Setor de Recursos Extraordinrios e Especiais Criminais Modelo da Tese n 212

Pesquisa de Jurisprudncia e Anotaes Perseu Gentil Negro 21/07/2003

OBS: Na jurisprudncia citada, sempre que no houver indicao do tribunal, entenda-se que do
Superior Tribunal de Justia.

ndices
Ementas ordem alfabtica
Ementas ordem numrica
ndice do CD

Tese 212
ANTECEDENTES

CRIMINAIS

EXCLUSO

DE

DADOS

DOS

INSTITUTOS DE IDENTIFICAO IMPOSSIBILIDADE

A lei assegura o sigilo dos cadastros criminais, nas hipteses de
arquivamento de inqurito, absolvio, reabilitao e extino da
punibilidade, salvo requisies judiciais ou casos expressos em lei. Tais
dados, portanto, no podem ser excludos dos terminais dos Institutos de
Identificao.
(D.O.E., 01/06/2005, p. 41)

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MODELO
EXCELENTSSIMO
SENHOR
DOUTOR
DESEMBARGADOR SEGUNDO VICE-PRESIDENTE DO
EGRGIO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE SO
PAULO

Recurso Especial n 467.756-1/1, do extinto Tribunal de

Alada Criminal de So Paulo (art. 4 da Emenda
Constitucional n 45, publicada em 31/12/2004, e Resoluo
n 194 do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo)

O
MINISTRIO
PBLICO DO ESTADO DE SO PAULO, nos autos do
Mandado de Segurana n 467.756-1, Comarca de So Paulo,
em que impetrante FRANCISCO EVANDRO LOPES e
impetrado o MM. JUIZ DE DIREITO DO DIPO
(Departamento de Inquritos Policiais), vem perante Vossa
Excelncia, com fundamento no artigo 105, III, a, da
Constituio da Repblica, artigo 255, 2o, do RISTJ, artigo
26 da Lei n 8.038/90 e artigo 541 e nico do Cdigo de
Processo Civil, interpor Recurso Especial para o Colendo
Superior Tribunal de Justia, pelos motivos adiante
aduzidos:

1. A HIPTESE EM EXAME
FRANCISCO
EVANDRO
LOPES,
inconformado com a r. deciso copiada a fls. 62/63 que

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indeferiu seu pedido de excluso dos dados referentes ao

Inqurito Policial n 050.00.008979-6, j arquivado, dos
terminais de controle do Instituto de Identificao Ricardo
Gumbleton Daunt/So Paulo , impetrou Mandado de
Segurana no extinto Tribunal de Alada Criminal do Estado
de So Paulo, a fim de ver assegurado aquele pleito (2/14).
A Colenda Dcima Sexta Cmara daquele
extinto Tribunal, por unanimidade, concedeu a ordem para
o fim de determinar a excluso do terminal do IIRGD (Instituto de
Identificao Ricardo Gumbleton Daunt) do registro relativo ao
inqurito policial n 050.00.008979-6 (BO 933/99), conforme v.
acrdo relatado pelo eminente Juiz MESQUITA DE
PAULA:
o relatrio.
Respeitadas as posies do d. Juzo e dos ilustres membros
do Ministrio Pblico, entendo que, no s porque no h
atualmente como impedir a indevida divulgao de dados de
terceiros existentes no IIRGD, como bem notou a d.
Autoridade apontada como coatora, mas e principalmente
porque impossvel, nos casos de inqurito policial arquivado,
convencer os jejunos em direito, que, por qualquer modo,
tiverem acesso Folha de Antecedentes, de que essa
circunstncia no pejorativa, o que, no meu modo de ver, j
suficiente para a concesso da ordem.
Importante ressaltar, neste ponto, que, se at os que foram
condenados podem, mediante reabilitao, ante o que dispe o
art. 748 do Cdigo de Processo Penal, assegurar o sigilo dos
registros, que s podem ser revelados quando requisitados por

