Informe Investigacioìn Especial 51-14 Seremi Salud de Valparaiìso Sobre Eventuales Irregularidades - Septiembre - 2015

UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
CONTRALORA REGIONAL DE VALPARASO
Secretara Regional Ministerial

de Salud de Valparaso
Nmero de lnforme: 5112014

29 de septiembre de 2015
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

CONTRALORIA REGIONAL DE VALPARASO
REFS. : Nos W0023041201 4
w002706t201
SEREMI $aLU
n3'0|i )fj
pr.l
Cliii1,l
- I 0cI
REMITE INFORME DE INVESTIGACIN

ESPECIAL QUE INDICA
i:i
20t5
VALPARASO,
J1731'
30.t0.?15
Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y
fines pertinentes, copia del lnforme de lnvestigacin Especial No 51, de 2014

debidamente aprobado, que contiene los resultados de la fiscalizacin efectuada en la
Secretara Regional Ministerial de Salud de Valparaso.
Sobre el particular, corresponde que esa

autoridad adopte las medidas pertinentes, e implemente las acciones que en cada caso
se sealan, tendientes a subsanar las situaciones observadas. Aspectos que se
verificarn en una prxima visita que practique en esa Entidad este Organismo de
Control.
Saluda atentame
vttrtR
ud.,
HuGO MHRIh RO,A$

0ontralor Regional Valparaiso
corurntonia GNERAL n tn neps-lcn
A LA SEORA
SECRETARIA REGIONAL MINISTERIAL DE SALUD
REGIN DE VALPARASO
PRESENTE

REFS.:
Nos
W00230412014
w0027Q6t2014
VALPARASO, I
117310
NO
17
31
Cumplo con remitir

3 0. 3, ?C15
Ud., copia del
Sal
ALEJANDRA PAVEZ PEREZ

Jefe de Conkol Externo
CONTRALORIA REGIONAL VALPARAISO
CONTRALORIA GENERAT D I.A REPUBLICA
DENUNCIANTES
PRESENTE
oficio
de esta Entidad de Control, para su conocimiento
y fines consiguientes
A LOS SEORES (AS)
3 [3.2015
CONTRALORA GENERAL DE LA REPIJBLICA

REFS.:
Nos
W00230412014
w002706t2014
TRANSCRIBE OFICTO QUE I NDICA
VALPARASO, I 1 7 3 3 r'
1731
NO
- 30.00.201s
Cumplo con remitir
30,3.2c15
Ud., copia del
oficio
y fines consiguientes.
Salud
Jefa da Control xterno

VALPARAISO
CONTRALORIA RGIONAL
I]E LA REPUBLICA
CONTRALORIA GENERAL
AL SEOR
JEFE DE LA UNIDAD JURDICA
CONTRALORfA REGIONAL DE VALPARASO
PRESENTE
CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA

REFS.:
Nos
W0023041201 4
w0027Q6t2014
TRANSCRIBE SFICIO QUE INDICA
VALPARASO,
)173 10 _ 30.c0,21s
NO
11i335
Cumplo con remitir
3.0t.2015
Ud., copia del
oficio
y fines consiguientes
tea
Sai
Jefe de
Externo
CONTRALORIA RGIONAL VALPARAISO

COTNNIORI GEI'IRAL LA REPUBLICA
AL SEOR
JEFE DE LA UNIDAD TCNICA DE CONTROL EXTERNO
CONTRALORA REGIONAL DE VALPARAISO
PRESENTE

REFS. : Nos W00230412014
w00270612014
REMITE INFORME DE INVESTIGACION

ESPECIAL QUE INDICA
SEREI'Ii SAI.UI)
0f lii:r.i.ir i,rl: i ii:S
- I 0tT, 2015
VALPARASO,

fines pertinentes, copia del lnforme de lnvestigacin Especial No 51, de 2014
Saluda atentamente
VITTOR I"IUGO MERIh,I ROJ.$

0ontralor Regiona! Valparaiso
toNTRAtoRiA GENERL LA REpBLtcA
AL SEOR
AUDITOR INTERNO DE LA
SECRETARA REGIONAL MINISTERIAL DE SALUD
REGIN DE VALPARASO
PRESENTE

REFS.:
Nos
W00230412014
w00270612014
REMITE INFORME DE INVESTIGACIN

ESPECIAL QUE INDICA
VALPARASO,
)17
337
30
1.2115

N' 51, de 2014
fines pertinentes, copia del lnforme de lnvestigacin Especial
Saluda atentamente
Ud
vtfrToR t{uG0 {RtN0

ft0iAs
r.rtraor Regional
Vatparaso
L nepsltc
^
LuNrriALRtA
GI,ERAL o
f,Ar
OIOCI
R tr p c
AL SENOR
FISCAL DE LA
FISCALA LOCAL DE VALPARASO
MINISTERIO PBLICO
PRESENTE
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

REFS.: Nos W00230412014

w00270612014
DEC/GJC
INFORME DE INVESTIGACIN ESPECIAL

SOBRE
IRREGULARIDADES EN LA SECRETARA
REGIONAL MINISTERIAL DE SALUD DE
VALPARASO.
NO 51, DE 2014,
vALPARAso, 2 9,Sn. Z0t5

Se han dirigido a esta Contralora Regional
dos personas que solicitaron reserva de identidad, denunciando diversas situaciones,
a su juicio irregulares, que ocurriran en la Secretara Regional Ministerial de Salud de
Valparaso -en adelante, SEREMI de Salud-, lo cual dio origen a una investigacin
especial, cuyos resultados constan en el presente documento.
ANTECEDENTES
En su denuncia, los recurrentes sealan, en
sntesis, que el proceso licitatorio lD 2123-179-L114 no fue evaluado segn las bases
aprobadas para esos efectos, a lo que suma la existencia de tratos directos para pagar
horas extraordinarias del personala honorarios e irregularidades en las contrataciones
con las empresas APG Limitada y Leonardo Ezquerra Varas.
Agregan, que doa Mara Graciela Astudillo
Bianchi, Secretaria Regional Ministerial de Salud, tendra un vnculo de parentesco
con la cnyuge de don Roberto
, dueo de la empresa APG Limitada, quien
presta servicios profesionales y tcnicos en esa reparticin, y sostienen la existencia
de un posible maltrato laboral en contra de don Miguel Snchez y otros funcionarios
del Departamento de Administracin y Finanzas de ese servicio.
Luego, indican que se desvincul en forma

irregular a los seores Danilo Leal Moraga, Manuel Tapia Aravena, Javier Olea Torres,
Ana Benavente Espinoza y Claudia Yez Rodrguez.
Por ltimo, manifiestan que a travs del

subttulo 22, se contrataron los servicios profesionales de don Fernando Voigt Claus
y doa Hilda Olivares Olivares, funcionaria que habra renunciado con incentivo al
retiro, por lo que no debera estar ejerciendo en la Administracin Pblica.
METODOLOGA
La investigacin fue realizada de conformidad
con las disposiciones contenidas en los artculos 131 y 132de la ley N' 10.336, de
Organizacin y Atribuciones de la Contralora General de la Repblica, e incluy el
AL SEOR
CONTRALOR REGIONAL
PRESENTE
CONTRAIOR
REG'ONAt

VAIPARAISO
examen de datos, informes, documentos, verificaciones en terreno y otras pruebas

que se estimaron necesarias en dependencias de la SEREMI de Salud.
A su vez, se practic un examen de cuentas

en conformidad con lo dispuesto en los artculos 95 y siguientes de la citada ley
N' 10.336 y la resolucin N" 759, de 2003, de la Contralora General, que Fija Normas
de Procedimiento Sobre Rendicin de Cuentas.
Cabe mencionar que, con
carcter
confidencial, a travs del oficio N" 15.616, de 31 de agosto de2015, fue puesto en
conocimiento de la SEREMI de Salud, el Preinforme de lnvestigacin Especial N' 51,
de 2014, con la finalidad que formulara los alcances y precisiones que a su juicio
procedieran, no obstante, en atencin a que esa entidad no respondi en el plazo
otorgado para tales efectos, se mantienen todas las observaciones formuladas.
UNIVERSO Y MUESTRA
De acuerdo con los antecedentes

proporcionados por la Jefa del Departamento de Administracin y Finanzas, doa
lsabel Verdejo Lara, entre enero y noviembre de 2014,|a SEREMI de Salud celebr
contratos mediante la modalidad de trato directo, por un monto total de $ 100.973.309.
El examen se efectu mediante un muestreo
estadstico, con un nivel de confianza del 95% y una tasa de error del 3%, cuya
muestra asciende a $ 77.413.992, lo que equivale al 76,70/o del universo antes
indicado.
Adicionalmente, se analizaron partidas no

incluidas en la muestra estadstica, ascendente a $ 7.412.256, las cuales representan
un 7,3o/o del citado universo, por lo que el total examinado, muestra estadstica y
partidas claves asciende a $ 84.826.248, lo que equivale a un 84o/o del total del
untverso.
A su vez, se analiz el 100% de las

licitaciones adjudicadas a la empresa APG Ltda., entre los meses de marzo y octubre
de 2014, por la suma de $ 271.663.571.
Luego, se examinaron tratos directos por un

total de $ 416.826.586, correspondientes a contrataciones con personas naturales y
con las empresas SEALIM E.l.R.L., APG Ltda. y Leonardo Ezquerra Varas, los cuales,
en una primera instancia, no fueron informados por la SEREMI de Salud como parte
del Universo.
VARIABLE
MUESTRA
UNIVERSO
esrnoisrcR
PARTIDAS
CLAVES
TOTAL
EXAMINADO
N'
NO
Tratos Directos
100.973.309
74
77.413.992
46
7.412.256
84.826.248
Licitaciones APG Ltda.
271.663.571
271.663.571
Otros Tratos Directos
416.826.586
173
416.826.586
CONTRIOR
REGIONAT
YAIPRAISO

SUMA
MUESTRA
UNIVERSO
VARIABLE
EsrRoisrcR
PARTIDAS
CLAVES
*
TOTAL
EXAMINADO
N'
NO
789.463.466
254
77.413.992
46
7.412.256
773.316.405
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de los antecedentes proporcionados por la SEREMI de Salud.
ANALISIS
De
conformdad
con las
indagaciones
efectuadas y antecedentes recopilados, se determinaron los hechos que se exponen
a continuacin:
EXAMEN DE CUENTAS
1.
Licitacin lD 2123-179-L114
Los recurrentes denuncian que el proceso de

licitacin lD 2123-179-L114 "Servicio de cafetera para dilogos ciudadanos en centro
cvico La Ligua", por un monto de $ 357.000, segn Orden de Compra N'2123-1373SE14, no se ajust a las bases administrativas que lo regularon.
Analizada elActa de Evaluacin publicada en
el Sistema de lnformacin del Mercado Pblico, el 29 de septiembre de 2014, se

constat que la aludida licitacin no fue evaluada segn los criterios y factores
definidos en el numeral 6 de la ficha electrnica disponible en dicho sistema,
infringiendo con ello el artculo 38, del decreto N" 250, de 2004, del Ministerio de
Hacienda, que aprueba Reglamento de la ley N" '19.886, de Bases Sobre Contratos
Administrativos de Suministro y Prestacin de Servicios.
Al
respecto, doa Sara Marn
Sols,
realizo
personalmente asignando un puntaje segn su criterio, sin considerar las condiciones
establecidas en la ficha electrnica, y que los otros integrantes de la comisin -a saber:
doa Pamela Vivanco Montero, Jefa del Departamento de Salud Pblica, y doa
Tatiana Castillo Urrutia, Jefa Subrogante del Departamento de Administracin y
Finanzas de la SEREMI de Salud-, se limitaron a firmar la referida Acta de Evaluacin,
vulnerando con ello el principio de estricta sujecin a las bases, consagrado en el
artculo 10 de la ley N'19.886.
integrante
de la
comisin evaluadora, inform que
la
evaluacin
la
Luego, se comprob la conformacin de una

nueva comisin evaluadora, con la participacin de don Sebastin Seplveda
Cordero, en calidad de Administrador Interno y de Servicios, y las funcionarias
precedentemente individualizadas, excluyendo a doa Tatiana Castillo Urrutia,
quienes procedieron nuevamente a evaluar el citado proceso, esta vez, segn los
criterios y factores previstos en el pliego de condiciones, cuya acta fue publicada en
el referido sistema de informacin el 3 de octubre de 2014.
De este modo, se desprende que el actuar de
los
criterios establecidos en las bases, situacin que denota la carencia de instrucciones
y medidas de control por parte de la Administracin en esta materia, las que debern
la primera comisin evaluadora designada para esos efectos no se ajust a
CONTRLOR
REG'ONAt

