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2
Material para la Capacitación a Gobiernos Locales: Guías y Casos
Prácticos
NORMATIV
CASO PRÁCTICO
ESPACIOS
DEPORTIVOS
GUÍAS MET
3
INDICE
CASO PRACTICO
1. ASPECTOS GENERALES 6
1.1.Nombre del Proyecto 7
1.2. Unidad Formuladora y Ejecutora 7
1.3. Participación de las entidades involucradas y de los beneficiarias 8
1.4. Marco de referencia 9
2. IDENTIFICACIÓN 10
2.1. Diagnóstico de la situación actual 11
2.2. Definición del problema y sus causas 13
2.3. Objetivo del proyecto 16
2.4 Análisis de Medios Fundamentales 18
2.5. Definición de alternativas 18
3. FORMULACIÓN 20
3.1. Horizonte del Proyecto 21
3.2. Análisis de la demanda 22
3.3. Análisis de la oferta 24
3.4. Balance Demanda-Oferta 25
3.5. Costos del Proyecto 25
3.6. Costos incrementales 28
3.7. Beneficios 29
3.8. Evaluación económica 30
3.9. Análisis de Sensibilidad 31
3.10 Análisis de Sostenibilidad 31
3.11 Impacto ambiental 32
3.12. Alternativa Seleccionada 36
3.13. Matriz del marco lógico 37
5. CONCLUSIONES 38
6. ANEXOS. 39
I. INTRODUCCION.............................................................................................41
I. ASPECTOS GENERALES..................................................................................43
II. IDENTIFICACIÓN.........................................................................................45
IV. CONCLUSIONES...........................................................................................58
4
5
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
6
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO
Ubicación
Departamento /Región: Lima
Provincia: Lima
Distrito: Villa El Salvador
Región Geográfica: Costa (x) Sierra () Selva ( )
Altitud: 175 m.s.n.m.
7
1.3 PARTICIPACIÓN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS
BENEFICIARIOS
Los beneficiarios directos del proyecto son todos los pobladores que practican
deporte, en especial fulbito, voley y basketball, en la III Etapa y IV Etapa de la
Urbanización Pachacamac, quienes utilizarán la infraestructura para las prácticas
de dichas disciplinas deportivas.
Cuadro 1
Matriz de involucrados
8
1.4 MARCO DE REFERENCIA
La obra por ejecutar está enmarcada en los lineamientos del plan integral de
desarrollo del Distrito de Villa el Salvador:
Objetivo estratégico No 1: “Villa El Salvador es una comunidad limpia con un
medio ambiente seguro, sano ordenado, verde y con los servicios que
corresponden a toda ciudad moderna” y
Objetivo estratégico No 2: “Villa El Salvador es una comunidad educativa”.
Es por esta razón que la Municipalidad de Villa El Salvador con el fin de lograr el
objetivo planteado y cumpliendo con las normas establecidas está dotando a la
población de infraestructura pública para el ejercicio de la práctica deportiva
básica para la educación física de los jóvenes, al mismo tiempo que impulsa una
cultura de respeto a los bienes públicos, de mantenimiento, de limpieza
conservación y mejora del ornato local.
9
MODULO 2
IDENTIFICACIÓN
10
2.1 DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
El Distrito de Villa El Salvador tiene 34 años de creación y desde sus inicios, sus
autoridades han planificado su ornato con áreas para la práctica deportiva, la
recreación y el sano esparcimiento. Es por ello, que muchos de los sectores de
Villa El Salvador cuentan ya con losas deportivas, sin embargo la Urbanización
Pachacamac se ha visto postergada en la construcción de infraestructura
deportiva, y por ello, entre otras razones, ha causado que sus jóvenes se
dediquen a acciones de mal vivir y de carácter delincuencial.
Actualmente, el área destinada a las Losas Deportivas (6,730.56 m2) y casi toda
la Berma Central de la Av. Separadora Industrial, se ha convertido en un
botadero de desmonte de construcción y de basura, en consecuencia, se ha
convertido en un foco de infección y peligro para la población en general, ello
ante la eminente existencia de enfermedades infecto contagiosas que puedan
surgir.
a. Condiciones internas
11
En el área se pueden encontrar campos deportivos de fútbol y fulbito, hechos
sobre arena, donde parte de la población practica esta disciplina deportiva de
manera poco saludable e inadecuada.
