HISTORIA DE LAS IDEAS Y DEL PENSAMIENTO POLTICO

UNA PERSPECTIVA DE OCCIDENTE

JOS RODRGUEZ ITURBE Abogado (Universidad Central de Venezuela, Caracas, 1962). Doctor en Derecho (Universidad de Navarra, Pamplona, 1964). Doctor en Derecho Cannico (Universidad de Navarra, Pamplona, 1966). Ha sido Profesor de Filosofa del Derecho e Introduccin al Derecho en la Facultad de Ciencias Jurdicas y Polticas de la Universidad Central de Venezuela (Caracas). Ha sido tambin Profesor de Filosofa del Derecho, Historia de las Ideas (Occidente) y Derecho Cannico en la Facultad de Ciencias Jurdicas y Polticas de la Universidad Montevila (Caracas). En la actualidad es Director del Instituto de Humanidades y Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad de La Sabana (Campus del Puente del Comn, Cha, Colombia).

HISTORIA DE LAS IDEAS Y DEL PENSAMIENTO POLTICO

UNA PERSPECTIVA DE OCCIDENTE

1
Los Fundamentos

Universidad de La Sabana

Grupo Editorial

IBAEZ

JOS RODRGUEZ ITURBE

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JOS RODRGUEZ ITURBE

UNIVERSIDAD DE LA SABANA, para la 1a edicin Campus Universitario del Puente del Comn Km. 21 Autopista Norte de Bogot, D.C. Cha, Cundinamarca, Colombia www.unisabana.edu.co E-mail: publicaciones@unisabana.edu.co GRUPO EDITORIAL IBEZ Carrera 69 Bis No. 36-20 Sur Telfonos: 2300731 - 2386035 E-mail: grupoibanez@terra.com LIBRERA: Calle 13 No. 7 - 12 Telfonos: 2835194 - 2835264 E-mail: edibanezgrupo@terra.com Bogot, D.C. - Colombia SUCURSAL TUNJA Calle 18 No. 9 - 89 Int. 2 Telfono: 7443657 - 7443653 E-mail: grupoibaneztunja@terra.com

Correccin de estilo: Jaime Contreras

Queda prohibida la reproduccin total o parcial de este libro, por cualquier proceso reprogrfico o fnico, especialmente por fotocopia, microfilme, offset o mimegrafo. Ley 23 de 1982 ISBN Obra: 978-958-8297-50-7 Volumen: 978-958-8297-47-7

2007

NDICE GENERAL DE MATERIAS

A Enrique Aristeguieta Gramcko, Luis Betancourt Oteyza, Humberto Maio Negrette, lvaro Pez-Pumar, Alberto Silva Guilln y Justo Oswaldo Pez-Pumar, con fraternal amistad.

A mis alumnos

JOS RODRGUEZ ITURBE

CONTENIDO

PG.
INTRODUCCIN GENERAL .................................................................... 17

PRIMERA PARTE LOS FUNDAMENTOS CAPTULO 1 POR QU LA HISTORIA? LA AVENTURA DE LA LIBERTAD EN EL ESPACIO Y EN EL TIEMPO
I. EL 1. 2. 3. SENTIDO DE LA HISTORIA ....................................................... Por qu la historia? ...................................................................... El ayer visto con ojos del hoy ........................................................ El mito del progreso y las guerras civiles de Occidente ............. 33 33 37 38 40 40 42 43 45 45 47 49 52 52 53

II.

EXISTENCIA Y VERDAD .................................................................. 4. El desafo de la verdad .................................................................. 5. La verdad en las tres lenguas bsicas de Occidente ..................... 6. La relacin del hombre con la verdad ...........................................

III. DEL SENTIDO TRGICO A LA RACIONALIDAD ....................... 7. De la tragedia a la racionalidad cristiana ....................................... 8. Filosofa, verdad e historia ............................................................. 9. La opcin vital histrica ................................................................. IV. LIBERTAD E HISTORIA .................................................................... 10. La libertad y el terror a la historia .............................................. 11. El krnos y el kayrs ...................................................................

JOS RODRGUEZ ITURBE

PG.
12. La buena memoria histrica .......................................................... 13. Historia, cosmovisin e ideologa ................................................... V. LA CUESTIN DEL MTODO ......................................................... 14. El prius metdico [subordinacin de la validez cientfica al mtodo] segn Voegelin ............................................................................... 15. El hombre, ser histrico ................................................................. 16. Popper y la crtica de la concepcin cnica de la historia ......... 53 54 56 56 59 60 61 61 63 65 79 79 81 83 84 84

VI. FE RELIGIOSA Y SENTIDO HISTRICO ....................................... 17. La perspectiva cristiana ................................................................ 18. La teologa de la historia ................................................................ 19. Historia Providencial y Filosofa de la Historia ...................... VII. HISTORIA POLTICA E HISTORIA DE LAS IDEAS ..................... 20. Historia, poltica y poder ................................................................ 21. La leccin de la historia. Mommsen y Berglar frente a Ranke .... 22. Historia, modernidad y nacionalismo ............................................. VIII.EUROCENTRISMO DE OCCIDENTE ............................................. 23. Europa, sntesis de culturas ...........................................................

CAPTULO 2 LA HLADE
I. LA 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. HLADE ........................................................................................ Introduccin ................................................................................... Los grandes perodos de la historia helnica ................................. La monarqua ................................................................................. La polis ......................................................................................... Las anfictionas .............................................................................. La aristocracia ............................................................................... Los arcontes en la polis de Atenas ............................................... Esparta y la innovacin de la tctica guerrera .............................. De la timocracia a la democracia .................................................. 87 87 89 89 90 90 90 91 92 93 93 93 99

II.

LOS GRANDES CONFLICTOS BLICOS ....................................... 33. Guerras Mdicas o Guerras Persas .............................................. 34. La Gran Guerra del Peloponeso ....................................................

