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2010
中华人民共和国国家知识产权局
图书在版编目 ( I ) 数据 CP 专利审查指南 / 中华人民共和国国家知识产权局制定 —北京: 知识产权出版社,2 0 099 IB 7 7- 0 4 5 6- S N9 8- 8 2 7- 4 5 Ⅰ专… Ⅱ国… Ⅲ专利 -审查 -法规 -中国 -指南 D 2 2- 2 Ⅳ 9 3 4 6 中国版本图书馆 CP数据核字 ( 0 9 第 1 8 0 I 20 ) 6 7 4号
专利审查指南
中华人民共和国国家知识产权局制定
出版发行: 社 址:北京市海淀区马甸南村 1号 网 址:ht: / w p h c t /w w ip n p 发行电话:0 0- 2 0 8 0转 8 0 /1 2 1 8006 1180 责编电话:0 0- 2 0 8 0转 8 6 1 8006 15 印 刷:北京市兴怀印刷厂 开 本:7 7 m× 0 2 m 8m 1 9 m 1 1 /6 版 次:2 1 0 0年 1月第 1版 字 数:6 0千字 0 邮 编:1 0 8 008 邮 箱:bb np o j@circm 传 真:0 0- 2 0 0 0 8 0 0 9 1 8 0 5 7 /2 0 8 3 责编邮箱:z s o iacm j i @s o rp n 经 销:新华书店及相关销售网点 印 张:3 7 印 次:2 1 0 0年 1月第 1次印刷 定 价:1 0 0 2 0元
IB 7 7- 0 4 5 6- / ·8 1 ( 6 6 S N9 8- 8 2 7- 4 5 D 6 2 1 ) 出版权专有 侵权必究 如有印装质量问题,本社负责调换。
国家知识产权局令
第五十五号
局 长 二 一 年一月二十一日
前 言
国家知识产 权 局 作 为 国 务 院 专 利 行 政 管 理 部 门, 委 托 国 家 知 识 产 权 局 专 利 局 ( 以下简称专利局) 受理、审批专利申请,专利局以国家知识产权局的名义作出各项 决定。国家知识产权局设立专利复 审 委 员 会,负 责 复 审 及 无 效 宣 告 请 求 的 审 查 并 作 出决定。 为了客观、公正、准确、及 时 地 依 法 处 理 有 关 专 利 的 申 请 和 请 求, 国 家 知 识 产 权局依据专利法实施细则第 一 百 二 十 二 条 制 定 本 专 利 审 查 指 南 ( 下 简 称 本 指 南 ) 以 。 本指南是专利法及其实施 细 则 的 具 体 化,因 此 是 专 利 局 和 专 利 复 审 委 员 会 依 法 行 政 的依据和标准,也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。 0 6年版的基础上,根据 2 0 0 8年 1 2月 2 7日颁布的 《 中华人民共和 本指南是在 2 0 0 0年 1月 9日颁布的 《 中华人民共和国专利法实施细则》 以及实际 国专利法》 和 2 1 工作需要修订而成,作为国家知识产权局部门规章公布。
使 用 说 明
1 本指南包括前言、使用说明、略语表、目录、正文、索引、修订说明和附录。 2 本指南正文共分五个部 分:第 一 部 分 ( 步 审 查 ) 初 、第 二 部 分 ( 质 审 查 ) 实 、 第三部分 ( 进入国家阶段的国际申请的审 查 ) 、第 四 部 分 ( 审 与 无 效 请 求 的 审 查 ) 复 和第五部分 ( 专利申请及事务处理) 。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序 排列,第三部分为进入国家阶段的 国 际 申 请 审 查 的 具 体 规 定,第 五 部 分 为 适 用 各 程 序的通用规则。 3 本指南各个部分中分 章,章 以 下 设 节,节 分 四 个 等 级,用 阿 拉 伯 数 字 按 顺 序 使用公 排列以确定其位置。例如,本指南第二部分第三章 ( 新颖性) 中,2 1 2 2 ( 开) 是第四 级 节,它 属 于 第 三 级 节 2 1 2 ( 开 方 式 ) 公 ,2 1 2节 属 于 第 二 级 节 2 1 ( 现有技术) ,2 1节属于第一级节 2 ( 新颖性的概念) 。 4 本指南的目录包括总目录 和 分 目 录。总 目 录 列 出 第 一 至 第 五 部 分 中 各 章 的 名 称及其对应的页码;分目录 列 出 该 部 分 各 章、节 ( 四 个 等 级 节 ) 的 名 称 及 其 对 应 共 的页码。读者可以根据需要查找的 内 容,在 总 目 录 中 找 到 该 内 容 属 于 第 几 部 分 第 几 章,再到相应的分目录中找到其具体位置。 5 本指南除使用总页码外 还 使 用 了 分 页 码,以 便 读 者 查 阅。总 页 码 位 于 页 面 底 端外侧,对全书进行连 续 编 页;分 页 码 位 于 页 面 底 端 中 央,对 指 南 正 文 的 五 个 部 分 ” ( 17 ” 分别编页并采用 “ (×-×) 的格式,例如 “ 2- 4 ) 表示本指南正文第二部分 第 1 7页。 4 6 本指南正文包括文字描述及法律、法规条款标引两栏,前者位于每页的右侧, 后者位于每页的左侧。法律、法规条款标引使用缩略语 ( 参见略语表) 。读者阅读指 南右栏的内容时, 可 以 对 照 左 栏 相 应 位 置 上 标 出 的 法 律、 法 规 条 款 中 规 定 的 内 容, 以帮助理解。
略 语 表
本表列出本指南正文中每页左侧标出的法律、法规条款的缩略实例。
专利法第二十六条 专利法第三十八条和第三十九条 专利法第二条、 第五条和第二十五条 专利法第三十一条第一款 专利法第二十二条第二款和第三款 专利法第二十五条第一款第( 项 一) 专利法实施细则第一条 专利法实施细则第四十五条 专利法实施细则第九十五条和第九十六条 专利法实施细则第二十一条至第二十三条 专利法实施细则第四十四条第一款 专利法实施细则第二十三条第一款和第二款 专利法实施细则第四十二条第二款和第四十三条 专利法实施细则第二十一条第三款和第二十三条第二款 专利法实施细则第三十三条第( 项 三) 专利法实施细则第十七条第一款第( 项 四) 5条 专利合作条约第 2 1条 专利合作条约实施细则第 5 专利合作条约实施细则第 1 3条之二 ( ) 3a
总 目 录
第一部分 初步审查 1
第一章 发明专利申请的初步审查 第二章 实用新型专利申请的初步审查 第三章 外观设计专利申请的初步审查 第四章 专利分类 1 1 4 9 6 9 9 3
第二部分 实质审查 1 5 0
第一章 不授予专利权的申请 第二章 说明书和权利要求书 第三章 新 颖 性 第四章 创 造 性 第五章 实 用 性 第六章 单一性和分案申请 第七章 检 索 第八章 实质审查程序 第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定 第十章 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定 19 1 10 3 13 5 10 7 15 8 19 8 23 0 29 1 29 5 25 7
第三部分 进入国家阶段的国际申请的审查 3 7 0
第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 3 3 1 第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查 3 2 4
31 5 39 5 37 6 35 7 39 8 37 9 41 1 43 1 46 1
第五部分 专利申请及事务处理 4 3 2
第一章 专利申请文件及手续 第二章 专利费用 第三章 受 理 3 4 5 4 4 0
9 4 0 46 9 0 5 5
第十一章 关于电子申请的若干规定
其 他 5 1 1
索 引 1 5 3 修订说明 5 7 3
附 录 5 1 4
中华人民共和国专利法 4 5 3 施行修改后的专利法的过渡办法 5 4 5 中华人民共和国专利法实施细则 5 5 5 施行修改后的专利法实施细则的过渡办法 5 8 7
第一部分 初 步 审 查
目 录
第一章 发明专利申请的初步审查 1 ( 1 1 1- ) 1 2 3 31 32 33 34 35 36 4 41 411 412 413 4131 4132 4133 414 415 416 417 42 43 44 45 451 452 46 5 51 引 言 1 ( 1 1 1- ) 审查原则 1 ( 2 2 1- ) 审查程序 1 ( 3 3 1- ) 初步审查合格 1 ( 3 3 1- ) 申请文件的补正 1 ( 3 3 1- ) 明显实质性缺陷的处理 1 ( 3 3 1- ) 通知书的答复 1 ( 3 3 1- ) 申请的驳回 1 ( 4 4 1- ) 前置审查与复审后的处理 1 ( 4 4 1- ) 申请文件的形式审查 1 ( 4 4 1- ) 请 求 书 1 ( 4 4 1- ) 发明名称 1 ( 4 4 1- ) 发 明 人 1 ( 5 5 1- ) 申 请 人 1 ( 5 5 1- ) 申请人是本国人 1 ( 5 5 1- ) 申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织 1 ( 6 6 1- ) 本国申请人与外国申请人共同申请 1 ( 7 7 1- ) 联 系 人 1 ( 8 8 1- ) 代 表 人 1 ( 8 8 1- ) 专利代理机构、专利代理人 8 1- ) 1 ( 8 地 址 1 ( 8 8 1- ) 说 明 书 1 ( 9 9 1- ) 说明书附图 2 ( 1 ) 0 1- 0 权利要求书 2 ( 1 ) 1 1- 1 说明书摘要 2 ( 1 ) 1 1- 1 摘要文字部分 2 ( 1 ) 1 1- 1 摘要附图 2 ( 1 ) 1 1- 1 申请文件出版条件的格式审查 2 ( 1 ) 2 1- 2 特殊专利申请的初步审查 2 ( 1 ) 2 1- 2 分案申请 2 ( 1 ) 2 1- 2
3
511 512 52 521 522 53 6 61 611 612 613 62 621 6211 6212 6213 6214 622 6221 6222 6223 6224 6225 623 624 625 63 631 632 633 64 641 642 65 66 67
4
分案申请的核实 2 ( 1 ) 2 1- 2 分案申请的期限和费用 2 ( 1 ) 4 1- 4 涉及生物材料的申请 2 ( 1 ) 4 1- 4 涉及生物材料的申请的核实 2 ( 1 ) 4 1- 4 保藏的恢复 2 ( 1 ) 6 1- 6 涉及遗传资源的申请 2 ( 1 ) 6 1- 6 其他文件和相关手续的审查 2 ( 1 ) 6 1- 6 委托专利代理机构 2 ( 1 ) 6 1- 6 委 托 2 ( 1 ) 6 1- 6 委 托 书 2 ( 1 ) 7 1- 7 解除委托和辞去委托 2 ( 1 ) 8 1- 8 要求优先权 2 ( 1 ) 8 1- 8 要求外国优先权 2 ( 1 ) 9 1- 9 在先申请和要求优先权的在后申请 2 ( 1 ) 9 1- 9 要求优先权声明 2 ( 1 ) 9 1- 9 在先申请文件副本 3 ( 2 ) 0 1- 0 在后申请的申请人 3 ( 2 ) 1 1- 1 要求本国优先权 3 ( 2 ) 1 1- 1 在先申请和要求优先权的在后申请 3 ( 2 ) 1 1- 1 要求优先权声明 3 ( 2 ) 2 1- 2 在先申请文件副本 3 ( 2 ) 2 1- 2 在后申请的申请人 3 ( 2 ) 2 1- 2 视为撤回在先申请的程序 3 ( 2 ) 3 1- 3 优先权要求的撤回 3 ( 2 ) 3 1- 3 优先权要求费 3 ( 2 ) 3 1- 3 优先权要求的恢复 3 ( 2 ) 3 1- 3 不丧失新颖性的公开 3 ( 2 ) 4 1- 4 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出 3 ( 2 ) 4 1- 4 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表 3 ( 2 ) 5 1- 5 他人未经申请人同意而泄露其内容 3 ( 2 ) 5 1- 5 实质审查请求 3 ( 2 ) 6 1- 6 实质审查请求的相关要求 3 ( 2 ) 6 1- 6 实质审查请求的审查及处理 3 ( 2 ) 6 1- 6 提前公布声明 3 ( 2 ) 6 1- 6 撤回专利申请声明 3 ( 2 ) 7 1- 7 著录项目变更 3 ( 2 ) 7 1- 7
671 6711 6712 6713 6714 672 6721 6722 6723 6724 6725 6726 673 674 7 71 72 73 74 75 76 77 78 8 第二章 1 2 3 31 32 33 34 35 351 352
著录项目变更手续 3 ( 2 ) 8 1- 8 著录项目变更申报书 3 ( 2 ) 8 1- 8 著录项目变更手续费 3 ( 2 ) 8 1- 8 著录项目变更手续费缴纳期限 3 ( 2 ) 8 1- 8 办理著录项目变更手续的人 3 ( 2 ) 9 1- 9 著录项目变更证明文件 3 ( 2 ) 9 1- 9 申请人 ( 或专利权人) 姓名或者名称变更 3 ( 2 ) 9 1- 9 专利申请权 ( 或专利权) 转移 3 ( 2 ) 9 1- 9 发明人变更 4 ( 3 ) 1 1- 1 专利代理机构及代理人变更 4 ( 3 ) 1 1- 1 申请人 ( 或专利权人) 国籍变更 4 ( 3 ) 2 1- 2 证明文件的形式要求 4 ( 3 ) 2 1- 2 著录项目变更手续的审批 4 ( 3 ) 3 1- 3 著录项目变更的生效 4 ( 3 ) 4 1- 4 明显实质性缺陷的审查 4 ( 3 ) 4 1- 4 根据专利法第二条第二款的审查 4 ( 3 ) 4 1- 4 根据专利法第五条的审查 4 ( 3 ) 5 1- 5 根据专利法第二十条第一款的审查 4 ( 3 ) 5 1- 5 根据专利法第二十五条的审查 4 ( 3 ) 6 1- 6 根据专利法第三十一条第一款的审查 4 ( 3 ) 6 1- 6 根据专利法第三十三条的审查 4 ( 3 ) 6 1- 6 根据专利法实施细则第十七条的审查 4 ( 3 ) 7 1- 7 根据专利法实施细则第十九条的审查 4 ( 3 ) 7 1- 7 依职权修改 4 ( 3 ) 8 1- 8 实用新型专利申请的初步审查 4 ( 3 ) 9 1- 9 引 言 4 ( 3 ) 9 1- 9 审查原则 4 ( 3 ) 9 1- 9 审查程序 5 ( 4 ) 0 1- 0 授予专利权通知 5 ( 4 ) 0 1- 0 申请文件的补正 5 ( 4 ) 1 1- 1 明显实质性缺陷的处理 5 ( 4 ) 1 1- 1 通知书的答复 5 ( 4 ) 1 1- 1 申请的驳回 5 ( 4 ) 2 1- 2 驳回条件 5 ( 4 ) 2 1- 2 驳回决定正文 5 ( 4 ) 2 1- 2
5
前置审查和复审后的处理 5 ( 4 ) 3 1- 3 其他文件和相关手续的审查 5 ( 4 ) 3 1- 3 委托专利代理机构 5 ( 4 ) 3 1- 3 要求优先权 5 ( 4 ) 3 1- 3 不丧失新颖性的公开 5 ( 4 ) 3 1- 3 撤回专利申请声明 5 ( 4 ) 4 1- 4 著录项目变更 5 ( 4 ) 4 1- 4 根据专利法第五条和第二十五条的审查 5 ( 4 ) 4 1- 4 根据专利法第二条第三款的审查 5 ( 4 ) 4 1- 4 实用新型专利只保护产品 5 ( 4 ) 4 1- 4 产品的形状和 / 或构造 5 ( 4 ) 5 1- 5 产品的形状 5 ( 4 ) 5 1- 5 产品的构造 5 ( 4 ) 6 1- 6 技术方案 5 ( 4 ) 6 1- 6 申请文件的审查 5 ( 4 ) 7 1- 7 请 求 书 5 ( 4 ) 7 1- 7 说 明 书 5 ( 4 ) 7 1- 7 说明书附图 5 ( 4 ) 8 1- 8 权利要求书 5 ( 4 ) 9 1- 9 说明书摘要 6 ( 5 ) 1 1- 1 申请文件出版条件的格式审查 6 ( 5 ) 1 1- 1 根据专利法第三十三条的审查 6 ( 5 ) 1 1- 1 申请人主动修改 6 ( 5 ) 2 1- 2 针对通知书指出的缺陷进行修改 6 ( 5 ) 2 1- 2 审查员依职权修改 6 ( 5 ) 3 1- 3 根据专利法第三十一条第一款的审查 6 ( 5 ) 3 1- 3 根据专利法实施细则第四十三条的审查 6 ( 5 ) 4 1- 4 根据专利法第二十二条第二款的审查 6 ( 5 ) 4 1- 4 根据专利法第二十二条第四款的审查 6 ( 5 ) 4 1- 4 根据专利法第九条的审查 6 ( 5 ) 4 1- 4 根据专利法第二十条第一款的审查 6 ( 5 ) 4 1- 4 进入国家阶段的国际申请的审查 6 ( 5 ) 5 1- 5 审查依据文本的确认 6 ( 5 ) 5 1- 5 申请人的请求 6 ( 5 ) 5 1- 5 审查依据的文本 6 ( 5 ) 5 1- 5 原始提交的国际申请文件的法律效力 6 ( 5 ) 6 1- 6
1 52 1 521 1 522 1 523 1 524 第三章 1 2 3 31 32 33 34 35 36 4 41 411 412 413 414 415 416 417 42 421 422 423 424 43 5 51 52 521 522
审查要求 6 ( 5 ) 6 1- 6 申请文件的审查 6 ( 5 ) 6 1- 6 单一性的审查 6 ( 5 ) 7 1- 7 在先申请是在中国提出 6 ( 5 ) 8 1- 8 改正译文错误 6 ( 5 ) 8 1- 8 外观设计专利申请的初步审查 6 ( 5 ) 9 1- 9 引 言 6 ( 5 ) 9 1- 9 审查原则 6 ( 5 ) 9 1- 9 审查程序 7 ( 6 ) 0 1- 0 授予专利权通知 7 ( 6 ) 0 1- 0 申请文件的补正 7 ( 6 ) 0 1- 0 明显实质性缺陷的处理 7 ( 6 ) 1 1- 1 通知书的答复 7 ( 6 ) 1 1- 1 申请的驳回 7 ( 6 ) 2 1- 2 前置审查与复审后的处理 7 ( 6 ) 2 1- 2 申请文件的审查 7 ( 6 ) 3 1- 3 请求书 7 ( 6 ) 3 1- 3 使用外观设计的产品名称 7 ( 6 ) 3 1- 3 设 计 人 7 ( 6 ) 3 1- 3 申 请 人 7 ( 6 ) 3 1- 3 联 系 人 7 ( 6 ) 4 1- 4 代 表 人 7 ( 6 ) 4 1- 4 专利代理机构、专利代理人 7 ( 6 ) 4 1- 4 地 址 7 ( 6 ) 4 1- 4 外观设计图片或者照片 7 ( 6 ) 4 1- 4 视图名称及其标注 7 ( 6 ) 4 1- 4 图片的绘制 7 ( 6 ) 5 1- 5 照片的拍摄 7 ( 6 ) 6 1- 6 图片或者照片的缺陷 7 ( 6 ) 6 1- 6 简要说明 7 ( 6 ) 7 1- 7 其他文件和相关手续的审查 7 ( 6 ) 8 1- 8 委托专利代理机构 7 ( 6 ) 8 1- 8 要求优先权 7 ( 6 ) 8 1- 8 在先申请和要求优先权的在后申请 7 ( 6 ) 9 1- 9 要求优先权声明 7 ( 6 ) 9 1- 9
7
523 524 525 526 527 53 54 55 6 61 611 612 613 62 7 71 72 73 74 8 9 91 911 912 92 921 922 923 924 93 94 941 942 943
8
在先申请文件副本 7 ( 6 ) 9 1- 9 在后申请的申请人 7 ( 6 ) 9 1- 9 优先权要求的撤回 7 ( 6 ) 9 1- 9 优先权要求费 7 ( 6 ) 9 1- 9 优先权要求的恢复 7 ( 6 ) 9 1- 9 不丧失新颖性的公开 8 ( 7 ) 0 1- 0 撤回专利申请声明 8 ( 7 ) 0 1- 0 著录项目变更 8 ( 7 ) 0 1- 0 根据专利法第五条第一款和第二十五条第一款 第( 项的审查 8 ( 7 ) 六) 0 1- 0 根据专利法第五条第一款的审查 8 ( 7 ) 0 1- 0 违反法律 8 ( 7 ) 0 1- 0 违反社会公德 8 ( 7 ) 0 1- 0 妨害公共利益 8 ( 7 ) 1 1- 1 根据专利法第二十五条第一款第 ( 六) 项的审查 8 ( 7 ) 1 1- 1 根据专利法第二条第四款的审查 8 ( 7 ) 2 1- 2 外观设计必须以产品为载体 8 ( 7 ) 2 1- 2 产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、 图案的结合 8 ( 7 ) 2 1- 2 适于工业应用的富有美感的新设计 8 ( 7 ) 2 1- 2 不授予外观设计专利权的情形 8 ( 7 ) 3 1- 3 根据专利法第二十三条第一款的审查 8 ( 7 ) 4 1- 4 根据专利法第三十一条第二款的审查 8 ( 7 ) 4 1- 4 同一产品的两项以上的相似外观设计 8 ( 7 ) 4 1- 4 同一产品 8 ( 7 ) 4 1- 4 相似外观设计 8 ( 7 ) 5 1- 5 成套产品的外观设计 8 ( 7 ) 5 1- 5 同一类别 8 ( 7 ) 5 1- 5 成套出售或者使用 8 ( 7 ) 5 1- 5 各产品的设计构思相同 8 ( 7 ) 6 1- 6 成套产品中不应包含相似外观设计 8 ( 7 ) 6 1- 6 合案申请的外观设计应当分别具备授权条件 8 ( 7 ) 7 1- 7 分案申请的审查 8 ( 7 ) 7 1- 7 分案申请的核实 8 ( 7 ) 7 1- 7 分案申请的其他要求 8 ( 7 ) 7 1- 7 分案申请的期限和费用 8 ( 7 ) 7 1- 7
1 0 1 01 1 02 1 03 1 1 1 11 1 12 1 2 1 21 1 22 1 23 1 231 1 232 1 233 第四章 1 2 3 31 32 321 322 323 4 41 42 421 422 423 424 43 431 432 433 44
根据专利法第三十三条的审查 8 ( 7 ) 8 1- 8 申请人主动修改 8 ( 7 ) 8 1- 8 针对通知书指出的缺陷进行修改 8 ( 7 ) 8 1- 8 审查员依职权修改 8 ( 7 ) 9 1- 9 根据专利法第九条的审查 8 ( 7 ) 9 1- 9 判断原则 8 ( 7 ) 9 1- 9 处理方式 9 ( 8 ) 0 1- 0 外观设计分类 9 ( 8 ) 0 1- 0 分类的依据 9 ( 8 ) 0 1- 0 分类的方法 9 ( 8 ) 0 1- 0 分类号的确定 9 ( 8 ) 1 1- 1 单一用途产品的分类 9 ( 8 ) 1 1- 1 多用途产品的分类 9 ( 8 ) 1 1- 1 分类过程中的补正 9 ( 8 ) 2 1- 2 专利分类 9 ( 8 ) 3 1- 3 引 言 9 ( 8 ) 3 1- 3 分类的内容 9 ( 8 ) 3 1- 3 技术主题 9 ( 8 ) 3 1- 3 技术主题的类别 9 ( 8 ) 3 1- 3 技术主题的确定 9 ( 8 ) 4 1- 4 根据权利要求书确定技术主题的几种情况 9 ( 8 ) 4 1- 4 根据权利要求书无法确定技术主题的情况 9 ( 8 ) 6 1- 6 根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题 9 ( 8 ) 6 1- 6 分类方法 9 ( 8 ) 6 1- 6 整体分类 9 ( 8 ) 6 1- 6 功能分类或应用分类的确定 9 ( 8 ) 7 1- 7 功能分类 9 ( 8 ) 7 1- 7 应用分类 9 ( 8 ) 7 1- 7 既按功能分类又按应用分类 9 ( 8 ) 8 1- 8 特殊情况 9 ( 8 ) 8 1- 8 多重分类 9 ( 8 ) 9 1- 9 技术主题的多方面分类 9 ( 8 ) 9 1- 9 二级分类表 1 0 ( 9 ) 0 1- 0 混合系统与引得码 1 0 ( 9 ) 0 1- 0 技术主题的特殊分类 1 0 ( 9 ) 0 1- 0
9
5 6 7 71 72 8 81 82 83 84 85 86 87 88 89
分类位置的规则简述 1 0 ( 9 ) 0 1- 0 分类的步骤 1 1 ( 9 ) 0 1- 1 对不同公布级专利申请的分类 1 1 ( 9 ) 0 1- 1 对未检索专利申请的分类 1 1 ( 9 ) 0 1- 1 对已检索和审查后专利申请的分类 1 1 ( 9 ) 0 1- 1 特定技术主题的分类方法 1 1 ( 9 ) 0 1- 1 化 合 物 1 1 ( 9 ) 0 1- 1 化学混合物或者组合物 1 2 ( 9 ) 0 1- 2 化合物的制备或处理 1 2 ( 9 ) 0 1- 2 设备或方法 1 2 ( 9 ) 0 1- 2 制造的物品 0 1- 2 1 2 ( 9 ) 多步骤方法、成套设备 1 3 ( 9 ) 0 1- 3 零件、结构部件 1 3 ( 9 ) 0 1- 3 化学通式 1 3 ( 9 ) 0 1- 3 组 合 库 1 4 ( 9 ) 0 1- 4
1 0
发明专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第一章
第一章 发明专利申请的初步审查
1 引 言 根据中华人民共和国专利法 ( 以下简称专 利 法) 第 三 十 四 条的规定,专利局收到 发 明 专 利 申 请 后,经 初 步 审 查 认 为 符 合 专利法要求的,自申 请 日 起 满 十 八 个 月,即 行 公 布。专 利 局 也 可以根据申请人的请 求 早 日 公 布 其 申 请。因 此,发 明 专 利 申 请 的初步审查是受理发 明 专 利 申 请 之 后、公 布 该 申 请 之 前 的 一 个 必要程序。 发明专利申请初步审查的主要任务是: 法2 6 细则 4 4 ( )审查申请人提交 的 申 请 文 件 是 否 符 合 专 利 法 及 其 实 施 1 细则的规定,发现存在 可 以 补 正 的 缺 陷 时,通 知 申 请 人 以 补 正 的方式消除缺陷,使其 符 合 公 布 的 条 件;发 现 存 在 不 可 克 服 的 缺陷时,发出审查意 见 通 知 书,指 明 缺 陷 的 性 质,并 通 过 驳 回 的方式结束审查程序。 细则 4 5 ( )审查申请人在提 出 专 利 申 请 的 同 时 或 者 随 后 提 交 的 与 2 专利申请 有 关 的 其 他 文 件 是 否 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 规 定,发现文件存在缺 陷 时,根 据 缺 陷 的 性 质,通 知 申 请 人 以 补 正的方式消除缺陷,或者直接作出文件视为未提交的决定。 ( )审查申请人提交 的 与 专 利 申 请 有 关 的 其 他 文 件 是 否 是 3 在专利法及其实施细则 规 定 的 期 限 内 或 者 专 利 局 指 定 的 期 限 内 提交;期满未提交或者 逾 期 提 交 的,根 据 情 况 作 出 申 请 视 为 撤 回或者文件视为未提交的决定。 法7 5 细则 9 5及 9 6 细则 9 9 细则 4 .1 4 ( )审查申请人缴纳 的 有 关 费 用 的 金 额 和 期 限 是 否 符 合 专 4 利法及其实施细则的 规 定,费 用 未 缴 纳 或 者 未 缴 足 或 者 逾 期 缴 纳的,根 据 情 况 作 出 申 请 视 为 撤 回 或 者 请 求 视 为 未 提 出 的 决定。 发明专利申请初步审查的范围是: ( )申请文件的形 式 审 查,包 括 专 利 申 请 是 否 包 含 专 利 法 1 第二十六条规定的申 请 文 件,以 及 这 些 文 件 格 式 上 是 否 明 显 不 符合专利法实 施 细 则 第 十 六 条 至 第 十 九 条、 第 二 十 三 条 的 规 定,是否符合专利法 实 施 细 则 第 二 条、第 三 条、第 二 十 六 条 第 二款、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。 ( )申请文件的明 显 实 质 性 缺 陷 审 查,包 括 专 利 申 请 是 否 2 明显属于专利法第五 条、第 二 十 五 条 规 定 的 情 形,是 否 不 符 合
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专利法第十 八 条、 第 十 九 条 第 一 款、 第 二 十 条 第 一 款 的 规 定, 是否明显不符合专利 法 第 二 条 第 二 款、第 二 十 六 条 第 五 款、第 三十一条第 一 款、第 三 十 三 条 或 者 专 利 法 实 施 细 则 第 十 七 条、 第十九条的规定。 ( )其他文件的形 式 审 查,包 括 与 专 利 申 请 有 关 的 其 他 手 3 续和文件是 否 符 合 专 利 法 第 十 条、 第 二 十 四 条、 第 二 十 九 条、 第三十条以及专利 法 实 施 细 则 第 二 条、第 三 条、第 六 条、第 七 条、第十五条第三款 和 第 四 款、第 二 十 四 条、第 三 十 条、第 三 十一条第一款至第 三 款、第 三 十 二 条、第 三 十 三 条、第 三 十 六 条、第四十条、第四 十 二 条、第 四 十 三 条、第 四 十 五 条、第 四 十六条、第八十六条、第八十七条、第一百条的规定。 ( )有关费用的审 查,包 括 专 利 申 请 是 否 按 照 专 利 法 实 施 4 细则第九十三条、第 九 十 五 条、第 九 十 六 条、第 九 十 九 条 的 规 定缴纳了相关费用。 2 审查原则 初步审查程序中,审查员应当遵循以下审查原则。 ( ) 保密原则 1 审查员在专利申请 的 审 批 程 序 中,根 据 有 关 保 密 规 定,对 于尚未公布、公告的专利 申 请 文 件 和 与 专 利 申 请 有 关 的 其 他 内 容,以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。 ( ) 书面审查原则 2 审查员应当以申请人 提 交 的 书 面 文 件 为 基 础 进 行 审 查,审 查意见 ( 包括补正通知) 和审查结果应当以书面形 式 通 知 申 请 人。初步审查程序中,原则上不进行会晤。 ( )听证原则 3 审查员在 作 出 驳 回 决 定 之 前, 应 当 将 驳 回 所 依 据 的 事 实、 理由和证据 通 知 申 请 人, 至 少 给 申 请 人 一 次 陈 述 意 见 和 / 修 或 改申请文件的机会。审 查 员 作 出 驳 回 决 定 时,驳 回 决 定 所 依 据 的事实、理由和证据,应 当 是 已 经 通 知 过 申 请 人 的,不 得 包 含 新的事实、理由和 / 或证据。 ( )程序节约原则 4 在符合规 定 的 情 况 下, 审 查 员 应 当 尽 可 能 提 高 审 查 效 率, 缩短审查过程。对于存 在 可 以 通 过 补 正 克 服 的 缺 陷 的 申 请,审 查员应当进行全面审 查,并 尽 可 能 在 一 次 补 正 通 知 书 中 指 出 全 部缺陷。对于申请文件 中 文 字 和 符 号 的 明 显 错 误,审 查 员 可 以
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依职权自行修改,并通 知 申 请 人。对 于 存 在 不 可 能 通 过 补 正 克 服的实质性缺陷的申 请,审 查 员 可 以 不 对 申 请 文 件 和 其 他 文 件 的形式缺陷进行审查,在 审 查 意 见 通 知 书 中 可 以 仅 指 出 实 质 性 缺陷。 除遵 循 以 上 原 则 外, 审 查 员 在 作 出 视 为 未 提 出、 视 为 撤 回、驳回等处分决定的 同 时,应 当 告 知 申 请 人 可 以 启 动 的 后 续 程序。 3 审查程序 3 1初步审查合格 经初步审查,对于申请 文 件 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 有 关 规定并且不存在明显 实 质 性 缺 陷 的 专 利 申 请,包 括 经 过 补 正 符 合初步审查要求的专 利 申 请,应 当 认 为 初 步 审 查 合 格。审 查 员 应当发出初 步 审 查 合 格 通 知 书, 指 明 公 布 所 依 据 的 申 请 文 本, 之后进入公布程序。 3 2申请文件的补正 初步审查中,对于申请 文 件 存 在 可 以 通 过 补 正 克 服 的 缺 陷 的专利申请, 审 查 员 应 当 进 行 全 面 审 查, 并 发 出 补 正 通 知 书。 补正通知书中应当指 明 专 利 申 请 存 在 的 缺 陷,说 明 理 由,同 时 指定答复期 限。 经 申 请 人 补 正 后, 申 请 文 件 仍 然 存 在 缺 陷 的, 审查员应当再次发出补正通知书。 3 3明显实质性缺陷的处理 初步审查中,对于申请 文 件 存 在 不 可 能 通 过 补 正 方 式 克 服 的明显实质性缺陷的 专 利 申 请,审 查 员 应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书。审查意见通 知 书 中 应 当 指 明 专 利 申 请 存 在 的 实 质 性 缺 陷, 说明理由,同时指定答复期限。 对于申请文件中存在 的 实 质 性 缺 陷,只 有 其 明 显 存 在 并 影 响公布时,才需指出和处理。 3 4通知书的答复 申请人在收到补正通 知 书 或 者 审 查 意 见 通 知 书 后,应 当 在 指定的期限内补正或 者 陈 述 意 见。申 请 人 对 专 利 申 请 进 行 补 正 的,应当提交补正书和 相 应 修 改 文 件 替 换 页。申 请 文 件 的 修 改
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替换页应当一式两份,其 他 文 件 只 需 提 交 一 份。对 申 请 文 件 的 修改,应当针对通知书 指 出 的 缺 陷 进 行。修 改 的 内 容 不 得 超 出 申请日提交的说明书和权利要求书记载的范围。 申请人期满未答复的,审 查 员 应 当 根 据 情 况 发 出 视 为 撤 回 通知书或者其他通知 书。申 请 人 因 正 当 理 由 难 以 在 指 定 的 期 限 内作出答复的,可以提 出 延 长 期 限 请 求。有 关 延 长 期 限 请 求 的 处理,适用本指南第五部分第七章第 4节的规定。 对于因不可抗拒事由 或 者 因 其 他 正 当 理 由 耽 误 期 限 而 导 致 专利申请被视为撤回 的,申 请 人 可 以 在 规 定 的 期 限 内 向 专 利 局 提出恢复权利的请求。有 关 恢 复 权 利 请 求 的 处 理,适 用 本 指 南 第五部分第七章第 6节的规定。 3 5申请的驳回 申请文件存在明显实 质 性 缺 陷,在 审 查 员 发 出 审 查 意 见 通 知书后,经申请人陈述 意 见 或 者 修 改 后 仍 然 没 有 消 除 的,或 者 申请文件存在形式缺 陷,审 查 员 针 对 该 缺 陷 已 发 出 过 两 次 补 正 通知书,经申请人陈述 意 见 或 者 补 正 后 仍 然 没 有 消 除 的,审 查 员可以作出驳回决定。 驳回决定正文应当包 括 案 由、驳 回 的 理 由 和 决 定 三 部 分 内 容。案由部分应当简述 被 驳 回 申 请 的 审 查 过 程;驳 回 的 理 由 部 分应当说明驳回的事 实、理 由 和 证 据;决 定 部 分 应 当 明 确 指 出 该专利申请不符合专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 相 应 条 款,并 说 明 根 据专利法实施细则第四十四条第二款的规定驳回该专利申请。 3 6前置审查与复审后的处理 申请人对驳回决定不 服 的,可 以 在 规 定 的 期 限 内 向 专 利 复 审委员会提出复审请 求。对 复 审 请 求 的 前 置 审 查 及 复 审 后 的 处 理,参照本指南第二部分第八章第 8节的规定。 细则 4 4 法 2 、 6 2 细则 1 6 4 申请文件的形式审查 4 1请 求 书 4 1 1发明名称 请求书中的发明名称 和 说 明 书 中 的 发 明 名 称 应 当 一 致。发 明名称应当简短、准确地 表 明 发 明 专 利 申 请 要 求 保 护 的 主 题 和
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类型。发明名 称 中 不 得 含 有 非 技 术 词 语, 例 如 人 名、 单 位 名 称、商标、代号、型号 等;也 不 得 含 有 含 糊 的 词 语,例 如 “ 及 其他” 及其类似物” 等;也不得仅使用笼统的词语,致使未 、“ 给出任何发明信 息,例 如 仅 用 “ 法 ” “ 置 ” “ 合 物 ” 方 、 装 、 组 、 “ 化合物” 等词作为发明名称。 发明名称一般不得超过 2 5个字,特殊情况下,例如,化学 0个字。 领域的某些发明,可以允许最多到 4 4 1 2发 明 人 专利法实施细则第十 三 条 规 定,发 明 人 是 指 对 发 明 创 造 的 实质性特点作出创造 性 贡 献 的 人。在 专 利 局 的 审 查 程 序 中,审 查员对请求书中填写的发明人是否符合该规定不作审查。 发明人应当是个人,请 求 书 中 不 得 填 写 单 位 或 者 集 体,例 如不得 写 成 “× ×课 题 组 ” 等。 发 明 人 应 当 使 用 本 人 真 实 姓 名,不得使用笔名或 者 其 他 非 正 式 的 姓 名。多 个 发 明 人 的,应 当自左向右顺序填写。不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 补 正 通 知书。申请人改正请求 书 中 所 填 写 的 发 明 人 姓 名 的,应 当 提 交 补正书、当事人的声明及相应的证明文件。 发明人可以请求专利 局 不 公 布 其 姓 名。提 出 专 利 申 请 时 请 求不公布发明人姓名的,应当在请求书 “ 发明 人” 一 栏 所 填 写 的相应发明人后面注明 “ ( 不公布姓名) 。不公 布 姓 名 的 请 求 ” 提出之后,经审查认 为 符 合 规 定 的,专 利 局 在 专 利 公 报、专 利 申请单行本、专利单行 本 以 及 专 利 证 书 中 均 不 公 布 其 姓 名,并 在相应位置注明 “ 请求不公布姓名” 字样,发 明 人 也 不 得 再 请 求重新公布其 姓 名。 提 出 专 利 申 请 后 请 求 不 公 布 发 明 人 姓 名 的,应当提交由发明人 签 字 或 者 盖 章 的 书 面 声 明,但 是 专 利 申 请进入公布准备后才 提 出 该 请 求 的,视 为 未 提 出 请 求,审 查 员 应当发出视为未提出 通 知 书。外 国 发 明 人 中 文 译 名 中 可 以 使 用 外文缩写字 母, 姓 和 名 之 间 用 圆 点 分 开, 圆 点 置 于 中 间 位 置, 例如 M·琼斯。 4 1 3申 请 人 4 1 3 1申请人是本国人 职务发明,申请专利 的 权 利 属 于 单 位;非 职 务 发 明,申 请 专利的权利属于发明人。
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在专利局的审查程序中,审查员对请求书中填写的申请人 一般情况下不作资格 审 查。申 请 人 是 个 人 的,可 以 推 定 该 发 明 为非职务发明,该个人 有 权 提 出 专 利 申 请,除 非 根 据 专 利 申 请 的内容判断申请人的 资 格 明 显 有 疑 义 的,才 需 要 通 知 申 请 人 提 供所在单位出具的非 职 务 发 明 证 明。申 请 人 是 单 位 的,可 以 推 定该发明是职务发明,该 单 位 有 权 提 出 专 利 申 请,除 非 该 单 位 的申请人资格明显有 疑 义 的,例 如 填 写 的 单 位 是 × ×大 学 科 研 处或者 ××研究所 × ×课 题 组,才 需 要 发 出 补 正 通 知 书,通 知 申请人提供能表明其具有申请人资格的证明文件。 申请人声明自己具有 资 格 并 提 交 证 明 文 件 的,可 视 为 申 请 人具备资格。上级主管 部 门 出 具 的 证 明、加 盖 本 单 位 公 章 的 法 人证书或者 有 效 营 业 执 照 的 复 印 件, 均 视 为 有 效 的 证 明 文 件。 填写的申请人不具备 申 请 人 资 格,需 要 更 换 申 请 人 的,应 当 由 更换后的申请人办理 补 正 手 续,提 交 补 正 书 及 更 换 前、后 申 请 人签字或者盖章的更换申请人声明。 申请人 是 中 国 单 位 或 者 个 人 的, 应 当 填 写 其 名 称 或 者 姓 名、地址、邮 政 编 码、 组 织 机 构 代 码 或 者 居 民 身 份 证 件 号 码。 申请人是个人的,应当 使 用 本 人 真 实 姓 名,不 得 使 用 笔 名 或 者 其他非正式的姓名。申 请 人 是 单 位 的,应 当 使 用 正 式 全 称,不 得使用缩写或者简称。请 求 书 中 填 写 的 单 位 名 称 应 当 与 所 使 用 的公章上的单位名称 一 致。不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 补 正通知书。申请人改正 请 求 书 中 所 填 写 的 姓 名 或 者 名 称 的,应 当提交补正书、当事人的声明及相应的证明文件。 4 1 3 2申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织 专利法第十八条规定:在 中 国 没 有 经 常 居 所 或 者 营 业 所 的 外国人、外国企业或者 外 国 其 他 组 织 在 中 国 申 请 专 利 的,依 照 其所属国同中国签订 的 协 议 或 者 共 同 参 加 的 国 际 条 约,或 者 依 照互惠原则,根据本法办理。 申请人是外国人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组 织 的,应 当 填 写其姓名或者名称、国 籍 或 者 注 册 的 国 家 或 者 地 区。审 查 员 认 为请求书中填写的申 请 人 的 国 籍、注 册 地 有 疑 义 时,可 以 根 据 专利 法 实 施 细 则 第 三 十 三 条 第 ( ) 项 或 者 第 ( ) 项 的 规 一 二 定,通知申请人提供国籍 证 明 或 注 册 的 国 家 或 者 地 区 的 证 明 文 件。申请人在请求书中 表 明 在 中 国 有 营 业 所 的,审 查 员 应 当 要 求申请人提供当地工 商 行 政 管 理 部 门 出 具 的 证 明 文 件。申 请 人
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在请求书中表明在中 国 有 经 常 居 所 的,审 查 员 应 当 要 求 申 请 人 提交公安部门出具的可在中国居住一年以上的证明文件。 在确认申 请 人 是 在 中 国 没 有 经 常 居 所 或 者 营 业 所 的 外 国 人、外国企业或者外国 其 他 组 织 后,应 当 审 查 请 求 书 中 填 写 的 申请人国籍、注册地是否符合下列三个条件之一: ( )申请人所属国同 我 国 签 订 有 相 互 给 予 对 方 国 民 以 专 利 1 保护的协议; ( )申请人所属国是保护 工 业 产 权 巴 黎 公 约 ( 下 简 称 巴 2 以 黎公约) 成员国或者世界贸易组织成员; 3 ( )申请人所属国依互惠原则给外国人以专利保护。 细则 3 ( ) 3 3 审查员应当从申请人所 属 国 ( 请 人 是 个 人 的,以 国 籍 或 申 者经常居所来确定;申 请 人 是 企 业 或 者 其 他 组 织 的,以 注 册 地 来确定) 是否是巴黎公约成员 国 或 者 世 界 贸 易 组 织 成 员 开 始 审 查,一般不必审查该国是 否 与 我 国 签 订 有 互 相 给 予 对 方 国 民 以 专利保护的协议,因为与 我 国 已 签 订 上 述 协 议 的 所 有 国 家 都 是 巴黎公约成员国或者 世 界 贸 易 组 织 成 员。只 有 当 申 请 人 所 属 国 不是巴黎公约成员国 或 者 世 界 贸 易 组 织 成 员 时,才 需 审 查 该 国 法律中是否订有依互 惠 原 则 给 外 国 人 以 专 利 保 护 的 条 款。申 请 人所属国法律中没有明 文 规 定 依 互 惠 原 则 给 外 国 人 以 专 利 保 护 的条款的,审查员应当要 求 申 请 人 提 交 其 所 属 国 承 认 中 国 公 民 和单位可以按照该国 国 民 的 同 等 条 件,在 该 国 享 有 专 利 权 和 其 他有关权利的证明文 件。申 请 人 不 能 提 供 证 明 文 件 的,根 据 专 利法实施细则第四十 四 条 的 规 定,以 不 符 合 专 利 法 第 十 八 条 为 理由,驳回该专利申请。 对于来自某巴黎公约成员国领地或者属地的申请人,应当 审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。 申请人是 个 人 的, 其 中 文 译 名 中 可 以 使 用 外 文 缩 写 字 母, 姓和名之间 用 圆 点 分 开, 圆 点 置 于 中 间 位 置, 例 如 M· 琼 斯。 姓名中不应当含有 学 位、职 务 等 称 号,例 如 × ×博 士、 × ×教 授等。申请人是企业或 者 其 他 组 织 的,其 名 称 应 当 使 用 中 文 正 式译文的全称。对于申请 人 所 属 国 法 律 规 定 具 有 独 立 法 人 地 位 的某些称谓允许使用。 4 1 3 3本国申请人与外国申请人共同申请 本国申请人与外国申 请 人 共 同 申 请 专 利 的,本 国 申 请 人 适 用本章第 4 1 3 1节 的 规 定, 外 国 申 请 人 适 用 本 章 第 4 1 3 2
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节的规定。 细则 4 2 4 1 4联 系 人 申请人 是 单 位 且 未 委 托 专 利 代 理 机 构 的, 应 当 填 写 联 系 人,联系人是代替该单 位 接 收 专 利 局 所 发 信 函 的 收 件 人。联 系 人应当是本单位的工 作 人 员,必 要 时 审 查 员 可 以 要 求 申 请 人 出 具证明。申请人为个人 且 需 由 他 人 代 收 专 利 局 所 发 信 函 的,也 可以填写联系人。联 系 人 只 能 填 写 一 人。填 写 联 系 人 的,还 需 要同时填写联系人的通信地址、邮政编码和电话号码。 细则 1 54 4 1 5代 表 人 申请人有两 人 以 上 且 未 委 托 专 利 代 理 机 构 的,除 本 指 南 另有规定或请求 书 中 另 有 声 明 外,以 第 一 署 名 申 请 人 为 代 表 人 。请 求 书 中 另 有 声 明 的 , 所 声 明 的 代 表 人 应 当 是 申 请 人 之 一 。除 直 接 涉 及 共 有 权 利 的 手 续 外 , 代 表 人 可 以 代 表 全 体 申 请人办理在专利 局 的 其 他 手 续。直 接 涉 及 共 有 权 利 的 手 续 包 括 :提 出 专 利 申 请 , 委 托 专 利 代 理 , 转 让 专 利 申 请 权 、 优 先 权或者专 利 权,撤 回 专 利 申 请,撤 回 优 先 权 要 求,放 弃 专 利 权 等 。直 接 涉 及 共 有 权 利 的 手 续 应 当 由 全 体 权 利 人 签 字 或 者 盖章。 法1 9 细则 1 4 6( ) 4 1 6专利代理机构、专利代理人 专利代理机构应当依 照 专 利 代 理 条 例 的 规 定 经 国 家 知 识 产 权局批准成立。 专利代理机构的名称 应 当 使 用 其 在 国 家 知 识 产 权 局 登 记 的 全称,并且要与加盖在申 请 文 件 中 的 专 利 代 理 机 构 公 章 上 的 名 称一致,不得使用简称 或 者 缩 写。请 求 书 中 还 应 当 填 写 国 家 知 识产权局给予该专利代理机构的机构代码。 专利代理人,是指获 得 专 利 代 理 人 资 格 证 书、在 合 法 的 专 利代理机构执业,并且在 国 家 知 识 产 权 局 办 理 了 专 利 代 理 人 执 业证的人员。 在 请 求 书 中, 专 利 代 理 人 应 当 使 用 其 真 实 姓 名, 同时填写专利代理人 执 业 证 号 码 和 联 系 电 话。一 件 专 利 申 请 的 专利代理人不得超过两人。 法 2 62 细则 1 6 4 1 7地 址 请求书中的地址 ( 包括申请 人、专 利 代 理 机 构、联 系 人 的
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地址) 应当符合邮件能够 迅 速、准 确 投 递 的 要 求。本 国 的 地 址 应当包括所 在 地 区 的 邮 政 编 码,以 及 省 ( 治 区 ) 市 ( 治 自 、 自 州) 、区、街 道 门 牌 号 码 和 电 话 号 码, 或 者 省 ( 治 区 ) 县 自 、 ( 自治县) 、镇 ( 、街道门牌号码和电话号码,或者直辖市、 乡) 区、街道门牌号码和 电 话 号 码。有 邮 政 信 箱 的,可 以 按 照 规 定 使用邮政信箱。地址中 可 以 包 含 单 位 名 称,但 单 位 名 称 不 得 代 替地址,例如不得仅填 写 × ×省 × ×大 学。外 国 的 地 址 应 当 注 明国别、市 ( 县、州) ,并附具外文详细地址。 法 2 63 细则 1 7 4 2说 明 书 说明书第一页第一行 应 当 写 明 发 明 名 称,该 名 称 应 当 与 请 求书中的名称一致,并左右 居 中。发 明 名 称 前 面 不 得 冠 以 “ 发 明名称” 或者 “ 名称” 等字样。发明名称与说明书正文之间应 当空一行。 说明书的格式应当包 括 以 下 各 部 分,并 在 每 一 部 分 前 面 写 明标题: 技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施方式 说明书无附图的,说明 书 文 字 部 分 不 包 括 附 图 说 明 及 其 相 应的标题。 涉及核苷酸或者氨基酸序列 的 申 请,应 当 将 该 序 列 表 作 为说明书的一个单 独 部 分,并 单 独 编 写 页 码。申 请 人 应 当 在 申请的同 时 提 交 与 该 序 列 表 相 一 致 的 计 算 机 可 读 形 式 的 副 本 ,如 提 交 记 载 有 该 序 列 表 的 符 合 规 定 的 光 盘 或 者 软 盘 。 提 交的光盘或者软盘 中 记 载 的 序 列 表 与 说 明 书 中 的 序 列 表 不 一 致 的 ,以 说 明 书 中 的 序 列 表 为 准 。 未 提 交 计 算 机 可 读 形 式 的 副 本 ,或 者 所 提 交 的 副 本 与 说 明 书 中 的 序 列 表 明 显 不 一 致 的 , 审查员应当发出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 在 指 定 期 限 内 补 交 正确 的 副 本。 期 满 未 补 交 的, 审 查 员 应 当 发 出 视 为 撤 回 通 知书。 说明书文字部分可 以 有 化 学 式、数 学 式 或 者 表 格,但 不 得 有插图。 说明书文字部分写 有 附 图 说 明 的,说 明 书 应 当 有 附 图。说
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明书有附图的,说明书文字部分应当有附图说明。 细则 4 0 说明书文字部分写有 附 图 说 明 但 说 明 书 无 附 图 或 者 缺 少 相 应附图的,应当 通 知 申 请 人 取 消 说 明 书 文 字 部 分 的 附 图 说 明, 或者在指定的期限内 补 交 相 应 附 图。申 请 人 补 交 附 图 的,以 向 专利局提交或者邮寄 补 交 附 图 之 日 为 申 请 日,审 查 员 应 当 发 出 重新确定申请日通知 书。申 请 人 取 消 相 应 附 图 说 明 的,保 留 原 申请日。 细则 1 1 2 2 细则 1 8及 1 1 2 说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。 4 3说明书附图 说明书附图应当使用 包 括 计 算 机 在 内 的 制 图 工 具 和 黑 色 墨 水绘制,线条应当均 匀 清 晰、足 够 深,不 得 着 色 和 涂 改,不 得 使用工程蓝图。 剖面图中 的 剖 面 线 不 得 妨 碍 附 图 标 记 线 和 主 线 条 的 清 楚 识别。 几幅附图可以绘制在 一 张 图 纸 上。一 幅 总 体 图 可 以 绘 制 在 几张图纸上,但应当保证每一 张 上 的 图 都 是 独 立 的,而 且 当 全 部图纸组合起来构 成 一 幅 完 整 总 体 图 时 又 不 互 相 影 响 其 清 晰 程 度 。附 图 的 周 围 不 得 有 与 图 无 关 的 框 线 。 附 图 总 数 在 两 幅 以上 的, 应 当 使 用 阿 拉 伯 数 字 顺 序 编 号, 并 在 编 号 前 冠 以 “ ” 字 ,例 如 图 1 图 2 该 编 号 应 当 标 注 在 相 应 附 图 的 正 图 、 。 下方。 附图应当尽量竖向 绘 制 在 图 纸 上,彼 此 明 显 分 开。当 零 件 横向尺寸明显大于竖 向 尺 寸 必 须 水 平 布 置 时,应 当 将 附 图 的 顶 部置于图纸的左边。一 页 图 纸 上 有 两 幅 以 上 的 附 图,且 有 一 幅 已经水平布置时,该页上其他附图也应当水平布置。 附图标记应当使用阿 拉 伯 数 字 编 号。说 明 书 文 字 部 分 中 未 提及的附图标记不得 在 附 图 中 出 现,附 图 中 未 出 现 的 附 图 标 记 不得在说明书文字部 分 中 提 及。申 请 文 件 中 表 示 同 一 组 成 部 分 的附图标记应当一致。 附图的大小及清晰度,应 当 保 证 在 该 图 缩 小 到 三 分 之 二 时 仍能清晰地分辨出图 中 各 个 细 节,以 能 够 满 足 复 印、扫 描 的 要 求为准。 同一附图中应当采用 相 同 比 例 绘 制,为 使 其 中 某 一 组 成 部 分清楚显示,可以另外 增 加 一 幅 局 部 放 大 图。附 图 中 除 必 需 的 词语外,不得含有其 他 注 释。附 图 中 的 词 语 应 当 使 用 中 文,必
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要时,可以在其后的括号里注明原文。 流程图、框图应当作 为 附 图,并 应 当 在 其 框 内 给 出 必 要 的 文字和符号。一般不 得 使 用 照 片 作 为 附 图,但 特 殊 情 况 下,例 如,显示金相结构、组织 细 胞 或 者 电 泳 图 谱 时,可 以 使 用 照 片 贴在图纸上作为附图。 说明书附图应当用阿拉伯数字顺序编写页码。 细则 1 92 4 4权利要求书 权利要求书有几项权 利 要 求 的,应 当 用 阿 拉 伯 数 字 顺 序 编 号,编号前不得冠以 “ 权利要求” 或者 “ 权项” 等词。 权利要求中可以有化 学 式 或 者 数 学 式,必 要 时 也 可 以 有 表 格,但不得有插图。 权利要求书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。 法 2 61 细则 2 3 4 5说明书摘要 申请发明专利的,应当提交说明书摘要 ( 以下简称摘要) 。 4 5 1摘要文字部分 摘要文字部分应当写 明 发 明 的 名 称 和 所 属 的 技 术 领 域,清 楚反映所要解决的技 术 问 题,解 决 该 问 题 的 技 术 方 案 的 要 点 以 及主要用途。未 写 明 发 明 名 称 或 者 不 能 反 映 技 术 方 案 要 点 的, 应当通知申请人补正;使 用 了 商 业 性 宣 传 用 语 的,可 以 通 知 申 请人删 除 或 者 由 审 查 员 删 除, 审 查 员 删 除 的, 应 当 通 知 申 请人。 摘要文字部分不得 使 用 标 题, 文 字 部 分 ( 括 标 点 符 号 ) 包 不得超过 3 0个字。摘 要 超 过 3 0个 字 的,可 以 通 知 申 请 人 删 0 0 节或者由审查员删节;审查员删节的,应当通知申请人。 4 5 2摘要附图 说明书有附图的,申请 人 应 当 提 交 一 幅 最 能 说 明 该 发 明 技 术方案主要技术特征 的 附 图 作 为 摘 要 附 图。摘 要 附 图 应 当 是 说 明书附图中的一幅。申 请 人 未 提 交 摘 要 附 图 的,审 查 员 可 以 通 知申请人补正,或者 依 职 权 指 定 一 幅,并 通 知 申 请 人。审 查 员 确认 没 有 合 适 的 摘 要 附 图 可 以 指 定 的, 可 以 不 要 求 申 请 人 补正。 申请人提交的摘要附 图 明 显 不 能 说 明 发 明 技 术 方 案 主 要 技
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术特征的,或者提交的 摘 要 附 图 不 是 说 明 书 附 图 之 一 的,审 查 员可以 通 知 申 请 人 补 正, 或 者 依 职 权 指 定 一 幅, 并 通 知 申 请人。 摘要附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到 4厘米 × 6 厘米时,仍能清楚地分辨出图中的各个细节。 摘要中可以包含最能 说 明 发 明 的 化 学 式,该 化 学 式 可 被 视 为摘要附图。 细则 1 1 2 4 6申请文件出版条件的格式审查 专利申请公布时的说 明 书、权 利 要 求 书 和 说 明 书 摘 要 的 文 字应当整齐清晰,不 得 涂 改,行 间 不 得 加 字。说 明 书 附 图、说 明书摘要附图的 线 条 ( 轮 廓 线、 点 划 线、 剖 面 线、 中 心 线、 如 标引线等) 应当清晰可辨。文 字 和 线 条 应 当 是 黑 色,并 且 足 够 深,背景干净,以能够 满 足 复 印、扫 描 的 要 求 为 准。文 字 和 附 图的 版 心 四 周 不 应 有 框 线。 各 种 文 件 的 页 码 应 当 分 别 连 续 编写。 申请文 件 不 符 合 上 述 规 定 的, 审 查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书,通知申请人补正。期 满 未 补 正 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 撤 回通知书。 细则 4 21 5 特殊专利申请的初步审查 5 1分案申请 5 1 1分案申请的核实 一件专利申请包括两 项 以 上 发 明 的,申 请 人 可 以 主 动 提 出 或者依据审查员的审 查 意 见 提 出 分 案 申 请。分 案 申 请 应 当 以 原 申请 ( 第一次提出的申请) 为基础提出。分案 申 请 的 类 别 应 当 与原申请的类别一致。分 案 申 请 应 当 在 请 求 书 中 填 写 原 申 请 的 申请号和申请日;对于 已 提 出 过 分 案 申 请,申 请 人 需 要 针 对 该 分案申请再次提出分 案 申 请 的,还 应 当 在 原 申 请 的 申 请 号 后 的 括号内填写该分案申请的申请号。 对于分案申请,除按 规 定 审 查 申 请 文 件 和 其 他 文 件 外,审 查员还应当根据原申请核实下列各项内容: ( ) 请求书中填写的原申请的申请日 1 请求书中应当正确填 写 原 申 请 的 申 请 日,申 请 日 填 写 有 误
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的,审查员应当发出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补 正。期 满 未 补 正的,审查员应当发 出 视 为 撤 回 通 知 书;补 正 符 合 规 定 的,审 查员应当发出重新确定申请日通知书。 ( ) 请求书中填写的原申请的申请号 2 请求书中应当正确填 写 原 申 请 的 申 请 号。原 申 请 是 国 际 申 请的,申请人还应当在所 填 写 的 原 申 请 的 申 请 号 后 的 括 号 内 注 明国际申请 号。 不 符 合 规 定 的, 审 查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书, 通知申请人补正。期满 未 补 正 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 撤 回 通 知书。 ( ) 分案申请的递交时间 3 申请人最迟应当在收 到 专 利 局 对 原 申 请 作 出 授 予 专 利 权 通 知书之日起两个月期限 ( 即办理登记手续的期限) 届 满 之 前 提 出分案申请。上述期 限 届 满 后,或 者 原 申 请 已 被 驳 回,或 者 原 申请已撤回,或者原申 请 被 视 为 撤 回 且 未 被 恢 复 权 利 的,一 般 不得再提出分案申请。 对于审查员已发出驳 回 决 定 的 原 申 请,自 申 请 人 收 到 驳 回 决定之日起三个月内,不 论 申 请 人 是 否 提 出 复 审 请 求,均 可 以 提出分案申请;在提出复 审 请 求 以 后 以 及 对 复 审 决 定 不 服 提 起 行政诉讼期间,申请人也可以提出分案申请。 初步审查中,对于 分 案 申 请 递 交 日 不 符 合 上 述 规 定 的,审 查员应当发出分案申请视为未提出通知书,并作结案处理。 对于已提出过分案申 请,申 请 人 需 要 针 对 该 分 案 申 请 再 次 提出分案申请的,再次提 出 的 分 案 申 请 的 递 交 时 间 仍 应 当 根 据 原申请 审 核。 再 次 分 案 的 递 交 日 不 符 合 上 述 规 定 的, 不 得 分案。 但是,因分案申请存 在 单 一 性 的 缺 陷,申 请 人 按 照 审 查 员 的审查意见再 次 提 出 分 案 申 请 的 情 况 除 外。 对 于 此 种 除 外 情 况,申请人再次提出分 案 申 请 的 同 时,应 当 提 交 审 查 员 发 出 的 指明了单 一 性 缺 陷 的 审 查 意 见 通 知 书 或 者 分 案 通 知 书 的 复 印 件。未提交符合规定的审 查 意 见 通 知 书 或 者 分 案 通 知 书 的 复 印 件的,不 能 按 照 除 外 情 况 处 理 。 对 于 不 符 合 规 定 的 , 审 查 员 应当发出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补 正。期 满 未 补 正 的,审 查员应当发出视 为 撤 回 通 知 书。申 请 人 补 正 后 仍 不 符 合 规 定 的 ,审 查 员 应 当 发 出 分 案 申 请 视 为 未 提 出 通 知 书 , 并 作 结 案 处理。
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( ) 分案申请的申请人和发明人 4 分案申 请 的 申 请 人 应 当 与 原 申 请 的 申 请 人 相 同; 不 相 同 的,应当提交有关申请 人 变 更 的 证 明 材 料。分 案 申 请 的 发 明 人 也应当是原申请的发 明 人 或 者 是 其 中 的 部 分 成 员。对 于 不 符 合 规定的,审查员应当 发 出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补 正。期 满 未补正的,审查员应当发出视为撤回通知书。 ( ) 分案申请提交的文件 5 分案申请除应当提交 申 请 文 件 外,还 应 当 提 交 原 申 请 的 申 请文件副 本 以 及 原 申 请 中 与 本 分 案 申 请 有 关 的 其 他 文 件 副 本 ( 如优先权文件副本) 。原申请中已提交的各 种 证 明 材 料,可 以 使用复印件。原申请的 国 际 公 布 使 用 外 文 的,除 提 交 原 申 请 的 中文副本外,还应当同 时 提 交 原 申 请 国 际 公 布 文 本 的 副 本。对 于不符合规定的,审查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补 正。期满未补正的,审查员应当发出视为撤回通知书。 5 1 2分案申请的期限和费用 分案申请适用的各种 法 定 期 限,例 如 提 出 实 质 审 查 请 求 的 期限,应当从原申请日 起 算。对 于 已 经 届 满 或 者 自 分 案 申 请 递 交日起至期限届满日 不 足 两 个 月 的 各 种 期 限,申 请 人 可 以 自 分 案申请递交日起两个月内或者自收到受理通知书之日起十五日内 补办各种手续;期满未补办的,审查员应当发出视为撤回通知书。 对于分案申请,应当 视 为 一 件 新 申 请 收 取 各 种 费 用。对 于 已经届满或者自分案申 请 递 交 日 起 至 期 限 届 满 日 不 足 两 个 月 的 各种费用,申请人可以在 自 分 案 申 请 递 交 日 起 两 个 月 内 或 者 自 收到受理通知 书 之 日 起 十 五 日 内 补 缴; 期 满 未 补 缴 或 未 缴 足 的,审查员应当发出视为撤回通知书。 细则 2 4 5 2涉及生物材料的申请 5 2 1涉及生物材料的申请的核实 对于涉及生物材料的 申 请,申 请 人 除 应 当 使 申 请 符 合 专 利 法及其实施细则的有关规定外,还应当办理下列手续: 1 有 ( )在申请日前或者最 迟 在 申 请 日 ( 优 先 权 的,指 优 先 权日) ,将该生物材料 样 品 提 交 至 国 家 知 识 产 权 局 认 可 的 生 物 材料样品国际保藏单位保藏。 ( )在请求书和说明 书 中 注 明 保 藏 该 生 物 材 料 样 品 的 单 位 2
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名称、地址、保 藏 日 期 和 编 号, 以 及 该 生 物 材 料 的 分 类 命 名 ( 注明拉丁文名称) 。 ( )在申请文件中提供有关生物材料特征的资料。 3 ( )自申请日起四个 月 内 提 交 保 藏 单 位 出 具 的 保 藏 证 明 和 4 存活证明。 初步审查中,对于已 在 规 定 期 限 内 提 交 保 藏 证 明 的,审 查 员应当根据保藏证明核实下列各项内容: ( )保藏单位 1 保藏单位应当是国家 知 识 产 权 局 认 可 的 生 物 材 料 样 品 国 际 保藏单位,不符合规定 的,审 查 员 应 当 发 出 生 物 材 料 样 品 视 为 未保藏通知书。 ( )保藏日期 2 保藏日期应 当 在 申 请 日 之 前 或 者 在 申 请 日 ( 优 先 权 的, 有 指优先权日) 当天。不符合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 生 物 材 料 样品视为未保藏通知书。 但是,保藏 证 明 写 明 的 保 藏 日 期 在 所 要 求 的 优 先 权 日 之 后,并且在申请日之前 的,审 查 员 应 当 发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书,要求申请人在指定的 期 限 内 撤 回 优 先 权 要 求 或 者 声 明 该 保 藏证明涉及的生物材 料 的 内 容 不 要 求 享 受 优 先 权,期 满 未 答 复 或者补正后仍不符合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 生 物 材 料 样 品 视 为未保藏通知书。 ( )保藏及存活证明和请求书的一致性 3 保藏及存活证明与请 求 书 中 所 填 写 的 项 目 应 当 一 致,不 一 致的,审查员应当发出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 在 规 定 期 限 内 补正。期满未补正的,审 查 员 应 当 发 出 生 物 材 料 样 品 视 为 未 保 藏通知书。 初步审查中,对于未 在 规 定 期 限 内 提 交 保 藏 证 明 的,该 生 物材料样品视为未提 交 保 藏,审 查 员 应 当 发 出 生 物 材 料 样 品 视 为未保藏通知书。在自 申 请 日 起 四 个 月 内,申 请 人 未 提 交 生 物 材料存活证明,又没有 说 明 未 能 提 交 该 证 明 的 正 当 理 由 的,该 生物材料样品视为未 提 交 保 藏,审 查 员 应 当 发 出 生 物 材 料 样 品 视为未保藏通知书。 提交生物材料样品保 藏 过 程 中 发 生 样 品 死 亡 的,除 申 请 人 能够提供证据 证 明 造 成 生 物 材 料 样 品 死 亡 并 非 申 请 人 责 任 外, 该生物材料样品视为 未 提 交 保 藏,审 查 员 应 当 发 出 生 物 材 料 样 品视为未保藏通知书。申 请 人 提 供 证 明 的,可 以 在 自 申 请 日 起
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四个月内重新提供与 原 样 品 相 同 的 新 样 品 重 新 保 藏,并 以 原 提 交保藏日为保藏日。 涉及生物材料的专利 申 请,申 请 人 应 当 在 请 求 书 和 说 明 书 中分别写明生物材料 的 分 类 命 名,保 藏 该 生 物 材 料 样 品 的 单 位 名称、地址、保藏日期和保藏编 号,并 且 相 一 致 ( 见 本 指 南 参 第二部分第十章第 9 2 1节) 。申请时请求书和说明书都未写明 的,申请人应当自申 请 日 起 四 个 月 内 补 正,期 满 未 补 正 的,视 为未提交保藏。请求书 和 说 明 书 填 写 不 一 致 的,申 请 人 可 以 在 收到专利局 通 知 书 后, 在 指 定 的 期 限 内 补 正, 期 满 未 补 正 的, 视为未提交保藏。 5 2 2保藏的恢复 审查员发出生物材料 样 品 视 为 未 保 藏 通 知 书 后,申 请 人 有 正当理由的,可以根据专 利 法 实 施 细 则 第 六 条 第 二 款 的 规 定 启 动恢复程序。除其他方 面 正 当 理 由 外,属 于 生 物 材 料 样 品 未 提 交保藏或未存活方面的正当理由如下: ( )保藏单位未能在 自 申 请 日 起 四 个 月 内 作 出 保 藏 证 明 或 1 者存活证明,并出具了证明文件; ( )提交生物材料 样 品 过 程 中 发 生 生 物 材 料 样 品 死 亡,申 2 请人能够提供证据证明生物材料样品死亡并非申请人的责任。 法 2 65 细则 2 62 5 3涉及遗传资源的申请 就依赖遗传资源完成 的 发 明 创 造 申 请 专 利,申 请 人 应 当 在 请求书中对于遗传资 源 的 来 源 予 以 说 明,并 填 写 遗 传 资 源 来 源 披露登记表,写明该遗 传 资 源 的 直 接 来 源 和 原 始 来 源。申 请 人 无法说明原始来源 的,应 当 陈 述 理 由。对 于 不 符 合 规 定 的,审 查员应当发 出 补 正 通 知 书, 通 知 申 请 人 补 正。 期 满 未 补 正 的, 审查员应当发出视为 撤 回 通 知 书。补 正 后 仍 不 符 合 规 定 的,该 专利申请应当被驳回。 6 其他文件和相关手续的审查 6 1委托专利代理机构 细则 4 4 6 1 1委 托 根据专利法第十九条 第 一 款 的 规 定,在 中 国 内 地 没 有 经 常
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居所或者营业所的外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组 织 在 中 国 申请专利和办理其他 专 利 事 务,或 者 作 为 第 一 署 名 申 请 人 与 中 国内地的申请人共同 申 请 专 利 和 办 理 其 他 专 利 事 务 的,应 当 委 托专利代理机构办理。审 查 中 发 现 上 述 申 请 人 申 请 专 利 和 办 理 其他专利事务时,未委 托 专 利 代 理 机 构 的,审 查 员 应 当 发 出 审 查意见通知书,通知申 请 人 在 指 定 期 限 内 答 复。申 请 人 在 指 定 期限内未答复的,其申 请 被 视 为 撤 回;申 请 人 陈 述 意 见 或 者 补 正后,仍然不符合专利 法 第 十 九 条 第 一 款 规 定 的,该 专 利 申 请 应当被驳回。 中国内地的单位或者 个 人 可 以 委 托 专 利 代 理 机 构 在 国 内 申 请专利和办理其他专 利 事 务。委 托 不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发出补正通知书,通知 专 利 代 理 机 构 在 指 定 期 限 内 补 正。期 满 未答复或者补正后仍 不 符 合 规 定 的,应 当 向 申 请 人 和 被 委 托 的 专利代理机构发出视为未委托专利代理机构通知书。 在中国内地没有经常 居 所 或 者 营 业 所 的 香 港、澳 门 或 者 台 湾地区的申请 人 向 专 利 局 提 出 专 利 申 请 和 办 理 其 他 专 利 事 务, 或者作为第一署名申请 人 与 中 国 内 地 的 申 请 人 共 同 申 请 专 利 和 办理其他专利事务的,应 当 委 托 专 利 代 理 机 构 办 理。未 委 托 专 利代理机构的,审查员 应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书,通 知 申 请 人 在指定期限内答复。申 请 人 在 指 定 期 限 内 未 答 复 的,审 查 员 应 当发出视为撤回通知 书;申 请 人 陈 述 意 见 或 者 补 正 后 仍 不 符 合 规定的,该专利申请应当被驳回。 委托的双方当事人是 申 请 人 和 被 委 托 的 专 利 代 理 机 构。申 请人有两个以上的,委托 的 双 方 当 事 人 是 全 体 申 请 人 和 被 委 托 的专利代理机构。被委 托 的 专 利 代 理 机 构 仅 限 一 家,本 指 南 另 有规定的除外。专利代 理 机 构 接 受 委 托 后,应 当 指 定 该 专 利 代 理机构的专利代理人 办 理 有 关 事 务,被 指 定 的 专 利 代 理 人 不 得 超过两名。 细则 1 53 6 1 2委 托 书 申请人委托专利代理 机 构 向 专 利 局 申 请 专 利 和 办 理 其 他 专 利事务的,应当提交委 托 书。委 托 书 应 当 使 用 专 利 局 制 定 的 标 准表格,写 明 委 托 权 限、 发 明 创 造 名 称、 专 利 代 理 机 构 名 称、 专利代理人姓名,并应 当 与 请 求 书 中 填 写 的 内 容 相 一 致。在 专 利申请确定申请号后提交委托书的,还应当注明专利申请号。 申请人是个人的,委 托 书 应 当 由 申 请 人 签 字 或 者 盖 章;申
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请人是单位的,应当加 盖 单 位 公 章,同 时 也 可 以 附 有 其 法 定 代 表人的签字或者盖章;申 请 人 有 两 个 以 上 的,应 当 由 全 体 申 请 人签字 或 者 盖 章。 此 外, 委 托 书 还 应 当 由 专 利 代 理 机 构 加 盖 公章。 申请人 委 托 专 利 代 理 机 构 的, 可 以 向 专 利 局 交 存 总 委 托 书;专利局收到符合规 定 的 总 委 托 书 后,应 当 给 出 总 委 托 书 编 号,并通知该专利代 理 机 构。已 交 存 总 委 托 书 的,在 提 出 专 利 申请时可以不再提交 专 利 代 理 委 托 书 原 件,而 提 交 总 委 托 书 复 印件,同时写明发明 创 造 名 称、专 利 代 理 机 构 名 称、专 利 代 理 人姓名和专利 局 给 出 的 总 委 托 书 编 号, 并 加 盖 专 利 代 理 机 构 公章。 委托书不符合规定 的,审 查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书,通 知 专利代理机构在指定 期 限 内 补 正。第 一 署 名 申 请 人 是 中 国 内 地 单位或者个人的,期满 未 答 复 或 者 补 正 后 仍 不 符 合 规 定 的,审 查员应当向双 方 当 事 人 发 出 视 为 未 委 托 专 利 代 理 机 构 通 知 书。 第一署名申请人为外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组 织 的,期 满未答复的,审查员应 当 发 出 视 为 撤 回 通 知 书;补 正 后 仍 不 符 合规定的,该 专 利 申 请 应 当 被 驳 回。 第 一 署 名 申 请 人 是 香 港、 澳门或者台湾地区的 个 人、企 业 或 者 其 他 组 织 的,期 满 未 答 复 的,审查 员 应 当 发 出 视 为 撤 回 通 知 书; 补 正 后 仍 不 符 合 规 定 的,该专利申请应当被驳回。 6 1 3解除委托和辞去委托 申请人 ( 或专利权人) 委托专利代 理 机 构 后,可 以 解 除 委 托;专利代理机构接受申请人 ( 或专利 权 人) 委 托 后,可 以 辞 去委托。办理解除委托和 辞 去 委 托 手 续 的 相 关 规 定 参 见 本 章 第 6 7 2 4节。 6 2要求优先权 要求优先权,是指申请 人 根 据 专 利 法 第 二 十 九 条 规 定 向 专 利局要求以其在先提 出 的 专 利 申 请 为 基 础 享 有 优 先 权。申 请 人 要求优先权应当符合 专 利 法 第 二 十 九 条、第 三 十 条、专 利 法 实 施细则第三十一条、第三十二条以及巴黎公约的有关规定。 法 2 91 申请人就相同主题的 发 明 或 者 实 用 新 型 在 外 国 第 一 次 提 出 专利申请之日起十二 个 月 内,或 者 就 相 同 主 题 的 外 观 设 计 在 外 国第一次提出 专 利 申 请 之 日 起 六 个 月 内, 又 在 中 国 提 出 申 请
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的,依照该国同中国签 订 的 协 议 或 者 共 同 参 加 的 国 际 条 约,或 者依照相互承认优先 权 的 原 则,可 以 享 有 优 先 权。这 种 优 先 权 称为外国优先权。 法 2 92 申请人就相同主题的 发 明 或 者 实 用 新 型 在 中 国 第 一 次 提 出 专利申请之日起十二 个 月 内,又 以 该 发 明 专 利 申 请 为 基 础 向 专 利局提出发明专利申 请 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 的,或 者 又 以 该 实用新型专利申请为基 础 向 专 利 局 提 出 实 用 新 型 专 利 申 请 或 者 发明专 利 申 请 的, 可 以 享 有 优 先 权。 这 种 优 先 权 称 为 本 国 优 先权。 6 2 1要求外国优先权 法 2 91 6 2 1 1在先申请和要求优先权的在后申请 申请人向专利 局 提 出 一 件 专 利 申 请 并 要 求 外 国 优 先 权 的, 审查员应当审查作为要 求 优 先 权 基 础 的 在 先 申 请 是 否 是 在 巴 黎 公约成员国内提出的,或 者 是 对 该 成 员 国 有 效 的 地 区 申 请 或 者 国际申请;对于 来 自 非 巴 黎 公 约 成 员 国 的 要 求 优 先 权 的 申 请, 应当审查该国是否是 承 认 我 国 优 先 权 的 国 家;还 应 当 审 查 要 求 优先权的申请人是否 有 权 享 受 巴 黎 公 约 给 予 的 权 利,即 申 请 人 是否是巴黎公约成员 国 的 国 民 或 者 居 民,或 者 申 请 人 是 否 是 承 认我国优先权的国家的国民或者居民。 审查员还应当审查要 求 优 先 权 的 在 后 申 请 是 否 是 在 规 定 的 期限内提出的;不符合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 要 求 优 先权通知书。在先申请 有 两 项 以 上 的,其 期 限 从 最 早 的 在 先 申 请的申请日起算,对于 超 过 规 定 期 限 的,针 对 那 项 超 出 期 限 的 要求优先权声明,审查员应当发出视为未要求优先权通知书。 初步审查中,对于在先 申 请 是 否 是 巴 黎 公 约 定 义 的 第 一 次 申请以及在先申请和在 后 申 请 的 主 题 的 实 质 内 容 是 否 相 同 均 不 予审查,除非第一次申请 明 显 不 符 合 巴 黎 公 约 的 有 关 规 定 或 者 在先申请与在后申请的主题明显不相关。 在先申请可以是巴黎 公 约 第 四 条 定 义 的 要 求 发 明 人 证 书 的 申请。 法3 0 细则 1() 3 65 及 12 6 2 1 2要求优先权声明 申请人要求优先权的,应 当 在 提 出 专 利 申 请 的 同 时 在 请 求 书中声明;未在请求书中提出声明的,视为未要求优先权。
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申请人在要求优先权 声 明 中 应 当 写 明 作 为 优 先 权 基 础 的 在 先申请的申 请 日、 申 请 号 和 原 受 理 机 构 名 称; 未 写 明 或 者 错 写 在先 申 请 日 、申 请 号 和 原 受 理 机 构 名 称 中 的 一 项 或 者 两 项 内 容 ,而 申 请 人 已 在 规 定 的 期 限 内 提 交 了 在 先 申 请 文 件 副 本 的 ,审 查 员 应 当 发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书 , 期 满 未 答 复 或 者 补正后仍不符合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 要 求 优 先 权 通知书。 要求多项优先权而在 声 明 中 未 写 明 或 者 错 写 某 个 在 先 申 请 的申请日、申请 号 和 原 受 理 机 构 名 称 中 的 一 项 或 者 两 项 内 容, 而申请人已在规定的 期 限 内 提 交 了 该 在 先 申 请 文 件 副 本 的,审 查员应当发出办理手 续 补 正 通 知 书,期 满 未 答 复 或 者 补 正 后 仍 不符合规定的,视为未 要 求 该 项 优 先 权,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未要求优先权通知书。 6 2 1 3在先申请文件副本 细则 3 11 作为优先权基础的在 先 申 请 文 件 的 副 本 应 当 由 该 在 先 申 请 的原受理机构出具。在先 申 请 文 件 副 本 的 格 式 应 当 符 合 国 际 惯 例,至少应当表明 原 受 理 机 构、申 请 人、申 请 日、申 请 号;不 符合规定的,审查员应 当 发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书,期 满 未 答 复或者补正后 仍 不 符 合 规 定 的, 视 为 未 提 交 在 先 申 请 文 件 副 本,审查员应当发出视为未要求优先权通知书。 要求多项优先权的,应 当 提 交 全 部 在 先 申 请 文 件 副 本,其 中某份不符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书, 期满未答复或者补正 后 仍 不 符 合 规 定 的,视 为 未 提 交 该 在 先 申 请文件副本,针对该在先 申 请 文 件 副 本 对 应 的 那 项 要 求 优 先 权 声明,审查员应当发出视为未要求优先权通知书。 在先申请文件副本应 当 在 提 出 在 后 申 请 之 日 起 三 个 月 内 提 交;期满 未 提 交 的, 审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 要 求 优 先 权 通 知书。 依照国家知识 产 权 局 与 在 先 申 请 的 受 理 机 构 签 订 的 协 议, 专利局通过电子交换等 途 径 从 该 受 理 机 构 获 得 在 先 申 请 文 件 副 本的,视为申请 人 提 交 了 经 该 受 理 机 构 证 明 的 在 先 申 请 文 件 副本。 已向专 利 局 提 交 过 的 在 先 申 请 文 件 副 本, 需 要 再 次 提 交 的,可以仅提交该副本 的 中 文 题 录 译 文,但 应 当 注 明 在 先 申 请 文件副本的原件所在案卷的申请号。
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6 2 1 4在后申请的申请人 要求优先权的在后申 请 的 申 请 人 与 在 先 申 请 文 件 副 本 中 记 载的申请人应当一致,或 者 是 在 先 申 请 文 件 副 本 中 记 载 的 申 请 人之一。 申请人完全不一致,且 在 先 申 请 的 申 请 人 将 优 先 权 转 让 给 在后申请的申请人的,应 当 在 提 出 在 后 申 请 之 日 起 三 个 月 内 提 交由在先申请的全体申 请 人 签 字 或 者 盖 章 的 优 先 权 转 让 证 明 文 件。在先申请具有多个 申 请 人,且 在 后 申 请 具 有 多 个 与 之 不 同 的申请人的,可以提交由 在 先 申 请 的 所 有 申 请 人 共 同 签 字 或 者 盖章的转让给 在 后 申 请 的 所 有 申 请 人 的 优 先 权 转 让 证 明 文 件; 也可以提交由在先申请 的 所 有 申 请 人 分 别 签 字 或 者 盖 章 的 转 让 给在后申请的申请人的优先权转让证明文件。 申请人期满未提交优 先 权 转 让 证 明 文 件 或 者 提 交 的 优 先 权 转让证明文件不符合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 要 求 优 先 权通知书。 6 2 2要求本国优先权 6 2 2 1在先申请和要求优先权的在后申请
细则 3 22
在先申请和要求优先权的在后申请应当符合下列规定: ( ) 在先申请应当是发明或者实用 新 型 专 利 申 请,不 应 当 1 是外观设计专利申请,也不应当是分案申请。 ( ) 在先申请的主题没有要求过外国优先 权 或 者 本 国 优 先 2 权,或者虽然要求过外 国 优 先 权 或 者 本 国 优 先 权,但 未 享 有 优 先权。 3 ( ) 该在先申请的主题,尚未授予专利权。 4 ( ) 要求优先权的在后申请是在其在先申 请 的 申 请 日 起 十 二个月内提出的。 审查上述第 ( ) 项 时, 以 要 求 优 先 权 的 在 后 申 请 的 申 请 3 日为时间判断基准。 审 查 上 述 第 ( ) 项 时, 对 于 要 求 多 项 优 4 先权的,以最早的在先 申 请 的 申 请 日 为 时 间 判 断 基 准,即 要 求 优先权的在后申请的申 请 日 是 在 最 早 的 在 先 申 请 的 申 请 日 起 十 二个月内提出的。 在先申请不符合上述 规 定 情 形 之 一 的,针 对 不 符 合 规 定 的 那项要求优先 权 声 明, 审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 要 求 优 先 权 通
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专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查
知书。 审查优先权时,如果发 现 专 利 局 已 经 对 在 先 申 请 发 出 授 予 专利权通知书和办理 登 记 手 续 通 知 书,并 且 申 请 人 已 经 办 理 了 登记手续的,审查员应当 针 对 在 后 申 请 发 出 视 为 未 要 求 优 先 权 通知书。初步审查中,审 查 员 只 审 查 在 后 申 请 与 在 先 申 请 的 主 题是否明显不相关,不审 查 在 后 申 请 与 在 先 申 请 的 实 质 内 容 是 否一致。当其申请的主 题 明 显 不 相 关 时,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未要求优先权通知书。 法3 0 细则 1() 3 65 及 12 6 2 2 2要求优先权声明 申请人要求优先权的,应 当 在 提 出 专 利 申 请 的 同 时 在 请 求 书中声明;未在请求书中提出声明的,视为未要求优先权。 申请人在要求优先权 声 明 中 应 当 写 明 作 为 优 先 权 基 础 的 在 先申请的申请日、申请 号 和 原 受 理 机 构 名 称 ( 中 国 ) 未 写 即 。 明或者错写上述各项 中 的 一 项 或 者 两 项 内 容 的,审 查 员 应 当 发 出办理手续补正通知 书,期 满 未 答 复 或 者 补 正 后 仍 不 符 合 规 定 的,审查员应当发出视为未要求优先权通知书。 要求多项优先权而在 声 明 中 未 写 明 或 者 错 写 某 个 在 先 申 请 的申请日、申请 号 和 原 受 理 机 构 名 称 中 的 一 项 或 者 两 项 内 容 的,审查员应当发出办 理 手 续 补 正 通 知 书,期 满 未 答 复 或 者 补 正后仍不符合规定的,视 为 未 要 求 该 项 优 先 权,审 查 员 应 当 发 出视为未要求优先权通知书。 细则 3 11 6 2 2 3在先申请文件副本 在先申请文件的副 本,由 专 利 局 根 据 规 定 制 作。申 请 人 要 求本国优先权并且在请 求 书 中 写 明 了 在 先 申 请 的 申 请 日 和 申 请 号的,视为提交了在先申请文件副本。 细则 3 13 6 2 2 4在后申请的申请人 要求优先权的在后申 请 的 申 请 人 与 在 先 申 请 中 记 载 的 申 请 人应当一致;不一致的,在 后 申 请 的 申 请 人 应 当 在 提 出 在 后 申 请之日起三个月内提交 由 在 先 申 请 的 全 体 申 请 人 签 字 或 者 盖 章 的优先权转让证明文 件。在 后 申 请 的 申 请 人 期 满 未 提 交 优 先 权 转让证明文件, 或 者 提 交 的 优 先 权 转 让 证 明 文 件 不 符 合 规 定 的,审查员应当发出视为未要求优先权通知书。
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细则 3 23
6 2 2 5视为撤回在先申请的程序 申请人要求本国优先 权 的,其 在 先 申 请 自 在 后 申 请 提 出 之 日起即视为撤回。 申请人要求本国优 先 权,经 初 步 审 查 认 为 符 合 规 定 的,审 查员应当对在先申请 发 出 视 为 撤 回 通 知 书。申 请 人 要 求 两 项 以 上本国优先权,经初步 审 查 认 为 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 针 对 相应的在先申请,发出视为撤回通知书。 被视为撤回的在先申请不得请求恢复。 6 2 3优先权要求的撤回 申请人要求优先权 之 后,可 以 撤 回 优 先 权 要 求。申 请 人 要 求多项优先权之后,可 以 撤 回 全 部 优 先 权 要 求,也 可 以 撤 回 其 中某一项或者几项优先权要求。 申请人要求撤回优先 权 要 求 的,应 当 提 交 全 体 申 请 人 签 字 或者盖章的撤回优先 权 声 明。符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 手 续合格通知书。不符合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 提 出 通 知书。 优先权要求撤回后,导 致 该 专 利 申 请 的 最 早 优 先 权 日 变 更 时,自该优先权日起算 的 各 种 期 限 尚 未 届 满 的,该 期 限 应 当 自 变更后的最早优先权 日 或 者 申 请 日 起 算,撤 回 优 先 权 的 请 求 是 在原最早优先权日起 十 五 个 月 之 后 到 达 专 利 局 的,则 在 后 专 利 申请的公布期限仍按照原最早优先权日起算。 要求本国优先权的,撤 回 优 先 权 后,已 按 照 专 利 法 实 施 细 则第三十二条第三款规 定 被 视 为 撤 回 的 在 先 申 请 不 得 因 优 先 权 要求的撤回而请求恢复。 6 2 4优先权要求费
细则 9 ( ) 31 1 细则 9 52
要求优先权的,应当在 缴 纳 申 请 费 的 同 时 缴 纳 优 先 权 要 求 费;期满未缴纳或者未 缴 足 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 要 求 优 先权通知书。 视为未要求优先权或 者 撤 回 优 先 权 要 求 的,已 缴 纳 的 优 先 权要求费不予退回。 6 2 5优先权要求的恢复 视为未要求优先权并 属 于 下 列 情 形 之 一 的,申 请 人 可 以 根
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据专利法实施细则第六条的规定请求恢复要求优先权的权利: 1 ( ) 由于未在指定期限内答复办理手续补 正 通 知 书 导 致 视 为未要求优先权。 ( ) 要求优先权声明中至少一项内 容 填 写 正 确,但 未 在 规 2 定的期限内提交在先申请文件副本或者优先权转让证明。 ( ) 要求优先权声明中至少一项内 容 填 写 正 确,但 未 在 规 3 定期限内缴纳或者缴足优先权要求费。 ( ) 分案申请的原申请要求了优先权。 4 有关恢复权利请求的 处 理 规 定,适 用 本 指 南 第 五 部 分 第 七 章第 6节的规定。 除以上情形外,其他 原 因 造 成 被 视 为 未 要 求 优 先 权 的,不 予恢复。例如,由于提出 专 利 申 请 时 未 在 请 求 书 中 提 出 声 明 而 视为未要求优先权的,不予恢复要求优先权的权利。 6 3不丧失新颖性的公开 根据专利法第二十四 条 的 规 定,申 请 专 利 的 发 明 创 造 在 申 请日 ( 享有优先权的指优先权日) 之前六个月内有 下 列 情 况 之 一的,不丧失新颖性: () 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展 1 出的; ( ) 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的; 2 ( ) 他人未经申请人同意而泄露其内容的。 3 细则 3 01 6 3 1在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出 中国政府主办的国 际 展 览 会,包 括 国 务 院、各 部 委 主 办 或 者国务院批准由其他 机 关 或 者 地 方 政 府 举 办 的 国 际 展 览 会。中 国政府承认的国际展 览 会,是 指 国 际 展 览 会 公 约 规 定 的 由 国 际 展览局注册或者认可 的 国 际 展 览 会。所 谓 国 际 展 览 会,即 展 出 的展品除了举办国的产品以外,还应当有来自外国的展品。 申请专利的发明创造 在 申 请 日 以 前 六 个 月 内 在 中 国 政 府 主 办或者承认的国际展 览 会 上 首 次 展 出 过,申 请 人 要 求 不 丧 失 新 颖性宽限期的,应当在 提 出 申 请 时 在 请 求 书 中 声 明,并 在 自 申 请日起两个月内提交证明材料。 国际展览会的证明 材 料,应 当 由 展 览 会 主 办 单 位 出 具。证 明材料中应当注明展 览 会 展 出 日 期、地 点、展 览 会 的 名 称 以 及 该发明创造展出的日期、形式和内容,并加盖公章。
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细则 3 02
6 3 2在规定的学术会议或者技术会议上首次发表 规定的学术会议或者 技 术 会 议,是 指 国 务 院 有 关 主 管 部 门 或者全国性学术团体组织 召 开 的 学 术 会 议 或 者 技 术 会 议,不 包 括省以下或者受国 务 院 各 部 委 或 者 全 国 性 学 术 团 体 委 托 或 者 以其名义组织召 开 的 学 术 会 议 或 者 技 术 会 议。在 后 者 所 述 的 会议上的公开将 导 致 丧 失 新 颖 性,除 非 这 些 会 议 本 身 有 保 密 约定。 申请专利的发明创造 在 申 请 日 以 前 六 个 月 内 在 规 定 的 学 术 会议或者技术会议上 首 次 发 表 过,申 请 人 要 求 不 丧 失 新 颖 性 宽 限期的,应当在提出申 请 时 在 请 求 书 中 声 明,并 在 自 申 请 日 起 两个月内提交证明材料。 学术会议和技术会议 的 证 明 材 料,应 当 由 国 务 院 有 关 主 管 部门或者组织会议的 全 国 性 学 术 团 体 出 具。证 明 材 料 中 应 当 注 明会议召开的日期、地 点、会 议 的 名 称 以 及 该 发 明 创 造 发 表 的 日期、形式和内容,并加盖公章。 6 3 3他人未经申请人同意而泄露其内容 他人未经申请人同意而泄露其内容所造成的公开,包括他 人未遵守明示 或 者 默 示 的 保 密 信 约 而 将 发 明 创 造 的 内 容 公 开, 也包括他人用威胁、欺诈 或 者 间 谍 活 动 等 手 段 从 发 明 人 或 者 申 请人那里得知发明创造的内容而后造成的公开。 申请专利的发明创造 在 申 请 日 以 前 六 个 月 内 他 人 未 经 申 请 人同意而泄露了其内 容,若 申 请 人 在 申 请 日 前 已 获 知,应 当 在 提出专利申请时在请 求 书 中 声 明,并 在 自 申 请 日 起 两 个 月 内 提 交证明材料。若申请人 在 申 请 日 以 后 得 知 的,应 当 在 得 知 情 况 后两个月内提出要求 不 丧 失 新 颖 性 宽 限 期 的 声 明,并 附 具 证 明 材料。审查员认为必要 时,可 以 要 求 申 请 人 在 指 定 期 限 内 提 交 证明材料。 申请人提交的关于他 人 泄 露 申 请 内 容 的 证 明 材 料,应 当 注 明泄露日期、 泄 露 方 式、 泄 露 的 内 容, 并 由 证 明 人 签 字 或 者 盖章。 申请人要 求 享 有 不 丧 失 新 颖 性 宽 限 期 但 不 符 合 上 述 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 要 求 不 丧 失 新 颖 性 宽 限 期 的 通 知书。
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专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查
6 4实质审查请求 发明专利申请的实质 审 查 程 序 主 要 依 据 申 请 人 的 实 质 审 查 请求而启动。 6 4 1实质审查请求的相关要求 法 3 51 法3 6 实质 审 查 请 求 应 当 在 自 申 请 日 ( 优 先 权 的, 指 优 先 权 有 发明专利申请人请求实 质 审 查 时,应 当 提 交 在 申 请 日 ( 有 优先权的,指优先权日) 前与其发明有关的参考资料。 6 4 2实质审查请求的审查及处理 对实质审查请求的审查按照下述要求进行: ( ) 在实质审查请求的提出期限届 满 前 三 个 月 时,申 请 人 1 尚未 提 出 实 质 审 查 请 求 的, 审 查 员 应 当 发 出 期 限 届 满 前 通 知书。 ( ) 申请人已在规定期限内提交了实质审 查 请 求 书 并 缴 纳 2 了实质审查费,但实质 审 查 请 求 书 的 形 式 仍 不 符 合 规 定 的,审 查员可以发出视为未 提 出 通 知 书;如 果 期 限 届 满 前 通 知 书 已 经 发出,则审查员应当发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 在 规定期限内补正;期满 未 补 正 或 者 补 正 后 仍 不 符 合 规 定 的,审 查员应当发出视为未提出通知书。 ( )申请人未在规 定 的 期 限 内 提 交 实 质 审 查 请 求 书,或 者 3 未在规定的期限内缴 纳 或 者 缴 足 实 质 审 查 费 的,审 查 员 应 当 发 出视为撤回通知书。 ( ) 实质审查请 求 符 合 规 定 的, 在 进 入 实 质 审 查 程 序 时, 4 审查员应当发出发明专利申请进入实质审查阶段通知书。 细则 4 6 6 5提前公布声明 提前公布声明只适用于发明专利申请。 申请人提出提前公布声明不能附有任何条件。 提前公布声明不符合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 提 出 通知书;符合规定的,在 专 利 申 请 初 步 审 查 合 格 后 立 即 进 入 公 布准备。进入 公 布 准 备 后, 申 请 人 要 求 撤 销 提 前 公 布 声 明 的, 该要求视为未提出,申请文件照常公布。 细则9 .( ) 6 日) 起三年内提出,并在此期限内缴纳实质审查费。 31 2 及9
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法3 2 细则 3 61
6 6撤回专利申请声明 授予专利权之前,申请 人 随 时 可 以 主 动 要 求 撤 回 其 专 利 申 请。申请人撤回专利 申 请 的,应 当 提 交 撤 回 专 利 申 请 声 明,并 附具全体申请 人 签 字 或 者 盖 章 同 意 撤 回 专 利 申 请 的 证 明 材 料, 或者仅提交由 全 体 申 请 人 签 字 或 者 盖 章 的 撤 回 专 利 申 请 声 明。 委托专利代理机构的,撤 回 专 利 申 请 的 手 续 应 当 由 专 利 代 理 机 构办理,并附具全体申请 人 签 字 或 者 盖 章 同 意 撤 回 专 利 申 请 的 证明材料,或者仅提交由 专 利 代 理 机 构 和 全 体 申 请 人 签 字 或 者 盖章的撤回专利申请声明。 撤回专利申请不得附有任何条件。 撤回专利申请声明不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 提出通知书; 符 合 规 定 的, 审 查 员 应 当 发 出 手 续 合 格 通 知 书。 撤回专利申请的生效 日 为 手 续 合 格 通 知 书 的 发 文 日。对 于 已 经 公布的发明专利申请,还 应 当 在 专 利 公 报 上 予 以 公 告。申 请 人 无正当理由不得要求 撤 销 撤 回 专 利 申 请 的 声 明;但 在 申 请 权 非 真正拥有人恶意撤回专利申 请 后,申 请 权 真 正 拥 有 人 ( 当 提 应 交生效的法律文书来证明) 可要求撤销撤回专利申请的声明。
细则 3 62
撤回专利 申 请 的 声 明 是 在 专 利 申 请 进 入 公 布 准 备 后 提 出 的,申请文件照常公布或者公告,但审查程序终止。 6 7著录项目变更 著录项目 ( 即著录事项) 包括:申请号、申请日、发明创 造名称、分类号、优先权事项 ( 括 在 先 申 请 的 申 请 号、申 请 包 日和原受理机 构 的 名 称 ) 、申 请 人 或 者 专 利 权 人 事 项 ( 括 申 包 请人或者专利权人的 姓 名 或 者 名 称、国 籍 或 者 注 册 的 国 家 或 地 区、地址、邮政编码、组织机构代码 或 者 居 民 身 份 证 件 号 码 ) 、 发明人姓名、专利代理事项 ( 括 专 利 代 理 机 构 的 名 称、机 构 包 代码、地址、邮政编 码、专 利 代 理 人 姓 名、执 业 证 号 码、联 系 电话) 、联系人事项 ( 包括姓名、地址、邮政编码、联系电话) 以及代表人等。 其中有关人 事 的 著 录 项 目 ( 申 请 人 或 者 专 利 权 人 事 项、 指 发明人姓名、专利代理事项、联 系 人 事 项、代 表 人 ) 发 生 变 化 的,应当由当事人按照 规 定 办 理 著 录 项 目 变 更 手 续;其 他 著 录 项目发生变化的,可以由专利局根据情况依职权进行变更。
法1 及细则1 9 2 0 1
专利申 请 权 ( 专 利 权 ) 转 让 或 者 因 其 他 事 由 发 生 转 移 或
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专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查
的,申请人 ( 或专利权人) 应当以著录项目变 更 的 形 式 向 专 利 局登记。 6 7 1著录项目变更手续 6 7 1 1著录项目变更申报书 办理著录项目变更手 续 应 当 提 交 著 录 项 目 变 更 申 报 书。一 件专利申请的多个著 录 项 目 同 时 发 生 变 更 的,只 需 提 交 一 份 著 录项目变更申报书;一件 专 利 申 请 同 一 著 录 项 目 发 生 连 续 变 更 的,应当分别提交著录 项 目 变 更 申 报 书;多 件 专 利 申 请 的 同 一 著录项目发生变更的,即 使 变 更 的 内 容 完 全 相 同,也 应 当 分 别 提交著录项目变更申报书。 细则 9 ( ) 31 5 6 7 1 2著录项目变更手续费 办理著录项目变更手 续 应 当 按 照 规 定 缴 纳 著 录 项 目 变 更 手 续费 ( 即著录事 项 变 更 费 ) 专 利 局 公 布 的 专 利 收 费 标 准 中 的 。 著录项目变更手续费 是 指,一 件 专 利 申 请 每 次 每 项 申 报 著 录 项 目变更的费用。针对一 项 专 利 申 请 ( 专 利 ) 申 请 人 在 一 次 或 , 著录项目变更申报手 续 中 对 同 一 著 录 项 目 提 出 连 续 变 更,视 为 一次变更。申请人请求变更发明人和 / 或申请 人 ( 专 利 权 人) 或 的,应当缴纳著录项目 变 更 手 续 费 2 0元,请 求 变 更 专 利 代 理 0 机构和 / 或专利代理人的,应当缴纳著录项目变更手续费 5 0元。 例如,在一次著录项目 变 更 申 报 手 续 中 申 请 人 请 求 将 一 件 专利申请的申请人从 甲 变 更 为 乙,再 从 乙 变 更 为 丙,视 为 一 次 申请人变更,应当缴纳 著 录 项 目 变 更 手 续 费 2 0元。若 同 时 变 0 更发明人姓名, 申 请 人 也 只 需 缴 纳 一 项 著 录 项 目 变 更 手 续 费 2 0元。 0 又如,在一次著录项目 变 更 申 报 手 续 中 申 请 人 请 求 将 一 件 专利申请的申请人从 甲 变 更 为 乙,同 时 变 更 专 利 代 理 机 构 和 代 理人,申请人应当缴纳著录项目变更手续费 2 0元和代理机构、 0 代理人变更手续费 5 0元。 细则 9 93 6 7 1 3著录项目变更手续费缴纳期限 著录项目 变 更 手 续 费 应 当 自 提 出 请 求 之 日 起 一 个 月 内 缴 纳,另有规定的除外;期 满 未 缴 纳 或 者 未 缴 足 的,视 为 未 提 出 著录项目变更申报。
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6 7 1 4办理著录项目变更手续的人 未委托专利代理机构 的,著 录 项 目 变 更 手 续 应 当 由 申 请 人 ( 或专 利 权 人 ) 或 者 其 代 表 人 办 理; 已 委 托 专 利 代 理 机 构 的, 应当由专利代理机构 办 理。因 权 利 转 移 引 起 的 变 更,也 可 以 由 新的权利人或者其委托的专利代理机构办理。 法1 0 细则 1 9 2 1 6 7 2著录项目变更证明文件 6 7 2 1申请人 ( 或专利权人) 姓名或者名称变更 ( ) 个人因更改姓名提出变更请求 的,应 当 提 交 户 籍 管 理 1 部门出具的证明文件。 ( )个人因填写错 误 提 出 变 更 请 求 的,应 当 提 交 本 人 签 字 2 或者盖章的声明及本人的身份证明文件。 ( ) 企业法人因更名提出变更请求 的,应 当 提 交 工 商 行 政 3 管理部门出具的证明文件。 4 ( )事业单位法人、社会团体法人因更名提出变更请求的, 应当提交登记管理部门出具的证明文件。 ( ) 机关法人因更名提出变更请求 的,应 当 提 交 上 级 主 管 5 部门签发的证明文件。 ( ) 其他组织因更名提出变更请求 的,应 当 提 交 登 记 管 理 6 部门出具的证明文件。 ( ) 外国人、外国企业或者外国其他 组 织 因 更 名 提 出 变 更 7 请求的,应当参照以上各项规定提交相应的证明文件。 ( ) 外国人、外国企业或者外国其他 组 织 因 更 改 中 文 译 名 8 提出变更请求的,应当提交申请人 ( 或专利权人) 的声明。 细则 1 41 6 7 2 2专利申请权 ( 或专利权) 转移 ( )申请人 ( 1 或专利权人) 因权属纠纷发生权利转移提出 变更请求的,如果纠纷 是 通 过 协 商 解 决 的,应 当 提 交 全 体 当 事 人签字或者盖章的权 利 转 移 协 议 书。如 果 纠 纷 是 由 地 方 知 识 产 权管理部门调解解决 的,应 当 提 交 该 部 门 出 具 的 调 解 书;如 果 纠纷是由人民法院调 解 或 者 判 决 确 定 的,应 当 提 交 生 效 的 人 民 法院调解书 或 者 判 决 书, 对 一 审 法 院 的 判 决, 收 到 判 决 书 后, 审查员应当通知其他 当 事 人,确 认 是 否 提 起 上 诉,在 指 定 的 期 限内未答复 或 者 明 确 不 上 诉 的, 应 当 依 据 此 判 决 书 予 以 变 更;
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提起上诉的,当 事 人 应 当 提 交 上 级 人 民 法 院 出 具 的 证 明 文 件, 原人民法院判决书不 发 生 法 律 效 力;如 果 纠 纷 是 由 仲 裁 机 构 调 解或者裁决确定的,应当提交仲裁调解书或者仲裁裁决书。 ( )申请人 ( 2 或专利权人) 因权利的转让或 者 赠 与 发 生 权 利转移提出变更请求 的,应 当 提 交 转 让 或 者 赠 与 合 同。该 合 同 是由单位订立的,应当 加 盖 单 位 公 章 或 者 合 同 专 用 章。公 民 订 立合同的,由 本 人 签 字 或 者 盖 章。 有 多 个 申 请 人 ( 专 利 权 或 人) 的,应当提交全体权利人同意转让或者赠与的证明材料。 ( ) 专利申 请 权 ( 专 利 权 ) 转 让 ( 赠 与 ) 涉 及 外 国 3 或 或 人、外国企业或者外国其他组织的,应当符合下列规定: ()转让方、受 让 方 均 是 外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 i 组织的,应当提交双方签字或者盖章的转让合同。 法1 0 (i i )对于发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 ( 专 利 ) 转 让 方 或 , 是中国内地的个人或 者 单 位,受 让 方 是 外 国 人、外 国 企 业 或 者 外国其他组织的,应当出具国 务 院 商 务 主 管 部 门 颁 发 的 《 术 技 出口许可证》 或 者 《 由 出 口 技 术 合 同 登 记 证 书 》 或 者 地 方 自 , 商务主管部门 颁 发 的 《 由 出 口 技 术 合 同 登 记 证 书 》 以 及 双 自 , 方签字或者盖章的转让合同。 (i i)转让方是外国人、外国企业或者外国其他组织,受让 i 方是中国内地个人或 者 单 位 的,应 当 提 交 双 方 签 字 或 者 盖 章 的 转让合同。 中国内地的个人或者 单 位 与 外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他组织作为共同转让 方,受 让 方 是 外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其他组织的,适 用 本 项 (i 的 规 定 处 理; 中 国 内 地 的 个 人 或 i ) 者单位与外国 人、 外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组 织 作 为 共 同 受 让 方,转让方是外国人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组 织 的,适 用 本 项 (i 的规定处理。 i) i 中国内地的个人或者 单 位 与 香 港、澳 门 或 者 台 湾 地 区 的 个 人、企业或者其他组 织 作 为 共 同 转 让 方,受 让 方 是 外 国 人、外 国企业或者外 国 其 他 组 织 的,参 照 本 项 (i 的 规 定 处 理; 中 i ) 国内地的个人或者单 位 与 香 港、澳 门 或 者 台 湾 地 区 的 个 人、企 业或者其他组织作为 共 同 受 让 方,转 让 方 是 外 国 人、外 国 企 业 i) i 或者外国其他组织的,参照本项 (i 的规定处理。 转让方是中国内地 的 个 人 或 者 单 位,受 让 方 是 香 港、澳 门 或者台湾地区 的 个 人、 企 业 或 者 其 他 组 织 的, 参 照 本 项 (i i ) 的规定处理。
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( )申请人 ( 4 或专利权人 ) 是 单 位,因 其 合 并、分 立、注 销或者改变组织形式 提 出 变 更 请 求 的,应 当 提 交 登 记 管 理 部 门 出具的证明文件。 ( )申请人 ( 5 或专利权人) 因继承提 出 变 更 请 求 的,应 当 提交经公证的当事人是 唯 一 合 法 继 承 人 或 者 当 事 人 已 包 括 全 部 法定继承人的证明文 件。除 另 有 明 文 规 定 外,共 同 继 承 人 应 当 共同继承专利申请权 ( 或专利权) 。 ( ) 专利申请权 ( 6 或专利权) 因拍卖提出变更请求的,应 当提交有法律效力的证明文件。 7 ( ) 专利权质押期间的专利权转移,除 应 当 提 交 变 更 所 需 的证明文件外, 还 应 当 提 交 质 押 双 方 当 事 人 同 意 变 更 的 证 明 文件。 细则 1 9 2 1 6 7 2 3发明人变更 ( ) 因 发 明 人 更 改 姓 名 提 出 变 更 请 求 的, 参 照 本 章 第 1 6 7 2 1节第 ( ) 项的规定。 1 ( ) 因漏填或者错填发明人提出变 更 请 求 的,应 当 提 交 由 2 全体申请人 ( 或专利权人) 和变更前全体发明人签 字 或 者 盖 章 的证明文件。 ( )因 发 明 人 资 格 纠 纷 提 出 变 更 请 求 的, 参 照 本 章 第 3 6 7 2 2节第 ( ) 项的规定。 1 ( )因更改中文译 名 提 出 变 更 请 求 的,应 当 提 交 发 明 人 声 4 明。 细则 1 9 2 1 6 7 2 4专利代理机构及代理人变更 ( ) 专利代理机构更名、迁址 的,应 当 首 先 在 国 家 知 识 产 1 权局主管部门 办 理 备 案 的 注 册 变 更 手 续, 注 册 变 更 手 续 生 效 后,由专利局统一对其代 理 的 全 部 有 效 专 利 申 请 及 专 利 进 行 变 更处理。专利代理人的变 更 应 当 由 专 利 代 理 机 构 办 理 个 案 变 更 手续。 ( ) 办理解除委托或者辞去委托手 续 的,应 当 事 先 通 知 对 2 方当事人。 解除委托时,申请人 ( 或专利权人) 应 当 提 交 著 录 项 目 变 更申报书,并附具全体申请人 ( 或专利权人) 签 字 或 者 盖 章 的 解聘书,或者仅提交由全体申请人 ( 或专利权 人) 签 字 或 者 盖 章的著录项目变更申报书。
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专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查
辞去委 托 时, 专 利 代 理 机 构 应 当 提 交 著 录 项 目 变 更 申 报 书,并附具申请人 ( 或专利权人) 或者其代表 人 签 字 或 者 盖 章 的同意辞去委托声明,或 者 附 具 由 专 利 代 理 机 构 盖 章 的 表 明 已 通知申请人 ( 或专利权人) 的声明。 变更手续生效 ( 即发出手续合格通 知 书) 之 前,原 专 利 代 理委托关系依然有效,且专利 代 理 机 构 已 为 申 请 人 ( 专 利 权 或 人) 办理的各种事务在变更 手 续 生 效 之 后 继 续 有 效。变 更 手 续 不符合规定的,审查员应 当 向 办 理 变 更 手 续 的 当 事 人 发 出 视 为 未提出通知书;变更手 续 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 向 当 事 人 发 出手续合格通知书。 对于第一署名申请人 是 在 中 国 内 地 没 有 经 常 居 所 或 者 营 业 所的外国申请人的专 利 申 请,在 办 理 解 除 委 托 或 者 辞 去 委 托 手 续时,申 请 人 ( 专 利 权 人 ) 应 当 同 时 委 托 新 的 专 利 代 理 机 或 构,否则不予办理解除 委 托 或 者 辞 去 委 托 手 续,审 查 员 应 当 发 出视为未提出通知书。 对于第一署名申请人 是 在 中 国 内 地 没 有 经 常 居 所 或 者 营 业 所的香港、澳门或者台 湾 地 区 申 请 人 的 专 利 申 请,在 办 理 解 除 委托或者辞去委托手续时,申请人 ( 或专利权 人) 应 当 同 时 委 托新的专利代理机构,否 则 不 予 办 理 解 除 委 托 或 者 辞 去 委 托 手 续,审查员应当发出视为未提出通知书。 ( ) 申请人 ( 3 或专利权人) 更换专利代理机构的,应当提 交由全体申请人 ( 或专利权人) 签字或者盖章的对 原 专 利 代 理 机构的解除委托声明以及对新的专利代理机构的委托书。 ( ) 专利申 请 权 ( 专 利 权 ) 转 移 的, 变 更 后 的 申 请 人 4 或 ( 或专利权人) 委 托 新 专 利 代 理 机 构 的, 应 当 提 交 变 更 后 的 全 体申请人 ( 或专利权人) 签字或者盖章的委 托 书;变 更 后 的 申 请人 ( 或专利权人) 委托原专利代理机构的,只 需 提 交 新 增 申 请人 ( 或专利权人) 签字或者盖章的委托书。 细则 1 9 2 1 6 7 2 5申请人 ( 或专利权人) 国籍变更 申请人 ( 专 利 权 人 ) 变 更 国 籍 的, 应 当 提 交 身 份 证 明 或 文件。 细则 1 0 2 6 7 2 6证明文件的形式要求 ( ) 提 交 的 各 种 证 明 文 件 中, 应 当 写 明 申 请 号 ( 专 利 1 或 号) 、发明创造名称和申请人 ( 或专利权人) 姓名或者名称。
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( )一份证明文件 仅 对 应 一 次 著 录 项 目 变 更 请 求,同 一 著 2 录项目发生连续变更的,应当分别提交证明文件。 ( ) 各种证明文件应当是原 件。证 明 文 件 是 复 印 件 的,应 3 当经过公证或者由出具证明文 件 的 主 管 部 门 加 盖 公 章 ( 件 在 原 专利局备案确认的除外) ;在 外 国 形 成 的 证 明 文 件 是 复 印 件 的, 应当经过公证。 6 7 3著录项目变更手续的审批 审查员应当依据当事 人 提 交 的 著 录 项 目 变 更 申 报 书 和 附 具 的证明文件 进 行 审 查。著 录 项 目 变 更 申 报 手 续 不 符 合 规 定 的, 应当向办理变更手续 的 当 事 人 发 出 视 为 未 提 出 通 知 书;著 录 项 目变更申报手续符合 规 定 的,应 当 向 有 关 当 事 人 发 出 手 续 合 格 通知书,通知著录项 目 变 更 前 后 的 情 况,应 当 予 以 公 告 的,还 应当同时通知准备公告的卷期号。 著录项目变更涉及权 利 转 移 的,手 续 合 格 通 知 书 应 当 发 给 双方当事人。同一次提出的申请人 ( 或专利权 人) 涉 及 多 次 变 更的,手续 合 格 通 知 书 应 当 发 给 变 更 前 的 申 请 人 ( 专 利 权 或 人) 和变更最 后 的 申 请 人 ( 专 利 权 人 ) 或 。手 续 合 格 通 知 书 中 的申请人 ( 或专利权人) 应当填写变更后的申请人 ( 或专利权 人) 。涉及专 利 代 理 机 构 更 换 的,手 续 合 格 通 知 书 应 当 发 给 变 更前和变更后的专利 代 理 机 构。与 此 同 时,审 查 员 还 应 当 作 如 下处理: ( )涉及享有费用减缓的: 1 ()申请人 ( 专 利 权 人) 全 部 变 更 的,变 更 后 的 申 请 人 i 或 ( 或专 利 权 人 ) 未 提 出 费 用 减 缓 请 求 的, 不 再 予 以 费 用 减 缓, 审查员应当修改数据库中的 费 用 减 缓 标 记,并 通 知 申 请 人 ( 或 专利权人) 。 (i 变更后申请人 ( i ) 或专利权人) 增加的,新增的申请人 ( 或专 利 权 人 ) 未 提 出 费 用 减 缓 请 求 的, 不 再 予 以 费 用 减 缓, 审查员应当修改数据库中的 费 用 减 缓 标 记,并 通 知 申 请 人 ( 或 专利权人) 。 (i 变更后申 请 人 ( 专 利 权 人 ) 减 少 的, 申 请 人 ( i) i 或 或 专利权人) 未再提出费用减缓请求的,费用减缓标准不变。 变更后的申请人 ( 或专利权人) 可以根据 专 利 费 用 减 缓 办 法重新办理请求费用减缓的手续。 ( ) 变更前申请人 ( 2 或专利权人) 填写了联系人的,变更
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专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查
后的申请人 ( 或专利权人) 未指定原联系人 为 其 联 系 人 的,审 查员应当删除数据库中变更前的申请人 ( 或专利权 人) 指 定 的 联系人信息。 ( ) 涉及委托专利代理机构的,变更后 的 申 请 人 ( 专 利 3 或 权人) 未委托专利代理机构 的,审 查 员 应 当 删 除 数 据 库 中 变 更 前的申请人 ( 或专利权人) 委托的专利代理机构信息。 ( )按规定应当在 专 利 公 报 上 公 告 变 更 情 况 的,例 如 专 利 4 权人的变更等,应当公告著录项目变更前后的情况。 ( )专利代理机构 名 称、地 址 变 更 以 及 按 照 专 利 代 理 条 例 5 撤销专利代理机构的,应当作如下处理: ()对于因专利 代 理 机 构 的 集 体 著 录 项 目 变 更 和 专 利 代 理 i 机构 被 撤 销 需 要 统 一 处 理 的, 统 一 修 改 数 据 库 中 有 关 著 录 项目。 (i i )被撤销专利代理机构的专利申请 ( 或专利) 的申请人 ( 或专利权人) 是 中 国 内 地 个 人 或 者 单 位 的, 自 撤 销 公 告 之 日 起,第一署名申请人 ( 专 利 权 人 ) 视 为 专 利 申 请 的 代 表 人, 或 另有声明的除外。申请人 ( 或专利权人) 也可 以 重 新 委 托 其 他 专利代理机构。 法 1 03 6 7 4著录项目变更的生效 ( ) 著录项目变更手续自专利局发出变更 手 续 合 格 通 知 书 1 之日起 生 效。 专 利 申 请 权 ( 专 利 权 ) 的 转 移 自 登 记 日 起 生 或 效,登记日即上述的手续合格通知书的发文日。 ( ) 著录项目变更手续生效前,专利 局 发 出 的 通 知 书 以 及 2 已进入专利公布或公告准备的有关事项,仍以变更前为准。 细则 4 4 7 明显实质性缺陷的审查 7 1根据专利法第二条第二款的审查 根据专利法第二条第 二 款 的 规 定,专 利 法 所 称 的 发 明 是 指 对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 初步审查 中, 申 请 文 件 描 述 了 “ 明 ” 的 部 分 技 术 特 征 发 的,审查员可以不判断 该 技 术 方 案 是 否 完 整,也 可 以 不 判 断 该 技术方案能 否 实 施。 但 是, 申 请 文 件 仅 描 述 了 某 些 技 术 指 标、 优点和效果,而对解决 技 术 问 题 的 技 术 方 案 未 作 任 何 描 述,甚 至未描述任 何 技 术 内 容 的, 审 查 员 应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书,
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通知申请人在指定期 限 内 陈 述 意 见 或 者 修 改。申 请 人 未 在 指 定 期限内答复的,审查员 应 当 发 出 视 为 撤 回 通 知 书;申 请 人 陈 述 意见或者补正后仍不符合规定的,审查员可以作出驳回决定。 7 2根据专利法第五条的审查 根据专利法第五条 的 规 定,对 违 反 法 律、社 会 公 德 或 者 妨 害公共利益的发明创 造,以 及 违 反 法 律、行 政 法 规 的 规 定 获 取 或者利用遗传资源,并 依 赖 该 遗 传 资 源 完 成 的 发 明 创 造,不 授 予专利权。 初步审查中,审查 员 应 当 参 照 本 指 南 第 二 部 分 第 一 章 第 3 节的规定,对申请专利 的 发 明 是 否 明 显 违 反 法 律、是 否 明 显 违 反社会公德、是否明显 妨 害 公 共 利 益 三 个 方 面 进 行 审 查;对 依 赖遗传资源完成的发 明 创 造,应 当 审 查 遗 传 资 源 的 获 取 或 利 用 是否明显违反法律、行 政 法 规 的 规 定。审 查 员 认 为 专 利 申 请 的 全部内容或者部分内 容 属 于 上 述 几 个 方 面 之 一 的,例 如 申 请 人 提交下列或者类似申请: “ 一种吸毒工具” “ 、 一种赌 博 工 具 及 其使用方法” 审 查 员 应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书, 说 明 理 由, , 通知申请人在指定期 限 内 陈 述 意 见 或 者 删 除 相 应 部 分。申 请 人 陈述的理由不足以说明 该 申 请 不 属 于 专 利 法 第 五 条 规 定 的 范 围 或者无充分理 由 而 又 拒 绝 删 除 相 应 部 分 的, 应 当 作 出 驳 回 决 定。申请人按照审查员 意 见 删 除 相 应 部 分,为 使 上 下 文 内 容 达 到文字上的连贯性而增加必要的文字应当允许。 细则 1 0 上述所称违反专利法 第 五 条 的 发 明 创 造,不 包 括 仅 其 实 施 为法律所禁止的发明创造。 7 3根据专利法第二十条第一款的审查 根据专利法第二十条 第 一 款 的 规 定,申 请 人 将 在 中 国 完 成 的发 明 向 外 国 申 请 专 利 的, 应 当 事 先 报 经 专 利 局 进 行 保 密 审查。 根据专利法实施细则 第 八 条 第 一 款 的 规 定,在 中 国 完 成 的 发明,是指技术方案的实质性内容在中国境内完成的发明。 初步审查中,审查员有 理 由 认 为 申 请 人 违 反 上 述 规 定 向 外 国申请专利 的,对 于 其 在 国 内 就 相 同 的 发 明 提 出 的 专 利 申 请, 应当发出审查意见通 知 书。申 请 人 陈 述 的 理 由 不 足 以 说 明 该 申 请不属于上述情形的,审 查 员 可 以 以 不 符 合 专 利 法 第 二 十 条 第 一款为理由,根据专利法 第 二 十 条 第 四 款 和 专 利 法 实 施 细 则 第
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专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查
四十四条的规定作出驳回决定。 7 4根据专利法第二十五条的审查 根据专利法第二十五条的规定,下列各项不授予专利权: ( )科学发现; 1 ( )智力活动的规则和方法; 2 3 ( )疾病的诊断和治疗方法; ( )动物和植物品种; 4 5 ( )用原子核变换方法获得的物质。 对上述第 ( ) 项 所 列 产 品 的 生 产 方 法, 可 以 依 照 专 利 法 4 的规定授予专利权。 初步审查中,审查 员 应 当 参 照 本 指 南 第 二 部 分 第 一 章 第 4 节的规定,对申请专利的 发 明 是 否 明 显 属 于 专 利 法 第 二 十 五 条 规定的不授予专利权 的 客 体 进 行 审 查。审 查 员 认 为 专 利 申 请 的 全部内容属于专利法 第 二 十 五 条 所 列 情 形 之 一 的,例 如 申 请 人 提交下列或者类似申请的:“ 一颗新发现的小行星” “一种人 、 体疾病的诊 断 方 法 ” ,审 查 员 应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书, 说 明 理由,通知申请人在指 定 期 限 内 陈 述 意 见。申 请 人 陈 述 的 理 由 不足以说明该申请不 属 于 上 述 情 形 之 一 的,审 查 员 可 以 作 出 驳 回决定。审查员 认 为 专 利 申 请 的 部 分 内 容 属 于 上 述 情 形 之 一, 而又难以从 该 申 请 中 分 割 出 来 时, 在 初 步 审 查 中 可 不 作 处 理, 留待实质审查时处理。 7 5根据专利法第三十一条第一款的审查 根据专利法第三十一 条 第 一 款 的 规 定,一 件 发 明 专 利 申 请 应当限于一项 发 明, 属 于 一 个 总 的 发 明 构 思 的 两 项 以 上 的 发 明,可以作为一件申请提出。 细则 4 22 初步审查中,只有当一 件 专 利 申 请 包 含 了 两 项 以 上 完 全 不 相关联的发明时,审查 员 才 需 发 出 审 查 意 见 通 知 书,通 知 申 请 人修改其专利申请,使 其 符 合 单 一 性 规 定;申 请 人 无 正 当 理 由 而又拒绝对其申请进行修改的,审查员可以作出驳回决定。 7 6根据专利法第三十三条的审查 根据专利法第三十三 条 的 规 定,申 请 人 可 以 对 其 专 利 申 请 文件进行修改。但是,对 专 利 申 请 文 件 的 修 改 不 得 超 出 原 说 明 书和权利要求书记载的范围。
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初步审查中,只有当 审 查 员 发 出 了 审 查 意 见 通 知 书,要 求 申请人修改申请文件 时,才 需 对 申 请 人 就 此 作 出 的 修 改 是 否 明 显超出原说明书和权 利 要 求 书 记 载 范 围 进 行 审 查。修 改 明 显 超 范围的,例如申请人修 改 了 数 据 或 者 扩 大 了 数 值 范 围,或 者 增 加了原说明书中没有 相 应 文 字 记 载 的 技 术 方 案 的 权 利 要 求,或 者增加一页或者数页原 说 明 书 或 者 权 利 要 求 中 没 有 记 载 的 发 明 的实质内容,审查员应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书,通 知 申 请 人 该 修改不符合专利法第 三 十 三 条 的 规 定,申 请 人 陈 述 意 见 或 者 补 正后仍不符合规定的,审查员可以作出驳回决定。 在初步审查程序中,申 请 人 根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 一 条的规定提出了主动 修 改 文 本 的,审 查 员 除 对 补 正 书 进 行 形 式 审查外,仅需对主动修改 的 提 出 时 机 是 否 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第五十一条的规定进 行 核 实。符 合 规 定 的,作 出 合 格 的 处 理 意 见后存 档; 不 符 合 规 定 的, 作 出 供 实 审 参 考 的 处 理 意 见 后 存 档。对主 动 修 改 文 本 的 内 容 不 进 行 审 查, 留 待 实 质 审 查 时 处理。 7 7根据专利法实施细则第十七条的审查 在说明书中,不得使 用 与 技 术 无 关 的 词 句,也 不 得 使 用 商 业性宣传用语以及贬 低 或 者 诽 谤 他 人 或 者 他 人 产 品 的 词 句,但 客观地指 出 背 景 技 术 所 存 在 的 技 术 问 题 不 应 当 认 为 是 贬 低 行 为。说明书中应当记载 发 明 的 技 术 内 容。说 明 书 明 显 不 符 合 上 述规定的,审查员应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书,说 明 理 由,并 通 知申请人在指定期限 内 陈 述 意 见 或 者 补 正;申 请 人 未 在 指 定 期 限内答复的,审查员应 当 发 出 视 为 撤 回 通 知 书;申 请 人 陈 述 意 见或者补正后仍不符合规定的,审查员可以作出驳回决定。 初步审查 中, 只 要 说 明 书 中 描 述 了 发 明 的 部 分 技 术 特 征, 并且形式上符合本章第 4 2节 的 规 定,对 其 他 实 质 性 问 题 不 必 审查,留待实质审查时处理。 7 8根据专利法实施细则第十九条的审查 权利要求书应当记载发明的技术特征。 权利要求书中不得使 用 与 技 术 方 案 的 内 容 无 关 的 词 句,例 如 “ 请求保护该专利的生产、销售权” 等,不 得 使 用 商 业 性 宣 传用语,也不得使用贬低他人或者他人产品的词句。 初步审查中,权利要 求 书 明 显 不 符 合 上 述 规 定 的,审 查 员
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专利审查指南第一部分第一章 发明专利申请的初步审查
应当发出审查意见通 知 书,说 明 理 由,并 通 知 申 请 人 在 指 定 期 限内陈述意见或者补 正;申 请 人 未 在 指 定 期 限 内 答 复 的,审 查 员应当发出视为撤回 通 知 书;申 请 人 陈 述 意 见 或 者 补 正 后 仍 不 符合规定的,审查员可以作出驳回决定。 8 依职权修改 根据专利法实施细则 第 五 十 一 条 第 四 款 的 规 定,对 于 发 明 专利申请文件中文字 和 符 号 的 明 显 错 误,审 查 员 可 以 在 初 步 审 查合格之前依职权进 行 修 改,并 通 知 申 请 人。依 职 权 修 改 的 常 见情形如下: ( ) 请求书:修改申请人地址 或 联 系 人 地 址 中 漏 写、错 写 1 或者重复填写的省 ( 自治区、直辖市) 、市、邮政编码等信息。 ( ) 权利要求书和说明书:改正明显 的 文 字 错 误 和 标 点 符 2 号错误,修改明显的 文 本 编 辑 错 误,删 除 明 显 多 余 的 信 息。但 是,可能导致原始申请 文 件 记 载 范 围 发 生 变 化 的 修 改,不 属 于 依职权修改的范围。 ( ) 摘要:添加明显遗漏的内 容,改 正 明 显 的 文 字 错 误 和 3 标点符号错误,删除明显多余的信息,指定摘要附图。
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实用新型专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第二章
第二章 实用新型专利申请的初步审查
1 引 言 根据专利法第三条和 第 四 十 条 的 规 定,专 利 局 受 理 和 审 查 实用新型专利申请,经 初 步 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,作 出 授 予实用新型专利权的 决 定,发 给 相 应 的 专 利 证 书,同 时 予 以 登 记和公告。因此,实用新 型 专 利 申 请 的 初 步 审 查 是 受 理 实 用 新 型专利申请之后、授予专利权之前的一个必要程序。 细则 4 41 实用新型专利申请初步审查的范围是: ( )申请文件的形 式 审 查,包 括 专 利 申 请 是 否 包 含 专 利 法 1 第二十六条规定的申 请 文 件,以 及 这 些 文 件 是 否 符 合 专 利 法 实 施细则第 二 条、 第 三 条、 第 十 六 条 至 第 二 十 三 条、 第 四 十 条、 第四十二条、第四十 三 条 第 二 款 和 第 三 款、第 五 十 一 条、第 五 十二条、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。 ( )申请文件的明 显 实 质 性 缺 陷 审 查,包 括 专 利 申 请 是 否 2 明显属于专利法第五 条、第 二 十 五 条 规 定 的 情 形,是 否 不 符 合 专利法第十 八 条、 第 十 九 条 第 一 款、 第 二 十 条 第 一 款 的 规 定, 是否明显不符合专利 法 第 二 条 第 三 款、第 二 十 二 条 第 二 款 或 第 四款、第二十六条第 三 款 或 第 四 款、第 三 十 一 条 第 一 款、第 三 十三条或专利法实施 细 则 第 十 七 条 至 第 二 十 二 条、第 四 十 三 条 第一款的规定,是否依照专利法第九条规定不能取得专利权。 ( )其他文件的形 式 审 查,包 括 与 专 利 申 请 有 关 的 其 他 手 3 续和文件是否符合专 利 法 第 十 条 第 二 款、第 二 十 四 条、第 二 十 九条、第三十 条 以 及 专 利 法 实 施 细 则 第 二 条、 第 三 条、 第 六 条、第十五条、第三十 条、第 三 十 一 条 第 一 款 至 第 三 款、第 三 十二 条、 第 三 十 三 条、 第 三 十 六 条、 第 四 十 五 条、 第 八 十 六 条、第一百条、第一百一十九条的规定。 ( )有关费用的审 查,包 括 专 利 申 请 是 否 按 照 专 利 法 实 施 4 细则第九十三条、第九 十 五 条、第 九 十 九 条 的 规 定 缴 纳 了 相 关 费用。 2 审查原则 初步审查程序中,审查员应当遵循以下审查原则。 ( ) 保密原则 1 审查员在专利申请 的 审 批 程 序 中,根 据 有 关 保 密 规 定,对
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专利审查指南第一部分第二章 实用新型专利申请的初步审查
于尚未公布、公告的专利 申 请 文 件 和 与 专 利 申 请 有 关 的 其 他 内 容,以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。 ( )书面审查原则 2 审查员应当以申请人 提 交 的 书 面 文 件 为 基 础 进 行 审 查,审 查意见 ( 包括补正通知) 和审查结果应当以书面形 式 通 知 申 请 人。初步审查程序中,原则上不进行会晤。 ( )听证原则 3 审查员在 作 出 驳 回 决 定 之 前, 应 当 将 驳 回 所 依 据 的 事 实、 理由和证据 通 知 申 请 人, 至 少 给 申 请 人 一 次 陈 述 意 见 和 / 修 或 改申请文件的机会。审 查 员 作 出 驳 回 决 定 时,驳 回 决 定 所 依 据 的事实、理由和证据,应 当 是 已 经 通 知 过 申 请 人 的,不 得 包 含 新的事实、理由和 / 或证据。 4 ( )程序节约原则 在符合规 定 的 情 况 下, 审 查 员 应 当 尽 可 能 提 高 审 查 效 率, 缩短审查过程。对于存 在 可 以 通 过 补 正 克 服 的 缺 陷 的 申 请,审 查员应当进行全面审 查,并 尽 可 能 在 一 次 补 正 通 知 书 中 指 出 全 部缺陷。对于存 在 不 可 能 通 过 补 正 克 服 的 实 质 性 缺 陷 的 申 请, 审查员可以不对申请 文 件 和 其 他 文 件 的 形 式 缺 陷 进 行 审 查,在 审查意见通知书中可 以 仅 指 出 实 质 性 缺 陷。对 于 申 请 文 件 中 的 缺陷均可以通过依职 权 修 改 克 服 的 申 请,审 查 员 可 以 不 发 出 补 正通知书。 除遵 循 以 上 原 则 外, 审 查 员 在 作 出 视 为 未 提 出、 视 为 撤 回、驳回等处分决定的 同 时,应 当 告 知 申 请 人 可 以 启 动 的 后 续 程序。 3 审查程序 法4 0 3 1授予专利权通知 实用新型专利申请经 初 步 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,审 查 员应当作出授予实用 新 型 专 利 权 通 知。能 够 授 予 专 利 权 的 实 用 新型专利 申 请 包 括 不 需 要 补 正 就 符 合 初 步 审 查 要 求 的 专 利 申 请,以及经过补正符合初步审查要求的专利申请。 授予专利权通知书 除 收 件 人 信 息、著 录 项 目 外,还 应 指 明 授权所依据的文本和 实 用 新 型 名 称。审 查 员 依 职 权 修 改 的,还 应当写明依职权修改的内容。
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实用新型专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第二章
3 2申请文件的补正 初步审查中,对于申请 文 件 存 在 可 以 通 过 补 正 克 服 的 缺 陷 的专利申请, 审 查 员 应 当 进 行 全 面 审 查, 并 发 出 补 正 通 知 书。 经申请人补正后,申请 文 件 仍 然 存 在 缺 陷 的,审 查 员 应 当 再 次 发出补正通知书。 补正 通 知 书 除 收 件 人 信 息、 著 录 项 目 外, 还 应 包 括 如 下 内容: 1 ( )指出补 正 通 知 书 所 针 对 的 是 申 请 人 何 时 提 交 的 何 种 文件; ( )明确具体地指 出 申 请 文 件 中 存 在 的 缺 陷,并 指 出 其 不 2 符合专利法及其实施细则的有关条款; ( )明确具 体 地 说 明 审 查 员 的 倾 向 性 意 见 和 可 能 的 建 议, 3 使申请人能够理解审查员的意图; ( )指定申请人答复补正通知书的期限; 4 5 ( )提示申请人补正时的文件种类和数量要求。 3 3明显实质性缺陷的处理 初步审查中,如果审查 员 认 为 申 请 文 件 存 在 不 可 能 通 过 补 正方式克服的明显实质性缺陷,应当发出审查意见通知书。 审查意见通知书除 收 件 人 信 息、著 录 项 目 外,还 应 包 括 如 下内容: ( ) 指出审查意见通知书所针对的是申请 人 何 时 提 交 的 何 1 种文件; ( )明确具体地指 出 申 请 文 件 中 存 在 的 缺 陷,并 指 出 其 不 2 符合专利法及其实施 细 则 的 有 关 条 款,对 申 请 文 件 存 在 的 明 显 实质性缺陷的事实,必要时还应结合有关证据进行分析; 3 ( )说明审查员将根 据 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 有 关 规 定 准 备驳回专利申请的倾向性意见; ( )指定申请人答复审查意见通知书的期限。 4 3 4通知书的答复 申请人在收到补正通 知 书 或 者 审 查 意 见 通 知 书 后,应 当 在 指定的期限内补正或 者 陈 述 意 见。申 请 人 对 专 利 申 请 进 行 补 正 的,应当提交补正书和 相 应 修 改 文 件 替 换 页。申 请 文 件 的 修 改 替换页应当一式两份,其 他 文 件 只 需 提 交 一 份。对 申 请 文 件 的
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专利审查指南第一部分第二章 实用新型专利申请的初步审查
修改,应当针对通知书 指 出 的 缺 陷 进 行 修 改。修 改 的 内 容 不 得 超出申请日提交的说明书和权利要求书记载的范围。 申请人期满未答复的,审 查 员 应 当 根 据 情 况 发 出 视 为 撤 回 通知书或者其他通知 书。申 请 人 因 正 当 理 由 难 以 在 指 定 的 期 限 内作出答复的,可以提 出 延 长 期 限 请 求。有 关 延 长 期 限 请 求 的 处理,适用本指南第五部分第七章第 4节的规定。 对于因不可抗拒事由 或 者 因 其 他 正 当 理 由 耽 误 期 限 而 导 致 专利申请被视为撤回 的,申 请 人 可 以 在 规 定 的 期 限 内 向 专 利 局 提出恢复权利的请求。有 关 恢 复 权 利 请 求 的 处 理,适 用 本 指 南 第五部分第七章第 6节的规定。 3 5申请的驳回 3 5 1驳回条件 申请文件存在审查员 认 为 不 可 能 通 过 补 正 方 式 克 服 的 明 显 实质性缺陷,审查员发 出 审 查 意 见 通 知 书 后,在 指 定 的 期 限 内 或 申请人未提 出 有 说 服 力 的 意 见 陈 述 和 / 证 据, 也 未 针 对 通 知 书指出的缺陷进行修 改,例 如 仅 改 变 了 错 别 字 或 改 变 了 表 述 方 式,审查员可以作出驳 回 决 定。如 果 是 针 对 通 知 书 指 出 的 缺 陷 进行了修改,即使所指 出 的 缺 陷 仍 然 存 在,也 应 当 给 申 请 人 再 次陈述和 / 修 改 文 件 的 机 会。 对 于 此 后 再 次 修 改 涉 及 同 类 缺 或 陷的,如果修改 后 的 申 请 文 件 仍 然 存 在 已 通 知 过 申 请 人 的 缺 陷,审查员可以作出驳回决定。 申请文件存在可以通 过 补 正 方 式 克 服 的 缺 陷,审 查 员 针 对 该缺陷已发出过两次 补 正 通 知 书,并 且 在 指 定 的 期 限 内 经 申 请 人陈述意见或者补正 后 仍 然 没 有 消 除 的,审 查 员 可 以 作 出 驳 回 决定。 3 5 2驳回决定正文 驳回决定正文包括案由、驳回的理由以及决定三个部分。 ( ) 在案由部分,应 当 指 明 驳 回 决 定 所 针 对 的 申 请 文 本, 1 并简述被驳回申请的审查过程。 2 ( ) 在驳回的理由部分,应当详细论 述 驳 回 决 定 所 依 据 的 事实、理由和证据,尤其应当注意下列各项要求: ()正确选用 法 律 条 款。当 可 以 同 时 根 据 专 利 法 及 其 实 施 i 细则的不同条款驳回 专 利 申 请 时,应 当 选 择 其 中 最 为 适 合、占
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主导地位的条款作为 驳 回 的 主 要 法 律 依 据,同 时 简 要 指 出 申 请 中存在的其他实质性 缺 陷。驳 回 的 法 律 依 据 应 当 包 含 在 专 利 法 实施细则第四十四条所列的法律条款中。 (i i )以令人信服的事实、理由 和 证 据 作 为 驳 回 的 依 据,而 且对于这些事实、理由和证据的听证,已经符合驳回条件。 (i 经多次补正 仍 然 存 在 缺 陷 而 驳 回 专 利 申 请 的, 应 当 i) i 明确指出针对 该 缺 陷 已 经 发 出 过 两 次 或 两 次 以 上 补 正 通 知 书, 并且最后一次补正文件仍然存在该缺陷。 i )以专利法第二条第三款、第五条、第九条、第 二 十 条 (v 第一款、第二十二条 第 二 款 或 第 四 款、第 二 十 五 条、第 二 十 六 条第三款或第四款、第 三 十 一 条 第 一 款、第 三 十 三 条 或 专 利 法 实施细则第二 十 条、 第 四 十 三 条 第 一 款 为 理 由 驳 回 专 利 申 请 的,应当对申请文件中的明显实质性缺陷进行分析。 审查员在驳回理由部 分 还 应 当 对 申 请 人 的 争 辩 意 见 进 行 简 要的评述。 ( ) 在决定部分,应当明确指出该专 利 申 请 不 符 合 专 利 法 3 及其实施细则的相应 条 款,并 根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 四 十 四 条 第二款的规定作出驳回该专利申请的结论。 3 6前置审查和复审后的处理 因不符合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 规 定, 专 利 申 请 被 驳 回, 申请人对驳回决定不 服 的,可 以 在 规 定 的 期 限 内 向 专 利 复 审 委 员会提出复 审 请 求。对 复 审 请 求 的 前 置 审 查 及 复 审 后 的 处 理, 参照本指南第二部分第八章第 8节的规定。 4 其他文件和相关手续的审查 4 1委托专利代理机构 适用本部分第一章第 6 1节的规定。 4 2要求优先权 适用本部分第一章第 6 2节的规定。 4 3不丧失新颖性的公开 适用本部分第一章第 6 3节的规定。
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4 4撤回专利申请声明 适用本部分第一章第 6 6节的规定。 4 5著录项目变更 适用本部分第一章第 6 7节的规定。 5 根据专利法第五条和第二十五条的审查 对实用新型专利申请 是 否 明 显 属 于 专 利 法 第 五 条、第 二 十 五条规定的不授予专 利 权 的 申 请 的 审 查,参 照 本 指 南 第 二 部 分 第一章第 3节和第 4节的规定。 6 根据专利法第二条第三款的审查 根据专利 法 第 二 条 第 三 款 的 规 定, 专 利 法 所 称 实 用 新 型, 是指对产品的形状、构造 或 者 其 结 合 所 提 出 的 适 于 实 用 的 新 的 技术方案。这是 对 可 以 获 得 专 利 保 护 的 实 用 新 型 的 一 般 性 定 义,而不是判断新颖性、创造性、实用性的具体审查标准。 6 1实用新型专利只保护产品 根据专利法第二条第 三 款 的 规 定,实 用 新 型 专 利 只 保 护 产 品。所述产品应当是 经 过 产 业 方 法 制 造 的,有 确 定 形 状、构 造 且占据一定空间的实体。 一切方法以及未经人 工 制 造 的 自 然 存 在 的 物 品 不 属 于 实 用 新型专利保护的客体。 上述方法包括产 品 的 制 造 方 法、使 用 方 法、通 讯 方 法、处 理方法、计算机程序以及将产品用于特定用途等。 例如,齿轮的制造方 法、工 作 间 的 除 尘 方 法 或 数 据 处 理 方 法,自然存在的雨花石等不属于实用新型专利保护的客体。 一项发明创造可能 既 包 括 对 产 品 形 状、构 造 的 改 进,也 包 括对生产该产品的专 用 方 法、工 艺 或 构 成 该 产 品 的 材 料 本 身 等 方面的改进。但是实用 新 型 专 利 仅 保 护 针 对 产 品 形 状、构 造 提 出的改进技术方案。 应当注意的是: ( )权利要求中可以使用已知方法的名称限定产品的形状、 1 构造,但 不 得 包 含 方 法 的 步 骤、 工 艺 条 件 等。 例 如, 以 焊 接、 铆接等已知方法名称 限 定 各 部 件 连 接 关 系 的,不 属 于 对 方 法 本
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身提出的改进。 2 ( ) 如果权利要求中既包含 形 状、构 造 特 征,又 包 含 对 方 法本身提出的改进,例 如 含 有 对 产 品 制 造 方 法、使 用 方 法 或 计 算机程序进行限定的 技 术 特 征,则 不 属 于 实 用 新 型 专 利 保 护 的 客体。例如,一种木质 牙 签,主 体 形 状 为 圆 柱 形,端 部 为 圆 锥 形,其特征在于:木质牙 签 加 工 成 形 后,浸 泡 于 医 用 杀 菌 剂 中 5~ 0分钟,然后 取 出 晾 干。 由 于 该 权 利 要 求 包 含 了 对 方 法 本 2 身提出的改进,因而不属于实用新型专利保护的客体。 6 2产品的形状和 / 或构造 根据专利法第二条第 三 款 的 规 定,实 用 新 型 应 当 是 针 对 产 品的形状和 / 或构造所提出的改进。 6 2 1产品的形状 产品的形状是指产品 所 具 有 的、可 以 从 外 部 观 察 到 的 确 定 的空间形状。 对产品形状所提出的 改 进 可 以 是 对 产 品 的 三 维 形 态 所 提 出 的改进,例如对凸轮 形 状、刀 具 形 状 作 出 的 改 进;也 可 以 是 对 产品 的 二 维 形 态 所 提 出 的 改 进, 例 如 对 型 材 的 断 面 形 状 的 改进。 无确定形状的 产 品,例 如 气 态、液 态、粉 末 状、颗 粒 状 的 物质或材料,其形状不能作为实用新型产品的形状特征。 应当注意的是: ( )不能以生物的或 者 自 然 形 成 的 形 状 作 为 产 品 的 形 状 特 1 征。例如,不能以植物盆 景 中 植 物 生 长 所 形 成 的 形 状 作 为 产 品 的形状特征,也 不 能 以 自 然 形 成 的 假 山 形 状 作 为 产 品 的 形 状 特征。 ( )不能以摆放、堆 积 等 方 法 获 得 的 非 确 定 的 形 状 作 为 产 2 品的形状特征。 ( )允许产品中的 某 个 技 术 特 征 为 无 确 定 形 状 的 物 质,如 3 气态、液态、粉末状、颗 粒 状 物 质,只 要 其 在 该 产 品 中 受 该 产 品结构特征的限制即 可,例 如,对 温 度 计 的 形 状 构 造 所 提 出 的 技术方案中允许写入无确定形状的酒精。 ( )产品的形状可以 是 在 某 种 特 定 情 况 下 所 具 有 的 确 定 的 4 空间形状。例如,具 有 新 颖 形 状 的 冰 杯、降 落 伞 等。又 如,一 种用于钢带运输和 存 放 的 钢 带 包 装 壳,由 内 钢 圈、外 钢 圈、捆
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带、外护板以及防水复 合 纸 等 构 成,若 其 各 部 分 按 照 技 术 方 案 所确定的相互关系将 钢 带 包 装 起 来 后 形 成 确 定 的 空 间 形 状,这 样的空间形状不具有 任 意 性,则 钢 带 包 装 壳 属 于 实 用 新 型 专 利 保护的客体。 6 2 2产品的构造 产品的构造是指产品 的 各 个 组 成 部 分 的 安 排、组 织 和 相 互 关系。 产品的构造可以是 机 械 构 造,也 可 以 是 线 路 构 造。机 械 构 造是指构成产品的零 部 件 的 相 对 位 置 关 系、连 接 关 系 和 必 要 的 机械配合关系等;线路构 造 是 指 构 成 产 品 的 元 器 件 之 间 的 确 定 的连接关系。 复合层可以认为是 产 品 的 构 造,产 品 的 渗 碳 层、氧 化 层 等 属于复合层结构。 物质的分子结构、组 分、金 相 结 构 等 不 属 于 实 用 新 型 专 利 给予保护的产品的构 造。例 如,仅 改 变 焊 条 药 皮 组 分 的 电 焊 条 不属于实用新型专利保护的客体。 应当注意的是: ( ) 权利要求中可以包含已知材料 的 名 称,即 可 以 将 现 有 1 技术中的已知材料应 用 于 具 有 形 状、构 造 的 产 品 上,例 如 复 合 木地板、塑料杯、记忆合 金 制 成 的 心 脏 导 管 支 架 等,不 属 于 对 材料本身提出的改进。 ( ) 如果权利要求中既包含 形 状、构 造 特 征,又 包 含 对 材 2 料本身 提 出 的 改 进, 则 不 属 于 实 用 新 型 专 利 保 护 的 客 体。 例 如,一种菱形药片,其 特 征 在 于,该 药 片 是 由 2 % 的 A组 分、 0 4 %的 B组分及 4 %的 C组分构成的。由于该权利要求包含了 0 0 对材 料 本 身 提 出 的 改 进, 因 而 不 属 于 实 用 新 型 专 利 保 护 的 客体。 6 3技术方案 专利法第二条第三款 所 述 的 技 术 方 案,是 指 对 要 解 决 的 技 术问题所采取的利用 了 自 然 规 律 的 技 术 手 段 的 集 合。技 术 手 段 通常是由技术特征来体现的。 未采用技术手段解决 技 术 问 题,以 获 得 符 合 自 然 规 律 的 技 术效果的方案,不属于实用新型专利保护的客体。 产品的形 状 以 及 表 面 的 图 案、 色 彩 或 者 其 结 合 的 新 方 案,
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没有解决技术问题的,不 属 于 实 用 新 型 专 利 保 护 的 客 体。产 品 表面的文字、符号、图表 或 者 其 结 合 的 新 方 案,不 属 于 实 用 新 型专利保护的客体。例 如:仅 改 变 按 键 表 面 文 字、符 号 的 计 算 机或手机键盘;以十二 生 肖 形 状 为 装 饰 的 开 罐 刀;仅 以 表 面 图 案设计为区别特征的棋类、牌类,如古诗扑克等。 7 申请文件的审查 7 1请 求 书 适用本部分第一章第 4 1节的规定。 7 2说 明 书 初步审查中,对说明书 是 否 明 显 不 符 合 专 利 法 第 二 十 六 条 第三款以及专利法实施 细 则 第 十 七 条 第 一 款 至 第 三 款 的 规 定 进 行审查。涉及专利法第 二 十 六 条 第 三 款 的 审 查,参 照 本 指 南 第 二部分第二章第 2 1节的规定。 说明书的审查包括下述内容: 法 2 63 ( )说明书应当 对 实 用 新 型 作 出 清 楚、完 整 的 说 明,以 所 1 属技术领域的技术人 员 能 够 实 现 为 准;所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员能够实现,是指所属技 术 领 域 的 技 术 人 员 按 照 说 明 书 记 载 的 内容,就能够 实 现 该 实 用 新 型 的 技 术 方 案, 解 决 其 技 术 问 题, 并且产生预期的技术效果。 细则 1 7 1及 2 ( )说明书应当写 明 实 用 新 型 的 名 称,该 名 称 应 当 与 请 求 2 书中的名称一致,说 明 书 还 应 当 包 括 技 术 领 域、背 景 技 术、实 用新型内容、附图说明 和 具 体 实 施 方 式 等 五 个 部 分,并 且 在 每 个部分前面写明标题。 细则 1 . ( ) 71 3 ( )说明书中实用新 型 内 容 部 分 应 当 描 述 实 用 新 型 所 要 解 3 决的技术问题、解决其 技 术 问 题 所 采 用 的 技 术 方 案、对 照 背 景 技术写明实用新型的 有 益 效 果,并 且 所 要 解 决 的 技 术 问 题、所 采用的技术方案和有 益 效 果 应 当 相 互 适 应,不 得 出 现 相 互 矛 盾 或不相关联的情形。 ( ) 说明书中记载的实用新型内容应当与 权 利 要 求 所 限 定 4 的相应技术方案的表述相一致。 细则 1 . ( ) 71 4 ( ) 说明书中应当写明各幅附图的 图 名,并 且 对 图 示 的 内 5 容作简 要 说 明。 附 图 不 止 一 幅 的, 应 当 对 所 有 附 图 作 出 图 面 说明。
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细则 1 . ( ) 71 5 细则 1 73
( ) 说明书中具体实施方式部分至少应给 出 一 个 实 现 该 实 6 用新型的优选方式,并且应当对照附图进行说明。 ( ) 说明书应当用词规范、语 句 清 楚,用 技 术 术 语 准 确 地 7 表达实用新型的技术方案,并 不 得 使 用 “ 权 利 要 求 …… 所 述 如 的……” 一类的引用语,也不 得 使 用 商 业 性 宣 传 用 语 及 贬 低 他 人或者他人产品的词句。 ( )说明书文字 部 分 可 以 有 化 学 式、数 学 式 或 者 表 格,但 8 不得有插图,包括 流 程 图、方 框 图、曲 线 图、相 图 等,它 们 只 可以作为说明书的附图。
细则 4 0
( )说明书文字部分 写 有 附 图 说 明 但 说 明 书 缺 少 相 应 附 图 9 的,应当通知申请人取 消 说 明 书 文 字 部 分 的 附 图 说 明,或 者 在 指定的期限内补交相 应 附 图。申 请 人 补 交 附 图 的,以 向 专 利 局 提交或者邮寄补交附 图 之 日 为 申 请 日,审 查 员 应 当 发 出 重 新 确 定申请 日 通 知 书。 申 请 人 取 消 相 应 附 图 说 明 的, 保 留 原 申 请日。
细则 1 1 2 2
( 0 说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。 1) 7 3说明书附图 附图是说明书的一个 组 成 部 分。附 图 的 作 用 在 于 用 图 形 补 充说明书文字部分的 描 述,使 人 能 够 直 观 地、形 象 地 理 解 实 用 新型的每个技术特征 和 整 体 技 术 方 案。因 此,说 明 书 附 图 应 该 清楚地反映实用新型的内容。 根据专利法实施细则 第 十 七 条 第 五 款 和 第 十 八 条 的 规 定 对 说明书附图进行审查。说明书附图的审查包括下述内容: ( )附图不得使用工程蓝图、照片。 1
细则 1 1 1 2
细则 1 81 细则 1 1 3 2
( )附图应当 用 阿 拉 伯 数 字 顺 序 编 号, 用 图 1 图 2等 表 3 、 示,并应当标注在相应附图的正下方。 ( )附图应当尽 量 竖 向 绘 制 在 图 纸 上,彼 此 明 显 分 开。当 4 零件横向尺寸明显大 于 竖 向 尺 寸 必 须 水 平 布 置 时,应 当 将 附 图 的顶部置于图纸的左 边。一 页 图 纸 上 有 两 幅 以 上 的 附 图,且 有 一幅已经水平布置时,该页上其他附图也应当水平布置。
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描的要求为准。 细则 1 82 ( ) 一件专利申请有多幅附图时,在 用 于 表 示 同 一 实 施 方 6 式的各附图中,表示同一组成 部 分 ( 一 技 术 特 征 或 者 同 一 对 同 象) 的附图标记应当一致。说 明 书 中 与 附 图 中 使 用 的 相 同 的 附 图标记应当表示同一 组 成 部 分。说 明 书 文 字 部 分 中 未 提 及 的 附 图标记不得在附图中 出 现,附 图 中 未 出 现 的 附 图 标 记 也 不 得 在 说明书文字部分中提及。 ( ) 附图中除必需的词语外,不 得 含 有 其 他 的 注 释;词 语 7 应当使用中文,必要时,可以在其后的括号里注明原文。 8 ( ) 结构框图、逻辑框图、工艺 流 程 图 应 当 在 其 框 内 给 出 必要的文字和符号。 ( ) 同一幅附图中应当采用相同比 例 绘 制,为 清 楚 显 示 其 9 中某一组成部分时可增加一幅局部放大图。 细则 1 75 ( 0 说 明 书 附 图 中 应 当 有 表 示 要 求 保 护 的 产 品 的 形 状、 1) 构造或者其结合的附 图,不 得 仅 有 表 示 现 有 技 术 的 附 图,也 不 得仅有表示产品效果、性能的附图,例如温度变化曲线图等。 细则 1 1 2 2 ( 1 说明书附图应当用阿拉伯数字顺序编写页码。 1) 7 4权利要求书 初步审查中,对权利要 求 书 是 否 明 显 不 符 合 专 利 法 第 二 十 六条第四款以及专利法 实 施 细 则 第 十 九 条 至 第 二 十 二 条 的 规 定 进行审查。涉及专利法 第 二 十 六 条 第 四 款 的 审 查,参 照 本 指 南 第二部分第二章第 3 2节的规定。 权利要求书的审查包括下述内容: 法 2 64 细则 1 91 0 2及 细则 2 2 11 ( ) 权利要求书应当以说明 书 为 依 据,清 楚、简 要 地 限 定 1 要求专利保护的范围。 ( ) 权利要求书应当记载实用新型的技术特征。 2 3 ( ) 独立权利要求应当从整体上反映实用新型的 技 术 方 案;除必须用其他方式 表 达 的 以 外,独 立 权 利 要 求 应 当 包 括 前 序部分和特征部分,前序 部 分 应 写 明 要 求 保 护 的 实 用 新 型 技 术 方案的主题名称和实用 新 型 主 题 与 最 接 近 的 现 有 技 术 共 有 的 必 要技术 特 征, 特 征 部 分 使 用 “ 特 征 是 …… ” 或 者 类 似 的 用 其 语,写明实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征。 细则 2 03 及 2 21 ( )从属权利要求 应 当 用 附 加 技 术 特 征,对 引 用 的 权 利 要 4 求作进一步的限定,其 撰 写 应 当 包 括 引 用 部 分 和 限 定 部 分,引 用部分写明引用的权利 要 求 的 编 号 及 与 独 立 权 利 要 求 一 致 的 主
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题名称,限定部分写明实用新型附加的技术特征。 细则 2 13 法 2 64 细则 1 91 法 2 64 法 2 64 ( )一项实用新型 应 当 只 有 一 个 独 立 权 利 要 求,并 应 写 在 5 同一项实用新型的从属权利要求之前。 ( )在权利要求中作 出 记 载 但 未 记 载 在 说 明 书 中 的 内 容 应 6 当补入说明书中。 ( )权利要求中不得包含不产生技术效果的特征。 7 ( )权利要求中一般不得含有用图形表达的技术特征。 8 ( )权利要求中应当 尽 量 避 免 使 用 功 能 或 者 效 果 特 征 来 限 9 定实用新型,特征部分 不 得 单 纯 描 述 实 用 新 型 功 能,只 有 在 某 一技术特征无法用结 构 特 征 来 限 定,或 者 技 术 特 征 用 结 构 特 征 限定不如用功能或者 效 果 特 征 来 限 定 更 为 恰 当,而 且 该 功 能 或 者效果在说明书中有 充 分 说 明 时,使 用 功 能 或 者 效 果 特 征 来 限 定实用新型才可能是允许的。 法 2 64 语。 细则 1 91 (1 1 )权利要求中不 得 使 用 与 技 术 方 案 的 内 容 无 关 的 词 句, 例如 “ 请求保护该专利的生产、销售权” 等,也 不 得 使 用 商 业 性宣传用语及贬低他人或者他人产品的词句。 此外,权利要求书还应当符合下列形式要求: ( ) 每一项权利要求仅允许在权利要求的结尾处 使 用 句 1 号;一项权利要求可以 用 一 个 自 然 段 表 述,也 可 以 在 一 个 自 然 段中分行或者 分 小 段 表 述, 分 行 和 分 小 段 处 只 可 用 分 号 或 逗 号,必要时可在分行或小段前给出其排序的序号。 ( )权利要求书不得加标题。 2 细则 1 92 细则 1 93 ( )权利要求书中 有 几 项 权 利 要 求 的,应 当 用 阿 拉 伯 数 字 3 顺序编号。 ( )权利要求中可以有化学式或者数学式,但不得有插图, 4 通常也不得有表格。除绝 对 必 要 外,不 得 使 用 “ 说 明 书 …… 如 部分所述” 或者 “ 如图……所示” 的用语。 细则 1 94 ( )权利要求中的技 术 特 征 可 以 引 用 说 明 书 附 图 中 相 应 的 5 标记,以帮助理解权 利 要 求 所 记 载 的 技 术 方 案。但 是,这 些 标 记应当用括号括起来,并 放 在 相 应 的 技 术 特 征 后 面,权 利 要 求 中使用的附图标记,应当与说明书附图标记一致。 细则 2 22 ( )从属权利要求 只 能 引 用 在 前 的 权 利 要 求。引 用 两 项 以 6 上权利要求的多项从属 权 利 要 求 只 能 以 择 一 方 式 引 用 在 前 的 权 利要求,并不得 作 为 被 另 一 项 多 项 从 属 权 利 要 求 引 用 的 基 础, (0 1 )权利要求中不得使用技术概念模糊或含义不确定的用
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即在后 的 多 项 从 属 权 利 要 求 不 得 引 用 在 前 的 多 项 从 属 权 利 要求。 细则 1 1 2 2 ( ) 权利要求书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。 7 7 5说明书摘要 根据专利法实施细则 第 二 十 三 条 的 规 定,对 说 明 书 摘 要 进 行审查。说明书摘要的审查包括下述内容: 细则 2 31 ( )摘要应当写明 实 用 新 型 的 名 称 和 所 属 的 技 术 领 域,清 1 楚反映所要解决的技 术 问 题,解 决 该 问 题 的 技 术 方 案 的 要 点 以 及主要用途,尤其应当写 明 反 映 该 实 用 新 型 相 对 于 背 景 技 术 在 形状和构造上作出改 进 的 技 术 特 征,不 得 写 成 广 告 或 者 单 纯 功 能性的产品介绍。 ( )摘要不得用实用新型名称作为标题。 2 细则 2 32 ( )摘要可以有化学式或数学式。 3 ( )摘要文字部分 ( 4 包括标点符号) 不得超过 3 0个字。 0 5 ( ) 说明书摘要应当有摘要附图,申 请 人 应 当 提 交 一 幅 从 说明书附图中选出的能够反映技术方案的附图作为摘要附图。 细则 1 1 2 7 6申请文件出版条件的格式审查 适用本部分第一章第 4 6节的规定。 8 根据专利法第三十三条的审查 根据专利法第三十三 条 的 规 定,申 请 人 可 以 对 其 实 用 新 型 专利申请文件进行修 改,但 是,对 申 请 文 件 的 修 改 不 得 超 出 原 说明书和权利要求书记载的范围。 如果申请人对申请文 件 进 行 修 改 时,加 入 了 所 属 技 术 领 域 的技术人员不能从原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 中 直 接 地、毫 无 疑 义 地确定的内容,这样的修 改 被 认 为 超 出 了 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书记载的范围。 申请人从申请中删除 某 个 或 者 某 些 特 征,也 有 可 能 导 致 超 出原说明书和权利要求书记载的范围。 说明书中补入原权利 要 求 书 中 记 载 而 原 说 明 书 中 没 有 描 述 过的技术特征,并作了 扩 大 其 内 容 的 描 述 的,被 认 为 修 改 超 出 了原说明书和权利要求书记载的范围。 说明书中补入原说明 书 和 权 利 要 求 书 中 没 有 记 载 的 技 术 特 征并且借助原 说 明 书 附 图 表 示 的 内 容 不 能 毫 无 疑 义 地 确 定 的,
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被认为修改超出了原说明书和权利要求书记载的范围。 应当注意的是: ( )对明显错误的 更 正,不 能 被 认 为 超 出 了 原 说 明 书 和 权 1 利要求书记载的范围。所 谓 明 显 错 误,是 指 不 正 确 的 内 容 可 以 从原说明书、权利要求 书 的 上 下 文 中 清 楚 地 判 断 出 来,没 有 作 其他解释或者修改的可能。 ( )对于附图中明 显 可 见 并 有 唯 一 解 释 的 结 构,允 许 补 入 2 说明书并写入权利要求书中。 根据专利法实施细则 第 五 十 一 条 的 规 定,申 请 人 可 以 自 申 请日起两个月 内 对 实 用 新 型 专 利 申 请 文 件 主 动 提 出 修 改。 此 外,申请人在收 到 专 利 局 的 审 查 意 见 通 知 书 或 者 补 正 通 知 书 后,应当针对通知书指出的缺陷进行修改。 细则 5 12 8 1申请人主动修改 对于申请人的主动修 改,审 查 员 应 当 首 先 核 对 提 出 修 改 的 日期是否在自申请日 起 两 个 月 内。对 于 超 过 两 个 月 的 修 改,如 果修改的文件消除了 原 申 请 文 件 存 在 的 缺 陷,并 且 具 有 被 授 权 的前景,则该 修 改 文 件 可 以 接 受。 对 于 不 予 接 受 的 修 改 文 件, 审查员应当发出视为未提出通知书。 对于在两个月内提出 的 主 动 修 改,审 查 员 应 当 审 查 其 修 改 是否超出原说明书和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围。修 改 超 出 原 说 明 书和权利要求书记载 的 范 围 的,审 查 员 应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书,通知申请人该修改 不 符 合 专 利 法 第 三 十 三 条 的 规 定。申 请 人陈述意见或补正后 仍 然 不 符 合 规 定 的,审 查 员 可 以 根 据 专 利 法第三十 三 条 和 专 利 法 实 施 细 则 第 四 十 四 条 的 规 定 作 出 驳 回 决定。 8 2针对通知书指出的缺陷进行修改 细则 5 13 对于申请人答复通知 书 时 所 作 的 修 改,审 查 员 应 当 审 查 该 修改是否超出原说明书 和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围 以 及 是 否 针 对 通知书指出的缺陷进 行 修 改。对 于 申 请 人 提 交 的 包 含 有 并 非 针 对通知书所指出的缺 陷 进 行 修 改 的 修 改 文 件,如 果 其 修 改 符 合 专利法第三 十 三 条 的 规 定, 并 消 除 了 原 申 请 文 件 存 在 的 缺 陷, 且具有授权的前景,则该 修 改 可 以 被 视 为 是 针 对 通 知 书 指 出 的 缺陷进行的修改,经此 修 改 的 申 请 文 件 应 当 予 以 接 受。对 于 不 符合专利法实施细则 第 五 十 一 条 第 三 款 规 定 的 修 改 文 本,审 查
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员可以发出通知书,通 知 申 请 人 该 修 改 文 本 不 予 接 受,并 说 明 理由,要求申请人在指定 期 限 内 提 交 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十一条第三款规定的 修 改 文 本,同 时 应 当 指 出,如 果 申 请 人 再 次提交的修改文本仍然 不 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 一 条 第 三 款的规定,审查员将针 对 修 改 前 的 文 本 继 续 审 查,例 如 作 出 授 权或驳回决定。 如果申请人提交的修 改 文 件 超 出 了 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 记载的范围,审查员应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书,通 知 申 请 人 该 修改不符合专利法第 三 十 三 条 的 规 定。申 请 人 陈 述 意 见 或 补 正 后仍然不符合规定的,审 查 员 可 以 根 据 专 利 法 第 三 十 三 条 和 专 利法实施细则第四十四条的规定作出驳回决定。 细则 5 14 8 3审查员依职权修改 审查员在作出授予实 用 新 型 专 利 权 通 知 前,可 以 对 申 请 文 件中文字和符号的明 显 错 误 依 职 权 进 行 修 改。依 职 权 修 改 的 内 容如下: ( ) 请求书:修改申请人地址 或 联 系 人 地 址 中 漏 写、错 写 1 或者重复填写的省 ( 自治区、直辖市) 、市、邮政编码等信息。 ( ) 说明 书:修 改 明 显 不 适 当 的 实 用 新 型 名 称 和 / 所 属 2 或 技术领域;改正错别 字、错 误 的 符 号、标 记 等;修 改 明 显 不 规 范的用语;增补说明书 各 部 分 所 遗 漏 的 标 题;删 除 附 图 中 不 必 要的文字说明等。 ( ) 权利要求书:改正错 别 字、错 误 的 标 点 符 号、错 误 的 3 附图标记、附图标记 增 加 括 号。但 是,可 能 引 起 保 护 范 围 变 化 的修改,不属于依职权修改的范围。 ( ) 摘要:修改摘要中不适当 的 内 容 及 明 显 的 错 误,指 定 4 摘要附图。 审查员依职权修改的内容, 应当在文档中记载并通知申请人。 9 根据专利法第三十一条第一款的审查 根据专利法第三十一 条 第 一 款 以 及 专 利 法 实 施 细 则 第 三 十 四条的规定对实用新型 专 利 申 请 明 显 缺 乏 单 一 性 的 缺 陷 进 行 审 查。在实用新型的初步 审 查 中,确 定 特 定 技 术 特 征 时 一 般 依 据 申请文件中所描述的背景技术。 有关单一 性 的 审 查 参 照 本 指 南 第 二 部 分 第 六 章 第 2节 的 规定。
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专利审查指南第一部分第二章 实用新型专利申请的初步审查
1 根据专利法实施细则第四十三条的审查 0 根据专利法实施细则 第 四 十 二 条 和 第 四 十 三 条 的 规 定 对 实 用新型分案申请进行 审 查。分 案 申 请 的 审 查 适 用 本 部 分 第 一 章 第 5 1节的 规 定, 同 时 参 照 本 指 南 第 二 部 分 第 六 章 第 3节 的 规定。 1 根据专利法第二十二条第二款的审查 1 初步审查中,审查员一 般 不 通 过 检 索 来 判 断 实 用 新 型 是 否 明显不具备新颖性。审查 员 可 以 根 据 未 经 其 检 索 获 得 的 有 关 现 有技术 或 抵 触 申 请 的 信 息 判 断 实 用 新 型 是 否 明 显 不 具 备 新 颖性。 但是,实用新型涉及 非 正 常 申 请 的,例 如 明 显 抄 袭 现 有 技 术或者属于内容明显 实 质 相 同 的 专 利 申 请 重 复 提 交,审 查 员 应 当根据检索获得的对比 文 件 或 者 其 他 途 径 获 得 的 信 息 判 断 实 用 新型是否明显不具备新颖性。 有关新颖性的审查参照本指南第二部分第三章的规定。 1 根据专利法第二十二条第四款的审查 2 实用性是指所 申 请 的 产 品 必 须 能 够 在 产 业 中 制 造 和 应 用, 而且该产品能够产生积极、有益的效果。 有关实用性的审查参照本指南第二部分第五章的规定。 1 根据专利法第九条的审查 3 专利法第九条第一款 规 定,同 样 的 发 明 创 造 只 能 授 予 一 项 专利权。专利法第九条 第 二 款 规 定,两 个 以 上 的 申 请 人 分 别 就 同样的发明创造申请专利的,专利权授予最先申请的人。 初步审查中,对于实用 新 型 专 利 申 请 依 照 专 利 法 第 九 条 的 规定是否能取得专利 权,一 般 不 通 过 检 索 进 行 审 查。但 审 查 员 已经得知有申请人就 同 样 的 发 明 创 造 申 请 了 专 利 的,应 当 进 行 审查。 对同样的发明创造的 处 理,参 照 本 指 南 第 二 部 分 第 三 章 第 6节的规定。 1 根据专利法第二十条第一款的审查 4 根据专利法第二十条 第 一 款 的 规 定,申 请 人 将 在 中 国 完 成
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实用新型专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第二章
的实用新型向外国申 请 专 利 的,应 当 事 先 报 经 专 利 局 进 行 保 密 审查。 根据专利法实施细则 第 八 条 第 一 款 的 规 定,在 中 国 完 成 的 实用新型,是指技术方案 的 实 质 性 内 容 在 中 国 境 内 完 成 的 实 用 新型。 初步审查中,审查员有 理 由 认 为 申 请 人 违 反 上 述 规 定 向 外 国申请专利的,对于其在 国 内 就 相 同 的 实 用 新 型 提 出 的 专 利 申 请,应当发出审查意见 通 知 书。申 请 人 陈 述 的 理 由 不 足 以 说 明 该申请不属于上述情 形 的,审 查 员 可 以 以 不 符 合 专 利 法 第 二 十 条第一款为理由,根据专 利 法 第 二 十 条 第 四 款 和 专 利 法 实 施 细 则第四十四条的规定作出驳回决定。 1 进入国家阶段的国际申请的审查 5 本节仅对进入国家阶 段 要 求 获 得 实 用 新 型 专 利 保 护 的 国 际 申请 ( 以下简称国际申请) 的特殊问题作出 说 明 和 规 定,与 国 家申请相同的问题,适用本章其他规定。 1 5 1审查依据文本的确认 1 5 1 1申请人的请求 在进入国家阶段时,国 际 申 请 的 申 请 人 需 要 在 进 入 国 家 阶 段的书面声明 ( 以下简称进入声明) 中确认其希望 专 利 局 依 据 的审查文本。 国际申请国家阶段 的 审 查,应 当 按 照 申 请 人 的 请 求,依 据 其在进入声明中确认的 文 本 以 及 随 后 提 交 的 符 合 有 关 规 定 的 文 本进行。 1 5 1 2审查依据的文本 作为审查基础的文本可能包括: ( )对于以中文作 出 国 际 公 布 的 国 际 申 请,原 始 提 交 的 国 1 际申请;对于使用外文 公 布 的 国 际 申 请,原 始 提 交 的 国 际 申 请 的中文译文。 2 ( )对于以中文作 出 国 际 公 布 的 国 际 申 请,根 据 专 利 合 作 条约第 1 9条提交的修改的权利要求书;对于使用外文公布的国 际申请,根据专利合作条约第 1 9条提交的修改的权利要求书的 中文译文。
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专利审查指南第一部分第二章 实用新型专利申请的初步审查