DESCRIPCIÓN CANTIDAD
Cantidad de manzanas 64
Cantidad de viviendas 1,536
Promedio de personas por predio 6
Población base al 2003 9,216
Tasa de crecimiento 2.40%
FUENTE: MVES/RENTAS
Elaboración Propia
12
2.2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS
A. PROBLEMA CENTRAL
Por otro lado, las personas con necesidad de llevar a cabo la práctica
deportiva hacen uso de estas áreas de manera inadecuada, estableciendo
campos deportivos sobre la arena, lo cual va en perjuicio de la salud y de
la correcta práctica de las disciplinas deportivas. Otras personas buscan
otros mecanismos de distracción u otros espacios para este fin, no teniendo
en cuenta que en su zona existen áreas que pueden ser recuperadas.
Causas:
Estas causas han sido clasificadas como causas directas e indirectas, tal
como se muestra a continuación:
Causas Indirectas:
13
Causas Directas:
Efectos:
Efectos Directos:
Efectos Indirectos:
14
GRAFICO 1
Efecto final:
Baja la calidad de vida
Efecto Directo:
Efecto Directo:
Práctica deportiva en espacios
Espacios abandonados
inadecuados
Problema Central:
DEFICIENTES CONDICIONES PARA REALIZAR
PRÁCTICAS DEPORTIVAS
Causa Directa:
Causa Directa:
Falta de organización y unión de los
Deficiente espacio para la
vecinos para incentivar la practica
práctica deporte
deportiva.
Causa Indirecta:
Causa indirecta:
Carencia de iniciativas y desinterés
Inexistencia de
de la población
infraestructura deportiva
15
2.3. OBJETIVO DEL PROYECTO
“Deficientes “Adecuadas
condiciones para condiciones para
realizar prácticas realizar prácticas
deportivas” deportivas”
A. OBJETIVOS GENERAL
Medios Fundamentales:
Los medios necesarios para alcanzar el objetivo son:
1. Existencia de infraestructura deportiva.
2. Existencia de iniciativas e interés de la población
Fines Directos:
Los fines que se persigue son:
1. Práctica deportiva en espacios adecuados.
2. Espacios recuperados y tratados
Fines Indirectos:
1. Aumento del ánimo por la práctica deportiva.
2. Disminución de los gastos económicos.
3. Seguridad, buenos actos, no delincuencia.
4. Eliminación de desmonte y basura.
Todos estos Fines conllevan a un Fin Ultimo expresado como: “Mejorar la
calidad de vida de la población”.
16
GRAFICO 2
Fin último:
Mejora la calidad de vida de la
población
Objetivo Central:
ADECUADAS CONDICIONES PARA REALIZAR
PRÁCTICAS DEPORTIVAS
Medio fundamenta 1:
Existencia de Medio fundamental 2:
infraestructura deportiva Existencia de iniciativas e interés
de la población
17
2.4 ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES
MEDIO FUNDA
Existencia de infr
deporti
piedra y veredas
costumbres de la población, se plantean las siguientes alternativas:
18
ACCIO
Abarca la intervención de una superficie de 6,730.56 m2, en ella se
ejecutaran trabajos de limpieza, nivelación y eliminación de desmonte; y
luego se construirán dos losas deportivas de 32x20m de concreto
armado, equipadas con arcos para fulbito, tableros para básquet y red
para voley, además, se delimitarán con pintura las áreas para practicar
las disciplinas deportivas. También se contempla la construcción de
graderías de piedra de tres escalones, la ejecución de veredas de
adoquín de concreto y la construcción de sardineles de concreto.
Cabe señalar que, entre estas dos alternativas descritas, se tiene que
seleccionar aquella que cumpla con ser optimizada para solucionar el
problema. Así, por ejemplo, no se puede optimizar una pampa o cancha
de arena en este caso particular, por lo que las posibles alternativas con
dicha características se descartan.
