Crisis Del Sistema Dogmatico Del Delito - Jesus Maria Silva Sanchez3

- - -
CUADERNOS DE CONFERENCIAS Y ARTCULOS N.o 40

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Externado
de Colombia
Centro de Investigacin en Filosofa y Derecho
"... much of the German learning is devoted to notions, concepts, and dogmas. These
are not only complex; worse, one often gets the impression Hint they are used by
courts as smokescreens to conceal wlmt really is happening in the judicial mind"'.
"En la medida en que la dogmtica del Derecho penal traza fronteras y cons-
truye conceptos, posibilita una aplicacin segura y previsible del Derecho
penal y lo sustrae a la irracionalidad, la arbitrariedad y la improvisacin"
2
.
' i . . C
1
"Buena parte de la doctrina alemana est dedicada a nociones, conceptos y dogmas. No
es slo que stos sean complejos; lo peor es que con frecuencia uno tiene la impresin de
que los tribunales los utilizan como cortinas de humo para ocultar lo que realmente suce-
de en la mente del juez": COERSTER / MARKESINIS. "Liability of Financial Experts in German
and American Law: An Exercise in Comparative Methodology", 51 Am. ]. Comp. L. 20 0 3 ,
pp. 275 y ss., 3 0 6 .
2
GIMBERNAT ORDEIC. "Hat die Strafrechtsdogmatik eine Zukunft?", ZSlW, 82 ( 1 9 70 ) , pp.
3 79 y ss., 4 0 5 (= "Tiene un futuro la dogmtica jurdico-penal?", en Estudios de Derecho
penal, 3." ed., Madrid, 1 9 70 , pp. 1 4 0 y ss).
POLTICA CRIMINAL EN LA DOGMTI CA:
ALGUNAS CUESTIONES SOBRE SU CONTENIDO Y LMITES
I . PRELI MI NARES
Uno de l os t emas que han mar cado las l t i mas dcadas de l a di s-
cusi n sobre la teora del del i to ha si do el del recurso a la Pol ti ca
cri mi nal c omo el ement o f undament ador del cont eni do de sus
categor as y la i nci denci a o no de l mi tes ext ernos (en particular,
ont ol gi cos) a tal recurso. El modo en que se arti cul an lo uno y lo
otro pone de rel i eve l a t rascendenci a real de las moder nas ten-
denci as haci a la " nor mat i vi zaci n" de tales categor as. A la vez,
en l se mani fi est an los pri nci pal es retos que han de afrontar di -
chas propuest as. Sobre t odo cuando se trata de rebatir las frecuen-
tes cr t i cas que l es i mput an c ons ec uenc i as de ar bi t r ar i edad,
deci si oni smo e i nseguri dad j ur di ca.
I I . LA " POL TI CA CRI MI NAL" COMO
1
REFERENCIA DEL SISTEMA DOGMTI CO
En l a propuest a met odol gi ca de ori ent aci n de l a dogmt i ca del
del i to a la Poltica cri mi nal late una vi si n de aqul l a ci ert ament e
superadora del model o posi ti vi sta, y ori entada a poner de rel i eve
l os aspect os creadores de l a mi s ma
3
. Pero t ambi n, en pri nci pi o,
3
ROXIN. Strafreclit AT, i, 4." ed., Mnchen, 2006, 7, v, n. m. 69. Alusiones al carcter crea-
dor de la obtencin del Derecho se hallan ya en R. FISCHER. Die Weiterbildung des Rechts
durch die Rechtsprechung, 1971, p. 5: "schpferische Rechtsfindung". Tal denominacin
-referida a la dogmtica- ha hecho fortuna en Espaa a partir de su uso por MIR I'UIG.
7
8 JESS-MARA SILVA SNCHEZ
cl arament e relativista, en el sent i do de l i mi t adament e vi ncul ada
por perspect i vas ont ol ogi ci st as. Su ent ronque con el pensami en-
t o neokant i ano no sl o es cl aro
4
, si no que ha si do puest o expresa-
ment e de rel i eve por otros aut ores
5
. Si n embargo, es l o ci erto que,
en la act ual i dad, pocos parecen di spuest os a rechazar la conve-
ni enci a de i ntegrar consi deraci ones pol ti co-cri mi nal es en l a cons-
trucci n del si st ema del del i to y en la atri buci n de cont eni do a
sus di versas cat egor as. Qui z no sea aj eno a ello el hecho de que
probabl ement e en l a prcti ca ese modo de proceder (en su senti -
do ms ampl i o: ori ent aci n de l a el aboraci n doctri nal de l a t eo-
ra del del i to a la obt enci n de ci ertas f i nal i dades " pr ct i cas" en
relacin con la persecuci n de la cri mi nal i dad) si empre se ha dado,
i ncl uso cuando se decl araba que el si st ema se const ru a en vi rt ud
de razonami ent os pur ament e deduct i vos a parti r de axi omas in-
cont est abl es ( pert eneci ent es a una det ermi nada ont ol og a) - e s t o
es, de modo " c i e go" - ' . Y si ese modus operandi se ha dado si em-
pre, es porque resulta muy difcil negar que t odo el Derecho pe-
nal nace pr eci s ament e de exi genci as de pol t i ca cr i mi nal : en
concret o, l a de hacer posi bl e l a convi venci a pac fi ca en soci edad
7
.
4 ROXIN, AT,4.'' ed., 7, ni, n. m. 24: el desarrollo, respecto al modelo neokantiano, vendra
representado por la sustitucin de la vaga referencia de aqul a valores culturales por un
criterio especficamente jurdico-penal de sistematizacin: "die kriminalpolitischen
Grundlagen der modernen Strafzwecklehre".
5
SCHNEMANN. "Introduccin al razonamiento sistemtico en Derecho penal", en
SCHNEMANN ( comp.) . El sistema moderno del Derecho penal: cuestiones fundamentales, SILVA
SNCHEZ (introd., trad. y notas), Madrid, 1991, pp. 31 y ss., p. 64. Tambin MOCCIA, en
ROXIN. Politica criminale e sistema del Diritto penale, S. MOCCIA (trad.), Napoli, 1986, Presen-
tacin, pp. 8,11 y 16, quien incluso se remonta a autores del siglo xix.
6
As, por ejemplo, DREHER. "Recensin a la obra de C. Roxin, 'Kriminalpolitik und
Strafrechtssystem', Berlin, 1970", CA, 1971, pp. 217 y s., 218, donde afirma que la Politica
criminal ha estado siempre presente en las consideraciones dogmticas; as, por ejemplo,
en el mtodo de interpretacin teleologica orientada al bien jurdico.
7
MOCCIA. // Diritto penale tra essere e valore, Napoli, 1992, p. 21 : "il diritto penale nasce proprio
da esigenze di politica criminale: consentire una pacifica coesistenza tra i consociati. Pertanto, alla
politica criminale, ed in particolare alla teoria della pena, non poteva essere negato un ruolo centrale
nella costruzione del sistema e nell'interpretazione delle norme".
Crisis del sistema dogmtico del delito? 9
Ahora bi en, l o anteri or pone de rel i eve que cual qui er profun-
di zaci n en tal propuest a debe conduci r a di l uci dar qu qui ere
deci r "Pol t i ca cri mi nal " , c mo se accede a sus pri nci pi os y cmo
se ori enta el si st ema a los mi smos. En efecto, el campo semnt i co
de di cha expresi n admi t e concreci ones en di verso senti do, tan
di ferent es entre s que casi carece de sent i do su agrupami ent o
baj o una denomi naci n ni ca. Comnment e, l a ori entaci n pol -
ti co-cri mi nal se ha asoci ado al consecuenci al i smo, i dent i f i cndo-
se con una or i ent aci n del s i s t ema del Der ec ho penal a l as
consecuenci as emp ri cas de su apl i caci n (I-'olgenorientierung). De
hecho, en l a obra de ROXI N se dan apunt es en este sent i do al i ndi -
carse que la const rucci n del del i to debe ori ent arse a los fi nes
(soci al es) de l a pena (de prevenci n general y de prevenci n es-
peci al )
8
.
A este consecuenci al i smo, que adopt ar a como punt o de parti -
da una raci onal i dad excl usi vament e i nst rument al es al que, en
Al emani a, se al ude con el sust ant i vo "Zweckrationalitat" y el adj e-
tivo "zweckraonal", habi ndose t raduci do entre nosot ros con ex-
presi ones como " raci onal ment e fi nal ", "t el eol gi co- raci onal ", u
otras prxi mas. Dej ando apart e otros probl emas de t raducci n
9
,
ya en este punt o, sin embargo, convendr a i ndi car que, en al e-
mn, el t rmi no zioeckraiional ti ene un sent i do aadi do ( como se
expresa en l a obra de MA X WEBER) , que podr a t raduci rse ( y ha
si do t raduci do) como "raci onal i dad i nst rument al del i berada". En
particular, porque con l a adopci n de tal gnero de raci onal i dad
se excl ui r a otra f orma de tel eol og a: l a que ent ender a - vol vi en-
8
Cfr. ROXIN, AT, 1,4.
n
ed., 7, ni, n. m. 24; v, n. m. 81.
9
La traduccin ms extendida en Espaa es reiterativa. En efecto, el trmino alemn
"Zweck" debe traducirse como fin (lelos, en griego), aunque es cierto que como un tipo
muy singular de fin (fin instrumental). Por otro lado, el contenido de "-rational" lo integra
perfectamente la expresin "-lgico", en su etimologa griega (de "higos"). As pues,
"zu'cckrational" no significa ms que teleolgico, aunque es cierto que la expresin tiene,
en alemn, un claro sesgo relativo a un cierto tipo de teleologa, concretamente la instru-
mental, como se indica en el texto.
1 2 JESS-MARA SILVA SNCHEZ
bi en parece cl aro que di f ci l ment e cabr a hal l ar en tales " val or es "
un enf rent ami ent o con l a perspect i va est ri ct ament e consecuen-
cialista; ms bi en resul ta que sta l os va i nt egrando en l a medi da
en que el l o responde a la const i t uci n o aut ocomprensi n de la
soci edad. Todo i ndi ca que una aproxi maci n funci onal i sta a los
val or es de r ef er enci a nos mant i e ne , pues , en el mbi t o del
consecuenci al i smo. Pues l a "Wertrationalitat" aparece como fun-
ci n de la "Zweckrationalitat" consi st ent e en el mant eni mi ent o del
si st ema social del que se trate. Pese a todo, ser a errado, si n em-
bargo, asoci ar la f unci onal i zaci n per se a una i nst rument al i zaci n
o anul aci n del i ndi vi duo, o, mucho ms, a un model o reacci ona-
r i o
1 6
e i ncl uso totalitario.
La pregunta es si acaso desde perspecti vas del pensami ent o de
la Ilustracin (o de sus reconstrucci ones modernas, di scursi vas o
consensual i stas) es posible llegar a concl usi ones muy di spares de
las propi as del funci onal i smo en cuant o a la atribucin de conte-
ni do a los valores. En efecto, rechazada - i ncl us o desde el prin-
ci pi al i smo mode r no- una ontol og a de los val ores
1 7
, l a di vergenci a
entre la perspecti va funcionalista y la principialista radi ca en que
la pri mera trata de sostener una lgica (obj etiva) funcionalista de
los valores, en la que stos ti enen su f undament o y proyecci n en
una contri buci n al mant eni mi ent o del si stema. En cambi o, la se-
gunda los f undament a a partir de la comuni caci n de los indivi-
duos que integran el sistema: el producto es una lgica intersubj etiva
del Derecho penal. El problema surge cuando se trata de definir el papel del Derecho
penal en sociedades estructuradas de modo disfuncional.
1 6
Como indica JAKOBS, ZStW 1 0 7 ( 1 9 9 5 ) , p. 8 5 3 : "die funktionale Sicht ist auf kein bestimmtes
Modell festgelegt. Es gibt funktional organisierte liberale Gesellschaften, und di/sfuuktional
organisierte kollektivistische Gesellschaften zerbrechen". "Wer nur wei, da eine Gesellschaft
funktional organisiert ist, wei nichts Uber ihre konkrete Gestalt, also nichts ber die Inhalte der
anschlufhigen Kommunikationen".
17
Como afirma K. VON BEYME. Teora poltica del siglo xx. De la modernidad a la postmodernidad,
ALBORES (trad.), Madrid, 1 9 9 4 , p. 20 : "El acoso a la metafsica une a todos los enfoques
modernos y postmodernos en las ciencias sociales. Une incluso a HABERMAS y a LUHMANN".
de los val ores
1 8
. Consti tuyen, sin duda, dos model os de racionali-
dad di rectamente cont rapuest os
1 9
. Ahora bien, sentada l a di spari -
dad met odol gi ca
2 0
, se trata de det ermi nar si las deri vaci ones de
uno y otro enf oque tambi n son di versas. Desde l uego, podr an no
serlo: de hecho, en una soci edad democrti ca la "consti tuci n de la
soci edad", punt o de partida de posturas como l a de J AKOBS, debe-
ra responder al " consenso de los i ndi vi duos" que la i nt egran
2 1
. Si n
embargo, es lo cierto que se est l l egando a concl usi ones distintas
(y opuestas). As, por poner un ni co ej empl o, a propsi to del con-
cepto personal de bi en j ur dico, sosteni do por unos
2 2
y criticado
por los ot ros
2 3
, cuesti n de i mport ant si ma trascendencia prctica
en el Derecho penal moderno.
Procede, pues, det ermi nar el l ugar de l a propuest a de ROXI N
en el mar co de esta di scusi n. De ent rada, resulta senci l l o, desde
l uego, alej ar a este autor, como ant es ant i ci pbamos, de la pura
"raci onal i dad i nst rument al ". En efecto, cuando ROXI N trata l o que
de no mi na " b a s e s de un pr oye c t o s i s t e m t i c o t e l e ol gi c o-
18
Ibid., p. 33: "Los anlisis normativos del proyecto de la modernidad se concentraron en
el ' contenido racional de la modernidad' , los fundamentos universalistas de derecho y
moral, Estado de derecho y democracia, as como en la pauta individualista de la constitu-
cin de la identidad del hombre".
1 9
Lo expresa con claridad LDERSSEN, ZSfW 107 (1995), p. 883.
20
Muy claramente por la diferencia LDERSSEN, ZStW 107 (1995), p. 891.
21
Cfr. JAKOBS, ZStW 107 (1995), pp. 849 y 850. AI responder a la crtica de que, en el marco
del funcionalismo, se trata slo de estabilizar la sociedad y ni se plantea la cuestin del
sujeto libre, seala que no es as, sino que el sujeto tiene el protagonismo que establece la
autocomprensin de la sociedad. A la crtica subsiguiente sobre lo insatisfactorio de un
sujeto libre que aparece en escena por "gracia" de la sociedad, que es fundamentado
derivativamente (en lugar de constituir principio y fin, contenido esencial, para el Dere-
cho penal), contesta que "Subjektivitt entsteht gesellschaftlich vermittelt", esto es, que "Ohne
funktionierende Gesellschaft fehlt es an den empirischen Bedingungen von Subjektivitt".
22
AI que se refiere LDERSSEN, ZStW 107 (1995), p. 899, citando a HASSEMER, y sealando
que "sieht Gter der Gesellschaft und des Staates zu Gtern des Individuums in einer
Ableitungsbeziehung: erkennt Interessen der Allgemeinheit als berechtigte nur an, insoweit sie
personalen Interessen dienen".
23
Radicalmente, SCHNEMANN, CA, 1995, pp. 205 y ss. Otro punto de radical confrontacin
es el constituido por los delitos de peligro abstracto (pp. 210 y ss.).
1 4
JESS-MARA SILVA SNCHEZ
pol i t i cocri mi nal ", acomet e su exposi ci n al udi endo a l a concep-
ci n de un si st ema ori ent ado a val or es
2 4
. Su model o no se defi ne,
pues, en t rmi nos excl usi vament e consecuenci al i st as de preven-
ci n efi caz del del i to (criterios de una Pol ti ca cri mi nal emp ri ca) ,
si no que en su concept o nos hal l amos ant e una Pol ti ca cri mi nal
val orat i va, que i nt egra las garant as f ormal es y mat eri al es del
Der echo penal
2 5
. Una posi bl e di fi cul tad aparece, si n embar go,
cuando se trata de det ermi nar si el mt odo de atri buci n de con-
t eni do a l os val ores de garant a por part e de ROXI N se aproxi ma al
pr opi o del f unci onal i smo o, por contra, se vi ncul a a un ci erto
" pri nci pi al i smo" .
De entrada, no ofrece duda que "el punt o de partida debe estar
f ormado por las deci si ones pol tico-criminales bsi cas, que si rven
de base al Derecho penal vi gente y que estn expl i ci tadas punt ual
y parci al mente en el conj unto de las normas j ur di co- posi t i vas"
2 6
.
Ms all, que debe tratarse de t omar como criterio deci sori o los
pri nci pi os que pueden deri varse del ordenami ent o j ur di co y en
absol uto las personal es representaci ones val orati vas del intrpre-
t e
2 7
; aunque se reconozca que hay aspectos en los que se di spone
de una ampl i a l i bert ad
2 8
. Sin embargo, ello raya en l o autoevi dente
- y, por ello, tambi n se compart e sin duda por las otras dos lneas
24
ROXIN, AT, i, 4.
-
' ed., 7, v, n. m. 51: "Debe partirse de la tesis de que un sistema moderno
del Derecho penal debe estar estructurado teleolgicamente, esto es, asentarse sobre de-
terminaciones valorativas de fines. Pues si la solucin sistemticamente correcta aparece
como resultado de una valoracin preestablecida, se garantiza de antemano la sintona
entre consecuencia sistemtica y pretendida correccin material, cuya ausencia ha trado
consigo tantas dificultades".
25
Cfr. ROXIN, AT, i, 2.'' ed., 7, v, n. m. 68: "el principio nulhim crimen sine lege no tiene
menos naturaleza de postulado poltico-criminal que el mandato de combatir eficazmen-
te el delito". "... la limitacin jurdica de la violencia punitiva es tambin en s misma una
importante meta de la Poltica criminal del Estado de Derecho".
26
SCHNEMANN. "La poltica criminal y el sistema de Derecho penal", MARTNEZ ESCAMILLA
(trad.), ADPCP, 1991, pp. 693 y ss., 704.
27
ROXIN, AT, 4.
a
ed., 7, v, n. m. 71.
28
fbd., n. m. 72.
de pensami ent o en cuest i n- . Las di screpanci as se producen cuan-
do, a partir de ah, deben abordarse probl emas con base legal ms
o menos defi ni da y significativa trascendenci a dogmt i ca, tanto en
lo relativo a la teora del delito como en lo que se refiere a la Parte
especial: i mput aci n obj etiva, i mput aci n subj etiva, cul pabi l i dad,
peligro para el bi en j urdico, etc. Al respecto, es cierto que, tan pronto
como surge la discusin en torno al model o metodol gi co de J AKOBS,
l a pretensin de ROXI N ( y t ambi n de Sa I NEMANN) ha sido marcar
distancias con respecto al mi smo. Ello, sin embargo, sin excluir una
comuni dad de punt os de parti da en cuanto a la funci onal i zaci n
en clave preventi va de la mayor parte de las cuesti ones. La diver-
genci a, pues, ms que en el hecho en s de la funcionalizacin, apa-
rece cuando se trata de pl ant ear l os l mi tes de l a mi s ma
2 9
. Tal
propuesta l i mi tadora (frente al " moni s mo normat i vi st a" de J AKOBS
se ofrece un model o que se denomi na dualista) no ha veni do dada
t ant o por una adhes i n a l os el ement os del "alteuropciisches
Prinzipiendenkeu" en l a de t e r mi nac i n de l os c ont r a punt os
valorativos de la funci onal i zaci n, cuant o por el reconoci mi ento
de lmites externos de base ontolgica a la elaboracin funcionalista.
La base de la di screpanci a se hallara, pues, sobre t odo en el alcan-
ce de la normati vi zaci n (esto es, de la el aboraci n estri ctamente
j urdica de los conceptos). Para J AKOBS, el j urista carece de lmites
en la el aboraci n de las reglas de i mputaci n que determi nan la
reconstrucci n normati vi sta de los conceptos. En t odo caso, los l-
mi tes operan de modo i nmanent e y se hal l an en la "const i t uci n" o
l a " aut ocomprensi n" del respecti vo model o social. Para ROXI N - y
tambi n para SCHNEMANN- tal construcci n normati vi sta encuen-
tra, por contra, lmites externos en la materi a previ ament e dada
3 0
.
Expresando l o anterior de otro modo, puede seal arse que l a pos-
tura asumi da por ROXI N en l a normat i vi zaci n (reconstruccin de
2 9
Cfr. SCHNEMANN, CA, 1 9 9 5 , p. 221 .