VATPARISO
ser impartidas, difundidas y evaluadas, de cuya efectividad este Organismo de Control

dispondr su comprobacin en futuras acciones de fiscalizacin que lleve a cabo.
Lo anterior, sin perjuicio de las eventuales

responsabilidades administrativas que se establezcan en el sumario administrativo
que esta Contralora Regional instruir en esa SEREMI de Salud, respecto de las
actuaciones, al margen de la normativa que rige los procesos de compras pblicas,
por parte de los integrantes de la aludida comisin evaluadora.
2.
Conflictos de inters y trfico de influencia
En relacin con la denuncia sobre el posible

parentesco entre la SEREMI de Salud, doa Mara Graciela Astudillo Bianchi, y la
cnyuge de don Roberto
, doa
, se
determin a travs de la base de datos del Servicio de Registro Civil e ldentificacin,
que no existe ningn vnculo de parentesco por consanguinidad o afinidad entre tales
personas.
Por otra parte, en lo que respecta al hecho

que don Roberto
en su calidad de dirigente del Partido Comunista, habra
influenciado a las autoridades de Gobierno para nombrar como SEREMI de Salud a
doa Mara Graciela Astudillo Bianchi, no fue posible reunir elementos de juicio que
permitan establecer y constatar fehacientemente la existencia de circunstancias
irregulares en este aspecto, por lo que este Organismo de Control no puede
pronunciarse sobre esta materia.
Por ltimo, cabe
precisar
que
el
nombramiento de la seora Astudillo Bianchi ya fue analizado por este Organismo de
Control, segn consta en su pronunciamiento contenido en el dictamen N" 64.703, de
2014, en el cual se concluye que la aludida servidora cumple con los requisitos
necesarios para asumir dicho cargo en cuanto a las competencias, conocimientos y
habilidades certificadas en salud pblica, agregando que tambin rene los dems
presupuestos que exige la normativa que regula dicha materia para desempearse en
la plaza en la que se le nombr, por lo que se tom razn del decreto N" 48, de 2014,
del Ministerio de Salud, el cual designa a la aludida servidora como Secretaria
Regional Ministerial de Salud de Valparaso.
3.
Desvinculacindefuncionarios.
Respecto a que algunos funcionarios fueron

desvinculados del servicio cuando asumi la nueva SEREMI de Salud, efectuado el
estudio de los antecedentes de cada caso, se determin lo siguiente:
a) Los funcionarios a
contrata don
Francisco Olea Torres y doa Ana Benavente Espinoza presentaron su renuncia
voluntaria, a contar del 26 de mayo y 1 de julio de 2014, respectivamente, las cuales
fueron aprobadas mediante resoluciones Nos 877, de24 dejulio y 1.500, de 30 de
diciembre, de ese ao, en cada caso,

b)
A travs de la resolucin N" 399, de g

de mayo de2014, tomada de razn el 30 de mayo de igual anualidad, se puso trmino
anticipado a la contrata de doa Claudia Yez Rodrguez, por no ser necesarios sus
senricios, medida que fue notificada por carta certificada el 27 de junio de esa
anualidad.
En relacin con esto ltimo, cabe puntualizar
que la jurisprudencia de esta Entidad de Control contenida, entre otros, en el dictamen
N" 76.149, de 2013, ha expresado que si una contrata tiene la clusula "mientras sean
necesarios sus servicios", como ocurri en la especie, la autoridad puede finalizar la
designacin en cualquier poca precedente a su vencimiento, sin que para ello sea
menester una especial argumentacin, por lo que no se advierten situaciones que
observar (aplica criterio contenido en dictamen N" 52.385 de2014, de esta Contralora
General).
c)
En cuanto a la situacin de don Manuel

Tapia Aravena, contratado en calidad de reemplazo a travs de la resolucin N" 749,
de2014, desde el '1 de mayo hasta el 15 de junio de ese ao, y a quien posteriormente,
por resolucin N'9'19, de 2014, se le prorrog su contrata hasta el28 de agosto, cabe
anctar que entre el 31 de julio y 29 de agosto de ese mismo ao, dicho funcionario
estuvo con licencia mdica, expirando su contratacin por el slo ministerio de la ley.
Sobre la materia, es menester recordar que la jurisprudencia administrativa contenida
en el dictamen N" 87.748, de 2014, entre otros, ha precisado que aquel derecho no
confiere inamovilidad en el cargo, por lo que el uso de dicho reposo no obsta a la
desvinculacin del servidor, cuando respecto de l se produce una causal legal de
extincin de su desempeo, como aconteci en este caso, por lo que no existen
objeciones que formular en este aspecto.
d)
Respecto de don Danilo Leal Moraga,

funcionario a contrata, a travs de resolucin N" 834, de noviembre de 2013, que lo
designa por el periodo que media entre 1 de enero y el 31 de diciembre de 2014,
consta que a padir del 2 de mayo de esa anualidad no se present a trabajar, segn
figura en los registros de asistencia de la Unidad de Personal de la SEREMI de Salud,
por lo que mediante resolucin exenta N'3.765, de septiembre2014, se procedi a
instruir un sumario para determinar las eventuales responsabilidades administrativas
comprometidas, proceso que fue afinado por resolucin exenta N' 1.134, de 23 de
diciembre de esa anualidad, del Subsecretario de Salud Pblica, quien dispuso la
medida de destitucin, encontrndose actualmente dicho acto administrativo
pendiente de ser notificado y remitido a esta Entidad de Control, segn lo previsto en
el artculo 7o, nmero 7.2.3, de la resolucin N" 1.600, de 2008, de esta Contralora
General, sobre exencin del trmite de toma de razn.
4.
Sobre eventual maltrato laboral
Los recurrentes denuncian un
presunto
maltrato laboral por parte de la jefatura, en contra de don Miguel Snchez y otros
funcionarios del Departamento de Administracin y Finanzas que no individualizan.
,i,#ffihi

Cabe sealar, que
la
*
Encargada de
Acusaciones de Acoso Laboral y Sexual de la SEREMI de Salud, inform que durante

el ao 2014, recepcion solo una denuncia sobre la materia, interpuesta el 14 de
marzo de esa anualidad, la cual fue desestimada porque la denunciante a esa fecha
no se desempeaba en el servicio.
Sin perjuicio de lo expuesto, este Organismo
de Control ha precisado en sus dictmenes No' 42.127 , de 2009, 34.820, de 2011 y
42.418, de 2013, entre otros, que tal materia debe ser analizada en las instancias
judiciales pertinentes o en un proceso sumarial ordenado por la mxima autoridad,
dirigido a investigar las eventuales infracciones administrativas.
Ahora bien, dado que en esta oportunidad los
recurrentes no individualizan los nombres de los afectados y no aportan antecedentes
que permitan iniciar una lnea investigativa sobre la materia, no es posible emitir un
prorunciamiento sobre esta situacin.
5.
Contrataciones del Jefe y de un Asesor del Gabinete
Los ocurrentes reclaman que doa
Hilda
Olivares Olivares y don Fernando Voigt Claus fueron contratados a honorarios a travs
del subttulo 22 "Bienes y Servicios de Consumo", para ejercer las funciones de Jefa
y Asesor de Gabinete, respectivamente. Asimismo, indican que la seora Olivares
Olivares se acogi a jubilacin a travs del incentivo al retiro, por lo que no debera
trabajar en la administracin pblica.
Como cuestin previa, cabe precisar que

segn lo dispuesto en el artculo 40 del Reglamento Orgnico del Ministerio de Salud,
aprobado por decreto N' 136, de 2004, de esa cartera ministerial, cada Secretara
Regional Ministerial del ramo deber contar con un Gabinete, el que colaborar
inmediata y directamente con el Secretario en la funcin de coordinacin y apoyo a la
gestin.
Enseguida, es dable precisar que el artculo

11 de la ley N' 18.834, sobre Estatuto Administrativo, dispone que podr contratarse
sobre la base de honorarios a profesionales y tcnicos de educacin superior o
expertos en determinadas materias, cuando deban realizarse labores accidentales y
que no sean las habituales de la institucin, agregando que tambin se podr contratar
sobre la base de honorarios la prestacin de servicios para cometidos especficos,
conforme a las normas generales. lnterpretando este precepto, este Organismo de
control ha sealado, entre otros, en sus dictmenes Nos 17.952, de 2002 y 7.486,
71.212y 73.122, todos de2011, que las personas contratadas bajo esa modalidad no
pueden desarrollar tareas de jefatura.
En ese contexto, se comprob que mediante
las resoluciones exentas N'
y 1.869, ambas de 2014, la SEREMI de Salud
aprob la contratacin bajo la modalidad a honorarios del seor Fernando Voigt Claus
y doa Hilda Olivares Olivares, para prestar los servicios profesionales de "Asesora
en el Gabinete de la SEREMI de Salud de Valparaso" y "Asesora para Jefatura de
Gabinete de la SEREMI de Salud de Valparaso", por las sumas totales de
'1.868
ftffiii
CONTRATOR

REGIONAL
VALPARAISO
15.777.777 V $'18.014.808, respectivamente, en ambos casos impuesto incluido,

montos que se imputaron al subttulo 22.11.999 "Otros".
Respecto del seor Voigt Claus, las labores

especificadas en su contrato de'18 de marzo de2014, como mdico asesor, dicen
relacin con desenvolver acciones de coordinacin y manejo de temas relacionados
con la gestin que debe desarrollar esa institucin, las que segn lo informado por ese
senicio, han estado vinculadas a materias de salud mental y participacin social,
adems de la relacin con universidades, as como otras tareas tcnicas, sin embargo,
los certificados firmados por el Jefe de la Unidad de Administracin lnterna y Servicios
y la propia Secretaria Regional Ministerial, no acreditan ni son acompaados de
documentacin que permitan respaldar el fiel y oportuno cumplimiento de esas
labores, situacin que tambin afecta a las tareas contratadas con la seora Olivares
Olivares.
A lo indicado, cabe agregar que el convenio

de esta ltima servidora, en su clusula primera, le encomienda, a diferencia de lo
dispuesto en la resolucin que lo aprueba, la tarea de "proporcionar los servicios
pro--esionales de asesora al Gabinete de la SEREMI DE SALUD REGIN DE
VALPARASO, asumiendo la Jefatura de dicho Gabinete, debiendo en consecuencia
dirigir las acciones de coordinacin y gestin de esta Unidad", y en la segunda clusula
de esos trminos contractuales, se precisa que "la profesional, en virtud de ese
contrato, se obliga a prestar los servicios requeridos, esto es, proporcionar servicios
proesionales de asesora como Jefa de Gabinete (...)" , las que resultan observables
alaluz de lo sealado por este Organismo de Control, dado que las labores de jefatura
le son vedadas a este tipo de servidores.
Sumado a ello, los trminos de referencia, un
memorndum y un certificado de disponibilidad presupuestaria, estos dos ltimos
extendidos por el jefe titular y subrogante de finanzas de esa SEREMI de Salud,
respectivamente, sealan que el cargo a ser desempeado por la seora Olivares
Olivares y su correspondiente financiamiento corresponde al de "Jefe de Gabinete", lo
que resulta objetable en los trminos ya expuestos.
Enseguida, respecto a la expresin "asesora

de (...)", utilizado en los convenios a honorarios, este Organismo de Control ha
manifestado que dicho concepto resulta amplio y ambiguo, y en consecuencia fuera
de la ley, por cuanto dependiendo de la conducta que adopte el asesor, esta labor
puede perfectamente abarcar cometidos genricos e indeterminados, o inclusive la no
realizacin de ninguna labor en particular, dado que el acto de asesorar, por definicin,
no satisface el requisito de especificidad y precisin que establece el legislador (aplica
criterio contenido en dictamen No 45.711 de 200'1, de esta Entidad de Control), lo que
sumado a una falta de especificacin clara y precisa de las obligaciones que deben
cumplir los servidores, esto es, los objetivos generales y especficos en el contexto del
propsito o finalidad pblica que el servicio pretenda satisfacer con ellos, constituye
una situacin que atenta contra la certeza que debe existir en las relaciones entre la
Administracin y stos, especficamente y en lo que interesa, a fin de evitar la
discrecionalidad en el cumplimiento de dichos convenios.