19
MODULO 3
FORMULACIÓN Y EVALUACION
20
3.1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN
Cuadro 3
Alternativa I Alternativa II
FASES ACTIVIDADES DURACION DURACION
(meses/años) (meses/años)
I PREINVERSION (meses). 1 1
II INVERSION (meses). 7 7
Expediente técnico. 1 1
Construcción de Losas 6 6
deportivas.
III POST INVERSION (años). 10 10
Operación y mantenimiento. 10 10
21
3.2 ANÁLISIS DE DEMANDA
Cuadro 4
AÑO POBLACIÓN
2004 9,437
2005 9,664
2006 9,896
2007 10,133
2008 10,376
2009 10,625
2010 10,880
2011 11,141
2012 11,409
2013 11,683
Elaboración: Equipo de Proyectos.
Cuadro 5
1
De acuerdo al INEI en las estimaciones de la población del distrito.
22
Proyección de la población demandante
DEMANDA 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Población de 9,437 9,664 9,896 10,133 10,376 10,625 10,880 11,141 11,409 11,683
referencia
Población 3,303 3,382 3,464 3,547 3,632 3,719 3,808 3,899 3,993 4,089
Demandante efectiva
FUENTE: Trab.campo/USE.
Elaboración propia
CUADRO 6
Población demandante efectiva por edad y sexo
Grupos de edades Hombres Mujeres Total %
Menores a 16 552 530 1,082 32.75%
años
Entre 16 y 25 413 338 751 22.75%
años
Entre 26 y 38 1,029 441 1,470 44.50%
años
Total 1,994 1,309 3,303 100.00%
Fuente: Encuesta a la población
Elaboración propia
3.2.4. Demanda
Cuadro 7
Demanda de partidos al año en una losa deportiva
D IA S J u g a d o re s d e fu ltb Jito
u g a d o re s d e v o leJyu g a d o re s d e b a s k e tbTaollta l G e n e ra l
Sábado 96 36 42 174
D o m in g o 112 24 42 178
L u n e s a v ie rn e s 320 120 140 580
Como se puede notar, para que cubrir los 24 partidos en promedio al año
que cada individuo prefiere, se requerirán de 2 losas deportivas:
24
3.5.1. Costos en la situación “sin Proyecto”
• Alternativa 1
CUADRO 9.1
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ANUAL A PRECIOS DE
MERCADO
ALTERNATIVA 1
25
COSTO TOTAL A PRECIO DE MERCADO 4,331.85
• Alternativa 2
CUADRO 10
COSTOS DE LA INVERSIÓN TOTAL A PRECIOS DE MERCADO
ALTERNATIVA 2
CUADRO 11
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO ANUAL A PRECIOS DE
MERCADO
ALTERNATIVA 2
26
COSTO TOTAL A PRECIO DE MERCADO 4,528.20
27
3.6. COSTOS INCREMENTALES
ALTERNATIVA 1:
CUADRO 12
FLUJO DE COSTOS A PRECIO DE MERCADO ALTERNATIVA 1
Descripción 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Costo con proyecto 232,931.6 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332
Costo sin proyecto 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Costos
incrementales 232,931.6 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332 4,332
232,931
Flujo descontado .6 3,800 3,333 2,924 2,565 2,250 1,974 1,731 1,519 1,332 1,168
FUENTE: Cuadro 8
ELABORACIÒN: Propia
CUADRO 13
FLUJO DE COSTOS A PRECIO SOCIAL ALTERNATIVA 1
Descripción 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Costo con
proyecto 213,537.2 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215
Costo sin
proyecto 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Costo incremental 213,537.2 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215 4,215
Flujo descontado 213,537.2 3,697 3,243 2,845 2,496 2,189 1,920 1,684 1,478 1,296 1,137
FUENTE: Cuadro 8
ELABORACIÒN: Propia
ALTERNATIVA 2:
CUADRO 14
FLUJO DE COSTOS A PRECIO DE MERCADO ALTERNATIVA 2
Descripción 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Costo con
proyecto 281,448.96 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528
Costo sin
proyecto 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Costo incremental 281,448.96 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528 4,528
Flujo descontado 281,448.96 3,972 3,484 3,056 2,681 2,352 2,063 1,810 1,587 1,392 1,221
FUENTE: Cuadro 10
ELABORACIÓN: Propia
28
CUADRO 15
FLUJO DE COSTOS A PRECIO SOCIAL ALTERNATIVA 2
Descripción 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Costo con
proyecto 255,601.26 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380
Costo sin
proyecto 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Costo incremental 255,601.26 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380 4,380
Flujo descontado 255,601.26 3,842 3,370 2,956 2,593 2,275 1,995 1,750 1,535 1,347 1,181
FUENTE: Cuadro 10
ELABORACIÓN: Propia
3.7 BENEFICIOS
29
3.8 EVALUACIÓN ECONOMICA
Alternativa 1:
Cuadro 16
Costo efectividad de la alternativa 1
DESCRIPCIÓN VALOR
Alternativa 2:
Cuadro 17
Costo efectividad alternativa 2
DESCRIPCIÓN VALOR
30
En esta alternativa se observa que se estaría invirtiendo S/. 75.59 nuevos
soles por cada uno de los beneficiarios.
