Universidad

Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

UNIVERSIDAD NACIONAL
DE PIURA
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
AO DE LA CONSOLIDACION DEL MAR DE GRAU

TEMA
:
Libro II: Acto Jurdico- Titulo VII:
Fraude del Acto Jurdico
CURSO

PROFESOR

Derecho Civil II
:

Manuel Castillo Venegas

INTEGRANTES:

- Valencia Domnguez, Eva Mara

- Garabito Samaniego, Jonatan

CICLO
FECHA

:
:

III
Piura, 19 de Mayo de 2016.

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

DEDICATORIA

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

INDICE
INTRODUCCIN................................................................................................ 4

OBJETIVOS GENERALES Y ESPECFICOS.......................................................5

1. EL FRAUDE.................................................................................................. 7
1.1. NOCIN DE FRAUDE............................................................................7
1.2. ORIGEN Y NATURALEZA JURDICA.....................................................7

2. FRAUDE DEL ACTO JURDICO...................................................................8

2.1. NOCIN Y CONCEPTO.........................................................................8
2.2. CLASIFICACIN.................................................................................... 8
2.2.1. FRAUDE A LA LEY..........................................................................8
2.2.2. FRAUDE A LOS ACREEDORES......................................................9

3. ACCIONES QUE PROTEGEN A LOS ACREEDORES.................................11

3.1. ACCIN SUBROGATORIA...................................................................11
3.1.1. TITULARIDAD DE LA ACCIN SUBROGATORIA........................11
3.1.2. EFECTOS DE LA ACCIN SUBROGATORIA................................12
3.1.3. INCONVENIENTES DE LA ACCIN SUBROGATORIA.................12
3.2. LA ACCIN PAULIANA.......................................................................12
3.2.1. NOCIN Y CONCEPTO.................................................................12
3.2.2. ANTECEDENTES HISTRICOS Y ORIGEN..................................14
3.2.3. NATURALEZA JURDICA...............................................................15
3.2.4. REQUISITOS PARA EL EJERCICIO DE LA ACCIN PAULIANA. .16
3.2.5. CARACTERISTICAS DE LA ACCIN PAULIANA..........................18
3.2.6. TITULARES DE LA ACCIN PAULIANA.......................................19
3.2.7. EFECTOS DE LA ACCIN PAULIANA..........................................19
3.2.8. PREESCRIPCIN DE LA ACCIN PAULIANA..............................20
3.2.9. VIA PROCESAL DE LA ACCIN PAULIANA................................20

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas
3.2.10.IMPROCEDENCIA DE LA ACCIN PAULIANA.............................21
3.2.11.COMPARACIN CON LA SIMULACIN.......................................21
3.2.12.COMPARACIN CON LA SUBROGACIN...................................22
3.2.13.ACTOS PASIBLES DE LA ACCIN PAULIANA............................22
3.2.14.EL FRAUDE Y LA QUIEBRA..........................................................22

4. CONCLUSIONES........................................................................................ 23

5. BIBLIOGRAFA.......................................................................................... 24

6. LINKOGRAFA........................................................................................... 24

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

INTRODUCCIN

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

OBJETIVOS GENERALES Y ESPECFICOS

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

Fraude
del acto
jurdico
7

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

1. EL FRAUDE
1.1. NOCIN DE FRAUDE

La palabra "fraude" viene de las locuciones latinas: fraus, fraudis que

significan falsedad, engao, malicia, abuso de confianza que produce un dao
por lo que es indicativo de mala fe, de conducta ilcita, es decir, no tiene un
significado inequvoco, unas veces indica astucia y artificio, otras el engao, y
en una acepcin ms amplia una conducta desleal; en fin, toda accin contraria
a la verdad y a la rectitud; que perjudica a la persona contra quien se comete.
Una conducta fraudulenta que persigue frustrar los fines de la ley o perjudicar
los derechos de un tercero.1
MAYNZ, sealaba a su vez, respecto de la nocin de fraude, que el trmino se
utilizaba generalmente como sinnimo de dolo, pero en una acepcin
particular, hace referencia al resultado del dolo, al dao causado por las
maniobras fraudulentas.
A partir de lo expuesto, son obvias las dificultades existentes para elaborar un
concepto unvoco y omnicomprensivo de las distintas acepciones de fraude.
Estos conceptos permiten delinear una nocin genrica, ms amplia que la del
fraude a los acreedores, cuya figura legisla nuestro Cdigo Civil, y cuya
configuracin atae a la propia Teora General del Acto Jurdico y que se
esparce desde ella por diversas ramas del derecho.

1.2. ORIGEN Y NATURALEZA JURDICA

En principio se desarroll esta institucin en la antigua ROMA, como resultado
de la evolucin de la responsabilidad del deudor frente a su acreedor, pues
aparece cuando la responsabilidad deja de ser personal para tornarse en
patrimonial, es decir, desde que se sustituye la ejecucin en la persona del
deudor por la ejecucin en sus bienes. De este modo la responsabilidad
personal por deudas se atenu y dio lugar a la aparicin, en la etapa del
Derecho Pretoriano, de la denominada Accin Pauliana. Luego de mucho
tiempo pas a Europa, donde es recogido por el Derecho medieval espaol;
para luego ser adoptado por todo el derecho europeo.

