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CENTRO UNIVERSITRIO DO MARANHO UNICEUMA PR- REITORIA DE PS- GRADUAO, PESQUISA E EXTENSO DEPARTAMENTO DE DIREITO

METODOLOGIA DA PESQUISA JURDICA

PROF. CLAUDIO GUIMARES

CENTRO UNIVERSITRIO DO MARANHO UNICEUMA CORDENADORIA DE EXTENSO E PS-GRADUAO METODOLOGIA DA PESQUISA JURDICA
PLANO DE CURSO

Identificao: Curso: Especializao em Direito do Trabalho Disciplina: Metodologia da Pesquisa Jurdica Carga Horria: 30 h/a Professor (a): Claudio Alberto G. Guimares Ementa
Conhecimento; mtodo; mtodos cientficos; pesquisa; projeto de pesquisa; monografia jurdica; trabalhos acadmicos em geral.

Objetivos
Proporcionar, de forma ordenada, aos alunos o conhecimento das habilidades e das tcnicas necessrias elaborao de um projeto de pesquisa e, conseqentemente, da monografia jurdica; Exercitar o conhecimento das habilidades e das tcnicas da pesquisa jurdica, atravs de atividades a serem desenvolvidas individualmente e em grupo, induzindo o aluno a aprender os mtodos a partir de uma anlise crtica; Elevar o desempenho dos alunos do UNICEUMA nos trabalhos cientficos que tero que apresentar para obteno dos ttulos almejados; Despertar vocaes para a pesquisa cientfica.

Contedo Programtico
Verdade cientfica, verdade dogmtica, tipos de conhecimento, conhecimento cientfico, paradigmas, epistemologia, mtodos cientficos, Mtodos de abordagem, mtodos de procedimento, tcnicas de pesquisa, elementos bsicos da pesquisa, tipos de pesquisa, estrutura de um projeto de pesquisa, tema, delimitao do tema, formulao de problema, hiptese, objetivos, justificativa, embasamento terico, reviso bibliogrfica, cronograma, referncias, caractersticas da monografia jurdica, classificao da monografia jurdica, componentes da monografia jurdica, elementos textuais da monografia jurdica, citaes, sistemas de chamada para citaes das fontes, sistema autor-data, sistema numrico, referncias bibliogrficas, papers, fichamentos.

Metodologia
2

Aulas expositivas com utilizao de retroprojetor, datashow, trabalhos individuais e em grupo para elaborao de projeto de pesquisa e paper, seminrio para discusso de tpicos especficos.

Critrios da Avaliao
Apresentao de um projeto de pesquisa ou de um artigo cientfico.

Bibliografia Recomendada
ANDERY, Maria Amlia et al. Para compreender a Cincia. Uma perspectiva histrica. 11. ed. So Paulo: EDUC, 2002 BARRAL, Welber. Metodologia da Pesquisa Jurdica. Florianpolis: Fundao Boiteaux, 2003. ISKANDAR, Jamil Ibrahim. Normas da ABNT. Comentadas para trabalhos cientficos. Curitiba: Juru, 2003. JAPIASS, Hilton. A revoluo cientfica moderna. De Galileu a Newton. So Paulo: Letras e Letras, 1997. KUHN, Thomas S. A estrutura das revolues cientficas. 6.ed. So Paulo: Perspectiva, 2001. LARENZ Karl. Metodologia da Cincia do Direito. 3. ed. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1997. LEITE, Srgio de Oliveira. A Monografia Jurdica. 5. ed. So Paulo: RT, 2001. LOBATO, Raimundo Medeiros. Metodologia da Pesquisa. So Lus: EdiCEUMA, 1997. MARCONI, Marina de Andrade, LAKATOS, Eva Maria. Metodologia Cientfica. 3. ed. So Paulo: Atlas, 2000. MARQUES NETO, Agostinho Ramalho. A Cincia do Direito. Conceito, objeto e mtodo. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. MEZZAROBA, Orides. Monteiro, Claudia Servilha. Manual de Metodologia da Pesquisa no Direito. So Paulo: Saraiva, 2003. NAHUZ, Ceclia dos Santos, Ferreira, Lusimar Silva. Manual para normalizao de monografias. So Lus: Edio do autor, 2002. OLIVEIRA, Olga Maria B. Aguiar de. Monografia Jurdica: orientaes metodolgicas para o Trabalho de Concluso de Curso. Porto Alegre: Sntese, 2001. PASOLD, Csar Luiz. Prtica da Pesquisa Jurdica. Idias e ferramentas teis para o pesquisador do Direito. 6. ed. Florianpolis: OAB editora, 2002.

_______________________ CLAUDIO A. G. GUIMARES Professor

METODOLOGIA DA PESQUISA JURDICA AULA 1 EVOLUO HISTRICA DO CONHECIMENTO

1 OBJETIVO DO CONHECIMENTO PROCEDER A MODIFICAES NA NATUREZA PARA MELHORAR AS CONDIES DE SOBREVIVNCIA.

2 DETERMINAO DE TRANSMISSO DO CONHECIMENTO

2.1- BIOLGICA CDIGO GENTICO TRANSMITIDOS DE GERAO A GERAO. EX. ORGANIZAO DA COLMEIA DE ABELHAS.

2.2 EDUCAO E CULTURA PERMITE A EVOLUO DO CONHECIEMNTO. EX. SOCIEDADES HUMANAS

OBS. TODOS OS CONHECIMENTOS PRODUZIDOS PELO SER HUMANO SO PRODUTOS DA INTERAO ENTRE O HOMEM E A NATUREZA, SEJAM ELES MATERIAIS OU IDEOLGICOS. O HOMEM SABE QUE SABE.

3 BASE DE PRODUO DO CONHECIMENTO TRABALHO ATIVIDADE HUMANA INTENCIONAL QUE ENVOLVE FORMAS DE ORGANIZAO, OBJETIVANDO A PRODUO DOS BENS NECESSRIOS VIDA HUMANA (NECESSIDADES MATERIAIS).

4 RELAO TRABALHO X ECONOMIA PARA QUE SE PRODUZAM BENS POR MEIO DO TRABALHO, NECESSRIO SE FAZ QUE SE ESTABELEAM RELAES 4

ENTRE A PROPRIEDADE DOS MEIOS DE PRODUO, A MATRIA PRIMA UTILIZADA, AS PESSOAS QUE PRODUZEM TAIS BENS E A APROPRIAO DO PRODUTO DO TRABALHO, OU SEJA, A FORMA DE DIVIDIR E ORGANIZAR O TRABALHO CONSTITUI A BASE ECONMICA DE UMA DADA SOCIEDADE.

OBS. TODO O CONHECIMENTO IDEOLGICO, ENQUANTO CONJUNTO DE IDIAS QUE DETERMINAM AS FORMAS POLTICAS E JURDICAS EM DADA SOCIEDADE, DETERMINADO POR SUA BASE ECONMICA E QUALQUER MUDANA DESTA, PRESSUPE UMA MODIFICAO DAQUELE. PARA QUE SE TRANSFORME UMA SOCIEDADE, SUAS IDIAS, SEUS VALORES, NECESRIO SE FAZ UMA MODIFICAO NO SEU MODO DE PRODUO (CAPITALISTA, SOCIALISTA), PARA QUE SE ESTABELEA UMA NOVA FORMA DE ORGANIZAO POLTICA E SOCIAL.

5 MODOS DE PRODUO: 5.1 - SOCIEDADES ANTIGAS TRIBAIS PROPRIEDADE DOS MEIOS DE PRODUO (INSTRUMENTOS) E PRODUTO DO TRABALHO (CAA E PESCA) PERTENCIA A TODA A COMUNIDADE.

5.2 SOCIEDADE GREGA DIVISO DO TRABALHO CIDADE-CAMPO, DIVISO ENTRE OS PRODUTORES DE BENS QUE NO POSSUEM A TERRA NEM OS INSTRUMENTOS DE TRABALHO E OS DONOS DA PRODUO.

5.3 SOCIEDADES MEDIEVAIS PREDOMNIO DO PODER DA IGREJA. CINCIA FOI ATRIBUDO UM PAPEL CONTEMPLATIVO DIRIGIDO PARA FUNDAMENTAR E AFIRMAR AS VERDADES DA F. TODAS AS EXPLICAES SOBRE AS DESIGUALDADES ORIUNDAS DO MODO DE PRODUO FEUDAL ERAM ATRIBUDAS A DEUS.

5.4 SOCIEDADES MODERNAS

5.5 SOCIEDADES CONTEMPORNEAS -

OBS.

PRODUO

DE

IDIAS,

DE

REPRESENTAES

DA

CONSCINCIA EST EM PRIMEIRO LUGAR DIRETA E INTIMAMENTE LIGADA ATIVIDADE MATERIAL E AO COMRCIO MATERIAL DOS HOMENS; A LINGUAGEM DA VIDA REAL (...) NO A CONSCINCIA QUE DETERMINA A VIDA, MAS SIM A VIDA QUE DETERMINA A CONSCINCIA. (MARX E ENGELS).

6 ORIGEM DO CONFLITO DE CLASSES SOCIAIS PRODUO DE IDIAS ANTAGNICAS (CONHECIMENTO) QUE REFLETEM OS INTERESSES CONFLITANTES DOS VRIOS GRUPOS SOCIAIS. (GRUPOS DOMINANTES X GRUPOS DOMINADOS). AULA 2 CONHECIMENTO

1 CONCEITO CONHECIMENTO O RESULTADO DE UMA RELAO QUE SE ESTABELECE ENTRE UM SUJEITO QUE CONHECE (SUJEITO COGNOSCENTE), E UM OBJETO A SER CONHECIDO (OBJETO COGNOSCVEL). 2 VERDADE CIENTFICA AQUELA OBTIDA ATRAVS DO CONHECIMENTO CIENTFICO (COMPROVADA), COM A APLICAO DE MTODOS E TCNICAS INERENTES A TAL MISTER. 3 VERDADE DOGMTICA UMA VERDADE A PRIORI, QUE ACEITA COMO VERDADE J NO PONTO DE PARTIDA DO RACIOCNIO A SER EMPREENDIDO, SENDO SEUS PRESSUPOSTOS TIDOS COMO VERDADEIROS, INQUESTIONVEIS.

4 TIPOS DE CONHECIMENTO:

4.1 CONHECIMENTO POPULAR (SENSO COMUM): 4.1.1 VALORATIVO BASEADO EM ESTADOS DE NIMO E EMOES; 4.1.2 ASSISTEMTICO NO EST BASEADO EM UMA SISTEMATIZAO GERAL DE IDIAS; 4.1.3 FALVEL E INEXATO.

4.2 CONHECIMENTO FILOSFICO CARACTERIZADO PELO ESFORO DA RAZO PARA QUESTIONAR OS PROBLEMAS HUMANOS E PODER DISCENIR ENTRE O CERTO E O ERRADO, UNICAMENTE RECORRENDO S LUZES DA PRPRIA RAZO HUMANA.

4.3 CONHECIMENTO RELIGIOSO (TEOLGICO) FUNDAMENTADO EM DOGMAS, OU SEJA, PROPOSIES SAGRADAS REVELADAS PELO SOBRENATURAL, NO SENDO VERIFICVEIS, MAS CONSIDERADAS EXATAS E INDISCUTVEIS.

4.4 CONHECIMENTO CIENTFICO: 4.4.1 CONTIGENTE A VALIDADE DE SUAS HIPTESES SO CONHECIDAS POR MEIO DA EXPERIMENTAO E NO APENAS PELA RAZO;

4.4.2 SISTEMTICO BASEADO EM TEORIAS QUE REPRESENTAM UM SABER ORDENADO LOGICAMENTE, FORMANDO UM SISTEMA DE IDIAS E NO CONHECIMENTOS DISPERSOS E DESCONEXOS;

4.4.3 FALVEL NENHUM CONHECIMENTO CIENTFICO ABSOLUTO OU DEFINITIVO;

4.4.4 APROXIMADAMENTE EXATO PARA SUA FORMULAO SEGUE METDOS E TCNICAS CUJO ESCOPO O ALCANCE DA MAIOR EXATIDO POSSVEL.

5 CONCEITO DE CINCIA ATIVIDADE QUE SE PROPE A DEMONSTRAR A VERDADE DOS FATOS EXPERIMENTAIS E SUAS APLICAES PRTICAS, ATRAVS DO ESTUDO DE PROBLEMAS SOLVEIS, MEDIANTE MTODO CIENTFICO.

5.1 CINCIAS DA NATUREZA QUMICA, FSICA, BIOLOGIA, ETC...

5.2 CINCIAS DO ESPRITO DIREITO, ECONOMIA, POLTICA, ETC...

6 CONHECIMENTO CIENTFICO:

6.1 RACIONAL CONSTITUDO POR CONCEITOS, JUZOS E RACIOCNIOS E NO POR SENSAES, IMAGENS, MODELOS DE CONDUTA, ASSIM COMO, PERMITE QUE AS IDIAS QUE O COMPEM POSSAM COMBINAR-SE SEGUNDO UM CONJUNTO DE REGRAS LGICAS, COM A FINALIDADE DE PRODUZIR NOVAS IDIAS EM UM SISTEMA ORDENADO DE PROPOSIES (TEORIA);

6.2 OBJETIVO BUSCA ALCANAR A VERDADE FACTUAL POR INTERMDIO DOS MEIOS DE OBSERVAO, INVESTIGAO E EXPERIMENTAO EXISTENTES, TENTANDO SEMPRE QUE POSSVEL REPRODUZIR OS FENMENOS ESTUDADOS;

6.3 FACTUAL PARTE DOS FATOS E SEMPRE VOLTA A ELES, AINDA QUE SEJA TRANSCENDENTE AOS MESMOS, OU SEJA, PROCURA EXPLICAR A REALIDADE ALM DE SUAS APARNCIAS;

6.4 ANALTICO DECOMPE OS FATOS EM SUAS PARTES DIVISVEIS, PARA PARTIR DA ANLISE, CHEGAR A SNTESE;

6.5 CLARO E PRECISO EXATIDO DOS RESULTADOS A PARTIR DA CLAREZA DO PROBLEMA INVESTIGADO UM DOS ESCOPOS DA CINCIA;

6.6 COMUNICVEL DEVE SER COMPREENSVEL J QUE SEU PROPSITO INFORMAR E NO SEDUZIR OU IMPOR, SENDO PASSVEL DE VERIFICAO POR OUTROS INVESTIGADORES, QUE IRO CONFIRMAR OU REFUTAR A HIPTESE DEMONSTRADA;

6.7 VERIFICVEL ACEITO COMO VLIDO QUANDO PASSA PELA PROVA DA EXPERINCIA (CINCIAS FACTUAIS) OU DA DEMONSTRAO (CINCIAS FORMAIS), RESSALTANDO-SE QUE NEM TODA CINCIA FACTUAL (DIREITO) SEJA NECESSARIAMENTE EXPERIMENTAL; 6.8 METDICO DEPENDE DA INVESTIGAO METDICA, OU SEJA, SEM MTODO DE INVESTIGAO APLICADO, OS RESULTADOS NO SERO CONSIDERADOS CIENTFICOS;

6.9 SISTEMTICO PARTE DE HIPTESES PARTICULARES J COMPROVADAS EM DETERMINADA TEORIA;

6.10 ACUMULATIVO AOS CONHECIMENTOS ANTIGOS SOMAM-SE NOVOS, O QUE TEM COMO CONSEQNCIA UMA CONSTANTE CONFIRMAO/RENOVAO DO CONHECIMENTO;

6.11 FALVEL NO DEFINITIVO, NEM ABSOLUTO;

6.12 EXPLICATIVO TEM COMO FINALIDADE EXPLICAR OS FATOS EM TERMOS DE LEIS E AS LEIS EM TERMOS DE PRINCPIOS;

6.13 PREDITIVO PODE PROGNOSTICAR, COM A FUNO PREMENTE DE PR PROVA AS HIPTESES INVESTIGADAS, PREVENDO OCORRNCIAS;

6.14 ABERTO SE OPE A DOGMAS, PODENDO PROGREDIR E SER MODIFICADO.

7 PARADIGMAS TODO O SOMATRIO DE CRENAS, VALORES E TCNICAS COMPARTILHADOS POR MEMBROS DE UM DADO AGRUPAMENTO EM DETERMINADO MOMENTO HISTRICO (MODELO).

EPISTEMOLOGIA A PARTE DA FILOSOFIA QUE ESTUDA OS

PRESSUPOSTOS DA CINCIA. ETODOLOGIA DA PESQUISA JURDICA AULA 3 MTODOS CIENTFICOS

1 CONCEITO O MTODO CIENTFICO A TEORIA DA INVESTIGAO, O CAMINHO A SER SEGUIDO PARA SE CHEGAR VERDADE NAS CINCIAS, SE CONSTITUINDO EM INSTRUMENTO BSICO QUE ORDENA DE INCIO O PENSAMENTO EM SISTEMAS, TRAANDO DE MODO ORDENADO A FORMA DE 10

PROCEDER DO CIENTISTA AO LONGO DE UM PERCURSO PARA ALCANAR UM OBJETIVO. NO H CONHECIMENTO CIENTFICO SEM PROCEDIMENTOS ORDENADOS E RACIONAIS (MTODOS).

2 CONCEPO ATUAL DO MTODO CIENTFICO: 2.1 DESCOBRIMENTO DO PROBLEMA; 2.2 COLOCAO PRECISA DO PROBLEMA; 2.3 PROCURA DE CONHECIMENTOS OU INSTRUMENTOS RELEVANTES AO PROBLEMA; 2.4 TENTATIVA DE SOLUO DO PROBLEMA COM AUXLIO DOS MEIOS IDENTIFICADOS; 2.5 INVENO DE NOVAS IDIAS (HIPTESES) E PRODUO DE NOVOS DADOS EMPRICOS; 2.6 OBTENO DE UMA SOLUO; 2.7 INVESTIGAO DAS CONSEQNCIAS DA SOLUO OBTIDA (PROGNSTICOS); 2.8 COMPROVAO DA SOLUO; 3 TIPOS DE MTODOS CIENTFICOS (MTODOS DE ABORDAGEM):

3.1 MTODO INDUTIVO AQUELE NO QUAL O PESQUISADOR PARTINDO DE DADOS PARTICULARES, SUFICIENTEMENTE CONSTATADOS, INFERE UMA VERDADE GERAL OU UNIVERSAL, NO CONTIDA NAS PARTES EXAMINADAS. O MTODO INDUTIVO LEVA CONCLUSES PROVVEIS. 3.1.1 FASES DO MTODO INDUTIVO: 11

A) OBSERVAO DOS FENMENOS; B) DESCOBERTA DA RELAO ENTRE ELES; C) GENERALIZAO DA RELAO. EX. PEDRO MORTAL PREMISSA 1 FASE A JOO MORTAL PREMISSA 2 FASE A PEDRO E JOO SO HOMENS PREMISSA 3 FASE B TODO HOMEM MORTAL FASE C LOGO, O PROPSITO DO RACIOCNIO INDUTIVO CHEGAR A

CONCLUSES MAIS AMPLAS DO QUE O CONTEDO ESTABELECIDO PELAS PREMISSAS NAS QUAIS EST FUNDAMENTADO.