10

NDICE GENERAL DE MATERIAS

PG.
III. PERODO MACEDNICO ................................................................ 35. Reinado de Filipo II ....................................................................... 36. Reinado de Alejandro Magno ........................................................ 37. Tiempo helenstico y romano ......................................................... 38. Balance final. Observaciones de Toynbee .................................... IV. LA GRAN LITERATURA HELNICA .............................................. 39. La epopeya: Homero ..................................................................... 40. La tragedia: Introduccin ............................................................... 41. La tragedia: Esquilo ....................................................................... 42. La tragedia: Sfocles ..................................................................... 43. Eurpides ........................................................................................ 103 103 103 108 109 110 110 112 113 116 119

CAPTULO 3 EL COMIENZO DE LA FILOSOFA. PLATN Y ARISTTELES

I. EL COMIENZO DE LA FILOSOFA ................................................. 44. Introduccin ................................................................................... 45. Utilidad o inutilidad de la filosofa .................................................. 46. El orden de la sabidura ................................................................. 47. Los inicios de la filosofa ............................................................... 48. Los presocrticos .......................................................................... 49. La sofstica y Scrates .................................................................. PLATN Y ARISTTELES ................................................................ 50. Platn (427-347 a. C.) ................................................................... 51. Aristteles (384-322 a.C.) ............................................................. 52. Nota crtica sobre la filosofa clsica helnica .............................. 121 121 123 124 128 128 132 135 135 147 156

II.

CAPTULO 4 LA CIVITAS ROMANA. EL CRITERIO PRCTICO-JURDICO

I. HISTORIA ............................................................................................ 53. Origen de Roma ............................................................................ 161 161

11

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PG.
54. La Monarqua ................................................................................ 55. La Repblica ................................................................................. II. LAS GUERRAS DE CONSOLIDACIN .......................................... 56. Las Guerras Samnitas ................................................................... 57. Las Guerras Pnicas ..................................................................... 162 163 166 166 167 170 170 174 176 176 182 184 188 188 192 194 196 197 197 201

III. LA CRISIS INTERIOR ........................................................................ 58. La crisis social y poltica ................................................................ 59. Julio Csar ..................................................................................... IV. EL 60. 61. 62. V. LA 63. 64. 65. 66. IMPERIO ........................................................................................ Augusto y la reconstruccin .......................................................... La monarqua igualitaria. El militarismo. La crisis del s. III .......... La decadencia romana .................................................................. LITERATURA ROMANA ............................................................ Virgilio ........................................................................................... Horacio .......................................................................................... Ovidio ............................................................................................ La filosofa helenstico-romana ......................................................

VI. LA CIVITAS ROMANA. EL CRITERIO PRCTICO-JURDICO .. 67. El imperio del derecho ................................................................... 68. Marco Tulio Cicern ......................................................................

CAPTULO 5 LA CRISTIANIZACIN DEL IMPERIO. LOS BRBAROS. EL ISLAM.

I. EL 69. 70. 71. 72. 73. MUNDO JUDEO-CRISTIANO .................................................... La Revelacin ............................................................................... Israel, el pueblo de Dios ................................................................ La revelacin sobrenatural ............................................................ La Sagrada Escritura ..................................................................... La Ley de Moiss y la Nueva Ley ................................................ 209 209 210 212 212 214

12

NDICE GENERAL DE MATERIAS

PG.
74. 75. 76. 77. II. El carcter histrico del cristianismo. La visin de Julin Maras . S. Pablo, Apstol de las Gentes ..................................................... La hostilidad al cristianismo ........................................................... Las persecuciones ......................................................................... 214 216 219 219 220 220 221 225 229 231 232 232 237 239 239 241 250 252 254 254 258 259

ROMA Y EL CRISTIANISMO ............................................................ 78. La Iglesia no evangeliza civilizando, sino que civiliza evangelizando 79. La poca romano-cristiana ............................................................ 80. La conversin de los invasores brbaros ....................................... 81. La segunda conversin: del arrianismo a la Iglesia ....................... 82. Papas y Monjes .............................................................................

III. EL IMPERIO DE ORIENTE Y LA CRISTIANIZACIN................. 83. El Imperio de Oriente y la cultura bizantina .................................. 84. El Imperio de Oriente y la compilacin jurdica romana ................ IV. LA 85. 86. 87. 88. V. PATRSTICA .................................................................................. La Patrstica. Introduccin ............................................................ S. Agustn ...................................................................................... Boecio ........................................................................................... Pseudo Dionisio Areopagita ..........................................................

EL ISLAM ............................................................................................. 89. La aparicin y expansin del Islam ............................................... 90. El Corn y la Sunnah ..................................................................... 91. Los deberes del creyente musulmn .............................................

CAPTULO 6 LA EDAD MEDIA (I). LA ALTA EDAD MEDIA

Y LA PLENA EDAD MEDIA (I)

I.

CUESTIN INTRODUCTORIA ........................................................ 92. Cul Edad Media? ....................................................................... LA ALTA EDAD MEDIA .................................................................... 93. El Imperio Carolingio .....................................................................

261 261 265 265

II.

13

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PG.
94. Valoracin del Imperio Carolingio ................................................. 95. La Segunda Edad Oscura y la evangelizacin del norte europeo . III. LA FILOSOFA RABE Y JUDA..................................................... 96. La Filosofa rabe ......................................................................... 97. La Filosofa Juda ........................................................................... IV. EL IMPERIO GERMNICO. INICIO DEL CISMA DE ORIENTE 98. El Imperio Romano Germnico ..................................................... 99. Focio y el inicio del cisma de Oriente ............................................ V. LAS LENGUAS ROMANCES ............................................................ 100. El Cantar del Mio Cid .................................................................... 101. La chanson de Roland ................................................................ 269 272 277 277 281 282 282 283 285 285 286 288 288 290 290 292

VI. LA PLENA EDAD MEDIA (I) ............................................................ 102. El primer milenio y la sociedad feudal ........................................... VII. EL CISMA DE ORIENTE Y LAS CRUZADAS ................................ 103. El cisma de Oriente. Miguel Cerulario .......................................... 104. Las Cruzadas .................................................................................

CAPTULO 7 LA EDAD MEDIA (II). LA PLENA EDAD MEDIA (II)

Y LA BAJA EDAD MEDIA

I.

LA PLENA EDAD MEDIA (II) .......................................................... 105. Las Monarquas Nacionales .......................................................... 106. Las rdenes Mendicantes ............................................................ 107. Las Universidades ......................................................................... 108. La Escolstica ............................................................................... 109. S. Alberto Magno .......................................................................... 110. S. Buenaventura ............................................................................ 111. S. Toms de Aquino ...................................................................... 112. Polmicas y Escuelas .................................................................... 113. Juan Duns Scoto ............................................................................ LA BAJA EDAD MEDIA.................................................................... 114. La fase final de la Escolstica Medieval .......................................

