Expediente Juzgado Imputado Agraviado Delitos Juez Asistente

: 4430-2008-19 : Tercer Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria de Trujillo : Segundo Gumercindo Gonzales Polo : Dennys Diego Guzmn Mendoza : Lesiones leves : Dr. Giammpol Taboada Pilco : Katty Legoas Lozada

AUTO DE SOBRESEIMIENTO RESOLUCIN NMERO NUEVE: Trujillo, primero de agosto del dos mil once.I. PARTE EXPOSITIVA: La doctora Silvia Lucia Chang Chang en calidad de Fiscal Provincial Penal de la Segunda Fiscala Provincial Corporativa de Trujillo, formula acusacin contra Segundo Gumercindo Gonzles Polo por el delito de lesiones leves, tipificado en el artculo 127 del Cdigo Penal en agravio de Dennys Diego Guzmn Mendoza. Se corri traslado de la acusacin a los dems sujetos procesales y se realiz con fecha veintiuno de julio del dos mil once la audiencia preliminar en la Sala de Audiencias del Tercer Juzgado Penal de Investigacin Preparatoria de Trujillo, con la presencia de la Fiscal doctora Mnica Requejo Chamorro, el defensor pblico del acusado doctor Michael Luyo Ramrez, habiendo propuesto ste ltimo el sobreseimiento del proceso por las causales previstas en el artculo 344.2, incisos c) y d) del Cdigo Procesal Penal del 2004 en adelante CPP-, siendo el estado del proceso el de resolver los medios tcnicos de defensa objeto de debate. II. 1. PARTE CONSIDERATIVA: Antecedentes

1.1. Con fecha ocho de setiembre del dos mil nueve, el doctor Mirko Cano Gamero en calidad de Fiscal de la Segunda Fiscala Provincial Corporativa de Trujillo, conforme al artculo 3 del CPP, comunic la formalizacin de investigacin preparatoria contra Segundo Gumercindo Gonzales Polo por el delito de lesiones leves, tipificado en el artculo 122 del Cdigo Penal en agravio de Dennys Diego Guzmn Mendoza. Posteriormente con fecha veinticinco de agosto del dos mil diez, el Ministerio Pblico present requerimiento de acusacin por el mismo hecho punible como lo prev el artculo 349.2 del CPP. 1.2. La tesis acusatoria se resume en que con fecha veintiocho de julio del dos mil siete a las veintitrs horas, cuando el agraviado Dennys Diego Guzmn Mendoza se encontraba en el interior del Coliseo Municipal del distrito de Simbal, provincia de Trujillo, departamento de La Libertad en compaa de sus amigos, fue atacado por el acusado Segundo Gumercindo Gonzles Polo con un pico de botella, ocasionndole cortes en el lado izquierdo de la cara y la oreja izquierda, para luego darse a la fuga. Los certificados mdicos N 005807-PF-AR y N 002669-PF-AR, han determinado objetivamente una incapacidad mdico legal de veinte das para el agraviado; sin embargo, no se recab durante la investigacin ningn medio de prueba destinado a acreditar la participacin del acusado como autor o participe del evento delictivo antes descrito, ms all de la sindicacin inicial contenida en la denuncia.

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Sobreseimiento por extincin de la accin penal

2.1. La prescripcin se sustenta en la debida proteccin de la persona humana dentro de un Estado Constitucional y de Derecho, siendo contrario a la dignidad humana que el Estado amenace en cada caso concreto con ejecutar su potestad punitiva sin limitacin temporal. Si previsto el plazo, no se ha podido terminar el procedimiento (prescripcin de la accin penal) o imponer penas o medidas de seguridad (prescripcin de la pena) en el tiempo tasado para los delitos cometidos, la ineficacia es del propio Estado, no pudiendo ser soportada por el justiciable, manteniendo en incertidumbre ad infinitum la resolucin de su situacin jurdica frente al delito1. La institucin de la prescripcin garantiza que el ius puniendi, no sea utilizado ms all de los linderos de la seguridad social, siendo mejor presumir que el tiempo ha restaurado ese orden social, en lugar de otorgarle al Estado un poder penal ilimitado2. La conveniencia social de la prescripcin puede resumirse en las siguientes razones: a) La sociedad olvida paulatinamente el delito hasta el extremo que su recuerdo mismo desaparece; b) la aplicacin tarda de la pena carece de eficacia o ejemplaridad; c) El transcurso del tiempo tiene la oportunidad de corregir a un autor o participe de un delito; d) La legitimidad de la persecucin y la conveniencia de ejecutar la pena son canceladas por el simple discurrir del tiempo mediante el cual el ius puniendi no logra su objetivo debido a la negligencia de los rganos estatales; e) El tiempo hace que los medios de prueba se debiliten o desparezcan3. 2.2. El proceso penal implica soportar una enorme carga de aflictividad, tanto formal como material, para la persona. Todo proceso penal supone una injerencia y penetracin en la vida del ciudadano que le obliga a realizar una serie de actos, a soportar un conjunto de obligaciones (v. gr. comparecer al proceso) y a mantener una expectativa en el resultado y la duracin de dicho proceso. El proceso penal en su conjunto afecta derechos del imputado por su mera realizacin, an cuando no se dispongan medidas concretas de coaccin. El proceso penal es una forma de coaccin estatal y comporta la innegable restriccin de la libertad del imputado: la incertidumbre provocada por la investigacin del delito y por el mantenimiento de un proceso penal, ms all de un tiempo razonable, implica la conservacin de una innegable carga de dramatismo, desesperanza, angustia y desazn del ciudadano que compromete no solo el desarrollo de su libre personalidad, sino la dignidad de la persona humana. Lo que esta en tela de juicio dentro del proceso es la inocencia del procesado, su buen nombre y honra. Hay casos en que la duracin del proceso produce un dao y dolor ms intenso que la de la propia pena, sobre todo cuando se lo mantiene abierto sin necesidad o justificacin racional alguna. En este sentido, la prescripcin y el derecho a ser juzgado en un plazo razonable aparecen para paliar los efectos perniciosos del proceso. 2.3. El fundamento constitucional de la prescripcin se encuentra tanto en el ltimo prrafo del artculo 41, como en el artculo 139, inciso 13, de la Constitucin. Bajo el canon interpretativo de estas dos disposiciones constitucionales, se puede sealar que, en general, la prescripcin es una causa de extincin de la responsabilidad penal fundada en la accin del tiempo sobre los acontecimientos humanos o la renuncia del Estado al ius punendi, en razn de que el tiempo transcurrido borra los efectos de la infraccin, existiendo apenas memoria social de
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MIXAN MASS, Florencio. Cuestin Previa, Cuestin Prejudicial, Excepciones en el Procedimiento Penal. Ediciones BGL, Trujillo, 1999, p. 174. BINDER, Alberto. Prescripcin de la Accin Penal: La Secuela del Juicio en su Justicia Penal y Estado de Derecho. En: Justicia Penal y Estado de Derecho. Buenos Aires-Argentina, 2004, p.103. ROY FREYRE, Luis. Causas de Extincin de la Accin Penal y la Pena. Gijley. Lima, 1998, pp. 50-52.

sta. Es decir, mediante la prescripcin se limita la potestad punitiva del Estado, dado que se extingue la posibilidad de investigar un hecho criminal y, con l, la responsabilidad del supuesto autor o autores del delito investigado4. As mismo, el Cdigo Penal reconoce expresamente a la prescripcin como una forma de extincin de la accin penal (artculo 78.1). 2.4. El artculo 80 del Cdigo Penal establece como regla general que la accin penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de libertad; sin embargo, en el caso de autos, el acusado tiene como fecha de nacimiento el veinte de octubre de mil novecientos ochenta y ocho, por lo que, a la fecha del hecho punible ocurrido el veintiocho de julio del dos mil siete, contaba con dieciocho aos de edad, siendo aplicable a su concreta situacin personal el computo especial previsto en el artculo 81 del Cdigo Penal, en el sentido que los plazos de prescripcin se reducen a la mitad cuando el agente tiene menos de veintin al tiempo de la comisin del hecho punible. 2.5. El delito de lesiones tipificado en el artculo 122 del Cdigo Penal es un delito instantneo, el mismo que tiene lugar cuando la infraccin se consuma en el momento en que se reproduce el resultado o situacin que describe la ley, sin que se determine la creacin de una circunstancia antijurdica de efectos duraderos5; en otras palabras, para el delito de lesiones el hecho punible se consuma con el comportamiento tpico de daar a otro en el cuerpo o en la salud. El artculo 82 del Cdigo Penal precisa que el plazo de de prescripcin de la accin penal comienza en el delito instantneo a partir del da en que se consum, ello tuvo lugar en el caso examinado el da veintiocho de julio del dos mil siete, cuando el acusado utilizando un pico de botella realiz cortes en la cara y en el odo del agraviado que le han provocado lesiones en el cuerpo con una incapacidad mdico legal de veinte das. 2.6. Para el cmputo de la prescripcin se tiene que en abstracto el delito de lesiones tipificado en el artculo 122 del Cdigo Penal, se encuentra reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos. Iniciando el computo de la prescripcin desde la fecha de consumacin del delito, se tiene que el plazo de dos aos equivalente al mximo de la pena legal aconteci indefectiblemente el veintiocho de julio del dos mil nueve; empero, la responsabilidad restringida por razn de la edad del acusado al contar con dieciocho aos de edad al momento de la consumacin del delito, produce obligatoriamente la reduccin del plazo ordinario a la mitad equivalente a un ao que tuvo lugar el veintiocho de julio del dos mil ocho. En esta lnea de ideas, cuando la Fiscala comunic la formalizacin de investigacin preparatoria con fecha ocho de setiembre del dos mil ocho, la accin penal ya se haba extinguido (prescripcin ordinaria), no cumplindose uno de los requisitos sustanciales para que el Ministerio Pblico pueda proceder a formalizar vlidamente la investigacin como es precisamente que la accin penal no haya prescrito como lo exige el artculo 336.1 del CPP. 2.7. El artculo 83 del Cdigo Penal precisa que la prescripcin de la accin se interrumpe por las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades judiciales. La alusin de la norma al vocablo actuaciones debe ser interpretado y adaptado al actual proceso penal adscrito al sistema acusatorio adversarial, entendindose no a cualquier actividad realizada por el Fiscal desde que toma conocimiento de la noticia criminal, dado el tremendo grado de imprecisin e equivocidad en la determinacin de aquel acto o aquellos actos que tendran la
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STC N 6714-2006-PHC/TC del 23/03/2007, caso Humberto Nez del guila [FJ. 3]. VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte General. Grijley. Lima, 2006, p. 310.

entidad o importancia suficiente para interrumpir el decurso del plazo ordinario de prescripcin de la accin penal. El Fiscal en el mbito de su intervencin en el proceso conforme al artculo 122.1 del CPP puede dictar disposiciones6, providencias7 y formular requerimientos8, sin perjuicio de los actos de investigacin practicados directamente u ordenados practicar a la Polica Nacional que correspondan para comprobar la imputacin criminal, como lo permite el artculo 61.2 del CPP. 2.8. La multiplicidad de las actuaciones que potencialmente puede desarrollar el Ministerio Publico desde que toma conocimiento de la noticia criminal que pueden incluso ser diferenciados claramente algunos como actos administrativos y otros como actos de investigacin9. El juez ante la imprecisin del legislador en la frmula normativa empleada, esta en la obligacin de delimitar, concretizar e identificar claramente aquellas nicas actuaciones que por su relevancia jurdica en el ejercicio del ius puniendi puedan racionalmente interrumpir el plazo de prescripcin de la accin penal10, las cuales debern ser reducidas a aquellas vinculadas con la promocin de la accin penal11, en aplicacin del mtodo de interpretacin restrictivo como lo exige el artculo VII.3 del CPP12, por tratarse la prescripcin de una garanta de la funcin jurisdiccional a la par de un derecho fundamental que produce los efectos de la cosa juzgada como as lo reconoce el artculo 139.13 de la Constitucin Poltica del Estado. 2.9. El artculo 2.4 del CPP es la nica norma que hace referencia expresa a la promocin de la accin penal al regular las consecuencias del incumplimiento del
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Art. 122.2 del CPP: Las Disposiciones se dictan para decidir: a) el inicio, la continuacin o el archivo de las actuaciones; b) la conduccin compulsiva de un imputado, testigo o perito, cuando pese a ser emplazado debidamente durante la investigacin no cumple con asistir a las diligencias de investigacin; c) la intervencin de la Polica a fin de que realice actos de investigacin; d) la aplicacin del principio de oportunidad; y, e) toda otra actuacin que requiera expresa motivacin dispuesta por la Ley. Art. 122.3 del CPP: Las Providencias se dictan para ordenar materialmente la etapa de investigacin. Art. 122.3 del CPP: Los Requerimientos se formulan para dirigirse a la autoridad judicial solicitando la realizacin de un acto procesal. Sera absurdo considerar como actuaciones del Ministerio Publico que pueden interrumpir la prescripcin, aquellos actos administrativos de mera recepcin de la denuncia por mesa de partes, la elaboracin del file con la asignacin de una identificacin del caso o la elaboracin de provedos de impulso procesal. As como aquellos actos de investigacin relacionados con la sola identificacin de la persona indiciariamente responsable de un delito (nombres, domicilio, trabajo, etc.). En esta misma lnea Jacobo Lpez Barja de Quiroga comentando el artculo 132.2 del Cdigo Penal Espaol anota que en cuanto a la paralizacin del procedimiento es preciso concretar cules diligencias pueden producir el efecto de interrumpir la prescripcin y cules no. En otras palabras, pueden existir en el procedimiento muy diversas providencias que carezcan de inters real para el objeto investigado y no debe admitirse que las mismas produzcan el efecto de evitar que se considere que el procedimiento no est paralizado. Al respecto debe defenderse que slo aquellas diligencias que tengan un contenido sustancial relacionado con el objeto del procedimiento pueden ser consideradas a la hora de decidir sobre si el procedimiento est o ha estado paralizado. Todas aquellas diligencias carentes de sentido considerando la investigacin- o inexplicablemente repetitivas, no pueden tener el efecto de evitar que se considere que el procedimiento ha estado paralizado. En otras palabras, tales diligencias no interrumpen la prescripcin (En: Tratado de Derecho Penal. Parte General. Tomo II. Civitas. Espaa. 2010, p. 1143). En esta misma lnea, Luis E. Roy Freyre expresa: insistimos en censurar como un despropsito el hecho que nuestro C.P. se refiera de una manera tan genrica a las causales de interrupcin al significarles con el indefinido vocablo las actuaciones. Al parecer, cualquier interpretacin restrictiva destinada a morigerar la inconveniente amplitud de la ley podra ser considerada como contradictoria de su voluntad, puesto que al precisar el intrprete las actividades interruptoras estara al mismo tiempo excluyendo otras que supuestamente s serian admitidas por la norma al haber empleado una frmula enunciativo-amplia. No obstante, pensamos que resulta indispensable poner aqu un lmite razonable y considerar como actuaciones del Ministerio Pblico nicamente aquellas actividades que se relacionen de manera directa con la promocin de la accin penal (En: Causas de extincin de la accin penal y la pena. Ob. Cit., pp. 76-77) Artculo VII.3 del CPP: La Ley que coacte la libertad o el ejercicio de los derechos procesales de las personas, as como la que limite un poder conferido a las partes o establezca sanciones procesales, ser interpretada restrictivamente.