Cuadro 18
Análisis de Sensibilidad
31
a). De la inversión del proyecto.
Medidas de Mitigación
32
MEDIDAS DE PREVENCION Y MITIGACION DE LOS IMPACTOS AMBIENTALES POTENCIALES
IMPACTOS
ACTIVIDAD CAUSANTE MEDIDAS DE PREVENCION Y/O MITIGACION LUGAR DE APLICACION
AMBIENTALES
Alteración de la Calidad Transporte de herramientas, - Humedecer la superficie del suelo de estas áreas, para disminuir la emisión de partículas. En todos los frentes de trabajo,
del aire por la emisión movimiento de maquinaria, transporte - Cubrir el material transportado en volquetes con un manto de lona. durante la fase de obras preliminares
de material particulado de material excedente, limpieza. - Mantenimiento preventivo de equipos y maquinarias. y movimiento de tierras.
y gases - La pintura a utilizarse se hará haciendo uso de brochas y no sopletes y e usará pintura sin
plomo.
AIRE
Aumento de los niveles Transporte de herramientas, - Utilizar maquinaria en buen estado mecánico, los motores deberán contar con silenciadores. En todos los frentes de trabajo,
de ruido movimiento de maquinaria, transporte - Mantenimiento preventivo de equipos y maquinarias. durante la fase de obras preliminares
de material excedente, limpieza. - Las actividades se realizarán en horario diurno y vespertino, para evitar la generación de y movimiento de tierras.
ruidos molestos durante noche.
Perturbación y Construcciones provisionales para - Evitar ruidos molestos sobretodo en las noches para no disturbar a la escasa avifauna que En todas las áreas a ser disturbadas,
COMPONENTE AMBIENTAL
desplazamiento de las maquinarias. Corte a nivel de la pernocta en el lugar. contempladas en el proyecto, durante
BIOLOGICO escasas especies (Avi- subrasante en terreno rocoso y todas las fases.
fauna) semirocoso, conformación de la
subrasante.
Alteración del paisaje Obras preliminares, movimiento de - Cercar el lugar de trabajo, en la medida de lo posible, mientras duren los trabajos de En todas las áreas a ser disturbadas,
tierras, implementación de los Arcos, construcción. contempladas en el proyecto, durante
parantes, mallas y cerco y Pintado de - El material excedente deberá ser dispuesto temporalmente en las áreas asignadas para este todas las fases.
PAISAJE trafico lineal y central fin, para luego ser dispuesto en el lugar autorizado por la Municipalidad de Lima
Metropolitana.
- Evitar realizar cortes excesivos durante la ejecución de estas actividades y limitarse a lo
especificado en los diseños.
Riesgos a la salud de las Construcciones provisionales, - Uso de mascarillas y guantes por el personal que labora directamente en esta obra. En todas las áreas a ser disturbadas,
personas instalación de la loza, movimiento de - Restricción del paso de los transeúntes. contempladas en el proyecto, durante
tierras, pintado de tráfico lineal - Control de generación de partículas (Ver lo referente a aire) todas las fases.
- Control de los niveles de ruidos (Ver lo referente a aire).