( )对于以中文作 出 国 际 公 布 的 国 际 申 请,根 据 专 利 合 作 3 4条提交的修改的权利要求书、说明书和附图;对于使 条约第 3 用外文公布的国际申请,根据专利合作条约第 3 4条提交的修改 的权利要求书、说明书和附图的中文译文。 ( )根据专利法实施细则第四十四条和 / 4 或第一百零四条提 交的补正文本。 ( )根据专利法实施 细 则 第 一 百 一 十 二 条 第 一 款 提 交 的 修 5 改文本。 根据专利合作条约第 2 8条 或 第 4 1条 的 规 定,申 请 人 提 交 所修改的权利要求书、说 明 书 和 附 图 的 期 限 应 当 符 合 专 利 法 实 施细则第一百一十二条第一款的规定。 作为审查基础的文本 以 审 查 基 础 声 明 中 指 明 的 为 准。审 查 基础声明包括: 进 入 国 家 阶 段 时 在 进 入 声 明 规 定 栏 目 中 的 指 明,以及进入国家阶段之 后 在 规 定 期 限 内 以 补 充 声 明 的 形 式 对 审查基础的补充指明。后者是对前者的补充和修正。 如果申请人在进入声 明 中 指 明 申 请 文 件 中 含 有 援 引 加 入 的 项目或者部分,并且在办 理 进 入 国 家 阶 段 手 续 时 已 经 重 新 确 定 了相对于中国的国际 申 请 日,则 援 引 加 入 的 项 目 或 者 部 分 应 当 是原始提交的申请文 件 的 一 部 分。审 查 过 程 中,不 允 许 申 请 人 通过修改相对于中国的申请日而保留援引加入的项目或部分。 对于国际阶段的修改 文 件,进 入 国 家 阶 段 时 未 指 明 作 为 审 查基础 的, 或 者 未 按 规 定 提 交 中 文 译 文 的, 不 作 为 审 查 的 基础。 1 5 1 3原始提交的国际申请文件的法律效力 对于以外 文 公 布 的 国 际 申 请, 针 对 其 中 文 译 文 进 行 审 查, 一般不需核对原文;但是 原 始 提 交 的 国 际 申 请 文 件 具 有 法 律 效 力,作为申请文件修改的依据。 对于国际申请,专利法 第 三 十 三 条 所 说 的 原 说 明 书 和 权 利 要求 书 是 指 原 始 提 交 的 国 际 申 请 的 说 明 书、 权 利 要 求 书 和 附图。 1 5 2审查要求 1 5 2 1申请文件的审查 对于申请文件的形 式 或 内 容 的 审 查,除 下 列 各 项 外,适 用
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实用新型专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第二章
专利法及其实施细则和专利审查指南的规定。 1 ( ) 在实用新型名称没有多余词汇 的 情 况 下,审 查 员 不 得 以不符合本指南第一部 分 第 一 章 第 4 1 1节 关 于 名 称 字 数 的 规 定为理由要求申请人修改或者依职权修改。 ( ) 在没有多余词句的情况下,审查 员 不 得 以 不 符 合 专 利 2 法实施细则第二十三条 第 二 款 关 于 摘 要 字 数 的 规 定 为 理 由 要 求 申请人修改或依职权修改。 ( ) 审查员不得以不符合专利法实施细则 第 十 七 条 第 一 款 3 和第二款关于说明书 的 撰 写 方 式、顺 序 和 小 标 题 的 规 定 为 理 由 要求申请人修改或依职权修改。 1 5 2 2单一性的审查 在审查过程中,如果审 查 员 发 现 作 为 审 查 基 础 的 申 请 文 件 要求保护缺乏单一性的多项实用新型,则需要核实以下内容: ( ) 缺乏单一性的多项实用新型中是否包 含 了 在 国 际 阶 段 1 未经国际检索或国际初步审查的发明创造。 2 ( ) 缺乏单一性的多项实用新型是否包含 了 申 请 人 在 国 际 阶段已表示放弃的发明创造 ( 如 申 请 人 在 国 际 阶 段 选 择 对 某 例 些权利要求加以限制而舍弃的发明创造) 。 ( )对于存在上述 ( ) 或 ( ) 中的情形,国际单位作出 3 1 2 的发明缺乏单一性的结论是否正确。 审查员如果认定国际单位所作出的结论是正确的,则应当 发出缴纳单一性恢复 费 通 知 书,通 知 申 请 人 在 两 个 月 内 缴 纳 单 一性恢复费。如果申请人 在 规 定 期 限 内 未 缴 纳 或 未 缴 足 单 一 性 恢复费,并且也没有删 除 缺 乏 单 一 性 的 实 用 新 型 的,审 查 员 应 当发出审查意见通知 书,通 知 申 请 人 国 际 申 请 中 上 述 未 经 国 际 检索的部分将被视为 撤 回,并 要 求 申 请 人 提 交 删 除 这 部 分 内 容 的修改文本。审查员将以删除了该部分内容的文本继续审查。 对于申请人因未缴纳 单 一 性 恢 复 费 而 删 除 的 实 用 新 型,根 据专利法实施细则第 一 百 一 十 五 条 第 二 款、第 四 十 二 条 第 一 款 的规定,申请人不得 提 出 分 案 申 请。除 此 情 形 外,国 际 申 请 包 含两项以上实用新型 的,申 请 人 可 以 依 照 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百一十五条第一款的规定提出分案申请。 在国际 阶 段 的 检 索 和 审 查 中, 国 际 单 位 未 提 出 单 一 性 问 题,而实际上申请存在 单 一 性 缺 陷 的,参 照 本 章 第 9节 的 规 定 进行处理。
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专利审查指南第一部分第二章 实用新型专利申请的初步审查
1 5 2 3在先申请是在中国提出 进入国家阶段的国际 申 请 要 求 的 是 在 中 国 提 出 的 在 先 申 请 的优先权,或者要求的是 已 经 进 入 中 国 国 家 阶 段 的 在 先 国 际 申 请的优先权,则可能造 成 重 复 授 权。对 于 由 此 可 能 造 成 重 复 授 权的情况的处理,适用本章第 1 3节的规定。 需要注意的是,如果 出 现 视 为 未 要 求 优 先 权 的 情 况,则 在 先申请可 能 成 为 破 坏 该 国 际 申 请 的 新 颖 性 的 现 有 技 术 或 抵 触 申请。 1 5 2 4改正译文错误 根据专利法实施细则 第 一 百 一 十 三 条 的 规 定,在 专 利 局 作 好公告实用新型专利 权 的 准 备 工 作 之 前,申 请 人 发 现 提 交 的 说 明书、权利要求书或者 附 图 的 文 字 的 中 文 译 文 存 在 错 误,可 以 提出改正请求。申请人 改 正 译 文 错 误 的,应 当 提 出 书 面 请 求 并 缴纳规定的译文改正费。
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外观设计专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第三章
第三章 外观设计专利申请的初步审查
1 引 言 根据专利法第三条和 第 四 十 条 的 规 定,专 利 局 受 理 和 审 查 外观设计专利申请,经 初 步 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,作 出 授 予外观设计专利权的 决 定,发 给 相 应 的 专 利 证 书,同 时 予 以 登 记和公告。因此,外观设 计 专 利 申 请 的 初 步 审 查 是 受 理 外 观 设 计专利申请之后、授予专利权之前的一个必要程序。 细则 4 41 外观设计专利申请初步审查的范围是: ( ) 申请文件的形式审查,包括专利 申 请 是 否 具 备 专 利 法 1 第二十七条第一款规 定 的 申 请 文 件,以 及 这 些 文 件 是 否 符 合 专 利法实施细 则 第 二 条、 第 三 条 第 一 款、 第 十 六 条、 第 二 十 七 条、第二十八条、第二 十 九 条、第 三 十 五 条 第 三 款、第 五 十 一 条、第五十二条、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。 ( ) 申请文件的明显实质性缺陷审 查,包 括 专 利 申 请 是 否 2 明显属于专利法第五条第一款、第二十五条第 一 款 第 ( 六) 项 规定的情形,或者不符 合 专 利 法 第 十 八 条、第 十 九 条 第 一 款 的 规定,或者明显不符合 专 利 法 第 二 条 第 四 款、第 二 十 三 条 第 一 款、第二十七条第二 款、第 三 十 一 条 第 二 款、第 三 十 三 条,以 及专利法实施细则第 四 十 三 条 第 一 款 的 规 定,或 者 依 照 专 利 法 第九条规定不能取得专利权。 ( ) 其他文件的形式审查,包括与专 利 申 请 有 关 的 其 他 手 3 续和文件是否符合专 利 法 第 二 十 四 条、第 二 十 九 条 第 一 款、第 三十条,以及专利法实 施 细 则 第 六 条、第 十 五 条 第 三 款 和 第 四 款、第 三 十 条、 第 三 十 一 条、 第 三 十 二 条 第 一 款、 第 三 十 三 条、第三十 六 条、 第 四 十 二 条、 第 四 十 三 条 第 二 款 和 第 三 款、 第四十五条、第八十六条、第一百条的规定。 ( ) 有关费用的审查,包括专利申请 是 否 按 照 专 利 法 实 施 4 细则第九十三条、第九 十 五 条、第 九 十 九 条 的 规 定 缴 纳 了 相 关 费用。 2 审查原则 初步审查程序中,审查员应当遵循以下审查原则。 ( )保密原则 1 审查员在专利申请 的 审 批 程 序 中,根 据 有 关 保 密 规 定,对
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专利审查指南第一部分第三章 外观设计专利申请的初步审查
于尚未公告的专利申 请 文 件 和 与 专 利 申 请 有 关 的 其 他 内 容,以 及其他不适宜公开的信息负有保密责任。 ( )书面审查原则 2 审查员应当以申请人 提 交 的 书 面 文 件 为 基 础 进 行 审 查,审 查意见 ( 包括补正通知) 和审查结果应当以书面形 式 通 知 申 请 人。初步审查程序中,原则上不进行会晤。 ( )听证原则 3 审查员在 作 出 驳 回 决 定 之 前, 应 当 将 驳 回 所 依 据 的 事 实、 理由和证据 通 知 申 请 人, 至 少 给 申 请 人 一 次 陈 述 意 见 和 / 修 或 改申请文件的机会。审 查 员 作 出 驳 回 决 定 时,驳 回 决 定 所 依 据 的事实、理由和证据,应 当 是 已 经 通 知 过 申 请 人 的,不 得 包 含 新的事实、理由和 / 或证据。 4 ( )程序节约原则 在符合规 定 的 情 况 下, 审 查 员 应 当 尽 可 能 提 高 审 查 效 率, 缩短审查过程。对于存 在 可 以 通 过 补 正 克 服 的 缺 陷 的 申 请,审 查员应当进行全面审 查,并 尽 可 能 在 一 次 补 正 通 知 书 中 指 出 全 部缺陷。对于存 在 不 可 能 通 过 补 正 克 服 的 实 质 性 缺 陷 的 申 请, 审查员可以不对申请 文 件 和 其 他 文 件 的 形 式 缺 陷 进 行 审 查,在 审查意见通知书中可 以 仅 指 出 实 质 性 缺 陷。对 于 所 有 缺 陷 均 可 以通 过 依 职 权 修 改 克 服 的 申 请, 审 查 员 可 以 不 发 出 补 正 通 知书。 除遵 循 以 上 原 则 外, 审 查 员 在 作 出 视 为 未 提 出、 视 为 撤 回、驳回等处分决定的 同 时,应 当 告 知 申 请 人 可 以 启 动 的 后 续 程序。 3 审查程序 法4 0 3 1授予专利权通知 外观设计专利申请经 初 步 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,审 查 员应当作出授予外观 设 计 专 利 权 通 知。能 够 授 予 专 利 权 的 外 观 设计专利 申 请 包 括 不 需 要 补 正 就 符 合 初 步 审 查 要 求 的 专 利 申 请,以及经过补正符合初步审查要求的专利申请。 3 2申请文件的补正 初步审查中,对于申请 文 件 存 在 可 以 通 过 补 正 克 服 的 缺 陷 的专利申请, 审 查 员 应 当 进 行 全 面 审 查, 并 发 出 补 正 通 知 书。
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外观设计专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第三章
经申请人补正后,申请 文 件 仍 然 存 在 缺 陷 的,审 查 员 应 当 再 次 发出补正通知书。 补正 通 知 书 除 收 件 人 信 息、 著 录 项 目 外, 还 应 包 括 如 下 内容: ( ) 指出补正通知书所针对的是申请人何时提交 的 何 种 1 文件; ( ) 明确、具体地指出申请文 件 中 存 在 的 缺 陷,并 指 出 其 2 不符合专利法及其实施细则的有关条款; ( ) 明 确、 具 体 地 说 明 审 查 员 的 倾 向 性 意 见 和 可 能 的 建 3 议,使申请人能够理解审查员的意图; ( ) 指定申请人答复补正通知书的期限。 4 3 3明显实质性缺陷的处理 初步审查中,对于申请 文 件 存 在 不 可 能 通 过 补 正 方 式 克 服 的明显实质性 缺 陷 的 专 利 申 请, 审 查 员 应 当 发 出 审 查 意 见 通 知书。 审查意见通知书除 收 件 人 信 息、著 录 项 目 外,还 应 包 括 如 下内容: ( ) 指出审查意见通知书所针对的是申请 人 何 时 提 交 的 何 1 种文件; ( ) 明确、具体地指出申请文 件 中 存 在 的 缺 陷,并 指 出 其 2 不符合专利法及其实 施 细 则 的 有 关 条 款,对 申 请 文 件 存 在 明 显 实质性缺陷的事实,必要时还应结合有关证据进行分析; ( ) 说明审查员将根据专利法及其实施细 则 的 有 关 规 定 准 3 备驳回专利申请的倾向性意见; ( ) 指定申请人答复审查意见通知书的期限。 4 3 4通知书的答复 申请人在收到补正通 知 书 或 者 审 查 意 见 通 知 书 后,应 当 在 指定的期限内补正或 者 陈 述 意 见。申 请 人 对 专 利 申 请 进 行 补 正 的,应当提交补正书和 相 应 修 改 文 件 替 换 页。申 请 文 件 的 修 改 替换页应当一式两份,其 他 文 件 只 需 提 交 一 份。对 申 请 文 件 的 修改,应当针对通知书 指 出 的 缺 陷 进 行。修 改 的 内 容 不 得 超 出 申请日提交的图片或者照片表示的范围。 申请人期满未答复的,审 查 员 应 当 根 据 情 况 发 出 视 为 撤 回 通知书或者其他通知 书。申 请 人 因 正 当 理 由 难 以 在 指 定 的 期 限
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专利审查指南第一部分第三章 外观设计专利申请的初步审查
内作出答复的,可以提 出 延 长 期 限 请 求。有 关 延 长 期 限 请 求 的 处理,适用本指南第五部分第七章第 4节的规定。 对于因不可抗拒事由 或 者 因 其 他 正 当 理 由 耽 误 期 限 而 导 致 专利申请被视为撤回 的,申 请 人 可 以 在 规 定 的 期 限 内 向 专 利 局 提出恢复权利的请求。有 关 恢 复 权 利 请 求 的 处 理,适 用 本 指 南 第五部分第七章第 6节的规定。 3 5申请的驳回 细则 4 42 申请文件存在明显实 质 性 缺 陷,在 审 查 员 发 出 审 查 意 见 通 知书后,经申请人陈述 意 见 或 者 修 改 后 仍 然 没 有 消 除 的,或 者 申请文件存在形式缺 陷,审 查 员 针 对 该 缺 陷 已 发 出 过 两 次 补 正 通知书,经申请人陈述 意 见 或 者 补 正 后 仍 然 没 有 消 除 的,审 查 员可以作出驳回决定。 驳回决 定 正 文 应 当 包 括 案 由、 驳 回 的 理 由 和 决 定 三 部 分 内容。 案由部分应当简述被 驳 回 申 请 的 审 查 过 程,即 历 次 的 审 查 意见和申请人的答复 概 要、申 请 所 存 在 的 导 致 被 驳 回 的 缺 陷 以 及驳回决定所针对的申请文本。 驳回的理由部分应 当 说 明 驳 回 的 事 实、理 由 和 证 据,并 符 合下列要求: ( )正确选用法律 条 款。当 可 以 同 时 根 据 专 利 法 及 其 实 施 1 细则的不同条款驳回 专 利 申 请 时,应 当 选 择 其 中 最 适 合、占 主 导地位的条款作为驳 回 的 主 要 法 律 依 据,同 时 简 要 地 指 出 专 利 申请中存在的其他缺陷。 ( )以令人信服 的 事 实、理 由 和 证 据 作 为 驳 回 的 依 据,而 2 且对于这些事实、理 由 和 证 据,应 当 已 经 通 知 过 申 请 人,并 已 给申请人至少一次陈述意见和 / 或修改申请文件的机会。 审查员在驳回理由部 分 还 应 当 对 申 请 人 的 争 辩 意 见 进 行 简 要的评述。 决定部分应当明确指 出 该 专 利 申 请 不 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细则的相应条款,并说明 根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 四 十 四 条 第 二 款的规定驳回该专利申请。 3 6前置审查与复审后的处理 因不符合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 规 定, 专 利 申 请 被 驳 回, 申请人对驳回决定不 服 的,可 以 在 规 定 的 期 限 内 向 专 利 复 审 委
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外观设计专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第三章
员会提出复 审 请 求。对 复 审 请 求 的 前 置 审 查 及 复 审 后 的 处 理, 参照本指南第二部分第八章第 8节的规定。 4 申请文件的审查 根据专利法第二十 七 条 的 规 定,申 请 外 观 设 计 专 利 的,应 当提交请求书、该外观设 计 的 图 片 或 者 照 片 以 及 对 该 外 观 设 计 的简要说明等文件;申请 人 提 交 的 有 关 图 片 或 者 照 片 应 当 清 楚 地显示要求专利保护的产品的外观设计。 4 1请 求 书 4 1 1使用外观设计的产品名称 细则 1 6 使用外观设计的产品 名 称 对 图 片 或 者 照 片 中 表 示 的 外 观 设 计所应用的产品种类 具 有 说 明 作 用。使 用 外 观 设 计 的 产 品 名 称 应当与外观设 计 图 片 或 者 照 片 中 表 示 的 外 观 设 计 相 符 合, 准 确、简明地表明要求保 护 的 产 品 的 外 观 设 计。产 品 名 称 一 般 应 当符合国际外观设计 分 类 表 中 小 类 列 举 的 名 称。产 品 名 称 一 般 不得超过 2 0个字。 产品名称通常还应当避免下列情形: ( )含 有 人 名、地 名、国 名、单 位 名 称、商 标、代 号、型 1 号或以历史时代命名的产品名称; ( )概括不当、过于抽象的名称,例如 “ 2 文具” “ 、 炊具” 、 “ 乐器” 建筑用物品” 等; 、“ ( ) 描述 技 术 效 果、 内 部 构 造 的 名 称, 例 如 “ 油 发 动 3 节 机” 人体增高鞋垫” 装有新型发动机的汽车” 等; 、“ 、“ ( )附有产品 规 格、大 小、规 模、数 量 单 位 的 名 称,例 如 4 “ 1英寸电视机 ” 中型书柜” 一副手套” 等; 2 、“ 、“ 5 ( )以外国 文 字 或 无 确 定 的 中 文 意 义 的 文 字 命 名 的 名 称, 例如 “ 克莱斯酒 瓶 ” ,但 已 经 众 所 周 知 并 且 含 义 确 定 的 文 字 可 以使用,例如 “ V D D播放机” L D灯” U B集线器” 等。 、“ E 、“ S 4 1 2设 计 人 适用本部分第一章第 4 1 2节有关发明人的规定。 4 1 3申 请 人 适用本部分第一章第 4 1 3节的规定。
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专利审查指南第一部分第三章 外观设计专利申请的初步审查
4 1 4联 系 人 适用本部分第一章第 4 1 4节的规定。 4 1 5代 表 人 适用本部分第一章第 4 1 5节的规定。 4 1 6专利代理机构、专利代理人 适用本部分第一章第 4 1 6节的规定。 4 1 7地 址 适用本部分第一章第 4 1 7节的规定。 4 2外观设计图片或者照片 专利法第五十九条第 二 款 规 定,外 观 设 计 专 利 权 的 保 护 范 围以表示在图片或者 照 片 中 的 该 产 品 的 外 观 设 计 为 准,简 要 说 明可以用于解释图片 或 者 照 片 所 表 示 的 该 产 品 的 外 观 设 计。专 利法第二十七条第二 款 规 定,申 请 人 提 交 的 有 关 图 片 或 者 照 片 应当清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。 就立体 产 品 的 外 观 设 计 而 言, 产 品 设 计 要 点 涉 及 六 个 面 的,应当提交六面正投 影 视 图;产 品 设 计 要 点 仅 涉 及 一 个 或 几 个面的,应当至少提交 所 涉 及 面 的 正 投 影 视 图 和 立 体 图,并 应 当在简要说明中写明省略视图的原因。 就平面 产 品 的 外 观 设 计 而 言, 产 品 设 计 要 点 涉 及 一 个 面 的,可以 仅 提 交 该 面 正 投 影 视 图; 产 品 设 计 要 点 涉 及 两 个 面 的,应当提交两面正投影视图。 必要时,申请人还应 当 提 交 该 外 观 设 计 产 品 的 展 开 图、剖 视图、剖面图、放大图以及变化状态图。 此外,申请人可以提 交 参 考 图,参 考 图 通 常 用 于 表 明 使 用 外观设计的产品的用途、使用方法或者使用场所等。 色彩包括黑白灰系列 和 彩 色 系 列。对 于 简 要 说 明 中 声 明 请 求保护色彩 的 外 观 设 计 专 利 申 请, 图 片 的 颜 色 应 当 着 色 牢 固、 不易褪色。 4 2 1视图名称及其标注 六面正投影视图 的 视 图 名 称,是 指 主 视 图、后 视 图、左 视
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外观设计专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第三章
图、右视图、俯视图和仰 视 图。其 中 主 视 图 所 对 应 的 面 应 当 是 使用时通常朝向消费者 的 面 或 者 最 大 程 度 反 映 产 品 的 整 体 设 计 的面。例如,带杯把的杯子的主视图应是杯把在侧边的视图。 各视图的视图名称应当标注在相应视图的正下方。 对于成套产品,应当在 其 中 每 件 产 品 的 视 图 名 称 前 以 阿 拉 伯数字顺序编号标注,并在编号 前 加 “ 件 ” 字 样。例 如,对 套 于成套产品中的第 4套 件 的 主 视 图,其 视 图 名 称 为:套 件 4主 视图。 对于同一产品的相似 外 观 设 计,应 当 在 每 个 设 计 的 视 图 名 称前以 阿 拉 伯 数 字 顺 序 编 号 标 注, 并 在 编 号 前 加 “ 计 ” 字 设 样。例如,设计 1主视图。 组件产品,是指由多 个 构 件 相 结 合 构 成 的 一 件 产 品。分 为 无组装关系、组 装 关 系 唯 一 或 者 组 装 关 系 不 唯 一 的 组 件 产 品。 对于组装关系 唯 一 的 组 件 产 品, 应 当 提 交 组 合 状 态 的 产 品 视 图;对于无组装关系或 者 组 装 关 系 不 唯 一 的 组 件 产 品,应 当 提 交各构件的视图,并在每 个 构 件 的 视 图 名 称 前 以 阿 拉 伯 数 字 顺 序编号标注,并在编号前加 “ 件 ” 字 样。例 如,对 于 组 件 产 组 品中的第 3组件 的 左 视 图,其 视 图 名 称 为: 组 件 3左 视 图。对 于有多种变化状态的 产 品 的 外 观 设 计,应 当 在 其 显 示 变 化 状 态 的视图名称后,以阿拉伯数字顺序编号标注。 4 2 2图片的绘制 细则 1 1 1 2 图片应当参照我国技术制图和机械制图国家标准中有关正 投影关系、线条宽度以 及 剖 切 标 记 的 规 定 绘 制,并 应 当 以 粗 细 均匀的实线表达外 观 设 计 的 形 状。不 得 以 阴 影 线、指 示 线、虚 线、中心线、尺寸线、点 划 线 等 线 条 表 达 外 观 设 计 的 形 状。可 以用两条平行的双点划 线 或 自 然 断 裂 线 表 示 细 长 物 品 的 省 略 部 分。图面上可以用指 示 线 表 示 剖 切 位 置 和 方 向、放 大 部 位、透 明部位等,但不得有不 必 要 的 线 条 或 标 记。图 片 应 当 清 楚 地 表 达外观设计。 图片可以使用包括计 算 机 在 内 的 制 图 工 具 绘 制,但 不 得 使 用铅笔、 蜡 笔、 圆 珠 笔 绘 制, 也 不 得 使 用 蓝 图、 草 图、 油 印 件。对于使用计算机绘 制 的 外 观 设 计 图 片,图 面 分 辨 率 应 当 满 足清晰的要求。
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4 2 3照片的拍摄 ( ) 照片应当清晰,避免因对焦等原 因 导 致 产 品 的 外 观 设 1 计无法清楚地显示。 ( ) 照片背景应当单一,避免出现该 外 观 设 计 产 品 以 外 的 2 其他内容。产品和背景 应 有 适 当 的 明 度 差,以 清 楚 地 显 示 产 品 的外观设计。 ( ) 照片的拍摄通常应当遵循正投 影 规 则,避 免 因 透 视 产 3 生的变形影响产品的外观设计的表达。 4 ( ) 照片应当避免因强 光、反 光、阴 影、倒 影 等 影 响 产 品 的外观设计的表达。 ( ) 照片中的 产 品 通 常 应 当 避 免 包 含 内 装 物 或 者 衬 托 物, 5 但对于必须依靠内装物 或 者 衬 托 物 才 能 清 楚 地 显 示 产 品 的 外 观 设计时,则允许保留内装物或者衬托物。 4 2 4图片或者照片的缺陷 法 2 72 对于图片或者照片中 的 内 容 存 在 缺 陷 的 专 利 申 请,审 查 员 应当向申请人发出补 正 通 知 书 或 者 审 查 意 见 通 知 书。根 据 专 利 法第三十三条的规定,申 请 人 对 专 利 申 请 文 件 的 修 改 不 得 超 出 原图片或者照片表示的范围。所述缺陷主要是指下列各项: ( )视图投影关系 有 错 误,例 如 投 影 关 系 不 符 合 正 投 影 规 1 则、视图之间的投影关系不对应或者视图方向颠倒等。 ( )外观设计图片 或 者 照 片 不 清 晰,图 片 或 者 照 片 中 显 示 2 的产品图形尺寸过 小;或 者 虽 然 图 形 清 晰,但 因 存 在 强 光、反 光、阴影、倒影、内装物或 者 衬 托 物 等 而 影 响 产 品 外 观 设 计 的 正确表达。 ( ) 外观设计图片中的产品绘制线条包含 有 应 删 除 或 修 改 3 的线条,例如视图 中 的 阴 影 线、指 示 线、虚 线、中 心 线、尺 寸 线、点划线等。 ( ) 表示立体产品的视图有下述情况的: 4 () 各视图比例不一致; i (i 产品设计 要 点 涉 及 六 个 面, 而 六 面 正 投 影 视 图 不 足, i ) 但下述情况除外: 后视图与主视图相同或对称时可以省略后视图; 左视图与右视 图 相 同 或 对 称 时 可 以 省 略 左 视 图 ( 右 视 或 图) ;
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俯视图与仰视 图 相 同 或 对 称 时 可 以 省 略 俯 视 图 ( 仰 视 或 图) ; 大型或位 置 固 定 的 设 备 和 底 面 不 常 见 的 物 品 可 以 省 略 仰 视图。 ( )表示平面产品的视图有下述情况的: 5 ()各视图比例不一致; i i )产品 设 计 要 点 涉 及 两 个 面,而 两 面 正 投 影 视 图 不 足, (i 但后视图与主视图相同 或 对 称 的 情 况 以 及 后 视 图 无 图 案 的 情 况 除外。 ( )细长物品例 如 量 尺、型 材 等,绘 图 时 省 略 了 中 间 一 段 6 长度,但没有使 用 两 条 平 行 的 双 点 划 线 或 自 然 断 裂 线 断 开 的 画法。 () 剖视图或剖面图的剖面及剖切处的表示有下述情 7 况的: ()缺少剖面线或剖面线不完全; i i )表示剖切位置的剖 切 位 置 线、符 号 及 方 向 不 全 或 缺 少 (i 上述内容 ( 但可不给出表示从中心位置处剖切的标记) 。 ( )有局部放大图,但在有关视图中没有标出放大部位的。 8 ( )组装关系唯一 的 组 件 产 品 缺 少 组 合 状 态 的 视 图;无 组 9 装关系或者组装关系不 唯 一 的 组 件 产 品 缺 少 必 要 的 单 个 构 件 的 视图。 (0 1 )透明产品的外 观 设 计,外 层 与 内 层 有 两 种 以 上 形 状、 图案和色彩时,没有分别表示出来。 4 3简要说明 专利法第五十九条第 二 款 规 定,外 观 设 计 专 利 权 的 保 护 范 围以表示在图片或者 照 片 中 的 该 产 品 的 外 观 设 计 为 准,简 要 说 明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。 根据专利法实施细则 第 二 十 八 条 的 规 定,简 要 说 明 应 当 包 括下列内容: ( ) 外观设计产品的名称。简要说明 中 的 产 品 名 称 应 当 与 1 请求书中的产品名称一致。 2 ( ) 外观设计产品的用途。简要说明 中 应 当 写 明 有 助 于 确 定产品类别的用途。对 于 具 有 多 种 用 途 的 产 品,简 要 说 明 应 当 写明所述产品的多种用途。 ( ) 外观设计的设计要点。设计要点 是 指 与 现 有 设 计 相 区 3
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别的产品的形状、图 案 及 其 结 合,或 者 色 彩 与 形 状、图 案 的 结 合,或者部位。对设计要点的描述应当简明扼要。 ( ) 指定一幅最能表明设计要点的 图 片 或 者 照 片。指 定 的 4 图片或者照片用于出版专利公报。 此外,下列情形应当在简要说明中写明: ( ) 请求保护色彩或者省略视图的情况。 1 如果外观设计专利申 请 请 求 保 护 色 彩,应 当 在 简 要 说 明 中 声明。 如果外观设计专利申 请 省 略 了 视 图,申 请 人 通 常 应 当 写 明 省略视图的具体原因,例 如 因 对 称 或 者 相 同 而 省 略;如 果 难 以 写明的,也可 仅 写 明 省 略 某 视 图, 例 如 大 型 设 备 缺 少 仰 视 图, 可以写为 “ 省略仰视图” 。 ( ) 对同一产品的多项相似外观设计提出 一 件 外 观 设 计 专 2 利申请的,应当在简要说明中指定其中一项作为基本设计。 ( ) 对于花布、壁纸等平面产 品,必 要 时 应 当 描 述 平 面 产 3 品中的单元图案两方连续或者四方连续等无限定边界的情况。 4 ( ) 对于细长物品,必要时应当写明 细 长 物 品 的 长 度 采 用 省略画法。 ( ) 如果产品的外观设计由透明材料或者 具 有 特 殊 视 觉 效 5 果的新材料制成,必要时应当在简要说明中写明。 ( ) 如果外观设计产品属于成套产 品,必 要 时 应 当 写 明 各 6 套件所对应的产品名称。 简要说明不得使用商 业 性 宣 传 用 语,也 不 能 用 来 说 明 产 品 的性能和内部结构。 5 其他文件和相关手续的审查 5 1委托专利代理机构 适用本部分第一章第 6 1节的规定。 5 2要求优先权 申请人要 求 享 有 优 先 权 应 当 符 合 专 利 法 第 二 十 九 条 第 一 款、第三十条,专利法实 施 细 则 第 三 十 一 条、第 三 十 二 条 第 一 款以及巴黎公约的有关规定。 根据专利法第二十九 条 第 一 款 的 规 定,外 观 设 计 专 利 申 请 的优先权要求仅限于 外 国 优 先 权,即 申 请 人 自 外 观 设 计 在 外 国
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第一次提出专利申请 之 日 起 六 个 月 内,又 在 中 国 就 相 同 的 主 题 提出外观设计专利申 请 的,依 照 该 外 国 同 中 国 签 订 的 协 议 或 者 共同参加的国际条约,或 者 依 照 相 互 承 认 优 先 权 的 原 则,可 以 享有优先权。 根据专利法实施细则 第 三 十 一 条 第 四 款 的 规 定,外 观 设 计 专利申请的申请人要 求 外 国 优 先 权,其 在 先 申 请 未 包 括 对 外 观 设计的简要说明,申请人 按 照 专 利 法 实 施 细 则 第 二 十 八 条 规 定 提交的简要说明未超出 在 先 申 请 文 件 的 图 片 或 者 照 片 表 示 的 范 围的,不影响其享有优先权。 根据专利法实施细则 第 三 十 二 条 第 一 款 的 规 定,申 请 人 在 一件外观设计专利申请中,可以要求一项或者多项优先权。 初步审查中,对多项 优 先 权 的 审 查,应 当 审 查 每 一 项 优 先 权是否符合本章的有关规定。 5 2 1在先申请和要求优先权的在后申请 适用本部分第一章第 6 2 1 1节的规定。 5 2 2要求优先权声明 适用本部分第一章第 6 2 1 2节的规定。 5 2 3在先申请文件副本 适用本部分第一章第 6 2 1 3节的规定。 5 2 4在后申请的申请人 适用本部分第一章第 6 2 1 4节的规定。 5 2 5优先权要求的撤回 适用本部分第一章第 6 2 3节的规定。 5 2 6优先权要求费 适用本部分第一章第 6 2 4节的规定。 5 2 7优先权要求的恢复 适用本部分第一章第 6 2 5节的规定。
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5 3不丧失新颖性的公开 适用本部分第一章第 6 3节的规定。 5 4撤回专利申请声明 适用本部分第一章第 6 6节的规定。 5 5著录项目变更 适用本部分第一章第 6 7节的规定。 6 根据专 利 法 第 五 条 第 一 款 和 第 二 十 五 条 第 一 款 第 ( ) 项 六 的审查 6 1根据专利法第五条第一款的审查 根据专利法第五条 第 一 款 的 规 定,对 违 反 法 律、社 会 公 德 或者妨害公共利益的发明创造,不授予专利权。 审查员应当根据本指南第二部分第一章第 3节的有关规定, 对申请专利的外观设 计 是 否 明 显 违 反 法 律、是 否 明 显 违 反 社 会 公德、是否明显妨害公共利益三个方面进行审查。 6 1 1违反法律 违反法律,是指外观设 计 专 利 申 请 的 内 容 违 反 了 由 全 国 人 民代表大会或者全国人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 依 照 立 法 程 序 制 定和颁布的法律。 例如,带有人民币图案的床单 的 外 观 设 计,因 违 反 《 国 中 人民银行法》 ,不能被授予专利权。 6 1 2违反社会公德 社会公德,是指公众 普 遍 认 为 是 正 当 的、并 被 接 受 的 伦 理 道德观念和行为准则。它 的 内 涵 基 于 一 定 的 文 化 背 景,随 着 时 间的推移和社会的进 步 不 断 地 发 生 变 化,而 且 因 地 域 不 同 而 各 异。中国专利法中所 称 的 社 会 公 德 限 于 中 国 境 内。例 如,带 有 暴力凶杀或者淫秽内容 的 图 片 或 者 照 片 的 外 观 设 计 不 能 被 授 予 专利权。
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6 1 3妨害公共利益 妨害公共利益,是指外 观 设 计 的 实 施 或 使 用 会 给 公 众 或 社 会造成危害,或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。 专利申请中外观设计 的 文 字 或 者 图 案 涉 及 国 家 重 大 政 治 事 件、经济事件、文化事 件,或 者 涉 及 宗 教 信 仰,以 致 妨 害 公 共 利益或者伤 害 人 民 感 情 或 民 族 感 情 的、 或 者 宣 扬 封 建 迷 信 的、 或者造成不良政治影响的,该专利申请不能被授予专利权。 以著名建筑物 ( 如天安门) 以及领袖肖像 等 为 内 容 的 外 观 设计不能被授予专利权。 以中国国旗、国徽作 为 图 案 内 容 的 外 观 设 计,不 能 被 授 予 专利权。 6 2根据专利法第二十五条第一款第 ( 六) 项的审查 专利法第二十五条第一款第 ( 六) 项 规 定,对 平 面 印 刷 品 的图案、色彩或 者 二 者 的 结 合 作 出 的 主 要 起 标 识 作 用 的 设 计, 不授 予 专 利 权。 根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 四 十 四 条 第 一 款 第 ( 三) 项的规定,在外观 设 计 专 利 申 请 的 初 步 审 查 中, 应 当 对 外观设计 专 利 申 请 是 否 明 显 属 于 专 利 法 第 二 十 五 条 第 一 款 第 ( 六) 项的情形进行审查。 如果一件外观设计专 利 申 请 同 时 满 足 下 列 三 个 条 件,则 认 为所述申请属于专利法第二十五条第一款第 ( 六) 项 规 定 的 不 授予专利权的情形: ( ) 使用外观设计的产品属于平面印刷品; 1 ( ) 该 外 观 设 计 是 针 对 图 案、 色 彩 或 者 二 者 的 结 合 而 作 2 出的; 3 ( ) 该外观设计主要起标识作用。 在依据上述规定对外 观 设 计 专 利 申 请 进 行 审 查 时,审 查 员 首先根据申请的图片 或 者 照 片 以 及 简 要 说 明,审 查 使 用 外 观 设 计的产品是否属于平 面 印 刷 品。其 次,审 查 所 述 外 观 设 计 是 否 是针对图案、色彩或者 二 者 的 结 合 而 作 出 的。由 于 不 考 虑 形 状 要素,所以任何二维产 品 的 外 观 设 计 均 可 认 为 是 针 对 图 案、色 彩或者二者的结合而 作 出 的。再 次,审 查 所 述 外 观 设 计 对 于 所 使用的产品来说是否 主 要 起 标 识 作 用。主 要 起 标 识 作 用 是 指 所 述外观设计的主要用 途 在 于 使 公 众 识 别 所 涉 及 的 产 品、服 务 的 来源等。
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壁纸、纺织品不属于本条款规定的对象。 7 根据专利法第二条第四款的审查 根据专利 法 第 二 条 第 四 款 的 规 定, 专 利 法 所 称 外 观 设 计, 是指对产品的形状、图 案 或 者 其 结 合 以 及 色 彩 与 形 状、图 案 的 结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 7 1外观设计必须以产品为载体 外观设计是产品的 外 观 设 计,其 载 体 应 当 是 产 品。不 能 重 复生产的手工艺品、农 产 品、畜 产 品、自 然 物 不 能 作 为 外 观 设 计的载体。 7 2产品的形 状、 图 案 或 者 其 结 合 以 及 色 彩 与 形 状、 图 案 的 结合 构成外观设计的是产 品 的 外 观 设 计 要 素 或 要 素 的 结 合,其 中包括形状、 图 案 或 者 其 结 合 以 及 色 彩 与 形 状、 图 案 的 结 合。 产品的色彩不能独立 构 成 外 观 设 计,除 非 产 品 色 彩 变 化 的 本 身 已形成一种 图 案。 可 以 构 成 外 观 设 计 的 组 合 有: 产 品 的 形 状; 产品的图案;产品的 形 状 和 图 案;产 品 的 形 状 和 色 彩;产 品 的 图案和色彩;产品的形状、图案和色彩。 形状,是指 对 产 品 造 型 的 设 计, 也 就 是 指 产 品 外 部 的 点、 线、面的移动、变化、组 合 而 呈 现 的 外 表 轮 廓,即 对 产 品 的 结 构、外形等同时进行设计、制造的结果。 图案,是指由任何 线 条、文 字、符 号、色 块 的 排 列 或 组 合 而在产品的表面构成 的 图 形。图 案 可 以 通 过 绘 图 或 其 他 能 够 体 现设计者的图 案 设 计 构 思 的 手 段 制 作。 产 品 的 图 案 应 当 是 固 定、可见的,而不应是时 有 时 无 的 或 者 需 要 在 特 定 的 条 件 下 才 能看见的。 色彩,是指用于产品 上 的 颜 色 或 者 颜 色 的 组 合,制 造 该 产 品所用材料的本色不是外观设计的色彩。 外观设计要素,即 形 状、图 案、色 彩 是 相 互 依 存 的,有 时 其界限是难以界定的,例如多种色块的搭配即成图案。 7 3适于工业应用的富有美感的新设计 适于工业应用,是指该 外 观 设 计 能 应 用 于 产 业 上 并 形 成 批 量生产。
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富有美感,是指在判断 是 否 属 于 外 观 设 计 专 利 权 的 保 护 客 体时,关注的是产品的 外 观 给 人 的 视 觉 感 受,而 不 是 产 品 的 功 能特性或者技术效果。 专利法第二条第四款 是 对 可 获 得 专 利 保 护 的 外 观 设 计 的 一 般性定义,而不是判断外 观 设 计 是 否 相 同 或 实 质 相 同 的 具 体 审 查标准。因此,在审查中,对 于 要 求 保 护 的 外 观 设 计 是 否 满 足 新设计的一般性要求,审 查 员 通 常 仅 需 根 据 申 请 文 件 的 内 容 及 一般消费者的常识进行判断。 7 4不授予外观设计专利权的情形 根据专利法第二条第 四 款 的 规 定,以 下 属 于 不 授 予 外 观 设 计专利权的情形: ( ) 取决于特定 地 理 条 件、 不 能 重 复 再 现 的 固 定 建 筑 物、 1 桥梁等。例如,包括特定的山水在内的山水别墅。 ( ) 因其包含有气体、液体及粉末状 等 无 固 定 形 状 的 物 质 2 而导致其形状、图案、色彩不固定的产品。 3 ( ) 产品的不能分割或者不能单独出售且 不 能 单 独 使 用 的 局部设计,例如袜跟、帽檐、杯把等。 ( ) 对于由多个不同特定形状或者图案的构件组 成 的 产 4 品,如果构件本身不能 单 独 出 售 且 不 能 单 独 使 用,则 该 构 件 不 属于外观设计专利保 护 的 客 体。例 如,一 组 由 不 同 形 状 的 插 接 块组成的拼图玩具,只有 将 所 有 插 接 块 共 同 作 为 一 项 外 观 设 计 申请时,才属于外观设计专利保护的客体。 ( ) 不能作用于视觉或者肉眼难以 确 定,需 要 借 助 特 定 的 5 工具才能分辨其 形 状、图 案、色 彩 的 物 品。例 如,其 图 案 是 在 紫外灯照射下才能显现的产品。 ( ) 要求保护的外观设计不是产品本身常规的形态,例如 6 手帕扎成动物形态的外观设计。 ( ) 以自然物原有形状、图 案、色 彩 作 为 主 体 的 设 计,通 7 常指两种情形,一种是自然物本身;一种是自然物仿真设计。 8 ( ) 纯属美术、书法、摄影范畴的作品。 ( ) 仅以在其产品所属领域内司空见惯的 几 何 形 状 和 图 案 9 构成的外观设计。 ( 0 文 字 和 数 字 的 字 音、 字 义 不 属 于 外 观 设 计 保 护 的 1) 内容。 ( 1 产品 通 电 后 显 示 的 图 案。例 如,电 子 表 表 盘 显 示 的 1)
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图案、手机显示屏上显示的图案、软件界面等。 8 根据专利法第二十三条第一款的审查 在外观设计专利申 请 的 初 步 审 查 中,通 常 不 进 行 检 索,审 查员仅需要根据申请 文 件 的 内 容 及 一 般 消 费 者 的 常 识,判 断 所 要求保护的外观设计专 利 申 请 是 否 明 显 不 符 合 专 利 法 第 二 十 三 条第一款的规定。 但是,审查员可以根据 未 经 其 检 索 获 得 的 有 关 现 有 设 计 或 抵触申请的信息判断外 观 设 计 是 否 明 显 不 符 合 专 利 法 第 二 十 三 条第一款的规定。 外观设计涉及非正常 申 请 的,例 如 明 显 抄 袭 现 有 设 计 或 者 属于内容明显实质相 同 的 专 利 申 请,审 查 员 应 当 根 据 检 索 获 得 的对比文件或者其他途 径 获 得 的 信 息 判 断 外 观 设 计 是 否 明 显 不 符合专利法第二十三条第一款的规定。 相同或者实质相同的 审 查 参 照 本 指 南 第 四 部 分 第 五 章 的 相 关规定。 9 根据专利法第三十一条第二款的审查 专利法第三十一条第 二 款 规 定,一 件 外 观 设 计 专 利 申 请 应 当限于一项外观设计。同 一 产 品 两 项 以 上 的 相 似 外 观 设 计,或 者属于同一类别并且成 套 出 售 或 者 使 用 的 产 品 的 两 项 以 上 的 外 观设计,可以作为一件申请提出 ( 简称合案申请) 。 9 1同一产品的两项以上的相似外观设计 根据专利法第三十一 条 第 二 款 的 规 定,同 一 产 品 两 项 以 上 的相似外观设计可以作为一件申请提出。 细则 3 51 一件外观设计专利申请 中 的 相 似 外 观 设 计 不 得 超 过 1 0项。 0项的,审查员应发出审查意见通知书,申请人修改后未 超过 1 克服缺陷的,驳回该专利申请。 9 1 1同一产品 根据专利法第三十一 条 第 二 款 的 规 定,一 件 申 请 中 的 各 项 外观设计应当为同一 产 品 的 外 观 设 计,例 如,均 为 餐 用 盘 的 外 观设计。如果各项外 观 设 计 分 别 为 餐 用 盘、碟、杯、碗 的 外 观 设计,虽然各产 品 同 属 于 国 际 外 观 设 计 分 类 表 中 的 同 一 大 类, 但并不属于同一产品。
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外观设计专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第三章
9 1 2相似外观设计 根据专利法实施细则 第 三 十 五 条 第 一 款 的 规 定,同 一 产 品 的其他外观设计应当与简要说明中指定的基本外观设计相似。 判断相似外观设计时,应 当 将 其 他 外 观 设 计 与 基 本 外 观 设 计单独进行对比。 细则 4 ( ) 41 3 初步审查时,对涉及 相 似 外 观 设 计 的 申 请,应 当 审 查 其 是 否明显不符 合 专 利 法 第 三 十 一 条 第 二 款 的 规 定。 一 般 情 况 下, 经整体观察,如果其他外 观 设 计 和 基 本 外 观 设 计 具 有 相 同 或 者 相似的设计 特 征,并 且 二 者 之 间 的 区 别 点 在 于 局 部 细 微 变 化、 该类产品的惯常设计、设 计 单 元 重 复 排 列 或 者 仅 色 彩 要 素 的 变 化等情形,则通常认为二者属于相似的外观设计。 法 3 12 9 2成套产品的外观设计 专利法实施细则第三 十 五 条 第 二 款 规 定,用 于 同 一 类 别 并 且成套出售或者使用的 产 品 并 且 具 有 相 同 设 计 构 思 的 两 项 以 上 外观设计,可以作为一件申请提出。 成套产品是指由两件以上 ( 含两件) 属 于 同 一 大 类、各 自 独立的产品组成,各产 品 的 设 计 构 思 相 同,其 中 每 一 件 产 品 具 有独立的使用价值,而各 件 产 品 组 合 在 一 起 又 能 体 现 出 其 组 合 使用价值的产品,例 如 由 咖 啡 杯、咖 啡 壶、牛 奶 壶 和 糖 罐 组 成 的咖啡器具。 9 2 1同一类别 根据专利法第三十一 条 第 二 款 以 及 专 利 法 实 施 细 则 第 三 十 五条第二款的规定,两项以上 ( 含两项) 外观 设 计 可 以 作 为 一 件申请提出的条件之一 是 该 两 项 以 上 外 观 设 计 的 产 品 属 于 同 一 类别,即该两项以上外观 设 计 的 产 品 属 于 国 际 外 观 设 计 分 类 表 中的同一大类。 需要说明的是,产品属 于 同 一 大 类 并 非 是 合 案 申 请 的 充 分 条件,其还应当满足专利 法 第 三 十 一 条 第 二 款 有 关 成 套 出 售 或 者使用以及属于相同设计构思的要求。 9 2 2成套出售或者使用 专利法实施细则第三 十 五 条 第 二 款 所 述 的 成 套 出 售 或 者 使 用,指习惯上同时出售或者同时使用并具有组合使用价值。
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( )同时出售 1 同时出售,是指外观 设 计 产 品 习 惯 上 同 时 出 售,例 如 由 床 罩、床单和枕套等组成 的 多 套 件 床 上 用 品。为 促 销 而 随 意 搭 配 出售的产品,例如书包 和 铅 笔 盒,虽 然 在 销 售 书 包 时 赠 送 铅 笔 盒,但是这不应认为是 习 惯 上 同 时 出 售,不 能 作 为 成 套 产 品 提 出申请。 ( )同时使用 2 同时使用,是指产品 习 惯 上 同 时 使 用,也 就 是 说,使 用 其 中一件产品时,会产生 使 用 联 想,从 而 想 到 另 一 件 或 另 几 件 产 品的存在,而不是指在 同 一 时 刻 同 时 使 用 这 几 件 产 品。例 如 咖 啡器具中的咖啡杯、咖啡壶、糖罐、牛奶壶等。 9 2 3各产品的设计构思相同 设计构思相同,是指 各 产 品 的 设 计 风 格 是 统 一 的,即 对 各 产品的形状、图案或者 其 结 合 以 及 色 彩 与 形 状、图 案 的 结 合 所 作出的设计是统一的。 形状的统一,是指各个 构 成 产 品 都 以 同 一 种 特 定 的 造 型 为 特征,或者各构成产品 之 间 以 特 定 的 造 型 构 成 组 合 关 系,即 认 为符合形状统一。 图案的统一,是指各 产 品 上 图 案 设 计 的 题 材、构 图、表 现 形式等方面应当统一。若 其 中 有 一 方 面 不 同,则 认 为 图 案 不 统 一,例如咖啡壶上的设 计 以 兰 花 图 案 为 设 计 题 材,而 咖 啡 杯 上 的设计图案为熊猫,由 于 图 案 所 选 设 计 题 材 不 同,则 认 为 图 案 不统一,不符合统一和 谐 的 原 则,因 此 不 能 作 为 成 套 产 品 合 案 申请。 对于色彩 的 统 一, 不 能 单 独 考 虑, 应 当 与 各 产 品 的 形 状、 图案综 合 考 虑。 当 各 产 品 的 形 状、 图 案 符 合 统 一 协 调 的 原 则 时,在简要说明中没有 写 明 请 求 保 护 色 彩 的 情 况 下,设 计 构 思 相同;在简要说明中写 明 请 求 保 护 色 彩 的 情 况 下,如 果 产 品 的 色彩风格一 致 则 设 计 构 思 相 同; 如 果 各 产 品 的 色 彩 变 换 较 大, 破坏了整体的和谐,则不能作为成套产品合案申请。 9 2 4成套产品中不应包含相似外观设计 成套产品外观设计专 利 申 请 中 不 应 包 含 某 一 件 或 者 几 件 产 品的相似外观设计。例 如,一 项 包 含 餐 用 杯 和 碟 的 成 套 产 品 外 观设计专利申请中,不应 再 包 括 所 述 杯 和 碟 的 两 项 以 上 的 相 似
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外观设计专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第三章
外观设计。 对不符合上述规定的 申 请,审 查 员 应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书要求申请人修改。 9 3合案申请的外观设计应当分别具备授权条件 需要注意的是,无论是 涉 及 同 一 产 品 的 两 项 以 上 的 相 似 外 观设计,还是成套产品 的 外 观 设 计 专 利 申 请,其 中 的 每 一 项 外 观设计或者每件产品的 外 观 设 计 除 了 应 当 满 足 上 述 合 案 申 请 的 相关规定外,还应当分 别 具 备 其 他 授 权 条 件;如 果 其 中 的 一 项 外观设计或者一件产 品 的 外 观 设 计 不 具 备 授 权 条 件,则 应 当 删 除该项外观设计或者 该 件 产 品 的 外 观 设 计,否 则 该 专 利 申 请 不 能被授予专利权。 9 4分案申请的审查 9 4 1分案申请的核实 适用本部分第一章第 5 1 1节的规定。 9 4 2分案申请的其他要求 ( )原申请中包含 两 项 以 上 外 观 设 计 的,分 案 申 请 应 当 是 1 原申请中的一项或几 项 外 观 设 计,并 且 不 得 超 出 原 申 请 表 示 的 范围。 ( )原申请为产品 整 体 外 观 设 计 的,不 允 许 将 其 中 的 一 部 2 分作为分案申请提出,例 如 一 件 专 利 申 请 请 求 保 护 的 是 摩 托 车 的外观设计,摩托车的零部件不能作为分案申请提出。 分案申请不符合 上 述 第 ( ) 项 规 定 的, 审 查 员 应 当 发 出 1 审查意见通知书,通 知 申 请 人 修 改;期 满 未 答 复 的,应 当 发 出 视为撤回通知书;申请 人 无 充 足 理 由 而 又 坚 持 不 作 修 改 的,对 该分案申请作 出 驳 回 决 定。 分 案 申 请 不 符 合 上 述 第 ( ) 项 规 2 定的,审查员应当发 出 审 查 意 见 通 知 书;期 满 未 答 复 的,应 当 发出视为撤回通知书;申 请 人 无 充 足 理 由 而 又 坚 持 作 为 分 案 申 请提出的,则对该分案申请作出驳回决定。 9 4 3分案申请的期限和费用 适用本部分第一章第 5 1 2节的规定。
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专利审查指南第一部分第三章 外观设计专利申请的初步审查
1 根据专利法第三十三条的审查 0 细则 5 12 及 3 根据专利法第三十三 条 的 规 定,申 请 人 对 其 外 观 设 计 专 利 申请文件的修改不得 超 出 原 图 片 或 者 照 片 表 示 的 范 围。修 改 超 出原图片或者照片表 示 的 范 围,是 指 修 改 后 的 外 观 设 计 与 原 始 申请文件中表示的相应的外观设计相比,属于不相同的设计。 在判断申请人对其外 观 设 计 专 利 申 请 文 件 的 修 改 是 否 超 出 原图片或者照片表示 的 范 围 时,如 果 修 改 后 的 内 容 在 原 图 片 或 者照片中已有表示,或 者 可 以 直 接 地、毫 无 疑 义 地 确 定,则 认 为所述修改符合专利法第三十三条的规定。 申请人可以自申请日 起 两 个 月 内 对 外 观 设 计 专 利 申 请 文 件 主动提出修改。此外,申 请 人 在 收 到 专 利 局 的 审 查 意 见 通 知 书 或者补正通知书后,应当 针 对 通 知 书 指 出 的 缺 陷 对 专 利 申 请 文 件进行修改。 细则 5 12 1 0 1申请人主动修改 对于申请人的主动修 改,审 查 员 应 当 首 先 核 对 提 出 修 改 的 日期是否在自申请日 起 两 个 月 内。对 于 超 过 两 个 月 的 修 改,如 果修改的文件消除了 原 申 请 文 件 存 在 的 缺 陷,并 且 具 有 被 授 权 的前景,则该修改文 件 可 以 接 受。对 于 不 接 受 的 修 改 文 件,审 查员应当发出视为未提出通知书。 对于在两个月内提出 的 主 动 修 改,审 查 员 应 当 审 查 其 修 改 是否超出原图片或者 照 片 表 示 的 范 围。修 改 超 出 原 图 片 或 者 照 片表示的范围的,审查 员 应 当 发 出 审 查 意 见 通 知 书,通 知 申 请 人该修改不符合专利 法 第 三 十 三 条 的 规 定。申 请 人 陈 述 意 见 或 补正后仍然不符合规 定 的,审 查 员 可 以 根 据 专 利 法 第 三 十 三 条 和专利法实施细则第四十四条第二款的规定作出驳回决定。 细则 5 13 1 0 2针对通知书指出的缺陷进行修改 对于针对通知书指出 的 缺 陷 进 行 的 修 改,审 查 员 应 当 审 查 该修改是否超出原图片 或 者 照 片 表 示 的 范 围 以 及 是 否 是 针 对 通 知书指出的缺陷进行 的 修 改。对 于 申 请 人 提 交 的 包 含 有 并 非 针 对通知书所指出的缺 陷 进 行 修 改 的 修 改 文 件,如 果 其 修 改 符 合 专利法第三 十 三 条 的 规 定, 并 消 除 了 原 申 请 文 件 存 在 的 缺 陷, 且具有授权的前景,则该 修 改 可 以 被 视 为 是 针 对 通 知 书 指 出 的 缺陷进行的修改,经此 修 改 的 申 请 文 件 应 当 予 以 接 受。申 请 人
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外观设计专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第三章
提交的修改文件超出 了 原 图 片 或 者 照 片 表 示 的 范 围 的,审 查 员 应当发出审查意见通 知 书,通 知 申 请 人 该 修 改 不 符 合 专 利 法 第 三十三条的规 定, 申 请 人 陈 述 意 见 或 补 正 后 仍 然 不 符 合 规 定 的,审查员可以根据专利 法 第 三 十 三 条 和 专 利 法 实 施 细 则 第 四 十四条第二款的规定作出驳回决定。 1 0 3审查员依职权修改 细则 5 14 初步审查中,审查 员 可 以 对 本 章 第 4 1节、 第 4 2节 和 第 4 3节规定的申请 文 件 中 出 现 的 明 显 错 误 依 职 权 进 行 修 改, 并 通知申请人。依职权修改的内容主要指以下几个方面: ( )明显的产品名称错误; 1 ( )明显的视图名称错误; 2 3 ( )明显的视图方向错误; ( )外观设计图片中的产品绘制线条包含有应删除的线条, 4 例如阴影线、指示线、中心线、尺寸线、点划线等; ( )简要说明中写有明显不属于简要说明可以写明的内容, 5 例如关 于 产 品 内 部 结 构、 技 术 效 果 的 描 述、 产 品 推 广 宣 传 等 用语; ( ) 申请人在简要说明中指定的最能表明 设 计 要 点 的 图 片 6 或者照片明显不恰当; ( ) 请求书中,申请人地址或 联 系 人 地 址 漏 写、错 写 或 者 7 重复填写的省 ( 自治区、直辖市) 、市、邮政编码等信息。 审查员 依 职 权 修 改 的 内 容, 应 当 在 文 档 中 记 载 并 通 知 申 请人。 1 根据专利法第九条的审查 1 专利法第九条第一款 规 定,同 样 的 发 明 创 造 只 能 授 予 一 项 专利权。专利法第九条 第 二 款 规 定,两 个 以 上 的 申 请 人 分 别 就 同样的发明创造申请专利的,专利权授予最先申请的人。 初步审查中,对于外观 设 计 专 利 申 请 根 据 专 利 法 第 九 条 的 规定是否能够取得专 利 权,一 般 不 通 过 检 索 进 行 审 查。但 审 查 员已经得知有申请人 就 同 样 的 外 观 设 计 提 出 了 专 利 申 请 的,应 当进行审查。 1 1 1判断原则 在判断是否构 成 专 利 法 第 九 条 所 述 的 同 样 的 发 明 创 造 时,
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专利审查指南第一部分第三章 外观设计专利申请的初步审查
应当以表示在两件外观 设 计 专 利 申 请 或 专 利 的 图 片 或 者 照 片 中 的产品的外观设计为 准。同 样 的 外 观 设 计 是 指 两 项 外 观 设 计 相 同或者实质相同。外观 设 计 相 同 或 者 实 质 相 同 的 判 断 原 则,适 用本指南第四部分第五章的相关规定。 1 1 2处理方式 参照本指南第二部分第三章第 6 2节的规定。 1 外观设计分类 2 专利局采用国际外观设计分类法 ( 即洛迦 诺 分 类 法) 对 外 观设计专利申请进行分类,以 最 新 公 布 的 《 际 外 观 设 计 分 类 国 表》 中文译本为工作文本。 外观设计分类的目的是: ( )确定外观设计产品的类别属性; 1 ( )对外观设计专利进行归类管理; 2 3 ( )便于对外观设计专利进行检索查询; ( )按照分类号顺序编排和公告外观设计专利文本。 4 外观设计分类是针对 使 用 该 外 观 设 计 的 产 品 进 行 的,分 类 号由 “ O ” L C 、“( 版本号) 、“ l” 大类号 -小类号” 组合 ” C 、“ 而成 ( 下 所 述 分 类 号 是 指 “ 类 号 -小 类 号 ” , 例 如 L C 以 大 ) O ( ) C 6-0 。 多 个 分 类 号 的, 各 分 类 号 之 间 用 分 号 分 隔, 9 l 0 4 例如:L C ( ) C 6- 4 3- 2 O 9 l 0 0 ;2 0 。 1 2 1分类的依据 外观设计分类以外观 设 计 的 产 品 名 称、图 片 或 者 照 片 以 及 简要说明中记载的产品用途为依据。 1 2 2分类的方法 外观设计分类一般应 遵 循 用 途 原 则,不 考 虑 制 造 该 产 品 的 材料。产品的用 途 可 以 从 申 请 人 提 供 的 外 观 设 计 的 产 品 名 称、 图片或者照片,以及 产 品 的 使 用 目 的、使 用 领 域、使 用 方 法 等 信息中获知。 确定产品的类别,应 当 按 照 先 大 类 再 小 类 的 顺 序 进 行。一 件外观设计产品的类别 应 属 于 包 含 其 产 品 用 途 的 大 类 和 该 大 类 下的小类,如果该大类 下 未 列 出 包 含 其 产 品 用 途 的 小 类,则 分 入该大类下的 9 9小类,即其他杂项类。
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外观设计专利申请的初步审查 专利审查指南第一部分第三章
对于产品的零部件,有 专 属 类 别 的,应 当 将 该 零 部 件 分 入 2- 5类;没有专属 其专属的类别,例如汽车的轮胎,应分入 1 1 类别的,且通常不应用 于 其 他 产 品 的,应 当 将 该 零 部 件 分 入 其 上位产品 所 属 的 类 别, 例 如 打 火 机 的 打 火 轮, 应 分 入 2 7-0 5 类。确定产品的零部件 是 否 具 有 专 属 的 类 别,并 不 限 于 与 分 类 表中的具体产品项一一对应,例如验钞机的外壳,应 分 入 1 0- 0 7类。 对于因时代的发展衍 生 出 新 用 途 的 产 品,一 般 仍 应 当 保 持 其传统用途的所属类 别。例 如 灯 笼,其 已 逐 渐 从 以 往 单 纯 的 照 明设备演变为装饰用品,仍应将其分入 2 6大类照明设备中。 1 2 3分类号的确定 1 2 3 1单一用途产品的分类 ( ) 外观设计专利申请中仅包含一 件 产 品 的 外 观 设 计,且 1 用途单一的,应当给出一个分类号。 2 ( ) 外观设计 专 利 申 请 中 包 含 同 一 产 品 的 多 项 外 观 设 计, 且用途单一的,应当给出一个分类号。 ( ) 外观设计专利申请中包含多件 产 品 的 外 观 设 计,且 用 3 途相同、单一的,应当 给 出 一 个 分 类 号。例 如,一 项 外 观 设 计 专利申 请 中 包 含 枕 套、 床 单 和 被 罩 三 件 产 品, 均 属 于 床 上 用 品,分类号为 0 1 6- 3类。 1 2 3 2多用途产品的分类 ( ) 外观设计专利申请中仅包含一 件 产 品 的 外 观 设 计,且 1 该产品为两个或两个 以 上 不 同 用 途 的 产 品 的 组 合 体,应 当 给 出 与其用途对应的多 个 分 类 号,但 家 具 组 合 体 除 外。例 如,带 有 温度计的相框,具有测 量 温 度 和 放 置 照 片 两 种 用 途,分 类 号 为 0 0 6- 7和 1 0 。又如,连体桌椅,属于家具组合体,分类号 0- 4 为 0 0。 6- 5 ( ) 外观设计 专 利 申 请 中 包 含 同 一 产 品 的 多 项 外 观 设 计, 2 且该产品为两个或两 个 以 上 不 同 用 途 的 产 品 的 组 合 体,应 当 给 出与其用途对应的多个分类号。 ( ) 外观设计专利申请中包含多件 产 品 的 外 观 设 计,且 各 3 单件产品具有不同的 用 途,应 当 给 出 与 其 用 途 对 应 的 多 个 分 类 号。例如,一件 外 观 设 计 专 利 申 请 中 包 含 碗 和 勺 子 两 件 产 品,
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专利审查指南第一部分第三章 外观设计专利申请的初步审查
分类号为 0 0 7- 1和 0 0 。 7- 3 1 2 3 3分类过程中的补正 根据专利法实施细则 第 二 十 八 条 的 规 定,简 要 说 明 中 应 当 写明外观设计产品的用途。 外观设 计 分 类 过 程 中 出 现 以 下 情 形 的, 应 当 发 出 补 正 通 知书: ( ) 外观设计的产品名称、图片或者 照 片 不 能 确 定 产 品 的 1 用途,且 简 要 说 明 中 未 写 明 产 品 用 途 或 所 写 的 产 品 用 途 不 确切; 2 ( ) 外观设计的产品名称、图片或者 照 片 所 确 定 的 产 品 用 途与简要说明中记载的产品用途明显不一致。 申请人应当在收到补 正 通 知 书 后 两 个 月 内 答 复,提 交 外 观 设计简要说明的替换页。期满未答复的,该申请将视为撤回。
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专利分类 专利审查指南第一部分第四章
第四章 专利分类
1 引 言 专利局采用国际专利 分 类 对 发 明 专 利 申 请 和 实 用 新 型 专 利 申请进行分 类, 以 最 新 版 的 国 际 专 利 分 类 表 (P , 包 括 其 使 IC 用指南) 中文译本为工作文 本,有 疑 义 时 以 相 同 版 的 英 文 或 法 文版本为准。 分类的目的是: 1 ( )建立有利于检索的专利申请文档; ( )将发明专利申请 和 实 用 新 型 专 利 申 请 分 配 给 相 应 的 审 2 查部门; ( )按照分 类 号 编 排 发 明 专 利 申 请 和 实 用 新 型 专 利 申 请, 3 系统地向公众公布或者公告。 本章仅涉及发明专利 申 请 和 实 用 新 型 专 利 申 请 的 分 类。外 观设计的分类适用本部分第三章第 1 2节的规定。 2 分类的内容 对每一件发明专利申 请 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 的 技 术 主 题 进行分类,应当给出完 整 的、能 代 表 发 明 或 实 用 新 型 的 发 明 信 息的分类号,并尽可能 对 附 加 信 息 进 行 分 类;将 最 能 充 分 代 表 发明信息的分类号排在第一位。 发明信息是专利申请的全 部 文 本 ( 如:权 利 要 求 书、说 例 明书、附图) 中代表对现有 技 术 的 贡 献 的 技 术 信 息,对 现 有 技 术的贡献的技术信息是 指 在 专 利 申 请 中 明 确 披 露 的 所 有 新 颖 的 和非显而易见的技术信息。 附加信息本身不代表 对 现 有 技 术 的 贡 献,而 是 对 检 索 可 能 是有用的信息,其中包 括 引 得 码 所 表 示 的 技 术 信 息。附 加 信 息 是对发明信息的补 充。例 如:组 合 物 或 混 合 物 的 成 分,或 者 是 方法、结构的要素或组 成 部 分,或 者 是 已 经 分 类 的 技 术 主 题 的 用途或应用方面的特征。 3 技术主题 3 1技术主题的类别 发明创造的技术 主 题 可 以 是 方 法、产 品、设 备 或 材 料,其
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专利审查指南第一部分第四章 专利分类
中包括这些技术主题 的 使 用 或 应 用 方 式。应 当 以 最 宽 泛 的 含 义 来理解这些技术主题的范围。 ( ) 方法。例 如:聚 合、发 酵、分 离、成 形、输 送、纺 织 1 品的处理、能量的 传 递 和 转 换、建 筑、食 品 的 制 备、试 验、设 备的操作及其运行、信息的处理和传输的方法。 ( ) 产品。例如:化合物、组合物、织物、制造的物品。 2 3 ( ) 设备。例如:化学或 物 理 工 艺 设 备、各 种 工 具、各 种 器具、各种机器、各种执行操作的装置。 ( ) 材料。例如:组成混合物的各种组分。 4 材料包 括 各 种 物 质、 中 间 产 品 以 及 用 于 制 造 产 品 的 组 合 物。材料的例子如下: 【 1 例 】 混凝土。组成材料是水泥、沙石、水。 【 2 例 】 用于制造家具的胶 合 板。由 基 本 上 是 厚 度 均 匀 的、或 多 或 少连续接触并结合在一起的多个层构成的材料。 应当 注 意 的 是: 一 个 设 备, 由 于 它 是 通 过 一 种 方 法 制 造 的,可以看作是一件产品。术语 “ 设备” 是 与 某 种 预 期 用 途 或 目的联系在一起的,例 如:用 于 产 生 气 体 的 设 备、用 于 切 割 的 设备。但术语 “ 产品” 只用来表示某一 方 法 的 结 果,而 不 管 该 产品的功能 如 何, 例 如: 某 化 学 方 法 或 制 造 方 法 的 最 终 产 品。 材料本身就可以构成产品。 3 2技术主题的确定 要根据专 利 申 请 的 全 部 文 本 ( 如: 权 利 要 求 书、 说 明 例 书、附图) 确定技术主题。在 根 据 权 利 要 求 书 确 定 技 术 主 题 的 同时,还要根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题。 3 2 1根据权利要求书确定技术主题的几种情况 根据权利要求书确定 技 术 主 题 时,应 当 完 整 地 理 解 权 利 要 求书中所记载的技术 内 容。例 如:以 独 立 权 利 要 求 来 确 定 技 术 主题时,应当将其前序部 分 记 载 的 技 术 特 征 和 特 征 部 分 记 载 的 技术特征结合起来确定。 此外,还应当结合说 明 书、附 图 的 内 容 来 正 确 理 解 或 澄 清 权利要求书中所记载 的、构 成 其 要 求 专 利 保 护 的 技 术 方 案 的 技 术特征。
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专利分类 专利审查指南第一部分第四章
( )一般以独立权利要求中前序部分记载的技术特征为主, 1 将特征部分记载的技术特征看作是对前序部分的限定。 【 1 例 】 用于墙或屋顶的建 筑 板,其 特 征 是 该 板 由 片 材 制 成,该 片 材为矩形并由 四 个 部 分 组 成, 各 部 分 的 表 面 形 状 为 双 曲 抛 物 面…… 技术主 题 为: 以 形 状 为 特 征 的 片 状 的 用 于 墙 或 屋 顶 的 建 筑板。 【 2 例 】 一种具有改进的倾点 特 征 的 原 油 组 合 物,其 特 征 是 包 括 含 蜡原油和有效量的倾 点 下 降 添 加 剂,该 添 加 剂 是 由 乙 烯 与 丙 烯 腈的共聚物和三元共聚物组成的。 技术主题为:以含乙烯 与 丙 烯 腈 的 共 聚 物 和 三 元 共 聚 物 组 成的添加剂为特征的原油组合物。 【 3 例 】 一种棉织机减震器,其 特 征 是 在 钢 板 上 粘 有 粘 弹 材 料,两 者结合成一体。 技术主题为:以钢板上 粘 有 粘 弹 材 料 并 且 两 者 结 合 成 一 体 为特征的棉织机减震器。 【 4 例 】 一种扬声器,在筒状 壳 体 的 一 端 压 接 压 电 陶 瓷 片,另 一 端 为扬声器口,在压电陶 瓷 片 上 有 两 个 金 属 接 点,其 特 征 是 在 壳 体外部安装一层振动 壳,该 振 动 壳 与 壳 体 上 扬 声 器 口 的 边 缘 相 接,两层壳之间存在间隙,组成双壳体。 技术 主 题 为: 以 双 壳 体 为 特 征 的 采 用 压 电 陶 瓷 片 的 扬 声器。 【 5 例 】 一种活性染料化合物,其特征是利用一种酶进行合成…… 技术主题为:利用酶合成的一种活性染料化合物。 ( )当独立权利要求 中 前 序 部 分 所 描 述 的 对 象 在 分 类 表 中 2 没有确切的分类位置 时,以 特 征 部 分 记 载 的 技 术 特 征 为 主,将 前序部分记载的技术特征看作是对特征部分的限定。 【 1 例 】 一种开关, 包 括 一 个 外 壳、 设 置 在 外 壳 盖 中 的 控 制 装 置、 电线通道及开闭触点,其 特 征 是 在 具 有 开 口 的 外 壳 盖 的 开 口 下 设有一个由透明材料制 成 的 光 导 板 以 及 一 个 指 示 开 关 位 置 的 辉
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专利审查指南第一部分第四章 专利分类
光灯泡。 技术主题为:开关的指示开关位置的装置。 【 2 例 】 一种计时钟,包括外 壳 和 机 芯,其 特 征 是 该 外 壳 用 陶 瓷 材 料制成,外壳的外形为…… 技术主题为:一种计时钟的用陶瓷材料制成的外壳,…… 3 2 2根据权利要求书无法确定技术主题的情况 当根据权利要求书无 法 确 定 技 术 主 题 时,应 当 根 据 其 说 明 书中记载的 该 发 明 或 实 用 新 型 所 解 决 的 技 术 问 题、 技 术 方 案、 技术效果或者实施例来确定。 3 2 3根据说明书、附图确定未要求专利保护的技术主题 如果说明书、附图中 记 载 了 对 现 有 技 术 的 贡 献 的 内 容,即 使该内容未被要求专利保护,也应当确定其技术主题。 4 分类方法 对于一件专利申请,应 当 首 先 确 定 其 技 术 主 题 所 涉 及 的 发 明信息和附加信息,然后 给 出 对 应 于 发 明 信 息 和 附 加 信 息 的 分 类号。 4 1整体分类 应当尽可能地将技术 主 题 作 为 一 个 整 体 来 分 类,而 不 是 对 其各个组成部分分别进行分类。 但如果技术主题的某 组 成 部 分 本 身 代 表 了 对 现 有 技 术 的 贡 献,那么该组成部分 构 成 发 明 信 息,也 应 当 对 其 进 行 分 类。例 如:将一个较大系统作 为 整 体 进 行 分 类 时,若 其 部 件 或 零 件 是 新颖的和非显而易见 的,则 应 当 对 这 个 系 统 以 及 这 些 部 件 或 零 件分别进行分类。 【 1 例 】 由中间梁、弹性密 封 件、横 托 梁、支 撑 弹 簧、横 托 梁 密 封 箱等组成的转 臂 自 控 式 桥 梁 伸 缩 缝 装 置, 其 特 征 是 每 根 横 托 梁…… 按桥梁伸缩缝装置的整体分类,分入 E 1 9 0 。 0 D1 /6 如果横托梁是新颖的 和 非 显 而 易 见 的,还 应 将 横 托 梁 分 入 E 4 /2。 0 C3 0
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专利分类 专利审查指南第一部分第四章
【 2 例 】 固体垃圾的处理 系 统,由 输 入 装 置 及 分 拣、粉 碎、金 属 回 收、塑料回收和肥料制造等设备组成。 按固体垃圾的处理系统整体分类,分入 B 9 /0 0 B3 0 。 如果粉碎设备是新颖 的 和 非 显 而 易 见 的,还 应 将 粉 碎 设 备 分入 B 2 1 0 0 C2 /0。 4 2功能分类或应用分类的确定 4 2 1功能分类 若技术主题在于某物 的 本 质 属 性 或 功 能,且 不 受 某 一 特 定 应用领域的限制,则将该技术主题按功能分类。 如果技术主题涉及某 种 特 定 的 应 用,但 没 有 明 确 披 露 或 完 全确定,若分类表中 有 功 能 分 类 位 置,则 按 功 能 分 类;若 宽 泛 地提到了若干种应用,则也按功能分类。 【 1 例 】 特征在于结构或功能 方 面 的 各 种 阀,其 结 构 或 功 能 不 取 决 于流过的特定 流 体 ( 如 油 ) 的 性 质 或 包 括 该 阀 的 任 何 设 备, 例 按功能分类,分入 F 6 。 1K 【 2 例 】 特征在于其化学结构的有机化合物的技术主题,按功能 分类,分入 C 7 0。 【 3 例 】 装有绕活 动 轴 转 动 的 圆 盘 切 刀 的 切 割 机 械, 按 功 能 分 类, 分入 B 6 /5 。 2 D1 1 7 4 2 2应用分类 若技术主题属于下列情况,则将该技术主题按应用分类。 () 技术主题涉及 “ 门适用于” 某特定用途或目的 1 专 的物。 例如: 专门适用于嵌入人 体 心 脏 中 的 机 械 阀,按 应 用 分 类,分 入 A 1 /4 6 F2 2 。 ( ) 技术主题涉及某物的特殊用途或应用。 2 【 例如】 香烟过滤嘴,按应用分类,分入 A 4 /0 2 D3 0 。
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专利审查指南第一部分第四章 专利分类
( ) 技术主题涉及将某物加入到一个更大的系统中。 3 【 例如】 把板簧 安 装 到 车 轮 的 悬 架 中, 按 应 用 分 类, 分 入 B 0 6G 1 /2 10 。 4 2 3既按功能分类又按应用分类 若技术主题既涉及某 物 的 本 质 属 性 或 功 能,又 涉 及 该 物 的 特殊用途或应用、或其 在 某 较 大 系 统 中 的 专 门 应 用,则 既 按 功 能分类又按应用分类。 如果不能适用上 述 4 2 1和 4 2 2中 指 出 的 情 况, 则 既 按 功能分类又按应用分类。 【 1 例 】 涂料组合 物, 既 涉 及 组 合 物 的 成 分, 又 涉 及 专 门 的 应 用, 则既按功能分类,分入 C 9 0 /0至 C 9 0 /0的 适 当 分 0 D1 1 0 0 D2 1 0 类位置,又按应用分类,分入 C 9 /0 0 D5 0 。 【 2 例 】 布置在汽车悬架中的 板 簧,如 果 板 簧 本 身 是 新 颖 的 和 非 显 而易见的,则 应 按 功 能 分 类, 分 入 F 6 /8 如 果 这 种 板 簧 1 F1 1 ; 在汽车悬架中的布置 方 式 也 是 新 颖 的 和 非 显 而 易 见 的,则 还 应 按应用分类,分入 B 0 1 0 。 6 G1 /2 4 2 4特殊情况 ( ) 应当按功能分类的技术主题,若 分 类 表 中 不 存 在 该 功 1 能分类位置,则按适当的应用分类。 【 例如】 线缆覆盖层的剥离器。 分类表中不存在覆盖 层 的 剥 离 器 的 功 能 分 类 位 置,经 判 断 其主要应用于电缆外皮的剥离。按应用分类,分入 H 2 /2 0 G1 1 。 ( ) 应当按应用分类的技术主题,若 分 类 表 中 不 存 在 该 应 2 用分类位置,则按适当的功能分类。 【 例如】 电冰箱过负荷、过电压及延时启动保护装置。 分类表中不存在电冰 箱 专 用 的 紧 急 保 护 电 路 装 置 的 应 用 分 类位置,经判 断 其 为 紧 急 保 护 电 路 装 置。 按 功 能 分 类, 分 入 H2 0 H小类。 ( ) 当技术主题应当既按功 能 分 类,又 按 应 用 分 类 时,若 3
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专利分类 专利审查指南第一部分第四章
分类表中不存在该功 能 分 类 位 置,则 只 按 应 用 分 类;若 分 类 表 中不存在该应用分类位置,则只按功能分类。 【 例如】 适用于畜拉车照明用 的 发 电 机,该 发 电 机 装 有 可 调 速 比 齿 轮箱,并可方便地和车轮配合。 分类表中不存 在 畜 拉 车 照 明 用 的 发 电 机 的 应 用 分 类 位 置, 则只按功能分类,分入 H 2 /1 。 0 K7 1 6 4 3多重分类 分类的主要目的是 为 了 检 索,根 据 技 术 主 题 的 内 容,可 以 赋予多个分类号。 当专利申请涉及不同 类 型 的 技 术 主 题,并 且 这 些 技 术 主 题 构成发明信息 时, 则 应 当 根 据 所 涉 及 的 技 术 主 题 进 行 多 重 分 类。例如:技术主题涉及 产 品 及 产 品 的 制 造 方 法,如 果 分 类 表 中产品和方法 的 分 类 位 置 都 存 在, 则 对 产 品 和 方 法 分 别 进 行 分类。 当技术主题涉及功能 分 类 和 应 用 分 类 二 者 时,则 既 按 功 能 分类又按应用分类。 对检索有用的附加信 息,也 尽 可 能 采 用 多 重 分 类 或 与 引 得 码组合的分类。 4 3 1技术主题的多方面分类 技术主题的多方面分 类 代 表 一 种 特 殊 类 型 的 多 重 分 类,是 指以一个技术主题的 多 个 方 面 为 特 征 进 行 的 分 类,例 如:以 其 固有的结构和其特殊 的 应 用 或 功 能 为 特 征 的 技 术 主 题,若 只 依 据一个方面对 这 类 技 术 主 题 进 行 分 类, 会 导 致 检 索 信 息 的 不 完全。 在分类表中由附注 指 明 采 用 “ 方 面 分 类 ” 的 分 类 位 置。 多 例如: G 1 /4· 按 所 选 用 的 材 料 或 按 结 构 或 按 形 式 区 分 的 记 1 B7 2 录载体 G 1 /4 1 B7 2 1··以材料的选择为特征 G 1 /5 1 B7 2 2···不同于记录层的层 附注 在小组 G 1 /5 1 B7 2 2中,使用多方面分类,所以如果技术主 题的特征在于其不止 包 含 一 个 小 组 的 方 面,该 技 术 主 题 应 分 类
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在这些小组的每一个中。 G 1 /5 1 B7 2 3····底层 G 1 /5 1 B7 2 4····保护性外涂层 当技术主题涉 及 不 同 于 记 录 层 的 底 层 和 保 护 性 外 涂 层 时, 要对 底 层 和 保 护 性 外 涂 层 分 别 进 行 分 类, 分 入 G 1 /5 1 B7 2 3和 G 1 /5 。 1 B7 2 4 4 3 2二级分类表 二级分类表用于对已 经 分 类 在 其 他 分 类 位 置 上 的 技 术 主 题 进行强制补 充 分 类。 二 级 分 类 表, 例 如: A 1 、 A 1 、 A 1 0P 6P 6Q 和 C2。 1S 二级分类表中的分类号不能作为第一位置分类号。 4 3 3混合系统与引得码 混合 系 统 由 分 类 表 的 分 类 号 和 与 其 联 合 使 用 的 引 得 码 组成。 引得码 只 能 与 分 类 号 联 合 使 用, 具 有 与 分 类 号 相 同 的 格 式,但通常使用一种独特的编号体系。 在分类表中由附注指 明 可 以 采 用 引 得 码 的 分 类 位 置。相 应 地,在每个引得表前面 的 附 注、类 名 或 导 引 标 题 中 指 明 了 这 些 引得码与哪些分类号联合使用。 4 4技术主题的特殊分类 ( ) 技术主题可以有不同的类别。如 果 在 分 类 表 中 没 有 某 1 类别技术主题的分类 位 置,则 使 用 最 适 当 的 其 他 类 别 的 技 术 主 题进行分类,详见本章第 8节。 ( ) 若在分类表中找不到充分包括某技术主题的 分 类 位 2 90 置,则将该技术主题分入以类号 9 /0表示的专门的剩余大组。 【 例如】 A部中 A 9 90 9 Z9 /0为本部其他类目不包括的技术主题; F部 F 2 小类中 0M F 2 9 /0为不包括在本小类的其他组中的技术主题。 0 M 90 5 分类位置的规则简述 在分类表的某些地方 用 参 见、附 注 指 明 了 如 何 使 用 优 先 规
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专利分类 专利审查指南第一部分第四章
则 ( 最先位置规则、最后位置规则) 和 特 殊 规 则。要 特 别 注 意 这些分类位置规则的使用。 附注只适用于相关的 位 置 及 其 细 分 位 置,并 且 在 与 一 般 规 定相抵触的时候,附注优先于一般规定。 6 分类的步骤 按照部、大类、 小 类、 大 组、 小 组 的 顺 序 逐 级 进 行 分 类, 直到找到最低等级的合适的组。 7 对不同公布级专利申请的分类 7 1对未检索专利申请的分类 对所有可 能 是 新 颖 的 和 非 显 而 易 见 的 权 利 要 求 的 技 术 主 题,所有构成权利要求的 技 术 主 题 的 可 能 是 新 颖 的 和 非 显 而 易 见的组成部分,以及说 明 书、附 图 中 所 有 可 能 是 新 颖 的 和 非 显 而易见的任何未要求专 利 保 护 的 技 术 主 题 一 起 作 为 发 明 信 息 进 行分类。 如果对检索有用,则尽 可 能 对 要 求 专 利 保 护 的 和 未 要 求 专 利保护的任何附加信息进行分类或引得。 7 2对已检索和审查后专利申请的分类 对所有新颖的和非显 而 易 见 的 权 利 要 求 的 技 术 主 题,所 有 构成权利要求 的 技 术 主 题 的 新 颖 的 和 非 显 而 易 见 的 组 成 部 分, 以及说明书、附图中新颖 的 和 非 显 而 易 见 的 未 要 求 专 利 保 护 的 技术主题一起作为发明信息进行分类。 如果对检索有用,则尽 可 能 对 要 求 专 利 保 护 的 和 未 要 求 专 利保护的任何附加信息进行分类或引得。 8 特定技术主题的分类方法 8 1化 合 物 当技术主题涉及 一 种 化 合 物 本 身 时,例 如:有 机、无 机 或 高分子化合物,应将该化合物 分 在 C部。当 技 术 主 题 还 涉 及 化 合物的某一 特 定 应 用 时,如 果 该 应 用 构 成 对 现 有 技 术 的 贡 献, 还应将其分类在该应 用 的 分 类 位 置 上。但 是,当 化 合 物 是 已 知 的,并且技术主题仅涉 及 这 种 化 合 物 的 应 用 时,则 只 分 类 在 该
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应用的分类位置上。 8 2化学混合物或者组合物 当技术主题涉及一种 化 学 混 合 物 或 组 合 物 本 身 时,应 当 根 据其化学组成分类到 适 当 的 分 类 位 置 上。例 如:将 玻 璃 分 类 入 C 3 ,将水泥、陶 瓷 分 类 入 C 4 ,将 高 分 子 化 合 物 的 组 合 物 0C 0B 0L 2C 分类入 C 8 ,将合 金 分 类 入 C 2 。如 果 分 类 表 中 不 存 在 这 样 的分类位置,则根据其 用 途 或 应 用 来 分 类。如 果 用 途 或 应 用 也 构成对现有技术的贡 献,则 根 据 其 化 学 成 分 及 其 用 途 或 应 用 两 者进行分类。但是,当化 学 混 合 物 或 组 合 物 是 已 知 的,并 且 技 术主题仅涉及其用途 或 应 用 时,则 只 分 类 在 用 途 或 应 用 的 分 类 位置上。 8 3化合物的制备或处理 当技术主题涉及一种 化 合 物 的 制 备 或 处 理 方 法 时,将 其 分 类在该化合物的制备 或 处 理 方 法 的 位 置 上。如 果 分 类 表 中 不 存 在这样的分类位置,则 分 类 在 该 化 合 物 的 分 类 位 置 上。当 从 这 种制备方法得到的化 合 物 也 是 新 颖 的 时 候,还 应 对 该 化 合 物 进 行分类。当技术主题涉及 多 种 化 合 物 的 制 备 或 处 理 的 一 般 方 法 时,将其分类在所采用的方法的分类位置上。 8 4设备或方法 当技术主题涉及一种 设 备 时,将 其 分 类 在 该 设 备 的 分 类 位 置上。如果分类表中不 存 在 这 样 的 分 类 位 置,则 将 其 分 类 在 由 该设备所执行的方法 的 分 类 位 置 上。当 技 术 主 题 涉 及 产 品 的 制 造或处理方法时,将其 分 类 在 所 采 用 的 方 法 的 分 类 位 置 上。如 果分类表中不存在这 样 的 分 类 位 置,则 分 类 在 执 行 该 方 法 的 设 备的分类位置上。如果分 类 表 中 不 存 在 执 行 该 方 法 的 设 备 的 分 类位置,则分类在该产品的分类位置上。 8 5制造的物品 当技术主题涉及一种 物 品 时,将 其 分 类 在 该 物 品 的 分 类 位 置上。如果分类表中不 存 在 该 物 品 本 身 的 分 类 位 置,则 根 据 该 物品所执行的功能,将 其 分 类 在 适 当 的 功 能 分 类 位 置 上。如 果 没有适当的功能分类位置,则根据其应用领域进行分类。
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8 6多步骤方法、成套设备 当技术主题涉及一种 多 步 骤 方 法 或 成 套 设 备,且 该 方 法 或 成套设备分别由多个 处 理 步 骤 或 多 个 机 器 的 组 合 体 构 成 时,应 将其作为一个整体进 行 分 类,即 分 类 在 用 于 这 种 组 合 体 的 分 类 位置上,例如:小类 B 9 。如果分类表中不存在这样的分类位 0B 置,则将其分类在由这种 方 法 或 成 套 设 备 所 制 得 的 产 品 的 分 类 位置上。当技术主题涉 及 这 种 组 合 体 的 一 个 单 元 时,例 如 该 方 法的一个单独步骤或 该 套 设 备 中 的 单 个 机 器,则 应 当 对 该 单 元 进行分类。 8 7零件、结构部件 当技术主题涉及用于 产 品 或 设 备 的 结 构 或 功 能 的 零 件 或 部 件时,应当按照下列规则进行分类: 对只适用于或 专 门 适 用 于 某 种 产 品 或 设 备 的 零 件 或 部 件, 将其分类在该产品或 设 备 的 零 件 或 部 件 的 分 类 位 置 上。如 果 分 类表中不存在该零件 或 部 件 的 分 类 位 置,则 将 其 分 类 在 该 产 品 或设备的分类位置上。 对可应用于多种不同 的 产 品 或 设 备 的 零 件 或 部 件,将 其 分 类在更一般性的零件 或 部 件 的 分 类 位 置 上。如 果 分 类 表 中 不 存 在更一般性的分类位 置,则 将 其 分 类 在 明 确 应 用 该 零 件 或 部 件 的所有产品或设备的分类位置上。 8 8化学通式 化学通式是用来表示 一 类 或 几 类 化 合 物 的,其 中 至 少 一 个 基团是可变化的,例 如: “ 库 什 ” 型 化 合 物。当 在 通 式 的 范 马 围内,有大量的化合物可 以 独 立 地 分 类 在 其 相 应 的 分 类 位 置 上 时,只对那些对检索最 有 用 的 化 合 物 进 行 分 类。如 果 这 些 化 合 物是使用一个化学通式说明的,则遵循以下的分类程序: 步骤 1 : 对所有新颖的和非显而易见的 “ 完全确定” 的 化 合 物 进 行 分类。被认为是 “ 完全确定” 的化合物是指: i () 有确定的化学 名 称 或 化 学 结 构 式,或 能 够 从 其 制 备 所 用的指定反应物推导出来的唯一反应产物; (i 该化合物的特征在于其物理性质,例如:熔 点,或 者 i ) 给出了一个具体描述其制备过程的实施例。
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不能认 为 仅 由 经 验 式 代 表 的 化 合 物 是 “ 全 确 定 ” 的 化 完 合物。 步骤 2 : 如果没有披露 “ 完全确定” 的化合 物,将 通 式 分 在 包 括 所 有的可能实施方案的 最 确 定 的 组 中,或 分 在 包 括 大 部 分 的 可 能 实施方案的最确定的 组 中。应 当 将 化 学 通 式 的 分 类 限 制 在 一 个 组中或尽可能少的组中。 步骤 3 : 除了按照上述的步骤 1 、2分类以外,当化学通式范围内的 其他化合物是重要的时候,也可以对其进行分类。 当将所有 “ 完全确定” 的化合物分类到其 最 确 定 的 分 类 位 置会导致 大 量 ( 如:超 过 2 例 0个 ) 的 分 类 号 时,分 类 人 员 可 以减少分类号的数量。但 是 只 在 下 述 情 况 下 才 可 以 减 少 分 类 号 的数量:若 “ 完全确定” 的化合物的分类会导 致 在 较 高 等 级 的 单一组的下面派生出 大 量 的 小 组,可 以 将 这 些 化 合 物 只 分 类 到 较高等级的组中。否则,将 这 些 化 合 物 分 类 到 所 有 的 更 明 确 的 组中。 8 9组 合 库 当技术主题以 “ 库” 的形式表示由 很 多 化 合 物、生 物 实 体 或其他物质组成的集合时,将库作为一个整体分类到小类 C 0 4B 的一个合适的组内,同时将 “ 库” 中 “ 完全确定” 的单个成员 分类到最明确的分类 位 置 中。例 如:将 核 苷 酸 的 化 合 物 库 作 为 一个整体分类到 小 类 C 0 4 B的 一 个 合 适 的 组 内, 同 时 将 “ 全 完 确定” 的核苷酸分到 C部的适当分类位置。
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第二部分 实 质 审 查
目 录
第一章 不授予专利权的申请 1 9 ( 1 1 2- ) 1 2 3 31 311 312 313 314 32 4 41 42 43 431 4311 4312 432 4321 4322 4323 44 45 451 452 第二章 1 2 21 211 引 言 1 9 ( 1 1 2- ) 不符合专利法第二条第二款规定的客体 1 9 ( 1 1 2- ) 根据专利法第五条不授予专利权的发明创造 1 9 ( 1 1 2- ) 根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造 1 0 ( 2 2 2- ) 违反法律的发明创造 1 0 ( 2 2 2- ) 违反社会公德的发明创造 1 0 ( 2 2 2- ) 妨害公共利益的发明创造 1 1 ( 3 2 2- ) 部分违反专利法第五条第一款的申请 1 1 ( 3 2 2- ) 根据专利法第五条第二款不授予专利权的发明创造 1 1 ( 3 2 2- ) 根据专利法第二十五条不授予专利权的客体 1 2 ( 4 2 2- ) 科学发现 1 2 ( 4 2 2- ) 智力活动的规则和方法 1 3 ( 5 2 2- ) 疾病的诊断和治疗方法 1 4 ( 6 2 2- ) 诊断方法 1 4 ( 6 2 2- ) 属于诊断方法的发明 1 5 ( 7 2 2- ) 不属于诊断方法的发明 1 5 ( 7 2 2- ) 治疗方法 1 5 ( 7 2 2- ) 属于治疗方法的发明 1 6 ( 8 2 2- ) 不属于治疗方法的发明 1 7 ( 9 2 2- ) 外科手术方法 1 7 ( 9 2 2- ) 动物和植物品种 1 8 ( 1 ) 2 2- 0 原子核变换方法和用该方法获得的物质 1 8 ( 1 ) 2 2- 0 原子核变换方法 1 8 ( 1 ) 2 2- 0 用原子核变换方法所获得的物质 1 9 ( 1 ) 2 2- 1 说明书和权利要求书 1 0 ( 1 ) 3 2- 2 引 言 1 0 ( 1 ) 3 2- 2 说 明 书 1 0 ( 1 ) 3 2- 2 说明书应当满足的要求 1 0 ( 1 ) 3 2- 2 清 楚 1 1 ( 1 ) 3 2- 3
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212 213 22 221 222 223 224 225 226 227 23 24 3 31 311 312 32 321 322 323 33 331 332 第三章 1 2 21 211 212 2121 2122 2123 22 23 3
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完 整 1 1 ( 1 ) 3 2- 3 能够实现 1 2 ( 1 ) 3 2- 4 说明书的撰写方式和顺序 1 2 ( 1 ) 3 2- 4 名 称 1 3 ( 1 ) 3 2- 5 技术领域 1 4 ( 1 ) 3 2- 6 背景技术 1 4 ( 1 ) 3 2- 6 发明或者实用新型内容 1 5 ( 1 ) 3 2- 7 附图说明 1 7 ( 1 ) 3 2- 9 具体实施方式 1 7 ( 1 ) 3 2- 9 对于说明书撰写的其他要求 1 8 ( 2 ) 3 2- 0 说明书附图 1 9 ( 2 ) 3 2- 1 说明书摘要 1 0 ( 2 ) 4 2- 2 权利要求书 1 1 ( 2 ) 4 2- 3 权利要求 1 1 ( 2 ) 4 2- 3 权利要求的类型 1 1 ( 2 ) 4 2- 3 独立权利要求和从属权利要求 1 2 ( 2 ) 4 2- 4 权利要求书应当满足的要求 1 3 ( 2 ) 4 2- 5 以说明书为依据 1 3 ( 2 ) 4 2- 5 清 楚 1 6 ( 2 ) 4 2- 8 简 要 1 8 ( 3 ) 4 2- 0 权利要求的撰写规定 1 8 ( 3 ) 4 2- 0 独立权利要求的撰写规定 1 9 ( 3 ) 4 2- 1 从属权利要求的撰写规定 1 1 ( 3 ) 5 2- 3 新 颖 性 1 3 ( 3 ) 5 2- 5 引 言 1 3 ( 3 ) 5 2- 5 新颖性的概念 1 3 ( 3 ) 5 2- 5 现有技术 1 3 ( 3 ) 5 2- 5 时间界限 1 3 ( 3 ) 5 2- 5 公开方式 1 4 ( 3 ) 5 2- 6 出版物公开 1 4 ( 3 ) 5 2- 6 使用公开 1 4 ( 3 ) 5 2- 6 以其他方式公开 1 5 ( 3 ) 5 2- 7 抵触申请 1 5 ( 3 ) 5 2- 7 对比文件 1 5 ( 3 ) 5 2- 7 新颖性的审查 1 6 ( 3 ) 5 2- 8
31 32 321 322 323 324 325 4 41 411 412 413 414 42 421 422 423 424 5 6 61 62 621 6211 6212 622 第四章 1 2 21 22 23 24 3
审查原则 1 6 ( 3 ) 5 2- 8 审查基准 1 7 ( 3 ) 5 2- 9 相同内容的发明或者实用新型 1 7 ( 3 ) 5 2- 9 具体 ( 下位) 概念与一般 ( 上位) 概念 1 7 ( 3 ) 5 2- 9 惯用手段的直接置换 1 8 ( 4 ) 5 2- 0 数值和数值范围 1 8 ( 4 ) 5 2- 0 包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品 权利要求 1 0 ( 4 ) 6 2- 2 优 先 权 1 1 ( 4 ) 6 2- 3 外国优先权 1 2 ( 4 ) 6 2- 4 享有外国优先权的条件 1 2 ( 4 ) 6 2- 4 相同主题的发明创造的定义 1 2 ( 4 ) 6 2- 4 外国优先权的效力 1 3 ( 4 ) 6 2- 5 外国多项优先权和外国部分优先权 1 3 ( 4 ) 6 2- 5 本国优先权 1 4 ( 4 ) 6 2- 6 享有本国优先权的条件 1 4 ( 4 ) 6 2- 6 相同主题的发明或者实用新型的定义 1 5 ( 4 ) 6 2- 7 本国优先权的效力 1 5 ( 4 ) 6 2- 7 本国多项优先权和本国部分优先权 1 5 ( 4 ) 6 2- 7 不丧失新颖性的宽限期 1 6 ( 4 ) 6 2- 8 对同样的发明创造的处理 1 7 ( 4 ) 6 2- 9 判断原则 1 7 ( 4 ) 6 2- 9 处理方式 1 8 ( 5 ) 6 2- 0 对两件专利申请的处理 1 8 ( 5 ) 6 2- 0 申请人相同 1 8 ( 5 ) 6 2- 0 申请人不同 1 8 ( 5 ) 6 2- 0 对一件专利申请和一项专利权的处理 1 8 ( 5 ) 6 2- 0 创 造 性 1 0 ( 5 ) 7 2- 2 引 言 1 0 ( 5 ) 7 2- 2 发明创造性的概念 1 0 ( 5 ) 7 2- 2 现有技术 1 0 ( 5 ) 7 2- 2 突出的实质性特点 1 0 ( 5 ) 7 2- 2 显著的进步 1 0 ( 5 ) 7 2- 2 所属技术领域的技术人员 1 0 ( 5 ) 7 2- 2 发明创造性的审查 1 1 ( 5 ) 7 2- 3
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31 32 321 3211 3212 322 4 41 42 43 44 45 46 461 462 463 5 51 52 53 54 6 61 62 63 64 第五章 1 2 3 31 32 321 322
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审查原则 1 1 ( 5 ) 7 2- 3 审查基准 1 1 ( 5 ) 7 2- 3 突出的实质性特点的判断 1 1 ( 5 ) 7 2- 3 判断方法 1 2 ( 5 ) 7 2- 4 判断示例 1 4 ( 5 ) 7 2- 6 显著的进步的判断 1 5 ( 5 ) 7 2- 7 几种不同类型发明的创造性判断 1 6 ( 5 ) 7 2- 8 开拓性发明 1 6 ( 5 ) 7 2- 8 组合发明 1 6 ( 5 ) 7 2- 8 选择发明 1 7 ( 5 ) 7 2- 9 转用发明 1 8 ( 6 ) 7 2- 0 已知产品的新用途发明 1 9 ( 6 ) 7 2- 1 要素变更的发明 1 9 ( 6 ) 7 2- 1 要素关系改变的发明 1 0 ( 6 ) 8 2- 2 要素替代的发明 1 0 ( 6 ) 8 2- 2 要素省略的发明 1 1 ( 6 ) 8 2- 3 判断发明创造性时需考虑的其他因素 1 1 ( 6 ) 8 2- 3 发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获得 成功的技术难题 1 1 ( 6 ) 8 2- 3 发明克服了技术偏见 1 2 ( 6 ) 8 2- 4 发明取得了预料不到的技术效果 1 2 ( 6 ) 8 2- 4 发明在商业上获得成功 1 2 ( 6 ) 8 2- 4 审查创造性时应当注意的问题 1 2 ( 6 ) 8 2- 4 创立发明的途径 1 3 ( 6 ) 8 2- 5 避免 “ 事后诸葛亮” 1 3 ( 6 ) 8 2- 5 对预料不到的技术效果的考虑 1 3 ( 6 ) 8 2- 5 对要求保护的发明进行审查 1 3 ( 6 ) 8 2- 5 实 用 性 1 5 ( 6 ) 8 2- 7 引 言 1 5 ( 6 ) 8 2- 7 实用性的概念 1 5 ( 6 ) 8 2- 7 实用性的审查 1 5 ( 6 ) 8 2- 7 审查原则 1 6 ( 6 ) 8 2- 8 审查基准 1 6 ( 6 ) 8 2- 8 无再现性 1 6 ( 6 ) 8 2- 8 违背自然规律 1 6 ( 6 ) 8 2- 8
323 324 325 326 第六章 1 2 21 211 212 22 221 222 2221 2222 2223 3 31 32 33 第七章 1 2 21 22 3 31 32 33 34 35 36 4
利用独一无二的自然条件的产品 1 7 ( 6 ) 8 2- 9 人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法 1 7 ( 6 ) 8 2- 9 测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的 8 2- 9 方法 1 7 ( 6 ) 无积极效果 1 8 ( 7 ) 8 2- 0 单一性和分案申请 1 9 ( 7 ) 8 2- 1 引 言 1 9 ( 7 ) 8 2- 1 单 一 性 1 9 ( 7 ) 8 2- 1 单一性的基本概念 1 9 ( 7 ) 8 2- 1 单一性要求 1 9 ( 7 ) 8 2- 1 总的发明构思 1 0 ( 7 ) 9 2- 2 单一性的审查 1 0 ( 7 ) 9 2- 2 审查原则 1 0 ( 7 ) 9 2- 2 单一性审查的方法和举例 1 2 ( 7 ) 9 2- 4 同类独立权利要求的单一性 1 3 ( 7 ) 9 2- 5 不同类独立权利要求的单一性 1 6 ( 7 ) 9 2- 8 从属权利要求的单一性 1 9 ( 8 ) 9 2- 1 分案申请 2 0 ( 8 ) 0 2- 2 分案的几种情况 2 0 ( 8 ) 0 2- 2 分案申请应当满足的要求 2 1 ( 8 ) 0 2- 3 分案的审查 2 2 ( 8 ) 0 2- 4 检 索 2 3 ( 8 ) 0 2- 5 引 言 2 3 ( 8 ) 0 2- 5 审查用检索资料 2 3 ( 8 ) 0 2- 5 检索用专利文献 2 3 ( 8 ) 0 2- 5 检索用非专利文献 2 3 ( 8 ) 0 2- 5 检索的主题 2 4 ( 8 ) 0 2- 6 检索依据的申请文本 2 4 ( 8 ) 0 2- 6 对独立权利要求的检索 2 4 ( 8 ) 0 2- 6 对从属权利要求的检索 2 4 ( 8 ) 0 2- 6 对要素组合的权利要求的检索 2 4 ( 8 ) 0 2- 6 对不同类型权利要求的检索 2 5 ( 8 ) 0 2- 7 对说明书及其附图的检索 2 5 ( 8 ) 0 2- 7 检索的时间界限 2 5 ( 8 ) 0 2- 7
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41 42 5 51 52 53 531 532 54 541 542 6 61 62 621 622 623 624 63 631 632 64 641 642 643 7 8 81 82 9 91 92 921 922 93 1 0
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检索现有技术中相关文献的时间界限 2 5 ( 8 ) 0 2- 7 检索抵触申请的时间界限 2 6 ( 8 ) 0 2- 8 检索前的准备 2 6 ( 8 ) 0 2- 8 阅读有关文件 2 6 ( 8 ) 0 2- 8 核对申请的国际专利分类号 2 6 ( 8 ) 0 2- 8 确定检索的技术领域 2 7 ( 8 ) 0 2- 9 利用机检数据库 2 7 ( 8 ) 0 2- 9 利用国际专利分类表 2 8 ( 9 ) 0 2- 0 分析权利要求、确定检索要素 2 9 ( 9 ) 0 2- 1 整体分析权利要求 2 9 ( 9 ) 0 2- 1 确定检索要素 2 9 ( 9 ) 0 2- 1 对发明专利申请的检索 2 0 ( 9 ) 1 2- 2 检索的要点 2 0 ( 9 ) 1 2- 2 检索的顺序 2 0 ( 9 ) 1 2- 2 在所属技术领域中检索 2 0 ( 9 ) 1 2- 2 在功能类似的技术领域中检索 2 1 ( 9 ) 1 2- 3 重新确定技术领域后再进行检索 2 1 ( 9 ) 1 2- 3 检索其他资料 2 1 ( 9 ) 1 2- 3 具体的步骤 2 1 ( 9 ) 1 2- 3 机检方式 2 1 ( 9 ) 1 2- 3 手检方式 2 3 ( 9 ) 1 2- 5 抵触申请的检索 2 3 ( 9 ) 1 2- 5 基本原则 2 3 ( 9 ) 1 2- 5 申请满十八个月公布后进入实质审查程序的检索 2 3 ( 9 ) 1 2- 5 申请提前公布后进入实质审查程序的检索 2 3 ( 9 ) 1 2- 5 防止重复授权的检索 2 4 ( 9 ) 1 2- 6 中止检索 2 4 ( 9 ) 1 2- 6 检索的限度 2 4 ( 9 ) 1 2- 6 可中止检索的几种情况 2 4 ( 9 ) 1 2- 6 特殊情况的检索 2 5 ( 9 ) 1 2- 7 申请的主题跨领域时的检索 2 5 ( 9 ) 1 2- 7 申请缺乏单一性时的检索 2 5 ( 9 ) 1 2- 7 对明显缺乏单一性的申请的检索 2 5 ( 9 ) 1 2- 7 对不明显缺乏单一性的申请的检索 2 6 ( 9 ) 1 2- 8 其他情况的检索 2 6 ( 9 ) 1 2- 8 不必检索的情况 2 6 ( 9 ) 1 2- 8
1 1 1 2 第八章 1 2 21 22 3 31 32 321 322 323 324 325 33 34 341 342 4 41 42 43 44 45 46 461 462 4621 4622 463 47 471 472 473
补充检索 2 7 ( 9 ) 1 2- 9 检索报告 2 7 ( 9 ) 1 2- 9 实质审查程序 2 9 ( 1 1 1 2- 0 ) 引 言 2 9 ( 1 1 1 2- 0 ) 实质审查程序及其基本原则 2 9 ( 1 1 1 2- 0 ) 实质审查程序概要 2 9 ( 1 1 1 2- 0 ) 实质审查程序中的基本原则 2 0 ( 1 2 2 2- 0 ) 申请文件的核查与实审准备 2 1 ( 1 3 2 2- 0 ) 核对申请的国际专利分类号 2 1 ( 1 3 2 2- 0 ) 查对申请文档 2 1 ( 1 3 2 2- 0 ) 查对启动程序的依据 2 1 ( 1 3 2 2- 0 ) 查对申请文件 2 1 ( 1 3 2 2- 0 ) 查对涉及优先权的资料 2 1 ( 1 3 2 2- 0 ) 查对其他有关文件 2 2 ( 1 4 2 2- 0 ) 申请文档存在缺陷时的处理 2 2 ( 1 4 2 2- 0 ) 建立个人审查档案 2 2 ( 1 4 2 2- 0 ) 审查的顺序 2 2 ( 1 4 2 2- 0 ) 一般原则 2 2 ( 1 4 2 2- 0 ) 特殊处理 2 3 ( 1 5 2 2- 0 ) 实质审查 2 3 ( 1 5 2 2- 0 ) 审查的文本 2 3 ( 1 5 2 2- 0 ) 阅读申请文件并理解发明 2 3 ( 1 5 2 2- 0 ) 不必检索即可发出审查意见通知书的情况 2 4 ( 1 6 2 2- 0 ) 对缺乏单一性申请的处理 2 4 ( 1 6 2 2- 0 ) 检 索 2 5 ( 1 7 2 2- 0 ) 优先权的核实 2 6 ( 1 8 2 2- 0 ) 需要核实优先权的情况 2 6 ( 1 8 2 2- 0 ) 优先权核实的一般原则 2 6 ( 1 8 2 2- 0 ) 部分优先权的核实 2 7 ( 1 9 2 2- 0 ) 多项优先权的核实 2 8 ( 1 0 2 2- 1 ) 优先权核实后的处理程序 2 8 ( 1 0 2 2- 1 ) 全面审查 2 8 ( 1 0 2 2- 1 ) 审查权利要求书 2 9 ( 1 1 2 2- 1 ) 审查说明书和摘要 2 0 ( 1 2 3 2- 1 ) 审查其他申请文件 2 1 ( 1 3 3 2- 1 )
13 1
组成部分和要求 2 3 ( 1 5 3 2- 1 ) 4 1 标准表格 2 3 ( 1 5 021 3 2- 1 ) 4 1 审查意见通知书正文 2 4 ( 1 6 022 3 2- 1 ) 4 1 对比文件的复制件 2 5 ( 1 7 023 3 2- 1 ) 41 03 41 04 41 1 41 11 41 12 41 13 答复期限 2 6 ( 1 8 3 2- 1 ) 签 署 2 6 ( 1 8 3 2- 1 ) 继续审查 2 6 ( 1 8 3 2- 1 ) 对申请继续审查后的处理 2 7 ( 1 9 3 2- 1 ) 补充检索 2 7 ( 1 9 3 2- 1 ) 再次审查意见通知书 2 7 ( 1 9 3 2- 1 )
4 1 再次发出审查意见通知书的情况 2 7 ( 1 9 131 3 2- 1 ) 4 1 再次审查意见通知书的内容及要求 2 8 ( 1 0 132 3 2- 2 ) 41 2 41 21 41 22 41 23 41 3 41 4 5 51 511 512 52 521 5211 5212 5213 522 5221 5222 523 5231
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会 晤 2 8 ( 1 0 3 2- 2 ) 举行会晤的条件 2 9 ( 1 1 3 2- 2 ) 会晤地点和参加人 2 9 ( 1 1 3 2- 2 ) 会晤记录 2 0 ( 1 2 4 2- 2 ) 电话讨论 2 0 ( 1 2 4 2- 2 ) 取证和现场调查 2 1 ( 1 3 4 2- 2 ) 答复和修改 2 1 ( 1 3 4 2- 2 ) 答 复 2 1 ( 1 3 4 2- 2 ) 答复的方式 2 2 ( 1 4 4 2- 2 ) 答复的签署 2 2 ( 1 4 4 2- 2 ) 修 改 2 3 ( 1 5 4 2- 2 ) 修改的要求 2 3 ( 1 5 4 2- 2 ) 修改的内容与范围 2 3 ( 1 5 4 2- 2 ) 主动修改的时机 2 4 ( 1 6 4 2- 2 ) 答复审查意见通知书时的修改方式 2 4 ( 1 6 4 2- 2 ) 允许的修改 2 5 ( 1 7 4 2- 2 ) 对权利要求书的修改 2 6 ( 1 8 4 2- 2 ) 对说明书及其摘要的修改 2 7 ( 1 9 4 2- 2 ) 不允许的修改 2 9 ( 1 1 4 2- 3 ) 不允许的增加 2 9 ( 1 1 4 2- 3 )
5232 5233 524 5241 5242 6 61 611 612 613 614 6141 6142 6143 62 621 622 7 71 72 73 8 第九章 1 2 3 4 5 51 52 第十章 1
不允许的改变 2 0 ( 1 2 5 2- 3 ) 不允许的删除 2 2 ( 1 4 5 2- 3 ) 修改的具体形式 2 3 ( 1 5 5 2- 3 ) 提交替换页 2 3 ( 1 5 5 2- 3 ) 审查员依职权修改 2 3 ( 1 5 5 2- 3 ) 驳回决定和授予专利权的通知 2 3 ( 1 5 5 2- 3 ) 驳回决定 2 4 ( 1 6 5 2- 3 ) 驳回申请的条件 2 4 ( 1 6 5 2- 3 ) 驳回的种类 2 4 ( 1 6 5 2- 3 ) 驳回决定的组成 2 5 ( 1 7 5 2- 3 ) 驳回决定正文的撰写 2 5 ( 1 7 5 2- 3 ) 案 由 2 5 ( 1 7 5 2- 3 ) 驳回的理由 2 5 ( 1 7 5 2- 3 ) 决 定 2 6 ( 1 8 5 2- 3 ) 授予专利权的通知 2 6 ( 1 8 5 2- 3 ) 发出授予专利权的通知书的条件 2 6 ( 1 8 5 2- 3 ) 发出授予专利权的通知书时应做的工作 2 6 ( 1 8 5 2- 3 ) 实质审查程序的终止、中止和恢复 2 7 ( 1 9 5 2- 3 ) 程序的终止 2 7 ( 1 9 5 2- 3 ) 程序的中止 2 7 ( 1 9 5 2- 3 ) 程序的恢复 2 7 ( 1 9 5 2- 3 ) 前置审查与复审后的继续审查 2 8 ( 1 0 5 2- 4 ) 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干 规定 2 9 ( 1 1 5 2- 4 ) 引 言 2 9 ( 1 1 5 2- 4 ) 涉及计算机程序的发明专利申请的审查基准 2 9 ( 1 1 5 2- 4 ) 涉及计算机程序的发明专利申请的审查示例 2 1 ( 1 3 6 2- 4 ) 汉字编码方法及计算机汉字输入方法 2 0 ( 1 2 7 2- 5 ) 涉及计算机程序的发明专利申请的说明书及权利 要求书的撰写 2 1 ( 1 3 7 2- 5 ) 说明书的撰写 2 1 ( 1 3 7 2- 5 ) 权利要求书的撰写 2 1 ( 1 3 7 2- 5 ) 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定 2 5 ( 1 7 7 2- 5 ) 引 言 2 5 ( 1 7 7 2- 5 )
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不授予专利权的化学发明专利申请 2 5 ( 1 7 7 2- 5 ) 天然物质 2 5 ( 1 7 7 2- 5 ) 物质的医药用途 2 5 ( 1 7 7 2- 5 ) 化学发明的充分公开 2 6 ( 1 8 7 2- 5 ) 化学产品发明的充分公开 2 6 ( 1 8 7 2- 5 ) 化学方法发明的充分公开 2 7 ( 1 9 7 2- 5 ) 化学产品用途发明的充分公开 2 7 ( 1 9 7 2- 5 ) 关于实施例 2 8 ( 1 0 7 2- 6 ) 化学发明的权利要求 2 8 ( 1 0 7 2- 6 ) 化合物权利要求 2 8 ( 1 0 7 2- 6 ) 组合物权利要求 2 8 ( 1 0 7 2- 6 ) 开放式、封闭式及它们的使用要求 2 8 ( 1 0 7 2- 6 ) 组合物权利要求中组分和含量的限定 2 9 ( 1 1 7 2- 6 ) 组合物权利要求的其他限定 2 0 ( 1 2 8 2- 6 ) 仅用结构和 / 或组成特征不能清楚表征的化学产品 权利要求 2 0 ( 1 2 8 2- 6 ) 化学方法权利要求 2 1 ( 1 3 8 2- 6 ) 用途权利要求 2 1 ( 1 3 8 2- 6 ) 用途权利要求的类型 2 1 ( 1 3 8 2- 6 ) 物质的医药用途权利要求 2 2 ( 1 4 8 2- 6 ) 化学发明的新颖性 2 2 ( 1 4 8 2- 6 ) 化合物的新颖性 2 2 ( 1 4 8 2- 6 ) 组合物的新颖性 2 3 ( 1 5 8 2- 6 ) 用物理化学参数或者用制备方法表征的化学产品的 新颖性 2 3 ( 1 5 8 2- 6 ) 化学产品用途发明的新颖性 2 4 ( 1 6 8 2- 6 ) 化学发明的创造性 2 4 ( 1 6 8 2- 6 ) 化合物的创造性 2 4 ( 1 6 8 2- 6 ) 化学产品用途发明的创造性 2 6 ( 1 8 8 2- 6 ) 化学发明的实用性 2 6 ( 1 8 8 2- 6 ) 菜肴和烹调方法 2 6 ( 1 8 8 2- 6 ) 医生处方 2 6 ( 1 8 8 2- 6 ) 化学发明的单一性 2 7 ( 1 9 8 2- 6 ) 马库什权利要求的单一性 2 7 ( 1 9 8 2- 6 ) 基本原则 2 7 ( 1 9 8 2- 6 ) 举 例 2 7 ( 1 9 8 2- 6 )
82 821 822 9 91 911 9111 9112 9113 912 9121 9122 9123 9124 92 921 922 9221 9222 923 924 93 931 9311 9312 9313 9314 9315 9316 9317 932 94 941 942 9421 9422
中间体与最终产物的单一性 2 0 ( 1 2 9 2- 7 ) 基本原则 2 0 ( 1 2 9 2- 7 ) 举 例 2 0 ( 1 2 9 2- 7 ) 生物技术领域发明专利申请的审查 2 1 ( 1 3 9 2- 7 ) 对要求保护的客体的审查 2 1 ( 1 3 9 2- 7 ) 依据专利法第五条对要求保护的客体的审查 2 1 ( 1 3 9 2- 7 ) 人类胚胎干细胞 2 2 ( 1 4 9 2- 7 ) 处于各形成和发育阶段的人体 2 2 ( 1 4 9 2- 7 ) 违法获取或利用遗传资源完成的发明创造 2 2 ( 1 4 9 2- 7 ) 根据专利法第二十五条对要求保护的客体的审查 2 2 ( 1 4 9 2- 7 ) 微 生 物 2 2 ( 1 4 9 2- 7 ) 基因或 D A片段 2 2 ( 1 4 N 9 2- 7 ) 动物和植物个体及其组成部分 2 3 ( 1 5 9 2- 7 ) 转基因动物和植物 2 3 ( 1 5 9 2- 7 ) 说明书的充分公开 2 3 ( 1 5 9 2- 7 ) 生物材料的保藏 2 3 ( 1 5 9 2- 7 ) 涉及遗传工程的发明 2 5 ( 1 7 9 2- 7 ) 产品发明 2 5 ( 1 7 9 2- 7 ) 制备产品的方法发明 2 7 ( 1 9 9 2- 7 ) 核苷酸或氨基酸序列表 2 7 ( 1 9 9 2- 7 ) 涉及微生物的发明 2 8 ( 1 0 9 2- 8 ) 生物技术领域发明的权利要求书 2 8 ( 1 0 9 2- 8 ) 涉及遗传工程的发明 2 8 ( 1 0 9 2- 8 ) 基 因 2 8 ( 1 0 9 2- 8 ) 载 体 2 9 ( 1 1 9 2- 8 ) 重组载体 2 9 ( 1 1 9 2- 8 ) 转化体 3 0 ( 1 2 0 2- 8 ) 多肽或蛋白质 3 0 ( 1 2 0 2- 8 ) 融合细胞 3 0 ( 1 2 0 2- 8 ) 单克隆抗体 3 0 ( 1 2 0 2- 8 ) 涉及微生物的发明 3 1 ( 1 3 0 2- 8 ) 新颖性、创造性和实用性的审查 3 1 ( 1 3 0 2- 8 ) 涉及遗传工程的发明的新颖性 3 1 ( 1 3 0 2- 8 ) 创 造 性 3 2 ( 1 4 0 2- 8 ) 涉及遗传工程的发明 3 2 ( 1 4 0 2- 8 ) 涉及微生物的发明 3 3 ( 1 5 0 2- 8 )
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不授予专利权的申请 专利审查指南第二部分第一章
第一章 不授予专利权的申请
法1 1 引 言 对发明创造授予专利 权 必 须 有 利 于 推 动 其 应 用,提 高 创 新 能力,促进我国科学 技 术 进 步 和 经 济 社 会 发 展。为 此,专 利 法 第二条对可授予专利 权 的 客 体 作 出 了 规 定。考 虑 到 国 家 和 社 会 的利益,专利法还对专 利 保 护 的 范 围 作 了 某 些 限 制 性 规 定。一 方面,专利法第五条 规 定,对 违 反 法 律、社 会 公 德 或 者 妨 害 公 共利益的发明创造不 授 予 专 利 权,对 违 反 法 律、行 政 法 规 的 规 定获取或者利用遗传 资 源,并 依 赖 该 遗 传 资 源 完 成 的 发 明 创 造 不授予专利权;另一方 面,专 利 法 第 二 十 五 条 规 定 了 不 授 予 专 利权的客体。 法 22 2 不符合专利法第二条第二款规定的客体 专利法所称的发明,是 指 对 产 品、方 法 或 者 其 改 进 所 提 出 的新的技术方案,这是对 可 申 请 专 利 保 护 的 发 明 客 体 的 一 般 性 定义,不是判断新颖性、创造性的具体审查标准。 技术方案是对要解决 的 技 术 问 题 所 采 取 的 利 用 了 自 然 规 律 的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。 未采用技术手段解决 技 术 问 题,以 获 得 符 合 自 然 规 律 的 技 术效果的方案,不属于专利法第二条第二款规定的客体。 气味或者诸如 声、光、电、磁、波 等 信 号 或 者 能 量 也 不 属 于专利法第二条第二 款 规 定 的 客 体。但 利 用 其 性 质 解 决 技 术 问 题的,则不属此列。 法5 3 根据专利法第五条不授予专利权的发明创造 根据 专 利 法 第 五 条 第 一 款 的 规 定, 发 明 创 造 的 公 开、 使 用、制造违反了法律、社 会 公 德 或 者 妨 害 了 公 共 利 益 的,不 能 被授予专利权。 根据专利法第五条 第 二 款 的 规 定,对 违 反 法 律、行 政 法 规 的规定获取或者利用 遗 传 资 源,并 依 赖 该 遗 传 资 源 完 成 的 发 明 创造不授予专利权。 法律、行政法规、社会 公 德 和 公 共 利 益 的 含 义 较 广 泛,常 因时期、地区的不同 而 有 所 变 化,有 时 由 于 新 法 律、行 政 法 规 的颁布实施或原有 法 律、行 政 法 规 的 修 改、废 止,会 增 设 或 解
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专利审查指南第二部分第一章 不授予专利权的申请
除某些限制,因此审查 员 在 依 据 专 利 法 第 五 条 进 行 审 查 时,要 特别注意。 法 51 3 1根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造 3 1 1违反法律的发明创造 法律,是指由全国人民 代 表 大 会 或 者 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务委员会依照立法程 序 制 定 和 颁 布 的 法 律。它 不 包 括 行 政 法 规 和规章。 发明创造与法律 相 违 背 的,不 能 被 授 予 专 利 权。例 如,用 于赌博的设备、机器 或 工 具;吸 毒 的 器 具;伪 造 国 家 货 币、票 据、公文、证件、印章、文物 的 设 备 等 都 属 于 违 反 法 律 的 发 明 创造,不能被授予专利权。 发明创造并没有违反 法 律,但 是 由 于 其 被 滥 用 而 违 反 法 律 的,则不属此列。例 如,用 于 医 疗 的 各 种 毒 药、麻 醉 品、镇 静 剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。 专利法实施细则第十 条 规 定,专 利 法 第 五 条 所 称 违 反 法 律 的发明创造,不包括仅 其 实 施 为 法 律 所 禁 止 的 发 明 创 造。其 含 义是,如果仅仅是发明 创 造 的 产 品 的 生 产、销 售 或 使 用 受 到 法 律的限制或约束,则该产 品 本 身 及 其 制 造 方 法 并 不 属 于 违 反 法 律的发明创造。例如,用 于 国 防 的 各 种 武 器 的 生 产、销 售 及 使 用虽然受到法律的限 制,但 这 些 武 器 本 身 及 其 制 造 方 法 仍 然 属 于可给予专利保护的客体。 3 1 2违反社会公德的发明创造 社会公德,是指公众 普 遍 认 为 是 正 当 的、并 被 接 受 的 伦 理 道德观念和行为准则。它 的 内 涵 基 于 一 定 的 文 化 背 景,随 着 时 间的推移和社会的进 步 不 断 地 发 生 变 化,而 且 因 地 域 不 同 而 各 异。中国专利法中所称的社会公德限于中国境内。 发明 创 造 与 社 会 公 德 相 违 背 的, 不 能 被 授 予 专 利 权。 例 如,带有暴力凶杀或者 淫 秽 的 图 片 或 者 照 片 的 外 观 设 计,非 医 疗目的的人造性器官 或 者 其 替 代 物,人 与 动 物 交 配 的 方 法,改 变人生殖 系 遗 传 同 一 性 的 方 法 或 改 变 了 生 殖 系 遗 传 同 一 性 的 人,克隆的人或克隆人 的 方 法,人 胚 胎 的 工 业 或 商 业 目 的 的 应 用,可能导致动物痛苦而 对 人 或 动 物 的 医 疗 没 有 实 质 性 益 处 的 改变动物遗 传 同 一 性 的 方 法 等, 上 述 发 明 创 造 违 反 社 会 公 德,
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不授予专利权的申请 专利审查指南第二部分第一章
不能被授予专利权。 3 1 3妨害公共利益的发明创造 妨害公共利益,是指发 明 创 造 的 实 施 或 使 用 会 给 公 众 或 社 会造成危害,或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。 【 例如】 发明创造以致人伤残 或 损 害 财 物 为 手 段 的,如 一 种 使 盗 窃 者双目失明的防盗装置及方法,不能被授予专利权; 发明创造的实施或使 用 会 严 重 污 染 环 境、严 重 浪 费 能 源 或 资源、破坏生态平衡、危害公众健康的,不能被授予专利权; 专利申请的文字或者 图 案 涉 及 国 家 重 大 政 治 事 件 或 宗 教 信 仰、伤害人民感情或民 族 感 情 或 者 宣 传 封 建 迷 信 的,不 能 被 授 予专利权。 但是,如果发 明 创 造 因 滥 用 而 可 能 造 成 妨 害 公 共 利 益 的, 或者发明创造在产生 积 极 效 果 的 同 时 存 在 某 种 缺 点 的,例 如 对 人体有某种副作用的药品,则不能以 “ 妨害公 共 利 益” 为 理 由 拒绝授予专利权。 3 1 4部分违反专利法第五条第一款的申请 一件专利申请中含有 违 反 法 律、社 会 公 德 或 者 妨 害 公 共 利 益的内容,而其他部分 是 合 法 的,则 该 专 利 申 请 称 为 部 分 违 反 专利法第五条第一款 的 申 请。对 于 这 样 的 专 利 申 请,审 查 员 在 审查时,应当通知申请 人 进 行 修 改,删 除 违 反 专 利 法 第 五 条 第 一款的部分。如果申请 人 不 同 意 删 除 违 法 的 部 分,就 不 能 被 授 予专利权。 例如,一项 “ 投币式弹子游戏 机 ” 的 发 明 创 造。游 戏 者 如 果达到一定的分数,机 器 则 抛 出 一 定 数 量 的 钱 币。审 查 员 应 当 通知申请人将抛出钱 币 的 部 分 删 除 或 对 其 进 行 修 改,使 之 成 为 一个单纯的投币式游 戏 机。否 则,它 即 使 是 一 项 新 的 有 创 造 性 的技术方案,也不能被授予专利权。 法 52 3 2根据专利法第五条第二款不授予专利权的发明创造 根据专利法第五条 第 二 款 的 规 定,对 违 反 法 律、行 政 法 规 的规定获取或者利用 遗 传 资 源,并 依 赖 该 遗 传 资 源 完 成 的 发 明 创造,不授予专利权。 根据专利法实施细则 第 二 十 六 条 第 一 款 的 规 定,专 利 法 所
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专利审查指南第二部分第一章 不授予专利权的申请
称遗传资源,是指取 自 人 体、动 物、植 物 或 者 微 生 物 等 含 有 遗 传功能单位并具有实 际 或 者 潜 在 价 值 的 材 料;专 利 法 所 称 依 赖 遗传资源完成的发明 创 造,是 指 利 用 了 遗 传 资 源 的 遗 传 功 能 完 成的发明创造。 在上述规定中,遗传功 能 是 指 生 物 体 通 过 繁 殖 将 性 状 或 者 特征代代相传或者使整个生物体得以复制的能力。 遗传功能单位是指生物体的基因或者具有遗传功能 的 D A N 或者 R A片段。 N 取自人体、动物、植物或 者 微 生 物 等 含 有 遗 传 功 能 单 位 的 材料,是指遗传功能 单 位 的 载 体,既 包 括 整 个 生 物 体,也 包 括 生物体的某些部分,例 如 器 官、 组 织、 血 液、 体 液、 细 胞、 基 因组、基因、D A或者 R A片段等。 N N 发明创造利用了遗传 资 源 的 遗 传 功 能 是 指 对 遗 传 功 能 单 位 进行分离、分析、处理 等,以 完 成 发 明 创 造,实 现 其 遗 传 资 源 的价值。 违反法律、行政法规 的 规 定 获 取 或 者 利 用 遗 传 资 源,是 指 遗传资源的获取或者 利 用 未 按 照 我 国 有 关 法 律、行 政 法 规 的 规 定事先获得有 关 行 政 管 理 部 门 的 批 准 或 者 相 关 权 利 人 的 许 可。 例如,按照 《 中华人民共和国畜牧法》 和 《 中华人民共和国畜 禽遗传资源进出境和对外合 作 研 究 利 用 审 批 办 法 》 的 规 定,向 境外输出列入中国畜禽 遗 传 资 源 保 护 名 录 的 畜 禽 遗 传 资 源 应 当 办理相关审批手续,某发 明 创 造 的 完 成 依 赖 于 中 国 向 境 外 出 口 的列入中国畜禽遗传 资 源 保 护 名 录 的 某 畜 禽 遗 传 资 源,未 办 理 审批手续的,该发明创造不能被授予专利权。 法2 5 4 根据专利法第二十五条不授予专利权的客体 专利申请要求保护的 主 题 属 于 专 利 法 第 二 十 五 条 第 一 款 所 列不授予专利权的客体的,不能被授予专利权。 法 2 1 5 1( ) 4 1科学发现 科学发现,是指对自 然 界 中 客 观 存 在 的 物 质、现 象、变 化 过程及其特性 和 规 律 的 揭 示。 科 学 理 论 是 对 自 然 界 认 识 的 总 结,是更为广义的发 现。它 们 都 属 于 人 们 认 识 的 延 伸。这 些 被 认识的物质、现象、过程、特 性 和 规 律 不 同 于 改 造 客 观 世 界 的 技术方案,不是专利法 意 义 上 的 发 明 创 造,因 此 不 能 被 授 予 专 利权。例如,发现卤化银 在 光 照 下 有 感 光 特 性,这 种 发 现 不 能
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不授予专利权的申请 专利审查指南第二部分第一章
被授予专利权,但是根据 这 种 发 现 制 造 出 的 感 光 胶 片 以 及 此 感 光胶片的制造方法则 可 以 被 授 予 专 利 权。又 如,从 自 然 界 找 到 一种以前未知的以天 然 形 态 存 在 的 物 质,仅 仅 是 一 种 发 现,不 能被授予专利权 ( 关于首次从 自 然 界 分 离 或 提 取 出 来 的 物 质 的 审查,适用本部分第十章第 2 1节的规定) 。 应当注意, 发 明 和 发 现 虽 有 本 质 不 同, 但 两 者 关 系 密 切。 通常,很多发明是建立 在 发 现 的 基 础 之 上 的,进 而 发 明 又 促 进 了发现。发 明 与 发 现 的 这 种 密 切 关 系 在 化 学 物 质 的 “ 途 发 用 明” 上表现 最 为 突 出,当 发 现 某 种 化 学 物 质 的 特 殊 性 质 之 后, 利用这种性质的 “ 用途发明” 则应运而生。 法 2 ( ) 51 2 法 22 4 2智力活动的规则和方法 智力活动,是指人的 思 维 运 动,它 源 于 人 的 思 维,经 过 推 理、分析和判断产生出 抽 象 的 结 果,或 者 必 须 经 过 人 的 思 维 运 动作为媒介,间接地作 用 于 自 然 产 生 结 果。智 力 活 动 的 规 则 和 方法是指导 人 们 进 行 思 维、 表 述、 判 断 和 记 忆 的 规 则 和 方 法。 由于其没有采用技术 手 段 或 者 利 用 自 然 规 律,也 未 解 决 技 术 问 题和产生技术效果,因 而 不 构 成 技 术 方 案。它 既 不 符 合 专 利 法 第二 条 第 二 款 的 规 定, 又 属 于 专 利 法 第 二 十 五 条 第 一 款 第 ( 二) 项规定的情形。因 此, 指 导 人 们 进 行 这 类 活 动 的 规 则 和 方法不能被授予专利权。 在判断涉及智力活动 的 规 则 和 方 法 的 专 利 申 请 要 求 保 护 的 主题是否属于可授予专利权的客体时,应当遵循以下原则: ( )如果一 项 权 利 要 求 仅 仅 涉 及 智 力 活 动 的 规 则 和 方 法, 1 则不应当被授予专利权。 如果一项权利要求,除 其 主 题 名 称 以 外,对 其 进 行 限 定 的 全部内容均为智力活 动 的 规 则 和 方 法,则 该 权 利 要 求 实 质 上 仅 仅涉及智力活动的规则和方法,也不应当被授予专利权。 【 例如】 审查专利申请的方法; 组织、生产、商业实施和经济等方面的管理方法及制度; 交通行车规则、时间调度表、比赛规则; 演绎、推理和运筹的方法; 图书分类规则、字典 的 编 排 方 法、情 报 检 索 的 方 法、专 利 分类法; 日历的编排规则和方法;
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专利审查指南第二部分第一章 不授予专利权的申请
仪器和设备的操作说明; 各种语言的语法、汉字编码方法; 计算机的语言及计算规则; 速算法或口诀; 数学理论和换算方法; 心理测验方法; 教学、授课、训练和驯兽的方法; 各种游戏、娱乐的规则和方法; 统计、会计和记账的方法; 乐谱、食谱、棋谱; 锻炼身体的方法; 疾病普查的方法和人口统计的方法; 信息表述方法; 计算机程序本身。 ( )除了上述 ( ) 所 描 述 的 情 形 之 外, 如 果 一 项 权 利 要 2 1 求在对其进行限定的全 部 内 容 中 既 包 含 智 力 活 动 的 规 则 和 方 法 的内容,又包含技术特 征,则 该 权 利 要 求 就 整 体 而 言 并 不 是 一 种智力活动的规则和 方 法,不 应 当 依 据 专 利 法 第 二 十 五 条 排 除 其获得专利权的可能性。 法 2 3 5 1( ) 4 3疾病的诊断和治疗方法 疾病的诊断和治疗方 法,是 指 以 有 生 命 的 人 体 或 者 动 物 体 为直接实施对象,进行识别、确定或消除病因或病灶的过程。 出于人道主义的考虑 和 社 会 伦 理 的 原 因,医 生 在 诊 断 和 治 疗过程中应当有选择 各 种 方 法 和 条 件 的 自 由。另 外,这 类 方 法 直接以有生命 的 人 体 或 动 物 体 为 实 施 对 象, 无 法 在 产 业 上 利 用,不属于专利法意义 上 的 发 明 创 造。因 此 疾 病 的 诊 断 和 治 疗 方法不能被授予专利权。 但是,用于实施疾病 诊 断 和 治 疗 方 法 的 仪 器 或 装 置,以 及 在疾病诊断和治疗方法 中 使 用 的 物 质 或 材 料 属 于 可 被 授 予 专 利 权的客体。 4 3 1诊断方法 诊断方法,是指为识 别、研 究 和 确 定 有 生 命 的 人 体 或 动 物 体病因或病灶状态的过程。
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不授予专利权的申请 专利审查指南第二部分第一章
4 3 1 1属于诊断方法的发明 一项与疾病诊 断 有 关 的 方 法 如 果 同 时 满 足 以 下 两 个 条 件, 则属于疾病的诊断方法,不能被授予专利权: ( )以有生命的人体或动物体为对象; 1 ( )以获得疾病诊断结果或健康状况为直接目的。 2 如果一项发明从表述 形 式 上 看 是 以 离 体 样 品 为 对 象 的,但 该发明是 以 获 得 同 一 主 体 疾 病 诊 断 结 果 或 健 康 状 况 为 直 接 目 的,则该发明仍然不能被授予专利权。 如果请求专利保护的 方 法 中 包 括 了 诊 断 步 骤 或 者 虽 未 包 括 诊断步骤但包括检测 步 骤,而 根 据 现 有 技 术 中 的 医 学 知 识 和 该 专利申请公开的内容,只 要 知 晓 所 说 的 诊 断 或 检 测 信 息,就 能 够直接获得疾病的诊 断 结 果 或 健 康 状 况,则 该 方 法 满 足 上 述 条 件 () 2。 以下方法是不能被授予专利权的例子: 血压测量法、诊脉法、足诊法、X光诊断法、超声诊断法、 胃肠造影诊断法、内 窥 镜 诊 断 法、同 位 素 示 踪 影 像 诊 断 法、红 外光无损诊断法、患病 风 险 度 评 估 方 法、疾 病 治 疗 效 果 预 测 方 法、基因筛查诊断法。 4 3 1 2不属于诊断方法的发明 以下几类方法是不属于诊断方法的例子: ( )在已经死亡的人体或动物体上实施的病理解剖方法; 1 ( )直接目的不是 获 得 诊 断 结 果 或 健 康 状 况,而 只 是 从 活 2 的人体或动物体获取 作 为 中 间 结 果 的 信 息 的 方 法,或 处 理 该 信 息 ( 形体参数、生理参数或其他参数) 的方法; ( )直接目的不是 获 得 诊 断 结 果 或 健 康 状 况,而 只 是 对 已 3 经脱离人体或动物体 的 组 织、体 液 或 排 泄 物 进 行 处 理 或 检 测 以 获取作为中间结果的信息的方法,或处理该信息的方法。 对上述 ( ) 和 ( ) 项需要说明的是,只有当根据现有技 2 3 术中的医学知识和该专 利 申 请 公 开 的 内 容 从 所 获 得 的 信 息 本 身 不能够直接得出疾病 的 诊 断 结 果 或 健 康 状 况 时,这 些 信 息 才 能 被认为是中间结果。 4 3 2治疗方法 治疗方法,是指为使有 生 命 的 人 体 或 者 动 物 体 恢 复 或 获 得
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健康或 减 少 痛 苦, 进 行 阻 断、 缓 解 或 者 消 除 病 因 或 病 灶 的 过程。 治疗方法 包 括 以 治 疗 为 目 的 或 者 具 有 治 疗 性 质 的 各 种 方 法。预防疾病或者免疫的方法视为治疗方法。 对于既 可 能 包 含 治 疗 目 的, 又 可 能 包 含 非 治 疗 目 的 的 方 法,应当明确说明该方 法 用 于 非 治 疗 目 的,否 则 不 能 被 授 予 专 利权。 4 3 2 1属于治疗方法的发明 以下几类方法是属于 或 者 应 当 视 为 治 疗 方 法 的 例 子,不 能 被授予专利权。 ( )外科手术治疗方法、药物治疗方法、心理疗法。 1 2 ( )以治疗为目的 的 针 灸、 麻 醉、 推 拿、 按 摩、 刮 痧、 气 功、催眠、药浴、空气浴、阳光浴、森林浴和护理方法。 ( )以治疗为 目 的 利 用 电、磁、声、光、热 等 种 类 的 辐 射 3 刺激或照射人体或者动物体的方法。 4 ( )以治 疗 为 目 的 采 用 涂 覆、 冷 冻、 透 热 等 方 式 的 治 疗 方法。 ( )为预防疾病而实施的各种免疫方法。 5 ( )为实施外科手术治疗方法和 / 6 或药物治疗方法采用的辅 助方法,例如 返 回 同 一 主 体 的 细 胞、 组 织 或 器 官 的 处 理 方 法、 血液透析方法、麻醉 深 度 监 控 方 法、药 物 内 服 方 法、药 物 注 射 方法、药物外敷方法等。 ( )以治疗为目 的 的 受 孕、避 孕、增 加 精 子 数 量、体 外 受 7 精、胚胎转移等方法。 ( )以治疗为目的的整容、肢体拉伸、减肥、增高方法。 8 ( )处置 人 体 或 动 物 体 伤 口 的 方 法, 例 如 伤 口 消 毒 方 法、 9 包扎方法。 (0 1 )以治疗为目的的其他方法,例如人工呼吸方法、输氧 方法。 需要指出的是,虽然使 用 药 物 治 疗 疾 病 的 方 法 是 不 能 被 授 予专利权的,但是,药物 本 身 是 可 以 被 授 予 专 利 权 的。有 关 物 质的医药用途的专利申 请 的 审 查,适 用 本 部 分 第 十 章 第 2 2节 和第 4 5 2节的规定。
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4 3 2 2不属于治疗方法的发明 以下几类方法是不属 于 治 疗 方 法 的 例 子,不 得 依 据 专 利 法 第二十五条第一款第 ( 三) 项拒绝授予其专利权。 ( )制造假肢或者 假 体 的 方 法,以 及 为 制 造 该 假 肢 或 者 假 1 体而实施的测量方法。例 如 一 种 制 造 假 牙 的 方 法,该 方 法 包 括 在病人口腔中制作牙 齿 模 具,而 在 体 外 制 造 假 牙。虽 然 其 最 终 目的是治疗,但是该方法本身的目的是制造出合适的假牙。 ( )通过非外科手术 方 式 处 置 动 物 体 以 改 变 其 生 长 特 性 的 2 畜牧业生产方法。例如,通 过 对 活 羊 施 加 一 定 的 电 磁 刺 激 促 进 其增长、提高羊肉质量或增加羊毛产量的方法。 ( )动物屠宰方法。 3 4 ( )对于已经死亡 的 人 体 或 动 物 体 采 取 的 处 置 方 法。例 如 解剖、整理遗容、尸体防腐、制作标本的方法。 ( )单纯的美容方 法,即 不 介 入 人 体 或 不 产 生 创 伤 的 美 容 5 方法,包括在皮肤、毛 发、指 甲、牙 齿 外 部 可 为 人 们 所 视 的 部 位局部实施的、非治 疗 目 的 的 身 体 除 臭、保 护、装 饰 或 者 修 饰 方法。 ( )为使处于非病 态 的 人 或 者 动 物 感 觉 舒 适、愉 快 或 者 在 6 诸如潜水、防 毒 等 特 殊 情 况 下 输 送 氧 气、 负 氧 离 子、 水 分 的 方法。 ( )杀灭人体或者动物 体 外 部 ( 肤 或 毛 发 上,但 不 包 括 7 皮 伤口和感染部位) 的细菌、病毒、虱子、跳蚤的方法。 4 3 2 3外科手术方法 外科手术方法,是指使 用 器 械 对 有 生 命 的 人 体 或 者 动 物 体 实施的剖开、切除、缝合、纹 刺 等 创 伤 性 或 者 介 入 性 治 疗 或 处 置的方法,这种外科 手 术 方 法 不 能 被 授 予 专 利 权。但 是,对 于 已经死亡的人体或 者 动 物 体 实 施 的 剖 开、切 除、缝 合、纹 刺 等 处置方法,只要该方法 不 违 反 专 利 法 第 五 条 第 一 款,则 属 于 可 被授予专利权的客体。 外科 手 术 方 法 分 为 治 疗 目 的 和 非 治 疗 目 的 的 外 科 手 术 方法。 以治疗为目的的外 科 手 术 方 法,属 于 治 疗 方 法,根 据 专 利 法第二十五条第一款第 ( 三) 项的规定不授予其专利权。 非治疗目的的外科手 术 方 法 的 审 查,适 用 本 部 分 第 五 章 第
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专利审查指南第二部分第一章 不授予专利权的申请
3 2 4节的规定。 法 2 ( ) 51 4 4 4动物和植物品种 动物和植物是有生命 的 物 体。根 据 专 利 法 第 二 十 五 条 第 一 款第 ( 四) 项的规定,动物和植物品种 不 能 被 授 予 专 利 权。专 利法所称的动物不包 括 人,所 述 动 物 是 指 不 能 自 己 合 成,而 只 能靠摄取自然的碳水 化 合 物 及 蛋 白 质 来 维 系 其 生 命 的 生 物。专 利法所称的植物,是 指 可 以 借 助 光 合 作 用,以 水、二 氧 化 碳 和 无机盐等无机物合成 碳 水 化 合 物、蛋 白 质 来 维 系 生 存,并 通 常 不发生移动的生物。动物 和 植 物 品 种 可 以 通 过 专 利 法 以 外 的 其 他法律法规保护,例如,植物 新 品 种 可 以 通 过 《 物 新 品 种 保 植 护条例》 给予保护。 根据专利法第二十五 条 第 二 款 的 规 定,对 动 物 和 植 物 品 种 的生产方法,可以授予 专 利 权。但 这 里 所 说 的 生 产 方 法 是 指 非 生物学的方法,不包括生产动物和植物主要是生物学的方法。 一种方法是否属于 “ 要 是 生 物 学 的 方 法 ” 取 决 于 在 该 主 , 方法中人的技术介入 程 度。如 果 人 的 技 术 介 入 对 该 方 法 所 要 达 到的目的或者效果起 了 主 要 的 控 制 作 用 或 者 决 定 性 作 用,则 这 种方法不属于 “ 主要 是 生 物 学 的 方 法 ” 例 如, 采 用 辐 照 饲 养 。 法生产高产牛奶的乳 牛 的 方 法;改 进 饲 养 方 法 生 产 瘦 肉 型 猪 的 方法等属于可被授予发明专利权的客体。 所谓微生物发明是 指 利 用 各 种 细 菌、真 菌、病 毒 等 微 生 物 去生产一种化 学 物 质 ( 抗 生 素 ) 或 者 分 解 一 种 物 质 等 的 发 如 明。微生物和微生物方 法 可 以 获 得 专 利 保 护。关 于 微 生 物 发 明 专利申请的审查,适用本部分第十章的有关规定。 法 2 ( ) 51 5 4 5原子核变换方法和用该方法获得的物质 原子核变换方法以及 用 该 方 法 所 获 得 的 物 质 关 系 到 国 家 的 经济、国防、科研和公共 生 活 的 重 大 利 益,不 宜 为 单 位 或 私 人 垄断,因此不能被授予专利权。 4 5 1原子核变换方法 原子核变换方法,是指 使 一 个 或 几 个 原 子 核 经 分 裂 或 者 聚 合,形成一个或几个 新 原 子 核 的 过 程,例 如:完 成 核 聚 变 反 应 的磁镜阱法、封闭阱法 以 及 实 现 核 裂 变 的 各 种 方 法 等,这 些 变 换方法是不能被授予 专 利 权 的。但 是,为 实 现 原 子 核 变 换 而 增
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不授予专利权的申请 专利审查指南第二部分第一章
加粒子能量的粒子加速方法 ( 电 子 行 波 加 速 法、电 子 驻 波 加 如 速法、电子 对 撞 法、电 子 环 形 加 速 法 等 ) 不 属 于 原 子 核 变 换 , 方法,而属于可被授予发明专利权的客体。 为实现核变换方法 的 各 种 设 备、仪 器 及 其 零 部 件 等,均 属 于可被授予专利权的客体。 4 5 2用原子核变换方法所获得的物质 用原子核变换方法 所 获 得 的 物 质,主 要 是 指 用 加 速 器、反 应堆以及其他核反应 装 置 生 产、制 造 的 各 种 放 射 性 同 位 素,这 些同位素不能被授予发明专利权。 但是这些同位素的用 途 以 及 使 用 的 仪 器、设 备 属 于 可 被 授 予专利权的客体。
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专利审查指南第二部分第二章 说明书和权利要求书
第二章 说明书和权利要求书
1 引 言 根据专利法第二十六 条 第 一 款 的 规 定,一 件 发 明 专 利 申 请 应当有说明书 ( 要 时 应 当 有 附 图 ) 及 其 摘 要 和 权 利 要 求 书; 必 一件实用新型专利申请应当有说明书 ( 包括附图) 及 其 摘 要 和 权利要求书。 说明书和权利要求书 是 记 载 发 明 或 者 实 用 新 型 及 确 定 其 保 护范围的法律文件。 法 2 63 说明书及附图主要用 于 清 楚、完 整 地 描 述 发 明 或 者 实 用 新 型,使所属技术领域的技 术 人 员 能 够 理 解 和 实 施 该 发 明 或 者 实 用新型。 法 2 64 权利要求书应当以 说 明 书 为 依 据,清 楚、简 要 地 限 定 要 求 专利保护的范围。 根据专利法第五十九 条 第 一 款 的 规 定,发 明 或 者 实 用 新 型 专利权的保护范围以 其 权 利 要 求 的 内 容 为 准,说 明 书 及 附 图 可 以用于解释权利要求的内容。 本章对说明书和权利 要 求 书 的 主 要 内 容 及 撰 写 要 求 作 了 适 用于所有技术领域的 一 般 性 规 定。涉 及 计 算 机 程 序 以 及 化 学 领 域专利申请的说明书 和 权 利 要 求 书 的 若 干 具 体 问 题,适 用 本 部 分第九章和第十章的规定。 2 说 明 书 专利法第二十六条第 三 款 和 专 利 法 实 施 细 则 第 十 七 条 分 别 对说明书的实质性内容和撰写方式作了规定。 2 1说明书应当满足的要求 专利法第二十六条第 三 款 规 定,说 明 书 应 当 对 发 明 或 者 实 用新型作出清楚、完整 的 说 明,以 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 够实现为准。 说明书对发明或者 实 用 新 型 作 出 的 清 楚、完 整 的 说 明,应 当达到所属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 够 实 现 的 程 度。 也 就 是 说, 说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。 关于 “ 所属技术领域的技术人员” 的 含 义,适 用 本 部 分 第 四章第 2 4节的规定。
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说明书和权利要求书 专利审查指南第二部分第二章
法 2 63
2 1 1清 楚 说明书的内容应当清楚,具体应满足下述要求: ( )主题明确。说明 书 应 当 从 现 有 技 术 出 发,明 确 地 反 映 1 出发明或者实用新型 想 要 做 什 么 和 如 何 去 做,使 所 属 技 术 领 域 的技术人员能够确切地 理 解 该 发 明 或 者 实 用 新 型 要 求 保 护 的 主 题。换句话说,说明书应 当 写 明 发 明 或 者 实 用 新 型 所 要 解 决 的 技术问题以及解决其 技 术 问 题 采 用 的 技 术 方 案,并 对 照 现 有 技 术写明发明或者实用 新 型 的 有 益 效 果。上 述 技 术 问 题、技 术 方 案和有益效果应当相 互 适 应,不 得 出 现 相 互 矛 盾 或 不 相 关 联 的 情形。 ( )表述准确。说明 书 应 当 使 用 发 明 或 者 实 用 新 型 所 属 技 2 术领域的技术术语。说明 书 的 表 述 应 当 准 确 地 表 达 发 明 或 者 实 用新型的技术内容,不 得 含 糊 不 清 或 者 模 棱 两 可,以 致 所 属 技 术领 域 的 技 术 人 员 不 能 清 楚、 正 确 地 理 解 该 发 明 或 者 实 用 新型。
法 2 63
2 1 2完 整 完整的说明书应当包 括 有 关 理 解、实 现 发 明 或 者 实 用 新 型 所需的全部技术内容。 一份完整的说明书应当包含下列各项内容: ( )帮助 理 解 发 明 或 者 实 用 新 型 不 可 缺 少 的 内 容。 例 如, 1 有关所属技术领域、背景 技 术 状 况 的 描 述 以 及 说 明 书 有 附 图 时 的附图说明等。 ( )确定发明或者 实 用 新 型 具 有 新 颖 性、创 造 性 和 实 用 性 2 所需的内容。 例 如, 发 明 或 者 实 用 新 型 所 要 解 决 的 技 术 问 题, 解决其技 术 问 题 采 用 的 技 术 方 案 和 发 明 或 者 实 用 新 型 的 有 益 效果。 ( )实现发明或 者 实 用 新 型 所 需 的 内 容。例 如,为 解 决 发 3 明或者 实 用 新 型 的 技 术 问 题 而 采 用 的 技 术 方 案 的 具 体 实 施 方式。 对于克服了技术偏见 的 发 明 或 者 实 用 新 型,说 明 书 中 还 应 当解释为什么说该发 明 或 者 实 用 新 型 克 服 了 技 术 偏 见,新 的 技 术方案与技术偏见之间 的 差 别 以 及 为 克 服 技 术 偏 见 所 采 用 的 技 术手段。 应当指出,凡是所属技 术 领 域 的 技 术 人 员 不 能 从 现 有 技 术
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专利审查指南第二部分第二章 说明书和权利要求书
中直接、唯一地得出的有关内容,均应当在说明书中描述。 法 2 63 2 1 3能够实现 所属技术领域的技术 人 员 能 够 实 现,是 指 所 属 技 术 领 域 的 技术人员按照说明书 记 载 的 内 容,就 能 够 实 现 该 发 明 或 者 实 用 新型的 技 术 方 案, 解 决 其 技 术 问 题, 并 且 产 生 预 期 的 技 术 效果。 说明书应当清楚地记 载 发 明 或 者 实 用 新 型 的 技 术 方 案,详 细地描述实现发明或 者 实 用 新 型 的 具 体 实 施 方 式,完 整 地 公 开 对于理解和实现发明 或 者 实 用 新 型 必 不 可 少 的 技 术 内 容,达 到 所属技术 领 域 的 技 术 人 员 能 够 实 现 该 发 明 或 者 实 用 新 型 的 程 度。审查员如果有合理的 理 由 质 疑 发 明 或 者 实 用 新 型 没 有 达 到 充分公开的要求,则应当要求申请人予以澄清。 以下各种情况由于缺 乏 解 决 技 术 问 题 的 技 术 手 段 而 被 认 为 无法实现: ( )说明书中只给出任务和 / 1 或设想,或者只表明一种愿望 和/ 或结果,而未给 出 任 何 使 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 够 实 施的技术手段; ( )说明书中给出 了 技 术 手 段,但 对 所 属 技 术 领 域 的 技 术 2 人员来说,该手段是含 糊 不 清 的,根 据 说 明 书 记 载 的 内 容 无 法 具体实施; ( )说明书中给出 了 技 术 手 段,但 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 3 员采用该 手 段 并 不 能 解 决 发 明 或 者 实 用 新 型 所 要 解 决 的 技 术 问题; 4 ( )申请的主题为 由 多 个 技 术 手 段 构 成 的 技 术 方 案,对 于 其中一个技术手段,所属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 按 照 说 明 书 记 载 的内容并不能实现; 5 ( )说明书中给出了具体的技术方案,但未给出实验证据, 而该方案又必须依赖 实 验 结 果 加 以 证 实 才 能 成 立。例 如,对 于 已知化合物的新用途 发 明,通 常 情 况 下,需 要 在 说 明 书 中 给 出 实验证据来证实其所 述 的 用 途 以 及 效 果,否 则 将 无 法 达 到 能 够 实现的要求。 2 2说明书的撰写方式和顺序 细则 1 71 根据专利法实施细则 第 十 七 条 的 规 定,发 明 或 者 实 用 新 型 专利申请的说明书应 当 写 明 发 明 或 者 实 用 新 型 的 名 称,该 名 称
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说明书和权利要求书 专利审查指南第二部分第二章
应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括以下组成部分: ( ) 技 术 领 域: 写 明 要 求 保 护 的 技 术 方 案 所 属 的 技 术 一 领域; ( 二) 背景技术:写明对发明 或 者 实 用 新 型 的 理 解、检 索、 审查有用的背景技术;有 可 能 的,并 引 证 反 映 这 些 背 景 技 术 的 文件; ( 三) 发明或者实用 新 型 内 容: 写 明 发 明 或 者 实 用 新 型 所 要解决的技术问题以 及 解 决 其 技 术 问 题 采 用 的 技 术 方 案,并 对 照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果; ( 四) 附 图 说 明: 说 明 书 有 附 图 的, 对 各 幅 附 图 作 简 略 说明; ( 五) 具体实施方式: 详 细 写 明 申 请 人 认 为 实 现 发 明 或 者 实用新型的优选 方 式;必 要 时,举 例 说 明;有 附 图 的,对 照 附 图说明。 细则 1 72 发明或者 实 用 新 型 的 说 明 书 应 当 按 照 上 述 方 式 和 顺 序 撰 写,并在每一部分前面 写 明 标 题,除 非 其 发 明 或 者 实 用 新 型 的 性质用其他方式或者顺 序 撰 写 能 够 节 约 说 明 书 的 篇 幅 并 使 他 人 能够准确理解其发明或者实用新型。 细则 1 73 发明或者实用新型 说 明 书 应 当 用 词 规 范、语 句 清 楚,并 且 不得使用 “ 如权利要求……所述的……” 一 类 的 引 用 语,也 不 得使用商业性宣传用语。 细则 1 74 发明专利 申 请 包 含 一 个 或 者 多 个 核 苷 酸 或 者 氨 基 酸 序 列 的,说明书应当包括符 合 规 定 的 序 列 表。有 关 序 列 表 的 提 交 参 见本指南第一部分第一章第 4 2节。 以下就上述方式和顺序逐项详细说明。 细则 1 71 2 2 1名 称 发明或者实用新型 的 名 称 应 当 清 楚、简 要,写 在 说 明 书 首 页正文部分的上方居中位置。 发明或者实用新型的名称应当按照以下各项要求撰写: ( )说明书中的发明 或 者 实 用 新 型 的 名 称 与 请 求 书 中 的 名 1 称应当一致,一般不得超过 2 5个字,特殊情况下,例如,化学 领域的某些申请,可以允许最多到 4 0个字; ( )采用所属技术 领 域 通 用 的 技 术 术 语,最 好 采 用 国 际 专 2 利分类表中的技术术语,不得采用非技术术语; ( )清楚、简要、全面 地 反 映 要 求 保 护 的 发 明 或 者 实 用 新 3
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型的主 题 和 类 型 ( 品 或 者 方 法 ) 以 利 于 专 利 申 请 的 分 类, 产 , 例如一件包含拉链产 品 和 该 拉 链 制 造 方 法 两 项 发 明 的 申 请,其 名称应当写成 “ 拉链及其制造方法” ; ( )不 得 使 用 人 名、 地 名、 商 标、 型 号 或 者 商 品 名 称 等, 4 也不得使用商业性宣传用语。 细则 1 1 7 1( ) 2 2 2技术领域 发明或者实用新型的 技 术 领 域 应 当 是 要 求 保 护 的 发 明 或 者 实用新型技术方案所 属 或 者 直 接 应 用 的 具 体 技 术 领 域,而 不 是 上位的或者 相 邻 的 技 术 领 域, 也 不 是 发 明 或 者 实 用 新 型 本 身。 该具体的技术领域往往 与 发 明 或 者 实 用 新 型 在 国 际 专 利 分 类 表 中可能分入的最低位 置 有 关。例 如,一 项 关 于 挖 掘 机 悬 臂 的 发 明,其改进之处是将背景 技 术 中 的 长 方 形 悬 臂 截 面 改 为 椭 圆 形 截面。其所属技术领域可以 写 成 “ 发 明 涉 及 一 种 挖 掘 机,特 本 别是涉及一种挖 掘 机 悬 臂 ” ( 体 的 技 术 领 域 ) 而 不 宜 写 成 具 , “ 本发明涉及一种建筑机械” ( 位 的 技 术 领 域 ) 上 ,也 不 宜 写 成 “ 本发明涉及挖 掘 机 悬 臂 的 椭 圆 形 截 面 ” 或 者 “ 发 明 涉 及 一 本 种截面为椭圆形的挖掘机悬臂” ( 发明本身) 。 细则 1 2 7 1( ) 2 2 3背景技术 发明或者实用新型说 明 书 的 背 景 技 术 部 分 应 当 写 明 对 发 明 或者实用新型的理 解、检 索、审 查 有 用 的 背 景 技 术,并 且 尽 可 能引证反映这些背景 技 术 的 文 件。尤 其 要 引 证 包 含 发 明 或 者 实 用新型权利要求书中的 独 立 权 利 要 求 前 序 部 分 技 术 特 征 的 现 有 技术文件,即引证与发明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 最 接 近 的 现 有 技术文件。说明书中引 证 的 文 件 可 以 是 专 利 文 件,也 可 以 是 非 专利 文 件, 例 如 期 刊、 杂 志、 手 册 和 书 籍 等。 引 证 专 利 文 件 的,至少要写 明 专 利 文 件 的 国 别、 公 开 号, 最 好 包 括 公 开 日 期;引证非专利文件的,要写明这些文件的标题和详细出处。 此外,在说明书背景 技 术 部 分 中,还 要 客 观 地 指 出 背 景 技 术中存在的问题和缺 点,但 是,仅 限 于 涉 及 由 发 明 或 者 实 用 新 型的技术方案所解决 的 问 题 和 缺 点。在 可 能 的 情 况 下,说 明 存 在这种 问 题 和 缺 点 的 原 因 以 及 解 决 这 些 问 题 时 曾 经 遇 到 的 困难。 引证文件还应当满足以下要求: ( )引证文件应 当 是 公 开 出 版 物,除 纸 件 形 式 外,还 包 括 1
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电子出版物等形式。 2 ( )所引证的非专利 文 件 和 外 国 专 利 文 件 的 公 开 日 应 当 在 本申请的申请日之前;所 引 证 的 中 国 专 利 文 件 的 公 开 日 不 能 晚 于本申请的公开日。 ( )引证外国专利 或 非 专 利 文 件 的,应 当 以 所 引 证 文 件 公 3 布或发表时的原文所使 用 的 文 字 写 明 引 证 文 件 的 出 处 以 及 相 关 信息,必要时给出中文译文,并将译文放置在括号内。 如果引证文件满足上 述 要 求,则 认 为 本 申 请 说 明 书 中 记 载 了所引证文件中的内 容。但 是 这 样 的 引 证 方 式 是 否 达 到 充 分 公 开发明或者实用新型的要求,参见本章第 2 2 6节。 细则 1 3 7 1( ) 2 2 4发明或者实用新型内容 本部分应当清楚、客观地写明以下内容: ( )要解决的技术问题 1 发明或者实用新型所 要 解 决 的 技 术 问 题,是 指 发 明 或 者 实 用新型要解决的现有 技 术 中 存 在 的 技 术 问 题。发 明 或 者 实 用 新 型专利申请记载的技术方案应当能够解决这些技术问题。 发明或者实用新型所 要 解 决 的 技 术 问 题 应 当 按 照 下 列 要 求 撰写: ()针对现有技术中存在的缺陷或不足; i (i i )用正面的、尽可能简 洁 的 语 言 客 观 而 有 根 据 地 反 映 发 明或者实用新型要解 决 的 技 术 问 题,也 可 以 进 一 步 说 明 其 技 术 效果。 对发明或者实用新型 所 要 解 决 的 技 术 问 题 的 描 述 不 得 采 用 广告式宣传用语。 一件专利申请的说明 书 可 以 列 出 发 明 或 者 实 用 新 型 所 要 解 决的一个或者多个技 术 问 题,但 是 同 时 应 当 在 说 明 书 中 描 述 解 决这些技术问题的技 术 方 案。当 一 件 申 请 包 含 多 项 发 明 或 者 实 用新型时,说明书中列出 的 多 个 要 解 决 的 技 术 问 题 应 当 都 与 一 个总的发明构思相关。 ( )技术方案 2 一件发明或者实用新 型 专 利 申 请 的 核 心 是 其 在 说 明 书 中 记 载的技术方案。 专利法实施细则第十七条第一款第 ( 三) 项 所 说 的 写 明 发 明或者实用新 型 解 决 其 技 术 问 题 所 采 用 的 技 术 方 案 是 指 清 楚、 完整地描述发明或者实 用 新 型 解 决 其 技 术 问 题 所 采 取 的 技 术 方
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案的技术特征。在技术 方 案 这 一 部 分,至 少 应 反 映 包 含 全 部 必 要技术特征的独立权 利 要 求 的 技 术 方 案,还 可 以 给 出 包 含 其 他 附加技术特征的进一步改进的技术方案。 说明书中记载的这些 技 术 方 案 应 当 与 权 利 要 求 所 限 定 的 相 应技术方案的表述相一致。 一般情况下,说明书技 术 方 案 部 分 首 先 应 当 写 明 独 立 权 利 要求的技术方案,其用语 应 当 与 独 立 权 利 要 求 的 用 语 相 应 或 者 相同,以发明或者实用新 型 必 要 技 术 特 征 总 和 的 形 式 阐 明 其 实 质,必要时,说明必要技 术 特 征 总 和 与 发 明 或 者 实 用 新 型 效 果 之间的关系。 然后,可以通过对该发 明 或 者 实 用 新 型 的 附 加 技 术 特 征 的 描述,反映对其作进一步改进的从属权利要求的技术方案。 如果一件申请中有几 项 发 明 或 者 几 项 实 用 新 型,应 当 说 明 每项发明或者实用新型的技术方案。 ( )有益效果 3 说明书应当清楚、客观 地 写 明 发 明 或 者 实 用 新 型 与 现 有 技 术相比所具有的有益效果。 有益效果是指由构成 发 明 或 者 实 用 新 型 的 技 术 特 征 直 接 带 来的,或者是由所述的技术特征必然产生的技术效果。 有益效果是确定发 明 是 否 具 有 “ 著 的 进 步 ” 实 用 新 型 显 , 是否具有 “ 进步” 的重要依据。 通常,有益 效 果 可 以 由 产 率、 质 量、 精 度 和 效 率 的 提 高, 能耗、原材料、工序的节省,加工、操作、控制、使用的简便, 环境污染的治 理 或 者 根 治, 以 及 有 用 性 能 的 出 现 等 方 面 反 映 出来。 有益效果可以通过对 发 明 或 者 实 用 新 型 结 构 特 点 的 分 析 和 理论说明相结合,或者 通 过 列 出 实 验 数 据 的 方 式 予 以 说 明,不 得只断言发明或者实用新型具有有益的效果。 但是,无论用哪种方 式 说 明 有 益 效 果,都 应 当 与 现 有 技 术 进行比较,指出发明或者实用新型与现有技术的区别。 机械、电气领域中的 发 明 或 者 实 用 新 型 的 有 益 效 果,在 某 些情况下,可以结合发明 或 者 实 用 新 型 的 结 构 特 征 和 作 用 方 式 进行说明。但是,化学 领 域 中 的 发 明,在 大 多 数 情 况 下,不 适 于用这种方式 说 明 发 明 的 有 益 效 果, 而 是 借 助 于 实 验 数 据 来 说明。 对于目前尚无可取的 测 量 方 法 而 不 得 不 依 赖 于 人 的 感 官 判
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断的,例如味道、气味等,可 以 采 用 统 计 方 法 表 示 的 实 验 结 果 来说明有益效果。 在引用实验数据说明 有 益 效 果 时,应 当 给 出 必 要 的 实 验 条 件和方法。 细则 1 4 7 1( ) 2 2 5附图说明 说明书有附图的,应 当 写 明 各 幅 附 图 的 图 名,并 且 对 图 示 的内容作简要说明。在 零 部 件 较 多 的 情 况 下,允 许 用 列 表 的 方 式对附图中具体零部件名称列表说明。 附图不止一幅的,应当对所有附图作出图面说明。 例如,一件发 明 名 称 为 “ 煤 锅 炉 节 能 装 置 ” 的 专 利 申 燃 请,其说明书包括四幅附图,这些附图的图面说明如下: 图 1是燃煤锅炉节能装置的主视图; 图 2是图 1所示节能装置的侧视图; 图 3是图 2中的 A向视图; 图 4是沿图 1中 B-B线的剖视图。 细则 1 ( ) 71 5 2 2 6具体实施方式 实现发明或者实用新 型 的 优 选 的 具 体 实 施 方 式 是 说 明 书 的 重要组成部分,它对于 充 分 公 开、理 解 和 实 现 发 明 或 者 实 用 新 型,支持和解释权利 要 求 都 是 极 为 重 要 的。因 此,说 明 书 应 当 详细描述申请人认为实 现 发 明 或 者 实 用 新 型 的 优 选 的 具 体 实 施 方式。在适当情况下,应 当 举 例 说 明;有 附 图 的,应 当 对 照 附 图进行说明。 优选的具体实施方式 应 当 体 现 申 请 中 解 决 技 术 问 题 所 采 用 的技术方案,并应当对 权 利 要 求 的 技 术 特 征 给 予 详 细 说 明,以 支持权利要求。 对优选的具体实施方式的描述应当详细,使发明或者实用 新型所属技术领域的技术人员能够实现该发明或者实用新型。 实施例是对发明或者 实 用 新 型 的 优 选 的 具 体 实 施 方 式 的 举 例说明。实施例的数量 应 当 根 据 发 明 或 者 实 用 新 型 的 性 质、所 属技术领域、现有技术状况以及要求保护的范围来确定。 当一个实施例足以支 持 权 利 要 求 所 概 括 的 技 术 方 案 时,说 明书中可以只给出一个实施 例。当 权 利 要 求 ( 其 是 独 立 权 利 尤 要求) 覆盖的保护范围较宽,其 概 括 不 能 从 一 个 实 施 例 中 找 到 依据时,应当给出至少 两 个 不 同 实 施 例,以 支 持 要 求 保 护 的 范
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围。当权利要求相对于 背 景 技 术 的 改 进 涉 及 数 值 范 围 时,通 常 应给出两端值附近 ( 最好是两端值) 的实施 例,当 数 值 范 围 较 宽时,还应当给出至少一个中间值的实施例。 在发明或者实用新型 技 术 方 案 比 较 简 单 的 情 况 下,如 果 说 明书涉及技术方案的部 分 已 经 就 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 所 要求保护的主题作出 了 清 楚、完 整 的 说 明,说 明 书 就 不 必 在 涉 及具体实施方式部分再作重复说明。 对于产品的发明或者 实 用 新 型,实 施 方 式 或 者 实 施 例 应 当 描述产品的机械构成、电 路 构 成 或 者 化 学 成 分,说 明 组 成 产 品 的各部分之间的相互 关 系。对 于 可 动 作 的 产 品,只 描 述 其 构 成 不能使所属技术领域的 技 术 人 员 理 解 和 实 现 发 明 或 者 实 用 新 型 时,还应当说明其动作过程或者操作步骤。 对于方法的发明,应 当 写 明 其 步 骤,包 括 可 以 用 不 同 的 参 数或者参数范围表示的工艺条件。 在具体实施方式部分,对 最 接 近 的 现 有 技 术 或 者 发 明 或 实 用新型与最接近的现 有 技 术 共 有 的 技 术 特 征,一 般 来 说 可 以 不 作详细的描述,但对发明 或 者 实 用 新 型 区 别 于 现 有 技 术 的 技 术 特征以及 从 属 权 利 要 求 中 的 附 加 技 术 特 征 应 当 足 够 详 细 地 描 述,以所属技术领域的 技 术 人 员 能 够 实 现 该 技 术 方 案 为 准。应 当注意的是,为了方便 专 利 审 查,也 为 了 帮 助 公 众 更 直 接 地 理 解发明或者实用新型,对 于 那 些 就 满 足 专 利 法 第 二 十 六 条 第 三 款的要求而言必不可 少 的 内 容,不 能 采 用 引 证 其 他 文 件 的 方 式 撰写,而应当将其具体内容写入说明书。 对照附图 描 述 发 明 或 者 实 用 新 型 的 优 选 的 具 体 实 施 方 式 时,使用的附图标记或 者 符 号 应 当 与 附 图 中 所 示 的 一 致,并 放 在相应的技术名称 的 后 面,不 加 括 号。例 如,对 涉 及 电 路 连 接 的说明,可以写成 “ 电阻 3通过三极管 4的集电极与电容 5相 3通过 4与 5连接” 。 连接” ,不得写成 “ 细则 1 7 3及 3 1 2 2 7对于说明书撰写的其他要求 说明书应当用词规 范,语 句 清 楚。即 说 明 书 的 内 容 应 当 明 确,无含糊不清或者前 后 矛 盾 之 处,使 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员容易理解。 说明书应当使用发明 或 者 实 用 新 型 所 属 技 术 领 域 的 技 术 术 语。对于自然 科 学 名 词, 国 家 有 规 定 的, 应 当 采 用 统 一 的 术 语,国家 没 有 规 定 的, 可 以 采 用 所 属 技 术 领 域 约 定 俗 成 的 术
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语,也可以采用鲜为人 知 或 者 最 新 出 现 的 科 技 术 语,或 者 直 接 使用外来语 ( 文 音 译 或 意 译 词 ) 但 是 其 含 义 对 所 属 技 术 领 中 , 域的技术人员来说必 须 是 清 楚 的,不 会 造 成 理 解 错 误;必 要 时 可以采用自定义词,在 这 种 情 况 下,应 当 给 出 明 确 的 定 义 或 者 说明。一般来说,不应当 使 用 在 所 属 技 术 领 域 中 具 有 基 本 含 义 的词汇来表示其本意 之 外 的 其 他 含 义,以 免 造 成 误 解 和 语 义 混 乱。说明书中使用的技术术语与符号应当前后一致。 说明书应当使用中 文,但 是 在 不 产 生 歧 义 的 前 提 下,个 别 词语可以使用中文以 外 的 其 他 文 字。在 说 明 书 中 第 一 次 使 用 非 中文技术名词时,应当用 中 文 译 文 加 以 注 释 或 者 使 用 中 文 给 予 说明。 例如,在下述情况下可以使用非中文表述形式: ( )本领域技术人员 熟 知 的 技 术 名 词 可 以 使 用 非 中 文 形 式 1 表述,例如用 “ P O E R M” 表 示 可 擦 除 可 编 程 只 读 存 储 器, 用 “ P ” 表示中 央 处 理 器; 但 在 同 一 语 句 中 连 续 使 用 非 中 文 技 CU 术名词可能造成该语句难以理解的,则不允许。 2 ( )计量单位、数 学 符 号、数 学 公 式、各 种 编 程 语 言、计 算机程序、特定意义的表示符号 ( 例如中国国家标准 缩 写 G ) B 等可以使用非中文形式。 此外,所引用的外国 专 利 文 献、专 利 申 请、非 专 利 文 献 的 出处和名称应当使用 原 文,必 要 时 给 出 中 文 译 文,并 将 译 文 放 置在括号内。 说明书中的计量单位 应 当 使 用 国 家 法 定 计 量 单 位,包 括 国 际单位制计量单位和 国 家 选 定 的 其 他 计 量 单 位。必 要 时 可 以 在 括号内同时标注本领域公知的其他计量单位。 说明书 中 无 法 避 免 使 用 商 品 名 称 时, 其 后 应 当 注 明 其 型 号、规格、性能及制造单位。 说明书中应当避免使用注册商标来确定物质或者产品。 细则 1 8 法 2 63 2 3说明书附图 附图是说明书的一个组成部分。 附图的作用在于用图 形 补 充 说 明 书 文 字 部 分 的 描 述,使 人 能够直观地、形象化地理 解 发 明 或 者 实 用 新 型 的 每 个 技 术 特 征 和整体技术方案。对于 机 械 和 电 学 技 术 领 域 中 的 专 利 申 请,说 明书附图的作用尤其 明 显。因 此,说 明 书 附 图 应 该 清 楚 地 反 映 发明或者实用新型的内容。
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对发明专利申请,用 文 字 足 以 清 楚、完 整 地 描 述 其 技 术 方 案的,可以没有附图。 细则 1 75 细则 1 82 实用新型专利申请的说明书必须有附图。 一件专利申请有多幅 附 图 时,在 用 于 表 示 同 一 实 施 方 式 的 各幅图中,表示同 一 组 成 部 分 ( 一 技 术 特 征 或 者 同 一 对 象 ) 同 的附图标记应当一致。说 明 书 中 与 附 图 中 使 用 的 相 同 的 附 图 标 记应当表示同一组成 部 分。说 明 书 文 字 部 分 中 未 提 及 的 附 图 标 记不得在附图中出现,附 图 中 未 出 现 的 附 图 标 记 也 不 得 在 说 明 书文字部分中提及。 细则 1 83 附图中除了必需的 词 语 外,不 应 当 含 有 其 他 的 注 释;但 对 于流程图、框图一类的 附 图,应 当 在 其 框 内 给 出 必 要 的 文 字 或 符号。 关于附图的绘制要求适 用 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 4 3节 的规定。 细则 2 3 2 4说明书摘要 摘要是说明书记载 内 容 的 概 述,它 仅 是 一 种 技 术 信 息,不 具有法律效力。 摘要的内容不属于发 明 或 者 实 用 新 型 原 始 记 载 的 内 容,不 能作为以后修改说明 书 或 者 权 利 要 求 书 的 根 据,也 不 能 用 来 解 释专利权的保护范围。 摘要应当满足以下要求: 细则 2 3 1及 2 ( )摘要应当写明发 明 或 者 实 用 新 型 的 名 称 和 所 属 技 术 领 1 域,并清楚地反映所要 解 决 的 技 术 问 题、解 决 该 问 题 的 技 术 方 案的要点以及主要用 途,其 中 以 技 术 方 案 为 主;摘 要 可 以 包 含 最能说明发明的化学式; 细则 2 32 ( )有附图的专利 申 请,应 当 提 供 或 者 由 审 查 员 指 定 一 幅 2 最能反映该发明或者实 用 新 型 技 术 方 案 的 主 要 技 术 特 征 的 附 图 作为摘要附图,该摘要附图应当是说明书附图中的一幅; 细则 2 32 细则 2 32 ( )摘要附图的大小 及 清 晰 度 应 当 保 证 在 该 图 缩 小 到 4厘 3 米× 6厘米时,仍能清楚地分辨出图中的各个细节; ( )摘 要 文 字 部 分 ( 括 标 点 符 号 ) 不 得 超 过 3 0个 字, 4 包 0 并且不得使用商业性宣传用语。 此外,摘要文字部分出现的附图标记应当加括号。 本章以上各节对说明 书 的 实 质 性 内 容 和 撰 写 方 式 的 要 求 作 了详细的规定。应当 注 意,在 实 质 审 查 中,当 说 明 书 因 公 开 不
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充分而不符合专利法 第 二 十 六 条 第 三 款 的 规 定 时,属 于 专 利 法 实施细则第五十三条 规 定 的 应 当 予 以 驳 回 的 情 形;若 仅 仅 存 在 不满足专利法实施细 则 第 十 七 条 要 求 的 缺 陷,则 不 属 于 可 以 根 据专利法实施细则第 五 十 三 条 规 定 予 以 驳 回 的 情 形。如 果 说 明 书中存在的用词不规 范、语 句 不 清 楚 缺 陷 并 不 导 致 发 明 不 可 实 现,那么该情形属于专 利 法 实 施 细 则 第 十 七 条 所 述 的 缺 陷,审 查员不应当据此驳回 该 申 请。此 外,专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 三 条规定的应当予以驳回 的 情 形 中 不 包 括 说 明 书 摘 要 不 满 足 要 求 的情形。 3 权利要求书 法 2 64 权利要求书应当以 说 明 书 为 依 据,清 楚、简 要 地 限 定 要 求 专利保护的范围。 权利要求书应当记载 发 明 或 者 实 用 新 型 的 技 术 特 征,技 术 特征可以是构成发明 或 者 实 用 新 型 技 术 方 案 的 组 成 要 素,也 可 以是要素之间的相互 关 系。专 利 法 第 二 十 六 条 第 四 款 和 专 利 法 实施细则第十九条至第 二 十 二 条 对 权 利 要 求 的 内 容 及 其 撰 写 作 了规定。 细则 2 01 一份权利要求书 中 应 当 至 少 包 括 一 项 独 立 权 利 要 求,还 可 以包括从属权利要求。 3 1权利要求 3 1 1权利要求的类型 按照性质划分,权利 要 求 有 两 种 基 本 类 型,即 物 的 权 利 要 求和活动的权利要求,或 者 简 单 地 称 为 产 品 权 利 要 求 和 方 法 权 利要求。第一种 基 本 类 型 的 权 利 要 求 包 括 人 类 技 术 生 产 的 物 ( 产品、设备) ;第二种基本类型的权利要求包 括 有 时 间 过 程 要 素的活动 ( 法、 用 途 ) 属 于 物 的 权 利 要 求 有 物 品、 物 质、 方 。 材料、工具、装置、设备 等 权 利 要 求;属 于 活 动 的 权 利 要 求 有 制造方法、使用方法、通 讯 方 法、处 理 方 法 以 及 将 产 品 用 于 特 定用途的方法等权利要求。 在类型上区分权利要 求 的 目 的 是 为 了 确 定 权 利 要 求 的 保 护 范围。通常情况下,在确 定 权 利 要 求 的 保 护 范 围 时,权 利 要 求 中的所有特征均应当 予 以 考 虑,而 每 一 个 特 征 的 实 际 限 定 作 用 应当最终体现在该权 利 要 求 所 要 求 保 护 的 主 题 上。例 如,当 产
