Você está na página 1de 584

Max Weber

ECONOMIA
E SOCIEDADE
Fundamentos da
sociologia compreensiva
VOLUME 2
Traduo de
Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa
Reviso tcnica de .
Gabriel Cohn
EDITORA
E:jEJ
UnB
Iimprensaoficial
So Paulo, 2004
Reitor
Vice-Reitor
Diretor
Ilmprensaoficial
Diretor Presidente
Diretor Vice-Presidente
Diretor Industrial
Diretor Financeiro e Administrativo
Ncleo de Projetos Institucionais
Projetos Editoriais
FUNDAO UNIVERSIDADE DE BRASLIA
Lauro Morhy
Timothy Martin Mulholland
EDITORA UNIVERSIDADE DE BRASLIA
Alexandre Lima
CONSELHO EDITORIAL
CONSELHEIROS
Alexandre Lima
Clarimar Almeida Valle
Dione Oliveira Moura
Henryk Siewierski
Jader Soares Marinho Filho
Ricardo Silveira Bernardes
Suzete Venturelli
IMPRENSA OFICIAL DO ESTADO DE SO PAULO
Hubert Alqures
Luiz Carlos Frigerio
Teiji Tomioka
Flvio Capello
Emerson Bento Pereira
Vera Lucia Wey
Copyright 1999 by Editora Universidade de Braslia
Ttulo original: Wirtschaft und Gesellschaft: Grundriss der verstehenden Soziologie
Impresso no Brasil
DIREITOS EXCLUSIVOS PARAESTAEDIO EM LNGUA PORTUGUESA:
EDITORA UNIVERSIDADE DE BRASLIA
SCS - Q. 02 - Bloco C - n
2
78 - Ed. OK - 2
2
andar
70300-500 Braslia-DF
Te!.: (Oxx61) 226-6874
Fax: (Oxx61) 225-5611
editora@unb.br
IMPRENSA OFICIAL DO ESTADO DE SO PAULO
Rua da Mooca, 1921 - Mooca
03103-902 - So Paulo-SP
Te!.: (Oxxll) 6099-9800
Fax: (OxxII) 6099-9674
www.imprensaoficial.com.br
livros@imprensaoficial.com.br
SAC 0800-123 401
Todos os direitos reservados. Nenhuma parte desta publicao poder ser armazenada ou reproduzida
por qualquer meio sem a autorizao por escrito. da Editora.
SUPERVISO EDITORIAL
AIRTON LUGARINHO
PREPARAO E EDITORAO DE ORIGINAIS
GILVAM JOAQUIM COSMO E WILMA GONALVES ROSAS SALTARELLI
REVISO DE PROVAS
CECLIA SHIZUE FUJITA DOS REIS
EDITORAO ELETRNICA
FERNANDO LUIS OLIVEIRA BRANDO
CAPA
LUIZ EDUARDO RESENDE DE BRITO
FOTOLITO, IMPRESSO E ACABAMENTO
Ilmprensaoficial
Editora Universidade de Braslia
ISBN 85-230-0743-1 Obra Completa
ISBN 85-230-0314-2 Volume 1
ISBN 85-230-0390-8 Volume 2
Imprensa Oficial do Estado So Paulo
ISBN 85-7060-253-7 Obra Completa
ISBN 85-7060-217-0 Volume 1
ISBN 85-7060-252-9 Volume 2
Dados internacionais de catalogao na publicao (CIP)
(Cmara Brasileira do Livro, SP, Brasil)
Weber, Max, 1864-1920
Economia e sociedade: fundamentos da sociologia compreensiva / Max Weber; traduo
de Regis Barbosa e Karen Elsabe Barbosa; Reviso tcnica de Gabriel Cohn - Braslia, DF :
Editora Universidade de Braslia: So Paulo: Imprensa Oficial do Estado de So Paulo, 1999.
586 p.
Traduo de: Wirtschaft und Gesellschaft: Grundriss der verstehenden Soziologie
I. Economia. 2. Sociedade. 3. Assuntos. I. Ttulo
91-1205
ndice para catlogo sistemtico:
I. Economia 330
2. Sociedade: Sociologia 30I
CDD-330
-301
Foi feito o depsito legal na Biblioteca Nacional (Lei n" 1.825, de 20/12/1907)
SUMRIO
Volume 2
Captulo VII. Sociologia do Direito .
1. A diferenciao das reas jurdicas objetivas .
2. As formas de criao dos direitos subjetivos .
3. O carter formal do direito objetivo .
4. Os tipos de pensamento jurdico e os notveis na justia .
5. Racionalizao formal e racionalizao material do direito.
Direito teocrtico e direito profano .
6. Direito oficial e estatuto principesco patrimonial.
As codificaes .
7. As qualidades formais do direito revolucionariamente criado.
O direito natural e seus tipos , .
8. As qualidades formais do direito moderno .
1-153
1
14
67
85
100
117
133
142
155
157
162
164
172
175
2.
3.
4.
5.
6.
Captulo VIII. Comunidades Polticas 155-186
1. Natureza e "conformidade lei" (legitimidade)
das associaes polticas .
Fases de desenvolvimento da relao associativa poltica .
O prestgio do poder e as "grandes potncias" .
Os fundamentos econmicos do imperialismo .
A nao .
A distribuio do poder dentro de comunidade.
Classes, estamentos, partidos .
Captulo IX. Sociologia da Dominao 187-580
Seo 1
Estruturas e Funcionamento da Dominao
1.
2.
3.
Poder e dominao. Formas de transio .
Dominao e administrao. Natureza e limites da
administrao democrtica .
Dominao por meio de "organizao". Fundamentos da
validade da dominao .
187
193
196
MAX \,'EBER
Seo 2
Natureza, Pressupostos e Desenvolvimento da Dominao Burocrtica
Seo 3
Dominao Patriarcal e Dominao Patrimonial
Seo 4
Feudalismo, "Estado Corporativo" e Patrimonialismo
Seo 5
A Dominao Carismtica e sua Transformao
L
2.
3.
L
2.
3.
4.
5.
Natureza e efeitos do carisma .
Nascimento e transformao da autoridade carismtica .
O disciplinamento e a objetivao das formas de dominao .
Seo 6
Dominao Poltica e Hierocrtica
Seo 7
A Dominao No-Legtima (Tipologia das Cidades)
Conceito e categorias da cidade .
A cidade do Ocidente 0 o
A cidade de linhagens na Idade Mdia e na Antiguidade .
A cidade plebia '" .
Democracia na Antiguidade e na Idade Mdia .
323
331
356
408
425
445
469
494
Seo 8
A Instituio Estatal Racional e os Modernos Partidos Polticos e Parlamentos
(Sociologia do Estado)
L
2.
3.
4.
5.
6.
O nascimento do Estado racional o
O Estado racional como grupo de dominao institucional
com o monpolio da violncia legtima .
O empreendimento estatal de dominao como administrao.
Direo poltica e domnio dos funcionrios ,
Partidos e organizao partidria .
O parlamento como rgo do Estado e o problema da
publicidade da administrao. A tarefa da seleo dos lderes .
Parlamentarismo e democracia .
517
525
529
544
560
568
Captulo VII
SOCIOLOGIA DO DIREITO
1. A diferenciao das reas jurdicas objetivas
"Direito pblico" e "direito privado". - "Direito criador de pretenses" e "regulamento".-
"Governo e administrao". - "Direito penal" e "direito civil". - "Ilegalidade" e "delito".
- Imperium, "limitao do poder" e "diviso de poderes". - "Direito" e "processo". - As
categorias do pensamento jurdico racional.
Na teoria e prtica jurdicas atuais, uma das distines mais importantes a
entre o "direito pblico" e o "direito privado". No entanto, h discordncia quan-
to ao princpio da delimitao.
1. Em virtude do seu carter informal, h dificuldades tcnicas na simples
definio, correspondente distino sociolgica do direito pblico, por um lado,
como conjunto das normas para as aes que, segundo o sentido que a ordem
jurdica lhes deve atribuir, se referem instituio estatal, isto , que se destinam
conservao, expanso ou execuo direta dos fins dessa instituio, vigen-
tes por estatuto ou consenso, e, por outro lado, do direito privado como conjun-
to das normas para as aes que, segundo o sentido atribudo pela ordem jurdi-
ca, no se referem instituio estatal, sendo apenas reguladas por esta mediante
normas. Mesmo assim, quase todas as delimitaes entre ambas baseiam-se, em
ltima instncia, numa distino desse tipo.
2. Com freqncia, essa distino est entrelaada com outra: poder-se-ia
identificar o direito "pblico" com a totalidade dos "regulamentos", isto , as
normas que, segundo seu correto sentido jurdico, contm apenas instrues para
os rgos estatais e no justificam direitos subjetivos adquiridos de indivduos,
em oposio s "padronizaes de pretenses" em que se fundamentam tais di-
reitos subjetivos. Cabe agora compreender corretamente essa oposio. Tambm
h normas do direito pblico (por exemplo, as referentes eleio presidencial)
que podem criar direitos subjetivos e, mesmo assim,"pblicos" de indivduos; por
exemplo, o direito de votar. Mas esse direito pblico do indivduo no conside-
rado hoje, em seu sentido jurdico, um direito adquirido no mesmo sentido que,
por exemplo, a propriedade; direito que, em princpio, o prprio legislador julga
intocvel, e justamente por isso o reconhece, pois os direitos pblicos subjetivos
do indivduo, em seu sentido jurdico, passam, na verdade, por incumbncias
subjetivas dos indivduos, no sentido de agir, para determinados fins limitados,
como rgos da instituio estatal. Portanto, apesar da forma de direito subjetivo
que adotam, na verdade podem ser considerados como meros reflexos de um
2 MAX \X'EBER
regulamento e no como decorrncias de uma padronizao objetiva de preten-
ses. Tambm no so, nem de longe, direitos subjetivos "adquiridos" todas as
pretenses do direito privado, no sentido exposto (no item 1), existentes numa
ordem jurdica. Mesmo o teor estabelecido no caso concreto do direito de proprie-
dade pode ser considerado um "reflexo" da ordem jurdica, e o problema de se
um direito "adquirido" reduz-se muitas vezes, na prtica, questo de se sua
eliminao suscitava pretenses indenizao. Portanto, poder-se-ia talvez afir-
mar que, segundo o sentido jurdico, todo direito pblico seja apenas regulamen-
to, mas no que todo regulamento crie apenas direito pblico. Em ordens jurdi-
cas, porm, em que o poder governamental considerado direito patrimonial
adquirido de um monarca ou em que, ao contrrio, certos direitos civis subjetivos
so julgados pura e simplesmente inescapveis, no mesmo sentido que o direito
privado "adquirido" (por exemplo, por tratar-se de "direito natural"), nem isso
seria correto.
3. E, por fim, poder-se-ia fazer a distino separando-se, como pertinentes
ao "direito privado", todos os assuntos jurdicos em que aparecem vrias partes
consideradas juridicamente "iguais", sendo o sentido juridicamente "correto" da
ao do legislador, do juiz ou das prprias partes (mediante acordo jurdico) o de
delimitar as esferas jurdicas dessas, dos assuntos do "direito pblico", nos quais
um detentor de poderes preeminente, com poder de mando autoritrio, aparece
diante de pessoas que, segundo o sentido jurdico das normas, lhe esto "subme-
tidas". Mas nem todo rgo do Estado tem poder de mando, e nem sempre a ao
regulada pelo direito pblico dos rgos estatais um mando. Alm disso, preci-
samente a regulamentao das relaes entre vrios rgos estatais, isto , entre
detentores de poderes igualmente preeminentes, obviamente a esfera interna
propriamente dita do direito "pblico". E no apenas as relaes di retas existen-
tes entre os detentores de poderes e os submetidos ao poder, como tambm
aquelas aes dos submetidos ao poder que servem para nomear e controlar o
detentor ou os detentores preeminentes de poderes, fazem necessariamente par-
te da esfera das aes regulamentadas pelo "direito pblico". Mas uma distino
desse tipo retoma, em grande parte, os caminhos da anteriormente mencionada.
Ela no trata todo poder de mando autoritrio e suas relaes com os submetidos
ao poder como assunto do direito pblico. Evidentemente, no o faz com o do
empregador, porque nasce de "acordos jurdicos" entre formalmente "iguais". Mas
tambm o poder do pai de famlia tratado como autoridade baseada no direito
privado, e isso somente porque o Estado considerado a nica fonte de poder
legtimo, e, por isso, somente as aes que, segundo o sentido que a ordem
jurdica lhes deve atribuir, se referem conservao da instituio do Estado e
execuo dos interesses de que cuida, por conta prpria por assim dizer, so
consideradas relevantes no sentido do direito "pblico". A questo de quais se-
jam, em cada caso, os interesses de que deve cuidar a prpria instituio do
Estado, at hoje, est sujeita a mudanas. E, sobretudo, pode acontecer que uma
rea de interesses seja intencionalmente regulamentada mediante o direito esta-
tudo, de tal maneira que a criao de pretenses privadas de indivduos e a de
poderes de mando ou outras funes de rgos estatais, s vezes at referentes
mesma questo, coexistam numa situao de concorrncia.
ECONOMIA E SOCIEDADE 3
Tambm hoje, portanto, no unvoca por toda parte a delimitao das
esferas do direito pblico e do privado. Muito menos ainda aconteceu isso no
passado. Pode at faltar completamente a possibilidade de uma distino. Isso
acontece quando todo direito e todas as competncias, especialmente todos os
poderes de mando, tm o carter de privilgios pessoais (na maioria das vezes,
tratando-se do chefe do Estado), denominados "prerrogativas". Nesse caso, a fa-
culdade de pronunciar o direito em determinada causa ou de chamar algum s
armas ou de exigir sua obedincia noutras situaes tanto um direito subjetivo
"adquirido" e eventualmente tambm objeto de um acordo jurdico, de uma alie-
nao ou de uma transmisso hereditria, quanto, por exemplo, a faculdade de
aproveitar determinado pedao de terra. Nesse caso, o poder poltico, do ponto
de vista jurdico, no tem estrutura de instituio, mas apresenta-se na forma de
relaes associativas e compromissos concretos dos diversos detentores e preten-
dentes de faculdades de mando subjetivas. Quanto sua natureza, o poder
de mando poltico, o do pai de famlia, o do senhor territorial ou o do senhor de
servos no diferem neste caso: trata-se da situao de "patrimonialismo". Confor-
me a extenso, em cada caso, dessa estrutura do direito - e ela nunca foi reali-
zada at as ltimas conseqncias -, tudo o que corresponde a nosso direito
"pblico" juridicamente objeto de um direito subjetivo de detentores de poder
concretos, exatamente como uma pretenso jurdica privada.
Mas a elaborao do direito pode assumir tambm o carter exatamente
oposto, faltando-lhe por inteiro, em amplas reas que hoje lhe esto sujeitas, o
direito "privado" no ltimo sentido empregado. Isso ocorre quando faltam todas
as normas que tm o carter de direito objetivo criador de pretenses, isto ,
quando todo o complexo de normas tem juridicamente o carter de "regulamen-
to"; quando, portanto, todos os interesses privados tm a possibilidade de prote-
o no como direitos subjetivos garantidos, mas apenas como reflexos da vign-
cia daqueles regulamentos. Conforme a extenso dessa situao - e tambm ela
nunca reinou universalmente -, todo direito reduz-se a um fim da administra-
o: o "governo". "Administrao" no um conceito exclusivamente do direito
pblico. Existe a administrao privada (por exemplo, da unidade domiciliar pr-
pria ou de uma empresa aquisitiva) e a pblica, dirigida pelos rgos institucio-
nais do Estado ou por outras instituies por ele legitimadas, e portanto heter-
nomas. Em seu sentido mais amplo, o crculo da administrao "pblica" abrange
trs coisas: a criao do direito, a aplicao do direito e aquilo que resta de
atividades institucionais pblicas depois de se separar aquelas duas esferas (que
aqui denominamos "governo").
O "governo" pode estar vinculado a normas jurdicas e limitado por direitos
subjetivos adquiridos. Essa qualidade ele tem em comum com a criao do direito e
com a aplicao deste. Mas isso abrange apenas dois aspectos: 1) um positivo, que o
fundamento da legitimidade da competncia prpria: um governo moderno desen-
volve sua ativida de em virtude de "competncia" legtima, que, em ltima instncia, se
concebe, do ponto de vista jurdico, sempre como baseada na autorizao dada pelas
normas "constitucionais" do Estado. Alm disso, resulta daquela vinculao ao direito
vigente e aos direitos adquiridos; 2) como aspecto negativo, a limitao de sua li-
4 MAX \,"EBER
berdade de ao, com a qual ele deve conformar-se. Mas sua natureza especfica
consiste, positivamente, no fato de ele no ter o objeto nico no s de respeitar e
realizar o direito objetivo vigente, uma vez que este est em vigor e constitui o funda-
mento de determinados direitos adquiridos, mas tambm o de realizar outros fins, de
carter material, sejam estes polticos, morais, utilitrios ou outros quaisquer. Para o
"governo", o indivduo e seus interesses, no sentido jurdico, so, em princpio, obje-
tos, no sujeitos jurdicos. No entanto, precisamente no Estado moderno existe a
tendncia a promover uma aproximao formal entre a aplicao do direito e a admi-
nistrao (no sentido de "governo"), pois, dentro da justia, no raro que se exija do
juiz atual, em parte em nome de normas jurdicas positivas, em parte com base em
teorias do direito, que fundamente suas decises em princpios materiais, na morali-
dade, na eqidade ou na conveninca. E perante a "administrao", a organizao
estatal atual concede ao indivduo (que, em princpio, apenas seu objeto) meios
para proteger seus interesses. Estes, pelo menos formalmente, tm a mesma natureza
daqueles da aplicao do direito: a "jurisdio administrativa". Mas nem todas estas
garantias conseguem eliminar a oposio fundamental mencionada entre a aplicao
do direito e o "governo". O "governo" aproxima-se da criao do direito, mas quando,
renunciando livre deciso em cada caso, cria regulamentos gerais para a forma de
realizar negcios tpicos, e isto, em certo grau, mesmo quando no se considera
comprometido por estes regulamentos, pois mesmo neste caso espera-se dele, como
o normal, a aceitao deste compromisso, e a atitude contrria costuma ser censurada,
pelo menos convencionalmente, como "arbitrariedade".
O portador original de toda "administrao" a autoridade domstica. Na
ausncia de limitaes que primitivamente a caracterizam, no h direitos subje-
tivos dos submetidos ao poder perante o chefe da famlia, e, quanto ao compor-
tamento deste diante daqueles, as normas subjetivas existem no mximo como
reflexo heternomo das limitaes sacras de suas aes. Em consonncia com
isto, tambm primitiva a coexistncia da administrao, em princpio totalmente
ilimitada, do chefe da famlia dentro da comunidade domstica, por um lado, e
do processo arbitral, baseado em acordos sobre expiao e provas entre os cls,
por outro. Somente nele se discutem "pretenses" (direitos subjetivos, portanto)
e pronuncia-se um veredicto; somente nele encontramos - e ainda veremos por
que - formas fixas, prazos, regras referentes s provas; em suma, os incios de
um procedimento "jurdico". O procedimento do chefe da famlia no mbito
de seu poder desconhece tudo isso. a forma primitiva do "governo", do mesmo
modo que aquele procedimento a forma primitiva da aplicao do direito. Am-
bos distinguem-se tambm quanto s suas esferas. A soleira da casa era ainda,
incondicionalmente, o limite da justia da Antiguidade romana. Veremos adiante
como o princpio da autoridade domstica foi transferido, para alm de seu mbi-
to primitivo, a certas formas do poder poltico: o principado patrimonial, e com
isso tambm a certas formas da aplicao do direito. Onde quer que isso aconte-
a, rompem-se os limites entre a criao do direito, a aplicao do direito e o
governo. A conseqncia pode ser dupla. A aplicao do direito adota formal e
objetivamente o carter de "administrao", realizando-se como esta sem formas
e prazos fixos, segundo critrios de convenincia e eqidade, mediante simples
comunicados ou ordens do senhor aos submetidos. Em seu pleno desenvolvi-
ECOI'OMIA E SOCIEDADE 5
mento, essa situao existe apenas em casos-limite. Aproximam-se dela, no en-
tanto, o processo "inquisitorial" e toda aplicao do "princpio da atuao ofici-
al", ou, ao contrrio: a administrao adota a forma de um processo jurdico -
isso ocorria em grande escala na Inglaterra e, em parte, ocorre ainda hoje. O
Parlamento ingls discute os private bills, isto , atos puramente administrativos
(concesses, etc.), da mesma forma, em princpio, que discute os "projetes de
lei", e a falta de separao das duas esferas prpria do procedimento parlamen-
tar mais antigo, sendo at decisiva para a posio do Parlamento, pois este nas-
ceu como instituio judicial e, na Frana, chegou a assumir completamente este
carter. Essa dissoluo dos limites foi condicionada por circunstncias polticas.
Mas tambm na Alemanha trata-se o oramento, um assunto administrativo, como
"lei", seguindo-se o modelo ingls, e por motivos polticos. A oposio entre a
"administrao" e o "direito privado" tambm se torna indistinta quando a ao
dos rgos da associao como tais adota as mesmas formas que a relao as-
sociativa entre indivduos, isto , quando os rgos da associao, em virtude de
seus deveres, fazem com indivduos, membros da associao ou no, um "acor-
do" (contrato) sobre prestaes e contraprestaes entre o patrimnio da associ-
ao e o dos indivduos. No raro que a essas relaes no se apliquem mais as
normas do "direito privado", sendo elas organizadas, quanto ao contedo e
natureza de sua garantia, de modo diferente e subordinadas s normas da "admi-
nistrao". Mas as pretenses dos indivduos envolvidos, quando garantidas por
possibilidades de coao, no deixam de ser por isso "direitos subjetivos". Quan-
to a isto, a distino somente de natureza tcnica. Como tal, no entanto, ela
pode adquirir importncia considervel na prtica. Mas s uma interpretao com-
pletamente errnea da estrutura global do "direito privado" romano (da Antigui-
dade) permite incluir neste apenas as pretenses realizveis mediante um proces-
so ordinrio de jurados, na base da lex, e no os direitos baseados no reconheci-
mento do magistrado, que em determinada poca tinham, na prtica, importncia
econmica muito maior.
To livre de limitaes estabelecidas por direitos subjetivos e normas obje-
tivas quanto o poder primitivo do chefe da famlia, pode ser tambm a autoridade
de magos e profetas e, em certas circunstncias, o poder dos sacerdotes, desde
que sua fonte seja uma revelao concreta. Em parte, j falamos sobre isso, em
parte, ainda o faremos. Mas a crena mgica tambm uma das fontes originrias
do "direito penal", em oposio ao "direito civil". Mas nem hoje se realiza de
modo plenamente inequvoco a distino corrente, segundo a qual, por um lado,
na justia penal, se defende um interesse pblico, de natureza moral ou utilitria,
na expiao de uma infrao das normas objetivas, impondo aos rgos do Esta-
do um castigo e garantindo-se ao suspeito um procedimento regulamentado, por
outro a defesa de pretenses privadas cabe ao prejudicado e tem por conseqn-
cia no o castigo mas o restabelecimento das condies garantidas pela lei. A
justia primitiva nem a conhece. Ainda veremos que at em sistemas jurdicos, de
resto muito desenvolvidos, toda queixa era originalmente uma queixa ex delicto,
sendo totalmente desconhecidos ao direito primitivo "obrigaes" e "contratos".
Num direito como o chins, observam-se ainda hoje as repercusses desse fato
muito importante no desenvolvimento de todos os sistemas jurdicos. Toda nfra-
6 MAX WEBER
o das pretenses do cl, prpria inviolabilidade da pessoa e da propriedade
reclamada por parte de estranhos, exige, em princpio, vingana ou expiao, e a
realizao desta coisa do prejudicado, com o apoio do cl. O procedimento
expiatrio entre os cls inicialmente no conhece, ou somente em forma rudi-
mentar, a distino entre o delito, que requer vingana, e a infrao jurdica, que
apenas exige restituio. A falta de discriminao entre a simples defesa de pre-
tenses, que para ns pertence ao "direito civil", e a apresentao de uma queixa
que exige "castigo", no conceito nico de "expiao" da infrao ocorrida, en-
contra apoio em duas peculiaridades do direito e do processo jurdico primiti-
vos: 1) na ausncia da considerao da "culpa" e tambm, portanto, do grau de
culpabilidade definido pela "inteno". Quem tem sede de vingana no se pre-
ocupa com o motivo subjetivo, mas apenas com o resultado objetivo, que domina
seus sentimentos, da ao alheia que provocou sua necessidade de vingana. Sua
clera desencadeia-se indiferenciadamente sobre objetos mortos da natureza que
lhe causam dano imprevisto, sobre animais que o ferem inesperadamente (assim
tambm no sentido primitivo da actio de pauperie romana - responsabilidade
pelo fato de que o animal no se comporta como deve! - e da noxae datio de
animais, para fins de vingana) e sobre pessoas que o ofendem sem querer, por
negligncia ou de propsito. Toda infrao , portanto, um "delito" que reclama
expiao, e nenhum "delito" mais que uma "infrao" que reclama expiao.
Mas, alm disso, 2) a natureza das "conseqncias jurdicas", da "sentena" e da
"execuo" - como diramos hoje - atua no sentido de conservar essa falta de
distino, pois continua a mesma, trate-se de uma disputa sobre um terreno ou
sobre um assassinato. No existe originalmente nenhuma execuo "de ofcio" da
sentena, e muitas vezes nem em procedimentos expiatrios razoavelmente regu-
lamentados. Espera-se do veredicto conseguido pelo emprego de orculos e mei-
os mgicos e pela invocao, sob juramento, dos poderes mgicos ou divinos
que sua autoridade, protegida pelo medo de malefcios, seja respeitada, porque a
violao constitui um crime gravssimo. Onde - em conseqncia de determina-
dos desenvolvimentos militares que logo mencionaremos - este procedimento
expiatrio assumiu a forma de um processo jurdico tratado diante de uma assem-
blia judicativa, participando esta como "circunstncia" na elaborao da senten-
a - como era o caso entre os germanos nos tempos histricos - pode-se tam-
bm supor que, com esta assistncia, nenhum dos participantes impedir a exe-
cuo da sentena uma vez pronunciada e no criticada, ou ento criticada sem
resultado. Mas, alm dessa atitude passiva, a parte vitoriosa no pode esperar
mais nada. Cabe a ela e a seu cl reclamar, por iniciativa prpria, a execuo da
sentena favorvel a eles quando esta demora, e, tanto entre os germanos quanto
em Roma, esta iniciativa prpria - trate-se de uma disputa sobre um bem mate-
rial ou sobre um assassinato - significa, em geral, que se toma como refm a
pessoa condenada, at consumar-se a expiao estabelecida pelo veredicto ou
ainda a ser combinada. O imperiurn do prncipe ou do magistrado somente inter-
fere, por interesse poltico, na pacificao contra aquele que impede a execuo,
ameaando o condenado resistente com desvantagens jurdicas e at com a im-
possibilidade total de uma vida pacfica e pondo, afinal, diretamente disposio
do prejudicado aparatos oficiais para a execuo. Mas tudo isso ocorre primeiro,
ECOI"OMIA E SOCIEDADE 7
sem distino, entre procedimentos do "direito civil" e "criminais". Esta primitiva
falta total de discriminao repercute ainda naqueles sistemas jurdicos que, sob
a influncia de magistrados honorrios especiais para questes jurdicas, conser-
varam, por maior tempo, certos elementos da continuidade do desenvolvimento
que partiram da antiga justia expiatria e foram menos "burocratizados": o siste-
ma romano e o ingls, que, por exemplo, reprovam a execuo real para recupe-
rar objetos concretos. Em princpio, por exemplo numa ao relativa proprieda-
de de um terreno, a condenao expressa-se numa indenizao pecuniria. Mas
isso no conseqncia de um desenvolvimento avanado do mercado, que
ensinou a avaliar tudo em dinheiro, mas conseqncia do princpio primitivo de
que toda violao do direito, tambm a posse ilegtima, reclama expiao e nada
mais, tendo o indivduo que responder pessoalmente. No continente, a execuo
real foi estabelecida relativamente cedo, nos incios da Idade Mdia, correspon-
dendo ao crescimento acelerado do poder do imperium principesco. Em contras-
te, so conhecidas as peculiares fices a que recorreu o procedimento ingls at
o tempo mais recente, para possibilit-Ia no caso de terrenos. Em Roma, a mini-
mizao geral da atuao oficial - conseqncia do domnio dos magistrados
honorrios, como veremos mais tarde - a razo de conservar-se a condenao
pecuniria em vez da execuo real.
A circunstncia de que inicialmente toda queixa pressupunha no apenas
uma injustia objetivamente existente como tambm um crime do acusado influ-
enciou tambm, de modo muito profundo, o direito material. Originalmente, to-
das as "obrigaes", sem exceo, eram provenientes de um delito; por isso,
como ainda veremos, quase todas as obrigaes contratuais eram construdas,
inicialmente, maneira de obrigaes provenientes de um delito, sendo formal-
mente vinculadas, na Inglaterra, a delitos fictcios ainda na Idade Mdia. Explica-
se por essa circunstncia, e pela ausncia geral da idia de um "direito de suces-
so", que, originalmente, as dvidas no passavam para o "herdeiro" como tal, e
somente por via da responsabilidade solidria pela injustia dos membros do cl,
primeiro, e depois dos membros da comunidade domstica e dos submetidos ao
poder ou dos seus detentores, foi construda a responsabilidade do herdeiro por
dvidas provenientes de contratos, e isto, como veremos, com resultados bastante
diversos. Um princpio jurdico como "uma mo cuida da outra", supostamente
indispensvel no comrcio atual e que significa a proteo do adquirente de boa-
f de objetos contra a interveno do proprietrio, originalmente resultou, de
modo direto, do princpio de haver queixas, somente ex delicto, contra o ladro
ou o receptador. Mais tarde, porm, sofreu, nos diversos sistemas jurdicos, des-
tinos muito distintos, com o desenvolvimento das queixas baseadas em contratos
e a distino entre queixas "materiais" e "pessoais". Assim, este princpio foi eli-
minado em favor da vindicao, tanto no direito romano da Antiguidade quanto
no ingls e no indiano, que, em oposio ao chins, desenvolvera um carter
relativamente racional, e somente foi recriado nos ltimos dois, agora de forma
racional, no interesse da segurana do comrcio, em favor da compra no mercado
aberto. O fato de ele no ter vigncia no direito romano e no ingls, em oposio
ao direito alemo, mais um exemplo da possibilidade de se adaptarem os inte-
resses comerciais a sistemas de direito material muito diversos e do alto grau em
8 MAX WEBER
que o desenvolvimento jurdico segue suas prprias leis. Tambm o mala ordine
tenes da queixa relativa a terras, nas frmulas francas, foi interpretado, com ou
sem razo, no sentido da exigncia de um delito para o processo. Em todo caso,
a vindicao bilateral dos romanos e a diadicasia dos helenos, bem como as
queixas relativas a terras dos germanos, construdas de modo totalmente diferen-
te, permitem a concluso de que nesses casos, em que se tratava originalmente
de queixas de status, isto , da questo da pertinncia comunidade das pessoas
com plenos direitos em virtude da posse de terras (fundus significa "companhei-
ro", Klros, participao de companheiro), regiam princpios jurdicos especiais.
Assim como no existe originalmente uma execuo realmente oficial de
sentenas, tampouco h uma perseguio "de ofcio" de delitos. No mbito do-
mstico, todo castigo ocorre em virtude do poder domstico do senhor. Conflitos
entre os membros de um cl so resolvidos pelos ancios. Mas, uma vez que em
todos estes casos a forma e o grau do castigo dependem do arbtri dos detento-
res do poder, no h nenhum "direito penal". Este se desenvolveu, primitiva-
mente, fora do mbito domstico, a saber: onde a ao de um indivduo prejudi-
cava a totalidade dos membros da associao de vizinhos, de cl ou poltica
qual este pertencia. Isso podia acontecer, sobretudo, com dois tipos de aes: o
crime religioso e o militar. Primeiro, portanto, com a violao de uma norma
mgica considerada tabu, por exemplo, pela qual a ira dos poderes mgicos,
espritos ou deuses recaa, em forma de malefcio, no apenas sobre o prprio
infrator, como tambm sobre a comunidade que o tolerava em seu meio. Nesses
casos, os companheiros, induzidos pelos magos ou sacerdotes, reagiam com ex-
pulso (perda da paz), linchamento (como, por exemplo, o apedrejamento entre
os judeus) ou um processo religioso de expiao. O crime religioso era, portanto,
uma das fontes principais do "castigo interno", como se pode denominar este
procedimento, em oposio "vingana", que acontece entre os cls. A outra
fonte principal do castigo "interno" era de origem poltica, isto , primitivamente,
de origem militar. Quem ameaava a segurana da associao militar, por traio
ou quando j existia o combate disciplinado, por falta disciplina ou covardia,
expunha-se reao punitiva do comandante e do exrcito, depois de uma averi-
guao geralmente muito sumria dos fatos.
Partiu, principalmente, da vingana um caminho que conduziu diretamente
a um "processo criminal", o qual - veremos ainda por que razes - estava
sujeito a formas e regras fixas. A reao do chefe da famlia, a religiosa e a militar,
contra infraes nada conhece, em princpio, de formas e regras. No caso do
poder patriarcal, essa situao continua, em geral, a mesma. Apesar de eventuais
limitaes, pela interveno de outros poderes - primeiro, o poder do cl, mais
tarde, o religioso e o militar -, dentro de seu mbito, este poder est vinculado,
apenas em casos muito isolados, a regras jurdicas. Ao contrrio, os primitivos
poderes extradomsticos, inclusive o poder de tipo domstico que se transfere a
relaes no-domsticas (poder "patrimonial" do prncipe), todos aqueles pode-
res no-intradomsticos, que vamos subsumir sob a denominao comum de
imperium, acabaram, ainda que em grau diferente, vinculados a determinadas
regras. Adiamos o exame da provenincia dessas regras e da extenso em que
ECOKOMIA E SOCIEDADE 9
eram estabelecidas pelo portador do imperium, em seu interesse prprio, ou
tinham que ser estabelecidas, em face dos limites efetivos da obedincia, ou lhe
eram impostas por outros poderes: estas questes pertencem ao exame da domi-
nao. O poder de castigar, especialmente o de vencer a desobedincia no ape-
nas por violncia di reta mas tambm pela ameaa de desvantagens, constitui um
componente normal de todo imperium - mais, talvez, no passado do que hoje.
Pode dirigir-se contra outros "rgos" do imperium, subordinados ao detentor
(poder disciplinrio), ou contra os "sditos" (poder penitencirio). Nesse ponto,
o "direito pblico" tem cantata di reta com o "direito penal". Em todo caso, po-
rm, o "direito pblico", o "direito penal", o "direito processual penal" e o "direi-
to sacro", como objetos especiais de consideraes cientficas, mesmo em germe,
somente surgem onde possam ser encontradas semelhantes regras que formem
um complexo de normas consideradas efetivamente vigentes. Estas normas cons-
tituem sempre outras tantas restries para o respectivo imperium, ainda que
nem toda restrio a ele tenha carter de "norma". A natureza dessas restries
pode apresentar dois aspectos: 1) limitao do poder, e 2) diviso de poderes.
Ocorre que um imperium concreto, em virtude de uma tradio considerada sa-
grada ou de um estatuto, depara com os direitos subjetivos dos sditos: que ao
detentor do poder cabe apenas dar ordens de determinado tipo ou de todos os
tipos, mas com algumas excees e apenas em certas condies, sendo estas,
portanto, legtimas e vlidas apenas nestes casos. Para a questo de se se trata de
uma restrio "jurdica" ou "convencional" ou apenas "consuetudinria", decisi-
va a circunstncia de se um aparato coatvo garante, de algum modo, a observa-
o destes limites, por mais precrios que possam ser os meios de coao, ou se
isso ocorre apenas pela desaprovao convencional ou se, por fim, falta comple-
tamente uma delimitao consensual. Pode ser tambm que (2) o imperium de-
pare com outro imperium, de poder igualou at superior em determinados as-
pectos, cuja vigncia lhe impe limites. Ambas as circunstncias podem coincidir,
e nesta combinao fundamenta-se a peculiaridade da instituio do Estado mo-
derno como articulada segundo as "competncias". Quanto sua natureza, o
Estado moderno uma relao associativa institucional dos portadores de deter-
minados imperia, selecionados segundo determinadas regras, e delimitados exte-
riormente por regras gerais de diviso de poderes e ainda afetados todos eles, em
virtude de uma restrio estatuda dos poderes, por limitaes internas da legiti-
midade de seu poder de mando. Ambas, tanto a diviso quanto a limitao de
poderes, podem, no entanto, ter uma estrutura muito diferente daquela que cara-
teriza a forma do Estado moderno. Isso vale especialmente para a diviso de
poderes. No direito de intercesso romano da Antiguidade, da par majorue potes-
tas, e na organizao poltica patrimonial, estamental e feudal, ela apresenta for-
mas absolutamente diversas, como veremos mais tarde. Mas, de modo geral, se
compreendida corretamente, vale a tese de Montesquieu: que somente a diviso
de poderes torna possvel a concepo de um "direito pblico", embora no
necessariamente uma concepo da mesma natureza do que ele acreditava
encontrar na Inglaterra. Entretanto nem toda forma de diviso de poderes j d ori-
gem idia de um direito pblico, mas somente a especfica do Estado racional. Uma
doutrina cientfica do direito pblico foi desenvolvida apenas no Ocidente, porque
10 MAX WEBER
somente nele a associao poltica assumiu totalmente o carter de uma instituio
com competncias racionalmente articuladas e diviso de poderes. A Antiguidade
conhecia o direito pblico na estrita medida em que existia uma diviso de pode-
res racional: a cincia ocupava-se da doutrina do imperium de cada funcionrio
romano. Todo o resto era essencialmente filosofia do Estado, no direito pblico.
A Idade Mdia conhecia a diviso de poderes apenas como concorrncia entre
direitos subjetivos (privilgios ou pretenses feudais), e, por isso, ningum se
ocupava especialmente do direito pblico. O que existia no sentido deste encon-
trava-se dentro do "direito feudal" e de "servio". Somente a combinao de v-
rios elementos: no mundo dos fatos, o desenvolvimento da relao associativa
dos privilegiados em direo a uma corporao pblica no Estado estamental,
que combina, de maneira crescente,' a limitao e a diviso de poderes com uma
estrutura institucional; e, no mundo das teorias, o conceito romano de corpora-
o, o direito natural e, por fim, a doutrina francesa criaram as concepes jurdi-
cas decisivas do direito pblico moderno. Do desenvolvimento deste, na medida
em que nos interessar, falaremos ao tratar da dominao. Por isso, a seguir trata-
remos principalmente da criao e da aplicao do direito nas reas de importn-
cia econmica direta e que hoje caem no domnio do "direito privado" e do
"processo civil".
Para nossas concepes jurdicas atuais, a atividade das associaes pbli-
cas na rea do "direito" apresenta dois aspectos: a "criao do direito" e a sua
"aplicao", que, por sua vez, tem sua continuao puramente tcnica na "execu-
o". Por "criao do direito" entendemos atualmente o estabelecimento de nor-
mas gerais estatudas, das quais cada uma, na linguagem dos juristas, assume o
carter de uma ou vrias "disposies jurdicas" racionais. A "aplicao do direi-
to" significa para ns a utilizao daquelas normas estatudas e das respectivas
"disposies jurdicas" (a serem deduzidas das primeiras pelo esforo do pensa-
mento jurdico) a "fatos" concretos que so a elas "subsumidos". Mas nem todas
as pocas da histria do direito pensaram assim. A diferena entre a criao do
direito, a criao de "normas jurdicas" e a aplicao do direito, a "aplicao"
delas ao caso concreto, nunca existe onde a jurisdio nada mais que uma
"administrao" livre, que decide caso por caso. Faltam neste caso tanto a norma
jurdica quanto o direito subjetivo sua "aplicao". Mas aquela diferena tam-
bm no existe onde o direito objetivo considerado um "privilgio" subjetivo,
e, portanto, no se concebeu a idia de uma "aplicao" de normas jurdicas
objetivas como fundamentos das pretenses jurdicas subjetivas. Alm disso, essa
diferena no existe onde e na medida em que a aplicao do direito no se
realiza como aplicao de normas jurdicas gerais ao caso concreto, isto , pela
subsuno deste norma. Isso ocorre em toda aplicao irracional do direito.
Esta, como veremos, constitui a forma primitiva de toda aplicao do direito e
que, como tambm veremos, fora do mbito de aplicao do direito romano,
dominava em todo o passado, s vezes totalmente, s vezes pelo menos de modo
rudimentar. Tambm a distino entre as normas do direito (a ser aplicado medi-
ante decises jurdicas) e as normas que regulam estas decises jurdicas nem
sempre to clara quanto hoje a distino entre o direito material e o direito
processual. Por exemplo, onde o procedimento jurdico se baseia na influncia
ECONOMIA E SOCIEDADE 11
do imperium sobre a instruo do processo, como ocorre no direito romano mais
antigo e, de forma tecnicamente muito diferente, no direito ingls, tende-se a
considerar idnticos a pretenso jurdica material e o direito utilizao de deter-
minado esquema de queixa processual: a actio romana ou o uirit ingls. De fato,
a sistemtica jurdica romana mais antiga no distingue da mesma maneira que
ns o direito processual e o direito privado. Por razes formais totalmente dife-
rentes, uma mistura pelo menos semelhante de questes do direito processual e
do material - segundo nossos conceitos - podia surgir onde a aplicao do
direito se fundamentava em meios de prova irracionais: no juramento e no apoio
a este e sua primitiva significao mgica ou em ordlios. Nesse caso, o direito ou
o dever de realizar este ato magicamente significativo aparecem como parte da
pretenso jurdica material ou facilmente como idnticos a esta. No obstante, a
distino entre as normas para o procedimento jurdico e as normas jurdicas
materiais, ainda que diferente, to clara em sua forma peculiar, na separao do
cdigo processual (Ricbtsteige) dos livros de direito, quanto na sistemtica romana
mais antiga.
Como mostram as consideraes j feitas, o processo de diferenciao das
concepes fundamentais de esferas jurdicas, hoje correntes, depende, em alto
grau, de fatores tcnico-jurdicos e tambm, em parte, da estrutura da associao
poltica. Em conseqncia, pode ser considerado, apenas indiretamente, condicio-
nado pela economia. Fatores econmicos desempenharam um papel, na medida
em que a racionalizao da economia, na base da relao associativa de mercado
e dos contratos livres (e, com isso, a complexidade cada vez maior dos conflitos
de interesses a serem resolvidos pela criao e aplicao do direito), promoveu
fortemente tanto o desenvolvimento da racionalizao especfica do direito como tal
quanto o desenvolvimento do carter institucional da associao poltica, como
reiteradamente veremos. Todas as demais influncias puramente econmicas es-
to condicionadas por situaes concretas e, por isso, no podem ser expressas
em regras gerais. Veremos tambm, seguidamente, que as qualidades do direito,
que so condicionadas por fatores tcnico-jurdicos internos e por fatores polti-
cos, repercutem fortemente na forma assumida pela economia. Em seguida expo-
remos, de forma resumida, apenas as mais importantes das circunstncias que
influenciam as qualidades formais gerais do direito, da criao do direito e da sua
aplicao. Considerando estas qualidades, importamo-nos especialmente com o
grau e a natureza da racionalidade do direito, sobretudo, como claro, do direi-
to economicamente relevante (o atual "direito privado").
Um direito pode ser "racional" em sentido muito diverso, dependendo do
rumo que toma a racionalizao no desenvolvimento do pensamento jurdico.
Por um lado, no sentido da manipulao intelectual (aparentemente) mais ele-
mentar: a generalizao. Isso significa, nesse caso, a reduo das razes que
determinam a deciso, no caso concreto, a um ou a vrios "princpios", que so
as "disposies jurdicas". Esta reduo est geralmente condicionada por uma
anlise prvia ou paralela dos fatos, a fim de encontrar os elementos que interes-
sam ao ajuizamento jurdico. Por outro lado, o apuramento de "disposies jurdi-
cas" cada vez mais amplas a partir destes elementos reflete-se na determinao
das caractersticas singulares, possivelmente relevantes, dos fatos: tem seu funda-
12 MAX WEBER
mento na casustica e, por sua vez, a fomenta. Mas o desenvolvimento de uma
casuistica detalhada nem sempre leva ao desenvolvimento de "disposies jurdi-
cas" altamente sublimadas em sua lgica, nem ocorre paralelamente a ele. Exis-
tem tambm casusticas jurdicas muito abrangentes sobre a base de "analogia",
isto , de associaes meramente coordenadoras dos fatos concretos. Paralela-
mente obteno analtica de "disposies jurdicas" a partir dos casos concre-
tos, ocorre entre ns o trabalho sinttico da "construo jurdica" de "relaes" e
"institutos jurdicos", isto : a determinao daquilo que, numa ao social ou
numa ao consensual, se realiza de maneira tpica, juridicamente relevante e
a determinao da forma, logicamente consistente, em que estes componentes
relevantes devem aparecer coordenados de acordo com o direito, isto , como
"relao jurdica". No entanto, por mais ntima que seja a ligao entre esta mani-
pulao e as anteriores, uma sublimao extremamente alta da anlise pode coin-
cidir com uma abrangncia construtiva muito deficiente das relaes vitais juridi-
camente relevantes, e vice-versa. Apesar de uma anlise pouco avanada, a snte-
se de uma "relao jurdica" pode ser relativamente satisfatria, na prtica, s
vezes at em conseqncia do cultivo limitado da anlise pura. Esta ltima con-
tradio conseqncia da circunstncia de que da anlise costuma nascer outra
tarefa lgica, que, apesar de ser em princpio compatvel com o trabalho sinttico
de "construo", entra muitas vezes em conflito com ele na prtica: a sistematizao.
Em todas as suas formas, ela um produto tardio. O "direito" primitivo no a
conhece. Para nosso modo atual de pensar, ela significa o inter-relacionamento
de todas as disposies jurdicas obtidas mediante a anlise, de tal modo que
formem entre si um sistema de regras logicamente claro, internamente consisten-
te e, sobretudo, em princpio, sem lacunas. Um sistema, portanto, que busca a
possibilidade de subsumir logicamente a uma de suas normas todas as constela-
es de fatos imaginveis, porque, ao contrrio, a ordem baseada nestas normas
careceria de garantia jurdica. Tal pretenso no existe em todos os direitos atuais
(falta, por exemplo, no direito ingls) e com muito menos freqncia existia nos
direitos do passado. Mas onde existia, a sublimao lgica do sistema era muitas
vezes pouco desenvolvida. Na maioria dos casos, a sistematizao era, sobretu-
do, um esquema externo para organizar a matria jurdica e exercia pouca influ-
ncia sobre o modo como, mediante a anlise, eram criadas as disposies jurdicas
e sobre a construo das relaes jurdicas. A sistematizao especificamente moder-
na (desenvolvida segundo o modelo do direito romano) costuma partir da "interpre-
tao lgica do sentido" tanto das disposies jurdicas quanto do comportamento
juridicamente relevante, mas no raro as relaes jurdicas e a casustica resistem a
esta manipulao, pois tm sua origem na observao de fenmenos "evidentes".
Todos estes fenmenos contraditrios em parte so acompanhados, em parte
so cruzados pela diversidade dos meios tcnico-jurdicos com os quais a prtica
jurdica tem que trabalhar nos casos concretos. Da resultam os seguintes casos
mais simples:
A criao e a aplicao do direito podem ser racionais ou irracionais. So for-
malmente irracionais quando, para a regulamentao da criao do direito e dos
problemas de aplicao do direito, so empregados meios que no podem ser racio-
nalmente controlados - por exemplo, a consulta a orculos ou a sucedneos destes.
ECONOMIA E SOCIEDADE 13
Elas so materialmente irracionais, na medida em que a deciso determinada por
avaliaes totalmente concretas de cada caso, sejam estas de natureza tica emocio-
nal ou poltica, em vez de depender de normas gerais. Tambm a criao e a aplica-
o "racionais" do direito podem ter esta qualidade, em sentido formal ou material.
Um direito "formar' na medida em que se limita a considerar, no direito material e
no processo, as caractersticas gerais unvocas dos fatos. Este formalismo, por sua
vez, pode ter carter duplo. Por um lado, as caractersticas juridicamente relevantes
podem ter carter sensvel, evidente. A adeso a essas caractersticas externas - por
exemplo, que determinada palavra foi dita, uma assinatura foi aposta, um ato simb-
lico com significado definitivamente estabelecido foi realizado - constitui a forma
mais rigorosa do formalismo jurdico. Ento descobrem-se as caractersticas juridica-
mente relevantes mediante uma interpretao lgica do sentido, construindo-se e
aplicando-se depois conceitos jurdicos fixos em forma de regras rigorosamente abs-
tratas. Nesta racionalidade lgica, perde-se algo do formalismo baseado em fenme-
nos evidentes, porque desaparece a univocidade das caractersticas externas. Mas o
contraste entre ela e a racionalidade material torna-se, com isso, ainda mais forte,
pois esta ltima significa precisamente que as decises de problemas jurdicos so-
frem a influncia de normas com dignidade qualitativamente diferente daquela das
generalizaes de interpretaes abstratas do sentido: imperativos ticos, por exem-
plo, ou regras de convenincia - utilitrias ou de outra natureza - ou mximas
polticas, que rompem tanto o formalismo das caractersticas externas quanto o da
abstrao lgica. Mas uma sublimao jurdica, especfica e qualificada, do direito,
no sentido atual, somente possvel quando este tem carter formal. Nos limites do
formalismo absoluto da caracterstica evidente, ela est limitada casustica. Somente
a abstrao interpretadora do sentido faz com que surja a tarefa especificamente
sistemtica: a de coordenar e racionalizar, com os meios da lgica, as regras jurdicas,
cuja vigncia reconhecida num sistema, internamente consistente, de disposies
jurdicas abstratas.
Vejamos agora como os poderes participantes na criao do direito influen-
ciam o desenvolvimento das qualidades formais do direito. O trabalho jurdico
atual, pelo menos naquilo em que alcanou o mais alto grau de racionalidade
lgico-metdica, isto , a forma criada pela jurisprudncia do direito comum,
parte dos seguintes postulados: 1) que toda deciso jurdica concreta seja a "apli-
cao" de uma disposio jurdica abstrata a uma "constelao de fatos" concreta;
2) que para toda constelao de fatos concreta deva ser possvel encontrar, com
os meios da lgica jurdica, uma deciso a partir das vigentes disposies jurdi-
cas abstratas; 3) que, portanto, o direito objetivo vigente deva constituir um siste-
ma "sem lacunas" de disposies jurdicas ou conter tal sistema em estado laten-
te, ou pelo menos ser tratado como tal para os fins da aplicao do direito; 4) que
aquilo que, do ponto de vista jurdico, no pode ser de modo racio-
nal tambm no seja relevante para o direito; 5) que a ao social das pessoas seja
sempre interpretada como "aplicao" ou "execuo" ou, ao contrrio, como "infra-
o" de disposies jurdicas (esta posio defendida, sobretudo, por Stammler,
ainda que no expressis uerbis), isto porque, de modo correspondente ausncia
de lacunas no sistema jurdico, tambm a "situao jurdica ordenada" seria uma
categoria bsica de todo acontecer social.
14 MAX WEBER
Por enquanto, no nos ocuparemos desses postulados do pensamento, mas
examinaremos algumas das qualidades formais gerais do direito que tm impor-
tncia para o seu funcionamento.
2. As formas de criao dos direitos subjetivos
Categorias lgicas das "disposies jurdicas".- "Direitos de liberdade" e "disposies
autorizadoras".- A "liberdade de contrato".- O desenvolvimento da liberdade de con-
trJto.- "Contratos de status" e "contratos funcionais"; a origem jurdico-histrica dos
contratos funcionais.- As diversas significaes prticas e os limites da "liberdade de
contrato".- Liberdade de contrato, autonomia e personalidade jurdica das associaes.-
Liberdade e coao na comunidade jurdica.
A fuso de todas as demais associaes que so portadoras de uma "criao
de direito" numa nica instituio estatal coativa, que reivindica para si a condi-
o de fonte de todo direito "legtimo", manifesta-se de forma caracterstica na
maneira como o direito se coloca a servio dos interesses dos que tm a ver com
ele, especialmente a servio dos interesses econmicos. Consideramos, em outro
lugar, a existncia de um direito concreto, a potiori, como concesso de uma
probabilidade adicional de que determinadas expectativas no sejam frustradas,
em favor dos indivduos aos quais o direito "objetivo" atribuiu certos "direitos
subjetivos". Continuamos considerando a criao a potiori desse "direito subjeti-
vo" do interessado individual no direito como o caso normal, que, do ponto de
vista sociolgico, est ligado por formas de transio ao outro caso em que a
possibilidade juridicamente garantida existe para o indivduo apenas na forma do
"reflexo" de um "regulamento", deixando-o, portanto, sem "direito subjetivo".
Quem tem, de fato, poder de disposio sobre uma coisa ou pessoa obtm, me-
diante a garantia jurdica, segurana especfica quanto perdurao deste poder,
e aquele a quem foi prometida alguma coisa obtm segurana de que a promessa
seja cumprida. Estas so, de fato, as relaes mais elementares entre o direito e a
economia. Mas no so as nicas possveis. O direito pode tambm funcionar de
tal modo - ou, em termos sociolgicos, a ao do aparato coativo, em virtude de
ordens empiricamente vigentes, pode assumir tal forma - que somente com
aes coativas possibilite a criao de determinadas relaes econmicas; ordens
relativas ao poder de disposio econmico ou s expectativas econmicas base-
adas em acordos, na medida em que cria precisamente para este fim, de modo
racional, um direito objetivo. Mas isso pressupe um estado muito especfico do
"direito", e sobre este pressuposto cabe agora dizer alguma coisa.
Do ponto de vista jurdico, um direito moderno compe-se de disposies
jurdicas, isto , normas abstratas com o contedo de que determinada situao,
de fato, deva ter determinadas conseqncias jurdicas. A diviso mais corrente
das "disposies jurdicas", como em todas as ordens, a em normas "imperati-
vas", "proibitivas" e "permissivas", das quais nascem os direitos subjetivos dos
ECONOMIA E SOCIEDADE 15
indivduos de ordenar, proibir ou permitir aos outros determinadas aes. A este
poder juridicamente garantido e limitado sobre as aes dos outros correspon-
dem sociologicamente as seguintes expectativas: 1) que outras pessoas faam
determinada coisa ou 2) que deixem de fazer determinada coisa - as duas for-
mas de "pretenses" - ou 3) que uma pessoa pode fazer ou, se quiser, deixar de
fazer determinada coisa sem interveno de terceiros: "autorizaes". Todo direi-
to subjetivo uma fonte de poder que, no caso concreto, devido existncia da
respectiva disposio jurdica, pode tambm ser concedida a algum que sem
esta disposio seria totalmente impotente. J por isso, a disposio jurdica
uma fonte de situaes inteiramente novas no interior da ao social.
No se trata, porm, aqui deste assunto, mas da ampliao qualitativa da
esfera de disposio do indivduo mediante disposies jurdicas de determinado
tipo. Atualmente, o ltimo tipo mencionado de expectativas juridicamente garan-
tidas, as "autorizaes", em sua extenso e natureza, de especial importncia,
de modo geral, para o desenvolvimento da ordem econmica. Compreendem
dois aspectos. Primeiro, os chamados "direitos de liberdade", isto , a simples
proteo contra determinadas perturbaes por parte de terceiros, e, especial-
mente, por parte do aparato estatal, dentro do mbito do comportamento juridi-
camente permitido (liberdade de residncia, de conscincia e de disposio so-
bre uma coisa que constitui propriedade). Alm disso, as disposies jurdicas
autorizadoras deixam tambm discrio dos indivduos o regulamento autno-
mo, dentro de determinados limites, de suas relaes recprocas, mediante acor-
dos jurdicos. O mbito em que este livre-arbtrio permitido por uma ordem
jurdica o domnio do princpio da liberdade de contrato. A extenso da liberda-
de de contrato, isto , dos contedos de acordos jurdicos garantidos como "vli-
dos" pelo poder coativo - a significao relativa, portanto, das disposies jur-
dicas que "autorizam" semelhantes atos de disposio baseados em acordos jur-
dicos no interior de uma ordem jurdica - naturalmente funo, em primeiro
lugar, de uma ampliao do mercado. Onde predomina a economia fechada, sem
troca, o direito tem, naturalmente, muito mais a funo de delimitar, exteriormen-
te, como complexos de relaes jurdicas e mediante disposies imperativas ou
proibitivas, as situaes em que o nascimento, a educao ou outros processos
no puramente econmicos colocam as pessoas, atribuindo, assim, ao indivduo
uma esfera de liberdade, determinada pelo nascimento ou por outros fatores
extra-econmicos. "Liberdade" significa, no sentido jurdico, ter direitos, efetivos
e potenciais. Estes, porm, numa comunidade sem mercado, devido natureza
dessa, no se baseiam, em sua grande maioria, em "acordos jurdicos" celebrados
pelos indivdos, mas sim diretamente nas disposies imperativas e proibitivas do
direito. A troca, sob o domnio de uma ordem jurdica, um "acordo jurdico":
aquisio, cesso, renncia, cumprimento de pretenses jurdicas. Com toda a
ampliao do mercado, estas aumentam e diversificam-se. Mas em nenhuma ordem
jurdica a liberdade de contrato de tal modo ilimitada que o direito ponha
disposio sua garantia coativa para acordos de qualquer contedo. antes caracte-
rstica de cada ordem jurdica a deciso sobre os contedos para os quais isso
ocorre, ou no. Nesta questo, dependendo da estrutura da economia, a influn-
16 MAX WEBER
cia decisiva vem de interessados muito diversos. Na situao de ampliao progressi-
va do mercado, vem em primeiro lugar, e sobretudo, dos interessados no mercado.
Por isso, hoje a influncia.deles que primeiro determina a forma daqueles acordos
jurdicos que o direito regula mediante disposies autorizadoras.
A situao, hoje normal, de ampla "liberdade de contrato" de modo algum
existe desde sempre. E quando existiu no passado, no se desenvolveu, na mai-
oria das vezes, naquela rea em que hoje predomina, mas principalmente em
reas nas quais hoje j no existe ou apenas em extenso muito mais limitada.
Percorreremos, num breve esboo, as etapas de seu desenvolvimento. A peculia-
ridade material, essencial da vida jurdica moderna, especialmente na rea do
direito privado, em oposio situao anterior, a importncia muito maior do
acordo jurdico, especialmente do contrato, como fonte de pretenses garantidas
pela coao jurdica. Essa situao to caracterstica da esfera do direito privado
que se pode at chamar, a potiori, de "sociedade de contratos" a forma atual de
relao associativa, no que se refere ao mbito dessa esfera. Do ponto de vista
jurdico, a situao econmica legtima, isto , a soma dos direitos legitimamente
adquiridos no sentido jurdico e das obrigaes legtimas do indivduo, hoje
determinada, por um lado, por heranas recebidas em virtude de relaes regula-
mentadas pelo direito familiar, e, por outro, por contratos concludos por ele
mesmo ou por terceiros em seu nome. A aquisio de direitos que se origina no
direito de sucesso constitui, na sociedade atual, o resduo mais importante da-
quele tipo de razo de posse de direitos legtimos que antigamente - e tambm
precisamente na esfera econmica - predominava absoluta ou quase absoluta-
mente, pois, na esfera do direito de sucesso, tinham e continuam tendo impor-
tncia relativamente grande, para o indivduo, fatores sobre os quais a ao jur-
dica dele prprio, pelo menos em prncpio, no exerce influncia alguma, mas,
pelo contrrio, constitui, em grande extenso, o fundamento previamente dado
dessa ao. Falamos de sua pertinncia a determinado crculo de pessoas, condi-
cionada, em regra, pelo "nascimento" como membro de uma famlia, isto , pelas
relaes naturais reconhecidas no direito, e que, por isso, dentro da ordem social
e econmica, aparece como uma "qualidade" social, inseparvel dele; como algo,
portanto, que - para o direito privado - "", de modo originrio, independente-
mente de suas aes prprias, em virtude de consenso ou de uma ordem imposta,
no se tratando, portanto, de "relaes" no sentido do direito privado que ele mesmo
tenha criado para si intencionalmente, por meio de atos de relao associativa.
Naturalmente, a oposio relativa, pois tambm pretenses de herana
podem basear-se em contratos (pactos de sucesso), e, no caso da sucesso tes-
tamentria, o fundamento jurdico da aquisio no a pertinncia ao crculo de
parentes, mas uma disposio unilateral do testador. No entanto, pactos de suces-
so no so freqentes hoje em dia, e seu caso normal de aplicao (em algumas
legislaes, como na austraca, o nico) o pacto de sucesso entre cnjuges,
feito na maioria das vezes ao contrair o matrimnio, regulamentando-se, paralela-
mente, a situao do futuro casal em relao aos bens; existe, portanto, em cone-
xo com a entrada numa relao familiar. A grande maioria dos testamentos tem
hoje - alm dos atos de munificncia, que so considerados um dever moral -
o fim de equilibrar os interesses dos membros da famlia diante das necessidades
ECONOMIA E SOCIEDADE 17
econmicas condicionadas, seja pela forma de composio do patrmnio, seja
por relaes pessoais individuais. Em todo caso, fora do mbito do direito anglo-
saxnico, o testador fica estreitamente limitado em sua liberdade de ao, em
virtude do direito dos parentes mais prximos. A relativa liberdade de testar de
certas legislaes da Antiguidade e da poca Moderna e a importncia muito
maior dos acordos contratuais na rea das relaes familiares, no passado, sero
examinadas, noutro lugar, quanto a sua significao e s razes de seu desapare-
cimento. Hoje, a significao do acordo jurdico com contedo livremente esta-
belecido pelas partes, em cada caso concreto, est relativamente limitada rea
do direito familiar e de sucesso.
verdade que, na rea das relaes jurdicas pblicas, a presena de acor-
dos contratuais, mesmo hoje, no insignificante, sob aspectos puramente quan-
titativos, pois toda admisso de um funcionrio pblico efetuada na base de um
contrato, e tambm alguns processos muito importantes da administrao consti-
tucional (como, sobretudo, a fixao de um oramento) pressupem, ainda que
no formalmente, mas apenas devido prpria situao, um acordo livre entre
vrios rgos estatais autnomos, nenhum dos quais tem o direito de forar o
outro. Juridicamente, porm, o contrato de admisso do funcionrio pblico no
costuma ser considerado hoje como "causa" de seus deveres estabelecidos pela
lei - no mesmo sentido que um contrato qualquer na rea do direito privado -,
mas como ato de submisso do funcionrio ao poder do servio pblico. E o
acordo, de fato livre, acerca do oramento no costuma ser tratado como "contra-
to", nem o acordo, em geral, como um ato juridicamente essencial. Isso porque
- por bons motivos jurdicos - a "soberania" considerada um atributo essen-
cial do Estado atual, e este visto como uma "unidade", enquanto os atos de seus
rgos so considerados obrigatrios. O lugar em que encontramos hoje contra-
tos livres, dentro da rea das relaes pblico-jurdicas, principalmente o direi-
to internacional. Essa concepo no existe desde sempre, nem seria adequada
para as relaes efetivas entre as associaes polticas do passado. Sem dvida-
para continuar com os exemplos -, a posio do funcionrio pblico correspon-
dia, no passado, muito menos que hoje, a uma relao contratual livre como
causa, baseando-se, ao contrrio - como veremos mais tarde -, na submisso a
uma autoridade senhorial, totalmente pessoal, de carter familiar. Mas outros atos
polticos, como, por exemplo, precisamente a concesso de meios para fins p-
blicos, e tambm muitos outros atos administrativos no passavam, nas condi-
es da associao poltica estamental, de contratos entre os poderes unidos, em
virtude de seus direitos subjetivos - privilgios e prerrogativas -, como mem-
bros da associao poltica - prncipes e estamentos - e juridicamente eram
compreendidos neste sentido. O nexo feudal, em sua essncia, fundamenta-se
em contratos. E quando as relaes do direito vigente, como as contidas nas leges
barbarorum - "codificaes de leis", em nossa terminologia -, freqentemente
autodenominavam-se pactus, queriam dizer precisamente isto; pois um direito
realmente "novo" somente podia ser criado, naquele tempo, mediante um acordo
livre entre o poder administrativo e as associaes julgadoras. E, por fim, precisa-
mente as primitivas associaes puramente polticas freqentemente fundamen-
tam-se, quanto sua forma jurdica, num acordo livre entre vrios grupos, que
18 MAX WEBER
internamente continuam sendo autnomos ("casas", entre os iroqueses). Tam-
bm as "casas dos homens" so primariamente relaes associativas livres, s que
concebidas para durar, em oposio s primitivas relaes associativas ocasionais
para fins de aventura, que formalmente se baseavam, por inteiro, em acordos
livres. No menos originrio o contrato livre na rea da aplicao do direito
propriamente dita, sendo praticamente a origem de tudo. O pacto arbitral, proce-
dente dos pactos expiatrios entre os cls - a submisso voluntria a uma sen-
tena ou a um juzo de Deus -, a fonte no apenas de todo direito processual,
mas tambm, como logo veremos, dos tipos mais antigos de contratos do direito
privado, que tm sua origem, em sentido mais amplo, em contratos processuais.
Alm disso, quase todos os progressos tcnicos mais importantes da prtica pro-
cessual, pelo menos formalmente, so produtos de acordos livres entre as partes
litigantes, e as intervenes oficiais no processo (pelo lorde chanceler ou pelo
pretor) realizavam-se, em grande parte, na forma caracterstica de forar as partes
a chegar a certos acordos que possibilitassem a continuao do processo: como
"coao jurdica para fechar contratos", portanto coao que tambm na rea do
direito poltico (feudal), como "coao para enfeudar", desempenhava um papel
importante.
Tambm nas pocas e etapas passadas e at nas mais remotas do desenvol-
vimento do direito, era, portanto, muito freqente a concepo do "contrato", no
sentido de um acordo livre, como fundamento jurdico que d origem a determi-
nadas pretenses e obrigaes. E isso precisamente naquelas reas em que hoje
a importncia do acordo livre diminuiu muito ou desapareceu totalmente: no
direito pblico e processual e no direito familiar e de sucesso. Ao contrrio, a
importncia do contrato para a aquisio de bens a partir de fontes que no esto
sujeitas ao direito familiar ou de sucesso, contratos que hoje so fundamentais,
tanto menor quanto mais remontamos ao passado. A importncia atual do con-
trato nesta rea sobretudo produto do progresso intenso das relaes associati-
vas mercantis e do emprego de dinheiro. Alm de representar, portanto, a impor-
tncia crescente do contrato de direito privado - em geral, o lado jurdico da
comunidade de mercado -, o contrato difundido por esta comunidade tambm
internamente de natureza diferente daquela do contrato primitivo, que antiga-
mente desempenhava um papel to mais importante do que hoje, nas reas do
direito pblico e do direito familiar. Correspondendo a essa transformao pro-
funda do carter geral do acordo livre, denominaremos aqueles tipos de contra-
tos privados contratos de status, em oposio aos contratos especficos troca de
bens, isto , comunidade de mercado, que sero denominados contratos "fun-
cionais". A diferena manifesta-se do seguinte modo: todos aqueles contratos
primitivos pelos quais eram criadas associaes polticas ou pessoais de outro
tipo, duradouras ou temporrias, ou relaes familiares, por exemplo, continham
uma transformao da qualidade jurdica global, da posio universal e do babi-
tus social de pessoas. Para poder efetu-los, eles so originalmente, sem exceo,
atos mgicos, ou diretamente de alguma forma magicamente significativos, e por
muito tempo conservam em seu simbolismo resduos desse carter. Na maioria
deles (particularmente no caso dos exemplos mencionados), trata-se de "contratos
de confraternizao". Algum deve ser, daqui em diante, filho, pai, mulher, irmo,
ECONOMIA E SOCIEDADE 19
senhor, escravo, membro do mesmo cl, companheiro de luta, patro, cliente,
sequaz, vassalo, sdito, amigo, no sentido mais amplo: "companheiro" de outra
pessoa. Mas uma "confraternizao" nesse sentido no significa a realizao ou
promessa mtua de determinados atos teis para fins concretos, nem significa,
como ns diramos: que daqui em diante se promete um comportamento mtuo
novo, qualificado em determinado sentido, mas sim: que as pessoas "se tornam"
qualitativamente outras, sem o que no seria possvel aquele comportamento
novo. Os participantes devem deixar que neles entre outra "alma". O sangue ou
a saliva tm de ser misturados e ingeridos - smbolo j relativamente tardio -,
ou o processo animista de criar uma nova alma tem de ser realizado com outros
meios mgicos equivalentes. Outra garantia de que os participantes realmente
adaptem seu comportamento mtuo global ao sentido da confraternizao est
fora da imaginao do pensamento magicamente orientado, ou pelo menos - tal
como se modifica o processo com o domnio crescente da idia de deuses em
lugar do animismo - cada participante deve colocar-se sob o patrocnio de um
poder "sobrenatural" que a todos protege e ao mesmo tempo ameaa, no caso
de atos lesivos fraternidade: o poder do juramento, imaginado originalmente, de
maneira mgica, como entrega prpria condicional aos maus espritos, assume
agora este carter de condenao prpria e invocao da ira divina. O juramento
continua sendo, portanto, uma das formas mais universais de todos os contratos
de confraternizao. Mas no apenas destes, pois ele - em oposio quelas
formas de confraternizao genuinamente mgicas - tambm tecnicamente
adequado como meio de garantir contratos "funcionais", isto , acordos que tm
apenas a funo de produzir determinados atos ou resultados concretos, quase
sempre econmicos, deixando intocado o status das pessoas participantes, isto ,
que - como a troca, por exemplo - no do origem, nestas pessoas, a novas
qualidades de "companheiro". Este fenmeno no originrio.
Originalmente, a troca - o arqutipo de todos os contratos meramente
funcionais entre membros da mesma comunidade econmica ou poltica - um
fenmeno de massa tipicamente regulamentado apenas na rea no-econmica:
como troca de mulheres entre cls exgarnos, que assim se encontram numa
situao dupla peculiar, sendo em parte companheiros, em parte estranhos. Esta
troca significa, no caso de exogamia, ao mesmo tempo um "ato de confraterniza-
o", pois, ainda que nela geralmente a mulher aparea apenas como objeto, no
costuma faltar por inteiro, com poucas excees, a idia de que se trata de uma
mudana de status a ser conseguida por meios mgicos. Aquela situao dupla
peculiar que faz surgir, na relao recproca dos cls exgamos unidos, a exoga-
mia regulamentada talvez possa explicar o fenmeno muito discutido de que, s
vezes, a celebrao do matrimnio com a mulher principal se realiza de modo
informal, enquanto, no caso das mulheres secundrias, existem para ela formas
fixas: a posio da mulher principal, por ser originria e pr-exgama, no preci-
saria, neste caso, ser afirmada por determinadas formas, porque a troca primitiva-
mente, antes da exogamia, nada tinha a ver com atos de confraternizao. Parece,
porm, mais plausvel a explicao de que a necessidade de uma proteo econ-
mica, especial mediante contrato das mulheres secundrias, diante da situao
econmica geralmente estvel da mulher principal, condicionou as formas con-
20 MAX WEBER
tratuais fixas. A troca econmica nunca apenas troca entre pessoas no-perten-
centes mesma comunidade domstica, mas tambm e principalmente troca para
fora, entre estranhos, sem haver consanginidade ou confraternizao, entre no-
companheiros em todos os aspectos. Por isso, ela dispensa, na forma j mencio-
nada da "troca muda", todo formalismo mgico, e somente aos poucos, na forma
do direito do mercado, vai sendo colocada sob a proteo sagrada - o que
geralmente s foi possvel, de forma regulamentada, depois que ao lado da ma-
gia, cujos meios somente eram apropriados para garantir, pelo menos diretarnen-
te, contratos de status, surgiu a idia de deuses. Ocorreu, s vezes, que tambm
a troca foi colocada sob a garantia dos contratos de status, mediante atos especi-
ais de confraternizao ou outros equivalentes. Mas isso acontecia, em geral,
somente nos casos em que se tratava de terrenos, cuja situao especial logo ser
exposta. O normal, porm, era a falta - pelo menos relativa - de garantia na
troca e, em geral, a ausncia total da idia de que se possa assumir uma "obriga-
o" no oriunda de uma confraternizao universal, artificial ou dada pela natu-
reza. Isso condicionou que, primeiramente, a troca se realizasse sempre e exclusiva-
mente como entrega recproca e imediata da posse dos bens de troca. A posse, por
sua vez, est protegida pelo direito de vingana e expiao diante do ladro. Por
isso, a "proteo jurdica" de que goza a troca no nenhuma "proteo de obriga-
es", mas proteo de posse, pois a obrigao posterior de oferecer uma garantia,
quando aparecia na prtica, era originalmente apenas protegida de modo indireto
(em forma de uma queixa de furto contra o vendedor no-autorizado).
Uma autntica construo jurdica de carter formalista somente comea a
ligar-se troca ao desenvolver-se a funo monetria de determinados bens,
nascendo, assim, o ato de compra. Isso ocorre no s quando aparece o dinheiro
cartal ou at o estatal, mas tambm, como mostra, especialmente o direito roma-
no, j na base dos meios de pagamento ponderveis. Os negcios per aes et
libram so uma das formas originrias de acordos jurdicos do antigo direito civil
romano. Na base do desenvolvimento do direito urbano romano, essa forma de
compra vista conquistou funes praticamente universais para quase todos os
tipos de acordos jurdicos privados, tratando-se de assuntos do direito familiar e
de sucesso ou de trocas autnticas. Em oposio aos contratos de confraterniza-
o e outros contratos de status que sempre levam em considerao determina-
das qualidades universais do status social da pessoa, de sua integrao numa
associao que abarca a personalidade inteira, e que envolvem direitos e deveres
universais que requerem qualidades espirituais especficas, surge assim o contra-
to pecunirio, como acordo especfico em sua essncia e funo, qualitativamen-
te limitado e fixado e, consoante seu sentido, estranho qualidade, abstrato e,
em geral, condicionado por fatores puramente econmicos: o arqutipo do con-
trato funcional. Em sua condio de contrato funcional atico, o contrato pecuni-
rio era um meio adequado para eliminar o carter mgico ou sagrado dos atos
jurdicos, sendo, portanto, um meio para tornar profano o direito (assim, temos o
matrimno civil romano, em forma da coemtio, em oposio ao matrimnio sacra-
mental, a confarreatio). No era o nico meio para isso, mas o mais apropriado.
Como negcio vista especfico, sem, pelo menos, originalmente conter qual-
quer elemento de carter promissrio que, transcendendo o prprio ato, se pro-
ECONOMIA E SOCIEDADE 21
jetasse sobre o futuro, era at de natureza fortemente conservadora, pois tambm
ele somente criava propriedade segura, garantia o bem adquirido, mas no dava
nenhuma garantia quanto ao cumprimento de promessas feitas. A idia de uma
obrigao nascida de um contrato era totalmente estranha aos direitos primitivos.
Obrigaes referentes a determinadas prestaes e direitos de reclamar alguma
coisa somente existiam, na grande maioria deles, numa nica forma: como exi-
gncias ex delicto. O direito do prejudicado estava claramente tarifado pela prti-
ca do procedimento expiatrio e da tradio vinculada a este. A dvida expiatria
determinada pelo juiz era a dvida autntica mais antiga, e a partir dela desenvol-
veram-se todas as outras relaes de dvida. E, nesse sentido, tambm todas as
pretenses reclamveis na justia eram originalmente pretenses referentes a de-
terminadas obrigaes. No existiu originalmente, tratando-se de disputas entre
membros de cls diferentes, um processo formal para tratar da devoluo de
coisas. Toda queixa apoiava-se, necessariamente, na afirmao de que o acusado
em pessoa tivesse feito um mal expivel pessoa do acusador. Por isso, alm de
no poder haver a queixa referente ao contrato e a rei persecutria, tambm no
podia existir a queixa de status.
O direito de considerar-se membro de uma comunidade domstica, de um
cl ou de uma associao poltica era assunto interno unicamente destes grupos.
Mas, precisamente nesse aspecto, a situao mudou, pois uma das normas bsi-
cas de toda espcie de confraternizao ou comunidade de piedade era a de que
o irmo no podia levar o irmo perante o juiz ou depor contra ele, nem o podia
fazer membro de um cl ou de uma corporao com o outro ou o patro com o
cliente, assim como no era possvel entre eles a vendeta. Vingar os delitos come-
tidos entre eles era coisa dos espritos e deuses, do poder sacerdotal de proscri-
o, do poder domstico ou da justia de linchamento da associao. Mas depois
de a associao constituir-se como comunidade militar, dependendo agora a ap-
tido para o servio militar e o direito poltico do nascimento num matrimnio
reconhecido pela associao como perfeitamente vlido e no podendo, portan-
to, as pessoas no-livres ou de qualidade inferior ter o direito de portar armas ou
de participar do despojo de guerra, surgiu a' necessidade de estabelecer um meio
jurdico que permitisse definir o status contestado de uma pessoa. Em conexo
com isso comeam a surgir as queixas relativas posse de terras. Com a escassez
crescente, o poder de disposio sobre certas reas de solo aproveitvel tornou-
se o fundamento cada vez mais importante de toda associao - tanto da associ-
ao poltica quanto da comunidade domstica. A participao na associao,
com todos os direitos, conferia o direito de participao nas terras, e, reciproca-
mente, somente o proprietrio de terras era membro da associao com todos os
direitos de cidado. Por isso, as disputas entre as associaes relativas posse de
terras sempre tinham, necessariamente, efeitos rei persecutrios: a associao vi-
toriosa recebia as terras disputadas. Com a progressiva apropriao individual do
solo, a parte acusadora no era mais a associao, mas um membro individual
contra outro, e cada um deles recorria ao argumento de possuir a terra em virtude
de seu direito de membro da associao. Num processo relativo ao direito de os
membros de uma associao possuir terras, tinha que ser adjudicado a um dos
litigantes o objeto disputado, a base de toda a sua existncia poltico-social, pois
22 l\1AX WEBER
apenas um dos dois podia ter este direito, como membro da associao, do mes-
mo modo que algum somente podia ser ou membro ou no-membro, homem
livre ou no-livre. Particularmente nas associaes militaristas, como a plis da
Antiguidade, a disputa pelo jundus ou k/eros tinha que assumir a forma de um
processo necessariamente bilateral, no qual no se perseguia, pelo pretenso pre-
judicado, a outra parte como autora da injustia, procurando esta ltima provar
sua inocncia, mas cada um dos dois, evitando a evidncia objetiva, tinha que
declarar-se o titular. Quando se tratava, dessa forma, da questo do direito de
membro de uma associao como tal, o esquema da queixa de delito era inaplic-
vel. Um jundus no podia ser roubado, e isso no apenas por razes naturais,
mas porque no se podia roubar a algum sua qualidade de membro de uma
associao. Por isso, quando se tratava de questes de status ou da posse de
terras, surgiu, ao lado da queixa de delito unilateral, a queixa bilateral - a dia-
dicasia helnica e a vindicatio romana - com reconveno obrigatria do acu-
sado contra a pretenso do acusador. Aqui, nos litgios relativos ao status, aos
quais pertencia tambm a disputa do direito participao nas terras comunitri-
as, encontrava-se a raiz da distino entre pretenses reais e pessoais. Esta distin-
o foi produto de um desenvolvimento e apareceu somente com a dissoluo
das antigas associaes pessoais, sobretudo com a do domnio rigoroso do cl
sobre a propriedade de bens. Pode-se dizer: aproximadamente na fase de desen-
volvimento da comunidade de camponeses e do direito participao nas terras
comunitrias ou numa fase correspondente da organizao da propriedade. O
pensamento jurdico primitivo, em lugar dessa oposio, conhecia duas situaes
fundamentais: 1) em virtude de meu nascimento ou de minha criao na casa do
X, e em virtude de meu matrimnio, minha adoo, confraternizao, habilitao
para as armas, iniciao, sou membro da associao Y e, por isso, posso preten-
der para mim a utilizao do bem Z; 2) X, membro da associao Y, cometeu contra
mim, A, ou contra um companheiro de minha associao, B, a ofensa C (a linguagem
jurdica rabe no diz: foi derramado o sangue de A, mas, sim, foi derramado o
sangue de ns, membros do cl), por isso, ele e seus companheiros devem nossa
associao, da qual A membro, a expiao. Da primeira situao desenvolveu-se,
com a apropriao individual progressiva, a pretenso real (sobretudo as queixas
relativas herana e propriedade) contra terceiros. Da segunda nasceu a pretenso
pessoal contra aquele que deve cumprir, em favor do titular e somente em favor dele,
certas obrigaes, tambm e especialmente aquelas que prometeu cumprir e cujo
cumprimento somente pode ser realizado por ele pessoalmente.
A clareza da situao, de fato primitiva, e o desenvolvimento retilneo que
dela parte so cruzados pelo dualismo da relao jurdica entre as associaes de
cl e dentro delas. Entre os membros do mesmo cl, como vimos, no havia
controvrsias jurdicas, mas apenas a arbitragem dos ancios e, contra o relutan-
te, o boicote. Faltam todas as formalidades jurdicas mgicas do processo; a con-
ciliao dentro do cl era um assunto administrativo. O processo jurdico e o
direito, no sentido de uma pretenso garantida pela aplicao do direito e a
coao subseqente, somente existiam na relao entre associaes de cl dife-
rentes e seus membros, que pertenciam mesma associao poltica. Ao desinte-
grar-se o cl em favor da coexistncia de comunidades domsticas, comunidades
ECONOMIA E SOCIEDADE 23
locais e associao poltica, levanta-se a questo de at que ponto se estende o
procedimento jurdico da associao poltica s relaes entre os membros do
mesmo cl e, afinal, da mesma comunidade domstica. Quando isso ocorreu, as
pretenses individuais sobre o solo tornaram-se objeto de processos entre os
membros do mesmo grupo perante o juiz. Primeiro, na forma mencionada da
vindicao bilateral. Mas o poder poltico tambm podia assumir carter patriar-
cal, pertencendo, portanto, o mtodo de resolver os litgios, em extenso maior
ou menor, ao tipo "administrativo", aplicvel primitivamente apenas nas contro-
vrsias internas. Podia ocorrer, ento, que este tipo se estendesse tambm ao
procedimento jurdico da associao poltica. Com isso, confundia-se, frequente-
mente, a tipicidade clara, tanto da concepo antiga quanto da nova, na distino
entre as duas categorias de pretenses. A forma tcnica de delimitar as duas no
nos interessa aqui. Voltaremos questo de como chegou a desenvolver-se, a
partir da responsabilidade pessoal, a obrigao contratual e como, a partir da
falta delituosa como razo de queixa, surgiu a dvida contratual. O elo que ligava
as duas era a responsabilidade pela dvida expiatria constatada ou reconhecida
no processo jurdico.
Um dos primeiros casos tpicos em que o reconhecimento da dvida contra-
tual tinha que se tornar uma necessidade econmica a dvida por emprstimo.
Precisamente nesse caso, revela-se a lentido da emancipao da situao primi-
tiva, de responsabilidade exclusivamente pessoal. Originalmente, como vimos, o
emprstimo era apenas tpico entre irmos, como ajuda em caso de necessidade,
sem pagamento de juros. J que era uma transao entre irmos, isto , membros
do mesmo cl ou da mesma corporao, ligados entre si por relaes de clientela
ou piedade, no podia haver nenhuma queixa. Um emprstimo concedido fora
da associao confraternal, quando ocorria, no estava sujeito juridicamente ao
preceito da gratuidade, mas, sob o domnio da responsabilidade pessoal, era
originalmente insuscetvel de queixas. Como meio de coao, o credor defrauda-
do tinha sua disposio somente procedimentos mgicos, em parte numa forma
que nos parece grotesca e cujos restos sobreviveram por muito tempo. Na China,
o credor ameaava suicidar-se e, eventualmente, at o fazia, na esperana de
poder perseguir o devedor aps a morte. Na ndia, o credor sentava-se diante da
casa do devedor, morria de fome ou enforcava-se ali, porque desse modo o cl
tinha um motivo de vingar-se no devedor, e, quando o credor era brmane, o
devedor caa, como assassino de um brmane, nas mos do juiz. Em Roma, a
improbidade das Doze Tbuas e, mais tarde, a infamia, em casos de faltas graves
fides, eram provavelmente restos do boicote social que ocorria, em lugar da
inexistente coao jurdica, no caso de desrespeito da boa-f.
O desenvolvimento de um direito de obrigaes uniforme tem sua origem,
sem dvida, na queixa de delito. Da responsabilidade do cl por um delito partiu,
por exemplo, o desenvolvimento da responsabilidade solidria, muito divulgada,
de todos os membros do cl ou da comunidade domstica pelo contrato fechado
por um deles. Mas, em geral, o desenvolvimento da obrigao contratual proces-
svel seguiu depois seus prprios caminhos. Muitas vezes, o aparecimento do
dinheiro na vida econmica desempenhava nisso o papel decisivo: o nexum, o
contrato de dvida per aes et libram, e a stipulatio, o contrato de dvida mediante
24 MAX WEBER
a entrega simblica de um objeto de fiana, as duas formas contratuais primitivas
do ius cioile romano, eram ambos, ao mesmo tempo, contratos pecunirios, pois
tambm no caso da stipulatio pelo menos isso me parece certo. Mas ambas as
formas no negam sua origem na situao pr-contratual do direito. Os atos eram
de natureza rigorosamente formal, realizveis apenas oral e pessoalmente. Am-
bos tm a mesma origem. Quanto stipulatio, podemos supor, de acordo com
Mitteis, apoiando-nos na analogia do desenvolvimento jurdico, conhecido tam-
bm no direito germnico, que ela deriva do processo, fora do qual parece ter
desempenhado, originalmente, apenas um papel insignificante, servindo princi-
palmente para estipulaes acessrias (juros, etc.), pois, alm da troca, tambm o
em que se baseava o processo j se encontrava no caminho
que levava ao contrato funcional, por ser um contrato entre inimigos e no um
contrato de confraternizao, exigindo a formulao precisa do ponto litigioso e,
sobretudo, da questo sujeita prova. O prprio processo, quanto mais fixa sua
forma, oferecia cada vez mais oportunidades para o desenvolvimento de acordos
jurdicos criadores de obrigaes contratuais. Um dos passos mais importantes
era a garantia da parte litigante diante do adversrio. O processo, que pretendia
acabar com a iniciativa prpria, comeou em muitos sistemas jurdicos com atos
de iniciativa prpria. O acusador arrasta o acusado perante o tribunal e somente
o solta depois de ter certeza de que este, se o juiz o declarar culpado, no se
esquivar da expiao. Nesses casos, a iniciativa prpria dirigia-se sempre contra
a pessoa do adversrio, pois a queixa sempre se baseava, originalmente, na afir-
mao no apenas de uma ao objetivamente contrria lei, mas tambm, o que
era considerado totalmente idntico, de um crime do acusado contra o acusador,
crime pelo qual tinha que responder pessoalmente. A garantia que o acusado
tinha que dar para ficar livre at a sentena arbitral consistia na pessoa de um
fiador (sponsor) ou num penhor. Estes dois institutos jurdicos aparecem aqui
pela primeira vez no processo como acordos jurdicos coercveis. Em lugar da
fiana de um terceiro, permitia-se, mais tarde, ao prprio acusado prometer o
cumprimento da sentena, sendo a concepo jurdica a de ele ser o fiador dele
prprio, do mesmo modo que a forma jurdica mais antiga do contrato de traba-
lho livre era, por toda parte, a venda da prpria pessoa para uma escravido
temporalmente limitada, em vez da venda normal por parte do pai ou senhor. As
obrigaes de dvidas mais antigas, baseadas somente em contratos, representam
a transferncia de atas processuais para a vida jurdica extraprocessual. A entrega
de penhores ou refns era tambm, no direito germnico, o meio mais antigo de
contrair dvidas, no apenas do ponto de vista econmico, mas precisamente sob
o aspecto do formalismo jurdico. A fiana, da qual tanto neste direito quanto
naquele foi derivada a autofiana, sem dvida, tem sua origem, para o pensamen-
to jurdico, na responsabilidade pessoal solidria dos cls e dos membros da
comunidade domstica. O penhor, porm, a segunda forma de garantia para obri-
gaes a serem cumpridas no futuro, era tanto no direito romano quanto no
alemo, originalmente, ou um penhor tomado (penhor de execuo) ou entregue
voluntariamente, para evitar a queixa pessoal ou a execuo, no sendo, portan-
to, como hoje, uma garantia relativa a uma pretenso existente separadamente.
A entrega de um penhor inclui, ao contrrio, a autorizao de utilizar determina-
ECONOMIA E SOCIEDADE 25
dos bens que, enquanto no seja paga a dvida garantida, so propriedade legti-
ma do credor; mas, depois de ser paga pontualmente a dvida, passam a ser
propriedade ilegtima dele, constituindo a utilizao ulterior um delito contra o
ex-devedor. O penhor podia, portanto, ser integrado, com relativa facilidade, ao
esquema das razes de queixa mais antigas, familiar ao pensamento jurdico:
ofensa real pessoa ou ofensa real sua propriedade. O acordo jurdico, tambm
universalmente divulgado da autovenda condicional para a servido por dvidas,
tem sua origem, em parte, na possvel forma de execuo, em parte, na entrega
de um refm, costumeira no processo. O corpo do prprio devedor era, nesse
caso, o penhor dado ao credor e tornava-se definitivamente propriedade legtima
deste quando no era paga a dvida. A responsabilidade por dvidas base de
contratos, do mesmo modo que a responsabilidade expiatria por atos que recla-
mavam vingana, origem da primeira, no era originalmente uma responsabilida-
de pessoal no sentido atual, somente relativa ao patrimnio do devedor, mas
referia-se pessoa fsica deste e a mais nada. Em caso de no-pagamento, o
credor somente podia contar com a pessoa do devedor. Matava-o ou prendia-o
como refm, ficava com ele como servo, vendia-o como escravo, e, quando havia
vrios credores, estes podiam cort-lo em pedaos, como propunham as Doze
Tbuas, ou o credor sentava-se mesa do devedor e este tinha que servi-lo - o
que j era um passo em direo responsabilidade patrimonial. Mas esta imps-
se apenas paulatinamente, e a responsabilidade pessoal como conseqncia da
insolvncia desapareceu em Roma somente durante a luta de estamentos e entre
ns somente no sculo XIX. Os mais antigos contratos puramente obrigatrios, o
nexum e a stipu/atio, a uiadiatio dos germanos, significam a submisso volunt-
ria a uma prestao de bens prometida para o futuro, para evitar a responsabilida-
de pessoal imediata. Mas, quando a prestao no era realizada, a ao conse-
qente limitava-se, tambm, pessoa do devedor.