pago por el inculpado de la reparacin civil objeto de acuerdo con el Ministerio Pblico en un principio de oportunidad, en cuyo caso se dictar disposicin para la promocin de la accin penal. De otro lado, el artculo 122.2.a del CPP precisa que las disposiciones se dictan para decidir el inicio, la continuacin, o el archivo de las actuaciones. Por tanto, el inicio o promocin de la accin penal por el Ministerio Pblico se materializa por regla general en el proceso penal comn con la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria (artculo 3 del CPP). En la investigacin preliminar todava no se decide el ejercicio de la accin penal y ms bien la serie de recaudos que se practican se dirigen justamente a determinar si hay indicios suficientes o no de la comisin de un hecho delictivo para ejercitar o no la accin penal13. La formalizacin es un acto de postulacin al proceso penal que permite el ingreso a la investigacin preparatoria y que consiste en atribuir a una persona determinada participacin en unos concretos hechos que presentan los caracteres de un delito (imputacin); a diferencia de la acusacin que es un acto postulatorio para el juicio que adems de la imputacin contiene una pretensin penal de condena y de reparacin civil. 2.10. La aplicacin del mtodo de interpretacin normativa restrictiva, como del principio pro homine para una mejor proteccin de derechos fundamentales14, permite concluir que la causal de interrupcin de la prescripcin ordinaria de la accin penal prevista en el artculo 83 del Cdigo Penal, relacionada con las actuaciones del Ministerio Pblico, debe contextualizarse en el nuevo proceso penal comn, al acto de promocin de la accin penal consistente en la formalizacin de la investigacin preparatoria15, en tanto cuente con los requisitos legales y sea recepcionado vlidamente por el rgano jurisdiccional previo control de legalidad de los mismos16. Recurdese que conforme al principio de legalidad procesal, el artculo 336 del CPP establece como requisitos de fondo que halla indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de procedibilidad (numeral 1). As mismo, como requisitos de forma deber contener: a) El nombre completo del imputado; b) Los hechos y la tipificacin
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CASTILLO ALVA, Jos Luis. La Prescripcin de la persecucin penal. Comentario a propsito de la sentencia del Exp. N 1805-2005-PHC/TC. En: CASTAEDA OTSU, Susana (Directora). Comentarios a los precedentes vinculantes del Tribunal Constitucional. Grijley, Lima. 2010, p. 691. STC N 795-2002-AA/TC, 29/01/2003, caso Teodoro Snchez Basurto: El principio pro homine, segn el cual, ante eventuales diferentes interpretaciones de un dispositivo legal, se debe optar por la que conduzca a una mejor proteccin de los derechos fundamentales, descartando as las que restrinjan o limiten su ejercicio. Vale decir, que el principio pro homine impone que, en lugar de asumir la interpretacin restrictiva () y as impedir el ejercicio del derecho a la tutela judicial, se elija la tesis que posibilite que el particular pueda ejercer su derecho a la tutela jurisdiccional, para impugnar el acto presuntamente lesivo [FJ. 1]. Como antecedente normativo histrico de los actos del Ministerio Pblico y Poder Judicial que pueden interrumpir el plazo de la prescripcin , resulta particularmente interesante anotar que el Decreto Legislativo N 121 (12/06/1981) en su artculo 2, modific el artculo 121 del Cdigo Penal de 1924 en el sentido que la prescripcin de la accin penal se interrumpe: 1) Por denuncia del Ministerio Pblico; 2) Por dictarse auto de apertura de instruccin; 3) Por emitirse acusacin escrita del Ministerio Pblico; 4) Por expedirse auto que dispone pasar a Juicio Oral; 5) Por dictarse resolucin sealando fecha y hora para iniciarse el Juicio Oral; 6) Por interponerse recurso de apelacin o de nulidad; 7) Por expedirse orden judicial de citacin o de captura. Ntese la utilizacin por el legislador de entonces de una formula descriptiva-limitada de las actuaciones fiscales o judiciales que tienen la entidad suficiente como para interrumpir el plazo prescriptorio, generando de esta manera mayor seguridad jurdica; a diferencia de la inconveniencia de la frmula enunciativa-amplia empleada en el actual artculo 83 del Cdigo Penal de 1991 que genricamente hace referencia a las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades judiciales. El Tribunal Constitucional Espaol consider que la querella o denuncia de un tercero mutatis mutandi a la disposicin de formalizacin para el caso peruano- es una solicitud de iniciacin del procedimiento, y por consiguiente, no se trata de un procedimiento ya iniciado; razn por cual, su presentacin no tiene por s sola eficacia interruptiva del cmputo del plazo de prescripcin, para lo cual es necesario un acto de interposicin judicial o de direccin procesal del procedimiento contra el culpable, esto es, una actividad judicial derivada de tal presentacin (SSTC 63/2005, de 14 de marzo; 29/2008, de 20 de febrero; y 147/2009, de 15 de junio).

especfica correspondiente. El Fiscal podr, si fuera el caso, consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investigacin, indicando los motivos de esa calificacin; c) El nombre del agraviado, si fuera posible; y, d) Las diligencias que de inmediato deban actuarse. 2.11. Por lo expuesto, habindose demostrado que el Ministerio Pblico formaliz la investigacin preparatoria, cuando ya haba transcurrido el plazo de prescripcin ordinario de la accin penal en razn al delito de lesiones leves objeto de imputacin y a la responsabilidad restringida por la edad del imputado, deber declarase fundada la solicitud de sobreseimiento por la causal del artculo 344.2.c del CPP. No obstante, la Fiscal participante en la audiencia preliminar sustent su oposicin al sobreseimiento de parte, invocando el efecto vinculante del Acuerdo Plenario Supremo N 1-2010/CJ-116 expedido con fecha diecisis de noviembre del dos mil diez por las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, sobre la interpretacin del artculo 339.1 del CPP, en el sentido que la formalizacin de la investigacin suspende el curso de la prescripcin de la accin penal. Aun cuando la oposicin de la Fiscala est relacionado a un tema de prescripcin extraordinaria de la accin penal, que por s es manifiestamente impertinente al caso de autos resuelto va prescripcin ordinaria, resulta de suma importancia analizar los aspectos de forma y de fondo del acuerdo plenario invocado, para dejar sentado el criterio del juez a quo en futuros casos similares a efectos de generar predictibilidad y seguridad jurdica en los justiciables (auto precedente). 3. Breves apuntes introductorios sobre jurisdiccin y jurisprudencia

3.1. La palabra jurisdiccin se forma de jus y de dicere, aplicar o declarar el derecho, por lo que, se dice jurisdictio o jure dicendo. La jurisdiccin es la potestad conferida por el Estado a determinados rganos para resolver, mediante la sentencia, las cuestiones litigiosas que le sean sometidas y hacer cumplir sus propias resoluciones; esto ltimo como manifestacin del imperio17. La llamada funcin jurisdiccional o ms especficamente, jurisdiccin, es el poder-deber del Estado, previsto para solucionar conflictos de intereses intersubjetivos, controlar las conductas antisociales (faltas o delitos) y tambin la constitucionalidad normativa, en forma exclusiva y definitiva, a travs de rganos especializados que aplican el derecho que corresponde al caso concreto, utilizando su imperio para que sus decisiones se cumplan de manera ineludible y promoviendo a travs de ellas una sociedad con paz social en justicia18. La jurisdiccin penal es una especie de la jurisdiccin por la que el Estado, a travs de los tribunales especialmente adscritos, realiza su misin de dirigir el proceso penal, manteniendo la integridad del ordenamiento punitivo mediante la aplicacin de sus normas, declarando en el caso concreto la existencia de delitos (y faltas) e imponiendo las penas (y medidas de seguridad), siempre que se haya ejercitado la accin19. 3.2. Conforme al artculo 138 de la Constitucin, la potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes. El Poder Judicial es el rgano estatal que tiene como principales funciones resolver los conflictos, ser el primer garante de los derechos fundamentales, canalizando las demandas sociales de justicia y evitando que stas se ejerzan fuera del marco legal vigente. Similar
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CABANELLAS, Guillermo. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. Tomo V. Editorial Heliasta. 27ava. edicin. Argentina, 2006, p. 48. MONROY GALVEZ, Juan. Introduccin al Proceso Civil. Tomo I. Temis. Lima. 1996, p. 213. SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Volumen I. Grijley, Lima, 1999, p. 87.

funcin, regida fundamentalmente por los principios de supremaca de la Constitucin y defensa de los derechos constitucionales, le compete al Tribunal Constitucional. De otro lado, el artculo 201 de la Constitucin establece que: El Tribunal Constitucional es el rgano de control de la Constitucin. Es autnomo e independiente. Es claro que para la Constitucin tanto el Poder Judicial como el Tribunal Constitucional son rganos constitucionales productores de la fuente de derecho denominada jurisprudencia. 3.3. La jurisprudencia es la interpretacin judicial del derecho efectuada por los ms altos tribunales en relacin con los asuntos que a ellos corresponde, en un determinado contexto histrico, que tiene la virtualidad de vincular al tribunal que los efectu y a los jerrquicamente inferiores, cuando se discutan casos fctica y jurdicamente anlogos, siempre que tal interpretacin sea jurdicamente correcta. Consecuentemente, en nuestro sistema jurdico la jurisprudencia tambin es fuente de derecho para la solucin de los casos concretos, obviamente dentro del marco de la Constitucin y de la normatividad vigente. Esta afirmacin de la jurisprudencia como fuente de derecho se confirma cuando la propia Constitucin, en el inciso 8 del artculo 139, reconoce el principio de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley. No requiere de una disposicin normativa expresa toda vez que dicha fuente deriva directamente de la funcin inherente a los rganos jurisdiccionales que la Constitucin configura. En efecto, es inherente a la funcin jurisdiccional la creacin de derecho a travs de la jurisprudencia20. 3.4. La nocin jurisprudencia constitucional se refiere al conjunto de decisiones o fallos constitucionales emanados del Tribunal Constitucional, expedidos a efectos de defender la superlegalidad, jerarqua, contenido y cabal cumplimiento de las normas pertenecientes al bloque de constitucionalidad. De otro lado, el precedente constitucional vinculante es aquella regla jurdica expuesta en un caso particular y concreto que el Tribunal Constitucional decide establecer como regla general; y, que, por ende, deviene en parmetro normativo para la resolucin de futuros procesos de naturaleza homloga. Tiene por su condicin de tal efectos similares a una ley. Es decir, la regla general externalizada como precedente a partir de un caso concreto se convierte en una regla preceptiva comn que alcanzar a todos los justiciables y que es oponible frente a los poderes pblicos. En puridad, la fijacin de un precedente constitucional significa que ante la existencia de una sentencia con unos especficos fundamentos o argumentos y una decisin en un determinado sentido, ser obligatorio resolver los futuros casos semejantes segn los trminos de dicha sentencia. En ese sentido, debe enfatizarse que del artculo 103 de la Constitucin se deriva que las sentencias de inconstitucionalidad expedidas por el Tribunal Constitucional tienen rango de ley21. 3.5. Hasta ac queda claro que la jurisprudencia es una fuente de derecho que tambin tiene un fundamento constitucional a travs de los rganos jurisdiccionales que la producen. Asimismo, que la labor interpretativa que realizan todos los jueces, inherente a tal funcin, es la razn de ser de la actividad jurisdiccional, en sede constitucional u ordinaria, y que tiene su fundamento en el principio de independencia consagrado por la Constitucin en sus artculos 139, inciso 2 (Poder Judicial) y 201 (Tribunal Constitucional). Sin la interpretacin la actividad de los jueces estara condenada al fracaso, pues la Constitucin y la ley no pueden prever todos los casos posibles que presenta la realidad segn cada poca.

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STC N 47-2004-AI/TC, 24/04/2006, caso Jos Claver Nina-Quispe Hernndez [FJ. 32-36]. Idem.

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Corte Suprema y precedentes vinculantes

4.1. La Corte Suprema es el mximo exponente del Derecho Judicial22 y sus fallos deben reflejar ese destacado lugar. Sus pronunciamientos encabezan la jerarqua de los precedentes y expresan (o deben expresar) la interpretacin correcta y razonada del Derecho (funcin monofilctica) y el control de la actividad judicial de los rganos inferiores a travs de la aplicacin uniforme del derecho (funcin de uniformidad). Un Tribunal Supremo tiene la ltima palabra en el establecimiento y diccin del Derecho. Sus decisiones son definitivas, aunque no infalibles23. 4.2. Las instancias judiciales inferiores procuran orientarse y adecuar su prctica a los precedentes y sentencias emitidas por la Corte Suprema24 o, en general, se guan por los fallos de los rganos superiores de justicia, debido tanto a razones de autoridad, vinculadas a la organizacin jerrquica de la administracin de justicia, como a razones pragmticas y de oportunidad, ya que el juez mantiene la interpretacin y aplicacin del Derecho de acuerdo con las directivas de los tribunales superiores, cuenta con la posibilidad de que su fallo se conserve y no ser revocado25, a la vez que le ahorra tiempo, dificultades y responsabilidad26. La predictibilidad y la uniformidad en las decisiones de la Corte Suprema permiten afianzar la seguridad jurdica. La uniformidad de la jurisprudencia es una necesidad social y la mejor garanta de estabilidad jurdica27. 4.3. Por precedente se entiende el supuesto ya resuelto en un caso similar28, el cual goza de relevancia jurdica y de una referencia vinculante. En el precedente no importa el factor tiempo o la repeticin de casos, como ocurre con la jurisprudencia. Basta que haya un precedente para invocarse la autoridad del mismo29. El paso de la jurisprudencia al precedente no solo supone un cambio lingstico, sino que importa tomar partido por una opcin ms analtica, que se interesa por estudiar de manera minuciosa las razones por las cuales la decisin de un caso influye en la solucin del caso sucesivo. 4.4. El artculo 22 de la Ley Orgnica del Poder Judicial prescribe que las Salas Especializadas de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ordenan la publicacin trimestral en el Diario Oficial "El Peruano" de las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han de ser de obligatorio cumplimiento, en todas las instancias judiciales. Estos principios deben ser invocados por los Magistrados de todas las instancias judiciales, cualquiera que sea su especialidad, como precedente de obligatorio cumplimiento. La Corte Suprema de Justicia de la Repblica es, como se sabe, el mximo rgano jurisdiccional del Poder Judicial como lo establece el artculo 143 de la Constitucin. Corresponde a este Alto Tribunal de Justicia, como cabeza del Poder Judicial y rgano constitucional especfico, la determinacin en ltima instancia del contenido de la ley. Debe