3.2 MTODO DEDUTIVO AQUELE NO QUAL O PESQUISADOR PARTINDO DE PREMISSAS GERAIS, VERDADEIRAS E INQUESTIONVEIS, CHEGA A CONCLUSES NECESSARIAMENTE CONTIDAS NO ENUNCIADO DAS PREMISSAS FORMALMENTE VERDADEIRAS, J QUE SE AS PREMISSAS FOREM VERDADEIRAS AS CONCLUSES TAMBM O SERO.

3.2.1 FASES DO MTODO DEDUTIVO: A) AFIRMAO GERAL VERDADEIRA E INQUESTIONVEL; B) AFIRMAO ESPECFICA LOGICAMENTE DERIVADA DA PREMISSA GERAL; C) RESULTADO NECESSRIO, IMPLCITO NAS PREMISSAS. EX. O SER HUMANO MORTAL PREMISSA 1 FASE A

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MIGUEL UM SER HUMANO PREMISSA 2 FASE B MIGUEL MORTAL PREMISSA 3 FASE C

LOGO,

PROPSITO

DO

MTODO PELAS

DEDUTIVO NAS

CHEGAR QUAIS

CONCLUSES MAIS RESTRITAS, PORM INCONTESTVEIS, QUE O CONTEDO ESTABELECIDO PREMISSAS EST FUNDAMENTADO.

3.3 DIFERENAS BSICAS ENTRE A INDUO E A DEDUO:

3.3.1 INDUO: A) SE TODAS AS PREMISSAS SO VERDADEIRAS, A CONCLUSO PROVAVELMENTE VERDADEIRA; B) A CONCLUSO PODE ENCERRAR INFORMAO QUE NO ESTAVA, NEM IMPLICITAMENTE, NAS PREMISSAS. VERDADEIRA, MAS NO NECESSARIAMENTE

3.3.2 DEDUO: A) SE TODAS AS PREMISSAS FOREM VERDADEIRAS, A CONCLUSO DEVE SER VERDADEIRA; B) TODA INFORMAO OU CONTEDO FATUAL DA CONCLUSO, J ESTAVA, PELO MENOS IMPLICITAMENTE, NAS PREMISSAS.

4 MTODOS AUXILIARES (MTODOS DE PROCEDIMENTO) SO MTODOS MAIS CONCRETOS DE INVESTIGAO, UTILIZADOS COM FINALIDADES MAIS RESTRITAS EM TERMOS DE EXPLICAO GERAL DOS FENMENOS MENOS ABSTRATOS.

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4.1 TIPOS DE MTODOS DE PROCEDIMENTO:

4.1.1 MTODO EXPERIMENTAL OU EMPRICO AQUELE FUNDADO NA EXPERINCIA, ONDE SO POSTOS A PROVA OS FENMENOS PESQUISADOS, TESTANDO-OS SOB CONDIES IDEAIS, QUE PODEM SER REPRODUZIDOS EM LABORATRIO;

4.1.2 MTODO ESTATSTICO AQUELE BASEADO EM NMEROS, EM DADOS COLETADOS COM A FINALIDADE DE AO TRMINO DA COMPILAO FAZEREM-SE ILAES SOBRE OS MESMOS;

4.1.3 MTODO HISTRICO AQUELE ONDE NECESSARIAMENTE O OBJETO DA PESQUISA ABORDADO SOB UMA PERSPECTIVA HISTRICA;

4.1.4 MTODO COMPARATIVO AQUELE QUE PROMOVE O EXAME SILMUTNEO PARA QUE AS EVENTUAIS SEMELHANAS E DIFERENAS POSSAM SER CONSTATADAS E AS DEVIDAS RELAES ESTABELECIDAS.

4.1.5 MTODO MONOGRFICO AQUELE EM QUE H ESPECIFICIDADE NO ASSUNTO ABORDADO, O PESQUISADOR RECORTAR SEU OBJETO DE PESQUISA, TRATANDO DE UM S TEMA. PARTE-SE DO PRINCPIO DE QUE QUALQUER CASO QUE SE ESTUDE EM PROFUNDIDADE PODE SER CONSIDERADO RE PRESENTATIVO DE MUITOS OUTROS.

5 REFERENCIAIS TERICOS:

14

5.1

TEORIAS

SISTMICAS

SISTEMA

UM

COMPLEXO

DE

ELEMENTOS EM INTERAO ORDENADA;

5.2 FUNCIONALISMO A SOCIEDADE ENTENDIDA COMO UM TODO QUE SE COMPORTA COMO UM S MECANISMO EM OPERAO. DESSA FORMA, CADA ENGRENAGEM, CADA ELEMENTO DA SOCIEDADE POSSUI UMA FUNO NESSE TODO;

5.3 ESTRUTURALISMO O PENSAMENTO ESTRUTURALISTA EXPLICA O MUNDO INICIANDO DO TODO EM DIREO PARTE, DA SOCIEDADE EM DIREO A SUAS INSTITUIES E INDIVDUOS;

5.4

COMPORTAMENTALISMO IR SEMPRE

TAMBM

DENOMINADO O

DE

BEHAVIORISMO,

PRIVILEGIAR

FATOR

COMPORTAMENTAL EM SEUS ESTUDOS, AS ATITUDES DOS INDIVDUOS DIANTE DO AMBIENTE SOCIAL EM QUE SE ENCONTRAM;

5.5 EMPIRISMO TAL PENSAMENTO IR SEMPRE PRIVILEGIAR O ESTUDO EXPERIMENTAL, LEVANDO EM CONSIDERAO A EXPERINCIA FTICA DO FENMENO ESTUDADO, DA QUAL SE POSSA INFERIR CONCLUSES COM ALTO GRAU DE CERTEZA CIENTFICA; 5.6 POSITIVISMO O POSITIVISMO SUPERLATIVA O VALOR DA CINCIA COMO NICO CONHECIMENTO VIVEL E NICO MTODO APLICVEL PARA SE PRODUZIR O CONHECIEMNTO RIGOROSO;

5.7

MARXISMO

TAMBM

DENOMINADO

DE

MATERIALISMO

HISTRICO, ENTENDE QUE A SOCIEDADE MARCADA POR UMA LUTA

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DE CLASSES EMBUTIDA NAS RELAES DE PRODUO, NA DIVISO ENTRE CAPITAL E TRABALHO.

METODOLOGIA DA PESQUISA JURDICA AULA 4 PESQUISA

1 CONCEITO A BUSCA DE INFORMAO SOBRE DETERMINADO OBJETO, REALIZADA DE FORMA SISTEMTICA, COM UMA META A SER ALCANADA.

2 ELEMENTOS BSICOS DA PESQUISA:

2.1 A FORMULAO DE UM PROBLEMA (AQUELAS PERGUNTAS S QUAIS DESEJAMOS FORNECER RESPOSTAS CONSISTENTES);

2.2 A DETERMINAO DO QUE SEJA NECESSRIO EM TERMOS DE INFORMAO PARA ALCANARMOS AS RESPOSTAS ALMEJADAS;

2.3 A SELEO DAS FONTES MAIS APROPRIADAS; 2.4 A DEFINIO DE UM PROGRAMA DE AES QUE LOGRE

VIABILIZAR AQUELAS INFORMAES;

2.5

SELEO

DE

UM

CONJUNTO

DE

CRITRIOS

PARA

TRATAMENTO DAS INFORMAES ADQUIRIDAS;

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2.6 O EMPREGO DE UM REFERENCIAL TERICO PARA INTERPRETAR AS INFORMAES;

2.7 A FORMULAO DAS RESPOSTAS PARA AQUELAS PERGUNTAS LANADAS NO PROBLEMA CENTRAL DA PESQUISA;

2.8 A VERIFICAO DAS RESPOSTAS DE ACORDO COM SEU NDICE DE SEGURANA EM CORREO;

2.9 O EXAME DO ALCANCE E DA EXTENSO DOS RESULTADOS OBTIDOS.

3 TIPOS DE PESQUISA:

3.1 PESQUISA QUANTITATIVA AQUELA FEITA COM BASE EM INFORMAES MENSURVEIS, COMO NO MTODO DE PROCEDIMENTO ESTATSTICO;

3.2 PESQUISA QUALITATIVA AQUELA FEITA COM BASE NA NATUREZA DO OBJETO INVESTIGADO (ORIGEM, HISTRIA, COMPONENTES, FINS, ETC...); 3.3 PESQUISA TERICA AQUELA QUE LANA MO DE UM ARSENAL BIBLIOGRFICO SUFICIENTE E DE EXCELENTE QUALIDADE, PARA SE APROXIMAR E RESPONDER OS PROBLEMAS PROPOSTOS. NESTE TIPO DE PESQUISA A INVESTIGAO DEVER CONTEMPLAR UMA REVISO BIBLIOGRFICA RIGOROSA PARA SUSTENTAR A ABORDAGEM DE SEU OBJETO;

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3.4 PESQUISA PRTICA AQUELA CUJA PREOCUPAO PRINCIPAL A DESCRIO EXAUSTIVA DOS FENMENOS QUE SO OBJETO DA INVESTIGAO, TENDO COMO CARACTERSTICA PRINCIPAL A EXPERIMENTALIDADE;

3.5 PESQUISA DESCRITIVA AQUELA QUE TEM POR OBJETIVO O DIAGNSTICO DO PROBLEMA ENFRENTADO, NO SE PREOCUPANDO COM A PROPOSIO DE SOLUES PARA O MESMO;

3.6 PESQUISA PRESCRITIVA AQUELA QUE PRESCREVE SOLUES PARA OS PROBLEMAS SUSCITADOS NA PESQUISA.

METODOLOGIA DA PESQUISA JURDICA AULA 5 PROJETO DE PESQUISA

1 CONCEITO O DOCUMENTO QUE MANIFESTA AS PRETENSES DO PESQUISADOR, ONDE ELE APRESENTA OS FUNDAMENTOS TEMTICOS EM FORMA DE REVISO BIBLIOGRFICA, A JUSTIFICATIVA DA PESQUISA, SEUS OBJETIVOS, ESPECIFICANDO PROBLEMAS TRABALHO. 2 ESTRUTURA DO PROJETO DE PESQUISA: 2.1 TEMA; 2.2 DELIMITAO DO TEMA; A E RECORTANDO O SEREM TEMA AO COM CLAREZA, LONGO DO FORMULANDO PROCEDIMENTO RESPONDIDOS

INVESTIGATIVO E, POR FIM, ESTABELECE UM DETALHADO ROTEIRO DE

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2.3 FORMULAO DO PROBLEMA; 2.4 HIPTESE; 2.5 VARIVEIS; 2.6 JUSTIFICATIVA; 2.7 OBJETIVO GERAL; 2.8 OBJETIVOS ESPECFICOS; 2.9 EMBASAMENTO TERICO: 2.9.1 TEORIA DE BASE; 2.9.2 REVISO BIBLIOGRFICA; 2.9.3 DEFINIO DOS TERMOS; 2.10 METODOLOGIA: 2.10.1 MTODO DE ABORDAGEM; 2.10.2 MTODO DE PROCEDIMENTO; 2.10.3 TCNICAS DE PESQUISA; 2.11 ESTRUTURA BSICA (ORDENAO DO TEMA); 2.12 CRONOGRAMA; 2.13 REFERNCIAS: 2.13.1 REFERNCIAS PARA ELABORAO DO PROJETO;

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2.14.1 LEVANTAMENTO DE REFERNCIAS INICIAL PARA PESQUISA.

CENTRO UNIVERSITRIO DO MARANHO - UNICEUMA COORDENADORIA DE PS- GRADUAO, EXTENSO E PESQUISA CURSO DE ESPECIALIZAO EM DIREITO CONSTITUCIONAL

PROJETO DE MONOGRAFIA DE CONCLUSO DE CURSO

TTULO AUTOR PROFESSOR ORIENTADOR

20

So Lus, ms e ano

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SUMRIO

1. IDENTIFICAO DO PROJETO 2. OBJETO 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. Tema Delimitao do tema Formulao do problema Hiptese (s) Variveis

3. JUSTIFICATIVA 4. OBJETIVOS 4.1. 4.2. Objetivo geral Objetivos especficos

5. EMBASAMENTO TERICO 5.1. 5.2. 5.3. Teoria de base Reviso bibliogrfica Definio dos termos

6. METODOLOGIA 6.1 Mtodo de abordagem 6.2 Mtodo de procedimento 6.3 Tcnicas de pesquisa 7. ESTRUTURA BSICA DA MONOGRAFIA 8. CRONOGRAMA 9. REFERNCIAS PARA ELABORAO DO PROJETO 10. LEVANTAMENTO DE REFERNCIAS INICIAL PARA PESQUISA

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1. IDENTIFICAO DO PROJETO

1.1. Ttulo:

1.2.

Autor:

1.3.

Professor Orientador:

1.4.

Curso:

1.5.

rea de Concentrao: (no existe na graduao)

1.6.

Linha de pesquisa: (no existe na graduao)

1.7.

Durao: X meses (do curso e no do projeto)

1.8.

Incio: ms e ano Trmino: ms e ano

1.9.

Universidade:

1.10. Fonte financiadora:

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2. OBJETO

2.1. Tema

Coloca-se o ttulo, que deve retratar, de forma geral, o assunto de que se vai tratar. importante que o pesquisador leve em considerao para a escolha do tema fatores como o interesse pessoal pelo tema jurdico escolhido, o cuidado com a duplicidade, evitando-se tratar de assuntos j desenvolvidos com a mesma argumentao e a possibilidade de execuo, que nada mais que o acesso s fontes de pesquisa. O tema no o local adequado para voc discorrer sobre o assunto, devendo ser o mais conciso possvel. 2.2. Delimitao do tema

Em geral coloca-se o subttulo, ou uma frase que delimite o objeto da pesquisa. o recorte que o pesquisador deve fazer no seu objeto, de modo a deixlo o mais especfico possvel. Trabalhar em cima de um assunto bastante restrito facilita muito o trabalho de pesquisa e a elaborao do texto. No repita na delimitao do tema o que j est explicitado no tema.

2.3. Formulao do Problema Formula-se o problema que o trabalho monogrfico ir abordar. Ser sempre uma indagao, uma pergunta, uma questo. Consiste em de forma clara, explcita, compreensvel e operacional, dizer qual a dificuldade com a qual nos defrontamos e que pretendemos resolver, com o objetivo de tornar a formulao do problema da pesquisa individualizado, especfico e inconfundvel. No esquea, aqui

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se faz uma interrogativa direta, ou seja, uma frase que termina com um ponto de interrogao, que dever ser respondida pela hiptese principal. 2.4. Hiptese (s) Responde-se formulao do problema de acordo com o que se ir expor no trabalho monogrfico. A hiptese principal o ponto de convergncia de toda a argumentao a ser desenvolvida na monografia, tentando comprovar aquilo que foi sustentado no projeto. A(s) hiptese(s) so previses ou suposies que podero ser confirmadas ou no ao final da pesquisa. Para que o projeto fique mais enxuto deve-se formular apenas uma hiptese principal, que dever espelhar o que estar contido no objetivo geral do projeto. 2.5. Variveis So os termos mais importantes utilizados na hiptese. Podendo se considerar a varivel como qualquer conceito operacional que apresente ou contenha valores, qualquer aspecto, caracterstica, qualidade do objeto de pesquisa que pode alterar ou influenciar substancialmente o resultado. Dependendo do marco terico adotado a varivel ter um significado todo prprio. Por exemplo, democracia tem um significado completamente distinto se confrontado entre positivistas e marxistas. Neste item apenas se expe quais so as variveis sem defini-las, o que s ser feito no item 5.3 conceitos operacionais (definio dos termos). 3. JUSTIFICATIVA Aqui se elabora uma breve fundamentao sobre a importncia (profissional, acadmica, social, etc.) do trabalho a ser escrito. Justifica-se o interesse de pesquisar o objeto na forma que est propondo o autor do trabalho, demonstrando, outrossim, a necessidade e importncia da pesquisa. como se voc estivesse tentando demonstrar a viabilidade de publicao do trabalho para algum

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editor. Neste item no se discorrer sobre o tema, no confunda justificativa com teoria de base ou reviso bibliogrfica.

4. OBJETIVOS 4.1 Objetivo geral

Neste item aborda-se o objetivo relacionado com o ttulo, a formulao do problema e a proposio da(s) hiptese(s), de maneira mais genrica, utilizandose para tanto de somente um subitem. O objetivo geral busca definir uma meta para o trabalho como um todo.

4.2. Objetivos especficos Neste item devero ser detalhados em vrios subitens todos os objetivos relacionados ao tema em particular, devendo coincidir cada subitem com um captulo da monografia. Logo, os objetivos especficos, devem refletir o prprio contedo do desenvolvimento da estrutura temtica provisria (sumrio) da monografia jurdica. 5. EMBASAMENTO TERICO 5.1. Teoria de base

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Aqui

deve

ser

elaborada

uma

pequena

sntese

do

trabalho

(dissertao), utilizando-se para tanto a bibliografia j lida e tida como a mais importante, inclusive citando todos os autores que sero utilizados como base para a pesquisa. O objetivo primordial deste item, que seja apontado de forma clara e precisa os aspectos tericos embasadores do trabalho para que fique manifesto o marco terico eleito. No deve o autor do projeto expor suas prprias idias neste item; este o local onde voc deve apresentar os fundamentos que sustentam a sua hiptese que, logicamente, devero ser buscados em doutrina abalizada. 5.2. Reviso bibliogrfica

Neste item repete-se o procedimento do item anterior, s que com os autores secundrios ou outro tipo de material de pesquisa, como estatsticas, relatrios, questionrios, entre outros. Procure j na elaborao do projeto fazer um levantamento criterioso sobre a bibliografia do tema escolhido.

5.3. Conceitos operacionais (definio dos termos)

Aqui dever ser elaborado um glossrio das variveis. importante que ao definir os conceitos adotados para as variveis, o pesquisador parta do seu marco terico, j que exatamente este o objetivo da tal item, ou seja, saber entre as vrias posies adotadas na doutrina sobre determinada varivel, qual a que ser utilizada na pesquisa. Portanto, dessume-se que toda pesquisa utilizar um referencial terico (teoria determinada), que ajudar o pesquisador a desenvolver o contedo da estrutura proposta na monografia e a definir os termos ou conceitos operacionais.

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6. METODOLOGIA 1

Neste item o pesquisador deve mencionar as opes metodolgicas, referentes aos mtodos e tcnicas, que utilizar dentro da linha de raciocnio lgico, com o objetivo de desenvolver a estrutura provisria do projeto de pesquisa da monografia jurdica. importante que se indique no rodap as obras consultadas para elaborao da metodologia, conforme o exemplo abaixo. 6.1. Mtodo de abordagem

A abordagem do tema em monografias da rea de Cincias Sociais feita predominantemente a partir do mtodo indutivo (do particular para o geral), uma vez que se trata de pesquisa que opera no campo terico-interpretativo da realidade, em outras palavras, parte-se de premissas particulares de menor abrangncia para tentar se chegar a resultados mais gerais, afirmaes de maior amplitude. Entretanto, excepcionalmente, pode-se utilizar o mtodo dedutivo (do geral para o particular) ou, ainda, o mtodo hipottico-dedutivo, que um mtodo mais complexo.