1 TORRES VASQUEZ, Anbal "Acto Jurdico", Lima Per, Segunda Edicin 2001, Editorial Moreno S.A.
9

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

2. FRAUDE DEL ACTO JURDICO

2.1. NOCIN Y CONCEPTO
Algunos estudiosos conciben que, no hay fraude de los actos jurdicos,
como es denominado en el Cdigo, sino ms bien fraude a los
acreedores por medio de los actos jurdicos o Fraude a travs de los
actos jurdicos.
El fraude de los acreedores es un comportamiento impropio del deudor,
comportamiento traducido en un acto jurdico estructural y formalmente
perfecto, de contenido patrimonial, mediante el cual el deudor, a
sabiendas y no midiendo las posibles consecuencias de su conducta,
crea las condiciones para frustrar la posibilidad de que su acreedor
pueda satisfacer su crdito mediante la disposicin de sus bienes
conocidos, que quedaran total o parcialmente fuera del alcance del
acreedor.
TEOFILO IDROGO seala "Por medio del fraude, el deudor realiza actos
jurdicos reales y legales disponiendo u ocultando sus bienes a ttulo
oneroso o gratuito para burlar a la ley o perjudicar los derecho de sus
acreedores". Se trata de una accin voluntaria y con mala fe del deudor
para reducir su patrimonio en perjuicio de sus acreedores o del Estado,
transgredindose norma imperativas, transfiere sus bienes porque el
dinero es ms de ocultar que lo bienes muebles o inmuebles, que estn
amenazados por futuras medidas cautelares por parte de los acreedores.
Debemos entender que los diferentes acreedores, llmese quirografarios
o comunes, tienen ligada la suerte de sus crditos a la suerte que siga el
patrimonio del deudor. Por lo tanto cuando este realiza actos que
produzcan una disminucin de esa garanta comn, y a la vez tienda a
producir un fraude, la ley acude en amparo del acreedor; pero debemos
aclarar que mientras sean actos normales de administracin o
disposicin la Ley no puede hacer nada. A veces el deudor esta ya por
caer en insolvencia o bien se encuentra en ese estado y enajena alguno
de los bienes que posee para as sacarlos de la esfera de tutela de sus
acreedores; el producido que obtiene es ms fcil de sustraerlo del
embargo. Entonces el acreedor tiene la accin que la ley le otorga o
reconoce para defenderse, y que se llama ACCION REVOCATORIA o
PAULIANA ( que se llama as en honor al pretor Paulus) la que le permite
a los acreedores ejecutar el bien que se transfiri2.
2 RAMIREZ VIDAL FERNANDO/1999/ Pg.365 392
10

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

2.2. CLASIFICACIN
2.2.1.

FRAUDE A LA LEY

Por el fraude a la ley se evade la aplicacin de una ley (ley defraudada)

amparndose en otra ley (ley de cobertura) que slo de modo aparente
protege el acto realizado caso en el cual debe aplicarse la ley que se ha
tratado de eludir o si ello no es posible, anular el acto,
independientemente de que con este se haya o no causado dao.
Con el acto realizado en fraude la ley se persigue obtener un resultado
similar o igual al prohibido por una norma imperativa apoyndose en
otra norma que no es prohibitiva. El acto in fraudes Regis tiene una
apariencia de legalidad que le confiere la norma de cobertura pero en
realidad carece de legalidad por haber sido hecho con el fin de eludir
una norma imperativa que lo prohbe, por lo que carece de idoneidad
para producir un resultado similar al prohibido y por consiguiente es nulo
.
La nulidad del acto en fraude de la ley no necesita de especial
justificacin por el ordenamiento jurdico. Nuestro cdigo no contiene un
artculo que lo declara expresamente pero en todo caso est previsto en
el art. V del T.P del C.C. que la letra dice Es nulo todo acto
jurdico contrario a las leyes que interesan al orden pblico o las
buenas costumbres", que puede servir de apoyo textual para declarar la
nulidad de un acto jurdico realizado en fraude de la ley.
2.2.2.

FRAUDE A LOS ACREEDORES

El fraude a los acreedores hace referencia a los actos celebrados por el

deudor con los cuales renuncien a derechos, o disminuya su patrimonio
conocido, provocando o agravando su estado de insolvencia, en perjuicio
de sus acreedores, presentes o futuros, que se ven impedidos de
obtener la satisfaccin total o parcial de sus crditos.
El estado de insolvencia consiste en un desequilibrio patrimonial en el
que el pasivo es mayor que el activo por tanto, el insolvente, no cuenta
con bienes en su patrimonio para afrontar y cumplir con sus obligaciones
(deudas).
El patrimonio presente o futuro de los deudores constituye para los
acreedores una garanta patrimonial genrica o comn del recupero
11

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

de sus crditos; por eso, a dicho patrimonio se le dice tambin "prenda

general o comn". Se pueden considera tres tipos de acreedores:

Quirogrficos, aquellos cuyo crdito no est respaldado con

garantas especficas

Privilegiados, aquel en que la ley favorece que su crdito debe

ser pagado con preferencia a otros.

Garantizado, aquel que cuenta con garantas especficas (prenda

hipoteca).

Los actos "in fraudem creditorium" son los actos por los que los
deudores buscan la no satisfaccin de sus deudas realizando actos
jurdicos que tienden a desaparecer o reducir sus bienes para
mantenerlos a salvo de la ejecucin judicial, evitando con esto el
cumplimiento del pago de sus crditos.
El deudor tiene un derecho de libre administracin y disposicin de su
patrimonio que sin embargo est limitado a razn de no provocar o
agravar con sus actos su insolvencia en perjuicio de sus acreedores;
entonces la ley le da al deudor libertad de disponer de sus bienes pero le
impone que satisfaga las expectativas con sus acreedores.
La conducta fraudulenta del deudor que deliberadamente persigue
eludir el cumplimiento de sus obligaciones en perjuicio de sus
acreedores puede manifestarse de diversas formas:
El acto simulado, es el medio torticero utilizado por el deudor
para impedir que el acreedor cobre.