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juiz criminal para instruir inqurito ou ao penal, ou ter, nos

termos do art. 202 da Lei de Execuo Penal, assegurado o
direito de que na folha corrida, nos atestados ou certides
fornecidos por autoridade policial ou por auxiliares da Justia,
no constem qualquer notcia ou referncia condenao, salvo
para instruir processo pela prtica de nova infrao penal ou
outros casos expressos em lei, como impedir quele que, no
tendo acesso reabilitao, porque, ao invs de ter sido
condenado, teve o inqurito policial arquivado, obtenha
soluo idntica?
A resposta foi dada pelo Colendo Superior Tribunal de
Justia, quando do julgamento do RHC n 14.736/SP (5
Turma, rel. min. Jos Arnaldo da Fonseca, j. 02.03.04, v.u.,
DJU 29.03.04, pg. 254), referido no Boletim do IBCCRIM n
139, pg 805:
Inqurito policial.
Arquivamento.
Excluso de dados dos terminais do Instituto de
Identificao.
"Por analogia ao art. 748 do CPP que assegura ao
reabilitado o sigilo das condenaes criminais anteriores na sua
folha de antecedentes, esta Corte Superior tem entendido que
devem ser excludos dos terminais dos Institutos de
Identificao Criminal os dados relativos a inquritos
arquivados, de modo a preservar a intimidade do indivduo.
Precedentes. Recurso conhecido e provido.
Ante o exposto, pelo meu voto, concedo a ordem, para o fim
de determinar a excluso do terminal do IIRGD (Instituto de
Identificao Ricardo Gumbleton Daunt) do registro relativo ao
Inqurito Policial n 050.0008.976-6 (BO 933/99), onde consta

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o impetrante como indiciado, por ter sido arquivado, com as

ressalvas acima referidas.
(fls. 73/77)

O MINISTRIO PBLICO ops Embargos de

Declarao, aduzindo que o venerando acrdo padeceria
de ambigidade e omisso, em especial quanto anlise
dos artigos 5, inciso XLVI, da Constituio Federal, 59 do
Cdigo Penal, alm do artigo 20, pargrafo nico, do
Cdigo de Processo Penal (fls. 81/87).
Os Embargos, porm, restaram acolhidos
apenas para consignar que o acrdo impugnado no
ofendeu a legislao neles referida. Constou deste novo
acrdo, nos termos do voto do ilustre Relator:
o relatrio.
Constou, na r. Deciso cuja cpia est a fls. 62/63 que o
pedido de excluso feito pelo impetrante foi indeferido porque
o que se deve impedir a indevida divulgao de dados a
terceiros, para resguardar o sigilo imposto pelo legislador
constitucional privacidade e intimidade, acrescentando que o
art. 709, 2, do Cdigo de Processo Penal, estabelece o
segredo dos registros criminais referentes condenao, que
somente pode ser transposto por deciso judicial, no havendo
nenhuma determinao de cancelamento do registro, mas
apenas de preservao do sigilo, supervel por deciso emanada
de autoridade judiciria.

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Contrariando essa posio, que foi encampada pela d.

Procuradoria-Geral da Justia, a Turma julgadora entendeu ser
o caso de, com base em jurisprudncia do Colendo Superior
Tribunal de Justia, aplicar, por analogia, o art. 748 do Cdigo
de Processo Penal, com determinao da excluso dos dados na
hiptese em questo, com ressalvas.
No houve, portanto, nenhuma ambigidade, sendo que
toda a argumentao feita nos presentes embargos no poderia
ter sido enfocada no acrdo, porque nada existia sobre ela nos
autos.
Se o que foi decidido no correto, o caso de
interposio de recurso, se cabvel.
Ante o evidente intuito de prequestionamento da questo,
anoto que, no meu modo de ver, a soluo dada ao caso, no
ofende os arts. 5, XLVI, da Constituio da Repblica, 59 do
Cdigo Penal e 20, pargrafo nico do Cdigo de Processo
Penal, porque, mesmo com as excelsas lies doutrinrias
trazidas somente nos embargos, no h como negar que o
acrdo, como est redigido, em momento algum impede que
os referidos dados sejam fornecidos a quem tem o direito de
requisit-los, apenas impedindo que eles constem,
sistematicamente, das Folhas de Antecedentes as quais, mesmo
no se confundindo com os atestados de antecedncia, por fas
ou nefas, acabam indo s mos de terceiros sem que, atualmente,
exista um meio seguro de impedir isso.
Por esses motivos, pelo meu voto, acolho os embargos
apenas para consignar que o acrdo embargado no ofendeu a
legislao neles referida.
(fls. 91/94)

