PLANEACIÓN

“Dios no te hubiera dado la capacidad de soñar sin

darte también la posibilidad de convertir tus sueños en
realidad”
Definición
Es determinar los objetivos y elegir
los cursos de acción para lograrlos,
con base a la investigación y la
elaboración de un esquema
detallado que habrá de realizarse
en un futuro.
 Importancia

La planeación es esencial para el

adecuado funcionamiento de cualquier
grupo social, ya que a través de ella se
prevén las contingencias y cambios que
puede deparar el futuro y se establecen
las medidas necesarias para afrontarlas.
 FUNDAMENTOS DE LA IMPORTANCIA

1.- Propicia el desarrollo de la empresa al

establecer métodos de utilización racional
de recursos.
2.- Reduce los niveles de incertidumbre que se
puede presentar en el futuro, mas no lo elimina.

3.- Prepara a la empresa para hacer frente a

las contingencias que se presenten, con mayor
garantía de éxito.
4.- Reduce al mínimo los riesgos, y
aprovecha al máximo las oportunidades.
5.- Al establecer un esquema o modelo de
trabajo (plan), suministra las bases a través
de las cuales operará la empresa.
6.- La moral se eleva sustancialmente, al
conocer todos los miembros de la empresa
hacia donde se dirigen sus esfuerzos.
7.- Maximiza el aprovechamiento del
tiempo y los recursos, en todos los niveles
de la empresa
 PARA QUE SIRVEN LOS
PLANES?
 Para que la organización obtenga y aplique los
recursos para lograr los objetivos.
 Para que los miembros de la organización
desempeñen actividades y tomen decisiones
congruentes con los objetivos y procedimientos
escogidos.
 Para que pueda controlarse el logro de los
objetivos organizacionales.
 Ayuda a fijar prioridades
 Permite concentrarse en las fortalezas
de la organización.
 Ayuda a tratar los problemas de cambio
en el ambiente externo.
PRINCIPIOS

 FLEXIBILIDAD
 EQUILIBRIO
 UNIDAD
 CONTINUIDAD
 PRECISION
 SENCILLEZ
 REALIDAD
 COMPARABILIDAD
En conclusión, la planeación es:
El proceso de establecer lo que la
organización quiere lograr en el futuro,
por medio de la misión y los objetivos
organizacionales, definiendo resultados
claves y las estrategias, políticas,
programas y procedimientos para
alcanzarlos.
PLANEACION

 SE OCUPA DE LOS FINES:

¿QUE DEBE HACERSE?

 SE OCUPA DE LOS MEDIOS:

¿COMO DEBE HACERSE?
PLANEACION

ES UN PROCESO CONTINUO QUE

REFLEJA LOS CAMBIOS DEL AMBIENTE
ALREDEDOR DE LA EMPRESA.
 Da sentido de dirección

Facilita el control
Planeación
Reduce la incertidumbre

Visualiza los cambios

 La planeación y el control son
inseparables.
 Los planes establecen los estándares de
control.
 Cualquier control sin planes carece de
sentido.
 ESTRECHA RELACIÓN
Planeación y Control

Instrumentación
Planeación Control
de los planes
Desviación

Acción
correctiva
OBJETIVOS

 Facilitar el control:

Al planear se desarrollan objetivos y por su

parte, en la función de control se
comparará el desempeño real contra los
objetivos.
Sin la planeación no puede haber control.
 Reducir la incertidumbre:

Obliga a los administradores a ver hacia el

futuro, anticipar los cambios, considerar su
impacto y desarrollar las respuestas
adecuadas.
 Reducir la duplicidad de funciones y
la ineficiencia:

Evita que dos personas realicen la misma

actividad y que el proceso para su
realización sea muy largo, confuso o
tardado.
 Establecer el esfuerzo coordinado:

Cuando todos lo que están involucrados

sepan hacia dónde se dirige la
organización y qué es lo que deben
aportar para lograr los objetivos
organizacionales, pueden empezar a
coordinar sus actividades, cooperar unos
con otros y trabajar en equipos.
Tipos de planes

 Planes por su ámbito de influencia

 Planes por su horizonte temporal
 Planes por su especificidad
 Planes por su uso de frecuencia
Planes por su ámbito de influencia

 Planes estratégicos: buscan lograr las

metas generales de la organización,
colocándola en términos de su ambiente
y afecta a todas las áreas funcionales.
 Planes operacionales. Son aquellos
que especifican los detalles respecto a
la forma como se van a alcanzar los
objetivos de la organización. Se derivan
de los planes estratégicos.
Planes por su horizonte temporal

 Planes a corto plazo. Cubren periodo

menores a un año.

 Planes a mediano plazo. Cubren

periodos entre un y tres años.

 Planes a largo plazo. Abarcan periodos

mayores de tres años.
Planes por especificidad

 Planes específicos. Son aquellos que

están claramente definidos y no dan
lugar a interpretaciones.
 Planes direccionales. Son flexibles y
se establecen como patrones generales.
Proporcionan un enfoque, pero dan
libertad de acción.
Planes por su uso de frecuencia

 Planes de uso único.