El Deudor, Acreedor de un Tercero, es cuando el deudor no

ejerce acciones que le compete contra el acreedor, privando a sus
propios acreedores de ver incorporado ese crdito a su patrimonio.
O cuando terceros promueven acciones contra el deudor y ste no
se defiende poniendo, as, en peligro la integridad de su
patrimonio que a la postre perjudicara a sus acreedores, es decir,
que con su inaccin o pasividad, en el ejercicio o defensa de sus
derechos evita crearse un patrimonio o adquirir nuevos bienes o
que su patrimonio se mantenga en su integridad, con el propsito
de que no existan bienes que puedan ser realizados por su
acreedor

12

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

El deudor puede enajenar o gravar realmente sus bienes o

renunciar a derechos, frustrando de este modo la posibilidad de
cobro de sus acreedores

13

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

3. ACCIONES QUE PROTEGEN A LOS ACREEDORES

3.1. ACCIN SUBROGATORIA
La accin subrogatoria (Artculo 1219 inc. 4) tambin denominada
indirecta, oblicua o refleja, ha sido definida como la facultad que la ley
concede a los acreedores para que sustituyndose a su deudor ejerciten
los derechos y acciones de ste, cuando tales derechos y acciones, por
la negligencia o mala fe de dicho deudor, estuvieren expuestos a
perderse para la prenda general con perjuicio para sus acreedores. La
accin subrogatoria, pese a su nombre, no es un supuesto de
subrogacin, ni se puede decir, propiamente hablando, que el acreedor
que la ejercita acta en nombre del deudor. El acreedor acta en nombre
propio en virtud de la facultad que le da la ley.
LEN BARANDARAN explica "Por la accin subrogatoria un acreedor
puede ejercitar una reclamacin a nombre de su deudor, para que el
patrimonio de ste se acrezca, con el cual el acreedor halla medio de
hacerse pago de su crdito, haciendo que tal patrimonio responda por
aqul".3
3.1.1.

TITULARIDAD DE LA ACCIN SUBROGATORIA

El acreedor, al ejercitar un derecho del deudor inactivo no tiene por qu

limitarse a reclamar al tercero cuanto a l le debe el deudor, sino la
totalidad del crdito o derecho que el deudor tenga contra un tercero.
Mediante el ejercicio de la accin subrogatoria, el crdito habr de
considerarse integrado en el patrimonio del deudor y por tanto,
beneficiar tambin a todos los dems acreedores, y acaso alguno de
ellos ostente un derecho de crdito preferente al del acreedor litigante.
Esta entrada o ingreso de lo obtenido en el patrimonio del deudor
inactivo justifica la denominacin de indirecta u oblicua que se aplica
tambin a la accin subrogatoria: el acreedor que ha litigado no cobra
directamente del tercero, sino del deudor.
As resulta que el acreedor que ejercita la accin subrogatoria no
tiene un derecho de prelacin o preferencia sobre los eventuales
restantes acreedores del deudor. Las reglas de prelacin aplicables sern

3 BARANDIARAN, Jos Len "Acto Jurdico", Lima Per, Segunda Edicin 1997, Editorial Gaceta Jurdica
S.R.L.

14

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

las generales, y en consecuencia, la accin subrogatoria presenta un

escaso atractivo para el acreedor.

3.1.2.

EFECTOS DE LA ACCIN SUBROGATORIA

El efecto fundamental de la accin oblicua es hacer entrar el derecho o

crdito directamente en el patrimonio del deudor.
3.1.3.

INCONVENIENTES DE LA ACCIN SUBROGATORIA

Con criterio se ha sealado que la accin subrogatoria tiene el grave

inconveniente, para el acreedor que la ejerce, que los bienes
o recursos obtenidos por medio de ella ingresan al patrimonio del
deudor, sin ninguna ventaja o preferencia para l, que ha asumido
el costo y los riegos de su ejercicio. Incluso, puede darse el caso que el
resultado de la accin subrogatoria redunde en beneficio de otro
acreedor preferente.
Afirma SALVAT que para los acreedores les sera mucho ms cmodo y
ventajoso tener una accin directa contra el deudor de su deudor, la cual
los facultara actuar en su propio nombre, en vez de hacerlo en nombre
de su deudor. El brillante jurista sostiene que ello representara para los
acreedores dos grandes beneficios: a) Les permitira conservar en su
exclusivo beneficio el importe ntegro de la condenacin contra el
deudor de su deudor, es decir, los bienes o recursos obtenidos por su
ejercicio, hasta el importe de sus crditos y b) Los eximira de escapar a
las defensas fundadas en causas exclusivamente personales a su
deudor. Vislumbrando tales inconvenientes y con un criterio sumamente
pragmtico, el derecho germnico se aparta de la tradicin romana y
rechaza l celebre Art.1166 del Cdigo Napolenico; los acreedores
estn facultados para embargar y hacerse ceder por el juez de la
ejecucin, la accin o el derecho especial del deudor, y luego realizarlos
directamente.
Se advierte que en dicho rgimen han prevalecido las soluciones de
carcter ejecutivo, especialmente en el plano del derecho procesal, y no
por va del derecho sustantivo, aunque de l dependa el derecho
ejercido, ocupndose ms de la prestacin misma, que de la persona
incursa en el incumplimiento de la deuda. El derecho anglosajn
15

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

apartndose tambin de la influencia franco romana, no ha incorporado

la accin oblicua, tiene mucha similitud con el sistema alemn, pues
los objetivos perseguidos
se logran
por
medio
del
embargo
(attachement of debts) en el que el acreedor que obtiene una decisin
judicial (judgement of crdito) puede ejercer los derechos de su deudor.
3.2. LA ACCIN PAULIANA
3.2.1.