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Para a douta Cmara Julgadora a excluso

dos dados relativos a antecedentes criminais nos cadastros
dos Institutos de Identificao Criminal o nico meio de
assegurar o sigilo previsto em lei. Contudo, tal
entendimento viola os artigos 20, pargrafo nico, e 748 do
Cdigo de Processo Penal, e o artigo 59 do Cdigo Penal,
atingindo reflexamente, ainda, o disposto no artigo 5, inciso
XLVI, da Constituio Federal (princpio da individualizao
da pena).
Decidindo dessa forma, a douta Dcima Sexta
Cmara do extinto Tribunal de Alada Criminal de So
Paulo negou vigncia ao disposto nos artigos supra
mencionados,
legitimando a interposio do presente
recurso especial, pela alnea a do permissivo
constitucional.

2. A NEGATIVA DE VIGNCIA AOS ARTIGOS 20,

NICO, E 748 DO CPP, E ARTIGO 59 DO CP
Segundo conhecida lio do saudoso Ministro
ALIOMAR BALEEIRO, perfeitamente ajustvel hiptese
em exame, denega-se vigncia de lei no s quando se diz que
esta no est em vigor, mas tambm quando se decide em sentido
diametralmente oposto ao que nela est expresso e claro (RTJ
48/788).

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Observo que tanto o Cdigo de Processo

Penal1 quanto o Cdigo Penal2, ao tratarem do tema da
reabilitao, ou mesmo a Lei de Execues Penais3, no
determinam a excluso dos registros existentes nos
institutos de identificao contra o interessado, mas, sim,
tratam do sigilo que deve cercar tal informao.
Por isso a diferenciao que faz CARLOS
FREDERICO COELHO NOGUEIRA entre atestado de
antecedentes e folha de antecedentes:
No se confunda, porm, atestado de antecedentes
(antigamente denominado folha corrida) com folha de
antecedentes, pois esta, mencionada pelo CPP no inciso VIII
de seu art. 6, constitui documento expedido pela Polcia civil
centralizada em razo de solicitao de outros rgos policiais,
ou do Ministrio Pblico, ou do Poder Judicirio, para
Art. 748 CPP. A condenao ou condenaes anteriores no sero
mencionadas na folha de antecedentes do reabilitado, nem em certido
extrada dos livros do juzo, salvo quando requisitadas por juiz criminal.
1

Art. 93 CP. A reabilitao alcana quaisquer penas aplicadas em

sentena definitiva, assegurando ao condenado o sigilo dos registros
sobre o seu processo e condenao.
2

Art. 202 LEP. Cumprida ou extinta a pena, no constaro da folha

corrida, atestados ou certides fornecidas por autoridade policial ou por
auxiliares da Justia, qualquer notcia ou referncia condenao, salvo
para instruir processo pela prtica de nova infrao penal ou outros
casos expressos em lei.
3

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instruo de inquritos ou processos (item 96), no se

subsumindo ao dispositivo legal em anlise.
A folha de antecedentes no fornecida a
particulares, ao contrrio dos atestados de antecedentes,
estes ltimos regidos pelo pargrafo nico do art. 20 do
CPP.4
(grifos nossos)
O festejado processualista esclarece:
Folha de antecedentes o documento expedido pelos
rgos centrais da Polcia civil do qual devem constar: a) os
inquritos policiais em que foi indiciada determinada pessoa,
com informaes sobre o ponto em que se acham ou o destino
dado aos mesmos; b) os processos judiciais em que essa pessoa
foi acusada, com o resultado final de cada um ou o ponto em
que se encontra; c) as outras identidades pelas quais
conhecido o indivduo a que se refere o documento
(conhecidas como aliases no jargo policial).
No deve ser confundida com os atestados de
antecedentes que so fornecidos pela Polcia, aos quais se
refere o pargrafo nico do art. 20 do CPP, pois no
fornecida a particular algum, nem mesmo pessoa qual
se refira. Serve para uso interno da polcia e para