3 0
SCHNEMANN, APPCP, 1 9 9 1 , p. 707. ROXIN, AT, 4.'' ed., 7, in, n. m. 27.
las categor as en clave pol tico-criminal) hal l a un lmite adi ci onal
en la renunci a a la dobl e funci onal i zaci n practi cada por J AKOBS.
En J AKOBS, ci ertamente, las categor as del si stema aparecen, en pri-
mer lugar, funci onal i zadas desde l a perspecti va de los fines del
Derecho penal ; y stos, a su vez, aparecen monopol i zados por una
prevenci n de integracin, ent endi da en cl ave estri ctamente f un-
cional-sistmica. Una observacin del planteamiento de ROXI N arroja
coi nci denci as claras en l a pri mera fase; sin embargo, cabe rechazar
que llegue a los mi smos ext remos en la segunda, dada la admi si n
de lmites externos a tal prevenci n
3 1
. Ello permitira concl ui r que
los val ores pol tico-criminales no se conci ben estri ctamente en cla-
ve excl usi vament e funci onal , aunque desde l uego t ampoco pue-
dan reconduci rse, en absol uto, al moni smo i ndi vi dual i sta de los
autores de Frankf urt
3 2
.
En defi ni ti va, pues, el model o pol ti co-cri mi nal de ROXI N
3 3
no
es mi ni mal i st a ni en cuant o a l os cri teri os de l esi vi dad ni en cuan-
to a los cri teri os de i mput aci n: adems de por l o ya seal ado, en
esa medi da no podr a apreci arse su adhesi n a ese supuest o " cl -
si co pensami ent o de pri nci pi os eur opeo" . Pero t ampoco puede
si tursel e en un f unci onal i smo en l a l nea de J AKOBS, en el que l o
deci si vo sea l a const i t uci n social, de modo que se ent i enda que
sta presi de en excl usi va los cri teri os de i mput aci n. Qui z t am-
bi n por eso est i me SCHNEMANN que l a cont raposi ci n de l a
Strafrechtlchrertagung de 1 9 9 5 en Rost ock entre "Funktionalismus"
31
Cfr., por lo dems, sobre ello, SILVA SNCHEZ. Aproximacin al Derecho penal contempor-
neo, Barcelona, 1992, pp. 67 y ss.
3 2
Basta con leer su exposicin y crtica de las recientes posturas sobre el "Derecho penal
del riesgo", "Derecho penal de la puesta en peligro", as como sobre la teora del bien
jurdico de los integrantes de la "Escuela de Frankfurt": ROXIN, AT, 4.'' ed., 2, vn, n. m. 23-
23 e. Tambin las propias de SCHNEMANN, GA, 1995, pp. 203 y ss.
3 3
Sobre l, caracterizndolo en ltima instancia como "liberal" y "social" a la vez, ROXIN.
"Acerca del desarrollo reciente de la poltica criminal", DIAZ Y GARCA CONLLEDO y PREZ
MANZANO (trads.), ci'C, 1992, pp. 795 y ss., 810.
3 4
SCHNEMANN, CA, 1995, pp. 217 y 218.
3 5
DREHER, CA, 1971, p. 218, afirmaba, en pretendida oposicin a ROXIN, que hay cuestiones
en la dogmtica que no deben resolverse desde la Poltica criminal, sino desde las estruc-
turas lgico-objetivas; a este respecto, propona como ejemplos los casos del concepto de
dolo e imprudencia.
36
Cfr. JAKOBS. La imputacin objetiva en Derecho penal, CANCIO MEI.I y SURE?. (trads. y estu-
dio preliminar), Madrid, 1996, passim, por ejemplo, pp. 93 y 94.
3 7
Cabe imaginar que s desde la perspectiva de la filosofa moral y poltica.
3 8
As, una de las lneas de pensamiento de RADBRUCH. "Der Relativismus in der
Rechtsphilosophie" (1934), en Der Mensch im Recht. Ausgaohlte Vortrge und Aufstze ber
Grundlagen des Rechts, Gttingen, 1957, pp. 80 y ss. Este autor enfrenta el iusnaturalismo,
como corriente que parte del principio metdico de que "existe un idea clara, susceptible
y "aHeuropaisches Prinzipiendenken" ti ene ms val or retri co que
semnt i co, l gi co y, en defi ni ti va, t eri co
3 4
.
III. LOS LMITES " ONTOLGI COS"
Lo ant eri or ha dej ado ya pl ant eada l a difcil cuest i n de cul es
pueden ser (y cmo habrn de operar) los l mi tes de l a const ruc-
ci n normat i vi st a del si stema, en general y, en lo que aqu i ntere-
sa, en el pl ant eami ent o de ROXI N
3 5
. Respect o a la exi st enci a de
l mi tes en l a const rucci n j ur di ca debe seal arse, de ent rada, que
pocos probl emas susci ta l a admi si n de aqul l os que ti enen nat u-
ral eza i nmanent e o que responden a razones de coherenci a. Pero
con tal acept aci n no se abandona el espaci o del rel at i vi smo o,
por expresarl o de otro modo, de una evi dent e " neut r al i dad" . El l o
puede perci bi rse con cl ari dad en J AKOBS y en l a i dea " r ect or a" de
la respecti va const i t uci n soci al . Esta ri ge (y l i mi ta) el modo de
const rucci n del si st ema de i mput aci n
3 6
. Pero l o hace de modo
di sti nto en las soci edades medi eval es, total i tari as o moder nas
occi dent al es, etc. Y no hay modo de seleccionar, de entre ellas, y
en t rmi nos dogmt i cos (-funci onal i stas) un model o pref eri bl e
3 7
.
De maner a que, j unt o a este pri mer l mite, que podr amos carac-
teri zar como cul tural (Zeitgeist) y que muest ra un rel at i vi smo es-
pacial y t emporal
3 8
, se trata de consi derar la posi bi l i dad de l mi tes
1 8
ms i nt ensos y ms permanent es. En pri mer l ugar vi enen a nues-
tra consi deraci n los l mi tes deri vados de las regl as del l enguaj e
( aunque ste se hal l a muy vi ncul ado con l a i dea de cul t ura y de l o
que cabr a denomi nar " reconst rucci n soci al de l a real i dad" ) y
de l a l gi ca f ormal . Y, en segundo lugar, los deri vados de los co-
noci mi ent os emp ri cos aport ados por las ci enci as soci al es y nat u-
r al es
3 9
.
Con todo, cuando se trata de los lmites a la construcci n nor-
mat i va se pi ensa ante t odo en l a exi stenci a de una realidad perma-
nent e (y previ ament e dada) que pueda oponerse a una pretendi da
i mput aci n desde perspecti vas funci onal es (o pol ti co-cri mi nal es).
Segn ello, la el aboraci n de reglas de i mput aci n social de res-
ponsabi l i dad encontrar a barreras i nfranqueabl es en l a consti tu-
cin de la materi a (por ej . , en la natural eza del suj eto i ndi vi dual al
que se pretende referir l a i mput aci n) . ROXI N asume hoy expl ci ta-
ment e este pl ant eami ent o
4 0
, enl azando di rect ament e con el senti do
de ser conocida y probada, acerca del Derecho justo", con el relativismo (p. 80) . Este lti-
mo parte de la tesis de que toda concepcin de contenido acerca del Derecho justo slo
tiene vigencia en el marco de "una determinada situacin de la sociedad y de un determi-
nado sistema de valores" (p. 81) . Slo desde una perspectiva relativista puede acogerse la
fuerza vinculante del Derecho positivo (p. 82) . Desde dicha perspectiva pretende, por lo
dems, fundar la acogida de algunos de las exigencias del Derecho natural clsico (dere-
chos humanos, Estado de derecho, divisin de poderes, soberana popular, libertad e igual-
dad) (p. 87) .
3 9
En ocasiones, es discutible si se est tomando como referencia un saber emprico propio
de las ciencias naturales o de las sociales, o una valoracin del mismo (obviamente el
riesgo de hacer pasar lo segundo por lo primero es ms intenso en el caso de las ciencias
sociales). Cfr. sobre los lmites que conllevara la "biologa cognitiva", KARCL. Handlung
und Ordnung im Strafrecht, Berlin, 1991; sobre los que habran de sentar la criminologa y la
psiquiatra forense, por ejemplo, PRITTWITZ. "Dolus eventualis und Affekt", GA, 1994, pp.
454 y ss. De ah todas las reservas que esto suscita. Cfr. PUPPE. "Naturalismus und
Normativismus in der modernen Strafrechtsdogmatik", GA, 1994, pp. 297 y ss., sobre la
relacin entre lo descriptivo y lo normativo, el carcter incompleto y disponible de todas
las descripciones, la necesidad de fundamentar normativamente el recurso a elementos
descriptivos en los conceptos normativos y, en fin, sobre la necesidad de investigar las
estructuras lgicas subyacentes (pp. 316 y 317) .
40
ROXIN, AT, i, 4.'
1
ed., 7, v, n. m. 83, cuando seala que es imposible que el sistema teleolo-
ga.) que propugna construya sus soluciones sin consideracin a los datos materiales. En
de su - ya cl si ca- contri buci n al Libro en memori a de RADBRUCH
4 1
.
Ah, tras exponer - probabl ement e por pri mera ve z - cul es son las
perspecti vas normat i vas que han de presidir l a construcci n del
sistema de la teora del delito, subraya que tales haremos normat i -
vos deben desarrol l arse ori entados a la materi a, pues la natural eza
de las cosas exige soluciones "adecuadas a la mat eri a" (Rechtsstoff)*
2
.
A propsi t o de lo anterior, sin embar go, y si n poder abordar
aqu el t ema con mayor prof undi dad, cabe af i rmar l o si gui ente.
En pri mer lugar, que es i nnegabl e que l a el aboraci n j ur di ca no
puede cont radeci r las est ruct uras del ser (ni las del deber ser). De
la " mat er i a" , o de la nat ural eza de las cosas, podr an obt enerse,
pues, el ement os de l i mi t aci n de l a const rucci n j ur di ca. Si n
embar go, para que l a est ruct ura del ser pueda desempear su
funci n l i mi t adora, es preci so acceder a el l a. Y nuest ro acceso
nunca es obj eti vo, si no subj et i vo y parci al
4 1
. De modo que ci erta-
concreto afirma que "Si bien una 'lgica de la materia' o una 'naturaleza de las cosas' no
pueden proporcionar baremo jurdico valorativo alguno, no obstante el resultado concreto
no se deriva nunca de los puntos de vista normativos rectores como tales, sino siempre tras
su aplicacin a las especialidades de estados de cosas divergentes entre s". Tambin
SCHNEMANN, GA, 1995, p. 203, ha reiterado su opcin por un modelo de razonamiento
dualista que integre razn prctica (praktische Vernunft) y lgica objetiva (Sacldogik). La idea
ya se encuentra en SCHNEMANN. Grund und Grenzen der mediten Unterlassungsdelikte,
Gttingen, 1971, pp. 36 y ss.
41
ROXIN. "Einige Bemerkungen zum Verhltnis von Rechtsidee und Rechtsstoff in der
Systematik unseres Strafrechts", Gedchtnisschrift fr G. Radbruch, Gttingen, 1968, pp. 260
a 267. El trabajo (pp. 260 y 261) se inicia mostrando cmo RADBRUCH, integrado en la co-
rriente filosfica neokantiana de la escuela suroccidental, sin embargo en su trabajo
"Rechtsidee und Rechtsstoff' ( 19 23/ 19 24) se muestra atra do por la nocin de la
"Stoffbestimmtheit der Idee", que contradice los principios relativistas del neokantismo. As,
el propio RADBRUCH propone una relacin de intercambio, dialctica, entre Sein y Sollen,
Stoff y Form.
42
Aadiendo, de forma muy significativa (GS/. Radbruch, p. 265) que "dabei bedarf es kaum
der Betonung, da auch der 'Rechtsstoff nicht im Sinne einer wertfreien Faktizitt, sondern als
eine von Sinnbezgen durchformte Gegebenheit zu verstehen ist". Lo que es poco menos que
una profesin de fe antinormativista (al menos contraria al normativismo jurdico).
4 3
Respecto al tema probablemente ms importante de cualquier pretendida vinculacin
ontolgica de la construccin jurdica: la esencia del hombre, se ha sealado la imposibili-
dad de conocerla racionalmente, subrayando que hemos de conformamos con una "ima-
ment e podr a atribuirse val or l i mi tador a la realidad, pero no como
"real i dad en s " , que resulta i naccesi bl e, si no como "real i dad re-
present ada" . Ahora bi en, no t enemos ni nguna garant a de que
esa represent aci n de l a real i dad, con l a que pret ender amos li-
mi t ar los j ui ci os soci al es de i mput aci n, no est cont ami nada pre-
ci sament e por nuest ra propi a percepci n acerca de las necesi dades
de i mput aci n
4 4
. Al contrari o, es ms que probabl e que se pro-
duzca aqu un f enmeno de ci rcul ari dad: 1. El j ui ci o soci al de
i mput aci n se basa en una det ermi nada concepci n sobre c mo
di stri bui r l as cargas ent r e i ndi vi duos (o ent re i ndi vi duo, soci e-
dad y Est ado) en el model o social correspondi ent e; 2 . Tal j ui ci o se
pret ende l i mi tar por l a conf i guraci n de l a real i dad; 3. Pero l a
real i dad sl o nos es accesi bl e como represent aci n subj eti va ( ms
o menos i nt ersubj et i vi zada en f unci n del consenso al cal i zado) ;
4. No se puede descartar que en esa representaci n acerca de cmo
es l a real i dad se i nterfi era un j ui ci o ( normat i vo) acerca de c mo
debe ser para posi bi l i tar una i mput aci n que se est i ma necesari a
en at enci n al propi o (o general ) criterio sobre cmo di stri bui r
cargas. Por t odo ello, t ampoco t enemos ni nguna garant a acerca
de que l a consecuci n de un ci erto ni vel de i nt ersubj et i vi dad en
esa represent aci n de l a real i dad no aparezca ent rel azada con un
consenso sobre las necesi dades soci al es de i mput aci n. Ese con-
gen" del mismo (Menschenbild) que no es permanente, sino necesariamente histrica, de-
pendiente del medio y del tiempo. As las cosas, no cabra sino tratar de encontrar cul es
la imagen de hombre propia de nuestra cultura, de nuestro mundo, de nuestro ordena-
miento, pero la debida y no la efectivamente vivida. El objetivo sera hallar una propuesta
generalizable: "intersubjektives Menschenbild". As, KAUFMANN. "Das Menschenbild im Recht.
Rechtsphilosophische Aspekte", Festschrift fr H. Schler-Springorum zum 65. Geburtstag,
Kln, Berlin, Bonn y Mnchen, 1993, pp. 415 y ss., 415. Similar, generalizando, en cuanto a
la realidad en sy la obtencin de una imagen de la misma, KAUFMANN. "Die strafrechtlichen
Aussagetheorien auf dem Prfstand der philosophischen Wahrheitstheorien", en FS. f.
Baumann zum 70. Geburtstag, Bielefeld, 1992, pp. 119 y ss., 121.
44
Ms general, GSSEL. "Versuch ber Sein und Sollen im Strafrecht", Festschrift fr Koichi
Miyazaiea, Baden-Baden, 1995, pp. 317 y ss., 319.
Crisis del sistema dogmtico del delito? 2 1
senso, a su vez, podr a ser vari abl e hi st ri cament e y no resul tar
demasi ado di sti nto de l o que en J AKOBS se defi ne como " const i t u-
cin soci al " . Con l o que de nuevo nos encont rar amos i nmersos
en un mbi t o de rel ati vi dad espaci o- t emporal mayor o menor
4 5
.
Rei nt erpret ar l a vi ncul aci n de las est ruct uras del ser en cl ave
de vi ncul aci n por el consenso en l a represent aci n de las mi s-
mas nos conduci r a, as, a un ont ol ogi ci smo dbi l , que probabl e-
ment e no se di ferenci a demasi ado del normat i vi smo rel ati vi sta.
De ah que deba irse ms all, pues no dej a de haber buenas razo-
nes para ent ender que exi sten t odav a espaci os i ndi sponi bl es. En
ot ras pal abras, que no t odo est abi erto al consenso y al di senso.
Frente a qui enes se det i enen en teor as consensual i st as/procedi -
ment al es de l o verdadero o l o j ust o
4 6
, parecen pl ausi bl es dos afir-
maci ones: por un l ado, que hay al go que es "l a ver dad" (emp ri ca)
{adaequatio intellectus et ra)
4 7
o " l o correct o" ( nor mat i vo)
4 8
con i n-
dependenci a de l a const at aci n de nuest ra l i mi t aci n epi st emol -
gica para acceder a ese al go
4 9
. Por otro lado, que los procedi mi entos
di scursi vos no dej an de ser medi os, ci ert ament e i mperf ect os pero
qui z i rrenunci abl es
5 0
, para avanzar en tal sent i do. Abonando l o
4 5
Aludiendo al hecho de que el consenso no puede proporcionar una fundamentacin
ltima a la verdad, KAUFMANN, FS/ Schler-Springorum, pp. 4 20 y 4 21 . Tambin, ID., FS.f.
Baumann, p. 1 26 .
4 ( 1
Discrepo, por tanto, de tesis constructivistas radicales, para las que la objetividad, el
conocimiento de la verdad, resulta imposible, de modo que slo "mediante co-construc-
ciones que discurren paralelamente pueden establecerse acuerdos entre sujetos
cognoscentes acerca de aquello que creen conocer". Cfr. VON BEYME. Teora poltica, p. 19 9 .
4 7
Sobre lo irrenunciable -aunque aade que tambin es insuficiente- de la teora de la
correspondencia, KAUFMANN, FS f. Baumann, p. 1 28 .
48
Sobre la posibilidad de una "verdad" en el mbito de lo normativo, KAUFMANN, FS f.
Baumann, pp. 1 2 3 , 1 2 4 y 1 27.
4 9
En un sentido similar, GSSEL, FS f. Miyazawn, pp. 3 21 a 3 23 . Cfr. tambin FERRAJOLI.
Derecho y razn. Teora del garantismo penal, ANDRS IBEZ, RUIZ MIGUEL, BAYN MOHNO,
TERRADILLOS BASOCO y CANTARERO BANDRS (trads.), Madrid, 1 9 9 5 , pp. 66 y 67, quien parte
de la distincin entre "significado" y "criterios" de verdad, lo que le permite indicar que
"sta es caracterizable, en el plano semntico, como correspondencia slo por lo que sabe-
mos y slo de forma aproximativa".
5 0
Sin entrar ahora en mayores detalles al respecto, no deja de ser cierto que los mtodos
anterior, convi ene subrayar que hay real i dades emp ri cas ancl a-
das de modo per manent e en el consenso i nt ersubj et i vo y ( t oda-
v a
5 1
) no f al sadas. Y, asi mi smo, que hay " r eal i dades " normat i vas
permanent ement e i nstal adas en el consenso i ntersubj eti vo, u otras
que han al canzado di cho consenso reci ent ement e, respect o de l as
cual es t enemos l a convi cci n de que un event ual di senso f ut uro
carecer a de capaci dad de al terarl as en su status (as lo rel ati vo a
los derechos humanos, o al propi o concept o- base de la di gni dad
humana) . Parece obvi o que t odo el l o ha de ej ercer una vi ncul a-
cin sobre el Derecho penal , el cual , sin embar go, c omo se advi er-
te, ti ene un si gni fi cati vo espaci o de " l i ber t ad" en su el aboraci n
concept ual nor mat i va
5 2
. Ahor a bi en, asi mi smo sobre l a base de l o
expuest o, t ambi n resul ta cl aro que no si empre es fcil sent ar l as
deri vaci ones concret as de tales enunci ados " pert eneci ent es a l a
real i dad emp ri ca o nor mat i va" y ponerl os en rel aci n crtica con
un det ermi nado si st ema de i mput aci n. La di scusi n abi erta de
este ext remo, j unt o con l a expl i ci taci n de las bases mat eri al es de
las regl as - nor ma t i va s - de i mput aci n obj eti va, subj eti va y per-
sonal , es, a mi j ui ci o, el reto f undament al de la dogmt i ca j ur di -
co- penal moder na.
discursivos, en situaciones de comunicacin ideal, pueden ser tiles en la medida en que
a travs de ellos se haga intersubjetiva la aspiracin que late en lo hondo de todas las
personas de alcanzar la verdad y la justicia. Una cuestin muy relevante es, sin embargo,
la propia dificultad, si no imposibilidad, de hallarse en "situaciones de comunicacin ideal".
51
Obviamente, la verdad cientfica es siempre provisional: POITER. La lgica de la investiga-
cin cientfica, SNCHEZ DE ZAVALA (trad.), Madrid, 1 9 6 2, passim.