Todos os contratos primitivos eram relativos transferncia de posse. Por
isso, todos os acordos jurdicos que representavam formas realmente antigas da
responsabilidade contratual por dvidas, especialmente a responsabilidade pecu-
niria pelas dvidas, rigorosamente formal por toda parte, estavam sempre simbo-
licamente ligados a uma transferncia de posse formal-jurdica. Alguns desses
simbolismos baseavam-se, sem dvida, em idias mgicas. Mas durante muito
tempo permaneceu decisiva a circunstncia de que o pensamento jurdico no
reconhecia como relevantes fatos invisveis, maneira das meras promessas de
pagar as dvidas, mas apenas delitos, e estes eram ofensas contra os deuses, o
corpo e a vida de pessoas ou a propriedade visvel. Um contrato que pretendesse
ser juridicamente relevante geralmente tinha que incluir uma disposio sobre a
posse de bens visveis ou, pelo menos, ser suscetvel de interpretao nesse sen-
tido. Sendo esse o caso, podia ele incluir, no curso do desenvolvimento, os con-
tedos mais diversos. Dos negcios impossveis de revestir essa forma, primitiva-
mente tinham validade jurdica apenas os negcios vista e aqueles em que era
paga uma entrada, como prestao parcial, excluindo-se, assim, a possibilidade
de o promitente mudar de idia. Disso resultou, em muitos sistemas jurdicos, o
princpio primitivo de que somente os contratos funcionais onerosos podiam ser
compromissrios duradouros. Essa idia teve influncia to profunda que ainda,
26 MAX WEBER
no fim da Idade Mdia (sculo XV, oficialmente desde Henrique VIII), a doutrina
inglesa da consideration se refere a essa necessidade: quando era paga uma taxa
real (consideration), ainda que fosse apenas aparentemente, o contrato podia ter
quase todo contedo que no ofendia a lei. Era vlido, mesmo que no tivesse,
fora daquele pressuposto, nenhum esquema jurdico ao qual pudesse correspon-
der. Os princpios das Doze Tbuas, referentes aquisio de propriedade, muito
di.scutidos em seu sentido, eram em seu teor uma sano, ainda que muito mais
primitiva, da liberdade material de disposio, tendo, em princpio, um pressuposto
formal semelhante, mas uma capacidade de desenvolvimento mais limitada.
Alm de desenvolver os esquemas originados, por um lado, nos negcios
pecunirios formal-jurdicos e, por outro, nas fianas processuais, as necessida-
des da vida jurdica serviram-se de uma terceira possibilidade de conseguir, para
o contrato funcional, a garantia da coao jurdica: o desenvolvimento artificial
de novas queixas de delito. Isso ocorreu mesmo em sistemas jurdicos muito
desenvolvidos, como o ingls, ainda em plena Idade Mdia. A racionalizao
econmica do direito favoreceu o nascimento da idia de que a responsabilidade
expiatria no era tanto resgate da vingana (a idia primitiva) quanto compensa-
o do prejuzo. O no-cumprimento de um contrato podia ento ser qualificado
tambm como danificao que devia ser expiada. A prtica dos advogados e a
jurisdio dos tribunais reais na Inglaterra, desde o sculo XIII, qualificam como
tres-pass o no-cumprimento de um nmero cada vez maior de contratos, criando
assim para estes uma proteo jurdica (particularmente por meio do writ of
assumpsit), de modo semelhante - ainda que tecnicamente de forma muito dife-
rente - que a prtica jurdica dos pretores romanos que estendeu a proteo
jurdica para alm de seu mbito primitivo, primeiro pela ampliao da prtica
das queixas de delito, e mais tarde pelo conceito de do/uso
Com a criao de pretenses contratuais processveis e livremente diferen-
civeis em seu contedo no se alcana ainda, nem de longe, a situao jurdica
exigida por um comrcio desenvolvido, exclusivamente interessado em neg-
cios. Todo empreendimento racional, especialmente, requer a possibilidade
de adquirir direitos e assumir obrigaes, ambos fixados em contratos, por meio de
representantes - com funes ocasionais ou permanentes. Um comrcio desen-
volvido requer, alm disso, a possibilidade de cesso de crdito, possibilidade
legtima e com base jurdica segura para o adquirente, que dispensa a reviso dos
direitos do antecessor jurdico. O desenvolvimento das instituies jurdicas in-
dispensveis para o capitalista moderno ser examinado noutro lugar. Aqui re-
lembramos em poucas palavras a prtica do passado mais remoto. Nos direitos da
Antiguidade, a representao direta em acordos jurdicos, a fim de assumir obri-
gaes, foi quase impossibilitada no direito romano, em oposio ao direito gre-
go, que a conhecia. Estas condies jurdicas, ligadas ao formalismo da queixa
civil, permitiam, evidentemente, o emprego de escravos nos empreendimentos
de fato capitalistas, para os quais a representao estava, em grande parte, reco-
nhecida na prtica. A cesso de crdito era estranha ao direito romano antigo e
ao germnico, devido ao carter rigorosamente pessoal da relao credor-deve-
dor. Somente muito mais tarde, o direito romano criou um sucedneo, ao admitir
ECONOMIA E SOCIEDADE 27
a representao indireta, chegando afinal a um direito de cesso, cuja utilidade
para o prprio comrcio foi novamente contrariada pelas tendncias para uma
tica material da legislao imperial posterior. Uma necessidade prtica bastante
grande de poder ceder o crdito existia, at o comeo da poca Moderna, somen-
te em relao queles direitos que eram objeto de transaes regularmente efetu-
adas ou serviam di retamente para ceder crdito a terceiros.
Para estas necessidades foi criada a comercializao mediante os documen-
tos ordem e ao portador, que funcionam tanto para a cesso de crditos, espe-
cialmente pecunirios, quanto para a transferncia de poderes de disposio so-
bre bens mercantis e participaes em empreendimentos. Para o direito romano
eram totalmente desconhecidos. At hoje, no temos certeza de se, como supe
Goldschmidt, alguns dos documentos helensticos emitidos ao portador ou, como
acredita Kohler, dos babilncos, que j existiam no tempo de Hamurabi, so
documentos ao portador autnticos. Mas, em todo caso, possibilitavam o paga-
mento a terceiros e por terceiros de uma forma que o direito oficial romano
somente permitia indiretamente. O direito romano clssico desconhecia o docu-
mento dispositivo, a no ser que se queira qualificar como talo contrato literal da
contabilidade bancria. No direito helenstico e no romano tardio, a obrigao de
registro, que primeiro servia, principalmente, para fins fiscais, foi provavelmente
imposta pelo Estado. Isso deu origem ao desenvolvimento ulterior da tcnica
documental do Oriente, existente desde os tempos mais remotos, relativa docu-
mentao obrigatria de determinados negcios e ao surgimento de ttulos an-
logos aos valores. Nas cidades helnicas e helensticas, a tcnica documental era
aplicada, no interesse da publicidade, por duas instituies desconhecidas dos
romanos: os secretrios judiciais e os notrios. A instituio dos notrios chegou
da parte oriental do Imprio para o Ocidente. Mas somente a prtica documental
do tempo ps-romano, a partir do sculo XII, trouxe ao Ocidente o desenvolvi-
mento ulterior da prtica documental romana tardia, fomentado talvez pela forte
imigrao de comerciantes orientais, especialmente srios. Em seguida, o docu-
mento em sua qualidade de veculo de direitos, tanto como documento ordem
quanto ao portador, experimentou um desenvolvimento extremamente rpido,
inespervel numa poca cuja intensidade de comrcio, comparada da Antigui-
dade clssica, devemos considerar extremamente limitada. Parece, portanto, que,
neste caso, como ocorre freqentemente, a tcnica jurdica seguiu seus prprios
caminhos. O decisivo que, depois de desaparecer o direito uniforme, os inte-
ressados dos centros comerciais e seus notrios com preparo apenas tcnico de-
terminaram o desenvolvimento e que, da tradio comercial-jurdica da Antigui-
dade, o notariado sobreviveu como nico representante, com atividades criati-
vas. Aconteceu, no entanto, como j mencionamos, que precisamente na prtica
documental o desenvolvimento foi favorecido pelas formas de pensamento irra-
cionais do direito germnico. Na concepo popular, o documento representava
uma espcie de fetiche, cuja entrega formal, primeiramente na presena de teste-
munhas, dava origem a efeitos jurdicos especficos, do mesmo modo que outros
smbolos originalmente semimgicos: o lanamento do dardo, a festuka do direi-
to germnico e sua contrapartida no direito babilnico, o bukannu. O ato simb-
lico tradicional no era realizado primitivamente com o documento escrito, mas
28 MAX WEBER
com o pergaminho em branco, no qual os participantes escreviam o protocolo
somente aps este ato. Mas enquanto o direito italiano, em virtude da ao con-
corrente do simbolismo jurdico-germnico e da prtica notarial, j nos incios da
Idade Mdia favoreceu fortemente a prova documental, o direito ingls ficou
ainda por muito tempo sem conhec-la, com o selo desempenhando o papel
decisivo na criao de direitos. O desenvolvimento dos diversos tipos de valores
do direito mercantil moderno, porm, realizou-se em grande parte sob influncia
rabe, em conseqncia de necessidades, em parte comerciais, em parte adminis-
trativas, que surgiram durante a Idade Mdia. O comrcio romano da Antiguida-
de, ao que parece, podia arranjar-se - e tinha que faz-lo - sem esses importan-
tes meios tcnicos que hoje consideramos indispensveis.
Por fim, a situao que temos, em princpio, na atualidade: que qualquer
contedo de um contrato cria direito entre as partes, desde que os limites da
liberdade de contrato no o impeam e que este ato somente exige formas espe-
ciais quando o direito o prescreve, de modo obrigatrio, por razes de conveni-
ncia, particularmente no interesse da demonstrabilidade unvoca dos direitos e,
portanto, da segurana jurdica. Esta situao somente foi alcanada muito tarde,
em Roma, devido internacionalizao paulatina do direito, e na poca Moder-
na, devido influncia da doutrina do direito comum e das necessidades do
comrcio. Se, apesar dessa liberdade de contrato, hoje geralmente existente, a
legislao moderna no se contenta com a constatao de que, com a reserva de
certas restries especiais, em princpio, se pode acordar, com validade jurdica,
o que se quiser, mas regulamenta, mediante vrias disposies autorizadoras es-
peciais, os diversos tipos de acordos, de tal modo que as conseqncias legais
advm onde as partes no combinam outra coisa (direito dispositivo), essas me-
didas determinam-se, em primeiro lugar, por meras consideraes de convenin-
cia: em regra, as partes no cogitam em regulamentar expressamente todos os
pontos possivelmente relevantes, e alm disso cmodo poder orientar-se por
tipos provados e, sobretudo, conhecidos. Sem estes, a prtica jurdica moderna
dificilmente seria possvel. Mas com isso no se esgota, nem de longe, a significa-
o das normas autorizadoras e da liberdade de contrato, pois estas podem ter
uma significao muito mais fundamental.
Em certos casos, a regulamentao por meio de normas autorizadoras ultra-
passa, necessariamente - e isso nos interessa agora -, a esfera da simples deli-
mitao do espao de liberdade individual das partes, pois os acordos jurdicos
permitidos incluem, geralmente, a autorizao, em favor dos interessados, de
envolver tambm terceiros, no-participantes no respectivo ato. Em algum grau e
sentido, quase todo acordo jurdico entre duas pessoas influi sobre as relaes
com um nmero indeterminado de terceiros, por modificar a forma de distribui-
o dos poderes de disposio juridicamente garantidos. Mas isso ocorre de for-
ma muito diversa. Quando o acordo cria direitos e obrigaes somente entre
aqueles que o concluem, a aparncia puramente exterior no revela essa situa-
o, pois, nesse caso, parece estar juridicamente garantida somente a possibilidade
de que a promessa ser cumprida. Tratando-se nesse caso - como em regra
- de transferncia de propriedade, mediante acordo jurdico, de uma pessoa
para outra, o interesse de terceiros parece pouco afetado pelo fato de que devem
ECONOMIA E SOCIEDADE 29
respeitar agora outro proprietrio de um objeto j antes inacessvel. Na verdade,
esta no-afetao dos interesses de terceiros sempre relativa. Assim, os interes-
ses dos credores eventuais de qualquer pessoa que contraia uma dvida so afe-
tados pelo aumento das obrigaes dessa pessoa, e os interesses dos vizinhos,
no caso da venda de um terreno, so afetados, por exemplo, por aquelas modifi-
caes que o novo proprietrio, diferena do anterior, est ou no economica-
mente capaz de realizar, no que se refere utilizao do terreno. Estes so, de
fato, efeitos reflexos possveis dos direitos subjetivos juridicamente permitidos e
garantidos, e nem sempre as ordens jurdicas os ignoram, como demonstra, por
exemplo, a proibio da cesso de crdito a "mais poderosos" (potentiores) no
direito romano tardio.
No entanto, h casos em que os interesses de terceiros podem ser afetados,
de uma outra maneira especfica, pelo aproveitamento da liberdade de contrato.
Quando, por exemplo, algum se vende para a "escravido" ou uma mulher se
coloca sob a "autoridade marital", mediante contrato, ou quando um terreno
declarado "fideicomisso" ou vrias pessoas fundam uma "sociedade por aes",
os interesses de terceiros so efetivamente afetados por estes atas em grau muito
diverso em cada caso e freqentemente at em extenso muito menor do que nos
exemplos anteriores, mas sempre de uma forma qualitativamente diferente da
destes casos, pois, nos ltimos casos, em oposio aos primeiros, as regras das
relaes jurdicas vlidas at ento, de modo geral, para determinados bens ma-
teriais e pessoas, por exemplo, regras relativas validez de contratos ou ao aces-
so dos credores a objetos que fazem parte do patrimnio, so substitudas, em
conseqncia destes acordos, por normas jurdicas especiais totalmente novas
e diferentes, em favor dos contratantes, que se estendem tambm s pretenses e
possibilidades de terceiros, concedendo-se ao livre-arbtrio dos contratantes vi-
gncia jurdica e garantia coativa. Pelo menos todos os contratos futuros, mas
muitas vezes tambm os anteriores, do escravo, da esposa, do proprietrio de
terras que se tornou fiducirio e tambm certos contratos das pessoas que repre-
sentam a sociedade nova esto, dali em diante, sujeitos a disposies jurdicas
totalmente diferentes daquelas que at ento eram aplicveis segundo as regras
geralmente vigentes: esto sujeitos a um direito especial. A tcnica de expresso
jurdica oculta muitas vezes, nestes casos, a forma em que so afetados os inte-
resses de terceiros e o sentido do direito especial. Por exemplo, que uma socie-
dade por aes deve ter legalmente determinado "capital" declarado e que, sob
determinadas condies cautelares, pode "diminuir" este capital, por deciso da
assemblia geral, significa praticamente: por disposio da lei, as pessoas que
acordam uma sociedade funcional deste tipo devem declarar, no interesse dos
credores e dos scios futuros, determinado excedente permanentemente existen-
te de bens materiais e crdito possudos em comum, sobre as "dvidas". Esta
declarao compromete os diretores e os outros scios participantes no clculo
do "lucro" a ser distribudo, sob a ameaa de conseqncias penais, no sentido
de que o "lucro" somente pode ser distribudo quando, aplicando-se as regras de
avaliao e contabilidade regulares, fique coberta aquela quantia declarada como
"capital". Mas, sob certas condies cautelares, os scios participantes no caso
concreto esto autorizados a revogar aquela declarao e tambm, portanto, a
30 MAX WEBER
diminuir a correspondente garantia para os credores e scios futuros, isto , a
distribuir o lucro, apesar de no estar coberta a quantia inicialmente declarada.
claro que a possibilidade, baseada nestas ou noutras semelhantes disposies
jurdicas especiais, de fundar uma "sociedade por aes" afeta, de forma qualita-
tivamente muito especfica, os interesses de terceiros no-pertencentes ao grupo
dos scios: os credores e os acionistas futuros. O mesmo ocorre, naturalmente,
no caso do escravo, cuja capacidade contratual em relao a terceiros fica limita-
da com a entrada na escravido, ou, por exemplo, no caso das hipotecas gerais
que surgem com o casamento da mulher e que esta, em alguns sistemas jurdicos,
adquire no patrimnio do marido, mesmo s custas de obrigaes mais antigas,
garantidas por penhor. E, alm disso, claro que esta forma de influncia sobre
a situao jurdica de terceiros ultrapassa aqueles "efeitos reflexos", que, fora do
crculo dos participantes, podem acontecer como conseqncia de quase todo
acordo jurdico, por distanciar-se das regras jurdicas geralmente vigentes. No
examinaremos aqui o grau em que entre estas situaes opostas existem formas
de transio. Em todo caso, a "liberdade de contrato" - no sentido de uma
autorizao para contrair, de modo vlido e com um nmero relativamente limita-
do de restries que protegem o interesse de "terceiros", acordos jurdicos que
ultrapassam a relao interna dos contratantes no apenas maneira de um refle-
xo, mas em virtude de um direito especial de carter especfico - significa mais
do que a mera concesso de um "direito de liberdade", no sentido de uma sim-
ples autorizao para realizar ou omitir arbitrariamente certos atas concretos.
Por outro lado, o direito pode tambm negar a validez jurdica a acordos
que no parecem afetar, pelo menos no diretamente, os interesses de no-parti-
cipantes e que no compreendem nenhuma regra especial que ultrapasse o direi-
to geralmente vigente, ou que parecem prometer aos terceiros apenas vantagens,
mas nenhum prejuzo. As razes dessas restries da liberdade de contrato po-
dem ser as mais diversas. Assim, o direito romano clssico excluiu no apenas
todas as formas de responsabilidade limitada que afetam diretamente, em forma
de direitos especiais, os interesses de terceiros e constituem um direito anormal
(sociedade por aes e semelhantes), e as normas especiais da sociedade mer-
cantil aberta (responsabilidade solidria e patrimnio especial), como tambm
negou, entre outras coisas, a possibilidade de constituir rendas perptuas que
afetam terceiros somente maneira de um reflexo, como, por exemplo, a compra
de rendas e as relaes de enfiteuse (pelo menos para pessoas particulares, pois
instituio do ager vectigalis tinham originalmente acesso apenas as comunas, e
somente mais tarde tambm os senhores de terras). Alm disso, desconhecia os
documentos ordem e ao portador e primitivamente nem permitia a cesso de
crdito a terceiros. E tambm o direito especificamente moderno no apenas
recusa, por exemplo, o reconhecimento de contratos que encerram uma sujeio
pessoal numa relao semelhante escravido, isto , a criao de um direito
especial, mas tambm excluiu, na Alemanha, at pouco tempo, do mesmo modo
que o direito romano, todo gravame de terrenos com rendas perptuas (que ago-
ra est permitido, sob determinadas condies). Declara, alm disso, "contrrios
aos bons costumes" e, por isso, invlidos muitos contratos que no afetam tercei-
ros, nem por criarem direitos especiais nem por produzirem efeitos reflexos, e
ECONOMIA E SOCIEDADE 31
L
que na Antiguidade eram considerados totalmente normais. Impossveis so, par-
ticularmente, acordos individuais relativos a relaes sexuais (para os quais exis-
tia, por exemplo, no Egito antigo, liberdade de contrato quase total) em favor do
matrimnio legal, a nica relao atualmente admissvel, do mesmo modo que
outras estipulaes na rea do direito familiar, como a maioria dos acordos co-
nhecidos na Antiguidade, relativos autoridade paternal ou marital.
As razes dessas limitaes, cada vez mais diferentes da liberdade de con-
trato, so diversas. A ausncia de determinadas autorizaes pode dever-se ao
fato de que o reconhecimento jurdico das respectivas instituies no constitua
nenhuma necessidade urgente da tcnica comercial da poca em questo. Assim,
se poderia explicar a ausncia de documentos ordem ou ao portador no direito
romano antigo ou, para express-lo com maior cautela, no direito oficial do Im-
prio Romano, pois documentos de aspecto semelhante no eram desconhecidos
na Antiguidade, nem na poca da Babilnia antiga. Explicaria tambm a inexis-
tncia das modernas formas capitalistas de relaes associativas, das quais ape-
nas encontramos paralelos nas associaes capitalistas-estatais da Antiguidade,
pois o capitalismo da Antiguidade vivia principalmente do Estado. Mas a ausn-
cia de um instituto jurdico, no passado, nem sempre pode ser explicada pela
inexistncia de uma necessidade econmica. Os esquemas racionais de relaes
tcnico-jurdicas, aos quais o direito deve dar garantias, do mesmo modo que
manipulaes profissional-tcnicas, primeiro tm que ser "inventados" para po-
der colocar-se a servio de interesses econmicos atuais. Por isso, a peculiarida-
de tcnico-jurdica especfica de uma ordem jurdica, a natureza das formas de
pensamento com que esta trabalha, de importncia muito maior do que se
costuma imaginar para a probabilidade de ser inventada em seu meio determina-
do instituto jurdico. Situaes econmicas no engendram, automaticamente,
novas formas jurdicas, mas compreendem em si apenas a possibilidade de que
uma inveno tcnico-jurdica, uma vez feita, tambm se divulgar. O fato de que
muitas de nossas instituies jurdicas especificamente capitalistas so de origem
medieval e no romana - apesar de que, nos aspectos lgicos, o direito romano
estava muito mais racionalizado do que o medieval - deve-se, sem dvida, a
algumas razes econmicas, mas, alm disso, a vrias razes puramente tcnico-
jurdicas. As formas de pensamento do direito medieval ocidental, por exemplo,
seu conceito no puramente lgico do documento como meio racional de prova,
mas puramente plstico (originalmente mgico), como "representante" material
de direitos - uma espcie de "animismo" jurdico -, assim como seu costume,
resultante do particularismo jurdico, de admitir a responsabilidade solidria obri-
gatria nas relaes exteriores de todas as espcies de comunidades por seus
membros, e seu hbito de aceitar a desintegrao de patrimnios especiais nas
reas mais diversas - ambos os fenmenos explicam-se somente por determina-
das condies polticas -, todos estes "atrasos" do desenvolvimento do direito
em direo lgica e instituio estatal permitiram ao mundo das relaes
comerciais o desenvolvimento de uma riqueza muito maior de esquemas tcnico-
jurdicos praticamente teis do que era acessvel ao direito romano, muito mais
racionalizado sob aspectos lgicos e tcnico-polticos. E, de modo muito geral,
aquelas criaes especiais que - como particularmente as instituies do direito
32 MAX WEBER
mercantil na Idade Mdia - correspondiam to perfeitamente s necessidades do
capitalismo moderno nascente podiam desenvolver-se com maior facilidade so-
bre a base de uma sociedade que, por motivos polticos, j costumava produzir
grande nmero de direitos especiais, correspondentes aos interesses de crculos
concretos. Mas contribuiu para este desenvolvimento, entre outras coisas, tam-
bm a circunstncia de que aquele direito, ainda no logicamente racionalizado,
desconhecia a mxima do tratamento especificamente "cientfico" do direito: que
aquilo que o jurista com seu acervo conceitual no pode "construir", no poden-
do "pens-lo", portanto, no pode existir juridicamente. O racionalismo jurdico
significa, de fato - por mais que se tenda hoje a exagerar este aspecto -, um
"empobrecimento" eventual no que se refere riqueza de formas. Outros limites
da liberdade de contrato, como, por exemplo, a excluso ou limitao dessa em
assuntos familiares, existentes na maioria dos direitos modernos, bem como a
desaprovao da sujeio contratual escravido, esto condicionados por idias
e interesses predominantemente ticos ou polticos.
A liberdade de contrato sexual no um fenmeno primitivo. As tribos com
a maior carncia de ferramentas e a menor diferenciao social e econmica vi-
vem em poligamia patriarcal praticamente vitalcia. O repdio endogamia come-
ou, evidentemente, num crculo muito limitado, dentro da comunidade doms-
tica, em conseqncia da diminuio relativa do instinto sexual, devido criao
comum. A troca da irm prpria pela irm da outra parte deve ter sido o contrato
sexual mais antigo, a partir do qual se desenvolveu a aquisio dela pelas mos
de seu cl, em troca de produtos do solo, e, por fim, a forma normal de matrim-
nio: a compra da mulher, que foi conservada, por exemplo, na ndia e em Roma,
como forma especificamente plebia de contrair o matrirnnio, ao lado da forma
nobre: o rapto com matrimno conseqente ou o matrimnio sacramental. Estas
ltimas duas formas de matrimnio so produtos da formao de associaes: a
primeira conseqncia da relao associativa militar entre os homens, que reti-
rou o jovem da comunidade familiar e uniu a mulher e os filhos no grupo mater-
no. Para a casa dos homens, o rapto da mulher tornou-se a maneira herica de
conquist-la. Ao lado do rapto existia a compra de mulheres de outras comunida-
des para os homens que viviam em comum, forma que, em combinao com o
rapto de mulheres estranhas, causou a formao de cartis para a troca de mulhe-
res e tambm, provavelmente, o surgimento da exogamia. Esta era totemicamente
regulamentada nos lugares onde penetraram idias animistas de determinado
carter, primitivamente, sobretudo, em povos cujas fratrias eram ao mesmo tempo
grupos de caadores, transformando-se, ento, em comunidades cultuais mgicas
com ritos sacramentais. Quanto menos rgido era o desenvolvimento das fratrias
e quanto mais avanada estava sua decadncia, tanto mais importncia ganhava o
matrimnio patriarcal entre os chefes e bonoratiore, como poligamia com autori-
dade muitas vezes ilimitada do senhor da famlia sobre todos os membros da
comunidade domstica, os quais ele empregava ou em proveito prprio ou, onde
os cls permaneceram fortes, em negcios de troca, entregando parte do ganho
aos outros membros do cl. Restries nestas prticas foram-lhe impostas primei-
ro pelo cl da mulher: linhagens respeitveis no vendiam suas filhas como ani-
mais de trabalho, nem para a disposio arbitral de algum, mas separavam-se
ECONOMIA E SOCIEDADE 33
L
delas somente quando eram garantidas sua segurana pessoal e a posio privile-
giada de seus filhos, em relao aos filhos de outras mulheres e escravas Em
troca, davam filha um dote ao entreg-la ao marido: assim surgiram os papis da
mulher principal legtima e dos filhos legtimos, isto , as caractersticas jurdicas
do matrimnio legtimo. O dote e o contrato escrito sobre o sustento permanente
da mulher, a penso de viuvez e a indenizao em caso de repdio, como tam-
bm sobre a situao jurdica de seus filhos, tornaram-se caractersticas distinti-
vas do matrimnio perfeitamente vlido, em oposio a todas as demais unies
sexuais. Ao lado deste, porm, desenvolveu-se tambm a liberdade de contrato
sexual nas formas e graus mais diversos. Surgiram o matrimnio de servio, o
matrimnio de prova e o matrimnio de prazer, temporalmente limitado, e preci-
samente as filhas de famlias nobres procuravam evitar a sujeio ao poder patri-
arcal do marido e conservar sua independncia. Paralelamente, existiam todas as
formas de prostituio propriamente dita, isto , da prestao de servios erticos
em troca de remunerao concreta, em oposio sustentao econmica perma-
nente que continuou especfica do matrimnio. A prostituio, tanto a heterosse-
xual quanto a homossexual, to antiga quanto a possibilidade de obter por ela
uma remunerao. Por outro lado, dificilmente houve, em algum lugar, uma co-
munidade em que este tipo de atividade lucrativa no fosse considerado infa-
mante. A valorizao especificamente tica e poltica do matrimnio formalmente
perfeito, importante para a finalidade militar e de culto de procriar filhos legti-
mos, intensificou esta difamao, ainda que no a criasse. Entre o matrimnio e a
prostituio existia, particularmente na nobreza, o concubinato, a relao sexual
permanente com escravas, mulheres secundrias ou heteras, bailadeiras e seme-
lhantes, mulheres que viviam livres do matrimnio legtimo, num matrimnio
grosseiro ou sublimado ("livre"). A deciso sobre a situao dos filhos destes
matrimnios cabia, na maioria dos casos, ao livre-arbtrio do pai, na medida em
que no era impossibilitada pelo direito de monoplio dos filhos da mulher prin-
cipal. Restries mais rgidas foram estabelecidas a esse respeito pela associao
monopolista de cidados, que reservou os privilgios poltico-econmicos de
cidadania aos filhos de cidados e cidads', como ocorreu, em escala especial-
mente ampla, na democracia da Antiguidade. Mas aconteceu tambm na religio
proftica, pelas razes j mencionadas. Em oposio liberdade de contrato se-
xual do Egito da Antiguidade, condicionada pela carncia de direitos polticos
dos sditos, o direito romano antigo condenou todos os contratos sexuais, exce-
to o matrimnio e, para determinadas situaes, o concubinato, como causae
turpes. O concubinato como matrimnio concessionado com direitos limitados
foi definitivamente proscrito pelo ltimo conclio lateranense (1516) e depois
pela Reforma. A livre disposio do pai sobre os filhos foi cada vez mais limitada,
primeiro, pelo direito sagrado, mais tarde, por razes militares e polticas e, por
fim, por motivos ticos, at ser, afinal, completamente eliminada.
Qualquer retorno liberdade de contrato sexual hoje mais impossvel do
que nunca. A maioria das mulheres protestaria contra a liberdade da luta de
concorrncia pelo homem, luta que, como mostram as fontes egpcias, aumenta
enormemente as chances das mulheres eroticamente atraentes, em prejuzo das
outras. Da mesma forma, todos os poderes tradicionalmente ticos, sobretudo a
34 MAX WEBER
,....
Igreja, se oporiam a tal retorno. Mas, dentro do matrimnio legtimo, pode-se
chegar a uma situao semelhante pela liberao total ou facilitao considervel
do divrcio, combinada com uma posio economicamente muito livre e segura
da mulher no direito matrimonial de bens; circunstncias conhecidas, em graus
diversos, no direito romano tardio, islmico, judaico e tambm no americano
moderno, como tambm, temporariamente, nas legislaes do sculo XVIII, in-
fluenciadas pela teoria racionalista de contrato do jusnaturalismo e por conside-
raes populacionais. Os resultados eram muito diversos. Somente em Roma e na
Amrica, correspondeu, de fato, ao divrcio juridicamente livre um movimento
pr-divrcio temporariamente muito forte. A posio das mulheres em relao ao
divrcio bastante diversa. Como as mulheres romanas, tambm as americanas, e
estas em virtude de sua situao de poder firme no lar e na sociedade, buscaram
diretamente tanto a liberdade de divrcio quanto a econmica. Ao contrrio, o
apego tradio da maioria das mulheres italianas as fez, h poucos anos, difa-
mar a liberdade de divrcio como ameaa de sua sustentao econmica, particu-
larmente na velhice - maneira dos trabalhadores idosos que perdem seu ga-
nha-po - e tambm, provavelmente, por temerem a intensificao da luta de
concorrncia ertica pelo homem. De resto, a predileo de homens e mulheres
por vnculos formais autoritrios e, sobretudo, pela indissolubilidade formal do
matrimnio costuma coexistir com uma inclinao libertina na prtica sexual pr-
pria ou, ao contrrio, especialmente entre os homens, com uma indiferena tem-
porariamente tolerada por fraqueza ou oportunismo. Para a opinio pblica bur-
guesa, o argumento decisivo contra a liberdade de divrcio , na maioria das
vezes, a ameaa real ou suposta das oportunidades de educao dos filhos, alm
de instintos autoritrios, especialmente entre os homens, e, quando se trata da
libertao econmica da mulher, a simples vaidade do sexo masculino ou o te-
mor de perder a posio ocupada dentro da famlia. A isto acrescentam-se os
interesses autoritrios dos poderes polticos e hierocrticos, fortalecidos pela idia,
intensificada precisamente em virtude da racionalizao da vida numa sociedade de
contratos, de que a unio formal da famlia possa ser a fonte de certos valores irracio-
nais, muitas vezes bastante nebulosos, ou um apoio, em forma de vnculos supra-
individuais, para o indivduo isolado e fraco que o aspira. Todos estes motivos bastan-
te heterogneos levaram, na ltima gerao em geral, a uma reverso da liberdade de
divrcio e tambm, em parte, da liberdade econmica dentro do matrimnio.
Tambm a liberdade de disposio numa rea de disposies econmicas
geralmente intrafamiliares - a dos testamentos - experimentou, na atualidade,
tendncias de eliminao ou limitao. A histria jurdica formal da origem das
disposies testamentrias no ser exposta neste lugar. Historicamente, a liber-
dade material de testar, completa ou quase completa, est documentada em ape-
nas duas ocasies: na Roma republicana e no direito ingls. Em ambos os casos,
portanto, em povos fortemente expansivos e governados por uma camada de
honoratiores proprietrios de terras. Seu campo de aplicao principal , hoje, a
regio de timas oportunidades econmicas: a Amrica. Em Roma, a liberdade de
testar cresceu com a poltica de expanso guerreira, que prometeu aos descen-
dentes deserdados oportunidades de ganhar a vida nas terras conquistadas e
desapareceu em virtude da prtica da inoficiosidade, adotada do direito helnico,
ECONOMIA E SOCIEDADE 35
l
quando terminou a poca de colonizao. No direito ingls, tinha o fim de con-
servar o patrimnio das grandes famlias, a que podiam servir, de outra maneira,
tambm os institutos formalmente opostos: a sucesso enfeudada na propriedade
de imveis, o direito de primogenitura e o fideicomisso. A eliminao ou a limi-
tao da liberdade de testamento por meio de altas taxas e a supresso do direito
de primogenitura no caso de imveis, que no cdigo francs chegou at a impo-
sio coativa da repartio, estavam e ainda esto condicionadas, nas legislaes
democrticas modernas, sobretudo por motivos polticos. No caso de Napoleo,
existia, ao lado da inteno de destruir a velha aristocracia, mediante a imposio
coativa da repartio, a outra de instituir feudos como base de uma aristocracia
nova, a ser por ele criada, e a esta ltima instituio referia-se sua conhecida
afirmao de que a introduo do cdigo colocaria nas mos do governo a forma
da distribuio de poder social.
A supresso da escravido, ao se proibir tambm a sujeio voluntria a
relaes formalmente escravizadoras, foi, sobretudo, produto do deslocamento
do centro do domnio mundial econmico para regies em que, devido ao alto
custo de vida, o trabalho dos escravos era pouco rentvel. Ao mesmo tempo, foi
produto do desenvolvimento da obrigao indireta ao trabalho, como a oferece o
sistema de salrio, com sua ameaadora probabilidade de demisso e desempre-
go, constituindo ela um meio eficaz para extorquir trabalho aos dependentes,
mais eficaz do que a coao direta em relao qualidade de trabalho, e evitan-
do, ao mesmo tempo, o grande risco do patrimnio formado por escravos. As
comunidades religiosas, especialmente o cristianismo, tinham na Antiguidade
participao insignificante na luta contra a escravido, mais insignificante do que,
por exemplo, a do estoicismo. Essa participao cresceu um pouco na Idade
Mdia e na poca Moderna, mas no foi decisiva. Na verdade, a escravido capi-
talista da Antiguidade diminuiu com a pacificao externa do Imprio, que res-
tringiu a fonte de importao de escravos para o Ocidente quase exclusivamente
do trfico de escravos pacfico. A escravido capitalista dos estados sulistas ame-
ricanos estava condenada morte depois de esgotar-se o solo desocupado e
subir monopolicamente o preo dos escravos, devido suspenso da importao
de escravos. A antecipao de sua eliminao pela guerra civil foi acelerada por
causa da rivalidade puramente poltica e social entre a democracia de farmers e a
plutocracia burguesa dos estados do Norte e a aristocracia de plantadores do Sul.
Na Europa, evolues puramente econmicas da organizao do trabalho, espe-
cialmente do trabalho das corporaes, impediram a penetrao da escravido,
que durante toda a Idade Mdia no desapareceu totalmente no Sul do continen-
te, no trabalho artesanal. Na agricultura, o desenvolvimento da produo para a
exportao provocou, na poca Moderna, outra diminuio da liberdade pessoal
da mo-de-obra do senhor de terras, at que o desenvolvimento da tcnica de
produo moderna tornou definitiva, tambm nesta rea, a falta de rentabilidade
do trabalho no-livre. Decisivas para a eliminao total da falta de liberdade
pessoal foram, em ltima instncia e por toda parte, as fortes concepes ideol-
gicas baseadas no direito natural. A escravido patriarcal do Oriente, sede hist-
rica e especfica dessa instituio relativamente menos divulgada na sia oriental
e na ndia, est em extino, em conseqncia da proibio do trfico de escra-
36 MAX WEBER
,....
vos africanos. Depois de tornar-se obsoleta sua grande importncia militar, exis-
tente desde a Antiguidade egpcia at a Idade Mdia tardia, em virtude da tcnica
guerreira dos exrcitos mercenrios, est tambm diminuindo, rapidamente, sua
importncia econmica, que nunca foi muito grande. No Oriente, jamais desem-
penhou um papel semelhante ao da escravido, nas plantaes de Cartago ou nas
empresas agrcolas da Roma republicana tardia. No Oriente, bem como no mbito
helnico e helenstico, foi, em parte, escravido domstica, em parte constituiu,
tanto na Babilnia e na Prsia quanto em Atenas, uma forma de investimento em
trabalhadores artesanais, que ainda rendeu juros. Tanto no Oriente quanto ainda
hoje no interior da frica, esta escravido patriarcal est muito mais prxima de
uma relao de trabalho livre do que se pode imaginar pela forma jurdica. Que a
compra, pelo amo, de um escravo no mercado, sem a aprovao deste, constitua
uma exceo, e que o descontentamento do escravo com o amo levava geralmen-
te revenda dele; tudo isso era, como observou Snouck Hurgronje, em Meca,
conseqncia da forte dependncia do amo em relao boa vontade dos escra-
vos domsticos, mas dificilmente deve constituir um fenmeno normal, mesmo
no Oriente. Mas, no interior da frica, o escravo sabe, ainda hoje, quando no
est contente com o amo, for-lo noxae datio a outro amo a quem prefere.
Tambm este, com certeza, no um fenmeno geral. Mas a natureza da domina-
o teocrtica ou patrimonial do Oriente, sua tendncia ao aperfeioamento tico
do lado patriarcal de todas as relaes de dependncia, criou, pelo menos nesta
regio, uma proteo convencional to forte do escravo contra o amo que ficou
praticamente impossvel sua explorao ilimitada, maneira da escravido roma-
na tardia. J no direito judaico da Antiguidade, encontramos os primeiros passos
nesse sentido, e precisamente a circunstncia de que a antiga execuo pessoal e
a servido por dvidas possibilitaram a escravizao tambm dos membros do
prprio povo constituiu o impulso decisivo para tomar esta atitude.
Por fim, certos limites da liberdade de contrato tm sua razo em determi-
nados interesses sociais e econmicos de camadas influentes, especialmente "bur-
guesas". Assim, por exemplo, a supresso de todas as instituies feudais e, em
geral, de instituies que permitem um gravame permanente de terrenos em fa-
vor de uma pessoa particular, tanto no direito romano republicano quanto, desde
as leis de desamortizao, na Prssia: em ambos os casos, atuaram interesses de
classe burgueses e concepes econmicas associadas a estes, pois a legislao
romana, que na poca republicana conhecia a enfiteuse somente como ager uec-
figa/is sobre terrenos de corporaes pblicas, bem como a limitao efetiva atu-
al dos "bens de renda", no caso da colonizao estatal ou estatalmente privilegi-
ada, na Alemanha, so ambas produtos do interesse da burguesia atingida na
mobilizao jurdica do solo e na excluso da possibilidade de surgirem vnculos
semelhantes aos feudais em relao a terrenos.
Como o direito romano, tambm o direito atual racionalizado no alcana
tecnicamente sua forma de regulamentao da liberdade de contrato, forma que
resulta da ao conjunta de todos estes motivos, mediante a proibio por leis
especiais de acordos do tipo repudiado, mas simplesmente deixa de pr dispo-
sio destes os esquemas contratuais correspondentes (em Roma: os esquemas
de queixa) e configura fatos por ele padronizados quanto s suas conseqncias
ECONOMIA E SOCIEDADE 37
jurdicas, de tal modo que estes padres sejam logicamente incompatveis com
estipulaes contratuais do tipo desaprovado pela lei. Por outro lado, a forma
tcnica em que so concedidas as autorizaes para aquelas disposies jurdicas
que afetam os interesses de terceiros por meio de direitos especiais, como, por
exemplo, a fundao de uma sociedade por aes, o estabelecimento de esque-
mas contratuais correspondentes, cujas normas devem servir, necessariamente,
de base a todo acordo entre interessados para torn-lo juridicamente vlido - e
isto significa neste caso: para este ser garantido pela coao jurdica tambm
perante terceiros, pois dentro da relao entre os prprios estipulantes, desde
que no haja outras razes que impeam sua validade, o acordo, sem dvida,
pode ter conseqncias juridicamente vlidas, mesmo sem comprometer tercei-
ros. Esta forma moderna de deixar com os interessados a iniciativa de assegurar
para si as vantagens de uma instituio criadora de direitos especiais que produz
efeitos sobre terceiros, mediante a utilizao de determinados esquemas de acor-
dos e o cumprimento dos pressupostos objetivos exigidos pela lei, difere bastante
da maneira em que, no passado, foi admitido um direito especial diante das
regras jurdicas gerais, e produto da uniformizao e racionalizao do direito,
vinculadas monopolizao oficial da criao de direito por parte das associa-
es polticas modernas, organizadas em forma de instituies.
No passado, o direito especial surgiu, em regra, na forma de um direito
criado por "arbtrio", isto , criado, em ordens autonomamente estatudas, pela
tradio ou pelo estatuto estipulado de comunidades consensuais "estarnentais"
ou de "unies" baseadas em relaes associativas. Que o "arbtrio" (o direito
particular arbitral no sentido mencionado) "quebra" (prevalece sobre) o "direito
do pas" (o direito comum, geralmente vigente) era um princpio quase universal-
mente vlido, e at hoje o , em quase todos os direitos extra-ocidentais, e na
Europa ocorre, parcialmente, entre os camponeses russos, por exemplo. Mas, por
toda parte, a instituio poltica reclamou - e quase sempre conseguiu - que
estes direitos especiais somente permanecessem vlidos quando admitidos por
ela, existindo, portanto, s na medida em que ela o permitiu. Fez isso do mesmo
modo que tambm classificou a "comunidade local" como associao heterno-
ma dotada pela instituio poltica de determinados poderes. Mas, em ambos os
casos, essa no era a situao original, pois a soma de todo o direito vigente
dentro de determinado territrio ou crculo de pessoas era criada e desenvolvida,
na grande maioria de seus componentes, por usurpaes autnomas de vrias
comunidades consensuais ou unies baseadas em relaes associativas, indepen-
dentes entre si, entre as quais os ajustes, sempre de novo necessrios, ou eram
realizados por meio de compromissos recprocos ou impostos por autoridades
polticas ou eclesisticas preeminentes.
Toda comunidade consensual ou relao associativa que era portadora de
ordens especiais (e que por esta qualidade, doravante ser denominada "comuni-
dade jurdica") era, na poca anterior imposio do contrato funcional, da liber-
dade de contrato no sentido atual e do carter de instituio da associao pol-
tica, ou bem um grupo de pessoas, determinado por fatos objetivos (nascimento,
vnculos polticos, tnicos ou religiosos, conduo da vida ou atvdade profissi-
onal), ou ento um grupo oriundo de uma confraternizao explcita. A situao
38 MAX WEBER
primitiva, como j vimos anteriormente, era a de que um "procedimento jurdico",
correspondente a nosso "processo", se realizava somente entre associaes dife-
rentes (cls) e seus membros, na forma de um processo expiatrio. Dentro das
associaes, entre os membros, havia arbitragem patriarcal. No incio de toda
histria do direito, temos, portanto, o dualismo do direito das associaes, do
ponto de vista do poder poltico crescente: de seu direito "autonomamente" cria-
do e das normas vigentes para a arbitragem praticada entre os membros da mes-
ma associao. Mas j temos, tambm, aquela circunstncia que perturba essa
situao aparentemente simples: a de que o indivduo pertence, muitas vezes, a
vrias associaes pessoais, e isto j nas fases de desenvolvimento mais remotas
a que temos acesso. Mesmo assim, a sujeio a um direito especial constitua, em
princpio, uma qualidade estritamente pessoal, um "privilgio" adquirido por usur-
pao ou concesso e, portanto, um monoplio dos participantes, os quais, em
virtude do direito sua aplicao, se tornavam "consertes jurdicos". De acordo
com isso, nas associaes politicamente unidas por um poder senhorial comum,
como o imprio persa, o romano, o franco ou os imprios islmicos, o direito
aplicvel pelas instncias judiciais do poder poltico unitrio era diferente para
cada associao parcial tnica ou religiosa ou poltica subordinada (associao
de cidade ou tribo jurdica ou precariamente autnoma). Tambm o direito roma-
no era, no Imprio, primeiramente um direito dos cidados romanos, no sendo
aplicado, em parte, nas relaes com os sditos do Imprio que no eram cida-
dos. Os sditos no-muulmanos dos imprios islmicos (e tambm os membros
das quatro escolas jurdicas ortodoxas) vivem de acordo com os prprios direitos.
Mas 'quando no recorrem a instncias prprias, mas ao juiz islmico, este julga
segundo o direito islmico, por no estar obrigado a conhecer outro, pois os no-
muulmanos so meros "sditos", Os integrantes do imprio medieval, ao contr-
rio, podiam reclamar, por toda parte, o julgamento segundo o direito tribal, pelo
qual "confessaram" orientar sua vida (profiteri). O indivduo leva consigo sua
confisso jurdica. O direito no uma lex terrae - como veio a ser o direito
ingls dos tribunais reais logo aps a conquista normanda -, mas privilgio de
uma associao pessoal. Esse princpio da personalidade jurdica, porm, era to
pouco absoluto naquela poca quanto hoje o princpio oposto, pois era inevit-
vel que nas controvrsias entre pessoas sujeitas a direitos pessoais diferentes,
qualquer que fosse a soluo do caso, surgissem incompatibilidades e a necessi-
dade de certos princpios jurdicos comuns, e esta foi aumentando rapidamente
com a intensidade crescente das relaes comerciais. Nasce, ento, como em
Roma, um ius gentium ao lado do ius civile de cada associao, acessvel somente
aos respectivos membros. Ou o senhor poltico ou hierocrtico impe, em virtu-
de de seu irnperium, um "direito oficial", que para seus tribunais o nico (como
na Inglaterra), ou uma associao nova, quase sempre de carter poltico-local,
confunde entre si os diferentes direitos pessoais, quanto a seu contedo. Os mais
antigos direitos urbanos italianos conservam a noo de que os cidados decla-
ram viver de acordo com o direito longobardo, mas, numa variao caracterstica
do pensamento jurdico mais antigo, foi a ciuitas, a totalidade dos cidados, que
adotou como "confisso" este direito e, como complemento funcional deste, o
direito romano (ou o contrrio). Por outro lado, todas as unies arbitrrias dese-
ECONOMIA E SOCIEDADE 39
javam sempre para os direitos por elas estatudos o emprego do principio do
direito pessoal, ainda que com xito muito diverso. Em todo caso, o resultado era
a existncia de grande nmero de "comunidades jurdicas", cujas autonomias se
cruzavam e das quais a associao poltica - na medida em que j comeara a
apresentar-se como unidade - era apenas uma.
Quando, ento, os consortes jurdicos que gozavam de um direito especial
monopolizavam, em virtude dessa qualidade, determinados objetos - por exem-
plo, terrenos de determinado tipo, como terras arrendadas ou feudos -, podia
acontecer, ao ser abandonado o fechamento pessoal da comunidade externa,
devido atuao dos interesses que j conhecemos, e, sobretudo, ao aumentar
o nmero das associaes s quais o indivduo pertencia ao mesmo tempo, que o
direito especial se vinculasse de tal forma posse destes objetos que, ao contr-
rio, o fato da posse tornava-se decisivo para a participao no direito especial.
Sem dvida, tratava-se de uma fase transitria em dreo atual acessibilidade
formalmente geral das relaes sujeitas a um direito especial; mas apenas de uma
fase transitria, pois todo direito especial daquele tipo antigo era considerado
uma qualidade permanente, da qual derivavam privilgios jurdicos, ou de certas
pessoas pertencentes a uma associao pessoal, diretamente como tais, ou de
determinados objetos, cuja posse condicionava esta pertinncia. Certas qualida-
des puramente tcnicas ou econmicas de coisas ou pessoas do tambm no
direito atual ocasio a disposies especiais: por exemplo, para "fbricas" ou
"terras agrcolas", ou para "advogados", "farmacuticos" ou "artesos" de deter-
minado tipo. Naturalmente, encontramos em todos os direitos de todos os tem-
pos tais normas especiais vinculadas a condies tcnicas e econmicas. Mas os
direitos especiais que aqui examinamos eram de carter diferente. O fundamento
da vigncia deste tipo de direito especial no eram qualidades econmicas ou
tcnicas, mas qualidades "estamentais" de pessoas, isto , qualidades determina-
das pelo nascimento, pela conduo da vida, ou pela pertinncia a uma associa-
o ("aristocratas" ou "pessoas com modo de viver cavalheiresco" ou "consertes
corporativos"), e qualidades de coisas definidas por determinadas relaes soci-
ais inerentes a coisas - ou, mais precisamente, por coisas, cujas qualidades so
condicionadas, tambm, por determinadas condies estamentais, mas indireta-
mente, devido maneira de defini-las ("feudo de servio", "quinta senhorial").
Sempre eram, portanto, qualidades individuais de pessoas e relaes inerentes a
coisas individuais que se encontravam nessa situao jurdica especial. Em casos
extremos, o "privilgio" podia ser, e muitas vezes o era, de uma nica pessoa ou
coisa. Neste caso, coincidiam, praticamente, o direito "subjetivo" e a norma "obje-
tiva": o individualmente privilegiado pode reclamar, como direito subjetivo dele,
ser tratado segundo a disposio objetiva que lhe corresponde. Mas tambm,
onde determinado crculo estamental de pessoas ou um crculo de coisas esta-
mentalmente significativas era portador do direito especial, a concepo corrente
deste direito, de acordo com a natureza dele, tendia a considerar, para os partici-
pantes, a aplicao das normas do direito especial um direito pessoal subjetivo dos
interessados. A concepo de normas geralmente "vigentes" existe, mas permanece
inevitavelmente num estado pouco desenvolvido: todo "direito" aparece como "pri-
vilgio" de pessoas ou coisas individuais ou de complexos individuais dessas.
40 MAX WEBER
Em oposio fundamental a esta concepo, encontra-se o conceito jurdico
da "instituio" estatal como tal. s vezes - sobretudo nos incios do desenvol-
vimento de camadas "burguesas" na Roma antiga e no mundo moderno -, a
oposio foi to radical que se negou totalmente a possibilidade de um direito
de "privilgios". Em Roma, era considerada juridicamente impossvel a criao de
privilgios por deciso do povo, e a poca revolucionria do sculo XVIII viveu
uma legislao que se propunha acabar com toda autonomia das associaes e
com todas as particularidades jurdicas. No conseguiram realiz-lo completa-
mente, e mais tarde veremos que o direito moderno at criou grande nmero de
novas particularidades jurdicas, e de que maneira, mas isto sobre uma base que
diferiu em pontos importantes daquela dos privilgios estamentais antigos.
A crescente subordinao de todas as pessoas e situaes individuais a uma
instituio que, pelo menos hoje, se baseia, em prncpio, na "igualdade jurdica"
formal obra das duas grandes foras racionalizadoras: da expanso do mercado,
por um lado, e da burocratizao da ao como rgo das comunidades consen-
suais, por outro. Estas substituem por duas coisas a criao, geralmente indivi-
dual, de um direito arbitrrio que se fundamenta na autorizao prpria ou no
privilgio concedido de associaes pessoais monopolicamente delimitadas, ou
seja, a autonomia das unies substancialmente estamentais. Por um lado, por
uma autonomia formalmente acessvel a todo mundo e rigorosamente delimitada
por regras jurdicas de "associaes" que podem ser criadas por quaisquer pesso-
as, e, por outro lado, pelo estabelecimento de autorizaes esquemticas, para
qualquer um, de poder criar direito arbitrrio na forma de acordos jurdicos priva-
dos de determinado tipo. As foras motrizes decisivas dessa mudana nas formas
tcnicas da criao de direito autnoma eram: politicamente, a necessidade de
poder, por parte dos regentes e funcionrios de um Estado cada vez mais forte;
economicamente, porm - no exclusivamente, mas em maior proporo -, os
interesses daqueles que ambicionavam poder no mercado, isto , dos economica-
mente privilegiados, em virtude de sua propriedade como tal ("situao de clas-
se"), na luta formalmente "livre" de preos e de concorrncia no mercado, pois,
por exemplo, a "autorizao" geral, correspondente a uma igualdade jurdica ge-
ral, de que "qualquer um, sem consideraes pessoais", possa fundar uma socie-
dade por aes ou constituir um fideicomisso significa, naturalmente, a criao
de uma espcie de "autonomia" efetiva das classes possuidoras como tais, j que
somente elas podem fazer uso dessa autorizao.
Esta autonomia amorfa merece seu nome apenas em sentido figurativo, pois
o conceito de autonomia, para no carecer de toda preciso, est ligado exis-
tncia de um crculo de pessoas, delimitvel de alguma maneira mediante deter-
minadas caractersticas, mesmo variveis, e que, em virtude de um consenso ou
estatuto, est sujeito a um direito especial que, em princpio, ele mesmo pode
modificar. A aparncia deste crculo - a circunstncia de ele ser uma associao,
uma sociedade por aes, uma comunidade, um estamento, uma corporao, um
sindicato ou um Estado vassalo - no tem importncia para o conceito. Este
sempre produto de uma monopolizao da fase inicial da criao de direito por
parte da associao poltica, pois sempre existe nele a idia de que esta associa-
o tolere ou at garanta diretamente a criao de direito objetivo por rgos que
ECONOMIA E SOCIEDADE 41
no sejam os prprios. Mas a autonomia que cabe a um crculo de pessoas, em
virtude de consenso ou ordem estatuda, difere tambm qualitativamente da sim-
ples liberdade de contrato. O limite de ambas encontra-se onde tambm se en-
contra o limite do conceito de norma, isto , onde a ordem vigente, em virtude de
consenso ou acordo racional dos participantes, deixa de ser compreendida como
regra objetivamente vigente, imposta a determinado crculo de pessoas, mas se
compreende como base de recprocas pretenses subjetivas - por exemplo, o
acordo entre dois proprietrios de uma firma referente diviso do trabalho,
diviso do lucro e situao jurdica externa e interna. Revela-se aqui, claramen-
te, a elasticidade do conceito de direito objetivo ante o conceito de direito subje-
tivo. Teoricamente, nossos hbitos de pensamento orientados pelo direito
estatudo somente conseguem encontrar o limite entre ambos pressupondo que, na
rea do direito privado, o nico que aqui nos interessa, se exera autonomia
nos casos em que a origem normal da regra estatuda uma resoluo, enquanto, nos
casos em que um acordo entre indivduos concretos desempenha este papel,
exista para ns um caso especial de regulamento em virtude da liberdade de
contrato. Esta distino tambm no era sem importncia no passado, como ain-
da veremos, mas no era o nico fator decisivo. Enquanto no estava plenamente
desenvolvida a distino entre normas objetivas e pretenses subjetivas, e en-
quanto o direito era considerado uma qualidade pessoal determinada pela perti-
nncia a uma associao, podia-se somente distinguir entre as regras vigentes
numa associao ou num crculo de pessoas composto de acordo com determina-
das qualidades de status dos participantes e as regras vigentes em virtude de um
contrato funcional e, portanto, restritas s aes dos participantes diretos, pois
todo direito especial era originalmente direito de um crculo de pessoas delimita-
do por qualidades de status. Isto mudou, como j mencionamos, com a crescente
diferenciao e a escassez econmica dos bens monopolicamente apropriados
pelos diversos crculos de pessoas, e de forma to radical que, como resultado
final, quase chegou a valer a regra oposta: direitos especiais eram quase sempre
direitos vigentes para uma relao social ou econmica especial. J a Idade Mdia
chegou perto dessa concepo, como devemos admitir, de acordo com a tese de
Heusler, que exagera ao negar a existncia de um direito estatal. O direito feudal
era o direito vigente para a relao feudal. Nunca foi o direito de um Estado
vassalo, pois este no existiu. O direito de corte valia para as relaes entre as
cortes de senhores feudais; o direito de servio, para os feudos de servio; o
direito mercantil, para os bens e negcios dos comerciantes; o direito artesanal,
para os negcios e oficinas dos artesos. Mas, alm de estarem sujeitos a estes
direitos especiais, o vassalo, o comerciante, o ministerial, o campons dependen-
te e o servo pessoal estavam quase sempre sujeitos tambm, fora daquelas rela-
es concretas, ao direito comum do pas. Um homem podia possuir, ao mesmo
tempo, terras livres e terras enfeudadas, encontrando-se sujeito, para umas, ao
direito de corte, e para as outras, ao direito comum do pas. Do mesmo modo, um
no-comerciante que dava dinheiro in commenda ou como emprstimo martimo
estava sujeito, exclusivamente para este ato, ao direito mercantil. Mas esta forma
puramente funcional de tratamento no era, de modo algum, universal. Quase
todas as relaes para as quais existiam semelhantes direitos especiais tinham
42 MAX WEBER
conseqncias estamentais, isto , afetavam a situao jurdica global, como, por
exemplo, quase sempre as tinha a posse de bens sujeitos ao direito de corte e ao
direito de servio. Alguns destes direitos eram considerados incompatveis numa
nica pessoa, e contra a tendncia de romper esta vinculao estamental atuava
renovadamente a tendncia ao hermetismo do crculo dos consortes jurdicos.
Qual das tendncias era a mais forte dependia da constelao concreta dos inte-
resses em cada caso isolado. Para o direito urbano da Alemanha, tambm Heusler
admite que era um direito estamental dos cidados e no um direito para a posse
de solo urbano e outras relaes funcionais. Na Inglaterra, as cidades tornam-se
corporaes quase puramente privadas. Mas, em geral, verdadeiro que prevale-
ceu a tendncia ao tratamento dos direitos especiais como direitos para determi-
nados objetos e situao de fato, e que esta circunstncia facilitou bastante a
incluso dos direitos especiais, como disposies jurdicas especiais funcionais,
ao direito comum do pas, a lex terrae. Sua ocorrncia, de fato, dependia, sobre-
tudo, de circunstncias polticas. Quando a incluso no era completa, o proble-
ma da relao entre os diversos direitos especiais e tribunais especiais correspon-
dentes e o direito comum do pas e seus tribunais regulamentava-se de maneira
muito diversa em cada caso. Para o direito comum, o senhor territorial, e no o
dependente, era o proprietrio legal dos bens. Mas, j no caso do feudo, a rela-
o no se regulamentava de maneira to simples, apresentando, por exemplo, o
Sacbsenspiegel discrepncias parciais entre o texto e a glosa. Tambm no direito
romano o problema deixou marcas.
O ius ciuile romano era o direito dos cidados romanos, no sentido de que
ningum que no fosse cidado ou equiparado a este, em virtude de sua admis-
so contratual, podia aparecer como parte perante os tribunais romanos, fechar
os acordos jurdicos especficos do direito civil ou ser julgado de acordo com as
disposies deste direito. Nenhuma lex romana tinha vigncia fora do crculo dos
cidados. A estipulao de que jamais se pudesse referir a no-cidados tinha
conseqncias polticas muito importantes, por estabelecer para todo o territrio
submetido, mas ainda no incorporado ao direito, o poder soberano dos funcio-
nrios pblicos e do Senado. Por outro lado, e desde sempre, o cidado romano
no era julgado, exclusivamente, de acordo com o direito civil e no podia ter
processos somente perante tribunais que aplicavam o direito civil, pois, para o
perodo histrico, cabe definir o ius ciuile como aquele direito especial ao qual as
pessoas interessavam juridicamente somente em sua qualidade de cidados, isto
, como membros dessa associao de status especfica. Ao lado dele, existiam
crculos jurdicos, de que participavam no exclusivamente cidados ou no to-
dos os cidados, e cujo direito aparece, em parte, como direito de associaes de
status e, em parte, como direito especial funcional. A esta categoria pertenciam,
em primeiro lugar, todas as situaes padronizadas pelo direito administrativo,
cujo nmero e importncia prtica eram muito grandes. At a poca dos gracos, a
propriedade civil do solo existia somente naquela parte das terras que fora legal-
mente destinada a este fim. A situao de propriedade no ager publicus nem
estava regulamentada pelo direito civil, nem podia ser objeto de queixas civis,
pois no afetava apenas cidados, mas tambm aliados. Quando, na poca dos
gracos, os cidados fizeram meno de regulamentar a situao deste domnio
ECONOMIA E SOCIEDADE 43
pblico mediante o estatuto de cidados (lex), aqueles aliados reagiram imediata-
mente com a exigncia de serem admitidos associao dos cidados. Aquela
situao de propriedade estava submetida, portanto, somente cognio dos
magistrados, que procediam segundo regras estranhas ao direito civil, pois este
direito no conhecia, por exemplo, a enfiteuse, nem os gravames reais, nem ter-
ras de servio, enquanto o direito administrativo das terras pblicas estava fami-
liarizado com todos estes conceitos. Do mesmo modo, o direito estatal de bens
conhecia, nas relaes com pessoas particulares, instituies que o direito civil
desconhecia e que, quando correspondiam juridicamente a certas instituies do
direito civil, tinham nomes diferentes (praes para o fiador por estipulao, prae-
dium para a hipoteca de carter administrativo). A competncia do funcionrio
administrativo era, neste caso, a portadora deste direito especial puramente fun-
cional. No existia uma associao de consortes jurdicos deste direito, pois o
crculo destes constitua-se dos interessados em cada caso concreto. Outra rea
em que valia um direito especial consistia na competncia do pretor, que julgava
nas causas entre cidados e estranhos. Este podia aplicar o direito civil, mas no
em virtude do estatuto de cidados (lex) , seno em virtude de seu poder de
cargo. Aplicava, porm, um direito de outra provenincia, cuja vigncia tinha
fundamento diferente: o ius gentium. Este direito no foi criado paralelamente ao
estabelecimento daquele cargo. Era o direito comercial internacional que h mui-
to tempo servia para resolver os conflitos ligados ao mercado, que, primeiro,
provavelmente tinham apenas proteo de carter sagrado, por juramento. Alm
disso, no eram objetos possveis de processos civis as relaes entre patro e
cliente, que, por sua natureza, pertenciam ao direito feudal e que antigamente
eram de grande importncia prtica. Assim como no direito alemo, na rea da
propriedade legtima (gewere) , tocavam-se tambm, no direito romano, a esfera
do direito civil e a do direito feudal na rea da possessio (praecarium). Mas o
direito civil conhecia esta relao tambm fora dessa rea, e as prescries penais
tomavam conhecimento dela. Um autntico direito especial dentro do direito ci-
vil era constitudo, por outro lado, por certos institutos jurdicos com vigncia
limita-da aos comerciantes e a determinados' outros ofcios: a actio exercitoria, o
receptum e o direito especial dos argentarii.
Tanto o direito comercial quanto o direito de clientela incluem um conceito
muito importante para o desenvolvimento jurdico ulterior: a fides. Esta abrange,
de maneira peculiar, por um lado, os deveres que resultam de relaes de piedade,
e, por outro, como fides bona, a boa-f e a probidade das relaes puramente
comerciais. Em princpio, o direito civil ignorava este conceito. Mas, desde o
comeo, no o fazia de modo rigoroso. Para certos atos fraudulentos, as Doze
Tbuas ameaam atribuir ao delinqente a qualidade de improbus intestabilique.
Numerosas leis impem explicitamente a infmia. As conseqncias jurdicas pri-
vadas dessa eram, em geral, a excluso do testemunho, isto , a incapacidade de
testemunhar ou de pedir testemunho a outra pessoa, o que, na prtica, quase
equivalia ao boicote comercial e limitao da aquisio de heranas por testa-
mento. Tambm implicava a negao de determinados tipos de queixa por parte
do pretor. Os princpios da fides, apesar de seu carter informal, no representa-
vam de modo algum vagos produtos sentimentais, nem na rea da clientela nem,
44 MAX WEBER
muito menos, naquela das relaes comerciais. Toda a srie de contratos nitida-
mente elaborados, em cujo carter peculiar se fundamenta substancialmente o
direito comercial romano que conhecemos, foi desenvolvida sobre o fundamento
dos princpios da fides. Tanto uma instituio arcaica, como a fiducia, quanto,
ainda na poca imperial, o fideicommissum estavam baseados totalmente na fi-
des. Do fato de que, por exemplo, a razo dessa ltima criao se encontrava na
inexistncia de queixas civis (no caso de legados a no-cidados ou a pessoas
proibidas) e de que primeiro somente regras convencionais garantissem o cum-
primento no segue, de modo algum, que a fides sempre fosse apenas um su-
plente do ius ciuile e, portanto, menos antiga do que este. Sem dvida, a institui-
o jurdica da clientela era to antiga quanto o prprio conceito do ius cioile,
encontrando-se, porm, fora do mbito deste ltimo. O ius civlenunca represen-
tou, portanto, a totalidade do direito civil vigente. Afides, no entanto, no era de
modo algum um princpio homogneo de regulamentao para relaes jurdicas,
pois o que se devia aos outros, em virtude da fides, dependia da natureza objeti-
va da relao concreta, e, dentro dessa especializao, faltava fides, no caso de
infraes, a conseqncia jurdica regulamentada, de modo uniforme, em primei-
ro lugar, naturalmente, dentro da ordem burguesa. A infmia a conseqncia de
atos especficos, no de todas as faltas fides. As diversas formas de reao a atos
reprovveis (por exemplo, a repreenso pelo censor ou a negao consular da
admisso ao crculo dos candidatos a cargos pblicos) tinham cada uma seus
pressupostos especiais, distintos dos casos de infmia e dos princpios da fides,
alm de variveis, e que nunca se encontraram vinculados a faltas fides pura-
mente como tais. Faltas aos deveres de clientela eram originalmente punidas pelo
senhor no tribunal domstico. Mais tarde, estes deveres estavam sob proteo
sagrada ou convencional, e, por fim, na clientela de libertos, de natureza pura-
mente comercial, protegidos pelo direito civil. Quanto fides nas relaes comer-
ciais, no sabemos como era a situao primitiva. No conhecemos os meios
pelos quais eram garantidos os contratos de boa-f antes de serem reconhecidos
pelo pretor, em virtude de seu poder de cargo, mediante esquemas de queixa,
como os outros institutos pretoriamente protegidos do ius gentium. Provavel-
mente, empregavam-se contratos de arbitragem na base de juramento individual
ou geral, cuja violao trazia consigo a infmia, do mesmo modo que mais tarde
ainda ocorria com a violao de um acordo baseado em juramento. A criao dos
esquemas de queixa para os institutos do ius gentium no significou, de modo
algum, a eliminao da distino entre este e o ius ciuile. O ltimo continuava
sendo um puro direito estamental dos cidados. Em algumas ocasies, o pretor
realizava recepes de no-cidados nos esquemas de queixa, com a frmula: si
civis Romanus esset. Outros institutos passaram tacitamente a fazer parte do ius
gentium. Somente na poca imperial desaparece totalmente a distino, junto
com outros privilgios dos cidados.
Nenhum dos crculos de interessados da fides formava uma associao esta-
mental fechada: nem os clientes (que Mommsen, como veremos noutro lugar,
identificou incorretamente com a associao da plebs) nem muito menos os inte-
ressados dos contratos de boa-f, totalmente indiferentes a interesses estamen-
tais, ou do ius gentium. Por fim, o direito pretrio, como tal, est naturalmente
ECONOMIA E SOCIEDADE 45
muito longe de ser idntico ao ius gentium, e a recepo do ius gentium, de
modo algum, ocorreu somente por parte do direito pretria, mas tambm, em
grande parte, pela incluso de seus princpios ao direito civil, graas ao trabalho
dos juristas. Do mesmo modo, os estamentos propriamente ditos - os escravos,
os libertos, os cavaleiros, as linhagens senatoriais, tanto na Repblica quanto na
poca imperial - careciam de uma organizao em forma de associao que
pudesse ter sido portadora de uma autonomia autntica. Por motivos polticos e
policiais, a poca republicana foi levada seguidamente a tomar medidas enrgi-
cas contra as associaes privadas. Perodos de supresso alternaram-se a perodos
de tolerncia. A poca da Monarquia, por sua prpria natureza, no era favorvel
s associaes privadas. A democracia sentia-se politicamente ameaada pelas
associaes dos socialmente poderosos, e a monarquia, por toda espcie de asso-
ciaes no-controladas. O direito romano, tanto da poca republicana quanto
da imperial, conhece, de fato, a autonomia apenas como direito de unies ou
corporativo no sentido moderno. Na medida em que existiam unies e corpora-
es toleradas ou privilegiadas, existia tambm autonomia. Em que medida exis-
tiam, cabe expor em conexo com a discusso geral de outro problema: a capaci-
dade jurdica de associaes pessoais.
A transformao geral e a mediatizao das associaes pessoais autnomas
da poca da personalidade jurdica, em favor do monoplio da criao de direito
pelo Estado, manifestam-se na mudana da forma como estas associaes eram
tratadas juridicamente enquanto portadoras de direitos subjetivos. Do ponto de
vista tcnico-jurdico, tal tratamento no pode ser dispensado quando, por um
lado, existem objetos monopolicamente apropriados que fazem parte do patrim-
nio, objetos que esto disposio exclusiva dos consortes jurdicos como tais,
mas apenas para alguma utilizao coletiva, ou ento quando, por outro lado,
atas com carter de acordo jurdico, referentes a estes objetos, se tornam econo-
micamente necessrios, isto , quando as associaes pessoais autnomas, den-
tro de uma instituio poltica, esto sujeitas a um direito comum, a ser aplicado
pacificamente mediante decises jurdicas regulamentadas. Enquanto e na medi-
da em que isso no o caso, o problema "facilmente resolvido: os membros de
uma associao responsabilizam os membros da outra solidariamente pelos atas
de cada membro e tambm, portanto, pelos atas dos rgos da associao. Ao
lado da primitiva luta sangrenta existe, portanto, como fenmeno universal, a
represlia - a reteno da pessoa e dos bens de um consorte jurdico por causa
de obrigaes de alguns outros ou de todos eles. Na Idade Mdia, a negociao
de represlias e de como evit-las mediante admisso recproca aos tribunais e
apoio jurdico mtuo um tema constante na discusso entre as cidades. To
primitivo quanto a luta sangrenta tambm o acordo. Quem considerado legi-
timado a fechar um acordo ou a representar, em geral, os consortes jurdicos nas
relaes exteriores orienta-se somente pelas experincias dos no-consortes a
este respeito, isto , s ordens de quem costumam obedecer, de fato, os consor-
tes jurdicos. A idia primitiva acerca disso era tambm, no direito dos incios da
Idade Mdia, a de que todos que no participaram de uma deciso dos membros
da comunidade de aldeia, da corporao ou da comunidade possuidora de terras
comunitrias ou de outra comunidade qualquer no estejam comprometidos por
46 MAX WEBER
esta deciso, e que a atuao da associao nas relaes exteriores acontea e
deva acontecer em virtude de uma unanimidade conseguida mediante resoluo,
para ter efeitos jurdicos especficos. Podemos, portanto, concordar com a afirma-
o de Heusler de que a necessidade de uma resoluo e a fora comprometedo-
ra dessa constituam um elemento caracterstico do desenvolvimento do direito
de associaes. Sem dvida, a distino entre resoluo e contrato permanecia
em muitos destes casos pouco clara, como o era, em geral, a distino entre os
conceitos de norma objetiva e pretenso subjetiva. Estatutos baseados em resolu-
es so freqentemente denominados pactus. Mas, em todo caso, j existia o
germe da distino. E isso precisamente em virtude da idia primitiva, universal-
mente existente, de que uma resoluo somente comprometa aquele que partici-
pou nela e com ela concordou, isto , que seja necessria unanimidade, o que
leva, primeira vista, idia de que uma resoluo, segundo esta concepo,
somente possa ter a forma de um contrato. Na verdade, porm, esta concepo
estava condicionada pelo carter de revelao de todo direito vigente. De acordo
com este pressuposto, somente um direito podia ser o direito certo. Ao desapare-
cerem os meios mgicos e carismticos para encontrar o direito certo, podia nas-
cer, e nasceu de fato, a idia de que a maioria revele o direito certo, tendo,
portanto, a minoria o dever de concordar com aquilo que revelou a maioria. Mas
antes de esta minoria faz-lo, ato a que eventualmente era obrigada por meios
drsticos, a resoluo majoritria no constitua direito, e no comprometia
ningum: esta era a significao prtica daquele modo de pensar. Ao contrrio, nin-
gum era considerado obrigado, naturalmente, a fechar um contrato qualquer
com outra pessoa. Em todas essas formas de pensamento, as concepes do pas-
sado remoto estavam pelo menos familiarizadas, portanto, com a diferena entre
o estatuto, como criao de direito objetivo, e o contrato, como criao de direi-
tos subjetivos, apesar da elasticidade dos conceitos. A resoluo exigia, como
conceito complementar, o rgo para execut-la. A forma de sua nomeao -
eleio para cada caso concreto, eleio para longo prazo, apropriao heredit-
ria da funo de rgo - podia ser muito diversa. Logo que o processo de dife-
renciao e apropriao entre e dentro das diversas associaes alcanou o ponto
em que, por um lado, o indivduo pertencia, ao mesmo tempo, a associaes
diferentes e, por outro lado, tambm na relao interna entre os prprios consor-
tes jurdicos, o grau do poder de disposio, tanto dos rgos da associao
quanto dos indivduos, estava sujeito a regras fixas e cada vez mais racionais.
E, alm disso, to logo o aumento dos contratos funcionais exteriormente fecha-
dos tanto por indivduos quanto pela totalidade dos membros da associao -
conseqncia da crescente economia de troca - exigiu a determinao unvoca
do alcance de cada ato de todos os membros e rgos da associao, tinha que
aparecer, de alguma forma, a questo da posio da associao e da legitimao
de seus rgos nas relaes contratuais e no procedimento jurdico. Uma soluo
tcnico-jurdica deste problema foi a criao do conceito da pessoa jurdica. Do
ponto de vista jurdico, este nome uma tautologia, pois o conceito que o direito
tem da pessoa sempre um conceito jurdico. Quando tanto um embrio quanto
um cidado com direitos plenos so tratados como portadores de direitos e deve-
res subjetivos, porm no um escravo, ambas as formas de tratamento constituem
ECONOMIA E SOCIEDADE 47
um meio tcnico-jurdico para a obteno de determinados efeitos. Nesse senti-
do, a personalidade jurdica sempre artificial, do mesmo modo que se decide,
exclusivamente, segundo caractersticas jurdicas convenientemente escolhidas, a
questo de o que, em sentido jurdico, podem ser "coisas". As alternativas muito
mais ricas, porm, que esto disponveis para a determinao da posio jurdica
de associaes e relaes associativas, fizeram deste passo um problema.
A realizao mais racional da idia da personalidade jurdica de associaes
a separao total entre a esfera jurdica dos membros e uma esfera jurdica da
associao independentemente constituda: determinadas pessoas, designadas de
acordo com regras, so as nicas que se consideram legitimadas para obrigar e
autorizar a associao. Mas estas relaes jurdicas no afetam a pessoa e o patri-
mnio dos membros individuais, no so consideradas contratos deles, mas refe-
rem-se juridicamente ao patrimnio, totalmente separado, da associao. Do mesmo
modo, naquilo que os membros, como tais, podem exigir da associao ou de-
vem entregar-lhe, segundo os estatutos, trata-se de direitos e deveres relativos a
seu patrimnio privado, juridicamente separado, por inteiro, do patrimnio da asso-
ciao. Membros individuais, como tais, no podem obrigar nem autorizar a
associao. Isto somente juridicamente possvel para os rgos mediante uma
ao realizada em nome da associao, e somente a assemblia de membros com
plenos direitos, que convocada e decide de acordo com regras fixas, pode, mas
no deve necessariamente, estar autorizada a pronunciar resolues comprome-
tedoras a este respeito. A partir da, o conceito de personalidade jurdica pode ser
ampliado para possibilitar, tambm, a disposio sobre bens econmicos, cuja
utilizao cabe a uma pluralidade de pessoas, definida por regras, mas que no
se encontra numa relao associativa em forma de associao (fundao, patri-
mnio vinculado a determinado fim), mediante reconhecimento de um portador
de direito, determinado segundo regras e legitimado para representar autonoma-
mente, nas relaes jurdicas, os interesses daquela pluralidade de pessoas.
Uma associao com personalidade jurdica pode estar juridicamente cons-
truda de tal forma que um crculo fixo de pessoas, que, em princpio, somente
pode ser ampliado por meio de sucesso jurdica, no sentido do direito privado,
ou por meio da resoluo de determinadas entidades, tratado como o nico
portador de direitos de membro, realizando-se a administrao juridicamente na
base das disposies deste crculo: a corporao. Ou ento, parecendo-se, em
princpio, com a fundao, de tal modo que juridicamente apenas existam rgos
da associao que atuem em seu nome, enquanto os membros so predominan-
temente tratados como pessoas obrigadas a associar-se, realizando-se, portanto, a
entrada de membros novos independentemente da vontade dos j existentes,
segundo o arbtrio daqueles rgos ou segundo determinadas regras. Neste caso,
estes simples membros - por exemplo, os alunos de uma escola - no tm, em
princpio, influncia sobre a administrao: instituio em sentido jurdico (coinci-
dindo apenas parcialmente com o conceito de instituio poltico-social).
A delimitao, tambm a jurdica, da instituio em relao fundao e
corporao pouco clara. A circunstncia de a instituio ser autocfala ou hete-
rocfala no pode ser decisiva, como quer Gierke: uma igreja instituio, mas
pode ser autocfala.
48 MAX WEBER
Totalmente dispensvel, do ponto de vista tcnico-jurdico, o conceito de
personalidade jurdica, quando uma associao no dispe de um patrimnio em
relao ao qual se possam tornar necessrios contratos fechados em seu nome.
Inadequada a personalidade jurdica para aquelas sociedades que, devido a seu
carter objetivo, abrangem um nmero limitado de participantes e esto tempo-
ralmente limitadas, como, por exemplo, certas sociedades mercantis. Neste caso,
a separao absoluta da esfera jurdica do indivduo daquela da sociedade seria
prejudicial ao crdito, pois a dignidade de crdito especfica, apesar de basear-se
tambm na existncia de um patrimnio separado, tem seu fundamento, em pri-
meiro lugar, na responsabilidade de todos os participantes pelas dvidas da socie-
dade. Do mesmo modo, nem sempre seria conveniente a criao de rgos espe-
ciais para a representao dessa ltima. Para associaes e relaes associativas
deste tipo, a forma adequada era, precisamente do ponto de vista dos interesses
de crdito capitalistas, o princpio da mancomunao, conhecido pela maioria
dos direitos do passado pelo menos em alguma forma rudimentar - isto ,
a legitimao ou de todos os participantes mediante aes jurdicas comuns ou a
de cada participante ou de alguns ou de um nico por meio de aes em nome
de todos, para representar a coletividade e a responsabilidade de todos, com suas
pessoas e patrimnios. Esta forma tem sua origem na responsabilidade solidria
da comunidade domstica e ganha seu carter especfico na subseqente comu-
nidade de herdeiros, logo que se inicia uma separao jurdica entre o patrimnio
global e os patrimnios individuais dos participantes e entre a responsabilidade
global e a individual, numa forma que j conhecemos como conseqncia da
dissoluo da confraternidade pelos negcios. Partindo da comunidade de her-
deiros, esta forma passou a estabelecer-se como fundamento de numerosas co-
munidades arbitrais, pelas quais as relaes internas e externas resultantes do
carter de confraternidade da comunidade domstica eram consideradas algo ine-
rente a esta forma ou adotadas por motivos de convenincia tcnico-jurdicos.
O direito atual da sociedade mercantil aberta, como vimos, a continuao racio-
nai direta da relao de comunidade domstica, adaptada aos fins da empresa capi-
talista. As diversas formas das comanditas so combinaes deste princpio com o
direito da commenda e da societas maris, universalmente existentes. A sociedade de
responsabilidade limitada alem uma nova inveno racional para substituir a socie-
dade por aes, juridicamente inadequada para os fins de empresas menores e de
famlia, especialmente quando pertencem a uma comunidade de herdeiros, e parti-
cularmente incmoda devido modema exigncia de publicidade. A confraterniza-
o (agermanament, no direito espanhol) dos comerciantes, dos proprietrios de
navios e da tripulao, antes do empreendimento martimo comum, j por sua
natureza de carter primitivo. Desenvolveu-se, em correspondncia total ao desen-
volvimento da empresa a partir da comunidade domstica, nas companhias de nave-
gao em direo a uma relao associativa de mancomunao de empresrios, en-
quanto, por outro lado, nos emprstimos martimos e nos princpios do direito de
atirar ao mar parte da carga, assumiu o carter de uma comunidade de risco pura-
mente funcional, formada pelos interessados na viagem.
O tpico em todos estes casos era a substituio das confraternizaes por
relaes comerciais, dos contratos de status por contratos funcionais, conservan-
ECONOMIA E SOCIEDADE 49
do-se, porm, o tratamento, conveniente sob aspectos tcnico-jurdicos, da cole-
tividade como sujeito jurdico separado, e a separao do patrimnio possudo
em comum. Por outro lado, evitava-se a burocratizao formal do aparato de
rgos que teria sido tecnicamente necessrio se fosse constitudo como corpora-
o. Nessa estrutura, as relaes de mancomunao racionalmente modificadas
no esto em nenhum sistema jurdico to especificamente desenvolvidas quanto
nos sistemas do Ocidente, desde a Idade Mdia. A sua ausncia no direito roma-
no - o direito mercantil helnico, por exemplo o de Rodes, do qual o direito
mercantil internacional da Antiguidade adotou algumas instituies especiais, no
est totalmente conhecido em seu desenvolvimento - tinha, em parte, suas ra-
zes de carter tcnico-jurdico na peculiaridade do direito civil nacional, sobre a
qual ainda falaremos, porm no razes econmicas. O carter relativamente dis-
pensvel daquela riqueza de formas vincula-se, com certeza, natureza peculiar
do capitalismo da Antiguidade. Este era, por um lado, capitalismo escravista e,
por outro, capitalismo predominantemente poltico, arraigado ao Estado. O em-
prego de escravos como instrumentos de aquisio, com direitos ilimitados e
responsabilidade limitada do amo em relao aos seus contratos e com tratamen-
to limitado do peculium maneira de um patrimnio global especial, possibilita-
va alcanar pelo menos uma parte dos efeitos, hoje conseguidos pelas diferentes
formas de responsabilidade limitada. Persiste, porm, o fato de que esta limita-
o, em conexo com a total excluso de todos os princpios de mancomunao
no direito de sociedades e com a admisso de direitos e deveres solidrios so-
mente sobre a base de acordos correais especiais, faz parte dos sintomas jurdicos
da inexistncia de empresas industriais capitalistas permanentes com necessidade
constante de crdito - fenmeno especfico da constituio econmica romana.
Mas a significao do arraigamento substancialmente poltico do capitalismo da
Antiguidade manifesta-se, sobretudo, no fato de que os institutos jurdicos que
no existiam para as relaes privadas j estavam reconhecidos, tambm pelo
direito privado, no incio da poca imperial, para os arrendatrios estatais (arren-
datrios de impostos, minas, salinas: socii vectigalium publicorum). A estrutura
jurdica e econmica dessas sociedades era uma combinao de meras relaes de
comandita com uma forma jurdica hoje usada por nossos bancos na emisso
de valores: a participao consorcal de empresrios - participao na obteno de
capital pela qual se comprometem um ou vrios dos empresrios lderes diante
do emitente. Os socii do chefe do consrcio Cmanceps), mencionados no inter-
dicto de loco publico fruendo e noutros documentos, eram participantes subordi-
nados do consrcio, os affines eram simples comanditrios, e a situao jurdica
efetiva, interna e externamente, era muito semelhante atual.
Condicionada em parte por consideraes tcnico-jurdicas e em parte por
consideraes polticas, estava, por outro lado, a deciso da questo de se tam-
bm o prprio Estado como instituio deveria ser tratado como personalidade
jurdica no sentido do direito civil. Isto significa praticamente, em primeiro lugar,
que a esfera jurdica dos rgos da dominao estatal se divide numa esfera
jurdica pessoal, com direitos e deveres imputados pessoalmente a estes rgos, e
numa esfera oficial, cujas relaes na rea do direito patrimonial fazem parte de
um complexo especial - o patrimnio da instituio. Alm disso, a esfera da
50
MAX WEBER
atividade oficial dos rgos estatais, por sua parte, divide-se em duas: esfera de
relaes de autoridade e esfera de relaes sujeitas ao direito privado, e que
nesta ltima, que abrange somente questes do direito patrimonial, so decisivos
os princpios gerais do direito que regula as relaes privadas, ento uma con-
seqncia normal dessa personalidade do Estado que ele esteja qualificado para
aparecer atva e passivamente, no processo jurdico ordinrio, como parte contr-
ria de uma pessoa particular, tendo os mesmos direitos dessa. Mas, do ponto de
vista jurdico, a questo da personalidade jurdica nada tem a ver com esta ltima
questo, pois, sem dvida, o populus romanus tinha capacidade de aquisio no
sentido do direito privado (por exemplo, por testamentos), mas no tinha capaci-
dade processual. Ambas as questes diferem tambm do ponto de vista prtico.
Mas, no sentido da capacidade aquisitiva autnoma, no pode haver dvida so-
bre a personalidade jurdica independente de todas as formaes polticas de
carter institucional, isto , estatais, mesmo que se esquivem da sujeio prtica
judicial comum. Do mesmo modo, podem estar reconhecidas a personalidade
jurdica e a admissibilidade do procedimento jurdico, valendo, porm, para os
contratos da instituio estatal princpios diferentes dos para os contratos priva-
dos. Na maioria das vezes, como em Roma, isso se deve excluso dos tribunais
ordinrios e deciso por funcionrios administrativos das controvrsias oriun-
das de contratos com o Estado. A capacidade de aparecer como parte num pro-
cesso costuma ser concedida no apenas s personalidades jurdicas, mas tam-
bm a muitas relaes associativas com carter de mancomunao. No obstante,
o problema da personalidade jurdica aparece quase sempre, na histria do direi-
to, em conexo estreita com o problema da capacidade processual.
Isso se aplicava, especialmente, a associaes pblicas, quando o poder
poltico no podia tratar certas pessoas particulares como o soberano tratava os
sditos, mas que se via obrigado a obter as prestaes destes mediante contratos
livres, sobretudo, portanto, nas relaes com capitalistas de cujo apoio ele preci-
sava, no podendo for-los, liturgicamente, em virtude da liberdade do capital
de escolher entre vrias associaes polticas concorrentes; alm disso, nas rela-
es com artesos e trabalhadores livres, contra os quais no podia ou no queria
empregar meios litrgicos coativos. Em todos estes casos, aqueles problemas sur-
giam ao mesmo tempo. Quando a questo da personalidade jurdica do Estado e,
ao mesmo tempo, a de sua sujeio aos tribunais ordinrios eram decididas posi-
tivamente, isso significava, em geral, maior segurana para os interesses priva-
dos. Mas, ao contrrio, a negao de um destes postulados no significava neces-
sariamente a diminuio dessa segurana, pois o cumprimento das obrigaes
contratuais podia parecer suficientemente garantido de outro modo. A possibili-
dade, sempre existente, de processar o rei da Inglaterra no protegeu os banquei-
ros florentinos contra o repdio do enorme montante de dvidas, no sculo XIV.
A inexistncia de meios coativos processuais contra o Tesouro estatal romano
no prejudicava, em geral, seus credores, e, quando isso realmente aconteceu, na
segunda Guerra Pnica, estes souberam conseguir garantias hipotecrias, nas quais
ningum ousou tocar.
Contra o Estado francs, o apelo aos tribunais (para conseguir a obrigao
de pagamento) continou sendo impossvel tambm aps a revoluo, sem que
ECONOMIA E SOCIEDADE 51
isso tenha prejudicado seu crdito. A negao do apelo aos tribunais contra o
Tesouro estatal surgiu, por um lado, como manifestao parcial da excluso do
Estado do crculo das associaes, ao desenvolver-se o conceito moderno de
soberania. Assim, por exemplo, na Frana. Tambm Frederico Guilherme I, em
conexo com sua conscincia de soberania, tentou, com "todo tipo de chicanas",
fazer com que os "aristocratas renitentes" perdessem a coragem de recorrer ao
tribunal superior. A possibilidade de recorrer ao tribunal era algo indiscutvel,
por outro lado, sempre que a estrutura estamental da formao poltica fazia com
que todas as queixas sobre a administrao, como conflitos-limite entre privilgi-
os e direitos adquiridos, adotassem a forma de litgios e o prncipe aparecesse, na
associao poltica, no como soberano, mas como detentor de uma prerrogativa
delimitada, isto , como um portador de privilgios, ao lado de outros. Assim, por
exemplo, na Inglaterra e no imprio germano-romano.
