Mayo, 2009

Leyva Consultores, S.C., Tel.
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Consultoría en Calidad, Seguridad, Medio Ambiente y Mejora Continua
Quality, Safety, Environment and Continuous Improvement Consulting
Examen de Evaluación y Calificación de Auditor Interno en ISO 9001: 2008 (revisión
6/05/09)
Nombre Completo:
Calificación:
Evaluado por:
(Nombre / Firma / Fecha)
Por el grado de dificultad de éste examen, se considera satisfactorio obtener una calificación mínima del
80% (36/45). Responder ó Subrayar la respuesta correcta (ó la más adecuada).
1- Como auditor, describe una condición ó requerimiento crítico a cumplir y evaluar de Sección 4-
Sistemas de Administración de Calidad, dentro de un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008:
2- Caso práctico: Eres designado para auditar la Sección 4- Sistemas de Administración de Calidad,
dentro de un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008. Desarrolla una pregunta enfocada a
Cumplimiento:
3- Caso práctico: Eres designado para auditar la Sección 4- Sistemas de administración de Calidad,
Efectividad/ Resultados:
Responsabilidades Directivas, dentro de un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008:
5- Caso práctico: Eres designado para auditar la Sección 5- Responsabilidades Directivas, dentro de
un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008. Desarrolla una pregunta enfocada a Efectividad/
Resultados:
Administración de los Recursos, dentro de un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008:
7- Caso práctico: Eres designado para auditar la Sección 6- Administración de los Recursos, dentro
de un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008. Desarrolla una pregunta enfocada a Efectividad/
Resultados:
Elaboración de los Productos, dentro de un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008:
9- Caso práctico: Eres designado para auditar la Sección 7- Elaboración de los Productos, dentro de
un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008. Desarrolla una pregunta enfocada a Cumplimiento:
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10- Caso práctico: Eres designado para auditar la Sección 7- Elaboración de los Productos, dentro
de un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008. Desarrolla una pregunta enfocada a Efectividad/
Resultados:
Medición, Análisis y Mejoramiento, dentro de un sistema de calidad bajo ISO 9001: 2008:
12- Caso práctico: Eres designado para auditar la Sección 8- Medición, Análisis y Mejoramiento,
Cumplimiento:
13- Caso práctico: Eres designado para auditar la Sección 8- Medición, Análisis y Mejoramiento,
Efectividad/ Resultados:
14- Caso práctico: Eres designado para auditar el sistema de calidad de tu empresa en base a ISO
9001: 2008, y encuentras que los problemas de calidad (quejas, reclamaciones de clientes, no
conformidades) no se analizan a profundidad al grado de que se confunden las correcciones con las
acciones correctivas. Sería un incumplimiento de la sección:
a) 4-Sistema de Calidad.
b) 5-Responsabilidades Directivas.
c) 6-Administración de los Recursos.
d) 7-Elaboración de los Productos.
e) 8-Medición, Análisis y Mejoramiento.
f) Ninguna de las secciones anteriores.
9001: 2008, y encuentras que el proceso de compras y proveedores está incompleto y es
inefectivo en sus resultados. Sería un incumplimiento de la sección:
9001: 2008, y encuentras que el proceso de comunicación interna entre el personal es deficiente
en aspectos de producción, calidad y administración de la planta. Sería un incumplimiento de la
sección:
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17- Describe los 4 tipos básicos de auditorias en la práctica (ej., industria automotriz y otros
sectores), como parte del sistema de calidad de una organización:
1) .
2) .
3) .
4) .
18- Las auditorias internas Deben Programarse de manera tal que:

a) Todos lo proveedores y áreas de la empresa en cuestión sean evaluados anualmente.
b) Todos los procesos y partes del sistema de calidad y áreas de la empresa sean evaluados de
acuerdo a su status e importancia.
c) Todos los procedimientos departamentales sean evaluados una vez cada tres años.
d) Todos los proyectos principales sean evaluados después de su terminación.
e) El área de calidad sea la primera en ser evaluada.
19- En la secuencia de una auditoria de calidad y bajo la Norma ISO 19011, la Identificación de
Hallazgos por el Auditor, es una actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
b) Revisión Documental.
c) Preparación.
d) Conducción.
e) Reporte Final.
f) Terminación
20- En la secuencia de una auditoria de calidad y bajo la Norma ISO 19011, la Elaboración del Plan
de cada auditoria, es una actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
c) Preparación.
d) Conducción.
e) Reporte Final.
f) Terminación.
21- En la secuencia de una auditoria de calidad y bajo la Norma ISO 19011, la Revisión de
Documentos, Reportes y Registros Relevantes, es una actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
c) Preparación.
d) Conducción.
e) Reporte Final.
f) Terminación.
22- Las auditorias son vistas por el Auditado como una Actividad Constructiva, cuando:
a) Ésta es conducida por auditores que no tienen un perfil técnico.
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b) Se proponen acciones correctivas y preventivas, por parte del grupo auditor.
c) Se dan sugerencias y recomendaciones específicas y generales e identifican aspectos positivos
o fortalezas, por parte del grupo auditor.
d) Se imponen acciones correctivas y preventivas, por parte del grupo auditor.
e) Se proponen ideas y proyectos de mejora en cada auditoria.
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23- Una No Conformidad en una auditoria es:

a) la aceptación temporal de una condición que está fuera de especificaciones técnicas.
b) La falta de documentos y datos para evaluar y verificar lo que se hace.
c) El incumplimiento a un requerimiento especificado.
d) La descripción clara y simple de las acciones a tomar.
e) Una falla que no permite lograr los resultados esperados con efectividad y eficiencia.
24- Caso práctico: Eres designado para auditar el sistema de auditorias de calidad de tu empresa con
base en ISO 9001: 2008 (ver sección 8.2.2). Desarrolla una pregunta enfocada a Cumplimiento:
base en ISO 9001: 2008 (ver sección 8.2.2) y se encuentran siguientes 5 hallazgos. Identifica la no
conformidad:
a) Se conducen auditorias para cumplimiento, efectividad e identificación de oportunidades de
mejora.
b) Existe un procedimiento de auditorias no revisado ni actualizado en los últimos 2 años.
c) 1 auditor auditó su propio trabajo.
d) Del grupo de los 10 auditores de calidad internos, todos están calificados, pero sólo 1 está
certificado.
e) Los auditores con más experiencia no utilizan ningún checklist en sus auditorias.
f) Todos los procesos de manufactura y ensamble son auditados, aunque los críticos con una
mayor frecuencia que los no críticos.
26- Una Deficiencia en una auditoria es:

a) la aceptación temporal de una condición que está fuera de especificaciones técnicas.
b) La falta de documentos y datos para evaluar y verificar lo que se hace.
c) El incumplimiento a un requerimiento especificado.
d) La descripción clara y simple de las acciones a tomar.
e) Una oportunidad de mejora ó falla que no permite lograr los resultados esperados con
efectividad y eficiencia.
base en ISO 9001: 2008 (ver sección 8.2.2). Desarrolla una pregunta enfocada a
Efectividad/Resultados:
base en ISO 9001: 2008 (ver sección 8.2.2) y se encuentran siguientes 5 hallazgos. Identifica la
deficiencia de mayor impacto negativo:
a) Se conducen auditorias para cumplimiento, efectividad e identificación de oportunidades de
mejora.
b) Existe un procedimiento de auditorias no revisado ni actualizado en los últimos 2 años.
c) Del grupo de los 10 auditores de calidad internos, todos están calificados, pero sólo 1 está
certificado.
d) Los auditores con más experiencia no utilizan ningún checklist en sus auditorias.
e) Todos los procesos de manufactura y ensamble son auditados, aunque los críticos con una
mayor frecuencia que los no críticos.
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f) Las auditorias se realizan conforme programa y procedimiento, pero los auditores no revisan
status, efectividad y cierre de acciones correctivas y preventivas en cada auditoria realizada por ellos
mismos.
29- ¿Cuál de las siguientes formas de Evidencia Objetiva puede ser calificada como la más
contundente?
a) Muestras.
b) Fotografías.
c) Registros y Datos.
d) Documentos.
e) Hechos.
30- Hallazgo/Observación en una auditoria es:

a) Un punto de vista que ofrezca el auditado o el auditor.
b) El resultado de la evaluación de evidencias recolectadas contra criterios establecidos.
c) Un comentario hecho por el auditado o el auditor.
d) La identificación de un documento irrelevante que no es de la compañía.
e) Un comentario que escuchó el auditor.
31- Una Acción Correctiva es:

a) Una acción para eliminar las causas de un problema actual o real.
b) Una acción para optimizar algo que está operando o funcionando bien.
c) Una acción para eliminar las causas de un problema potencial (a futuro).
d) Una acción para eliminar las causas de un problema real o potencial (a futuro).
e) Una corrección y/o reparación de un problema.
32- Una Acción Preventiva es:

a) Una acción para eliminar las causas de un problema actual o real.
b) Una acción para optimizar algo que está operando o funcionando bien.
c) Una acción para eliminar las causas de un problema potencial (a futuro).
d) Una acción para eliminar las causas de un problema real o potencial (a futuro).
e) Una corrección y/o reparación de un problema.
33- En una auditoria, el Seguimiento es:

a) La verificación de las preguntas de la lista de verificación, por parte del auditor.
b) La verificación de las acciones y compromisos del auditado, por parte del auditor.
c) La verificación de hechos y evidencias objetivas, por parte del auditor.
d) La verificación de los documentos de trabajo del auditor, por parte de auditado.
e) Todo lo anterior.
34- Uno de los puntos clave en la Selección de un Equipo Auditor, para cada auditoria, es que:
a) Los auditores sean independientes del área ó actividad a auditar.
b) Los auditores sean certificados y tengan experiencia del área a auditar.
c) Debe de asegurarse de que uno de los auditores tenga una posición gerencial.
d) Se debe contar con un líder del grupo que seleccione a la gente con la que le guste trabajar.
e) Se debe de identificar al personal que no se lleva bien y el que es más conflictivo.
f) Todo lo anterior.
35- En la ejecución de una auditoria, una de las Responsabilidades más importantes de cada Auditor
es:
a) Evaluar y analizar sus propios hallazgos y observaciones.
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b) Evaluar el desempeño de los otros auditores.
c) Coordinar el avance de la auditoria y eliminar los problemas del auditado.
d) Imponer acciones correctivas y preventivas a implementar, de los problemas identificados.
e) Sólo a) y d).
36- ¿Cuál de las siguientes actividades No Debe ser responsabilidad del grupo Auditor?
a) Preparar el plan de cada auditoria y listas de verificación.
b) Reportar resultados a los responsables de implementar acciones correctivas y preventivas.
c) Definir y establecer acciones correctivas y preventivas que deban tomarse por parte del
auditado.
d) Dar seguimiento para asegurarse de que las acciones correctivas y preventivas establecidas se
hayan cumplido.
e) Elaborar el reporte final de la auditoria en cuestión.
37- Una de las razones más importantes por las que se debe de contar con Listas de Verificación en
una auditoria interna es:
a) Asegurarse de que las auditorias se realizan uniformemente y bajo un mismo criterio.
b) Minimizar el tiempo requerido para completar la auditoria.
c) Asegurarse de que el auditor está calificado y certificado.
d) Para identificar el objetivo y alcance de la auditoria misma.
e) Es un requerimiento de la norma ISO 9001: 2008.
38- La elaboración de Listas de Verificación de una auditoria, por parte del grupo auditor, es una
actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
c) Preparación.
d) Conducción.
e) Reporte Final.
f) Terminación.
39- La realización de Entrevistas, Observación de Actividades y Recolección y Verificación de

Información en una auditoria, por parte del grupo auditor al auditado, es una actividad considerada
en la etapa de:
a) Iniciación.
c) Preparación.
d) Conducción.
e) Reporte Final.
f) Terminación.
40- ¿Cuál es el Propósito de las Entrevistas en una auditoria?

a) Asegurar que el auditado y el auditor entiendan los requerimientos a cumplir.
b) Escuchar, entender y evaluar los hechos de una situación y recopilar evidencias objetivas.
c) Intentar identificar a la persona responsable de alguna no conformidad, deficiencia o problema.
d) Saber si el auditado le interesa implementar un sistema de calidad, seguridad o medio ambiente.
e) Otro:
41- Durante una Entrevista entre un auditor y un auditado, en una auditoria, el Auditor debe:
a) Ser un experto o especialista del área que está auditando.
b) Actuar como un experto o especialista aún y cuando no lo sea.
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c) Hacer preguntas clave e importantes y con base en una lista de verificación.
d) Dar sugerencias para resolución de problemas o deficiencias encontradas.
e) Establecer acciones correctivas y preventivas para que el auditado las implemente.
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42- ¿Cuáles de los siguientes elementos Debiera estar contenido en un Reporte Final?
a) La lista del personal auditado.
b) La explicación detallada de todos los hallazgos y observaciones encontradas.
c) Un plan de acciones correctivas a implementar.
d) Un plan de acciones preventivas y de mejoramiento a implementar.
e) Los compromisos y acciones por parte del auditado.
43- El establecimiento de Acciones Correctivas con SACs (Solicitudes de Acciones Correctivas)
en una auditoria, es una actividad considerada en la etapa de:
a) Iniciación.
c) Preparación.
d) Conducción.
e) Reporte Final.
f) Terminación.
44- La función de Implementar Acciones Correctivas con SACs (Solicitudes de Acciones

Correctivas) en una auditoria, es responsabilidad de:
a) El área de calidad.
b) La Coordinación/Gerencia del grupo auditor y auditado.
c) La parte auditada y su correspondiente Coordinación/Gerencia.
d) El grupo auditor que realizó la auditoria.
e) El grupo auditor y el personal auditado en conjunto.
45- Después de emitir el reporte final (por parte del grupo auditor) y las Solicitudes de Acciones
Correctivas (SACs) (por parte del auditado) en una auditoria, es práctica común que la Evaluación,
Efectividad, Seguimiento y Cierre a dichas Acciones Correctivas sea responsabilidad de:
a) El área de calidad.
b) La Coordinación/Gerencia del grupo auditor y auditado.
c) La parte auditada y su correspondiente Coordinación/Gerencia.
d) El grupo auditor que realizó la auditoria.
e) El grupo auditor y el personal auditado en conjunto.
Describe 5 aprendizajes principales que obtuviste del taller:

1) .
2) .
3) .
4) .
5) .
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18- Las auditorias internas Deben Programarse de manera tal que:

23- Una No Conformidad en una auditoria es:

26- Una Deficiencia en una auditoria es:

30- Hallazgo/Observación en una auditoria es:

31- Una Acción Correctiva es:

32- Una Acción Preventiva es:

33- En una auditoria, el Seguimiento es:

39- La realización de Entrevistas, Observación de Actividades y Recolección y Verificación de

40- ¿Cuál es el Propósito de las Entrevistas en una auditoria?

44- La función de Implementar Acciones Correctivas con SACs (Solicitudes de Acciones

Describe 5 aprendizajes principales que obtuviste del taller:

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