5 2
Reconocindolo, pese a su postura de entrada antinormativista, GOSSEL, F S / . Miyazawa,
p. 330.
RETOS CIENTFICOS Y RETOS POLTICOS
DE LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL
I . I NTRODUCCI N
La ci enci a del Derecho penal ti ene ante s dos retos f undament a-
les. Por un l ado, debe hacer frente al f enmeno de l a i nt ernaci o-
nal i zaci n y uni f ormi zaci n del Derecho penal . Por otro l ado, ha
de afrontar una l egi sl aci n y una apl i caci n j udi ci al del Derecho
que t i enden al i nt ervenci oni smo y a la restriccin de no pocas de
las garant as pol ti co-cri mi nal es cl si cas. El pri mero es, aparent e-
ment e, un reto ant e t odo cientfico, en el que, j unt o a l a cuesti n
del carcter naci onal o no de la dogmt i ca, se ven i mpl i cadas t am-
bi n otras tan si gni fi cati vas como su nat ural eza de di sci pl i na si s-
t emt i co- est ruct ural . Pero ti ene asi mi smo al gunas connot aci ones
pol ti cas, que deben ponerse de rel i eve y anal i zarse. El segundo
es, por contra, un reto en pri nci pi o pol ti co: se trata de val orar la
praxi s pol ti co-cri mi nal i nt ervenci oni st a y de t omar posi ci n ant e
ella. Pero, asi mi smo, tiene i mport ant es connot aci ones ci ent fi cas:
relativas a la neut ral i dad de la dogmt i ca; al modo de confi gurar-
se su mt odo; y a l as di sti ntas f ormas de arti cul aci n de una teo-
r a de l a pol ti ca cri mi nal .
I I . DOGMTI CA Y POL TI CA CRIMINAL
EN LA ERA DE LA I NTERNACI NAL 1 Z AC1 N
Super adas las premi sas bsi cas de l a dogmt i ca positivista, hoy
se compart e por muchos l a tesis de que l a ci enci a por ant onoma-
sia del Derecho penal , l a dogmt i ca, no tiene por obj eto un Dere-
2 3
2 4
cho posi t i vo dado y, por tanto, no es una di sci pl i na " nac i onal "
5 3
.
Por otro l ado, y dada la nat ural eza val orat i va de la Poltica cri mi -
nal, no parece que quepa discutir seri ament e l a supranaci onal i dad
de t oda teora pol ti co-cri mi nal . En este senti do, val e l a expre-
si n, rei t eradament e ci tada, de PASCAL, acerca de que no es posi -
bl e que l o que es verdad a un l ado de los Pi ri neos dej e de serl o al
ot r o
5 4
. '
Si n embargo, l a supranaci onal i dad de l a ciencia del Derecho
penal, de la dogmt i ca y de la Poltica criminal no debe identificar-
se con l a supracul tural i dad. Como es sabi do, esta identificacin es
la que ti enden a afi rmar las i mport ant es corri entes doctri nal es que
han f undament ado el carcter supranaci onal de l a dogmt i ca en
su referencia a obj etos " per manent es "
5 5
en el espaci o y en el tiem-
po: las estructuras lgico-obj etivas, muy especi al mente, o t ambi n
las estructuras de i mput aci n
5 6
. Si n embargo, parece que han de
preval ecer las razones que conducen a negarl a.
En efecto, es ci erto que en l a dogmt i ca del Derecho penal exi s-
ten el ement os ont ol gi cos, y est ruct ural es, cuyo status es cuasi -
l gi co o, en t odo caso, val or at i vament e neut r o; f rent e a tal es
aspect os no cabe oponer " excepci ones cul t ural es" . Pero t ambi n
5 3
Cfr. SILVA SNCHEZ. "Sobre las posibilidades y lmites de una dogmtica supranacional
del Derecho penal", en SCHNEMANN y FICUEIREDO DAS (coords.), SILVA SNCHEZ (edic. esp.),
Fundamentos de un sistema europeo del Derecho penal. Libro-Homenaje a Claus Roxin, Barcelo-
na, 1 9 9 5 , pp. 11 y ss., con referencias; D. La expansin del Derecho penal. Aspectos de la Poltica
criminal en las sociedades postindustriales, Madrid, 1 9 9 9 ; 2:' ed., Madrid, 20 0 1 ; reimpr. Mon-
tevideo y Buenos Aires, 20 0 6 . Por su parte, BACIGALUPO. "La ciencia europea del Derecho
penal", Revista de Ciencias Penales, vol. 2, n." 1, enero-junio de 1 9 9 9 , pp. 9 y ss., 12, entiende
que sigue siendo aceptada de modo general la tesis positivista - que l, obviamente, no
comparte- de que la ciencia del Derecho penal es nacional: de que a cada Cdigo Penal o
Derecho penal nacional le corresponde una ciencia.
5 4
Cfr. la referencia de HRUSCHKA a PASCAL en SILVA SNCHEZ. Aproximacin al Derecho penal
contemporneo, Barcelona 1 9 9 2, pp. 1 0 8 , nota 3 1 8 .
5 5
WELZEL. "Vom Bleibendem und Vergnglichen in der Strafrechtswissenschaft ( 1 9 6 4 ) ", en
Abhandlungen zum Strafrecht und zur Rechtsphilosophie, Berlin y New York, 1 9 75 , pp. 3 4 5 y ss.
5 6
Sobre estas ltimas, HRUSCHKA. "Kann und sollte die Strafrechtswissenschaft systematisch
sein?", jZ, 1 9 8 5 , pp. 1 y ss., entre otras obras del mismo autor.
es verdad que l a dogmt i ca, en l a represent aci n ms general i za-
da de la mi sma, no se reduce a los aspect os l gi co-estructural es,
si no que entra en cuest i ones de cont eni do
3 7
, de l as que es i mposi -
bl e excl ui r l a val oraci n o, en t odo caso, su vi ncul aci n a una de-
t ermi nada f orma de ver el mundo
5 8
.
Aun const at ado l o anterior, sin embargo, l a uni f ormi zaci n de
l a ci enci a del Derecho penal en un pl ano supranaci onal no dej a
de ser un obj eti vo posi bl e. Se trata, por servi rnos de una expre-
sin que parece haber hecho f ort una
5 9
, de superar, medi ant e el
anl i si s tcni co, los aspect os superfi ci al es de cada est ruct uraci n
naci onal de l a mat eri a del Derecho penal , para hal l ar l a " gr amt i -
ca i nt ernaci onal " ( " uni ver sal " ?) comn a t odas el l as. Ahor a bi en,
l a referi da " gramt i ca uni ver sal " t endr aspect os si ntcti cos, en
los que qui z quepa obt ener una uni f ormi zaci n ms general (en
los aspect os est ruct ural es ms abst ract os) pero t ambi n aspect os
5 7
Sobre la absoluta necesidad de proceder a ello para asistir a los rganos de decisin
jurdica, cfr. NIO. LOS lmites de la responsabilidad penal. Una teora liberal del delito, Buenos
Aires, 1 9 8 0 , p. 14.
5 S
Cfr. SCHNEMANN. "La funcin del principio de culpabilidad en el Derecho penal pre-
ventivo", en SCHNEMANN (ed.). El sistema moderno del Derecho penal: Cuestiones fundamen-
tales, SILVA SNCHEZ ( trad.) , Madrid, 1 9 9 1 , pp. 1 4 7 y ss., 1 5 4 y ss., con interesantes
consideraciones sobre las estructuras de las diversas lenguas, as como sobre la idea de
que las lenguas que comparten una determinada estructura reflejan, a su vez, una visin
comn del mundo.
5 9
Cfr. FLETCHER. Conceptos bsicos de Derecho penal, MUOZ CONDE (trad.), Valencia, 1 9 9 7, p.
19 : "hay un conjunto de distinciones que constituyen la 'estructura profunda' de todos los
sistemas de Derecho penal. Son, por as decir, la ' gramtica universal del Derecho penal'.
Y lo mismo que NOAM CHOMSKY desarroll una gramtica universal capaz de servir de
base a todos los idiomas del mundo, tambin aqu se puede, a travs de las doce distincio-
nes antes expuestas, fundamentar una gramtica universal del Derecho penal"; MUOZ
CONDE, en Prlogo al referido libro, p. 1 4 ; ID. "Presente y futuro de la Dogmtica jurdico-
penal", Revista Penal 5, enero de 20 0 0 , pp. 44 y ss., utilizando la expresin de "gramtica
internacional". Sin embargo, MUOZ CONDE parece escptico (pp. 45 y ss.) en cuanto a que
la dogmtica de origen alemn pueda constituir la base de esa gramtica internacional.
Entre otras cosas, por su tradicional alejamiento de la legislacin y la jurisprudencia. Una
crtica profunda a ese alejamiento formula NAUCKE. "ber das Verhltnis von
Strafrechtswissenschaft und Strafrechtspraxis ( 1 9 72) ", en Gesetzlichkeit und Kriminalpolitik,
Frankfurt, 1 9 9 9 , pp. 58 y ss.
2 6 JESS-MARIA SILVA SNCHEZ
semnt i cos, en l os que el l o sl o ser posi bl e sobre l a base de l a
exi st enci a de regl as anl ogas de at ri buci n de sent i do. Por el l o,
cabe f ormul ar seri as reservas frente a l as posi bi l i dades de una
uni f ormi zaci n " supr acul t ur al " de l a ci enci a del Derecho penal
entre pa ses que no compart en si qui era un hori zont e val orat i vo
comn.
En real i dad, el act ual f enmeno de i nt er naci onal i zaci n y
uni f ormi zaci n de l a ciencia del Derecho penal se mueve en estos
parmet ros. Respect o a pa ses perteneci entes a cul turas no occi -
dental es, no se plantea siquiera la cuesti n de la uni formi zaci n de
la dogmt i ca ni de la teora de la Poltica cri mi nal . Se trata ms
bien, hoy por hoy, de que en su praxi s poltico-criminal se respeten
ciertos lmites que, en nuestra representacin, se asoci an a la vi -
genci a obj eti va de derechos humanos f undament al es
6 0
; aunque no
puede negarse que en ciertos mbi t os se cont empl a tal pretensi n
como mani festaci n de i mperi al i smo cultural o eurocent ri smo
6 1
.
La di scusi n sobre la uni f ormi zaci n de la dogmt i ca, por tanto,
sl o se pl antea seri ament e entre pases - l os occi dental es, ms an,
.. - v
60
En este punto debe resaltarse el manifiesto What We're Fighting For, presentado por un
buen nmero de profesores norteamericanos de ciencias sociales, del que querra resaltar
su conviccin "that universa} moral truths (what our nation's founders called 'laws of Nature
and of Nature's God') exist and are accessible to all people". As como de que "because our indi-
vidual and collective access to truth is imperfect, most disagreements about values call for civility,
openness to other views, and reasonable argument in pursuit of truth" [ http: / /
www.propositionsonIine.com/Fighting For/fighting for.html].
61
En contra de esta apreciacin, el documento citado en la nota anterior subraya que
"Some people assert that these values ar not universal at all, but instead derive particularly from
western, largely Christian civilization. They argue that to conceive of these values as universal is to
deny the distinctiveness of other cultures. We disagree. We recognize our own civilization's
achievements, but we believe that all people are created equal. We believe in the universal possibility
and desirability of human freedom. We believe that certain basic moral truths are recognizable
everywhere in the world". Sobre el carcter universal y no "cultural europeo" de los dere-
chos humanos fundamentales, HOFFE. Gibt es ein iuterkulturelles Strafrecht? Ein philosophischer
Versuch, Frankfurt, 1 9 9 9 , p. 5 6 , citando a ETZIONI: "Individual rights do not reflect a Western
value (even if historically they arose in the West) but a global value that lays claims on all people",
con ms referencias.
por el moment o: los i ntegrados en l a Uni n Eur opea- que compar-
ten desde l uego un hori zonte val orati vo comn.
Pues bien, el referido dobl e nivel en cuanto a la uni formi zaci n
de la ciencia del Derecho penal da l ugar a dos probl emas: uno abier-
tamente poltico; el otro, predomi nant ement e cientfico, aunque con
al gn i ndudabl e aspecto poltico que tratar de subrayar.
El probl ema pol ti co, pero t ambi n fi l osfi co, se susci ta, desde
l uego, cuando se trata de al udi r a l a posi bi l i dad o no de un " De -
recho penal supracul t ural o i nt ercul t ural "
6 2
; donde, en real i dad,
debe l eerse, de modo ms exact o, una teor a de l a pol ti ca cri mi -
nal supracul t ural o i ntercul tural . En este punt o, el obj eto de di s-
cusi n es, de nuevo, dobl e: por un l ado, si es efect i vament e posi bl e
ese m ni mo comn de la pol ti ca cri mi nal , i ndi sponi bl e, frente a
las pret ensi ones relativistas de los enf oques cul tural i stas; y, por
ot ro l ado, cul habr a de ser su al cance. Si ste habr a de com-
prender, por ej empl o, l a supresi n de l as penas corporal es, l a
despenal i zaci n de conduct as expresi vas de l i bert ades bsi cas o
la i mposi bi l i dad de exi mi r de pena a las conduct as gravement e
l esi vas de bi enes j ur di cos f undament al es.
En este punt o, querr a expresar mi adhesi n al pl ant eami ent o
de que en l a Poltica cri mi nal exi ste un m ni mo comn uni versal ,
de protecci n y de garant as, que se vi ncul a a la nat ural eza de la
per sona
6 3
. El l o, por mucho que, en l o restante - q ue es l a casi tota-
62
La pregunta puede reformularse del modo grfico en que la expresa HFFE. Gibt es ein
intcrkulturelles StrafrecM?, p. 7.
63
Cfr. en idntico sentido ibid., p. 107. Tambin, RSSNER. "Kriminalrecht als unverzichtbare
Kontrollinstitution, Kommentar!", ibid., pp. 121 y ss., 125,137. En cambio, sustancialmente
ms relativista y pesimista, HASSEMER. "Interkulturelles Strafrecht", Festsclirift fr E.A. Wolff
zum 70. Geburtstag, Berlin y Heidelberg, 1998, pp. 101 y ss., 102, 103, 105, 116; ID. "Vielfalt
und Wandel. Offene Horizonte eines interkulturellen Strafrechts", en HFFE. Ob. cit., pp.
157 y ss., 172, aunque reconociendo (p. 178) que el gran valor que se derivara de la cons-
truccin de un Derecho penal intercultural sera la generalizacin de los derechos huma-
nos. Cfr., ya antes, HASSEMER. "Unverfgbares im Strafprozeb, en Rechtsstaat und
Menschenwrde", Festschrift fr Werner Maihofcr zum 70. Geburtstag, Frankfurt, 1988, pp.
183 y ss. HASSEMER pone claramente de relieve que la idea de "indisponibilidad" es propia
l i dad de l a mat er i a- , se acept e l a rel ati vi dad soci o-cul t ural de l a
Pol ti ca cri mi nal que se expresa en un det er mi nado Derecho pe-
nal c omo i nst rument o f unci onal de est abi l i zaci n de un concret o
si st ema soci al .
El reto que con t odo esto asume el Derecho penal es de una
gran prof undi dad: filosfica, porque en el l o est en j uego el con-
cept o que se tenga acerca de l a nat ural eza de l a persona y l a di g-
ni dad que le es i nherent e; y pol tica, porque, en la prcti ca, el l o
i mpl i ca l egi t i mar procedi mi ent os de j usti ci a uni versal as c omo
l a i nj erenci a en otras soci edades. Pues bi en, l a post ura que aqu
se compar t e es que es l eg t i ma l a i nt roducci n, i ncl uso en su caso
por l a va de l a i mposi ci n, de sol uci ones di sf unci onal es a un
det ermi nado si st ema soci o-pol ti co, cuando l a Pol ti ca cri mi nal
de ste afecta al ncl eo de l a di gni dad de l a persona"
4
. Con el l o, se
pone de relieve, por l o dems, l a envergadura del probl ema con-
cept ual que es preci so asumi r: l a det ermi naci n de tal ncl eo re-
si stente a los rel at i vi smos cul t ural es
6 5
.
Por su parte, el probl ema cientfico antes enunci ado surge cuan-
do se trata de proceder a l a uni f ormi zaci n de l a proyecci n j ur -
di co- penal del hori zont e val orat i vo comn ent re los pa ses que l o
compart en. A ese respecto, l a bsqueda de l a gramt i ca i nt erna-
cional resul ta facti bl e en el seno de l a mi s ma tradi ci n j ur di ca:
de toda fundamentacin iusnaturalista del Derecho y, aunque se distancia de stas en
tanto en cuanto expresivas de una inmutabilidad en el tiempo y en el espacio, tambin
pone de relieve que, en un Derecho de intervencin (Eingriffsrecht), como es el Derecho
penal, no se puede dejar de lado la idea de la indisponibilidad (p. 192). En este sentido, el
propio HASSEMER seala que "nicht die Idee eines berpositiven Rechts ist verschwunden, sondern
mir die Erwartung von dessen berzeitlicher und berkidtureller Geltung".
6 4
Soy, en efecto, consciente de que ello implica admitir que dicho mnimo debe imponer-
se, eventualmente desde fuera del sistema, aunque sea disfuncional para el mismo y di-
cha imposicin implique la transformacin de aqul.
65
Cfr. la crtica que a la posicin adoptada en el texto dirige JAKOBS. "Das Selbstverstndnis
der Strafrechtswissenschaft vor der Herausforderungen der Gegenwart ( Kommentar) ", en
ESER, HASSEMER y BURKHART (eds.). Die deutsche Strafrechtswissenschaft, pp. 47 y ss., 54 y ss.
Al emani a, Franci a, Italia, Espaa, Port ugal , Greci a, I beroamri ca,
et c.
6 6
. Y el l o, por mucho que en el caso francs puedan surgi r i m-
port ant es di fi cul tades. Si n embar go, l as cosas no son del mi s mo
modo cuando se trata de l a uni f ormi zaci n de t radi ci ones j ur di -
cas di sti ntas: en concret o, de la tradi ci n j ur di ca conti nental y la
del "common lazo".
Al respect o, es mani f i est o que en este mbi t o exi sten regl as de
i mput aci n paral el as a las que se han i do const ruyendo en nues-
tra tradi ci n: que los probl emas son los mi s mos y las sol uci ones,
si bi en desde l uego no i dnti cas, s pareci das
6 7
. Ahora bi en, con
t odo, deben efect uarse al menos tres observaci ones: en pri mer
lugar, que las regl as de i mput aci n del Derecho penal angl osaj n
no se i nt egran en nada pareci do al " si st ema est ruct urado de l a
teor a del del i t o". En segundo lugar, que l as regl as de i mput aci n
anl ogas a las que en nuest ro model o est ruct uramos en l a teor a
del del i to no aparecen radi cal ment e separadas - a di ferenci a de l o
que aqu oc ur r e- de las i nsti tuci ones consti tuci onal es, procesal es
y de l a det ermi naci n de l a pena. Y, en tercer l ugar - por no aadi r
ahora ot ras consi deraci ones que sera posi bl e sin duda tener t am-
bi n en cuent a- , que el modo de proceder de qui en se si rve de
tales i nst i t uci ones (el j uez del common law) es un suj eto con un
"modus operandi" radi cal ment e di sti nto al que es propi o del j uez
conti nental en model os de Derecho codi f i cado. Est o l t i mo segu-
rament e tiene que ver t ambi n con l a di ferente l egi t i maci n des-
de l a que uno y otro obran. En efecto,
66
Es en stos, y en otros como Austria, en los que se centra BACICAI.UPO, Revista de Ciencias
penales, vol. 2, n." 1, enero-junio de 1999, pp. 9 y ss., 15 y ss., 19, 22, concluyendo que "en
todo caso, esta comunidad de la cultura penal es un argumento decisivo para afirmar la
existencia de una ciencia jurdico-penal europea, dentro de la cual se desarrollan distintas
concepciones metodolgicas".
6 7
Lo ha puesto de relieve entre nosotros MELERO MERINO. "Codificacin e interpretacin
judicial en el Derecho penal (Introduccin al estudio del derecho sustantivo anglo-ameri-
cano) ", ADCPC , fase, n, 1994, pp. 81 y ss.
a. En el Derecho angl osaj n no existe un si stema est ruct urado
de la teora del delito, si no que los conceptos y las regl as de i m-
put aci n se i nt egran en un cont ext o de rel aci n di nmi co y abi er-
t o - mu c h o ms abi ert o que cual qui er si st ema abi ert o que l os
continentales podamos desarrol l ar-
6 8
. Ello quiere significar que, por
supuest o, en el mbi t o angl osaj n, la el aboraci n doctrinal del De-
recho penal no es, desde l uego, tpica; pero t ampoco es si stemti -
co-estructural. Como seala NI O a propsi to del Derecho ingls,
se trata de "post ul ados ad hoc para el tratami ento de clases espec -
ficas de casos, sin combi narl os en una teora normat i va gener al "
6 9
.