Mas a impossibilidade da queixa contra o Estado podia tambm ser conse-
qncia de circunstncias essencialmente tcnico-jurdicas. Assim, em Roma, o
censor era a instncia que decidia sobre todas as pretenses de indivduos -
sujeitas ao direito privado, segundo nosso modo de pensar - diante do Tesouro
estatal, e vice-versa. Mas ele era tambm a instncia competente para a resoluo
de controvrsias entre pessoas particulares, desde que se tratasse de questes
jurdicas oriundas de relaes com os bens estatais. Todas as situaes de proprie-
dade no ager publicus e todas as disputas entre os interessados capitalistas na
rea estatal e nos fornecimentos ao Estado (publicani) ou entre estes e os sditos
estavam, por isso, subtradas da competncia' da justia ordinria de jurados e
sujeitas ao simples processo de cognio do direito administrativo - o que cons-
titua, sem dvida, um privilgio objetivamente no negativo, mas positivo, dos
imensos interesses do capitalismo estatal. A ausncia de um processo de jurados
e a qualidade dos funcionrios estatais como juzes e representantes jurdicos de
uma parte numa s pessoa eram conservadas e passaram a valer, na prtica, tam-
bm para o fisco da administrao imperial, depois que este, aps curta vacilao
sob Tiberius, adotara progressivamente, desde Claudius, o carter de um bem
estatal e no de uma propriedade pessoal 'do imperador. Isto no ocorreu, no
entanto, de modo inteiramente conseqente, e tanto na terminologia (pela elimi-
nao das antigas expresses do direito administrativo - manceps, praes - e
por sua substituio por expresses do direito civil) quanto no princpio de o
fisco ter capacidade processual mantinha-se a diferena. A vacilao entre a con-
cepo patrimonial e a institucional quanto posio da propriedade imperial,
alm de consideraes tcnico-administrativas e interesses puramente econmicos
da dinastia condicionaram tambm as diversas transformaes e diferenciaes
das massas de patrimnio imperiais, que, teoricamente, tinham todas capacidade
processual. Na prtica, a distino entre o imperador como pessoa particular e
como magistrado parece ter-se realizado, apesar de tudo isto, apenas sob os pri-
meiros imperadores. Em ltima instncia, todas as propriedades dos imperadores
eram consideradas bens da Coroa, e, por isso, costumavam os imperadores, ao
subir ao trono, legar aos filhos o patrimnio privado. O tratamento das aqui-
sies por confisco e das disposies destinadas a apoiar a validez de testamen-
tos feitos em favor do imperador no foi claramente desenvolvido nem do ponto
52 MAX WEBER
r
de vista de uma concepo puramente privada, nem de uma concepo apoiada
puramente no direito pblico.
Quanto posio do prncipe estamental da Idade Mdia, bvia, conside-
rando-se a estrutura de formaes estamentais que ainda examinaremos, a inexis-
tncia de uma separao dos bens principescos que servem para fins polticos
daqueles que servem para fins privados, bem como a de uma distino entre o
prncipe como soberano e como pessoa particular. Como j vimos, esta inexistn-
cia de uma distino levou ao reconhecimento da possibilidade de processar o
rei ingls e o imperador alemo. Precisamente o efeito contrrio produziu-se
quando as pretenses de soberania livraram o Estado da sujeio justia de seus
prprios rgos. Mas, tambm nestes casos, a tcnica jurdica ops uma resistn-
cia relativamente eficaz aos interesses polticos dos prncipes. O conceito de fis-
co, adotado do direito romano, serviu na Alemanha como meio para construir
juridicamente a possibilidade de processar o Estado, tendo, em conseqncia
disso, que servir tambm como primeiro fundamento da aplicao de direito ad-
ministrativo propriamente dita - excedendo, assim, de longe, em conseqncia
da concepo estamental tradicional, a rea das controvrsias resolvidas pelo
direito privado. No fundo, o conceito de fisco poderia ter produzido, j na Anti-
guidade, o conceito de instituio. Mas essa concepo no foi desenvolvida
pelos juristas clssicos por ser estranha s categorias do direito privado da Anti-
guidade. Nem a tributao, no sentido do direito atual, estava desenvolvida em
tal grau que pudesse ter constitudo um sucedneo. Em conseqncia disso, o
conceito de fundao, por sua natureza, era totalmente alheio ao direito romano,
de modo que, para estes fins, somente existia o caminho, comprovvel por docu-
mentos, de constitu-la como patrimnio corporativo. O desenvolvimento do con-
ceito de fundao, tanto devido sua natureza quanto por motivos puramente
tcnicos, estava quase universalmente condicionado por consideraes religio-
sas. A grande maioria das fundaes destinava-se, desde sempre, ao culto dos
mortos ou a obras de piedade religiosamente meritrias. Interesse na construo
jurdica tinham sobretudo os sacerdotes encarregados de cuidar da realizao das
tarefas da fundao. Por isso, um direito de fundaes nasceu somente onde os
sacerdotes estavam suficientemente independentes do poder leigo para poder
desenvolver um direito sagrado. No Egito, as fundaes so, por isso, antiqssi-
mas. Por motivos tcnico-jurdicos e tambm, sem dvida, poltico-jurdicos, eram
quase universalmente desconhecidas fundaes puramente leigas e, sobretudo,
familiares, a no ser que se servissem da forma de concesso de feudos ou de
outras formas semelhantes, criando, portanto, uma dependncia das famlias pri-
vilegiadas diante do prncipe. Por isso, no existiam dentro da p/is. Esta situao
mudou pela primeira vez no direito bizantino, servindo-se a tcnica jurdica de
normas sacras, depois de o direito romano tardio ter feito, nos fideicomissos, o
primeiro passo, ainda limitado, nesta direo. Em Bizncio, a garantia de rendas
perptuas para a prpria famlia revestia-se, por razes que ainda cabe examinar,
da forma de fundaes de conventos, com reserva da administrao e do direito
a rendas por parte dessa famlia. As fundaes deste tipo passaram a constituir os
wakufs do direito islmico, que, em seu mbito, desempenhavam um papel
extraordinariamente importante, de grande alcance tambm na vida econmica.
ECONOMIA E SOCIEDADE 53
No Ocidente, ao contrrio, a tcnica jurdica primeiro atribuiu a um santo a proprie-
dade dos bens da fundao, e o conceito medieval da fundao secular comeou a
desenvolver-se depois de o direito cannico t-lo preparado para fins eclesisticos.
A concepo do conceito de instituio somente foi desenvolvida, do pon-
to de vista puramente jurdico, pela teoria moderna. Quanto sua natureza, esta
concepo tambm de origem eclesistica, tendo suas razes no direito eclesis-
tico romano tardio. Algum conceito de instituio tinha que surgir neste direito,
depois de a concepo carismtica da autoridade religiosa, por um lado, e a
organizao voluntarista das congregaes, por outro, cederem definitivamente
lugar burocracia oficial dos bispos, e quando estes buscavam tambm a legiti-
mao tcnico-jurdica para a representao dos direitos de bens eclesisticos. Ao
direito da Antiguidade, para o qual os bens dos templos, desde a secularizao
do culto por parte da plis, eram juridicamente propriedade dessa ltima, era
totalmente alheio um conceito eclesistico de instituio. A tcnica jurdica da
Antiguidade ajudou, portanto, a Igreja crist com seu conceito de corporao, e a
Idade Mdia, na medida em que os bens eclesisticos no eram considerados
propriedade da Igreja, contribuiu com sua concepo primitiva, j mencionada,
do santo como proprietrio e dos funcionrios eclesisticos como seus represen-
tantes. O direito cannico, por sua parte, particularmente depois de declarar guerra
ao direito eclesistico autnomo na luta das investiduras, desenvolveu um direito
corporativo eclesistico separado, que, em virtude da sociologicamente necess-
ria estrutura autoritria e institucional da Igreja, se distinguia, inevitavelmente,
do direito corporativo, tanto das unies quanto das associaes estamentais. In-
fluenciou, porm, intensamente o desenvolvimento do conceito de corporao
secular da Idade Mdia. Necessidades essencialmente tcnico-administrativas da
administrao estatal moderna, de carter institucional, levaram ento intensiva
criao tcnico-jurdica de empreendimentos pblicos com carter massivo, como
escolas, asilos, bancos estatais, institutos de seguros, caixas econmicas, etc.
Estes, por no terem scios e direitos de scio, mas apenas rgos heternomos
e heterocfalos, no podiam ser construdos na forma de corporaes. Criou-se,
por isso, o conceito jurdico independente de instituio.
O conceito racional de corporao do direito romano desenvolvido foi um
produto da poca imperial, e tem sua origem no direito das comunas polticas.
Em oposio ao Estado, as comunas polticas, como fenmeno freqente, existi-
am somente desde a guerra de alianas, que incorporou grande nmero de cida-
des, at ento soberanas, na associao de cidados, conservando, porm, sua
autonomia corporativa. As leis dos primeiros imperadores regulamentaram defi-
nitivamente estas relaes. Em conseqncia de sua mediatizao, as comunas
perderam a qualificao de instituies polticas: ciuitates priuatorum loco baben-
tu r, dizia-se j no sculo II, e com toda razo chama Mitteis a ateno para o fato
de aparecer o termo commune para os bens da comuna, em vez de publicum.
Suas controvrsias eram, em parte, administrativas (assim, a controversia de terri-
torio), em parte, privadas, oriundas de contratos, e para estas ltimas servia o
procedimento judicial ordinrio. Podemos observar que nas corporaes priva-
das da poca imperial reaparecem exatamente os mesmos ttulos do funcionalis-
mo municipal. Sem dvida, deve-se a esta circunstncia a burocratizao do con-
54 MAX WEBER
r
ceito de corporao, segundo o modelo da instituio comuna, originalmente
poltica, para o qual era indiscutvel a separao absoluta entre os bens da comu-
na e o patrimnio individual, bem como a regra: quod uniuersitati debetur, singu-
!is non debetur. Ao mesmo tempo, na monarquia juliana, todas as fundaes de
unies foram submetidas exigncia de concesso, e isto, sem dvida, por moti-
vos polticos. No sabemos ao certo se junto com a simples concesso era adqui-
rida a personalidade jurdica completa, ou apenas partes dela; na poca tardia,
coincidiam ambos os atos. Provavelmente, a expresso corpus collegii habere sig-
nifica a capacidade jurdica plena. O termo tpico da teoria era, mais tarde, o de
universitas. Se Mitteis tem razo com sua suposio plausvel de que as relaes
internas da corporao privada tenham estado sujeitas, em princpio, somente
cognio administrativa, tambm esta circunstncia seria um fenmeno parcial
tpico daquela burocratizao das corporaes que marca toda a situao jurdica
da poca imperial. Constitua, ao mesmo tempo, uma daquelas transformaes
secularizantes da situao anterior que caraterizam todo este desenvolvimento,
pois, na poca republicana, a situao era evidentemente outra. No h certeza,
mas no parece improvvel, que as Doze Tbuas, segundo o modelo das leis de
Slon, reconhecessem a autonomia das corporaes existentes. Caixas comuns,
como demonstram as leis proibitivas que surgiram mais tarde, eram consideradas
algo normal. Por outro lado, no existe a possibilidade tcnico-jurdica para uma
queixa civil. Tambm o edito a conhece, sem dvida, somente na poca imperial.
Para as controvrsias entre os membros, como tais, sobre direitos de scio falta
um esquema de queixa. A razo disto encontra-se evidentemente no fato de as
corporaes daquela poca estarem sujeitas, em parte, ao direito sacro e, em parte,
ao direito administrativo, cognio sacerdotal ou oficial. Isto se explica, por sua
vez, pelas condies estamentais da p!is da Antiguidade, nas quais se toleravam os
escravos e os metecos na collegium, mas no na corporao poltica dos cidados.
Do mesmo modo que as fratrias helnicas, as associaes arbitrais dos tem-
pos antigos e a maioria das relaes associativas permanentes - em sua qualida-
de de formaes jurdicas, at as associaes totmicas, as mais antigas unies
romanas conhecidas - eram quase todas confraternidades (soda!icia, sodalita-
tes) e, como tais, comunidades de culto. No entanto, o irmo no pode ser levado
ao tribunal pelo irmo, tampouco pessoas unidas por relaes de piedade. Ainda
o direito das Pandectas conserva restos deste princpio na excluso das queixas
criminais, e para o direito civil a existncia da confraternidade tinha importncia
precisamente nestas conseqncias negativas, como barreira, portanto. Pela mes-
ma razo, as corporaes e associaes profissionais, cuja existncia est com-
provada em Roma, no incio da poca republicana, estavam constitudas como
collegia cultorum; como tambm as associaes chinesas e medievais do mesmo
tipo eram confraternidades sob a proteo de seu deus especial, que, em Roma,
foi reconhecido como legtimo pelo Estado, com a admisso do collegium.
o caso de Mercrio para o collegium mercatorum, que a tradio d como
muito antigo. O apoio mtuo em situaes difceis e os banquetes de culto-atos
originrios que existiam tambm nas corporaes germnicas e em todas as ou-
tras associaes baseadas em confraternizao - transformaram-se mais tarde,
em sentido racional, na criao de caixas de apoio geral e em caso de bito,
ECONOMIA E SOCIEDADE 55
forma em que muitos destes collegia se apresentam na poca imperial. Nada
tinham a ver com o direito dos cidados. Enquanto a organizao sacral era mais
do que uma simples forma, seu patrimnio tinha provavelmente proteo sacra,
resolvendo-se as controvrsias entre os prprios membros por tribunais arbitrais,
e as colises exteriores, supostamente mediante cognio pelo magistrado.
A ingerncia dos magistrados entendia-se por si mesma naquela parte das associa-
es profissionais que tinha importncia para as liturgias estatais (munem). Da
se explica a fcil adaptao burocratizao da poca imperial. Principalmente
fora do processo ordinrio de jurados realizava-se tambm a regulamentao da
situao daquelas associaes agrrias cuja conservao, considerando as fontes,
podemos apenas supor. O ager compascuus era um rudimento das terras comuni-
trias, e os arbitria, mencionados pelos escritores agrrios, eram restos de uma
arbitragem regulamentada de alguma maneira pelo Estado, porm autnoma, em
controvrsias com vizinhos. Depois de ter nascido o tipo do munictptum, com
influncia cada vez maior sobre o direito corporativo, realizou-se, sem dvida, na
poca imperial, o nivelamento do direito das corporaes ainda permitidas. De-
sapareceram os restos de direitos de scio, na medida em que se possa falar
assim, e somente fora do mbito do direito imperial romano continuaram sendo
possveis casos como as phyles de artesos das pequenas cidades helensticas,
cuja meno demonstra que, partindo do direito imperial romano, cabe tanto chegar
concluso de no haver existido outras formas estruturais de associaes, quanto,
partindo da ausncia da enfiteuse e da propriedade dividida no antigo direito civil,
deduzir a inexistncia dessas instituies como tais, as quais no eram possveis no
ager optimo iure priuatus, o nico que interessava ao censo.
O direito medieval do continente estava sob a influncia tripla das formas
corporativas germnicas, do direito cannico e da forma como o direito romano
era adotado pela prtica jurdica. As formas corporativas germnicas foram histo-
ricamente redescobertas, em sua riqueza e em seu desenvolvimento, pelos exce-
lentes trabalhos de Gierke, mas no interessam aqui em todos os detalhes. Cabe
examin-las em conexo com as diversas reas econmicas, especialmente ao
tratar da histria agrria e do desenvolvimento histrico das formas de empreen-
dimentos. Aqui devem bastar as poucas observaes que esclarecem os princ-
pios formais do tratamento, o nico aspecto que agora nos interessa. Desde as
relaes simples de mancomunao at a comunidade puramente poltica - e
isto significa na Idade Mdia: a comunidade urbana - estende-se toda uma srie,
quase sem lacunas, de formas de transio que tm em comum, do ponto de vista
tcnico-jurdico, a capacidade formal de processo e de patrimnio, mas em que a
forma das relaes entre a coletividade e os indivduos estava regulamentada de
modo muito diverso. A deciso de que o indivduo no goza de nenhuma parti-
cipao no patrimnio global, ou que, ao contrrio, esta participao constitui
sua propriedade privada, transfervel em forma de ttulos, representando, porm,
apenas uma participao no complexo global do patrimnio e no nos compo-
nentes individuais deste, ou que os objetos individuais devem ser considerados
propriedade dividida entre os participantes, alm da questo de em que extenso
a coletividade deve delimitar os direitos dos indivduos e determinar seu conte-
do ou, ao contrrio, em que grau os direitos dos indivduos impedem as disposi-
56 MAX WEBER
es da coletividade; a deciso de que um funcionrio ou determinado membro
como ta} ou, em certa extenso, todos os membros devem representar exterior-
mente a coletividade e interiormente administr-la; a questo de se os membros
esto obrigados ou no a contribuies a partir de seu patrimnio privado ou em
forma de servios pessoais, se a qualidade de scio deve estar, em princpio,
acessvel a todos ou no, podendo neste caso ser adquirida somente em virtude
de uma resoluo - tudo isto estava regulamentado da forma mais diversa.
A administrao aproximava-se, em grau muito diverso, das formas prprias, tam-
bm, das associaes polticas, e isto muitas vezes, tanto que seu poder coativo
prprio, interno e externo, distinguia-se do poder da associao poltica somente
pela natureza dos meios coativos ou pela heteronomia em relao a ela. Por
outro lado, a coletividade era tratada como portadora de direitos e deveres pes-
soais, do mesmo modo que qualquer pessoa particular. Podia possuir o direito a
um nome, direitos estarnentas, direitos de inveno, tinha capacidade de delito,
isto , determinados fatos contrrios lei, particularmente aes e omisses de
seus rgos, eram-lhe juridicamente imputados e por ela expiados, como se fosse
uma pessoa particular. Sobretudo este ltimo fenmeno constitua uma exceo,
que, especialmente na Inglaterra, houve pocas inteiras em que quase s perso-
nalidades coletivas apareciam como comunidades unidas por deveres e, no caso
de no-cumprimento dos deveres, como devedores obrigados a pagar a multa
imposta pelo rei. A constituio das coletividades de pessoas podia assumir qua-
se todas as formas que chegaremos a conhecer em relao a associaes polti-
cas: administrao direta ou representativa, baseada na igualdade ou desigualda-
de dos direitos dos membros, em nome deles, com funcionrios eleitos ou deter-
minados por turno, ou, ainda, por direito senhorial de um indivduo ou de um
grupo fixamente delimitado de portadores de direitos, limitado por normas ou
pela tradio, mas de resto autocrtico, adquirido por eleies peridicas ou cri-
ado de outro modo ou obtido em virtude de um ttulo transfervel, que podia
tambm estar vinculado posse de determinado objeto. A estrutura dos rgos
da coletividade podia ter mais a forma de uma prerrogativa constituda de direi-
tos fixamente delimitados, isto , de um conjunto de privilgios concretos e in-
transgredveis, para exercer determinadas funes de dominao como se fossem
direitos subjetivos, ou mais a forma de um poder governamental delimitado por
normas objetivas, porm, dentro dessas, livre na escolha de seus meios, e este,
por sua vez, podia ter mais o carter de uma unio ou mais o de uma instituio.
Quanto aos contedos, podia ser rigorosamente comprometido pelos fins da as-
sociao ou ter relativa liberdade de ao. De acordo com isto, determinava-se a
extenso de sua autonomia. Esta podia faltar quase totalmente, repartindo-se
a aquisio de direitos e a obrigao de contribuies automaticamente, segundo
regras fixas, como era o caso em algumas associaes litrgicas, na Inglaterra; ou
podia haver um estatuto autnomo, delimitado, em grande parte, somente por
normas elsticas - tradicionais, estatudas ou heternomas.
A circunstncia de qual de todas estas alternativas realizou-se em cada caso
concreto, sendo dada a constituio livre de associaes, estava determinada, e
ainda hoje o est, pelos fins concretos e, sobretudo, pelos meios econmicos de
cada uma delas. A associao pode ter predominantemente o carter de uma
ECONOMIA E SOCIEDADE 57
comunidade com gesto econmica. Neste caso, a estrutura est determinada,
sobretudo economicamente, por um lado, pelo grau e pela forma que assumem a
importncia do capital e a sua estrutura interna e, por outro, pela base de crdito
e pelo risco. A aquisio capitalista, como fim (sobretudo na sociedade por aes,
nas companhias de minerao, de navegao, de credores do Estado e de coloni-
zao), requer - em virtude da importncia predominante do capital para a capa-
cidade da associao e para as oportunidades de participao no lucro para os
interesses dos scios individuais - a delimitao, em princpio, do crculo dos
scios e a vinculao relativamente fixa a determinados fins. Requer, ainda, direi-
tos de scio formalmente intocveis, hereditrios e quase sempre livremente ali-
enveis, alm de uma administrao burocrtica e de uma assemblia de scios,
direta ou representativa, com direitos democrticos, porm de fato plutocratica-
mente dominada, e que colabora mediante debates e votaes, consoante a ex-
tenso da participao no capital. Outro requisito a ausncia da responsabilida-
de dos scios nas relaes exteriores, por esta ter perdido a importncia para a
dignidade de crdito e, em geral, com exceo da companhia de minerao, cujo
capital tem estrutura especial, tambm a responsabilidade interna. Por outro lado,
a satisfao das necessidades prprias, na economia no-monetria, requer - e
isto tanto mais quanto mais universal a finalidade comum - a predominncia
do poder da coletividade, a ausncia de direitos fixos de scio e a aproximao
economia comunista, seja sobre uma base diretamente democrtica, seja sobre
uma base patriarcal (comunidade domstica, comunidade de co-proprietrios,
comunidade de campos rigorosa). Com crescente fechamento e apropriao interna
(comunidade de aldeia e de terras comunitrias), os direitos de scio ganham
cada vez mais importncia, enquanto os direitos de utilizao que permaneceram
sob administrao coletiva passam a fazer parte dos direitos de utilizao apropri-
ados como posse individual, realizando-se a administrao por turno, por rgos
hereditrios ou de forma senhorial (por parte de senhores territoriais). Por fim,
quando se trata de relaes associativas arbitrais com o fim de completar com
formas de economia coletiva as economias produtoras ou consumidoras indivi-
duais, como, por exemplo, nas chamadas 'cooperativas do direito moderno, o
crculo de scios costuma ser fechado, uma vez que os direitos de scio, apesar
de estarem fixamente apropriados e, como tambm os deveres de scio, rigorosa-
mente delimitados, no podem, em regra, ser livremente alienados; a responsabi-
lidade pessoal, nestes casos, costuma ganhar muito mais importncia para a dig-
nidade de crdito da associao, podendo ser limitada ou ilimitada, quando o
risco previsvel, enquanto a administrao realizada formalmente de modo
burocrtico, mas de fato, em muitos casos, por funcionrios honorrios. Os direi-
tos de scio individuais em relao ao patrimnio coletivo devem perder cada
vez mais sua significao estruturadora, na medida em que a associao passa a
assumir o carter de uma instituio que cuida de uma pluralidade indeterminada
de interesses e, por fim, chega a representar pessoas privilegiadas, perdendo o
investimento de capital sua importncia em favor de contribuies permanentes
ou remuneraes pelos servios da coletividade, por parte dos interessados. Isto
j ocorreu com as sociedades de seguros com orientao puramente econmica,
e muito mais ainda com as instituies que servem para fins poltico-sociais e
58 MAX WEBER
caritativos; Quanto mais a comunidade passa a ser uma comunidade com gesto
econmica a servio de fins primariamente extra-econrncos, tanto menos im-
portncia tm os direitos garantidos de scio no patrimnio e tanto menos, em
geral, so decisivas as condies econmicas, para sua estrutura.
De modo geral, o desenvolvimento da estrutura jurdica das associaes
no foi condicionado predominantemente por fatores econmicos. A prova disso
encontra-se, em primeiro lugar, j no forte contraste entre o desenvolvimento
medieval, o ingls moderno e o continental, sobretudo o alemo. O direito in-
gls, desde a conquista normanda, desconhecia totalmente a corporao, no sen-
tido da terminologia de Gierke. Somente na poca Moderna chegou a desenvol-
ver um conceito de corporao semelhante ao conceito continental. No conhe-
cia nem a autonomia de associaes, no sentido e na extenso em que era consi-
derada normal na Idade Mdia alem, mas apenas os seus incios, nem a persona-
lidade jurdica de associaes regulamentada, de modo geral, por determinadas
normas. A teoria de corporaes de Gierke, como mostraram Maitland e depois
Hatschek, no tem quase nenhum fundamento no mbito do direito ingls, a no
ser que fosse naquela forma que Gierke chama associao de dominao, forma
que infelizmente pode ser juridicamente construda com categorias diversas das
criadas por Gierke, como de fato ocorreu na Inglaterra. E essa ausncia da forma
supostamente germnica do direito de associaes ocorreu ali no apenas apesar
da no-adoo do direito romano, como em parte, precisamente, em conseqn-
cia disso. A inexistncia do conceito de corporao romano propiciou, na Ingla-
terra, que inicialmente apenas as instituies eclesisticas, em virtude do direito
cannico, possussem direitos corporativos eficazes, e que inicialmente fosse ine-
rente a todas as associaes inglesas a tendncia a receber um carter semelhan-
te. A teoria da corporation sole, da dignitas, representada pela srie dos funcion-
rios, possibilitava jurisprudncia inglesa o tratamento da administrao estatal e
comunal como personalidade jurdica do mesmo tipo que a constituda pela auto-
ridade eclesistica, segundo o direito cannico. At o sculo XVIII, o rei era
considerado uma corporation sole, e quando ainda hoje no o Estado nem o
fisco, mas sim a Coroa que considerada portadora de todos os direitos e deve-
res da associao poltica, isto conseqncia da ausncia primitiva, condiciona-
da pela estrutura poltica do Estado estamental, de um conceito de corporao do
tipo alemo, influenciado pelo direito romano, e tambm, ao mesmo tempo, con-
seqncia da influncia do direito cannico. Na poca Moderna, a corporao
inglesa, uma vez constituda, conservou substancialmente o carter de uma insti-
tuio, e no de uma unio, no se transformando, em todo caso, sob aspectos
jurdicos, numa corporao do tipo alemo. Isso leva suposio de, no conti-
nente, o direito romano no ter sido a fora decisiva no processo de dissoluo
do direito corporativo medieval, como muitas vezes se pensou. De fato, os juris-
tas do direito romano, por maior que fosse o abismo entre o direito justiniano e
as associaes medievais, ao interpretarem o direito, tinham que levar em consi-
derao, em tantos pontos, os fatos da prtica circundante que sua teoria, por
mais duvidosos que fossem os meios intelectuais que empregavam, dificilmente
poderia ter ameaado a existncia das associaes medievais. No obstante, con-
triburam fortemente para a criao do conceito de corporao que substituiu a
ECONOMIA E SOCIEDADE 59
forma de pensamento muito vacilante do direito alemo, ainda que no o crias-
sem por fora prpria. A razo do desenvolvimento ingls, por um lado, e do
continental, especialmente do alemo, por outro, encontra-se, antes, tanto na
Idade Mdia quanto no incio da poca Moderna, sobretudo em circunstncias
polticas. A diferena entre os dois tipos de desenvolvimento deve-se essencial-
mente, por um lado, ao forte poder central dos reis e aos meios tcnicos da
administrao dos Plantagenets e de seus sucessores, e, por outro lado, ausn-
cia de um forte poder poltico central, na Alemanha. Alm disso, deve-se tambm
repercusso de determinados fundamentos feudais da Common Law inglesa, na
rea do direito imobilirio.
Mas essa estrutura extremamente institucional e senhorial do conceito de
corporao, na Inglaterra, no ficou isolada. Ao lado dela apareceu, como suce-
dneo da corporao continental, o tratamento de determinadas pessoas ou de
funcionrios como fiducirios, aos quais se confiam determinados direitos, em
favor de determinados destinatrios ou do pblico em geral; assim, por exemplo,
considerava-se temporariamente, desde o final do sculo XVII, o rei como trustee
do pblico, do mesmo modo que as autoridades da parquia e do municpio, e,
nas ocasies em que entre ns aparece o conceito do patrimnio funcional, o
meio tcnico do direito ingls o trustee. O especfico dessa construo da insti-
tuio que o fiducirio no apenas pode, como deve fazer, o que est dentro de
sua competncia: um sucedneo do conceito de cargo pblico. A origem dos
trusts, neste sentido da palavra, encontra-se, como tambm no fideicommissum
romano, na necessidade de evitar determinadas leis proibitivas, sobretudo as leis de
amortizao e outras barreiras jurdicas do direito vigente. Quando o direito ingls
criou este conceito, continuou-se aplicando aquele meio tcnico-jurdico s institui-
es no-construves como corporaes. Mas um trao fundamental desse tipo sem-
pre dominou, tambm fora dessa esfera, todo o direito corporativo ingls.
A ltima circunstncia mencionada condicionou que, no direito ingls de ma-
neira muito mais radical do que na Alemanha, a comunidade proprietria de
terras comunitrias tivesse carter senhorial, sendo o senhor feudal geralmente
considerado proprietrio das terras no-repartidas, enquanto os camponeses ti-
nham apenas o direito de utilizar o objeto alheio. O fato de que podiam recorrer
aos tribunais reais pouco lhes adiantava diante dessa concepo cabalmente rea-
lizada, e o resultado final foi o reconhecimento do fee simple como forma funda-
mentai da propriedade de solo inglesa, de um modo muito mais radical do que
jamais se imps, na realidade das coisas, o ager optimo priuatus do direito roma-
no. A participao em heranas deixadas ao filho mais velho ou mais novo e
todas as formas que, no direito alemo, se orientavam por este tipo j eram por
isso impossveis, em conseqncia do princpio feudal de primogenitura. E o fato
de que toda propriedade de solo tinha sua origem na concesso por parte do rei
trouxe necessariamente conseqncias para a concepo dos poderes de disposi-
o de todas as associaes, como ttulos a direitos especiais de determinadas
pessoas ou de seus sucessores, adquirveis apenas em virtude de um privilgio.
A prtica inglesa, como devemos supor, segundo as pesquisas de Maitland, sen-
tiu, originalmente, pouca necessidade de tratar a totalidade dos participantes de
uma comunidade como sujeito jurdico independente, em virtude da repartio
60 MAX WEBER
puramente automtica, prpria da antiga constituio referente s terras comuni-
trias, de direitos e deveres entre os indivduos, conforme o tamanho da respec-
tiva parte, sistema que se transmitiu a todas as associaes semelhantes. Isso se
intensificou graas estrutura, em parte feudal, em parte especificamente esta-
mental, da associao poltica. Em primeiro lugar, pelas leis de amortizao que,
no interesse do rei e da aristocracia, proibiam toda alienao de terras a mos
mortas, inclusive s comunas. A liberao dessa proibio somente podia ser
conseguida graas a um privilgio especial, e, de fato, realizou-se a reclamao,
pelas cidades, dos privilgios urbanos do sculo XV, que criaram para as respec-
tivas cidades direitos corporativos de contedo positivo (primeiro, o privilgio
de Kingston, 1439), entre outras coisas, sob a presso precisamente daquelas
proibies. Mas o direito corporativo continuava sendo, com isso, um especfico
direito de privilgio, sujeito s conseqncias gerais da criao estamental de
direito. Comeando pelo rei e pelo Parlamento, todo poder de dominao era
considerado um complexo de determinados privilgios e prerrogativas. Quem
quer que exercesse um direito, de natureza qualquer, no-adquirvel mediante
um contrato puramente privado, tinha que possu-lo, do ponto de vista jurdico,
em virtude de um privilgio reconhecido e, por isso, somente podia possu-lo
numa extenso fixamente delimitada. Somente o costume imemorial podia subs-
tituir a prova explcita do privilgio. Por isso, tambm depois de surgir o conceito
de corporao, foi conservada, na poca Moderna, com todo o rigor, a doutrina
segundo a qual toda associao que, com suas aes jurdicas, transgrediu
o mbito de seus privilgios explicitamente concedidos agiu ultra vires, cometendo,
assim, uma violao dos privilgios e expondo-se cassao destes - medida
que os Tudors e os Stuarts mandaram tomar com muita freqncia. Toda forma-
o de corporaes, tanto pblicas quanto privadas - oposio que o direito
ingls, no fundo, no conhece -, seguiu, por isso, necessariamente, o caminho
da formao de associaes funcionais, com concesso especial e obrigadas
a obt-la, sujeitas a controle e superviso e oficialmente destinadas exclusiva-
mente public utility. Todas as corporaes nasceram como instituies ligadas a
determinado fim poltico ou politicamente autorizadas. Essa situao jurdica,
quanto sua origem histrica, foi evidentemente produto do carter litrgico da
administrao normanda, que examinaremos mais tarde. O rei garantia para si as
contribuies, necessrias justia e administrao, mediante a criao de asso-
ciaes foradas com deveres coletivos, parecidas, em princpio, com aquelas
conhecidas, tambm, pelos direitos chins, helenstico, romano tardio, russo e
outros. Uma comuna (communaltie) existia exclusivamente no sentido de uma
associao com deveres litrgicos, no interesse da administrao real, e possua
direitos somente em virtude de concesso ou tolerncia por parte do rei. Em
todos os outros casos, semelhantes comunidades continuaram sendo, tambm na
poca Moderna, bodies non corporate. A estatizao da rea das associaes en-
contra-se, portanto, no auge, ao iniciar-se a histria do direito nacional ingls -
em conseqncia da rigorosa administrao central patrimonial -, experimen-
tando mais tarde debilitaes paulatinas, enquanto, na histria do direito conti-
nental, somente o Estado burocrtico principesco da poca Moderna rompeu a
tradicional autonomia corporativa, sujeitando sua superviso as comunas, as
r
ECONOMIA E SOCIEDADE 61
corporaes, as associaes profissionais, as comunidades proprietrias de terras
comunitrias, as igrejas e unies de todas as espcies imaginveis, fazendo-as
depender de sua concesso, regulamentando-as, controlando-as, cassando todos
os direitos no por ele concedidos e possibilitando, assim, a dominao da prti-
ca pela teoria dos legistas, segundo a qual toda forma de associaes somente
pode ter direitos coletivos e personalidade jurdica independentes em virtude da
funo do princeps.
A Revoluo Francesa destruiu depois, no mbito de sua influncia dura-
doura, no apenas toda formao corporativa, como tambm toda constituio
de unies sem concesso explcita que especificasse os fins da unio, sempre
muito limitados, e toda autonomia das unies, em geral. Isso se deve no s s
razes polticas tpicas de toda democracia radical, mas tambm a idias doutrin-
rias originadas no direito natural e, por fim, em parte, a motivos burgueses, eco-
nomicamente condicionados, mas tambm sob forte influncia doutrinria no
que tinham de inflexveis. O Code deixa de mencionar o conceito da pessoa
jurdica, a fim de suprimi-lo. S as necessidades econmicas do capitalismo e,
para as camadas no-capitalistas, a economia de mercado, por um lado, e as
necessidades de propaganda poltica dos partidos, por outro, e, por fim, a pro-
gressiva diferenciao objetiva das exigncias culturais, em conexo com a dife-
renciao pessoal dos interesses culturais entre os indivduos, provocaram a re-
verso desse desenvolvimento. O direito corporativo ingls no experimentou
uma ruptura to brusca com o passado. Desde o sculo XVI, sua teoria comeou
a desenvolver, primeiro para as cidades, os conceitos de rgo e de ao de
rgo como juridicamente separados da esfera privada, servindo-se para isso do
conceito de body politic (o corpus do direito romano); incluiu as associaes
profissionais na rea dos tipos de corporao, deu s comunas, quando possuam
um selo, a possibilidade de autonomia processual e contratual, permitiu s cor-
poraes concessionrias a promulgao de leis locais (by-laus), admitindo o
princpio majoritrio em lugar da unanimidade, o que significa uma autonomia
limitada; negou, no sculo XVIII, a capacidade de delito das corporaes; tratou
as corporaes, at o sculo XVIII, na rea do direito patrimonial, apenas como
trustees, em favor dos indivduos que tinham que fazer valer suas pretenses na
base da equy; somente no final do sculo XVIII, e de modo vacilante, admitiu
para as companies a transferncia de aes, com o efeito de extinguir-se, com
este ato, a responsabilidade do acionista pelas dvidas da corporao, com exce-
o do caso de insolvncia, e no antes de Blackstone encontra-se, com refern-
cia ao direito romano, a distino efetiva entre o patrimnio corporativo e o
privado. Nesse desenvolvimento, faz-se valer a influncia gradualmente crescen-
te das necessidades capitalistas. As grandes companies da poca mercantilista
dos Tudors e Stuarts ainda eram, juridicamente, instituies estatais. No menos
o era o Banco da Inglaterra. A exigncia medieval da autenticao por selo de
todo documento vlido emitido pela corporao, o tratamento das aes como
imveis quando algum componente do patrimnio corporativo consistia em bens
de raiz e a restrio a fins pblicos ou de utilidade comum tornaram-se impratic-
veis para essas sociedades aquisitivas, desaparecendo, por isso, no decorrer do
sculo XVIII. Mas somente no sculo XIX realizaram-se a introduo da limited
62 MAX WEBER
liablity para as corporaes mercantis e a criao de disposies normativas para
todas as joint stock companies, depois a criao de normas especiais para as
friendly e a benevolent societies, as companhias cientficas e de seguros e as cai-
xas econmicas e, por fim, para as trade unions dos trabalhadores, quase parale-
lamente legislao continental correspondente. Mas, de modo algum, foram
abandonadas todas as formas antigas. A nomeao de trustees ainda hoje, para
toda uma srie de unies oficialmente reconhecidas (assim, por exemplo, para as
friendly societies), a condio prvia para recorrer aos tribunais, enquanto, para
unies no-incorporadas Cclubs), todo acordo jurdico requer a autorizao con-
ferida por deciso unnime. A proibio de aes ultra vires e, fora dos esque-
mas legais, tambm o princpio de concesso esto ainda hoje em vigor. Na pr-
tica, porm, a situao no difere muito daquela que temos tambm na Alema-
nha, desde a promulgao do Cdigo Civil (1900).
O reiterado lugar-comum sobre o carter individualista do direito romano,
em oposio ao carter social do direito germnico, no explica as fortes discre-
pncias no desenvolvimento jurdico, demonstrado no apenas por este esboo
comparativo, como tambm por qualquer exame dos outros grandes setores do
direito.
A riqueza do regime corporativo medieval alemo, condicionada por um
destino muito individual, sobretudo na rea poltica, e sempre foi um fenme-
no singular no mundo inteiro. O direito russo, o oriental e tambm o indiano
conhecem a responsabilidade litrgica coletiva e os correspondentes direitos co-
letivos de corporaes coativas, no s das comunidades de aldeia, mas tambm
daquelas de artesos. Conhecem, alm disso, no por toda parte, mas como fen-
meno muito freqente, a responsabilidade solidria da comunidade familiar e,
em grande parte, a da comunidade de trabalho, de carter familiar, criada por
confraternizao (como, por exemplo, nos artels russos). Mas nunca conhece-
ram um direito corporativo diferenciado, de natureza semelhante ao do Ocidente
medieval, e muito menos ainda um conceito racional de corporao, como o
criou a ao conjunta do direito romano e do medieval. O direito islmico de
fundaes, como j vimos, estava pr-estruturado pelo desenvolvimento jurdico
do antigo Oriente, particularmente o egpcio e, sobretudo, o bizantino, e no
compreende nenhum passo em direo a uma teoria de corporaes. O direito
chins, por fim, mostra, de forma tpica, a ao conjunta da conservao das
famlias e dos cls, em seu papel de garantes da posio social do indivduo, e
da dominao patrimonial dos prncipes. Um conceito de Estado, independente da
pessoa privada do imperador, no existe, muito menos um direito corporativo
privado ou um direito de unies, sem falar das proibies policiais, politicamente
condicionadas, de todas as associaes que no sejam de tipo familiar ou fiscal
ou no tenham concesso especial. Comunas existem para o direito oficial so-
mente como associaes familiares responsveis por impostos e outros gravames.
O fato de elas exercerem, na base das associaes de cl, a mais forte autoridade
imaginvel sobre os membros, de criarem para a economia instituies comuns
de todas as espcies e de mostrarem, exteriormente, uma unanimidade com que
os rgos da dominao imperial tm que contar como mais forte poder local
um fenmeno que nem ali nem em outra parte se reflete nos conceitos jurdicos
ECONOMIA E SOCIEDADE 63
do direito oficial, mas que, ao contrrio, impediu o desenvolvimento destes con-
ceitos, pois uma autonomia que se manifestava em lutas sangrentas entre os cls
e as comunas e nunca foi reconhecida pelo direito oficial no podia ter um con-
tedo claramente circunscrito. A situao das associaes privadas, fora dos cls
e das famlias, e, sobretudo, a do sistema muito desenvolvido de caixas de em-
prstimo e funerais e das associaes profissionais correspondem, em parte,
situao da poca imperial romana, em parte, do direito russo do sculo XIX.
No obstante, falta por inteiro o conceito da personalidade jurdica no sentido da
Antiguidade, e a funo litrgica desapareceu em grande parte, se que real-
mente existiu, o que no sabemos com certeza. As comunidades de patrimnios
capitalistas, de modo semelhante quelas do Sul da Europa, na Idade Mdia,
emanciparam-se da vinculao formal comunidade domstica, mas, apesar do
uso efetivo que se fazia de institutos, como a firma permanente, no chegaram a
assumir as mesmas formas jurdicas que alcanaram, ali, j no sculo XIII. A res-
ponsabilidade coletiva, em correspondncia situao do direito de obrigaes,
tem sua origem na responsabilidade de delito do cl, da qual, em geral, ainda
existem restos isolados. Mas a responsabilidade controladora, que ainda constitui
uma responsabilidade puramente pessoal, no existe solidariamente, mas esgota-
se no dever de prender scios prfugos que cabe aos outros, os quais, no entan-
to, s respondem materialmente pro rata da participao e apenas de forma pes-
soal. Somente o direito fiscal conhece a responsabilidade solidria da famlia e a
possibilidade de acesso ao seu patrimnio, enquanto um patrimnio coletivodas
relaes associativas privadas existe para ele, do ponto de vista jurdico, to pou-
co quanto existiu na Antiguidade romana. As modernas sociedades mercantis, ao
contrrio, de modo semelhante s sociedades de publicanos na Antiguidade, so
juridicamente tratadas como participaes consorciais e comanditrias com dire-
tores pessoalmente responsveis. A permanncia da importncia do cl, dentro
do qual se realiza quase toda formao de associaes econmicas, a obstruo
da constituio de corporaes autnomas pelo patrimonialismo poltico e o ar-
raigamento do capital independente em oportunidades de lucro fiscais e no co-
mrcio condicionaram tanto ali quanto na Antiguidade e no Oriente essa situao
de pouco desenvolvimento do direito privado de associaes e do direito das
sociedades patrimoniais.
A circunstncia de que o desenvolvimento ocidental, na Idade Mdia, to-
mou um rumo diferente deve-se, em primeiro lugar, ao fato de que o patrimoni-
alismo ali tinha carter estamental e no patriarcal. Como veremos, isso tem,
sobretudo, razes polticas, especialmente militares e poltico-econmicas. Outro
fator contribuinte foram o desenvolvimento e a conservao da justia praticada
por assemblias forenses, cuja posio histrica logo ser exposta. Onde no
existe essa prtica (por exemplo, na ndia desde a supremacia dos brmanes), a
riqueza real das formas corporativas e consorciais no chegou a manifestar-se
num desenvolvimento igualmente rico do direito. Sem dvida, a ausncia prolon-
gada de poderes centrais racionais e fortes, que, com algumas interrupes tran-
sitrias, voltou a reinar sempre de novo, deu tambm ali origem autonomia das
associaes comerciais, profissionais e rurais, explicitamente reconhecida pelo
direito. Mas no resultou dessa situao um direito constitudo maneira do
64 MAX WEBER
alemo. A conseqncia prtica da justia executada por assemblias forenses foi
a obrigao do senhor, tanto do poltico quanto do feudal, de no encontrar ele
mesmo as sentenas e disposies jurdicas ou deixar essa tarefa com seus funcio-
nrios, mas de deix-la com representantes do crculo dos consortes jurdicos ou
pelo menos admitir a participao decisiva destes, porque, em caso contrrio, as
sentenas e disposies jurdicas no seriam consideradas objetivamente com-
promissrias. Os interessados dos diversos crculos jurdicos participavam, por-
tanto, de cada deciso deste tipo: os camponeses dependentes e os servos e
criados da Corte, nas decises sobre direitos e deveres resultantes de sua relao
de dependncia econmica e pessoal, e os vassalos e burgueses, naquelas sobre
direitos e deveres que resultavam de sua relao de dependncia contratual ou
poltica. Esta prtica tem sua origem'no carter de associao militar das comuni-
dades forenses pblicas, passando mais tarde, com a decadncia do poder cen-
tral, para todas as associaes provistas de uma administrao de justia concedi-
da ou usurpada. claro que isso constitua a mais forte garantia imaginvel de
uma criao de direito autnoma e, ao mesmo tempo, de uma organizao cor-
porativa e consorcial, O surgimento dessa garantia e, com isso, da autonomia de fato
dos diversos crculos de interessados jurdicos na elaborao de um direito, fen-
meno que possibilitou o desenvolvimento do direito consorcal e corporativo
ocidental e as formas de associao especificamente capitalistas, estava essencial-
mente condicionado por fatores polticos e tcnico-administrativos: o senhor, em
regra, estava to ocupado com problemas militares e dispunha to pouco de um
aparato administrativo racional para controlar os sditos, que dependia da boa
vontade destes e de sua colaborao na defesa dos direitos dele, mas tambm,
com isso, da conservao dos direitos tradicionais ou usurpados que existiam por
parte dos dependentes. A estereotipagem e a apropriao dos direitos dessas
camadas dependentes, rumo constituio de direitos corporativos, tm nisso
sua origem. O costume, proveniente das formas da prtica jurdica das assembli-
as forenses, de averiguar periodicamente, mediante testemunhos orais, o direito
de associao vigente, de assent-lo em forma de documentos que continham
disposies jurdicas e o hbito de os dependentes pedirem, em ocasies favor-
veis, a confirmao da situao jurdica em forma de privilgios fortaleceu a ga-
rantia das normas das associaes, Esses processos, realizados dentro das associ-
aes senhoriais, polticas e econmicas, aumentaram naturalmente as possibili-
dades de conservao da autonomia corporativa tambm nas unies livres, no-
senhoriais. Onde, como na Inglaterra, no existe esta situao (porque os tribu-
nais reais do forte poder patrimonial ocuparam o lugar da antiga justia das as-
semblias forenses dos condados, comunas, etc.), tambm deixou de realizar-se
o desenvolvimento de um direito corporativo e faltam as disposies jurdicas
tradicionais e os privilgios de autonomia, ou pelo menos so mais raros e no
tm o mesmo carter dos fenmenos continentais. E to logo os poderes polticos
e feudais puderam criar para si os aparatos administrativos, aptos a dispensar a
justia das assemblias forenses, na Alemanha a autonomia das corporaes e o
direito corporativo tambm decaram rapidamente. A coincidncia disso, com a
penetrao do funcionalismo orientado pela administrao romana, naturalmente
no foi puro acaso, mas o direito romano, como tal, no desempenhou o papel
ECONOMIA E SOCIEDADE 65
decisivo. Na Inglaterra, meios tcnico-jurdicos de origem germnica impediram o
desenvolvimento de um direito corporativo. E, de resto, as associaes que no
correspondiam estrutura da corporation sole, da corporao de trust ou dos
esquemas de relao associativa provistos de uma concesso eram ali considera-
das relaes puramente contratuais dos participantes, sendo os estatutos apenas
vlidos no sentido de uma oferta contratual aceita no momento de ingresso, o
que corresponderia a uma construo jurdica romana. A estrutura poltica da associa-
o criadora de direito e o carter peculiar dos portadores profissionais da criao do
direito, dos quais falaremos mais tarde, eram os fatores decisivos.
O desenvolvimento das relaes juridicamente ordenadas em direo so-
ciedade de contratos, e do prprio direito em direo liberdade de contrato,
especialmente rumo a uma autonomia autorizadora regulamentada por esquemas
jurdicos, costuma ser caraterizado como diminuio dos compromissos e aumen-
to da liberdade individual. Em que sentido relativo isso formalmente correto,
resulta do que dissemos antes. A possibilidade de entrar em relaes contratuais
com outras pessoas, relaes cujo contedo combinado de forma inteiramente
individual, e tambm a possibilidade de fazer vontade uso de um nmero cres-
cente de esquemas que o direito pe disposio para a criao de relaes
associativas no sentido mais amplo da palavra esto extremamente ampliadas no
direito moderno, em comparao ao passado, pelo menos na rea do comrcio e
no setor de trabalho e servios pessoais. Em que extenso, como resultado prti-
co, realizou-se tambm um aumento da liberdade individual na determinao das
condies da prpria conduo da vida, ou em que extenso, apesar disso e
talvez, em parte, em conexo com isso, iniciou-se um aumento da esquematiza-
o forosa da conduo da vida no pode ser deduzido unicamente do desen-
volvimento das formas jurdicas, pois nem a maior variedade possvel, formal-
mente existente, de esquemas contratuais permitidos, nem a autorizao formal
de criar vontade contedos contratuais independentes de todos os esquemas
oficiais garantem que essas possibilidades formais, de fato, sejam acessveis a
todo mundo. Isso impede, sobretudo, a diferenciao, garantida pelo direito, da
distribuio efetiva da propriedade. O direito formal de um trabalhador, de fe-
char um contrato de trabalho de contedo qualquer com qualquer empresrio,
no significa praticamente, para quem procura um emprego, a menor liberdade
de fixar as prprias condies de trabalho e no lhe garante nenhuma influncia
sobre elas. Resultam deste direito a possibilidade, para a parte mais poderosa no
mercado, neste caso geralmente o empresrio, de fixar essas condies sua
discrio, de oferec-las quele que procura um emprego, para este aceit-las ou
rejeit-las, e - j que a urgncia econmica do emprego costuma ser mais forte
por parte do solicitante - de imp-las ao ltimo. O resultado da liberdade de
contrato , portanto, a criao da possibilidade de usar a propriedade de bens,
mediante a hbil aplicao dela no mercado, como meio para adquirir, sem en-
contrar barreiras jurdicas, poder sobre outras pessoas. Os interessados em adqui-
rir poder no mercado so os interessados de tal ordem jurdica. Principalmente
no interesse deles, ocorre, sobretudo, o estabelecimento de "disposies jurdi-
cas autorizadoras", que criam esquemas de acordos vlidos, aos quais, apesar da
liberdade formal de todos para fazer uso deles, tm de fato acesso somente os
66 MAX WEBER
donos de propriedades e que, portanto, fortalecem somente a autonomia e a
posio de poder destes, e de mais ningum.
Tambm necessrio ressaltar, especialmente, este aspecto para no incor-
rer no erro freqente de pensar que o tipo de "descentralizao da criao de
direito" (um termo em si adequado de Andreas Voigt), que se apresenta nessa
forma moderna da autonomia, esquematicamente limitada dos interessados
em acordos jurdicos, seja idntico diminuio quantitativa da coao exercida
dentro de uma comunidade jurdica, em comparao a outras comunidades ordena-
das de outra forma, "socialista", por exemplo. Sem dvida, a postergao relativa
da coao prevista por normas imperativas e proibitivas, em virtude da importn-
cia crescente da "liberdade de contrato", especialmente das leis autorizadoras
que deixam tudo com o acordo "livre", significa formalmente uma diminuio
da coao. Mas isto ocorre, evidentemente, apenas em favor daqueles que tm
condies econmicas para fazer uso dessas autorizaes. O grau em que dessa
maneira aumenta materialmente o volume global de "liberdade", dentro de deter-
minada comunidade jurdica, depende da ordem econmica concreta e, especial-
mente, da forma de distribuio da propriedade, mas em todo caso no pode ser
deduzido do contedo do direito. Numa comunidade "socialista", por exemplo,
disposies autorizadoras do tipo aqui exposto, sem dvida, desempenhariam
um papel insignificante; alm disso, as instncias que exercem coao, a forma
da coao, e as pessoas contra as quais eventualmente se dirige seriam outras
que num regime de economia privada. Neste ltimo, a coao exercida, em
grande parte, pelos proprietrios privados dos meios de produo e aquisio,
em virtude dessa sua propriedade juridicamente garantida e na forma de desdo-
bramento de poder na luta de mercado. Esse tipo de coao pe em prtica, do
modo mais conseqente, o princpio coactus voluit, porque se abstm de todas as
formas autoritrias. Por "livre-arbtrio", os interessados no mercado de trabalho
podem sujeitar-se ou no s condies estabelecidas pela parte economicamente
mais forte, em virtude da garantia jurdica de sua propriedade. Numa comunidade
socialista, teriam formalmente muito mais importncia as disposies imperativas
e proibitivas diretas de uma instncia nica, de natureza qualquer, reguladora da
atividade econmica. Em caso de resistncia, a observncia dessas disposies
seria conseguida mediante qualquer forma de "coao", menos a luta de merca-
do. Mas a questo de em que regime, como resultado, se encontraria o maior
volume de coao, em geral, e em qual deles haveria a maior esfera de liberdade
pessoal efetiva no pode ser decidida, em todo caso, pela simples anlise do direito
formal vigente ou imaginvel em cada um dos dois. A sociologia corrente s pode
registrar hoje aquela diferena na particularidade qualitativa da coao e na reparti-
o desta entre os membros de cada comunidade jurdica.
Uma ordem (democrtica) socialista (no sentido das ideologias atualmente
correntes) no apenas repudia a coao naquela forma em que exercida, com
base na propriedade privada e mediante a luta de mercado, como tambm recusa
a coao direta assentada em pretenses de autoridade puramente pessoais. Po-
deria conhecer apenas a vigncia de leis abstratas acordadas (no importa se
este o nome escolhido). A comunidade de mercado, por sua parte, tambm no
conhece formalmente a coao direta em virtude de autoridade pessoal. Em lugar
ECONOMIA E SOCIEDADE 67
dela, produz, por sua natureza, uma situao coativa - e esta se dirige, em
princpio, contra trabalhadores e empresrios, produtores e consumidores, sem
diferena - na forma totalmente impessoal da inevitabilidade de adaptar-se s
"leis" puramente econmicas da luta de mercado, sob pena da perda (pelo menos
relativa) do poder econmico ou, eventualmente, da possibilidade mesma de
existncia econmica. Com base na organizao capitalista, transforma tambm
as relaes de subordinao pessoais e autoritrias, de fato existentes na "empre-
sa" capitalista, em objetos da "interao no mercado de trabalho". O desapareci-
mento de todos os contedos sentimentais, normalmente inerentes s relaes
autoritrias, no impede que o carter autoritrio da coao continue existindo e
eventualmente se intensifique. Quanto mais complexas se tornam as formaes
cuja existncia se fundamenta de maneira especfica em "disciplina", isto , as
empresas industriais capitalistas, tanto maior pode ser, dentro delas, em certas
circunstncias, a falta de considerao no exerccio da coao e tanto menor fica
o crculo daqueles em cujas mos se concentra o poder, garantido por intermdio
da ordem jurdica, de exercer coao deste tipo contra outros. Por isso, uma
ordem jurdica, por maior que seja o volume de "direitos de liberdade" e de
"autorizaes" por ela garantidos e oferecidos, e por menor que seja nela o n-
mero de normas imperativas e proibitivas, pode servir, em seu efeito prtico, para
intensificar consideravelmente, em sentido quantitativo e qualitativo, no apenas
a coao em geral, como tambm o carter autoritrio dos poderes coativos.
3. O carter formal do direito objetivo
o problema da criao de normas jurdicas. - O "direito consuetudinrio". - Os compo-
nentes efetivos do desenvolvimento do direito. - Ao de interessados e coao jurdica.
- Carter irracional da arbitragem primitiva. - Criao e aplicao carismticas do direi-
to. - Os "bonoratiores jurdicos" como portadores da criao do direito. - A aplicao
do direito por assemblias forenses.
Como surgem novas regras jurdicas? Hoje em dia, geralmente mediante a
lei, isto , mediante regulamento humano dentro das formas consideradas legti-
mas para este fim, em virtude da constituio convencional ou imposta de uma
associao. bvio que isto no algo primitivo. No entanto, at em condies
econmica e socialmente muito diferenciadas, no constitui o caso normal.
A common law inglesa considerada algo diretamente oposto ao direito criado
em forma de estatuto, a statute law. Entre ns, costuma-se chamar o direito no-
estatudo de "direito consuetudinrio". Mas este um conceito relativamente muito
moderno, que no direito romano surge somente tarde e entre ns produto da
jurisprudncia do direito comum. Constituem inteiramente produtos do pensa-
. mento terico as condies prvias das quais, para a cincia do direito comum,
depende a vigncia do direito consuetudinrio: 1) haver exerccio comum efeti-
vo: 2) haver convico comum da legitimidade; e 3) ser racionalizvel. Tambm
todas as suas definies atualmente correntes representam construes jurdicas.
Mas, para estas, o conceito na forma sublimada que, por exemplo, lhe deram
Zitelmann e tambm Gierke no dispensvel, a no ser que se limite todo
68 MAX WEBER
direito no-estatutrio a precedentes compromissonos. Os veementes ataques
dos socilogos do direito (Lambert, Ehrlich) contra este conceito, na rea jurdi-
ca, no tm, na minha opinio, nenhum fundamento e significam uma confuso
de pontos de vista jurdicos e sociolgicos. A situao outra quando se trata da
questo que agora nos interessa, isto , a de se a tradicional construo jurdica
das condies de vigncia do "direito consuetudinrio" revela alguma coisa certa
sobre a origem efetiva da "vigncia" emprica do direito no criado em forma
de estatuto. Isso ocorre, de fato, em apenas muito poucos casos. Como fonte de
informaes sobre o desenvolvimento efetivo do direito no passado, precisamen-
te nos tempos quase ou totalmente sem "legislao", esses conceitos jurdicos
seriam inteis e historicamente irreais. Sem dvida, referem-se tanto a observa-
es romanas tardias quanto a medievais, continentais e inglesas, sobre a signifi-
cao e as condies prvias da consuetudo, como fonte de direito. Mas trata-se,
nelas, sempre do problema tpico de encontrar um compromisso entre um direito
racional que pretende vigncia universal e os direitos locais (ou nacionais) j
existentes. No imprio romano tardio, temos a oposio entre o direito imperial e
os direitos nacionais dos habitantes das provncias. Na Inglaterra, a oposio
entre o direito nacional (lex terrae) da common law e os direitos locais, e, no
continente, trata-se da relao entre o direito romano adotado e os direitos nacio-
nais. Somente estes direitos particulares, opostos ao direito universal, foram su-
bordinados pelos juristas quela definio de consuetudinrio, dependendo sua
vigncia das condies prvias nela estabelecidas, e no poderia ser de outro
modo, j que o direito universal pretendia para si legitimidade exclusiva. Mas
ningum teve jamais a idia de qualificar mediante a definio habitual do "direi-
to consuetudinrio", por exemplo, a common law inglesa, que com toda certeza
no um "direito estatudo". E a definio do idscbm islmico como tacitus
consensus omnium no tem nada a ver com "direito consuetudinrio", porque
pretende ser um direito "sagrado".
Teoricamente, a concepo primitiva de normas jurdicas - como j vimos
- poderia ser imaginada do modo mais simples, assim: certas formas habituais
do comportamento efetivo, em virtude de determinada "atitude" psquica, so
sentidas como "compromissrias" e, sendo conhecida sua divulgao supra-indi-
vidual, so includas, como "consensos", na "expectativa" consciente ou semi-
consciente de que os outros ajam nesse sentido, sendo estes consensos, em
oposio s "convenes", garantidos por aparatos coativos, Mas ento, j do
ponto de vista puramente terico, pergunta-se: de onde vem o movimento numa
massa inerte de "hbitos" assim canonizados, e que, j por serem considerados
"cornpromissrios", no parecem poder produzir, por si mesmos, nada de novo?
A escola histrica dos juristas tendia a supor evolues de um "esprito popular"
e a hipostasiar como sua portadora uma unidade orgnica supra-individual.
A esta suposio tendia, por exemplo, tambm Karl Knies.
Mas essa concepo cientificamente intil. Sem dvida, temos em todos
os tempos e ainda hoje o surgimento "inconsciente", isto , no sentido pelos
participantes como criao, de regras empiricamente vigentes para a ao, tam-
bm de regras jurdicas. Isso ocorre, sobretudo, ao modificar-se imperceptivel-
mente a sua significao, isto , devido crena de que situaes de fato, que
ECONOMIA E SOCIEDADE 69
realmente so novas, no contenham nenhum elemento novo que possa entrar
na avaliao jurdica. Mas ocorre tambm quando se aplica a situaes antigas ou
realmente novas um direito novo, acreditando que este sempre tenha estado em
vigor e sido aplicado dessa forma. Mas paralelamente temos, desde sempre, o
grande grupo dos casos em que ambas as coisas, tanto a situao de fato quanto
o direito a ela aplicado, so consideradas "novas" - em grau e sentido diversos.
Qual a origem dessa inovao? Pode-se responder: a modificao das condi-
es de existncia externas que trouxe consigo modificaes nos consensos at
ento empiricamente vlidos. Mas para isso a simples modificao das condies
externas no nem suficiente nem indispensvel, pois o decisivo sempre um
novo tipo de ao que leva mudana da significao do direito vigente ou
criao de um direito novo. Nesta ao, cujo resultado a modificao do direito,
participam vrias categorias de pessoas. Em primeiro lugar, os interessados individu-
ais numa ao social concreta. Cada interessado individual, em parte para prote-
ger seus interesses sob "novas" condies externas, em parte para proteg-los
melhor do que antes nas condies j existentes, modifica sua ao, particular-
mente sua ao social. Desse modo, surgem novos consensos ou relaes associ-
ativas racionais com sentido novo que, por sua vez, fazem surgir novos hbitos
puramente prticos. Mas podem tambm ocorrer mudanas na situao global
da ao social, sem haver tais orientaes novas da ao, provocadas por condi-
es de existncia modificadas. Pode ocorrer que, de vrias formas j existentes
de comportamento, sobreviva aquela que, nas condies modificadas, constitui a
forma de ao social que mais favorece as oportunidades econmicas ou sociais
dos respectivos interessados, desaparecendo nesse processo de simples "sele-
o" as outras formas, at ento igualmente "adequadas", mas noutras condies,
e tornando-se esta forma um bem comum, sem que - no caso-limite terico -
indivduo algum tenha modificado seu comportamento. No processo de seleo
entre grupos tnicos ou religiosos muito apegados a seus costumes, pode-se dar
tal caso, pelo menos aproximadamente. Mas, em geral, mais freqente que
indivduos criem um novo contedo da ao social, "inventando-o", e que este
contedo depois se propague por imitao e seleo. Este ltimo caso de maior
importncia como fonte de uma nova orientao econrnica em todos os nveis,
pelo menos moderadamente racionalizados, de conduo da vida, e no apenas
no perodo moderno. Mas grande parte desses acordos no se preocupa, inicial-
mente, com a possibilidade de serem garantidos por coao jurdica ou pelo
menos por coao jurdico-poltica. A coao jurdico-poltica muitas vezes con-
siderada, pelos interessados, algo desnecessrio ou bvio, e com maior freqn-
cia ainda acham os participantes, dependendo da situao, que o interesse pr-
prio ou a lealdade dos outros participantes ou ambas as coisas, alm da presso
da conveno, sejam uma garantia suficiente. E de fato, antes de existir qualquer
aparato coatvo e at antes de surgir a garantia regulamentada em forma do dever
de vingana do cl, a garantia "jurdica" de uma norma fora substituda, sem
dvida, pela circunstncia de que aquele que, segundo a conveno geral, estava
"em seu direito" tinha a possibilidade de encontrar apoio contra o infrator.
E quando pareciam desejveis garantias especiais, a automaldio mgica, o jura-
mento, mesmo em condies j muito diferencidas, substitua, em grande parte,
70 MAX WEBER
para os interessados, qualquer outra garantia, at a garantia da coao jurdica j
existente. Parece que, em quase todas as pocas, a maior parte do regulamento,
tambm de assuntos econmicos, se realizava dessa forma, pelo menos sem pen-
sar nas possibilidades de uma coao jurdica estatal, e uma parte considervel
sem pensar em quaisquer possibilidades de coao.
Instituies como a "zadruga" (comunho domstica) iugoslava, no entan-
to, no exemplo das quais se costuma demonstrar a dispensabilidade da coao
jurdica, careciam, na verdade, apenas da proteo jurdica estatal, mas estavam,
sem dvida, no tempo de sua divulgao universal, sob a proteo coativa alta-
mente eficaz da autoridade de aldeia. Semelhantes formas habituais da ao con-
sensual podem perdurar durante sculos, sem precisar de coao jurdica estatal.
A zadruga era no apenas desconhecida ao direito austraco judicialmente reco-
nhecido como at se opunha diretamente a algumas de suas normas. No obstan-
te, dominava a ao prtica dos camponeses. Mas semelhantes exemplos no
devem ser generalizados, vendo-se neles o caso normal.
Em primeiro lugar, mesmo no caso de coexistncia de vrios sistemas jurdi-
cos, igualmente reconhecidos e religiosamente legitimados para seus adeptos e
igualmente abertos para receber participantes, decisivo para as possibilidades na
luta de concorrncia, por mais rigorosamente tradicionalistas que sejam as condi-
es no Estado e na economia, o fato de que, ao lado do compromisso religioso,
um deles tem sua disposio a coao jurdica estatal. Assim, por exemplo, as
quatro escolas jurdicas ortodoxas do Isl eram, oficialmente, toleradas da mesma
forma, e valia entre elas o princpio da personalidade do direito de maneira se-
melhante ao direito franco para os direitos das tribos; tambm esto todas elas
representadas, por exemplo, na universidade do Cairo. Mas a circunstncia de
que, nas autoridades e nos tribunais seculares, a confisso jurdica pessoal dos
sultos otomanos, o hanafitismo, goza de proteo coativa condenou extino
paulatina o maliquitismo, antigamente da mesma forma privilegiado, mas agora
privado dessa proteo, e muito mais ainda as outras duas seitas jurdicas, apesar
da ausncia de qualquer outra perturbao de sua existncia. E a despreocupa-
o dos interessados com a possibilidade de coao jurdico-poltica tambm quase
no existe na vida de "negcios" propriamente dita, isto , nos contratos do
mercado de bens. Nesta rea, precisamente a criao de novas formas de relaes
associativas realiza-se, desde sempre, de tal modo que, em regra, as probabilida-
des de coao jurdica so exatamente calculadas pelos tribunais do poder polti-
co, sendo o "contrato funcional" a ser fechado adaptado a elas e realizando-se
particularmente a criao de novos esquemas contratuais em considerao a elas.
Neste caso, a modificao do significado do direito vigente provocada, portan-
to, pela ao dos interessados individuais no direito - ou melhor, geralmente,
pela ao de seus assessores profissionais -, sendo, porm, adaptada consciente
e racionalmente s expectativas relativas aplicao do direito.
A forma mais antiga de atividade dos "juristas profissionais" propriamente ditos
que trabalham de modo racional consiste precisamente nessa funo (o cavere
romano). A calculabilidade do funcionamento dos aparatos coativos , nas condi-
es de uma economia de mercado em desenvolvimento, o pressuposto tcnico e
uma das foras motrizes da inventiva dos "juristas cautelares" que encontramos
ECONOMIA E SOCIEDADE 71
em ao por toda parte, como elemento independente da criao de novos direi-
tos por iniciativa privada, mas de forma mais desenvolvida e mais controlvel no
direito romano e no ingls.
Por outro lado, a possibilidade de coao jurdica recebe, naturalmente, a
influncia mais forte, por toda parte, pela circunstncia de estarem difundidos
consensos e acordos racionais de determinado tipo, pois, em condies normais,
o singular no costuma encontrar nenhuma garantia por um aparato coativo.
Ao contrrio, hbitos e costumes universalmente divulgados somente so perma-
nentemente ignorados pelos aparatos coativos quando estes se vem absoluta-
mente obrigados a isso por determinados motivos formais ou pela interferncia
de poderes autoritrios, ou quando os rgos da coao jurdica, por estarem
impostos aos dominados pela fora de um potentado tnica ou politicamente
estranho ou por se encontrarem distanciados da vida de negcios privada, em
virtude de sua especializao profissional ou tcnica, so considerados elemen-
tos estranhos por estes dominados, o que pode ocorrer, sobretudo, nas condi-
es de uma diferenciao social muito avanada. O sentido visado em acordos
pode ser discutvel ou sua divulgao constituir uma inovao ainda precria.
Nesse caso, o "juiz", como queremos chamar aqui a potiori ao aparato jurdico
coativo, uma segunda instncia independente. Mas, mesmo fora desses casos,
ele no se limita, de modo algum, a sancionar as ordens de fato vigentes, em
virtude de consenso ou acordo, pois, em todo caso, exerce quase sempre influn-
cia muito forte sobre a seleo daquilo que sobrevive como direito, pelas conse-
qncias de uma deciso pronunciada que transcedem o caso concreto.
Logo veremos que a fonte de decises "judiciais", primeiramente, no est
constituda por normas gerais - "normas de deciso" - de qualquer tipo, as
quais ele poderia "aplicar" ao caso concreto, ou somente o est quando se trata
de certos problemas preliminares formais. Ao contrrio, o juiz, ao decretar a ga-
rantia coativa num caso concreto e por razes concretas, cria eventualmente a
vigncia emprica de uma norma geral como "direito objetivo", porque sua mxi-
ma ganha importncia, que vai alm desse caso concreto. Mas tambm esse fen-
meno no algo primitivo ou geral. Falta inteiramente na deciso primitiva apoiada
nos meios mgicos da revelao do direito. Tambm em toda aplicao do direito
ainda no racionalizada em sentido formal-jurdico, depois de esta ter superado o
estgio de juzo divino, a influncia da irracionalidade do caso concreto ainda
muito forte.
A este nem se aplica uma "norma jurdica" geral, nem vale a mxima da
deciso concreta - desde que exista e se torne consciente - como norma pela
qual, depois de "reconhecida", se possam orientar tambm "sentenas" futuras.
Maom, vrias vezes, revoga nas suras as instrues anteriormente dadas, apesar
de estas serem de origem divina, e tambm Jeov "arrepende-se" de suas deci-
ses. Isso ocorre tambm quando se trata de decises jurdicas. Um orculo de
Jeov regulamenta o direito de sucesso das filhas (Num. 27). Mas, devido ao
protesto dos interessados, este orculo corrigido (Num. 36). Mesmo disposi-
es referentes a regras gerais so, portanto, instveis. E quando o caso concreto
decidido por sorteio (curim e tummim entre os judeus) ou duelo ou por outro
juzo divino ou orculo concreto, pode-se falar muito menos ainda de uma "sujei-
72 MAX WEBER
o a regras" da deciso, nem no sentido de aplicao, nem no de criao de
regras. Mas tambm nas sentenas de juzes leigos desenvolve-se somente tarde e
com dificuldade a idia de que essa sentena signifique uma "norma" que v
alm do caso concreto, como mostram, por exemplo, as pesquisas de Wladimirskij-
Budano, pois, quanto mais se trata de um assunto de "leigos", tanto menos a
deciso pronunciada "sem consideraes pessoais", mas, pelo contrrio, consi-
dera muito mais a pessoa e a situao concreta do problema. Mas certo grau de
estabilidade e estereotipagem, em direo a normas, surge inevitavelmente quan-
do a deciso se torna objeto de alguma discusso ou quando se procura nos
fundamentos racionais dela, ou se pressupe, isto , sempre que se debilita o
carter primitivo, puramente irracional, de orculo. No entanto, como ainda vere-
mos, contribui tambm para isso, dentro de certos limites, precisamente o carter
mgico do direito probatrio dos tempos remotos: a necessidade de formular
"corretarnente" a pergunta a ser feita; assim como, por outro lado, a natureza do
assunto, pois, para um juiz a quem determinada mxima serviu uma vez, de modo
consciente e reconhecvel, como norma de deciso, obviamente muito difcil e
muitas vezes quase impossvel negar em outros casos semelhantes a garantia
coativa concedida naquele primeiro caso, sem se expor suspeita de parcialida-
de. Tambm para outros juzes depois dele vale a mesma coisa, e isso tanto mais
quanto mais inclume a "tradio" domina a vida em geral.
Precisamente neste caso, toda deciso tomada, independentemente de sua
origem, parece ser um produto - como expresso ou como componente - da
nica e, por isso, eterna tradio verdadeira, convertendo-se, assim, num esque-
ma que pelo menos pretende vigncia permanente. Nesse sentido, a crena sub-
jetiva de que se "aplicam" somente normas j vigentes de fato um fenmeno
primitivo em toda aplicao de direito que j superou a poca proftica, absoluta-
mente em nada sendo "moderno". A tipificao de determinados consensos, sobre-
tudo pactos racionais com referncia a fins, criados de modo progressivamente cons-
ciente pela ao dos indivduos ao delimitarem, com a ajuda de "advogados" treina-
dos, suas respectivas esferas de interesses e os precedentes "dos juzes" so, portan-
to, fontes primrias da formao de normas jurdicas. Assim nasceu, na verdade, a
maior parte da common law inglesa, por exemplo. A extensa colaborao de especi-
alistas experientes e qualificados na rea do direito, que em proporo crescente se
dedicam "profissionalmente", como advogados e juzes, a esta tarefa, d maior
parte do direito assim criado o carter de um "direito de juristas".
No se nega, com isso, a participao de determinantes puramente "senti-
mentais", do chamado "sentimento de justia", na criao do direito.
Mas a observao ensina como extremamente instvel o funcionamento
do "sentimento de justia" quando no lhe traa o caminho a dimenso prtica
firme de uma situao de interesses, externa ou interna. Como se pode ver facil-
mente ainda hoje, ele capaz de mudanas repentinas, e apenas poucas mximas
muito gerais e sem substncia lhe so universalmente prprias; e precisamente as
peculiaridades dos desenvolvimentos jurdicos "nacionais", nos casos at agora
conhecidos, no podem ser explicadas pelas diferenas no funcionamento das
fontes "sentimentais". Por ser fortemente emocional, o "sentimento" muito pou-
co apropriado para dar apoio a normas que se mantm estveis. Pelo contrrio,
ECONOMIA E SOCIEDADE 73
uma das diversas fontes de aplicao irracional do direito. A nica forma correta de
colocar o problema antes esta: at que ponto so as concepes "populares", isto ,
difundidas entre os interessados no direito, capazes de impor-se contra o "direito de
juristas" dos praticantes do direito, constantemente ocupados com a inveno de
contratos e com a aplicao do direito ("advogados" e "juzes"). Mas esse um proble-
ma cuja soluo varia de acordo com a natureza do processo de aplicao do direito.
Abstraindo-se dos casos em que novas regras jurdicas tm origem na influ-
ncia e (quase sempre) na ao conjunta dos seguintes fatores - a nova orienta-
o da ao social de interessados no direito, inicialmente despreocupada, com a
possibilidade de coao jurdica, que ento coloca a aplicao do direito diante
de situaes novas; a atividade orientada pela probabilidade de funcionamento da
aplicao do direito e dos aparatos coatvos (inveno de direito), dos assessores
profissionais das partes (advogados); as conseqncias das decises (preceden-
tes) da instncia aplicadora do direito (juzes) -, resta que a formao de novas
regras jurdicas pode tambm ocorrer por imposio espontnea de tais regras
(criao de direito). No entanto, isso acontece, inicialmente, em formas muito
diferentes das hoje costumeiras, pois por toda parte falta, originalmente por intei-
ro, a idia de que se possam criar intencionalmente, como normas, regras para as
aes que possuam o carter de "direito", isto , garantidas por "coao jurdica".
Falta, primeiro, nas decises jurdicas, como j vimos, o conceito mesmo de "nor-
ma". No se apresentam, de modo algum, como "aplicao" de "regras" fixas, o
que hoje consideramos uma qualidade inerente a toda sentena. E onde quer que
se encontre concebida a idia de normas "vigentes" para as aes e compromisso-
rias para diminuir controvrsias, estas no so, primeiro, compreendidas como
produtos ou sequer como objetos possveis de estatutos humanos. Ao contrrio,
sua existncia "legtima" fundamenta-se na santidade absoluta de determinados
hbitos como tais, podendo o distanciamento deles provocar malefcio ou a in-
quietao dos espritos ou a ira dos deuses. So consideradas "tradio" e, por
isso, inalterveis pelo menos teoricamente. Devem ser reconhecidas e interpreta-
das corretamente, isto , de acordo com os costumes, mas impossvel cri-las.
A interpretao cabe queles que h mais tempo as conhecem, isto , aos fisica-
mente "mais velhos" ou aos ancios do cl ou - na grande maioria dos casos -
aos feiticeiros e sacerdotes, porque somente eles, em virtude de seu conhecimen-
to especial dos poderes mgicos, conhecem e tm que conhecer as regras da arte
de lidar com os poderes sobrenaturais.
Apesar disso, h normas que nascem como novas regras conscientemente
impostas. Mas isto somente pode ocorrer de uma nica maneira: por uma nova
revelao carismtica. Pode ser a revelao de uma deciso apenas individual,
que indica o que justo num caso concreto. Isto o que ocorre originalmente.
Mas pode ser tambm a de uma norma geral, que estabelece o que deve ser feito
futuramente em todos os casos semelhantes. A revelao jurdica, nessas formas,
o primitivo elemento revolucionrio em oposio estabilidade da tradio, e a
me de todo direito "estatudo". A inspirao de novas normas pode ocorrer aos
carismaticamente qualificados, de fato ou pelo menos aparentemente, indepen-
dente de ocasies concretas, sobretudo sem que se mudem as condies exter-
nas. E isso realmente ocorreu com muita freqncia. Mas o caso normal que,
74 MAX WEBER
quando mudanas nas condies econmicas ou de existncia exigem novas nor-
mas para problemas at ento no regulamentados, so obtidas artificialmente,
mediante meios mgicos dos diversos tipos possveis. O portador normal dessa
forma primitiva de adaptao de ordens a situaes novas o feiticeiro, ou o
sacerdote de um deus oracular, ou um profeta. Naturalmente, a transio entre a
interpretao da tradio antiga e a revelao de novas ordens gradual, pois
tambm para a primeira, quando falha a sabedoria dos ancios ou sacerdotes,
existe apenas o mesmo caminho da segunda. Mas este caminho tambm indis-
pensvel, no processo jurdico, quando se trata de averiguar fatos litigiosos.
O que nos interessa agora so as conseqncias desses caminhos da inven-
o, aplicao e criao de direito para as qualidades formais do direito. A conse-
qncia da interveno da magia em toda arbitragem e em toda criao de novas
normas o carter rigorosamente formal, tpico de todo procedimento jurdico
primitivo, pois somente pergunta feita de maneira formalmente correta do os
meios mgicos a resposta certa. E no possvel sujeitar qualquer problema de
justia ou injustia a um meio mgico qualquer, mas h meios especficos para
cada tipo de problema jurdico. Assim explica-se o princpio comum a toda justia
primitiva que j atingiu um regulamento fixo: que o menor erro na pronunciao,
pelas partes, das frmulas solenes constitutivas de um ato processual qualquer
traz consigo a perda do meio jurdico correspondente ou, eventualmente, de toda
a causa. Este princpio faz parte tanto da actio legis romana quanto do direito da
alta Idade Mdia. E o processo era, como vimos, o "negcio jurdico" mais antigo
(por fundamentar-se num contrato - o contrato expiatrio). Por isso, o princpio
correspondente aplica-se aos negcios jurdicos privados, celebrados de forma
solene, do direito rigoroso de Roma e da alta Idade Mdia; so nulos quando
ocorre o menor desvio da frmula (magicamente) eficaz. Mas o formalismo jurdi-
co origina-se, sobretudo, do processo no direito probatrio vinculado a determi-
nadas formas. Este direito no regulamenta, de modo algum, a "prova" processu-
al no sentido atual. No se apresentam meios de prova para demonstrar que um
"fato" "falso" ou "verdadeiro". Ao contrrio, trata-se de saber qual das partes
pode ou deve dirigir aos poderes mgicos a pergunta de se est em seu direito, e
em que formas esta deve ser feita. Ao lado do carter formal do prprio procedi-
mento, temos, portanto, o carter totalmente irracional dos meios de deciso.
E tambm o "direito objetivo" que se manifesta nos veredictos , por isso, desde
que no estejam geralmente reconhecidas normas tradicionais muito rigorosas,
inteiramente varivel e flexvel. A deciso concreta carece de todas as razes
lgico-racionais. A situao a mesma onde a deciso no cabe a um deus ou a
um meio de prova mgico, mas ao veredito de um sbio carismaticamente quali-
ficado ou, mais tarde, de um ancio conhecedor da tradio, um ancio do cl,
um rbitro eleito, um pronunciador de direito vitaliciamente eleito (que fala em
nome da lei) ou um juiz nomeado pelo senhor poltico, pois um veredicto desse
tipo sempre poderia apenas dizer: assim praticado desde sempre, ou; Deus
mandou resolver assim este caso, ou; ele mandou resolver assim este caso e
tambm todos os casos semelhantes, no futuro. E a situao bem anloga
no caso da grande inovao do rei Henrique II, da Inglaterra, que a fonte do jri
no processo civil. A assisa novae disseisinae, que concedida pelo writ real a
ECONOMIA E SOCIEDADE 75
pedido das partes, significa a substituio da deciso de queixas relativas posse
de terras, mediante os antigos meios de prova mgico-irracionais (apoio ao jura-
mento e duelo, sobretudo), pelo interrogatrio de doze vizinhos que, sob jura-
mento, se manifestam sobre a situao de posse. Como as partes mais tarde con-
sentiram voluntariamente (mas logo, de fato, foradamente) em sujeitar-se, em
casos litigiosos de todos os tipos, sentena dos doze jurados, em lugar da
extrao da assisa e do antigo procedimento irracional, nasceu o jury. Este ocu-
pa, por assim dizer, o lugar da consulta do orculo, e to pouco quanto este d as
razes racionais de sua deciso. Entre o "juiz" presidente e o jri, divide-se a
realizao do processo. Com toda certeza, errnea a idia popular de que os
jurados tenham que ocupar-se, nestes casos, com a questo do "delito", e o juiz,
com a do "direito". O que os prticos do direito apreciam no jri (particularmente
em causas civis) que ele decide tambm certas questes jurdicas concretas, sem
resultar dessa deciso um "precedente" compromissrio para sentenas futuras
em outras causas, ou seja, o carter irracional de suas decises em questes de
direito. No direito ingls, deve-se a essa significao do jri civil o desenvolvi-
mento muito lento de algumas regras praticamente vlidas h muito tempo em
direo dignidade de normas juridicamente "vigentes", pois, na medida em que
certos componentes do veredicto, que nele existiam irreconhecveis, por no estarem
separados da questo do delito, foram tirados desse incgnito pelo juiz e transforma-
dos em princpios da sentena, estes chegaram a fazer parte do direito vigente.
Grande parte do direito mercantil vigente foi dessa maneira formulada, como
precedente, na atividade judicial de lord Mansfield, e assim provida com a digni-
dade de disposio jurdica, enquanto antes se confiava no "sentimento de justi-
a" do jri, que tratava dos problemas de direito em questo junto com a questo
do delito, e realmente tinha capacidade de faz-lo de maneira competente quan-
do se compunha de homens de negcios experientes. Na vida jurdica romana,
fundamentava-se, precisamente neste aspecto (no aconselhamento por parte dos
jurados civis), a atvidade criativa dos juristas respondentes. Com a diferena de
que ali a anlise da questo do direito cabia a uma instncia independente juridi-
camente versada, externa ao tribunal, e que, por isso, a tendncia a descarregar o
trabalho dos jurados nos respondentes promovia a transformao de mximas
"sentimentais" em disposies jurdicas racionais, do mesmo modo que, no pro-
cedimento ingls, a tendncia a descarregar o trabalho do juiz no jri podia ter o
efeito contrrio, e de fato muitas vezes o teve. Na forma do jri, a irracionalidade
primitiva dos meios de deciso e, com isto, tambm a do prprio "direito vigente"
estendem-se, portanto, at a atualidade, no processo ingls. Mas tambm na me-
dida em que da ao conjunta da prtica de negcios privada e dos precedentes
do "juiz" se desenvolveram "situaes de fato tpicas", que so julgadas segundo
regras tpicas, estas no tm o carter racional de uma "disposio jurdica" elabo-
rada pelo pensamento jurdico moderno.
De maneira concreta, segundo caractersticas palpveis, e no segundo o
sentido inerente a ser descoberto pela lgica jurdica, costuma-se, nesses casos,
distinguir entre si as situaes de fato juridicamente relevantes, sempre sob a
perspectiva de qual pergunta e qual via de consultar aos deuses ou s instncias
carismticas sero admissveis em cada caso, e a qual das partes interessadas
76
MAX WEBER
cabero o direito e o dever de realizar a aplicao do meio de prova correspon-
dente. O procedimento jurdico primitivo, quando se encontra desenvolvido de
modo rigorosamente formal e conseqente, desemboca, por isso, numa "senten-
a probatria condiciona!", que melhor corresponde aos casos em que hoje se
opta pelo juramento das partes. A uma das partes conferido o dever (e o direi-
to) de determinada prova, estando concatenada com este ato (explcita ou tacita-
mente) a conseqncia jurdica de ganhar ou perder a causa. Tanto o procedi-
mento de formulao pretria, em Roma, quanto o processo ingls de writ com
jri baseiam-se nesse princpio, com sua diviso do processo em duas partes
(apesar dessa diviso ser, no mais, tecnicamente diferente). A questo de que
pergunta deve ser dirigida s instncias mgicas constitui, por isso, o primeiro
passo rumo formao de "conceitos jurdicos" tcnicos. Mas no se distingue,
nesses casos, entre a questo do delito e a do direito, nem entre normas objetivas
e determinados "direitos" dos indivduos por estas concedidos, nem entre o direi-
to de ver uma obrigao cumprida e o desejo de vingana por causa de um delito
- pois simplesmente tudo que pode dar origem a uma queixa originalmente
delito -, nem entre direitos pblicos e privados, nem entre a criao e a aplica-
o do direito, nem - apesar do que antes dissemos sobre este assunto - entre
o "direito", no sentido de uma norma que atribui "pretenses" aos interessados
individuais, e a "administrao", no sentido de regulamentos puramente tcnicos,
que tm como reflexos determinadas possibilidades para os indivduos. Certa-
mente, todas estas distines existem - e no poderia ser de outro modo -, por
assim dizer, de forma "latente" e em germe. Mas quase sempre de tal forma que
os diversos tipos de meios coatvos, e eventualmente tambm as diferentes ins-
tncias coativas, de nosso ponto de vista, coincidem, em grau bastante varivel,
com algumas dessas distines. Assim - como j vimos -, a relao entre a
justia de linchamento religiosa da comunidade ameaada por males mgicos,
devido ao delito de um dos membros, e o procedimento expiatrio entre os cls
corresponde, num grau limitado, distino atual entre a perseguio criminal
"de ofcio" e a perseguio jurdica de casos privados. Do mesmo modo, chega-
mos a conhecer a arbitragem, sem restries e princpios formais, do chefe da
famlia como sede primitiva de toda "administrao", em oposio ao procedi-
mento expiatrio rigorosamente formal, aplicado nas controvrsias entre os cls,
como precursor da "justia" ordenada, que se limita a produzir veredictos relativos
ao j "vigente". Alm disso, quando surge um poder especificamente delimitado
em suas funes, isto , diferente do poder intradomstico ilimitado, que deno-
minamos imperium, parece estar concebida, em princpio, a distino entre a
ordem "legtima" e a norma "legitimadora" desta ordem, pois da tradio sagrada
ou da qualificao carismtica resultam ento ou a legitimidade objetiva ou a
legitimidade pessoal de cada ordem e tambm, portanto, os limites de seu "poder
legtimo". Mas nessa concepo, as duas coisas permanecem indistintas: o impe-
rium considerado uma "qualidade" jurdica concreta de seu portador, e no
uma "competncia" objetiva. Tambm no existe uma distino realmente clara
entre a ordem legtima, a pretenso legtima e a norma legitimadora das duas. Do
mesmo modo, a delimitao da esfera da tradio inaltervel em relao esfera
do imperiurn muito elstica, porque o portador do ltimo, por mais "legtima"
ECONOMIA E SOCIEDADE 77
que seja sua pretenso de dominao, no toma qualquer deciso importante
sem recorrer, se possvel, a uma revelao especial.
Tambm dentro da "tradio" no permanece realmente estvel o direito
que busca aplicao prtica. Enquanto sua conservao no cai nas mos de uma
camada de portadores especificamente preparados que praticam esta arte segun-
do regras empricas fixas - inicialmente, em regra, mgicos e sacerdotes -,
a tradio, pelo menos, pode ser relativamente instvel em amplas reas. Consi-
dera-se "direito" aquilo que j foi "aplicado" como tal. As decises das assembli-
as africanas so transmitidas durante geraes e tratadas como "direito vigente", e
Munzinger relata a mesma coisa das sentenas do Nordeste africano (bulhas).
O direito dos precedentes judiciais a forma mais antiga de criao de um "direi-
to consuetudinrio". Como j vimos, o contedo deste novo direito, criado inicial-
mente, consiste, substancialmente, em regras provadas da arte de consulta m-
gica. Somente ao diminuir a importncia da magia, a tradio adquire o carter
que em grande parte tem, por exemplo, na Idade Mdia: a existncia de uma
prtica considerada como direito pode tornar-se objeto de uma "prova" a cargo
das partes, do mesmo modo que os "fatos". O caminho mais curto do desenvol-
vimento rumo criao de direito mediante "estatutos" acordados e impostos
passa pela revelao carismtica de novos mandamentos pelo imperium, pois os
portadores de tais acordos so, em primeiro lugar, os chefes locais ou de cl.
Onde quer que existam, ao lado da aldeia e do cl, por alguma razo poltica ou
econmica, associaes polticas ou comunidades consensuais mais abrangentes
que dominam territrios mais extensos, os assuntos destas costumam ser regula-
dos por encontros ocasionais ou regulares daquelas autoridades. Os acordos fei-
tos entre elas costumam ser de natureza puramente tcnica e econmica, tratan-
do-se, portanto, do ponto de vista atual, de atas puramente "administrativos" ou
de simples arranjos privados. Mas, a partir dali, podem estender-se s reas mais
diversas. As autoridades reunidas podem, sobretudo, tender a atribuir s suas
declaraes comuns maior autoridade em relao interpretao da tradio sa-
grada e eventualmente at ousar a interferncia interpretadora em normas com
garantia mgica muito rigorosa, como, por exemplo, a exogamia do cl. Inicial-
mente, isso se realiza, em regra, de tal modo que feiticeiros ou sbios carismati-
camente qualificados apresentam assemblia novos princpios que lhes foram
revelados em momentos de xtase ou nos sonhos, e os participantes, por reco-
nhecerem a qualificao carismtica, levam esses princpios consigo, para que
suas associaes os conheam e os observem. Mas, como os limites entre regula-
mentos tcnicos, interpretaes da tradio na forma de sentenas jurdicas e
revelao de novas regras no so claros, e tambm varia o prestgio dos feiticei-
ros, pode ocorrer que - como pode ser observado, por exemplo, na Austrlia -
a secularizao do estatuto jurdico faa progresso, que a revelao acabe pratica-
mente eliminada ou somente sirva para a legalizao posterior dos acordos e que,
por fim, amplas reas da criao de direito, originalmente apenas possvel medi-
ante revelao, se tornem objeto dos acordos das autoridades reunidas. Tambm
entre as tribos africanas no raro o pleno desenvolvimento da concepo de um
direito "estatudo", s vezes, acontece que os ancios e honoratiores no conse-
guem forar os companheiros a aceitar o novo direito por eles combinado.