6.2. Mtodos de procedimento A pesquisa sempre ser desenvolvida a partir do mtodo monogrfico (um nico tema especfico a ser estudado, ao contrrio dos manuais de Direito que trabalham de maneira mais geral possvel, discorrendo sobre vrios assuntos). Mas, correlatamente, pode-se usar o mtodo histrico ou o comparativo.

No presente item foram consultadas as seguintes obras: OLIVEIRA, Olga Maria B. A. de. Monografia Jurdica: orientaes metodolgicas para o trabalho de concluso de curso. Porto Alegre: Sntese, 2001 ou Oliveira (2001) e LEITE, Eduardo Oliveira. A monografia jurdica. So Paulo: RT, 2001 ou Leite (2001).

Citar as obras de metodologia utilizadas. 28

6.3. Tcnica de pesquisa

A tcnica de pesquisa a ser adotada no trabalho ser, basicamente, a tcnica da pesquisa bibliogrfica, entretanto, nada obsta que se utilize concomitantemente outros mtodos, como as pesquisas de campo, os questionrios, a jurisprudncia, entre outros.

7. ESTRUTURA BSICA DA MONOGRAFIA

Capa Folha de rosto Termo de aprovao Dedicatria (opcional) Agradecimentos (opcional) Resumo Abstract Sumrio Lista de abreviaturas Introduo Desenvolvimento Concluso Anexos Referncias Bibliogrficas

8. ORDENAO DO TEMA

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Por uma questo metodolgica bsica e mesmo esttica, os captulos (sees) devem ser equilibrados entre si, no que pertine a seus itens e subitens, assim como, em termos de rigor na abordagem quanto de quantidade relativa de pginas. Os captulos devem ter aproximadamente o mesmo nmero de itens e subitens, assim como aproximadamente o mesmo nmero de pginas. A introduo e a concluso devem ter entre 5% e 6% do nmero total de pginas do texto. Em sntese, deve-se buscar a harmonia esttica no trabalho. INTRODUO 1. Questes preliminares 1.1 Definio do tema e sua delimitao 1.2. Problema 1.3 hiptese 1.4 Justificativa 1.3. Objetivos

2. Questes metodolgicas

2.1. Pressupostos metodolgicos e epistemolgicos 2.2. Pressupostos jurdico-polticos CAPTULO 1 1.1 1.2 1.3 30

CAPTULO 2 2.1 2.1.1 2.1.2 2.2 2.3 CAPTULO 3 3.1 3.2 3.3 CAPTULO 4 4.1 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 CONCLUSO Obs. As monografias devem ser compostas do seguinte modo: TRABALHO DE CONCLUSO DE CURSO NA GRADUAO E PS GRADUAO LATO SENSU (ESPECIALIZAO) trs captulos o ideal, podendo no mximo ser composta por quatro captulos;

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DISSERTAO DE MESTRADO entre quatro e cinco captulos; TESE DE DOUTORADO entre cinco e seis captulos. 8. CRONOGRAMA ( de suma importncia que voc cumpra com o que foi estabelecido no cronograma, sob pena de no conseguir como comumente acontece concluir a monografia em tempo hbil e, consequentemente, perder o curso). O cumprimento do projeto de monografia pressupe a observao do seguinte cronograma de atividades: 1.1. Incio: Concluso: 1.2. Incio: Concluso: 1.3. Incio: Concluso: 1.4. Incio: Concluso: 1.5. Incio: Concluso: 1.6 Redao da introduo e concluso da monografia Incio: Concluso: 1.7 Reviso do material produzido e aperfeioamento final da monografia 32 Redao do quarto captulo da monografia Redao do terceiro captulo da monografia Redao do segundo captulo da monografia Redao do primeiro captulo da monografia Elaborao do projeto de monografia

Incio: Concluso: 1.8 Data: Defesa da monografia

9. REFERNCIAS PARA ELABORAO DO PROJETO DE PESQUISA Neste item devem ser relacionadas somente as obras utilizadas na elaborao do projeto de pesquisa. As obras devem ser cuidadosamente selecionadas, haja vista que devero compor a teoria de base, refletindo o referencial terico adotado no trabalho.

10. LEVANTAMENTO DE REFERNCIAS INICIAL PARA PESQUISA

Neste item deve ser relacionado todo o material bibliogrfico j coletado para a pesquisa (reviso bibliogrfica), no havendo necessidade de se repetir o que j est compondo o item anterior.

11. OS ERROS MAIS COMUNS NO PROJETO

11.1 - Na Apresentao:

A) Ttulo do orientador: o ttulo correto Dr. (Doutor) e MSc. (Mestre), para aqueles que de fato houverem conquistado esses ttulos, logo, deve-se escrever Prof. Dr. Ou

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Prof. MSc.; B) Ttulo do trabalho longo demais: o ttulo proposto deve refletir o problema a ser estudado; mas nem sempre um ttulo longo especifica um problema, e pode sim agregar novas variveis a serem analisadas;

C) Ttulo que foge ao assunto: o ttulo deve refletir a delimitao do tema, no sendo geral, nem especfico demais. 11.2 - Na definio do problema: A) Problema vago: o problema deve ser to especfico quanto possvel; no existe "tema muito delimitado", mas sim o contrrio; B) A formulao do problema traz uma afirmativa e no uma interrogao; c) hipteses destoantes do problema: as hipteses secundrias devem ser deduzveis da hiptese principal, e no devem se referir a questes novas. 11.3 - Na justificativa: A) Justificativa "poltica": a justificativa deve convencer o leitor da relevncia cientfica do trabalho, e no ser mera exposio de interesses polticos do autor; B) Justificativa feita como se fosse a teoria de base, apresentando-se o que j foi pesquisado atravs da leitura preliminar e no a razo da escolha do tema. 11.4 No objetivo: A) Objetivo geral completamente destoante da hiptese principal; B) Objetivos especficos que no refletem o que ser abordado nos captulos da monografia. 11.5 - Na teoria de base: A) Teoria de base curta demais: a teoria de base deve conter uma exposio ampla sobre o instituto estudado;

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B) A teoria de base deve abordar os conceitos clssicos quanto ao tema, deve informar o leitor sobre o estado-da-arte (desenvolvimento doutrinrio) do problema proposto; C) Teoria de base que apresenta apenas o ponto de vista do autor; a teoria de base deve apresentar o estado-da-arte, o grau atual de conhecimento sobre o problema, com os argumentos favorveis e contrrios hiptese apresentada pelo autor; D) Falta de indicao de fonte: toda afirmao deve estar fundamentada ou deve decorrer do raciocnio exposto pelo autor; E) falta de normatizao do texto elaborado como teoria de base.

11.6 - Na metodologia: A) Falta de especificao do mtodo a ser utilizado: diga como vai demonstrar sua hiptese; B) No item tcnica de pesquisa, ainda quando no trabalho monogrfico constem outros itens alm da pesquisa bibliogrfica, como utilizao de questionrios, pesquisas estatsticas, entre outras tcnicas, no citado no projeto.

11.7 - Na proposta de sumrio: A) ausncia de proposta de sumrio: pecado capital; a proposta de sumrio um dos principais itens do projeto, e deve ser constantemente atualizado; B) sumrio desequilibrado: a proposta de sumrio deve ser um esqueleto do trabalho, deve prever uma diviso equilibrada dos futuros captulos; B) Proposta de sumrio se inicia com temas correlatos ou amplos demais: a proposta de sumrio deve direcionar para o tratamento do problema, e no retomar s origens do Direito no Captulo 1; C) Captulos com uma nica subdiviso: refazer proposta de sumrio, incorporando o item em outro captulo.

11.8 No cronograma A) cronograma no realista: o cronograma proposto no deve ser apenas para 35

constar, mas deve refletir a evoluo real que se espera do trabalho. 11.9 No levantamento bibliogrfico: A) Listagem fora da ordem alfabtica; B) Referncias despadronizadas. METODOLOGIA DA PESQUISA JURDICA AULA 5 MONOGRAFIA JURDICA

CONCEITO

ETIMOLOGICAMENTE

TERMO

MONOGRAFIA

DESIGNARIA O EXAME DE UM NICO TEMA (MONO + GRAPHOS), ESGOTANDO SUA ANLISE. O OPOSTO DO QUE CONTM OS MANUAIS DE DIREITO. UTILIZADO HODIERNAMENTE, TAMBM, COMO SINNIMO DE TRABALHO FINAL PARA CONCLUSO DE CURSO (TCC). 2 CARACTERSTICAS DA MONOGRAFIA: 2.1 UNIDADE COERNCIA HARMNICA ENTRE A PROPOSIO OU HIPTESE, FINAIS; 2.2 DEMONSTRAO OBJETIVA PRIMORDIALMENTE DEMONSTRAR OU COMPROVAR UMA HIPTESE FUNDAMENTAL; COMPROVAO-DEMONSTRAO E AS CONSIDERAES

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2.3 PROFUNDIDADE DEVE-SE BUSCAR A ESSNCIA DO OBJETO PESQUISADO, EVITANDO-SE CAIR EM GENERALIDADES; 2.4 PRODUTO CIENTFICO IMPRESCINDVEL UTILIZAR-SE DA METODOLOGIA CIENTFICA PARA QUE AO TRMINO DO TRABALHO SE APRESENTE CONTRIBUIO IMPORTANTE E PESSOAL.

3 CLASSIFICAO DAS MONOGRAFIAS: 3.1 MONOGRAFIA HISTRICO-JURDICA ESTUDA-SE DETERMINADO OBJETO (INSTITUIO DOUTRINA, JURDICA), NACIONAL DESDE SUAS ORIGENS AT A E/OU ESTRANGEIRA, ENTRE SITUAO ATUAL, ATRAVS DA CONSULTA A FONTES HISTRICAS, LEGISLAO OUTRAS FONTES DE PESQUISA. 3.2 MONOGRAFIA JURDICO-COMPARATIVA OBJETIVA IDENTIFICAR SIMILITUDES E DIFERENAS QUE PODEM ESTAR PRESENTES NAS NORMAS JURDICAS OU INSTITUIES FORMAIS EM DOIS OU MAIS SISTEMAS JURDICOS; 3.3 MONOGRAFIA JURDICO-DESCRITIVA UTILIZA O MTODO DE ANLISE, DECOMPONDO O PROBLEMA JURDICO EM SEUS DIVERSOS ASPECTOS, OBJETIVANDO ESTABELECER RELAES QUE POSSAM OFERECER UMA IMAGEM DO FUNCIONAMENTO DE UMA NORMA OU INSTITUIO JURDICA;
3.4 MONOGRAFIA JURDICO-EXPLORATRIA OBJETIVA IDENTIFICAR AS PRINCIPAIS CARACTERSTICAS DE UM PROBLEMA JURDICO, SEM A PREOCUPAO DE DAR EXPLICAES AO TEMA;

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3.5 MONOGRAFIA JURDICO-PROJETIVA OBJETIVA APRESENTAR O PERFIL DO FUNCIONAMENTO DE UMA INSTITUI O JURDICA, PARTINDO DE PREMISSAS VIGENTES (PREVISO FUTURSTICA); 3.6 MONOGRAFIA JURDICO-PROPOSITIVA OBJETIVA QUESTIONAR UMA DETERMINADA LEI OU INSTITUIO JURDICA VIGENTE, PARA ENTO, AVALIAR SUAS FALHAS, E PROPOR MUDANAS OU REFORMAS LEGISLATIVAS CONCRETAS.

4 COMPONENETES DA MONOGRAFIA: 4.1 CAPA; 4.2 LOMBADA (OPCIONAL); 4.3 FOLHA DE ROSTO; 4.4 ERRATA (SE NECESSRIO); 4.5 FOLHA DE APROVAO; 4.6 DEDICATRIA (OPCIONAL); 4.7 AGRADECIMENTOS (OPCIONAL); 4.8 CITAO OU EPGRAFE (OPCIONAL); 4.9 DECLARAO DE ISENO DE RESPONSABILIDADE; 4.10 RESUMO EM PORTUGUS (MXIMO DE 250 PALAVRAS);

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4.11 LISTA DE ILUSTRAES (SE EXISTIREM GRFICOS E TABELAS); 4.12 LISTA DE ABREVIATURAS, SIGLAS OU SMBOLOS (OPCIONAL); 4.13 SUMRIO; 4.14 INTRODUO; 4.15 CAPTULO 1; 4.16 CAPTULO 2; 4.17 CAPTULO 3; 4.18 CAPTULO 4 (SE NECESSRIO); 4.19 CONCLUSO; 4.20 REFERNCIAS; 4.21 GLOSSRIO (SE NECESSRIO); 4.22 APNDICES (SE NECESSRIO); 4.23 ANEXOS (SE NECESSRIO). 5 ELEMENTOS TEXTUAIS DA MONOGRAFIA JURDICA: 5.1 INTRODUO: 39

5.1.1 COMPONENTES DA INTRODUO: A) ELEMENTOS DO DA PROJETO PESQUISA, (TEMA, DELIMITAO DOS DO TEMA, NA

PROBLEMA,

HIPTESES,

OBJETIVOS,

METODOLOGIA

EMPREGADA,

JUSTIFICATIVA

ABORDAGEM

CAPTULOS

ORDEM EXPOSTA NO SUMRIO); B) O TEXTO DEVE SER ARGUMENTATIVO E ELEGANTE, SEM NUNCA OFERECER ELEMENTOS CONCLUSIVOS ANTECIPADOS, DEVENDO-SE UTILIZAR SEMPRE OS VERBOS NO FUTURO; C) NO SE DEVE FAZER CITAES NA INTRODUO; D) A INTRODUO DEVE CORRESPONDER A APROXIMADAMENTE 6% EM RELAO AO TOTAL DE PGINAS ESCRITAS NO DESENVOLVIMENTO. 5.2 CORPO DO TEXTO (DESENVOLVIMENTO) A PARTE DO TRABALHO EM QUE O ASSUNTO APRESENTADO E DEMONSTRADO DE FORMA INTEGRAL, NA SEQUNCIA LGICA PR-ESTABELECIDA NO PLANO DEFINITIVO. 5.2.1 COMPONENTES DO DESENVOLVIMENTO: A) DIVISO A MONOGRAFIA DE CONCLUSO DE CURSO DEVE TER ENTRE TRS E QUATRO CAPTULOS, QUE RETRATEM O MTODO DE ABORDAGEM E DE PROCEDIMENTO ESCOLHIDOS. DEVER SE SUBDIVIDIR EM CAPTULOS, ITENS, SUBITENS E ALNEAS, SEMPRE ATENTANDO PARA O FATO DE QUE QUANTO MENOS FOR DIVIDIDO O

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TRABALHO

MELHOR,

HAJA

VISTA

QUE

DIVISO

EXCESSIVA

INTERFERE NA HARMONIA DO TEXTO, PROVOCANDO DVIDAS; B) ARGUMENTAO UM DOS OBJETIVOS BSICOS DA MONOGRAFIA ESCREVER PARA OS OUTROS. DE PREMISSA EM PREMISSA, DE ENUNCIADO EM ENUNCIADO, VAI-SE CONDUZINDO O LEITOR A UMA CONCLUSO DESEJADA; C) EXPOSIO METODOLGICA OS ASPECTOS BSICOS MNIMOS QUE DEVERO CONTER UM DESENVOLVIEMNTO MONOGRFICO PASSAM POR: EXPOSIO DO OBJETO OU QUESTO DO TEMA; APRESENTAO SUMRIA DAS QUESTES CONTRRIAS AO TEMA; EXPOSIO DAS DIFICULDADES DO PROBLEMA; DESENVOLVIMENTO DA ARGUMENTAO FAVORVEL; REFUTAO S INTERPRETAES CONTRRIAS; INTERPRETAO DO TEMA, SERVINDO COMO PONTO DE PARTIDA PARA A CONCLUSO FINAL OBS. O SUCESSO DA MONOGRAFIA DEPENDER, EM GRANDE PARTE, DO TEXTO REDIGIDO, PORQUE AQUI, MAIS QUE EM QUALQUER OUTRO MOMENTO, O PESQUISADOR EXPOR A FUNDAMENTAO LGICA DO TEMA ESCOLHIDO E PROVAR O SEU PODER DE RACIOCNIO.

41

5.3 CONCLUSO A CONCLUSO A FOZ DA PESQUISA, O PONTO PARA O QUAL CONVERGEM OS PASSOS DA ANLISE, DA DISCUSSO, DA DEMONSTRAO FINAL DOS ARGUMENTOS APRESENTADOS. NO COMPORTAR NENHUMA DIVISO OU SUBDIVISO, DEVENDO SER CURTA, BREVE E CONCISA. 5.3.1 COMPONENTES DA CONCLUSO: A) RECUPERAO DO TRABALHO APRESENTADO, RECONSTRUINDO OS ASSUNTOS ABORDADOS EM UM TODO COERENTE E SINTTICO; B) RESUMO BREVE DO QUE FOI TRATADO EM CADA CAPTULO; C) PROIBIO DE FORMULAO DE NOVOS ARGUMENTOS NO

APRESENTADOS NO CORPO DO TEXTO. D) APRESENTAR A CONCLUSO COMO ALGO INQUESTIONVEL, COMO UMA VERDADE DEFINITIVA. A HUMILDADE CIENTFICA UMA VIRTUDE. 6 ESTILO PARA O TEXTO DEFINITIVO: 6.1 INTERCMBIO DE MENSAGENS O GRANDE DESAFIO DA REDAO, HAJA VISTA QUE, EMBORA UNILATERAL, NO PODE O TEXTO ESGOTAR-SE NA MERA COMUNICAO, MAS PRECISA INFORMAR E PERSUADIR O LEITOR, OBJETIVO PRIMEIRO DE TODA MONOGRAFIA; 6.2 REVISO O AUTOR DEVE REVER CUIDADOSAMENTE O QUE ESCREVE. EST COMPREENSVEL? EST EXATO? EST CLARO? AS INTERROGANTES ABAIXO ELENCADAS DEVEM ACOMPANHAR A ELABORAO DA MONOGRAFIA DO INCIO AO FIM:

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6.2.1 A COMPOSIO LIDA COM FACILIDADE? 6.2.2 OS PONTOS PRINCIPAIS FORAM DEVIDAMENTE ENFATIZADOS? FALTOU ALGUMA COISA ESSENCIAL? 6.2.3 EXISTEM ERROS DE COERNCIA LGICA OU ERROS DE ORTOGRAFIA?