Luego, en cuanto a la imputacin del gasto de

las referidas contrataciones, se debe precisar que de acuerdo al Clasificador
Presupuestario, aprobado por decreto N' 854, de2004, del Ministerio de Hacienda, Ia
realizacin de prestaciones de servicios personales que se remuneran sobre la base
de honorarios, como ocurre en la especie, y en armona con lo sealado en el artculo
'109, del mencionado decreto N" 250 de 2004 del Ministerio de Hacienda, deben
efectuarse conforme a los mecanismos estatutarios que corresponda e imputarse al
subttulo 21 de la Ley de Presupuestos, que comprende todos los gastos por concepto
de remuneraciones, aportes del empleador y otros gastos relativos al personal (aplica
criterio contenido en dictamen N' 1.557 , de 2011, de esta Entidad Fiscalizadora).
Por ltimo, respecto a la supuesta inhabilidad
que afectara a doa Hilda Olivares Olivares para trabajar en la Administracin
Pblica, cabe sealar que el Sistema de lnformacin y Control del Personal de la
Administracin del Estado -SIAPER-, de esta Entidad de Control, figura que la aludida
senidora renunci voluntariamente a la titularidad del Servicio de Salud Metropolitano
Oriente, lo que se concret mediante la resolucin N" 219, de 2003, siendo su
jubilacin autorizada por resolucin N" 2.650, de ese ao, acogindose a los
beneficios de la ley N" 19.200, que Establece Nuevas Normas Sobre Otorgamiento de
Pensiones a Trabajadores que indica y Dicta otras Disposiciones de Carcter
Previsional, constatndose que dicha normativa no establece prohibiciones en cuanto
a la reincorporacin a la Administracin Pblica de sus beneficiarios, no advirtindose,
en consecuencia, una eventual irregularidad en cuanto a esta materia.
En consecuencia, respecto de las labores

contratadas a honorarios, corresponde que, en lo sucesivo, esa SEREMI de Salud se
abstenga de emplear dicha modalidad de contratacin para reclutar personal con el
propsito de suplir funciones de jefatura, entre ellas la de Jefe de Gabinete de esa
reparticin, cargo que necesariamente debe ser ejercido por personal de planta o
contrata afecto a responsabilidad administrativa, lo que ser verificado por este
Organismo Fiscalizador en los nuevos procesos de fiscalizacin que desarrolle en ese
senicio.
6.
Tratos directos
En relacin con las posibles irregularidades

en los tratos directos denunciados, se detectaron las siguientes observaciones:
6.1
Tratos directos sin fundamentacin
a)
Las resoluciones que aprueban los

tratos directos que se citan a continuacin, por la suma de $ 3.750.404, no
fundamentan la concurrencia de las circunstancias que justifican la contratacin bajo
esa modalidad, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 8" de la ley N''19.886
y los artculos 10 y 49, del decreto N" 250, de2004, ya citado:
CONTRALOR
REGIONAL
VALPARAISO
CONTRATOR
REGIONAL
VATPARAISO

RESOLUCIN
FECHA
ORDEN DE COMPRA
FECHA
Envo de cajas de leche a

4534 11-12-2014 Oficina Provincial de lsla de
Pascua
2123-1067-5814
14-07-2014
1.308.048
Envo de refrigeradores a
3369 20-08-2014 Ofcina Provincial de lsla de
Pascua
2123-1252-5E14 25-08-2014
1.288.056
2123-1066-5814
1 .1
2863
COMETIDO
MONTO
NO
11-O7-2014
Erradicacin de Murcilagos
con rabia comuna Quilpu
PROVEEDOR
14-07-2014
TOTAL
54.300
3.750.404
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de los antecedentes proporcionados por la SEREMI de
b) A su vez, las contrataciones de

"servicios de apoyo", por la suma de $ 1.660.000, en cuanto a su naturaleza,
constituyen el desempeo de un empleo pblico, propio del personal de la entidad y
cuya ejecucin excede el mbito de lo profesional, tcnico y administrativo, toda vez
que las labores de que se trata estn directamente vinculadas al ejercicio de las
potestades pblicas de ese organismo, tales como fiscalizacin e investigacin de
accidentes del trabajo, control, actualizacin y archivo de fichas, atencin de usuarios
e ingreso de permisos, entre otras, por lo que su externalizacin no se ajusta a
derecho (aplica criterio contenido en los dictmenes Nos 23.325, de 1998, 27.896, de
20C3 y 17.918, de 2009, todos de la Contralora General).
Rrsotucrr
N
FECHA
ORDEN DE COMPRA
COMETIDO
MONTO
$
NO
FECHA
2123-1274-5814
27-08-2014
850.000
2123-1244-5814
25-08-2014
460.000
2123-1416-5814
09-10-2014
350.000
PROVEEDOR
Servicios de Apoyo
3479 27-08-2014 Profesional en la Ofcina

Provincial de Quillota
Servicios de Apoyo Tcnico
3379 20-08-2014 del mantenedor del sistema
Rakin
Servicios de Apoyo
3774 26-09-2014
Administrativo de atencin
de usuarios para la oficina
territorial de Valparaiso.
TOTAL
1.660.000
Elaboracin propia sobre la base de los antecedentes proporcionados por la SEREMI de Salud
En relacin con las situaciones observadas en este

numeral, cabe sealar que la SEREMI de Salud deber disponer instrucciones y
medios de control pertinentes, a fin de evitar la contratacin de bienes o servicios
mediante tratos directos sin la debida fundamentacin o respaldo del motivo por el
cual se utiliz esa modalidad, as como las necesarias para evitar la contratacin de
servicios vinculados a labores propias de los funcionarios, lo que ser verificado en
futuras acciones de fiscalizacin.
6.2
rdenes de compra emitidas con posterioridad a la prestacin de servicios
Se verific la existencia de rdenes de

compras por $ 17.013.848, emitidas con posterioridad a la prestacin de los servicios,
lo cual no se ajusta al principio de irretroactividad de los actos administrativos,
contemplado en el artculo 52de la ley N" 19.880, de Bases de los Procedimientos
Administrativos que Rigen los Actos de los rganos de la Administracin del Estado.
CONTRAI-OR

VALPAMISO
REGIONAL
*
A su vez, el artculo 63 del decreto N" 250, de 2004, ya citado, seala que las
adquisiciones menores a 100 UTM podrn formalizarse mediante la emisin de la
orden de compra y la aceptacin de sta por parte del proveedor. De la misma forma,
podrn formalizarse las adquisiciones superiores a ese monto e inferiores a 1.000
UTM, cuando se trate de bienes o servicios estndar de simple
objetiva
especificacin y se haya establecido as en las respectivas bases de licitacin.
En la situacin objetada se encuentran los

siguientes casos:
ORDEN DE COMPRA
NO
2123-1067-5E14
2123-1274-5E14
2123-1244-5814
2123-1416-5814
2123-1221-5814
FACTURA
FECHA
pREstRctlr oE
NOMBRE
PROVEEDOR
SERVICIOS
NO
FECHA
14-O7-14
Mavo de 2014
1273
18-11-14
27-08-14
Julio de 2014
26-08-14
25-08-14
Julio de 2014
28
8-08-14
09-1 0-14
Seotiembre de2014
14
6-08-14
Julio de 2014
261
FECHA
11-07-14
TOTAL
MONTO
$
1.308.048
850.000
460.000
350.000
14.045.800
17.013.848
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de los antecedentes proporcionados por la SEREMI de Salud.
En consecuencia, la mencionada SEREMI de

Salud deber emitir las rdenes de compra antes que se concrete la prestacin de los
serucios que contrate, y podr recurrir a esa modalidad solo cuando stos involucren
desembolsos por montos inferiores a 100 UTM o a 1000 UTM cuando se trate de
bienes de las caractersticas sealadas precedentemente, debiendo la autoridad
adoptar las medidas pertinentes a objeto de adecuar, en el futuro, su actuacin a la
legislacin y jurisprudencia vigentes sobre la materia, lo que ser verificado en futuras
acciones de fiscalizacin.
7.
Servicio de aseo en los albergues
Como cuestin previa, cabe indicar que con

ocasin del incendio forestal originado el 12 de abril de 2014, en el camino La Plvora,
altura vertedero El Molle, el cual se extendi a zonas pobladas de la comuna de
Valparaso, mediante decreto N' 946, de esa fecha, el Ministerio del lnterior y
Seguridad Pblica procedi a la declaracin de estado de catstrofe por calamidad
pblica en dicha comuna.
Araz de ese acontecimiento, el 18 de abril de
2014, en la reunin del Comit Regionalde Operaciones de Emergencia -en adelante,
COE Regional-, se acord que la SEREMI de Salud contratara el servicio para la
limpieza de baos y duchas habilitadas en los albergues, en conformidad al numeral
2 del arlculo 5' del decreto N" 72, de2014, del Ministerio de Salud, que decret alerta
sanitaria y otorga las facultades extraordinarias que indica.
En ese contexto, se comprob que
la
SEREMI de Salud, a travs de la solicitud de anticipo de cheque N" 26, de 16 de mayo

de2014, pag a la empresa SEALIM E.l.R.L. la suma de $ 8.165.780, por los servicios
10
CONTRALOR

VAIPARAISO
REGIONAL
de aseo y reparaciones de los baos instalados y otros dispuestos para esos efectos,
segn el siguiente detalle:
N"
SERVICIOS FACTURADOS
Reparaciones desde
el 17-04-2014
FACTURA
al4-05-2014, en los
albergues de Valparaso
Aseo desde el17-04-2014 al4-05-2014, en los albergues
de Valparaso
MONTO
FECHA
330
09-05-2014
1.620.780
329
09-05-2014
6.545.000
TOTAL
de
8.165.780
antecedentes propo
ados por la
EMI de Salud.
Luego, mediante orden
de
compra
N'2123-905-SE14ypor resolucin exenta N'2.411,de2de junio de2014,la SEREMI
de Salud regulariz dicho pago, y a travs de la resolucin exenta N" 2.495, de 6 de
junio de igual anualidad, la complement consignando el tem presupuestario
22.06.001 "Mantenimiento y Reparacin de Edificaciones", que haba omitido.
Enseguida, se verific que la SEREMI de