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品权利要求中的一个或 多 个 技 术 特 征 无 法 用 结 构 特 征 并 且 也 不 能用参数特 征 予 以 清 楚 地 表 征 时, 允 许 借 助 于 方 法 特 征 表 征。 但是,方法特征 表 征 的 产 品 权 利 要 求 的 保 护 主 题 仍 然 是 产 品, 其实际的 限 定 作 用 取 决 于 对 所 要 求 保 护 的 产 品 本 身 带 来 何 种 影响。 对于主题名称中含有 用 途 限 定 的 产 品 权 利 要 求,其 中 的 用 途限定在确定该产品 权 利 要 求 的 保 护 范 围 时 应 当 予 以 考 虑,但 其实际的限定作用取决 于 对 所 要 求 保 护 的 产 品 本 身 带 来 何 种 影 响。例如,主题名称 为 “ 于 钢 水 浇 铸 的 模 具 ” 的 权 利 要 求, 用 其中 “ 用于钢水浇铸” 的 用 途 对 主 题 “ 具 ” 具 有 限 定 作 用; 模 对于 “ 一种用 于 冰 块 成 型 的 塑 料 模 盒 ” ,因 其 熔 点 远 低 于 “ 用 于钢水浇铸的模具” 的熔 点,不 可 能 用 于 钢 水 浇 铸,故 不 在 上 述权利要求的保护范围内。然而,如 果 “ 于 ……” 的 限 定 对 用 所要求保护的产品或 设 备 本 身 没 有 带 来 影 响,只 是 对 产 品 或 设 备的用途或使用方式 的 描 述,则 其 对 产 品 或 设 备 例 如 是 否 具 有 新颖性、创造 性 的 判 断 不 起 作 用。 例 如,“ 于 …… 的 化 合 物 用 X ,如果其 中 “ 于 …… ” 对 化 合 物 X本 身 没 有 带 来 任 何 影 ” 用 响,则在判断该化合物 X是否 具 有 新 颖 性、创 造 性 时,其 中 的 用途限定不起作用。 3 1 2独立权利要求和从属权利要求 细则 2 02 独立权利要求应当从 整 体 上 反 映 发 明 或 者 实 用 新 型 的 技 术 方案,记载解决技术问题的必要技术特征。 必要技术特征是指,发 明 或 者 实 用 新 型 为 解 决 其 技 术 问 题 所不可缺少的技术特 征,其 总 和 足 以 构 成 发 明 或 者 实 用 新 型 的 技术方案,使之区别于背景技术中所述的其他技术方案。 判断某一技术特征是 否 为 必 要 技 术 特 征,应 当 从 所 要 解 决 的技术问题出发并考 虑 说 明 书 描 述 的 整 体 内 容,不 应 简 单 地 将 实施例中的技术特征直接认定为必要技术特征。 在一件专利申请的权 利 要 求 书 中,独 立 权 利 要 求 所 限 定 的 一项发明或者实用新型的保护范围最宽。 细则 2 03 如果一项权利要求包 含 了 另 一 项 同 类 型 权 利 要 求 中 的 所 有 技术特征,且对该另一项 权 利 要 求 的 技 术 方 案 作 了 进 一 步 的 限 定,则该权利要求为从 属 权 利 要 求。由 于 从 属 权 利 要 求 用 附 加 的技术特征对所引用 的 权 利 要 求 作 了 进 一 步 的 限 定,所 以 其 保 护范围落在其所引用的权利要求的保护范围之内。
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从属权利要求中的附 加 技 术 特 征,可 以 是 对 所 引 用 的 权 利 要求的技术特征作进 一 步 限 定 的 技 术 特 征,也 可 以 是 增 加 的 技 术特征。 一件专利申请的权利 要 求 书 中,应 当 至 少 有 一 项 独 立 权 利 要求。当有两项或者两 项 以 上 独 立 权 利 要 求 时,写 在 最 前 面 的 独立权利要求被称为 第 一 独 立 权 利 要 求,其 他 独 立 权 利 要 求 称 为并列独立权利要求。审 查 员 应 当 注 意,有 时 并 列 独 立 权 利 要 求也引用在 前 的 独 立 权 利 要 求,例 如, “ 种 实 施 权 利 要 求 1 一 的方 法 的 装 置, …… ” ; “ 种 制 造 权 利 要 求 1的 产 品 的 方 一 法,……” 一种包含权利要求 1的 部 件 的 设 备,……” “ ;“ ; 与 权利要求 1的插座 相 配 合 的 插 头,……” 等。这 种 引 用 其 他 独 立权利要求的权利要 求 是 并 列 的 独 立 权 利 要 求,而 不 能 被 看 作 是从属权利要 求。 对 于 这 种 引 用 另 一 权 利 要 求 的 独 立 权 利 要 求,在确定其保护范围 时,被 引 用 的 权 利 要 求 的 特 征 均 应 予 以 考虑,而其实际的限定作 用 应 当 最 终 体 现 在 对 该 独 立 权 利 要 求 的保护主题产生了何种影响。 在某些情况下,形式上的 从 属 权 利 要 求 ( 其 包 含 有 从 属 即 权利要求的引用部分) ,实 质 上 不 一 定 是 从 属 权 利 要 求。例 如, 独立权利要求 1为:“ 包括特征 X的机床” 。在后的另一项权利 要求为: “ 据 权 利 要 求 1所 述 的 机 床, 其 特 征 在 于 用 特 征 Y 根 代替特征 X 。在 这 种 情 况 下, 后 一 权 利 要 求 也 是 独 立 权 利 要 ” 求。审查员不得仅从撰写 的 形 式 上 判 定 在 后 的 权 利 要 求 为 从 属 权利要求。 3 2权利要求书应当满足的要求 专利法第二十六 条 第 四 款 规 定,权 利 要 求 书 应 当 以 说 明 书 为依据,清楚、简要地限 定 要 求 专 利 保 护 的 范 围。专 利 法 实 施 细则第十九条第一款 规 定,权 利 要 求 书 应 当 记 载 发 明 或 者 实 用 新型的技术特征。 法 2 64 3 2 1以说明书为依据 权利要求书应当以说 明 书 为 依 据,是 指 权 利 要 求 应 当 得 到 说明书的支持。权利要求 书 中 的 每 一 项 权 利 要 求 所 要 求 保 护 的 技术方案应当是所属技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 够 从 说 明 书 充 分 公 开的内容中得到或概 括 得 出 的 技 术 方 案,并 且 不 得 超 出 说 明 书 公开的范围。
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权利要求通常由说明 书 记 载 的 一 个 或 者 多 个 实 施 方 式 或 实 施例概括而成。 权 利 要 求 的 概 括 应 当 不 超 出 说 明 书 公 开 的 范 围。如果所属技术领域的 技 术 人 员 可 以 合 理 预 测 说 明 书 给 出 的 实施方式的所有等同替 代 方 式 或 明 显 变 型 方 式 都 具 备 相 同 的 性 能或用途,则应当允许申 请 人 将 权 利 要 求 的 保 护 范 围 概 括 至 覆 盖其所有的等同替代 或 明 显 变 型 的 方 式。对 于 权 利 要 求 概 括 得 是否恰当,审查员应当 参 照 与 之 相 关 的 现 有 技 术 进 行 判 断。开 拓性发明可以比改进性发明有更宽的概括范围。 对于用上位概 念 概 括 或 用 并 列 选 择 方 式 概 括 的 权 利 要 求, 应当审查这种概括是 否 得 到 说 明 书 的 支 持。如 果 权 利 要 求 的 概 括包含申请 人 推 测 的 内 容, 而 其 效 果 又 难 于 预 先 确 定 和 评 价, 应当认为这种概括超 出 了 说 明 书 公 开 的 范 围。如 果 权 利 要 求 的 概括使所属技术领域的 技 术 人 员 有 理 由 怀 疑 该 上 位 概 括 或 并 列 概括所包含的一种或多 种 下 位 概 念 或 选 择 方 式 不 能 解 决 发 明 或 者实用新型所要解决 的 技 术 问 题,并 达 到 相 同 的 技 术 效 果,则 应当认为该 权 利 要 求 没 有 得 到 说 明 书 的 支 持。 对 于 这 些 情 况, 审查员应当根据专利 法 第 二 十 六 条 第 四 款 的 规 定,以 权 利 要 求 得不到说明书的支持为理由,要求申请人修改权利要求。 例如,对于 “ 用高频电能影响物质的 方 法” 这 样 一 个 概 括 较宽的权利要求,如果说明书 中 只 给 出 一 个 “ 高 频 电 能 从 气 用 体中除尘” 的实施方式,对高 频 电 能 影 响 其 他 物 质 的 方 法 未 作 说明,而且所属技术领域 的 技 术 人 员 也 难 以 预 先 确 定 或 评 价 高 频电能影响其他物质 的 效 果,则 该 权 利 要 求 被 认 为 未 得 到 说 明 书的支持。 再如,对于 “ 控制冷冻时 间 和 冷 冻 程 度 来 处 理 植 物 种 子 的 方法” 这样一个概括较宽的 权 利 要 求,如 果 说 明 书 中 仅 记 载 了 适用于处理一种植物 种 子 的 方 法,未 涉 及 其 他 种 类 植 物 种 子 的 处理方法,而且园艺技术 人 员 也 难 以 预 先 确 定 或 评 价 处 理 其 他 种类植物种子的效果,则 该 权 利 要 求 也 被 认 为 未 得 到 说 明 书 的 支持。除非说明书中还指 出 了 这 种 植 物 种 子 和 其 他 植 物 种 子 的 一般关系,或者记载了 足 够 多 的 实 施 例,使 园 艺 技 术 人 员 能 够 明了如何使用这种方 法 处 理 植 物 种 子,才 可 以 认 为 该 权 利 要 求 得到了说明书的支持。 对于一个概括较宽又 与 整 类 产 品 或 者 整 类 机 械 有 关 的 权 利 要求,如果说明书中有 较 好 的 支 持,并 且 也 没 有 理 由 怀 疑 发 明 或者实用新型在权利 要 求 范 围 内 不 可 以 实 施,那 么,即 使 这 个
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权利要求范围较宽也 是 可 以 接 受 的。但 是 当 说 明 书 中 给 出 的 信 息不充分,所属技术领域 的 技 术 人 员 用 常 规 的 实 验 或 者 分 析 方 法不足以把说明书记载 的 内 容 扩 展 到 权 利 要 求 所 述 的 保 护 范 围 时,审查员应当要求申 请 人 作 出 解 释,说 明 所 属 技 术 领 域 的 技 术人员在说明书给出 信 息 的 基 础 上,能 够 容 易 地 将 发 明 或 者 实 用新型扩展到权利要 求 的 保 护 范 围;否 则,应 当 要 求 申 请 人 限 制权利要求。例如,对于 “ 种 处 理 合 成 树 脂 成 型 物 来 改 变 其 一 性质的方法” 的权利要求,如 果 说 明 书 中 只 涉 及 热 塑 性 树 脂 的 实施例,而且申 请 人 又 不 能 证 明 该 方 法 也 适 用 于 热 固 性 树 脂, 那么申请人就应当把权利要求限制在热塑性树脂的范围内。 通常,对产品权利要 求 来 说,应 当 尽 量 避 免 使 用 功 能 或 者 效果特征来限定发明。只 有 在 某 一 技 术 特 征 无 法 用 结 构 特 征 来 限定,或者技术特征用结 构 特 征 限 定 不 如 用 功 能 或 效 果 特 征 来 限定更为恰当,而且该功 能 或 者 效 果 能 通 过 说 明 书 中 规 定 的 实 验或者操作或者所属技 术 领 域 的 惯 用 手 段 直 接 和 肯 定 地 验 证 的 情况下,使用功能或者效果特征来限定发明才可能是允许的。 对于权利要求中所包 含 的 功 能 性 限 定 的 技 术 特 征,应 当 理 解为覆盖了所有能够 实 现 所 述 功 能 的 实 施 方 式。对 于 含 有 功 能 性限定的特征的权利 要 求,应 当 审 查 该 功 能 性 限 定 是 否 得 到 说 明书的支持。如果权利要 求 中 限 定 的 功 能 是 以 说 明 书 实 施 例 中 记载的特定方式完成 的,并 且 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 不 能 明 了此功能还可 以 采 用 说 明 书 中 未 提 到 的 其 他 替 代 方 式 来 完 成, 或者所属技术领域的技 术 人 员 有 理 由 怀 疑 该 功 能 性 限 定 所 包 含 的一种或几种方式不能 解 决 发 明 或 者 实 用 新 型 所 要 解 决 的 技 术 问题,并达到相同的技 术 效 果,则 权 利 要 求 中 不 得 采 用 覆 盖 了 上述其他替代方式或者 不 能 解 决 发 明 或 实 用 新 型 技 术 问 题 的 方 式的功能性限定。 此外,如果说明书中仅以含糊的方式描述了其他替代方式 也可能适用,但对所属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 来 说,并 不 清 楚 这 些替代方式是什么或 者 怎 样 应 用 这 些 替 代 方 式,则 权 利 要 求 中 的功能性限定也是不 允 许 的。另 外,纯 功 能 性 的 权 利 要 求 得 不 到说明书的支持,因而也是不允许的。 在判断权利要求是否 得 到 说 明 书 的 支 持 时,应 当 考 虑 说 明 书的全部内容,而不是 仅 限 于 具 体 实 施 方 式 部 分 的 内 容。如 果 说明书的 其 他 部 分 也 记 载 了 有 关 具 体 实 施 方 式 或 实 施 例 的 内 容,从说明书的全部内 容 来 看,能 说 明 权 利 要 求 的 概 括 是 适 当
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的,则应当认为权利要求得到了说明书的支持。 对于包括独立权利要 求 和 从 属 权 利 要 求 或 者 不 同 类 型 权 利 要求的权利要求书,需要 逐 一 判 断 各 项 权 利 要 求 是 否 都 得 到 了 说明书的支持。独立权利 要 求 得 到 说 明 书 支 持 并 不 意 味 着 从 属 权利要求也必然得到 支 持;方 法 权 利 要 求 得 到 说 明 书 支 持 也 并 不意味着产品权利要求必然得到支持。 当要求保护的技术方 案 的 部 分 或 全 部 内 容 在 原 始 申 请 的 权 利要求书中已经记载 而 在 说 明 书 中 没 有 记 载 时,允 许 申 请 人 将 其补入说明书。但是权利 要 求 的 技 术 方 案 在 说 明 书 中 存 在 一 致 性的表述,并不意味着 权 利 要 求 必 然 得 到 说 明 书 的 支 持。只 有 当所属技术领域的技术 人 员 能 够 从 说 明 书 充 分 公 开 的 内 容 中 得 到或概括得出该项权 利 要 求 所 要 求 保 护 的 技 术 方 案 时,记 载 该 技术方案的权利要求才被认为得到了说明书的支持。 法 2 64 3 2 2清 楚 权利要求书是否清楚,对 于 确 定 发 明 或 者 实 用 新 型 要 求 保 护的范围是极为重要的。 权利要求 书 应 当 清 楚, 一 是 指 每 一 项 权 利 要 求 应 当 清 楚, 二是指构 成 权 利 要 求 书 的 所 有 权 利 要 求 作 为 一 个 整 体 也 应 当 清楚。 首先,每项权利要求 的 类 型 应 当 清 楚。权 利 要 求 的 主 题 名 称应当能够清楚地表明 该 权 利 要 求 的 类 型 是 产 品 权 利 要 求 还 是 方法权利要求。不允 许 采 用 模 糊 不 清 的 主 题 名 称, 例 如, “ 一 种……技术” ,或 者 在 一 项 权 利 要 求 的 主 题 名 称 中 既 包 含 有 产 品又包含有方法,例如,“ 一种……产品及其制造方法” 。 另一方面,权利要求的 主 题 名 称 还 应 当 与 权 利 要 求 的 技 术 内容相适应。 产品权利要求适用于 产 品 发 明 或 者 实 用 新 型,通 常 应 当 用 产品的结构特征来描 述。特 殊 情 况 下,当 产 品 权 利 要 求 中 的 一 个或多个技术特征无 法 用 结 构 特 征 予 以 清 楚 地 表 征 时,允 许 借 助物理或化学参数表 征;当 无 法 用 结 构 特 征 并 且 也 不 能 用 参 数 特征予以清楚地表征 时,允 许 借 助 于 方 法 特 征 表 征。使 用 参 数 表征时,所使用的参数必 须 是 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 根 据 说 明书的教导或通过所属 技 术 领 域 的 惯 用 手 段 可 以 清 楚 而 可 靠 地 加以确定的。 方法权利要求适用 于 方 法 发 明,通 常 应 当 用 工 艺 过 程、操
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作条件、步骤或者流程等技术特征来描述。 用途权利要求属于方 法 权 利 要 求。但 应 当 注 意 从 权 利 要 求 的撰写措词上区 分 用 途 权 利 要 求 和 产 品 权 利 要 求。例 如, “ 用 化合物 X作 为 杀 虫 剂 ” 或 者 “ 合 物 X作 为 杀 虫 剂 的 应 用 ” 化 是用途权利要求,属于方法权利要求,而 “ 用化合物 X制成的 杀虫剂” 或者 “ 含化合物 X的杀虫剂” ,则不是用途权利要求, 而是产品权利要求。 其次,每项权利要求 所 确 定 的 保 护 范 围 应 当 清 楚。权 利 要 求的保护范围 应 当 根 据 其 所 用 词 语 的 含 义 来 理 解。 一 般 情 况 下,权利要求中的用词应 当 理 解 为 相 关 技 术 领 域 通 常 具 有 的 含 义。在特 定 情 况 下, 如 果 说 明 书 中 指 明 了 某 词 具 有 特 定 的 含 义,并且使用了该词的权 利 要 求 的 保 护 范 围 由 于 说 明 书 中 对 该 词的说明而被限定得 足 够 清 楚,这 种 情 况 也 是 允 许 的。但 此 时 也应要求申请人尽可 能 修 改 权 利 要 求,使 得 根 据 权 利 要 求 的 表 述即可明确其含义。 权利要求中不得使用含义不确定的用语,如 “ 、 “ 、 厚” 薄” “ 、“ 、“ 强” 弱” 高温” 高压” 很宽范围” 等,除非这种用 、“ 、“ 语在特定技术领域中具有公 认 的 确 切 含 义,如 放 大 器 中 的 “ 高 频” 。对没有 公 认 含 义 的 用 语,如 果 可 能, 应 选 择 说 明 书 中 记 载的更为精确的措词替换上述不确定的用语。 权利 要 求 中 不 得 出 现 “ 如 ” “ 好 是 ” “ 其 是 ” 例 、 最 、 尤 、 “ 必要时” 等类 似 用 语。因 为 这 类 用 语 会 在 一 项 权 利 要 求 中 限 定出不同的保护范围,导 致 保 护 范 围 不 清 楚。当 权 利 要 求 中 出 现某一上位概念后面 跟 一 个 由 上 述 用 语 引 出 的 下 位 概 念 时,应 当要求申请人修改权 利 要 求,允 许 其 在 该 权 利 要 求 中 保 留 其 中 之一,或将两者分别在两项权利要求中予以限定。 在一般 情 况 下, 权 利 要 求 中 不 得 使 用 “ ” 约 、 “ 近” 接 、 “ 、“ 等” 或类似物 ” 等 类 似 的 用 语,因 为 这 类 用 语 通 常 会 使 权 利要求的范围不清楚。当 权 利 要 求 中 出 现 了 这 类 用 语 时,审 查 员应当针对具体情况判 断 使 用 该 用 语 是 否 会 导 致 权 利 要 求 不 清 楚,如果不会,则允许。 除附图标记或者化学 式 及 数 学 式 中 使 用 的 括 号 之 外,权 利 要求中应尽量避免使 用 括 号,以 免 造 成 权 利 要 求 不 清 楚,例 如 “( 混凝土) 模制砖” 。然而,具有通常可接受含义的括号是允 许的,例如 “ ( 甲基) 丙烯酸酯” 含 有 1 % ~ 0 ( 量 ) ,“ 0 6% 重 的A。 ”
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最后,构成权利要求书 的 所 有 权 利 要 求 作 为 一 个 整 体 也 应 当清楚,这是指权利要求之间 的 引 用 关 系 应 当 清 楚 ( 见 本 章 参 第 3 1 2和 3 3 2节) 。 法 2 64 3 2 3简 要 权利要求 书 应 当 简 要, 一 是 指 每 一 项 权 利 要 求 应 当 简 要, 二是指构成权利要求书 的 所 有 权 利 要 求 作 为 一 个 整 体 也 应 当 简 要。例如,一件专利申请 中 不 得 出 现 两 项 或 两 项 以 上 保 护 范 围 实质上相同的同类权利要求。 权利要求的数目应 当 合 理。在 权 利 要 求 书 中,允 许 有 合 理 数量的限定发明或者实用新型优选技术方案的从属权利要求。 权利要求的表述应 当 简 要,除 记 载 技 术 特 征 外,不 得 对 原 因或者理由作不必要的描述,也不得使用商业性宣传用语。 为避免权利要求之间 相 同 内 容 的 不 必 要 重 复,在 可 能 的 情 况下,权利要求应尽量采取引用在前权利要求的方式撰写。 3 3权利要求的撰写规定 权利要求的保护范围 是 由 权 利 要 求 中 记 载 的 全 部 内 容 作 为 一个整体限定的,因此每 一 项 权 利 要 求 只 允 许 在 其 结 尾 处 使 用 句号。 细则 1 92 细则 1 93 权利要 求 书 有 几 项 权 利 要 求 的, 应 当 用 阿 拉 伯 数 字 顺 序 编号。 权利要求中使用的科 技 术 语 应 当 与 说 明 书 中 使 用 的 科 技 术 语一致。权利要求中可 以 有 化 学 式 或 者 数 学 式,但 是 不 得 有 插 图。除绝对必要外,权利要 求 中 不 得 使 用 “ 说 明 书 …… 部 分 如 所述” 或者 “ 如图……所示” 等类似用语。绝对必要的情况是 指当发明或者实用新型 涉 及 的 某 特 定 形 状 仅 能 用 图 形 限 定 而 无 法用语言表达时,权利要求可以使用 “ 图 …… 所 示” 等 类 似 如 用语。 权利要求中通常不允 许 使 用 表 格,除 非 使 用 表 格 能 够 更 清 楚地说明发明或者实用新型要求保护的主题。 细则 1 94 权利要求 中 的 技 术 特 征 可 以 引 用 说 明 书 附 图 中 相 应 的 标 记,以帮助理解权利 要 求 所 记 载 的 技 术 方 案。但 是,这 些 标 记 应当用括号括起来,放 在 相 应 的 技 术 特 征 后 面。附 图 标 记 不 得 解释为对权利要求保护范围的限制。 通常,一项权利要求 用 一 个 自 然 段 表 述。但 是 当 技 术 特 征
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较多,内容和相互关系 较 复 杂,借 助 于 标 点 符 号 难 以 将 其 关 系 表达清楚时,一 项 权 利 要 求 也 可 以 用 分 行 或 者 分 小 段 的 方 式 描述。 通常,开放式的权利要求宜采用 “ 包含” 包括” 主要 、“ 、“ 由……组成” 的表达方式,其 解 释 为 还 可 以 含 有 该 权 利 要 求 中 没有述及的结构组成 部 分 或 方 法 步 骤。封 闭 式 的 权 利 要 求 宜 采 用 “ 由……组成” 的表 达 方 式,其 一 般 解 释 为 不 含 有 该 权 利 要 求所述以外的结构组成部分或方法步骤。 一般情况下,权利要 求 中 包 含 有 数 值 范 围 的,其 数 值 范 围 尽量以数学 方 式 表 达, 例 如, “ 3 ℃” “>5 等。 通 常, ” ≥ 0 、 “ 大于” “ 于 ” “ 过 ” 等 理 解 为 不 包 括 本 数; “ 上 ” 、 小 、 超 以 、 “ 以下” 以内” 等理解为包括本数。 、“ 在得到说明书支持的 情 况 下,允 许 权 利 要 求 对 发 明 或 者 实 用新型作概括性的限定。通常,概括的方式有以下两种: ( )用上位概念概括。例如,用 “ 体 激 光 器 ” 概 括 氦 氖 1 气 激光器、氩离 子 激 光 器、 一 氧 化 碳 激 光 器、 二 氧 化 碳 激 光 器 C 等。又如用 “ 1—C 烷基” 概括甲基、乙基、丙基和丁基。再 4 如,用 “ 带 传 动 ” 概 括 平 皮 带、 三 角 皮 带 和 齿 形 皮 带 传 皮 动等。 ( )用并列选择法概括,即用 “ 2 或者” 或者 “ 和” 并列几 个必择其 一 的 具 体 特 征。例 如, “ 征 A 、C或 者 D 。 又 特 、B ” 如,“ A 、C和 D组成的物质组中选择的一种物质” 等。 由 、B 采用并列选择法概括 时,被 并 列 选 择 概 括 的 具 体 内 容 应 当 是等效的,不得将上 位 概 念 概 括 的 内 容,用 “ 者”与 其 下 位 或 概念并列。另外,被并 列 选 择 概 括 的 概 念,应 含 义 清 楚。例 如 在 “ 、B 、D或 者 类 似 物 ( 备、 方 法、 物 质 ) 这 一 描 A 、C 设 ” 述中, “ 似 物” 这 一 概 念 含 义 是 不 清 楚 的,因 而 不 能 与 具 体 类 的物或者方法 ( 、B 、D 并列。 A 、C ) 3 3 1独立权利要求的撰写规定 根据专利法实施细则 第 二 十 一 条 第 一 款 的 规 定,发 明 或 者 实用新型的独立权利 要 求 应 当 包 括 前 序 部 分 和 特 征 部 分,按 照 下列规定撰写: ( )前序部分:写明 要 求 保 护 的 发 明 或 者 实 用 新 型 技 术 方 1 案的主题名称和发明或 者 实 用 新 型 主 题 与 最 接 近 的 现 有 技 术 共 有的必要技术特征;
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( )特 征 部 分:使 用 “ 特 征 是 …… ” 或 者 类 似 的 用 语, 2 其 写明发明或者 实 用 新 型 区 别 于 最 接 近 的 现 有 技 术 的 技 术 特 征, 这些特征和前序部分 写 明 的 特 征 合 在 一 起,限 定 发 明 或 者 实 用 新型要求保护的范围。 专利法实施细则第二 十 一 条 第 三 款 规 定 一 项 发 明 或 者 实 用 新型应当只有一项独 立 权 利 要 求,并 且 写 在 同 一 发 明 或 者 实 用 新型的从属权利要求 之 前。这 一 规 定 的 本 意 是 为 了 使 权 利 要 求 书从整体上更清楚、简要。 独立权利要求的前序 部 分 中,发 明 或 者 实 用 新 型 主 题 与 最 接近的现有技术共有 的 必 要 技 术 特 征,是 指 要 求 保 护 的 发 明 或 者实用新型技术方案与 最 接 近 的 一 份 现 有 技 术 文 件 中 所 共 有 的 技术特征。在合适的情 况 下,选 用 一 份 与 发 明 或 者 实 用 新 型 要 求保护的主题最接近的现有技术文件进行 “ 划界” 。 独立权利要求的前序 部 分 中,除 写 明 要 求 保 护 的 发 明 或 者 实用新型技术方案的 主 题 名 称 外,仅 需 写 明 那 些 与 发 明 或 实 用 新型技术方案密切 相 关 的、共 有 的 必 要 技 术 特 征。例 如,一 项 涉及照相机的发明,该发 明 的 实 质 在 于 照 相 机 布 帘 式 快 门 的 改 进,其权利要求的前序部分 只 要 写 出 “ 种 照 相 机,包 括 布 帘 一 式快门……” 就可以了,不 需 要 将 其 他 共 有 特 征,例 如 透 镜 和 取景窗等照相机零部 件 都 写 在 前 序 部 分 中。独 立 权 利 要 求 的 特 征部分,应当记载发明或 者 实 用 新 型 的 必 要 技 术 特 征 中 与 最 接 近的现有技术不同的 区 别 技 术 特 征,这 些 区 别 技 术 特 征 与 前 序 部分中的技术特征一 起,构 成 发 明 或 者 实 用 新 型 的 全 部 必 要 技 术特征,限定独立权利要求的保护范围。 独立权利要求分两部 分 撰 写 的 目 的,在 于 使 公 众 更 清 楚 地 看出独立权利要求的全 部 技 术 特 征 中 哪 些 是 发 明 或 者 实 用 新 型 与最接近的现有技术 所 共 有 的 技 术 特 征,哪 些 是 发 明 或 者 实 用 新型区别于最接近的现有技术的特征。 根据专利法实施细则 第 二 十 一 条 第 二 款 的 规 定,发 明 或 者 实用新型的性质不适 于 用 上 述 方 式 撰 写 的,独 立 权 利 要 求 也 可 以不分前序部分和特征部分。例如下列情况: ( )开拓性发明; 1 ( )由几个状态等 同 的 已 知 技 术 整 体 组 合 而 成 的 发 明,其 2 发明实质在组合本身; ( )已知方法的改 进 发 明,其 改 进 之 处 在 于 省 去 某 种 物 质 3 或者材料,或者 是 用 一 种 物 质 或 材 料 代 替 另 一 种 物 质 或 材 料,
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或者是省去某个步骤; 4 ( )已知发明的改进 在 于 系 统 中 部 件 的 更 换 或 者 其 相 互 关 系上的变化。 3 3 2从属权利要求的撰写规定 根据专利法实施细则 第 二 十 二 条 第 一 款 的 规 定,发 明 或 者 实用新型的从属权利 要 求 应 当 包 括 引 用 部 分 和 限 定 部 分,按 照 下列规定撰写: 1 ( )引用部分:写明引用的权利要求的编号及其主题名称; ( )限定部分:写明发明或者实用新型附加的技术特征。 2 细则 2 22 从属权利要求只能引 用 在 前 的 权 利 要 求。引 用 两 项 以 上 权 利要求的多项从属权利 要 求 只 能 以 择 一 方 式 引 用 在 前 的 权 利 要 求,并不得作为被另一 项 多 项 从 属 权 利 要 求 引 用 的 基 础,即 在 后的多项从属权利要求不得引用在前的多项从属权利要求。 从属权利 要 求 的 引 用 部 分 应 当 写 明 引 用 的 权 利 要 求 的 编 号,其后应当重述引 用 的 权 利 要 求 的 主 题 名 称。例 如,一 项 从 属权利 要 求 的 引 用 部 分 应 当 写 成: “ 据 权 利 要 求 1所 述 的 金 根 属纤维拉拔装置,……” 。 多项从属权利要求是 指 引 用 两 项 以 上 权 利 要 求 的 从 属 权 利 要求,多项从属权利要 求 的 引 用 方 式,包 括 引 用 在 前 的 独 立 权 利要求和从属权利要求,以及引用在前的几项从属权利要求。 当从属权利要求是多 项 从 属 权 利 要 求 时,其 引 用 的 权 利 要 求的编号应当用 “ 或” 或者其他与 “ 或” 同义的择一引用方式 表达。例如,从属权利 要 求 的 引 用 部 分 写 成 下 列 方 式: “ 据 根 权利要求 1或 2所述的……” “ ; 根据权利要求 2 、6或 8所 、4 述的……” ;或者 “ 据 权 利 要 求 4至 9中 任 一 权 利 要 求 所 述 根 的……” 。 一项引用两项以上权 利 要 求 的 多 项 从 属 权 利 要 求 不 得 作 为 另一项 多 项 从 属 权 利 要 求 的 引 用 基 础。 例 如, 权 利 要 求 3为 “ 根据权利要求 1或 2所述 的 摄 像 机 调 焦 装 置,…… ” ,如 果 多 项从属权利要求 4写成 “ 根据权利要求 1 、2或 3所述的摄像机 调焦装 置, …… ” 则 是 不 允 许 的, 因 为 被 引 用 的 权 利 要 求 3 , 是一项多项从属权利要求。 从属权利要求的限定部分 可 以 对 在 前 的 权 利 要 求 ( 立 权 独 利要求或者从属权利要求) 中 的 技 术 特 征 进 行 限 定。在 前 的 独 立权利要求采用两部 分 撰 写 方 式 的,其 后 的 从 属 权 利 要 求 不 仅
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第三章 新 颖 性
1 引 言 根据专利法第二十二 条 第 一 款 的 规 定,授 予 专 利 权 的 发 明 和实用新型应当具 备 新 颖 性、创 造 性 和 实 用 性。因 此,申 请 专 利的发明 和 实 用 新 型 具 备 新 颖 性 是 授 予 其 专 利 权 的 必 要 条 件 之一。 法 2 22 2 新颖性的概念 新颖性,是指该发明 或 者 实 用 新 型 不 属 于 现 有 技 术;也 没 有任何单位或者个人就 同 样 的 发 明 或 者 实 用 新 型 在 申 请 日 以 前 向专利局提出过申请,并记载在申请日以后 ( 申 请 日) 公 布 含 的专利申请文件或者公告的专利文件中。 2 1现有技术 根据专利法第二十二 条 第 五 款 的 规 定,现 有 技 术 是 指 申 请 日以前在国内 外 为 公 众 所 知 的 技 术。 现 有 技 术 包 括 在 申 请 日 ( 有优先权的,指优先权日) 以前在国内外出 版 物 上 公 开 发 表、 在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。 现有技术应当 是 在 申 请 日 以 前 公 众 能 够 得 知 的 技 术 内 容。 换句话说,现有技术应当 在 申 请 日 以 前 处 于 能 够 为 公 众 获 得 的 状态,并包含有能够使公众从中得知实质性技术知识的内容。 应当注意,处于保密 状 态 的 技 术 内 容 不 属 于 现 有 技 术。所 谓保密状态,不仅包括 受 保 密 规 定 或 协 议 约 束 的 情 形,还 包 括 社会观念或者商业习 惯 上 被 认 为 应 当 承 担 保 密 义 务 的 情 形,即 默契保密的情形。 然而,如果负有保密 义 务 的 人 违 反 规 定、协 议 或 者 默 契 泄 露秘密,导致技术内 容 公 开,使 公 众 能 够 得 知 这 些 技 术,这 些 技术也就构成了现有技术的一部分。 2 1 1时间界限 现有技术的时间界 限 是 申 请 日,享 有 优 先 权 的,则 指 优 先 权日。广 义 上 说, 申 请 日 以 前 公 开 的 技 术 内 容 都 属 于 现 有 技 术,但申请日当天公开的技术内容不包括在现有技术范围内。
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2 1 2公开方式 现有技术公开方式包 括 出 版 物 公 开、使 用 公 开 和 以 其 他 方 式公开三种,均无地域限制。 2 1 2 1出版物公开 专利法意义上的出版 物 是 指 记 载 有 技 术 或 设 计 内 容 的 独 立 存在的传播载体,并且应 当 表 明 或 者 有 其 他 证 据 证 明 其 公 开 发 表或出版的时间。 符合上述 含 义 的 出 版 物 可 以 是 各 种 印 刷 的、 打 字 的 纸 件, 例如专 利 文 献、 科 技 杂 志、 科 技 书 籍、 学 术 论 文、 专 业 文 献、 教科书、技术 手 册、 正 式 公 布 的 会 议 记 录 或 者 技 术 报 告、 报 纸、产品 样 本、 产 品 目 录、 广 告 宣 传 册 等, 也 可 以 是 用 电、 光、磁、照相 等 方 法 制 成 的 视 听 资 料, 例 如 缩 微 胶 片、 影 片、 照相底片、录像带、磁 带、唱 片、光 盘 等,还 可 以 是 以 其 他 形 式存在的资料, 例 如 存 在 于 互 联 网 或 其 他 在 线 数 据 库 中 的 资 料等。 出版物不受地理位 置、语 言 或 者 获 得 方 式 的 限 制,也 不 受 年代的限制。出版物 的 出 版 发 行 量 多 少、是 否 有 人 阅 读 过、申 请人是否知道是无关紧要的。 印有 “ 内部资料” 内部发行” 等字样的出版物,确系在 、“ 特定范围内发行并要求保密的,不属于公开出版物。 出版物的印刷日视为 公 开 日,有 其 他 证 据 证 明 其 公 开 日 的 除外。印刷日只写明年 月 或 者 年 份 的,以 所 写 月 份 的 最 后 一 日 或者所写年份的 1 2月 3 1日为公开日。 审查员认为出版物的 公 开 日 期 存 在 疑 义 的,可 以 要 求 该 出 版物的提交人提出证明。 2 1 2 2使用公开 由于使用而导致技术 方 案 的 公 开,或 者 导 致 技 术 方 案 处 于 公众可以得知的状态,这种公开方式称为使用公开。 使用公开的方 式 包 括 能 够 使 公 众 得 知 其 技 术 内 容 的 制 造、 使用、销售、进 口、交 换、馈 赠、演 示、展 出 等 方 式。只 要 通 过上述方 式 使 有 关 技 术 内 容 处 于 公 众 想 得 知 就 能 够 得 知 的 状 态,就构成使用公开,而 不 取 决 于 是 否 有 公 众 得 知。但 是,未 给出任何有关技术内 容 的 说 明,以 致 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员
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无法得知其结 构 和 功 能 或 材 料 成 分 的 产 品 展 示, 不 属 于 使 用 公开。 如果使用公开的是一 种 产 品,即 使 所 使 用 的 产 品 或 者 装 置 需要经过破坏 才 能 够 得 知 其 结 构 和 功 能, 也 仍 然 属 于 使 用 公 开。此外,使用公开还包 括 放 置 在 展 台 上、橱 窗 内 公 众 可 以 阅 读的信 息 资 料 及 直 观 资 料, 例 如 招 贴 画、 图 纸、 照 片、 样 本、 样品等。 使用 公 开 是 以 公 众 能 够 得 知 该 产 品 或 者 方 法 之 日 为 公 开日。 2 1 2 3以其他方式公开 为公众所知的其 他 方 式,主 要 是 指 口 头 公 开 等。例 如,口 头交谈、报告、讨论 会 发 言、广 播、电 视、电 影 等 能 够 使 公 众 得知技术内容的方 式。口 头 交 谈、报 告、讨 论 会 发 言 以 其 发 生 之日为公开日。公众 可 接 收 的 广 播、电 视 或 电 影 的 报 道,以 其 播放日为公开日。 2 2抵触申请 根据专利法第二十二 条 第 二 款 的 规 定,在 发 明 或 者 实 用 新 型新颖性的判断中,由任 何 单 位 或 者 个 人 就 同 样 的 发 明 或 者 实 用新型在申请日以前向专利局 提 出 并 且 在 申 请 日 以 后 ( 申 请 含 日) 公布的专利申请文件或者 公 告 的 专 利 文 件 损 害 该 申 请 日 提 出的专利申请的新 颖 性。为 描 述 简 便,在 判 断 新 颖 性 时,将 这 种损害新颖性的专利申请,称为抵触申请。 审查员在检索时应 当 注 意,确 定 是 否 存 在 抵 触 申 请,不 仅 要查阅在先专利或专 利 申 请 的 权 利 要 求 书,而 且 要 查 阅 其 说 明 书 ( 包括附图) ,应当以其全文内容为准。 抵触申请还包括满足 以 下 条 件 的 进 入 了 中 国 国 家 阶 段 的 国 际专利申请,即申请日 以 前 由 任 何 单 位 或 者 个 人 提 出、并 在 申 请日之后 ( 含申请日) 由专利局作出公布或公告的 且 为 同 样 的 发明或者实用新型的国际专利申请。 另外,抵触申请仅指 在 申 请 日 以 前 提 出 的,不 包 含 在 申 请 日提出的同样的发明或者实用新型专利申请。 2 3对比文件 为判断发明或者实用 新 型 是 否 具 备 新 颖 性 或 创 造 性 等 所 引
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用的相 关 文 件, 包 括 专 利 文 件 和 非 专 利 文 件, 统 称 为 对 比 文件。 由于在实质审查阶段 审 查 员 一 般 无 法 得 知 在 国 内 外 公 开 使 用或者以其他方式为 公 众 所 知 的 技 术,因 此,在 实 质 审 查 程 序 中所引用的对比文件主要是公开出版物。 引用的对比文件可 以 是 一 份,也 可 以 是 数 份;所 引 用 的 内 容可 以 是 每 份 对 比 文 件 的 全 部 内 容, 也 可 以 是 其 中 的 部 分 内容。 对比文件是客观存在 的 技 术 资 料。引 用 对 比 文 件 判 断 发 明 或者实用新型的新颖 性 和 创 造 性 等 时,应 当 以 对 比 文 件 公 开 的 技术内容为准。该技术内 容 不 仅 包 括 明 确 记 载 在 对 比 文 件 中 的 内容,而且包括对于所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 来 说,隐 含 的 且 可直接地、毫无疑义 地 确 定 的 技 术 内 容。但 是,不 得 随 意 将 对 比文件的内容扩大 或 缩 小。另 外,对 比 文 件 中 包 括 附 图 的,也 可以引用附图。但是,审 查 员 在 引 用 附 图 时 必 须 注 意,只 有 能 够从附图中直接地、毫无 疑 义 地 确 定 的 技 术 特 征 才 属 于 公 开 的 内容,由附图中推测 的 内 容,或 者 无 文 字 说 明、仅 仅 是 从 附 图 中测量得出的尺寸及其关系,不应当作为已公开的内容。 3 新颖性的审查 发明或者实用新型专 利 申 请 是 否 具 备 新 颖 性,只 有 在 其 具 备实用性后才予以考虑。 3 1审查原则 审查新颖性时,应当根据以下原则进行判断: 1 ( )同样的发明或者实用新型 被审查的发明或者实 用 新 型 专 利 申 请 与 现 有 技 术 或 者 申 请 日前由任何单位或者个人向专 利 局 提 出 申 请 并 在 申 请 日 后 ( 含 申请日) 公布或 公 告 的 ( 下 简 称 申 请 在 先 公 布 或 公 告 在 后 以 的) 发明或者实用新型的 相 关 内 容 相 比,如 果 其 技 术 领 域、所 解决的技术问题、技术 方 案 和 预 期 效 果 实 质 上 相 同,则 认 为 两 者为同样的发明或者 实 用 新 型。需 要 注 意 的 是,在 进 行 新 颖 性 判断时,审查员首先应当 判 断 被 审 查 专 利 申 请 的 技 术 方 案 与 对 比文件的技术方案是 否 实 质 上 相 同,如 果 专 利 申 请 与 对 比 文 件 公开的内容相比,其权利 要 求 所 限 定 的 技 术 方 案 与 对 比 文 件 公 开的技术方案实质上 相 同,所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 根 据 两 者
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的技术方案可以确定 两 者 能 够 适 用 于 相 同 的 技 术 领 域,解 决 相 同的技术问题,并具有 相 同 的 预 期 效 果,则 认 为 两 者 为 同 样 的 发明或者实用新型。 ( )单独对比 2 判断新颖性时,应当将 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 的 各 项 权利要求分别与每一项 现 有 技 术 或 申 请 在 先 公 布 或 公 告 在 后 的 发明或实用新型的相 关 技 术 内 容 单 独 地 进 行 比 较,不 得 将 其 与 几项现有技术或者申请 在 先 公 布 或 公 告 在 后 的 发 明 或 者 实 用 新 型内容的组合、或者与一 份 对 比 文 件 中 的 多 项 技 术 方 案 的 组 合 进行对比。即,判断发明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 的 新 颖 性 适 用 单独对比的原则。这与发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 创 造 性 的 判 断方法有所不同 ( 参见本部分第四章第 3 1节) 。 3 2审查基准 判断发明或者实用新 型 有 无 新 颖 性,应 当 以 专 利 法 第 二 十 二条第二款为基准。 为有助于掌握该基准,以 下 给 出 新 颖 性 判 断 中 几 种 常 见 的 情形。 3 2 1相同内容的发明或者实用新型 如果要求保护的发明 或 者 实 用 新 型 与 对 比 文 件 所 公 开 的 技 术内容完全相同,或者 仅 仅 是 简 单 的 文 字 变 换,则 该 发 明 或 者 实用新型不具备新颖 性。另 外,上 述 相 同 的 内 容 应 该 理 解 为 包 括可以从对比文件中 直 接 地、毫 无 疑 义 地 确 定 的 技 术 内 容。例 如一件发明专利申请的权利 要 求 是 “ 种 电 机 转 子 铁 心,所 述 一 铁心由钕铁硼永磁合 金 制 成,所 述 钕 铁 硼 永 磁 合 金 具 有 四 方 晶 体结构并且主相是 N 2F 1 B金 属 间 化 合 物 ” d e ,如 果 对 比 文 件 公 4 开了 “ 采用钕铁 硼 磁 体 制 成 的 电 机 转 子 铁 心 ” 就 能 够 使 上 述 , 权利要求丧失新颖性,因为该 领 域 的 技 术 人 员 熟 知 所 谓 的 “ 钕 铁硼磁体” 即指主相是 N 2F 1 B金属间化合物的钕铁硼永磁合 d e 4 金,并且具有四方晶体结构。 3 2 2具体 ( 下位) 概念与一般 ( 上位) 概念 如果要求保护的发明 或 者 实 用 新 型 与 对 比 文 件 相 比,其 区 别仅在于前者 采 用 一 般 ( 位 ) 概 念, 而 后 者 采 用 具 体 ( 上 下 位) 概念限定同类性质的技术特征,则具体 ( 下位) 概念的公
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开使采用一般 ( 上位) 概念限定的发明或者实用新 型 丧 失 新 颖 性。例如,对比文件公 开 某 产 品 是 “ 铜 制 成 的 ” 就 使 “ 用 , 用 金属制 成 的 ” 同 一 产 品 的 发 明 或 者 实 用 新 型 丧 失 新 颖 性。 但 是,该铜制品的公开并不 使 铜 之 外 的 其 他 具 体 金 属 制 成 的 同 一 产品的发明或者实用新型丧失新颖性。 反之,一般 ( 位 ) 概 念 的 公 开 并 不 影 响 采 用 具 体 ( 上 下 位) 概念限定的发明或者 实 用 新 型 的 新 颖 性。例 如,对 比 文 件 公开的 某 产 品 是 “ 金 属 制 成 的 ” 并 不 能 使 “ 铜 制 成 的 ” 用 , 用 同一产品的发明或者 实 用 新 型 丧 失 新 颖 性。又 如,要 求 保 护 的 发明或者实用新型与对 比 文 件 的 区 别 仅 在 于 发 明 或 者 实 用 新 型 中选用了 “ 氯” 来代替对比文件中的 “ 卤素” 或者另一种具体 的卤素 “ ,则对比文件中 “ 素 ” 的 公 开 或 者 “ ” 的 公 氟” 卤 氟 开并不导致用氯对其作限定的发明或者实用新型丧失新颖性。 3 2 3惯用手段的直接置换 如果要求保护的发明 或 者 实 用 新 型 与 对 比 文 件 的 区 别 仅 仅 是所属技术领域的惯 用 手 段 的 直 接 置 换,则 该 发 明 或 者 实 用 新 型不具 备 新 颖 性。 例 如, 对 比 文 件 公 开 了 采 用 螺 钉 固 定 的 装 置,而要求保护的发明或 者 实 用 新 型 仅 将 该 装 置 的 螺 钉 固 定 方 式改 换 为 螺 栓 固 定 方 式, 则 该 发 明 或 者 实 用 新 型 不 具 备 新 颖性。 3 2 4数值和数值范围 如果要求保护的发明 或 者 实 用 新 型 中 存 在 以 数 值 或 者 连 续 变化的数值范围限 定 的 技 术 特 征,例 如 部 件 的 尺 寸、温 度、压 力以及组合 物 的 组 分 含 量, 而 其 余 技 术 特 征 与 对 比 文 件 相 同, 则其新颖性的判断应当依照以下各项规定。 ( ) 对比文件公开的数值或者数值范围落 在 上 述 限 定 的 技 1 术特征的数值范围内,将 破 坏 要 求 保 护 的 发 明 或 者 实 用 新 型 的 新颖性。 【 1 例 】 专利申请的权利要求为一种铜基形状记忆合金,包含 1 % ~ 0 3 % ( 量 ) 的 锌 和 2 ~8 ( 量 ) 的 铝, 余 量 为 铜。 如 5 重 % % 重 果对比文件公开了包含 2 % ( 0 重量) 锌和 5 ( % 重量) 铝的铜 基形状记忆合金,则上述对比文件破坏该权利要求的新颖性。
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【 2 例 】 专利申请的权利要求 为 一 种 热 处 理 台 车 窑 炉,其 拱 衬 厚 度 为 1 0~ 0 0 4 0毫米。如 果 对 比 文 件 公 开 了 拱 衬 厚 度 为 1 0~2 0 8 5 毫米的热处理 台 车 窑 炉, 则 该 对 比 文 件 破 坏 该 权 利 要 求 的 新 颖性。 ( ) 对比文件公开的数值范围与上述限定 的 技 术 特 征 的 数 2 值范围部分重叠或者 有 一 个 共 同 的 端 点,将 破 坏 要 求 保 护 的 发 明或者实用新型的新颖性。 【 1 例 】 专利申请的权利要求 为 一 种 氮 化 硅 陶 瓷 的 生 产 方 法,其 烧 成时间为 1~ 0小时。如 果 对 比 文 件 公 开 的 氮 化 硅 陶 瓷 的 生 产 1 方法中的烧成时间为 4~ 2小 时,由 于 烧 成 时 间 在 4~ 0小 时 1 1 的范围内重叠,则该对比文件破坏该权利要求的新颖性。 【 2 例 】 专利申请的权利要求 为 一 种 等 离 子 喷 涂 方 法,喷 涂 时 的 喷 0~5 k 0 W。 如 果 对 比 文 件 公 开 了 喷 枪 功 率 为 5 0~ 枪功率为 2 8 k 的等离子喷涂方法,因为具有 共 同 的 端 点 5 k 0W 0 W,则 该 对 比文件破坏该权利要求的新颖性。 ( ) 对比文件公开的数值范围的两个端点 将 破 坏 上 述 限 定 3 的技术特征为离散数值 并 且 具 有 该 两 端 点 中 任 一 个 的 发 明 或 者 实用新型的新颖性,但不 破 坏 上 述 限 定 的 技 术 特 征 为 该 两 端 点 之间任一数值的发明或者实用新型的新颖性。 【 例如】 专利申请 的 权 利 要 求 为 一 种 二 氧 化 钛 光 催 化 剂 的 制 备 方 法,其干燥 温 度 为 4 ℃、5 ℃、7 ℃ 或 者 1 0 0 8 5 0 ℃。如 果 对 比 文 0 0℃ 件公开了干燥温 度 为 4 ℃ ~1 0 的 二 氧 化 钛 光 催 化 剂 的 制 备 方法,则该对比文件破 坏 干 燥 温 度 分 别 为 4 ℃ 和 1 0 时 权 利 0 0℃ 8 5 要求的新颖性,但不破坏干燥温度分别为 5 ℃和 7 ℃时权利要 求的新颖性。 ( ) 上述限定的技术特征的数值或者数值 范 围 落 在 对 比 文 4 件公开的数值范围内,并 且 与 对 比 文 件 公 开 的 数 值 范 围 没 有 共 同的端点,则对比文件不 破 坏 要 求 保 护 的 发 明 或 者 实 用 新 型 的 新颖性。 【 1 例 】 专利申请的权利要求 为 一 种 内 燃 机 用 活 塞 环,其 活 塞 环 的 圆环直径为 9 5毫米,如果对比文 件 公 开 了 圆 环 直 径 为 7 1 5 0~ 0
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毫米的内燃机用活塞 环,则 该 对 比 文 件 不 破 坏 该 权 利 要 求 的 新 颖性。 【 2 例 】 专利申请的权利要求 为 一 种 乙 烯 -丙 烯 共 聚 物,其 聚 合 度 为 1 0~ 0 ,如果对比文件公开 了 聚 合 度 为 5 4 0的 乙 烯 - 0 20 0~ 0 丙烯共聚物,则该对比文件不破坏该权利要求的新颖性。 有关数值范 围 的 修 改 适 用 本 部 分 第 八 章 第 5 2节 的 规 定。 有关通式表示的化 合 物 的 新 颖 性 判 断 适 用 本 部 分 第 十 章 第 5 1 节的规定。 3 2 5包含性能、 参 数、 用 途 或 制 备 方 法 等 特 征 的 产 品 权 利 要求 对于包含性能、参数、用 途、制 备 方 法 等 特 征 的 产 品 权 利 要求新颖性的审查,应当按照以下原则进行。 ( ) 包含性能、参数特征的产品权利要求 1 对于这类权利要求,应 当 考 虑 权 利 要 求 中 的 性 能、参 数 特 或 征是否隐 含 了 要 求 保 护 的 产 品 具 有 某 种 特 定 结 构 和 / 组 成。 如果该性能、参数隐含了 要 求 保 护 的 产 品 具 有 区 别 于 对 比 文 件 产品的 结 构 和 / 组 成, 则 该 权 利 要 求 具 备 新 颖 性; 相 反, 如 或 果所属技术领域的技 术 人 员 根 据 该 性 能、参 数 无 法 将 要 求 保 护 的产品与对比文件产 品 区 分 开,则 可 推 定 要 求 保 护 的 产 品 与 对 比文件产品相同,因此 申 请 的 权 利 要 求 不 具 备 新 颖 性,除 非 申 请人能够根据 申 请 文 件 或 现 有 技 术 证 明 权 利 要 求 中 包 含 性 能、 参数特征的 产 品 与 对 比 文 件 产 品 在 结 构 和 / 组 成 上 不 同。 例 或 如,专利申请的权利要求为用 X衍射数据等 多 种 参 数 表 征 的 一 ,对 比 文 件 公 开 的 也 是 结 晶 形 态 的 化 合 种结晶形态的化合物 A 物A ,如果根据对比文 件 公 开 的 内 容,难 以 将 两 者 的 结 晶 形 态 区分开,则可推定要求 保 护 的 产 品 与 对 比 文 件 产 品 相 同,该 申 请的权利要求相对于 对 比 文 件 而 言 不 具 备 新 颖 性,除 非 申 请 人 能够根据申请文件或 现 有 技 术 证 明,申 请 的 权 利 要 求 所 限 定 的 产品与对比文件公开的产品在结晶形态上的确不同。 ( )包含用途特征的产品权利要求 2 对于这类权利要求,应 当 考 虑 权 利 要 求 中 的 用 途 特 征 是 否 隐含了要求 保 护 的 产 品 具 有 某 种 特 定 结 构 和 / 组 成。 如 果 该 或 用途由产品本身固有 的 特 性 决 定,而 且 用 途 特 征 没 有 隐 含 产 品 在结构和 / 或组 成 上 发 生 改 变, 则 该 用 途 特 征 限 定 的 产 品 权 利
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要求相对于对比文件 的 产 品 不 具 有 新 颖 性。例 如,用 于 抗 病 毒 的化合物 X的发明与 用 作 催 化 剂 的 化 合 物 X的 对 比 文 件 相 比, 虽然化合物 X用途改变,但决定其本质特性 的 化 学 结 构 式 并 没 有任何变 化, 因 此 用 于 抗 病 毒 的 化 合 物 X的 发 明 不 具 备 新 颖 性。但是,如果该用途隐 含 了 产 品 具 有 特 定 的 结 构 和 / 组 成, 或 即该用途表 明 产 品 结 构 和 / 组 成 发 生 改 变, 则 该 用 途 作 为 产 或 或 起 品的结构 和 / 组 成 的 限 定 特 征 必 须 予 以 考 虑。 例 如 “ 重 机 用吊钩” 是指仅适用于起重 机 的 尺 寸 和 强 度 等 结 构 的 吊 钩,其 与具有同样形状的一般钓鱼者用的 “ 钓鱼用 吊 钩” 相 比,结 构 上不同,两者是不同的产品。 ( )包含制备方法特征的产品权利要求 3 对于这类权利要求,应 当 考 虑 该 制 备 方 法 是 否 导 致 产 品 具 有某种特定 的 结 构 和 / 组 成。 如 果 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 或 可以断定该方法必然使 产 品 具 有 不 同 于 对 比 文 件 产 品 的 特 定 结 构和 / 或组 成, 则 该 权 利 要 求 具 备 新 颖 性; 相 反, 如 果 申 请 的 权利要求所限定的产 品 与 对 比 文 件 产 品 相 比,尽 管 所 述 方 法 不 同,但产品的 结 构 和 组 成 相 同, 则 该 权 利 要 求 不 具 备 新 颖 性, 除非申请人能够根据申 请 文 件 或 现 有 技 术 证 明 该 方 法 导 致 产 品 在结构和 / 或组 成 上 与 对 比 文 件 产 品 不 同, 或 者 该 方 法 给 产 品 带来了不同于 对 比 文 件 产 品 的 性 能 从 而 表 明 其 结 构 和 / 组 成 或 已发生改变。例如,专利申请的权利要 求 为 用 X方 法 制 得 的 玻 璃杯,对比文件公开的是用 Y方法制 得 的 玻 璃 杯,如 果 两 个 方 法制得的玻璃杯的结 构、形 状 和 构 成 材 料 相 同,则 申 请 的 权 利 要求不具备新颖性。相反,如果上述 X方 法 包 含 了 对 比 文 件 中 没有记载的在特定温 度 下 退 火 的 步 骤,使 得 用 该 方 法 制 得 的 玻 璃杯在耐碎性上比对 比 文 件 的 玻 璃 杯 有 明 显 的 提 高,则 表 明 要 求保护的玻璃 杯 因 制 备 方 法 的 不 同 而 导 致 了 微 观 结 构 的 变 化, 具有了不同于 对 比 文 件 产 品 的 内 部 结 构, 该 权 利 要 求 具 备 新 颖性。 上述第 3 2 1至 3 2 5节 中 的 基 准 同 样 适 用 于 创 造 性 判 断 中对该类技术特征是否相同的对比判断。 4 优 先 权 根据专利法第二十九 条 的 规 定,申 请 人 就 相 同 主 题 的 发 明 或者实用新型 在 外 国 第 一 次 提 出 专 利 申 请 之 日 起 十 二 个 月 内, 又在中国提出申请的,依 照 该 国 同 中 国 签 订 的 协 议 或 者 共 同 参
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加的国际条约,或者依 照 相 互 承 认 优 先 权 的 原 则,可 以 享 有 优 先权。这种优先权,称为外国优先权。 法 2 、细则 3 92 2 申请人就相同主题的 发 明 或 者 实 用 新 型 在 中 国 第 一 次 提 出 专利申请之日起十二 个 月 内,又 以 该 发 明 专 利 申 请 为 基 础 向 专 利局提出发明专利申 请 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 的,或 者 又 以 该 实用新型专利申请为基 础 向 专 利 局 提 出 实 用 新 型 专 利 申 请 或 者 发明专 利 申 请 的, 可 以 享 有 优 先 权。 这 种 优 先 权 称 为 本 国 优 先权。 法 2 91 4 1外国优先权 4 1 1享有外国优先权的条件 享有外国优先权的专利申请应当满足以下条件: ( )申请人就相同主 题 的 发 明 创 造 在 外 国 第 一 次 提 出 专 利 1 申请 ( 以下简称外国首次申请) 后又在中国提出专利申请 ( 以 下简称中国在后申请) 。 ( )就发明和实用 新 型 而 言,中 国 在 后 申 请 之 日 不 得 迟 于 2 外国首次申请之日起十二个月。 ( )申请人提出首次 申 请 的 国 家 或 政 府 间 组 织 应 当 是 同 中 3 国签有协议或者共同 参 加 国 际 条 约,或 者 相 互 承 认 优 先 权 原 则 的国家或政府间组织。 享有外国优先权的发 明 创 造 与 外 国 首 次 申 请 审 批 的 最 终 结 果无关,只要该首次申请 在 有 关 国 家 或 政 府 间 组 织 中 获 得 了 确 定的申请日,就可作为要求外国优先权的基础。 4 1 2相同主题的发明创造的定义 专利法第二十 九 条 所 述 的 相 同 主 题 的 发 明 或 者 实 用 新 型, 是指技术领域、所解决 的 技 术 问 题、技 术 方 案 和 预 期 的 效 果 相 同的发明或者实用新 型。但 应 注 意 这 里 所 谓 的 相 同,并 不 意 味 在文字记载或者叙述方式上完全一致。 审查员应该注意,对于 中 国 在 后 申 请 权 利 要 求 中 限 定 的 技 术方案,只要已记载在外 国 首 次 申 请 中 就 可 享 有 该 首 次 申 请 的 优先权,而不必要求其包含在 该 首 次 申 请 的 权 利 要 求 书 中 ( 有 。 关优先权的核实适用本部分第八章第 4 6节的规定)
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4 1 3外国优先权的效力 申请人在外国首次申 请 后,就 相 同 主 题 的 发 明 创 造 在 优 先 权期限内向中国提出 的 专 利 申 请,都 看 作 是 在 该 外 国 首 次 申 请 的申请日提出的,不会 因 为 在 优 先 权 期 间 内,即 首 次 申 请 的 申 请日与在后申请的申请 日 之 间 任 何 单 位 和 个 人 提 出 了 相 同 主 题 的申请或者公布、利用这种发明创造而失去效力。 此外,在优先权期间 内,任 何 单 位 和 个 人 可 能 会 就 相 同 主 题的发明创造提出专 利 申 请。由 于 优 先 权 的 效 力,任 何 单 位 和 个人提出的相 同 主 题 发 明 创 造 的 专 利 申 请 不 能 被 授 予 专 利 权。 就是说,由于有作为优 先 权 基 础 的 外 国 首 次 申 请 的 存 在,使 得 从外国首次申请的申请 日 起 至 中 国 在 后 申 请 的 申 请 日 中 间 由 任 何单位和个人提出的相 同 主 题 的 发 明 创 造 专 利 申 请 因 失 去 新 颖 性而不能被授予专利权。 4 1 4外国多项优先权和外国部分优先权 根据专利法实施细则 第 三 十 二 条 第 一 款 的 规 定,申 请 人 在 一件专利申请中,可以 要 求 一 项 或 者 多 项 优 先 权;要 求 多 项 优 先权的,该申请的优先权期限从最早的优先权日起计算。 关于外国多项优先权和外国部分优先权的规定如下。 ( )要求多项优先权的专利申请,应当符合专利法第三十 1 一条及专利法实施细则第三十四条关于单一性的规定。 ( )作为多项优先权 基 础 的 外 国 首 次 申 请 可 以 是 在 不 同 的 2 国家或政府间组织 提 出 的。例 如,中 国 在 后 申 请 中,记 载 了 两 个技术方案 A和 B ,其 中,A是 在 法 国 首 次 申 请 中 记 载 的, B 是在德国首次申请中 记 载 的,两 者 都 是 在 中 国 在 后 申 请 之 日 以 前十二个月内分别在 法 国 和 德 国 提 出 的,在 这 种 情 况 下,中 国 在后申请就可以 享 有 多 项 优 先 权, 即 A享 有 法 国 的 优 先 权 日, B享有德国的优先权日。如果上述的 A和 B是 两 个 可 供 选 择 的 技术方案,申请人用 “ 或” 结构将 A和 B记载在中国在后申请 的一项权利要 求 中, 则 中 国 在 后 申 请 同 样 可 以 享 有 多 项 优 先 权,即有不同的优先 权 日。但 是,如 果 中 国 在 后 申 请 记 载 的 一 项技术方案是由两件或 者 两 件 以 上 外 国 首 次 申 请 中 分 别 记 载 的 不同技术特征组合 成 的,则 不 能 享 有 优 先 权。例 如,中 国 在 后 申请中记载的一项技术 方 案 是 由 一 件 外 国 首 次 申 请 中 记 载 的 特 征 C和另一件外国首次申请中记载的特征 D组合而成的,而包
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含特征 C和 D的 技 术 方 案 未 在 上 述 两 件 外 国 首 次 申 请 中 记 载, 则中国在后申请就不能 享 有 以 此 两 件 外 国 首 次 申 请 为 基 础 的 外 国优先权。 ( )要求外国优先 权 的 申 请 中,除 包 括 作 为 外 国 优 先 权 基 3 础的申请中记载的技 术 方 案 外,还 可 以 包 括 一 个 或 多 个 新 的 技 术方案。例如中国在后申 请 中 除 记 载 了 外 国 首 次 申 请 的 技 术 方 案外,还记载了对该技术 方 案 进 一 步 改 进 或 者 完 善 的 新 技 术 方 案,如增加了反映说明书 中 新 增 实 施 方 式 或 实 施 例 的 从 属 权 利 要求,或 者 增 加 了 符 合 单 一 性 的 独 立 权 利 要 求, 在 这 种 情 况 下,审查员不得以中国在 后 申 请 的 权 利 要 求 书 中 增 加 的 技 术 方 案未在外国首次申请 中 记 载 为 理 由,拒 绝 给 予 优 先 权,或 者 将 其驳回,而应当对于该中 国 在 后 申 请 中 所 要 求 的 与 外 国 首 次 申 请中相同主题的发明 创 造 给 予 优 先 权,有 效 日 期 为 外 国 首 次 申 请的申请日,即优先权 日,其 余 的 则 以 中 国 在 后 申 请 之 日 为 申 请日。该中国在后申请 中 有 部 分 技 术 方 案 享 有 外 国 优 先 权,故 称为外国部分优先权。 法 2 92 4 2本国优先权 4 2 1享有本国优先权的条件 享有本国优先权的专利申请应当满足以下条件: ( )只适用于发明或者实用新型专利申请; 1 ( )申请人就相同主 题 的 发 明 或 者 实 用 新 型 在 中 国 第 一 次 2 提出专利申请 ( 以下简称中国首次申请) 后又向专 利 局 提 出 专 利申请 ( 以下简称中国在后申请) ; ( )中国在后申请之 日 不 得 迟 于 中 国 首 次 申 请 之 日 起 十 二 3 个月。 细则 3 22 被要求优先权 的 中 国 在 先 申 请 的 主 题 有 下 列 情 形 之 一 的, 不得作为要求本国优先权的基础: ( )已经要求外国 优 先 权 或 者 本 国 优 先 权 的,但 要 求 过 外 1 国优先权或者本国优先权而未享有优先权的除外; ( )已经被授予专利权的; 2 ( )属于按照专利法 实 施 细 则 第 四 十 二 条 规 定 提 出 的 分 案 3 申请。 应当注意,当申请人 要 求 本 国 优 先 权 时,作 为 本 国 优 先 权 基础的中国首 次 申 请, 自 中 国 在 后 申 请 提 出 之 日 起 即 被 视 为
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撤回。 4 2 2相同主题的发明或者实用新型的定义 适用本章第 4 1 2节的规定。 4 2 3本国优先权的效力 参照本章第 4 1 3节的相应规定。 4 2 4本国多项优先权和本国部分优先权 专利法实施细则第三 十 二 条 第 一 款 的 规 定 不 仅 适 用 于 外 国 多项优先权,也适用于 本 国 多 项 优 先 权。关 于 本 国 多 项 优 先 权 和本国部分优先权的规定如下: ( )要求多项优先 权 的 专 利 申 请,应 当 符 合 专 利 法 第 三 十 1 一条及专利法实施细则第三十四条关于单一性的规定。 ( )一件中国在 后 申 请 中 记 载 了 多 个 技 术 方 案。例 如,记 2 、B和 C三个方 案,它 们 分 别 在 三 件 中 国 首 次 申 请 中 记 载了 A 载过,则该中国在后申请可以要求多项优先权,即 A 、C分 、B 别以其中国首次申请的申请日为优先权日。 ( )一件中国在 后 申 请 中 记 载 了 技 术 方 案 A和 实 施 例 a、 3 1 a、a,其中只有 a 在中 国 首 次 申 请 中 记 载 过,则 该 中 国 在 后 2 3 1 申请中 a 可以享有本国优先权,其余则不能享有本国优先权。 1 ( )一件中国在 后 申 请 中 记 载 了 技 术 方 案 A和 实 施 例 a、 4 1 a。技术方案 A和实施例 a 已经记载在中国首次申请中,则在 2 1 后申请中技术方案 A和实施例 a 可以享有本国优先权,实施例 1 a 则不能享有本国优先权。 2 应当指出,本款情形在技术方案 A要 求 保 护 的 范 围 仅 靠 实 施例 a 支持是不够的时候,申请人为了使方案 A得到支持,可 1 以补充实施例 a。但是,如果 a 在中国在后申请提出时已经是 2 2 现有技术,则应当删除 a,并将 A限制在由 a 支持的范围内。 2 1 ( )继中国首次申 请 和 在 后 申 请 之 后,申 请 人 又 提 出 第 二 5 件在后申请。中国首次申请中仅记载了技术方案 A ;第一件在 1 后申请中记载了技术方案 A 和 A ,其中 A 已享有中国首次申 1 2 1 请的优 先 权; 第 二 件 在 后 申 请 记 载 了 技 术 方 案 A 、 A 和 A 。 1 2 3 对第二件在后 申 请 来 说,其 中 方 案 A 可 以 要 求 第 一 件 在 后 申 2 请的优先权;对 于 方 案 A ,由 于 该 第 一 件 在 后 申 请 中 方 案 A 1 1 已享有优先权,因而不 能 再 要 求 第 一 件 在 后 申 请 的 优 先 权,但
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还可要求中国首次申请的优先权。 5 不丧失新颖性的宽限期 专利法第二十四条规 定,申 请 专 利 的 发 明 创 造 在 申 请 日 以 前六个月内,有下列情形之一的,不丧失新颖性: 细则 3 0 1及 2 ( 一)在 中 国 政 府 主 办 或 者 承 认 的 国 际 展 览 会 上 首 次 展 出的; ( 二)在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的; ( 三)他人未经申请人同意而泄露其内容的。 关于上述 三 种 情 况 的 审 查 适 用 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 6 3节的规定。 申请专利的发明创造 在 申 请 日 以 前 六 个 月 内,发 生 专 利 法 第二十四条规定的三 种 情 形 之 一 的,该 申 请 不 丧 失 新 颖 性。即 这三种情况不 构 成 影 响 该 申 请 的 现 有 技 术。 所 说 的 六 个 月 期 限,称为宽限期,或者称为优惠期。 宽限期和优先权的效力 是 不 同 的。它 仅 仅 是 把 申 请 人 ( 包 括发明人) 的某些公开,或者 第 三 人 从 申 请 人 或 发 明 人 那 里 以 合法手段或者不合法 手 段 得 来 的 发 明 创 造 的 某 些 公 开,认 为 是 不损害该专利申请新 颖 性 和 创 造 性 的 公 开。实 际 上,发 明 创 造 公开以后已经成为现 有 技 术,只 是 这 种 公 开 在 一 定 期 限 内 对 申 请人的专 利 申 请 来 说 不 视 为 影 响 其 新 颖 性 和 创 造 性 的 现 有 技 术,并不是把发明创造 的 公 开 日 看 作 是 专 利 申 请 的 申 请 日。所 以,从公开之日至提出 申 请 的 期 间,如 果 第 三 人 独 立 地 作 出 了 同样的发明创造,而且在 申 请 人 提 出 专 利 申 请 以 前 提 出 了 专 利 申请,那么根 据 先 申 请 原 则, 申 请 人 就 不 能 取 得 专 利 权。 当 然,由于申请人 ( 包括发明人) 的公开,使 该 发 明 创 造 成 为 现 有技术,故第三人的申请没有新颖性,也不能取得专利权。 发生专利法第二十四 条 规 定 的 任 何 一 种 情 形 之 日 起 六 个 月 内,申请人提出申请 之 前,发 明 创 造 再 次 被 公 开 的,只 要 该 公 开不属于上述三种情 况,则 该 申 请 将 由 于 此 在 后 公 开 而 丧 失 新 颖性。再次公开属于上 述 三 种 情 况 的,该 申 请 不 会 因 此 而 丧 失 新颖性,但是,宽限期自发明创造的第一次公开之日起计算。 细则 3 04 专利申请有专利法第二十四条第 ( 三) 项 所 说 情 形 的,专 利局在必要时可以要 求 申 请 人 提 出 证 明 文 件,证 实 其 发 生 所 说 情形的日期及实质内容。 细则 3 05 申请人未按照专利法 实 施 细 则 第 三 十 条 第 三 款 的 规 定 提 出
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声明和提交 证 明 文 件 的 ( 见 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 6 3 参 节) ,或者未按照专利 法 实 施 细 则 第 三 十 条 第 四 款 的 规 定 在 指 定期限内提交证明文 件 的,其 申 请 不 能 享 受 专 利 法 第 二 十 四 条 规定的新颖性宽限期。 对专利法第二十四条 的 适 用 发 生 争 议 时,主 张 该 规 定 效 力 的一方有责任举证或者作出使人信服的说明。 法9 6 对同样的发明创造的处理 专利法 第 九 条 规 定, 同 样 的 发 明 创 造 只 能 授 予 一 项 专 利 权。两个以上的申请人 分 别 就 同 样 的 发 明 创 造 申 请 专 利 的,专 利权授予最先申请的人。 上述条款规定了不能 重 复 授 予 专 利 权 的 原 则。禁 止 对 同 样 的发明创造授予多项专利权,是为了防止权利之间存在冲突。 对于发明或实用新型,专 利 法 第 九 条 或 专 利 法 实 施 细 则 第 四十一条中所述的 “ 同样的发明创造” 是指两件或 两 件 以 上 申 请 ( 或专利) 中存在的保护范围相同的权利要求。 在先申请构成抵触申 请 或 已 公 开 构 成 现 有 技 术 的,应 根 据 专利法第二十二条第 二、三 款,而 不 是 根 据 专 利 法 第 九 条 对 在 后专利申请 ( 或专利) 进行审查。 6 1判断原则 专利法第五十九条第 一 款 规 定,发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 权 的保护范围以其权利 要 求 的 内 容 为 准,说 明 书 及 附 图 可 以 用 于 解释权利要求的内容。为 了 避 免 重 复 授 权,在 判 断 是 否 为 同 样 的发明创造时,应当将两 件 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 或 专 利 的权利要求书的内容 进 行 比 较,而 不 是 将 权 利 要 求 书 与 专 利 申 请或专利文件的全部内容进行比较。 判断时,如果一件专利申请或专利的一项权利要求与另一 件专利申请或专利的 某 一 项 权 利 要 求 保 护 范 围 相 同,应 当 认 为 它们是同样的发明创造。 两件专利申请或专利 说 明 书 的 内 容 相 同,但 其 权 利 要 求 保 护范围不同 的, 应 当 认 为 所 要 求 保 护 的 发 明 创 造 不 同。 例 如, 同一申请人提交的两件 专 利 申 请 的 说 明 书 都 记 载 了 一 种 产 品 以 及制造该产品的方法,其 中 一 件 专 利 申 请 的 权 利 要 求 书 要 求 保 护的是该产品,另一件专 利 申 请 的 权 利 要 求 书 要 求 保 护 的 是 制 造该产品的方法,应当 认 为 要 求 保 护 的 是 不 同 的 发 明 创 造。应
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当注意的是,权利要求 保 护 范 围 仅 部 分 重 叠 的,不 属 于 同 样 的 发明创造。例如,权利要 求 中 存 在 以 连 续 的 数 值 范 围 限 定 的 技 术特征的,其连续的数值 范 围 与 另 一 件 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申请或专利权利要求 中 的 数 值 范 围 不 完 全 相 同 的,不 属 于 同 样 的发明创造。 6 2处理方式 6 2 1对两件专利申请的处理 6 2 1 1申请人相同 在审查过程中,对于同一申请 人 同 日 ( 申 请 日,有 优 先 指 权的指优先权日) 就同样的 发 明 创 造 提 出 两 件 专 利 申 请,并 且 这两件申请符合授予 专 利 权 的 其 他 条 件 的,应 当 就 这 两 件 申 请 分别通知申请人进行 选 择 或 者 修 改。申 请 人 期 满 不 答 复 的,相 应的申请被视为撤回。经 申 请 人 陈 述 意 见 或 者 进 行 修 改 后 仍 不 符合专利法第九条第一款规定的,两件申请均予以驳回。 6 2 1 2申请人不同 在审查过程中,对于不同的申 请 人 同 日 ( 申 请 日,有 优 指 先权的指优先权日) 就同样 的 发 明 创 造 分 别 提 出 专 利 申 请,并 且这两件申请符合授 予 专 利 权 的 其 他 条 件 的,应 当 根 据 专 利 法 实施细则第四十一条 第 一 款 的 规 定,通 知 申 请 人 自 行 协 商 确 定 申请人。申请 人 期 满 不 答 复 的, 其 申 请 被 视 为 撤 回; 协 商 不 成,或者经申请人陈述意 见 或 进 行 修 改 后 仍 不 符 合 专 利 法 第 九 条第一款规定的,两件申请均予以驳回。 6 2 2对一件专利申请和一项专利权的处理 在对一件专利申请进 行 审 查 的 过 程 中,对 于 同 一 申 请 人 同 日 ( 指申请日,有优先权的指优先权日) 就同 样 的 发 明 创 造 提 出的另一件专利申请 已 经 被 授 予 专 利 权,并 且 尚 未 授 权 的 专 利 申请符合授予 专 利 权 的 其 他 条 件 的, 应 当 通 知 申 请 人 进 行 修 改。申请人期满不答 复 的,其 申 请 被 视 为 撤 回。经 申 请 人 陈 述 意见或者进行修改后 仍 不 符 合 专 利 法 第 九 条 第 一 款 规 定 的,应 当驳回其专利申请。 法 91 及细则 4 12 但是,对于同一申请人同日 ( 仅指申 请 日) 对 同 样 的 发 明
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创造既申请实用新型 又 申 请 发 明 专 利 的,在 先 获 得 的 实 用 新 型 专利权尚未终止,并且 申 请 人 在 申 请 时 分 别 做 出 说 明 的,除 通 过修改发明专利申请 外,还 可 以 通 过 放 弃 实 用 新 型 专 利 权 避 免 重复授权。因 此, 在 对 上 述 发 明 专 利 申 请 进 行 审 查 的 过 程 中, 如果该发明专利申请 符 合 授 予 专 利 权 的 其 他 条 件,应 当 通 知 申 请人进行选择或者修 改,申 请 人 选 择 放 弃 已 经 授 予 的 实 用 新 型 专利权的,应当在答复审 查 意 见 通 知 书 时 附 交 放 弃 实 用 新 型 专 利权的书面声明。此 时,对 那 件 符 合 授 权 条 件、尚 未 授 权 的 发 明专利申请,应当发出 授 权 通 知 书,并 将 放 弃 上 述 实 用 新 型 专 利权的书面声 明 转 至 有 关 审 查 部 门, 由 专 利 局 予 以 登 记 和 公 告,公告上注明上述实用 新 型 专 利 权 自 公 告 授 予 发 明 专 利 权 之 日起终止。
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专利审查指南第二部分第四章 创造性
第四章 创 造 性
1 引 言 根据专利法第二十二 条 第 一 款 的 规 定,授 予 专 利 权 的 发 明 和实用新型应当具 备 新 颖 性、创 造 性 和 实 用 性。因 此,申 请 专 利的发明和实用新型具 备 创 造 性 是 授 予 其 专 利 权 的 必 要 条 件 之 一。本章仅对发明的创造性审查作了规定。 2 发明创造性的概念 法 2 23 发明的创造性,是指 与 现 有 技 术 相 比,该 发 明 有 突 出 的 实 质性特点和显著的进步。 2 1现有技术 专利法第二十二条第 三 款 所 述 的 现 有 技 术,是 指 专 利 法 第 二十二条第五款和本部分第三章第 2 1节所定义的现有技术。 专利法第二十二条第 二 款 中 所 述 的,在 申 请 日 以 前 由 任 何 单位或个人向专利局提 出 过 申 请 并 且 记 载 在 申 请 日 以 后 公 布 的 专利申请文件 或 者 公 告 的 专 利 文 件 中 的 内 容, 不 属 于 现 有 技 术,因此,在评价发明创造性时不予考虑。 2 2突出的实质性特点 发明有突出的实质性 特 点,是 指 对 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员来说,发明相对于现 有 技 术 是 非 显 而 易 见 的。如 果 发 明 是 所 属技术领域的技术人员 在 现 有 技 术 的 基 础 上 仅 仅 通 过 合 乎 逻 辑 的分析、推理或者有限 的 试 验 可 以 得 到 的,则 该 发 明 是 显 而 易 见的,也就不具备突出的实质性特点。 2 3显著的进步 发明有显著的进步,是 指 发 明 与 现 有 技 术 相 比 能 够 产 生 有 益的技术效果。例如,发 明 克 服 了 现 有 技 术 中 存 在 的 缺 点 和 不 足,或者为解决 某 一 技 术 问 题 提 供 了 一 种 不 同 构 思 的 技 术 方 案,或者代表某种新的技术发展趋势。 2 4所属技术领域的技术人员 发明是否具备创造性,应 当 基 于 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员
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的知识和能力进行评 价。所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员,也 可 称 为 本领域的技术人员,是 指 一 种 假 设 的 “ ” 假 定 他 知 晓 申 请 人 , 日或者优先权 日 之 前 发 明 所 属 技 术 领 域 所 有 的 普 通 技 术 知 识, 能够获知该领域中所 有 的 现 有 技 术,并 且 具 有 应 用 该 日 期 之 前 常规实验手段的能力,但 他 不 具 有 创 造 能 力。如 果 所 要 解 决 的 技术问题能够促使本领 域 的 技 术 人 员 在 其 他 技 术 领 域 寻 找 技 术 手段,他也应具有从该其 他 技 术 领 域 中 获 知 该 申 请 日 或 优 先 权 日之 前 的 相 关 现 有 技 术、 普 通 技 术 知 识 和 常 规 实 验 手 段 的 能力。 设定这一概念的目 的,在 于 统 一 审 查 标 准,尽 量 避 免 审 查 员主观因素的影响。 3 发明创造性的审查 一件发明专利申请是 否 具 备 创 造 性,只 有 在 该 发 明 具 备 新 颖性的条件下才予以考虑。 3 1审查原则 根据专利法第二十二 条 第 三 款 的 规 定,审 查 发 明 是 否 具 备 创造性,应当审查发明 是 否 具 有 突 出 的 实 质 性 特 点,同 时 还 应 当审查发明是否具有显著的进步。 在评价发明是否具备 创 造 性 时,审 查 员 不 仅 要 考 虑 发 明 的 技术方案本身,而且还 要 考 虑 发 明 所 属 技 术 领 域、所 解 决 的 技 术问题和所产生的技术效果,将发明作为一个整体看待。 与新颖性 “ 单独对比” 的审查原则 ( 参见本部分第三章第 3 1节) 不同,审查 创 造 性 时,将 一 份 或 者 多 份 现 有 技 术 中 的 不同的技术内容组合在一起对要求保护的发明进行评价。 如果一项独立权利要 求 具 备 创 造 性,则 不 再 审 查 该 独 立 权 利要求的从属权利要求的创造性。 3 2审查基准 评价发明有无创造性,应 当 以 专 利 法 第 二 十 二 条 第 三 款 为 基准。为有助于正确掌 握 该 基 准,下 面 分 别 给 出 突 出 的 实 质 性 特点的一般性判断方法和显著的进步的判断标准。 3 2 1突出的实质性特点的判断 判断发明是否具有突 出 的 实 质 性 特 点,就 是 要 判 断 对 本 领
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域的技术人员来说,要求 保 护 的 发 明 相 对 于 现 有 技 术 是 否 显 而 易见。 如果要求保护的发明 相 对 于 现 有 技 术 是 显 而 易 见 的,则 不 具有突出的实质性特 点;反 之,如 果 对 比 的 结 果 表 明 要 求 保 护 的发明相对于现有技 术 是 非 显 而 易 见 的,则 具 有 突 出 的 实 质 性 特点。 3 2 1 1判断方法 判断要求保护的发明 相 对 于 现 有 技 术 是 否 显 而 易 见,通 常 可按照以下三个步骤进行。 ( )确定最接近的现有技术 1 最接近的现有技术,是 指 现 有 技 术 中 与 要 求 保 护 的 发 明 最 密切相关的一个技术 方 案,它 是 判 断 发 明 是 否 具 有 突 出 的 实 质 性特点的基础。最接 近 的 现 有 技 术,例 如 可 以 是,与 要 求 保 护 的发明技术领域相同,所 要 解 决 的 技 术 问 题、技 术 效 果 或 者 用 途最接近和 / 公 开 了 发 明 的 技 术 特 征 最 多 的 现 有 技 术, 或 者 或 虽然与要求保 护 的 发 明 技 术 领 域 不 同, 但 能 够 实 现 发 明 的 功 能,并且 公 开 发 明 的 技 术 特 征 最 多 的 现 有 技 术。 应 当 注 意 的 是,在确定最接近的现 有 技 术 时,应 首 先 考 虑 技 术 领 域 相 同 或 相近的现有技术。 ( )确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题 2 在审查中应当 客 观 分 析 并 确 定 发 明 实 际 解 决 的 技 术 问 题。 为此,首先应当分析要求 保 护 的 发 明 与 最 接 近 的 现 有 技 术 相 比 有哪些区别特征,然后根 据 该 区 别 特 征 所 能 达 到 的 技 术 效 果 确 定发明实际解决的技 术 问 题。从 这 个 意 义 上 说,发 明 实 际 解 决 的技术问题,是指为获得 更 好 的 技 术 效 果 而 需 对 最 接 近 的 现 有 技术进行改进的技术任务。 审查过程中,由于审查 员 所 认 定 的 最 接 近 的 现 有 技 术 可 能 不同于申请人在说明 书 中 所 描 述 的 现 有 技 术,因 此,基 于 最 接 近的现有技术重新确 定 的 该 发 明 实 际 解 决 的 技 术 问 题,可 能 不 同于说明书中所描述 的 技 术 问 题;在 这 种 情 况 下,应 当 根 据 审 查员所认定的最接近的 现 有 技 术 重 新 确 定 发 明 实 际 解 决 的 技 术 问题。 重新确定 的 技 术 问 题 可 能 要 依 据 每 项 发 明 的 具 体 情 况 而 定。作为一个原则,发明 的 任 何 技 术 效 果 都 可 以 作 为 重 新 确 定 技术问题的基础,只要本 领 域 的 技 术 人 员 从 该 申 请 说 明 书 中 所
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记载的内容能够得知该技术效果即可。 3 ( )判断要求保护的 发 明 对 本 领 域 的 技 术 人 员 来 说 是 否 显 而易见 在该步骤中,要从最接 近 的 现 有 技 术 和 发 明 实 际 解 决 的 技 术问题出发,判断要求保 护 的 发 明 对 本 领 域 的 技 术 人 员 来 说 是 否显而易见。判断过程 中,要 确 定 的 是 现 有 技 术 整 体 上 是 否 存 在某种技术启示,即现有 技 术 中 是 否 给 出 将 上 述 区 别 特 征 应 用 到该最接近的现有技术以解决 其 存 在 的 技 术 问 题 ( 发 明 实 际 即 解决的技术问题) 的启示,这 种 启 示 会 使 本 领 域 的 技 术 人 员 在 面对所述技术问题时,有 动 机 改 进 该 最 接 近 的 现 有 技 术 并 获 得 要求保护的发明。如果 现 有 技 术 存 在 这 种 技 术 启 示,则 发 明 是 显而易见的,不具有突出的实质性特点。 下述情况,通常认为现有技术中存在上述技术启示: ()所述区 别 特 征 为 公 知 常 识,例 如,本 领 域 中 解 决 该 重 i 新确定的技术问题的 惯 用 手 段,或 教 科 书 或 者 工 具 书 等 中 披 露 的解决该重新确定的技术问题的技术手段。 【 例如】 要求保护的发明是一 种 用 铝 制 造 的 建 筑 构 件,其 要 解 决 的 技术问题是减轻建筑 构 件 的 重 量。一 份 对 比 文 件 公 开 了 相 同 的 建筑构 件, 同 时 说 明 建 筑 构 件 是 轻 质 材 料, 但 未 提 及 使 用 铝 材。而在建筑标准中,已 明 确 指 出 铝 作 为 一 种 轻 质 材 料,可 作 为建筑构件。该要求保护 的 发 明 明 显 应 用 了 铝 材 轻 质 的 公 知 性 质。因此可认为现有技术中存在上述技术启示。 (i 述 区 别 特 征 为 与 最 接 近 的 现 有 技 术 相 关 的 技 术 手 i )所 段,例如,同一份对比文 件 其 他 部 分 披 露 的 技 术 手 段,该 技 术 手段在该其他部分所起 的 作 用 与 该 区 别 特 征 在 要 求 保 护 的 发 明 中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同。 【 例如】 要求保护的发明是 一 种 氦 气 检 漏 装 置,其 包 括:检 测 真 空 箱是否有整体泄漏的 整 体 泄 漏 检 测 装 置;对 泄 漏 氦 气 进 行 回 收 的回收装置;和用于检 测 具 体 漏 点 的 氦 质 谱 检 漏 仪,所 述 氦 质 谱检漏仪包括有一个真空吸枪。 对比文件 1的 某 一 部 分 公 开 了 一 种 全 自 动 氦 气 检 漏 系 统, 该系统包括:检测真空箱 是 否 有 整 体 泄 漏 的 整 体 泄 漏 检 测 装 置 和对泄漏的氦气进行 回 收 的 回 收 装 置。该 对 比 文 件 1的 另 一 部 分公开了一种具有真 空 吸 枪 的 氦 气 漏 点 检 测 装 置,其 中 指 明 该
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漏点检测装置可以是 检 测 具 体 漏 点 的 氦 质 谱 检 漏 仪,此 处 记 载 的氦质谱检漏仪与要求 保 护 的 发 明 中 的 氦 质 谱 检 漏 仪 的 作 用 相 同。根据对比文件 1中 另 一 部 分 的 教 导,本 领 域 的 技 术 人 员 能 容易地将对比文件 1中的两种技术方案结合成发明的技术方案。 因此可认为现有技术中存在上述技术启示。 (i i)所述区别特征为另一份对比文件中披露的相关技术手 i 段,该技术手段在该对比 文 件 中 所 起 的 作 用 与 该 区 别 特 征 在 要 求保护 的 发 明 中 为 解 决 该 重 新 确 定 的 技 术 问 题 所 起 的 作 用 相同。 【 例如】 要求保护的发明是设 置 有 排 水 凹 槽 的 石 墨 盘 式 制 动 器,所 述凹槽用以排除为清 洗 制 动 器 表 面 而 使 用 的 水。发 明 要 解 决 的 技术问题是如何清除制 动 器 表 面 上 因 摩 擦 产 生 的 妨 碍 制 动 的 石 墨屑。对比文件 1记载了 一 种 石 墨 盘 式 制 动 器。对 比 文 件 2公 开了在金属盘式制动器 上 设 有 用 于 冲 洗 其 表 面 上 附 着 的 灰 尘 而 使用的排水凹槽。 要求保护的发明与对 比 文 件 1的 区 别 在 于 发 明 在 石 墨 盘 式 制动器表面上设置了 凹 槽,而 该 区 别 特 征 已 被 对 比 文 件 2所 披 露。由于对比文件 1所述 的 石 墨 盘 式 制 动 器 会 因 为 摩 擦 而 在 制 动器表面产生磨屑,从 而 妨 碍 制 动。对 比 文 件 2所 述 的 金 属 盘 式制动器会因表面上 附 着 灰 尘 而 妨 碍 制 动,为 了 解 决 妨 碍 制 动 的技术问题,前者必 须 清 除 磨 屑,后 者 必 须 清 除 灰 尘,这 是 性 质相同的技术问题。为 了 解 决 石 墨 盘 式 制 动 器 的 制 动 问 题,本 领域的技术人 员 按 照 对 比 文 件 2的 启 示, 容 易 想 到 用 水 冲 洗, 从而在石墨盘式制动 器 上 设 置 凹 槽,把 冲 洗 磨 屑 的 水 从 凹 槽 中 排出。由于对比文件 2中 凹 槽 的 作 用 与 发 明 要 求 保 护 的 技 术 方 案中凹槽的作用相同,因 此 本 领 域 的 技 术 人 员 有 动 机 将 对 比 文 件 1和对比文件 2相 结 合,从 而 得 到 发 明 所 述 的 技 术 方 案。因 此可认为现有技术中存在上述技术启示。 3 2 1 2判断示例 专利申请的权利要求 涉 及 一 种 改 进 的 内 燃 机 排 气 阀,该 排 气阀包括一个由耐热镍基合金 A制成的主 体,还 包 括 一 个 阀 头 部分,其特征在于所述阀头部分 涂 敷 了 由 镍 基 合 金 B制 成 的 覆 层,发明所要解决的是阀头部分耐腐蚀、耐高温的技术问题。 对比文件 1公开了一 种 内 燃 机 排 气 阀,所 述 的 排 气 阀 包 括
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主体和阀头部分,主体由耐热镍基合 金 A制 成,而 阀 头 部 分 的 覆层使用的是与 主 体 所 用 合 金 不 同 的 另 一 种 合 金, 对 比 文 件 1 进一步指出,为了适应 高 温 和 腐 蚀 性 环 境,所 述 的 覆 层 可 以 选 用具有耐高温和耐腐蚀特性的合金。 对比文件 2公开的是 有 关 镍 基 合 金 材 料 的 技 术 内 容。其 中 指出,镍基合金 B对极其恶劣的 腐 蚀 性 环 境 和 高 温 影 响 具 有 优 异的耐受性,这种镍基合金 B可用于发动机的排气阀。 在两份对比文件中,由于 对 比 文 件 1与 专 利 申 请 的 技 术 领 域相同,所解决的技术 问 题 相 同,且 公 开 专 利 申 请 的 技 术 特 征 最多,因此可以认为对比文件 1是最接近的现有技术。 将专利申请的权利要 求 与 对 比 文 件 1对 比 之 后 可 知,发 明 要求保护的技术方案与 对 比 文 件 1的 区 别 在 于 发 明 将 阀 头 覆 层 ,以 便 更 好 地 适 应 高 温 和 腐 蚀 性 的具体材料限定为 镍 基 合 金 B 环境。由此可以得出发明 实 际 解 决 的 技 术 问 题 是 如 何 使 发 动 机 的排气阀更好地适应高温和腐蚀性的工作环境。 根据对比文件 2 ,本 领 域 的 技 术 人 员 可 以 清 楚 地 知 道 镍 基 合金 B适用于发动机的排气阀,并 且 可 以 起 到 提 高 耐 腐 蚀 性 和 耐高温 的 作 用, 这 与 该 合 金 在 本 发 明 中 所 起 的 作 用 相 同。 由 此,可以认为对比文件 2给出了 可 将 镍 基 合 金 B用 作 有 耐 腐 蚀 和耐高温要求的阀头 覆 层 的 技 术 启 示,进 而 使 得 本 领 域 的 技 术 人员有动机将对比文件 2和 对 比 文 件 1结 合 起 来 构 成 该 专 利 申 请权利要求的技术方 案,故 该 专 利 申 请 要 求 保 护 的 技 术 方 案 相 对于现有技术是显而易见的。 3 2 2显著的进步的判断 在评价发明是否具有 显 著 的 进 步 时,主 要 应 当 考 虑 发 明 是 否具有有益的技术效 果。以 下 情 况,通 常 应 当 认 为 发 明 具 有 有 益的技术效果,具有显著的进步: ( )发明与现有 技 术 相 比 具 有 更 好 的 技 术 效 果,例 如,质 1 量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等; 2 ( )发明提供了一 种 技 术 构 思 不 同 的 技 术 方 案,其 技 术 效 果能够基本上达到现有技术的水平; 3 ( )发明代表某种新技术发展趋势; ( )尽管发明在某 些 方 面 有 负 面 效 果,但 在 其 他 方 面 具 有 4 明显积极的技术效果。
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4 几种不同类型发明的创造性判断 应当注意的是,本节中 发 明 类 型 的 划 分 主 要 是 依 据 发 明 与 最接近的现有技术的 区 别 特 征 的 特 点 作 出 的,这 种 划 分 仅 是 参 考性的,审查员在审 查 申 请 案 时,不 要 生 搬 硬 套,而 要 根 据 每 项发明的具体情况,客观地做出判断。 以下就几种不同类型发明的创造性判断举例说明。 4 1开拓性发明 开拓性发明,是指一 种 全 新 的 技 术 方 案,在 技 术 史 上 未 曾 有过 先 例, 它 为 人 类 科 学 技 术 在 某 个 时 期 的 发 展 开 创 了 新 纪元。 开拓性发明同现有技 术 相 比,具 有 突 出 的 实 质 性 特 点 和 显 著的进步,具 备 创 造 性。 例 如, 中 国 的 四 大 发 明— —指 南 针、 — 造纸术、活字印刷术 和 火 药。此 外,作 为 开 拓 性 发 明 的 例 子 还 有:蒸汽机、白炽灯、收音 机、 雷 达、 激 光 器、 利 用 计 算 机 实 现汉字输入等。 4 2组合发明 组合发明,是指将某 些 技 术 方 案 进 行 组 合,构 成 一 项 新 的 技术方案,以解决现有技术客观存在的技术问题。 在进行组合发明创造 性 的 判 断 时 通 常 需 要 考 虑:组 合 后 的 各技术特征在功能上 是 否 彼 此 相 互 支 持、组 合 的 难 易 程 度、现 有技术中是否存在组合的启示以及组合后的技术效果等。 ( )显而易见的组合 1 如果要求保护的发明 仅 仅 是 将 某 些 已 知 产 品 或 方 法 组 合 或 连接在一起,各自 以 其 常 规 的 方 式 工 作,而 且 总 的 技 术 效 果 是 各组合部分效果之总 和,组 合 后 的 各 技 术 特 征 之 间 在 功 能 上 无 相互作用关系,仅仅是 一 种 简 单 的 叠 加,则 这 种 组 合 发 明 不 具 备创造性。 【 例如】 一项带有电子表的圆 珠 笔 的 发 明,发 明 的 内 容 是 将 已 知 的 电子表安装在已知的 圆 珠 笔 的 笔 身 上。将 电 子 表 同 圆 珠 笔 组 合 后,两者仍各自以其常 规 的 方 式 工 作,在 功 能 上 没 有 相 互 作 用 关系,只 是 一 种 简 单 的 叠 加, 因 而 这 种 组 合 发 明 不 具 备 创 造性。
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此外,如果组合仅仅 是 公 知 结 构 的 变 型,或 者 组 合 处 于 常 规技术继续发 展 的 范 围 之 内, 而 没 有 取 得 预 料 不 到 的 技 术 效 果,则这样的组合发明不具备创造性。 ( )非显而易见的组合 2 如果组合的各技 术 特 征 在 功 能 上 彼 此 支 持,并 取 得 了 新 的 技术效果;或者说组合后 的 技 术 效 果 比 每 个 技 术 特 征 效 果 的 总 和更优越,则这 种 组 合 具 有 突 出 的 实 质 性 特 点 和 显 著 的 进 步, 发明具备创造性。其中组 合 发 明 的 每 个 单 独 的 技 术 特 征 本 身 是 否完全或部分已知并不影响对该发明创造性的评价。 【 例如】 一项 “ 深冷处理及化学镀镍 -磷 -稀 土 工 艺” 的 发 明,发 明的内容是将公知的 深 冷 处 理 和 化 学 镀 相 互 组 合。现 有 技 术 在 深冷处理后需 要 对 工 件 采 用 非 常 规 温 度 回 火 处 理, 以 消 除 应 力,稳定组织和性能。本 发 明 在 深 冷 处 理 后,对 工 件 不 作 回 火 或时效处理,而是在 8 ℃ ± 0 0 1 ℃的镀液 中 进 行 化 学 镀,这 不 但 省去了所说的回火或 时 效 处 理,还 使 该 工 件 仍 具 有 稳 定 的 基 体 组织以及耐磨、耐蚀并 与 基 体 结 合 良 好 的 镀 层,这 种 组 合 发 明 的技术效果, 对 本 领 域 的 技 术 人 员 来 说, 预 先 是 难 以 想 到 的, 因而,该发明具备创造性。 4 3选择发明 选择发明,是指从现 有 技 术 中 公 开 的 宽 范 围 中,有 目 的 地 选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明。 在进行选择发明创造 性 的 判 断 时,选 择 所 带 来 的 预 料 不 到 的技术效果是考虑的主要因素。 ( )如果发明仅是 从 一 些 已 知 的 可 能 性 中 进 行 选 择,或 者 1 发明仅仅是从一些具 有 相 同 可 能 性 的 技 术 方 案 中 选 出 一 种,而 选出的方案未能取得 预 料 不 到 的 技 术 效 果,则 该 发 明 不 具 备 创 造性。 【 例如】 现有技术中存在很多 加 热 的 方 法,一 项 发 明 是 在 已 知 的 采 用加热的化学反应中 选 用 一 种 公 知 的 电 加 热 法,该 选 择 发 明 没 有取得预料不到的技术效果,因而该发明不具备创造性。 ( )如果发明是在可能的、有限的范围内选择具体的尺寸、 2 温度范围或者其他参 数,而 这 些 选 择 可 以 由 本 领 域 的 技 术 人 员 通过常规手段得到并 且 没 有 产 生 预 料 不 到 的 技 术 效 果,则 该 发
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明不具备创造性。 【 例如】 一项已知反应方法的 发 明,其 特 征 在 于 规 定 一 种 惰 性 气 体 的流速,而确定流速是本 领 域 的 技 术 人 员 能 够 通 过 常 规 计 算 得 到的,因而该发明不具备创造性。 ( )如果发 明 是 可 以 从 现 有 技 术 中 直 接 推 导 出 来 的 选 择, 3 则该发明不具备创造性。 【 例如】 一项改进组合物 Y的热稳定性的 发 明,其 特 征 在 于 确 定 了 组合物 Y中某组分 X的最低含量,实际上,该含量可以从组分 X的含量与组合物 Y的热稳 定 性 关 系 曲 线 中 推 导 出 来,因 而 该 发明不具备创造性。 ( )如果选择使得 发 明 取 得 了 预 料 不 到 的 技 术 效 果,则 该 4 发明具有突出的实质性特点和显著的进步,具备创造性。 【 例如】 在一份制备硫代氯甲 酸 的 现 有 技 术 对 比 文 件 中,催 化 剂 羧 酸酰胺和 / 或尿素相对于原料硫醇,其用量比大于 0 、小 于 等 于 10 ( o ;在给出的例子中,催化剂用量比为 2 ( o ~ 0% m l ) % ml ) 1 % ( o ,并且指出催化剂用量比从 2 ( o 起,产率开 3 ml ) % ml ) 始提高;此外,一般专业 人 员 为 提 高 产 率,也 总 是 采 用 提 高 催 化剂用量比的办法。一 项 制 备 硫 代 氯 甲 酸 方 法 的 选 择 发 明,采 用了较小 的 催 化 剂 用 量 比 ( 2 ( o) ~0 2 ( o) , 00 % m l % m l) 提高产率 1 % ~ 5 7 16 3 %,大大 超 出 了 预 料 的 产 率 范 围,并 且 还简化了对反应物的 处 理 工 艺。这 说 明,该 发 明 选 择 的 技 术 方 案,产生了预料不到的技术效果,因而该发明具备创造性。 4 4转用发明 转用发明,是指将某一 技 术 领 域 的 现 有 技 术 转 用 到 其 他 技 术领域中的发明。 在进行转用发明的创 造 性 判 断 时 通 常 需 要 考 虑:转 用 的 技 术领域的远 近、 是 否 存 在 相 应 的 技 术 启 示、 转 用 的 难 易 程 度、 是否需要克服技术上的困难、转用所带来的技术效果等。 1 ( )如果转用是在类似的或者相近的技术领域之间进行的, 并且未产生预 料 不 到 的 技 术 效 果, 则 这 种 转 用 发 明 不 具 备 创 造性。
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【 例如】 将用于柜子的支撑结 构 转 用 到 桌 子 的 支 撑,这 种 转 用 发 明 不具备创造性。 ( )如果这种转用 能 够 产 生 预 料 不 到 的 技 术 效 果,或 者 克 2 服了原技术领域中未 曾 遇 到 的 困 难,则 这 种 转 用 发 明 具 有 突 出 的实质性特点和显著的进步,具备创造性。 【 例如】 一项潜艇副翼的发明,现 有 技 术 中 潜 艇 在 潜 入 水 中 时 是 靠 自重和水对它产生的 浮 力 相 平 衡 停 留 在 任 意 点 上,上 升 时 靠 操 纵水平舱产生浮力,而飞 机 在 航 行 中 完 全 是 靠 主 翼 产 生 的 浮 力 浮在空中,发明借鉴了 飞 机 中 的 技 术 手 段,将 飞 机 的 主 翼 用 于 潜艇,使潜艇在起副翼作 用 的 可 动 板 作 用 下 产 生 升 浮 力 或 沉 降 力,从而极大地改善了 潜 艇 的 升 降 性 能。由 于 将 空 中 技 术 运 用 到水中需克服 许 多 技 术 上 的 困 难, 且 该 发 明 取 得 了 极 好 的 效 果,所以该发明具备创造性。 4 5已知产品的新用途发明 已知产品的新用途发 明,是 指 将 已 知 产 品 用 于 新 的 目 的 的 发明。 在进行已 知 产 品 新 用 途 发 明 的 创 造 性 判 断 时 通 常 需 要 考 虑:新用途与现有用途 技 术 领 域 的 远 近、新 用 途 所 带 来 的 技 术 效果等。 ( )如果新 的 用 途 仅 仅 是 使 用 了 已 知 材 料 的 已 知 的 性 质, 1 则该用途发明不具备创造性。 【 例如】 将作为润 滑 油 的 已 知 组 合 物 在 同 一 技 术 领 域 中 用 作 切 削 剂,这种用途发明不具备创造性。 ( )如果新的用途 是 利 用 了 已 知 产 品 新 发 现 的 性 质,并 且 2 产生了预料不到的技 术 效 果,则 这 种 用 途 发 明 具 有 突 出 的 实 质 性特点和显著的进步,具备创造性。 【 例如】 将作为木材杀菌剂的 五 氯 酚 制 剂 用 作 除 草 剂 而 取 得 了 预 料 不到的技术效果,该用途发明具备创造性。 4 6要素变更的发明 要素变更的发明,包 括 要 素 关 系 改 变 的 发 明、要 素 替 代 的
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发明和要素省略的发明。 在进行要素变更发明 的 创 造 性 判 断 时 通 常 需 要 考 虑:要 素 关系的改变、要素替代 和 省 略 是 否 存 在 技 术 启 示、其 技 术 效 果 是否可以预料等。 4 6 1要素关系改变的发明 要素 关 系 改 变 的 发 明, 是 指 发 明 与 现 有 技 术 相 比, 其 形 状、尺寸、比例、位置及作用关系等发生了变化。 ( )如果要素关系 的 改 变 没 有 导 致 发 明 效 果、功 能 及 用 途 1 的变化,或者发明效 果、功 能 及 用 途 的 变 化 是 可 预 料 到 的,则 发明不具备创造性。 【 例如】 现有技术公开了一种 刻 度 盘 固 定 不 动、指 针 转 动 式 的 测 量 仪表,一项发明是指针 不 动 而 刻 度 盘 转 动 的 同 类 测 量 仪 表,该 发明与现有技术之间的区别 仅 是 要 素 关 系 的 调 换,即 “ 静 转 动 换” 。这种转 换 并 未 产 生 预 料 不 到 的 技 术 效 果,所 以 这 种 发 明 不具备创造性。 ( )如果要素关系的 改 变 导 致 发 明 产 生 了 预 料 不 到 的 技 术 2 效果,则 发 明 具 有 突 出 的 实 质 性 特 点 和 显 著 的 进 步, 具 备 创 造性。 【 例如】 一项有关剪草机的发 明,其 特 征 在 于 刀 片 斜 角 与 公 知 的 不 同,其斜角可以保证刀 片 的 自 动 研 磨,而 现 有 技 术 中 所 用 刀 片 的角度没有自动研磨 的 效 果。该 发 明 通 过 改 变 要 素 关 系,产 生 了预料不到的技术效果,因此具备创造性。 4 6 2要素替代的发明 要素替代的发明,是指 已 知 产 品 或 方 法 的 某 一 要 素 由 其 他 已知要素替代的发明。 ( )如果发明是相 同 功 能 的 已 知 手 段 的 等 效 替 代,或 者 是 1 为解决同一技术问题,用 已 知 最 新 研 制 出 的 具 有 相 同 功 能 的 材 料替代公知产品中的 相 应 材 料,或 者 是 用 某 一 公 知 材 料 替 代 公 知产品中的某材料,而 这 种 公 知 材 料 的 类 似 应 用 是 已 知 的,且 没有产生预料不到的技术效果,则该发明不具备创造性。 【 例如】 一项涉及泵的发明,与 现 有 技 术 相 比,该 发 明 中 的 动 力 源
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是液压马达替代了现 有 技 术 中 使 用 的 电 机,这 种 等 效 替 代 的 发 明不具备创造性。 ( )如果要 素 的 替 代 能 使 发 明 产 生 预 料 不 到 的 技 术 效 果, 2 则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步,具备创造性。 4 6 3要素省略的发明 要素省略的发明,是指 省 去 已 知 产 品 或 者 方 法 中 的 某 一 项 或多项要素的发明。 ( )如果发明省去一项或多项要素后其功能也相应地消失, 1 则该发明不具备创造性。 【 例如】 一种涂 料 组 合 物 发 明, 与 现 有 技 术 的 区 别 在 于 不 含 防 冻 剂。由于取消使用防冻 剂 后,该 涂 料 组 合 物 的 防 冻 效 果 也 相 应 消失,因而该发明不具备创造性。 ( )如果发明与现 有 技 术 相 比,发 明 省 去 一 项 或 多 项 要 素 2 ( 例如,一项 产 品 发 明 省 去 了 一 个 或 多 个 零、部 件 或 者 一 项 方 法发明省去 一 步 或 多 步 工 序 ) 后,依 然 保 持 原 有 的 全 部 功 能, 或者带来预料不到的 技 术 效 果,则 具 有 突 出 的 实 质 性 特 点 和 显 著的进步,该发明具备创造性。 5 判断发明创造性时需考虑的其他因素 发明是否具备创造性,通 常 应 当 根 据 本 章 第 3 2节 所 述 的 审查基准进 行 审 查。 应 当 强 调 的 是, 当 申 请 属 于 以 下 情 形 时, 审查 员 应 当 予 以 考 虑, 不 应 轻 易 作 出 发 明 不 具 备 创 造 性 的 结论。 5 1发明解决了人们一直 渴 望 解 决 但 始 终 未 能 获 得 成 功 的 技 术 难题 如果发明解决了人们 一 直 渴 望 解 决 但 始 终 未 能 获 得 成 功 的 技术难题,这种发明具 有 突 出 的 实 质 性 特 点 和 显 著 的 进 步,具 备创造性。 【 例如】 自有农场以来,人们 一 直 期 望 解 决 在 农 场 牲 畜 ( 奶 牛 ) 如 身上无痛而且 不 损 坏 牲 畜 表 皮 地 打 上 永 久 性 标 记 的 技 术 问 题, 某发明人基于冷冻能使 牲 畜 表 皮 着 色 这 一 发 现 而 发 明 的 一 项 冷 冻 “ 烙印” 的方法成功地解决了这个技术问 题,该 发 明 具 备 创
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造性。 5 2发明克服了技术偏见 技术偏见,是指在某 段 时 间 内、某 个 技 术 领 域 中,技 术 人 员对某个技术问题普 遍 存 在 的、偏 离 客 观 事 实 的 认 识,它 引 导 人们不去考虑其他方 面 的 可 能 性,阻 碍 人 们 对 该 技 术 领 域 的 研 究和开发。如果发明克 服 了 这 种 技 术 偏 见,采 用 了 人 们 由 于 技 术偏见而舍弃的技术 手 段,从 而 解 决 了 技 术 问 题,则 这 种 发 明 具有突出的实质性特点和显著的进步,具备创造性。 【 例如】 对于电动机的换向器 与 电 刷 间 界 面,通 常 认 为 越 光 滑 接 触 越好,电流损耗也越小。一 项 发 明 将 换 向 器 表 面 制 出 一 定 粗 糙 度的细纹,其结果电 流 损 耗 更 小,优 于 光 滑 表 面。该 发 明 克 服 了技术偏见,具备创造性。 5 3发明取得了预料不到的技术效果 发明取得了预料不到 的 技 术 效 果,是 指 发 明 同 现 有 技 术 相 比,其技术效果产生 “ 质” 的变 化,具 有 新 的 性 能;或 者 产 生 “ 量” 的 变 化, 超 出 人 们 预 期 的 想 象。 这 种 “ ” 的 或 者 质 “ 量” 的变化,对所属技 术 领 域 的 技 术 人 员 来 说, 事 先 无 法 预 测或者推理出来。当发 明 产 生 了 预 料 不 到 的 技 术 效 果 时,一 方 面说明发明具有显著 的 进 步,同 时 也 反 映 出 发 明 的 技 术 方 案 是 非显而易见的,具有突出的实质性特点,该发明具备创造性。 5 4发明在商业上获得成功 当发明的产品在商业 上 获 得 成 功 时,如 果 这 种 成 功 是 由 于 发明的技术特征直接 导 致 的,则 一 方 面 反 映 了 发 明 具 有 有 益 效 果,同时也说明了发明 是 非 显 而 易 见 的,因 而 这 类 发 明 具 有 突 出的实质性特点和 显 著 的 进 步,具 备 创 造 性。但 是,如 果 商 业 上的成功是由于其他 原 因 所 致,例 如 由 于 销 售 技 术 的 改 进 或 者 广告宣传造成的,则不能作为判断创造性的依据。 6 审查创造性时应当注意的问题 在审查发明的创造性时还应当注意以下的问题。
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6 1创立发明的途径 不管发明者在创立发 明 的 过 程 中 是 历 尽 艰 辛,还 是 唾 手 而 得,都不应当影响对该 发 明 创 造 性 的 评 价。绝 大 多 数 发 明 是 发 明者创造性劳 动 的 结 晶, 是 长 期 科 学 研 究 或 者 生 产 实 践 的 总 结。但是,也有一部分发明是偶然做出的。 【 例如】 公知的汽车轮胎具有 很 好 的 强 度 和 耐 磨 性 能,它 曾 经 是 由 % 于一名工匠在准 备 黑 色 橡 胶 配 料 时, 把 决 定 加 入 3 的 碳 黑 错 用为 3 %而造成的。事实证明,加入 3 %碳黑生产出来的橡胶 0 0 具有原先不曾预料到 的 高 强 度 和 耐 磨 性 能,尽 管 它 是 由 于 操 作 者偶然的疏忽而造成的,但不影响该发明具备创造性。 6 2避免 “ 事后诸葛亮” 审查发明的创造性时,由 于 审 查 员 是 在 了 解 了 发 明 内 容 之 后才作 出 判 断, 因 而 容 易 对 发 明 的 创 造 性 估 计 偏 低, 从 而 犯 “ 事后诸葛亮” 的错 误。 审 查 员 应 当 牢 牢 记 住, 对 发 明 的 创 造 性评价是由发明所属技 术 领 域 的 技 术 人 员 依 据 申 请 日 以 前 的 现 有技术与发明 进 行 比 较 而 作 出 的, 以 减 少 和 避 免 主 观 因 素 的 影响。 6 3对预料不到的技术效果的考虑 在创造性的判断过程 中,考 虑 发 明 的 技 术 效 果 有 利 于 正 确 评价发明的创造性。按 照 本 章 第 5 3节 中 所 述,如 果 发 明 与 现 有技术相比具有预料 不 到 的 技 术 效 果,则 不 必 再 怀 疑 其 技 术 方 案是否具有突出的实 质 性 特 点,可 以 确 定 发 明 具 备 创 造 性。但 是,应当注意的是,如 果 通 过 本 章 第 3 2节 中 所 述 的 方 法,可 以判断出发明的技术方 案 对 本 领 域 的 技 术 人 员 来 说 是 非 显 而 易 见的,且能够产生有益 的 技 术 效 果,则 发 明 具 有 突 出 的 实 质 性 特点和显著的进步,具 备 创 造 性,此 种 情 况 不 应 强 调 发 明 是 否 具有预料不到的技术效果。 6 4对要求保护的发明进行审查 发明是 否 具 备 创 造 性 是 针 对 要 求 保 护 的 发 明 而 言 的, 因 此,对发明创造性的评价 应 当 针 对 权 利 要 求 限 定 的 技 术 方 案 进 行。发明对现有技术 作 出 贡 献 的 技 术 特 征,例 如,使 发 明 产 生
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预料不到的技术效果 的 技 术 特 征,或 者 体 现 发 明 克 服 技 术 偏 见 的技术特征,应当写 入 权 利 要 求 中;否 则,即 使 说 明 书 中 有 记 载,评价发 明 的 创 造 性 时 也 不 予 考 虑。 此 外, 创 造 性 的 判 断, 应当针对权利要求限 定 的 技 术 方 案 整 体 进 行 评 价,即 评 价 技 术 方案是否具备 创 造 性, 而 不 是 评 价 某 一 技 术 特 征 是 否 具 备 创 造性。
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实用性 专利审查指南第二部分第五章
第五章 实 用 性
1 引 言 根据专利法第二十二 条 第 一 款 的 规 定,授 予 专 利 权 的 发 明 和实用新型应当具 备 新 颖 性、创 造 性 和 实 用 性。因 此,申 请 专 利的发明 和 实 用 新 型 具 备 实 用 性 是 授 予 其 专 利 权 的 必 要 条 件 之一。 2 实用性的概念 法 2 24 实用性,是指发明或者 实 用 新 型 申 请 的 主 题 必 须 能 够 在 产 业上制造或者使用,并且能够产生积极效果。 授予专利权的发明或 者 实 用 新 型,必 须 是 能 够 解 决 技 术 问 题,并且能够应用的 发 明 或 者 实 用 新 型。换 句 话 说,如 果 申 请 的是一种产品 ( 括 发 明 和 实 用 新 型 ) 那 么 该 产 品 必 须 在 产 包 , 业中能够制造,并且能 够 解 决 技 术 问 题;如 果 申 请 的 是 一 种 方 法 ( 仅限发明) ,那么这 种 方 法 必 须 在 产 业 中 能 够 使 用, 并 且 能够解决技术问题。只有 满 足 上 述 条 件 的 产 品 或 者 方 法 专 利 申 请才可能被授予专利权。 所谓产 业, 它 包 括 工 业、 农 业、 林 业、 水 产 业、 畜 牧 业、 交通运输业以及文化体育、生活用品和医疗器械等行业。 在产业上能够制造或 者 使 用 的 技 术 方 案,是 指 符 合 自 然 规 律、具有技术特征的任 何 可 实 施 的 技 术 方 案。这 些 方 案 并 不 一 定意味着使用机器设 备,或 者 制 造 一 种 物 品,还 可 以 包 括 例 如 驱雾 的 方 法, 或 者 将 能 量 由 一 种 形 式 转 换 成 另 一 种 形 式 的 方法。 能够产生积极效果,是 指 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 在 提 出申请之日,其产生的 经 济、技 术 和 社 会 的 效 果 是 所 属 技 术 领 域的 技 术 人 员 可 以 预 料 到 的。 这 些 效 果 应 当 是 积 极 的 和 有 益的。 3 实用性的审查 发明或者实用新型专 利 申 请 是 否 具 备 实 用 性,应 当 在 新 颖 性和创造性审查之前首先进行判断。
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专利审查指南第二部分第五章 实用性
3 1审查原则 审查发明或者实用新 型 专 利 申 请 的 实 用 性 时,应 当 遵 循 下 列原则: ( )以申请日提交的说明书 ( 1 包括附图) 和 权 利 要 求 书 所 公开的整体技术内容 为 依 据,而 不 仅 仅 局 限 于 权 利 要 求 所 记 载 的内容; ( )实用性与所申请 的 发 明 或 者 实 用 新 型 是 怎 样 创 造 出 来 2 的或者是否已经实施无关。 3 2审查基准 专利法第二十二条第四款所说的 “ 能够制 造 或 者 使 用” 是 指发明或者实用新型的 技 术 方 案 具 有 在 产 业 中 被 制 造 或 使 用 的 可能性。满足实用性要求 的 技 术 方 案 不 能 违 背 自 然 规 律 并 且 应 当具有再现性。因不能制 造 或 者 使 用 而 不 具 备 实 用 性 是 由 技 术 方案本身固有的缺陷引起的,与说明书公开的程度无关。 以下给出不具备实用性的几种主要情形。 3 2 1无再现性 具有实用性的发明或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 主 题,应 当 具 有 再现性。反之,无再现性 的 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 主 题 不 具备实用性。 再现性,是指所属技 术 领 域 的 技 术 人 员,根 据 公 开 的 技 术 内容,能够重复实施专利 申 请 中 为 解 决 技 术 问 题 所 采 用 的 技 术 方案。这种重复实施不 得 依 赖 任 何 随 机 的 因 素,并 且 实 施 结 果 应该是相同的。 但是,审查员应当注 意,申 请 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 的 产 品的成品率低与不具 有 再 现 性 是 有 本 质 区 别 的。前 者 是 能 够 重 复实施,只是由于实施过程中 未 能 确 保 某 些 技 术 条 件 ( 如 环 例 境洁净度、温度等) 而导致 成 品 率 低;后 者 则 是 在 确 保 发 明 或 者实用新型专利申请 所 需 全 部 技 术 条 件 下,所 属 技 术 领 域 的 技 术人员仍不可能重复实现该技术方案所要求达到的结果。 3 2 2违背自然规律 具有实用性的发明或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 应 当 符 合 自 然 规 律。违背自然规 律 的 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 是 不 能 实 施
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实用性 专利审查指南第二部分第五章
的,因此,不具备实用性。 审查员应当特别注意,那 些 违 背 能 量 守 恒 定 律 的 发 明 或 者 实用新 型 专 利 申 请 的 主 题, 例 如 永 动 机, 必 然 是 不 具 备 实 用 性的。 3 2 3利用独一无二的自然条件的产品 具备实用性的发明或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 不 得 是 由 自 然 条 件限定的独一无二的 产 品。利 用 特 定 的 自 然 条 件 建 造 的 自 始 至 终都是不可移动的唯 一 产 品 不 具 备 实 用 性。应 当 注 意 的 是,不 能因为上述利用独一 无 二 的 自 然 条 件 的 产 品 不 具 备 实 用 性,而 认为其构件本身也不具备实用性。 3 2 4人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法 外科手术方法包括治 疗 目 的 和 非 治 疗 目 的 的 手 术 方 法。以 治疗为目的的外科手术 方 法 属 于 本 部 分 第 一 章 第 4 3节 中 不 授 予专利权的客体;非治 疗 目 的 的 外 科 手 术 方 法,由 于 是 以 有 生 命的人或者动物为实 施 对 象,无 法 在 产 业 上 使 用,因 此 不 具 备 实用性。例如,为美容而 实 施 的 外 科 手 术 方 法,或 者 采 用 外 科 手术从活牛身体上摘 取 牛 黄 的 方 法,以 及 为 辅 助 诊 断 而 采 用 的 外科 手 术 方 法, 例 如 实 施 冠 状 造 影 之 前 采 用 的 外 科 手 术 方 法等。 3 2 5测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法 测量人体或动物体在 极 限 情 况 下 的 生 理 参 数 需 要 将 被 测 对 象置于极限环境中,这 会 对 人 或 动 物 的 生 命 构 成 威 胁,不 同 的 人或动物个体可以耐 受 的 极 限 条 件 是 不 同 的,需 要 有 经 验 的 测 试人员根据被测对象 的 情 况 来 确 定 其 耐 受 的 极 限 条 件,因 此 这 类方法无法在产业上使用,不具备实用性。 以下测量方法属于不具备实用性的情况: ( )通过逐渐降低 人 或 动 物 的 体 温,以 测 量 人 或 动 物 对 寒 1 冷耐受程度的测量方法; ( )利用降低吸入气 体 中 氧 气 分 压 的 方 法 逐 级 增 加 冠 状 动 2 脉的负荷,并通过动脉血 压 的 动 态 变 化 观 察 冠 状 动 脉 的 代 偿 反 应,以测量冠状动脉代谢机能的非侵入性的检查方法。
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第六章 单一性和分案申请
1 引 言 专利申请 应 当 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 有 关 单 一 性 的 规 定。专利法第三十一条第 一 款 及 其 实 施 细 则 第 三 十 四 条 对 发 明 或者实用新型专利申 请 的 单 一 性 作 了 规 定。专 利 法 实 施 细 则 第 四十二条、第四十三条对 不 符 合 单 一 性 的 专 利 申 请 的 分 案 及 其 修改作了规定。 本章的单一性规定主 要 涉 及 发 明 专 利 申 请,其 中 基 本 概 念 和原则也适用于实用 新 型 专 利 申 请。关 于 外 观 设 计 专 利 申 请 单 一性的审查,适用本指 南 第 一 部 分 第 三 章 第 9节 的 规 定。关 于 化学领域发明专利申 请 单 一 性 审 查 的 特 殊 问 题,适 用 本 部 分 第 十章第 8节的规定。 2 单 一 性 2 1单一性的基本概念 2 1 1单一性要求 法 3 11 单一性,是指一件发明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 应 当 限 于 一 项发明或者实用新型,属 于 一 个 总 的 发 明 构 思 的 两 项 以 上 发 明 或者实用新型,可以 作 为 一 件 申 请 提 出。也 就 是 说,如 果 一 件 申请包括几项发明或 者 实 用 新 型,则 只 有 在 所 有 这 几 项 发 明 或 者实用新型之间有一个 总 的 发 明 构 思 使 之 相 互 关 联 的 情 况 下 才 被允许。这是专利申请的单一性要求。 专利申请应当符合单一性要求的主要原因是: ( )经济上的原因:为 了 防 止 申 请 人 只 支 付 一 件 专 利 的 费 1 用而获得几项不同发明或者实用新型专利的保护。 2 ( )技术 上 的 原 因: 为 了 便 于 专 利 申 请 的 分 类、 检 索 和 审查。 缺乏单一性不影响专 利 的 有 效 性,因 此 缺 乏 单 一 性 不 应 当 作为专利无效的理由。
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2 1 2总的发明构思 专利法实施细则第三 十 四 条 规 定,可 以 作 为 一 件 专 利 申 请 提出的属 于 一 个 总 的 发 明 构 思 的 两 项 以 上 的 发 明 或 者 实 用 新 型,应当在技术上相互 关 联,包 含 一 个 或 者 多 个 相 同 或 者 相 应 的特定技术特征,其中特 定 技 术 特 征 是 指 每 一 项 发 明 或 者 实 用 新型作为整体,对现有技术作出贡献的技术特征。 上述条款定义了一种 判 断 一 件 申 请 中 要 求 保 护 两 项 以 上 的 发明是否属于一个总 的 发 明 构 思 的 方 法。也 就 是 说,属 于 一 个 总的发明构思的两项 以 上 的 发 明 在 技 术 上 必 须 相 互 关 联,这 种 相互关联是以相同或者 相 应 的 特 定 技 术 特 征 表 示 在 它 们 的 权 利 要求中的。 上述条款还对特定技 术 特 征 作 了 定 义。特 定 技 术 特 征 是 专 门为评定专利申请单 一 性 而 提 出 的 一 个 概 念,应 当 把 它 理 解 为 体现发明对现有技术 作 出 贡 献 的 技 术 特 征,也 就 是 使 发 明 相 对 于现有技术具有新颖 性 和 创 造 性 的 技 术 特 征,并 且 应 当 从 每 一 项要求保护的发明的整体上考虑后加以确定。 因此,专利法第三十一条 第 一 款 所 称 的 “ 于 一 个 总 的 发 属 明构思” 是指具有相同或者相应的特定技术特征。 2 2单一性的审查 2 2 1审查原则 审查员在审查发明专 利 申 请 的 单 一 性 时,应 当 遵 循 以 下 基 本原则: ( )根据专利法第三 十 一 条 第 一 款 及 其 实 施 细 则 第 三 十 四 1 条所规定的内容,判断一 件 专 利 申 请 中 要 求 保 护 的 两 项 以 上 发 明是否满足发明单一 性 的 要 求,就 是 要 看 权 利 要 求 中 记 载 的 技 术方案的实质性内容 是 否 属 于 一 个 总 的 发 明 构 思,即 判 断 这 些 权利要求中是否包含使 它 们 在 技 术 上 相 互 关 联 的 一 个 或 者 多 个 相同或者相应的特定 技 术 特 征。这 一 判 断 是 根 据 权 利 要 求 的 内 容来进行的,必要时可以参照说明书和附图的内容。 2 ( )属于一个总的发 明 构 思 的 两 项 以 上 发 明 的 权 利 要 求 可 以按照以下六种方式 之 一 撰 写;但 是,不 属 于 一 个 总 的 发 明 构 思的两项以上独立权 利 要 求,即 使 按 照 所 列 举 的 六 种 方 式 中 的 某一种方式撰写,也不能允许在一件申请中请求保护:
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()不能包括在 一 项 权 利 要 求 内 的 两 项 以 上 产 品 或 者 方 法 i 的同类独立权利要求; (i i )产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要求; (i i)产品和该产品的用途的独立权利要求; i (v i )产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独 立权利要求; ( )产品、专用于制 造 该 产 品 的 方 法 和 为 实 施 该 方 法 而 专 v 门设计的设备的独立权利要求; (i v )方法 和 为 实 施 该 方 法 而 专 门 设 计 的 设 备 的 独 立 权 利 要求。 其中,第 () 种 方 式 中 所 述 的 “ 类 ” 是 指 独 立 权 利 要 i 同 求的类型相同,即一件专 利 申 请 中 所 要 求 保 护 的 两 项 以 上 发 明 仅涉及产品发明,或者 仅 涉 及 方 法 发 明。只 要 有 一 个 或 者 多 个 相同或者相应的特定技 术 特 征 使 多 项 产 品 类 独 立 权 利 要 求 之 间 或者多项方法类独立 权 利 要 求 之 间 在 技 术 上 相 关 联,则 允 许 在 一件专利申请中包含多项同类独立权利要求。 第 (i 至 第 ( i 种 方 式 涉 及 的 是 两 项 以 上 不 同 类 独 立 i ) v) 权利要求的组合。 对于产品 与 专 用 于 生 产 该 产 品 的 方 法 独 立 权 利 要 求 的 组 合,该 “ 专用” 方法使用的结果就是获 得 该 产 品,两 者 之 间 在 技术上 相 关 联。 但 “ 用 ” 并 不 意 味 该 产 品 不 能 用 其 他 方 法 专 制造。 对于产品与该产品用 途 独 立 权 利 要 求 的 组 合,该 用 途 必 须 是由该产品的特定性能决定的,它们在技术上相关联。 对于方法与为实施该 方 法 而 专 门 设 计 的 设 备 独 立 权 利 要 求 的组合,除了该 “ 专门设计” 的设备能 够 实 施 该 方 法 外,该 设 备对现有技术作出的贡 献 还 必 须 与 该 方 法 对 现 有 技 术 作 出 的 贡 献相对应。但是, “ 门 设 计 ” 的 含 义 并 不 是 指 该 设 备 不 能 用 专 来实施其他方法,或者该方法不能用其他设备来实施。 不同类独立权利要求 之 间 是 否 按 照 引 用 关 系 撰 写,只 是 形 式上的不同,不影响它们的单 一 性。例 如,与 一 项 产 品 A独 立 权利要求相并列的一项专用于制造该产品 A的方 法 独 立 权 利 要 求,可以写成 “ 权利要求 1的产品 A的制造方法,……” 也可 以写成 “ 产品 A的制造方法,……” ( )以上列举了六种 可 允 许 包 括 在 一 件 申 请 中 的 两 项 以 上 3 同类或不同类独立权 利 要 求 的 组 合 方 式 及 适 当 的 排 列 次 序,但
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是,所列六种方式并 非 穷 举,也 就 是 说,在 属 于 一 个 总 的 发 明 构思的 前 提 下, 除 上 述 排 列 组 合 方 式 外, 还 允 许 有 其 他 的 方式。 ( )评定两项以上 发 明 是 否 属 于 一 个 总 的 发 明 构 思,无 须 4 考虑这些发明是分别 在 各 自 的 独 立 权 利 要 求 中 要 求 保 护,还 是 在同一项权利要求中 作 为 并 列 选 择 的 技 术 方 案 要 求 保 护。对 于 上述两种情况,均应当 按 照 相 同 的 标 准 判 断 其 单 一 性。后 一 种 情况经常出现在马库 什 权 利 要 求 中,关 于 马 库 什 权 利 要 求 单 一 性的审查,适用本部 分 第 十 章 第 8 1节 的 规 定。此 外,权 利 要 求的排列次序也不应当影响发明单一性的判断。 ( )一般情况下,审 查 员 只 需 要 考 虑 独 立 权 利 要 求 之 间 的 5 单一性,从属权利要求与 其 所 从 属 的 独 立 权 利 要 求 之 间 不 存 在 缺乏单一性的问题。但 是,在 遇 有 形 式 上 为 从 属 权 利 要 求 而 实 质上是独立权 利 要 求 的 情 况 时, 应 当 审 查 其 是 否 符 合 单 一 性 规定。 如果一项独立权利要 求 由 于 缺 乏 新 颖 性 创 造 性 等 理 由 而 不能被授予专利权,则需 要 考 虑 其 从 属 权 利 要 求 之 间 是 否 符 合 单一性的规定。 ( )某些申请的单 一 性 可 以 在 检 索 现 有 技 术 之 前 确 定,而 6 某些申请的单一性则 只 有 在 考 虑 了 现 有 技 术 之 后 才 能 确 定。当 一件申请中不同的发 明 明 显 不 具 有 一 个 总 的 发 明 构 思 时,则 在 检索之前即可判断其 缺 乏 单 一 性。例 如 一 件 申 请 中 包 括 了 除 草 剂和割草机两项独立 权 利 要 求,由 于 两 者 之 间 没 有 相 同 或 者 相 应的技术特征,更不可 能 有 相 同 或 者 相 应 的 特 定 技 术 特 征,因 而明显不具有单一 性,检 索 前 即 可 得 出 结 论。然 而,由 于 特 定 技术特征是体现发明 对 现 有 技 术 作 出 贡 献 的 技 术 特 征,是 相 对 于现有技术而言的,只 有 在 考 虑 了 现 有 技 术 之 后 才 能 确 定,因 此,不少申请的单一性问题常常要在检索之后才能作出判断。 当申请与现有技术比 较 后,在 否 定 了 第 一 独 立 权 利 要 求 的 新颖性或创造性的情 形 下,与 其 并 列 的 其 余 独 立 权 利 要 求 之 间 是否还属于一个总的发明构思,应当重新确定。 2 2 2单一性审查的方法和举例 在对包含在一件申请 中 的 两 项 以 上 发 明 进 行 检 索 之 前,应 当首先判断它们之间 是 否 明 显 不 具 有 单 一 性。如 果 这 几 项 发 明 没有包含相同或相应 的 技 术 特 征,或 所 包 含 的 相 同 或 相 应 的 技
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术特征均属于本领域 惯 用 的 技 术 手 段,则 它 们 不 可 能 包 含 相 同 或相应的体现发明对 现 有 技 术 作 出 贡 献 的 特 定 技 术 特 征,因 而 明显不具有单一性。 对于不明显缺乏单一 性 的 两 项 以 上 发 明,即 需 要 通 过 检 索 之后才能判断单一性的情形,通常采用以下的分析方法: ( )将第一项发明 的 主 题 与 相 关 的 现 有 技 术 进 行 比 较,确 1 定体现发明对现有技术作出贡献的特定技术特征。 ( )判断第二项发明 中 是 否 存 在 一 个 或 者 多 个 与 第 一 项 发 2 明相同或者相应的特 定 技 术 特 征,从 而 确 定 这 两 项 发 明 是 否 在 技术上相关联。 3 ( )如果在发明之间 存 在 一 个 或 者 多 个 相 同 或 者 相 应 的 特 定技术特征,即存在技 术 上 的 关 联,则 可 以 得 出 它 们 属 于 一 个 总的发明构思的结论。相 反,如 果 各 项 发 明 之 间 不 存 在 技 术 上 的关联,则可以作出它 们 不 属 于 一 个 总 的 发 明 构 思 的 结 论,进 而确定它们不具有单一性。 以下结合单一性 的 基 本 概 念、审 查 原 则 及 判 断 方 法 举 例 说 明单一性的审查要点。 2 2 2 1同类独立权利要求的单一性 【 1 例 】 权利要求 1 :一种传送带 X ,特征为 A 。 权利要求 2 :一种传送带 Y ,特征为 B 。 权利要求 3 :一种传送带 Z ,特征为 A和 B 。 现有技术中没有公开具有特征 A或 B的传送带,从现有技 术来看,具有特征 A或 B的传送带不是显而易见的,且 A与 B 不相关。 说明:权利要求 1和权利 要 求 2没 有 记 载 相 同 或 相 应 的 技 术特征, 也 就 不 可 能 存 在 相 同 或 者 相 应 的 特 定 技 术 特 征, 因 此,它们在技术上 没 有 相 互 关 联, 不 具 有 单 一 性。 权 利 要 求 1 中的特征 A是体 现 发 明 对 现 有 技 术 作 出 贡 献 的 特 定 技 术 特 征, 权利要求 3中包括了该 特 定 技 术 特 征 A ,两 者 之 间 存 在 相 同 的 特定技术特征,具有单 一 性。类 似 地,权 利 要 求 2和 权 利 要 求 3之间存在相同的特定技术特征 B ,具有单一性。 【 2 例 】 权利要 求 1 一 种 发 射 器, 特 征 在 于 视 频 信 号 的 时 轴 扩 : 展器。
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权利要 求 2 一 种 接 收 器, 特 征 在 于 视 频 信 号 的 时 轴 压 : 缩器。 权利要求 3 一 种 传 送 视 频 信 号 的 设 备, 包 括 权 利 要 求 1 : 的发射器和权利要求 2的接收器。 现有技术中既没有公 开 也 没 有 暗 示 在 本 领 域 中 使 用 时 轴 扩 展器和时轴压缩器,这种使用不是显而易见的。 说明:权利要求 1的特定技术特征是视频信号时轴扩展器, 权利要求 2的特定技 术 特 征 是 视 频 信 号 时 轴 压 缩 器,它 们 之 间 相互关联不能分开使 用,两 者 是 彼 此 相 应 的 特 定 技 术 特 征,权 利要求 1与 2有单一性;权 利 要 求 3包 含 了 权 利 要 求 1和 2两 者的特定技术特征,因此 它 与 权 利 要 求 1或 与 权 利 要 求 2均 有 单一性。 【 3 例 】 权利要求 1 :一种插头,特征为 A 。 权利要求 2 :一种插座,特征与 A相应。 现有技术中没有公开和暗示具有特征 A的 插 头 及 相 应 的 插 座,这种插头和插座不是显而易见的。 说明:权利要求 1与 2具 有 相 应 的 特 定 技 术 特 征,其 要 求 保护的插头和插座是 相 互 关 联 且 必 须 同 时 使 用 的 两 种 产 品,因 此有单一性。 【 4 例 】 权利要求 1 :一 种 用 于 直 流 电 动 机 的 控 制 电 路, 所 说 的 电 路具有特征 A 。 权利要求 2 :一 种 用 于 直 流 电 动 机 的 控 制 电 路, 所 说 的 电 路具有特征 B 。 :一种 设 备,包 括 一 台 具 有 特 征 A的 控 制 电 路 权利要求 3 的直流电机。 权利要求 4 :一种 设 备,包 括 一 台 具 有 特 征 B的 控 制 电 路 的直流电机。 从现有技术来看,特征 A和 B分别是体现发明对现有技术 作出贡献的技术特征,而且特征 A和 B完全不相关。 说明:特征 A是权利要求 1和 3的 特 定 技 术 特 征,特 征 B 是权利要求 2和 4的 特 定 技 术 特 征, 但 A与 B不 相 关。 因 此, 权利要求 1与 3之间或 者 权 利 要 求 2与 4之 间 有 相 同 的 特 定 技 术特征,因而有单一性;而 权 利 要 求 1与 2或 4之 间,或 者 权 利要求 3与 2或 4之 间 没 有 相 同 或 相 应 的 特 定 技 术 特 征,因 而
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无单一性。 【 5 例 】 权利要求 1 :一种灯丝 A 。 权利要求 2 :一种用灯丝 A制成的灯泡 B 。 权利要求 3 :一种探 照 灯,装 有 用 灯 丝 A制 成 的 灯 泡 B和 旋转装置 C 。 与现有技术公开的用于灯泡的灯 丝 相 比,灯 丝 A是 新 的 并 具有创造性。 说明:该三项 权 利 要 求 具 有 相 同 的 特 定 技 术 特 征 灯 丝 A , 因此它们之间有单一性。 【 6 例 】 权利要求 1 :一种制造产品 A的方法 B 。 :一种制造产品 A的方法 C 。 权利要求 2 权利要求 3 :一种制造产品 A的方法 D 。 与现有技术相比,产品 A是新的并具有创造性。 说明:产品 A是上述三项方法权利 要 求 的 相 同 的 特 定 技 术 特征,这三项方法 B 、D之间有单一性。当然,产品 A本身 、C 还可以有一项产品权利要求。如果产 品 A是 已 知 的,则 其 不 能 作为特定技术特征,这时应重新判断这三项方法的单一性。 【 7 例 】 权利要求 1 :一 种 树 脂 组 合 物, 包 括 树 脂 A 填 料 B及 阻 、 燃剂 C 。 权利要求 2 :一 种 树 脂 组 合 物, 包 括 树 脂 A 填 料 B及 抗 、 静电剂 D 。 本领域中树脂 A 、填料 B 、阻燃剂 C及抗静电剂 D分别 都 B组 合 不 体 现 发 明 对 现 有 技 术 的 贡 献,而 A C B 是已 知 的,且 A 的组合形成了一种性能良好的不易燃树 脂 组 合 物,A D的 组 合 B 也形成了一种性能良 好 的 防 静 电 树 脂 组 合 物,它 们 分 别 具 有 新 颖性和创造性。 说明:尽管这两项权 利 要 求 都 包 括 相 同 的 特 征 A和 B ,但 是,A 、B及 A B组合都不体现发明对现有技术的贡献,权利要 求 1的特定技术特征是 A C组合,权利要求 2的特定技术特征 B 是 A D组合,两者不相同也不相应,因此,权利要求 2与权利 B 要求 1没有单一性。
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2 2 2 2不同类独立权利要求的单一性 【 8 例 】 权利要求 1 :一种化合物 X 。 权利要求 2 :一种制备化合物 X的方法。 权利要求 3 :化合物 X作为杀虫剂的应用。 1 ( )第一种情况:化合物 X具有新颖性和创造性。 说明:化合物 X是这三项权 利 要 求 相 同 的 技 术 特 征。由 于 它是体现发明对现有 技 术 作 出 贡 献 的 技 术 特 征,即 特 定 技 术 特 征,因此,权利要求 1至 3存 在 相 同 的 特 定 技 术 特 征,权 利 要 求1 、2和 3有单一性。 ( )第二种情况:通过检索发现化合 物 X与 现 有 技 术 相 比 2 不具有新颖性或创造性。 说明:权利要求 1不 具 有 新 颖 性 或 创 造 性,不 能 被 授 予 专 利权。权利要求 2和 3之 间 的 相 同 技 术 特 征 仍 为 化 合 物 X ,但 是,由于化合物 X对现有技术没有作 出 贡 献,故 不 是 相 同 的 特 定技术特征,而且,权利要求 2和 3之 间 也 没 有 相 应 的 特 定 技 术特征。因此,权利要求 2和 3之 间 不 存 在 相 同 或 相 应 的 特 定 技术特征,缺乏单一性。 【 9 例 】 权利要求 1 :一 种 高 强 度、耐 腐 蚀 的 不 锈 钢 带,主 要 成 分 为 ( 按%重量计)N = 5 0 r 1 1 ,Mo 1~ i 2 0~ ,C = 5~ 9 = 2及 平 衡量的 F ,带 的 厚 度 为 0 5 m~ m ,其 伸 长 率 为 0 2 时 e m 20 m % 屈服强度超过 5 k / m 。 0 gm 2 权利要求 2 一 种 生 产 高 强 度、 耐 腐 蚀 不 锈 钢 带 的 方 法, : i 2 0~ ,C = 5~ 9 该带的主要成分为 ( 按%重量计) N = 5 0 r 1 1 , Mo 1~ = 2及平衡量的 F ,该方法包括以下次序的工艺步骤: e 1 m 5 0 m的厚度; ( )热轧至 2 0 m~ m ( )退火该经热轧后的带子,退火温度为 8 0 ~ 0 0 2 0 ℃ 1 0 ℃; ( )冷轧该带子至 0 5 m~ m 3 m 2 0 m厚度; ( )退火:温度为 1 2 ℃ ~ 2 0 4 10 1 0 ℃,时间为 2~ 5分钟。 与现有技术相比,伸长率为 02 %时屈服强度超过 5 k / m 0 gm 2 的不锈钢带具有新颖性和创造性。 说明:权 利 要 求 1与 2之 间 有 单 一 性。该 产 品 权 利 要 求 1 的特定技术特 征 是 伸 长 率 为 0 2 时 屈 服 强 度 超 过 5 k / m 。 % 0 gm 2 方法权利要求 2中的工 艺 步 骤 正 是 为 生 产 出 具 有 这 样 的 屈 服 强
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度的不锈钢带而采用 的 加 工 方 法,虽 然 在 权 利 要 求 2的 措 词 中 没有体现出 这 一 点, 但 是 从 说 明 书 中 可 以 清 楚 地 看 出, 因 此, 这些工艺步骤就是与产 品 权 利 要 求 1所 限 定 的 强 度 特 征 相 应 的 特定技术特征。 本例的权利要求 2也 可 以 写 成 引 用 权 利 要 求 1的 形 式,而 不影响它们之间的单一性,如: 权利要求 2 :一 种 生 产 权 利 要 求 1的 不 锈 钢 带 的 方 法, 包 括以下工艺步骤: ( 步骤 ( ) 至 ( ) 同前所述,此处省略。 1 4 ) 【 1】 例 0 权利要求 1 :一种含有防尘物质 X的涂料。 权利要求 2 :应用权利要求 1所述的涂料涂 布 制 品 的 方 法, 1 2 包括以下步骤:( ) 用压缩空气将涂料喷成雾状; ( ) 将雾状 的涂料通过一个电极装置 A使之带电后再喷涂到制品上。 权利要求 3 :一种喷涂设备,包括一个电极装置 A 。 与现有技 术 相 比, 含 有 物 质 X的 涂 料 是 新 的 并 具 有 创 造 性,电极装置 A也是新的并具 有 创 造 性。但 是,用 压 缩 空 气 使 涂料雾化以及使雾化涂 料 带 电 后 再 直 接 喷 涂 到 制 品 上 的 方 法 是 已知的。 说明:权利要求 1与 2有 单 一 性,其 中 含 X的 涂 料 是 它 们 相同的特定技术特征;权 利 要 求 2与 3也 有 单 一 性,其 中 电 极 装置 A是它们相同的特定技术 特 征。但 权 利 要 求 1与 3缺 乏 单 一性,因为它们之间缺乏相同或者相应的特定技术特征。 【 1】 例 1 权利要求 1 :一 种 处 理 纺 织 材 料 的 方 法, 其 特 征 在 于 用 涂 料 A在工艺条件 B下喷涂该纺织材料。 权利要求 2 :根据 权 利 要 求 1的 方 法 喷 涂 得 到 的 一 种 纺 织 材料。 权利要求 3 :权 利 要 求 1方 法 中 用 的 一 种 喷 涂 机, 其 特 征 在于有一喷嘴 C能使涂料均匀分布在纺织材料上。 现有技术中公开了 用 涂 料 处 理 纺 织 品 的 方 法,但 是,没 有 公开权利要求 1的用一种特殊的涂料 A在特定的工艺条件 B下 ( 例如温 度、辐 照 度 等 ) 喷 涂 的 方 法,而 且,权 利 要 求 2的 纺 织材料具有预想不到的特性。喷嘴 C是新的并具有创造性。 说明:权利要求 1的特 定 技 术 特 征 是 由 于 选 用 了 特 殊 的 涂 料而必须相应地采用 的 特 定 的 工 艺 条 件;而 在 采 用 该 特 殊 涂 料
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和特定工艺条 件 处 理 之 后 得 到 了 权 利 要 求 2所 述 的 纺 织 材 料, 因此,权利要求 1与权利 要 求 2具 有 相 应 的 特 定 技 术 特 征,有 单一性。权利要求 3的喷 涂 机 与 权 利 要 求 1或 2无 相 应 的 特 定 技术特征,因此权利要求 3与权利要求 1或 2均无单一性。 【 1】 例 2 权利要求 1 :一种制造方法,包括步骤 A和 B 。 :为实施步骤 A而专门设计的设备。 权利要求 2 权利要求 3 :为实施步骤 B而专门设计的设备。 没有检索到任何与权利要求 1方法相关的现有技术文献。 说明:步骤 A和 B分别为两个体现发明对现有技术作出贡 献的特定技术特征,权利要求 1与 2或 者 权 利 要 求 1与 3之 间 有单一性。权利要求 2与 3之 间 由 于 不 存 在 相 同 的 或 相 应 的 特 定技术特征,因而没有单一性。 【 1】 例 3 权利要求 1 :一 种 燃 烧 器, 其 特 征 在 于 混 合 燃 烧 室 有 正 切 方向的燃料进料口。 :一 种 制 造 燃 烧 器 的 方 法, 其 特 征 在 于 其 中 包 权利要求 2 括使混合燃烧室形成具有正切方向燃料进料口的步骤。 权利要 求 3 一 种 制 造 燃 烧 器 的 方 法, 其 特 征 在 于 浇 铸 : 工序。 权利要求 4 :一 种 制 造 燃 烧 器 的 设 备, 其 特 征 在 于 该 设 备 有一个装置 X ,该装置使 燃 料 进 料 口 按 正 切 方 向 设 置 在 混 合 燃 烧室上。 权利要求 5 :一 种 制 造 燃 烧 器 的 设 备, 其 特 征 在 于 有 一 个 自动控制装置 D 。 :一种用权利要求 1的燃烧器制 造 碳 黑 的 方 法, 权利要求 6 其特征在于其中包括使燃料从正切方向进入燃烧室的步骤。 现有技术公开了具有 非 切 向 的 燃 料 进 料 口 和 混 合 室 的 燃 烧 器,从现有技术来看,带 有 正 切 方 向 的 燃 料 进 料 口 的 燃 烧 器 既 不是已知的,也不是显而易见的。 说明:权利要 求 1 、4与 6有 单 一 性,它 们 的 特 定 技 术 、2 特征都涉及正切方向 的 进 料 口。而 权 利 要 求 3或 5与 权 利 要 求 1 、4或 6之间 不 存 在 相 同 或 相 应 的 特 定 技 术 特 征, 所 以 权 、2 利要求 3或 5与 权 利 要 求 1 、4或 6之 间 无 单 一 性。 此 外, 、2 权利要求 3与 5之间也无单一性。
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2 2 2 3从属权利要求的单一性 根据本章第 2 2 1节 ( ) 所 述 的 原 则, 凡 符 合 规 定 的 从 5 属权利要求,与其所引用 的 独 立 权 利 要 求 之 间 不 存 在 缺 乏 单 一 性的问题,即使该从属权利要求还包含着另外的发明。 例如,一项独立权利 要 求 是 一 种 生 产 铸 铁 的 新 方 法。在 一 个具体的实施例中,提出 了 在 某 一 温 度 范 围 内 按 所 说 的 方 法 生 产铸铁。 在 此 情 况 下, 对 该 温 度 范 围 可 撰 写 一 项 从 属 权 利 要 求,即使在独立权利要 求 中 没 有 提 到 温 度,也 不 应 当 对 该 从 属 权利要求提出缺乏单一性的意见。 又如,权利要求 1是 制 造 产 品 A的 方 法,其 特 征 是 使 用 B 为原料;权利要求 2是按照权利 要 求 1制 造 产 品 A的 方 法,其 特征是所述的原料 B是由 C制备的。由于权利要求 2包 含 了 权 利要求 1的全部特征,所以,无论由 C制造 B的 方 法 本 身 是 否 是一项发明,均不能认为权利要求 1与 2之间缺乏单一性。 再如,权利要求 1是 一 种 汽 轮 机 的 叶 片,其 特 征 在 于 该 叶 片有某种特定的形状;权 利 要 求 2是 按 照 权 利 要 求 1所 述 的 汽 轮机叶片,其特征是该叶片是 由 合 金 A制 造 的。在 该 例 中,即 使合金 A是新的,它本身可构成一项 独 立 的 发 明,且 它 在 汽 轮 机叶片中的应用是有 创 造 性 的,也 不 应 当 对 权 利 要 求 2与 权 利 要求 1之间的单一性提出意见。 应当注意,在某些情 况 下,形 式 上 的 从 属 权 利 要 求,实 际 上是独立权利要求,有 可 能 存 在 缺 乏 单 一 性 的 问 题。例 如,权 利要求 1是一种接触器,具有特征 A 、B和 C ;权利要求 2是一 种权利要求 1的接触器,而其中特征 C由特征 D代替。由于权 利要求 2并没有包括 权 利 要 求 1的 全 部 特 征,因 此 不 是 从 属 权 利要求,而是独立权利 要 求。应 当 按 照 同 类 的 独 立 权 利 要 求 的 单一性审查原则来判断它们的单一性。 在一项独立权利要求 因 缺 乏 新 颖 性、创 造 性 等 原 因 不 能 被 授予专利权的情况下,其 从 属 权 利 要 求 之 间 有 可 能 存 在 缺 乏 单 一性的问题。 【 例如】 权利要求 1 :一种显示器,具有特征 A和 B 。 权利要求 2 :权利要求 1所述的显示器,具有另一特征 C 。 权利要求 3 :权利要求 1所述的显示器,具有另一特征 D 。 ( )第一种情况:与 现 有 技 术 公 开 的 显 示 器 相 比,权 利 要 1
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专利审查指南第二部分第六章 单一性和分案申请
求 1所述的具有特征 A和 B的显示器具有新颖性和创造性。 说明:权利要求 2和 3是 进 一 步 限 定 权 利 要 求 1保 护 范 围 的从属权利要求,因此,权利要求 1 、2和 3具有单一性。 ( )第二种情况:从 两 份 现 有 技 术 文 献 的 结 合 来 看,权 利 2 要求 1所述的显示器不具有创造性。而特征 C和 D分别是对现 有技术作出贡献的技术特征,并且两者完全不相关。 说明:由于权利要求 1不具有创造性而不能被授予专利权, 剩下的权利要求 2和 3实 际 上 应 视 为 独 立 权 利 要 求 来 确 定 其 是 否具有单一性。而权利要求 2中 的 特 定 技 术 特 征 C与 权 利 要 求 3中的特定技术特征 D不相同也不相应,因此,权利要求 2和 3 无单一性。 3 分案申请 3 1分案的几种情况 一件申请有下列不符 合 单 一 性 情 况 的,审 查 员 应 当 要 求 申 请人对申请文 件 进 行 修 改 ( 括 分 案 处 理 ) 使 其 符 合 单 一 性 包 , 要求。 ( )原权利 要 求 书 中 包 含 不 符 合 单 一 性 规 定 的 两 项 以 上 1 发明。 原始提交的权利要求 书 中 包 含 不 属 于 一 个 总 的 发 明 构 思 的 两项以上发明的,应当要 求 申 请 人 将 该 权 利 要 求 书 限 制 至 其 中 一项发明 ( 一般情况是权利要求 1所对应的 发 明) 或 者 属 于 一 个总的发明构思的两 项 以 上 的 发 明,对 于 其 余 的 发 明,申 请 人 可以提交分案申请。 ( ) 在修改的申请文件中所增加或替换的 独 立 权 利 要 求 与 2 原权利要求书中的发明之间不具有单一性。 在审查过程中,申请 人 在 修 改 权 利 要 求 时,将 原 来 仅 在 说 明书中描述的 发 明 作 为 独 立 权 利 要 求 增 加 到 原 权 利 要 求 书 中, 或者在答复审查意见 通 知 书 时 修 改 权 利 要 求,将 原 来 仅 在 说 明 书中描述的发明作为 独 立 权 利 要 求 替 换 原 独 立 权 利 要 求,而 该 发明与原权 利 要 求 书 中 的 发 明 之 间 缺 乏 单 一 性。 在 此 情 况 下, 审查员一般应当要求申 请 人 将 后 增 加 或 替 换 的 发 明 从 权 利 要 求 书中删除。申请人可以对该删除的发明提交分案申请。 ( )独立权利要求 之 一 缺 乏 新 颖 性 或 创 造 性,其 余 的 权 利 3 要求之间缺乏单一性。
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单一性和分案申请 专利审查指南第二部分第六章
某一独立权利要求 ( 常 是 权 利 要 求 1 缺 乏 新 颖 性 或 创 通 ) 造性,导致与其并列的 其 余 独 立 权 利 要 求 之 间,甚 至 其 从 属 权 利要求之间失 去 相 同 或 者 相 应 的 特 定 技 术 特 征, 即 缺 乏 单 一 性,因此需要修改,对于 因 修 改 而 删 除 的 主 题,申 请 人 可 以 提 交分案申 请。 例 如, 一 件 包 括 产 品、 制 造 方 法 及 用 途 的 申 请, 经检索和审查发现,产 品 是 已 知 的,其 余 的 该 产 品 制 造 方 法 独 立权利要求与该产品用 途 独 立 权 利 要 求 之 间 显 然 不 可 能 有 相 同 或者相应的特定技术特征,因此它们需要修改。 上述情况的分案,可 以 是 申 请 人 主 动 要 求 分 案,也 可 以 是 申请人按照审查员要 求 而 分 案。应 当 指 出,由 于 提 出 分 案 申 请 是申请人自愿的行为,所 以 审 查 员 只 需 要 求 申 请 人 将 不 符 合 单 一性要求的两项以上 发 明 改 为 一 项 发 明,或 者 改 为 属 于 一 个 总 的发明构思的两项以 上 发 明,至 于 修 改 后 对 其 余 的 发 明 是 否 提 出分案申请,完全由申请人自己决定。 另外,针对一件申请,可 以 提 出 一 件 或 者 一 件 以 上 的 分 案 申请,针对一件分案申请 还 可 以 以 原 申 请 为 依 据 再 提 出 一 件 或 者一件以上的 分 案 申 请。 针 对 一 件 分 案 申 请 再 提 出 分 案 申 请 的,若其递交日不符合本指南 第 一 部 分 第 一 章 第 5 1 1节 ( ) 3 的规定,则不能被允许,除非审查员指出了单一性的缺陷。 3 2分案申请应当满足的要求 分案申请应当满足如下要求。 ( )分案申请的文本 1 分案申请应当在其说 明 书 的 起 始 部 分,即 发 明 所 属 技 术 领 域之前,说明本申请是 哪 一 件 申 请 的 分 案 申 请,并 写 明 原 申 请 的申请日、申请号和发明创造名称。 在提交分案申请时,应 当 提 交 原 申 请 文 件 的 副 本;要 求 优 先权的,还应当提交原申请的优先权文件副本。 ( )分案申请的内容 2 细则 5 ( ) 3 3 分案申请的内容不 得 超 出 原 申 请 记 载 的 范 围。否 则,应 当 以不符合专利法实施细 则 第 四 十 三 条 第 一 款 或 者 专 利 法 第 三 十 三条规定为理由驳回该分案申请。 3 ( )分案申请的说明书和权利要求书 分案以后的原申请与 分 案 申 请 的 权 利 要 求 书 应 当 分 别 要 求 保护不同的发明;而它 们 的 说 明 书 可 以 允 许 有 不 同 的 情 况。例 如,分案前原申 请 有 A 、B两 项 发 明; 分 案 之 后, 原 申 请 的 权
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利要求书若要求保护 A ,其 说 明 书 可 以 仍 然 是 A和 B ,也 可 以 ;分案申 请 的 权 利 要 求 书 若 要 求 保 护 B 其 说 明 书 可 , 只保留 A 以仍然是 A和 B ,也可以只是 B 。 有关分案申请的申请 人、递 交 时 间 和 分 案 申 请 的 类 别 的 要 求,适用本指南第一部分第一章第 5 1 1节的规定。 3 3分案的审查 在一件申请需要分案 的 情 况 下,对 分 案 的 审 查 包 括 对 分 案 申请的审查以及对分 案 以 后 的 原 申 请 的 审 查,应 当 依 据 专 利 法 实施细则第四十二条和第四十三条进行。 1 ( )根据专利法实 施 细 则 第 四 十 三 条 第 一 款 的 规 定,分 案 申请的内容不得超出 原 申 请 记 载 的 范 围。否 则,审 查 员 应 当 要 求申请人进行修改。如果 申 请 人 不 修 改 或 者 进 一 步 修 改 的 内 容 超出原申请说明书和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围,则 审 查 员 可 以 根 据专利法实施细则第五十三条第 ( 三) 项的 规 定,以 分 案 申 请 不符合专利法实施细则 第 四 十 三 条 第 一 款 规 定 或 修 改 不 符 合 专 利法第三十三条规定为理由驳回该分案申请。 ( )根据专利法实 施 细 则 第 四 十 二 条 第 二 款 的 规 定,一 件 2 申请不符合专利法第三 十 一 条 第 一 款 和 专 利 法 实 施 细 则 第 三 十 四条规定的,应 当 通 知 申 请 人 在 指 定 期 限 内 对 其 申 请 进 行 修 改。也就是说,在该期限 内 将 原 申 请 改 为 一 项 发 明 或 者 属 于 一 个总的发明构思的几 项 发 明。同 时 应 当 提 醒 申 请 人 注 意:无 正 当理由期满未答复的,则 该 申 请 被 视 为 撤 回;无 充 分 理 由 不 将 原申请改为具有单一 性 的 申 请 的,审 查 员 可 以 以 申 请 不 符 合 专 利法第三十一条第一 款 的 规 定 为 理 由 驳 回 该 申 请。同 样,对 于 原申请的分案申请不 符 合 单 一 性 规 定 的,也 应 当 按 照 上 述 方 式 处理。 ( )除了依据专利法 实 施 细 则 第 四 十 二 条 和 第 四 十 三 条 进 3 行审查之外,其他的审查与对一般申请的审查相同。
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检 索 专利审查指南第二部分第七章
第七章 检 索
1 引 言 每一件发明专 利 申 请 在 被 授 予 专 利 权 前 都 应 当 进 行 检 索。 检索是发明专利申请 实 质 审 查 程 序 中 的 一 个 关 键 步 骤,其 目 的 在于找出与申请的主题 密 切 相 关 或 者 相 关 的 现 有 技 术 中 的 对 比 文件,或者找出抵触申 请 文 件 和 防 止 重 复 授 权 的 文 件,以 确 定 申请的主题是否具备专 利 法 第 二 十 二 条 第 二 款 和 第 三 款 规 定 的 新颖性和创造性,或者是否符合专利法第九条第一款的规定。 实用新型专利检索和 香 港 特 别 行 政 区 短 期 专 利 检 索 参 照 本 章执行。 检索的结果应当记载在检索报告中。 2 审查用检索资料 2 1检索用专利文献 发明专利申请实质审 查 程 序 中 的 检 索,主 要 在 检 索 用 专 利 文献中进行。检索用专利文 献 主 要 包 括:电 子 形 式 ( 检 数 据 机 库和光盘) 的多国专利文 献;纸 件 形 式 的、按 国 际 专 利 分 类 号 排列的审查用检索文 档 和 按 流 水 号 排 列 的 各 国 专 利 文 献;缩 微 胶片形式的各国专利文献。 专利局的电子形式的 专 利 文 献 主 要 包 括:中 国 发 明 专 利 申 请公开说明书、中国发 明 专 利 说 明 书、中 国 实 用 新 型 专 利 说 明 书、欧洲专利申请公开 说 明 书、专 利 合 作 条 约 的 国 际 专 利 申 请 公开说明书、美国专利 说 明 书、日 本 专 利 申 请 公 开 说 明 书 和 日 本实用新型专利说明 书 及 多 国 专 利 分 类 文 摘 等。专 利 局 的 纸 件 形式的专利文献主要 包 括:中 国 发 明 专 利 申 请 公 开 说 明 书、中 国发明专利说明书、中 国 实 用 新 型 专 利 说 明 书、美 国 专 利 说 明 书、欧洲专利申请公开 说 明 书、专 利 合 作 条 约 的 国 际 专 利 申 请 公开说明书及多国专利分类文摘等。 2 2检索用非专利文献 审查员除在专利文献 中 进 行 检 索 外,还 应 当 查 阅 检 索 用 非 专利文献。检索用非专 利 文 献 主 要 包 括:电 子 或 纸 件 等 形 式 的 国内外科技图书、期刊、索引工具及手册等。
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专利审查指南第二部分第七章 检 索
3 检索的主题 3 1检索依据的申请文本 检索依据的申请文本,通 常 是 申 请 人 在 申 请 日 提 交 的 原 权 利要求书和说明书 ( 附 图 的, 包 括 附 图 ) 申 请 人 按 照 专 利 有 。 法实施细则第 四 十 四 条 应 审 查 员 的 要 求 对 权 利 要 求 书 和 / 说 或 明书进行了修改,或者按 照 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 一 条 第 一 款 规定对权利 要 求 书 和 / 说 明 书 提 出 了 主 动 修 改 的, 检 索 依 据 或 的申请文本应当是申 请 人 最 后 提 交 的、并 且 符 合 专 利 法 第 三 十 三条规定的权利要求书和 / 或说明书 ( 参见本部分第八章第 4 1 节) 。 3 2对独立权利要求的检索 检索主要针对申请的 权 利 要 求 书 进 行,并 考 虑 说 明 书 及 其 附图的内容。审查员首先 应 当 以 独 立 权 利 要 求 所 限 定 的 技 术 方 案作为检索的主题。这 时,应 当 把 重 点 放 在 独 立 权 利 要 求 的 发 明构思上,而不应当只 限 于 独 立 权 利 要 求 的 字 面 意 义,但 也 不 必扩展到考虑说明书及其附图的内容后得出的每个细节。 3 3对从属权利要求的检索 对独立权利要求限定 的 技 术 方 案 进 行 检 索,找 到 了 使 该 技 术方案丧失新颖性或 者 创 造 性 的 对 比 文 件 的,为 了 评 价 从 属 权 利要求进一步限定的技 术 方 案 是 否 具 备 专 利 法 第 二 十 二 条 第 二 款和第三款规定的新 颖 性 和 创 造 性,审 查 员 还 需 要 以 从 属 权 利 要求进 一 步 限 定 的 技 术 方 案 作 为 检 索 的 主 题, 继 续 检 索。 但 是,对于其限定部分的附 加 技 术 特 征 属 于 公 知 常 识 范 围 的 从 属 权利要求则可不作进一步的检索。 当检索的结果显示独 立 权 利 要 求 限 定 的 技 术 方 案 具 有 新 颖 性和创造性时,一般不需 要 再 对 其 从 属 权 利 要 求 限 定 的 技 术 方 案作进一步的检索。 3 4对要素组合的权利要求的检索 权利要求是要素 A 、B和 C的 组 合 的,审 查 员 在 检 索 这 种 权利要求时,应当首先对 A+B+C的技术方案进行检索,如果 未查找到可评述其新 颖 性、创 造 性 的 对 比 文 件,则 应 当 对 A+
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检 索 专利审查指南第二部分第七章
B 、B+C A +C的 分 组 组 合 以 及 A B和 C单 个 要 素 进 行 、 、 检索。 3 5对不同类型权利要求的检索 申请中包 含 了 几 种 不 同 类 型 ( 品、 方 法、 设 备 或 者 用 产 途) 权利要求的,审查员应当 对 所 有 不 同 类 型 的 权 利 要 求 进 行 检索。在某些 情 况 下, 即 使 申 请 只 包 含 一 种 类 型 的 权 利 要 求, 也可能需要对相关的 其 他 类 型 的 主 题 进 行 检 索。例 如,对 一 项 化学方法权利要求进 行 检 索 时,除 了 对 该 方 法 权 利 要 求 本 身 进 行检索外,为 了 评 价 其 创 造 性, 对 用 该 方 法 制 造 的 最 终 产 品, 除它们是明显已知的以外,也应当进行检索。 3 6对说明书及其附图的检索 除了对由权利要求限 定 的 技 术 方 案,即 申 请 请 求 保 护 的 主 题 ( 以下简称申请的主题) 进行检索之外,审 查 员 有 时 还 应 当 针对说明书及其附图中 公 开 的 对 该 申 请 的 主 题 作 进 一 步 限 定 的 其他实质性内容进行 检 索。因 为 申 请 人 在 修 改 权 利 要 求 时,有 可能把 它 们 补 充 到 权 利 要 求 中 去。 例 如, 一 件 有 关 电 路 的 申 请,其权利要求 限 定 的 技 术 方 案 仅 仅 是 电 路 的 功 能 和 工 作 方 式。但是,在说明书及其 附 图 中,详 细 公 开 了 一 个 重 要 的 晶 体 管电路,对于这件申请,审 查 员 不 但 应 当 对 权 利 要 求 所 限 定 的 电路的功能和工作方 式 进 行 检 索,而 且 还 应 当 将 该 晶 体 管 电 路 作为检索的主题。这样,即 使 申 请 人 以 后 通 过 修 改 将 该 晶 体 管 电路写入权 利 要 求 书, 审 查 员 也 不 必 再 进 行 补 充 检 索。 但 是, 对于在说明书中记载的 那 些 与 权 利 要 求 限 定 的 技 术 方 案 之 间 不 具有单一性的发明内 容 不 必 进 行 检 索,因 为 通 过 修 改 将 这 些 不 具有单一性的发明内容 作 为 申 请 请 求 保 护 的 主 题 写 入 权 利 要 求 书是不允许的 ( 参见本部分第八章第 5 2 1 3节 ( ) 。 3) 4 检索的时间界限 4 1检索现有技术中相关文献的时间界限 审查员应当检索发明 专 利 申 请 在 中 国 提 出 申 请 之 日 以 前 公 开的所有相同或相近 技 术 领 域 的 专 利 文 献 和 非 专 利 文 献。这 样 做的好处是,审查员可 以 省 去 核 实 优 先 权 是 否 成 立 的 工 作,除 非出现了本部分第八章 第 4 6 1节 所 述 的 需 要 核 实 优 先 权 的 情
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专利审查指南第二部分第七章 检 索
况,例如检索到在该申 请 的 优 先 权 期 间 申 请 或 公 开 的、影 响 其 新颖性或创造性的对比文件。 4 2检索抵触申请的时间界限 为了确定是否存在影 响 发 明 专 利 申 请 主 题 新 颖 性 的 抵 触 申 请,审查员至少还需要检索: ( )所有由任何单位 或 个 人 在 该 申 请 的 申 请 日 之 前 向 专 利 1 局提交的,并且在该申请 的 申 请 日 后 十 八 个 月 内 已 经 公 布 或 公 告的相同或相近技术领域的专利申请或专利文件; ( )所有由任何单位 或 个 人 在 该 申 请 的 申 请 日 之 前 向 国 际 2 申请受理局提交的,并且 在 该 申 请 的 申 请 日 后 十 八 个 月 内 作 出 国际公布的相同或相 近 技 术 领 域 的 指 定 中 国 的 国 际 申 请,以 便 检索出与该申请 相 同 的、可 能 会 按 照 专 利 合 作 条 约 ( C ) 的 PT 规定进入中国国家阶段而成为该申请的抵触申请的国际申请。 5 检索前的准备 5 1阅读有关文件 说明书中引证了下面 的 文 件 的,审 查 员 在 必 要 时 应 当 找 出 并阅读这些文件: ( )作为申请主题的基础的文件; 1 ( )与发明所要解决的技术问题相关的背景技术文件; 2 ( )有助于正确理解申请的主题的文件。 3 法3 6 如果上述文件在专利 局 内 不 能 得 到,而 它 们 对 于 正 确 理 解 和评价申请的主题又 是 必 要 的,没 有 这 类 文 件,审 查 员 不 能 进 行有效的检索,那么审 查 员 应 当 暂 缓 进 行 检 索,通 知 申 请 人 在 规定的期限内提供这 类 文 件 的 副 本,待 收 到 副 本 后 再 进 行 检 索 ( 参见本部分第八章第 3 2 4和 3 2 5节) 。 如果说明书中所引证 的 文 件 明 显 与 申 请 的 主 题 没 有 直 接 关 系,那么审查员可以不予考虑。 如果申请人提交了外 国 的 检 索 报 告,审 查 员 应 当 阅 读 检 索 报告中引证 的 文 件,尤 其 要 阅 读 其 中 对 申 请 的 主 题 的 新 颖 性、 创造性有影响的文件。 5 2核对申请的国际专利分类号 为了更有效地进行检 索,审 查 员 应 当 先 确 定 申 请 的 国 际 专
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检 索 专利审查指南第二部分第七章
利分类号 ( 简称分类 号 ) 关 于 如 何 确 定 分 类 号, 适 用 本 指 南 。 第一部分第四章的规 定。为 此,审 查 员 应 当 在 正 确 理 解 申 请 的 主题的基础上,运用分类 知 识 核 对 分 类 部 门 或 国 际 检 索 单 位 所 给出的分类号。当发现 分 类 号 不 准 确 时,应 当 按 照 本 部 分 第 八 章第 3 1节中的规定处理。 5 3确定检索的技术领域 通常,审查员 在 申 请 的 主 题 所 属 的 技 术 领 域 中 进 行 检 索, 必要时应当把检索扩 展 到 功 能 类 似 的 技 术 领 域。所 属 技 术 领 域 是根据权利要求书中 限 定 的 内 容 来 确 定 的,特 别 是 根 据 明 确 指 出的那些特定 的 功 能 和 用 途 以 及 相 应 的 具 体 实 施 例 来 确 定 的。 审查员确定的表示发 明 信 息 的 分 类 号,就 是 申 请 的 主 题 所 属 的 技术领域。功能类似的技 术 领 域 是 根 据 申 请 文 件 中 揭 示 出 的 申 请的主题所必须具备 的 本 质 功 能 或 者 用 途 来 确 定,而 不 是 只 根 据申请的主题的名称,或 者 申 请 文 件 中 明 确 指 出 的 特 定 功 能 来 确定。例 如, 茶 叶 搅 拌 机 和 混 凝 土 搅 拌 机 属 于 功 能 类 似 的 技 术,因为搅拌是两者 都 必 须 具 备 的 本 质 功 能。同 理,切 砖 机 和 切饼干机也是功能类 似 的 技 术。再 如,一 件 申 请 的 独 立 权 利 要 求限定了具有某种结 构 特 征 的 电 缆 夹 子。如 果 在 电 缆 夹 子 所 属 的技术领域中检索不 到 相 关 的 文 件,应 当 把 检 索 扩 展 到 有 关 管 夹和其他类似的夹子 的 技 术 领 域,因 为 这 些 夹 子 具 有 与 电 缆 夹 子类似的本质功能,因此 很 可 能 具 有 申 请 的 独 立 权 利 要 求 中 限 定的结构特征。也就 是 说,进 行 扩 展 检 索 时,对 于 可 能 包 含 有 与申请的主题的全部特 征 或 者 某 些 特 征 相 关 的 内 容 的 文 献 都 应 当检索。 5 3 1利用机检数据库 审查员可以用关键 词、发 明 名 称、发 明 人 等 检 索 入 口 在 机 检数据库中通过计算 机 检 索 来 确 定 检 索 的 技 术 领 域。其 中 利 用 关键词检索入口来确定检索的技术领域是最主要的方式。 在正确理解申请的主题 的 基 础 上,确 定 一 个 或 者 几 个 “ 关 键词” ,然后根 据 确 定 的 “ 键 词 ” 在 机 检 数 据 库 中 进 行 检 索 关 和统计 分 析, 例 如, 对 检 索 得 到 的 文 献 的 分 类 号 进 行 统 计 分 析,尽可能准确、全面地 确 定 检 索 的 技 术 领 域。采 用 同 样 的 方 法,也可以确定针对前面 所 述 的 其 他 的 检 索 主 题 应 当 检 索 的 技 术领域。
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5 3 2利用国际专利分类表 在利用机检数 据 库 得 不 到 确 切 的 检 索 技 术 领 域 的 情 况 下, 审查员可以按照下面 的 步 骤 查 阅 国 际 专 利 分 类 表,确 定 检 索 的 技术领域: ( )查阅国际 专 利 分 类 表 每 个 部 开 始 部 分 的 “ 的 内 容 ” 1 部 栏,按类名选择可能的分部和大类。 ( )阅读所选定分 部 和 大 类 下 面 的 类 名,从 中 选 择 最 适 合 2 于覆盖检索的主题内容的小类。 或 在进行以上两步时,审 查 员 应 当 注 意 分 部 类 名 和 / 大 类、 小类类名中的附注或 者 参 见。这 种 附 注 或 者 参 见 可 能 影 响 小 类 的内容,指出小类之间 的 可 能 的 差 别,并 可 能 指 示 所 期 望 的 检 索的主题所在的位置。如 果 选 择 的 小 类 在 高 级 版 分 类 表 的 电 子 层信息中有分类定义,则 应 当 注 意 其 详 细 内 容,因 为 分 类 定 义 对小类 的 范 围 给 出 了 最 准 确 的 指 示。 另 外, 审 查 员 还 应 当 注 意,当存在与检索主题 的 功 能 类 似 的 功 能 性 分 类 位 置 时,可 能 还存在与检索 主 题 的 功 能 相 关 的 一 个 或 多 个 应 用 性 分 类 位 置。 在找不到检索主题的 专 门 位 置 时,可 以 考 虑 将 类 名 或 者 组 名 为 “ 其他 X ” “ 列 入 X X、 未 X组 的 X ” 的 这 一 类 剩 余 分 类 位 置 的 X 分类号作为检索的技术领域。 ( )参看小类开始 部 分 的 “ 类 索 引 ” 阅 读 大 组 完 整 的 3 小 , 类名及附注和参见,选择最适合于覆盖检索的主题的大组。 ( )阅读所选择的 大 组 下 面 全 部 带 一 个 圆 点 的 小 组,确 定 4 一个最适合于覆盖检 索 的 主 题 的 小 组。如 果 该 小 组 有 附 注 和 参 见部分,则应当根据它 们 考 虑 其 他 分 类 位 置,以 便 找 到 一 个 或 者多个更适合于检索的主题的分类位置。 ( )选 择 带 一 个 以 上 圆 点 的, 但 仍 旧 覆 盖 检 索 的 主 题 的 5 小组。 通过以上五个步骤可 以 选 定 最 适 合 于 覆 盖 检 索 的 主 题 的 小 组。这个小组及其下的不 明 显 排 除 检 索 的 主 题 的 全 部 小 组 就 是 检索的技术领域。如果 选 定 的 小 组 有 优 先 注 释,那 么 由 优 先 注 释确定的小组及其下的 不 明 显 排 除 检 索 的 主 题 的 全 部 小 组 也 是 检索的技术领域。此外,选 定 的 小 组 上 面 的 高 一 级 小 组 直 到 大 组都是检索的技术领 域,因 为 在 那 里 具 有 包 含 了 检 索 的 主 题 且 范围更宽的主题的文献资料。如 果 选 定 的 小 组 处 于 按 “ 后 位 最 置规则” 分类的小类中,那么 除 了 对 选 定 小 组 及 其 下 不 明 显 排
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检 索 专利审查指南第二部分第七章
