PODER JUDICIARIO
JUSTIGA FEDERAL
ye?
CONCLUSAO
Em 06 de dezembro de 2006, fago conclusio destes autos
ao Exmo. Juiz da Sexta Vara Federal Criminal
Especializada em Crimes Contra o Sistema Financeiro
Nacional e em Lavagem de Valores. Dr. FAUSTO
MARTIN DE SANCTIS. Eu, slows > Analista
Judiciaria, RF 1720.
Autos n° 2004.61.81.008954-9 e 2006.61.81.005514-7
1) Sentenga em separado digitada em 665 laudas,
apenas no anverso, que devem ser seccionadas para melhor manuseio dos
autos. O ntimero elevado de laudas é resultado da complexidade dos varios
fatos imputados, num feito com 412 volumes (sendo 350 apensos) e mais de
100.000 folhas, que exigiram trabalho exaustivo, minucioso e criterioso de
andlise ¢ confrontagao.
2) Diante do alcance da presente Sentenca, com a
necessidade de comunicar diversas entidades e autoridades, apesar do sigilo
determinado, resta evidente o interesse piiblico em seu conhecimento,
devendo reger a regra da publicidade na esteira do artigo 387, inciso VI, do
C.P.P., e artigo 4°, § 2°, da Resolugao n.° 507, de 31.05.2006, do Conselho
da Justiga Federal.
Saliento que o sigilo dos processos surgiu no
século XIV para proteger aqueles que acusavam pessoas vinculadas ao rei
que, por isso, poderiam. n softer represélias. No pi
ente caso, 0 sigilo visou
na instrugao processual,
a PODER JUDICIARIO
JUSTIGA FEDERAL
¢
oP”.
y
\ Oo
3) Remetam-se cépias das fis. 1907, 3062/3154,
3759/3762, 3759/3762, 4572, 4736/4750, 5936/5938, 6544/6547, 7039,
7081/7110, 7595/7596, 7652/8565 e 8614/8665 dos autos n°
2004.61.81.008954-9 e fls. 2136/2158 do Apenso I, Vol. XI; fls. 2649/2684
- Apenso I, volume XIII; fis. 2924/2960 dos autos de n°
2005.61.81.900396-6 e fis. 355/374 Apenso - Portaria 18/2005, ao
Ministério Puiblico Federal para apuraco do crime de Violagao de Segredo
de Justiga (artigo 153, § 1°, “a”, do Cédigo Penal, e artigo 10 da Lei n°
9.296, de 24.07.1996), bem ainda a persisténcia em nao revelar a real
propriedade, a forma de aquisi¢fio, a possivel localizago de obras
desaparecidas', aquisigo de obras falsificadas” e, por fim, inovagio da
situagao fatica, enquanto pendentes processos administrativos (Banco
Central e Policia Federal), diante da apresentago, apenas aos 23.05.2006,
de obras ocultadas por ocasido do Seqiiestro ocorrido em 2005, fato que,
em principio, denotaria a pratica do delito constante no artfgo 347 do
Cédigo Penal.
‘40 Paulo, 11 dé dezembro de/2006.
SANCTIS
JUIZ FEDERAL
* Analisando o artigo 1°, caput, daLei n.° 9.613, de 03.
nova modalidade delitiva uma vez. que a doutrina e a
“dissimular’, considera o crime como permanente, iif é, enquanto estiver ocultando ou dissimulando ha
consumagio’da lavagem, caso se encontre na decis#i do agente a paralisacio ou nfo do procedimento
proibido. Nesse sentido, julgado do Tribunal al Federal, com sede em S80 Paulo (HC
99.03.00.016717-9, LUU 18.04.00), Rodolfo Tigre Maia (in Lavagem de dinhetro ~ lavagem de ativos
provenientes de crime. Anotagies as disposigdes criminais da Lei n.° 9.613/98. So Paulo: Malhearos Ed.,
1999, p.83) € Marco AntOnio de Barros (cf. om de dinhetro: inmplicagtes penais, processuais €
administrativas. Anélise sistemética da Lei n.° 9.613, de 33-1998, Sdo Paulo: Oliveira Mendes, 1998,
47-48).
Vide informagao do MAC USP quanto & inidoneidade de duas obras do artista Emiliano Di Cavalcanti,
que se encontram sob a guarda da instituicdo (As.3178/3181),
1998, pode-se vislumbrar a configurasio de
sprudéncia, quanto as condutas de “ocultar” ou |
i
|
|
oon suo
JUSTIGA FEDERAL
AUTOS N.°s 2004.61.81.008954-9 o 2006.61.81.008514-7
1 RELATORIO..
MH FUNDAMENTAGAQ...srcrnnentsnesen
DAS PRELIMINARES.
DO BANCO SANTOS S/A
DA MATERIALIDADE E DA AUTORIA DELITIVAS...
DAS EMPRESAS “DE FACHADA"...
— DAS EMPRESAS OFFSHORES E O BANK of EUROPE. LIMITED
DAS OPERACOES ILEGAI
DAS OPERAGOES COM DEBENTURES...