Por tanto, la confrontaci n de nuestra teora de la i mput aci n con
la del common law parece que ha de conducir, en pri mer lugar, a un
nuevo
7
" repl anteami ento del senti do del pensami ent o si stemti co-
estructural. Puede seguir sosteni ndose que l a concepci n siste-
mti co-estructural de l a i mput aci n - l a concepci n de l a mi s ma
como una teora estructurada en l ugar de como una mera adi ci n
de r egl as- es superi or a otras perspecti vas?
No me cabe duda de que, desde un punt o de vi sta de conoci -
mi ent o de l a materi a, el pl ant eami ent o de l a i mput aci n c omo
6 8
Cfr. una contraposicin de los dos modos de razonamiento: el que denomina "fat",
basado en la razonabilidad, y el denominado " estructured", en el trabajo clsico de FLETCHER.
"The Right and the Reasonable", reproducido en ESER y FLETCHER. Rechtfertigung und
Entschuldignng. Rechtsvcrgleicltende Perspektiven, i, Freiburg, 1987, pp. 67 y ss., 70 y ss. (=
FLETCHER. El derecho i/ lo razonable. Ensayos de Derecho penal, DONNA y BARBERO [trads.], Bue-
nos Aires, 1997). En realidad, no se puede afirmar que, en el Derecho anglosajn, las reglas
no se integren en un sistema y tengan, por tanto, funciones sistmicas (en el marco del
"criminal law enforcement system"). Lo que ocurre es que, integradas en el sistema (y con
relaciones sistmicas entre s) no se integran en una estructura que las abarque, con lo que
no tienen relaciones estructurales.
69
NIO. LOS lmites, p. 193, caracterstica de lo que l llama enfoque intuicionista, contra-
puesto al conceptualismo continental. Con todo, es posible que esta afirmacin hubiera
de ser matizada, pues lo cierto es que existen ciertos principios comunes a las reglas de
imputacin del common law.
70
El primer replanteamiento del sentido del pensamiento sistemtico en Derecho penal es
debido, como se sabe, a ROXIN. Poltica criminal i/ sistema del Derecho penal, MUOZ CONDE
(trad.), Barcelona, 1972, y obras sucesivas, propugnndose el mantenimiento del sistema
clsico, si bien abrindolo a las finalidades de la Poltica criminal.
una teor a si st emt i co-est ruct ural arroj a resul t ados superi ores a
los que se puedan obt ener con enf oques menos si st emt i cos o,
di rect ament e, asi st emt i cos
7 1
. Asi mi smo, en t rmi nos prcti cos,
parece que puede af i rmarse l a mayor seguri dad y preci si n de
una i mput aci n de responsabi l i dad sobre l a base de regl as est ruc-
t uradas en una t eor a
7 2
.
Ahora bien, una cosa es la teora del si stema estructurado de la
i mput aci n en el Derecho penal y otra su prctica, su realidad. As,
la concurrenci a en el t i empo de varias opci ones sistemticas, que
desde l uego se da en nuestros das, provoca un ecl ecti ci smo doctri-
nal de grados di versos que, al final, no se diferencia demasi ado de
l a ausenci a de un si stema m ni mament e est ruct urado
7 1
. Ms an,
muchas veces revela la propi a ausenci a i ncl uso de un concepto.
Por l o dems, es, asi mi smo, constatabl e que l a j uri sprudenci a no
efecta pl anteami entos di rectamente si stemti co-estructural es de
los probl emas que suscitan los casos
7 4
. Al contrario, t oma reglas de
procedenci a di versa en funci n de las necesi dades de cada caso,
sin que aqul l as guarden una m ni ma coherenci a unas con otras.
En este punto, una i nvesti gaci n de gran inters sera desde l uego
71
Cfr. SCHNEMANN. "Introduccin al razonamiento sistemtico en Derecho penal", en
SCHNEMANN (ed.). El sistema moderno, pp. 31 y ss.
72
Cfr. FLETCHF.R, en Rcchtfertigung und Entschiddigitng, p. 75 : "Desde luego, la adicin sin
fin de modificadores (sci. como razonablemente o sustancialmente) sacrifica tanto la apa-
rente precisin como el carcter aparentemente absoluto de la regla establecida. Pero un
sofisticado jurista americano respondera presumiblemente que tales aparentes virtudes
del Derecho alemn son ilusorias y que es mejor trabajar con reglas legales vagas y califi-
cadas, pero al menos no engaosas".
7 - 1
Cfr. SCHNEMANN. Consideraciones crticas sobre la situacin espiritual de la ciencia jurdico-
penal alemana, CANCIO MEU (trad.), Bogot, 1 9 9 6 , pp. 48 y ss., concluyendo (p. 5 2) que
"los tribunales, en cierto sentido, pueden escoger libremente el resultado material que les
convenga, pues para cualquier resultado podrn aducir algn apoyo en la bibliografa".
74
SCHNEMANN. Ob. cit., p. 5 2: "la jurisprudencia siempre invoca slo en atencin a un
resultado concreto una postura concreta, pero no asume el contexto de deduccin de esa
postura individual en su conjunto produciendo finalmente tan slo resultados carentes de
deduccin sistemtica, es decir, una tpica justicia decadsin verdadero fundamento cien-
tfico-jurdico".
la consi stente en determi nar, por ej empl o, cul es el si stema real de
la i mput aci n de responsabi l i dad penal en la j uri sprudenci a espa-
ol a. Y, a partir de ah, anal i zar si la j uri sprudenci a espaol a - c on-
tinental, en gener al - es ms segura e igualitaria que la angl osaj ona:
si la existencia de un si stema estructurado, del que en su caso pue-
de hacerse uso, produce en este senti do efectos benefi ci osos frente
al model o al ternati vo.
Const at ado l o anterior, en l a medi da en que l a dogmt i ca no
slo tiene pretensiones cogni ti vas
7 5
, sino tambi n pretensiones prc-
ticas, parece claro, de entrada, que no puede opt ar por si stemas
cerrados axi omti cos, ni t ampoco por enf oques concept ual i st as
7 6
.
La interrelacin estructural de unas reglas con ot ras
7 7
sobre l a base
de criterios de coherenci a interna no debe, pues, reconduci rse ne-
cesari ament e a model os deducti vos.
De hecho, desde las aport aci ones de ROXI N parece haberse asu-
mi do muy mayori t ari ament e que l a dogmt i ca de l a teor a del
del i to debe tratar de el udi r el apri ori smo y abri rse a la ar gumen-
t aci n pol ti co-cri mi nal , est o es, a l a consi deraci n de su contri -
buc i n a l a c ons ec uc i n, en gener al y en c ada cas o, de l as
f i nal i dades propi as del Derecho penal . A estas al turas, s parece
posi bl e advert i r que sl o en l a medi da en que esto prosi ga, est o
es, en t ant o en cuant o el si st ema est ruct urado cont i ne aproxi -
75
A las propias pretensiones cognitivas de la ciencia del Derecho, y atendida la peculiari-
dad de su objeto, tampoco se les sirve correctamente con el instrumento representado por
un sistema axiomtico. Cfr. SCHNEMANN, en El sistema moderno, pp. 35 y ss., poniendo de
relieve que los sistemas axiomticos slo son posibles con objetos de reducida compleji-
dad y no sujetos a variaciones histricas.
76
El conceptualismo de los sistemas ms clsicos de la teora del delito continental es la
base para la crtica que, de los mismos, efecta NIO. LOS lmites, pp. 64 y ss.
77
La identificacin del razonamiento sistemtico con la interrelacin de las diversas re-
glas y principios puede advertirse en FLETCHER. "Criminal Theory as an International Dis-
cipline", en ESER y FLETCHER. Rechtfertigung und Entscliuldigung. Rechtsvergleichende
Persvektiven, u, Freiburg, 1988, pp. 1595 y ss., 1615 y ss., quien se inclina por un plantea-
miento que, en todo caso, permita el control recproco de la red de reglas y principios, por
un lado, y las intuiciones acerca del caso concreto, por el otro.
78
SCHNEMANN. Consideraciones criticas, pp. 48 y ss.; cfr. tambin MUO?. CONDE, Revista
penal n." 5, pp. 46 y ss. Cfr., en general, los textos del captulo "Geglckte und folgenlose
Strafrechtsdogmatik", en ESEK, HASSEMEK y BUKKI IARDT (eds.). Die deutsche Strafrechtswissen-
schaft vor der ahrtausendwende. Rckbesinnung und Ausblick, Mnchen, 2000, pp. 111 y ss.
mands e a la prcti ca, podr evi t arse la t acha de la "folgenlose
Dogmatik", que l t i mament e preocupa, y con razn, a la doctri -
na
7 8
y que podr a conduci r a la efecti va i rrel evanci a del razona-
mi ent o si st emt i co.
b. En ot ro orden de cosas, debe reconocerse que el si st ema de
l a teor a del del i to es, en su est ado actual, un si st ema i ncompl et o.
En efecto, no i ntegra l a total i dad de l as regl as que, de uno u ot ro
modo, i nf l uyen sobre l a atri buci n de responsabi l i dad al suj eto.
En particular, no ha consegui do hasta el moment o l a i nt egraci n
de los factores const i t uci onal es, procesal es y de det ermi naci n de
l a pena que conf orman, por su parte, regl as adi ci onal es de i mpu-
taci n. En este sent i do, por tanto, i ncumpl e de modo muy parti -
cul ar su mi si n de ori ent aci n de l a prcti ca y, por el l o mi smo, se
hal l a di st ant e de los pl ant eami ent os angl osaj ones, ms ori ent a-
dos a la resol uci n del caso.
Pues bi en, en l a medi da en que en l a prcti ca j udi ci al , y t am-
bi n en l a doct ri na penal angl osaj ona, ms ori ent ada a aqul l a,
las regl as de i mput aci n en el sent i do estri cto de l a dogmt i ca
clsica no aparecen cl arament e esci ndi das de regl as procesal es,
const i t uci onal es y de medi ci n de la pena con gran i nci denci a en
el quid y el quantum de la atri buci n de responsabi l i dad, parece
cl aro que l a ni ca opci n razonabl e para qui enes desean mant e-
ner el si st ema est ruct urado de l a teor a del del i to, en l ugar de
abandonarl o, no puede ser si no preci sament e l a ampl i aci n del
obj eto del mi s mo.
c. En t odo caso, el mant eni mi ent o del si stema est ruct urado, de
l a teora, c omo modo de abordar l a i mput aci n de responsabi l i -
dad debe t omar en consi deraci n el di ferente modo en que el j uez
3 4
conti nental y el j uez angl osaj n se si rven de las regl as que lo i nte-
gran. Un modus operandi que, segurament e, t ambi n ti ene que ver
con l a di versa aut ocomprensi n de uno y otro, as c omo con sus
di versas f uent es de l egi t i maci n: l a deri vaci n de l a ley (cl si ca-
ment e l a subsunci n si l og sti ca), en el caso del j uez cont i nent al ;
l a razonabi l i dad de l a resol uci n del confl i cto, en el caso del j uez
angl osaj n. r
;
, . , , ; ... . ,
Si no me equi voco, las regl as de i mput aci n se muest ran, para
el j uez angl osaj n
7
", como i nst rument os provi si onal es, l i mi t ados,
para aproxi marse razonabl ement e a una sol uci n j usta del caso,
en l a que se t engan en cuent a l os di ferent es i ntereses enf rent ados.
En el j uez conti nental las categor as, subcat egor as y regl as del
si stema tradi ci onal del del i to aparecen, en cambi o, ante todo como
una tcni ca de j ust i fi caci n de deci si ones, cuyo cont ext o de des-
cubri mi ent o puede haberse produci do de otro modo, present n-
dol as c omo deri vaci n correct a de l a l ey o de ot ras pr emi sas
general es.
As , l a i nversi n de l a f orma l gi ca de l as sent enci as que carac-
teriza a nuest ra j uri sprudenci a no ser a si no una mani f est aci n
ms de cmo, en real i dad, el si st ema se muest ra muchas veces
ant e t odo como un obst cul o que el j uez se si ente obl i gado a sal-
var tras haber adopt ado una resol uci n de modo i ntui ti vo, di rec-
t ament e a partir de la ley y los hechos, y no tanto como un conj unto
de i nst rument os apt os para buscar esa resol uci n.
Es ci erto que probabl ement e las cosas estn cambi ando en este
punt o. La prdi da de t axat i vi dad y las defi ci enci as t cni cas de
muc hos textos l egal es, as como l a creci ente compl ej i dad de l os
probl emas conduce segur ament e a que el j uez cont i nent al t i enda
a servi rse de las regl as de i mput aci n ya en el cont ext o de descu-
bri mi ent o; al mi s mo t i empo, parece que l a ya larga mar cha haci a
l a codi f i caci n (al menos parci al ) de l os si st emas penal es del
Que ha tenido mucho que ver con su elaboracin: NIO. Los lmites, p. 102.
common law de be pr oduc i r t a mbi n c i er t os c a mb i o s en l a
aut ocomprensi n y el modo de operar del j uez de aquel l a tradi -
ci n j ur di ca.
Pero, en cual qui er caso, se vuel ve a poner de relieve que sl o un
si stema abierto, flexible, puede orientar la actividad j udicial. Y que,
por ello mi smo, sl o un si stema que, sin perder l a coherenci a inter-
na, las relaciones estructural es de sus el ement os, admi t a su progre-
siva modi fi caci n en funci n de los cambi os de su obj eto y de las
necesi dades aplicativas, puede constituir un marco de consenso
m ni mo entre el model o conti nental y el angl osaj n. En definitiva,
cabra concl ui r que el si stema est ruct urado del delito de tradi ci n
al emana podr subsistir tambi n como referencia para l a cul tura
j urdica angl osaj ona en l a medi da en que consi ga serlo para l a apli-
caci n del Derecho que tiene l ugar en su propi o mbi to.
I I I . LA DOGMTI CA Y LA TEORA DE LA POL TI CA
CRI MI NAL FRENTE AL INTERVENCIONISMO DE LA
LEGISLACIN PENAL Y SU APLICACIN J UDI CI AL
Para un i mport ant e sector doctri nal , el i nt ervenci oni smo creci en-
te de la l egi sl aci n y de la apl i caci n j udi ci al del Derecho penal
no const i t uye un reto para l a ci enci a. Al contrari o, se trata de l a
c o n s e c L i e n c i a de una " praxi s poltica si n ci enci a". Por tanto, pare-
ce que l a ni ca acti tud ci ent f i cament e posi bl e ser a, si n ms, l a
crtica ext erna y total. A mi j ui ci o, si n embar go, la propi a exi st en-
cia de tal es mani f est aci ones pone de rel i eve que aqu se mani f i es-
ta un i mport ant e reto ci ent fi co previ o. En efecto, l a const at aci n
de l a exi st enci a de pl ant eami ent os de esta nat ural eza obl i ga a
analizar, de ent rada, si acaso i mport ant es sectores de l a doct ri na
del Derecho penal no est arn procedi endo - d e nue vo- a un al ej a-
mi ent o del mt odo vi ncul ado a la poltica cri mi nal en f avor de
mt odos de ori ent aci n f undament al ment e fi l osfi ca o de teora
de l a soci edad.
El l o ti ene una repercusi n central : pone de relieve que hay que
conti nuar di scut i endo cul debe ser el mt odo adecuado en l a
dogmti ca del Derecho penal , si uno con vocaci n filosfica u otro
que parta de una referencia bsi ca a la poltica cri mi nal . Y a la
vez, muest ra una clara connot aci n poltica: pues obl i ga a t omar
posicin en cuant o a la cuest i n de cul es el mar co de l as polti-
cas cri mi nal es di scuti bl es y si, en concret o, t odos o, al menos, al-
gunos aspect os de la actual l egi sl aci n y apl i caci n j udi ci al del
Derecho ent ran dent ro del mbi t o de lo di scuti bl e; y con arregl o a
qu cri teri os met odol gi cos es posi bl e val orar l as di sti ntas pro-
puestas pol ti co-cri mi nal es.
La praxi s pol ti co-cri mi nal de " l ucha contra el del i t o" (Verbre-
:hensbek'mpfung), que presi de la evol uci n de la l egi sl aci n y de
[a apl i caci n j udi ci al del Derecho penal en los di versos pa ses,
suscita, en efecto, reacci ones cont rapuest as. Para un sector, de-
:rs de l a evol uci n del Derecho penal no se hal l ar a ni nguna teo-
ra de l a pol t i ca c r i mi nal ni ni nguna dogm t i c a ; ni nguna
' aci onal i dad def endi bl e. Tan sl o una poltica popul i sta, ori ent a-
ba a la obt enci n y el mant eni mi ent o del poder, as como a otras
nt enci ones pragmt i cas a cort o pl azo. Es en este sent i do en el
que se ha af i rmado que una de las caracter sti cas de l a referi da
j vol uci n es la " t endenci a a qui tarl e si gni fi caci n a la ci enci a en
a pol ti ca y prcti ca del Derecho penal "
8 1
' .
Con ello, en efecto, parece querer i ndi carse que l a poltica prc-
ica del Derecho penal
8 1
responde excl usi vament e a consi deraci o-
0
HASSEMER. "La ciencia jurdico-penal en la Repblica Federal alemana", HORMAZABAL
trad.), APPCP, 1993, pp. 35 y ss., 6 8 .
1
Para HASSEMER existen no slo la poltica criminal terica y la praxis de la poltica crimi-
tal, sino tambin una teora de nivel medio, cuya misin sera analizar y valorar los cam-
'ios del Derecho penal desde un punto de vista histrico y poltico. sta podra calificarse
orno teora de la reforma del Derecho penal, correspondindole la denominacin de teo-
a de la Poltica criminal histricamente relativizada o bien, teora de la poltica del Dere-
ho penal (Thorie der Strafrechtsvolitik). Cfr. HASSEMER, en ID. ( ed.) . Strafrechtspolitik,
rankfurt, 1987, p. 10.
nes de ci erto pr agmat i smo i nmedi at o sin el ms m ni mo apoyo
en teor a al guna - ni pri nci pi al i sta, ni uti l i tari sta o consecuen-
cialista, ni mi xt a - de l a pol ti ca cri mi nal o de l a pol ti ca del Dere-
cho penal . As , se t i ende a c ont r aponer l a " pol t i ca cr i mi nal
i l ust rada" - c i ent f i c a- (aufgekldrte Kriminalpolitik) y la poltica cri-
mi nal real. La pri mera estar a compr omet i da con l a observanci a
de los derechos humanos y l os est ndares del Est ado de Derecho,
a l a vez que comprobar a segn haremos raci onal es las condi ci o-
nes real es de apl i caci n del Derecho penal y sus consecuenci as.
Ser a " ci ent f i ca" en toda l a ext ensi n de l a pal abra
8 2
. La segunda,
en cambi o, se habr a l i berado de tal es cadenas para i ni ci ar una
cruzada cont ra el mal (Kampf gegen das Base)*
3
. Ser a, si n ms,
aci ent fi ca.
Para esta postura, aparent ement e, l a poltica cri mi nal oficial
no persi gue ni nguno de los fi nes mat eri al es de l egi t i maci n a los
que se af i rma servir. Eso s, se pret ender a con ella un fin i nstru-
ment al : la obt enci n y mant eni mi ent o del poder
8 4
, para lo que se
tratar a i ncl uso de provocar el i ncrement o de los mi edos soci al es
ant e la cri mi nal i dad y los del i ncuent es
8 5
.
Este pl anteami ento, que reconoce como ni ca teora posi bl e del
Derecho penal la que se mani fi esta en la adopci n de las premi sas
i deol gi cas liberales, en concreto kanti anas, o, al ternati vamente,
8 2
Debe subrayarse, con todo, que, como seala MIR PUIC "la Poltica criminal puede adop-
tar diversas orientaciones. La opcin por una u otra poltica criminal no puede ser una
decisin dotada de validez cientfica, ni siquiera en el sentido 'dbil' en que cabe utilizar
este concepto en el mbito de la teora jurdica. Dicha opcin es una eleccin poltica". Cfr.
MIR PUIC. "Laudatio a Claus Roxin", en SILVA SNCHEZ (ed.). Poltica criminal y nuevo Dere-
cho penal. Libro Homenaje a Claus Roxin, Barcelona 1 9 9 7, pp. 31 y ss., 3 3 , optando por la
orientacin a la Constitucin como criterio rector.
8 3
Cfr. NESTLER. "Einleitung", en LDERSSEN (ed.). Aufgeklrte Kriminalpolitik oder Kampf gegen
das Bse?, Band \: "Lernprozesse im Vergleich der Kulturen", Baden-Baden, 1 9 9 8 , p. 11.