Salud no suscribi un contrato en el que se estableciera la cantidad de personal
requerido y la jornada laboral a ser empleada, los plazos de ejecucin de los trabajos
y los valores comprometidos, como tampoco los trminos de referencia relativos a los
senicios contratados, lo que no se ajusta a lo previsto en el artculo 57,letra d), del
decreto N" 250, de2004, y lo dispuesto en el artculo 3" de la aludida ley N''19.880,
verificndose solo un presupuesto entregado el 16 de abril de2014, por la empresa
SEALIM E.l.R.L. a don Jos Salomn Silva, Jefe de Administracin y Finanzas de la
SEREMI de Salud de esa poca, con un valor por persona de $ 25.000, ms lVA, lo
que inclua los materiales de aseo, implementos y supervisin.
Posteriormente, se determin que el mismo
16 de abril de 2014, doa Mara Anglica Trincado Cvjetkovic, Jefa de la Oficina
Tenitorial de Valparaso, mediante correo electrnico inform a doa lsabel Verdejo
Lara, Jefa de Administracin lnterna y Logstica, y con copia al aludido seor Salomn
Silva, entre otros, que para los albergues con ms de 200 personas, se requeriran 2
personas por turno Y, en caso de ser menos albergados, 1 persona por turno, cuya
periodicidad debiera ser de 08:00 a 16:00 horas y de 16:00 a 23:00 horas.
Por otra parte, se comprob que a travs del

decreto alcaldicio N" 5.152, de 31 de agosto de 2014,|a Municipalidad de Valparaso
contrat a la empresa EULEN Chile S.4., para que prestara los servicios de limpieza
de las escuelas Grecia, Alemania Gaspar Cabrales del Liceo Tcnico,
establecimientos que servan de albergues a los damnificados por el incendio.
A continuacin, se individualizan las fechas

que
en
las empresas habran prestado el servicio de aseo en los albergues oficiales y
espontneos:
11
CONTRAIOR
REG'ONAI
VATPARAISO

EULEN CHILE S.A.
SEALIM E.I.R.L.
N'DAS
*
MONTO
FACTURADO
SEALIM
E.I.R.L
DESDE
HASTA
DESDE
HASTA
COINCIDENTES
Escuela Grecia
16-04-14
16-05-14
19-04-14
04-05-14
16
1.600.000
Escuela Alemana
Escuela Gaspar
Cabrales
Liceo Tcnico
16-04-14
6-05-l 4
21-04-14
02-05-14
12
1.200.000
16-04-14
6-05-1 4
NO APLICA
16-04-14
16-05-'14
NO APLICA
Estadio O'Higgins
16-04-14
6-05-1 4
NO APLICA
ALBERGUE
lglesia Don Bosco
17-04-14
04-05-14
NO APLICA
Centro CulturalTrafon
17-04-14
04-05-14
NO APLICA
Fuente: Elaboracin propia
proporcionados por la Municipalidad de Valparaso y las facturas

pagadas por la SEREMI de Salud a la empresa SEALIM E.l.R.L.
Al respecto, don Patricio Estay Mndez
y
doa Marta Lpez Olivares, encargados municipales del albergue de la Escuela
Grecia, indicaron que entre el14 al21 de abril de 2014, el aseo de los baos y duchas
fueron ejecutados por funcionarios municipales, voluntarios e incluso albergados, y
que desde el 28 de abril en adelante, esta tarea qued a cargo de la empresa EULEN
Chile S.A.
En cuanto al albergue de la
Escuela
Alemania, doa Mara Vernica Prez Martnez, encargada municipal, inform que el
aseo lo realiz la empresa EULEN Chile S.4., que coincide con el reporte de
fiscalizacin efectuado porfuncionarios de la SEREMI de Salud e informado mediante
correo electrnico de '18 de abril de 2014.
Consultado sobre
la materia, el seor
Salomn Silva, Jefe de Administracin y Finanzas de esa poca, expres a esta Sede
Regional que no le consta que la empresa SEALIM E.|.R.L. haya efectuado los
senricios facturados, toda vez que no realiz supervisiones a dicho contrato, no
obstante, autoriz el pago de estos servicios nicamente con la factura del proveedor
y con la orden de anticipo de cheque N" 26, de 2014, emitida por doa lsabel Verdejo
Lara, Jefa de Administracin lnterna y Logstica.
Asimismo, doa Mara Anglica Trincado

Cvjetkovic, Jefa de la Oficina Territorial de Valparaso, indic que para el incendio le
correspondi supervisar y gestionar las prestaciones sanitarias y ambientales que se
brindaron a la comunidad, pero que nadie le solicit que identificara la empresa de los
servicios de aseo.
Por su parte, de las validaciones en terreno
efectuadas a las reparaciones de los baos facturadas por el contratista SEALIM
E.l.R.L. en los albergues, se verific lo siguiente:
ALBERGUE
Escuela Alemana
Escuela Grecia
SERVICIOS CONTRATADOS
lnstalacin dispensadores alcohol qel
Provisin/ Tapas de WC
Provisin/ Tapas de WC
12
CANTDAD
FACTURADA
CANTIDAD
2
7
3
6
6
6
6
VALIDADA
CONTRAIOR
REG'ONAt

ALBERGUE
Centro Cultural
Trafon
lglesia Don Bosco
CANTIDAD
FACTURADA
SERVICIOS CONTRATADOS
lnstalacin de Lavadoras (Aqua-desaqe)
Provisin/l nstalacin WC-estanques WC
Reparaciones Filtraciones WC
lnstalaciones de aqua caliente sector duchas
Provisin/ lnstalacin duchas telfonos
Provisin / lnstalaciones lavamanos
Provisin / lnstalacin Calefn lonizado
Provisin / instalacin WC Estanoue WC
Reparacin puertas separadores WC
Reparacin llave lavamanos
Provisin/instalacin llave lavamanos
Reparacin filtraciones lavamanos
Fuente: Elaboracin propia sobre la base de las

de Salud y validaciones efectuadas en terreno.
VATPARAISO
CANTIDAD
VALIDADA
11
1
0
0
0
0
por
as por
Se comprob, adems, que SEALIM E.l.R.L.

emit otras cuatro facturas por servcios de aseo y reparaciones en los baos de los
albergues, por la suma de $ 17.394.230, por el perodo comprendido entre el 5 de
mayo y el4 de julio de2014, sumas que no han sido pagadas por la SEREMI de Salud,
segn se indican a continuacin:
NO
FACTURA
FECHA
343
30-06-14
338
03-06-14
344
11-07-14
336
03-06-14
MONTO
DETALLE FACTURA
Servicios de aseo prestados desde 26-05-2014 al 15-06-
4.998.000
2014 en albergues de Valparaso

Servicios de reparaciones realizadas desde el 5-05-2014 al
2.995.230
25-05-201 4 en albergues Val paraso
Servicios de aseo prestados desde '16-06-2014

al 04-07-
Servicios de aseo prestados desde 5-05-2014
al
3.927.000
25-05-
5.474.000

TOTAL
Elaboracin propia sobre la base de los
17.394.230
ntes pro
Sobre
por la SEREMI de Salud.
el particular, cabe sealar que la
SEREMI de Salud deber disponer las medidas de control necesarias a fin de velar
que, en lo sucesivo, se suscriban los respectivos contratos y en stos se establezcan,
segn sea pertinente, la cantidad de personal requerido, las jornadas laborales a ser
cumplidas, los plazos de ejecucin de los trabajos y los montos comprometidos, as
como los trminos de referencia relativos a los servicios contratados.
Lo anterior, sin perjuicio del reparo
que
efectuar este organismo de Control por la suma de $ 2.800.000, pagados a la

empresa SEALIM E.l.R.L., correspondiente a servicios de aseo no acreditados y que
supuestamente fueron efectuados en los albergues de las escuelas Grecia y Alemania
en el mismo perodo en el cual la empresa EULEN Chile S.A. realiz tales
prestaciones.
13
CONTRATOR

VATPARAISO
8. Tratos directos contratados
no relacionados con el incendio.
Se constat que en los Vistos de
las
resoluciones dictadas por la SEREMI de Salud, que autorizan los tratos directos que
se enuncian seguidamente, incluyen la causal del artculo 8o, letra c), de la

mercionada ley N" 19.886; el decreto N'72, de2014, del Ministerio de Salud, que
decreta alerta sanitaria por el incendio forestal producido en la Regin de Valparaso,
y el decreto N" 947 , de 2014, del Ministerio del lnterior, que declara zona afectada por
catstrofe derivada de incendio a las comunas de Valparaso y Via del Mar, no
obstante, Ios aludidos gastos fueron ejecutados en la Oficina Provincial de lsla de
Pascua, por lo que tales fundamentos no corresponden a las condiciones o
circunstancias que los originan:
RESOLUCIN
N
FECHA
COMETIDO
2.783
03-07-14 Trabajos elctricos
3.149
01 -08-1
3.149
01
Trabajos de
4 alcantarillado y
techumbre
-08-l 4
Trabajos de
alcantarillado
FACTURA
MONTO
NO
FECHA
194
01-12-14
16.110.542
266
29-08-14
2.700.000
567
12-08-14
TOTAL
PROVEEDOR
.135.000
19.945.542
ente: Elaboracin propia sobre la base de los antecedentes
por la
I de Salud.
En relacin con la justificacin del trato

directo que se indica, cabe sealar que la precitada letra c), del artculo 8' de la ley
N' 19.886, prev que ser posible contratar mediante la modalidad de trato directo en
casos de emergencia, urgencia o imprevisto, calificados mediante resolucin fundada
del jefe superior de la entidad contratante. Aade que, sin perjuicio de la validez o
invalidez del contrato, eljefe superior del servicio que haya calificado indebidamente
una situacin como de emergencia, urgencia o imprevisto, ser sancionado con una
multa a beneficio fiscal de diez a cincuenta unidades tributarias mensuales,
dependiendo de la cuanta de la contratacin involucrada. Esta multa ser compatible
con las dems sanciones administrativas que, de acuerdo a la legislacin vigente,
pudiera corresponderle, y su cumplimiento se efectuar de conformidad a lo dispuesto
en el artculo 35 del decreto ley No 1.263, de '1975.
En consecuencia, debido a la falta de nuevos
antecedentes que permitan aclarar la legalidad de los gastos incurridos en trabajos
que no estaran relacionados con el fundamento empleado para su aprobacin, esta
Contralora Regional proceder a instruir un sumario administrativo con el propsito
de establecer las eventuales responsabilidades de quienes intervinieron en ese
proceso, as como las presuntas acciones civiles que se deban iniciar en caso que
stos no se hayan llevado a cabo, o bien, si ello ocurri al margen de la normativa
legal vigente.
14
REGIONAL

ftffi
Pago de horas extraordinarias
tratos directos, la SEREMI de
Los recurrentes denuncian que, a travs de

Salud pag horas extraordinarias a personal a
honorarios y de la empresa APG Ltda.
Al respecto, se verific que la SEREMI
de
Salud pag horas extraordinarias por la suma de $ 612.7'12, a los seores Juan Pablo
Gonzlez, Carlos Arenas Reyes y Mara Victoria Barrera -prestadores de servicios a
honorarios a suma alzada- y a doa
-trabajadora de la
empresa APG Ltda.-, quienes ejecutaron labores en las dependencias de la Unidad
de Finanzas y Presupuesto de la SEREMI de Salud, entre los meses de diciembre de
2013 y marzo de 2014, gasto que fue sustentado con cargo al subttulo 22.11.999
"Otros", segn se detalla en Anexo No 1, y respaldado con boletas de honorarios
emitidas por terceras personas.
Ahora bien, de
la indagatoria
practicada,
consta que estas boletas de honorarios eran presentadas directamente a doa Lorena
Valdivia Snchez -ex Jefa de Finanzas-, quien visaba y emita un certificado de
cumplimiento de actividades por labores que no haban sido prestadas por los
emisores de las referidas boletas de honorarios, para que luego doa lsabel Verdejo
Lara y don Danilo Leal Moraga, Jefa del Departamento de Administracin lnterna y
Logstica y ex Jefe del Departamento de Desarrollo lnstitucional, respectivamente,
confeccionaran la orden de compra y el memorndum, para proceder al pago va
transferencia electrnica.
Asimismo, la autorizacin de pagos por

trabajos no ejecutados infringe lo establecido en la letra a), del artculo 64 de la ley
N' 18.834, que estipula que sern obligaciones especiales de las autoridades y
jefaturas ejercer un controljerrquico permanente del funcionamiento de los rganos
y actuacin del personal de su dependencia.
Por ltimo, la SEREMI de Salud, al haber

aceptado boletas de honorarios por servicios que no fueron prestados, vulner lo
dispuesto en los incisos tercero y quinto del artculo 97, N" 4, del Cdigo Tributario.
Adems, se aprecia una eventual

inobservancia al principio de probidad administrativa por parte de esos funcionarios,
en atencin a lo establecido en el artculo 52, de la ley N' 18.575, Orgnica
constitucional de Bases Generales de la Administracin del Estado.
Por lo
anteriormente expuesto, esta
Contralora Regional proceder a incorporar los hechos descritos en el procedimiento

disciplinario que instruir en esa SEREMI de Salud, sin perjuicio de la remisin de los
antecedentes recabados a la Fiscala Local del Ministerio Pblico.
15
10.
CONTRtOR
CONTRALORA REG IONAL DE VALPARASO

