Identificacin y Generacin de Reporte de No

Conformidades"
Un rol fundamental de todo auditor es la identificacin de No Conformidades como
parte importante del proceso de auditoras, es por este motivo que el trabajo grupal
N1 consiste en que el participante analice las evidencias que mostramos a
continuacin, los cuales son descripciones de evidencias observadas por un auditor
durante el curso de una auditora.
Estas evidencias contienen descripciones de situaciones en las que se PUEDE requerir
que se genere un reporte de no conformidad. Los participantes deben leer las
descripciones de todos los Evidencias.
Luego se requiere que los participantes
analicen cuidadosamente los hallazgos y tomen cualquiera de las siguientes dos
acciones:
a)

Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad,

entonces usted debe completar un reporte de no conformidad y clasificarla como
mayor o menor. A continuacin usted debe indicar en el espacio inferior del
reporte qu debe hacer el auditado a continuacin, por ejemplo, identificar las
posibles causas bsicas y las acciones correctivas que se deben implementar.

b)

Si usted considera que no existe evidencia objetiva para indicar que es una no
conformidad, debe indicar cuales seran los pasos a seguir como auditor para
determinar si se trata de no conformidad o no.

Los reportes deben ser preparados en el formato que se presenta al final del
documento.
Recuerde que para que una Evidencia sea considerada No Conformidad se requieren
2 condiciones mnimas:
1.
2.

Debe estar basada en evidencias objetivas

Debe demostrarse incumplimientos de requisitos:

De normas (OHSAS 18001:2007) u otros estndares aplicables

Requisitos legales o regulatorios (Ley 29783)
Objetivos, programas, o procedimientos de la empresa

Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor pregunt cmo se programan las auditoras internas, el
Gerente contest que se haca regularmente cada 6 meses en todas las reas de la
empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de
Auditora Internas.
El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundicin.
Incidente Nmero: 01

FORMATO DE INVESTIGACIN DE AUDITORIA

Razn por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no
conformidad:

No se menciona si se ha realizado un seguimiento sobre el cierre de No

conformidades.
No se menciona si se miden los indicadores sobre el cierre de No conformidades.
No hay informacin sobre los objetivos especficos de SST sobre la Planta de
fundicin.
No se menciona si se han tomado las acciones correctivas y preventivas.
Pistas de auditoria que seguira, incluyendo, evidencias que buscara y su
propsito
Solicitar el programa de cierre de No conformidades.
Revisin de requisitos legales asociados a la Planta de Fundicin.
Revisin de la eficacia de los controles mencionados para las No Conformidades.
Revisin del cumplimiento de los objetivos de SST propuestos para la Planta de
fundicin.

Hallazgo 2
En el rea de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos qumicos. El jefe
de Materiales le explic que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no
peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal
tcnico responsable y no haba habido ningn incidente que mostrara la necesidad
de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Incidente Nmero: 02
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripcin de la No Conformidad: Mayor
No se ha establecido un procedimiento para la compra de Materiales Peligrosos,
y no se tiene evidencia si en el procedimiento de comprar de los productos
qumicos se solicita la hoja de seguridad (MSDS).

Evidencia Objetiva:
Entrevista al Jefe de materiales y procedimiento de compras .

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de

controles.
4.4.6 Control Operacional (b)
4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo. (d)

Hallazgo 3