8 4
NESTLER, ibid. Similar, para el caso de la poltica criminal de ley y orden en Estados
Unidos e Inglaterra, VON HIRSCH. "Law and Order: Die Politik der Ressentiments", en
LDERSSEN ( ed.) . Aufgeklrte Kriminalpolitik oder Kampf gegen das Bse ?, cit., pp. 31 y ss.,
3 4 , 3 7.
8 5
VON HIRSCH, ibid., p. 3 4 .
i puestas deri vaci ones val orati vas j ur di co-penal es de ciertos re-
litados obt eni dos por las ciencias emp ri cas del comport ami ent o
idividual, no es, sin embargo, el ni co ci ent fi camente posible. Es
ibido que, desde otras perspecti vas, se parte, por el contrario, de
11a presunci n de legitimidad de la praxis poltico-criminal legis-
tiva
8
' ' y aplicativa. En particular, esto se sostiene en trmi nos de
i nci onal i dad, aunque, no obstante, se est di spuesto a admi ti r la
dstenci a de regul aci ones di sfunci onal es.
As, en la concepci n de J AKOBS a la dogmt i ca le corresponde
si cament e l a tarea de si st emat i zaci n de las reglas de i mput a-
n exi st ent es en un det ermi nado or denami ent o pract i cado, si n
retensi ones pol t i co-cri mi nal es t rascendent es
8 7
. De maner a que,
esde su perspecti va, la nueva l egi sl aci n i nt ervenci oni st a y la
i ri sprudenci a que l a acompaa consti tui r an, ant e todo, un reto
ent fi co. Pues se tratara de descubri r las regl as de atri buci n de
?sponsabi l i dad subyacent es al model o que se genera y si st ema-
zarl as
8 8
. <
Para al gunos, ello es una "capi t ul aci n i ncondi ci onal ante l a
rctica poltica i mperante en cada moment o en la acti vi dad del
gi sl ador o en la j uri sprudenci a"
8
' ' . Y, en efecto, un pl ant eami ent o
A corresponde a una val oraci n di vergente acerca de las posibili-
ades polticas de la dogmt i ca y, en consecuenci a, acerca del pa- ^
el de la dogmt i ca en los procesos de cambi o j ur di co y poltico.
A este respecto, J AKOBS ent i ende que "si real ment e l a soci edad
>t i nmersa en una t endenci a haci a la di smi nuci n de los dere-
Cfr., en particular KUHLEN. "Das Selbstverstndnis der Strafrechtswissenschaft gegenber
n Herausforderungen ihrer Zeit ( Kommentar) ", en ESER, HASSEMER y BURKHARDT (eds.).
e deutsche Strafrechtswissenschaft, pp. 57 y ss., 64 y ss. Crtico, SCHNEMANN. "Die deutsche
rafrechtswissenschaft nach der Jahrtausendwende", CA, 2001, pp. 205 y ss., 208 y s.
Cfr. sobre este extremo SUAREZ GONZALEZ y CANCTO MELI. "Estudio preliminar", en JAKOBS.
imputacin objetiva en Derecho penal, CANCIO MELI (trad.), Madrid, 1996, pp. 79 y 80.
Cfr. JAKOBS. La ciencia del Derecho penal ante las exigencias del presente, MANSO PORTO (trad.),
ilicia, Consejo General del Poder Judicial, Xunta de Galicia, Escuela de Verano del Po-
r Judicial, 1999, Estudios de Derecho Judicial 20, pp. 121 y ss.
SCHNEMANN. Consideraciones crticas, p. 14.
chos de l i bertad, esta t endenci a no se dar excl usi vament e en el
Derecho penal , y de hecho cabe i magi nar ci ertas crisis en l as que
sl o una t endenci a de este tipo puede ofrecer una ultima ratio. La
deci si n de si se trata de un proceso de cri mi nal i zaci n excesi vo e
i nnecesari o o, por el contrari o, de l a necesari a def ensa de l o nu-
cl ear es pur ament e poltica, pero no j ur di co- penal . Ci ert ament e,
l a ci enci a del Derecho penal puede evi denci ar qu es l o que apor-
tarn exact ament e l as nuevas regul aci ones l egal es y qu de l o
aport ado ha de consi derarse, conf or me a l a val oraci n est abl eci -
da, c omo al go posi t i vo o como al go perj udi ci al . Pero es i mpot en-
te frente a l os cambi os pol ti cos de val ores, y no puede opt ar en
f avor de l os cambi os pol ti cos de val or e s " * .
Este pl ant eami ent o parte, sin embar go, de una neut ral i dad de
l a dogmt i ca que, a mi ent ender, no se corresponde ni con l a
aut ocomprensi n de los dogmt i cos, ni con l a vi si n que de l a
ci enci a j ur di co- penal ti ene l a propi a soci edad. En efecto, est cla-
ro que exi st en mat eri as en l as que se puede parti r de di cha neu-
tral i dad (as, el descubri mi ent o de est ruct uras) ; del mi s mo modo
que se puede concl ui r t axat i vament e que es posi t i vo que se avan-
ce por este cami no y que los espaci os de neut ral i dad crezcan. Pero
en ot ros mbi t os l a dogmt i ca ti ene una abi ert a vi ncul aci n con
l a pol ti ca cri mi nal : en este sent i do, es pol t i ca
9 1
.
Ello no qui ere deci r que a l a dogmt i ca l e correspondan f un-
ci ones concret as de promoci n o cont enci n del cambi o social, a
travs de sost ener sol uci ones di sf unci onal es: ni el l o l e compet e,
ni t ampoco podr a l l evarl o a cabo segurament e. Ahor a bi en, en el
marco de una soci edad dada, l a si st emat i zaci n de las regl as de
i mput aci n y la det ermi naci n de su cont eni do, i ncl uso la ef ec-
t uada desde perspect i vas f unci onal es, no ti ene por qu pl asmar-
90
JAKOBS. Sociedad, norma y persona en una teora de un Derecho penal funcional, CANCIO y
FEIJO (trads.), Madrid, 1 9 9 6 , pp. 40 y 4 1 .
9 1
Sobre la diferencia slo de grado entre dogmtica y poltica jurdica cfr. SCHNEMANN,
GA, 20 0 1 , p. 20 9 .
se en un ni co model o"
2
. Ms all de l a l gi ca " obj et i va" de l a
evol uci n social, si es que sta existe, se dan pri nci pi os enf rent a-
dos, j uegos de mayor as y mi nor as, confl i ctos de i ntereses. Cabe
adverti r l a presenci a de qui enes si guen vi ncul ados al anteri or es-
tado de cosas, ya superado, de qui enes sost i enen el statu quo que
mayori t ari ament e se est conf i gurando y qui enes i ncl uso propug-
nan uno nuevo.
Pues bi en, de ser l o anteri or correcto, l a dogmt i ca del Dere-
: ho penal , i ncl uso l a dogmt i ca funci onal del Derecho penal , ten-
dr a pos i bi l i da de s di s t i nt as de e l a bor a r una de t e r mi na da
institucin. De modo que cabr a que l a dogmt i ca i ncorporara
aerf ect ament e di versas raci onal i dades " no di sf unci onal es" que
; e t raduj eran en propuest as di sti ntas de sol uci n de un det ermi -
l a dopr obl e ma . .
1 1
-"... *.. n ' -
Por l o dems, exi ste t ambi n aqu una di versa actitud ant e l a
^oltica cri mi nal . Para J AKOBS, una det ermi nada praxi s pol ti co-
: ri mi nal sl o puede cri ti carse si es abi ert ament e di sfunci onal , es
i eci r si pret ende ocuparse de l a estabi l i zaci n de nor mas que no
pertenecen al ncl eo de l a i dent i dad normat i va de una det ermi -
ada soci edad o si no resulta apta para la estabi l i zaci n de las
l or mas que real ment e s pert enecen al referi do ncl eo.
Ahora bi en, l a det ermi naci n de l o que pert enece al ncl eo de
a i dent i dad normat i va de una det ermi nada soci edad no es evi -
lente"
,
r aqu cabe, pues, i ncl uso dent ro del f unci onal i smo, un
i ebat e j ur di co-pol t i co, no en l t i mo l ugar porque l a i dent i dad
2
Por ejemplo, es evidente que, incluso en el marco de la legislacin vigente sobre drogas
terrorismo, cabe construir reglas de imputacin sustancialmente distintas, en funcin de
ue se parta de su excepcionalidad o se trate de reconducirla al modelo comn de atribu-
in de responsabilidad.
' Por cierto que la falta de un estudio profundo sobre los elementos de la identidad nor-
lativa de la sociedad y, en concreto, de lo que es nuclear en la misma y lo que no lo es, me
arece un importante dficit que, hasta la fecha, sigue lastrando la teora del Derecho
enal de JAKOBS.
normat i va de una soci edad ni es estti ca ni pac fi ca ni ni ca, si no
di nmi ca, enf rent ada y pl ural . De modo que surgi r si empre el
debat e acerca de si l a respuest a el egi da por el l egi sl ador - l a del
Derecho pe na l - c omo medi o de est abi l i zaci n de una det ermi na-
da nor ma es correcta o no. Por otro l ado, t ampoco es evi dent e que
sl o una concret a opci n puni t i va - l a preci sament e el egi da por el
l egi sl ador - cumpl a l a f unci n de esa est abi l i zaci n pret endi da; si
la i dent i dad normat i va es di nmi ca, pl ural y enf rent ada, se pl an-
tearn i nmedi at ament e opci ones al ternati vas de tipificacin y san-
ci n penal . Con l o ant er i or qui er e deci rse, por t ant o, que l a
di scusi n pol ti co-cri mi nal sobre l o que pert enece al ncl eo de l a
i dent i dad normat i va de una det ermi nada soci edad (en cambi o
per manent e) as c omo l a di scusi n acerca de l o necesari o para l a
est abi l i zaci n de l as nor mas que pert enecen a di cho ncl eo es
absol ut ament e abi erta. Y no puede negarse l a repercusi n de esta
di scusi n sobre l a dogmt i ca, en l a medi da en que sta const i t u-
ye el veh cul o a travs del cual, i mput ando responsabi l i dad y san-
c i ona ndo a un de t e r mi na do s uj et o, t i ene l ugar l a r ef er i da
est abi l i zaci n. Creo, pues, en fin, que t ampoc o l a dogmt i ca
funci onal i st a puede presci ndi r de consi deraci ones pol ti cas.
As , parece que l a opci n crtica, para l a cual l a praxi s pol t i co-
cri mi nal y l egi sl ati va no admi t en un abordaj e ci ent fi co, de modo
que debe permanecerse en una crtica ext rasi st emt i ca, si n dog-
mt i c a y si n ma t i z a c i one s pol t i c o- c r i mi nal e s , y l a opc i n
funci onal i sta, para la que esa praxi s responde ex definitione a la
l gi ca de la evol uci n social, debi endo procederse a la si st emat i -
zaci n neut ra de sus regl as de i mput aci n y cri ti cndol a sl o en
los casos de abi erta y mani f i est a di sf unci onal i dad, no son las ni -
cas posi bl es.
Hay, desde l uego, l ugar para l a crtica pol ti co-cri mi nal . En este
sent i do, puede compart i rse l a opi ni n de que l a l egi sl aci n que
se est desarrol l ando al mar gen del Der echo penal nucl ear es
muchas veces poco sati sfactori a, fal tndol e al l egi sl ador asesora-
mi ent o de poltica l egi sl ati va y de dogmt i ca j ur di co- penal
9 4
. En
particular, es ste un buen campo en el que proceder, ms que a
una crtica i deol gi ca apri or sti ca, a arti cul ar crticas sobre la base
de cri teri os de efi caci a rel ati va del i nst rument o penal escogi do y
de otros al t ernat i vos al mi s mo.
Pero asi mi smo resul ta evi dent e que el trabaj o dogmt i co pue-
de resul tar i mpresci ndi bl e para consegui r reconduci r los nuevos
f enmenos l egi sl at i vos y j uri sprudenci al es a concept os cl aros,
seguros y general i zabl es.
En real i dad, l os pl ant eami ent os ext remos acaban poni endo de
relieve una suerte de dobl e escept i ci smo. En el caso de unos, el
escepti ci smo se proyect a sobre l a capaci dad de l a dogmt i ca para
introducir cierta medi da de raci onal i dad pol ti co-cri mi nal en un
determi nado mbi t o. Ello, ol vi dando, a mi j ui ci o, que la teor a de
a i nterpretaci n y las regl as de i mput aci n son, c omo ant es se ha
ndi cado, el veh cul o a travs del cual el programa del l egi sl ador
nci de real ment e en l a esfera de libertad de l os ci udadanos. En el
raso de l os otros, el escept i ci smo i nci de sobre l a posi bi l i dad - l a
l ec es i dad- de que l a di mensi n de val or del Derecho penal se
proyecte sobre la Poltica cri mi nal y, ms all, t ambi n sobre la
dogmtica. Pero en la poltica cri mi nal y en la dogmt i ca se trata
le la relacin ent re l as esf eras j ur di cas de los ci udadanos y eso,
mnque pueda veni r det ermi nado en part e por l a cri stal i zaci n
l e una cierta tradi ci n hi stri ca, i mpl i ca necesari ament e i ntro-
l uci r cri teri os - opc i one s - de valor.
Al gunas razones de ese escepti ci smo pueden proveni r de l a r-
;ida vi ncul aci n de la ciencia del Derecho penal con la filosofa. En
fecto, los dos pl ant eami ent os reseados responden, en la base, a
:oncepciones filosficas (o de teora de la sociedad) globales y, como
1
Cfr. ROXIN. "Poltica criminal y dogmtica jurdico-penal en la actualidad", en La evolu-
n de la Poltica criminal, el Derecho penal 1/ el Proceso penal, GMEZ RIVERO y GARCIA CANTIZANO
:rads.), Valencia, 2000, pp. 57 y ss.
tales, no flexibles. As, si bi en puede ser cierto que, al menos en
parte, asi sti mos a mani festaci ones de una poltica sin "ci enci a", no
es descabel l ado afi rmar que, en cierta medi da, en el pl ant eami ent o
de muchos autores parece proponerse que l a teora del Derecho
penal abandone el terreno i nseguro de la Poltica criminal concreta
(que sea una ciencia sin poltica) para refugi arse en el apri ori smo y
la abstraccin de det ermi nadas filosofas o teoras gl obal es de la
soci edad.
Ideal i smo
1
'
5
y f unci onal i smo
9 6
, en particular, const i t uyen, por
tanto, en sus mani f est aci ones radi cal es, dos modos de hacer ci en-
cia del Der echo penal si n pol ti ca, desde la filosofa o desde la
teor a de la soci edad. Y, en esa mi sma lnea, dos concepci ones de
l a ci enci a del Derecho penal desde las que resulta difcil influir
sobre l a poltica concreta. El i deal i smo, porque parte de negar l a
rel evanci a de al gunos de los probl emas real es ( o vi vi dos c omo
real es) que surgen en las soci edades compl ej as. El f unci onal i smo,
porque ni ega l a posi bi l i dad de sol uci ones al t ernat i vas i ncl uso si-
t uados en el marco de aquel l o en l o que, a su j ui ci o, cristaliza l a
di nmi ca soci al .
Frent e a l as mani f est aci ones radi cal es de una y otra propuest a,
ent i endo que desde la teor a de la Pol ti ca cri mi nal y desde la
dogmt i ca deben asumi rse las nuevas t endenci as de l a praxi s l e-
gi sl ati va y j udi ci al , en el mar co social en que se producen, c omo
un reto pol ti co y t ambi n como un reto ci ent fi co. Pol ti co, por-
que desde l uego no t odo l o que sucede en l a referi da praxi s mere-
ce una i dnti ca descal i fi caci n gl obal y es preci so sent ar l as bases
de una aproxi maci n di f erenci adora a l a mi s ma
9 7
. Ci ent fi co, por-
que la teori zaci n de l as referi das t endenci as y su reconducci n,
9 5
Con significativas vinculaciones con una reinterpretacin de la filosofa kantiana.
9 6
Que en su concrecin jurdico-penal ha ido entroncando de modo cada vez ms patente
con la filosofa de HECEL.
9 7
Cfr., por ejemplo, la aproximacin en Espaa de ARROYO ZAPATERO. "Derecho penal eco-
nmico y Constitucin", Revista Penal n." 1, julio de 1997, pp. 1 y ss.
en l a medi da en que proceda, al si st ema comn de l a teor a del
del i to habr a de ser l a muest ra de l a efecti va fl exi bi l i dad -y vi abi -
l i dad- del pr opugnado si stema abi erto. >
ES ANACRNICA LA TEORA DEL DELITO DE CUO ALEMN?
I. I nt r o duc c i n
1
' ' "
Ya en 1 9 7 2 se l ament aba WELZEL de que para no pocos penal i st as
al emanes de aquel l a poca el " pecado ori gi nal de l a ci enci a al e-
mana del Derecho penal " radi cara preci sament e en su teora sis-
t emt i ca del hecho puni bl e
9 8
. Segn las crticas vert i das por aquel
ent onces, l a dogmt i ca al emana del del i to sera " i deal i st a" en l a
medi da en que era cul t i vada como "art e por el art e" , sin consi de-
rar suf i ci ent ement e las aport aci ones de l as moder nas ci enci as so-
ciales; pero t ambi n ser a " reacci onari a" , al pret ender conf or mar
un espaci o i deol gi cament e neut ro, al margen de las di mensi o-
nes ti ca y pol ti ca del del i to; ent re otros reproches
9 9
.
En clara oposi ci n a estas voces, WELZEL exhort aba a la ci enci a
penal al emana a " no echar t emerari ament e por l a borda las apor-
t aci ones al canzadas por su dogmt i ca ni hacerl as caer en el ol vi -
do" . Y l l amaba expresament e l a at enci n sobre l as pal abras de
GI MBERNAT: " En l a medi da en que l a dogmt i ca del Derecho pe-
nal traza front eras y const ruye concept os, posi bi l i ta una apl i ca-
ci n s egur a y previ si bl e del Der ec ho penal y lo sust r ae a la
i rraci onal i dad, la arbi t rari edad y la i mpr ovi s aci n"
1 0 0
.
9 8
"Zur Dogmatik im Strafrecht", Festschrift fur R. Murach zum 70. Geburtstag, Karlsruhe
1 9 72, pp 3 y ss., 3 (= "La dogmtica en el Derecho penal", FINZI [trad.], en Estudios de
Filosofa del Derecho y Derecho penal, Buenos Aires y Montevideo, 20 0 4 , pp. 47 y ss.).
9 9
FS Murach, 1 9 72, pp. 4 y s.
1 0 0
"Hat die Strafrechtsdogmatik eine Zukunft?", ZStW, 8 2 ( 1 9 70 ) , pp. 3 79 y ss., 4 0 5 ( =
"Tiene un futuro la dogmtica jurdico-penal?", en Estudios de Derecho penal, 3:' ed., Ma-
drid, 1 9 70 , pp. 1 4 0 y ss.).
45
[I. Es LA DOGMTI CA " ALEMANA" DEL DERECHO PENAL
' NACI ONAL" Y " NO DEMOCRTI CA" ? "
La aparent e crisis de los aos sesenta y set ent a del pasado si gl o
:
ue superada de modo mani f i est o por l a teor a del del i to de cuo
demn. Cabe i ncl uso afi rmar que en el l t i mo tercio del si gl o XX
sta exper i ment un renaci mi ent o de l a mano de l os model os
l ormat i vi st as. En el mbi t o hi spanoameri cano esto consti tuye una
realidad i nnegabl e: nunca se escri bi tanto sobre el si stema de l a
:eora del delito, nunca se t raduj eron tantos textos
1
"
1
, nunca se
mpart i eron tantas conf erenci as sobre el t ema como en l as dos
.iltimas dcadas.
Si n embar go, en los t i empos act ual es de europei zaci n o in-
: l uso gl obal i zaci n del Derecho penal , al gunos penal i stas al ema-
nes t i enden de nuevo a af i rmar que la si stemti ca del del i to de
>rigen al emn no tiene fut uro. Las razones que se esgri men son
itie aqul l a es " naci onal " y " no democr t i ca" . En este sent i do,
?scriba reci ent ement e VOGEL, de modo paradi gmt i co, l o si gui en-
e: " aunque existiera una mej or dogmt i ca naci onal del Derecho
penal e i ncl uso aunque sta se debi era al pensami ent o si st emt i -
: o de cuo al emn, no ser a correcto en t rmi nos normat i vos ni
nci onal es trasl adarl a sin reparo al Derecho penal europeo [...]