305 305 307 308 309 310 311 311 320 322 323 323

II.

14

NDICE GENERAL DE MATERIAS

PG.
115. 116. 117. 118. 119. 120. 121. 122. Guillermo de Ockham .................................................................... El Papado de Avin ..................................................................... El cisma de Occidente ................................................................... El decaimiento intelectual .............................................................. Los tiempos difciles ...................................................................... El nuevo cuadro de actores polticos ............................................. La cada del Imperio de Oriente .................................................... Las nuevas estructuras de Europa y el despuntar del humanismo 324 326 326 328 328 332 333 334

CAPTULO 8 EL HUMANISMO Y EL RENACIMIENTO (I)

123. Introduccin ........................................................................................... I. EL HUMANISMO Y EL RENACIMIENTO 124. Visin General ............................................................................... 125. Dante ............................................................................................. 126. Petrarca ......................................................................................... 127. Los humanistas italianos. La Academia de Florencia ................... 128. Las revoluciones espaolas del siglo XVI ..................................... 129. El humanismo espaol ................................................................... 130. El humanismo flamenco. Erasmo de Rtterdam ........................... 131. El humanismo ingls. Toms Moro................................................ 132. El revisionismo histrico y el Renacimiento .................................. 133. Clasicismo, humanismo y urbanismo ............................................. 134. La ciencia y la tcnica en el Renacimiento ................................... 135. La Nueva Geografa ...................................................................... 136. La Nueva Economa ...................................................................... 137. La poltica renacentista: la prdida del bien comn ....................... 138. Maquiavelo: la ruptura entre tica y poltica .................................. 337

337 341 346 349 350 354 357 359 367 367 368 370 372 373 378

CAPTULO 9 EL RENACIMIENTO (II) Y LA REFORMA

I. LA GRAN LITERATURA DEL RENACIMIENTO .......................... 139. La literatura inglesa: Shakespeare ................................................. 415 419

15

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PG.
140. La literatura portuguesa: Camoens ................................................ 141. El Siglo de Oro espaol ................................................................. II. LA REFORMA ..................................................................................... 142. La situacin de la Iglesia ............................................................... 143. Martn Lutero y la Reforma Protestante ....................................... 144. Zwinglio y Calvino ......................................................................... 145. Cristianismo y Filosofa en la Reforma .......................................... 146. La Reforma Catlica ..................................................................... 147. S. Ignacio de Loyola y la Compaa de Jess ............................... 148. El Concilio de Trento ..................................................................... 426 428 454 454 455 462 466 470 470 472

CAPTULO 10. LEPANTO. ESPAA EN AMRICA

I. LEPANTO ............................................................................................ 149. Su importancia histrica ................................................................ ESPAA EN AMRICA. AMRICA EN LA HISTORIA DE OCCIDENTE ........................................................................................ 150. El debate histrico ......................................................................... 151. El inicio de la empresa de Amrica ............................................... 152. La Primera Conquista ................................................................... 153. La nacin espaola ..................................................................... 154. Un mundo de derecho ................................................................... 155. La ratio evangelizadora ................................................................ 156. De Montesinos a la Escuela de Salamanca .................................. 157. La Leyenda Negra ....................................................................... 158. El mestizaje .................................................................................... 159. La dimensin histrica del Descubrimiento ................................... 475 475

II.

482 482 485 487 488 489 491 492 496 498 501 503

NDICE DE AUTORES ...............................................................................

16

INTRODUCCIN GENERAL

Umberto Eco1 , en un sugerente artculo sobre la posible transformacin del libro por el poder de las computadoras y de Internet, recordaba que en la actualidad existen dos tipos de libros: los que se leen y los que se consultan. El que tiene el lector en sus manos ser de un tipo o de otro, segn su condicin acadmica. Se edita con la esperanza de que sirva tanto a docentes como a discentes. A los primeros, como material de inters para la consulta en sus tareas de investigacin y de enseanza. A los segundos, como un punto de apoyo vlido en su necesaria tarea de aprendizaje y formacin. La idea de la elaboracin de estas pginas surgi, hace ms de una dcada, de la consideracin de las necesidades del alumno en el comienzo de su vida universitaria. Este texto intenta ser una visin de las ideas polticas de Occidente, con las limitaciones propias de una explicacin originada en la docencia universitaria y dirigida, en primer lugar a ella. Su temtica, siendo variada, resulta prioritariamente histrica; aunque no lo es, de manera exclusiva. Constituye una materia inseparable de la historia; y posee, sin duda, mucho de historia. Pero no se limitar, sin embargo, a lo estrictamente histrico. En las distintas unidades que componen el corpus del texto, podrn verse elementos filosficos y teolgicos, artsticos y literarios. No quiere ello decir que sea una colcha de retazos. Hay un hilo conductor y una unidad en el conjunto. Se intenta exponer la gnesis y la dinmica de un orden cultural del cual, en mayor o menor medida, formamos parte. Puede entenderse, por ello, que la temtica aqu presentada no est concebida como un elemento de relleno, secundario y de complemento, en el conjunto de una determinada enseanza universitaria. Es un intento de desarrollo acadmico que permite al estudiante ubicar su mundo intelectual en la rbita cultural en la cual ste, guste o no, se ha encontrado y se encuentra.

Cfr. ECO, Umberto, La imaginacin virtual, en El Pas, 1661, Madrid, domingo 19 de noviembre de 2000.