NOCIN Y CONCEPTO

La accin Pauliana, de ineficacia o revocatoria (ART. 195 CC), es la que

compete al acreedor para pedir que judicialmente se declaren ineficaces
respecto de l los actos con los cuales su deudor renuncia a sus
derechos (renuncia a sus legados, constitucin de patrimonio familiar,
etc.) o con los que disminuya su patrimonio conocido, disponindolo
(donacin, venta, etc.) o gravndolo (prenda, hipoteca, etc.), de tal
forma que le cause un perjuicio, imposibilitndolo o dificultando el
recupero de su crdito. Declarado el acto ineficaz, el acreedor
accionante podr ejecutar su crdito sobre los bienes objeto del acto
fraudulento, no obstante que ya no pertenecen al deudor.
LEN BARANDIARAN seala que por medio de la Accin Pauliana el
acreedor obra en nombre propio y demanda que quede sin efecto el acto
realizado por su deudor, que comporta una disminucin en el patrimonio
de ste, que as queda reducido a la insolvencia, o sea, que carece de
medios para pagar su insolvencia.4
Con esta accin se tutela el derecho de los acreedores, protegiendo al
mismo tiempo el derecho de los terceros, adquirentes o su adquirentes a
ttulo oneroso y de buena fe. Coloca a los bienes materia de
la enajenacin fraudulenta en situacin de que puedan ser embargados
y rematados judicialmente por el acreedor. Satisfecho el inters del
acreedor, subsiste el acto celebrado entre el deudor que enajeno y el
tercero que adquiri.
Si el patrimonio del deudor constituye garanta patrimonial comn de
sus obligaciones o expectativa de ellas (cuando se trata de obligaciones
sub conditione), est obligado a actuar con responsabilidad, diligencia
y honestidad en los actos de renuncia a derechos, o de disposicin o
4 BARANDIARAN, Jos Len "Acto Jurdico", Lima Per, Segunda Edicin 1997, Editorial Gaceta Jurdica
S.R.L.

16

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

gravamen de sus bienes, conservando lo necesario para cumplir con sus

obligaciones. Sobre este fundamento radica la accin Pauliana, conferida
por la ley a los acreedores para impugnar los actos de los deudores que
perjudiquen su derecho, a fin de que puedan ejecutar los bienes
integrantes de la garanta general. La accin revocatoria tiene por
finalidad privar de eficacia a los actos de enajenacin fraudulentos
realizados por el deudor. Al igual que la accin revocatoria tiene tambin
carcter subsidiario y el acreedor slo podr ejercitarla cuando no
cuente con otro medio de satisfacer su derecho de crdito, burlado por
el acto dispositivo fraudulento del deudor.
El cdigo peruano de 1984 sostiene que se puede pedir la ineficacia de
los actos cometidos por el deudor, por los cuales renuncia a derechos o
disminuya su patrimonio conocido y perjudique el cobro del crdito de
sus acreedores. El artculo 195, en su primer prrafo, se refiere a los
actos jurdicos a ttulo oneroso. De manera que dicho dispositivo
contiene la posibilidad de plantear la accin Pauliana en ambas
circunstancias, lo que significa la revocatoria del acto fraudulento, con la
finalidad de que el patrimonio del deudor, transferido a un tercero,
retome al dominio del transferente deudor para que responda frente al
crdito del acreedor accionante.
De suerte que nuestro cdigo no habla de revocatoria, sino de ineficacia,
trmino que es necesario precisar para una mejor comprensin del
artculo 195 y dems preceptos que tienen que ver con el acto jurdico
fraudulento.

3.2.2.

ANTECEDENTES HISTRICOS Y ORIGEN

En tiempos antiguos la accin de ejecucin recaa sobre la persona del

deudor "manus iniectio". Si el deudor no ejecutaba su prestacin
estando condenado, el acreedor poda solicitar su adjudicacin,
conducirlo preso o hacerlo trabajar, etc., la persona del deudor era la
garanta del crdito. Luego se introdujo al "missio in bona" que
autorizaba al acreedor a vender los bienes del deudor e indemnizarse
con su precio. As, por la "bonorum venditio" el acreedor poda
satisfacer su crdito. Condenado el deudor, el pretor conceda la missio
entrando el acreedor en posesin de todo el patrimonio del deudor. Y
despus de transcurrido algn tiempo se vendan estos bienes (bonorum
prescritio) al mejor postor. Con la "bonorum venditio" el deudor sufra
una capitis diminutio mxima. Luego vino la "cessio bonorum" a favor
17

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

del deudor insolvente exento de culpa, equivalente a la quiebra.

Finalmente, el "pignus ex causa judicati captum" mediante el cual el
acreedor puede obtener del deudor un derecho de prenda, susceptible a
recaer tambin sobre todo el patrimonio.
Sealaba MAYNZ, que para conseguir la rescisin de los actos
realizados en fraude a los acreedores, el edicto del pretor haba creado
dos acciones que figuraban en las fuentes con los nombres de Pauliana
Actio e Interdictum Fraudatorium, las que probablemente se originaron
en causas distintas y fueron dirigidas a satisfacer diferentes
requerimientos, resultando casi imposible establecer cul la distincin
entre ellas. Es posible que dado su estructura y origen, ambas
asociaciones se hubieran fundido en la poca de la compilacin
Justiniana, para dar lugar a la Accin Pauliana o Revocatoria, con las
caractersticas con que llega a la poca contempornea. Seala como
antecedente de la institucin la "Lex Aelia Sentia", que declaraba
nulas las manumisiones de esclavos en fraude a los acreedores.