 Planes de uso permanente.

 PASOS DE LA PLANEACION
Mercado
Competencia
Atención a las Clientes
Oportunidades
Nuestras fortalezas
Nuestras debilidades

Establecimientos Para la empresa

de Objetivos Para los
departamentos
 Pronósticos
Desarrollo de Premisas Políticas
para implementar
Planes

Para el
Identificación de cumplimientos de
alternativas los objetivos de la
organización
 Para cumplir metas al
Evaluación de menor costo y con
alternativas mayor utilidades.

Selección del
Elección de una curso de acción
alternativa que se seguirá
 Para compra de equipo
Formulaciones de Compra de materiales
Planes de apoyo Contratación y
capacitación del personal

Inversiones en bienes
de capital
Elaboración de Gastos de operaciones
presupuestos para los planes
Volumen y precios de
venta
HERRAMIENTAS O
ELEMENTOS DE LA
PLANEACIÓN
 MISIÓN
La razón de ser de la organización
Respuesta a las preguntas:
¿Quiénes somos?
¿A qué nos dedicamos?
¿En qué nos diferenciamos?
¿Por qué y para qué hacemos lo que hacemos?
¿Para quién lo hacemos?
¿Cómo lo hacemos?
¿Qué valores respetamos?
 MISIÓN
La razón de ser de la organización
Debe ser una fórmula:
 Ambiciosa: Un reto
 Clara: De fácil interpretación
 Sencilla: para que todos la comprendan
 Corta, para que se pueda recordar fácilmente
 Compartida: Consensuada por las personas
de la organización
 Algunas recomendaciones para una sesión de
trabajo de elaboración de la MISIÓN
 Deben participar los máximos responsables de la organización
 Trabajo individual, en grupos y todos juntos
 Aconsejable, un facilitador externo
 Importante, conseguir que todos participen: Es más importante
la participación que el debate
 Lo más importante es recoger los elementos que el grupo
considere indispensables. La redacción vendrá después
 Se trata de encontrar una fórmula sintética con la que se sientan
identificados. Signo de identidad: es el DNI
 Es mejor no agotar la imaginación: sesiones cortas y con
resultados provisionales
 La declaración de la misión incluye:

 Que es lo que hacemos (cuál es el negocio)

 En dónde lo hacemos (cuál es el mercado)
 Para quién lo hacemos (que necesidad
satisfacemos y cómo lo hacemos)
 PROPOSITO

 El propósito estratégico se enfoca en el

ambiente interno de la organización e
implica identificar sus recursos, valores,
capacidades y aptitudes, reflejando lo
que ésta puede hacer para
aprovecharlos.
 La misión se deriva del propósito
estratégico, se enfoca en el exterior e
implica la razón de ser de la
organización en términos de productos a
ofrecer y los mercados a cubrir.
 VISIÓN

 La visión es la orientación que la alta

dirección le da a la empresa; es decir,
expresa cómo se quiere idealmente que
sea la empresa en el futuro.
“Una acción sin visión...carece de sentido.
Una visión sin acción...es un sueño.
Una visión con acción... puede cambiar al mundo.”
(Joel Arthur Barker)

Sin VISIÓN no hay futuro. Planificar mirando

hacia atrás es resignarse a mejorar el pasado.
 VISION
 Debe cubrir ciertas características:
 Ser formuladas por la alta dirección,
 Conocida y compartida por todos los
colaboradores,
 Sustentarse en los valores de la
organización,
 Ser positiva y alentadora y, lo más
importante,
 Orientar a todos los miembros de la
organización durante la transición de lo que
se es a lo que debe ser la empresa en un
tiempo determinado.
 VISIÓN
compartida
Es el futuro de la organización dentro de
X años (concretos)
Respuesta a las preguntas:
 ¿Qué y cómo queremos ser dentro de x años?
 ¿En qué nos queremos convertir?
 ¿Para quién trabajaremos?
 ¿En qué nos diferenciaremos?
 ¿Qué valores respetaremos?
 VISIÓN
compartida
Es el futuro de la organización dentro de
X años (concretos)
Debe ser una fórmula:
Con visión de futuro, no de mejorar el pasado
Coherente con la MISIÓN
Ambiciosa: Un reto, pero realista, viable
Clara: De fácil interpretación
Sencilla: para que todos la comprendan
Atractiva: para provocar ilusión
Compartida: Consensuada por las personas
de la organización
 VISIÓN
Compartida
Algunas recomendaciones para una sesión de trabajo de elaboración de
la VISIÓN

 Grupo de personas implicadas: máximo 20

 Trabajo individual, en grupos y todos juntos
 Aconsejable, un facilitador externo
 Importante, conseguir que todos participen: Es más importante
la participación que el debate
 Es necesario no distraerse en el pasado, sino mirar al futuro
 Si se detectan barreras (dudas, indefiniciones, problemas...) hay
que identificarlas, dibujar los escenarios posibles y decidir.
 La transformación de la VISIÓN en realidad implica revisar la
forma de hacer las cosas, la estructura organizativa y la
estrategia
PREMISAS

 Las premisas de planeación son las

condiciones previstas en que operan los
planes.
 Esto incluye supuestos o pronósticos
sobre las condiciones futuras que
afectarán la operación de los planes.
PREMISAS

 La técnica más conocida para elaborar

las premisas es el S.W.O.T. o F.O.D.A.:
 fortalezas,
 oportunidades,

 debilidades y

 amenazas.