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Sin la perspectiva histrica del arte, la literatura, el derecho, las costumbres, etc., la misma evolucin de las ideas y lo que ellas expresan resultara algo inasible y problemtico. El escepticismo ha puesto siempre en duda la verdadera influencia de las ideas en la historia. La misma historia muestra, sin embargo, que numerosas veces ha sido el conocimiento de los datos del ayer y su interpretacin actualizada, el sendero habitual para reformar las maneras de pensar y de actuar de aquellos que tienen como responsabilidad intransferible la construccin de su presente. Se trata, pues, de un intento de historia, pero sui generis, de historia breve y selectiva, la cual, ms que pretender competir o suplantar a otros trabajos acadmicos, aspira simplemente a realizar un esfuerzo de complementariedad. Ello explica, en alguna medida, la aparente desproporcin de la atencin dada a determinados personajes y sucesos en comparacin con otros. Una breve historia selectiva que, correspondiendo al criterio opcional de quien la realiza, permitir, sin embargo, (espero) a quien la siga, encontrar elementos no frecuentes en la generalidad de los trabajos con una finalidad similar. Posiblemente, el inteligente lector considere que la seleccin ha sido ms afortunada en alguna de las partes del presente volumen y menos en otras. Puede ser cierto, pues siendo la selectividad un criterio subjetivo de quien la realiza, tambin la opinin calificadora de la misma, por derivar de una subjetividad diferente, puede, legtimamente, no coincidir e incluso antagonizar con la del autor. Quisiera, s, sealar que la subjetividad de la seleccin realizada no supone, en relacin a temas, casos, hechos o personas escogidas, un tratamiento arbitrario. Estas pginas fueron elaboradas para servir de guas a estudiantes que comienzan su carrera universitaria. Especficamente, para servir a estudiantes de primer ao. Las referencias detalladas a Iberoamrica han sido, casi siempre, deliberadamente reducidas o soslayadas, en cuanto a los aspectos de historia hemisfrica atinente a nuestra familia de pueblos o los vinculados con nuestro propio proceso como comunidad nacional figuran, o deben figurar, como materias a se, en los programas de los aos sucesivos de las distintas carreras. Un jurista o politlogo, carente de la visin general integradora de la civilizacin de la cual forma parte, no podr dar cuenta cabal ni siquiera de la razn por la cual ha optado por una vertiente del saber universitario, con la que aspira contribuir a su desarrollo personal y el de la sociedad en la cual vive. La sociologizacin del derecho y de la poltica, por ms legtimo que sea el trabajo sociolgico en el marco de las ciencias sociales, ha experimentado, con el aliento cultural del positivismo, una expansin cromeglica, en detrimento de la fundamentacin filosfica tanto del derecho como de la poltica.

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INTRODUCCIN GENERAL

En el origen mismo de Occidente el abogado y el educador encontrarn la base de la moral y del derecho en la creencia religiosa (la fe hecha cultura), la afirmacin de la persona y la educacin en la aret, como fundamento de la formacin de la personalidad y de la conciencia ciudadana. Cuando Paul Johnson escribi el prlogo a su A History of the English People2 seal que el periodista y el historiador tenan como negocio comn dar noticia, comprendindolos, de los eventos sobre los cuales escriban. Descubrir y comunicar la verdad de los hechos debe ser empeo de ambos. A su modo de ver, el presente est continuamente en proceso de convertirse en pasado, pues la lnea fronteriza de la historia finaliza en el peridico de ayer. Seala Johnson como ejemplo de sntesis armoniosa del historiador y del periodista a Tucdides, autor de la conocida Historia de la Guerra del Peloponeso, quien no slo escribi una historia sino una detallada relacin de eventos importantes, contemporneos a l, en los cuales haba participado3. Johnson hace suya la conocida frase del estadista francs Pierre Mendes-France, Gouverner, cest choisir [Gobernar es escoger], porque considera que al escribir historia general es necesario escoger en cada pgina. Menciona tambin a Lord Acton, para indicar que tambin l opinaba que el elenco de verdades que tenemos por experiencia otorga un conocimiento eminentemente prctico, siendo, ese conocimiento del pasado, un instrumento de accin y de poder que lleva a la construccin del futuro. Una breve historia selectiva supone hablar, con perspectiva histrica, de la dimensin social de la persona, tanto en la esfera de lo personal, desarrollndose en el mbito de las sociedades intermedias que componen la llamada sociedad civil; como en el de las instituciones que vertebran la que, en sentido ms estricto, se considera la sociedad poltica. Por tanto, en estas pginas, se toma en cuenta, ante todo, una antropologa filosfica. En este caso, una antropologa filosfica de base metafsica. Ello tiene su razn. Cuando se pierde de vista la persona, la concepcin del hombre y la de su existencia social y poltica sufre notables distorsiones. Los ejemplos del presente y de las dos o tres ltimas centurias son abundantes, para no remontarnos demasiado lejos. La referencia a la persona resulta una necesidad, para enfocar, partiendo de la realidad personal en la visin histrica, el amplio tema de sociedad y poltica. La perspectiva antropolgica condiciona, en efecto, la teora y la prctica. La cultura

2 3

Cfr. JOHNSON, Paul, A History of the English People, London, Widenfeld & Nicolson, 1985. Cfr. Ibdem, p. 3.

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dominante lo muestra de manera clara. Est nutrida de verdades que, paradjicamente, integran el supuesto antidogmatismo de escuelas cuasi fundamentalistas en su enfoque del individuo. Fundamentalistas en su resistencia a reconocer al hombre como persona. La categora persona resulta, para la cultura dominante, metafsica. Y, as, para ella, la defensa de la posmodernidad se basa en mnimos nticos y en mnimos ticos. En el planteamiento educativo, por su parte, el rugido del individualismo de combate con nuevos uniformes y nuevas armas presenta, como emblemticos, a algunos heraldos de una nueva era, con su moral entendida como lgica de la accin, y atada, por ello, variablemente, al patrn social imperante y a las costumbres sociales existentes4 .Otros, por su lado, se esfuerzan en buscar la moral no en Dios, ni en la persona, ni en los modelos familiares y sociales, sino en la evolucin cognitiva, que por supuesto la caracteriza, entonces, por la relatividad, dada la mudanza de la misma en la variedad de los sujetos5 . * ** El lector de un libro de historia dice Antonio Muoz Molina, en el Prlogo a la obra de Henry Ashby Turner A treinta das del poder es una Casandra clarividente y abatida que profetiza el devenir del pasado, y sin embargo, las lecciones que obtiene de l difcilmente le empujan al fatalismo: la historia nos cuenta o intenta contarnos lo que sucedi, pero tambin nos advierte, por la minuciosidad con que revela los encadenamientos de los hechos, que lo sucedido no era inevitable, y que la variacin de cualquier circunstancia podra haber provocado una cadena de acontecimientos por completo distinta. Detrs de la firmeza indudable de lo que ha sido se insina la fragilidad y la indeterminacin de lo que pudo no ser, de lo que

Cfr. PIAGET, Jean, Le jugement et le raisonnement chez lenfant, Delachaux et Niestl, Neuchtel, 1967; Le langage et la pense de lenfant, Delachaux et Niestl, Neuchtel, 1970; Epistmologie de sciences de lhomme, Gallimard, Paris, 1981. Cfr. KOHLBERG, Lawrence, Development of moral character and moral ideology, en HOFFMAN, M. Lee y HOFFMAN, L. Wallace, edit., Review of child development research, Russel Sage Foundation, New York, 1964; KOHLBERG, L., Stage and sequence: the cognitive developmental approach to socialization, en GOSLIN, David A., edit., The handbook of socialization theory research, Rand and MacNally, Chicago, 1969; KOHLBERG, L. Stages of moral development as a basis for moral education, en BECK, Clive H., CRITTENDEN, Brian S. y SULLIVAN, Edmund V., edit., Moral education: interdisciplinary approaches, University of Toronto Press, Toronto, 1971.