DAS OPERAGOES COM EXPORT NOTES E COM CEDULAS DE
PRODUTO RURAL (CPR’s) . a3
DOS CERTIFICATES OF PARTICIPATIO
DA CONTABILIDADE FRAUDADA...
DAS OPERAGOES COM OPGOES FLEXIVEIS.....
DOS EMPRESTIMOS AS EMPRESAS “GREGAS'
DO, LUGRO IRREAL EM OPERAGAO DE VENDA DE EMPRESA. rvvws.399
~z DA _OCULTAGAO E DA CONVERSAO DE BENS EM ATIVOS
Y Licrros.... le 403
DA ATUAGAO, 4
4
a
ones su0kRa
JUSTIGA FEDERAL
DAS CONSIDERAGOES COMPLEMENTARES.
DA CAPITULAGAO LEGAL, 00 ELEMENTO SUBJETIVO E DA
DOSIMETRIA DA PENA. 845
00S BENS CONSTRITOS EM RAZAO DE BUSCA E APREENSAO E DE
SEQUESTRO: NUMERARIO, COMPUTADORES, VINHOS E DECANTER,
OBRAS DE ARTE E BENS MOVEIS E IMOVEIS..
DO IMOVEL - OBRAS DE ARTE DA RUA GALIA, N.° 120.
DA VEDAGAO DO APELO EM LIBERDADE....
DA ATUAGAO DA JUSTIGA FEDERAL.
DIsPOsITIvo...
ANEXOS (QUADRO DA DOSIMETRIA DA PENA)... rooer OCU
JUSTIGA FEDERAL,
SEXTA VARA FEDERAL CRIMINAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA
(0 SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DE VALORES
AUTOS N- 2004.61.81.008954-9
REUS:
EDEMAR CID FERREIRA
MARIO ARCANGELO MARTINELLI
ALVARO ZUCHELI CABRAL
RICARDO FERREIRA DE SOUZA E SILVA
RODRIGO RODRIGUES DE CID FERREIRA
CLIVE JOSE VIEIRA BOTELHO
ARY CESAR GRACIOSO CORDEIRO
‘ANDRE PIZELLI RAMOS
RICARDO LUCENA DE OLIVEIRA
GUSTAVO DURAZZO
MARCELO BERNARDINI
CARLOS ENDRE PAVEL
FRANCISCO SERGIO RIBEIRO BAHIA
ANTONIO RUBENS DE ALMEIDA NETO
ELISEU JOSE PETRONE
FERNANDO DE ASSIS PEREIRA
MARCIO DAHER
NETMUNIZ
MARCIO SERPEJANTE PEPPE
AUTOS N-* 2006.61.81.005514-7
DISTRIBUIDOS POR DEPENDENCIA A ACAO PENAL N.’ 2004.61.81.008954-9
REUS:
HUBERT EDOUARD SECRETAN - Jprocesso desmembrado m°
2006.61.81.007035-5 f
MARCIA DE MARIXCOSTA CID
EDNA FERREIRA DE SOUZA & SILV.
RENELLO PARRINI a
VRAMAZING —~U-~ —_/
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JUSTIGA FEDERAL
Vistos.
© Srglo do Ministério Pibico Federal, nos eutos de 1.°
'2004.61.81.008954-9, ofereceu denincia contra EDEMAR CID FERREIRA,
MARIO. ARCANGELO MARTINELLI, ALVARO ZUCHELI CABRAL,
RICARDO FERREIRA DE SOUZA E SILVA, RODRIGO RODRIGUES DE CID
FERREIRA, CLIVE JOSE VIEIRA BOTELHO, ARY CESAR GRACIOSO
‘CORDEIRO, ANDRE PIZELLI RAMOS, RICARDO LUCENA DE OLIVEIRA,
GUSTAVO DURAZZO, MARCELO BERNARDINI, CARLOS ENDRE PAVEL,
FRANCISCO SERGIO RIBEIRO BAHIA, ANTONIO RUBENS DE ALMEIDA
NETO, ELISEU JOSE PETRONE, FERNANDO DE ASSIS PEREIRA, MARCIO
‘DAHER, NEI MUNIZ ¢ MARCIO SERPEJANTE PEPPE, dando-os como incursos
nos delitos a seguir descritos: artigo 288 do Cédigo Penal (associagdo em quadrilba
para o fim de cometer crimes previstos nas Leis ns 7.492, de 16.06.1986, € 9.613, de
(03.03.1998); artigo 4, capa, da Lei n* 7.492/1986, co artigo 25 do mesmo diploma
«artigo 29 do Cédigo Penal (gestto fraudulent de instituiglo fnanceira); artigo 5%,
da Lei n* 8.137, de 27.12.1990 (subordinagto de concessto de crédito & realizar de
outa operagdo financeira); artigos 11 (manutenglo ¢
paratclamente & contabilidade exigids pela legislagdo);
figura (promocio de ssidx de para o Estey
(inserpfo de elemento falso em
Auton #2004 61.81.0984: «0069181 05514-7 AY
wen
x
open aoicno
JUSTICA FEDERAL,
falsa); 17 (deferimento, utilzando-se de clientes como intermedifrios em operagdes
reciprocas, de empréstimos a empresas cujos controles eram exercidos pela diresfio do
Banco) © 20 (aplicalo, em finalidade diversa da prevista em tei, de recursos
provenientes do Banco Nacional de Desenvolvimento Eoonémico ¢ Social - BNDES),
todos da Lei n° 7.492/1986; artigo 1°, incisos VI e VIL, da Lei n* 9.613/1998 cc. 0
pardgrafo 4° do mesmo dispositive e com a Lei n* 9.034, de 03.05.1995 (de forma pré-
ajustada e com unidade de designios, teriem dissimulado a origem ¢ a propriedade de
‘valores provenicntes de crimes contra o Sistema Financeiro Nacional praticados por
“ongenizagio criminoss, com utilizaglo, entre outros mecanismos, de conversio de parte
dos valores em ativos liitos, ou seja, compra de iméveis ¢ obras de arte). EDEMAR
(CID FERREIRA ¢ MARIO ARCANGELO MARTINELLI também foram
enunciados como incursos no artigo 22, pardgrafo tnico, dltima figure, dt Lei n.”