6.2.4

SIGNIFICADO

DE

CADA

PARGRAFO

EST

CLARO

CONCRETO? 6.2.5 AS SENTENAS LONGAS ESTO BEM ORGANIZADAS? 6.2.6 O TRABALHO SE AJUSTA S NECESSIDADES DOS LEITORES QUANTO A ESTILO, VOCABULRIO, ABREVIAES SMBOLOS, NVEL DE CONHECIMENTO E ILUSTRAES? 6.3 EXTENSO DAS FRASES NO SE DEVE ELABORAR PERODOS MUITO LONGOS, POIS DIFICULTAM O ENTENDIMENTO DO LEITOR. AS PAUSAS ENTRE OS PARGRAFOS PROPORCIONAM TEMPO PARA QUE O LEITOR REFLITA E ASSIMILE O QUE LEU; 6.4 EXPRESSO IMPESSOAL NO ESCREVER NA PRIMEIRA PESSOA DO SINGULAR E SIM NA PRIMEIRA ENTENDIMENTO PESSOAL PESSOA DO PLURAL (SE O OU DE MODO DO AUTOR COINCIDIR),

INDIRETO (DIGA-SE AINDA, DE SE PONDERAR, ETC.), QUANDO O ENTENDIMENTO PESSOAL NO COINCIDIR.

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6.5 ABREVIATURAS DEVE-SE EVITAR ABREVIATURAS, O TEXTO FICA MAIS CLARO QUANDO SE UTILIZA A EXPRESSO NO LOCAL CITADO, AO INVS DE LOC.CIT., OU ISTO AO INVS DE I. E.; 6.6 TRANSIES DEVEM SER BREVES E TEM POR OBJETIVO LIGAR AS DIVERSAS SUBDIVISES DO TRABALHO, INTEGRANDO O TEXTO, J QUE MANTM A TRAMA DO RACIOCNIO; 7 CITAES CITAR REPRODUZIR UM TEXTO OU UMA FRMULA DE OUTRO AUTOR, GERALMENTE PARA ILUSTRAR OU SUSTENTAR O QUE SE AFIRMA, O QUE ACARRETA A OBRIGAO, PARA EVITAR O PLGIO, DE INDICAR CLARAMENTE E SEM EQUVOCO A ORIGEM DA INFORMAO: 7.1 OBJETIVOS DA CITAO A CITAO TANTO PODE CONFIRMAR, COMO CONTRARIAR O QUE SE AFIRMA, J QUE DE ARGUMENTOS FAVORVEIS E CONTRRIOS QUE VAI SURGINDO E SE AFIRMANDO UMA TESE; 7.2 TIPOS DE CITAES: 7.2.1 CITAO INDIRETA OU LIVRE (PARFRASE) AQUELA QUE RETRATA TODA IDIA OU QUALQUER TIPO DE INFORMAO ORIUNDA DE OUTRA PESSOA (FONTE), EM QUE UTILIZAMOS NOSSAS PRPRIAS PALAVRAS; 7.2.2 CITAO DIRETA OU TEXTUAL (LITERAL) AQUELA EM QUE TRANSCREVEMOS LITERALMENTE AS PALAVRAS E OS CONCEITOS DO AUTOR CONSULTADO, SE SUBDIVIDE EM:

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A) CITAES CURTAS SO CITAES QUE OCUPAM AT TRS LINHAS NA MONOGRAFIA, DEVENDO VIR TRANSCRITAS ENTRE ASPAS DUPLAS E INTEGRAR O TEXTO, SEM NECESSIDADE DE DESTAQUE; B) CITAES LONGAS SO AQUELAS QUE OCUPARO MAIS DE TRS LINHAS DO TRABALHO, DEVENDO TER NO MXIMO QUINZE LINHAS, E VIR EM DESTAQUE, OU SEJA, EM UM OUTRO PARGRAFO, COM RECUO DE 4 CM E SEM ASPAS.

7.2.3 CITAO POR APUD (CITADO POR) DOCUMENTO QUE NO TIVEMOS ACESSO,

A CITAO DA MAS QUE TOMAMOS

CITAO, OU SEJA, MENCIONAMOS DETERMINADA PASSAGEM DE UM CONHECIMENTO POR MEIO DE OUTRA FONTE DISPONVEL. DEVE SER EVITADO, SOMENTE SE UTILIZANDO QUANDO A FONTE ORIGINAL FOR TOTALMENTE INACESSVEL; 7.2.4 CITAO EM LNGUA ESTRANGEIRA DEVE SER CITADO NA LNGUA PORTUGUESA E IMEDIATAMENTE APS DEVE APARECER ENTRE PARNTESES A EXPRESSO (TRADUO NOSSA). O TEXTO ORIGINAL DEVE SER APRESENTADO NA NOTA DE RODAP; 8 SISTEMAS DE CHAMADAS PARA CITAO DAS FONTES SO OS SISTEMAS UTILIZADOS PARA IDENTIFICAO DAS FONTES CONSULTADAS E UTILIZADAS NA PESQUISA. DIVIDEM-SE EM SISTEMA AUTOR-DATA E SISTEMA NUMRICO, NO PODENDO EM NENHUMA HIPTESE SEREM UTILIZADOS CONCOMITANTEMENTE: 8.1 SISTEMA AUTOR-DATA ESTE SISTEMA UTILIZADO NO PRPRIO CORPO DO TEXTO, DEVENDO CONSTAR ENTRE PARNTESES 45

O SOBRENOME DO AUTOR EM LETRAS MAISCULAS, O ANO DE PUBLICAO DA OBRA E A PGINA DE ONDE FOI RETIRADA A CITAO. AS TRS INFORMAES DEVEM SER SEPARADAS POR VRGULA. SE FORA DO PARNTESES, O SOBRENOME DO AUTOR DEVE VIR EM LETRAS MINSCULAS; OBS. NESSE SISTEMA PERMITIDO UTILIZAR-SE NOTAS EXPLICATIVAS NO RODAP. EXEMPLOS DE CHAMADAS NO SISTEMA AUTOR-DATA: CITAO LITERAL AT TRS LINHAS CUMULADA COM NOTA

EXPLICATIVA NO RODAP: No contexto acima traado vem a lume a pena privativa de liberdade, acompanhando a ideologia burguesa de trabalho, fundamentada no princpio do less

eligibility, onde as condies de vida no crcere deveriam ser sempre menos


favorveis que as condies de vida das categorias mais baixas dos trabalhadores livres2 o que, j na origem, demonstra que nenhuma das teorias da punio, nem a absolutista nem a teleolgica, esto aptas a explicar a introduo de certos mtodos
2

Rusche e Kirchheimer (1999, p. 18) so categricos em afirmar que Para efeito de adotar uma abordagem mais frutfera para a sociologia dos sistemas penais, necessrio despir a instituio social da punio de seu vis ideolgico e de seu escopo jurdico e, por fim, trabalh-la a partir de suas verdadeiras relaes. [...] A punio no nem uma simples conseqncia do crime, nem o reverso do crime, nem tampouco um mero meio determinado pelo fim a ser atingido. A punio precisa ser entendida como um fenmeno independente seja de sua concepo jurdica, seja de seus fins sociais. [...] Todo sistema de produo tende a descobrir punies que correspondam s suas relaes de produo. , pois, necessrio pesquisar a origem e a fora dos sistemas penais, o uso e a rejeio de certas punies, e a intensidade das prticas penais, uma vez que elas so determinadas por foras sociais, sobretudo pelas foras econmicas e conseqentemente fiscais. Sobre o tema, Mellosi e Pavarini (1987, p.33) informam que Uma srie de leis publicadas entre o sculo XIV e o XVI estabeleciam uma taxa mxima de salrio acima da qual estava proibido contratar (e penalmente sancionado); no havia nenhuma possibilidade de contratao coletiva de trabalho; e at se chegou a determinar a obrigao do trabalhador de aceitar o oferecimento da primeira oferta de emprego. dizer, o trabalhador estava obrigado a aceitar qualquer trabalho, e com as condies que estabelecia o empregador. O trabalho forado nas casas de correo ou workhouses estava pois dirigido a dobrar a resistncia da fora de trabalho, ao fazer aceitar as condies que permitiam em grau mximo a extrao do mais valia.

46

de punio no interior da totalidade do processo social. (RUSCHE; KIRCHHEIMER, 1999, p.16) CITAO LITERAL COM MAIS DE TRS LINHAS: Importante ressaltar, que grande parte dos penalogistas distingue os fins almejados pela pena, inerentes s teorias utilitrias, dos fundamentos da mesma, encontrados somente nas teorias retributivas, conforme salienta Rodrigues (1995, p. 156) quando afirma que Se quisermos continuar a usar a bipartio usual, devemos ento faz-lo hoje, repete-se com a conscincia de que estamos a dar respostas a perguntas diferentes. Em suma: de que ela constitui uma arrumao no para um, mas para dois problemas distintos. Se com as teorias preventivas se encontra (tambm) soluo para as questes da finalidade da pena, j com a teoria retributiva estamos a lidar com o problema da justificao da pena. PARFRASE CUMULADA COM NOTA EXPLICATIVA DE RODAP: Neste mesmo diapaso, Mir Puig (1993, p. 15-17) faz uma aproximao axiolgica entre os fins da pena e os fins do Estado, que para ele deve ser Social e Democrtico de Direito o que, em ltima instncia, far com que os fins da pena estejam intimamente ligados aos fins pugnados pelo Estado, afastando-se a absolutizao das penas fundadas em uma concepo metafsica de justia desvinculada dos fins polticos garantidos pela Constituio do Estado Social e

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Democrtico de Direito, garantindo assim para o referido autor uma correta e fundamentada aplicao das sanes punitivas3. PARFRASE DE VRIOS AUTORES: Por outro lado, muitos so os ataques intentados contra essa forma de punio, existindo quem advirta ser a prpria aplicao da pena um jogo de azar (RODRIGUES, 1995, p. 12), que as funes atribudas pelas teorias positivas da pena foram enunciadas em quantidade e disparidades tais que as fizeram sempre aparecer mltiplas, contraditrias e incompatveis (ZAFFARONI, 2003, P.97), assim como os que afirmam a total falncia da pena de priso, e por via de conseqncia, a falncia do Direito Penal como um todo, pugnando assim pela sua total abolio4. (HULSMAN; CELIS, 1997, p. 86, 119) PARFRASE DE UM S AUTOR:
No que pertine quantificao da pena, ou seja, retribuir proporcionalmente o mal representado pelo crime com o mal representado pela aplicao da pena, tal desiderato esbarraria na heterogeneidade qualitativa das realidades em causa, crime e pena, o que levaria a afirmao de que a proporcionalidade entre o mal do crime e o mal da pena no justifica o conceito de retribuio, haja vista que no se conseguiria jamais uma homogeneidade entre os dois institutos e, portanto, no se reproduziria em relao ao
3

imperioso frisar, por se achar intimamente ligada aos objetivos da presente tese, que a posio de Mir Puis (1993, p. 22) fundamentada em um conceito real de democracia, j que o mesmo adota como referencial o artigo 9 da Costituio da Espanha , verbis: Corresponde a los poderes pblicos promover las condiciones para que la libertad y la igualdad del individuo y de los grupos en que se integran sean reales y efectivas, remover los obstculos que impidan o dificulten su plenitud, y facilitar la participacin de todos los ciudadanos en la vida poltica, econmica, cultural y social. Sobre o tema cfr. Rodrigues (1995, p. 241245). Importante citar na ntegra as palavras de Hulsman e Celis (1997, p. 86-87), haja vista que tal tema sempre desperta grandes controvrsias: Falei algumas vezes em abolir a pena. Quero me referir pena tal qual concebida e aplicada pelo sistema penal, ou seja, por uma organizao estatal investida do poder de produzir um mal sem que sejam ouvidas as pessoas interessadas. Questionar o direito de punir dado ao Estado no significa necessariamente rejeitar qualquer medida coercitiva, nem tampouco suprimir totalmente a noo de responsabilidade pessoal. preciso pesquisar em que condies determinados constrangimentos como a internao, a residncia obrigatria, a obrigao de reparar e restituir, etc... tm alguma possibilidade de desempenhar um papel de reativao pacfica do tecido social, fora do que constituem uma intolervel violncia na vida das pessoas.

48

condenado o mesmo mal que o ilcito representou para a sociedade. (RODRIGUES, 1995, p. 210)

8.2 SISTEMA NUMRICO NESSE SISTEMA UTILIZA-SE O RODAP PARA CITAR A FONTE CONSULTADA. AS NOTAS SO INDICADAS POR UMA NUMERAO NO CORPO DO TEXTO E REPETIDAS NO RODAP DA PGINA EM QUE EST A CITAO. NA PRIMEIRA CITAO DA OBRA DEVE-SE UTILIZAR A REFERNCIA COMPLETA. A PARTIR DA SEGUNDA UTILIZA-SE O IDEM (ID.) PARA MESMO AUTOR, O IBIDEM (IBID.) PARA MESMA OBRA OU OPUS CITATUM (OP. CIT.) E O LOCO CITATO (LOC. CIT.) PARA LUGAR CITADO (PGINA), SEMPRE NA MESMA PGINA. OBS. NESSE SISTEMA NO CABEM NOTAS EXPLICATIVAS (CONCEITOS OU ESCLARECIMENTOS QUE O AUTOR DO TRABALHO JULGAR NECESSRIOS) NOS RODAPS. OBS. INTRODUO E CONCLUSO NO SO LOCAIS APROPRIADOS PARA INSERO DE NOTAS DE RODAP OU REFERNCIAS A OUTROS AUTORES. EXEMPLOS DE REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS COMPLETAS: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A iluso de segurana jurdica : do controle da violncia violncia do controle penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, 335 p. (livro) ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social. Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo, ano 4, n. 14, p. 276-287, jul./set. 1996. (artigo de revista)

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BARATTA, Alessandro. Funciones instrumentales e simblicas Del Derecho Penal: uNa discusin eN la perspectiva de la criminologia crtica. Pena y Estado, Barcelona, ano 1, n. 1, p. 37-55, sep./dic. 1991. (artigo de revista) _________________. Criminologia crtica e crtica do Direito Penal:

introduo sociologia do direito penal. Traduo de Juarez Cirino dos Santos. 2 ed. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1999, 254 p. (livro, obra do mesmo autor acima citado)

Cludio Alberto Gabriel Guimares Rua Domingos Rodrigues, n. 85, Olho dgua. CEP 65065-150. Telefone: (98) 248-5932, 9112-8050; E-mail: calguimaraes@yahoo.com.br. UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA CENTRO DE CINCIAS JURDICAS CURSO DE PS-GRADUAO EM DIREITO PROGRAMA DE DOUTORADO

PROJETO DE TESE

FUNES DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE NO SISTEMA PENAL CAPITALISTA: DO QUE SE OCULTA(VA) AO QUE SE DECLARA

50

Doutorando: Claudio Alberto Gabriel Guimares Orientador: Professora Dra. Vera Regina Pereira de Andrade

Florianpolis 2004 SUMRIO

1. IDENTIFICAO PROJETO............................................................ 3

DO

2. OBJETO ................................................................................. .............. 3 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 Tema ............................................................................ ............. 3 Delimitao do tema ................................................................. 3 Formulao do problema .......................................................... 3 Hiptese ........................................................................ ............ 4 Variveis ....................................................................... ............. 5

JUSTIFICATIVA ...................................................................... ............ 5

51

OBJETIVOS ............................................................................ ............. 7 4.1 Objetivo geral ........................................................................... 7 Objetivos especficos ................................................................ 7

4.2

5. EMBASAMENTO TERICO ................................................................... 8 5.1 Teoria base .......................................................................... 8 5.2 Definio termos .............................................................. 34 de dos

6. METODOLOGIA ........................................................................... ....... 35 6.1 Mtodo abordagem ................................................................ 35 6.2 Mtodo procedimento ............................................................ 35 6.3 Tcnicas pesquisa ................................................................... 35 7. ESTRUTURA BSICA TESE ............................................................ 36 de de de DA

8. CRONOGRAMA ............................................................................ ....... 38 9. REFERNCIAS ............................................................................. ....... 39

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1. IDENTIFICAO DO PROJETO

1.1. Ttulo: Funes da Pena privativa de liberdade no sistema penal capitalista do que se oculta(va) ao que se declara 1.11. Autor: Claudio Alberto Gabriel Guimares 1.12. Professor Orientador: Professora Doutora Vera Regina P. de Andrade 1.13. Curso: Doutorado em Direito 1.14. rea de concentrao: Direito, Estado e Sociedade 1.15. Linha de pesquisa: Sociedade, Teoria do Direito e Controle Social 1.16. Durao: 4 anos 1.17. Incio: agosto de 2002 1.18. Universidade: UFSC 1.19. Fonte financiadora: particular

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2. OBJETO 2.1. Tema Pena Privativa de Liberdade 2.2. Delimitao do tema Anlise da contradio entre funes declaradas e no declaradas da pena privativa de liberdade ao longo de sua trajetria histrica, ou seja, no(s) sistema(s) penal(ais) capitalista(s), especialmente no Brasil contemporneo, contextualizando-a em sede de neoliberalismo. 2.3. Formulao do Problema Por que, ao longo da histria da pena privativa de liberdade, as funes econmicas, embora ocultas, prevaleceram sobre as funes declaradas da pena, a ponto de, em sede de neoliberalismo, ganharem importncia tal que j so utilizadas de forma abertamente legitimante pelo discurso oficial? 2.4. Hiptese A pena privativa de liberdade, desde a sua inveno, sempre teve a sua utilizao condicionada pelo mercado, cumprindo funes econmicas, vez que a manuteno da estrutura social desigual sempre passa pelo sistema penal, cujo principal instrumento para alcance de tal desiderato o crcere. Inicialmente, controlava-se a oferta de mo-de-obra, o valor do salrio, a jornada de trabalho e as condies de vida oriundas das relaes de produo, atravs do crcere sem, contudo, admitir-se oficialmente tais funes pena privativa de liberdade. Hodiernamente, em sede de globalizao neoliberal, tem-se a assuno, por parte do discurso oficial, da funo econmica (gerao de emprego e

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renda, diminuio das taxas de desemprego, entre outras) como funo no mais oculta como outrora e sim como funo explicitamente declarada da pena privativa de liberdade. Com a paulatina transformao do Estado Social em Estado Penal, todas as polticas desenvolvidas so permeadas pelos ideais neoliberais base de legitimao da globalizao , ou seja, o que vale so os interesses do mercado, que podem ser traduzidos em lucro. Portanto, o discurso oficial j est a defender explicitamente a idia de que o sistema carcerrio nacional deve ser funcionalizado, o que significa que deve gerar emprego e renda ocultando somente o fato que a maior parte do lucro vai para as empresas da iniciativa privada atravs da privao de liberdade massiva de determinados contingentes populacionais. 2.5. Variveis Capitalismo Neoliberalismo Funo econmica da pena privativa de liberdade Funes declaradas da pena privativa de liberdade Funes ocultas da pena privativa de liberdade. 3. JUSTIFICATIVA O tema escolhido pode ser justificado sob diversos argumentos, figurando entre os mais importantes a atualidade deste, haja vista que os usos que se fazem da pena privativa de liberdade sempre figuram entre os temas mais polmicos trazidos colao em quaisquer esferas de discusso, no sendo mais possvel que se postergue, ante os efeitos deletrios produzidos por este tipo de punio, uma ampla discusso com fundamentos emancipatrios.