Desde la perspecti va de la Uni n Europea todos los ordenami ent os
ur di cos naci onal es deben ser reconoci dos como equi val ent es, l o
me i mpl i ca que t ambi n los respect i vos mt odos de manej o del
Derecho penal deben ser reconoci dos asi mi smo como equi val en-
es "
1
"
2
. Aadi endo t odav a ms: " una ci enci a europea del Dere-
1 , 1
No en vano, la publicacin de la traduccin espaola, coordinada por m de WOLTER y
'REUND ( eds.) . Straftat, Strafzumessung und Strafvrazess im gesamten Sluifrechtssystem,
leidelberg, 1996 (E/ sistema integral del Derecho penal. Delito, determinacin de la pena 1/ pret-
eso penai, Madrid y Barcelona, 2004) fue la ocasin que dio pie a la redaccin del presente
rticulo.
0 2
"Europische Kriminalpolitik - europische Strafrechtsdogmatik", CA, 2002, pp. 517 y
cho penal que se si enta vi ncul ada por el pri nci pi o democrt i co
ti ene el deber de ser medi ador a y t raduct ora en el di scurso pol ti -
co-cri mi nal exi stente entre las i nsti tuci ones europeas, por un l ado,
y la concepci n poltica de la opi ni n pbl i ca europea, por el otro.
A esta f unci n no se adeca vina ci enci a del Derecho penal que se
fortifica en l a torre de marfi l de di scursos dogmt i cos, i naccesi -
bl es a la vi si n poltica de la opi ni n pbl i c a"
1 0 3
.
A. Es la dogmtica un modo "nacional"
de proceder con el Derecho penal? . v > . V J ' , - ( n s
Una vez superadas las premi sas f undament al es de l a concepci n
posi ti vi sta de la dogmt i ca, segn la cual a sta le corresponder a
la i nt erpret aci n y si st emat i zaci n de los enunci ados l egal es en-
t endi dos como " dogma s "
1 0 4
, ha si do un l ugar comn hast a hoy
sost ener que l a dogmt i ca de l a teor a del del i to no ti ene por obj e-
t o un Derecho posi t i vo dado. De modo que no se trata de una
doct ri na " nac i onal "
1 0 5
. Por el contrari o, se consi dera que es una
ss., 524 (= "Poltica criminal y dogmtica penal europeas", NIETO MARTN [trad.J, RP 11,
2003, pp. 138 y ss.).
1 0 3
GA, 2002, p. 534. Critica con razn estas opiniones, SCHNEMANN. "Ein Gespenst geht
um in Europa -Brsseler 'Strafrechtspflege' intra muros- ", GA, 2002, pp. 501 y ss., 511.
1 0 4
Esta visin ni siquiera es compartida por quienes sostienen que el Derecho positivo s
es el objeto de la dogmtica. Como con razn se advierte, tal representacin tiene ms que
ver con la concepcin terica que los filsofos del Derecho del siglo xix tenan de la dog-
mtica que con lo que realmente hacen los juristas dogmticos. Cfr. BOVINO y COURTIS.
"Por una dogmtica conscientemente poltica", A F D , xvn, 2000, pp. 179 y ss., 195. Y esto en
lo que respecta a la dogmtica de la Parte especial. La dogmtica de la teora del delito
muestra una desvinculacin absolutamente radical de ese modelo.
1 0 5
Sobre el origen de la dogmtica jurdico-penal en las teoras del Derecho natural racio-
nalista del sigo xvn y, en especial, en la teora de la imputacin de PUFENDORF, especial-
mente, HRUSCHK. Imputacin y Derecho penal. Estudios sobre la teora de la imputacin,
SNCHEZ-OSTIZ (ed.), Navarra, 2005. Convincente PAWI.IK. Der rechtfertigende Notstand, Berlin,
2002, p. 7: "Es su carcter de ciencia lo que lleva a la dogmtica jurdico-penal ms all de
la positividad de su material. Formulado a modo de paradoja: como ciencia del Derecho
positivo (des positwen Rechts), la dogmtica jurdico-penal no puede ser exclusivamente
una ciencia del Derecho positivo {vom positwen Rccht)".
18
i i sci pl i na que ti ene que ver con la const rucci n, reconst rucci n y
i i stemati zaci n de regl as para l l evar a cabo una i mput aci n de
esponsabi l i dad penal conf orme a Derecho, segura e i gual i tari a
1 0
".
\s pues, un det ermi nado ordenami ent o j ur di co- penal naci onal ,
positivo, no const i t uye el obj eto de l a dogmt i ca de l a teor a del
i el i to, si no sl o el l mi te de su const rucci n de lege lata.
Desde este punt o de vista, l a dogmt i ca de l a teor a del del i to
i e cuo al emn no puede cont empl arse como una pecul i ari dad
l aci onal , si no como un product o ci ent fi co que, como cual qui er
>tro, muest ra una f undament al di mensi n supranaci onal . Lo se-
alado es de apl i caci n, en pri mer lugar, a la por al gunos deno-
ni nada "protodogma'tica", esto es, a aquel l a part e de la dogmt i ca
ur di co- penal que se ocupa del anl i si s axi ol gi cament e neut ro
i e las est ruct uras de i mput aci n. En efecto, ha si do reconoci do
i e modo general que exi sten no pocos enunci ados dogmt i cos
]ue muest ran un carcter cuasi l gi co o, al menos, axi ol gi cament e
l eut ro. Para ponerl o de rel i eve no es preci so remi ti rse ni a l a vi ej a
i oct ri na del nat ural i smo ni a la del f i nal i smo (con su axi oma fun-
i ament al de l a exi stenci a de est ruct uras l gi co- obj et i vas)
1 0 7
.
Tambi n al gunas l neas del pensami ent o j ur di co- penal mo-
l erno t i enen l a pret ensi n de const rui r una dogmt i ca "inore
\eometrico"
m
, cuyos enunci ados descri ban y anal i cen las est ruc-
uras de la i mput aci n"'
9
. Y deber a estar cl aro que a tales enun-
i ados no cabe oponer en ni ngn caso " excepci ones cul t ural es".
5 6
NEUMANN. "Hat die Strafrechtsdogmatik eine Zukunft?", en PRirrwirz y MANOI.EDAKIS
ids.). Strafrechtsproblemc an der lahrhiutendwende, Baden-Baden, 20 0 0 , p. 119 .
1 7
WELZE! .. "Vom Bleibenden und Vergnglichen in der Strafrechtswissenschaft" ( 1 9 6 4 ) ,
n Abhandlungen zum Strafrecht und zur Rechtsphilosophie, Berlin y New York, 19 75 , pp. 3 4 5
ss. Tambin KHL, ZStW, 1 0 9 ( 1 9 9 7) , pp. 777 y ss p. 78 7: "En la parte general tambin
uede haber un mbito nuclear en el que, tras la opcin fundamental del legislador por
n Derecho penal del hecho, realidades nticas y estructuras lgico-objetivas hagan posi-
les enunciados cientficos universales; incluso, no se puede descartar a priori la existen-
a de realidades jurdico-naturales indisponibles".
1 8
Esto es, al modo de los enunciados de la geometra.
Sin embar go, resulta asi mi smo ci erto que l a dogmt i ca de l a
teora del del i to no se puede reduci r a sus aspect os l gi co-est ruc-
tural es
1 1 1 1
, si no que aqul l a t ambi n se ocupa de cuest i ones de con-
t eni do que no pueden consi derarse i ndi sponi bl es: di cha teor a es,
sin duda, una teora j ur di ca normat i va. Por tanto, el cont eni do
de los concept os de l a dogmt i ca de l a teor a del del i to, c omo
teor a de l a i mput aci n, no es el product o de una det ermi naci n
neut ra, si no que depende de una seri e de deci si ones t i co- norma-
ti vas y de poltica del Derecho penal
1 1 1
. As pues, l a cuest i n fun-
dament al de l a teor a del del i to es t ambi n l a que se pregunt a por
el sent i do de una conduct a a los ef ect os de una correcta i mput a-
ci n y atri buci n de responsabi l i dad penal "
2
. Y para esa pregun-
t a no exi ste una respuest a dogmt i ca i ndependi ent e de l os j ui ci os
t i cos o j ur di co- pol t i cos, neut r al en t r mi nos val or at i vos o
t el eol gi cos.
Si n embar go, que las cosas sean as no debe conduci r a l a err-
nea i denti fi caci n de l a teor a del del i to con al gn gnero de na-
ci onal i smo o provi nci ani smo. Los cont eni dos de l as regl as de
i mput aci n de l a si stemti ca de l a teor a del delito, aunque no
t engan carcter uni versal , s superan desde l uego l os est rechos
mr genes de las fronteras. Prueba evi dent e de ello es l a acogi da
de l as est ruct uras as c omo de l os cont eni dos de l a si st emt i ca del
1 0 9
El ejemplo ms prominente en HRUSCHKA. "Puede y debera ser sistemtica la dogm-
tica jurdico-penal?", en Imputacin, pp. 25 1 y ss.
1 1 0
KHL. "Europisierung der Strafrechtswissenschaft", ZStW 1 0 9 ( 1 9 9 7) , pp. 777 y ss
78 7, reconoce que "la extensin de este mbito indisponible, que solamente se trata de
conocer, seguro que no (es) de una amplitud tal que abarque todas las reglas necesarias de
imputacin de la parte general".
1 , 1
Cfr. NAUCKE. Grundlinien einer rechtsstaatlich praktischen allgemeinen Straftatlehre, 1 9 79 ,
pp. 1 3 , 1 4 y passim. Como PAWLIK. Notstand, pp. 30 y s., pone de relieve, "la axiologa sin la
dogmtica est vaca, pero la dogmtica sin la axiologa est ciega". Cfr. tambin BOVINO y
COURTIS, AFO, xvii, 20 0 0 , pp. 20 2 y 20 3 .
1 1 2
Cfr. HASSEMER. "Person, Welt und Verantwortlichkeit. Prolegomena einer Lehre vond
er Zurechnung im Strafrecht", Festschrift fr G. Bemman, Baden-Baden, 1 9 9 7, pp. 1 75 y ss.,
1 75 .
delito de ori gen al emn en t ant os pa ses. De ah que, personal -
mente, me resista abi ert ament e a habl ar de una si stemti ca " al e-
mana" del delito. El sistema de la teora del delito de origen al emn
no es ya en nuest ros d as una cuesti n naci onal al emana, como
t ampoco const i t uye el ej empl o de un supuest o i mperi al i smo cien-
tfico al emn. En el mbi t o de l a doct ri na del Derecho penal debe
ser cont empl ado, ms bi en, c omo el ej empl o paradi gmt i co de l a
supranaci onal i dad de toda ci enci a di gna de tal nombr e
1
'
3
. Ms
cuesti onabl e es si acaso los profesores al emanes de Derecho pe-
nal son real ment e consci ent es de el l o y obran en consecuenci a
1 1 4
.
B. Sistemtica de la teora del delito o equivalencia
de mtodos de abordaj e del Derecho penal?
Qui enes pret enden desacredi t ar l a dogmt i ca del del i to de cuo
alemn como mer o " pr oduct o naci onal parten de que debe apre-
ciarse l a exi stenci a de una equi val enci a de los di sti ntos mt odos
naci onal es de manej o del Derecho penal . Si n embargo, tal equi -
valencia no exi ste. Desde l uego, no existe especi al ment e si se com-
para l a dogmt i c a del del i t o con ot ros m t odos de abor daj e
normati vo del hecho puni bl e
1 1 5
. Frent e a la dogmt i ca del del i to
: omo di sci pl i na de la const rucci n, reconst rucci n y si st emat i za-
cin de regl as de i mput aci n no exi ste ms que una al ternati va:
1 3
Cfr. en contra FLETCHER. "Comparati ve Law as a Subversive Discipline", 46 Am. j. Comp.
1 9 8 8 , p. 6 9 0 : "El rasgo llamativo del debate jurisprudencial americano es el
provincianismo"; y p. 6 9 7: "El Derecho alemn ha tenido una carrera ms imperialista",
' ero, como subraya PAWLIK. Notstand, p. 6, "La dogmtica jurdico-penal solamente reali-
:a su pretensin de cientificidad mediante la construccin de un sistema".
14
De un "provincianismoconsciente de la literatura alemana" habla FLETCHI-.R. "Deutsche
Strafrechtsdogmatik aus auslndischer Sicht", en ESER, HASSEMER y BURKI I \RDT (eds.). Die
leutsclie Strafrechtswissenschaft zvr der ]ahrtausendwendc. Rckbesinnung und Ausblick,
vlnchen, 20 0 0 , p. 23 9 (= ESER, HASSEMER y BURKHARDT [eds.]. La ciencia del Derecho penal
tute las tareas del futuro, Valencia, 20 0 4 ) .
1 5
WEI.ZEL, FS Maurach, p. 5.
l a "j usti ci a del cad " , que, sin embar go, no es acept ada como tal
por nadi e; y con r azn
1 1 6
.
Ci ert ament e, l o ant eri or no si gni fi ca que sl o exi sta una cl ase
de dogmt i ca. En especi al deber a reconocerse que no t oda dog-
mt i ca es una dogmt i ca si st emt i ca. As, por ej empl o, en el es-
paci o j ur di co angl osaj n exi ste, desde l uego, una dogmt i ca del
del i to en el sent i do de que t ambi n en aquel mbi t o cabe hal l ar
regl as de i mput aci n que di scurren de modo paral el o a l as que
han i do el aborndose con el paso del t i empo en l a tradi ci n j ur -
di ca cont i nent al europea. Es verdad que aqu y all los probl emas
pl ant eados son los mi s mos y las propuest as de sol uci n, c omo
m ni mo, anl ogas, aunque por descont ado no idnticas. Pero cual -
qui er pl ant eami ent o que di era cuent a sl o de las anal og as entre,
por ej empl o, recklessness y dol o event ual , entre causas de excul -
paci n y excuses o entre tentati va y attempt estar a condenado de
ant emano al f r acaso
1 1 7
.
El l o por que, c omo se ha i ndi c ado, en l a cul t ur a j ur di c a
angl osaj ona no es posi bl e advert i r ni ngn si st ema est ruct urado
de l a dogmt i ca del del i t o
1 1 8
; los concept os y regl as de i mput a-
cin son, ms bi en, component es de un cont ext o de referenci a
1 1 6
NEUMANN, en PRITTWITZ y MANOLEDAKIS (eds.). Strafrechtsprobleme, p. 1 1 9 .
1 , 7
Cfr. una contraposicin de ambos planteamientos: aqul que l caracteriza como "fat",
sobre el fundamento de la "reasonableness", y el nuestro, calificado de "slructured", en el
trabajo clsico de FLETCHER. "The Right and the Reasonable", en ESER y FLETCHER.
Rechtfertigung und Entschiddigung. Rechtsvergleichende Perspektiven, i, Freiburg, 1 9 8 7, pp. 67
ss., 70 y ss., 75 .
1 1 8
El fallecido penalista y filsofo del Derecho argentino CARLOS S. NIO compar ambas
tradiciones jurdico-penales en su tesis de Oxford, "Towards a General Strategy for Crimi-
nal Law Adjudication" (versin espaola: Los limites de la responsabilidad penal. Una teora
liberal del delito, Buenos Aires, 1 9 8 0 ) . En su opinin (ibd., p. 1 9 3 ) , en el mbito anglosajn
sera dominante un planteamiento "intuicionista", en oposicin al conceptualismo conti-
nental-europeo (pp. 64 y ss.). FLETCHER. "Criminal Theory as an International Discipline",
en ESER y FLETCHER. Rechtfertigung und Entscliuldigung. Rechtsvergleichende Perspektiven, ii,
Freiburg, 1 9 8 8 , pp. 1 5 9 5 y ss., 1 6 1 5 y ss., tiende a un planteamiento que, por lo menos, por
una parte, permite el control recproco del nexo entre reglas y principios y, por otra, tam-
bin admite las intuiciones respecto al caso concreto.
i nmi co y abi erto. Est o si gni fi ca que en el mbi t o angl osaj n la
elaboracin del Derecho penal no es, evi dent ement e, tpica, pero
: ampoco si st emt i co-est ruct ural .
Si n embargo, como se ha expuest o t ambi n ms arriba, el pen-
sami ento si st emt i co estri cto de l a dogmt i ca del del i to de ori gen
i l emn es el factor que f undament a su superi ori dad terica fren-
j e a ot ros model os de anl i si s nor mat i vo del del i t o
1 1 9
. De est e
nodo, en mi opi ni n, l a si stemti ca del del i to de cuo al emn es
a expresi n ci ent f i cament e ms desarrol l ada de un l enguaj e de
a i mput aci n y, por ello, la propuest a que merece preferenci a de
rara a una " gramt i ca i nt ernaci onal " de la i mput aci n. Const i -
:uira un craso error abandonarl a preci sament e en el proceso de
construcci n de tal gr amt i ca
1 2 0
.
Ahora bien, no se trata sol ament e de superi ori dad terica, pues,
i dems, la si stemti ca el eva la homogenei dad y raci onal i dad de
a apl i caci n del Derecho penal
1 2 1
. En efecto, la fi nal i dad del si ste-
ma del del i to es ordenar el Derecho posi ti vo di sperso, as c omo
^reparar y controlar una apl i caci n racional del Derecho medi ant e
j na cl asi fi caci n acl aratori a de los concept os e i nsti tuci ones j ur -
i i co- penal es
1 2 2
. Y ello, aunque con frecuenci a los tri bunal es, abo-
bados y fiscales apenas recurran a este s i s t ema
1 2 1
.
Si n embargo, preci sament e hoy en da se oyen cada vez ms
/oces que ven j ust o en este ri gor si st emat i zador uno de los obst -
19
SCHNF.MANN. "Strafrechtsdogmatik als Wissenschaft", Festschrift fr Claus Roxin zum
0. Geburtstag, Berlin, 20 0 1 , pp. 5 y ss., 8 y ss.; D. "Die deutsche Strafrechtswissenschaft
lach der Jahrtausend wende", GA, 20 0 1 , pp. 20 5 y ss., 21 6 y ss.
20
Crtico, DONINI. "Metodo democratico e metodo scientifico nel rapporto fra Diritto
enale e politica", RiDi'r 20 0 1 / 1 , pp. 27 y ss., 4 9 y ss., con una critica expresa a mi plantea-
niento, p. 5 1 , nota 5 2: "Va de suyo que si se acepta la premisa que acoge, resulta adems
lifcil postular que el sistema de origen alemn pueda constituir con segundad 'el funda-
nento de la gramtica occidental del Derecho penal' (SILVA SNCHEZ) ".
2 1
NAUCKE. Strafrecht. Eine Einfhrung, 1 0 .
A
ed., 20 0 2, 7/ 1 3 .
2 2
dem.
2 3
dem. s ' >
cul os pri nci pal es para que el model o en el que se basa nuest ra
met odol og a de anl i si s del del i to se pueda convert i r en el f unda-
ment o de una teora supranaci onal del del i t o
1 2 4
. Esto conduce a
que aut ores de otros pa ses - a unque t ambi n aut ores al e mane s -
propongan model os de anl i si s ms senci l l os y, al t i empo, menos
r i gur osos
1 2 5
. Ahor a bi en, en mi opi ni n, tras esa acti tud se pue-
den descubri r mot i vos est rat gi cos o ext raci ent f i cos. Por una
parte, en el Derecho penal econmi co hay una t endenci a a some-
ter la coherenci a si stemti ca a la presi n del puni t i vi smo moder-
no: as, por ej empl o, TI EDEMANN ha escrito, a propsi to de un futuro
Derecho penal europeo, que las "reglas" naci onal es "de la parte
general que son ms favorables para el autor, (deberan) ser medidas y,
en su caso, corregidas /...] segn el criterio del Derecho de la Comunidad
Europea"
l2h
. Adems , evi dent ement e, en tales propuest as t ambi n
desempea un papel i mport ant e l a di sposi ci n al pact o, con vi s-
tas a Brusel as o Luxembur go, con el model o francs y bri t ni co
de anl i si s nor mat i vo del del i t o
1 2 7
. Pero esto tiene ms que ver
con l a mera poltica que con l a di scusi n ci ent f i ca
1 2 8
.
Resumi endo: l a si stemti ca del del i to de ori gen al emn t oda-
va es hoy en d a l a gramt i ca ms desarrol l ada de l a i mput aci n
1 2 4
DONINI, RlDl'l' 20 0 1 / 1 , p. 5 1 nota 5 2: "A mi modo de ver, tratndose de un lenguaje y de
una gramtica particularmente articulados y complejos, es necesario examinar si una es-
trategia inteligente del dilogo intercultural no aconseja partir de estructuras conceptua-
les y categoras ms simples (por ejemplo, elemento objetivo/elemento subjetivo), o bien
de los principios jurdicos-constitucionales o de poltica criminal ms compartidos. Sea
como fuere, me parece que la cuestin poltica todava prevalece sobre la sistemtica".