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MAGALDI PATERNOSTRO, Mara Jos. La legtima defensa en la jurisprudencia espaola. Bosch. Barcelona, 1976, p. 19. HART, Herbert. El concepto de derecho. Trad. Genaro Carri. Abeledo-Perrot. Buenos Aires. 1961, p. 177. GARCA AMIGO, Manuel. Instituciones de Derecho Civil. Editorial Revista de Derecho Privado. Madrid. 1979, p. 183. MORAL SORIANO, Leonor. El precedente judicial. Marcial Pons. Madrid. 2002, p. 176. ROSS, Alf. Sobre el derecho y la justicia. Traduc. Generao Carri. Eudeba. Buenos Aires. 1963, p. 82. LLAMBIAS, Jorge Joaqun. Tratado de Derecho Civil. Parte General. 14ava. edicin. Abeledo Perrot. Buenos Aires. 1967, p. 80. DIEZ-PICAZO, Luis Mara. La doctrina del precedente administrativo. En: Revista de la Administracin Pblica. N 98. Madrid. 1982, p.7. ORTIZ DIAZ, Jos. El precedente administrativo. En: Revista de la Administracin Pblica. N 24. Madrid. 1957, p.78.

asegurar la justicia en trminos generales a travs de la interpretacin y de la aplicacin de la ley. Esta funcin se realiza a travs del sistema de recursos30. 4.5. La ley slo reconoce a las Salas Especializadas de la Corte Suprema la posibilidad de expedir precedentes vinculantes. Ningn otro tribunal de justicia puede dictar precedentes vinculantes, pese a que gocen de mayor prestigio, resuelvan casos de singular trascendencia o destaquen por la calidad de las resoluciones que emitan. Ello, empero, no quiere decir que las resoluciones expedidas por rganos distintos a la Corte Suprema no puedan ser seguidas y estimadas por los dems rganos de justicia. El legislador ha optado por concentrar la facultad de dictar criterios jurisprudenciales obligatorios en una sola instancia del Poder Judicial: las Salas Especializadas de la Corte Suprema, excluyendo contrario sensu a otros niveles y jerarquas. Cuando la ley se refiere a los precedentes vinculantes, no alude a otra condicin que no sea el hecho que el precedente es obligatorio o de forzoso cumplimiento. La propia palabra vincular segn el Diccionario de la Real Academia de La Lengua significa atar o fundar algo en otra cosa. 5. Precedentes vinculantes en materia penal conforme al artculo 301-A del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940

5.1. El artculo 301-A del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 en adelante CPP de 1940-, incorporado por el artculo 2 del Decreto Legislativo N 959 (17/08/2004), contiene dos supuestos de resoluciones que tienen la calidad de precedente vinculante: a. Las sentencias de la Sala Penal de la Corte Suprema cuando as lo expresen, precisando el extremo de su efecto normativo (inciso 1). Las sentencias plenarias adoptadas por mayora absoluta del pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema cuando se advierte criterios discrepantes sobre la interpretacin o la aplicacin de una determinada norma entre las salas o sus integrantes (inciso 2).

b.

5.2. Ntese que la ley no alude de manera genrica a una resolucin judicial o a cualquier documento judicial, sino a una resolucin especfica que es la sentencia. La sentencia es el acto ms significativo y concluyente de la jurisdiccin que fija la volunta de la ley31. Supone el acto regular por medio del cual termina o finaliza el procedimiento penal32. La sentencia es la forma que asume la decisin cuando el juez agota su jurisdiccin segn su competencia funcional33. La sentencia penal, cualquiera sea su naturaleza, se caracteriza por resolver un caso, o un supuesto de hecho, en el que se le imputa un delito a una persona. El fundamento fctico constituye un elemento inescindible de la sentencia34. En un sentido amplio, es posible entender por sentencia toda resolucin judicial que expida la Corte Suprema en ltima instancia de manera definitiva. Con ello, no solo tendran cabida las sentencias en sentido estricto, sino las resoluciones judiciales que se expresen a travs de autos o las decisiones interlocutorias. Al parecer la Corte Suprema para la
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SAN MARTIN CASTRO, Csar. La Jurisprudencia vinculante de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en el mbito penal. En. Precedentes vinculantes en materia penal. Editorial Reforma, Lima, p. 11. MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. Trad. Santiago Sents Melendo y Marino Ayerra Redn. Ejea. Buenos Aires. 1951. Tomo II, p. 24. SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Grijley, Lima, 2003, p. 721 MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. Trad. Santiago Sents Melendo y Marino Ayerra Redn. Ejea. Buenos Aires. 1951. Tomo IV, p. 473. CASTILLO ALVA, Jos Luis. Comentarios a los precedentes vinculantes en materia penal de la Corte Suprema. Grijley. Lima. 2008, p. 45.

determinacin de los precedentes vinculantes, se ha decantado por entender el trmino sentencias en su concepcin amplia, esto es, tanto las sentencias propiamente dichas- como los autos, en tanto sean definitivos; ello en congruencia sistemtica con la alusin amplia al trmino ejecutorias empleado por el artculo 22 de la Ley Orgnica del Poder Judicial en adelante LOPJ-, para referirse a aquellas resoluciones expedidas por las Salas Especializadas de la Corte Suprema que fijan principios jurisprudenciales que han de ser de obligatorio cumplimiento en todas las instancias judiciales. Entindase cumplimiento como el deber de los jueces de invocar expresamente en sus resoluciones la ratio decidendi del precedente vinculante y por supuesto aplicarlo en la solucin jurisdiccional del caso sometido a su competencia, por supuesto una vez comprobada la similitud sustancial entre ambos. 5.3. La Sala Penal de la Corte Suprema conforme al artculo 292 del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, dicta sentencias cuando resuelve el recurso de nulidad interpuesto contra las sentencias en los procesos ordinarios (inciso a). De otro lado, el Tribunal Supremo dicta autos cuando resuelve el recurso de nulidad interpuesto contra los autos expedidos por la Sala Penal Superior en los procesos ordinarios que, en primera instancia, revoquen la condena condicional, la reserva del fallo condenatorio, la pena de multa o las penas de prestacin de servicios a la comunidad o de limitacin de das libres (inciso b); los autos definitivos dictados por la Sala Penal Superior que, en primera instancia, extingan la accin o pongan fin al procedimiento o a la instancia (inciso c); y; los autos emitidos por la Sala Penal Superior que, en primera instancia, se pronuncien sobre la refundicin de penas o la sustitucin de la pena por retroactividad benigna, o que limiten el derecho fundamental a la libertad personal (inciso d). 5.4. La Sala Penal de la Corte Suprema en algunos casos la Sala Permanente y en otros las Salas Transitorias-, bajo las reglas procesales del artculo 301-A del CPP de 1940, a travs de resoluciones expedidas en recursos de nulidad, consultas, quejas y contiendas de competencia, ha dictado treinta y cuatro (34) precedentes vinculantes de obligatorio cumplimiento para toda la judicatura nacional, como son los siguientes: Competencia N 18-2004 del 17/11/04; Consulta N 126-2004-Lima del 20/1272004; Queja 1678-2006-Lima del 13/0472007; R.N. N 367-2004-Santa del 23/02/2005; R.N. N 1062-2004-Lima del 31/12/2004; R.N. N 1091-2004-Lima del 22/03/2005; R.N. N 1628-2004-Ica del 21/05/2005; R.N. N 1766-2004-Callao del 21/09/2004; R.N. N 2212-2004-Lambayeque del 13/01/2006; R.N. N 30442004-Lima del 01/12/2004; R.N. N 3048-2004-Lima del 21/12/2004; R.N. N 33322004-Junn del 27/05/2005; R.N. N 3932-2004-Amazonas del 13/05/2005; R.N. N 4052-2004-Ayacucho del 19/02/2005; R.N. N 104-2005-Ayacucho del 16/03/2005; R.N. N 216-2005-Hunuco del 14/04/2005; R.N. N 224-2005-Sullana del 21/04/2005; R.N. N 352-2005-Callao del 16/03/2005; R.N. N 798-2005-Ica del 22/08/2005; R.N. N 948-2005-Junn del 07/06/2005; R.N. N 1004-2005Huancavelica del 25/05/2005; R.N. N 1450-2005-Lima del 31/08/2005; R.N. N 1538-2005-Lima del 20/06/2005; R.N. N 1912-2005-Piura del 06/09/2005; R.N. N 2090-2005-Lambayeque del 07/07/2006; R.N. N 2206-2005-Ayacucho del 12/07/2005; R.N. N 2448-2005-Lima del 12/09/2005; R.N. N 2476-2005Lambayeque del 20/04/2006; R.N. N 4500-2005-JUnn del 06/09/2007; R.N. N 496-2006-Arequipa del 16/07/2006; R.N. N 1500-2006-Piura del 17/07/2006; R.N. N 1768-2006-Loreto del 12/07/2006; R.N. N 1920-2006-Piura del 08/08/2006; R.N. N 2860-2006-Ancash del 13/10/200635. Recientemente, la Sala Penal Permanente

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Ver: Precedentes vinculantes, sentencias casatorias y ejecutorias relevantes en materia penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Fondo Editorial del Poder Judicial. Lima, diciembre-2008, pp. vii-x.

de la Corte Suprema ha dictado el R.N. N 4216-2009-Lima del 25/04/2011 como ltimo precedente vinculante. 5.5. La Sala Plena de la Corte Suprema ha expedido a la fecha dos sentencias plenarias en atencin a la facultad conferida por el artculo 301-A del Cdigo de Procedimientos Penales, como son la Sentencia Plenaria N 1-2005/DJ-301-A.I del 30/9/2005 sobre el momento de la consumacin en el robo agravado y la Sentencia Plenaria N 2-2005/DJ-301-A del 30/09/2005 sobre sustitucin de penas por retroactividad benigna - aplicacin de la Ley N 2800236, los cuales evidentemente son de obligatorio cumplimiento por los jueces de todas las instancias. 6. Precedentes vinculantes en materia penal conforme al artculo 433.3 del Cdigo Procesal Penal del 2004

6.1. El artculo 433.3 del Cdigo Procesal Penal del 2004 en adelante CPP del 2004-, contiene dos supuestos de resoluciones que tienen la calidad de precedente vinculante: a. Las resoluciones casatorias de la Sala Penal de la Corte Suprema cuando as lo expresen, precisando el extremo de su efecto normativo (inciso 1). Las sentencias plenarias casatorias adoptadas por mayora absoluta del pleno de los Vocales de lo Penal de la Corte Suprema cuando se advierte criterios discrepantes sobre la interpretacin o la aplicacin de una determinada norma entre las salas o sus integrantes (inciso 2).

b.

6.2. El recurso de casacin se encuentra previsto constitucionalmente en el artculo 141 de la Constitucin y en el artculo 427 y siguientes del CPP del 2004. Se trata de un recurso devolutivo, extraordinario y de rigor formal, que slo es posible postular bajo motivos tasados y respecto de resoluciones que ponen fin a la instancia y que tiene una finalidad defensora del ius constituciones, del ordenamiento jurdico37, por lo que, constituye un juicio sobre el juicio, a decir de la doctrina ms autorizada, es el juicio tcnico de impugnacin valorativo, preciso en orden a examinar determinado tipo de resoluciones dictadas por el tribunal superior, con vicios relativos al juzgamiento (casacin por infraccin a la ley) o al procedimiento (casacin por quebrantamiento de forma), vale decir, violacin de la ley penal sustantiva o violacin de la ley procesal, a fin de que se anulen (casen, de casser, romper en francs) dichas resoluciones (en general, sentencias definitivas)38. Son dos los fines primordiales de la casacin: la revisin o control de la aplicacin de la ley hecha por los Tribunales de instancia y la unificacin de criterios jurisprudenciales39, esto ltimo desde la perspectiva del principio de igualdad. 6.3. El recurso de casacin procede contra las sentencias definitivas, los autos de sobreseimiento, y los autos que pongan fin al procedimiento, extingan la accin penal o la pena o denieguen la extincin, conmutacin, reserva o suspensin de la
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Ver: Precedentes vinculantes, sentencias casatorias y ejecutorias relevantes en materia penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Ob cit., p. v. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Grijley. Lima.2003, p. 992. CCERES JULCA, Roberto E. Los medios impugnatorios en el proceso penal. Jurista Editores. Lima. 2001, p. 260. HINOJOSA SEGOVIA, Rafael; DE LA OLIVA SANTOS, Andrs; ARAGONEZ MARTINEZ, Sara; MUERZA ESPARZA, Julio y TOME GARCA, Jos Antonio. Derecho Procesal Penal. Editorial Centro de Estudios Ramn Areces. Quinta edicin. Madrid. 2002, 570.

pena, expedidos en apelacin por las Salas Penales Superiores (artculo 427.1 del CPP del 2004). La procedencia del recurso de casacin est sujeta a las siguientes limitaciones: a) Si se trata de autos que pongan fin al procedimiento, cuando el delito imputado ms grave tenga sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de seis aos; b) Si se trata de sentencias, cuando el delito ms grave a que se refiere la acusacin escrita del Fiscal tenga sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor a seis aos; c) Si se trata de sentencias que impongan una medida de seguridad, cuando sta sea la de internacin (artculo 427.2). Si la impugnacin se refiere a la responsabilidad civil, cuando el monto fijado en la sentencia de primera o de segunda instancia sea superior a cincuenta Unidades de Referencia Procesal o cuando el objeto de la restitucin no pueda ser valorado econmicamente (artculo 427.3). Excepcionalmente, ser procedente el recurso de casacin cuando la Sala Penal de la Corte Suprema, discrecionalmente, lo considere necesario para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial (artculo 427.4). 6.4. La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema como rgano jurisdiccional exclusivo para conocer el recurso de casacin, bajo las reglas procesales del artculo 433.3 del CPP, con exclusin de las Salas Penales Transitorias, hasta la fecha solo ha dictado un precedente vinculante de obligatorio cumplimiento para toda la judicatura, contenido en la Casacin N 54-2009-La Libertad del 20/07/2010 sobre la improcedencia de la caducidad a la presentacin tarda del requerimiento acusatorio. En el punto II del fallo de la casacin se consign textualmente como doctrina jurisprudencial vinculante lo dispuesto en los fundamentos jurdicos 9 y 10 de la presente Ejecutoria Suprema, debindose publicar en el Diario Oficial El Peruano. Por otro lado, no se ha emitido a la fecha ninguna sentencia plenaria casatoria por todos los integrantes de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema. 6.5. La casacin al igual que los precedentes vinculantes tiene como fin lograr la uniformizacin de la jurisprudencia nacional, esto es, que las decisiones judiciales, al organizarse alrededor de pautas que la Corte Suprema da como cabeza del Poder Judicial, encuentre organicidad y unicidad, la que a su vez debe producir varios efectos secundarios asociados a la previsibilidad de solucin de los conflictos jurdico-penales potenciales o reales, como permitir que no se inicien procesos que de antemano se advierte que no van a tener acogida en los rganos jurisdiccionales. Si mientras se sigue un proceso, se expide un precedente supremo en otro proceso con elementos idnticos, se podr alegar a favor de aquel el criterio desarrollado por la Corte Suprema para su aplicacin inmediata en la solucin del caso por los jueces. 7. Acuerdos Plenarios (No jurisdiccionales)