SOCIO-
ECONOMICO
Riesgos en la seguridad Obras preliminares, movimiento de - Uso de equipos de seguridad por el personal que trabaja directamente en la obra En todas las áreas a ser disturbadas,
de las personas tierras, pintado de tráfico lineal - Señalización de las zonas peligrosas. contempladas en el proyecto, durante
- Restricción del paso a los transeúntes. todas las fases.
- Instrucciones al personal para evitar accidentes.
33
Recomendaciones
Paisaje
- El material excedente deberá ser dispuesto lugares de
almacenamiento temporal, para finalmente ser llevadas al
botadero de escombros autorizado por la Municipalidad de Lima
Metropolitana.
- Cercar el lugar de trabajo, en la medida de lo posible, mientras
duren los trabajos de construcción.
- Evitar realizar cortes excesivos durante la ejecución de estas
actividades y limitarse a lo especificado en los diseños.
Socio-económico
- Uso de mascarillas y guantes por el personal que labora
directamente en esta obra.
- Restricción del paso de los transeúntes.
- Señalar las rutas alternas necesarias para facilitar el paso de los
transeúntes mientras duren las obras trabajos civiles.
- Control de generación de partículas.
- Control de los niveles de ruidos.
- Uso de equipos de seguridad por el personal que trabaja
directamente en la obra.
- Señalización de las zonas peligrosas.
- Restricción del paso a los transeúntes.
- Instrucciones al personal para evitar accidentes.
34
Plan de contingencia frente a desastres naturales (Huaycos)
ANTES
• Determinar zonas seguras para la evacuación.
• En época de lluvias en la sierra (diciembre a marzo), se deberá
organizar un sistema de vigilancia sobre las quebradas que se
encuentren cerca a la comunidad.
• Determinar, entre vecinos, el tipo de alarma por utilizar (silbatos,
campanas, etc.) que permita alertar a tiempo a la comunidad para
la evacuación.
• En el local comunal o comedor popular se deberá almacenar agua
y alimentos envasados, principalmente no perecibles.
• Elaborar un directorio de emergencia (Defensa Civil, Cruz Roja,
Bomberos, Hospitales, Comisaría, etc.).
• En cada hogar se deberá tener a la mano un equipo de
emergencia que contenga: linterna, frazadas, radio a pilas, velas,
fósforos, palas, picos y un botiquín de primeros auxilios.
DURANTE
• Utilizar el sistema de alarma establecido, conservar en todo
momento la calma.
• Dirigirse rápidamente hacia los lugares seguros, previamente
establecidos, llevando consigo el equipo de emergencia.
• Infundir serenidad y ayuda a los demás.
DESPUES
• No caminar por la zona donde ocurrió el huayco.
• Colaborar en las operaciones de rescate realizadas por personal
especializado.
• Atender a los heridos y trasladarlos a los puestos asistenciales.
• Guiar a los damnificados a los albergues temporales de Defensa
Civil.
• Organizar las faenas para el restablecimiento de los servicios
esenciales como el abastecimiento de agua y la reparación de las
calles.
35
3.12 ALTERNATIVA SELECCIONADA
Luego de analizar ambas alternativas se puede concluir que la alternativa uno (1)
es la más recomendable por los siguientes aspectos:
36
3.13 MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA
SELECCIONADA
ACCIONES
Construcción de dos losas • Costo de Obra Total: S/. • Avances y Liquidación de Obra
deportivas de concreto, 81,300 • No habrá incremento
graderías de piedra y veredas • Costo de graderías: S/. 21,292 • Facturas y boletas de los gastos substancial de los costos de
adoquinadas • Costo de veredas: S/.55,321 realizados en las actividades de los materiales de
• Costo de sardineles de concreto: ejecución de la obra construcción.
S/. 37,890
• Expediente Técnico: S/.5,000
• Costo Directo: S/.200,803
• Gastos Generales: S/. 6,024
• Gastos imprevistos:
S/.10,040
• Supervisión: S/. 16,064
37
MODULO 4
CONCLUSIONES Y ANEXOS
38
4.1. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Asimismo, luego de haber analizado los diferentes puntos, de cada una de las
alternativas, relacionados con la evaluación económica del proyecto se puede
concluir que la alternativa 1 es la más adecuada por tener un menor
coeficiente efectividad, al mismo tiempo que se mejora el ornato público. Por
tanto es necesario que se proceda dar viabilidad para la inversión y
posteriormente a la ejecución.