78 MAX WEBER
Na costa de Guin, Monrad descobriu que os acordos dos bonoratiores eram
impostos aos economicamente fracos mediante a ameaa de multas, mas que os
ricos e respeitveis de fato se subtraam totalmente a estes regulamentos, a no
ser que os tivessem aceito voluntariamente - situao que encontramos tambm
freqentemente nas formaes estamentais da Idade Mdia. Tambm os negros
abantas e de Daom costumavam revisar os estatutos antigos ou estabelecer
novos, em parte peridica, em parte ocasionalmente. Mas essa situao no
nada primitiva. Geralmente, o estatuto jurdico falta por inteiro, ou, quando exis-
te, a indiscriminao entre a aplicao e a criao do direito traz consigo a inexis-
tncia geral da idia de uma "lei" como regra "a ser aplicada" pelo juiz. A senten-
a jurdica tem simplesmente a autoridade de um precedente. Este tipo de estgio
intermdio entre a interpretao do' direito j vigente e a criao de um direito
novo encontra-se, por exemplo, no weistum germnico, o veredicto de autorida-
des cuja legitimao se fundamenta no carisma pessoal, na idade, na sabedoria,
na qualidade de bonoratiores da linhagem ou cargo (como no caso do "pronun-
ciador da lei" norte-germnico), referente a questes jurdicas concretas ou abs-
tratas. Tambm o weistum no distingue, inicialmente, entre direito objetivo
e subjetivo, estatuto jurdico e sentena, direito pblico e privado, nem entre
disposies administrativas e regras normativas. Apenas, de fato, ora mais isso,
ora mais aquilo. A deciso parlamentar inglesa conservou quase at a atualidade
um carter semelhante. Como indica o nome assisa, ela tinha, na poca dos Plan-
tagenets e, no fundo, at o sculo XVII, o mesmo carter de qualquer outra
sentena jurdica. Nem o rei se sentia comprometido pelas prprias assisae.
Os parlamentos procuraram controlar esta situao por medidas diversas. Os pro-
tocolos e a criao dos diversos rolls tinham o fim de que fossem reconhecidas,
como precedentes judiciais, as decises parlamentares confirmadas pelo rei. Mas,
dessa maneira, chegaram a conservar at hoje o carter de um mero amendment
do direito vigente, em oposio ao carter de codificao da lei continental mo-
derna que, em caso de dvida, pretende regulamentar, de modo totalmente novo,
determinado assunto, eliminando, para isso, o direito at ento vigente.
Assim, o princpio de que a criao de um novo direito suspende a vigncia
do anterior at hoje no penetrou totalmente no direito ingls.
O conceito material da lei, propagado na Inglaterra pelo racionalismo dos
puritanos e, mais tarde, dos Wbigs, origina-se no direito romano. Neste direito,
por sua vez, ele tem sua raiz primitiva no direito de cargo e, portanto, no impe-
rium dos magistrados, condicionado originalmente por necessidades militares.
A lex rogata era aquele decreto do magistrado que, mediante a aprovao da
milcia, se tornava compromissrio para os cidados, e somente para estes, e que
tambm, por isso, adquiria inviolabilidade para o sucessor no cargo de magistra-
do. A fonte originria do conceito atual da lei so, portanto, a disciplina romana
e a natureza peculiar da comunidade militar romana. Na Europa continental da
Idade Mdia, quem primeiro operou com o conceito romano da lei, depois de
algumas tentativas dos Carolngios, foi a dinastia dos Hohenstaufen (Frederico 1).
Mas tambm aquele estgio do conceito medieval primitivo da lei, como emenda
estatuda do direito, no foi alcanado muito cedo, pois a poca carismtica da
criao e aplicao do direito estende-se, em numerosos institutos, at a poca
ECONOMIA E SOCIEDADE 79
dos regulamentos jurdicos e da sua aplicao puramente racional, e nem hoje
est completamente encerrada por toda parte.
Ainda Blackstone v nos juzes ingleses uma espcie de orculo vivo, e de
fato, pelo menos o papel que as decises desempenham como forma indispens-
vel e especfica da encarnao da common !aw, neste sentido, corresponde ao
papel do orculo no direito antigo: "o que antes era incerto (a existncia do
princpio jurdico) tornou-se agora (pela deciso) uma regra permanente".
Apenas quando a deciso evidentemente "absurda" ou "contrria ao man-
damento divino", necessita de carter carismtico e pode ser ignorada sem peri-
go. O orculo autntico distinguia-se do precedente judicial ingls somente pela
inexistncia de razes racionais. Mas esta qualidade o primeiro partilha com o
veredicto dos jurados. Historicamente, porm, os jurados como tais no so suces-
sores jurdicos dos profetas de direito carismticos, mas, muito pelo contrrio,
uma instituio que substitui os meios de prova irracionais da justia das assem-
blias forenses pelo testemunho dos vizinhos (particularmente em relao a situ-
aes de posse), sendo, portanto, no tribunal real, um produto do racionalismo
principesco.
Uma descendncia autntica da orientao jurdica carismtica encontra-se, ao
contrrio, tanto na relao entre os jurados germnicos e o juiz quanto na institui-
o do "pronunciador da lei" do direito nrdico. A circunstncia saliente que,
como vimos, promoveu de maneira to extraordinria o desenvolvimento da au-
tonomia consorciai e estamental no Ocidente medieval: a de que, em regra, o
senhor jurisdicional ou seus representantes limitam-se a presidir o tribunal e a
guardar a ordem, enquanto a sentena formulada, sem sua participao, por
orientadores jurdicos carismticos ou, mais tarde, por jurados eleitos do crculo
daquelas pessoas s quais se refere a sentena - este princpio, mantido de
modo muito conseqente, por certo tem, em parte, as razes polticas j mencio-
nadas. Por outro lado, porm, est condicionado pela natureza da aplicao ca-
rismtica do direito.
O juiz, que convoca em virtude de seu cargo o tribunal e o preside, no
pode interferir na rea da aplicao do direito, porque, segundo a concepo
carismtica do direito, seu cargo no lhe atribui ao mesmo tempo o juzo: o
carisma da sabedoria jurdica. Seu dever estava cumprido depois de convencer as
partes a preferir a expiao vingana, a paz concedida pelo tribunal iniciativa
prpria, e a submeter-se quelas formalidades que as obrigavam a observar o
contrato processual e que, ao mesmo tempo, criavam as condies prvias de
uma consulta correta e eficaz dos deuses ou dos sbios qualificados por seu
carisma. Estes sbios versados no direito, por sua vez, eram, em princpio, em sua
grande maioria, magicamente qualificados, aos quais se recorria de caso a caso,
em virtude de sua autoridade carismtica; mais tarde, eram sacerdotes - como os
brehons, na Irlanda, e os druidas, entre os gauleses - ou honoratiores jurdicos
reconhecidos como autoridades por eleio, como os pronunciadores da lei, en-
tre os germanos do Norte, ou os rachimburgos, entre os francos. O pronunciador
da lei carismtico tornou-se, mais tarde, um funcionrio legitimado por eleies
peridicas e, finalmente, por nomeao efetiva, e no lugar dos rachimburgos
apareceram os jurados, como honoratiores jurdicos nomeados pelo rei. Manteve-se,
80 MAX WEBER
porm, o princpio de que no a autoridade como tal, mas somente o carismatica-
mente qualificado, podia indicar o direito. O pronunciador da lei nrdico, de
acordo com sua dignidade carismtica, bem como os jurados na Alemanha, era
freqentemente, tambm em sentido poltico, um defensor muito eficaz das co-
munidades judiciais contra o poder das autoridades. Assim, sobretudo na Sucia.
Sempre era membro de famlias distintas, como tambm os jurados na Alemanha,
e especialmente a funo de jurado, como era natural, estava muitas vezes vincu-
lada a determinadas linhagens, como carisma hereditrio. O pronunciador da lei,
cuja existncia est comprovada desde o sculo X, nunca era juiz. Nada tinha a
ver com a execuo e no possua originalmente nenhum poder coativo; mais
tarde, porm, o possua na Noruega, em forma limitada. A coao, na medida em
que existia em assuntos jurdicos, estava nas mos dos funcionrios polticos. De
aplicador de direito, chamado caso por caso, o pronunciador da lei transformou-se
num funcionrio permanente, e, junto com a necessidade racional da previsibili-
dade, isto , do carter regular do direito vigente, desenvolveu-se seu dever de
pronunciar, uma vez por ano, diante da comunidade reunida, aquelas normas
segundo as quais aplicava o direito, tanto para esta tomar conhecimento delas
quanto para seu controle prprio. Apesar de todas as divergncias, ressaltou-se
com razo a semelhana com a publicao anual do edito pretria. O sucessor
no estava obrigado a aplicar as loegsaga de seu antecessor, pois, em virtude de
seu carisma, cada pronunciador da lei podia criar novo direito. Para isso, levava
em considerao sugestes e resolues da comunidade, mas no tinha que faz-
lo obrigatoriamente, e estas resolues no criavam nenhum direito antes de
estarem includas nas loegsaga, pois o direito apenas podia ser revelado: este
princpio caracterstico e a conseqente forma de criao e aplicao do direito
so ali patentes. Sinais de instituies semelhantes podem ser encontrados em
quase todos os direitos germnicos (com exceo do turngio), especialmente na
Frsia (a sega), e parece que se supe, com razo, que os redatores menciona-
dos do prefcio da Lex salica devem ser imaginados como semelhantes aos pro-
fetas jurdicos e que a forma de criao dos capitula legibus addenda da poca
dos reis francos est relacionada com a estatizao do profetismo jurdico.
Sinais de desenvolvimentos semelhantes podem ser encontrados quase por
toda parte. A grande freqncia da resoluo primitiva de controvrsias jurdicas
mediante a consulta de um orculo est documentada, tambm, para condies
polticas e sociais de resto fortemente racionalizadas. Assim, por exemplo, para o
Egito (o orculo de Amon) e para a Babilnia. Sem dvida, constitua tambm
uma das bases primitivas da posio poderosa dos orculos helnicos.
Os orculos jurdicos israelitas desempenhavam funes semelhantes.
A autoridade da profecia jurdica provavelmente um fenmeno universal. Por
toda parte, o poder dos sacerdotes baseava-se, principalmente, em sua funo de
dispensadores de orculos ou diretores do procedimento nos juzos divinos. Por
isso, muitas vezes crescem enormemente com a pacificao progressiva, que re-
sultou da substituio da vingana por expiao e, por fim, por procedimentos de
queixa. Na frica, apesar de ter diminudo muito, em termos relativos, a significa-
o dos meios de prova irracionais, em favor do procedimento judicial pela chefia
tribal, o poder freqentemente terrvel dos sacerdotes fetichistas fundamenta-se at
r
r
ECONOMIA E SOCIEDADE 81
hoje nos remanescentes: processo sagrado de feitiaria, com juzo divino, sob sua
direo, que lhes permite privar de todos os bens e da vida, mediante a acusao
de feitiaria, toda pessoa no bem-vista por eles mesmos ou por outros que con-
sigam seu apoio. Mas tambm outras administraes de justia puramente secula-
res conservaram, em certas circunstncias, por muito tempo, traos importantes
da antiga aplicao carismtica do direito. Assim, os tesmotetas de Atenas so
considerados, provavelmente com razo, um produto da regulamentao e trans-
formao do profetismo jurdico originalmente carismtico num colgio eleito de
funcionrios. No pode ser comprovado at que ponto, em Roma, a participao
dos pontfices na justia estava originalmente regulamentada de uma forma se-
melhante s outras profecias jurdicas. Em todo caso, existia tambm em Roma o
princpio da separao entre a direo formal do processo e a aplicao do direi-
to, ainda que, sem dvida, numa forma tecnicamente muito diferente da elabora-
o germnica da sentena.
Quanto ao edito pretrio e edlico, seu parentesco com as /oegsaga mani-
festa-se tambm no fato de que o poder comprometedor da pessoa do funcion-
rio substituiu a primitiva liberdade de compromissos dos funcionrios. Juridica-
mente, o princpio de que o pretor tem que ater-se a seu edito estava, por fim,
estabelecido somente na poca imperial, e deve-se supor que tanto a aplicao
pontifical do direito, originalmente baseada na doutrina esotrica, quanto as ins-
trues processuais do pretor tinham, em conseqncia disso, inicialmente, um
carter fortemente irracional. A tradio atuava no sentido de que as exigncias
da plebs, de codificao do direito e coao jurdica, se dirigiram contra ambas.
A separao da aplicao do direito e da coao jurdica, que se menciona,
com freqncia, como peculiaridade da justia alem e fonte da posio podero-
sa dos consrcios, no era por si mesma um fenmeno exclusivamente alemo,
pois o colgio de jurados, do tipo alemo, veio a ocupar o lugar da antiga profe-
cia jurdica carismtica. O especfico do desenvolvimento germnico so a con-
servao e a forma de realizao tcnica deste princpio, e esta est relacionada
com algumas outras peculiaridades importantes. Sobretudo com a significao,
mantida por muito tempo, dos "circunstantes", isto , a participao dos consor-
tes jurdicos no pertencentes ao grupo dos bonoratiores na aplicao do direito,
de tal forma que era considerada indispensvel a sua aclamao para ratificar a
sentena encontrada pelos julgadores, e que, em princpio, todos os consortes
jurdicos tinham o direito de impugnar a sentena. A participao dos circunstan-
tes mediante aclamao encontrada, tambm, fora do mbito do direito germ-
nico: pode-se supor que a descrio homrica das prticas processuais, no escu-
do de Aquiles, contenha restos desse fenmeno, e tambm por outra parte (Isra-
el, o processo de Jeremias) encontram-se certos sinais. Uma prtica especfica a
impugnao da sentena. Mas essa participao regulamentada dos homens li-
vres na sentena no deve ser considerada, de modo algum, um fenmeno primi-
tivo, mas, provavelmente, trata-se de um produto de desenvolvimentos especfi-
cos, na rea militar.
Dos diversos poderes que fomentam a secularizao do pensamento acerca
da vigncia de determinados princpios, especialmente sua emancipao da tradi-
o magicamente garantida, um dos mais fortes a ao guerreira.
82 MAX WEBER
o imperium do lder militar conquistador, mesmo que sua atuao, em to-
dos os casos importantes, esteja ligada livre aprovao de seu exrcito, abrange
inevitavelmente grande nmero de assuntos e, como natural, ocupa-se, com
freqncia extraordinria, do ordenamento de situaes que, em pocas de paz,
somente poderiam ser reguladas mediante normas reveladas, normas que agora
tm que ser criadas do nada, na forma de estatutos consensuais ou impostos.
O prncipe guerreiro e o exrcito dispem, sobre os prisioneiros, o esplio e,
sobretudo, o territrio conquistado, e dessa maneira so criados tanto novos
direitos de indivduos quanto, em certas circunstncias, novas regras vigentes.
Por outro lado, o prncipe guerreiro, no interesse da segurana comum, deve ter
autoridade muito mais abrangente do que um "juiz" em pocas de paz, para
prevenir faltas disciplina e a provocao de distrbios internos. J por isso, a
esfera do imperium amplia-se custa da tradio. E a destruio das condies
econmicas e sociais existentes, provocada pela guerra, torna patente a todo
mundo que o habitual no pode ser algo eternamente vigente e sagrado. Por
isso, nos estgios de desenvolvimento mais diversos, a fixao sistemtica de
direitos j vigentes ou de novos direitos estatudos acontece, com maior freqn-
cia, justamente depois de expanses guerreiras. Nessa situao, sob a influncia
das necessidades prementes de proteo contra inimigos externos e internos, a
criao e a aplicao do direito mostram a tendncia a formas mais racionais.
Estabelece-se, sobretudo, uma nova relao entre os diferentes portadores poss-
veis do procedimento jurdico. Quando a associao poltica, oriunda da situao
de guerra e de disposio blica, continua conservando seu carter militar, a
associao militar, como tal, mantm a influncia decisiva sobre a resoluo de
controvrsias entre os membros e tambm, com isso, sobre o desenvolvimento
ulterior do direito. O prestgio dos ancios e tambm, em certo grau, o da magia
costumam diminuir nesses casos. O ajustamento entre o imperium do prncipe
guerreiro, por um lado, e os guardies seculares ou religiosos da tradio sagra-
da, por outro, e, por fim, as pretenses de uma comunidade militar, relativamente
independente diante da tradio, tambm de participar no controle das disposies
promulgadas realizam-se com resultados muito diversos. De grande importncia para
este processo sempre a forma da constituio militar. Tanto a comunidade judicial
germnica de cada distrito quanto a grande comunidade nacional da associao po-
ltica compem-se de membros aptos para o servio militar, que, por isso, participam
da posse das terras, do mesmo modo que o populus romano era originalmente um
exrcito de proprietrios de terras reunidos e formados em seus destacamentos tti-
coso Na poca das profundas mudanas da migrao germnica, a associao poltica
germnica parece ter conquistado a participao na criao de novos direitos: total-
mente improvvel que, como supe Sohm, todo direito estatudo tenha sido direito
do rei. Parece, ao contrrio, que na criao desse tipo de estatutos no cabia nenhu-
ma participao decisiva ao portador do imperium. Entre os povos mais sedentrios,
o poder dos orientadores jurdicos carismticos conserva-se de forma relativamente
inclume, e entre os povos que, devido migrao blica, chegaram a viver em
condies novas (especialmente os francos e longobardos) intensifica-se o sentimen-
to de poder da comunidade militar, que reclama e consegue o direito de participar
ativamente no estabelecimento de estatutos jurdicos e nas sentenas judiciais.
ECONOMIA E SOCIEDADE 83
Por outro lado, nos incios da Idade Mdia europia, a Igreja crist, com seu
exemplo da posio de poder dos bispos, era por toda parte um apoio para as
intervenes dos prncipes na criao e aplicao do direito, intervenes que ela
muitas vezes sugeriu diretamente, no interesse eclesistico e tico. As capitulares
dos reis francos aparecem paralelamente ao desenvolvimento dos tribunais semi-
teocrticos para as faltas religiosas de leigos. E na Rssia, logo aps a introduo
do cristianismo, foram desenvolvidos, na segunda redao da Russkaia Prawda,
a ingerncia, ainda ausente na primeira redao, do prncipe na criao e aplica-
o do direito, alm de um novo direito material principesco muito abrangente.
Mas essa tendncia do imperium colidiu, no Ocidente, com a firme estrutura da
justia carismtica e corporativa dentro da comunidade militar. O populus roma-
no, ao contrrio, consoante o desenvolvimento da disciplina do exrcito de ho-
plitas, tem que limitar-se a aceitar ou rejeitar o que lhe prope o portador do
imperium, isto , ao lado de estatutos jurdicos, somente decises em casos de
pena capital quando houver provocao. Na comunidade judicial germnica, a
"aclamao" dos circunstantes fazia parte de uma sentena vlida. Ao contrrio,
ao populus romano, primeiramente chegavam somente os requerimentos de cas-
sao graciosa de sentenas de pena capital, pronunciadas pelo magistrado.
disciplina militar pouco desenvolvida correspondia, na assemblia forense ger-
mnica, o direito de cada participante de impugnar a sentena: o carisma da
aplicao do direito no est vinculado exclusivamente a seus portadores profis-
sionais, mas cada membro da assemblia forense pode tentar, no caso concreto,
fazer valer seu melhor conhecimento numa proposta contrria indicao deles.
Originalmente, a deciso entre as duas propostas somente podia ser realizada
mediante um juzo divino entre seus representantes, muitas vezes com sanes
para a parte vencida, pois um juzo errneo constitui um sacrilgio contra os
deuses protetores do direito. Na prtica, sempre havia, naturalmente, alguma in-
fluncia da aclamao (cuja voz, nesse sentido, a "voz divina"). disciplina
rigorosa dos romanos correspondem a instruo do processo exclusivamente pelo
magistrado, bem como o exclusivo direito de iniciativa das diversas categorias,
concorrentes entre si, de funcionrios. A separao germnica entre aplicao do
direito e a coao jurdica uma forma possvel de "diviso de poderes" na justi-
a; a concorrncia romana entre vrios funcionrios dotados do direito de inter-
cesso e a diviso da direo processual entre funcionrios e iudex so outras. Mas
esta diviso estava tambm e sobretudo garantida pela necessidade, diversamente
regulamentada aqui e ali, nas formas j mencionadas, de colaborao entre os fun-
cionrios, os honoratiores jurdicos e a comunidade militar e judicial. Nessa circuns-
tncia, baseia-se a conservao do carter formalista do direito e de sua aplicao.
Ao contrrio, onde poderes "oficiais", isto , o imperium do prncipe ou de
seus funcionrios ou o poder dos sacerdotes, como guardies oficiais do direito,
conseguiram afastar totalmente, em benefcio da prpria onipotncia, por um
lado, os portadores carismticos independentes do saber jurdico e, por outro, a
participao da comunidade judicial ou de seus representantes, a formao do
direito cedo assumiu aquele carter teocrtico-patrimonial, cujas conseqncias
para as qualidades formais do direito logo conheceremos.
84 MAX WEBER
De forma diferente, mas com resultado formal semelhante para a formao
do direito, como veremos, deu-se esse desenvolvimento, onde a comunidade
judicial se tornou politicamente onipotente (por exemplo, na democracia helni-
ca), ao afastar os antigos portadores magistrticos e carismticos da aplicao do
direito e colocar-se no lugar deles, como nica portadora soberana da criao e,
sobretudo, da aplicao do direito. Denominaremos aplicao de direito pela
"assemblia forense" a forma - realizada particularmente na comunidade militar
germnica e tambm, em sentido fortemente racionalizado, na romana - em que
a comunidade dos consortes jurdicos participa na aplicao do direito, sem do-
min-la de maneira soberana, mas somente podendo aceitar ou rejeitar a senten-
a proposta pelos portadores carismticos ou oficiais do saber jurdico; isto ,
influenci-la, recorrendo, s vezes, 'a meios especiais, como a impugnao da
sentena. No decisiva para sua existncia a assistncia da comunidade na
aplicao do direito, pois esta muito difundida, por exemplo, entre os negros
do Togo e entre os russos na poca da primeira redao pr-crist da Russkaia
Prawda. E temos em ambos os casos tambm um crculo limitado de formulado-
res de sentenas (doze, entre os russos), que corresponde ao colgio de jurados.
Entre os negros do Togo, este crculo compe-se dos ancios do cl ou da aldeia,
e isto deve quase sempre ter sido o incio do desenvolvimento de um grmio de
formuladores de sentencas. No houve, inicialmente, como j mencionamos, ne-
nhuma participao do prncipe na Russkaia Prawda; entre os negros do Togo, o
prncipe o presidente do tribunal, e a sentena elaborada numa consulta -
neste ponto j secreta - dele com os ancios. Mas o que falta em ambos os casos
a cooperao, em princpio com direitos iguais, dos "circunstantes" na aplica-
o do direito, conservando-se, ao mesmo tempo, o carter carismtico desta
ltima. Parece, porm, que na frica e tambm por outra parte ocorrem, ocasio-
nalmente, prticas semelhantes. Onde h participao da comunidade, na forma
de "circunstantes", conserva-se em grande parte, por um lado, o carter formal do
direito e da sua aplicao, pois a aplicao do direito no depende do arbtrio ou
das emoes daqueles para os quais pretende valer, aos quais no quer "servir",
mas dominar; , ao contrrio, produto da revelao dos sbios jurdicos. Por
outro lado, a sabedoria destes, como todo carisma autntico, encontra-se sob a
presso de "provar" sua qualificao mediante a fora de convico, e assim pode
acontecer que indiretamente, devido a esta necessidade, o sentimento de "justi-
a" e a experincia cotidiana dos consortes jurdicos cheguem a exercer influn-
cia muito forte. Mas tambm, nesses casos, o direito em sua totalidade formal-
mente um "direito de juristas", pois, sem o conhecimento dos especialistas, no
assume a forma da regra racional. Ao mesmo tempo, porm, materialmente
"direito do povo".
poca da justia praticada pelas "assemblias forenses" - prtica que,
alis, em seu sentido preciso, aqui exposto, como diviso de poderes (com diver-
sas formas possveis) entre a autoridade do carisma jurdico e a ratificao da
comunidade judicial e militar, no existiu universalmente -, podemos atribuir,
com muita probabilidade, o surgimento dos "provrbios jurdicos". O regular-
mente especfico deles que renem em si a norma jurdica formal e uma expli-
cao ilustrativa-popular, como, por exemplo, o provrbio: "Busca tua f onde a
ECONOMIA E SOCIEDADE 85
deixaste", ou, mais curto: "Uma mo guarda a outra". Nascem, por um lado, da
popularidade do direito condicionada pela participao da comunidade e do co-
nhecimento jurdico relativamente grande dos leigos; por outro lado, sua formu-
lao o produto de cabeas individuais, profissionais ou diletantes, na maioria
das vezes de profetas jurdicos que se entregam cisma sobre as mximas de
decises repetitivas. Esses provrbios so "disposies jurdicas" fragmentrias,
em forma de "lemas".
Ao contrrio, um "direito" formalmente desenvolvido em algum sentido,
como complexo de mximas de deciso conscientes, no existiu nunca e em
nenhum lugar sem a colaborao decisiva de peritos jurdicos especializados. J
conhecemos as diversas categorias deles. Junto com os portadores profissionais
da justia, os "bonoratiores jurdicos": prenunciadores da lei, rachimburgos, jura-
dos e, eventualmente, sacerdotes formam a camada dos "prticos jurdicos", en-
carregados da aplicao do direito. Ao crescerem as exigncias da justia quanto
experincia e, por fim, ao conhecimento especializado, aparecem ao lado deles
os assessores e procuradores privados (intercessores, advogados) dos interessa-
dos no direito, como outra categoria de prticos que muitas vezes exerce influn-
cia bastante forte sobre a formao do direito, mediante a "inveno" de novos
direitos. Sobre as condies em que surgem, cabe falar ainda. A necessidade crescen-
te de conhecimentos jurdicos especializados fez surgir o advogado profissional. Es-
tas exigncias crescentes de experincia e conhecimentos especializados entre os
prticos jurdicos e, com isso, o impulso para a racionalizao do direito em geral
partem, quase sempre, da importncia progressiva da troca de bens e daqueles inte-
ressados no direito que nela participam, pois nessa esfera surgem os problemas para
cuja soluo uma especializao profissional, e isto significa racional, tomou-se uma
necessidade imperiosa. Para ns, so especialmente interessantes os caminhos e des-
tinos da racionalizao do direito, isto , do desenvolvimento de suas atuais quali-
dades especficas de "direito de juristas". Veremos que um direito pode ser racionali-
zado de maneira diversa e que isto no ocorre, necessariamente, no sentido do
desenvolvimento de suas qualidades de "direito de juristas". A direo em que se
desenvolvem estas qualidades formais est diretamente condicionada, por assim di-
zer, por condies "intrajurdicas": pela peculiaridade dos crculos de pessoas que
podem influir profissionalmente sobre a formao do direito, e apenas indiretamente
pelas condies econrncas e sociais, em geral. Em primeiro lugar, importa a nature-
za do ensinamento jurdico, isto , da formao dos prticos jurdicos.
4. Os tipos de pensamento jurdico e os notveis na justia
Ensinamento emprico e ensinamento racional do direito: formao por advogados e for-
mao universitria. - Formao jurdica teocrtica. - Os bonoratiores jurdicos conti-
nentais e os "livros de direito" medievais. - Os juristas romanos e as qualidades formais
do direito romano.
Para o desenvolvimento de um curso de direito "especializado" e tambm,
com isso, de um pensamento jurdico especfico, h duas possibilidades opostas.
86 MAX WEBER
Primeiro, o ensinamento emprico do direito por prticos, exclusivamente ou pelo
menos predominantemente dentro da prtica, isto , maneira "artesanal" no
sentido de "emprico", depois, ento, o ensinamento terico do direito em esco-
las especiais ena forma de um tratamento racional e sistemtico dele, isto ,
"cientificamente" nesse sentido puramente tcnico.
Um tipo relativamente puro da primeira forma era o ensinamento jurdico
corporativo, pelos advogados, na Inglaterra. A Idade Mdia distinguia, rigorosa-
mente, o "intercessor" do "advogado". O primeiro tem sua origem nas peculiari-
dades do processo da assemblia forense, enquanto o segundo surgiu com a
racionalizao do procedimento jurdico nos tribunais principescos, com proces-
sos de jri e fora probatria dos protocolos (records). Particularmente na hist-
ria do processo francs, destaca-se claramente o formalismo verbal como fonte da
instituio do "intercessor" em conexo com as estritas mximas processuais do
processo da assemblia forense. O princpio Fautes valent exploits e a rigorosa
vinculao das prprias partes e dos julgadores palavra formal-jurdica uma vez
pronunciada obrigavam o leigo a recorrer a um avant rulier ou "prolocutor", que
era escolhido pelo juiz do crculo dos julgadores e ajuntado parte solicitante
para pronunciar, em lugar e em nome desta, as palavras necessrias continua-
o do processo. Com isso, a parte - j que no falara ela mesma - obtinha, ao
mesmo tempo, como uma das vantagens, a possibilidade da "correo" Camende-
ment) dos erros cometidos.
Diante do tribunal, o intercessor Ccounsel) aparece, originalmente, ao lado
da parte. J por isso, distingue-se do "advogado" Cauou, solicitor, attorney, pro-
curaton, este assume, em nome da parte, a organizao tcnica do preparo do
processo e do ajuntamento dos meios de prova. Somente podia exercer estas
funes depois de o processo estar em grande parte racionalizado. No processo
primitivo, nem era possvel a presena de um "advogado" em sua funo atual.
Somente podia aparecer como "representante" de uma parte depois de as refor-
mas processuais, realizadas pelos reis da Inglaterra e da Frana, possibilitarem a
representao no processo, e sua nomeao baseava-se, originalmente, na maio-
ria das vezes, num privilgio especial. A posio do intercessor no lhe impedia
a participao na elaborao da sentena; ao contrrio, para poder fazer uma
proposta de sentena, tinha mesmo que pertencer ao crculo dos julgadores.
O "advogado", ao contrrio, representante de uma parte e nada mais. Na Ingla-
terra, os advogados nos tribunais reais, originalmente, recrutavam-se, quase sem-
pre, do nico grupo que sabia escrever: o clero, para o qual esta atividade cons-
titua a fonte de renda principal. Os interesses do cargo eclesistico, por um lado,
e o crescente conhecimento jurdico dos leigos de distino, por outro, levaram
excluso progressiva dos clrigos da profisso de advogado e unio dos advo-
gados leigos nas quatro corporaes dos Inns of Court, com a clara tendncia de
monopolizar os cargos oficiais de juiz e os outros que exigiam conhecimentos
jurdicos - o que, de fato, conseguiram nos sculos XV e XVI. J que os antigos
"prolocutores" perderam sua funo, com a racionalizao do processo, os not-
veis jurdicos nobres transformaram-se de counsels (advocates) em "advogados",
isto , representantes. Mas o advogado autorizado para representar uma parte
diante do tribunal real adotou muitos traos caractersticos da antiga posio do
ECONOMIA E SOCIEDADE 87
intercessor. Estava submetido mais rigorosa etiqueta estamental. Recusava-se a
realizar os servios tcnicos e, por fim, at evitava todo contato pessoal com a
parte, que nunca chegava a conhecer. A realizao "tcnica" estava nas mos dos
attorneys e solicitors, uma camada de profissionais no-organizados em corpora-
es e sem a formao jurdica dada por estas ltimas, que estavam em contato
com os advocates e preparavam o status causae at o ponto em que estes podiam
defend-la juridicamente diante do tribunal. Os advocates realmente praticantes
viviam, em grupos corporativos, nas casas da corporao; os juzes provinham
exclusivamente desses crculos e continuavam vivendo com eles. Bar e bench
eram duas formas de funes do estamento fechado dos juristas, que se recruta-
va, em grande parte (na Idade Mdia quase exclusivamente), da nobreza, regula-
mentava com autonomia crescente as condies de admisso corporao - novi-
ciado de quatro anos, combinado com aulas nas escolas da corporao, depois "no-
meao ao bar', que dava o direito de defender uma causa, e de resto preparo
puramente prtico - e cuidava da observao da etiqueta (honorrio mnimo, total-
mente voluntrio e no-reclamvel na justia). As aulas das escolas corporativas eram
apenas produto da luta de concorrncia contra o ensino universitrio; logo que se
conseguiu o monoplio, comearam a diminuir e acabaram desaparecendo. A partir
daquele momento, o preparo era puramente prtico-emprico e levava, como tam-
bm nas corporaes dos artesos, a uma especializao crescente.
Esta forma de ensinamento jurdico produziu, por sua natureza, um trata-
mento formalista do direito, ligado a precedentes judiciais e a analogias. J a
especializao tcnica dos advogados impedia a viso sistemtica da totalidade
da matria jurdica. Mas a prtica jurdica tambm no procurava a sistemtica
racional, mas a criao de esquemas de contratos e queixas praticamente teis,
orientados nas necessidades concretas, tipicamente repetidas, dos interessados
no direito. Produziu, por isso, aquilo que, no mbito romano, se chamava "juris-
prudncia cautelar" e, alm disso, por exemplo, o emprego de fices processu-
ais, que facilitava a classificao e deciso de casos novos pelo esquema de casos
j conhecidos, e semelhantes manipulaes prticas. Dos motivos de desenvolvi-
mento a ela imanentes no nasce nenhum direito racionalmente sistematizado,
nem uma racionalizao do direito em geral, mesmo que seja em sentido muito
estreito, pois os conceitos por ela criados estavam orientados por situaes, de
fato materiais, palpveis e correntes na experincia cotidiana e, nesse sentido,
formais; constelaes que ela delimitava convenientemente entre si segundo ca-
ractersticas externas e unvocas e cujo nmero ampliava, quando necessrio,
pelos meios j mencionados. No eram conceitos gerais formados por abstrao
do sensvel, por interpretao lgica do sentido, generalizao e subsuno, mas
empregados silogisticamente como normas. O exerccio puramente emprico da
prtica e do ensino do direito infere sempre do caso isolado a outro caso isolado
e nunca chega destes casos a princpios gerais, para ento poder deduzir destes
ltimos a deciso de cada caso. Ao contrrio, permanece vinculado, por um lado,
palavra, que vira e revira, interpreta e amplia para adapt-la s necessidades,
e por outro, quando este procedimento no basta, recorre analogia ou a fices
tcnicas. Uma vez criados com elasticidade suficiente os esquemas de contratos
e queixas exigidos pelas necessidades prticas dos interessados no direito, o
88 MAX WEBER
direito oficialmente vigente podia conservar um carter extremamente arcaico e
sobreviver formalmente inalterado s mudanas econmicas mais profundas.
A casustica arcaica do direito da Seisine, por exemplo, originada nas condies
da constituio de terras e senhorios feudais na poca normanda, conservou-se,
quase at a atualidade, no territrio dos estados centrais norte-americanos, com
conseqncias s vezes bastante grotescas do ponto de vista terico.
Dessa situao nunca nascem, em princpio, um ensino e uma teoria racio-
nais do direito, pois onde os prticos do direito, especialmente os advogados, se
mantm como portadores do ensino jurdico e do monoplio corporativo da ad-
misso prtica jurdica, a estabilizao do direito, o desenvolvimento de uma
aplicao exclusivamente emprica e a obstruo de sua racionalizao legislado-
ra e cientfica costumam dever-se fortemente a um fator econmico: o interesse
por emolumentos desses juristas. Toda interferncia nas formas tradicionais do
procedimento jurdico e, com isso, na situao de que a adaptao dos esquemas
de contratos e queixas s normas formais, por um lado, e s necessidades dos
interessados, por outro, est nas mos dos prticos e ameaa os interesses mate-
riais destes. Os prticos jurdicos ingleses, especialmente os advogados, conse-
guiram, por exemplo, retardar bastante tanto uma criao de direito racional e
sistemtica quanto um ensino jurdico racional maneira de nossas universida-
des, e, at hoje, a relao entre bar e bench, nos pases anglo-saxncos, radi-
calmente diferente da nossa. Especialmente a interpretao de novas leis criadas
estava e ainda est nas mos de juzes procedentes do crculo do bar. Por isso, o
legislador ingls tinha e ainda tem que tratar, especialmente, a cada nova lei, de
excluir a possibilidade de "construes" por parte dos prticos jurdicos, que,
como insistentemente ocorre, podem ser diretamente opostas s suas intenes.
Essa tendncia, por assim dizer, interna e condicionada, em parte, economica-
mente, pelo tradicionalismo dos prticos, teve conseqncias prticas de enorme
alcance. Por exemplo, a inexistncia de um cadastro de bens imobilirios e tam-
bm, com isso, de um crdito hipotecrio racional estava condicionada, em gran-
de parte, pelo interesse econmico dos advogados nos emolumentos que recebi-
am pelo exame, indispensvel em face da incerteza jurdica existente, dos ttulos
de posse; situao que influiu sobre a distribuio do solo na Inglaterra e, espe-
cialmente, sobre as formas de arrendamento Cjoint business). Na Alemanha, no
existia essa camada de advogados, estamentalmente definida e organizada em
corporaes. Nem mesmo houve, durante muito tempo, a obrigao de recorrer a
um advogado, que, alis, tambm no existia na Frana. Mas o formalismo do proce-
dimento jurdico da assemblia forense fazia com que tambm ali a patronagem por
"intercessores" e a regulamentao de seus deveres se tornassem uma necessidade
universal, cuja regulao explcita ocorreu, primeiro, em 1330, na Baviera. Mas a
distino entre intercessor e advogado foi alcanada logo, principalmente sob a
influncia da penetrao do direito romano. Exigncias referentes formao dos
advogados aparecem relativamente tarde, com regularidade somente devido s recla-
maes dos estamentos, numa poca em que j a formao universitria no direito
romano determinava o padro do prtico jurdico de distino, e graas descentra-
lizao da justia, era impossvel o surgimento de uma corporao poderosa. Regula-
mentos principescos e no-autonomia determinavam a posio dos advogados.
r
ECONOMIA E SOCIEDADE 89
o tipo mais puro da segunda forma de ensinar o pensamento jurdico repre-
senta a moderna formao universitria jurdica racional. Onde quer que somente
seja admitido prtica do direito quem terminou este curso, esta forma possui o
monoplio do ensino jurdico. Uma vez que hoje, em geral, completada por
anos de aprendizado na prtica e, depois destes, por outra prova de aptido -
somente nas cidades hanseticas alems o simples ttulo de doutor conservou-se,
at recentemente, como qualificao de advogado -, encontra-se agora, por toda
parte, combinada com o ensinamento jurdico emprico. Os conceitos que cria
tm carter de normas abstratas que, pelo menos em princpio, so construdas
de modo rigorosamente formal e racional, mediante a interpretao lgica do
sentido, e delimitadas entre si. Seu carter racional-sistemtico pode conduzir o
pensamento jurdico a uma considervel emancipao das necessidades cotidia-
nas dos interessados no direito, e o mesmo efeito tem a falta relativa de elemen-
tos concretos e ilustrativos. Uma vez desencadeadas as necessidades puramente
lgicas da doutrina jurdica, sua fora, e a da prtica por elas dominada, pode ter a
conseqncia de que as necessidades dos interessados, como fora motriz da elabo-
rao do direito, acabam quase eliminadas. notrio, por exemplo, o grande esforo
necessrio para impedir a incluso no Cdigo Civil alemo, em nome de uma coern-
cia puramente lgica, do princpio de que a compra prevalece sobre a locao e o
arrendamento, que tem sua origem nas relaes de poder sociais da Antiguidade.
Uma peculiar forma de um ensinamento de direito racional, mas no for-
mal-jurdico, representada, como tipo mais puro, pelo ensino jurdico das esco-
las de sacerdotes ou das escolas de direito agregadas de sacerdotes. Veremos
que uma parte dessas peculiaridades est condicionada pelo fato de que o tra-
tamento sacerdotal do direito (e todas as formas prximas deste) no tende racio-
nalizao formal, mas material, do direito. Trataremos primeiro de certas conse-
qncias gerais, provocadas pelas peculiaridades formais de suas condies de
existncia. A doutrina jurdica dessas escolas, partindo regularmente de um direi-
to sagrado, fixado por um livro sacro ou por uma firme tradio oral ou, mais
tarde, literria, costuma ser de carter racional. Isso no sentido especial de que
desenvolve, de preferncia, uma casustica construda sobre um fundamento pu-
ramente terico e menos orientada pelas necessidades prticas dos interessados
no direito do que pelas necessidades de um intelectualismo livremente exercido
pelos sbios. No caso da aplicao do mtodo "dialtico", ela pode tambm pro-
duzir conceitos abstratos, aproximando-se assim da doutrina jurdica racional-
sistemtica. Por outro lado, porm, est vinculada tradio, como toda sabedo-
ria sacerdotal. Por isso, sua casustica, na medida em que serve a necessidades
prticas e no intelectualistas, formalista no sentido especial de que tem que
manter praticamente aplicveis, mediante interpretaes modificadas, as normas
tradicionais, para ela intocveis, diante das necessidades variveis dos interessa-
dos no direito, e no no sentido da criao de uma sistemtica jurdica racional.
E com muita freqncia compreende elementos que nada mais significam que
exigncias ideais, tico-religiosas, dirigidas aos homens ou ordem jurdica, e
no uma reviso lgica de uma ordem empiricamente vigente.
Semelhante a situao das escolas de direito emancipadas total ou parcial-
mente da direo sacerdotal, mas vinculadas a um direito sagrado.
90 MAX WEBER
Todos os direitos "sagrados" aproximam-se, pela forma em que se apresen-
tam externamente, de um tipo que est representado com maior clareza pelo
direito indiano. Na medida em que determinados mandamentos no esto fixa-
dos por uma revelao escrita ou pela anotao inspirada de revelaes, como
ocorre na "religio livresca", o direito "sagrado" tem que ser transmitido "autenti-
camente", isto , por uma seqncia ininterrupta de testemunhas; na religio
livresca, porm, tm que estar garantidas tanto a interpretao autntica das nor- .
mas sagradas quanto sua complementao por outra forma de tradio. Esta
uma das razes essenciais do repdio da tradio escrita, comum, por exemplo,
ao direito hindustico e ao islmico: a tradio tem que passar diretamente de
boca a boca, por homens santos e fidedignos. Confiar em palavras escritas signi-
ficaria que se acredita em pergaminho e tinta em lugar dos homens carismatica-
mente qualificados, dos profetas e mestres. O fato de que o prprio Alcoro era
uma obra escrita - j as suras, em regra, foram publicadas, por Maom, numa
cuidadosa formulao escrita, aps consultar Al - foi algo que a doutrina isl-
mica procurava justificar mediante o dogma da criao fsica dos diversos exem-
plares do Alcoro pelo prprio Al. Para os hadiths, valia a tradio oral. Somen-
te num estgio tardio, a forma escrita costuma ser preferida, no interesse da uni-
formidade da tradio, ameaada pela transmisso puramente oral. Isso se combi-
na, ento, geralmente, com o repdio tpico, que j conhecemos, de novas reve-
laes, que se fez em nome de que a era carismtica teria terminado h muito
tempo. Sempre se costuma ressaltar, nessa ocasio, o princpio em que se funda-
menta o carter de "instituio" da comunidade religiosa (e que h pouco tempo
ainda foi habilmente formulado pelo baro von Hertling): que no so as escritu-
ras sagradas que garantem a verdade da tradio e da doutrina eclesistica, mas,
ao contrrio, a santidade da Igreja e de sua tradio, fundadas por Deus como
fideicomisso da verdade, que garante a autenticidade das escrituras sagradas. Isto
coerente e prtico, pois o princpio contrrio (do protestantismo primitivo)
expe as fontes sagradas s crticas histrica e filolgica.
Para o hindusmo, os Vedas so os livros sagrados. Pouco contm de "direi-
to", muito menos do que o Alcoro e, sobretudo, a Tor. Os Vedas eram conside-
rados shruti (revelao), e todas as fontes derivadas, smriti ("lembrana", tradi-
o). As categorias mais importantes da literatura secundria, os Dharmasutras e
Dharmashastras (os ltimos, em versos, os primeiros, em prosa; os ltimos inclu-
dos, em grande parte, entre os smritis, os primeiros, ocupando uma posio
intermdia), so, pelo contrrio, compndios de dogmtica, tica e doutrina jur-
dica. Como tais, figuram ao lado da tradio referente prtica de vida, conside-
rada exemplar, e dos ensinamentos de homens santos. A esta ltima fonte corres-
pondem exatamente os hadiths islmicos: tradio referente ao comportamento
exemplar do profeta ou de seus companheiros e a manifestaes do primeiro,
no includas no Alcoro. Entretanto, a era proftica do Isl considerada termi-
nada com a morte do profeta. Os livros indianos do Dharma, ao contrrio, no
podiam encontrar nenhuma analogia no Islo, nem no judasmo ou no cristianis-
mo, devido ao carter destes, de religies livrescas com uma nica escritura sa-
grada. Como "livros de direito", isto , trabalhos privados de sbios jurdicos,
constituram, por muito tempo, o fundamento das decises dos tribunais, sobre-
ECONOMIA E SOCIEDADE 91
tudo um dos livros mais tardios - o do Manu -, at serem totalmente substitu-
dos, na prtica, pelas compilaes e pelos comentrios sistemticos das escolas
de sbios, de tal modo que, no tempo da conquista inglesa, a prtica estava
dominada por uma destas fontes tercirias: a Mitkshar (do sculo XI). Um
destino parecido foi reservado Sunna islmica pelos compndios sistemticos,
que assumiam carter cannico, e pelos respectivos comentrios, e, em grau me-
nor, tambm Tor, pelos trabalhos dos rabinos na Antiguidade (o Talmud) e na
Idade Mdia. A formao jurdica dos rabinos estava na Antiguidade, e, em certo
grau, est at hoje, nas mos de juristas teolgicos respondentes, e tambm a
islmica, em grande parte, ainda o est, enquanto nem o hindusmo nem a Igreja
crist - depois de terminarem a profecia carismtica e didasclia, que, porm,
no era de carter jurdico, mas tico - conheceram nada semelhante. Isso por
razes opostas. Segundo o direito indiano, o sacerdote domstico do rei faz parte
de seu tribunal e expia sentenas errneas com jejum. Todos os assuntos impor-
tantes constituem causas do tribunal real. Conserva-se, portanto, a unio da jus-
tia secular e da religiosa, no havendo lugar para um estamento de honoratiores
jurdicos respondentes baseado em concesso. A Igreja crist do Ocidente, ao
contrrio, criou para si, nos conclios, no aparato oficial dos bispos e da cria e,
sobretudo, no poder jurisdicional do Papa e no magistrio infalvel, rgos para
uma criao racional de direito que no existem em nenhuma das outras grandes
religies. Por isso, ao lado das resolues dos conclios e das decretais dos pa-
pas, as informaes jurdicas e as disposies das autoridades eclesisticas
desempenham o papel que, no Isl, cabe ao fetw do mufti e, no judasmo,
opinio dos rabinos. A sabedoria jurdica hindusta tinha, por isso, um carter
fortemente terico-escolar e sistematizante, estava nas mos de filsofos e teri-
cos e mostrava em grau extraordinrio (muito mais, em todo caso, do que o
direito cannico) os traos tpicos de um pensamento jurdico terico e sistem-
tico vinculado religio e pouco orientado, em seu desenvolvimento, pela prti-
ca. Todos os direitos "sagrados" realmente tpicos - particularmente, portanto, o
indiano - so produtos de um ensinamento escolar. Todas as verses deles apre-
sentam, por isso, em grande proporo, a' casustica de instituies h muito
tempo ultrapassadas (por exemplo, a ordem das quatro castas, no livro do Manu,
e todas as partes antiquadas da scbart a, nas escolas islmicas). Mas no so raros
os casos em que, em conseqncia da primazia da finalidade didtica e da natu-
reza racional do pensamento sacerdotal, a sistemtica desse tipo de livros de
direito mais racional do que a de criaes semelhantes no-sacerdotais. Os
livros de direito da ndia so muito mais sistemticos do que, por exemplo, o
Espelho da Saxnia. Mas a sistemtica no jurdica, seno orientada pela situa-
o estamental e pelos problemas prticos da vida, pois estes livros, j que para
eles o direito est a servio de fins sagrados, so compndios no apenas do
direito, como tambm do ritual, da tica e, eventualmente, da conveno social e
da etiqueta. A conseqncia normal um tratamento casustico e, por isso, pouco
ilustrativo e concreto da matria jurdica, mas que tambm, em grande parte,
juridicamente nada formal e cuja sistematizao racional apenas relativa, pois,
em todos esses casos, a fora motriz no , como para os simples prticos do
direito, a realizao tcnica com seu material ilustrativo concreto e suas necess-
92 MAX WEBER
dades, nem, como para os juristas puramente doutrinrios, a lgica dogmtica,
vinculada apenas a pressupostos imanentes matria, mas aqueles outros funda-
mentos materiais, heterogneos a toda realizao profissional da prtica jurdica.
De modo ainda diverso, o efeito do ensino jurdico era levado a manifestar-se
quando seus portadores eram honoratiores que mantinham com a prtica da jus-
tia relaes profissionais, mas no especificamente corporativas e profissional-
aquisitivas, como os advogados ingleses. Uma camada de honoratiores desse
tipo, especificamente encarregada da prtica jurdica, geralmente apenas poss-
vel quando, por um lado, a vida jurdica est livre de toda dominao religiosa e,
por outro, quando as exigncias profissionais ainda no alcanaram a extenso
condicionada pelas necessidades comerciais urbanas. A esta categoria pertencem
os juristas empricos medievais do Ocidente continental norte-europeu. verda-
de que, nos centros econmicos do comrcio, apenas ocorre um deslocamento
da funo dos honoratiores jurdicos, dos consulentes para os juristas cautelares.
E tambm isto se d em condies peculiares. Aps o declnio do imprio roma-
no, restaram na Itlia, como nica camada dentro da qual as tradies de um
direito comercial desenvolvido podiam conservar-se e modificar-se, os notrios.
Constituam a camada especfica e por muito tempo dominante de honoratiores
jurdicos. Dentro das cidades rapidamente crescentes, uniam-se em corporaes
e formavam um componente muito importante do popolo grasso, isto , uma ca-
mada de honoratiores tambm politicamente poderosa.
Precisamente as transaes comerciais realizavam-se nessas cidades, desde
o princpio, na forma de documentos notariais; as ordens processuais das cida-
des, como, por exemplo, a de Veneza, preferiam a prova documental como meio
de prova racional s formas de prova irracionais do antigo processo da assem-
blia forense. J conhecemos sua influncia sobre o desenvolvimento dos ttulos
e valores. Mas os notrios eram, de modo geral, uma das camadas mais importan-
tes para o desenvolvimento do direito. At o surgimento da camada de juzes
formados, parecem at ter sido a nica camada importante. Do mesmo modo que
seus antecessores no Oriente helenstico da Antiguidade, participavam decisiva-
mente na uniformizao interlocal do direito e, sobretudo, da recepo do direito
romano, baseada, em ambas as regies, na prtica documental. A tradio pr-
pria, a longa vinculao aos tribunais imperiais, a urgncia de dispor de um direi-
to racional para satisfazer as necessidades comerciais crescentes com extrema
rapidez e o poder social das grandes universidades faziam com que os notrios
italianos adotassem o direito romano como autntico direito mercantil, tanto mais
que para eles no existiam obstculos na forma de interesses estamentais e, espe-
cialmente, de emolumentos, como no caso do estamento nacional dos juristas
ingleses. Assim, os notrios italianos chegaram a ser uma das camadas de hono-
ratiores jurdicos mais importantes e mais antigas, interessada e praticamente par-
ticipante na criao do usus modernus do direito romano, e no, como os advo-
gados ingleses, portadora de um direito nacional, pois tinham que renunciar
tentativa de competir com as universidades, mediante um ensino jurdico corpo-
rativo prprio, j pelo simples fato de que, em oposio aos juristas ingleses,
careciam de unidade nacional, a qual, para aqueles, era possvel, devido con-
centrao da justia nos tribunais reais. Mas, graas s universidades, o direito
ECONOMIA E SOCIEDADE 93
romano continuava sendo, na Itlia, um poder universal em relao estrutura
formal do direito e do ensino jurdico, mesmo depois de seu primeiro interessado
poltico, o imperador, perder sua importncia poltica. J os podestates das cida-
des italianas provinham freqentemente da camada de honoratiores jurdicos com
formao universitria. E a Senhoria apoiava-se, por completo, em doutrinas po-
lticas deduzidas do direito romano. Na mesma situao encontravam-se os not-
rios das cidades martimas francesas e espanholas da costa leste.
Totalmente diferente, ao contrrio, era a situao dos honoratiores jurdicos
alemes e do Norte da Frana, os quais, pelo menos originalmente, cuidavam,
como jurados ou funcionrios, da aplicao do direito muito menos no mbito
das relaes jurdicas urbanas do que, em grau muito maior, no das relaes
jurdicas rural-feudais. Seus representantes tpicos mais influentes, como Eike
von Repgow, Beaumanoir e outros, criaram uma sistemtica do direito baseada
na problemtica concreta da prtica cotidiana e de seus conceitos essencialmente
empricos, pouco refinados por abstrao. Os livros de direito por eles compostos
pretendiam ser constatao da tradio, e, apesar de ocasionalmente conter arra-
zoados, era escassa sua ratio especificamente jurdica. Em lugar desta, o Espelho
da Saxnia, particularmente a mais importante dessas obras, contm um nmero
aprecivel de construes de institutos jurdicos que, na verdade, no eram direi-
to vigente, mas preenchimento de lacunas ou trechos inacabados do direito, rico
em imaginao e criado pela necessidade plstica do autor ou por sua predileo
por nmeros sagrados. Formalmente, suas anotaes sistemticas do direito eram
obras privadas, do mesmo modo que as dos juristas indianos, romanos e islmi-
cos. Mas, como estas, exerciam influncia considervel sobre a prtica jurdica,
como compndios convenientes, e os tribunais reconheciam algumas delas dire-
tamente como fontes de direito decisivas. Seus criadores eram, por um lado,
representantes de uma justia de honoratiores, por outro, porm, no formavam,
como os advogados ingleses e os notrios italianos, uma camada unida numa
corporao poderosa e concentrada que, devido aos seus interesses de aquisio
corporativos e monopolizao dos cargos de juiz, nas sedes dos tribunais cen-
trais, mantinha em suas mos um poder que nem o rei nem o Parlamento podiam
retirar-lhes facilmente. Por isso, no podiam transformar-se, como os advogados
ingleses, em portadores de um ensino jurdico corporativo, nem de uma tradio
e de um desenvolvimento jurdico empricos firmemente estabelecidos, os quais
poderiam ter oposto resistncia, por longo tempo, ao pensamento jurdico do
ensino universitrio racional e aos juristas por ele formados. Categoricamente, o
direito emprico dos livros de direito medievais estava bastante desenvolvido em
sua sistemtica e casustica, porm mostrava pouca racionalidade e orientava-se
pouco para a interpretao abstrata do sentido e para a lgica jurdica, mas, em
vez disso, para meios de discriminao concretos.
A natureza da influncia dos juristas da Antiguidade romana sobre o direito
baseava-se, em primeiro lugar, na circunstncia - que examinaremos mais tarde
sob aspectos gerais - de que a administrao de honoratiores romana, com sua
economia de funcionrios, minimizava a interferncia de funcionrios instrutores
na direo concreta dos processos. As tendncias especficas do domnio dos
honoratiores, que caracterizam Roma em oposio, por exemplo, democracia
94
MAX WEBER
helnica, excluam a "justia de cdi" dos tribunais populares ticos. A direo
do processo pela autoridade e a diviso de poderes entre funcionrios e juiz
foram conservadas. Tudo isso em conjunto deu origem prtica especificamente
romana da instruo do processo: uma instruo estritamente formal do magistra-
do ao cidado escolhido da lista de juzes, referente s condies, jurdicas e
efetivas, em que tinha que reconhecer ou no a existncia do direito reclamado.
Por fim, os magistrados, especialmente os pretores e edites, chegaram a fixar os
esquemas dessas instrues processuais, no incio de cada ano de gesto, em seu
edito, cujo contedo, alis, em oposio fora obrigatria das loegsaga nrdi-
cas, somente muito tarde adquiriu carter compromissrio. O edito, como natu-
ral, era redigido com a assistncia de prticos jurdicos, e assim adaptado s
novas necessidades surgidas dos interessados no direito, conservando-se de res-
to, em regra, simplesmente a redao do precedente no cargo. A grande maioria
dos fundamentos de queixa reconhecidos tinha que ser definida, naturalmente,
no por situaes de fato concretas, mas por conceitos jurdicos da linguagem
cotidiana. O emprego de uma frmula juridicamente errada pela parte que esco-
lhia o esquema de queixa implicava, por conseguinte, a perda do processo, em
oposio a nosso princpio da "substantifcao da queixa", segundo o qual basta
a apresentao de fatos para fundamentar a queixa, contanto que justifiquem sob
algum aspecto jurdico, seja qual for, a reclamao do direito em questo. claro
que no caso do "princpio de substantificao" a necessidade de uma fixao
jurdica extremamente precisa dos conceitos muito menor do que era no proce-
dimento romano, o qual obrigava os prticos a uma distino e a uma delimitao
muito rigorosa e precisa dos conceitos jurdicos cotidianos. E tambm onde o
magistrado instrutor vinculava suas instrues processuais a puras situaes de
fato (actiones in factum), a interpretao, em virtude daquela tcnica do pensamen-
to jurdico, assumia um carter jurdico rigorosamente formal. Nessas condies, o
desenvolvimento prtico da tcnica jurdica cabia, em grande parte, "jurisprudncia
cautelar", isto , atividade dos consulentes jurdicos, que preparavam os esquemas
contratuais para as partes e tambm aconselhavam os magistrados no consilium, ao
qual todo funcionrio romano costumava recorrer, como peritos na redao de seus
editos e esquemas de queixa. Aconselhavam, por fim, os cidados chamados para
resolver certos casos, dando-lhes assistncia na resoluo dos problemas apresenta-
dos pelo magistrado e na interpretao de suas instrues processuais.
Parece que a atividade consultora, em cada um desses sentidos, estava, de
acordo com a tradio, originalmente nas mos dos pontfices, dos quais todo
ano era escolhido um para esta funo. Sob esta influncia sacerdotal, a justia,
apesar da codificao das Doze Tbuas, poderia facilmente ter adotado um carter
semelhante quele que foi produzido, por exemplo, pela atividade consultora do
mufti islmico para o direito muulmano: religiosamente vinculado e irracional.
Ao que parece, para o contedo material do direito romano primitivo, influncias
religiosas desempenhavam um papel muito secundrio. Mas, precisamente para
as qualidades do direito romano mais importantes para a histria mundial (as
puramente formais), a influncia do direito sacro, como Demelius demonstrou de
modo plausvel em alguns exemplos importantes, deve ter sido considervel.
ECONOMIA E SOCIEDADE 95
Institutos tcnico-jurdicos da importncia das fices processuais parecem
ter nascido sob a influncia do princpio do direito sacro: "simulata pro veris
accipiuntur". Lembramos o papel importante que o "negcio simulado" desempe-
nhava no culto aos mortos de muitos povos, e tinha que desempenhar especial-
mente em condies em que os deveres rituais estavam formalmente fixados de
modo absoluto, mas em que a averso de uma sociedade essencialmente burgue-
sa ao cumprimento material dessas obrigaes economicamente muito incmo-
das levava a pressionar fortemente para livrar-se delas, simulando o cumprimen-
to. A secularizao material da vida romana e a impotncia poltica do sacerdcio
fizeram desse hbito um meio para o tratamento puramente formalista e jurdico
de assuntos religiosos. claro que o desenvolvimento, ocorrido relativamente
cedo, da metodologia cautelar-jurdica nas relaes comerciais burguesas fomen-
tava, por sua vez, o emprego desse mtodo tambm na rea cultual. Mas pode-
mos supor, com confiana, que a prioridade se encontrava, em grau considervel,
na rea do direito sacro.
Uma das peculiaridades mais importantes do direito romano primitivo -
este aspecto pelo menos continua vlido nas formulaes, em grande parte anti-
quadas, de Ihering - seu carter eminentemente analtico. Isso se refere, espe-
cialmente, ao fracionamento da colocao do problema processual e, por essa
via, do formalismo tcnico-jurdico, nas situaes de fato logicamente "mais sim-
pies". Um processo trata de um problema s, um problema tratado num proces-
so nico: um acordo jurdico limita-se a um assunto, a uma promessa, a uma
prestao, sendo por isso unilateral, etc. Precisamente a decomposio dos com-
plexos de fatos plsticos da vida cotidiana numa srie de atas elementares juridi-
camente qualificados de forma unvoca , de fato, uma das tendncias, metodo-
logicamente de enorme alcance, do antigo direito civil. Por outro lado, isso afeta
sensivelmente a capacidade construtiva de sntese, na concepo de instituies
jurdicas plsticas, nascidas de uma imaginao jurdica no decomposta pela
lgica. Essa tendncia ao procedimento analtico corresponde exatamente ao tra-
tamento primitivo dos deveres rituais dentro da religio nacional-romana. Lem-
bramos que a peculiaridade da religio romana genuna, particularmente a distin-
o conceituai e abstrata, realmente "analtica", das competncias da numina,
provocara um grau considervel de tratamento racional-jurdico de problemas
religiosos. Segundo a tradio, j os pontfices teriam criado esquemas fixos das
queixas admissveis. Mas esta doutrina pontifical da arte do direito parece ter
permanecido uma doutrina secreta, estamentalmente monopolizada. Somente o
sculo III trouxe a emancipao da aplicao do direito sacro. Segundo a tradi-
o, um liberto do censor Apius Claudius, que aspirava tirania, tornou pblicos
os esquemas de queixa pontificais. O primeiro pontifex maximus plebeu, Ti.
Coruncanius, tambm mencionado como o primeiro respondente pblico. S
ento podiam os editos dos funcionrios desenvolver-se rumo sua importncia
ulterior. E ao mesmo tempo honoratiores leigos comearam a preencher a lacuna,
como consulentes e procuradores. A deciso dos consulentes jurdicos era comu-
nicada s partes oralmente e, por escrito, autoridade solicitante; mas at a po-
ca imperial isso se realizava da mesma forma que o orculo dos sbios jurdicos
carismticos ou o fetui do mufti: sem que se lhe juntasse uma fundamentao.
96 MAX WEBER
Mas o incremento da formao de especialistas e da atividade profissional de
juristas, por fora da necessidade, acarretava, j na poca republicana, o desen-
volvimento de um ensinamento jurdico formal. J nesta poca, eram admitidos
alunos (auditores) s consultas destes prticos do direito. O fato de que, desta
maneira, o direito praticamente vigente e seu tratamento processual tinham que
adotar um carter altamente formal e racional, naturalmente, tambm condicionado
pelos objetos da prtica jurdica, oferecidos pela atividade comercial urbana, realiza-
da mediante contratos funcionais - em oposio s condies predominantemente
rurais da Idade Mdia alem, nas quais o interesse se concentrava, sobretudo, na
posio social, na posse de imveis e no direito de sucesso e familiar.
Por outro lado, faltava vida jurdica, at a poca imperial, muito mais do que
se costuma admitir, no apenas carter sinttico-construtivo como tambm carter
racional-sistemtico. O direito praticamente vigente recebeu a sistemtica, de modo
definitivo, por intermdio da burocracia bizantina. Esta, no entanto, no que se refere
ao rigor formal do pensamento jurdico, estava extremamente atrasada em relao
prtica dos consulentes jurdicos da poca republicana e do principado. E dentro
da literatura dos consulentes jurdicos observa-se que a obra mais til do ponto de
vista sistemtico, as Institutas de Gaio, um compndio de introduo ao ensino
jurdico, tem como autor um homem desconhecido, isto , que durante a vida certa-
mente no gozava de autoridade e, sobretudo, encontrava-se fora do crculo dos
honoratiores jurdicos. Desse modo, esta obra ocupa uma posio semelhante dos
modernos compndios dos repetidores, ao lado dos produtos de grandes tericos do
direito. S que os produtos literrios dos juristas prticos romanos, ao lado dos quais
se encontrava, no tinham o carter de um sistema jurdico racional, tal como nasce
de um ensino acadmico, mas continham quase sempre colees, organizadas sem
grande racionalidade, de decises isoladas.
Os juristas consulentes permaneciam uma camada de honoratiores especfica.
Para as camadas possuidoras de Roma, os "confessores" eram universais em
todos os assuntos econmicos. No certo se, nos tempos mais antigos, como se
pode concluir de um trecho em Ccero, houve uma licena formal para os juristas
respondentes. Mais tarde, esta no existiu. Com o crescente refinamento lgico
do pensamento jurdico, os juristas respondentes emanciparam-se do mtodo da
antiga jurisprudncia cautelar e tambm, evidentemente, da identidade pessoal
com os autores de documentos, e na fase final da repblica reuniam-se para
formar escolas. Tambm em Roma, na poca republicana, quanto mais os tribu-
nais de jurados especificamente polticos (tribunais de repetundes) se aproxima-
vam do carter da justia popular, mais tendiam os oradores forenses - como,
por exemplo, Ccero - a convencer mais de forma emocional e ad hominem do
que racionalmente, e a contribuir, assim, para a debilitao da conceituao pre-
cisa, como j conhecemos de Atenas. Mas, em Roma, esta tendncia atingia quase
s os processos polticos. Na poca imperial, a justia tornou-se definitivamente
um assunto de especialistas. Uma parte do estamento dos consulentes jurdicos
foi colocada por Augusto, mediante a concesso do privilgio de que seus
responsa comprometiam os juzes, numa posio oficial em relao justia.
A partir de ento, estes consulentes deixavam de ser procuradores (causidict) e,
portanto, uma corporao de advogados que, no cultivo de seu pensamento,
ECONOMIA E SOCIEDADE 97
se orientava pela prtica cotidiana e pelas necessidades dos interessados no direito.
Ao contrrio, os laudos dos consulentes, desfazendo-se de todas as questes pura-
mente tcnico-jurdicas, referiam-se s constelaes de fatos preparadas pelo advoga-
do ou juiz ou por ambos e apresentadas para a avaliao jurdica: sem dvida, uma
tima oportunidade para o desenvolvimento de uma conceituao jurdica rigorosa-
mente abstrata. Dessa forma, os respondentes encontravam-se separados do mbito
tcnico-jurdico propriamente dito por uma distncia suficiente para faz-los tender a
reduzir o concreto, de modo metodicamente cientfico, a princpios gerais.
Esta distncia era maior do que a dos advogados ingleses, os quais, pelo
menos, continuavam sendo representantes das partes. As controvrsias entre as
escolas, porm, eram o meio para obrig-los a isto. Mediante seus laudos com-
promissrios, dominavam a justia. Neste estgio, os responsa eram ainda dados,
a princpio, sem fundamentao, como o orculo de um sbio ou o fetw de um
mufti. Mas os juristas comearam a colecion-los e public-los, progressivamente
acompanhados de fundamentos jurdicos. O exame e a discusso de casos jurdi-
cos, maneira escolar, para os auditores, desenvolveram-se a partir da admisso
destes prtica consultativa. Somente no fim da repblica transformou-se esta
forma de ensino num curso fixo. Assim como a crescente orientao formal pela
filosofia helnica adquiriu certa importncia, para o pensamento jurdico eviden-
temente as escolas filosficas helnicas tornaram-se, muitas vezes, modelos tam-
bm para a organizao externa das escolas de juristas. A partir dessa atividade
docente e da publicidade das escolas de juristas, desenvolveu-se a tcnica do
direito romano, a princpio ainda fortemente emprica, apesar da preciso dos
conceitos, mas progressivamente racional, junto com a sublimao cientfica des-
te direito. A posio completamente secundria do ensino jurdico terico, em
relao prtica jurdica, explica por que a extrema abstrao do pensamento
jurdico permanecia acompanhada de um desenvolvimento insignificante de con-
ceitos jurdicos abstratos quando este no serviria a interesses prticos, mas a
necessidades essencialmente sistemticas. A subordinao uniforme de muitas
situaes aparentemente heterogneas categoria loca tia, por exemplo, teve con-
seqncias prticas muito importantes. Ao contrrio, a formao do conceito de
"acordo jurdico" no as tem, pelo menos no diretamente: ela serve, em primeiro
lugar, para fins sistemticos. Mas este conceito, bem como os de "pretenso",
"disposio" e semelhantes, falta no direito romano da Antiguidade, estando a
sistemtica deste, em geral, racionalizada num grau relativamente modesto ainda
no tempo de Justiniano. A sublimao dos conceitos realizava-se, em regra, par-
tindo de esquemas de queixa ou contratuais concretos. Esta sublimao condu-
ziu ao resultado que hoje se apresenta por duas razes principais. Primeiro, foi
decisiva a secularizao total da justia, inclusive, sobretudo, na atividade dos
consulentes. O fetw do mufti islmico , sem dvida, um paralelo do responsum
compromissrio do jurista romano, pois tambm o mufti islmico um consulente
jurdico concessionrio, mas recebe formao nas aulas das universidades islmicas,
as quais se desenvolveram segundo o modelo das escolas de direito romano-
orientais, oficialmente reconhecidas, que surgiram mais tarde e que tempora-
riamente, sob a influncia da orientao formal pela filosofia da Antiguidade,
desenvolveram tambm uma metodologia semelhante antiga. No entanto, a
98 MAX WEBER
instruo permanecia em grande parte teolgica; a vinculao religio e tradi-
o, a situao pouco clara e praticamente muito insegura do direito sagrado,
cuja vigncia no podia ser suprimida nem realizada na prtica, e as demais pecu-
liaridades de toda justia teocrtica, vinculada a livros sagrados, faziam com que
estes germes de um desenvolvimento se atrofiassem sempre de novo e que o
ensino jurdico se limitasse a uma assimilao fortemente mecnica e emprica da
matria jurdica, com casustica puramente terica e distante da vida prtica.
A natureza da organizao judicial e os limites politicamente condicionados da
racionalizao da economia contribuam com sua parte: estas circunstncias cons-
tituem a segunda razo da diferena. O componente teolgico est ausente por
inteiro no desenvolvimento do direito romano. O Estado romano tardio, pura-
mente secular e crescentemente burocrtico, foi quem selecionou dos produtos
do altamente preciso pensamento jurdico romano dos respondentes e de seus
alunos, sistematizados com racionalidade apenas relativa, a coleo das Pandec-
tas, sem paralelo no mundo inteiro, e a completou sistematicamente com criaes
jurdicas prprias. Ainda sculos depois, essa coleo ofereceu o material para o
pensamento jurdico da formao universitria medieval. J durante a poca im-
perial, aparecera ao lado da qualidade fundamental, desde sempre inerente ao
direito romano, de ser analtico, outro elemento: o carter progressivamente abs-
trato dos conceitos jurdicos. Este carter abstrato encontrava-se, em parte, pr-
formado na natureza das frmulas de queixa romanas. Estas se referiam, cada
uma, a um conceito jurdico como situao de fato. Mas esses conceitos eram, em
parte, construdos de tal forma que propiciavam aos prticos do direito, sobretu-
do aos juristas cautelares, advogados e consulentes, o pretexto de subordinar
condies econmicas extremamente diversas a um nico conceito apropriado.
A adaptao a novas necessidades econmicas realizava-se, portanto, em propor-
o considervel, de tal modo que os velhos conceitos eram racionalmente inter-
pretados, estendidos e expandidos. Somente com isto o trabalho lgico-jurdico e
construtivo alcanou a condio de se sobrepor sobre o fundamento do mtodo
puramente analtico. Com toda razo, Goldschmidt ressaltou a elasticidade extraor-
dinria de conceitos jurdicos como locatio conductio, emptio venditio, manda-
tum (especialmente tambm da actio quod iussu), depositum, e tambm a capaci-
dade de absoro ilimitada da stipulatio e do constitutum, para a maioria dos
negcios colocados hoje sob garantia jurdica mediante letras de cmbio ou ou-
tras obrigaes referentes a quantias fixas. O especfico da lgica jurdica roma-
na, tal como se desenvolveu a partir das condies formais dadas, fica particular-
mente claro quando se compara a ela, por exemplo, a forma de procedimento da
jurisprudncia cautelar inglesa. Tambm ela utilizava freqentemente, com maior
audcia, determinados conceitos jurdicos para possibilitar, com sua ajuda, a queixa
judicial relativa a situaes de fato extremamente heterogneas. Mas bvia a
diferena que existe, por exemplo, quando, por um lado, os juristas romanos
utilizam a categoria de iussus para construir a garantia pessoal de crdito e a
ordem de pagamento, e, por outro, os ingleses derivam do conceito do delito de
trespass a possibilidade de queixa para vrios contratos, totalmente diferentes
entre si. No ltimo caso, so juntados assuntos juridicamente heterogneos, para
conseguir com rodeios a coao jurdica, enquanto, no caso dos romanos, situa-
ECONOMIA E SOCIEDADE 99
es de fato economicamente heterogneas (externamente) e novas so subordina-
das a um conceito jurdico adequado. verdade que o carter abstrato de muitos
conceitos jurdicos considerados hoje especificamente "romanos" no nada primiti-
vo, nem se origina, em parte, na Antiguidade. Por exemplo, o conceito romano de
propriedade, muito citado, foi somente um produto da desnacionalizao do direito
romano, para constituir um direito universal. A propriedade romana nacional no
era, de modo algum, uma instituio regulamentada de forma particularmente "abs-
trata", nem muito menos uma instituio uniforme. Somente Justiniano suprimiu as
diferenas radicais, ou pelo menos reduziu-as a poucas formas, que apresentava o
direito fundirio, e somente em conseqncia da extino das antigas condies
processuais e sociais da proteo interditaI sobreviveram, para a anlise medieval do
contedo conceituaI das Pandectas, as duas instituies de dominium e possessio
como situaes de fato totalmente abstratas. A situao no muito diferente no
caso de numerosas outras instituies. Sobretudo o carter primitivo da maioria dos
institutos jurdicos romanos genunos no era muito mais abstrato do que o dos
germnicos. A forma caracterstica das Pandectas origina-se nas peripcias peculiares
da forma estatal romana. A sublimao do prprio pensamento jurdico, no tocante a
seu rumo, como resulta do que j dissemos, era em parte conseqncia das condi-
es polticas. E isto de modo diferente na poca republicana e na imperial tardia.
A peculiaridade tcnica, extremamente importante, da justia e da atividade dos con-
sulentes era, como j vimos, em sua maior parte, um produto do domnio de honora-
tiores republicano. Por outro lado, porm, este domnio no era muito propcio a
uma instruo propriamente jurdica dos funcionrios pblicos nobres, eleitos para
curto prazo. O conhecimento das Doze Tbuas era desde sempre objeto do ensino
escolar. Mas o conhecimento das leis era adquirido pelos funcionrios romanos da
poca republicana sobretudo na prtica. Seus consulentes cuidavam do resto. Ao
contrrio, a necessidade de estudos jurdicos sistemticos era intensamente fomenta-
da pela administrao imperial com seus funcionrios nomeados, sua racionalizao
e burocratizao, sobretudo no servio provincial. Entenderemos melhor esse efeito
geral de toda burocratizao da dominao mais tarde, num contexto mais amplo.
Por faltar, por exemplo, na Inglaterra, atrasou-se nesta muito mais a racionalizao
sistemtica do direito. Enquanto os consulentes, como honoratiores jurdicos, domi-
navam a justia romana, era tambm ali muito fraca a tendncia sistemtica, e no
ocorreu, sobretudo, a interveno codificadora e sistematizadora do poder poltico.
A queda da nobreza romana, sob os Severos, marca ao mesmo tempo a diminuio
da importncia do estamento dos respondentes e anda paralelamente importncia
rapidamente crescente de rescritos imperiais para a prtica judicial. A instruo jurdi-
ca, oferecida na poca tardia em escolas com concesso estatal, transformou-se dali
em diante numa instruo literria, baseada nas obras dos juristas. A prtica judicial
trabalhava com estas como fontes autoritrias, e os imperadores estabeleceram nas
chamadas "leis de citas", para os casos de dissenso, a deciso majoritria e a ordem
hierrquica das obras jurdicas. As colees de responsa ocupavam ali, portanto, o
lugar das colees de precedentes judiciais na common law. Esta situao condicio-
nou a forma das Pandectas e a conservao, pelo menos, das partes nelas incorpo-
radas da literatura jurdica clssica.
100 MAX WEBER
5. Racionalizao formal e racionalizao material do direito. Direito
teocrtico e direito profano
Significao e condies gerais do formalismo jurdico. - Racionalizao material do
direito: o direito sacro. - Direito indiano. - Direito chins. - Direito islmico. -
Direito persa. - Direito judaico. - Direito cannico.
Chegamos com nossas consideraes ao problema importante, j tocado em
algumas ocasies, da influncia das formas de dominao polticas sobre as qua-
lidades formais do direito. Sua discusso conclusiva pressupe, no entanto, a
anlise das formas de dominao, que faremos mais adiante.
Mas algumas observaes gerais. j podemos fazer aqui. A antiga justia popu-
lar, originalmente um procedimento expiatrio entre os cls, por toda parte
arrancada de sua primitiva irracionalidade formalista pela ao do poder princi-
pesco e magistrtico (proscrio, imperium) e, eventualmente, do poder sacerdo-
tal organizado, sendo ao mesmo tempo fortemente influenciado por estes pode-
res o contedo do direito. Essa influncia difere de acordo com o carter da
dominao. Quanto mais o aparato de dominao dos prncipes e hierarcas era
de carter racional, administrado por "funcionrios", tanto mais tendia sua influ-
ncia (no ius honorarium e nos meios processuais pretrios da Antiguidade, nas
capitulares dos reis francos, nas criaes processuais dos reis ingleses e do lorde
Chanceler, no procedimento inquisitorial eclesistico) a dar justia um carter
racional quanto ao contedo e forma (ainda que racional em sentidos diver-
sos), a eliminar meios processuais irracionais e a sistematizar o direito material, e
isto significava sempre tambm: a racionaliz-lo de alguma forma. Entretanto,
aqueles poderes tinham essas tendncias racionais de forma unvoca somente
onde os interesses de sua prpria administrao racional lhes indicavam este
caminho (como o regime eclesistico papal) ou ento onde se encontravam numa
aliana com poderosos grupos de interessados no direito, com forte empenho
no carter racional do direito e do processo, como as classes burguesas em Roma, no
fim da Idade Mdia e na poca Moderna. Onde faltou essa aliana, a seculariza-
o do direito e o desenvolvimento de um pensamento jurdico rigorosamente
formal ou pararam aps os primeiros passos ou foram diretamente obstrudos.
Isto se deve, em termos gerais, ao fato de que o "racionalismo", tanto dos hierar-
cas quanto dos prncipes patrimoniais, de carter material. No se aspira ao
tipo mais preciso do ponto de vista formal-jurdico, timo para a calculabilidade
das possibilidades e para a sistemtica racional do direito e do procedimento,
mas quele que em seu contedo corresponde melhor s exigncias prtico-utili-
trias e ticas daquelas autoridades; uma separao de "tica" e "direito", como j
vimos, no faz parte das intenes destes fatores criadores de direito, que esto
totalmente alheios a todo tratamento auto-suficiente e especificamente "jurdico"
do direito. Especialmente aplica-se isto, em regra, criao de direito sob influncia
teocrtica, com sua combinao de exigncias ticas e preceitos jurdicos. Dos
componentes no-jurdicos de uma doutrina jurdica apoiada em influncias
sacerdotais, no entanto, podiam resultar, com a crescente racionalizao do pen-
samento jurdico, por um lado, e das formas de relaes associativas, por outro,
r
ECONOMIA E SOCIEDADE 101
conseqncias muito diversas. O mandamento sacro, o las, podia separar-se do
ius, o direito estatudo para a resoluo dos conflitos de interesses religiosamen-
te indiferentes entre os homens. Neste caso, era possvel que este ltimo se de-
senvolvesse de modo autnomo rumo a um direito racional e formal, s vezes de
carter mais lgico, s vezes mais emprico, o que ocorreu tanto em Roma quanto
na Idade Mdia. A forma como se regulavam neste caso as relaes entre o direito
vinculado religio e o direito livremente estatudo ainda dever ser examinada.
Como veremos mais tarde, o direito religioso podia encontrar, com a seculariza-
o crescente do pensamento, um concorrente ou substituto na forma de um
"direito natural" filosoficamente fundamentado, que existia ao lado do direito
positivo, em parte, como postulado ideal, em parte, como doutrina que com
intensidade diversa influenciava a prtica jurdica. Ou ento no se realizava aquela
separao dos mandamentos sagrados e do direito secular e persistia a mistura
especificamente teocrtica de exigncias religiosas e rituais com as jurdicas. Nes-
tes casos, comeou uma interpenetrao difusa de deveres ticos e jurdicos,
exortaes ticas e mandamentos jurdicos sem preciso formal, isto , um direito
especificamente no-formal. Quais das alternativas se realizavam dependia, em
parte, da peculiaridade interna, j mencionada, da religio em questo e de sua
relao fundamental com o direito e o Estado, em parte - aspecto que examina-
remos mais tarde -, da posio de poder do sacerdcio em relao ao poder
poltico, e por fim, em parte, da estrutura deste ltimo. uma conseqncia das
condies das estruturas de dominao, a serem expostas mais tarde, que em
quase todos os territrios jurdicos asiticos veio a prevalecer e continuou preva-
lecendo a ltima situao mencionada.
Certos traos comuns na estrutura lgica do direito podem ser produto de
formas de dominao muito diferentes. Em especial, o direito no-formal costu-
ma ser criado, por um lado, pelos poderes autoritrios apoiados na piedade, tanto
a teocracia quanto o prncipe patrimonial. Por outro lado, tambm determinadas
formas de democracia podem ter conseqncias formalmente muito parecidas.
A razo disto se encontra na circunstncia de que, em todos estes casos, se trata
de poderes cujos portadores - o hierarca, o dspota (precisamente o "esclareci-
do"), o demagogo - no querem estar comprometidos por nenhum limite, nem
mesmo pelas regras por eles mesmos estabelecidas, com exceo daquelas nor-
mas que so obrigados a reconhecer como religiosamente sagradas e, por isso,
absolutamente compromissrias. Para todos eles constitui um obstculo a contra-
dio inevitvel entre o formalismo abstrato da lgica jurdica e a necessidade de
cumprir postulados materiais por meio do direito, pois o formalismo jurdico es-
pecfico, ao fazer funcionar o aparato jurdico como uma mquina tecnicamente
racional, concede ao interessado individual no direito o mximo relativo de mar-
gem para sua liberdade de ao e, particularmente, para o clculo racional das
conseqncias e possibilidades jurdicas de suas aes referentes a fins. Trata o
procedimento jurdico como forma especfica de uma luta de interesses pacfica,
ligando esta a determinadas "regras do jogo", fixas e inviolveis. Tanto o primiti-
vo processo de expiao entre os cls quanto a justia da assemblia forense tm
um direito probatrio rigorosamente vinculado a determinadas formas. Em sua
origem, como j vimos, este fenmeno estava condicionado por idias mgicas:
102 MAX WEBER
a pergunta referente prova deve ser feita de forma correta e pela parte certa.
E tambm mais tarde permanece por muito tempo alheia justia a idia de que
se possa "constatar", por meios racionais, um "fato", no sentido do processo
atual, especialmente pelo meio hoje em dia predominante do interrogatrio de
"testemunhas" ou por "indcios". O "cojurador" do processo antigo no jura que
um "fato" verdadeiro, mas refora o "direito" de sua parte, expondo maldio
divina a prpria pessoa. A prtica em si, alis, pelo menos to realista quanto a
atual: tambm no processo atual, a maioria das testemunhas compreende seu
papel mais ou menos assim: que deve jurar quem "est no seu direito". De acordo
com isto, o direito antigo no considera a "prova" um "dever", mas, pelo menos
em alto grau, um direito da parte, concedido pela lei. O juiz, por sua vez, tem um
compromisso rigoroso com essas regras e com os tradicionais meios de prova.
A moderna teoria do "nus da prova" ainda do processo "comum" distingue-se
desta idia somente pela concepo da prova como "dever". De resto, ela obriga
tambm o juiz a ater-se s solicitaes e meios de prova que as partes lhe ofere-
cem. A situao no outra em todo o tratamento da realizao processual tcni-
ca. Em virtude da "mxima processual", o juiz aguarda as propostas das partes.
O que estas no solicitam nem apresentam no existe para ele; o que acaba no
averiguado com os meios de prova geralmente estabelecidos, irracionais ou racio-
nais, tambm no existe. Aspira obter, portanto, apenas aquela verdade relativa
que pode ser conseguida dentro dos limites dados pelos atos processuais das
partes. Precisamente este era tambm o carter da aplicao do direito em sua
forma mais antiga a que temos acesso, altamente caracterstica: o processo de
expiao e arbitragem entre cls litigantes, com orculo ou juzo divino como
meios processuais. Rigorosamente formal, como toda atividade dirigida invoca-
o de poderes mgicos ou divinos, esperava este procedimento jurdico uma
sentena materialmente "correta", em virtude do carter irracional, sobrenatural,
dos meios processuais de deciso. Mas quando desaparece a autoridade destes
poderes irracionais ou a crena neles e no lugar deles tm que aparecer meios de
prova racionais e uma fundamentao lgica da sentena, resta para a justia
formal somente o carter de uma luta de interesses das partes, regulamentada no
sentido de uma probabilidade pelo menos relativamente tima de averiguar a
verdade. Cabe a elas, e no ao poder pblico, a realizao do processo. O juiz
no as obriga a fazer coisa alguma que elas prprias no peam. Precisamente
por isso, o juiz no pode corresponder, naturalmente, necessidade de um cum-
primento timo de exigncias materiais dirigidas a uma justia que satisfaa o
sentimento de convenincia e eqidade concreto, em cada caso, quer se trate
nessas exigncias materiais de pretenses motivadas por consideraes poltico-
racionais referentes a fins, ou tico-sentimentais, pois aquela liberdade mxima,
concedida pela justia formal, dos interessados na defesa de seus interesses for-
malmente legais, j em virtude da desigualdade na distribuio de poder econ-
mico que por ela legalizada, necessariamente leva sempre de novo ao resultado
de que os postulados materiais da tica religiosa ou da razo poltica parecem
violados. E isto constitui um obstculo para todos os poderes autoritrios, tanto a
teocracia quanto o patriarcalismo, j porque reduz a dependncia do indivduo
relativamente graa e ao poder arbitrrio das autoridades, e para a democracia,
ECONOMIA E SOCIEDADE 103
porque diminui a dependncia da prtica jurdica e, com isso, dos indivduos, das
decises dos consortes. Assim, particularmente a possibilidade de uma diferencia-
o crescente da situao de poder econmica e social pode ser aumentada me-
diante a transformao do processo numa luta de interesses pacfica. Em todos
estes casos, acabam violados ideais materiais de justia, pelo carter inevitavel-
mente abstrato desta forma.
Por outro lado, no apenas os economicamente poderosos, e por isso inte-
ressados na explorao livre de seu poder, como tambm todos os portadores
ideolgicos de tendncias que pretendem justamente a ruptura da sujeio auto-
ritria ou dos instintos irracionais das massas, em favor do desenvolvimento das
possibilidades e capacidades individuais, costumam ver precisamente neste car-
ter abstrato uma vantagem decisiva da justia formal, e na justia no-formal, ao
contrrio, apenas a possibilidade de um arbtrio absoluto e de inconstncia sub-
jetivista. A estes se juntaro todos aqueles interessados polticos e econmicos
para quem importam a constncia e a calculabilidade do procedimento jurdico,
isto , especialmente os portadores de empresas permanentes econmicas e pol-
ticas de carter racional. Sobretudo para os primeiros, a justia formal e ao mes-
mo tempo racional ser uma garantia da "liberdade", este bem repudiado tanto
pelos poderes teocrticos ou patriarcal-autoritrios quanto, eventualmente, pelos
democrticos - em todo caso, porm, por todos os poderes interessados ideolo-
gicamente numa justia material. A todos estes no serve a justia formal, mas a
"justia de cdi", A justia popular na democracia direta tica, por exemplo, tinha
este carter em alto grau. Tambm no raro na moderna justia de jurados, no
sob o aspecto jurdico formal, mas no efeito, pois tambm nesta forma j bastante
restrita em sua liberdade formal de cooperao limitada da justia popular existe
a tendncia a sujeitar-se a regras jurdicas formais somente na medida em que o
procedimento jurdico diretamente o exige, por motivos tcnicos. De resto, toda
justia popular julga, e isto tanto mais quanto mais tem este carter, segundo o
"sentimento" concreto, condicionado por convices ticas, polticas - especial-
mente em Atenas, mas tambm hoje em dia - ou poltico-sociais. Nesse ponto,
as tendncias de uma democracia soberana encontram-se com os poderes autori-
trios da teocracia e do principado patriarcal, pois a mesma coisa quando,
contra o direito formal, os jurados franceses regularmente absolvem o marido
que mata o adltero surpreendido em flagrante ou quando Frederico II da Prssia
pratica "justia de gabinete" em favor do moleiro Arnold. Toda a essncia da
justia teocrtica consiste na predominncia de aspectos de justia concretos e
ticos, cujas tendncias no-formal e antiformal encontram um limite somente no
direito sagrado expressamente estabelecido. Onde interferem as normas deste,
nasce dela, ao contrrio, uma casustica extremamente formalista, a servio da
adaptao s necessidades dos interessados no direito. A justia secular patrimo-
nial-autoritria, mesmo onde tem que vincular-se tradio, devido elasticida-
de maior desta, tem muito mais liberdade. A tpica justia de honoratiores, por
fim, mostra s vezes um aspecto duplo, conforme se trate dos tpicos interesses
jurdicos da prpria camada de honoratiores ou das camadas por ela dominadas.