7.1. El artculo 116 de la LOPJ prescribe que: Los integrantes de las Salas Especializadas, pueden reunirse en plenos jurisdiccionales nacionales, regionales o distritales a fin de concordar jurisprudencia de su especialidad, a instancia de los rganos de apoyo del Poder Judicial. De la lectura de la norma anotada se tiene que los plenos jurisdiccionales pueden ser realizados por las Salas Especializadas de la Corte Suprema o las Salas Especializadas de las Cortes Superiores, con la finalidad de concordar la jurisprudencia de su especialidad (para nuestro caso la especialidad penal); empero, concordar no significa sistematizar la jurisprudencia dispersa, sino ms bien tomar acuerdos, por mayora o minora, y generar consensos en determinados temas jurdicos que por su importancia deben ser debatidos y analizados por los jueces supremos o superiores convocados. Los plenos pueden tener un alcance geogrfico nacional, regional o distrital. Los plenos

son convocados oficialmente por un rgano de apoyo del Poder Judicial, para el caso de los plenos nacionales o regionales la convocatoria la realiza el Centro de Investigaciones Judiciales, mientras que para los plenos distritales la realiza la Unidad Acadmica Judicial de cada Corte de Justicia, se entiende en ambos casos con la autorizacin de los respectivos rganos de gobierno (Consejo Ejecutivo). 7.2. Los acuerdos plenarios -con prescindencia de la jerarqua funcional de los jueces (supremos, superiores o especializados) convocados-, a diferencia de los precedentes vinculantes o las sentencias plenarias, no ejercen y desarrollan fuerza vinculante alguna para la judicatura nacional, es decir, no pueden ser utilizados para plantear la aplicacin obligatoria de una determinada decisin. En todo caso, por medio de los acuerdos plenarios se puede exhortar, formal o materialmente, a las salas penales de la Corte Suprema que adopten a futuro un precedente vinculante (va recurso de nulidad o de casacin) o una sentencia plenaria, a fin de que su cumplimiento se vuelva exigible desde el punto de vista normativo40. En esta lnea, los plenos se llevan a cabo cuando en la discusin sobre la posibilidad de aplicar el artculo 22 de la LOPJ se advierte que debe reforzarse o profundizarse el mbito jurdico de una institucin implicada en el recurso de nulidad o de casacin en ciernes41. 7.3. El artculo 22 de la LOPJ prescribe que Las Salas Especializadas de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ordenan la publicacin trimestral en el Diario Oficial "El Peruano" de las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han de ser de obligatorio cumplimiento, en todas las instancias judiciales. Estos principios deben ser invocados por los Magistrados de todas las instancias judiciales, cualquiera que sea su especialidad, como precedente de obligatorio cumplimiento. La norma utiliza el trmino ejecutoria que puede pacficamente identificarse con la resolucin firme que ha pasado a la autoridad de cosa juzgada y puede ejecutarse en todos su puntos42; ergo, sern ejecutorias, aquellas resoluciones (sentencia o autos) expedidas por las Salas Especializadas de la Corte Suprema a travs de la interposicin de los recursos legales pertinentes (en materia penal: nulidad, competencia, queja, casacin, etc.), que resuelven un caso particular en ltima instancia y con la calidad de cosa juzgada, precisando expresamente en su fallo la ratio decidendi que tendr la significacin de un principio jurisprudencial de obligatorio cumplimiento para todas las instancias judiciales, debiendo para tal efecto cumplirse con el rito de ser publicadas en el Diario Oficial El Peruano. 7.4. El artculo 116 de la LOPJ que reconoce la realizacin de plenos jurisdiccionales, guarda una sustancial diferencia respecto al artculo 22 de la LOPJ o a la misma regulacin del artculo 301-A del CPP de 1940 o del artculo 433.3 del CPP del 2004, las cuales si establecen de manera expresa y categrica, la posibilidad de fijar precedentes o principios jurisprudenciales de manera obligatoria y que llaman al conjunto de magistrados a la obligacin de respetarlos43 a travs de las ejecutorias supremas vinculantes o sentencias plenarias. Por tanto, constituye una tcnica inadecuada de uniformizacin jurisprudencial, que la Corte Suprema en un
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CASTILLO ALVA, Jos Luis. Comentarios a los precedentes vinculantes en materia penal de la Corte Suprema. Ob. Cit., 55. SAN MARTIN CASTRO, Csar. Precedentes vinculantes, sentencias casatorias y ejecutorias relevantes en materia penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Fondo Editorial del Poder Judicial. Lima, diciembre-2008, p. xvii. CABANELLAS, Guillermo. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. Tomo III. Editorial Heliasta. 27ava. edicin. Argentina, 2006, p. 389. CASTILLO ALVA, Jos Luis. Comentarios a los precedentes vinculantes en materia penal de la Corte Suprema. Ob. Cit., p. 55.

acuerdo plenario establezca que: Los jueces y salas penales superiores debern tener en cuenta, obligatoriamente, los criterios indicados en dichos prrafos44; o que Los principios jurisprudenciales antes mencionados constituyen precedentes vinculantes para los magistrados de todas las instancias judiciales45; o que Dichos prrafos constituyen precedentes vinculantes46; o ltimamente con mayor nfasis que los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales47. Todas estas frases suponen otorgar a un acuerdo plenario fuerza de vinculacin que en realidad no posee y que la ley no le concede. Los acuerdos plenarios no pueden disponer contra la voluntad del artculo 116 de la LOPJ, que claramente no ha establecido ninguna obligacin para los jueces de invocar y aplicar en sus fallos, las interpretaciones normativas que en abstracto han sido adoptadas en un pleno que no tiene naturaleza jurisdiccional por no derivar de la solucin a un caso concreto y real, de ah que su denominacin ms apropiada sea la de plenos no jurisdiccionales. 7.5. Los plenos jurisdiccionales que se hayan regulados en el artculo 116 de la LOPJ, sin duda constituyen un espacio positivo de discusin de los magistrados de diferentes especialidades, donde se busca estudiar y debatir acerca de los temas jurdicos que generan controversia en las decisiones dictadas en los diversos distritos judiciales del pas, procurando por medio del consenso lograr uniformizar criterios jurisprudenciales mediante las conclusiones plenarias, adems de lograr la capacitacin de los magistrados; pero ello no puede llevar a interpretar contra legem que los acuerdos as adoptados tengan la calidad de vinculantes para todos los jueces, participantes o no del pleno. Los plenos jurisdiccionales no tienen efecto de ley, ni de sentencia, por tanto no tienen efecto normativo alguno, pero si constituyen fuente indirecta para el juez en la interpretacin de la ley48. El propio Presidente del Poder Judicial (periodo 2007-2008) precis que: Uno de los grandes ejes de esta gestin se ha enfocado en el tema de la predicitibilidad de las resoluciones judiciales, teniendo como instrumento, entre otros, la realizacin de los Plenos Jurisdiccionales () a efectos de uniformizar criterios y establecer tendencias. No obstante carecer de efecto vinculante y ser meramente de ndole ilustrativo vienen desarrollando un importante rol en su cometido49. 7.6. El valor de los acuerdos plenarios es slo persuasivo y representa una recomendacin a los magistrados para que puedan resolver las causas segn los puntos resolutivos adoptados de manera unnime o por mayora. No se trata de sentencias judiciales ni de autos porque no resuelven un caso judicial o un asunto sometido a controversia, ni tampoco supone el ejercicio de la jurisdiccin. En rigor el pleno no es ms que una reunin oficial de magistrados con fines acadmicos en la que se discuten cuestiones penales y procesales controvertidas, pero que no tienen sus acuerdos el valor de jurisprudencia al no ejercer ninguno de ellos en ese momento funcin jurisdiccional, entendido en su acepcin elemental de resolver un conflicto jurdico penal real con personas de carne y hueso, aplicando el derecho al hecho punible, como instancia mxima y definitiva va la interposicin de los recursos legales que permitan su conocimiento y decisin. De ah que insistamos
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Acuerdo Plenario N 6-2007/CJ-116; Acuerdo Plenario N 9-2007/CJ-116; Acuerdo Plenario N 7-2007/CJ-116; Acuerdo Plenario N 8-2007/CJ-116. Acuerdo Plenario N 2-2006/CJ-116. Acuerdo Plenario N 6-2006/CJ-116; Acuerdo Plenario N 3-2006/CJ-116. Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116; Acuerdo Plenario N 2-2010/CJ-116; Acuerdo Plenario N 3-2010/CJ-116; Acuerdo Plenario N 4-2010/CJ-116; Acuerdo Plenario N 5-2010/CJ-116; Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116. VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte General. Grijley, Lima, 2006, p. 146. TAVARA CORDOVA, Francisco Artemio. Precedentes vinculantes, sentencias casatorias y ejecutorias relevantes en materia penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Ob. Cit., p. xii.

en que lo ms adecuado sea la denominacin utilizada en la legislacin espaola de acuerdos no jurisdiccionales50. La fuerza persuasiva de los acuerdos plenarios depende del nivel argumentativo o las razones que se registren y expongan, no tanto de las decisiones o puntos conclusivos que se adopten sobre una determinada materia. 7.7. La nica fuente del derecho admitida es la jurisprudencia y no la discusin, los debates o los acuerdos a los que pueden arribar los magistrados del Poder Judicial en reuniones o actividades acadmicas desarrolladas oficialmente por la propia institucin, pero que se encuentran totalmente al margen de la actividad jurisdiccional de los jueces convocados. Lo contrario vale tanto como interpretar que las argumentaciones jurdicas contenidas en los proyectos de ley o en los diarios de debates del Congreso de la Repblica, tienen la misma fuerza normativa que la propia ley aprobada, promulgada y publicada a la cual han servido como antecedente. La jurisprudencia esta formada por la actividad judicial que se expresa a travs de sentencias o autos, estas decisiones interpretan y aplican la ley de manera obligatoria, en la medida en que se juzga y se hace ejecutar lo juzgado51. La funcin esencial que comparten las Salas Penales de la Corte Suprema es producir doctrina jurisprudencial, sobre todo cuando se constata la concurrencia de tendencias discrepantes en la interpretacin y aplicacin de la ley penal52, pero sta slo puede ejercerse a travs de los recursos legalmente previstos en la ley53, de tal manera que no es posible generar una obligacin de cumplimiento de un acuerdo plenario, cuyo origen nada tiene que ver con la interposicin de los medios impugnatorios54, sino ms bien como actos preparatorios de la jurisprudencia que se gestar a posteriori a partir del ejercicio de la jurisdiccin en casos penales reeales. 7.8. Los acuerdos plenarios no constituyen normas jurdicas de carcter general ni individual, por lo que no pueden ser invocadas como precedentes vinculantes, ni sentar argumentos revestidos de fuerza aplicativa. La existencia o no de precedentes y si estos son o no vinculantes, depende de si estamos ante una decisin jurisdiccional o slo ante una opinin no jurisdiccional. Lo nico que puede obligar son las resoluciones judiciales y no los acuerdos de los magistrados por ms ilustres que sean o revistan solo la forma y apariencia de resoluciones, cuando en realidad no lo son. Si la Corte Suprema quiere consagrar unos determinados principios jurisprudenciales o establecer una doctrina legal obligatoria, la tcnica normativa adecuada y prevista por ley es la expedicin de resoluciones judiciales que expresamente tengan la calidad de precedentes vinculantes. De igual manera, si quiere consagrar una determinada doctrina legal o una jurisprudencia consolidada, puede partir de los acuerdos plenarios, pero no
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MANJON-CABEZA OLMEDA, Araceli. Son vinculantes los acuerdos del pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del TS?. En: Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa. N 10-02 (2008), p. 7 (http://criminet.ugr.es). MANJON-CABEZA OLMEDA, Araceli. Son vinculantes los acuerdos del pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del TS?. Ob. Cit, p. 3. PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. Sobre la funcin y aportes de la jurisprudencia y de los acuerdos plenarios vinculantes en materia penal. En: Precedentes vinculantes, sentencias casatorias y ejecutorias relevantes en materia penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. Ob. Cit., p. xxxiii. RIVERO ORTEGA, Ricardo. Precedente, jurisprudencia y doctrina legal en Derecho Pblico: Reconsideracin de las sentencias como fuente del Derecho. En: Revista de Administracin Pblica N 157. Madrid. 2002, p. 99. BENLLOCH PETIT, Guillermo. Prevarica el juez que se aparta de la doctrina consolidada del Tribunal Supremo? Comentario crtico a la sentencia de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, del 11 de diciembre de 2001 (caso Santiago Raposo). En: Anuario de Derecho Penal. Pontificia Universidad Catlica del Per. Lima. 2005, p. 231. CASTILLO ALVA, Jos Luis. Comentarios a los precedentes vinculantes en materia penal de la Corte Suprema. Ob. Cit., p. 57-58.

puede convertir a los acuerdos en jurisprudencia ni concederles un valor vinculante que no lo tienen. Los acuerdos plenarios no poseen la facultad, el rango o la capacidad legal de fijar precedentes vinculantes de cumplimiento obligatorio por los rganos de justicia del Per55. Los jueces no deben sumisin ni obediencia a lo acordado en reuniones o acuerdos no jurisdiccionales56, sino solamente a la Constitucin y a la ley. 7.9. Los acuerdos plenarios deben cumplir un papel de orientacin y persuasin para la magistratura (artculo 116 de la LOPJ), pero dicho papel no puede desnaturalizarse en una facultad de fijar precedentes vinculantes que la ley no ha establecido y que su regulacin expresa no prescribe. Su papel, siendo importante, es de mucho menor nivel que la fijacin de los principios jurisprudenciales (artculo 22 de la LOPJ) y de los precedentes vinculantes (artculo 301-A del CPP de 1940 y artculo 433.3 del CPP del 2004). Los acuerdos plenarios no tienen la calidad jurdica de jurisprudencia, ni tampoco tienen la fuerza vinculante, que si le corresponde a determinadas resoluciones de la Sala Penal de la Corte Suprema, en tanto puedan satisfacer los requisitos de fondo (sean sentencias o autos con la calidad de cosa juzgada y fijen doctrina o principios jurisprudenciales) y forma (expresen su calidad de precedente vinculante y sean publicado en el diario oficial El Peruano) previstos en las normas antes anotadas, para ser de obligatorio cumplimiento a la judicatura. 7.10. Los acuerdos plenarios en rigor constituyen doctrina, tambin llamado derecho cientfico, o sea un conjunto de juicios, pensamientos e interpretaciones que los juristas en este caso magistrados de la Corte Suprema- realizan sobre determinados puntos del derecho para nosotros en temas del Derecho Penal y Derecho Procesal Penal -. Su punto de referencia esta conformado por las ideas expuestas por otros juristas, las legislaciones (ya sean nacionales o extranjeras) y la jurisprudencia. Las elaboraciones doctrinales constituyen elementos bsicos, tanto para el legislador como para el juez, ya que son los doctrinarios los que, con sus postulados y trabajos cientficos, logran conocimientos jurdicos ms elaborados y actualizados57. La doctrina es una fuente del Derecho58 que sirve para respaldar, ilustrar, aclarar o precisar los fundamentos jurdicos que respaldarn los fallos que se sustentan en la Constitucin, en las normas aplicables al caso y en la jurisprudencia59. Los acuerdos plenarios son doctrina con un especial plus de persuasin para los jueces en la solucin de un caso penal, dado que de adherirse a la interpretacin normativa adoptada en un pleno se entiende porque as los exige la justicia al caso concreto-, significar que de llegar el proceso va recurso de casacin a la Corte Suprema, habr una enorme expectativa de validacin de la decisin del juez a quo. 8. Independencia judicial versus precedentes vinculantes y acuerdos plenarios

8.1. El artculo 146.1 de la Constitucin prescribe como garanta del principio de independencia judicial, que los magistrados slo estn sometidos a la Constitucin y a la ley. Ni los precedentes vinculantes ni las ejecutorias supremas que sientan principios jurisprudencias pueden estar en el mismo rango que la Constitucin y la ley. No hay paridad valorativa. El hecho que el artculo 301-A del CPP de 1940 y el artculo 433.3 del CPP del 2004 regulen los procedentes vinculantes y el artculo
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Idem. MANJON-CABEZA OLMEDA, Araceli. Son vinculantes los acuerdos del pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del TS?. Ob. Cit, p. 5. VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe. Derecho Penal. Parte General. Grijley, Lima, 2006, p. 154. RUBIO CORREA, Marcial. La interpretacin de la Constitucin segn el Tribunal Constitucional. Fondo Editorial PUCP. Lima. 2005, p. 36. STC N 47-2004-AI/TC del 24/04/2004, caso Gobierno Regional de San Martn [FJ. 45].