 Esto es parte del análisis del ambiente

interno y externo de la organización.
 METAS

 Metas: Son generales y expresan deseos

que la alta dirección busca satisfacer.
 Son fines a los que se quiere llegar.
 Es el grado cuantitativo de alcanzar objetivos
de largo plazo.
 Surgen de los objetivos.
 Las metas se fijan basados en el desempeño
pasado con adaptación de acuerdo a las
fuerzas futuras de la empresa, las tendencias
del mercado, los recursos.
 OBJETIVOS

 Objetivos: Son los fines a los que se dirigen

las actividades organizacionales e individuales.
 Deben ser claros, precisos y cuantificables
(verificables).
 Los objetivos son el fin determinado.
 Son los que permiten alcanzar metas.
 Constituyen el plan básico de la empresa.
 ESTRATEGIAS

 La estrategia es la determinación del

propósito, misión y objetivos básicos a largo
plazo de una empresa, así como la adopción
de cursos de acción y de los recursos
necesarios para cumplirla.
 Es una guía de acción para la organización y
todos sus miembros.
 TÁCTICAS
 La táctica es un esquema específico de empleo de recursos dentro de
una estructura general. Por lo tanto, la planificación táctica esta
constituía por el conjunto de acciones específicamente desarrollados
por los mandos intermedios en el corto y mediano plazo y que
básicamente deben concentrarse en los siguientes aspectos:
 El empleo de lo recursos empresariales disponibles para alcanzar los objetivos
propuestos
 La determinación de actividades concretas y limitación de atribuciones en el
ámbito operativo
 Determinación de los responsables a corto y mediano plazo
 REGLAS

 Reglas: Emiten acciones u omisiones

especificas no sujetas a discrecionalidad.
 Son normas que dictan la acción o la
abstracción y no permiten la excepción o la
elección personal.
 Ejemplo: No fumar.
 POLÍTICAS

 Políticas: Enunciados o criterios generales que

orientan o encausan el pensamiento durante la
toma de decisiones en la empresa.
 La esencia de las políticas es la existencia de
cierto grado de discrecionalidad (libertad) para
guiar las decisiones.
 Pueden ser escritas o verbales.
 Ejemplo: política salarial.
 PROCEDIMIENTOS

 Los procedimientos establecen métodos para

el manejo de actividades cotidianas.
 A diferencia de las políticas que son guías de
acción y no de pensamiento.
 Son los planes que establecen un método o forma
para llevar a cabo una actividad o serie de
actividades.
 Pueden definirse como series cronológicas, pautas
a seguir, que indican la forma exacta en que se
debe de realizar una actividad.
 PROGRAMAS

 Los programas son: un conjunto de

actividades interrelacionadas y
cronológicamente ordenadas, que describen
las actividades que se tienen que realizar,
quiénes las van a realizar y cuándo van a
terminarse.
 PROGRAMAS

 Técnicamente los programas se diría que son

el conjunto de metas, políticas,
procedimientos, reglas, asignaciones de
tareas, pasos a seguir, recursos a emplear y
otros elementos que son necesarios para
ejecutar un determinado curso de acción,
normalmente respaldado por capital y
prepuestos de operaciones.
 PRESUPUESTOS

 Un presupuesto es un listado que detalla los

recursos o dinero asignado para la realización
de una actividad o un proyecto.
 Son una expresiones en términos numéricos.
 Obligan a la empresa a prepararse por adelantado
a los recursos que se necesitarán.
 Constituyen medios de control.
 PRESUPUESTOS

 Existen varios tipos de presupuestos:

 Presupuesto de operación: Es el más importante
se utiliza para planear y controlar los ingresos y
gastos de una organización, así como las
utilidades resultantes de la operación de la
empresa.
 Presupuesto de gastos: Contempla los recursos
necesarios para la operación de cada una de las
áreas funcionales de la empresa.
 PRESUPUESTOS
 Presupuesto de ingresos: Planea y controla
todas las entradas de dinero provenientes de las
ventas.
 Presupuesto de efectivo: Conocido como flujo de
efectivo, contempla las entradas y salidas de
dinero en efectivo producto de la operación normal
de la empresa.
 Presupuesto de capital. Es utilizado para el
control de grandes proyectos o inversiones
actualizándose cada año.
 PRONOSTICOS

 Los pronósticos son conjeturas sobre una

situación futura, considerando que se presentan
ciertos datos conocidos ; es una opinión sobre lo
que puede suceder.

 Conjetura: es un juicio probable de una cosa por

indicios y observaciones.