7.492/1986, por manutencdo de depSsitos em bancos estrangeiros, sem decleraco &
Receita Federal, respectivamente, na conta correate particular n* 741084, no UBS de
Zurique, ena conta particular n° 52526, no PBIB Intemational Bank Luxembourg.
Consta da acusagdo o seguinte:
“.-Edemar Cid Rerreira (..) fundador e presidente do Banco Santos
SA. Ideallzador das fraudes perpetradas, cercow-se de profssionals
especiallzados e a eles determinou as metas do conglomerado, Definin
4 planos de expansto do Banco, e garanti, com falsos dados contdbels
fe resultados positivs arilfictals, bem como uma politica de marketing
agresiva ¢ cara, uma boa Imagem junto 20 pablico e a algumas
aginclas de avallaglo de riscos. Determinon a criagSo do Bank of
Europe ¢ de dezenas de empresas naclonals off shore utilzadas nas
‘operagtes de reciprocidade © compensacto de créditos, bem como,
juntamente com Mario, Alvaro, Ricardo © Rodrigo, ¢ com a
partlelpaglo de Clve © Ary, definia ¢ controlava 0 fhuxo financeiro
clandesting de recursos para ou do ‘através deseas empresas. Siaatakaie
io
aah
rootn ora
JUSTIA FEDERAL
‘executive nfo oficial formado por Edemar, seu filho Rodrigo, seu
fobrinho Ricardo e Alvaro, 6rgfo este que tinka uma vislo abrangente
da instituicho ¢ definia as estratégias operacionals. Integrava 0 comite
fe erédite. Diretor da Alsace Lorraine, Deflnia, em conjunto com
Alvaro ZucheB, quem seriam os procuradores das off shores. Montow
‘as empresas me financeiras ¢ tovimentava suas contas correntes.
Definia, Juntamente com os outros membros do comit®, of fluxos
financeiros, a origem ¢ 0 destino de valores.
3, Alvare Zaichell Cabral, qualificado as fis. 2126 dos antos de Inquérito
olelah, Diretor Administrative. Integrava © comit® executivo do
Banco. Defila, em conjunto com Mario Martine, quem serlam os
procuradores das empresas off shore, Integrava o comitt de crédito.
Definia qual empresa deverla ser utillada paras realiragfo de
determinada operacho de reciprocidade. Montou 2s empresas nio
financeiras ¢ movimestava suas contas correntes. Assinow contratos de
métao ¢ outros documentos envolvendo operagbes de reciprocidade.
‘Era o responsivel pela gestéo de todas as empresas nflo-financeiras nfio
reconhecldas como integrantes do conglomerado, Definia, juntamente
‘com os ontros membros do comitt os fluxes financelros,s arigem © ©
destino de valores.
4. Ricardo Ferreira de Souza c Silva, qualifcado is fs, 2157 dos sutos
de inquérito policial, sobrinho de Edemar Cid Ferreira. Integrava 0
‘comité execativo informal do Banco. Const, juntamente com Edemar,
como organizador do BoE. Fol procurador do BoE. Definis,
Jantamente com os outros membros do comitt, of fhaxosfinancelrog,
origem e o destino de valores, Partcipou na crlacHo das empresa PDR
Rutherford, wtilzadas as operacSes reciprocas, Movimentava as
contas correntes dax empresas nfo finance.
8, Rodrigo Rodrigues de Cid Kerreira, qualificado is fl. 2149 dos autos
{de inquério polela,ftho de Edemar Cid Ferreire. Integrava o comitt
executive informal da insttwigho financelra. Responsivel pela Prime
Capital Prime Securities, tentativas de Edemar em estabelecer uma
base de sua organizasSo nos Estados Unidos. Definia, juntamente com
‘es outros membros do comité, os fluxos financeiros, a origem ¢ 0
estino de valores, Tinka assento em alguns eomtés do Banco, como 0
ide crédito. Era tide por funclondlos e dretojes como dirigente da
» qualificade 34fls. 1798 dos autos de
‘de Tesouraria 6 pertodo dos fatos. Com 0 oven suo
‘JUSTIGA FEDERAL
pagamentos ¢ transfertncias com total conhecimento do carter
‘landestino das operagbes realizadas.