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INTRODUCCIN GENERAL

estuvo a punto, en el filo mismo de haber sido de otro modo6 . Y aade: ...sabemos que el 30 de enero de 1933 Adolf Hitler fue nombrado canciller de Alemania, pero segn vamos aprendiendo ms pormenores de la historia, de manera instintiva esa forma verbal en pasado se convierte en conjetura improbable, pierde la macabra legitimidad que otorgamos siempre a lo que ha sucedido. Tendemos a pensar que las cosas, porque sucedieron, no tenan ms remedio que suceder. Y sin embargo, la averiguacin atenta de los pormenores de la historia nos lleva siempre a la conclusin contraria, a una rebelda en apariencia intil, pero yo creo que en fondo saludable, contra la fatalidad de lo real7 . Porque el ejercicio de la libertad lleva a la comprensin de la conducta humana como constructora responsable de la historia. La libertad de la cultura exige la cultura de la libertad. Y en sta puede entenderse que las grandes tragedias y negaciones de la humana dignidad no han sido simples fatalismos; ms an: que no han sido, en la mayora de los casos, para decirlo con palabras de Augusto del Noce8 , errores contra la cultura sino errores de la cultura. Errores de la cultura dominante, que muchas veces se pretendi implantar por la fuerza, aquellas que Juan Pablo II denomin las ideologas del mal, refirindose al nazismo y al comunismo, en Memoria e Identidad9 . Estudiando la historia dice Muoz Molina y aprendiendo que no hubo nada inevitable, tal vez cobremos la lucidez y el coraje necesario para no resignarnos a la inevitabilidad del presente, a las peores amenazas del porvenir10 . Relata, tambin, Muoz Molina, confiando su experiencia personal, de la historia que se imparta mayoritariamente cuando yo ingres a la universidad, a mediados de los aos setenta [del siglo XX]: La doctrina dominante era el llamado materialismo histrico, que ni era materialista ni prestaba mucha atencin a los hechos de la historia, de la que quedaban excluidos rigurosamente la influencia del azar y la de los individuos singulares. Las leyes histricas eran tan inmutables y tan impersonales como las de la fsica. Cualquier acontecimiento de cualquier perodo formaba parte del gran proceso de la lucha de clases, o de la evolucin desde el

7 8 9 10

MUOZ MOLINA, Antonio, en Prlogo a TURNER, Henry Ashby, A treinta das del poder, Barcelona, Edhasa, 2002, p. 11. Ibdem, pp. 11-12. Cfr. DEL NOCE, Augusto, Il Suicidio della Rivoluzione, Milano, Rusconi, 1978 JUAN PABLO II, Memoria e identidad, Planeta, Bogot, 2005, p. 25. MUOZ MOLINA, A., en Prlogo a TURNER, H. A., A treinta das del poder, cit., p. 18.

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comunismo primitivo a travs de cada uno de los estadios que llevaran fatalmente a la sociedad sin clases, segn el ritmo de progreso de las fuerzas productivas. Del esclavismo se pasaba al feudalismo, y de ste al capitalismo, tan rigurosamente como el agua pasa de un estado a otro. La historia avanzaba en una direccin, y por lo tanto tena un motor, que era la lucha de clases. En medio de esos grandes movimientos tectnicos, quedaba muy poco sitio para el albedro de los seres humanos reales: la nica tarea posible era, a travs de la conciencia de clase, averiguar la posicin poltica correcta, es decir, la que se corresponda con el desarrollo de las fuerzas productivas y la correlacin de fuerzas entre los grupos sociales11. Y agrega: Casi lo primero que se nos enseaba al ingresar en la facultad era el desdn hacia la llamada historiografa burguesa, que era toda aquella que no se ajustara estrictamente a la ortodoxia marxista ms vulgar, ms siniestramente sovitica. El resultado era triple: en primer lugar, no se estudiaban las cosas concretas y reales que haban sucedido, sino elucubraciones escolsticas sobre perodos de transicin o modos de produccin (la cacofona era otro rasgo de aquel rancho mental); en segundo lugar, quedaba legitimado cualquier horror o desastre en virtud de su necesidad histrica, lo cual vena estupendamente para justificar las barbaridades cometidas por los sistemas comunistas; la tercera consecuencia era la eliminacin de la responsabilidad personal: si todo estaba determinado histricamente, y si adems los seres humanos slo actan en virtud de su conciencia o su instinto de clase, las opciones polticas o ticas individuales son irrisorias, o incluso culpables de antemano12. Y terminaba Muoz Molina su descripcin de una deformacin acadmica que, por subordinaciones ideolgicas, resulta conocida a los integrantes de mi generacin y a la inmediatamente posterior, que la padecieron: Hay un cuarto efecto de aquel oscurantismo, que puede parecer secundario, pero que no es en absoluto desdeable: convertida en simulacro de ciencia, en especulacin casi teolgica, la historia perda su antiguo carcter narrativo, de modo que quedaba abolido el placer de leerla. Pero la historia, que abarca tantas cosas, que tiene la amplitud y la pluralidad de los actos humanos, ha sido desde su mismo origen una narracin, desde los relatos tan sabrosos de Herodoto, que cuenta lo que ha visto en sus viajes y tambin lo que le han contado, y que cuando refiere un hecho fabuloso o improbable hace saber que l no puede atestiguar su verdad, con lo cual ya est ejerciendo esa crtica de las versiones sobre lo acontecido que es el elemento cardinal de la actitud

11 12

Ibdem, pp. 12 - 13. Ibdem, pp. 13 - 14.