A justia inglesa, por exemplo, era rigorosamente formal em todos os assuntos
que chegavam aos tribunais do reino. Mas a justia dos juzes de paz, aplicada
104 MAX WEBER
nas controvrsias e nos delitos cotidianos das massas, nada tinha de formal e era
diretamente "justia de cdi', num grau nunca visto entre ns no continente.
E, por outro lado, o alto custo da justia dos advogados significava para os des-
providos, tanto ali quanto por outras razes, a justia romana republicana, uma
negao de direitos, que favorecia bastante os interesses das camadas possuido-
ras e tambm os das capitalistas. Onde tal dualismo da prtica jurdica - justia
formal para os conflitos dentro da camada prpria e arbtrio ou negao de direi-
tos efetiva diante dos economicamente fracos - no pode ser alcanado, os
interessados capitalistas costumam dar-se melhor, naturalmente, com a aplicao
universal de uma justia rigorosamente formal, baseada na mxima processual.
E como a justia de notveis, com o inevitvel predomnio do emprico em sua
prtica, seu complicado sistema de 'meios processuais e seu alto custo, tambm
pode criar fortes obstculos a seus interesses (afinal, no apenas graas estrutu-
ra de seu direito como tambm, em parte, apesar desta, obteve a Inglaterra o
primado capitalista), as camadas burguesas costumam estar mais interessadas numa
prtica jurdica racional e, por isso, tambm, num direito formal sistematizado,
unvoco, racionalmente criado com referncia a fins, que exclui tanto a vincula-
o tradio quanto o arbtrio e, portanto, somente permite a derivao de
direito subjetivo a partir de normas objetivas. Tanto os puritanos ingleses quanto
os plebeus romanos e a burguesia alem do sculo XIX reivindicavam um direito
deste tipo, sistematicamente codificado. Mas, at l, era um longo caminho.
No apenas na justia teocraticamente dirigida como tambm na justia ad-
ministrada por honoratiores leigos, mediante a aplicao de direito ou da consul-
ta jurdica privada ou oficialmente reconhecida, e tambm no desenvolvimento
do direito e do procedimento jurdico baseado no imperium e no poder de pros-
crio dos magistrados, prncipes e funcionrios instrutores de processos, per-
manece inicialmente intocada a idia de que o direito seja algo uniformemente
vigente, desde sempre, que precise apenas da interpretao unvoca e da aplica-
o ao caso individual. No obstante, como j vimos, era possvel, mesmo em
condies economicamente pouco diferenciadas, o desenvolvimento progressivo
de normas racionalmente acordadas, desde que tivesse sido rompido o poder da
estereotipagem mgica. Mas a existncia de meios de revelao irracionais como
nico caminho que levava a inovaes muitas vezes significava, de fato, uma
grande mobilidade das normas, ao passo que sua eliminao, no raro, significa-
va um aumento da estereotipagem, porque ento o poder da tradio sagrada
restava como nico elemento "santo", sendo sublimado pelos sacerdotes para
formar um sistema de direito sacro.
Com intensidade muito diversa, a dominao de um direito sacro e de uma
criao de direito sacra penetrou nos territrios geogrficos e reas especficas do
direito, e depois foi expulsa deles. Deixamos aqui de lado o interesse especfico,
originalmente motivado por normas puramente mgicas, do direito sacro em to-
dos os problemas de castigo e expiao, bem como seu interesse, a ser examina-
do noutro contexto, no direito poltico e, por fim, as normas tambm original-
mente condicionadas por idias mgicas, referentes aos tempos, lugares e meios
de prova permitidos pelo direito sacro para o procedimento, para examinar quase
exclusivamente a rea do "direito civil", no sentido habitual. Nesta rea, os prin-
ECONOMIA E SOCIEDADE 105
cpios referentes licitude e s conseqncias do matrimnio, o direito familiar e
o direito de sucesso, que por sua natureza faz parte deste, eram o domnio
principal do direito sacro: tanto na China e na ndia quanto no las romano, na
scbari'a islmica e no direito cannico da Idade Mdia. As antigas proibies
mgicas do incesto eram antecessoras do controle religioso do matrimnio.
A importncia dos sacrifcios vlidos aos antepassados e de outros sacra da fam-
lia juntou-se a esse complexo e condicionou a interferncia do direito sacro no
direito familiar e de sucesso. No mbito do cristianismo, onde os ltimos inte-
resses, em parte, deixaram de existir, o interesse fiscal da Igreja na validade dos
testamentos atuava ento no sentido da conservao do controle do direito de
sucesso. As normas religiosas referentes aos objetos e s localidades destinados
a fins religiosos, sacros ou (ao contrrio) vedados por um tabu mgico, podiam
primeiro entrar em conflitos com o direito mercantil profano. Na rea do direito
contratual, o direito sacro interferia por razes formais quando - o que ocorria
com muita freqncia e, originalmente, ao que parece, com regularidade - era
escolhida uma forma de obrigao religiosa: por exemplo, o juramento. Isso ocorria
por razes materiais quando estavam em questo normas compromissrias da
tica religiosa - por exemplo, a proibio da usura. Sobre este ltimo ponto j
falamos ao expor a significao econmica da tica religiosa. Do que ali dissemos
resulta tambm que a relao do direito profano com o direito sacro podia apre-
sentar formas muito diferentes, dependendo do carter fundamental da tica reli-
giosa. Quando esta permanecia no estgio do formalismo mgico ritualista, podia
eventualmente ser paralisada at a ineficcia completa, mediante a racionalizao
refinada da casustica mgica, recorrendo-se aos seus prprios meios. O las ro-
mano sofreu, no decorrer da poca republicana, este destino. Simplesmente no
havia norma sacra para cuja eliminao no tivesse sido inventado um meio
sacro-tcnico apropriado ou uma forma de evitar seu cumprimento. O poder reli-
gioso de cassao do colgio dos Augures, relativo a resolues do povo - pois
nestas resultava o protesto contra faltas formais religiosas e omina negativos -,
nunca foi suprimido formalmente em Roma, como ocorreu, por obra de Ephialtes
e Pricles, com o direito de cassao do Arepago em Atenas, tambm condicio-
nado, entre outras coisas, por elementos sacros. Mas ele servia, na dominao
absoluta da nobreza de funcionrios leiga sobre o sacerdcio, sobretudo a fins
polticos, e sua casustica foi tambm nesta funo transformada em algo quase
inofensivo, por meios sacro-tcnicos, bem como a dolas material. Por isso, o ius,
absolutamnte secularizado, do mesmo modo que o direito helnico da poca
tardia, estava protegido contra intervenes vindas deste lado, apesar do espao
enorme que ocupava na vida romana a considerao dos deveres rituais.
A sujeio do poder sacerdotal ao profano, no mbito da plis antiga, deci-
diu esse desenvolvimento, depois de certas peculiaridades j mencionadas do
mundo de deuses romano e de seu tratamento.
A situao totalmente diferente onde um sacerdcio dominante conse-
guiu regulamentar por rituais a totalidade da vida e manteve sob seu controle, em
grande extenso, todo o direito, como o caso particularmente na ndia. Ali,
segundo a teoria, a totalidade do direito encontra-se nos Dharmasutras. A criao
de direito puramente profana permanecia, por isso, limitada ao desenvolvimento
106 MAX WEBER
de direitos particulares para os diversos estamentos profissionais: comerciantes,
artesos, etc. O direito das associaes profissionais e castas de criar seu prprio
direito (isto , o princpio: o arbtrio rompe o direito comum) no era posto em
dvida por ningum, e quase todo o direito profano, praticamente vigente, pro-
vm destas fontes. Mas como esse direito - o nico que, na prtica, se referia
maioria das situaes de vida profanas - no era objeto do ensinamento dos
sacerdotes e das escolas filosficas, nem, portanto, de algum cultivo profissional,
ele carece de toda racionalizao. E tambm, apesar de no se preocupar muito,
na prtica, com as normas sacras, na teoria absolutamente compromissrias, tam-
bm para ele carece de uma garantia segura de sua vigncia em casos de desres-
peito a essas normas. A aplicao de direito indiana no nega a mistura peculiar
de elementos mgicos e racionais, que corresponde, por um lado, ao carter da
religiosidade e, por outro, regulamentao teocrtico-patriarcal da vida. O for-
malismo do procedimento jurdico, em geral, insignificante; os tribunais no
tm carter de assemblias forenses; o compromisso do rei com a sentena do
juiz superior e o preceito da consulta de juzes adjuntos leigos (comerciantes e
escrives, nas fontes mais antigas, e mestres de corporaes e escrives, nas mais
recentes) originam-se numa ordem racional. criao de direito autnorna das
associaes corresponde a grande importncia dos tribunais arbitrais privados.
Por outro lado, possvel, em princpio, que os tribunais organizados pelas asso-
ciaes recorram aos tribunais pblicos. Os meios de prova, hoje em dia, so
primariamente racionais: documentos e testemunhas. Os ordlios estavam reser-
vados para os casos em que a prova racional no era unvoca: mas nesta funo
conservavam-se inclumes - especialmente o juramento (prazo para esperar as
conseqncias da automaldio) - em seu significado mgico. Do mesmo modo,
meios mgicos de execuo coativa (greve de fome do credor na porta do deve-
dor) encontravam-se ao lado da execuo oficial e da iniciativa prpria legaliza-
da. Um paralelismo bastante completo de direito sacro e direito profano existia
no processo criminal; mas tambm a tendncia fuso de ambos encontrava-se
desenvolvida, e, em geral, o direito sacro e o profano haviam formado, na prti-
ca, uma unio inseparvel, que cobria os restos do antigo direito ariano, mas
encontrava-se, por sua vez, penetrada pela justia autnoma das associaes,
sobretudo pela justia de castas, que dispunha do mais eficaz de todos os meios
de coao: a excluso da casta. Nada insignificante era tambm a influncia legis-
ladora da tica budista dentro do mbito de vigncia do budismo como religio
de Estado (Ceilo, Indochina, particularmente Camboja e Birmnia). A esta de-
vem-se a equiparao de homem e mulher (direito de sucesso cogntico, comu-
nho de bens), a piedade paternal no interesse do destino dos pais no Alm (da
a responsabilidade dos herdeiros pelas dvidas), a sublimao do direito no sen-
tido da tica de convico, a proteo dos escravos, a clemncia do direito penal
(com exceo do direito penal poltico, muitas vezes, em contraste ao primeiro,
extremamente cruel) e a garantia de boa conduta. Mas, de resto, mesmo a tica
universal relativizada do budismo estava to preocupada, por um lado, com a
convico e, por outro, com o formalismo ritual que, nessa base, dificilmente
poderia surgir um "direito" sagrado autntico, como objeto de uma doutrina es-
pecial. No obstante, desenvolveu-se uma literatura de livros de direito, marcada
ECONOMIA E SOCIEDADE 107
pelo hindusmo, que possibilitou que em 1875, na Birmnia, o "direito budista"
(isto , um direito de provenincia indiana, modificado pelo budismo) fosse pro-
clamado o direito oficial.
Na China, ao contrrio, a burocracia, que tudo dominava, limitou os deve-
res mgicos e animistas rea puramente ritual, exercendo dali, no entanto, como
j vimos e de novo veremos mais tarde, profunda influncia tambm sobre a
economia. As irracionalidades da justia esto ali condicionadas pelo patrimonia-
lismo, no pela teocracia. Assim como a profecia em geral, tambm a profecia
jurdica desconhecida na China, nos tempos histricos. Tambm no h qual-
quer camada de juristas respondentes nem, ao que parece, uma instruo jurdica
especfica, o que corresponde ao carter patriarcal da associao poltica, que se
opunha ao desenvolvimento de um direito formal. Consulentes para ritos mgi-
cos so os wu e hi (sacerdotes feiticeiros "taostas"); como conselheiros em as-
suntos cerimoniais e jurdicos funcionam para famlia, cl e aldeia os membros
examinados, isto , com instruo literria de seu meio.
O Isl no conhece teoricamente quase nenhuma rea da vida jurdica em
que as pretenses das normas sagradas no impedissem o desenvolvimento de
um direito profano. De fato, ocorreram amplas recepes de direito helnico e
romano. Oficialmente, porm, a totalidade do direito civil considerada uma
interpretao ou um desenvolvimento ulterior, baseado no direito consuetudin-
rio, do Alcoro. Em especial isso ocorreu quando, aps a queda dos omadas e a
fundao do domnio dos abasidas, sob o lema do retorno tradio sagrada,
transferiu para o Isl os princpios cesaropapistas dos sassnidas zorostricos.
A posio do direito sagrado no Isl um paradigma adequado para a influncia
dos direitos sagrados sobre religies "livrescas", criadas por profetas. O Alcoro
contm toda uma srie de preceitos jurdicos puramente positivos (por exemplo,
a anulao da proibio do matrimnio com a nora adotiva - o prprio Maom
permitiu-se esta liberdade). Mas a parte principal dos preceitos jurdicos tem ou-
tra origem. Formalmente, revestem-se, em regra, da forma do hadith: atas exem-
plares e manifestaes do profeta, cuja autenticidade pode ser comprovada re-
gressando-se, de boca a boca, na sucesso dos garantes at chegar aos contem-
porneos, originalmente companheiros, particularmente qualificados, de Maom.
So, por causa desta seqncia ininterrupta e indispensvel de garantes pessoais,
manifestaes de uma tradio exclusivamente oral, ou pelo menos so conside-
radas como tais, e formam a sunna. No se trata de uma "interpretao" do Alco-
ro, mas de uma tradio ao lado dele; sua parte mais antiga origina-se, em gran-
de proporo, na poca pr-islmica, especialmente na Coutume de Medina, cuja
redao como sunna atribuda a Mlik ibn Anas. Mas nem o Alcoro nem a
sunna so, como tais, as fontes jurdicas diretas utilizadas pelo juiz. Estas esto
constitudas pelo fiqb, os produtos do trabalho especulativo das escolas de juris-
tas, colees de hadiths, organizadas segundo os autores Cmusnad) ou sistemati-
camente segundo os objetos (musannaJ, dos quais seis formam o canon tradicio-
nal). O fiqb compreende tanto mandamentos ticos quanto jurdicos e contm,
desde a imobilizao do direito, cada vez mais passagens de carter totalmente
obsoleto. A imobilizao deve-se oficialmente ao fato de que desde o sculos
VII/VIrr da hgira (XIII/XIV da era crist) se tomava por extinto o poder carismtico
108 MAX WEBER
proftico-jurdico (idscbtibd) da interpretao do direito - de modo semelhan-
te a conhecida concepo da Igreja crist e do judasmo sobre o fim da era prof-
tica. Os profetas jurdicos (mudschta-hidin) da poca carismtica ainda eram con-
siderados portadores da revelao de direito, mas em extenso plena s o eram
os fundadores das quatro escolas de direito reconhecidas como ortodoxas (ma-
dhhab). Depois de extinguir-se a idschtihd, h apenas muqallidiu (comentaris-
tas), e a estabilidade do direito absoluta. A luta das quatro escolas de direito
era, primeiro, referente s qualidades da sunna ortodoxa, mas, em conexo com
isto, tornou-se uma luta pelo mtodo de interpretao, e tambm seu confronto
tornou-se cada vez mais estereotipado desde a imobilizao do direito. Enquanto
a pequena escola hanbalita repudia todo bida, todo direito novo, todos os badi-
ths novos, todos os meios racionais de interpretao do direito e tambm se
distingue das outras escolas, em princpio tolerantes entre si, pelo princpio coge
intrare, o que separa as outras escolas principalmente o papel atribudo arte
jurdica na criao do direito. A escola maliquita, dominante por longos perodos
na frica e na Arbia, tinha, consoante sua origem na sede poltica mais antiga do
Isl (Medina), especialmente poucos escrpulos na adoo de direito pr-islmi-
co. Mas, em comparao escola hanafita, originada no Iraque e por isso sob
forte influncia bizantina (que era dominante na corte dos califas, oficialmente
aceita na Turquia e tambm reinava oficialmente no Egito), atribui-se a ela uma
vinculao mais forte tradio. A jurisprudncia dos hanafitas, mais adaptada
corte, parece ter desenvolvido, particularmente, a tcnica emprica dos juristas
islmicos, o emprego da analogia (qijs) , alm de defender tambm, especial-
mente, o raj, a doutrina cientfica, como fonte autnoma, mesmo diante das in-
terpretaes correntes do Alcoro. escola cbafi'ita, por fim, que, partindo de
Bagd, se difundiu no sul da Arbia, no Egito e na Indonsia, atribui-se o repdio
tanto da tcnica cientfica e da adoo de elementos jurdicos alheios dos hanafi-
tas quanto da posio livre dos malaquitas diante da tradio. Uma atitude tradi-
cionalista, portanto, mas ela parece obter o mesmo efeito pela integrao de
grande nmero de hadiths duvidosos na tradio. A luta entre os ashab al-badi-
th, os tradicionalistas conservadores, e os ashab al-fiqh, os juristas racionalistas,
atravessa toda a histria do direito islmico.
O direito sagrado islmico , em sua maior parte, um especfico "direito de
juristas". Sua vigncia baseia-se no idschma Cidschm'-al-'ammah = tacitus con-
sensus omriium), que praticamente se define como concordncia dos profetas
jurdicos, dos grandes juristas (fuquab'), portanto. Oficialmente, existe ao lado
da infalibilidade do prprio profeta somente a infalibilidade do idschm: Alcoro
e sunna so apenas as fontes histricas do ltimo. No a eles, mas s compila-
es do idscbm, que o juiz consulta; a interpretao autnoma das escrituras
sagradas e da tradio lhe est proibida. A posio dos juristas, como tal, era
semelhante dos romanos, dos quais lembra tambm a organizao em escolas:
coexistncia de prtica consultiva e instruo de alunos, isto , cantata tanto com
as necessidades prticas dos interessados no direito quanto com as necessidades
prtico-pedaggcas que requerem organizao sistemtica. Mas o compromisso
jurdico como o mtodo de interpretao estabelecido pelo chefe da escola e com
os comentrios dados exclua, desde o trmino do perodo do idschtihd, todo
ECONOMIA E SOCIEDADE 109
movimento livre, e nas universidades oficiais, como, por exemplo, Al-Azhar, no
Cairo - que rene como professores representantes de cada uma das quatro
escolas ortodoxas -, transformou-se o ensino em leitura e repetio extrema-
mente mecnicas de conhecimentos inalterveis.
Foi essencialmente a organizao do Isl, na qual esto ausentes tanto os
conclios quanto um magistrio infalvel, que condicionou esse desenvolvimento
do direito sagrado a um direito de juristas estereotipado. Em seu efeito prtico, a
vigncia direta do direito sagrado permanecia limitada a determinados institutos
fundamentais, isto , a um grupo de reas jurdicas no muito maior do que, por
exemplo, o direito cannico medieval. S que o universalismo, por princpio, do
domnio da tradio sagrada teve a conseqncia de que inovaes irrecusveis
somente podiam, em regra, apoiar-se num fetui obtido aberta ou sub-repticia-
mente para o caso singular ou na casustica dissensual das diferentes escolas de
direito ortodoxas, concorrentes entre si. Da resultou, alm da j mencionada
falta de racionalidade formal do pensamento jurdico, tambm a impossibilidade
de uma criao de direito sistemtica com vistas sua uniformizao interna e
externa. O direito sagrado nem podia ser suprimido nem, apesar de todas as
adaptaes, realmente ser aplicado na prtica. Os responsa decisivos - a serem
obtidos em caso de necessidade pelo qdi ou pelos interessados, analogamente
situao romana, dos juristas oficialmente autorizados (muftis), sob a liderana
do xeque ul-Islm - so fortemente condicionados por consideraes oportu-
nistas e variam de pessoa a pessoa. Alm disso, so dados sem acrscimo de
fundamentos racionais e no tm contribudo absolutamente nada para uma racio-
nalizao do direito, tendo, ao contrrio, praticamente aumentado a irracionalidade
do direito sagrado. Ademais, o direito sagrado somente um direito estamental
para os consortes jurdicos do Isl, no para os submetidos de outra religio.
A conseqncia foi a persistncia do particularismo jurdico em todas as suas
formas: tanto como particularismo estamental referente s diversas confisses
toleradas, em parte positivamente, em parte negativamente privilegiadas, quanto
como particularismo local ou profissional. Isso, segundo o princpio de que
o arbtrio rompe o direito comum - por mais duvidoso que fosse, tanto aqui
quanto por toda parte, o alcance deste princpio diante das normas sagradas,
vigentes em termos absolutos, porm sujeitas a interpretaes variveis. Especial-
mente o direito comercial islmico desenvolveu, como continuao da tcnica
jurdica da Antiguidade tardia, instituies para o comrcio que o Ocidente, em
parte, adotou diretamente. Mas sua vigncia dentro do Isl estava, em grande parte,
somente garantida pela lealdade entre os comerciantes e pela influncia destes
sobre a jurisdio, no por estatutos ou princpios seguros de um direito racional:
a tradio sagrada mais poderia ter ameaado a maioria desses institutos do que
foment-los. Eles existiam praeter legem.
A obstruo da uniformidade interna e externa do direito naturalmente
algo que se mostra por toda parte onde se leva a srio a vigncia de um direito
sagrado ou uma tradio inaltervel, tanto na China e na ndia quanto nos territ-
rios jurdicos islmicos. At dentro do prprio Isl vale o princpio da personali-
dade jurdica para as quatro escolas ortodoxas, do mesmo modo que no reino
carolngio para os direitos dos diferentes povos. A criao de uma lex terrae, tal
110 MAX WEBER
como era a common law desde o tempo da conquista e oficialmente desde Hen-
rique II, teria sido absolutamente impossvel. Praticamente existe hoje, por toda
parte, nos grandes reinos islmicos, o dualismo da justia profana e da religiosa:
ao lado do qdi encontra-se o funcionrio leigo, ao lado da schari'a, o direito
oficial secular Cqnun), o qual, como tambm as capitulares dos carolngios, se
desenvolvera desde o princpio, j desde o domnio dos omadas, ao lado do
direito de juristas religioso e cuja importncia aumentou na medida em que o
ltimo se tornou estereotipado. obrigatrio para o juiz leigo que decide em
todos os assuntos, com exceo de tutela, matrimnio, direito de sucesso, divr-
cio, eventualmente bens de fundaes e, por isso, bens de raiz em geral. No se
preocupa com as proibies do direito religioso, mas decide, na maioria dos
casos, segundo os costumes locais' - j que a ingerncia deste ltimo direito
impossibilita toda homogeneidade sistemtica tambm das leis profanas (o cdi-
go turco oficial, publicado a partir de 1869, no uma "codificao", mas uma
coleo de regras jurdicas hanafitas). Nessas condies, uma sistematizao lgi-
ca do direito, em conceitos formal-jurdicos, impossvel. No so nada insigni-
ficantes, como veremos, as conseqncias econmicas dessa situao.
No xiismo, que na Prsia a confisso oficial, intensifica-se mais ainda a
irracionalidade do direito sagrado. Faltam os pontos de orientao, pelo menos
relativamente fixos, que d a sunna. a crena num m invisvel, teoricamente
dotado de infalibilidade, certamente no constitui sucedneo. A admisso dos
juzes ocorre, por parte do x, naturalmente com forte considerao - absolu-
tamente aconselhvel para ele, como autoridade ilegtima do ponto de vista religioso
- da opinio dos honoratiores locais. No , em sua natureza, uma "nomeao"
oficial, mas apenas uma colocao dos candidatos diplomados pelas escolas
corporativas de telogos. Apesar de conhecer distritos, no existe, ao que parece,
nenhuma competncia claramente fixada do juiz individual. Ao contrrio, muitas
vezes as partes podem escolher entre vrios deles, concorrentes entre si. O car-
ter carismtico desses profetas jurdicos manifesta-se claramente tambm nesta
situao. A natureza rigorosamente sectria da schi 'a, ainda intensificada por
influncias zorostricas, diretamente impediria, por motivos rituais, todo co-
mrcio com no-crentes, como maculador, se numerosas fices no tivessem
levado, por fim, ao abandono, praticamente completo, dessas exigncias do di-
reito sagrado e, com isto, a sua retirada quase total da esfera do economicamente
relevante e tambm - desde a "fundao" do constitucionalismo pelos fetws,
na base de trechos do Alcoro - do politicamente relevante. No entanto, at
hoje a teocracia est muito longe de ser economicamente uma quantit ngligea-
ble. Para a economia, a influncia teocrtica na justia foi e continua sendo - ao
lado da peculiaridade, a ser examinada mais tarde, do patrimonialismo oriental
como forma de dominao - de importncia considervel, apesar da limitao
crescente de sua esfera. Deve-se isso muito menos - tanto aqui quanto por outra
parte - s normas positivas do direito sagrado, do que "convico" fundamen-
tal da justia. Esta aspira justia "material", e no regulao formal de uma luta
de interesses. Julga por isso tambm - por exemplo, em processos relativos a
bens de raiz, desde que caiam em sua competncia - em grande medida segundo
aspectos de justia concretos, o que mais fcil onde falta um direito codificado,
I
I
ECONOMIA E SOCIEDADE 111
subtraindo-se desse modo as possibilidades de clculo ("justia de cdi"). A con-
seqncia foi, por exemplo, para Tunis -, enquanto e na medida em que a
chara (tribunal religioso) mantenha a competncia para processos relativos a
bens de raiz - a impossibilidade de uma explorao capitalista do solo. Os inte-
resses capitalistas conseguiram impor a supresso dessa competncia. O caso
tpico quanto influncia que a justia teocrtica, por toda parte, ope e tem que
opor, em virtude de seu carter imanente, economia racional.
O direito sagrado judaico encontrava-se numa situao formalmente seme-
lhante do islmico, ainda que condicionada em sentido contrrio. Tambm, ali,
a Tor e a tradio sagrada interpretadora e completadora valiam como norma
universal que dominava, ou pelo menos o pretendia, toda a esfera da vida jurdi-
ca. Tambm ali, como no Isl, o direito sagrado valia somente para os correligio-
nrios: mas, ao contrrio do Isl, o portador no era um estamento dominante,
mas um povo pria. Em conseqncia disso, o comrcio exterior era juridicamen-
te um comrcio com estranhos. Para ele valiam, como j vimos, em parte, outras
normas ticas. Quanto ao direito, os judeus adaptavam-se s normas vigentes no
mundo circundante, na medida em que isto, por um lado, lhes era possibilitado
por aquele mundo e, por outro, que no se opunham a isto escrpulos rituais por
sua parte. O antigo orculo agrrio (Urim e Turnmim) fora substitudo, j na
poca dos reis, pela profecia jurdica viva, a qual ali, com maior eficcia que no
direito germnico, havia negado ao rei a competncia de promulgar mandamen-
tos jurdicos. Com a substituio aps o exlio dos nebi - videntes e tambm,
sem dvida, profetas jurdicos - da poca dos reis pelos "escribas" - inicial-
mente, como vimos, uma camada nobre de literatas, marcada pelo helenismo, e,
mais tarde, uma ocupao acessria para pequenos burgueses -, desenvolveu-
se, o mais tardar no ltimo sculo pr-cristo, o tratamento, maneira escolar, de
questes rituais e jurdicas e, com isso, a tcnica jurdica dos intrpretes da Tor
e dos juristas consultores, nos dois centros orientais do judasmo: Jerusalm e
Babilnia. De forma muito semelhante aos juristas islmicos e indianos, eram
portadores de uma tradio, em parte, interpretadora da Tor, em parte, indepen-
dente dela - Deus a havia comunicado a Moiss em seus quarenta dias de trato
com ele no Monte Sinai -, por cujo contedo os institutos oficiais (por exemplo,
o levirado) foram modificados em profundidade, de modo semelhante s mudan-
as no Isl e na ndia. Do mesmo modo que ali era, inicialmente, uma tradio
estritamente oral. A fixao por escrito, pelos tann 'im, comeou com a crescen-
te desunio da Dispora e com o desenvolvimento do carter escolar, desde o
incio da era crist (escolas de Hillel e Schamrnai), sem dvida, para garantir a
uniformidade, depois do estabelecimento do compromisso dos juzes com os
responsa dos sbios jurdicos consultores e, por isso, com os precedentes judici-
ais. Como em Roma e na Inglaterra, os garantes dos preceitos jurdicos em ques-
to costumavam ser citados, e o ensino, o exame e a concesso chegaram a
ocupar definitivamente o lugar da profecia jurdica formalmente livre. A Mischna
ainda um produto dos prprios respondentes, compilada pelo patriarca Jehuda.
Os comentrios oficiais correspondentes (Gernra), ao contrrio, eram produto
da atividade de juristas professores, os amoraim, provenientes dos intrpretes
que traduziam para o aramaico e interpretavam para os ouvintes os trechos lidos
112 MAX WEBER
em hebraico. Recebiam na Palestina o ttulo de rabbi, na Babilnia outro corres-
pondente Cmr), Um tratamento "dialtico" maneira da teologia ocidental en-
contra-se essencialmente na "academia" de Pumbedita, na Babilnia. Mas esse
mtodo tornou-se mais tarde suspeito, em princpio, para a ortodoxia e hoje
repudiado: desde ento, um tratamento teolgico especulativo da Tor impos-
svel. De forma mais clara que na ndia e no Isl, encontravam-se separados, em
termos de diviso de trabalho e tambm literariamente, os componentes dogm-
tico-edificadores e os jurdicos da tradio - baggda e halch. O centro da
organizao dos sbios mudou-se progressivamente para a Babilnia. H provas
, de que, desde o tempo de Adriano e at o sculo XI, residia ali o rsch gluth
(exiliarca). Seu cargo, hereditrio na famlia de Davi, era estatalmente reconheci-
do pelos prncipes partos e persas,' e depois pelos islmicos, sendo dotado de
uma residncia pontifical e de jurisdio, tambm criminal durante longo tempo,
e, por fim, sob os rabes, de poder de excomunho religioso. Portadores do
desenvolvimento do direito eram as duas academias concorrentes de Sura e Pum-
bedita, que j mencionamos - sendo a primeira a mais nobre -, cujos diretores,
os gen 'nim, combinavam a atividade de juiz, como membros do sanhedrin, com
a prtica consultiva para toda a dispora e com o ensino jurdico acadmico.
O g 'on era, em parte, eleito pelos professores autorizados, em parte nomeado
pelo exiliarca. A organizao acadmica externa era semelhante das escolas
medievais e orientais. Os estudantes permanentes viviam no internato; a estes
juntava-se no ms do kallah uma multido de ouvintes mais maduros, aspirantes
ao cargo de rabino, que vinham de fora para assistir aos seminrios que discutiam
o Talmud. Seus responsa davam o g 'on, em parte diretamente, em parte depois
de uma discusso no kallah ou com os estudantes. Externamente, o trabalho
literrio dos ge'nim (aproximadamente desde o sculo VI), como simples co-
mentaristas, apresentava-se de forma muito mais modesta do que o de seus ante-
cessores, os amoraim, e o dos sucessores destes, os saboraim, dos quais os
primeiros haviam interpretado, de modo criativo, a Mischna e os ltimos a havi-
am comentado, com liberdade relativa, e muito mais modesta ainda do que o dos
tann'in. Mas na prtica impuseram, em virtude da firme organizao de sua
atividade, a prioridade da vigncia do Talmud babilnico diante de Jerusalm.
Esta supremacia referia-se, sobretudo, aos pases islmicos, mas, at o sculo X,
sujeitava-se a ela tambm o Ocidente. S a partir de ento e desde a extino do
cargo de exiliarca (por perseguio), emancipou-se o Ocidente da influncia
oriental. Os rabinos francos impuseram, por exemplo, na poca carolngia, a intro-
duo da monogamia, e, segundo os trabalhos cientficos, porm repudiados
como racionalistas, de Maimnides e de Ascher, o judeu espanhol Josef Caro
conseguiu finalmente a criao de um compndio, muito prtico e curto em com-
parao aos sistemas cannicos do Isl, o Schulchn-Aruch. Este substituiu a
autoridade dos responsa talmdicos, e, em Argel, como tambm em muitos luga-
res da Europa continental, dominava a prtica, tal como um cdigo. Formalmen-
te, a jurisprudncia talmdica autntica exibia aquelas caractersticas tpicas de
direitos sagrados, cuja importncia saliente tinha que resultar ali do carter for-
temente escolar e das relaes relativamente soltas - precisamente no tempo
da redao dos comentrios da Mischna, em oposio a pocas anteriores e pos-
ECONOMIA E SOCIEDADE 113
teriores - com a prtica forense: a preponderncia considervel de uma casus-
tica construda de maneira puramente terica, praticamente sem vida, que, nos
limites estreitos impostos construo puramente racional, no podia desenvol-
ver-se rumo a uma sistemtica propriamente dita. A sublimao casustica do
direito, em si, no era de pouca monta. Mas direito vivo e direito morto eram
entrelaados, e no havia nenhuma separao entre normas jurdicas compromis-
srias e normas ticas.
Quanto ao contedo, j no tempo pr-talmdico ocorreu grande nmero de
recepes: do mundo circundante do Oriente Prximo, sujeito primeiro, sobretu-
do, a influncias babilnicas, mais tarde a helensticas e bizantinas. Mas nem
tudo que no direito judaico corresponde ao direito do Oriente Prximo, em geral,
resulta de recepo. Por outro lado, parece improvvel a hiptese moderna, oca-
sionalmente formulada, de que os judeus tenham desenvolvido, na base de seu
direito prprio e depois importado ao Ocidente, instituies jurdicas importan-
tes do direito comercial capitalista, como, por exemplo, o documento ao porta-
dor, do qual se afirma esta origem. Documentos com clusula ao portador so
conhecidos no direito babilnico do tempo de Hamurabi, e somente podem ser
discutidos se juridicamente eram documentos de legitimao e no emitidos ao
portador. Os primeiros eram conhecidos tambm pelo direito helenstico. Mas a
construo jurdica diversa dos documentos ao portador ocidentais, condicio-
nados pela concepo germnica do documento como "portador" de direito e,
por isso, muito mais eficazes no sentido da "comercializao". E tambm evi-
dente demais a origem dos antecessores do ttulo de crdito ocidental precisa-
mente nos interesses do processo medieval primitivo, em sua forma racional, para
se supor que tenham sido influenciados pela prtica jurdica judaica, pois as clu-
sulas que preparavam o carter de "ttulo de crdito" do documento primeira-
mente no serviam, em absoluto, a fins comerciais, mas a fins puramente proces-
suais, sobretudo quele de substituir a representao no processo. At agora no
foi possvel comprovar a importao de, sequer, um instituto jurdico por judeus.
No era no Ocidente, mas no Oriente, que o direito judaico desempenhava um
papel importante como direito adotado por outros povos. Partes importantes do
direito mosaico foram adotados, com a cristianizao, pelo direito armnio como
um dos componentes do desenvolvimento ulterior deste. No reino dos chazares,
o judasmo era a religio oficial, e, por isso, o direito judaico se imps ali em toda
forma. E, finalmente, a histria do direito dos russos parece tornar provvel que
por este caminho certos componentes do direito russo mais antigo tenham tam-
bm surgido sob a influncia de preceitos jurdicos judaico-talmdicos. O Oci-
dente, ao contrrio, no conhece nada disso. Na medida em que ali se tenha
realizado uma importao de formas comerciais por intermdio dos judeus - o
que certamente no pode ser considerado impossvel -, dificilmente teriam sido
institutos nacional-judaicos, mas srio-bizantinos e talvez, por meio destes, hele-
nsticas e, por fim, genericamente orientais, originados no direito babilnico.
Cabe ter em conta que na importao ao Ocidente da tcnica mercantil oriental,
pelo menos no final da Antiguidade, concorriam com os judeus, sobretudo, os
srios. O direito judaico genuno, como tal, precisamente o direito de obrigaes,
114 MAX WEBER
de modo algum constitua, j por seu carter formal, apesar de um desenvolvi-
mento mais livre dos tipos jurdico-comerciais, uma base propcia a institutos do
tipo exigido pelo capitalismo moderno. Muito mais intensa era, naturalmente, a
influncia do direito judaico sagrado na vida interna da famlia e da sinagoga.
Tambm nesta rea, sobretudo, na medida em que era "rito", pois as normas
econmicas limitavam-se, em parte (como o ano sabtico), Terra Santa (tambm
nesta est agora anulado, por dispensa dos rabinos), em parte tornaram-se obso-
letas devido a mudanas na constituio econmica, ou sua observao, o que
ocorria por toda parte, podia ser evitada, na prtica, por atos construtivos. J
antes da emancipao dos judeus, variavam muito de lugar a lugar a extenso e o
sentido em que valia ainda o direito. sagrado. Formalmente, no oferecia nenhum
aspecto especial em comparao a outros direitos semelhantes. Como direito par-
ticular e, alm disso, incompletamente racionalizado e sistematizado do ponto de
vista racional, com casustica plenamente desenvolvida, mas sem fundamento
puramente lgico, o direito sagrado judaico exibe as caractersticas gerais de um
produto desenvolvido sob o controle de normas sagradas que so objeto do
trabalho de sacerdotes e juristas teolgicos. Por mais interessante que seja o
tema, no h motivo, aqui, para um exame especial.
O direito cannico do cristianismo ocupava, diante de todos os demais
direitos sagrados, uma posio especial pelo menos quanto ao grau. Primeiro,
partes considerveis dele mostravam um desenvolvimento racional e formal-jur-
dico muito mais intenso do que os outros direitos sagrados. Alm disso, encon-
trava-se desde o incio num dualismo relativamente claro - com separao razo-
avelmente ntida dos dois mbitos, como nunca existiu antes dessa forma - em
relao ao direito profano. Isto foi, em primeiro lugar, a conseqncia da circuns-
tncia de que a Igreja recusara durante sculos, na Antiguidade, qualquer relao
com o Estado e o direito. O carter relativamente racional resultou de vrias
circunstncias diferentes. Quando a Igreja se viu obrigada a procurar uma relao
com os poderes profanos, ela preparou, como j vimos, essa relao com a ajuda
das concepes esticas do "direito natural", isto , uma construo terica racio-
nal. Em sua administrao prpria, continuavam vivas, alm disso, as tradies
racionais do direito romano. No incio da Idade Mdia, a Igreja ocidental procu-
rou, ento (na primeira criao de direito realmente sistemtica por ela realizada:
as ordens penitenciais), orientar-se precisamente pelos componentes mais for-
mais do direito germnico. Na Idade Mdia, o ensino universitrio ocidental se-
parou os estudos de teologia, por um lado, e os de direito profano, por outro, do
ensinamento jurdico canonstico e impediu, assim, o nascimento de criaes
mistas de natureza teocrtica, tais como surgiram por outra parte. A metodologia
rigorosamente lgica e especificamente jurdica, orientada, por um lado, pela
filosofia e, por outro, pela jurisprudncia da Antiguidade, no podia deixar de
exercer influncia muito forte sobre o tratamento do direito cannico. A ativida-
de compiladora dos peritos jurdicos eclesisticos tinha que se dirigir, portanto,
no aos responsa e precedentes judiciais - como ocorria em quase todas as
outras partes -, mas a decises de conclios, rescritos oficiais e decretais e, even-
tualmente (o que somente ocorria no mbito desta igreja), criao destes medi-
ECONOMIA E SOCIEDADE 115
ante falsificao, com plena conscincia dos objetivos (pseudo-Isidoro). Por fim
e sobretudo, o carter da legislao eclesistica era influenciado pelo carter
racional burocrtico de autoridade de seus funcionrios, tpico - aps o trmino
da poca carismtica da igreja antiga - da organizao eclesistica, carter que,
aps interrupo feudal na Alta Idade Mdia, se reanimou e veio a dominar de
modo absoluto. Tambm ele era uma conseqncia da orientao pela Antiguidade.
Em proporo desigualmente maior do que qualquer outra comunidade religiosa,
a Igreja ocidental seguiu, portanto, o caminho da criao de direito mediante
o desenvolvimento de estatutos racionais. E a organizao hierrquica, estrita-
mente racional, da Igreja facilitava-lhe tratar, por meio de disposies gerais, como
permanente ou temporariamente obsoletos, certos estatutos economicamente no
realizveis e por isso embaraosos, como j vimos no exemplo da proibio da
usura. Por menos que, apesar disso, o direito cannico pudesse negar, em nume-
rosos casos isolados, a peculiaridade especfica da criao de direito teocrtica -
a confuso de motivos legisladores materiais e fins ticos materiais com os
componentes relevantes formal-jurdicos dos estatutos, e a conseqente perda de
preciso -, era, no obstante, de todos os direitos sagrados aquele que mais se
orientava pela tcnica jurdica rigorosamente formal. Falta nele o desenvolvi-
mento ulterior por juristas respondentes, prprio do direito islmico e do judaico;
e o Novo Testamento, por conter um mnimo de normas formalmente compro-
missrias de carter ritual ou jurdico - conseqncia da fuga do mundo escato-
lgica -, possibilitava o livre desenvolvimento de estatutos puramente racionais.
Uma analogia aos muftis, rabinos e ge'onim s veio representar os confessores
e directeurs de l'me da Contra-Reforma e, nas igrejas protestantes antigas,
os pastores, cuja casustica de cura de almas mostra, por isso, pelo menos no
mbito catlico, certa semelhana distante com os produtos talmdicos. Mas tudo
nela estava sujeito ao controle das autoridades centrais da cria, e somente por
suas disposies, extremamente elsticas, efetuava-se o desenvolvimento ulterior
das normas tico-sociais compromissrias. Graas a esta situao, surgiu aqui,
entre o direito sacro e o profano, uma relao que no existe em nenhum outro
lugar: que o direito cannico veio a ser, para o direito profano, quase que um
guia no caminho racionalidade. Isto se deve ao carter racional de "instituio"
da Igreja catlica, fenmeno que no encontramos por outra parte. Na rea do
direito material - ao lado de particularidades, como a queixa de espoliao, o
possessorium summariissimum, o reconhecimento do contrato informal e, sobre-
tudo, o apoio liberdade de testar no interesse de fundaes piedosas testamen-
tariamente criadas -, era, em princpio, de maior importncia o conceito de
corporao canonstico: as igrejas foram as primeiras "instituies" em sentido
jurdico, e tambm a partir dali iniciou-se a construo jurdica das associaes
pblicas como corporaes. J falamos disto. A influncia prtica di reta do
direito cannico no mbito do direito civil material, que particularmente nos
interessa neste ponto, sobretudo no direito comercial, era de resto vacilante,
mas, em geral, mesmo na Idade Mdia, relativamente insignificante em compa-
rao do direito profano. Na Antiguidade, ainda at Justiniano, ele sequer
conseguira impor a efetiva supresso jurdica do divrcio livre, e havia perrnane-
116 MAX WEBER
cido puramente voluntria a jurisdio religiosa. A ausncia, em princpio,
de limites na pretenso dominao material de toda a conduo da vida, que
partilhava com todos os direitos teocrticos, permanecia relativamente inofen-
siva no Ocidente para a tcnica jurdica porque com ela competia, sob a forma
do direito romano, um direito profano que se desenvolvera formalmente at uma
perfeio incomum e adquirira, graas continuidade histrica, o carter de um
direito universal: a prpria Igreja antiga tratara o Imprio Romano e seu direito
como algo definitivamente subsistente para toda a durao deste mundo. Contra
as pretenses do direito cannico reagiam, no entanto, os interesses econmicos
dos burgueses, tambm nas cidades italianas aliadas ao papa, de forma muito
enrgica e eficaz no resultado. Encontramos nos estatutos das cidades e das gul-
das, nos primeiros tambm na Alemanha, em ambos na Itlia, disposies penais
rigorosas contra os cidados que recorressem ao tribunal eclesistico, e, ao lado
destas, h regulamentos de carter quase cnico, referentes ao cancelamento glo-
bal, pelas corporaes, das penas impostas pelos tribunais eclesisticos. E, por
outro lado, levantavam-se nas corporaes nacionais dos advogados e assemblias
estamentais, contra o direito eclesistico, os mesmos interesses de classe materiais
e ideais dos interessados no direito e tambm, sobretudo, dos prticos jurdicos,
que, em parte, tambm se levantavam contra o direito romano. Sua influncia
sobre a justia profana incidia, abstraindo-se de certos institutos isolados, princi-
palmente na rea da prtica processual. Nesta rea, a tendncia de toda justia
teocrtica em averiguar a verdade material e absoluta e no apenas a formal,
em oposio ao direito probatrio formalista e fundamentado na mxima proces-
sual do processo profano, desenvolveu muito cedo a metodologia racional, porm
especificamente material, do processo oficial. Uma justia teocrtica no pode deixar
a averiguao da verdade, tampouco quanto a expiao de um mal j feito, merc
do arbtrio das partes. Procede de oficio (mxima oficial) e cria para si um procedi-
mento probatrio que lhe parece oferecer a garantia da averiguao tima dos fatos
verdadeiros: no Ocidente, o "processo de inquisio", adotado depois pela justia
penal profana. A luta pelo direito cannico material tornou-se mais tarde um assunto
essencialmente poltico, e suas pretenses, ainda hoje existentes, no se encontram
mais, quanto a seu alcance prtico, em reas econmicas relevantes.
Nas igrejas orientais, desde o trmino da poca bizantina primitiva, a situao
veio a ser semelhante do Isl, em virtude da inexistncia de um magistrio infalvel
e de uma legislao conciliar. Entretanto, pelo menos o monarca bizantino tinha
pretenses cesaropapistas muito mais fortes do que os sultes do Oriente podiam t-
las depois de o sultanado ter-se separado do califado dos abasidas, e os sultes
turcos faziam-nas valer, mesmo aps a transferncia do califado de Mutawakkil ao
sulto Selim, sem falar da legitimidade precria dos xs persas diante de seus sditos
xiitas. Mas nem a autoridade cesaropapista bizantina tardia, nem as russas ou outras
levantaram a pretenso de criar um novo direito sagrado. Por isso, no existia ne-
nhum rgo para isso, alm de faltarem tambm completamente escolas de direito
maneira das islmicas. A conseqncia disso foi que direito cannico permanecia
ali, por estar limitado sua esfera primitiva, totalmente estvel, mas tambm sem
influncia alguma sobre a vida econmica.
ECONOMIA E SOCIEDADE
6. Direito oficial e estatuto principesco patrimonial. As codificaes
117
o imperium, - Estrutura "estarnental" ou "patriarcal" do direito principesco patrimonial.
- As foras motrizes das codificaes. - A recepo do direito romano e o desenvolvi-
mento da moderna lgica jurdica. - Tipo das codificaes patrimoniais.
o segundo poder autoritrio que interfere no formalismo e irracionalismo
da antiga justia das assemblias forenses o imperium (poder de proscrio,
poder oficial) dos prncipes, magistrados e funcionrios. Deixamos aqui de lado
o exame do direito especial que o prncipe cria para seu squito pessoal, seus
servidores oficiais e, sobretudo, seu exrcito, e que continua existindo at hoje
em remanescentes eficazes. Essas criaes de direito levaram no passado a for-
mas de direitos particulares extremamente importantes: direito de clientela, direi-
to de servio, direito feudal, que todas elas, tanto na Antiguidade quanto na
Idade Mdia, se subtraram ao direito comum e judicatura normal e demarcaram
suas competncias de forma muito diversa e complicada, pois esses fenmenos,
apesar de sua importncia poltica, no apresentavam qualquer estrutura formal.
Dependendo do carter geral do direito, essas particularidades estavam sujeitas,
como a clientela na Antiguidade, a uma mistura de normas sacras, por um lado, e
regras convencionais, por outro, ou tinham, como o direito de servio e o direito
feudal na Idade Mdia, carter estamental, ou, por fim, como o atual direito de
funcionrios e o militar, estavam simplesmente subordinadas, em parte, a normas
especiais do direito pblico e administrativo, em parte a instncias especiais ma-
teriais e processuais. O que nos interessa, ao contrrio, a influncia do impe-
rium sobre o prprio direito comum, sobre sua modificao ou sobre o surgi-
mento de outro direito com vigncia geral que venha a existir ao lado do direito
comum, em lugar dele ou contra ele, e, sobretudo: a influncia desta situao
sobre a estrutura formal do direito, em geral. Uma coisa pode-se estabelecer de
modo geral: a extenso do desenvolvimento de direitos especiais deste tipo
certamente um critrio para avaliar a relao de poder recproca entre o irnperium
e as camadas com as quais ele tem que contar, como portadores de seu poder.
A Coroa inglesa conseguiu impor que ali no surgisse um direito feudal como
direito especial, como ocorreu na Alemanha, mas que ele fosse integrado na lex
terrae geral, a common law. Em compensao, todo o complexo dos direitos de
posse de terras, de sucesso e familiar tem carter fortemente feudal. O direito
estatutrio romano menciona a clientela em algumas disposies isoladas, princi-
palmente frmulas de execrao, mas de resto deixa intencionalmente de incluir
no mbito da regulao pelo direito civil esta instituio importante para a posi-
o social da nobreza romana. Os estatutos italianos da Idade Mdia criaram, de
modo semelhante ao direito ingls, uma lex terrae uniforme. Na Europa central,
somente o Estado principesco absoluto tomou esta iniciativa, e isto quase sempre
poupando os elementos materiais desses direitos especiais, que somente acaba-
ram por ser absorvidos pela moderna instituio estatal.
De onde o prncipe ou magistrado ou funcionrio tomou a legitimao e o
poder efetivo para criar ou influenciar o direito comum e at que ponto se esten-
deu este poder nas diversas reas geogrficas e jurdicas especiais so questes
118 MAX WEBER
que reservamos, bem como a exposio dos motivos de sua interfernia, para o
exame das formas de dominao. De fato, aquele poder de natureza extrema-
mente diversa e conseqentemente produziu resultados diferentes. Em geral, uma
das primeiras criaes do poder de proscrio principesco costuma ser um direito
penal racional. Tanto interesses militares quanto de "ordem", em geral, reclama-
ram a regulamentao precisamente dessa rea. Depois da justia de linchamento
romana, o poder oficial principesco a segunda fonte mais importante de um
"processo penal" especial. Muitas vezes influncias sacerdotais interferiam direta-
mente nesse desenvolvimento: assim, no mbito do cristianismo, o interesse na
extino da vendeta e do duelo. O knjaes russo, que nos tempos antigos somente
pretende exercer funes arbitrais, cria imediatamente aps a cristianizao, sob
a influncia dos bispos, um direito penal casustica: o conceito de "pena" (pro-
dascha) aparece somente agora na terminologia. A situao semelhante no
Ocidente; e tambm no Isl e, sem dvida, na ndia interferem as tendncias
racionais do sacerdcio. E parece plausvel que tambm as disposies detalha-
das de todos os antigos estatutos jurdicos, referentes s tarifas da indenizao
por homicdio e de outras multas, estavam sempre determinadas, de modo deci-
sivo, por influncias principescas. A situao primitiva, depois do desenvolvi-
mento de condies tpicas de expiao, parece ter sido por toda parte - como
Binding mostrou no caso do direito alemo - a coexistncia de uma tarifa peni-
tencial principal para o homicdio e de outra tarifa penitencial muito mais baixa e
indiferenciada para todas as demais infraes. Provavelmente, sob influncia prin-
cipesca, surgiram ento aquelas taxas quase grotescas para todas as infraes
imaginveis, que permitiam a todo mundo, tanto antes de cometer o crime quan-
to antes de recorrer justia, ponderar se "vale a pena". A forte predominncia da
considerao puramente econmica dos delitos e da pena comum a todas as
camadas camponesas de todos os tempos. O formalismo do estabelecimento fixo
das penas provm, contudo, do repdio ao arbtrio do senhor. por isso que,
por toda parte, esse formalismo rigoroso somente cede lugar a uma medio mais
elstica, e mesmo totalmente arbitrria em algumas ocasies, ao desenvolver-se a
justia num sentido patriarcal.
Na rea do direito "civil", cuja esfera nunca pde ser to facilmente invadi-
da pelo poder de proscrio do prncipe quanto a justia penal, considerada um
assunto sujeito garantia formal de ordem e segurana, mostra-se por toda parte
uma interferncia do imperium muito mais tardia e, tanto na forma quanto no
resultado, muito diversa. Em parte, surgiu um direito principesco ou magistrtico,
que expressamente se referia, diante do direito comum, fonte especial de que
provinha. Assim, os ius honorarium romano do edito pretrio, o direito ao writ
do rei ingls, a equity do lorde Chanceler ingls. A proscrio judicial dos funcio-
nrios encarregados da administrao da justia criou-os, apoiada nas tendncias,
orientadas nas necessidades dos interessados no direito, dos prticos jurdi-
cos, sobretudo dos consulentes (Roma) e advogados (Inglaterra), isto : das ca-
madas dos notveis jurdicos. Em virtude de seu poder de instruir de modo com-
promissrio o juiz encarregado da deciso (pretor) ou de dar s partes ordens
compromissrias Cinjunctions) - o que na Inglaterra foi concedido, de forma
geral, ao lorde Chanceler (Francis Bacon) por James I, na controvrsia com os
ECONOMIA E SOCIEDADE 119
tribunais comuns - ou de transferir os processos, voluntria ou foradamente,
para si mesmo ou para um tribunal especial (na Inglaterra, para os tribunais do rei
e mais tarde para a Cbancery Court), criaram novos meios jurdicos que, em seu
efeito, anularam grande parte do direito comum vigente (ius ciuile, common lato).
Comum a todas as criaes tardias, pela justia oficial, de um novo direito mate-
rial a circunstncia de elas atenderem necessidade de uma estruturao racio-
nal do processo, necessidade que partia, sobretudo, das camadas portadoras de
uma gesto econrnca racional, isto , burguesas. O processo de interdio, muito
antigo, e as actiones in factum confirmam que o pretor romano no ocupava
somente, desde a lex Aebutia, sua posio dominante no processo: o poder de
instruo diante dos jurados. Mas, como mostra um olhar ao contedo material-
jurdico do edito: as necessidades comerciais da burguesia, com a intensificao
do comrcio, criaram o procedimento formulrio em sua regulamentao ma-
neira de um edito, e a isto juntou-se a necessidade de suprimir certos formalis-
mos magicamente condicionados. Na Inglaterra e na Frana (como em Roma), foi
a dispensa do formalismo verbal e (na Inglaterra) das formalidades de citao ao
tribunal (citao sub poena pelo rei), a permisso do interrogatrio das partes
sob juramento (muito divulgado no Ocidente), o jri na Inglaterra e, alm disso,
tanto ali quanto em outra parte, a fora comprobatria dos protocolos e a exclu-
so dos meios de prova irracionais, insuportveis para a burguesia, especialmen-
te do duelo, o que constitua a maior fora de atrao dos tribunais reais. Novas
criaes de direito material na base da equity surgiram em maior nmero, na
Inglaterra, somente a partir do sculo XVII. Tanto Luiz IX quanto Henrique II e
seus sucessores (particularmente Eduardo III) criaram, por isso, um procedimen-
to probatrio (relativamente) racional e eliminaram, em geral, os restos do forma-
lismo mgico e do processo da assemblia forense. A equity do lorde Chanceler
ingls, por fim, eliminou em sua esfera, para o mbito dos novos meios jurdicos,
a grande conquista do processo dos tribunais reais: a participao processual do
jri, de modo que a diferena formal atual, no dualismo jurdico, tambm subsis-
tente na Amrica, entre common laui e equity - entre cujos recursos jurdicos a
parte queixosa pode escolher em muitos casos -, consiste na ausncia do jri
neste direito e na sua colaborao, naquele. J que os meios tcnicos do direito
oficial, em geral, tinham tambm carter puramente emprico e absolutamente
formalista (particularmente freqente, j nas capitulares francas, o emprego de
fices), correspondendo assim ao carter de todo direito diretamente oriundo da
prtica jurdica, ficava tambm inalterado o carter tcnico do direito. At inten-
sificou-se, s vezes, o formalismo deste, apesar de que - como j mostra o nome
equity - tambm postulados ideolgicos materiais dirigidos ao direito podiam
provocar sua interferncia, pois trata-se aqui de um caso em que o imperium
entrava em concorrncia com uma justia cuja legitimidade permanecia intocvel
para ele e cujos fundamentos gerais tinham, por isso, que aceitar, a no ser que
- como nos casos do formalismo verbal e da irracionalidade das provas - inte-
resses muito fortes, dos vinculados ao direito, viessem em seu apoio.
Ao contrrio, uma intensificao do poder do imperium propiciada por
todos aqueles casos em que diretamente solicitada uma modificao do direito
vigente por meio de disposies do prncipe, vigorantes no mesmo sentido como
120 MAX WEBER
direito "comum", como ocorre numa parte das capitulares francas (os capitula
legibus addenda), nas ordenanas e disposies das senhorias das cidades italianas e
nas disposies tardias, vigentes vice legis, do principado romano (a primeira
poca imperial somente conhecia disposies compromissrias para os funcion-
rios). Trata-se, no entanto, quase sempre de decretos aprovados pelos honoratiores
(senado, assemblia dos funcionrios do imprio), em parte at pelos represen-
tantes das assemblias forenses. Tambm se conservou por longo tempo, pelo
menos na tribo dos francos, a conscincia de que essas disposies no pudes-
sem criar um "direito" autntico, dificultando sensivelmente a criao principesca
de direito. Partindo disso, desenvolveu-se, atravs de muitas formas intermdias,
o vnculo totalmente soberano de ditadores militares do Ocidente ou prncipes
patrimoniais do Oriente sobre o direito vigente.
Sem dvida, a criao de direito por prncipes patrimoniais costuma nor-
malmente respeitar, em grande medida, a tradio. Mas quanto mais ela consegue
eliminar a justia exercida pelas assemblias forenses - e quase sempre tem esta
tendncia - , tanto maior sua liberdade de ao e tanto mais pode ela imprimir
ao direito suas qualidades formais especficas. Estas, por sua vez, podem ter duas
caractersticas muito diversas, dependendo das diferentes condies de existn-
cia polticas do poder principesco patrimonial, pois, por um lado, a criao do
direito pode tender a realizar-se de tal modo que o prncipe, cujo poder poltico
considerado um direito subjetivo legitimamente adquirido da mesma forma que
quaisquer direitos sobre bens comuns, cede uma parte dessa plenitude de poder,
concedendo a outras pessoas - funcionrios, sditos, comerciantes estrangeiros
ou quem quer que seja, indivduos ou associaes - tambm direitos subjetivos
(privilgios), colocados sob sua garantia, cuja existncia ento respeitada pela
justia principesca. Quando este o caso, direito "objetivo" e direito "subjetivo",
"norma" e "pretenso" coincidem de tal forma que a ordem jurdica - imaginan-
do-se a situao em suas ltimas conseqncias - deveria assumir o carter de
um feixe de privilgios de todo tipo. Por outro lado, pode ocorrer que o prncipe
no conceda a ningum direitos que possam ser compromissrios para ele ou sua
justia. Em vez disso, somente d ordens caso por caso e segundo seu livre-
arbtrio. Quando isso ocorre, faltam at os conceitos, tanto de um direito objetivo
quanto de um "subjetivo". Ou ento ele decreta regulamentos que contenham
instrues gerais para seus funcionrios. O contedo deles, em termos conceitu-
ais, tem a ver com o regulamento e a resoluo, no modo geralmente estabeleci-
do, dos assuntos dos sditos e de suas controvrsias, at nova disposio even-
tual. Neste caso, a probabilidade do interessado individual no direito de obter
determinado tipo de deciso em favor de seus desejos e interesses no seu
"direito subjetivo", mas apenas o reflexo efetivo, juridicamente no garantido,
daquelas disposies do regulamento - no mesmo sentido que o atendimento
s vontades de uma criana pelo pai, que tambm no tem compromisso algum
com princpios jurdicos formais e menos ainda com formas fixas de um procedi-
mento. E, de fato, as conseqncias extremas de uma justia "paternal" do sobe-
rano significam simplesmente a transferncia da resoluo intrafamiliar de con-
trovrsias para a associao poltica. A totalidade da justia, quando se imagina
esta situao em suas ltimas conseqncias, acabaria como "administrao".
ECONOMIA E SOCIEDADE 121
Denominaremos a primeira dessas formas tipo estamental, a segunda, tipo
patriarcal da justia principesca patrimonial. Na justia e na criao de direito
estamentais, a ordem jurdica rigorosamente formal, mas inteiramente concreta
e, nesse sentido, irracional. Somente pode desenvolver-se uma interpretao "em-
prica" do direito. Toda "administrao", a cada passo, nada mais que negocia-
o, regateio, estipulao de "privilgios", cuja existncia lhe cabe constatar, e
por isso ela se realiza maneira de um processo judicial, no se distinguindo
formalmente da justia. Esta era a forma, como j mencionamos, do processo
administrativo do Parlamento ingls e tambm das poderosas autoridades reais
antigas, todas elas originalmente, ao mesmo tempo, autoridades administrativas e
judiciais. O exemplo mais importante, o nico plenamente desenvolvido, do pa-
trimonialismo "estamental" a associao poltica ocidental da Idade Mdia. Na
administrao jurdica puramente "patriarcal", ao contrrio, o direito (desde que
se possa falar de "direito" onde domina o "regulamento") inteiramente no-
formal. A administrao jurdica aspira averiguao material da verdade e rom-
pe, por isso, o direito probatrio formalmente comprometido. Entra por isso muitas
vezes em conflito com os antigos procedimentos mgicos, e a relao entre o
processo profano e o sacro assume formas diferentes. Assim, na frica, a parte
queixosa pode, no raras vezes, recusar-se a aceitar a sentena do prncipe e
recorrer ao juzo divino ou viso julgadora esttica dos sacerdotes feiticeiros ou
oghangas, os portadores do antigo processo sacro. Por outro lado, a justia prin-
cipesca estritamente patriarcal destri tambm as garantias formais dos direitos
subjetivos e a rigorosa "mxima processual" em favor do esforo de obter, na
resoluo de conflitos de interesses, um resultado objetivamente "certo" que sa-
tisfaa s exigncias de "equidade". Apesar disso, a justia patriarcal pode muito
bem ser racional no sentido da observncia de princpios fixos. Mas, quando o ,
no no sentido de uma racionalidade lgica de seus meios de pensamento
jurdicos, mas sim no sentido da perseguio de princpios materiais da ordem
social, sejam estes de contedo poltico, utilitarista, em favor do bem-estar, ou
tico. Tambm aqui coincidem administrao e justia, mas no no sentido de
que toda administrao assume a forma da justia, porm no sentido oposto: de
que toda justia adota a peculiaridade da administrao. Os juzes so ao mesmo
tempo funcionrios da administrao principesca; o prprio prncipe interfere
vontade na justia mediante a "justia de gabinete"; decide segundo seu livre-
arbtrio, conforme aspectos de justia, de convenincia e polticos, trata a conces-
so de direitos, em grande parte, como uma doao de graa, como privilgio
concedido num caso individual, determina suas condies e formas e elimina as
formas e os meios de prova irracionais do procedimento jurdico em favor de
uma livre averiguao oficial da verdade (mxima oficial). O ideal dessa justia
racional a "justia de cdi" dos juzos "salomnicos", tais como os pronuncia o
heri dessa lenda - e Sancho Pana como governador. Toda justia principesca
patrimonial, como tal, tem a tendncia a seguir esse caminho. Os writs dos reis
ingleses foram conseguidos formalmente pelo apelo sua livre graa. As actiones
in jactum fazem suspeitar em que grau mesmo o magistrado romano tenha talvez
abusado originalmente da liberdade de aceitar ou recusar queixas Cactiones tem-
porales). Como equity, apresenta-se tambm a justia oficial inglesa da poca
122 MAX WEBER
1
Moderna. A reforma de Luiz IX, na Frana, realiza-se absolutamente em formas
patriarcais. A justia oriental, na medida em que no tem carter teocrtico,
essencialmente patriarcal. Tambm a indiana. A justia chinesa, por fim, um
tipo que confunde de maneira patriarcal o limite entre justia e administrao.
Decretos dos imperadores, em parte de contedo instrutivo, em parte ordens,
interferem na justia de modo geral ou em casos concretos. A elaborao da
sentena, na medida em que no magicamente condicionada, orienta-se por
critrios materiais e no-formais, e constitui, por isso, do ponto de vista formal
ou econmico, uma justia de "eqidade" fortemente irracional e concreta.
Essa forma de interveno do imperium na justia e na criao de direito
pode ser encontrada nos "nveis culturais" mais diversos e no est condicionada
economicamente, mas sim, em primeiro lugar, politicamente.
Assim, na frica, nos lugares em que o poder do chefe est fortemente
desenvolvido devido unio com os sacerdotes feiticeiros, importncia da guerra
ou, por fim, monopolizao do comrcio, o antigo processo formalista e mgico
e o domnio exclusivo da tradio muitas vezes desapareceram quase totalmente,
surgindo, por um lado, um processo judicial com citao, em nome do prncipe
(muitas vezes com "conjurao" do citado), e execuo pblicas e meios de prova
racionais, baseados em testemunhas em vez dos ordlios, e, por outro, a criao
do direito realizada exclusivamente pelo prncipe (Aschanti) ou por ele, mas com
aclamao da comunidade (sul da Guin). Muitas vezes, o prncipe, o chefe ou
seu juiz decidem, absolutamente, segundo o livre-arbtrio e sentimento de justi-
a, sem nenhuma vinculao formal a determinadas regras (assim, entre os Basuto
e os Bardong em Daom ou no reino do Muata Cazembe, no Marrocos - regies
com desenvolvimento cultural muito diverso). Somente o perigo de perder o
trono com uma violao demasiadamente flagrante do direito - particularmente
das normas da tradio consideradas sagradas, nas quais, afinal, se baseia a pr-
pria "legitimidade" - cria aqui limites. Esse carter antiformal, material da admi-
nistrao patriarcal, costuma alcanar seu ponto culminante onde o prncipe (lei-
go ou sacerdote) se coloca a servio de interesses religiosos positivos, e isso
especialmente quando propagada por ele, nos seus postulados, no uma religio-
sidade ritualista, mas uma religiosidade de convico. Todas as tendncias
antiformais da teocracia - desligadas nesse caso tambm dos limites estabeleci-
dos pelas normas ritualistas e vigentes em outras partes, e portanto formais e
sagradas - renem-se preocupao patriarcal amorfa com o bem-estar, voltada
unicamente para o habitus ntimo correto, e cuja administrao se aproxima as-
sim do carter da "cura de almas". Todas as barreiras entre direito e moralidade,
coao jurdica e advertncia paternal, motivos e fins legislativos e meios tcnico-
jurdicos acabam sendo derrubadas. Os editos do rei budista Ashoka so o exem-
plo que mais se aproxima desse tipo. Em regra, porm, encontramos na justia
principesca patrimonial uma combinao de componentes estamentais e patriar-
cais, completada pelo procedimento jurdico formal das assemblias forenses. Na
medida em que predomina um ou outro destes componentes, esto principal-
mente condicionadas - como cabe expor mais tarde na anlise da "dominao"
- por condies polticas e de poder. No Ocidente, ao lado delas, foi tambm
importante, para a predominncia da forma "estamental" da justia, a tradio
ECONOMIA E SOCIEDADE 123
(tambm politicamente condicionada, em sua origem) da justia praticada pelas
assemblias forenses, a qual negava, em princpio, ao rei a funo de julgador.
A penetrao de elementos racional-formalistas custa destas prticas tpi-
cas do direito patrimonial, tal como a observamos no Ocidente na poca Moder-
na, podia resultar da prpria necessidade interna da administrao principesca
patrimonial. Este particularmente o caso quando se trata de acabar com o pre-
domnio de privilgios estamentais e com o carter estamental da justia e ad-
ministrao, em geral, pois, diante daqueles, os interesses na racionalidade crescente
- e isto significa, neste caso: no domnio crescente da igualdade jurdica formal
e das normas objetivas formais - andavam de mos dadas com os interesses
de poder dos prncipes diante dos privilegiados. O "regulamento", em lugar do
"privilgio", serve a ambos os interesses. A situao outra quando, ao contrrio,
se trata da limitao do arbtrio patriarcal totalmente livre, em favor, primeiro,
de regras fixas e, segundo, de uma criao de direitos fixos dos dominados
diante da justia: isto , da garantia de "direitos subjetivos". As duas situaes,
como sabemos, no so idnticas: uma resoluo de conflitos, segundo regula-
mentos administrativos fixos, no significa necessariamente que existam "direitos
subjetivos" garantidos. Mas a ltima situao - a existncia no apenas de normas
objetivas fixas, mas de um "direito" objetivo no sentido rigoroso - constitui, pelo
menos na rea do direito privado, a nica forma segura de garantir uma vinculao a
normas objetivas em geral. A uma garantia deste tipo aspiram grupos de interessados
econmicos que o prncipe, em certas circunstncias, quer favorecer e cuja lealdade
quer ganhar, em benefcio de seus interesses de poder fiscais e polticos.
Naturalmente, cabe sobretudo aos interessados burgueses exigir um direito
inequvoco, claro, livre de arbtrio administrativo irracional e de perturbaes
irracionais por parte de privilgios concretos: direito que, antes de mais nada,
garanta de forma segura o carter juridicamente obrigatrio de contratos e que,
em virtude de todas estas qualidades, funcione de modo calculvel. A aliana
entre interesses principescos e interesses de camadas burguesas foi, portanto,
uma das foras motrizes mais importantes da racionalizao formal do direito.
No no sentido de que sempre fosse necessria uma "cooperao" direta desses
poderes, pois ao racionalismo econmico privado das camadas burguesas j
corresponde por si mesmo, em grande parte, como fator independente, o
racionalismo utilitrio de toda administrao realizada por funcionrios. E o inte-
resse fiscal do prncipe, estendendo-se para muito alm do mbito da importn-
cia atual de interesses capitalistas j existentes, procura preparar-lhes o terreno
antes de eles existirem. Mas uma garantia de direitos, independente do arbtrio
do prncipe e dos funcionrios, no corresponde, de -modo algum, s genunas
tendncias de desenvolvimento, prprias da burocracia. Tambm no se inclina,
alis, sem reserva, para os interesses capitalistas. Muito pelo contrrio, quando se
trata da forma mais antiga, sobretudo politicamente orientada, do capitalismo, de
cujo contraste com o capitalismo "burgus", especificamente moderno, cabe ain-
da falar em vrias ocasies. E mesmo os comeos do capitalismo burgus no
mostram ainda, ou de modo limitado, aquele interesse tpico em direitos subjeti-
vos garantidos, mas com freqncia o contrrio, pois no apenas os grandes
monopolistas coloniais e mercantis como tambm os grandes empresrios
124 MAX WEBER
monopolizadores do perodo manufatureiro mercantilista apoiam-se, em regra,
em privilgios principescos que muitas vezes rompem o direito comum vigente,
particularmente o direito corporativo, e provocam a resistncia da classe mdia
burguesa, levando, portanto, os capitalistas a conseguir suas oportunidades de
aquisio, privilegiadas custa de uma situao jurdica precria diante do prn-
cipe. O capitalismo orientado politicamente ou por interesses de monoplio e
ainda o mercantilista primitivo podem assim tornar-se um interessado na criao
e conservao do poder principesco patriarcal diante dos estamentos e tambm
da classe industrial burguesa, tal como o era na poca dos Stuarts e voltou a ser,
hoje em dia, em amplas reas, desenvolvendo-se progressivamente nesse senti-
do. Apesar de tudo isso, a interferncia do imperium, especialmente do imperiurn
principesco, na vida jurdica mostrou sempre, e tanto mais quanto mais forte e
durador foi seu poder, uma tendncia inerente uniformizao e sistematizao
do direito: isto , "codificao". O prncipe quer "ordem". E quer "unidade" e
homogeneidade de seu reino. E isso tambm por uma razo que se origina tanto
em necessidades tcnicas da administrao, quanto em interesses pessoais de
seus funcionrios: o emprego, sem diferena, em todo o territrio dominado
possibilitado pela uniformidade jurdica e oferece oportunidades de carreira mais
amplas a estes funcionrios que deixam de estar limitados a seu distrito de ori-
gem pelo fato de conhecerem somente o direito deste. E os funcionrios, em
geral, aspiram "clareza" do direito, enquanto as camadas burguesas aspiram
"segurana" da sua aplicao.
Ainda que, desse modo, interesses de funcionrios, interesses de aquisio
burgueses e interesses principescos fiscais e tcnico-administrativos tenham sido,
de fato, os portadores normais de codificaes, no so por isso os nicos poss-
veis. Tambm outras camadas politicamente dominadas, alm da burguesia, po-
dem ter interesses na fixao inequvoca do direito, e tambm os poderes domi-
nantes, aos quais dirigem esta exigncia e que, forada ou voluntariamente, ce-
dem a estas, no tm que ser necessariamente prncipes.
Codificaes sistemticas do direito podem tambm ser o produto de uma
nova orientao universal e consciente da vida jurdica, tal como se torna neces-
sria em conseqncia de novas criaes polticas externas ou de compromissos
de estamentos ou classes que pretendem a unificao social interna de uma
asociao poltica, ou eventualmente de ambas as coisas em conjunto. Pode tra-
tar-se de uma criao planejada de associaes em territrios novos: assim, no
caso das leges datae das colnias da Antiguidade, ou ento da fundao de uma
associao poltica nova, como, por exemplo, da confederao israelita, que se
sujeita em determinados aspectos a um direito uniforme, ou do trmino de revo-
lues por um compromisso de estamentos ou classes. Assim - segundo se diz
-, no caso das Doze Tbuas. Por fim, a fixao sistemtica do direito efetua-se,
pelo menos, no interesse da segurana jurdica, aps conflitos sociais.
Neste caso, os interessados na fixao escrita costumam naturalmente ser aque-
las camadas que at ento mais sofreram pela falta de normas inequivocamente
estabelecidas e acessveis a todo mundo, isto , apropriadas ao controle da justia.
Particularmente, portanto, camadas camponesas ou burguesas diante da justia de
honoratiores aristocrtica ou dominada por aristocratas ou da justia sacerdotal:
ECONOMIA E SOCIEDADE 125
situao tpica da Antiguidade. A fixao escrita sistemtica do direito costuma
conter, nesses casos, amplos acrscimos ao direito e, por isso, , em regra, impos-
ta por profetas ou homens de confiana com carter de profetas (aisymnetas)
como /ex data, em virtude de uma revelao ou de um orculo consultado. Os
interesses que se trata de assegurar costumam, por um lado, apresentar-se de
forma relativamente inequvoca aos diversos interessados participantes, e tam-
bm as formas possveis de resolues jurdicas costumam estar extensamente
esclarecidas mediante discusso e agitao e amadurecidas para o pronuncia-
mento dos profetas ou aisymnetas. Mas, por outro lado, os interessados impor-
tam-se mais com um direito formal e claro, que resolve de forma inequvoca os
pontos duvidosos, do que com um direito sistemtico. A formulao de normas
jurdicas costuma, por isso, efetuar-se na mesma conciso epigramtica, prpria
de provrbios jurdicos, que caracterstica dos orculos, das disposies jurdi-
cas da sabedoria antiga ou dos responsa de consulentes jurdicos. Assim, a en-
contramos em forma muito semelhante tanto nas Doze Tbuas - de cuja prove-
nincia de uma legislao realizada uno acto se duvida indevidamente - quanto
no Declogo e no Livro da Confederao judaica. J a forma caracterstica desses
dois complexos de mandamentos e proibies indica por si mesma sua autntica
provenincia proftica e ao mesmo tempo aisymntica. Ambos compartilham tam-
bm a propriedade de conter tanto mandamentos religiosos quanto cvicos: as
Doze Tbuas lanam o antema (sacer esta) contra o filho que bate no pai e
contra o patro desleal ao cliente. Conseqncias do direito civil estavam excludas
em ambos os casos. Evidentemente, os mandamentos vieram a ser necessrios
porque a disciplina e a piedade domsticas estavam em decadncia.
Entretanto, o contedo religioso da codificao judaica, no Declogo e no
Livro da Confederao, est sistematizado, e o da lei romana compe-se de pres-
cries isoladas; o direito religioso, como um todo, estava firmemente estabeleci-
do, sem haver nenhuma revelao religiosa nova. Outra questo, apenas acess-
ria, a de se as "Doze Tbuas", nas quais, segundo se diz, estava escrito o direito
urbano romano, estabelecido por profetas jurdicos, e que foram destrudas no
incndio gauls, tm carter muito mais histrico do que as duas tbuas da lei
mosaica. Mas nem razes lingsticas - irrelevantes, tratando-se de uma tradio
puramente oral da lei - nem razes objetivas obrigam a reprovar a tradio
sobre a idade e a homogeneidade da legislao. A opinio de que se possa tratar
de colees de provrbios jurdicos ou de produtos da prtica de sentenas dos
honoratiores jurdicos tem contra si a probabilidade interna. Trata-se de normas
gerais de carter bastante abstrato que, alm disso, em parte, tm manifestamen-
te um carter extremamente tendencioso, consciente de seu fim e, em parte, o
carter de um compromisso entre interesses estamentais. pelo menos improv-
vel que semelhantes normas tenham sua origem numa prtica de sentenas e,
mais ainda, que o produto literrio de um colecionador de provrbios jurdicos,
por exemplo, o de Sexo Aelius Paetus Catus, tenha podido conseguir tanta auto-
ridade numa poca marcada por lutas de interesses racionais, no mbito de uma
cidade. Tambm a analogia de outros produtos aisymnticos patente demais.
Apenas em sentido puramente formal, no entanto, uma "codificao" sistemtica
resulta da situao tpica da criao de direito aisymntica e das necessidades a
126 :MAXWEBER
serem por ela satisfeitas. Tal codificao no constituda nem pelo Declogo no
tocante tica nem pelas Doze Tbuas e as disposies jurdicas do Livro da
Confederao, no concernente vida de negcios. Sistema e ratio jurdica so-
mente entram neles - em extenso limitada - pelo trabalho dos prticos do
direito, sobretudo pelas necessidades do ensino jurdico e, em extenso plena,
somente pelo trabalho dos funcionrios principescos. Estes so os verdadeiros
sistemticos da codificao, pois naturalmente esto interessados numa sistemti-
ca "transparente" para eles. Por isso, as codificaes principescas costumam ter,
sob aspectos sistemticos, um carter muito mais racional do que mesmo as legis-
laes aisymnticas ou profticas mais abrangentes.
O nico outro caminho, alm da codificao principesca, para a "sistemti-
ca" entrar no direito costuma ser constitudo pelos produtos didtico-literrios,
particularmente os "livros de direito", que muitas vezes alcanam autoridade
cannica, dominando a justia da mesma forma que uma lei. Mas em ambos os
casos uma fixao escrita sistemtica do direito costuma primeiro aparecer ape-
nas como compilao do direito j vigente, para afastar dvidas e conflitos surgi-
dos. Muitas colees de direito ou regulamentos promulgados por autoridades,
criadas a mando de prncipes patrimoniais, com a aparncia de "codificaes" -
como, por exemplo, a coleo de leis oficial chinesa e tudo que se parece com
ela - nada tm a ver, apesar de certa "sistemtica" da estruturao, com a criao
de direito codificadora, porque nada mais so que produtos mecnicos. Outras
codificaes pretendem somente dar uma forma ordenada e sistemtica ao direito
j vigente. Assim, na maior parte, a Lex Salica, e quase todos os "direitos popula-
res" de natureza semelhante, pretende-o com a prtica jurdica da justia das
assemblias forenses; os assisa de Jerusalm, com sua extensa influncia, com os
costumes mercantis fixados em precedentes judiciais; as Siete Partidas e outras
codificaes semelhantes, at as antigas Leges Romanas, com as partes pratica-
mente sobreviventes do direito romano. Mesmo assim, isso j significa, inevita-
velmente, uma sistematizao em algum grau e, nesse sentido, racionalizao da
matria jurdica. E os interessados nela so, portanto, os mesmos que se interes-
sam por uma codificao autntica, no sentido de uma reviso sistemtica do
contedo do direito existente. Os dois casos no podem ser claramente distingui-
dos. Na "segurana jurdica" criada pela codificao, como tal, j costuma existir
um forte interesse poltico. Por isso, todas as novas criaes polticas costumam
ser particularmente propensas a codificaes. Na criao do reino monglico por
Gngis Khan houve tais tentativas (coleo da Yasa), bem como em muitas outras
situaes semelhantes, at a fundao do reino napolenico. Para o Ocidente,
aparentemente em contradio ordem histrica, encontra-se uma poca de
codificao no incio de sua histria: nas leges dos novos reinos germnicos fun-
dados em solo romano. A pacificao das formaes polticas etnicamente mistas
exigia aqui, sem falta, a fixao do direito de fato vigente, e a derrubada militar
de todas as situaes de vida facilitava o radicalismo formal da execuo. A im-
plantao da segurana jurdica interna no interesse de um funcionamento preci-
so do aparato oficial, alm (especialmente no caso de Justiniano) da necessidade
de prestgio do monarca, motivou as colees de leis romanas tardias e, por fim,
a codificao do direito lusitano, bem como as codificaes principescas medie-
ECONOMIA E SOCIEDADE 127
I
I
!
---
vais, baseadas exclusivamente no direito romano, do tipo das Siete Partidas espa-
nholas. Em todos esses casos, dificilmente devem ter interferido de modo direto
interesses econmicos de pessoas privadas. Ao contrrio, precisamente o mais
antigo exemplar, relativamente completo e singular em sua forma de todas as
codificaes conservadas, o Cdigo de Hamurabi, permite com alguma probabili-
dade a concluso de que existia uma camada relativamente forte de interessados
na troca de bens e que o rei, em seu prprio interesse poltico e fiscal, desejava
dar apoio segurana jurdica desse comrcio, pois encontramo-nos aqui no
mbito de uma monarquia urbana. Os restos conservados de outras legislaes
primitivas permitem supor que tambm ali os antagonismos estamentais e de
classe, tpicos das cidades da Antiguidade, exerciam sua influncia, mas, em vir-
tude da estrutura poltica diferente, com outros resultados. Da codificao de
Hamurabi, na medida em que isso pode ser comprovado mediante documentos
mais antigos, sabe-se que no estabeleceu um direito realmente novo, mas codi-
ficou o direito j existente e tambm no foi a primeira desse tipo. Acima dos
interesses econmicos e religiosos, que se manifestam no regulamento detalhado
- muito importante para o patriarcalismo, aqui como em outra parte - dos
deveres familiares e, particularmente, de piedade filial, est, sem dvida, tanto
nessa codificao quanto na grande maioria das demais codificaes principes-
cas, o interesse poltico na uniformidade do direito, puramente como tal, dentro
do reino. Tambm quase todas as outras codificaes principescas, pelos motivos
conhecidos, pretendem eliminar a mxima: "o arbtrio rompe o direito comum".
Esses motivos exercem influncia mais intensa nas codificaes principescas da
poca Moderna, que surgem em grande nmero ao nascer o Estado de funcion-
rios. Apenas em proporo minscula so realmente criaes novas, pois, pelo
menos na Europa central e ocidental, tinham como condio prvia a vigncia do
direito romano e do direito cannico, como direitos universais. O direito cannico
reclama para suas prescries vigncia universal obrigatria, o direito romano
tinha vigncia "subsidiria", dando, portanto, preferncia mxima: "o arbtrio
rompe o direito comum". Na verdade, a situao de muitas prescries do direito
cannico era a mesma. .
Quanto importncia para a revoluo do pensamento jurdico e tambm
do direito material vigente, nenhuma delas pde comparar-se recepo do direi-
to romano. Esse no o lugar adequado para seguir a sua histria; temos que nos
limitar a algumas observaes a esse respeito. A recepo do direito romano, na
medida em que cooperam nela os imperadores (Frederico 1) e mais tarde os prn-
cipes, deve-se principalmente posio soberana do monarca estabelecida na
codificao de Justiniano. De resto, h controvrsias no resolvidas e talvez im-
possveis de resolver de forma inequvoca sobre a questo de se houve por trs
da recepo interesses econmicos que por ela foram fomentados, e quais.
O mesmo se d na questo sobre a quem se deve a iniciativa da penetrao de
juzes instrudos, isto , com formao universitria, como portadores tanto do
romanismo quanto dos procedimentos principescos patrimoniais. E, sobretudo:
se foram substancialmente os interessados no direito que, em virtude de contra-
tos arbitrais, recorriam aos funcionrios administrativos, juridicamente instrudos,
do prncipe em lugar dos tribunais, introduzindo assim o hbito da deciso
128 MAX WEBER
"oficial" em vez da "judicial" e acabando com os tribunais antigos (Stoelzel) ou se
(como particularmente Rosenthal tentou comprovar detalhadamente) os prprios
tribunais, em conseqncia da iniciativa dos prncipes, aceitaram progressiva-
mente juristas como juzes adjuntos, em vez de honoratiores. Seja como for, uma
coisa certa: j que, segundo as fontes, tambm aquelas camadas estamentais
que viam com desconfiana a penetrao do direito romano no costumavam
protestar, em geral, contra a participao de alguns "doutores" como juzes adjun-
tos e somente lutavam contra a preponderncia destes e, sobretudo, contra a
participao de estrangeiros, bvio que em todo caso necessidades tcnicas do
procedimento jurdico (sobretudo a capacidade, adquirida numa instruo espe-
cfica, de resumir situaes de fato complicadas numa colocao juridicamente
inequvoca do problema e, em geral, a necessidade de uma racionalizao do
processo judicial) condicionaram a penetrao dos juristas formados. Nesse as-
pecto, coincidem os interesses tcnicos dos prticos jurdicos com os interesses
dos interessados privados no direito, sobretudo dos burgueses, mas tambm dos
nobres. A recepo das disposies materiais do direito romano, ao contrrio,
em nada importava precisamente aos interessados no direito mais "modernos",
isto , os burgueses; as instituies do direito mercantil e de bens de raiz urbanos
da Idade Mdia correspondiam muito melhor s suas necessidades. Somente as
qualidades gerais formais do direito romano eram as que, com a especializao
inevitavelmente crescente da vida jurdica, lhe possibilitavam a vitria por toda
parte, menos onde, como na Inglaterra, existia uma instruo jurdica nacional que
era protegida por interesses poderosos. Estas qualidades formais tambm
condicionaram que a justia principesca patrimonial do Ocidente no seguisse os
caminhos de um cultivo genuinamente patriarcal da justia material e do bem-estar,
como ocorreu em outras partes. Um fato fundamental que impediu isto foi a instru-
o formalista dos juristas, dos quais esta justia precisava como funcionrios, con-
servando para a justia do Ocidente aquele grau de carter formal-jurdico que lhe
especfico, em oposio maioria das outras administraes patrimoniais do direito.
O respeito ao direito romano e formao romanista dominava, por isso, tudo que
os incios da poca Modema viam de codificaes principescas - em sua grande
maioria criaes do racionalismo de juristas com formao universitria.
A recepo do direito romano criou - e nisso fundamenta-se, do ponto de
vista sociolgico, sua posio de poder - uma nova camada de honoratiores
jurdicos: os juristas doutos, que receberam das universidades o diploma de dou-
tor na base de sua formao jurdica literria. As conseqncias disso para as
qualidades formais do direito foram muito importantes. J na poca imperial ro-
mana, o direito romano comeara a tornar-se um objeto de atividades puramente
literrias. Naturalmente, isso significava algo muito diferente, por exemplo, da
criao de "livros de direito" pelos honoratiores jurdicos medievais da Alemanha
ou da Frana ou de compndios do direito vigente, pelos juristas ingleses - por
mais importantes que tenham sido tambm as conseqncias destes, pois sob a
influncia do conhecimento filosfico, por mais superficial que fosse, dos juristas
da Antiguidade aumentou consideravelmente a importncia do elemento pura-
mente lgico no pensamento jurdico. E isto tinha aqui - onde nenhuma
vinculao a um direito sagrado e nenhum interesse teolgico ou tico-material
ECONOMIA E SOCIEDADE 129
comprometiam este pensamento, forando-o assim ao caminho de uma casustica
puramente especulativa - conseqncias muito mais fortes para a forma da pr-
tica jurdica. Germes do princpio, segundo o qual aquilo que o jurista no pode
"pensar" e "construir" no pode ter existncia jurdica, encontram-se de fato j
entre os juristas romanos. Mximas puramente lgicas como quod universitati
debetur, singu/is non debetur ou quod ab initio vitiosum est, non potest tractu
temporis convalescere e grande nmero de outras semelhantes formam parte des-
te tipo de pensamento. S que se trata de produes ocasionais, no-sistemti-
cas, de uma lgica jurdica abstrata, as quais so acrescentadas como explicaes
deciso pronunciada no caso individual, concretamente motivada, mas que em
outros casos eram ignoradas e postas de parte, s vezes, at pelo mesmo jurista.
O carter substancialmente indutivo, emprico do pensamento jurdico, no se
alterou por isso, ou apenas pouco. Mas a situao mudou completamente no
momento da recepo do direito romano. Primeiro intensificou-se, naturalmente,
o processo de abstrao das prprias instituies jurdicas, que se iniciara com o
desenvolvimento do direito civil romano rumo a um direito imperial. Para possi-
bilitar a recepo, as instituies jurdicas romanas - como com razo ressalta
particularmente Ehrlich - tinham que ser despidas de todos os restos de uma
vinculao nacional e elevadas esfera do logicamente abstrato, e o direito ro-
mano tinha que ser absolutizado como o direito "logicamente correto" por exce-
lncia. Isto ocorreu, de fato, no decorrer de mais de seiscentos anos de trabalho
da jurisprudncia do direito comum. Mas ao mesmo tempo o carter do pensa-
mento jurdico continuou deslocando-se para o lado formal lgico. Os ocasionais
aperus brilhantes dos juristas romanos, do tipo das mximas citadas, depois de
desligados da conexo com o caso concreto, como j se encontravam nas
Pandectas, foram elevados ao ltimo nvel de princpios jurdicos, na base dos
quais se argumentava dedutivamente. O que em alto grau faltara aos juristas ro-
manos - as categorias puramente sistemticas - foi criado agora. Foram
construdos conceitos como, por exemplo, o de "acordo jurdico" ou o de "decla-
rao de vontade", para os quais na jurisprudncia da Antiguidade nem existiam
nomes uniformes. E sobretudo o princpio, 'segundo o qual aquilo que o jurista
no pode pensar no existe juridicamente, adquiriu agora realmente importncia
prtica. Entre os juristas da Antiguidade, em conseqncia da natureza analtica,
historicamente condicionada, do pensamento jurdico romano, a capacidade pro-
priamente construtiva, se no faltou, teve pouca importncia.