除检索的主题的小组 进 行 检 索 外,还 应 当 对 与 选 定 小 组 具 有 相 同点数、且相关的在后的 小 组 及 其 下 不 明 显 排 除 检 索 的 主 题 的 小组进行检索,此外,还 应 当 对 该 选 定 小 组 的 高 一 级 相 关 的 各 小组直 到 大 组 进 行 检 索。 例 如, C 8 8 0 0 G /0中 的 三 点 组 8 2 , /0 是按 “ 最后位 置 规 则 ” 选 定 的 小 组, 其 下 有 四 点 组 8 2 。 在 /2 82 /0后,具有与 8 2 /0相 同 点 数、 且 相 关 的 小 组, 还 有 三 点 组 8 2 。在三 点 组 以 上, 有 相 关 的 二 点 组 8 0 /4 /8及 一 点 组 8 0 。 /4 因此,审查 员 应 当 首 先 检 索 8 2 /0小 组, 然 后 依 次 检 索 8 2 、 /2 8 2 、8 0 、8 0 /4 /8 /4小组,直到 8 0 /0大组。 ( )用上述 方 法 考 虑 同 一 小 类 中 可 能 的 其 他 大 组 或 小 组, 6 以及通过步骤 ( ) 选择的其他小类。 2 5 4分析权利要求、确定检索要素 审查员在阅读申请文 件、充 分 理 解 了 发 明 内 容 并 初 步 确 定 了分类号和检索的技 术 领 域 后,应 该 进 一 步 分 析 权 利 要 求,确 定检索要素。 5 4 1整体分析权利要求 阅读权利要求书,找 出 全 部 独 立 权 利 要 求,初 步 分 析 独 立 权利要求,以确定独立权 利 要 求 所 请 求 保 护 的 技 术 方 案 是 否 属 于本章第 1 0节所述的不必检索的情况。 对于能够检索的权利 要 求,确 定 请 求 保 护 范 围 最 宽 的 独 立 权利要求并分析该独 立 权 利 要 求。一 般 首 先 针 对 保 护 范 围 最 宽 的独立权利要求进行检索。 5 4 2确定检索要素 首先分析请求 保 护 范 围 最 宽 的 独 立 权 利 要 求 的 技 术 方 案, 确定反映该技术方案 的 基 本 检 索 要 素。基 本 检 索 要 素 是 体 现 技 术方案的基本构思的 可 检 索 的 要 素。一 般 地,确 定 基 本 检 索 要 素时需要考 虑 技 术 领 域、 技 术 问 题、 技 术 手 段、 技 术 效 果 等 方面。 在确定了基本检索要 素 之 后,应 该 结 合 检 索 的 技 术 领 域 的 特点,确定这些基本检索 要 素 中 每 个 要 素 在 计 算 机 检 索 系 统 中 的表达形式,例如关 键 词、分 类 号、化 学 结 构 式 等。为 了 全 面 检索,通常需要尽可能 地 以 关 键 词、分 类 号 等 多 种 形 式 表 达 这 些检索要素,并将用不同 表 达 形 式 检 索 到 的 结 果 合 并 作 为 针 对
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该检索要素的检索结果。 在选取关键词时,一般 需 要 考 虑 相 应 检 索 要 素 的 各 种 同 义 或近义表达 形 式,而 且 在 必 要 时 还 需 要 考 虑 相 关 的 上 位 概 念、 下位概念以及其他相关概念及其各种同义或近义表达形式。 在确定反映技术方案 的 检 索 要 素 时,不 仅 要 考 虑 技 术 方 案 中明确的技术特征,必要 时 还 应 当 考 虑 技 术 方 案 中 的 某 些 技 术 特征的等同特征。等同 特 征 是 指 与 所 记 载 的 技 术 特 征 相 比,以 基本相 同 的 手 段, 实 现 基 本 相 同 的 功 能, 达 到 基 本 相 同 的 效 果,并且所属技术领域 的 技 术 人 员 能 够 联 想 到 的 特 征。在 确 定 等同特征时,应当考虑 说 明 书 中 描 述 的 各 种 变 型 实 施 例、说 明 书中不明显排除的内容等因素。 6 对发明专利申请的检索 6 1检索的要点 审查员在检索时,要 把 注 意 力 集 中 到 新 颖 性 上,同 时 也 要 注意和创造性有关的 现 有 技 术,把 那 些 相 互 结 合 后 可 能 使 申 请 的主题不具备 创 造 性 的 两 份 或 者 多 份 对 比 文 件 检 索 出 来。 此 外,审查员也要注意那 些 由 于 其 他 原 因 可 能 是 重 要 的 文 件。例 如,有助于理解申请的 主 题 的 文 件;或 者 最 适 于 说 明 申 请 的 主 题,并可能成为审查员要 求 申 请 人 改 写 独 立 权 利 要 求 前 序 部 分 及说明书的有关部分的最接近的现有技术文件。 在检索时,审查员应当 注 意 现 有 技 术 中 专 利 文 献 的 全 部 内 容,尤其是专利文献的说明书 ( 及其附 图) 的 内 容,而 不 应 仅 将注意力放在权利要 求 书 上,应 当 将 要 检 索 的 申 请 的 权 利 要 求 书的内 容 与 有 关 的 现 有 技 术 中 专 利 文 献 所 公 开 的 内 容 进 行 对比。 6 2检索的顺序 6 2 1在所属技术领域中检索 所属技术领域是申请 的 主 题 所 在 的 主 要 技 术 领 域,在 这 些 领域中检索, 找 到 密 切 相 关 的 对 比 文 件 的 可 能 性 最 大。 因 此, 审查员首 先 应 当 在 这 些 领 域 的 检 索 用 专 利 文 献 中 进 行 全 面 检 索。例如,表示发明信息的分类号为 ××× /6 7 1 …… ( /2优 71 先) ,那么首先检 索 7 1 ,然 后 检 索 7 1 ;之 后,还 应 当 检 索 /6 /2
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71 /6及 7 1 /2之下 属 于 不 明 显 排 除 申 请 的 主 题 的 各 个 小 组; 最 后检索覆盖申请的主 题 的 高 一 级 小 组 直 到 大 组。如 果 表 示 发 明 信息的分类号不止一 个,那 么 还 应 当 以 同 样 的 方 法,在 其 他 分 类号的技术领域的检索用专利文献中进行检索。 对申请的其他应检索 的 主 题,应 当 在 其 所 属 和 相 关 的 技 术 领域采用类似的方法进行检索。 6 2 2在功能类似的技术领域中检索 审查员应当根据 本 章 第 6 2 1节 所 述 的 检 索 的 结 果,考 虑 是否需要把检索扩展 到 功 能 类 似 的 技 术 领 域。如 有 必 要,应 当 在功能类似的技术领域 中 按 照 本 章 第 6 2 1节 所 述 的 方 法 进 行 检索。 6 2 3重新确定技术领域后再进行检索 如果通过本章第 6 2 1及 6 2 2节 中 的 检 索, 没 有 找 到 对 比文件,有可能是原 来 确 定 的 技 术 领 域 不 正 确。这 时,审 查 员 应当重新确定技术领域,在该技术领域中进行检索。 在本章第 6 2 1 、6 2 2及 6 2 3节的检索中,检 索 的 时 间 顺序,即所查阅的检索 资 料 的 公 开 时 间 的 顺 序,一 般 都 是 相 对 于申请日而言由近至远。 6 2 4检索其他资料 根据需要,审查员还应当 在 检 索 用 非 专 利 文 献 ( 见 本 章 参 第 2 2节) 中进行检索。 此外,审查员还可 以 查 阅 在 上 述 第 6 2 1至 6 2 3节 检 索 得到的对比文件中所 引 证 的 文 件,以 及 查 阅 检 索 出 的 专 利 申 请 公开说明书或专利说明书中 “ 引证参考资料” 栏下 列 举 的 相 关 文件。 6 3具体的步骤 6 3 1机检方式 在进行计算机检索 时,为 尽 可 能 全 面 地 检 索,对 于 每 个 检 索要素,审查员应当尽 可 能 地 从 多 个 角 度 进 行 表 达,如 用 关 键 词、分类号、化学结构 式 等。例 如,对 于 一 个 包 含 两 个 基 本 检 索要素 A和 B的权利要求,基本的检索思路可以表示为:
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将涉及检索要素 A的分类号和关键词的 两 种 检 索 结 果 以 逻 辑或的关系合并,作为针对检索要素 A的 检 索 结 果;将 涉 及 检 索要素 B的分类号和关键词的两种 检 索 结 果 以 逻 辑 或 的 关 系 合 并,作为针对检索要素 B的检 索 结 果;然 后 将 上 述 针 对 检 索 要 素A 、B的检索结 果 以 逻 辑 与 的 关 系 合 并,作 为 针 对 该 权 利 要 求的检索结果。 在实际检索过程中,审 查 员 可 以 根 据 申 请 的 具 体 情 况 采 用 不同组合方式进行检索,例如: ( )将涉及要素 A的分类号和涉及要素 B的关键词的两种 1 检索结果以逻辑与的关系合并; ( )将涉及要素 A的分类号和涉及要素 B的分类号的两种 2 检索结果以逻辑与的关系合并; ( )将涉及要素 A的关键词和涉及要素 B的关键词的两种 3 检索结果以逻辑与的关系合并; ( )将涉及要素 A的关键词和涉及要素 B的分类号的两种 4 检索结果以逻辑与的关系合并; 5 ( )将涉及要素 A的分类号和涉及要素 A的关键词的两种 检索结果以逻辑或的关系合并,其 结 果 再 与 涉 及 要 素 B的 关 键 词或分类号的结果以逻辑与的关系合并。 当采用一种方式检索 没 有 找 到 较 相 关 的 对 比 文 件 时,应 当 考虑所采用的这种方式可能遗漏的文献。比 如 在 方 式 ( ) 中, 1 可能遗漏的文献 有:含 有 至 少 与 A 、B之 一 相 关 的 关 键 词, 但 未分在 A的分类号下 的 文 献;分 类 号 至 少 与 A 、B的 分 类 号 之 一相同,但不含有与 B相关的 关 键 词 的 文 献。对 于 可 能 遗 漏 的 文献,应当调整检索方 式 进 行 针 对 性 的 检 索。如 果 针 对 检 索 要 素A 、B的结合没 有 检 索 到 能 够 评 价 该 技 术 方 案 的 新 颖 性 或 创 造性的单份文件时,一般 还 应 当 考 虑 分 别 针 对 单 独 检 索 要 素 A 或 B进行 检 索 的 结 果。 如 果 技 术 方 案 包 含 有 多 个 基 本 检 索 要 素,例如基本 检 索 要 素 A 、B和 C ,在 找 不 到 能 够 评 价 该 技 术 方案的新颖性或创造 性 的 单 份 文 献 时,一 般 应 该 考 虑 基 本 检 索 、A+C和 B+C的组合;必要时, 要素的组合,例如考虑 A+B 还需要考虑单独检索要素 A 、C 、B 。 此外,在计算机检索 过 程 中,审 查 员 还 可 以 随 时 根 据 相 关 文献进行针对引用 文 献、被 引 用 文 献、发 明 人、申 请 人 的 跟 踪 检索,以便找到进一步相关的文献。
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6 3 2手检方式 在用手检方式进行检 索 时,审 查 员 可 以 按 照 下 述 步 骤 查 阅 专利文献: 第一步,迅速浏览要检 索 的 技 术 领 域 的 审 查 用 检 索 文 档 中 专利文献扉页上的摘要 和 附 图 以 及 权 利 要 求 书 中 独 立 权 利 要 求 的内容;日本、俄罗斯 ( 括 原 苏 联 ) 德 国 ( 括 原 联 邦 德 包 、 包 国) 、英国、法 国 和 瑞 士 等 国 的 专 利 分 类 文 摘; 中 外 期 刊 论 文 分类题录等,将那些初步 判 断 可 能 与 申 请 的 主 题 有 关 的 文 件 提 出来。如果检索针对的 申 请 有 显 示 各 种 具 体 结 构 的 附 图,审 查 员可以把 申 请 的 附 图 与 审 查 用 检 索 文 档 中 文 件 的 附 图 一 一 对 照,将那些附图所显示的 结 构 特 征 与 申 请 中 的 结 构 相 同 或 者 类 似的文件提出来。 第二步,仔细阅读第 一 步 中 提 出 的 那 些 文 件 的 摘 要、附 图 和权利要求,以及有关 文 摘 和 题 录 所 对 应 的 文 件,选 出 与 申 请 较相关的对比文件。 第三步,仔细阅读和分 析 研 究 第 二 步 中 选 出 的 文 件 的 说 明 书部分,最后确定在检索 报 告 和 审 查 意 见 通 知 书 正 文 中 将 引 用 的对比文件。 6 4抵触申请的检索 6 4 1基本原则 在对申请发出授予专 利 权 的 通 知 前,抵 触 申 请 的 检 索 应 当 完成到尽可能完善的 程 度,即 应 当 作 到 已 经 全 面 查 阅 了 当 时 的 检索用专利文献中在本 申 请 的 申 请 日 之 前 提 出 并 在 其 后 公 布 的 专利申请文件和公告的专利文件。 6 4 2申请满十八个月公布后进入实质审查程序的检索 通常,发明专利申请 在 其 申 请 日 起 满 十 八 个 月 公 布,此 后 进入实质审查程序。对 这 种 情 况,审 查 员 在 发 出 第 一 次 审 查 意 见通知书之前所作的检索,应当包括抵触申请的检索。 6 4 3申请提前公布后进入实质审查程序的检索 发明专利申请提前公 布 后 进 入 实 质 审 查 程 序 的,审 查 员 在 发出第一次审查意见 通 知 书 之 前,可 以 初 步 检 索 抵 触 申 请。如
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果对该申请作出审查结 论 的 日 期 在 从 该 申 请 的 申 请 日 起 十 八 个 月之内,审查员可视抵触 申 请 进 入 检 索 用 专 利 文 献 中 的 情 况 不 断进行抵触申请的补 充 检 索;如 果 对 该 申 请 作 出 审 查 结 论 的 日 期,在该申请的申请日 起 满 十 八 个 月 当 天 或 者 之 后,审 查 员 应 当在满十八个月当天 或 者 之 后,在 作 出 审 查 结 论 前,进 一 步 进 行抵触申请检索。 7 防止重复授权的检索 法 9 1 在对申请发出授予专 利 权 的 通 知 前,防 止 重 复 授 权 的 检 索 应当完成到尽可能完 善 的 程 度,即 应 当 将 在 中 国 专 利 文 献 中 已 经有的涉 及 同 样 的 发 明 创 造 的 专 利 申 请 或 者 专 利 文 件 检 索 出 来。有关同样的发明创 造 的 判 断,适 用 本 部 分 第 三 章 第 6节 的 规定。 8 中止检索 8 1检索的限度 从理论上说,任何完善 的 检 索 都 应 当 是 既 全 面 又 彻 底 的 检 索。但是从成本的合 理 性 角 度 考 虑,检 索 要 有 一 定 的 限 度。审 查员要随时根据已经检 索 出 的 对 比 文 件 的 数 量 和 质 量 决 定 是 否 应当中止检索。考虑的 原 则 是 用 于 检 索 的 时 间、精 力 和 成 本 与 预期可能获得的结果要相称。 8 2可中止检索的几种情况 检 索 过 程 中, 出 现 下 列 情 况 之 一 时, 审 查 员 可 以 中 止 检索: 1 ( )审查员已经找到 一 份 与 申 请 的 全 部 主 题 密 切 相 关 的 对 比文件,并且认为它清楚 地 公 开 了 申 请 的 全 部 主 题 的 全 部 技 术 特征,或者由它所公开的 内 容 使 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 够 得出权利要求书中的 全 部 技 术 方 案,即 审 查 员 认 为 该 对 比 文 件 单独影响申请的全部 主 题 的 新 颖 性 或 创 造 性,构 成 检 索 报 告 中 所规定的 X类文件或 E类文件; ( )审查员已经找到 两 份 或 者 多 份 与 申 请 的 全 部 主 题 密 切 2 相关的对比文件,并且 认 为,申 请 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 够容易地把它 们 结 合 起 来, 得 出 权 利 要 求 书 中 的 全 部 技 术 方 案,即审查员认为这些对 比 文 件 结 合 起 来 影 响 申 请 的 全 部 主 题
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的创造性,构成检索报告中所规定的 Y类文件; 3 ( )审查员根据其 知 识 和 工 作 经 验,认 为 不 可 能 找 到 密 切 相关的对比文件,或者 认 为 预 期 的 结 果 与 需 要 花 费 的 时 间、精 力和成本相比十分不相称,不值得继续检索; ( )审查员从公众 提 供 的 材 料 中,或 者 从 申 请 人 提 交 的 外 4 国为其申请进行检索 的 资 料 或 者 审 查 结 果 的 资 料 中,发 现 了 上 述 ( ) 或 ( ) 所述的密切相关的对比文件 ( 1 2 通常为检索报告 中所规定的 X或 Y类文件) 。 9 特殊情况的检索 9 1申请的主题跨领域时的检索 如果申请的主题跨越 不 同 的 技 术 领 域,审 查 员 除 了 在 其 负 责审查的技术领域进 行 检 索 外,还 应 当 视 情 况 与 负 责 其 他 技 术 领域的审查员商量,决定如何进行进一步检索。 9 2申请缺乏单一性时的检索 9 2 1对明显缺乏单一性的申请的检索 审查员在分析研究 权 利 要 求 书 和 说 明 书 ( 其 附 图 ) 后, 及 就能判断申请的主题 之 间 缺 乏 单 一 性 的,可 以 采 取 下 列 方 式 之 一处理申请: ( )待申请人修改申 请 并 消 除 缺 乏 单 一 性 的 缺 陷 后 再 进 行 1 检索; 2 ( )如果缺乏单一性 的 两 项 或 者 多 项 独 立 权 利 要 求 的 技 术 方案都属于该审查员 负 责 审 查 的 技 术 领 域,且 它 们 涉 及 的 检 索 领域非常接近或者在 很 大 程 度 上 重 叠,则 审 查 员 可 以 在 不 增 加 太多工作量的情况下 同 时 完 成 对 它 们 检 索,这 样,在 撰 写 审 查 意见通知书正文时,既 可 以 指 出 缺 乏 单 一 性 的 缺 陷,又 可 以 对 这些独立权利要求作 出 评 价,减 少 一 次 审 查 意 见 通 知 书,从 而 加速审查进程。如果通过 检 索 发 现 申 请 中 的 一 项 或 者 几 项 独 立 权利要求不具备新颖 性 或 者 创 造 性,那 么 申 请 人 在 收 到 审 查 意 见通知书之后,就可以 删 去 这 样 的 权 利 要 求,而 且 不 会 再 对 它 或者它 们 提 出 分 案 申 请, 从 而 避 免 了 一 些 不 必 要 的 工 作。 此 外,通过这样的检索还有 可 能 找 到 进 一 步 证 明 申 请 的 主 题 缺 乏 单一性的对比文件。
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9 2 2对不明显缺乏单一性的申请的检索 不明显缺乏单一性 的 申 请,是 指 只 有 经 过 检 索,才 能 确 定 其申请的主题之间缺 乏 单 一 性 的 那 些 申 请。对 于 这 些 申 请,审 查员应当按照下列方式进行检索: ( )对第一独立权 利 要 求 进 行 检 索,若 发 现 它 不 具 备 新 颖 1 性或者创造性,则按照 本 部 分 第 六 章 第 2 2 1节 所 述 的 单 一 性 审查原则,根据已有检索 结 果 判 断 其 余 各 独 立 权 利 要 求 之 间 是 否缺乏单一性, 对 缺 乏 单 一 性 的 独 立 权 利 要 求 可 以 不 再 进 行 检索。 ( )如果一件申请中 的 两 项 或 者 多 项 相 互 并 列 的 独 立 权 利 2 要求,在发明构思上非 常 接 近,而 且 其 中 没 有 一 项 独 立 权 利 要 求需要在其他的技术 领 域 中 进 行 检 索,则 可 以 对 申 请 的 全 部 主 题进行检索,因为这不会增加太多工作量。 ( )对独立权利要 求 进 行 检 索,若 发 现 它 不 具 备 新 颖 性 或 3 创造性,从而导 致 其 相 互 并 列 的 从 属 权 利 要 求 之 间 缺 乏 单 一 1 2 1 性,则可参照本章第 9 2 1节 ( ) 或 ( ) 或 者 本 节 ( ) 或 ( ) 所述的方式处理。 2 9 3其他情况的检索 申请的部分主题属于本章第 1 0节中列出的情形的,审查员 应当对该申请其他不 属 于 这 些 情 形 的 主 题 进 行 检 索;申 请 中 其 他不属于这些 情 形 的 主 题 之 间 存 在 单 一 性 缺 陷 的, 按 本 章 第 9 2节的规定进行检索。 1 不必检索的情况 0 一件申请的全部主题 属 于 下 列 情 形 之 一 的,审 查 员 对 该 申 请不必进行检索: ( )属于专利法第五 条 或 者 第 二 十 五 条 规 定 的 不 授 予 专 利 1 权的情形; 2 ( )不符合专利法第二条第二款的规定; ( )不具备实用性; 3 ( )说明书和权利 要 求 书 未 对 该 申 请 的 主 题 作 出 清 楚、完 4 整的说明,以致于所属技术领域的技术人员不能实现。
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1 补充检索 1 在申请的实质审查 过 程 中,有 下 列 情 形 之 一 的,为 了 获 得 更适合的对比文件,审查员应当对申请进行补充检索: ( )申请人修改了 权 利 要 求,原 先 的 检 索 没 有 覆 盖 修 改 后 1 权利要求请求保护的范围; ( )申请人澄清 了 某 些 内 容,使 得 原 先 的 检 索 不 完 整、不 2 准确; 3 ( )第一次审查意见通知书以前的检索不完整或者不准确; ( )审查意见的改变 使 得 已 经 作 出 的 检 索 不 完 整 或 者 不 准 4 确而需要增加或者改变其检索领域的。 在复审后的继续审 查 过 程 中,如 果 出 现 上 述 情 形,也 应 当 进行补充检索。 此外,对于 本 章 第 4 2节 ( ) 中 所 述 的 可 能 构 成 抵 触 申 2 请的指定中国的国际 专 利 申 请 文 件,在 对 申 请 发 出 授 予 专 利 权 的通知之前,应当通过补 充 检 索 查 看 其 是 否 进 入 了 中 国 国 家 阶 段并作出了中文公布。 1 检索报告 2 检索报告用于记载检 索 的 结 果,特 别 是 记 载 构 成 相 关 现 有 技术的文件。检索报告 采 用 专 利 局 规 定 的 表 格。审 查 员 应 当 在 检索报告中清楚地记 载 检 索 的 领 域、数 据 库 以 及 所 用 的 基 本 检 索要素及其表 达 形 式 ( 关 键 词 等 ) 由 检 索 获 得 的 对 比 文 件 如 、 以及对比文件与申请 主 题 的 相 关 程 度,并 且 应 当 按 照 检 索 报 告 表格的要求完整地填写其他各项。 在检索报告中,审查员采用下列符号来表示对比文件与权 利要求的关系: X :单独影响权利要求的新颖性或创造性的文件; Y :与检索报告中 其 他 Y类 文 件 组 合 后 影 响 权 利 要 求 的 创 造性的文件; A :背景技术 文 件,即 反 映 权 利 要 求 的 部 分 技 术 特 征 或 者 有关的现有技术的文件; R :任何单位 或 个 人 在 申 请 日 向 专 利 局 提 交 的、属 于 同 样 的发明创造的专利或专利申请文件; P :中间文件,其 公 开 日 在 申 请 的 申 请 日 与 所 要 求 的 优 先 权日之间的文件,或者会导致需要核实该申请优先权的文件;
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E :单独影响权利要求新颖性的抵触申请文件。 、Y和 A表 示 对 比 文 件 与 申 请 上述类型的文件中,符 号 X 的权利要求在内容上的相关程度;符号 R和 E同时表示对比文 件与申请在时间上的关系 和 在 内 容 上 的 相 关 程 度;而 符 号 P表 示对比文件与申请在 时 间 上 的 关 系,其 后 应 附 带 标 明 文 件 内 容 相关程度的符号 X 、Y 、E或 A ,它属于在未核实优先权的情况 下所作的标记。 一项权利要求中包括 几 个 并 列 的 技 术 方 案,而 一 份 对 比 文 件与这些技术方案的 相 关 程 度 各 不 相 同 的,审 查 员 在 检 索 报 告 中应当用表示其中最高相关程度的符号来标注该对比文件。 除上述类型的文献外,审 查 意 见 通 知 书 中 引 用 的 其 他 文 献 也应当填写 在 检 索 报 告 中, 但 不 填 写 文 献 类 型 和 / 所 涉 及 的 或 权利要求。
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实质审查程序 专利审查指南第二部分第八章
第八章 实质审查程序
1 引 言 根据专利法第三十五 条 的 规 定,专 利 局 对 发 明 专 利 申 请 进 行实质审查。 对发明专利申请进行 实 质 审 查 的 目 的 在 于 确 定 发 明 专 利 申 请是否应当被授予专 利 权,特 别 是 确 定 其 是 否 符 合 专 利 法 有 关 新颖性、创造性和实用性的规定。 根据专利法第三十五 条 第 一 款 的 规 定,实 质 审 查 程 序 通 常 由申请人提出请求后 启 动。根 据 该 条 第 二 款 的 规 定,实 质 审 查 程序也可以由专利局启动。 根据专利法第三十九 条 的 规 定,发 明 专 利 申 请 经 实 质 审 查 没有 发 现 驳 回 理 由 的, 专 利 局 应 当 作 出 授 予 发 明 专 利 权 的 决定。 根据专利法第三十 八 条 的 规 定,在 实 质 审 查 中,发 明 专 利 申请经申请人陈述意 见 或 者 进 行 修 改 后,专 利 局 认 为 仍 然 不 符 合专利法规定,即仍然存 在 属 于 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 三 条 规 定情形的缺陷的,应当予以驳回。 根据专利法第三十二 条 的 规 定,申 请 人 可 以 在 被 授 予 专 利 权之前随时撤回其专 利 申 请。专 利 法 第 三 十 六 条 第 二 款、第 三 十七条以及专利法实施 细 则 第 四 十 二 条 第 二 款 还 规 定 了 在 实 质 审查程序中专利申请被视为撤回的情形。 本章所 说 的 实 质 审 查, 是 指 中 国 发 明 专 利 申 请 的 实 质 审 查。对于进入中国国家 阶 段 的 国 际 申 请 的 实 质 审 查,在 本 指 南 第三部分第二章 “ 进入国家阶段的国际申请的实质 审 查” 中 有 具体规定的,适用该章规定;无具体规定的,适用本章的规定。 2 实质审查程序及其基本原则 2 1实质审查程序概要 在发明专利申请的实质审查程序中可能发生的行为如下: 法3 7 ( )对发明专利申 请 进 行 实 质 审 查 后,审 查 员 认 为 该 申 请 1 不符合专利 法 及 其 实 施 细 则 的 有 关 规 定 的, 应 当 通 知 申 请 人, 要求其在指定的期限 内 陈 述 意 见 或 者 对 其 申 请 进 行 修 改;审 查 员发出通知书 ( 审查意见通 知 书、分 案 通 知 书 或 提 交 资 料 通 知
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专利审查指南第二部分第八章 实质审查程序
书等) 和 申 请 人 的 答 复 可 能 反 复 多 次, 直 到 申 请 被 授 予 专 利 权、被驳回、被撤回或者被视为撤回; 法3 9 ( )对经实质审查 没 有 发 现 驳 回 理 由,或 者 经 申 请 人 陈 述 2 意见或修改后消除了 原 有 缺 陷 的 专 利 申 请,审 查 员 应 当 发 出 授 予发明专利权的通知书; 法3 8 ( )专利申请经申 请 人 陈 述 意 见 或 者 修 改 后,仍 然 存 在 通 3 知书中指出过的属于专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 三 条 所 列 情 形 的 缺 陷的,审查员应当予以驳回; 法3 7及 3 62 细则 4 22 ( )申请人无正当 理 由 对 审 查 意 见 通 知 书、分 案 通 知 书 或 4 者提交资料通知书等 逾 期 不 答 复 的,审 查 员 应 当 发 出 申 请 被 视 为撤回通知书。 此外,根据需要,审查员 还 可 以 按 照 本 指 南 的 规 定 在 实 质 审查程序中采用会晤、电话讨论和现场调查等辅助手段。 2 2实质审查程序中的基本原则 ( )请求原则 1 除专利法及其实施细 则 另 有 规 定 外,实 质 审 查 程 序 只 有 在 申请人提出实质审查 请 求 的 前 提 下 才 能 启 动。审 查 员 只 能 根 据 申请人依法正式呈请审查 ( 括 提 出 申 请 时、依 法 提 出 修 改 时 包 或者答复审查意见通知书时) 的申请文件进行审查。 ( )听证原则 2 在实质审查过程中,审 查 员 在 作 出 驳 回 决 定 之 前,应 当 给 申请人提供至少一次 针 对 驳 回 所 依 据 的 事 实、理 由 和 证 据 陈 述 意见和 / 修 改 申 请 文 件 的 机 会, 即 审 查 员 作 出 驳 回 决 定 时, 或 驳回所依据的事实、理由 和 证 据 应 当 在 之 前 的 审 查 意 见 通 知 书 中已经告知过申请人。 ( )程序节约原则 3 在对发明专利申请进 行 实 质 审 查 时,审 查 员 应 当 尽 可 能 地 缩短审查过程。换言 之,审 查 员 要 设 法 尽 早 地 结 案。因 此,除 非确认申请根本没有 被 授 权 的 前 景,审 查 员 应 当 在 第 一 次 审 查 意见通知书中,将申请中 不 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 规 定 的 所 有问题通知申 请 人, 要 求 其 在 指 定 期 限 内 对 所 有 问 题 给 予 答 复,尽量地减少与申请人通信的次数,以节约程序。 但是,审查员应当注 意,不 得 以 节 约 程 序 为 理 由 而 违 反 请 求原则和听证原则。
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实质审查程序 专利审查指南第二部分第八章
3 申请文件的核查与实审准备 3 1核对申请的国际专利分类号 审查员接到申请案 后,不 管 近 期 是 否 进 行 审 查,都 应 当 首 先核对申请的国际专利分类号。 审查员认为申请不属 于 自 己 负 责 审 查 的 分 类 范 围 的,应 当 根据专利分类协调的规定及时处理,以免延误审查。 审查员认为分类号不 确 切,但 仍 属 于 自 己 负 责 审 查 的 范 围 的,应当自行改正分类号。 3 2查对申请文档 审查员对属于自己负 责 审 查 的 分 类 范 围 的 申 请 案,或 者 调 配给自己的申请案,不 管 近 期 是 否 进 行 审 查,都 应 当 及 时 查 对 申请文档。对于应由其他 部 门 处 理 的 手 续 文 件 以 及 与 实 质 审 查 无关的 其 他 文 件, 审 查 员 应 当 及 时 转 交 相 应 的 部 门, 以 免 延误。 法3 5 细则 5 0 3 2 1查对启动程序的依据 审查员应当查对申请 文 档 中 是 否 有 实 质 审 查 请 求 书,其 提 交的时间是否在自申请日起三 年 之 内 ( 案 申 请 参 见 本 指 南 第 分 一部分第一章第 5 1 2节) ,是否有发明专利申请公布及进入实 质审查程序通知书;专利 局 决 定 自 行 对 发 明 专 利 申 请 进 行 实 质 审查 的, 是 否 有 经 局 长 签 署 的 通 知 书 和 已 经 通 知 申 请 人 的 记录。 法 2 61 细则 5 11 3 2 2查对申请文件 审查员应当查对实质审查 所 需 要 的 文 件 ( 括 原 始 申 请 文 包 件及公布的申请文件,如 果 申 请 人 对 申 请 文 件 进 行 了 主 动 修 改 或在初审期间应专利 局 的 要 求 作 过 修 改,还 应 当 包 括 经 修 改 的 申请文件) 是否齐全。 法3 0 3 2 3查对涉及优先权的资料 申请人要求外国优先 权 的,审 查 员 应 当 查 对 申 请 文 档 中 是 否有要求优先权声明以 及 经 受 理 在 先 申 请 的 国 家 或 者 政 府 间 组 织的主管部门出具的 在 先 申 请 文 件 的 副 本;申 请 人 要 求 本 国 优
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先权的,审查员应当查对 申 请 文 档 中 是 否 有 要 求 优 先 权 声 明 以 及在中国第一次提出的专利申请文件的副本。 法 3 62 细则 4 9 3 2 4查对其他有关文件 发明已在外国提出过 专 利 申 请 的,审 查 员 应 当 查 对 申 请 文 档中是否有申请人提交 的 该 国 为 审 查 其 申 请 进 行 检 索 的 资 料 或 者审查结果的资料。 法 3 62 3 2 5申请文档存在缺陷时的处理 审查员如果 发 现 申 请 文 档 中 缺 少 上 述 第 3 2 1节 至 3 2 3 节中任何一项所述的 依 据、文 件 或 资 料,或 者 某 些 文 件 不 符 合 专利法及其实施细则 的 规 定,应 当 将 申 请 案 返 回 流 程 管 理 部 门 并且说明理由。 审 查 员 如 果 发 现 申 请 文 档 中 缺 少 上 述 第 3 2 4 节所述的资料,而且确 信 申 请 人 已 获 得 这 样 的 资 料,可 以 填 写 提交资料通知书,要求申 请 人 在 指 定 的 两 个 月 期 限 内 提 交 有 关 资料;申请人无正当理由逾期不提交的,该申请被视为撤回。 此外,在实质审查前,审 查 员 最 好 能 初 阅 申 请 文 件,查 看 是否需要申请人提交 有 关 的 参 考 资 料,如 果 需 要,可 填 写 提 交 资料通知书,通知申请 人 在 指 定 的 两 个 月 期 限 内 提 交。提 前 做 好此项工作,有利于加快审查程序。 3 3建立个人审查档案 审查员查 对 申 请 文 档 之 后, 应 当 着 手 建 立 个 人 审 查 档 案, 记载本人审查的案件 的 重 要 数 据,并 在 此 后 的 审 查 过 程 中 补 充 有关信息,以便随时掌握各申请案的审查过程及其基本情况。 3 4审查的顺序 3 4 1一般原则 对于接收的发明 专 利 申 请,除 本 章 第 3 4 2节 所 述 的 特 殊 情况外,都应当按照接 收 的 先 后 顺 序 进 行 审 查,但 可 以 将 先 后 接收的同类的专利申请放在一起同时审查。 在申请人对第一次审 查 意 见 通 知 书 作 出 答 复 之 后,审 查 员 对申请继续审查时,一般应按照答复的先后顺序进行。
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实质审查程序 专利审查指南第二部分第八章
3 4 2特殊处理 对下列几种情况可作特殊处理: ( )对国家利益或 者 公 共 利 益 具 有 重 大 意 义 的 申 请,由 申 1 请人或者其主管部门 提 出 请 求,经 专 利 局 局 长 批 准 后,可 以 优 先审查,并在随后的审查过程中予以优先处理。 法 3 52 ( )对于专利局自 行 启 动 实 质 审 查 的 专 利 申 请,可 以 优 先 2 处理。 3 ( )保留原申请日的分案申请,可以与原申请一起审查。 4 实质审查 4 1审查的文本 审查员首次审查所针 对 的 文 本 通 常 是 申 请 人 按 照 专 利 法 及 其实施细则规定提交的 原 始 申 请 文 件 或 者 应 专 利 局 初 步 审 查 部 门要求补正后的文件。 细则 5 11 申请人在提出实质审 查 请 求 时,或 者 在 收 到 专 利 局 发 出 的 发明专利申请进入实 质 审 查 阶 段 通 知 书 之 日 起 的 三 个 月 内,对 发明专利申请进行了 主 动 修 改 的,无 论 修 改 的 内 容 是 否 超 出 原 说明书和权利要求书 记 载 的 范 围,均 应 当 以 申 请 人 提 交 的 经 过 该主动修改的申请文件作为审查文本。 申请人在上述规定期 间 内 多 次 对 申 请 文 件 进 行 了 主 动 修 改 的,应当以最后一次提 交 的 申 请 文 件 为 审 查 文 本。申 请 人 在 上 述规定以外的 时 间 对 申 请 文 件 进 行 的 主 动 修 改, 一 般 不 予 接 受,其提交的经修改 的 申 请 文 件,不 应 作 为 审 查 文 本。审 查 员 应当在审查意见通知书 中 告 知 此 修 改 文 本 不 作 为 审 查 文 本 的 理 由,并以之前的能够接 受 的 文 本 作 为 审 查 文 本。如 果 申 请 人 进 行的修改不符合专利 法 实 施 细 则 第 五 十 一 条 第 一 款 的 规 定,但 审查员在阅读该经修改 的 文 件 后 认 为 其 消 除 了 原 申 请 文 件 存 在 的应当消除的缺陷,又 符 合 专 利 法 第 三 十 三 条 的 规 定,且 在 该 修改文本的基础上进 行 审 查 将 有 利 于 节 约 审 查 程 序,则 可 以 接 受该经修改的申请文件作为审查文本。 4 2阅读申请文件并理解发明 审查员在开始实质 审 查 后,首 先 要 仔 细 阅 读 申 请 文 件,力 求准确地理 解 发 明。重 点 在 于 了 解 发 明 所 要 解 决 的 技 术 问 题,
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理解解决所述技术问 题 的 技 术 方 案,并 且 明 确 该 技 术 方 案 的 全 部必要技术特征,特别 是 其 中 区 别 于 背 景 技 术 的 特 征,还 应 了 解该技术方案所能带 来 的 技 术 效 果。审 查 员 在 阅 读 和 理 解 发 明 时,可以作必要的记录,便于进一步审查。 4 3不必检索即可发出审查意见通知书的情况 专利申请的全 部 主 题 明 显 属 于 本 部 分 第 七 章 第 1 0节 情 形 的,审查员不必检索即可发出第一次审查意见通知书。 应当指出 的 是, 如 果 申 请 中 只 有 部 分 主 题 属 于 上 述 情 形, 而其他主题不属于上 述 情 形,则 应 当 对 不 属 于 上 述 情 形 的 其 他 主题进行检索后再发出第一次审查意见通知书。 4 4对缺乏单一性申请的处理 专利申请缺乏单一性 的 缺 陷 有 时 是 明 显 的,有 时 要 通 过 检 索与审查后才能确定。缺 乏 单 一 性 的 缺 陷 既 可 能 存 在 于 相 互 并 列的独立权利要求之 间,也 可 能 因 所 引 用 的 独 立 权 利 要 求 不 具 备新颖性或创造性而 存 在 于 相 互 并 列 的 从 属 权 利 要 求 之 间,还 可能存在于一项权利要求的多个并列技术方案之间。 法 3 11 细则 3 4及 4 22 对于缺乏单一性的申 请,审 查 员 可 以 采 用 下 述 之 一 的 方 法 进行处理。 ( )先通知申请人修改 1 审查员在阅读申请文 件 时,立 即 能 判 断 出 申 请 的 主 题 之 间 明显缺乏单一性的,可以暂缓 进 行 检 索 ( 见 本 部 分 第 七 章 第 参 9 2 1节 ( ) ,先向申请人发出分案通知书,通知申请人在指 1) 定的两个月期限内对其申请进行修改。 ( )检索后再通知申请人修改 2 检索后才能确定申请 的 主 题 之 间 缺 乏 单 一 性 的,审 查 员 可 以视情况决定是暂缓进 一 步 检 索 和 审 查 还 是 继 续 进 一 步 检 索 和 审查 ( 参见本部分第七章第 9 2 2节) : 如果经检索和审查后 认 为 第 一 独 立 权 利 要 求 或 者 其 从 属 权 利要求具有被授权的 前 景,而 其 他 独 立 权 利 要 求 与 该 有 授 权 前 景的权利要求之间缺 乏 单 一 性,则 审 查 员 可 以 暂 缓 对 其 他 独 立 权利要求的检索和审 查,并 且 在 第 一 次 审 查 意 见 通 知 书 中 只 针 对第一独立权利要求 或 者 其 从 属 权 利 要 求 提 出 审 查 意 见,同 时 要求申请人删除或者 修 改 缺 乏 单 一 性 的 其 他 权 利 要 求,以 克 服 申请缺乏单一性的缺陷。
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实质审查程序 专利审查指南第二部分第八章
如果经检索和审查后 确 认 第 一 独 立 权 利 要 求 和 其 从 属 权 利 要求没有授 权 前 景,而 其 他 的 独 立 权 利 要 求 之 间 缺 乏 单 一 性, 审查员可以暂缓对其 他 独 立 权 利 要 求 的 检 索 和 审 查,在 第 一 次 审查意见通知书中指出 第 一 独 立 权 利 要 求 和 其 从 属 权 利 要 求 没 有授权前景的同时,指 出 该 专 利 申 请 缺 乏 单 一 性 的 缺 陷;也 可 以继续检索和审查其 他 独 立 权 利 要 求,尤 其 是 当 检 索 领 域 非 常 接近或者在很 大 程 度 上 重 叠 时, 并 在 第 一 次 审 查 意 见 通 知 书 中,同时指 出 单 一 性 缺 陷 和 其 他 缺 陷 ( 见 本 部 分 第 七 章 第 参 9 2 2节 ( ) 或 ( ) 。 1 2) 如果申请人按照第一 次 审 查 意 见 通 知 书 的 要 求,对 申 请 进 行了符合本章第 5 2节 规 定 的 修 改,且 权 利 要 求 书 已 不 存 在 缺 乏单一性的缺陷,审查员应当对该权利要求书继续进行审查。 对于因独立权利要求 不 具 备 新 颖 性 或 创 造 性 而 导 致 其 相 互 并列的从属权 利 要 求 之 间 缺 乏 单 一 性 的 情 况, 参 照 上 述 ( ) 1 或 ( ) 的方式处理。 2 应当注意的是,有时 申 请 的 主 题 之 间 虽 然 缺 乏 单 一 性,特 别是因独立权利要求不 具 备 新 颖 性 或 创 造 性 而 导 致 其 相 互 并 列 的从属权利要求之间 缺 乏 单 一 性,但 是 它 们 所 对 应 的 检 索 领 域 非常接近,或者在很 大 程 度 上 是 重 叠 的,在 这 种 情 况 下,审 查 员最好一并检索和审 查 这 些 权 利 要 求,在 审 查 意 见 通 知 书 中 指 出这些权 利 要 求 不 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 其 他 规 定 的 缺 陷,同时 指 出 申 请 缺 乏 单 一 性 的 缺 陷, 以 利 于 节 约 审 查 程 序 ( 参见本部分第七章第 9 2 1节 ( ) 。 2) 细则 4 22 无论申请属于上述第 ( ) 2 项中的哪一种情形,申请 1 、( ) 人都应当在指定的期 限 内,对 其 申 请 进 行 修 改,例 如 对 权 利 要 求书进行限制,以克 服 单 一 性 缺 陷。申 请 人 期 满 不 答 复 的,该 申请被视为撤回。 申请人在答复中对审 查 员 关 于 申 请 缺 乏 单 一 性 的 论 点 提 出 了反对意见,审查员认 为 反 对 意 见 成 立,或 者 申 请 人 修 改 了 权 利要求书并克服了单 一 性 缺 陷 的,申 请 的 审 查 程 序 应 当 继 续 进 行;反对意见不成立,或 者 未 消 除 单 一 性 缺 陷 的,审 查 员 可 以 根据专利法第三十八条的有关规定驳回该申请。 4 5检 索 每一件发 明 专 利 申 请 在 被 授 予 专 利 权 之 前 都 应 当 进 行 检 索。如何确定检索的技 术 领 域 及 如 何 进 行 检 索,参 见 本 部 分 第
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专利审查指南第二部分第八章 实质审查程序
七章的内容。 4 6优先权的核实 4 6 1需要核实优先权的情况 审查员应当在检索后 确 定 是 否 需 要 核 实 优 先 权。当 检 索 得 到的所有 对 比 文 件 的 公 开 日 都 早 于 申 请 人 所 要 求 的 优 先 权 日 时,不必核实优先权。出现下列情形之一时,需要核实优先权: 1 ( )对比文件公开了与申请的主题相同或密切相关的内容, 而且对比文件的公开 日 在 申 请 日 和 所 要 求 的 优 先 权 日 之 间,即 该对比文件构成 P X或 P Y类文件; ( )任何单位或者个 人 在 专 利 局 的 申 请 所 公 开 的 内 容 与 申 2 请的全部主题相同,或 者 与 部 分 主 题 相 同,前 者 的 申 请 日 在 后 者的申请日和所要求 的 优 先 权 日 之 间,而 前 者 的 公 布 或 公 告 日 在后者的申请日或申 请 日 之 后,即 任 何 单 位 或 者 个 人 在 专 利 局 E类文件; 的申请构成 P ( )任何单位或者个 人 在 专 利 局 的 申 请 所 公 开 的 内 容 与 申 3 请的全部主题相同,或 者 与 部 分 主 题 相 同,前 者 所 要 求 的 优 先 权日在后者的申请日 和 所 要 求 的 优 先 权 日 之 间,而 前 者 的 公 布 或公告日在后者的申 请 日 或 申 请 日 之 后,即 任 何 单 位 或 者 个 人 在专利局的申请构成 P E类文件。 对于第 ( ) 种情 形, 应 当 首 先 核 实 所 审 查 的 申 请 的 优 先 3 权;当所审查的申请不 能 享 有 优 先 权 时,还 应 当 核 实 作 为 对 比 文件的任何单位或个人在专利局的申请的优先权。 4 6 2优先权核实的一般原则 一般来说,核实优先权 是 指 核 查 申 请 人 要 求 的 优 先 权 是 否 能依照专利法第二十 九 条 的 规 定 成 立。为 此,审 查 员 应 当 在 初 步审查部门审 查 的 基 础 上 ( 见 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 6 2 参 节) 核实: ( )作为要求优先权 的 基 础 的 在 先 申 请 是 否 涉 及 与 要 求 优 1 先权的在后申请相同的主题; 2 ( )该在先申请是否是记载了同一主题的首次申请; ( )在后申请的申请 日 是 否 在 在 先 申 请 的 申 请 日 起 十 二 个 3 月内。 进行上述第 ( ) 项 核 实, 即 判 断 在 后 申 请 中 各 项 权 利 要 1
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实质审查程序 专利审查指南第二部分第八章
求所述的技术方案是否清楚地 记 载 在 上 述 在 先 申 请 的 文 件 ( 说 明书和权利要求书,不包括摘 要 ) 中。为 此,审 查 员 应 当 把 在 先申请作为一个整体 进 行 分 析 研 究,只 要 在 先 申 请 文 件 清 楚 地 记载了在后申请权利 要 求 所 述 的 技 术 方 案,就 应 当 认 定 该 在 先 申请与在后申请涉及 相 同 的 主 题。审 查 员 不 得 以 在 先 申 请 的 权 利要求书中没有包含该技术方案为理由,而拒绝给予优先权。 所谓清楚地记载,并 不 要 求 在 叙 述 方 式 上 完 全 一 致,只 要 阐明了申请的权利要 求 所 述 的 技 术 方 案 即 可。但 是,如 果 在 先 申请对上述技术方案中 某 一 或 者 某 些 技 术 特 征 只 作 了 笼 统 或 者 含糊的阐述,甚至仅仅 只 有 暗 示,而 要 求 优 先 权 的 申 请 增 加 了 对这一或者这些技术 特 征 的 详 细 叙 述,以 致 于 所 属 技 术 领 域 的 技术人员认为该技术方 案 不 能 从 在 先 申 请 中 直 接 和 毫 无 疑 义 地 得出,则该在先申请不能作为在后申请要求优先权的基础。 在某 些 情 况 下, 应 当 对 上 述 第 ( ) 项 进 行 核 实。 例 如, 2 一件申 请 A以 申 请 人 的 另 一 件 在 先 申 请 B为 基 础 要 求 优 先 权, 在对申请 A进行检索时审查员找到了该申请人的 又 一 件 在 申 请 A的申请日和优先权日 之 间 公 布 的 专 利 申 请 文 件 或 公 告 的 专 利 文件 C ,文件 C中已公开了申请 A的主题,且文件 C的申请日 早于申请 A的优先权日,即早于申请 B的申请日,因此可以确 定在先申请 B并不是该申请人提出的记载了申请 A的相同主题 的首次申请,因此申请 A不能要求以在先申请 B的申请日为优 先权日。 4 6 2 1部分优先权的核实 由于对在先申请中的 发 明 作 进 一 步 的 改 进 或 者 完 善,申 请 人在其在后 申 请 中,可 能 会 增 加 在 先 申 请 中 没 有 的 技 术 方 案。 在这种情况下,审查员 在 核 实 优 先 权 时,不 能 以 在 后 申 请 增 加 内容为理由断定优先 权 要 求 不 成 立,而 应 当 对 在 后 申 请 中 被 在 先申请清楚记 载 过 的 相 同 主 题 给 予 优 先 权, 即 给 予 部 分 优 先 权。具体地说,在在后申 请 中,其 技 术 方 案 已 在 在 先 申 请 中 清 楚记载的权利要求可 以 享 有 优 先 权;而 其 技 术 方 案 未 在 在 先 申 请中记载的权利要求 则 不 能 享 有 优 先 权,应 当 视 为 是 在 在 后 申 请的申请日提出的。就 整 个 申 请 而 言,这 种 情 况 称 为 部 分 优 先 权,即该申请的部分主 题 享 有 优 先 权,也 就 是 说 部 分 权 利 要 求 所限定的技术方案享有优先权。
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4 6 2 2多项优先权的核实 细则 3 21 如果一件具有单一性 的 专 利 申 请 要 求 了 多 项 优 先 权,审 查 员在核实优先权时,应当 检 查 该 申 请 的 权 利 要 求 书 中 所 反 映 的 各种技术方案,是否分别 在 作 为 优 先 权 基 础 的 多 件 外 国 或 者 本 国的专利申请中已有 清 楚 的 记 载。此 外,审 查 员 还 要 核 实 所 有 的在先申请的申请日 是 否 都 在 在 后 申 请 的 优 先 权 期 限 之 内。满 足上述两个条件的,在 后 申 请 的 多 项 优 先 权 成 立,并 且 其 记 载 上述各种技术方案的 各 项 权 利 要 求 具 有 不 同 的 优 先 权 日。如 果 某些权利要求 不 满 足 上 述 条 件, 但 其 他 权 利 要 求 满 足 上 述 条 件,则不满足上述条件 的 那 些 权 利 要 求 的 优 先 权 不 能 成 立,而 满足上述条件的其他权利要求的优先权成立。 如果作为优先权基础 的 多 件 外 国 或 者 本 国 的 专 利 申 请,分 别记载了不同的技术 特 征,而 在 后 申 请 的 权 利 要 求 是 这 些 特 征 的组合,则多项优先权不能成立。 4 6 3优先权核实后的处理程序 经核实,申请的优先 权 不 成 立 的,审 查 员 应 当 在 审 查 意 见 通知书中说明 优 先 权 不 成 立 的 理 由, 并 以 新 确 定 的 优 先 权 日 ( 在没 有 其 他 优 先 权 时, 以 申 请 日 ) 为 基 础, 进 行 后 续 审 查。 在该申请被授予专利 权 时,审 查 员 应 当 在 著 录 项 目 变 更 通 知 单 中对其优先权作出变更。 4 7全面审查 为节约程序,审查员通 常 应 当 在 发 出 第 一 次 审 查 意 见 通 知 书之前对专利申请进 行 全 面 审 查,即 审 查 申 请 是 否 符 合 专 利 法 及其实施细则有关实质方面和形式方面的所有规定。 审查的重点是说明书 和 全 部 权 利 要 求 是 否 存 在 专 利 法 实 施 细则第五十三条所列 的 情 形。一 般 情 况 下,首 先 审 查 申 请 的 主 题是否属于专利法第 五 条、第 二 十 五 条 规 定 的 不 授 予 专 利 权 的 情形;是否符合专利法 第 二 条 第 二 款 的 规 定;是 否 具 有 专 利 法 第二十二条第四款所 规 定 的 实 用 性;说 明 书 是 否 按 照 专 利 法 第 二十六条第三款的要 求 充 分 公 开 了 请 求 保 护 的 主 题。然 后 审 查 权利要求所限定的技术 方 案 是 否 具 备 专 利 法 第 二 十 二 条 第 二 款 和第三款规定的新颖 性 和 创 造 性;权 利 要 求 书 是 否 按 照 专 利 法 第二十六条第四款 的 规 定,以 说 明 书 为 依 据,清 楚、简 要 地 限
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细则 2 02 法 3 11
定要求专利保护的范 围;独 立 权 利 要 求 是 否 表 述 了 一 个 解 决 技 术问题的完整的技术 方 案。在 进 行 上 述 审 查 的 过 程 中,还 应 当 审查权利要求书是否 存 在 缺 乏 单 一 性 的 缺 陷;申 请 的 修 改 是 否 符合专利法第三十三 条 及 实 施 细 则 第 五 十 一 条 的 规 定;分 案 申 请是否符合专利法实 施 细 则 第 四 十 三 条 第 一 款 的 规 定;对 于 依 赖遗传资源完成的发 明 创 造,还 需 审 查 申 请 文 件 是 否 符 合 专 利 法第二十六条第五款的规定。 如果审查员有 理 由 认 为 申 请 所 涉 及 的 发 明 是 在 中 国 完 成, 且向外国申请专利之 前 未 报 经 专 利 局 进 行 保 密 审 查,应 当 审 查 申请是否符合专利法第二十条的规定。
细则 1 1 7~ 9 及2 2 1~ 3
申请不存在专利法实 施 细 则 第 五 十 三 条 所 列 情 形,或 者 虽 然存在专利法实施细则 第 五 十 三 条 所 列 情 形 的 实 质 性 缺 陷 但 经 修改后仍有授权前景 的,为 节 约 程 序,审 查 员 应 当 一 并 审 查 其 是否符合专利法及其实施细则的其他所有规定。 审查员在检索之后已 经 确 切 地 理 解 了 请 求 保 护 的 主 题 及 其 对现有技术作出的贡 献 的,这 一 阶 段 的 主 要 工 作 是 根 据 检 索 结 果对上述审查重点作出肯定或者否定的判断。 4 7 1审查权利要求书 根据专利法第二十六 条 第 四 款 的 规 定,权 利 要 求 书 应 当 以 说明书为依据,清楚、简 要 地 限 定 要 求 专 利 保 护 的 范 围。根 据 专利法第五十九条第 一 款 的 规 定,专 利 权 的 保 护 范 围 以 其 权 利 要求的内容为准。因 此,实 质 审 查 应 当 围 绕 权 利 要 求 书,特 别 是独立权利要求进行。 一般情况下,在确定 申 请 的 主 题 不 属 于 专 利 法 第 五 条、第 二十五条规定的不授 予 专 利 权 的 情 形,符 合 专 利 法 第 二 条 第 二 款的规定,具有专利法 第 二 十 二 条 第 四 款 所 规 定 的 实 用 性,且 说明书充分公开了请 求 保 护 的 主 题 后,应 当 对 权 利 要 求 书 进 行 下述审查。
法 2 2 2及 3
( )按照本部分第三 章 和 第 四 章 的 规 定 审 查 独 立 权 利 要 求 1 是否具备新颖性和创造性。 如果经审查认为独立 权 利 要 求 不 具 备 新 颖 性 或 创 造 性,则 应当进一步审查从属 权 利 要 求 是 否 具 备 新 颖 性 和 创 造 性。如 果 经审查认为全部独立权 利 要 求 和 从 属 权 利 要 求 均 不 具 备 新 颖 性 或创造性,则对权利要求书不必再继续进行审查。 如果经审查认为独立 权 利 要 求 具 备 新 颖 性 和 创 造 性,或 者
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专利审查指南第二部分第八章 实质审查程序
虽然独立权利要求不 具 备 新 颖 性 或 创 造 性,但 是 从 属 权 利 要 求 具备新颖性和创造性,则 该 申 请 有 被 授 予 专 利 权 的 前 景,审 查 员应当遵循程 序 节 约 的 原 则, 对 权 利 要 求 书 进 行 下 述 第 ( ) 2 至第 ( ) 项的审查。 7 法 2 64 ( )审查权 利 要 求 书 中 的 全 部 权 利 要 求 是 否 得 到 说 明 书 2 ( 及其附图) 的支持,以及是否清楚、简要地限定要求专利保护 的范围。 细则 2 02 ( )审查独立权利要 求 是 否 表 述 了 一 个 针 对 发 明 所 要 解 决 3 的技术问题的完整的 技 术 方 案。判 断 独 立 权 利 要 求 的 技 术 方 案 是否完整的关键,在于查 看 独 立 权 利 要 求 是 否 记 载 了 解 决 上 述 技术问题的全部必要技术特征。 ( )审查从属权利要 求 是 否 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 二 十 条 4 第三款及第二十二条的规定。 细则 2 13 细则 1 93 ( )审查一项发明 是 否 只 有 一 个 独 立 权 利 要 求,并 且 该 独 5 立权利要求写在同一发明的从属权利要求之前。 ( )审查权利要求书中的技术术语 ( 6 科技术 语) 是 否 符 合 专利法实施细则第三 条 第 一 款 的 规 定,是 否 与 说 明 书 中 使 用 的 技术术语一致。 法 91 ( )如果检索出任何 单 位 或 个 人 在 同 一 申 请 日 向 专 利 局 提 7 交的属于同样的发明 创 造 的 对 比 文 件,应 当 注 意 避 免 对 相 同 权 利要求的重复授权。有 关 同 样 的 发 明 创 造 的 处 理 方 式,适 用 本 部分第三章第 6节的 规 定。如 果 两 件 或 两 件 以 上 的 发 明 专 利 申 请涉及同样的发明创 造,则 应 当 由 同 一 审 查 员 进 行 审 查,原 则 上由最先提出转案要求的审查员审查。 需要说明的是,对于 某 些 申 请,由 于 存 在 例 如 权 利 要 求 不 清楚等问题,而导致审查 员 无 法 先 审 查 该 申 请 权 利 要 求 的 新 颖 性和创造性,则应当先 就 这 些 问 题 进 行 审 查。同 时 审 查 员 也 可 以根据对说明书的理 解,就 说 明 书 中 的 技 术 方 案 给 出 有 关 新 颖 性或创造性的审查意见,供申请人参考。 4 7 2审查说明书和摘要 法 2 6 3及 4 法 5 91 说明书 ( 及其附图) 应当清 楚、完 整 地 公 开 发 明,使 所 属 技术领域的技术人员 能 够 实 现。同 时,说 明 书 作 为 权 利 要 求 书 的依据, 在 确 定 专 利 权 的 保 护 范 围 时, 用 于 解 释 权 利 要 求 的 内容。 对于说明书 ( 及其附图) ,审查员应当审查下列内容:
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法 2 63
法 2 、细则 1 64 7
( )各权利要求的技 术 方 案 所 表 述 的 请 求 保 护 的 范 围 能 否 2 在说明书中找到根据,且 说 明 书 中 发 明 内 容 部 分 所 述 的 技 术 方 案与权利要求所限定的相应技术方案的表述是否一致; ( )说明书是否包含 专 利 法 实 施 细 则 第 十 七 条 规 定 的 相 关 3 内容,是否按照规定 的 方 式 和 顺 序 撰 写,并 且 用 词 规 范、语 句 。 清楚 ( 参见本部分第二章第 2 2节) 如果发明的性质使采 用 其 他 方 式 或 者 顺 序 撰 写 说 明 书 能 节 约篇幅并有利于他人 准 确 地 理 解 发 明,则 根 据 专 利 法 实 施 细 则 第十七条第二款的规定,这种撰写也是允许的。 专利申请包含一个或 多 个 核 苷 酸 或 氨 基 酸 序 列 的,应 当 审 查说明书是否包括符合规定的序列表。 对于有附图的申请,应 当 审 查 附 图 是 否 符 合 专 利 法 实 施 细 则第十八条的规定 ( 参见本部分第二章第 2 3节) 。 在不需要附图的申请 中,其 说 明 书 可 以 不 包 括 专 利 法 实 施 细则第十七条第一款第 ( 四) 项的内容。
细则 3 1
细则 2 3
审查员还应当重视对 说 明 书 摘 要 的 审 查。对 于 说 明 书 摘 要 的审查,适用本部分第二章第 2 4节的规定。 审查员按照本 章 第 4 7 1节 ( ) 进 行 审 查 后, 如 果 认 为 1 全部权利要求都不具 备 新 颖 性 或 创 造 性,则 应 当 注 意 说 明 书 中 是否记载了与原独立权 利 要 求 属 于 同 一 个 总 的 发 明 构 思 且 具 备 新颖性和创造 性 的 其 他 技 术 方 案, 以 便 确 定 申 请 属 于 本 章 第 41 0 2 2节中所列的第 ( ) 种情形还是第 ( ) 种情形。 3 4
法 2 65 细则 2 62
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4 8不全面审查的情况 对于一件发明专利申 请,通 常 应 当 按 照 本 章 第 4 7节 的 要 求进行全面审查,以节约程序。 但是,申请文件存在严 重 不 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 规 定 的缺陷的,即存 在 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 三 条 所 列 情 形 的 缺 陷,并且该申请不可能 被 授 予 专 利 权 的,审 查 员 可 以 对 该 申 请 不作全面审查,在审查意 见 通 知 书 中 仅 指 出 对 审 查 结 论 起 主 导 作用的实质 缺 陷 即 可, 此 时 指 出 其 次 要 的 缺 陷 和 / 形 式 方 面 或 的缺陷是没有实际意义的。 细则 4 8 4 9对公众意见的处理 任何人对不符合专利 法 规 定 的 发 明 专 利 申 请 向 专 利 局 提 出 的意见,应当存 入 该 申 请 文 档 中 供 审 查 员 在 实 质 审 查 时 考 虑。 如果公众 的 意 见 是 在 审 查 员 发 出 授 予 专 利 权 的 通 知 之 后 收 到 的,就不必考虑。专利局 对 公 众 意 见 的 处 理 情 况,不 必 通 知 提 出意见的公众。 41 0第一次审查意见通知书 41 0 1总的要求 审查员对申请进行实 质 审 查 后,通 常 以 审 查 意 见 通 知 书 的 形式,将审查的意见和倾向性结论通知申请人。 在审查意见通知书正 文 中,审 查 员 必 须 根 据 专 利 法 及 其 实 施细则具体阐述审 查 的 意 见。审 查 的 意 见 应 当 明 确、具 体,使 申请人能够清楚地了解其申请存在的问题。 在任何情 况 下, 审 查 的 意 见 都 应 当 说 明 理 由, 明 确 结 论, 并引用专利法或专利 法 实 施 细 则 的 相 关 条 款,但 不 应 当 写 入 带 有个人感情色彩的词 语。为 了 使 申 请 人 尽 快 地 作 出 符 合 要 求 的 修改,必要时审 查 员 可 以 提 出 修 改 的 建 议 供 申 请 人 修 改 时 参 考。如果申请人接受审 查 员 的 建 议,应 当 正 式 提 交 经 过 修 改 的 文件,审查员在通知书中 提 出 的 修 改 建 议 不 能 作 为 进 一 步 审 查 的文本。 为了加快审查程序,应 当 尽 可 能 减 少 审 查 意 见 通 知 书 的 次 数。因此,除该申请因存在严 重 实 质 性 缺 陷 而 无 授 权 前 景 ( 例 如本章第 4 3节、第 4 8节 的 情 况) 或 者 审 查 员 因 申 请 缺 乏 单
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一性而暂缓继续审查 之 外,第 一 次 审 查 意 见 通 知 书 应 当 写 明 审 查员对申请的实质方 面 和 形 式 方 面 的 全 部 意 见。此 外,在 审 查 文本不符合专利法第 三 十 三 条 规 定 的 情 况 下,审 查 员 也 可 以 针 对审查文本之外的其他文本提出审查意见,供申请人参考。 41 0 2组成部分和要求 第一次审查意 见 通 知 书 应 当 包 括 标 准 表 格 和 通 知 书 正 文。 审查意见通知书中引 用 对 比 文 件 的,视 情 况,还 应 当 包 括 对 比 文件的复制件。 41 0 2 1标准表格 审查员应当按 照 要 求 完 整 地 填 写 标 准 表 格 中 的 各 项 内 容, 尤其要注意确认和填 写 审 查 依 据 的 文 本,该 审 查 依 据 的 文 本 应 当是依据本章第 4 1节 的 规 定 确 认 的 审 查 文 本,在 审 查 意 见 通 知书正文中对其提出参 考 性 的 审 查 意 见 的 文 本 不 在 该 表 格 中 填 写。申请人有两个以上的,应当写明全部申请人或其代表人。 在标准表格的引用对 比 文 件 一 项 中,审 查 员 应 当 按 照 下 列 要求填写。 ( )对比文件为专利文献 ( 专 利 说 明 书 或 者 专 利 申 请 公 1 指 开说明书) 的,应当按照 “ 巴黎联盟专利局间 情 报 检 索 国 际 合 作委员会” (CR P T 的规定,写明 国 别 代 码、文 献 号 和 文 II E A ) 献类别;此外,还应注明 这 些 文 献 的 公 开 日 期;对 于 抵 触 申 请 还应注明其申请日。 例如:文献名称 公开日 C 1623 N 119 A U 4418 S2 3 2 A 1908 971 1 8 6 911
J P昭 5 1 4 2 ( ) 1 8 2 9- 4 8 5 A 948 0 ( )对比 文 件 为 期 刊 中 的 文 章 的, 应 当 写 明 文 章 的 名 称、 2 作者姓名、期刊名称、期 刊 卷 号、相 关 内 容 的 起 止 页 数、出 版 日期等。 例如:“ 激光两坐标测量仪” ,中国计 量 科 学 研 究 院 激 光 两 坐标测量仪 研 制 小 组, 计 量 学 报, 第 1卷 第 2期, 第 8 4~8 5 页,1 8 9 0年 4月。 ( )对比文件为 书 籍 的,应 当 写 明 书 名、作 者 姓 名、相 关 3 内容的起止页数,出版社名称及出版日期。 例如: “ 体 放 电 ” 气 ,杨 津 基,第 2 8~2 0页, 科 学 出 版 5 6
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社,1 8 9 3年 1 0月。 41 0 2 2审查意见通知书正文 根据申请的具体情况 和 检 索 结 果,通 知 书 正 文 可 以 按 照 如 下几种方式撰写。 ( )申请属于本章第 4 3节 所 述 的 不 必 检 索 即 可 发 出 审 查 1 意见通知书的情形的,通 知 书 正 文 只 需 指 出 主 要 问 题 并 说 明 理 由,而不必指出任何其 他 缺 陷,最 后 指 出 因 申 请 属 于 专 利 法 实 施细则第五十三条所 列 的 某 种 驳 回 情 形,将 根 据 专 利 法 第 三 十 八条驳回申请。 2 ( )申请虽然可以 被 授 予 专 利 权,但 还 存 在 某 些 不 重 要 的 缺陷的,为了加快审查 程 序,审 查 员 可 以 在 通 知 书 中 提 出 具 体 的修改建议,或者直接在 作 为 通 知 书 附 件 的 申 请 文 件 复 制 件 上 进行建议性修改,并在 通 知 书 正 文 中 说 明 建 议 的 理 由,然 后 指 出,如果申请人同意审 查 员 建 议 的 修 改,应 当 正 式 提 交 修 改 的 文件或者替换页。 ( )申请虽然可以被授予专利权,但还存在较严重的缺陷, 3 而且这些缺陷既涉及 权 利 要 求 书,又 涉 及 说 明 书 的,通 知 书 正 文应当按照审查意见 的 重 要 性 的 顺 序 来 撰 写。通 常,首 先 阐 述 对独立权利要求的审 查 意 见;其 次 是 对 从 属 权 利 要 求 的 审 查 意 见;再次是对说明书 ( 其 附 图 ) 和 说 明 书 摘 要 的 审 查 意 见。 及 对说明书的审查意见,可 以 按 照 专 利 法 实 施 细 则 第 十 七 条 规 定 的顺序加以陈述。 独立权利要求必须进 行 修 改 的,通 常 应 当 要 求 申 请 人 对 说 明书的有关部分作相 应 的 修 改。此 外,如 果 审 查 员 检 索 到 比 申 请人在说明书中引证 的 对 比 文 件 更 相 关 的 对 比 文 件,则 在 通 知 书正文中,应当要求申请 人 对 说 明 书 背 景 技 术 部 分 和 其 他 相 关 部分作相应的修改。 细则 2 11 细则 1 ( ) 71 2 对于改进型发明,审查 员 如 果 检 索 到 一 份 与 发 明 最 接 近 的 对比文件,使原先用作独 立 权 利 要 求 划 界 所 依 据 的 对 比 文 件 显 然不适合,则应当要求 申 请 人 对 独 立 权 利 要 求 重 新 划 界。在 这 种情况下,通知书正文还 应 当 详 细 说 明 根 据 引 用 的 这 份 对 比 文 件如何划界,并要求申 请 人 对 说 明 书 进 行 相 应 的 修 改,例 如 在 说明书 的 背 景 技 术 部 分 对 该 对 比 文 件 公 开 的 内 容 作 客 观 的 评述。 如果说明书中没有明 确 记 载 或 者 仅 仅 笼 统 地 记 载 了 发 明 所
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要解决的技术问题,但 审 查 员 通 过 阅 读 整 个 说 明 书 的 内 容,能 够理解出发明所要解 决 的 技 术 问 题,并 据 此 进 行 了 检 索 和 实 质 审查,那么审查员应当在 通 知 书 正 文 一 开 始 就 明 确 指 出 其 认 定 的发明所要解决的技术问题。 ( )申请由于不具备 新 颖 性 或 创 造 性 而 不 可 能 被 授 予 专 利 4 权的,审查员在通知书 正 文 中,必 须 对 每 项 权 利 要 求 的 新 颖 性 或者创造性提出反对 意 见,首 先 对 独 立 权 利 要 求 进 行 评 述,然 后对从属权利要求一 一 评 述。但 是,在 权 利 要 求 较 多 或 者 反 对 意见的理由相同的情 况 下,也 可 以 将 从 属 权 利 要 求 分 组 加 以 评 述;最后还应当 指 出 说 明 书 中 也 没 有 可 以 取 得 专 利 权 的 实 质 内容。 在此种情况下,审查员 在 通 知 书 正 文 中 不 必 指 出 次 要 的 缺 陷和形式方面的缺陷,也不必要求申请人作任何修改。 审查员在审查意见通 知 书 中 依 据 所 引 用 的 对 比 文 件 的 某 部 分提出意见的,应当指出 对 比 文 件 中 相 关 的 具 体 段 落 或 者 附 图 的图号及附图中零部件的标记。 如何根据专利 法 第 二 十 二 条 有 关 新 颖 性 和 创 造 性 的 规 定, 对权利要求及说明书 的 内 容 提 出 审 查 意 见 并 说 明 理 由,请 参 见 本部分第三章和第四章的有关内容。 审查员在审查意见通 知 书 中 引 用 的 本 领 域 的 公 知 常 识 应 当 是确凿的,如果申请人 对 审 查 员 引 用 的 公 知 常 识 提 出 异 议,审 查员应当能够说明理由或提供相应的证据予以证明。 细则 4 22及 1 ( )申请 属 于 本 章 第 4 4节 ( ) 中 所 述 的 明 显 缺 乏 单 一 5 1 性的情形的,审查员可 发 出 分 案 通 知 书,要 求 申 请 人 修 改 申 请 文件,并明确告之待申 请 克 服 单 一 性 缺 陷 后 再 进 行 审 查;申 请 属于本章 第 4 4节 ( ) 中 所 述 的 情 形 的,审 查 员 在 审 查 意 见 2 通知书正文中阐述具 体 审 查 意 见 的 同 时,还 应 当 指 出 申 请 包 含 的几项发 明 不 符 合 专 利 法 第 三 十 一 条 第 一 款 有 关 单 一 性 的 规 定。审查员检索 后 发 现 独 立 权 利 要 求 不 具 备 新 颖 性 或 创 造 性, 从而导致发明专利申请 缺 乏 单 一 性 的,应 当 根 据 本 章 第 4 4节 的规定,决定是否继续审查。 41 0 2 3对比文件的复制件 审查意见通知书中引 用 的 对 比 文 件,应 复 制 一 份 放 入 申 请 案卷中。当引用的对比 文 件 篇 幅 较 长 时,只 需 复 制 其 中 与 审 查 意见通知书正文相关 的 部 分。此 外,对 比 文 件 的 复 制 件 上 应 当
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有清楚的标记,表明其 来 源 及 公 开 日,尤 其 是 对 比 文 件 引 自 期 刊或者书籍的,更需要包含上述标记。 法3 7 41 0 3答复期限 在审查意见通知书 中,审 查 员 应 当 指 定 答 复 期 限。该 期 限 由审查员考虑与申请 有 关 的 因 素 后 确 定。这 些 因 素 包 括:审 查 意见的数量和 性 质; 申 请 可 能 进 行 修 改 的 工 作 量 和 复 杂 程 度 等。答复第一次审查意见通知书的期限为四个月。 41 0 4签 署 审查意见通知书应当 由 负 责 审 查 的 审 查 员 盖 章。如 果 审 查 意见通知书是由实习 审 查 员 起 草 的,应 当 由 实 习 审 查 员 和 负 责 指导其审查的审查员共同盖章。 41 1继续审查 在申请人答复第一次 审 查 意 见 通 知 书 之 后,审 查 员 应 当 对 申请继续进 行 审 查, 考 虑 申 请 人 陈 述 的 意 见 和 / 对 申 请 文 件 或 作出的修改。审查员应 当 在 审 查 程 序 的 各 阶 段,使 用 相 同 的 审 查标准。 在继续审查前,审查 员 应 当 核 实 答 复 文 件 中 的 申 请 号、申 请人、专利代理机构及代理人、发明名称等事项,以避免差错。 如果审查员在撰写第 一 次 审 查 意 见 通 知 书 之 前,已 对 申 请 进行了全面审查,则在继 续 审 查 阶 段 应 当 把 注 意 力 集 中 在 申 请 人对通知书正文中提 出 的 各 审 查 意 见 的 反 应 上,特 别 应 当 注 意 申请人针对全部或者部 分 审 查 意 见 进 行 争 辩 时 所 陈 述 的 理 由 和 提交的证据。如 果 申 请 人 同 时 提 交 了 经 修 改 的 说 明 书 和 / 权 或 利要求书,审查员首先应 当 按 照 专 利 法 第 三 十 三 条 和 专 利 法 实 施细则第五十一条第 三 款 的 规 定,分 别 审 查 修 改 是 否 超 出 原 说 明书和权利要求书记载 的 范 围 以 及 修 改 是 否 按 照 审 查 意 见 通 知 书要求进 行 ( 见 本 章 第 5 2节 ) 如 果 修 改 符 合 上 述 规 定, 参 ; 再进一步审查经过修改 的 申 请 是 否 克 服 了 审 查 意 见 通 知 书 中 所 指出的缺陷,是否出现了 新 的 不 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 有 关 规定的缺陷,尤其是审查 新 修 改 的 独 立 权 利 要 求 是 否 符 合 专 利 法第二十二条的规定,从 而 确 定 该 经 修 改 的 申 请 是 否 可 以 被 授 予专利权。
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41 1 1对申请继续审查后的处理 审查员继续审查申 请 后,视 不 同 情 况,可 对 申 请 作 如 下 不 同的处理。 ( )申请人根据 审 查 员 的 意 见,对 申 请 作 了 修 改,消 除 了 1 可能导致被驳回的缺 陷,使 修 改 后 的 申 请 有 可 能 被 授 予 专 利 权 的,如果申请仍存在某 些 缺 陷,则 审 查 员 应 当 再 次 通 知 申 请 人 消除这些缺陷,必要时,还可 以 通 过 与 申 请 人 会 晤 的 方 式 ( 参 见本章第 4 1 2节) 来加速审查;对个别的问题,如有可能,审 查员可以用本章第 4 1 3节 所 述 的 方 式 通 过 电 话 与 申 请 人 讨 论; 但是,除 审 查 员 对 明 显 错 误 进 行 依 职 权 修 改 ( 见 本 章 第 参 5 2 4 2和第 6 2 2节 ) 的 情 况 外, 不 论 采 用 什 么 方 式 提 出 修 改意见,都必须以申请人正式提交的书面修改文件为依据。 法3 8 ( )申请经申请人 陈 述 意 见 或 者 进 行 修 改 后,仍 然 存 在 原 2 审查意见通知书中指 出 过 的、属 于 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 三 条 规定情形的缺陷的,在 符 合 听 证 原 则 的 前 提 下,审 查 员 可 以 作 出驳回申请的决定。 法3 9 ( )申请经过修改或 者 申 请 人 陈 述 意 见 后 已 经 符 合 专 利 法 3 及其实施细则 的 规 定 的, 审 查 员 应 当 发 出 授 予 发 明 专 利 权 通 知书。 41 1 2补充检索 在继续审查 ( 包括复审后的 审 查 ) 中,必 要 时,审 查 员 应 当进行补充检索。例 如,在 阅 读 申 请 人 的 答 复 之 后,审 查 员 意 识到,原 先 对 发 明 的 理 解 不 够 准 确, 从 而 影 响 了 检 索 的 全 面 性;或者由于申请人对 申 请 文 件 进 行 了 修 改,需 要 进 一 步 的 检 索;或者由 于 在 首 次 检 索 时 检 索 到 了 本 部 分 第 七 章 第 4 2节 2 ( ) 中所述的有可能构成抵触申请的指定中国的国 际 申 请 文 件 ( 参见本部分第 七 章 第 1 1节 ) 而 需 要 通 过 补 充 检 索 确 定 其 是 , 否进入了中国国家阶段,并作出了中文公布。 41 1 3再次审查意见通知书 41 1 3 1再次发出审查意见通知书的情况 出现下 列 情 况 之 一 时, 审 查 员 应 当 再 次 发 出 审 查 意 见 通 知书:
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( )审查员发现与 申 请 的 主 题 更 加 相 关 的 对 比 文 件,需 要 1 对权利要求进行重新评价; ( )在前一阶段的 审 查 中,审 查 员 未 对 某 项 或 某 几 项 权 利 2 要求提出审查意见,经 继 续 审 查 后,发 现 其 中 有 不 符 合 专 利 法 及其实施细则规定的情况; ( )经申请人陈述意见和 / 3 或进行修改之后,审查员认为有 必要提出新的审查意见; ( )修改后的申请 有 可 能 被 授 予 专 利 权,但 仍 存 在 不 符 合 4 专利法及其实施细则 规 定 的 缺 陷,这 些 缺 陷 可 能 是 修 改 后 出 现 的新缺陷、审查员新发现 的 缺 陷 以 及 已 经 通 知 过 申 请 人 但 仍 未 完全消除的缺陷; ( )审查员拟驳回 申 请,但 在 此 前 的 审 查 意 见 通 知 书 中 未 5 向申请人明确指出驳回所依据的事实、理由或证据。 41 1 3 2再次审查意见通知书的内容及要求 第一次审查意见通知 书 的 撰 写 方 式 及 要 求 同 样 适 合 于 再 次 审查意见通知书。 申请人在答复审查意 见 通 知 书 时 提 交 了 修 改 文 本 的,审 查 员应当针对修改文本 提 出 审 查 意 见,指 出 新 修 改 的 权 利 要 求 书 和说明书中存在的问题。 申请人在答复时仅陈 述 意 见 而 未 对 申 请 文 件 作 修 改 的,审 查员通常可以在再次 审 查 意 见 通 知 书 正 文 中,坚 持 先 前 阐 述 过 的意见;但是如果申请 人 提 出 了 充 分 的 理 由,或 者 出 现 本 章 第 41 1 3 1节中 所 述 的 某 些 情 形 时, 审 查 员 应 当 考 虑 新 的 审 查 意见。 审查员在再次审查意 见 通 知 书 中,应 当 对 申 请 人 提 交 的 意 见陈述书中的争辩意见进行必要的评述。 为了加快审查程序,再 次 审 查 意 见 通 知 书 应 当 将 对 申 请 审 查的结论明确告知申 请 人。再 次 审 查 意 见 通 知 书 指 定 的 答 复 期 限为两个月。 41 2会 晤 在某些情 况 下, 例 如 本 章 第 4 1 1 1节 ( ) 中 所 述 的 情 1 况,审查员可以约请 申 请 人 会 晤,以 加 快 审 查 程 序。申 请 人 亦 可以要求会晤,此时,审 查 员 只 要 认 为 通 过 会 晤 能 达 到 有 益 的 目的,就应当同意申 请 人 提 出 的 会 晤 要 求;反 之,审 查 员 可 以
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拒绝会晤要求。 41 2 1举行会晤的条件 举行会晤的条件是: ( )审查员已发出第一次审查意见通知书;并且 1 ( )申请人在答复审 查 意 见 通 知 书 的 同 时 或 者 之 后 提 出 了 2 会晤要求,或者审查员根据案情的需要向申请人发出了约请。 不管是审查员约请 的,还 是 申 请 人 要 求 的 会 晤,都 应 当 预 先约定。可采用会晤通 知 书 或 通 过 电 话 来 约 定,会 晤 通 知 书 的 副本和约定会晤的电 话 记 录 应 当 存 放 在 申 请 案 卷 中。在 会 晤 通 知书或约定会晤的电 话 记 录 中,应 当 写 明 经 审 查 员 确 认 的 会 晤 内容、时间和地点。如果 审 查 员 或 者 申 请 人 准 备 在 会 晤 中 提 出 新的文件,应当事先提交给对方。 会晤日期确定后一 般 不 得 变 动;必 须 变 动 时,应 当 提 前 通 知对方。申请人无正当 理 由 不 参 加 会 晤 的,审 查 员 可 以 不 再 安 排会晤,而通过书面方式继续审查。 41 2 2会晤地点和参加人 会晤应当在专利局指 定 的 地 点 进 行,审 查 员 不 得 在 其 他 地 点同申请人就有关申请的问题进行会晤。 会晤由负责审查该 申 请 的 审 查 员 主 持。必 要 时,可 以 邀 请 有经验的其他审查员 协 助。实 习 审 查 员 主 持 的 会 晤,应 当 有 负 责指导的审查员参加。 申请人委托 了 专 利 代 理 机 构 的,会 晤 必 须 有 代 理 人 参 加。 参加会晤的代理人应 当 出 示 代 理 人 执 业 证。申 请 人 更 换 代 理 人 的,应当办理著录项目 变 更 手 续,并 在 著 录 项 目 变 更 手 续 合 格 后由变更后的代理人 参 加 会 晤。在 委 托 代 理 机 构 的 情 况 下,申 请人可以与代理人一起参加会晤。 申请人没 有 委 托 专 利 代 理 机 构 的, 申 请 人 应 当 参 加 会 晤; 申请人是单位的,由该 单 位 指 定 的 人 员 参 加,该 参 加 会 晤 的 人 员应当出示证明其身份的证件和单位出具的介绍信。 上述规定也适用于共 同 申 请 人。除 非 另 有 声 明 或 者 委 托 了 代理机构,共有专利申请的单位或者个人都应当参加会晤。 必要时,发明人受申 请 人 的 指 定 或 委 托,可 以 同 代 理 人 一 起参加会晤,或者在申请 人 未 委 托 代 理 机 构 的 情 况 下 受 申 请 人 的委托代表申请人参加会晤。
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专利审查指南第二部分第八章 实质审查程序
参加会 晤 的 申 请 人 或 代 理 人 等 的 总 数, 一 般 不 得 超 过 两 名;两个以上单位或者 个 人 共 有 一 项 专 利 申 请,又 未 委 托 代 理 机构的,可以按共同申请 的 单 位 或 个 人 的 数 目 确 定 参 加 会 晤 的 人数。 41 2 3会晤记录 会晤结束后,审查员 应 当 填 写 会 晤 记 录。会 晤 记 录 采 用 专 利局统一制定的标准 表 格,一 式 两 份,经 审 查 员 和 参 加 会 晤 的 申请人 ( 或者代理人) 签字或盖章后,一 份 交 申 请 人,一 份 留 在申请案卷中。 通常,在会晤记录中 应 当 写 明 讨 论 的 问 题、结 论 或 者 同 意 修改的内容。如果会晤 时 讨 论 的 问 题 很 多,例 如 涉 及 有 关 新 颖 性、创造性、修改是否引 入 了 新 的 内 容 等 诸 方 面 的 问 题,审 查 员应当详尽记录讨论的情况和取得一致的意见。 会晤记录不能代替申 请 人 的 正 式 书 面 答 复 或 者 修 改。即 使 在会晤中,双方就如何 修 改 申 请 达 成 了 一 致 的 意 见,申 请 人 也 必须重新提交正式的修改文件,审查员不能代为修改。 如果在会晤中,对申 请 文 件 的 修 改 没 有 取 得 一 致 意 见,审 查工作将通过书面方式继续进行。 法3 7 会晤后,需要申请人重 新 提 交 修 改 文 件 或 者 作 出 书 面 意 见 陈述的,如果对原定答 复 期 限 的 监 视 还 继 续 存 在,则 该 答 复 期 限可以不因会晤而改 变,或 者 视 情 况 延 长 一 个 月;如 果 对 原 定 答复期限的监视已不 再 存 在,则 审 查 员 应 当 在 会 晤 记 录 中 另 行 指定提交修改文件或 意 见 陈 述 书 的 期 限。此 提 交 的 修 改 文 件 或 意见陈述书视为对审 查 意 见 通 知 书 的 答 复,申 请 人 未 按 期 答 复 的,该申请将被视为撤回。 如果会晤时,申请人 提 出 了 新 的 文 件,而 会 晤 前 审 查 员 没 有收到这些文件,审查员可以决定中止会晤。 41 3电话讨论 审查员可以与申请人 就 申 请 文 件 中 存 在 的 问 题 进 行 电 话 讨 论,但电话讨论仅适用于 解 决 次 要 的 且 不 会 引 起 误 解 的 形 式 方 面的缺陷所涉及的问 题。审 查 员 应 当 记 录 电 话 讨 论 的 内 容,并 将其存入申 请 案 卷。对 于 电 话 讨 论 中 审 查 员 同 意 的 修 改 内 容, 通常申请人应当正式 提 交 经 过 该 修 改 的 书 面 文 件,审 查 员 应 当 根据该书面修改文件作出审查结论。
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实质审查程序 专利审查指南第二部分第八章
细则 5 14
如果 审 查 员 在 电 话 讨 论 中 同 意 的 修 改 内 容 属 于 本 章 第 5 2 4 2节和第 6 2 2节 所 述 的 情 况, 则 审 查 员 可 以 对 这 些 明 显错误依职权进行修改。 41 4取证和现场调查 一般说来,在实质审查 程 序 中 审 查 员 不 必 要 求 申 请 人 提 供 证据,因为审查员的主要 职 责 是 向 申 请 人 指 出 申 请 不 符 合 专 利 法及其实施细 则 规 定 的 问 题。 如 果 申 请 人 不 同 意 审 查 员 的 意 见,那么,由申请人决定 是 否 提 供 证 据 来 支 持 其 主 张。如 果 申 请人决定提 供 证 据,审 查 员 应 当 给 予 申 请 人 一 个 适 当 的 机 会, 使其能提供任何可能 有 关 的 证 据,除 非 审 查 员 确 信 提 供 证 据 也 达不到有益的目的。 申请人提 供 的 证 据 可 以 是 书 面 文 件 或 者 实 物 模 型。 例 如, 申请人提供有关发明 的 技 术 优 点 方 面 的 资 料,以 证 明 其 申 请 具 有创造性;又如,申请人 提 供 实 物 模 型 进 行 演 示,以 证 明 其 申 请具有实用性等。 如果某些申请中的问 题,需 要 审 查 员 到 现 场 调 查 方 能 得 到 解决,则应当由申请人 提 出 要 求,经 负 责 审 查 该 申 请 的 实 质 审 查部的部长批准后,审 查 员 方 可 去 现 场 调 查。调 查 所 需 的 费 用 由专利局承担。 5 答复和修改 5 1答 复
法3 7
对专利局发出的审查 意 见 通 知 书,申 请 人 应 当 在 通 知 书 指 定的期限内作出答复。 申请人的答复可以仅 仅 是 意 见 陈 述 书,也 可 以 进 一 步 包 括 或补正书) 。申 请 人 在 其 答 复 中 经修改的申请文件 ( 替换页和 / 对审查意见通知书中的 审 查 意 见 提 出 反 对 意 见 或 者 对 申 请 文 件 进行修改时,应当在其 意 见 陈 述 书 中 详 细 陈 述 其 具 体 意 见,或 者对修改内容是否符合 相 关 规 定 以 及 如 何 克 服 原 申 请 文 件 存 在 的缺陷予以说明。例如当 申 请 人 在 修 改 后 的 权 利 要 求 中 引 入 新 的技术特征以克服审查 意 见 通 知 书 中 指 出 的 该 权 利 要 求 不 具 有 创造性的缺陷时,应当在 其 意 见 陈 述 书 中 具 体 指 出 该 技 术 特 征 可以从说明书的哪些 部 分 得 到,并 说 明 修 改 后 的 权 利 要 求 具 有 创造性的理由。
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申请人可以请求专 利 局 延 长 指 定 的 答 复 期 限。但 是,延 长 期限的请求应当在期 限 届 满 前 提 出。有 关 延 长 期 限 请 求 的 处 理 适用本指南第五部分 第 七 章 第 4节 的 规 定。专 利 局 收 到 申 请 人 的答复之后即可以开 始 后 续 的 审 查 程 序,如 果 后 续 审 查 程 序 的 通知书或者决定已经 发 出,对 于 此 后 在 原 答 复 期 限 内 申 请 人 再 次提交的答复,审查员不予考虑。 5 1 1答复的方式 法3 7 细则 2 对于审查意见通知书,申 请 人 应 当 采 用 专 利 局 规 定 的 意 见 陈述书或补正书的方式 ( 参见本指南第五部 分 第 一 章 第 4节) , 在指定的期限内作出 答 复。申 请 人 提 交 的 无 具 体 答 复 内 容 的 意 见陈述书或补正书,也 是 申 请 人 的 正 式 答 复,对 此 审 查 员 可 理 解为申请人未对审查意 见 通 知 书 中 的 审 查 意 见 提 出 具 体 反 对 意 见,也 未 克 服 审 查 意 见 通 知 书 所 指 出 的 申 请 文 件 中 存 在 的 缺陷。 申请人的答复应当提 交 给 专 利 局 受 理 部 门。直 接 提 交 给 审 查员的答复文件或征 询 意 见 的 信 件 不 视 为 正 式 答 复,不 具 备 法 律效力。 5 1 2答复的签署 细则 1 9 1 1 申请人未委托专利代 理 机 构 的,其 提 交 的 意 见 陈 述 书 或 者 补正书,应当有申请 人 的 签 字 或 者 盖 章;申 请 人 是 单 位 的,应 当加盖公章;申请人有 两 个 以 上 的,可 以 由 其 代 表 人 签 字 或 者 盖章。 申请人委托了专利代 理 机 构 的,其 答 复 应 当 由 其 所 委 托 的 专利代理机构盖章,并由 委 托 书 中 指 定 的 专 利 代 理 人 签 字 或 者 盖章。专利代理人变更 之 后,由 变 更 后 的 专 利 代 理 人 签 字 或 者 盖章。 申请人未委托专利代 理 机 构 的,如 果 其 答 复 没 有 申 请 人 的 签字或者盖章 ( 当申请人有 两 个 以 上 时,应 当 有 全 部 申 请 人 的 签字或盖章,或 者 至 少 有 其 代 表 人 的 签 字 或 盖 章 ) 审 查 员 应 , 当将该答复退回初步审查部门处理。 申请人委托了专利代 理 机 构 的,如 果 其 答 复 没 有 专 利 代 理 机构盖章,或者由申请 人 本 人 作 出 了 答 复,审 查 员 应 当 将 该 答 复退回初步审查部门处理。 细则 1 9 2 1 如果申请人或者委托 的 专 利 代 理 人 发 生 变 更,则 审 查 员 应
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当核查案卷中是否有 相 应 的 著 录 项 目 变 更 通 知 单;没 有 该 通 知 单的,审查员应当将答复退回初步审查部门处理。 5 2修 改 根据专利法第三十三 条 的 规 定,申 请 人 可 以 对 其 专 利 申 请 文件进行修改,但是,对 发 明 和 实 用 新 型 专 利 申 请 文 件 的 修 改 不得超出原说明书和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围。国 际 申 请 的 申 请 人根据专利合作条约 规 定 所 提 交 的 修 改 文 件,同 样 应 当 符 合 专 利法第三十三条的规定。 根据专利法实施细则 第 五 十 一 条 第 一 款 的 规 定,发 明 专 利 申请人在提出实质审查 请 求 时 以 及 在 收 到 专 利 局 发 出 的 发 明 专 利申请进入实质审查 阶 段 通 知 书 之 日 起 的 三 个 月 内,可 以 对 发 明专利申请主动提出修改。 根据专利法实施细则 第 五 十 一 条 第 三 款 的 规 定,申 请 人 在 收到专利局发出的审 查 意 见 通 知 书 后 修 改 专 利 申 请 文 件,应 当 针对通知书指出的缺陷进行修改。 5 2 1修改的要求 专利法第三十三条对 修 改 的 内 容 与 范 围 作 出 了 规 定。专 利 法实施细则第 五 十 一 条 第 一 款 对 主 动 修 改 的 时 机 作 出 了 规 定, 专利法实施细则第五十 一 条 第 三 款 对 答 复 审 查 意 见 通 知 书 时 的 修改方式作出了规定。 法3 3 5 2 1 1修改的内容与范围 在实质审查程序中,为 了 使 申 请 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的规定,对申请文件的 修 改 可 能 会 进 行 多 次。审 查 员 对 申 请 人 提交的修改文件进行 审 查 时,要 严 格 掌 握 专 利 法 第 三 十 三 条 的 规定。不论申请人对申请 文 件 的 修 改 属 于 主 动 修 改 还 是 针 对 通 知书指出的缺陷进行 的 修 改,都 不 得 超 出 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书记载的范围。原说明书 和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围 包 括 原 说 明 书和权利要求书文字记 载 的 内 容 和 根 据 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 文字记载的内容以及 说 明 书 附 图 能 直 接 地、毫 无 疑 义 地 确 定 的 内容。申请人在申请日提 交 的 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围,是审查上述 修 改 是 否 符 合 专 利 法 第 三 十 三 条 规 定 的 依 据, 申请人向专利局提交的 申 请 文 件 的 外 文 文 本 和 优 先 权 文 件 的 内 容,不能作为判断申请文 件 的 修 改 是 否 符 合 专 利 法 第 三 十 三 条
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规定的依据。但进入国家 阶 段 的 国 际 申 请 的 原 始 提 交 的 外 文 文 本除外,其法律效力参见本指南第三部分第二章第 3 3节。 如果修改的内 容 与 范 围 不 符 合 专 利 法 第 三 十 三 条 的 规 定, 则这样的修改不能被允许。 5 2 1 2主动修改的时机 细则 5 11 申请人仅在下述两种 情 形 下 可 对 其 发 明 专 利 申 请 文 件 进 行 主动修改: ( )在提出实质审查请求时; 1 ( )在收到专利局发 出 的 发 明 专 利 申 请 进 入 实 质 审 查 阶 段 2 通知书之日起的三个月内。 细则 5 13 在答复专利局发出的 审 查 意 见 通 知 书 时,不 得 再 进 行 主 动 修改。 5 2 1 3答复审查意见通知书时的修改方式 根据专利法实施细则 第 五 十 一 条 第 三 款 的 规 定,在 答 复 审 查意见通知书时,对申 请 文 件 进 行 修 改 的,应 当 针 对 通 知 书 指 出的缺陷进行修改,如果 修 改 的 方 式 不 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 五十一条第三款的规定,则这样的修改文本一般不予接受。 然而,对于虽然修改的 方 式 不 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 一条第三款的规定,但其 内 容 与 范 围 满 足 专 利 法 第 三 十 三 条 要 求的修改,只要 经 修 改 的 文 件 消 除 了 原 申 请 文 件 存 在 的 缺 陷, 并且具有被授权的前 景,这 种 修 改 就 可 以 被 视 为 是 针 对 通 知 书 指出的缺陷 进 行 的 修 改,因 而 经 此 修 改 的 申 请 文 件 可 以 接 受。 这样处理有利于节 约 审 查 程 序。但 是,当 出 现 下 列 情 况 时,即 使修改的内容没有超 出 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围,也 不能被视为是 针 对 通 知 书 指 出 的 缺 陷 进 行 的 修 改, 因 而 不 予 接受。 ( )主动删除独立 权 利 要 求 中 的 技 术 特 征,扩 大 了 该 权 利 1 要求请求保护的范围。 例如,申请人从独立 权 利 要 求 中 主 动 删 除 技 术 特 征,或 者 主动删除一个相关的 技 术 术 语,或 者 主 动 删 除 限 定 具 体 应 用 范 围的技术特征,即使该主 动 修 改 的 内 容 没 有 超 出 原 说 明 书 和 权 利要求书记载的范围,只 要 修 改 导 致 权 利 要 求 请 求 保 护 的 范 围 扩大,则这种修改不予接受。 ( )主动改变独立 权 利 要 求 中 的 技 术 特 征,导 致 扩 大 了 请 2
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求保护的范围。 例如,申 请 人 主 动 将 原 权 利 要 求 中 的 技 术 特 征 “ 旋 弹 螺 簧” 修改为 “ 弹性部件” ,尽管原说明书中记载了 “ 弹性部件” 这一技术特征,但由于 这 种 修 改 扩 大 了 请 求 保 护 的 范 围,因 而 不予接受。 又如,本章第 5 2 3 2节 ( ) 的例 1至例 4中,即使这四 1 种改变后的内容在原 说 明 书 中 有 记 载,也 不 予 接 受,因 为 这 样 的修改扩大了其请求保护的范围。 3 ( )主动将仅在说明 书 中 记 载 的 与 原 来 要 求 保 护 的 主 题 缺 乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。 例如,一件有关自行 车 新 式 把 手 的 发 明 专 利 申 请,申 请 人 在说明书中不仅描述 了 新 式 把 手,而 且 还 描 述 了 其 他 部 件,例 如,自行车的车座等。经 实 质 审 查,权 利 要 求 限 定 的 新 式 把 手 不具备创造性。在这 种 情 况 下,申 请 人 作 出 主 动 修 改,将 权 利 要求限定为自行车车 座。由 于 修 改 后 的 主 题 与 原 来 要 求 保 护 的 主题之间缺乏单一性,这种修改不予接受。 ( )主动增加新的 独 立 权 利 要 求,该 独 立 权 利 要 求 限 定 的 4 技术方案在原权利要求书中未出现过。 ( )主动增加新的 从 属 权 利 要 求,该 从 属 权 利 要 求 限 定 的 5 技术方案在原权利要求书中未出现过。 如果申请人答复审查意见通知书时提交的修改文本不是针 对通知书指 出 的 缺 陷 作 出 的, 而 是 属 于 上 述 不 予 接 受 的 情 况, 则审查员应当发出审 查 意 见 通 知 书,说 明 不 接 受 该 修 改 文 本 的 理由,要求申请人在指定 期 限 内 提 交 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十一条第三款规定的 修 改 文 本。同 时 应 当 指 出,到 指 定 期 限 届 满日为止,申请人所提交 的 修 改 文 本 如 果 仍 然 不 符 合 专 利 法 实 施细则第五十一条第三 款 规 定 或 者 出 现 其 他 不 符 合 专 利 法 实 施 细则第五十一条第三 款 规 定 的 内 容,审 查 员 将 针 对 修 改 前 的 文 本继续审查,如作出授权或驳回决定。 如果审查员对当前修 改 文 本 中 符 合 要 求 的 部 分 文 本 有 新 的 审查意见,可以在本次通知书中一并指出。 5 2 2允许的修改 这里所说的 “ 允许 的 修 改 ” 主 要 指 符 合 专 利 法 第 三 十 三 , 条规定的修改。
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5 2 2 1对权利要求书的修改 对权利要求书的修改 主 要 包 括:通 过 增 加 或 变 更 独 立 权 利 要求的技术特征,或者通 过 变 更 独 立 权 利 要 求 的 主 题 类 型 或 主 题名称以及其相应的 技 术 特 征,来 改 变 该 独 立 权 利 要 求 请 求 保 护的范围;增加或者删 除 一 项 或 多 项 权 利 要 求;修 改 独 立 权 利 要求,使其相对于最接 近 的 现 有 技 术 重 新 划 界;修 改 从 属 权 利 要求的引用部分,改正 其 引 用 关 系,或 者 修 改 从 属 权 利 要 求 的 限定部分,以清楚地限 定 该 从 属 权 利 要 求 请 求 保 护 的 范 围。对 于上述修改,只要经修改 后 的 权 利 要 求 的 技 术 方 案 已 清 楚 地 记 载在原说明书和权利要求书中,就应该允许。 允许的对权利要求书的修改,包括下述各种情形: 法 2 2 2及 3 法 2 64 细则 2 02 ( )在独立权利要 求 中 增 加 技 术 特 征,对 独 立 权 利 要 求 作 1 进一步的限定,以克服 原 独 立 权 利 要 求 无 新 颖 性 或 创 造 性、缺 少解决技术问题的必 要 技 术 特 征、未 以 说 明 书 为 依 据 或 者 未 清 楚地限定要求专利保 护 的 范 围 等 缺 陷。只 要 增 加 了 技 术 特 征 的 独立权利要求所述的技 术 方 案 未 超 出 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 记 载的范围,这样的修改就应当被允许。 法 2 2 2及 3 法 2 64 ( )变更独立权利 要 求 中 的 技 术 特 征,以 克 服 原 独 立 权 利 2 要求未以说明书为依 据、未 清 楚 地 限 定 要 求 专 利 保 护 的 范 围 或 者无新颖性或创造性 等 缺 陷。只 要 变 更 了 技 术 特 征 的 独 立 权 利 要求所述 的 技 术 方 案 未 超 出 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围,这种修改就应当被允许。 对于含有 数 值 范 围 技 术 特 征 的 权 利 要 求 中 数 值 范 围 的 修 改,只有在修改 后 数 值 范 围 的 两 个 端 值 在 原 说 明 书 和 / 权 利 或 要求书中已确实记载且 修 改 后 的 数 值 范 围 在 原 数 值 范 围 之 内 的 前提下,才是允许的。例 如,权 利 要 求 的 技 术 方 案 中,某 温 度 0 9 ℃,对比文件公开的技术内容与该 技 术 方 案 的 区 别 为 2℃ ~ 0 是其所公开的相应的温度范围为 0 ~ 0 ℃,该 文 件 还 公 开 了 ℃ 10 该范围内的一个特定值 4 ℃,因此,审查员在审查 意 见 通 知 书 0 中指出该权利要求无 新 颖 性。如 果 发 明 专 利 申 请 的 说 明 书 或 者 权利要求书还记载了 2 ℃ ~ 0 0 9 ℃范围内的特定值 4 ℃、6 ℃和 0 0 8 ℃,则允许申 请 人 将 权 利 要 求 中 该 温 度 范 围 修 改 成 6 ℃ ~ 0 0 8 ℃或者 6 ℃ ~ 0 0 0 9 ℃。 法 2 2 2及 3 法 2 64 ( )变更独立权利 要 求 的 类 型、主 题 名 称 及 相 应 的 技 术 特 3 征,以克服原独立权利要 求 类 型 错 误 或 者 缺 乏 新 颖 性 或 创 造 性
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等缺陷。只要变更后的独 立 权 利 要 求 所 述 的 技 术 方 案 未 超 出 原 说明书和权利要求书记载的范围,就可允许这种修改。 法 3 1 1及 2 64 细则 2 13 ( )删除一项或多 项 权 利 要 求,以 克 服 原 第 一 独 立 权 利 要 4 求和并列的独立权利 要 求 之 间 缺 乏 单 一 性,或 者 两 项 权 利 要 求 具有相同的保护范围 而 使 权 利 要 求 书 不 简 要,或 者 权 利 要 求 未 以说明书为依据等缺 陷,这 样 的 修 改 不 会 超 出 原 权 利 要 求 书 和 说明书记载的范围,因此是允许的。 细则 2 11 ( )将独立 权 利 要 求 相 对 于 最 接 近 的 现 有 技 术 正 确 划 界。 5 这样的修改不会超出 原 权 利 要 求 书 和 说 明 书 记 载 的 范 围,因 此 是允许的。 细则 2 2 1及 2 ( )修改从属权利 要 求 的 引 用 部 分,改 正 引 用 关 系 上 的 错 6 误,使其准确地 反 映 原 说 明 书 中 所 记 载 的 实 施 方 式 或 实 施 例。 这样的修改不会超出 原 权 利 要 求 书 和 说 明 书 记 载 的 范 围,因 此 是允许的。 细则 2 03 及 2 21 ( )修改从属权利 要 求 的 限 定 部 分,清 楚 地 限 定 该 从 属 权 7 利要求的保护范围,使其 准 确 地 反 映 原 说 明 书 中 所 记 载 的 实 施 方式或实施例,这样的修 改 不 会 超 出 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 记 载的范围,因此是允许的。 上面对权利要求书允 许 修 改 的 几 种 情 况 作 了 说 明,由 于 这 些修改符合专利法第 三 十 三 条 的 规 定,因 而 是 允 许 的。但 经 过 上述修改后的权利要求 书 是 否 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 其 他 所有规定,还有待审查 员 对 其 进 行 继 续 审 查。对 于 答 复 审 查 意 见通知书时所作的修 改,审 查 员 要 判 断 修 改 后 的 权 利 要 求 书 是 否已克服了审查意见 通 知 书 所 指 出 的 缺 陷,这 样 的 修 改 是 否 造 成了新出现的其他缺 陷;对 于 申 请 人 所 作 出 的 主 动 修 改,审 查 员应当判断该修改后的 权 利 要 求 书 是 否 存 在 不 符 合 专 利 法 及 其 实施细则规定的其他缺陷。 5 2 2 2对说明书及其摘要的修改 对于说明书的修改,主 要 有 两 种 情 况,一 种 是 针 对 说 明 书 中本身存在的不符合专 利 法 及 其 实 施 细 则 规 定 的 缺 陷 作 出 的 修 改,另一种是根据修改 后 的 权 利 要 求 书 作 出 的 适 应 性 修 改,上 述两种修改只要不超 出 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围,则 都是允许的。 细则 1 7 允许的说明书及其摘要的修改包括下述各种情形。 ( )修改发明名 称,使 其 准 确、简 要 地 反 映 要 求 保 护 的 主 1
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题的名称。如 果 独 立 权 利 要 求 的 类 型 包 括 产 品、 方 法 和 用 途, 则这些请求保护的主 题 都 应 当 在 发 明 名 称 中 反 映 出 来。发 明 名 称应当尽 可 能 简 短, 一 般 不 得 超 过 2 5个 字, 特 殊 情 况 下, 例 如,化学领域的某些专利申请,可以允许最多到 4 0个字。 ( )修改发明所属 技 术 领 域。该 技 术 领 域 是 指 该 发 明 在 国 2 际专利分类表中的分 类 位 置 所 反 映 的 技 术 领 域。为 便 于 公 众 和 审查员清楚地理解发 明 和 其 相 应 的 现 有 技 术,应 当 允 许 修 改 发 明所属技术领域,使其与 国 际 专 利 分 类 表 中 最 低 分 类 位 置 涉 及 的领域相关。 ( )修改 背 景 技 术 部 分, 使 其 与 要 求 保 护 的 主 题 相 适 应。 3 独立权利要求 按 照 专 利 法 实 施 细 则 第 二 十 一 条 的 规 定 撰 写 的, 说明书背景技术部分应 当 记 载 与 该 独 立 权 利 要 求 前 序 部 分 所 述 的现有技术相关的内 容,并 引 证 反 映 这 些 背 景 技 术 的 文 件。如 果审查员通过检索发现 了 比 申 请 人 在 原 说 明 书 中 引 用 的 现 有 技 术更接近所要求保护 的 主 题 的 对 比 文 件,则 应 当 允 许 申 请 人 修 改说明书,将该文件 的 内 容 补 入 这 部 分,并 引 证 该 文 件,同 时 删除描述不相关的现 有 技 术 的 内 容。应 当 指 出,这 种 修 改 实 际 上使说明书增加了原申 请 的 权 利 要 求 书 和 说 明 书 未 曾 记 载 的 内 容,但由于修改仅涉及 背 景 技 术 而 不 涉 及 发 明 本 身,且 增 加 的 内容是申请日前已经公知的现有技术,因此是允许的。 ( )修改发明内容部 分 中 与 该 发 明 所 解 决 的 技 术 问 题 有 关 4 的内容,使其与要求保 护 的 主 题 相 适 应,即 反 映 该 发 明 的 技 术 方案相对于最接近的 现 有 技 术 所 解 决 的 技 术 问 题。当 然,修 改 后的内容不应超出原说明书和权利要求书记载的范围。 细则 3 1 ( )修改发 明 内 容 部 分 中 与 该 发 明 技 术 方 案 有 关 的 内 容, 5 使其与独立权利要求 请 求 保 护 的 主 题 相 适 应。如 果 独 立 权 利 要 求进行了符合专利法 及 其 实 施 细 则 规 定 的 修 改,则 允 许 该 部 分 作相应的修改;如果独 立 权 利 要 求 未 作 修 改,则 允 许 在 不 改 变 原技术方案的基础上,对 该 部 分 进 行 理 顺 文 字、改 正 不 规 范 用 词、统一技术术语等修改。 6 ( )修改发明内容部分中与该发明的有益效果有关的内容。 只有在某 ( 些) 技术特征在原始申请文件中 已 清 楚 地 记 载,而 其有益效果没有被清 楚 地 提 及,但 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 可 以直接地、毫无疑义地从 原 始 申 请 文 件 中 推 断 出 这 种 效 果 的 情 况下,才允许对发明的有益效果作合适的修改。 ( )修改附图说 明。申 请 文 件 中 有 附 图,但 缺 少 附 图 说 明 7
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的,允许补充所缺的 附 图 说 明;附 图 说 明 不 清 楚 的,允 许 根 据 上下文作出合适的修改。 ( )修改最佳实施 方 式 或 者 实 施 例。这 种 修 改 中 允 许 增 加 8 的内容一般限于补入原 实 施 方 式 或 者 实 施 例 中 具 体 内 容 的 出 处 以及已记载的反映发明的有益 效 果 数 据 的 标 准 测 量 方 法 ( 括 包 所使用的标 准 设 备、器 具 ) 。如 果 由 检 索 结 果 得 知 原 申 请 要 求 保护的部分主题已成 为 现 有 技 术 的 一 部 分,则 申 请 人 应 当 将 反 映这部分主题的内容删除,或者明确写明其为现有技术。 细则 1 8 ( )修改附图。删除 附 图 中 不 必 要 的 词 语 和 注 释,可 将 其 9 补入说明书文字部分 之 中;修 改 附 图 中 的 标 记 使 之 与 说 明 书 文 字部分相一致;在文字 说 明 清 楚 的 情 况 下,为 使 局 部 结 构 清 楚 起见,允许增加局部 放 大 图;修 改 附 图 的 阿 拉 伯 数 字 编 号,使 每幅图使用一个编号。 细则 2 3 (0 1 )修改摘要。通过修改使摘要写明发明的名称和所属技 术领域,清楚地反映所 要 解 决 的 技 术 问 题、解 决 该 问 题 的 技 术 方案的要点以及主要 用 途;删 除 商 业 性 宣 传 用 语;更 换 摘 要 附 图,使其最能反映发明技术方案的主要技术特征。 (1 1 )修改由所属技术领域的技术人员能够识别出的明显错 误,即语法错误、文字错 误 和 打 印 错 误。对 这 些 错 误 的 修 改 必 须是所属技术领域的技 术 人 员 能 从 说 明 书 的 整 体 及 上 下 文 看 出 的唯一的正确答案。 5 2 3不允许的修改 法3 3 作为一个原则,凡是对说明书 ( 及其 附 图) 和 权 利 要 求 书 作出不符合专利法第三十三条规定的修改,均是不允许的。 具体地说, 如 果 申 请 的 内 容 通 过 增 加、 改 变 和 / 删 除 其 或 中的一部分,致使所属技 术 领 域 的 技 术 人 员 看 到 的 信 息 与 原 申 请记载的信息 不 同, 而 且 又 不 能 从 原 申 请 记 载 的 信 息 中 直 接 地、毫无疑义地确定,那么,这种修改就是不允许的。 这里所说的申请内容,是指原说明书 ( 其 附 图) 和 权 利 及 要求书记载的内容,不包括任何优先权文件的内容。 5 2 3 1不允许的增加 不能允许的增加内容的修改,包括下述几种。 ( )将某些不能 从 原 说 明 书 ( 括 附 图 ) 和 / 权 利 要 求 1 包 或 书中直接明确认定的技术特征写入权利要求和 / 或说明书。
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( )为使公开的发明 清 楚 或 者 使 权 利 要 求 完 整 而 补 入 不 能 2 或 从原说明书 ( 包括 附 图 ) 和 / 权 利 要 求 书 中 直 接 地、 毫 无 疑 义地确定的信息。 ( )增加的内容是通过测量附图得出的尺寸参数技术特征。 3 ( )引入原申请文 件 中 未 提 及 的 附 加 组 分,导 致 出 现 原 申 4 请没有的特殊效果。 ( )补入了所属技术 领 域 的 技 术 人 员 不 能 直 接 从 原 始 申 请 5 中导出的有益效果。 ( )补入实验数据以说明发明的有益效果,和 / 6 或补入实施 方式和实 施 例 以 说 明 在 权 利 要 求 请 求 保 护 的 范 围 内 发 明 能 够 实施。 ( )增补原说明 书 中 未 提 及 的 附 图,一 般 是 不 允 许 的;如 7 果增补背景技术的附 图,或 者 将 原 附 图 中 的 公 知 技 术 附 图 更 换 为最接近现有技术的附图,则应当允许。 5 2 3 2不允许的改变 不能允许的改变内容的修改,包括下述几种。 ( )改变权利要求 中 的 技 术 特 征,超 出 了 原 权 利 要 求 书 和 1 说明书记载的范围。 【 1 例 】 原权利要求限定了一 种 在 一 边 开 口 的 唱 片 套。附 图 中 也 只 给出了一幅三边胶接 在 一 起、一 边 开 口 的 套 子 视 图。如 果 申 请 人后来把权利 要 求 修 改 成 “ 少 在 一 边 开 口 的 套 子 ” 而 原 说 至 , 明书中又没有 任 何 地 方 提 到 过 “ 个 以 上 的 边 可 以 开 口 ” 那 一 , 么,这种改变超出了原权利要求书和说明书记载的范围。 【 2 例 】 原权利要求涉及制造 橡 胶 的 成 分,不 能 将 其 改 成 制 造 弹 性 材料的成分,除非原说明书已经清楚地指明。 【 3 例 】 原权利要求请求保护 一 种 自 行 车 闸,后 来 申 请 人 把 权 利 要 求修改成一种车辆的 闸,而 从 原 权 利 要 求 书 和 说 明 书 不 能 直 接 得到修改后的技术方 案。这 种 修 改 也 超 出 了 原 权 利 要 求 书 和 说 明书记载的范围。 【 4 例 】 用不能从原申请 文 件 中 直 接 得 出 的 “ 能 性 术 语 +装 置 ” 功 的方式,来代替具有具 体 结 构 特 征 的 零 件 或 者 部 件。这 种 修 改
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实质审查程序 专利审查指南第二部分第八章
超出了原权利要求书和说明书记载的范围。 2 ( )由不明确的内容 改 成 明 确 具 体 的 内 容 而 引 入 原 申 请 文 件中没有的新的内容。 【 例如】 一件有关合成高分子 化 合 物 的 发 明 专 利 申 请,原 申 请 文 件 中只记载在 “ 较高的温度” 下进行聚合反应。当 申 请 人 看 到 审 查员引证的一份对比文件中记载了在 4 ℃下进行同样的聚合 反 0 应后,将 原 说 明 书 中 “ 高 的 温 度 ” 改 成 “ 于 4 ℃ 的 温 较 高 0 0 较 度” 。虽然 “ 高于 4 ℃ 的 温 度 ” 的 提 法 包 括 在 “ 高 的 温 度 ” 范围内,但是,所属技术 领 域 的 技 术 人 员,并 不 能 从 原 申 请 文 件中理解到 “ 高 的 温 度 ” 是 指 “ 于 4 ℃ 的 温 度 ” 因 此, 较 高 0 。 这种修改引入了新内容。 ( )将原申请文件 中 的 几 个 分 离 的 特 征,改 变 成 一 种 新 的 3 组合,而原申请 文 件 没 有 明 确 提 及 这 些 分 离 的 特 征 彼 此 间 的 关联。 ( )改变说明书中 的 某 些 特 征,使 得 改 变 后 反 映 的 技 术 内 4 容不同于原申请文件 记 载 的 内 容,超 出 了 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书记载的范围。 【 1 例 】 一件有关多层层压板 的 发 明 专 利 申 请,其 原 申 请 文 件 中 描 述了几种不同的层状 安 排 的 实 施 方 式,其 中 一 种 结 构 是 外 层 为 聚乙烯。如果申请人修 改 说 明 书,将 外 层 的 聚 乙 烯 改 变 为 聚 丙 烯,那么,这种修改是不 允 许 的。因 为 修 改 后 的 层 压 板 完 全 不 同于原来记载的层压板。 【 2 例 】 原申请文件中记载了 “ 例如螺旋弹 簧 支 持 物” 的 内 容,说 明书经修改后 改 变 为 “ 性 支 持 物 ” 导 致 将 一 个 具 体 的 螺 旋 弹 , 弹簧支持方式,扩大到 一 切 可 能 的 弹 性 支 持 方 式,使 所 反 映 的 技术内容超出了原说明书和权利要求书记载的范围。 【 3 例 】 原申 请 文 件 中 限 定 温 度 条 件 为 1 ℃ 或 者 3 0 0 0 ℃,后 来 说 明 书中 修 改 为 1 ℃ ~3 0 0 0 ℃,如 果 根 据 原 申 请 文 件 记 载 的 内 容 不 能直接地、毫无疑义地 得 到 该 温 度 范 围,则 该 修 改 超 出 了 原 说 明书和权利要求书记载的范围。 【 4 例 】 原申请文件中限定组合物的某成分的含量为 5 %或者 4 % ~ 5
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6 %,后来说明 书 中 修 改 为 5 ~6 %, 如 果 根 据 原 申 请 文 件 0 % 0 记载的内容不能直接 地、毫 无 疑 义 地 得 到 该 含 量 范 围,则 该 修 改超出了原说明书和权利要求书记载的范围。 5 2 3 3不允许的删除 不能允许删除某些内容的修改,包括下述几种。 1 ( )从独立权利要求 中 删 除 在 原 申 请 中 明 确 认 定 为 发 明 的 必要技术特征的那些 技 术 特 征,即 删 除 在 原 说 明 书 中 始 终 作 为 发明的必要技术特征 加 以 描 述 的 那 些 技 术 特 征;或 者 从 权 利 要 求中删除一个与说明 书 记 载 的 技 术 方 案 有 关 的 技 术 术 语;或 者 从权利要求中删除在说 明 书 中 明 确 认 定 的 关 于 具 体 应 用 范 围 的 技术特征。 例如,将 “ 有肋条 的 侧 壁 ” 改 成 “ 壁 ” 又 例 如, 原 权 侧 。 利要求是 “ 用于 泵 的 旋 转 轴 密 封 …… ” 修 改 后 的 权 利 要 求 是 , “ 旋转轴密封” 。上述修改都是不允许的,因为 在 原 说 明 书 中 找 不到依据。 ( )从说明书中删除 某 些 内 容 而 导 致 修 改 后 的 说 明 书 超 出 2 了原说明书和权利要求书记载的范围。 例如,一件有关多层 层 压 板 的 发 明 专 利 申 请,其 说 明 书 中 描述了几种不同的层 状 安 排 的 实 施 方 式,其 中 一 种 结 构 是 外 层 为聚乙烯。如果申请人 修 改 说 明 书,将 外 层 的 聚 乙 烯 这 一 层 去 掉,那么,这种修改是不 允 许 的。因 为 修 改 后 的 层 压 板 完 全 不 同于原来记载的层压板。 ( )如果在原说明书 和 权 利 要 求 书 中 没 有 记 载 某 特 征 的 原 3 数值范围的其他中间 数 值,而 鉴 于 对 比 文 件 公 开 的 内 容 影 响 发 明的新颖性和创造性,或 者 鉴 于 当 该 特 征 取 原 数 值 范 围 的 某 部 分时发明不可能实施,申请人采用具体 “ 弃” 的 方 式,从 上 放 述原数值范围中排除 该 部 分,使 得 要 求 保 护 的 技 术 方 案 中 的 数 值范围从整体上看来 明 显 不 包 括 该 部 分,由 于 这 样 的 修 改 超 出 了原说明书和权利要 求 书 记 载 的 范 围,因 此 除 非 申 请 人 能 够 根 据申请原始记载的内容证明该特征取被 “ 弃” 的 数 值 时,本 放 发明不可能实施,或者该特征取经 “ 弃” 后 的 数 值 时,本 发 放 明具有新颖 性 和 创 造 性, 否 则 这 样 的 修 改 不 能 被 允 许。 例 如, 要求保护的技术方案中某 一 数 值 范 围 为 X = 0 1 0 0 6 0~ 0 0 ,对 比 1 文件公开的技术内容与 该 技 术 方 案 的 区 别 仅 在 于 其 所 述 的 数 值 范围为 X = 4 1 0 ,因为 X 与 X 部分重叠,故该权利要求 2 0~ 5 0 2 1 2
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无新颖 性。 申 请 人 采 用 具 体 “ 弃 ” 的 方 式 对 X 进 行 修 改, 放 1 0 1 0 ,将要求保护的技 排除 X 中与 X 相重叠的部分,即 6 0~ 5 0 1 2 术方案中该数值范围修改为 X > 5 0至 X = 0 0 。如 果 申 请 10 100 1 1 人不能根据原始记载的内容和现有技术证明本发 明 在 X > 5 0 10 1 至 X = 00 1 0 0的数值范围相对于对比文件公开的 X = 4 1 0 2 0~ 5 0 1 2 具有创造性,也 不 能 证 明 X 取 6 0~1 0 0 5 0时, 本 发 明 不 能 实 1 施,则这样的修改不能被允许。 5 2 4修改的具体形式 5 2 4 1提交替换页 根据专利法实施细则 第 五 十 二 条 的 规 定,说 明 书 或 者 权 利 要求书的修改部分,应 当 按 照 规 定 格 式 提 交 替 换 页。替 换 页 的 提交有两种方式。 ( )提交重新打印的替换页和修改对照表。 1 这种方式适用于修改 内 容 较 多 的 说 明 书、权 利 要 求 书 以 及 所有作了修改的附图。申 请 人 在 提 交 替 换 页 的 同 时,要 提 交 一 份修改前后的对照明细表。 ( )提交重新打印的 替 换 页 和 在 原 文 复 制 件 上 作 出 修 改 的 2 对照页。 这种方式适用于修改 内 容 较 少 的 说 明 书 和 权 利 要 求 书。申 请人在提交重新打印的 替 换 页 的 同 时 提 交 直 接 在 原 文 复 制 件 上 修改的对照页,使审查员更容易察觉修改的内容。 细则 5 2及 5 14 5 2 4 2审查员依职权修改 通常,对申 请 的 修 改 必 须 由 申 请 人 以 正 式 文 件 的 形 式 提 出。对于申请文件中个 别 文 字、标 记 的 修 改 或 者 增 删 及 对 发 明 名称或者摘要的明显错误 ( 见 本 章 第 5 2 2 2节 ( 1 和 第 参 1) 6 2 2节) 的 修 改, 审 查 员 可 以 依 职 权 进 行, 并 通 知 申 请 人。 此时,应 当 使 用 钢 笔、 签 字 笔 或 者 圆 珠 笔 作 出 清 楚 明 显 的 修 改,而不得使用铅笔进行修改。 6 驳回决定和授予专利权的通知 法3 8及 3 9 细则 5 8 审查员应当在尽可能 短 的 时 间 内 完 成 申 请 的 实 质 审 查。通 常,在发出一次或者两 次 审 查 意 见 通 知 书 后,审 查 员 就 可 以 作 出驳回决定或者发出 授 予 专 利 权 的 通 知 书。决 定 或 者 通 知 书 一
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经发出,申请人的任何呈文、答复和修改均不再予以考虑。 6 1驳回决定 6 1 1驳回申请的条件 法3 8 审查员在作出驳回决 定 之 前,应 当 将 其 经 实 质 审 查 认 定 申 请属于专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 三 条 规 定 的 应 予 驳 回 情 形 的 事 实、理由和证据通知申请人,并给申请 人 至 少 一 次 陈 述 意 见 和 / 或修改申请文件的机会。 驳回决定 一 般 应 当 在 第 二 次 审 查 意 见 通 知 书 之 后 才 能 作 出。但是,如果申请人在 第 一 次 审 查 意 见 通 知 书 指 定 的 期 限 内 未针对通知书 指 出 的 可 驳 回 缺 陷 提 出 有 说 服 力 的 意 见 陈 述 和 / 或证据,也未针对该缺陷 对 申 请 文 件 进 行 修 改 或 者 修 改 仅 是 改 正了错别字或 更 换 了 表 述 方 式 而 技 术 方 案 没 有 实 质 上 的 改 变, 则审查员可以直接作出驳回决定。 如果申请人对申请文 件 进 行 了 修 改,即 使 修 改 后 的 申 请 文 件仍然存在用 已 通 知 过 申 请 人 的 理 由 和 证 据 予 以 驳 回 的 缺 陷, 但只要驳回所针对的 事 实 改 变,就 应 当 给 申 请 人 再 一 次 陈 述 意 见和 / 或修改申 请 文 件 的 机 会。 但 对 于 此 后 再 次 修 改 涉 及 同 类 缺陷的,如果修改后的申 请 文 件 仍 然 存 在 足 以 用 已 通 知 过 申 请 人的理由和证据予以 驳 回 的 缺 陷,则 审 查 员 可 以 直 接 作 出 驳 回 决定,无需再次发出审 查 意 见 通 知 书,以 兼 顾 听 证 原 则 与 程 序 节约原则。 6 1 2驳回的种类 专利法实施细则第五 十 三 条 规 定 的 驳 回 发 明 专 利 申 请 的 情 形如下: 法5 法2 5 ( )专利申请的主 题 违 反 法 律、社 会 公 德 或 者 妨 害 公 共 利 1 益,或者申请的主题是 违 反 法 律、行 政 法 规 的 规 定 获 取 或 者 利 用遗传资源,并依赖该 遗 传 资 源 完 成 的,或 者 申 请 的 主 题 属 于 专利法第二十五条规定的不授予发明专利权的客体; 法 22 法 2 01 法2 2 ( )专利申请不是 对 产 品、方 法 或 者 其 改 进 所 提 出 的 新 的 2 技术方案; ( )专利申请所涉 及 的 发 明 在 中 国 完 成,且 向 外 国 申 请 专 3 利前未报经专利局进行保密审查的; ( )专利申请的发明不具备新颖性、创造性或实用性; 4
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实质审查程序 专利审查指南第二部分第八章
法 2 6 3及 4
法 2 65
法 3 11 法9 细则 2 02 法3 3 细则 4 31
( )专利申 请 不 符 合 专 利 法 关 于 发 明 专 利 申 请 单 一 性 的 7 规定; ( )专利申请的发明 是 依 照 专 利 法 第 九 条 规 定 不 能 取 得 专 8 利权的; ( )独立权利要求缺少解决技术问题的必要技术特征; 9 (0 1 )申请的修改或者分案的申请超出原说明书和权利要求 书记载的范围。 6 1 3驳回决定的组成 驳回决定应当包括如下两部分。 ( )标准表格 1 标准表格中各项应当 按 照 要 求 填 写 完 整;申 请 人 有 两 个 以 上的,应当填写所有申请人的 姓 名 或 者 名 称 ( 见 本 指 南 第 五 参 部分第六章第 1 2节) 。 ( )驳回决定正文 2 驳回决定正文包括案由、驳回的理由以及决定三个部分。 6 1 4驳回决定正文的撰写 6 1 4 1案 由 案由部分应当简要陈 述 申 请 的 审 查 过 程,特 别 是 与 驳 回 决 定有关的情况,即历次的审查意见 ( 包括所采 用 的 证 据) 和 申 请人的答复概要、申请所 存 在 的 导 致 被 驳 回 的 缺 陷 以 及 驳 回 决 定所针对的申请文本。 6 1 4 2驳回的理由 在驳回理由部分,审查 员 应 当 详 细 论 述 驳 回 决 定 所 依 据 的 事实、理由和证据,尤其应当注意下列各项要求。 ( )正确选用法律 条 款。当 可 以 同 时 根 据 专 利 法 及 其 实 施 1 细则的不同条款驳回 申 请 时,应 当 选 择 其 中 最 为 适 合、占 主 导
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专利审查指南第二部分第八章 实质审查程序
地位的条款作为驳回 的 主 要 法 律 依 据,同 时 简 要 地 指 出 申 请 中 存在的其他实质性缺陷。 ( )以令人信服 的 事 实、理 由 和 证 据 作 为 驳 回 的 依 据,而 2 且对于这些 事 实、理 由 和 证 据 的 听 证,已 经 符 合 本 章 第 6 1 1 节所述的驳回申请的条件。 ( )对于不符合专利 法 第 二 十 二 条 规 定 并 且 即 使 经 过 修 改 3 也不可能被授予专利 权 的 申 请,应 当 逐 一 地 对 每 项 权 利 要 求 进 行分析。 驳回 的 理 由 要 充 分 完 整、 说 理 透 彻、 逻 辑 严 密、 措 词 恰 当,不能只援引法律条 款 或 者 只 作 出 断 言。审 查 员 在 驳 回 理 由 部分还应当对申请人的争辩意见进行简要的评述。 6 1 4 3决 定 在决定部分,审查员应 当 写 明 驳 回 的 理 由 属 于 专 利 法 实 施 细则第五十三条的哪 一 种 情 形,并 根 据 专 利 法 第 三 十 八 条 的 规 定引出驳回该申请的结论。 6 2授予专利权的通知 6 2 1发出授予专利权的通知书的条件 法3 9 细则 5 41 发明专利申请经实质 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,专 利 局 应 当作出授予专利权的 决 定。在 作 出 授 予 专 利 权 的 决 定 之 前,应 当发出授予发明专利 权 的 通 知 书。授 权 的 文 本,必 须 是 经 申 请 人以书面形式最后确认的文本。 6 2 2发出授予专利权的通知书时应做的工作 在发出授予专利权的 通 知 书 前,允 许 审 查 员 对 准 备 授 权 的 。 文本依职权作如下的修改 ( 参见本章第 5 2 4 2节) 细则 5 14 ( )说明书方面:修改明显不适当的发明名称和 / 1 或发明所 属技术领域;改正错 别 字、错 误 的 符 号、标 记 等;修 改 明 显 不 规范的用语;增补说明 书 各 部 分 所 遗 漏 的 标 题;删 除 附 图 中 不 必要的文字说明等。 2 ( )权利要求书 方 面:改 正 错 别 字、错 误 的 标 点 符 号、错 误的附图标记、附图 标 记 增 加 括 号。但 是,可 能 引 起 保 护 范 围 变化的修改,不属于依职权修改的范围。 ( )摘要方面:修改摘要中不适当的内容及明显的错误。 3
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实质审查程序 专利审查指南第二部分第八章
审查员所作的上述修改应当通知申请人。 审查员还应当依次做 好 下 述 工 作:在 案 卷 封 面 上 填 写 自 己 确定的该专利的 IC分类 号 并 交 本 审 查 处 的 分 类 裁 决 负 责 人 核 P 定;将整理好的准备授 权 的 文 本 放 入 公 报 袋,同 时 在 公 报 袋 上 填写规定的项目并且盖章;填 写 授 予 专 利 权 的 通 知 书 ( 准 表 标 格) ,一式两份,盖章 后, 一 份 装 订 在 案 卷 中, 另 一 份 放 入 申 请案卷封面里夹;整理 好 一 份 完 整 的 案 卷,并 且 在 封 面 和 封 底 填写授权时案卷交接 记 录 和 授 权 发 文 记 录;申 请 人 对 发 明 的 名 称进行了修改的,优 先 权 经 核 实 有 变 化 的, 或 者 经 核 定 的 IC P 分类号相对于原分类号有变 化 的,还 应 当 填 写 “ 录 项 目 变 更 著 通知单” 一 式 两 份,一 份 装 订 在 案 卷 第 一 装 订 条 的 首 页 之 前, 另一份放入案卷封面里夹。 7 实质审查程序的终止、中止和恢复 7 1程序的终止 发明专利申请的实质 审 查 程 序,因 审 查 员 作 出 驳 回 决 定 且 决定生效,或者发出授 予 专 利 权 的 通 知 书,或 者 因 申 请 人 主 动 撤回申请,或者因申请被视为撤回而终止。 对于驳回或者授权的 申 请,审 查 员 应 当 在 其 案 卷 封 面 上 的 “ 实审” 一栏内写明 “ 驳回” 或者 “ 授权” 字样,并且盖章。 对于每件申请,审查 员 应 当 建 立 个 人 审 查 档 案,便 于 今 后 的查询、统计 ( 参见本章第 3 3节) 。 7 2程序的中止 实质审查程序可能因 专 利 申 请 权 归 属 纠 纷 的 当 事 人 根 据 专 利法实施细则第八十六 条 第 一 款 的 规 定 提 出 请 求 而 中 止 或 因 财 产保全而中止。一旦审 查 员 接 到 程 序 中 止 调 回 案 卷 的 通 知,应 当在规定的期限内将案卷返还流程管理部门。 7 3程序的恢复 专利申请因不可抗拒 的 事 由 或 正 当 理 由 耽 误 专 利 法 或 其 实 施细则规定的期限或者 专 利 局 指 定 的 期 限 造 成 被 视 为 撤 回 而 导 致程序终止的,根据专利 法 实 施 细 则 第 六 条 第 一 款 和 第 二 款 的 规定,申请人可 以 向 专 利 局 请 求 恢 复 被 终 止 的 实 质 审 查 程 序, 权利被恢复的,专利局恢复实质审查程序。
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专利审查指南第二部分第八章 实质审查程序
细则 8 63
对于因专利申请权归 属 纠 纷 当 事 人 的 请 求 而 中 止 的 实 质 审 查程序,在专利局收到 发 生 法 律 效 力 的 调 解 书 或 判 决 书 后,凡 不涉及权利 人 变 动 的, 应 及 时 予 以 恢 复; 涉 及 权 利 人 变 动 的, 在办理相应的著录项 目 变 更 手 续 后 予 以 恢 复。若 自 上 述 请 求 中 止之日起一年内,专利 申 请 权 归 属 纠 纷 未 能 结 案,请 求 人 又 未 请求延长中止的,专利局将自行恢复被中止的实质审查程序。 审查员在接到流程管 理 部 门 送 达 的 有 关 恢 复 审 查 程 序 的 书 面通知和专利申请案卷后,应当重新启动实质审查程序。 8 前置审查与复审后的继续审查 根据专利法实施细则 第 六 十 二 条 的 规 定,审 查 员 应 当 对 专 利复审委员会转送的 复 审 请 求 书 进 行 前 置 审 查,并 在 收 到 转 交 的案卷之日起一个月 内 作 出 前 置 审 查 意 见 书,该 前 置 审 查 意 见 书随案卷转送专利复 审 委 员 会,由 专 利 复 审 委 员 会 作 出 复 审 决 定。前置审查的要求适用本指南第四部分第二章第 3节的规定。
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关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定 专利审查指南第二部分第九章
第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请 审查的若干规定
1 引 言 涉及计算 机 程 序 的 发 明 专 利 申 请 的 审 查 具 有 一 定 的 特 殊 性,本章旨在根据专利 法 及 其 实 施 细 则 的 规 定,对 涉 及 计 算 机 程序的发明专利申请的审查特殊性作出具体规定。 涉及计算机程序的发 明 专 利 申 请 还 具 有 与 其 他 领 域 的 发 明 专利申请相 同 的 一 般 性,对 于 本 章 未 提 及 的 一 般 性 审 查 事 项, 应当遵循本指南其他 章 的 规 定,对 涉 及 计 算 机 程 序 的 发 明 专 利 申请进行审查。 本章所说的计算机程 序 本 身 是 指 为 了 能 够 得 到 某 种 结 果 而 可以由计算机等具有信 息 处 理 能 力 的 装 置 执 行 的 代 码 化 指 令 序 列,或者可被自动转换成 代 码 化 指 令 序 列 的 符 号 化 指 令 序 列 或 者符号化语句序列。计算机程序本身包括源程序和目标程序。 本章所说的涉及计算 机 程 序 的 发 明 是 指 为 解 决 发 明 提 出 的 问题,全部或部分以计 算 机 程 序 处 理 流 程 为 基 础,通 过 计 算 机 执行按上述流程编制 的 计 算 机 程 序,对 计 算 机 外 部 对 象 或 者 内 部对象进行控制或处 理 的 解 决 方 案。所 说 的 对 外 部 对 象 的 控 制 或处理包括对某种外 部 运 行 过 程 或 外 部 运 行 装 置 进 行 控 制,对 外部数据进行处理或 者 交 换 等;所 说 的 对 内 部 对 象 的 控 制 或 处 理包括对计算机系统 内 部 性 能 的 改 进,对 计 算 机 系 统 内 部 资 源 的管理,对数据传输的 改 进 等。涉 及 计 算 机 程 序 的 解 决 方 案 并 不必须包含对计算机硬件的改变。 2 涉及计算机程序的发明专利申请的审查基准 审查应当针对要求保 护 的 解 决 方 案,即 每 项 权 利 要 求 所 限 定的解决方案。 根据专利法第二十五条第一款第 ( 二) 项 的 规 定,对 智 力 活动的规则和方法不 授 予 专 利 权。涉 及 计 算 机 程 序 的 发 明 专 利 申请属于本部分第一章 第 4 2节 所 述 情 形 的,按 照 该 节 的 原 则 进行审查: ( )如果一项权利要求仅仅涉及一种算法或数学计算规则, 1 或者计算机程序本身或仅 仅 记 录 在 载 体 ( 如 磁 带、磁 盘、光 例 盘、磁光盘、 R M、 P O O R M、 V D D D或 者 其 他 的 计 算 机 可 C、 V
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专利审查指南第二部分第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定
读介质) 上的计算机程序,或 者 游 戏 的 规 则 和 方 法 等,则 该 权 利要求属于智力活动的规则和方法,不属于专利保护的客体。 如果一项权利要求除 其 主 题 名 称 之 外,对 其 进 行 限 定 的 全 部内容仅仅 涉 及 一 种 算 法 或 者 数 学 计 算 规 则, 或 者 程 序 本 身, 或者游戏的规则和方 法 等,则 该 权 利 要 求 实 质 上 仅 仅 涉 及 智 力 活动的规则和方法,不属于专利保护的客体。 例如,仅由所记录的程 序 限 定 的 计 算 机 可 读 存 储 介 质 或 者 一种计算机程序产品,或 者 仅 由 游 戏 规 则 限 定 的、不 包 括 任 何 技术性特征,例如不包括 任 何 物 理 实 体 特 征 限 定 的 计 算 机 游 戏 装置等,由于其实质上 仅 仅 涉 及 智 力 活 动 的 规 则 和 方 法,因 而 不属于专利保护的客 体。但 是,如 果 专 利 申 请 要 求 保 护 的 介 质 涉及其物 理 特 性 的 改 进, 例 如 叠 层 构 成、 磁 道 间 隔、 材 料 等, 则不属此列。 ( )除了上述 ( ) 所 述 的 情 形 之 外, 如 果 一 项 权 利 要 求 2 1 在对其进行限定的全部 内 容 中 既 包 含 智 力 活 动 的 规 则 和 方 法 的 内容,又包含技术特征,例 如 在 对 上 述 游 戏 装 置 等 限 定 的 内 容 中既包括游戏规则,又 包 括 技 术 特 征,则 该 权 利 要 求 就 整 体 而 言并不是一种智力活 动 的 规 则 和 方 法,不 应 当 依 据 专 利 法 第 二 十五条排除其获得专利权的可能性。 根据专利法第二条第 二 款 的 规 定,专 利 法 所 称 的 发 明 是 指 对产品、方法或者其改 进 所 提 出 的 新 的 技 术 方 案。涉 及 计 算 机 程序的发明专利申请只有构成技术方案才是专利保护的客体。 如果涉及计算机程序 的 发 明 专 利 申 请 的 解 决 方 案 执 行 计 算 机程序的目的是解决 技 术 问 题,在 计 算 机 上 运 行 计 算 机 程 序 从 而对外部或内部对象进 行 控 制 或 处 理 所 反 映 的 是 遵 循 自 然 规 律 的技术手段,并且由此 获 得 符 合 自 然 规 律 的 技 术 效 果,则 这 种 解决方案属于专利法 第 二 条 第 二 款 所 说 的 技 术 方 案,属 于 专 利 保护的客体。 如果涉及计算机程序 的 发 明 专 利 申 请 的 解 决 方 案 执 行 计 算 机程序的目的不是解 决 技 术 问 题,或 者 在 计 算 机 上 运 行 计 算 机 程序从而对外部或内部 对 象 进 行 控 制 或 处 理 所 反 映 的 不 是 利 用 自然规律的技 术 手 段, 或 者 获 得 的 不 是 受 自 然 规 律 约 束 的 效 果,则这种解决方案不属 于 专 利 法 第 二 条 第 二 款 所 说 的 技 术 方 案,不属于专利保护的客体。 例如,如果涉及计算机 程 序 的 发 明 专 利 申 请 的 解 决 方 案 执 行计算机程序的目的 是 为 了 实 现 一 种 工 业 过 程、测 量 或 测 试 过
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关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定 专利审查指南第二部分第九章
程控制,通过计算机执 行 一 种 工 业 过 程 控 制 程 序,按 照 自 然 规 律完成对该工业过程 各 阶 段 实 施 的 一 系 列 控 制,从 而 获 得 符 合 自然规律的工业过程 控 制 效 果,则 这 种 解 决 方 案 属 于 专 利 法 第 二条第二款所说的技术方案,属于专利保护的客体。 如果涉及计算机程序 的 发 明 专 利 申 请 的 解 决 方 案 执 行 计 算 机程序的目的是为了 处 理 一 种 外 部 技 术 数 据,通 过 计 算 机 执 行 一种技术数据处理程 序,按 照 自 然 规 律 完 成 对 该 技 术 数 据 实 施 的一系列技术处理,从而 获 得 符 合 自 然 规 律 的 技 术 数 据 处 理 效 果,则这种解决 方 案 属 于 专 利 法 第 二 条 第 二 款 所 说 的 技 术 方 案,属于专利保护的客体。 如果涉及计算机程序 的 发 明 专 利 申 请 的 解 决 方 案 执 行 计 算 机程序的目的是为了 改 善 计 算 机 系 统 内 部 性 能,通 过 计 算 机 执 行一种系统内部性能 改 进 程 序,按 照 自 然 规 律 完 成 对 该 计 算 机 系统各组成部分实施 的 一 系 列 设 置 或 调 整,从 而 获 得 符 合 自 然 规律的计算机系统内 部 性 能 改 进 效 果,则 这 种 解 决 方 案 属 于 专 利法第二条第二款所说的技术方案,属于专利保护的客体。 3 涉及计算机程序的发明专利申请的审查示例 以下,根据上述审查 基 准,给 出 涉 及 计 算 机 程 序 的 发 明 专 利申请的审查示例。 ( )属于专利法第二十五条第一款第 ( 1 二) 项 范 围 之 内 的 涉及计算机程序的发明专利申请,不属于专利保护的客体。 【 1 例 】 利用计算机程序求解圆周率的方法 申请内容概述 发明专利申请的解决 方 案 是 一 种 利 用 计 算 机 程 序 求 解 圆 周 率的方法,该方法首先将 一 正 方 形 的 面 积 用 均 匀 的 足 够 精 确 的 “ 点” 进行划分,再作此 正 方 形 的 内 切 圆, 然 后 执 行 一 个 计 算 机程序来求解圆周率 π ,该计算机程序先对上述正方形内均匀 分布的 “ 点” 进行脉冲计数,然后按照如下公 式 进 行 计 算 求 出 圆周率 π : 点” 计数值 Σ圆内 “ ×4 π= 正方形内 “ 点” 计数值 Σ 在计算中,若取样的 “ 点” 划 分 得 越 多 越 细,则 圆 周 率 的 值也就计算得越精确。 申请的权利要求
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一种利用计算机程 序 求 解 圆 周 率 的 方 法,其 特 征 在 于,包 括以下步骤: 计算一个正方形内 “ 点” 的数目; 计算该正方形内切圆内 “ 点” 的数目; 根据公式 点” 计数值 Σ圆内 “ ×4 π= 点” 计数值 Σ正方形内 “ 来求解圆周率。 分析及结论 这种解决方案仅仅涉 及 一 种 由 计 算 机 程 序 执 行 的 纯 数 学 运 算方法或者规则,本 质 属 于 人 的 抽 象 思 维 方 式,因 此,该 发 明 专利申请属于专利法第二十五条第一款第 ( 二) 项 规 定 的 智 力 活动的规则和方法,不属于专利保护的客体。 【 2 例 】 一种自动计算动摩擦系数 μ的方法 申请内容概述 发明专利申请的解决 方 案 涉 及 一 种 使 用 计 算 机 程 序 计 算 动 摩擦系数 μ的方法。测量 动 摩 擦 系 数 的 传 统 方 法 是 采 用 一 种 装 置以固定速度牵引被 测 绳 状 物,分 别 测 出 摩 擦 片 的 位 置 变 化 量 S 和 S,再按下列公式: 1 2 l gS o gS e μ= (o 2 -l 1) / 计算出被测绳状物的动摩擦系数 μ 。 申请的权利要求 一种利用计算 机 程 序 实 现 自 动 计 算 动 摩 擦 系 数 μ的 方 法, 其特征在于,包括以下步骤: 计算摩擦片的位置变化量 S 和 S 的比值; 1 2 计算变化量的比值 S /1 的对数 l 2/1; o gS S 2 S 求出对数 l 2/1 与 e o gS S 的比值。 分析及结论 这种解决方案不是对 测 量 方 法 的 改 进,而 是 一 种 由 计 算 机 程序执行的数值计算 方 法,求 解 的 虽 然 与 物 理 量 有 关,但 求 解 过程是一种数值计算,该 解 决 方 案 整 体 仍 旧 属 于 一 种 数 学 计 算 方法。因此,该发明专利 申 请 属 于 专 利 法 第 二 十 五 条 第 一 款 第 ( 二) 项规 定 的 智 力 活 动 的 规 则 和 方 法, 不 属 于 专 利 保 护 的 客体。
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【 3 例 】 一种全球语言文字通用转换方法 申请内容概述 现有的自动翻译系统 只 是 一 对 一、一 对 多 或 者 多 对 多 的 语 言处理系统,其存在的 问 题 是 程 序 复 杂、各 种 词 性 的 词 性 标 注 方式不同、数量繁多 且 复 杂。针 对 上 述 缺 陷,发 明 专 利 申 请 提 供一种统一的、针对全 球 任 意 多 种 语 言 进 行 翻 译 的 方 法,利 用 与世界语辅助语标注方式相同的 “ 全球语言文字输 入 方 法” 实 现不同语言在语法、句 法 上 一 体 化,在 语 言 转 换 时,使 用 世 界 语和世界语辅助语作为机器翻译的中介语。 申请的权利要求 一种利用计算机进行 全 球 语 言 文 字 通 用 转 换 的 方 法,包 括 以下步骤: 将全球语言文字统一 在 单 词 后 先 以 辅 音 字 母 标 词 法,后 以 辅音字母标句法的方 式,形 成 与 各 种 录 入 语 言 相 对 应 的 录 入 语 言辅助语; 利用中介 语 与 录 入 的 语 言 辅 助 语 的 对 应 关 系 进 行 语 言 转 换,所述中介语为世界语和世界语辅助语; 其特征在于,所述录入 时 的 标 词 法 和 标 句 法 方 式 与 形 成 世 界语辅助语 的 标 词 法 和 标 句 法 方 式 相 同, 其 中 标 词 法 方 式 为: -m为名词, -x为 形 容 词, -y为 复 数, -s 数 量 词, -f 为 为副词;所述标句法 的 方 式 为: -z 主 语, -w为 谓 语, -d 为 为定语, -n为宾语, -b为补语,其包括表语, -k为状语。 分析及结论 这种解决方案虽然在 主 题 名 称 中 包 括 有 计 算 机,但 对 其 限 定的全部内容只是利 用 统 一 的 翻 译 中 介 语,通 过 人 为 规 定 全 球 语言文字的录入规则,实 现 对 全 球 语 言 进 行 统 一 方 式 的 翻 译 转 换。该解决方案不是对 机 器 翻 译 方 法 的 改 进,没 有 在 机 器 翻 译 上体现不同语言文字自 身 固 有 的 客 观 语 言 规 律 与 计 算 机 技 术 结 合的改进,而是根据发明 人 自 己 的 主 观 认 识 对 语 言 文 字 转 换 规 则进行重新规定和定 义,所 体 现 的 只 是 录 入 语 言 辅 助 语 与 中 介 语的对应关系被统一 于 世 界 语 辅 助 语 的 标 词 和 标 句 规 则,其 本 质属于专利法第二十五条第一款第 ( 二) 项规定的 智 力 活 动 的 规则和方法,不属于专利保护的客体。 ( )为了解决技术 问 题 而 利 用 技 术 手 段,并 获 得 技 术 效 果 2 的涉及计算机程序的发 明 专 利 申 请 属 于 专 利 法 第 二 条 第 二 款 规
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定的技术方案,因而属于专利保护的客体。 【 4 例 】 一种控制橡胶模压成型工艺的方法 申请内容概述 发明专利申请涉及一 种 利 用 计 算 机 程 序 对 橡 胶 模 压 成 型 工 艺进行控制的方法,该 计 算 机 程 序 可 以 精 确、实 时 地 控 制 该 成 型工艺中的橡胶硫化 时 间,克 服 了 现 有 技 术 的 橡 胶 模 压 成 型 工 艺过程中经常出现的 过 硫 化 和 欠 硫 化 的 缺 陷,使 橡 胶 产 品 的 质 量大为提高。 申请的权利要求 一种采用计算机程序 控 制 橡 胶 模 压 成 型 工 艺 的 方 法,其 特 征在于包括以下步骤: 通过温度传感器对橡胶硫化温度进行采样; 响应所述 硫 化 温 度 计 算 橡 胶 制 品 在 硫 化 过 程 中 的 正 硫 化 时间; 判断所述的正硫化时间是否达到规定的正硫化时间; 当所述正硫化时间达 到 规 定 的 正 硫 化 时 间 时 即 发 出 终 止 硫 化信号。 分析及结论 该解决方 案 是 利 用 计 算 机 程 序 控 制 橡 胶 模 压 成 型 工 艺 过 程,其目的是为了防止 橡 胶 的 过 硫 化 和 欠 硫 化,解 决 的 是 技 术 问题,该方法通过执行计 算 机 程 序 完 成 对 橡 胶 模 压 成 型 工 艺 进 行的处理,反映的是根据 橡 胶 硫 化 原 理 对 橡 胶 硫 化 时 间 进 行 精 确、实时控制,利用的是 遵 循 自 然 规 律 的 技 术 手 段,由 于 精 确 实时地控制了硫化时 间,从 而 使 橡 胶 产 品 的 质 量 大 为 提 高,所 获得的是技术效果。因 此,该 发 明 专 利 申 请 是 一 种 通 过 执 行 计 算机程序实现工业过 程 控 制 的 解 决 方 案,属 于 专 利 法 第 二 条 第 二款规定的技术方案,属于专利保护的客体。 【 5 例 】 一种扩充移动计算设备存储容量的方法 申请内容概述 现有移动计算设备例 如 便 携 式 计 算 机、手 机 等 由 于 其 体 积 以及便携性的要求,通常 使 用 存 储 容 量 较 小 的 闪 存 卡 作 为 存 储 介质,使得移动计算设备 由 于 受 到 存 储 容 量 的 限 制 而 不 能 处 理 需要大存储容量的多 媒 体 数 据,因 而 在 移 动 计 算 设 备 上 无 法 应 用多媒体技术。发明专利 申 请 提 供 了 一 种 利 用 虚 拟 设 备 文 件 系
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统来扩充移动计算设 备 的 存 储 容 量 的 方 法,使 移 动 计 算 设 备 能 够将服务器上的大容量存储空间用于本地应用。 申请的权利要求 一种利用虚拟设备文 件 系 统 扩 充 移 动 计 算 设 备 存 储 容 量 的 方法,其特征在于,包括以下步骤: 在移动计算设备上建 立 一 个 虚 拟 设 备 文 件 系 统 模 块,并 挂 入移动设备的操作系统; 通过虚拟设备文件系 统 模 块 向 移 动 计 算 设 备 上 的 应 用 提 供 一个虚拟的存储空间,并 把 对 这 个 虚 拟 存 储 空 间 的 读 写 请 求 通 过网络发送到远端服务器; 在远端服务器上,把从 移 动 计 算 设 备 传 来 的 读 写 请 求 转 化 为对服务器上本地存 储 设 备 的 读 写 请 求,并 把 读 写 的 结 果 通 过 网络传回移动计算设备。 分析及结论 该解决方案是一种改 进 移 动 计 算 设 备 存 储 容 量 的 方 法,解 决的是如何增加便携式 计 算 机 等 移 动 计 算 设 备 的 有 效 存 储 容 量 的技术问题,该方法通过 执 行 计 算 机 程 序 实 现 对 移 动 计 算 设 备 内部运行性能的改进,反 映 的 是 利 用 虚 拟 设 备 文 件 系 统 模 块 在 本地计算机上建立虚 拟 存 储 空 间,将 对 本 地 存 储 设 备 的 访 问 转 换为对服务器上的存 储 设 备 的 访 问,利 用 的 是 遵 循 自 然 规 律 的 技术手段,获得移动计算 设 备 对 数 据 的 存 储 不 受 其 本 身 存 储 容 量限制的技术效果。因 此,该 发 明 专 利 申 请 是 一 种 通 过 执 行 计 算机程序实现计算机 系 统 内 部 性 能 改 进 的 解 决 方 案,属 于 专 利 法第二条第二款规定的技术方案,属于专利保护的客体。 【 6 例 】 一种去除图像噪声的方法 申请内容概述 现有技术通常采用均 值 滤 波 方 式,即 用 噪 声 周 围 的 像 素 点 的均值替代噪声的像 素 值 的 方 式 来 去 除 图 像 噪 声,但 这 会 造 成 相邻像素的灰度差值 被 缩 小,从 而 产 生 图 像 模 糊 的 现 象。发 明 专利申请提出一种去 除 图 像 噪 声 的 方 法,利 用 概 率 统 计 论 中 的 3 原理,将灰度值落在均值上下 3倍方差外的 像 素 点 看 作 是 噪 θ 声进行去除,而对灰度值 落 在 均 值 上 下 3倍 方 差 内 的 像 素 点 不 修改其灰度值,从而既 能 有 效 地 去 除 图 像 噪 声,又 能 够 减 少 因 去除图像噪声处理产生的图像模糊现象。 申请的权利要求
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一种去除图像噪声的方法,其特征在于,包括以下步骤: 获取输入计算机的待处理图像的各个像素数据; 使用该图像所有像素 的 灰 度 值,计 算 出 该 图 像 的 灰 度 均 值 及其灰度方差值; 读取图像所有像素的 灰 度 值,逐 个 判 断 各 个 像 素 的 灰 度 值 是否落在均值上下 3倍 方 差 内,如 果 是,则 不 修 改 该 像 素 的 灰 度值,否 则 该 像 素 为 噪 声, 通 过 修 改 该 像 素 的 灰 度 值 去 除 噪声。 分析及结论 该解决方案是一种图 像 数 据 处 理 方 法,所 要 解 决 的 问 题 是 如何在有效地去除图 像 噪 声 的 同 时,又 能 够 减 少 因 去 除 图 像 噪 声处理产生的图像模 糊 现 象,是 技 术 问 题,该 方 法 通 过 执 行 计 算机程序实现图像数 据 的 去 除 噪 声 处 理,反 映 的 是 根 据 具 有 技 术含义的像素数据的 灰 度 均 值 及 其 灰 度 方 差 值,对 灰 度 值 落 在 均值上下 3倍方差外 的 像 素 点 视 为 图 像 噪 声 予 以 去 除,对 灰 度 值落在均值上下 3倍方 差 内 的 像 素 点 视 为 图 像 信 号 不 修 改 其 灰 度值,避免像现 有 技 术 那 样 对 所 有 像 素 点 都 用 均 值 替 代 的 缺 陷,利用的是遵循自然 规 律 的 技 术 手 段,获 得 既 能 有 效 去 除 图 像噪声又能减少因去除 图 像 噪 声 处 理 造 成 的 图 像 模 糊 现 象 的 效 果,同时由于被替换的 像 素 点 明 显 减 少,使 得 系 统 的 运 算 量 减 少,图像处理 速 度 和 图 像 质 量 提 高, 因 而 获 得 的 是 技 术 效 果。 因此,该发明专利申请是 一 种 通 过 执 行 计 算 机 程 序 实 现 外 部 技 术数据处理的解决方 案,属 于 专 利 法 第 二 条 第 二 款 规 定 的 技 术 方案,属于专利保护的客体。 【 7 例 】 一种利用计算机程序测量液体粘度的方法 申请内容概述 液体粘度是液体生产 和 应 用 过 程 中 一 个 常 用 的 重 要 技 术 指 标,通常的液体粘度测量 方 法 是 利 用 一 种 旋 转 式 测 量 装 置 通 过 人工操作的方式进行 的,首 先 电 机 带 动 转 子 在 液 体 中 旋 转,转 子转动的角度通过指 针 在 刻 度 盘 上 扭 转 的 角 度 反 映 出 来,然 后 读取刻度盘上的扭转 角 度,从 而 测 出 液 体 粘 度 值。该 测 量 方 法 存在的 问 题 是 测 量 过 程 由 人 工 操 作 完 成, 测 量 速 度 慢, 精 度 低,不适宜在生产现场 实 时 检 测。发 明 专 利 申 请 提 出 一 种 利 用 计算机程序控制的粘 度 测 量 方 法,通 过 执 行 计 算 机 程 序 对 液 体 粘度测量的数 据 采 集、 数 据 处 理 和 数 据 显 示 过 程 进 行 自 动 控
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制,实现在生产现场对液体粘度进行实时检测。 申请的权利要求 一种利用计算机程序 测 量 液 体 粘 度 的 方 法,其 特 征 在 于 包 括以下步骤: 通过前置参数信号处 理 程 序,根 据 液 体 种 类 确 定 合 适 的 传 感探头转速; 通过传感探头控制程 序 启 动 传 感 探 头,使 传 感 探 头 在 液 体 中以上述转速做旋转 剪 切 运 动,并 将 传 感 探 头 感 应 到 的 液 体 粘 滞阻力值变换成电流信号; 通过传感探头信号处 理 程 序,根 据 上 述 电 流 信 号 计 算 出 液 体的粘度值,并 将 计 算 得 到 的 粘 度 值 传 送 到 液 晶 显 示 器 上 显 示,或者通过通讯接口送入生产控制中心。 分析及结论 该解决方案是一种测 量 液 体 粘 度 的 方 法,所 要 解 决 的 是 如 何提高液体粘度测量 的 速 度 和 精 度 的 技 术 问 题,该 方 法 通 过 执 行计算机程序实现对 液 体 粘 度 测 量 过 程 的 控 制,反 映 的 是 对 传 感探头的转速选定、启动 运 动 状 态 等 传 感 探 头 工 作 过 程 以 及 对 所采集技术数据的处理 过 程 和 测 量 结 果 的 显 示 过 程 进 行 自 动 控 制,利用的是遵循自然 规 律 的 技 术 手 段,从 而 实 现 对 液 体 粘 度 的现场实时检测,获得提 高 液 体 粘 度 测 量 的 速 度 和 精 度 的 技 术 效果。因此,该发明专利 申 请 是 一 种 通 过 执 行 计 算 机 程 序 实 现 测量或者测试过程控 制 的 解 决 方 案,属 于 专 利 法 第 二 条 第 二 款 规定的技术方案,属于专利保护的客体。 ( ) 未解决技术问题,或者未 利 用 技 术 手 段,或 者 未 获 得 3 技术效果的涉及计算 机 程 序 的 发 明 专 利 申 请,不 属 于 专 利 法 第 二条第二款规定的技术方案,因而不属于专利保护的客体。 【 8 例 】 一种计算机游戏方法 申请内容概述 就现有计算机游戏类 型 而 言,一 种 是 通 过 问 答 方 式 达 到 寓 教于乐的目的,另一种 是 成 长 类 游 戏,根 据 游 戏 角 色 的 成 长 来 实现游戏角色和游戏 环 境 的 变 化。发 明 专 利 申 请 要 集 中 上 述 两 种游戏类型的优点于 一 身,通 过 游 戏 中 的 问 答 方 式 实 现 游 戏 角 色和游戏环 境 的 变 化。该 游 戏 方 法 向 用 户 提 供 一 个 游 戏 界 面, 根据游戏进度,将对应 所 述 游 戏 进 度 的 问 题 显 示 出 来,当 使 用 者输入问题答案时,判断 上 述 答 案 是 否 正 确 以 决 定 是 否 需 要 改
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变受用户操作 的 游 戏 角 色 在 该 计 算 机 游 戏 中 的 等 级、 装 备 或 环境。 申请的权利要求 一种向用户提供兼具 成 长 类 及 问 答 类 游 戏 方 式 的 计 算 机 游 戏方法,其特征在于,该方法包括: 提问步骤,当使用者通 过 计 算 机 游 戏 装 置 进 入 该 计 算 机 游 戏的游戏环境时,从存 储 的 题 目 资 料、对 应 该 题 目 资 料 的 答 案 资料及游戏进度资料 中 调 出 对 应 该 游 戏 进 度 的 问 题 资 料,并 将 问题资料显示给使用者; 成绩判断步骤,根据提 供 的 问 题 资 料 判 断 使 用 者 所 输 入 的 答案是否与存储的对 应 该 题 目 的 答 案 资 料 一 致,若 是,则 进 到 下一步骤,若否,则返回提问步骤; 改变游戏状态步骤,依 据 成 绩 判 断 步 骤 的 判 断 结 果 及 所 存 储的问答成绩记录资 料,决 定 受 使 用 者 操 作 的 游 戏 角 色 在 该 计 算机游戏中的等级、装 备 或 环 境,若 答 对 问 题 的 次 数 达 到 一 定 的标准,则其等级、装 备 或 环 境 会 相 应 升 级、增 加;若 未 达 到 一定的次数标准,则其等级、装备或环境不予改变。 分析与评述 该解决方案是利用公 知 计 算 机 执 行 问 答 游 戏 过 程 控 制 的 程 序,从而形成将问答类游 戏 及 成 长 类 游 戏 结 合 在 一 起 的 计 算 机 游戏方法,该方法通过 问 答 以 及 改 变 游 戏 角 色 状 态 的 方 式,使 游戏角色和环境在问 答 过 程 中 相 应 变 化。该 解 决 方 案 虽 然 通 过 游戏装置进入计算机游 戏 环 境 并 通 过 执 行 计 算 机 程 序 对 游 戏 过 程进行控制,但该游戏 装 置 是 公 知 的 游 戏 装 置,对 游 戏 过 程 进 行的控制既没有给游 戏 装 置 的 内 部 性 能 例 如 数 据 传 输、内 部 资 源管理等带来改进,也没 有 给 游 戏 装 置 的 构 成 或 功 能 带 来 任 何 技术上的改变。而该方案 所 要 解 决 的 问 题 是 如 何 根 据 人 的 主 观 意志来兼顾两种游戏 的 特 点,不 构 成 技 术 问 题,采 用 的 手 段 是 根据人为制定的活动 规 则 将 问 答 类 游 戏 和 成 长 类 游 戏 结 合,而 不是技术手段,获得的效 果 仅 仅 是 对 问 答 类 游 戏 和 成 长 类 游 戏 结合的过程进行管理 和 控 制,该 效 果 仍 然 只 是 对 游 戏 过 程 或 游 戏规则的管理和控 制,而 不 是 技 术 效 果。因 此,该 发 明 专 利 申 请不属于专利法第二 条 第 二 款 规 定 的 技 术 方 案,不 属 于 专 利 保 护的客体。 【 9 例 】 一种以自定学习内容的方式学习外语的系统
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申请内容概述 现有计算机辅助学习 系 统 的 学 习 内 容 都 是 由 系 统 预 先 确 定 的,因此用户必须学习 这 些 预 先 确 定 的 内 容,而 不 能 根 据 自 己 的外语水平需求自行 确 定 学 习 内 容。发 明 专 利 申 请 能 够 使 用 户 根据自己的需求选择 学 习 资 料,并 将 资 料 输 入 到 系 统 中,系 统 程序将资料中的句子 分 割 为 多 个 句 子 单 元,用 户 将 分 割 的 句 子 单元重组并输入给系 统,系 统 程 序 将 用 户 重 组 的 句 子 与 原 句 子 进行比较,并根据预先 确 定 的 评 分 标 准 给 出 得 分 分 数,然 后 将 分数输出给学习者。 申请的权利要求 一种以自定学习内容 的 方 式 学 习 外 语 的 系 统,其 特 征 在 于 包括: 学习机,将选择出的学习资料输入给该学习机; 文件接收模块,接收用户所传送的语言文件; 文件 分 割 模 块, 将 所 述 语 言 文 件 分 割 成 至 少 一 个 独 立 句子; 句子分割模块,将所述独立句子分割成多个分割单元; 造句式语言学习模 块,将 所 述 分 割 单 元 输 出 给 用 户,并 接 受用户自己重组的句 子,将 所 述 独 立 句 子 与 用 户 自 己 重 组 输 入 的句子进行比较,根据 预 先 确 定 的 评 分 标 准 给 出 得 分 分 数,将 分数输出给所述学习者。 分析及结论 该解决方 案 是 利 用 一 组 计 算 机 程 序 功 能 模 块 构 成 学 习 系 统,这些功能模块能够 接 收 用 户 确 定 并 传 送 的 语 言 文 件,将 其 中的句子和用户重组 的 句 子 进 行 比 较,并 将 比 较 结 果 输 出 给 用 户。该系统虽然通过学习 机 执 行 计 算 机 程 序 来 实 现 对 学 习 过 程 的控制,但该学习机是 公 知 的 电 子 设 备,对 外 语 语 句 所 进 行 的 分割、重 组、 对 比 和 评 分 既 没 有 给 学 习 机 的 内 部 性 能 带 来 改 进,也没有给学习机的 构 成 或 功 能 带 来 任 何 技 术 上 的 改 变。而 该系统解决的 问 题 是 如 何 根 据 用 户 的 主 观 愿 望 确 定 学 习 内 容, 不构成技术问题,所采 用 的 手 段 是 人 为 制 定 了 学 习 规 则,并 按 照规则的要求来进行,不 受 自 然 规 律 的 约 束,因 而 未 利 用 技 术 手段,该方法可以使用 户 根 据 自 身 需 求 自 行 确 定 学 习 内 容,进 而提高学习效率,所获 得 的 不 是 符 合 自 然 规 律 的 技 术 效 果。因 此,该发明专利申请不属 于 专 利 法 第 二 条 第 二 款 规 定 的 技 术 方 案,不属于专利保护的客体。
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4 汉字编码方法及计算机汉字输入方法 汉字编码方法属于 一 种 信 息 表 述 方 法,它 与 声 音 信 号、语 言信号、可视显示信号或 者 交 通 指 示 信 号 等 各 种 信 息 表 述 方 式 一样,解决的问题仅取 决 于 人 的 表 达 意 愿,采 用 的 解 决 手 段 仅 是人为规定的编码规 则,实 施 该 编 码 方 法 的 结 果 仅 仅 是 一 个 符 号/ 字母数字 串, 解 决 的 问 题、 采 用 的 解 决 手 段 和 获 得 的 效 果 也未遵循自然规律。因 此,仅 仅 涉 及 汉 字 编 码 方 法 的 发 明 专 利 申请属于专利法第二十五条第一款第 ( 二) 项规定 的 智 力 活 动 的规则和方法,不属于专利保护的客体。 例如,一项发明专利申 请 的 解 决 方 案 仅 仅 涉 及 一 种 汉 语 字 根编码方法,这种汉语字 根 编 码 方 法 用 于 编 纂 字 典 和 利 用 所 述 字典检索汉字,该发明专 利 申 请 的 汉 字 编 码 方 法 仅 仅 是 根 据 发 明人的认识 和 理 解, 人 为 地 制 定 编 码 汉 字 的 相 应 规 则, 选 择、 指定和组合汉字编码 码 元,形 成 表 示 汉 字 的 代 码 / 母 数 字 串。 字 该汉字编码方法没有 解 决 技 术 问 题,未 使 用 技 术 手 段,且 不 具 有技术效果。因此,该发 明 专 利 申 请 的 汉 字 编 码 方 法 属 于 专 利 法第二十五条 第 一 款 第 ( ) 项 规 定 的 智 力 活 动 的 规 则 和 方 二 法,不属于专利保护的客体。 但是,如果把汉字编码 方 法 与 该 编 码 方 法 可 使 用 的 特 定 键 盘相结合,构成计算机系 统 处 理 汉 字 的 一 种 计 算 机 汉 字 输 入 方 法或者计算机汉字信 息 处 理 方 法,使 计 算 机 系 统 能 够 以 汉 字 信 息为指 令, 运 行 程 序, 从 而 控 制 或 处 理 外 部 对 象 或 者 内 部 对 象,则这种计算机汉字输 入 方 法 或 者 计 算 机 汉 字 信 息 处 理 方 法 构成专利法第二条第 二 款 所 说 的 技 术 方 案,不 再 属 于 智 力 活 动 的规则和方法,而属于专利保护的客体。 对于这种由汉字编码 方 法 与 该 编 码 方 法 所 使 用 的 特 定 键 盘 相结合而构成的计算 机 汉 字 输 入 方 法 的 发 明 专 利 申 请,在 说 明 书及权利要求书中应 当 描 述 该 汉 字 输 入 方 法 的 技 术 特 征,必 要 时,还应当描述该输入 方 法 所 使 用 键 盘 的 技 术 特 征,包 括 该 键 盘中对各键位的定义以及各键位在该键盘中的位置等。 例如,发明 专 利 申 请 的 主 题 涉 及 一 种 计 算 机 汉 字 输 入 方 法,包括从组成汉字的所 有 字 根 中 选 择 确 定 数 量 的 特 定 字 根 作 为编码码元的步骤、将这 些 编 码 码 元 指 定 到 所 述 特 定 键 盘 相 应 键位上的步骤、利用键盘 上 的 特 定 键 位 根 据 汉 字 编 码 输 入 规 则 输入汉字的步骤。
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该发明专利申请涉及 将 汉 字 编 码 方 法 与 特 定 键 盘 相 结 合 的 计算机汉字输入方法,通 过 该 输 入 方 法,使 计 算 机 系 统 能 够 运 行汉字,增加了计算机 系 统 的 处 理 功 能。该 发 明 专 利 申 请 要 解 决的是技术 问 题, 采 用 的 是 技 术 手 段, 并 能 够 产 生 技 术 效 果, 因此该发明专利申请构成技术方案,属于专利保护的客体。 5 涉及计算 机 程 序 的 发 明 专 利 申 请 的 说 明 书 及 权 利 要 求 书 的 撰写 涉及计算机程序的发 明 专 利 申 请 的 说 明 书 及 权 利 要 求 书 的 撰写要求与其他技术领 域 的 发 明 专 利 申 请 的 说 明 书 及 权 利 要 求 书的撰写要求原则上 相 同。以 下 仅 就 涉 及 计 算 机 程 序 的 发 明 专 利申请的 说 明 书 及 权 利 要 求 书 在 撰 写 方 面 的 特 殊 要 求 作 如 下 说明。 法 2 63 5 1说明书的撰写 涉及计算机程序的发明专利申请的说明书除了应当从整体 上描述该发明的技术 方 案 之 外,还 必 须 清 楚、完 整 地 描 述 该 计 算机程序的设计构思及 其 技 术 特 征 以 及 达 到 其 技 术 效 果 的 实 施 方式。为了清 楚、 完 整 地 描 述 该 计 算 机 程 序 的 主 要 技 术 特 征, 说明书附图中应当给 出 该 计 算 机 程 序 的 主 要 流 程 图。说 明 书 中 应当以所给出的计算 机 程 序 流 程 为 基 础,按 照 该 流 程 的 时 间 顺 序,以自然语言对该计 算 机 程 序 的 各 步 骤 进 行 描 述。说 明 书 对 该计算机程序主要技术 特 征 的 描 述 程 度 应 当 以 本 领 域 的 技 术 人 员能够根据说明书所记 载 的 流 程 图 及 其 说 明 编 制 出 能 够 达 到 所 述技术效果的计算 机 程 序 为 准。为 了 清 楚 起 见,如 有 必 要,申 请人可以用惯用的标记 性 程 序 语 言 简 短 摘 录 某 些 关 键 部 分 的 计 算机源程序以供参考,但不需要提交全部计算机源程序。 涉及计算机程序的发 明 专 利 申 请 包 含 对 计 算 机 装 置 硬 件 结 构作出改变的发明内 容 的,说 明 书 附 图 应 当 给 出 该 计 算 机 装 置 的硬件 实 体 结 构 图, 说 明 书 应 当 根 据 该 硬 件 实 体 结 构 图, 清 楚、完整地描述 该 计 算 机 装 置 的 各 硬 件 组 成 部 分 及 其 相 互 关 系,以本领域的技术人员能够实现为准。 法 2 64 细则 2 02 5 2权利要求书的撰写 涉及计算机程序的发 明 专 利 申 请 的 权 利 要 求 可 以 写 成 一 种 方法权利要求,也可以 写 成 一 种 产 品 权 利 要 求,即 实 现 该 方 法
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专利审查指南第二部分第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定
的装置。无论写成哪种 形 式 的 权 利 要 求,都 必 须 得 到 说 明 书 的 支持,并且都必须从整 体 上 反 映 该 发 明 的 技 术 方 案,记 载 解 决 技术问题的必要技术 特 征,而 不 能 只 概 括 地 描 述 该 计 算 机 程 序 所具有的功能和该功 能 所 能 够 达 到 的 效 果。如 果 写 成 方 法 权 利 要求,应当按照方法流程 的 步 骤 详 细 描 述 该 计 算 机 程 序 所 执 行 的各项功能 以 及 如 何 完 成 这 些 功 能; 如 果 写 成 装 置 权 利 要 求, 应当具体描述该装置的 各 个 组 成 部 分 及 其 各 组 成 部 分 之 间 的 关 系,并详细描述该计算机 程 序 的 各 项 功 能 是 由 哪 些 组 成 部 分 完 成以及如何完成这些功能。 如果全部以计算机程 序 流 程 为 依 据,按 照 与 该 计 算 机 程 序 流程的各步骤完全对 应 一 致 的 方 式,或 者 按 照 与 反 映 该 计 算 机 程序流程的方法权利 要 求 完 全 对 应 一 致 的 方 式,撰 写 装 置 权 利 要求,即这种装置权利要 求 中 的 各 组 成 部 分 与 该 计 算 机 程 序 流 程的各个 步 骤 或 者 该 方 法 权 利 要 求 中 的 各 个 步 骤 完 全 对 应 一 致,则这种装置权利要求 中 的 各 组 成 部 分 应 当 理 解 为 实 现 该 程 序流程各步骤或该方 法 各 步 骤 所 必 须 建 立 的 功 能 模 块,由 这 样 一组功能模块限定的装 置 权 利 要 求 应 当 理 解 为 主 要 通 过 说 明 书 记载的计算机程序实 现 该 解 决 方 案 的 功 能 模 块 构 架,而 不 应 当 理解为主要通过硬件方式实现该解决方案的实体装置。 下面给出涉及计算机 程 序 的 发 明 分 别 撰 写 成 装 置 权 利 要 求 和方法权利要求的例子,以供参考。 【 1 例 】 一件关于 “ C T屏幕上的字符进行游标控制” 的发明专 对 R 利申请,其独立权利要求可以按下述方法权利要求撰写。 一种 C T显示屏幕的游标控制方法,包括: R 用于输入信息的输入步骤; 用于将游标水平和垂直移动起始位置地址存储到 H/ V起始 位置存储装置中的步骤; 用于将游标水平和垂直移动终点位置地址存储到 H/ V终点 位置存储装置中的步骤; 用于将游标当前位置 的 水 平 和 垂 直 地 址 存 储 到 游 标 位 置 存 储装置中的步骤; 其特征是所述游标控制方法还包括: 用于分别将存储在所 述 游 标 位 置 存 储 装 置 中 的 游 标 当 前 的 水平及垂直地址与存储在所述 H/ V终点位置存储装置中相应于 其水平及垂直终点位置的地址进行比较的比较步骤;
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关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定 专利审查指南第二部分第九章
由所述输入键盘输出 信 号 和 所 述 比 较 器 输 出 信 号 控 制 的 游 标位置变换步骤;该步骤可对如下动作进行选择: 对存储在游标位置存 储 装 置 中 的 水 平 及 垂 直 地 址,按 单 个 字符位置给予增 1 , 或对存储在游标位置 存 储 装 置 中 的 水 平 及 垂 直 地 址,按 单 个字符位置给予减 1 , V起点存储装置中的水平及垂直起始位置的 或把存储在 H/ 地址向游标位置存储装置进行置位; 用于根据所述游标位 置 存 储 装 置 中 的 存 储 状 态 在 显 示 屏 上 显示所述游标当前位置的游标显示步骤。 【 2 例 】 将上述例 1所述涉及 计 算 机 程 序 的 发 明 专 利 申 请 的 权 利 要 求写成装置权利要求。 R 一种 C T显示屏幕的游标控制器,包括: 用于输入信息的输入装置; 用于存储游标水平和垂直移动起始位置地址的 H/ V起始位 置存储装置; 用于存储游标水平和垂直移动终点位置地址的 H/ V终点位 置存储装置; 用于存储游标当前位 置 的 水 平 和 垂 直 地 址 的 游 标 位 置 存 储 装置; 其特征是所述游标控制器还包括: 用于分别将存储在所 述 游 标 位 置 存 储 装 置 中 的 游 标 当 前 的 水平及垂直地址与存储在所述 H/ V终点位置存储装置中相应于 其水平及垂直终点位置的地址进行比较的比较器; 由所述输入键盘输出 信 号 和 所 述 比 较 器 输 出 信 号 控 制 的 游 标位置变换装置;该装置包含: 对存储在游标位置存 储 装 置 中 的 水 平 及 垂 直 地 址,按 单 个 字符位置给予增 1的装置, 或对存储在游标位置 存 储 装 置 中 的 水 平 及 垂 直 地 址,按 单 个字符位置给予减 1的装置, 或把存储在 H/ V起点存储装置中的水平及垂直起始位置的 地址向游标位置存储装置进行置位的装置; 用于根据所述游标位 置 存 储 装 置 中 的 存 储 状 态 在 显 示 屏 上 显示所述游标当前位置的游标显示装置。
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专利审查指南第二部分第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定
【 3 例 】 一件有关 “ 适用作顺序控制和伺服控制的 计 算 机 系 统” 的 发明专利申请,其采 用 并 行 处 理,以 打 开、关 闭 和 暂 停 三 种 指 令作为在第一和第二程 序 之 间 并 行 处 理 指 令 来 进 行 顺 序 控 制 和 伺服控制。其写成的方法独立权利要求如下。 利用打开、关闭和暂停 指 令 作 为 并 行 处 理 指 令 来 进 行 顺 序 控制和伺服控制的方法,其特征在于采用下列步骤: 将欲执行任务的顺序 控 制 或 者 伺 服 控 制 程 序 存 入 该 计 算 机 系统的程序存贮器中; 启动该 计 算 机 系 统 工 作, C U按 程 序 计 数 器 内 容 读 取 指 P 令、执行操作,并根据所执行指令的内容更新程序计数器; 当所执行指令为通常 的 程 序 指 令 时,程 序 计 数 器 的 更 新 与 通用计算机相同; 当所执行指令为打开 指 令 时,程 序 计 数 器 被 更 新 为 此 打 开 指令之后指令的地址,即 要 打 开 的 并 行 处 理 程 序 的 首 地 址,从 而启动控制子过程操作; 当所执行指令为关闭 指 令 时,程 序 计 数 器 由 地 址 表 中 选 择 得到的地址,或者此关 闭 指 令 之 后 指 令 的 地 址 来 更 新,从 而 使 发出该关闭指令的程 序 本 身 或 者 另 一 并 行 程 序 终 止 执 行,同 时 伴随着启动其他的并行程序; 当所执行的指令为暂 停 指 令 时,程 序 计 数 器 由 该 暂 停 指 令 之后的指令地址更新,从 而 使 此 程 序 按 需 要 暂 停 执 行 一 定 的 时 间,同时在此期间内启动另一并行程序。
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关于化学领域发明专利申请审查的若干规定 专利审查指南第二部分第十章
第十章 关于化学领域发明专利申请 审查的若干规定
1 引 言 化学领域发明专利申 请 的 审 查 存 在 着 许 多 特 殊 的 问 题。例 如,在多数情况下,化学 发 明 能 否 实 施 往 往 难 以 预 测,必 须 借 助于试验结果加以证 实 才 能 得 到 确 认;有 的 化 学 产 品 的 结 构 尚 或 不清楚,不 得 不 借 助 于 性 能 参 数 和 / 制 备 方 法 来 定 义; 发 现 已知化学 产 品 新 的 性 能 或 用 途 并 不 意 味 着 其 结 构 或 组 成 的 改 变,因此不能视为新的 产 品;某 些 涉 及 生 物 材 料 的 发 明 仅 仅 按 照说明书的文字描述 很 难 实 现,必 须 借 助 于 保 藏 生 物 材 料 作 为 补充手段。本章旨在按 照 专 利 法 和 专 利 法 实 施 细 则 的 原 则,并 在符合本指南一般性 规 定 的 前 提 下,对 于 如 何 处 理 化 学 发 明 审 查中的某些特殊问题作出若干规定。 2 不授予专利权的化学发明专利申请 2 1天然物质 人们从自然界找到以 天 然 形 态 存 在 的 物 质,仅 仅 是 一 种 发 现,属于专利法第二十五条第一款第 ( 一) 项规定的 “ 科学发 现” ,不能被 授 予 专 利 权。但 是,如 果 是 首 次 从 自 然 界 分 离 或 提取出来的物质,其结 构、形 态 或 者 其 他 物 理 化 学 参 数 是 现 有 技术中不曾认识的,并 能 被 确 切 地 表 征,且 在 产 业 上 有 利 用 价 值,则该物质本 身 以 及 取 得 该 物 质 的 方 法 均 可 依 法 被 授 予 专 利权。 2 2物质的医药用途 物质的医药用途如果 是 用 于 诊 断 或 治 疗 疾 病,则 因 属 于 专 利法第二十五条第一款第 ( 三) 项规定的情 形,不 能 被 授 予 专 利权。但 是 如 果 它 们 用 于 制 造 药 品, 则 可 依 法 被 授 予 专 利 权 ( 参见本章第 4 5 2节) 。