7. Axy Cesar Grastoto Cordeira, as Os. 1806 dos autos de
inquérito poilcial, Diretor de Contabitidade entre 1993 ¢ 2000,
participou das frandes nos balances contdbels da institulsfo.
Estabelecen em prédio separado, uma unidade contébil independente
para tratar da contabilidade das empresas nifo-financeiras do grupo,
‘atribuindo tal atividade a pessoa de sua conflanca, conforme
‘depoimento de fis.2284/2300. Tinha conheclmento das operacdes de
ree desenvolvidas pelo Banco ¢ das operagies contibels
artificials necessdrias a dissimulagio dessas transasbes.
8, André Pizelli Ramos, qualificado ts fis. 1706 dos autos de inquérito
polieial, funcloirio do banco desde 1995, exerceu a fungio de diretor
de planejamento e controle até setembro de 2003, passando, a partir de
entfo, a vice-presidente da Procid, Possula uma visio estratégiea do
Banco, tendo conhecimento das operagbes de reciprocidade © dos
resultades do Banco, obtidos a partir de frandes contdbels. Como vice
presidente da Procid, sutorizou a emissko de debéntures a serem
‘vendidas a clientes do Banco em opera;6es de reciprocidade. Autorizou
também a emissfo das denominadas ‘cartas de conforto’ vinculadas
algumas dessas operasies.
9. Ricardo Lucena de Oliveira, qualificado as fs. 1824 dos autos de
Anquérito policlal, Diretor de controladoria do Banco Santos S.A. entre
janeiro de 2002 e outubro de 2003, sendo responsivel pela
controladoria fiscal contébil ¢ tributiria, suditoria interna ¢
‘compliance. Kmbora tivesse conhecimento das _irregularidades
Contibels e das que envolviam operagBes reciprocas com as empresas
do-financeiras, as omitlu do Srgfo fseallzador, permitinds que as
fraudes perpetradas na Instituigdo permanecessem desconhecidas do
Investidor € do Banco Central ¢ possibfitando a dissimulacio da
origem dos capitals orlundos da gestdo fraudulenta do Banco.
10. Gustavo Durazzo, qualificado as fis. 1777 dos autos de inquérite
policial, Diretor de controladorta do Banco Santos S.A. entre novembro
de 2003 e novembro de 2004, sendo responsivel pela controladoria
fiseal, contébil e tributiria, auditoria interna ¢ compliance, Embora
tivesse conheclmento das irregularidades e das que
io-financeiras, a8
‘as frandes perpetradas na
/ adn) winte
wt
wy
PODER JUDIGIARIO
JUSTIGA FEDERAL
11, Marssia Bernardinl, qualiieado 4s a. 2104 dos autos de inquértto
policial, Diretor comercial geral do Banco Santos S.A. no periodo dos
fatos eintegrante do comité de crélto da iititusto, possuindo, como
diretor extatutiri, drelto a voto, Snatrula seus direfore e.oficers ma
cooptaglo de clientes ¢ participou de diversas reunibes do comitt,
aprovando reiteradas operagdes de crédito com reciprockdade
consubstancladas nas POCs (propostas de opera¢io de crédito). Sabia
Ga exltinca efinalldade das empresas nhosaancelrasvinculadas 40
‘rope. Parteipou da extruturaio da Alsace Loraine, assinando como
‘seu diretor, Também assinou notas promissérias da empresa Unipart.
12 Carlos Endre Pavel, quabificade as fl. 1634 dos autos de tnguérto
polis, Diretor comercial do Banco Santos S.A. no perf dos fats €
Antegrante do comitt de crédito da instituicko, possuinde, como diretor
fstatutrto, diet a voto. Instrufa seus officers na cooptacto de
‘lentes particpon de diversas reuni8es do. comitt, aprovando
relteradas operacbes de crédito com reciprocidade consubstanciadas
nas POCS (propostas de operacao de crédito). Sabia da existincia ¢
finalidade das empresas ndo-financeiras vinculadas a0 grupo.
13, Branclace Sérale Ribeiro Bai qualiicde As fs. 1640 dos autos de
inguérito palin Direfor comercial do Banco Sens S.A. no periodo
dos fatos ¢ integrante do comit® de crédito da instituicso, possuindo,
como dietor estatutirio, dieto voto. Instrult seus ofcers na
cooptagdo de clientes « participou de divervas reunites do com,
aprovando reiteradas operagies de crédito com reciprocidade
consubstanciadas nas POCs (propostas de operarao de crédito). Sabla
da existincia finalidade dat empresas ndo-inanceiras vineuladas 20
‘grupo.