22 de la LOPJ determine la configuracin obligatoria de los principios jurisprudenciales, no implica que dichas tcnicas normativas ocupen y posean una identidad valorativa y una misma fuerza que la ley que las recoge. No se trata de precedentes con valor de ley; tanto as, que el Tribunal Constitucional ubica a la jurisprudencia dentro de las fuentes normativas con rango distinto a la ley60. 8.2. Los precedentes como forma especial de jurisprudencia, lo que fija, son pautas interpretativas cualificadas y de indiscutible fuerza argumentacional que deben ser observadas por parte de los tribunales de justicia, mientras no exista una mejor razn que justifique su inaplicacin o su desvinculacin al caso concreto. La existencia de precedentes vinculantes no extingue ni quita a los magistrados la posibilidad de apreciar con libertad un caso ni genera prohibicin de no contradecir la jurisprudencia de la Corte Suprema61, ello porque la vinculacin de los jueces es exclusivamente a la Constitucin y a las leyes, tanto as, que las mismas normas que le reconocen la obligatoriedad de la aplicacin de los precedentes vinculantes, a la par tambin le ha reconocido a los jueces la posibilidad de desvincularse o apartarse de los mismos mediante una fundamentacin especial y reforzada que la justifique de cara a encontrar la solucin ms justa al caso concreto. Incluso es posible utilizar un argumento ab maioris ad minus (quien puede lo ms puede lo menos), para concluir que si el artculo 138 de la Constitucin autoriza al juez inaplicar una ley que sea incompatible con la Constitucin (control difuso), y si esta bastante claro que en el sistema de fuentes del derecho, la ley tiene mayor jerarqua que el precedente judicial vinculante, con mayor razn, el juez podr lo menos que es desvincularse del precedente que contradice el contenido esencial de algn derecho fundamental vinculado al caso concreto. Dems esta aclarar que respecto a los acuerdos plenarios (no jurisdiccionales) el tema es ms sencillo, pues al no haberles dotado la ley de fuerza vinculante, simplemente se inaplican, una vez constatada la discordancia entre la interpretacin en abstracto de la norma sustantiva o procesal sugerida por el acuerdo, respecto de la interpretacin en concreto realizada por el juez al ejercer jurisdiccin en la solucin del caso penal. 8.3. Los precedentes vinculantes, no por ser expedidos por la Corte Suprema, poseen una correccin o validez jurdica indiscutible que les hace inermes a las crticas e infalible en sus decisiones. Una cosa es que el precedente exista y sea vinculante y otra cosa muy distinta que sea correcto o que las razones que aporta desde el punto de vista constitucional o del ordenamiento jurdico sean las adecuadas y pertinentes. En pocas palabras, la configuracin del precedente vinculante no puede llevar a afirmar ciegamente que estamos ante la mejor razn, la mejor solucin o la respuesta ms justa al problema que se responde. Precedente vinculante no es sinnimo de mejor respuesta jurdica o de solucin justa. Las razones que se utilizan en el precedente como de obligatorio acatamiento, son escogidos dentro de un margen de posibles respuestas que no siempre coinciden con la eleccin de la mejor razn, la mejor solucin o el mejor argumento. Los argumentos que brindan los precedentes no pueden ser vistos como las nicas razones vlidas o los argumentos indiscutibles, en donde fuera de ellos no exista razn o derecho posible62. 8.4. Incluso desde el plano doctrinal o fctico, es posible, que se conviertan en precedentes vinculantes o acuerdos plenarios, las interpretaciones que a la postre resulten ser contrarias al texto de la ley o de la Constitucin o que se elija la
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Idem, FJ. 32. CASTILLO ALVA, Jos Luis. Comentarios a los precedentes vinculantes en materia penal de la Corte Suprema. Ob. Cit., pp. 61-63. Idem.

interpretacin ms desfavorable para el desarrollo de los derechos fundamentales, entre otras variables hermenuticas que las favorecen y promueven de una mejor manera en el ejercicio concreto de la jurisdiccin, dadas las particularidades del caso sometido a conocimiento del juez. Por tanto, aquellos precedentes (con mayor razn los acuerdos plenarios) que puedan devenir en ilegales63, inconstitucionales64 o simplemente incompatibles con la solucin justa al caso65, deben ser inaplicados por los jueces en ejercicio legtimo de la garanta a la independencia judicial, sealando las mejores razones que le sirven de sustento. 8.5. El artculo 301-A del CPP de 1940 y el artculo 433.3 del CPP del 2004 deben ser interpretados sistemticamente con el artculo 22 de la LOPJ que establece que los principios jurisprudenciales as establecidos por la Corte Suprema, y que tambin es aplicable a los precedentes vinculantes: Deben ser invocados por los magistrados de todas las instancias judiciales, cualquiera que sea su especialidad, como precedente de obligatorio cumplimiento. Esto significa que los precedentes no solo deben ser utilizados materialmente en la solucin de una controversia jurdica; sino que formalmente deben quedar registrados en los considerados jurdicos su vinculacin o desvinculacin al caso concreto que de prueba del empleo que se haga de ellos. De otro lado, para los acuerdos plenarios -no jurisdiccionales- al calificar tcnicamente en el sistema de fuentes normativas como doctrina -ciertamente cualificada por la investidura de sus autores-, resulta a criterio discrecional y razonado del juzgador su aplicacin o inaplicacin al caso, sin obligacin de una motivacin expresa de ella como si sucede en los precedentes vinculantes -aunque sera lo aconsejable-. Recurdese que los acuerdos plenarios tienen slo carcter ilustrativo y orientador a la labor jurisdiccional. 8.6. El artculo 139.5 de la Constitucin establece como una garanta de la funcin jurisdiccional, la motivacin de las resoluciones judiciales, por tanto, el juez queda obligado a desarrollar en su resolucin, por que es aplicable o no un procedente vinculante, es decir, deber explicarse que en el caso concreto corresponde aplicar los principios jurisprudenciales (ratio decidendi) sentados en el precedente. Los jueces no deben caer en el ocio o pereza de aplicar la argumentacin por remisin, mediante la simple referencia al precedente vinculante para excusarse de su deber de motivar en forma expresa, clara y precisa las razones que lo persuadieron a subsumir aquella interpretacin normativa brindada por el Tribunal Supremo en el
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El Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 (16/11/2010), ha establecido que el fiscal conforme al artculo 336.4 del CPP del 2004 puede formular acusacin directa sin formalizar la investigacin preparatoria y que el agraviado puede constituirse en actor civil despus de haberse formulado acusacin, lo cual constituye una interpretacin violatoria del texto expreso y claro de los artculos 101 y 349.2 aplicables al proceso penal comn y por tanto a la acusacin directa al no calificar sta como un proceso especial. El Acuerdo Plenario N 4-2010/CJ-116 (16/11/2010), ha establecido que a travs de la tutela de derechos no se puede cuestionar la disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria; sin embargo, la jurisprudencia del Tribunal Constitucional es uniforme en reconocer y proteger a travs de las acciones de garanta como parte del derecho de defensa que la imputacin penal sea expresa, clara y precisa como se interpreta del artculo 139, incisos 5, 14 y 15 de la Constitucin; por lo que, creemos que nada obsta que a travs de la audiencia de tutela, se pueda cuestionar las formalizaciones que contengan imputaciones ambiguas u oscuras con la finalidad que sean corregidas, adems de estar contemplado tal supuesto en el propio artculo 71.2.a del CPP del 2004 . El Acuerdo Plenario N 5-2009/CJ-116 (13/09/2009), ha establecido que no procede incoar una terminacin anticipada del proceso en la etapa intermedia, esto es, una vez que el fiscal ha formulado su acusacin; sin embargo, al haber la Corte Suprema validado la prctica de la acusacin directa (AP. N 6-2010/CJ-116) sin formalizacin de investigacin preparatoria, se tiene que la nica posibilidad que tenan las partes de celebrar una terminacin anticipada era precisamente en la etapa intermedia. La negativa de los jueces en permitir este criterio de oportunidad en la audiencia preliminar pese a su permisin por el artculo 350.1.e del CPP del 2004, esta provocando que innumerables casos por delitos de bagatela sean trasladados innecesariamente a la etapa de juicio, aun cuando la parte acusadora y acusada manifiesten su acuerdo sobre las circunstancias del hecho punible, la tipificacin, la pena y la reparacin civil, vulnerndose los principios de celeridad y economa procesal, entre otros.

supuesto de hecho del caso. Los jueces no deben caer en el error de entender que la existencia de los precedentes vinculantes libera de la necesidad de interpretar de manera adecuada el ordenamiento jurdico de cara a encontrar la solucin ms tcnica y justa al especfico caso sometido a su competencia. 8.7. La obligacin de acatar y cumplir los precedentes vinculantes sin ninguna clase de matizacin, de modo inevitable, absoluto y sin excepcin alguna, supondra un atentado contra la independencia judicial. El reconocimiento de la posibilidad de desvinculacin es una manifestacin de que el legislador quiere preservar un reducto y un ncleo indestructible de la independencia judicial. La disidencia o discrepancia del juez con un precedente vinculante de la Corte Suprema por razones objetivas del caso concreto sometido a su conocimiento, esta reconocida en el artculo 146.1 de la Constitucin cuando se garantiza a los magistrados su independencia y sujecin slo a la Constitucin y a la ley. Lo contrario, la no posibilidad de desvinculacin consagrara un monocratismo judicial, el juez de ser antiguamente la boca de ley vendra a ser la boca del precedente vinculante o peor an la boca del acuerdo plenario. Se incurrira en un lamentable y nocivo ultra positivismo legalista o ultra conservadurismo judicial; en donde slo habra la posibilidad de que exista una interpretacin posible de la norma y una nica forma de resolver el caso en base a esa exclusiva interpretacin oficial (precedentes vinculantes o acuerdos plenarios) elaborado e impuesto por un nico rgano estatal (la Corte Suprema), desconociendo que una norma jurdica tiene ms de un sentido posible y que la decisin del caso implica elegir una de las varias interpretaciones a las que se puede acceder, mediante la aplicacin de los distintos mtodos de interpretacin reconocidos en la doctrina. 8.8. Para el Tribunal Constitucional, a travs de los acuerdos plenarios, la Corte Suprema pretende imponer al juez penal no solo un criterio, sino que adems le reduce su mbito de accin al imponerle el sentido en que deben resolverse determinadas solicitudes vinculadas al ejercicio de sus atribuciones y competencias, lo cual excede no solo el contenido de la ley, sino tambin el de la Constitucin. En principio, el juez penal debe actuar conforme a la Constitucin y a la ley, de modo que su independencia y autonoma, consagrada en el artculo 139, inciso 2), de la Constitucin, no puede ser afectada ni de modo directo ni indirecto. De otro lado, los lmites para su actuacin estn fijados en la ley penal sustantiva, por lo que no puede pretenderse que, a travs un acuerdo plenario, se impongan lmites a su actuacin o se fijen parmetros que relativicen su funcin. El problema no es que la Corte Suprema de Justicia emita acuerdos plenarios o precedentes vinculantes; al contrario, ello es sumamente deseable, a efectos de afianzar la seguridad jurdica en nuestro ordenamiento; el problema se presenta cuando se utiliza estos mecanismos para determinar cmo deben pronunciarse los jueces en determinados supuestos. En ese sentido, cabe sealar que la importancia de los precedentes vinculantes est en cmo integran el ordenamiento jurdico, complementndolo ante la existencia de los vacos normativos que se presentan, pero en modo alguno pueden servir para determinar cmo se debe resolver en determinados supuestos. A travs de estos mecanismos, se pueden fijar parmetros o pautas a tener en cuenta para analizar o resolver determinados casos, pero no para fijar cmo debe resolverse, como lo ha hecho la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, afectando la independencia y autonoma de los magistrados penales. Es distinto que la instancia suprema, al no estar conforme con un pronunciamiento que revisa como parte de sus competencias, termine revocando el mismo o variando aspectos materiales del fallo (tipo de pena, duracin

de la sancin, etc.), a que proceda a imponer un criterio a efectos de resolver ciertos asuntos66. 8.9. La jerarqua judicial slo puede revisar los fallos de los jueces inferiores a travs de los medios de impugnacin reconocidos67. El principio de independencia judicial prohbe que los rganos jurisdiccionales superiores obliguen a los rganos de instancias inferiores a decidir de una determinada manera, si es que no existe un medio impugnatorio que le de mrito a tal pronunciamiento. Las resoluciones recurridas por las partes autorizan a las instancias superiores corregir a las inferiores respecto de cuestiones de hecho o de derecho sometidas a su conocimiento, segn sea el caso68. Entonces no se afecta la independencia judicial cuando al interior del proceso penal y mediante la utilizacin de los recursos impugnatorios previstos en la ley procesal, los jueces ad quem proceden a la anulacin o revocacin de una resolucin expedida por el juez a quo al disentir de los fundamentos de hecho o de derecho invocados para resolver el caso en la medida que la revisin de las decisiones judiciales tiene sustento en la falibilidad judicial. 8.10. Las opiniones crticas o disidentes de los tribunales inferiores respecto al precedente vinculante del tribunal supremo, no debe verse como un ataque al principio de igualdad en la aplicacin de la ley, toda vez que el control constitucional del respeto al principio de igualdad solo se predica de resoluciones de un mismo rgano judicial y no frente a un tratamiento distinto que pueden prodigar a un caso los diversos rganos jurisdiccionales69. Por el contrario la disidencia o desvinculacin a los precedentes vinculantes, a la cual adems se le exige una especial y reforzada justificacin, debe verse como un elemento dinamizador de la jurisprudencia. Los cambios en la interpretacin y aplicacin de la ley, las mejoras sustanciales en el ordenamiento jurdico, no siempre se producen por la actividad de la Corte Suprema, sino que provienen de las instancias judiciales ms cercanas a los problemas concretos y a la justicia material. 9. Responsabilidad de los jueces por la desvinculacin a un precedente o acuerdo plenario