Segn TRICANVELLI el origen de la accin Pauliana se encuentra en

el derecho griego, pero la institucin fue desarrollada plenamente en
el derecho romano. Frente a la insuficiencia de las acciones (directas),
los pretores echaron mano de las acciones (tiles) con las que se
vincula la accin Pauliana. La (missio in bona) despert en los
deudores la necesidad de defraudar a sus acreedores alienando
alguna de las cosas comprendidas en la posesin comn. No pudiendo
funcionar la accin directa, el pretor concedi al acreedor la
(vindicatio utilis), mediante la cual poda reivindicar del tercero la cosa
enajenada, como si fuera propietario de ella. Como el deudor poda
enajenar cosas incorporales contra las cuales no proceda la
(vindicatio utilis) y adems no era fcil para el acreedor presentar la
prueba de la propiedad del deudor. El pretor otorgo el (interdictum
fraudatorium), supuesto en el que bastaba probar que la cosa
haba estado en el patrimonio del deudor.
Segn SOLAZZI en el derecho romano clsico existan tres medios a
disposicin de los acreedores:
La accin Pauliana poenalis, sta naca a partir del ilcito cometido
por el deudor y que daba lugar a una reparacin pecuniaria respecto del
acreedor. El deudor se liberaba de esta accin en el momento que
reparaba el pago.
El interdictum fraudatorium, que era un remedio recupera torio del
bien salido del patrimonio.
18

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

El in integrum restitutio, era la resolucin emitida por el magistrado

con la cual se eliminaba el acto de disposicin.
El derecho Justiniano confundi violentamente estos tres medio, pero
los compiladores trataron de eliminar en lo posible el carcter Poenalis
de la Actio, manteniendo como presupuesto el ilcito (el fraude,
entendido como conciencia y voluntad de parte del deudor para
disminuir con el acto de disposicin la garanta que sus bienes ofrecen a
los acreedores) y de dar a este medio la funcin de recuperacin
respecto de los bienes fraudulentamente enajenados
Segn CASTAN COBEAS, la accin fraudataria fue el resultado de
algunos recursos o acciones existentes en el Antiguo Derecho Romano,
y que fueron tres: el Interdictum Fraudatorium, la Restitutio in Integrum
ob Fraudem y la Actio Personalis in Factum o Ex Delicto.
No hay coincidencia en la doctrina, no solo en
antecedentes histricos, sino tampoco en cuanto a
imputndosela en algunos casos al jurisconsulto PAULO
pretor de nombre PAULO, cuya actuacin se remota
Cicern.
3.2.3.

cuanto a sus
su paternidad,
y en otros a un
a la poca de

NATURALEZA JURDICA

La naturaleza jurdica de la Accin Pauliana, como hemos visto, desde

su origen en el Derecho Romano gener siempre opiniones discordantes
en cuanto a su naturaleza y caracteres. Su concepcin en el Derecho
Moderno tampoco se libr del debate doctrinario y la codificacin civil ha
asumido diversas posiciones.
Basndose en los orgenes histricos de la Accin Pauliana que la vincula
al proceso de las ejecuciones en Roma, era catalogada como
una "Accin Real", no obstante los romanistas terminaron por
inclinarse a considerarla por una "Accin personal (creditoria)".
En conclusin la Accin Pauliana es creditoria, ya que de ser real el
acreedor tendra que tener un derecho especfico sobre un bien, que
sera el que lo legitima para accionar. El acreedor acciona en virtud de la
relacional obligacional que ha dado lugar a la constitucin del crdito,
por lo que la accin que se deriva es de carcter creditorio.
Establecida la naturaleza creditoria de la Accin Pauliana es, necesario,
determinar su naturaleza especfica, esto es su autntico carcter.
19

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

Inicialmente la accin Pauliana fue vista como una "Accin de

Nulidad" (Cdigo Civil de 1936, artculos 1098 al 1101),
JOSSERAND sostiene "La accin Pauliana es una accin de Nulidad"
de modelo reducido y a basa de indemnizacin minimizada.
La doctrina5 rechaza la atribucin de accin de nulidad por que la accin
no procura anular el acto solo hacerlo oponible a ciertos sujetos
Por ltimo tiene el carcter de "Accin Declarativa de Ineficacia" o
"Accin de Oponibilidad" (Cdigo Civil actual), pues el acto no
desaparece, simplemente no produce tales efectos. Su finalidad es
declarar, simplemente, la ineficacia del acto practicado por el deudor en
la medida que este acto perjudique los derechos del acreedor y que la
ineficacia de tal acto sea el nico medio como ste puede hacerse
efectivo su derecho. As mismo con la ineficacia del acto jurdico
fraudulento, este resulta ineficaz respecto del acreedor, pero mantiene
su validez y eficacia jurdica respecto de los terceros que han contratado
con el deudor, para que puedan reclamar sus derechos afectados.
3.2.4. REQUISITOS PARA EL EJERCICIO DE LA ACCIN
PAULIANA
3.2.4.1. REQUISITOS SUBJETIVOS
-INSOLVENCIA DEL DEUDOR, es desequilibrio en patrimonio en
que es mayor el pasivo que el activo, debe probar, salvo que se
encuentre fallido.
-PERJUICIO
ES
RESULTADO
DEL
ACTUAR
DEL
DEUDOR. (eventus damnis), un acto de disposicin se considera
perjudicial a los a creedores cuando determina su insolvencia y
que mientras el deudor sea solvente, y lo es en tanto sus bienes
embargables sean suficientes para responder frente a los
acreedores, stos no est, legitimados para actuar infiriendo en los
actos de disposicin que realice, salvo que con tales actos se
produzca una disminucin que afecte su solvencia y se presente
el eventus damni que legitima a los acreedores a ejercitar la
accin Pauliana.