‘14, AntOnio Rubens de Almeida Neto, qualificade as fis. 1673 des autos
de Inquérito policial, Diretor comercial de Banco Santos S.A. no
periedo dos fatos e integrante do comité de crédito da instiuielo,
Postulndo, como. dirtor estatutéta, direitos voto, Intrula seus
Dptczrs un cooptagho de clentes partcipou de diversas reunibes do
‘comitt, aprovando reiteradas operagbes de crédito com reciprocidade
onsubstancadas nat POCS (propostas de operagto de crédito). Sabla
da exjst#ncia ¢ finalldade das empresas nflo-financelras vinculadas 20
‘dos autos de inquérito
mo perfodo dos Intos €
ppossulndo, como diretor a PS.
a
poara unckn
JUBTICA FEDERAL
nas POCs (propostas de operacto de crédito). Sabia da extsttncla ¢
finalidade das empresas nfo-Gnancelras vinculadas 20 grupo.
16, Eernando de Assis Pereira, qualificado as fs. 1791 dos autos de
Inquérito pollal Diretor comercial do Banco Santor S.A. 20 pertodo
dos fatos © integrante do comité de crédito da institulglo, possulndo,
‘como diretor estatuttrio, diceto a voto, Instrulu seus officers ma
cooptasto de clientes ¢ participou de diversas reunides do comitt,
aprovande reiteradas operagtes de crédito com reciprocidade
consubstanciadas nas POCS (propostas de operaglo de crédito). Sabin
dia existincia « finalidade das empresas nfo-financeiras vinculadss 20
grupo.
17. Mérslo Daher, qualifeads as fis. 2237 dos autor de inquérito
policia, Diretor comercial do Banco Santos S.A. no pertodo das fatos ©
{ategrante do comit® de erédito da institugho, possuinde, como diretor
festatutirto, direlto a voto. Instrula seus officers ma cooptasto de
lentes e partiipou de diversas reumides do comitt, aprovando
Telteradas operagies de crédito com reciprocidade consubstancladas
‘nas POCS (propostas de operacdo de crédito), Sabie da existéncia €
finalldade das empresas nlo-inancelrasvinculadas 20 grupo.
18. Nev Munlz, qualiicado as fs, 1660 dot autos de Inquérito polliah
Diretor de crédito do Banco Santos S.A. no periodo dos fatos ¢
Integrante do comité de erédito da institulcho, possuindo, como diretor
cestatutdro, drelto a voto. Instralu seus officers ma cooptarto de
‘lentes ¢ participon de diversas reunides do comit®, sprovando
Felteradas operagées de erédlto com reciprocidade consubstanciadss
‘nas POCS (propestas de operacdo de crédito. Sabia da existencia €
finalldade das empresas nlo-inanceiras vineuladas a0 grupo,
‘Marcio Serelante Peope, qualiicado as fis. 1666 dos autos de
inguérito poticiay Diretor de erédite do Banco Santor SA, no perfodo
dos fatos © integrante do comité de erédito da instituleho, possuindo,
como diretor estatutiri, direlto a voto. Inttruiu seus officers na
cooptaglo de clientes e particlpon de diversas reuniBes do comitt,
aprovando relteradas operagfes de crédito com reciprocidade
} consubstanciadas nas POCs (propostas de operagao de crédito). Sabie
: dda existEncia e finalldade das empresas nfo-financeiras vinculadas 20
7 Ment on ‘da Intervengdo decretada
pré-ajustados e com
¢ fizeram operar sob 2 ab
oo
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oven Jwicdno
JUBTIGA FEDERAL
Banco, uma estrutura fanceira de objettvos espirios dotada de um
conjunto de mecanismos fraudulentos a seguir deseritos,
‘Além de seu quadro regular de empregados, os administradores do
Banco Santos SA. arregimentaram um numeroso grupo de
profissionais autOnomos denominados officers, com atuaclo em varios
estados do Pais, ¢ cuja funglo era a de contatar industrials,
comerclantes, fazendeiros ¢ empresirios dos mals diversos segmentos
de mercado, oferecendo-hes produtos da institulglo financelra. No
decorrer das investigastes, varios offices foram ouvidos (fs, 308/310,
‘31313, 317/318, 323/325, 364/366, 376(377,736/738 e 822/825 dos autos
principals).
Seguindo determinaclo dos gerentes comercials, os officers vinculavam
‘a concessio desses empréstimas e financlamentos 2 outras operaciies
que o emprestrto, Futuro cliente, deveria necessartamente reallzar com
eo banco,
Tal pritica - usualmente denominada de operarses reciprocat,
‘operagdes miituas ow ‘caradas - por so, onstitul-se em iteito
admainistrativo, ito cv entagto penal
Os empresarios, atraidos por menores taxas de juros ou melhores
condigtes de pagamento em relacho As normalmente encontradas no
mercado on, por outro lado, incapazes de obter Amanclamentos em
outras instituigbes financeiras em funsdo de restrigdes cadastrais ou
insuficitncia de garantias, acabavam por aceitar as condigtes
“Ast. 17, da resoluedo of 2.878 do Consetho Monetirio Nacional: # vededa a cootratagto
de quaisquer operacdes condicionadas ou vinculadas &realizacdo de outres operedes ou &
agusigdo de outros bens e servicos.