1 2 5
Cfr. la crtica de SCHNEMANN, FS Roxin, 20 0 1 , pp. 7 y ss., 9.
1 2 6
"EG und EU als Rechtsquellen des Strafrechts", FS Roxhi, 20 0 1 , pp. 1 4 0 1 y ss., 1 4 1 1 ,
donde habra que preguntarse si el "carcter favorable para el autor" o la "hostilidad con
el autor" deberan ser criterio de la gramtica de la imputacin.
1 2 7
Cfr. PERRON. "Hat die deutsche Straftatsystematik eine europische Zukunft?", Festschrift
fiir TU. lenckner zum 70. Geburtstag, Mnchen, 1 9 9 8 , pp. 227 y ss., 23 9 .
1 2 8
SCHNEMANN, GA, 20 0 1 , p. 21 8 . Sobre otros ejemplos de subordinacin de la ciencia a la
poltica, SCHNEMANN. "Kritische Anmerkungen zur geistigen Situation der deutschen
Strafrechtswissenschaft", GA, 1 9 9 5 , pp. 20 1 y ss., 227 ss. (= Consideraciones criticas sobre la
situacin espiritual de la ciencia juridico-penal alemana, CANCIO MELIA [trad.], Bogot, 1 9 9 6 ) .
j ur di co- penal
1 2 9
. No hay razn cientfica ni para renunci ar a ella,
ni para modi f i car sus el ement os esenci al es. No obst ant e, evi den-
t ement e es posi bl e mej orarl a, esto es, adapt arl a al desarrol l o hi s-
tri co; en el l o se deber a cent rar l a di scusi n.
C. Ciencia y democracia
En lo que se refiere a la rel aci n entre democraci a y ci enci a, as
como a la presunt a "host i l i dad haci a la democr aci a" del pensa-
mi ent o si st emt i co, sol ament e qui ero exponer br evement e mi
opi ni n. Dudo que el " pensami ent o democr t i co" pueda desem-
pear papel al guno en l a ci enci a, en l a cual l o genui nament e deci -
s i vo no es l a ma yor a de vot os , s i no l a f uer za del me j or
argument o
1 3
" . Sin embargo, es t odav a ms difcil acept ar que l a
ciencia del Derecho penal sol ament e tenga adscri t o el papel de
medi adora y traductora en el mbi t o de un di scurso aj eno cuyos
i ntervi ni entes sean, por una parte, las "i nst i t uci ones eur opeas " y,
por otra, l a "concepci n poltica de l a opi ni n pbl i ca eur opea"
1 3 1
.
Est cl aro que un si st ema del Derecho penal como el de cuo ale-
mn no puede desempear el papel de i ntrprete en un " di l ogo
pol t i co- cri mi nal " entre Brusel as y las di f erent es encuest as de
api ni n pol ti ca. Si n embargo, la cuest i n es si tal reducci n de la
ciencia penal es una al ternati va que debe t omarse en seri o, pues
ello si gni fi car a negar la posi bi l i dad de un di scurso ci ent fi co j u-
rdico-penal espec fi co en el que qui enes parti ci paran, como en
29
Categrico en este sentido, PERRON, FS Lenckner, 1998, p. 242: "Incluso si [...] no se
pudieran evitar ciertas concesiones a otras tradiciones jurdicas, la sustancia de la siste-
ntica cientfica alemana tiene una fuerza interna de conviccin tan elevada que tambin
;e impondr a nivel europeo".
30
Cfr. SI.OTERDIJK. E desprecio de las masas, CANO (trad.), Valencia, 2002, p. 83, crtico frente
i la afirmacin de la "prioridad de la democracia frente a la filosofa" (o de la "prioridad
le la democracia frente al arte" - p. 8 5- ) . La referencia es a RORTY. "La prioridad de la
lemocracia sobre la filosofa" (1984), en Objetividad, relativismo t/ verdad, Barcelona, 1996.
3 1
As, VOCEL, CA, 2002, p. 534.
cual qui er ci enci a, f ueran los penal i stas. En efecto, de este modo
no sol ament e se perder a el si st ema del del i to, si no t ambi n l a
verdadera ci enti fi ci dad de las teor as del Derecho penal . Me per-
mi t o cuest i onar qu cl ase de avance ser a ese.
III. SOBRE ALGUNOS DE LOS PROBLEMAS
ACTUALES DE LA SI STEMTI CA DEL DELITO : ;
A. Conceptualismo, afn clasificatorio y binariedad
Es correcta l a idea de que el gran si gni f i cado del si st ema del del i -
t o no debe ser adul t erado medi ant e una sobreval oraci n de su
di mensi n constructi va. Como SCHNEMANN ha acl arado en el con-
texto de su def ensa de l as i nnovaci ones si gni fi cati vas de l a si ste-
mti ca teleolgica del delito respecto a teoras anteriores, el si stema
no puede ser mal i nt erpret ado en el sent i do de un mero esquema
de const rucci n o anl i si s
1 3 2
. El si st ema es, ms bi en, l a s ntesi s de
las rel aci ones l gi cas exi st ent es entre t odas las regl as del Derecho
penal y, por el l o, evi dent ement e puede, i ncl uso sin cambi ar en l a
superfi ci e, desarrol l arse en su est ruct ura pr of unda
1 3 3
. Por esta ra-
zn, hoy se puede habl ar ef ect i vament e de ci erta est eri l i dad de
aquel l os pl ant eami ent os que sol ament e t i enen como met a l l evar
a cabo reordenaci ones en el mbi t o de las cat egor as y subcat e-
gor as del si st ema; resul ta muy difcil af i rmar que tales pl ant ea-
mi ent os vayan a tener repercusi ones esenci al es en las sol uci ones
de l os c as os
1 3 4
. Part i endo de esto, hay que af i rmar que l a i nsi sten-
1 3 2
SCHNEMANN, en SCHNEMANN (ed.). Grundfragen des modernen Strafrechtssystems, Berlin
y New York, 1984, pp. 1 y ss. (= El sistema moderno del Derecho penal: cuestiones fundamenta-
les, SILVA SNCHEZ [trad.], Madrid, 1991).
1 3 3
SCHNEMAN. "Strafrechtssystem und Kriminalpolitik", Festschrift fr Rudolf Schmitt,
Tbingen, 1992, pp. 117 y ss., 131.
1 3 4
Como afirma HOYE. "Die traditionelle Strafrechtsdogmatik vor neuen Herausfor-
derungen: Probleme der strafrechtlichen Produkthaftung", GA, 1996, pp. 160 y ss., 178, el
hermetismo sistmico y la pulcritud conceptual no son en s valores para el Derecho; ms
bien, estn al servicio de respuestas adecuadas a los tiempos.
cia en un " af n cl asi f i cat ori o" nomi nal i st a es uno de los probl e-
mas esenci al es a los que hoy en d a tiene que enf rent arse una con-
cepci n si st emt i ca del del i to. En la medi da en que la teor a del
del i to no tiene sl o pret ensi ones cogni t i vas, si no t ambi n fines
prct i cos
1 3 5
, parece cl aro que los si st emas cerrados y el concep-
t ual i smo no son al ternati vas que haya que t omar en seri o. La re-
l aci n estructural rec proca entre unas regl as y ot ras sobre la base
de cri teri os de coherenci a i nt ernos no i mpl i ca necesari ament e
model os deduct i vo- axi omt i cos de l a si stemti ca del del i to.
En el moment o actual parece oport uno hacer referenci a a que
sol ament e en l a medi da en que tal pensami ent o prospere, es de-
cir, en que el si st ema est ruct urado cont i ne aproxi mndose a la
praxi s, puede evi tarse l a denomi nada " dogmt i ca e s t r i l "
U h
que
en los l t i mos t i empos preocupa con razn a la teor a y que po-
dra conducir, en su caso, a la irrelevancia prctica del pensami ent o
si st emt i co.
Para que tal aproxi maci n a la realidad pueda tener l ugar de
manera paulatina, consi dero especi al ment e i mport ant e corregir el
mt odo si stemti co que se empl ea normal ment e, renunci ando a
conceptos estri ctamente clasificatorios (conceptos de clase) o, por
l o menos, a clasificaciones bi nari as
1 3 7
. Como RADBRUCH ya f ormu-
lara en su poca de manera irrefutable, all donde la vi da sol amen-
te ofrece un " ms o menos" , el concepto (clasificatorio) requi ere
una deci si n: "o bi en esto o bi en lo ot r o"
1 3 8
. Esto es lo que, en la
3 5
Una crtica profunda del distanciamiento de la sistemtica del hecho punible respecto
i la legislacin y la jurisprudencia ha sido formulada por NAUCKE. "ber das Verhltnis
'on Strafrechtsvvissenschaft und Strafrechtspraxis" ( 1 9 7 2 ) , en Gesetzliclikcit und
(.riminalpolitik, Frankfurt, 1 9 9 9 , pp. 58 y ss.
3 6
Cfr. al respecto SCHNF.MANN, GA 1 9 9 5 , pp. 20 3 , 221 y ss.; cfr. tambii n BURKHARD.
Geglckte und folgenlose Strafrechtsdogmatik", en ESER, HASSEMER y Bi KKHARDT (eds.).
~>ie deutsche Strafrechtswissenschaft, pp. 111 y ss., 127, as como el comentario de MUOZ
"ONDE, pp. 1 9 9 y ss.
3 7
Esto es, con base en los valores alternativos 0 - 1 .
3 8
RADBRUCH. "Klassenbegriffe und Ordnungsbegriffe im Rechtsdenken", Revue
sol uci n del caso, conduce a que se ti enda frecuent ement e a renun-
ciar al pl ant eami ent o conceptual . Por esta razn, hay que abando-
nar el criterio estri ctamente clasificatorio medi ant e "concept os de
or den"
1 3 9
, acept ando que, en un obj eto, una det ermi nada propi e-
dad puede constatarse en mayor o menor medi da
1 4
". Este pl antea-
mi ento, que en Derecho penal tiene su ori gen preci samente en l a
crtica de los neokant i anos al anteri or model o bi nari o de clasifica-
ci n
1 4 1
, t ambi n se puede descubri r en l a i dea f undament al de l a
l l amada fitzzy logic, que en Derecho penal ha sido utilizada espe-
ci al mente por LOTHAR PHI LI PPS
1 4 2
.
Internationale de la Theorie du Droit/Internationale Zeitschrift fr Theorie des Rechts, xn, 1938,
p. 46.
1 3 9
Cfr. la interesantsima exposicin de MYLONOPOULOS. Komparative und Dispositionsbegriffe
im Strafrecht, Frankfurt, 1998, passim, pp. 34, 52 y ss. Cfr. tambin PALIERO. "Das
Selbstverstndnis der Strafrechtswissenschaft gegenber den Herausforderungen ihrer
Zeit ( Kommentar) ", en ESER, HASSEMER y BURKHARDT ( eds.) . Die deutsche Strafrechts-
wissenschaft, pp. 75 y ss., 89 y ss., con ejemplos.
1 4 0
En el marco de los "conceptos de orden", los ms importantes son los tipolgicos. Cfr.
RADBRUCH, Ruoji7.TR, xii, 1938, p. 47: "los conceptos de clase separan, los conceptos
tipolgicos, unen". Sobre la construccin de un concepto tipolgico de dolo, SCHNEMANN.
"Vom philologischen zum typologischen Vorsatzbegriff", Festschrift fr H.J. Hirsch zum 70.
Geburtstag, Berlin, 1999, pp. 363 y ss., 372: un concepto tipolgico "se forma a partir de
varios elementos distintos, cada uno con una intensidad graduable de definicin del ele-
mento en cuestin, a cuyo efecto la menor definicin de un elemento puede prcticamen-
te compensarse con la definicin ms intensa de otro" (= "De un concepto filolgico a un
concepto tipolgico del dolo", SACHER y SUAREZ [trads.], en Temas actuales y permanentes del
Derecho penal despus del milenio, Madrid, 2002, pp. 97 y ss.). Recientemente, DUTTGE. "Zum
typologischen Denken im Strafrecht", Jahrbuch flir Recht und Ethik, 11 (2003), pp. 107,114 y
ss.; sobre la relacin de tal pensamiento con el concepto concreto-general de HECEL, pp.
118 y ss.
1 4 1
Cfr. tambin GRNHUT. Begriffsbildung und Rechtsanwendung im Strafrecht, 1926.
1 4 2
Y esto no solamente en la teora del delito. As, se pueden constatar las primeras aplica-
ciones de la "fuzzy logic" en el mbito del Derecho penal (por lo menos, en lo que alcanzo)
en la cuestin de la distincin entre interpretacin y analoga. Es interesante que en esta
materia se habla de una subsuncin "imprecisa", de modo que no es que las circunstan-
cias tcticas deban ser o no ser subsumidas en los elementos del tipo, sino que solamente
pueden ser ms o menos subsumidas. As, a este respecto, se podran abarcar las diferen-
tes posibilidades en una nica tabla con los valores lmite 0 y 1. Cfr. Pmurre. "Unbestimmte
Rechtsbegriffe und Fuzzy Logic. Ein Versuch zur Bestimmung der Wartezeit nach
Verkehrsunfllen, en Strafgerechtigkeit", Festschrift fr Arthur Kaufmann zum 70. Geburtstag,
As , tras pares de concept os como dol o/i mpr udenci a'
4 3
, omi -
si n pr opi a/i mpr opi a
1 4 4
, aut or a/part i ci paci n'
4 5
, etc. , se escon-
de una real i dad suscept i bl e de val oraci ones gradual es que puede
ser, segn el caso, ms o menos grave, sin que en ello quepa cons-
tatar cesuras radi cal es. Esto deber a conduci r a cuest i onarse el
pri nci pi o bi nari o, para, por l o menos, tener en cuenta mt odos de
cl asi fi caci n ms compl ej os cuyos l mi tes f ueran menos preci sos
y que desembocaran en una " apert ura de los concept os del si ste-
ma " . Estos mt odos de cl asi fi caci n al go ms compl ej os deber an
dest acar que en el si st ema del del i to no hay sol ament e una l gi ca
bi nari a medi ant e la cual t odo podr a reconduci rse a A o no- A,
si no que, aunque no t odo (un post ul ado f undament al de l a teor a
del "fuzzy thinking")
Ub
, por lo menos no poco en la teora del del i -
to es una "cuest i n de gr a do"
1 4 7
. Y resulta perf ect ament e posi bl e
pensar que t odo esto conduzca a al guna f orma de superaci n de
l a si st emt i ca clasificatoria tradi ci onal . En t odo caso, me parece
que sol ament e de esta maner a cabe construi r los puent es necesa-
ri os entre si st ema (abstracto) y caso ( concret o) ; sl o de este modo
se pueden romper las fronteras t radi ci onal es entre los concept os
(r gi dos) del si st ema del del i to y los cri teri os ( graduabl es) de una
teora de det ermi naci n de l a pena concebi da como pura ari t m-
Heidelberg, 1 9 9 3 , pp. 2 6 5 y ss. Tambin P mL i r r e . "Eine Theorie der unscharfen Subsumtion.
Die Subsumtionsschwelle im Lichte der Fuzzy Logic", ARSP 81 ( 1 9 9 5 ) , pp. 4 0 5 y ss.
1 4 3
A este respecto, concretamente, cfr. PHILIPPS. "An der Grenze von Vorsatz und
Fahrlssigkeit - Ein Modell multikriteriellcr computergesttzter Entscheidungen", FS Roxin,
2 0 0 1 , pp. 3 6 5 y ss.
1 4 4
Cfr. SILVA SNCHEZ. "Dreiteilung der Unterlassungsdelikte", FS Roxin, 2 0 0 1 , pp. 6 4 1 y
;s. (= "Desarrollo de la propuesta de triparticin (gradualista) de los delitos de omisin",
;n El delito de omisin. Concepto y sistema, 2:' ed., Buenos Aires y Montevideo, 2 0 0 3 , pp. 4 6 7
/ ss.).
4 5
Un buen ejemplo de ello lo proporciona el desarrollo moderno de criterios cuantitati-
vos de distincin entre autora y participacin.
46
Cfr. KOSKO. Fuzzy Tliinking. The New Science of Fuzzy Logic, 1 9 9 3 .
4 7
As, la existencia de casos lmite que se resisten a una estructuracin binara ( 0- 1 ) no
onstituye una objecin al sistema estructurado, sino que es simplemente la constatacin
le que la realidad no puede ser sometida a una clasificacin binaria rgida.
tica o c omo poltica cri mi nal j udi ci al
1 4 8
; sol ament e por esta v a se
puede dar cabi da en el si st ema del del i to a la l l amada " det er mi -
naci n de l a pe na" como l a verdadera part e cuant i t at i va de tal
si st ema
1 4
".
Res umi endo: no sin razn, se puede habl ar de un ci erto " af n
cl asi f i cat ori o" en l a si st emt i ca tradi ci onal del del i to. Este afn se
mani fi est a, por una parte, en l a i mport anci a, t odav a demasi ado
grande, de consi deraci ones nomi nal i st as- ordenadoras y, por otra,
en l a dependenci a demasi ado i ntensa del pensami ent o bi nari o.
Esto i mpl i ca una posi ti va reducci n de l a compl ej i dad, pero l i mi -
t a en gran medi da l a capaci dad de rendi mi ent o del si st ema c omo
i nst rument o para sol uci onar casos real es y, por el l o, debe ser su-
perado
1 5 1
' . Porque un si st ema debe ser l o ms senci l l o posi bl e, pero
t ambi n t odo l o compl ej o que sea necesari o.
B. "Dficits de sistematizacin"
1. Introduccin
En unos t i empos en los que, como se ha i ndi cado, el pensami ent o
si st emt i co ya no parece di sfrutar de t ant o presti gi o c omo hace
al gunos aos, l a obj eci n de que l a teor a del del i to es i nsufi ci en-
t ement e " si st emt i ca" qui z pueda resul tar al go sorprendent e.
Si n embar go, con l a expresi n "df i ci t s de si st emat i zaci n" debe
hacerse referenci a a que el actual si st ema del del i to es i ncompl e-
to, pues no abarca l a total i dad de l as regl as que i nf l uyen en l a
1 4 8
RADBRUCH, RITD/IZTR, XII, 1 9 3 8 , p. 5 0 .
1 4 9
La denominada determinacin de la pena es, en realidad, la concrecin del contenido
de valor de las categoras del sistema del delito en el caso y es, por ello, parte del mismo
sistema.
1 5 0
Como pone de relieve DUTTCE. jahrbuch fiir Rccht itnd Ethik, 11 ( 20 0 3 ) , pp. 117, 1 22, 1 25 ,
se trata de no darse por satisfechos con un reino propio de sistemas abstractos y mtodos
(aparentemente) exactos, sino de abarcar y valorar de manera adecuada las manifestacio-
nes singulares de la vida (el caso) .
6 0 JESS-MARIA SILVA SNCHEZ
responsabi l i dad del aut or
1 3 1
. Esto se podr a formul ar de otro modo:
ci ertamente, el si stema del delito est, hasta hoy, i nsufi ci entemente
" abi er t o" : no sol ament e (en pri mer l ugar) debi do a l a apert ura
i nsufi ci ente en rel aci n a grupos de casos probl emt i cos; no sol a-
ment e (en segundo l ugar) a causa de l a apert ura i nsufi ci ente res-
pecto a del i mi taci ones concept ual es " desdi buj adas" ; sino t ambi n
(en tercer l ugar) debi do a la apert ura i nsufi ci ente en lo que se
refiere a aquel l o que ocurre ms all del Rubi cn de la cul pabi l i -
dad. Y est o l t i mo no es otra cosa que la expresi n clara de la
i ncapaci dad del si stema del ' delito para ori ent ar de modo com-
pl eto la acti vi dad j udicial di ri gi da a la i mposi ci n de una pena a
un suj eto concr et o
1 5 2
.
Ahora bien, la orientacin a la prctica y la creciente i nternaci o-
nalizacin, como pi edras de t oque del si stema del delito presente y
futuro que son, tambi n presuponen una progresi va superaci n
de los lmites entre Derecho penal material, Derecho penal proce-
sal y principios consti tuci onal es del Derecho penal, as como entre
teora de la i mputaci n y teora de la determi naci n de la pena
1 5 3
.
Esto es una exigencia que, hace ya al gunos aos, di versos autores
han perci bi do
1 5 4
y aceptado. A este respecto, hay que destacar la
1 5 1
Para NEUMANN, en PRHTWITZ y MANOLEDAKIS (eds.). Strafrechtsprobleme, pp. 1 26 y s., la
razn de ello radica en la concentracin de la sistemtica del delito de origen alemn en la
explicacin del hecho punible como lesin de una norma de conducta. Y, de hecho, ocurre
que no pocas de las reglas de asignacin de responsabilidad jurdico-penal que, no obs-
tante, no guardan relacin con la contrariedad a la norma de conducta, han quedado fuera
del sistema.