4.2 Anexos
39
40
INTRODUCCION
41
PLANTILLA PARA EL CASO PRÁCTICO:
PERFIL DE LOSAS DEPORTIVAS
2
Anexo SNIP – 05 Ministerio de Economía y Finanzas.
42
MODULO 1
ASPECTOS GENERALES
43
1- ASPECTOS GENERALES
Se debe mencionar quiénes son las personas y/o instituciones que son
afectadas por el problema, se muevan en torno a él o puedan participar en su
solución. Por ejemplo: Centros escolares, asociaciones de padres de familia,
organizaciones comunales, ONG’s, entre otras. Asimismo, se deben
mencionar los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se deberán
alcanzar), entre los que se pueden mencionar los compromisos de ejecución,
la cesión de derechos sobre terrenos e inmuebles, etc. Dichos acuerdos y
compromisos deben aparecer adjuntos en el estudio final.
44
MODULO 2
IDENTIFICACIÓN
45
2- IDENTIFICACION
46
cuadro 1).
Para elaborar esta matriz se deberá considerar lo
siguiente:
• En la columna de grupos de involucrados
hay que consignar a los siguientes actores
(personas o instituciones): (i) los que
serán afectados por los resultados del
proyecto (negativa o positivamente, (ii)
los que pueden afectar los resultados del
proyecto, por ejemplo, instituciones
formuladoras y ejecutoras, autoridades
centrales, regionales, locales, etc.
• Los problemas percibidos son las
situaciones negativas observadas por el
grupo de involucrados respectivo; se
deberán incluir sólo aquellos que se
encuentran relacionados con el proyecto.
• Los intereses de cada grupo de
involucrados se encuentran vinculados con
sus problemas percibidos, y expresan
aquellos resultados que consideran
importante obtener del proyecto. Note que
pueden existir conflictos entre los
intereses de los distintos grupos, situación
que deberá tenerse en cuenta a la hora de
plantear las alternativas de solución del
problema, a fin de disminuir al máximo
posible las tensiones que se pudieran
observar entre dichos grupos.
Cuadro 1
Matriz de Involucrados
Intereses
Grupo de principales del
Problemas percibidos
involucrados grupo
47
solución aparentemente única. Lo adecuado es
que se deje abierta la posibilidad de encontrar
múltiples soluciones para resolverlo.
Principales causas: Responden a la pregunta: ¿Por qué ocurre este
problema? Se puede realizar una “lluvia de ideas”,
esto consiste en hacer una lista de ellas sin que
sea necesario algún orden entre las ideas que
surjan.
Luego, se puede decidir eliminar una causa de la
lista por diversos motivos:
• Se encuentra repetida o incluida dentro de otra.
• Se concluye que, en realidad, es un efecto del
problema antes que una causa del mismo.
• No se puede modificar a través del proyecto
planteado. Este es el caso de las causas cuya
solución está fuera de las posibilidades de
acción de la institución ejecutora (porque es
demasiado costosa o porque se encuentra fuera
de sus lineamientos). No obstante, y aunque
estas causas sean eliminadas y, por tanto, no
incluidas en el árbol de causas, es importante
considerarlas como un parámetro a tener en
cuenta cuando se propongan las alternativas.
• No afecta a los usuarios o población que se
pretende beneficiar con la solución del problema
sino a otros grupos sociales sobre los cuales el
proyecto no busca tener mayor impacto.
• No afecta verdaderamente al problema
planteado o lo hace de manera muy indirecta
(en este caso, es particularmente importante
sustentar la afirmación a través de
información).
Finalmente, se separan aquellas causas indirectas
de último nivel que son las que se atacarán
directamente con el proyecto.
Principales efectos: Responden a la pregunta: ¿Qué sucederá en el
corto y mediano plazo si no se soluciona el
problema? La respuesta a esta pregunta debe
verse reflejada en una “lluvia de ideas” similar a
aquella realizada para definir las causas del
problema.