Entretanto, na aplicao desse direito a situaes de fato totalmente estra-
nhas, desconhecidas na Antiguidade, apareceu no primeiro plano a tarefa quase
exclusiva de "construir" juridicamente, sem contradies, a situao de fatos.
Tornou-se assim decisiva para o pensamento jurdico a nica concepo, hoje
predominante, do direito como um complexo, sem contradies lgicas internas
e sem lacunas, de "normas" a serem "aplicadas". Mas nessa forma especfica de
tornar lgico o direito no tinham, de modo algum, participao decisiva, diver-
samente da tendncia geral a um direito formal, necessidades da vida dos interes-
sados burgueses num direito "calculvel", por exemplo, pois a esta necessidade,
como mostra a experincia, corresponde igualmente e muitas vezes at melhor
um direito formal emprico, vinculado a precedentes judiciais. Ao contrrio, as
130 MAX WEBER
conseqncias da construo jurdica puramente lgica comportam-se, freqentemente,
de modo totalmente irracional e disparatado em relao s expectativas dos interes-
sados no comrcio. Nisso tem origem o chamado carter "alheio vida" do direito
puramente lgico. O que fomentou esse desenvolvimento foram necessidades inte-
lectuais internas dos tericos jurdicos e dos doutores por eles formados: uma tpica
aristocracia da "cultura" literria na rea do direito. Laudos emitidos por faculdades
constituam no continente a autoridade ltima em casos jurdicos duvidosos, e os
honoratiores jurdicos tpicos eram juzes e notrios com instruo acadmica, ao
lado dos advogados. Onde quer que faltasse um estamento de juristas nacional orga-
nizado, o direito romano avanou vitoriosamente com a ajuda deles: com exceo da
Inglaterra, do norte da Frana e da Escandinvia, conquistou toda a Europa, da Espanha
at a Esccia e a Rssia. Na Itlia, os portadores do desenvolvimento, por trs do
qual estava quase por toda parte o principado, eram, pelo menos no incio, sobretu-
do os notrios, ao passo que, no Norte, eram particularmente os juzes doutos dos
prncipes. Em nenhum caso o desenvolvimento do direito ocidental conseguiu man-
ter-se totalmente livre dessas influncias. Nem sequer o do direito ingls. No apenas
muitos elementos em sua sistemtica e numerosos institutos jurdicos isolados mos-
tram vestgios delas, como tambm as revela a definio das fontes da common law:
precedentes judiciais e legal principies, por mais enorme que tenha ficado a diferena
na estrutura interna. Mas a verdadeira ptria do direito romano continuou sendo a
Itlia, particularmente sob a influncia dos tribunais genoveses e de outros tribunais
doutos Crotae), cuja coleo de decises elegantes e construtivas foi impressa na
Alemanha, no sculo XVI, fazendo-a sujeitar-se influncia do Tribunal Superior e
dos tribunais de comarca.
Somente a poca do "despotismo esclarecido" plenamente desenvolvido
procurou, desde o sculo XVIII, superar conscientemente esse especfico carter
lgico formal do direito comum, desenvolvido apenas nessa parte do mundo, e
de seus honoratiores jurdicos acadmicos. O papel decisivo nisso foi desempe-
nhado, primeiramente, pelo racionalismo geral da burocracia, com sua ostenta-
o de autocracia e sua ingnua convico de saber tudo melhor. A dominao
poltica substancialmente patriarcal adotou o tipo do Estado de bem-estar, a ser
examinado mais tarde, e passa despreocupadamente por cima do querer concreto
dos interessados no direito e do formalismo do pensamento jurdico acadmico.
Sua tendncia no sentido de oprimir totalmente este pensamento de especialis-
ta, pois entende que o direito deva ser despido de sua qualidade de assunto de
juristas especializados e modificado de tal forma que instrua no apenas os fun-
cionrios, mas tambm e sobretudo os sditos sobre sua situao jurdica, sem
ajuda de ningum. Esta idia de uma justia isenta de sutilezas e formalismos
jurdicos, que aspira eqidade material, prpria, como j vimos, de todo
patriarcalismo principesco. Mas nem sempre pode ele ceder sem reserva a esta
inclinao. A codificao de Justiniano, ao sistematizar e sublimar o direito que
constitua seu contedo, criou um verdadeiro "direito dos juristas", em vez de se
preocupar com os "leigos", ou como lhes fora possvel aprender ou entender tal
direito. No tinha condies para eliminar o ensinamento jurdico especializado,
diante das obras dos juristas clssicos e de sua autoridade oficialmente reconhe-
cida pela lei de citas. Assim, somente podia apresentar-se como a nica coleo
ECONOMIA E SOCIEDADE 131
de citados, futuramente decisiva, que servia s necessidades de aprendizagem
dos estudantes, e por isso tinha a oferecer, como introduo, um manual revesti-
do da forma de lei ("Instituies"). De forma menos limitada manifestou-se o
patriarcalismo no monumento clssico do moderno "Estado de bem-estar", o "Di-
reito Geral" prussiano. Ao contrrio do cosmo estamental de "direitos subjetivos",
esse "direito objetivo" , sobretudo, um cosmo de deveres jurdicos: a universali-
dade dos "malditos deveres e obrigaes" a qualidade dominante da ordem
jurdica, cuja caracterstica mais relevante um racionalismo sistemtico, no de
natureza formal mas material, como sempre nesses casos. Onde pretende valer o
materialmente "razovel", o que apenas de fato tomado por direito tem que
ceder. Sobretudo, portanto, o "direito consuetudinrio". Todas as codificaes
modernas, desde o primeiro esboo de um cdigo civil, declararam-lhe a guerra.
Tanto os costumes da prtica jurdica no baseados em determinaes expressas
do legislador quanto toda forma tradicional de interpretar o direito constituam
para elas, como para todo legislador racionalista, fontes deficientes para a aplica-
o do direito, que no melhor caso podiam ser toleradas enquanto a lei no se
manifestasse. Da prpria codificao esperava-se que fosse "exaustiva" e acredi-
tava-se que pudesse s-lo. Em casos de dvida, o juiz prussiano tinha que recor-
rer a uma comisso criada especialmente para este fim, para suprimir-se toda
nova criao de direito pela odiada jurisprudncia. As conseqncias dessas ten-
dncias gerais mostram-se nas qualidades formais do direito criado. A tentativa
de uma emancipao da jurisprudncia profissional mediante a instruo direta
do pblico por parte do prprio legislador, necessariamente, levava o direito
comum prussiano, diante dos firmes hbitos de pensamento da prtica, orienta-
dos por conceitos jurdicos romanos e com os quais se tinha que contar, a uma
casustica extremamente minuciosa. No obstante, por aspirar justia material
em lugar da nitidez formal, esta levava muitas vezes falta de preciso. Mesmo
assim, permaneceu inevitvel a sua vinculao ao acervo conceitual e metodologia
do direito romano, apesar de todas as divergncias isoladas e da enrgica
germanizao terminolgica, a primeira realizada numa lei alem. As numerosas
disposies instrutivas ou advertncias morais, amide, levavam a duvidar de se,
no caso concreto, realmente se procurava uma norma jurdica coativa. Por fim,
visto que a sistemtica no partia somente de conceitos formal-jurdicos, mas das
relaes prticas dos interessados com o direito, ela muitas vezes impedia a dis-
cusso dos institutos jurdicos, criando, assim, apesar de aspirar nitidez, situa-
es pouco claras. Com efeito, o objetivo de impedir a elaborao do direito por
juristas profissionais foi alcanado pelo legislador em grande medida; mas em
parte num sentido no pretendido. Um verdadeiro conhecimento jurdico pelo
pblico de modo algum podia ser alcanado, com base numa obra em vrios
volumes, com milhares de pargrafos, e caso se pretendesse com isso a emanci-
pao dos advogados e de outros prticos jurdicos profissionais, tambm esse
fim no era alcancvel, naturalmente, nas condies da vida jurdica moderna.
A autoridade dos precedentes judiciais, depois de o Tribunal Superior comear a
publicar uma coleo oficiosa de suas decises, desenvolveu-se na Prssia no
mesmo grau que por toda parte, exceto na Inglaterra. No entanto, o tratamento
cientfico de um direito, que nem criava normas formais realmente precisas, nem
132 MAX WEBER
instituies jurdicas plsticas - ambas as coisas no estavam nos caminhos des-
se legislador utilitarista -, no podia interessar a ningum. Devido a sua nature-
za, o racionalismo material patrimonial no pde em nenhum lugar estimular o
pensamento jurdico-formal. Assim, a codificao contribuiu, em seu mbito, para
que o autntico trabalho cientfico dos juristas se dedicasse, mais do que nunca,
ao direito romano e, sob a influncia da idia nacional, em parte s tradies
jurdicas plsticas do direito alemo antigo, procurando, com os meios da
metodologia histrica, reconstruir a substncia "pura", primitiva, de ambos.
Para o direito romano, isso trouxe, necessariamente, a conseqncia de
que este, nas mos dos juristas com especializao histrica, se desfizesse daque-
las tranformaes, mediante as quais fora adaptado s necessidades dos usurios
do direito no momento da recepo:' o usus modernus pandectarum, produto da
transformao do direito de Justiniano em direito comum, caiu no esquecimento
e foi condenado pelo purismo histrico cientfico, do mesmo modo como a
latinidade da Idade Mdia o fora pelo trabalho cientfico dos fillogos humanistas.
E, assim como no ltimo caso, a conseqncia foi a decadncia do latim acadmi-
co, no primeiro foi a perda da correspondncia do direito romano aos interesses
comerciais modernos. S ento ficou inteiramente livre o caminho para a lgica
jurdica abstrata. Havia acontecido, portanto, apenas um deslocamento do efeito
do racionalismo cientfico para outra rea, e no - como acreditam muitas vezes
os historiadores - sua superao. Mas os juristas da escola histrica, como fcil
compreender, no conseguiram realizar de forma convincente uma nova sistema-
tizao puramente lgica do direito antigo. Como se sabe, quase todos os com-
pndios sobre as Pandectas, at o de Windscheid, ficaram inacabados, e no
acaso. Por outro lado, tambm a frao germanista da escola histrica do direito
no conseguiu realizar uma sublimao jurdica estritamente formal das institui-
es no provenientes do direito romano, pois o que nestas era de interesse
cientfico para o historiador foi precisamente o elemento irracional, originado na
ordem jurdica estamental e, portanto, no-formal. Somente as particularidades
jurdicas, adaptadas de modo autnomo pelos interessados no comrcio a suas
necessidades e empiricamente racionalizadas pela prtica dos tribunais especiais,
(sobretudo o direito cambial e o mercantil), puderam ser sistematizadas cientifi-
camente e afinal em forma de codificaes, sem perder a correspondncia pr-
tica, porque nesse caso interferiram necessidades econmicas urgentes e inequ-
vocas. Mas quando, depois de sete dcadas de predomnio da escola histrica e
de um desenvolvimento da cincia histrica do direito nem sequer aproximada-
mente alcanado noutros pases, em virtude da criao do Reich alemo, foi apre-
sentada, de modo enftico, como tarefa nacional a uniformizao do direito civil,
a classe dos juristas alemes, dividida em si e em parte de m vontade, ps as
mos a esta obra num estado de nimo muito pouco preparado para ela.
Ao mesmo tipo dessas codificaes patrimoniais principescas pertenciam
tambm outras, particularmente o cdigo austraco e o russo. O ltimo, no entan-
to, constitua, substancialmente, apenas um direito estamental para as poucas
camadas privilegiadas e deixava totalmente intocadas as particularidades jurdi-
cas dos estamentos, especialmente dos camponeses - isto , da grande maioria
dos sditos -, conservando at a jurisdio prpria destes num grau pelo menos
ECONOMIA E SOCIEDADE 133
praticamente importante. Sua extenso mais compendiosa, em comparao ao
direito prussiano, foi alcanada por ambas as codificaes custa de uma preci-
so muitas vezes consideravelmente menor das disposies e, no caso do cdigo
austraco, tambm por causa de uma originalidade muito menor em relao ao
direito romano. O pensamento cientfico apoderou-se tambm dele somente aps
vrias dcadas (na obra de Unger), e ento quase exclusivamente com categorias
romansticas.
7. As qualidades formais do direito revolucionariamente criado.
O direito natural e seus tipos
A peculiaridade do Code Civil. - O direito natural como critrio normativo do direito
positivo. - Tipos do direito natural. - Direito natural e direitos de liberdade. - Trans-
formao do direito natural formal-racional em direito natural material-racional. - Rela-
es de classe dos axiomas do direito natural. - Influncia prtica do direito natural
sobre a criao e aplicao do direito. - A decomposio da axiomtica do direito natu-
ral. - O positivismo jurdico e o estamento dos juristas.
Se comparamos a esses produtos da poca pr-revolucionria o filho da
revoluo, o Code Civil, e as imitaes que tem encontrado em todo o oeste e sul
da Europa, a diferena formal muito grande. Faltam qualquer mistura com com-
ponentes no-jurdicos, qualquer nota de instruo ou advertncia moral e qual-
quer casustica. Grande nmero de disposies do Code tem carter epigramtico
e plstico no mesmo sentido das disposies das Doze Tbuas, e muitas delas
vieram a ser patrimnio popular da mesma forma que, por exemplo, os antigos
provrbios jurdicos; o que certamente no aconteceu com nenhuma disposio
do direito comum prussiano nem de outras codificaes alems. Se, ao lado do
direito anglo-saxo, produto da prtica jurdica, e do direito comum romano,
produto do ensino jurdico terico-literrio (no qual se fundamenta a grande
maioria das codificaes da Europa oriental e central), o direito do Code, como
produto da legislao racional, veio a ser o terceiro grande direito mundial, a
razo disso dada precisamente por essas qualidades formais que, em parte,
realmente implicam, em parte apenas parecem implicar, uma transparncia extraordi-
nria e compreensibilidade precisa das disposies. Essa plasticidade de muitas
de suas disposies deve o Code orientao de numerosos institutos jurdicos
pelo direito dos costumes. A ela foi sacrificada uma parte das qualidades formal-
jurdicas e tambm da profundidade da considerao material. Mas, apesar da
estrutura geralmente abstrata da sistemtica jurdica e do carter axiomtico de
numerosas disposies, o pensamento jurdico no estimulado a uma ocupao
realmente construtiva com os institutos jurdicos em seu contexto pragmtico. No
mais das vezes, levado a aceitar simplesmente como "mximas" aquelas ocor-
rncias do Code que no tm o carter de regras, mas de "mximas jurdicas", e
adapt-las prtica na base dos problemas concretos; e as qualidades formais da
jurisprudncia francesa moderna talvez possam ser atribudas, em parte, a essa
peculiaridade um tanto contraditria da lei. Essa, por sua vez, a manifestao
134 MAX WEBER
de um tipo especfico de racionalismo: da conscincia soberana de que aqui, pela
primeira vez e conforme o ideal de Bentham, criada de maneira puramente
racional uma lei livre de qualquer "preconceito" histrico, que (supostamente)
recebe seu contedo somente do sadio bom-senso, combinado com a razo de
Estado especfica da grande nao que deve seu poder ao gnio, e no legitimi-
dade. A natureza da relao com a lgica jurdica, porm, na medida em que
sacrifica a sublimao jurdica plasticidade, deve-se em alguns casos isolados
diretamente interveno pessoal de Napoleo. Mas sua teatralidade epigramtica
corresponde ao mesmo tipo de formulao dos "direitos humanos e de cidado"
nas constituies americana e francesa. Determinados axiomas sobre o contedo
de disposies jurdicas no recebem aqui a forma de austeras regras de direito,
mas sim a de sentenas com carter de postulados, com a pretenso de que um
direito somente seja realmente legtimo quando no contradiga aqueles postula-
dos. Temos que nos ocupar brevemente com esse modo especial de formar dis-
posies jurdicas abstratas.
sociologia interessam as idias sobre o "direito do direito" dentro de uma
ordem jurdica racional e positiva somente na medida em que, da forma de soluo
desse problema, resulte conseqncias prticas para o comportamento dos criado-
res, prticos e interessados do direito, isto , quando a convico da "legitimidade"
especfica de determinadas mximas jurdicas, ou seja, a fora de determinados prin-
cpios jurdicos, indestrutvel por qualquer imposio de direito positivo e direta-
mente compromissria, realmente influencie de forma sensvel a vida jurdica prtica.
Isso ocorreu, de fato, vrias vezes na histria, especialmente no comeo da poca
Moderna e na poca da Revoluo, e em parte ocorre ainda hoje (na Amrica).
O contedo dessas mximas costuma chamar-se "direito natural".
J chegamos a conhecer a lex naturae como criao substancialmente estica
que o cristianismo adotou para encontrar uma ponte entre sua tica prpria e as
normas do mundo. Era o "direito para todos", legtimo segundo a vontade de
Deus dentro do mundo existente do pecado e da violncia, em oposio aos
mandamentos de Deus diretamente revelados a seus crentes e somente evidentes
aos religiosamente eleitos. Agora veremos a lex naturae de um ngulo diferente.
"Direito natural" o conjunto das normas vigentes independentemente de qual-
quer direito positivo e que tm preeminncia diante deste, normas que no de-
vem sua dignidade a uma promulgao arbitrria, mas, ao contrrio, legitimam o
poder compromissrio desta. Normas, portanto, que no so legtimas em virtude
de sua criao por um legislador legtimo, mas sim em virtude de qualidades
puramente imanentes: a nica forma conseqente e especfica de legitimidade de
um direito que pode restar quando no h mais revelaes religiosas, nem a
santidade autoritria da tradio e de seus portadores. O direito natural , por
isso, a forma especfica de legitimar as ordens revolucionariamente criadas.
A invocao do "direito natural" foi sempre de novo a forma em que as classes
que se revoltavam contra a ordem existente conferiam legitimidade sua reivin-
dicao de criao de direito, desde que no se apoiassem em revelaes e nor-
mas religiosas positivas. Sem dvida, nem todo direito natural orienta-se signifi-
cativamente para ser "revolucionrio", at o ponto de considerar justa a imposi-
o de determinadas normas, diante de uma ordem existente, por atos violentos
ECONOMIA E SOCIEDADE 135
Ou pela renitncia passiva. E no apenas os tipos mais diversos de poderes auto-
ritrios tambm retiravam sua legitimao de um "direito natural", como havia
tambm um influente "direito natural do historicamente constitudo" como tal,
diante do pensamento fundado em regras abstratas ou produtor de semelhantes
regras. Num axioma de direito natural dessa provenincia baseava-se, por exem-
plo, a teoria da escola histrica sobre a preeminncia do "direito consuetudin-
rio" - conceito construdo com clareza por ela pela primeira vez. Isso se mani-
festa claramente na afirmao de que um legislador no "pode" limitar pela lei,
com validez jurdica, o mbito de vigncia do direito consuetudinrio, e muito
menos excluir sua fora derrogatria diante das leis, pois no se "pode" proibir
ao devir histrico que se realize. Mas tambm todas as outras teorias menos
conseqentes, meio histricas e meio naturalistas, do "esprito do povo" como a
nica fonte natural - e, portanto, legtima da qual emanam o direito e a cultura
- e especialmente do crescimento "orgnico" de todo direito autntico, baseado
num "sentimento de justia" espontneo, em oposio ao direito "artificial", isso
, criado racionalmente de acordo com finalidades ou como quer que se apresen-
tem esses encadeamentos de idias prprios do romantismo, continham aquele
pressuposto que degrada o direito estatudo a algo "apenas" positivo.
Ao irracionalismo desses axiomas confrontam-se, de forma contraditria, os
axiomas do direito natural do racionalismo jurdico, detentores exclusivos do
poder de criar normas de tipo formal, de modo que se compreenda, a potiori, por
direito natural, com toda razo, apenas estes ltimos. Sua formao na poca
Moderna foi, prescindindo-se dos fundamentos religiosos que encontravam nas
seitas racionalistas, em parte obra do conceito de natura da Renascena, a qual
por toda parte aspirava compor o canon daquilo que a "natureza" quer, em parte
surgiu apoiando-se na idia, arraigada sobretudo na Inglaterra, de cada membro
de um povo ter determinados direitos nacionais inatos. Esse conceito especifica-
mente ingls do birthright nasceu substancialmente sob a influncia da interpre-
tao popular de certas liberdades estamentais garantidas originalmente, na Mag-
na Carta, apenas aos bares, como direitos de liberdade nacionais dos sditos
ingleses como tais, que no podiam ser violados nem pelo rei nem por qualquer
outro poder poltico. No essencial, a transio idia dos direitos de todo ser
humano, como tal, somente realizou-se, contudo, com a participao, por vezes
muito forte, das influncias religiosas, sobretudo batistas, no Iluminismo
racionalista dos sculos XVII e XVIII.
Os axiomas do direito natural podem pertencer a tipos diversos, dos quais
examinaremos aqui somente aqueles que esto numa relao muito ntima com a
ordem econmica. A legitimidade, para o direito natural, do direito positivo pode
estar ligada mais a condies formais ou mais a condies materiais. A diferena
gradual, pois no pode haver um direito natural puramente formal: teria que coinci-
dir com os conceitos jurdicos absolutamente gerais, sem contedo algum. O tipo
mais puro da primeira espcie o direito natural, que surgiu primeiro nos sculos
XVII e XVIII, sob as influncias mencionadas: sobretudo na forma da "teoria de
contrato", especialmente na forma individualista dessa. Todo direito legtimo baseia-
se num estatuto, e o estatuto, por sua vez, nasce sempre, em ltima instncia, de um
acordo racional. E isto ou em sentido real, de um autntico contrato original de
136 MAX WEBER
indivduos livres que regula tambm para o futuro a forma de criao de novo direito
estatudo, ou ento no sentido ideal, de que apenas ser legtimo aquele direito cujo
contedo no contradiga ao conceito de uma ordem ditada pela razo e estatuda
por livre acordo. Os "direitos de liberdade" so o componente substancial desse tipo
de direito natural: sobretudo a liberdade de contrato. O contrato racional voluntrio,
seja como fundamento histrico real de todas as relaes associativas, inclusive o
Estado, seja pelo menos como critrio regulador da avaliao, veio a ser um dos
princpios universais das construes do direito natural. Como todo direito natural
formal, encontra-se tambm este, em princpio, sobre a base do sistema dos direitos
legitimamente adquiridos em virtude de contratos funcionais e, portanto, na medida
em que se trata de bens econmicos, sobre a base da comunidade consensual eco-
nmica criada pelo desenvolvimento pleno da propriedade. A propriedade legitima-
mente adquirida em virtude de um livre contrato com todos (contrato original) ou
com terceiros individuais e a liberdade de disposio sobre esta propriedade - isso
, em princpio, a livre concorrncia - fazem parte de seus componentes bvios.
A liberdade contratual, portanto, tem limites formais somente na medida em que os
contratos e a ao social, em geral, no violem o direito natural que os legitima. Isso
, na medida em que no devem tocar nos direitos de liberdade eternos e
imprescritveis, quer se trate de estipulaes privadas entre indivduos ou da ao
institucional dos rgos da associao e da obedincia dos membros diante dessa
ao. No possvel submeter-se validamente escravido poltica nem baseada
no direito privado. Mas, de resto, nenhum estatuto pode limitar, de forma vlida, a
livre disposio do indivduo sobre sua propriedade ou fora de trabalho. Por exem-
plo, toda "proteo ao trabalhador" conforme a lei, isto , toda proibio de determi-
nados contedos do contrato de trabalho "livre", constitui, por isso, uma usurpao
da liberdade de contrato, e a judicatura do Supremo Tribunal dos Estados Unidos
sustentou, at h pouco tempo, o princpio de que semelhantes disposies, j sob
aspectos puramente formais, sejam nulas em virtude dos prembulos, constitucionais,
baseados no direito natural. Os critrios materiais daquilo que legtimo segundo o
direito natural so a "natureza" e a "razo". Estas duas e as regras deduzveis delas -
regras gerais do acontecer e normas de vigncia geral, portanto - so consideradas
coincidentes; os conhecimentos da "razo" humana so considerados idnticos
"natureza da coisa", "lgica das coisas", como se diria hoje em dia; aquilo que se
quer que valha considerado idntico quilo que de fato existe, em mdia, por toda
parte; as "normas" obtidas pela elaborao lgica de conceitos, jurdicos ou ticos,
fazem parte, no mesmo sentido que as "leis naturais", daquelas regras universalmen-
te compromissrias que "nem Deus pode mudar" e s quais no deve tentar opor-se
nenhuma ordem jurdica. natureza da coisa e ao princpio da legitimidade de direi-
tos adquiridos corresponde, por exemplo, a existncia exclusiva daquele dinheiro
que obteve sua funo monetria pela livre troca de bens, isso , o dinheiro metlico.
Por isso, uma ordem jurdica tem, por exemplo, o dever, derivado do direito natural
- como afirmaram ocasionalmente certos fanticos ainda no sculo XIX- de antes
permitir a decadncia do Estado do que manchar a existncia legtima do direito pela
ilegitimidade da criao "artificial" de papel-moeda, pois uma violao do direito
legtimo anula o "conceito" de Estado.
ECONOMIA E SOCIEDADE 137
Abrandamentos desse formalismo surgiram no direito natural por diversos
caminhos. Primeiro, para estabelecer relaes com a ordem existente, o direito
natural tinha que aceitar determinadas razes legtimas de aquisio de direitos
que no eram deduzveis da liberdade de contrato. Sobretudo a aquisio em
virtude do direito de sucesso. Como as mltiplas tentativas de fundamentar o
direito de sucesso no direito natural no so, em sua maior parte, de carter
formal-jurdico, mas filosfico-jurdico, deixamo-las aqui de lado. Quase sempre
aparecem, em ltima instncia, motivos materiais, mas com freqncia ainda maior
temos construes extremamente artificiais. Muitas outras instituies do direito
vigente, alm disso, podiam ser legitimadas de modo prtico-utilitrio, mas no
formalmente. Pela "justificao" dessas, a "razo" do direito natural era facilmen-
te levada ao caminho de um modo de ver utilitrio, e isto se manifestou na
modificao do conceito do "razovel". No direito natural puramente formal, o
razovel aquilo que se pode deduzir das ordens eternas da natureza e da lgica
- as quais se tende a confundir entre si. Mas, particularmente, o conceito ingls
de reasonable envolvia, desde o princpio, tambm o significado de "racional",
no sentido de "praticamente conveniente". Nessa base, pde-se chegar conclu-
so de que aquilo que praticamente conduz a conseqncias absurdas no pode
ser o direito almejado pela natureza e pela razo, e isso significa a incluso ex-
pressa no conceito de razo de pressupostos materiais. Estes, na verdade, desde
sempre tinham estado implcitos nele, de forma latente. De fato, a Supreme Court
dos Estados Unidos, por exemplo, apoiada na transformao daquele conceito,
conseguiu subtrair-se, em grande parte, no ltimo tempo, ao compromisso com o
direito natural formal, criando para si a possibilidade de reconhecer, por exem-
plo, a validade de certas partes da legislao social.
Em princpio, porm, o direito natural formal transforma-se em direito natu-
ral material a partir do momento em que a legitimidade de um direito adquirido
no depende mais de caractersticas formal-jurdicas, mas de caractersticas mate-
rial-econmicas relativas forma de aquisio. No sistema dos direitos adquiri-
dos de Lassalle, tenta-se ainda decidir determinado problema, em termos do di-
reito natural, com meios formais, mas com os meios da doutrina hegeliana de
desenvolvimento. Pressupe-se a intangibilidade dos direitos adquiridos com legiti-
midade formal na base de um estatuto positivo; mas, no problema da chamada fora
retroativa das leis e da questo, ligada a esta, do dever de indenizao do Estado, no
caso da abolio de privilgios, manifesta-se a limitao, devido aos princpios do
direito natural, desse positivismo jurdico. A tentativa de resolver este problema, que
aqui no interessa, de carter formal e baseia-se no direito natural.
O passo decisivo em direo a um direito natural material ocorre, sobretu-
do, em conexo com as teorias socialistas da legitimidade, exclusiva da aquisi-
o, em virtude de trabalho prprio, pois com isso se deixa de reconhecer no
apenas a aquisio gratuita baseada no direito de sucesso ou em monoplios
garantidos, mas tambm o princpio formal da liberdade de contrato e da legitimi-
dade de princpio de todos os direitos adquiridos por contrato, porque agora
toda apropriao de bens materiais tem que ser examinada sob o aspecto material
de se descansa ou no em trabalho, como fundamento de aquisio.
138 MAX WEBER
Naturalmente, tanto o direito natural formal racionalista da liberdade de
contrato quanto este direito natural material da legitimidade exclusiva do produ-
to de trabalho esto fortemente vinculados a determinadas classes. A liberdade
de contrato e todas as disposies dela deduzidas, referentes propriedade leg-
tima, constituam, obviamente, o direito natural dos interessados no mercado,
como interessados na apropriao definitiva dos meios de produo. Por outro
lado, claro que o dogma da especfica impossibilidade de apropriao da terra,
por ningum t-la produzido com seu trabalho, isso , o protesto contra o fecha-
mento da comunidade de proprietrios de terra, corresponde situao de classe
dos camponeses proletarizados, cuja margem restrita de produo de alimentos
os obriga a submeter-se ao jugo dos monopolizadores do solo. Tambm claro
que este lema tem que adquirir fora pattica, especialmente onde para o rendi-
mento da produo agrcola continua sendo decisiva a qualidade natural do solo,
e, ao mesmo tempo, a apropriao do solo ainda no est fechada internamente;
onde, alm disso, no existe a "grande empresa" racional como forma de organi-
zao do trabalho na agricultura, provindo, ao contrrio, a renda dos latifundirios
do arrendamento das terras ou sendo ela conseguida com o inventrio e a tcnica
de camponeses. Do ponto de vista positivo, este direito natural dos pequenos
camponeses pode ser interpretado de forma diversa, devendo abranger tanto
1) o direito a uma parcela do solo, na medida da aplicao plena da fora de
trabalho do campons (em russo: trudowaja norma), quanto 2) o direito a uma
parcela do solo, que permite a satisfao das necessidades tradicionalmente in-
dispensveis (em russo: potrebitjelnaje norma) - isso , na terminologia corren-
te: o "direito a trabalho" ou o "direito ao mnimo vistal" - e, ligado a ambos,
3) o "direito ao produto total do trabalho". A ltima revoluo agrria baseada no
direito natural que, segundo a probabilidade atual, o mundo ter visto - a russa da
dcada passada 0905-1906) - dessangrou-se internamente, tambm no sentido
puramente ideal, em virtude do antagonismo irreconcilivel entre aquelas pri-
meiras duas normas de direito natural possveis e diante dos programas camponeses
motivados por consideraes histricas, poltico-realistas, prtico-econmicas
ou, por fim - numa confuso sem sada, por se encontrarem em contradio
com os prprios dogmas fundamentais - por idias marxistas evolucionistas.
Aqueles trs direitos individuais "socialistas", como se sabe, desempenhavam tam-
bm um papel importante no mundo das idias do proletariado industrial. Deles,
o primeiro e o segundo tm teoricamente um sentido possvel, tanto em condi-
es de existncia artesanais quanto capitalistas dos trabalhadores; o terceiro, ao
contrrio, somente em artesanais, mas no em capitalistas, ou ento apenas quan-
do se imagina universalmente realizada (e realizvel) a observao estritamente
tradicional de determinados preos de custo na troca dos produtos. Tambm na
rea da agricultura, isso se aplica a uma produo sem capital, pois a diviso
capitalista da produo desloca, imediatamente, a imputao do rendimento do
solo cultivado do lugar di reta da produo agrcola para as oficinas produtoras
de instrumentos agrcolas, adubos artificiais, etc., e na rea da indstria ocorre a
mesma coisa. E onde a valorizao dos produtos num mercado com livre concor-
rncia determina o rendimento, o contedo daquele direito do indivduo perde,
inevitavelmente, o sentido de um "rendimento de trabalho" individual - que
deixou de existir - e somente pode conservar seu sentido como direito coletivo
daqueles que se encontram na mesma situao de classe. Praticamente, transfor-
ma-se, ento, num direito ao liuing wage, isso , uma variao do "direito ao
mnimo vital, determinado pelas necessidades habituais', semelhante ao justum
pretium da Idade Mdia, exigido pela tica eclesistica, o qual, em caso de dvi-
da, era determinado pelo exame (e, eventualmente, a prova) de se o arteso em
questo podia encontrar ou no, na base de determinados preos, uma existncia
adequada a seu nvel social.
O prprio justum pretium, o elemento mais importante do direito natural
contido na doutrina econmica canonstica, teve, em geral, o mesmo destino.
Com o progresso da relao associativa no mercado, pode-se observar na
literatura canonstica, ao examinar esta os fundamentos da determinao do justum
pretium, a substituio paulatina desse preo referente ao valor do trabalho que
corresponde ao "princpio alimentar", como preo "natural", pelo preo formado
na concorrncia. J em Antonino de Florena, este tem preponderncia decisiva.
Nos puritanos, como claro, predomina absolutamente. O preo condenvel como
"antinatural" era agora aquele que no se baseava na concorrncia de mercado
livre, isso , imperturbada por monoplios ou outras intervenes humanas arbi-
trrias. Este princpio exerceu seus efeitos, at a atualidade, em todo o mundo
anglo-saxo influenciado pelo puritanismo. Em virtude de sua dignidade deriva-
da do direito natural, tem-se revelado como apoio muito mais firme do ideal da
"livre concorrncia" do que as teorias econmicas puramente utilitrias orienta-
das em Bastiat, no continente.
Todos os dogmas do direito natural influenciaram, com intensidade maior
ou menor, tanto a criao quanto a aplicao do direito. Em parte, sobreviveram
por muito tempo as condies econmicas de seu surgimento, formando um
componente independente do desenvolvimento do direito. Formalmente, inten-
sificaram, primeiro, a tendncia ao direito logicamente abstrato e, em geral, o
poder da lgica no pensamento jurdico. Materialmente, sua influncia foi de
intensidade muito diversa, porm considervel por toda parte. Este no o lugar
adequado para seguir em todos os detalhes as transformaes e os compromissos
dos diversos axiomas do direito natural. No apenas as codificaes revolucion-
rias mas tambm as do moderno Estado e funcionalismo racionalistas pr-revolu-
cionrios estavam influenciadas por dogmas do direito natural e deduziam, em
ltima instncia, de sua "razoabilidade" a legitimidade especfica de grande parte
do direito por eles criado. J vimos com que facilidade pde realizar-se, e de fato
se realizou, precisamente na base deste conceito, a virada do que era tica e
juridicamente formal para o utilitria e tecnicamente material. A esta virada, por
razes que j conhecemos, estavam particularmente propensos os poderes patri-
arcais pr-revolucionrios, enquanto, ao contrrio, as codificaes da revoluo,
realizadas sob a influncia das classes burguesas, ressaltavam e fortaleciam as
garantias formais, baseadas no direito natural, do indivduo e de sua esfera jurdi-
ca diante do poder poltico dominante. O crescimento do socialismo significou,
ento, primeiro, o domnio crescente de dogmas materiais do direito natural nas
cabeas das massas e mais ainda nas cabeas de seus tericos, pertencentes
camada dos intelectuais. Mas estes dogmas materiais do direito natural no conse-
ECONOMIA E SOCIEDADE 139
140 MAX WEBER
guiram exercer influncia direta sobre a jurisdio, porque antes de estarem ca-
pacitados para isso j foram progressivamente destrudos pelo ceticismo positivista
e relativista-evolucionista dessas mesmas camadas intelectuais. Sob a influncia
deste radicalismo antimetafsico, a esperana escatolgica das massas procurou
apoio em profecias, em vez de procur-lo em postulados. No direito das teorias
jurdicas revolucionrias, a doutrina do direito natural foi destruda, em conse-
qncia disso, pela dogmtica evolucionista do marxismo. No tocante cincia
oficial, foi aniquilada, em parte, pelos esquemas de desenvolvimento cornteanos,
em parte pelos teoremas historicistas de uma evoluo "orgnica". O mesmo efei-
to teve tambm a tendncia "poltica realista", assumida, sobretudo, pelo trata-
mento do direito pblico, sob a influncia da moderna poltica de poder.
Em geral, a metodologia dos publicistas tericos sempre procede, hoje mais
do que antes, de modo que, com referncia a uma construo jurdica combatida,
exibem-se concluses tiradas dela que, do ponto de vista prtico-poltico, pare-
cem absurdas, e com isso considerada liquidada.
Este mtodo diretamente oposto ao do direito natural formal. Por outro
lado, tambm no contm nada de direito natural material. De resto, a jurispru-
dncia continental trabalhou com o axioma, incontestado em sua substncia at
o passado mais recente, da "coerncia" lgica do direito positivo. Provavelmente,
foi Bentham o primeiro que o proclamou expressamente, para protestar contra o
regime de precedentes e contra a irracionalidade da common law. Indiretamente,
foi apoiado por todas aquelas tendncias que repudiavam todo direito ultrapositivo,
especialmente o direito natural - tambm, portanto, pela escola histrica. No
entanto, difcil eliminar totalmente a influncia latente de axiomas no-confes-
sados do direito natural sobre a prtica jurdica. Mas, no apenas em conseqn-
cia da inconcilivel relao de luta entre os axiomas formais e materiais do direito
natural e do trabalho das diferentes formas da doutrina de evoluo, como tam-
bm em conseqncia da decomposio e relativizao de todos os axiomas
metajurdicos, em parte pelo prprio racionalismo, em parte pelo ceticismo do
intelectualismo moderno em geral, a axiomtica do direito natural caiu hoje em
profundo descrdito. Em todo caso, perdeu a fora de servir de fundamento a um
direito. Comparadas crena forte na positiva revelao religiosa de uma norma
jurdica ou na santidade inviolvel de uma tradio antiqussima, at as normas
mais convincentes, obtidas por abstrao, so sutis demais para essa tarefa. Em
conseqncia disso, o positivismo jurdico, por enquanto, est avanando de
maneira irrefrevel. O desaparecimento das antigas idias do direito natural ani-
quilou, em princpio, a possibilidade de atribuir ao direito, como tal, em virtude
de suas qualidades imanentes, uma dignidade supra-emprica: hoje ficou demasiado
patente que ele, na grande maioria de suas determinaes e precisamente em
muitas delas fundamentalmente importantes, produto e meio tcnico de um
compromisso de interesses. Mas precisamente essa extino de seu arraigamento
metajurdico fazia parte daqueles desenvolvimentos ideolgicos que, apesar de
aumentar o ceticismo diante da dignidade das disposies isoladas da ordem
jurdica concreta, precisamente por isso fomentavam extraordinariamente, em
geral, a submisso efetiva autoridade, avaliada agora somente sob aspectos
ECONOMIA E SOCIEDADE 141
utilitrios, dos poderes que se apresentavam como legtimos. E isso, sobretudo,
dentro do crculo dos prprios prticos do direito. O dever profissional de con-
servar o direito existente parece incluir os prticos do direito, em geral, no crcu-
lo dos poderes "conservadores". Em grande parte, esse realmente o caso, mas
no duplo sentido de que os prticos do direito devem enfrentar com imparciali-
dade o mpeto de postulados materiais, vindos tanto de "baixo", em nome de
idias "sociais", quanto de "cima", em nome de interesses patriarcais relativos ao
poder e ao bem-estar da autoridade poltica. No entanto, nem sempre assim.
Especialmente os advogados, em virtude de sua relao direta com os inte-
ressados e de sua qualidade de pessoas privadas com atividade aquisitiva e com
prestgio social instvel, esto propensos a assumir o papel de defensores dos
no-privilegiados e especialmente da igualdade jurdica formal. J nos movimen-
tos populares das comunas italianas, mais tarde em todas as revolues burgue-
sas da poca Moderna e tambm, em grande parte, nos partidos socialistas, os
advogados e os juristas, em geral, desempenharam, por isso, um papel importan-
te, e nas associaes polticas puramente democrticas (Frana, Itlia, Estados
Unidos) so eles, como tcnicos especializados no conhecimento das possibilida-
des jurdicas, honoratiores e homens de confiana de sua clientela, os pretenden-
tes indicados para uma carreira poltica. Mas, em certas circunstncias, tambm os
juzes formavam, por razes ideolgicas, por solidariedade profissional e s ve-
zes por motivos materiais, uma oposio muito forte aos poderes patriarcais.
A determinao fixa, por regras, de todos os direitos e deveres externos deve
parecer-lhes um bem desejvel por si mesmo, e esse fundamento especificamente
"burgus" de seu pensamento condicionou sua posio correspondente nas lutas
polticas pela limitao do arbtrio e da graa patriarcais autoritrios. Mas, confor-
me o acento cair, nesses casos, mais no fato da "ordem" como talou mais na
garantia e segurana que esta concede esfera do indivduo, a "liberdade" (sen-
do o direito compreendido como "regulamento" ou como fonte de "direito subje-
tivo" - para aceitar a distino de Radbruch) podia, ento, depois de impor-se a
"regularidade" da ordem social, colocar-se ao lado dos poderes autoritrios ou
dos antiautoritrios. Mas no apenas esse antagonismo, como tambm a antiga
alternativa entre ideais jurdicos formais e materiais, alm da forte reanimao,
economicamente condicionada, destes ltimos, acima e abaixo, condicionaram o
enfraquecimento da oposio dos juristas como tais. A questo dos meios tcni-
cos com que os poderes autoritrios conseguiram tornar inofensivas as resistncias
dentro do grupo dos juzes ser examinada mais tarde. Entre as razes ideol-
gicas gerais da mudana daquela atitude dos juristas, desempenha um papel im-
portante o desaparecimento da f no direito natural. Na medida em que o estamento
dos juristas mostra hoje em dia alguma relao ideolgica tpica com os poderes
sociais, tende ele - em comparao tanto aos juristas da poca revolucionria
inglesa e francesa quanto poca do Iluminismo em geral, tambm dentro dos
regimes despticos patrimonial-principescos, dos parlamentos e das corporaes
comunais, at o "parlamento dos juzes de distrito" dos anos 1860 - muito mais
a colocar-se ao lado da "ordem", e isso significa, praticamente: ao lado dos pode-
res polticos dominantes, "legtimos" e autoritrios.
142 MAX WEBER
8. As qualidades formais do direito moderno
As particularidades jurdicas no direito moderno. - As tendncias antiforrnais no desen-
volvimento jurdico moderno. - O direito anglo-saxo atual. - Justia leiga e tendncias
estamentais dos juristas modernos.
As peculiaridades formais fundamentais do especfico tipo de justia oci-
dental moderno, nascido sobre a base dessas criaes de direito racionais e siste-
mticas, precisamente em conseqncia do desenvolvimento mais recente, de
modo algum so inequvocas.
Os antigos princpios, decisivos para a interpenetrao de direito "subjeti-
vo" e "objetivo", segundo os quais. o direito constitui uma qualidade "vigente"
dos membros de uma associao pessoal, monopolizada por eles (a personalida-
de jurdica, ligada tribo ou ao estamento, e sua particularidade usurpada ou
legalizada por unio corporativa ou privilgio), desapareceram juntamente com
os procedimentos e competncias judiciais especiais para determinados estamentos
e associaes. Mas, com isso, no esto eliminados nem todo direito particular e
pessoal nem toda jurisdio especial. Ao contrrio, precisamente o desenvolvi-
mento jurdico mais recente trouxe uma particularizao crescente do direito.
Somente o princpio da delimitao da esfera de vigncia passou por uma trans-
formao caracterstica. Um exemplo tpico disso um dos casos mais importan-
tes da particularidade jurdica moderna: o direito mercantil. A este direito particu-
lar esto submetidos, por exemplo, segundo o Cdigo de Comrcio alemo, cer-
tos tipos de contratos, dos quais o mais importante - a aquisio com a inteno
de revenda lucrativa - est definido, bem no sentido de um direito racionaliza-
do, no pela citao de qualidades formais, mas pela referncia ao sentido racio-
nal com relao a fins do ato comercial concreto: "lucro" por meio de outro ato
comercial futuro. Por outro lado, esto-lhe submetidas determinadas categorias
de pessoas cuja caracterstica decisiva consiste no fato de elas realizarem "profis-
sionalmente" aqueles tipos de contratos. Decisivo para a delimitao da esfera de
vigncia desse direito , portanto, o conceito de empresa, no compreendido
literalmente, mas em sentido tcnico mais complexo, pois uma empresa de que
aqueles atas comerciais so os componentes constitutivos uma empresa comer-
cial, e todos os contratos que, em seu sentido intencional, fazem tecnicamente
parte de uma empresa comercial concreta, qualquer que seja seu carter, so -
segundo determina a lei - "contratos mercantis". Alm disso, aqueles negcios
constitutivos da empresa comercial esto tambm submetidos ao direito especial
quando so realizados, como negcios ocasionais, por no-comerciantes. Decisi-
va para a delimitao da esfera de vigncia , portanto, por um lado, a qualidade
tcnica (sobretudo o "sentido" racional referente a fins) do negcio isolado e,
por outro, a vinculao tcnica (com sentido racional, com referncia a fins) ao
complexo funcional racional da empresa, e no, como geralmente no passado, a
vinculao a um estamento juridicamente constitudo por unio ou privilgio.
O direito mercantil, na medida em que pessoalmente delimitado, direito de
classe, e no direito estamental. Mas, sem dvida, esta oposio diante do passa-
do apenas relativa. Precisamente para este direito do comrcio e das outras
ECONOMIA E SOCIEDADE 143
"profisses" puramente econmicas, o princpio da delimitao tem, desde sem-
pre, um carter puramente tcnico que, apesar de mostrar muitas vezes formas
diferentes, tem semelhana interna em sua substncia. Entretanto, ao lado dele
existiam as particularidades jurdicas delimitadas por critrios puramente
estamentais, com sua extrema importncia, quantitativa e qualitativamente. E tam-
bm a delimitao da esfera de vigncia dos direitos profissionais particulares -
desde que no estava ligada admisso a uma unio - era quase sempre tratada,
de modo puramente formal, pela aquisio de uma licena ou de um privilgio.
No novo Cdigo de Comrcio alemo, que atribui a qualidade de comerciante a
cada pessoa inscrita no registro mercantil, a esfera pessoal do direito mercantil
est delimitada por tais caractersticas puramente formais e, quanto ao resto, se-
gundo o sentido econmico da gesto de negcios. Os direitos especiais para
outras classes profissionais, em sua grande maioria, esto tambm delimitados
segundo semelhantes caractersticas tcnicas e eventualmente, ao lado dessas,
por critrios formais. Aos direitos particulares especificamente modernos
correspondem vrios tribunais e procedimentos particulares.
O desenvolvimento dessas particularidades deve-se, principalmente, a dois
tipos de causas. Primeiro, so conseqncia da diferenciao profissional e da
considerao crescente conseguida pela presso dos interessados no comrcio e
na produo industrial de bens organizada em empreendimentos.
Estes esperam daquelas particularidades o tratamento adequado, por espe-
cialistas, de seus assuntos jurdicos. Alm disso, porm, precisamente no tempo
mais recente, outra causa da particularizao desempenha um papel crescentemente
importante: o desejo de evitar as formalidades dos procedimentos jurdicos nor-
mais, no interesse de uma justia mais rpida e mais adaptada ao caso concreto.
Praticamente isso significa uma debilitao do formalismo jurdico por interesses
materiais. Na medida em que este o caso, o fenmeno faz parte de um crculo
maior de processos modernos semelhantes.
O desenvolvimento do direito e do procedimento jurdico, dividido em "etapas
de desenvolvimento" tericas, conduz revelao carismtica do direito por "pro-
fetas jurdicos" - por meio da criao e aplicao emprica do direito por
honoratiores jurdicos (criao de direito cautelar e de direito baseado em prece-
dentes) -, imposio do direito pelo imperium profano e por poderes teocrticos
e, por fim, ao direito sistematicamente estatudo e "justia" aplicada profissio-
nalmente, na base de uma formao literria e formal lgica, por juristas doutos
(juristas especializados). As qualidades formais do direito desenvolvem-se nesse
processo a partir da combinao de um formalismo magicamente condicionado a
uma irracionalidade determinada pela origem em revelaes, no procedimento
jurdico primitivo, passando, eventualmente, por uma racionalidade material ou
no-formal, ligada a um fim e patrimonial ou teocraticamente condicionada, rumo
a uma racionalidade e sistemtica jurdica crescentemente especializada e, por-
tanto, lgica e, por essa via - sob aspectos puramente externos -, ao progresso
da sublimao lgica e do rigor dedutivo do direito e da tcnica racional do
procedimento jurdico. O fato de que as etapas de racionalizao, aqui teorica-
mente construdas, na realidade histrica nem sempre seguem uma outra preci-
samente na ordem da racionalidade crescente, e nem sempre se realizaram todas
144 MAX WEBER
elas ou sequer existem hoje em dia nem mesmo no Ocidente, e que, alm disso,
as causas da forma e do grau da racionalizao do direito foram historicamente
- como j mostra nosso breve esboo - de natureza muito diversa, tudo isso
ser ignorado ad boc neste lugar, onde importa apenas a constatao dos traos
mais gerais do desenvolvimento. Queremos somente lembrar que as grandes di-
ferenas no desenvolvimento estavam Ce ainda esto) principalmente condicio-
nadas, em primeiro lugar, pelas diferenas nas relaes de poder polticas - o
imperium alcanou, diante dos poderes do cl, da assemblia forense e dos
estamentos, graus de autoridade muito diversos, por razes polticas que exami-
naremos mais tarde -'-, depois, pela relao de poder entre as autoridades
teocrticas e as profanas; finalmente, pelas diferenas, condicionadas, em grande
parte, por situaes polticas, na estrutura dos bonoratiores jurdicos, grupo deci-
sivo para a formao do direito. Apenas o Ocidente conheceu a justia plenamen-
te desenvolvida da assemblia forense e a estereotipagem estamental do
patrimonialismo, alm do crescimento da economia racional, cujos portadores se
uniram, a princpio, com o poder principesco para derrubar os poderes estamentais,
mas em seguida rebelaram-se contra ele. Somente o Ocidente conheceu, por isso,
o "direito natural"; somente ele conhece a eliminao total da personalidade do
direito e do princpio "o arbtrio rompe o direito comum"; somente ele viu nascer
um produto singular como o direito romano e viveu um processo como o da
recepo dele. Todos estes so, em sua maior parte, processos causados por
fatores polticos concretos que, no resto do mundo, tinham apenas analogias
muito distantes. Por isso, o estgio de um direito baseado na formao jurdica
especializada foi plenamente alcanado, como j vimos, apenas no Ocidente.
Nesse processo, como j vimos, condies econmicas desempenharam um pa-
pel muito importante, mas nunca foram o nico fator decisivo, como mostrar
mais tarde o exame da dominao poltica. Na medida em que participaram na
formao dos traos especificamente modernos do atual direito ocidental, atua-
ram, de modo geral, no seguinte sentido: para os interessados no mercado de
bens, a racionalizao e a sistematizao do direito significaram, em termos ge-
rais e com a reserva de uma limitao posterior, a calculabilidade crescente do
funcionamento da justia - uma das condies prvias mais importantes para
empresas econmicas permanentes, especialmente aquelas de tipo capitalista, que
precisam da "segurana de trfico" jurdica. Formas especiais de negcios e pro-
cedimentos especiais como a letra de cmbio e o processo cambial esto a servi-
o dessa necessidade de univocidade puramente formal da garantia jurdica. Por
outro lado, porm, o desenvolvimento jurdico moderno (como tambm, em cer-
to grau, o romano da Antiguidade) contm tendncias que favorecem a dissolu-
o do formalismo jurdico. De carter essencialmente tcnico, primeira vista,
parece ser a dissoluo do direito probatrio vinculado a determinadas formali-
dades, em favor da "livre apreciao das provas". Vimos que o rompimento da
primitiva vinculao formal, magicamente condicionada, dos meios de prova foi,
em parte, obra do racionalismo teocrtico e, em parte, do racionalismo patrimonial,
que ambos postulavam uma "averiguao material da verdade", sendo, portanto,
produto de uma racionalizao material. Hoje, porm, a extenso e os limites da
livre apreciao das provas esto determinados, em primeiro lugar, pelos
ECONOMIA E SOCIEDADE 145
"interesses de trfico", isto , por fatores econmicos. claro que uma rea,
outrora muito extensa, do pensamento formal-jurdico lhe foi subtrada, progres-
sivamente, pela livre apreciao das provas. Mas, para ns, so mais interessantes
as tendncias correspondentes na rea do direito material. Uma parte delas en-
contra-se na rea do desenvolvimento interno do pensamento jurdico. Sua cres-
cente sublimao lgica significa sempre a substituio da vinculao a critrios
formais, externamente perceptveis, pela crescente interpretao lgica do senti-
do, tanto nas prprias normas jurdicas quanto, particularmente, na interpretao
dos negcios jurdicos. Na doutrina do direito comum, esta interpretao do sen-
tido pretendia fazer valer a "vontade verdadeira" das partes, introduzindo j por isso,
no formalismo jurdico, um elemento individuador e (relativamente) material. Mas,
alm disso, procurava ela, em geral - paralelamente sistematizao da tica religio-
sa, que j conhecemos -, construir as relaes entre as partes na base do "ncleo"
interno do comportamento: na "convico" (bana fides, dolus), vinculando, assim,
conseqncias jurdicas a situaes, de fato, no-formais. Grande parte do trfico de
bens, tanto no trfico primitivo quanto no tecnicamente diferenciado, somente
possvel na base de uma ampla confiana pessoal na lealdade material do comporta-
mento dos outros. Com a importncia crescente do trfico de bens, aumenta, por
isso, na prtica jurdica, a necessidade de uma garantia para este tipo de comporta-
mento, que, devido sua natureza, no pode ser formalmente circunscrito com exa-
tido. Essa racionalizao, no sentido da tica de convico, por parte da prtica
jurdica, atende, portanto, a interesses poderosos. Mas tambm, para alm do trfico
de bens, a racionalizao do direito, em geral, coloca a convico no primeiro plano,
como o propriamente significativo, em vez da avaliao, segundo o decorrer externo.
No direito criminal, ela substitui a vingana, para cuja necessidade o resul-
tado est no primeiro plano, por "fins penais" racionais, ticos ou utilitrios,
introduzindo, assim tambm, na prtica jurdica, cada vez mais elementos no-
formais. Mas as conseqncias vo ainda mais alm. A considerao da convic-
o, devido sua natureza, implica tambm, na rea do direito privado, a avalia-
o dessa pelo juiz. "Boa-f" e "bons costumes comerciais" - isso , em ltima
instncia, categorias ticas - passaram a decidir sobre o que as partes "podiam"
querer. Mas pelo menos a referncia aos "bons" costumes comerciais significa,
neste caso, em sua substncia, o reconhecimento da concepo mdia dos inte-
ressados, isso , de um critrio geral e cornercial-objetivo, referente, principal-
mente, a fatos, como o padro normal que os interessados, dentro de seus limites
jurdicos, esperam em mdia e que a justia, por isso, tem que aceitar.
No entanto, j vimos que a lgica jurdica puramente profissional - a "cons-
truo" jurdica dos fatos da vida, na base de "disposies jurdicas" abstratas e
sob a mxima dominante segundo a qual aquilo que o jurista, razo dos "prin-
cpios" obtidos por trabalho cientfico, no pode "pensar" no existe juridicamen-
te - tem que conduzir, inevitavelmente e sempre de novo, a conseqncias que
frustram profundamente as "expectativas" dos interessados privados no direito.
As "expectativas" destes interessados orientam-se no "sentido" econmico ou
prtico, quase utilitrio, de uma disposio jurdica; este, porm, do ponto de
vista lgico-jurdico, irracional. Jamais um "leigo" compreender que, segundo
a antiga definio do conceito de "furto", no podia haver "furto de energia
146 MAX WEBER
eltrica". O que conduz queles conflitos no , portanto, uma insensatez espec-
fica da jurisprudncia moderna, mas, em grande parte, estes so uma conseqn-
cia inevitvel de ser a legalidade intrnseca lgica de todo pensamento jurdico
formal inconcilivel com as aes juridicamente relevantes dos interessados e
com seus acordos, fechados para obter efeitos econmicos e orientados em ex-
pectativas economicamente qualificadas. Sempre de novo, nasce dessa situao,
hoje em dia, o protesto dos interessados contra o pensamento jurdico profissio-
nal como tal. E este encontra, atualmente, tambm apoio na opinio dos prprios
juristas sobre seu procedimento. No entanto, sem a renncia total quele carter
formal imanente ao direito de juristas, este nunca poder, nem pode, corresponder
plenamente quelas expectativas: nem o direito de juristas ingls, hoje muitas
vezes glorificado entre ns sob esse aspecto, nem o da Antiguidade romana ou
os costumes de pensar dos juristas continentais modernos. Tambm as tentativas
(como a de Erich Jung) de recorrer, em lugar do superado "direito natural",
"arbitragem", que corresponde, como "direito bvio", s expectativas (mdias)
dos interessados, encontrariam, por isso, certos limites imanentes.
De resto, essa idia est certamente ligada s realidades da vida jurdica.
Esse tipo de tica comercial, orientada por aquilo que se pode "esperar em m-
dia", j foi desenvolvido, quanto substncia e em princpio, pelo direito romano
antigo da poca republicana tardia e particularmente da poca imperial.
Referia-se, em geral, somente a um crculo limitado de manipulaes consi-
deradas sujas ou fraudulentas. Nessa funo, o direito podia garantir, de fato,
apenas o "mnimo tico". Apesar da bana lides, valia tambm o princpio caveat
emptor. Surgem, ento, com o despertar dos modernos problemas de classe, exi-
gncias materiais dirigidas ao direito por uma frao dos interessados no direito
(sobretudo os trabalhadores), por um lado, e pelos idelogos do direito, por
outro, que repudiam precisamente a vigncia exclusiva de semelhantes critrios
referentes, apenas, tica comercial e reivindicam um direito social baseado em
patticos postulados ticos C'justia", "dignidade humana"). Mas isso pe, funda-
mentalmente, em dvida o formalismo do direito, pois a aplicao de conceitos
como "explorao do estado de necessidade" (na lei sobre a usura) ou as tentati-
vas de tratar como contrrios aos bons costumes, e portanto nulos, contratos que
incluem contraprestaes desmesuradas, baseiam-se, em princpio, do ponto de
vista jurdico, em normas antiformais que no tm carter jurdico, convencional
ou tradicional, mas sim puramente tico, pretendendo justia material em vez de
legalidade formal.
Paralelamente a essas influncias sobre o direito e a prtica jurdica, condi-
cionadas pelas reivindicaes sociais da democracia, por um lado, e da burocra-
cia monrquica voltada para com o bem-estar, por outro, andam tambm certas
ideologias profissionais internas dos prticos do direito. A situao de um aut-
mato jurdico, limitado interpretao de pargrafos e contratos, no qual se intro-
duzem, em cima, os fatos mais os custos para que solte, embaixo, a sentena e
suas explicaes, vista como subalterna pelos prticos jurdicos modernos, e
precisamente a universalizao do direito formal codificado a torna cada vez mais
desagradvel para eles. Exigem a atividade jurdica "criativa" para o juiz, pelo
menos ali onde falham as leis. A doutrina do "direito livre" encarrega-se de
f
,
ECONOMIA E SOCIEDADE 147
demonstrar que essas falhas representam, em princpio, o destino de todas as leis
diante da irracionalidade dos fatos, isso , que em muitos casos a aplicao da
mera interpretao pura aparncia, e a deciso, na verdade, e deve ser baseada
em avaliaes concretas e no em normas abstratas. Sem dvida, o artigo 1
do Cdigo Civil suo, muito conhecido, mas freqentemente sobreestimado quan-
to s conseqncias prticas, segundo o qual o juiz, na falta de instrues inequ-
vocas da lei, deve decidir segundo a regra que ele mesmo estabeleceria como
legislador, corresponde formalmente a conhecidas formulaes de Kant. Mas,
quanto substncia, uma judicatura que correspondesse aos ideais imaginados,
em face da inevitabilidade de compromissos de valores, teria que renunciar mui-
tas vezes a uma referncia a semelhantes normas abstratas e admitir, pelo menos
em caso de conflito, valoraes inteiramente concretas, isso , no apenas uma
aplicao de direito no-formal, como tambm irracional. E de fato apareceu, ao
lado da doutrina da existncia inevitvel de lacunas no direito e do protesto
contra a fico de sua coerncia sistemtica, a afirmao, que vai ainda mais longe,
de que a aplicao de direito, em princpio, no seja a "aplicao" de normas
gerais a uma situao de fato concreta (ou pelo menos no deva s-lo, tampouco
quanto a expresso lingstica seja "aplicao" de regras gramaticais), mas, ao
contrrio, que a "disposio jurdica" seja algo secundrio, obtido mediante abs-
trao das decises concretas: estas - os produtos da atividade dos juristas -
costituiriam a verdadeira sede do direito "vigente". Por outro lado, tambm a
insignificncia quantitativa dos casos que levam deciso contraditria do juiz -
diante do formidvel volume dos princpios que determinam o comportamento
efetivo - utilizada para a degradao das regras legais, que "apenas" servem de
"normas de deciso" em contraste com as regras de fato "vlidas" na vida cotidi-
ana livre de processos, deduzindo-se da o postulado da fundamentao "socio-
lgica" da jurisprudncia. Do fato histrico de que o direito, durante longas po-
cas, era, e em parte continua sendo, um produto da ati vidade dos interessados no
direito, crescentemente aconselhados por juristas, e dos juzes cada vez mais
juridicamente instrudos - que, em outras palavras, todo "direito consuetudin-
rio" era e ainda na verdade direito de juristas -, em conexo com o fato igual-
mente indubitvel de que ainda hoje a prtica judicial (tambm, por exemplo, a
do Tribunal Imperial alemo), precisamente depois de o Cdigo Civil entrar em
vigor, estabelece, ocasionalmente, princpios jurdicos totalmente novos, em par-
te praeter legem e em parte at contra legem, deduz-se, s vezes, tanto a superio-
ridade dos precedentes judiciais em face do estabelecimento racional de normas
objetivas, quanto a superioridade do compromisso de interesses concreto, racio-
nal, com referncia a fins, diante da criao e do reconhecimento de "normas" em
geral. A moderna doutrina das fontes do direito destruiu tanto o conceito
semimstico do "direito consuetudinrio", criado pela escola histrica, quanto o
conceito igualmente histrico de uma "vontade do legislador", a ser averiguada
pelo estudo do desenvolvimento da lei (de protocolos de comisses e fontes
semelhantes), dizendo que o jurista tem a ver com a "lei" e no com o "legisla-
dor". A lei, dessa maneira isolada, ento entregue responsabilidade dele, do
jurista, para ser elaborada e aplicada - ora mais ao "especialista", como amide
na exposio de motivos dos cdigos modernos, ora mais ao prtico jurdico.
148 MAX WEBER
Nesse procedimento, a significao da fixao legislativa de um mandamento
jurdico pode ser degradada ao papel de um mero "sintoma" da vigncia efetiva
ou apenas desejada - porm problemtica at a manifestao dos prticos jurdi-
cos - de uma disposio jurdica. predileo pelos direitos de precedentes
que permaneceram em cantata com a vida jurdica, isso , com a vida dos prti-
cos jurdicos - em prejuzo, portanto, dos direitos codificados -, ope-se, en-
to, novamente, a exigncia de que tambm os precedentes no possam ser obri-
gados alm do caso isolado, em favor da livre deciso entre as possibilidades de
avaliao, inevitavelmente sempre concretas.
Em contraste com essas conseqncias do irracionalismo valorativo, surge,
por outro lado, a tentativa do restabelecimento de um padro valorativo objetivo.
Naturalmente, quanto mais se impe a impresso de que as ordens jurdicas,
como tais, nada mais representam do que mera "tcnica", tanto mais repudiada
precisamente essa degradao pelos juristas. A idia de colocar uma disposio
puramente tcnica (como a de que, para determinados bens, ao atravessar uma
fronteira, se deve pagar determinada taxa) no mesmo nvel de princpios jurdicos
referentes ao matrimnio ou ao ptrio poder ou mesmo do contedo do direito
de propriedade aborrece precisamente ao prtico jurdico. Isso suscita, para alm
do direito positivo, reconhecido como varivel e em grande parte "tcnico", a
ansiosa idia de um direito ultrapositivo. O antigo "direito natural" parece desa-
creditado pela crtica da escola histrica e do positivismo jurdico. Como suced-
neo, oferece-se, em parte, um direito natural religiosamente vinculado aos
dogmticos (catlicos) e, em parte, a tentativa de obter padres objetivos medi-
ante dedues a partir da "essncia" do direito. E isto pode dar-se por um cami-
nho apriorstico de orientao neokantiana - o "direito correto" como ordem de
uma "sociedade de homens que exercem livremente sua vontade - tanto como
padro legislativo para a criao racional de direito quanto como fonte da aplica-
o de direito nos casos em que a lei indica ao juiz recorrer a critrios. aparentemente
no-formais. Em ambos os sentidos, por enquanto, trata-se, substancialmente, de
uma promessa sem cumprimento na prtica; ou ento o caminho pode estar
empiricamente orientado, alm de basear-se em Comte: indica-se o exame das
"expectativas" que o interessado no direito fundadamente costuma ter de acordo
com a concepo mdia acerca das obrigaes dos outros como norma ltima de
deciso, soberana tambm diante da lei. Esta deve, ento, substituir conceitos con-
siderados pouco claros, como o de "eqidade" e outros semelhantes. Nem a conside-
rao mais detalhada nem muito menos uma "crtica" desses movimentos que,
como j mostra o breve esboo, chegaram a resultados muito contraditrios entre
si fazem parte de nossas intenes nesse lugar. A existncia de todas essas ten-
dncias internacional, com maior intensidade na Alemanha e na Frana. Unni-
mes so elas, em princpio, somente no repdio petitio principii tradicional
e dominante, at h pouco tempo, da "ausncia de lacunas" conceituais no
direito. De resto, dirigem-se contra adversrios muito diversos - por exemplo,
na Frana, contra a escola dos intrpretes do Code, na Alemanha, contra a
metodologia dos pandectistas. Conforme a peculiaridade dos portadores dos mo-
vimentos, estes chegam a concluses mais favorveis ao prestgio da "cincia",
isso , dos tericos, ou mais favorveis ao dos prticos jurdicos. Pelo aumento
ECONOMIA E SOCIEDADE 149
constante do direito formulado em cdigos e, sobretudo, das codificaes siste-
mticas, os juristas acadmicos sentem-se sensivelmente ameaados em sua impor-
tncia e tambm nas possibilidades de liberdade de movimento do pensamento
cientfico. O rpido desenvolvimento dos movimentos antilgicos e anti-histri-
cos na Alemanha, onde se teme o destino da cincia jurdica francesa aps
a promulgao do Code, e da prussiana, aps a do direito comum CAllgemeinen
Landrecbt), pode assim ser facilmente explicado e representa, sob esse aspecto,
o produto de uma situao de interesses histricos, internamente intelectualistas.
Mas todas as modalidades, e precisamente as irracionalistas, de repdio siste-
mtica jurdica puramente lgica, desenvolvida pela cincia do direito comum,
so tambm, por outra parte, conseqncias da veemente racionalizao cientfi-
ca e auto-reflexo incondicional do pensamento jurdico, pois, na medida em
que elas mesmas no tm carter racionalista, so pelo menos, como forma de
fuga ao irracional, conseqncia da racionalizao crescente da tcnica jurdica
- fenmeno paralelo irracionalizao do religioso. Mas, antes de tudo, cumpre
no deixar de perceber que isso est condicionado pelo empenho dos prticos
jurdicos modernos, crescentemente unidos em associaes de interesses, em ele-
var o sentimento de dignidade profissional com o aumento da conscincia de
poder, o que se manifesta, na Alemanha, nas freqentes referncias posio
"distinta" do juiz ingls, no ligado a um direito racional.
Essa diferena entre o direito continental e o anglo-saxo, no entanto, tem
sua origem, principalmente, em circunstncias que se devem s diferenas na
estrutura de dominao geral e na forma resultante de distribuio da honra social.
Mas sobre isso j falamos em parte, e em parte ainda o faremos noutra
ocasio. Em todo caso, tambm na medida em que interferem determinantes eco-
nmicos, trata-se de circunstncias fortemente determinadas por fatores internos,
por relaes e condies de existncia da classe de juristas e, ao lado dessas, de
causas arraigadas na diferena do desenvolvimento poltico.
Mas, como resultado dessa diversidade das situaes histricas - e isso
nos interessa aqui -, temos o fato de que o capitalismo moderno prospera igual-
mente e apresenta os mesmos traos econmcos, caractersticos no apenas sob
ordens jurdicas que, do ponto de vista do direito, possuem normas e institutos
jurdicos extremamente diferentes - j um conceito supostamente fundamental
como o de "propriedade", no sentido do instituto continental assim denominado,
falta ainda hoje completamente no direito anglo-saxo -, mas que tambm di-
vergem entre si, o mximo possvel, em seus princpios estruturais formais lti-
mos. O pensamento jurdico ingls , ainda hoje, apesar de toda a influncia pela
exigncia cada vez mais rigorosa de uma instruo cientfica, em altssimo grau,
uma arte "emprica". O "precedente judicial" conservou plenamente sua significa-
o antiga, s que se considera unfair a referncia a precedentes muito remotos,
digamos de h mais de um sculo. Alm disso, conservou-se, de forma sensvel,
o genuno carter "carismtico" da aplicao do direito, no apenas nos pases
novos - mas, ao que parece, neles com maior intensidade, particularmente nos
Estados Unidos. Na prtica, os precedentes judiciais tm peso extremamente di-
verso, e no apenas, como ocorre por toda parte, segundo a posio hierrquica
da instncia, mas tambm segundo a autoridade pessoal do juiz individual. Para
150 MAX WEBER
novas criaes importantes de meios jurdicos - como, por exemplo, as de lorde
Mansfield - isso vale em todo o mbito jurdico anglo-saxo. Mas, para a con-
cepo americana, a sentena em geral uma criao pessoal do juiz concreto,
cujo nome se costuma mencionar, em oposio ao "Tribunal Real" impessoal da
linguagem oficial burocrtica do continente europeu. E tambm o juiz ingls pre-
tende para si essa posio. Em conexo com isso, encontra-se o fato de que
tambm o grau de racionalidade do direito muito menor, e a natureza dessa
outra do que no direito europeu continental. Quase no existia at o passado
mais recente, em todo caso at Austin, uma jurisprudncia inglesa que merecesse
o nome de "cincia", de acordo com o conceito continental. J essa circunstncia
quase impossibilitava uma codificao do tipo exigido por Bentham. precisa-
mente esse trao que condiciona, sobretudo, a capacidade de adaptao "prtica"
do direito ingls, seu carter "prtico" do ponto de vista dos interessados.
O pensamento jurdico do "leigo" est ligado, por um lado, a certas palavras.
Sobretudo costuma ele tornar-se um rbula palavroso quando acredita argumen-
tar "juridicamente". E, alm disso, um hbito natural dele buscar a concluso do
detalhe a partir de outro detalhe: a abstrao jurdica do "especialista" lhe alheia.
Em ambos os aspectos, porm, como vimos, tem parentesco com a arte da juris-
prudncia emprica. Pode ser-lhe pouco simptica - nenhum outro pas do mun-
do conhece queixas e stiras to amargas contra as prticas jurdicas dos advoga-
dos quanto a Inglaterra -, e as formas de construo dos juristas cautelares
podem ser-lhe completamente incompreensveis: o que em mais alto grau o
caso tambm na Inglaterra. Mas sua peculiaridade, de princpio, lhe compreen-
svel; pode "reviv-la" e conformar-se com ela contratando de uma vez por todas
e pagando - como o faz todo homem de negcios ingls - um confessor jurdi-
co para todas as situaes da vida. Por isso, no tem, diante do direito, exign-
cias e esperanas que possam ser frustradas por construes lgico-jurdicas.
E tambm para o formalismo jurdico h vlvulas de escape. Na rea do direito
privado, common law e equity so, sem dvida, em grande parte, "formalistas" na
aplicao prtica, j em virtude da vinculao a precedentes judiciais. Disso j
cuida o tradicionalismo da atividade dos advogados. Mas j a instituio do jri
civil impe racionalidade certos limites que no apenas so aceitos como inevi-
tveis, como muito apreciados por causa da vinculao dos juzes aos preceden-
tes, na preocupao de que um precente possa criar uma regra formal
compromissria (bad law) em reas que se quer manter acessveis considerao
valorativa concreta. No cabe aqui expor a forma em que funciona praticamente
essa diviso numa rea vinculada a precedentes e noutra de consideraes
valorativas concretas. Em todo caso, essa diviso significa uma diminuio da
racionalidade da justia. A isso se acrescenta a maneira bastante sumria, ainda
hoje fortemente patriarcal e extremamente irracional, em que so tratadas todas
as bagatelas cotidianas pela jurisdio de paz na Inglaterra, a qual - como se
pode ver facilmente na exposio de Mendelssohn - conservou num grau
desconhecido na Alemanha o carter de "justia de cdi". Em resumo, uma jus-
tia que, nas peculiaridades formais fundamentais, tanto do direito material quanto
do procedimento processual, mantm em relao estrutura do direito continen-
tal a maior distncia possvel dentro de um regime judicial profano, livre de
ECONOMIA E SOCIEDADE 151
vinculaes teocrticas e poderes patrimoniais, pois a aplicao de direito inglesa
no , principalmente, como a continental, "aplicao" de "disposies jurdicas"
que, com a ajuda da lgica, so sublimadas a partir do contedo de preceitos
legais. Essas discrepncias tiveram conseqncias bastante sensveis tambm eco-
nmica e socialmente - mas, em geral, isoladas, incapazes de influenciar a estru-
tura global da economia. Para o desenvolvimento do capitalismo, houve nelas
apenas dois aspectos favorveis: por um lado, a circunstncia de que a formao
do direito estava principalmente nas mos dos advogados, de cujo meio se recru-
tavam os juzes - isto , nas mos de uma camada que se coloca a servio dos
interessados abastados, especialmente dos capitalistas, e materialmente vive dire-
tamente deles. E, por outro lado, em conexo com isso, a circunstncia de que a
concentrao da justia nos tribunais imperiais em Londres e seu imenso custo
chegavam, de fato, muito perto de uma negao de justia aos menos abastados.
Em todo caso, o desenvolvimento capitalista substancialmente igual no conse-
guiu suprimir esses contrastes extraordinariamente fortes da peculiaridade do
direito. E no h nenhuma tendncia visvel a uma modificao da estrutura do
direito e da justia, por motivos econmicos capitalistas, no sentido da situao con-
tinental. Ao contrrio, onde ambos os tipos de justia e formao de direito tiveram
oportunidade de concorrncia - como no Canad -, o tipo anglo-saxo mostrou-
se superior e suprimiu com relativa rapidez nosso tipo costumeiro. No h, portanto,
no capitalismo como tal qualquer motivo decisivo para favorecer aquela forma de
racionalizao do direito que se conservou como especfica no Ocidente continental
desde a instruo universitria humanista da Idade Mdia.
Ao contrrio, o desenvolvimento social moderno acarreta, alm dos moti-
vos polticos j mencionados e os estamental-jurdicos internos que acabamos de
expor, outros motivos gerais que debilitam o racionalismo jurdico formal. Uma
"justia de cdi" diretamente irracional atualmente praticada, em grande exten-
so, na justia penal, em forma da justia "popular" dos jurados. Corresponde ao
sentimento dos leigos no instrudos juridicamente, a quem aborrece o formalismo
do direito em cada novo caso concreto, e alm disso aos instintos das classes
no-privilegiadas, que exigem justia material. Mas precisamente contra a peculi-
aridade da justia de jurados, condicionada por esse carter de justia relativa-
mente popular, h ataques vindos de dois lados. Primeiro, por causa da vinculao
mais forte dos jurados a determinados interesses, em contraste objetividade que
corresponde ao hbito ntimo do especialista. Assim como j na Antiguidade ro-
mana a lista dos jurados era objeto da luta de classes, a seleo hoje predominan-
te e em certa extenso quase inevitvel, mas naturalmente tambm fortemente
condicionada por motivos polticos, dos jurados a partir de camadas de honoratiores
"disponveis", ainda que sejam, sobretudo, de carter plebeu, repudiada, parti-
cularmente, pelos trabalhadores, por favorecer a justia de classe; e, quando es-
tes tm tambm seus lugares no banco dos jurados, combatida pelas classes
possuidoras. Alis, no apenas as "classes" como tais constituem partes interessa-
das: na Alemanha, onde, como em tudo o mais, a honra sexual da mulher tem
pouco valor, quase impossvel convencer os homens, como jurados, a conside-
rar culpada uma pessoa do mesmo sexo, por exemplo, por estupro; pelo menos
no quando a conduta da moa lhes parece "censurvel". Por outro lado, o setor
152 MAX WEBER
dos juristas formados reage contra a justia de leigos com a exigncia de que os
leigos - cujo veredicto, freqentemente em alto grau impugnvel do ponto de vista
jurdico-formal, formulado sem fundamentao e sem a possibilidade de
impugnao material, da mesma maneira, portanto, que um orculo irracional -
devam ser submetidos, em sua atividade jurisdicional, ao controle dos especia-
listas. Isso , que devam ser formados colgios mistos, nos quais os leigos, como
mostra a experincia, costumam exercer influncia inferior dos juristas profissio-
nais, de tal modo que sua presena tem na prtica, quase sempre apenas, a sig-
nificao de uma espcie de carter pblico obrigatrio das discusses dos juris-
tas profissionais, procedimento que se procurou realizar na Sua em forma
do carter pblico, tambm, da elaborao das decises dos tribunais. A justia
profissional, por sua vez, est ameaada, na rea do direito criminal, pela
incapacitao por parte dos psiquiatras especializados, sempre encarregados de
avaliar delitos especialmente graves, com o que o racionalismo lhes atribui uma
tarefa que eles no tm como resolver com os meios de uma cincia natural
autntica. Todos esses conflitos esto obviamente condicionados, de um modo
apenas muito indireto, pelo desenvolvimento tcnico e econmico, que favorece
o intelectualismo, sendo em primeiro lugar conseqncia da oposio inconcili-
vel entre o princpio formal e o material da justia, os quais entram em conflito
mesmo quando h situaes de classe inteiramente iguais. Alis, no sabemos
com certeza se as atuais classes negativamente privilegiadas, especialmente a
classe trabalhadora, podem esperar, para seus interesses, da justia no-formal
aquilo que supe a ideologia dos juristas. Uma classe de juzes burocratizada,
progressivamente recrutada para as posies mais importantes, de maneira plane-
jada a partir do crculo dos procuradores, e alm disso dependente em sua carrei-
ra dos poderes polticos dominantes, no pode ser equiparada aos juzes suos
ou ingleses, e menos ainda aos juzes (federais) americanos. Quando se priva
esta classe da crena na santidade do formalismo jurdico puramente objetivo e a
encarrega, em vez disso, de "avaliar", o resultado ser, sem dvida, totalmente
diferente daquele que se tem naqueles mbitos jurdicos. Mas isso no faz parte
de nossas consideraes. Resta apenas retificar alguns erros histricos.
Uma atitude de fato conscientemente "criativa" diante do direito vigente,
isto , criadora de direito novo, foi exclusiva dos profetas. De resto, como cabe
reiterar expressamente, no nenhum fenmeno especificamente moderno, mas
tambm comum entre os prticos jurdicos do passado que estes, o grupo obje-
tiuamente mais "criativo", se sentissem subjetiuamente apenas como porta-vozes
de normas j vigentes, ainda que talvez s de modo latente - como intrpretes
e aplicadores, mas no como seus "criadores". A circunstncia de que hoje a
situao efetiva se oponha a essa crena subjetiva dos juristas reconhecidamente
mais destacados, objetivamente diferente, e se queira fazer desta uma norma
para o comportamento subjetivo, , em todo caso - como quer que encaremos
isso -, um produto da desiluso intelectualista. de se supor que a antiga
posio do juiz ingls dever ser fortemente abalada, a longo prazo, com o pro-
gresso da burocratizao e do direito estatudo. Mas duvidoso que seja poss-
vel, nos pases com direito codificado, fazer de um juiz burocrtico um profeta
jurdico simplesmente colocando-lhe na cabea a coroa de um "criador". Em todo
ECONOMIA E SOCIEDADE 153
caso, diminuir fortemente a preciso jurdica do trabalho, tal como se manifesta
nas explicaes das sentenas, quando arrazoados sociolgicos e econmicos,
ou ticos, ocupam o lugar dos conceitos jurdicos. Bem feitas as contas, esse
movimento uma das reaes caractersticas contra o domnio do "culto ao espe-
cialista" e o racionalismo, quando este , em ltima instncia, o seu prprio pai.
Em todo caso, o desenvolvimento das qualidades formais do direito exibe traos
estranhamente contraditrios. O direito, rigorosamente formalista e limitado ao
que manifesto, na medida em que o exige a segurana das relaes comerciais,
no-formal no interesse da lealdade comercial, na medida em que condicio-
nado pela interpretao lgica do sentido da vontade das partes ou dos "bons
costumes comerciais", entendidos como um "mnimo tico". Alm disso, fora-
do a tomar um rumo antiformal por todos aqueles poderes que exigem da prtica
jurdica algo diverso de um meio da luta de interesses pacfica. Atuam nesse
sentido as reivindicaes materiais de justia de interesses de classes sociais e as
ideologias, a natureza tambm hoje atuante de determinadas formas de domina-
o polticas, especialmente autocrticas e democrticas e as idias sobre a fina-
lidade do direito que lhes so adequadas, e a exigncia pelos "leigos" de uma
justia que seja compreensvel para eles. Eventualmente tambm, pressionam nesse
sentido, como vimos, as pretenses de poder, ideologicamente fundamentadas,
da prpria classe dos juristas. Mas, qualquer que seja a forma que assumam o
direito e a prtica jurdica, sob essas influncias, seu destino inevitvel, como
conseqncia do desenvolvimento tcnico e econmico e a despeito de toda
judicatura leiga, ser o desconhecimento crescente, por parte dos leigos, de um
direito cada vez mais repleto de contedos tcnicos - isto , a especializao do
direito, e a crescente tendncia a considerar o direito vigente um aparato tcnico
com contedo desprovido de toda santidade racional e, por isso, modificvel a
cada momento, conforme fins racionais. Esse destino pode ser ocultado pela
submisso, muitas vezes crescente, por razes gerais, ao direito j existente, mas
no h como o direito realmente afastar-se dele. Todas as exposies modernas
mencionadas, cientificamente muitas vezes bastante valiosas, de tipos sociolgi-
co-jurdico e filosfico-jurdico, somente contribuiro para fortalecer essa impres-
so, ainda que representem teorias sobre a natureza do direito ou sobre a posi-
o do juiz, seja qual for seu contedo.
Captulo VIII
COMUNIDADES POLTICAS
1. Natureza e "conformidade lei" (legitimidade) das associaes
polticas
Compreendemos por comunidade poltica aquela em que a ao social se
prope a manter reservados, para a dominao ordenada pelos seus participan-
tes, um "territrio" (no necessariamente um territrio constante e fixamente de-
limitado, mas pelo menos de alguma forma delimitvel em cada caso) e a ao
das pessoas que, de modo permanente ou temporrio, nele se encontram, medi-
ante a disposio do emprego da fora fsica, normalmente tambm armada (e,
eventualmente, a incorporar outros territrios). A existncia de uma comunidade
"poltica", nesse sentido, no um fenmeno dado desde sempre e por toda
parte. Como comunidade especial, est ausente em todas as condies nas quais
a defesa armada contra os inimigos uma tarefa de que se encarrega ou a comu-
nidade domstica, ou a comunidade de vizinhos ou outra comunidade, dedicada
essencialmente a interesses econmicos. Nem sequer se efetiva sempre e por
toda parte o seu mnimo conceituaI, de que a "manuteno coativa da dominao
ordenada sobre um territrio e as pessoas que nele se encontram" seja necessaria-
mente funo de uma comunidade nica. Muitas vezes, essa funo reparte-se
entre vrias comunidades com aes sociais que, em parte, se completam, em
parte, se entrelaam. Freqentemente, a violncia e a proteo "para fora" encon-
tram-se, em parte, nas mos da associao consangnea (o cl), em parte, de
comunidades de vizinhos e, em parte, de comunidades de guerreiros formadas
ad boc. A dominao ordenada do "territrio" e a regulao das relaes entre as
pessoas "para dentro" esto tambm muitas vezes repartidas entre diversos pode-
res, entre eles tambm religiosos, e, quando para esse fim se emprega fora, esta
no se encontra necessariamente nas mos de uma comunidade nica. Em certas
circunstncias - como, temporariamente, nas comunidades dos ququeres da
Pensilvnia -, a violncia "para fora" pode at ser repudiada por princpio, podendo
em todo o caso faltar quaisquer dispositivos ordenados para sua aplicao. Mas, em
regra, a disposio ao uso da fora est concatenada com a dominao territorial.
Como formao especial, em todo o caso, a comunidade "poltica" existe somente
quando e na medida em que a comunidade no uma simples "comunidade
econmica", isto , quando possui ordens que regulamentam ou-
tras coisas alm da disposio diretamente econmica sobre bens materiais e
servios. A natureza dos contedos, aos quais se refere a ao social alm da
156 MAX WEBER
dominao de territrios e pessoas - contedos que variam infinitamente, nos
casos do "Estado saqueador", do "Estado provedor", do "Estado de direito" e do
"Estado cultural" -, no nos interessa no que se refere ao conceito. Em virtude
de seus meios de atuao drsticos, a associao poltica tem capacidade espec-
fica de confiscar para si todos os contedos possveis de uma ao de associao,
e de fato no h nada no mundo que no tenha sido, em algum tempo ou lugar,
objeto da ao social de associaes polticas. Por outro lado, porm, a comuni-
dade poltica pode limitar-se a uma ao social cujo contedo em nada mais
consiste do que na proteo contnua da dominao territorial efetiva, como muitas
vezes foi o caso. Mesmo nessa funo, em condies de necessidades que podem
no ser pouco desenvolvidas, quanto ao resto, ela se manifesta, muitas vezes, de
forma intermitente, como ao que sedesencadeia em caso de ameaa ou em virtude
de uma repentina inclinao prpria violncia, quaisquer que sejam as causas,
enquanto nos tempos "normais", pacficos, reina praticamente uma espcie de "anar-
quia" - isto , a coexistncia e a ao social das pessoas que ocupam determinado
territrio realizam-se na forma de um respeito recproco, de fato, s esferas econmi-
cas habituais, sem quaisquer dispositivos coativos para "fora" ou para "dentro".
Para ns, bastam a existncia de um "territrio", a disposio de empregar
fora fsica para defend-lo e uma ao social que no se esgote exclusivamente
numa atividade econmica comum para satisfazer as necessidades coletivas, mas
que regule as relaes das pessoas que se encontram no territrio em questo,
para constituir uma comunidade "poltica" especial. Os adversrios contra os quais
se dirige a ao social, eventualmente violenta, podem encontrar-se fora ou den-
tro do territrio em questo, e j que atualmente a coao fsica parte integrante
da ao social poltica "institucional", aqueles que esto expostos violncia da
ao social encontram-se tambm e at em primeiro lugar entre os participantes
forados da prpria ao social poltica, pois a comunidade poltica, mais do que
outras comunidades com carter de instituio, apresenta uma natureza que exi-
ge dos participantes individuais atos que grande parte deles somente realiza por
saber da probabilidade de coao fsica. Alm disso, a comunidade poltica faz
parte daquelas comunidades cuja ao social, pelo menos em regra, encerra certa
coao, mediante a ameaa e a destruio da vida e da liberdade de ao, tanto de
estranhos quanto dos prprios participantes. Trata-se aqui da seriedade da morte que
o indivduo, eventualmente, deve enfrentar, no interesse da comunidade. disso
que a comunidade poltica retira seu patbos especfico. E isso tambm que cria seus
fundamentos sentimentais permanentes. Um destino poltico comum - isto , em
primeiro lugar, lutas polticas comuns de vida e morte - cria vnculos de memria
muitas vezes mais fortes do que os vnculos da comunidade cultural, lingstica ou
de sangue. So estes que do o matiz decisivo "conscincia nacional".
Mas a comunidade poltica no era, nem hoje, a nica em que a entrega
da vida constitui uma parte essencial dos deveres comunitrios. Tambm o dever
de vingana sangrenta do cl, o dever de mrtir das comunidades religiosas,
comunidades estamentais com um "cdigo de honra", muitas comunidades es-
portivas, comunidades como a Camorra e sobretudo toda comunidade criada para
o fim de apropriar-se fora de bens econmicos alheios encerram as mesmas
conseqncias extremas. Para a considerao sociolgica, a comunidade poltica
ECONOMIA E SOCIEDADE 157
distingue-se daquelas comunidades somente pelo fato de sua existncia particu-
larmente constante e patente, na forma de poder de disposio, consolidado
sobre um vasto territrio, de terra firme e eventualmente martimo. Por isso, no
tem esta posio especial no passado, e isto tanto menos quanto mais remotos
so os tempos. Quanto mais a ao de comunidade poltica se desenvolve de
uma simples ao ocasional, em caso de ameaa dreta, para uma relao associativa
contnua, com carter de instituio, coincidindo, ento, a natureza drstica e a
eficcia de seus meios de coao com a possibilidade de uma ordenao racional
casustica de sua aplicao, tanto mais se transforma na imaginao dos partici-
pantes a posio especial puramente quantitativa da ordem poltica numa posi-
o especial qualitativa. A posio moderna das associaes polticas baseia-se
no prestgio que lhes concede a crena especfica, difundida entre os participan-
tes, numa especial sagrao, dada pela "conformidade lei" da ao social por
elas ordenada. E isso tambm e precisamente quando esta ao compreende co-
ao fsica, incluindo o poder sobre vida e morte: trata-se, no tocante a essa
situao, do reconhecimento especfico da sua legitimidade. Esta crena na "con-
formidade lei" especfica da ao de associao poltica pode intensificar-se -
o que de fato o caso nas condies modernas - at o ponto em que, exclusi-
vamente, certas comunidades polticas (sob o nome de "Estados") so considera-
das capacitadas a ordenar ou admitir a aplicao de coao fsica "conforme a lei"
por parte de outras comunidades quaisquer. Em consonncia com isso, para o
exerccio e a ameaa desta coao, existe, na comunidade poltica plenamente
desenvolvida, um sistema de ordens casusticas, s quais se costuma atribuir aquela
"legitimidade" especfica: a "ordem jurdica", da qual a nica criadora normal
considerada hoje a comunidade poltica, porque de fato tem usurpado, em regra,
o monoplio de impor, mediante coao fsica, a observao daquela ordem. Esta
preeminncia da "ordem jurdica" garantida pelo poder poltico o resultado de
um processo de desenvolvimento muito lento, durante o qual as outras comuni-
dades, portadoras de poderes coativos prprios, sob a presso de mudanas eco-
nmicas e organizatrias, perderam seu poder sobre o indivduo e se dissolveram
ou, ento, subjugadas pela ao de comunidade poltica, viram seu poder coativo
por ela limitado ou atribudo. Paralelamente, desenvolveram-se, continuamente,
novos interesses necessitados de proteo, que no encontraram lugar naquelas
comunidades, surgindo, assim, um crculo cada vez mais amplo de interesses, parti-
cularmente econmicos, que somente podiam ser suficientemente assegurados pelas
garantias racionalmente ordenadas a serem criadas pela comunidade poltica.