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专利审查指南第二部分第十章 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定
法 2 63
3 化学发明的充分公开 3 1化学产品发明的充分公开 这里所称 的 化 学 产 品 包 括 化 合 物、 组 合 物 以 及 用 结 构 和 / 或组成不能够清楚描 述 的 化 学 产 品。要 求 保 护 的 发 明 为 化 学 产 品本身的,说明书中应 当 记 载 化 学 产 品 的 确 认、化 学 产 品 的 制 备以及化学产品的用途。 1 ( )化学产品的确认 对于化合物发明,说明 书 中 应 当 说 明 该 化 合 物 的 化 学 名 称 及结构 式 ( 括 各 种 官 能 基 团、 分 子 立 体 构 型 等 ) 或 者 分 子 包 式,对化学结构的说明应 当 明 确 到 使 本 领 域 的 技 术 人 员 能 确 认 该化合物的程度;并应当 记 载 与 发 明 要 解 决 的 技 术 问 题 相 关 的 化学、物理性能参数 ( 例如各种定性或者定量 数 据 和 谱 图 等) , 使要求保护的化合物 能 被 清 楚 地 确 认。此 外,对 于 高 分 子 化 合 物,除了应当对其重复 单 元 的 名 称、结 构 式 或 者 分 子 式 按 照 对 上述化合物的相同要 求 进 行 记 载 之 外,还 应 当 对 其 分 子 量 及 分 子量分 布、 重 复 单 元 排 列 状 态 ( 均 聚、 共 聚、 嵌 段、 接 枝 如 等) 等要素作适当的说明;如 果 这 些 结 构 要 素 未 能 完 全 确 认 该 高分子化合物,则还 应 当 记 载 其 结 晶 度、密 度、二 次 转 变 点 等 性能参数。 对于组 合 物 发 明, 说 明 书 中 除 了 应 当 记 载 组 合 物 的 组 分 外,还应当 记 载 各 组 分 的 化 学 和 / 物 理 状 态、 各 组 分 可 选 择 或 的范围、各组分的含量范围及其对组合物性能的影响等。 对于仅用 结 构 和 / 组 成 不 能 够 清 楚 描 述 的 化 学 产 品, 说 或 或 明书中应当 进 一 步 使 用 适 当 的 化 学、 物 理 参 数 和 / 制 备 方 法 对其进行说明,使要求保护的化学产品能被清楚地确认。 ( )化学产品的制备 2 对于化 学 产 品 发 明, 说 明 书 中 应 当 记 载 至 少 一 种 制 备 方 法,说明实施所述方 法 所 用 的 原 料 物 质、工 艺 步 骤 和 条 件、专 用设备等,使 本 领 域 的 技 术 人 员 能 够 实 施。 对 于 化 合 物 发 明, 通常需要有制备实施例。 3 或使用效果 ( )化学产品的用途和 / 对于化学 产 品 发 明, 应 当 完 整 地 公 开 该 产 品 的 用 途 和 / 或 使用效 果, 即 使 是 结 构 首 创 的 化 合 物, 也 应 当 至 少 记 载 一 种 用途。
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关于化学领域发明专利申请审查的若干规定 专利审查指南第二部分第十章
如果所属技术领域的 技 术 人 员 无 法 根 据 现 有 技 术 预 测 发 明 或 能够实现所 述 用 途 和 / 使 用 效 果, 则 说 明 书 中 还 应 当 记 载 对 于本领域技术人员来 说,足 以 证 明 发 明 的 技 术 方 案 可 以 实 现 所 述用途和 / 或达到预期效果的定性或者定量实验数据。 对于新的药物化合物 或 者 药 物 组 合 物,应 当 记 载 其 具 体 医 药用途或者 药 理 作 用,同 时 还 应 当 记 载 其 有 效 量 及 使 用 方 法。 如果本领域技术人员无 法 根 据 现 有 技 术 预 测 发 明 能 够 实 现 所 述 医药用途、药 理 作 用, 则 应 当 记 载 对 于 本 领 域 技 术 人 员 来 说, 足以证明发明的技术方 案 可 以 解 决 预 期 要 解 决 的 技 术 问 题 或 者 达到预期的技术效果的实验室试验 ( 包括动物试验) 或 者 临 床 试验的定性或者定量 数 据。说 明 书 对 有 效 量 和 使 用 方 法 或 者 制 剂方法 等 应 当 记 载 至 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 够 实 施 的 程度。 对于表示发明效果的 性 能 数 据,如 果 现 有 技 术 中 存 在 导 致 不同结果的多种测定 方 法,则 应 当 说 明 测 定 它 的 方 法,若 为 特 殊方法,应当详细加以 说 明,使 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 能 实 施该方法。 3 2化学方法发明的充分公开 ( )对于化学方法 发 明,无 论 是 物 质 的 制 备 方 法 还 是 其 他 1 方法,均 应 当 记 载 方 法 所 用 的 原 料 物 质、 工 艺 步 骤 和 工 艺 条 件,必要时还应当记载 方 法 对 目 的 物 质 性 能 的 影 响,使 所 属 技 术领域的技术人员按照 说 明 书 中 记 载 的 方 法 去 实 施 时 能 够 解 决 该发明要解决的技术问题。 ( )对 于 方 法 所 用 的 原 料 物 质, 应 当 说 明 其 成 分、 性 能、 2 制备方法或者来源,使得本领域技术人员能够得到。 3 3化学产品用途发明的充分公开 对于化学产品用途发 明,在 说 明 书 中 应 当 记 载 所 使 用 的 化 学产品、使用方法及所 取 得 的 效 果,使 得 本 领 域 技 术 人 员 能 够 实施该用途发明。如果 所 使 用 的 产 品 是 新 的 化 学 产 品,则 说 明 书对于该产品的记载应 当 满 足 本 章 第 3 1节 的 相 关 要 求。如 果 本领域的技术人员无 法 根 据 现 有 技 术 预 测 该 用 途,则 应 当 记 载 对于本领域的技术人 员 来 说,足 以 证 明 该 物 质 可 以 用 于 所 述 用 途并能 解 决 所 要 解 决 的 技 术 问 题 或 者 达 到 所 述 效 果 的 实 验 数据。
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3 4关于实施例 由于化学领域属于实 验 性 学 科,多 数 发 明 需 要 经 过 实 验 证 明,因此说明书中通常 应 当 包 括 实 施 例,例 如 产 品 的 制 备 和 应 用实施例。 ( )说明书中实施 例 的 数 目,取 决 于 权 利 要 求 的 技 术 特 征 1 的概括程度,例 如 并 列 选 择 要 素 的 概 括 程 度 和 数 据 的 取 值 范 围;在化学发 明 中, 根 据 发 明 的 性 质 不 同, 具 体 技 术 领 域 不 同,对实施例数目的 要 求 也 不 完 全 相 同。一 般 的 原 则 是,应 当 能足以理解发明如何 实 施,并 足 以 判 断 在 权 利 要 求 所 限 定 的 范 围内都可以实施并取得所述的效果。 ( )判断说明书是 否 充 分 公 开,以 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 2 记载的内容为 准, 申 请 日 之 后 补 交 的 实 施 例 和 实 验 数 据 不 予 考虑。 4 化学发明的权利要求 法 2 64 4 1化合物权利要求 化合物权利要求应当 用 化 合 物 的 名 称 或 者 化 合 物 的 结 构 式 或分子式来表征。化合 物 应 当 按 通 用 的 命 名 法 来 命 名,不 允 许 用商品名或者代号;化 合 物 的 结 构 应 当 是 明 确 的,不 能 用 含 糊 不清的措词。 4 2组合物权利要求 法 2 64 4 2 1开放式、封闭式及它们的使用要求 根据专利法实施细则 第 二 十 一 条 第 二 款 的 规 定,发 明 的 性 质不适合将独立权利 要 求 分 为 前 序 和 特 征 两 部 分 撰 写 的,独 立 权利要求可以用其他 方 式 撰 写。组 合 物 权 利 要 求 一 般 属 于 这 种 情况。 组合物权利要求应当 用 组 合 物 的 组 分 或 者 组 分 和 含 量 等 组 成特征来表征。组合物权 利 要 求 分 开 放 式 和 封 闭 式 两 种 表 达 方 式。开放式表示 组 合 物 中 并 不 排 除 权 利 要 求 中 未 指 出 的 组 分; 封闭式则表示组合物中 仅 包 括 所 指 出 的 组 分 而 排 除 所 有 其 他 的 组分。开放式和封闭式常用的措词如下: ( )开放式,例如 “ 1 含有” “ 括” “ 含 ” “ 本 含 、 包 、 包 、 基
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有” “ 质 上 含 有 ” “ 要 由 …… 组 成 ” “ 要 组 成 为 ” 、 本 、 主 、 主 、 “ 基本上由……组成” “ 本 组 成 为 ” 等,这 些 都 表 示 该 组 合 、 基 物中还可以含有权利 要 求 中 所 未 指 出 的 某 些 组 分,即 使 其 在 含 量上占较大的比例。 ( )封闭式,例如 “ 2 由……组成” “ 、 组成为” “ 量 为” 、 余 等,这些都表示要求保 护 的 组 合 物 由 所 指 出 的 组 分 组 成,没 有 别的组 分, 但 可 以 带 有 杂 质, 该 杂 质 只 允 许 以 通 常 的 含 量 存在。 使用开放式或者封闭 式 表 达 方 式 时,必 须 要 得 到 说 明 书 的 支持。例如,权利要求的组合物 A+B+C ,如 果 说 明 书 中 实 际 上没有描述除此之外的组分,则不能使用开放式权利要求。 另外还应当指出的是, 一项组合物独立权利要求为 A+ C B+ , , 假如其 下 面 一 项 权 利 要 求 为 A+B+C+D 则 对 于 开 放 式 的 A+B+C权利要求而言,含 D的这项为从属权利要求;对于封 闭式的 A+B+C权利要求而言,含 D的这项为独立权利要求。 4 2 2组合物权利要求中组分和含量的限定 细则 2 02 ( )如果发明的实 质 或 者 改 进 只 在 于 组 分 本 身,其 技 术 问 1 题的解决仅取决于组 分 的 选 择,而 组 分 的 含 量 是 本 领 域 的 技 术 人员根据现有技术或 者 通 过 简 单 实 验 就 能 够 确 定 的,则 在 独 立 权利要求中可以允许 只 限 定 组 分;但 如 果 发 明 的 实 质 或 者 改 进 既在组分上,又与含量 有 关,其 技 术 问 题 的 解 决 不 仅 取 决 于 组 分的选择,而且还取决 于 该 组 分 特 定 含 量 的 确 定,则 在 独 立 权 利要求中必须 同 时 限 定 组 分 和 含 量, 否 则 该 权 利 要 求 就 不 完 整,缺少必要技术特征。 细则 2 02 法 2 64 ( )在某些领域 中,例 如 在 合 金 领 域 中,合 金 的 必 要 成 分 2 及其含量通常应当在独立权利要求中限定。 ( )在限定组分 的 含 量 时,不 允 许 有 含 糊 不 清 的 用 词,例 3 如 “ 大约” “ 右 ” “ ” 等 等,如 果 出 现 这 样 的 词,一 般 、 左 、 近 应当删去。组分含量可以用 “ 0~X 、 “<X 或 者 “ ” ” X以 下 ” 等表示,以 “ 0~X 表示的,为选择组分,“<X 、 “ ” ” X以下” 等的含义为包括 X= 。通常不允许以 “>X 表示含量范围。 0 ” 法 2 64 ( )一个组合物中各组分含量百分数之和 应 当 等 于 1 0 4 0 %, 几个组分的含量范围应当符合以下条件: 某一组分的上限值 +其他组分的下限值 ≤1 0 0 某一组分的下限值 +其他组分的上限值 ≥1 0 0
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法 2 64
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4 2 3组合物权利要求的其他限定 组合物权利要求一 般 有 三 种 类 型,即 非 限 定 型、性 能 限 定 型以及用途限定型。例如: ()“ 1 一种水凝胶组合物,含有分子式 ( ) 的聚乙烯醇、 Ⅰ 皂化剂和水” ( 分子式 ( ) 略) ; Ⅰ 2 一 0 0 重 ( ) “ 种 磁 性 合 金,含 有 1 % ~6 % ( 量 ) 的 A和 9% ~ 0 ( 0 4 % 重量) 的 B ; ” ()“ 3 一种丁烯脱氢催化剂,含有 F 3O 和 K O e 4 。 2 ……” 1 2 3 以上 ( ) 为非限定型, ( ) 为性能限定型, ( ) 为 用 途 限定型。 当该组合物具有两种 或 者 多 种 使 用 性 能 和 应 用 领 域 时,可 以允许用非限定型 权 利 要 求。 例 如, 上 述 ( ) 的 水 凝 胶 组 合 1 物,在说明书中叙述 了 它 具 有 可 成 型 性、吸 湿 性、成 膜 性、粘 结性以及热 容 量 大 等 性 能, 因 而 可 用 于 食 品 添 加 剂、 上 胶 剂、 粘合剂、涂料、微生物培养介质以及绝热介质等多种领域。 如果在说明书中仅公 开 了 组 合 物 的 一 种 性 能 或 者 用 途,则 应写成性能限定型或者用 途 限 定 型,例 如 ( ) ( ) 2 、 3 。在 某 些 领域中,例如 合 金, 通 常 应 当 写 明 发 明 合 金 所 固 有 的 性 质 和 / 或用途。大多数药品权利要求应当写成用途限定型。 4 3仅用结构和 / 或组成特征不能清楚表征的化学产品权利要求 对于仅用结 构 和 / 组 成 特 征 不 能 清 楚 表 征 的 化 学 产 品 权 或 利要求, 允 许 进 一 步 采 用 物 理 -化 学 参 数 和 / 制 备 方 法 来 或 表征。
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4 4化学方法权利要求 化学领域中的方法发 明,无 论 是 制 备 物 质 的 方 法 还 是 其 他 方法 ( 如物质的 使 用 方 法、 加 工 方 法、 处 理 方 法 等 ) 其 权 利 , 要求可以用涉及工艺、物质以及设备的方法特征来进行限定。 涉及工艺的方 法 特 征 包 括 工 艺 步 骤 ( 可 以 是 反 应 步 骤 ) 也 和工艺条件,例如温 度、压 力、时 间、各 工 艺 步 骤 中 所 需 的 催 化剂或者其他助剂等; 涉及物质的方法特征 包 括 该 方 法 中 所 采 用 的 原 料 和 产 品 的 化学成分、化学结构式、理化特性参数等; 涉及设备的方法特征 包 括 该 方 法 所 专 用 的 设 备 类 型 及 其 与 方法发明相关的特性或者功能等。 对于一项具体的方法 权 利 要 求 来 说,根 据 方 法 发 明 要 求 保 护的主题不同、所解决的 技 术 问 题 不 同 以 及 发 明 的 实 质 或 者 改 进不同,选用上述三种技术特征的重点可以各不相同。 4 5用途权利要求 4 5 1用途权利要求的类型 化学产品的用途发明 是 基 于 发 现 产 品 新 的 性 能,并 利 用 此 性能而作出的发明。无 论 是 新 产 品 还 是 已 知 产 品,其 性 能 是 产 品本身所固有的,用途 发 明 的 本 质 不 在 于 产 品 本 身,而 在 于 产 品性能的应用。因此,用 途 发 明 是 一 种 方 法 发 明,其 权 利 要 求 属于方法类型。 如果利用一种产品 A而 发 明 了 一 种 产 品 B ,那 么 自 然 应 当 以产品 B本身申请专利,其权 利 要 求 属 于 产 品 类 型,不 作 为 用 途权利要求。 审查员应当注意从权 利 要 求 的 撰 写 措 词 上 区 分 用 途 权 利 要 求和 产 品 权 利 要 求。 例 如, “ 化 合 物 X作 为 杀 虫 剂 ” 或 者 用 “ 化合物 X作为杀 虫 剂 的 应 用 ” 是 用 途 权 利 要 求,属 于 方 法 类 型,而 “ 用化 合 物 X制 成 的 杀 虫 剂 ” 或 者 “ 化 合 物 X的 杀 含 虫剂” ,则不是用途权利要求,而是产品权利要求。 还应当明 确 的 是, 不 应 当 把 “ 合 物 X作 为 杀 虫 剂 的 应 化 用” 理解为与 “ 作杀虫剂用的化合物 X 相等 同。后 者 是 限 定 ” 用途的产品权利要求,不是用途权利要求。
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4 5 2物质的医药用途权利要求 物质的医药用途如果以 “ 用于治病” 用于诊断病” 作 、“ 、“ 为药物的应用” 等等这样的 权 利 要 求 申 请 专 利,则 属 于 专 利 法 第二十五条第一款第 ( ) 项 “ 病 的 诊 断 和 治 疗 方 法 ” 三 疾 ,因 此不能被授予专利权;但 是 由 于 药 品 及 其 制 备 方 法 均 可 依 法 授 予专利权,因此物质的医 药 用 途 发 明 以 药 品 权 利 要 求 或 者 例 如 “ 在制药中的应用” “ 制 备 治 疗 某 病 的 药 物 中 的 应 用 ” 等 等 、 在 属于制药方法类型的 用 途 权 利 要 求 申 请 专 利,则 不 属 于 专 利 法 第二十五条第一款第 ( 三) 项规定的情形。 上述的属 于 制 药 方 法 类 型 的 用 途 权 利 要 求 可 撰 写 成 例 如 “ 化合物 X作为制备治疗 Y病药物的应用” 或与此类似的形式。 5 化学发明的新颖性 法 2 22 5 1化合物的新颖性 ( )专利申请要求 保 护 一 种 化 合 物 的,如 果 在 一 份 对 比 文 1 件里已经提到该化合 物,即 推 定 该 化 合 物 不 具 备 新 颖 性,但 申 请人能提供证 据 证 明 在 申 请 日 之 前 无 法 获 得 该 化 合 物 的 除 外。 这里所谓 “ 提到” 的含义是:明确定义或者说 明 了 该 化 合 物 的 化学名称、分子 式 ( 结 构 式 ) 或 、理 化 参 数 或 制 备 方 法 ( 括 包 原料) 。 例如,如果一份对比文 件 中 所 公 开 的 化 合 物 的 名 称 和 分 子 式 ( 或结构式) 难以辨认或者不清楚,但该文 件 公 开 了 与 专 利 申请要求保护的化合物 相 同 的 理 化 参 数 或 者 鉴 定 化 合 物 用 的 其 他参数等,即推定该化 合 物 不 具 备 新 颖 性,但 申 请 人 能 提 供 证 据证明在申请日之前无法获得该化合物的除外。 如果一份对比文件中所 公 开 的 化 合 物 的 名 称、分 子 式 ( 或 结构式) 和理化参数不清楚,但 该 文 件 公 开 了 与 专 利 申 请 要 求 保护 的 化 合 物 相 同 的 制 备 方 法, 即 推 定 该 化 合 物 不 具 备 新 颖性。 ( )通式不能破坏 该 通 式 中 一 个 具 体 化 合 物 的 新 颖 性。一 2 个具体化合物的公开使 包 括 该 具 体 化 合 物 的 通 式 权 利 要 求 丧 失 新颖性,但不影响该通式 所 包 括 的 除 该 具 体 化 合 物 以 外 的 其 他 化合物的新颖性。一系列 具 体 的 化 合 物 能 破 坏 这 系 列 中 相 应 的 化合物的新颖性。一个范围的化合物 ( 例如 C 4) 能破坏该 范 1-
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围内两端具体化合物 ( 1 和 C ) 的 新 颖 性,但 若 C 化 合 物 有 C 4 4 几种 异 构 体, 则 C 4化 合 物 不 能 破 坏 每 个 单 独 异 构 体 的 新 1- 颖性。 ( )天然物质的存在本身并不能破坏该发明物质的新颖性, 3 只有对比文件中公开的 与 发 明 物 质 的 结 构 和 形 态 一 致 或 者 直 接 等同的天然物质,才能破坏该发明物质的新颖性。 法 2 22 5 2组合物的新颖性 ( )仅涉及组分时的新颖性判断 1 一份对比 文 件 公 开 了 由 组 分 ( A+B+C 组 成 的 组 合 物 ) 甲,如果 ()发明专 利 申 请 为 组 合 物 乙 ( 分:A+B , 并 且 权 利 i 组 ) ,即使该发明与 要求采用封闭式撰写形式,如 “ A+B组成” 由 组合物甲所解决的技术问题相同,该权利要求仍有新颖性。 (i i )上述发 明 组 合 物 乙 的 权 利 要 求 采 用 开 放 式 撰 写 形 式, ” 如 “ 含有 A+B , 且 该 发 明 与 组 合 物 甲 所 解 决 的 技 术 问 题 相 同,则该权利要求无新颖性。 (i i)上述发明组 合 物 乙 的 权 利 要 求 采 取 排 除 法 撰 写 形 式, i 即指明不含 C ,则该权利要求仍有新颖性。 ( )涉及组分含量时的新颖性判断 2 涉及 组 分 含 量 时 的 新 颖 性 判 断 适 用 本 部 分 第 三 章 第 3 2 4 节的规定。 法 2 22 5 3用物理化学参数或者用制备方法表征的化学产品的新颖性 ( )对于用物理化 学 参 数 表 征 的 化 学 产 品 权 利 要 求,如 果 1 无法依据所记载的参数 对 由 该 参 数 表 征 的 产 品 与 对 比 文 件 公 开 的产品进行比较,从而不 能 确 定 采 用 该 参 数 表 征 的 产 品 与 对 比 文件产品的区别,则推定 用 该 参 数 表 征 的 产 品 权 利 要 求 不 具 备 专利法第二十二条第二款所述的新颖性。 ( )对于用制备方 法 表 征 的 化 学 产 品 权 利 要 求,其 新 颖 性 2 审查应针对该产品本 身 进 行,而 不 是 仅 仅 比 较 其 中 的 制 备 方 法 是否与对比文件公开 的 方 法 相 同。制 备 方 法 不 同 并 不 一 定 导 致 产品本身不同。 如果申请没有公开可 与 对 比 文 件 公 开 的 产 品 进 行 比 较 的 参 数以证明该产品的不 同 之 处,而 仅 仅 是 制 备 方 法 不 同,也 没 有 表明由于制备方法上 的 区 别 为 产 品 带 来 任 何 功 能、性 质 上 的 改
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变,则推定该方法表征的 产 品 权 利 要 求 不 具 备 专 利 法 第 二 十 二 条第二款所述的新颖性。 法 2 22 5 4化学产品用途发明的新颖性 一种新产 品 的 用 途 发 明 由 于 该 产 品 是 新 的 而 自 然 具 有 新 颖性。 一种已知产品不能因 为 提 出 了 某 一 新 的 应 用 而 被 认 为 是 一 种新的产品。例如,产品 X作为 洗 涤 剂 是 已 知 的,那 么 一 种 用 作增塑剂的产品 X不具有新颖性。但 是,如 果 一 项 已 知 产 品 的 新用途本身是一项发 明,则 已 知 产 品 不 能 破 坏 该 新 用 途 的 新 颖 性。这样的用途发明属 于 使 用 方 法 发 明,因 为 发 明 的 实 质 不 在 于产品本身,而在于 如 何 去 使 用 它。例 如,上 述 原 先 作 为 洗 涤 剂的产品 X ,后来有人研 究 发 现 将 它 配 以 某 种 添 加 剂 后 能 作 为 增塑剂用。那么如何 配 制、选 择 什 么 添 加 剂、配 比 多 少 等 就 是 使用方法的技术特征。这 时,审 查 员 应 当 评 价 该 使 用 方 法 本 身 是否具备新颖性,而不能凭产品 X是已知的 认 定 该 使 用 方 法 不 具备新颖性。 对于涉及化学产品的 医 药 用 途 发 明,其 新 颖 性 审 查 应 考 虑 以下方面: ( )新用途与原已 知 用 途 是 否 实 质 上 不 同。仅 仅 表 述 形 式 1 不同而实质上属于相同用途的发明不具备新颖性。 ( )新用途是否被 原 已 知 用 途 的 作 用 机 理、药 理 作 用 所 直 2 接揭示。与原作用机理或 者 药 理 作 用 直 接 等 同 的 用 途 不 具 有 新 颖性。 3 ( )新用途是否属 于 原 已 知 用 途 的 上 位 概 念。已 知 下 位 用 途可以破坏上位用途的新颖性。 ( )给药对象、给 药 方 式、途 径、用 量 及 时 间 间 隔 等 与 使 4 用有关的特征是否对 制 药 过 程 具 有 限 定 作 用。仅 仅 体 现 在 用 药 过程中的区别特征不能使该用途具有新颖性。 法 2 23 6 化学发明的创造性 6 1化合物的创造性 ( )结构 上 与 已 知 化 合 物 不 接 近 的、 有 新 颖 性 的 化 合 物, 1 并有一定用途或者效 果,审 查 员 可 以 认 为 它 有 创 造 性 而 不 必 要 求其具有预料不到的用途或者效果。
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( )结构上与已知 化 合 物 接 近 的 化 合 物,必 须 要 有 预 料 不 2 到的用途或者效果。此预 料 不 到 的 用 途 或 者 效 果 可 以 是 与 该 已 知化合物的已知用途 不 同 的 用 途;或 者 是 对 已 知 化 合 物 的 某 一 已知效果有实质性的 改 进 或 提 高;或 者 是 在 公 知 常 识 中 没 有 明 确的或不能由常识推论得到的用途或效果。 ( )两种化合物 结 构 上 是 否 接 近,与 所 在 的 领 域 有 关,审 3 查员应当对不 同 的 领 域 采 用 不 同 的 判 断 标 准。 以 下 仅 举 几 个 例子。 【 1 例 】 现有技术:
申请:
( a Ⅱ )
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申请:H C-C H -S 2N C N R O H O H 1 3 6 4
( b Ⅲ ) ( a 氨 基 -磺 酰 脲 与 ( b 甲 基 -磺 酰 脲 结 构 接 近, Ⅲ ) Ⅲ ) 只有 N 2 与 C 3 之 区 别, 无 预 料 不 到 的 用 途 或 效 果, 无 创 H H 造性。 ( )应当注意,不要 简 单 地 仅 以 结 构 接 近 为 由 否 定 一 种 化 4 合物的创造性,还需要进 一 步 说 明 它 的 用 途 或 效 果 是 可 以 预 计 的,或者说明本领域的技 术 人 员 在 现 有 技 术 的 基 础 上 通 过 合 乎 逻辑的分析、推理或者有限的试验就能制造或使用此化合物。 ( )若一项 技 术 方 案 的 效 果 是 已 知 的 必 然 趋 势 所 导 致 的, 5 则该技术方案没有创 造 性。例 如,现 有 技 术 的 一 种 杀 虫 剂 A- R ,其中 R为 C 3的 烷 基,并 且 已 经 指 出 杀 虫 效 果 随 着 烷 基 C 1- 原子数的增加而提 高。如 果 某 一 申 请 的 杀 虫 剂 是 A-C H ,杀 4 9 虫效果比现有技术的 杀 虫 效 果 有 明 显 提 高。由 于 现 有 技 术 中 指 出了提高杀虫效果的必然趋势,因此该申请不具备创造性。 法 2 23 6 2化学产品用途发明的创造性 ( )新产品用途发明的创造性 1 对于新的化学产品,如 果 该 用 途 不 能 从 结 构 或 者 组 成 相 似 的已知产品预见到,可认为这种新产品的用途发明有创造性。 ( )已知产品用途发明的创造性 2 对于已知产品的用途 发 明,如 果 该 新 用 途 不 能 从 产 品 本 身 的结构、组成、分子量、已 知 的 物 理 化 学 性 质 以 及 该 产 品 的 现 有用途显而易见地得 出 或 者 预 见 到,而 是 利 用 了 产 品 新 发 现 的 性质,并且产生了预料 不 到 的 技 术 效 果,可 认 为 这 种 已 知 产 品 的用途发明有创造性。 法 2 24 7 化学发明的实用性 7 1菜肴和烹调方法 不适于在产业上制造 和 不 能 重 复 实 施 的 菜 肴,不 具 备 实 用 性,不能被授予专利 权;依 赖 于 厨 师 的 技 术、创 作 等 不 确 定 因 素导致不能重复实施 的 烹 调 方 法 不 适 于 在 产 业 上 应 用,也 不 具 备实用性,不能被授予专利权。 7 2医生处方 医生处方,指医生根 据 具 体 病 人 的 病 情 所 开 的 药 方。医 生
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处方和医生对 处 方 的 调 剂 以 及 仅 仅 根 据 医 生 处 方 配 药 的 过 程, 均没有工业实用性,不能被授予专利权。 法 3 11 细则 3 4 8 1马库什权利要求的单一性 8 1 1基本原则 如果一项申请在一个 权 利 要 求 中 限 定 多 个 并 列 的 可 选 择 要 素,则构成 “ 马库什” 权利要求。马库什 权 利 要 求 同 样 应 当 符 合专利法第三十一条第 一 款 及 专 利 法 实 施 细 则 第 三 十 四 条 关 于 单一性的规定。如果一项 马 库 什 权 利 要 求 中 的 可 选 择 要 素 具 有 相类似的性质, 则 应 当 认 为 这 些 可 选 择 要 素 在 技 术 上 相 互 关 联,具有相同或相应的 特 定 技 术 特 征,该 权 利 要 求 可 被 认 为 符 合单一性的要求。这种可选择要素称为马库什要素。 当马库什要素是化 合 物 时,如 果 满 足 下 列 标 准,应 当 认 为 它们具有类似的性质,该马库什权利要求具有单一性: ( )所有可选择化合物具有共同的性能或作用;和 1 ( )所有可选择化 合 物 具 有 共 同 的 结 构,该 共 同 结 构 能 够 2 构成它与现有技术的 区 别 特 征,并 对 通 式 化 合 物 的 共 同 性 能 或 作用是必不可少的;或 者 在 不 能 有 共 同 结 构 的 情 况 下,所 有 的 可选择要素应属于该发明所属领域中公认的同一化合物类别。 “ 公认的同一化 合 物 类 别 ” 是 指 根 据 本 领 域 的 知 识 可 以 预 期到该类的成员对于要 求 保 护 的 发 明 来 说 其 表 现 是 相 同 的 一 类 化合物。也就是说,每个 成 员 都 可 以 互 相 替 代,而 且 可 以 预 期 所要达到的效果是相同的。 8 1 2举 例 【 1 例 】 权利要求 1 :通式为 8 化学发明的单一性
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1 2 4 的化合物,式中 R 为吡啶基;R -R 是甲基、甲苯基或苯基,
的化合物,式中 1 0 n 5 ,X为 0≥ ≥ 0
说明:说明书中指出,所 述 化 合 物 是 由 已 知 的 聚 亚 己 基 对 苯二甲酸酯的端基经酯化制得的。当酯 化 成 ( ) 时,具 有 抗 Ⅰ 热降解性能;但当酯化成 ( ) 时,因为有 “ H =C C 2 H-” 存 Ⅱ 在而不具有抗热降 解 性 能。因 此,它 们 没 有 共 同 的 性 能,所 以 该马库什权利要求不具有单一性。 【 3 例 】 权利要求 1 :一 种 杀 线 虫 组 合 物, 含 有 作 为 活 性 成 分 的 以 下通式化合物:
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说明:该通 式 的 所 有 化 合 物, 虽 具 有 共 同 的 杀 线 虫 作 用, 但是,它们分别为五 元、六 元 或 七 元 环 化 合 物,并 且 是 不 同 类 别的杂环化合物,因此 它 们 没 有 共 同 的 结 构;同 时 根 据 本 领 域 的现有技术不能够预期 到 这 些 化 合 物 对 于 发 明 来 说 具 有 相 同 的 表现,可以相互代替并 且 得 到 相 同 的 效 果。所 以 该 马 库 什 权 利 要求不具有单一性。 【 4 例 】 权利要求 1 :一种除 草 组 合 物,包 括 有 效 量 的 A和 B两 种 化合物的混合物和稀释剂或惰性 载 体,A是 2 ,4-二 氯 苯 氧 基 醋酸;B选自 如 下 化 合 物:硫 酸 铜,氯 化 钠, 氨 基 磺 酸 铵, 三 氯醋酸钠,二氯丙酸,3-氨基 - ,5-二氯苯甲酸,联苯甲酰 2 胺,碘苯腈,2- ( 1-甲基 -正 丙 基 ) 4 ,6-二 硝 基 苯 酚,二 硝基苯胺和三嗪。 说明:在此情况下,由于马 库 什 要 素 B没 有 共 同 的 结 构 而 且不能根据本领域内现有技术预期 这 些 马 库 什 要 素 B的 各 类 化 合物在作除草成分时 可 以 相 互 替 代 并 且 得 到 相 同 结 果,因 而 在 该发明的相关技术中 也 不 能 被 认 为 是 属 于 同 一 类 化 合 物,而 是 属于如下不同类的化合物: ( ) 无 机 盐:硫 酸 铜,氯 化 钠,氨 a 基磺 酸 铵; ( ) 有 机 盐 或 酸:三 氯 醋 酸 钠,二 氯 丙 酸,3-氨 b 2 c d 基 - ,5-二氯苯甲酸;( ) 酰胺:联苯甲酰胺; ( ) 腈:碘 苯腈; ( ) 苯 酚:2- ( e 1-甲 基 -正 丙 基 ) 4 ,6-二 硝 基 苯 酚; () 胺:二硝基苯胺; ( ) 杂环:三嗪,所以 权 利 要 求 1 f g 所要求保护的发明不具有单一性。 【 5 例 】 权利要求 1 :烃类气相氧化催化剂,含有 X或 X+A 。 C 3 C 2 H 说 明: 说 明 书 中, X使 R H 氧 化 成 R H O , X+A使 R H 氧化成 R O H C 3 C O 。这两种 催 化 剂 具 有 共 同 的 作 用,都 是 用
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于 R H 的氧化,虽然 X+A使 R H 氧化得更完全,但作用是 C 3 C 3 相同的,并且这两种催化 剂 都 具 有 区 别 于 现 有 技 术 并 对 该 共 同 作用是必不可少的共同成分 X ,所以权利要求 1具有单一性。 8 2中间体与最终产物的单一性 涉及中间体的申请的 单 一 性 同 样 需 要 符 合 专 利 法 第 三 十 一 条第一款和专利法实施细则第三十四条的规定。 8 2 1基本原则 ( )中间体与最终 产 物 之 间 同 时 满 足 以 下 两 个 条 件,则 有 1 单一性: ()中间体与 最 终 产 物 有 相 同 的 基 本 结 构 单 元,或 者 它 们 i 的化学结构在技术上 密 切 相 关,中 间 体 的 基 本 结 构 单 元 进 入 最 终产物; (i i )最终产物是直接由 中 间 体 制 备 的,或 者 直 接 从 中 间 体 分离出来的。 2 ( )由不同中间体 制 备 同 一 最 终 产 物 的 几 种 方 法,如 果 这 些不同的中间体具有 相 同 的 基 本 结 构 单 元,允 许 在 同 一 件 申 请 中要求保护。 ( )用于同一最终 产 物 的 不 同 结 构 部 分 的 不 同 中 间 体,不 3 能在同一件申请中要求保护。 8 2 2举 例 【 1 例 】 权利要求 1 :
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权利要求 2 :
说明:以上中间体与最 终 产 物 的 化 学 结 构 在 技 术 上 密 切 相 关,中间体的基本结构 单 元 进 入 最 终 产 物,并 可 从 该 中 间 体 直 接制备最终产物。因此,权利要求 1和 2有单一性。 【 2 例 】 权利要求 1 :一种无定型聚异戊二烯 ( 中间体) 权利要求 2 :一种结晶聚异戊二烯 ( 最终产物) 说明:在此例中,无定型 聚 异 戊 二 烯 经 过 拉 伸 后 直 接 得 到 结晶型的聚异戊二烯,它 们 的 化 学 结 构 相 同,该 两 项 权 利 要 求 有单一性。 9 生物技术领域发明专利申请的审查 在本节中,术语 “ 物 材 料” 是 指 任 何 带 有 遗 传 信 息 并 能 生 够自我复制或者能够 在 生 物 系 统 中 被 复 制 的 材 料,如 基 因、质 粒、微生物、动物和植物等。 术语 “ 动物” 植物” 的定义适用本部分第一章第 4 4节 、“ 的规定。其中所述的动物 和 植 物 可 以 是 动 物 和 植 物 的 各 级 分 类 单位,如界、门、纲、目、科、属和种等。 9 1对要求保护的客体的审查 9 1 1依据专利法第五条对要求保护的客体的审查 在本部分第一章第 3 1 2节 中 例 举 了 一 些 属 于 专 利 法 第 五 条第一款规定 的 不 能 被 授 予 专 利 权 的 生 物 技 术 发 明 类 型。 此 外,下列情况也属于专利 法 第 五 条 规 定 的 不 能 被 授 予 专 利 权 的 发明。
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9 1 1 1人类胚胎干细胞 人类胚胎干细胞及其 制 备 方 法,均 属 于 专 利 法 第 五 条 第 一 款规定的不能被授予专利权的发明。 9 1 1 2处于各形成和发育阶段的人体 处于各个形成和发 育 阶 段 的 人 体,包 括 人 的 生 殖 细 胞、受 精卵、胚胎及个体,均属 于 专 利 法 第 五 条 第 一 款 规 定 的 不 能 被 授予专利权的发明。 9 1 1 3违法获取或利用遗传资源完成的发明创造 违反法律、行政法规 的 规 定 获 取 或 者 利 用 遗 传 资 源,并 依 赖该遗传资源完成的 发 明 创 造,属 于 专 利 法 第 五 条 第 二 款 规 定 的不能被授予专利权 的 发 明 创 造,其 审 查 适 用 本 部 分 第 一 章 第 3 2节的规定。 9 1 2根据专利法第二十五条对要求保护的客体的审查 9 1 2 1微 生 物 微生物包 括:细 菌、放 线 菌、真 菌、病 毒、原 生 动 物、 藻 类等。由于微生物既 不 属 于 动 物,也 不 属 于 植 物 的 范 畴,因 而 微生物 不 属 于 专 利 法 第 二 十 五 条 第 一 款 第 ( ) 项 所 列 的 四 情况。 法 2 ( ) 51 1 但是未经人类的任何 技 术 处 理 而 存 在 于 自 然 界 的 微 生 物 由 于属于科学发现,所以 不 能 被 授 予 专 利 权。只 有 当 微 生 物 经 过 分离成为纯培养物,并 且 具 有 特 定 的 工 业 用 途 时,微 生 物 本 身 才属于可给予专利保护的客体。 9 1 2 2基因或 D A片段 N 无论是基因或是 D A片段,其实质是一种化学物质。这里 N 所述的基因或 D A片段包括从微生物、植物、动物或人体分离 N 获得的,以及通过其他手段制备得到的。 正如本章第 2 1节所 述,人 们 从 自 然 界 找 到 以 天 然 形 态 存 在的基因或 D A片段,仅仅是一种发现,属于专利法第二十五 N 条第一款第 ( 一) 项规定的 “ 科学发现” ,不能被授予专利权。 但是,如果是首 次 从 自 然 界 分 离 或 提 取 出 来 的 基 因 或 D A片 N
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段,其碱 基 序 列 是 现 有 技 术 中 不 曾 记 载 的, 并 能 被 确 切 地 表 N 征,且在产业上有利用价值,则该基因或 D A片段本身及其得 到方法均属于可给予专利保护的客体。 9 1 2 3动物和植物个体及其组成部分 动物的胚胎干细胞、动 物 个 体 及 其 各 个 形 成 和 发 育 阶 段 例 如生殖细胞、受精卵、胚 胎 等,属 于 本 部 分 第 一 章 第 4 4节 所 述的 “ 物 品 种 ” 的 范 畴, 根 据 专 利 法 第 二 十 五 条 第 一 款 第 动 ( 四) 项规定,不能被授予专利权。 动物的体细胞以及动物组织和器官 ( 除胚 胎 以 外) 不 符 合 本部分第一章第 4 4节所述的 “ 物 ” 的 定 义,因 此 不 属 于 专 动 利法第二十五条第一款第 ( 四) 项规定的范畴。 可以借助光合作用,以 水、二 氧 化 碳 和 无 机 盐 等 无 机 物 合 成碳水化合物、蛋白质来 维 系 生 存 的 植 物 的 单 个 植 株 及 其 繁 殖 材料 ( 如种子等 ) ,属 于 本 部 分 第 一 章 第 4 4节 所 述 的 “ 物 植 品种” 的范畴,根 据 专 利 法 第 二 十 五 条 第 一 款 第 ( ) 项 规 四 定,不能被授予专利权。 植物的细胞、组织和 器 官 如 果 不 具 有 上 述 特 性,则 其 不 能 被认为是 “ 植物品种”,因此不 属 于 专 利 法 第 二 十 五 条 第 一 款 第 ( 四) 项规定的范畴。 9 1 2 4转基因动物和植物 转基因动物或植物是通过基因工程的重组 D A技术等生物 N 学方法得到的 动 物 或 植 物。 其 本 身 仍 然 属 于 本 部 分 第 一 章 第 4 4节定义的 “ 动物品种” 或 “ 物 品 种 ” 的 范 畴,根 据 专 利 植 法第二十五条第一款第 ( 四) 项规定,不能被授予专利权。 法 2 63 9 2说明书的充分公开 9 2 1生物材料的保藏 ( )专利法第二十 六 条 第 三 款 规 定,说 明 书 应 当 对 发 明 或 1 者实用新型作出清楚、完 整 的 说 明,以 所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员能够实现为准。 通常情况下,说明书应 当 通 过 文 字 记 载 充 分 公 开 申 请 专 利 保护的发明。在生物技 术 这 一 特 定 的 领 域 中,有 时 由 于 文 字 记 载很难描述生物材料 的 具 体 特 征,即 使 有 了 这 些 描 述 也 得 不 到
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生物材料本 身,所 属 技 术 领 域 的 技 术 人 员 仍 然 不 能 实 施 发 明。 在这种情况下,为了满 足 专 利 法 第 二 十 六 条 第 三 款 的 要 求,应 按规定将所涉及的生物 材 料 到 国 家 知 识 产 权 局 认 可 的 保 藏 单 位 进行保藏。 如果申请涉及的完成 发 明 必 须 使 用 的 生 物 材 料 是 公 众 不 能 得到的,而申请人却没有 按 专 利 法 实 施 细 则 第 二 十 四 条 的 规 定 进行保藏,或者虽然按 规 定 进 行 了 保 藏,但 是 未 在 申 请 日 或 者 最迟自申请日起四个月 内 提 交 保 藏 单 位 出 具 的 保 藏 证 明 和 存 活 证明的,审查员应当以申 请 不 符 合 专 利 法 第 二 十 六 条 第 三 款 的 规定驳回该申请。 细则 2 ( ) 4 3 对于涉及公众不能得 到 的 生 物 材 料 的 专 利 申 请,应 当 在 请 求书和说明书中均写 明 生 物 材 料 的 分 类 命 名、拉 丁 文 学 名、保 藏该生物材 料 样 品 的 单 位 名 称、 地 址、 保 藏 日 期 和 保 藏 编 号。 在说明书中第一次提 及 该 生 物 材 料 时,除 描 述 该 生 物 材 料 的 分 类命名、拉丁文学名 以 外,还 应 当 写 明 其 保 藏 日 期、保 藏 该 生 物材料样品的保藏单 位 全 称 及 简 称 和 保 藏 编 号;此 外,还 应 当 将该生物材料的保藏 日 期、保 藏 单 位 全 称 及 简 称 和 保 藏 编 号 作 为说明书的一个部分 集 中 写 在 相 当 于 附 图 说 明 的 位 置。如 果 申 请人按时 提 交 了 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 二 十 四 条 规 定 的 请 求 书、保藏证明和存活证 明,但 未 在 说 明 书 中 写 明 与 保 藏 有 关 的 信息,允许申请人在实质 审 查 阶 段 根 据 请 求 书 的 内 容 将 相 关 信 息补充到说明书中。 ( )专利法实施细则第二 十 四 条 中 所 说 的 “ 众 不 能 得 到 2 公 的生物材料” 包括:个人或 单 位 拥 有 的、由 非 专 利 程 序 的 保 藏 机构保藏并对公众不 公 开 发 放 的 生 物 材 料;或 者 虽 然 在 说 明 书 中描述了制备该生物 材 料 的 方 法,但 是 本 领 域 技 术 人 员 不 能 重 复该方法而 获 得 所 述 的 生 物 材 料, 例 如 通 过 不 能 再 现 的 筛 选、 突变等手段新创制的 微 生 物 菌 种。这 样 的 生 物 材 料 均 要 求 按 照 规定进行保藏。 以下情况被认为是公众可以得到、而不要求进行保藏: ()公众能从 国 内 外 商 业 渠 道 买 到 的 生 物 材 料,应 当 在 说 i 明书中注明 购 买 的 渠 道, 必 要 时, 应 提 供 申 请 日 ( 优 先 权 有 的,指优先权日) 前公众可以购买得到该生物材料的证据; (i i )在各国专利局或国际 专 利 组 织 承 认 的 用 于 专 利 程 序 的 保藏机构保藏的,并且在向我 国 提 交 的 专 利 申 请 的 申 请 日 ( 有 优先权的,指优先权日) 前已 在 专 利 公 报 中 公 布 或 已 授 权 的 生
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物材料; i)专利申请中必须使用的生物材料在申请日 ( i 有优先权 (i 的,指优先权日) 前已在非 专 利 文 献 中 公 开 的,应 当 在 说 明 书 中注明了文献的出处,说 明 了 公 众 获 得 该 生 物 材 料 的 途 径,并 由专利申请人提供了保 证 从 申 请 日 起 二 十 年 内 向 公 众 发 放 生 物 材料的证明。 ( )在国家知识产 权 局 认 可 的 机 构 内 保 藏 的 生 物 材 料,应 3 当由该单位确认生物 材 料 的 生 存 状 况,如 果 确 认 生 物 材 料 已 经 死亡、污染、失活或变异 的,申 请 人 必 须 将 与 原 来 保 藏 的 样 品 相同的生物 材 料 和 原 始 样 品 同 时 保 藏, 并 将 此 事 呈 报 专 利 局, 即可认为后来的保藏是原来保藏的继续。 ( )国家知识产权局 认 可 的 保 藏 单 位 是 指 布 达 佩 斯 条 约 承 4 认的生物材料样品国 际 保 藏 单 位,其 中 包 括 位 于 我 国 北 京 的 中 C MC ) 国微生物菌种保藏管理委员会普通微生物中心 ( G C 和位 于武汉的中国典型培养物保藏中心 ( C C ) CTC 。 9 2 2涉及遗传工程的发明 术语 “ 遗传工程” 指基因重组、细胞 融 合 等 人 工 操 作 基 因 的技术。涉及 遗 传 工 程 的 发 明 包 括 基 因 ( D A片 段 ) 载 或 N 、 体、重组载体、转化 体、多 肽 或 蛋 白 质、融 合 细 胞、单 克 隆 抗 体等的发明。 9 2 2 1产品发明 对于涉 及 基 因、 载 体、 重 组 载 体、 转 化 体、 多 肽 或 蛋 白 质、融合细胞、单克隆抗 体 本 身 的 发 明,说 明 书 应 当 包 括 下 列 内容:产品的确认,产品的制备,产品的用途和 / 或效果。 ( )产品的确认 1 对于涉 及 基 因、 载 体、 重 组 载 体、 转 化 体、 多 肽 或 蛋 白 质、融合细胞、单克 隆 抗 体 等 的 发 明,说 明 书 应 明 确 记 载 其 结 构,如基因的碱基序 列,多 肽 或 蛋 白 质 的 氨 基 酸 序 列 等。在 无 法清楚描述其结构的 情 况 下,应 当 描 述 其 相 应 的 物 理 -化 学 参 数,生物学特性和 / 或制备方法等。 ( )产品的制备 2 说明书中应描述制造 该 产 品 的 方 式,除 非 本 领 域 的 技 术 人 员根据原始说明书、权利 要 求 书 和 附 图 的 记 载 和 现 有 技 术 无 需 该描述就可制备该产品。
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对于涉 及 基 因、 载 体、 重 组 载 体、 转 化 体、 多 肽 或 蛋 白 质、融合细胞、单克隆抗 体 等 的 发 明,如 果 说 明 书 中 描 述 的 制 备所述产物 的 方 法,是 本 领 域 技 术 人 员 不 能 重 复 实 施 的 方 法, 则获得的导入了基因、载体、重 组 载 体 的 转 化 体 ( 括 产 生 多 包 肽或蛋白质的转化体) 或融合 细 胞 等 应 当 按 照 专 利 法 实 施 细 则 第二十四条的规定进 行 生 物 材 料 的 保 藏,具 体 保 藏 事 项 适 用 本 章第 9 2 1节的规定。 对于制 备 基 因、 载 体、 重 组 载 体、 转 化 体、 多 肽 或 蛋 白 质、融合细胞、单克隆抗 体 等 的 方 法,如 果 其 实 施 过 程 中 使 用 了在申请日 ( 有优先权的,指优先权日) 前公 众 不 能 获 得 的 生 物材料,则应当按照专利 法 实 施 细 则 第 二 十 四 条 的 规 定 将 所 述 的 生 物 材 料 进 行 保 藏, 具 体 保 藏 事 项 适 用 本 章 第 9 2 1节 的 规定。 具体可采用下列方式进行描述: ()基因、载体或者重组载体 i 对于产生基因、载体 或 重 组 载 体 的 方 法,应 当 描 述 其 各 自 的起源或来源,获得 所 述 基 因、载 体 或 重 组 载 体 的 方 法,所 用 的酶、处理条件、收集和纯化它的步骤、鉴定方法等。 (i i )转化体 对于制 备 转 化 体 的 方 法, 应 当 描 述 导 入 的 基 因 或 重 组 载 体、宿主 ( 微生物、植 物 或 动 物 ) 将 基 因 或 重 组 载 体 导 入 宿 、 主的方法、选择性收集转化体的方法或鉴定方法等。 (i i)多肽或者蛋白质 i 对于以基因重组技术 制 备 多 肽 或 蛋 白 质 的 方 法,应 当 描 述 获得编码多 肽 或 蛋 白 质 的 基 因 的 方 法、 获 得 表 达 载 体 的 方 法、 获得宿主的方法、将基 因 导 入 宿 主 的 方 法、选 择 性 收 集 转 化 体 的方法、从导入基因的转 化 体 收 集 和 纯 化 多 肽 或 蛋 白 质 的 步 骤 或鉴定所获得的多肽或蛋白质的方法等。 (v i )融合细胞 对于制备融合细胞 ( 例如杂交瘤等) 的 方 法,应 当 描 述 亲 本细胞的来源、对亲 本 细 胞 的 预 处 理、融 合 条 件、选 择 性 收 集 融合细胞的方法或其鉴定方法等。 v ( )单克隆抗体 对于制备单克隆抗体 的 方 法,应 当 描 述 获 得 或 制 备 免 疫 原 的方法、免疫方法、选择 性 获 得 产 生 抗 体 的 细 胞 的 方 法 或 鉴 定 单克隆抗体的方法等。
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当发明涉及满足特定条件 ( 如 用 特 定 的 结 合 常 数 来 说 明 例 i ) 其与抗原 A的亲和性) 的单克隆抗体时,即使按照上文 “(v 融合细胞” 部分所述记载了制 备 产 生 满 足 所 述 特 定 条 件 的 单 克 隆抗体的杂交瘤的方 法,但 是 由 于 实 施 该 方 法 获 得 某 一 特 定 结 果是随机的,不能重复 再 现,因 此 所 述 杂 交 瘤 应 当 按 照 专 利 法 实施细则第二十四条 的 规 定 进 行 保 藏,但 申 请 人 能 够 提 供 足 够 的证据证明本领域技术 人 员 可 根 据 说 明 书 的 记 载 重 复 制 备 该 杂 交瘤的除外。 ( )产品的用途和 / 3 或效果 对于涉 及 基 因、 载 体、 重 组 载 体、 转 化 体、 多 肽 或 蛋 白 质、融合细胞、单克隆抗 体 等 的 发 明,应 在 说 明 书 中 描 述 其 用 途和 / 或效果, 明 确 记 载 获 得 所 述 效 果 所 需 的 技 术 手 段、 条 件等。 例如,应在说 明 书 中 提 供 证 据 证 明 基 因 具 有 特 定 的 功 能, 对于结构基因,应该证明 所 述 基 因 编 码 的 多 肽 或 蛋 白 质 具 有 特 定的功能。 9 2 2 2制备产品的方法发明 对于制 备 基 因、 载 体、 重 组 载 体、 转 化 体、 多 肽 或 蛋 白 质、融合 细 胞 和 单 克 隆 抗 体 等 的 方 法 的 发 明, 说 明 书 应 当 清 楚、完整地描述所述方法 以 使 本 领 域 技 术 人 员 能 使 用 该 方 法 制 备所述的产品,而且当 所 述 产 品 为 新 物 质 时,应 记 载 所 述 产 品 的至少一种用途。具体要求适用本章第 9 2 2 1节的规定。 9 2 3核苷酸或氨基酸序列表 细则 1 74 ( )当发明涉及由 1 1 0个 或 更 多 核 苷 酸 组 成 的 核 苷 酸 序 列, 或由 4个或更多 L-氨基酸组成的蛋白质或肽的氨基酸序列时, 或 应当递交根 据 国 家 知 识 产 权 局 发 布 的 《 苷 酸 和 / 氨 基 酸 序 核 列表和序列表电子文件标准》 撰写的序列表。 细则 1 74 ( )序列表 应 作 为 单 独 部 分 来 描 述 并 置 于 说 明 书 的 最 后。 2 此外申请人还应当提交 记 载 有 核 苷 酸 或 氨 基 酸 序 列 表 的 计 算 机 可读 形 式 的 副 本。 有 关 序 列 表 的 提 交 参 见 第 一 部 分 第 一 章 4 2节。 如果申请人提交的计 算 机 可 读 形 式 的 核 苷 酸 或 氨 基 酸 序 列 表与说明书和权利要 求 书 中 书 面 记 载 的 序 列 表 不 一 致,则 以 书 面提交的序列表为准。
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细则 2 4
9 2 4涉及微生物的发明 ( )经保 藏 的 微 生 物 应 以 分 类 鉴 定 的 微 生 物 株 名、 种 名、 1 属名进 行 表 述。 如 未 鉴 定 到 种 名 的 应 当 给 出 属 名。 在 说 明 书 中,第一次提及该发明 所 使 用 的 微 生 物 时,应 用 括 号 注 明 其 拉 丁文学名。如果该微生物 已 按 专 利 法 实 施 细 则 第 二 十 四 条 的 规 定在国家知识产权局 认 可 的 保 藏 单 位 保 藏,应 当 在 说 明 书 中 按 本章第 9 2 1节的规定写 明 其 保 藏 日 期、保 藏 单 位 全 称 及 简 称 和保藏编号。在说明书的 其 他 位 置 可 以 用 该 保 藏 单 位 的 简 称 以 及该微生物的保藏编号代表 所 保 藏 的 微 生 物,例 如 以 “ 黄 色 金 C C 80 ” 葡萄球菌 C T C 6 5 进行描述。 ( )当涉及的微生 物 属 于 新 种 时,要 详 细 记 载 其 分 类 学 性 2 质,要写 明 鉴 定 为 新 种 的 理 由, 并 给 出 作 为 判 断 基 准 的 有 关 文献。 9 3生物技术领域发明的权利要求书 权利要求书应当符合 专 利 法 第 二 十 六 条 第 四 款、专 利 法 实 施细则第二十条第二款的规定。 9 3 1涉及遗传工程的发明 对于涉 及 基 因、 载 体、 重 组 载 体、 转 化 体、 多 肽 或 蛋 白 质、融合细胞和单克隆 抗 体 等 的 发 明,其 权 利 要 求 可 按 下 面 所 述进行描述。 9 3 1 1基 因 ( )直接限定其碱基序列。 1 ( )对于结构基因,可 限 定 由 所 述 基 因 编 码 的 多 肽 或 蛋 白 2 质的氨基酸序列。 ( )当该基因的碱基 序 列 或 其 编 码 的 多 肽 或 蛋 白 质 的 氨 基 3 酸序列记载在序列表 或 说 明 书 附 图 中 时,可 以 采 用 直 接 参 见 序 列表或附图的方式进行描述。 【 例如】 一种 D A分子,其碱基序列如 S QI O N E DN :1 ( 或附图 1 ) 所示。 ( )对于具有某一 特 定 功 能,例 如 其 编 码 的 蛋 白 质 具 有 酶 4 A活性的基因,可采用术语 “ 代、缺 失 或 添 加 ” 与 功 能 相 结 取
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合的方式进行限定。 【 例如】 编码如下蛋白质 ( ) 或 ( ) 的基因: a b ( )由 Me -T r a t y -… -C s e y -L u所示的氨基酸 序 列 组 成 的 蛋白质, ( )在 ( ) 限定 的 氨 基 酸 序 列 中 经 过 取 代、 缺 失 或 添 加 b a a 一个或几个氨基酸且具有酶 A活性的由 ( ) 衍生的蛋白质。 允许用上述方式表示的条件是: I 说明书例如实施例中例举了 ( ) 所述的衍生的蛋白质; b I I 说明书中记载了制备 ( ) 所 述 衍 生 的 蛋 白 质 以 及 证 明 b 其功能的技术手段 ( 否则认为说明书公开不充分) 。 ( )对于具有某一 特 定 功 能,例 如 其 编 码 的 蛋 白 质 具 有 酶 5 A活性的 基 因,可 采 用 在 严 格 条 件 下 “ 交 ” 杂 ,并 与 功 能 相 结 合的方式进行限定。 【 例如】 如下 ( ) 或 ( ) 的基因: a b ( ) 其 核 苷 酸 序 列 为 A G A C G… T C T所 示 的 D A a TTTG GC N 分子, ( )在严格条件下与 ( ) 限 定 的 D A序 列 杂 交 且 编 码 具 b a N 有酶 A活性的蛋白质的 D A分子。 N 允许用上述方式表示的条件是: I 说明书中详细描述了 “ 严格条件” ; I I 说明书如实施例中例举了 ( ) 所述 D A分子。 b N ( )当无法使用前 述 五 种 方 式 进 行 描 述 时,通 过 限 定 所 述 6 基因的功能、理化特 性、起 源 或 来 源、产 生 所 述 基 因 的 方 法 等 描述基因才可能是允许的。 9 3 1 2载 体 ( )限定其 D A的碱基序列。 1 N ( )利用 D A的裂解图谱、分子量、碱基对数量、载体来 2 N 源、生产该载体的方法、该载体的功能或特征等进行描述。 9 3 1 3重组载体 重组载体可通过限定至少一个基因和载体来描述。
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9 3 1 4转 化 体 转化体可通过限定其宿主和导入的基因 ( 重 组 载 体) 来 或 描述。 9 3 1 5多肽或蛋白质 ( )限定氨基酸序列 或 编 码 所 述 氨 基 酸 序 列 的 结 构 基 因 的 1 碱基序列。 ( )当其氨基酸序 列 记 载 在 序 列 表 或 说 明 书 附 图 中 时,可 2 以采用直接参见序列表或附图的方式进行描述。 【 例如】 一种蛋白质,其 氨 基 酸 序 列 如 S Q I N :2 ( 附 图 2 E D O 或 ) 所示。 3 ( )对 于 具 有 某 一 特 定 功 能, 例 如 具 有 酶 A活 性 的 蛋 白 质,可采用术语 “ 取代、缺失或添加” 与 功 能 相 结 合 的 方 式 进 行限定,具体方式如下: 如下 ( ) 或 ( ) 的蛋白质: a b ( )由 Me -T r a t y -… -C s e y -L u所示的氨基酸 序 列 组 成 的 蛋白质, ( )在 ( ) 中的 氨 基 酸 序 列 经 过 取 代、 缺 失 或 添 加 一 个 b a 或几个氨基酸且具有酶 A活性的由 ( ) 衍生的蛋白质。 a 允许用上述方式表示的条件是: I 说明书例如实施例中例举了 ( ) 所述的衍生的蛋白质; b I I 说明书中记载了制备 ( ) 所 述 衍 生 的 蛋 白 质 以 及 证 明 b 其功能的技术手段 ( 否则认为说明书公开不充分) 。 ( )当无法使用前 述 三 种 方 式 进 行 描 述 时,采 用 所 述 多 肽 4 或蛋白质的功能、理 化 特 性、起 源 或 来 源、产 生 所 述 多 肽 或 蛋 白质的方法等进行描述才可能是允许的。 9 3 1 6融合细胞 融合细胞 可 通 过 限 定 亲 本 细 胞, 融 合 细 胞 的 功 能 和 特 征, 或产生该融合细胞的方法等进行描述。 9 3 1 7单克隆抗体 针对 单 克 隆 抗 体 的 权 利 要 求 可 以 用 产 生 它 的 杂 交 瘤 来 限定。
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【 例如】 抗原 A的单克隆抗体,由保藏号为 C MC O × × ×的 G CN : 杂交瘤产生。 9 3 2涉及微生物的发明 法 2 64 ( )权利要求中所涉 及 的 微 生 物 应 按 微 生 物 学 分 类 命 名 法 1 进行表述,有确定的 中 文 名 称 的,应 当 用 中 文 名 称 表 述,并 在 第一次出现时用括号 注 明 该 微 生 物 的 拉 丁 文 学 名。如 果 微 生 物 已在国家知识产权局 认 可 的 保 藏 单 位 保 藏,还 应 当 以 该 微 生 物 的保藏单位的简称和保藏编号表述该微生物。 法 2 64 ( )如果说明书中 没 有 提 及 某 微 生 物 的 具 体 突 变 株,或 者 2 虽提及具体突变株,但 是 没 有 提 供 相 应 的 具 体 实 施 方 式,而 权 利要求中却要求保护这样的突变株,则不允许。 法 2 64 对于要求保护某一微生物的 “ 衍生 物” 的 权 利 要 求,由 于 “ 衍生物” 含义不 仅 是 指 由 该 微 生 物 产 生 的 新 的 微 生 物 菌 株, 而且可以延伸到由该 微 生 物 产 生 的 代 谢 产 物 等,因 此 其 含 义 是 不确定的,这样的权利要求的保护范围是不清楚的。 9 4新颖性、创造性和实用性的审查 法 2 22 9 4 1涉及遗传工程的发明的新颖性 ( )基因 1 如果某蛋白质本身具 有 新 颖 性,则 编 码 该 蛋 白 质 的 基 因 的 发明也具有新颖性。 ( )重组蛋白 2 如果以单一物质形式 被 分 离 和 纯 化 的 蛋 白 质 是 已 知 的,那 么由不同的制备方法 定 义 的、具 有 同 样 氨 基 酸 序 列 的 重 组 蛋 白 的发明不具有新颖性。 ( )单克隆抗体 3 如果抗原 A是新 的,那 么 抗 原 A的 单 克 隆 抗 体 也 是 新 的。 但是,如果某已知抗原 A 的单克隆抗体是已知的,而发明涉及 ′ 的抗原 A具有与 已 知 抗 原 A 相 同 的 表 位, 即 推 定 已 知 抗 原 A ′ ′ 的单克隆抗体就 能 与 发 明 涉 及 的 抗 原 A结 合。 在 这 种 情 况 下, 抗原 A的单克隆抗体的发明不具有新颖性,除 非 申 请 人 能 够 根 据申请文件或现有技 术 证 明,申 请 的 权 利 要 求 所 限 定 的 单 克 隆 抗体与对比文件公开的单克隆抗体的确不同。
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法 2 23
9 4 2创 造 性 9 4 2 1涉及遗传工程的发明 ( )基因 1 如果在申请的发明中,某 蛋 白 质 已 知 而 其 氨 基 酸 序 列 是 未 知的,那么只要本领域技 术 人 员 在 该 申 请 提 交 时 可 以 容 易 地 确 定其氨基酸 序 列,编 码 该 蛋 白 质 的 基 因 发 明 就 不 具 有 创 造 性。 但是,如果该基因具有 特 定 的 碱 基 序 列,而 且 与 其 他 编 码 所 述 蛋白质的、具有不同碱 基 序 列 的 基 因 相 比,具 有 本 领 域 技 术 人 员预料不到的效果,则该基因的发明具有创造性。 如果某蛋白质的氨基 酸 序 列 是 已 知 的,则 编 码 该 蛋 白 质 的 基因的发明不具有创 造 性。但 是,如 果 该 基 因 具 有 特 定 的 碱 基 序列,而且与其他编码 所 述 蛋 白 质 的、具 有 不 同 碱 基 序 列 的 基 因相比,具有本领域技 术 人 员 预 料 不 到 的 效 果,则 该 基 因 的 发 明具有创造性。 如果一项发明要求保 护 的 结 构 基 因 是 一 个 已 知 结 构 基 因 的 可自然获得的突变的 结 构 基 因,且 该 要 求 保 护 的 结 构 基 因 与 该 已知结构基因源于同 一 物 种,也 具 有 相 同 的 性 质 和 功 能,则 该 发明不具备创造性。 ( )重组载体 2 如果载体与插入的基 因 都 是 已 知 的,通 常 由 它 们 的 结 合 所 得到的重组载体的发 明 不 具 有 创 造 性。但 是,如 果 由 它 们 的 特 定结合形成的重组载体 的 发 明 与 现 有 技 术 相 比 具 有 预 料 不 到 的 技术效果,则该重组载体的发明具有创造性。 ( )转化体 3 如果宿主与插入的基 因 都 是 已 知 的,通 常 由 它 们 的 结 合 所 得到的转化体的发明 不 具 有 创 造 性。但 是,如 果 由 它 们 的 特 定 结合形成的转化体的发 明 与 现 有 技 术 相 比 具 有 预 料 不 到 的 技 术 效果,则该转化体的发明具有创造性。 ( )融合细胞 4 如果亲代细胞是已知 的,通 常 由 这 些 亲 代 细 胞 融 合 所 得 到 的融合细胞的发明不 具 有 创 造 性。但 是,如 果 该 融 合 细 胞 与 现 有技术相比具有预料 不 到 的 技 术 效 果,则 该 融 合 细 胞 的 发 明 具 有创造性。
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( )单克隆抗体 5 如果抗原是已知的,并且 很 清 楚 该 抗 原 具 有 免 疫 原 性 ( 例 如由该抗原的多克隆抗 体 是 已 知 的 或 者 该 抗 原 是 大 分 子 多 肽 就 能得知该抗原明显具 有 免 疫 原 性 ) 那 么 该 抗 原 的 单 克 隆 抗 体 , 的发明不具有创造性。但 是,如 果 该 发 明 进 一 步 由 其 他 特 征 等 限定,并因此使其产生 了 预 料 不 到 的 效 果,则 该 单 克 隆 抗 体 的 发明具有创造性。 9 4 2 2涉及微生物的发明 ( )微生物本身 1 与已知种的分类学特征明显不同的微生物 ( 新 的 种) 具 即 有创造性。如果发明涉及 的 微 生 物 的 分 类 学 特 征 与 已 知 种 的 分 类学特征没有实质区 别,但 是 该 微 生 物 产 生 了 本 领 域 技 术 人 员 预料不到的技术效果,那么该微生物的发明具有创造性。 ( )有关微生物应用的发明 2 对于微生物应用的发 明,如 果 发 明 中 使 用 的 微 生 物 是 已 知 的种,并且该微生物与 已 知 的、用 于 同 样 用 途 的 另 一 微 生 物 属 于同一个属, 那 么 该 微 生 物 应 用 的 发 明 不 具 有 创 造 性。 但 是, 如果与应用已知的、属 于 同 一 个 属 中 的 另 一 微 生 物 相 比,该 微 生物的应用产生了预 料 不 到 的 技 术 效 果,那 么 该 微 生 物 应 用 的 发明具有创造性。 如果发明中所用的微 生 物 与 已 知 种 的 微 生 物 具 有 明 显 不 同 的分类学特征 ( 发 明 所 用 的 微 生 物 是 新 的 种 ) 那 么 即 使 用 即 , 途相同,该微生物应用的发明也具有创造性。 法 2 24 9 4 3实 用 性 在生物技术领域中,某 些 发 明 由 于 不 能 重 现 而 不 具 有 工 业 实用性,因此不能被授予专利权。 9 4 3 1由自然界筛选特定微生物的方法 这种类型的方法由于 受 到 客 观 条 件 的 限 制,且 具 有 很 大 随 机性,因此在大多数情 况 下 都 是 不 能 重 现 的。例 如 从 某 省 某 县 某地的土壤中分离筛 选 出 一 种 特 定 的 微 生 物,由 于 其 地 理 位 置 的不确定和自然、人为 环 境 的 不 断 变 化,再 加 上 同 一 块 土 壤 中 特定的微生物存在的 偶 然 性,致 使 不 可 能 在 专 利 有 效 期 二 十 年 内能重现地筛选出同 种 同 属、生 化 遗 传 性 能 完 全 相 同 的 微 生 物
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体。因此,由自然界筛选 特 定 微 生 物 的 方 法,一 般 不 具 有 工 业 实用性,除非申请人能够 给 出 充 足 的 证 据 证 明 这 种 方 法 可 以 重 复实施,否则这种方法不能被授予专利权。 9 4 3 2通过 物 理、 化 学 方 法 进 行 人 工 诱 变 生 产 新 微 生 物 的 方法 这种类型的方法主要 依 赖 于 微 生 物 在 诱 变 条 件 下 所 产 生 的 随机突变,这种突变实际上是 D A复制过程中的一个或者几个 N 碱基的变化,然后从中 筛 选 出 具 有 某 种 特 征 的 菌 株。由 于 碱 基 变化是随机的,因此即 使 清 楚 记 载 了 诱 变 条 件,也 很 难 通 过 重 复诱变条件而得到完 全 相 同 的 结 果。这 种 方 法 在 绝 大 多 数 情 况 下不符合专利法第二 十 二 条 第 四 款 的 规 定,除 非 申 请 人 能 够 给 出足够的证据证明在一 定 的 诱 变 条 件 下 经 过 诱 变 必 然 得 到 具 有 所需特性的微生物,否则这种类型的方法不能被授予专利权。 法 2 65 细则 2 62 9 5 1术语的解释 专利法所称遗传资源 的 直 接 来 源,是 指 获 取 遗 传 资 源 的 直 接渠道。申请人说明遗 传 资 源 的 直 接 来 源,应 当 提 供 获 取 该 遗 传资源的时间、地点、方式、提供者等信息。 专利法所称遗传资源 的 原 始 来 源,是 指 遗 传 资 源 所 属 的 生 物体在原生环境中的 采 集 地。遗 传 资 源 所 属 的 生 物 体 为 自 然 生 长的生物体的,原生环 境 是 指 该 生 物 体 的 自 然 生 长 环 境;遗 传 资源所属的生物体为 培 植 或 者 驯 化 的 生 物 体 的,原 生 环 境 是 指 该生物体形成其特定 性 状 或 者 特 征 的 环 境。申 请 人 说 明 遗 传 资 源的原始来源, 应 当 提 供 采 集 该 遗 传 资 源 所 属 的 生 物 体 的 时 间、地点、采集者等信息。 9 5 2对披露内容的具体要求 就依赖遗传资源完成 的 发 明 创 造 申 请 专 利,申 请 人 应 当 在 请求书中予以说明,并且 在 专 利 局 制 定 的 遗 传 资 源 来 源 披 露 登 记表 ( 以下简称为登记表) 中填写有关遗传资源直 接 来 源 和 原 始来源的具体信息。 申请人对直接来源和 原 始 来 源 的 披 露 应 符 合 登 记 表 的 填 写 要求,清楚、完整地披露相关信息。 9 5遗传资源来源的披露
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如果遗传资源的直接 来 源 为 从 某 个 机 构 获 得,例 如 保 藏 机 构、种子库 ( 种质库 ) 基 因 文 库 等, 该 机 构 知 晓 并 能 够 提 供 、 原始来源的,申请人应 当 提 供 该 遗 传 资 源 的 原 始 来 源 信 息。申 请人声称无法说明原 始 来 源 的,应 当 陈 述 理 由,必 要 时 提 供 有 关证据。例如指明 “ 该种子库未记载该遗传资 源 的 原 始 来 源” 、 “ 该种子库不能提供该遗传资源的原始来源” ,并提 供 该 种 子 库 出具的相关书面证明。 9 5 3遗传资源来源披露的审查 在依据专利法第二十 六 条 第 五 款 和 专 利 法 实 施 细 则 第 二 十 六条第二款进行审查 时,审 查 员 应 当 首 先 仔 细 阅 读 说 明 书 和 权 利要求书,准确理解发 明,在 此 基 础 上 确 定 发 明 创 造 的 完 成 是 否依赖于遗传资源以及所依赖的是何种遗传资源。 对于依赖于遗传资源 完 成 的 发 明 创 造,审 查 员 应 当 审 查 申 请人是否提交了登记表。 如果申请人未提交登 记 表,审 查 员 应 当 在 审 查 意 见 通 知 书 中告知申请人补交登 记 表,通 知 书 中 还 应 当 具 体 指 明 哪 些 遗 传 资源需要披露来源并说明理由。 如果申请 人 提 交 的 登 记 表 中 仅 披 露 了 部 分 遗 传 资 源 的 来 源,审查员应当 在 审 查 意 见 通 知 书 中 告 知 申 请 人 补 全 登 记 表, 通知书中还应当具体指 明 需 要 补 充 披 露 来 源 的 遗 传 资 源 并 说 明 理由。 如果申请人提交了登 记 表,审 查 员 应 当 审 查 该 登 记 表 中 是 否说明了该遗传资源 的 直 接 来 源 和 原 始 来 源;对 于 未 说 明 原 始 来源的,是否说明了理 由。如 果 申 请 人 填 写 的 登 记 表 不 符 合 规 定,审查员应当 在 审 查 意 见 通 知 书 中 指 出 登 记 表 中 存 在 的 缺 陷。经申请人陈述意见或 者 进 行 修 改 后 仍 不 符 合 专 利 法 第 二 十 六条第五款规定的,审查员应当驳回其专利申请。 需要注意的是,登记表 中 的 内 容 不 属 于 原 说 明 书 和 权 利 要 求书记载的内容,因此不 能 作 为 判 断 说 明 书 是 否 充 分 公 开 的 依 据,也不得作为修改说明书和权利要求书的基础。
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第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 3 3 ( 1 1 3- ) 1 2 21 22 221 222 223 23 3 31 311 312 313 314 3141 3142 3143 315 3151 3152 3153 316 32 321 322 323 33 34 341 342 引 言 3 3 ( 1 1 3- ) 国际申请进入国家阶段手续的审查 3 4 ( 2 1 3- ) 在中国没有效力 3 4 ( 2 1 3- ) 在中国的效力丧失 3 4 ( 2 1 3- ) 国际局通知效力丧失 3 4 ( 2 1 3- ) 延误办理进入国家阶段的手续 3 5 ( 3 1 3- ) 关于选定 3 5 ( 3 1 3- ) 进入国家阶段的处理 3 6 ( 4 1 3- ) 进入国家阶段时提交的申请文件的审查 3 6 ( 4 1 3- ) 进入国家阶段的书面声明 3 6 ( 4 1 3- ) 国际申请日 3 6 ( 4 1 3- ) 保护类型 3 6 ( 4 1 3- ) 发明名称 3 7 ( 5 1 3- ) 发 明 人 3 7 ( 5 1 3- ) 发明人信息的确定 3 7 ( 5 1 3- ) 国际申请没有发明人事项 3 8 ( 6 1 3- ) 发明人的译名 3 8 ( 6 1 3- ) 申 请 人 3 8 ( 6 1 3- ) 申请人信息的确定 3 8 ( 6 1 3- ) 申请人的资格 3 9 ( 7 1 3- ) 申请人的译名 3 9 ( 7 1 3- ) 审查基础文本声明 3 0 ( 8 2 3- ) 原始申请的译文和附图 3 0 ( 8 2 3- ) 说明书和权利要求书的译文 3 1 ( 9 2 3- ) 附 图 3 2 ( 1 ) 2 3- 0 摘要译文和摘要附图 3 2 ( 1 ) 2 3- 0 使用中文完成国际公布的国际申请 3 3 ( 1 ) 2 3- 1 期限届满前的处理 3 3 ( 1 ) 2 3- 1 提前处理 3 3 ( 1 ) 2 3- 1 暂时不作处理 3 4 ( 1 ) 2 3- 2
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4 41 42 5 51 511 512 52 521 522 523 5231 5232 524 525 526 53 54 55 551 552 553 56 57 58 59 51 0 51 01
国际阶段的修改文件译文的审查 3 4 ( 1 ) 2 3- 2 按照专利合作条约第 1 9条修改的权利要求书的 2 3- 2 译文 3 4 ( 1 ) 按照专利合作条约第 3 4条作出的修改的译文 3 5 ( 1 ) 2 3- 3 其他文件的审查 3 6 ( 1 ) 2 3- 4 委托和委托书 3 6 ( 1 ) 2 3- 4 委 托 3 6 ( 1 ) 2 3- 4 委 托 书 3 6 ( 1 ) 2 3- 4 要求优先权 3 6 ( 1 ) 2 3- 4 要求优先权声明 3 6 ( 1 ) 2 3- 4 在先申请文件副本的提供 2 3- 6 3 8 ( 1 ) 在先申请文件副本的审查 3 8 ( 1 ) 2 3- 6 与优先权声明不一致 3 8 ( 1 ) 2 3- 6 提供享有优先权的证明 3 8 ( 1 ) 2 3- 6 优先权要求费 3 9 ( 1 ) 2 3- 7 优先权要求的恢复 3 9 ( 1 ) 2 3- 7 在先申请是在中国提出 3 0 ( 1 ) 3 3- 8 援引加入 3 0 ( 1 ) 3 3- 8 不丧失新颖性的公开 3 1 ( 1 ) 3 3- 9 生物材料样品保藏事项 3 2 ( 2 ) 3 3- 0 进入声明中的指明 3 2 ( 2 ) 3 3- 0 生物材料样品保藏说明 3 2 ( 2 ) 3 3- 0 生物材料样品保藏证明 3 3 ( 2 ) 3 3- 1 遗传资源的来源 3 3 ( 2 ) 3 3- 1 进入国家阶段后对申请文件的修改 3 4 ( 2 ) 3 3- 2 改正译文错误 3 4 ( 2 ) 3 3- 2 实质审查请求 3 5 ( 2 ) 3 3- 3 著录项目变更 3 5 ( 2 ) 3 3- 3
经国际局记录的变更 3 5 ( 2 ) 3 3- 3 5 1 国际局通知的效力 3 5 ( 2 ) 011 3 3- 3 5 1 补交证明材料 3 5 ( 2 ) 012 3 3- 3 51 02 国家阶段的著录项目变更 3 6 ( 2 ) 3 3- 4 51 1 51 11 51 12 51 13
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51 2 51 21 51 22 51 23 6 61 62 621 622 63 631 632 7 71 72 721 722 723 73 第二章 1 2 21 22 3 31 32 33 4 41 42 5 51 52 53
国际单位错误的改正 3 7 ( 2 ) 3 3- 5 改正国际单位错误的声明 3 7 ( 2 ) 3 3- 5 附 件 3 8 ( 2 ) 3 3- 6 改正后的处理 3 8 ( 2 ) 3 3- 6 国家公布 3 8 ( 2 ) 3 3- 6 何时公布 3 9 ( 2 ) 3 3- 7 公布形式 3 9 ( 2 ) 3 3- 7 国际公布是使用外文的申请 3 9 ( 2 ) 3 3- 7 国际公布是使用中文的申请 3 9 ( 2 ) 3 3- 7 公布内容 3 9 ( 2 ) 3 3- 7 发明专利公报中国家公布的内容 3 9 ( 2 ) 3 3- 7 发明专利申请单行本的内容 3 0 ( 2 ) 4 3- 8 缴费的特殊规定 3 0 ( 2 ) 4 3- 8 申请费、公布印刷费、申请附加费及宽限费 3 0 ( 2 ) 4 3- 8 费用减免 3 0 ( 2 ) 4 3- 8 申请费的免缴 3 0 ( 2 ) 4 3- 8 实质审查费的减免 3 0 ( 2 ) 4 3- 8 复审费和年费的减缓 3 1 ( 2 ) 4 3- 9 其他特殊费用 3 1 ( 2 ) 4 3- 9 进入国家阶段的国际申请的实质审查 3 2 ( 3 ) 4 3- 0 引 言 3 2 ( 3 ) 4 3- 0 实质审查原则 3 2 ( 3 ) 4 3- 0 实质审查的基本原则 3 2 ( 3 ) 4 3- 0 与授予专利权的实质条件有关的条款 3 3 ( 3 ) 4 3- 0 实质审查依据文本的确认 3 3 ( 3 ) 4 3- 1 申请人的请求 3 3 ( 3 ) 4 3- 1 审查依据的文本 3 3 ( 3 ) 4 3- 1 原始提交的国际申请文件的法律效力 3 5 ( 3 ) 4 3- 3 实质审查中的检索 3 5 ( 3 ) 4 3- 3 一般原则 3 5 ( 3 ) 4 3- 3 节约原则 3 5 ( 3 ) 4 3- 3 实质审查所涉及的内容和审查要求 3 6 ( 3 ) 4 3- 4 专利性国际初步报告的使用 3 6 ( 3 ) 4 3- 4 审查申请是否属于不授予专利权的发明创造 3 6 ( 3 ) 4 3- 4 优先权的审查 3 7 ( 3 ) 4 3- 5
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进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 专利审查指南第三部分第一章
第一章 进入国家阶段的国际申请的 初步审查和事务处理
1 引 言 按照专利合作条约 ( P T 提 出 的 国 际 申 请,指 明 希 望 即 C) 获得中国的发明专利 或 者 实 用 新 型 专 利 保 护 的,在 完 成 国 际 阶 段的程序后,应当根据 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 零 三 条、第 一 百 零四条的规定,向专利局办理 进 入 中 国 国 家 阶 段 ( 下 简 称 国 以 家阶段) 的手续,从而启动 国 家 阶 段 的 程 序。国 家 阶 段 程 序 包 括:在专 利 合 作 条 约 允 许 的 限 度 内 进 行 的 初 步 审 查、 国 家 公 布,参考国际检索和国 际 初 步 审 查 结 果 进 行 的 实 质 审 查、授 权 或驳回,以及可能发生的其他程序。 本章涉及国际申请进 入 国 家 阶 段 条 件 的 审 查、在 国 家 阶 段 中对国际申请的初步审 查 以 及 在 国 家 阶 段 中 对 国 际 申 请 所 作 的 事务处理等内容。本章仅 对 上 述 内 容 中 的 特 殊 问 题 作 出 说 明 和 规定;与国家 申 请 相 同 的 其 他 问 题, 本 章 没 有 说 明 和 规 定 的, 应当参照本指南第一部分第一章、第二章和第五部分的规定。 本章所涉及的初步审查和事务处理的主要内容是: ( )根据专利法实 施 细 则 第 一 百 零 五 条,审 查 声 称 进 入 国 1 家阶段的国际申请是 否 符 合 规 定 的 条 件,对 在 中 国 没 有 效 力 或 失去效力的申请作出处理。 ( )根据专利法实 施 细 则 第 一 百 零 四 条,审 查 国 际 申 请 进 2 入国家阶段时是否提交了符合 规 定 的 原 始 申 请 的 中 文 译 文 ( 以 下简称译文) 或文件,根据专 利 法 实 施 细 则 第 四 十 四 条 审 查 译 文和文件是否符合规定,对于不符合规定的申请作出处理。 ( )根据专利法实 施 细 则 第 一 百 零 六 条,审 查 申 请 人 提 交 3 国际阶段作出的修改 文 件 译 文 的 时 机 是 否 符 合 规 定,对 于 不 符 合规定的文件作出处理。 ( )根据 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 零 四 条、 第 一 百 零 七 条、 4 第一百零八条、第一 百 零 九 条、第 一 百 一 十 条、第 一 百 一 十 二 条、第一百一 十 三 条 以 及 专 利 法 第 十 八 条、 第 十 九 条 第 一 款, 审查与申请 有 关 的 其 他 文 件 是 否 提 交 并 符 合 规 定, 如 有 缺 陷, 作出相应处理。 ( ) 根据专利法实施细则第一百一 十 四 条,对 国 际 申 请 的 5 国家公布等事务作出处理。
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专利审查指南第三部分第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理
2 国际申请进入国家阶段手续的审查 国际申请希望在中国 获 得 专 利 保 护 的,申 请 人 应 当 在 专 利 法实施细 则 第 一 百 零 三 条 规 定 的 期 限 内 办 理 进 入 国 家 阶 段 手 续。国际申请在中国没 有 效 力 或 者 在 中 国 的 效 力 丧 失 的,不 能 进入国家阶段。办理进 入 国 家 阶 段 手 续 的,应 当 符 合 专 利 法 实 施细则第一百零四条的规定。 申请人在 办 理 进 入 国 家 阶 段 手 续 时 提 出 撤 回 优 先 权 要 求 的,办理该手续的期限仍按照原最早优先权日起算。 因中国对 专 利 合 作 条 约 及 其 实 施 细 则 的 有 关 规 定 作 出 保 留,而使国际申请的优 先 权 在 国 家 阶 段 不 成 立 的,办 理 进 入 国 家阶段手续的期限仍按照原最早优先权日起算。 进入国家阶段的国际 申 请 的 文 件 提 交 地 点 和 方 式 适 用 本 指 南第五部分第三章的 规 定。进 入 国 家 阶 段 的 国 际 申 请 的 费 用 缴 纳除本章规定的外,适用本指南第五部分第二章的规定。 2 1在中国没有效力 凡是确定了国际申请 日 的 国 际 申 请 均 已 由 受 理 局 对 其 是 否 符合专利合作条约第 1 1条 进 行 了 审 查,并 作 出 了 肯 定 的 结 论, 所以只要国际申请指 定 了 中 国,根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 零 二条的规定,专 利 局 应 当 承 认 该 申 请 有 正 规 的 国 家 申 请 的 效 力。审查员应当审查声称 进 入 国 家 阶 段 的 国 际 申 请 对 中 国 的 指 定是否继续有效。 声称进入国家阶段的 国 际 申 请,其 国 际 公 布 文 本 中 没 有 指 定中国的记载的,该国 际 申 请 在 中 国 没 有 效 力,审 查 员 应 当 发 出国际申请不能进入 中 国 国 家 阶 段 通 知 书,通 知 申 请 人 该 国 际 申请进入国家阶段的手续不予接受。 2 2在中国的效力丧失 2 2 1国际局通知效力丧失 条约 2 1 () 4( ) i 及(i i ) 对于声称进入国家 阶 段 的 国 际 申 请,在 国 际 阶 段 中,国 际 局曾经向专利局 传 送 了 “ 回 国 际 申 请”( C / 3 7表 ) 或 撤 P TI 0 B/ “ 国际申请被 认 为 撤 回” ( C / 3 5表) 通 知 的,或 者 传 送 P TI 2 B/ 了该国际申请对中国 “ 撤回指定” ( C / 3 7表) 的,根 据 P TI 0 B/ 专利法实施细则第一百零五条第一款第 ( 一) 项 的 规 定,该 国
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进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 专利审查指南第三部分第一章
际申请在中国的效力 终 止,审 查 员 应 当 发 出 国 际 申 请 不 能 进 入 中国国家阶段通知书,通 知 申 请 人 该 国 际 申 请 进 入 国 家 阶 段 的 手续不予接受。 2 2 2延误办理进入国家阶段的手续 条约2 ( ) i) 4 1 (i i 申请人未在专利法实 施 细 则 第 一 百 零 三 条 规 定 的 期 限 内 办 理进入国家阶段手续,或 者 虽 然 办 理 进 入 国 家 阶 段 手 续,但 是 不符合专利法 实 施 细 则 第 一 百 零 四 条 第 一 款 第 ( ) 项 至 第 一 ( 三) 项的规定,根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 零 五 条 第 一 款 第 ( 二) 项和第 ( 三) 项的规定,该国际申请在中国的效力终止, 审查员应当发出国际 申 请 不 能 进 入 中 国 国 家 阶 段 通 知 书,通 知 申请人该国际申请进入国家阶段的手续不予接受。 申请人在专利法实施 细 则 第 一 百 零 三 条 规 定 期 限 内 办 理 的 进入国家阶段手续不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 通 知 申 请 人 进 入 国家阶段的手续存在 缺 陷 而 不 予 接 受。申 请 人 在 规 定 期 限 届 满 之前再次办理进入国 家 阶 段 手 续,并 且 克 服 了 上 述 缺 陷 的,该 国际申请在中国仍然具有效力。 由于耽误了专利法实 施 细 则 第 一 百 零 三 条 规 定 的 期 限 造 成 国际申请在中国的效 力 终 止,申 请 人 按 照 专 利 法 实 施 细 则 第 六 条第二款提出恢复权 利 请 求 的,审 查 员 应 当 通 知 申 请 人,根 据 专利法实施细 则 第 一 百 零 五 条 第 二 款 的 规 定, 该 请 求 不 予 接 受。如果申请人提出耽误 上 述 期 限 是 由 于 不 可 抗 拒 的 事 由 造 成 的,审 查 员 应 当 参 照 专 利 法 实 施 细 则 第 六 条 第 一 款 的 规 定 处理。 2 2 3关于选定 条约细则 5 4之二 国际申请在规定的期 限 内 选 定 中 国,并 且 该 选 定 直 至 进 入 国家阶段时仍然有效 的,应 当 在 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 零 三 条 规定的期限内办理进入国家阶段手续。 是否选定中国 应 当 以 国 际 局 传 送 的 “ 定 通 知 书 ”( C / 选 PT I 3 1表) 为依据。 B/3 在国际局传送 “ 选定通知书” 之后,又 传 送 “ 回 要 求 书 撤 或者选定通知书”( C / 3 9表) 或 者 “ 求 书 被 认 为 未 提 P TI 3 B/ 要 交或者选定被认为未作出通知书”( C / 3 0表) P TI 5 B/ ,并且上述 通知书涉及到撤回选 定 或 选 定 被 认 为 未 作 出 的,如 果 标 明 的 国 家有 “ N ,则该国际申请对中国的选定无效。 C”
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专利审查指南第三部分第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理
2 3进入国家阶段的处理 细则 1 4 2 0 按照规定办理进入国 家 阶 段 手 续 的 国 际 申 请,凡 是 经 审 查 在中国具有效力,且符合 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 零 四 条 第 一 款 第 ( 一) 项至 第 ( ) 项 要 求 的, 专 利 局 应 当 给 予 国 家 申 请 三 号,明确 国 际 申 请 进 入 国 家 阶 段 的 日 期 ( 下 简 称 进 入 日 ) 以 , 并发出国际申请进入 中 国 国 家 阶 段 通 知 书。进 入 日 是 指 向 专 利 局办理并满足专利法实施细则第一百零四条第一款 第 ( 一) 项 至第 ( 三) 项规定的进入国家阶段手续之日。上 述 满 足 要 求 的 进入国家阶段手续是 在 同 一 日 办 理 的,该 日 即 为 进 入 日。上 述 满足要求的进入国家 阶 段 手 续 是 在 不 同 日 办 理 的,以 进 入 国 家 阶段手续最后办理之 日 为 进 入 日。在 随 后 的 审 批 程 序 中,申 请 人办理各种手续、审查员 发 出 的 各 种 通 知 应 当 使 用 国 家 申 请 号 予以标明。 3 进入国家阶段时提交的申请文件的审查 3 1进入国家阶段的书面声明 3 1 1国际申请日 细则 1 2 0 国际申请日是在国际 阶 段 由 受 理 局 确 定 的。在 国 际 阶 段 国 际申请日由于某种原 因 被 更 改 的,以 更 改 后 的 日 期 为 准。进 入 国家阶段的书面声明 ( 以下简称进入声明) 中填写 的 国 际 申 请 日应当与国际 公 布 文 本 扉 页 上 的 记 载 相 同。 出 现 不 一 致 情 况 的,审查员应当 依 据 国 际 公 布 文 本 上 的 记 载 依 职 权 加 以 改 正, 并将改正通知申请人。 除因中国对专利合作 条 约 及 其 实 施 细 则 的 有 关 规 定 作 出 保 留而需要重新确定相 对 于 中 国 的 申 请 日 外,由 受 理 局 确 定 的 国 际申请日视为该申请在中国的实际申请日。 细则 1 4 1 ( ) 0 1 条约细则4 9( ) a 3 1 2保护类型 专利法第九条第一款 规 定:同 样 的 发 明 创 造 只 能 授 予 一 项 专利权。国际申请指 定 中 国 的,办 理 进 入 国 家 阶 段 手 续 时,应 当选择要求获得的是 “ 明 专 利 ” 或 者 “ 用 新 型 专 利 ” 发 实 ,两 者择其一,不允许同时要求获得 “ 发明专利” 和 “ 实用新型专 利” 。不符合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 国 际 申 请 不 能 进 入 中 国
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进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 专利审查指南第三部分第一章
国家阶段通知书。 3 1 3发明名称 进入声明中的发明名 称 应 当 与 国 际 公 布 文 本 扉 页 中 记 载 的 一致。国际申请以外文 进 行 国 际 公 布 的,发 明 名 称 的 译 文 除 准 确表达原意外,还应当 使 译 文 简 短。在 译 文 没 有 多 余 词 汇 的 情 况下,不得根据本指南 第 一 部 分 第 一 章 第 4 1 1节 中 的 规 定 对 发明名称的字数加以限制。 国际公布文本扉页上 记 载 的 发 明 名 称 一 般 来 自 于 原 始 国 际 申请请求书,个别是由 国 际 检 索 单 位 审 查 员 确 定 的。对 于 经 国 际检索单位审查员确 定 的,进 入 声 明 中 应 当 是 该 审 查 员 确 定 的 发明名称的译文。 进入国家阶段时请求 修 改 发 明 名 称 的,应 当 以 修 改 申 请 文 件的形式提出,不得将修 改 后 的 发 明 名 称 直 接 填 写 在 进 入 声 明 中,国家公布时不公布修改后的发明名称。 3 1 4发 明 人 3 1 4 1发明人信息的确定 细则 1 4 1 ( ) 0 4 除在国际阶段由国际 局 记 录 过 变 更 的 情 况 外,进 入 声 明 中 填写的发明人应当是 国 际 申 请 请 求 书 中 写 明 的 发 明 人。专 利 合 作条约规定,国际申请 有 多 个 发 明 人 的,可 以 针 对 不 同 的 指 定 国有不同的发明人。在 这 种 情 况 下,进 入 声 明 中 要 求 填 写 的 是 针对中国的发明人。国 际 公 布 使 用 外 文 的,应 当 准 确 地 将 发 明 人的姓名译成中文。审查 员 应 当 将 进 入 声 明 中 写 明 的 发 明 人 姓 名与国际公布文本扉 页 上 的 记 载 进 行 核 对。不 符 合 规 定 的,审 查员应当发 出 补 正 通 知 书, 通 知 申 请 人 补 正。 期 满 未 补 正 的, 审查员应当发出视为撤回通知书。 在国 际 阶 段 曾 经 由 国 际 局 传 送 过 “ 录 变 更 通 知 书 ” 记 ( C / 3 6表) 通 报 发 明 人 或 者 发 明 人 姓 名 变 更 的, 应 当 P TI 0 B/ , 认为已经向专利局申 报,在 进 入 声 明 中 直 接 填 写 变 更 以 后 的 信 息。审查员应当根据国 际 局 的 通 知,将 进 入 声 明 中 写 明 的 有 关 内容与国际公布文本 及 通 知 书 中 记 载 的 信 息 进 行 核 对。不 符 合 规定的,审查员应当 发 出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补 正。期 满 未补正的,审查员应当发出视为撤回通知书。 针对中国的发明人经 国 际 局 登 记 已 经 死 亡 的,在 进 入 国 家
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专利审查指南第三部分第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理
阶段时,仍应作为发明人填写在进入声明中。 3 1 4 2国际申请没有发明人事项 细则 1 4 1 ( ) 0 4 在国际公布文本中没 有 记 载 发 明 人 姓 名 的 国 际 申 请,在 进 入国家阶段时应当在 进 入 声 明 中 补 充 写 明 发 明 人。不 符 合 规 定 的,审查员应当发出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补 正。期 满 未 补 正的,审查员应当发出视为撤回通知书。 审查员对发明人的资格不必审查。 3 1 4 3发明人的译名 在国际阶段中规定,发 明 人 姓 名 的 写 法 应 当 姓 在 前、名 在 后,在进入声明中填写发 明 人 译 名 时 姓 和 名 的 先 后 顺 序 应 当 按 照其所属国的习惯写法书写。 申请人认为进入声明 中 填 写 的 发 明 人 译 名 不 准 确 的,在 专 利局作好公布发明专利 申 请 或 者 公 告 实 用 新 型 专 利 权 的 准 备 工 作之前可以用主动补 正 的 方 式 提 出。审 查 员 经 审 查 确 认 改 正 后 的译名与原文相符,应 当 接 受 补 正,并 在 国 家 公 布 或 者 公 告 中 使用新译名。在专利局作 好 准 备 工 作 之 后 要 求 改 正 发 明 人 译 名 的,应当办理著录项目变更手续。 3 1 5申 请 人 3 1 5 1申请人信息的确定 细则 1 4 1 ( ) 0 4 进入声明中填写的申 请 人,除 在 国 际 阶 段 由 国 际 局 记 录 过 变更的情况外,应当是 国 际 申 请 请 求 书 中 写 明 的 申 请 人。国 际 申请有多个申请人的,根 据 专 利 合 作 条 约 的 规 定,对 不 同 的 指 定国可以写明不同的 申 请 人。进 入 声 明 中 要 求 填 写 的 是 对 中 国 的申请人。国际公布使 用 外 文 的,应 当 准 确 地 将 申 请 人 的 姓 名 或名称、地址译成中 文;申 请 人 是 企 业 或 者 其 他 组 织 的,其 名 称应当使用中文正式 译 文 的 全 称。审 查 员 应 当 将 进 入 声 明 中 写 明的内容与国际公布 文 本 扉 页 上 的 记 载 进 行 核 对。不 符 合 规 定 的,审查员应当发出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补 正。期 满 未 补 正的,审查员应当发出视为撤回通知书。 在国 际 阶 段 曾 经 由 国 际 局 传 送 过 “ 录 变 更 通 知 书 ” 记 ( C / 3 6表) P TI 0 B/ ,通报申请 人 变 更 或 者 申 请 人 的 姓 名 或 名 称、 地址变更的,应当认为 已 向 专 利 局 申 报,在 进 入 声 明 中 直 接 填
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进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 专利审查指南第三部分第一章
写变更以后的信息。审 查 员 应 当 根 据 国 际 局 的 通 知,将 进 入 声 明中写明的有关内容与 国 际 公 布 文 本 及 通 知 书 中 记 载 的 信 息 进 行核对。不符合规定 的,审 查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书,通 知 申 请人补正。期满未补正的,审查员应当发出视为撤回通知书。 经国际局登记已经 死 亡 的 申 请 人,进 入 国 家 阶 段 时,不 应 写入进入声明中,已死亡申请人的继承人尚未确定的除外。 专利 合 作 条 约 规 定, 申 请 人 的 国 籍、 居 所 是 否 如 其 所 声 称,应当由受理局根据 其 本 国 法 审 查 并 决 定。经 过 受 理 局 审 查 过的信息记载在国际 局 出 版 的 国 际 公 布 文 本 扉 页 上,审 查 员 一 般不得再提出疑问。 3 1 5 2申请人的资格 申请人是外国人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组 织 的,应 当 根 据专利法第十八条的规定审查申请人是否有资格提出申请。 国际申请是由一个申请人提出的,该 申 请 人 通 常 是 P T缔 C 约国的国民或居民,至 少 是 巴 黎 公 约 成 员 国 的 国 民 或 居 民,所 以申请人未发生变化 的,不 必 再 审 查 其 是 否 符 合 专 利 法 第 十 八 条的规定。国际申请中 有 两 个 或 两 个 以 上 申 请 人 的,专 利 合 作 条约 规 定 只 要 其 中 至 少 有 一 人 是 P T缔 约 国 的 国 民 或 居 民 即 C 可,照此规定,国际申请 提 出 时 对 中 国 的 申 请 人 就 有 可 能 是 非 P T缔约国的国民或 居 民。另 外,专 利 合 作 条 约 只 对 提 出 国 际 C 申请时的申 请 人 的 所 属 国 加 以 限 定, 而 当 申 请 人 发 生 变 更 时, 对于受让人的所属国没有任何规定。 进入国家 阶 段 时 申 请 人 或 部 分 申 请 人 所 属 国 有 可 能 是 非 P T缔约国。在这种情况 下,应 当 参 照 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 C 第 4 1 3 2节的规定进 行 审 查。所 有 申 请 人 都 不 符 合 专 利 法 第 十八条规定的,应当驳 回 该 申 请。部 分 申 请 人 不 符 合 专 利 法 第 十八条规定的,应当发 出 审 查 意 见 通 知 书,通 知 申 请 人 删 除 没 有资格的申请人。如果申请人拒绝删除,应当驳回该申请。 3 1 5 3申请人的译名 在国际阶段中规定,申 请 人 为 个 人 时 姓 名 的 写 法 应 当 姓 在 前、名在后,在进入声明 中 填 写 申 请 人 译 名 时 姓 和 名 的 先 后 顺 序应当按照其所属国的习惯写法书写。 申请人认为进入声明 中 填 写 的 申 请 人 译 名 不 准 确 的,在 专 利局作好公布发明专利 申 请 或 者 公 告 实 用 新 型 专 利 权 的 准 备 工
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作之前可以用主动补 正 的 方 式 提 出。审 查 员 经 审 查 确 认 改 正 后 的译名与原文相符,应 当 接 受 补 正,并 在 国 家 公 布 或 者 公 告 中 使用新译名。申请人在专 利 局 作 好 准 备 工 作 之 后 要 求 改 正 译 名 的,应当办理著录项目变更手续。 3 1 6审查基础文本声明 在国际阶段,申请人 在 收 到 国 际 检 索 报 告 之 后,可 以 根 据 专利合作条约第 1 9条的规定对权利要求书作出修改,修改应当 在规定的期限内向国 际 局 提 出。在 国 际 初 步 审 查 过 程 中,申 请 人还可以按照专利合作条约第 3 4条的规定对说明书、附图和权 利要求 书 作 出 修 改, 修 改 应 当 向 国 际 初 步 审 查 单 位 提 出。 此 外,国际申请进入国家 阶 段 时,申 请 人 也 可 能 按 照 专 利 合 作 条 8条或第 4 1条提出修改。 约第 2 由此 可 见, 国 际 申 请 进 入 国 家 阶 段 时, 除 原 始 申 请 文 件 外,可能还要提出一份 或 几 份 修 改 文 本,申 请 人 应 当 在 进 入 声 明中审查基础一栏内 指 明 在 后 续 程 序 中 应 当 依 据 的 文 本,即 对 审查基础文本作出声明。 在国际阶段及 进 入 国 家 阶 段 后 均 没 有 对 申 请 作 出 修 改 的, 审查基础应当是原始 申 请。国 际 阶 段 或 者 进 入 国 家 阶 段 时 作 出 过修改并在审查基础 文 本 声 明 中 加 以 指 明 的,审 查 使 用 的 文 本 应当是以修改文件替 换 原 始 申 请 相 应 部 分 之 后 的 文 本。国 际 阶 段作出过修改但在审 查 基 础 文 本 声 明 中 没 有 指 明 的,应 当 认 为 该修改已经放弃,专利局对该修改不予考虑。 审查基础文本声明中 提 及 的 国 际 阶 段 按 照 专 利 合 作 条 约 第 1 9条的修改,应当在国际公布文本中有相应内容;按 照 专 利 合 4条的修改,应当在专利性国际初步报告之后附有相 作条约第 3 应内容。审查基础文本声 明 中 提 及 的 国 际 阶 段 的 修 改 实 际 不 存 在的,审查员应当发出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 改 正 进 入 声 明 中审查基础一栏中的有关内容。 细则 1 6 0 审查基础文本声明中 提 及 国 际 阶 段 的 修 改 的,应 当 自 进 入 日起两个月内 提 交 该 修 改 文 件 的 译 文。 期 限 届 满 时 仍 未 提 交 的,对声明中提及的修 改 将 不 予 考 虑,审 查 员 应 当 发 出 修 改 不 予考虑通知书。 3 2原始申请的译文和附图 根据专利法实施细则第一百零四条第一款 第 ( 三) 项 的 规
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定,国际申请以外文 提 出 的,在 进 入 国 家 阶 段 时,需 提 交 原 始 国际申请的说明书、权 利 要 求 书 的 译 文。译 文 与 原 文 明 显 不 符 的,该译文不作为确定进入日的基础。 根据专利法实施细则第一百零四条第一款 第 ( 五) 项 的 规 定,国际申请以外文 提 出 的,应 当 提 交 摘 要 的 译 文,有 附 图 和 摘要附图的,还应当提 交 附 图 副 本 和 摘 要 附 图 副 本,附 图 中 有 文字的,应当将其替换为对应的中文文字。 3 2 1说明书和权利要求书的译文 说明书、权利要求书的 译 文 应 当 与 国 际 局 传 送 的 国 际 公 布 文本中说明书、权利 要 求 书 的 内 容 相 符。译 文 应 当 完 整,并 忠 实于原文。申请人不得将 任 何 修 改 的 内 容 加 入 到 原 始 申 请 的 译 文中。 国际公布文本中标明 是 替 换 页、更 正 页 的 内 容 一 般 认 为 是 原始申请的内容。在国 际 申 请 提 出 时 作 为 说 明 书、权 利 要 求 书 的一部分的内容,经 过 受 理 局 审 查 后 宣 布 “ 予 考 虑”,并 且 不 在国际公布文本中加 以 标 注 的,在 译 文 中 应 当 用 中 文 作 出 同 样 的标注,例如在 没 有 提 供 附 图 的 情 况 下 说 明 书 中 提 及 附 图 的 内容。 说明书 ( 包括附图) 权 利 要 求 书 中 含 有 违 反 道 德 或 公 共 、 秩序的内容,或者其 他 贬 低 性 的 陈 述,经 国 际 局 认 定,并 在 国 际公布时删除的内容,不 应 当 再 加 入 到 原 始 申 请 的 译 文 中。如 果上述内容又出现在 译 文 中,审 查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书,通 知申请人改正 译 文 中 的 错 误。 国 际 公 布 时 对 上 述 内 容 没 有 删 除,并出现在译文 中 的,应 当 参 照 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 7 节的规定处理。 条约细则 4 95 ( 之二) a 在国际阶段,国际申 请 说 明 书、权 利 要 求 书 中 包 含 有 核 苷 酸和 / 或氨基酸 序 列, 并 且 序 列 表 是 作 为 说 明 书 单 独 部 分 提 交 的,在提交译文时,也应 当 将 其 作 为 说 明 书 单 独 部 分,并 且 单 独编写页码。申请人还应 当 提 交 与 该 序 列 表 相 一 致 的 计 算 机 可 读形式的副本。如果提交 的 计 算 机 可 读 形 式 的 副 本 中 记 载 的 序 列表与说明 书 中 的 序 列 表 不 一 致, 以 说 明 书 中 的 序 列 表 为 准。 未提交计算机可读形 式 的 副 本,或 者 所 提 交 的 副 本 与 说 明 书 中 的序列表明显不一致 的,审 查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书,通 知 申 请人补正。期满未补正的,审查员应当发出视为撤回通知书。 序列表部分的 自 由 文 字 内 容 已 写 入 说 明 书 的 主 要 部 分 的,
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序列表部分的任何文字不需要翻译。 在国际阶段,国际申请 说 明 书 中 包 含 纸 页 在 4 0页 以 上 的 0 核苷酸和 / 或氨 基 酸 序 列 表 部 分 的, 在 进 入 国 家 阶 段 时 可 以 只 提交符合规定的计算机可读形式的序列表。 说明书中引用的计算 机 程 序 语 言 不 需 要 翻 译,引 用 的 参 考 资料中的编者姓名、文献 标 题 的 翻 译 只 要 满 足 国 家 公 布 的 要 求 即可。 3 2 2附 图 根据专利法实施细则第一百零四条第一款 第 ( 五) 项 的 规 定,国际申请以外文 提 出,有 附 图 的 应 当 提 交 附 图 副 本。附 图 中有文字的,应当将其 替 换 为 对 应 的 中 文 文 字,并 且 重 新 绘 制 附图,以中文文字替换 原 文 并 标 注 在 适 当 的 位 置 上。即 使 附 图 中的文字内容不符合 专 利 法 实 施 细 则 第 十 八 条 的 规 定,也 应 当 按照原始申请译出。重新 绘 制 的 附 图 应 当 与 国 际 公 布 文 本 中 的 附图相同,同时要满足本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 4 3节 对 附 图 的格式要求。 附图中的 “ i 字样可以不译成中文。附图中出现的计算 Fg ” 机程序 语 言 或 作 为 屏 幕 显 示 图 像 的 某 些 文 字 内 容 不 必 译 成 中文。 不符合规定的,审查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补正。期满未补正的,审查员应当发出视为撤回通知书。 3 2 3摘要译文和摘要附图 细则 1 4 1( ) 0 5 摘要译文应当 与 国 际 公 布 文 本 扉 页 记 载 的 摘 要 内 容 一 致。 国际检索单位的审查 员 对 申 请 人 提 交 的 摘 要 作 出 修 改 的,应 当 提交修改后摘要的译 文。例 如,国 际 检 索 报 告 不 包 含 在 首 次 公 布的国际 公 布 文 本 A 2中, 而 在 随 后 公 布 的 国 际 公 布 文 本 A 3 中,并且国际公布文本 A 3与国际公布文本 A 2扉页记载的摘要 3中 的 摘 要 内 容 为 依 据 内容不相同的,应 当 以 国 际 公 布 文 本 A 译出。 译文在不改变原文内 容 的 基 础 上 应 当 简 短,在 没 有 多 余 词 句的情况下,审查员不得 以 不 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 二 十 三 条 第二款关 于 摘 要 字 数 的 规 定 为 理 由 要 求 申 请 人 修 改 或 依 职 权 修改。 国际公布中没有摘 要 的,进 入 国 家 阶 段 时,申 请 人 也 应 提
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交国际申请原始摘要的译文。 国际申请有摘要附 图 的,应 当 提 交 摘 要 附 图 副 本。摘 要 附 图副本应当 与 国 际 公 布 时 的 摘 要 附 图 一 致。 附 图 中 有 文 字 的, 应当将其替换为对应 的 中 文 文 字,并 且 重 新 绘 制 附 图,以 中 文 文字替换原文并标注 在 适 当 的 位 置 上。首 次 公 布 不 包 括 检 索 报 告,并且首次公布 的 国 际 公 布 文 本 A 2与 随 后 公 布 的 国 际 公 布 文本 A 3使用的 摘 要 附 图 不 一 致 的, 应 当 以 随 后 公 布 时 的 摘 要 附图为准。 不符合规定的,审查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补正。期满未补正的,审查员应当发出视为撤回通知书。 细则 1 4 1 0 3 3使用中文完成国际公布的国际申请 使用中文完成国际公 布 的 国 际 申 请 在 进 入 国 家 阶 段 时 只 需 要提交进入声明、原始申请中 摘 要 的 副 本 及 摘 要 附 图 ( 摘 要 有 附图时) 的副本,不需要提 交 说 明 书、权 利 要 求 书 及 附 图 的 副 本。但是,以中文提出的 国 际 申 请 在 完 成 国 际 公 布 前,申 请 人 请求提前处理并要求 提 前 进 行 国 家 公 布 的,还 需 要 提 交 原 始 申 请的说明书、权利要求书及附图 ( 有附图时) 的副本。 3 4期限届满前的处理 专利合作 条 约 第 2 3条 ( ) 规 定, 在 按 照 第 2 1 2条 适 用 的 期限届满以前,任何指 定 局 不 应 处 理 或 审 查 国 际 申 请。适 用 的 期限是 指 自 优 先 权 日 起 三 十 个 月。 同 时 在 第 2 3条 ( ) 又 规 2 定,尽管有 ( ) 的 规 定, 指 定 局 根 据 申 请 人 的 明 确 的 请 求, 1 可以在任何时候处理 或 审 查 国 际 申 请。对 于 选 定 局,专 利 合 作 0条也作了相应的规定。 条约第 4 3 4 1提前处理 要求专利局在优先权 日 起 三 十 个 月 期 限 届 满 前 处 理 和 审 查 国际申请的,根据专利 法 实 施 细 则 第 一 百 一 十 一 条 的 规 定,申 请人除应当办理第一百 零 三 条 和 第 一 百 零 四 条 所 述 的 进 入 国 家 阶段手续外,还应当办理下述手续: ( )按 照 专 利 合 作 条 约 第 2 1 3条 ( ) 的 规 定 提 出 明 确 的 2 请求。 ( )国际局尚未向 专 利 局 传 送 国 际 申 请 的,申 请 人 应 当 提 2 交经确 认 的 国 际 申 请 副 本, 该 副 本 是 经 受 理 局 确 认 的 “ 理 受
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本” 副本,或者是经国际局确认的 “ 登记本” 副本。 ( ) 申请人也可以要求国际局按照专利合 作 条 约 实 施 细 则 3 4 7 4的规定向专利局传送国际申请副本,或者向 专 利 局 提 出 请 求,由专利局要求国际局传送国际申请副本。 对于满 足 上 述 要 求 的 国 际 申 请, 审 查 员 应 当 及 时 处 理 和 审查。 3 4 2暂时不作处理 对于在优先权日起三 十 个 月 期 限 届 满 前 办 理 了 进 入 国 家 阶 段手续,但是没有办理专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 一 十 一 条 所 述 手 续的国际申请,按照专利合作条约的规定暂时不作处理。 4 国际阶段的修改文件译文的审查 4 1按照专利合作条约第 1 9条修改的权利要求书的译文 申请人声明以按照专利合作条约第 1 9条作出修改的权利要 求书作为审查基础,并 且 该 修 改 的 国 际 公 布 使 用 外 文 的,申 请 人应当在办理进入国 家 阶 段 手 续 时,最 迟 应 当 自 进 入 日 起 两 个 月内提交其 译 文。根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 零 六 条 的 规 定, 在该期限之后提交译 文 的,修 改 部 分 将 不 予 考 虑,审 查 员 应 当 发出修改不予考虑通 知 书。国 际 公 布 文 本 中 包 含 按 照 专 利 合 作 条约第 1 9条 ( ) 提出的修改 声 明,并 且 申 请 人 要 求 审 查 员 考 1 虑该声明的,应当在提交 修 改 的 权 利 要 求 书 译 文 的 同 时 提 交 该 声明的译文。 修改的权利要求书 ( 包括修 改、增 加、删 除 权 利 要 求 ) 的 译文应当与国际公布 文 本 中 记 载 的 相 应 部 分 内 容 一 致。在 国 际 阶段虽然提出过,但是由于不符合专利合作条约实施细则 第 4 6 条的规定而未被国际 局 接 受 的 修 改,在 进 入 国 家 阶 段 时 不 能 再 作为按照专利合作条约第 1 9条的修改提出。 修改部分的译文应当 作 成 能 够 与 原 始 申 请 译 文 中 对 应 部 分 互相替换的修改页。修改 的 权 利 要 求 书 译 文 的 第 一 页 上 方 应 标 明 “ 权利要求书 ( 按照专利合作条约第 1 9条的修改) 字样。 ” 在进入国家阶段之后 提 交 该 修 改 文 件 译 文 的,应 当 附 有 补 交修改文件的译文或 修 改 文 件 表,在 该 表 中 应 当 表 明 将 修 改 后 的内容作为审查基础的意愿。 按照专利合作条约第 1 9条修改的权利要求书的译文与原始
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申请的权利要求书的 译 文 一 起 公 布,该 译 文 应 当 满 足 本 指 南 关 于公布的格式要求。 修改文件的译文不符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 修 改 文 件 缺陷通知书,通知申 请 人 改 正。期 满 未 改 正 的,审 查 员 应 当 发 出修改不予考虑通知书。 按照专利合作条约第 1 9条修改的权利要求书又作为国际初 步审查的基础,并且申请 人 在 进 入 国 家 阶 段 时 将 其 作 为 专 利 性 国际初步报告 附 件 的 译 文 提 交 的, 在 国 家 公 布 时 不 再 公 布 该 译文。 4 2按照专利合作条约第 3 4条作出的修改的译文 细则 16 0 申请人声明以按照专利合作条约第 3 4条作出的修改作为审 查基础,并且该修改是 以 外 文 作 出 的,应 当 在 办 理 进 入 国 家 阶 段手续时,最迟应当自 进 入 日 起 两 个 月 内 提 交 其 译 文。在 该 期 限之后提交译文的,修 改 部 分 将 不 予 考 虑,审 查 员 应 当 发 出 修 改不予考虑通知书。 修改部分的译文内容 应 当 与 国 际 局 传 送 的 专 利 性 国 际 初 步 报告所附修改页的内 容 相 符。在 国 际 阶 段 申 请 人 声 称 按 照 专 利 合作条约第 3 4条作出修改,但未被审查员采纳,因而没有作为 专利性国际初步报告 附 件 传 送 的,在 进 入 国 家 阶 段 时 申 请 人 不 应当再将该内容作为按照专利合作条约第 3 4条的修改向专利局 提出。 修改部分的译文应当 作 成 能 够 与 原 始 申 请 译 文 中 对 应 部 分 互相替换的修改页。如 果 由 于 修 改 使 该 页 内 容 增 加,可 以 在 该 页之后补入一页或几页。其页码为 “ a 、 “ b 或 “ 1 、 X” X” X- ” X- ” “ 2 。 由 于 修 改 使 某 页 完 全 删 除 的, 应 当 在 修 改 说 明 中 指 出。权利要求书中 某 项 被 删 除 时,可 以 保 留 原 编 号,注 明 “ 删 除” 字样,也可以将修改后的 权 利 要 求 书 中 的 权 利 要 求 重 新 连 续编号,并加 以 说 明。 修 改 的 译 文 前 应 附 有 简 短 的 修 改 说 明, 该说明上方应标有 “ 专利性国际初步报告附 件 译 文” 字 样。修 改说明只需指明修改所涉及的部分。 在进入国 家 阶 段 之 后 提 交 专 利 性 国 际 初 步 报 告 附 件 译 文 的,应当附有补交修改 文 件 的 译 文 或 修 改 文 件 表,在 该 表 中 表 明以该修改为审查基础的意愿。 修改文件的译文不符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 修 改 文 件 缺陷通知书,通知申 请 人 改 正。期 满 未 改 正 的,审 查 员 应 当 发
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出修改不予考虑通知书。 专利性国际初步报告附件译文在国家公布时不予公布。 5 其他文件的审查 5 1委托和委托书 5 1 1委 托 法 1 91 在中国内地没有经常 居 所 或 者 营 业 所 的 外 国 申 请 人,其 国 际申请在进入国家阶 段 时,应 当 委 托 专 利 代 理 机 构 办 理 有 关 事 务。如果申请人没有委 托 专 利 代 理 机 构,审 查 员 应 当 参 照 本 指 南第一部分第一章第 6 1 1节中的有关规定处理。 在中国内地有经常居 所 或 者 营 业 所 的 申 请 人,其 国 际 申 请 在进入国家阶段时,可以不委托专利代理机构。 5 1 2委 托 书 细则 1 53 国际申请进入国家阶 段 时,提 交 的 委 托 书 除 应 当 符 合 本 指 南第一部分第一章第 6 1 2节 的 规 定 外,还 应 当 写 明 国 际 申 请 号、申请人 ( 即委托人) 的原文姓名或 名 称 以 及 中 文 译 名。申 请人的原文姓名或名 称,除 有 变 更 的 情 况 外,应 当 与 国 际 公 布 文本扉页的记载使用 相 同 的 语 言 并 且 内 容 完 全 一 致;国 际 阶 段 作过变更的,应当 与 “ 录 变 更 通 知 书 ”( C / 3 6表 ) 上 记 P TI 0 B/ 记载的变更后的内容 完 全 一 致。译 名 应 当 与 进 入 声 明 中 的 记 载 完全一致。 在进入国家阶段的同 时 办 理 变 更 申 请 人 手 续 的,可 以 只 提 交变更后申请人签署的委托书。 国际申请在进入国家 阶 段 时 没 有 提 交 委 托 书,或 者 提 交 的 委托书存在缺 陷 的, 应 当 适 用 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 6 1 2 节中的有关规定。 5 2要求优先权 5 2 1要求优先权声明 根据专利法实施细则 第 一 百 一 十 条 第 一 款 的 规 定,申 请 人 在国际阶段要求了一 项 或 者 多 项 优 先 权,而 且 在 进 入 国 家 阶 段 时该优先权要求继续 有 效 的,视 为 已 经 依 照 专 利 法 第 三 十 条 的
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规定提出了书面声明。 因中国对 专 利 合 作 条 约 及 其 实 施 细 则 的 有 关 规 定 作 出 保 留,专利局对国际申请在国 际 阶 段 恢 复 的 优 先 权 ( 如,国 际 例 申请日在该优先权日起十二 个 月 之 后、十 四 个 月 之 内 ) 不 予 认 可,相应的优先权要求 在 中 国 不 发 生 效 力,审 查 员 应 当 针 对 该 项优先权要求发出视为未要求优先权通知书。 申请人应 当 在 进 入 声 明 中 准 确 地 写 明 其 在 先 申 请 的 申 请 日、申请号及原受理 机 构 名 称。除 下 段 所 述 情 况 外,写 明 的 内 容应当与国际公布文 本 扉 页 中 的 记 载 一 致。审 查 员 发 现 不 一 致 时,可以以国际公布文 本 扉 页 中 记 载 的 内 容 为 依 据,依 职 权 改 正进入声明中的不符之处,并且及时通知申请人。 国际局曾 经 向 专 利 局 传 送 的 “ 回 优 先 权 要 求 通 知 书 ” 撤 P TI 1 B/ 优 ( C / 3 7表 ) 或 “ 先 权 要 求 被 认 为 未 提 出 通 知 书 ” ( C / 3 8表) 中 所 涉 及 的 优 先 权 要 求 应 认 为 已 经 失 去 效 P TI 1 B/ 力,不应写入进入声 明 中。不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 针 对 该 项优先权要求发出视为未要求优先权通知书。 在国际阶段受理局对 于 优 先 权 要 求 的 有 效 性,即 作 为 优 先 权基础的在先申请是否 在 巴 黎 公 约 成 员 国 或 世 界 贸 易 组 织 成 员 中提出、申请人是否为 巴 黎 公 约 成 员 国 的 国 民 或 居 民、在 先 申 请的申请 日 是 否 在 国 际 申 请 日 前 十 二 个 月 之 内 等 已 经 作 出 审 查,并且对不符 合 上 述 条 件 的 优 先 权 要 求 宣 布 视 为 未 提 出 的, 专利局不再提出疑问。 申请人在国际阶段没 有 提 供 在 先 申 请 的 申 请 号 的,应 当 在 进入声明中写明。不符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 办 理 手 续 补 正通知书,期满未答复 或 者 补 正 后 仍 不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当针对该项优先权要求发出视为未要求优先权通知书。 申请人认为在国际阶 段 提 出 的 优 先 权 书 面 声 明 中 某 一 事 项 有书写错误,可以在办理 进 入 国 家 阶 段 手 续 的 同 时 或 者 自 进 入 日起两个月内提出改 正 请 求。改 正 请 求 应 以 书 面 形 式 提 出,写 明改正后的优先权事 项。对 于 申 请 人 未 向 国 际 局 提 交 过 在 先 申 请文件副本的,在提出改 正 请 求 的 同 时 还 应 当 附 上 在 先 申 请 文 件副本 作 为 改 正 的 依 据。 不 符 合 规 定 的, 视 为 未 提 出 该 改 正 请求。 进入国家阶段不允许提出新的优先权要求。
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5 2 2在先申请文件副本的提供 细则 103 1 根据专利合作条约实施细则第 1 7条的规定,如果申请人已 向受理局提交了在先申 请 文 件 副 本 或 者 向 受 理 局 提 出 制 作 在 先 申请文件副本的要求,专 利 局 不 得 要 求 申 请 人 本 人 提 供 在 先 申 请文件副本,该 在 先 申 请 文 件 副 本 由 专 利 局 请 求 国 际 局 提 供。 专利局的审查员认为 有 必 要 核 查 在 先 申 请 文 件 副 本 的,应 当 请 求国际局传送该申请 的 在 先 申 请 文 件 副 本。例 如,国 际 检 索 报 告中相关文件一 栏 内 标 明 “ X 、 “ Y 等 类 文 件 的,或 者 国 P” P” 际检索单位审查员没 有 检 索 到,但 是 专 利 局 负 责 实 质 审 查 的 审 P” Y 查员在补充检索中检索到 “ X 、“P ” 等类文件的。 国际局通知专利局,申 请 人 在 国 际 阶 段 没 有 按 照 规 定 提 交 在先申请文 件 副 本 的,审 查 员 应 当 发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书, 通知申请人在指定期 限 内 补 交;期 满 仍 未 提 交 的,审 查 员 应 当 针对相应的优先权要求发出视为未要求优先权通知书。 5 2 3在先申请文件副本的审查 国际局提供了在先申 请 文 件 副 本 或 者 申 请 人 补 交 了 在 先 申 请文件副本的,审查员应当对在先申请文件副本进行审查。 5 2 3 1与优先权声明不一致 审查员应当以在先申 请 文 件 副 本 为 依 据,检 查 优 先 权 声 明 中的各项内容,如果与在 先 申 请 文 件 副 本 中 记 载 的 一 项 或 者 两 项内容不一致,审查员 应 当 发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书,期 满 未 答复或者补正后仍不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 要 求 优先权通知书。 5 2 3 2提供享有优先权的证明 审查员应当检查国际 申 请 的 申 请 人 在 申 请 日 时 是 否 有 权 要 求申请中指明的在先 申 请 的 优 先 权。对 于 不 是 向 专 利 局 提 出 的 在先申请,符合下列情 况 之 一 的,应 当 认 为 申 请 人 有 权 要 求 优 先权: ( )在后申请的申请人与在先申请的申请人为同一人。 1 ( )在后申请的申请人是在先申请的申请人之一。 2 ( )在后申请的申 请 人 由 于 在 先 申 请 的 申 请 人 的 转 让、赠 3 与或者其他方式形成的权利转移而享有优先权。
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对于 ( ) 的情况,除 申 请 人 在 国 际 阶 段 已 经 作 出 符 合 要 3 求的享有优先 权 的 声 明 以 外, 申 请 人 应 当 提 交 相 应 的 证 明 文 件。证明文件应当由转 让 人 签 字 或 者 盖 章。证 明 文 件 应 当 是 原 件,或者是经过公证的复印件。 经审查发现国际申请的申请人不符合上述 ( ) ( ) 两种 1、 2 情况的,应当检查国际公 布 文 本 中 是 否 记 载 有 申 请 人 作 出 的 有 权要求该在先申请优 先 权 的 声 明,如 果 有 该 声 明,并 且 审 查 员 认为声明是真实可信 的,不 得 再 要 求 申 请 人 提 交 证 明 文 件。在 没有声明或声明不符 合 要 求 的 情 况 下,审 查 员 应 当 发 出 办 理 手 续补正通知书,期满未 答 复 或 者 补 正 后 仍 不 符 合 规 定 的,审 查 员应当发出视为未要求优先权通知书。 对于在先申请是在中 国 提 出 的 国 家 申 请,审 查 员 应 当 适 用 本章第 5 2 6节的规定审 查 在 后 申 请 的 申 请 人 是 否 有 权 要 求 申 请中指明的在先申请的优先权。 5 2 4优先权要求费 细则 102 1 要求优先权的,申请人 应 当 自 进 入 日 起 两 个 月 内 缴 纳 优 先 权要求费;期满未缴 纳 或 者 未 缴 足 的,视 为 未 要 求 优 先 权,审 查员应当发出视为未要求优先权通知书。 5 2 5优先权要求的恢复 国际申请在国际阶段发生过专利合作条约实施细则第 2 6条 之二 2的情形,由国际局或者受理局宣布过优先权要求视为未 提出的,申请人在办理进 入 国 家 阶 段 手 续 的 同 时 可 以 提 出 恢 复 优先权要求的请求,并 且 缴 纳 恢 复 费,对 于 申 请 人 未 向 国 际 局 提交过在先申请文件 副 本 的,同 时 还 应 当 附 具 在 先 申 请 文 件 副 本作为恢复的依据。其条 件 是 被 视 为 未 提 出 的 优 先 权 要 求 的 有 关信息连同国际申请 一 起 公 布 过。进 入 国 家 阶 段 之 后 提 出 的 恢 复请求不予考虑。 国际申请在进入国家 阶 段 后,由 于 下 述 情 形 之 一 导 致 视 为 未要求优先权的,可以根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 六 条 的 规 定 请 求 恢复要求优先权的权利: ( ) 申请人在国际阶段没有提供在 先 申 请 的 申 请 号,进 入 1 声明中仍未写明在先申请的申请号。 ( ) 要求优先权声明填写符合规定,申 请 人 未 在 规 定 期 限 2 内提交在先申请文件副本或者优先权转让证明。
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( ) 要求优先权声明中在先申请的 申 请 日、申 请 号 和 原 受 3 理机构名称中的一项或 者 两 项 内 容 与 在 先 申 请 文 件 副 本 中 记 载 的不一致。 ( ) 要求优先权声明填写符合规定,但 未 在 规 定 期 限 内 缴 4 纳或者缴足优先权要求费。 有关恢复权利请求的 处 理,适 用 本 指 南 第 五 部 分 第 七 章 第 6节的有关规定。 除以上情形外,其他 原 因 造 成 被 视 为 未 要 求 优 先 权 的,不 予恢复。 5 2 6在先申请是在中国提出 国际申请 要 求 优 先 权 的 在 先 申 请 是 在 中 国 提 出 的 国 家 申 请,对于优先权 的 初 步 审 查,除 本 章 第 5 2 3 2节 外, 与 其 他 国际申请的审查完全相同。 在先申请是在中国提 出 的,要 求 优 先 权 的 在 后 申 请 的 申 请 人与在先申请的申请 人 应 当 完 全 一 致,或 者 由 在 先 申 请 的 全 体 申请人将优先 权 转 让 给 在 后 申 请 的 申 请 人。 未 满 足 上 述 条 件 的,视为未要求优先权。 在先申请是在中国提 出 的,要 求 优 先 权 的 国 际 申 请 进 入 国 家阶段, 应 当 看 作 是 要 求 本 国 优 先 权。 对 于 在 提 出 国 际 申 请 时,其要求优先权的在先 申 请 的 主 题 有 专 利 法 实 施 细 则 第 三 十 二条第二款第 ( ) ( ) 和 ( ) 项 所 列 情 形 之 一 的, 审 一 、 二 三 查员应当发出视为未 要 求 优 先 权 通 知 书。由 于 国 际 申 请 的 特 殊 程序,审查员不按专利法 实 施 细 则 第 三 十 二 条 第 三 款 规 定 对 被 要求优先权的在先申 请 作 出 处 理;同 样,对 于 在 国 际 申 请 提 出 之后在先申请被授予 专 利 权 的 情 况,审 查 员 也 不 处 理 其 有 可 能 造成在先与在后申请 重 复 授 权 的 问 题;上 述 问 题 均 留 待 后 续 程 序中处理。 5 3援引加入 根据专利合作条约实 施 细 则 的 规 定,申 请 人 在 递 交 国 际 申 请时遗漏了某些项目 或 部 分,可 以 通 过 援 引 在 先 申 请 中 相 应 部 分的方式加入遗漏项 目 或 部 分,而 保 留 原 国 际 申 请 日。其 中 的 “ 项目” 是指全部说明书或者全部权利要求,“ 部分” 是指部分 说明书、部分权利要求或者全部或部分附图。 因中国对 专 利 合 作 条 约 实 施 细 则 的 上 述 规 定 作 出 保 留,
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国际申请在进入 国 家 阶 段 时,对 于 通 过 援 引 在 先 申 请 的 方 式 加入遗漏项目或 部 分 而 保 留 原 国 际 申 请 日 的,专 利 局 将 不 予 认可。 对于申请文件中含有 援 引 加 入 项 目 或 部 分 的,如 果 申 请 人 在办理进入国家阶段手 续 时 在 进 入 声 明 中 予 以 指 明 并 请 求 修 改 相对于中国的申请日,则 允 许 申 请 文 件 中 保 留 援 引 加 入 项 目 或 部分。审查员应当以国际局传 送 的 “ 认 援 引 项 目 或 部 分 决 定 确 的通知书” ( C / O/1 P T R 1 4表 ) 中 的 记 载 为 依 据, 重 新 确 定 该 国际申请在中国的申 请 日,并 发 出 重 新 确 定 申 请 日 通 知 书。因 重新确定申请日而导 致 申 请 日 超 出 优 先 权 日 起 十 二 个 月 的,审 查员还应 当 针 对 该 项 优 先 权 要 求 发 出 视 为 未 要 求 优 先 权 通 知 书。对于申请文件中含 有 援 引 加 入 项 目 或 部 分 的,如 果 申 请 人 在办理进入国家阶段手 续 时 未 予 以 指 明 或 者 未 请 求 修 改 相 对 于 中国的申请日, 则 不 允 许 申 请 文 件 中 保 留 援 引 加 入 项 目 或 部 分。审查员应当发出补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 删 除 援 引 加 入 项 目或部分,期 满 未 补 正 的, 审 查 员 应 当 发 出 视 为 撤 回 通 知 书。 申请人在后续程序中不 能 再 通 过 请 求 修 改 相 对 于 中 国 的 申 请 日 的方式保留援引加入项目或部分。 5 4不丧失新颖性的公开 根据专利法实施细则 第 一 百 零 七 条 的 规 定,国 际 申 请 涉 及 的发明创造有专利法第二十四条第 ( 一) 项或者第 ( 二) 项 所 述 情 形 之 一 ,并 且 在 提 出 国 际 申 请 时 作 出 过 声 明 的 , 应 当 在 进入声明中予以 说 明,并 自 进 入 日 起 两 个 月 内 提 交 专 利 法 实 施细则第三十条 第 三 款 规 定 的 有 关 证 明 文 件;未 予 说 明 或 者 期满未提交证明 文 件 的,其 申 请 不 适 用 专 利 法 第 二 十 四 条 的 规定。 申请人在进入声明中 指 明 在 国 际 申 请 提 出 时 要 求 过 不 丧 失 新颖性宽限期的,国际 公 布 文 本 扉 页 中 应 当 有 相 应 的 记 载,记 载的内容包括 所 提 及 的 不 丧 失 新 颖 性 的 公 开 发 生 的 日 期、 地 点、公开类型以及展览 会 或 会 议 的 名 称。进 入 声 明 中 提 及 的 展 览会应当属于专利法 实 施 细 则 第 三 十 条 第 一 款 规 定 的 情 形,所 提及的学术会议或技术 会 议 应 当 属 于 专 利 法 实 施 细 则 第 三 十 条 第二款规定的情形。不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 未 要 求不丧失新颖性宽限期通知书。 在国际公布文本中有 记 载 而 在 进 入 声 明 中 没 有 指 明 的,申
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请人可以在进入日起两个月内补正。 由于国际申请的特殊 程 序,提 交 证 明 材 料 的 期 限 是 自 进 入 日起两个月。对于证明材 料 的 要 求 参 照 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 6 3节的规定。 5 5生物材料样品保藏事项 5 5 1进入声明中的指明 根据专利法实施细则 第 一 百 零 八 条 第 一 款 的 规 定,申 请 人 按照专利合作 条 约 规 定 对 生 物 材 料 样 品 的 保 藏 作 出 过 说 明 的, 应当在进入声明中予 以 指 明。该 指 明 应 当 包 括 指 出 记 载 保 藏 事 项的文件种类,以及必要 时 指 出 有 关 内 容 在 该 文 件 中 的 具 体 记 载位置。 保藏事项是以非表格 形 式 记 载 在 说 明 书 中 的,应 当 在 进 入 声明的规定栏目中,指明 记 载 的 内 容 在 说 明 书 译 文 中 的 页 码 和 行数。审查员应当对译 文 的 相 应 内 容 进 行 检 查。保 藏 事 项 记 载 在 “ 关于微生物保藏的说明”( C / O/3 P T R 1 4表) 中或其他单独 的纸页中的,该表或该 纸 页 应 当 包 含 在 国 际 公 布 文 本 中。审 查 员经核对发现在进入声 明 中 指 明 的 译 文 的 相 应 位 置 没 有 关 于 保 藏事项的记载,或者在进入声 明 中 指 明 的 “ 于 微 生 物 保 藏 的 关 说明”( C / O/3 P T R 1 4表) 或其他另页说明并不包含在国际公布 文本中的,应当发出生 物 材 料 样 品 视 为 未 保 藏 通 知 书,认 为 该 生物材料样品的保藏说明没有作出。 细则 182 0 申请人在国际阶段已 经 按 照 专 利 合 作 条 约 的 规 定 对 生 物 材 料样品的保藏作出说 明,但 是 没 有 在 进 入 声 明 中 予 以 指 明 或 指 明不准确的,可以在自 进 入 日 起 四 个 月 内 主 动 补 正。期 满 未 补 正的,认为该生物材料 样 品 的 保 藏 说 明 没 有 作 出,审 查 员 应 当 发出生物材料样品视 为 未 保 藏 通 知 书,通 知 申 请 人 该 生 物 材 料 样品视为未保藏。 5 5 2生物材料样品保藏说明 根据专利法实施细则 第 一 百 零 八 条 的 规 定,申 请 人 按 照 专 利合作条约的规定对 生 物 材 料 样 品 的 保 藏 作 出 过 说 明 的,应 当 视为符合专利法实施细则第二十四条第 ( 三) 项的规定。 条约细则 1 3之二 ( ) 3 a 根据专利合作条约实 施 细 则 的 规 定,对 保 藏 的 生 物 材 料 的 说明应包括的事项 有:保 藏 单 位 的 名 称 和 地 址、保 藏 日 期、保
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藏单位给予的保藏编 号。只 要 该 说 明 在 国 际 局 完 成 国 际 公 布 准 备工作之前 到 达 国 际 局, 就 应 认 为 该 说 明 已 及 时 提 交。 因 此, 申请人在进入声明中所 指 明 的 生 物 材 料 样 品 的 保 藏 说 明 作 为 说 明书的一部分或者以 单 独 的 纸 页 包 含 在 国 际 公 布 文 本 中,其 内 容包括上述规定事项,审 查 员 应 当 认 为 是 符 合 要 求 的 说 明。在 国际阶段申请人没有 作 出 生 物 材 料 样 品 保 藏 说 明,而 在 进 入 声 明中声称该申请涉及 生 物 材 料 样 品 保 藏 的,审 查 员 应 当 发 出 生 物材料样品视为未保 藏 通 知 书,通 知 申 请 人 该 生 物 材 料 样 品 视 为未保藏。 如果申请人在 申 请 日 时 提 交 了 生 物 材 料 样 品 的 保 藏 证 明, 并且国际 局 将 其 作 为 国 际 申 请 的 一 部 分 包 含 在 国 际 公 布 文 本 中,申请人请求对生物材 料 样 品 保 藏 说 明 中 遗 漏 事 项 作 出 补 充 的,审查员可以以国际 公 布 文 本 中 的 保 藏 证 明 为 依 据,同 意 其 补充或改正。 审查员发现生物材料 样 品 保 藏 说 明 与 保 藏 证 明 中 记 载 的 保 藏事项的内容不一致,并 且 可 以 确 定 不 一 致 是 由 于 保 藏 说 明 中 的书写错 误 造 成 的,审 查 员 应 当 发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书, 通 知 申 请 人 补 正 。期 满 未 补 正 , 审 查 员 应 当 发 出 生 物 材 料 样 品视为 未 保 藏 通 知 书, 通 知 申 请 人 该 生 物 材 料 样 品 视 为 未 保藏。 生物材料样品 保 藏 的 说 明 是 以 “ 于 微 生 物 保 藏 的 说 明 ” 关 ( C / O/3 P T R 1 4表) 的形式或者以说明书以外的其他单独纸页形 式提交的,作为国际申 请 的 一 部 分,进 入 国 家 阶 段 时 应 当 译 成 中文。没 有 译 成 中 文 的, 审 查 员 应 当 发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书,通知申请人补正。期 满 未 补 正,视 为 没 有 作 出 生 物 材 料 样 品保藏说明,审 查 员 应 当 发 出 生 物 材 料 样 品 视 为 未 保 藏 通 知 书,通知申请人该生物材料样品视为未保藏。 5 5 3生物材料样品保藏证明
细则 183 0
法 2 65 细则 1 9 0
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表。不符合规定的,审查 员 应 当 发 出 补 正 通 知 书,通 知 申 请 人 补正。期满未补正的,审 查 员 应 当 发 出 视 为 撤 回 通 知 书。补 正 后仍不符合规定的,该专利申请应当被驳回。 5 7进入国家阶段后对申请文件的修改 专利法实施细则第一 百 一 十 二 条 规 定,申 请 人 可 以 在 办 理 进入国家阶段手续之后 在 规 定 的 期 限 内 提 出 对 专 利 申 请 文 件 的 修改,此种修改称为国家阶段的修改。 要求获得实用新型专 利 权 的 国 际 申 请,申 请 人 可 以 自 进 入 日起两个月内对专利申请文件主动提出修改。 要求获得发明专利权 的 国 际 申 请,可 以 按 照 专 利 法 实 施 细 则第五十一条第一款的规定对申请文件主动提出修改。 当国际申请进入国家 阶 段 时,申 请 人 明 确 要 求 以 按 照 专 利 合作条约第 2 8条或第 4 1条 作 出 的 修 改 为 审 查 基 础 的,可 以 在 提交原始申请译文的 同 时 提 交 修 改 文 件,该 修 改 视 为 按 照 专 利 法实施细则第一百一十二条的规定主动提出的修改。 申请人提交修改文件 时 应 当 附 有 详 细 的 修 改 说 明。修 改 说 明可以是修改前后内 容 的 对 照 表,也 可 以 是 在 原 文 件 复 制 件 上 的修改标注。修改是在 进 入 国 家 阶 段 时 提 出 的,在 修 改 说 明 上 方应当注明 “ 按照专利合作条约第 2 8条 ( 或第 4 1条) 作 出 修 改” 的字样。 修改的内容应当以替 换 页 的 形 式 提 交,替 换 页 与 被 替 换 页 的内容应当相互对应,与被替换页的前、后页内容相互连接。 5 8改正译文错误 条约 1 3 1() 根据专利合作条约的 规 定,国 际 申 请 在 每 个 指 定 国 内 自 国 际申请日起具有正规 的 国 家 申 请 的 效 力。因 此,由 国 际 局 传 送 给指定局或选定局的 国 际 申 请 是 具 有 法 律 效 力 的 文 本。以 该 文 本为依据发现进入国 家 阶 段 时 提 交 的 译 文 存 在 错 误 的,在 满 足 专利法实施细则第一 百 一 十 三 条 规 定 的 条 件 下,允 许 改 正 译 文 中的错误。 译文错误是指译文文 本 与 国 际 局 传 送 的 原 文 文 本 相 比 个 别 术语、个别句子或者个 别 段 落 遗 漏 或 者 不 准 确 的 情 况。译 文 文 本与国际局传送的原文 文 本 明 显 不 符 的 情 况 不 允 许 以 改 正 译 文 错误的形式进行更正。 申请人可以在专利局 作 好 公 布 发 明 专 利 申 请 或 者 公 告 实 用
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新型专利权的准备工作之前办理改正译文错误手续。 申请人改正译文错 误,除 提 交 改 正 页 外,还 应 当 提 交 书 面 改正译文错误请求,并 且 缴 纳 规 定 的 改 正 译 文 错 误 手 续 费。不 符合规定的,审查员应当发出视为未提出通知书。 译文改正页与原始译 文 的 相 应 页 应 当 能 够 相 互 替 换,即 替 换后的前、后页内容能够连接。 如果不符之处是 非 文 字 部 分,如 数 学 式、化 学 式 等,不 作 为译文错误处理,仅要求申请人作出补正。 法3 5 5 9实质审查请求 进入国家 阶 段 的 国 际 申 请, 如 果 指 定 了 中 国 的 发 明 专 利, 自优先权日起三年内 应 当 提 出 实 质 审 查 请 求,并 缴 纳 实 质 审 查 费。审查员应当按照本指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 6 4节 的 规 定 进 行审查。 51 0著录项目变更 51 0 1经国际局记录的变更 51 0 1 1国际局通知的效力 在国际阶段国际局应 申 请 人 或 受 理 局 的 要 求,对 请 求 书 中 的申请人或其姓 名 ( 称 ) 居 所、 国 籍 或 地 址 的 变 更, 或 者 名 、 对请求书中的发明人 或 其 姓 名 的 变 更 进 行 记 录,并 书 面 通 知 指 定 局。 专 利 局 收 到 国 际 局 “ 录 变 更 通 知 书 ” ( C / 3 6 记 P TI 0 B/ 表) ,应当 认 为 申 请 人 已 向 专 利 局 提 出 了 著 录 项 目 变 更 申 报, 即不需要就该项变更再 提 交 著 录 项 目 变 更 申 报 书 及 缴 纳 变 更 手 续费。国际申请进入国 家 阶 段 时,应 当 直 接 使 用 变 更 后 的 著 录 项目。 51 0 1 2补交证明材料 国际局传送的 “ 记录变更通知 书” ( C / 3 6表) 中 指 P TI 0 B/ 明变更的项目 是 申 请 人 ( 实 体 ) 在 进 入 国 家 阶 段 时 申 请 人 指 , 应当按照专利法实施细则第一百零四条第一款第 ( 六) 项 的 规 定,提交申请权转让或 赠 予 合 同、由 工 商 行 政 管 理 部 门 出 具 的 公司合并的证明文件 或 者 其 他 权 利 转 移 的 证 明 文 件。证 明 文 件 应当是原件或者是由 公 证 机 关 公 证 的 复 印 件。审 查 员 应 当 审 查
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证明文件的有效性。没 有 提 交 证 明 文 件 的,审 查 员 应 当 发 出 补 正通知书,通知申请 人 补 交,期 满 未 补 交 的,审 查 员 应 当 发 出 视为撤回通知书。 国际局传送的 “ 录 变 更 通 知 书 ”( C / 3 6表 ) 中 记 记 P TI 0 B/ 载的变更事项是由中国 内 地 的 单 位 或 个 人 将 申 请 权 转 让 给 外 国 人、外国企业或者外国 其 他 组 织 的,适 用 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章第 6 7 2 2节第 ( ) (i 项的规定。 3 i ) 国际局传送的记录变 更 通 知 书 中 指 明 变 更 的 项 目 是 申 请 人 的姓名或名称、地址以 及 发 明 人 姓 名 的,不 需 要 提 供 任 何 证 明 材料,应当认为变更已经生效。 51 0 2国家阶段的著录项目变更 进入国家阶段时或之 后 办 理 著 录 项 目 变 更 手 续 的,适 用 本 指南第一部分第一章第 6 7 1节的规定。 除本指南第一部分第 一 章 第 6 7 2节 所 述 的 几 种 著 录 项 目 变更证明文件外,以下两种情况当事人 ( 申请 人 或 发 明 人) 本 人作出的声明也可以作为申报变更的证明文件。 ( )申请人声称在国 际 申 请 提 出 时 填 写 了 错 误 的 申 请 人 姓 1 名或名称,或者错误的 发 明 人 的 姓 名,进 入 国 家 阶 段 后 为 了 改 正错误申报变更。 ( )申请人声称国际 申 请 的 申 请 人 或 发 明 人 在 不 同 的 国 家 2 使用不同的名 称 或 姓 名 ( 仅 仅 是 语 种 的 不 同 ) 在 中 国 希 望 不 , 使用不同于国 际 公 布 时 记 载 的 另 一 名 称 或 姓 名, 为 此 申 报 变 更。例如美籍华人在美 国 使 用 的 姓 名 是 × × ×· 汤 姆,并 使 用 该姓名提出 国 际 申 请, 而 在 进 入 中 国 时 请 求 使 用 × × ×为 其 姓名。 51 1请求复查 51 1 1提出复查请求 条约 2 5 根据专利合作条约的 规 定,允 许 申 请 人 向 作 为 指 定 局 或 选 定局的专利局提出复查请求的情况是: ( )受理局拒绝给 予 国 际 申 请 日,或 者 宣 布 国 际 申 请 已 被 1 认为撤回。 ( )国际局由于在规 定 期 限 内 没 有 收 到 国 际 申 请 的 登 记 本 2 而宣布该申请被视为撤回。
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细则 1 6 1 条约细则 5 1
复查请求应当自收到 上 述 处 理 决 定 的 通 知 之 日 起 两 个 月 内 向专利局提出,请求中 应 当 陈 述 要 求 复 查 的 理 由,同 时 附 具 要 求进行复查处理决定 的 副 本。国 际 局 应 申 请 人 请 求 传 送 的 有 关 档案文件的副本随后到达专利局。 51 1 2其他手续 申请人在按照本 章 第 5 1 1 1节 所 述 提 出 复 查 请 求 的 同 时, 应当向专利局办理专利 法 实 施 细 则 第 一 百 零 三 条 和 第 一 百 零 四 条规定的进入国家阶 段 手 续,并 且 在 进 入 声 明 中 标 明 已 经 提 出 复查请求的事实。 51 1 3复查及复查后的处理 审查员认为复查请求 是 按 照 专 利 合 作 条 约 及 其 实 施 细 则 规 定提出,并且按照规定 办 理 了 进 入 国 家 阶 段 手 续 的,应 当 对 受 理局或国际局作出的决定是否正确进行复查。 审查员认为上述国际 单 位 的 决 定 是 正 确 的,该 国 际 申 请 在 中国的效力终止,应当按照本章第 2 2 1节的规定办理。 审查员认为上述国际 单 位 的 决 定 是 不 正 确 的,应 当 认 定 该 国际申请在中 国 是 有 效 的, 并 继 续 进 入 国 家 阶 段 的 处 理 和 审 查。对于受理局尚未确 定 国 际 申 请 日 的 申 请,审 查 员 应 当 通 知 申请人,该申请被认为是 在 应 当 确 定 为 国 际 申 请 日 的 那 一 日 向 专利局提出的。 由于国际阶段程序的 中 断 而 没 有 完 成 国 际 公 布 的 申 请,审 查员进行本章规定的 审 查 时,应 当 以 国 际 局 传 送 的 档 案 文 件 中 登记本的副本代替本指南中提及的国际公布文本。 51 2国际单位错误的改正 51 2 1改正国际单位错误的声明 由于国际单位在事务 处 理 上 的 疏 忽 而 造 成 发 出 错 误 的 通 知 书、在国际公布文本上 出 现 了 错 误 的 记 载、国 际 公 布 文 本 错 误 或者造成漏发通知书、遗 漏 记 载,由 此 导 致 进 入 国 家 阶 段 后 审 查员作出 “ 国际申请在中国的效力终止” 补正” 优先权视 、“ 、“ 为未要求” 等处理的,申请人 可 以 自 审 查 员 发 出 相 应 的 通 知 书 之日起六个月之内要求改正 国 际 单 位 错 误,该 要 求 可 以 以 “ 意 见陈述书” 的形式提出。
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51 2 2附 件 申请人提交要 求 改 正 国 际 单 位 错 误 的 意 见 陈 述 书 的 同 时, 应当提供国际局已经改 正 或 者 已 经 接 受 改 正 的 相 应 文 件 的 复 制 件作为附件。例如:国 际 公 布 文 本 的 改 正 本、 “ 录 变 更 通 知 记 书” ( C / 3 6表 ) 的 改 正 页、 “ 定 通 知 书 ” ( C / P TI 0 B/ 选 P TI B/ 3 1表) 的改正页等。没有附件的改正要求不予接受。 3 51 2 3改正后的处理 经审查或者经与国际 局 联 系,证 明 确 实 是 国 际 单 位 的 错 误 并且已经由 国 际 局 作 出 改 正, 专 利 局 应 当 承 认 改 正 后 的 结 论。 由于国际单位错误而作出 “ 国际申请在中国的效力 终 止” 结 论 的,专利局应当重新接 受 译 文 和 费 用,并 以 第 一 次 办 理 并 满 足 专利法实施细则第一百零四条第一款第 ( 一) 项至第 ( 三) 项 规定的进入国家阶段 手 续 之 日 为 进 入 日。在 等 待 国 际 单 位 改 正 错误期间,办理某种手 续 的 期 限 已 经 届 满,由 于 错 误 尚 未 改 正 而无法按期办理的 ( 例如提 出 实 质 审 查 请 求、提 交 生 物 材 料 样 品保藏及存 活 证 明、提 交 不 丧 失 新 颖 性 公 开 证 明 等 ) 申 请 人 , 还应当在提交要求改 正 国 际 单 位 错 误 的 意 见 陈 述 书 的 同 时,完 成各种耽误的 手 续。 审 查 员 对 此 应 当 认 为 是 在 规 定 期 限 内 完 成的。 由于国际单位错误而 作 出 的 其 他 导 致 申 请 人 权 利 丧 失 的 结 论,经国际局通知改正错误后,应当恢复其相应的权利。 6 国家公布 国家公布仅适用于进 入 中 国 的 发 明 专 利 的 国 际 申 请。根 据 专利法实施细则第一 百 一 十 四 条 第 一 款 的 规 定,对 于 要 求 获 得 发明专利权的国际申 请,专 利 局 经 初 步 审 查 认 为 符 合 专 利 法 及 其实施细则有关规定 的,应 当 在 发 明 专 利 公 报 上 予 以 公 布。国 际申请是以中文以外 文 字 提 出 的,还 应 当 公 布 申 请 文 件 的 中 文 译文。 国际申请在进入国家 阶 段 之 前 多 数 已 由 国 际 局 自 优 先 权 日 起满十八个月完成国 际 公 布,根 据 专 利 合 作 条 约 规 定,如 果 国 际公布使 用 的 语 言 和 在 指 定 国 按 本 国 法 公 布 所 使 用 的 语 言 不 同,指定国可以规定,就 权 利 的 保 护 而 言,公 布 的 效 力 仅 从 使 用后一种语言的译文 按 照 本 国 法 的 规 定 予 以 公 布 后 才 产 生。专
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利法实施细则第一百 一 十 四 条 第 二 款 对 此 作 了 明 确 规 定,对 于 以中文以外文字提出 的 国 际 申 请,专 利 法 第 十 三 条 规 定 的 要 求 临时保护的权利是在完成国家公布之后产生。 国家公布的另一目的 是 将 该 申 请 进 入 国 家 阶 段 的 信 息 告 之 公众。 6 1何时公布 除本章第 3 4节所述 的 情 况 外,多 数 国 际 申 请 在 自 优 先 权 日起满十八个月后进 入 国 家 阶 段,不 适 用 专 利 法 第 三 十 四 条 的 规定。专利局对进入国 家 阶 段 的 国 际 申 请 进 行 初 步 审 查,认 为 合格之后,应当及时进 行 国 家 公 布 的 准 备 工 作。专 利 局 完 成 国 家公布准备工作的时间 一 般 不 早 于 自 该 国 际 申 请 进 入 国 家 阶 段 之日起两个月。 6 2公布形式 6 2 1国际公布是使用外文的申请 国家公布以在发明专 利 公 报 中 的 登 载 和 发 明 专 利 申 请 单 行 本的出版两种形式完成。 6 2 2国际公布是使用中文的申请 国家公布以在发明专 利 公 报 中 的 登 载 完 成。以 中 文 提 出 的 国际申请在完成国际 公 布 前,申 请 人 请 求 提 前 处 理 并 要 求 提 前 进行国家公布的,国家公 布 以 在 发 明 专 利 公 报 中 的 登 载 和 发 明 专利申请单行本的出版两种形式完成。 6 3公布内容 6 3 1发明专利公报中国家公布的内容 国际申请的国家公布 在 发 明 专 利 公 报 中 与 国 家 申 请 的 公 布 分开,作为单 独 的 一 部 分。 国 际 申 请 的 国 家 公 布 由 著 录 项 目、 摘要和摘要附图 ( 必要时) 组成。著录 项 目 包 括:国 际 专 利 分 类号、申请号、 公 布 号、 申 请 日、 国 际 申 请 号、 国 际 公 布 号、 国际公布日、优先权 事 项、专 利 代 理 事 项、申 请 人 事 项、发 明 人事项、发明名 称 和 电 子 形 式 公 布 的 核 苷 酸 和 / 氨 基 酸 序 列 或 表信息等。
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发明专利公报中的索 引 部 分 是 将 公 布 的 国 际 申 请 与 国 家 申 请合并按照规定序列编辑的。 6 3 2发明专利申请单行本的内容 国际申请的发明专利 申 请 单 行 本 的 内 容 应 当 包 括 扉 页、说 明书和权利要求书的 译 文、摘 要 的 译 文,还 可 以 包 括 附 图 及 附 图中文字 的 译 文。 必 要 时, 包 括 核 苷 酸 和 / 氨 基 酸 的 序 列 表 或 部分、记载有生物材料样品保 藏 事 项 的 “ 于 微 生 物 保 藏 的 说 关 明” ( C / O/3 P T R 1 4表) 的 译 文、按 照 专 利 合 作 条 约 第 1 9条 修 改后的权利要求书的 译 文 以 及 有 关 修 改 的 声 明 译 文。修 改 后 的 权利要求 书 的 译 文 应 当 排 在 原 始 提 出 的 权 利 要 求 书 译 文 的 后 面。扉页的内容应当与同 时 出 版 的 发 明 专 利 公 报 中 对 同 一 申 请 公布的内容完全一致。 7 缴费的特殊规定 7 1申请费、公布印刷费、申请附加费及宽限费 申请费、公布印刷费及 宽 限 费 应 当 在 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百零三条规定的期限内缴纳。 申请人在收到国际申 请 进 入 中 国 国 家 阶 段 通 知 书 之 后,应 当以国家申请号缴纳 相 关 费 用,在 此 之 前 可 以 以 国 际 申 请 号 缴 纳相关费用。 申请人在办理进入国 家 阶 段 手 续 时 未 缴 纳 或 未 缴 足 申 请 附 加费的,审查员应当通 知 申 请 人 在 指 定 期 限 内 缴 纳,期 满 未 缴 纳或未补足的,该申请被视为撤回。 7 2费用减免 7 2 1申请费的免缴 由专利局作为受理局 受 理 的 国 际 申 请 在 进 入 国 家 阶 段 时 免 缴申请费及申请附加费。 7 2 2实质审查费的减免 由中国作出国际检索 报 告 及 专 利 性 国 际 初 步 报 告 的 国 际 申 请,在进 入 国 家 阶 段 并 提 出 实 质 审 查 请 求 时, 免 缴 实 质 审 查费。
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由欧洲专利局、日本 专 利 局、瑞 典 专 利 局 三 个 国 际 检 索 单 位作出国际检索报告 的 国 际 申 请,在 进 入 国 家 阶 段 并 提 出 实 质 审查请求时,只需要缴纳 8 %的实质审查费。 0 提出实质审查请求 时,专 利 局 未 收 到 国 际 检 索 报 告 的,实 质审查费不予减免;但 是,在 专 利 局 发 出 发 明 专 利 申 请 进 入 实 质审查阶段通知书之 前,申 请 人 主 动 提 交 了 由 欧 洲 专 利 局、日 本专利局、瑞典专利局三 个 国 际 检 索 单 位 完 成 的 国 际 检 索 报 告 的,可以请求退回多缴费用。 7 2 3复审费和年费的减缓 细则 1 0 0 国际申请的申请人缴 纳 复 审 费 和 年 费 确 有 困 难 的,可 以 根 据专利费用减缓办法向专利局提出费用减缓的请求。 7 3其他特殊费用 在国际申请国家 阶 段 流 程 中 除 本 指 南 第 五 部 分 第 二 章 第 1 节提到的几种费用以及 本 章 第 7 1节 提 到 的 宽 限 费 外,还 有 以 下几种特殊费用: ( )改正译文错误 手 续 费 ( 译 文 改 正 费 ) 应 当 在 提 出 1 即 , 改正译文错误请求的同时缴纳。 ( )单一性恢复费,应 当 在 审 查 员 发 出 的 缴 纳 单 一 性 恢 复 2 费通知规定的期限内缴纳 ( 关 单 一 性 恢 复 费 的 详 细 说 明 参 见 有 本部分第二章第 5 5节) 。 ( ) 说明书 中 包 含 纸 页 在 4 0页 以 上 的 核 苷 酸 和 / 氨 基 3 0 或 酸序列表,且进入国家阶 段 时 仅 提 交 了 计 算 机 可 读 形 式 序 列 表 的,该序列表的说明书附加费按照 4 0页收取。 0
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专利审查指南第三部分第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查
第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查
1 引 言 进入国家阶段的国际 申 请 的 实 质 审 查,是 指 对 符 合 专 利 法 及其实施细则的规定进 入 国 家 阶 段 要 求 获 得 发 明 专 利 保 护 的 国 际申请的实质审查。进 入 国 家 阶 段 的 国 际 申 请,可 以 是 根 据 专 利合作条约第 2 2条未经国际初步审查的国际申请,也可以是根 据专利合作条约第 3 9条经过国际初步审查的国际申请。 2 实质审查原则 2 1实质审查的基本原则 根据专利合作条约第 2 7条 ( ) 的 规 定,任 何 缔 约 国 的 本 1 国法不得对国际申请的 形 式 或 内 容 提 出 与 专 利 合 作 条 约 及 其 实 施细则的规定不同的或其他额外的要求。专利合作条约第 2 7条 ( ) 又规定,专利合作条约及其实施细 则 中,没 有 一 项 规 定 的 5 意图可以解释为限制任 何 缔 约 国 按 其 意 志 规 定 授 予 专 利 权 的 实 质条件的自由。尤其是专 利 合 作 条 约 及 其 实 施 细 则 关 于 现 有 技 术的定义的任何规定 是 专 门 为 国 际 程 序 使 用 的,因 而 各 缔 约 国 在确定国际申 请 中 请 求 保 护 的 发 明 是 否 可 以 被 授 予 专 利 权 时, 可以自由适用本国法关于现有技术的标准。 基于专 利 合 作 条 约 的 规 定, 对 于 进 入 国 家 阶 段 的 国 际 申 请,应当根据以下原则进行审查: ( ) 申请的形式或内容,适用专利法 及 其 实 施 细 则 和 审 查 1 指南的规定,但上述规定 与 专 利 合 作 条 约 及 其 实 施 细 则 的 规 定 不同的,以专利合作条约及其实施细则的规定为准。 ( ) 授予专利权的实质条件,适用专 利 法 及 其 实 施 细 则 和 2 审查指南的规定。 2 2与授予专利权的实质条件有关的条款 本章第 2 1节 ( ) 中 规 定 的 “ 予 专 利 权 的 实 质 条 件 ” 2 授 涉及专利法及其实施细则中的以下条款: 专利法第二条第二款:发明的定义; 专利法第五条:违反 法 律、社 会 公 德 或 者 妨 害 公 共 利 益 的 发明创造,以及违反法 律、行 政 法 规 的 规 定 获 取 或 者 利 用 遗 传
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进入国家阶段的国际申请的实质审查 专利审查指南第三部分第二章
资源并依赖该遗传资源完成的发明创造; 专利法第九条第一款 及 专 利 法 实 施 细 则 第 四 十 一 条:避 免 重复授权; 专利法第九条第二款:先申请原则; 专利法第二十条:保密审查; 专利法第二十二条:新颖性、创造性和实用性; 专利法第二十五条第一款第 ( 一) 项至第 ( 五) 项:不授 予专利权的客体; 专利法第二十六条第三款:发明的充分公开; 专利法第 二 十 六 条 第 四 款: 权 利 要 求 书 以 说 明 书 为 依 据, 清楚、简要地限定要求专利保护的范围; 专利法第二十六条第 五 款 及 专 利 法 实 施 细 则 第 二 十 六 条 和 第一百零九条:遗传资源来源的披露; 专利法第二十九条:优先权; 专利法第三十一条及 专 利 法 实 施 细 则 第 三 十 四 条 和 第 四 十 二条:单一性; 专利法第三十 三 条 及 专 利 法 实 施 细 则 第 四 十 三 条 第 一 款: 修改及分案申请不得超出原说明书和权利要求书记载的范围; 专利法实施细则第二 十 条 第 二 款:独 立 权 利 要 求 应 当 包 括 发明的全部必要技术特征。 3 实质审查依据文本的确认 3 1申请人的请求 在进入国家阶段时,国 际 申 请 的 申 请 人 需 要 在 书 面 进 入 声 明中确认其希望专利局依据的审查文本。 国际申请国家阶段 的 实 质 审 查,应 当 按 申 请 人 的 请 求,依 据其在书面声明中确认 的 文 本 以 及 随 后 提 交 的 符 合 有 关 规 定 的 文本进行。 3 2审查依据的文本 作为实质审查基础的文本可能包括: ( ) 对于以中文作出国际公布的国 际 申 请,原 始 提 交 的 国 1 际申请;对于使用外文 公 布 的 国 际 申 请,原 始 提 交 的 国 际 申 请 的中文译文。 ( ) 对于以中文作出国际公布的国 际 申 请,根 据 专 利 合 作 2
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专利审查指南第三部分第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查
条约第 1 9条提交的修改的权利要求书;对于使用外文公布的国 际申请,根据专利合作条约第 1 9条提交的修改的权利要求书的 中文译文。 ( ) 对于以中文作出国际公布的国 际 申 请,根 据 专 利 合 作 3 条约第 3 4条提交的修改的权利要求书、说明书和附图;对于使 用外文公布的国际申请,根据专利合作条约第 3 4条提交的修改 的权利要求书、说明书和附图的中文译文。 ( ) 根据专利法实 施 细 则 第 四 十 四 条 和 / 第 一 百 零 四 条 4 或 提交的补正文本。 ( ) 根据专利法实施细则第一百一十二条 第 二 款 或 第 五 十 5 一条第一款提交的修改文本。 8条 或 第 4 1条 提 交 的 修 改 的 权 利 要 根据专利合作条约第 2 求书、说明书和附图视为 根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 一 十 二 条 第二款或第五十一条第一款提交的修改文本。 作为审查基础的文本 以 审 查 基 础 声 明 中 指 明 的 为 准。审 查 基础声明包括: 进 入 国 家 阶 段 时 在 进 入 国 家 阶 段 的 书 面 声 明 ( 以下简称进入 声 明 ) 规 定 栏 目 中 的 指 明, 以 及 进 入 国 家 阶 段 之后在规定期 限 内 以 补 充 声 明 的 形 式 对 审 查 基 础 的 补 充 指 明。 后者是对前者的补充和修正。 如果申请人在进入声 明 中 指 明 申 请 文 件 中 含 有 援 引 加 入 的 项目或部分,并且在初步 审 查 阶 段 已 经 重 新 确 定 了 该 国 际 申 请 相对于中国的申请日,则 援 引 加 入 的 项 目 或 部 分 应 当 是 原 始 提 交的申请文件的一部 分。实 质 审 查 过 程 中,不 允 许 申 请 人 通 过 修改相对于中国的申请日而保留援引加入的项目或部分。 对于国际阶段的修改 文 件,进 入 国 家 阶 段 未 指 明 作 为 审 查 基础的,或者虽指明但 未 按 规 定 提 交 中 文 译 文 的,不 作 为 实 质 审查的基础。 细则 1 2 2 1 此外,申请人在国际申 请 进 入 国 家 阶 段 后 提 出 实 质 审 查 请 求时,或者在收到专利局 发 出 的 发 明 专 利 申 请 进 入 实 质 审 查 阶 段通知书之日起三个 月 内,可 以 根 据 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 一 条第一款的规定对申请文件进行修改。 有关审查依据文本的 确 认,适 用 本 指 南 第 二 部 分 第 八 章 第 4 1节的规定。上述 修 改 文 本 以 及 按 照 专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 一条的规定提交的修 改 文 本 的 审 查,适 用 本 指 南 第 二 部 分 第 八 章第 5 2节的规定。
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进入国家阶段的国际申请的实质审查 专利审查指南第三部分第二章
3 3原始提交的国际申请文件的法律效力 对于以外文公布的国 际 申 请,针 对 其 中 文 译 文 进 行 实 质 审 查,一般不需核对原文;但 是 原 始 提 交 的 国 际 申 请 文 件 具 有 法 律效力,作为申请文件修改的依据。 对于国际申请,专利法 第 三 十 三 条 所 说 的 原 说 明 书 和 权 利 要求书是指原 始 提 交 的 国 际 申 请 的 权 利 要 求 书、 说 明 书 及 其 附图。 4 实质审查中的检索 4 1一般原则 对于进入国家阶段实 质 审 查 的 国 际 申 请,一 般 应 当 作 全 面 检索。有关检索的要求适用本指南第二部分第七章的规定。 4 2节约原则 从节约原则上考虑,审 查 员 应 当 参 考 国 际 检 索 报 告 和 专 利 性国际初步报告所提 供 的 信 息。但 是 需 要 注 意,申 请 人 要 求 作 为审查依据的文本与作 出 国 际 检 索 报 告 和 专 利 性 国 际 初 步 报 告 所依据的文本是否一 致,以 及 要 求 保 护 的 主 题 在 国 际 阶 段 是 否 已被全面检索。 申请人要求作为审查 依 据 的 文 本,其 要 求 保 护 的 主 题 已 经 在作出国际检索报告和 专 利 性 国 际 初 步 报 告 所 依 据 的 文 本 基 础 上进行了修改的,或者要 求 保 护 的 主 题 在 国 际 阶 段 未 被 全 面 检 索的,审查中不能简单地 使 用 国 际 检 索 报 告 和 专 利 性 国 际 初 步 报告的结果,而需要对 检 索 结 果 重 新 分 析,并 根 据 需 要 作 出 补 充检索。 国际检索报告中所列 出 的 对 比 文 件 和 专 利 性 国 际 初 步 报 告 中引入的对比文件足 以 破 坏 专 利 申 请 的 新 颖 性 和 创 造 性 的,则 无需对该专利申请做进一步的检索。 需要注意的是,国际检 索 报 告 中 所 列 出 的 某 些 文 件 类 型 与 中国国家阶段实质审查 的 检 索 报 告 中 所 列 出 的 相 应 文 件 类 型 含 义不同,例如 P类文件和 E类 文 件。在 国 际 检 索 报 告 中, “ ” P 表示公布日先于国际申 请 的 申 请 日 但 迟 于 其 所 要 求 的 优 先 权 日 的文件, “ ” 表 示 申 请 日 或 优 先 权 日 早 于 国 际 申 请 的 申 请 日 E ( 非优先权日) ,公布日在该国际申请日的当天或之 后 且 其 内 容
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专利审查指南第三部分第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查
涉及国际申请的新颖 性 的 专 利 文 件。在 国 际 检 索 报 告 中 出 现 的 E类文件可能成为国家阶段检索报告中的 P E类或 E类文件。 5 实质审查所涉及的内容和审查要求 本节重点说明进入国 家 阶 段 的 国 际 申 请 的 实 质 审 查 与 国 家 申请实质审查的区别 之 处,对 于 相 同 之 处 则 仅 仅 简 单 列 举 和 指 引参照相应的章节。 5 1专利性国际初步报告的使用 国际申 请 的 国 际 初 步 审 查 是 根 据 专 利 合 作 条 约 第 3 3条 1 ( ) 的规定对请求保护的发明看起来是否有 新 颖 性、是 否 有 创 造性 ( 非显而易见性) 和是否有工业实用性提出初 步 的 无 约 束 力的意见。专利 合 作 条 约 第 3 3条 ( ) ~ ( ) 对 于 新 颖 性、 2 4 创造性和工业实用性 的 判 断 标 准 提 出 了 具 体 要 求,同 时 专 利 合 作条约第 3 3条 ( ) 说明,该条 ( ) ~ ( ) 所述标准只供国 5 2 4 际初步审查使用。任何缔 约 国 为 了 决 定 请 求 保 护 的 发 明 在 该 国 是否可以获得专利,可以采用附加的或不同的标准。 对附有专利性国际初 步 报 告 的 国 际 申 请,从 节 约 原 则 上 考 虑,审查员应当参考专 利 性 国 际 初 步 报 告 中 所 提 供 的 意 见。但 是需要注意,申请人要求 作 为 审 查 依 据 的 文 本 与 作 出 专 利 性 国 际初步报告所依据的 文 本 是 否 一 致。如 果 在 申 请 人 要 求 作 为 审 查依据的文本中所要求 保 护 的 主 题 已 经 在 作 出 专 利 性 国 际 初 步 报告所依据的文本基 础 上 进 行 了 修 改,则 通 常 可 以 不 参 考 专 利 性国际初步报告中对 发 明 是 否 满 足 新 颖 性、创 造 性、工 业 实 用 性和其他授权条件所作出的判断。 需要强调的是,不能简 单 地 将 专 利 性 国 际 初 步 报 告 中 所 给 出的参考性意见作为 国 家 阶 段 实 质 审 查 的 结 论 性 意 见。审 查 员 还应当注意在专利性国 际 初 步 报 告 中 是 否 引 用 了 未 列 入 国 际 检 索报告中的其他现有技术。 对于进入国家阶段的 国 际 申 请 的 实 质 审 查,审 查 员 应 当 对 该专利申请是否符合专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 实 质 要 求 作 出 独 立 的判断。 5 2审查申请是否属于不授予专利权的发明创造 对进入国家阶段的国 际 申 请 进 行 实 质 审 查 时,首 先 应 当 对 该申请的 主 题 是 否 属 于 专 利 法 第 五 条 和 第 二 十 五 条 规 定 的 情
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进入国家阶段的国际申请的实质审查 专利审查指南第三部分第二章
形、是否符合专利法第 二 条 第 二 款 的 规 定 进 行 审 查。进 入 国 家 阶段的国际申请属于专 利 法 第 五 条 或 专 利 法 第 二 十 五 条 规 定 不 授予专利 权 的 发 明 创 造 ( 如 赌 博 工 具、 原 子 核 变 换 方 法 ) 例 的,即使其申请主题不属于专利合作条约实施细则第 3 9条规定 所排除的内容,也不能被授予专利权。 有关这 方 面 的 审 查 要 求, 适 用 本 指 南 第 二 部 分 第 一 章 的 规定。 5 3优先权的审查 国际检索报告中 列 出 了 P 、P X Y类 对 比 文 件 的,审 查 员 应 当对国际申请的优先权进行核实。 国际申请 的 优 先 权 不 能 成 立 的, 审 查 员 应 当 通 知 申 请 人。 X Y的 对 比 文 件 在 对 国 际 申 请 进 在这种情况下,这些标 有 P 、P 行新颖性、创造性审查 时 可 作 为 评 价 其 新 颖 性、创 造 性 的 现 有 技术。 国际申请的优 先 权 成 立 的, 则 应 当 对 其 中 标 有 P X的 对 比 文件进行核查。若 标 有 P X的 对 比 文 件 是 中 国 的 专 利 申 请 ( 或 专利) ,或者 是 指 定 中 国 的 国 际 申 请,且 其 申 请 日 早 于 该 国 际 申请的优先权日,则在 对 该 国 际 申 请 进 行 新 颖 性 审 查 时,应 当 判断该对比文件是否构成抵触申请。 国际检索报告中列出了 E类 对 比 文 件,且 对 比 文 件 是 中 国 的专利申请 ( 或专利) ,或者是进入中国国家 阶 段 的 国 际 申 请, 并且其申请日介于该 国 际 申 请 的 优 先 权 日 和 申 请 日 之 间 的,则 也应当核实国 际 申 请 的 优 先 权。 国 际 申 请 的 优 先 权 不 能 成 立 的,在对国际申请进行 新 颖 性 审 查 时,应 当 判 断 该 对 比 文 件 是 否构成抵触申请。 在进入国家阶段的国 际 申 请 的 实 质 审 查 中 检 索 到 了 在 国 际 申请的优先权日与申 请 日 之 间 公 开,并 影 响 其 新 颖 性、创 造 性 的对比文件,或者检索到 了 在 国 际 申 请 的 优 先 权 日 与 申 请 日 之 间由任何单位或者个 人 向 专 利 局 提 出 申 请 并 已 公 开 的、影 响 其 新颖性的在先申请或 在 先 专 利,审 查 员 应 当 对 国 际 申 请 的 优 先 权进行核实。 需要注意的是,由于专 利 局 对 专 利 合 作 条 约 及 其 实 施 细 则 的某些规定作出了保 留,例 如,涉 及 国 际 申 请 在 国 际 阶 段 恢 复 的优先权和援引加入 的 条 款 ( 见 本 部 分 第 一 章 第 5 2 1节 和 参 第 5 3节) ,国际 申 请 在 国 际 阶 段 被 认 可 的 优 先 权 有 可 能 在 该
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专利审查指南第三部分第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查