5 BETTI, CASTAN TOBEAS, COVIELLO, MESSINEO

20

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

-FECHA DE CRDITO DEBE SER ANTERIOR A LA ACCIN, es

imprescindible para el ejercicio de la accin Pauliana la existencia
de un crdito, tradicionalmente se considera que el crdito debe
ser preexistente al acto fraudulento porque el perjuicio al acreedor
slo puede producirse cuando ste tiene un crdito ya existente a
la fecha que el fraudator realiza el acto calificado de fraudulento.
3.2.4.2. REQUISITOS GENERALES
Los REQUISITOS GENERALES que seala el Art. 195 del C.P.C., que
todos los actos sean a ttulo oneroso o gratuito. Se presumen celebrados
en fraude de acreedores todos aquellos contratos por virtud de los
cuales el deudor enajenare bienes a ttulo gratuito. Tambin se
presumen fraudulentas las enajenaciones a ttulo oneroso

3.2.4.3. REQUISITOS OBJETIVOS: PRUEBA DE FRAUDE

a.

CASOS DE ACTOS ONEROSO

Los requisitos explicados anteriormente no alcanzan, sino que
adems, el tercero debe ser cmplice en el fraude, esta complicidad
se presume si el tercero conoca la insolvencia del deudor.
Esta presuncin es IURIS TANTUM ya que puede desvirtuar el
adquirente; aqu se da una inversin de la prueba ya que debe
demostrar su buena fe.
Esta disposicin se funda en la connivencia del tercero, como
requisito para hacer lugar a la revocacin de actos onerosos; es una
exigencia inevitable de la seguridad de las transacciones. Si bastara
la sola mala fe del enajenante, nadie puede estar seguro de los
derechos que adquiere aunque adquiera los bienes abonando un
precio justo y su actuar sea de buena fe.
En la realidad jurdica la connivencia del tercero es casi imposible de
probar. Esto se refleja en la poca Jurisprudencia en que a la accin
Pauliana se le hace lugar; pero se le da lugar como un
principio preventivo (ante el peligro de la revocacin los terceros no
llevan a cabo actos fraudulentos)
21

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

b.

CASOS DE ACTOS GRATUITOS

Es distinto todo, porque la revocacin del acto no supone la prdida
de un derecho adquirido a cambio de una prestacin equivalente, sino
la extincin de un beneficio. Aqu alcanza con que se den los
requisitos mencionados sin que sea necesario la complicidad del
tercero; y aunque el tercero adquirente logre probar su buena fe y la
ignorancia de la insolvencia del deudor, el acto es pasible y debe ser
revocado.
Generalmente para determinar si el acto es oneroso o gratuito, la
solucin queda librada a criterio judicial por ser muy dificultoso.
3.2.5.

CARACTERISTICAS DE LA ACCIN PAULIANA

c.

Compete a los acreedores, la accin Pauliana compete a

los acreedores perjudicados, y para que proceda esta accin es
necesaria la existencia de un crdito, y lo que percibe el acreedor es
que se declare ineficaz respecto de l los actos de disposicin
realizados por el deudor.

d.

El acreedor la ejerce en su propio nombre, el acreedor

perjudicado con el acto de disposicin y de su deudor ejercita la
accin en su nombre y la dirige contra quienes la celebraron.

e.

Es individual, la accin incumbe a todo acreedor, pero el

resultado exitoso de la misma beneficia exclusivamente al acreedor
que la ejercita; para ejercitar la accin el acreedor no requiere el
concurso o concurrencia de los otros acreedores perjudicados.

f.

Es subsidiaria, en el sentido de que no procede si en el

patrimonio del deudor hay bienes suficientes para satisfacer el
crdito; est subordinada a que con el acto de disposicin el deudor
cause perjuicio al acreedor, hecho que debe ser probado por ste.

g.

Es un remedio indirecto, porque no persigue directamente

el cobro del crdito, sino que prepara el terreno removiendo el
obstculo creado por el deudor con el acto de disposicin de sus
bienes.

h.

Es conservatoria o cautelar, la finalidad de la accin

Pauliana es titular del crdito limitado al deudor la facultad de
disposicin de su patrimonio, en cuanto afecte la garanta general de
22

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

las deudas que la gravan, en el sentido que si el deudor no ejercita su

prestacin los acreedores pueden embargar los bienes que lo
integran para hacer efectivo su crdito.
i.

Es facultativa, por ser un derecho optativo del cual el

acreedor puede valerse o no segn convenga a sus intereses.

j.

Es renunciable, siempre que no perjudique el derecho de

terceros. Si se trata de una renuncia fraudulenta puede ser declarada
ineficaz a instancia de los acreedores del renunciante.

k.

Tiene cualidad patrimonial, por lo que solamente recae

sobre aquellos actos jurdicos cuyo objeto sean susceptibles de
valoracin
econmica,
de
transformarse
en dinero mediante
su venta judicial.

l.

Protege la buena fe, el deudor puede administrar su

patrimonio como mejor le convenga siempre en cuando se conduce
en buena fe y con lealtad hacia sus acreedores sin violar el deber de
cumplir con sus obligaciones.

m.

Es de naturaleza personal, la accin Pauliana no se basa

en el derecho de propiedad del deudor sino en el ttulo del acreedor
para demandarlo, que se origina en el crdito que le asiste y el deber
del obligado de pagar su deuda.
3.2.6.

n.