9.1. El artculo 301-A del CPP de 1940 y el artculo 433.3 del CPP del 2004 en concordancia con el artculo 22 de la LOPJ, establecen que los principios jurisprudenciales establecidos por la Corte Suprema con tal calidad, en los recursos impugnatorios resueltos en ultima y definitiva instancia con la calidad de cosa juzgada, deben ser invocados por los magistrados de todas las instancias judiciales, cualquiera que sea su especialidad, como precedente de obligatorio cumplimiento. Con ello no solo se declara la existencia normativa de los precedentes, sino que, adems se impone su empleo obligatorio, o sea, deben ser citados en la motivacin de la resolucin judicial correspondiente, explicando las razones de su aplicacin al caso concreto. No obstante lo expuesto, las normas antes anotadas, reconocen la

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STC N 6157-2008-HC del 17/09/2010, caso Abraham Jimnez Chocan [FJ. 4, 5, 9, 10]. MARTINEZ ALARCN, Mara Luz. La independencia judicial. Centro de Estudios Constitucionales. Madrid. 2004, p. 182. STC N 4-2006-PI (FJ. 16); STC N 3-2005-PI (FJ. 113); STC N 23-2003-PI (FJ. 31). STC N 2593-2006-PHC/TC del 05/01/2009, caso Clever Inocencio Retis. Constituye un requisito para que se configure la exigencia del rgano jurisdiccional de aplicar el mismo criterio en dos casos similares derivado del principio de igualdad, que se trate del mismo juez, ya que en caso contrario se estara atentando contra el principio de autonoma judicial, reconocido en el artculo 139, inciso 2 de la Constitucin. Como lo ha sealado este Tribunal Constitucional: La independencia judicial debe ser entendida como aquella capacidad autodeterminativa para proceder a la declaracin del derecho, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, dentro de los marcos que fijan la Constitucin y la Ley [FJ. 6].

posibilidad de que la Sala Suprema resuelva apartarse del precedente e incluso los dems rganos jurisdiccionales puedan por excepcin tambin apartarse de los criterios obligatorios fijados en el precedente. Tal permisin de desvinculacin no debe verse como una contradiccin con la regulacin e instauracin del sistema de los precedentes vinculantes, sino ms bien como el reconocimiento del peso relativo y de menor intensidad que tiene en relacin a la ley, as como de la independencia que cada magistrado tiene en la solucin y respuesta del caso concreto sometido a su conocimiento y al que debe resolver aplicando la Constitucin y la ley (artculo 146.1 de la Constitucin) 9.2. La desvinculacin del precedente debe cumplir con los siguientes requisitos: a) Debe ser excepcional. La regla es seguir el precedente, mientras no exista una causa jurdica que justifique o vuelva razonable el distanciamiento; b) Debe ser expresa. Ha de quedar establecido en la resolucin cuales son las causas fcticas o jurdicas que sustentan dicho distanciamiento; y c) Debe tener una motivacin reforzada. Para evitar la arbitrariedad y determinismo judicial. La discrepancia o desvinculacin bajo los parmetros anotados permite no slo mantener un dilogo alturado de races democrticas y el ejercicio dialctico de la teora de la argumentacin jurdica, sino que facilita el desarrollo y avance de la jurisprudencia, la aplicacin justa de la ley y la adaptacin a las nuevas circunstancias. El juez no tiene ninguna obligacin jurdica de respetar a toda costa la jurisprudencia suprema y de seguirla inexorablemente, no solo porque dichas obligaciones no estn investidas de un aura de infalibilidad, sino por la misma dinmica del ordenamiento jurdico, la posibilidad de polisemia interpretativa y la particular valoracin de los hechos y las pruebas70. Entonces, el apartamiento del precedente en tanto cumpla con los presupuestos antes mencionados no solo debe ser permitida, sino promovida tanto por la justicia del caso como por la renovacin constante que debe tener la jurisprudencia en su adaptacin a la realidad siempre cambiante. 9.3. La inaplicacin de los precedentes vinculantes entendida como la no incorporacin de la interpretacin normativa elaborada por la Corte Suprema para su aplicacin obligatoria por los jueces en casos similares, puede darse en las siguientes situaciones: a) Aplicacin tcita: El juez no invoca expresamente en su resolucin la ratio decidendi del precedente vinculante pero su argumentacin sobre el caso resulta coincidente con el mismo. Estamos ante un simple defecto de tcnica argumentativa que no genera nulidad al interior del proceso ni responsabilidad funcional al exterior del proceso; b) Inaplicacin tcita: El juez al igual que en la hiptesis que antecede, no invoca expresamente en su resolucin la ratio decidendi del precedente vinculante y adems su argumentacin sobre el caso resulta contradictoria con el mismo. c) Aplicacin expresa defectuosa: El juez cita el precedente vinculante en su resolucin pero la interpreta errneamente. Estamos nuevamente ante un vicio de motivacin que genera nulidad de la resolucin. d) Aplicacin expresa contradictoria: El juez cita el precedente vinculante en su resolucin pero la contradice total o parcialmente, desvinculndose del mismo sin elaborar la reforzada o especial motivacin exigida para ello. En las tres ltimas hiptesis, estamos ante un vicio de motivacin que genera nulidad de la resolucin debido a que el precedente constituye un material normativo de obligatorio cumplimiento. Las mismas hiptesis pueden darse cuando es la propia Corte Suprema la que inaplique en forma tcita o aplique en forma expresa pero defectuosa o contradictoria el precedente vinculante, en cuyo caso queda expedito los procesos constitucionales que correspondan por infraccin grave al principio de igualdad y la seguridad jurdica.
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CASTILLO ALVA, Jos Luis. Comentarios a los precedentes vinculantes en materia penal de la Corte Suprema. Ob. Cit., pp. 74-79.

9.4. No puede haber responsabilidad penal de los jueces por el delito de prevaricato previsto en el artculo 418 del Cdigo Penal, por inaplicacin o aplicacin defectuosa de los precedentes vinculantes de la Corte Suprema. El prevaricato tiene lugar cuando el juez dicta resolucin manifiestamente contraria al texto expreso y claro de la ley. Lo que se pretende reservar es el principio de legalidad, entindase la vigencia de la ley, no de la jurisprudencia o de un precedente vinculante por no tener stos rango de ley. El pretender construir la responsabilidad penal por prevaricato, una vez constatada la violacin de los precedentes, implica en buena cuenta la afectacin al propio principio de legalidad que se pretende proteger en atencin a que conforme al artculo 2.24.d de la Constitucin, nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no este previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca como infraccin punible. En el prevaricato normativo la conducta reprochable al juez es la violacin al texto expreso e inequvoco de la ley, no pudiendo extenderse tal proteccin normativa a la jurisprudencia o a los precedentes vinculantes, mucho menos a los acuerdo plenarios no jurisdiccionales y no vinculantes de la Corte Suprema, aplicando analoga in malam partem so pretexto de resguardar la seguridad jurdica e igualdad en la aplicacin de la ley. 9.5. En resumen, la consecuencia de la inobservancia de los precedentes vinculantes en el proceso por el juez es la nulidad o la revocacin de la resolucin objeto de revisin salvo que se encuentre correctamente fundamentada y el caso concreto justifique o sustente dicha inaplicacin. Amenazar con una sancin el no cumplimiento de la jurisprudencia de la Corte Suprema, por ms que se trate de un precedente vinculante (o de acuerdos plenarios no jurisdiccionales), supone interponer un serio obstculo al desarrollo del derecho, la mejora de la jurisprudencia y la evolucin del sistema jurdico71. 10. Anlisis del Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116 No Jurisdiccional- sobre la prescripcin extintiva de la accin

10.1. El Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116 expedido con fecha diecisis de noviembre del dos mil diez por las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica en adelante Acuerdo Plenario-, ha consignado que: Los principios jurisprudenciales que contiene la doctrina legal antes mencionada deben ser invocados por los jueces de todas las instancias judiciales [FJ. 35]; sin embargo, ha quedado suficientemente aclarado que los acuerdos plenarios no son jurisdiccionales y no tienen efecto vinculante, a diferencia de los precedentes vinculantes contenidos en las resoluciones expedidas por las Salas Especializadas Penales de la Corte Suprema, cuando asumen competencia funcional a travs de la concesin de los recursos impugnatorios correspondientes, precisando expresamente los fundamentos jurdicos que tendrn la calidad de principio jurisprudencial de obligatorio cumplimiento por los jueces. El Acuerdo Plenario no califica como jurisprudencia pero si como doctrina jurdica, por tanto sus fines son didcticos y persuasivos, pero no de invocacin obligatoria para resolver un caso que coincida con el tema jurdico objeto de acuerdo. En este contexto normativo, corresponder ahora analizar las implicancias jurdicas del artculo 339.1 del CPP del 2004, cuando afirma que: la formalizacin de la investigacin suspender el curso de la prescripcin de la accin penal. Para ello
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BENLLOCH PETIT, Guillermo. Prevarica el juez que se aparta de la doctrina consolidada del Tribunal Supremo? Comentario crtico a la sentencia de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, del 11 de diciembre de 2001 (caso Santiago Raposo). En: Anuario de Derecho Penal. Pontificia Universidad Catlica del Per. Lima. 2005, pp. 228-230.

se utilizar los diversos mtodos de interpretacin admitidos pacficamente en la doctrina, con la finalidad de arribar a una conclusin dotada de la mayor fuerza argumentativa, en relacin a la aplicacin de la prescripcin en el nuevo proceso penal acusatorio con tendencia adversarial. 10.2. El mtodo literal es la puerta de entrada a la interpretacin dentro de cualquier sistema jurdico basado en la escritura, es el decodificador elemental y necesario sobre lo que se escribi en la norma, por ello, se utiliza siempre, empero, es el mtodo de interpretacin literal autosuficiente o ms bien, necesita siempre de la complementariedad de otros?72. El Tribunal Constitucional se pronuncia categricamente por la insuficiencia del mtodo literal en el mbito constitucional. En materia de derechos fundamentales, el operador judicial no puede sustentar sus decisiones amparndose nicamente en una interpretacin literal de uno o ms preceptos constitucionales, ya que rara vez la solucin de una controversia en este mbito puede resolverse apelndose a este criterio de interpretacin. Requiere por el contrario de un esfuerzo de compresin del contenido constitucionalmente protegido de cada uno de los derechos, principios o bienes constitucionales comprometidos, para despus de ello, realizar una ponderacin de bienes73. 10.3. El artculo 339.1 del CPP del 2004 al aplicar el trmino suspensin de la prescripcin, necesariamente impone la utilizacin del mtodo de interpretacin sistemtico con el resto del ordenamiento jurdico-penal que la regule con mayor precisin. Al respecto, el artculo 84 del Cdigo Penal la regula del siguiente modo: si el comienzo o la continuacin del proceso penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se considera en suspenso la prescripcin hasta que aquel quede concluido. Se entiende entonces por suspensin de la accin penal, aquel detenimiento que experimenta la iniciacin o la continuacin del plazo legal para perseguir el delito, sin que el tiempo transcurrido con anterioridad a la presentacin del impedimento pierda su eficacia cancelatoria parcial, ya que solamente queda en reserva para sumarse al tiempo prescriptivo que transcurra luego de la desaparicin del obstculo puesto por la misma ley a la pesquisa penal74. Si bien el Cdigo Penal ha omitido pronunciarse en relacin al valor que para el cmputo de la prescripcin de la accin penal, tiene el tiempo que pas antes de la suspensin, nada obsta integrar la omisin legislativa a travs de la aplicacin supletoria del artculo 1995 del Cdigo Civil como lo autoriza el artculo IX de su Titulo Preliminar-, en el sentido que: desaparecida la causa de la suspensin, la prescripcin reanuda su curso adicionndose el tiempo transcurrido anteriormente. 10.4. El Ministerio Pblico y el Poder Judicial no pueden iniciar o continuar sus acciones en el proceso penal mientras no se supere el inconveniente colocado por la propia ley. Teniendo en cuenta que la prescripcin es una causa poltica de extincin de la accin, en la que el Estado renuncia previamente por ley a su potestad de castigar, resulta paradojal e injusto que la ley pueda permitir la prescripcin de una accin despus de haberse opuesto a su ejercicio. No vemos inconveniente de ningn orden para admitir la alteracin del curso de la prescripcin, a ttulo de suspensin, cuando la misma deriva de obstculos legales; pero le negamos, en cambio, decididamente, cuando el impedimento para actuar proceda de situaciones de

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RUBIO CORREA, Marcial. El Sistema Jurdico: Introduccin al Derecho. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per. Sexta reimpresin, Lima, 2006, pp. 264-265. STC N 2209-2002-AA/TC del 12/05/2003, caso Mario Antonio Urrello lvarez [FJ. 25] ROY FREYRE, Luis. Causas de Extincin de la Accin Penal y la Pena. Gijley. Lima, 1998, pp. 83.