国际申请进入国家阶段后不被接受。 5 4新颖性和创造性的审查 对于专利性国际初步 报 告 中 列 出、但 没 有 被 国 际 初 步 审 查 意见考虑的某些已公 布 的 文 件 和 非 书 面 公 开,在 进 入 国 家 阶 段 的国际申请的实质审 查 中,对 发 明 的 新 颖 性 和 创 造 性 进 行 判 断 时应予考虑。 专利性国际初步报告 中 列 出 的 非 书 面 公 开 是 指:在 国 际 申 请的申请日 或 者 有 效 的 优 先 权 日 之 前, 通 过 口 头 公 开、 使 用、 展览或者其他非书面 方 式 向 公 众 公 开,而 且 这 种 非 书 面 公 开 的 日期记载在与国际申请 的 申 请 日 或 者 有 效 的 优 先 权 日 同 日 或 者 在其之后公众可以得 到 的 书 面 公 开 之 中。这 种 非 书 面 公 开 在 国 际初步审查阶段不构成现有技术。 专利性国际初步报告 中 列 出 的 某 些 已 公 布 的 文 件 是 指:在 国际申请的申请日或 者 有 效 的 优 先 权 日 之 前 提 出 申 请、并 且 是 在该日期 之 后 或 与 该 日 期 同 日 公 布 的 专 利 申 请 文 件 或 专 利 文 件,或者要求享有一项在 该 日 期 之 前 提 出 的 在 先 申 请 优 先 权 的 专利申请公布文件。这类 已 公 布 的 申 请 或 者 专 利 在 国 际 初 步 审 查阶段不构成现有技术。 对进入国家阶段的国 际 申 请 的 新 颖 性 和 创 造 性 的 审 查,分 别适用本指南第二部分第三章和第四章的规定。 5 5单一性的审查 审查员应当注意,在申 请 人 提 出 的 作 为 审 查 基 础 的 申 请 文 件中,要求保护的发明是否存在缺乏单一性的多项发明。 对于缺乏单一性的多项发明,需要核实以下内容: ( ) 缺乏单一性的多项发明中是否包含了 在 国 际 阶 段 由 于 1 申请人没有应审查员要 求 缴 纳 因 缺 乏 单 一 性 所 需 的 附 加 检 索 费 或附加审查费,而导致未做国际检索或国际初步审查的发明。 ( ) 缺乏单一性的多项发明是否包含了申 请 人 在 国 际 阶 段 2 未缴纳附加检索费或附加审查 费 而 表 示 放 弃 的 发 明 ( 如 申 请 例 人在国际阶段选择对某些权利要求加以限制而舍弃的发明) 。 ( ) 对于存 在 上 述 ( ) 或 ( ) 中 的 情 形, 国 际 单 位 作 3 1 2 出的发明缺乏单一性的结论是否正确。 细则 1 5 2 1 经审查认定国际单位 所 作 出 的 结 论 是 正 确 的,审 查 员 应 当 发出缴纳单一性恢复 费 通 知 书,通 知 申 请 人 在 两 个 月 内 缴 纳 单
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进入国家阶段的国际申请的实质审查 专利审查指南第三部分第二章
一性恢复费。如果申请人 在 规 定 期 限 内 未 缴 纳 或 未 缴 足 单 一 性 恢复费,并且也没有删 除 缺 乏 单 一 性 的 发 明 的,审 查 员 应 当 发 出审查意见通知书,通知 申 请 人 国 际 申 请 中 上 述 未 经 国 际 检 索 的部分将被视为撤回,并 要 求 申 请 人 提 交 删 除 这 部 分 内 容 的 修 改文本。审查员将以删除了该部分内容的文本继续审查。 对于申请人因未缴纳 单 一 性 恢 复 费 而 删 除 的 发 明,根 据 专 利法实施细则第一百 一 十 五 条 第 二 款、第 四 十 二 条 第 一 款 的 规 定,申请人不得提出 分 案 申 请。除 此 情 形 外,国 际 申 请 包 含 两 项以上发明的,申请人可 以 依 照 专 利 法 实 施 细 则 第 一 百 一 十 五 条第一款的规定提出分案申请。 经审查认定申请人提 出 的 作 为 审 查 基 础 的 申 请 文 件 中 要 求 保护的主题不存在缺 乏 单 一 性 问 题,但 是 与 国 际 单 位 所 作 出 的 结论不一致的,则应当对所有要求保护的主题进行审查。 在国际 阶 段 的 检 索 和 审 查 中, 国 际 单 位 未 提 出 单 一 性 问 题,而实际上申请存在 单 一 性 缺 陷 的,参 照 本 指 南 第 二 部 分 第 六章的规定进行处理。 5 6避免重复授权的审查 如果进入国家阶段的 国 际 申 请 要 求 的 是 在 中 国 提 出 的 在 先 申请的优先权,或者要求 的 是 已 经 进 入 中 国 国 家 阶 段 的 在 先 国 际申请的优先权,则 可 能 造 成 重 复 授 权。为 避 免 重 复 授 权,对 此两件专利申请的审 查,适 用 本 指 南 第 二 部 分 第 三 章 第 6节 的 规定。 需要注意的是,在上 述 两 种 情 形 中,如 果 出 现 了 视 为 未 要 求优先权或优先权不 成 立 的 情 况,则 在 先 申 请 可 能 成 为 破 坏 该 国际申请新颖性的现有技术或抵触申请。 细则 1 3 1 5 7改正译文错误 申请人自己发现提交 的 权 利 要 求 书、说 明 书 及 其 附 图 中 文 字的中文译文存在错误,可以在下述期限内提出改正请求: ( )在专利局作好公布发明专利申请的准备工作之前; 1 ( ) 在收到专利局发出的发明专利申请进 入 实 质 审 查 阶 段 2 通知书之日起三个月内。 申请人改正译文错 误,应 当 提 出 书 面 请 求,同 时 提 交 译 文 的改正页和缴纳规定 的 改 正 译 文 错 误 手 续 费。未 按 规 定 缴 纳 费 用的,视为未提出改正 请 求。对 于 提 出 书 面 请 求 并 缴 纳 规 定 的
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专利审查指南第三部分第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查
改正译文错误 手 续 费 的, 审 查 员 应 当 判 断 是 否 属 于 译 文 错 误 ( 参见本部分第一 章 第 5 .8节 ) 如 果 不 属 于 译 文 错 误, 则 应 。 当拒绝改正译文错误 的 请 求;如 果 属 于 译 文 错 误,则 需 要 核 实 改正的译文是否正确。在 确 认 改 正 的 译 文 正 确 的 情 况 下,应 当 以此改正的文本为基 础 做 进 一 步 审 查;如 果 改 正 的 译 文 仍 与 原 文不符,则应当通知申请人提交与原文相符的改正译文。 对于进入国家阶段后 又 提 出 分 案 申 请 的 情 况,如 果 在 实 质 审查阶段申请人自己发 现 其 原 申 请 译 文 错 误 而 导 致 分 案 申 请 也 存在译文错误,则申请 人 可 以 办 理 改 正 译 文 错 误 手 续,根 据 其 原申请在 提 出 国 际 申 请 时 所 提 交 的 国 际 申 请 文 本 改 正 译 文 错 误。审查员按照上述要求对改正的译文文本进行审查。 对于以外 文 公 布 的 国 际 申 请, 针 对 其 译 文 进 行 实 质 审 查, 一般不需核对原文。但是 如 果 审 查 员 在 实 质 审 查 过 程 中 发 现 由 于译文错误而造成的某 些 缺 陷 在 原 始 提 交 的 国 际 申 请 文 本 或 者 国际阶段作出修改的 原 文 中 不 存 在,而 在 译 文 中 存 在,则 应 当 在审查意见通知书中 指 出 存 在 的 缺 陷,例 如,说 明 书 不 符 合 专 利法第二十六条第三 款 的 规 定,或 者 权 利 要 求 书 不 符 合 专 利 法 第二十六条第四款的 规 定,并 要 求 申 请 人 澄 清 或 者 办 理 请 求 改 正译文错误手续。若申请 人 在 答 复 时 提 交 的 修 改 文 本 超 出 了 原 中文译文记载的范围,但 未 办 理 请 求 改 正 译 文 错 误 手 续,则 审 查员应当发出改正译 文 错 误 通 知 书。若 申 请 人 未 在 规 定 的 期 限 内办理改正译文错误手续,则申请被视为撤回。
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第四部分 复审与无效请求的审查
目 录
第一章 总 则 3 9 ( 1 5 4- ) 1 2 21 22 23 24 25 26 3 31 32 33 34 4 5 6 61 62 63 7 71 72 73 74 75 76 8 引 言 3 9 ( 1 5 4- ) 审查原则 3 9 ( 1 5 4- ) 合法原则 3 9 ( 1 5 4- ) 公正执法原则 3 9 ( 1 5 4- ) 请求原则 3 0 ( 2 6 4- ) 依职权审查原则 3 0 ( 2 6 4- ) 听证原则 3 0 ( 2 6 4- ) 公开原则 3 0 ( 2 6 4- ) 合议审查 3 0 ( 2 6 4- ) 合议组的组成 3 1 ( 3 6 4- ) 关于组成五人合议组的规定 3 1 ( 3 6 4- ) 合议组成员的职责分工 3 1 ( 3 6 4- ) 合议组审查意见的形成 3 2 ( 4 6 4- ) 独任审查 3 2 ( 4 6 4- ) 回避制度与从业禁止 3 2 ( 4 6 4- ) 审查决定 3 2 ( 4 6 4- ) 审查决定的审批 3 2 ( 4 6 4- ) 审查决定的构成 3 3 ( 5 6 4- ) 审查决定的出版 3 4 ( 6 6 4- ) 更正及驳回请求 3 5 ( 7 6 4- ) 受理的更正 3 5 ( 7 6 4- ) 通知书的更正 3 5 ( 7 6 4- ) 审查决定的更正 3 5 ( 7 6 4- ) 视为撤回的更正 3 5 ( 7 6 4- ) 其他处理决定的更正 3 5 ( 7 6 4- ) 驳回请求 3 5 ( 7 6 4- ) 关于审查决定被法院生效判决撤销后的审查程序 3 5 ( 7 6 4- )
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第二章 1 2 21 22 23 24 25 26 27 3 31 32 33 4 41 42 43 5 6 7 8 9 第三章 1 2 21 22 23 3 31 32 33
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复审请求的审查 3 7 ( 9 6 4- ) 引 言 3 7 ( 9 6 4- ) 复审请求的形式审查 3 7 ( 9 6 4- ) 复审请求客体 3 7 ( 9 6 4- ) 复审请求人资格 3 7 ( 9 6 4- ) 期 限 3 7 ( 9 6 4- ) 文件形式 3 8 ( 1 ) 6 4- 0 费 用 3 8 ( 1 ) 6 4- 0 委托手续 3 8 ( 1 ) 6 4- 0 形式审查通知书 3 9 ( 1 ) 6 4- 1 前置审查 3 9 ( 1 ) 6 4- 1 前置审查的程序 3 9 ( 1 ) 6 4- 1 前置审查意见的类型 3 0 ( 1 ) 7 4- 2 前置审查意见 3 0 ( 1 ) 7 4- 2 复审请求的合议审查 3 1 ( 1 ) 7 4- 3 理由和证据的审查 3 1 ( 1 ) 7 4- 3 修改文本的审查 3 2 ( 1 ) 7 4- 4 审查方式 3 2 ( 1 ) 7 4- 4 复审请求审查决定的类型 3 3 ( 1 ) 7 4- 5 复审决定的送达 3 3 ( 1 ) 7 4- 5 复审决定对原审查部门的约束力 3 4 ( 1 ) 7 4- 6 复审程序的中止 3 4 ( 1 ) 7 4- 6 复审程序的终止 3 4 ( 1 ) 7 4- 6 无效宣告请求的审查 3 5 ( 1 ) 7 4- 7 引 言 3 5 ( 1 ) 7 4- 7 审查原则 3 5 ( 1 ) 7 4- 7 一事不再理原则 3 5 ( 1 ) 7 4- 7 当事人处置原则 3 5 ( 1 ) 7 4- 7 保密原则 3 6 ( 1 ) 7 4- 8 无效宣告请求的形式审查 3 6 ( 1 ) 7 4- 8 无效宣告请求客体 3 6 ( 1 ) 7 4- 8 无效宣告请求人资格 3 6 ( 1 ) 7 4- 8 无效宣告请求范围以及理由和证据 3 7 ( 1 ) 7 4- 9
34 35 36 37 4 41 42 43 431 432 433 44 441 442 443 444 45 46 461 462 463 47 5 6 61 62 7 第四章 1 2 3 4 5
文件形式 3 8 ( 2 ) 7 4- 0 费 用 3 8 ( 2 ) 7 4- 0 委托手续 3 8 ( 2 ) 7 4- 0 形式审查通知书 3 9 ( 2 ) 7 4- 1 无效宣告请求的合议审查 3 0 ( 2 ) 8 4- 2 审查范围 3 0 ( 2 ) 8 4- 2 无效宣告理由的增加 3 1 ( 2 ) 8 4- 3 举证期限 3 2 ( 2 ) 8 4- 4 请求人举证 3 2 ( 2 ) 8 4- 4 专利权人举证 3 2 ( 2 ) 8 4- 4 延期举证 3 3 ( 2 ) 8 4- 5 审查方式 3 3 ( 2 ) 8 4- 5 文件的转送 3 3 ( 2 ) 8 4- 5 口头审理 3 3 ( 2 ) 8 4- 5 无效宣告请求审查通知书 3 3 ( 2 ) 8 4- 5 审查方式的选择 3 4 ( 2 ) 8 4- 6 案件的合并审理 3 5 ( 2 ) 8 4- 7 无效宣告程序中专利文件的修改 3 5 ( 2 ) 8 4- 7 修改原则 3 5 ( 2 ) 8 4- 7 修改方式 3 5 ( 2 ) 8 4- 7 修改方式的限制 3 6 ( 2 ) 8 4- 8 无效宣告程序的中止 3 6 ( 2 ) 8 4- 8 无效宣告请求审查决定的类型 3 6 ( 2 ) 8 4- 8 无效宣告请求审查决定的送达、登记和公告 3 7 ( 2 ) 8 4- 9 决定的送达 3 7 ( 2 ) 8 4- 9 决定的登记和公告 3 7 ( 2 ) 8 4- 9 无效宣告程序的终止 3 7 ( 2 ) 8 4- 9 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定 3 9 ( 3 ) 8 4- 1 引 言 3 9 ( 3 ) 8 4- 1 口头审理的确定 3 9 ( 3 ) 8 4- 1 口头审理的通知 3 0 ( 3 ) 9 4- 2 口头审理前的准备 3 1 ( 3 ) 9 4- 3 口头审理的进行 3 1 ( 3 ) 9 4- 3
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51 52 53 54 6 7 8 9 1 0 1 1 1 2 1 3 第五章 1 2 3 4 5 51 511 512 52 521 522 523 524 5241 5242 5243 525 5251 5252 526
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口头审理第一阶段 3 1 ( 3 ) 9 4- 3 口头审理第二阶段 3 2 ( 3 ) 9 4- 4 口头审理第三阶段 3 2 ( 3 ) 9 4- 4 口头审理第四阶段 3 3 ( 3 ) 9 4- 5 口头审理的中止 3 3 ( 3 ) 9 4- 5 口头审理的终止 3 3 ( 3 ) 9 4- 5 当事人的缺席 3 4 ( 3 ) 9 4- 6 当事人中途退庭 3 4 ( 3 ) 9 4- 6 证人出庭作证 3 4 ( 3 ) 9 4- 6 记 录 3 4 ( 3 ) 9 4- 6 旁 听 3 5 ( 3 ) 9 4- 7 当事人的权利和义务 3 5 ( 3 ) 9 4- 7 无效宣告程序中外观设计专利的审查 3 7 ( 3 ) 9 4- 9 引 言 3 7 ( 3 ) 9 4- 9 现有设计 3 7 ( 3 ) 9 4- 9 判断客体 3 7 ( 3 ) 9 4- 9 判断主体 3 8 ( 4 ) 9 4- 0 根据专利法第二十三条第一款的审查 3 8 ( 4 ) 9 4- 0 判断基准 3 9 ( 4 ) 9 4- 1 外观设计相同 3 9 ( 4 ) 9 4- 1 外观设计实质相同 3 9 ( 4 ) 9 4- 1 判断方式 4 0 ( 4 ) 0 4- 2 单独对比 4 0 ( 4 ) 0 4- 2 直接观察 4 1 ( 4 ) 0 4- 3 仅以产品的外观作为判断的对象 4 1 ( 4 ) 0 4- 3 整体观察、综合判断 4 1 ( 4 ) 0 4- 3 确定对比设计公开的信息 4 1 ( 4 ) 0 4- 3 确定涉案专利 4 2 ( 4 ) 0 4- 4 涉案专利与对比设计的对比 4 2 ( 4 ) 0 4- 4 组件产品和变化状态产品的判断 4 2 ( 4 ) 0 4- 4 组件产品 4 2 ( 4 ) 0 4- 4 变化状态产品 4 3 ( 4 ) 0 4- 5 设计要素的判断 4 3 ( 4 ) 0 4- 5
5261 5262 5263 6 61 62 621 622 623 624 7 71 72 8 9 91 92 93 94 95 第六章 1 2 3 4 第七章 1 2 21 22 3
形状的判断 4 3 ( 4 ) 0 4- 5 图案的判断 4 3 ( 4 ) 0 4- 5 色彩的判断 4 3 ( 4 ) 0 4- 5 根据专利法第二十三条第二款的审查 4 4 ( 4 ) 0 4- 6 与相同或者相近种类产品现有设计对比 4 4 ( 4 ) 0 4- 6 现有设计的转用、现有设计及其特征的组合 4 5 ( 4 ) 0 4- 7 判断方法 4 5 ( 4 ) 0 4- 7 现有设计的转用 4 6 ( 4 ) 0 4- 8 现有设计及其特征的组合 4 6 ( 4 ) 0 4- 8 独特视觉效果 4 7 ( 4 ) 0 4- 9 根据专利法第二十三条第三款的审查 4 7 ( 4 ) 0 4- 9 商 标 权 3 8 ( 5 ) 0 4- 0 著 作 权 3 8 ( 5 ) 0 4- 0 根据专利法第九条的审查 3 8 ( 5 ) 0 4- 0 外观设计优先权的核实 4 9 ( 5 ) 0 4- 1 需要核实优先权的情况 4 9 ( 5 ) 0 4- 1 外观设计相同主题的认定 4 9 ( 5 ) 0 4- 1 享有优先权的条件 4 0 ( 5 ) 1 4- 2 优先权的效力 4 0 ( 5 ) 1 4- 2 多项优先权 4 0 ( 5 ) 1 4- 2 无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定 4 1 ( 5 ) 1 4- 3 引 言 4 1 ( 5 ) 1 4- 3 实用新型专利保护客体的审查 4 1 ( 5 ) 1 4- 3 实用新型专利新颖性的审查 4 1 ( 5 ) 1 4- 3 实用新型专利创造性的审查 4 1 ( 5 ) 1 4- 3 无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理 4 3 ( 5 ) 1 4- 5 引 言 4 3 ( 5 ) 1 4- 5 专利权人相同 4 3 ( 5 ) 1 4- 5 授权公告日不同 4 3 ( 5 ) 1 4- 5 授权公告日相同 4 4 ( 5 ) 1 4- 6 专利权人不同 4 4 ( 5 ) 1 4- 6
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无效宣告程序中有关证据问题的规定 4 6 ( 5 ) 1 4- 8 引 言 4 6 ( 5 ) 1 4- 8 当事人举证 4 6 ( 5 ) 1 4- 8 举证责任的分配 4 6 ( 5 ) 1 4- 8 证据的提交 4 6 ( 5 ) 1 4- 8 外文证据的提交 4 6 ( 5 ) 1 4- 8 域外证据及香港、澳门、台湾地区形成的证据的 证明手续 4 7 ( 5 ) 1 4- 9 物证的提交 4 7 ( 5 ) 1 4- 9 专利复审委员会对证据的调查收集 4 8 ( 6 ) 1 4- 0 证据的质证和审核认定 4 8 ( 6 ) 1 4- 0 证据的质证 4 8 ( 6 ) 1 4- 0 证据的审核 4 8 ( 6 ) 1 4- 0 证据的认定 4 9 ( 6 ) 1 4- 1 证人证言 4 9 ( 6 ) 1 4- 1 认可和承认 4 0 ( 6 ) 2 4- 2 公知常识 4 0 ( 6 ) 2 4- 2 公证文书 4 0 ( 6 ) 2 4- 2 其 他 4 1 ( 6 ) 2 4- 3 互联网证据的公开时间 4 1 ( 6 ) 2 4- 3 申请日后记载的使用公开或者口头公开 4 1 ( 6 ) 2 4- 3 技术内容和问题的咨询、鉴定 4 1 ( 6 ) 2 4- 3 当事人提交的样品等不作为证据的物品的处理 4 1 ( 6 ) 2 4- 3
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总 则 专利审查指南第四部分第一章
第一章 总 则
1 引 言 根据专利法第四十一 条 第 一 款 的 规 定,国 家 知 识 产 权 局 设 立专利复审委员会。 细则 5 9 专利复审委员会 设 主 任 委 员、副 主 任 委 员、复 审 委 员、兼 职复审委员、复审员和 兼 职 复 审 员。专 利 复 审 委 员 会 主 任 委 员 由国家知识产权局局 长 兼 任,副 主 任 委 员、复 审 委 员 和 兼 职 复 审委员由局长从局内 有 经 验 的 技 术 和 法 律 专 家 中 任 命,复 审 员 和兼职 复 审 员 由 局 长 从 局 内 有 经 验 的 审 查 员 和 法 律 人 员 中 聘任。 根据专利法第四十一 条 的 规 定,专 利 复 审 委 员 会 对 复 审 请 求进行受理和审查,并 作 出 决 定。复 审 请 求 案 件 包 括 对 初 步 审 查和实质 审 查 程 序 中 驳 回 专 利 申 请 的 决 定 不 服 而 请 求 复 审 的 案件。 根据专利法第四十五 条 和 第 四 十 六 条 第 一 款 的 规 定,专 利 复审委员会对 专 利 权 无 效 宣 告 请 求 进 行 受 理 和 审 查, 并 作 出 决定。 当事人对专利复审委 员 会 的 决 定 不 服,依 法 向 人 民 法 院 起 诉的,专利复审委员会可出庭应诉。 2 审查原则 复审请求审查程序 ( 简称复审程序) 和无 效 宣 告 请 求 审 查 程序 ( 称 无 效 宣 告 程 序 ) 中 普 遍 适 用 的 原 则 包 括: 合 法 原 简 则、公正执法原则、请 求 原 则、依 职 权 审 查 原 则、听 证 原 则 和 公开原则。 法 2 11 2 1合法原则 专利复审委员会应当依 法 行 政,复 审 请 求 案 件 ( 称 复 审 简 案件) 和无效宣告请求案件 ( 简称无效宣告案件) 的审查程序 和审查决定应当符合法律、法规、规章等有关规定。 法 2 11 2 2公正执法原则 专利复审委员 会 以 客 观、公 正、准 确、及 时 为 原 则,坚 持 以事实为根据,以法 律 为 准 绳,独 立 地 履 行 审 查 职 责,不 徇 私
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专利审查指南第四部分第一章 总 则
情,全面、客观、科学地分析判断,作出公正的决定。 法 4 1 1及 4 5 细则 6 4及 7 2 2 3请求原则 复审程序和无效宣告程序均应当基于当事人的请求启动。 请求人在专利复审委 员 会 作 出 复 审 请 求 或 者 无 效 宣 告 请 求 审查决定前撤回其请 求 的,其 启 动 的 审 查 程 序 终 止;但 对 于 无 效宣告请求,专利复审委 员 会 认 为 根 据 已 进 行 的 审 查 工 作 能 够 作出宣告专利权无效或者部分无效的决定的除外。 请求人在审查决定的 结 论 已 宣 布 或 者 书 面 决 定 已 经 发 出 之 后撤回请求的,不影响审查决定的有效性。 2 4依职权审查原则 专利复审委员会可以 对 所 审 查 的 案 件 依 职 权 进 行 审 查,而 不受当事人请求的范围和提出的理由、证据的限制。 2 5听证原则 在作出审查决定之前,应 当 给 予 审 查 决 定 对 其 不 利 的 当 事 人针对审查决定所依 据 的 理 由、证 据 和 认 定 的 事 实 陈 述 意 见 的 机会,即审查决定对其 不 利 的 当 事 人 已 经 通 过 通 知 书、转 送 文 件或者口头审理被告 知 过 审 查 决 定 所 依 据 的 理 由、证 据 和 认 定 的事实,并且具有陈述意见的机会。 在作出审查决定之前,在 已 经 根 据 人 民 法 院 或 者 地 方 知 识 产权管理部门作出的生 效 的 判 决 或 者 调 解 决 定 变 更 专 利 申 请 人 或者专利权人的情况 下,应 当 给 予 变 更 后 的 当 事 人 陈 述 意 见 的 机会。 细则 7 2 6公开原则 除了根据国家法律、法规 等 规 定 需 要 保 密 的 案 件 ( 括 专 包 利申请人不服初审驳回提出 复 审 请 求 的 案 件 ) 以 外,其 他 各 种 案件的口头审理应当公开举行,审查决定应当公开出版发行。 3 合议审查 专利复审委员会合议 审 查 的 案 件,应 当 由 三 或 五 人 组 成 的 合议组负责审查,其 中 包 括 组 长 一 人、主 审 员 一 人、参 审 员 一 或三人。
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总 则 专利审查指南第四部分第一章
3 1合议组的组成 专利复审委员会根据 专 业 分 工、案 源 情 况 以 及 参 加 同 一 专 利申请或者专利案件 在 先 程 序 审 查 人 员 的 情 况,按 照 规 定 的 程 序确定、变更复审和无效宣告案件的合议组成员。 专利复审委员会各申 诉 处 负 责 人 和 复 审 委 员 具 有 合 议 组 组 长资格;其他人员经主任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 批 准 后 获 得 合 议 组组长资格。 复审委员、复审员、兼职 复 审 委 员 或 者 兼 职 复 审 员 可 以 担 任主审员或者参审员。 从审查部依个案聘请的审查员可以担任参审员。 专利复审委员会作出 维 持 专 利 权 有 效 或 者 宣 告 专 利 权 部 分 无效的审查决定以后,同 一 请 求 人 针 对 该 审 查 决 定 涉 及 的 专 利 权以不同理由或者证 据 提 出 新 的 无 效 宣 告 请 求 的,作 出 原 审 查 决定的主审员不再参加该无效宣告案件的审查工作。 对于审查决定 被 人 民 法 院 的 判 决 撤 销 后 重 新 审 查 的 案 件, 一般应当重新成立合议组。 3 2关于组成五人合议组的规定 对下列案件,应当组成五人合议组: ( )在国内或者国外有重大影响的案件。 1 ( )涉及重要疑难法律问题的案件。 2 ( )涉及重大经济利益的案件。 3 需要组 成 五 人 合 议 组 的, 由 主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 决 定,或者由有关处室负责 人 或 者 合 议 组 成 员 提 出 后 按 照 规 定 的 程序报主任委员或者副主任委员审批。 由五人组成合议组审 查 的 案 件,在 组 成 五 人 合 议 组 之 前 没 有进行过口头审理的,应当进行口头审理。 3 3合议组成员的职责分工 组长负责主持复审或 者 无 效 宣 告 程 序 的 全 面 审 查,主 持 口 头审理,主持合议会议 及 其 表 决,确 定 合 议 组 的 审 查 决 定 是 否 需要报主任委员或者副主任委员审批。 主审员负责案件的全 面 审 查 和 案 卷 的 保 管,起 草 审 查 通 知 书和审查决定,负责合 议 组 与 当 事 人 之 间 的 事 务 性 联 系;在 无 效宣告请求审查结论 为 宣 告 专 利 权 部 分 无 效 时,准 备 需 要 出 版
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专利审查指南第四部分第一章 总 则
的公告文本。 参审员参与审查并协助组长和主审员工作。 3 4合议组审查意见的形成 合议组依照少数服从 多 数 的 原 则 对 复 审 或 者 无 效 宣 告 案 件 的审查所涉及的证据 是 否 采 信、事 实 是 否 认 定 以 及 理 由 是 否 成 立等进行表决,作出审查决定。 4 独任审查 对于简单的案件,可以由一人独任审查。 5 回避制度与从业禁止 细则 3 7 复审或者无效宣告案 件 合 议 组 成 员 有 专 利 法 实 施 细 则 第 三 十七条规定情形之一 的,应 当 自 行 回 避;合 议 组 成 员 应 当 自 行 回避而没有回避的,当事人有权请求其回避。 专利复审委员会主任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 任 职 期 间,其 近 亲属不得代 理 复 审 或 者 无 效 宣 告 案 件; 处 室 负 责 人 任 职 期 间, 其近亲属不得 代 理 该 处 室 负 责 审 理 的 复 审 或 者 无 效 宣 告 案 件。 其中近亲属包括 配 偶、父 母、子 女、兄 弟 姐 妹、祖 父 母、外 祖 父母、孙子女、外孙子女和其他具有扶养、赡养关系的亲属。 专利复审委员 会 主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 离 职 后 三 年 内, 其他人员离职后两年内,不得代理复审或者无效宣告案件。 当事人请求合议组成 员 回 避 的 或 者 认 为 代 理 人 不 符 合 上 述 规定的,应当以书面 方 式 提 出,并 且 说 明 理 由,必 要 时 附 具 有 关证据。专利复审委员 会 对 当 事 人 提 出 的 请 求,应 当 以 书 面 方 式作出决定,并通知当事人。 6 审查决定 6 1审查决定的审批 合议组应当对审查 决 定 的 事 实 认 定、法 律 适 用、结 论 以 及 决定文件的形式和文字负全面责任。 合议组作出的审查 决 定,属 下 列 情 形 的,须 经 主 任 委 员 或 者副主任委员审核批准: ( )组成五人合议组审查的案件。 1 ( )合议组的表决意见不一致的案件。 2
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总 则 专利审查指南第四部分第一章
( )专利复审委员 会 的 审 查 决 定 被 法 院 的 判 决 撤 销 后,重 3 新作出决定的案件。 负责审批合议组决定 的 主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 不 同 意 合 议组作出的审 查 决 定 时, 可 以 提 出 意 见 并 指 示 合 议 组 重 新 合 议;合议组重新合议后,与 主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 的 意 见 仍 不一致的,主任委员或者 至 少 两 位 副 主 任 委 员 认 为 有 必 要 在 较 大范围内进行研究的,应 当 召 开 有 三 分 之 二 以 上 的 专 利 复 审 委 员会主任委 员、副 主 任 委 员 和 复 审 委 员 参 加 的 会 议 进 行 讨 论, 合议组和负责审批的主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 应 当 按 照 与 会 人 员二分之一以上的多数意见处理。 案件的审批者对审查决定的法律适用及结论负审批责任。 6 2审查决定的构成 审查决定包括下列部分。 ( )审查决定的著录项目 1 复审请求 审 查 决 定 的 著 录 项 目 应 当 包 括 决 定 号、 决 定 日、 发明创造名称、国际分 类 号 ( 者 外 观 设 计 分 类 号 ) 复 审 请 或 、 求人、申请号、申请日、发明专利申请的公开日和合议组成员。 无效宣告请求审查决 定 的 著 录 项 目 应 当 包 括 决 定 号、决 定 日、发明创造名称、 国 际 分 类 号 ( 者 外 观 设 计 分 类 号 ) 无 或 、 效宣告请求人、专利 权 人、专 利 号、申 请 日、授 权 公 告 日 和 合 议组成员。 ( )法律依据 2 审查决定的法 律 依 据 是 指 审 查 决 定 的 理 由 所 涉 及 的 法 律、 法规条款。 3 ( )决定要点 决定要点 是 决 定 正 文 中 理 由 部 分 的 实 质 性 概 括 和 核 心 论 述。它是针对该案争论 点 或 者 难 点 所 采 用 的 判 断 性 标 准。决 定 要点应当对所适用的 专 利 法、专 利 法 实 施 细 则 有 关 条 款 作 进 一 步解释,并尽可能地根据 该 案 的 特 定 情 况 得 出 具 有 指 导 意 义 的 结论。 决定要点在形式上应当满足下列要求: ()以简明、扼要的文字表述; i (i i )表述应当合 乎 逻 辑、准 确、严 密 和 有 根 据,并 与 决 定 结论相适应; (i i)既不是简单地引用根据专利法或者专利法实施细则有 i
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专利审查指南第四部分第一章 总 则
关条款所得出的结论,也 不 是 具 体 案 由 及 结 论 的 简 述;可 以 从 决定正文中摘出符合上述要求的关键语句。 ( )案由 4 案由部分应当按照时 间 顺 序 叙 述 复 审 或 者 无 效 宣 告 请 求 的 提出、范围、理 由、证 据、受 理,文 件 的 提 交、转 送,审 查 过 程以及主要争议等 情 况。这 部 分 内 容 应 当 客 观、真 实,与 案 件 中的相应记载相一致,能 够 正 确 地、概 括 性 地 反 映 案 件 的 审 查 过程和争议的主要问题。 案由部分应当用简 明、扼 要 的 语 言,对 当 事 人 陈 述 的 意 见 进行归纳和概括,清 楚、准 确 地 反 映 当 事 人 的 观 点,并 且 应 当 写明决定的结论对其不利的当事人的全部理由和证据。 在针对发明或者实用 新 型 专 利 申 请 或 者 专 利 的 复 审 或 者 无 效宣告请求的审查决 定 中,应 当 写 明 审 查 决 定 所 涉 及 的 权 利 要 求的内容。 ( )决定的理由 5 决定的理由部分应当 阐 明 审 查 决 定 所 依 据 的 法 律、法 规 条 款的规定,得出审查结 论 所 依 据 的 事 实,并 且 具 体 说 明 所 述 条 款对该案件的适用。这部 分 内 容 的 论 述 应 当 详 细 到 足 以 根 据 所 述规定和事实得出审 查 结 论 的 程 度。对 于 决 定 的 结 论 对 其 不 利 的当事人的全部理由、证 据 和 主 要 观 点 应 当 进 行 具 体 分 析,阐 明其理由不成立、观点不被采纳的原因。 对于涉及外观设计的 审 查 决 定,应 当 根 据 需 要 使 用 文 字 对 所涉及外观设计的主要内容进行客观的描述。 ( )结论 6 结论部分应当给出具 体 的 审 查 结 论,并 且 应 当 对 后 续 程 序 的启动、时限和受理单位等给出明确、具体的指示。 ( )附图 7 对于涉及外观设计的 审 查 决 定,应 当 根 据 需 要 使 用 外 观 设 计的图片或者照片作为审查决定的附图。 6 3审查决定的出版 专利复审委员会对其 所 作 的 复 审 和 无 效 宣 告 请 求 审 查 决 定 的正文,除所针对的专 利 申 请 未 公 开 的 情 况 以 外,应 当 全 部 公 开出版。对于应当公开 出 版 的 审 查 决 定,当 事 人 对 审 查 决 定 不 服向法院起诉并已被 受 理 的,在 人 民 法 院 判 决 生 效 后,审 查 决 定与判决书一起公开。
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总 则 专利审查指南第四部分第一章
7 更正及驳回请求 7 1受理的更正 复审或者无效宣告请 求 属 于 应 当 受 理 而 不 予 受 理 的,或 者 已经受理而属于不予 受 理 的,经 主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 批 准 后进行更正,并且通知当事人。 7 2通知书的更正 专利复审委员会对发 出 的 各 种 通 知 书 中 存 在 的 错 误,发 现 后需要更正 的,经 主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 批 准 后 进 行 更 正, 并且通知当事人。 7 3审查决定的更正 对于复审或者 无 效 宣 告 请 求 审 查 决 定 中 的 明 显 文 字 错 误, 发现后需要更正的,经主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 批 准 后 进 行 更 正,并以通知书随附替换页的形式通知当事人。 7 4视为撤回的更正 对于已经 按 照 视 为 撤 回 处 理 的 复 审 请 求 或 者 无 效 宣 告 请 求,一旦发现不应被视 为 撤 回 的,经 主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 批准后进行更正,复审 或 者 无 效 宣 告 程 序 继 续 进 行,并 且 通 知 当事人。 7 5其他处理决定的更正 专利复审委员会作出 的 其 他 处 理 决 定 需 要 更 正 的,经 主 任 委员或者副主任委员批准后进行更正。 7 6驳回请求 对于已经受理的复审 或 者 无 效 宣 告 案 件,经 审 查 认 定 不 符 合受理条件的,经主任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 批 准 后,作 出 驳 回 复审请求或者驳回无效宣告请求的决定。 8 关于审查决定被法院生效判决撤销后的审查程序 ( )复审请求或者无 效 宣 告 请 求 审 查 决 定 被 人 民 法 院 的 生 1 效判决撤销后,专利复审委员会应当重新作出审查决定。
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专利审查指南第四部分第一章 总 则
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复审请求的审查 专利审查指南第四部分第二章
第二章 复审请求的审查
1 引 言 根据专利法第四十一 条 和 专 利 法 实 施 细 则 第 六 十 条 至 第 六 十四条的规定制定本章。 复审程序是因 申 请 人 对 驳 回 决 定 不 服 而 启 动 的 救 济 程 序, 同时也是专利审批 程 序 的 延 续。因 此,一 方 面,专 利 复 审 委 员 会一般仅针对驳回决 定 所 依 据 的 理 由 和 证 据 进 行 审 查,不 承 担 对专利申请全面审查 的 义 务;另 一 方 面,为 了 提 高 专 利 授 权 的 质量,避免不合理地延 长 审 批 程 序,专 利 复 审 委 员 会 可 以 依 职 权对驳回决定未提及的明显实质性缺陷进行审查。 2 复审请求的形式审查 专利复审委员会收到复审请求书后,应当进行形式审查。 法 4 11 细则 6 02 2 1复审请求客体 对专利局作出的驳回 决 定 不 服 的,专 利 申 请 人 可 以 向 专 利 复审委员会提出复审 请 求。复 审 请 求 不 是 针 对 专 利 局 作 出 的 驳 回决定的,不予受理。 法 4 11 细则 6 02 2 2复审请求人资格 被驳回申 请 的 申 请 人 可 以 向 专 利 复 审 委 员 会 提 出 复 审 请 求。复审请求人不是被 驳 回 申 请 的 申 请 人 的,其 复 审 请 求 不 予 受理。 被驳回申请的申请人 属 于 共 同 申 请 人 的,如 果 复 审 请 求 人 不是全部申请人,专利复 审 委 员 会 应 当 通 知 复 审 请 求 人 在 指 定 期限内补正;期满未补正的,其复审请求视为未提出。 法 4 11 细则 6 02 2 3期 限 ( ) 在收到专利局作出的驳回决定 之 日 起 三 个 月 内,专 利 1 申请人可以向专利复 审 委 员 会 提 出 复 审 请 求;提 出 复 审 请 求 的 期限不符合上述规定的,复审请求不予受理。 ( ) 提出复审请求的期限不符合上 述 规 定、但 在 专 利 复 审 2 委员会作 出 不 予 受 理 的 决 定 后 复 审 请 求 人 提 出 恢 复 权 利 请 求 的,如果该恢复权利请求 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 六 条 和 第 九 十
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专利审查指南第四部分第二章 复审请求的审查
九条第一款有关恢复 权 利 的 规 定,则 允 许 恢 复,且 复 审 请 求 应 当予以受理;不符合该有关规定的,不予恢复。 ( ) 提出复审请求的期限不符合上 述 规 定、但 在 专 利 复 审 3 委员会作 出 不 予 受 理 的 决 定 前 复 审 请 求 人 提 出 恢 复 权 利 请 求 的,可对上述两请求合 并 处 理;该 恢 复 权 利 请 求 符 合 专 利 法 实 施细则第六条和第九 十 九 条 第 一 款 有 关 恢 复 权 利 的 规 定 的,复 审请求 应 当 予 以 受 理; 不 符 合 该 有 关 规 定 的, 复 审 请 求 不 予 受理。 2 4文件形式 细则 6 01 细则 6 03 ( )复审请求人 应 当 提 交 复 审 请 求 书,说 明 理 由,必 要 时 1 还应当附具有关证据。 ( ) 复 审 请 求 书 应 当 符 合 规 定 的 格 式, 不 符 合 规 定 格 式 2 的,专利复审委 员 会 应 当 通 知 复 审 请 求 人 在 指 定 期 限 内 补 正; 期满未补正或者在指定 期 限 内 补 正 但 经 两 次 补 正 后 仍 存 在 同 样 缺陷的,复审请求视为未提出。 2 5费 用 细则 9 3及 9 4 ( ) 复审请求人在收到驳回决定之日起三 个 月 内 提 出 了 复 1 审请求,但在此期限内 未 缴 纳 或 者 未 缴 足 复 审 费 的,其 复 审 请 求视为未提出。 ( ) 在专利复审委员会作出视为未提出决 定 后 复 审 请 求 人 2 提出恢复权利请求的,如 果 恢 复 权 利 请 求 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第六条和第九 十 九 条 第 一 款 有 关 恢 复 权 利 的 规 定, 则 允 许 恢 复,且复审请求应当予以受理;不符合上述规定的,不予恢复。 3 ( ) 在收到驳回决定之日起三个月 后 才 缴 足 复 审 费、且 在 作出视为未提出决定 前 提 出 恢 复 权 利 请 求 的,可 对 上 述 两 请 求 合并处理;该恢复权利请 求 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 六 条 和 第 九 十九条第一款 有 关 恢 复 权 利 的 规 定 的, 复 审 请 求 应 当 予 以 受 理;不符合该有关规定的,复审请求视为未提出。 2 6委托手续 细则 1 53 ( ) 复审请求人委托专利代理机构 请 求 复 审 或 者 解 除、辞 1 去委托的,应当参照本指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 6 1节 的 规 定 在 专利局办理手续。但是,复 审 请 求 人 在 复 审 程 序 中 委 托 专 利 代 理机构,且委托书中写明 其 委 托 权 限 仅 限 于 办 理 复 审 程 序 有 关
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复审请求的审查 专利审查指南第四部分第二章
事务的,其委托手续或 者 解 除、辞 去 委 托 的 手 续 应 当 参 照 上 述 规定在专利复审委员会办理,无需办理著录项目变更手续。 复审请求人在专利复 审 委 员 会 办 理 委 托 手 续,但 提 交 的 委 托书中未写明委托权 限 仅 限 于 办 理 复 审 程 序 有 关 事 务 的,应 当 在指定期限内补正;期满未补正的,视为未委托。 ( ) 复审请求人与多个专利代理机构同时存在委 托 关 系 2 的,应当以书面 方 式 指 定 其 中 一 个 专 利 代 理 机 构 作 为 收 件 人; 未指定的,专利复审委员 会 将 在 复 审 程 序 中 最 先 委 托 的 专 利 代 理机构视为收件人;最 先 委 托 的 专 利 代 理 机 构 有 多 个 的,专 利 复审委员会将署名在先的视 为 收 件 人;署 名 无 先 后 ( 日 分 别 同 委托) 的,专利复审委员会应 当 通 知 复 审 请 求 人 在 指 定 期 限 内 指定;未在指定期限内指定的,视为未委托。 细则 6 02 ( ) 对于根据专利法第十九条第一款规定 应 当 委 托 专 利 代 3 理机构 的 复 审 请 求 人, 未 按 规 定 委 托 的, 其 复 审 请 求 不 予 受理。 2 7形式审查通知书 ( ) 复审请求经形式审查不符合专利法及 其 实 施 细 则 和 审 1 查指南有关规定需要 补 正 的,专 利 复 审 委 员 会 应 当 发 出 补 正 通 知书,要求复审请求人在收到通知书之日起十五日内补正。 ( ) 复审请求视为未提出或者不予 受 理 的,专 利 复 审 委 员 2 会应当发出复审请求视 为 未 提 出 通 知 书 或 者 复 审 请 求 不 予 受 理 通知书,通知复审请求人。 ( ) 复审请求经形式审查符合专利法及其 实 施 细 则 和 审 查 3 指南有关规定的,专利复 审 委 员 会 应 当 发 出 复 审 请 求 受 理 通 知 书,通知复审请求人。 3 前置审查 3 1前置审查的程序 根据专利法实施细则 第 六 十 二 条 的 规 定,专 利 复 审 委 员 会 应当将经形式审查合格的复审 请 求 书 ( 括 附 具 的 证 明 文 件 和 包 修改后的申请文件) 连同案卷 一 并 转 交 作 出 驳 回 决 定 的 原 审 查 部门进行前置审查。 原审查 部 门 应 当 提 出 前 置 审 查 意 见, 作 出 前 置 审 查 意 见 书。除特殊情况外,前置审查应当在收到案卷后一个月内完成。
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专利审查指南第四部分第二章 复审请求的审查
3 2前置审查意见的类型 前置审查意见分为下列三种类型: ( ) 复审请求成立,同意撤销驳回决定。 1 ( ) 复审请求人提交的申请文件修改文本 克 服 了 申 请 中 存 2 在的缺陷,同意在修改文本的基础上撤销驳回决定。 ( ) 复审请求人陈述的意见和提交的申请 文 件 修 改 文 本 不 3 足以使驳回决定被撤销,因而坚持驳回决定。 3 3前置审查意见 ( ) 原审查部门应当说明其前置审查意见 属 于 上 述 何 种 类 1 型。坚持驳回决定的,应 当 对 所 坚 持 的 各 驳 回 理 由 及 其 涉 及 的 各缺陷详细说明意见;所 述 意 见 和 驳 回 决 定 相 同 的,可 以 简 要 说明,不必重复。 ( ) 复审请求人提交修改文本的,原 审 查 部 门 应 当 按 照 本 2 章第 4 2节的规定进 行 审 查。经 审 查,原 审 查 部 门 认 为 修 改 符 合本章第 4 2节规定的,应当以修改文本为基础进行前置审查。 原审查部门认为修改不 符 合 本 章 第 4 2节 规 定 的,应 当 坚 持 驳 回决定,并且在详细说 明 修 改 不 符 合 规 定 的 意 见 的 同 时,说 明 驳回决定 所 针 对 的 申 请 文 件 中 未 克 服 的 各 驳 回 理 由 所 涉 及 的 缺陷。 ( ) 复审请求人提交新证据或者陈 述 新 理 由 的,原 审 查 部 3 门应当对该证据或者理由进行审查。 ( ) 原审查部门在前置审查意见中不得补 充 驳 回 理 由 和 证 4 据,但下列情形除外: i () 对驳回决定和前 置 审 查 意 见 中 主 张 的 公 知 常 识 补 充 相 应的技术词典、技术手 册、教 科 书 等 所 属 技 术 领 域 中 的 公 知 常 识性证据; (i i )认为审查文本中存 在 驳 回 决 定 未 指 出,但 足 以 用 已 告 知过申请人的事实、理 由 和 证 据 予 以 驳 回 的 缺 陷 的,应 当 在 前 置审查意见中指出该缺陷; (i 认为驳回决 定 指 出 的 缺 陷 仍 然 存 在 的, 如 果 发 现 审 i) i 查文本中还存在其他明 显 实 质 性 缺 陷 或 者 与 驳 回 决 定 所 指 出 缺 陷性质相同的缺陷,可以一并指出。 例如,原审查部门在审 查 意 见 通 知 书 中 曾 指 出 原 权 利 要 求 1不符合专利法 第 二 十 二 条 第 三 款 的 规 定, 但 最 终 以 修 改 不 符
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复审请求的审查 专利审查指南第四部分第二章
合专利法第三十三条 的 规 定 为 由 作 出 驳 回 决 定。在 复 审 请 求 人 将申请文件修改为原 申 请 文 件 的 情 况 下,如 果 原 审 查 部 门 认 为 上述不符合专利法第 二 十 二 条 第 三 款 规 定 的 缺 陷 依 然 存 在,则 属于第 (i 种 情 形,此 时 原 审 查 部 门 应 当 在 前 置 审 查 意 见 中 i ) 指出该缺陷。 ( )前置 审 查 意 见 属 于 本 章 第 3 2节 规 定 的 第 ( ) 种 或 5 1 者第 ( ) 种类型的, 专 利 复 审 委 员 会 不 再 进 行 合 议 审 查, 应 2 当根据前置审查意见 作 出 复 审 决 定,通 知 复 审 请 求 人,并 且 由 原审查部门继续进行 审 批 程 序。原 审 查 部 门 不 得 未 经 专 利 复 审 委员会作出复审决定而直接进行审批程序。 4 复审请求的合议审查 4 1理由和证据的审查 在复审程序中,合议组 一 般 仅 针 对 驳 回 决 定 所 依 据 的 理 由 和证据进行审查。 除驳回决定所依据的 理 由 和 证 据 外,合 议 组 发 现 审 查 文 本 中存在下列缺 陷 的, 可 以 对 与 之 相 关 的 理 由 及 其 证 据 进 行 审 查,并且经审查认定后,应 当 依 据 该 理 由 及 其 证 据 作 出 维 持 驳 回决定的审查决定: ( ) 足以用在驳回决定作出前已告知过申 请 人 的 其 他 理 由 1 及其证据予以驳回的缺陷。 ( ) 驳回决定未指出的明显实质性缺陷或 者 与 驳 回 决 定 所 2 指出缺陷性质相同的缺陷。 例如,驳回决定指出权 利 要 求 1不 具 备 创 造 性,经 审 查 认 定该权利要求请求保 护 的 明 显 是 永 动 机 时,合 议 组 应 当 以 该 权 利要求不符合专利法第 二 十 二 条 第 四 款 的 规 定 为 由 作 出 维 持 驳 回决定的复审决定。 又如,驳回决定指出权利要求 1因存在含义不确定的用语, 导致保护范围不清楚,合 议 组 发 现 权 利 要 求 2同 样 因 存 在 此 类 用语而导致保护范围 不 清 楚 时,应 当 在 复 审 程 序 中 一 并 告 知 复 审请求人;复审请求人的答复未使权利要求 2的缺陷被克服的, 合议组应当以不符合专 利 法 第 二 十 六 条 第 四 款 的 规 定 为 由 作 出 维持驳回决定的复审决定。 在合议 审 查 中, 合 议 组 可 以 引 入 所 属 技 术 领 域 的 公 知 常 识,或者补充相应的 技 术 词 典、技 术 手 册、教 科 书 等 所 属 技 术
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专利审查指南第四部分第二章 复审请求的审查
领域中的公知常识性证据。 4 2修改文本的审查 在提出复审请求、答复复 审 通 知 书 ( 括 复 审 请 求 口 头 审 包 理通知书) 或者参加口头审 理 时,复 审 请 求 人 可 以 对 申 请 文 件 进行修改。但是,所作修 改 应 当 符 合 专 利 法 第 三 十 三 条 和 专 利 法实施细则第六十一条第一款的规定。 根据专利法实施细则 第 六 十 一 条 第 一 款 的 规 定,复 审 请 求 人对申请文件的修改应 当 仅 限 于 消 除 驳 回 决 定 或 者 合 议 组 指 出 的缺陷。下列情形通常不符合上述规定: 1 ( ) 修改后的权利要求相对于驳回决定针 对 的 权 利 要 求 扩 大了保护范围。 ( ) 将与驳回决定针对的权利要求所限定 的 技 术 方 案 缺 乏 2 单一性的技术方案作为修改后的权利要求。 ( ) 改变权利要求的类型或者增加权利要求。 3 ( ) 针对驳回决定指出的缺陷未涉及的权 利 要 求 或 者 说 明 4 书进行修改。但修改明 显 文 字 错 误,或 者 修 改 与 驳 回 决 定 所 指 出缺陷性质相同的缺陷的情形除外。 在复审程序中,复审请 求 人 提 交 的 申 请 文 件 不 符 合 专 利 法 实施细则第六十一条 第 一 款 规 定 的,合 议 组 一 般 不 予 接 受,并 应当在复审通知书中 说 明 该 修 改 文 本 不 能 被 接 受 的 理 由,同 时 对之前可接受的文本 进 行 审 查。如 果 修 改 文 本 中 的 部 分 内 容 符 合专利法实施细则第 六 十 一 条 第 一 款 的 规 定,合 议 组 可 以 对 该 部分内容提出审查意 见,并 告 知 复 审 请 求 人 应 当 对 该 文 本 中 不 符合专利法实 施 细 则 第 六 十 一 条 第 一 款 规 定 的 部 分 进 行 修 改, 并提交符合规定的文 本,否 则 合 议 组 将 以 之 前 可 接 受 的 文 本 为 基础进行审查。 4 3审查方式 针对一项复审请求,合 议 组 可 以 采 取 书 面 审 理、口 头 审 理 或者书面审理与口头审理相结合的方式进行审查。 根据专利法实施细则 第 六 十 三 条 第 一 款 的 规 定,有 下 列 情 形之一的,合议组应当发出复 审 通 知 书 ( 括 复 审 请 求 口 头 审 包 理通知书) 或者进行口头审理: ( )复审决定将维持驳回决定。 1 ( )需要复审请求人 依 照 专 利 法 及 其 实 施 细 则 和 审 查 指 南 2
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复审请求的审查 专利审查指南第四部分第二章
有关规定修改申请文件,才有可能撤销驳回决定。 ( )需要复审请求人 进 一 步 提 供 证 据 或 者 对 有 关 问 题 予 以 3 说明。 ( )需要引入驳回决定未提出的理由或者证据。 4 细则 6 31 针对合议组发出的复 审 通 知 书,复 审 请 求 人 应 当 在 收 到 该 通知书之日起 一 个 月 内 针 对 通 知 书 指 出 的 缺 陷 进 行 书 面 答 复; 期满未进行书面答复 的,其 复 审 请 求 视 为 撤 回。复 审 请 求 人 提 交无具体答复内容的 意 见 陈 述 书 的,视 为 对 复 审 通 知 书 中 的 审 查意见无反对意见。 针对合议组发出的复 审 请 求 口 头 审 理 通 知 书,复 审 请 求 人 应当参加口头审理或者 在 收 到 该 通 知 书 之 日 起 一 个 月 内 针 对 通 知书指出的缺陷进行 书 面 答 复;如 果 该 通 知 书 已 指 出 申 请 不 符 合专利法及其实施细 则 和 审 查 指 南 有 关 规 定 的 事 实、理 由 和 证 据,复审请求人未参加 口 头 审 理 且 期 满 未 进 行 书 面 答 复 的,其 复审请求视为撤回。 5 复审请求审查决定的类型 复审请求审查决定 ( 简称复审决定) 分为下列三种类型: ( ) 复审请求不成立,维持驳回决定。 1 ( ) 复审请求成立,撤销驳回决定。 2 ( ) 专利申请文件经复审请求人修 改,克 服 了 驳 回 决 定 所 3 指出的缺陷,在修改文本的基础上撤销驳回决定。 上述第 ( ) 种类型包括下列情形: 2 () 驳回决定适用法律错误的; i (i 驳回理由缺少必要的证据支持的; i ) i) i (i 审查违反 法 定 程 序 的, 例 如, 驳 回 决 定 以 申 请 人 放 弃的申请文本或者不 要 求 保 护 的 技 术 方 案 为 依 据;在 审 查 程 序 中没有给予申请人针 对 驳 回 决 定 所 依 据 的 事 实、理 由 和 证 据 陈 述意见的机会;驳回决定 没 有 评 价 申 请 人 提 交 的 与 驳 回 理 由 有 关的证据,以至可能影响公正审理的; (v i )驳回理由不成立的其他情形。 6 复审决定的送达 根据专利法第四十一 条 第 一 款 的 规 定,专 利 复 审 委 员 会 应 当将复审决定送达复审请求人。
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专利审查指南第四部分第二章 复审请求的审查
7 复审决定对原审查部门的约束力 复审决定撤销原审查 部 门 作 出 的 决 定 的,专 利 复 审 委 员 会 应当将有关的 案 卷 返 回 原 审 查 部 门, 由 原 审 查 部 门 继 续 审 批 程序。 原审查部门应当执行 专 利 复 审 委 员 会 的 决 定,不 得 以 同 样 的事实、理由和证据作出与该复审决定意见相反的决定。 细则 8 8 8 复审程序的中止 适用本指南第五部分第七章第 7节的规定。 9 复审程序的终止 细则 6 31 细则 6 4 复审请求因期满未答复而被视为撤回的,复审程序终止。 在作出复审决定前,复 审 请 求 人 撤 回 其 复 审 请 求 的,复 审 程序终止。 已受理的复审请求因 不 符 合 受 理 条 件 而 被 驳 回 请 求 的,复 审程序终止。 复审决定作出后复审 请 求 人 不 服 该 决 定 的,可 以 根 据 专 利 法第四十一条第二款的 规 定 在 收 到 复 审 决 定 之 日 起 三 个 月 内 向 人民法院起诉;在规定的 期 限 内 未 起 诉 或 者 人 民 法 院 的 生 效 判 决维持该复审决定的,复审程序终止。
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无效宣告请求的审查 专利审查指南第四部分第三章
第三章 无效宣告请求的审查
1 引 言 根据专利法第四 十 五 条、第 四 十 六 条、第 四 十 七 条、第 五 十九条和专利法实施细 则 第 六 十 五 条 至 第 七 十 二 条 的 规 定 制 定 本章。 无效宣告程序 是 专 利 公 告 授 权 后 依 当 事 人 请 求 而 启 动 的、 通常为双方当事人参加的程序。 2 审查原则 在无效宣告程序中,除 总 则 规 定 的 原 则 外,专 利 复 审 委 员 会还应当遵循一事不再理原则、当事人处置原则和保密原则。 2 1一事不再理原则 细则 6 62 对已作出审查决定的 无 效 宣 告 案 件 涉 及 的 专 利 权,以 同 样 的理由和证据再次提出无效宣告请求的,不予受理和审理。 如果再次提出 的 无 效 宣 告 请 求 的 理 由 ( 称 无 效 宣 告 理 简 由) 或者证据因时限等原因未 被 在 先 的 无 效 宣 告 请 求 审 查 决 定 所考虑,则该请求不属于上述不予受理和审理的情形。 2 2当事人处置原则 请求人可以放弃全部 或 者 部 分 无 效 宣 告 请 求 的 范 围、理 由 及证据。 对 于 请 求 人 放 弃 的 无 效 宣 告 请 求 的 范 围、 理 由 和 证 据,专利复审委员会通常不再审查。 在无效宣告程序中,当 事 人 有 权 自 行 与 对 方 和 解。对 于 请 求人和专利权人均向 专 利 复 审 委 员 会 表 示 有 和 解 愿 望 的,专 利 复审委员会可以给予 双 方 当 事 人 一 定 的 期 限 进 行 和 解,并 暂 缓 作出审查决定,直至任何 一 方 当 事 人 要 求 专 利 复 审 委 员 会 作 出 审查决定,或者专利复审委员会指定的期限已届满。 在无效宣告程序中,专 利 权 人 针 对 请 求 人 提 出 的 无 效 宣 告 请求主动缩小专利权保 护 范 围 且 相 应 的 修 改 文 本 已 被 专 利 复 审 委员会接受的,视为专利 权 人 承 认 大 于 该 保 护 范 围 的 权 利 要 求 自始不符合专利法及 其 实 施 细 则 的 有 关 规 定,并 且 承 认 请 求 人 对该权利要求的无效 宣 告 请 求,从 而 免 去 请 求 人 对 宣 告 该 权 利 要求无效这一主张的举证责任。
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专利审查指南第四部分第三章 无效宣告请求的审查
在无效宣告程序中,专 利 权 人 声 明 放 弃 部 分 权 利 要 求 或 者 多项外观设计中的部 分 项 的,视 为 专 利 权 人 承 认 该 项 权 利 要 求 或者外观设计自始不 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 有 关 规 定,并 且承认请求人 对 该 项 权 利 要 求 或 者 外 观 设 计 的 无 效 宣 告 请 求, 从而免去请求人对宣告 该 项 权 利 要 求 或 者 外 观 设 计 无 效 这 一 主 张的举证责任。 2 3保密原则 在作出审查决定之 前,合 议 组 的 成 员 不 得 私 自 将 自 己、其 他合议组成员、负责审批 的 主 任 委 员 或 者 副 主 任 委 员 对 该 案 件 的观点明示或者暗示给任何一方当事人。 为了保证公正执法和 保 密,合 议 组 成 员 原 则 上 不 得 与 一 方 当事人会晤。 3 无效宣告请求的形式审查 专利复 审 委 员 会 收 到 无 效 宣 告 请 求 书 后, 应 当 进 行 形 式 审查。 法4 5 3 1无效宣告请求客体 无效宣告请求的客体 应 当 是 已 经 公 告 授 权 的 专 利,包 括 已 经终止或者放弃 ( 自申请日起放弃的除外) 的 专 利。无 效 宣 告 请求不是针对已经公告授权的专利的,不予受理。 专利复审委员会作出 宣 告 专 利 权 全 部 或 者 部 分 无 效 的 审 查 决定后,当事人未在收到 该 审 查 决 定 之 日 起 三 个 月 内 向 人 民 法 院起诉或者人民法院 生 效 判 决 维 持 该 审 查 决 定 的,针 对 已 被 该 决定宣告无效的专利权提出的无效宣告请求不予受理。 3 2无效宣告请求人资格 请求人属于下列情形之一的,其无效宣告请求不予受理: 1 ( ) 请求人不具备民事诉讼主体资格的。 细则 6 63 ( ) 以授予专利权的外观设计与他人在申 请 日 以 前 已 经 取 2 得的合法权利相冲突 为 理 由 请 求 宣 告 外 观 设 计 专 利 权 无 效,但 请求人不能证明是在先权利人或者利害关系人的。 其中,利害关系人是指 有 权 根 据 相 关 法 律 规 定 就 侵 犯 在 先 权利的纠 纷 向 人 民 法 院 起 诉 或 者 请 求 相 关 行 政 管 理 部 门 处 理 的人。
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无效宣告请求的审查 专利审查指南第四部分第三章
( ) 专利权人针对其专利权提出无效宣告 请 求 且 请 求 宣 告 3 专利权全部无效、所提交 的 证 据 不 是 公 开 出 版 物 或 者 请 求 人 不 是共有专利权的所有专利权人的。 ( ) 多个请求人共同提出一件无效 宣 告 请 求 的,但 属 于 所 4 有专利权人针对其共有的专利权提出的除外。 3 3无效宣告请求范围以及理由和证据 ( ) 无效宣告请求书中应当明确无 效 宣 告 请 求 范 围,未 明 1 确的,专利复审委员会 应 当 通 知 请 求 人 在 指 定 期 限 内 补 正;期 满未补正的,无效宣告请求视为未提出。 细则 6 52及 6 61 ( ) 无效宣告理由仅限于专利法实施细则 第 六 十 五 条 第 二 2 款规定的理 由,并 且 应 当 以 专 利 法 及 其 实 施 细 则 中 有 关 的 条、 款、项作为独立的理由 提 出。无 效 宣 告 理 由 不 属 于 专 利 法 实 施 细则第六十五条第二款规定的理由的,不予受理。 细则 6 62 ( ) 在专利复审委员会就一项专利权已作 出 无 效 宣 告 请 求 3 审查决定后,又以同样 的 理 由 和 证 据 提 出 无 效 宣 告 请 求 的,不 予受理,但所述理由或者 证 据 因 时 限 等 原 因 未 被 所 述 决 定 考 虑 的情形除外。 细则 6 63 ( ) 以授予专利权的外观设计与他人在申 请 日 以 前 已 经 取 4 得的合法权利相冲突 为 理 由 请 求 宣 告 外 观 设 计 专 利 权 无 效,但 是未提交证明权利冲突的证据的,不予受理。 细则 6 51及 6 61 ( ) 请求人应当 具 体 说 明 无 效 宣 告 理 由, 提 交 有 证 据 的, 5 应当结合提交的所有 证 据 具 体 说 明。对 于 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利需要进行技术方案 对 比 的,应 当 具 体 描 述 涉 案 专 利 和 对 比 文 件中相关的技术方案,并 进 行 比 较 分 析;对 于 外 观 设 计 专 利 需 要进行对比的,应当具体 描 述 涉 案 专 利 和 对 比 文 件 中 相 关 的 图 片或者照片表示的 产 品 外 观 设 计,并 进 行 比 较 分 析。例 如,请 求人针对专利法第二十 二 条 第 三 款 的 无 效 宣 告 理 由 提 交 多 篇 对 比文件的,应当指明与请 求 宣 告 无 效 的 专 利 最 接 近 的 对 比 文 件 以及单独对比还是结 合 对 比 的 对 比 方 式,具 体 描 述 涉 案 专 利 和 对比文件的技术方 案,并 进 行 比 较 分 析。如 果 是 结 合 对 比,存 在两种或者两种以上 结 合 方 式 的,应 当 指 明 具 体 结 合 方 式。对 于不同的独立权利要求,可以分别指明最接近的对比文件。 请求人未具体说明无 效 宣 告 理 由 的,或 者 提 交 有 证 据 但 未 结合提交的所有证据 具 体 说 明 无 效 宣 告 理 由 的,或 者 未 指 明 每 项理由所依据的证据的,其无效宣告请求不予受理。
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专利审查指南第四部分第三章 无效宣告请求的审查
细则 6 5 1及 6 64
细则 9 、9 3 4及 9 93
细则 1 53
3 6委托手续 ( ) 请求人或者专利权人在无效宣告程序 中 委 托 专 利 代 理 1 机构的,应当提交无效 宣 告 程 序 授 权 委 托 书,且 专 利 权 人 应 当 在委托书中写 明 委 托 权 限 仅 限 于 办 理 无 效 宣 告 程 序 有 关 事 务。 在无效宣告程序中,即使 专 利 权 人 此 前 已 就 其 专 利 委 托 了 在 专 利权有效期内的全程 代 理 并 继 续 委 托 该 全 程 代 理 的 机 构 的,也 应当提交无效宣告程序授权委托书。 ( ) 在无效宣告程序中,请求 人 委 托 专 利 代 理 机 构 的,或 2 者专利权人委托专利代 理 机 构 且 委 托 书 中 写 明 其 委 托 权 限 仅 限 于办理无效宣告程序 有 关 事 务 的,其 委 托 手 续 或 者 解 除、辞 去 委托的手续应当在专 利 复 审 委 员 会 办 理,无 需 办 理 著 录 项 目 变 更手续。 请求人或者专利权人 委 托 专 利 代 理 机 构 而 未 向 专 利 复 审 委 员会提交委托书或者 委 托 书 中 未 写 明 委 托 权 限 的,专 利 权 人 未 在委托书中写明其委托 权 限 仅 限 于 办 理 无 效 宣 告 程 序 有 关 事 务 的,专利复审委员会应当 通 知 请 求 人 或 者 专 利 权 人 在 指 定 期 限 内补正;期满未补正的,视为未委托。 ( ) 请求人和专利权人委托了相同 的 专 利 代 理 机 构 的,专 3 利复审委员会应当通 知 双 方 当 事 人 在 指 定 期 限 内 变 更 委 托;未 在指定期限内变更委 托 的,后 委 托 的 视 为 未 委 托,同 一 日 委 托 的,视为双方均未委托。
细则 6 61
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无效宣告请求的审查 专利审查指南第四部分第三章
的,当事人应当以书面方 式 指 定 其 中 一 个 专 利 代 理 机 构 作 为 收 件人;未指定的,专利复 审 委 员 会 将 在 无 效 宣 告 程 序 中 最 先 委 托的专利代理 机 构 视 为 收 件 人; 最 先 委 托 的 代 理 机 构 有 多 个 的,专利复审委 员 会 将 署 名 在 先 的 专 利 代 理 机 构 视 为 收 件 人; 署名无先后 ( 同日分别委托) 的,专利复审委 员 会 应 当 通 知 当 事人在 指 定 期 限 内 指 定; 未 在 指 定 期 限 内 指 定 的, 视 为 未 委托。 ( ) 当事人委托公民代理的,参照有 关 委 托 专 利 代 理 机 构 6 的规定办理。公民代理的 权 限 仅 限 于 在 口 头 审 理 中 陈 述 意 见 和 接收当庭转送的文件。 7 ( ) 对于下列事项,代理人需要具有特别授权的委托书: () 专利权人的代理人代为承认请求人的无效宣告请求; i (i 专利权人的代理人代为修改权利要求书; i ) (i 代理人代为和解; i) i (v 请求人的代理人代为撤回无效宣告请求。 i ) ( ) 上述规定未涵盖事宜参照本指南第一部分第 一 章 第 8 6 1节的规定办理。 3 7形式审查通知书 ( ) 无效宣告请求经形式审查不符合专利 法 及 其 实 施 细 则 1 和审查指南有关规定 需 要 补 正 的,专 利 复 审 委 员 会 应 当 发 出 补 正通知书,要求请求人在收到通知书之日起十五日内补正。 ( ) 无效宣告请求视为未提出或者 不 予 受 理 的,专 利 复 审 2 委员会应当发出无效宣 告 请 求 视 为 未 提 出 通 知 书 或 者 无 效 宣 告 请求不予受理通知书,通知请求人。 细则 6 81 ( ) 无效宣告请求经形式审查符合专利法 及 其 实 施 细 则 和 3 审查指南有关规定的,专 利 复 审 委 员 会 应 当 向 请 求 人 和 专 利 权 人发出无效宣告请求 受 理 通 知 书,并 将 无 效 宣 告 请 求 书 和 有 关 文件副本转送专利权 人,要 求 其 在 收 到 该 通 知 书 之 日 起 一 个 月 内答复。专利权人就其专 利 委 托 了 在 专 利 权 有 效 期 内 的 全 程 代 理的,所述无效宣告请求 书 和 有 关 文 件 副 本 转 送 该 全 程 代 理 的 机构。 ( ) 受理的无效宣告请求需等待在先作出 的 专 利 权 无 效 或 4 部分无效的审查决定 生 效 而 暂 时 无 法 审 查 的,专 利 复 审 委 员 会 应当发出通知书通知 请 求 人 和 专 利 权 人;在 先 审 查 决 定 生 效 或 者被人民法院生效判 决 予 以 撤 销 后,专 利 复 审 委 员 会 应 当 及 时
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专利审查指南第四部分第三章 无效宣告请求的审查
恢复审查。 ( ) 受理的无效宣告请求涉及专利 侵 权 案 件 的,专 利 复 审 5 委员会可以应人民法 院、地 方 知 识 产 权 管 理 部 门 或 者 当 事 人 的 请求,向处理该专利侵权 案 件 的 人 民 法 院 或 者 地 方 知 识 产 权 管 理部门发出无效宣告请求案件审查状态通知书。 4 无效宣告请求的合议审查 4 1审查范围 在无效宣告程序中,专 利 复 审 委 员 会 通 常 仅 针 对 当 事 人 提 出的无效宣告请求的 范 围、理 由 和 提 交 的 证 据 进 行 审 查,不 承 担全面审查专利有效性的义务。 专利复审委员 会 作 出 宣 告 专 利 权 部 分 无 效 的 审 查 决 定 后, 当事人未在收到该审查 决 定 之 日 起 三 个 月 内 向 人 民 法 院 起 诉 或 者人民法院生效判决 维 持 该 审 查 决 定 的,针 对 该 专 利 权 的 其 他 无效宣告请求的审查以维持有效的专利权为基础。 细则 6 5 1及 6 7 请求人在提出无效宣 告 请 求 时 没 有 具 体 说 明 的 无 效 宣 告 理 由以及没有用于具体 说 明 相 关 无 效 宣 告 理 由 的 证 据,且 在 提 出 无效宣告请求之日起 一 个 月 内 也 未 补 充 具 体 说 明 的,专 利 复 审 委员会不予考虑。 请求人增加无效宣告理 由 不 符 合 本 章 第 4 2节 或 者 补 充 证 据不符合本章第 4 3节 规 定 的,专 利 权 人 提 交 或 者 补 充 证 据 不 符合本章第 4 3节规定的,专利复审委员会不予考虑。 专利复审委员会在下列情形可以依职权进行审查: ( )请求人提出的无 效 宣 告 理 由 明 显 与 其 提 交 的 证 据 不 相 1 对应的,专利复审委员 会 可 以 告 知 其 有 关 法 律 规 定 的 含 义,允 许其变更或者依职权 变 更 为 相 对 应 的 无 效 宣 告 理 由。例 如,请 求人提交的证据为同一 专 利 权 人 在 专 利 申 请 日 前 申 请 并 在 专 利 申请日后公开的中国 发 明 专 利 文 件,而 无 效 宣 告 理 由 为 不 符 合 专利法第九条第一款 的,专 利 复 审 委 员 会 可 以 告 知 请 求 人 专 利 法第九条第一款和第 二 十 二 条 第 二 款 的 含 义,允 许 其 将 无 效 宣 告理由变更为该专利 不 符 合 专 利 法 第 二 十 二 条 第 二 款,或 者 依 职权将无效宣告理由变 更 为 该 专 利 不 符 合 专 利 法 第 二 十 二 条 第 二款。 法2 、5及 2 5 ( ) 专利权存在请求人未提及的明显不属 于 专 利 保 护 客 体 2 的缺陷,专利复 审 委 员 会 可 以 引 入 相 关 的 无 效 宣 告 理 由 进 行
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无效宣告请求的审查 专利审查指南第四部分第三章
审查。 ( ) 专利权存在请求人未提及的缺陷而导 致 无 法 针 对 请 求 3 人提出的无效宣告理 由 进 行 审 查 的,专 利 复 审 委 员 会 可 以 依 职 权针对专利权 的 上 述 缺 陷 引 入 相 关 无 效 宣 告 理 由 并 进 行 审 查。 例如,无效宣告理由为 独 立 权 利 要 求 1不 具 备 创 造 性,但 该 权 利要求因不清楚而无 法 确 定 其 保 护 范 围,从 而 不 存 在 审 查 创 造 性的基础的情形下,专利 复 审 委 员 会 可 以 引 入 涉 及 专 利 法 第 二 十六条第四款的无效宣告理由并进行审查。 ( ) 请求人请求宣告权利要求之间存在引 用 关 系 的 某 些 权 4 利要求无效,而 未 以 同 样 的 理 由 请 求 宣 告 其 他 权 利 要 求 无 效, 不引入该无效宣告理 由 将 会 得 出 不 合 理 的 审 查 结 论 的,专 利 复 审委员会可以依职权引 入 该 无 效 宣 告 理 由 对 其 他 权 利 要 求 进 行 审查。例如,请求人以权 利 要 求 1不 具 备 新 颖 性、从 属 权 利 要 求 2不具备创造性为 由 请 求 宣 告 专 利 权 无 效,如 果 专 利 复 审 委 员会认定权利要求 1具 有 新 颖 性,而 从 属 权 利 要 求 2不 具 备 创 造性,则可以依职权对权利要求 1的创造性进行审查。 ( ) 请求人以权利要求之间存在引用关系 的 某 些 权 利 要 求 5 存在缺陷为由请求宣 告 其 无 效,而 未 指 出 其 他 权 利 要 求 也 存 在 相同性质的缺陷,专利复 审 委 员 会 可 以 引 入 与 该 缺 陷 相 对 应 的 无效宣告理由对其他 权 利 要 求 进 行 审 查。例 如,请 求 人 以 权 利 要求 1增加了技术特征 而 导 致 其 不 符 合 专 利 法 第 三 十 三 条 的 规 定为由请求宣告权利 要 求 1无 效,而 未 指 出 从 属 权 利 要 求 2也 存在同样的缺陷,专利复 审 委 员 会 可 以 引 入 专 利 法 第 三 十 三 条 的无效宣告理由对从属权利要求 2进行审查。 ( ) 请求人以不符合专利法第三十三条或 者 专 利 法 实 施 细 6 则第四十三条第一款 的 规 定 为 由 请 求 宣 告 专 利 权 无 效,且 对 修 改超出原申请 文 件 记 载 范 围 的 事 实 进 行 了 具 体 的 分 析 和 说 明, 但未提交原申请文件 的,专 利 复 审 委 员 会 可 以 引 入 该 专 利 的 原 申请文件作为证据。 ( ) 专利复审委员会可以依职权认定技术 手 段 是 否 为 公 知 7 常识,并可以引入技 术 词 典、技 术 手 册、教 科 书 等 所 属 技 术 领 域中的公知常识性证据。 细则 6 7 4 2无效宣告理由的增加 ( ) 请求人在提出无效宣告请求之日起一 个 月 内 增 加 无 效 1 宣告理由的,应当在该期 限 内 对 所 增 加 的 无 效 宣 告 理 由 具 体 说
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专利审查指南第四部分第三章 无效宣告请求的审查
明;否则,专利复审委员会不予考虑。 ( ) 请求人在提出无效宣告请求之日起一 个 月 后 增 加 无 效 2 宣告理 由 的, 专 利 复 审 委 员 会 一 般 不 予 考 虑, 但 下 列 情 形 除外: () 针对专利权人 以 合 并 方 式 修 改 的 权 利 要 求,在 专 利 复 i 审委员会指定期限内 增 加 无 效 宣 告 理 由,并 在 该 期 限 内 对 所 增 加的无效宣告理由具体说明的; (i 对明显与提交的证据不相对应的无效宣告理由进行变 i ) 更的。 4 3举证期限 4 3 1请求人举证 ( ) 请求人在提出无效宣告请求之日起一 个 月 内 补 充 证 据 1 的,应当在该期 限 内 结 合 该 证 据 具 体 说 明 相 关 的 无 效 宣 告 理 由,否则,专利复审委员会不予考虑。 ( ) 请求人在提出无效宣告请求之日起一 个 月 后 补 充 证 据 2 的,专利复审委员会一般不予考虑,但下列情形除外: () 针对专利权人以 合 并 方 式 修 改 的 权 利 要 求 或 者 提 交 的 i 反证,请求人在专利复 审 委 员 会 指 定 的 期 限 内 补 充 证 据,并 在 该期限内结合该证据具体说明相关无效宣告理由的; (i 在口头审理辩论终结前提交技术词典、技术手册和教 i ) 科书等所属技术领域中 的 公 知 常 识 性 证 据 或 者 用 于 完 善 证 据 法 定形式的公证文书、原 件 等 证 据,并 在 该 期 限 内 结 合 该 证 据 具 体说明相关无效宣告理由的。 3 ( ) 请求人提交的证据是外文的,提 交 其 中 文 译 文 的 期 限 适用该证据的举证期限。 4 3 2专利权人举证 专利权人应当在专利 复 审 委 员 会 指 定 的 答 复 期 限 内 提 交 证 据,但对于技术词典、技 术 手 册 和 教 科 书 等 所 属 技 术 领 域 中 的 公知常识性证据或者 用 于 完 善 证 据 法 定 形 式 的 公 证 文 书、原 件 等证据,可以在口头审理辩论终结前补充。 专利权人提交或者补 充 证 据 的,应 当 在 上 述 期 限 内 对 提 交 或者补充的证据具体说明。 专利权人提交的证据 是 外 文 的,提 交 其 中 文 译 文 的 期 限 适
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无效宣告请求的审查 专利审查指南第四部分第三章
用该证据的举证期限。 专利权人提交或者补 充 证 据 不 符 合 上 述 期 限 规 定 或 者 未 在 上述期限内对所提交 或 者 补 充 的 证 据 具 体 说 明 的,专 利 复 审 委 员会不予考虑。 4 3 3延期举证 对于有证据表明因无 法 克 服 的 困 难 在 本 章 第 4 3 1节 和 第 4 3 2节所述期限 内 不 能 提 交 的 证 据, 当 事 人 可 以 在 所 述 期 限 内书面请求延期提交。不 允 许 延 期 提 交 明 显 不 公 平 的,专 利 复 审委员会应当允许延期提交。 4 4审查方式 4 4 1文件的转送 细则 6 8 专利复审委员会根据 案 件 审 查 需 要 将 有 关 文 件 转 送 有 关 当 事人。需要指定答复 期 限 的,指 定 答 复 期 限 为 一 个 月。当 事 人 期满未答复 的,视 为 当 事 人 已 得 知 转 送 文 件 中 所 涉 及 的 事 实、 理由和证据,并且未提出反对意见。 当事人提交的意见陈述书及其附件应当一式两份。 细则 7 0 4 4 2口头审理 专利复审委员会根据 当 事 人 的 请 求 或 者 案 情 需 要 可 以 决 定 对无效宣告请求进行 口 头 审 理。口 头 审 理 的 具 体 规 定 参 见 本 部 分第四章。 4 4 3无效宣告请求审查通知书 在无效宣告程序中,有 下 列 情 形 之 一 的,专 利 复 审 委 员 会 可以向双方当事人发出无效宣告请求审查通知书: ( ) 当事人主张的事实或者提交的证据不清楚或 者 有 疑 1 问的。 ( ) 专利权人对其权利要求书主动 提 出 修 改,但 修 改 不 符 2 合专利法及其实施细则和审查指南有关规定的。 ( ) 需要依职权引入当事人未提及的理由或者证据的。 3 ( ) 需要发出无效宣告请求审查通知书的其他情形。 4 审查通知书的内容所 针 对 的 有 关 当 事 人 应 当 在 收 到 该 通 知 书之日起一个月内答 复。期 满 未 答 复 的,视 为 当 事 人 已 得 知 通
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专利审查指南第四部分第三章 无效宣告请求的审查
知书中所涉及的事实、理由和证据,并且未提出反对意见。 细则 6 8及 7 0 4 4 4审查方式的选择 在无效宣告程序中,针 对 不 同 的 情 形,采 用 下 列 方 式 进 行 审查。 ( ) 专利复审委员会已将无效宣告请求文件转送 专 利 权 1 人,并且指定答复期 限 届 满 后,无 论 专 利 权 人 是 否 答 复,专 利 权人未要求进行口头 审 理,专 利 复 审 委 员 会 认 为 请 求 人 提 交 的 证据充分,其请求宣告 专 利 权 全 部 无 效 的 理 由 成 立 的,可 以 直 接作出宣告专利权全 部 无 效 的 审 查 决 定;在 这 种 情 况 下,请 求 人请求宣告无效的范 围 是 宣 告 专 利 权 部 分 无 效 的,专 利 复 审 委 员会也可以针 对 该 范 围 直 接 作 出 宣 告 专 利 权 部 分 无 效 的 决 定。 专利权人提交答复意 见 的,将 答 复 意 见 随 直 接 作 出 的 审 查 决 定 一并送达请求人。 ( ) 专利复审委员会已将无效宣告请求文件转送 专 利 权 2 人,并且指定答复期 限 届 满 后,无 论 专 利 权 人 是 否 答 复,专 利 复审委员会认为请求 人 请 求 宣 告 无 效 的 范 围 部 分 成 立,可 能 会 作出宣告专利权部分 无 效 的 决 定 的,专 利 复 审 委 员 会 应 当 发 出 口头审理通知书,通过 口 头 审 理 结 案。专 利 权 人 提 交 答 复 意 见 的,将答复意见随口头审理通知书一并送达请求人。 ( ) 专利复审委员会已将无效宣告请求文件转送 专 利 权 3 人,在指定答复期限内 专 利 权 人 已 经 答 复,专 利 复 审 委 员 会 认 为专利权人提交的意 见 陈 述 理 由 充 分,将 会 作 出 维 持 专 利 权 的 决定的,专利复审委员 会 应 当 根 据 案 情,选 择 发 出 转 送 文 件 通 知书或者无效宣告请 求 审 查 通 知 书 进 行 书 面 审 查,或 者 发 出 口 头审理通知书随附转送文件通知书,通过口头审理结案。 ( ) 专利复审委员会已将无效宣告请求文件转送 专 利 权 4 人,在指定答复期限内 专 利 权 人 没 有 答 复,专 利 复 审 委 员 会 认 为请求人提交的证据 不 充 分,其 请 求 宣 告 专 利 权 无 效 的 理 由 不 成立,将会作出维持专 利 权 的 决 定 的,专 利 复 审 委 员 会 应 当 根 据案情,选择发出无效 宣 告 请 求 审 查 通 知 书 进 行 书 面 审 查,或 者发出口头审理通知书,通过口头审理结案。 在发出口头审理通知 书 后,由 于 当 事 人 原 因 未 按 期 举 行 口 头审理的,专利复审委员会可以直接作出审查决定。
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无效宣告请求的审查 专利审查指南第四部分第三章
4 5案件的合并审理 为了提高审查效率和 减 少 当 事 人 负 担,专 利 复 审 委 员 会 可 以对案件合并审理。合并审理的情形通常包括: ( ) 针对一项专利权的多个无效宣 告 案 件,尽 可 能 合 并 口 1 头审理。 ( ) 针对不同专利权的无效宣告案 件,部 分 或 者 全 部 当 事 2 人相同且案件事实相 互 关 联 的,专 利 复 审 委 员 会 可 以 依 据 当 事 人书面请求或者自行决定合并口头审理。 合并审理的各无效宣告案件的证据不得相互组合使用。 细则 6 9 4 6无效宣告程序中专利文件的修改 4 6 1修改原则 发明或者实用新型专 利 文 件 的 修 改 仅 限 于 权 利 要 求 书,其 原则是: ( )不得改变原权利要求的主题名称。 1 2 ( )与授权的权利要求相比,不得扩大原专利的保护范围。 ( )不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。 3 ( )一般不 得 增 加 未 包 含 在 授 权 的 权 利 要 求 书 中 的 技 术 4 特征。 外观设计专利的专利权人不得修改其专利文件。 4 6 2修改方式 在满足上述修改原则 的 前 提 下,修 改 权 利 要 求 书 的 具 体 方 式一般限于权利要求的删除、合并和技术方案的删除。 权利要求的删除是指 从 权 利 要 求 书 中 去 掉 某 项 或 者 某 些 项 权利要求,例如独立权利要求或者从属权利要求。 权利要求的合并是指 两 项 或 者 两 项 以 上 相 互 无 从 属 关 系 但 在授权公 告 文 本 中 从 属 于 同 一 独 立 权 利 要 求 的 权 利 要 求 的 合 并。在此情况下,所合并 的 从 属 权 利 要 求 的 技 术 特 征 组 合 在 一 起形成新的权利要求。该 新 的 权 利 要 求 应 当 包 含 被 合 并 的 从 属 权利要求中的全部技 术 特 征。在 独 立 权 利 要 求 未 作 修 改 的 情 况 下,不允许对其从属权利要求进行合并式修改。 技术方案的删除是指 从 同 一 权 利 要 求 中 并 列 的 两 种 以 上 技 术方案中删除一种或者一种以上技术方案。
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专利审查指南第四部分第三章 无效宣告请求的审查
4 6 3修改方式的限制 在专利复审委员会作 出 审 查 决 定 之 前,专 利 权 人 可 以 删 除 权利要求或者权利要求中包括的技术方案。 仅在下列三种情形的 答 复 期 限 内,专 利 权 人 可 以 以 合 并 的 方式修改权利要求书: ( ) 针对无效宣告请求书。 1 ( ) 针对请求人增加的无效宣告理由或者补充的证据。 2 ( ) 针对专利复审委员会引入的请求人未 提 及 的 无 效 宣 告 3 理由或者证据。 细则 8 8 4 7无效宣告程序的中止 适用本指南第五部分第七章第 7节的规定。 5 无效宣告请求审查决定的类型 无效宣告请求审查决定分为下列三种类型: ( )宣告专利权全部无效。 1 2 ( )宣告专利权部分无效。 ( )维持专利权有效。 3 宣告专利权无效包括 宣 告 专 利 权 全 部 无 效 和 部 分 无 效 两 种 情形。根据专利法第四 十 七 条 的 规 定,宣 告 无 效 的 专 利 权 视 为 自始即不存在。 在无效宣告程序中,如 果 请 求 人 针 对 一 件 发 明 或 者 实 用 新 型专利的部分权利要 求 的 无 效 宣 告 理 由 成 立,针 对 其 余 权 利 要 求 ( 包括以合并方式修改后的权利要求) 的无效宣 告 理 由 不 成 立,则无效宣告请求审查 决 定 应 当 宣 告 上 述 无 效 宣 告 理 由 成 立 的部分权利要求无效,并 且 维 持 其 余 的 权 利 要 求 有 效。对 于 包 含有若干个具有独立 使 用 价 值 的 产 品 的 外 观 设 计 专 利,如 果 请 求人针对 其 中 一 部 分 产 品 的 外 观 设 计 专 利 的 无 效 宣 告 理 由 成 立,针对其余产品的外 观 设 计 专 利 的 无 效 宣 告 理 由 不 成 立,则 无效宣告请求审查决定 应 当 宣 告 无 效 宣 告 理 由 成 立 的 该 部 分 产 品外观设计专 利 无 效, 并 且 维 持 其 余 产 品 的 外 观 设 计 专 利 有 效。例如,对于包含有同 一 产 品 两 项 以 上 的 相 似 外 观 设 计 的 一 件外观设计专利,如果请 求 人 针 对 其 中 部 分 项 外 观 设 计 的 无 效 宣告理由成立,针对其 余 外 观 设 计 的 无 效 宣 告 理 由 不 成 立,则 无效宣告请求审查决定 应 当 宣 告 无 效 宣 告 理 由 成 立 的 该 部 分 项
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无效宣告请求的审查 专利审查指南第四部分第三章
外观设计无效,并且维 持 其 余 外 观 设 计 有 效。上 述 审 查 决 定 均 属于宣告专利权部分无效的审查决定。 一项专利被宣告部分 无 效 后,被 宣 告 无 效 的 部 分 应 视 为 自 始即不存在。但是被维持的部分 ( 包括修改后 的 权 利 要 求) 也 同时应视为自始即存在。 6 无效宣告请求审查决定的送达、登记和公告 6 1决定的送达 根据专利法第四十六 条 第 一 款 的 规 定,专 利 复 审 委 员 会 应 当将无效宣告请求审查决定送达双方当事人。 对于涉及侵权案件的 无 效 宣 告 请 求,在 无 效 宣 告 请 求 审 理 开始之前曾通 知 有 关 人 民 法 院 或 者 地 方 知 识 产 权 管 理 部 门 的, 专利复审委员会作出 决 定 后,应 当 将 审 查 决 定 和 无 效 宣 告 审 查 结案通知书送达有关人民法院或者地方知识产权管理部门。 6 2决定的登记和公告 根据专利法第四十六 条 第 一 款 的 规 定,专 利 复 审 委 员 会 作 出宣告专利权 无 效 ( 括 全 部 无 效 和 部 分 无 效 ) 的 审 查 决 定 包 后,当事人未在收到该审 查 决 定 之 日 起 三 个 月 内 向 人 民 法 院 起 诉或者人民法院生效 判 决 维 持 该 审 查 决 定 的,由 专 利 局 予 以 登 记和公告。 7 无效宣告程序的终止 细则 7 2 请求人在专利复审委 员 会 对 无 效 宣 告 请 求 作 出 审 查 决 定 之 前,撤回其无效宣告 请 求 的,无 效 宣 告 程 序 终 止,但 专 利 复 审 委员会认为根据已进行 的 审 查 工 作 能 够 作 出 宣 告 专 利 权 无 效 或 者部分无效的决定的除外。 细则 7 0 3及 7 22 请求人未在指定的期 限 内 答 复 口 头 审 理 通 知 书,并 且 不 参 加口头审理,其无效宣 告 请 求 被 视 为 撤 回 的,无 效 宣 告 程 序 终 止,但专利复审委员会认 为 根 据 已 进 行 的 审 查 工 作 能 够 作 出 宣 告专利权无效或者部分无效的决定的除外。 已受理的 无 效 宣 告 请 求 因 不 符 合 受 理 条 件 而 被 驳 回 请 求 的,无效宣告程序终止。 在专利复审委员会对 无 效 宣 告 请 求 作 出 审 查 决 定 之 后,当 事人未在收到该审查 决 定 之 日 起 三 个 月 内 向 人 民 法 院 起 诉,或
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专利审查指南第四部分第三章 无效宣告请求的审查
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复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定 专利审查指南第四部分第四章
第四章 复审和无效宣告程序中 有关口头审理的规定
1 引 言 口头审理是根据专利 法 实 施 细 则 第 六 十 三 条、第 七 十 条 的 规定而设置的行政听 证 程 序,其 目 的 在 于 查 清 事 实,给 当 事 人 当庭陈述意见的机会。 细则 7 01 2 口头审理的确定 在无效宣告程序中,有 关 当 事 人 可 以 向 专 利 复 审 委 员 会 提 出进行口头审理的请 求,并 且 说 明 理 由。请 求 应 当 以 书 面 方 式 提出。 无效宣告 程 序 的 当 事 人 可 以 依 据 下 列 理 由 请 求 进 行 口 头 审理: ( )当事人一方要求同对方当面质证和辩论。 1 ( )需要当面向合议组说明事实。 2 3 ( )需要实物演示。 ( )需要请出具过证言的证人出庭作证。 4 对于尚未进行口头审 理 的 无 效 宣 告 案 件,专 利 复 审 委 员 会 在审查决定作出前收到 当 事 人 依 据 上 述 理 由 以 书 面 方 式 提 出 口 头审理请求的,合议组应当同意进行口头审理。 在复审程序中,复审请 求 人 可 以 向 专 利 复 审 委 员 会 提 出 进 行口头 审 理 的 请 求, 并 且 说 明 理 由。 请 求 应 当 以 书 面 方 式 提出。 复审请求人可以依据下列理由请求进行口头审理: ( )需要当面向合议组说明事实或者陈述理由。 1 ( )需要实物演示。 2 复审请求人提出口头 审 理 请 求 的,合 议 组 根 据 案 件 的 具 体 情况决定是否进行口头审理。 在无效宣告程序或者 复 审 程 序 中,合 议 组 可 以 根 据 案 情 需 要自行决定进行口头 审 理。针 对 同 一 案 件 已 经 进 行 过 口 头 审 理 的,必要时可以再次进行口头审理。 经主任委员或者副主 任 委 员 批 准,专 利 复 审 委 员 会 可 以 进 行巡回口头审理,就地审理办案,并承担所需费用。
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专利审查指南第四部分第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定
3 口头审理的通知 细则 7 、7 02 03 及 7 22 在无效宣告程序中,确 定 需 要 进 行 口 头 审 理 的,合 议 组 应 当向当事人发出口头 审 理 通 知 书,通 知 进 行 口 头 审 理 的 日 期 和 地点等事项。口 头 审 理 的 日 期 和 地 点 一 经 确 定 一 般 不 再 改 动, 遇特殊情况需要改动 的,需 经 双 方 当 事 人 同 意 或 者 经 主 任 委 员 或者副主任委员批准。当 事 人 应 当 在 收 到 口 头 审 理 通 知 之 日 起 七日内向专利复审委 员 会 提 交 口 头 审 理 通 知 书 回 执。无 效 宣 告 请求人期满未提交回 执,并 且 不 参 加 口 头 审 理 的,其 无 效 宣 告 请求视为撤回,无效宣 告 请 求 审 查 程 序 终 止。但 专 利 复 审 委 员 会认为根据已进行的审 查 工 作 能 够 作 出 宣 告 专 利 权 无 效 或 者 部 分无效的决定的除外。专 利 权 人 不 参 加 口 头 审 理 的,可 以 缺 席 审理。 细则 6 31 在复审程序中,确定 需 要 进 行 口 头 审 理 的,合 议 组 应 当 向 复审请求人 发 出 口 头 审 理 通 知 书, 通 知 进 行 口 头 审 理 的 日 期、 地点以及口头审理拟 调 查 的 事 项。合 议 组 认 为 专 利 申 请 不 符 合 专利法及其实施细则 有 关 规 定 的,可 以 随 口 头 审 理 通 知 书 将 专 利申请不符合专利法 及 其 实 施 细 则 有 关 规 定 的 具 体 事 实、理 由 和证据告知复审请求人。 合议组应当在口头审 理 通 知 书 中 告 知 复 审 请 求 人,可 以 选 择参加口头审理进行 口 头 答 辩,或 者 在 指 定 的 期 限 内 进 行 书 面 意见陈述。复审请求人应 当 在 收 到 口 头 审 理 通 知 书 之 日 起 七 日 内向专利复审委员会 提 交 口 头 审 理 通 知 书 回 执,并 在 回 执 中 明 确表示是否参加口头 审 理;逾 期 未 提 交 回 执 的,视 为 不 参 加 口 头审理。 口头审理通知书中已 经 告 知 该 专 利 申 请 不 符 合 专 利 法 及 其 实施细则和审查指南 有 关 规 定 的 具 体 事 实、理 由 和 证 据 的,如 果复审请求人既未出 席 口 头 审 理,也 未 在 指 定 的 期 限 内 进 行 书 面意见陈述,其复审请求视为撤回。 无效宣告程序或者复 审 程 序 的 口 头 审 理 通 知 书 回 执 中 应 当 有当事人的签名或者 盖 章。表 示 参 加 口 头 审 理 的,应 当 写 明 参 加口头审理人员的姓 名。要 求 委 派 出 具 过 证 言 的 证 人 就 其 证 言 出庭作证的,应当在口 头 审 理 通 知 书 回 执 中 声 明,并 且 写 明 该 证人的姓名、工作单位 ( 或者职业) 和要证明的事实。 参加口头审理的每方 当 事 人 及 其 代 理 人 的 数 量 不 得 超 过 四 人。回执中写明的参加 口 头 审 理 人 员 不 足 四 人 的,可 以 在 口 头
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复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定 专利审查指南第四部分第四章
审理开始前指定其他 人 参 加 口 头 审 理。一 方 有 多 人 参 加 口 头 审 理的,应当指定其中之一作为第一发言人进行主要发言。 当事人不能在指定日 期 参 加 口 头 审 理 的,可 以 委 托 其 专 利 代理人或者其他人代表出庭。 当事人依 照 专 利 法 第 十 九 条 规 定 委 托 专 利 代 理 机 构 代 理 的,该机构应当指派专利代理人参加口头审理。 4 口头审理前的准备 在口头审理开始前,合议组应当完成下列工作: ( )将无效宣告程序中当事人提交的有关文件转送对方。 1 2 ( )阅读和研究 案 卷,了 解 案 情,掌 握 争 议 的 焦 点 和 需 要 调查、辩论的主要问题。 ( )举行口头审理 前 的 合 议 组 会 议,研 究 确 定 合 议 组 成 员 3 在口头审理中的分工,调 查 的 顺 序 和 内 容,应 当 重 点 查 清 的 问 题,以及口头审理中可能出现的各种情况及处置方案。 ( )准备必要的文件。 4 ( )口头审理两天前 应 当 公 告 进 行 该 口 头 审 理 的 有 关 信 息 5 ( 口头审理不公开进行的除外) 。 ( )口头审理其他事务性工作的准备。 6 5 口头审理的进行 口头审理按照通知书指定的日期进行。 口头审理应当公开 进 行,但 根 据 国 家 法 律、法 规 等 规 定 需 要保密的除外。 5 1口头审理第一阶段 在口头审理开始前,合 议 组 应 当 核 对 参 加 口 头 审 理 人 员 的 身份证件,并确认其是否有参加口头审理的资格。 口头审理由合议组组 长 主 持。合 议 组 组 长 宣 布 口 头 审 理 开 始后,介绍合 议 组 成 员; 由 当 事 人 介 绍 出 席 口 头 审 理 的 人 员, 有双方当事人出庭的,还 应 当 询 问 双 方 当 事 人 对 于 对 方 出 席 人 员资格有无异议;合议 组 组 长 宣 读 当 事 人 的 权 利 和 义 务;询 问 当事人是否请 求 审 案 人 员 回 避, 是 否 请 证 人 作 证 和 请 求 演 示 物证。 在有双方当事人参加 的 口 头 审 理 中,还 应 当 询 问 当 事 人 是 否有和解的 愿 望。双 方 当 事 人 均 有 和 解 愿 望 并 欲 当 庭 协 商 的,
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专利审查指南第四部分第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定
暂停口 头 审 理; 双 方 和 解 条 件 差 别 较 小 的, 可 以 中 止 口 头 审 理;双方和解 条 件 差 别 较 大, 难 以 短 时 间 内 达 成 和 解 协 议 的, 或者任何一方当事人没有和解愿望的,口头审理继续进行。 5 2口头审理第二阶段 在进行口头审理调 查 之 前,必 要 时,由 合 议 组 成 员 简 要 介 绍案情。然后,开始进行口头审理调查。 在无效宣告程序的口 头 审 理 中,先 由 无 效 宣 告 请 求 人 陈 述 无效宣告请 求 的 范 围 及 其 理 由, 并 简 要 陈 述 有 关 事 实 和 证 据, 再由专利权人进行答 辩。其 后,由 合 议 组 就 案 件 的 无 效 宣 告 请 求的范围、理由和各方 当 事 人 提 交 的 证 据 进 行 核 对,确 定 口 头 审理的审理范围。当事 人 当 庭 增 加 理 由 或 者 补 充 证 据 的,合 议 组应当根据有关规定 判 断 所 述 理 由 或 者 证 据 是 否 予 以 考 虑。决 定予以考虑的,合议组应 当 给 予 首 次 得 知 所 述 理 由 或 者 收 到 所 述证据的对方当事人选 择 当 庭 口 头 答 辩 或 者 以 后 进 行 书 面 答 辩 的权利。接着,由无效宣 告 请 求 人 就 无 效 宣 告 理 由 以 及 所 依 据 的事实和证据进行举 证,然 后 由 专 利 权 人 进 行 质 证,需 要 时 专 利权人可以提出反证,由 对 方 当 事 人 进 行 质 证。案 件 存 在 多 个 无效宣告理由、待证事 实 或 者 证 据 的,可 以 要 求 当 事 人 按 照 无 效宣告理由和待证事实逐个举证和质证。 在复审程序的口头审 理 中,在 合 议 组 告 知 复 审 请 求 人 口 头 审理调查的事项后,由 复 审 请 求 人 进 行 陈 述。复 审 请 求 人 当 庭 提交修改文本的,合议组 应 当 审 查 该 修 改 文 本 是 否 符 合 专 利 法 及其实施细则和审查指南的有关规定。 在口 头 审 理 调 查 过 程 中, 为 了 全 面、 客 观 地 查 清 案 件 事 实,合议组成员 可 以 就 有 关 事 实 和 证 据 向 当 事 人 或 者 证 人 提 问,也可以要求当事 人 或 者 证 人 作 出 解 释。提 问 应 当 公 正、客 观、具体、明确。 5 3口头审理第三阶段 在无效宣 告 程 序 的 口 头 审 理 调 查 后, 进 行 口 头 审 理 辩 论。 在双方当事人对案件 证 据 和 事 实 无 争 议 的 情 况 下,可 以 在 双 方 当事人对证据和事实 予 以 确 认 的 基 础 上,直 接 进 行 口 头 审 理 辩 论。由当 事 人 就 证 据 所 表 明 的 事 实、 争 议 的 问 题 和 适 用 的 法 律、法规各 自 陈 述 其 意 见, 并 进 行 辩 论。 在 口 头 审 理 辩 论 时, 合议组成员可以提问,但 不 得 发 表 自 己 的 倾 向 性 意 见,也 不 得
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复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定 专利审查指南第四部分第四章
与任何一方当事人辩 论。在 口 头 审 理 辩 论 过 程 中,当 事 人 又 提 出事先已提交过、但未 经 调 查 的 事 实 或 者 证 据 的,合 议 组 组 长 可以宣布中止辩论,恢 复 口 头 审 理 调 查。调 查 结 束 后,继 续 进 行口头审理辩论。 在双方当事人的辩论 意 见 表 达 完 毕 后,合 议 组 组 长 宣 布 辩 论终结,由双方当事人 作 最 后 意 见 陈 述。在 进 行 最 后 意 见 陈 述 时,无效宣告请求人可 以 坚 持 原 无 效 宣 告 请 求,也 可 以 请 求 撤 回无效宣告请求,还可以 放 弃 无 效 宣 告 请 求 的 部 分 理 由 及 相 应 证据,或者缩小无效宣 告 请 求 的 范 围;专 利 权 人 可 以 坚 持 要 求 驳回无效宣告请求人 的 无 效 宣 告 请 求,也 可 以 声 明 缩 小 专 利 保 护范围或者放弃部分 权 利 要 求。此 后,再 次 以 前 述 方 式 处 理 和 解事宜。 在复审程序的口头审 理 调 查 后,合 议 组 可 以 就 有 关 问 题 发 表倾向性意见,必要时将 其 认 为 专 利 申 请 不 符 合 专 利 法 及 其 实 施细则和审查指南有 关 规 定 的 具 体 事 实、理 由 和 证 据 告 知 复 审 请求人,并听取复审请求人的意见。 5 4口头审理第四阶段 在口头审理过程中,合议组可以根据案情需要休庭合议。 合议组组长宣布 暂 时 休 庭,合 议 组 进 行 合 议。然 后,重 新 开始口头审理,合议组 组 长 宣 布 口 头 审 理 结 论。口 头 审 理 结 论 可以是审查决定的 结 论,也 可 以 是 其 他 结 论,例 如,案 件 事 实 已经查清,可以作出审查决定等结论。至此,口头审理结束。 6 口头审理的中止 有下列情 形 之 一 的, 合 议 组 组 长 可 以 宣 布 中 止 口 头 审 理, 并在必要时确定继续进行口头审理的日期: ( )当事人请求审案人员回避的。 1 ( )因和解需要协商的。 2 3 ( )需要对发明创造进一步演示的。 ( )合议组认为必要的其他情形。 4 7 口头审理的终止 对于事实已经调查清 楚、可 以 作 出 审 查 决 定 并 且 不 属 于 需 要经过主任委员或者 副 主 任 委 员 审 核 批 准 的 案 件,合 议 组 可 以 当场宣布审查决定的结论。
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专利审查指南第四部分第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定
对于经口头审理拟当 场 宣 布 审 查 决 定 结 论 的 案 件,需 要 经 主任委员或者副主任 委 员 审 核 批 准 的,应 当 在 批 准 后 宣 布 审 查 决定的结论。 合议组不当场宣布审 查 决 定 结 论 的,由 合 议 组 组 长 作 简 要 说明。 在上述三 种 情 况 下, 均 由 合 议 组 组 长 宣 布 口 头 审 理 终 止。 此后,在一定期限内,将决定的全文以书面形式送达当事人。 8 当事人的缺席 有当事人未出席口头 审 理 的,只 要 一 方 当 事 人 的 出 庭 符 合 规定,合议组按照规定的程序进行口头审理。 9 当事人中途退庭 在无效宣告程序或者 复 审 程 序 的 口 头 审 理 过 程 中,未 经 合 议组许可,当事人不得 中 途 退 庭。当 事 人 未 经 合 议 组 许 可 而 中 途退庭的,或者 因 妨 碍 口 头 审 理 进 行 而 被 合 议 组 责 令 退 庭 的, 合议组可以缺席审理。但 是,应 当 就 该 当 事 人 已 经 陈 述 的 内 容 及其中途退庭或者被 责 令 退 庭 的 事 实 进 行 记 录,并 由 当 事 人 或 者合议组签字确认。 1 证人出庭作证 0 出具过证言并在口头 审 理 通 知 书 回 执 中 写 明 的 证 人 可 以 就 其证言出庭作证。当事人 在 口 头 审 理 中 提 出 证 人 出 庭 作 证 请 求 的,合议组可根据案件的具体情况决定是否准许。 证人出庭作证时,应 当 出 示 证 明 其 身 份 的 证 件。合 议 组 应 当告知其诚实作证的 法 律 义 务 和 作 伪 证 的 法 律 责 任。出 庭 作 证 的证人 不 得 旁 听 案 件 的 审 理。 询 问 证 人 时, 其 他 证 人 不 得 在 场,但需要证人对质的除外。 合议组可以对证人进 行 提 问。在 双 方 当 事 人 参 加 的 口 头 审 理中,双方当事人可以 对 证 人 进 行 交 叉 提 问。证 人 应 当 对 合 议 组提出的问题作出明 确 回 答,对 于 当 事 人 提 出 的 与 案 件 无 关 的 问题可以不回答。 1 记 录 1 在口头审理中,由书记 员 或 者 合 议 组 组 长 指 定 的 合 议 组 成 员进行记录。担任记录的 人 员 应 当 将 重 要 的 审 理 事 项 记 入 口 头
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复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定 专利审查指南第四部分第四章
审理笔录。除笔录外,合 议 组 还 可 以 使 用 录 音、录 像 设 备 进 行 记录。 在重要的审理事项记 录 完 毕 后 或 者 在 口 头 审 理 终 止 时,合 议组应当将笔录交当 事 人 阅 读。对 笔 录 的 差 错,当 事 人 有 权 请 求记录人更正。笔录核 实 无 误 后,应 当 由 当 事 人 签 字 并 存 入 案 卷。当事 人 拒 绝 签 字 的, 由 合 议 组 组 长 在 口 头 审 理 笔 录 中 注明。 上述重要的审理事项包括: ( ) 在无效宣告程序的口头审理中,当 事 人 声 明 放 弃 的 权 1 利要求、无效宣告请求的范围、理由或者证据。 2 ( ) 在无效宣告程序的口头审理中,双 方 当 事 人 均 认 定 的 重要事实。 ( ) 在复审程序的口头审理中,合议 组 当 庭 告 知 复 审 请 求 3 人其专利申请不符合专 利 法 及 其 实 施 细 则 和 审 查 指 南 有 关 规 定 的具体事实、理由和证据以及复审请求人陈述的主要内容。 ( ) 其他需要记录的重要事项。 4 1 旁 听 2 在口头审理中允 许 旁 听,旁 听 者 无 发 言 权;未 经 批 准,不 得拍照、录音和录像,也 不 得 向 参 加 口 头 审 理 的 当 事 人 传 递 有 关信息。 必要时,专利复审委员会可以要求旁听者办理旁听手续。 1 当事人的权利和义务 3 合议组组长应当在口 头 审 理 开 始 阶 段 告 知 当 事 人 在 口 头 审 理中的权利和义务。 ( )当事人的权利 1 当事人有权请求审案 人 员 回 避;无 效 宣 告 程 序 中 的 当 事 人 有权与对方当事人和 解;有 权 在 口 头 审 理 中 请 出 具 过 证 言 的 证 人就其证言出庭作证 和 请 求 演 示 物 证;有 权 进 行 辩 论。无 效 宣 告请求人有权请求撤 回 无 效 宣 告 请 求,放 弃 无 效 宣 告 请 求 的 部 分理由及相应证据,以 及 缩 小 无 效 宣 告 请 求 的 范 围。专 利 权 人 有权放弃部分权利要 求 及 其 提 交 的 有 关 证 据。复 审 请 求 人 有 权 撤回复审请求;有权提交修改文件。 ( )当事人的义务 2 当事人应当遵守口 头 审 理 规 则,维 护 口 头 审 理 的 秩 序;发
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专利审查指南第四部分第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定
言时应当征得合议组 组 长 同 意,任 何 一 方 当 事 人 不 得 打 断 另 一 方当事人的发言;辩 论 中 应 当 摆 事 实、讲 道 理;发 言 和 辩 论 仅 限于合议组指定的与 审 理 案 件 有 关 的 范 围;当 事 人 对 自 己 提 出 的主张有举证责任,反 驳 对 方 主 张 的,应 当 说 明 理 由;口 头 审 理期间,未经合议组许可不得中途退庭。
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无效宣告程序中外观设计专利的审查 专利审查指南第四部分第五章
第五章 无效宣告程序中外观设计专利的审查
1 引 言 本章主要涉及外观设 计 专 利 无 效 宣 告 请 求 程 序 中 有 关 专 利 法第二十三条和第九 条 的 审 查。关 于 外 观 设 计 专 利 无 效 宣 告 请 求涉及的其他条款的 审 查,适 用 本 指 南 第 一 部 分 第 三 章 的 相 关 规定。 2 现有设计 根据专利法第二十三 条 第 四 款 的 规 定,现 有 设 计 是 指 申 请 日 ( 优 先 权 的, 指 优 先 权 日 ) 以 前 在 国 内 外 为 公 众 所 知 的 有 设计。 现有设计包括 申 请 日 以 前 在 国 内 外 出 版 物 上 公 开 发 表 过、 公开使用过或者以其 他 方 式 为 公 众 所 知 的 设 计。关 于 现 有 设 计 的时间界限、公开方式等参照第二部分第三章第 2 1节的规定。 现有设计中一般消费 者 所 熟 知 的、只 要 提 到 产 品 名 称 就 能 想到的相应设计,称 为 惯 常 设 计。例 如,提 到 包 装 盒 就 能 想 到 其有长方体、正方体形状的设计。 法 24 3 判断客体 在对外观设计专利进 行 审 查 时,将 进 行 比 较 的 对 象 称 为 判 断客体。其中被 请 求 宣 告 无 效 的 外 观 设 计 专 利 简 称 涉 案 专 利, 与涉案专利进行比较的判断客体简称对比设计。 在确定判断客体时,对 于 涉 案 专 利,除 应 当 根 据 外 观 设 计 专利的图片或者照片 进 行 确 定 外,还 应 当 根 据 简 要 说 明 中 是 否 写明请求保护色彩、 “ 面 产 品 单 元 图 案 两 方 连 续 或 者 四 方 连 平 续等无限定 边 界 的 情 况 ” ( 称 为 不 限 定 边 界 ) 等 内 容 加 以 简 确定。 涉案专利有下列六种类型: ( )单纯形状的外观设计 1 单纯形状的外观设计 是 指 无 图 案 且 未 请 求 保 护 色 彩 的 产 品 的形状设计。 ( )单纯图案的外观设计 2 单纯图案的外观设计 是 指 未 请 求 保 护 色 彩 并 且 不 限 定 边 界 的平面产品的图案设计。
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专利审查指南第四部分第五章 无效宣告程序中外观设计专利的审查
( )形状和图案结合的外观设计 3 形状和图案结合的外 观 设 计 是 指 未 请 求 保 护 色 彩 的 产 品 的 形状和图案设计。 ( )形状和色彩结合的外观设计 4 形状和色彩结合的外 观 设 计 是 指 请 求 保 护 色 彩 的 无 图 案 产 品的形状和色彩设计。 ( )图案和色彩结合的外观设计 5 图案和色彩结合的外 观 设 计 是 指 请 求 保 护 色 彩 的 并 且 不 限 定边界的平面产品的图案和色彩设计。 ( )形状、图案和色彩结合的外观设计 6 形状、图案和色彩结合 的 外 观 设 计 是 指 请 求 保 护 色 彩 的 产 品的形状、图案和色彩设计。 4 判断主体 在判断外观设计是否 符 合 专 利 法 第 二 十 三 条 第 一 款、第 二 款规定时,应当基于涉案 专 利 产 品 的 一 般 消 费 者 的 知 识 水 平 和 认知能力进行评价。 不同种类的产品具有 不 同 的 消 费 者 群 体。作 为 某 种 类 外 观 设计产品的一般消费者应当具备下列特点: ( ) 对涉案专利申请日之前相同种类或者 相 近 种 类 产 品 的 1 外观设计及其常用设 计 手 法 具 有 常 识 性 的 了 解。例 如,对 于 汽 车,其一般消费者应当对 市 场 上 销 售 的 汽 车 以 及 诸 如 大 众 媒 体 中常见的汽车广告中所披露的信息等有所了解。 常用设计手法包括设计的转用、拼合、替换等类型。 ( ) 对外观设计产品之间在形状、图 案 以 及 色 彩 上 的 区 别 2 具有一定的分辨力,但 不 会 注 意 到 产 品 的 形 状、图 案 以 及 色 彩 的微小变化。 5 根据专利法第二十三条第一款的审查 根据专利法第二十三 条 第 一 款 的 规 定,授 予 专 利 权 的 外 观 设计,应当不属于现有 设 计;也 没 有 任 何 单 位 或 者 个 人 就 同 样 的外观设计在 申 请 日 以 前 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 出 过 申 请, 并记载在申请日以后公告的专利文件中。 不属于现有设计,是 指 在 现 有 设 计 中,既 没 有 与 涉 案 专 利 相同的外观设计,也没 有 与 涉 案 专 利 实 质 相 同 的 外 观 设 计。在 涉案专利申请日以前任 何 单 位 或 者 个 人 向 专 利 局 提 出 并 且 在 申
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无效宣告程序中外观设计专利的审查 专利审查指南第四部分第五章
请日以后 ( 含申请日) 公告的同样的外观设 计 专 利 申 请,称 为 抵触申请。其中,同样的 外 观 设 计 是 指 外 观 设 计 相 同 或 者 实 质 相同。 判断对比设计是否构 成 涉 案 专 利 的 抵 触 申 请 时,应 当 以 对 比设计所公告的专利 文 件 全 部 内 容 为 判 断 依 据。与 涉 案 专 利 要 求保护的产品的外观 设 计 进 行 比 较 时,判 断 对 比 设 计 中 是 否 包 含有与涉案专利相同 或 者 实 质 相 同 的 外 观 设 计。例 如,涉 案 专 利请求保护 色 彩,对 比 设 计 所 公 告 的 为 带 有 色 彩 的 外 观 设 计, 即使对比设计未请求 保 护 色 彩,也 可 以 将 对 比 设 计 中 包 含 有 该 色彩要素的外观设计 与 涉 案 专 利 进 行 比 较;又 如,对 比 设 计 所 公告的专利文件含有 使 用 状 态 参 考 图,即 使 该 使 用 状 态 参 考 图 中包含有不要求保护 的 外 观 设 计,也 可 以 将 其 与 涉 案 专 利 进 行 比较,判断是否为相同或者实质相同的外观设计。 5 1判断基准 5 1 1外观设计相同 外观设计相同,是指涉 案 专 利 与 对 比 设 计 是 相 同 种 类 产 品 的外观设计,并且涉案专 利 的 全 部 外 观 设 计 要 素 与 对 比 设 计 的 相应设 计 要 素 相 同, 其 中 外 观 设 计 要 素 是 指 形 状、 图 案 以 及 色彩。 如果涉案专利与对比 设 计 仅 属 于 常 用 材 料 的 替 换,或 者 仅 存在产品功能、内部 结 构、技 术 性 能 或 者 尺 寸 的 不 同,而 未 导 致产品外观设计的变化,二者仍属于相同的外观设计。 在确定产品的种类 时,可 以 参 考 产 品 的 名 称、国 际 外 观 设 计分类以及产品销售 时 的 货 架 分 类 位 置,但 是 应 当 以 产 品 的 用 途是否相同为准。相同 种 类 产 品 是 指 用 途 完 全 相 同 的 产 品。例 如机械表和电子表尽 管 内 部 结 构 不 同,但 是 它 们 的 用 途 是 相 同 的,所以属于相同种类的产品。 5 1 2外观设计实质相同 外观设计实质相同的 判 断 仅 限 于 相 同 或 者 相 近 种 类 的 产 品 外观设计。对于产品种 类 不 相 同 也 不 相 近 的 外 观 设 计,不 进 行 涉案专利与对比设计 是 否 实 质 相 同 的 比 较 和 判 断,即 可 认 定 涉 案专利与对比设计不 构 成 实 质 相 同,例 如,毛 巾 和 地 毯 的 外 观 设计。
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相近种类的产品是 指 用 途 相 近 的 产 品。例 如,玩 具 和 小 摆 设的用 途 是 相 近 的, 两 者 属 于 相 近 种 类 的 产 品。 应 当 注 意 的 是,当产品具有多种 用 途 时,如 果 其 中 部 分 用 途 相 同,而 其 他 用途不同,则二者应属于相近种类的产品。如带 MP 3的手表与 手表都具有计时的用途,二者属于相近种类的产品。 如果一般消费者经过 对 涉 案 专 利 与 对 比 设 计 的 整 体 观 察 可 以看出,二者的区别仅 属 于 下 列 情 形,则 涉 案 专 利 与 对 比 设 计 实质相同: ( ) 其区别在于施以一般注意力不能察觉 到 的 局 部 的 细 微 1 差异,例如,百叶窗的外观设计仅有具体叶片数不同; 2 ( ) 其区别在于使用时不容易看到 或 者 看 不 到 的 部 位,但 有证据表明在不容易看 到 部 位 的 特 定 设 计 对 于 一 般 消 费 者 能 够 产生引人瞩目的视觉效果的情况除外; ( ) 其区别在于将某一设计要素整体置换 为 该 类 产 品 的 惯 3 常设计的相应设计要 素,例 如,将 带 有 图 案 和 色 彩 的 饼 干 桶 的 形状由正方体置换为长方体; ( ) 其区别在于将对比设计作为设计单元 按 照 该 种 类 产 品 4 的常规排列方 式 作 重 复 排 列 或 者 将 其 排 列 的 数 量 作 增 减 变 化, 例如,将影院座 椅 成 排 重 复 排 列 或 者 将 其 成 排 座 椅 的 数 量 作 增减; ( ) 其区别在于互为镜像对称。 5 5 2判断方式 对外观设计进行比较 判 断 时 应 当 从 本 章 第 4节 所 定 义 的 一 般消费者的角度进行判断。 5 2 1单独对比 一般应当用一项对比 设 计 与 涉 案 专 利 进 行 单 独 对 比,而 不 能将两 项 或 者 两 项 以 上 对 比 设 计 结 合 起 来 与 涉 案 专 利 进 行 对比。 涉案专利包含有若干 项 具 有 独 立 使 用 价 值 的 产 品 的 外 观 设 计的,例如,成套产品外 观 设 计 或 者 同 一 产 品 两 项 以 上 的 相 似 外观设计,可以用不同的 对 比 设 计 与 其 所 对 应 的 各 项 外 观 设 计 分别进行单独对比。 涉案专利是由组装在 一 起 使 用 的 至 少 两 个 构 件 构 成 的 产 品 的外观设计的,可以将与 其 构 件 数 量 相 对 应 的 明 显 具 有 组 装 关
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系的构件结合起来作为一项对比设计与涉案专利进行对比。 5 2 2直接观察 在对比时 应 当 通 过 视 觉 进 行 直 接 观 察, 不 能 借 助 放 大 镜、 显微镜、化学分析等其 他 工 具 或 者 手 段 进 行 比 较,不 能 由 视 觉 直接分辨的部分或者 要 素 不 能 作 为 判 断 的 依 据。例 如,有 些 纺 织品用视觉观看其形 状、图 案 和 色 彩 是 相 同 的,但 在 放 大 镜 下 观察,其纹路有很大的不同。 5 2 3仅以产品的外观作为判断的对象 在对比时应当仅以产 品 的 外 观 作 为 判 断 的 对 象,考 虑 产 品 的形状、图案、色彩这三个要素产生的视觉效果。 在涉案专利仅以部分 要 素 限 定 其 保 护 范 围 的 情 况 下,其 余 要素在与对比设计比较时不予考虑。 在涉案专利为产品零 部 件 的 情 况 下,仅 将 对 比 设 计 中 与 涉 案专 利 相 对 应 的 零 部 件 部 分 作 为 判 断 对 象, 其 余 部 分 不 予 考虑。 对于外表使用透明材 料 的 产 品 而 言,通 过 人 的 视 觉 能 观 察 到的其透明部分以内 的 形 状、图 案 和 色 彩,应 当 视 为 该 产 品 的 外观设计的一部分。 5 2 4整体观察、综合判断 对比时应当采用整 体 观 察、综 合 判 断 的 方 式。所 谓 整 体 观 察、综合判断是指由涉 案 专 利 与 对 比 设 计 的 整 体 来 判 断,而 不 从外观设计的部分或者局部出发得出判断结论。 5 2 4 1确定对比设计公开的信息 对比设计的图片或者 照 片 未 反 映 产 品 各 面 视 图 的,应 当 依 据一般消费者的认知能力来确定对比设计所公开的信息。 依据一般消费者的认 知 能 力,根 据 对 比 设 计 图 片 或 者 照 片 已经公开的内容即可推 定 出 产 品 其 他 部 分 或 者 其 他 变 化 状 态 的 外观设计的,则该其他部 分 或 者 其 他 变 化 状 态 的 外 观 设 计 也 视 为已经公开。 例 如 在 轴 对 称、 面 对 称 或 者 中 心 对 称 的 情 况 下, 如果图片或者照片仅 公 开 了 产 品 外 观 设 计 的 一 个 对 称 面,则 其 余对称面也视为已经公开。
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法 5 92
5 2 4 2确定涉案专利 在确定涉案专利时,应 当 以 外 观 设 计 专 利 授 权 文 本 中 的 图 片或者照片表示的外 观 设 计 为 准。简 要 说 明 可 以 用 于 解 释 图 片 或者照片所表示的该产品的外观设计。 5 2 4 3涉案专利与对比设计的对比 在进行 涉 案 专 利 与 对 比 设 计 的 对 比 时, 应 当 采 用 整 体 观 察、综合判断的方式。 如果对比设计图片或 者 照 片 未 公 开 的 部 位 属 于 该 种 类 产 品 使用状态下不会被一 般 消 费 者 关 注 的 部 位,并 且 涉 案 专 利 在 相 应部位的 设 计 的 变 化 也 不 足 以 对 产 品 的 整 体 视 觉 效 果 产 生 影 响,例如冷暖空调扇,如 果 对 比 设 计 图 片 或 者 照 片 没 有 公 开 冷 暖空调扇的底面和背 面,涉 案 专 利 在 底 面 或 者 背 面 的 设 计 的 变 化也不足以对产品整 体 视 觉 效 果 产 生 影 响,则 不 影 响 对 二 者 进 行整体观察、综合判断。 如果涉案专利中对应 于 对 比 设 计 图 片 或 者 照 片 未 公 开 的 内 容仅仅是该种类产品 的 惯 常 设 计 并 且 不 受 一 般 消 费 者 关 注,例 如对比设计图 片 或 者 照 片 未 公 开 的 部 分 是 货 车 车 厢 的 后 挡 板, 而当涉案专利中货车车 厢 的 后 挡 板 仅 仅 是 这 类 产 品 的 惯 常 设 计 时,则不影响对二者进行整体观察、综合判断。 5 2 5组件产品和变化状态产品的判断 5 2 5 1组件产品 组件产品,是指由多个构件相结合构成的一件产品。 对于组装关系唯一 的 组 件 产 品,例 如,由 水 壶 和 加 热 底 座 组成的电热开水壶组 件 产 品,在 购 买 和 使 用 这 类 产 品 时,一 般 消费者会对各构件组合 后 的 电 热 开 水 壶 的 整 体 外 观 设 计 留 下 印 象;由榨汁杯、刨冰杯与 底 座 组 成 的 榨 汁 刨 冰 机,在 购 买 和 使 用这类产品时, 一 般 消 费 者 会 对 榨 汁 杯 与 底 座 组 合 后 的 榨 汁 机、刨冰杯与底 座 组 合 后 的 刨 冰 机 的 整 体 外 观 设 计 留 下 印 象, 所以,应当以上述组合 状 态 下 的 整 体 外 观 设 计 为 对 象,而 不 是 以所有单个构件的外观为对象进行判断。 对于组装关系不唯一的组件产品,例如插接组件玩具产品, 在购买和插接这类产 品 的 过 程 中,一 般 消 费 者 会 对 单 个 构 件 的
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外观留下印象,所以,应当以插接组件的所有单个构件的外观为 对象,而不是以插接后的整体的外观设计为对象进行判断。 对于各构件之间无 组 装 关 系 的 组 件 产 品,例 如 扑 克 牌、象 棋棋子等组件产品,在 购 买 和 使 用 这 类 产 品 的 过 程 中,一 般 消 费者会对单个构件的 外 观 留 下 印 象,所 以,应 当 以 所 有 单 个 构 件的外观为对象进行判断。 5 2 5 2变化状态产品 变化 状 态 产 品, 是 指 在 销 售 和 使 用 时 呈 现 不 同 状 态 的 产品。 对于对比设计而言,所 述 产 品 在 不 同 状 态 下 的 外 观 设 计 均 可用作与涉案专利进 行 比 较 的 对 象。对 于 涉 案 专 利 而 言,应 当 以其使用 状 态 所 示 的 外 观 设 计 作 为 与 对 比 设 计 进 行 比 较 的 对 象,其判断结论取决于对 产 品 各 种 使 用 状 态 的 外 观 设 计 的 综 合 考虑。 5 2 6设计要素的判断 5 2 6 1形状的判断 对于产品外观设计 整 体 形 状 而 言,圆 形 和 三 角 形、四 边 形 相比,其形状有较大 差 异,通 常 不 能 认 定 为 实 质 相 同,但 产 品 形状是惯常设计的除 外。对 于 包 装 盒 这 类 产 品,应 当 以 其 使 用 状态下的形状作为判断依据。 5 2 6 2图案的判断 图案不同包括题材、构 图 方 法、表 现 方 式 及 设 计 纹 样 等 因 素的不同,色彩的不 同 也 可 能 使 图 案 不 同。如 果 题 材 相 同,但 其构图方法、表现方 式、设 计 纹 样 不 相 同,则 通 常 也 不 构 成 图 案的实质相同。 产品外表出现的包括 产 品 名 称 在 内 的 文 字 和 数 字 应 当 作 为 图案予以考虑,而不应当考虑字音、字义。 5 2 6 3色彩的判断 对色彩的判断要根据 颜 色 的 色 相、纯 度 和 明 度 三 个 属 性 以 及两种以上颜色的组 合、搭 配 进 行 综 合 判 断。色 相 指 各 类 色 彩 的相貌 称 谓, 例 如 朱 红、 湖 蓝、 柠 檬 黄、 粉 绿 等; 纯 度 即 彩
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度,指色彩 的 鲜 艳 程 度; 明 度 指 色 彩 的 亮 度。 白 色 明 度 最 高, 黑色明度最低。 单一色彩的外观设计 仅 作 色 彩 改 变,两 者 仍 属 于 实 质 相 同 的外观设计。 6 根据专利法第二十三条第二款的审查 根据专利法第二十三 条 第 二 款 的 规 定,授 予 专 利 权 的 外 观 设计与现有设计或者 现 有 设 计 特 征 的 组 合 相 比,应 当 具 有 明 显 区别。涉案专利与现有设 计 或 者 现 有 设 计 特 征 的 组 合 相 比 不 具 有明显区别是指如下几种情形: 1 ( ) 涉案专利与相同或者相近种类产品现 有 设 计 相 比 不 具 有明显区别; ( ) 涉案专利是由现有设计转用得 到 的,二 者 的 设 计 特 征 2 相同或者仅有细微差 别,且 该 具 体 的 转 用 手 法 在 相 同 或 者 相 近 种类产品的现有设计中存在启示; ( ) 涉案专利是由现有设计或者现有设计特征组 合 得 到 3 的,所述现有设计与涉案 专 利 的 相 应 设 计 部 分 相 同 或 者 仅 有 细 微差别,且该具体的组合 手 法 在 相 同 或 者 相 近 种 类 产 品 的 现 有 设计中存在启示。 对于涉案专利 是 由 现 有 设 计 通 过 转 用 和 组 合 之 后 得 到 的, 应当依照 ( ) 3 所述规定综合考虑。 2 、( ) 应当注意 的 是, 上 述 转 用 和 / 组 合 后 产 生 独 特 视 觉 效 果 或 的除外。 现有设 计 特 征, 是 指 现 有 设 计 的 部 分 设 计 要 素 或 者 其 结 合,如现有设计的形 状、图 案、色 彩 要 素 或 者 其 结 合,或 者 现 有设计的某组成部分 的 设 计,如 整 体 外 观 设 计 产 品 中 的 零 部 件 的设计。 6 1与相同或者相近种类产品现有设计对比 如果一般消费者经过 对 涉 案 专 利 与 现 有 设 计 的 整 体 观 察 可 以看出,二者的差别对于 产 品 外 观 设 计 的 整 体 视 觉 效 果 不 具 有 显著影响,则涉案专利 与 现 有 设 计 相 比 不 具 有 明 显 区 别。显 著 影响的判断仅限于相同或者相近种类的产品外观设计。 在确定涉案专利与相 同 或 者 相 近 种 类 产 品 现 有 设 计 相 比 是 否具有明显区别时,一般还应当综合考虑如下因素: ( ) 对涉案专利与现有设计进行整 体 观 察 时,应 当 更 关 注 1
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使用时容易看到的部 位,使 用 时 容 易 看 到 部 位 的 设 计 变 化 相 对 于不容易看到或者看 不 到 部 位 的 设 计 变 化,通 常 对 整 体 视 觉 效 果更具有显著影响。例 如,电 视 机 的 背 面 和 底 面 在 使 用 过 程 中 不被一般消费者关注,因 而 在 使 用 过 程 中 容 易 看 到 部 位 设 计 的 变化相对于不容易看到 的 背 面 和 看 不 到 的 底 面 设 计 的 变 化 对 整 体视觉效果通常更具 有 显 著 的 影 响。但 有 证 据 表 明 在 不 容 易 看 到部位的特定设计对于 一 般 消 费 者 能 够 产 生 引 人 瞩 目 的 视 觉 效 果的除外。 ( ) 当产品上某些设计被证明是该类产品的惯常设计 ( 2 如 易拉罐产品的圆柱形状设计 ) 时,其 余 设 计 的 变 化 通 常 对 整 体 视觉效果更具有显著 的 影 响。例 如,在 型 材 的 横 断 面 周 边 构 成 惯常的矩形的情况下,型 材 横 断 面 其 余 部 分 的 变 化 通 常 更 具 有 显著的影响。 ( ) 由产品的功能唯一限定的特定形状对 整 体 视 觉 效 果 通 3 常不具有显著的影响。例 如,凸 轮 曲 面 形 状 是 由 所 需 要 的 特 定 运动行程唯一限定的,其 区 别 对 整 体 视 觉 效 果 通 常 不 具 有 显 著 影响;汽车轮胎的圆形 形 状 是 由 功 能 唯 一 限 定 的,其 胎 面 上 的 花纹对整体视觉效果更具有显著影响。 ( ) 若区别点仅在于局部细微变化,则 其 对 整 体 视 觉 效 果 4 不足以产生显著影 响,二 者 不 具 有 明 显 区 别。例 如,涉 案 专 利 与对比设计均为电饭 煲,区 别 点 仅 在 于 二 者 控 制 按 钮 的 形 状 不 同,且控制按钮在电饭 煲 中 仅 为 一 个 局 部 细 微 的 设 计,在 整 体 设计中所占比例很小,其 变 化 不 足 以 对 整 体 视 觉 效 果 产 生 显 著 影响。 应当注意的是,外观设 计 简 要 说 明 中 设 计 要 点 所 指 设 计 并 不必然对外观设计整 体 视 觉 效 果 具 有 显 著 影 响,不 必 然 导 致 涉 案专利与现有设计相 比 具 有 明 显 区 别。例 如,对 于 汽 车 的 外 观 设计,简要说明中指出 其 设 计 要 点 在 于 汽 车 底 面,但 汽 车 底 面 的设计对汽车的整体视觉效果并不具有显著影响。 显著影响的判断方式参照本章第 5 2节的规定。 6 2现有设计的转用、现有设计及其特征的组合 6 2 1判断方法 在判断现有设 计 的 转 用 以 及 现 有 设 计 及 其 特 征 的 组 合 时, 通常可以按照以下步骤进行判断:
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( ) 确定现有设计的内 容,包 括 形 状、图 案、色 彩 或 者 其 1 结合; ( ) 将现有设计或者现有设计特征与涉案 专 利 对 应 部 分 的 2 设计进行对比; ( ) 在现有设计或者现有设计特征与涉案 专 利 对 应 部 分 的 3 设计相同或者仅存在 细 微 差 别 的 情 况 下,判 断 在 与 涉 案 专 利 相 同或者相近种 类 产 品 的 现 有 设 计 中 是 否 存 在 具 体 的 转 用 和 / 或 组合手法的启示。 如果存在上述启示,则 二 者 不 具 有 明 显 区 别。产 生 独 特 视 觉效果的除外。 6 2 2现有设计的转用 转用,是指将产品的 外 观 设 计 应 用 于 其 他 种 类 的 产 品。模 仿自然物、自然景象 以 及 将 无 产 品 载 体 的 单 纯 形 状、图 案、色 彩或者其结合应用到产品的外观设计中,也属于转用。 以下几种 类 型 的 转 用 属 于 明 显 存 在 转 用 手 法 的 启 示 的 情 形,由此得到的外观设计与现有设计相比不具有明显区别: ( ) 单纯采用基本几何形状或者对其仅作 细 微 变 化 得 到 的 1 外观设计; ( ) 单 纯 模 仿 自 然 物、 自 然 景 象 的 原 有 形 态 得 到 的 外 观 2 设计; ( ) 单 纯 模 仿 著 名 建 筑 物、 著 名 作 品 的 全 部 或 者 部 分 形 3 状、图案、色彩得到的外观设计; ( ) 由 其 他 种 类 产 品 的 外 观 设 计 转 用 得 到 的 玩 具、 装 饰 4 品、食品类产品的外观设计。 上述情形中产生独特视觉效果的除外。 6 2 3现有设计及其特征的组合 组合包括拼合和替换,是 指 将 两 项 或 者 两 项 以 上 设 计 或 者 设计特征拼合成一项 外 观 设 计,或 者 将 一 项 外 观 设 计 中 的 设 计 特征用其他设计特征 替 换。以 一 项 设 计 或 者 设 计 特 征 为 单 元 重 复排列而得到的外观 设 计 属 于 组 合 设 计。上 述 组 合 也 包 括 采 用 自然物、自然景象以 及 无 产 品 载 体 的 单 纯 形 状、图 案、色 彩 或 者其结合进行的拼合和替换。 以下几种 类 型 的 组 合 属 于 明 显 存 在 组 合 手 法 的 启 示 的 情 形,由此得到的外观设计 属 于 与 现 有 设 计 或 者 现 有 设 计 特 征 的
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组合相比没有明显区别的外观设计: ( ) 将相同或者相近种类产品的多项现有 设 计 原 样 或 者 作 1 细微变化后进行直接 拼 合 得 到 的 外 观 设 计。例 如,将 多 个 零 部 件产品的设计直接拼合为一体形成的外观设计。 ( ) 将产品外观设计的设计特征用另一项 相 同 或 者 相 近 种 2 类产品 的 设 计 特 征 原 样 或 者 作 细 微 变 化 后 替 换 得 到 的 外 观 设计。 ( ) 将产品现有的形状设计与现有 的 图 案、色 彩 或 者 其 结 3 合通过直接拼合得到 该 产 品 的 外 观 设 计;或 者 将 现 有 设 计 中 的 图案、色彩或者其结合 替 换 成 其 他 现 有 设 计 的 图 案、色 彩 或 者 其结合得到的外观设计。 上述情形中产生独特视觉效果的除外。 6 2 4独特视觉效果 独特视觉效果,是指涉 案 专 利 相 对 于 现 有 设 计 产 生 了 预 料 不到的视觉效果。在组 合 后 的 外 观 设 计 中,如 果 各 项 现 有 设 计 或者设计特征在视觉 效 果 上 并 未 产 生 呼 应 关 系,而 是 各 自 独 立 存在、简单叠加,通常不会形成独特视觉效果。 外观设计如果具有独 特 视 觉 效 果,则 与 现 有 设 计 或 者 现 有 设计特征的组合相比具有明显区别。 7 根据专利法第二十三条第三款的审查 一项外观设计 专 利 权 被 认 定 与 他 人 在 申 请 日 ( 优 先 权 有 的,指优先权日) 之前已经 取 得 的 合 法 权 利 相 冲 突 的,应 当 宣 告该项外观设计专利权无效。 他人,是指专利权人 以 外 的 民 事 主 体,包 括 自 然 人、法 人 或者其他组织。 合法权利,是指依照中 华 人 民 共 和 国 法 律 享 有 并 且 在 涉 案 专利申请日 仍 然 有 效 的 权 利 或 者 权 益。 包 括 商 标 权、 著 作 权、 企业名称权 ( 括 商 号 权 ) 肖 像 权 以 及 知 名 商 品 特 有 包 装 或 包 、 者装潢使用权等。 在申请日以前已经 取 得 ( 下 简 称 在 先 取 得 ) 是 指 在 先 以 , 合法权利的取得日在涉案专利申请日之前。 相冲突,是指未经权 利 人 许 可,外 观 设 计 专 利 使 用 了 在 先 合法权利的客体,从而导 致 专 利 权 的 实 施 将 会 损 害 在 先 权 利 人 的相关合法权利或者权益。
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细则 6 63
在无效宣告程序中请 求 人 应 就 其 主 张 进 行 举 证,包 括 证 明 其是在先权利的权利人或者利害关系人以及在先权利有效。 7 1商 标 权 在先商标权是指在涉 案 专 利 申 请 日 之 前,他 人 在 中 华 人 民 共和国法域 内 依 法 受 到 保 护 的 商 标 权。 未 经 商 标 所 有 人 许 可, 在涉案专利中使用了 与 在 先 商 标 相 同 或 者 相 似 的 设 计,专 利 的 实施将会误导相关公 众 或 者 导 致 相 关 公 众 产 生 混 淆,损 害 商 标 所有人的相关合法权 利 或 者 权 益 的,应 当 判 定 涉 案 专 利 权 与 在 先商标权相冲突。 在先商标与涉案专利 中 含 有 的 相 关 设 计 的 相 同 或 者 相 似 的 认定,原则上适用商标相同、相似的判断标准。 对于在中国境内为相 关 公 众 广 为 知 晓 的 注 册 商 标,在 判 定 权利冲突时可以适当放宽产品种类。 7 2著 作 权 在先著作权,是指在 涉 案 专 利 申 请 日 之 前,他 人 通 过 独 立 创作完成作 品 或 者 通 过 继 承、 转 让 等 方 式 合 法 享 有 的 著 作 权。 其中作品是指受中华人 民 共 和 国 著 作 权 法 及 其 实 施 条 例 保 护 的 客体。 在接触或者可能接触 他 人 享 有 著 作 权 的 作 品 的 情 况 下,未 经著作权人许可,在涉案 专 利 中 使 用 了 与 该 作 品 相 同 或 者 实 质 性相似的设计,从而导致 涉 案 专 利 的 实 施 将 会 损 害 在 先 著 作 权 人的相关合法权利或 者 权 益 的,应 当 判 定 涉 案 专 利 权 与 在 先 著 作权相冲突。 8 根据专利法第九条的审查 专利法第九条 所 述 的 同 样 的 发 明 创 造 对 于 外 观 设 计 而 言, 是指要求保护的产品 外 观 设 计 相 同 或 者 实 质 相 同。对 比 时 应 当 将所有设计要素进行整体对比。 涉案专利包含多项外 观 设 计 的,应 当 将 每 项 外 观 设 计 分 别 与对比设计进行对比。如 果 涉 案 专 利 中 的 一 项 外 观 设 计 与 另 一 件专利中的一项外观 设 计 相 同 或 者 实 质 相 同,应 当 认 为 他 们 是 同样的发明创造。 外观设计相同和实质相同的判断适用本章第 5节的规定。
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法 2 91
9 外观设计优先权的核实 9 1需要核实优先权的情况 外观设计专利仅可享 有 外 国 优 先 权,因 此 对 优 先 权 的 核 实 是指核实外国优先权。 当存在如下几种情况之一时应当对优先权进行核实: ( ) 涉案专利与对比设计相同或实 质 相 同,或 者 涉 案 专 利 1 与对比设计或其特征 的 组 合 相 比 不 具 有 明 显 区 别,且 对 比 设 计 的公开日在涉 案 专 利 所 要 求 的 优 先 权 日 之 后 ( 优 先 权 日 ) 含 、 申请日之前。 2 ( ) 任何单位或者个人在专利局申请的外 观 设 计 与 涉 案 专 利相同或者实 质 相 同, 且 前 者 的 申 请 日 在 后 者 的 申 请 日 之 前 ( 含申请日) 、所要求的优 先 权 日 之 后 ( 优 先 权 日 ) 含 ,而 前 者 的授权公告日在后者的申请日之后 ( 含申请日) 。 ( ) 任何单位或者个人在专利局申请的外 观 设 计 与 涉 案 专 3 利相同或者实质相同,且 前 者 所 要 求 的 优 先 权 日 在 后 者 的 申 请 日之前 ( 含申请日) 、所要 求 的 优 先 权 日 之 后 ( 优 先 权 日 ) 含 , 而前者的授权公告日在后者的申请日之后 ( 含申请日) 。 对于第 ( ) 种 情 形, 应 当 首 先 核 实 涉 案 专 利 的 优 先 权; 3 当涉案专利不能享有 优 先 权,且 涉 案 专 利 的 申 请 日 在 任 何 单 位 或者个人在专利局申 请 的 外 观 设 计 的 申 请 日 之 前,还 应 当 核 实 作为对比设计的外观设计优先权。 9 2外观设计相同主题的认定 外观设计相同主题的 认 定 应 当 根 据 中 国 在 后 申 请 的 外 观 设 计与其在外国首次申 请 中 表 示 的 内 容 进 行 判 断。属 于 相 同 主 题 的外观设计应当同时满足以下两个条件: ( ) 属于相同产品的外观设计; 1 2 ( ) 中国在后申请要求保护的外观设计清 楚 地 表 示 在 其 外 国首次申请中。 如果中国在后申请要 求 保 护 的 外 观 设 计 与 其 在 外 国 首 次 申 请中的图片或者照片 不 完 全 一 致,或 者 在 后 申 请 文 本 中 有 简 要 说明而在先申请文本 中 无 相 关 简 要 说 明,但 根 据 两 者 的 申 请 文 件可知,所述在后申请要 求 保 护 的 外 观 设 计 已 经 清 楚 地 表 示 在 所述外国首次申请中,则 可 认 定 中 国 在 后 申 请 要 求 保 护 的 外 观
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专利审查指南第四部分第五章 无效宣告程序中外观设计专利的审查
设计与其在外国首次 申 请 的 外 观 设 计 主 题 相 同,可 以 享 有 优 先 权。例如,一件 外 国 首 次 申 请 包 括 一 件 产 品 的 主 视 图、 后 视 图、左视图和立体图,其 中 国 在 后 申 请 提 交 了 该 件 产 品 的 主 视 图、后视图、左视图、右 视 图 和 俯 视 图,且 在 简 要 说 明 中 写 明 因底面不经常看到故 省 略 仰 视 图。在 这 种 情 形 下,只 要 所 述 在 后申请的主视图、后视图 和 左 视 图 与 在 所 述 外 国 首 次 申 请 中 表 示的相同,且其右视图和 俯 视 图 已 清 楚 地 表 示 在 所 述 外 国 首 次 申请的立体图中,则可 认 定 两 者 具 有 相 同 的 主 题,所 述 在 后 申 请可以享有所述外国首次申请的优先权。 9 3享有优先权的条件 参照本指南 第 二 部 分 第 三 章 第 4 1 1节 的 规 定。但 是,中 国在后申请之日不得迟于外国首次申请之日起六个月。 9 4优先权的效力 参照本指南第二部分第三章第 4 1 3节的规定。 9 5多项优先权 根据专利法实施细则 第 三 十 二 条 第 一 款 的 规 定,在 一 件 外 观设计专利中,可以要 求 一 项 或 者 多 项 优 先 权;要 求 多 项 优 先 权的,该专利的优先权期限从最早的优先权日起计算。 对于包含有若 干 项 具 有 独 立 使 用 价 值 的 产 品 的 外 观 设 计, 如果其中一项或者多项 产 品 外 观 设 计 与 相 应 的 一 个 或 者 多 个 外 国首次申请中表示的 外 观 设 计 的 主 题 相 同,则 该 外 观 设 计 专 利 可以享有一项或者多项优先权。
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无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定 专利审查指南第四部分第六章
第六章 无效宣告程序中实用新型专利审查的 若干规定
1 引 言 根据专利法第二条第 三 款 和 第 二 十 二 条 第 二 款、第 三 款 的 规定制定本章。 法 23 2 实用新型专利保护客体的审查 在无效宣告程序中,有 关 实 用 新 型 专 利 保 护 客 体 的 审 查 适 用本指南第一部分第二章第 6节的规定。 法 2 22 3 实用新型专利新颖性的审查 在实用新型专利新颖 性 的 审 查 中,应 当 考 虑 其 技 术 方 案 中 的所有技术特征,包括材料特征和方法特征。 实用新 型 专 利 新 颖 性 审 查 的 有 关 内 容, 包 括 新 颖 性 的 概 念、新颖性的审查原 则、审 查 基 准、优 先 权 的 审 查 以 及 不 丧 失 新颖性的宽限期等内容适用本指南第二部分第三章的规定。 法 2 23 4 实用新型专利创造性的审查 在实用新型专利创造 性 的 审 查 中,应 当 考 虑 其 技 术 方 案 中 的所有技术特征,包括材料特征和方法特征。 实用新 型 专 利 创 造 性 审 查 的 有 关 内 容, 包 括 创 造 性 的 概 念、创造性的审查原则、审 查 基 准 以 及 不 同 类 型 发 明 的 创 造 性 判断等内容,参照本指南第二部分第四章的规定。 但是,根据专利法第 二 十 二 条 第 三 款 的 规 定,发 明 的 创 造 性,是指与现有技术相 比,该 发 明 具 有 突 出 的 实 质 性 特 点 和 显 著的进步;实用新型 的 创 造 性,是 指 与 现 有 技 术 相 比,该 实 用 新型具有实质性特点 和 进 步。因 此,实 用 新 型 专 利 创 造 性 的 标 准应当低于发明专利创造性的标准。 两者在创造性判断标 准 上 的 不 同,主 要 体 现 在 现 有 技 术 中 是否存在 “ 技术 启 示 ” 。在 判 断 现 有 技 术 中 是 否 存 在 技 术 启 示 时,发明专利与实用新 型 专 利 存 在 区 别,这 种 区 别 体 现 在 下 述 两个方面。 ( )现有技术的领域 1 对于发明专利而言,不 仅 要 考 虑 该 发 明 专 利 所 属 的 技 术 领
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专利审查指南第四部分第六章 无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定
域,还要考虑其相近或 者 相 关 的 技 术 领 域,以 及 该 发 明 所 要 解 决的技术问题能够促使 本 领 域 的 技 术 人 员 到 其 中 去 寻 找 技 术 手 段的其他技术领域。 对于实用新型专利而 言,一 般 着 重 于 考 虑 该 实 用 新 型 专 利 所属的技术领域。但 是 现 有 技 术 中 给 出 明 确 的 启 示,例 如 现 有 技术中有明确的记载,促 使 本 领 域 的 技 术 人 员 到 相 近 或 者 相 关 的技术领域寻找有关 技 术 手 段 的,可 以 考 虑 其 相 近 或 者 相 关 的 技术领域。 ( )现有技术的数量 2 对于发明专利而言,可 以 引 用 一 项、两 项 或 者 多 项 现 有 技 术评价其创造性。 对于实用新型专利而 言,一 般 情 况 下 可 以 引 用 一 项 或 者 两 项现有 技 术 评 价 其 创 造 性, 对 于 由 现 有 技 术 通 过 “ 单 的 叠 简 加” 而成的实用新型专利,可 以 根 据 情 况 引 用 多 项 现 有 技 术 评 价其创造性。
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无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理 专利审查指南第四部分第七章
第七章 无效宣告程序中对于同样的 发明创造的处理
1 引 言 根据专利法实施细则 第 六 十 五 条 的 规 定,被 授 予 专 利 权 的 发明创造不符合专利法第九条的,属于无效宣告理由。 专利法第九条所述的 同 样 的 发 明 创 造,对 于 发 明 和 实 用 新 型而言,是指要求保护 的 发 明 或 者 实 用 新 型 相 同,有 关 判 断 原 则适用本指南第二部分 第 三 章 第 6 1节 的 规 定;对 于 外 观 设 计 而言,是指要求保护的 产 品 外 观 设 计 相 同 或 者 实 质 相 同,所 述 相同或者实质相同的判断适用本部分第五章的规定。 任何单位或者个人以 某 项 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 权 与 申 请 在先的另一项发明或者 实 用 新 型 专 利 权 构 成 同 样 的 发 明 创 造 而 不符合专利法第九条 的 规 定 为 由 请 求 宣 告 无 效 的,如 果 申 请 在 先的专利已构成现有技 术 或 者 属 于 任 何 单 位 或 者 个 人 申 请 在 先 公开在后的专利,专利复 审 委 员 会 可 以 依 据 专 利 法 第 二 十 二 条 的规定进行审查。 任何单位或者个人以 某 项 外 观 设 计 专 利 权 与 申 请 在 先 的 另 一项外观设计专利权构 成 同 样 的 发 明 创 造 而 不 符 合 专 利 法 第 九 条的规定为由请求宣 告 无 效 的,如 果 申 请 在 先 的 专 利 已 构 成 现 有设计或者属 于 任 何 单 位 或 者 个 人 申 请 在 先 公 开 在 后 的 专 利, 专利复审委员会可以依据专利法第二十三条的规定进行审查。 2 专利权人相同 2 1授权公告日不同 任何单位或者个人认 为 属 于 同 一 专 利 权 人 的 具 有 相 同 申 请 日 ( 有优先权的,指优先权日) 的两项专利权 不 符 合 专 利 法 第 九条第一款的规定而请 求 专 利 复 审 委 员 会 宣 告 其 中 授 权 在 前 的 专利权无效的,在不存在 其 他 无 效 宣 告 理 由 或 者 其 他 理 由 不 成 立的情况下,专利复审委员会应当维持该项专利权有效。 任何单位或者个人认 为 属 于 同 一 专 利 权 人 的 具 有 相 同 申 请 日 ( 有优先权的,指优先权日) 的两项专利权 不 符 合 专 利 法 第 九条第一款的规定而请 求 专 利 复 审 委 员 会 宣 告 其 中 授 权 在 后 的 专利权无效的,专利复审 委 员 会 经 审 查 后 认 为 构 成 同 样 的 发 明
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创造的,应当宣告该项专利权无效。 如果上述两项 专 利 权 为 同 一 专 利 权 人 同 日 ( 指 申 请 日 ) 仅 申请的一项实用新型 专 利 权 和 一 项 发 明 专 利 权,专 利 权 人 在 申 请时根据 专 利 法 实 施 细 则 第 四 十 一 条 第 二 款 的 规 定 作 出 过 说 明,且发明专利权授予 时 实 用 新 型 专 利 权 尚 未 终 止,在 此 情 形 下,专利权人可以通过放 弃 授 权 在 前 的 实 用 新 型 专 利 权 以 保 留 被请求宣告无效的发明专利权。 2 2授权公告日相同 任何单位或者个人认 为 属 于 同 一 专 利 权 人 的 具 有 相 同 申 请 日 ( 有优先权的,指优先权日) 和相同授权公 告 日 的 两 项 专 利 权不符合专利法第九 条 第 一 款 规 定 的,可 以 请 求 专 利 复 审 委 员 会宣告其中一项专利权无效。 无效宣告请求人仅针 对 其 中 一 项 专 利 权 提 出 无 效 宣 告 请 求 的,专利复审委员会经 审 查 后 认 为 构 成 同 样 的 发 明 创 造 的,应 当宣告被请求宣告无效的专利权无效。 两项专利权均被提出 无 效 宣 告 请 求 的,专 利 复 审 委 员 会 一 般应合并审理。经审查 认 为 构 成 同 样 的 发 明 创 造 的,专 利 复 审 委员会应 当 告 知 专 利 权 人 上 述 两 项 专 利 权 构 成 同 样 的 发 明 创 造,并要求其选择仅保 留 其 中 一 项 专 利 权。专 利 权 人 选 择 仅 保 留其中一项专利权的,在 不 存 在 其 他 无 效 宣 告 理 由 或 者 其 他 理 由不成立的情 况 下, 专 利 复 审 委 员 会 应 当 维 持 该 项 专 利 权 有 效,宣告另一项专利 权 无 效。专 利 权 人 未 进 行 选 择 的,专 利 复 审委员会应当宣告两项专利权无效。 3 专利权人不同 任何单位或者个人认 为 属 于 不 同 专 利 权 人 的 两 项 具 有 相 同 申请日 ( 有优先权的,指优先权日) 的专利权 不 符 合 专 利 法 第 九条第一款规定的,可以 分 别 请 求 专 利 复 审 委 员 会 宣 告 这 两 项 专利权无效。 细则 4 11 两项专利权均被提出 无 效 宣 告 请 求 的,专 利 复 审 委 员 会 一 般应合并审理。经审查 认 为 构 成 同 样 的 发 明 创 造 的,专 利 复 审 委员会应当告知两专利 权 人 上 述 两 项 专 利 权 构 成 同 样 的 发 明 创 造,并要求其协商选择 仅 保 留 其 中 一 项 专 利 权。两 专 利 权 人 经 协商共同书面声明仅 保 留 其 中 一 项 专 利 权 的,在 不 存 在 其 他 无 效宣告理由或者其他 理 由 不 成 立 的 情 况 下,专 利 复 审 委 员 会 应
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无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理 专利审查指南第四部分第七章
当维持该项专利权有 效,宣 告 另 一 项 专 利 权 无 效。专 利 权 人 协 商不成未进行 选 择 的, 专 利 复 审 委 员 会 应 当 宣 告 两 项 专 利 权 无效。 无效宣告 请 求 人 仅 针 对 其 中 一 项 专 利 权 提 出 无 效 宣 告 请 求,专利复审委员会经 审 查 认 为 构 成 同 样 的 发 明 创 造 的,应 当 告知双方当事 人。 专 利 权 人 可 以 请 求 宣 告 另 外 一 项 专 利 权 无 效,并与另一专利权人 协 商 选 择 仅 保 留 其 中 一 项 专 利 权。专 利 权人请求宣告 另 外 一 项 专 利 权 无 效 的, 按 照 本 节 前 述 规 定 处 理;专利权人未请求宣 告 另 一 项 专 利 权 无 效 的,专 利 复 审 委 员 会应当宣告被请求宣告无效的专利权无效。
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专利审查指南第四部分第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定
第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定
1 引 言 根据专利法及其实施 细 则 的 有 关 规 定,结 合 无 效 宣 告 案 件 审查实践,制定本章。 无效宣 告 程 序 中 有 关 证 据 的 各 种 问 题, 适 用 本 指 南 的 规 定,本指 南 没 有 规 定 的, 可 参 照 人 民 法 院 民 事 诉 讼 中 的 相 关 规定。 2 当事人举证 2 1举证责任的分配 当事人对自己提出的 无 效 宣 告 请 求 所 依 据 的 事 实 或 者 反 驳 对方无效宣告请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。 在依据前述规定无法 确 定 举 证 责 任 承 担 时,专 利 复 审 委 员 会可以根据公平原则 和 诚 实 信 用 原 则,综 合 当 事 人 的 举 证 能 力 以及待证事实发生的盖然性等因素确定举证责任的承担。 没有证据或者证据不 足 以 证 明 当 事 人 的 事 实 主 张 的,由 负 有举证责任的当事人承担不利后果。 2 2证据的提交 证据的 提 交 除 本 章 规 定 之 外, 应 当 符 合 本 部 分 第 三 章 第 4 3节的规定。 细则 3 2 2 1外文证据的提交 当事人提交外文证 据 的,应 当 提 交 中 文 译 文,未 在 举 证 期 限内提交中文译文的,该外文证据视为未提交。 当事人应当以书面方 式 提 交 中 文 译 文,未 以 书 面 方 式 提 交 中文译文的,该中文译文视为未提交。 当事人可以仅提交外 文 证 据 的 部 分 中 文 译 文。该 外 文 证 据 中没有提交中文译文 的 部 分,不 作 为 证 据 使 用。但 当 事 人 应 专 利复审委员会的要求补 充 提 交 该 外 文 证 据 其 他 部 分 的 中 文 译 文 的除外。 对方当事人对中文译 文 内 容 有 异 议 的,应 当 在 指 定 的 期 限 内对有异议的部分提 交 中 文 译 文。没 有 提 交 中 文 译 文 的,视 为
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无效宣告程序中有关证据问题的规定 专利审查指南第四部分第八章
无异议。 对中文译文出现异议 时,双 方 当 事 人 就 异 议 部 分 达 成 一 致 意见的,以双方最终认 可 的 中 文 译 文 为 准。双 方 当 事 人 未 能 就 异议部分达成一致意 见 的,必 要 时,专 利 复 审 委 员 会 可 以 委 托 翻译。双方当事人就委 托 翻 译 达 成 协 议 的,专 利 复 审 委 员 会 可 以委托双方当事人认 可 的 翻 译 单 位 进 行 全 文、所 使 用 部 分 或 者 有异议部分的翻译。双 方 当 事 人 就 委 托 翻 译 达 不 成 协 议 的,专 利复审委员会可以自 行 委 托 专 业 翻 译 单 位 进 行 翻 译。委 托 翻 译 所需翻译 费 用 由 双 方 当 事 人 各 承 担 5 %; 拒 绝 支 付 翻 译 费 用 0 的,视为其承认对方当事人提交的中文译文正确。 2 2 2域外证据 及 香 港、 澳 门、 台 湾 地 区 形 成 的 证 据 的 证 明 手续 域外证据是指在中华 人 民 共 和 国 领 域 外 形 成 的 证 据,该 证 据应当经所在国公证 机 关 予 以 证 明,并 经 中 华 人 民 共 和 国 驻 该 国使领馆予以认证,或者 履 行 中 华 人 民 共 和 国 与 该 所 在 国 订 立 的有关条约中规定的证明手续。 当事人向专利复审 委 员 会 提 供 的 证 据 是 在 香 港、澳 门、台 湾地区形成的,应当履行相关的证明手续。 但是在以下三种情 况 下,对 上 述 两 类 证 据,当 事 人 可 以 在 无效宣告程序中不办理相关的证明手续: ( )该证据是能 够 从 除 香 港、澳 门、台 湾 地 区 外 的 国 内 公 1 共渠道获得的,如从专 利 局 获 得 的 国 外 专 利 文 件,或 者 从 公 共 图书馆获得的国外文献资料。 ( )有其他证据足以证明该证据真实性的。 2 3 ( )对方当事人认可该证据的真实性的。 2 2 3物证的提交 当事人应当在本部分第 三 章 第 4 3节 规 定 的 举 证 期 限 内 向 专利复审委员会提交 物 证。当 事 人 提 交 物 证 的,应 当 在 举 证 期 限内提交足以反映该 物 证 客 观 情 况 的 照 片 和 文 字 说 明,具 体 说 明依据该物证所要证明的事实。 当事人确有正当理由 不 能 在 举 证 期 限 内 提 交 物 证 的,应 当 在举证期限内书面请 求 延 期 提 交,但 仍 应 当 在 上 述 期 限 内 提 交 足以反映该物证客观 情 况 的 照 片 和 文 字 说 明,具 体 说 明 依 据 该 物证所要证明的事实。当 事 人 最 迟 在 口 头 审 理 辩 论 终 结 前 提 交
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专利审查指南第四部分第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定
该物证。 对于经公证机关公证 封 存 的 物 证,当 事 人 在 举 证 期 限 内 可 以仅提交公证文书而 不 提 交 该 物 证,但 最 迟 在 口 头 审 理 辩 论 终 结前提交该物证。 3 专利复审委员会对证据的调查收集 专利复审 委 员 会 一 般 不 主 动 调 查 收 集 审 查 案 件 需 要 的 证 据。对当事人及 其 代 理 人 确 因 客 观 原 因 不 能 自 行 收 集 的 证 据, 应当事人在举证期限 内 提 出 的 申 请,专 利 复 审 委 员 会 认 为 确 有 必要时,可以调查收集。 专利复审委员会可以 实 地 调 查 收 集 有 关 证 据,也 可 以 委 托 地方知识 产 权 管 理 部 门 或 者 其 他 有 关 职 能 部 门 调 查 收 集 有 关 证据。 应当事人的申请对证 据 进 行 调 查 收 集 的,所 需 费 用 由 提 出 申请的当事人或者专 利 复 审 委 员 会 承 担。专 利 复 审 委 员 会 自 行 决定调查收集证据的,所需费用由专利复审委员会承担。 4 证据的质证和审核认定 4 1证据的质证 证据应当由当事人 质 证,未 经 质 证 的 证 据,不 能 作 为 认 定 案件事实的依据。 质证 时, 当 事 人 应 当 围 绕 证 据 的 关 联 性、 合 法 性、 真 实 性,针对证据证明力 有 无 以 及 证 明 力 大 小,进 行 质 疑、说 明 和 辩驳。 4 2证据的审核 合议组对于当事人提 交 的 证 据 应 当 逐 一 进 行 审 查 和 对 全 部 证据综合进行审查。 合议组应当明确证据 与 案 件 事 实 之 间 的 证 明 关 系,排 除 不 具有关联性的证据。 合议组应当根据案件 的 具 体 情 况,从 以 下 方 面 审 查 证 据 的 合法性: ( ) 证据是否符合法定形式; 1 ( ) 证据的取得是否符合法律、法规的规定; 2 ( ) 是否有影响证据效力的其他违法情形。 3
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无效宣告程序中有关证据问题的规定 专利审查指南第四部分第八章
合议组应当根据案件 的 具 体 情 况,从 以 下 方 面 审 查 证 据 的 真实性: ( )证据是否 为 原 件、原 物,复 印 件、复 制 品 与 原 件、原 1 物是否相符; ( )提供证据的人与当事人是否有利害关系; 2 ( )发现证据时的客观环境; 3 ( )证据形成的原因和方式; 4 ( )证据的内容; 5 ( )影响证据真实性的其他因素。 6 4 3证据的认定 对于一方当事人提出 的 证 据,另 一 方 当 事 人 认 可 或 者 提 出 的相 反 证 据 不 足 以 反 驳 的, 专 利 复 审 委 员 会 可 以 确 认 其 证 明力。 对于一方当事人提出 的 证 据,另 一 方 当 事 人 有 异 议 并 提 出 反驳证据,对方当事人 对 反 驳 证 据 认 可 的,可 以 确 认 反 驳 证 据 的证明力。 双方当事人对同一事 实 分 别 举 出 相 反 的 证 据,但 都 没 有 足 够的依据否定 对 方 证 据 的, 专 利 复 审 委 员 会 应 当 结 合 案 件 情 况,判断一方提供证据的 证 明 力 是 否 明 显 大 于 另 一 方 提 供 证 据 的证明力,并对证明力较大的证据予以确认。 因证据的证明力无法 判 断 导 致 争 议 事 实 难 以 认 定 的,专 利 复审委员会应当依据举证责任分配的规则作出判定。 4 3 1证人证言 证人应当陈述其亲历 的 具 体 事 实。证 人 根 据 其 经 历 所 作 的 判断、推测或者评论,不能作为认定案件事实的依据。 专利复审委员会认定 证 人 证 言,可 以 通 过 对 证 人 与 案 件 的 利害关系以及证 人 的 智 力 状 况、品 德、知 识、经 验、法 律 意 识 和专业技能等的综合分析作出判断。 证人应当出席口头 审 理 作 证,接 受 质 询。未 能 出 席 口 头 审 理作证的证人所出具的 书 面 证 言 不 能 单 独 作 为 认 定 案 件 事 实 的 依据,但证人确有困难 不 能 出 席 口 头 审 理 作 证 的 除 外。证 人 确 有困难不能出席口头 审 理 作 证 的,专 利 复 审 委 员 会 根 据 前 款 的 规定对其书面证言进行认定。
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4 3 2认可和承认 在无效宣告程序中,一 方 当 事 人 明 确 认 可 的 另 外 一 方 当 事 人提交的证据,专利复 审 委 员 会 应 当 予 以 确 认。但 其 与 事 实 明 显不符,或者有损国 家 利 益、社 会 公 共 利 益,或 者 当 事 人 反 悔 并有相反证据足以推翻的除外。 在无效宣告程序中,对 一 方 当 事 人 陈 述 的 案 件 事 实,另 外 一方当事人 明 确 表 示 承 认 的, 专 利 复 审 委 员 会 应 当 予 以 确 认。 但其与事实明显不 符,或 者 有 损 国 家 利 益、社 会 公 共 利 益,或 者当事人反悔并有相 反 证 据 足 以 推 翻 的 除 外;另 一 方 当 事 人 既 未承认也未否认,经合 议 组 充 分 说 明 并 询 问 后,其 仍 不 明 确 表 示肯定或者否定的,视为对该项事实的承认。 当事人委托代理人参 加 无 效 宣 告 程 序 的,代 理 人 的 承 认 视 为当事人的承认。但是,未 经 特 别 授 权 的 代 理 人 对 事 实 的 承 认 直接导致承认对方无 效 宣 告 请 求 的 除 外;当 事 人 在 场 但 对 其 代 理人的承认不作否认表示的,视为当事人的承认。 进行口头审理的案件 当 事 人 在 口 头 审 理 辩 论 终 结 前,没 有 进行口头审理的案件当 事 人 在 无 效 宣 告 决 定 作 出 前 撤 回 承 认 并 经对方当事人同意,或者 有 充 分 证 据 证 明 其 承 认 行 为 是 在 受 胁 迫或者重大误解情况 下 作 出 且 与 事 实 不 符 的,专 利 复 审 委 员 会 不予确认该承认的法律效力。 在无效宣告程序中,当 事 人 为 达 成 调 解 协 议 或 者 和 解 的 目 的作出妥协所涉及的 对 案 件 事 实 的 认 可,不 得 在 其 后 的 无 效 宣 告程序中作为对其不利的证据。 4 3 3公知常识 主张某技术手段是本 领 域 公 知 常 识 的 当 事 人,对 其 主 张 承 担举证责任。该当事人未 能 举 证 证 明 或 者 未 能 充 分 说 明 该 技 术 手段是本领域公知常 识,并 且 对 方 当 事 人 不 予 认 可 的,合 议 组 对该技术手段是本领域公知常识的主张不予支持。 当事人可以通过教科 书 或 者 技 术 词 典、技 术 手 册 等 工 具 书 记载的技术内容来证明某项技术手段是本领域的公知常识。 4 3 4公证文书 一方当事人将公证文 书 作 为 证 据 提 交 时,有 效 公 证 文 书 所 证明的事实,应当作为 认 定 事 实 的 依 据,但 有 相 反 证 据 足 以 推
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无效宣告程序中有关证据问题的规定 专利审查指南第四部分第八章
翻公证证明的除外。 如果公证文书在形式 上 存 在 严 重 缺 陷,例 如 缺 少 公 证 人 员 签章,则该公证文书不能作为认定案件事实的依据。 如果公证文书的结论 明 显 缺 乏 依 据 或 者 公 证 文 书 的 内 容 存 在自相矛盾之处,则相应 部 分 的 内 容 不 能 作 为 认 定 案 件 事 实 的 依据。例如,公证文书仅 根 据 证 人 的 陈 述 而 得 出 证 人 陈 述 内 容 具有真实性的结论,则该 公 证 文 书 的 结 论 不 能 作 为 认 定 案 件 事 实的依据。 5 其 他 5 1互联网证据的公开时间 公众能够浏览互联网 信 息 的 最 早 时 间 为 该 互 联 网 信 息 的 公 开时间,一般以互联网信息的发布时间为准。 5 2申请日后记载的使用公开或者口头公开 申请日后 ( 含申请日) 形成的记载有使用 公 开 或 者 口 头 公 开内容的书证,或者其他 形 式 的 证 据 可 以 用 来 证 明 专 利 在 申 请 日前使用公开或者口头公开。 在判断上述证据的证明 力 时,形 成 于 专 利 公 开 前 ( 公 开 含 日) 的证 据 的 证 明 力 一 般 大 于 形 成 于 专 利 公 开 后 的 证 据 的 证 明力。 5 3技术内容和问题的咨询、鉴定 专利复审委员会可以 根 据 需 要 邀 请 有 关 单 位 或 者 专 家 对 案 件中涉及的技术内容 和 问 题 提 供 咨 询 性 意 见,必 要 时 可 以 委 托 有关单位进行鉴定,所需 的 费 用 根 据 案 件 的 具 体 情 况 由 专 利 复 审委员会或者当事人承担。 5 4当事人提交的样品等不作为证据的物品的处理 在无效宣告程序中,当 事 人 在 提 交 样 品 等 不 作 为 证 据 的 物 品时,有权以书面方式请求在其案件审结后取走该物品。 对于当事人提出的取 走 物 品 的 请 求,合 议 组 应 当 根 据 案 件 审查以及后续程序的 需 要 决 定 何 时 允 许 取 走。允 许 当 事 人 取 走 物品时,专利复审委员 会 应 当 通 知 提 交 该 物 品 的 当 事 人,当 事
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专利审查指南第四部分第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定
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第五部分 专利申请及事务处理
目 录
第一章 专利申请文件及手续 4 5 ( 1 3 5- ) 1 2 21 22 3 31 32 33 4 41 42 43 5 51 52 53 54 55 56 6 7 8 第二章 1 2 3 31 32 4 引 言 4 5 ( 1 3 5- ) 办理专利申请的形式 4 5 ( 1 3 5- ) 书面形式 4 5 ( 1 3 5- ) 电子文件形式 4 5 ( 1 3 5- ) 适用文字 4 6 ( 2 3 5- ) 中 文 4 6 ( 2 3 5- ) 汉 字 4 6 ( 2 3 5- ) 外文的翻译 4 6 ( 2 3 5- ) 标准表格 4 6 ( 2 3 5- ) 纸 张 4 7 ( 3 3 5- ) 规 格 4 7 ( 3 3 5- ) 页 边 4 7 ( 3 3 5- ) 书写规则 4 7 ( 3 3 5- ) 打字或印刷 4 7 ( 3 3 5- ) 字体及规格 4 7 ( 3 3 5- ) 书写方式 4 8 ( 4 3 5- ) 书写内容 4 8 ( 4 3 5- ) 字体颜色 4 8 ( 4 3 5- ) 编写页码 4 8 ( 4 3 5- ) 证明文件 4 8 ( 4 3 5- ) 文件份数 4 8 ( 4 3 5- ) 签字或者盖章 4 9 ( 5 3 5- ) 专利费用 4 0 ( 6 4 5- ) 费用缴纳的期限 4 0 ( 6 4 5- ) 费用支付和结算方式 4 0 ( 6 4 5- ) 费用的减缓 4 2 ( 8 4 5- ) 可以减缓的费用种类 4 2 ( 8 4 5- ) 费用减缓的手续 4 2 ( 8 4 5- ) 费用的暂存与退款 4 2 ( 8 4 5- )
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41 42 421 4211 4212 4213 422 4221 4222 423 424 4241 4242 5 6 7 第三章 1 2 21 22 23 231 232 2321 2322 233 3 31 32 33 4 5
46 2
暂 存 4 2 ( 8 4 5- ) 退 款 4 3 ( 9 4 5- ) 退款的原则 4 3 ( 9 4 5- ) 当事人可以请求退款的情形 4 3 ( 9 4 5- ) 专利局主动退款的情形 4 3 ( 9 4 5- ) 不予退款的情形 4 3 ( 9 4 5- ) 退款的手续 4 4 ( 1 ) 4 5- 0 退款请求的提出 4 4 ( 1 ) 4 5- 0 退款的处理 4 4 ( 1 ) 4 5- 0 退款的效力 4 4 ( 1 ) 4 5- 0 特殊情形的处理 4 5 ( 1 ) 4 5- 1 因银行或者邮局责任造成必要缴费信息不全被退款 的情形 4 5 ( 1 ) 4 5- 1 因汇款人汇款后又取回汇款造成汇单无法兑付的 情形 4 5 ( 1 ) 4 5- 1 费用的查询 4 5 ( 1 ) 4 5- 1 费用种类的转换 4 5 ( 1 ) 4 5- 1 缴费信息的补充 4 6 ( 1 ) 4 5- 2 受 理 4 7 ( 1 ) 4 5- 3 受理地点 4 7 ( 1 ) 4 5- 3 专利申请的受理与不受理 4 7 ( 1 ) 4 5- 3 受理条件 4 7 ( 1 ) 4 5- 3 不受理的情形 4 8 ( 1 ) 4 5- 4 受理与不受理程序 4 8 ( 1 ) 4 5- 4 受理程序 4 8 ( 1 ) 4 5- 4 分案申请的受理程序 4 0 ( 1 ) 5 5- 6 国家申请的分案申请的受理程序 4 0 ( 1 ) 5 5- 6 进入国家阶段的国际申请的分案申请的受理程序 4 0 ( 1 ) 5 5- 6 不受理程序 4 0 ( 1 ) 5 5- 6 其他文件的受理与不受理 4 1 ( 1 ) 5 5- 7 其他文件的受理条件 4 1 ( 1 ) 5 5- 7 其他文件的受理程序 4 1 ( 1 ) 5 5- 7 其他文件的不受理程序 4 2 ( 1 ) 5 5- 8 申请日的更正 4 2 ( 1 ) 5 5- 8 受理程序中错误的更正 4 2 ( 1 ) 5 5- 8
6 第四章 1 2 21 22 23 3 4 5 51 52 53 6 61 62
查 询 4 3 ( 1 ) 5 5- 9 专利申请文档 4 4 ( 2 ) 5 5- 0 文档及组成 4 4 ( 2 ) 5 5- 0 案 卷 4 4 ( 2 ) 5 5- 0 案卷夹 4 4 ( 2 ) 5 5- 0 文 件 4 4 ( 2 ) 5 5- 0 案卷的立卷 4 4 ( 2 ) 5 5- 0 电子文档 4 5 ( 2 ) 5 5- 1 法律效力 4 6 ( 2 ) 5 5- 2 查阅和复制 4 6 ( 2 ) 5 5- 2 查阅和复制的原则 4 6 ( 2 ) 5 5- 2 允许查阅和复制的内容 4 6 ( 2 ) 5 5- 2 查阅和复制程序 4 7 ( 2 ) 5 5- 3 案卷的保存期限和销毁 4 7 ( 2 ) 5 5- 3 保存期限 4 7 ( 2 ) 5 5- 3 销 毁 4 8 ( 2 ) 5 5- 4
第五章 保密申请与向外国申请专利的保密审查 4 9 ( 2 ) 5 5- 5 1 保密的范围 4 9 ( 2 ) 5 5- 5 2 3 31 311 312 32 4 5 51 52 53 6 . 61 611 612 62 保密的基准 4 9 ( 2 ) 5 5- 5 专利申请的保密确定 4 9 ( 2 ) 5 5- 5 申请人提出保密请求的保密确定 4 9 ( 2 ) 5 5- 5 保密请求的提出 4 9 ( 2 ) 5 5- 5 保密的确定 4 0 ( 2 ) 6 5- 5 专利局自行进行的保密确定 4 0 ( 2 ) 6 5- 6 保密专利申请的审批流程 4 0 ( 2 ) 6 5- 6 专利申请 ( 或专利) 的解密程序 4 1 ( 2 ) 6 5- 7 申请人 ( 或专利权人) 提出解密请求 4 1 ( 2 ) 6 5- 7 专利局定期解密 4 1 ( 2 ) 6 5- 7 解密后的处理 4 1 ( 2 ) 6 5- 7 向外国申请专利的保密审查 4 2 ( 2 ) 6 5- 8 准备直接向外国申请专利的保密审查 4 2 ( 2 ) 6 5- 8 保密审查请求的提出 4 2 ( 2 ) 6 5- 8 保密审查 4 3 ( 2 ) 6 5- 9 申请专利后拟向外国申请专利的保密审查 4 3 ( 2 ) 6 5- 9
47 2
621 622 63 631 632 第六章 1 11 12 2 21 211 212 213 214 22 221 222 223 23 231 232 3 31 32 第七章 1 11 12 2 21 22 23 3
48 2
保密审查请求的提出 4 3 ( 2 ) 6 5- 9 保密审查 4 3 ( 2 ) 6 5- 9 国际申请的保密审查 4 4 ( 3 ) 6 5- 0 保密审查请求的提出 4 4 ( 3 ) 6 5- 0 保密审查 4 4 ( 3 ) 6 5- 0 通知和决定 4 5 ( 3 ) 6 5- 1 通知和决定的产生 4 5 ( 3 ) 6 5- 1 通知和决定 4 5 ( 3 ) 6 5- 1 通知和决定的撰写 4 5 ( 3 ) 6 5- 1 通知和决定的送达 4 6 ( 3 ) 6 5- 2 送达方式 4 6 ( 3 ) 6 5- 2 邮 寄 4 6 ( 3 ) 6 5- 2 直接送交 4 6 ( 3 ) 6 5- 2 电子方式送达 4 6 ( 3 ) 6 5- 2 公告送达 4 6 ( 3 ) 6 5- 2 收 件 人 4 6 ( 3 ) 6 5- 2 当事人未委托专利代理机构 4 6 ( 3 ) 6 5- 2 当事人已委托专利代理机构 4 7 ( 3 ) 6 5- 3 其他情况 4 7 ( 3 ) 6 5- 3 送 达 日 4 7 ( 3 ) 6 5- 3 邮寄、直接送交和电子方式送达 4 7 ( 3 ) 6 5- 3 公告送达 4 7 ( 3 ) 6 5- 3 退件的处理和文件的查询 4 7 ( 3 ) 6 5- 3 退件的处理 4 7 ( 3 ) 6 5- 3 文件的查询 4 8 ( 3 ) 6 5- 4 期限、权利的恢复、中止 4 9 ( 3 ) 6 5- 5 期限的种类 4 9 ( 3 ) 6 5- 5 法定期限 4 9 ( 3 ) 6 5- 5 指定期限 4 9 ( 3 ) 6 5- 5 期限的计算 4 9 ( 3 ) 6 5- 5 期限的起算日 4 9 ( 3 ) 6 5- 5 期限的届满日 4 0 ( 3 ) 7 5- 6 期限的计算 4 0 ( 3 ) 7 5- 6 期限的监视 4 1 ( 3 ) 7 5- 7
31 32 33 4 41 42 5 51 52 53 6 61 62 63 7 71 72 73 731 7311 7312 732 7321 7322 74 741 742 743 75 751 752