Comentrios ao Cdigo de Processo Penal, V. I Arts. 1 ao 91, 1 ed.,

2002, Edipro, So Paulo, p. 425.
4

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fornecimento de informaes ao Ministrio Pblico e ao

Poder Judicirio.5
(grifos nossos)
Ganha relevo, ainda, a observao do mesmo
autor sobre a folha de vida pregressa, quando afirma:
A finalidade da folha de vida pregressa a coleta de
dados que possam ser teis, posteriormente, ao juzo
criminal, quando da prolatao de eventual sentena
condenatria, para a individualizao da pena, que a
adequao da pena pessoa do condenado.
A Constituio Federal exige essa individualizao no
inciso XLVI de seu art. 5 e o Cdigo Penal, nos arts. 59 e 60,
fornece os critrios fundamentais para a individualizao das
penas de qualquer natureza.6
(grifos nossos)
Em resumo, tanto o indiciado cujo inqurito foi
arquivado, o reabilitado, ou aquele que j cumpriu ou teve
extinta sua pena, fazem jus ao sigilo das informaes
referentes
aos
registros
existentes
sobre
seus
antecedentes, mas tal direito no autoriza a excluso
dessas informaes dos cadastros prprios.
5

Comentrios, ob.cit., pp. 335-336.

Comentrios, ob.cit., p. 337.

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A se permitir o cancelamento dos dados

existentes nos cadastros criminais, seja policial ou judicial,
est-se pondo fim possibilidade de utilizao dos
antecedentes criminais como critrio individualizador da
pena, expressamente ditado pelo artigo 59 do Cdigo
Penal7 e pelo inciso XLVI da Constituio Federal8.
Parece-nos, ao contrrio do que entendeu o v.
acrdo impugnado, que no somente determinando que
se excluam dos cadastros do Instituto de Identificao os
dados de I.P. j arquivado que se poder garantir o sigilo
pretendido. Afinal, h disposio legal regendo a matria,
no caso, o mencionado artigo 20, nico, do Cdigo de
Art. 59 CP. O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes,
conduta social, personalidade do agente, aos motivos, s
circunstncias e conseqncias do crime, bem como ao comportamento
da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para
reprovao e preveno do crime:
I - as penas aplicveis dentre as cominadas;
II - a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos;
III - o regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade;
IV - a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra
espcie de pena, se cabvel.
7

Art. 5 CF. Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer

natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no
Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade,
segurana e propriedade, nos termos seguintes:
...
XLVI a lei regular a individualizao da pena e adotar, entre outras,
as seguintes:
...
8

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Processo Penal, a determinar expressamente que tais

informaes no constem dos atestados de antecedentes
requeridos pelo interessado autoridade policial:
Art. 20. A autoridade assegurar no inqurito o sigilo
necessrio elucidao do fato ou exigido pelo interesse da
sociedade.
Pargrafo nico. Nos atestados de antecedentes que lhe
forem solicitados, a autoridade policial no poder mencionar
quaisquer anotaes referentes a instaurao de inqurito contra
os requerentes, salvo no caso de existir condenao anterior.
(grifo nosso)

No Estado de So Paulo, alis, o item 54 das

Normas de Servio da Corregedoria Geral da Justia
(Provimento n 02/86, Cap. VII) determina os casos em que
as certides judiciais requeridas para fins exclusivamente
civis sero expedidas com a anotao nada consta,
incluindo-se, entre eles, os inquritos em andamento ou
arquivados9.
Art. 54 Prov. CG 02/86. As certides de antecedentes e os relatrios
de pesquisa eletrnica sero expedidos com a anotao NADA CONSTA,
nos casos a seguir enumerados:
a) inquritos policiais em andamento ou arquivados;
b) indiciados no denunciados;
c) no recebimento de denncia ou queixa-crime;
d) declarao da extino da punibilidade;
e) trancamento da ao penal;
f) absolvio;
g) impronncia;
h) pena privativa de liberdade cumprida, julgada extinta, ou que tenha
sua execuo suspensa;
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O sigilo legal, no se podendo alegar o