hecho, de cualquier naturaleza que fueren75. Es pacfico reconocer como cuestiones que deben resolverse en otro procedimiento para la suspensin del plazo de prescripcin de la accin penal, las siguientes: a) La cuestin previa prevista en el artculo 4 del CPP del 2004; b) La cuestin prejudicial prevista en el artculo 5 del CPP del 2004; c) El antejuicio constitucional previsto en el artculo 99 de la Constitucin, y d) El desafuero previsto en el artculo 93 de la Constitucin. Como se advierte, la alusin del artculo 84 del Cdigo Penal a otro procedimiento, inequvocamente esta referido a una va administrativa o judicial completamente distinta al propio proceso penal en el cual se esta invocando la prescripcin. Entindase por procedimiento, el modo de tramitar las actuaciones judiciales o administrativas; o sea, el conjunto de actos, diligencias y resoluciones que comprenden la iniciacin, instruccin, desenvolvimiento, fallo y ejecucin en un expediente o proceso76. 10.5. El artculo 83 del Cdigo Penal precisa que: La prescripcin de la accin se interrumpe por las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades judiciales, quedando sin efecto el tiempo transcurrido. Despus de la interrupcin comienza a correr un nuevo plazo de prescripcin, a partir del da siguiente de la ltima diligencia. Se interrumpe igualmente la prescripcin de la accin por la comisin de un nuevo delito doloso. Sin embargo, la accin penal prescribe, en todo caso, cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin. De otro lado, el artculo 84 del Cdigo Penal establece que: Si el comienzo o la continuacin del proceso penal depende de cualquier cuestin que deba resolverse en otro procedimiento, se considera en suspenso la prescripcin hasta que aquel quede concluido. Ntese la clara diferencia cualitativa y cuantitativa entre la interrupcin con la suspensin de la prescripcin. 10.6 La diferencia cualitativa esta relacionada con la condicin interna o externa de paralizacin del plazo de prescripcin de la accin penal; mientras que para la interrupcin aquello se produce con las actuaciones de las autoridades fiscales y judiciales competentes en el mismo proceso penal (condicin intra proceso); en la suspensin, son autoridades distintas al fiscal o juez competentes en el caso, quienes en un procedimiento administrativo o judicial distinto, debern pronunciarse sobre la satisfaccin o no del requisito legal habilitante para la iniciacin o prosecucin del proceso penal (condicin extra proceso). La diferencia cuantitativa esta relacionada con el cmputo y la finalizacin del plazo de prescripcin; en la interrupcin producida la actuacin fiscal o judicial en el proceso penal, queda sin efecto el tiempo transcurrido y comienza un nuevo plazo a partir de la ltima diligencia, la cual en todo caso finalizar cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin (prescripcin extraordinaria); por el contrario en la suspensin, desaparecida la causa que la motivo, la prescripcin reanudar su curso adicionndose el tiempo transcurrido anteriormente, esto significa que la paralizacin durar lo que sea necesario para obtener el pronunciamiento en el procedimiento extrapenal que permita la reanudacin del proceso penal, lo cual hipotticamente podra incluso tener una duracin mayor al plazo extraordinario de la prescripcin. 10.7. No obstante la clara diferencia normativa entre la interrupcin y la suspensin para efectos del cmputo del plazo de la prescripcin extintiva de la accin penal, slo para los casos tramitados bajo las reglas del actual proceso penal acusatorio
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VERA BARROS, Oscar. N. La prescripcin penal en el Cdigo Penal. Editorial Bibliogrfica Argentina. Buenos Aires. 1960, p. 109. CABANELLAS, Guillermo. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. Tomo VI. Editorial Heliasta. 27ava. edicin. Argentina, 2006, pp. 433-434.

adversarial, se ha producido una antinomia entre las hiptesis normativas del artculo 84 del Cdigo Penal (aprobado por Decreto Legislativo N 635) con el artculo 339.1 del CPP del 2004 (aprobado por Decreto Legislativo N 957)77. Mientras la formalizacin de investigacin preparatoria para la norma sustantiva es una causa de interrupcin, para la norma adjetiva es una causa de suspensin. Ms especficamente estamos ante una antinomia directa al tratarse de dos normas que expresa, inequvoca y claramente se contradicen, lo cual genera un conflicto necesario porque el cumplimiento de una de las normas implica irremediablemente la violacin de la otra. Ambas normas pertenecen a la especialidad penal, tienen la misma jerarqua normativa, pero son incompatibles entre s, por tener el mismo mbito de validez. 10.8. Lo opuesto a la coherencia es la antinomia o conflicto normativo; es decir, la acreditacin de situaciones en las que dos o ms normas que tienen similar objeto prescriben soluciones incompatibles entre s, de forma tal que el cumplimiento o aplicacin de una de ellas implica la violacin de la otra, ya que la aplicacin simultnea de ambas normas resulta imposible. Como puede colegirse, la coherencia se afecta por la aparicin de las denominadas antinomias. Estas se generan por la existencia de dos normas que simultneamente plantean consecuencias jurdicas distintas para un mismo hecho, suceso o acontecimiento. All, se cautela la existencia de dos o ms normas afectadas por el sndrome de incompatibilidad entre s. La existencia de la antinomia se acredita en funcin de los tres presupuestos siguientes: a) Que las normas afectadas por el sndrome de incompatibilidad pertenezcan a un mismo ordenamiento; o que se encuentren adscritas a rdenes distintos, pero, sujetas a relaciones de coordinacin o subordinacin; b) Que las normas afectadas por el sndrome de incompatibilidad tengan el mismo mbito de validez (temporal, espacial, personal o material); c) Que las normas afectadas por el sndrome de incompatibilidad pertenezcan, en principio, a la misma categora normativa; es decir, tengan homloga equivalencia jerrquica. Como expresin de lo expuesto puede definirse la antinomia como aquella situacin en que dos normas pertenecientes al mismo ordenamiento y con la misma jerarqua normativa son incompatibles entre s, por tener el mismo mbito de validez78. 10.9. Para resolver la antinomia en el caso de autos, resulta aplicable el principio de favorabilidad reconocido en el artculo 103 de la Constitucin, como una regla aplicable solo a materias de carcter penal, la misma que supone aplicar la norma que ms favorezca al reo79. As mismo, el artculo VII.4 del Titulo Preliminar del CPP del 2004 reafirma tal principio cuando establece como regla para el operador jurdico que en caso de duda insalvable sobre la Ley aplicable debe estarse a lo ms favorable al reo. De esta manera, la manifiesta contradiccin entre las proposiciones normativas del artculo 84 del Cdigo Penal con el artculo 339.1 del CPP del 2004 sobre la misma materia, nos conduce a preferir aquella norma que ms favorezca al imputado en la comisin de un delito. Tratndose de la prescripcin penal, la norma ms beneficiosa esta contenida en el Cdigo Penal por adecuarse ms a su naturaleza jurdica como una garanta del individuo ante la persecucin penal estatal,

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Esta antinomia tiene lugar en la regulacin de la prescripcin en los diecisiete distritos judiciales en que se encuentra vigente totalmente el proceso penal comn regulado por el CPP del 2004 para todos los delitos, pero para los otros catorce distritos judiciales en que continua vigentes los procesos ordinarios y sumarios regulado por el CPP de 1940 no tiene lugar tal problema por no existir el acto procesal de disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria aunque guarde bastante identidad con la formalizacin de denuncia, en ambos casos se trata de actos del Ministerio Pblico dirigidos al juez penal con el objetivo de aperturar o formalizar (judicializar) una investigacin por un delito. STC N 47-2004-AI/TC del 24/04/2010. Caso Gobierno Regional San Martn [FJ. 52]. STC N 47-2004-AI/TC del 24/04/2010, caso Gobierno Regional San Martn [FJ. 54].

que no puede prolongarse ad infinitum80, adems de favorecer dentro del marco de lo constitucionalmente posible, ciertos valores de rango constitucional, como la seguridad jurdica (Cfr. STC N 16-2002-PI, FF. JJ. 2 - 4), el derecho a la resocializacin del individuo culpable y el derecho a no ser perseguido penalmente ms all de un plazo razonable81. Por el contrario, la suspensin de la prescripcin prevista en el CPP del 2004 no solo vaca de contenido el derecho constitucionalmente protegido por la prescripcin, sino que maximiza la persecucin del Estado hasta la expedicin de una sentencia firme (de absolucin o condena), sin importar que la duracin del proceso pueda exceder incluso el plazo legal de prescripcin extraordinaria contenida en el artculo 83, ltimo prrafo del Cdigo Penal, convirtiendo en la practica cualquier delito en imprescriptible sin consideracin alguna a la naturaleza o gravedad del mismo como acontece por ejemplo con la imprescriptibilidad de los delitos de lesa humanidad82. 10.10. No se trata de un problema de interpretacin entre los diversos sentidos posibles de una sola norma, sino en rigor de un problema de aplicacin o si se quiere de eleccin entre una norma penal que entiende por suspensin del plazo de la prescripcin de la accin penal a la espera de un pronunciamiento externo en otro procedimiento, o, de otra norma procesal que el mismo supuesto lo conecta al pronunciamiento interno que se emita en el mismo proceso penal. Estamos ante una disyuncin lgica excluyente, la aplicacin de una norma supone automticamente la inaplicacin o exclusin de la otra norma. Para nuestro caso, la regulacin de la prescripcin y suspensin del Cdigo Penal es la ms favorable al ciudadano y ms inherente a la razn de la prescripcin como garanta de limitacin al ius puniendi que aquella contenida en el CPP del 2004. Sin embargo, para cierto sector de la doctrina estaramos ante una combinacin de leyes, por consiguiente, no existe tal contradiccin entre el Cdigo Penal y el CPP del 2004, sino que el legislador con una tcnica poco feliz ha introducido en sta ltima una nueva causal de suspensin de la prescripcin. Ambas normas deben ser interpretadas bajo una concepcin unitaria del ordenamiento jurdico que procure una solucin armnica83. 10.11. Es cierto que el principio de coherencia normativa aborda al Derecho como un sistema en que las diversas normas son consonantes entre si y trabajan armnicamente; empero ello no obsta que en caso de no poderse encontrar un vinculo entere ellas o cuando son antagnicas, quien trabaja en el Derecho debe

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STC N 218-2009-PHC/TC del 11/11/2010, caso Roberto Contreras Matamoros [FJ. 13]. STC N 24-2010-PI/TC del 21/03/2011, caso Congresistas de la Repblica [FJ. 57]. STC N 24-2010-PI/TC del 21/03/2011, caso Congresistas de la Repblica, sobre la imprescriptibilidad de los crmenes de lesa humanidad estableci que: La segunda parte del artculo 6.4 del Decreto Legislativo N 1097, establece que las reglas de prescripcin de la accin penal, en los procesos penales seguidos contra militares y policas acusados de la comisin de delitos contra la vida, el cuerpo y la salud previstos en el Cdigo Penal de 1924 y el Cdigo Penal de 1991, considerados como violaciones a los derechos humanos, as como por la comisin de delitos contra la humanidad previstos en el Cdigo Penal de 1991, se rigen por la ley penal aplicable a la fecha de ocurrencia de los hechos a investigar. Por su parte, la Primera Disposicin Complementaria Final del Decreto Legislativo N 1097, establece lo siguiente: Para efectos procesales, precsase que la Convencin sobre la Imprescriptibilidad de los Crmenes de Guerra y de los Crmenes de Lesa Humanidad, aprobada por Resolucin Legislativa N 27998, surte efectos y rige para el Per a partir del 09 de noviembre de 2003, conforme a la declaracin realizada por el Per al momento de adherirse a la citada Convencin, al Fundamento N 15 de la Resolucin del Tribunal Constitucional del 23 de marzo de 2010 recada en el Expediente N 18-2009-PI/TC, y a la declaracin expresa contenida en la indicada Resolucin Legislativa [FJ. 42]. Estos dispositivos dan lugar a que sean aplicables las reglas de prescripcin de la accin penal previstas en la normativa penal sustantiva (en especial, lo previsto en el artculo 119 del Cdigo Penal de 1924 y en el artculo 80 del Cdigo Penal de 1991), a los procesos seguidos contra militares y policas acusados de la comisin de los delitos a los que alude el artculo 2 del Decreto Legislativo, es decir, delitos de lesa humanidad [FJ. 43]. De esta opinin Ral Pariona Arana. En: La prescripcin en el Cdigo Procesal Penal de 2004 Suspensin o interrupcin de la prescripcin?. Gaceta Penal N 23. Lima. Mayo-2011, pp. 221-231.

elegir una de las dos y desechar la otra84. Claro esta que por el principio de conservacin de la ley, el operador debe tener en cuenta el criterio jurdico y poltico de evitar en lo posible la eliminacin de disposiciones legales, para no propender a la creacin de vacos normativos que puedan afectar negativamente a la sociedad, con la consiguiente violacin de la seguridad jurdica85. El problema del criterio de combinacin de la ley bajo la forma de agregar al Cdigo Penal una nueva casual de suspensin creada por el CPP del 2004, adems de constituir tcnica legislativa infeliz como lo reconocen sus propios defensores, implica una sera afectacin al principio de coherencia normativa que se pretende proteger con esta postura. 10.12. Las incongruencias normativas que pueden vislumbrarse de la aplicacin de la suspensin del plazo de prescripcin extraordinaria de la accin penal al formalizarse la investigacin, como reza literalmente el artculo 339.1 del CPP del 2004, en comparacin con el resto de normas del ordenamiento jurdico pueden resumirse de la siguiente manera: a) El artculo 339.1 del CPP del 2004 tendra que derogar el artculo 80 del CP, por cuanto una vez ocurrida la suspensin del plazo de prescripcin extraordinaria de la accin penal con la formalizacin de investigacin, poco importa los diferentes limites temporales previstos en la norma sustantiva segn la pena abstracta, si para todos los delitos en general el decurso prescriptorio estar suspendido indefinidamente hasta que se llegue a una sentencia firme. El artculo 339.1 del CPP del 2004 restringira los sentidos interpretativos del artculo 81 del CP, concretamente respecto a la reduccin de la prescripcin extraordinaria de la accin penal por razn de la edad del sujeto agente que tiene menos de veintin o ms de sesenta y cinco aos de edad al tiempo de la comisin del hecho punible, ello porque una vez formalizada la investigacin ser intrascendente la verificacin de las condiciones personales del sujeto agente puesto que inexorablemente el proceso deber culminar con una sentencia. El artculo 339.1 del CPP del 2004 tendra que derogar el artculo 83, primer prrafo del CP, en cuanto a que la prescripcin de la accin penal se interrumpe por las actuaciones del Ministerio Pblico o de las autoridades judiciales, esto porque el mismo supuesto normativo, no puede simultneamente interrumpir y suspender el plazo de prescripcin, generndose una afectacin al principio de legalidad en su modalidad de expedirse leyes ciertas en sus determinaciones. El artculo 339.1 del CPP del 2004 tendra que derogar el artculo 83, ltimo prrafo del CP, en cuanto a que la accin penal prescribe, en todo caso cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad el plazo ordinario de la prescripcin, ello porque la suspensin detendra ad infinitum el plazo de prescripcin extraordinaria, subsistiendo el proceso penal lo que sea necesario para permitir la expedicin de una sentencia que le ponga fin, prescindiendo de todo limite temporal. El artculo 339.1 del CPP del 2004 tendra que derogar el artculo 84 del CP, al haber vaciado de contenido el concepto mismo de suspensin, vinculada a una cuestin que debe resolverse en otro procedimiento extrapenal, habiendo la norma procesal reconducido la paralizacin de la prescripcin extraordinaria de la accin penal al acto procesal de formalizacin de investigacin, manteniendo la vigencia
RUBIO CORREA, Marcial. La interpretacin de la Constitucin segn el Tribunal Constitucional. Fondo editorial de la PUCP. Lima. 2005, pp. 111-112. STC N 10-2002-AI del 03/01/2003, caso Marcelino Tineo Silva [FJ. 35].