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del historiador. Quiz lo que vuelve tan atractiva la historia es esa doble condicin, la de relato que seguimos porque nos absorbe, como seguimos los de la ficcin, y la de actitud de conocimiento y comprensin de las cosas reales, su tentativa de desvelar eso que se llama en Macbeth las semillas del tiempo 13 . **** El estudio adecuado de la historia permite, a nivel universitario, no slo ubicar armnicamente los saberes liberales en el marco de la cultura a la cual se pertenece (en nuestro caso a la de Occidente), sino, adems, aportar alguna proteccin intelectual contra esa virosis que supone la reduccin de lo universal a lo particular, o, dicho de otra manera, contra el intento de presentar como criterio universal lo particular. Cuando tal patologa cobra vida, se est en el mbito del localismo, del parroquianismo, del aldeanismo. Es entonces cuando deformaciones psicolgicas e intelectuales como las del nacionalismo chauvinista pretenden pasar sus contrabandos de fanatismo e irracionalismo por las alcabalas de la historia. Cuando lo logran, logran, tambin, la siembra de la violencia y de la intolerancia ms brutal, unciendo una pretendida comprensin del actuar histrico de la persona humana a un voluntarismo descarnado, que ha sido siempre fuente de tremendas tragedias. El simplismo nada ingenuo del chauvinismo parte de la deformacin de la comprensin de la existencia colectiva, del convivir social de un pueblo, para deformar, tambin y necesariamente, la comprensin de los procesos de la existencia de los dems pueblos. No suelen ser slo errores intelectuales, que se agotan en simples diferencias tericas en el marco de la vida acadmica. Por el contrario, suelen ser errores tericos de necesarias consecuencias prcticas, de manera mediata o inmediata. Cuando ellos se imponen, todo el conjunto de la historia se reduce, instrumentalmente, a uno de sus factores la geografa, la raza, la clase, la nacin y la comprensin objetiva y plenaria de lo humano, con sus limitaciones y deficiencias, cede el paso a la bsqueda deliberada, consciente o inconsciente, de la justificacin de los prejuicios, de los apriorismos metodolgicos, de una parcializacin militante de rango ideolgico, cuando no en el abroquelamiento descarnado por la defensa de intereses de grupo, social o nacional. En la seudo filosofa del chauvinismo no hay lugar para la derrota. Desde su enfoque slo la victoria es el bien y la derrota es el mal; y se confiere al xito o al fracaso dimensiones intrnsecamente ticas, despojando a semejantes situaciones

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Ibdem, p. 14.

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de su humano perfil de realidades a las cuales no puede drseles, sin ms, tal significacin. Cuando la victoria es esquiva, el seudo patriotismo de los chauvinistas slo puede explicar la adversidad alegando traiciones. Si, en situaciones propiamente blicas, la paz resulta a la postre firmada por polticos que, como resultado de su presencia en la vida pblica, admiten consideraciones distintas y antagnicas sobre su comportamiento y figuracin en el proceso nacional, para el chauvinismo siempre en bsqueda de responsables histricos la conclusin lgica no ver tanto en la paz la tranquillitas ordinis [tranquilidad dentro del orden] agustiniana, sino la negra sospecha de la venta del pas, de una u otra manera, por inconfesables motivos. El nacionalismo degradado nutre su supuesto amor a la patria del odio fundante a quienes no comparten sus banderas. Por ello, siempre estar dispuesto a denunciar, calificndolos de traidores, a sus compatriotas que lo combaten por extremista14 . La victoria, a su vez, resulta, a menudo, una situacin donde se mezclan, en aleacin distinta, la grandeza y la miseria. Muchas veces resulta una hora intoxicada. No tanto por la supravaloracin de la ingratitud cuanto por la minusvaloracin de la magnanimidad. El vaivn de la vida poltica se refleja en la historia con el dato objetivo del carcter perecedero de los sistemas y gobiernos. Estos no duran para siempre. De hecho, no han durado, a travs de los tiempos, los mismos modelos. Se da, por tanto, una singular elipse en el devenir de la historia propiamente poltica. Por otra parte, no son a veces los sistemas y gobiernos los que expiran, sino las personalidades con los cuales, a veces, aquellos se identifican. En la vida poltica se dan, como es sabido, retiros voluntarios y retiros forzosos. Tanto en una como en otra alternativa, el abandono de la vida pblica supone siempre una prueba para la dignidad de quien se coloca o es colocado al margen de un papel protagnico. El gnero biogrfico refleja, a menudo, una faz decepcionante en esa coyuntura, humana y poltica, sobre todo cuando el retiro supone la conclusin de la vida pblica de aquellos cuya existencia posee, para el estudio, el nico inters de su dimensin propiamente poltica. Dentro de la complejidad histrica es frecuente toparse, de manera reiterativa, con la impenetrable estupidez de no pocos protagonistas. Ella posee, sin embargo, un rasgo de incomunicabilidad que la hace privativa y distintiva de quienes la padecen. Pero cuando los desajustes no son personales sino sociales (por el vaco de las instituciones, la prdida de las tradiciones o la descomposicin de las costumbres) entonces la enfermedad resulta tan grave que puede ser vista, en sus sntomas, hasta

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Cfr. COOPER, Duff, Talleyrand, London, Collins, 1987, pp. 236 - 237.