期限的确定 4 1 ( 3 ) 7 5- 7 期限监视方式 4 1 ( 3 ) 7 5- 7 期限届满的通知 4 1 ( 3 ) 7 5- 7 期限的延长 4 1 ( 3 ) 7 5- 7 延长期限请求 4 1 ( 3 ) 7 5- 7 延长期限请求的批准 4 2 ( 3 ) 7 5- 8 耽误期限的处置 4 2 ( 3 ) 7 5- 8 作出处分决定前的审核 4 2 ( 3 ) 7 5- 8 处分决定 4 2 ( 3 ) 7 5- 8 作出处分决定后的处理 4 3 ( 3 ) 7 5- 9 权利的恢复 4 3 ( 3 ) 7 5- 9 适用范围 4 3 ( 3 ) 7 5- 9 手 续 4 3 ( 3 ) 7 5- 9 审 批 4 4 ( 4 ) 7 5- 0 中止程序 4 4 ( 4 ) 7 5- 0 请求中止的条件 4 4 ( 4 ) 7 5- 0 中止的范围 4 5 ( 4 ) 7 5- 1 请求中止的手续和审批 4 5 ( 4 ) 7 5- 1 权属纠纷的当事人请求的中止 4 5 ( 4 ) 7 5- 1 权属纠纷的当事人请求中止的手续 4 5 ( 4 ) 7 5- 1 权属纠纷的当事人请求中止的审批及处理 4 5 ( 4 ) 7 5- 1 因人民法院要求协助执行财产保全的中止 4 6 ( 4 ) 7 5- 2 因协助执行财产保全而中止的手续 4 6 ( 4 ) 7 5- 2 因协助执行财产保全而中止的审核及处理 4 6 ( 4 ) 7 5- 2 中止的期限 4 7 ( 4 ) 7 5- 3 权属纠纷的当事人请求中止的期限 4 7 ( 4 ) 7 5- 3 因协助执行财产保全而中止的期限 4 7 ( 4 ) 7 5- 3 涉及无效宣告程序的中止期限 4 8 ( 4 ) 7 5- 4 中止程序的结束 4 8 ( 4 ) 7 5- 4 权属纠纷的当事人提出的中止程序的结束 4 8 ( 4 ) 7 5- 4 因人民法院要求协助执行财产保全的中止程序的 结束 4 9 ( 4 ) 7 5- 5
第八章 1 11
12 121 1211 1212 1213 1214 1215 122 1221 1222 1223 1224 123 1231 1232 1233 13 131 132 1321 1322 1323 1324 1325 1326 1327 1328 1329
专利公报的内容 4 0 ( 4 ) 8 5- 6 发明专利公报 4 0 ( 4 ) 8 5- 6 发明专利申请公布 4 0 ( 4 ) 8 5- 6 发明专利权授予 4 1 ( 4 ) 8 5- 7 保密发明专利和国防发明专利 4 1 ( 4 ) 8 5- 7 发明专利事务 4 1 ( 4 ) 8 5- 7 索 引 4 1 ( 4 ) 8 5- 7 实用新型专利公报 4 2 ( 4 ) 8 5- 8 实用新型专利权授予 4 2 ( 4 ) 8 5- 8 保密实用新型专利和国防实用新型专利 4 2 ( 4 ) 8 5- 8 实用新型专利事务 4 2 ( 4 ) 8 5- 8 授权公告索引 4 3 ( 4 ) 8 5- 9 外观设计专利公报 4 3 ( 4 ) 8 5- 9 外观设计专利权授予 4 3 ( 4 ) 8 5- 9 外观设计专利事务 4 3 ( 4 ) 8 5- 9 授权公告索引 4 3 ( 4 ) 8 5- 9 专利公报的编辑 4 3 ( 4 ) 8 5- 9 申请文件的编辑 4 3 ( 4 ) 8 5- 9 事务部分的编辑 4 4 ( 5 ) 8 5- 0 实质审查请求的生效、专利局对发明专利申请自行 8 5- 0 进行实质审查的决定 4 4 ( 5 ) 发明专利申请公布后的驳回、撤回和视为撤回 4 4 ( 5 ) 8 5- 0 发明专利申请视为放弃取得专利权 4 4 ( 5 ) 8 5- 0 专利实施的强制许可 4 4 ( 5 ) 8 5- 0 专利权的终止 4 5 ( 5 ) 8 5- 1 专利实施许可合同备案的生效、变更及注销 4 5 ( 5 ) 8 5- 1 专利权质押合同登记的生效、变更及注销 4 5 ( 5 ) 8 5- 1 专利权的保全及其解除 4 5 ( 5 ) 8 5- 1
专利申请权、专利权的转移 4 5 ( 5 ) 8 5- 1 1 3 2 1 专利权的全部或者部分无效宣告 4 6 ( 5 ) 0 8 5- 2 1 3 2 1 专利权的主动放弃 4 6 ( 5 ) 1 8 5- 2 1 3 2 1 避免重复授权放弃实用新型专利权 4 6 ( 5 ) 2 8 5- 2 1 3 2 1 权利的恢复 4 6 ( 5 ) 3 8 5- 2 1 3 2 1 文件的公告送达 4 6 ( 5 ) 4 8 5- 2 1 3 2 1 其他有关事项 4 6 ( 5 ) 5 8 5- 2 1 3 2 1 更 正 4 6 ( 5 ) 6 8 5- 2
40 3
133 1331 1332 1333 1334 2 21 22 221 222 223 224 23 第九章 1 11 111 112 113 114 115 12 121 122 123 124 13 131 132 133 2 21 22 221 2211
索引的编辑 4 7 ( 5 ) 8 5- 3 分类号索引 4 7 ( 5 ) 8 5- 3 申请号或者专利号索引 4 7 ( 5 ) 8 5- 3 申请人或者专利权人索引 4 7 ( 5 ) 8 5- 3 公布号 / 申请号 ( 授权公告号 / 专利号) 索引 4 7 ( 5 ) 8 5- 3 专利申请及专利单行本 4 7 ( 5 ) 8 5- 3 单行本的种类 4 8 ( 5 ) 8 5- 4 单行本的内容 4 8 ( 5 ) 8 5- 4 发明专利申请单行本 4 8 ( 5 ) 8 5- 4 发明专利单行本 4 8 ( 5 ) 8 5- 4 实用新型专利单行本 4 8 ( 5 ) 8 5- 4 外观设计专利单行本 4 9 ( 5 ) 8 5- 5 更 正 4 9 ( 5 ) 8 5- 5 专利权的授予和终止 4 0 ( 5 ) 9 5- 6 专利权的授予 4 0 ( 5 ) 9 5- 6 专利权授予的程序 4 0 ( 5 ) 9 5- 6 授予专利权通知 4 0 ( 5 ) 9 5- 6 办理登记手续通知 4 0 ( 5 ) 9 5- 6 登记手续 4 0 ( 5 ) 9 5- 6 颁发专利证书、登记和公告授予专利权 4 0 ( 5 ) 9 5- 6 视为放弃取得专利权的权利 4 1 ( 5 ) 9 5- 7 专利证书 4 1 ( 5 ) 9 5- 7 专利证书的构成 4 1 ( 5 ) 9 5- 7 专利证书副本 4 1 ( 5 ) 9 5- 7 专利证书的更换 4 1 ( 5 ) 9 5- 7 专利证书打印错误的更正 4 2 ( 5 ) 9 5- 8 专利登记簿 4 2 ( 5 ) 9 5- 8 专利登记簿的格式 4 2 ( 5 ) 9 5- 8 专利登记簿的效力 4 2 ( 5 ) 9 5- 8 专利登记簿副本 4 3 ( 5 ) 9 5- 9 专利权的终止 4 3 ( 5 ) 9 5- 9 专利权期满终止 4 3 ( 5 ) 9 5- 9 专利权人没有按照规定缴纳年费的终止 4 3 ( 5 ) 9 5- 9 年 费 4 3 ( 5 ) 9 5- 9 年 度 4 3 ( 5 ) 9 5- 9
41 3
2212 2213 222 23 第十章 1 2 21 22 23 24 25 26 3 31 32 321 322 33 331 332 4 41 411 412 42 5 6 61 62 63
应缴年费数额 4 4 ( 6 ) 9 5- 0 滞 纳 金 4 4 ( 6 ) 9 5- 0 终 止 4 5 ( 6 ) 9 5- 1 专利权人放弃专利权 4 5 ( 6 ) 9 5- 1 专利权评价报告 4 6 ( 6 ) 9 5- 2 引 言 4 6 ( 6 ) 9 5- 2 专利权评价报告请求的形式审查 4 6 ( 6 ) 9 5- 2 专利权评价报告请求的客体 4 6 ( 6 ) 9 5- 2 请求人资格 4 6 ( 6 ) 9 5- 2 专利权评价报告请求书 4 7 ( 6 ) 9 5- 3 费 用 4 8 ( 6 ) 9 5- 4 委托手续 4 8 ( 6 ) 9 5- 4 形式审查后的处理 4 8 ( 6 ) 9 5- 4 专利权评价 4 9 ( 6 ) 9 5- 5 核查专利权评价报告请求书 4 9 ( 6 ) 9 5- 5 专利权评价的内容 4 9 ( 6 ) 9 5- 5 实用新型专利 4 9 ( 6 ) 9 5- 5 外观设计专利 5 0 ( 6 ) 0 5- 6 检 索 5 0 ( 6 ) 0 5- 6 实用新型专利 5 0 ( 6 ) 0 5- 6 外观设计专利 5 1 ( 6 ) 0 5- 7 专利权评价报告 5 1 ( 6 ) 0 5- 7 专利权评价报告的内容 5 2 ( 6 ) 0 5- 8 表格部分 5 2 ( 6 ) 0 5- 8 说明部分 5 3 ( 6 ) 0 5- 9 专利权评价报告的发送 5 3 ( 6 ) 0 5- 9 专利权评价报告的查阅与复制 5 3 ( 6 ) 0 5- 9 专利权评价报告的更正 5 3 ( 6 ) 0 5- 9 可更正的内容 5 3 ( 6 ) 0 5- 9 更正程序的启动 5 4 ( 7 ) 0 5- 0 更正程序的进行和终止 5 4 ( 7 ) 0 5- 0
第十一章 关于电子申请的若干规定 5 5 ( 7 ) 0 5- 1 1 引 言 5 5 ( 7 ) 0 5- 1 2
42 3
电子申请用户 5 5 ( 7 ) 0 5- 1
21 22 3 31 32 33 34 4 41 42 5 51 52 53 54 55 56 6
电子申请代表人 5 5 ( 7 ) 0 5- 1 电子签名 5 5 ( 7 ) 0 5- 1 电子申请用户注册 5 5 ( 7 ) 0 5- 1 电子申请用户注册请求书 5 6 ( 7 ) 0 5- 2 用户注册证明文件 5 6 ( 7 ) 0 5- 2 注册请求的审查 5 6 ( 7 ) 0 5- 2 电子申请用户信息的变更 5 6 ( 7 ) 0 5- 2 电子申请的接收和受理 5 7 ( 7 ) 0 5- 3 电子申请的接收 5 7 ( 7 ) 0 5- 3 电子申请的受理 5 7 ( 7 ) 0 5- 3 电子申请的特殊审查规定 5 8 ( 7 ) 0 5- 4 专利代理委托书 5 8 ( 7 ) 0 5- 4 解除委托和辞去委托 5 8 ( 7 ) 0 5- 4 撤销专利代理机构引起的变更 5 8 ( 7 ) 0 5- 4 专利申请权 ( 或专利权) 转移引起的变更 5 9 ( 7 ) 0 5- 5 需要提交纸件原件的文件 5 9 ( 7 ) 0 5- 5 纸件申请和电子申请的转换 5 9 ( 7 ) 0 5- 5 电子发文 5 9 ( 7 ) 0 5- 5
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专利申请文件及手续 专利审查指南第五部分第一章
第一章 专利申请文件及手续
1 引 言 申请人就一项发明创 造 要 求 获 得 专 利 权 的,应 当 根 据 专 利 法及其实施细则的规 定 向 专 利 局 提 出 专 利 申 请。在 专 利 审 批 程 序中,申请人根据专利法 及 其 实 施 细 则 的 规 定 或 者 审 查 员 的 要 求,还需要办理各种与 该 专 利 申 请 有 关 的 事 务。申 请 人 向 专 利 局提出专利申请以及 在 专 利 审 批 程 序 中 办 理 其 他 专 利 事 务,统 称为专利申请手续。 申请人提出专利申请,向 专 利 局 提 交 的 专 利 法 第 二 十 六 条 规定的请求书、说明 书、权 利 要 求 书、说 明 书 附 图 和 摘 要 或 者 专利法第二十七条规 定 的 请 求 书、图 片 或 者 照 片、简 要 说 明 等 文件,称为专利申请文 件;在 提 出 专 利 申 请 的 同 时 或 者 提 出 专 利申请之后,申请人 ( 专 利 权 人 ) 其 他 相 关 当 事 人 在 办 理 或 、 与该专利申请 ( 或专利) 有关的各种手续时,提 交 的 除 专 利 申 请文件以外 的 各 种 请 求、 申 报、 意 见 陈 述、 补 正 以 及 各 种 证 明、证据材料,称为其他文件。 办理各种手续应当 提 交 相 应 的 文 件,缴 纳 相 应 的 费 用,并 且符合相应的期限要求。 细则 2 2 办理专利申请的形式 专利申请手续应当以书面形式 ( 纸件形式) 或 者 电 子 文 件 形式办理。 2 1书面形式 申请人以书面形式提 出 专 利 申 请 并 被 受 理 的,在 审 批 程 序 中应当以纸件形式提 交 相 关 文 件。除 另 有 规 定 外,申 请 人 以 电 子文件形式提交的相关文件视为未提交。 以口头、电话、实物等 非 书 面 形 式 办 理 各 种 手 续 的,或 者 以电报、电 传、 传 真、 电 子 邮 件 等 通 讯 手 段 办 理 各 种 手 续 的, 均视为未提出,不产生法律效力。 2 2电子文件形式 申请人以电子文件形 式 提 出 专 利 申 请 并 被 受 理 的,在 审 批 程序中应当通过电子专 利 申 请 系 统 以 电 子 文 件 形 式 提 交 相 关 文
( 5-1 )
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专利审查指南第五部分第一章 专利申请文件及手续
件,另有规定的除外。不符合规定的,该文件视为未提交。 3 适用文字 细则 3 3 1中 文 专利申请文件以及其 他 文 件,除 由 外 国 政 府 部 门 出 具 的 或 者在外国形成的证明或者证据材料外,应当使用中文。 审查员以申请 人 提 交 的 中 文 专 利 申 请 文 本 为 审 查 的 依 据。 申请人在提出专利申 请 的 同 时 提 交 的 外 文 申 请 文 本,供 审 查 员 在审查程序中参考,不具有法律效力。 3 2汉 字 本章第 3 1节中的 “ 中文 ” 一 词 是 指 汉 字。专 利 申 请 文 件 及其他文件应当使用汉字,词、句应当符合现代汉语规范。 汉字应 当 以 国 家 公 布 的 简 化 字 为 准。 申 请 文 件 中 的 异 体 字、繁体字、非规范简化 字,审 查 员 可 以 依 职 权 予 以 改 正 或 者 通知申请人补正。 3 3外文的翻译 细则 3 1 专利申请文件是外 文 的,应 当 翻 译 成 中 文,其 中 外 文 科 技 术语应当按照规定译 成 中 文,并 采 用 规 范 用 语。外 文 科 技 术 语 没有统一中文译法的,可 按 照 一 般 惯 例 译 成 中 文,并 在 译 文 后 的括号内注明原文。计 量 单 位 应 当 使 用 国 家 法 定 计 量 单 位,包 括国际单位制计量单 位 和 国 家 选 定 的 其 他 计 量 单 位,必 要 时 可 以在括号内同时标注本领域公知的其他计量单位。 细则 3 2 当事人在提交外文证明 文 件、证 据 材 料 时 ( 如 优 先 权 证 例 明文本、转 让 证 明 等 ) ,应 当 同 时 附 具 中 文 题 录 译 文, 审 查 员 认为必要时,可以要求当 事 人 在 规 定 的 期 限 内 提 交 全 文 中 文 译 文或者 摘 要 中 文 译 文; 期 满 未 提 交 译 文 的, 视 为 未 提 交 该 文件。 4 标准表格 办理专利申请 ( 或专利) 手续时应当使用 专 利 局 制 定 的 标 准表格。标准表 格 由 专 利 局 按 照 一 定 的 格 式 和 样 式 统 一 制 定、 修订和公布。 办理专 利 申 请 ( 专 利 ) 手 续 时 以 非 标 准 表 格 提 交 的 文 或
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专利申请文件及手续 专利审查指南第五部分第一章
件,审查员可以根据有关 规 定 发 出 补 正 通 知 书 或 者 针 对 该 手 续 发出视为未提出通知书。 但是,申请人 在 答 复 补 正 通 知 书 或 者 审 查 意 见 通 知 书 时, 提交的补正书或者意 见 陈 述 书 为 非 标 准 格 式 的,只 要 写 明 申 请 号,表明 是 对 申 请 文 件 的 补 正, 并 且 签 字 或 者 盖 章 符 合 规 定 的,可视为文件格式符合要求。 4 1纸 张 各种文 件 使 用 的 纸 张 应 当 柔 韧、 结 实、 耐 久、 光 滑、 无 光、白色。其质量应当与 8 0克胶版纸相当或者更高。 4 2规 格 说明书、说明书附 图、权 利 要 求 书、说 明 书 摘 要、摘 要 附 图、图片或照片、简 要 说 明 与 其 他 表 格 用 纸 的 规 格 均 应 为 2 7 9 毫米 × 1 2 0毫米 ( 4 。 A) 4 3页 边 申请文件的顶部 ( 有标题的,从标题 上 沿 至 页 边) 应 当 留 有2 5毫米空白,左侧应当留 有 2 5毫 米 空 白,右 侧 应 当 留 有 1 5 毫米空白,底部从页码下沿至页边应当留有 1 5毫米空白。 细则 1 1 2 5 书写规则 5 1打字或印刷 请求书、权利要求 书、说 明 书、说 明 书 摘 要、说 明 书 附 图 和摘要附图中文字部 分 以 及 简 要 说 明 应 当 打 字 或 者 印 刷。上 述 文件中的数学式和化学式可以按照制图方式手工书写。 其他 文 件 除 另 有 规 定 外, 可 以 手 工 书 写, 但 字 体 应 当 工 整,不得涂改。 5 2字体及规格 各种文件应当使用 宋 体、仿 宋 体 或 者 楷 体,不 得 使 用 草 体 或者其他字体。 字高应当在 3 5毫 米 至 4 5毫 米 之 间, 行 距 应 当 在 2 5毫 米至 3 5毫米之间。
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专利审查指南第五部分第一章 专利申请文件及手续
5 3书写方式 各种文件除另有 规 定 外,应 当 单 面、纵 向 使 用。自 左 至 右 横向书写,不得分栏书写。 一份文件不得涉及 两 件 以 上 专 利 申 请 ( 专 利 ) 一 页 纸 或 , 上不得包含两种以上文件 ( 如 一 页 纸 不 得 同 时 包 含 说 明 书 和 例 权利要求书) 。 5 4书写内容 文件各栏目应当如 实、详 尽 填 写,同 一 内 容 在 不 同 栏 目 或 不同文件中应当填写 一 致。例 如 地 址 栏 目 应 当 按 照 行 政 区 划 填 写完整,邮政编码与地 址 相 符;申 请 人 的 签 字 或 者 盖 章 应 当 与 申请人栏目中填写的内容一致。 5 5字体颜色 字体颜色应当 为 黑 色,字 迹 应 当 清 晰、牢 固、不 易 擦、不 褪色,以能够满足复印、扫描的要求为准。 5 6编写页码 各种文件应当分别用 阿 拉 伯 数 字 顺 序 编 写 页 码。页 码 应 当 置于每页下部页边的上沿,并左右居中。 6 证明文件 专利申请审批 程 序 中 常 用 的 证 明 文 件 有 非 职 务 发 明 证 明、 国籍证明、经 常 居 所 证 明、 注 册 地 或 经 常 营 业 所 所 在 地 证 明、 申请人资格证明、优先 权 证 明 ( 先 申 请 文 件 副 本 ) 优 先 权 在 、 转让证明、生物材料样品保藏证明、申请 人 ( 专 利 权 人) 名 或 称变更或者权利转移证明、文件寄发日期证明等。 各种证明 文 件 应 当 由 有 关 主 管 部 门 出 具 或 者 由 当 事 人 签 署。各种证明文件应 当 提 供 原 件;证 明 文 件 是 复 印 件 的,应 当 经公证或者由主管部门加盖公 章 予 以 确 认 ( 件 在 专 利 局 备 案 原 确认的除外) 。 7 文件份数 申请人提交的专利申 请 文 件 应 当 一 式 两 份,原 本 和 副 本 各 一份,其中发明或者 实 用 新 型 专 利 申 请 的 请 求 书、说 明 书、说
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专利申请文件及手续 专利审查指南第五部分第一章
明书附图、权利要求 书、说 明 书 摘 要、摘 要 附 图 应 当 提 交 一 式 两份,外观设计专利 申 请 的 请 求 书、图 片 或 者 照 片、简 要 说 明 应当提交一式两份,并 应 当 注 明 其 中 的 原 本。申 请 人 未 注 明 原 本的,专利局指定一 份 作 为 原 本。两 份 文 件 的 内 容 不 同 时,以 原本为准。 除专利法实施细则和 审 查 指 南 另 有 规 定 以 及 申 请 文 件 的 替 换页外,向专利局提交的其 他 文 件 ( 专 利 代 理 委 托 书、实 质 如 审查请求书、著录项目变更申 报 书、转 让 合 同 等 ) 为 一 份。文 件需要转送其他有关 方 的,专 利 局 可 以 根 据 需 要 在 通 知 书 中 规 定文件的份数。 8 签字或者盖章 细则 1 9 1 1 向专利局提交的专利 申 请 文 件 或 者 其 他 文 件,应 当 按 照 规 定签字或者盖章。其中 未 委 托 专 利 代 理 机 构 的 申 请,应 当 由 申 请人 ( 或专利权 人 ) 、其 他 利 害 关 系 人 或 者 其 代 表 人 签 字 或 者 盖章,办理直接涉及共 有 权 利 的 手 续,应 当 由 全 体 权 利 人 签 字 或者盖 章; 委 托 了 专 利 代 理 机 构 的, 应 当 由 专 利 代 理 机 构 盖 章,必要时还应当由申 请 人 ( 专 利 权 人 ) 其 他 利 害 关 系 人 或 、 或者其代表人签字或者盖章。
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专利审查指南第五部分第二章 专利费用
第二章 专利费用
1 费用缴纳的期限 细则 9 5 ( )申请费的缴纳 期 限 是 自 申 请 日 起 两 个 月 内,或 者 自 收 1 到受理通知书之日起 1 5日内。需要在该期限内缴纳的费用有优 先权要求费和申请附加费以及发明专利申请的公布印刷费。 优先权要求费是指申 请 人 要 求 外 国 优 先 权 或 者 本 国 优 先 权 时,需要缴纳的费用,该 项 费 用 的 数 额 以 作 为 优 先 权 基 础 的 在 先申请的项数计算。 申请附加费是指申 请 文 件 的 说 明 书 ( 括 附 图、 序 列 表 ) 包 0页或者权利 要 求 超 过 1 0项 时 需 要 缴 纳 的 费 用,该 页数超过 3 项费用的数额以页数或者项数计算。 公布印刷费是指发明专利申请公布需要缴纳的费用。 未在规定的 期 限 内 缴 纳 或 者 缴 足 申 请 费 ( 公 布 印 刷 费、 含 申请附加费) 的,该申请被 视 为 撤 回。未 在 规 定 的 期 限 内 缴 纳 或者缴足优先权要求费的,视为未要求优先权。 法3 及细则9 51 6 ( )实 质 审 查 费 的 缴 纳 期 限 是 自 申 请 日 ( 优 先 权 要 求 2 有 的,自最早的优先权日) 起 三 年 内。该 项 费 用 仅 适 用 于 发 明 专 利申请。 细则 9 92 细则 6及 9 91 法4 及细则9 11 6 细则 5 4及 9 7 ( ) 延长期限请求费的缴纳期限是在相应期限届 满 之 日 3 前。该项费用以要求延长的期限长短 ( 以月为单位) 计算。 ( ) 恢复权利请求费的缴纳期限是自当事 人 收 到 专 利 局 确 4 认权利丧失通知之日起两个月内。 ( ) 复审费的缴纳期限是自申请人收到专 利 局 作 出 的 驳 回 5 决定之日起三个月内。 ( )专利登记费、授 权 当 年 的 年 费 以 及 公 告 印 刷 费 的 缴 纳 6 期限是自申请人收到专 利 局 作 出 的 授 予 专 利 权 通 知 书 和 办 理 登 记手续通知书之日起两个月内。 8 细则 9 细则 9 9 ()年 费 及 其 滞 纳 金 的 缴 纳 期 限 参 照 本 部 分 第 九 章 第 7 2 2 1节的规定。 ( )著录事项变 更 费、专 利 权 评 价 报 告 请 求 费、无 效 宣 告 8 请求费的缴纳期限是自提出相应请求之日起一个月内。 细则 9 41 2 费用支付和结算方式 费用可以直接向专利局 ( 包括专利 局 各 代 办 处) 缴 纳,也
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专利费用 专利审查指南第五部分第二章
可以通过邮局或者银 行 汇 付,或 者 以 规 定 的 其 他 方 式 缴 纳。专 利局代办处的收费范围另行规定。 细则 9 42 费用通过邮局或者银 行 汇 付 的,应 当 在 汇 单 上 写 明 正 确 的 申请号 ( 或专利号) 以及缴纳的费用名称,且 不 得 设 置 取 款 密 码。不符合上述规定的,视为未办理缴费手续。 在汇单上 还 应 当 写 明 汇 款 人 姓 名 或 者 名 称 及 其 通 讯 地 址 ( 包括邮政编码) 。同一专利申请 ( 或专利) 缴纳的费用为两项 以上的,应当分别注明 每 项 费 用 的 名 称 和 金 额,并 且 各 项 费 用 的金额之和应当等于缴纳费用的总额。 同一汇单中包括多个专利申请 ( 或专利) ,其缴纳费用的总 额少于 各 项 专 利 申 请 ( 专 利 ) 费 用 金 额 之 和 的,处 理 方 法 或 如下: ( ) 缴费人对申请号 ( 1 或专利号) 标注顺序号的,按照标 注的顺序分割费用; ( ) 缴费人未对申请号 ( 2 或专利号) 标注顺序号的,按照 从左至右,从上至下的顺序分割费用。 造成其中部分专利申请 ( 或专利) 费用金 额 不 足 或 者 无 费 用的,视为未办理缴费手续。 在中国内地没有经常 居 所 或 者 营 业 所 的 当 事 人 使 用 外 币 向 专利局缴纳费用的,应 当 使 用 指 定 的 外 币,并 通 过 专 利 代 理 机 构办理,但是另有规定的除外。 细则 9 43 费用通过邮局汇付, 且 在 汇 单 上 写 明 申 请 号 ( 专 利 号 ) 或 以及费用名称的,以邮 局 取 款 通 知 单 上 的 汇 出 日 为 缴 费 日。邮 局取款通知单上的汇出 日 与 中 国 邮 政 普 通 汇 款 收 据 上 收 汇 邮 戳 日表明的日期不一致 的,以 当 事 人 提 交 的 中 国 邮 政 普 通 汇 款 收 据原件或 者 经 公 证 的 收 据 复 印 件 上 表 明 的 收 汇 邮 戳 日 为 缴 费 日。审查员认为当事人 提 交 的 证 据 有 疑 义 时,可 以 要 求 当 事 人 提交汇款邮局出具的加盖部门公章的证明材料。 细则 9 43 费用通过银行汇付,且写明申请号 ( 专 利 号) 以 及 费 用 或 名称的, 以 银 行 实 际 汇 出 日 为 缴 费 日。 当 事 人 对 缴 费 日 有 异 议,并提交银行出具的 加 盖 部 门 公 章 的 证 明 材 料 的,以 证 明 材 料确认的汇出日重新确定缴费日。 费用通过邮局或者 银 行 汇 付, 未 写 明 申 请 号 ( 专 利 号 ) 或 的,费用退回。费用退回的,视为未办理缴费手续。 因缴费人信息填写不 完 整 或 者 不 准 确,造 成 费 用 不 能 退 回 或者退款无人接收的,费用暂 时 存 入 专 利 局 账 户 ( 下 简 称 暂 以
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专利审查指南第五部分第二章 专利费用
存) 。费用入暂存的,视为未办理缴费手续。 各种费用以人民币结 算。按 照 规 定 应 当 使 用 外 币 支 付 的 费 用,按照汇出该 费 用 之 日 国 家 规 定 的 汇 兑 率 折 合 成 人 民 币 后 结算。 3 费用的减缓 细则 1 0 0 申请人 ( 或专利权人) 缴纳专利费 用 有 困 难 的,可 以 根 据 专利费用减缓办法向专利局提出费用减缓的请求。 3 1可以减缓的费用种类 ( )申请费 ( 1 不包括公布印刷费、申请附加费) ; ( ) 发明专利申请实质审查费; 2 ( ) 复审费; 3 ( ) 年费 ( 4 自授予专利权当年起三年的年费) 。 3 2费用减缓的手续 提出 专 利 申 请 时 以 及 在 审 批 程 序 中, 申 请 人 ( 专 利 权 或 人) 可以请求减缓应当缴纳但尚未到期的费用。 提出费用减缓请求 的,应 当 提 交 费 用 减 缓 请 求 书,必 要 时 还应当附具证明文件。费用减 缓 请 求 书 应 当 由 全 体 申 请 人 ( 或 专利权人) 签字或者盖章;申请人 ( 或专利权人) 委托专利代 理机构办理费用减缓 手 续 并 提 交 声 明 的,可 以 由 专 利 代 理 机 构 盖章。委托专利代理机构 办 理 费 用 减 缓 手 续 的 声 明 可 以 在 专 利 代理委托书中注明,也可以单独提交。 费用减缓请求符合规 定 的,审 查 员 应 当 予 以 批 准 并 发 出 费 用减缓审批通知书,同 时 注 明 费 用 减 缓 的 比 例 和 种 类。费 用 减 缓请求不符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 费 用 减 缓 审 批 通 知 书, 并说明不予减缓的理由。 专利费用减缓办法另行公布。 4 费用的暂存与退款 4 1暂 存 由于费用汇单字迹不 清 或 者 缺 少 必 要 事 项 造 成 既 不 能 开 出 收据又不能退款的,应 当 将 该 款 项 暂 存 在 专 利 局 账 户 上。经 缴 款人提供证明后,对于 能 够 查 清 内 容 的,应 当 及 时 开 出 收 据 或
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专利费用 专利审查指南第五部分第二章
者予以退款。开出收 据 的,以 出 暂 存 之 日 为 缴 费 日。但 是,对 于自收到专利局关于权 利 丧 失 的 通 知 之 日 起 两 个 月 内 向 专 利 局 提交了证据,表 明 是 由 于 银 行 或 者 邮 局 原 因 导 致 汇 款 暂 存 的, 应当以原汇 出 日 为 缴 费 日。 暂 存 满 三 年 仍 无 法 查 清 其 内 容 的, 进行清账上缴。 4 2退 款 4 2 1退款的原则 细则 9 44 多缴、重缴、错缴专利 费 用 的,当 事 人 可 以 自 缴 费 日 起 三 年内,提出退款请求。符合规定的,专利局应当予以退款。 4 2 1 1当事人可以请求退款的情形 ( ) 多缴 费 用 的 情 形:如 当 事 人 应 当 缴 纳 年 费 为 6 0元, 1 0 在规定期限内实际缴纳费用为 6 0元,可以对多缴的 5 5 0元提出 退款请求。 ( ) 重缴费用的情形:如提出一次著 录 项 目 变 更 请 求 应 当 2 0 0 缴纳著录项目变 更 手 续 费 2 0元,当 事 人 缴 纳 2 0元 后,再 次 缴纳了 2 0元,当事人可以对再次缴纳的 2 0元提出退款请求。 0 0 ( ) 错缴费用的情形:如当事 人 缴 费 时 写 错 费 用 种 类、申 3 请号 ( 或专利号) 的;或者因缴费不足、逾 期 缴 费 导 致 权 利 丧 失的,或者权利丧失后 缴 纳 专 利 费 用 的,当 事 人 可 以 提 出 退 款 请求。 4 2 1 2专利局主动退款的情形 下列情形一经核实,专利局应当主动退款。 ( ) 专利申请已被视为撤回或者撤回专利 申 请 的 声 明 已 被 1 批准后,并且在专利局作 出 发 明 专 利 申 请 进 入 实 质 审 查 阶 段 通 知书之前,已缴纳的实质审查费。 ( ) 在专利权终止或者宣告专利权全部无 效 的 决 定 公 告 后 2 缴纳的年费。 ( ) 恢复权利请求审批程序启动后,专 利 局 作 出 不 予 恢 复 3 权利决定的,当事人已缴纳的恢复权利请求费及相关费用。 4 2 1 3不予退款的情形 ( )对多缴、重缴、错 缴 的 费 用,当 事 人 在 自 缴 费 日 起 三 1
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专利审查指南第五部分第二章 专利费用
年后才提出退款请求的。 ( )当事人不能提供错缴费用证据的。 2 ( )在费用减缓请求 被 批 准 之 前 已 经 按 照 规 定 缴 纳 的 各 种 3 费用,当事人又请求退款的。 4 2 2退款的手续 4 2 2 1退款请求的提出 退款 请 求 人 应 当 是 该 款 项 的 缴 款 人。 申 请 人 ( 专 利 权 或 人) 、专利代 理 机 构 作 为 非 缴 款 人 请 求 退 款 的,应 当 声 明 是 受 缴款人委托办理退款手续。 请求退款应 当 书 面 提 出、说 明 理 由 并 附 具 相 应 证 明,例 如 ,专 利 局 开 出 的 费 用 收 据 复 印 件 、 邮 局 或 者 银 行 出 具 的 汇 款 凭 证 等 。提 供 邮 局 或 者 银 行 的 证 明 应 当 是 原 件 , 不 能 提 供 原 件 的 ,应 当 提 供 经 出 具 部 门 加 盖 公 章 确 认 的 或 经 公 证 的 复 印件。 退款请求应当注明申请号 ( 或专利号) 和 要 求 退 款 的 款 项 的信息 ( 如票据号、费用金额等) 及收 款 人 信 息。当 事 人 要 求 通过邮局退款的,收 款 人 信 息 包 括 姓 名、地 址 和 邮 政 编 码;当 事人要求通过银行退 款 的,收 款 人 信 息 包 括 姓 名 或 者 名 称、开 户行、账号等信息。 4 2 2 2退款的处理 经核实可以退款的,专 利 局 应 当 按 照 退 款 请 求 中 注 明 的 收 款人信息退款。 退款请 求 中 未 注 明 收 款 人 信 息 的, 退 款 请 求 人 是 申 请 人 ( 或专利权人) 或 专 利 代 理 机 构 的, 应 当 按 照 文 档 中 记 载 的 相 应的地址和姓名或者名称退款。 完成退款处理后,审 查 员 应 当 发 出 退 款 审 批 通 知 书。经 核 实不予退款的,审查员应 当 在 退 款 审 批 通 知 书 中 说 明 不 予 退 款 的理由。 4 2 3退款的效力 被退的款项视为自始未缴纳。
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专利费用 专利审查指南第五部分第二章
4 2 4特殊情形的处理 4 2 4 1因银行或者邮局责任造 成 必 要 缴 费 信 息 不 全 被 退 款 的 情形 因银行或者邮局责任造 成 必 要 缴 费 信 息 ( 申 请 号、费 用 如 名称等) 不完整被退款,当 事 人 提 出 异 议 的,应 当 以 书 面 形 式 陈述意见,并附 具 汇 款 银 行 或 者 邮 局 出 具 的 加 盖 公 章 的 证 明。 该证明至少应当包 括:汇 款 人 姓 名 或 者 名 称、汇 款 金 额、汇 款 日期、汇款时所提供的申请号 ( 或专利 号) 、费 用 名 称 等 内 容。 同时当事人应当重新缴纳已被退回的款项。 符合上述 规 定 的, 原 缴 费 日 视 为 重 新 缴 纳 款 项 的 缴 费 日, 因此导致已作出的处 分 决 定 需 要 更 改 的,审 查 员 应 当 发 出 修 改 更正通知书。不符合上 述 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 通 知 书 通 知 当事人,该款项视为未缴纳。 4 2 4 2因汇款人汇款后又取回汇款造成汇单无法兑付的情形 专利局收到邮局取款 通 知 单 并 开 出 收 据 后,因 汇 款 人 取 回 汇款造成汇款无法兑 付 的,应 当 要 求 邮 局 在 邮 局 取 款 通 知 单 上 写明 “ 汇款已被汇款人取回” 字样并加盖邮局的公章。 邮局出具了确认汇款 被 取 回 的 证 明 后,专 利 局 应 当 及 时 处 理,该款项视为未缴纳。 5 费用的查询 当事人需要查询费用 缴 纳 情 况 的,应 当 提 供 银 行 汇 单 复 印 件或者邮局汇款凭证复印件 ( 未收到专利局收费收 据 的) 或 者 提供收据复印 件 ( 收 到 专 利 局 收 费 收 据 的 ) 查 询 时 效 为 一 已 。 年,自汇出费用之日起算。 6 费用种类的转换 对于同一专利申请 ( 或专利) 缴纳 费 用 时,费 用 种 类 填 写 错误的,缴纳该款项的当 事 人 可 以 在 转 换 后 费 用 的 缴 纳 期 限 内 提出转换费用种类请 求 并 附 具 相 应 证 明,经 专 利 局 确 认 后 可 以 对费用种类进行转换。但不同申请号 ( 或专利 号) 之 间 的 费 用 不能转换。 当事人缴纳的费用种 类 明 显 错 误,审 查 员 可 以 依 职 权 对 费
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专利审查指南第五部分第二章 专利费用
用种类进行转换。依职权转换费用种类的,应当通知当事人。 费用种类转换的,缴费日不变。 7 缴费信息的补充 费用通过邮局或者银 行 汇 付 时 遗 漏 必 要 缴 费 信 息 的,可 以 在汇款当日通过传真 或 者 电 子 邮 件 的 方 式 补 充。补 充 完 整 缴 费 信息的,以汇 款 日 为 缴 费 日。 当 日 补 充 不 完 整 而 再 次 补 充 的, 以专利局收到完整缴费信息之日为缴费日。 补充缴 费 信 息 的, 应 当 提 供 邮 局 或 者 银 行 的 汇 款 单 复 印 件、所缴 费 用 的 申 请 号 ( 专 利 号 ) 及 各 项 费 用 的 名 称 和 金 或 额。同时,应当提供接 收 收 据 人 的 姓 名 或 者 名 称、地 址、邮 政 编码等信息。补充缴费信 息 如 不 能 提 供 邮 局 或 者 银 行 的 汇 款 单 复印件的,还应当提 供 汇 款 日 期、汇 款 人 姓 名 或 者 名 称、汇 款 金额、汇款单据号等信息。
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受 理 专利审查指南第五部分第三章
第三章 受 理
1 受理地点 专利局的受理 部 门 包 括 专 利 局 受 理 处 和 专 利 局 各 代 办 处。 专利局受理处负责受 理 专 利 申 请 及 其 他 有 关 文 件,代 办 处 按 照 相关规定受理专利申 请 及 其 他 有 关 文 件。专 利 复 审 委 员 会 可 以 受理与复审和无效宣告请求有关的文件。 专利局受理处和代办 处 应 当 开 设 受 理 窗 口。未 经 过 受 理 登 记的文件,不得进入审批程序。 专利局受理处 和 代 办 处 的 地 址 由 专 利 局 以 公 告 形 式 公 布。 邮寄或者直接交给专利 局 的 任 何 个 人 或 者 非 受 理 部 门 的 申 请 文 件和其他有关文件,其邮 寄 文 件 的 邮 戳 日 或 者 提 交 文 件 的 提 交 日都不具有确定申请日和递交日的效力。 2 专利申请的受理与不受理 2 1受理条件 细则 3 9 专利申请符合下列条件的,专利局应当受理: ( )申请文件中有 请 求 书。该 请 求 书 中 申 请 专 利 的 类 别 明 1 确;写明了申请人姓名或者名称及其地址。 ( )发明专利申请 文 件 中 有 说 明 书 和 权 利 要 求 书;实 用 新 2 型专利申请文件中有 说 明 书、说 明 书 附 图 和 权 利 要 求 书;外 观 设计专利申请文件中有图片或者照片和简要说明。 ( ) 申请文件是使用中文打字或者 印 刷 的。全 部 申 请 文 件 3 的字迹和线条清晰 可 辨,没 有 涂 改,能 够 分 辨 其 内 容。发 明 或 者实用新型专利申请的 说 明 书 附 图 和 外 观 设 计 专 利 申 请 的 图 片 是用不易擦去的笔迹绘制,并且没有涂改。 ( )申请人是外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组 织 的,符 4 合专利法第十九条第 一 款 的 有 关 规 定,其 所 属 国 符 合 专 利 法 第 十八条的有关规定。 ( )申请人是香 港、澳 门 或 者 台 湾 地 区 的 个 人、企 业 或 者 5 其 他 组 织 的, 符 合 本 指 南 第 一 部 分 第 一 章 第 6 1 1节 的 有 关 规定。
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专利审查指南第五部分第三章 受 理
细则 3 9
2 2不受理的情形 专利申请有下列情形之一的,专利局不予受理: ( )发明专利申请缺少请求书、说明书或者权利要求书的; 1 实用新型专利申请缺 少 请 求 书、说 明 书、说 明 书 附 图 或 者 权 利 要求书的;外观设计专 利 申 请 缺 少 请 求 书、图 片 或 照 片 或 者 简 要说明的。 ( ) 未使用中文的。 2 ( ) 不符合本章第 2 1节 ( ) 中规定的受理条件的。 3 3 ( ) 请 求 书 中 缺 少 申 请 人 姓 名 或 者 名 称, 或 者 缺 少 地 4 址的。
法1 8 法 1 91
( ) 外国申请人因国籍或者居所原 因,明 显 不 具 有 提 出 专 5 利申请的资格的。 ( ) 在中国内地没有经常居所或者 营 业 所 的 外 国 人、外 国 6 企业或者外国其他组 织 作 为 第 一 署 名 申 请 人,没 有 委 托 专 利 代 理机构的。 ( ) 在中国内地没有经常居所或者 营 业 所 的 香 港、澳 门 或 7 者台湾地区 的 个 人、企 业 或 者 其 他 组 织 作 为 第 一 署 名 申 请 人, 没有委托专利代理机构的。 ( ) 直接从外国向专利局邮寄的。 8 ( ) 直接从香港、澳门或者台湾地区向专利局邮寄的。 9
细则 4 23
细则 3 8
2 3 1受理程序 专利申请符合受理条件的,受理程序如下: ( )确定收到日:根 据 文 件 收 到 日 期,在 文 件 上 注 明 受 理 1 部门收到日,以记载受理部门收到该申请文件的日期。 ( )核实文件数 量:清 点 全 部 文 件 数 量,核 对 请 求 书 上 注 2 明的申请文件和其他 文 件 名 称 与 数 量,并 记 录 核 实 情 况。对 于 涉及核苷酸或者氨基 酸 序 列 的 发 明 专 利 申 请,还 应 当 核 实 是 否
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受 理 专利审查指南第五部分第三章
提交了包含相应序列 表 的 计 算 机 可 读 形 式 的 副 本,例 如 光 盘 或 者软盘等。 法2 8及细则 4 1 ( )确定申请日:向 专 利 局 受 理 处 或 者 代 办 处 窗 口 直 接 递 3 交的专利申请,以收到 日 为 申 请 日;通 过 邮 局 邮 寄 递 交 到 专 利 局受理处或者代办处 的 专 利 申 请,以 信 封 上 的 寄 出 邮 戳 日 为 申 请日;寄出的邮戳日不 清 晰 无 法 辨 认 的,以 专 利 局 受 理 处 或 者 代办处收到日为申请 日,并 将 信 封 存 档。通 过 速 递 公 司 递 交 到 专利局受理处或者代 办 处 的 专 利 申 请,以 收 到 日 为 申 请 日。邮 寄或者递交到专利局 非 受 理 部 门 或 者 个 人 的 专 利 申 请,其 邮 寄 日或者递交日不具有 确 定 申 请 日 的 效 力,如 果 该 专 利 申 请 被 转 送到专利局受理处或 者 代 办 处,以 受 理 处 或 者 代 办 处 实 际 收 到 日为申请日。分案申请 以 原 申 请 的 申 请 日 为 申 请 日,并 在 请 求 书上记载分案申请递交日。 ( )给出申请号:按 照 专 利 申 请 的 类 别 和 专 利 申 请 的 先 后 4 顺序给出相应的专利申请号,号条贴在请求书和案卷夹上。 ( )记录邮件挂号 号 码:通 过 邮 局 挂 号 邮 寄 递 交 的 专 利 申 5 请,在请求书上记录邮寄该文件的挂号号码。 ( ) 审查费用减缓请求书:根 据 专 利 费 用 减 缓 办 法,对 与 6 专利申请同时提交的 费 用 减 缓 请 求 书 进 行 审 查,作 出 费 用 减 缓 审批决定,并在请求书上注明相应标记。 ( ) 采集与核实数据:依据请 求 书 中 的 内 容,采 集 并 核 实 7 数据,打印出数据校对单,对错录数据进行更正。 ( ) 发出通知书:作出专利申 请 受 理 通 知 书、缴 纳 申 请 费 8 通知书或者费用减缓 审 批 通 知 书 送 交 申 请 人。专 利 申 请 受 理 通 知书至少应当写明申 请 号、申 请 日、申 请 人 姓 名 或 者 名 称 和 文 件核实情况,加盖专利 局 受 理 处 或 者 代 办 处 印 章,并 有 审 查 员 的署名和发文日期。 缴纳申请费通知书应 当 写 明 申 请 人 应 当 缴 纳 的 申 请 费、申 请附加费和在申请时 应 当 缴 纳 的 其 他 费 用,以 及 缴 费 期 限;同 时写明缴纳费用须知。费 用 减 缓 审 批 通 知 书 应 当 包 括 费 用 减 缓 比例、应缴纳的金额和缴费的期限以及相关的缴费须知。 ( ) 扫描文件:对符合受理条件的专 利 申 请 的 文 件 应 当 进 9 行扫描,并存入数据库。电 子 扫 描 的 内 容 包 括 申 请 时 提 交 的 申 请文件和其他文件。此外,专 利 局 发 出 的 各 种 通 知 书 ( 专 利 如 申请受理通知 书、 缴 纳 申 请 费 通 知 书 或 者 费 用 减 缓 审 批 通 知 书) 的电子数据,也应当保存在数据库中。
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专利审查指南第五部分第三章 受 理
2 3 2分案申请的受理程序 2 3 2 1国家申请的分案申请的受理程序 对于国家申请的分案 申 请 除 按 照 一 般 专 利 申 请 的 受 理 条 件 对分案申请进行受理 审 查 外,还 应 当 对 分 案 申 请 请 求 书 中 是 否 填写了原申请的申请 号 和 原 申 请 的 申 请 日 进 行 审 查。分 案 申 请 请求书中原申请的申 请 号 填 写 正 确,但 未 填 写 原 申 请 的 申 请 日 的,以原申请号所对应 的 申 请 日 为 申 请 日。分 案 申 请 请 求 书 中 未填写原申请的申请 号 或 者 填 写 的 原 申 请 的 申 请 号 有 误 的,按 照一般专利申请受理。 对符合受理条件的 分 案 申 请,专 利 局 应 当 受 理,给 出 专 利 申请号,以 原 申 请 的 申 请 日 为 申 请 日, 并 记 载 分 案 申 请 递 交日。 2 3 2 2进入国家阶段的国际申请的分案申请的受理程序 国际申请进入国家阶 段 之 后 提 出 的 分 案 申 请,审 查 员 除 了 按照一般专利申请的 受 理 条 件 对 分 案 申 请 进 行 受 理 审 查 外,还 应当核实分案申请请求 书 中 是 否 填 写 了 原 申 请 的 申 请 日 和 原 申 请的申请号,该原申请 的 申 请 日 应 当 是 其 国 际 申 请 日,原 申 请 的申请号是进入国家 阶 段 时 专 利 局 给 予 的 申 请 号,并 应 当 在 其 后的括号内注明原申请的国际申请号。 2 3 3不受理程序 专利申请不符合受理条件的,不受理程序如下: 1 ( )确定收到日:根 据 文 件 收 到 日 期,在 文 件 上 注 明 受 理 部门收到日,以记载受理部门收到该申请文件的日期。 ( ) 采集数据并发出文件不 受 理 通 知 书:采 集 数 据,作 出 2 文件不受理通知书,送 交 当 事 人。文 件 不 受 理 通 知 书 至 少 应 当 记载当事人姓名或者 名 称、详 细 地 址、不 受 理 原 因 及 不 受 理 文 档编号,加盖专利局受 理 处 或 者 代 办 处 印 章,并 有 审 查 员 署 名 及发文日期。 ( ) 不符合受理条件的申请文件存 档 备 查,原 则 上 不 退 回 3 当事人。 在专利局受理处或者 代 办 处 窗 口 直 接 递 交 的 专 利 申 请,不 符合受理条件的,应当直接向当事人说明原因,不予接收。
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受 理 专利审查指南第五部分第三章
3 其他文件的受理与不受理 3 1其他文件的受理条件 申请后当事人提交的 其 他 文 件 符 合 下 列 条 件 的,专 利 局 应 当受理: ( )各文件中注明了该文 件 所 涉 及 专 利 申 请 的 申 请 号 ( 1 或 专利号) ,并且仅涉及一件专利申请 ( 或专利) 。 ( )各文件用中 文 书 写,字 迹 清 晰、字 体 工 整,并 且 用 不 2 易擦去的笔迹完成;外文证明材料附有中文清单。 专利局受理处、代办处、专利复 审 委 员 会 收 到 申 请 人 ( 或 专利权人) 或者其他相关当事 人 递 交 的 与 专 利 申 请 有 关 的 其 他 文件时,应当检查和核对全部文件。 3 2其他文件的受理程序 其他文件符合受理条件的,受理程序如下: ( )确定收到日:根 据 文 件 收 到 日 期,在 文 件 上 注 明 受 理 1 部门接收日,以记载受理部门收到该文件的日期。 ( )核实文件数 量:清 点 全 部 文 件 数 量。核 对 清 单 上 当 事 2 人注明的文件名称与 数 量,将 核 实 情 况 记 录 在 清 单 上;申 请 人 未提供清单的,核对主 文 件 上 注 明 的 附 件 情 况,将 核 实 情 况 记 录在主文件上。递交文 件 的 申 请 号 是 错 号 的,若 受 理 处 依 据 其 他信息能正确判定其 正 确 申 请 号 的,可 以 依 职 权 予 以 确 定;若 不能予以判定的,则不予受理。 ( )确 定 递 交 日: 其 他 文 件 递 交 日 的 确 定 参 照 本 章 第 3 2 3 1节第 ( ) 项的规定。文件递交日应当记录在主文件上。 3 ( )给出收到文件 回 执:当 事 人 在 受 理 窗 口 递 交 文 件 的 同 4 时附具了文件清单一 式 两 份 的,应 当 在 清 单 副 本 上 注 明 受 理 部 门接收日,注明文件核 实 情 况 后 送 交 当 事 人 作 为 回 执,清 单 正 本上应当加盖审查员 名 章 和 发 文 日 期 后 存 入 案 卷。当 事 人 在 递 交文件同时未附具文 件 清 单,或 者 附 送 了 文 件 清 单 但 不 足 两 份 的,不出具收 到 文 件 的 回 执。 当 事 人 以 寄 交 方 式 递 交 文 件 的, 专利局不再出具收到文件回执。 专利代理机构批量递 交 文 件 并 且 提 供 了 文 件 清 单 的,其 文 件清单经受理 部 门 确 认 签 章 后 一 份 交 专 利 代 理 机 构 作 为 回 执, 另一份存档备查。
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专利审查指南第五部分第三章 受 理
( ) 数据采集与文件扫 描:采 集 文 件 的 类 型、份 数、页 数 5 和文件 代 码 等 所 有 相 关 数 据, 对 文 件 进 行 扫 描, 并 存 入 数 据 库中。 3 3其他文件的不受理程序 其他文件不符合 受 理 条 件 的,按 照 本 章 第 2 3 3节 中 规 定 的程序处理并发出文件不受理通知书。 4 申请日的更正 申请人收到专利申请 受 理 通 知 书 之 后 认 为 该 通 知 书 上 记 载 的申请日与邮寄该申 请 文 件 日 期 不 一 致 的,可 以 请 求 专 利 局 更 正申请日。 专利局受理处收到申 请 人 的 申 请 日 更 正 请 求 后,应 当 检 查 更正请求是否符合下列规定: ( )在递交专利申请 文 件 之 日 起 两 个 月 内 或 者 申 请 人 收 到 1 专利申请受理通知书一个月内提出。 ( )附有收寄专利申 请 文 件 的 邮 局 出 具 的 寄 出 日 期 的 有 效 2 证明,该证明中注明的寄 出 挂 号 号 码 与 请 求 书 中 记 录 的 挂 号 号 码一致。 符合 上 述 规 定 的, 应 予 更 正 申 请 日; 否 则, 不 予 更 正 申 请日。 准予更正申请日的,应 当 作 出 重 新 确 定 申 请 日 通 知 书,送 交申请人,并修改有 关 数 据;不 予 更 正 申 请 日 的,应 当 对 此 更 正申请日的请求发出视为未提出通知书,并说明理由。 当事人对专利局确定 的 其 他 文 件 递 交 日 有 异 议 的,应 当 提 供专利局出具的收到 文 件 回 执、收 寄 邮 局 出 具 的 证 明 或 者 其 他 有效证明材料。证明材 料 符 合 规 定 的,专 利 局 应 当 重 新 确 定 递 交日并修改有关数据。 5 受理程序中错误的更正 专利局受理处或者代 办 处 在 受 理 工 作 中 出 现 的 错 误 一 经 发 现,应当及时更正,并发 出 修 改 更 正 通 知 书,同 时 修 改 有 关 数 据。对专利局内部错投到 各 审 查 部 门 的 文 件 应 当 及 时 退 回 受 理 处,并注明退回原因。
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受 理 专利审查指南第五部分第三章
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专利审查指南第五部分第四章 专利申请文档
第四章 专利申请文档
1 文档及组成 专利申请文档是在专 利 申 请 审 查 程 序 中 以 及 专 利 权 有 效 期 内逐步形成、并作为原始 记 录 保 存 起 来 以 备 查 考 的 各 种 文 件 的 集合,包括案卷和电子 文 档。专 利 申 请 文 档 是 专 利 局 进 行 审 批 和作出各种结论的依据。 2 案 卷 案卷包括案卷夹和案卷夹内的各种文件。 2 1案 卷 夹 案卷夹用 于 保 存 文 件, 同 时 也 用 于 记 录 案 卷 的 重 要 内 容, 因此案卷夹是案卷的一个重要组成部分。 当案卷夹遭到 自 然 或 者 人 为 的 损 坏 需 要 更 换 新 案 卷 夹 时, 应当将案卷夹上的全 部 记 录 移 至 新 案 卷 夹 上,并 将 原 案 卷 夹 与 案卷同时保存,不得销毁。 2 2文 件 专利申请案卷中的文件主要来自以下几个方面: ( )申请人提出专 利 申 请 时,提 交 的 专 利 申 请 文 件 及 其 他 1 文件。 ( )专利局在对专利 申 请 文 件 及 其 他 文 件 进 行 审 查 的 过 程 2 中,申请人应审查员要求作出的各种答复。 3 ( )提出专利申请之 后 申 请 人 主 动 办 理 各 种 手 续 时 提 交 的 文件及证明材料。 ( )在专利申请审 查 程 序 中 以 及 专 利 权 有 效 期 间 内,任 何 4 人依法对专利申请 ( 或专利) 提交的各种文件以及 人 民 法 院 等 部门对这些文件审理后产生的文件。 ( ) 其他相关文件。 5 上 述 文 件 经 过 处 理、 立 卷、 归 档 形 成 案 卷 的 重 要 组 成 部分。 2 3案卷的立卷 立卷时应当遵循以下原则:
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专利申请文档 专利审查指南第五部分第四章
( )真实原则。收集的内容应当是申请 人 ( 专 利 权 人) 1 或 、 其他相关当事人等在 申 请 专 利、专 利 申 请 的 审 批、授 权 后 各 个 法律程序中提交的 原 始 文 件。这 些 文 件 不 得 替 换、删 除、补 充 和涂改。 ( )独立原则。每一件专利申请应当建立一份独立的案卷, 2 以该专利申请的申请 号 作 为 该 案 卷 的 案 卷 号,该 案 卷 号 使 用 于 案卷存在的全过程。 同一申请人 ( 或专利权人) 对若干专利申请 ( 或专利) 办 理内容 完 全 相 同 的 手 续 时, 应 当 分 别 对 所 有 专 利 申 请 ( 专 或 利) 提出请求,这些文件将被归入各自 的 案 卷 中。申 请 人 ( 或 专利权人) 不得使用 “ 参见” 的方式省略文件。对于专利申请 集体进行申请人 ( 或专利权人) 名称变更或 者 权 利 转 移 的,证 明文件副本由专利局确认后,与正本具有同等效力。 ( )时间顺序原则。当事人依法向专利局办理各种手续时, 3 专利局应当对所提出的各种文件及时处理,并立卷归档。 专利申请案卷应当按照各文件处理时间的先后顺序立卷。 3 电子文档 电子文档的建立应当 参 照 本 章 第 2 3节 的 原 则,并 包 括 以 下内容: ( ) 专利局基于当事人提交的纸件文件制 作 的 图 形 文 件 和 1 代码化文件; ( ) 当事人按照规定形式提交的核苷酸或者氨基 酸 的 序 2 列表; 3 ( ) 在专利审批程序和 复 审、无 效 程 序 中,专 利 局、专 利 复审委员会作出的 通 知、 决 定 ( 补 正 通 知 书、 驳 回 决 定 等 ) 如 及其他文件 ( 如发明专利 申 请 单 行 本,发 明 专 利、实 用 新 型 专 利和外观设计专利单行本等) ; ( ) 专利费用的相关数据; 4 5 ( ) 与专利申请或者专利审批有关的法律 状 态 及 变 化 的 历 史记录; () 在专利审批程序中全部著录项目及其变更的历史 6 记录; ( ) 当事人以电子申请方式提交的电子文件; 7 ( ) 专利权评价报告; 8 ( ) 分类号、所属 审 查 部 门、 各 种 标 记 ( 优 先 权 标 记、 9 如
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专利审查指南第五部分第四章 专利申请文档
实审请求标记、保密标记等) 。 4 法律效力 专利申请文档是对 专 利 审 批、复 审、无 效 宣 告 等 法 律 程 序 和涉及由权利归属纠纷引起的相关程序的真实记录。 5 查阅和复制 5 1查阅和复制的原则 法 2 13 ( ) 专利局对公布前的发明专利申 请、授 权 公 告 前 的 实 用 1 新型和外观设计专利 申 请 负 有 保 密 责 任。在 此 期 间,查 阅 和 复 制请求人仅限于该案申请人及其专利代理人。 2 ( ) 任何人均可向专利局请求查阅和复制 公 布 后 的 发 明 专 利申请案卷和授权后的实用新型和外观设计专利申请案卷。 细则 1 8 1 1 ( ) 对于已经审结的复审案件和无 效 宣 告 案 件 的 案 卷,原 3 则上可以查阅和复制。 ( ) 专利局、专利复审委员会对尚未 审 结 的 复 审 和 无 效 案 4 卷负有保密责任。对于 复 审 和 无 效 宣 告 程 序 中 的 文 件,查 阅 和 复制请求人仅限于该案当事人。 ( ) 案件结论为视为未 提 出、不 予 受 理、主 动 撤 回、视 为 5 撤回的复审 和 无 效 案 卷,对 于 复 审 和 无 效 宣 告 程 序 中 的 文 件, 查阅和复制请求人仅限于该案当事人。 ( ) 专利局、专利复审委员会根据审 查 需 要 要 求 当 事 人 提 6 供的各种文件,原则上 可 以 查 阅 和 复 制。但 查 阅 和 复 制 行 为 可 能存在损害当事人合 法 权 益,或 者 涉 及 个 人 隐 私 或 者 商 业 秘 密 等情形的除外。 ( ) 涉及国家利益或者因专利局、专 利 复 审 委 员 会 内 部 业 7 务及管理需要在案卷中留存的有关文件,不予查阅和复制。 5 2允许查阅和复制的内容 ( ) 对于公布前的发明专利申请、授 权 公 告 前 的 实 用 新 型 1 和外观设计专利申请,该 案 申 请 人 或 者 代 理 人 可 以 查 阅 和 复 制 该专利申请案卷中 的 有 关 内 容,包 括:申 请 文 件,与 申 请 直 接 有关的手续文件,以及在 初 步 审 查 程 序 中 向 申 请 人 发 出 的 通 知 书和决定书、申请人对通知书的答复意见正文。 ( )对于已经公布但 尚 未 公 告 授 予 专 利 权 的 发 明 专 利 申 请 2
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专利申请文档 专利审查指南第五部分第四章
案卷,可以查阅和复制该 专 利 申 请 案 卷 中 直 到 公 布 日 为 止 的 有 关内容,包括:申请文 件,与 申 请 直 接 有 关 的 手 续 文 件,公 布 文件,以及在初 步 审 查 程 序 中 向 申 请 人 发 出 的 通 知 书 和 决 定 书、申请人对通知书的答复意见正文。 细则 1 8 1 1 ( )对于已经公告 授 予 专 利 权 的 专 利 申 请 案 卷,可 以 查 阅 3 和复制的内 容 包 括: 申 请 文 件, 与 申 请 直 接 有 关 的 手 续 文 件, 发明专利申请单行本,发 明 专 利、实 用 新 型 专 利 和 外 观 设 计 专 利单行本,专利登记 簿,专 利 权 评 价 报 告,以 及 在 各 已 审 结 的 审查程序 ( 包括初步审查、实质审查、复 审 和 无 效 宣 告 等) 中 专利局、专利复审委员会 向 申 请 人 或 者 有 关 当 事 人 发 出 的 通 知 书和 决 定 书、 申 请 人 或 者 有 关 当 事 人 对 通 知 书 的 答 复 意 见 正文。 ( )对于处在复审 程 序、无 效 宣 告 程 序 之 中 尚 未 结 案 的 专 4 利申请案卷,因特殊情 况 需 要 查 阅 和 复 制 的,经 有 关 方 面 同 意 后,参照上述第 ( ) 和 ( ) 项的有关规定查阅和复制专利申 1 2 请案卷中进入当前审查程序以前的内容。 ( )除上述内容之外,其他文件不得查阅或者复制。 5 5 3查阅和复制程序 查阅和 复 制 专 利 申 请 案 卷 中 的 文 件, 应 当 按 照 下 列 顺 序 进行: ( )请求人提出书面请求并缴纳规定费用。 1 ( )专利局工作人员 在 审 核 请 求 人 出 具 的 有 关 证 明 或 者 证 2 件后,到案卷所在部门 提 取 案 卷,根 据 本 章 第 5 2节 的 规 定 对 案卷进行整理,取出不允许查阅和复制的文件。 3 ( )与请求人约定查阅时间并发出查阅通知书。 ( )查阅人凭查阅 通 知 书 到 指 定 地 点 查 阅 文 件,对 需 要 复 4 制的文件进行复制。 ( )专利局工作人员对查阅完毕的专利申请案卷重新整理, 5 并将请求阅档的证明 原 件 和 证 件 复 印 件 存 入 案 卷 后,将 该 案 卷 退回所在部门。 6 案卷的保存期限和销毁 细则 1 8 2及 1 3 6 1保存期限 已结案的案卷可分成:未授权 结 案 ( 为 撤 回、撤 回 和 驳 视
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专利审查指南第五部分第四章 专利申请文档
回等) 的案卷和授权后结案 ( 视为放弃取得 专 利 权、主 动 放 弃 专利权、未缴年费专利 权 终 止、专 利 权 期 限 届 满 和 专 利 权 被 宣 告全部无效等) 的案卷两种。 未授权结 案 的 案 卷 的 保 存 期 限 不 少 于 二 年, 一 般 为 三 年; 授权后结案的案卷的 保 存 期 限 不 少 于 三 年,一 般 为 五 年。保 存 期限自结案日起算。 有分案申请的原申请 的 案 卷 的 保 存 期 从 最 后 结 案 的 分 案 的 结案日起算。 作出不受理决定的专 利 申 请 文 件 保 存 期 限 为 一 年。保 存 期 限自不受理通知书发出之日起算。 6 2销 毁 销毁前通过计算机作 出 案 卷 销 毁 清 册,该 清 册 记 载 被 销 毁 的案卷的案卷号、基 本 著 录 项 目、销 毁 日 期。清 册 经 主 管 局 长 签署同意销毁后,由主管案卷部门实施销毁工作。
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保密申请与向外国申请专利的保密审查 专利审查指南第五部分第五章
第五章 保密申请与向外国申请专利的保密审查
1 保密的范围 专利法第四条规定的 保 密 范 围 是 涉 及 国 家 安 全 或 者 重 大 利 益两个方面的发明创造。 根据专利法实施细则 第 七 条 第 一 款 的 规 定,专 利 局 受 理 的 专利申请涉及国防利 益 需 要 保 密 的,应 当 及 时 移 交 国 防 专 利 机 构进行审查。 根据专利法实施细则 第 七 条 第 二 款 的 规 定,专 利 局 认 为 其 受理的发明或者实用新 型 专 利 申 请 涉 及 国 防 利 益 以 外 的 国 家 安 全或者重大利益需要 保 密 的,应 当 及 时 作 出 按 照 保 密 专 利 申 请 处理的决定,并通知申请人。 2 保密的基准 保密的基准按照国家有关规定执行。 3 专利申请的保密确定 3 1申请人提出保密请求的保密确定 3 1 1保密请求的提出 申请人认为其发明或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 涉 及 国 家 安 全 或 者重大利益需要保密 的,应 当 在 提 出 专 利 申 请 的 同 时,在 请 求 书上作出要 求 保 密 的 表 示, 其 申 请 文 件 应 当 以 纸 件 形 式 提 交。 申请人也可以在发明 专 利 申 请 进 入 公 布 准 备 之 前,或 者 实 用 新 型专利申请进入授权公告准备之前,提出保密请求。 申请人在提出保密请 求 之 前 已 确 定 其 申 请 的 内 容 涉 及 国 家 安全或者重大利益需 要 保 密 的,应 当 提 交 有 关 部 门 确 定 密 级 的 相关文件。 3 1 2保密的确定 审查员应当根据保密 基 准 对 专 利 申 请 进 行 审 查,并 根 据 不 同情况确定是否需要保密。 细则 7 1 ( )专利申请的内 容 涉 及 国 防 利 益 的,由 国 防 专 利 局 进 行 1 保密确定。需 要 保 密 的, 应 当 及 时 移 交 国 防 专 利 局 进 行 审 查,
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专利审查指南第五部分第五章 保密申请与向外国申请专利的保密审查
审查员向申请人发出 专 利 申 请 移 交 国 防 专 利 局 通 知 书;不 需 要 保密的,审查员应当发 出 保 密 审 批 通 知 书,通 知 申 请 人 该 专 利 申请不予保密,按照一般专利申请处理。 细则 7 2 ( )发明或者实用新 型 内 容 涉 及 国 防 利 益 以 外 的 国 家 安 全 2 或者重大利益的,由专 利 局 进 行 保 密 确 定,必 要 时 可 以 邀 请 相 关领域的技术专家协 助 确 定。审 查 员 根 据 保 密 确 定 的 结 果 发 出 保密审批通知书,需要 保 密 的,通 知 申 请 人 该 专 利 申 请 予 以 保 密,按照保密专利申 请 处 理;不 需 要 保 密 的,通 知 申 请 人 该 专 利申请不予保密,按照一般专利申请处理。 3 2专利局自行进行的保密确定 分类审查员在 对 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 进 行 分 类 时, 应当将发明内容可能 涉 及 国 家 安 全 或 者 重 大 利 益,但 申 请 人 未 提出保密请求的发明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 挑 选 出 来。审 查 员 应 当 参 照 本 章 第 3 1 2节 的 规 定, 对 上 述 专 利 申 请 进 行 保 密 确定。 对于已确定为保密专 利 申 请 的 电 子 申 请,如 果 涉 及 国 家 安 全或者重大利益需要 保 密,审 查 员 应 当 将 该 专 利 申 请 转 为 纸 件 形式继续审查并通知 申 请 人,申 请 人 此 后 应 当 以 纸 件 形 式 向 专 利局或国防专利局递 交 各 种 文 件,不 得 通 过 电 子 专 利 申 请 系 统 提交文件。 细则 7 细则 5 5 4 保密专利申请的审批流程 ( ) 涉及国防利益需要保密的专利 申 请,由 国 防 专 利 局 进 1 行审查,经审查没有发 现 驳 回 理 由 的,由 专 利 局 根 据 国 防 专 利 局的审查意见作出授 予 国 防 专 利 权 的 决 定,并 委 托 国 防 专 利 局 颁发国防专利 证 书, 同 时 在 专 利 公 报 上 公 告 国 防 专 利 的 专 利 号、申请日和授权公告日。 国防专利复审委员会 作 出 宣 告 国 防 专 利 权 无 效 决 定 的,专 利局应当在专利公报 上 公 告 专 利 号、授 权 公 告 日、无 效 宣 告 决 定号和无效宣告决定日。 ( ) 涉及国防利益以外的国家安全或者重 大 利 益 需 要 保 密 2 的发明或者实用新型 专 利 申 请,由 专 利 局 按 照 以 下 程 序 进 行 审 查和管理。 审查员应 当 对 确 定 需 要 保 密 的 专 利 申 请 案 卷 作 出 保 密 标 记,在对该专利申请作出解密决定之前,对其进行保密管理。
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保密申请与向外国申请专利的保密审查 专利审查指南第五部分第五章
保密专利申请的初步 审 查 和 实 质 审 查 均 由 专 利 局 指 定 的 审 查员进行。 对于发明专利申请,初 步 审 查 和 实 质 审 查 按 照 与 一 般 发 明 专利申请相同的基准 进 行。初 步 审 查 合 格 的 保 密 专 利 申 请 不 予 公布,实质审查请求 符 合 规 定 的,直 接 进 入 实 质 审 查 程 序。经 实质审查没有发现驳 回 理 由 的,作 出 授 予 保 密 发 明 专 利 权 的 决 定,并发出授予发明专利权通知书和办理登记手续通知书。 对于实用新型专利申 请,初 步 审 查 按 照 与 一 般 实 用 新 型 专 利申请相同的基准进 行。经 初 步 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,作 出授予保密实用新型 专 利 权 的 决 定,并 发 出 授 予 实 用 新 型 专 利 权通知书和办理登记手续通知书。 保密专利申请的授权 公 告 仅 公 布 专 利 号、申 请 日 和 授 权 公 告日。 5 专利申请 ( 或专利) 的解密程序 5 1申请人 ( 或专利权人) 提出解密请求 保密专利申请的申请 人 或 者 保 密 专 利 的 专 利 权 人 可 以 书 面 提出解密请求。提出保密 请 求 时 提 交 了 有 关 部 门 确 定 密 级 的 相 关文件的,申请人 ( 或专利权人) 提出 解 密 请 求 时,应 当 附 具 原确定密级的部门同意解密的证明文件。 专利局对提出解密请求的保密专利申请 ( 专 利) 进 行 解 或 密确定,并将结果通知申请人。 5 2专利局定期解密 专利局每两年对保 密 专 利 申 请 ( 专 利 ) 进 行 一 次 复 查, 或 经复查认为不需要继续保密的,通知申请人予以解密。 5 3解密后的处理 审查员应当对已经解密的专利申请 ( 或专 利) 作 出 解 密 标 记。发明专利申请解 密 后,尚 未 被 授 予 专 利 权 的,按 照 一 般 发 明专利 申 请 进 行 审 查 和 管 理, 符 合 公 布 条 件 的, 应 当 予 以 公 布,并出版发 明 专 利 申 请 单 行 本; 实 用 新 型 专 利 申 请 解 密 后, 尚未被授予专利权的,按 照 一 般 实 用 新 型 专 利 申 请 进 行 审 查 和 管理。 发明或者实用新型 专 利 解 密 后,应 当 进 行 解 密 公 告、出 版
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专利审查指南第五部分第五章 保密申请与向外国申请专利的保密审查
发明或者实用新型专利单行本,并按照一般专利进行管理。 6 .向外国申请专利的保密审查 专利法第二十条第一 款 规 定,任 何 单 位 或 者 个 人 将 在 中 国 完成的发明或者实用 新 型 向 外 国 申 请 专 利 的,应 当 事 先 报 经 专 利局进行保密审查。 专利法第二十条第四 款 规 定,对 违 反 本 条 第 一 款 规 定 向 外 国申请专利的发明或 者 实 用 新 型,在 中 国 申 请 专 利 的,不 授 予 专利权。 根据专利法实施细则 第 八 条 的 规 定,任 何 单 位 或 者 个 人 将 在中国完成的发明或 者 实 用 新 型 向 外 国 申 请 专 利 的,应 当 采 用 下列方式之一请求专利局进行保密审查: 1 ( ) 直接向外国申请专利或者向有关国外 机 构 提 交 专 利 国 际申请 的, 应 当 事 先 向 专 利 局 提 出 请 求, 并 详 细 说 明 其 技 术 方案; ( ) 向专利局申请专利后拟向外国申请专 利 或 者 向 有 关 国 2 外机构提交专利国际 申 请 的,应 当 在 向 外 国 申 请 专 利 或 者 向 有 关国外机构提交专利国际申请前向专利局提出请求。 向专利局提交专利国 际 申 请 的,视 为 同 时 提 出 了 保 密 审 查 请求。 上述规定中所述的向 外 国 申 请 专 利 是 指 向 外 国 国 家 或 外 国 政府间专利合作组织 设 立 的 专 利 主 管 机 构 提 交 专 利 申 请,向 有 关国外机构提交专利国际申请是指向作为 P T受理局 的 外 国 国 C 家或外国政府间专利合 作 组 织 设 立 的 专 利 主 管 机 构 或 世 界 知 识 产权组织国际局提交专利国际申请。 6 1准备直接向外国申请专利的保密审查 6 1 1保密审查请求的提出 细则 8 2 向外国申请专利保密 审 查 请 求 的 文 件 应 当 包 括 向 外 国 申 请 专利保密审查请求书 和 技 术 方 案 说 明 书。请 求 书 和 技 术 方 案 说 明书应当使用中文,请求 人 可 以 同 时 提 交 相 应 的 外 文 文 本 供 审 查员参考。技术 方 案 说 明 书 应 当 与 向 外 国 申 请 专 利 的 内 容 一 致。技术方案说明书可以 参 照 专 利 法 实 施 细 则 第 十 七 条 的 规 定 撰写,并符合本部分第一章的其他规定。
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保密申请与向外国申请专利的保密审查 专利审查指南第五部分第五章
6 1 2保密审查 审查员对向外国申请 专 利 保 密 审 查 请 求 文 件 进 行 初 步 保 密 审查。请求文件形式不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 通 知 请 求 人 该 向外国申请专利保密 审 查 请 求 视 为 未 提 出,请 求 人 可 以 重 新 提 细则 9 1 出符合规定的向外国 申 请 专 利 保 密 审 查 请 求。技 术 方 案 明 显 不 需要保密的,审查员应当 及 时 通 知 请 求 人 可 以 就 该 技 术 方 案 向 外国申请专利。技术方 案 可 能 需 要 保 密 的,审 查 员 应 当 将 需 作 进一步保密审 查、 暂 缓 向 外 国 申 请 专 利 的 审 查 意 见 通 知 请 求 人。审查员发出向外国 申 请 专 利 保 密 审 查 意 见 通 知 书,将 上 述 审查结论通知请求人。 请求人未在其请求递 交 日 起 四 个 月 内 收 到 向 外 国 申 请 专 利 保密审查意见通知书的,可以就该技术方案向外国申请专利。 细则 9 2 已通知请求人暂缓向 外 国 申 请 专 利 的,审 查 员 应 当 作 进 一 步保密审查,必 要 时 可 以 邀 请 相 关 领 域 的 技 术 专 家 协 助 审 查。 审查员根 据 保 密 审 查 的 结 论 发 出 向 外 国 申 请 专 利 保 密 审 查 决 定,将是否同意就该技术 方 案 向 外 国 申 请 专 利 的 审 查 结 果 通 知 请求人。 请求人未在其请求递 交 日 起 六 个 月 内 收 到 向 外 国 申 请 专 利 保密审查决定的,可以就该技术方案向外国申请专利。 专利法实施细则第九 条 所 称 申 请 人 未 在 其 请 求 递 交 日 起 四 个月或六个月内收到 相 应 通 知 或 决 定,是 指 专 利 局 发 出 相 应 通 知或决定的推定收到日未在规定期限内。 6 2申请专利后拟向外国申请专利的保密审查 6 2 1保密审查请求的提出 细则 8 2 申请人拟在向专利局 申 请 专 利 后 又 向 外 国 申 请 专 利 的,应 当在提交专利申请同时 或 之 后 提 交 向 外 国 申 请 专 利 保 密 审 查 请 求书。未按上述规定 提 出 请 求 的,视 为 未 提 出 请 求。向 外 国 申 请专利的内容应当与该专利申请的内容一致。 6 2 2保密审查 对提出向外国申请专 利 保 密 审 查 请 求 的 专 利 申 请,审 查 员 应当参见本章第 6 1 2节中的规定进行保密审查。
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专利审查指南第五部分第五章 保密申请与向外国申请专利的保密审查
6 3国际申请的保密审查 细则 8 2 6 3 1保密审查请求的提出 申请人向专利局提交 国 际 申 请 的,视 为 同 时 提 出 向 外 国 申 请专利保密审查请求。 6 3 2保密审查 国际申请不需要保密 的,审 查 员 应 当 按 照 正 常 国 际 阶 段 程 序进行处理。国际申请 需 要 保 密 的,审 查 员 应 当 自 申 请 日 起 三 个月内发 出 因 国 家 安 全 原 因 不 再 传 送 登 记 本 和 检 索 本 的 通 知 书,通知申请人和国际 局 该 申 请 将 不 再 作 为 国 际 申 请 处 理,终 止国际阶段程序。申请 人 收 到 上 述 通 知 的,不 得 就 该 申 请 的 内 容向外国申请专利。
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通知和决定 专利审查指南第五部分第六章
第六章 通知和决定
1 通知和决定的产生 1 1通知和决定 在专利申请的审批 程 序、复 审 程 序、无 效 宣 告 程 序 以 及 专 利法及其实 施 细 则 规 定 的 其 他 程 序 中, 审 查 员 根 据 不 同 情 况, 将作出各种通知和决 定。这 些 通 知 和 决 定 主 要 包 括:专 利 申 请 受理通知书、 审 查 意 见 通 知 书、 补 正 通 知 书、 手 续 合 格 通 知 书、视为撤回通知书、恢 复 权 利 请 求 审 批 通 知 书、发 明 专 利 申 请实质审查请求期限 届 满 前 通 知 书、缴 费 通 知 书、费 用 减 缓 审 批通知书、发明专利申 请 初 步 审 查 合 格 通 知 书、发 明 专 利 申 请 公布通知书、发明专利 申 请 进 入 实 质 审 查 阶 段 通 知 书、授 予 发 明专利权通知书、授予 实 用 新 型 专 利 权 通 知 书、授 予 外 观 设 计 专利权通知书、办理登 记 手 续 通 知 书、视 为 放 弃 取 得 专 利 权 通 知书、专利权终止通 知 书、驳 回 决 定、复 审 决 定 书、无 效 宣 告 请求审查决定等。 1 2通知和决定的撰写 撰写通知和决定应当 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 和 本 指 南 的 有关规定。 除本指南中其他章节 作 出 专 门 规 定 之 外,通 知 和 决 定 一 般 应当包括:收件人信 息、著 录 项 目、通 知 或 者 决 定 的 内 容、署 名和 / 或盖章、发文日期。其中: 1 ( ) 收 件 人 信 息 包 括: 收 件 人 地 址、 邮 政 编 码、 收 件 人 姓名。 ( )著录项目包括:申请号 ( 专 利 号 ) 2 或 、发 明 创 造 名 称、 全体申请人 ( 或专利权人) 姓名或者 名 称,如 果 是 无 效、中 止 程序中的通知书,还应当包括全体请求人的姓名或者名称。 ( )通知、决定的内容包括:通知或者决定的名称及正文。 3 在作出不利于当事人 的 通 知 或 者 决 定 时,应 当 说 明 理 由,必 要 时指明后续法律程序。 ( )署名和 / 4 或盖章:通知和决定应当有审查员署名或者盖 章;需要审核的,还应当 由 审 核 人 员 署 名 或 者 盖 章;发 出 的 通 知和决定均应当加盖国 家 知 识 产 权 局 或 者 国 家 知 识 产 权 局 专 利
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专利审查指南第五部分第六章 通知和决定
复审委员会审查业务用章。 2 通知和决定的送达 细则 4 2 1送达方式 2 1 1邮 寄 邮寄送达文件是指通 过 邮 局 把 通 知 和 决 定 送 交 当 事 人。除 另有规定外,邮寄的文 件 应 当 挂 号,并 应 当 在 计 算 机 中 登 记 挂 号的号码、收件人地 址 和 姓 名、文 件 类 别、所 涉 及 的 专 利 申 请 号、发文日期、发文部门。邮寄被退回的函件要登记退函日期。 2 1 2直接送交 经专利局同意,专利代 理 机 构 可 以 在 专 利 局 指 定 的 时 间 和 地点,按时接收通知 和 决 定。特 殊 情 况 下 经 专 利 局 同 意,当 事 人本人也可以在专利局指定的时间和地点接收通知和决定。 除受理窗口当面交付 受 理 通 知 书 和 文 件 回 执 外,当 面 交 付 其他文件时应当办理 登 记 签 收 手 续。特 殊 情 况 下,应 当 由 当 事 人在申请案卷 上 签 字 或 者 盖 章, 并 记 录 当 事 人 身 份 证 件 的 名 称、号码和签发单位。 2 1 3电子方式送达 对于以电子文件形式 提 交 的 专 利 申 请,专 利 局 以 电 子 文 件 形式向申请人发出各 种 通 知 书、决 定 和 其 他 文 件 的,申 请 人 应 当按照电子专利申请系统用户注册协议规定的方式接收。 2 1 4公告送达 专利局发出的通知和 决 定 被 退 回 的,审 查 员 应 当 与 文 档 核 对;如果确定文件因送交 地 址 不 清 或 者 存 在 其 他 原 因 无 法 再 次 邮寄的,应当在专利公 报 上 通 过 公 告 方 式 通 知 当 事 人。自 公 告 之日起满一个月,该文件视为已经送达。 2 2收 件 人 2 2 1当事人未委托专利代理机构 当事人未委托专利代 理 机 构 的,通 知 和 决 定 的 收 件 人 为 请
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通知和决定 专利审查指南第五部分第六章
求书中填写的联系人。若 请 求 书 中 未 填 写 联 系 人 的,收 件 人 为 当事人;当事人有两个 以 上 时,请 求 书 中 另 有 声 明 指 定 非 第 一 署名当事人为代表 人 的,收 件 人 为 该 代 表 人;除 此 之 外,收 件 人为请求书中第一署名当事人。 2 2 2当事人已委托专利代理机构 当事人委托了专利代 理 机 构 的,通 知 和 决 定 的 收 件 人 为 该 专利代理机构指定的 专 利 代 理 人。专 利 代 理 人 有 两 个 的,收 件 人为该两名专利代理人。 2 2 3其他情况 当事人无 民 事 行 为 能 力 的, 在 专 利 局 已 被 告 知 的 情 况 下, 通知和决定的收件人是法定监护人或者法定代理人。 细则 4 2 3送 达 日 2 3 1邮寄、直接送交和电子方式送达 通过邮寄、直接送交 和 电 子 方 式 送 达 的 通 知 和 决 定,自 发 文日起满十五日推定 为 当 事 人 收 到 通 知 和 决 定 之 日。对 于 通 过 邮寄的通知和决定,当 事 人 提 供 证 据,证 明 实 际 收 到 日 在 推 定 收到日之后的,以实际收到日为送达日。 2 3 2公告送达 通知和决定是 通 过 在 专 利 公 报 上 公 告 方 式 通 知 当 事 人 的, 以公告之日起满一个 月 推 定 为 送 达 日。当 事 人 见 到 公 告 后 可 以 向专利局提供详细地 址,要 求 重 新 邮 寄 有 关 文 件,但 仍 以 自 公 告之日起满一个月为送达日。 3 退件的处理和文件的查询 3 1退件的处理 邮寄退回的通知和决 定 由 发 文 部 门 作 计 算 机 登 录,再 转 送 相关部门进行处理。 处理退件首先应当根 据 申 请 文 档 中 申 请 人、专 利 代 理 机 构 提供的各种文件进行 分 析,查 清 退 件 的 原 因。能 够 重 新 确 定 正 确地址和收件人的,更正后重新发出。
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专利审查指南第五部分第六章 通知和决定
退件经过处理仍无法 邮 寄 或 者 再 次 被 退 回 时,根 据 通 知 和 决定的性质,必要时采用公告的方式送达当事人。 退件 ( 连同信封) 应当存档。 3 2文件的查询 当事人陈述未收到专 利 局 的 某 一 通 知 和 决 定 的,应 当 由 退 件处理部门进行查询。查 询 首 先 在 专 利 局 发 文 部 门 进 行,查 询 结果 ( 包括通知和决定的发文日期、挂号号码 和 收 件 人) 应 当 由退件处理部门通知当事人。 当事人需要进一步了 解 送 达 情 况 的,应 当 办 理 邮 路 查 询 手 续,由发文部门通过当 地 邮 局 查 询 收 件 人 所 在 邮 政 部 门。查 询 结果表明未送达的责 任 在 专 利 局 或 者 邮 局 的,应 当 按 照 新 的 发 文日重新发出有关通 知 和 决 定;查 询 结 果 表 明 未 送 达 的 责 任 在 收件人所在单位收发 部 门 或 者 收 件 人 本 人 及 其 有 关 人 员 的,专 利局可以 根 据 当 事 人 的 请 求 重 新 发 出 有 关 通 知 和 决 定 的 复 印 件,但不得变更发文日。 邮路查询时效为十个月,自发文日起计算。
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期限、权利的恢复、中止 专利审查指南第五部分第七章
第七章 期限、权利的恢复、中止
1 期限的种类 1 1法定期限 法定期 限 是 指 专 利 法 及 其 实 施 细 则 规 定 的 各 种 期 限。 例 如,发明专利申请的实质审查 请 求 期 限 ( 利 法 第 三 十 五 条 第 专 一款的规定) 、申 请 人 办 理 登 记 手 续 的 期 限 ( 利 法 实 施 细 则 专 第五十四条第一款的规定) 。 1 2指定期限 指定期限是指审查员 在 根 据 专 利 法 及 其 实 施 细 则 作 出 的 各 种通知中,规定申请人 ( 专 利 权 人 ) 其 他 当 事 人 作 出 答 复 或 、 或者进行某种行为的 期 限。例 如,根 据 专 利 法 第 三 十 七 条 的 规 定,专利局对发明专利 申 请 进 行 实 质 审 查 后,认 为 不 符 合 专 利 法规定 的, 应 当 通 知 申 请 人, 要 求 其 在 指 定 的 期 限 内 陈 述 意 见,或者对其申请进 行 修 改,该 期 限 由 审 查 员 指 定。又 如,根 据专利法实施细则第 三 条 第 二 款 的 规 定,当 事 人 根 据 专 利 法 及 其实施细则规定提交 的 各 种 证 件 和 证 明 文 件 是 外 文 的,专 利 局 认为必要时,可以要求 当 事 人 在 指 定 期 限 内 提 交 中 文 译 文,该 期限也由审查员指定。 指定期 限 一 般 为 两 个 月。 发 明 专 利 申 请 的 实 质 审 查 程 序 中,申请人答复第一次 审 查 意 见 通 知 书 的 期 限 为 四 个 月。对 于 较为简单的行为,也可 以 给 予 一 个 月 或 更 短 的 期 限。上 述 指 定 期限自推定当事人收到通知之日起计算。 2 期限的计算 2 1期限的起算日 ( )自申请日、优先权日、授权公告日等固定日期起计算 1 大部 分 法 定 期 限 是 自 申 请 日、 优 先 权 日、 授 权 公 告 日 等 固定日期起计算的。例如,专 利 法 第 四 十 二 条 规 定 的 专 利 权 的 期限均自申请日起计 算。专 利 法 第 二 十 九 条 第 一 款 规 定 要 求 外 国优先权 的 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 应 当 在 十 二 个 月 内 提 出,该期限的起算日为在外国 第 一 次 提 出 专 利 申 请 之 日 ( 先 优
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专利审查指南第五部分第七章 期限、权利的恢复、中止
权日) 。 ( )自通知和决定的推定收到日起计算 2 全部指定期限和部分 法 定 期 限 自 通 知 和 决 定 的 推 定 收 到 日 起计算。例如,审查员根 据 专 利 法 第 三 十 七 条 的 规 定 指 定 申 请 人陈述意见或者修改其申请的期限 ( 指定期限) 是 自 推 定 申 请 人收到审查意见通知 书 之 日 起 计 算;专 利 法 实 施 细 则 第 五 十 四 条第一款规定的申请人办理登记手续的期限 ( 法定 期 限) 是 自 推定申请人收到授予专利权通知之日起计算。 细则 4 3 推定收到日为自专利局发 出 文 件 之 日 ( 日 期 记 载 在 通 知 该 和决定上) 起满十五日。例如,专利局于 2 0 0 1年 7月 4日发出 0 1年 7月 1 9日。 的通知书,其推定收到日为 2 0 2 2期限的届满日 期限起算日加 上 法 定 或 者 指 定 的 期 限 即 为 期 限 的 届 满 日。 相应的行为应当在期限届满日之前、最迟在届满日当天完成。 细则 5 2 3期限的计算 期限的第一日 ( 起算日) 不计算在 期 限 内。期 限 以 年 或 者 月计算的,以其最 后 一 月 的 相 应 日 ( 起 算 日 相 对 应 的 日 期 ) 与 为期限届满日;该月无 相 应 日 的,以 该 月 最 后 一 日 为 期 限 届 满 日。例如,一件发明专利申请的申请日为 1 9 9 8年 6月 1日,其 实质审查请求期限的届满日应当是 2 0 0 1年 6月 1日。又如,专 利局于 2 0 0 8年 6月 6日 发 出 审 查 意 见 通 知 书, 指 定 期 限 两 个 月,其推定收到日是 2 0 0 8年 6月 2 1日 ( 遇休假日不顺延) ,则 期限届满日应当是 2 0 0 8年 8月 2 1日。再如,专利局于 1 9 9 9年 1 2月 1 6日发出的通知书,其推定收到日是 1 9 9 9年 1 2月 3 1日, 如果该通知书的指定期限为两个月,则期限届 满 日 应 当 是 2 0 00 年 2月 2 9日。 期限届满日是法定休 假 日 或 者 移 用 周 休 息 日 的,以 法 定 休 假日或者移用周休息 日 后 的 第 一 个 工 作 日 为 期 限 届 满 日,该 第 一个工作日为周休息 日 的,期 限 届 满 日 顺 延 至 周 一。法 定 休 假 日包括国务院发布的 《 全国年节及纪念日放假办法》 第 二 条 规 定的全体 公 民 放 假 的 节 日 和 《 务 院 关 于 职 工 工 作 时 间 的 规 国 定》 第七条第一款规定的周休息日。
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期限、权利的恢复、中止 专利审查指南第五部分第七章
3 期限的监视 3 1期限的确定 各种期限均自期限 起 算 日 确 定。例 如,申 请 人 提 出 专 利 申 请,并确定了其申请日 后,在 建 立 专 利 申 请 文 档 的 同 时 确 定 自 申请日起算的各种期 限;审 查 员 在 作 出 各 种 与 期 限 有 关 的 通 知 和决定时,确定自该通知和决定推定收到日起算的答复期限。 3 2期限监视方式 各种期限的监视一般 由 计 算 机 系 统 进 行。申 请 人 办 理 与 期 限有关的手 续 后,在 计 算 机 系 统 中 应 当 记 录 办 理 手 续 的 日 期, 并将该日期与期限届 满 日 进 行 比 较,确 定 该 手 续 在 期 限 方 面 的 合法性。 期限以日为单位进行监视并及时处理。期限届满日起满一个 月尚未销去的期限,应当予以处理,作出相应处理决定。例如, 专利局于 20 01年 9月 4日发出补正通知书指定申请人于一个月内 提交优先权转让证明文件的中文译本,该通知书的推定收到日为 20 01年 9月 1 9日,期限届满日为 2 0 0 1年 1 0月 1 9日,如果专利 局一直未收到申请人提交的中 文 译 本,应 当 于 2 0 0 1年 1 1月 1 9 日后针对该期限进行处理,并发出视为未要求优先权通知书。 3 3期限届满的通知 ( )发明专利申请 实 质 审 查 请 求 期 限 届 满 前 三 个 月,对 尚 1 未提出实质审查请求或 者 尚 未 缴 纳 实 质 审 查 费 的 发 明 专 利 申 请 发出发明专利申请实 质 审 查 请 求 期 限 届 满 前 通 知 书,通 知 申 请 人办理有关手续。 ( )专利年费缴纳 期 限 届 满 后 一 个 月,对 尚 未 缴 纳 相 关 费 2 用的专利发出缴费通 知 书,通 知 专 利 权 人 在 专 利 法 实 施 细 则 第 九十八条规定的滞纳期内缴纳相关费用及滞纳金。 ( ) 其他期限届满前不发出通知书提示。 3 4 期限的延长 4 1延长期限请求 细则 6 4及 7 1 当事人因正当理由不 能 在 期 限 内 进 行 或 者 完 成 某 一 行 为 或
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专利审查指南第五部分第七章 期限、权利的恢复、中止
者程序时,可以请求延 长 期 限。可 以 请 求 延 长 的 期 限 仅 限 于 指 定期限。但在无效宣告 程 序 中,专 利 复 审 委 员 会 指 定 的 期 限 不 得延长。 细则 6 4及 9 92 请求延 长 期 限 的, 应 当 在 期 限 届 满 前 提 交 延 长 期 限 请 求 书,说明理由,并缴纳延 长 期 限 请 求 费。延 长 期 限 请 求 费 以 月 计算。 4 2延长期限请求的批准 延长期限请求由作出 相 应 通 知 和 决 定 的 部 门 或 者 流 程 管 理 部门进行审批。 延长的期限不足一 个 月 的,以 一 个 月 计 算。延 长 的 期 限 不 得超过两个月。对同一通 知 或 者 决 定 中 指 定 的 期 限 一 般 只 允 许 延长一次。 延长期限请求不符合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 延 长 期 限 审 批通知书,并说明不 予 延 长 期 限 的 理 由;符 合 规 定 的,审 查 员 应当发出延长期限审 批 通 知 书,在 计 算 机 系 统 中 更 改 该 期 限 的 届满日,继续监视该期限。 5 耽误期限的处置 5 1作出处分决定前的审核 申请人 ( 或专利权人) 耽误期限的后果是 丧 失 各 种 相 应 的 权利,这 些 权 利 主 要 包 括: 专 利 申 请 权 ( 专 利 权 ) 优 先 或 、 权等。 审查员在作出各种处 分 决 定 前,应 当 对 是 否 需 要 作 出 该 决 定进行复核,当确认申请人 ( 或专利权人) 在 规 定 期 限 之 内 未 完成应当完成的行为时,再作出相应的处分决定。 5 2处分决定 因耽误期限作出的处 分 决 定 主 要 包 括:视 为 撤 回 专 利 申 请 权、视为放弃取得专 利 权 的 权 利、专 利 权 终 止、不 予 受 理、视 为未提出请求和视为未要求优先权等。 处分决定的 撰 写 应 当 符 合 本 部 分 第 六 章 第 1 2节 的 规 定, 并自期限届满日起满一个月后作出。
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期限、权利的恢复、中止 专利审查指南第五部分第七章
5 3作出处分决定后的处理 处分决定不影响专利申请权 ( 或专 利 权) 的,原 程 序 继 续 进行。 处分决定作出后,专利申请权 ( 专 利 权 ) 丧 失 的,应 当 或 按照规定给予两个月 ( 自该处分决定的推定收到日 起 算) 的 恢 复权利请求期限,期满未 提 出 恢 复 权 利 请 求 或 者 恢 复 权 利 请 求 不符合规定的,自处分通知书 发 出 之 日 起 四 个 月 ( 及 复 审 或 涉 者无效宣告程序的为六个月) 后分别按照以下情形处理: ( ) 处分决定涉及尚未公开的专利 申 请 的,应 当 对 处 分 决 1 定再次复核,确定无误的,将专利申请进行失效处理。 2 ( ) 处分决定涉及已公布的发明专利申请 或 者 已 公 告 的 专 利的,应当对处分决 定 再 次 复 核,确 定 无 误 的,在 专 利 公 报 上 公告相应处分决定,将专利申请 ( 或专利) 进行失效处理。 作出丧失专利申请权 ( 或专利权) 的处分 决 定 后 又 收 到 有 关文件表明相关手续 已 在 规 定 的 期 限 内 完 成 的,流 程 部 门 应 当 及时撤销有关处分决 定,发 出 修 改 更 正 通 知 书,处 分 决 定 已 公 告的还应当作出公告更正。 细则 6 6 权利的恢复 6 1适用范围 专利法实施细则第六 条 第 一 款 和 第 二 款 规 定 了 当 事 人 因 耽 误期限而丧失权利之 后,请 求 恢 复 其 权 利 的 条 件。该 条 第 五 款 又规定,不丧失新颖 性 的 宽 限 期、优 先 权 期 限、专 利 权 期 限 和 侵权诉讼时效这四种 期 限 被 耽 误 而 造 成 的 权 利 丧 失,不 能 请 求 恢复权利。 6 2手 续 根据专利法实 施 细 则 第 六 条 第 二 款 规 定 请 求 恢 复 权 利 的, 应当自收到专利局或者 专 利 复 审 委 员 会 的 处 分 决 定 之 日 起 两 个 月内提交恢复权利请 求 书,说 明 理 由,并 同 时 缴 纳 恢 复 权 利 请 求费;根据专利 法 实 施 细 则 第 六 条 第 一 款 规 定 请 求 恢 复 权 利 的,应当自障碍消除之 日 起 两 个 月 内,最 迟 自 期 限 届 满 之 日 起 两年内提交恢复权利 请 求 书,说 明 理 由,必 要 时 还 应 当 附 具 有 关证明文件。
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专利审查指南第五部分第七章 期限、权利的恢复、中止
当事人在请求恢复权 利 的 同 时,应 当 办 理 权 利 丧 失 前 应 当 办理的相应手续,消 除 造 成 权 利 丧 失 的 原 因。例 如,申 请 人 因 未缴纳申请费,其专利 申 请 被 视 为 撤 回 后,在 请 求 恢 复 其 申 请 权的同时,还应当补缴规定的申请费。 6 3审 批 审查员应当按照本 章 第 6 1节 和 第 6 2节 的 规 定 对 恢 复 权 利的请求进行审查。 ( ) 恢复权利的请求符合规 定 的,应 当 准 予 恢 复 权 利,并 1 发出恢复权利请求审 批 通 知 书。申 请 人 提 交 信 函 表 明 请 求 恢 复 权利的意愿,只要写明申请号 ( 或专利号) 并 且 签 字 或 者 盖 章 符合要求的,可视为合格的恢复权利请求书。 2 ( ) 已在规定期限内提交了书面请求或缴 足 恢 复 权 利 请 求 费,但仍不符合规定的,审 查 员 应 当 发 出 办 理 恢 复 权 利 手 续 补 正通知书,要求 当 事 人 在 指 定 期 限 之 内 补 正 或 者 补 办 有 关 手 续,补正或者补办的 手 续 符 合 规 定 的,应 当 准 予 恢 复 权 利,并 发出恢复权利请求审 批 通 知 书。期 满 未 补 正 或 者 经 补 正 仍 不 符 合规定的,不予恢复,发 出 恢 复 权 利 请 求 审 批 通 知 书,并 说 明 不予恢复的理由。 经专利局同意恢复专利申请权 ( 专 利 权) 的,继 续 专 利 或 审批程序。对于已公告 过 处 分 决 定 的,还 应 当 在 专 利 公 报 上 公 告恢复权利的决定。 细则 8 6 1及 8 7 7 中止程序 中止,是指当地方知识 产 权 管 理 部 门 或 者 人 民 法 院 受 理 了 专利申请权 ( 或专利权) 权属纠纷,或者人民 法 院 裁 定 对 专 利 申请权 ( 或专利权) 采取财产保全措施时,专 利 局 根 据 权 属 纠 纷的当事人的请求或者人民法院的要求中止有关程序的行为。 7 1请求中止的条件 请求专利局中止有关程序应当符合下列条件: 细则 8 61 ( )当事人请求中止的,专利申请权 ( 专 利 权) 权 属 纠 1 或 纷已被地方知识产权 管 理 部 门 或 者 人 民 法 院 受 理;人 民 法 院 要 求协助执行对 专 利 申 请 权 ( 专 利 权 ) 采 取 财 产 保 全 措 施 的, 或 应当已作出财产保全的民事裁定。 细则 8 7 ( )中止的请求人是 权 属 纠 纷 的 当 事 人 或 者 对 专 利 申 请 权 2
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期限、权利的恢复、中止 专利审查指南第五部分第七章
( 或专利权) 采取财产保全措施的人民法院。 7 2中止的范围 细则 8 8 中止的范围是指: ( ) 暂停专利申请的初 步 审 查、实 质 审 查、复 审、授 予 专 1 利权和专利权无效宣告程序; ( ) 暂停视为撤回专利申请、视 为 放 弃 取 得 专 利 权、未 缴 2 年费终止专利权等程序; ( )暂停 办 理 撤 回 专 利 申 请、 放 弃 专 利 权、 变 更 申 请 人 3 ( 专 利 权 人 ) 的 姓 名 或 者 名 称、 转 移 专 利 申 请 权 ( 专 利 或 或 权) 、专利权质押登记等手续。 中止请求批准前已进 入 公 布 或 者 公 告 准 备 的,该 程 序 不 受 中止的影响。 7 3请求中止的手续和审批 7 3 1权属纠纷的当事人请求的中止 7 3 1 1权属纠纷的当事人请求中止的手续 细则 8 62 专利申请权 ( 或专利权) 权属纠纷的当事 人 请 求 专 利 局 中 止有关程序的,应当符合下列规定: ( )提交中止程序请求书; 1 ( )附具证明文件,即 地 方 知 识 产 权 管 理 部 门 或 者 人 民 法 2 院的写明专利 申 请 号 ( 专 利 号 ) 的 有 关 受 理 文 件 正 本 或 者 或 副本。 7 3 1 2权属纠纷的当事人请求中止的审批及处理 专利局收到当 事 人 提 出 的 中 止 程 序 请 求 书 和 有 关 证 明 后, 专利局的流程管理部门应当审查是否满足下列各项条件: ( ) 请求中止的专利申请 ( 1 或专利) 未丧失权利,涉及无 效宣告程序的除外; ( ) 未执行中止程序; 2 ( ) 请求是由有关证明文件中所记载的权属纠纷 当 事 人 3 提出; ( )受理权属纠纷的机关对该专利申请 ( 专 利) 权 属 纠 4 或 纷案有管辖权;
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专利审查指南第五部分第七章 期限、权利的恢复、中止
( ) 证明文件中记载 的 申 请 号 ( 专 利 号 ) 发 明 创 造 名 5 或 、 称和权 利 人 与 请 求 中 止 的 专 利 申 请 ( 专 利 ) 记 载 的 内 容 或 一致; () 中止请求书与证明文件其他方面符合规定的形式 6 要求。 不满足上述第 ( ) 至 ( ) 项条件的,审查员应当向中止 1 5 程序请求人发 出 视 为 未 提 出 通 知 书。 不 满 足 上 述 第 ( ) 项 条 6 件的,例如中止程序请求 书 不 符 合 格 式 要 求 或 者 提 交 的 证 明 文 件不是正本或 者 副 本 的, 审 查 员 应 当 发 出 办 理 手 续 补 正 通 知 书,通知中止程序请求 人 在 一 个 月 的 期 限 内 补 正 其 缺 陷。补 正 期限内,暂停有关程序。期 满 未 补 正 的 或 者 补 正 后 仍 未 能 消 除 缺陷的,应当向中止程 序 请 求 人 发 出 视 为 未 提 出 通 知 书,恢 复 有关程序。 满足上述条件或者经 补 正 后 满 足 上 述 条 件 的,应 当 执 行 中 止,审查员应当向专利申请 ( 或专利) 权属纠 纷 的 双 方 当 事 人 发出中止程序 请 求 审 批 通 知 书, 并 告 知 中 止 期 限 的 起 止 日 期 ( 自提出中止请求之日起) 。对处于无效宣告 程 序 中 的 专 利,专 利局的流程管理部门还 应 当 将 执 行 中 止 的 决 定 通 知 专 利 复 审 委 员会,由专利复审委员会通知无效宣告程序中的当事人。 7 3 2因人民法院要求协助执行财产保全的中止 细则 8 7 7 3 2 1因协助执行财产保全而中止的手续 因人民法院要求协助 执 行 财 产 保 全 措 施 需 要 中 止 有 关 程 序 的,应当符合下列规定: 1 或专利权) 进行财产 ( ) 人民法院应当将对专利申请权 ( 保全的民事裁定书及协 助 执 行 通 知 书 送 达 专 利 局 指 定 的 接 收 部 门,并提供人民法院的通讯地址、邮政编码和收件人姓名。 ( ) 民事裁定书及协助执行通知书应当写 明 要 求 专 利 局 协 2 助执行的 专 利 申 请 号 ( 专 利 号 ) 发 明 创 造 名 称、 申 请 人 或 、 ( 或专利权人) 的姓名或者名称、财产保全期限等内容。 ( ) 要求协助执行财产保全的专利申请 ( 3 或专利) 处于有 效期内。 7 3 2 2因协助执行财产保全而中止的审核及处理 专利局收到人 民 法 院 的 民 事 裁 定 书 和 协 助 执 行 通 知 书 后,
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应当按照本章第 7 3 2 1节 的 规 定 进 行 审 核,并 按 照 下 列 情 形 处理: ( ) 不符合规定的,应当向人民法院 发 出 不 予 执 行 财 产 保 1 全通知书,说明不执行中止的原因并继续原程序。 ( ) 符合规定的,应当执行中 止,并 向 人 民 法 院 和 申 请 人 2 ( 或专利权人) 发 出 保 全 程 序 开 始 通 知 书, 说 明 协 助 执 行 财 产 保全期限的起 止 日 期 ( 收 到 民 事 裁 定 书 之 日 起 ) 并 对 专 利 自 , 权的财产保全予以公告。 ( ) 对 已 执 行 财 产 保 全 的 不 得 重 复 进 行 保 全。 执 行 中 止 3 后,其他 人 民 法 院 又 要 求 协 助 执 行 财 产 保 全 的, 可 以 轮 候 保 全。专利局应当进行 轮 候 登 记,对 轮 候 登 记 在 先 的,自 前 一 保 全结束之日起轮候保全开始。 对于处在无效宣告程 序 中 的 专 利,专 利 局 的 流 程 管 理 部 门 还应当将执行中止的 决 定 通 知 专 利 复 审 委 员 会,由 专 利 复 审 委 员会通知无效宣告程序中的当事人。 7 4中止的期限 细则 8 63 7 4 1权属纠纷的当事人请求中止的期限 对于专利申请权 ( 或专利权) 权属纠纷的 当 事 人 提 出 的 中 止请求,中止期限一般 不 得 超 过 一 年,即 自 中 止 请 求 之 日 起 满 一年的,该中止程序结束。 有关专利申请权 ( 或专利权) 权属纠纷在 中 止 期 限 一 年 内 未能结案,需要继续中 止 程 序 的,请 求 人 应 当 在 中 止 期 满 前 请 求延长中止期限,并提交 权 属 纠 纷 受 理 部 门 出 具 的 说 明 尚 未 结 案原因的证明文件。中 止 程 序 可 以 延 长 一 次,延 长 的 期 限 不 得 超过六个月。不符合规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 延 长 期 限 审 批 通 知书并说明不予延长 的 理 由;符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 延 长期限审批通知书,通知权属纠纷的双方当事人。 细则 8 7 7 4 2因协助执行财产保全而中止的期限 对于人民法院要求专 利 局 协 助 执 行 财 产 保 全 而 执 行 中 止 程 序的,中止期限一般为 六 个 月。自 收 到 民 事 裁 定 书 之 日 起 满 六 个月的,该中止程序结束。 人民法院要求继续采 取 财 产 保 全 措 施 的,应 当 在 中 止 期 限 届满前将继续保全的 协 助 执 行 通 知 书 送 达 专 利 局,经 审 核 符 合
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专利审查指南第五部分第七章 期限、权利的恢复、中止
本章第 7 3 2 1节 规 定 的,中 止 程 序 续 展 六 个 月。对 于 同 一 法 院对同一案件在执行 程 序 中 作 出 的 保 全 裁 定,专 利 局 中 止 的 期 限不超过十二个月,在 审 判 程 序 中 作 出 的 保 全 裁 定,专 利 局 中 止的期限可以适当延长。 7 4 3涉及无效宣告程序的中止期限 对涉及无效宣告程序 中 的 专 利,应 权 属 纠 纷 当 事 人 请 求 的 中止或者应人民法院 要 求 协 助 执 行 财 产 保 全 的 中 止,中 止 期 限 不超过一年,中止期限届满专利局将自行恢复有关程序。 7 5中止程序的结束 7 5 1权属纠纷的当事人提出的中止程序的结束 细则 8 63 中止期限届满,专利 局 自 行 恢 复 有 关 程 序,审 查 员 应 当 向 权属纠纷的双方当事人发出中止程序结束通知书。 对于尚在中止期限 内 的 专 利 申 请 ( 专 利 ) 地 方 知 识 产 或 , 权管理部门作出的处理 决 定 或 者 人 民 法 院 作 出 的 判 决 产 生 法 律 效力之 后 ( 及 权 利 人 变 更 的, 在 办 理 著 录 项 目 变 更 手 续 之 涉 后) ,专利局应当结束中止程序。 专利局收到当事人、利 害 关 系 人、地 方 知 识 产 权 管 理 部 门 或者人民法院送交的 调 解 书、裁 定 书 或 者 判 决 书 后,应 当 审 查 下列各项: ( )文 件 是 否 有 效, 即 是 否 是 正 式 文 本 ( 本 或 副 本 ) 1 正 , 是否是由有管辖权的机关作出的。 ( ) 文件中记载的申 请 号 ( 专 利 号 ) 发 明 创 造 名 称 和 2 或 、 权利人是否与请求结束中止程序的专利申请 ( 或专 利) 中 记 载 的内容一致。 ( ) 文件是否已生效,如判决书的上诉 期 是 否 已 满 ( 解 3 调 书均没有上诉期) 。当不能确 定 该 文 件 是 否 已 发 生 法 律 效 力 时, 审查员应 当 给 另 一 方 当 事 人 发 出 收 到 人 民 法 院 判 决 书 的 通 知 书,确认是否提起上诉;在 指 定 的 期 限 内 未 答 复 或 者 明 确 不 上 诉的,文件视为发生 法 律 效 力。提 起 上 诉 的,当 事 人 应 当 提 交 上级人民法院出具的 证 明 文 件,原 人 民 法 院 判 决 书 不 发 生 法 律 效力。 文件不符合规定的,审 查 员 应 当 向 请 求 人 发 出 视 为 未 提 出 通知书,继续中止程序。文 件 符 合 规 定 并 且 未 涉 及 权 利 人 变 更
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期限、权利的恢复、中止 专利审查指南第五部分第七章
的,审查员应 当 发 出 中 止 程 序 结 束 通 知 书, 通 知 双 方 当 事 人, 恢复有关程序。 文件符合规定,但涉 及 权 利 人 变 更 的,审 查 员 应 当 发 出 办 理手续补正通知书,通知 取 得 权 利 一 方 的 当 事 人 在 收 到 通 知 书 之日起三个月内办理 著 录 项 目 变 更 手 续,并 补 办 在 中 止 程 序 中 应办而未办的其他手 续;取 得 权 利 一 方 的 当 事 人 办 理 有 关 手 续 后,审查员应 当 发 出 中 止 程 序 结 束 通 知 书, 通 知 双 方 当 事 人, 恢复有关程序。期满未 办 理 有 关 手 续 的,视 为 放 弃 取 得 专 利 申 请权 ( 或专利权) 的权利,审查员应当向取得 权 利 的 一 方 当 事 人发出视为放弃取得 专 利 申 请 权 或 专 利 权 的 权 利 通 知 书,期 满 未办理恢复手续的,中 止 程 序 结 束,审 查 员 应 当 发 出 中 止 程 序 结束通知书,通知权属纠纷的双方当事人,恢复有关程序。 细则 8 7 7 5 2因人民法院要求协助执行财产保全的中止程序的结束 中止期限届满,人民法 院 没 有 要 求 继 续 采 取 财 产 保 全 措 施 的,审查员应当发出中 止 程 序 结 束 通 知 书,通 知 人 民 法 院 和 申 请人 ( 或专利权人) ,恢 复 有 关 程 序, 并 对 专 利 权 保 全 解 除 予 以公告。有轮候保全 登 记 的,对 轮 候 登 记 在 先 的,自 前 一 保 全 结束之日起轮候保全 开 始,中 止 期 限 为 六 个 月。审 查 员 应 当 向 前一个人民法院和申请人 ( 或专利权人) 发出中止 程 序 结 束 通 知书,向轮候登记在先的人民法院和申请人 ( 专 利 权 人) 发 或 出保全程序开 始 通 知 书, 说 明 协 助 执 行 财 产 保 全 期 的 起 止 日 期,并对专利权的财产保全予以公告。 要求协助 执 行 财 产 保 全 的 人 民 法 院 送 达 解 除 保 全 通 知 书 后,经审 核 符 合 规 定 的, 审 查 员 应 当 发 出 中 止 程 序 结 束 通 知 书,通知 人 民 法 院 和 申 请 人 ( 专 利 权 人 ) 恢 复 有 关 程 序, 或 , 并对专利权的保全解除予以公告。
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专利审查指南第五部分第八章 专利公报和单行本的编辑
第八章 专利公报和单行本的编辑
细则 9 0 1 专利公报 1 1专利公报的种类 专利局编辑出版的专 利 公 报 有 发 明 专 利 公 报、实 用 新 型 专 利公报和外观设计专 利 公 报。专 利 公 报 以 期 刊 形 式 发 行,同 时 以电子公报形式在国 家 知 识 产 权 局 政 府 网 站 上 公 布,或 者 以 专 利局规定的其他形式 公 布。专 利 公 报 按 照 年 度 计 划 出 版,三 种 专利公报每周各出版一期。 1 2专利公报的内容 1 2 1发明专利公报 发明专 利 公 报 包 括 发 明 专 利 申 请 公 布、 国 际 专 利 申 请 公 布、发 明 专 利 权 授 予、 保 密 发 明 专 利、 发 明 专 利 事 务、 索 引 ( 申请公布索引、授权公告索引) 。 1 2 1 1发明专利申请公布 发明 专 利 申 请 经 初 步 审 查 合 格 后, 自 申 请 日 ( 优 先 权 有 的,为优先权日) 起满十五 个 月 进 行 公 布 准 备,并 于 十 八 个 月 期满时公布。发明专利 申 请 人 在 初 步 审 查 合 格 前,要 求 提 前 公 布其专利申请的,自初 步 审 查 合 格 之 日 起 进 行 公 布 准 备;在 初 步审查合格后,要求提 前 公 布 其 专 利 申 请 的,自 提 前 公 布 请 求 合格之日起进行公布准备,并 及 时 予 以 公 布。自 申 请 日 ( 优 有 先权的,为优先权日) 起满 十 五 个 月,因 各 种 原 因 初 步 审 查 尚 未合格的发明 专 利 申 请 将 延 迟 公 布。 在 初 步 审 查 程 序 中 被 驳 回、被视为撤回以及在公 布 准 备 之 前 申 请 人 主 动 撤 回 或 确 定 保 密的发明专利申请不予公布。 发明专利申请公布 的 内 容 包 括:著 录 事 项、摘 要 和 摘 要 附 图,但说明书没有附 图 的,可 以 没 有 摘 要 附 图。著 录 事 项 主 要 包括:国际专利分类号、申请 号、公 布 号 ( 版 号 ) 出 、公 布 日、 申请日、优先权事项、申 请 人 事 项、发 明 人 事 项、专 利 代 理 事 项、发明名称等。
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专利公报和单行本的编辑 专利审查指南第五部分第八章
1 2 1 2发明专利权授予 发明专利申请人根据 专 利 局 作 出 的 授 予 专 利 权 通 知 和 办 理 登记手续通知,按时缴 纳 专 利 登 记 费、授 予 专 利 权 当 年 的 年 费 和其他 有 关 费 用 后, 该 专 利 申 请 进 入 授 权 公 告 准 备, 并 予 以 公告。 发明专利权授予公 告 的 内 容 包 括:著 录 事 项、摘 要 和 摘 要 附图,但说明书没有 附 图 的,可 以 没 有 摘 要 附 图。著 录 事 项 主 要包括:国 际 专 利 分 类 号、 专 利 号、 授 权 公 告 号 ( 版 号 ) 出 、 申请日、授权公告日、优 先 权 事 项、专 利 权 人 事 项、发 明 人 事 项、专利代理事项、发明名称等。 1 2 1 3保密发明专利和国防发明专利 保密发明 专 利 只 公 告 保 密 专 利 权 的 授 予 和 保 密 专 利 的 解 密,保密专利公告的 著 录 事 项 包 括:专 利 号、申 请 日、授 权 公 告日等。 保密发明 专 利 解 密 后, 在 专 利 公 报 的 解 密 栏 中 予 以 公 告, 出版单行本。 国防发明专利权的授予和解密的公告参照上述规定执行。 1 2 1 4发明专利事务 发明专利事务公布专 利 局 对 发 明 专 利 申 请 和 发 明 专 利 作 出 的决定和通知。包括:实 质 审 查 请 求 的 生 效,专 利 局 对 专 利 申 请自行进行实质审查 的 决 定,发 明 专 利 申 请 公 布 后 的 驳 回,发 明专利申请 公 布 后 的 撤 回, 发 明 专 利 申 请 公 布 后 的 视 为 撤 回, 视为放弃取得专利权,专利权的全部 ( 部 分) 无 效 宣 告,专 或 利权的终止,专利权的主动放弃,专利申 请 ( 专 利) 权 利 的 或 恢复,专利申请权、专 利 权 的 转 移,专 利 实 施 的 强 制 许 可,专 利实施许可合同的 备 案,专 利 权 的 质 押、保 全 及 其 解 除,专 利 权人的姓名或者名称、地 址 等 著 录 事 项 的 变 更,文 件 的 公 告 送 达,专利局的更正,其他有关事项等。 1 2 1 5索 引 发明索引分申请公布 索 引 和 授 权 公 告 索 引 两 种。每 种 索 引 又分国际分类号索 引、 申 请 号 索 引 ( 者 专 利 号 索 引 ) 申 请 或 、 人索引 ( 或者专利权人索引) 和公布号 / 请 号 ( 权 公 告 号 / 申 授
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专利审查指南第五部分第八章 专利公报和单行本的编辑
专利号) 对照表索引。 1 2 2实用新型专利公报 实用新型专利公报包 括 实 用 新 型 专 利 权 授 予、保 密 实 用 新 型专利、实用新型专利事务和授权公告索引。 1 2 2 1实用新型专利权授予 实用新型专利申请人 根 据 专 利 局 作 出 的 授 予 专 利 权 通 知 和 办理登记手续通知,按 时 缴 纳 专 利 登 记 费、授 予 专 利 权 当 年 的 年费和其他有关费用 后,该 专 利 申 请 进 入 授 权 公 告 准 备,并 予 以公告。 实用新型专利权授 予 公 告 的 内 容 包 括:著 录 事 项、摘 要 和 摘要附图。著录事项 主 要 包 括:国 际 专 利 分 类 号、专 利 号、授 权公告号 ( 版 号 ) 申 请 日、 授 权 公 告 日、 优 先 权 事 项、 专 出 、 利权人事项、发明人事项、专利代理事项、实用新型名称。 申请人在申请时对同 样 的 发 明 创 造 已 申 请 发 明 专 利 作 出 说 明的,应予以公告。 1 2 2 2保密实用新型专利和国防实用新型专利 保密实用新型专利只 公 告 保 密 专 利 权 的 授 予 和 保 密 专 利 的 解密,保密专利公告 的 著 录 事 项 包 括:专 利 号、申 请 日、授 权 公告日等。 保密实用新型专利解 密 后,在 专 利 公 报 的 解 密 栏 中 予 以 公 告,出版单行本。 国防实用 新 型 专 利 权 的 授 予 和 解 密 的 公 告 参 照 上 述 规 定 执行。 1 2 2 3实用新型专利事务 实用新型专利事务公 布 专 利 局 对 实 用 新 型 专 利 申 请 和 实 用 新型专利作出的决 定 和 通 知。 包 括: 专 利 权 的 全 部 ( 部 分 ) 或 无效宣告,专利权的 终 止,专 利 权 的 主 动 放 弃,避 免 重 复 授 权 放弃实用新型专利 权,专 利 权 的 恢 复,专 利 权 的 转 移,专 利 实 施的强制许可,专利 实 施 许 可 合 同 的 备 案,专 利 权 的 质 押、保 全及解 除, 专 利 权 人 的 姓 名 或 者 名 称、 地 址 等 著 录 事 项 的 变 更,文件的公告送达,专利局的更正,其他有关事项等。
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专利公报和单行本的编辑 专利审查指南第五部分第八章
1 2 2 4授权公告索引 实用新型授权公告索 引 包 括 国 际 专 利 分 类 号 索 引、专 利 号 索引、专利权人索引和授权公告号 / 专利号对照表索引。 1 2 3外观设计专利公报 外观设计专利公报包 括 外 观 设 计 专 利 权 的 授 予、外 观 设 计 专利事务和授权公告索引。 1 2 3 1外观设计专利权授予 外观设计专利申请人 根 据 专 利 局 作 出 的 授 予 专 利 权 通 知 和 办理登记手续通知,按 时 缴 纳 专 利 登 记 费、授 予 专 利 权 当 年 的 年费和其他有关费用 后,该 专 利 申 请 进 入 授 权 公 告 准 备,并 予 以公告。 外观设计专利权授 予 公 告 的 内 容 包 括:著 录 事 项、外 观 设 计专利的一幅图片 或 者 照 片。著 录 事 项 主 要 包 括:分 类 号、专 利号、授权 公 告 号 ( 版 号 ) 申 请 日、 授 权 公 告 日、 优 先 权 出 、 事项、专利权人事项、设 计 人 事 项、专 利 代 理 事 项、使 用 该 外 观设计的产品名称等。 1 2 3 2外观设计专利事务 外观设计专利事务公 布 专 利 局 对 外 观 设 计 专 利 申 请 和 外 观 设计专利作出的决 定 和 通 知。 包 括: 专 利 权 的 全 部 ( 部 分 ) 或 无效宣告,专 利 权 的 终 止, 专 利 权 的 主 动 放 弃, 专 利 权 的 恢 复,专利权的 转 移, 专 利 实 施 许 可 合 同 的 备 案, 专 利 权 的 质 押、保全及其解除,专利 权 人 的 姓 名 或 者 名 称、地 址 等 著 录 事 项的变更,文件的公告送达,专利局的更正,其他有关事项等。 1 2 3 3授权公告索引 外观设计授权公告索 引 包 括 外 观 设 计 分 类 号 索 引、专 利 号 索引、专利权人索引和授权公告号 / 专利号对照表索引。 1 3专利公报的编辑 1 3 1申请文件的编辑 用于公布的发明专利 申 请 文 件 以 及 用 于 授 权 公 告 的 发 明 专
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专利审查指南第五部分第八章 专利公报和单行本的编辑
利申请文件、实用新型专 利 申 请 文 件 或 外 观 设 计 专 利 申 请 文 件 应当符合制版要求,著录 事 项 应 当 与 公 布 准 备 或 授 权 公 告 准 备 时专利申请文档记载的内容一致。 发明专利申请公布或 发 明 专 利 权 及 实 用 新 型 专 利 权 的 授 予 按照国际专利分类号 顺 序 编 辑,主 分 类 号 相 同 的 按 照 申 请 号 顺 序编辑。 外观设计专利权的授 予 按 照 外 观 设 计 分 类 号 顺 序 编 辑,分 类号相同的按照申请号顺序编辑。 专利公报每一版面 分 左 右 两 栏,自 上 而 下,自 左 至 右 连 续 编排。 1 3 2事务部分的编辑 各种专利公报事务部分编辑的原则: ( )授予专利权公告 之 前 专 利 局 对 实 用 新 型 和 外 观 设 计 专 1 利申请的权利丧失作 出 的 决 定 不 予 刊 登;公 布 之 前 专 利 局 对 发 明专利申请的权利丧失作出的决定不予刊登。 ( )刊登专利局作出 的 各 种 已 经 生 效 的 按 照 规 定 应 当 公 告 2 的决定。 ( )同一期公报中 公 布 两 项 以 上 相 同 事 务 时,按 照 主 分 类 3 号顺序编辑,主分类号相同的按照申请号顺序编辑。 1 3 2 1实质审查请求的生效、专 利 局 对 发 明 专 利 申 请 自 行 进 行实质审查的决定 本事务仅适用于发 明 专 利 申 请。公 布 的 项 目 包 括:主 分 类 号、专利申请号、申请日。 1 3 2 2发明专利申请公布后的驳回、撤回和视为撤回 本事务 仅 适 用 于 已 公 布 的 发 明 专 利 申 请。 公 布 的 项 目 包 括:主分类号、专利申请号、公布日。 1 3 2 3发明专利申请视为放弃取得专利权 公布的项目包括:主分类号、专利申请号。 1 3 2 4专利实施的强制许可 公布的项目包括:主分类号、专利号、授权公告日。
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专利公报和单行本的编辑 专利审查指南第五部分第八章
1 3 2 5专利权的终止 公布的 项 目 包 括: 主 分 类 号、 专 利 号、 申 请 日、 授 权 公 告日。 1 3 2 6专利实施许可合同备案的生效、变更及注销 专利实施许 可 合 同 备 案 生 效 公 布 的 项 目 包 括:主 分 类 号、 专利号、备案号、让与人、 受 让 人、 发 明 名 称、 申 请 日、 发 明 公布 日、 授 权 公 告 日、 许 可 种 类 ( 占、 排 他、 普 通 ) 备 独 、 案日。 专利实施许 可 合 同 备 案 变 更 公 布 的 项 目 包 括:主 分 类 号、 专利号、备案号、变 更 日、变 更 项 ( 可 种 类、让 与 人、受 让 许 人) 及变更前后内容。 专利实施 许 可 合 同 备 案 注 销 公 布 的 项 目 包 括: 主 分 类 号、 专利号、备案号、让与人、受让人、许可合同备案解除日。 1 3 2 7专利权质押合同登记的生效、变更及注销 专利权质押合同登 记 生 效 公 布 的 项 目 包 括:主 分 类 号、专 利号、登记号、质押 合 同 登 记 生 效 日、出 质 人、质 权 人、发 明 名称、申请日、授权公告日。 专利权质押合同登 记 变 更 公 布 的 项 目 包 括:主 分 类 号、专 利号、登记号、变更日、变更项 ( 质 人、质 权 人 ) 及 变 更 前 出 后内容。 专利权质押合同登 记 注 销 公 布 的 项 目 包 括:主 分 类 号、专 利号、登记号、出质人、质 权 人、 申 请 日、 授 权 公 告 日、 质 押 合同登记解除日。 1 3 2 8专利权的保全及其解除 保全公布的项 目 包 括:主 分 类 号、专 利 号、申 请 日、授 权 公告日、保全登记生效日。 保全解 除 公 布 的 项 目 包 括: 主 分 类 号、 专 利 号、 申 请 日、 授权公告日、保全解除日。 1 3 2 9专利申请权、专利权的转移 公布的项 目 包 括: 主 分 类 号、 专 利 申 请 号 ( 利 号 ) 变 专 、 更项目、变更前权利人、变更后权利人、登记生效日。
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1321 0专利权的全部或者部分无效宣告 专利 权 全 部 无 效 宣 告 公 布 的 项 目 包 括: 主 分 类 号、 专 利 号、授权公告日、无效宣告决定号、无效宣告决定日。 专利 权 部 分 无 效 宣 告 公 布 的 内 容 包 括: 主 分 类 号、 专 利 号、授权公告日、无效 宣 告 决 定 号、无 效 宣 告 决 定 日、维 持 有 效的权利要求。 1321 1专利权的主动放弃 公布的项目包 括:主 分 类 号、专 利 号、申 请 日、授 权 公 告 日、放弃生效日。 1321 2避免重复授权放弃实用新型专利权 公布的项目包 括:主 分 类 号、专 利 号、申 请 日、授 权 公 告 日、放弃生效日。 1321 3权利的恢复 公布的项 目 包 括: 主 分 类 号、 专 利 申 请 号 ( 利 号 ) 原 专 、 决定名称、原决定公告日。 1321 4文件的公告送达 由于文 件 送 交 地 址 不 清, 专 利 局 无 法 通 知 当 事 人 在 规 定 或者指定的期限内答复 或 者 办 理 手 续 的,应 当 在 通 知 事 项 栏 中 公布。公 布 的 项 目 包 括: 主 分 类 号、 申 请 号、 收 件 人、 文 件 名称。 1321 5其他有关事项 各事 务 栏 内 未 规 定 的 其 他 需 要 公 告 的 内 容, 在 本 栏 内 公布。 1321 6更 正 专利局对 专 利 公 报 上 出 现 的 印 刷 及 其 他 错 误, 一 经 发 现, 应当在更正栏 中 及 时 更 正。 各 种 不 同 类 型 错 误 的 更 正 分 别 公 布。公布的 项 目 包 括: 主 分 类 号、 申 请 号 ( 专 利 号 ) 原 公 或 、 告所在卷号、更正项目、更正前内容、更正后内容。
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专利公报和单行本的编辑 专利审查指南第五部分第八章
1 3 3索引的编辑 1 3 3 1分类号索引 对于发明和实用新 型,按 照 国 际 专 利 分 类 号 编 辑;对 于 外 观设计按照外观设计分类号编辑。 分类号索引按照分类 号 为 序,分 类 号 相 同 的 以 公 布 号 或 者 授权公告号为序。 分 类 号 索 引 的 项 目 包 括: 分 类 号, 公 布 号 或 者 授 权 公 告号。 1 3 3 2申请号或者专利号索引 申请号或者专利号索引以申请号或者专利号为序。 申请号或 者 专 利 号 索 引 的 项 目 包 括: 申 请 号 或 者 专 利 号, 公布号或者授权公告号。 1 3 3 3申请人或者专利权人索引 申请人或者专利权人 索 引 以 申 请 人 或 者 专 利 权 人 的 姓 名 或 者名称的拼音顺序为 序。第 一 汉 字 相 同 的 以 第 二 汉 字 的 拼 音 顺 序为序,以此类推。外文 名 称 排 列 在 最 前 面,并 以 字 母 顺 序 为 序。申请 人 或 者 专 利 权 人 相 同 的, 以 公 布 号 或 者 授 权 公 告 号 为序。 申请人或者专利权人 索 引 的 项 目 包 括:申 请 人 或 者 专 利 权 人,公布号或者授权公告号。 1 3 3 4公布号 / 申请号 ( 授权公告号 / 专利号) 索引 公布号 / 申请号 ( 授权公告号 / 利 号 ) 对 照 表 索 引 以 公 布 专 号 ( 授权公告号) 为序。 公布号 / 申请号 ( 授权公告号 / 利 号 ) 对 照 表 索 引 的 项 目 专 包括:公布号 ( 授权公告号) ,申请号 ( 专利号) 。 细则 9 1 2 专利申请及专利单行本 专利局编辑出版单行 本。专 利 申 请 及 专 利 单 行 本 每 周 出 版 一次,与相应的专利公报同一天出版。
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专利审查指南第五部分第八章 专利公报和单行本的编辑
2 1单行本的种类 单行本的种类包括:发 明 专 利 申 请 单 行 本、发 明 专 利 单 行 本、实用新型专利单行本及外观设计专利单行本。 2 2单行本的内容 2 2 1发明专利申请单行本 发明专利申请 单 行 本 的 文 献 种 类 代 码 为 “ ” 包 括: 扉 A 。 页、权利 要 求 书、 说 明 书 ( 明 书 有 附 图 的, 包 含 说 明 书 附 说 图) 。 扉页 由 著 录 事 项、 摘 要、 摘 要 附 图 组 成, 说 明 书 无 附 图 的,则没有摘要附图。其 内 容 应 当 与 同 一 天 出 版 的 专 利 公 报 中 相应专利申请的内容一致。 权利要求书、说明书 及 其 附 图,应 当 以 审 查 员 作 出 的 发 明 专利申请初步审查合格通知书中指明的文本为准。 2 2 2发明专利单行本 发明专利单行本的文献种类代码为 “ ” B 。包括:扉页、权 利要求书、说明书 ( 说明书有附图的,包含说明书附图) 。 扉页 由 著 录 事 项、 摘 要、 摘 要 附 图 组 成, 说 明 书 无 附 图 的,则没有摘要附图。其 内 容 比 同 一 天 出 版 的 专 利 公 报 中 相 应 发明专利的内容增加审查员项和对比文件项。 权利要求书、说明书及 其 附 图 应 当 以 审 查 员 作 出 的 授 予 专 利权通知书中指明的文本为准。 发明专利权授予之后,在 无 效 宣 告 程 序 中 权 利 要 求 书 需 要 修改后才能维持专利 权 的,应 当 再 次 出 版 该 修 改 后 的 权 利 要 求 书,其文献种类代码依 次 为 “ 1-C ” C 7 ,并 标 明 修 改 后 的 权 利 要求书的公告日。 2 2 3实用新型专利单行本 实用新型专利 单 行 本 的 文 献 种 类 代 码 为 “ ” 包 括: 扉 U 。 页、权利要求书、说明书和说明书附图。 扉页由著录事项、摘 要 和 摘 要 附 图 组 成,其 内 容 应 当 与 同 一天出 版 的 实 用 新 型 专 利 公 报 中 相 应 实 用 新 型 专 利 的 内 容 一致。
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专利公报和单行本的编辑 专利审查指南第五部分第八章
权利要求书、说明书 及 其 附 图,应 当 以 审 查 员 作 出 的 授 予 专利权通知书中指明的文本为准。 实用新型专利权授予 之 后,在 无 效 宣 告 程 序 中 权 利 要 求 书 需要修改后才能维持 专 利 权 的,应 当 再 次 出 版 该 修 改 后 的 权 利 要求书,其文献种类 代 码 依 次 为 “ 1-Y ” Y 7 ,并 标 明 修 改 后 的 权利要求书的公告日。 2 2 4外观设计专利单行本 外观设计 专 利 单 行 本 的 文 献 种 类 代 码 为 “ ” 包 括: 扉 S。 页、彩色外观设计图片或者照片以及简要说明。 扉页由著录事项、一 幅 外 观 设 计 图 片 或 者 照 片 组 成,其 内 容应当与同一天出版的 外 观 设 计 专 利 公 报 中 相 应 的 外 观 设 计 专 利内容一致。 彩色图片或者照片以 及 简 要 说 明 应 当 以 审 查 员 作 出 的 授 予 专利权通知书中指明的图片或者照片以及简要说明为准。 外观设计专利权授予 之 后,在 无 效 宣 告 程 序 中 图 片 或 者 照 片需要修改后才能维 持 专 利 权 的,应 当 再 次 出 版 该 修 改 后 的 图 片或者照片,其文 献 种 类 代 码 依 次 为 “ 1-S ” 并 标 明 修 改 S 7, 后的图片或者照片的公告日。 2 3更 正 细则 5 8及 9 ( 5 01 1 ) 专利局对发明专利 申 请 单 行 本、发 明 专 利 单 行 本、实 用 新 型专利单行本及外观 设 计 专 利 单 行 本 的 错 误,一 经 发 现,应 当 及时更正,重新出版更 正 的 专 利 申 请 或 专 利 单 行 本,并 在 其 扉 页上作出标记。
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专利审查指南第五部分第九章 专利权的授予和终止
第九章 专利权的授予和终止
1 专利权的授予 1 1专利权授予的程序 1 1 1授予专利权通知 法3 9及 4 0 发明专利申请经实质 审 查、实 用 新 型 和 外 观 设 计 专 利 申 请 经初步审查,没有发现 驳 回 理 由 的,专 利 局 应 当 作 出 授 予 专 利 权的决定,颁发专利证 书,并 同 时 在 专 利 登 记 簿 和 专 利 公 报 上 予以登记和公告。专利权自公告之日起生效。 在授 予 专 利 权 之 前, 专 利 局 应 当 发 出 授 予 专 利 权 的 通 知书。 细则 5 41 1 1 2办理登记手续通知 专利局发出授予专利 权 通 知 书 的 同 时,应 当 发 出 办 理 登 记 手续通知书,申请人应当 在 收 到 该 通 知 之 日 起 两 个 月 内 办 理 登 记手续。 细则 9 7 1 1 3登记手续 申请人在办理登记手 续 时,应 当 按 照 办 理 登 记 手 续 通 知 书 中写明的费用金额缴纳专利 登 记 费、授 权 当 年 ( 理 登 记 手 续 办 通知书中指明的年度) 的 年 费、公 告 印 刷 费,同 时 还 应 当 缴 纳 专利证书印花税。 法3 9及 4 0 细则 5 41 1 1 4颁发专利证书、登记和公告授予专利权 申请人在规定期限之 内 办 理 登 记 手 续 的,专 利 局 应 当 颁 发 专利证 书, 并 同 时 予 以 登 记 和 公 告, 专 利 权 自 公 告 之 日 起 生效。 申请人办理登记手 续 后,专 利 局 应 当 制 作 专 利 证 书,进 行 专利权授予登记和公 告 授 予 专 利 权 决 定 的 准 备。专 利 证 书 制 作 完成后即可按照本部分 第 六 章 第 2 1 1节 中 的 规 定 送 交 专 利 权 人。在特殊情况下,也 可 按 照 本 部 分 第 六 章 第 2 1 2节 中 的 规 定直接送交专利权人。
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专利权的授予和终止 专利审查指南第五部分第九章
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1 1 5视为放弃取得专利权的权利 专利局发 出 授 予 专 利 权 的 通 知 书 和 办 理 登 记 手 续 通 知 书 后,申请人在规定期限 内 未 按 照 本 章 第 1 1 3节 规 定 办 理 登 记 手续的,应当发出视为 放 弃 取 得 专 利 权 通 知 书。该 通 知 书 应 当 在办理登记手续期满 一 个 月 后 作 出,并 指 明 恢 复 权 利 的 法 律 程 序。自该通知 书 发 出 之 日 起 四 个 月 期 满, 未 办 理 恢 复 手 续 的, 或者专利局作出不予 恢 复 权 利 决 定 的,将 专 利 申 请 进 行 失 效 处 理。对于发明专利申 请,视 为 放 弃 取 得 专 利 权 的,还 应 当 在 专 利公报上予以公告。 1 2专利证书 1 2 1专利证书的构成 专利证书由证书首页和专利单行本构成。 专利证书应当记载与 专 利 权 有 关 的 重 要 著 录 事 项、国 家 知 识产权局印记、局长签字和授权公告日等。 著录 事 项 包 括: 专 利 证 书 号 ( 序 号 ) 发 明 创 造 名 称、 顺 、 专利号 ( 即申请号) 、专 利 申 请 日、 发 明 人 或 者 设 计 人 姓 名 和 专利权人姓名或者名 称。当 一 件 专 利 的 著 录 事 项 过 长,在 一 页 纸上记载有困难的,可 以 增 加 附 页;证 书 中 的 专 利 单 行 本 的 总 页数超过 1 0页,则自第 1 1页起以续本形式制作。 1 0 1 2 2专利证书副本 一件专 利 有 两 名 以 上 专 利 权 人 的, 根 据 共 同 权 利 人 的 请 求,专利局可以颁发专 利 证 书 副 本。对 同 一 专 利 权 颁 发 的 专 利 证书副本数目不能超 过 共 同 权 利 人 的 总 数。专 利 权 终 止 后,专 利局不再颁发专利证书副本。 颁发专利证书后,因 专 利 权 转 移 发 生 专 利 权 人 变 更 的,专 利局不再向新专利权人或者新增专利权人颁发专利证书副本。 专利证书副本标有 “ 副本” 字样。专 利 证 书 副 本 与 专 利 证 书正本格式、内容应当 一 致。颁 发 专 利 证 书 副 本 应 当 收 取 专 利 证书副本费和印花税。 1 2 3专利证书的更换 专利权权属纠纷经地 方 知 识 产 权 管 理 部 门 调 解 或 者 人 民 法
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专利审查指南第五部分第九章 专利权的授予和终止
院调解或者判决后,专 利 权 归 还 请 求 人 的,在 该 调 解 或 者 判 决 发生法律效力 后, 当 事 人 可 以 在 办 理 变 更 专 利 权 人 手 续 合 格 后,请求专利局更换 专 利 证 书。专 利 证 书 损 坏 的,专 利 权 人 可 以请求更换专利证书。专 利 权 终 止 后,专 利 局 不 再 更 换 专 利 证 书。因专利权的转移、专 利 权 人 更 名 发 生 专 利 权 人 姓 名 或 者 名 称变更的,均不予更换专利证书。 请求更换 专 利 证 书 应 当 交 回 原 专 利 证 书, 并 缴 纳 手 续 费。 专利局收到更换专利 证 书 请 求 后,应 当 核 实 专 利 申 请 文 档,符 合规定的,可以重新制 作 专 利 证 书 发 送 给 当 事 人,更 换 后 的 证 书应当与原 专 利 证 书 的 格 式、 内 容 一 致。 原 证 书 记 载 “ 更 已 换” 字样后存入专利申请案卷。 1 2 4专利证书打印错误的更正 专利证书 中 存 在 打 印 错 误 时, 专 利 权 人 可 以 退 回 该 证 书, 请求专利局更正。专 利 局 经 核 实 为 打 印 错 误 的,应 予 更 正,并 应当将更换的证书发给专利权人。原证书记载 “ 更 换” 字 样 已 后存入专利申请案卷。 专 利 证 书 遗 失 的, 除 专 利 局 的 原 因 造 成 的 以 外, 不 予 补发。 1 3专利登记簿 1 3 1专利登记簿的格式 细则 8 9 专利局授予专利权时 应 当 建 立 专 利 登 记 簿。专 利 登 记 簿 登 记的内容 包 括: 专 利 权 的 授 予, 专 利 申 请 权、 专 利 权 的 转 移, 保密专利的解密,专 利 权 的 无 效 宣 告,专 利 权 的 终 止,专 利 权 的恢复,专利权的质 押、保 全 及 其 解 除,专 利 实 施 许 可 合 同 的 备案,专 利 实 施 的 强 制 许 可 以 及 专 利 权 人 姓 名 或 者 名 称、 国 籍、地址的变更。 上述事项一经作出即 在 专 利 登 记 簿 中 记 载,专 利 登 记 簿 登 记的事项以数 据 形 式 储 存 于 数 据 库 中, 制 作 专 利 登 记 簿 副 本 时,按照规定的格式打印而成,加盖证件专用章后生效。 1 3 2专利登记簿的效力 授予专利权时,专利登 记 簿 与 专 利 证 书 上 记 载 的 内 容 是 一 致的,在法律上具有 同 等 效 力;专 利 权 授 予 之 后,专 利 的 法 律
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专利权的授予和终止 专利审查指南第五部分第九章
状态的变更仅在专利 登 记 簿 上 记 载,由 此 导 致 专 利 登 记 簿 与 专 利证书上记载的内容 不 一 致 的,以 专 利 登 记 簿 上 记 载 的 法 律 状 态为准。 1 3 3专利登记簿副本 细则 1 8 1 1 专利登记簿副本依据 专 利 登 记 簿 制 作。专 利 权 授 予 公 告 之 后,任何人都可以向专 利 局 请 求 出 具 专 利 登 记 簿 副 本。请 求 出 具专利登记簿副本的,应 当 提 交 办 理 文 件 副 本 请 求 书 并 缴 纳 相 关费用。 专利局 收 到 有 关 请 求 和 费 用 后, 应 当 制 作 专 利 登 记 簿 副 本,经与专利申请文档 核 对 无 误 后,加 盖 证 件 专 用 章 后 发 送 请 求人。 2 专利权的终止 2 1专利权期满终止 法4 2 发明专利权的期限为 二 十 年,实 用 新 型 专 利 权 和 外 观 设 计 专利权期限为十年,均 自 申 请 日 起 计 算。例 如,一 件 实 用 新 型 专利的申请日是 1 9 9 9年 9月 6日, 该 专 利 的 期 限 为 1 9 9 9年 9 月 6日至 2 0 0 9年 9月 5日,专利权期满终止日为 2 0 0 9年 9月 6 日 ( 遇节假日不顺延) 专利权期满时应当及 时 在 专 利 登 记 簿 和 专 利 公 报 上 分 别 予 以登记和公告,并进行失效处理。 2 2专利权人没有按照规定缴纳年费的终止 细则 9 8 2 2 1年 费 授予专利权当 年 的 年 费 应 当 在 办 理 登 记 手 续 的 同 时 缴 纳, 以后的年费应当在上 一 年 度 期 满 前 缴 纳。缴 费 期 限 届 满 日 是 申 请日在该年的相应日。 2 2 1 1年 度 专利年度从申请 日 起 算,与 优 先 权 日、授 权 日 无 关,与 自 然年度也没有必然联系。例如,一件专利 申 请 的 申 请 日 是 1 9 99 年 6月 1日,该专利申请的第一年度是 1 9 9 9年 6月 1日至 2 0 00 年 5月 3 1日,第 二 年 度 是 2 0 0 0年 6月 1日 至 2 0 0 1年 5月 3 1
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专利审查指南第五部分第九章 专利权的授予和终止
日,以此类推。 2 2 1 2应缴年费数额 各年度年费按照收 费 表 中 规 定 的 数 额 缴 纳。例 如,一 件 专 利申请的申请 日 是 1 9 9 7年 6月 3日, 如 果 该 专 利 申 请 于 2 0 01 年 8月 1日被 授 予 专 利 权 ( 予 专 利 权 公 告 之 日 ) 申 请 人 在 授 , 办理登记手续时已缴 纳 了 第 五 年 度 年 费,那 么 该 专 利 权 人 最 迟 应当在 2 0 0 2年 6月 3日 按 照 第 六 年 度 年 费 标 准 缴 纳 第 六 年 度 年费。 2 2 1 3滞 纳 金 专利权人未按 时 缴 纳 年 费 ( 包 括 授 予 专 利 权 当 年 的 年 不 费) 或者缴纳的数额不足的,可 以 在 年 费 期 满 之 日 起 六 个 月 内 补缴,补 缴 时 间 超 过 规 定 期 限 但 不 足 一 个 月 时, 不 缴 纳 滞 纳 金。补缴时间超过规定 时 间 一 个 月 或 以 上 的,缴 纳 按 照 下 述 计 算方法算出的相应数额的滞纳金: ( )超过规定期限一个月 ( 1 不含一整月) 至两个月 ( 含两 %。 个整月) 的,缴纳数额为全额年费的 5 ( ) 超过规定期限两个月至三个月 ( 2 含三个整月) 的,缴 纳数额为全额年费的 1 %。 0 ( ) 超过规定期限三个月至四个月 ( 3 含四个整月) 的,缴 纳数额为全额年费的 1 %。 5 ( )超过规定期限四个月至五个月 ( 五 个 整 月) 的,缴 4 含 纳数额为全额年费的 2 %。 0 ( )超过规定期限 五 个 月 至 六 个 月 的,缴 纳 数 额 为 全 额 年 5 5 费的 2 %。 凡在六个月的滞纳期 内 补 缴 年 费 或 者 滞 纳 金 不 足 需 要 再 次 补缴的,应当依照再次补 缴 年 费 或 者 滞 纳 金 时 所 在 滞 纳 金 时 段 内的滞纳金 标 准, 补 足 应 当 缴 纳 的 全 部 年 费 和 滞 纳 金。 例 如, 年 费滞纳金 5 %的缴纳时段为 5月 1 0日至 6月 1 0日,滞纳金为 4 5元,但缴费人仅交了 2 5元。缴 费 人 在 6月 1 5日 补 缴 滞 纳 金 时,应当依 照 再 次 缴 费 日 所 对 应 的 滞 纳 期 时 段 的 标 准 1 % 缴 0 纳。该时段滞纳金金额为 9 0元,还应当补缴 6 5元。 凡因年费和 / 滞 纳 金 缴 纳 逾 期 或 者 不 足 而 造 成 专 利 权 终 或 止的,在恢复程序中,除 补 缴 年 费 之 外,还 应 当 缴 纳 或 者 补 足 全额年费 2 %的滞纳金。 5
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专利权的授予和终止 专利审查指南第五部分第九章
2 2 2终 止 专利年费滞纳期满仍 未 缴 纳 或 者 缴 足 专 利 年 费 或 者 滞 纳 金 的,自滞纳期满之日起两 个 月 后 审 查 员 应 当 发 出 专 利 权 终 止 通 知书。专利权人 未 启 动 恢 复 程 序 或 者 恢 复 权 利 请 求 未 被 批 准 的,专利局应 当 在 终 止 通 知 书 发 出 四 个 月 后, 进 行 失 效 处 理, 并在专利公报上公告。 专利权自应当缴纳年费期满之日起终止。 法 4 ( ) 41 2 2 3专利权人放弃专利权 授予专利 权 后, 专 利 权 人 随 时 可 以 主 动 要 求 放 弃 专 利 权, 专利权人放弃专利权 的,应 当 提 交 放 弃 专 利 权 声 明,并 附 具 全 体专利权人签字或者 盖 章 同 意 放 弃 专 利 权 的 证 明 材 料,或 者 仅 提交由全体专利权人 签 字 或 者 盖 章 的 放 弃 专 利 权 声 明。委 托 专 利代理机构 的,放 弃 专 利 权 的 手 续 应 当 由 专 利 代 理 机 构 办 理, 并附具全体申请人签 字 或 者 盖 章 的 同 意 放 弃 专 利 权 声 明。主 动 放弃专利权的声明不 得 附 有 任 何 条 件。放 弃 专 利 权 只 能 放 弃 一 件专利的全部,放弃部分专利权的声明视为未提出。 放弃专利权声明经 审 查,不 符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 视为未提出通知书;符 合 规 定 的,审 查 员 应 当 发 出 手 续 合 格 通 知书,并将有关事项分别 在 专 利 登 记 簿 和 专 利 公 报 上 登 记 和 公 告。放弃专利权声明的 生 效 日 为 手 续 合 格 通 知 书 的 发 文 日,放 弃的专利权自该日起 终 止。专 利 权 人 无 正 当 理 由 不 得 要 求 撤 销 放弃专利权的声明。除非 在 专 利 权 非 真 正 拥 有 人 恶 意 要 求 放 弃 专利权后,专利权真正拥有人 ( 当 提 供 生 效 的 法 律 文 书 来 证 应 明) 可要求撤销放弃专利权声明。 细则 4 15 申请人依据专利法第 九 条 第 一 款 和 专 利 法 实 施 细 则 第 四 十 一条第四款声明放弃 实 用 新 型 专 利 权 的,专 利 局 在 公 告 授 予 发 明专利权时对放弃实 用 新 型 专 利 权 的 声 明 予 以 登 记 和 公 告。在 无效宣告程序中声明 放 弃 实 用 新 型 专 利 权 的,专 利 局 及 时 登 记 和公告该声明。放弃实用 新 型 专 利 权 声 明 的 生 效 日 为 发 明 专 利 权的授权公告日,放弃的实用新型专利权自该日起终止。
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专利审查指南第五部分第十章 专利权评价报告
第十章 专利权评价报告
1 引 言 法 6 12 细则 5 61 专利法第六十一条第 二 款 规 定,专 利 侵 权 纠 纷 涉 及 实 用 新 型专利或者外观设计 专 利 的,人 民 法 院 或 者 管 理 专 利 工 作 的 部 门可以要求专利权人或 者 利 害 关 系 人 出 具 由 国 家 知 识 产 权 局 作 出的专利权评价报告。 国家知识产权局根据 专 利 权 人 或 者 利 害 关 系 人 的 请 求,对 相关实用新型专利或 者 外 观 设 计 专 利 进 行 检 索,并 就 该 专 利 是 否符合专利法 及 其 实 施 细 则 规 定 的 授 权 条 件 进 行 分 析 和 评 价, 作出专利权评价报告。 专利权评 价 报 告 是 人 民 法 院 或 者 管 理 专 利 工 作 的 部 门 审 理、处理专利侵权纠纷 的 证 据,主 要 用 于 人 民 法 院 或 者 管 理 专 利工作的部门确定是 否 需 要 中 止 相 关 程 序。专 利 权 评 价 报 告 不 是行政决定,因此专利权 人 或 者 利 害 关 系 人 不 能 就 此 提 起 行 政 复议和行政诉讼。 2 专利权评价报告请求的形式审查 国家知识产权局收到 专 利 权 人 或 者 利 害 关 系 人 提 交 的 专 利 权评价报告请求书后,应当进行形式审查。 细则 5 6 1及 5 7 2 1专利权评价报告请求的客体 专利权评价报告请求 的 客 体 应 当 是 已 经 授 权 公 告 的 实 用 新 型专利或者外观设计 专 利,包 括 已 经 终 止 或 者 放 弃 的 实 用 新 型 专利或者外观设计专 利。针 对 下 列 情 形 提 出 的 专 利 权 评 价 报 告 请求视为未提出: ( ) 未授权公告的实用新型专利申请或者外观设 计 专 利 1 申请; 2 ( ) 已被专利复审委员会宣告全部无效的 实 用 新 型 专 利 或 者外观设计专利; ( ) 国家知识产权局已作出专利权评价报 告 的 实 用 新 型 专 3 利或者外观设计专利。 细则 5 61 2 2请求人资格 根据专利法实施细则 第 五 十 六 条 第 一 款 的 规 定,专 利 权 人
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专利权评价报告 专利审查指南第五部分第十章
或者利害 关 系 人 可 以 请 求 国 家 知 识 产 权 局 作 出 专 利 权 评 价 报 告。其中,利害关系人是 指 有 权 根 据 专 利 法 第 六 十 条 的 规 定 就 专利侵权纠纷向人民法 院 起 诉 或 者 请 求 管 理 专 利 工 作 的 部 门 处 理的人,例如专利实施独 占 许 可 合 同 的 被 许 可 人 和 由 专 利 权 人 授予起诉权的专利实施普通许可合同的被许可人。 请求人不是专利权人 或 者 利 害 关 系 人 的,其 专 利 权 评 价 报 告请求视为未提出。实用 新 型 或 者 外 观 设 计 专 利 权 属 于 多 个 专 利权人共有的,请求人可以是部分专利权人。 细则 5 6 2及 3 2 3专利权评价报告请求书 在请求作出专利权评 价 报 告 时,请 求 人 应 当 提 交 专 利 权 评 价报告请求书及相关的文件。 ( ) 专利权评价报告请求书应当采用国家 知 识 产 权 局 规 定 1 的表格。请求书中应当写 明 实 用 新 型 专 利 或 者 外 观 设 计 专 利 的 专利号、发明创造名 称、请 求 人 和 / 专 利 权 人 名 称 或 者 姓 名。 或 每一请求应当限于一件实用新型或者外观设计专利。 ( ) 请求书中应当指明专利权评价 报 告 所 针 对 的 文 本。所 2 述文本应当是与授权公 告 一 并 公 布 的 实 用 新 型 专 利 文 件 或 者 外 观设计专利文件,或者是 由 生 效 的 无 效 宣 告 请 求 审 查 决 定 维 持 有效的实用新型专利 文 件 或 者 外 观 设 计 专 利 文 件。如 果 请 求 作 出专利权评价报告的文 本 是 由 生 效 的 无 效 宣 告 请 求 审 查 决 定 维 持部分有效的实用新 型 专 利 文 件 或 者 外 观 设 计 专 利 文 件,请 求 人应当 在 请 求 书 中 指 明 相 关 的 无 效 宣 告 请 求 审 查 决 定 的 决 定号。 ( ) 请求人是利害关系人的,在提出 专 利 权 评 价 报 告 请 求 3 的同时应当提交相关 证 明 文 件。例 如,请 求 人 是 专 利 实 施 独 占 许可合同的被许可人 的,应 当 提 交 与 专 利 权 人 订 立 的 专 利 实 施 独占许可合同或其复 印 件;请 求 人 是 专 利 权 人 授 予 起 诉 权 的 专 利实施普通许可合同 的 被 许 可 人 的,应 当 提 交 与 专 利 权 人 订 立 的专利实施普通许可 合 同 或 其 复 印 件,以 及 专 利 权 人 授 予 起 诉 权的证明文件。如果所述 专 利 实 施 许 可 合 同 已 在 国 家 知 识 产 权 局备案,请求人可以不 提 交 专 利 实 施 许 可 合 同,但 应 在 请 求 书 中注明。 专利权评价报告请求 书 不 符 合 上 述 规 定 的,国 家 知 识 产 权 局应当通知请求人在指定期限内补正。
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专利审查指南第五部分第十章 专利权评价报告
细则 9 、9 3 4 及 9 93
2 4费 用 请求人自提出专利权 评 价 报 告 请 求 之 日 起 一 个 月 内 未 缴 纳 或者未缴足专利权评 价 报 告 请 求 费 的,专 利 权 评 价 报 告 请 求 视 为未提出。 2 5委托手续 专利权评价报告请求 的 相 关 事 务 可 以 由 请 求 人 或 者 其 委 托 的专利代理机构办理。对 于 根 据 专 利 法 第 十 九 条 第 一 款 规 定 应 当委托专利代理机构 的 请 求 人,未 按 规 定 委 托 的,国 家 知 识 产 权局应当通知请求人在指定期限内补正。 请求人是专利权人且 已 委 托 专 利 代 理 机 构 作 全 程 代 理,而 在提出专利权评价报告 请 求 时 另 行 委 托 专 利 代 理 机 构 办 理 有 关 手续的,应当另行提交 委 托 书,并 在 委 托 书 中 写 明 其 委 托 权 限 仅限于办理专 利 权 评 价 报 告 相 关 事 务; 委 托 手 续 不 符 合 规 定 的,国家知识产权局应 当 要 求 请 求 人 在 指 定 期 限 内 补 正;期 满 未补正或者在指定期 限 内 补 正 不 符 合 规 定 的,视 为 未 委 托;本 人办理的,应当说明本人仅办理专利权评价报告相关事务。 请求人是利害关系人 且 委 托 专 利 代 理 机 构 办 理 的,应 当 提 交委托书,并在委托书中 写 明 委 托 权 限 为 办 理 专 利 权 评 价 报 告 相关事务;委托手续不 符 合 规 定 的,国 家 知 识 产 权 局 应 当 要 求 请求人在指定期限内 补 正;期 满 未 补 正 或 者 在 指 定 期 限 内 补 正 不符合规定的,视为未委托。 2 6形式审查后的处理
细则 5 63
( ) 专利权评价报告请求经形式审查不符 合 规 定 需 要 补 正 1 的,国家知识产权局应 当 发 出 补 正 通 知 书,要 求 请 求 人 在 收 到 通知书之日起十五日 内 补 正;期 满 未 补 正 或 者 在 指 定 期 限 内 补 正但经两次补正后仍存在同样缺陷的,其请求视为未提出。 ( ) 专利权评价报告请求视为未提 出 的,国 家 知 识 产 权 局 2 应当发出视为未提出通知书,通知请求人。 ( ) 专利权评价报告请求经形式审 查 合 格 的,应 当 及 时 转 3 送给指定的作出专利权评价报告的部门。
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专利权评价报告 专利审查指南第五部分第十章
理,但仅作出一份专利权评价报告。 3 专利权评价 作出专利权评价报告 的 部 门 在 收 到 专 利 权 评 价 报 告 请 求 书 后,应当指派审查员按 照 本 章 的 规 定 对 该 专 利 进 行 检 索、分 析 和评价,作出专利权评价报告。 3 1核查专利权评价报告请求书 审查员首 先 应 当 核 查 专 利 权 评 价 报 告 请 求 书 及 其 相 关 文 件。发现不符合规定的,返回相应的部门处理,并说明理由。 3 2专利权评价的内容 3 2 1实用新型专利 实用新型专利权评价所涉及的内容包括: ( ) 实用新型是否属于专利法第五条或者 第 二 十 五 条 规 定 1 的不授予专利权的情 形,其 评 价 标 准 适 用 本 指 南 第 二 部 分 第 一 章的规定。 ( ) 实用新型 是 否 属 于 专 利 法 第 二 条 第 三 款 规 定 的 客 体, 2 其评价标准适用本指南第一部分第二章第 6节的规定。 ( ) 实用新型是否具备专利法第二十二条 第 四 款 规 定 的 实 3 用性,其评价标准适用本指南第二部分第五章第 3节的规定。 ( ) 实用新型专利的说明书是否按照专利 法 第 二 十 六 条 第 4 三款的要求充分公开 了 专 利 保 护 的 主 题,其 评 价 标 准 适 用 本 指 南第二部分第二章第 2 1节的规定。 5 ( ) 实用新型是否具备专利法第二十二条 第 二 款 规 定 的 新 颖性,其评价标准适用本指南第四部分第六章第 3节的规定。 ( ) 实用新型是否具备专利法第二十二条 第 三 款 规 定 的 创 6 造性,其评价标准适用本指南第四部分第六章第 4节的规定。 7 ( ) 实用新型 是 否 符 合 专 利 法 第 二 十 六 条 第 四 款 的 规 定, 其评价标准适用本指南第二部分第二章第 3 2节的规定。 ( ) 实用新型是否符合专利法实施细则第 二 十 条 第 二 款 的 8 规 定, 其 评 价 标 准 适 用 本 指 南 第 二 部 分 第 二 章 第 3 1 2节 的 规定。 ( ) 实用新型专利文件的修改是否符合专 利 法 第 三 十 三 条 9 的规定,其评价标准适用 本 指 南 第 一 部 分 第 二 章 第 8节 和 第 二
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专利审查指南第五部分第十章 专利权评价报告
部分第八章第 5 2节的规定。 ( 0 分案的实 用 新 型 专 利 是 否 符 合 专 利 法 实 施 细 则 第 四 1) 十三条第一款的规定,其 评 价 标 准 适 用 本 指 南 第 二 部 分 第 六 章 第 3 2节的规定。 ( 1 实用 新 型 是 否 符 合 专 利 法 第 九 条 的 规 定,其 评 价 标 1) 准适用本指南第二部分第三章第 6节的规定。 3 2 2外观设计专利 外观设计专利权评价所涉及的内容包括: ( ) 外观设计是否属于专利法第五条或者 第 二 十 五 条 规 定 1 的不授予专利权的情 形,其 评 价 标 准 适 用 本 指 南 第 一 部 分 第 三 章第 6 1和 6 2节的规定。 ( ) 外观设计 是 否 属 于 专 利 法 第 二 条 第 四 款 规 定 的 客 体, 2 其评价标准适用本指南第一部分第三章第 7节的规定。 ( ) 外观设计 是 否 符 合 专 利 法 第 二 十 三 条 第 一 款 的 规 定, 3 其评价标准适用本指南第四部分第五章第 5节的规定。 ( ) 外观设计 是 否 符 合 专 利 法 第 二 十 三 条 第 二 款 的 规 定, 4 其评价标准适用本指南第四部分第五章第 6节的规定。 ( ) 外观设计专利的图片或者照片是否符 合 专 利 法 第 二 十 5 七条第二款的规定,其评 价 标 准 适 用 本 指 南 第 一 部 分 第 三 章 第 4节的规定。 ( ) 外观设计专利文件的修改是否符合专 利 法 第 三 十 三 条 6 的规定,其 评 价 标 准 适 用 本 指 南 第 一 部 分 第 三 章 第 1 0节 的 规定。 7 ( ) 分案的外观设计专利是否符合专利法 实 施 细 则 第 四 十 三条第一款的规定,其评 价 标 准 适 用 本 指 南 第 一 部 分 第 三 章 第 9 4 2节的规定。 ( ) 外观设计是否符合专利法第九 条 的 规 定,其 评 价 标 准 8 适用本指南第四部分第五章第 8节的规定。 3 3检 索 一般情况下,作出实用 新 型 专 利 权 评 价 报 告 或 者 外 观 设 计 专利权评价报告前,都应当进行检索。 3 3 1实用新型专利 检索应当针对实用新 型 专 利 的 所 有 权 利 要 求 进 行,但 实 用
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专利权评价报告 专利审查指南第五部分第十章
新型专利保护的主题 属 于 下 列 情 形 之 一 的,审 查 员 对 该 主 题 不 必进行检索: ( ) 不符合专利法第二条第三款的规定; 1 ( ) 属于专利法第五条或者第二十五条规 定 的 不 授 予 专 利 2 权的情形; ( ) 不具备实用性; 3 ( ) 说明书和权利要求书未对该主 题 作 出 清 楚、完 整 的 说 4 明,以致于所属技术领域的技术人员不能实现。 检索的具体要求可以参照本指南第二部分第七章。 3 3 2外观设计专利 检索应当针对外观设 计 专 利 的 图 片 或 照 片 表 示 的 所 有 产 品 外观设计进行,并考虑 简 要 说 明 的 内 容。但 外 观 设 计 专 利 保 护 的产品外观设计属于 下 列 情 形 之 一 的,审 查 员 不 必 对 该 产 品 外 观设计进行检索: ( ) 不符合专利法第二条第四款的规定; 1 ( ) 属于专利法第五条或者第二十五条规 定 的 不 授 予 专 利 2 权的情形; ( ) 图片或者照片未清楚地显示要求专利 保 护 的 产 品 的 外 3 观设计。 审查员应当检索外观 设 计 专 利 在 中 国 提 出 申 请 之 日 以 前 公 开的外观设计。为了确 定 是 否 存 在 抵 触 申 请,审 查 员 应 当 检 索 在该外观设计专利的 申 请 日 之 前 向 专 利 局 提 交、并 且 在 该 外 观 设计专利的申请日后 公 告 的 外 观 设 计 专 利。为 了 确 定 是 否 存 在 重复授权,审查员还应当 检 索 在 该 外 观 设 计 专 利 的 申 请 日 向 专 利局提交的、并且已经公告的外观设计专利。 4 专利权评价报告 细则 5 7 国家知识产权局应当 自 收 到 合 格 的 专 利 权 评 价 报 告 请 求 书 和请求费后两个月内作出专利权评价报告。 未发现被评价专利存 在 不 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 规 定 的 授予专利权条件的,审查 员 应 当 在 专 利 权 评 价 报 告 中 给 出 明 确 结论。 对于被评价专利存在 不 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 规 定 的 授 予专利权条件的,审查员 应 当 在 专 利 权 评 价 报 告 中 根 据 专 利 法 及其实施细则具体阐 述 评 价 意 见,并 给 出 该 专 利 不 符 合 专 利 法
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专利审查指南第五部分第十章 专利权评价报告
及其实施细则规定的授予专利权条件的明确结论。 专利权评 价 报 告 使 用 国 家 知 识 产 权 局 统 一 制 定 的 标 准 表 格,作出后由审查员与审核 员 共 同 签 章,并 加 盖 “ 华 人 民 共 中 和国国家知识产权局专利权评价报告专用章” 。 4 1专利权评价报告的内容 专利权评价报告包括 反 映 对 比 文 件 与 被 评 价 专 利 相 关 程 度 的表格部分,以及该专利 是 否 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 规 定 的 授予专利权的条件的说明部分。 4 1 1表格部分 对于实用新型专利权 评 价 报 告,其 表 格 部 分 的 填 写 要 求 参 见本指南第二部分第七章第 1 2节的规定。 对于外观设计专利权 评 价 报 告,其 表 格 部 分 应 当 清 楚 地 记 载检索的领域、数据库、由 检 索 获 得 的 对 比 文 件 以 及 对 比 文 件 与外观设计专利的相 关 程 度 等 内 容。通 常,采 用 下 列 符 号 表 示 对比文件与外观设计专利的关系: X :单独导致外 观 设 计 专 利 不 符 合 专 利 法 第 二 十 三 条 第 一 款或第二款规定的文件; Y :与报告中其 他 文 件 结 合 导 致 外 观 设 计 专 利 不 符 合 专 利 法第二十三条第二款规定的文件; A :背景文件,即 反 映 外 观 设 计 的 部 分 设 计 特 征 或 者 有 关 的现有设计的文件; P :中间文件,其 公 开 日 在 外 观 设 计 专 利 的 申 请 日 与 所 要 求的优先权日之间的 文 件,或 者 会 导 致 需 要 核 实 外 观 设 计 专 利 优先权的文件; E :与外观设计专利相同或者实质相同的抵触申请文件; R :任何单位 或 个 人 在 申 请 日 向 专 利 局 提 交 的、属 于 同 样 的发明创造的外观设计专利文件。 上述类型的 文 件 中,符号 X 、Y和 A表 示 对 比 文 件 与 外 观 设计专利在内容上的相关程度;符号 R和 E同时表示对比文件 与外观设计专利在时 间 上 的 关 系 和 在 内 容 上 的 相 关 程 度;符 号 P表示对比文件 与 外 观 设 计 专 利 在 时 间 上 的 关 系,其 后 应 附 带 标明文件内容相关程度的符号 X 、Y 、E或 A ,它属于在未核实 优先权的情况下所作的标记。
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专利权评价报告 专利审查指南第五部分第十章
4 1 2说明部分 说明部分应当记载和 反 映 专 利 权 评 价 的 结 论。对 于 不 符 合 专利法及其实施细则 规 定 的 授 予 专 利 权 条 件 的 被 评 价 专 利,还 应当给出明确、具体的评价意见。 ( ) 对于不符合专利法及其实施细则规定 的 授 予 专 利 权 条 1 件的实用新 型 专 利, 应 当 给 出 具 体 的 评 价 说 明, 并 明 确 结 论, 必要时应 当 引 证 对 比 文 件。 例 如, 对 于 不 具 备 新 颖 性 和 / 创 或 造性的权利要求,审查 员 应 当 逐 一 进 行 评 述;对 于 多 项 从 属 权 利要求,应当对其引用不 同 的 权 利 要 求 时 的 技 术 方 案 分 别 进 行 评述;对于具有并列选 择 方 案 的 权 利 要 求,应 当 对 各 选 择 方 案 分别进行评述。 2 ( ) 对于不符合专利法及其实施细则规定 的 授 予 专 利 权 条 件的外观设计 专 利 的 每 项 外 观 设 计, 均 须 给 出 具 体 的 评 价 说 明,并明确结论,必要时应当引证对比文件。 4 2专利权评价报告的发送 专利权评价报告作出后,应当发送给请求人。 5 专利权评价报告的查阅与复制 根据专利法实施细则 第 五 十 七 条 的 规 定,国 家 知 识 产 权 局 在作出专利权评价报 告 后,任 何 单 位 或 者 个 人 可 以 查 阅 或 者 复 制。查阅、复制的相 关 手 续 参 见 本 指 南 第 五 部 分 第 四 章 第 5 3 节的规定。 6 专利权评价报告的更正 作出专利权评价报告 的 部 门 在 发 现 专 利 权 评 价 报 告 中 存 在 错误后,可以自行更正。请 求 人 认 为 专 利 权 评 价 报 告 存 在 需 要 更正的错误的,可以请求更正。 更正后的专利权评价报告应当及时发送给请求人。 6 1可更正的内容 专利权评价报告中存在下列错误的,可以进行更正: ( ) 著录项目信息或文字错误; 1 ( ) 作出专利权评价报告的程序错误; 2 ( ) 法律适用明显错误; 3
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专利审查指南第五部分第十章 专利权评价报告
( ) 结论所依据的事实认定明显错误; 4 ( ) 其他应当更正的错误。 5 6 2更正程序的启动 ( ) 作出专利权评价报告的部门自行启动 1 作出专利权评价报告 的 部 门 在 发 现 专 利 权 评 价 报 告 中 存 在 需要更正的错误后,可以自行启动更正程序。 ( ) 请求人请求启动 2 请求人认 为 作 出 的 专 利 权 评 价 报 告 存 在 需 要 更 正 的 错 误 的,可以在收到专利权评价报告后两个月内提出更正请求。 提出更正请求的,应 当 以 意 见 陈 述 书 的 形 式 书 面 提 出,写 明需要更正的内容及更正的理由,但不得修改专利文件。 6 3更正程序的进行和终止 更正程序启动后,作出 专 利 权 评 价 报 告 的 部 门 应 当 成 立 由 组长、主核员和参核员 组 成 的 三 人 复 核 组,对 原 专 利 权 评 价 报 告进行复核。复核结果 经 复 核 组 合 议 作 出,合 议 时 采 取 少 数 服 从多数的原则。作出原专 利 权 评 价 报 告 的 审 查 员 和 审 核 员 不 参 加复核组。 复核组认为更正理 由 不 成 立,原 专 利 权 评 价 报 告 无 误、不 需更正的,应当发出专 利 权 评 价 报 告 复 核 意 见 通 知 书,说 明 不 予更正的理由,更正程序终止。 复核组认为更正理 由 成 立,原 专 利 权 评 价 报 告 有 误、确 需 更正的,应当发出更正 的 专 利 权 评 价 报 告,并 在 更 正 的 专 利 权 评价报告上注 明 以 此 报 告 代 替 原 专 利 权 评 价 报 告, 更 正 程 序 终止。 在更正程序中,复核 组 一 般 不 进 行 补 充 检 索,除 非 因 事 实 认定发生变化,导致原 来 的 检 索 不 完 整 或 者 不 准 确。针 对 专 利 权评价报告,一般只允 许 提 出 一 次 更 正 请 求,但 对 于 复 核 组 在 补充检索后重新作出 的 专 利 权 评 价 报 告,请 求 人 可 以 再 次 提 出 更正请求。
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关于电子申请的若干规定 专利审查指南第五部分第十一章
第十一章 关于电子申请的若干规定
1 引 言 专利法实施细则第二 条 规 定,专 利 法 及 其 实 施 细 则 规 定 的 各种手续,应当 以 书 面 形 式 或 者 专 利 局 规 定 的 其 他 形 式 办 理。 专利局规定的其他形式包括电子文件形式。 电子申请是指以互联 网 为 传 输 媒 介 将 专 利 申 请 文 件 以 符 合 规定的电子文件形式向专利局提出的专利申请。 专利法及其实施细则 和 本 指 南 中 关 于 专 利 申 请 和 其 他 文 件 的规定,除针对以纸件形 式 提 交 的 专 利 申 请 和 其 他 文 件 的 规 定 之外,均适用于电子申请。 电子文件格式要求由专利局另行规定。 2 电子申请用户 电子申请用户是指已 经 与 国 家 知 识 产 权 局 签 订 电 子 专 利 申 请系统用户注 册 协 议 ( 下 简 称 用 户 注 册 协 议 ) 办 理 了 有 关 以 , 注册手续,获得用户代码和密码的申请人和专利代理机构。 2 1电子申请代表人 申请人有两人以上且 未 委 托 专 利 代 理 机 构 的,以 提 交 电 子 申请的电子申请用户为代表人。 2 2电子签名 电子签名是指通过专 利 局 电 子 专 利 申 请 系 统 提 交 或 发 出 的 电子文件中所附的用于 识 别 签 名 人 身 份 并 表 明 签 名 人 认 可 其 中 内容的数据。 专利法实施细则第一 百 一 十 九 条 第 一 款 所 述 的 签 字 或 者 盖 章,在电子申请文件中 是 指 电 子 签 名,电 子 申 请 文 件 采 用 的 电 子签名与纸件文件的签字或者盖章具有相同的法律效力。 3 电子申请用户注册 电子申请用户注册 方 式 包 括:当 面 注 册、邮 寄 注 册 和 网 上 注册。 办理电子申请用户注 册 手 续 应 当 提 交 电 子 申 请 用 户 注 册 请 求书、签字或者盖章的用 户 注 册 协 议 一 式 两 份 以 及 用 户 注 册 证
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明文件。 3 1电子申请用户注册请求书 电子申请 用 户 注 册 请 求 书 应 当 采 用 专 利 局 制 定 的 标 准 表 格,请求书中应当写 明 注 册 请 求 人 姓 名 或 者 名 称、类 型、证 件 号码、国籍或注册地、经 常 居 所 地 或 营 业 所 所 在 地、详 细 地 址 和邮政编码。 注册请求人是单位的,请求书中还应当写明经办人信息。 3 2用户注册证明文件 注册请求人是个人的,应 当 提 交 由 本 人 签 字 或 者 盖 章 的 居 民身份证件复印件或 者 其 他 身 份 证 明 文 件。注 册 请 求 人 是 单 位 的,应当提交加盖单位公 章 的 企 业 营 业 执 照 或 者 组 织 机 构 证 复 印件、经办人签字或者 盖 章 的 身 份 证 明 文 件 复 印 件。注 册 请 求 人是专利代理机构的,应 当 提 交 加 盖 专 利 代 理 机 构 公 章 的 专 利 代理机构注册证复印 件、经 办 人 签 字 或 者 盖 章 的 身 份 证 明 文 件 复印件。 3 3注册请求的审查 注册材料经审查合格 的,应 当 向 注 册 请 求 人 发 出 电 子 申 请 注册请求审批通知书 和 一 份 经 专 利 局 盖 章 的 用 户 注 册 协 议,并 给予用户代码。当面 注 册 的,由 注 册 请 求 人 当 面 设 置 密 码;邮 寄注册的,应当在电子申 请 注 册 请 求 审 批 通 知 书 中 告 知 注 册 请 求人密 码; 网 上 注 册 的, 由 申 请 人 在 提 出 注 册 请 求 时 预 置 密码。 注册材料经 审 查 不 合 格,当 面 注 册 的,应 当 直 接 向 注 册 请求人说明不予注 册 的 理 由,注 册 材 料 不 予 接 收;邮 寄 注 册 和 网 上 注 册 的 ,应 当 向 注 册 请 求 人 发 出 电 子 申 请 注 册 请 求 审 批 通 知 书 ,通 知 书 应 当 记 载 不 予 注 册 的 理 由 , 注 册 材 料 不 予 退还。 3 4电子申请用户信息的变更 注册用户的密码、详 细 地 址、 邮 政 编 码、 电 话、 传 真、 电 子邮箱及信息提示方 式 等 信 息 发 生 变 更 的,注 册 用 户 应 当 登 录 电子申请网站在线进行变更。 注册用户的姓名 或 者 名 称、类 型、证 件 号 码、国 籍 或 注 册
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关于电子申请的若干规定 专利审查指南第五部分第十一章
地、经常居所地或营业 所 所 在 地 等 信 息 发 生 变 更 的,注 册 用 户 应当向专利局提交电子 申 请 用 户 注 册 信 息 变 更 请 求 书 及 相 应 的 证明文件,办理变更手续。 注册用户代码不予变更。 4 电子申请的接收和受理 电子申请受理范围包括: ( ) 发明、实用新型和外观设计专利申请。 1 ( ) 进入国家阶段的国际申请。 2 ( ) 复审和无效宣告请求。 3 4 1电子申请的接收 申请人应当按照规 定 的 文 件 格 式、数 据 标 准、操 作 规 范 和 传输方式提交电子申 请 文 件。符 合 规 定 的,发 出 文 件 接 收 情 况 的电子申请回执;不符合规定的,不予接收。 任何单位和个人认为 其 专 利 申 请 需 要 按 照 保 密 专 利 申 请 处 理的,不得通过电子专利申请系统提交。 4 2电子申请的受理 电子申请的内容明显不属于专利申请的,不予受理。 电子申请 的 受 理 条 件 应 当 符 合 本 指 南 第 五 部 分 第 三 章 第 2 1节的规定,受理程序如下: ( ) 确定递交日和申请日 1 专利局电子专利申请系统收到电子文件的日期为递交日。 专利局电子专利申请 系 统 收 到 符 合 专 利 法 及 其 实 施 细 则 规 定的专利申请文件之日为申请日。 ( ) 给出申请号 2 专利局电子专 利 申 请 系 统 根 据 专 利 申 请 的 类 型 和 申 请 日, 自动分配申请号,并将申请号记载在请求书和数据库中。 ( ) 发出通知书 3 电子申请经审查符合 受 理 条 件 的,审 查 员 应 当 发 出 专 利 申 请受理通知书和缴纳 申 请 费 通 知 书;提 出 费 用 减 缓 请 求 的,应 当发出专利申请受理通知书和费用减缓审批通知书。
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专利审查指南第五部分第十一章 关于电子申请的若干规定
5 电子申请的特殊审查规定 5 1专利代理委托书 申请人委托专利代理 机 构 使 用 电 子 文 件 形 式 申 请 专 利 和 办 理其他专利事务的,应当 提 交 电 子 文 件 形 式 的 专 利 代 理 委 托 书 和专利代理委托书纸 件 原 件。申 请 人 委 托 专 利 代 理 机 构 办 理 费 用减缓手续的,应当在电子文件形式的专利代理委托书中声明。 已在专利局交存总委 托 书,提 出 专 利 申 请 时 在 请 求 书 中 写 明总委托书编号的,或者 办 理 著 录 项 目 变 更 时 在 申 报 书 中 写 明 总委托书编号的,不需要 提 交 电 子 文 件 形 式 的 总 委 托 书 和 总 委 托书复印件。 5 2解除委托和辞去委托 电子申请的申请人已 委 托 专 利 代 理 机 构 的,在 办 理 解 除 委 托或者辞去委托手续 时,应 当 至 少 有 一 名 申 请 人 是 电 子 申 请 用 户。全体申请人均不是 电 子 申 请 用 户 的,不 予 办 理 解 除 委 托 或 者辞去委托手续,审查 员 应 当 发 出 视 为 未 提 出 通 知 书,并 告 知 当事人应当办理电子申请用户注册手续。 解除委托手续合格的,以 办 理 解 除 委 托 手 续 的 已 成 为 电 子 申请用户的申请人为该专利申请的代表人。 辞去委托手续合格的,以 指 定 的 已 成 为 电 子 申 请 用 户 的 申 请人为该专利申请的 代 表 人。未 指 定 代 表 人 的,以 第 一 署 名 并 成为电子申请用户的申请人为该专利申请的代表人。 5 3撤销专利代理机构引起的变更 申请人委托的专利代 理 机 构 被 国 家 知 识 产 权 局 撤 销,而 申 请人重新委托其他专 利 代 理 机 构 的,该 专 利 代 理 机 构 应 当 是 电 子申请用户。 申请人委托的专利代 理 机 构 被 撤 销,而 申 请 人 未 重 新 委 托 其他专利代理 机 构 的, 如 果 申 请 人 是 中 国 内 地 的 个 人 或 者 单 位,且为电子申请用户 的,以 第 一 署 名 并 成 为 电 子 申 请 用 户 的 申请人为代表人;全体 申 请 人 都 不 是 电 子 申 请 用 户 的,审 查 员 应当以纸件形式通知 申 请 人 办 理 电 子 申 请 用 户 注 册 手 续;根 据 专利法第十九 条 第 一 款 规 定, 申 请 人 应 当 委 托 专 利 代 理 机 构 的,审查员应当通知申请 人 重 新 委 托 其 他 已 成 为 电 子 申 请 用 户