‘Ar. 21, XXIM, da Lei 8.884/94: As seguites condutas,além de outras, oa medida em que
configurem bipStese prevista no art. 20 e seus incisos, caracterzamn inftagdo da ordem
econdmica: subordinar a venda de urn bem & aquisicéo de outro ou & utilizago de um
servigo, ou subordinar a prestacSo de um servigo &utilizagSo de outro ou & aquisiedo de wma
bem.
2 art, 39, 1, da Lei 8.078/90 (Ciidigo de Defesa do Consumidor): vedado ao fornecedor de
produtos ou servigos, dentre outras priticas abusivas, coodicionar 0 fornecimento de
produto ou de servigo a0 fornecimento de outro produto fu servigo, bem como, sem justa
‘causa, a limites quantitativos.
> Amt S*, I da Lei 8.13790: ‘mesma natureza [contra 2 Ordem
Econbmica] subordinar a venda df bem ou utligafS0 de servigo & aquisicdo de outro bem, ;
|
i
wy
rooer wneud
JUBTIGA FEDERAL
ofereedas pelos officers para a concretizagio das transashes
financelras.
Premido muitas veres pela necessidade de Ugidar operases
anteriores e, consequentemente, manter 0 fuxo financeiro clandestine
a Insttulgh, © Banco Santor S.A. ofereca, em algumas operacbes
casadas, um rendlmente tal que este acabarla por pagar, por #136, 0
custo do investimento principal, garantindo com Isto a anuéncia dos
‘lentes que seabavam também por se beneficlar com a operaso,
obtendo dinhelro a balzo custo ou custo zero.
‘A reiterada exigtncla de reciprocidade nas eperagdes reallzadas pelo
Banco fol confirmads, durante a investigasto pollelal, pelos clientes
(relagdo as 11.2505/2506 do relatério pollcal), pelos officers e ex-
fonclondrios (relagho is 14.2508/2509 do relat6rlo policial) © pelos
proprios diretores que integravam 0 comite de erédito dx institulso
(relagio As 5.2509/2510 do relatério pollen) avallavam as propostas
de operacéo de créito, denominadss POCS.
0 relatérlo de fs. 2339/2363, assinado por contador da Policia Federal,
também desereve, de maneira detalhada, entre outros temas, a8
‘operagdes de reciprocidade realizadas pelo Banco.
0 Banco Central, através dos procedimentos Pt 0401258731 (apensos
i's 3.27) ¢« Pt 0501283598 (apensos n's 33 a 44), constatou e detalhou
© enorme volume de operagies reeiprocas realizadas pelos
denunciados.
‘A elevadiasima freqitnela destas operacbes casadas também pode ser
observada através das petigdes inicials de asées promovidas pelos
devedores do Banco em face da institulglo financelra e de suas
‘empresas coligadas nfo-financelras. Estes documentos, encaminhados,
conforme determinaglo judicial, diretamente pelo interventor do
Banco Sans S.A. x0 Minkstérlo Pablico Federal encontram-se
acostados 20s 15 (quiaze) volumes agora encaminkados x0 Juizo.
No apenso x* 33 relativo As operagées com recursos do BNDES,
observare, as fs.8, que, na data-bane de 31.12.2003, a cartelra de
repasses de recurtos deste banco de desenvolvimento correspandia &
33% ({rintae trés por cento) da carteira total de crédito e coobrigasbes
‘do Banco, 0 que equivalia, & época, a RS 1.158.066,00 (um milhfo,
cento e eingdenta e olto mil e sessenta e seis reals). Esta carteira do
BNDES compunha-se, por sua ver, de 33% (trinta ¢ trés por cento) de
‘operagbes do FINAME - Agencia ‘de Financlamento Industrial
6.67% (se ‘por cento) dy/operactes envolvendo a linha de
crédito?
No jtem 3.3 do apresentado pelo interventor de Banco Santos
SA. (0619 (5) consth que, em 12.11.04, data da intervencio,
Aso 208 61.31.0089 «706.61 81.9035}67
e \t
ry :
rooen ocdmo
JUSTIGA FEDERAL
(© Banco registrava operagdes ativas envolvendo recursos do BNDES
mum montante de RS 988.000.000,00 (novecentor ¢ oltenta ¢ olto
rthdes de reals), representadas por 804 (oltocentos e quatro) contratos
Finame, 122 (cento ¢ vinte dots) contratos BNDES- Exim e 65 (sessenta,
cinco) contratos BNDES-Automético. Também se confirma nesse
relatério a existéncla de um elevadissimo mimero de casos de
reclprocidade relatives &s operagdes de repasses do BNDES, com a
fexigineia de aplicacio em titwlos de emissio de empresas nic
financelras.
‘As operasées com reciprocidade também ocupam os itens 5.1, 5.2 ¢ 5.3
do supracitado relatérlo (Ms. 34/37 do documento), no qual 0
interventor termina por recomendar a0 DELIQ (Departamento de
Liguldagtes do BACEN) a decretaglo da Uquidagio extrajudicial do
Banco ((s.62/63). O interventor fol ouvido As fis.264/267, confirmando
as priticas fraudulentas da diresto da instituiedo financelra.