VATPARAISO
Sobre servicios prestados por la empresa APG Ltda
La investigacin realizada a los servicios

proporcionados por la empresa APG Ltda., permiti determinar las siguientes
observaciones:
10.1
Servicioscontratados
La SEREMI de Salud, durante el
2014,
contrat los servicios de apoyo de aseo, personal administrativo, tcnicos,
profesionales y asesoras contables, logstica y revisin de procesos, a travs de 6
licitaciones y 11 tratos directos que se detallan en el Anexo No 2, no obstante, la
provisin de este tipo de servicios, a excepcin de las labores de aseo, constituyen el
desempeo de un empleo pblico, propio del personal de la entidad y cuya ejecucin
exde el mbito de servicios de apoyo, por cuanto sus funciones estn directamente
vinculadas al ejercicio de las potestades pblicas de ese organismo, tal como lo ha
expresado la Contralora General en sus dictmenes Nos 23.325, de 1998, 27 .896, de
2003 y 17.918, de 2009, entre otros.
Al respecto, corresponde que la autoridad de

ese organismo adopte las medidas de control que procedan a fin de evitar, en lo
suoesivo, la ocurrencia de este tipo de irregularidades lo que ser verificado en futuras
acciones de fiscalizacin que emprenda esta Sede Regional.
10.2
Fragmentacin de servicios.
Se fragment la contratacin de los servicios

personal
de aseo,
administrativo, tcnicos y profesionales a travs de g tratos directos,
lo cual no se ajusta a lo establecido en el artculo 7" de la ley N" 19.886 y 13 del
decreto N'250, de2004, que prohbe dicha prctica (Anexo N'2).
Al respecto, a lo sealado en el numeral

anterior, cabe agregar que la fragmentacin de la contratacin de servicios
eventualmente podra comprometer la inobservancia del numeral 7 del artculo 62 de
la ley N' 18.575, lo que ser ponderado con ocasin del sumario administrativo que
instuir este Organismo Fiscalizador en esa SEREMI de Salud.
10.3
De la ejecucin de los servicios
Se constat que si bien los contratos por los

servicios prestados por la empresa APG Ltda., estipulan que cada jefe de rea debe
certificar la recepcin conforme de los trabajos efectuados, no existen informes y/o
mecanismos que permitan controlar las labores, como tampoco un reporte relativo al
cumplimiento de la jornada laboral, omisiones que infringen lo previsto en el artculo
3", inciso segundo, de la ley N' 18.575, que impone a los rganos que integran la
Administracin, el deber de observar, entre otros, los principios de control, eficiencia
y eficacia en sus actuaciones.
Al respecto, corresponde que la autoridad de

ese organismo disponga las medidas y mecanismos de control que resulten
16
REGIONAT

CONTRALOR
REGIONAL
VAI-PARAISO
necesaros y adecuados a fin de evitar, en lo sucesivo, tales inobservancias, lo que

ser verificado en futuras acciones de fiscalizacin que emprenda esta Sede Regional.
10.4 De ios procesos licitatorios adjudicados
a APG Ltda.
Como cuestin previa, es dable sealar que

de las 6 licitaciones adjudicadas a la empresa APG Ltda., se verific que en 4 procesos
fue el nico oferente que se present, a saber:
ID
2123-295-L13
2123-298-L813
2123-299-L813
2123-300-LE1 3
2123-44-L814
2123-68-L814
SERVICIO CONTRATADO
Servicio de Aseo en Oficinas de la

SEREMI de Salud
Apoyo Administrativo en diferentes

Oficinas de la SEREMI de Salud
Apoyo Tcnico en diferentes Oficinas
de la SEREMI de Salud
Profesionales de Apoyo a la Gestin
lnstitucional de la SEREMI de Salud
Apoyo Administrativo para la SEREMI
de Salud
Apoyo Tcnico para diferentes
Oficinas de la SEREMI de Salud
PERIODO
MONTO
$
N" DE
OFERENTES
6 meses
39.955.440
3 meses
36.149.427
4 meses
41.124.020
10 meses
39.026.050
3 meses
36.149.427
4 meses
42.265.673
Fuente: Elaboracin propia en base a antecedentes proporcionados por la SEREMI de Salud
En relacin con los procesos licitatorios en

que particip ms de un oferente, se determinaron las siguientes observaciones:
a) Mediante las
resoluciones exentas
No" 1.303 y 1.789, ambas de 2014, la SEREMI de Salud aprob las bases de las
licitaciones lD 2'123-44-LE14, Servicios de Apoyo Administrativo, y 2123-68-L814,
Servicios de Apoyo Tcnico, respectivamente, verificndose que stas no registran el
calendario de las etapas y plazos, vulnerando con ello lo dispuesto en el artculo 22,
del decreto N" 250, de 2004 (aplica dictamen N" 75.479 , de 2012, de esta Entidad de
Control).
b) En cuanto a los criterios de evaluacin

establecidos en el numeral 22 de las bases administrativas -a saber, "Oferta
Econmica" con un 30%, "Experiencia" con un 40o/o y "Calidad Tcnica" con el 30%
restante-, se adviefte que la SEREMI de Salud no previ subfactores y mecanismos
objetivos para la medicin de cada uno de esos criterios, vulnerando de ese modo lo
previsto en los incisos segundo y tercero del artculo 38, del decreto N' 250, de 2004,
y en consecuencia, no se acredita que la propuesta adjudicada sea la que obtuvo la
combinacin ms ventajosa.
c) Se comprob que para el criterio "Calidad

Tcnica", la comisin evaluadora no evalu las propuestas en conformidad a lo
previsto en el numeral22 de los pliegos de condiciones, que establecen que se medir
con la presentacin de certificados (hasta 6) extendidos por entidades en las que haya
prestado servicio, otorgando 5 puntos por cada uno de los certificados de excelencia,
4 puntos para certificados con calificacin muy bueno, 3 puntos por certificado de buen
senicio y 2 puntos por una calificacin de simple cumplimiento del servicio prestado.
Lo expuesto, adems, infringe lo dispuesto en el artculo 38, del ya citado decreto
N" 250, de 2004, cuyo anlisis se muestra seguidamente:
17
CONTRALOR
REGIONAL
VATPARAISO
CONTRALORA REG IONAL DE VALPARASO

lD 2123-44-L814
N" DE CERTIFICADOS
PUNTAJE SEGUN
CERTIFICACIN
PRESENTADOS EN
OFERTA
APG
MANPOWER
PUNTAJE SEG
PUNTAJES SEGIJN
CGR
APG
coMrsrN
EVALUADORA
APG
MANPOWER
MANPOWER
5. Excelencia
15
15
4. Muy Bueno
3. Buen Servicio
za
26
24
24
l.Simple cumplimiento
TOTALES
tD 2123-68-LE14
N" DE CERTIFICADOS
PUNTAJE SEGI.JN
SERTIFICACIN
PUNTAJES SEGN
CGR
PRESENTADOS EN
OFERTA
APG
MANPOWER
5. Excelencia
4. Muy Bueno
3. Buen Servicio
1. Simple cumplimiento
TOTALES
APG
MANPOWER
15
15
26
26
PUNTAJE SEGUN
COMSIN
EVALUADORA
APG
MANPOWER
27
24
27
24
anterior, signific que la comisin

evaluadora sugiriera adjudicar los procesos licitatorios a la empresa APG Ltda., no
obstante, las ofertas presentadas por el proveedor Manpower Ltda. deban ser
Lo
porderadas con los mismos puntajes que APG Ltda., lo cual incumple lo dispuesto en
el inciso tercero, del aftculo 10 de la referida ley N" 19.886, que prev que "Los
procedimientos de licitacin se realizarn con estricta sujecin, de los participantes y
de la entidad licitante, a las bases administrativas y tcnicas que la regulen".
d)
Se constat que APG Ltda. adjunt en

sus ofertas tcnicas un certificado de conformidad de servicios, extendido por doa
lsabel Verdejo Lara, Jefa de Administracin lnterna y Logstica de la SEREMI de
Sal.ld, en circunstancias que la citada funcionaria form parte de la comisin
evaluadora de los aludidos procesos licitatorios, situacin que infringe lo dispuesto en
el inciso cuafto, del artculo 37, del decreto N' 250, de 2004, que prev que los
miembros de la comisin evaluadora, si existiera, no podrn tener conflictos de
intereses con los oferentes, de conformidad con la normativa vigente al momento de
la evaluacin.
\)
En ese sentido, corresponde que la autoridad

de ese organismo disponga las medidas y mecanismos de control que resulten
necesarios y adecuados a fin de evitar, en lo sucesivo, los incumplimientos descritos
en las literales del presente numeral, referidos a la falta en las bases del calendario
de las etapas y plazos que debern ser cumplidos, ascomo a la ausencia de factores,
subfactores y mecanismos objetivos de medicin para cada uno de los criterios de
evaluacin de las ofertas, a fin de que su ponderacin sea aplicada con los mismos
pur.tajes a todos los interesados, lo que ser verificado en futuras acciones de
fiscalizacin que emprenda esta Sede Regional.
18
CONTRALOR

VALPARAISO
Finalmente,
REGIONAL
en cuanto a las eventuales
responsabilidades administrativas que le afectaran a la seora Verdejo Lara, Jefa de

Administracin lnterna y Logstica de esa SEREMI de Salud, con motivo del eventual
conflicto de inters detectado con ocasin de su actuacin como miembro de la
comisin evaluadora, ello ser materia del procedimiento sumarial que esta
Contralora Regional proceder a incoar.
11.
Sobre contratacin empresa Leonardo Ezquerra Varas.
Los recurrentes denuncian que la SEREMI de

Salud contrat va trato directo con la empresa de Leonardo Ezquerra Varas, el
traslado de leche a diversas comunas de la regin.
Al respecto, cabe sealar que mediante el

convenio marco lD 2239-16-LP10, la empresa Leonardo Ezquerra Varas suscribi un
contrato con la Direccin de Compras y Contratacin Pblica para proveer el servicio
de transporte privado de pasajeros y taxis ejecutivos, por la suma de $ 460, ms lVA,
por kilmetro recorrido, cuyo detalle de la oferta se muestra en elAnexo N' 3.
Analizadas las 133 rdenes de compra

emitidas a la citada empresa en el ao 2014, se verific que la SEREMI de Salud pag
la suma de total de $ 252.532.065, con cargo al subttulo 22, lem 08, asignacin 007
"Pasajes y Fletes".
Del anlisis de las referidas rdenes de

compra, se constat que la aludida SEREMI de Salud contrat prestaciones de una
naturaleza distinta a las acordadas en dicho convenio, al margen de lo estipulado en
el adculo '18, inciso segundo, del decreto N' 250, de 2004, que previene que las
rdenes de compra debern ajustarse a las condiciones licitadas, ofertadas y
finalmente adjudicadas por esa Direccin, a saber:
a)
Tres rdenes de compra por servicios

de transporte de carga de leche y una por traslado de muebles, por un total de
$ 26.651.264, segn el siguiente detalle:
RESOLUCION
ORDEN DE COMPRA
N"
FECHA
1.249
17-03-2014
1.658
16-04-2014
1.8J4
2.937
Fuente
FACTURA
MONTO
FECHA
KM
2123-450-CM14
07-03-2014
13.889
7.602.839
1.789
10-03-2014
2123-621-CM14
02-04-2014
13.849
7.580.943
1.800
03-04-2014
23-04-2014
2123-552-CM14
20-03-2014
6.428
3.518.687
1.797
20-03-2014
15-07-2014
2123-1037-CM14
04-07-2014
14,521
7.948.795
1.811
07-07-2014
TOTAL
propia en base a antecedentes proporcionados por la
N"
FECHA
26.651.264
a
Por otra parte, segn lo informado por don