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como revolucionaria. Y, en ese caso, desafortunadamente, ella es contagiosa y de curso absolutamente impredecible. * * * Estas pginas, como queda dicho, son, a pesar de su extensin, una perspectiva (no la nica) sobre el pensamiento filosfico-poltico de Occidente; adems, como queda dicho, representan un intento de breve historia selectiva. Si consiguen actuar como elemento de estmulo que lleve al lector a una profundizacin acerca de las races y manifestaciones de la crisis cultural y espiritual de la modernidad y de la posmodernidad, tal como llega a nuestros das, y de las positivas manifestaciones hacia su superacin, desde un ngulo intelectual nutrido por una savia humanista cristiana, habrn logrado su cometido. Son pginas de historia: de historia de las ideas y de historia poltica. No se busque en ellas lo que las mismas no son, ni aspiran ser. Este trabajo, producto directo de lecturas y reflexiones durante un tiempo no breve; de no pocos aos de investigacin y de docencia aunadas, constituye, repito, un texto complementario, con afn de ayuda instrumental a quienes se inician en la vida universitaria. Por ello, con relativa profusin (aunque luzcan, a ratos, fastidiosos, incmodos, intiles) las clarificaciones terminolgicas entre corchetes. Se busca de tal modo facilitar al estudiante la comprensin cabal del texto en su lectura. Conviene, quiz, precisar, insistiendo en algo ya mencionado, que son pginas de historia de las ideas y de historia poltica de Occidente. En efecto, el recorrido se circunscribe al que genricamente se denomina mundo occidental. Se entiende por tal aquel que tiene por cuna de nacimiento la Grecia Antigua, la Hlade; el que extender sus criterios y valores a travs de la institucionalidad jurdico-poltica de Roma en su dimensin imperial; aquel mundo que, luego de su cristianizacin, no puede desconocer ni negar su matriz cristiana, sobre todo por el papel simultneo de evangelizacin y culturizacin despus del terrible momento de destruccin cultural que supuso, en su inicio, la irrupcin de los pueblos brbaros y el aporte insustituible e innegable de la Iglesia en la asimilacin de dichos pueblos, mediante su cristianizacin y civilizacin, en un proceso espiritual y cultural de siglos, en la llamada civilizacin medieval. Quede, pues, claro que se trata de historia de las ideas y del pensamiento poltico de Occidente, porque slo en el mbito occidental se operan fenmenos de la historia de la cultura como el Renacimiento y la Ilustracin. Sobre todo, sin esta ltima y lo que supone de intento de corte cultural-poltico, sera incomprensible

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la modernidad. Y, a su vez, la modernidad y la as llamada posmodernidad, son fenmenos propios del mbito de la historia de Occidente, aunque tengan, sin duda, reflejo tambin en realidades no particularmente occidentales. La ltima centuria el siglo XX puede considerarse un siglo de crisis que seala el comienzo de una transicin a un perodo diferente, desde el punto de vista cultural y poltico, a aquel marcado bsicamente por la modernidad y ya en la etapa agnica de sta por la posmoderrnidad. Por tanto, las tres partes claramente sealadas de este libro son las siguientes: 1. Los Fundamentos. Caps. 1 a 10. 2. La Modernidad. Caps.11 a 20 3. El Siglo XX. Caps. 21 a 28 Se ha mantenido la numeracin consecutiva de captulos y pargrafos a lo largo de las tres partes para indicar la unidad del trabajo. Como podr verse, se dedica no poco espacio a los dos ltimos siglos, sobre todo al siglo XX, por considerarse que la mejor comprensin del pasado reciente ayuda, en medida no corta, a una realista comprensin del presente y al mejor y ms maduro aporte a la construccin del futuro en lo que a cada generacin corresponda, con base en el respeto creciente a la dignidad de la persona humana y de una institucionalidad jurdico-poltica mejorada; un aporte, en fin, que permita la cancelacin de aquellas que Juan Pablo II calific como ideologas del mal, tanto por su plasmacin totalitaria, como tambin (en el tiempo a caballo entre siglos y milenios) por un fundamentalismo secularista que pretendi (y an pretende) exaltar e imponer a la fuerza el falso dogmatismo de los postulados de la cultura de la muerte. ****** Siendo un texto concebido como manual complementario, deliberadamente, en las referencias bibliogrficas, en el aparato crtico, se procura motivar al estudiante al manejo habitual de instrumentos necesarios en el quehacer humanstico. As, resultarn comunes las referencias al Diccionario de la Lengua Espaola (DRAE o DRAEL), de la Real Academia Espaola, que, segn su lema, fija, limpia y da esplendor. La mayor parte de las referencias latinas y su versin castellana tienen como fuente el excelente Diccionario Latino-Espaol y Espaol-Latino, de Agustn Blnquez Fraile (Barcelona, 1988). Mencin especial merecen los diccionarios

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especializados. Me refiero a obras colectivas como el Diccionario de Filsofos, (Madrid, 1986) preparado por el Centro de Estudios Filosficos de Gallarate; y al Diccionario Literario V. Bompiani, edit., (Barcelona, 1988). Tambin, por supuesto, las referencias a las enciclopedias. Bsicamente a tres en lengua castellana y una en lengua inglesa. Son ellas la imponente (y me parece que irrepetible) Enciclopedia Universal Ilustrada Europeo-Americana, de Espasa-Calpe (Bilbao-Madrid-Barcelona, 1929), el Diccionario Enciclopdico U.T.E.H.A. (Unin Tipogrfica Editorial Hispano Americana, Mxico, 1964) y la Gran Enciclopedia Rialp GER (Madrid, 1979), por una parte; y, por otra, The New Encyclopaedia Britannica (Chicago, 1993). Tambin se incita al joven lector al manejo de algunos de los grandes trabajos colectivos sobre historia, a los cuales puede tener, sin mayor dificultad, acceso. Sin nimo exhaustivo en la enumeracin, se motiva al contacto directo con los volmenes de obras como la Historia Universal, de la Espasa-Calpe (bajo la direccin general de Walter Goetz); la Historia Universal de las Civilizaciones, de Destino (bajo la direccin general de M. Crouzet); la Historia del Mundo en la Edad Media, de la Universidad de Cambridge (bajo la direccin general de Charles William PrevitOrton); la Historia Universal, de la Universidad de Navarra (bajo la direccin general de Luis Surez Fernndez); la Historia Universal, elaborada bajo la direccin general de G. Oncken.; la Historia del Mundo Moderno, de la Universidad de Cambridge (bajo la direccin general de George Richard Potter); La Historia General de Espaa y Amrica, de Rialp, (que tiene como directores generales a Luis Surez Fernndez, para Historia Antigua y Medieval; a Demetrio Ramos Prez, para Historia de Amrica; a Jos Luis Comellas y Jos Andrs-Gallego, para Historia Moderna y Contempornea); la Historia de la Humanidad, que, promocionada por la UNESCO, edita la Comisin Internacional para una Historia del Desarrollo Cientfico y Cultural de la Humanidad, presidida por Paulo E. de Berrdo Carneiro. Cuadros histricos o mapas que contribuyan a una mayor comprensin de lo tratado en estas pginas pueden encontrarse en las publicaciones de algunas notables empresas editoriales. No vacilo, en tal sentido, en recomendar el volumen de mapas de la Enciclopedia Britnica; o el Atlas Histrico de The Times, del cual, que conozca, no existe versin castellana. Tambin The Times edit (New Jersey, 1982) el Concise Atlas of World History, que, en mi opinin, sera la ayuda ideal para estudiantes en los inicios de la vida acadmica, que requieren de un apoyo visual cartogrfico para la mejor comprensin de textos de estudio como el presente. En los volmenes de la