Ademals, tornando ainda mais obscuras ¢ reprovivels, condutas j4
consideratas IMettas, tals operacbes reeiprocas que supostamente
7 [RS7-729.000,00 >
|
{ ©
‘ast 2904 681008959 «24661 31.0055147 B
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roo wacko
JUBTIGA FEDERAL
‘Observa-se, portanto, que apenas com aquisislo de debeatures (0
‘empresa também adquiriu uma export note da Invest Santos),
reeiprocidede exigiéa pelo Banco fol de mais de 50% (cingUenta por
‘ento), sendo que a empresa inclusive reebiaextrato de sua,‘apleas4o'
‘em debtntures (fls.63) enviado pela Sentospar. No entanto, observa-se,
fs parte superior do documento que o ax uilzado pertenela 0 Banco.
(Os valores creditados pelo Banco na conta corrente da Fujbware unto
2 instituighe. por conta dos mituos supractades foram, entlo,
transferides nos montantes relacionados as aquisicbes de debéntures
para a conta corrente da Sanuspar fmestimenios, Particparber ¢
Negdcios SA.
'. Oneracte com export notes
Indlcava-se ao cliente, como eondigho para a berasto dos recursos de
tum financiamento on empréstimo, que parte dee fotse destinada &
aquisigho de export novs, tarmbérnconhecidas como contratos de cessto
de crédito de exportardo das empresas Invest Sentos, Quality, Delt,
‘Naga, Cruze Aragon, Piller e Contaser entre outres,
‘Assim, depositado o valor correspondente 20 fnanciamento concedldo
‘na conta do cliente, eat imedatamente transferta o montante relatvo &
juisisiio de export notes para uma conta corrente indicada pelo Banco
Santos S.A
‘Assim, a compra, consubstanciada na export note, de dlreltescredtclos
astocados » uma fatura operacto de exportaeto, mottrava-te co
outro mecanismo simulado destinado a desvar recursos da Institue
financeira.
B.A Exemplo: H.Betarelle Curtidora ¢ Caleados Lila
‘Como se pode ebservar no apenso n* 27, em julho de 2004 a empresa
procurou o Banco pleiteando um empréslmo de trés mallhGes de reals
0 Banco, no entano, ondiclonou atberacto dos recurtos pretendidos
4 aquistsio de crédites de exporiagdo cedides por uma empresa
apresentada como sendo do mesmo grupo empresariah a Nog
‘Consultoria Financcina Ltda, tendo a H.Bearll nelto a propos.
Foram, entiio, firmados trés instrumentos:
4) Contrato de financlamento mediante abertura de crédito n° 14400-8
(.3243) no valor de RS 6.114.600,00 (sls milhdes, cento © quatorze
ill selcentos real, 0 que equvalia, pela cotardo a ¢poea, a dols
rilhées de d6lares, celebrado entre a F.Betareilo e 0 Banco, Os
tolaidade, de repasses do
10 de cessto de crédito de
1,028.698,96 (um mithdo, vinte
‘enoventa e sels centavos de
1" ‘Atos 2005 61.81.00895459 «20065181 0055147
ry
PODER OIGARO
JUSTIGA FEDERAL
délar), 0 que equivalia, a época, a RS 2.950.000,00 (dols milhbes,
movecentos e eingienta mil reals), celebrado entre a H.Betarello ¢
Naga.
‘©) Contrato de Swap (fis.30/31), firmade entre a H.Betarello ¢ a ‘Naga,
‘como forma de protego contra as osclilacées camblals.
Para dar seguranga 0 mutuérlo, a ProciéInvest Partelpardes €
Negécios S.A., controladora do Banco Santos S.A., the envion « carta
acostada ds fis 27, usualmente denominada de ‘carta de conforto',
farantindo o cumprimento dos compromissot assumidos pela Naga.
‘Do total de RS 6.114,600,00 (seis milhées, cento ¢ quatorze mil &
selscentos reais) transferides para sua conta corrente, a H.Betarello, em
ftengio A mensagem cletrdnica de 1.23, repassou, mediante
transferéncia eletrOnica disponivel - TED, 0 valor de RS 2,950.000,00
{Gols multhdes, novecentos e elnqGenta mil reals) A Naga, creditando =
conta corrente n”31.907-4, mantida por esa empresa junto 20 Banco
Bradeseo.
. Operacies com célas de preduto rural (CPRD
Por volta de maio de 2004, Flavio Calazans de Freitas (fis.424/428), ex-
fancionario da Santos Corretora, fol procurade por Ricardo Ferreira de
Souza e Silva, sobrinko de Edemar Cid Ferreira. Ricardo solicitou a
Flivio que localizasse e adquirisse, a balxo custo, uma corretorn de
‘mereadorias para ser utillzada nas operapbes do Banco Santos S.A.