descumprimento da lei (v.g., eventual consulta indevida por
parte dos que tm acesso quelas informaes sigilosas)
como argumento para a destruio do repertrio de
informaes existentes nos arquivos criminais da Polcia e
do Poder Judicirio.
O cadastro dos Institutos de Identificao,
alis, mero repositrio de informaes passadas. No
tem, nem deve ter, qualquer caracterstica estigmatizante.
Serve para a expedio da Folha de Antecedentes que vai
instruir os processos judiciais e norteia o trabalho das
autoridades policiais nos casos previstos na legislao
ptria em que a estas incumbe a deciso de liberar, com ou
sem fiana, acusados de infraes penais.
Como se sabe, os registros criminais boletins
de identificao dactiloscpica, decises judiciais e outros
documentos so arquivados em pastas depositadas no
prdio do Instituto de Identificao, numa atividade
i) condenao pena de multa isoladamente;
j) condenao pena restritiva de direitos, no convertida em privativa de
liberdade;
l) reabilitao no revogada;
m) pedido de explicao em Juzo, interpelao e justificao;
n) imposio de medida de segurana, consistente em tratamento
ambulatorial;
o) suspenso do processo prevista no artigo 89 da Lei 9099/95.
54.1. (...)
...
54.4. O disposto nos itens anteriores no se aplica s requisies
judiciais, requerimento do pesquisado ou seu representante legal.

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tipicamente administrativa, praticada, alis, pelas polcias

de todo o mundo e essencial, ainda, para que se tenha
memria do passado.
Os cadastros criminais informatizados so, por
princpio, coroados de sigilo e acessveis apenas a
portadores de senhas especialmente concedidas e
registradas, de modo a que se possa, a qualquer momento,
identificar quem delas se utilizou para ter acesso a um
registro criminal. Esse sistema deve permitir, se for o caso,
que se identifique, com rapidez e segurana, qual
funcionrio acessou a informao. E, se caracterizada
violao de sigilo funcional, com a divulgao de
informaes que afetem a honra de pessoas cadastradas,
que se tomem as providncias decorrentes da prtica
delituosa prevista no artigo 325 do Cdigo Penal, pois a
mera informao das datas dos acessos indevidos permitir
identificar-se quem os fez.
Por outro lado, insista-se, no h meno aos
registros em atestados de antecedentes nos casos
previstos em lei (situao como o dos autos, por exemplo,
em que o Inqurito Policial foi arquivado), somente
divulgando-se tais dados nas informaes prestadas pelo
Instituto de Identificao s autoridades judicirias ou para
instruo de concursos pblicos. Sua excluso dos arquivos
fsicos, da qual decorreria a eliminao dos dados no
computador,
impossibilitaria
a
prestao
dessas
informaes ou levaria entrega ao Poder Judicirio de
informaes falsas, ignorando fatos anteriores.

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Enfim, havendo determinao legal de sigilo

das informaes referentes a Inquritos Policiais
arquivados, de modo a impedir sua notcia em atestados de
antecedentes ou certides criminais ressalvada a hiptese
de requisio judicial ou outros casos expressos em lei ,
no h razo para se admitir a excluso de tais dados dos
cadastros dos Institutos de Identificao.

3. RAZES DO PEDIDO DE REFORMA DA DECISO

RECORRIDA
Ante
o
exposto,
demonstrada
fundamentadamente a violao da norma federal, aguarda
o Ministrio Pblico do Estado de So Paulo seja deferido o
processamento do presente Recurso Especial por Essa
Egrgia Presidncia, bem como seu ulterior conhecimento
e provimento pelo Superior Tribunal de Justia, para que
seja cassada a deciso impugnada e, conseqentemente,
restabelecida a r. deciso de Primeiro Grau que indeferiu o
pedido de excluso dos registros criminais de Inqurito
Policial j arquivado, mantendo-se ntegros os dados dos
terminais do Instituto de Identificao Ricardo Gumbleton
Daunt/So Paulo.
So Paulo, 2 de maro de 2005.

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LUIZ ANTONIO CARDOSO

PROCURADOR DE JUSTIA

LILIANA MERCADANTE MORTARI

PROMOTORA DE JUSTIA
(DESIGNADA)

ndices
Ementas ordem alfabtica
Ementas ordem numrica
ndice do CD

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