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Infere-se tambm do tema proposto o ineditismo, haja vista que um levantamento to abrangente da histria da pena privativa de liberdade sob o vis econmico, um tema pouco explorado no Brasil. Na qualidade de Promotor de Justia, pretendemos contribuir, com a elaborao da presente pesquisa, para um estmulo reflexo e a prxis, principalmente por parte das pessoas que compe o Ministrio Pblico, no que pertine a atuao no mbito criminal, com o desejo de estarmos auxiliando a Instituio no alcance do cumprimento de sua funo de defensora do Estado Democrtico. Ademais, pensamos ser pertinente o tema, em face dos srios problemas que atravessa o Direito de Punir, que no seu perfil atual colide frontalmente com as proposies de democratizao nsitas na Constituio Federal e que paradoxalmente tem como defensor o Ministrio Pblico, detentor, praticamente exclusivo, do direito de acusar, agente maior do jus puniendi estatal. Por fim, face ao carter instigante do tema abordado, cremos estar contribuindo para uma ampla discusso que deve ter como local privilegiado a Academia, com o escopo de auxiliar na formao daqueles que l se encontram, a Academia, como sabido, o locus privilegiado, no qual se origina todo o saber capaz de produzir transformaes capazes de diminuir a distncia para efetivao de uma democracia real e efetiva, cujos postulados, hoje, ainda se encontram em estado letrgico na Constituio Federal.

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4. OBJETIVOS 4.1. Objetivo geral

O objetivo geral da tese demonstrar que a pena privativa de liberdade sempre cumpriu, nos sistemas penais capitalistas, funes diversas tambm inversas - s declaradas pelo discurso oficial legitimante, cuja retrica objetivava, antes de mais nada, ocultar as estreitas ligaes entre tal tipo de punio e a estrutura socioeconmica posto que no se coadunavam com o discurso oficial legitimante (intimidar, ressocializar, neutralizar) , postura abandonada na globalizao neoliberal, em que paulatinamente construdo um discurso de legitimao da priso em um vis declaradamente econmico.

4.2 Objetivos especficos 4.2.1 Discorrer sobre a pena privativa de liberdade sob a tica da criminologia crtica; 4.2.2 Discorrer sobre a utilizao da pena privativa de liberdade no Capitalismo mercantilista analisando suas implicaes com tal modelo econmico; 4.2.3 Discorrer sobre a utilizao da pena privativa de liberdade no Capitalismo industrial analisando suas implicaes com tal modelo econmico; 4.2.4. Discorrer sobre a utilizao da pena privativa de liberdade no Capitalismo neoliberal, demonstrando, por fim, que a pena privativa de liberdade, antes de mais nada, tem e sempre teve como funo precpua a defesa de interesses, mormente os econmicos, das classes dominantes, postura que, em sede de neoliberalismo, acaba por ser adotada como funo declarada da pena.

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5. EMBASAMENTO TERICO 5.1. Teoria de base Na presente tese, a limitao das formas de coero punitiva estatal a uma de suas espcies, qual seja, a pena privativa de liberdade, no s proposital como, tambm, necessria, haja vista que so grandes as dificuldades para a correta delimitao do horizonte do saber jurdico-penal5, impondo-se caso se queira realmente discutir a srio os limites do direito de punir distinguir a pena privativa de liberdade, apesar das teorias no se referirem exclusivamente a ela, das outras formas de punio. A Razo de tal posio no s de ordem metodolgica, onde a parcializao pressuposto para o conhecimento, j que todo saber particular, porque constitui um conjunto de conhecimentos parciais, no se coadunando a Cincia com totalidades ou generalidades mas, principalmente, pelo fim almejado pelo presente trabalho, que tem por objeto privilegiado a anlise econmica da utilizao da pena privativa de liberdade. Portanto, partindo-se da concepo que afirma serem as relaes entre a Constituio, a manuteno do poder poltico e a violncia do poder punitivo exacerbadamente estreitas, e que a privao da liberdade humana (onde no se
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Segundo Stratenwerth (1996, p. 37-38, traduo nossa) ameaar com a pena pblica e imp-la como uma forma precria de interao social um processo altamente complexo, com muitas facetas, com conseqncias desejadas e indesejadas, diretas e indiretas, previsveis e desconhecidas, que no podem ser reduzidas a uma simples relao de causa e efeito. A teoria da pena tem que configurar o marco dentro do qual cheguem a seu propsito todos estes aspectos, com a liberdade de complement-los e revisa-los segundo o estado dos nossos conhecimentos empricos e critrios tericos, exigindo, antes de mais nada, o controle das decises normativas em que subjazem o reconhecimento e a classificao dos possveis fins da pena. Em outras palavras, o discurso sobre o sentido e o fim da pena no algo que esteja concludo, como se houvssemos encontrado de uma vez por todas a resposta correta, seno uma daquelas tarefas para qual nunca haver uma soluo definitiva.

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adota a pena de morte) a expresso mxima de tal violncia, privilegiaremos tal espcie de sano por entendermos que se analisarmos as teorias que embasam a aplicao das penas sob o foco da pena privativa de liberdade, efluir com mais clareza o uso eminentemente poltico das sanes penais como um todo6. certo que somente a partir da idade moderna, especialmente com os ideais pugnados pela ilustrao que francamente combatiam o direito penal do terror, pautado nas penas corporais e de morte, a servio do poder absoluto , que surgem as primeiras preocupaes com a diferenciao dos possveis fins das penas e, numa abordagem lgica, das antinomias inerentes aos mesmos7. Nesse momento histrico, portanto, houve um novo direcionamento no estudo das punies, o que significa, elaborar com mais preciso as diferentes conseqncias que se produziro na teoria e na prtica [...] com a discusso mais precisa acerca das classes individuais de pena, que foram combatidas por inadmissveis, cruis, danosa ou inclusive inteis. (STRATENWERTH, 1996, p. 9, traduo nossa). No contexto acima traado vem a lume a pena privativa de liberdade, acompanhando a ideologia burguesa de trabalho, fundamentada no princpio do less

eligibility, onde as condies de vida no crcere deveriam ser sempre menos


favorveis que as condies de vida das categorias mais baixas dos trabalhadores livres o que, j na origem, demonstra que nenhuma das teorias da punio, nem a absolutista nem a teleolgica, esto aptas a explicar a introduo de certos mtodos
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Ferrajoli (2002, p. 35) pontua: Creio que j hora de pr em questo a centralidade do crcere como pena primria do nosso sistema penal. Zabala (1992, p. 156) adverte: Justamente porque a priso permaneceu como a nica modalidade da pena que se pretende justificar a pena justificando a priso. Andrade (1997, p. 175) ratifica: O poder legislativo , de qualquer modo, a fonte bsica da programao do sistema, enquanto as principais agncias de sua operacionalizao so a Polcia, a Justia e o sistema de execuo de penas e medidas de segurana, no qual a priso ocupa o lugar central. Uma abordagem eminentemente filosfica da pena pode ser encontrada em Garapon; Gros; Pech (2001).

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de punio no interior da totalidade do processo social 8. (RUSCHE; KIRCHHEIMER, 1999, p.16) Inobstante tal assertiva, no mbito da doutrina sobre as conseqncias jurdicas do crime, intensifica-se o debate em torno das mais variadas explicaes sobre os fundamentos e os fins atribudos pena privativa de liberdade9. Para tanto foram formuladas as teorias absolutas, que concebem a pena como um fim em si mesmo e prescindem de qualquer outro fim que ela possa objetivar10; as teorias relativas, que entendem que o sentido da pena e do Direito Penal se encontra exatamente nos fins que com este direito e com estas sanes podem ser buscados, e as teorias mistas que englobam tanto os fins retributivos como tambm os preventivos, justapondo-os em construes eclticas, no se constituindo em algo novo, seno, to somente, em novas combinaes e formulaes das tradicionais teorias.
Rusche e Kirchheimer (1999, p. 18) so categricos em afirmar que Para efeito de adotar uma abordagem mais frutfera para a sociologia dos sistemas penais, necessrio despir a instituio social da punio de seu vis ideolgico e de seu escopo jurdico e, por fim, trabalh-la a partir de suas verdadeiras relaes. [...] A punio no nem uma simples conseqncia do crime, nem o reverso do crime, nem tampouco um mero meio determinado pelo fim a ser atingido. A punio precisa ser entendida como um fenmeno independente seja de sua concepo jurdica, seja de seus fins sociais. [...] Todo sistema de produo tende a descobrir punies que correspondam s suas relaes de produo. , pois, necessrio pesquisar a origem e a fora dos sistemas penais, o uso e a rejeio de certas punies, e a intensidade das prticas penais, uma vez que elas so determinadas por foras sociais, sobretudo pelas foras econmicas e conseqentemente fiscais. Sobre o tema, Mellosi e Pavarini (1987, p.33, traduo nossa) informam que Uma srie de leis publicadas entre o sculo XIV e o XVI estabeleciam uma taxa mxima de salrio acima da qual estava proibido contratar (e penalmente sancionado); no havia nenhuma possibilidade de contratao coletiva de trabalho; e at se chegou a determinar a obrigao do trabalhador de aceitar o oferecimento da primeira oferta de emprego. dizer, o trabalhador estava obrigado a aceitar qualquer trabalho, e com as condies que estabelecia o empregador. O trabalho forado nas casas de correo ou workhouses estava pois dirigido a dobrar a resistncia da fora de trabalho, ao fazer aceitar as condies que permitiam em grau mximo a extrao do mais valia. 9 Sobre a historiografia da pena privativa de liberdade imprescindvel a leitura de Foucault (1993, p. 11-124; 2002, p. 129-143). Para aprofundamento no tema Garca Valds (1997), Burillo Albacete (1999). 10 Parece haver uma contradio na essncia mesmo da teoria retributiva, haja vista que uma das vertentes desta teoria entende que o delinqente deve ser punido para que a vtima reencontre a paz, o que no deixa de ser uma finalidade que se encontra fora do mbito do fim em si mesmo da teoria retributiva.
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Importante ressaltar, que grande parte dos penalogistas distingue os fins almejados pela pena, inerentes s teorias utilitrias, dos fundamentos da mesma, encontrados somente nas teorias retributivas11, conforme salienta Rodrigues (1995, p. 156) quando afirma que
Se quisermos continuar a usar a bipartio usual, devemos ento faz-lo hoje, repete-se com a conscincia de que estamos a dar respostas a perguntas diferentes. Em suma: de que ela constitui uma arrumao no para um, mas para dois problemas distintos. Se com as teorias preventivas se encontra (tambm) soluo para as questes da finalidade da pena, j com a teoria retributiva estamos a lidar com o problema da justificao da pena.

No mbito poltico hodierno, est na pauta do dia a discusso sobre as funes manifestas e latentes (reais) do poder punitivo estatal12, onde o que parece estar se concretizando um absoluto predomnio da utilizao com fins polticos da pena privativa de liberdade em suas funes no declaradas, portanto latentes, sobre aquelas funes cujos fins esto pretensamente legitimados pela doutrina penal e que esto inseridos no conceito do ius puniendi, as funes manifestas ou reais13. (ZAFFARONI, 2003, P. 87-90)

Ferrajoli (2002 a, p. 208-209) entende que a legitimao externa da pena seja separada da sua legitimao interna, isto , seja assegurada a separao entre direito e moral que impede a autolegitimao do primeiro prescindindo dos seus contedos; Seja possvel responder, alm da pergunta por que punir? pergunta que lhe prejudicial por que proibir?, a qual, evidentemente, desloca tanto a pena como as proibies em si consideradas para finalidades externas. 12 Sobre tal tema Zaffaroni (2003, p. 88) enftico ao afirmar que O poder estatal concede s suas instituies funes manifestas que so expressas, declaradas e pblicas. Trata-se de uma necessidade republicana; um poder orientador que no expresse para que exercido no pode submeter-se ao juzo de racionalidade. Porm, em geral, essa funo manifesta no coincide por completo com o que a instituio realiza na sociedade, ou seja, com suas funes latentes ou reais. Na apresentao da obra de Melossi; Pavarini (1987, p. 7, traduo nossa), Modona afirma que o crcere, e as demais instituies de confinamento, so lugares fechados, e portanto esto isolados e separados da sociedade livre, mas essa separao resulta mais aparente do que real, j que o crcere no faz mais do que manifestar ou levar ao paroxismo modelos sociais ou econmicos de organizao que se intentam impor ou que j existem na sociedade. 13 Andrade (1997, p. 177-178) defende a idia de que [...] a legitimao pela legalidade que marca o moderno poder penal resulta da interveno do Direito positivo (positivo=lei) na histria do poder de punir. [...] O Estado moderno se faz e se apresenta como Estado de Direito, e o seu poder de punir se afirma como direito de punir (jus puniendi).
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Neste mesmo diapaso, Mir Puig (1993, p. 15-17) faz uma aproximao axiolgica entre os fins da pena e os fins do Estado, que para ele deve ser Social e Democrtico de Direito o que, em ltima instncia, far com que os fins da pena estejam intimamente ligados aos fins pugnados pelo Estado. Assim sendo, afasta-se a absolutizao das penas fundadas em uma concepo metafsica de justia desvinculada dos fins polticos garantidos pela Constituio do Estado Social e Democrtico de Direito, garantindo-se assim para o referido autor uma correta e fundamentada aplicao das sanes punitivas14. Outro ponto nodal da discusso contempornea sobre o poder punitivo, diz respeito ao carter eminentemente simblico do Direito Penal, que corresponderia completa impossibilidade de se dar efetividade as previses legislativas, por absoluta carncia material dos meios necessrios, acarretando o descrdito do Sistema Penal. Alguns autores, em completa oposio a tal crtica, analisam esse distrbio sistemtico como uma conseqncia prevista e de menor importncia, j que a funo simblica tem a importante misso de criar e reforar representaes ideolgicas, que em ltima instncia servem de instrumento de controle social, fim ltimo e instrumental do Sistema Penal. (TERRADILOS BASOCO, 1991, p. 10-11) Por outro lado, muitos so os ataques intentados contra essa forma de punio, existindo quem advirta ser a prpria aplicao da pena um jogo de azar (RODRIGUES, 1995, p. 12).
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imperioso frisar, por se achar intimamente ligada aos objetivos da presente tese, que a posio de Mir Puis (1993, p. 22) fundamentada em um conceito real de democracia, j que o mesmo adota como referencial o artigo 9 da Constituio da Espanha, verbis: Corresponde a los poderes pblicos promover las condiciones para que la libertad y la igualdad del individuo y de los grupos em que se integran sean reales y efectivas, remover los obstculos que impidam o dificulten su plenitud, y facilitar la participacin de todos los ciudadanos em la vida poltica, econmica, cultural y social. Sobre o tema cfr. Rodrigues (1995, p. 241-245).

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Em um mbito mais crtico, entende-se que as funes atribudas pelas teorias positivas da pena foram enunciadas em quantidade e disparidades tais que as fizeram sempre aparecer mltiplas, contraditrias e incompatveis (ZAFFARONI, 2003, p.97), assim como os que afirmam a total falncia da pena de priso, e por via de conseqncia, a falncia do Direito Penal como um todo, pugnando assim pela sua total abolio15. (HULSMAN; CELIS, 1997, p. 86; 119) Foucault (2003, p. 4), j em 1971 comentando as condies em que se dava o cumprimento de pena de priso nos crceres franceses, advertia que o intolervel, imposto pela fora e pelo silncio, cesse de ser aceito. Ferrajoli (2002 b, p. 32), por sua vez, entende que o Direito Penal deve ser mnimo e que a aplicao de penas deve se constituir em uma tcnica de minimizao da violncia na sociedade, a saber: da minimizao da violncia dos delitos, mas tambm da minimizao da reao aos delitos e afirma:
claro que tal paradigma se contrape no somente s tradicionais doutrinas retributivistas da pena la Kant ou la Hegel que resultam de uma concesso supersticiosa e punitiva da relao entre delito e pena, e tambm das tradicionais doutrinas que utilizam a preveno ou defesa social, sejam estas de preveno geral ou especial, que assumem, todas, como ponto de vista e parmetro a utilidade para a maioria no desviada16.

Roxin (1998, p.15-16), por sua vez, adverte para a inclinao da doutrina em permanecer adstrita s formulaes feitas no passado, para explicar a
Importante citar na ntegra as palavras de Hulsman; Celis (1997, p. 86-87), haja vista que tal tema sempre desperta grandes controvrsias: Falei algumas vezes em abolir a pena. Quero me referir pena tal qual concebida e aplicada pelo sistema penal, ou seja, por uma organizao estatal investida do poder de produzir um mal sem que sejam ouvidas as pessoas interessadas. Questionar o direito de punir dado ao Estado no significa necessariamente rejeitar qualquer medida coercitiva, nem tampouco suprimir totalmente a noo de responsabilidade pessoal. preciso pesquisar em que condies determinados constrangimentos como a internao, a residncia obrigatria, a obrigao de reparar e restituir, etc... tm alguma possibilidade de desempenhar um papel de reativao pacfica do tecido social, fora do que constituem uma intolervel violncia na vida das pessoas. 16 Em profundidade Ferrajoli (2002a).
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legitimao e os limites do poder estatal de punir, transmitindo o saber por mera repetio, como se tais teorias constitussem respostas acabadas17. Na verdade para o referido autor , a legitimao da pena se trata de difcil trabalho, posto que incide sobre a problemtica da sociedade e do Estado de direito adaptada s particularidades de hoje, sendo imprescindvel ento para que se chegue a respostas que se coadunem com a complexidade e transformaes contnuas que sofrem o complexo social , uma atualizao crtica das vrias vertentes tericas que fundamentam e legitimam o jus puniendi. Baratta (1985, p. 8, traduo nossa) reconhece em relao s teorias das penas, as gravssimas aporias tericas e contradies prticas nas quais a cincia penal tradicional e a poltica criminal, j h vrios anos, parecem estar imbricadas, dando a impresso que giram sobre si mesmas em uma extenuante tarefa detalhista dedicada a revisar a teoria e em uma indecisa marcha sobre seus prprios passos, orientados a comprovar a poltica e a ideologia. Logo, fica claro, que a discusso sobre os fins que o Direito Penal persegue tudo menos simples, razo pela qual no atual contexto scio-polticocultural brasileiro, imperioso que nos questionemos: O que pena? Por que se pune? Quais os fins da pena privativa de liberdade? Quais os efeitos por ela produzidos? a priso um meio apropriado para combater e sancionar as formas de conduta desviadas? Qual o seu custo-benefcio? Enfim, quem ganha e quem perde com a utilizao massiva da pena privativa de liberdade? Para iniciar uma reflexo sobre tantos questionamentos, entendemos que o ponto de partida para configurao de um novo pensamento na esfera das
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Andrade (1999, p. 31) sustenta a tese de que precisamente o funcionamento ideolgico do sistema a circulao da ideologia penal dominante entre os operadores do sistema e no senso comum ou opinio pblica que perpetua a iluso de segurana por ele fornecida, justificando socialmente a importncia de sua existncia e ocultando suas reais e invertidas funes. Da apresentar uma eficcia simblica sustentadora de eficcia instrumental invertida.