TITULARES DE LA ACCIN PAULIANA

Son titulares de la accin Pauliana (legitimacin activa)

cualquier acreedor perjudicado con los actos de enajenacin de los
bienes del deudor, tanto los quirografarios (no cuentan con garantas
especficas)
como
los
privilegiados
(la ley establece
que
sus crditos tienen prioridad sobre otros), como los garantizados
(cuando cuenta con garantas especficas), cuya garanta no es
suficiente o cuando con el acto del gravamen del deudor ven
disminuidas las garantas reales otorgadas a su favor. No es viable
esta accin si el crdito est suficientemente garantizado con
hipoteca, prenda, fianza, etc., o cuando en el patrimonio del deudor
haya suficientes bienes realizables para satisfacer el pago que se le
exige. Los acreedores cuyos crditos estn respaldados con garantas
especficas suficientes carecen de accin Pauliana por ausencia
de inters, por cuanto los actos de enajenacin de los bienes del
deudor no les causan perjuicio.
23

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

o.

Son pasivamente legitimados en la accin Pauliana el

deudor que ha realizado el acto de disposicin o gravamen en
perjuicio de su acreedor y el tercero adquirente, Y si ste hubiere, a
su vez, enajenado los bienes a otra persona, la accin tambin se
dirigir contra el subadquirente o subadquirente sucesivos, por
cuanto declarado ineficaz el derecho del transmitente, queda tambin
ineficaz el de quien de l adquiri.
3.2.7.

p.

EFECTOS DE LA ACCIN PAULIANA

LA POSICIN DEL TERCER ADQUIRIENTE

El tercero puede haber adquirido de buena fe, desconociendo la
intencin o el nimo fraudulento del deudor o, por el contrario, puede
haber participado en el fraude, en la burla de los acreedores. En este
ltimo caso es evidente que la posicin del adquiriente no es digna de
proteccin y que, por tanto, la rescisin del contrato le afectar de
plano, quedando obligado a devolver lo adquirido o, en ltimo
trmino, a indemnizar a los acreedores. Por el contrario, en el
supuesto de que el tercero haya adquirido de buena fe y a ttulo
oneroso, no hay razn alguna que le aboque a hacer de mejor grado
al acreedor que al adquiriente de buena fe y por tanto, la transmisin
habida no puede ser revocada o rescindida.
Por consiguiente, en tal caso, la eficacia de la accin revocatoria
quedar limitada a la puramente indemnizatoria y la obligacin de
indemnizar pesar nica y exclusivamente sobre el deudor
fraudulento. En este caso, la operatividad de la accin revocatoria es
virtualmente nula. Nuestro cdigo civil ha previsto esta figura en
el Art. 199.

q.

LA POSICIN DEL SUBADQUIRENTE

El subadquirente es aqul que adquiri el bien de quien a su vez, lo
adquiri el fraudator. El subadquirente del bien objeto del acto
impugnado, se hallar cubierto de la accin Pauliana, si acredita que
lo es de buena fe y a ttulo oneroso, cualquiera que haya sido el ttulo
de su antecesor. Nuestro cdigo civil ha previsto la situacin en
el Art. 197.
24

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

3.2.8.

PREESCRIPCIN DE LA ACCIN PAULIANA

La prescriptibilidad de la accin Pauliana fue prevista en el Derecho

Romano y con este modo de extinguirse fue receptada en la
codificacin civil moderna, aun cuando ha sido materia de diversos
plazos prescriptorios.
EL Cdigo Civil, pare el que la accin Pauliana es una accin
declarativa de ineficacia, en el inciso 4 de su Art. 2001 le fija un
plazo prescriptorio de dos aos: "Prescriben, salvo disposicin diversa
de la ley...."
El plazo sealado es en este caso de caducidad y comenzar a
computarse desde el da de la enajenacin fraudulenta.
3.2.9.

VIA PROCESAL DE LA ACCIN PAULIANA

El Art. 200 del C.P.C. regula el trmite procesal de los distintos

casos de las acciones Paulianas. Cuando la transferencia es a ttulo
gratuito, el proceso sumarsimo es suficiente para acreditar la
existencia del crdito, la gratuidad del acto de disposicin del deudor,
la falta de bienes libres conocidos. La existencia del perjuicio a los
derechos del acreedor se presume cuando del acto del deudor resulta
la imposibilidad de pagar ntegramente la prestacin debida o se
dificulta la posibilidad de cobro.
Por lo que concierne a los actos a ttulo oneroso hay que probar,
adems, la mala fe del tercero adquirente, por lo que la situacin se
torna ms difcil, por cuya razn se tramita como proceso de
conocimiento.
Con acierto se establece que es procedente que las partes puedan
solicitar al juez para que dicte medidas cautelares destinadas a evitar
que el perjuicio resulte irreparable.
Si el acto de disposicin es un supuesto de la declaracin de quiebra
del deudor, son de aplicacin de las disposiciones del Derecho
Concursal.
3.2.10. IMPROCEDENCIA DE LA ACCIN PAULIANA

25

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

Nuestro Cdigo Civil lo regula en el Art. 198, en el cual sostiene que

la accin Pauliana no impide que el deudor cumpla con sus
obligaciones ya vencidas. Con el fin de evitar simulaciones, se exige
que la deuda vencida y pagada conste en documento de fecha cierta.
Un documento privado adquiere fecha cierta desde:
r.

La muerte de otorgante

s.

La presentacin del documento ante funcionario pblico.

t.

La presentacin del documento ante notario pblico para

que certifique la fecha o legalice firmas

u.