A forma em que se realizou e ainda se realiza esse processo da "estatizao"
de todas as "normas jurdicas" est exposta em outras passagens (especialmente
no captulo anterior).
2. Fases de desenvolvimento da relao associativa poltica
A ao social violenta , evidentemente, algo primitivo sem mais: desde a
comunidade domstica at o partido poltico, toda comunidade recorre, desde
sempre, coao fsica quando pode ou tem que faz-lo para defender os inte-
158 MAX WEBER
resses dos participantes. So produtos de um desenvolvimento somente a mono-
polizao do emprego legtimo de violncia pela associao territorial poltica e o
estabelecimento de uma relao associativa racional que faz dela um regime com
carter de instituio. Por isso, nas condies de uma economia no-diferencia-
da, a posio especial de uma comunidade, como comunidade poltica, encontra,
muitas vezes, dificuldades para constituir-se. Aquilo que atualmente considera-
mos as funes fundamentais do Estado - o estabelecimento do direito legtimo
(legislao), a proteo da segurana pessoal e da ordem pblica (polcia), a
proteo dos direitos adquiridos (justia), o cultivo de interesses higinicos, pe-
daggicos, poltico-sociais e outros interesses culturais (os diversos ramos da
administrao) e, por fim e sobretudo, a proteo organizada, por meios violen-
tos, contra inimigos externos (administrao militar) - simplesmente no existe
nos tempos primitivos, ou ento no na forma de regimes racionais, mas sim na
de comunidades ocasionais amorfas, ou est repartido entre comunidades diver-
sas: comunidade domstica, cl, comunidade de vizinhos, comunidade com ter-
ras comunitrias, alm de associaes funcionais de resto livres. E as relaes
associativas privadas ocupam tambm reas da ao social (como, por exemplo,
na frica Ocidental, os clubes secretos exercem a funo de polcia) que ns
somente podemos imaginar como funes da gesto comum de associaes pol-
ticas. Por isso, no podemos incluir num conceito geral da ao social poltica,
como atributo, sequer a garantia da paz interna.
A idia de uma legitimidade especfica de aes violentas, porm, se for
ligada a alguma ao consensual, vincula-se ao do cl no caso do cumpri-
mento do dever de vingana sangrenta. Muito pouco, ao contrrio, vincula-se, em
geral, ao corporativa puramente militar, dirigida contra inimigos externos, ou
policial interna. Isso ocorre, em maior grau, quando .uma associao territorial se
v atacada do exterior em seu mbito de dominao tradicional, e a totalidade
dos participantes vai s armas, maneira de uma milcia, para a sua defesa. Da
preveno crescentemente racional de tais casos pode nascer uma associao
poltica considerada especificamente legtima, desde que existam certos costu-
mes fixos e um aparato comunitrio que cuide dos preparativos para uma defesa
contra ataques externos. Mas isso j constitui uma fase bastante avanada do
desenvolvimento. Mais claramente ainda revela-se a importncia, originalmente
pequena, da legitimidade da violncia, no sentido de correspondncia a certas
normas, nos casos em que a seleo dos homens mais dispostos a usar armas
constitui, por sua prpria conta, uma relao associativa voltada para o saque,
mediante confraternizao pessoal, como ocorre tipicamente, na forma normal da
guerra ofensiva por parte de povos sedentrios, em todas as fases do desenvolvi-
mento econmico, at a realizao do Estado racional. Nesse caso, o lder livre-
mente eleito est legitimado, em regra, por qualidades pessoais (carisma), e a
natureza da estrutura de dominao que da resulta exposta noutro lugar. Dessa
situao desenvolve-se uma violncia legtima, em primeiro lugar, somente con-
tra os companheiros que, por traio, desobedincia ou covardia, atuam contra
a confraternidade. Para alm disso, s ocorre, gradativamente, quando essa rela-
o associativa ocasional vem a constituir um grupo permanente que cultiva, pro-
fissionalmente, o treino e a ao militares, convertendo-se, assim, num aparato,
coativo, capaz de impor exigncias abrangentes de obedincia. Estas exigncias
dirigem-se, ento, tanto aos habitantes de territrios conquistados e dominados
quanto aos companheiros territoriais incapazes de usar armas, de cujo meio se
recrutam os guerreiros confraternizados. O homem armado somente reconhece
como conterrneo poltico o homem capaz de usar armas. Todos os demais, os
incapazes de usar armas e os no-treinados no uso delas, so considerados mu-
lheres, e, na maioria das vezes, as lnguas dos povos primitivos os designam
expressamente como tais. Dentro dessas relaes comunitrias armadas, a liber-
dade idntica ao direito de usar armas. A casa dos homens, estudada com tanta
dedicao por Schurtz, que nas formas mais diversas encontramos no mundo
inteiro, uma das estruturas em que podia resultar tal relao associativa dos
guerreiros, uma liga de homens, na terminologia de Schurtz. H uma correspon-
dncia quase perfeita entre essa liga quando nela a profisso de guerreiro se
encontra fortemente desenvolvida, na rea da ao poltica, e a relao associativa
monacal do mosteiro, na rea religiosa. Somente quem provou a qualificao de
usar armas e, depois de um noviciado, aceito pela confraternidade faz parte
dela; quem no passa na prova permanece fora dela, como mulher, entre mulhe-
res e crianas, s quais tambm volta aquele que perdeu sua capacidade de usar
armas. Somente ao alcanar determinada idade, o homem vem a fazer parte de
uma comunidade familiar, correspondendo isto, mais ou menos, mudana do
servio obrigatrio no exrcito permanente para o servio de reserva. At esse
momento, ele faz parte, com toda a sua existncia, da liga dos guerreiros.
Os membros desta, separados da mulher e da comunidade domstica, vivem como
associao comunista do esplio de guerra e das contribuies que impem aos
no-membros, particularmente s mulheres, que cultivam os campos. A eles mes-
mos cabem, como trabalho, alm da ao militar, somente a manuteno e a produ-
o de instrumentos blicos, que muitas vezes seu direito exclusivo. Se os
guerreiros, em comum, roubam ou compram moas ou exigem, como seu direito,
a prostituio de todas as moas do territrio dominado - os numerosos indcios
da chamada promiscuidade pr-nupcial, que reiteradamente so citados como
restos de primitivas relaes sexuais endgainas indiferenciadas, esto provavel-
mente ligados a essa instituio poltica da casa dos homens - ou se cada um
deles, como os espartanos, tem a mulher e os filhos fora, como grupo maternal,
esta questo pode estar regulada de forma diversa, ocorrendo, provavelmente, na
maioria das vezes, uma combinao das duas situaes. Para garantir sua posio
econmica baseada na espoliao crnica dos no-membros, particularmente das
mulheres, os guerreiros que se encontram numa relao associativa desse tipo
servem-se, s vezes, de meios de intimidao com matiz religioso. Sobretudo as
aparies de espritos por eles encenadas, com desfiles de mscaras, so, muitas,
vezes, como o bem conhecido desfile do Dukduk na Indonsia, simplesmente
expedies espoliadoras, de cuja realizao imperturbada faz parte que as mulheres
e todos os no-membros, em geral, ao ouvirem o zunidor, tm que fugir das
cabanas para a mata, evitando a morte imediata, para que o esprito, com maior
comodidade e sem ser desmascarado, possa apropriar-se, nas cabanas, daquilo
que lhe agrada. Nesse caso, os guerreiros esto muito longe de uma crena sub-
jetiva na legitimidade de suas aes. Sabem muito bem que se trata de uma intrujice
ECONOMIA E SOCIEDADE 159
160 MAX WEBER
grosseira e ingnua que cultivada pela proibio mgica aos no-moradores de
entrarem na casa dos homens e pelo dever draconiano de silncio dos seus ocu-
pantes. Quando, por indiscrio ou, em certas ocasies, pela revelao delibera-
da de missionrios, o segredo descoberto, acaba-se o prestgio da liga de ho-
mens diante das mulheres.
Naturalmente, tais representaes, como todo emprego da religio como
polcia negra, estavam vinculadas a cultos populares. Mas, apesar de toda tendncia
prpria superstio mgica, a sociedade guerreira, especificamente orientada
para o mundo secular e disposta a saques e esplio, , ao mesmo tempo, por toda
parte, portadora do ceticismo diante da religiosidade popular. Em todas as fases
de desenvolvimento, trata os deuses e espritos com uma falta de respeito seme-
lhante da sociedade guerreira homrica diante dos habitantes do Olimpo.
S quando a relao associativa livre dos guerreiros, existente ao lado ou
acima das ordens cotidianas, volta a incorporar-se associao permanente e
ordenada de uma comunidade territorial, criando-se, assim, uma associao pol-
tica, esta ltima - e tambm, com isso, a posio privilegiada dos guerreiros -
tende a requerer uma legitimidade especfica do exerccio de poder. Este proces-
so, quando acontece, realiza-se paulatinamente. A comunidade qual pertencem
os homens associados para uma expedio espoliadora ou na forma de uma liga
guerreira crnica, em virtude da decadncia da relao associativa dos guerrei-
ros, em conseqncia de uma pacificao duradoura ou mediante o estabeleci-
mento de uma relao associativa poltica abrangente, autnoma ou
heteronomamente imposta, pode adquirir o poder de submeter a seu controle as
expedies espoliadoras dos guerreiros livremente associados (cujas conseqn-
cias possveis, entre as quais as represlias por parte dos espoliados, afinal one-
ram tambm os no-participantes) do mesmo modo que, por exemplo, os suos
o conseguiram com o alistamento dos jovens em exrcitos estrangeiros. Esse
controle j era exercido, nos tempos germnicos, pela comunidade territorial
poltica sobre as expedies espoliadoras privadas. Quando o aparato coativo da
associao poltica suficientemente poderoso, tende a reprimir toda violncia
privada, e isso tanto mais quanto mais se torna uma estrutura permanente e quanto
mais forte o interesse na solidariedade contra o exterior. Primeiro, somente a
reprime na medida em que diretamente prejudica os interesses militares prprios.
Assim, no sculo XIII, a monarquia francesa reprimiu, durante o perodo de uma
guerra exterior dirigida pelo prprio rei, a contenda entre os vassalos reais. Mais
tarde, esta represso vem a manifestar-se na forma de uma paz pblica perma-
nente e na submisso coativa de todas as controvrsias arbitragem obrigatria
do juiz, que transforma a vingana sangrenta num castigo racionalmente ordena-
do e a contenda e o ato expiatrio num pr<?cesso jurdico racionalmente regula-
mentado. Enquanto nos tempos primitivos a ao da associao reage somente
sob a presso de interesses religiosos ou militares, mesmo tratando-se de um ato
de carter reconhecidamente criminoso, a perseguio de cada vez mais ofensas
contra pessoas e propriedade agora colocada sob a garantia do aparato coativo
poltico. Desse modo, a comunidade poltica monopoliza a aplicao legtima de
fora para seu aparato coatvo, transformando-se, paulatinamente, numa institui-
o protetora de direitos. Nesse processo, encontra um apoio poderoso e decs-
ECONOMIA E SOCIEDADE 161
vo em todos os grupos que tm interesses econmicos, diretos ou indiretos, na
ampliao da comunidade de mercado e, alm disso, nos poderes religiosos.
Estes ltimos podem mais facilmente empregar seus meios de poder especficos
para dominar as massas numa situao de pacificao crescente. Do ponto de
vista econmico, porm, os interessados na pacificao so, em primeiro lugar,
os interessados no mercado, sobretudo a burguesia urbana, e, em segundo lugar,
todos aqueles que esto interessados em taxas pelo uso de rios, estradas e pontes
e na capacidade tributria de vassalos e sditos. Por isso, j antes de o poder
poltico impor a paz pblica, em seu interesse de expanso, estes eram, na Idade
Mdia, os crculos de interessados - cada vez mais amplos com o desenvolvi-
mento da economia monetria - que, em unio com a Igreja, procuravam limitar
as contendas e constituir ligas de paz pblica temporrias, peridicas ou perma-
nentes. E o mercado, ao dissolver economicamente, cada vez mais, as associa-
es monopolizadoras com sua expanso, da maneira que esquematicamente j
conhecemos, e, ao fazer de seus membros interessados no mercado, subtrai-lhes
a base daquela comunidade de interesses a partir da qual se desenvolvera, entre
outras coisas, seu emprego legtimo de violncia. Paralelamente pacificao e
ampliao do mercado ocorre, portanto: 1) aquela monopolizao do emprego
legtimo de violncia, que culmina no conceito moderno do Estado, como fonte
ltima de toda legitimidade de poderes fsicos, e, ao mesmo tempo, 2) aquela
racionalizao das regras para sua aplicao, que culmina no conceito da ordem
jurdica legtima.
A casustica etnogrfica, tanto muito interessante quanto at agora incom-
pletamente desenvolvida, das diferentes fases de desenvolvimento das associa-
es polticas primitivas no pode ser exposta neste lugar. Mesmo em condies
de propriedade de bens relativamente desenvolvidas, uma associao poltica
especial e at todos os seus rgos podem faltar por completo.
Assim, por exemplo, na poca pr-islmica dos rabes, segundo a exposi-
o de Wellhausen. Alm dos cls com seus ancies (xeques), no existe entre
eles nenhum poder extradomstico permanente e organizado, pois a comunida-
de consensual das hordas que moram e migram juntos e possuem um rebanho
em comum, comunidade que nasce da necessidade de segurana, carece de r-
gos especiais e , em princpio, de natureza pouco estvel, sendo toda autorida-
de, em caso de um confronto com inimigos, autoridade ocasional. Esta situao
persiste por muito tempo sob ordens econmicas de todos os tipos. As autorida-
des regulares e duradouras existentes so os chefes de famlia e os ancies do
cl, alm de feiticeiros e porta-vozes de orculos. Os ancies dos cls decidem,
com a ajuda dos feiticeiros, em caso de eventuais controvrsias entre os cls. Esta
situao corresponde s formas de vida econmicas do beduinismo. Como este
ltimo, ela no , de modo algum, um fenmeno primitivo. Onde quer que a
forma de convivncia produza tarefas econmicas que requeiram medidas per-
manentes alm das possibilidades do cl e da famlia, surge o chefe de aldeia;
muitas vezes, recruta-se do grupo dos feiticeiros, especialmente dos fazedores de
chuva, ou um lder particularmente bem-sucedido nas expedies espoliadoras.
Onde a apropriao de bens pessoais j est bastante avanada, esta posio est
ao alcance de todo homem que apresente certa propriedade e uma conduo da
162 MAX WEBER
vida correspondente. Mas somente em tempos extraordinrios, e nesse caso ex-
clusivamente em virtude de suas qualidades pessoais, mgicas ou de outra natu-
reza qualquer, pode ele exercer uma autoridade verdadeira. De resto, especial-
mente em pocas de paz crnica, ocupa, em regra, apenas a posio de um rbi-
tro preferencialmente eleito, e suas ordens so somente seguidas como se fossem
conselhos. No rara a ausncia total de tal chefe em tempos pacficos: a ao
consensual dos vizinhos regula-se pelo respeito tradio e pelo medo da vin-
gana sangrenta e da ira dos poderes mgicos. Em todo caso, as funes do chefe
em pocas pacficas so, quanto a seu contedo, em sua grande maioria, de
natureza econmica (regulao da agricultura) e, eventualmente, mgico-tera-
putica e arbitral, sem existir um tipo especial fixo. Sempre se compreende por
violncia legtima somente a aplicao pelo chefe daqueles meios coativos, que
obedecem tradio fixa e sua limitao aos casos correspondentes. Para sua
aplicao, ele depende da colaborao voluntria dos companheiros, que lhe
tanto mais fcil quanto mais apoio encontre no carisma mgico e entre os econo-
micamente preeminentes.
3. O prestgio do poder e as "grandes potncias"
Todas as formaes polticas so de fora. Mas a natureza e o grau da apli-
cao de fora ou da ameaa desta, dirigidos para fora, contra outras formaes
similares, desempenham um papel especfico para a estrutura e o destino das
comunidades polticas. Nem toda formao poltica no mesmo grau "expansi-
va", no sentido de aspirar a um poder dirigido para fora, isto , a dispositivos
para a usurpao do poder poltico sobre outros territrios e comunidades, seja
em forma de incorporao, seja em forma de dependncia. As formaes polticas
so, portanto, complexos de fora que, em grau diverso, se dirigem para fora.
A Sua, como formao poltica "neutralizada" pela garantia coletiva das grandes
potncias, alm de ser, em parte, um pas pouco desejado para a incorporao
(por motivos diversos) e, em parte e sobretudo, estar protegida desse destino
pela rivalidade mtua das comunidades vizinhas igualmente poderosas entre si, e
a Noruega, pas relativamente pouco ameaado, apresentam esta tendncia em
grau menor do que a Holanda, possuidora de colnias, e esta menos do que a
Blgica, devido a seu imprio colonial, particularmente ameaado, e prpria
situao militarmente vulnervel em caso de uma guerra entre os vizinhos pode-
rosos, e menos tambm do que a Sucia. As formaes polticas, em seu compor-
tamento dirigido para fora, podem apresentar, portanto, tendncias mais
"autonomistas" ou mais "expansivas", e este comportamento pode mudar.
A todo "poder" de formaes polticas inerente uma dinmica especfica:
pode tornar-se a base de uma pretenso especfica de "prestgio" de seus membros,
que influencia seu comportamento para fora. A experincia mostra que pretenses
de prestgio exercem, desde sempre, uma influncia dificilmente avalivel, em geral
no-determinvel, porm muito sensvel, sobre a origem de guerras: um reino da
"honra", comparvel ordem "estamental", estende-se, tambm, s relaes das for-
maes polticas entre si; camadas senhoriais feudais, bem como burocracias moder-
ECONOMIA E SOCIEDADE 163
nas de oficiais ou funcionrios administrativos, so, correspondendo sua natureza,
as portadoras primrias dessa aspirao a "prestgio", orientada puramente pelo po-
der, como tal, da formao poltica prpria, pois este poder significa para eles poder
pessoal e um sentimento de prestgio pessoal condicionado pelo poder, a expanso
externa do poder, alm de significar para os funcionrios e oficiais o aumento das
posies burocrticas e prebendas, o aumento das oportunidades de ascenso (para
o oficial, at no caso de uma guerra perdida) e, para os senhores feudais, a obteno
de novos objetos tributveis para o sustento de seus descendentes. Foram estas
oportunidades (no, como j se disse, a "superpopulao") que o Papa Urbano II
invocou em sua conclamao cruzada. Mas, muito alm desses diretos interesses
econmicos, existentes naturalmente e por toda parte, das camadas que vivem do
exerccio de poder poltico, essa aspirao ao "prestgio" um fenmeno divulga-
do em todas as formaes especficas de poder e tambm, por isso, nos polticos.
No simplesmente idntico ao "orgulho nacional" - do qual falaremos mais
tarde - nem ao simples "orgulho" pela superioridade real ou imaginada ou pela
mera posse de uma comunidade poltica prpria. Este orgulho, como ocorre en-
tre os suos e os noruegueses, pode estar muito desenvolvido, sendo, porm, na
prtica, de carter puramente autonomista e livre de pretenses de prestgio po-
lticas, enquanto o puro prestgio de poder, como "honra do poder", significa
praticamente a honra do poder sobre outros complexos, a expanso do poder,
ainda que nem sempre em forma de incorporao ou sujeio. Portadoras natu-
ralmente predestinadas dessa pretenso de prestgio so as comunidades polti-
cas quantitativamente grandes. Desde logo, toda formao poltica prefere, natu-
ralmente, a vizinhana de formaes polticas fracas s fortes. E como, alm
disso, toda comunidade poltica grande, como pretendente potencial de prest-
gio, significa uma ameaa potencial para todas as formaes vizinhas, ela mesma
est constantemente ameaada, de modo latente, pela simples razo de ser uma
formao de poder grande e forte. E toda manifestao de pretenses de prest-
gio, em algum lugar - em regra, conseqncia de uma aguda ameaa poltica
paz -, provoca, em virtude de uma inevitvel "dinmica de poder", a reao
imediata da concorrncia de todos os demais portadores possveis de prestgio: a
histria da primeira dcada do sculo, especialmente das relaes entre a Alema-
nha e a Frana, mostra o enorme efeito produzido por esse elemento irracional
de todas as relaes polticas externas. J que o sentimento de prestgio , ao
mesmo tempo, apropriado para fortalecer a crena pattica na existncia real do
poder prprio, importante para a confiana otimista em caso de lutas, os interes-
sados especficos de toda formao de poder poltico tendem a cultivar sistema-
ticamente este sentimento. Costuma-se, hoje, referir-se quelas comunidades po-
lticas que, em certo momento, se apresentam como portadoras do prestgio de
poder como "grandes potncias". Dentro de toda coexistncia de comunidades
polticas, algumas poucas, como "grandes potncias", costumam atribuir a si mes-
mas e usurpar um interesse especial nos processos polticos e econmicos de um
grande mbito, que hoje abrange quase sempre toda a rea do planeta. Na Anti-
guidade helnica, o "rei", isto , o rei dos persas, apesar de sua derrota, era a
grande potncia universalmente reconhecida. A ele dirigiu-se Esparta, para impor
ao mundo helnico, sob sua sano, a paz real (paz de Antlcidas).
164 MAX WEBER
Mais tarde, antes da criao de um imprio mundial romano, a comunidade
romana usurpou um papel semelhante. Mas as grandes potncias, por razes
gerais da "dinmica do poder", so muitas vezes, puramente como tais, tambm
associaes expansivas, isto , preparadas para a expanso forada ou conseguida
pela ameaa de fora do mbito territorial da comunidade poltica prpria. Mas
no o so nem sempre, nem necessariamente. Sua atitude a esse respeito muda
freqentemente, e nisso interferem, de modo decisivo, tambm fatores econmi-
coso A poltica inglesa, por exemplo, renunciou por algum tempo, consciente-
mente, continuao da expanso poltica e at conservao das colnias por
medidas de fora, em favor de uma limitao "pequeno-inglesa", politicamente
autonomista, ao primado econmico, considerado inabalvel. Representantes in-
fluentes do governo romano de bonoratiores estavam dispostos, aps as guerras
pnicas, a realizar um programa semelhante, "pequeno-romano": limitao da
sujeio poltica Itlia e s ilhas vizinhas. A aristocracia espartana limitou cons-
cientemente a expanso poltica em sentido autonomista, na medida em que foi
possvel, contentando-se, em favor do particularismo das cidades, com a destrui-
o de todas as outras formas polticas que ameaavam seu poder e seu prestgio.
Nesses casos, e na maioria dos semelhantes, costumam interferir receios mais ou
menos claros das camadas de honoratiores dominantes - da aristocracia romana
de funcionrios, dos honoratiores ingleses e liberais de outros pases, das camadas
senhoriais espartanas - contra as tendncias, facilmente vinculadas a um "impe-
rialismo" cronicamente conquistador, favorveis ao desenvolvimento de um
imperator, isto , um prncipe guerreiro carismtico, custa da posio de poder,
prpria dos honoratiores. Mas tanto a poltica inglesa quanto a romana foram
foradas, em pouco tempo, pelos interesses capitalistas de expanso, a desistir de
sua autolimitao e obrigadas expanso poltica.
4. Os fundamentos econmicos do "imperialismo"
Pode-se estar inclinado a crer que, de modo geral, o surgimento e tambm
a expanso de formaes com carter de grandes potncias estejam sempre con-
dicionados, em primeiro lugar, por fatores econmicos. Parece muito plausvel a
generalizao da tese, de fato correta em alguns casos isolados, de que um trfico
de bens j existente e particularmente intenso em determinado mbito constitua
a condio prvia normal e tambm o motivo para uma unificao poltica.
O exemplo da Unio Aduaneira alem encaixa-se nessa situao, e h muitos
outros. No entanto, um exame mais detalhado revela, muitas vezes, que essa
coincidncia no necessria e que a relao causal, de modo algum, unvoca.
No que se refere Alemanha, por exemplo, ela somente chegou a constituir um
territrio econmico unificado, isto , um territrio cujos habitantes procuram
vender os bens por eles produzidos, em primeiro lugar, no mercado prprio,
pelas linhas aduaneiras em suas fronteiras, cuja localizao est condicionada por
fatores puramente polticos. O mbito em que se vendiam os excedentes de
cereais pobres em glten do Leste alemo, em conseqncia da eliminao total
de todas as barreiras aduaneiras, mbito que estava por isso determinado por
ECONOMIA E SOCIEDADE 165
consideraes puramente econmicas, no era o Oeste da Alemanha, mas o mer-
cado ingls. Os produtos mineiros e siderrgicos e os produtos de ferro pesados
do Oeste alemo no tinham seu mercado determinado por consideraes pura-
mente econmicas no Leste da Alemanha, e este, por sua vez, no tinha seus
fornecedores de produtos industriais, determinados por consideraes puramen-
te econmicas, predominantemente no Oeste alemo. E sobretudo as vias inter-
nas (ferrovias) da Alemanha no constituam, e em parte ainda no constituem,
vias de transporte economicamente determinadas, entre Oeste e Leste, para bens
especificamente pesados. O Leste, ao contrrio, seria um lugar economicamente
adequado para indstrias pesadas, cujo mercado e hinterlndia economicamente
determinados seriam todo o Oeste da Rssia e que atualmente esto impedidos
pelas barreiras aduaneiras russas e deslocadas para a Polnia, diretamente atrs
da fronteira aduaneira russa. Devido a esse desenvolvimento, como se sabe, a ade-
so dos poloneses russos idia imperial russa, que do ponto de vista puramente
poltico parecia uma impossibilidade, entrou na esfera do possvel. Nesse caso, rela-
es de mercado determinadas por consideraes puramente econmicas atuam,
portanto, no sentido de uma unificao poltica. Mas a Alemanha est politicamente
unificada, em contradio aos determinantes puramente econmicos. Semelhantes
situaes: que as fronteiras de uma comunidade poltica se encontram em conflito
com as condies' locais dadas por circunstncias puramente geogrficas e que abran-
gem um territrio que, segundo os determinantes econmicos, tende desintegra-
o, no so fenmenos incomuns. Mas, diante das tenses de interesses econmi-
cos que quase sempre resultam dessas situaes, o vnculo poltico, uma vez criado,
nem sempre em condies de resto favorveis (comunidade lngstca), certamen-
te to mais forte que, como por exemplo na Alemanha, nem se pensa numa separa-
o poltica s por causa daquelas tenses.
Assim, tambm no correto que a formao de grandes Estados sempre se
realize por via da exportao de bens, ainda que na atualidade, na qual o impe-
rialismo (tanto o continental: o russo e americano, quanto o ultramarino: o ingls
e aquele que o imita), em regra, sobretudo em territrios estrangeiros politica-
mente fracos, pisa nos rastros de interesses .capitalistas j existentes, tudo leva a
ver as coisas desse modo, apesar de que, naturalmente, a exportao de bens
desempenhou um papel decisivo na formao dos grandes domnios ultramari-
nos do passado: tanto no imprio ultramarino ateniense quanto nos de Cartago e
Roma. Mas, j nessas formaes de Estados da Antiguidade, outros interesses
econmicos - sobretudo aquele em lucros provindos de rendas de solo, arren-
damento de impostos, emolumentos oficiais e outros semelhantes - tinham im-
portncia pelo menos igual e, freqentemente, muito maior do que os lucros
mercantis. Dentro deste ltimo motivo da expanso, por sua vez, era muito insig-
nificante o interesse, predominante na era capitalista moderna, de "venda" para
os territrios estrangeiros, em comparao ao interesse em possuir territrios a
partir dos quais podiam ser importados certos bens (matrias-primas). Na forma-
o dos extensos Estados no-litorneos, por fim, um papel decisivo do trfico de
bens, no passado, absolutamente no constituiu a regra. Isso se aplica, no mais
alto grau, aos Estados fluviais do Oriente, sobretudo o Egito, que nesse aspecto
se pareciam com os Estados ultramarinos. Mas, por exemplo, o "imprio" dos
166 MAX WEBER
mongis - em que, para a administrao central, a mobilidade da camada cavaleira
dominante substitua os meios de transporte inexistentes - no se baseava certa-
mente num trfico de bens intenso. Tambm o imprio chins, bem como o persa
e o romano da poca imperial, depois de transformar-se de um imprio litorneo
num imprio continental, no nasceu nem continuou existindo na base de um
trfico de bens interno muito intenso, j antes existente, ou na de meios de
transporte extraordinariamente desenvolvidos.
Sem dvida, a expanso continentalromana estava tambm fortemente con-
dicionada por interesses capitalistas (mas no exclusivamente por esses interes-
ses). Mas esses interesses capitalistas eram, sobretudo, os de arrendatrios de
impostos, caadores de cargos pblicos e especuladores em terras, e no, em
primeiro lugar, de pessoas interessadas num trfico de bens extraordinariamente
desenvolvido. A expanso persa no se apoiou em nenhum tipo de interessados
"capitalistas", nem como fora motriz, nem como precursores, tampouco os cria-
dores do imprio chins ou os da monarquia carolngia. Naturalmente, tambm
ali no faltou por inteiro a importncia econmica do trfico de bens, mas foram
outros motivos: o aumento das rendas principescas, das prebendas, dos feudos,
dos cargos pblicos e da honra social, para os senhores feudais, cavaleiros, ofici-
ais, funcionrios, filhos no-primognitos de funcionrios hereditrios, etc., que
interferiam em toda expanso continental poltica do passado, como tambm nas
Cruzadas. Os interesses das cidades mercantis martimas, no-decisivos, mas tam-
bm de importncia considervel, eram um fenmeno secundrio: a primeira Cru-
zada era, principalmente, uma campanha transcontinental.
Em todo caso, o trfico de bens no costumava, de modo algum, indicar o
caminho expanso poltica. Muitas vezes, a relao causal inversa. Dos imp-
rios mencionados, aqueles cuja administrao tinha as condies tcnicas ade-
quadas eram, por sua vez, os primeiros a criar meios de transporte, pelo menos
no transporte continental, para seus fins administrativos. Em princpio, eram, no
raro, criados apenas para esses fins e sem considerar sua utilidade para necessi-
dades existentes ou futuras do trfico de bens.
Nas condies atuais, a Rssia deve ser a formao poltica que criou a maior
quantidade de meios de transporte (hoje: ferrovias, no economicamente condicio-
nados, mas politicamente). Mas a ferrovia sulina da ustria (seus valores chamam-se,
ainda, "lombardos", nome carregado de recordaes polticas) outro exemplo, e,
ao que parece, no h nenhuma formao poltica sem "ferrovias militares". Mas pelo
menos as obras maiores desse tipo foram criadas na esperana de um trnsito que
garantisse, a longo prazo, sua rentabilidade. No passado, a situao no era diferen-
te. No caso das vias militares romanas, algum fim comercial, no mnimo, no pde
ser comprovado; no dos postos militares persas e romanos, porm, que serviam
somente para fins polticos, ele certamente no existia. No obstante, o desenvolvi-
mento do trfico de bens era naturalmente, tambm no passado, a conseqncia
normal da unificao poltica que o colocou sob uma garantia jurdica segura. Mas
tambm esta no constitui uma regra sem exceo, pois o desenvolvimento do trfi-
co de bens, alm de pacificao e segurana jurdica formal, requer tambm determi-
nadas condies econmicas (especialmente o desenvolvimento do capitalismo), e
pode ocorrer que a forma de administrao estatal de um complexo poltico unifica-
ECONOMIA E SOCIEDADE 167
do praticamente impea este desenvolvimento, como, por exemplo, no Imprio Ro-
mano tardio. O complexo unificado que veio a ocupar o lugar da federao urbana e
se baseava, principalmente, na economia no-monetria condicionou, nesse caso,
uma arrecadao crescentemente litrgica dos recursos para o exrcito e a adminis-
trao, que diretamente sufocou o capitalismo.
Ainda que, portanto, o trfico de bens, como tal, no constitua, de modo
algum, o fator decisivo nas expanses polticas, a estrutura da economia, em
geral, determina em considervel grau tanto a extenso quanto a forma da expan-
so poltica. Objeto "primitivo" da apropriao violenta - alm de mulheres,
gado e escravos - , sobretudo, o solo, quando vem a ser escasso.
Entre as comunidades camponesas conquistadoras, a apropriao direta da
terra, acompanhada do extermnio da populao anterior, o natural. A migrao
germnica realizou-se, somente em proporo insignificante, dessa maneira, de
forma compacta, provavelmente apenas at pouco atrs das atuais fronteiras lin-
gsticas, e de resto somente em algumas poucas regies. O papel que desempe-
nharam, nesse processo, a "falta de terras", condicionada por superpopulao, a
presso poltica de outras tribos ou simplesmente a boa oportunidade temos que
deixar em suspenso: em todo caso, alguns desses grupos que partiram para a
conquista reservaram-se, durante muito tempo, seus direitos nas terras comunit-
rias em sua regio de origem, para o caso de regresso. Mas o solo do territrio,
at ento alheio e agora politicamente incorporado, de forma mais ou menos
violenta, desempenha tambm, em outras formas estruturais econmicas, um pa-
pel importante quanto maneira como aproveitado o direito do vencedor.
A renda do solo, como costuma ressaltar, sobretudo, Oppenheimer, com razo,
muitas vezes produto de uma sujeio poltica violenta. Quando existe uma es-
trutura econmica no-monetria e ao mesmo tempo feudal, esta se efetua natu-
ralmente, de tal modo que os camponeses do territrio incorporado no so
exterminados, mas, ao contrrio, bem tratados e feitos tributrios dos conquista-
dores, que se tornam seus senhores feudais. Isso aconteceu sempre onde o exr-
cito deixara de ser um exrcito popular baseado no armamento prprio de todos
os homens livres, sem chegar a constituir um exrcito mercenrio ou burocrtico,
de massas, sendo antes um exrcito de cavaleiros baseado em armamento pr-
prio, como entre os persas, rabes, turcos, normandos e todos o cavaleiros feu-
dais ocidentais, em geral. Mas tambm nas comunidades mercantil-plutocrticas
conquistadoras, o interesse na renda do solo por toda parte de grande impor-
tncia, pois, j que os lucros mercantis eram "investidos" de preferncia em bens
de raiz e escravos por dvidas, a obteno de terras frteis e apropriadas para
produzir rendas constitua ainda na Antiguidade a finalidade normal das guerras.
A guerra "lelantina", que na histria helnica primitiva marcou uma espcie de
poca, realizou-se quase completamente no mar, entre cidades mercantis; mas o
objeto da disputa dos patriciados dirigentes de Clcis e Ertria eram, originalmen-
te, os frteis campos lelantinos. Como um dos privilgios mais importantes, a liga
martima tica oferecia, evidentemente, ao demos da cidade dominadora, alm de
tributos de diversas espcies, a ruptura do monoplio de solo das cidades sujei-
tadas: o direito dos atenienses aquisio de terras por toda parte e a emprsti-
mos hipotecrios sobre elas. Em primeiro lugar, isso significa, na prtica,
168 MAX WEBER
o estabelecimento do commercium das cidades aliadas com Roma, e tambm os
interesses ultramarinos dos itlicos, residentes, em grande nmero, na esfera de
influncia romana, eram certamente, em parte, interesses no solo de natureza
essencialmente capitalista, como nos revelam as Verrinas. Nessa espanso, inte-
resses capitalistas no solo podem entrar em conflito com aqueles dos campone-
ses. Esse conflito desempenhou um papel importante, na poltica de expanso de
Roma, durante a longa poca das lutas estamentais at o tempo dos Gracos:
naturalmente, os grandes proprietrios de dinheiro, gado e escravos desejavam
ver tratado o solo recm-conquistado como terra pblica arrendvel (agerpublicus),
enquanto os camponeses, desde que no se tratasse de regies excessivamente
remotas, exigiam sua distribuio para prover seus descendentes com terras; os
firmes acordos entre ambos os interesses refletem-se claramente na tradio, ape-
sar de esta ser pouco fidedigna nos detalhes.
A expanso ultramarina de Roma, na medida em que est economicamente
condicionada, mostra - pela primeira vez na histria de forma to marcante e, ao
mesmo tempo, em escala to gigantesca - traos que, desde ento, semelhantes
em seus elementos fundamentais, apresentam-se sempre de novo, at hoje. So
prprios de um tipo especfico, apesar de no se distinguir claramente de outros
tipos de relaes capitalistas - ou melhor: oferecem-lhe condies de existncia
- que denominaremos capitalismo imperialista. Trata-se dos interesses capitalistas
de arrendatrios de impostos, credores do Estado, fornecedores ao Estado, capita-
listas do comrcio exterior e coloniais estatalmente privilegiados. Suas chances de
lucro baseiam-se, em grande parte, na explorao direta de poderes coativos polti-
cos, ou precisamente: do poder coativo que atua em sentido expansivo.
A aquisio de "colnias" ultramarinas por parte de uma comunidade pol-
tica proporciona aos interessados capitalistas enormes oportunidades de lucro
pela escravizao forada ou, pelo menos, pela glebae adscriptio dos habitantes,
para sua explorao como mo-de-obra nas plantaes (primeiro, organizada em
grande escala, ao que parece, pelos cartagineses, e, por ltimo, em estilo real-
mente grande, pelos espanhis na Amrica do Sul, pelos ingleses nos estados
sulistas americanos e pelos holandeses na Indonsia) e, alm disso, pela mono-
polizao forada do comrcio com estas colnias e, eventualmente, de outros
setores do comrcio exterior. Os impostos dos novos territrios conquistados,
onde o aparato prprio da comunidade poltica no apropriado para sua arreca-
dao - situao que cabe examinar mais tarde -, proporcionam oportunidades
de lucro a arrendatrios de impostos capitalistas. A expanso violenta, mediante
a guerra, e os respectivos armamentos, desde que os meios materiais para realiz-
la no sejam fornecidos, como no feudalismo puro, pelos prprios participantes,
mas pela comunidade poltica como tal, criam a ocasio mais rendosa para enor-
mes emprstimos e aumentam as oportunidades de lucro dos credores capitalis-
tas do Estado, que j na segunda guerra pnica ditaram poltica romana suas
condies. E ali onde o grupo definitivo dos credores do Estado veio a formar
uma camada muito ampla de proprietrios de valores pblicos - situao carac-
terstica da atualidade -, criam tais oportunidades para os bancos "emissores".
No mesmo sentido esto orientados os interesses dos fornecedores de material
blico. Dessa maneira, aparecem potncias econmicas interessadas no surgimento
~ .
i
ECONOMIA E SOCIEDADE 169
de conflitos blicos como tais, sem se importar com as conseqncias que trazem
para a comunidade prpria. J Aristfanes distingue entre os ofcios interessados
na guerra e os interessados na paz, ainda que - como revela tambm sua enu-
merao - a maior importncia, pelo menos para o exrcito terrestre, coubesse,
naquele tempo, ainda ao armamento prprio, isto , s encomendas de cada
cidado com o arteso: o espadeiro, o produtor de couraas, etc. Mas, j naquela
poca, os grandes armazns mercantis, aos quais se chama muitas vezes de "f-
bricas", eram, em grande parte, depsitos de armas. Hoje, o cliente quase exclu-
sivo de material e maquinaria blicos a comunidade poltica como tal, e isto
intensifica o carter capitalista. Bancos que financiam emprstimos de guerra e,
atualmente, grandes setores da indstria pesada, no apenas os fornecedores
diretos de chapas de blindagem e armas de artilharia, esto economicamente
interessados na guerra quand mme; tanto na guerra perdida quanto na vencida
aumenta a procura das armas que produzem, e o interesse poltico e econmico
dos participantes de uma comunidade poltica na existncia de grandes fbricas
nacionais de material blico obriga-os a tolerar que estas abasteam com seu
material o mundo inteiro, inclusive os inimigos polticos.
O contrapeso econmico que encontram os interesses capitalistas imperia-
listas depende - na medida em que interferem diretamente motivos puramente
capitalistas -, sobretudo, da relao entre a rentabilidade dos primeiros e a dos
interesses capitalistas com tendncia pacifista, e esta, por sua vez, est intima-
mente ligada relao entre a cobertura de necessidades pela economia pblica
e a pela economia privada. Portanto, esta determina, em alto grau, tambm a
forma das tendncias de expanso econmicas apoiadas pelas comunidades po-
lticas. O capitalismo imperialista, sobretudo o capitalismo explorador colonial na
base de violncia direta e trabalho forado, tem oferecido, em geral, em todos os
tempos, as melhores oportunidades de lucro, muito melhores do que as que
oferece, normalmente, a fabricao industrial de produtos para a exportao,
destinados a ser trocados, pacificamente, com os membros de outras comunida-
des polticas. Por isso, existiu em todos os tempos e em todos os lugares onde se
realizou a cobertura de necessidades pblicas, em proporo considervel, por
meio da comunidade poltica como talou por suas subdivises (comunidades
locais). Quanto mais prepondera esta, tanto maior a importncia do capitalismo
imperialista. Oportunidades de lucro no "exterior" poltico, sobretudo em territ-
rios poltica e economicamente "em desenvolvimento", isto , nos quais esto
sendo introduzidas as formas de organizao especificamente modernas das "em-
presas" pblicas e privadas, voltam a surgir, hoje, crescentemente na forma de
"encomendas estatais" de armas, de construes ferrovirias e outras obras reali-
zadas pela comunidade poltica ou entregues a empresas dotadas de monoplios,
de organizaes e concesses tributrias, mercantis e industriais monopolizadoras
ou de emprstimos ao Estado. O predomnio de tais oportunidades de lucro vai
aumentando, custa dos lucros que podem ser obtidos mediante a troca comum
de bens privados, com a importncia crescente da economia pblica como forma
de cobertura das necessidades. E paralelamente se desenvolve a tendncia da
expanso econmica politicamente apoiada e da competio entre as diversas
comunidades polticas, cujos membros dispem de capital para investimentos, no
170 MAX WEBER
sentido de conseguir para si tais monoplios e participaes em "encomendas
estatais", passando para o segundo plano a importncia da simples "porta aberta"
para a importao de bens privada. J que a garantia mais segura para a monopo-
lizao dessas oportunidades de lucro ligadas economia pblica do territrio
estrangeiro, a favor dos membros da comunidade poltica prpria, a ocupao
poltica ou pelo menos a sujeio do poder poltico estrangeiro na forma de um
"protetorado" ou outras formas semelhantes, esta tendncia "imperialista" da ex-
panso ocupa cada vez mais o lugar da pacifista que apenas aspira "liberdade
mercantil". Esta somente predominava enquanto a organizao em regime de
economia privada da cobertura das necessidades fazia com que o timo de opor-
tunidades de lucro capitalistas se encontrasse do lado da troca de bens pacfica,
no-monopolizada - pelo menos no pelo poder poltico. A reanimao univer-
sal do capitalismo "imperialista", que desde sempre constitui a forma normal em
que a poltica reage aos interesses capitalistas, e junto com ele a forte tendncia
expanso poltica, no , portanto, nenhum produto casual, e para o futuro
previsvel cabe prognosticar-lhe um desenvolvimento favorvel.
Essa situao dificilmente se alteraria, em princpio, se, por um momento,
como experincia de pensamento, imaginssemos as diversas comunidades pol-
ticas como associaes com "socialismo estatal", isto , que cobrem o mximo de
suas necessidades econmicas em regime de economia pblica. Cada uma dessas
associaes polticas com economia pblica procuraria adquirir, na troca "inter-
nacional", aqueles bens indispensveis que seu territrio no produz (a Alema-
nha, por exemplo, algodo) pelo preo mais barato possvel daquelas associa-
es que tm o monoplio natural de possuir estes bens e tratariam de explor-los.
E no h nenhuma probabilidade de que a violncia, onde constitui o caminho
mais fcil para chegar a condies de troca favorveis, no seja empregada. Dessa
maneira, surgiria um dever tributrio no-formal, mas efetivo, da parte mais fraca;
e no h, alis, razo alguma por que as comunidades mais fortes com regime de
socialismo estatal deveriam deixar escapar a oportunidade de extorquir, a favor
de seus membros, tributos explcitos das comunidades mais fracas, prtica uni-
versal no passado remoto. Tambm sem a existncia de um "socialismo estatal", a
grande "massa" dos participantes de uma comunidade poltica no tem interesses
econmicos pacifistas, tampouco alguma camada especial dela. O demos tico -
e no s ele - vivia economicamente da guerra, que lhe trazia soldo e, em caso
de vitria, tributos dos vencidos, que eram distribudos entre os cidados com
direitos plenos, na forma pouco dissimuladora de prmios de presena, em as-
semblias populares, sesses de tribunais e festas pblicas. Nesse caso, era pal-
pvel para cada cidado com direitos plenos o interesse em poltica e poder
imperialistas. Os atuas rendimentos que, vindos do exterior, chegam aos partici-
pantes de uma comunidade poltica, mesmo aqueles de origem imperialista e
com carter efetivamente "tributrio", no revelam s massas uma situao de
interesses to palpvel, pois o pagamento de tributos aos "povos credores" reali-
za-se, na ordem econmica atual, na forma de entrega de juros de dvidas ou
rendas de capital, pelo pas estrangeiro, s camadas possuidoras do "povo cre-
dor". Se imaginssemos abolidos esses tributos, isto significaria, pelo menos para
pases como a Inglaterra, a Frana e a Alemanha, por exemplo, uma diminuio
ECONOMIA E SOCIEDADE 171
sensvel da capacidade de compra, tambm, para produtos nacionais, o que teria
no mercado de trabalho conseqncias desfavorveis para os trabalhadores atin-
gidos. Se, apesar disso, a classe trabalhadora, tambm nos Estados credores, ade-
re em alto grau a idias pacifistas e, sobretudo, no manifesta, em sua grande
maioria, nenhum interesse na continuao e na arrecadao forada de tais tribu-
tos pagos por comunidades devedoras estrangeiras morosas ou na participao
na explorao de territrios coloniais e encomendas estatais estrangeiras, isto ,
em primeiro lugar, um produto natural da dreta situao de classe e da situao
social e poltica dentro das comunidades, numa poca econmica capitalista. Os
que tm direito a tributos pertencem quela classe adversria que, ao mesmo
tempo, domina a comunidade poltica, e toda bem-sucedida poltica coatva im-
perialista, dirigida para fora, fortalece, em regra, pelo menos inicialmente, tam-
bm "internamente" o prestgio e, com isso, a posio de poder e a influncia
daquelas classes e daqueles estamentos e partidos, sob a liderana dos quais se
chegou a esse sucesso. A essas fontes de simpatias pacifistas, condicionadas prin-
cipalmente pela situao social e poltica, juntam-se entre as "massas", sobretudo
as proletrias, fontes econmicas. Sem dvida, todo investimento de capital na
produo de maquinaria e material blicos cria possibilidades de emprego e ren-
da, toda encomenda estatal pode constituir, no caso isolado, um elemento que
melhora diretamente a conjuntura, e muito mais ainda tornar-se indiretamente,
pelo aumento da intensidade do empenho aquisitivo e da procura, fonte de mai-
or otimismo quanto s possibilidades econmicas das indstrias participantes e,
portanto, de um clima de alta. Mas subtrai o capital a outros modos de emprego
e dificulta a cobertura das necessidades noutras reas e, sobretudo, os meios neces-
srios conseguidos em forma de contribuies foradas, as quais - abstraindo-se
dos limites, dados por consideraes "mercantilistas", do gravame da proprie-
dade - as camadas dominantes, em virtude de seu poder social e poltico, sabem
muito bem descarregar nas massas. Nos pases pouco carregados com custos
militares (Amrica) e particularmente tambm nos pequenos Estados, no rara
uma expanso econmica maior, em termos relativos, dos membros - assim, dos
suos - do que nas grandes potncias, alm de se admitir com mais facilidade a
explorao do exterior por esses pases, porque diante deles no h nenhum
receio de que interferncia econmica possa seguir a poltica. Se, apesar de
tudo, ocorrem freqente e facilmente fracassos dos interesses pacifistas das
camadas pequeno-burguesas e proletrias, como mostra a experincia, as causas
encontram-se - abstraindo-se de casos especiais, como a esperana, em pases
superpovoados, de adquirir territrios para a emigrao - em parte, na
suscetibilidade mais forte de toda "massa" no-organizada para emoes, em
parte na imaginao pouco clara de certas oportunidades inesperadas, originadas
na guerra, em parte na circunstncia de que as "massas", em oposio a outros
interessados, tm subjetivamente menos a perder. Os "monarcas" tm que recear
uma guerra perdida por causa de seu trono; os detentores de poder e interessados
em uma "constituio republicana", ao contrrio, um "general" vitorioso; a maior
parte da burguesia possuidora, perdas econmicas em conseqncia da obstru-
o do trabalho aquisitivo; a camada dominante de honoratiores, eventualmente,
uma inverso violenta da situao de poder em favor dos no-possuidores, no
172 MAX WEBER
caso de uma desorganizao causada pela derrota; as "massas" como tais, pelo
menos em sua imaginao subjetiva, nenhuma coisa palpvel, exceto, no caso
extremo, a perda da prpria vida, um perigo cuja avaliao e influncia represen-
tam precisamente em sua imaginao um fator muito incerto que, em geral, facil-
mente pode ser reduzido a zero por uma influncia emocional.
5. A "nao"
o palhas dessa influncia emocional, porm, no essencialmente de ori-
gem econmica, mas fundamenta-se naquele sentimento de prestgio que nas
formaes polticas, ao alcanarem uma histria rica em posies poderosas, se
estende para baixo at as massas pequeno-burguesas. O apego ao prestgio pol-
tico pode enlaar-se com uma crena especfica em certa responsabilidade,
prpria da grande potncia como tal, perante os psteros, pela forma de distri-
buio de poder e prestgio entre a comunidade poltica prpria e as alheias.
bvio que por toda parte aqueles grupos que dentro de uma comunidade pol-
tica tm o poder de dirigir a ao social esto mais penetrados por este palhas ideal
do prestgio do poder e so sempre os portadores especficos e mais fiis da idia
do "Estado" como estrutura de poder imperialista que exige a entrega pessoal
incondicional. A estes juntam-se, alm dos interesses imperialistas diretamente
materiais j expostos, os interesses, em parte, indiretamente materiais, em parte
ideais, das camadas de alguma forma idealmente privilegiadas dentro de uma
formao poltica e pela existncia dela. So sobretudo aquelas que se sentem "par-
ticipantes" especficos de uma "cultura" especfica difundida no crculo dos parti-
cipantes de uma formao poltica. O puro prestgio do "poder", porm, assume,
sob a influncia desses crculos, inevitavelmente, outras formas especficas, a
saber: as da idia de "nao".
A "nao" um conceito que, se for possvel defini-lo inequivocamente, jamais
pode ser definido na base das qualidades comuns empricas daqueles que se consi-
deram seus membros. Em primeiro lugar, significa, sem dvida, no sentido daqueles
que o empregam, que de certos grupos de pessoas pode ser esperado, diante de
outros, um sentimento de solidariedade especfico, pertencendo, portanto, esfera
de valores. Mas no h unanimidade nem sobre a questo de como delimitar esses
grupos nem sobre a de que tipo de ao social deve resultar daquela solidariedade.
A "nao", no uso lingstico habitual, no idntica ao "povo de um Estado", isto ,
pertinncia a determinada comunidade poltica, pois muitas comunidades polticas
(assim, a ustria, antes de 1918) abrangem grupos de pessoas, dos quais certos
crculos ressaltam, enfaticamente, a autonomia de sua "nao" diante de outros gru-
pos apenas partes de um grupo de pessoas considerado pelos membros uma "nao"
nica (como ocorre tambm na ustria). Segundo, no idntica comunidade
lingstica, pois esta nem sempre suficiente (como no caso dos srvios e croatas e
dos americanos, irlandeses e ingleses) e no parece ser necessria (encontra-se tam-
bm em documentos oficiais, ao lado da expresso "povo suo", a expresso "nao
sua"), e algumas comunidades lingsticas no se sentem como "nao" especial
(assim, at h pouco tempo, os bielo-russos).
ECONOMIA E SOCIEDADE 173
Mas, sem dvida, a pretenso de ser considerada uma "nao" especial cos-
tuma vincular-se, com muita regularidade, ao bem cultural das massas, o idioma
comum (assim, no pas clssico das lutas de idiomas, a ustria, como tambm na
Rssia e no Leste da Prssia), mas com intensidade muito diversa (muito peque-
na, por exemplo, na Amrica e no Canad). Mas pode tambm ocorrer que se
negue, diante daqueles que falam o mesmo idioma, a existncia de "vnculos"
nacionais, argumentando-se com diferenas no outro grande "bem cultural das
massas", a confisso religiosa (assim, no caso dos srvios e croatas) e, alm disso,
com diferenas na estrutura social e nos costumes (assim, entre os suos alemes
e alsacianos diante dos alemes do Reich, entre os irlandeses diante dos ingle-
ses), isto , com elementos "tnicos", mas sobretudo com lembranas de uma
comunidade de destino poltico com outras naes (no caso dos alsacianos, com
os franceses, desde a guerra da Revoluo, que sua poca herica comum, e
entre os blticos, como os russos, cujo destino poltico ajudaram a dirigir).
evidente que a pertinncia "nacional" no precisa basear-se numa comunidade
real de sangue: por toda parte, precisamente os "nacionalistas" extremamente
radicais so muitas vezes de origem estrangeira. E a existncia de um especfico
tipo antropolgico comum, apesar de no ser sem importncia, no nem sufici-
ente nem necessria para a fundao de uma nao. Se, apesar disso, a idia da
"nao" tende a incluir a idia da origem comum e de uma semelhana no modo
de ser (de contedo indeterminado), partilha isso com o sentimento de comuni-
dade "tnico", tambm alimentado por fontes diversas. Mas o sentimento de
comunidade tnico por si no faz surgir a idia de uma "nao". Sem dvida, os bielo-
russos tm sempre sentido a existncia de certos vnculos entre eles e os gr-russos,
mas nem na atualidade pretenderiam para si o predicado de uma "nao" especial.
At h pouco tempo, a simpatia pela idia de vnculos sentimentais com a
"nao polonesa" faltou quase completamente entre os poloneses da Alta Silsia;
sentiam-se como comunidade "tnica" especial diante dos alemes, mas eram
sditos prussianos e mais nada. O problema de se podemos designar os judeus
como "nao" muito antigo: teria, na maioria dos casos, resposta negativa, mas,
em todo caso, quantitativa e qualitativamente diversa, por parte da maioria dos
judeus russos, dos judeus do Oeste europeu e da Amrica, em processo de assi-
milao, dos sionistas e tambm e sobretudo por parte dos povos em cujo meio
esto vivendo: por exemplo, os russos, por um lado, e os americanos, por outro
(pelo menos aqueles que ainda hoje - como o presidente americano Theodore
Roosevelt num documento oficial - insistem na "semelhana no modo de ser"
dos americanos e dos judeus). E aqueles alsacianos de lngua alem que rejeitam
a pertinncia "nao" alem no se consideram, por isso, simples membros da
"nao" francesa. Os negros dos Estados Unidos devem considerar-se, pelo me-
nos atualmente, membros da "nao" americana, mas os brancos dos Estados
sulistas dificilmente os consideraro como tais.
Ainda quinze anos atrs, bons conhecedores do Oriente negaram aos chi-
neses a qualidade de "nao": seriam somente uma "raa". Hoje, a avaliao no
apenas dos lderes polticos chineses, como tambm destes mesmos observado-
res, seria outra. Parece, portanto, que um grupo de pessoas, em certas circunstn-
cias, pode "conquistar", mediante um comportamento especfico, ou reclamar
174 MAX WEBER
como "conquista" a qualidade de "nao", e isto dentro de prazos muito curtos.
Por outro lado, encontramos grupos de pessoas que reclamam como "conquista"
no apenas a indiferena em relao pertinncia a determinada "nao", mas sim
o abandono direto da avaliao desta; estes so, atualmente, sobretudo certas cama-
das liderantes do movimento de classe do proletariado moderno, cuja idia, depen-
dendo dos vnculos polticos e lingsticos e tambm das camadas proletrias em
questo, encontra adeso diversa, que, atualmente, tende a diminuir.
Entre a afirmao enftica, a rejeio enftica e, por fim, a indiferena total
diante da idia da "nao" (tal como a deve sentir, por exemplo, o luxemburgus,
e como prpria dos povos nacionalmente "no-despertados") h uma escala
ininterrupta de atitudes muito diversas e extremamente variveis a esse respeito,
tambm nas diferentes camadas sociais dentro dos grupos aos quais a linguagem
corrente atribui a qualidade de "naes". As camadas feudais, as de funcionrios
pblicos, as diferentes categorias da "burguesia" com atividade aquisitiva, as ca-
madas de "intelectuais" no mostram atitudes homogneas, nem historicamente
constantes. No apenas as razes em que se apia a crena de constituir uma
"nao" prpria, como tambm o comportamento emprico que resulta na reali-
dade da pertinncia ou no-pertinncia a determinada "nao" so qualitativa-
mente muito diversos. O "sentimento nacional" do alemo, do francs, do russo
no funciona da mesma forma. Assim tambm - para tomar como exemplo a
situao mais simples - em relao associao poltica, com cuja extenso
emprica pode entrar em contradio a "idia" de "nao". Esta contradio pode
trazer conseqncias muito diversas. Sem dvida, os italianos, dentro do comple-
xo estatal austraco, s foradamente lutariam contra tropas italianas; grande par-
te dos austracos alemes, atualmente, s o faria com extrema repugnncia e sem
lealdade alguma contra a Alemanha, enquanto os americanos alemes, que mais
apreciam sua "nacionalidade", lutariam, incondicionalmente, contra a Alemanha
em caso de necessidade, apesar de no gostarem desta idia; bem como, prova-
velmente, o fariam os poloneses dentro da formao estatal alem contra um
exrcito russo-polons, mas dificilmente contra um exrcito polons autnomo;
os srvios austracos, contra a Srvia, com os sentimentos partidos e somente na
esperana de conseguir a autonomia comum; os poloneses russos com maior
lealdade contra um exrcito alemo do que contra um austraco. um dos fatos
histricos mais conhecidos que, dentro da mesma "nao", a intensidade do sen-
timento de solidariedade em relao ao exterior muito diversa e varivel. Em
geral, este sentimento intensificou-se, mesmo onde no diminuram os antago-
nismos de interesses internos. Ainda em meados do sculo passado, o jornal
Kreuzzeitung pediu a interveno do imperador da Rssia em questes alems
internas, o que, apesar da intensificao dos antagonismos de classe, dificilmente
pode ser imaginado sessenta anos depois.
Em todo caso, as diferenas so considerveis e variadas, e de forma se-
melhante encontra respostas fundamentalmente diversas, em todas as outras reas,
a questo de quais so as conseqncias que um grupo de pessoas est disposto a
tirar do "sentimento nacional" difundido em seu meio de forma enftica e com
um patbos subjetivamente sincero, no que se refere ao desenvolvimento de uma
ao de comunidade de natureza especfica. O grau em que um "costume" ou,
ECONOMIA E SOCIEDADE 175
mais corretamente, uma "conveno" se conserva, como "nacional", no exterior,
varia tanto quanto a importncia que tm as convenes comuns para a crena na
existncia de uma "nao" especial. Uma casustica sociolgica, em face do con-
ceito valorativo empiricamente multvoco da "idia de nao", teria que desen-
volver todas as espcies de sentimentos de comunidade e solidariedade em suas
condies de origem e suas conseqncias para a ao social dos participantes.
impossvel realizar nesse lugar essa tarefa. Em vez disso, cabe aqui exami-
nar mais detalhadamente a circunstncia de que a idia de "nao", em seus
portadores, se encontra em relaes muito ntimas com interesses de "prestgio".
Em suas manifestaes mais antigas e mais enrgicas, ela continha, de alguma
forma, s vezes oculta, a lenda de uma "misso" providencial, cuja realizao
cabia queles aos quais se dirigia o patbos de seus representantes, alm da idia
de que essa misso era possibilitada, precisa e exclusivamente, mediante o culti-
vo do modo de ser peculiar. Por isso, essa misso - desde que procura justificar-
se a si mesma pelo valor de seu contedo - somente pode ser imaginada, em
forma conseqente, como especfica misso "cultural". A superioridade ou, pelo
menos, o carter insubstituvel dos "bens culturais", que somente podem ser conser-
vados e desenvolvidos mediante o cultivo do modo de ser peculiar, o ponto em
que se costuma amarrar a significao de "nao", e portanto bvio que, do mesmo
modo que os poderosos da comunidade poltica provocam a idia do Estado, aque-
les que numa "comunidade cultural" (o que significa aqui: um grupo de pessoas
s quais, em virtude de seu modo de ser peculiar, esto acessveis, de modo
especfico, determinadas obras consideradas "bens culturais") usurpam a liderana
- os intelectuais, portanto, como por enquanto queremos cham-los - esto em
grau especfico predestinados a propagar a idia "nacional". Este o caso quando
aqueles portadores da cultura ... 1
6. A distribuio do poder dentro da comunidade. Classes, estamentos,
partidos
Toda ordem jurdica (no s a "estatal"), por sua configurao, influencia
diretamente a distribuio do poder dentro da comunidade em questo, tanto do
poder econmico quanto de qualquer outro. Por "poder" entendemos, aqui, ge-
nericamente, a probabilidade de uma pessoa ou vrias impor, numa ao social,
a vontade prpria, mesmo contra a oposio de outros participantes desta. Natu-
ralmente, o poder "economicamente condicionado" no idntico ao "poder" em
Aqui termina abruptamente a exposio. Anotaes na folha do manuscrito revelam a inteno de
perseguir o desenvolvimento do Estado nacional em todas as pocas histricas. Na margem da
folha, encontra-se, ainda, a observao seguinte: "O prestgio cultural e o prestgio do poder esto
intimamente relacionados. Toda guerra vitoriosa fomenta o prestgio cultural (Alemanha, Japo,
etc.), outra questo que no pode ser resolvida de forma 'no-valoratva', a de se favorece o
'desenvolvimento cultural'. Certamente, a resposta no pode ser inequvoca (Alemanha depois de
1870!). Nem na base de fenmenos empiricamente palpveis: arte e literatura puras, tipicamente
alems, no surgiram no centro poltico da Alemanha". (Nota de Marianne Weber.)
176 MAX WEBER
geral. O surgimento do poder econmico pode, antes pelo contrrio, ser conse-
qncia de um poder j existente por outros motivos. E o poder, por sua vez, no
buscado exclusivamente para fins econmicos (de enriquecimento), pois o poder,
tambm o econmico, pode ser apreciado "por si mesmo", e, com muita freqn-
cia, o empenho por ele est tambm condicionado pela "honra" social que traz
consigo. Mas nem todo poder traz honra social. O tpico boss americano bem
como o tpico especulador em grande escala renunciam a ela conscientemente, e,
em geral, o "simples" poder econmico, particularmente o "meramente" monet-
rio, de modo algum constitui um fundamento reconhecido da "honra" social. Por
outro lado, o poder no o nico fundamento da honra social. Ao contrrio, a
honra social (o prestgio) pode ser, e com muita freqncia o foi, a base de
poder, tambm daquele de natureza econmica. A ordem jurdica pode garantir,
alm do poder, tambm a honra.
Mas, em regra, ela no sua fonte primria, seno tambm, neste caso, um
fator adicional que aumenta a probabilidade de sua posse, embora nem sempre
possa assegur-la. Denominamos "ordem social" a forma em que a "honra" social
numa comunidade se distribui entre os grupos tpicos dos seus participantes. Sua
relao com a "ordem jurdica" naturalmente semelhante da ordem econmca
com esta. No idntica ordem econmica, pois esta para ns simplesmente
o modo como so distribudos e empregados bens e servios econmicos. Mas,
naturalmente, est condicionada, em alto grau, por ela e nela repercute.
Fenmenos da distribuio do poder dentro de uma comunidade so, en-
to, as "classes", os "estamentos" e os "partidos".
As "classes" no so comunidades no sentido aqui adotado, mas represen-
tam apenas fundamentos possveis (e freqentes) de uma ao social. Falamos de
uma "classe" quando 1) uma pluralidade de pessoas tem em comum um compo-
nente causal especfico de suas oportunidades de vida, na medida em que 2) este
componente est representado, exclusivamente, por interesses econmicos, de
posse de bens e aquisitivos, e isto 3) em condies determinadas pelo mercado
de bens ou de trabalho ("situao de classe"). o fato econmico mais elementar
que o modo como est distribudo o poder de disposio sobre a propriedade
material, dentro de uma pluralidade de pessoas que se encontram e competem
no mercado visando troca, cria j por si mesmo oportunidades de vida espec-
ficas. Segundo a lei da utilidade marginal, exclui os no-possuidores da participa-
o na concorrncia quando se trata de bens de alto valor, em favor dos possui-
dores, e monopoliza para estes, de fato, a aquisio desses bens. Abarca, em
circunstncias de resto iguais, as oportunidades lucrativas na troca para todos
aqueles que, abastecidos de bens, no dependem, sem mais, da troca e aumenta,
pelo menos em geral, seu poder na luta de preos contra aqueles que, sem pro-
priedade, no podem oferecer nada alm de seus servios em forma de trabalho
ou de produtos do trabalho prprio e esto obrigados a vend-los a qualquer
preo, para garantir a mera existncia. Monopoliza para os possuidores a possibi-
lidade de transferir a propriedade da esfera do aproveitamento como "patrimnio"
para a esfera do emprego como "capital" - isto , a funo de empresrio e todas
as oportunidades de participao direta ou indireta no lucro do capital. Tudo isso
ocorre dentro da esfera de vigncia das puras condies de mercado. A "propriedade"
ECONOMIA E SOCIEDADE 177
e a "falta de propriedade" so, portanto, as categorias fundamentais de todas as
situaes de classe, quer se efetivem na luta de preos, quer na luta de concor-
rncia. Dentro destas ltimas, as situaes de classe diferenciam-se conforme a
natureza da propriedade aproveitvel para fins aquisitivos, por um lado, e dos
servios que podem ser oferecidos no mercado, por outro. A propriedade de
edifcios habitacionais, a de oficinas, armazns ou lojas, a de terras aproveitveis
para a agricultura e, dentro desta, a propriedade grande ou pequena (diferena
quantitativa que eventualmente traz conseqncias qualitativas), a propriedade
de minas, gado, pessoas (escravos), o poder de disposio sobre instrumentos de
produo mveis e meios de aquisio de todas as espcies, sobretudo dinheiro
ou objetos que, com facilidade especfica, podem ser convertidos a cada momen-
to em dinheiro, sobre produtos de trabalho prprio ou alheio, diferente segundo
o grau em que o produto est pronto para o consumo, sobre monoplios de
qualquer espcie - todos estes fatores variados diferenciam as situaes de clas-
se dos possuidores, do mesmo modo que o "sentido" que do e podem dar ao
aproveitamento de sua propriedade, sobretudo a propriedade que vale dinheiro,
isto , conforme pertenam, por exemplo, classe dos rentistas ou dos empre-
srios. E do mesmo modo diferenciam-se consideravelmente entre si os agentes,
sem haveres da oferta de servios, conforme as diferenas entre estes servios e
tambm conforme o modo de convert-los em ganhos, seja numa relao contnua
com o mesmo comprador, seja caso por caso. Mas sempre vale para o conceito
de classe que a oportunidade no mercado o condicionador comum do destino
dos indivduos. Nesse sentido, a "situao de classe" significa, em ltima instn-
cia, a "situao no mercado". Constitui apenas uma fase preliminar da autntica
formao de "classes" aquele efeito da propriedade sem mais, puramente como
tal, que, entre os povos criadores de gado, sujeita o no-possuidor, como escravo
ou servo, ao poder do proprietrio de gado. Mas, certamente, surge nesse caso,
no emprstimo de gado e na crueza do direito de dvidas dessas comunidades,
pela primeira vez, a mera "propriedade", como tal, como determinante do destino
do indivduo, em forte contraste com as comunidades agrrias baseadas no traba-
lho. A relao credor-devedor tornou-se umfundamento de "situaes de classe"
somente nas cidades, onde se desenvolveu um "mercado de crdito" - ainda
que muito primitivo - com taxas de juros, que aumentavam de acordo com a
necessidade, e com uma monopolizao efetiva dos emprstimos por parte de
uma plutocracia. Com isso, iniciam-se as "lutas de classes". Por outro lado, uma
pluralidade de pessoas - cujo destino no est determinado pela oportunidade
de uma valorizao prpria de bens ou trabalho no mercado, como, por exemplo,
os escravos - no constitui, no sentido tcnico, uma "classe" (mas um
"estamento").
Segundo essa terminologia, so interesses inequivocamente econmicos,
vinculados existncia de um "mercado", que criam a "classe". No obstante, o
conceito de "interesse de classe" multvoco e nem mesmo inequivocamente
emprico, quando se compreende por ele outra coisa que a tendncia efetiva,
resultante, com certa probabilidade, da situao de classe, dos interesses de certa
"mdia" dos que a ela esto submetidos, pois mesmo com igual situao de
classe e igualdade em todas as demais circunstncias, a direo em que, por
178 MAX WEBER
exemplo, um trabalhador individual provavelmente perseguir seus interesses
pode ser muito diversa, conforme, por exemplo, sua qualificao para o servio
em questo, em virtude de sua aptido natural.
Tambm varia conforme se tenha desenvolvido ou no, a partir da "situao
de classe", uma ao social de uma parte maior ou menor dos coletivamente
atingidos, ou at uma relao associativa (por exemplo, um "sindicato") da qual o
indivduo possa esperar determinados resultados. No , de modo algum, um
fenmeno universal o desenvolvimento de uma relao associativa ou, pelo me-
nos, de uma ao social a partir da situao de classe comum. Pelo contrrio, seu
efeito pode limitar-se produo de uma reao essencialmente homognea, isto
(na terminologia aqui adorada), uma "ao de massas", ou nem sequer ter esta
conseqncia. Ademais, ocorre, no raro, que se desenvolva apenas uma ao
social amorfa. Assim, por exemplo, o protesto murmurado dos trabalhadores,
conhecido da tica do antigo Oriente: a desaprovao tica do comportamento
do patro, a qual, em sua significao prtica, equivalia, provavelmente, a um
fenmeno crescentemente tpico no desenvolvimento industrial mais recente, a
"operao tartaruga" (limitao deliberada do rendimento do trabalho) dos traba-
lhadores, em virtude de acordo tcito. O grau em que da "ao de massas" dos
membros de uma classe nascem uma "ao social" e, eventualmente, "relaes
associativas" est ligado a condies culturais gerais, especialmente de natureza
intelectual, e ao grau dos contrastes surgidos, particularmente transparncia da
conexo entre as causas e as conseqncias da "situao de classe". Segundo
todas as experincias, nem uma diferenciao muito forte das oportunidades de
vida, como tal, produz uma "ao de classe" (ao social dos membros de uma
classe). Devem ser claramente reconhecveis a condicionalidade e o efeito da
situao de classe, pois somente nesse caso pode o contraste das oportunidades
de vida ser sentido no como algo simplesmente dado com que se deve confor-
mar-se, mas sim como algo resultante 1) da distribuio existente da propriedade
ou 2) da estrutura da ordem econmica concreta, podendo-se, ento, reagir no
apenas em forma de protestos intermitentes e irracionais, mas em forma de rela-
es associativas racionais. "Situaes de classe" da primeira categoria, numa forma
especificamente clara e transparente, existiam nos centros urbanos da Antiguidade e
da Idade Mdia, e isto particularmente quando grandes patrimnios eram acumula-
dos mediante o comrcio monopolizado com produtos artesanais locais ou alimen-
tos, alm de, em certas circunstncias, na agricultura das pocas mais diversas, ao
crescer sua explorao econmica para fins aquisitivos. O exemplo histrico mais
importante da segunda categoria a situao de classe do "proletariado" moderno.
Toda classe pode, portanto, ser portadora de uma "ao de classe", possvel
em inmeras formas diferentes, mas no o necessariamente; em todo caso, ela
mesma no constitui uma comunidade, e leva a distores trat-la como
conceitualmente equivalente comunidade. E a circunstncia de que pessoas na
mesma situao de classe costumam reagir, diante de situaes to sensveis quanto
as econmicas, com uma ao de massas no sentido em mdia mais adequado a
seus interesses - fato to importante para a compreenso de acontecimentos
histricos quanto, no fundo, muito simples - no deve, de modo algum, condu-
zir quela espcie de operaes pseudocientficas com o conceito de "classe", de
ECONOMIA E SOCIEDADE 179
"interesse de classe", que muito costumeira hoje em dia e encontrou sua expresso
clssica na afirmao de um escritor de talento, segundo a qual o indviduo pode
enganar-se quanto aos seus interesses, mas a "classe" "infalvel" quanto aos dela.
Se, portanto, as classes no "so" em si comunidades, as situaes de classe
surgem somente no solo de relaes comunitrias. S que a ao social que as faz
nascer no essencialmente uma ao dos membros da mesma classe, mas uma
ao entre membros de classes diferentes. As aes sociais, por exemplo, que
determinam diretamente a situao de classe dos trabalhadores e empresrios
so: o mercado de trabalho, o mercado de bens e a empresa capitalista. A existn-
cia de uma empresa capitalista pressupe, por sua vez, a existncia de uma ao
social, de natureza especial, que protege a propriedade de bens puramente como
tal, particularmente o poder de disposio, em princpio livre, de indivduos so-
bre meios de produo: pressupe uma "ordem jurdica" ou, mais exatamente,
uma ordem jurdica de carter especfico. Toda situao de classe, por basear-se,
sobretudo, no poder da propriedade puramente como tal, vem a atuar de forma
mais pura quando esto afastados todos os outros fatores determinantes das rela-
es recprocas, e se faz valer, de forma mais soberana possvel, a explorao do
poder da propriedade no mercado. Uma das inibies realizao conseqente
do puro princpio do mercado a presena dos "estamentos", que por enquanto
nos interessam, neste contexto, somente sob este aspecto. Antes de tratarmos
deles, queremos observar o seguinte: no h muito a dizer, em geral, sobre a
natureza mais especial dos antagonismos de "classes" (no sentido aqui estabele-
cido). A grande mudana que se realizou entre o passado e a atualidade pode ser
resumida, com alguma impreciso inevitvel, nestes termos: a luta que atua sobre
a situao de classe deslocou-se progressivamente, a partir da esfera do crdito
de consumo, primeiro para a da luta de concorrncia no mercado de bens e, a
seguir, para a da luta de preos no mercado de trabalho. As "lutas de classes" da
Antiguidade - na medida em que eram realmente "lutas de classes" e no "lutas
de estamentos" - eram, primeiro, lutas de devedores camponeses (e tambm,
provavelmente, de artesos) ameaados pela servido por dvidas, contra credo-
res residentes nas cidades, pois a servido por dvidas, como j entre os povos
criadores de gado, ainda, nas cidades mercantis, sobretudo naquelas com co-
mrcio martimo, a conseqncia normal da diferenciao na rea da proprieda-
de. A relao de dvidas, como tal, produzia aes de classe at o tempo de
Catilina. Paralelamente, surgiu, com o crescente abastecimento das cidades, em
funo das importaes de cereais, primeiramente a luta pelos alimentos, pelo
abastecimento e pelo preo do po, luta que continuou durante a Antguidade e
toda a Idade Mdia e fez com que os no-possuidores se reunissem contra os
interessados reais e supostos na carestia do po, chegando a estender-se a todas
as mercadorias essenciais existncia e produo artesanal. Lutas salariais acon-
tecem na Antiguidade e na Idade Mdia, at a poca Moderna, somente como
tentativas isoladas, cuja freqncia aumenta num ritmo muito lento; ficam total-
mente atrs no apenas das rebelies de escravos, como tambm das lutas no
mercado de bens.
Os monoplios, a preempo, a aambarcagem e a reteno de bens desti-
nados ao mercado, a fim de elevar os preos, so as prticas contra as quais
180 MAX WEBER
protestavam, na Antiguidade e na Idade Mdia, os no-possuidores. Hoje, ao
contrrio, o assunto central a fixao do preo do trabalho. A fase intermdia
consiste naquelas lutas pelo acesso ao mercado e pela fixao do preo dos
produtos que aconteceram no final da Idade Mdia e no incio da poca Moder-
na, entre os empresrios e os artesos da indstria domstica. Um fenmeno
muito geral, que por isso cabe mencionar neste lugar, dos antagonismos de clas-
ses, condicionados pela situao do mercado, o de que estes costumam mani-
festar-se de forma mais cruel entre os participantes realmente diretos, como ad-
versrios, da luta de preos. O rancor dos trabalhadores no se dirige contra os
rentistas, acionistas e banqueiros - ainda que precisamente classe deles aflui
mais lucro, em parte obtido sem trabalho, do que dos fabricantes ou diretores
de empresas -, mas contra estes ltimos em pessoa, como adversrios diretos na
luta de preos. Este simples fato muitas vezes foi decisivo para o papel da situa-
o de classe na constituio de partidos polticos. Possibilitou, por exemplo, as
diversas variaes do socialismo patriarcal e as tentativas freqentes, pelo menos
no passado, de camadas estamentais ameaadas, visando aliar-se com o proletariado
contra a "burguesia".
Os estamentos, em contraste com as classes, so, em regra, comunidades,
ainda que freqentemente de natureza amorfa. Em oposio "situao de clas-
se", determinada por fatores puramente econmicos, compreendemos por "situa-
o estamental" aquele componente tpico do destino vital humano que est con-
dicionado por uma especfica avaliao social, positiva ou negativa, da honra,
vinculada a determinada qualidade comum a muitas pessoas. Esta honra pode
tambm estar ligada a uma situao de classe: as diferenas das classes combi-
nam-se das formas mais variadas s diferenas estamentais, e a propriedade como
tal, conforme j observamos, nem sempre, mas com regularidade extraordinria,
adquire, a longo prazo, tambm significao estamental. Nas associaes de vizi-
nhos economicamente autnomas do mundo inteiro, o homem mais rico, pura-
mente como tal, com muita freqncia o "chefe", o que muitas vezes significa
uma preferncia puramente honorfica. Na chamada "democracia" pura, moderna,
que desconhece o privilgio estamental, expressamente regulamentado, de
determinados indivduos, acontece, por exemplo, que somente as famlias de classes
tributrias aproximadamente iguais danam entre si (conforme se conta, por exem-
plo, de algumas cidadezinhas suas). Mas a honra estamental no precisa neces-
sariamente, vincular-se a uma "situao de classe"; ao contrrio, encontra-se, em
regra, em contradio absoluta s pretenses da mera propriedade como tal. Pos-
suidores e no-possuidores podem pertencer ao mesmo estamento, o que ocorre
muitas vezes e com conseqncias muito sensveis, por mais precria que esta
"igualdade" da avaliao social possa tornar-se a longo prazo. A "igualdade'
estamental do gentleman americano, por exemplo, manifesta-se no fato de que,
fora da subordinao na "empresa", condicionada por consideraes puramente
tcnicas, seria absolutamente censurvel - onde ainda reina a tradio antiga -
at por parte do "chefe" mais rico, se, por exemplo, noite no clube, na mesa de
bilhar ou de cartas, ele no tratasse seu "empregado", em algum sentido, como
plenamente igual, mas sim com aquela "benevolncia" condescendente que mar-
ca a diferena de "nvel" e que o chefe alemo nunca consegue afastar de seus
ECOl"OMIA E SOCIEDADE 181
sentimentos - uma das razes por que o sistema de clubes alemo nunca pode
alcanar a atrao do clube americano.
Quanto ao contedo, a honra estamental costuma encontrar sua expresso
na exigncia de uma conduo da vida especfica, dirigida a todos que querem
fazer parte do crculo. E em conexo com isto, tambm na "limitao" ao crculo
estamental, at o pleno fechamento endgeno das relaes sociais, isto , que
no tm finalidade econmica ou, de outro modo, "objetiva" de negcios, inclu-
indo, sobretudo, o conbio normal. Quando ocorre no apenas uma imitao
individual e socialmente irrelevante de conduo da vida alheia, mas sim uma
ao social consensual deste carter, est em marcha um desenvolvimento
"estamental", Assim, nos Estados Unidos est se desenvolvendo, atualmente, de
forma caracterstica, a partir da democracia tradicional, uma estrutura "estarnental''
baseada numa conduo da vida convencional. Por exemplo, de forma que ape-
nas os moradores de determinada rua (tbe street) so considerados membros da
society com que se podem manter relaes sociais, visitando e convidando-os.
Mas sobretudo de tal forma que a submisso estrita moda atual da society
considerada, num grau entre ns desconhecido, tambm para os homens, um
sintoma de que o homem em questo pretende a qualidade de gentleman e, por
conseguinte, decide, pelo menos primafacie, que seja tratado como tal- o que,
por exemplo, para suas oportunidades de emprego em "boas" empresas, mas
sobretudo para as relaes sociais e o conbio com famlias "distintas", to
importante quanto o , por exemplo, entre ns a "capacidade de satisfao". E de
resto, a honra "estamental" usurpada por determinadas famlias (assim, as "F.F.Y."
= first families of Virgtnia), residentes no lugar h muito tempo (e naturalmente:
com patrimnio correspondente), ou pelos descendentes efetivos ou supostos da
"princesa ndia" Pocahontas ou dos Pilgrim Fathers ou Knickerbockers, pelos
membros de seitas de difcil acesso, e por outros tantos crculos que se destacam
por alguma caracterstica. Nesse caso, trata-se de uma estrutura puramente con-
vencional, essencialmente baseada em usurpao (como, sem dvida, original-
mente, quase toda "honra" estarnental). Mas o caminho que conduz disso ao
privilgio jurdico (positivo ou negativo) por toda parte facilmente vivel, to
logo determinada estrutura da ordem social tenha sido efetivamente incorporada
vida cotidiana e, em conseqncia da estabilizao da distribuio do poder
econmico, tenha tambm alcanado, por sua vez, certa estabilidade. Onde se
vai s conseqncias extremas, o estamento desenvolve-se em uma casta fecha-
da. Isto significa: ao lado da garantia convencional e jurdica, vem a existir tam-
bm uma garantia ritual da separao estamental, de tal forma que todo contato
fsico com um membro de uma casta considerada "inferior" , para os membros
da casta "superior", uma mcula ritual a ser expiada religiosamente, e que cada
casta desenvolve, em parte, cultos e deuses especiais. Mas a separao estamental
somente costuma levar a essas conseqncias extremas onde se baseia em dife-
renas consideradas "tnicas". A "casta" praticamente a forma normal em que
convivem em relaes associativas as comunidades tnicas que acreditam na
consanginidade e excluem o conbio e as relaes sociais com comunidades
estranhas. Assim ocorre com o fenmeno universalmente divulgado dos povos
182 MAX WEBER
"prias", que j mencionamos: so comunidades que adquiriram tradies profissio-
nais especficas, artesanais ou de outro tipo, cultivam a crena nas razes tnicas
comuns e vivem na "dispora", dispersadas nas comunidades polticas, rigorosa-
mente excludas de todas as relaes pessoais no-inevitveis e numa situao
juridicamente precria, mas toleradas em virtude de sua indispensabilidade
econmica e muitas vezes at privilegiadas: os judeus constituem o mais grandioso
exemplo histrico desse fenmeno. A diferenciao "estamental", que culmina
na "casta", e a diferenciao puramente "tnica" distinguem-se em sua estrutura
pelo fato de que a primeira faz da coexistncia desconexa horizontal da ltima
uma hierarquia social vertical. Ou, mais correto, pelo fato de que uma relao
associativa abrangente rene as comunidades etnicamente separadas para uma
especfica ao social poltica. Em seu efeito, distinguem-se precisamente pelo
fato de que a coexistncia tnica, que condiciona a rejeio e o desprezo recpro-
cos, apesar de permitir a cada comunidade tnica considerar suprema a honra
prpria, traz consigo, na diferenciao de castas, uma hierarquia social, um reco-
nhecido "acrscimo" de "honra" para as castas e os estamentos privilegiados,
porque neste caso as diferenas tnicas vieram a ser diferenas de "funo" den-
tro da relao associativa poltica (guerreiros, sacerdotes, artesos importantes
para a guerra e para construes, etc.). Mesmo o povo pria mais desprezado
continua cultivando, de alguma forma, aquilo que prprio tanto das comunida-
des tnicas quanto das estamentais: a crena na "honra" prpria especfica (as-
sim, os judeus). S que nos "estamentos" negativamente privilegiados, o "senti-
mento de dignidade" - o reflexo subjetivo da honra social e das exigncias
convencionais que o "estamento" positivamente privilegiado estabelece para a
conduo da vida de seus membros - toma um rumo especificamente diferente.
O sentimento de dignidade dos estamentos positivamente privilegiados refere-se,
como natural, a seu "ser" que se encerra em si mesmo, sua "beleza e valor"
(xa.o Seu reino "deste mundo" e vive para o presente e do grande
passado. Naturalmente, o sentimento de dignidade das camadas negativamente
privilegiadas pode referir-se apenas a um futuro situado alm do presente, neste
mundo ou no outro. Em outras palavras, este sentimento tem que se alimentar da
crena numa "misso" providencial, numa honra especfica diante de Deus, como
"povo eleito", isto , da idia de que, no Alm, "os ltimos" sero "os primeiros"
ou que, no Aqum, aparecer um redentor para revelar ao mundo a honra oculta
do povo (judeus) ou estamento pria por ele rejeitado. Este simples fato, cuja
significao discutida noutro lugar, e no o "ressentimento" to energicamente
ressaltado na muito admirada construo de Nietzsche (na Genealogia da moral),
a fonte do carter da religiosidade cultivada pelos estamentos prias - carter
que, como j vimos, lhes corresponde apenas em extenso limitada e mesmo
nula, no caso de um dos exemplos principais de Nietzsche (o budismo). De resto,
a origem tnica da formao de estamentos de modo algum um fenmeno
normal. Muito pelo contrrio. E j que a maioria dos sentimentos de parentesco
"tnico" subjetivos no se baseia em "diferenas de raa" objetivas, a fundamen-
tao de diferenciaes estamentais em critrios raciais pode ser considerada,
ECONOMIA E SOCIEDADE 183
com razo, como tendo a ver com o caso isolado concreto: muitas vezes,
o "estamento", que sem dvida atua fortemente num sentido exclusivo e se
baseia na seleo dos pessoalmente qualificados (no estamento dos cavaleiros:
dos fsica e psiquicamente aptos para a guerra), constitui, por sua vez, um meio
para a criao de um tipo antropolgico puro. Mas a seleo pessoal est muito
longe de ser o caminho nico ou principal da formao de estamentos: os vncu-
los polticos ou a situao de classe foram, desde sempre, pelo menos igualmente
decisivos, e hoje a importncia da ltima amplamente decisiva, pois, de forma
natural, a possibilidade de uma conduo da vida "estamentalmente" adequada
costuma estar condicionada, entre outras coisas, por fatores econmicos.
Praticamente considerada, a diferenciao estamental coincide, por toda parte,
com uma monopolizao de bens ou oportunidades ideais e materiais, na forma
que j conhecemos como tpica. Ao lado da honra estamental especfica, que
sempre se baseia em distncia e exclusividade, e ao lado de vantagens honorficas
- como o privilgio de usar determinados trajes, de comer determinados alimen-
tos proibidos aos outros por um tabu, o privilgio de usar armas (que tem conse-
qncias bastante sensveis), o direito de praticar determinadas artes, no como
profissional, mas como diletante (por exemplo, de tocar determinados instru-
mentos musicais) - existem monoplios materiais de todas as espcies. Precisa-
mente estes contribuem, por sua natureza, com os motivos mais eficazes para a
exclusividade estamental, ainda que raramente sejam sua fonte nica. Para o
conbio estamental, existe ao lado do monoplio sobre a mo das filhas do
crculo em questo e com importncia pelo menos igualo interesse da famlia na
monopolizao dos pretendentes potenciais pertencentes a este crculo, para
garantir o sustento destas mesmas filhas. As possibilidades convencionais de pre-
ferncia para determinados cargos, ao intensificar-se o isolamento estamental,
culminam num monoplio legal sobre determinados cargos por parte de determi-
nados grupos estamentalmente delimitados. Determinados bens - de forma tpica,
por toda parte, as "terras feudais", como tambm freqentemente a posse de
servos ou outros dependentes e, por fim, determinados ramos de ofcios - trans-
formam-se em objetos da monopolizao estamental. E isto tanto em sentido
positivo, que somenteo estamento em questo pode possu-los e exerc-los, quanto
em sentido negativo, que este, para conservar seu modo de viver especfico, no
pode possu-los nem exerc-los, pois o papel decisivo da "conduo da vida"
para a "honra" estamental faz dos "estarnentos" os portadores especficos de
todas as "convenes": toda "estilizao" da vida, quaisquer que sejam suas manifes-
taes, de origem estamental, ou pelo menos, estamentalmente conservada.
Apesar das grandes diferenas, os princpios das convenes estamentais apre-
sentam, particularmente nas camadas mais privilegiadas, certos traos tpicos. De
modo geral, existe nos grupos estamentalmente privilegiados uma desqualificao
estamental do trabalho fsico comum que, contrariando as antigas tradies exa-
tamente opostas, se inicia agora tambm na Amrica.