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punies no pode afastar-se da anlise relativa violncia estrutural, entendida esta como represso das necessidades reais das pessoas. Tal violncia no seria to grave e espria, no fosse o fato de que a represso das necessidades de muitos satisfar a opulncia de poucos18. Segundo Baratta (1993, p. 47), A violncia estrutural uma das formas de violncia; a forma geral de violncia em cujo contexto costumam originar-se, direta ou indiretamente, todas as outras formas de violncia. Em assim sendo, sob a gide de uma ampla violncia estrutural, originada pelo egosmo de consumo, as minorias privilegiadas escamoteiam a origem da mesma e apontam em direo criminalidade como causa principal de todas as querelas sociais. Nesse sentido, o grande problema social e poltico a ser enfrentado a violncia, reconhecem os detentores do poder, entretanto, como sinnimo de criminalidade. No a criminalidade dos poderosos, de colarinho branco ou dourado, causa de eroso social, e sim a criminalidade visvel, tosca, de sangue, estampada na mdia diariamente como fator garantidor de audincia. Neste ponto se d a convergncia de ambas as formas de violncia, a estrutural, gerada pela prtica dos crimes imanentes aos poderosos, cujo fim precpuo a manuteno do suprfluo e, por via de conseqncia, do status quo, e a violncia criminal, decorrente, no mais das vezes da violncia estrutural. Tal convergncia atinge seu paroxismo quando, em razo do pretenso combate criminalidade comum, os privilegiados, reprimem com violncia fsica,
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H muito tempo Foucault (2002, p. 132) chamava a ateno para o fato de que A priso fabrica delinqentes, mas os delinqentes so teis tanto no domnio econmico como no poltico. Os delinqentes servem para alguma coisa.

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leia-se sistema penal, as reivindicaes daqueles que so vtimas da violncia estrutural. Em suma, o Direito Penal o mais eficaz e efetivo meio de controle social, no de resoluo de conflitos sociais19. J h algum tempo a doutrina antecipava o problema, chegando Vervaele (1992, p. 69) a questionar: A pena como resposta a criminalidade, ou a pena como resultado de processos sociais de criminalizao? Estas duas vises do penal e da pena dominam, hoje, o debate, no momento em que a crise do Estado-Providncia coloca em questo a relao entre poder poltico e societ civile. Do exposto dessume-se que o Direito Penal atua sobre as conseqncias e no sobre as causas da violncia, sobre comportamentos que levam aos conflitos e no em razo da origem que leva a tais comportamentos. Intervm sobre pessoas e no sobre situaes, sempre reativamente, nunca preventivamente, ou seja, depois que as conseqncias do delito j se produziram e no podem mais ser eliminadas, quando muito, reparadas. (BARATTA, 1993, p. 50-51) Logo, que funo poder cumprir a pena dentro das relaes sociais sucintamente traadas nas linhas acima? Karam (1994, p. 116) categrica ao afirmar que A pena s se explica e s pode se explicar em sua funo simblica de manifestao de poder e em sua finalidade no explicitada de manuteno e reproduo deste poder, contribuindo desta forma, para manuteno das relaes

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Sobre o tema cfr. artigo de Dornelles (1998, p.103-120) em que a tnica se d em torno da afirmao de que No Brasil, a polcia, como a priso, tem o papel de intimidao absoluta, atravs do terror, daqueles segmentos sociais que ameaam os privilgios das elites. Neste ponto continuam vlidas as observaes feitas por Rusche e Kirchheimer (1999, p. 18; 32) de que [...] todo sistema de produo tende a descobrir punies que correspondem s suas relaes de produo. [...] Quanto mais empobrecidas ficavam as massas, mais duros eram os castigos, para fim de dissuadi-las do crime. Especificamente sobre a macrocriminalidade financeira cfr. Cervini (1999, p. 111-120).

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desiguais de propriedade e acesso aos bens, que na maioria das vezes se constituem em necessidades fundamentais20. Pela pertinncia em relao ao assunto, transcrevemos na ntegra o posicionamento de Baratta (1993, p. 54):
Em geral, a imagem da criminalidade promovida pela priso e a percepo dela como uma ameaa sociedade, devido atitude de pessoas e no a existncia de conflitos sociais, produz um desvio de ateno do pblico, dirigida principalmente ao perigo da criminalidade ou s chamadas classes perigosas, ao invs de dirigir-se violncia estrutural. Neste sentido, a violncia criminal adquire na ateno do pblico a dimenso que deveria corresponder violncia estrutural, e em parte contribui a ocult-la e mant-la.

J na sua gnese, a pena privativa de liberdade se mostrou como instrumento a servio dos interesses das classes privilegiadas, funcionando o crcere como instituio de domesticao e disciplina dos grupos marginalizados da sociedade21. Tomando-se em conta, em razo da argumentao exposta, que o Direito Penal no cumpre a importante funo de limitao do poder punitivo, razo de ser de sua moderna existncia, e que as penas, na verdade, objetivam cumprir funes no declaradas, posto que nem internamente, dentro do sistema dogmtico de anlise, conseguem chegar a uma fundamentao e legitimao plausvel e factvel, resta-nos buscar alternativas.

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Sanguin (1992, p. 124) chama a ateno para o fato de que A lei simblica, portanto, expressiva, representa um gesto feito para exaltar os valores de um grupo social e desacreditar os valores de um outro grupo, uma vez que sempre os smbolos tm a funo de fazer reconhecer os amigos dos inimigos. Detalhadamente, Rusche e Kirchheimer (1999), Melossi e Pavarini (1987) e Foucault (1993). Atualmente, Rivera Beiras (1996, p. 106, traduo nossa) entende que O crcere (e as normas que o sustentam), no poder ser compreendido em sua verdadeira dimenso, se no se admite que o mesmo no mais, nem menos, que a representao de uma das diversas estratgias de controle social/penal de um determinado Estado.

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Qualquer alternativa preocupada com a diminuio das desigualdades e, portanto, comprometida com a democracia, parte necessariamente da reduo inexorvel do poder punitivo. Talvez a soluo no seja to nova, o moderno Direito Penal se baseava no discurso Iluminista de conteno do poder punitivo que chegou ao extremo no absolutismo desptico. O que h de novo, talvez, a constatao do absoluto descontrole em face do direito de punir, que j se faz identificar sob os nomes de sistema penal paralelo e sistema penal subterrneo22. Tal fenmeno se d em razo da nfima capacidade operacional das agncias do sistema penal (Polcia, Ministrio Pblico, Judicirio, Agncias de execuo da pena) no mbito da legalidade. Ademais, h uma troca na ordem das agncias do sistema penal, haja vista que em relao importncia decisional, dizer, hierarquia do rgo que define o alcance do poder punitivo e que deveria seguir a ordem lgica de Poder Legislativo, Ministrio Pblico e Magistratura, e por fim Polcia, houve uma inverso total de papis. [...] Isto demonstra ser a realidade do poder punitivo exatamente inversa sustentada no discurso jurdico [...] Na prtica, a polcia exerce o poder seletivo e o juiz pode reduzi-lo, ao passo que o legislador abre um espao para a seleo que nunca sabe contra quem ser individualizadamente exercida. (ZAFFARONI, 2003, p. 51)

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Segundo Zaffaroni (2003, p. 52-53; 69-70) o sistema penal subterrneo exercido pelas agncias executivas de controle portanto, pertencentes ao Estado margem da lei e de maneira violenta e arbitrria, contando com a participao ativa ou passiva, em maior ou menor grau, dos demais operadores que compem o sistema penal. O sistema penal paralelo, por sua vez, exercido por agncias que no fazem parte do discurso manifesto do sistema penal, mas que, como aquelas, exercem poder punitivo. O sistema penal subterrneo, institucionaliza a pena de morte, desaparecimentos, torturas, seqestros, explorao do jogo, da prostituio, entre outros delitos. Os sistemas penais paralelos punem com a mesma impetuosidade: banimento de atletas pelas federaes esportivas em caso de doping, sanes administrativas que inviabilizam empreendimentos comerciais, multas de trnsito de elevado valor, entre outras.

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Na realidade quem decide sobre a criminalizao a polcia, atravs de seus filtros e formas de punio paralela23, sobrando para as agncias judiciais os poucos casos a elas remetidos pelos rgos policiais, sendo desnecessrio tecer maiores comentrios acerca do poder do legislador, que obviamente, no tem influncia exclusiva no mbito da seletividade e da cifra negra. E neste ponto se configura um terreno frtil para o arbtrio, j que o efetivo poder de controle social, no passa em grande nmero de casos pela criminalizao secundria, onde pelo menos haveriam de ser respeitadas as garantias do Devido Processo Legal e da Ampla Defesa, ficando, isto sim, no mbito das agncias repressoras Polcia Militar, Civil e demais funcionrios pblicos com poder de polcia a maior parte do controle da vida social, que, como j dito, excepcionalmente passa pelas agncias polticas ou judiciais. o controle fora de controle, onde as agncias executivas exercem poder punitivo margem de qualquer legalidade. No obstante os graves problemas apresentados em relao ao poder punitivo do Estado resta outro mais grave que o da prpria legitimao interna da pena, do discurso jurdico que tenta legitimar e racionalizar a aplicao da sano penal, cujas proposies principais poderiam ser assim resumidas: O Direito Penal um direito exercido segundo as leis (princpio da legalidade), que atinge todas as pessoas de forma igual (princpio da igualdade) e exercido pelos operadores das agncias do sistema penal de forma imparcial, com o objetivo de conter a criminalidade, seja atravs da retribuio para reafirmao do ordenamento jurdico, seja atravs da intimidao, da neutralizao ou reeducao do criminoso.

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Sobre o funcionamento do sistema penal subterrneo, amplo estudo sobre o modo de atuar na soluo de conflitos pela Polcia Militar do Estado de So Paulo foi realizado por Barcellos (2002).

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Como todas as premissas fundantes so explicitamente falsas, o Direito Penal acaba legitimando todo o poder punitivo, diminuindo paulatinamente o poder das agncias judiciais e expandindo o das agncias executivas, com a grave conseqncia de estimular a ilegalidade. Todo o discurso penal pode ser condensado em um discurso blico, ou seja, na guerra contra o crime. bom que se lembre, na guerra no h leis, ou melhor, h a lei da guerra, onde tudo permitido para vencer o inimigo24. Destarte, mister que se erija um novo pensamento, fundado no reconhecimento dos efeitos degradantes da priso, da seletividade do sistema penal como realidade incontestvel, do fenmeno da prisionizao, da existncia da cifra negra da criminalidade oculta, do poder descontrolado das agncias executivas do sistema penal, do pequeno poder que detm as agncias judiciais frente aos sistemas penais paralelos e subterrneos25. Enfim, uma nova teoria da pena passa necessariamente pela

desconstruo do que est posto26, pela oposio a todo um discurso que impe o consenso como forma de manuteno do poder, j que

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Esse discurso imanente prpria civilizao industrial que nutre uma cultura blica e violenta. No mbito do exerccio do poder punitivo, a mdia e grande parte dos operadores jurdicos o projetam como guerra ao crime e aos criminosos. Como, segundo o discurso dominante, a guerra do crime uma guerra suja, onde o inimigo os criminosos vulnerveis no jogam limpo, o Estado estaria autorizado a utilizar as mesmas armas, jogar sujo tambm, o que em termos jurdicos significa desrespeitar a prpria lei por ele criada. Para aprofundamento no tema, Zaffaroni (2003, p. 57-59), Karam (1996, p. 79-92), Christie (1998a). Sobre alternativas priso no Brasil, cfr. Batista (1990, p. 123-129). Sobre o futuro das prises, cfr. Morris (2001). Elbert (1998, p. 115) assim define a atual situao do sistema penal: Voltando a lgica do sistema vigente, apesar do melhor otimismo, temos que nos confrontar com inmeros dados que anunciam seu colapso: a frondosa legislao permanece inaplicada em mais de dois teros, no diminui a tendncia ao aumento da criminalizao e das penas, perduram a desigualdade operativa e a sua funo criminalizadora, as vtimas continuam relegadas, bem como as garantias do cidado, persiste a deformao dos grupos policiais e a sua operatividade parapolicial, enquanto cresce a impunidade dos que esto prximos a algum tipo de poder.

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Pretender conservar um poder exercido mediante um discurso falso, quando se sabe que este legitima e sustenta um poder diverso exercido por outros, que custa vidas humanas, que degrada um grande nmero de pessoas (tanto aquelas que o sofrem quanto as que o exercem) e que se trata de uma constante ameaa aos mbitos sociais de auto-realizao, , a todas as luzes, eticamente reprovvel. (ZAFFARONI, 2003, p. 75)

Uma das mais atualizadas teorias crticas sobre as funes da Pena27 denomina-se Teoria negativa ou agnstica da pena, que se resume em no acreditar que a pena possa cumprir, na grande maioria dos casos nenhuma das funes manifestas a ela atribudas. Em razo de negar os possveis efeitos positivos da pena28, a teoria agnstica se volta para a conteno do poder punitivo, da violncia a ele imanente, dirigindo todos os seus esforos para as agncias judiciais, como possveis instncias de conteno da criminalizao desenfreada e de seus efeitos nefastos29. Bustos Ramirez (1992, p. 109-112) parte da necessria participao de todos os indivduos que compem o corpo social na definio e fruio dos bens jurdicos a serem protegidos pelo Direito Penal, o que acarretaria a incluso do indivduo nas relaes sociais, pressuposto do Estado Democrtico. Dentro do jogo democrtico para o referido autor os homens podem aumentar sua capacidade de liberao, de participao, de resoluo, enfim, de seus conflitos sociais, devendo a pena oferecer alternativas em que todos devem deter a capacidade de participar.

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Detalhadamente, Zaffaroni (2003, p. 60-78) Sempre que as agncias jurdicas decidirem limitando ou contendo as manifestaes de poder prprias do estado de polcia, e para isto fizerem excelente uso de seu prprio poder, estaro legitimadas, como funo necessria sobrevivncia do estado de direito e como condio para sua afirmao refreadora do estado de polcia que em seu prprio seio o estado de direito invariavelmente encerra. (ZAFFARONI, 2003, p. 108) Dentro da linha de raciocnio proposta pela teoria agnstica da pena, parte da doutrina aponta uma terceira via, que se consubstancia na reparao completa do dano como forma do autor eximir-se da pena. (RIGHI, 1991, p. 70-75)

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Em sntese propugna Bustos Ramirez (1992, p. 112):


Um direito penal de alternativas tem de reconhecer a capacidade das partes para solucionar seus conflitos e neste sentido deve propender a possibilitar um encontro entre autor e vtima, de modo que se produza uma reconciliao entre eles. [...] Deste modo, a reparao no somente algo que surge do fato delituoso, mas um elemento substancial da questo criminal, que conduzindo reconciliao pode paralisar a interveno do Estado.

Baratta (1991b, p. 253-255, traduo nossa) reconhecendo que a pena, quando muito, est apenas cumprindo o degenerador papel de neutralizao, j que empiricamente comprovada a impossibilidade ressocializadora do crcere, no desanima, advertindo que a finalidade de uma reintegrao do condenado na sociedade no deve ser abandonada, seno que deve ser reinterpretada e reconstruda sobre uma base diferente30. Para tanto, adverte que a reintegrao social daquele que delinqiu no deve ser perseguida atravs da pena e sim apesar dela, j que para efeitos de ressocializao o melhor crcere o que no existe e arremata:
Qualquer passo que possa dar-se para fazer-se menos dolorosas e menos danosas as condies de vida no crcere, ainda que seja s para um condenado, deve ser olhado com respeito quando esteja realmente inspirado no interesse pelos direitos e pelo destino das pessoas detidas, e provenha de uma vontade de mudana radical e humanista e no de um reformismo tecnocrtico cuja finalidade e funes sejam as de legitimar atravs de qualquer melhoramento a instituio carcerria em seu conjunto. (BARATTA, 1991b, p. 254, traduo nossa)

Elbert (1998, p. 117-118) propugna por um total redimensionamento do sistema penal, em que a diminuio deste aliado diminuio do encarceramento so medidas imperativas e urgentes, apontando concretamente para obteno de tal desiderato a descriminalizao, a execuo penal aberta, a priso de fim de

30

No referido artigo Baratta elabora detalhadamente um programa com dez pontos, onde apresenta alternativas ao tratamento ressocializador.

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semana, os sistemas de semi-liberdade, os tratamentos teraputicos em institutos especializados, as penas pecunirias e as medidas de controle comunitrio.

Qualquer que seja a denominao utilizada, qualquer que seja a teoria, o importante so as bases de convergncia de um novo pensamento sobre as penas em geral e, principalmente, sobre a pena privativa de liberdade em particular.

Opor-se, veementemente, transformao do Estado de direito, de cunho social, em Estado de polcia, de cunho penal, um compromisso daqueles que percebem a utilizao do Direito Penal, em ltima instncia, como um grande pantico, em que as garantias que resguardam do Estado pessoa humana so sacrificadas no altar de uma pretensa segurana. Por todas as razes expostas, temos que no h mais como se discutir seriamente qualquer das funes manifestas atribudas pena de priso, sendo sua limitao uma exigncia impostergvel de um Estado que possa ser denominado de democrtico. A equao bastante fcil: a violncia estrutural atinge diretamente os direitos humanos, ferindo de morte a democracia. Ao invs de resolver os problemas estruturais e resgatar os direitos humanos estimulando a cidadania, a resposta do poder repressiva, o que acaba por inviabilizar de vez os ideais democrticos. Logo, um sistema penal no qual se torne inegocivel o respeito os direitos humanos e, acima de tudo, seja igualitrio e mnimo drstica reduo do uso da pena privativa de liberdade , a via para a superao da violncia estrutural e, conseqentemente, de resgate da democracia31.

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Um atualizado estudo sobre a expanso da pena de priso pode ser visto em Mathiesen (2003).