1 5 2
Cfr. NAUCKE, en Cesetzlichkeit, pp. 58 y ss., 86 y ss., quien se pronuncia a favor de una
ampliacin del contenido tradicional de la dogmtica.
l s 1
Cfr. NEUMANN, en PRITTWITZ y MANOLEDAKIS (eds.), pp. 1 29 y s., segn el cual es necesa-
-o un renacimiento del concepto de la ciencia integral del Derecho penal, que ya en FRANZ
/ON Liszr se vincul con la visin de una ciencia penal supranacional y universal.
5 4
Cfr., por ejemplo, PERRON, FS Lcnckner, p. 24 3 : "claro est que, frente a los mritos indis-
rutibles de la sistemtica alemana del delito, hay algunas carencias que empaan de ma-
lera relevante el panorama general. As, durante muchos aos, la determinacin de la
)ena ha sido tratada con demasiado descuido"; y p. 24 4 : la ciencia alemana del Derecho
jenal "tambin" ha "ignorado hasta ahora de manera considerable la dimensin procesal
Crisis del sistema dogmtico del delito?
actividad cientfica de WOLTER en los l t i mos diez aos
1 5 5
. En todo
caso, el vol umen sobre el particular, edi t ado en 1 9 9 6 por WOLTER y
FREUND y publ i cado en l engua espaol a en 2 004, es un hi to i mpor-
tante en el cami no haci a tal "si st ema integral del Derecho penal "
1 5 6
.
2. Fundamentos
La si stemti ca del del i to pret ende conf ormar "t eor a de l a acci n".
Las di sti ntas teor as de l a acci n cont i enen un si st ema de regl as
para l a adscri pci n de sent i do al hecho de un autor. Ahor a bi en,
cada concret a adscri pci n de sent i do al hecho provi ene de una
perspect i va muy det ermi nada, porque a los hechos soci al es no
les corresponde per se un ni co sent i do vl i do. En el si st ema del
del i to, l a adscri pci n de sent i do acaba en l a i mput aci n de res-
ponsabi l i dad, est o es, en defi ni ti va, en l a i mposi ci n de una con-
del Derecho penal". Cfr. tambin NF.UMANN, en PRITTWITZ y MANOLEDAKIS (eds.), p. 130,
quien propone "romper la frontera entre proceso penal dialgico y esquema monolgico
del delito, a favor de un modelo dialgico de delito".
1 5 5
Cfr. ya WOLTER. "Strafwrdigkeit und Strafbedrftigkeit in einem neuen Straf-
rechtssystem", en WOLTER (ed.), 740 Jahre Goltdammer's Archiv fr Strafrecht, Heidelberg,
1993, pp. 269 y ss.; D. "Menschenrechte und Rechtsgterschutz in einem europischen
Strafrechtssystem", en SCHNEMANN y FIGUEIREDO DIAS (eds.). Bausteine des europischen
Strafrechts. Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Kln, 1995, pp. 3 y ss.; (D. "Zur Dogmatik
und Rangfolge von materiellen Ausschlugrnden, Verfahrenseinstellungen, Absehen und
Mildern von Strafe - Strukturen eines ganzheitlichen Straftat-, Strafproze- und
Strafzumessungssystems", en WOLTER y FREUND ( eds.) . Straftat, Strafzumessung und
Strafproze im gesamten Strafrechssystem, Heidelberg, 1996, pp. 1 y ss.; D. "Problemas pol-
tico-criminales y jurdico-constitucionales de un sistema internacional del Derecho pe-
nal", en SILVA SNCHEZ (ed.). Poltica criminal y nuevo Derecho penal. Libro Homenaje a Claus
Roxin, Barcelona, 1997, pp. 101 y ss.; D. "Las causas constitucionales de exclusin del tipo,
del injusto y de la punibilidad como cuestin central de la teora del delito en la actuali-
dad", en LUZN PEA y MIR PUIG (eds.). Cuestiones actuales de la teora del delito, Madrid,
1999, pp. 1 y ss Cfr., por lo dems, siguiendo estas consideraciones en Espaa, ASA
BATARRITA. "Causas de exclusin o de restriccin de la punibilidad de fundamento jurdi-
co constitucional", en El nuevo Cdigo Penal: presupuestos y fundamentos. Libro Homenaje al
Profesor Doctor Don ngel Torio Lpez, Granada, 2000, pp. 221 y ss.
1 5 6
Cfr. supra nota 4. Una valoracin sumamente positiva de la obra ya en NAUCKE,
"Wissenschaftliches Strafrechtssystem und positives Strafrecht", GA, 1998, pp. 263 y ss.
secuenci a j ur di co- penal
1 5 7
. Preci sament e por ello es difcil no acep-
tar que el si st ema del del i to t ambi n present a una fuerte di men-
si n tel eol gi ca. .' i i .
La const at aci n de que el cont eni do de l a si stemti ca del del i -
to es una adscri pci n tel eol gi ca de sent i do a un hecho es ci erta-
ment e de gran i mportanci a, pues el hecho histrico como tal ocurre
en un moment o det ermi nado y no sufre ni ngn cambi o adi ci o-
nal . Si n embar go, el hecho punible no exi ste en una real i dad mer a-
ment e f si co-natural , si no sl o en vi rtud del j ui ci o de qui enes, a l a
vi sta de un hecho f si co-natural det ermi nado, l l egan a l a concl u-
si n de que hay que adscri bi r a tal hecho un sent i do j ur di co- pe-
nal (concreto) y de que hay que i mput ar ese hecho a un suj eto
i ndi vi dual . As, puest o que el hecho puni bl e como tal sol ament e
tiene l ugar en la comuni caci n i nt erpersonal , no se sust rae a la
mut abi l i dad que es i nherent e a sta.
Mi ent ras que el hecho es un f enmeno hi stri co, est o es, perte-
nece al pasado, su di mensi n de sent i do puede cambi ar con el
paso del t i empo. Mi ent ras que el hecho c omo tal no experi ment a
per definitionem cambi o al guno, su di mensi n comuni cat i va - s u
carcter de hecho puni bl e- puede estar perf ect ament e suj eta a
modi fi caci ones. Por ej empl o, debi do a que la nor ma anteri ormente
l esi onada ha si do derogada con post eri ori dad (ret roact i vi dad); o
t ambi n porque post eri orment e l a fuerza comuni cat i va de l a de-
f raudaci n de la norma ha di smi nui do o ha desapareci do del t odo
(por ej . : poena naturalis, compor t ami ent o del aut or posteri or al
hecho, otros mecani smos de asegurami ent o cogni t i vo de l a vali-
dez de l a nor ma) ; o, en fin, t ambi n, si mpl ement e, debi do al paso
del t i empo (prescripcin, entre otros supuest os) . Esto significa que
el sent i do j ur di co- penal de un hecho es di nmi co: hay hechos
iespus del hecho que i nf l uyen en su enj ui ci ami ent o penal , de
modo que l a teora del delito, como uni dad de sent i do que se
HASSEMF.R, FS Bemmnn, 1997, pp. 175 y ss.
basa en un hecho enj ui ci ado como anti j ur di co y cul pabl e, debe-
ra cont ener t odos los dems el ement os que t i enen capaci dad de
i nfl ui r en esta di mensi n de sent i do.
En especi al , si se t oma en seri o l a di mensi n del del i to como
comuni caci n que def rauda l a nor ma, debe admi t i rse i nevi t abl e-
ment e que esa parte comuni cat i va si gue vi va en el t ranscurso del
proceso penal , en el cual el cont eni do de l a nor ma de sanci n se
hace real i dad y se da comi enzo a la estabi l i zaci n de la nor ma. Y
- d e l a mi s ma f or ma - si es ci erto que sol ament e l a pena o uno de
sus equi val ent es f unci onal es corri gen l a comuni caci n equi voca-
da expresada medi ant e el del i to, t ambi n parece adecuada l a con-
s i der aci n de que el pr oc es o penal ( e i ncl us o el pr oces o de
ej ecuci n de l a pena) estar an gui ados por una comuni caci n j u-
r di co-penal t odav a exi stente, con l o cual ser an part e del si ste-
ma i ntegral del del i to.
3. El sistema integral del delito
Es ci erto, desde l uego, que el si st ema tradi ci onal del del i to no ha
i nt egrado tales el ement os, si no que ha t endi do a at ri ncherarse en
el f uert e del injusto y la culpabilidad. Si n embar go, est o ha conduci -
do cl arament e a que l a si st emt i ca tradi ci onal no haya est ado en
condi ci ones de ofrecer al j uez un i nst rument al si st emt i co que l e
pudi era gui ar hasta l a mi s ma i mposi ci n de l a pena. Hast a hoy,
no se ha reacci onado si empre del mi s mo modo frente a esta reali-
dad i nnegabl e. Para al gunos aut ores, esto es una prueba ms de
la i mposi bi l i dad de una si st emt i ca del del i to referi da a la prcti -
c a
1 5 8
. En cambi o, otros ent i enden que l a const at aci n de l a i nsufi -
ci enci a de l a si st emat i zaci n l ograda medi ant e l a dogmt i c a
tradi ci onal del del i to deber a conduci r a nuevos esf uerzos para
ampl i ar el si st ema e i nt egrar en l la total i dad de los presupues-
1 5 8
Cfr. NAUCKE, GA, 1 9 9 8 , p. 26 4 .
tos rel evant es para la i mposi ci n y cuant i fi caci n de la pena
1 5 9
.
La aspi raci n de consegui r tal si stema i ntegral , compl et o, del de-
l i t o
1 6 0
enci erra, evi dent ement e, ri esgos para l a subsi stenci a del si s-
tema c omo uni dad. Sin embar go, se pl antea l a cuesti n de si una
si stemti ca del del i to con pret ensi ones prcti cas puede permi ti r-
se ignorar, en la det ermi naci n de la responsabi l i dad penal , la
creci ente i nfl uenci a de i nst i t uci ones que estn ms all del injusto
y la culpabilidad. De este modo, es posi bl e que el punt o cl ave del
si st ema del del i to se despl ace de l a idea rectora del " mer eci mi en-
t o de pe na" haci a el pensami ent o, menos cl aro, de l a " necesi dad
de pe na"
1 6 1
. - J .
:
"
1
'
Part i endo de l a premi sa de que sol ament e l a nor ma de san-
cin, y no la norma de conduct a, tiene real ment e carcter j ur di -
co- penal , se sost i ene i ncl uso la i rrel evanci a prcti ca de la i dea del
mereci mi ent o de pena
1 6 2
. Segn este pl ant eami ent o, t odos l os cri-
terios deci si vos para l a apl i caci n o no apl i caci n de una nor ma
de sanci n ser an equi val ent es f unci onal es: por ej empl o, no ha-
br a di f erenci a al guna ent re l as i nst i t uci ones j ur di co- penal es
mat eri al es y las procesal es penal es que conducen a tal consecuen-
1 5 9
A este respecto, es interesante la comparacin que NAUCKE, GA, 1 9 9 8 , p. 271 , nota 19 ,
propone entre las propuestas del libro de SCHNEMANN (ed.). Grundfragen des modernen
Strafrechtssystcms, 1 9 8 4 , y las del libro de WOI.TER y FREUND (eds.). Slraflnt, Strafzumessttng
itnd Strafprozess im gesamten Strafrechtssystem, 1 9 9 6 . El uno, en la medida en que el sistema
no sobrepasa la frontera de la culpabilidad; el otro, que ya investiga mbitos que estn
ms all de esta frontera.
1 6 0
Como destaca NAUCKE, GA, 1 9 9 8 , p. 26 5 , la expresin "sistema integral del Derecho penal"
no tiene nada que ver con la "ciencia integral del Derecho penal" de VON LISZT, pese a su
proximidad gramatical con esta ltima, sino que se refiere ms bien a la pretensin de
Feuerlmch de conducir todo el Derecho positivo a una idea rectora.
1 6 1
Este es uno de los puntos que NAUCKE critica, en el marco de una valoracin del libro
editado por WOI.TER y FREUND que, por lo dems, es extraordinariamente positiva: cfr.
NAUCKE, GA, 1 9 9 8 , pp. 26 5 , 271 , cuando se refiere a que, aun cuando el texto s de un valor
incalculable para la perspectiva de una "dogmtica exegtica" [Nachzeichnii igsdogmatik], se
puede efectuar una valoracin diferente de las diversas contribuciones desde el concreto
punto de vista de una "dogmtica de delimitacin" \Begrenzungsdogmatik].
I f >
- As FREUND. "Zur Legitimationsfunktion des Zweckgedankens im gesamten Strafrechts-
system", en WOLI ER y FREUND ( cd.) . Straftat, pp. 43 y ss.
cia. An ms: t ampoco habr a una di ferenci a sustanci al entre to-
das l as ant eri ores y, por ej empl o, la deci si n relativa a la pri si n
prevent i va, que no ser a una medi da de asegurami ent o del pro-
ceso, si no l a apl i caci n necesari a de una norma de sanci n por un
del i to " pos i bl ement e" comet i do, porque el " pos i bl e" del i to, aun
cuando no haya si do probado todav a, de t odos modos ti ene ca-
rcter desest abi l i zant e
1 6 1
.
Pl ant eami ent os como l a equi val enci a f unci onal de i nsti tuci o-
nes j ur di co- mat eri al es y j ur di co- procesal es o la i nterpretaci n
de l a pri si n provi si onal c omo sanci n provi si onal ( mecani smo
de est abi l i zaci n) de (una def raudaci n de l a nor ma debi da a) un
" pr es unt o" del i to, son, seguro, en s atracti vos. Sin embar go, hay
que i ndi car que baj o el predomi ni o del pensami ent o de l a necesi -
dad de pena se cae en el pel i gro de di sol ver l as cat egor as de l a
si st emt i ca del del i to. Di cho con ot ras pal abras: es cierto, con se-
guri dad, que ent onces el si st ema " i nt egr al " del del i to deber a co-
l ocar en el pri mer pl ano l a i dea de " necesi dad de pena" , c omo
denomi nador comn de todas sus instituciones. Si n embargo, t am-
bi n parece evi dent e que no es l o mi s mo que una sanci n no se
i mponga debi do a l a falta de necesi dad de pena y que el hecho no
sea si qui era merecedor de tal sanci n, est o es, que no se haya he-
cho acreedor a ella.
En este sentido, parece adecuado el distanciamiento de WOLTER
1 6 4
respecto al "pensamiento instrumental omnicomprensivo" de FREUND.
Ello, en el pl ant eami ent o de WOLTER, no significa que l a si stemati -
zacin tenga que limitarse al inj usto y la cul pabi l i dad. Muy al con-
t rari o, WOL T E R pi ensa en un s i s t ema del del i t o en el que l a
i ncorporaci n de nuevos mbi t os probl emti cos al si stema no con-
1 6 3
FREUND, en WOLTER y FREUND (eds.). Straftat, pp. 4 8 y ss., 5 5 y ss.
164 WOLTER. "Zur Dogmatik und Rangfolge von materiellen Ausschlussgrnden,
Verfahrenseinstellung, Absehen und Mildern von Strafe. Strukturen eines ganzheitlichen
Straftat-, Strafprozess- und Strafzumessungssystems", en WOLTER y FREUND (eds.). Straftat,
pp. 1 y ss., 3 9 y ss.
duzca a la di sol uci n del concept o material de delito. Este l ti mo
es el ncl eo i ndi sol ubl e del si stema del delito. Y lo que sea delito en
senti do materi al debe determi narse con base en criterios de j usti-
cia: delito significa " hecho merecedor de pena" . Lo que no puede
ser consi derado delito en senti do material, no debe ser persegui do
ni sanci onado por razones de necesi dad u oport uni dad
1 6 5
.
IV. CONCLUSI ONES
El si stema del delito de ori gen al emn si gue si endo, i ncl uso ms
que nunca, el mej or cdi go lingstico para la i mput aci n j ur dico-
penal . Si n embargo, es i mport ant e que se abra, at endi endo a la par-
te cuantitativa del delito, esto es, que supere la rgida bi nari edad
de las categor as y, adems, integre el subsi stema de las reglas de
det ermi naci n de l a pena.
El si st ema del hecho puni bl e deber a abarcar l a total i dad de
l os presupuest os de l a apl i caci n de l a nor ma de sanci n (que, en
t odo caso, ti ene l ugar en el proceso penal y que est somet i da al
Derecho const i t uci onal
1 6 6
) . Si n embargo, con el l o no se debe ne-
gar que hay un ncl eo del del i to que sol ament e i ncl uye l a l esi n
personal de una nor ma j ur di co- penal de conduct a (esto es, el
hecho anti j ur di co y cul pabl e) . Por el l o, cont i na si endo correcto
i nteresarse por el ( ncl eo del ) concept o ti co-materi al de del i to y
sus presupuest os.
1 6 5
FRISCH. "Straftat und Straftatsystem", en WOLTER y FREUND (eds.). Straftat, pp. 1 3 5 y ss.; ID.
"An den Grenzen des Strafrechts, en Beitrge zur Strafrechtswissenschaft", Festschrift fr W.
Stree Unit). Wessels zum 70. Geburtstag, Heidelberg, 1 9 9 3 , pp. 6 9 y ss. Una crtica poltico-
criminal de este planteamiento en KUHLEN. "Strafrechtsbegrenzung durch einen materiellen
Straftatbegriff?", en WOLTER y FREUND (eds.). Straftat, pp. 77 y ss. Cfr. tambin Kui II EN, "Das
Selbstverstndnis der Strafrechtswissenschaft gegenber den Herausforderungen ihrer Zeit
(Kommentar)", en ESER, HASSEMER y BURKHARDT (eds.). Die deutsche Strafrd utswissenschaft,
pp. 5 7 y ss.
1 6 6
La posicin relativa del Derecho penal en el mbito del conjunto del ordenamiento
jurdico (y las colisiones que con ello se producen) ejerce una influencia indudable en la
aplicacin de la norma penal de sancin.
DE NUESTRA SERIE
23. Accin y omisin cu derecho pemil
Gnther Jakobs, trad. Luis Carlos Rey Sanfiz
y Javier Snchez-Vera, 2000, 44 p.
24. La ciencia del derecho penal ante las exigencias del presente
Gnther Jakobs, trad. Teresa Manso Porto, 2000, 44 p.
25. El reconocimiento de beligerancia frente al conflicto armado colombiano
Alejandro Ramelli Arteaga, 2000, 35 p.
26. El delito de comisin por omisin en el intern Cdigo Penal colombiano
Jorge Fernando Perdomo Torres, 2001, 52 p.
27. Injusto i/ culpabilidad en derecho penal
Heiko Hartmut Lesch, trad. Ramn Rages, 2001, 40 p.
28. La estafa como autora mediata tipificada
Urs Kindhuser, trad. Jorge Fernando Perdomo Torres, 2002, 40 p.
29. Cuestiones fundamentales de la coauton'a
Urs Kindhuser, trad. Manuel Cancio Meli, 2002, 48 p.
30. Una aproximacin a los lmites de la legtima defensa
ngela de la Torre Bentez, 2004, 52 p.
31. Naturaleza del deber jurdico y funcin tico-social del derecho penal
Miguel Polaino Navarrete, 2004, 48 p.
32. El injusto de la tentatwa en el ejemplo de los delitos de mera actividad
y de omisin pura. Sobre el concepto jurdico-penal de resultado
Miguel Polaino Navarrete, 2004, 40 p.
33. La aceptacin por el abogado defensor de
honorarios "maculados": lavado de dinero?
Kai Ambos, trad. Dio Carlos Caro Coria, 2004, 56 p.
34. La posesin como hecho punible
Friedrich-Christian Schroeder, trad. Miguel Polaino-Orts, 2004, 32 p.
35. La imputacin ordinaria i/ extraordinaria en Pufcndorf
Joachim Hrushka, trad. Nuria Pastor Muoz, 2006, 60 p.
36. Concepto social de accin e imputacin objetiva
Isabel Vogtter Gennant Niermann,
trad. Nuria Pastor Muoz y Ramn Rages i Valles, 2006, 48 p.
37. Funcionalismo y normativismo penal.
Una introduccin a la obra de Gnther Jakobs
Eduardo Montealegre Lynett y Jorge F. Perdomo Torres, 2006, 84 p.
38. El derecho penal es la ultima ratio para la proteccin de los bienes jurdicos!
Sobre los lmites inviolables del derecho penal en un Estado liberal de derecho
Bernd Schnemann, trad. Angela de la Torre Bentez, 2007, 76 p.
39. La lucha antitenvristra tras el 3 ] de septiembre de 2001
Kai Ambos, trad. Ana Mara Garrocho Salcedo, 2007, 76 p.

Crisis Del Sistema Dogmatico Del Delito - Jesus Maria Silva Sanchez3

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