Sebastin Seplveda Cordero, Jefe de Administracin lnterna y Logstica,
informalmente la SEREMI de Salud convino con la empresa que el precio a pagar por
el transporte de leche sera una base mensual de $ 3.200.000, por concepto de
disponibilidad de uso del camin, al cual se le sumara el monto de $ 130.000, por los
primeros '100 kilmetros, y $ 1.300, por kilmetro adicional recorrido. Asimismo, para
los vehculos de apoyo que prestaron estos servicios, se acord el pago de $ 45.000,
19
CONTRALOR
REGIONAL

VALPARAISO
por los primeros 100 kilmetros, y $ 300 por kilmetro adicional, segn se detalla en
el Anexo N'4.
b)
Traslado de operarios de la aludida

empresa contratista para carga y descarga de leche, por la suma de $ 1.'185.938:
aesoluctru
ORDEN DE COMPRA
FECHA
N"
FECHA
556
10-02-2014
2123-173-CM14
04-02-2014
1.244
17-03-2014
2123-434-CM14
1.246
17-03-2014
1.645
25-06-2014
1.659
1.664
SERVICIO
FACTURA
MONTO
MONTO
FECHA
CANTIDAD
3.1 34.900
3.947
05-02-2014
6 Operarios
90.000
07-03-2014
2.059.880
4.015
0-03-201 4
4 Operarios
60.000
2123-448-CM14
07-03-2014
664.700
4.031
10-03-2014
2 Operarios
30.000
2123-910-CM14
06-06-201 4
796.720
4.356
09-06-2014
2 Operarios
30.000
16-04-2014
2123-607-CM14
02-04-2014
2.217.200
4.114
03-04-2014
3 Operarios
45.000
16-04-2014
2123-620-CM14
02-04-2014
2.402.580
4l2A
03-04-2014
Operarios
"120.000
1.666
16-04-2014
2123-623-CM14
02-04-2014
570.938
1.799
03-04-2014
4 Operarios
570.938
2.708
25-06-2014
2123-768-CM14
06-05-2014
2.434.780
4.225
07-05-2014
2 Operarios
45.000
2.709
25-06-2014
2123-782-Cti14
06-05-2014
1.425.540
4.236
07-05-2014
4 Operarios
60.000
2.939
15-07-2914
2123-1035-CM14
04-07-2014
724.960
4.478
07-07-2014
3 Operarios
45.000
2.963
18-07-2014
2123-924-CM14
06-06-201 4
1.498.220
4.505
17-07-2014
2 Operarios
30.000
3.329
11-08-2014
2123-1149-CM14
04-08-2014
230.000
4,545
05-08-201 4
2 Operarios
30.000
3.567
08-09-201 4
2123-1161-CM14
04-08-2014
700.120
4.558
05-08-2014
1 Operario
15.000
09-09-201 4
'1
27-10-2014
4.C21
2123-1320-CM14
07-03-2014
636.640
4.703
Operario
TOTAL
pr0p
ente:
15.000
1.185.938
antecedentes proporcionados por la SEREMI de Salud.
c) Servicios de retroexcavadoras a raz

de la alerta sanitaria acontecda por el incendio en la comuna de Valparaso, en abril
de 2014, por la suma de $ '1 .864.150 :
ORDEN DE COMPRA
RESOLUCIN
FACTURA
N'
FECHA
FECHA
MONTO
2.662
25-06-2014
2123-786-C1i14
06-05-2014
1.067.430
1.806
07-05-2014
1.645
25-06-2014
2123-910-CM14
06-06-201 4
796.720
4.356
09-06-2014
TOTAL
prop
enie:
FECHA
1.864.150
sobre la base de los antecedentes proporcionados por la SEREMI de Salud.
d)
Finamente,
se
constat
que
los
desembolsos que se detallan a continuacin, por concepto de transporte privado de
pasajeros, no se encuentran respaldados con sus respectivas hojas de rutas, lo que
infringe el numeral 3.1 de la anotada resolucin N' 759, de 2003, referido a que los
comprobantes de egresos deben contar con la documentacin autntica o la relacin
y ubicacin de sta cuando proceda, que acredite todos los pagos realizados:
ResoluclN
N
FECHA
1.25C
3.902
4.237
7-03-
2014
5-1 0-
2014
07-05-
2014
ORDEN DE COMPRA
FACTURA
MONTO
ACREDITADO
MONTO SIN
ACREDITAR
N"
FECHA
KM
MONTO
FECHA
2123-444-CM14
07-03-2014
908
417.680
4.026
10-03-2014
372.900
44.780
05-09-201 4
801
399.699
4.735
0-09-2014
399.699
06-05-201 4
497
228.620
4.237
07-05-2014
228.620
372.900
673.099
2123-1339-
cM14
2123-784-CM14
TOTAL
Elaboracin propia en base
1.045.999
a
por la SEREMI de Salud.
20
CONIRAI.OR
REGIONAL
VAIPARAISO

En consecuencia por las prestaciones

contratadas por la mencionada SEREMI de Salud, a saber: transporte de carga de
leche y traslado de muebles, por una cantidad de $ 26.651.264; traslado de operarios
delcontratista para carga y descarga de leche, por un monto de $ 1.185.938; servicios
de retroexcavadoras, por la suma de $ 1 .864.150, y transporte privado de pasajeros
no acreditados, por la cantidad de $ 673.099, todos los cuales obedecen a una
naturaleza distinta a las convenidas originalmente, y sin que existan antecedentes que
respalden su efectiva y correcta ejecucin, esta Contralora Regional proceder a
forrnular un reparo, en conformidad con lo dispuesto en los artculos 95 y siguientes
de la aludida ley N' 10.336.
CONCLUSIONES
Atendidas las consideraciones expuestas

durante el desarrollo de la presente investigacin, es posible concluir que:
1. Se constat que el
proceso
de
licitacin lD 2123-179-L114, no fue evaluado segn los criterios y factores definidos
en el numeral 6 de la ficha electrnica; que doa Sara Marn Sols, integrante de la
comisin evaluadora, asign puntajes segn su criterio, sin considerar las condiciones
establecidas, y que los otros integrantes de la comisin se limitaron a suscribir la
referida Acta de Evaluacin, vulnerando con ello el principio de estricta sujecin a las
bases, por lo que esta Contralora Regional proceder a incoar en esa SEREMI de
Sal.ld un sumario administrativo a fin de investigar las eventuales responsabilidades
administrativas de los funcionarios que participaron en tales hechos (Numeral '1).
2.
Se comprobaron gastos por la suma de

$ 19.945.542, por trabajos supuestamente ejecutados en la Oficina Provincial de lsla
de Pascua, no obstante que en las resoluciones que los aprueban bajo la modalidad
de trato directo, fundamentan su legalidad y procedencia en la alerta sanitaria

producida por el incendio forestal acaecido en la comuna de Valparaso, en abril de
2014, por lo que esta Contralora Regional proceder a incorporar esta materia en el
sumario administrativo que instruir en esa reparticin, con el propsito de establecer
las eventuales responsabilidades de quienes intervinieron en ese proceso, as como
las presuntas acciones civiles que se deban iniciar en caso que los trabajos no se
hayan ejecutado, o bien, si ello ocurri al margen de la normativa legal vigente
(Numeral 8).
3.
de
Salud pag horas extraordinarias a los seores Juan Pablo Gonzlez, Carlos Arenas
Reyes y Mara Victoria Barrera -prestadores de servicios a honorarios a suma alzaday a doa
-trabajadora de la empresa APG Ltda.-,
imputndolos con cargo al subttulo22.11.999 "Otros", y respaldndolos con boletas
de honorarios emitidas por terceras personas, lo que comprometera la vulneracin a
lo dispuesto en los incisos tercero y quinto del artculo 97, N'4, del Cdigo Tributario,
y una eventual inobservancia al principio de probidad administrativa, por lo que esta
Contralora Regional incluir esta materia en el sumario administrativo indicado en las
conclusiones que preceden, a fin de establecer las presuntas responsabilidades
21
Se verific que dicha SEREMI
CONTRALOR

VATPARAISO
administrativas, sin perjuicio de la remisin de los antecedentes recabados

Fiscala Local del Ministerio Pblico (Numeral 9).
REGIONAL
la
4.
Se constat que la contratacin de los

servicios de aseo, personal administrativo, tcnicos y profesionales fue fragmentado
a travs de 9 tratos directos, lo cual no se ajusta a lo establecido en el adculo 7" de
la ley N' 19.886 y '13 del decreto N" 250, de 2004, lo que eventualmente podra
comprometer la inobservancia del numeral 7 del adculo 62 de la ley N' 18.575, lo que
ser ponderado con ocasin del sumario administrativo que instruir este Organismo
Fiscalizador, antes aludido (Numeral 10.2).
5.
Se acredit que APG Ltda. adjunt en

las ofertas tcnicas de los procesos licitatorios lD 2123-44-L814 e lD 2123-68-L14,
un certificado de conformidad de servicios, extendido por doa lsabel Verdejo Lara,
Jefa de Administracin lnterna y Logstica de la SEREMI de Salud, en circunstancias
que sta formaba parte de su comisin evaluadora por lo que las eventuales
responsabilidades administrativas que le pudiesen afectar con motivo del eventual
conflicto de inters detectado con ocasin de esa actuacin, ser materia del
procedimiento sumarial que esta Contralora Regional proceder a incoar, conforme
lo indicado precedentemente (Numeral 10.4 letra d)).
6. La SEREMI de Salud pag a

empresa SEALIM E.I.R.L. por servicios de aseo
la
reparaciones de los baos

instalados en los albergues con ocasin del referido incendio forestal, al margen de
un contrato en el que se estableciera la cantidad de personal requerido y la jornada
laboral a ser empleada, los plazos de ejecucin de los trabajos y los valores
comprometidos, as como de los trminos de referencia relativos a los servicios
contratados, vulnerando as lo previsto en el ar1culo 57, letra d), del decreto N" 250,
de 2004, y lo dispuesto en el artculo 3'de la aludida ley N" 19.880. Luego, a travs
del decreto alcaldicio N' 5,152, de 2014,|a Municipalidad de Valparaso contrat a la
empresa EULEN Chile S.4., para que prestara los servicios de limpieza en
establecimientos que estaban sirviendo de albergues a los damnificados,
verificndose que, supuestamente, durante 28 das ambas empresas habran
prestado el servicio de aseo en los mismos albergues, por lo que esta Contralora
Regional proceder a formular un reparo por la suma de $ 2.800.000, en conformidad
con lo dispuesto en los artculos 95 y siguientes de la aludida ley N'10.336, por
concepto
de
servicios
de aseo pagados a la
empresa SEALIM E.l.R.L.,
correspondiente a los albergues de las escuelas Grecia y Alemania, prestaciones que