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Ademais, vrias questes ficam no ar ante as polticas de represso mxima capitaneadas pelas polticas neoliberais. inadivel que se discuta, nessa sociedade globalizada, como se equacionar os custos que advm da implementao de tais polticas, tanto na esfera financeira, como tambm, e, principalmente, na esfera social. Quais as estratgias que o Estado adotar para arcar com toda a despesa decorrente da construo e manuteno de presdios, do aumento dos efetivos de pessoal ligado ao sistema penal, enfim, como sustentar financeiramente todo o aparato repressivo de conteno da maioria excluda pelo novo modelo de gesto poltica? No mbito social, como o Estado poder enfrentar o crescente processo de desestabilizao das estruturas de relaes comunitrias, onde impera o medo e a insegurana e a palavra de ordem a segregao espacial, onde pblico e privado se confundem, havendo inclusive uma preponderncia deste sobre aquele, enfim, como impedir o desenvolvimento do processo de ampla desestabilizao das relaes intersubjetivas na sociedade? Partindo-se do entendimento, aqui defendido, que a globalizao, fundada nos pressupostos da ideologia econmica neoliberal traduzida como enfraquecimento da capacidade de interveno social dos Estados e da perda de soberania poltica produz um alarmante quadro de excluso social. (BARATTA, 2001, p. 14-15) Somando-se o retroexposto ao fato de que a excluso social se origina da concentrao de riqueza na mo de uns poucos privilegiados, sobrando para a maioria da populao mundial um grave quadro de desemprego, fome, doena, ignorncia, em resumo, de ampla negao do mnimo que se pode definir como cidadania, chega-se a concluso que est a se concretizar um quadro sem 74

precedentes em toda a histria da humanidade: a misria, traduzida em excluso social, est mais visvel do que nunca, e que a visibilidade dos pobres e miserveis acaba por influenciar negativamente o bem-estar dos includos. No Brasil a pobreza um problema que pode ser adjetivado de gravssimo. A pobreza absoluta aquela que se caracteriza pelo no atendimento das necessidades vinculadas ao mnimo vital e a pobreza relativa aquela em que apenas o mnimo para a sobrevivncia fsica alcanado so verificadas em larga escala no pas, sem que se possa precisar, com algum alcance de certeza, qual das duas formas predomina. (ROCHA, 2003, p. 11-12) A nica certeza que se tem em tal seara a de que a pobreza brasileira32 est diretamente ligada a desigual distribuio de renda, ao inacesso educao, desnutrio, a completa falta de acesso a mnimas oportunidades de incluso social. A pobreza brasileira um retrato vivo da impossibilidade do exerccio da cidadania. Os sem-teto, os sem-terra, os sem-comida, os sem-sade, os desempregados esto nas ruas, em todas as partes, sujos, ofensivos, provocantes em sua inutilidade, o que traz a reboque as inevitveis exigncias sociais dos comterra, com-teto, com-comida, com-conforto, com-lazer, dos que tm emprego, de que eles sejam afastados da vista e se possvel, tambm, dos pensamentos. (WACQUANT, 2001a) No a toa que novas prises so construdas diariamente como fbricas de excluso das pessoas habituadas sua condio de excludas, em que,
32

Segundo a pesquisadora Rocha (2003, p. 9) Pobreza um fenmeno complexo, podendo ser definido de forma genrica como a situao na qual as necessidades no so atendidas de forma adequada. Para operacionalizar essa noo ampla e vaga, essencial especificar que necessidades so essas e qual nvel de atendimento pode ser considerado adequado. A definio relevante depende basicamente do padro de vida e da forma como as diferentes necessidades so atendidas em determinado contexto socioeconmico. Em ltima instncia, ser pobre significa no dispor dos meios para operar adequadamente no grupo social em que se vive.

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como verdadeiros laboratrios, so testadas tcnicas de confinamento espacial do lixo e do refugo social produzidos pelo ideal neoliberal33. Nesses tempos de globalizao, em que cada vez mais, menos ganham e muitos perdem, os gastos oramentrios do Estado com as despesas ligadas manuteno da lei e da ordem, como os efetivos policiais e os servios penitencirios e, principalmente, os gastos com equipamentos ligados tecnologia de segurana nas prises, crescem em todo o planeta. Os malefcios infligidos atravs da pena de priso atingiram o nvel de comercializao como de qualquer outro produto. Percebe-se claramente que todo o processo globalizador alimentado pela autopropulso do medo. E isso se transforma em capital poltico, haja vista que o o que se possa fazer a respeito da segurana incomparavelmente mais espetacular, mais visvel, televisvel, que qualquer gesto voltado para as causas mais profundas do mal-estar, mas pela mesma razo menos palpveis e aparentemente mais abstratas (BAUMAN, 1999, p. 126). Todo o medo e insegurana gerados pela crescente parcela de excludos da sociedade ento somatizado pela populao ainda includa, que v como nica sada para combater esse mal, que assola a humanidade, as instituies carcerrias.

Tal

constatao

acaba

por

acarretar

uma

inexorvel

conseqncia: o alvio dos governos, j que ningum, ou muito poucos, tendem a pressionar politicamente para se realize algo acerca de coisas que so frgeis demais para se agarrar e controlar. Ao contrrio, a construo de novas prises, a hipertrofia da legislao punitiva, a disseminao das
33

Na viso de Batista (2000, p. 107), Uma das caractersticas dos novos sistemas penais do empreendimento neoliberal consiste numa radical transformao nas finalidades da privao de liberdade, que passam daquilo que Zaffaroni chamou de ideologias re (reinsero social, recuperao laborativa, redisciplinamento, etc.) a uma assumida tcnica de neutralizao do condenado.

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infraes punidas com pena de priso tendem a aumentar a popularidade dos governos, conferindo-lhes a imagem da austeridade, da seriedade, da severidade, de quem faz algo severo, palpvel, concreto, visvel e convincente, em prol da segurana individual dos governados. (BAUMAN, 1999, p. 126-127). As punies so, portanto, um ato poltico, haja vista que demonstram o poder do Estado soberano e, em ltima instncia, trazem ao conhecimento dos sditos qual o rgo que detm o poder absoluto34. Quanto mais firme for o Estado em relao dureza das punies, daquelas poucas que o Poder Judicirio pode impor aos infelizes que caram em suas malhas, mais se afirma perante a incauta opinio pblica como rgo apto a controlar o crime, suscitando vasto apoio popular, mas, na verdade, tais atos de barbrie punitiva objetivam escamotear a realidade da completa falncia em prover segurana populao como um todo. (GARLAND, 2002, p. 83)
Na concepo de Wacquant (2002 a, p. 8)
O desequilbrio do social para o penal evidente nas inflexes recentes do discurso pblico sobre o crime, nas desordens urbanas e nas incivilidades, que se multiplicam medida que a ordem estabelecida perde sua legitimidade para quem condenado marginalidade pelas mutaes econmicas e polticas vigentes.

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Segundo Christie (2002, p. 93) So as decises poltico-culturais que determinam a estatstica carcerria e no o nvel ou evoluo da criminalidade. Essas decises exprimem e definem ao mesmo tempo a que sociedade escolhemos pertencer.

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Como forma de escamotear tal quadro desolador35, a ideologia em voga aponta todas as mazelas para causas individuais e responde com a mais poderosa arma de que dispe o poder estabelecido, que o Direito Penal. Quanto maior o caos, maior a necessidade de represso penal, o que acaba por confirmar uma equao h muito conhecida: mais excluso social, mais pobres, mais incmodos para as classes privilegiadas, mais represso penal, mais presos e, agora, um novo dado: mais lucros para a industria do controle do crime. A supremacia do mercado sobre todos os outros valores e instituies ligados gesto poltica e econmica do Estado, acaba por limitar em larga escala o poder outrora imanente soberania, restando pouco a ser feito nessa rea. Ao Estado, antes soberano, nada mais resta, ou quase nada36. A economia e a poltica, antes smbolos de sua soberania, no mais pertencem a sua esfera de atribuies. Restou apenas a funo policial, o policiamento do territrio e da populao, os poderes de represso, j que
No mundo das finanas globais, os governos detm pouco mais que o papel de distritos policiais superdimensionados; a quantidade e qualidade dos policiais, varrendo os mendigos, perturbadores e ladres das ruas, e a firmeza dos muros das prises assomam entre os principais fatores de confiana dos investidores. (BAUMAN, 1999, p. 128).

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Western, Beckett e Harding (2002, p. 41) chamam ateno para outro grave fato que se origina do proposital encarceramento em massa dos miserveis, a saber: O encarceramento em massa mascara uma forte tendncia ao desemprego, subtraindo das estatsticas uma grande massa de adultos em idade de trabalhar. Assim, o baixo ndice de desemprego americano dos anos 90 , em parte, um resultado e um artifcio do elevado ndice de encarceramento. Longe de ser exemplo de regulamentao, como se procura demonstrar, o mercado americano de fato modelado, atravs de seu sistema penal, por uma forte e coercitiva interveno penal. Sobre o Estado social residual, cfr. Wacquant (2001 b, p. 23).

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Os Estados Unidos da Amrica37, como matriz desse novo tipo de gesto dos problemas sociais, exportam para todo o planeta o lucrativo modelo de controle das massas miserabilizadas pelo neoliberalismo, como bem coloca Christie (1998, p. 122):
A populao potencialmente perigosa afastada e colocada sob completo controle, como matria-prima para uma parte do prprio complexo industrial que os tornou suprfluos e ociosos fora dos muros da priso. Matria-prima para o controle do crime ou, se quiserem, consumidores cativos dos servios da indstria do controle.

Um verdadeiro golpe de mestre: o que fazer com as pessoas que no produzem nenhum tipo de lucro fim maior do capitalismo , j que totalmente excludas da possibilidade de consumo? Exclu-las mais ainda, s que agora com uma direo predeterminada, ou seja, em direo lucrativa indstria dos presdios, privados ou no, j que os que no so privados so amplamente terceirizados, gerando lucro da mesma maneira38. Entretanto, bom que fique claro, os lucros da indstria do controle do crime no se originam to-somente da administrao e construo dos presdios. Outras importantes fontes de lucro se verificam na automao dos acessos s unidades carcerrias, na instalao dos controles de segurana, com alarmes, cmaras de vdeo, sensores, entre outros dispositivos e, at mesmo, com o controle dos que esto em sursis ou livramento condicional, atravs de braceletes que monitoram seu deslocamento.

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Garland (2002, p. 88) adverte que Em sociedades como as do Reino Unido e dos Estados Unidos, onde se manifestam divises sociais e raciais profundas, que ensejam a experincia de taxas de criminalidade e de nveis de insegurana elevados, onde as solues sociais foram politicamente desacreditadas, onde h poucas perspectivas de reinsero dos antigos delinqentes pelo trabalho ou pela famlia e onde, para completar esse quadro deprimente, um setor comercial em expanso encoraja e favorece o aumento do encarceramento, essa cultura punitiva est provocando um encarceramento em massa, a uma escala jamais alcanada nos pases democrticos e raramente encontrada na maioria dos pases totalitrios. Sobre o oramento para cobrir os custos da indstria do controle do crime, cfr. Wacquant (2001 b, p. 77).

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Parece haver ares de irreversibilidade neste novo filo a ser explorado pelo capitalismo, haja vista que a matria prima, caso se utilize a estratgia certa crescente excluso social inesgotvel. Para arcar com os elevados custos de implementao e manuteno da represso intensiva e ostensiva, o Estado tem que deslocar seus gastos, suprimindo grande parte das despesas inerentes assistncia social e deslocando essa verba para o sistema de justia criminal39. Ademais, a verba que era direcionada para programas de ressocializao e reinsero dos detentos, agora utilizada para o aumento da capacidade de encarceramento do sistema. Concisamente podemos resumir a atual situao em uma frase: a guerra contra a pobreza, nos idos do Estado de bem-estar, transformou-se agora em guerra contra os pobres. (WACQUANT, 2001b, p. 24) Esse estado de beligerncia, que se reflete na guerra declarada pelo sistema repressivo penal principal poltica social do Estado neoliberal contra a pobreza, pode ser analisado sob vrios aspectos. Inicialmente, essa a nica forma de se lhe dar com os grandes contingentes populacionais excludos pela retrao do emprego e que precisam ser eficazmente controlados. A caracterstica marcante das polticas neoliberais exatamente o corte de empregos para maximizao dos lucros, sem que com essa medida a economia perca a capacidade de crescimento e as empresas o constante aumento na auferio dos mesmos.
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Na viso de Farias (2000, p. 13) Nesse contexto de reestruturao econmica, portanto, em cujo mbito o mercado quem passa a comandar o jogo, o acesso aos servios essenciais no depende mais de polticas governamentais, mas de contratos privados de compra e venda firmados com base no que os consumidores podem ou esto dispostos a pagar numa troca livre. Desse modo, o que era basicamente um tema de direitos humanos ou de direitos sociais convertido numa questo de carter meramente mercantil. Aprofundando o argumento: tudo trabalho, terra e at seres humanos acaba sendo reduzido ao conceito geral de mercadoria. Inclusive aqueles que, por terem transgredido as leis penais, foram condenados pela justia.

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Portanto, massa excluda do consumo pela falta de trabalho, resta a opo de lucrar-se com o encarceramento desta, em outras palavras, o dinheiro pblico ao invs de ir para programas sociais, inclusive de criao de empregos, vai para o sistema de justia penal pagar pelo custo de seus detentos e, assim, fazer com que a economia continue aquecida. Outro importante fator que as polticas de represso, em razo do trabalho realizado pela mdia, so mais bem aceitas pela opinio pblica que quaisquer polticas sociais, que hoje carregam o estigma de estmulo desocupao, haja vista que tais polticas solapam a vontade de trabalhar, alimentando uma cultura de dependncia para com o Estado. O princpio do less eligibility no qual as condies de vida no crcere deveriam ser sempre menos favorveis que as condies de vida das categorias mais baixas dos trabalhadores livres , apesar de ter sido inventado h mais de duzentos anos, tambm est presente e em pleno vigor. Assim, melhor aceitar a pssima remunerao que oferecida no exguo mercado de trabalho do que ficar desempregado arriscando-se a entrar para as estatsticas do sistema penal. Encarcerando em massa os miserveis, via de regra por pequenos delitos contra o patrimnio ou por condutas ligadas ao uso de estupefacientes, que em nada afetam a harmonia da convivncia social, desvia-se a ateno dos grandes crimes e criminosos, estes ltimos responsveis pela criminalidade econmica, delitos estes que abalam as estruturas do Estado e, consequentemente, da sociedade40.
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Segundo Wacquant (2001 b, p. 37) A gesto policial e carcerria da insegurana social tem certamente como efeito o controle dos membros da gentalha infamante, mas tem tambm o efeito de confirmar seu status e recompor suas fileiras. [...] a campanha de mortificao penal da misria nos espaos pblicos contribui para agravar o sentimento de insegurana e de impunidade ao embaralhar a distino entre o verdadeiro crime e os comportamentos que so apenas incmodos e chocantes. Ela feita realmente para desviar a ateno pblica da criminalidade organizada, cujos estragos humanos e custos econmicos so bem mais

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Por fim, a caracterstica mais execrvel da substituio do Estado de bem-estar pelo Estado policial ou penal, o lucro fcil que os grandes grupos empresariais auferem com a administrao do medo imposto sociedade na forma de insegurana total. As empresas de segurana privada, de prestao de servios para o sistema penitencirio, de pretenso combate ao crime de uma forma geral, nunca lucraram tanto como nos dias atuais41. Trocando em midos, os prprios grupos responsveis pelas polticas de excluso social de grande parte da populao so, via de regra, os que lucram com a situao deletria por si prprios criada, encarcerando o lixo social produzido ou vendendo segurana contra os possveis incmodos que possam vir a ser provocados por tal tipo de gente. No Brasil, j no se pode taxar de novidade a intensificao do uso do crcere como forma privilegiada de controle social de uma determinada camada da populao. Os espaos proibidos tambm j se fazem notar em toda sua pujana. O que surgiu de novo, por clara influncia norte-americana, no mbito do controle social punitivo, o fato da implementao, em terras tupiniquins, da incipiente, mas promissora, indstria do controle do crime42.

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importantes e mais insidiosos que os da delinqncia de rua. Sobre a prspera Indstria do controle do crime, cfr. Christie (1998), Wacquant (2001a), Wacquant (2001b). Minhoto (2000, p. 92; 170) chama ateno para o fato de que Se, de um lado, h evidncias fundadas de que a operao privada de estabelecimentos correcionais no tem executado um servio mais eficiente nem tampouco mais barato, como tambm no tem conseguido fazer frente aos objetivos internos do sistema de justia criminal, notadamente, o alvio da superpopulao e a reabilitao dos detentos, alm de despertar forte polmica, certo que paradoxalmente as prises privadas vm se expandindo e as companhias ampliando largamente suas margens de lucratividade. Em relao ao Brasil adverte que Em grande medida, essa proposta resulta de um intenso lobby realizado por uma empresa brasileira de segurana privada, a Pires Segurana Ltda., destinado a transpor as prises privadas para o contexto brasileiro, a partir da manipulao seletiva da experincia estrangeira sobretudo da experincia norteamericana , invocada como argumento de autoridade.

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J existem por aqui, empresas privadas lucrando com o fornecimento de alimentao, servios de sade, trabalho e educao para os detentos, alm da prpria administrao e manuteno dos presdios. H toda uma poltica sendo desenvolvida, inclusive com apoio da mdia, para expanso do gerenciamento privado das penitencirias brasileiras43. Quanto desagregao social, separao espacial urbana, intolerncia face diferena, constante suspeita em relao ao outro, fragmentao do espao pblico e sua transformao imposta em espaos privados, tudo isso se resolve tambm atravs de medidas coercitivas. Criam-se a todo vapor espaos proibidos, destinados a separar o joio excludos do trigo includos -, e para isso se paga muito bem. Mais uma vez o lucro se sobrepe a qualquer valor ligado a essncia do ser humano44. H uma preocupante e crescente desumanizao de vastas parcelas da populao. Determinados estratos sociais so vistos e tratados abertamente como inimigos, como ofensores/infratores em estado de latncia, que ao menor descuido desencadeariam uma verdadeira pilhagem contra o patrimnio daqueles que ainda
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O Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria (CNPCP) elaborou as diretrizes em 1992, para adoo das prises privadas no Brasil que em resumo propunham que A admisso das empresas seria feita por concorrncia pblica e os direitos e obrigaes das partes seriam regulados por contrato. O setor privado passaria a prover servios penitencirios tais como alimentao, sade, trabalho e educao aos detentos, alm de poder construir e administrar os estabelecimentos. Sobre a incipiente privatizao/terceirizao dos presdios brasileiros, cfr. Minhoto (2000, p. 161-192), Oliveira (1997, p. 195-224), G. Rodrigues (1995, p. 30-32), Freire (1995, p. 106-110). Sobre a nova forma de administrar a insegurana, Bauman (1999, p. 29) entende que As elites escolheram o isolamento e pagam por ele prodigamente e de boa vontade. O resto da populao se v afastado e forado a pagar o pesado preo cultural, psicolgico e poltico do seu novo isolamento. Aqueles incapazes de fazer de sua vida separada uma questo de opo e de pagar os custos de sua segurana esto na ponta receptora do equivalente contemporneo dos guetos do incio dos tempos modernos; so pura e simplesmente postos para fora da cerca sem que se pergunte a sua opinio, tm o acesso barrado aos comuns de ontem, so presos, desviados e levam um choque curto e grosso quando perambulam s tontas fora de seus limites, sem notar os sinais indicadores de propriedade privada ou sem perceber o significado de indicaes no verbalizadas mas nem por isso menos decididas no ultrapasse.

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se acham em condies de consumir. Logo, premente e inadivel que se promova o total isolamento entre as classes sociais, hoje limitadas a includos e excludos. Bauman (1999, p. 28), sobre o tema, afirma que
Esses e outros espaos proibidos no servem a outro propsito seno transformar a extraterritorialidade da nova elite supralocal no isolamento corpreo, material, em relao localidade. Eles tambm do um toque final na desintegrao das formas localmente baseadas de comunho, de vida comunitria. A extraterritorialidade das elites garantida da forma mais material o fato de serem fisicamente inacessveis a qualquer um que no disponha de uma senha de entrada.