La difusin a travs de medio pblico de fecha determinada

o determinable

v.

Otros casos anlogos; el juzgador considera como fecha

cierta los documentos que hayan sido determinados por medios
tcnicos que le produzcan conviccin.
3.2.11. COMPARACIN CON LA SIMULACIN

La accin de simulacin as como la accin Pauliana tiene carcter

conservatorio, desde que estn dirigidas a defender y conservar
la garanta general que para los acreedores constituye el patrimonio
del deudor.
En ambas acciones se requiere la existencia del perjuicio, que
determina un inters legtimo de los acreedores para obrar.
La accin de simulacin tiende a dejar al descubierto el acto
realmente querido y convenido por las partes y anular el aparente; la
accin Pauliana tiene por objeto revocar el acto real.
Las transmisiones de bienes hechas por acto simulado quedan sin
efecto y aquellos se reintegran al patrimonio del enajenante; en la
accin Pauliana no se produce el reintegro sino que se limita a
remover los obstculos para que el acreedor pueda cobrar su crdito
haciendo ejecutar los bienes.
La accin de simulacin favorece a todos los acreedores no as la
Pauliana (salvo el caso de quiebras o concurso).
La accin de simulacin puede ser intentada por las partes y por los
acreedores; mientras que la accin Pauliana solo por los acreedores.
El que intenta la accin de simulacin no debe probar la insolvencia
del deudor y tampoco requiere que su crdito sea de fecha anterior.
26

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

La accin Pauliana prescribe a los dos aos (Art. 2000.4), la de

simulacin a los 10 aos (Art. 2000.1), y la accin de daos derivados
para las partes simulantes de la violacin del acto simulado prescribe
a los siete aos (Art. 2000.2)

3.2.12. COMPARACIN CON LA SUBROGACIN

La accin Pauliana como la subrogatoria se fundan en el principio

segn el cual el patrimonio del deudor constituye la garanta de los
acreedores.
Ambas tienen carcter patrimonial, la subrogatoria trata de crear o
incrementar el patrimonio del deudor, que la desidia de ste podra
dejar perder, y la accin paulina restituye la garanta patrimonial
exclusivamente en relacin al acreedor accionante
Ambas constituyen recursos judiciales subsidiarios cuyo fin es
conseguir el pago actual o futuro de las deudas
Ambas acciones no proceden sin en el patrimonio del deudor hay
bienes suficientes para hacer efectivo el crdito, situacin en la que el
acreedor no tiene injerencia en el manejo de los asuntos del deudor.
La accin revocatoria ataca un acto celebrado por el deudor y tiende a
dejarlo sin efecto en la medida del inters del acreedor; la
subrogacin salva una omisin del deudor negligente.
En la revocatoria se supone un propsito del deudor de defraudar a
sus acreedores; en la conducta del deudor negligente no hay tal dolo.
La accin revocatoria favorece al acreedor que la intenta; la
subrogatoria favorece a todos los acreedores.
La accin subrogatoria presupone la existencia de derechos en el
patrimonio del deudor, mientras que la Pauliana presupone que el
derecho ya ha salido del patrimonio del deudor por haberlo
enajenado.
En la accin oblicua el acreedor obra en nombre del deudor inactivo,
lo que no ocurre en la Pauliana que corresponde a un derecho que los
acreedores ejercen en nombre propio.
3.2.13. ACTOS PASIBLES DE LA ACCIN PAULIANA

Remontndonos a la poca de Roma, se admita la posibilidad de revocar

los actos que hubieran empobrecido al deudor, criterio ya superado en la
legislacin moderna, lo que tiene importancia es el perjuicio mismo a los
acreedores; la diferenciacin entre actos que tiendan a empobrecer o
27

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

eviten un enriquecimiento muchas veces difcil de formular, no tiene, en

verdad, importancia. Actualmente se entiende que todos los actos que
signifiquen un perjuicio para los acreedores pueden ser objeto de
revocacin sin que quepa formular distincin entre los que producen un
empobrecimiento y los que impiden un enriquecimiento.
3.2.14. EL FRAUDE Y LA QUIEBRA
El Cdigo Civil ha querido distinguir la accin Pauliana de cualquier otra
accin que persigue la ineficacia de actos de disposicin. Por ello, el Art.
200 en su segundo prrafo precisa "Quedan a salvo las deposiciones
pertinentes en materia de quiebra". Las disposiciones pertinentes en
"materia de quiebra" son las aplicables a la Ley de Reestructuracin
Patrimonial (Ley 27809)
4. CONCLUSIONES

28

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

5. BIBLIOGRAFA

TORRES VASQUEZ, Anbal "Acto Jurdico", Lima Per, Cuarta

Edicin 2012, Editorial Moreno S.A.

BARANDIARAN, Jos Len "Acto Jurdico", Lima Per, Segunda

Edicin 1997, Editorial Gaceta Jurdica S.R.L.

VIDAL RAMIREZ, Fernando "El Acto Jurdico", Lima Per, Cuarta

Edicin 1999, Editorial Gaceta Jurdica S.R.L.

ROMERO MONTES, Francisco Javier. Acto Jurdico. 2013, Editora y

Librera Jurdica Grijley E.I.R.L.

6. LINKOGRAFA

Http://www.monografias.com/trabajos57/fraude-juridico/fraudejuridico3.shtml#ixzz48v8dyxbi

http://vinculando.org/articulos/sociedad_america_latina/fraude_del
_acto_juridico_codigo_civil_peruano_1984.html

29

Universidad
Nacional De Piura
Facultad de
Derecho y Ciencias Polticas

30