segn los antecedentes recabados, en el mismo perodo fueron ejecutadas por la
empresa EULEN Chile S.A. contratada por la Municipalidad de Valparaso (Numeral
7).
7.
de
Esa SEREMI
Salud contrat
para
servicios
el transporte de carga de leche y traslado de muebles, por un monto de
$ 26.651.264; traslado de operarios del contratista para carga y descarga de leche,
por la suma de $ 1.185.938; servicios de retroexcavadoras, por la cantidad de
$ 1.864.150, y transporte privado de pasajeros no acreditados, por un total de
$ 673.099, todos los cuales obedecen a una naturaleza distinta a las convenidas
originalmente, y sin que existan antecedentes que respalden su efectiva y correcta
22
CONTRALOR
REGIONAL

ejecucin, por lo que esta Contralora Regional proceder

correspondiente (Numeral 1 1 ).
8.
Respecto
VALPARAISO
a formular el
de la
reparo
contratacin
honorarios de doa Hilda Olivares Olivares y de don Fernando Voigt Claus, a travs
del subttulo 22 "Bienes y Servicios de Consumo", para ejercer las funciones de Jefa
y Asesor de Gabinete, los certificados firmados por el Jefe de la Unidad de
Adrninistracin lnterna y Servicios y la propia Secretaria Regional Ministerial, no
acreditan el fiel y oportuno cumplimiento de esas labores, a lo que cabe agregar la
impertinencia de emplear dicha modalidad de contratacin para cumplir funciones de
jefatura, toda vez que las mismas deben ser ejercidas por personal de planta o
contrata afecto a responsabilidad administrativa, por lo que, en lo sucesivo, esa
SEREMI de Salud deber abstenerse de este tipo de procedimiento lo que ser
verificado en futuras acciones de fiscalizacin (Numeral 5).
9.
Se comprob la existencia de tratos

directos por la suma de $ 3.750.404, que no fundamentan la concurrencia de las
circunstancias que justifican el empleo de esa modalidad, y contrataciones de
"servicios de apoyo", por la suma de $ 1.660.000, que por su naturaleza constituyen
el desempeo de un empleo pblico, propio del personal de la entidad, razn por la
cual la SEREMI de Salud deber disponer instrucciones y medios de control
pertinentes para subsanar, en lo sucesivo, tal objecin, lo que ser verificado en
futuras acciones de fiscalizacin (Numeral 6.1 letras a) y b)).
10.
Se verific la existencia de rdenes de

compras por $ 17.013.848, emitidas con posterioridad a la prestacin de los servicios,
proceder que no se ajusta al principio de irretroactividad de los actos administrativos
por lo que esa autoridad deber adoptar las medidas pertinentes a objeto de adecuar,
en elfuturo, su actuacin a la legislacin y jurisprudencia vigentes sobre la materia, lo
que ser verificado en futuras acciones de fiscalizacin (Numeral 6.2).
11.
La SEREMI de Salud, a travs de 6

licitaciones y 11 tratos directos aprobados durante el 2014, contrat servicios de
personal administrativo, tcnicos, profesionales y asesoras contables, logstica y
revisin de procesos, en circunstancias que la provisin de este tipo de servicios,
constituyen el desempeo de un empleo pblico, propio del personal de la entidad y
cuya ejecucin excede el mbito de servicios de apoyo, por cuanto sus funciones
estn directamente vinculadas al ejercicio de las potestades pblicas de ese
organismo, por lo que corresponde que adopte las medidas pertinentes a objeto de
evitar su reiteracin, situacin que ser comprobada en futuras fiscalizaciones
(Numeral 10.1).
12.
Se constat que si bien los contratos

por los servicios prestados por la empresa APG Ltda. estipulan que cada jefe de rea
deb,e certificar la recepcin conforme de los trabajos efectuados, no existen informes
y/o mecanismos que permitan comprobar las labores ejecutadas, como tampoco un
reporte relativo al cumplimiento de la jornada laboral, omisiones que infringen Io
previsto en el artculo 3o, inciso segundo, de la aludida ley N' 18.575, por lo que la
SEREMI de Salud deber disponer las medidas y mecanismos de controlque resulten
23
CONTRALOR

necesarios y adecuados a fin de evitar, en lo sucesivo, tales inobservancias, lo que

ser verificado en futuras acciones de fiscalizacin. (Numeral 10.3).
13. Se comprob que las bases que

rigieron las licitaciones lD 2123-44-LE14, Servicios de Apoyo Administrativo, e lD
2123-68-LE14, Servicios de Apoyo Tcnico, no contemplaron el calendario de las
etapas y plazos que deban cumplir, as como tambin omitieron consignar los
factores, subfactores y mecanismos objetivos de medicin para cada uno de los
criterios de evaluacin de las ofertas, a fin de que su ponderacin fuera aplicada en
igualdad de condiciones a todos los interesados, lo que deber subsanarse, en lo
sucesivo, por la SEREMI de Salud, aspecto que ser verificado en futuras acciones
de fiscalizacin que emprenda esta Sede Regional (Numeral 10.4 letras a), b) y c)).
14.
En relacin con la denuncia sobre el
posible parentesco entre la SEREMI de Salud, doa Mara Graciela Astudillo Bianchi,
y la cnyuge de don Roberto
,
esto es, doa
a travs de la base de datos del Servicio de Registro Civil e ldentificacin se determin
que no existe ningn vnculo de parentesco por consanguinidad o afinidad entre ellas.
Como asimismo, respecto a la desvinculacin de funcionarios al momento de asumir
la nueva SEREMI de Salud, se determin que no existen situaciones que observar.
Asimismo, respecto del presunto maltrato laboral por parte de la jefatura del
Depaftamento de Administracin y Finanzas, en contra de don Miguel Snchez y otros
funcionarios que no se individualizan, debido a la falta de antecedentes que permitan
iniciar una lnea investigativa sobre la materia, no es posible emitir un pronunciamiento
sobre esta situacin (Numerales 2,3 y 4).
Remtase copia del presente informe a la

Secretara Regional Ministerial de Salud, al Fiscal Regional del Ministerio Pblico, a
los recurrentes y a las Unidades Jurdica y Tcnica de Control Externo, ambas de esta
Contralora Regional.
Sal
24
mente a
REGIONAL
VATPARAISO

ANEXO N"
SOBRESUELDOS A PERSONAL DE HONORARIOS, MEDIANTE LA VIA DE PAGOS A PERSONAS EXTERNAS A LA INSTITUCIN

Memorndum
Orden de Compra
Boleta de Honorarios
N"
Fecha
Fecha
N"
Fecha
Nombre
1710
1 709
420
1711
1626
1607
64
1624
1625
1611
30-12-2013
30-12-2013
26-03-2014
30-12-2014
12-12-2013
11-12-2013
20-01-2014
13-12-2013
13-12-2013
11-12-2013
26-02-2013
13-12-2013
13-12-2013
09-12-2013
20-08-2013
10
02-01-2014
02-01-2014
27-03-2014
02-01-2014
18-12-2013
18-12-2013
25-01-2014
18-12-2013
18-12-2013
12-12-2013
26-02-2013
18-12-2013
13-12-2013
12-12-2013
17-09-2013
26-03-2014
26-02-2014
26-03-2014
26-02-2014
25-01-2014
25-01-2014
10
5
3
6
30-12-2013
30-12-2013
26-03-2014
30-12-2013
28
27
29
16-12-2013
11-12-2013
Betzabe Labra Contreras

Carola Len Sequra
Vctor Arredondo
Juan Manuel Parada Fiqueroa
Cinthva Ahumada Herrera
Cinthya Ahumada Herrera
Cinthva Ahumada Herrera
Karin Cabieses Salinas
Paulina Lobos Muoz
Paulina Lobos Muoz
Paulina Lobos Muoz
Paulina Lobos Muoz
Paulina Lobos Muoz
Paulina Lobos Muoz
Paulina Lobos Muoz
Paulina Lobos Muoz
Paulina Lobos Muoz
Paulina Lobos Muoz
Roberto Yaez Carvaial
Roberto Yaez Carvaial
150
1622
1623
1605
793
348
178
360
153
65
66
1608
421
10-03-2014
11-02-2014
15-03-2014
10-02-2014
20-01-2014
20-01-2014
11-12-2013
26-03-2014
969
11
3979
3948
107
3981
3980
3761
412
3977
1623
3762
2575
953
580
954
579
108
109
3949
968
7
6
3
2
79
20-01-2014
20-12-2013
16-12-2013
11-12-2013
26-02-2013
20-12-2013
78
16-12-2013
74
70
o9-12-2013
105
6-09-201 3
1B-12-2013
15
10-03-2014
15-02-2014
15-03-2014
10-02-2014
10-01-2014
15-01-2014
11-12-2013
27-03-2014
22
27-03-2014
104
106
103
91
92
SUfAS
entes
por
25
lmpto. 10%
2.277
2.227
1.600
1.113
1.460
1.800
3.660
2.100
2.100
1.400
3.000
1.060
Monto
s
22.316
22.266
16.000
't 1.133
14.600
18.000
36.600
21.000
21.000
14.000
30.000
10.600
4.000
4.000
4.045
4.000
4.000
40.000
40.000
3.680
36.800
4.000
4.000
4.000
40.000
40.000
40.000
800
1.000
8.000
10.000
61.322
612.762
PERSONAL DE
SEREMI DE SALUD
Sin informacin
Carlos Arenas Reyes
40.447
40.000
40.000
Juan Pablo Gonzlez

Caldern
Mara Victoria Barrera

ANEXO
N'2
CONTRATACIN DE SERVICIOS A LA EMPRESA APG LTDA

PRESTACIN DE SERVICIOS DE ASEO
ORDEN DE COMPRA
N
FECHA
FACTURA
RESOLUCION
PROVEEDOR
NO
2123-1581-5813
28-12-2013
875
2123-1129-5E14
2123-1273-5E14
30-07-2014
27-08-2014
2123-1387-5814
15-01-2015
3482
2123-1622-5814
2123-1736-5814
12-11-2014
27-11-2014
4172
4360
APG LTDA.
09
3801
31
FECHA
PERIODO CONTRATADO
Servicio
Servicio
Servicio
19-02-2014
Servicio
Servicio
Servicio
29-07-2014 Servicio
01-10-2014 Servicio
Servicio
27-08-2014
12-11-2014
27-11-2014
de
de
de
de
Aseo Enero 2014

Aseo Febrero 2014
Aseo Marzo 2014
Aseo Abril2014
de Aseo Mavo 2014
de Aseo Junio 2014
de Aseo Julio 2014
de Aseo Aqosto 2014
de Aseo Septiembre
2014
Servicio de Aseo Octubre 2014
Servicio de Aseo Nov. y Dic2014
TOTAL
ntes
por
26
NO
FECHA
1260 24-02-2014
277 27-02-2014
1289 24-03-2014
MONTO
24-04-2014
1325 23-05-2014
1 3s3
25-06-2014
1370 24-07-2014
25-08-2014
1 392
6.659.240
6.659.240
6.659.240
6.659.240
6.659.240
6.659.240
7.595.651
7.595.651
1411
25-09-2014
6.897.238
1441
1461
23-10-2014 6.897.238
24-11-2014 13.794.475
82.735.693
308
IMPUTACIN
MODALIDAD
Licitacin N'2123295-LE1 3
22.08.001
Trato Directo
Causal Decreto
250, Art. 10, No 7,
letra L
CONIRATOR
REGIONAI
VALPARAISO

PRESTACION DE SERVICIOS TECNICOS

ORDEN DE COMPRA
N"
FECHA
2123-1655-SE1 3
655-5E1 3
30-12-2013
2123-1655-SEl3
30-12-2013
30-12-2013
2123-1655-SE13
30-12-2013
21 23-1
2123-788-5814
RESOLUCION
NOMBRE
PROVEEDOR
878
07-05-2014
1918
FECHA
19-02-2014
30-04-2014
FACTURA
PERIODO CONTRATADO
Apovo Tcnico Enero 2014