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关于电子申请的若干规定 专利审查指南第五部分第十一章
的专利代理机构。 5 4专利申请权 ( 或专利权) 转移引起的变更 专利申请权 ( 专 利 权 ) 转 移 引 起 的 申 请 人 ( 专 利 权 或 或 人) 姓名或者名称的变更,变 更 后 的 权 利 人 未 委 托 专 利 代 理 机 构的,该权利人应当是 电 子 申 请 用 户。变 更 后 的 权 利 人 委 托 专 利代理机构的,该专利代理机构应当是电子申请用户。 著录项目变更手续应 当 以 电 子 文 件 形 式 办 理。以 纸 件 形 式 提出著录项目变更请 求 的,审 查 员 应 当 向 当 事 人 发 出 视 为 未 提 出通知书。 5 5需要提交纸件原件的文件 申请人提出电子申请 并 被 受 理 的,办 理 专 利 申 请 的 各 种 手 续应当以电子文件形 式 提 交。对 专 利 法 及 其 实 施 细 则 和 本 指 南 中规定的必 须 以 原 件 形 式 提 交 的 文 件, 例 如, 费 用 减 缓 证 明、 专利代理委托书、著录项 目 变 更 证 明 和 复 审 及 无 效 程 序 中 的 证 据等,应当在专利法及其 实 施 细 则 和 本 指 南 中 规 定 的 期 限 内 提 交纸件原件。 其中,申请专利时提 交 费 用 减 缓 证 明 的,申 请 人 还 应 当 同 时提交费用减缓证明纸件原件的扫描文件。 5 6纸件申请和电子申请的转换 申请人或专利代理机 构 可 以 请 求 将 纸 件 申 请 转 换 为 电 子 申 请,涉及国家安全或者重大利益需要保密的专利申请除外。 提出请求的申 请 人 或 专 利 代 理 机 构 应 当 是 电 子 申 请 用 户, 并且应当通过电子文 件 形 式 提 出 请 求。经 审 查 符 合 要 求 的,该 专利申请后续手续均 应 当 以 电 子 文 件 形 式 提 交。使 用 纸 件 形 式 提出请求的,审查员应当发出纸件形式的视为未提出通知书。 6 电子发文 专利局以电子文件形 式 通 过 电 子 专 利 申 请 系 统 向 电 子 申 请 用户发送各种通知书 和 决 定。电 子 申 请 用 户 应 当 及 时 接 收 专 利 局电子文件形 式 的 通 知 书 和 决 定。 电 子 申 请 用 户 未 及 时 接 收 的,不作公告送达。 自发文日起十五日内 申 请 人 未 接 收 电 子 文 件 形 式 的 通 知 书 和决定的,专利局可以发出纸件形式的该通知书和决定的副本。
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其 他
其 他 索 引
索 引
( 索 引 按 词 条 第 一 汉 字 的 拼 音 顺 序 编 排 ,第 一 汉 字 相 同 的 按 第 二 汉 字 的 拼 音 该 顺 序 编 排 ,以 此 类 推 。词 条 在 正 文 中 的 位 置 采 用 了 如 下 表 示 方 式 :Ⅰ - , Ⅰ 6212 表 示 该 词 条 在 正 文 中 的 位 置 是 第 一 部 分 第 一 章 第 6 2 1 2节 )
A
氨基酸序列 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅲ - ; Ⅲ - Ⅰ 42 Ⅹ 923 Ⅰ 321 Ⅰ 73 案卷 Ⅴ - Ⅳ 2 案卷的保存期限和销毁 Ⅴ - Ⅳ 6 案由 Ⅱ - ; Ⅳ - Ⅷ 6141 Ⅰ 62
B
颁发专利证书 Ⅴ - Ⅸ 114 办理登记手续通知 Ⅴ - Ⅸ 112 办理专利申请的形式 Ⅴ - Ⅰ 2 包含性能、参数特征的产品权利要求 Ⅱ - Ⅲ 325 包含用途特征的产品权利要求 Ⅱ - Ⅲ 325 包含制备方法特征的产品权利要求 Ⅱ - Ⅲ 325 保藏 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅲ - Ⅰ 52 Ⅹ 921 Ⅰ 55 保存期限 Ⅴ - Ⅳ 6 保密 Ⅴ Ⅴ 保密的确定 Ⅴ - ; Ⅴ 3 保密发明专利 Ⅴ - Ⅷ 1213 保密申请与向外国申请专利的保密审查 Ⅴ Ⅴ 保密审查 Ⅰ - ; Ⅰ - 4 Ⅱ - ; Ⅴ Ⅰ 73 Ⅱ 1; Ⅷ 47 Ⅴ
3 5 1
索 引 其 他
保密实用新型专利 Ⅴ - Ⅷ 1222 保密原则 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅳ - Ⅰ 2 Ⅱ 2 Ⅲ 2 Ⅲ 23 保密状态 Ⅱ - Ⅲ 21 背景技术 Ⅱ - Ⅱ 223 本国优先权 Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 622 Ⅲ 42 本领域的技术人员 Ⅱ - Ⅳ 24 避免 “ 事后诸葛亮” Ⅱ - Ⅳ 62 必要技术特征 Ⅱ - Ⅱ 312 编写 页 码 Ⅰ -4 2 Ⅰ -4 3 Ⅰ -4 4 Ⅰ -7 2 Ⅰ -7 3 ; ; ; ; ; Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ
Ⅰ - ; Ⅴ - Ⅱ 74 Ⅰ 56
变化状态的产品 Ⅳ - Ⅴ 5252 标识作用 Ⅰ - Ⅲ 62 标准表格 Ⅴ - Ⅰ 4 并列独立权利要求 Ⅱ - Ⅱ 312 驳回 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 35 Ⅱ 35 Ⅲ 35 Ⅷ 61 驳回请求 Ⅳ - Ⅰ 76 补充检索 Ⅱ - 1 Ⅱ - 1 2 Ⅶ 1; Ⅷ 41 补正书 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 34 Ⅱ 34 Ⅲ 34 补正通知书 Ⅰ - ;Ⅰ - ;Ⅰ - ;Ⅳ - ; Ⅳ - Ⅰ 32 Ⅱ 32 Ⅲ 32 Ⅱ 27 Ⅲ 37 不必检索的情况 Ⅱ - 0 Ⅱ - Ⅶ 1; Ⅷ 43 不全面审查的情况 Ⅱ - Ⅷ 48 不丧失新颖性的公开 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅲ - Ⅰ 63 Ⅲ 5 Ⅰ 54 不受理程序 Ⅴ - Ⅲ 233 不受理的情形 Ⅴ - Ⅲ 22 不授予 专 利 权 的 申 请 Ⅰ -7 2 Ⅰ -7 3 Ⅰ -7 4 Ⅰ -5 ; ; ; ; Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ 74 Ⅰ - ; Ⅲ - ; Ⅱ ; Ⅱ - Ⅱ 6 Ⅰ Ⅰ Ⅹ 2 不同类独立权利要求的单一性 Ⅱ - Ⅵ 2222 不允许的修改 Ⅱ - Ⅷ 523 部分违反专利法第五条第一款的申请 Ⅱ - Ⅰ 314 部分优先权 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅲ 414 Ⅲ 424
4 5 1
其 他 索 引
C
菜肴和烹调方法 Ⅱ - Ⅹ 71 参数特征 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 322 Ⅲ 325 测量人体或动物体在极限情况下的生理参数 Ⅱ - Ⅴ 325 查询 Ⅴ - ; Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅱ 5 Ⅲ 6 Ⅵ 32 查阅和复制 Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅳ 5 Ⅹ 5 产品 Ⅰ - Ⅱ 61 产品的构造 Ⅰ - Ⅱ 622 产品的类别 Ⅰ - 2 3 Ⅳ - Ⅲ 1 ; Ⅴ 61 产品的色彩 Ⅰ - Ⅲ 72 产品的图案 Ⅰ - Ⅲ 72 产品的形状 Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅱ 621 Ⅲ 72 产品名称 Ⅰ - Ⅲ 411 产品权利要求 Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 311 Ⅱ 322 Ⅲ 325 产业 Ⅱ - Ⅴ 2 撤回专利申请声明 Ⅰ - Ⅰ 66 成套产品 Ⅰ - Ⅲ 92 成套产品的外观设计 Ⅰ - Ⅲ 92 成套设备的分类 Ⅰ - Ⅳ 86 承认 Ⅳ - Ⅷ 432 程序节约原则 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 2 Ⅱ 2 Ⅲ 2 Ⅷ 22 重 复 授 权 Ⅰ -1 ; Ⅰ -1 ; Ⅰ -1 ; Ⅱ -6 Ⅱ -7 3 523 1 ; ; Ⅱ Ⅱ Ⅲ Ⅲ Ⅶ
Ⅱ - ; Ⅲ - ; Ⅳ Ⅷ 471 Ⅱ 57 Ⅶ
从属权利要求 Ⅱ - Ⅱ 312
5 5 1
索 引 其 他
D
答复 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 34 Ⅱ 34 Ⅲ 34 Ⅷ 51 代表人 Ⅰ - Ⅰ 415 代理机构 Ⅰ - Ⅰ 416 代理机构变更 Ⅰ - ; Ⅴ - Ⅰ 6724 Ⅺ 53 代理人 Ⅰ - Ⅰ 416 代理人变更 Ⅰ - Ⅰ 6724 单独对比 Ⅱ - ; Ⅳ - Ⅲ 31 Ⅴ 521 单一性 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - 5 2 2 Ⅰ - ; Ⅱ ; Ⅰ 75 Ⅱ 9 Ⅱ 1 ; Ⅲ 9 Ⅵ
Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅲ - Ⅶ 92 Ⅷ 44 Ⅹ 8 Ⅱ 55
单一性恢复费 Ⅲ - ; Ⅲ - Ⅰ 73 Ⅱ 55 耽误期限的处置 Ⅴ - Ⅶ 5 当事人处置原则 Ⅳ - Ⅲ 22 当事人的权利和义务 Ⅳ - 3 Ⅳ 1 当事人缺席口头审理 Ⅳ - Ⅳ 8 当事人中途退庭 Ⅳ - Ⅳ 9 登记簿 Ⅴ - Ⅸ 13 登记费 Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅱ 1 Ⅸ 113 登记和公告 Ⅳ - ; Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅲ 62 Ⅸ 111 Ⅸ 114 登记手续 Ⅴ - Ⅸ 113 抵触申请 Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅳ - Ⅲ 22 Ⅶ 64 Ⅴ 5 地址 Ⅰ - ; Ⅴ - ; Ⅴ - ; Ⅴ - 4 Ⅰ 417 Ⅵ 214 Ⅵ 232 Ⅷ 1321 第一次审查意见通知书 Ⅱ - 0 Ⅷ 41 第一独立权利要求 Ⅱ - Ⅱ 312 电话讨论 Ⅱ - 3 Ⅷ 41
6 5 1
其 他 索 引
电子发文 Ⅴ - Ⅺ 6 电子方式送达 Ⅴ - Ⅵ 213 电子申请 Ⅴ - Ⅺ 1 电子申请代表人 Ⅴ - Ⅺ 3 电子申请的若干规定 Ⅴ Ⅺ 电子申请用户 Ⅴ - Ⅺ 2 电子文档 Ⅴ - Ⅳ 3 电子文件形式 Ⅴ - Ⅰ 22 动物 Ⅱ - Ⅰ 44 动物和植物品种 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅰ 74 Ⅰ 44 Ⅹ 9 独立权利要求 Ⅱ - Ⅱ 312 独立权利要求的撰写规定 Ⅱ - Ⅱ 331 独任审查 Ⅳ - Ⅰ 4 独特视觉效果 Ⅳ - Ⅴ 624 多步骤方法的分类 Ⅰ - Ⅳ 86 多重分类 Ⅰ - Ⅳ 43 多项从属权利要求 Ⅱ - Ⅱ 332 多项优先权 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅲ 414 Ⅲ 424 对比设计 Ⅳ - Ⅴ 5241 对比文件 Ⅱ - ; Ⅱ - 0 2 3 Ⅲ 23 Ⅷ 41
F
发明 Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 71 Ⅰ 2 发明名称 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅲ - Ⅰ 411 Ⅱ 221 Ⅰ 313 发明或者实用新型内容 Ⅱ - Ⅱ 224 发明人 Ⅰ - ; Ⅲ - Ⅰ 412 Ⅰ 314 发明人变更 Ⅰ - Ⅰ 6723 发明人的译名 Ⅲ - Ⅰ 3143 发明实际解决的技术问题 Ⅱ - Ⅳ 3211 发明信息 Ⅰ - Ⅳ 2
7 5 1
索 引 其 他
发明专利公报 Ⅴ - Ⅷ 121 发明专利申请的初步审查 Ⅰ Ⅰ 发明专利申请的实质审查 Ⅱ 发明专利申请单行本 Ⅴ - Ⅷ 221 发明专利单行本 Ⅴ - Ⅷ 222 法定期限 Ⅴ - Ⅶ 11 方法 Ⅰ - Ⅱ 61 方法的分类 Ⅰ - Ⅳ 84 方法权利要求 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 311 Ⅱ 322 方法特征 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 322 Ⅲ 325 妨害公共利益 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 72 Ⅲ 613 Ⅰ 313 放弃专利权 Ⅱ - ; Ⅳ ; Ⅴ - Ⅲ 622 Ⅶ Ⅸ 23 非治疗目的的外科手术方法 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅰ 4323 Ⅴ 324 费用 Ⅲ - ; Ⅴ Ⅰ 8 Ⅱ 费用的查询 Ⅴ - Ⅱ 5 费用的减缓 Ⅲ - ; Ⅴ - Ⅰ 723 Ⅱ 3 费用的减免 Ⅲ - Ⅰ 72 费用的审查 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 1 Ⅱ 1 Ⅲ 1 费用的暂存与退款 Ⅴ - Ⅱ 4 费用缴纳的期限 Ⅴ - Ⅱ 1 费用支付和结算 Ⅴ - Ⅱ 2 费用种类的转换 Ⅴ - Ⅱ 6 分案申请 Ⅰ - ; Ⅰ - 0 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅴ - Ⅰ 51 Ⅱ 1; Ⅲ 94 Ⅵ 3 Ⅲ 232 分类 Ⅰ - 2 Ⅰ Ⅲ 1; Ⅳ 分类补正通知书 Ⅰ - 2 3 3 Ⅲ 1 分类的步骤 Ⅰ - Ⅳ 6 分类的内容 Ⅰ - Ⅳ 2 分类方法 Ⅰ - 2 2 Ⅰ - Ⅲ 1 ; Ⅳ 4 分类位置规则 Ⅰ - Ⅳ 5 封闭式 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 33 Ⅹ 421 附加信息 Ⅰ - Ⅳ 2
8 5 1
其 他 索 引
附图说明 Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 42 Ⅱ 225 复查 Ⅲ - 1 Ⅰ 51 复审程序 Ⅳ - Ⅱ 1 复审程序的中止 Ⅳ - Ⅱ 8 复审程序的终止 Ⅳ - Ⅱ 9 复审费 Ⅲ - ; Ⅳ - ; Ⅴ - Ⅰ 723 Ⅱ 25 Ⅱ 1 复审请求案件 Ⅳ - Ⅰ 1 复审请求不予受理通知书 Ⅳ - Ⅱ 27 复审请求的审查 Ⅳ Ⅱ 复审请求客体 Ⅳ - Ⅱ 21 复审请求口头审理通知书 Ⅳ - Ⅱ 43 复审请求期限 Ⅳ - Ⅱ 23 复审请求人 Ⅳ - Ⅱ 22 复审请求视为未提出通知书 Ⅳ - Ⅱ 27 复审请求审查决定 Ⅳ - Ⅳ - ; Ⅳ - ; Ⅳ - Ⅰ 6; Ⅱ 5 Ⅱ 6 Ⅱ 7 复审请求受理通知书 Ⅳ - Ⅱ 27 复审请求书 Ⅳ - Ⅱ 24 复审通知书 Ⅳ - Ⅱ 43 复审委员会 Ⅳ - Ⅰ 1 复审与无效请求的审查 Ⅳ
G
改正国际单位错误 Ⅲ - 2 Ⅰ 51 改正译文错误 Ⅰ - 5 2 5 Ⅲ - ; Ⅲ - Ⅱ 1 ; Ⅰ 58 Ⅱ 57 更正 Ⅳ - ; Ⅴ - ; Ⅴ - 6 Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅰ 7 Ⅲ 5 Ⅷ 1321 ; Ⅷ 23 Ⅹ 6 公布印刷费 Ⅲ - ; Ⅴ - Ⅰ 81 Ⅱ 1 公告授予专利权 Ⅴ - Ⅸ 114 公告送达 Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅵ 214 Ⅵ 232 公告印刷费 Ⅴ - Ⅱ 1 公开原则 Ⅳ - Ⅰ 26
9 5 1
索 引 其 他
公正执法原则 Ⅳ - Ⅰ 22 公证文书 Ⅳ - Ⅷ 434 公知常识 Ⅱ - ; Ⅱ - 0 2 2 Ⅳ - ; Ⅳ - Ⅳ 3211 Ⅷ 41 ; Ⅱ 41 Ⅷ 433 公众意见 Ⅱ - Ⅷ 49 构造 Ⅰ - Ⅱ 622 规定的学术会议或者技术会议 Ⅰ - Ⅰ 632 国防发明专利 Ⅴ - Ⅷ 1213 国防实用新型专利 Ⅴ - Ⅷ 1222 国际单位错误的改正 Ⅲ - 2 Ⅰ 51 国际阶段的修改文件译文的审查 Ⅲ - Ⅰ 4 国际局通知效力丧失 Ⅲ - Ⅰ 221 国际申请日 Ⅲ - Ⅰ 311 国际申请进入国家阶段手续的审查 Ⅲ - Ⅰ 2 国际展览会 Ⅰ - Ⅰ 631 国家法律 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 72 Ⅲ 61 Ⅰ 311 国家阶段程序 Ⅲ - Ⅰ 1 国家公布 Ⅲ - Ⅰ 6 国家申请号 Ⅲ - Ⅰ 23 公共利益 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 72 Ⅲ 61 Ⅰ 313 功能分类 Ⅰ - Ⅳ 42 功能性限定 Ⅱ - Ⅱ 321 惯用手段的直接置换 Ⅱ - Ⅲ 323
H
汉字 Ⅴ - Ⅰ 32 汉字编码方法 Ⅱ - Ⅸ 4 合并审理 Ⅳ - Ⅲ 45 合法原则 Ⅳ - Ⅰ 21 合议审查 Ⅳ - ; Ⅳ - ; Ⅳ - Ⅰ 3 Ⅱ 4 Ⅲ 4 合议组 Ⅳ - Ⅰ 3
0 5 2
其 他 索 引
核苷酸或氨基酸序列 Ⅰ - ;Ⅱ - ;Ⅲ - ;Ⅲ - Ⅰ 42 Ⅹ 923 Ⅰ 321 Ⅰ 87 互联网证据的公开时间 Ⅳ - Ⅷ 51 化合物的创造性 Ⅱ - Ⅹ 61 化合物的分类 Ⅰ - Ⅳ 81 化合物的新颖性 Ⅱ - Ⅹ 51 化合物的制备或处理的分类 Ⅰ - Ⅳ 83 化合物权利要求 Ⅱ - Ⅹ 41 化学产品 Ⅱ - Ⅹ 31 化学发明的充分公开 Ⅱ - Ⅹ 3 化学发明的创造性 Ⅱ - Ⅹ 6 化学发明的权利要求 Ⅱ - Ⅹ 4 化学发明的实施例 Ⅱ - Ⅹ 34 化学发明的新颖性 Ⅱ - Ⅹ 5 化学方法权利要求 Ⅱ - Ⅹ 44 化学混合物或者组合物的分类 Ⅰ - Ⅳ 82 化学领域发明专利申请的审查 Ⅱ Ⅹ 化学通式的分类 Ⅰ - Ⅳ 88 回避制度 Ⅳ - Ⅰ 5 会晤 Ⅱ - 2 Ⅷ 41 恢复权利 Ⅳ - ; Ⅳ - ; Ⅴ - Ⅱ 23 Ⅱ 25 Ⅶ 6 恢复权利请求费 Ⅴ - Ⅱ 1 恢复实质审查程序 Ⅱ - ; Ⅷ 73
J
基本检索要素 Ⅱ - Ⅶ 542 基因 Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅹ 9122 Ⅹ 922 Ⅹ 9311 Ⅹ 94 积极效果 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅴ 2 Ⅴ 326 疾病的诊断和治疗方法 Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 74 Ⅰ 43 计算机程序本身 Ⅱ - Ⅸ 1 计算机程序相关专利申请的审查 Ⅱ Ⅸ
1 5 2
索 引 其 他
计算机可读介质 Ⅱ - Ⅸ 2 计算机汉字输入方法 Ⅱ - Ⅸ 4 技术方案 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 63 Ⅰ 2 Ⅱ 224 技术手段 Ⅱ - Ⅰ 2 技术领域 Ⅱ - Ⅱ 222 技术偏见 Ⅱ - Ⅳ 52 技术启示 Ⅱ - Ⅳ 3211 技术主题 Ⅰ - Ⅳ 3 检索 Ⅱ ; Ⅱ - ; Ⅲ - ; Ⅴ - Ⅶ Ⅷ 45 Ⅱ 4 Ⅹ 33 检索报告 Ⅱ - 2 Ⅶ 1 检索的时间界限 Ⅱ - Ⅶ 4 检索要素 Ⅱ - Ⅶ 54 检索用非专利文献 Ⅱ - Ⅶ 22 检索用专利文献 Ⅱ - Ⅶ 21 简要 Ⅱ - Ⅱ 323 简要说明 Ⅰ - Ⅲ 43 减缓 Ⅲ - ; Ⅴ - Ⅰ 723 Ⅱ 3 缴费日 Ⅴ - Ⅱ 2 缴纳期限 Ⅴ - Ⅱ 1 节约原则 Ⅲ - Ⅱ 42 解除委托和辞去委托 Ⅰ - Ⅰ 613 解密 Ⅴ - Ⅴ 5 届满日 Ⅴ - Ⅶ 22 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理 Ⅲ Ⅰ 进入国家阶段的国际申请的审查 Ⅲ ; Ⅰ - 5 Ⅱ 1 进入国家阶段的国际申请的实质审查 Ⅲ Ⅱ 进入国家阶段的书面声明 Ⅲ - Ⅰ 31 进入国家阶段后对申请文件的修改 Ⅲ - Ⅰ 57 进入国家阶段时提交的文件 Ⅲ - Ⅰ 3 举证期限 Ⅳ - Ⅲ 43 举证责任 Ⅳ - Ⅷ 21
2 5 2
其 他 索 引
K
开放式 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 33 Ⅹ 421 开拓性发明 Ⅱ - Ⅳ 41 科学发现 Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 74 Ⅰ 41 科学理论 Ⅱ - Ⅰ 41 口头公开 Ⅱ - ; Ⅳ - Ⅲ 2133 Ⅷ 52 口头审理 Ⅳ - ; Ⅳ - ; Ⅳ Ⅱ 43 Ⅲ 442 Ⅳ 宽限费 Ⅲ - Ⅰ 71 宽限期 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅲ - Ⅰ 63 Ⅲ 5 Ⅰ 54
L
理由和证据的审查 Ⅳ - Ⅱ 41 利用独一无二的自然条件的产品 Ⅱ - Ⅴ 323 联系人 Ⅰ - ; Ⅴ - Ⅰ 414 Ⅵ 221 零件或部件的分类 Ⅰ - Ⅳ 87
M
马库什权利要求 Ⅱ - Ⅹ 81 名称 Ⅱ - Ⅱ 221 明显区别 Ⅳ - Ⅴ 6 明显实质性缺陷的处理 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 33 Ⅱ 33 Ⅲ 33 明显实质性缺陷的审查 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 1 Ⅰ 7 Ⅱ 1 Ⅲ 1
3 5 2
索 引 其 他
N
能够产生积极效果 Ⅱ - Ⅴ 2 能够实现 Ⅱ - Ⅱ 213 年度 Ⅴ - Ⅸ 2211 年费 Ⅲ - ; Ⅴ - ; Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅰ 723 Ⅱ 1 Ⅸ 113 Ⅸ 221
P
判断客体 Ⅳ - Ⅴ 3 判断主体 Ⅳ - Ⅴ 4 旁听 Ⅳ - 2 Ⅳ 1 烹调方法 Ⅱ - Ⅹ 71 平面印刷品 Ⅰ - Ⅲ 62
Q
期限 Ⅴ Ⅶ 期限的计算 Ⅴ - Ⅶ 2 期限的监视 Ⅴ - Ⅶ 3 期限的延长 Ⅴ - Ⅶ 4 期限届满前的处理 Ⅲ - Ⅰ 34 其他处理决定的更正 Ⅳ - Ⅰ 75 其他方式公开 Ⅱ - Ⅲ 2123 其他文件 Ⅴ - Ⅰ 1 其他文件的受理与不受理 Ⅴ - Ⅲ 3 其他文件的形式审查 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 1 Ⅱ 1 Ⅲ 1 其他文件和相关手续的审查 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 6 Ⅱ 4 Ⅲ 5 起算日 Ⅴ - Ⅶ 21 签字或者盖章 Ⅴ - Ⅰ 8 前置审查 Ⅳ - Ⅱ 3
4 5 2
其 他 索 引
前置审查和复审后的处理 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 36 Ⅱ 36 Ⅲ 36 Ⅷ 8 清楚 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 211 Ⅱ 322 请求原则 Ⅱ - ; Ⅳ - Ⅷ 22 Ⅰ 23 请求书 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 41 Ⅱ 71 Ⅲ 41 全面审查 Ⅱ - Ⅷ 47 取证和现场调查 Ⅱ - 4 Ⅷ 41 权利的恢复 Ⅴ - Ⅶ 6 权利要求的概括 Ⅱ - Ⅱ 321 权利要求的类型 Ⅱ - Ⅱ 311 权利要求的类型清楚 Ⅱ - Ⅱ 322 权利要求的撰写 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 33 Ⅸ 52 权利要求书 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅰ 44 Ⅰ 78 Ⅱ 74 Ⅱ 3 Ⅷ 471
Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅸ 52 Ⅹ 4 Ⅹ 93
R
认可和承认 Ⅳ - Ⅷ 432
S
色彩 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅳ - Ⅲ 42 Ⅲ 72 Ⅴ 5263 色彩的统一 Ⅰ - Ⅲ 923 商业上获得成功 Ⅱ - Ⅳ 54 上位概念 Ⅱ - Ⅲ 322 设备或方法的分类 Ⅰ - Ⅳ 84 设计构思相同 Ⅰ - Ⅲ 923 设计人 Ⅰ - Ⅲ 412
5 5 2
索 引 其 他
社会公德 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 72 Ⅲ 61 Ⅰ 32 申请的驳回 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 35 Ⅱ 35 Ⅲ 35 Ⅷ 61 申请费 Ⅲ - ; Ⅲ - ; Ⅴ - Ⅰ 71 Ⅰ 721 Ⅱ 1 申请附加费 Ⅲ - ; Ⅴ - Ⅰ 71 Ⅱ 1 申请权转移 Ⅰ - Ⅰ 6722 申请人 Ⅰ - ; Ⅲ - Ⅰ 413 Ⅰ 3152 申请人的译名 Ⅲ - Ⅰ 3153 申请人国籍变更 Ⅰ - Ⅰ 6725 申请人姓名或者名称变更 Ⅰ - Ⅰ 6721 申请人主动修改 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - 0 1 Ⅱ - Ⅰ 76 Ⅱ 81 Ⅲ 1 ; Ⅷ 52 申请日的更正 Ⅴ - Ⅲ 4 申请手续 Ⅴ - Ⅰ 1 申请文件 Ⅴ - Ⅰ 1 申请文件的补正 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 32 Ⅱ 32 Ⅲ 32 申请文件的审查 Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅱ 7 Ⅲ 4 申请文件的形式审查 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 1 Ⅰ 4 Ⅱ 1 Ⅲ 1 审查的文本 Ⅰ - 5 1 Ⅱ - ; Ⅲ - ; Ⅲ - Ⅱ 1 ; Ⅷ 41 Ⅰ 316 Ⅱ 3 审查基础声明 Ⅲ - Ⅰ 316 审查决定 Ⅳ - Ⅰ 6 审查决定被法院生效判决撤销后的审查程序 Ⅳ - Ⅰ 8 审查决定的更正 Ⅳ - Ⅰ 73 审查员依职权修改 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - 0 3 Ⅱ - Ⅰ 8 Ⅱ 83 Ⅲ 1 ; Ⅷ 5242 生物材料 Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 52 Ⅹ 9 生物材料的保藏 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅲ - Ⅰ 52 Ⅹ 921 Ⅰ 55 生物技术领域发明专利申请 Ⅱ - Ⅹ 9 实际解决的技术问题 Ⅱ - Ⅳ 3211
6 5 2
其 他 索 引
实施例 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 226 Ⅹ 34 实用新型 Ⅰ - ; Ⅳ - Ⅱ 6 Ⅵ 2 实用新型创造性 Ⅳ - Ⅵ 4 实用新型内容 Ⅱ - Ⅱ 224 实用新型新颖性 Ⅳ - Ⅵ 3 实用新型专利的专利权评价报告 Ⅴ Ⅹ 实用新型专利公报 Ⅴ - Ⅷ 122 实用新型专利单行本 Ⅴ - Ⅷ 223 实用新型专利申请的初步审查 Ⅰ Ⅱ 实用性 Ⅱ ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅴ Ⅹ 7 Ⅹ 943 实质审查 Ⅱ 实质审查程序 Ⅱ Ⅷ 实质审查程序的终止、中止和恢复 Ⅱ - Ⅷ 7 实质审查费 Ⅲ - ; Ⅴ - Ⅰ 722 Ⅱ 1 实质审查请求 Ⅰ - ; Ⅲ - Ⅰ 64 Ⅰ 59 使用公开 Ⅱ - ; Ⅳ - ; Ⅳ - Ⅲ 2122 Ⅷ 51 Ⅷ 52 使用外观设计的产品名称 Ⅰ - Ⅲ 411 使用中文完成国际公布的国际申请 Ⅲ - Ⅰ 33 使用状态参考图 Ⅰ - Ⅲ 42 适用文字 Ⅴ - Ⅰ 3 适于工业应用的新设计 Ⅰ - Ⅲ 73 适于实用的新的技术方案 Ⅰ - Ⅱ 6 视为撤回 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅰ 34 Ⅱ 34 Ⅲ 34 Ⅷ 21 Ⅷ 325
Ⅱ - ; Ⅱ - 2 Ⅳ - Ⅷ 44 Ⅷ 41 ; Ⅱ 43
索 引 其 他
收件人 Ⅴ - Ⅵ 22 受理 Ⅴ ; Ⅴ - Ⅲ Ⅺ 4 受理的更正 Ⅳ - ; Ⅴ - Ⅰ 71 Ⅲ 5 受理地点 Ⅴ - Ⅲ 1 受理条件 Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅲ 21 Ⅲ 31 受理与不受理程序 Ⅴ - Ⅲ 23 书面审查原则 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 2 Ⅱ 2 Ⅲ 2 书面形式 Ⅴ - Ⅰ 21 书写规则 Ⅴ - Ⅰ 5 书证的真实性 Ⅳ - Ⅷ 41 数值和数值范围 Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 33 Ⅲ 324 Ⅲ 61 Ⅷ 5233 说 明 书 Ⅰ -4 2 Ⅰ -7 7 Ⅰ -7 2 Ⅱ -2 Ⅱ -4 7 2 ; ; ; ; ; Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅷ
Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅸ 51 Ⅹ 3 Ⅹ 92
说明书的撰写 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 22 Ⅸ 51 说明书附图 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅰ 43 Ⅱ 73 Ⅱ 23 Ⅷ 472 说明书和权利要求书 Ⅱ Ⅱ 说明书和权利要求书的译文 Ⅲ - Ⅰ 321 说明书清楚 Ⅱ - Ⅱ 211 说明书完整 Ⅱ - Ⅱ 212 说明书应当满足的要求 Ⅱ - Ⅱ 21 说明书摘要 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 45 Ⅱ 75 Ⅱ 24 送达 Ⅴ - Ⅵ 2 送达日 Ⅴ - Ⅵ 23 所属技术领域的技术人员 Ⅱ - Ⅳ 24
T
他人未经申请人同意而泄露其内容 Ⅰ - Ⅰ 633 特定技术特征 Ⅱ - Ⅵ 212 提前公开声明 Ⅰ - Ⅰ 65 天然物质 Ⅱ - Ⅹ 21
8 5 2
其 他 索 引
听证原则 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅳ - Ⅰ 2 Ⅱ 2 Ⅲ 2 Ⅷ 22 Ⅰ 25 通知和决定 Ⅴ Ⅵ 通知和决定的送达 Ⅴ - Ⅵ 2 通知和决定的撰写 Ⅴ - Ⅵ 12 通知书的答复 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 34 Ⅱ 34 Ⅲ 34 Ⅷ 51 通知书的更正 Ⅳ - Ⅰ 72 同时出售 Ⅰ - Ⅲ 922 同时使用 Ⅰ - Ⅲ 922 同样的发 明 创 造 Ⅰ -1 ; Ⅰ -1 ; Ⅱ -6 Ⅱ -7 Ⅲ -5 6 3 1 ; ; ; Ⅱ Ⅲ Ⅲ Ⅶ Ⅱ
Ⅳ ; Ⅴ - Ⅶ Ⅷ 1222
同样的发明或者实用新型 Ⅱ - Ⅲ 31 同类独立权利要求的单一性 Ⅱ - Ⅵ 2221 同一类别的产品 Ⅰ - Ⅲ 921 突出的实质性特点 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅳ 22 Ⅳ 321 图案 Ⅳ - Ⅴ 5262 图案的统一 Ⅰ - Ⅲ 923 图片或者照片 Ⅰ - Ⅲ 42 通知 Ⅴ Ⅵ 退款 Ⅴ - Ⅱ 42 退件的处理 Ⅴ - Ⅵ 31
W
外观设计 Ⅰ - Ⅲ 7 外观设计不相近似 Ⅳ - Ⅴ 622 外观设计分类 Ⅰ - 2 Ⅲ 1 外观设计图片或者照片 Ⅰ - Ⅲ 42 外观设计实质相同 Ⅳ - Ⅴ 512 外观设计相同 Ⅳ - Ⅴ 511 外观设计相同主题的认定 Ⅳ - Ⅴ 92 外观设计优先权的核实 Ⅳ - Ⅴ 9
9 5 2
索 引 其 他
外观设计专利单行本 Ⅴ - Ⅷ 224 外观设计专利公报 Ⅴ - Ⅷ 123 外观设计专利的专利权评价报告 Ⅴ Ⅹ 外观设计专利申请的初步审查 Ⅰ Ⅲ 外国优先权 Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 62 Ⅲ 41 外科手术方法 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅰ 4323 Ⅴ 324 外文的翻译 Ⅴ - Ⅰ 33 外文证据 Ⅳ - ; Ⅳ - Ⅲ 431 Ⅷ 221 完整 Ⅱ - Ⅱ 212 微生物发明 Ⅱ - Ⅰ 44 微生物发明的审查 Ⅱ - ;Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅹ 9121 Ⅹ 924 Ⅹ 932
Ⅱ - ;Ⅱ - Ⅹ 9422 Ⅹ 943
委托书 Ⅰ - ; Ⅲ - Ⅰ 612 Ⅰ 512 文档 Ⅴ Ⅳ 文件份数 Ⅴ - Ⅰ 7 文字 Ⅴ - Ⅰ 3 无积极效果 Ⅱ - Ⅴ 326 无确定形状的产品 Ⅰ - Ⅱ 621 无效宣告程序 Ⅳ - Ⅲ 1 无效宣告程序的终止 Ⅳ - Ⅲ 7 无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定 Ⅳ Ⅵ 无效宣告程序中外观设计专利的审查 Ⅳ Ⅴ 无效宣告程序中有关证据问题的规定 Ⅳ Ⅷ 无效宣告理由的增加 Ⅳ - Ⅲ 42 无效宣告请求案件审查状态通知书 Ⅳ - Ⅲ 37 无效宣告请求不予受理通知书 Ⅳ - Ⅲ 37
0 5 3
其 他 索 引
无效宣告请求客体 Ⅳ - Ⅲ 31 无效宣告请求的审查 Ⅳ Ⅲ 无效宣告请求范围以及理由和证据 Ⅳ - Ⅲ 33 无效宣告请求费 Ⅳ - ; Ⅴ - Ⅲ 35 Ⅱ 1 无效宣告请求人 Ⅳ - Ⅲ 32 无效宣告请求审查决定 Ⅳ - Ⅳ - ; Ⅳ - Ⅰ 6; Ⅲ 5 Ⅲ 6 无效宣告请求审查通知书 Ⅳ - Ⅲ 443 无效宣告请求视为未提出通知书 Ⅳ - Ⅲ 37 无效宣告请求受理通知书 Ⅳ - Ⅲ 37 无效宣告请求书 Ⅳ - Ⅲ 34 五人合议组 Ⅳ - Ⅰ 32 物品的分类 Ⅰ - Ⅳ 85 物证的提交 Ⅳ - Ⅷ 223 物质的医药用途 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅹ 22 Ⅹ 452
X
显而易见 Ⅱ - Ⅳ 3211 显著的进步 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅳ 23 Ⅳ 322 现场调查 Ⅱ - 4 Ⅷ 41 现有技术 Ⅱ - Ⅲ 21 现有设计 Ⅳ - Ⅴ 2 现有设计的转用 Ⅳ - Ⅴ 622 现有设计的组合 Ⅳ - Ⅴ 623 相似外观设计 Ⅰ - Ⅲ 91 相同内容的发明或者实用新型 Ⅱ - Ⅲ 321 相同主题的发明创造 Ⅱ - Ⅲ 412 相同主题的发明或者实用新型 Ⅱ - Ⅲ 422 相同主题的外观设计 Ⅳ - Ⅴ 92 下位概念 Ⅱ - Ⅲ 322 向外申请 Ⅰ - ; Ⅰ - 4 Ⅱ - ; Ⅴ Ⅰ 73 Ⅱ 1; Ⅷ 47 Ⅴ
1 5 3
索 引 其 他
销毁 Ⅴ - Ⅳ 62 新颖性 Ⅱ ; Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅲ - ; Ⅳ - Ⅲ Ⅹ 5 Ⅹ 941 Ⅱ 54 Ⅵ 3 形式审查 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅳ - ; Ⅳ - Ⅰ 1 Ⅰ 4 Ⅱ 1 Ⅲ 1 Ⅱ 2 Ⅲ 3 形状 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅳ - Ⅱ 62 Ⅲ 72 Ⅴ 5261 形状的统一 Ⅰ - Ⅲ 923 性能、参数特征 Ⅱ - Ⅲ 325 修 改 Ⅰ -7 6 Ⅰ -8 Ⅰ -1 ; Ⅱ -5 2 Ⅲ -5 7 ; ; 0 ; ; Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅷ Ⅰ
Ⅳ - ;Ⅳ - Ⅱ 42 Ⅲ 46
修改的方式 Ⅳ - ; Ⅳ - Ⅲ 462 Ⅲ 463 修改的要求 Ⅱ - ; Ⅳ - Ⅷ 521 Ⅲ 461 修改文件译文的审查 Ⅲ - Ⅰ 4 选定 Ⅲ - Ⅰ 223 选择发明 Ⅱ - Ⅳ 43
Y
延长期限请求 Ⅰ - ; Ⅴ - Ⅰ 34 Ⅶ 41 延长期限请求费 Ⅴ - Ⅱ 1 要解决的技术问题 Ⅱ - Ⅱ 224 要求优先权声明 Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 6212 Ⅰ 6222 要素变更的发明 Ⅱ - Ⅳ 46 要素关系改变的发明 Ⅱ - Ⅳ 461 要素省略的发明 Ⅱ - Ⅳ 463 要素替代的发明 Ⅱ - Ⅳ 462 页码 Ⅰ -4 2 Ⅰ -4 3 Ⅰ -4 4 Ⅰ -7 2 Ⅰ -7 3 ; ; ; ; ; Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ
Ⅰ - ;Ⅴ - Ⅱ 74 Ⅰ 56
其 他 索 引
遗传资源 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅰ 53 Ⅰ 32 Ⅷ 473 译文错误 Ⅲ - ; Ⅲ - Ⅰ 58 Ⅱ 57 译文改正费 Ⅲ - Ⅰ 73 以说明书为依据 Ⅱ - Ⅱ 321 以其他方式公开 Ⅱ - Ⅲ 2123 已有的技术 Ⅱ - Ⅳ 21 已知产品的新用途发明 Ⅱ - Ⅳ 45 引证文件 Ⅱ - Ⅱ 223 应用分类 Ⅰ - Ⅳ 42 用结构和 / 或组成不能清楚表征的化学产品权利要求 Ⅱ - Ⅹ 43 用途发明 Ⅱ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅳ 45 Ⅹ 54 Ⅹ 62 用途权利要求 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅱ 322 Ⅹ 45 用途特征 Ⅱ - Ⅲ 325 用途限定的产品权利要求 Ⅱ - Ⅱ 311 用物理化学参数表征的化学产品 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅹ 43 Ⅹ 53 用原子核变换方法获得的物质 Ⅰ - ; Ⅱ - Ⅰ 74 Ⅰ 452 用制备方法表征的化学产品 Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅹ 43 Ⅹ 53 优先权 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅲ - Ⅰ 62 Ⅲ 4 Ⅰ 52 优先权的核实 Ⅱ - ; Ⅲ - ; Ⅳ - Ⅷ 46 Ⅱ 53 Ⅴ 9 优先权要求的撤回 Ⅰ - ; Ⅰ 623 优先权要求的恢复 Ⅰ - ; Ⅲ - Ⅰ 625 Ⅰ 525 优先权要求费 Ⅰ - ; Ⅲ - ; Ⅴ - Ⅰ 624 Ⅰ 524 Ⅱ 1 邮寄 Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅵ 211 Ⅵ 231 有益效果 Ⅱ - Ⅱ 224 原始申请的译文、附图 Ⅲ - Ⅰ 32 原始提交的国际申请文件的法律效力 Ⅲ - Ⅱ 33 援引加入 Ⅲ - Ⅰ 53 原子核变换方法 Ⅱ - Ⅰ 451 允许的修改 Ⅱ - Ⅷ 522
3 5 3
索 引 其 他
Z
暂存 Ⅴ - Ⅱ 41 在产业上能够制造或者使用的技术方案 Ⅱ - Ⅴ 2 在后申请 Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 6211 Ⅰ 6221 在后申请的申请人 Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 6214 Ⅰ 6224 在先商标权 Ⅳ - Ⅴ 71 在先申请 Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 6211 Ⅰ 6221 在先申请视为撤回 Ⅰ - Ⅰ 6225 在先申请文件副本 Ⅰ - ; Ⅰ - Ⅰ 6213 Ⅰ 6223 在先著作权 Ⅳ - Ⅴ 72 在中国完成的发明 Ⅰ - Ⅰ 73 再次审查意见通知书 Ⅱ - 1 3 Ⅷ 41 再现性 Ⅱ - Ⅴ 321 摘要文字部分 Ⅰ - Ⅰ 451 摘要附图 Ⅰ - ; Ⅲ - Ⅰ 452 Ⅰ 323 摘要译文 Ⅲ - Ⅰ 323 展览会 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅰ 631 Ⅲ 2122 Ⅲ 5 诊断方法 Ⅱ - Ⅰ 431 整体分类 Ⅰ - Ⅳ 41 整体观察、综合判断 Ⅳ - Ⅴ 524 证据的调查收集 Ⅳ - Ⅷ 3 证据的审核认定 Ⅳ - Ⅷ 4 证据的提交 Ⅳ - Ⅷ 22 证明文件 Ⅴ - Ⅰ 6 证人出庭作证 Ⅳ - 0 Ⅳ 1 证人证言 Ⅳ - Ⅷ 431 证书 Ⅴ - Ⅸ 12 纸件与电子申请的转换 Ⅴ - Ⅺ 56
4 5 3
其 他 索 引
直接观察 Ⅳ - Ⅴ 522 直接送交 Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅵ 212 Ⅵ 231 植物 Ⅱ - Ⅰ 44 植物品种 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅰ 74 Ⅰ 44 Ⅹ 9 指定期限 Ⅴ - Ⅶ 12 制备方法特征 Ⅱ - Ⅲ 325 治疗方法 Ⅱ - Ⅰ 432 治疗目的的外科手术方法 Ⅱ - Ⅰ 4323 智力活动 Ⅱ - Ⅰ 42 智力活动的规则和方法 Ⅰ - ; Ⅱ - ; Ⅱ - Ⅰ 74 Ⅰ 42 Ⅸ 2 滞纳金 Ⅴ - ; Ⅴ - Ⅱ 1 Ⅸ 2213 质证 Ⅳ - Ⅷ 41 中国政府承认的国际展览会 Ⅰ - Ⅰ 631 中国政府主办的国际展览会 Ⅰ - Ⅰ 631 中止 Ⅱ - ; Ⅳ - ; Ⅳ - ; Ⅳ - ; Ⅴ - Ⅷ 72 Ⅱ 8 Ⅲ 47 Ⅳ 6 Ⅶ 7 中止程序请求费 Ⅴ - Ⅱ 1 中止检索 Ⅱ - Ⅶ 8 终止 Ⅱ - ; Ⅳ - ; Ⅳ - ; Ⅳ - ; Ⅴ - Ⅷ 71 Ⅱ 9 Ⅲ 7 Ⅳ 7 Ⅸ 2 主动修改 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅰ - 0 Ⅱ - Ⅰ 76 Ⅱ 81 Ⅲ 1; Ⅷ 52 主要是生物学的方法 Ⅱ - Ⅰ 44 著录项目 Ⅰ - ; Ⅳ - Ⅰ 67 Ⅰ 62 著录项目变更 Ⅰ - ; Ⅲ - 0 Ⅴ - Ⅰ 67 Ⅰ 51 ; Ⅺ 5 著录项目变更手续费 Ⅰ - ; Ⅴ - Ⅰ 6712 Ⅱ 1 著录项目变更证明文件 Ⅰ - Ⅰ 672 专利登记簿 Ⅴ - Ⅸ 13 专利登记费 Ⅴ - Ⅱ 1 专利分类 Ⅰ Ⅳ 专利公报 Ⅴ - Ⅷ 1 专利权的授予 Ⅴ - Ⅸ 1 专利权的终止 Ⅴ - Ⅸ 2 专利权评价报告 Ⅴ Ⅹ
5 5 3
索 引 其 他
专利权评价报告请求费 Ⅴ - Ⅱ 1 专利权评价报告请求书 Ⅴ - Ⅹ 23 专利权人国籍变更 Ⅰ - Ⅰ 6725 专利权人姓名或者名称变更 Ⅰ - Ⅰ 6721 专利权转移 Ⅰ - Ⅰ 6722 专利申请及专利单行本 Ⅴ - Ⅷ 2 专利申请手续 Ⅴ - Ⅰ 1 专利申请文档 Ⅴ Ⅳ 专利申请文件 Ⅴ - Ⅰ 1 专利性国际初步报告的使用 Ⅲ - Ⅱ 51 专利证书 Ⅴ - Ⅸ 12 转基因动物或植物 Ⅱ - Ⅹ 9124 转用发明 Ⅱ - Ⅳ 44 字体及规格 Ⅴ - Ⅰ 52 字体颜色 Ⅴ - Ⅰ 55 总的发明构思 Ⅱ - Ⅵ 212 总委托书 Ⅰ - Ⅰ 612 组合发明 Ⅱ - Ⅳ 42 组合库的分类 Ⅰ - Ⅳ 89 组合物的分类 Ⅰ - Ⅳ 82 组合物权利要求 Ⅱ - Ⅹ 42 组合物的新颖性 Ⅱ - Ⅹ 52 组件产品 Ⅰ - ; Ⅰ - ; Ⅳ - Ⅲ 421 Ⅲ 6212 Ⅴ 5251 组装关系不唯一的组件产品 Ⅰ - ; Ⅳ - Ⅲ 421 Ⅴ 541 组装关系唯一的组件产品 Ⅰ - ; Ⅳ - Ⅲ 421 Ⅴ 541 最接近的现有技术 Ⅱ - Ⅳ 3211
6 5 3
其 他 修订说明
修订说明
《 审查指南》 ( 0 6年版) 自 2 0 20 0 6年 7月 1日施行以来,在指导、规范和统一专 0 8年 1 2月 2 7日,第 十 一 利申请和专利审查的实践操 作 方 面 发 挥 了 良 好 的 作 用。2 0 届全国人民代表大会常务委 员 会 第 六 次 会 议 通 过 了 《 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 全 关于修改 〈 中华人民共和国专利法 〉 的 决 定 》 0 9年 1 ,2 0 2月 3 0日,国 务 院 第 9 5次 常务会议 通 过 了 《 务 院 关 于 修 改 〈 华 人 民 共 和 国 专 利 法 实 施 细 则 〉 的 决 定 》 国 中 , ( 以下统称专利法及其实施 细 则 的 第 三 次 修 改) 。为 了 适 应 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 第 三次修改,国家知识产 权 局 本 着 适 应 性 修 订 为 主,兼 顾 优 化 程 序 设 置、提 高 专 利 审 批效率、规范审批行为的修订原则,对专利审查指南作出修订。 一、修订过程 本次专利审查指南修订工作始于 2 0 0 8年 1 1月,主要包括以下几个阶段: 第一阶段 ( 0 8年 1 20 1月 4日至 1 2月 5日) :前期准备阶段。 完成审查指南修订领 导 组 和 工 作 组 的 组 建。领 导 组 负 责 审 查 指 南 主 要 修 订 内 容 的指导和审定,工作组负责审 查 指 南 修 订 内 容 的 基 础 研 究、撰 稿 和 统 稿。1 2月 4日 和 5日,审查指南修订 工 作 启 动 会 召 开,会 议 确 定 了 本 次 修 订 工 作 的 指 导 思 想、 基 本原则和工作方案。 20 2月 6日 至 2 0 0 9年 3月 2 4日 ) :调 查 研 究、提 出 修 订 建 议 第二阶段 ( 0 8年 1 稿阶段。 修订工作组全面梳理 了 专 利 法 及 其 实 施 细 则 第 三 次 修 改 涉 及 的 修 改 内 容;广 泛 征集局内外对审查指南修 订 的 意 见 和 建 议;深 入 研 究 专 利 法 及 其 实 施 细 则 相 关 修 订 内容的立法宗旨;分析比较与已有 审 查 标 准 的 承 接 以 及 国 内 外 相 关 法 律 规 定;研 究 设计相关内容的申请和审查程序 以 及 实 体 审 查 基 准,并 结 合 局 内 外 的 修 订 建 议,提 出相关修订内容的具体修改方案,撰写完成修订建议稿。 第三阶段 ( 0 9年 3月 2 20 5日 至 5月 1 8日 ) :领 导 组 审 议 和 工 作 组 撰 稿、 统 稿 阶段。 修订领导组对修订 建 议 稿 进 行 讨 论、审 议,对 新 的 法 律 框 架 下 相 关 内 容 的 申 请 和审查程序提出指导性意见,并就 一 些 具 体 审 查 基 准 提 出 修 订 建 议。撰 稿 人 员 根 据 领导组的审核意见,对 相 关 问 题 进 行 深 入 研 究,进 一 步 完 善 修 订 建 议 稿,撰 写 完 成
7 5 3
修订说明 其 他
指南修订稿。统稿人员 对 该 修 订 稿 进 行 全 面 统 稿。期 间,多 次 召 开 工 作 组 与 条 法 司 之间、撰稿人员与各审 查 部 门 之 间 的 研 讨、协 调 会 议,以 保 证 相 关 修 订 内 容 的 整 体 统一和协调一致。 工 作 组 就 在 统 稿 过 程 中 发 现 的 疑 难 问 题, 多 次 提 请 领 导 组 审 议, 并根据领导组的审核意见,多次修改指南修订稿。 20 9日至 6月 5日) :局内外征求意见阶段。 第四阶段 ( 0 9年 5月 1 修订工作组将第三阶段 完 成 的 最 后 修 订 稿 作 为 征 求 意 见 稿 征 求 局 内 各 部 门 及 审 查员的意见和建议;与 此 同 时,通 过 召 开 座 谈 会 和 研 讨 会,以 具 体 讲 解、 集 中 讨 论 修改方案的方式,征求局外相关部 门 及 专 利 申 请 人 和 代 理 人 的 意 见。共 收 到 修 订 意 见和建议 9 0余条。 0 第五阶段 ( 0 9年 6月 6日至 7月 9日) 20 :修改完善阶段。 修订工作组对第四阶 段 征 集 的 修 改 意 见 和 建 议,结 合 具 体 修 改 方 案 进 行 分 析 研 究;遵照修订原则的要 求,吸 纳 参 考 其 中 的 部 分 修 改 建 议,对 修 订 稿 中 的 部 分 修 改 方案进行调整完善。统稿人员对完 善 后 的 修 订 稿 再 次 进 行 全 面 统 稿,并 将 其 中 的 重 要修改内容报请领导组审议。 第六阶段 ( 0 9年 7月 1 20 0日至 8月 1 0日) :再次征求意见阶段。 第五阶段完成的审查 指 南 修 订 稿 在 国 务 院 法 制 办 公 室 政 府 网 站 上 公 开,面 向 社 会公众征求意见。期间,修 订 工 作 组 不 仅 收 到 了 来 自 国 内 的 专 利 申 请 人、代 理 人 的 修改意见和建议,还收到来自美国专利商标局、欧洲专利局等国外机构的修改建议。 第七阶段 ( 0 9年 8月 1 20 1日至 1 2月 3 1日) :进一步修改完善阶段。 工作组在第六阶段修 订 稿 面 向 社 会 征 求 意 见 的 基 础 上,根 据 修 改 建 议 和 专 利 法 实施细则修改草案进一步完善专 利 审 查 指 南 修 订 稿。期 间,统 稿 人 员 与 撰 稿 人 员 一 起,根据专利法实施细则修改草案 在 修 改 过 程 中 的 变 化,对 相 关 内 容 的 申 请 和 审 查 程序、实体审查基准进行多次调整,领导组多次对调整变化的内容进行审议。 第八阶段 ( 0 0年 1月) 21 :审批和公布。 21 0 0年 1月 2 1日,国家知识产 权 局 局 长 签 署 第 五 十 五 号 令 公 布 专 利 审 查 指 南, w w s o n p 专利审查指南全文在国家知识产权局政府网站 ( w iogvc) 上向社会公开。 第九阶段 ( 0 0年 2月) 21 :专利审查指南 ( 0 0年版) 出版发行。 21 二、主要修订内容 本次专利审查指南修订 以 适 应 专 利 法 及 其 实 施 细 则 的 第 三 次 修 改 而 作 的 适 应 性 修订为主,适应性修订主要涉及以下几个方面: 1 根 据 专 利 法 及 其 实 施 细 则 关 于 遗 传 资 源 保 护 和 对 遗 传 资 源 来 源 披 露 的 要 求,
8 5 3
其 他 修订说明
增加了对申请人提交利用遗 传 资 源 完 成 的 发 明 创 造 的 专 利 申 请 的 具 体 要 求 以 及 初 步 审查和实质审查程序中对遗传资源披露等的审查基准; 2 适应专利法第 9条以及专利法实施细则第 4 1条相应规定的变化,调整了初步 审查、实质审查以及无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理程序; 3 根据专利法第 2 0条、专利 法 实 施 细 则 第 8 、9条 对 在 中 国 完 成 的 发 明、实 用 新型向外国申请专利保密审查的要求,增设了向外国申请专利的保密审查程序; 4 适应专利法第 2 2条新颖性概念的变化,对新颖性的审查标准进行修改,并相 应地调整了无效宣告程序中有关证据问题的相关规定; 5 适应专利法及其实施细则 对 外 观 设 计 专 利 权 授 权 标 准 的 修 改,增 加 了 初 步 审 查程序中外观设计的相关 授 权 条 件 的 具 体 审 查 标 准,以 及 无 效 宣 告 程 序 中 对 专 利 法 3条进行审查的具体标准; 第2 6 根据专利法第 6 1条以 及 专 利 法 实 施 细 则 第 5 、5 6 7条 的 要 求,设 置 了 专 利 权 评价报告请求的接收、处理程序及 专 利 权 评 价 报 告 的 作 出 程 序,并 增 加 了 实 用 新 型 和外观设计专利权的具体评价基准。 为进一步优化程序 设 置、提 高 专 利 审 批 效 率、规 范 专 利 审 批 行 为 而 作 的 相 应 调 整,主要涉及: 1 在程序设置上,从更加方 便 申 请 人 的 角 度 出 发,尽 量 简 化 手 续,对 不 利 于 申 请人、不便于 实 践 操 作 的 内 容 进 行 修 订。 例 如, 在 涉 及 生 物 材 料 的 申 请 的 核 实 中, 增加针对保藏证明写明的保藏日期发出办理手续补正通知书的规定。 2 对申请、审查 实 践 中 易 造 成 混 淆、理 解 执 行 不 一 致 的 内 容 进 行 修 订。 例 如, 对实质审查程序中依据专利法第 3 3条和专利法实施细则第 5 1条进行审查的相关内容 进行调整。 3 纳入审查实践中证明可 行 且 执 行 效 果 良 好 的 内 容。例 如,增 加 了 无 效 宣 告 程 序中对代理人特别授权委托书的规定。 4 对未来审查实践中可能 出 现 标 准 不 一 致 的 问 题,作 出 前 瞻 性 的 规 定,以 利 于 审查质量的提高。例如,明确了无效宣 告 请 求 的 合 议 审 查 程 序 中 可 以 依 职 权 进 行 审 查的内容。 5 考虑到与国际规则的协调 与 衔 接,纳 入 国 家 知 识 产 权 局 已 公 布 的 规 范 性 文 件 的部分相关内容。例如,在进入国家阶 段 的 初 步 审 查 和 实 质 审 查 中 加 入 了 对 援 引 加 入项目的审查规定。
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修订说明 其 他
三、修订工作组织 1 领导组 田力普 贺 化 孙 可 廖 涛 尹新天 葛 树 王 澄 毕 囡 白光清 李永红 刘志会 高 康 卜 方 林笑跃 冯小兵 张清奎 张茂于 朱仁秀 郑慧芬 魏保志 李 超 崔伯雄 曾志华 王霄蕙
2 工作组 ( 按姓氏笔画为序) 丁 玮 王京霞 韦 纬 刘 铭 刘志会 曲淑君 宋传毅 张雪飞 李虹奇 陈玉华 宗 绮 郑文涛 胡文辉 徐清平 崔 军 蒋 彤 雷春海 卜 芳 王星跃 付 刚 刘 稚 刘勇刚 朱 斌 张 凌 张聚敏 李敬东 周 佳 庞 华 俞翰政 赵 亮 徐媛媛 崔 峥 谢 伟 廖 涛 卞永军 王美芳 冯小兵 刘 雷 刘晓静 何越峰 张 鹏 李 旭 杨 平 周 霞 林 柯 姚晓红 钟 华 袁 泉 崔哲勇 谢轩珠 谭小海 方丽娟 王智勇 卢 曦 刘 犟 孙广秀 吴大章 张汉国 李 莉 杨红菊 周述江 林笑跃 姜 晖 饶 刚 贾海岩 隋保明 韩小非 潘爱群 王 京 王靖梅 田 宏 刘小宁 孙传利 吴赤兵 张清奎 李 媛 杨克菲 周胜生 姜 涛 唐田田 郭 强 葛 树 韩秀艳 鞠德全 王丽颖 王薇薇 田 明 刘丽君 孙跃飞 吴离离 张跃平 李永红 芮晋洛 周雷鸣 胡 婧 徐晓亚 钱亦俊 葛莹歆 韩晓春
欧阳石文 茅 红
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附 录
附 录 中华人民共和国专利法
中华人民共和国专利法
( 9 4年 3月 1 18 2日第六届全国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 四 次 会 议 通 过 根 据 19 9 2年 9月 4日 第 七 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 二 十 七 次 会 议 《 于 修 改 关 〈 中华人民共和国专利法〉 的决定》 第一次修正 根据 2 0 0 0年 8月 2 5日第九届全国 人民代表大会常务委员会第十七 次 会 议 《 于 修 改 〈 华 人 民 共 和 国 专 利 法 〉 的 决 关 中 定》 第二次修正 根据 2 0 0 8年 1 2月 2 7日第十一届全国人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 六次会议 《 关于修改 〈 中华人民共和国专利法〉 的决定》 第三次修正)
目 录
第一章 总 则 第二章 授予专利权的条件 第三章 专利的申请 第四章 专利申请的审查和批准 第五章 专利权的期限、终止和无效 第六章 专利实施的强制许可 第七章 专利权的保护 第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了保护专利权人的合法权益,鼓励发明创造,推 动 发 明 创 造 的 应 用, 提高创新能力,促进科学技术进步和经济社会发展,制定本法。 第二条 本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。 发明,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型,是指对产品 的 形 状、构 造 或 者 其 结 合 所 提 出 的 适 于 实 用 的 新 的 技 术 方案。 外观设计,是指对产 品 的 形 状、图 案 或 者 其 结 合 以 及 色 彩 与 形 状、 图 案 的 结 合 所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 第三 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 负 责 管 理 全 国 的 专 利 工 作;统 一 受 理 和 审 查 专 利 申请,依法授予专利权。 省、自治区、直辖市人民 政 府 管 理 专 利 工 作 的 部 门 负 责 本 行 政 区 域 内 的 专 利 管 理工作。 第四 条 申 请 专 利 的 发 明 创 造 涉 及 国 家 安 全 或 者 重 大 利 益 需 要 保 密 的,按 照 国 家有关规定办理。
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中华人民共和国专利法 附 录
第五条 对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造,不授予专利权。 对违反法律、行政法规 的 规 定 获 取 或 者 利 用 遗 传 资 源,并 依 赖 该 遗 传 资 源 完 成 的发明创造,不授予专利权。 第六条 执行本单位的 任 务 或 者 主 要 是 利 用 本 单 位 的 物 质 技 术 条 件 所 完 成 的 发 明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单 位;申 请 被 批 准 后, 该单位为专利权人。 非职务发明创造,申 请 专 利 的 权 利 属 于 发 明 人 或 者 设 计 人; 申 请 被 批 准 后, 该 发明人或者设计人为专利权人。 利用本单位的物质技 术 条 件 所 完 成 的 发 明 创 造,单 位 与 发 明 人 或 者 设 计 人 订 有 合同,对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的,从其约定。 第七 条 对 发 明 人 或 者 设 计 人 的 非 职 务 发 明 创 造 专 利 申 请,任 何 单 位 或 者 个 人 不得压制。 第八 条 两 个 以 上 单 位 或 者 个 人 合 作 完 成 的 发 明 创 造、一 个 单 位 或 者 个 人 接 受 其他单位或者个人委托所完成的 发 明 创 造,除 另 有 协 议 的 以 外,申 请 专 利 的 权 利 属 于完成或者共同完成的单位或者 个 人;申 请 被 批 准 后,申 请 的 单 位 或 者 个 人 为 专 利 权人。 第九条 同样的发 明 创 造 只 能 授 予 一 项 专 利 权。但 是,同 一 申 请 人 同 日 对 同 样 的发明创造既申请实用新 型 专 利 又 申 请 发 明 专 利,先 获 得 的 实 用 新 型 专 利 权 尚 未 终 止,且申请人声明放弃该实用新型专利权的,可以授予发明专利权。 两个以上的 申 请 人 分 别 就 同 样 的 发 明 创 造 申 请 专 利 的, 专 利 权 授 予 最 先 申 请 的人。 第十条 专利申请权和专利权可以转让。 中国单位或者个人向 外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组 织 转 让 专 利 申 请 权 或 者 专利权的,应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。 转让专利申请权或 者 专 利 权 的,当 事 人 应 当 订 立 书 面 合 同,并 向 国 务 院 专 利 行 政部门登记,由国务院专利行政部 门 予 以 公 告。专 利 申 请 权 或 者 专 利 权 的 转 让 自 登 记之日起生效。 第十一条 发明和 实 用 新 型 专 利 权 被 授 予 后,除 本 法 另 有 规 定 的 以 外, 任 何 单 位或者个人未经 专 利 权 人 许 可, 都 不 得 实 施 其 专 利, 即 不 得 为 生 产 经 营 目 的 制 造、 使用、许诺销售、销售、进 口 其 专 利 产 品,或 者 使 用 其 专 利 方 法 以 及 使 用、 许 诺 销 售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。 外观设计专利权被 授 予 后,任 何 单 位 或 者 个 人 未 经 专 利 权 人 许 可,都 不 得 实 施 其专利,即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。 第十 二 条 任 何 单 位 或 者 个 人 实 施 他 人 专 利 的,应 当 与 专 利 权 人 订 立 实 施 许 可 合同,向专利权人支付专利使用费。被 许 可 人 无 权 允 许 合 同 规 定 以 外 的 任 何 单 位 或 者个人实施该专利。
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附 录 中华人民共和国专利法
第十 三 条 发 明 专 利 申 请 公 布 后,申 请 人 可 以 要 求 实 施 其 发 明 的 单 位 或 者 个 人 支付适当的费用。 第十 四 条 国 有 企 业 事 业 单 位 的 发 明 专 利,对 国 家 利 益 或 者 公 共 利 益 具 有 重 大 意义的,国务院有关 主 管 部 门 和 省、自 治 区、直 辖 市 人 民 政 府 报 经 国 务 院 批 准, 可 以决定在批准的范围内推广应用,允 许 指 定 的 单 位 实 施,由 实 施 单 位 按 照 国 家 规 定 向专利权人支付使用费。 第十五条 专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有 约 定 的,从 其 约 定。 没有约定的,共有人可以单独实施 或 者 以 普 通 许 可 方 式 许 可 他 人 实 施 该 专 利;许 可 他人实施该专利的,收取的使用费应当在共有人之间分配。 除前款规定的情形外,行 使 共 有 的 专 利 申 请 权 或 者 专 利 权 应 当 取 得 全 体 共 有 人 的同意。 第十六条 被授予专利 权 的 单 位 应 当 对 职 务 发 明 创 造 的 发 明 人 或 者 设 计 人 给 予 奖励;发明创造专利实 施 后,根 据 其 推 广 应 用 的 范 围 和 取 得 的 经 济 效 益,对 发 明 人 或者设计人给予合理的报酬。 第十七条 发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人。 专利权人有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标识。 第十 八 条 在 中 国 没 有 经 常 居 所 或 者 营 业 所 的 外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组织在中国申请专利的,依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加 的 国 际 条 约, 或者依照互惠原则,根据本法办理。 第十 九 条 在 中 国 没 有 经 常 居 所 或 者 营 业 所 的 外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组织在中国 申 请 专 利 和 办 理 其 他 专 利 事 务 的, 应 当 委 托 依 法 设 立 的 专 利 代 理 机 构 办理。 中国单位或者个人在 国 内 申 请 专 利 和 办 理 其 他 专 利 事 务 的,可 以 委 托 依 法 设 立 的专利代理机构办理。 专利代理机构应当 遵 守 法 律、行 政 法 规,按 照 被 代 理 人 的 委 托 办 理 专 利 申 请 或 者其他专利事务;对被代理人发明 创 造 的 内 容,除 专 利 申 请 已 经 公 布 或 者 公 告 的 以 外,负有保密责任。专利代理机构的具体管理办法由国务院规定。 第二十条 任何单位或 者 个 人 将 在 中 国 完 成 的 发 明 或 者 实 用 新 型 向 外 国 申 请 专 利的,应当事先报经国 务 院 专 利 行 政 部 门 进 行 保 密 审 查。保 密 审 查 的 程 序、期 限 等 按照国务院的规定执行。 中国单位或者个人可以 根 据 中 华 人 民 共 和 国 参 加 的 有 关 国 际 条 约 提 出 专 利 国 际 申请。申请人提出专利国际申请的,应当遵守前款规定。 国务院专利行政部门 依 照 中 华 人 民 共 和 国 参 加 的 有 关 国 际 条 约、本 法 和 国 务 院 有关规定处理专利国际申请。 对违反本条第一款规 定 向 外 国 申 请 专 利 的 发 明 或 者 实 用 新 型,在 中 国 申 请 专 利 的,不授予专利权。
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中华人民共和国专利法 附 录
第二章 授予专利权的条件
第二十二 条 授 予 专 利 权 的 发 明 和 实 用 新 型, 应 当 具 备 新 颖 性、 创 造 性 和 实 用性。 新颖性,是指该发明或 者 实 用 新 型 不 属 于 现 有 技 术;也 没 有 任 何 单 位 或 者 个 人 就同样的发明或者实用新 型 在 申 请 日 以 前 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 出 过 申 请,并 记 载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 创造性,是指与 现 有 技 术 相 比, 该 发 明 具 有 突 出 的 实 质 性 特 点 和 显 著 的 进 步, 该实用新型具有实质性特点和进步。 实用性,是指该发明或者实用新型能够制造或者使用,并且能够产生积极效果。 本法所称现有技术,是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。 第二十三条 授予 专 利 权 的 外 观 设 计,应 当 不 属 于 现 有 设 计;也 没 有 任 何 单 位 或者个人就同样的外观设 计 在 申 请 日 以 前 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 出 过 申 请,并 记 载在申请日以后公告的专利文件中。 授予专利权的外观设 计 与 现 有 设 计 或 者 现 有 设 计 特 征 的 组 合 相 比,应 当 具 有 明 显区别。 授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。 本法所称现有设计,是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。 第二十四条 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内,有 下 列 情 形 之 一 的, 不丧失新颖性: ( 一) 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的; ( 二) 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的; ( 三) 他人未经申请人同意而泄露其内容的。 第二十五条 对下列各项,不授予专利权: ( 一) 科学发现; ( 二) 智力活动的规则和方法; ( 三) 疾病的诊断和治疗方法; ( 四) 动物和植物品种; ( 五) 用原子核变换方法获得的物质; ( 六) 对 平 面 印 刷 品 的 图 案、 色 彩 或 者 二 者 的 结 合 作 出 的 主 要 起 标 识 作 用 的 设计。
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对前款第 ( 四) 项所列产品的生产方法,可以依照本法规定授予专利权。
第三章 专利的申请
第二十六条 申请 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 的,应 当 提 交 请 求 书、说 明 书 及 其 摘 要和权利要求书等文件。 请求书应当写明发 明 或 者 实 用 新 型 的 名 称,发 明 人 的 姓 名,申 请 人 姓 名 或 者 名 称、地址,以及其他事项。 说明书应当对发明 或 者 实 用 新 型 作 出 清 楚、完 整 的 说 明,以 所 属 技 术 领 域 的 技 术人员能够实现为 准;必 要 的 时 候,应 当 有 附 图。摘 要 应 当 简 要 说 明 发 明 或 者 实 用 新型的技术要点。 权利要求书应当以说明书为依据,清楚、简要地限定要求专利保护的范围。 依赖遗传资源完成的 发 明 创 造,申 请 人 应 当 在 专 利 申 请 文 件 中 说 明 该 遗 传 资 源 的直接来源和原始来源;申请人无法说明原始来源的,应当陈述理由。 第二十七条 申请 外 观 设 计 专 利 的,应 当 提 交 请 求 书、该 外 观 设 计 的 图 片 或 者 照片以及对该外观设计的简要说明等文件。 申请人提交 的 有 关 图 片 或 者 照 片 应 当 清 楚 地 显 示 要 求 专 利 保 护 的 产 品 的 外 观 设计。 第二 十 八 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 收 到 专 利 申 请 文 件 之 日 为 申 请 日。如 果 申 请 文件是邮寄的,以寄出的邮戳日为申请日。 第二十九条 申请人自 发 明 或 者 实 用 新 型 在 外 国 第 一 次 提 出 专 利 申 请 之 日 起 十 二个月内,或者自外观设计在外国 第 一 次 提 出 专 利 申 请 之 日 起 六 个 月 内,又 在 中 国 就相同主题提出专利申请 的,依 照 该 外 国 同 中 国 签 订 的 协 议 或 者 共 同 参 加 的 国 际 条 约,或者依照相互承认优先权的原则,可以享有优先权。 申请人自发明或者实 用 新 型 在 中 国 第 一 次 提 出 专 利 申 请 之 日 起 十 二 个 月 内,又 向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的,可以享有优先权。 第三十条 申请人 要 求 优 先 权 的,应 当 在 申 请 的 时 候 提 出 书 面 声 明, 并 且 在 三 个月内提交第一次提出的 专 利 申 请 文 件 的 副 本;未 提 出 书 面 声 明 或 者 逾 期 未 提 交 专 利申请文件副本的,视为未要求优先权。 第三十一条 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或 者 实 用 新 型。 属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型,可以作为一件申请提出。 一件外观设计专利申 请 应 当 限 于 一 项 外 观 设 计。同 一 产 品 两 项 以 上 的 相 似 外 观 设计,或者用于同一类别并且成套 出 售 或 者 使 用 的 产 品 的 两 项 以 上 外 观 设 计,可 以 作为一件申请提出。 第三十二条 申请人可以在被授予专利权之前随时撤回其专利申请。 第三十三条 申请 人 可 以 对 其 专 利 申 请 文 件 进 行 修 改,但 是,对 发 明 和 实 用 新 型专利申请文件的修改不 得 超 出 原 说 明 书 和 权 利 要 求 书 记 载 的 范 围,对 外 观 设 计 专
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利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。
第四章 专利申请的审查和批准
第三 十 四 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 收 到 发 明 专 利 申 请 后,经 初 步 审 查 认 为 符 合 本法要求的,自申请日 起 满 十 八 个 月,即 行 公 布。国 务 院 专 利 行 政 部 门 可 以 根 据 申 请人的请求早日公布其申请。 第三 十 五 条 发 明 专 利 申 请 自 申 请 日 起 三 年 内,国 务 院 专 利 行 政 部 门 可 以 根 据 申请人随时提出的请求,对其申请 进 行 实 质 审 查;申 请 人 无 正 当 理 由 逾 期 不 请 求 实 质审查的,该申请即被视为撤回。 国务院专利行政部门认为必要的时候,可以自行对发明专利申请进行实质审查。 第三 十 六 条 发 明 专 利 的 申 请 人 请 求 实 质 审 查 的 时 候,应 当 提 交 在 申 请 日 前 与 其发明有关的参考资料。 发明专利已经在外国 提 出 过 申 请 的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 可 以 要 求 申 请 人 在 指 定期限内提交该国为审查 其 申 请 进 行 检 索 的 资 料 或 者 审 查 结 果 的 资 料;无 正 当 理 由 逾期不提交的,该申请即被视为撤回。 第三 十 七 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 对 发 明 专 利 申 请 进 行 实 质 审 查 后,认 为 不 符 合本法规定的,应当通 知 申 请 人,要 求 其 在 指 定 的 期 限 内 陈 述 意 见,或 者 对 其 申 请 进行修改;无正当理由逾期不答复的,该申请即被视为撤回。 第三 十 八 条 发 明 专 利 申 请 经 申 请 人 陈 述 意 见 或 者 进 行 修 改 后,国 务 院 专 利 行 政部门仍然认为不符合本法规定的,应当予以驳回。 第三 十 九 条 发 明 专 利 申 请 经 实 质 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,由 国 务 院 专 利 行 政部门作出授予发 明 专 利 权 的 决 定,发 给 发 明 专 利 证 书,同 时 予 以 登 记 和 公 告。 发 明专利权自公告之日起生效。 第四 十 条 实 用 新 型 和 外 观 设 计 专 利 申 请 经 初 步 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,由 国务院专利行政部门作出 授 予 实 用 新 型 专 利 权 或 者 外 观 设 计 专 利 权 的 决 定,发 给 相 应的专利证书,同时予以登记和公 告。实 用 新 型 专 利 权 和 外 观 设 计 专 利 权 自 公 告 之 日起生效。 第四 十 一 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 设 立 专 利 复 审 委 员 会。专 利 申 请 人 对 国 务 院 专利行政部门驳回申请的决定不 服 的,可 以 自 收 到 通 知 之 日 起 三 个 月 内,向 专 利 复 审委员会请求复审。专利复审委员会复审后,作出决定,并通知专利申请人。 专利申请人对专利复 审 委 员 会 的 复 审 决 定 不 服 的,可 以 自 收 到 通 知 之 日 起 三 个 月内向人民法院起诉。
第五章 专利权的期限、终止和无效
第四 十 二 条 发 明 专 利 权 的 期 限 为 二 十 年,实 用 新 型 专 利 权 和 外 观 设 计 专 利 权 的期限为十年,均自申请日起计算。
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附 录 中华人民共和国专利法
第四十三条 专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费。 第四十四条 有下列情形之一的,专利权在期限届满前终止: ( 一) 没有按照规定缴纳年费的; ( 二) 专利权人以书面声明放弃其专利权的。 专利权在期限届满前终止的,由国务院专利行政部门登记和公告。 第四 十 五 条 自 国 务 院 专 利 行 政 部 门 公 告 授 予 专 利 权 之 日 起,任 何 单 位 或 者 个 人认为该专利权的授予不 符 合 本 法 有 关 规 定 的,可 以 请 求 专 利 复 审 委 员 会 宣 告 该 专 利权无效。 第四十六条 专利复审 委 员 会 对 宣 告 专 利 权 无 效 的 请 求 应 当 及 时 审 查 和 作 出 决 定,并通知请求人和专 利 权 人。宣 告 专 利 权 无 效 的 决 定,由 国 务 院 专 利 行 政 部 门 登 记和公告。 对专利复审委员会宣 告 专 利 权 无 效 或 者 维 持 专 利 权 的 决 定 不 服 的,可 以 自 收 到 通知之日起三个月内向人 民 法 院 起 诉。人 民 法 院 应 当 通 知 无 效 宣 告 请 求 程 序 的 对 方 当事人作为第三人参加诉讼。 第四十七条 宣告无效的专利权视为自始即不存在。 宣告专利权无效的决 定,对 在 宣 告 专 利 权 无 效 前 人 民 法 院 作 出 并 已 执 行 的 专 利 侵权的判决、调解书,已 经 履 行 或 者 强 制 执 行 的 专 利 侵 权 纠 纷 处 理 决 定,以 及 已 经 履行的专利实施许可合同和专利 权 转 让 合 同,不 具 有 追 溯 力。但 是 因 专 利 权 人 的 恶 意给他人造成的损失,应当给予赔偿。 依照前款规定不返 还 专 利 侵 权 赔 偿 金、专 利 使 用 费、专 利 权 转 让 费, 明 显 违 反 公平原则的,应当全部或者部分返还。
第六章 专利实施的强制许可
第四 十 八 条 有 下 列 情 形 之 一 的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 根 据 具 备 实 施 条 件 的 单 位或者个人的申请,可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可: ( 一) 专利权人 自 专 利 权 被 授 予 之 日 起 满 三 年,且 自 提 出 专 利 申 请 之 日 起 满 四 年,无正当理由未实施或者未充分实施其专利的; ( 二) 专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为,为消除或者减少该行 为对竞争产生的不利影响的。 第四十九条 在国家出现紧急状态或者非常情况时,或者为了 公 共 利 益 的 目 的, 国务院专利行政部门可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可。 第五十条 为了公 共 健 康 目 的,对 取 得 专 利 权 的 药 品,国 务 院 专 利 行 政 部 门 可 以给予制造并将其出口到符 合 中 华 人 民 共 和 国 参 加 的 有 关 国 际 条 约 规 定 的 国 家 或 者 地区的强制许可。 第五十一条 一项取得 专 利 权 的 发 明 或 者 实 用 新 型 比 前 已 经 取 得 专 利 权 的 发 明 或者实用新型具有显著经 济 意 义 的 重 大 技 术 进 步,其 实 施 又 有 赖 于 前 一 发 明 或 者 实
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中华人民共和国专利法 附 录
用新型的实施的,国务院专利行政 部 门 根 据 后 一 专 利 权 人 的 申 请,可 以 给 予 实 施 前 一发明或者实用新型的强制许可。 在依照前款规定给予 实 施 强 制 许 可 的 情 形 下,国 务 院 专 利 行 政 部 门 根 据 前 一 专 利权人的申请,也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。 第五 十 二 条 强 制 许 可 涉 及 的 发 明 创 造 为 半 导 体 技 术 的,其 实 施 限 于 公 共 利 益 的目的和本法第四十八条第 ( 二) 项规定的情形。 第五十三条 除依照本 法 第 四 十 八 条 第 ( 二) 项、第 五 十 条 规 定 给 予 的 强 制 许 可外,强制许可的实施应当主要为了供应国内市场。 第五十四条 依照本法 第 四 十 八 条 第 ( 一) 项、第 五 十 一 条 规 定 申 请 强 制 许 可 的单位或者个人应当提供证据,证明其以合理的条件请求专利权人许可 其 实 施 专 利, 但未能在合理的时间内获得许可。 第五 十 五 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 作 出 的 给 予 实 施 强 制 许 可 的 决 定,应 当 及 时 通知专利权人,并予以登记和公告。 给予实施强制许可的决 定, 应 当 根 据 强 制 许 可 的 理 由 规 定 实 施 的 范 围 和 时 间。 强制许可的理由消除并不再发生时,国务院专利行政部门应当根据专利 权 人 的 请 求, 经审查后作出终止实施强制许可的决定。 第五 十 六 条 取 得 实 施 强 制 许 可 的 单 位 或 者 个 人 不 享 有 独 占 的 实 施 权,并 且 无 权允许他人实施。 第五十七条 取得实施 强 制 许 可 的 单 位 或 者 个 人 应 当 付 给 专 利 权 人 合 理 的 使 用 费,或者依照中华人民共和国参加 的 有 关 国 际 条 约 的 规 定 处 理 使 用 费 问 题。付 给 使 用费的,其数额由双方协商;双方不能达成协议的,由国务院专利行政部门裁决。 第五十八条 专利权人对国务院专利行政部门关于实施强制许可的 决 定 不 服 的, 专利权人和取得实施强制许 可 的 单 位 或 者 个 人 对 国 务 院 专 利 行 政 部 门 关 于 实 施 强 制 许可的使用费的裁决不服的,可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。
第七章 专利权的保护
第五十九条 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 权 的 保 护 范 围 以 其 权 利 要 求 的 内 容 为 准, 说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。 外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外 观 设 计 为 准, 简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。 第六十条 未 经 专 利 权 人 许 可, 实 施 其 专 利, 即 侵 犯 其 专 利 权, 引 起 纠 纷 的, 由当事人协商解决;不愿协商或者 协 商 不 成 的,专 利 权 人 或 者 利 害 关 系 人 可 以 向 人 民法院起诉,也可 以 请 求 管 理 专 利 工 作 的 部 门 处 理。 管 理 专 利 工 作 的 部 门 处 理 时, 认定侵权行为成立 的,可 以 责 令 侵 权 人 立 即 停 止 侵 权 行 为,当 事 人 不 服 的,可 以 自 收到处理通知之日起十五日内依照 《 中华人民共和国行政诉讼法》 向人民法院起诉; 侵权人期满不起诉又不停 止 侵 权 行 为 的,管 理 专 利 工 作 的 部 门 可 以 申 请 人 民 法 院 强
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附 录 中华人民共和国专利法
制执行。进行处理的管理专利工作 的 部 门 应 当 事 人 的 请 求,可 以 就 侵 犯 专 利 权 的 赔 偿数额进行调解;调解不成 的,当 事 人 可 以 依 照 《 华 人 民 共 和 国 民 事 诉 讼 法 》 向 中 人民法院起诉。 第六 十 一 条 专 利 侵 权 纠 纷 涉 及 新 产 品 制 造 方 法 的 发 明 专 利 的,制 造 同 样 产 品 的单位或者个人应当提供其产品制造方法不同于专利方法的证明。 专利侵权纠纷涉及实 用 新 型 专 利 或 者 外 观 设 计 专 利 的,人 民 法 院 或 者 管 理 专 利 工作的部门可以要求专利权 人 或 者 利 害 关 系 人 出 具 由 国 务 院 专 利 行 政 部 门 对 相 关 实 用新型或者外观 设 计 进 行 检 索、 分 析 和 评 价 后 作 出 的 专 利 权 评 价 报 告, 作 为 审 理、 处理专利侵权纠纷的证据。 第六 十 二 条 在 专 利 侵 权 纠 纷 中,被 控 侵 权 人 有 证 据 证 明 其 实 施 的 技 术 或 者 设 计属于现有技术或者现有设计的,不构成侵犯专利权。 第六十三条 假冒 专 利 的,除 依 法 承 担 民 事 责 任 外,由 管 理 专 利 工 作 的 部 门 责 令改正并予公告,没收 违 法 所 得,可 以 并 处 违 法 所 得 四 倍 以 下 的 罚 款;没 有 违 法 所 得的,可以处二十万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 第六 十 四 条 管 理 专 利 工 作 的 部 门 根 据 已 经 取 得 的 证 据,对 涉 嫌 假 冒 专 利 行 为 进行查处时,可以询问 有 关 当 事 人,调 查 与 涉 嫌 违 法 行 为 有 关 的 情 况;对 当 事 人 涉 嫌违法行为 的 场 所 实 施 现 场 检 查; 查 阅、 复 制 与 涉 嫌 违 法 行 为 有 关 的 合 同、 发 票、 账簿以及其他有关资料;检查与涉 嫌 违 法 行 为 有 关 的 产 品,对 有 证 据 证 明 是 假 冒 专 利的产品,可以查封或者扣押。 管理专利工作的部门依法行使前款规定的职权时,当事 人 应 当 予 以 协 助、配 合, 不得拒绝、阻挠。 第六十五条 侵犯专利 权 的 赔 偿 数 额 按 照 权 利 人 因 被 侵 权 所 受 到 的 实 际 损 失 确 定;实际损失难以确定 的,可 以 按 照 侵 权 人 因 侵 权 所 获 得 的 利 益 确 定。权 利 人 的 损 失或者侵权人获得的利益难以确 定 的,参 照 该 专 利 许 可 使 用 费 的 倍 数 合 理 确 定。赔 偿数额还应当包括权利人为制止侵权行为所支付的合理开支。 权利人的损失、侵权人 获 得 的 利 益 和 专 利 许 可 使 用 费 均 难 以 确 定 的, 人 民 法 院 可以根据专利权的类型、侵权行为 的 性 质 和 情 节 等 因 素,确 定 给 予 一 万 元 以 上 一 百 万元以下的赔偿。 第六十六条 专利权人 或 者 利 害 关 系 人 有 证 据 证 明 他 人 正 在 实 施 或 者 即 将 实 施 侵犯专利权的行为,如不及时制止 将 会 使 其 合 法 权 益 受 到 难 以 弥 补 的 损 害 的,可 以 在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为的措施。 申请人提出申请时,应当提供担保;不提供担保的,驳回申请。 人民法院应当自接受 申 请 之 时 起 四 十 八 小 时 内 作 出 裁 定;有 特 殊 情 况 需 要 延 长 的,可以延长四十八 小 时。裁 定 责 令 停 止 有 关 行 为 的,应 当 立 即 执 行。 当 事 人 对 裁 定不服的,可以申请复议一次;复议期间不停止裁定的执行。 申请人自人民法院采 取 责 令 停 止 有 关 行 为 的 措 施 之 日 起 十 五 日 内 不 起 诉 的,人
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中华人民共和国专利法 附 录
民法院应当解除该措施。 申请有错误的,申请人应当赔偿被申请人因停止有关行为所遭受的损失。 第六 十 七 条 为 了 制 止 专 利 侵 权 行 为,在 证 据 可 能 灭 失 或 者 以 后 难 以 取 得 的 情 况下,专利权人或者利害关系人可以在起诉前向人民法院申请保全证据。 人民法院采取保全 措 施,可 以 责 令 申 请 人 提 供 担 保;申 请 人 不 提 供 担 保 的, 驳 回申请。 人民法院应当自接受申请之时起四十八小时内作出裁定;裁定 采 取 保 全 措 施 的, 应当立即执行。 申请人自人民法院采 取 保 全 措 施 之 日 起 十 五 日 内 不 起 诉 的,人 民 法 院 应 当 解 除 该措施。 第六 十 八 条 侵 犯 专 利 权 的 诉 讼 时 效 为 二 年,自 专 利 权 人 或 者 利 害 关 系 人 得 知 或者应当得知侵权行为之日起计算。 发明专利申请公布后 至 专 利 权 授 予 前 使 用 该 发 明 未 支 付 适 当 使 用 费 的,专 利 权 人要求支付使用费的诉讼 时 效 为 二 年,自 专 利 权 人 得 知 或 者 应 当 得 知 他 人 使 用 其 发 明之日起计算,但是,专 利 权 人 于 专 利 权 授 予 之 日 前 即 已 得 知 或 者 应 当 得 知 的, 自 专利权授予之日起计算。 第六十九条 有下列情形之一的,不视为侵犯专利权: ( 一) 专利产品或者依照专利方法直接获得的产品,由专利权人或者经其许可的 单位、个人售出后,使用、许诺销售、销售、进口该产品的; ( 二) 在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使 用的必要准备,并且仅在原有范围内继续制造、使用的; ( 三) 临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具,依照其所属国同中国签 订的协议或者共同参加的国际条 约,或 者 依 照 互 惠 原 则,为 运 输 工 具 自 身 需 要 而 在 其装置和设备中使用有关专利的; ( 四) 专为科学研究和实验而使用有关专利的; ( 五) 为提供行政审批所需要的信息,制造、使用、进口专利药品或者专利医疗 器械的,以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。 第七 十 条 为 生 产 经 营 目 的 使 用、许 诺 销 售 或 者 销 售 不 知 道 是 未 经 专 利 权 人 许 可而制造并售出的专利侵权产品,能证明该产品合法来源的,不承担赔偿责任。 第七十一条 违反 本 法 第 二 十 条 规 定 向 外 国 申 请 专 利,泄 露 国 家 秘 密 的, 由 所 在单位或者上级主管机关给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 第七十二条 侵夺发明 人 或 者 设 计 人 的 非 职 务 发 明 创 造 专 利 申 请 权 和 本 法 规 定 的其他权益的,由所在单位或者上级主管机关给予行政处分。 第七十三条 管理专利工作的部门不得参与向社会推荐专利产品等经营活动。 管理专利工作的部门违 反 前 款 规 定 的, 由 其 上 级 机 关 或 者 监 察 机 关 责 令 改 正, 消除影响,有违法收入 的 予 以 没 收;情 节 严 重 的,对 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直
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附 录 中华人民共和国专利法
第八章 附 则
第七 十 五 条 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 申 请 专 利 和 办 理 其 他 手 续,应 当 按 照 规 定 缴纳费用。 第七十六条 本法自 1 8 9 5年 4月 1日起施行。
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施行修改后的专利法的过渡办法 附 录
施行修改后的专利法的过渡办法
第一条 为了保障 2 0 0 8年 1 2月 2 7日公布的 《 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 全 于修改 〈 中华人民共和国专利法〉 的决定》 的施行,依照立法法第八十四条的规定, 制定本办法。 第二条 修改前的 专 利 法 的 规 定 适 用 于 申 请 日 在 2 0 0 9年 1 0月 1日 前 ( 含 该 不 日,下同) 的专利申请以及根 据 该 专 利 申 请 授 予 的 专 利 权;修 改 后 的 专 利 法 的 规 定 0 9年 1 0月 1日 以 后 ( 该 日,下 同 ) 的 专 利 申 请 以 及 根 据 该 专 含 适用于申请日在 2 0 利申请授予的专利权;但本办法以下各条对申请日在 2 0 0 9年 1 0月 1日前的专利申请 以及根据该申请授予的专利权的特殊规定除外。 前款所述申请日的含义依照专利法实施细则的有关规定理解。 第三条 2 0 0 9年 1 0月 1日以后请求给予实施专利的强制许可的,适用修改后的 专利法第六章的规定。 第四条 管理专利工作的部门对发生在 2 0 0 9年 1 0月 1日以后的涉嫌侵犯专利权 行为进行处理的,适 用 修 改 后 的 专 利 法 第 十 一 条、第 六 十 二 条、第 六 十 九 条、 第 七 十条的规定。 第五条 管理专利工作的部门对发生在 2 0 0 9年 1 0月 1日以后的涉嫌假冒专利行 为进行查处的,适用修改后的专利法第六十三条、第六十四条的规定。 第六条 专利权人在 2 0 0 9年 1 0月 1日以后标明专利标识的,适用修改后的专利 法第十七条的规定。 第七 条 在 中 国 没 有 经 常 居 所 或 者 营 业 所 的 外 国 人、外 国 企 业 或 者 外 国 其 他 组 织在 2 0 0 9年 1 0月 1日以后委托或者变更专利代理机构的,适用修改后的专利法第十 九条的规定。 第八条 本办法自 2 0 0 9年 1 0月 1日起施行。
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附 录 中华人民共和国专利法实施细则
中华人民共和国专利法 实 施 细 则
( 0 1年 6月 1 20 5日 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 3 6号 公 布 根 据 2 0 0 0 2年 1 2月 2 8日 《 国务院关于修改 〈 中华人民共和国专利法实施细则〉 的决定》 第一次修订 根据 2 1 0 0年 1月 9日 《 务 院 关 于 修 改 〈 华 人 民 共 和 国 专 利 法 实 施 细 则 〉 的 决 国 中 定》 第二次修订)
第一章 总 则
第一条 根据 《 中华人民共和国专利法》 ( 以下简称专利法) ,制定本细则。 第二 条 专 利 法 和 本 细 则 规 定 的 各 种 手 续,应 当 以 书 面 形 式 或 者 国 务 院 专 利 行 政部门规定的其他形式办理。 第三 条 依 照 专 利 法 和 本 细 则 规 定 提 交 的 各 种 文 件 应 当 使 用 中 文;国 家 有 统 一 规定的科技术语的,应 当 采 用 规 范 词;外 国 人 名、地 名 和 科 技 术 语 没 有 统 一 中 文 译 文的,应当注明原文。 依照专利法和本细则 规 定 提 交 的 各 种 证 件 和 证 明 文 件 是 外 文 的,国 务 院 专 利 行 政部门认为必要 时, 可 以 要 求 当 事 人 在 指 定 期 限 内 附 送 中 文 译 文; 期 满 未 附 送 的, 视为未提交该证件和证明文件。 第四条 向国 务 院 专 利 行 政 部 门 邮 寄 的 各 种 文 件, 以 寄 出 的 邮 戳 日 为 递 交 日; 邮戳日不清 晰 的, 除 当 事 人 能 够 提 出 证 明 外, 以 国 务 院 专 利 行 政 部 门 收 到 日 为 递 交日。 国务院专利行政部 门 的 各 种 文 件,可 以 通 过 邮 寄、直 接 送 交 或 者 其 他 方 式 送 达 当事人。当事人委托专 利 代 理 机 构 的,文 件 送 交 专 利 代 理 机 构;未 委 托 专 利 代 理 机 构的,文件送交请求书中指明的联系人。 国务院专利行政部门邮寄的各种文件,自文件 发 出 之 日 起 满 1 5日,推 定 为 当 事 人收到文件之日。 根据国务院专利行政部门规定应当直接送交的文件,以交付日为送达日。 文件送交地址不清,无 法 邮 寄 的,可 以 通 过 公 告 的 方 式 送 达 当 事 人。 自 公 告 之 日起满 1个月,该文件视为已经送达。 第五 条 专 利 法 和 本 细 则 规 定 的 各 种 期 限 的 第 一 日 不 计 算 在 期 限 内。期 限 以 年 或者月计算的,以其最 后 一 月 的 相 应 日 为 期 限 届 满 日;该 月 无 相 应 日 的,以 该 月 最 后一日为期限届满日;期限届满日 是 法 定 休 假 日 的,以 休 假 日 后 的 第 一 个 工 作 日 为 期限届满日。
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中华人民共和国专利法实施细则 附 录
第六条 当事人因不可 抗 拒 的 事 由 而 延 误 专 利 法 或 者 本 细 则 规 定 的 期 限 或 者 国 务院专利行政部 门 指 定 的 期 限, 导 致 其 权 利 丧 失 的, 自 障 碍 消 除 之 日 起 2个 月 内, 最迟自期限届满之日起 2年内,可以向国务院专利行政部门请求恢复权利。 除前款规定的情形外,当 事 人 因 其 他 正 当 理 由 延 误 专 利 法 或 者 本 细 则 规 定 的 期 限或者国务院专利行政部门指定 的 期 限,导 致 其 权 利 丧 失 的,可 以 自 收 到 国 务 院 专 利行政部门的通知之日起 2个月内向国务院专利行政部门请求恢复权利。 当事人依照本条第一 款 或 者 第 二 款 的 规 定 请 求 恢 复 权 利 的,应 当 提 交 恢 复 权 利 请求书,说明理由,必要 时 附 具 有 关 证 明 文 件,并 办 理 权 利 丧 失 前 应 当 办 理 的 相 应 手续;依照本条第二款的规定请求恢复权利的,还应当缴纳恢复权利请求费。 当事人请求延长国 务 院 专 利 行 政 部 门 指 定 的 期 限 的,应 当 在 期 限 届 满 前, 向 国 务院专利行政部门说明理由并办理有关手续。 本条第一款和第二 款 的 规 定 不 适 用 专 利 法 第 二 十 四 条、第 二 十 九 条、 第 四 十 二 条、第六十八条规定的期限。 第七条 专利申请涉及国防利益需要保密的,由国防专利机构 受 理 并 进 行 审 查; 国务院专利行政部门受理 的 专 利 申 请 涉 及 国 防 利 益 需 要 保 密 的,应 当 及 时 移 交 国 防 专利机构进行审查。经国防专利机 构 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,由 国 务 院 专 利 行 政 部门作出授予国防专利权的决定。 国务院专利行政部门认 为 其 受 理 的 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 涉 及 国 防 利 益 以 外的国家安全或者重大利 益 需 要 保 密 的,应 当 及 时 作 出 按 照 保 密 专 利 申 请 处 理 的 决 定,并通知申请人。保密 专 利 申 请 的 审 查、复 审 以 及 保 密 专 利 权 无 效 宣 告 的 特 殊 程 序,由国务院专利行政部门规定。 第八 条 专 利 法 第 二 十 条 所 称 在 中 国 完 成 的 发 明 或 者 实 用 新 型,是 指 技 术 方 案 的实质性内容在中国境内完成的发明或者实用新型。 任何单位或者个人将 在 中 国 完 成 的 发 明 或 者 实 用 新 型 向 外 国 申 请 专 利 的,应 当 按照下列方式之一请求国务院专利行政部门进行保密审查: ( 一) 直接向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利国际申请的,应当事先 向国务院专利行政部门提出请求,并详细说明其技术方案; ( 二) 向国务院专利行政部门申请专利后拟向外国申请专利或者向有关国外机构 提交专利国际申请的,应当 在 向 外 国 申 请 专 利 或 者 向 有 关 国 外 机 构 提 交 专 利 国 际 申 请前向国务院专利行政部门提出请求。 向国务院专利行政部门提交专利国际申请的,视为同时提出了保密审查请求。 第九 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 收 到 依 照 本 细 则 第 八 条 规 定 递 交 的 请 求 后,经 过 审查认为该发明或者实用 新 型 可 能 涉 及 国 家 安 全 或 者 重 大 利 益 需 要 保 密 的,应 当 及 时向申请人发出保密审查 通 知;申 请 人 未 在 其 请 求 递 交 日 起 4个 月 内 收 到 保 密 审 查 通知的,可以就该发明或者 实 用 新 型 向 外 国 申 请 专 利 或 者 向 有 关 国 外 机 构 提 交 专 利 国际申请。
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附 录 中华人民共和国专利法实施细则
国务院专利行政部门 依 照 前 款 规 定 通 知 进 行 保 密 审 查 的,应 当 及 时 作 出 是 否 需 要保密的决定,并通知 申 请 人。申 请 人 未 在 其 请 求 递 交 日 起 6个 月 内 收 到 需 要 保 密 的决定的,可以就该发明或 者 实 用 新 型 向 外 国 申 请 专 利 或 者 向 有 关 国 外 机 构 提 交 专 利国际申请。 第十 条 专 利 法 第 五 条 所 称 违 反 法 律 的 发 明 创 造,不 包 括 仅 其 实 施 为 法 律 所 禁 止的发明创造。 第十 一 条 除 专 利 法 第 二 十 八 条 和 第 四 十 二 条 规 定 的 情 形 外,专 利 法 所 称 申 请 日,有优先权的,指优先权日。 本细则所称申请日,除另有规定的外,是指专利法第二十八条规定的申请日。 第十二条 专利法第六条所称执行本单位的任务所完成的职务发明创造,是指: ( 一) 在本职工作中作出的发明创造; ( 二) 履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造; ( 三) 退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后 1年内作出的,与其在原 单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。 专利法第六条所称 本 单 位,包 括 临 时 工 作 单 位;专 利 法 第 六 条 所 称 本 单 位 的 物 质技术条件,是指本 单 位 的 资 金、设 备、零 部 件、原 材 料 或 者 不 对 外 公 开 的 技 术 资 料等。 第十 三 条 专 利 法 所 称 发 明 人 或 者 设 计 人,是 指 对 发 明 创 造 的 实 质 性 特 点 作 出 创造性贡献的人。在完 成 发 明 创 造 过 程 中,只 负 责 组 织 工 作 的 人、为 物 质 技 术 条 件 的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人,不是发明人或者设计人。 第十 四 条 除 依 照 专 利 法 第 十 条 规 定 转 让 专 利 权 外,专 利 权 因 其 他 事 由 发 生 转 移的,当事人应当凭有关证 明 文 件 或 者 法 律 文 书 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 办 理 专 利 权 转移手续。 专利权人与他人订立 的 专 利 实 施 许 可 合 同,应 当 自 合 同 生 效 之 日 起 3个 月 内 向 国务院专利行政部门备案。 以专利权出质的,由出质人和质权人共同向国务院专利行政部门办理出质登记。
第二章 专利的申请
第十 五 条 以 书 面 形 式 申 请 专 利 的,应 当 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 交 申 请 文 件 一式两份。 以国务院专利行政部门规定的其他形式申请专利的,应当符合规定的要求。 申请人委托专利代理机 构 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 申 请 专 利 和 办 理 其 他 专 利 事 务 的,应当同时提交委托书,写明委托权限。 申请人有 2人以上 且 未 委 托 专 利 代 理 机 构 的,除 请 求 书 中 另 有 声 明 的 外, 以 请 求书中指明的第一申请人为代表人。 第十六条 发明、实用新型或者外观设计专利申请的请求书应当写明下列事项:
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中华人民共和国专利法实施细则 附 录
( 一) 发明、实用新型或者外观设计的名称; ( 二) 申请人是中国单位或者个人的,其名称或者姓名、地址、邮政编码、组织 机构代码或者居民身份证件号码;申请人是外国人、外国企业或者 外 国 其 他 组 织 的, 其姓名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区; ( 三) 发明人或者设计人的姓名; ( 四) 申请人委托专利代理机构的,受托机构的名称、机构代码以及该机构指定 的专利代理人的姓名、执业证号码、联系电话; ( 五) 要求优先权 的,申 请 人 第 一 次 提 出 专 利 申 请 ( 下 简 称 在 先 申 请 ) 的 申 以 请日、申请号以及原受理机构的名称; ( 六) 申请人或者专利代理机构的签字或者盖章; ( 七) 申请文件清单; ( 八) 附加文件清单; ( 九) 其他需要写明的有关事项。 第十七条 发明或者实 用 新 型 专 利 申 请 的 说 明 书 应 当 写 明 发 明 或 者 实 用 新 型 的 名称,该名称应当与请求书中的名称一致。说明书应当包括下列内容: ( 一) 技术领域:写明要求保护的技术方案所属的技术领域; ( 二) 背景技 术: 写 明 对 发 明 或 者 实 用 新 型 的 理 解、 检 索、 审 查 有 用 的 背 景 技 术;有可能的,并引证反映这些背景技术的文件; ( 三) 发明内容:写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问 题采用的技术方案,并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果; ( 四) 附图说明:说明书有附图的,对各幅附图作简略说明; ( 五) 具体实施方式:详细写 明 申 请 人 认 为 实 现 发 明 或 者 实 用 新 型 的 优 选 方 式; 必要时,举例说明;有附图的,对照附图。 发明或者实用新型专 利 申 请 人 应 当 按 照 前 款 规 定 的 方 式 和 顺 序 撰 写 说 明 书,并 在说明书每一部分前面写 明 标 题,除 非 其 发 明 或 者 实 用 新 型 的 性 质 用 其 他 方 式 或 者 顺序撰写能节约说明书的篇幅并使他人能够准确理解其发明或者实用新型。 发明或者实用新型说 明 书 应 当 用 词 规 范、语 句 清 楚,并 不 得 使 用 “ 权 利 要 求 如 ……所述的……” 一类的引用语,也不得使用商业性宣传用语。 发明专利申请包含一 个 或 者 多 个 核 苷 酸 或 者 氨 基 酸 序 列 的,说 明 书 应 当 包 括 符 合国务院专利行政部门规 定 的 序 列 表。申 请 人 应 当 将 该 序 列 表 作 为 说 明 书 的 一 个 单 独部分提交,并按照国务院 专 利 行 政 部 门 的 规 定 提 交 该 序 列 表 的 计 算 机 可 读 形 式 的 副本。 实用新型专利申请说 明 书 应 当 有 表 示 要 求 保 护 的 产 品 的 形 状、构 造 或 者 其 结 合 的附图。 第十八条 发明或者实用新型的几幅附图应当按照 “ 1 图 ,图 2 ,……” 顺序编 号排列。
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附 录 中华人民共和国专利法实施细则
发明或者实用新型说 明 书 文 字 部 分 中 未 提 及 的 附 图 标 记 不 得 在 附 图 中 出 现,附 图中未出现的附图标记不 得 在 说 明 书 文 字 部 分 中 提 及。申 请 文 件 中 表 示 同 一 组 成 部 分的附图标记应当一致。 附图中除必需的词语外,不应当含有其他注释。 第十九条 权利要求书应当记载发明或者实用新型的技术特征。 权利要求书有几项权利要求的,应当用阿拉伯数字顺序编号。 权利要求书中使用的 科 技 术 语 应 当 与 说 明 书 中 使 用 的 科 技 术 语 一 致,可 以 有 化 学式或者数学式,但是不 得 有 插 图。除 绝 对 必 要 的 外,不 得 使 用 “ 说 明 书 …… 部 如 分所述” 或者 “ 如图……所示” 的用语。 权利要求中的技术特 征 可 以 引 用 说 明 书 附 图 中 相 应 的 标 记,该 标 记 应 当 放 在 相 应的技术特征后并置于括号内,便 于 理 解 权 利 要 求。附 图 标 记 不 得 解 释 为 对 权 利 要 求的限制。 第二十条 权利要求书应当有独立权利要求,也可以有从属权利要求。 独立权利要求应当从 整 体 上 反 映 发 明 或 者 实 用 新 型 的 技 术 方 案,记 载 解 决 技 术 问题的必要技术特征。 从属权利要求应当用附加的技术特征,对引用的权利要求作进一步限定。 第二十一条 发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分 和 特 征 部 分, 按照下列规定撰写: ( 一) 前序部分:写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明 或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征; ( 二) 特征部分:使用 “ 特 征 是 …… ” 或 者 类 似 的 用 语, 写 明 发 明 或 者 实 用 其 新型区别于最接近的现有 技 术 的 技 术 特 征。这 些 特 征 和 前 序 部 分 写 明 的 特 征 合 在 一 起,限定发明或者实用新型要求保护的范围。 发明或者实用新型的 性 质 不 适 于 用 前 款 方 式 表 达 的,独 立 权 利 要 求 可 以 用 其 他 方式撰写。 一项发明或者实用新 型 应 当 只 有 一 个 独 立 权 利 要 求,并 写 在 同 一 发 明 或 者 实 用 新型的从属权利要求之前。 第二十二条 发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分 和 限 定 部 分, 按照下列规定撰写: ( 一) 引用部分:写明引用的权利要求的编号及其主题名称; ( 二) 限定部分:写明发明或者实用新型附加的技术特征。 从属权利要求只能引 用 在 前 的 权 利 要 求。引 用 两 项 以 上 权 利 要 求 的 多 项 从 属 权 利要求,只能以择一方式引用在前 的 权 利 要 求,并 不 得 作 为 另 一 项 多 项 从 属 权 利 要 求的基础。 第二十三条 说明书摘 要 应 当 写 明 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 所 公 开 内 容 的 概 要,即写明发明或者实用新型的名 称 和 所 属 技 术 领 域,并 清 楚 地 反 映 所 要 解 决 的 技
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中华人民共和国专利法实施细则 附 录
术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。 说明书摘要可以包 含 最 能 说 明 发 明 的 化 学 式;有 附 图 的 专 利 申 请,还 应 当 提 供 一幅最能说明该发明或者 实 用 新 型 技 术 特 征 的 附 图。附 图 的 大 小 及 清 晰 度 应 当 保 证 在该图缩小到 4厘米 × 6厘米时,仍能清晰地分辨出图中的各个细节。摘要文字部分 不得超过 3 0个字。摘要中不得使用商业性宣传用语。 0 第二十四条 申 请 专 利 的 发 明 涉 及 新 的 生 物 材 料, 该 生 物 材 料 公 众 不 能 得 到, 并且对该生物材料的说明 不 足 以 使 所 属 领 域 的 技 术 人 员 实 施 其 发 明 的,除 应 当 符 合 专利法和本细则的有关规定外,申请人还应当办理下列手续: ( 一) 在申请日前或者最迟在申 请 日 ( 优 先 权 的,指 优 先 权 日 ) 有 ,将 该 生 物 材 料的样品提交国务院专利 行 政 部 门 认 可 的 保 藏 单 位 保 藏,并 在 申 请 时 或 者 最 迟 自 申 请日起 4个月内提 交 保 藏 单 位 出 具 的 保 藏 证 明 和 存 活 证 明;期 满 未 提 交 证 明 的,该 样品视为未提交保藏; ( 二) 在申请文件中,提供有关该生物材料特征的资料; ( 三) 涉及生物材料样品保藏的专利申请应当在请求书和说明书中写明该生物材 料的分类命名 ( 注明拉丁文名称) 、保藏该生物材料样品的单位名称、地址、保藏日 期和保藏编 号; 申 请 时 未 写 明 的, 应 当 自 申 请 日 起 4个 月 内 补 正; 期 满 未 补 正 的, 视为未提交保藏。 第二十五条 发明专利 申 请 人 依 照 本 细 则 第 二 十 四 条 的 规 定 保 藏 生 物 材 料 样 品 的,在发明专利申请公布后,任何单位 或 者 个 人 需 要 将 该 专 利 申 请 所 涉 及 的 生 物 材 料作为实验目的使用的,应当向国务院专利行政部门提出请求,并写明下列事项: ( 一) 请求人的姓名或者名称和地址; ( 二) 不向其他任何人提供该生物材料的保证; ( 三) 在授予专利权前,只作为实验目的使用的保证。 第二十六条 专利 法 所 称 遗 传 资 源,是 指 取 自 人 体、动 物、 植 物 或 者 微 生 物 等 含有遗传功能单位并具有 实 际 或 者 潜 在 价 值 的 材 料;专 利 法 所 称 依 赖 遗 传 资 源 完 成 的发明创造,是指利用了遗传资源的遗传功能完成的发明创造。 就依赖遗传资源完成的发明创造申请专利的,申请人应当在请 求 书 中 予 以 说 明, 并填写国务院专利行政部门制定的表格。 第二十七条 申请人请求保护色彩的,应当提交彩色图片或者照片。 申请人应当就每件外观设计产品所需要保护的内容提交有关图片或者照片。 第二十八条 外观 设 计 的 简 要 说 明 应 当 写 明 外 观 设 计 产 品 的 名 称、 用 途, 外 观 设计的设计要点,并指定一幅最能 表 明 设 计 要 点 的 图 片 或 者 照 片。省 略 视 图 或 者 请 求保护色彩的,应当在简要说明中写明。 对同一产品的多项相 似 外 观 设 计 提 出 一 件 外 观 设 计 专 利 申 请 的,应 当 在 简 要 说 明中指定其中一项作为基本设计。 简要说明不得使用商业性宣传用语,也不能用来说明产品的性能。
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附 录 中华人民共和国专利法实施细则
第二 十 九 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 认 为 必 要 时,可 以 要 求 外 观 设 计 专 利 申 请 人 提交使用外观设计的产品样品或者模型。样品或者模型 的 体 积 不 得 超 过 3 0厘 米 × 0 3 厘米 × 0厘米,重量不得超过 1 3 5公斤。易腐、易损或者危险品不得作为样品或者模 型提交。 第三十条 专利法第二 十 四 条 第 ( 一) 项 所 称 中 国 政 府 承 认 的 国 际 展 览 会,是 指国际展览会公约规定的在国际展览局注册或者由其认可的国际展览会。 专利法第二十四条第 ( 二) 项 所 称 学 术 会 议 或 者 技 术 会 议,是 指 国 务 院 有 关 主 管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议。 申请专利的发明创造有专利法第二十 四 条 第 ( ) 项 或 者 第 ( ) 项 所 列 情 形 一 二 的,申请人应当在提出 专 利 申 请 时 声 明,并 自 申 请 日 起 2个 月 内 提 交 有 关 国 际 展 览 会或者学术会议、技术会议的组织 单 位 出 具 的 有 关 发 明 创 造 已 经 展 出 或 者 发 表,以 及展出或者发表日期的证明文件。 申请专利的发明创造有 专 利 法 第 二 十 四 条 第 ( ) 项 所 列 情 形 的,国 务 院 专 利 三 行政部门认为必要时,可以要求申请人在指定期限内提交证明文件。 申请人未依照本条第 三 款 的 规 定 提 出 声 明 和 提 交 证 明 文 件 的,或 者 未 依 照 本 条 第四款的规 定 在 指 定 期 限 内 提 交 证 明 文 件 的, 其 申 请 不 适 用 专 利 法 第 二 十 四 条 的 规定。 第三 十 一 条 申 请 人 依 照 专 利 法 第 三 十 条 的 规 定 要 求 外 国 优 先 权 的,申 请 人 提 交的在先申请文件副本应 当 经 原 受 理 机 构 证 明。依 照 国 务 院 专 利 行 政 部 门 与 该 受 理 机构签订的协议,国务院专 利 行 政 部 门 通 过 电 子 交 换 等 途 径 获 得 在 先 申 请 文 件 副 本 的,视为申请人提 交 了 经 该 受 理 机 构 证 明 的 在 先 申 请 文 件 副 本。 要 求 本 国 优 先 权, 申请人在请 求 书 中 写 明 在 先 申 请 的 申 请 日 和 申 请 号 的, 视 为 提 交 了 在 先 申 请 文 件 副本。 要求优先权,但请求书 中 漏 写 或 者 错 写 在 先 申 请 的 申 请 日、申 请 号 和 原 受 理 机 构名称中的一项或者两项 内 容 的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 应 当 通 知 申 请 人 在 指 定 期 限 内补正;期满未补正的,视为未要求优先权。 要求优先权的申请人的 姓 名 或 者 名 称 与 在 先 申 请 文 件 副 本 中 记 载 的 申 请 人 姓 名 或者名称不一致的,应 当 提 交 优 先 权 转 让 证 明 材 料,未 提 交 该 证 明 材 料 的,视 为 未 要求优先权。 外观设计专利申请的 申 请 人 要 求 外 国 优 先 权,其 在 先 申 请 未 包 括 对 外 观 设 计 的 简要说明,申请人按照本细 则 第 二 十 八 条 规 定 提 交 的 简 要 说 明 未 超 出 在 先 申 请 文 件 的图片或者照片表示的范围的,不影响其享有优先权。 第三十二条 申请 人 在 一 件 专 利 申 请 中,可 以 要 求 一 项 或 者 多 项 优 先 权; 要 求 多项优先权的,该申请的优先权期限从最早的优先权日起计算。 申请人要求本国优 先 权,在 先 申 请 是 发 明 专 利 申 请 的,可 以 就 相 同 主 题 提 出 发 明或者实用新型专利申请;在先申 请 是 实 用 新 型 专 利 申 请 的,可 以 就 相 同 主 题 提 出
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中华人民共和国专利法实施细则 附 录
实用新型或者发明 专 利 申 请。但 是,提 出 后 一 申 请 时,在 先 申 请 的 主 题 有 下 列 情 形 之一的,不得作为要求本国优先权的基础: ( 一) 已经要求外国优先权或者本国优先权的; ( 二) 已经被授予专利权的; ( 三) 属于按照规定提出的分案申请的。 申请人要求本国优先权的,其在先申请自后一申请提出之日起即视为撤回。 第三 十 三 条 在 中 国 没 有 经 常 居 所 或 者 营 业 所 的 申 请 人,申 请 专 利 或 者 要 求 外 国优先权的,国务院专利行政部门认为必要时,可以要求其提供下列文件: ( 一) 申请人是个人的,其国籍证明; ( 二) 申请人是企业或者其他组织的,其注册的国家或者地区的证明文件; ( 三) 申请人的所属国,承认中国单位和个人可以按照该国国民的同等条件,在 该国享有专利权、优先权和其他与专利有关的权利的证明文件。 第三 十 四 条 依 照 专 利 法 第 三 十 一 条 第 一 款 规 定,可 以 作 为 一 件 专 利 申 请 提 出 的属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型,应当在技术 上 相 互 关 联, 包含一个或者多个相同或 者 相 应 的 特 定 技 术 特 征,其 中 特 定 技 术 特 征 是 指 每 一 项 发 明或者实用新型作为整体,对现有技术作出贡献的技术特征。 第三 十 五 条 依 照 专 利 法 第 三 十 一 条 第 二 款 规 定,将 同 一 产 品 的 多 项 相 似 外 观 设计作为一件申请提出的,对 该 产 品 的 其 他 设 计 应 当 与 简 要 说 明 中 指 定 的 基 本 设 计 相似。一件外观设计专利申请中的相似外观设计不得超过 1 0项。 专利法第三十一条第二 款 所 称 同 一 类 别 并 且 成 套 出 售 或 者 使 用 的 产 品 的 两 项 以 上外观设计,是指 各 产 品 属 于 分 类 表 中 同 一 大 类, 习 惯 上 同 时 出 售 或 者 同 时 使 用, 而且各产品的外观设计具有相同的设计构思。 将两项以上外观设计 作 为 一 件 申 请 提 出 的,应 当 将 各 项 外 观 设 计 的 顺 序 编 号 标 注在每件外观设计产品各幅图片或者照片的名称之前。 第三十六条 申 请 人 撤 回 专 利 申 请 的, 应 当 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 出 声 明, 写明发明创造的名称、申请号和申请日。 撤回专利申请的声明在 国 务 院 专 利 行 政 部 门 作 好 公 布 专 利 申 请 文 件 的 印 刷 准 备 工作后提出的,申请文 件 仍 予 公 布;但 是,撤 回 专 利 申 请 的 声 明 应 当 在 以 后 出 版 的 专利公报上予以公告。
第三章 专利申请的审查和批准
第三十七条 在初 步 审 查、实 质 审 查、复 审 和 无 效 宣 告 程 序 中, 实 施 审 查 和 审 理的人员有下列情形之一的,应当 自 行 回 避,当 事 人 或 者 其 他 利 害 关 系 人 可 以 要 求 其回避: ( 一) 是当事人或者其代理人的近亲属的; ( 二) 与专利申请或者专利权有利害关系的;
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附 录 中华人民共和国专利法实施细则
( 三) 与当事人或者其代理人有其他关系,可能影响公正审查和审理的; ( 四) 专利复审委员会成员曾参与原申请的审查的。 第三十八条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 收 到 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 申 请 的 请 求 书、 说明书 ( 实用新型必须包括附图) 和权利要求书,或者外观设计专利申请的请求书、 外观设计的图片或 者 照 片 和 简 要 说 明 后,应 当 明 确 申 请 日、给 予 申 请 号,并 通 知 申 请人。 第三十九条 专利申请文件有下列情形之一的,国务院专利行 政 部 门 不 予 受 理, 并通知申请人: ( 一) 发明或者实 用 新 型 专 利 申 请 缺 少 请 求 书、 说 明 书 ( 用 新 型 无 附 图 ) 或 实 者权利要求书的,或者外观设计专利申请缺少请求书、图片或者照片、简要说明的; ( 二) 未使用中文的; ( 三) 不符合本细则第一百二十一条第一款规定的; ( 四) 请求书中缺少申请人姓名或者名称,或者缺少地址的; ( 五) 明显不符合专利法第十八条或者第十九条第一款的规定的; ( 六) 专利申请类别 ( 发明、实用新型或者外观设计) 不明确或者难以确定的。 第四 十 条 说 明 书 中 写 有 对 附 图 的 说 明 但 无 附 图 或 者 缺 少 部 分 附 图 的,申 请 人 应当在国务院专利行政部 门 指 定 的 期 限 内 补 交 附 图 或 者 声 明 取 消 对 附 图 的 说 明。申 请人补交附图的,以向国务院专利 行 政 部 门 提 交 或 者 邮 寄 附 图 之 日 为 申 请 日;取 消 对附图的说明的,保留原申请日。 第四十一条 两 个 以 上 的 申 请 人 同 日 ( 申 请 日;有 优 先 权 的, 指 优 先 权 日 ) 指 分别就同样的发明创造申 请 专 利 的,应 当 在 收 到 国 务 院 专 利 行 政 部 门 的 通 知 后 自 行 协商确定申请人。 同一申请人在同日 ( 指申请 日) 对 同 样 的 发 明 创 造 既 申 请 实 用 新 型 专 利 又 申 请 发明专利的,应当在申请时分别说 明 对 同 样 的 发 明 创 造 已 申 请 了 另 一 专 利;未 作 说 明的,依照专利 法 第 九 条 第 一 款 关 于 同 样 的 发 明 创 造 只 能 授 予 一 项 专 利 权 的 规 定 处理。 国务院专利行政部门 公 告 授 予 实 用 新 型 专 利 权,应 当 公 告 申 请 人 已 依 照 本 条 第 二款的规定同时申请了发明专利的说明。 发明专利申请经审查 没 有 发 现 驳 回 理 由,国 务 院 专 利 行 政 部 门 应 当 通 知 申 请 人 在规定期限内声明放弃实用新型 专 利 权。申 请 人 声 明 放 弃 的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 应当作出授予发明专利权 的 决 定,并 在 公 告 授 予 发 明 专 利 权 时 一 并 公 告 申 请 人 放 弃 实用新型专利权声明。申请人不同 意 放 弃 的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 应 当 驳 回 该 发 明 专利申请;申请人期满未答复的,视为撤回该发明专利申请。 实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。 第四十二条 一件 专 利 申 请 包 括 两 项 以 上 发 明、实 用 新 型 或 者 外 观 设 计 的, 申 请人可以在本细则第五十 四 条 第 一 款 规 定 的 期 限 届 满 前,向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提
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中华人民共和国专利法实施细则 附 录
出分案 申 请; 但 是, 专 利 申 请 已 经 被 驳 回、 撤 回 或 者 视 为 撤 回 的, 不 能 提 出 分 案 申请。 国务院专利行政部门认 为 一 件 专 利 申 请 不 符 合 专 利 法 第 三 十 一 条 和 本 细 则 第 三 十四条或者第三十五条的规定的,应当通知申请人在指定期限内对其申 请 进 行 修 改; 申请人期满未答复的,该申请视为撤回。 分案的申请不得改变原申请的类别。 第四十三条 依照本细则第四十二条规定提出的分案申请,可 以 保 留 原 申 请 日, 享有优先权的,可以保留优先权日,但是不得超出原申请记载的范围。 分案申请应当依照专利法及本细则的规定办理有关手续。 分案申请的请求书 中 应 当 写 明 原 申 请 的 申 请 号 和 申 请 日。提 交 分 案 申 请 时, 申 请人应当提交原申请文件副本;原 申 请 享 有 优 先 权 的,并 应 当 提 交 原 申 请 的 优 先 权 文件副本。 第四 十 四 条 专 利 法 第 三 十 四 条 和 第 四 十 条 所 称 初 步 审 查,是 指 审 查 专 利 申 请 是否具备专利法第二十六 条 或 者 第 二 十 七 条 规 定 的 文 件 和 其 他 必 要 的 文 件,这 些 文 件是否符合规定的格式,并审查下列各项: ( 一) 发明专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形,是否 不符合专利法第 十 八 条、 第 十 九 条 第 一 款、 第 二 十 条 第 一 款 或 者 本 细 则 第 十 六 条、 第二十六条第二款的规定,是否明 显 不 符 合 专 利 法 第 二 条 第 二 款、第 二 十 六 条 第 五 款、第三十一条第一款、第三十三条或者本细则第十七条至第二十一条的规定; ( 二) 实用新型专利申请是 否 明 显 属 于 专 利 法 第 五 条、第 二 十 五 条 规 定 的 情 形, 是否不符合专利法第十八条、第十 九 条 第 一 款、第 二 十 条 第 一 款 或 者 本 细 则 第 十 六 条至第十九条、第二十一条至第二 十 三 条 的 规 定,是 否 明 显 不 符 合 专 利 法 第 二 条 第 三款、第二十二条第 二 款、第 四 款、第 二 十 六 条 第 三 款、 第 四 款、 第 三 十 一 条 第 一 款、第三十三条或者本 细 则 第 二 十 条、第 四 十 三 条 第 一 款 的 规 定,是 否 依 照 专 利 法 第九条规定不能取得专利权; ( 三) 外 观 设 计 专 利 申 请 是 否 明 显 属 于 专 利 法 第 五 条、 第 二 十 五 条 第 一 款 第 ( 六) 项规定的情形,是否不符合专利法第十八条、第十九条第一款或者本细则第十 六条、第二十七条、第 二 十 八 条 的 规 定,是 否 明 显 不 符 合 专 利 法 第 二 条 第 四 款、 第 二十三条第一款、第二 十 七 条 第 二 款、第 三 十 一 条 第 二 款、第 三 十 三 条 或 者 本 细 则 第四十三条第一款的规定,是否依照专利法第九条规定不能取得专利权; ( 四) 申请文件是否符合本细则第二条、第三条第一款的规定。 国务院专利行政部门 应 当 将 审 查 意 见 通 知 申 请 人,要 求 其 在 指 定 期 限 内 陈 述 意 见或者补正;申请人期满未答复的,其申请视为撤回。申请人 陈 述 意 见 或 者 补 正 后, 国务院专利行政部门仍然认为不符合前款所列各项规定的,应当予以驳回。 第四 十 五 条 除 专 利 申 请 文 件 外,申 请 人 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 交 的 与 专 利 申请有关的其他文件有下列情形之一的,视为未提交:
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( 一) 未使用规定的格式或者填写不符合规定的; ( 二) 未按照规定提交证明材料的。 国务院专利行政部门应当将视为未提交的审查意见通知申请人。 第四 十 六 条 申 请 人 请 求 早 日 公 布 其 发 明 专 利 申 请 的,应 当 向 国 务 院 专 利 行 政 部门声明。国务院专利 行 政 部 门 对 该 申 请 进 行 初 步 审 查 后,除 予 以 驳 回 的 外, 应 当 立即将申请予以公布。 第四 十 七 条 申 请 人 写 明 使 用 外 观 设 计 的 产 品 及 其 所 属 类 别 的,应 当 使 用 国 务 院专利行政部门公布的外 观 设 计 产 品 分 类 表。未 写 明 使 用 外 观 设 计 的 产 品 所 属 类 别 或者所写的类别不确切的,国务院专利行政部门可以予以补充或者修改。 第四 十 八 条 自 发 明 专 利 申 请 公 布 之 日 起 至 公 告 授 予 专 利 权 之 日 止,任 何 人 均 可以对不符合专利法规定的专利申请向国务院专利行政部门提出意见,并说明理由。 第四十九条 发明专利 申 请 人 因 有 正 当 理 由 无 法 提 交 专 利 法 第 三 十 六 条 规 定 的 检索资料或者审查结果资料的,应 当 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 声 明,并 在 得 到 有 关 资 料后补交。 第五十条 国务院专利 行 政 部 门 依 照 专 利 法 第 三 十 五 条 第 二 款 的 规 定 对 专 利 申 请自行进行审查时,应当通知申请人。 第五十一条 发明专利 申 请 人 在 提 出 实 质 审 查 请 求 时 以 及 在 收 到 国 务 院 专 利 行 政部门发出的发明专利申 请 进 入 实 质 审 查 阶 段 通 知 书 之 日 起 的 3个 月 内,可 以 对 发 明专利申请主动提出修改。 实用新型或者外观设 计 专 利 申 请 人 自 申 请 日 起 2个 月 内,可 以 对 实 用 新 型 或 者 外观设计专利申请主动提出修改。 申请人在收到国务院专 利 行 政 部 门 发 出 的 审 查 意 见 通 知 书 后 对 专 利 申 请 文 件 进 行修改的,应当针对通知书指出的缺陷进行修改。 国务院专利行政部门 可 以 自 行 修 改 专 利 申 请 文 件 中 文 字 和 符 号 的 明 显 错 误。国 务院专利行政部门自行修改的,应当通知申请人。 第五十二条 发明或者实用新型专利申请的说明书或者权利要求书 的 修 改 部 分, 除个别文字修改或者增删外,应当 按 照 规 定 格 式 提 交 替 换 页。外 观 设 计 专 利 申 请 的 图片或者照片的修改,应当按照规定提交替换页。 第五 十 三 条 依 照 专 利 法 第 三 十 八 条 的 规 定,发 明 专 利 申 请 经 实 质 审 查 应 当 予 以驳回的情形是指: ( 一) 申请属于专利法第五条、第二十五条规定的情形,或者依照专利法第九条 规定不能取得专利权的; ( 二) 申请不符合专利法第二条第二款、第二十条第一款、第二十二条、第二十 六条第三款、第四 款、 第 五 款、 第 三 十 一 条 第 一 款 或 者 本 细 则 第 二 十 条 第 二 款 规 定的; ( 三) 申请的修改不符合专利法第三十三条规定,或者分案的申请不符合本细则
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第四十三条第一款的规定的。 第五 十 四 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 发 出 授 予 专 利 权 的 通 知 后,申 请 人 应 当 自 收 到通知之日起 2个 月 内 办 理 登 记 手 续。申 请 人 按 期 办 理 登 记 手 续 的,国 务 院 专 利 行 政部门应当授予专利权,颁发专利证书,并予以公告。 期满未办理登记手续的,视为放弃取得专利权的权利。 第五 十 五 条 保 密 专 利 申 请 经 审 查 没 有 发 现 驳 回 理 由 的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 应当作出授予保密专利权的决定,颁发保密专利证书,登记保密专利权的有关事项。 第五 十 六 条 授 予 实 用 新 型 或 者 外 观 设 计 专 利 权 的 决 定 公 告 后,专 利 法 第 六 十 条规定的专利 权 人 或 者 利 害 关 系 人 可 以 请 求 国 务 院 专 利 行 政 部 门 作 出 专 利 权 评 价 报告。 请求作出专 利 权 评 价 报 告 的, 应 当 提 交 专 利 权 评 价 报 告 请 求 书, 写 明 专 利 号。 每项请求应当限于一项专利权。 专利权评价报告请求 书 不 符 合 规 定 的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 应 当 通 知 请 求 人 在 指定期限内补正;请求人期满未补正的,视为未提出请求。 第五十七条 国务院专 利 行 政 部 门 应 当 自 收 到 专 利 权 评 价 报 告 请 求 书 后 2个 月 内作出专利权评价报告。对同一项 实 用 新 型 或 者 外 观 设 计 专 利 权,有 多 个 请 求 人 请 求作出专利权评价报告的,国务院 专 利 行 政 部 门 仅 作 出 一 份 专 利 权 评 价 报 告。任 何 单位或者个人可以查阅或者复制该专利权评价报告。 第五十八条 国务 院 专 利 行 政 部 门 对 专 利 公 告、专 利 单 行 本 中 出 现 的 错 误, 一 经发现,应当及时更正,并对所作更正予以公告。
第四章 专利申请的复审与专利权的无效宣告
第五十九条 专利复审 委 员 会 由 国 务 院 专 利 行 政 部 门 指 定 的 技 术 专 家 和 法 律 专 家组成,主任委员由国务院专利行政部门负责人兼任。 第六 十 条 依 照 专 利 法 第 四 十 一 条 的 规 定 向 专 利 复 审 委 员 会 请 求 复 审 的,应 当 提交复审请求书,说明理由,必要时还应当附具有关证据。 复审请求不符合专利 法 第 十 九 条 第 一 款 或 者 第 四 十 一 条 第 一 款 规 定 的,专 利 复 审委员会不予受理,书面通知复审请求人并说明理由。 复审请求书不符合规 定 格 式 的,复 审 请 求 人 应 当 在 专 利 复 审 委 员 会 指 定 的 期 限 内补正;期满未补正的,该复审请求视为未提出。 第六十一条 请求人在 提 出 复 审 请 求 或 者 在 对 专 利 复 审 委 员 会 的 复 审 通 知 书 作 出答复时,可以修改专 利 申 请 文 件;但 是,修 改 应 当 仅 限 于 消 除 驳 回 决 定 或 者 复 审 通知书指出的缺陷。 修改的专利申请文件应当提交一式两份。 第六十二条 专利复审 委 员 会 应 当 将 受 理 的 复 审 请 求 书 转 交 国 务 院 专 利 行 政 部 门原审查部门进 行 审 查。 原 审 查 部 门 根 据 复 审 请 求 人 的 请 求, 同 意 撤 销 原 决 定 的,
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专利复审委员会应当据此作出复审决定,并通知复审请求人。 第六 十 三 条 专 利 复 审 委 员 会 进 行 复 审 后,认 为 复 审 请 求 不 符 合 专 利 法 和 本 细 则有关规定的,应当通 知 复 审 请 求 人,要 求 其 在 指 定 期 限 内 陈 述 意 见。期 满 未 答 复 的,该复审请求视为撤 回;经 陈 述 意 见 或 者 进 行 修 改 后,专 利 复 审 委 员 会 认 为 仍 不 符合专利法和本细则有关规定的,应当作出维持原驳回决定的复审决定。 专利复审委员会进行 复 审 后,认 为 原 驳 回 决 定 不 符 合 专 利 法 和 本 细 则 有 关 规 定 的,或者认为经过修改的专利申请 文 件 消 除 了 原 驳 回 决 定 指 出 的 缺 陷 的,应 当 撤 销 原驳回决定,由原审查部门继续进行审查程序。 第六十四条 复审请求人在专利复审委员会作出决定前,可以撤回其复审请求。 复审请求人在专利复审委员会作出决定前撤回其复审请求的,复审程序终止。 第六 十 五 条 依 照 专 利 法 第 四 十 五 条 的 规 定,请 求 宣 告 专 利 权 无 效 或 者 部 分 无 效的,应当向专利复 审 委 员 会 提 交 专 利 权 无 效 宣 告 请 求 书 和 必 要 的 证 据 一 式 两 份。 无效宣告请求书应当结合提交的 所 有 证 据,具 体 说 明 无 效 宣 告 请 求 的 理 由,并 指 明 每项理由所依据的证据。 前款所称无效宣告请 求 的 理 由,是 指 被 授 予 专 利 的 发 明 创 造 不 符 合 专 利 法 第 二 条、第二十条第一 款、第 二 十 二 条、第 二 十 三 条、 第 二 十 六 条 第 三 款、 第 四 款、 第 二十七条第二款、第三十三条或者 本 细 则 第 二 十 条 第 二 款、第 四 十 三 条 第 一 款 的 规 定,或者属于专利法第 五 条、第 二 十 五 条 的 规 定,或 者 依 照 专 利 法 第 九 条 规 定 不 能 取得专利权。 第六十六条 专利权无 效 宣 告 请 求 不 符 合 专 利 法 第 十 九 条 第 一 款 或 者 本 细 则 第 六十五条规定的,专利复审委员会不予受理。 在专利复审委员会就 无 效 宣 告 请 求 作 出 决 定 之 后,又 以 同 样 的 理 由 和 证 据 请 求 无效宣告的,专利复审委员会不予受理。 以不符合专利法第二十三条第三款的规定为理由请求宣告外观设计 专 利 权 无 效, 但是未提交证明权利冲突的证据的,专利复审委员会不予受理。 专利权无效宣告请求 书 不 符 合 规 定 格 式 的,无 效 宣 告 请 求 人 应 当 在 专 利 复 审 委 员会指定的期限内补正;期满未补正的,该无效宣告请求视为未提出。 第六 十 七 条 在 专 利 复 审 委 员 会 受 理 无 效 宣 告 请 求 后,请 求 人 可 以 在 提 出 无 效 宣告请求之日起 1个 月 内 增 加 理 由 或 者 补 充 证 据。 逾 期 增 加 理 由 或 者 补 充 证 据 的, 专利复审委员会可以不予考虑。 第六十八条 专利复审 委 员 会 应 当 将 专 利 权 无 效 宣 告 请 求 书 和 有 关 文 件 的 副 本 送交专利权人,要求其在指定的期限内陈述意见。 专利权人和无效宣告请 求 人 应 当 在 指 定 期 限 内 答 复 专 利 复 审 委 员 会 发 出 的 转 送 文件通知书或者无效宣告请求审 查 通 知 书;期 满 未 答 复 的,不 影 响 专 利 复 审 委 员 会 审理。 第六 十 九 条 在 无 效 宣 告 请 求 的 审 查 过 程 中,发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 的 专 利 权
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人可以修改其权利要求书,但是不得扩大原专利的保护范围。 发明或者实用新型专 利 的 专 利 权 人 不 得 修 改 专 利 说 明 书 和 附 图,外 观 设 计 专 利 的专利权人不得修改图片、照片和简要说明。 第七 十 条 专 利 复 审 委 员 会 根 据 当 事 人 的 请 求 或 者 案 情 需 要,可 以 决 定 对 无 效 宣告请求进行口头审理。 专利复审委员会决定 对 无 效 宣 告 请 求 进 行 口 头 审 理 的,应 当 向 当 事 人 发 出 口 头 审理通知书,告知举行口头审理的 日 期 和 地 点。当 事 人 应 当 在 通 知 书 指 定 的 期 限 内 作出答复。 无效宣告请求人对专利 复 审 委 员 会 发 出 的 口 头 审 理 通 知 书 在 指 定 的 期 限 内 未 作 答复,并且不参加口头 审 理 的,其 无 效 宣 告 请 求 视 为 撤 回;专 利 权 人 不 参 加 口 头 审 理的,可以缺席审理。 第七十一条 在 无 效 宣 告 请 求 审 查 程 序 中, 专 利 复 审 委 员 会 指 定 的 期 限 不 得 延长。 第七 十 二 条 专 利 复 审 委 员 会 对 无 效 宣 告 的 请 求 作 出 决 定 前,无 效 宣 告 请 求 人 可以撤回其请求。 专利复审委员会作出 决 定 之 前,无 效 宣 告 请 求 人 撤 回 其 请 求 或 者 其 无 效 宣 告 请 求被视为撤回的,无效 宣 告 请 求 审 查 程 序 终 止。但 是,专 利 复 审 委 员 会 认 为 根 据 已 进行的审查工作能够作出宣告专利权无效或者部分无效的决定的,不终止审查程序。
第五章 专利实施的强制许可
第七十三条 专利法第 四 十 八 条 第 ( 一) 项 所 称 未 充 分 实 施 其 专 利,是 指 专 利 权人及其被许可人实施其专 利 的 方 式 或 者 规 模 不 能 满 足 国 内 对 专 利 产 品 或 者 专 利 方 法的需求。 专利法第五十条所称 取 得 专 利 权 的 药 品,是 指 解 决 公 共 健 康 问 题 所 需 的 医 药 领 域中的任何专利产品或者 依 照 专 利 方 法 直 接 获 得 的 产 品,包 括 取 得 专 利 权 的 制 造 该 产品所需的活性成分以及使用该产品所需的诊断用品。 第七 十 四 条 请 求 给 予 强 制 许 可 的,应 当 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 交 强 制 许 可 请求书,说明理由并附具有关证明文件。 国务院专利行政部门 应 当 将 强 制 许 可 请 求 书 的 副 本 送 交 专 利 权 人,专 利 权 人 应 当在国务院专利行政部门指定的 期 限 内 陈 述 意 见;期 满 未 答 复 的,不 影 响 国 务 院 专 利行政部门作出决定。 国务院专利行政部门在 作 出 驳 回 强 制 许 可 请 求 的 决 定 或 者 给 予 强 制 许 可 的 决 定 前,应当通知请求人和专利权人拟作出的决定及其理由。 国务院专利行政部门 依 照 专 利 法 第 五 十 条 的 规 定 作 出 给 予 强 制 许 可 的 决 定,应 当同时符合中国缔结或者参 加 的 有 关 国 际 条 约 关 于 为 了 解 决 公 共 健 康 问 题 而 给 予 强 制许可的规定,但中国作出保留的除外。
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附 录 中华人民共和国专利法实施细则
第六章 对职务发明创造的发明人或者设计人的奖励和报酬
第七 十 六 条 被 授 予 专 利 权 的 单 位 可 以 与 发 明 人、设 计 人 约 定 或 者 在 其 依 法 制 定的规章制度中规定专利法第十六条规定的奖励、报酬的方式和数额。 企业、事业单位给予 发 明 人 或 者 设 计 人 的 奖 励、 报 酬, 按 照 国 家 有 关 财 务、 会 计制度的规定进行处理。 第七 十 七 条 被 授 予 专 利 权 的 单 位 未 与 发 明 人、设 计 人 约 定 也 未 在 其 依 法 制 定 的规章制度中规定专利法 第 十 六 条 规 定 的 奖 励 的 方 式 和 数 额 的,应 当 自 专 利 权 公 告 之日起 3个月内发给发明人 或 者 设 计 人 奖 金。一 项 发 明 专 利 的 奖 金 最 低 不 少 于 3 0 00 元;一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于 1 0 0 0元。 由于发明人或者设计 人 的 建 议 被 其 所 属 单 位 采 纳 而 完 成 的 发 明 创 造,被 授 予 专 利权的单位应当从优发给奖金。 第七 十 八 条 被 授 予 专 利 权 的 单 位 未 与 发 明 人、设 计 人 约 定 也 未 在 其 依 法 制 定 的规章制度中规定专利法 第 十 六 条 规 定 的 报 酬 的 方 式 和 数 额 的,在 专 利 权 有 效 期 限 内,实施发明创造专利后,每年应当从 实 施 该 项 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 的 营 业 利 润 中提取不低于 2 %或者从实施该项外观设计专 利 的 营 业 利 润 中 提 取 不 低 于 0 2 %,作 为报酬给予发明人或者设计人,或 者 参 照 上 述 比 例,给 予 发 明 人 或 者 设 计 人 一 次 性 报酬;被授予专利权的单位许可其 他 单 位 或 者 个 人 实 施 其 专 利 的,应 当 从 收 取 的 使 0 用费中提取不低于 1 %,作为报酬给予发明人或者设计人。
第七章 专利权的保护
第七十九条 专 利 法 和 本 细 则 所 称 管 理 专 利 工 作 的 部 门, 是 指 由 省、 自 治 区、 直辖市人民政府以及专利管 理 工 作 量 大 又 有 实 际 处 理 能 力 的 设 区 的 市 人 民 政 府 设 立 的管理专利工作的部门。 第八十条 国务院专利行政部门应当对管理专利工作的部门处理专 利 侵 权 纠 纷、 查处假冒专利行为、调解专利纠纷进行业务指导。 第八 十 一 条 当 事 人 请 求 处 理 专 利 侵 权 纠 纷 或 者 调 解 专 利 纠 纷 的,由 被 请 求 人 所在地或者侵权行为地的管理专利工作的部门管辖。 两个以上管理专利工 作 的 部 门 都 有 管 辖 权 的 专 利 纠 纷,当 事 人 可 以 向 其 中 一 个 管理专利工作的部门提出 请 求;当 事 人 向 两 个 以 上 有 管 辖 权 的 管 理 专 利 工 作 的 部 门 提出请求的,由最先受理的管理专利工作的部门管辖。 管理专利工作的部门 对 管 辖 权 发 生 争 议 的,由 其 共 同 的 上 级 人 民 政 府 管 理 专 利 工作的部门指定管辖;无共同上级 人 民 政 府 管 理 专 利 工 作 的 部 门 的,由 国 务 院 专 利
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中华人民共和国专利法实施细则 附 录
行政部门指定管辖。 第八 十 二 条 在 处 理 专 利 侵 权 纠 纷 过 程 中,被 请 求 人 提 出 无 效 宣 告 请 求 并 被 专 利复审委员会受理的,可以请求管理专利工作的部门中止处理。 管理专利工作的部门 认 为 被 请 求 人 提 出 的 中 止 理 由 明 显 不 能 成 立 的,可 以 不 中 止处理。 第八 十 三 条 专 利 权 人 依 照 专 利 法 第 十 七 条 的 规 定,在 其 专 利 产 品 或 者 该 产 品 的包装上标明专利标识的,应当按照国务院专利行政部门规定的方式予以标明。 专利标识不符合前款规定的,由管理专利工作的部门责令改正。 第八十四条 下列行为属于专利法第六十三条规定的假冒专利的行为: ( 一) 在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识,专利权被宣告无效 后或者终止后继续在产品 或 者 其 包 装 上 标 注 专 利 标 识,或 者 未 经 许 可 在 产 品 或 者 产 品包装上标注他人的专利号; ( 二) 销售第 ( 一) 项所述产品; ( 三) 在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术或者设计称为专利技术或 者专利设计,将专利申 请 称 为 专 利,或 者 未 经 许 可 使 用 他 人 的 专 利 号,使 公 众 将 所 涉及的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计; ( 四) 伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件; ( 五) 其他使公众混淆,将未被授予专利权的技术或者设计误认为是专利技术或 者专利设计的行为。 专利权终止前依法在 专 利 产 品、依 照 专 利 方 法 直 接 获 得 的 产 品 或 者 其 包 装 上 标 注专利标识,在专利权终止后许诺销售、销售该产品的,不属于假冒专利行为。 销售不知道是假冒 专 利 的 产 品,并 且 能 够 证 明 该 产 品 合 法 来 源 的,由 管 理 专 利 工作的部门责令停止销售,但免除罚款的处罚。 第八十五条 除专利法第六十条规定的外,管理专利工作的部 门 应 当 事 人 请 求, 可以对下列专利纠纷进行调解: ( 一) 专利申请权和专利权归属纠纷; ( 二) 发明人、设计人资格纠纷; ( 三) 职务发明创造的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷; ( 四) 在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷; ( 五) 其他专利纠纷。 对于前款第 ( 四) 项所列 的 纠 纷,当 事 人 请 求 管 理 专 利 工 作 的 部 门 调 解 的,应 当在专利权被授予之后提出。 第八 十 六 条 当 事 人 因 专 利 申 请 权 或 者 专 利 权 的 归 属 发 生 纠 纷,已 请 求 管 理 专 利工作的部门调解或者向 人 民 法 院 起 诉 的,可 以 请 求 国 务 院 专 利 行 政 部 门 中 止 有 关 程序。 依照前款规定请求中止 有 关 程 序 的, 应 当 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 交 请 求 书,
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附 录 中华人民共和国专利法实施细则
并附具管理专利工作的部门 或 者 人 民 法 院 的 写 明 申 请 号 或 者 专 利 号 的 有 关 受 理 文 件 副本。 管理专利工作的部门 作 出 的 调 解 书 或 者 人 民 法 院 作 出 的 判 决 生 效 后,当 事 人 应 当向国务院专利行 政 部 门 办 理 恢 复 有 关 程 序 的 手 续。自 请 求 中 止 之 日 起 1年 内,有 关专利申请权或者专利权归属的 纠 纷 未 能 结 案,需 要 继 续 中 止 有 关 程 序 的,请 求 人 应当在该期限内请求延长中止。期 满 未 请 求 延 长 的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 自 行 恢 复 有关程序。 第八十七条 人民法院 在 审 理 民 事 案 件 中 裁 定 对 专 利 申 请 权 或 者 专 利 权 采 取 保 全措施的,国务院专利行政 部 门 应 当 在 收 到 写 明 申 请 号 或 者 专 利 号 的 裁 定 书 和 协 助 执行通知书之日 中 止 被 保 全 的 专 利 申 请 权 或 者 专 利 权 的 有 关 程 序。 保 全 期 限 届 满, 人民法院没有裁定继续采取保全措施的,国务院专利行政部门自行恢复有关程序。 第八十八条 国务院专 利 行 政 部 门 根 据 本 细 则 第 八 十 六 条 和 第 八 十 七 条 规 定 中 止有关程序,是指暂 停 专 利 申 请 的 初 步 审 查、实 质 审 查、复 审 程 序, 授 予 专 利 权 程 序和专利权无效宣告程序;暂停办理放弃、变更、转移专利权 或 者 专 利 申 请 权 手 续, 专利权质押手续以及专利权期限届满前的终止手续等。
第八章 专利登记和专利公报
第八 十 九 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 设 置 专 利 登 记 簿,登 记 下 列 与 专 利 申 请 和 专 利权有关的事项: ( 一) 专利权的授予; ( 二) 专利申请权、专利权的转移; ( 三) 专利权的质押、保全及其解除; ( 四) 专利实施许可合同的备案; ( 五) 专利权的无效宣告; ( 六) 专利权的终止; ( 七) 专利权的恢复; ( 八) 专利实施的强制许可; ( 九) 专利权人的姓名或者名称、国籍和地址的变更。 第九十条 国务院专利行政部门定期出版专利公报,公布或者公告下列内容: ( 一) 发明专利申请的著录事项和说明书摘要; ( 二) 发明专利申请的实质审查请求和国务院专利行政部门对发明专利申请自行 进行实质审查的决定; ( 三) 发明专利申请公布后的驳回、撤回、视为撤回、视为放弃、恢复和转移; ( 四) 专利权的授予以及专利权的著录事项; ( 五) 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 的 说 明 书 摘 要, 外 观 设 计 专 利 的 一 幅 图 片 或 者 照片;
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中华人民共和国专利法实施细则 附 录
( 六) 国防专利、保密专利的解密; ( 七) 专利权的无效宣告; ( 八) 专利权的终止、恢复; ( 九) 专利权的转移; ( 十) 专利实施许可合同的备案; ( 十一) 专利权的质押、保全及其解除; ( 十二) 专利实施的强制许可的给予; ( 十三) 专利权人的姓名或者名称、地址的变更; ( 十四) 文件的公告送达; ( 十五) 国务院专利行政部门作出的更正; ( 十六) 其他有关事项。 第九 十 一 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 应 当 提 供 专 利 公 报、发 明 专 利 申 请 单 行 本 以 及发明专利、实用新型专利、外观设计专利单行本,供公众免费查阅。 第九 十 二 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 负 责 按 照 互 惠 原 则 与 其 他 国 家、地 区 的 专 利 机关或者区域性专利组织交换专利文献。
第九章 费 用
第九 十 三 条 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 申 请 专 利 和 办 理 其 他 手 续 时,应 当 缴 纳 下 列费用: ( 一) 申请费、申请附加费、公布印刷费、优先权要求费; ( 二) 发明专利申请实质审查费、复审费; ( 三) 专利登记费、公告印刷费、年费; ( 四) 恢复权利请求费、延长期限请求费; ( 五) 著录事项变更费、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费。 前款所列各种费用 的 缴 纳 标 准,由 国 务 院 价 格 管 理 部 门、财 政 部 门 会 同 国 务 院 专利行政部门规定。 第九 十 四 条 专 利 法 和 本 细 则 规 定 的 各 种 费 用,可 以 直 接 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门缴纳,也可以通过邮局或者银行 汇 付,或 者 以 国 务 院 专 利 行 政 部 门 规 定 的 其 他 方 式缴纳。 通过邮局或者银行汇 付 的,应 当 在 送 交 国 务 院 专 利 行 政 部 门 的 汇 单 上 写 明 正 确 的申请号或 者 专 利 号 以 及 缴 纳 的 费 用 名 称。 不 符 合 本 款 规 定 的, 视 为 未 办 理 缴 费 手续。 直接向国务院专利 行 政 部 门 缴 纳 费 用 的,以 缴 纳 当 日 为 缴 费 日;以 邮 局 汇 付 方 式缴纳费用的,以邮局 汇 出 的 邮 戳 日 为 缴 费 日;以 银 行 汇 付 方 式 缴 纳 费 用 的, 以 银 行实际汇出日为缴费日。 多缴、重缴、错缴专利 费 用 的,当 事 人 可 以 自 缴 费 日 起 3年 内, 向 国 务 院 专 利
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附 录 中华人民共和国专利法实施细则
行政部门提出退款请求,国务院专利行政部门应当予以退还。 第九十五条 申请人应当自 申 请 日 起 2个 月 内 或 者 在 收 到 受 理 通 知 书 之 日 起 1 5 日内缴纳申请费、公布 印 刷 费 和 必 要 的 申 请 附 加 费;期 满 未 缴 纳 或 者 未 缴 足 的, 其 申请视为撤回。 申请人要求优先权 的,应 当 在 缴 纳 申 请 费 的 同 时 缴 纳 优 先 权 要 求 费; 期 满 未 缴 纳或者未缴足的,视为未要求优先权。 第九 十 六 条 当 事 人 请 求 实 质 审 查 或 者 复 审 的,应 当 在 专 利 法 及 本 细 则 规 定 的 相关期限内缴纳费用;期满未缴纳或者未缴足的,视为未提出请求。 第九十七条 申请 人 办 理 登 记 手 续 时,应 当 缴 纳 专 利 登 记 费、公 告 印 刷 费 和 授 予专利权当年的年费;期满未缴纳或者未缴足的,视为未办理登记手续。 第九 十 八 条 授 予 专 利 权 当 年 以 后 的 年 费 应 当 在 上 一 年 度 期 满 前 缴 纳。专 利 权 人未缴纳或者未缴足的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 应 当 通 知 专 利 权 人 自 应 当 缴 纳 年 费 期 满之日起 6个月内 补 缴,同 时 缴 纳 滞 纳 金;滞 纳 金 的 金 额 按 照 每 超 过 规 定 的 缴 费 时 间 1个月,加收当年全额年费的 5 %计算;期满未缴纳的,专利权自应当缴纳年费期 满之日起终止。 第九 十 九 条 恢 复 权 利 请 求 费 应 当 在 本 细 则 规 定 的 相 关 期 限 内 缴 纳;期 满 未 缴 纳或者未缴足的,视为未提出请求。 延长期限请求费应当在 相 应 期 限 届 满 之 日 前 缴 纳; 期 满 未 缴 纳 或 者 未 缴 足 的, 视为未提出请求。 著录事项变更费、专利 权 评 价 报 告 请 求 费、无 效 宣 告 请 求 费 应 当 自 提 出 请 求 之 日起 1个月内缴纳;期满未缴纳或者未缴足的,视为未提出请求。 第一 百 条 申 请 人 或 者 专 利 权 人 缴 纳 本 细 则 规 定 的 各 种 费 用 有 困 难 的,可 以 按 照规定向国务院专利行政 部 门 提 出 减 缴 或 者 缓 缴 的 请 求。减 缴 或 者 缓 缴 的 办 法 由 国 务院财政部门会同国务院价格管理部门、国务院专利行政部门规定。
第十章 关于国际申请的特别规定
第一 百 零 一 条 国 务 院 专 利 行 政 部 门 根 据 专 利 法 第 二 十 条 规 定,受 理 按 照 专 利 合作条约提出的专利国际申请。 按照专利合作条约提出并 指 定 中 国 的 专 利 国 际 申 请 ( 下 简 称 国 际 申 请 ) 进 入 以 国务院专利行政部门处理阶 段 ( 下 称 进 入 中 国 国 家 阶 段) 的 条 件 和 程 序 适 用 本 章 以 的规定;本章没有规定的,适用专利法及本细则其他各章的有关规定。 第一百零二条 按 照 专 利 合 作 条 约 已 确 定 国 际 申 请 日 并 指 定 中 国 的 国 际 申 请, 视为向国务院专利行政部 门 提 出 的 专 利 申 请,该 国 际 申 请 日 视 为 专 利 法 第 二 十 八 条 所称的申请日。 第一百零三条 国际申 请 的 申 请 人 应 当 在 专 利 合 作 条 约 第 二 条 所 称 的 优 先 权 日 0个 月 内,向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 办 理 进 入 中 国 国 家 阶 段 ( 本章简称优先权日) 起 3
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中华人民共和国专利法实施细则 附 录
的手续;申请人未在该 期 限 内 办 理 该 手 续 的,在 缴 纳 宽 限 费 后,可 以 在 自 优 先 权 日 起3 2个月内办理进入中国国家阶段的手续。 第一百零四条 申请人 依 照 本 细 则 第 一 百 零 三 条 的 规 定 办 理 进 入 中 国 国 家 阶 段 的手续的,应当符合下列要求: ( 一) 以中文提交进入中国国家阶段的书面声明,写明国际申请号和要求获得的 专利权类型; ( 二) 缴纳本细则第九十三条第一款规定的申请费、公布印刷费,必要时缴纳本 细则第一百零三条规定的宽限费; ( 三) 国际申请以外文提出的,提交原始国际申请的说明书和权利要求书的中文 译文; ( 四) 在进入中国国家阶段的书面声明中写明发明创造的名称,申请人姓名或者 名称、地址和发明人的姓名,上 述 内 容 应 当 与 世 界 知 识 产 权 组 织 国 际 局 ( 下 简 称 以 国际局) 的 记 录 一 致; 国 际 申 请 中 未 写 明 发 明 人 的, 在 上 述 声 明 中 写 明 发 明 人 的 姓名; ( 五) 国际申请以外文提出的,提交摘要的中文译文,有附图和摘要附图的,提 交附图副本和摘要 附 图 副 本,附 图 中 有 文 字 的,将 其 替 换 为 对 应 的 中 文 文 字; 国 际 申请以中文提出的,提交国际公布文件中的摘要和摘要附图副本; ( 六) 在国际阶段向国际局已办理申请人变更手续的,提供变更后的申请人享有 申请权的证明材料; ( 七) 必要时缴纳本细则第九十三条第一款规定的申请附加费。 符合本条第一款第 ( 一) 项至第 ( ) 项 要 求 的,国 务 院 专 利 行 政 部 门 应 当 给 三 予申请号,明确国际申请进入中国国家阶段的日期 ( 以下简称进入日) ,并通知申请 人其国际申请已进入中国国家阶段。 国际申请已进入中国国家阶段,但 不 符 合 本 条 第 一 款 第 ( ) 项 至 第 ( ) 项 四 七 要求的,国务院专 利 行 政 部 门 应 当 通 知 申 请 人 在 指 定 期 限 内 补 正; 期 满 未 补 正 的, 其申请视为撤回。 第一百零五条 国际申请有下列情形之一的,其在中国的效力终止: ( 一) 在国际阶段,国际申请被撤回或者被视为撤回,或者国际申请对中国的指 定被撤回的; ( 二) 申请人未在优先权日起 3 2个 月 内 按 照 本 细 则 第 一 百 零 三 条 规 定 办 理 进 入 中国国家阶段手续的; ( 三) 申请人办理进入中国 国 家 阶 段 的 手 续,但 自 优 先 权 日 起 3 2个 月 期 限 届 满 仍不符合本细则第一百零四条第 ( 一) 项至第 ( 三) 项要求的。 依照前款第 ( 一) 项的规 定,国 际 申 请 在 中 国 的 效 力 终 止 的,不 适 用 本 细 则 第 六条的规定;依照前款第 ( 二) 项、第 ( 三) 项 的 规 定,国 际 申 请 在 中 国 的 效 力 终 止的,不适用本细则第六条第二款的规定。
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附 录 中华人民共和国专利法实施细则
第一 百 零 六 条 国 际 申 请 在 国 际 阶 段 作 过 修 改,申 请 人 要 求 以 经 修 改 的 申 请 文 件为基础进行审查 的,应 当 自 进 入 日 起 2个 月 内 提 交 修 改 部 分 的 中 文 译 文。在 该 期 间内未提交中文译文的,对申请人 在 国 际 阶 段 提 出 的 修 改,国 务 院 专 利 行 政 部 门 不 予考虑。 第一百零七条 国际申请 涉 及 的 发 明 创 造 有 专 利 法 第 二 十 四 条 第 ( ) 项 或 者 一 第 ( 二) 项所列情形之一,在 提 出 国 际 申 请 时 作 过 声 明 的,申 请 人 应 当 在 进 入 中 国 国家阶段的书面声明中予 以 说 明,并 自 进 入 日 起 2个 月 内 提 交 本 细 则 第 三 十 条 第 三 款规定的有关证明文件;未予说明 或 者 期 满 未 提 交 证 明 文 件 的,其 申 请 不 适 用 专 利 法第二十四条的规定。 第一 百 零 八 条 申 请 人 按 照 专 利 合 作 条 约 的 规 定,对 生 物 材 料 样 品 的 保 藏 已 作 出说明的,视为已经满足了 本 细 则 第 二 十 四 条 第 ( 三) 项 的 要 求。申 请 人 应 当 在 进 入中国国家阶段声明中指明 记 载 生 物 材 料 样 品 保 藏 事 项 的 文 件 以 及 在 该 文 件 中 的 具 体记载位置。 申请人在原始提交的 国 际 申 请 的 说 明 书 中 已 记 载 生 物 材 料 样 品 保 藏 事 项,但 是 没有在进入中国国 家 阶 段 声 明 中 指 明 的,应 当 自 进 入 日 起 4个 月 内 补 正。期 满 未 补 正的,该生物材料视为未提交保藏。 申请人自进入日起 4个 月 内 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 交 生 物 材 料 样 品 保 藏 证 明 和存活证明的,视为在本细则第二十四条第 ( 一) 项规定的期限内提交。 第一 百 零 九 条 国 际 申 请 涉 及 的 发 明 创 造 依 赖 遗 传 资 源 完 成 的,申 请 人 应 当 在 国际申请进入中国国家阶 段 的 书 面 声 明 中 予 以 说 明,并 填 写 国 务 院 专 利 行 政 部 门 制 定的表格。 第一 百 一 十 条 申 请 人 在 国 际 阶 段 已 要 求 一 项 或 者 多 项 优 先 权,在 进 入 中 国 国 家阶段时该优先权要求继 续 有 效 的,视 为 已 经 依 照 专 利 法 第 三 十 条 的 规 定 提 出 了 书 面声明。 申请人应当自进入日起 2个月内缴纳优先权要求费;期 满 未 缴 纳 或 者 未 缴 足 的, 视为未要求该优先权。 申请人在国际阶段已依 照 专 利 合 作 条 约 的 规 定, 提 交 过 在 先 申 请 文 件 副 本 的, 办理进入中国国家阶段手续时不需要向国务院专利行政部门提交在先申请文 件 副 本。 申请人在国际阶 段 未 提 交 在 先 申 请 文 件 副 本 的, 国 务 院 专 利 行 政 部 门 认 为 必 要 时, 可以通知申 请 人 在 指 定 期 限 内 补 交; 申 请 人 期 满 未 补 交 的, 其 优 先 权 要 求 视 为 未 提出。 第一百一十一条 在优先权日起 3 0个月期满前要求国务院 专 利 行 政 部 门 提 前 处 理和审查国际申请的,申请人除应 当 办 理 进 入 中 国 国 家 阶 段 手 续 外,还 应 当 依 照 专 利合作条约第二十三条第 二 款 规 定 提 出 请 求。国 际 局 尚 未 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 传 送国际申请的,申请人应当提交经确认的国际申请副本。 第一 百 一 十 二 条 要 求 获 得 实 用 新 型 专 利 权 的 国 际 申 请,申 请 人 可 以 自 进 入 日
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中华人民共和国专利法实施细则 附 录
起 2个月内对专利申请文件主动提出修改。 要求获得发明专利权的国际申请,适用本细则第五十一条第一款的规定。 第一 百 一 十 三 条 申 请 人 发 现 提 交 的 说 明 书、权 利 要 求 书 或 者 附 图 中 的 文 字 的 中文译文存在错误的,可以在下列规定期限内依照原始国际申请文本提出改正: ( 一) 在国务院专利行政部门作好公布发明专利申请或者公告实用新型专利权的 准备工作之前; ( 二) 在收到国务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书 之日起 3个月内。 申请人改正译文错误的,应当提出书面请求并缴纳规定的译文改正费。 申请人按照国务院专 利 行 政 部 门 的 通 知 书 的 要 求 改 正 译 文 的,应 当 在 指 定 期 限 内办理本条第二款规定的手续;期满未办理规定手续的,该申请视为撤回。 第一 百 一 十 四 条 对 要 求 获 得 发 明 专 利 权 的 国 际 申 请,国 务 院 专 利 行 政 部 门 经 初步审查认为符合专利法和本细 则 有 关 规 定 的,应 当 在 专 利 公 报 上 予 以 公 布;国 际 申请以中文以外的文字提出的,应当公布申请文件的中文译文。 要求获得发明专利 权 的 国 际 申 请,由 国 际 局 以 中 文 进 行 国 际 公 布 的, 自 国 际 公 布日起适用专利 法 第 十 三 条 的 规 定; 由 国 际 局 以 中 文 以 外 的 文 字 进 行 国 际 公 布 的, 自国务院专利行政部门公布之日起适用专利法第十三条的规定。 对国际申请,专利法第 二 十 一 条 和 第 二 十 二 条 中 所 称 的 公 布 是 指 本 条 第 一 款 所 规定的公布。 第一 百 一 十 五 条 国 际 申 请 包 含 两 项 以 上 发 明 或 者 实 用 新 型 的,申 请 人 可 以 自 进入日起,依照本细则第四十二条第一款的规定提出分案申请。 在国际阶段,国际检索 单 位 或 者 国 际 初 步 审 查 单 位 认 为 国 际 申 请 不 符 合 专 利 合 作条约规定的单一性要求时,申请 人 未 按 照 规 定 缴 纳 附 加 费,导 致 国 际 申 请 某 些 部 分未经国际检索或者未经国际初 步 审 查,在 进 入 中 国 国 家 阶 段 时,申 请 人 要 求 将 所 述部分作为审查基础,国务 院 专 利 行 政 部 门 认 为 国 际 检 索 单 位 或 者 国 际 初 步 审 查 单 位对发明单一性 的 判 断 正 确 的, 应 当 通 知 申 请 人 在 指 定 期 限 内 缴 纳 单 一 性 恢 复 费。 期满未缴纳或者未足额缴 纳 的,国 际 申 请 中 未 经 检 索 或 者 未 经 国 际 初 步 审 查 的 部 分 视为撤回。 第一百一十六条 国际 申 请 在 国 际 阶 段 被 有 关 国 际 单 位 拒 绝 给 予 国 际 申 请 日 或 者宣布视为撤回的,申 请 人 在 收 到 通 知 之 日 起 2个 月 内,可 以 请 求 国 际 局 将 国 际 申 请档案中任何文件的副本 转 交 国 务 院 专 利 行 政 部 门,并 在 该 期 限 内 向 国 务 院 专 利 行 政部门办理本细则第一百 零 三 条 规 定 的 手 续,国 务 院 专 利 行 政 部 门 应 当 在 接 到 国 际 局传送的文件后,对国际单位作出的决定是否正确进行复查。 第一百一十七条 基 于 国 际 申 请 授 予 的 专 利 权,由 于 译 文 错 误,致 使 依 照 专 利 法第五十九条规定确定的 保 护 范 围 超 出 国 际 申 请 的 原 文 所 表 达 的 范 围 的,以 依 据 原 文限制后的保护范围为准;致使保 护 范 围 小 于 国 际 申 请 的 原 文 所 表 达 的 范 围 的,以
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授权时的保护范围为准。
第十一章 附 则
第一 百 一 十 八 条 经 国 务 院 专 利 行 政 部 门 同 意,任 何 人 均 可 以 查 阅 或 者 复 制 已 经公布或者公告的专利申 请 的 案 卷 和 专 利 登 记 簿,并 可 以 请 求 国 务 院 专 利 行 政 部 门 出具专利登记簿副本。 已视为撤回、驳回和主动撤回的专利申请的案卷,自该专利申请失效之日起满 2 年后不予保存。 已放弃、宣告全部无效 和 终 止 的 专 利 权 的 案 卷,自 该 专 利 权 失 效 之 日 起 满 3年 后不予保存。 第一 百 一 十 九 条 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 交 申 请 文 件 或 者 办 理 各 种 手 续,应 当由申请人、专利权人、其 他 利 害 关 系 人 或 者 其 代 表 人 签 字 或 者 盖 章;委 托 专 利 代 理机构的,由专利代理机构盖章。 请求变更发 明 人 姓 名、 专 利 申 请 人 和 专 利 权 人 的 姓 名 或 者 名 称、 国 籍 和 地 址、 专利代理机构的名称、地址和代理 人 姓 名 的,应 当 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 办 理 著 录 事项变更手续,并附具变更理由的证明材料。 第一 百 二 十 条 向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 邮 寄 有 关 申 请 或 者 专 利 权 的 文 件,应 当 使用挂号信函,不得使用包裹。 除首次提交专利申 请 文 件 外,向 国 务 院 专 利 行 政 部 门 提 交 各 种 文 件、 办 理 各 种 手续的,应当标明申请号或者专利 号、发 明 创 造 名 称 和 申 请 人 或 者 专 利 权 人 姓 名 或 者名称。 一件信函中应当只包含同一申请的文件。 第一百二十一 条 各 类 申 请 文 件 应 当 打 字 或 者 印 刷, 字 迹 呈 黑 色, 整 齐 清 晰, 并不得涂改。附图 应 当 用 制 图 工 具 和 黑 色 墨 水 绘 制, 线 条 应 当 均 匀 清 晰, 并 不 得 涂改。 请求书、说明书、权利要求书、附图和摘要应当分别用阿拉伯数字顺序编号。 申请文件的文字部分应当横向书写。纸张限于单面使用。 第一百二十二条 国务院专利行政部门根据专利法和本细则制定专利审查指南。 第一百二十三条 本细则自 2 0 0 1年 7月 1日起施 行。1 9 9 2年 1 2月 1 2日 国 务 院 9 2年 1 2月 2 1日中国专利局发布的 《 中华人民共和国专利法实施细则》 批准修订、1 9 同时废止。
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施行修改后的专利法实施细则的过渡办法 附 录
施行修改后的专利法实施细则的过渡办法
第一条 为了保障 2 1 0 0年 1月 9日公布的 《 国务院关于修改 〈 中华人民共和国 专利法实施细则〉 的决定》 的施行,依照立法法第八十四条的规定,制定本办法。 第二条 修改前 的 专 利 法 实 施 细 则 的 规 定 适 用 于 申 请 日 在 2 1 0 0年 2月 1日 前 ( 不含该日) 的专利申请以及根据该专利申请授予的专利权;修改后的专利法实施细 则的规定适用于申请日在 2 1 0 0年 2月 1日以后 ( 含该日,下同) 的专利申请以及根 0 0年 2月 1日 前 的 专 据该专利申请授予的专利权;但本办法以 下 各 条 对 申 请 日 在 2 1 利申请以及根据该申请授予的专利权的特殊规定除外。 第三条 2 1 0 0年 2月 1日以后 以 不 符 合 专 利 法 第 二 十 三 条 第 三 款 的 规 定 为 理 由 提出无效宣告请求的,对该 无 效 宣 告 请 求 的 审 查 适 用 修 改 后 的 专 利 法 实 施 细 则 第 六 十六条第三款的规定。 第四条 2 1 0 0年 2月 1日以 后 提 出 无 效 宣 告 请 求 的,对 该 无 效 宣 告 请 求 的 审 查 适用修改后的专利法实施细则第七十二条第二款的规定。 第五条 专利国际申请的申请人在 2 1 0 0年 2月 1日 以 后 办 理 进 入 中 国 国 家 阶 段 手续的,该国际申请适用修改后的专利法实施细则第十章的规定。 第六条 在 2 1 0 0年 2月 1日以后请求 国 家 知 识 产 权 局 中 止 有 关 程 序 的,适 用 修 改后的专利法实施细则第九十三条和第九十九条的规定,不再缴纳中止程序请求费。 在 21 0 0年 2月 1日以后请求退 还 多 缴、重 缴、错 缴 的 专 利 费 用 的,适 用 修 改 后 的专利法实施细则第九十四条第四款的规定。 在 21 0 0年 2月 1日以后缴纳申请 费、公 布 印 刷 费 和 申 请 附 加 费 的,适 用 修 改 后 的专利法实施细则第九十五条的规定。 0 0年 2月 1日以后办理授予专利 权 的 登 记 手 续 的,适 用 修 改 后 的 专 利 法 实 在 21 施细则第九十三条和第九十七条的规定,不再缴纳申请维持费。 第七条 本办法自 2 1 0 0年 2月 1日起施行。
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