Você está na página 1de 2

REGISTRU DE RISC

Zone de risc Obiective Descrierea Circumstan- Responsabilul Risc inerent Strategia Instru- Terme- Data Risc rezidual Eventu- Observatii
(domeniu, riscului tele care cu adoptata mentele nul de ultimei la data ultimei revizuiri ale
compartiment) favorizeaza gestionarea Probabili- Impact Expu- pentru de punere in revizuiri Probabili- Impact Expu- riscuri
aparitia riscului tate nere risc control opera si stadiul tate nere secun-
riscului (actiuni intern actiunii dare
pentru
tratarea
riscurilor)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
1. Relatii cu Informare Distorsiune Informatii Conducator S S S·S Acceptare - - 30.06.06 S S S·S - Se va
publicul corecta informare indisponibile compartiment Prejudi- evalua ori
in cazuri ciu de cate ori
izolate imagine apar
modificari
in
comparti-
ment
2. Diminua- Risc Proceduri Conducator S R S·R Monitori- - - - S R S·R - Se
Compartiment rea inversare unilaterale compartiment Pierderi zare urmareste
financiar pierderi trend de bazate pe financia- zilnic
din devalorizare trendul de re evolutia
operatiuni a leului in devalorizare pietei
valutare. raport cu valutare
Indicator valutele
de
performan
ta: 0,1%
influente
negative
3. Tipografie Asigurare Defectare Utilaje uzate Conducatorul R R R·R Eliminare - 1.08.06 - R R R·R Formu- Se va lua
proprie imprimate masini fizic si moral tipografiei Intreru- activitate lare masura
interne. peri ale indispo- tiparirii
Continui- activita- nibile formulare-
tate func- tii lor prin
tionare mijloace
organiza- electronice
tie
4. Securitate Tamponari Utilizare Soferi M R M·R Transfer - 31.12.06 - M R M·R - Se vor
Compartiment active frecventa pe incheia
transport trasee asigurari
aglomerate CASCO
cu carosabil
inadecvat
5. Financiar, Securitate Frauda Nu se aplica Managerul R R R·R Tratarea Modifica- 10.10.06 10.09.06 S S S·S - Trebuie
bugetar, patri- active (deturnare principiul general riscului re orga- adoptat un
monial. (disponibi fonduri) separatiei nizare regulament
Compartimen- -litati functiilor proce- de organi-
te initiatoare si banesti) suala si zare si

79
compartimente structu- functionare
financiar – rala. Echipa de
contabile Separa- elaborare
rea
functiei
de dis-
pozitie
de cea
de
control
(conta-
bila).
Modifica-
re proce-
duri
6. Financiar, Plata in Intarziere in Lipsa Managerul M R M·R Tratarea Indicator 31.12.06 10.09.06 S S S·S - Organizare
bugetar, termen si plati si plati indicatori de financiar - riscurilor de per- licitatie.
patrimonial. corecta a eronate rezultate contabil formanta Proiectare
Biroul de plati facturilor pentru atasat la Oficiul IT
obiective. obiecti-
Sistem vului.
informational Achizi-
incomplet tionare
privind de calcu-
furnizorii. latoare si
consti-
tuirea
bazei de
date
furnizori
7. Financiar, Disponibi- Gol de Sistem Managerul M R M·R Tratarea Consti- 31.12.06 10.09.06 S S S·S - Proiectare
bugetar, lizari resurse informational financiar - riscurilor tuirea la Oficiul IT
patrimonial. resurse incomplet. contabil bazei de
Biroul de financiare Lipsa date
planificare evidenta a privind
resurse facturilor derulare
financiare exigibile in a
cadrul contrac-
perioadei telor cu
furnizorii
8. Personal. Compati- Neindeplini- Deficiente in Manager M M M·M Tratarea Elabora- 31.10.06 10.01.06 S S S·S - -
Compartiment bilitate rea cores- selectie. personal si riscului re proce-
personal intre com- punzatoare Lipsa unui manager dura de
petenta a atributiilor program de compartiment selectie.
profesio- instruire de Plan de
nala si profesionala specialitate pregatire
atributii profe-
sionala

80

Você também pode gostar