Apovo Tcnico Febrero 2014
Apovo Tcnico Marzo 2014
1257
Apoyo Tcnico Abril 2014
Apoyo Tcnico Mayo 2014
FECHA
MONTO
1280
24-02-2014
27-02-2014
1292
24-03-2014
8.363.669
9.280.385
9.280.385
1311
24-04-2014
10.197.102
1328
23-05-2014
IMPUTACIN
MODALIDAD
Licitacin N'2123299-LE1 3
Trato Directo
Causal Decreto
250, Art. 10, N'7,
10.197.102
letra A
2123-1098-314
19-07-2014
SOCIEDAD DE 3023 24-07-2014 Adicional Apoyo Tcnico Mayo

2014
SERVICIOS E
2123-866-5814
2123-866-5E14
2123-866-5E14
29-05-2014
29-05-2014
29-05-2014
INMOBILIARIA
APG
SERVICIOS
2123-866-5814
29-05-2014
3072
LTDA.
1354
25-06-2014
452.200
Apovo
Apoyo
24-07-2014 Apovo
Apoyo
1378
1
380
1 386
28-07-2014
28-07-2014
25-08-2014
10.425.165
10.425.165
10.425.165
1410
25-09-2014
10.425.165
Tcnico
Tcnico
Tcnico
Tcnico
Junio 2014
Julio 2014
Aqosto 2014
Septiembre
2014
2123-1623-5814
12-11-2014
4173
12-11-2014
2123-1738-58.14
27-11-2014
4357
27-11-2014
Apoyo Tcnico Octubre 2014
Apoyo Tcnico Nov. y Dic. de
2014
TOTAL
442
23-10-2014
10.413.265
1462
24-11-2014
20.826.530
120.711.298
Elaboracin propia sobre la base de los antecedentes proporcionados por
27
Sin Causal
22.11.999
Licitacin N'212368-1E14
Trato Directo
Causal Decreto
250, Art. 10, N" 7,
letra A
Trato Directo
Causal Decreto
250, Art. 10, N'7,
letra F
CONTRATOR
REGIONAT
VATPAR'SO

PRESTACION DE SERVICIOS ADMI

ORDEN DE COMPRA
NO
21 23-1
653-5E1 3
2123-1653-5E13
2123-'1653-5E13
FECHA
NOMBRE
PROVEEDOR
31-03-2014
31-03-2014
31-03-2014
FECHA
PERIODO CONTRATADO
879
19-02-2014
Apovo Administrativo Enero 2014

Apovo Administrativo Febrero 2014
Apovo Administrativo Marzo 2014
2123-728-5E14
2123-728-5814
2123-728-5814
2123-1272-s814
31-07-2014
31-07-2014 SOCIEDAD DE 2481
31-07-2014 SERVICIOS E
27-08-2014 INMOBILIARIA 3483
06-10-2014
2123-1620-5814
2123-1740-5E14
FACTURA
25-04-2014
2123-1388-5814
ISTRATIVOS
RESOLUCION
2123-719-5814
I 806
APG
SERVICIOS
LTDA.
24-04-2014
16-06-2014
27-08-2014
3802
01-10-2014
12-11-2014
4171
12-11-2014
27-11-2014
4358
27-11-2014
Apoyo Administrativo Abril 2014

Apovo
Apovo
Apovo
Apovo
Administrativo Mavo 2014

Administrativo Junio 2014
Administrativo Julio 2014
Administrativo Aqosto 2014
Apoyo Administrativo Septiem bre
2014
Apoyo Administrativo Octubre 2014
Apoyo Administrativo de Nov y Dic.
2014
TOTAL
Elaboracin propia sobre la base de los antecedentes proporcionados por la
NO
FECHA
1258
24-02-2014
27-02-2014
24-03-2014
1279
1
29 1
MONTO
12.049.809
12.049.809
12.049.809
28
MODALIDAD
Licitacin N"
2123-298-L13
1310
24-04-2014
12.049.809
Trato Directo
Causal Decreto
250, Art. 10, N"
7, letra A
1327
09-06-2014
351
1371
399
12.049.809
12.049.809
11.774.919
11.379.543
2123-44-L814
25-06-2014
24-06-2014
24-04-2014
1408
25-09-2014
12.007.361
1444
23-10-2014
11.829.452
1464
24-11-2014
24.O14.722
143.304.851
Salud.
IMPUTACIN
Licitacin N'
22.11.999
Trato Directo
Causal Decreto
250, Art. 10, N"
7, letra L
Trato Directo
Causal Decreto
250, Art. 10, N"
7, letra F
Trato Directo
Causal Decreto
250, Art. 10, N'
7, letra A
CONTRATOR
REGIONAI
YAI.PARAISO

PRESTACION DE SERVICIOS PROFESIONALES

ORDEN DE COMPRA
FECHA
NO
FECHA
SOCIEDAD
2123-1 659-5El 3
30-12-2013
FACTURA
RESOLUCION
NOMBRE
PROVEEDOR
880
DE
19-02-2014
SERVICIOS E
INMOBILIARIA
APG
SERVICIOS
LTDA.
PERIODO CONTRATADO
Apovo de Profesionales Enero 2014
Aoovo Profesionales Febrero 2014
Apovo de Profesionales Marzo 20'14
Aoovo de Profesionales Abril2014
Apovo de Profesionales Mavo 2014
Apoyo de Profesionales Junio 2014
Apovo Profesionales Julio 2014
Apoyo Profesionales Aqosto 2014
Apoyo Profesionales Septiembre
2014
Apoyo Profesionales Octubre 2014

Apoyo Profesionales Noviembre
2123-1739-5E14
27-11-2014
4359
27-11-2014
2014
Apoyo Profesionales Diciembre
2014
propia sobre Ia base de |os
1259
1278
1288
FECHA
24-02-2014
27-02-2014
MONO
ntes proporcionados por la SEREMI de Salud.
29
IMPUTACIN
MODALIDAD
1326
350
24-03-2013
24-04-2014
23-05-2014
25-06-2014
1372
24-07-2014
I 389
25-08-2014
3.902.605
3.902.605
3.902.605
3.902.605
3.902.605
3.902.605
3.902.605
3.902.605
1409
25-09-2014
3.902.605
24-10-2014
1.886.745
1463
24-11-2014
9.505.706
Trato Directo
Causal Decreto
1474
15-12-2014
4.752.853
250, Art. 10,

letra A
309
1443 y
NC8
51.268.749
TOTAL
nte:
Licitacin N"
2123-300-L813
22-11-999
CONIRAIOR
REGIONAT
YAIPARAISO

PRESTACIN DE ASESORAS CONTABLES, LOGSTICA Y DE REVSIN DE PROCESOS

ORDEN DE COMPRA
N
FECHA
2123-1385-5E14
03-10-2014
NOMBRE PROVEEDOR
N"
FECHA
3800
01-10-2014
SOCIEDAD DE
SERVICIOS E
2123-1624-314
12-11-2014
FACTURA
RESOLUCIN
INMOBILIARIAAPG
SERVICIOS LTDA.
4174
12-11-2014
PERIODO
CONTRATADO
Asesoras contables,
logstica y de
revisin de procesos
re la base
ntes
FECHA
1420
24-09-2014
MONTO
$
1
por
30
IMPUTACIN
22-11-999
1440
23-10-2014
1.858.118
MODALIDAD
Trato Directo
.858.1 18
3.716.236
TOTAL
Elaboracin propia
N"
Causal
Decreto 250,
Art. 10, N" 7,
letra L
CONTRALOR
REGIONAL
VALPARAISO

N'3
ANEXO
COMPROBANTE OFERTA LEONARDO EZQUERRA VARAS
'cnlle
compra
)omprobante envb de Ofert por Cornnnio lilrco
ld-
lelsefi
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Fl'r
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C,om9rE
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900.m,0S
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T .UTIUO - RO{O',r( ILOR
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Rr8FOf,E FeVtO C p^SrEnO .
TR !,FOE pffO
il$fU8 HTU|
giY
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ttu3 r{yuHM r.t.l
:"5 CRD{ t{t At V'ALR KILO,I|RO
rR lsFoRlEpRroo F
8EB4t r.OrRDO ESJEmA
1f,$8O,R1 Pt/lO P^8Jntg R^llflFORf$
tEft
Fuente: lmagen extrada del Portal Mercado Prlblico.
31
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6C,t r{,00qb}
I 48,{l{l i{.IxIi
Rr{l}FORl P$SO P^6rnog 8u8 pll{R413 COr
|{uE }fIru^ H-l v LoR FoR
53!.C0
30.00!,l
6C.0G
6.G
0.0
r4.H!fft
5:fl,0c
g.0O
l{;!*t
{{,0&*i
0,00
,!e
CONTRALOR

VALPARAISO
REGIONAL
*
ANEXO
N'4
COBROS PACTADOS INFORMALMENTE CON LA EMPRESA LEONARDO EZQUERRA VARAS

DETERMINACIN COBROS SEGTJN CGR
ORDEN DE COMPRA
MONTO SIN
IVA
MONTO
N'DE
TRASLADOS
KM SEGN
HOJAS DE
ADICIONAL
RUTA
COBRADO
BASE
MONTO
PRIMEROS
1OO KM
( x 1 30.000)
KM
MONTO KM
ADICIONAL
( x 1.300)
VEHICULO
DE APOYO
TOTAL
NETO
IVA
MONTO
DETERMINADO
POR CGR
DIFERENCIA
2123-621-CM14
6.370.540
7.580.943
16
2.337
839
3.200.000
2.080.000
1.090.700
6.370.700
1.210.433
7.581 .133
2123-450-CM14
6.388.940
7.602.839
17
2.255
753
3.200.000
2.210.000
978.900
6.388.900
1.213.891
7.602.791
48
A123-1037-CM14
6.679.660
7.948.795
17
2.563
977
3.200.000
2.210.000
1.270.100
6.680.100
1.269.219
7.949.319
-524
2.956.880
561.807
3.518.687
-1
90
srn
23-552-CM14
0 2.956.880
informacin
3.518.687
0
2.956.880
propia sobre la base de los antecedentes proporcionados por la SEREMI de Salud
32
www.contraloria.cl

Informe Investigacioìn Especial 51-14 Seremi Salud de Valparaiìso Sobre Eventuales Irregularidades - Septiembre - 2015

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CONTRALORA REGIONAL DE VALPARASO

Secretara Regional Ministerial

Nmero de lnforme: 5112014

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE INVESTIGACIN

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

fines pertinentes, copia del lnforme de lnvestigacin Especial No 51, de 2014

Sobre el particular, corresponde que esa

HuGO MHRIh RO,A$

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

Cumplo con remitir

Ud., copia del

ALEJANDRA PAVEZ PEREZ

de esta Entidad de Control, para su conocimiento

A LOS SEORES (AS)

CONTRALORA GENERAL DE LA REPIJBLICA

TRANSCRIBE OFICTO QUE I NDICA

Cumplo con remitir

Ud., copia del

de esta Entidad de Control, para su conocimiento

Jefa da Control xterno

CONTRALORA GENERAL DE LA REPUBLICA

TRANSCRIBE SFICIO QUE INDICA

Cumplo con remitir

Ud., copia del

de esta Entidad de Control, para su conocimiento

CONTRALORIA RGIONAL VALPARAISO

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE INVESTIGACION

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

VITTOR I"IUGO MERIh,I ROJ.$

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA

REMITE INFORME DE INVESTIGACIN

Adjunto, remito a Ud., para su conocimiento y

fines pertinentes, copia del lnforme de lnvestigacin Especial

vtfrToR t{uG0 {RtN0

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA

REFS.: Nos W00230412014

INFORME DE INVESTIGACIN ESPECIAL

vALPARAso, 2 9,Sn. Z0t5

Luego, indican que se desvincul en forma

Por ltimo, manifiestan que a travs del

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