Com muita freqncia, toda atividade aquisitiva racional, particularmente
tambm a de "empresrio", considerada algo estamentalmente degradante,
assim como a atividade artstica e literria, quando exercida para fins aquisitivos
184 MAX WEBER
ou, pelo menos, quando exige grande esforo fsico - por exemplo, no caso do
escultor com seu avental empoeirado como um canteiro, em contraste com o
pintor com seu ateli que parece um salo e com as formas estamentalmente
aceitas de prtica musical. A desqualificao to freqente daquele que exerce
uma "atividade aquisitiva", como tal, - abstraindo-se de razes especficas a
serem tratadas mais tarde - uma conseqncia direta do princpio "estamental"
da ordem social e de sua oposio regulao da distribuio do poder pura-
mente orientada pelo mercado. O mercado e os processos econmicos que nele
se realizam no conhecem, como j vimos, nenhuma "considerao pessoal": so
dominados por interesses "objetivos". Nada sabem de "honra". Mas a ordem
estarnental significa justamente o contrrio: diferenciao segundo a "honra" e a
conduo da vida estamentalmente adequada. E ela, como tal, est ameaada em
sua raiz, quando a mera aquisio econmica e o nu e cru poder econmico, que
ainda traz o timbre da sua origem extra-estarnental, podem proporcionar quele
que os conseguiu a mesma "honra", ou at superior quanto ao efeito, que aquela
que pretendem para si os interessados estamentais em virtude de sua conduo
da vida - j que, sendo quanto ao resto igual honra estamental, a propriedade
constitui, por toda parte, um fator decisivo adicional, ainda que no reconhecido.
Em toda diferenciao estamental, os interessados reagem, por isso, com rigor
especfico, precisamente s pretenses da atividade aquisitiva puramente econ-
mica, como tal, e isto, em geral, tanto mais quanto mais se sentem ameaados.
O tratamento respeitoso do campons em Caldern, por exemplo, em oposio
ao ostensivo desdm pela "canalha" em seu contemporneo Shakespeare, mostra
essas diferenas na reao de uma estrutura estamental slida, em oposio
economicamente abalada, e a expresso de uma situao que se apresenta por
toda parte. Justamente por isso, os grupos estamentalmente privilegiados nunca
aceitaram sem reserva o paruenu - por mais que sua conduo da vida se tenha
adaptado deles -, mas somente seus descendentes educados nas convenes
estamentais de sua camada e que nunca mancharam a honra estamental por uma
atividade aquisitiva prpria. Em consonncia com isso, s uma constatao geral
possvel, quanto ao efeito da diferenciao estamental, que, no entanto, muito
importante: a obstruo do livre desenvolvimento do mercado. Isso se aplica,
primeiro, queles bens que os estamentos, por meio de monopolizao, subtraem
diretamente ao trfico livre, baseando-se na lei ou na conveno - como, por
exemplo, os bens herdados em muitas cidades helnicas da poca especifica-
mente estamental e (como mostra a antiga frmula para pr sob tutela os prdi-
gos) originalmente tambm em Roma, bem como as terras de cavaleiros, campo-
neses e sacerdotes e, sobretudo, a clientela de um ofcio ou comrcio corporativo.
Nisso o mercado est sendo limitado, e o poder da propriedade puramente como
tal, que imprime seu timbre "formao de classes", reprimido. Os efeitos disso
podem ser extremamente diversos e naturalmente no tm, necessariamente, a
tendncia a diminuir os contrastes da situao econmica; freqentemente atuam
em sentido oposto. Mas, em todo caso, no se pode falar de uma concorrncia
realmente livre no mercado, no sentido atual, onde as diferenciaes estamentais
penetram numa comunidade to profundamente quanto ocorria em todas as co-
ECOl':OMIA E SOCIEDADE 185
munidades polticas da Antiguidade e da Idade Mdia. No entanto, de alcance
maior do que esta excluso direta de certos bens do mercado uma circunstncia
que decorre do contraste mencionado entre a ordem estamental e a puramente
econmica, a saber, que o conceito de honra estamental, na maioria dos casos,
condena precisamente o especfico do mercado, o regateio, tanto entre membros
do mesmo estamento quanto em geral, existindo, por isso, por toda parte,
estamentos, e muitas vezes so os mais influentes que consideram uma mcula
quase todo tipo de participao aberta em atividades aquisitivas.
Poderamos dizer, portanto, exagerando um pouco na simplificao: as "clas-
ses" diferenciam-se segundo as relaes com a produo e aquisio de bens, os
"estamentos", segundo os princpios de seu consumo de bens, que se manifestam
em "condues da vida" especficas. Tambm uma categoria profissional um
"estamento", isto , costuma pretender, com xito, certa "honra" social somente
em virtude da "conduo da vida" especfica, eventualmente condicionada pela
profisso. Mas as diferenas confundem-se com freqncia, e precisamente as
comunidades estamentais mais rigorosamente separadas por sua "honra", as cas-
tas indianas, mostram hoje - ainda que dentro de determinados limites muito
fixos - um grau relativamente alto de indiferena em relao "atividade aqui-
sitiva", procurada, sobretudo, pelos brmanes nas formas mais diversas.
Quanto s condies econmicas gerais do predomnio de uma diferenciao
"estamental", podemos dizer, em conexo com as observaes anteriores e de forma
muito geral, apenas o seguinte: que certa estabilidade (relativa) dos fundamentos da
aquisio e distribuio de bens a favorece, enquanto todo abalo e toda revolu-
o de carter tcnico-econmico ameaam-na e colocam em primeiro plano a
"situao de classe". pocas e pases em que prevalece a importncia da situao de
classe so, em regra, focos de revolues tcnico-econmicas, enquanto todo retar-
damento dos processos de reconfigurao econmica conduz logo formao de
complexos "estamentais" e restabelece a importncia da "honra" social.
Enquanto as "classes" tm seu verdadeiro lar na "ordem econmica", e os
"estamentos" na "ordem social", isto , na esfera de distribuio da "honra", exer-
cendo a partir dali influncia uns sobre os outros e ambos sobre a ordem jurdica,
alm de tambm serem influenciados por esta, os "partidos" tm seu lar na esfera
do "poder". Sua ao dirige-se ao exerccio de "poder" social, e isto significa:
influncia sobre uma ao social, de contedo qualquer: pode haver partidos, em
princpio, tanto num "clube" social quanto num "Estado". A ao social tpica dos
"partidos", em oposio quela das "classes" e dos "estamentos" que no apre-
sentam necessariamente este aspecto, implica sempre a existncia de uma relao
associativa, pois pretende alcanar, de maneira planejada, determinado fim -
seja este de natureza "objetiva": imposio de um programa por motivos ideais
ou materiais, seja de natureza "pessoal": prebendas, poder e, como conseqncia
deste, honra para seus lderes e partidrios, ou, o que o normal, pretende
conseguir tudo isto em conjunto. Por isso, partidos somente so possveis dentro
de comunidades que, por sua vez, constituem, de alguma forma, uma relao
associativa, isto , que possuem alguma ordem racional e um aparato de pessoas
dispostas a p-la em prtica, pois o objetivo dos partidos influenciar precisa-
mente este aparato e, se possvel, comp-lo com seus adeptos. No caso isolado,
186 MAX WEBER
podem defender interesses condicionados pela "situao de classe" ou pela "situa-
o estamental" e recrutar seus partidrios de acordo com isto. Mas no precisam
ser nem meros partidos "de classe" nem "estamentais", e muitas vezes somente o
so em certa proporo, ou em nenhuma. Podem constituir complexos efmeros
ou perenes, e seus meios para alcanar o poder podem ser de natureza mais
diversa, desde a fora bruta em todas as suas formas at a propaganda eleitoral
com meios grosseiros ou refinados: dinheiro, influncia social, poder da palavra,
sugesto ou engano grosseiro, e at a ttica de obstruo, mais tosca ou mais
elaborada, dentro das assemblias parlamentares. Sua estrutura sociolgica ne-
cessariamente muito diversa, conforme a ao social, por cuja influncia esto
lutando, consoante a comunidade esteja ou no diferenciada por estamentos ou
classes e, sobretudo, de acordo com a sua estrutura da "dominao", pois para
seus lderes disso que se trata, em regra. No sentido conceituai geral que aqui
estabelecemos, os partidos no so produtos de formas de dominao especifica-
mente modernas: tambm aos partidos da Antiguidade e da Idade Mdia reserva-
mos essa denominao, apesar de sua estrutura ser fundamentalmente diferente
daquela dos partidos modernos. Mas, devido a essas diferenas na estrutura da
dominao, nada podemos dizer a respeito da estrutura do partido que, sendo
sempre uma formao que luta pela dominao, costuma ele mesmo estar organi-
zado, muitas vezes rigorosamente, de forma "autoritria", sem examinar antes as
formas estruturais da dominao social, em geral. Para isso, ser tratado agora
este fenmeno central de todo o social.
Mas antes cabe fazer sobre as "classes", os "estamentos" e os "partidos" a
seguinte observao geral: o fato de que eles pressupem, necessariamente, uma
relao associativa que os abrange, especialmente uma ao social poltica, den-
tro da qual realizam suas atividades, no significa que estejam restritos ao mbito
de determinada comunidade poltica. Ao contrrio, desde a solidariedade de in-
teresses dos oligarcas e democratas na antiga Grcia, dos guelfos e gibelinos na
Idade Mdia, do partido calvinista na poca das lutas religiosas, at a solidarieda-
de dos latifundirios (congresso agrrio internacional), prncipes (Santa Aliana,
acordos de Karlsbad), trabalhadores socialistas, conservadores (anseio dos con-
servadores prussianos por uma interveno russa, em 1850), tem sido o normal
que a relao associativa (tambm aquela que se prope o emprego coletivo da
fora militar) ultrapasse as fronteiras das associaes polticas. Porm, seu objeti-
vo no necessariamente o estabelecimento de uma nova dominao poltica
internacional - o que significa: dominao territorial -, mas sim, na maioria
dos casos, a influncia sobre a j existente.
Captulo IX
SOCIOLOGIA DA DOMINAO
Seo 1
ESTRUTURAS E FUNCIONAMENTO DA DOMINAO
1. Poder e dominao. Formas de transio
A "dominao", como conceito mais geral e sem referncia a algum conte-
do concreto, um dos elementos mais importantes da ao social. Sem dvida,
nem toda ao social apresenta uma estrutura que implica dominao. Mas, na
maioria de suas formas, a dominao desempenha um papel considervel, mes-
mo naquelas em que no se supe isto primeira vista. Assim, por exemplo,
tambm nas comunidades lingsticas. No apenas a elevao de um dialeto ao
idioma oficial do aparato de dominao poltico (assim, na Alemanha) contri-
buiu, muitas vezes, de modo decisivo, para o desenvolvimento de grandes comu-
nidades lingstico-literrias homogneas, em virtude de ordens superiores, e,
com a mesma freqncia, ocorreu, paralelamente separao poltica, uma dife-
renciao correspondente e definitiva dos idiomas (Holanda e Alemanha), como
tambm, e sobretudo, a dominao exercida na "escola" estereotipa, de modo
mais profundo e definitivo, a forma e a preponderncia da linguagem escolar
oficial. Todas as reas da ao social, sem exceo, mostram-se profundamente
influenciadas por complexos de dominao. Num nmero extraordinariamente
grande de casos, a dominao e a forma como ela exercida so o que faz nascer,
de uma ao social amorfa, uma relao associativa racional, e noutros casos, em
que no ocorre isto, so, no obstante, a estrutura da dominao e seu desenvol-
vimento que moldam a ao social e, sobretudo, constituem o primeiro impulso,
a determinar, inequivocamente, sua orientao para um "objetivo". Particular-
mente nas formaes sociais economicamente mais relevantes do passado e do
presente - o regime feudal, por um lado, e a grande empresa capitalista, por
outro -, a existncia de "dominao" desempenha o papel decisivo. Dominao,
como logo veremos, um caso especial do poder. Como ocorre nas outras formas
de poder, tambm e em especial na dominao, seus detentores no pretendem,
exclusivamente e nem mesmo em regra, perseguir, apoiados nela, interesses pu-
ramente econmicos, como conseguir para si um farto abastecimento de bens
econmicos. Sem dvida, o poder de disposio sobre bens econmicos - o
188 MAX WEBER
poder econmico, portanto - uma conseqncia freqente, muitas vezes deli-
berada e planejada, da dominao e, com a mesma freqncia, um de seus meios
mais importantes. Mas nem toda posio de poder econmica manifesta-se -
como logo perceberemos - como "dominao" no sentido aqui adotado da pala-
vra. E nem toda "dominao" se serve, para sua fundao e conservao, de
meios coativos econmicos. Mas, na grande maioria das formas de dominao, e
precisamente nas mais importantes, este , de alguma maneira, o caso, e muitas
vezes numa proporo to grande que, por sua vez, o modo como os meios
econmicos so empregados para conservar a dominao influencia, decisiva-
mente, o carter da estrutura de dominao. Alm disso, a grande maioria das comu-
nidades econmicas, entre elas precisamente as mais importantes e modernas, apre-
senta uma estrutura que implica dominao. E, por fim, a estrutura da dominao,
por menos que sua natureza peculiar esteja univocamente ligada a determinadas
formas econmicas, quase sempre um fator relevante, em alto grau, para a econo-
mia, alm de estar de alguma forma condicionada tambm por esta.
Para comear, procuraremos obter algumas noes apenas gerais, por isso
necessariamente formuladas de forma pouco concreta e s vezes um tanto vaga,
acerca das relaes entre as formas da economia e as da dominao. Para isso,
cabe primeiro determinar, mais precisamente, o que para ns significa "domina-
o" e qual sua relao com o conceito geral de "poder". Dominao, no senti-
do muito geral de poder, isto , de possibilidade de impor ao comportamento de
terceiros a vontade prpria, pode apresentar-se nas formas mais diversas. Pode-se,
por exemplo, como ocorreu ocasionalmente, compreender os direitos que a lei
concede ao indivduo, contra um ou vrios outros, como o poder de dar ordens
ao devedor ou ao no-autorizado, interpretando-se, portanto, todo o cosmo do
direito privado moderno como descentralizao da dominao nas mos dos "au-
torizados" pela lei. Neste caso, o trabalhador teria, diante do empresrio, um
poder de mando - e isto significa "dominao" - equivalente sua pretenso
salarial, bem como o funcionrio pblico o teria diante do rei, etc., o que resulta-
ria num conceito terminologicamente um tanto forado e, em todo caso, apenas
provisrio, j que temos que distinguir, qualitativamente, por exemplo, entre as
ordens dadas pelo poder judicial ao sentenciado e aquelas dadas pelo prprio
credor ao devedor ainda no sentenciado. Uma posio, tambm designada pela
linguagem corrente como "dominao", pode, entretanto, desenvolver-se tanto
nas relaes sociais do salo, quanto no mercado, do alto de uma ctedra univer-
sitria, frente de um regimento, numa relao ertica ou caritativa, numa dis-
cusso cientfica ou no esporte. Com um sentido to amplo do conceito, "domi-
nao" deixaria de ser uma categoria cientificamente til. impossvel desenvol-
ver aqui uma casustica abrangente de todas as formas, condies e contedos do
"dominar", naquele sentido amplssimo. Por isso, queremos somente ter em con-
ta que, alm de numerosos outros tipos possveis de dominao, existem dois
tipos radicalmente opostos. Por um lado, a dominao em virtude de uma cons-
telao de interesses (especialmente em virtude de uma situao de monoplio),
e, por outro, a dominao em virtude de autoridade (poder de mando e dever de
obedincia). O tipo mais puro da primeira a dominao monopolizadora no
mercado, e, da ltima, o poder do chefe de famlia, da autoridade administrativa
ECONOMIA E SOCIEDADE 189
OU do prncipe. A primeira, em seu tipo puro, fundamenta-se, exclusivamente,
nas influncias que pode fazer valer, em virtude de uma propriedade garantida
de alguma forma (ou de uma habilidade disponvel no mercado), e que exerce
sobre a ao formalmente "livre" e aparentemente voltada para interesses prprios
dos dominados, enquanto a ltima se baseia num dever de obedincia, sem mais,
que considerado sem ateno a quaisquer motivos e interesses. Entre ambas,
h formas de transio. Por exemplo, todo grande banco central e tambm os gran-
des bancos de crdito, em virtude de sua posio monopolizadora no mercado
de capital, costumam exercer influncia "dominadora". Podem impor aos aspi-
rantes a crdito as condies da sua concesso, isto , influenciar em alto grau
a gesto econmica deles no interesse da liquidez dos recursos prprios, pois
eles, em seu prprio interesse, submetem-se quelas condies e, eventual-
mente, tm que consolidar esta submisso por garantias. Mas isso no significa
que os bancos de crdito pretendam para si "autoridade" - isto , um direito
"obedincia" - independente de qualquer interesse - diante dos efetivamente
dominados. Pelo contrrio, perseguem seus interesses e os impem precisamente
quando os dominados, agindo com "liberdade" formal, perseguem, tambm, in-
teresses prprios, (portanto ditados pelas circunstncias) racionais. Na mesma
situao encontra-se todo detentor de um monoplio, mesmo que seja incomple-
to, que, em grande proporo e apesar da concorrncia existente, pode "prescre-
ver" os preos aos adversrios e concorrentes na troca - isto , que pode obrig-
los, mediante sua ao, a um comportamento que lhe convm, apesar de no lhes
impor nem o menor "dever" de sujeitar-se a essa dominao. Mas toda forma
tpica de dominao, em virtude de situao de interesses, particularmente em
virtude de uma posio monopolizadora, pode transformar-se, gradualmente, numa
dominao autoritria. Para melhor controle, os bancos credores exigem, por
exemplo, que seus diretores faam parte do conselho fiscal das sociedades por
aes que procuram crdito, e o conselho fiscal, por sua vez, d direo da
empresa ordens decisivas, em virtude do dever de obedincia desta, ou ento um
banco emissor incentiva os grandes bancos a formar um cartel de condies e
tenta, paralelamente, usurpar, em virtude de sua prpria posio de poder, a
superviso decisiva e regulamentadora corrente de seu comportamento diante
dos clientes, seja para fins poltico-monetrios ou poltico-conjunturais ou, ento,
quando o prprio banco emissor estiver exposto influncia do poder poltico,
para fins puramente polticos, como a garantia da preparao financeira para a
guerra. Se conseguisse a realizao de tal controle; se, a seguir, a forma e a tendncia
dele fossem estabelecidas em regulamentos; se, por fim, fossem criadas instn-
cias e hierarquias de instncias especiais para dirimir dvidas, e sobretudo se o
controle adquirisse formas, de fato, cada vez mais rigorosas - tudo isto pode ser
imaginado teoricamente -, esta dominao, em seu efeito, poderia aproximar-se
bastante do carter da dominao autoritria de uma instncia burocrtica estatal
diante dos submetidos, e a sujeio assumiria o carter de uma relao de obedincia
autoritria. A mesma dominao poderia ocorrer com os varejistas de cerveja,
dependentes das grandes cervejarias, que provem seus empreendimentos de
recursos, com os atacadistas dependentes da concesso de um futuro cartel em-
presarial alemo, com os comerciantes de petrleo em relao Standard Oil
190 MAX WEBER
Company, ou com os comerciantes de carvo, abastecidos pelo escritrio central
do sindicato de carvo. Todos eles, com um desenvolvimento conseqente, po-
deriam transformar-se, passo a passo, em agentes de venda por comisso, empre-
gados de seus fornecedores, que afinal quase no se distinguiriam mais, quanto
forma de sua dependncia, de montadores com locais de trabalho externos,
porm sujeitos autoridade de seu chefe, e de outros funcionrios privados.
Desde a efetiva dependncia por dvidas at a escravido por dvidas formal, na
Antiguidade, e tambm na Idade Mdia e na poca Moderna, desde a dependn-
cia do arteso que trabalha para a exportao do comerciante conhecedor do
mercado, at a dependncia da indstria caseira em suas diversas formas rigorosas
e at o trabalho a domiclio com regulamento autoritrio, h transies graduais.
E, a partir da, outras transies graduais conduzem at a situao de um empre-
gado de escritrio, tcnico ou trabalhador, recrutado no mercado de trabalho
com base em um contrato de troca, com "igualdade de direitos" formal, na qual
este aceita, do ponto de vista formal, "voluntariamente", as condies "ofere-
cidas" e passa a trabalhar numa oficina cuja disciplina no se distingue, em sua
essncia, daquela de um escritrio estatal e, no caso extremo, de uma instituio
militar. Mas, nos ltimos dois casos, a diferena de que o servio no setor privado
ou estatal aceito e abandonado voluntariamente, enquanto o servio militar
(entre ns, em oposio ao antigo contrato na base de soldo) costuma ser obriga-
trio, mais importante do que a entre o emprego no setor estatal e no privado.
Como tambm a relao poltica de sdito pode ser aceita - e, dentro de certos
limites, desfeita voluntariamente, do mesmo modo que as dependncias feudais
e, eventualmente, at as patrimoniais do passado -, h tambm aqui toda uma
escala de formas de transio at a relao puramente autoritria, involuntria e,
em regra, indissolvel por parte do submetido (por exemplo, o escravo). Mas
tambm, em toda relao de dever autoritria, certo mnimo de interesse em obe-
decer, por parte do submetido, continua sendo, na prtica, a fora motriz normal
e indispensvel da obedincia. Tambm esta situao , portanto, bastante vari-
vel e flutuante. No obstante, teremos que ressaltar, claramente, a oposio radi-
cal, por exemplo, entre o poder efetivo que resulta da troca no mercado, regula-
da por compromissos de interesses, isto , da propriedade puramente como tal, e
o poder autoritrio de um chefe de famlia ou monarca que apela ao dever puro
e simples de obedincia, para chegar, de alguma maneira, a distines teis den-
tro do fluxo ininterrupto dos fenmenos reais, pois, com os exemplos escolhi-
dos, no se esgota a multiplicidade das formas de poder. J o efeito da proprieda-
de como tal, de servir de base de poder, no se limita, de modo algum, ao poder
no mercado. Como j vimos, a propriedade, puramente como tal, proporciona
tambm, em condies socialmente indiferenciadas, amplo poder social quando
est ligada a uma conduo da vida adequada, o que corresponde, exatamente,
atual posio social do homem que "tem uma casa aberta" ou da mulher que "tem
um salo". Em certas circunstncias, todas essas relaes podem assumir traos
diretamente autoritrios. E no apenas a troca no mercado, mas tambm as rela-
es de troca da vida social produzem "dominao" naquele sentido mais amplo,
desde o "rei do salo" at o reconhecido arbiter elegantiarum da Roma imperial
e as cortes de amor das damas da Provena. E no apenas diretamente na esfera das
ECONOMIA E SOCIEDADE 191
relaes ou dos mercados privados existem tais situaes de dominao. Um "Empire
State" - ou, mais correto, as pessoas com poder de deciso, em virtude de sua
autoridade ou sua posio no mercado -, tal como o representa tipicamente a Prssia
dentro da Unio aduaneira e do Reich alemo, e tambm, em escala muito menor,
Nova York dentro dos Estados Unidos, pode exercer, mesmo sem qualquer poder de
mando formal, uma hegemonia considervel, s vezes at desptica. Os funcionrios
prussianos tambm podiam exercer esta hegemonia na Unio aduaneira porque seu
territrio, devido a sua extenso, constitua o mercado decisivo, e na confederao
alem, em parte, porque possuam a maior rede ferroviria, o maior nmero de cte-
dras universitrias, etc., e podiam paralisar as administraes correspondentes dos
outros Estados da federao que formalmente tinham direitos iguais, em parte por
outras razes semelhantes - e Nova York o pode, numa rea poltica mais restrita,
por ser a sede dos grandes poderes financeiros. Em todos estes casos, trata-se de
formas de poder basea-das em situaes de interesses, idnticas ou semelhantes
relao de poder que reina no mercado, mas que, no decorrer de um desenvolvi-
mento, podem facilmente transformar-se em relaes de autoridade formalmente
regulamentadas, ou mais correto: numa heterocefalia, baseada numa relao
associativa, do poder de mando e do aparato coativo. Alm disso, a dominao pura-
mente condicionada pela situao de mercado ou por situaes de interesses pode
ser sentida, precisamente por sua falta de regulamentos, como algo muito mais opres-
sivo do que uma autoridade expressamente regulamentada na forma de determina-
dos deveres de obedincia. Mas no isto que importa para a conceituao sociol-
gica. No que segue, empregaremos o conceito de dominao naquele sentido mais
estreito que se ope diretamente ao poder condicionado por situaes de interesses,
particularmente as do mercado, que por toda parte se baseia, formalmente, no livre
jogo dos interesses. Nosso conceito idntico, portanto, ao poder de mando autori-
trio.
Por "dominao" compreenderemos, ento, aqui, uma situao de fato, em
que uma vontade manifesta ("mandado") do "dominador" ou dos "dominadores"
quer influenciar as aes de outras pessoas (do "dominado" ou dos "domina-
dos"), e de fato as influencia de tal modo que estas aes, num grau socialmente
relevante, se realizam como se os dominados tivessem feito do prprio contedo
do mandado a mxima de suas aes C'obedincia").
1. Quando se quer tomar por base o conceito de dominao aqui adotado,
a pesada formulao que recorre ao "como se" inevitvel, porque, por um lado,
no basta para nossos fins o resultado puramente externo, o cumprimento efeti-
vo do mandado, pois no indiferente para ns o sentido de sua aceitao como
norma "vigente" - e porque, por outro lado, a cadeia causal que existe entre o
mandado e seu cumprimento pode apresentar formas muito diversas. J do ponto
de vista puramente psicolgico, um mandado pode ser eficaz em virtude de "in-
tuio", "inspirao" ou "persuaso" racional, ou em virtude de uma combinao
de algumas destas trs formas principais de conseguir determinada reao de
outra pessoa. O mesmo se aplica motivao concreta: no caso individual, o
mandado pode ser cumprido por convico de sua conformidade, por um senti-
mento de obrigao, por medo, por "mero costume" ou por causa de vantagens
pessoais, sem que a diferena tenha necessariamente importncia sociolgica. Mas,
192 MAX WEBER
por outro lado, o carter sociolgico da dominao revela traos diferentes conforme
certas diferenas bsicas nos fundamentos gerais da vigncia da dominao.
2. Entre o sentido mais amplo, antes exposto, do "fazer-se valer" (no merca-
do, no salo, na discusso ou onde mais seja) e o conceito mais estreito, aqui
empregado, existem, como j vimos, numerosas formas de transio. Para delimi-
tar mais claramente o ltimo, queremos dar alguns poucos exemplos. bvio
que uma relao de dominao pode ser bilateral. Entre funcionrios modernos
de departamentos diferentes, por exemplo, pode existir uma subordinao rec-
proca quanto ao poder de mando, para cada um dentro da "competncia" do
outro. Este caso no apresenta dificuldades conceituais. Mas, por exemplo, na
encomenda de um par de botas ao sapateiro, este tem "domnio" sobre o cliente,
ou o inverso? A resposta seria muito' diferente em cada caso concreto, mas quase
sempre tenderia a constatar que a vontade de cada um dos dois ter influenciado,
num setor parcial do processo, a vontade do outro, mesmo contra sua resistn-
cia, e nesse sentido a tenha "dominado". Mas sobre este fundamento dificilmente
pode ser construdo um conceito preciso da dominao. O mesmo se aplica a
todas as relaes de troca, tambm as ideais. E quando, por exemplo, como
ocorre freqentemente nas aldeias asiticas, um arteso de aldeia trabalha em
virtude de uma nomeao fixa, ele, dentro de sua "competncia" profissional, o
dominador, ou est sendo dominado - e por quem? Tende-se a negar tambm a
esta situao a aplicabilidade do conceito de "dominao", exceto, por um lado,
referente ao prprio arteso diante de eventuais auxiliares e, por outro, referente
a pessoas, eventualmente existentes, que diante do arteso representam uma "au-
toridade", isto , que tm poder de mando e exercem "controle" sobre ele; mas
isto significaria limitar-se ao nosso conceito mais estreito. Mas posio anloga
desse arteso pode apresentar-se na posio de um prefeito de aldeia, uma "auto-
ridade", portanto, pois a distino entre "negcio" privado e "administrao de
um cargo" pblico, tal como habitual entre ns, produto de um desenvolvi-
mento e nem por toda parte to profundamente arraigada quanto aqui. Para o
parecer popular americano, por exemplo, a "ocupao" de um juiz business,
igual ao negcio de um banqueiro. O juiz um homem privilegiado pelo mono-
plio de fornecer a uma parte uma decision, por meio da qual esta pode forar
terceiros a determinados atos ou, ao contrrio, proteger-se contra a exigncia,
por parte destes, de realizar certos atos. Em virtude desse privilgio, desfruta ele
de vantagens diretas e indiretas, legtimas e ilegtimas, e pela sua posse ele paga
parte de seus fees caixa do chefe de partido que lhe proporcionou sua posio.
Por nossa parte, atribuiremos "dominao" ao prefeito de aldeia, juiz, banqueiro
e arteso, sem diferena, e somente quando estes exigem e (num grau socialmen-
te relevante) tambm encontram "obedincia" para seus mandados, puramente
como tais. Temos que aceitar que obtemos um conceito razoavelmente til, quan-
to extenso, somente mediante a referncia ao "poder de mando", por mais que
caiba admitir que tambm neste caso, na realidade da vida, tudo "transio".
Para o exame sociolgico, o decisivo no , decerto, a existncia "ideal" de tal
poder, deduzvel de uma norma mediante concluses dogmtico-jurdicas, mas
sim a sua existncia efetiua, isto , que uma autoridade que pretende para si o
direito de emitir determinados mandados encontra, num grau socialmente rele-
ECONOMIA E SOCIEDADE 193
vante, efetivamenteobedincia. Mesmo assim, o exame sociolgico, como natu-
ral, no ignora o fato de que os poderes de mando "efetivos" costumam preten-
der o atributo adicional de uma "ordem" normativa, "legalmente" existente, e por
isso compelido a operar com o aparato conceitual jurdico.
2. Dominao e administrao. Natureza e limites da administrao
democrtica
A "dominao" nos interessa aqui, em primeiro lugar, sob o aspecto de sua
vinculao "administrao". Toda dominao manifesta-se e funciona como
administrao. Toda administrao precisa, de alguma forma, da dominao, pois,
para dirigi-la, mister que certos poderes de mando se encontrem nas mos de
algum. O poder de mando pode ter aparncia muito modesta, sendo o dominador
considerado o "servidor" dos dominados e sentindo-se tambm como tal. Isso
ocorre, em mais alto grau, na chamada administrao diretamente democrtica.
Chama-se "democrtica" por duas razes que no coincidem necessariamente, a
saber: 1) porque se baseia no pressuposto da qualificao igual, em princpio, de
todos para a direo dos assuntos comuns, e 2) porque minimiza a extenso do
poder de mando. As funes administrativas so simplesmente assumidas num
sistema de turno ou conferidas mediante sorteio ou eleio direta, para curtos
perodos de exerccio, sendo reservadas aos membros da associao todas as
decises materiais, ou pelo menos as importantes, e deixadas com os funcionrios
somente a preparao e a execuo das decises e a chamada "administrao dos
assuntos correntes", de acordo com as disposies da assemblia dos membros.
Seguem este esquema a administrao de muitas associaes privadas bem como
a de comunidades polticas (em certo grau ainda hoje, pelo menos em princpio,
a dos municpios suos e das townships dos Estados Unidos) e de muitas outras
formaes semelhantes. Mas, por mais modesta que seja a extenso da competn-
cia administrativa, certos poderes de mando tm que ser conferidos a algum fun-
cionrio, e por isso sua situao tende naturalmente a desembocar, partindo de
uma simples administrao servidora, numa expressa posio dominante. Preci-
samente contra o desenvolvimento de tal posio dirigem-se as limitaes "de-
mocrticas" de sua nomeao. Mas, com a "igualdade" e a "minimizao" do po-
der de mando dos funcionrios importam-se, muitas vezes tambm, os grmios
aristocrticos dentro da prpria camada dominante e diante de seus membros:
o caso tanto da aristocracia veneziana quanto da espartana e daquela dos profes-
sores titulares das universidades alems, e se aplicam, ento, as mesmas formas
"democrticas" (sistema de turno, eleio a curto prazo, sorteio).
Esse tipo de administrao praticado, em regra, em associaes que esto
limitadas 1) localmente ou 2) quanto ao nmero dos participantes, alm de esta-
rem pouco diferenciadas 3) no que se refere situao social dos membros, e ele
pressupe 4) tarefas relativamente simples e estveis e 5) apesar disso, um grau
no totalmente insignificante de desenvolvimento da competncia de avaliar, ob-
jetivamente, meios e fins. (Assim, a administrao diretamente democrtica na
Sua e nos Estados Unidos e, dentro do mbito tradicional dos negcios admi-
194 MAX WEBER
nistrativos, tambm a do mir russo.) Para ns, essa administrao no constitui
um tpico ponto de partida histrico de uma "srie de processos evolucionrios",
mas sim um caso-limite tipolgico, do qual partimos nessas consideraes. Nem
o sistema de turno, nem o sorteio ou uma autntica eleio no sentido moderno
so formas "primitivas" da nomeao de funcionrios de uma comunidade.
Onde quer que exista, a administrao diretamente democrtica instvel.
Quando se d uma diferenciao econmica, surge, ao mesmo tempo, a oportuni-
dade de que os possuidores, como tais, se apoderem das funes administrativas.
E isto no por disporem, necessariamente, de qualidades pessoais ou conheci-
mentos tcnicos superiores, mas simplesmente por poderem afastar-se, tempora-
riamente, de seus negcios - por terem tempo disponvel para realizar o traba-
lho administrativo acessoriamente e estarem economicamente em condies de
faz-lo barato ou gratuitamente. Ao contrrio, aqueles que esto obrigados a
exercer uma profisso tm que sacrificar tempo, e isto significa para eles oportu-
nidades de ganho, sacrifcio que com o aumento da intensidade de trabalho vem
a ser-lhes insuportvel. Por isso, no a renda alta puramente como tal, mas sim a
renda obtida sem trabalho ou por trabalho intermitente, portadora daquela
superioridade. Uma camada de fabricantes modernos, por exemplo, sendo igual
s demais circunstncias, tem, por razes puramente econmicas, muito menos
tempo disponvel do que, por exemplo, uma classe de latifundirios ou de ataca-
distas patrcios medievais, com seus compromissos, apenas intermitentes, com a
atividade aquisitiva. Do mesmo modo que, por exemplo, nas universidades, os
dirigentes dos grandes institutos de medicina e cincias naturais, apesar de sua
experincia administrativa, no so os melhores reitores, mas sim os que menos
se adaptam a sua tarefa, por terem outros compromissos. Quanto menos tempo
disponvel tm aqueles que exercem um trabalho profissional, tanto mais tende,
numa situao de diferenciao social, a administrao diretamente democrtica
a transformar-se numa dominao dos honoratiores. J conhecemos antes 1) o
conceito de honoratiores, como portadores de uma honra especfica que est
vinculada conduo de vida. Aqui chegamos a conhecer outra caracterstica
normal e indispensvel, porm totalmente diferente, dos honoratiores: a qualifi-
cao, resultante da situao econmica, para o exerccio da administrao social
e da dominao, como "dever honorfico". Por honoratiores compreenderemos,
aqui, por agora, de modo geral, os possuidores de uma renda obtida sem ou com
relativamente pouco trabalho ou de um tipo de renda que os capacita a exercer,
ao lado de sua (eventual) atividade profissional, funes administrativas, na me-
dida em que tm, ao mesmo tempo - o que desde sempre implica, particular-
mente, a renda obtida sem trabalho -, em virtude de sua situao econmica,
uma conduo da vida que lhes proporciona o "prestgio" social de uma "honra
estamental" e por isso os destina dominao. Esta dominao de honoratiores
desenvolve-se, freqentemente, na forma do surgimento de comisses prvias
que antecipam as decises dos membros da comunidade ou de fato as eliminam
e que, em virtude do prestgio dos honoratiores, so monoplio destes. Especial-
mente nessa forma, o desenvolvimento da dominao de honoratiores dentro de
comunidades locais, isto , especialmente nas associaes de vizinhos,
antiqssimo. S que os honoratiores dos tempos remotos tm, inicialmente, um
ECONOMIA E SOCIEDADE 195
carter totalmente diferente daquele dos honoratiores da atual "democracia dire-
ta" racionalizada, pois, primitivamente, a idade decisiva para pertencer aos
honoratiores. Prescindindo-se do prestgio da experincia, os "ancies" so, inevi-
tavelmente, os honoratiores "naturais" em todas as comunidades cuja ao social
se orienta, exclusivamente, pela "tradio", isto , pela conveno, pelo direito
consuetudinrio e pelo direito sagrado, pois conhecem a tradio; seu parecer,
sua sabedoria, seu placet prvio (nQo6oq.w;) ou sua ratificao posterior
(auctoritas) garante a correo das decises dos membros da comunidade diante
dos poderes celestes e constitui a arbitragem mais eficaz em casos litigiosos. Os
ancies, quando a situao econmica dos membros da comunidade mais ou
menos homognea, so simplesmente os mais velhos em anos, na maioria das
vezes, das comunidades domsticas, dos cls e das associaes de vizinhos.
O prestgio relativo dos ancies, como tais, dentro de uma comunidade,
est sujeito a considerveis mudanas. Onde os alimentos so muito escassos, o
fisicamente incapaz para o trabalho costuma ser considerado, simplesmente, uma
carga. Onde a situao de guerra crnica, diminui, em geral, a importncia dos
ancies em relao aos aptos para a luta, surgindo, muitas vezes, uma divisa
"democrtica" da liga dos jovens contra seu prestgio ("sexagenrios de ponte").
O mesmo ocorre em todas as pocas de reestruturao econmica ou poltica,
revolucionria em sentido militar ou pacfico, e tambm onde o poder prtico da
imaginao religiosa, e portanto o temor perante a santidade da tradio, no
est fortemente desenvolvido ou em declnio. A estima pelos ancies conserva-se
onde importa o valor til objetivo da experincia ou o poder subjetivo da tradi-
o. Mas a destronizao dos ancies, como tais, no se realiza, em regra, em
favor da juventude, mas sim de outros tipos de prestgio social. Quando existe
uma diferenciao econmica ou estamental, os "conselhos de ancies" (gerusias,
senados) costumam conservar permanentemente reconhecvel sua origem somente
em seu nome, sendo de fato ocupados pelos honoratiores, no sentido j exposto
- os honoratiores "econmicos" -, ou por privilegiados pela honra "estamental",
cujo poder, em ltima instncia, se baseia sempre, de alguma forma, na extenso
ou natureza da propriedade. Diante dessa situao, a divisa da obteno ou con-
servao da administrao "democrtica" em favor dos no-possuidores ou de
grupos economicamente poderosos, porm excludos da honra social, pode tor-
nar-se, numa ocasio propcia, um meio de luta contra os honoratiores. Mas,
neste caso, ela vem a ser causa de um partido, j que os honoratiores, por sua
vez, apoiados em seu prestgio estamental e naqueles que economicamente deles
dependem, esto em condies de recrutar dos no-possuidores uma "tropa de
proteo", Mas, ao surgir, pelos partidos, a luta pelo poder, a "democracia com
administrao direta" perde, necessariamente, seu carter especfico, que contm
"dominao" apenas em germe, pois todo partido autntico um complexo que
luta pela dominao em seu sentido especfico e, portanto, tem a tendncia -
por mais oculta que seja - de assumir uma estrutura claramente hierrquica.
Algo semelhante quilo que se realiza nesse processo de alienao social
dos companheiros que, no caso-limite da democracia "pura", formam uma unida-
de de indivduos essencialmente iguais ocorre quando a formao social ultra-
passa, quantitativamente, certos limites ou quando a diferenciao qualitativa
196 MAX WEBER
das tarefas administrativas dificulta sua realizao satisfatria, para os membros
da comunidade, por qualquer um deles, nomeado, em algum momento, pelo
sistema de turno, por sorteio ou por uma eleio. As condies da administrao
de formaes de massas so radicalmente diferentes daquelas de associaes
pequenas, baseadas em relaes de vizinhana ou pessoais. Particularmente, o
conceito de "democracia", quando se trata de administrao de massas, altera
tanto seu sentido sociolgico que seria absurdo procurar atrs daquele nome
coletivo fenmenos homogneos. O desenvolvimento qualitativo e quantitativo
das tarefas administrativas favorece, a longo prazo, inevitavelmente, a continui-
dade efetiva de pelo menos uma parte dos funcionrios, porque a superioridade
tcnica na administrao dos assuntos pblicos fundamenta-se, de maneira cada
vez mais sensvel, em treinamento e-experincia, Por isso, h sempre a probabi-
lidade de que se constitua uma formao social especial e perene para os fins
administrativos, e isto significa, ao mesmo tempo: para o exerccio da dominao.
Esta formao pode ter a estrutura j mencionada de um "colgio" de honoratiores
ou uma estrutura "monocrtica", que subordina todos os funcionrios, hierarqui-
camente, a uma direo nica.
3. Dominao por meio de "organizao". Fundamentos da validade da
dominao
A posio dominante do crculo de pessoas que constitui aquele complexo
de dominao, diante das "massas" dominadas, baseia-se, quanto sua conserva-
o, naquilo que recentemente se vem chamando de "vantagem do pequeno
nmero", isto , na possibilidade existente para a minoria dominante de comuni-
car-se internamente com rapidez especial, de dar origem, a cada momento, a uma
ao social racionalmente organizada que serve para a conservao de sua posi-
o de poder e de dirigi-la de forma planejada. Por esse meio, uma ao social ou
de massas ameaadora pode ser reprimida sem grande esforo, a no ser que os
resistentes tenham criado para si dispositivos igualmente eficazes para a direo
planejada de uma ao social tambm voltada para o domnio. A "vantagem do
pequeno nmero" plenamente eficaz quando os dominadores guardam segredo
de suas intenes, das decises e do conhecimento, atitude que se torna mais
difcil e improvvel com cada acrscimo. Todo aumento do dever de guardar o
"segredo oficial" um sintoma da inteno dos dominadores de intensificar o
poder por eles exercido ou da convico de este estar exposto a uma ameaa
crescente. Toda dominao que pretenda continuidade , em algum ponto deci-
sivo, dominao secreta. Mas os dispositivos especficos da dominao, basea-
dos numa relao associativa, consistem, de modo geral, no fato de que determi-
nado crculo de pessoas, habituadas a obedecer s ordens de lderes e interessa-
das pessoalmente na conservao da dominao, por participarem desta e de
suas vantagens, se mantm permanentemente disponveis e repartem internamente
aqueles poderes de mando e de coao que servem para conservar a dominao
("organizao"). quele lder ou queles lderes cujo poder de mando pretendido
e de fato exercido no lhes foi delegado por outros lderes denominaremos
"senhores", e s pessoas que na forma mencionada se pem a sua disposio
especial, de seu "aparato". Em primeiro lugar, a estrutura de uma dominao
recebe seu carter sociolgico da natureza geral da relao entre o senhor ou os
senhores e seu aparato, e entre estes dois e os dominados, e, alm disso, de seus
princpios especficos de "organizao", isto , de distribuio dos poderes de
mando. Mas recebe-o tambm por uma multiplicidade de fatores mais diversos, a
partir dos quais podem ser obtidos os mais variados princpios classificatrios
sociolgicos das formas de dominao. Para nossos fins limitados, remontamos
queles tipos fundamentais de dominao, aos quais chegamos com a pergunta:
quais so os princpios ltimos em que pode apoiar-se a "validade" de uma domi-
nao, isto , o direito obedincia dos "funcionrios", por parte do senhor, e
dos dominados, por parte destes dois? J encontramos esse problema da "legiti-
midade" ao examinar a "ordem jurdica", e aqui cabe fundament-lo, de modo
mais geral, em sua significao. A circunstncia de que no caso da dominao
essa fundamentao de sua legitimidade no uma questo de especulao te-
rica ou filosfica, mas tem a ver com diferenas muito reais entre estruturas de
dominao empricas, deve-se necessidade muito geral de todo poder, e at de
toda oportunidade de vida, de autojustificao. A mais simples observao mos-
tra que, quando existem contrastes acentuados entre o destino ou a situao de
duas pessoas, seja quanto sade ou situao econmica, social ou outra qual-
quer, aquele que se encontra na situao mais favorvel, por mais patente que
seja a origem puramente "casual" da diferena, sente a necessidade incessante de
poder considerar o contraste que o privilegia como "legtimo", a situao prpria
como "merecida", e a do outro como resultado de alguma "culpa" dele. Isto ocor-
re tambm nas relaes entre grupos humanos positiva e negativamente privilegia-
dos. A "lenda" de todo grupo altamente privilegiado sua superioridade natural,
s vezes at "de sangue". Em situaes de distribuio estvel do poder e, em
consonncia com isso, de regime "estamental" e, em geral, de pouca racionaliza-
o das idias acerca da forma do regime de dominao prpria das massas,
enquanto esta no se lhes apresenta como "problema" devido a circunstncias
graves, tambm as camadas negativamente privilegiadas aceitam aquela lenda.
Ao contrrio, em pocas em que a pura situao de classe se revela clara e inequi-
vocamente perceptvel para todo mundo, como poder determinante do destino,
precisamente aquela lenda dos altamente privilegiados, de que cada indivduo
tem o destino que merece, constitui, muitas vezes, um dos elementos que mais
exasperam as camadas negativamente privilegiadas: assim, em certas lutas de classes
da Antiguidade tardia, bem como da Idade Mdia e, sobretudo, da poca Moder-
na, em que precisamente esta lenda e o prestgio de "legitimidade" que nela se
apia constituem o alvo dos ataques mais violentos e eficazes.
Naturalmente, a subsistncia de toda "dominao", no sentido tcnico que
damos palavra, depende, no mais alto grau, da autojustificao mediante o
apelo aos princpios de sua legitimao. Destes ltimos princpios existem trs: a
"validade" de um poder de mando pode expressar-se num sistema de regras ra-
cionais estatudas (pactuadas ou impostas) que, como normas universalmente
compromissrias, encontram obedincia quando a pessoa por elas "autorizada" a
exige. Neste caso, o portador individual do poder de mando est legitimado por
ECONOMIA E SOCIEDADE 197
198 MAX WEBER
aquele sistema de regras racionais, sendo seu poder legtimo, na medida em que
exercido de acordo com aquelas regras. Obedece-se s regras e no pessoa,
ou ento baseia-se o poder de mando em autoridade pessoal. Esta pode encon-
trar seu fundamento na tradio sagrada, isto , no habitual, no que tem sido
assim desde sempre, tradio que prescreve obedincia diante de determinadas
pessoas, ou, ao contrrio, pode basear-se na entrega ao extraordinrio; na crena
no carisma, isto , na revelao atual ou na graa concedida a determinada pes-
soa - em redentores, profetas e herosmo de qualquer espcie. A estas situaes
correspondem os tipos fundamentais "puros" da estrutura da dominao, de cuja
combinao, mistura, adaptao e transformao resultam as formas que encon-
tramos na realidade histrica. Quando a ao social de uma formao de domina-
o se baseia numa relao associativa racional, encontra seu tipo especfico na
"burocracia". A ao social, numa situao vinculada a relaes de autoridade
tradicionais, est tipicamente representada pelo "patriarcalismo". A formao de
dominao "carismtica" apia-se na autoridade no racionalmente nem tradicio-
nalmente fundamentada de personalidades concretas. Comearemos aqui pelo
tipo mais racional e que melhor conhecemos, representado pela moderna admi-
nistrao "burocrtica".
Seo 2
NATUREZA, PRESSUPOSTOS E DESENVOLVIMENTO DA DOMINAO BUROCRTICA
o funcionamento especfico da burocracia moderna. - A posio do funcionrio.
- Pressupostos e fenmenos concomitantes da burocratizao: 1) na rea financeira e na
da economia monetria, 2) desdobramento quantitativo das tarefas administrativas,
3) transformaes qualitativas destas, 4) superioridade tcnica da organizao buro-
crtica, 5) concentrao dos meios administrativos, 6) nivelamento das diferenas sociais.
- Carter permanente do aparato burocrtico. - Conseqncias econmicas e sociais
da burocratizao. - Posio de poder da burocracia. - Processo de desenvolvi-
mento da estrutura de dominao racional burocrtica. - "Racionalizao" da formao e
educao.
O funcionamento especfico do funcionalismo moderno manifesta-se da
forma seguinte:
L Rege o princpio das competncias oficiais fixas, ordenadas, de forma
geral, mediante regras: leis ou regulamentos administrativos, isto : 1) existe uma
distribuio fixa das atividades regularmente necessrias para realizar os fins do
complexo burocraticamente dominado, como deveres oficiais; 2) os poderes de
mando, necessrios para cumprir estes deveres, esto tambm fixamente
distribudos, e os meios coativos (fsicos, sacros ou outros) que eventualmente
podem empregar esto tambm fixamente delimitados por regras; 3) para o
cumprimento regular e contnuo dos deveres assim distribudos e o exerccio dos
direitos correspondentes criam-se providncias planejadas, contratando pessoas
com qualificao regulamentada de forma geral.
ECONOMIA E SOCIEDADE 199
Estes trs fatores constituem, na dominao baseada no direito pblico, a
existncia de uma autoridade burocrtica, e na dominao da economia privada,
a de uma "empresa" burocrtica. Nesse sentido, essa instituio dentro das comu-
nidades polticas e eclesisticas somente chega a estar plenamente desenvolvida
no Estado moderno e, dentro da economia privada, somente nas formas mais
avanadas do capitalismo. Mesmo em formaes polticas to extensas quanto as
do antigo Oriente, bem como nos reinos de conquistadores germnicos e mongis
e em muitas formaes estatais feudais, autoridades contnuas com competncia
fixa no constituem a regra, mas a exceo. Nelas, precisamente as medidas mais
importantes o soberano manda realizar por homens de confiana pessoal, co-
mensais ou servidores da Corte, com autorizaes e encargos temporrios estabe-
lecidos para o caso concreto, e no fixamente delimitados.
II. Rege o princpio da hierarquia de cargos e da seqncia de instncias,
isto , um sistema fixamente regulamentado de mando e subordinao das auto-
ridades, com fiscalizao das inferiores pelas superiores - sistema que oferece,
ao mesmo tempo, ao dominado a possibilidade fixamente regulamentada de ape-
lar de uma autoridade inferior instncia superior desta. Quando o tipo est
plenamente desenvolvido, essa hierarquia de cargos est monocraticamente or-
ganizada. O princpio da seqncia de instncias hierrquica encontrado tanto
em formaes estatais e eclesisticas quanto em todas as demais formaes buro-
crticas, como, por exemplo, grandes organizaes de partido e grandes empre-
sas privadas, podendo-se tambm chamar ou no "autoridades" as instncias pri-
vadas destas. Mas, quando est plenamente realizado o princpio de "competn-
cias", a subordinao hierrquica, pelo menos nos cargos pblicos, no equivale
autorizao da instncia "superior" para encarregar-se simplesmente dos assun-
tos das "inferiores". O contrrio constitui a regra, e, por isso, no caso de ficar
vago um cargo estabelecido, sua preocupao inevitvel.
III. A administrao moderna baseia-se em documentos (atas), cujo original
ou rascunho se guarda, e em um quadro de funcionrios subalternos e escrives
de todas as espcies. O conjunto dos funcionrios que trabalham numa institui-
o administrativa e tambm o aparato correspondente de objetos e documentos
constituem um "escritrio". A moderna organizao administrativa separa, por
princpio, o escritrio da moradia privada, distinguindo em geral a atividade
oficial, como rea especial, da esfera da vida privada, e os recursos monetrios e
outros meios oficiais da propriedade privada do funcionrio. Esta uma situao
que por toda parte produto de um longo desenvolvimento. Hoje a encontramos
tanto nas empresas pblicas quanto naquelas da economia privada, estendendo-
se nestas ltimas, tambm, ao empresrio dirigente. Escritrio e residncia, corres-
pondncia comercial e privada, patrimnio da empresa e privado esto, em prin-
cpio, separados, e isto tanto mais quanto mais conseqentemente se imps o
tipo moderno da gesto comercial - os primeiros passos encontramos j na Ida-
de Mdia. Como qualidade especial do empresrio moderno, pode-se constatar,
portanto, o fato de ele atuar como "primeiro funcionrio" de sua empresa, do
mesmo modo que o soberano de um Estado modema especificamente burocrtico
referia-se a si como "primeiro servidor" deste. A idia de considerar a atividade
200 MAX WEBER
de escritrio estatal e a da economia privada algo diferente em sua essncia
prpria da Europa continental e, em contraste, totalmente alheia aos americanos.
IV. A ati vidade oficial, pelo menos toda atividade oficial especializada - e
esta o especificamente moderno -, pressupe, em regra, uma intensa instruo
na matria. Tambm isso se aplica, cada vez mais, aos dirigentes e empregados
modernos das empresas da economia privada, do mesmo modo que aos funcio-
nrios estatais.
V. Quando o cargo est plenamente desenvolvido, a atividade oficial requer
o emprego da plena fora de trabalho do funcionrio, independentemente da
circunstncia de que o tempo de trabalho obrigatrio no escritrio pode estar
fixamente delimitado. Esta situao, como caso normal, tambm produto de um
longo desenvolvimento, tanto nos cargos pblicos quanto naqueles da economia
privada. O caso normal era antigamente, ao contrrio, a realizao "acessria"
dessas atividades.
VI. A administrao dos funcionrios realiza-se de acordo com regras ge-
rais, mais ou menos fixas e mais ou menos abrangentes, que podem ser aprendi-
das. O conhecimento destas regras constitui, por isso, uma arte especial (conhe-
cimentos jurdicos, administrativos, contbeis) que posse dos funcionrios.
A vinculao da administrao moderna a regras est to profundamente
arraigada na natureza desta que a teoria cientfica moderna supe, por exemplo,
que a autorizao, concedida legalmente a uma instituio pblica, a regulamen-
tar determinados assuntos mediante suas disposies no implica o direito desta
de regulamentar, mediante ordens especficas, cada caso especial, mas somente a
regulamentao num nvel abstrato - contraste extremo, como ainda veremos,
com o tipo de regulamentao que predomina, por exemplo, no patriarcalismo e
que ordena todas as relaes no estabelecidas na tradio sagrada, mediante
privilgios individuais e concesso de graa.
Para a posio interna e externa dos funcionrios, tudo isto tem as conse-
qncias seguintes:
I. O cargo profisso. Isto se manifesta, em primeiro lugar, na exigncia de
uma formao fixamente prescrita, que na maioria dos casos requer o emprego
da plena fora de trabalho por um perodo prolongado, e em exames especficos
prescritos, de forma geral, como pressupostos da nomeao. Alm disso, mani-
festa-se no carter de dever do cargo do funcionrio, carter que determina, da
forma seguinte, a estrutura interna de suas relaes: a ocupao de um cargo,
juridicamente e de fato, no considerada equivalente posse de uma fonte de
rendas ou emolumentos explorvel em troca do cumprimento de determinados
deveres - como era o caso, em regra, na Idade Mdia, e muitas vezes at em
tempos mais recentes -, nem uma troca normal, remunerada, de determinados
servios, como ocorre no caso do livre contrato de trabalho. Mas sim, ao contr-
rio, a ocupao de um cargo, tambm na economia privada, considerada equi-
valente aceitao de um especfico dever de fidelidade ao cargo, em troca de
uma existncia assegurada. Decisivo para o carter especfico da fidelidade ao
cargo moderna o fato de que ela, em seu tipo puro, no estabelece - como
ocorre, por exemplo, na relao de dominao feudal ou patrimonial - uma
relao com uma pessoa, maneira da fidelidade de um vassalo ou discpulo,
ECONOMIA E SOCIEDADE 201
mas se destina a uma finalidade impessoal, objetiva. Atrs desta finalidade obje-
tiva costumam encontrar-se, naturalmente, para transfigur-la ideologicamente e
como sucedneo do senhor pessoal mundano ou supramundano, "idias de valo-
res culturais", imaginadas para serem realizadas numa comunidade: "Estado", "igre-
ja", "comunidade", "partido", "empresa". O funcionrio poltico, por exemplo,
pelo menos no Estado moderno plenamente desenvolvido, no considerado
um servidor pessoal de um soberano. Tambm o bispo, o sacerdote, o pregador
deixaram de ser, hoje em dia, o que eram nos tempos cristos primitivos: o porta-
dor de um carisma puramente pessoal, cujos bens de salvao supramundanos
dispensa, por encargo daquele senhor e, em princpio, somente responsvel di-
ante deste, a toda pessoa que lhe parece digna e aspira a estes bens. Mas sim, ao
contrrio, apesar da subsistncia parcial da antiga teoria, ele veio a ser um funcio-
nrio a servio de uma finalidade objetiva, que na "igreja" atual foi ao mesmo
tempo objetivada e ideologicamente transfigurada.
II. A posio pessoa/do funcionrio assume, nessas condies, a seguinte forma:
1) Tambm o funcionrio moderno, seja o pblico, seja o privado, aspira
sempre estima social "estamental", especificamente alta, por parte dos domina-
dos, e quase sempre desfruta desta. Sua posio social est garantida por prescri-
es referentes ordem hierrquica e, no caso dos funcionrios polticos, por
disposies penais especiais relativas a "ofensas a funcionrios", "desprestgio"
de autoridades estatais e eclesisticas, etc. A posio social efetiva dos funcion-
rios mais alta, em regra, em pases de cultura antiga, onde existe grande neces-
sidade de uma administrao especificamente instruda, havendo, ao mesmo tem-
po, uma diferenciao social forte e estvel e recrutando-se a maioria dos funcio-
nrios, em virtude da distribuio do poder social ou do alto custo da instruo
especfica prescrita e das convenes estamentais compromissrias, das camadas
social e economicamente privilegiadas. A influncia dos certificados de forma-
o, a ser examinada noutro lugar, a cuja posse costuma estar vinculada a quali-
ficao para exercer um cargo, aumenta, como natural, a importncia do ele-
mento "estamental" na posio social dos funcionrios. Este elemento encontra
em alguns casos - assim, no exrcito alemo - um reconhecimento expresso,
impressionante, no regulamento de que a admisso ao grupo dos candidatos
carreira de funcionrio pblico depende do consentimento ("eleio") por parte
do corpo dos funcionrios nomeados (oficiais). Fenmenos semelhantes, favor-
veis ao isolamento do funcionalismo, maneira de uma corporao, surgem tipi-
camente na base do funcionalismo patrimonial, especialmente o de prebendados,
do passado. Tentativas de faz-lo ressurgir em forma modificada no so raras no
funcionalismo moderno, tendo certa importncia, por exemplo, nas reivindica-
es dos funcionrios especializados fortemente proletarizados Ctretj element)
durante a Revoluo Russa (de 1905).
Os funcionrios costumam encontrar pouca estima social particularmente
onde - como ocorre freqentemente em territrios recm-colonizados -, em
virtude das extensas possibilidades aquisitivas e da grande instabilidade das ca-
madas sociais, esto muito pouco desenvolvidas tanto a necessidade de uma
administrao especificamente instruda quanto a dominao de convenes
estamentais. Assim, particularmente nos Estados Unidos.
202 MAX WEBER
2) O tipo puro do funcionrio burocrtico nomeado por uma instncia
superior. Um funcionrio eleito pelos dominados deixa de ser uma figura pura-
mente burocrtica. Naturalmente, a existncia formal de uma eleio no signifi-
ca, necessariamente, que atrs desta no se esconda uma nomeao: dentro do
Estado, esta , sobretudo, efetuada pelos chefes de partido. Se ocorre ou no,
no depende das disposies do direito pblico, mas da forma em que funcio-
nam os mecanismos dos partidos, os quais, onde esto firmemente organiza-
dos, podem transformar a eleio formalmente livre numa mera aclamao de
um candidato designado pelo chefe de partido ou, o que ocorre regularmente,
numa luta, realizada segundo determinadas regras, pelos votos em favor de um
dos dois candidatos designados. Em todas as circunstncias, porm, a nomeao
dos funcionrios mediante uma eleio por parte dos dominados modifica o rigor
da subordinao hierrquica. Um funcionrio nomeado mediante a eleio dos
dominados, diante dos funcionrios superiores na seqnca das instncias, ocu-
pa sempre, em princpio, uma posio autnoma, pois esta no se deriva "de
cima", mas sim "de baixo", ou pelo menos no lhe foi proporcionada pela instn-
cia superior da hierarquia oficial, mas sim pelos poderosos de seu partido, que
tambm determinam sua futura carreira. Em sua carreira, ele no depende, ou
pelo menos no em primeiro lugar, de seus superiores dentro do servio adminis-
trativo. O funcionrio no-eleito, mas nomeado por um senhor, costuma funcio-
nar, do ponto de vista puramente tcnico, com maior exatido, porque, sendo
iguais as demais circunstncias, mais provvel que qualidades e aspectos pura-
mente tcnicos determinem sua seleo e futura carreira. Os dominados, como
leigos, somente podem julgar o grau de qualificao tcnica de um candidato a
um cargo pelas experincias feitas com ele, isto , posteriormente. Sobretudo os
partidos, como corresponde sua natureza, costumam considerar decisivos no
aspectos tcnicos, mas os servios fiis prestados ao chefe de partido, em toda
espcie de nomeao de funcionrios mediante eleio - seja na designao
para a lista de candidatos, por parte do chefe de partido, de funcionrios a serem
eleitos de modo formalmente livre, seja na nomeao livre por parte do chefe
que, por sua vez, foi eleito. No entanto, o contraste relativo, pois acontece algo
essencialmente igual onde monarcas legtimos e seus subordinados nomeiam os
funcionrios; porm, neste caso, mais difcil controlar as influncias exercidas
pelas relaes de fidelidade. Onde ou vem a ser grande a necessidade de uma
administrao tecnicamente instruda, como agora tambm nos Estados Unidos, e
onde os membros dos partidos tm que contar com uma "opinio pblica" inte-
lectualmente muito desenvolvida e livremente manifesta (opinio que, no entan-
to, falta nos Estados Unidos em todos os lugares onde o elemento imigrante das
cidades funciona como mera "massa de votos"), a nomeao de funcionrios no-
qualificados limita-se ao partido vencedor nas eleies, e isto particularmente,
como natural, quando os funcionrios so nomeados pelo chefe. Por isso, a
eleio popular no apenas do chefe administrativo, como tambm de seus fun-
cionrios subordinados, alm de debilitar a dependncia hierrquica, costuma
ameaar fortemente, pelo menos em corpos administrativos grandes e difceis de
controlar, a qualificao tcnica dos funcionrios e o funcionamento preciso do
mecanismo burocrtico. Eram notrias, nos Estados Unidos, a qualificao e a
ECONOMIA E SOCIEDADE 203
integridade superiores dos juzes federais nomeados pelo presidente, em compa-
rao aos juzes eleitos, embora ambos os tipos de funcionrios fossem selecio-
nados, em primeiro lugar, segundo consideraes ligadas a partidos. Ao contr-
rio, as grandes transformaes, reivindicadas pelos reformistas, da administrao
municipal das grandes cidades partiram, nos Estados Unidos, em sua grande maioria,
de mayors eleitos que trabalhavam com um aparato de funcionrios por eles
nomeado - isto , de modo "cesarista". A eficincia do "cesarismo", que muitas
vezes se desenvolve a partir da democracia, como forma de organizao da domi-
nao, fundamenta-se, do ponto de vista tcnico, na posio do "csar" como
homem de confiana das massas (do exrcito ou dos cidados), livre e desvinculado
da tradio, e precisamente por isso, como chefe ilimitado de um quadro de
oficiais e funcionrios altamente qualificados, selecionados por ele mesmo com
toda liberdade e sem considerao pela tradio e por outros compromissos. Mas
esta "dominao do gnio pessoal" est em contradio com o princpio formal-
mente "democrtico" do funcionalismo eletivo em todos os nveis.
3) Existe, em geral, pelo menos nas formaes burocrticas pblicas e nas
afins, mas tambm cada vez mais em outras formaes, a vitaliciedade do cargo,
que considerada a regra efetiva mesmo onde h demisses ou reconfirmaes
peridicas. Tambm, na empresa privada, isto costuma caracterizar o funcionrio,
em oposio ao trabalhador. Mas esta vitaliciedade jurdica e efetiva no consti-
tui, como em muitas formas de dominao do passado, um "direito de posse" do
funcionrio, em relao ao cargo. Mas, onde surgiram garantias jurdicas contra o
afastamento do cargo ou a transferncia para outro, arbitrariamente realizados -
como, entre ns, para todos os funcionrios judiciais e tambm, em extenso
crescente, para os administrativos -, estas tm unicamente o fim de oferecer
uma garantia do cumprimento rigorosamente objetivo, isenta de consideraes
pessoais, dos deveres especficos do cargo em questo. Dentro da burocracia, a
extenso da "independncia" conferida por aquelas garantias jurdicas , raras
vezes, fonte de um aumento da estima convencional do funcionrio assim asse-
gurado. Quase sempre, ocorre o contrrio, especialmente em comunidades de
cultura antiga e diferenciao social, pois quanto mais rigorosa a sujeio
arbitrariedade do senhor, tanto melhor garante ela a conservao do estilo senho-
rial convencional da conduo da vida, e por isso pode aumentar a estima con-
vencional dos funcionrios, precisamente em conseqncia da ausncia daquelas
garantias jurdicas, do mesmo modo que aumentou, na Idade Mdia, a estima dos
ministeriais custa dos livres, e a do juiz real custa do juiz popular. Entre ns,
o oficial e o funcionrio administrativo podem ser afastados do cargo, em parte,
em qualquer momento, e, em parte, com maior facilidade do que o juiz "indepen-
dente", que nem mesmo pela ofensa mais grossa, por exemplo, do "cdigo de
honra" ou de convenes sociais do "salo" perder seu cargo. Mas, precisamen-
te por isso, o "nvel social" do juiz, sendo iguais as demais circunstncias, , do
ponto de vista daquela camada senhorial, mais baixo do que o daqueles funcio-
nrios cuja maior dependncia do senhor constitui uma garantia mais firme de
uma conduo da vida "socialmente" adequada. Como natural, a mdia dos
prprios funcionrios aspira a um "direito de funcionrios", que, alm de garantir
a segurana material na velhice, aumente tambm as garantias contra a demisso
204 MAX WEBER
arbitrria do cargo. No entanto, esta aspirao tem seus limites. Um desenvolvi-
mento muito acentuado do "direito ao cargo" naturalmente dificulta a ocupao
dos cargos, segundo critrios tcnicos, alm de diminuir as oportunidades de
ascenso de candidatos aplicados. Esta circunstncia e, sobretudo, a tendncia a
preferir a dependncia de seus iguais quela dos dominados socialmente inferio-
res trazem consigo que os funcionrios, em geral, no sentem como algo opressi-
vo a dependncia "de cima". O atual movimento conservador entre os clrigos de
Baden, motivado pelo medo da suposta separao iminente entre Estado e "Igre-
ja", apresenta-se abertamente como condicionado pelo desejo de no se transfor-
mar "do senhor da parquia no servidor dela".
4) O funcionrio costuma receber uma remunerao, em forma de um sal-
rio quase sempre fixo, e assistncia' para a velhice, em forma de uma penso.
O salrio no se calcula, em princpio, segundo o rendimento, mas segundo con-
sideraes "estamentais", isto , a natureza das funes (o "nvel") e, alm disso,
eventualmente, segundo o tempo de servio. A segurana relativamente alta da
subsistncia do funcionrio e tambm a recompensa que representa a estima
social fazem com que, em pases que deixaram de oferecer oportunidades aquisi-
tivas coloniais, os cargos pblicos sejam muito concorridos, o que permite sal-
rios relativamente baixos na maioria dos cargos.
5) O funcionrio, de acordo com a ordem hierrquica das autoridades, per-
corre uma carreira, dos cargos inferiores, menos importantes e menos bem pa-
gos, at os superiores. A mdia dos funcionrios, como natural, aspira a uma
fixao relativamente mecnica das condies de ascenso, se no nos prprios
cargos, pelo menos nos nveis salariais, segundo o tempo de servio. Eventual-
mente, num sistema muito desenvolvido de exames especficos, toma-se em con-
siderao a nota deste exame, a qual constitui, de fato, em alguns lugares, um
character indelebi/is, vitaliciamente vigente, do funcionrio. Em conexo com o
pretendido fortalecimento do direito ao cargo e com a tendncia crescente
organizao estamental e segurana econmica dos funcionrios, este desenvol-
vimento tende a tratar os cargos como "prebendas" dos qualificados por diplomas.
A necessidade de tomar em considerao a qualificao pessoal e intelectual geral,
independentemente da qualidade muitas vezes subalterna do diploma de formao
tcnica, conduziu, precisamente no caso dos cargos polticos mais altos, particular-
mente os de "ministro", nomeao independente, em princpio, de diplomas.
Os pressupostos sociais e econmicos desta forma modema do cargo so
os seguintes:
1) Desenvolvimento da economia monetria, na medida em que os funcio-
nrios, como ocorre hoje na maioria dos casos, recebem sua remunerao em
dinheiro. Esta de grande importncia para os hbitos gerais da burocracia, mas
de modo algum o nico fator decisivo para sua existncia. Os exemplos hist-
ricos quantitativamente mais importantes de um burocratismo claramente desen-
volvido at certo grau so os seguintes: a) o Egito na poca do Novo Imprio,
porm com tendncias fortemente patrimoniais; b) o principado romano tardio,
mas especialmente a monarquia diocleciana e a forma estatal bizantina, desen-
volvidas a partir deste, porm com fortes tendncias feudais e patrimoniais;
ECONOMIA E SOCIEDADE 205
c) a Igreja Catlica Romana, crescentemente desde o fim do sculo XIII; d) a China,
desde os tempos de Shi Hoang Ti at o presente, porm com forte tendncia patri-
monial e prebendal; e) de forma cada vez mais pura, o Estado europeu moderno
e crescentemente todas as corporaes pblicas, desde o desenvolvimento do
absolutismo principesco; f) a grande empresa capitalista moderna, e isto tanto
mais quanto maior e mais complicada esta fica. O modelo histrico de todas as
burocracias posteriores - o Novo Imprio no Egito - , ao mesmo tempo, um
dos mais grandiosos exemplos de uma organizao baseada numa economia no-
monetria. No entanto, esta coincidncia explica-se por condies especiais, pois,
em geral, precisamente as considerveis restries que se devem fazer, ao incluir
aquelas formaes no burocratismo, esto condicionadas pela economia no-
monetria. Certo grau de desenvolvimento de uma economia monetria o pres-
suposto normal, seno para a criao, pelo menos para a subsistncia inalterada
das administraes puramente burocrticas, pois sem ela, como mostra a experincia
histrica, dificilmente pode ser evitado que a estrutura burocrtica mude forte-
mente em sua natureza interna ou at seja substituda por outra. J a atribui-
o de emolumentos fixos em espcie, a partir das reservas nos armazns do
senhor ou de suas receitas em espcie correntes, tal como reinou durante milha-
res de anos no Egito e na China e tambm desempenhava um papel importante
na monarquia romana tardia e por outra parte, significa, facilmente, o primeiro
passo em direo apropriao das fontes tributrias e de seu desfrute, como
propriedade privada, por parte dos funcionrios. Os emolumentos em espcie
protegem o funcionrio contra as oscilaes, freqentemente muito bruscas, do
poder aquisitivo do dinheiro. Mas quando as receitas baseadas em impostos pa-
gos em espcie entram irregularmente, o que ocorre sempre, num sistema tribu-
trio deste tipo, o funcionrio, autorizado ou no, ao diminuir o poder senhorial
dirige-se diretamente aos contribuintes de seu mbito de poder. Surge, ento, a
idia de proteger o funcionrio contra aquelas oscilaes, mediante a modifica-
o ou transferncia das contribuies - e, com isto, do poder tributrio - ou
mediante a cesso de terras aproveitveis, pertencentes ao senhor, para o uso
pessoal do funcionrio, e todo poder central no rigorosamente organizado ten-
de a seguir este caminho, voluntariamente ou forado pelos funcionrios. Isto
pode realizar-se de tal modo que o funcionrio fique com o equivalente de sua
pretenso salarial e entregue o excedente ou - j que esta prtica encerra certas
tentaes e, por isso, quase sempre acaba em resultados insatisfatrios para o senhor
- de tal modo que o funcionrio tenha "obrigaes fixas", como aconteceu muitas
vezes nos incios do funcionalismo alemo e, em maior escala, em todas as satrapias
do Oriente: o funcionrio entrega uma quantia fixa e fica com o excedente.
Neste caso, sua situao econmica quase igual quela de um empresrio
que trabalha com meios de produo arrendados, e s vezes existem relaes
regulares de arrendamento de cargos, at com cesso pelo maior lance. Na esfera
da economia privada, a transformao do regime de vilicos numa relao de ar-
rendamento um dos mais importantes dos numerosos exemplos. Dessa manei-
ra, o senhor pode, sobretudo, descarregar no funcionrio arrendatrio, especifi-
camente naquele com "obrigaes fixas", o trabalho de transformar as receitas em
espcie em dinheiro. Assim, manifestamente, ocorreu com alguns strapas orien-
206 MAX WEBER
tais da Antiguidade. Particularmente, o arrendamento da arrecadao de impos-
tos, em vez de sua realizao pelo governo, servia para este fim. Da resulta,
sobretudo, a possibilidade de um progresso muito importante na organizao
financeira, em direo ao sistema de oramento, isto : em vez do "viver ao deus-
dar", tpico de todas as fases primitivas de administrao pblica com suas recei-
tas imprevisveis, pode-se estabelecer um oramento fixo das receitas e, conse-
qentemente, tambm das despesas. Por outro lado, renuncia-se, neste caso, ao
controle e ao pleno aproveitamento da capacidade tributria em benefcio do
senhor, e, dependendo do grau de liberdade concedida ao funcionrio ou arren-
datrio de cargo ou de impostos, a conservao desta capacidade pode estar
ameaada por uma explorao desconsiderada, porque um capitalista no tem
nela um interesse to duradouro quanto o senhor. Contra este perigo, este ltimo
procura proteger-se mediante regulamentos. Por isso, a forma do arrendamento
ou da transferncia dos tributos pode ser muito diversa, e, dependendo da rela-
o de fora entre o senhor e o arrendatrio, pode impor-se ou o interesse do
ltimo na livre explorao da capacidade tributria dos dominados ou o interesse
do senhor na continuidade desta capacidade. Essencialmente na ao conjunta e
contrria dos seguintes motivos, j mencionados (eliminao da oscilao das
receitas, possibilidade de um oramento, garantia da capacidade tributria dos
sditos mediante a proteo contra a explorao desmesurada, controle das re-
ceitas do arrendatrio com o fim da apropriao do mximo possvel por parte do
Estado), fundamenta-se, por exemplo, a forma do sistema de arrendamento de
impostos no reino ptolemaico, sistema em que o arrendatrio continua sendo,
como na antiga Grcia e em Roma, um capitalista privado, realizando-se, porm,
a arrecadao dos impostos de modo burocrtico e sob controle estatal e consis-
tindo o lucro do arrendatrio somente numa participao nos eventuais exceden-
tes de seu arrendamento, que na verdade uma quantia de garantia, e seu risco,
na possibilidade de as receitas tributrias ficarem inferiores quela quantia.
A concepo puramente econmica do cargo como fonte de renda privada
do funcionrio, quando o senhor chega a precisar no apenas de receitas corren-
tes mas de capital em forma de dinheiro - por exemplo, para guerras ou para
pagar dvidas - pode tambm conduzir diretamente compra do cargo, tal como
existiu como instituio regular precisamente nos Estados da poca Moderna,
como no Estado Pontfico, na Frana e na Inglaterra - e isto tanto para sinecuras
quanto para cargos muito srios, por exemplo, tambm, para patentes de oficiais,
mantendo-se remanescentes desta situao at o sculo XIX. Em casos isolados,
o sentido econmico dessas relaes pode modificar-se at o ponto em que o
preo de compra assume, em parte ou inteiramente, o carter de uma fiana da
fidelidade ao cargo. Isto, porm, no constitua a regra. Mas todo tipo de cesso
ao funcionrio, para sua explorao prpria, de direitos de utilizao, tributos e
servios que cabem ao senhor como tal significa, sempre, um abandono do tipo
puro da organizao burocrtica. O funcionrio que se encontra nesta situao
tem um direito de posse ao cargo. E este o caso, em grau ainda mais alto,
quando a relao estabelecida entre o dever do cargo e a remunerao tal que
o funcionrio no entrega nada das receitas obtidas mediante os objetos que lhe
foram cedidos, mas dispe destes exclusivamente para seus fins privados, prestando
ECONOMIA E SOCIEDADE 207
em compensao ao senhor servios de carter pessoal ou religioso. Nos casos da
atribuio vitalcia de receitas de alguma forma materialmente fixadas ou da ex-
plorao essencialmente econmica de terras ou outras fontes de renda, como
remunerao pelo cumprimento de deveres de cargo reais ou fictcios, a cuja
garantia econmica estes bens so permanentemente destinados por parte do
senhor, falaremos de "prebendas" e de organizao burocrtica prebendal. A tran-
sio entre esta situao e o funcionalismo assalariado gradual. De carter
"prebendal" era, quase sempre, na Antiguidade e na Idade Mdia, mas tambm,
em parte, na poca Moderna, a dotao econmica dos sacerdotes, mas a mesma
forma encontramos em quase todas as pocas, tambm, noutras reas. No direito
sacro chins, o especfico carter "prebendal" de todos os cargos tem a conse-
qncia de que a absteno do desfrute da propriedade, prescrita durante o tempo
ritual de luto pelo pai e outras autoridades domsticas (originalmente por causa
da malevolncia do chefe de famlia falecido, a quem esta propriedade pertence-
ra), obriga o enlutado a renunciar a seu cargo, o qual era considerado, do ponto
de vista puramente prebendal, uma fonte de renda. Mais um passo no
distanciamento da pura burocracia assalariada dado pela prtica de conceder
no apenas direitos econmicos, como tambm direitos de mando para exerccio
prprio, exigindo-se, como contraprestao, servios pessoais para o senhor. Os
direitos de mando concedidos podem ser de carter diverso, proporcionando,
por exemplo, aos funcionrios polticos mais o carter de senhores feudais ou
mais o de autoridades administrativas. Em ambos os casos, e sem qualquer dvi-
da no ltimo, ocorre uma destruio total da natureza especfica da organizao
burocrtica: encontramo-nos na esfera da organizao feudal da dominao.
Todos esses tipos de atribuies de receitas em espcie ou de explorao
de fontes de renda em espcie, como dotao dos funcionrios, tm a tendncia
a afrouxar o mecanismo burocrtico, especialmente a debilitar a subordinao
hierrquica. Esta subordinao alcana o carter mais rigoroso na disciplina do
funcionalismo moderno. Somente onde a sujeio dos funcionrios ao senhor era
absoluta tambm em sentido puramente pessoal, isto , no caso da administrao
por parte de escravos ou empregados tratados como se fossem escravos, podia ser
alcanada, pelo menos sob uma direo muito enrgica, uma preciso semelhante
quela que apresentam, no Ocidente da atualidade, os funcionrios contratados.
Nos pases com economia no-monetria da Antiguidade, os funcionrios
egpcios, ainda que nem sempre juridicamente, so de fato escravos do fara. Os
latifundirios romanos confiavam a tesouraria, de preferncia, a escravos, por
causa da possibilidade de tortura. Na China, procurava-se conseguir um efeito
semelhante pelo emprego freqente do bambu como meio disciplinar. No entan-
to, as possibilidades de um efeito contnuo de meios coativos diretos so pouco
favorveis. Por isso, um salrio garantido em dinheiro, em conexo com a possi-
bilidade de uma carreira que no depende puramente do acaso e da arbitrarieda-
de, da disciplina e do controle enrgicos, mas que respeita o sentimento de dig-
nidade, alm do desenvolvimento de um sentimento de honra estamental e a
possibilidade de crtica pblica, oferece, segundo toda experincia, o timo rela-
tivo para o estabelecimento e a conservao de uma mecanizao rigorosa do
aparato burocrtico, e, sob este aspecto, ele funciona com maior segurana do
208 MAX WEBER
que qualquer escravizao jurdica, pois uma forte conscincia estamental dos
funcionrios no apenas compatvel com a disposio subordinao incondi-
cional aos superiores, mas - como no caso do oficial - conseqncia desta,
por equilibrar o sentimento de dignidade pessoal dos funcionrios. O carter
profissional puramente "objetivo" do cargo, com sua separao, por princpio,
entre a esfera privada do funcionrio e a da atividade oficial, facilita a adaptao
s condies objetivas fixas dadas, de uma vez por todas, do mecanismo baseado
em disciplina.
Portanto, ainda que o desenvolvimento pleno da economia monetria no
seja uma condio prvia indispensvel da burocratizao, esta ltima, como es-
trutura especificamente contnua, est vinculada a um pressuposto: a existncia
de receitas contnuas para sua conservao. Onde quer que estas no possam
provir do lucro privado - como na organizao burocrtica das grandes empre-
sas modernas - ou de tributos fundirios - como nos senhorios feudais -, um
firme sistema de impostos a condio prvia da existncia permanente de uma
administrao burocrtica. E para este, pelas razes gerais conhecidas, a econo-
mia monetria plenamente desenvolvida oferece a nica base segura. Por isso, o
grau de burocratizao da administrao tem sido, muitas vezes, relativamente
maior em comunidades urbanas com economia monetria plenamente desenvol-
vida do que nos Estados contemporneos, com territrio muito mais extenso.
Mas, logo que estes ltimos conseguiram desenvolver um sistema tributrio regu-
lar, a burocracia alcanou neles uma extenso muito maior do que nos Estados-
cidade, aos quais, enquanto seu tamanho se mantm dentro de limites modestos,
por toda parte mais adequada a tendncia administrao plutocrtica por um
colgio de honoratiores, pois a verdadeira base da burocratizao da administra-
o , desde sempre, um desenvolvimento especfico das tarefas administrativas,
que implica, em primeiro lugar:
2) Seu desenvolvimento quantitativo. Na rea poltica, por exemplo, cons-
tituem a base clssica da burocratizao o grande Estado e o partido de massas.
Mas isto no significa que toda constituio historicamente conhecida de um
grande Estado envolvesse uma administrao burocrtica, pois a subsistncia
puramente temporal de um grande Estado j existente ou a homogeneidade da
cultura por esta sustentada nem sempre dependiam de uma estrutura burocrtica
deste Estado. Mas, no imprio chins, por exemplo, este era, em alto grau, o
caso. A subsistncia dos numerosos grandes imprios africanos e de estruturas
semelhantes era efmera, em primeiro lugar, em virtude da ausncia de um apa-
rato de funcionrios. Do mesmo modo, decaiu a unidade estatal do imprio
carolngio com a dissoluo de sua organizao administrativa, a qual, no entan-
to, era predominantemente de carter patrimonial e no burocrtico. Ao contr-
rio, do ponto de vista puramente temporal, o imprio dos califas e seus predeces-
sores em solo asitico, com sua organizao administrativa essencialmente patri-
monial e prebendal, e o Sacro Imprio Romano, apesar da ausncia quase total de
burocracia, perduravam durante longo tempo, representando, alm disso, uma
unidade cultural quase to forte quanto aquela que costumam criar os comple-
xos polticos burocrticos. E o Imprio Romano antigo, apesar da burocratizao
crescente, decaiu internamente precisamente durante o desenvolvimento desta,
ECONOMIA E SOCIEDADE 209
em conseqncia da forma de distribuio dos gravames estatais ligada a ela, que
favorecia a economia no-monetria. No entanto, a subsistncia temporal das
primeiras formaes mencionadas, sob o aspecto da intensidade de sua unidade
puramente poltica, constitua, essencialmente, uma unio pouco estvel e ape-
nas nominal, com carter de um conglomerado e capacidade de ao poltica
cada vez menor. Sua unidade cultural relativamente grande era produto, em par-
te, de formaes eclesisticas rigorosamente homogneas, crescentemente buro-
crticas no Ocidente medieval, e em parte de uma homogeneidade quase com-
pleta da estrutura social, a qual, por sua vez, representa uma repercusso e trans-
formao da primitiva unidade poltica, sendo ambos os fatores manifestaes de
uma estereotipagem cultural ligada tradio que favorecia o Estado de equil-
brio pouco estvel. Ambos constituam um fundamento to firme que at grandiosas
tentativas de expanso, como as Cruzadas, apesar da ausncia de uma intensa
unidade poltica, podiam ser realizadas, por assim dizer, como "empreendimentos
privados", cujo fracasso e decurso, politicamente muitas vezes irracionais, se
deviam, no entanto, falta de um poder poltico homogneo e intensivo para
apoi-las. Sem dvida alguma, os germes da formao de Estados intensiva e
"moderna", na Idade Mdia, no apenas costumavam aparecer acompanhados
pelo desenvolvimento de complexos burocrticos, como foram tambm os com-
plexos polticos burocraticamente mais desenvolvidos que destruram, finalmen-
te, aqueles conglomerados baseados, essencialmente, num Estado de equilbrio
pouco estvel.
A decadncia do Imprio Romano da Antiguidade foi at parcialmente con-
dicionada pela burocratizao de seu aparato militar e administrativo: esta so-
mente podia ser realizada mediante a introduo simultnea de um mtodo de
distribuio dos gravames estatais que conduziu a uma crescente importncia
relativa da economia no-monetria. Sempre contribuem, portanto, componentes
individuais. Tambm o fato de que a "intensidade" da ao estatal, para fora e
para dentro, tratando-se exteriormente da fora expansiva, e internamente da
influncia estatal sobre a cultura, encontrava-se em relao direta com o grau de
burocratizao; tal fato pode ser considerado, quanto primeira situao, somen-
te o "normal", mas no uma regra sem exceo, pois dois dos complexos polti-
cos mais expansivos - o Imprio Romano e o Imprio Britnico - baseavam-se,
precisamente em seu perodo mais expansivo, apenas em pequena parte num
fundamento burocrtico. O Estado normando na Inglaterra realizou ali uma rigo-
rosa organizao com fundamento na hierarquia feudal. Mas recebeu sua unida-
de e fora, em alto grau, da burocratizao extraordinariamente rigorosa, em com-
parao a outras formaes polticas da poca feudal, da contabilidade real
(exchequer). O fato de que o Estado ingls, a seguir, no participou do desenvol-
vimento continental em direo ao burocratismo, mas manteve o sistema de ad-
ministrao de honoratiores, devia-se, bem como a administrao republicana de
Roma, ao lado da ausncia (relativa) do carter continental, a outras condies
tambm individuais, cuja importncia vai diminuindo na Inglaterra atual. Uma
dessas condies o carter dispensvel de um exrcito permanente to grande
quanto necessrio, com igual tendncia de expanso, para o Estado continental
com suas fronteiras. Por isso, intensificou-se em Roma a burocratizao com a
210 MAX WEBER
transformao de imprio litorneo em imprio continental. De resto, a vantagem
tcnica de um aparato burocrtico (preciso e harmonia do funcionamento) era
substituda na estrutura de dominao romana, no tocante administrao, so-
bretudo administrao realizada fora do permetro urbano, pelo carter rigoro-
samente militar dos poderes magistrticos, desconhecido nesta forma entre todos
os demais povos, e a continuidade estava garantida pela posio, tambm singu-
lar, do Senado. E outra condio, que no devemos esquecer, deste carter dis-
pensvel da burocracia era, tanto ali quanto na Inglaterra, a circunstncia de que
o poder pblico "minimizava", progressivamente, para dentro, o mbito de suas
funes, isto , limitava-o quilo que exigia diretamente a "razo de Estado",
como tal. Geralmente, os poderes pblicos continentais do incio da poca Mo-
derna concentravam-se, no entanto,' nas mos daqueles prncipes que com me-
nos escrpulos seguiam o caminho da burocratizao da administrao. bvio
que o grande Estado moderno depende tecnicamente, com o decorrer do tempo,
cada vez mais, de uma base burocrtica, e isto tanto mais quanto maior sua exten-
so, particularmente quando uma grande potncia ou est a caminho de s-lo.
O carter de um Estado no-burocrtico, pelo menos no no pleno sentido
tcnico, que ainda conservam os Estados Unidos, vem inevitavelmente a ser
substitudo, tambm formalmente, pela estrutura burocrtica, ao aumentarem os
possveis focos de conflitos exteriores e ao tornar-se cada vez mais urgente a
necessidade de uma administrao homognea no interior. Do ponto de vista
material, a forma parcialmente no-burocrtica da estrutura do Estado est ali com-
pensada por uma estrutura burocrtica muito rigorosa das formaes que exercem,
de fato, a dominao poltica: os partidos, sob a liderana de especialistas profissio-
nais na ttica organizacional e eleitoral. O exemplo mais evidente da importncia do
puramente quantitativo como alavanca da burocratizao de formaes sociais pre-
cisamente a organizao crescentemente burocrtica de todos os autnticos partidos
de massas, aos quais pertencem, entre ns, sobretudo a social-democracia e, no
exterior, em maior escala, os dois partidos "histricos" americanos.
3) Mais do que a ampliao extensiva e quantitativa da esfera de tarefas da
administrao, porm, sua ampliao intensiva e qualitativa e seu desenvolvimento
interno do origem a uma burocratizao. A direo em que se realiza este desenvol-
vimento e sua razo podem ser muito diversas. No pas mais antigo com administra-
o estatal burocrtica, o Egito, foi a inevitabilidade tcnico-econmica de uma regu-
lamentao pela economia pblica do provimento de gua para todo o pas, atuando
a partir do governo, que criou o mecanismo de escribas e funcionrios, o qual en-
controu, ento, sua segunda grande esfera de ao, j muito cedo, nas extraordin-
rias atividades de construo, militarmente organizadas. Na maioria das vezes, como
j mencionamos, atuaram no sentido da burocratizao necessidades que surgiram
devido criao de exrcitos permanentes, condicionada pela situao poltica de
poder, e ao correspondente desenvolvimento da administrao financeira. No Estado
moderno, atuam, no mesmo sentido, alm disso, as exigncias crescentes dirigidas
administrao, condicionadas pela complexidade cada vez maior da cultura. Enquan-
to encontramos, tambm e precisamente, nos Estados com dominao de honoratiores
(Roma, Inglaterra, Veneza) considerveis expanses exteriores, especialmente ultra-
marinas, a "intensidade" da administrao, isto , a adoo do maior nmero possvel
ECONOMIA E SOCIEDADE 211
de tarefas para serem tratadas e resolvidas na empresa prpria do Estado, est relativa-
mente muito pouco desenvolvida - como veremos noutra ocasio - nos grandes
estados de honoratiores, particularmente em Roma e na Inglaterra, em comparao
aos estados burocrticos. Isto significa: em ambos os casos, a estrutura do poder
pblico influenciou fortemente a cultura. Mas isto ocorreu relativamente pouco na
forma de empresas e controle estatais. Isto se aplica a muitas reas, desde a justia at
a educao. As exigncias culturais crescentes, por sua vez,