Consultedo, Paulo Gustavo Arruda de Freitas (0s.970/974), amigo de
Flavio A Epoca, indlcow-ihe a PDR Corretora de Mercadorlas SiS Lida,
sediada em Mato Grosso de Sul, empresa que efetivamente velo a ser
adquirida por Flavio que fez constar como s6cios no respective
ontrato social, ¢ com ® anuéncla dos mesmos, o préprio Paulo, ¢
‘ackson Teodoro de Lima Olivera, este subatieudo cerca de dols meses
‘depois por Alexandre Sodré da Cruz.
‘Ato continuo, a PDR abriu contas correntes em varios bancos, a saber,
‘Banco Santos, Ita, Bradesco ¢ Calxa Econémica Federal, tendo Flavio
afirmado em seu depolmento (7474/28), que elas cram
movimentadas pela diretoria do Banco Santos S.A., principalmente por
Ricardo e Alvaro Zuchelll Cabral,
‘Ademals, segundo Flivio, apés 2 aqulsicdo da PDR, ontras empresas
foram, a pedido de Edemar Cid Ferreira, incoyporadas as operasoes
fraudulentas do Banco Santos S.A.. a saber, Agrobusiness Corretora ¢
Assessorla Agropecudria, Nege Consultorla Financelra Lida, Crut ¢
Lida, Iguatemy/Administragdo, Corretagem
Parnes Late ¢
embora a’PDR tent 3
Comércio ¢ Servicos Lida L
ronta 00
JUBTIGA FEDERAL
Passou-se entho, através da PDR, 2 se exigir do clients do Banco, &
titulo da ji menclonada reciprocidade banciris, operacbes envalvendo
ldulas de produto rural (CPR), Tals operagées fincionsvam da
forma descrita a seguir.
Cooperativas agricolas ow produtores rurais procuravam @ Banco
‘Santos SA. em busca de crédito, ou eram procurados por seus officers,
‘que Ines ofereciam produtos banctrias varlados (cdulas de créatto
fancérfo - CBs, contrates de financlamento de capital de elroy
ontrates de conta garantida ~ CCGs, etc), subordinando a transa¢ao
{Temissio, pela cooperativa ou produtor rural de eéduias de produto
rural (CPRS).
Por orientagéo dos deounclados, essas céduias eram emitidss tendo +
PDR come beneficlirio ou comprader. O pagamento do valor do titulo
‘gee, em operagdes nfo simuladas, deve ser feito tategralmente ¢ mo ato
de Tormallsagdo do. negiclo era, em tals operagdet, parcelado.
Convencionava-se que, a titulo do que x costumou denominar de
“bonifeasto' ou ‘comissdo’, uma poreentagem de aproximadamente
(0.5% a 1.5% dependendo da operacto, era paga, no ato, so emitente,
Reordavese também que alguns dias antes do vencimento da CPR, ©
Festante do valor deveria ser pago ao emifente om @ titulo s ele
Gevolvido, Tas clfurulas encontramrse previstas no documen
{ntitulado ‘inssumenio particular de emissdo ¢ aguisicle de CPR ¢
unas avenger’, ceebrado entre os clientes de natituso fnanceira ¢ &
PDR. Varies desses documentos encontram-se acostades aos autos ou
tmenclonades nas iniclals de agbes promovidas pelos devedores do
Banco Santos S.A.
‘Algumas veves, para garantir ao emitente do titulo a devolugto das
espectivas CPRS, entregava-se a ele uma declarasto, assinads pela
Procid Invest Participapdes ¢ Negdcios S.A em que se reafirmaya
Dropéslto de cumprir o estipolade, ou stja, 2 Procid avallava &
DperagH. Referlarse multas vezes a este documento como ‘carta de
conforte’.
‘© que se convenclonou chamar de ‘bonificasSo’ era, na verdade, um
‘ahuguel” que se pagava ap produtor roral ou cooperativa agricola pela
atllangHo, em operagdes fraudulentas, da CPR de sua emissto. E de se
‘ebrervar que, via de regra, as cédulan de produto rural emitidas
prerentam on" OOi/ano de emissho/ou seja, fol a primeira (¢
Provavelmente a iplea} CPR emitida po prodator ow cooperativa que
franca teve t ‘pritica, femos aqul, pols, operagdes de
aluguel de CPR.
Como a cédula de & um tulo endossivel, 2 PDR
Imediatamente a reyéndia a0 Bénco Santos S.A. ou Santos Corretora
16 aoe 810849549 209918100517
prs
Ca
rooen 0A
JUSTIGA FEDERAL
de Cimbio ¢ Valores S.A, que creditavam 0 valor corcespondente na
‘conta corrente a° 13,1454 , mantida pela PDR no mesmo banco €
‘movimentada pelos préprics administradores da tnstituigho firancetra.
(Os valores correspondentes ao pagamento das supracitadas operagdes
de compra de debéntures, export notes ou CPRS, ¢ depostiados pelos
‘llentes em contas indicadas pelos denunciados eram, em seguida,
fragmentados¢ transferidos, utlizando-se de transferénclas eletrOnicas
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