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del poder punitivo hasta hacerlo efectivo en la resolucin judicial que ponga fin al proceso penal. f) El artculo 339.1 del CPP del 2004 tendra que derogar el artculo 5.1 del CPP del 2004, por cuanto la cuestin perjudicial se refiere a la necesidad de una declaracin extrapenal vinculada al carcter delictuoso del hecho incriminado, la misma que ya no podra suspender el proceso, dado que la nueva regulacin procesal precisa que tal efecto tiene lugar cuando el fiscal formaliza la investigacin y finaliza cuando el juez dicta sentencia. El artculo 339.1 del CPP del 2004 restringira los sentidos interpretativos del artculo 41, ltimo prrafo de la Constitucin, vulnerando el principio de igualdad ante la ley debido a que en la prescripcin extraordinaria de la accin para los delitos cometidos contra el patrimonio del Estado el plazo se duplica, sin embargo, para los dems delito, se entiende menos graves en la configuracin de la poltica criminal del constituyente, existira una situacin contradictoriamente peyorativa en la medida que la prescripcin extraordinaria no slo podra duplicarse sino que la persecucin penal se extendera ad finitum al estar condicionada a la culminacin del proceso penal con una resolucin de mrito. El artculo 339.1 del CPP del 2004 resultara incongruente con el artculo 79.4 de la misma norma procesal, mientras para la primera la formalizacin como acto procesal postulatorio del proceso suspende los efectos de la prescripcin; para la segunda los actos procesales posteriores a la formalizacin consistente en la declaratoria de contumacia o ausencia por el juez previo requerimiento fiscal, no suspende la investigacin preparatoria ni la etapa intermedia respecto del contumaz o ausente.

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10.14. La prescripcin tiene un fundamento jurdico material y correlativamente, una naturaleza jurdico sustantiva o material. Esta naturaleza no obstaculiza que la prescripcin tenga un sentido personal. La prescripcin del delito es una causa personal de extincin de la responsabilidad criminal. En efecto, es posible que el delito se encuentre prescrito en relacin con una persona, pero no con relacin a otra. En suma, la prescripcin es una causa que extingue la responsabilidad criminal y la posibilidad de ejercer la accin penal, sin perjuicio de que su naturaleza sea claramente de carcter material, por cuanto supone la extincin del ius puniendi del Estado86. De ah que como consecuencia de naturaleza material, nuestro Cdigo Penal la haya regulado como una causa de extincin de la accin penal (artculos 78 a 84) y como un causa de extincin de la ejecucin de la pena (artculos 85 a 87), estableciendo los elementos bsicos y esenciales (efectos, plazos, cmputo, causas de interrupcin o suspensin, etc.), para su aplicacin en el proceso penal. En esta lnea, el CPP del 2004 simplemente ha regulado el medio tcnico para hacerla valer en el proceso penal a travs de la excepcin de prescripcin regulada en el artculo 6.1.e. 10.15. Por lo expuesto, aplicando los mtodos de interpretacin sistemtico y teleolgico, as como a su naturaleza jurdica mtarial, podemos concluir que la antinomia normativa producida por la infeliz redaccin del artculo 339.1 del CPP del 2004, se soluciona con la aplicacin del artculo 83 del CP, entendindose que la formalizacin de investigacin constituye un supuesto de interrupcin de prescripcin de la accin penal por encuadrar dentro del supuesto de actuaciones del Ministerio Pblico, quedando inclume la proposicin normativa del artculo 84
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LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo. Tratado de Derecho Penal. Parte General. Tomo II. Civitas. Espaa. 2010, pp. 1438-1444.

del CP en el sentido que la suspensin de la prescripcin esta restringido a aquellas cuestiones que deban resolverse en otro procedimiento (extra penal). 11. La prescripcin en caso de contumaces y ausentes

11.1. El artculo 79 del CPP del 2004 establece que el juez declarar contumaz al imputado cuando: a) de lo actuado aparezca evidente que, no obstante tener conocimiento de que es requerido, no se presenta voluntariamente a las actuaciones procesales; b) fugue del establecimiento o lugar en donde est detenido o preso; c) no obedezca, pese a tener conocimiento de su emisin, una orden de detencin o prisin; y, d) se ausente, sin autorizacin del Fiscal o del Juez, del lugar de su residencia o del asignado para residir (inciso 1). De otro lado, declarar ausente al imputado cuando se ignora su paradero y no aparezca de autos evidencia que estuviera conociendo del proceso (inciso 2). Finalmente, se precisa que la declaracin de contumacia o ausencia no suspende la Investigacin Preparatoria ni la Etapa Intermedia respecto del contumaz o ausente. Esta declaracin no altera el curso del proceso con respecto a los dems imputados (inciso 4). Si la declaracin de ausencia o contumacia se produce durante el juicio oral, el proceso debe archivarse provisionalmente respecto de aqul. En todo caso, el contumaz o ausente puede ser absuelto pero no condenado (inciso 5). 11.2. Como se advierte, la norma procesal anotada no le ha otorgado a la declaracin judicial de contumacia o ausencia del imputado, la fuerza de interrumpir o suspender el plazo de prescripcin de la accin penal. En el mismo sentido, los artculos 83 y 84 del Cdigo Penal tampoco han considerado a los actos procesales de contumacia o ausencia del imputado como causas de interrupcin o suspensin del plazo de prescripcin. Entonces, queda suficientemente claro que el legislador en el diseo actual de la poltica criminal estatal ha regulado las causales de suspensin e interrupcin de la prescripcin completamente al margen del comportamiento (positivo o negativo de sujecin) que tenga el imputado en el proceso penal por iniciarse o ya iniciado en su contra. 11.3. La prescripcin se aplica a todos los casos y a todos los imputados al margen de su conducta procesal luego de verificado el mero transcurso del tiempo. En cambio, el derecho a ser juzgado sin dilaciones indebidas solo se aplica en la medida que el imputado no haya efectuado una defensa obstruccionista y segn las circunstancias tambin se valora si el caso reviste complejidad objetiva. El fundamento de la prescripcin en el derecho a ser juzgado en un plazo razonable o sin dilaciones indebidas, en todo caso, representa un criterio de lege ferenda ms que de lege data, en la medida que la ley penal vigente, cuando fija los plazos de la prescripcin lo hace sobre criterios generales y abstractos y no sobre la actitud o el comportamiento procesal de los imputados en el sentido de si dilatan o no innecesariamente la duracin del proceso. A la ley penal vigente a la hora de determinar la prescripcin le da lo mismo que la persona despliegue un comportamiento procesal impecable en la tramitacin del proceso o que asuma una conducta procesal completamente negativa87. 11.4 En la configuracin del derecho a ser juzgado sin dilaciones indebidas resulta esencial determinar las causas de la demora; de tal manera que si dicha causa se encuentra justificad objetivamente (complejidad del asunto) o tiene su origen en la conducta obstruccionista del procesado no se admitir la violacin de este derecho
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CASTILLO ALVA, Jos Luis. La Prescripcin de la persecucin penal. Comentario a propsito de la sentencia del Exp. N 1805-2005-PHC/TC. En: CASTAEDA OTSU, Susana (Directora). Comentarios a los precedentes vinculantes del Tribunal Constitucional. Grijley, Lima. 2010, pp. 652-653.

constitucional. En cambio, en la determinacin de la prescripcin resulta intrascendente y de nula relevancia la evaluacin de las causas de la prescripcin88. Resumiendo, en la prescripcin del delito, el clculo de vencimiento de los plazos es bsicamente matemtico y no es necesario realizar un juicio de razonabilidad. La relacin entre el instituto de la prescripcin y el derecho a ser juzgado en un plazo razonable es una conexin, en todo caso, relativa y limitada a los casos en que hay previamente un proceso o procedimiento abierto que no siempre alcanza una plenitud adecuada, debido a que puede haber prescripcin sin que haya previamente una afectacin al derecho a ser juzgado sin dilaciones indebidas (v.gr. el proceso se inicia estando muy avanzados los plazos de la prescripcin) y porque puede haber violacin al derecho a ser juzgado en un plazo razonable, pero sin que concurra la prescripcin del ejercicio de la accin penal89. 11.5 El artculo 1 de la Ley N 26641 (25/06/1996) en relacin la situacin de los contumaces en el proceso penal precis que el principio de la funcin jurisdiccional de no ser condenado en ausencia, se aplica sin perjuicio de la interrupcin de los trminos prescriptorios, la misma que opera desde que existen evidencias irrefutables que el acusado rehye del proceso y hasta que el mismo se ponga a derecho. El Juez encargado del proceso declara la condicin de contumaz y la suspensin de la prescripcin. La Ley N 26641 es aplicable y de hecho viene siendo aplicada en aquellos casos tramitados bajo las reglas de los procesos penales no reformados, entindase los procesos sumarios, ordinarios y especiales regulados al amparo del CPP de 1940 y normas conexas, la misma que ha sido motivo de interpretacin por el Tribunal Constitucional, estableciendo parmetros objetivos de medicin del plazo de prescripcin para evitar mantener vigente la accin penal ad infinitud90. 11.6. La Ley N 26641 no resulta aplicable en los procesos penales reformados al sistema acusatorio con tendencia adversarial, entindase bajo las reglas del CPP del 2004. El aparente conflicto temporal en la sucesin de normas sobre los efectos
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Contrariamente a la clara diferenciacin conceptual entre el derecho derecho a ser juzgado sin dilaciones indebidas con la prescripcin de la accin penal, la Sala Penal de Apelaciones de Huaura en la resolucin de fecha 26/04/2011 Expediente N 1028-2007-25, se aparto del Acuerdo Plenario N 1-2010/CJ-116 y declar fundada la excepcin de prescripcin al constatar que la dilacin en el trmite del proceso penal no era atribuible al imputado o su Abogado defensor; as como tampoco haba existido una conducta obstruccionista por parte de dichos sujetos procesales, procediendo a inaplicar en el caso concreto el artculo 339.1 del CPP sobre la suspensin del plazo de la prescripcin, porque hacerlo vulnerara el plazo razonable con que debe ser juzgada toda persona, puesto que adems no se trata de un proceso complejo [FJ. 4.10]. La ratio decidendi de la resolucin anotada hace suponer en contrario sensu, que la Sala no habra amparado la excepcin de prescripcin, si hubiese advertido la existencia de conductas dilatorias atribuibles al imputado (o su defensa) o que se trataba de un proceso complejo, confundiendo a stas como causas vlidas de paralizacin (interrupcin o suspensin) del plazo de prescripcin, pese a que el Cdigo Penal y el CPP del 2004 no las han regulado como tal. CASTILLO ALVA, Jos Luis. La Prescripcin de la persecucin penal. Comentario a propsito de la sentencia del Exp. N 1805-2005-PHC/TC. Ob. Cit., p. 654. STC N 4352-2009-PHC/TC del 18/03/2010 caso del menor W.L.D.C. sobre la suspensin de la prescripcin cuando el imputado contumaz no se presenta a la lectura de sentencia se precis que: El artculo 1 de la Ley N 26641 dispone la suspensin de los plazos de prescripcin de la accin penal para los reos contumaces. () la suspensin de los plazos de prescripcin, en aplicacin de la referida Ley N 26641, en caso de mantener vigente la accin penal ad infinitud, resulta vulneratoria del derecho al plazo razonable del proceso y, en tal sentido, inconstitucional su aplicacin. Y es que la prosecucin de un proceso penal, sin ningn lmite temporal, resultara, a todas luces, inconstitucional. El poder punitivo del Estado no puede ser ilimitado ni infinito [Cfr. Exp. N 4959-2008-PHC/TC, Caso Benedicto Jimnez Baca] [FJ. 5]. Para determinar la razonabilidad del plazo del proceso, deben tenerse en cuenta criterios como: a) la complejidad del asunto; b) la actividad procesal del interesado; c) actuacin de los rganos judiciales [los cuales originalmente estuvieron determinados a la evaluacin de la razonabilidad del plazo de la detencin] [FJ. 6]. Es la propia actividad del interesado (como consecuencia de su renuencia a presentarse ante el rgano judicial competente) la que ha dilatado hasta el momento la duracin del proceso penal llevado en su contra, de lo que se desprende que no se ha vulnerado los derechos constitucionales alegados [FJ. 8].

de la contumacia es resuelto fcilmente al aplicar los principios de posterioridad, especificidad y favorabilidad91 en el sentido de privilegiar la regulacin del CPP del 2004, ms especficamente del artculo 79.4 que ha sealado claramente que la declaracin de contumacia o ausencia no suspende la Investigacin Preparatoria ni la Etapa Intermedia respecto del contumaz o ausente. Esta declaracin no altera el curso del proceso con respecto a los dems imputados (inciso 4). En tanto que si la declaracin de ausencia o contumacia se produce durante el juicio oral, el proceso debe archivarse provisionalmente respecto de aqul. En todo caso, el contumaz o ausente puede ser absuelto pero no condenado (inciso 5). Por tanto, la declaratoria judicial de contumacia en el actual proceso penal comn no constituye una causa legal de suspensin o interrupcin del plazo de prescripcin de la accin penal, habiendo operado la derogacin tcita del artculo 1 de la Ley 26641, conforme al artculo I del Titulo Preliminar del Cdigo Civil, por incompatibilidad entre la nueva ley y la anterior. Por estas consideraciones, SE RESUELVE III. PARTE RESOLUTIVA: FUNDADA la solicitud de sobreseimiento por la causal del artculo 344.2.c del CPP del 2004 por haberse extinguido la accin penal e innecesario emitir pronunciamiento por la causal del artculo 344.2.d; en consecuencia, SOBRESEASE totalmente el proceso seguido contra el acusado Segundo Gumercindo Gonzles Polo (con DNI N 45595214, de sexo masculino, nacido el 20 de octubre de 1988 en la localidad de Simbal, distrito de Laredo, provincia de Trujillo, departamento de La Libertad, hijo de Jos Ramiro Gonzles Jara y Santos Dora Polo Saona), por el presunto por el delito de lesiones leves, tipificado en el artculo 127 del Cdigo Penal en agravio de Dennys Diego Guzmn Mendoza. LEVANTESE la medida de comparecencia simple dictada contra el acusado. ANULENSE los antecedentes judiciales y/o policiales derivados del presente proceso. ARCHVESE DEFINITIVAMENTE el expediente en el modo y forma de ley en la seccin que corresponda. NOTIFQUESE a las partes. INTERVINIENDO la asistente que suscribe por licencia de la titular y por disposicin superior.-

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STC Exp. N 47-2004-AI/TC del 24/04/2010, caso Gobierno Regional de San Martn desarrolla los siguientes principios para la resolucin de las antinomias: Principio de posterioridad: Esta regla dispone que una norma anterior en el tiempo queda derogada por la expedicin de otra con fecha posterior. Ello presume que cuando dos normas del mismo nivel tienen mandatos contradictorios o alternativos, primar la de ulterior vigencia en el tiempo. Dicho concepto se sustenta en el artculo 103 de la Constitucin y en el artculo 1 del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil. Principio de especificidad: Esta regla dispone que un precepto de contenido especial prima sobre el de mero criterio general. Ello implica que cuando dos normas de similar jerarqua establecen disposiciones contradictorias o alternativas, pero una es aplicable a un aspecto ms general de situacin y la otra a un aspecto restringido, prima esta en su campo especfico. Este criterio surge de conformidad con lo dispuesto en el inciso 8) del artculo 139 de la Constitucin y en el artculo 8 del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, que dan fuerza de ley a los principios generales del derecho en los casos de lagunas normativas. Principio de favorabilidad: Es una regla solo aplicable a materias de carcter penal, y supone aplicar la norma que ms favorezca al reo. Este criterio surge de lo dispuesto en el artculo 103 de la Constitucin [FJ. 54].