Luego, eliminar los efectos que tengan las
siguientes características:
• Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de
tal modo que sería repetitivo incluir ambos.
• Se concluye que, en realidad, es una causa del
problema antes que un efecto del mismo.
• No es una efecto verdadero del problema
planteado o lo es de manera muy indirecta (en
este caso, es particularmente importante
sustentar la afirmación).
No puede ser diferenciado del problema principal,
pues no es realmente un efecto del mismo, sino
48
parte de él.
Presentar el árbol de causas – efectos
49
complementariedad ni de exclusión mutua.
NOTA:
♦ Si son mutuamente excluyentes, se plantean en
diferentes alternativas.
♦ Si son complementarias pueden incluirse en una o
más alternativas.
50
MODULO 3
FORMULACIÓN Y EVALUACION
51
3-FORMULACION Y EVALUACION
52
3.3 Análisis de la Oferta
Además, se debe desagregar los costos por inversión y los costos por
operación y mantenimiento del servicio. Y presentar el flujo de costos tanto
de inversión como de operación y mantenimiento.
3.6 Beneficios:
53
3.7 Evaluación Económica:
Los costos deben transformarse a precios sociales. El precio social es aquel
que refleja el verdadero costo que significa para la sociedad el uso del
servicio.
ICE = ________VACS______
Indicador de Efectividad
3
Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de corrección establecidos por el MEF, ver
Ministerio de Economía y Finanzas. Dirección General de Programación Multianual del Sector Público.
Normas del Sistema Nacional del Inversión Pública, Lima: diciembre 2002. Anexo SNIP – 09. Parámetros de
Evaluación.
54
3.8 Análisis de sensibilidad:
3.9 Sostenibilidad:
55
EFECTO TEMPORALIDAD ESPACIALES MAGNITUD
TRANSITORIOS
PERMANENTES
REGIONAL
NACIONAL
NEGATIVO
MODERAD
POSITIVO
FUERTES
NEUTRO
VARIABLES
LOCAL
LEVES
CORTA
LARGA
MEDIA
DE INCIDENCIA
Algunas preguntas que pueden ayudar en esta labor son las siguientes:
• ¿Existen diferencias significativas entre la rentabilidad social de los
proyectos alternativos?
• De acuerdo con el análisis de sensibilidad, cualquiera sea la variación de
las variables consideradas más inciertas o riesgosas, ¿siempre se elige
el mismo proyecto que resultó de la evaluación social? ¿bajo qué
circunstancias se elige otro proyecto? ¿se espera que dichas
circunstancias ocurran?
Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, último nivel del árbol
de medios y fines. Esto se obtiene del módulo de identificación.
Fila 2: Cambio que generará el proyecto o el objetivo central a su termino.
Esto se obtiene del módulo de identificación.
Fila 3: Líneas de acción del Proyecto o medios fundamentales. Se obtiene
del módulo de identificación.
Fila 4: Actividades para alcanzar los medios fundamentales.
Columna 1: relaciona los objetivo con cada fila: el fin, el propósito,
productos y actividades respectivamente.
56
Columna 2: indicadores de verificación del cumplimiento de los objetivos
propuesto en la primera columna. Mencionar las metas y el año en que se
alcanzaran.
Columna 3: fuentes de información necesarias para la construcción de los
indicadores propuestos en la segunda columna.
Columna 4: supuesto fuera de control del proyecto, de los cuales
depende el éxito de lo propuesto en la primera columna.
SUPUESTOS
RESUMEN DE OBJETIVOS
INDICADORES
MEDIOS DE VERIFICACION
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACCIONES
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MODULO 4
CONCLUSIONES
58
4.1 Conclusiones y Recomendaciones
Se debe incluir:
• La definición del problema central.
• Una priorización de las alternativas evaluadas, considerando:
• El monto total de inversión requerido para cada una.
• El ICE estimado para cada una en el módulo de evaluación.
• Un breve resumen de los resultados obtenidos del análisis de
sensibilidad.
• Una breve descripción de las principales actividades y los resultados
esperados de la alternativa seleccionada, incluyendo aquellos vinculados con
el análisis de sostenibilidad y el de impacto ambiental.
4.2 Anexos
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