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Historia Universal de EUNSA suelen figurar abundantes mapas con precisas referencias histricas. Se consigue con facilidad la edicin espaola de la obra alemana de Hermann Kinder y Werner Hilgemann, Atlas Historico Mundial. En francs est la conocida obra de Georges Duby, Grand Atlas Historique. Esta obra tiene una buena edicin italiana (cfr. G. Duby Atlante Storico, Torino, 1995). Los ejemplos podran multiplicarse. ****** En toda seleccin afloran, sin duda, los gustos y las lecturas de quien la realiza. Esta seleccin aspira a ser, sobre todo, un incentivo a la pasin por la lectura de los estudiantes, sin la cual, como hbito adquirido, el sano afn de saber carecera de un instrumento necesario. En un tiempo dominado por la imagen y la fugacidad, se impone la recuperacin de la capacidad de comprensin, de anlisis, de confrontacin racional de opciones. Se impone, para decirlo con claridad, la recuperacin de la capacidad de aprehensin intelectual y del desarrollo de la capacidad del discurso para compartirla y transmitirla. Sin capacidad discursiva la concrecin y continuidad del dilogo humano respetuoso se torna una quimera. El afn de verdad es antagnico a la simple transmisin de la apariencia. Si en algo ayuda este texto, preparado con finalidad docente, a la recuperacin de una racionalidad extraviada en los meandros de la frivolidad intelectual y de la banalizacin creciente, habr logrado su objetivo de ser un aporte (modesto, sin duda) en la comprensin histrica de la dignidad de la persona humana. ste, sin embargo, es, por su propia finalidad, un trabajo de divulgacin ms que de creacin. No existe en l, por tanto, una desmedida intencin de originalidad, sino el deseo de reunir y presentar, en mbito universitario, elementos concretos para la informacin y la formacin, sobre todo de aquellos que se inician en la vida acadmica. * * * Unas palabras finales, en esta Introduccin, para una necesaria manifestacin de gratitud. Debo mencionar el apoyo de los investigadores auxiliares que, en la Universidad de La Sabana, respaldaron la tarea en lo atinente a puntos especficos: del pensamiento ingls del s. XVII, sobre T. Hobbes, Alejandro Gonzlez Lpez; sobre J. Locke, Adriana Cruz Pinzn, lvaro Jos Cifuentes Ramrez y Ana Mara Vargas Mndez; y sobre el contractualismo francs del s. XVIII (Montesquieu y Rousseau), Diana Conde Barragn, Irene Restrepo Ardila, Paula Marn Hernndez y Lina Salcedo Ramrez.

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INTRODUCCIN GENERAL

A los colegas profesores de la Universidad Montevila, de Caracas, cuna inicial de este trabajo, que leyeron estas pginas y me ayudaron a mejorarlas con sus crticas y sugerencias, mi sincero agradecimiento. Permtanme que los resuma a todos en las personas del entonces Rector Enrique Prez Olivares y del actual Rector Joaqun Rodrguez Alonso y de la Prof. Alicia lamo Bartolom. Igual agradecimiento debo hacer a los colegas profesores de la Universidad de La Sabana, en el campus del Puente del Comn, en Cha. La mencin necesaria va, en este caso al Rector lvaro Mendoza Ramrez y a su sucesor, el Rector Obdulio Velsquez Posada; as como al Decano de Derecho Luis Gonzalo Velsquez Posada y al Prof. Gabriel Mora Restrepo, quienes me estimularon y ayudaron en el trabajo de revisin y mejora del texto original. Debo hacer especial referencia a Luis Alberto Estrada, Profesor de la Universidad de La Sabana y de la Universidad de Los Andes, Bogot, por la generosidad de su tiempo y lo enriquecedor de sus comentarios. Este libro va dedicado a fraternales amigos, sin cuyo eficaz consejo operativo hubiera sido imposible la culminacin y revisin del texto y su entrega para su publicacin; y a mis alumnos que, tanto en Caracas como en Bogot, antes de leerlo, lo oyeron, con una armoniosa y estimulante mezcla de inters y paciencia. JRI Bogot, marzo de 2006.

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PRIMERA PARTE LOS FUNDAMENTOS

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CAPTULO 1 POR QU LA HISTORIA? LA AVENTURA DE LA LIBERTAD EN EL ESPACIO Y EN EL TIEMPO.

I.
1.

EL SENTIDO DE LA HISTORIA
POR QU LA HISTORIA?

Aunque no sea exclusivamente historia, esta asignatura tiene mucho de historia. No est de ms, pues, preguntarse de entrada por qu la historia? Arnold Toynbee se formulaba un interrogante semejante. Al responder, sealaba que el proceso de globalizacin, como fenmeno de vinculacin y de unidad fsica, abarca los ltimos 500 aos, siendo el resultado de un asombroso avance tecnolgico de la humanidad. Observaba, sin embargo, que el proceso de eliminacin de las distancias no ha superado las barreras de ndole poltica, heredadas de tiempos precedentes. Se ha creado as dice una situacin terriblemente peligrosa. Las dos guerras mundiales y la actual ansiedad, frustracin, tensin y violencia a escala mundial resultan bastante significativas. La humanidad se encamina seguramente a su autodestruccin, a menos que crezca como si formara una sola familia. Por esta razn, debemos familiarizarnos con nuestras respectivas historias, puesto que el hombre no vive tan solo en el inmediato presente. Vivimos en una corriente temporal, recordando el pasado y mirando adelante con esperanza o con temor, hacia un futuro que se acerca15 . Aunque Toynbee escribi en plena vigencia del mundo bipolar, de la poltica de bloques, y esa circunstancia concreta puede considerarse hoy superada, su reflexin sigue conservando vigencia en un perodo de transicin hacia un nuevo orden internacional, signado por no pocas tragedias y angustias y por una globalizacin econmica capitalista.
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TOYNBEE, Arnold J., La Historia. (Los grandes movimientos de la historia a travs del tiempo, las civilizaciones y las religiones), Noguer, Barcelona, 1975, p. 5.

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