Em seu ltimo livro publicado no Brasil, Bauman (2003 b, p. 100-111) avana na questo da desagregao social e cunha o termo guetos voluntrios para definir o isolamento forado a que se esto auto-impondo as elites, com seus guardas, ces amestrados, alarmes, cercas eltricas, enfim, enclaves defensveis com acesso seletivo em contraposio aos guetos de excluso no Brasil favelas em que grande parte da populao isolada, para que fique confinada longe do territrio das elites. Wacquant (2001c, p. 163-182) na mesma linha de raciocnio acima desenvolvida por Bauman, aponta para o fenmeno da marginalidade avanada, que est a surgir e se desenvolver exatamente nos territrios onde as classes excludas so confinadas, como conseqncia da extrema pobreza e da destituio social. Assim, a marginalidade avanada mais um fator de desagregao social, haja vista que se concentra em territrios bem-identificados, bem-demarcados e cada vez mais isolados, espaos estes vistos interna e externamente como purgatrios sociais, como infernos urbanos, onde somente o refugo da sociedade aceita habitar45.
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H mais de quinze anos Pavarini (1985, p. 641-661) j chamava ateno para o fenmeno da ghetizao nas polticas de controle social. Para um melhor entendimento do processo, necessria a leitura de Bentham (2000).

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Para os excludos, portanto, existem dois caminhos a serem trilhados no atual contexto social, poltico e econmico pautado pelas polticas neoliberais do livre mercado: assentirem em ocupar os espaos que lhes restam ou engrossarem as estatsticas dos censos penitencirios. Favelas e prises so os dois tipos de estratgias usadas para confinar e imobilizar os indesejveis. Definitivamente, o Estado Brasileiro j se filiou ao rol daqueles que optaram por gerir a sociedade sob a gide da represso. Ao responder com represso e punio a problemas cujo formato evidencia uma natureza explicitamente social, ao desrespeitar os mais bsicos direitos humanos com o encarceramento massivo dos excludos por suas prprias polticas pblicas, est configurada e consumada a passagem do Estado social para o Estado penal. 5.2 Definio dos termos Capitalismo Configura-se inicialmente como um subsistema econmico que se caracteriza como um elemento da sociedade liberal-democrata at atingir o status de relao social geral pautada no modelo econmico de produo, distribuio e consumo de bens. (BOBBIO et al, 1997, p. 141-148) Neoliberalismo Para McChesney (2002, p.7), O neoliberalismo o paradigma econmico e poltico que define o nosso tempo. Ele consiste em um conjunto de polticas e processos que permitem a um nmero relativamente pequeno de interesses particulares controlar a maior parte possvel da vida social com o objetivo de maximizar seus benefcios individuais. Inicialmente associado a Reagan e Thatcher, o neoliberalismo a principal tendncia da poltica e da economia globais nas ltimas duas dcadas, seguida, alm da direita, por partidos polticos de centro e de boa parte da esquerda tradicional. Esses partidos e suas polticas representam os

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interesses imediatos de investidores extremamente ricos e de menos de mil grandes empresas. Funo econmica da pena privativa de liberdade a funo que d prioridade a clculos baseados em custo-benefcio social, e que acaba por conceder pena privativa de liberdade importante funo na ordem econmica (Montero Soler; Torres Lopes, 1998). Funes declaradas da pena privativa de liberdade So aquelas admitidas pelo discurso oficial. (ANDRADE, 1997; ZAFFARONI, 2003) Funes ocultas da pena privativa de liberdade So aquelas que realmente interessam ao sistema e que no so assumidas oficialmente em razo de no se coadunarem com o discurso apresentado para fundamentar e legitimar o direito de punir. (ANDRADE 1997; ZAFFARONI, 2003) 6. METODOLOGIA 5.1. Mtodo de abordagem A abordagem do tema ser feita predominantemente a partir do mtodo indutivo, uma vez que se trata de pesquisa que opera no campo tericointerpretativo da realidade. Logo, a partir da anlise emprica da realidade a tese ser construda no sentido de auxiliar a reflexo e a discusso acerca de um referencial terico capaz de identificar os principais problemas prticos na aplicao da pena privativa de liberdade. Por evidente, a adoo do mtodo indutivo, no exclui no desenvolvimento do trabalho o uso do mtodo hipottico-dedutivo, porque certamente ser necessrio, em determinados momentos, uma deduo demonstrativa do particular a partir de premissas gerais. 5.2. Mtodos de procedimento O mtodo de procedimento utilizado ser basicamente o mtodo monogrfico, haja vista que ser aprofundado o estudo de um nico tema, no se podendo prescindir, entretanto, do mtodo histrico em razo do prprio contexto em que se desenvolve o tema.

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5.3. Tcnica de pesquisa A tcnica de pesquisa a ser adotada no trabalho ser,

basicamente, a reviso bibliogrfica. Ser utilizado o sistema de fichas de leituras e a busca constante de troca de informaes com outros pesquisadores que estejam envolvidos com o tema, no s no sentido que a tese pretende demonstrar, como tambm com aqueles que entendem que o Direito Penal deve caminhar no sentido de uma ampla diminuio, de acordo com os postulados inerentes a um Estado Democrtico, objeto de preocupao da tese. Igualmente importante sero o apoio, as sugestes e as crticas do Professor Orientador.

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6. ESTRUTURA BSICA DA TESE INTRODUO 1. Questes preliminares 1.1 Definio do tema e sua delimitao 1.2. Justificativa 1.3. Objetivos 2. Questes metodolgicas 2.1. Pressupostos metodolgicos e epistemolgicos 2.2. Pressupostos jurdico-polticos CAPTULO I A PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE NO SISTEMA PENAL CAPITALISTA 1. Capitalismo e sistema penal 2. Funes declaradas da pena privativa de liberdade 3. Crtica s funes declaradas da pena privativa de liberdade 4. Funes ocultas da pena privativa de liberdade 5. Crtica s funes ocultas da pena privativa de liberdade CAPTULO II A PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE NO SISTEMA PENAL DO CAPITALISMO MERCANTILISTA 1. Gnese da instituio carcerria 2. Relaes entre trabalho assalariado e privao de liberdade

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3. A inveno penitenciria 4. A poltica social mercantilista e a pena privativa de liberdade CAPTULO III A PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE NO SISTEMA PENAL DO CAPITALISMO INDUSTRIAL 1. As novas ideologias sobre a priso 2. A nova defesa social 3. Objetivos e mtodos da administrao carcerria na sociedade industrial 4. A poltica social industrial e a pena privativa de liberdade CAPTULO IV A PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE NO SISTEMA PENAL DO CAPITALISMO GLOBALIZADO E NEOLIBERAL 1. O Estado Neoliberal 2. Controle social punitivo 3. Do Estado Social ao Estado Penal 4. Privatizao de presdios CONCLUSO

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7. CRONOGRAMA O cumprimento do projeto de tese pressupe o cumprimento do seguinte cronograma de atividades:

7.1 Elaborao e defesa do projeto de tese


Incio: janeiro de 2004 Concluso: junho de 2004 7.2 Redao do primeiro captulo da tese

Incio: agosto de 2004. Concluso: outubro de 2004

7.3 Redao do segundo captulo da tese


Incio: novembro de 2004 Concluso: fevereiro de 2005

7.4 Redao do terceiro captulo da tese


Incio: maro de 2005 Concluso: junho de 2005

7.5 Redao do quarto captulo da tese


Incio: julho de 2005 Concluso: outubro de 2005

7.6 Redao da introduo e da concluso


Incio: novembro de 2005 Concluso: fevereiro de 2006

7.7 Reviso do material produzido e aperfeioamento final da tese 90

Incio: fevereiro de 2006 Concluso: junho de 2006

7.8 Defesa da tese


julho de 2006

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ELABORAO DE UM PROJETO DE PESQUISA


Luiza Helena Moll46

No poderemos resolver os problemas que ns criamos com o mesmo tipo de pensamento que os criou Albert Einstein
1. Introduo. 2. Etapas do Projeto de Pesquisa. 2.1 Eleio do Tema. 2.2 Delimitao do objeto. 2.3 Objetivo Geral. 2.4 - Objetivos Especficos. 2.5 - Marco Referencial Terico - Reviso bibliogrfica e discusso. 2.6 - Hiptese de Trabalho. 2.7 - Justificativa. 2.8 - Metodologia material e mtodo. 2.9 - Organograma. 2.10 - Oramento. 2.11 -Concluses 2.12 - Pesquisa Bibliogrfica. 3 Bibliografia Consultada e a Consultar sobre o tema. 1 INTRODUO: Este texto circulou em xerocpias ao longo de mais de cinco anos de orientao de projetos de pesquisas dos Acadmicos de Direito da UFRGS, da PUC, da UNISINOS, mesmo da UFBA. Na verso original procurava atender uma demanda bem pragmtica, qual seja, a de elaborar o projeto necessrio para inscrio no programa de bolsas de Iniciao Cientfica da UFRGS - PIBIC/CNPq. Com o correr do tempo, as dificuldades de entendimento trazidas pelos leitores foram de muita utilidade na reviso, acrscimo e atualizao que sofreu, contudo sem perder seu propsito orientador: o de sustentar a tarefa preliminar, indispensvel que cabe a todo o pesquisador ou pretendente a, qual seja, a de escolher uma temtica, revisar a bibliografia existente para verificar o estado da arte sobre a mesma na rea especfica, indagar sobre os problemas que lhe so colocados seja pela academia e

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Professora Adjunta do Departamento de Direito Econmico e do Trabalho, Faculdade de Direito da UFRGS, Mestre em Direito pela UFSC e Doutoranda na UFSC.

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profissionais, seja socialmente, aps o qu, partir para a elaborao do projeto tendo claro o problema a ser resolvido ou respondido descrevendo o objeto de indagao. Tambm teve como vetor a distino entre a pesquisa instrumental da atividade cotidiana dos operadores do Direito e a pesquisa cientfica. Distino que o leitor perceber com a leitura, que se estabelece em razo de que a primeira auto-sustentada, ou seja, busca por respostas j dadas pela legislao, doutrina e jurisprudncia; e a segunda depende da construo do pesquisador e inclusive constitui a construo social da cincia. Da que esta distino no tem o intuito de desmerecer a pesquisa profissional que est sob o critrio da cientificidade, no interior do campo da Dogmtica Jurdica, mas no significa fazer, produzir cincia. Sem a pesquisa da dogmtica os operadores no trabalham, e consider-la busca nas fontes formais no desmerec-la, desprestigi-la, nem sendo pretensioso atribuir juzo de valor a estoutra, mas tem sim a inteno de evidenciar que a pesquisa cientfica procura resolver problemas criados pela prpria legislao, pela doutrina e pela jurisprudncia, no mesmo pao em que investiga por respostas a problemas, todavia no pensados ou resolvidos pela sociedade civil ou pelo Estado, eis que se vale primordialmente das fontes primrias, materiais. O texto acaba por ter tambm uma aplicao adicional, qual seja, a de orientar para a preparao didtica de uma aula ou exposio, uma vez que os passos so os mesmos. Com vista no objetivo explicitado, o desenvolvimento do texto parte da colocao dos problemas centrais na produo do conhecimento, analisando as condies de possibilidade de tal produo, como a seguir: O trabalho cientfico est determinado por trs dilemas. So questes de fundo no processo de construo do saber, a que est submetido o sujeito ativo desse processo - o homem, animal racional. Os dilemas so: 1 - A verdade acontecimento. No existe verdade eterna, absoluta e universal; 2 - Pensamos porque temos uma linguagem e esta determinada historicamente;

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3 - A objetividade expressa na linguagem um mito dada a impossibilidade de um consenso intersubjetivo universal; LOGO: Falar-se em NEUTRALIDADE CIENTFICA de qualquer metodologia (o mtodo est determinado pelo ponto de vista do sujeito do processo de conhecimento) VALERSE DE UMA IDEOLOGIA JUSTIFICADORA, de um poder institucionalizado burocraticamente nas organizaes humanas que visam manter o STATUS QUO ou, eventualmente, transform-lo. PORTANTO, assim como a objetividade, a neutralidade cientfica um mito, dilema que afeta primordialmente a elaborao da pesquisa na rea das cincias ditas sociais, tais como a Psicologia, a Sociologia, a Antropologia, a Histria, a Psicanlise, e mesmo o Direito, que se autodenomina de Cincias Jurdicas e Sociais (no plural), porque so sociais e aplicadas, uma vez que se constitui em um paradigma de cincia normativa A DOGMTICA JURDICA. Cincia, pois, cuja funo social a de ser tcnica de controle social. POR QU? - O porque do dilema nesta rea do conhecimento a ideologia, o que a demonstra o fato de o HOMEM ser ao mesmo tempo o sujeito e o objeto do conhecimento de si mesmo e, como tal, no tem como observar-se distanciado de si mesmo, por ser movido pelo interesse (distanciamento significa olhar-se criticamente). CONSEQUNCIA: a objetividade (ou a verdade do saber) nestas cincias sociais obstaculizada pelas condies do meio em que se produz o conhecimento, ou seja, esto contaminadas por subjetivismos dos pesquisadores-cientistas a partir do ponto-de-vista e dos modelos tericos eleitos para explicar a realidade. A realidade para ser analisada e explicada depende, seja da teoria que a explica, seja do ponto de vista do sujeito que a observa, seja dos mtodos pelos quais mensurada, avaliada, descrita. Isso porque essas cincias (do homem e da sociedade) so normativas, porque implicam cultura e valores e, quanto a valores, est tal conhecimento determinado pelos interesses

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e pelo etnocentrismo. Ou seja, tambm a cultura no pode ser explicada por um padro universal, dadas as diferenas tnicas, religiosas, raciais, geogrficas, climticas, etc... QUAL A SADA? A permanente vigilncia epistemolgica quanto aos obstculos: os ideolgicos, etnocntricos e subjetivistas mencionados (conforme ensina Gaston Bachelard), buscando produzir rupturas com os saberes que representam poder e dominao, quando detectadas as contradies. Ainda que se possa produzir conhecimento para manter a realidade, ou para transform-la, o que uma questo de escolha pessoal, em termos de trabalho individual, o conhecimento produzido pelas cincias sociais necessita tempo de maturao para se tornar em idia-fora que impulsione a tica e a moral no sentido da transformao. Da que a funo do investigador ao realizar a escolha do objeto de investigao contribui para a cultura cientfica no sentido de conservar ou transformar. 2. ETAPAS DO PROJETO DE PESQUISA: 2.1 - Eleio do tema: - responde pergunta O QU? O trabalho cientfico somente se coloca esta indagao aps uma extensa descrio do fenmeno. A descrio um trabalho que implica busca do fenmeno em todas as fontes disponveis, sejam elas formais ou materiais. A DESCRIO , portanto, etapa preliminar elaborao do projeto de pesquisa. Tomando em exemplo. Na rea de criminologia h uma infinidade de aspectos envolvendo a relao dialtica entre criminalidade e violncia e os modelos tericos (veja-se o BACO METODOLGICO elaborado pela Prof. Lola Aniyar de Castro) procura dar conta das teorias existentes e, em cada uma, o objeto privilegiado que expressa a prpria teoria - Para a rea de Cincias Penais o partipri est determinado pela Dogmtica Jurdica, cabendo eleger-se uma postura preventiva em termos de controle social (que no aposta na eficincia do etiquetamento penal), ou uma postura repressiva (que aposta na crena de que o agravamento das penas tem condies de reduzir a criminalidade).

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- Para ambas as reas, uma investigao interdisciplinar preocupar-se-ia com a seguinte perspectiva: - O projeto social da modernidade, fundado no princpio da imputao e na tcnica de controle social organizada pelo Estado de Direito, institucionalizado pelo

sistema penal (ordenamento penal e do processo penal, a polcia, o Ministrio Pblico, o


Judicirio e a penitenciria,) tem condio de solucionar a emergncia dos conflitos sociais? Ou - possvel ser eficiente operando com o direito penal e o processo penal, garantindo os Direito Humanos, quando se trata de prevenir e/ou reprimir a criminalidade e a violncia? Como se pode perceber, embora a Criminologia e a Cincia Penal trabalhem com o mesmo objeto - o crime - o que as distingue a delimitao do fenmeno criminal e o interesse que as move. 2.2 - Delimitao do objeto - recorte do tema. A delimitao inicial de ordem dimensional, ou seja, em que tempo e em que espao o objeto eleito se inscreve e se insere, no Brasil, no mundo, no passado, sec. XVIII, prximo milnio? A delimitao principal diz respeito ao contedo, o qual expressar-se- no sumrio. No interior do tema eleito (o crime), o recorte do OBJETO de investigao supe um conhecimento prvio sobre as questes concernentes temtica e implica uma disponibilidade, a curiosidade e criatividade do pesquisador para observar, olhar a realidade, acercando-se de reas de conhecimentos afins. O fenmeno recortado no interior do universo criminal pode ser, por exemplo, o crime de colarinho branco, o crime hediondo, os crimes de bagatela, etc... Contemporaneamente a postura disciplinar, autnoma e suficiente, tem sido questionada pela viso parcial que d ao fenmeno que investiga. Ou seja, a Cincia Penal classifica, tipifica, sem preocupar-se com o conjunto das circunstncias que do origem ao fenmeno e tem sido criticada pela viso parcial e insuficiente, sendo esta uma das causas apontadas para explicar sua ineficcia. Em contraposio, a investigao de carter

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multidisciplinar, tal como implicada na teoria da reao social da criminologia, por exemplo, vale-se de outras disciplinas para entender as condies de possibilidade do crime. Nessas circunstncias, tambm a abordagem teraputica dever ser multidisciplinar, num sistema integrado de aes. A etapa de eleio do objeto , necessariamente, subjetiva e, portanto, ideolgica, porque a escolha implica interesse e este pode ser conservador ou transformador. Isto tudo porque concerne etapa do olhar que se dirige ao PROBLEMA. O papel do investigador, ao selecionar o objeto a investigar, pr-determina um nvel de problema e a considerao deste implica seleo de uma, entre outras alternativas. Assim, pesquisar a situao dos meninos de rua tem um embasamento obviamente distinto da pesquisa sobre o adolescente de classe mdia que freqenta escola particular quando se analisa o Cdigo da criana e do adolescente. O que est em momento anterior escolha do objeto de investigao a ideologia do investigador que se trai no modelo terico em que se situa o investigador e a seleo do problema sugere a sua prtica e insero social. A PRAXIS o momento epistemolgico que d sustentculo delimitao do objeto. No h separao entre teoria e prtica, embora se possa refletir terica e praticamente em momentos distintos. Contudo, sempre que se atue sobre a realidade (problemtica para o sujeito, porque se h de perquirir qual a sua realidade) parte-se das idias e estas so uma sntese de teorias que se tornaram senso comum para o pesquisador. Um dos grandes problemas fazer da palavra, a ao. A distncia entre teoria e prtica e/ou palavra e ao tarefa da vigilncia epistemolgica. A delimitao do objeto enquadra o projeto em uma das quatro possibilidades de construo e produo do conhecimento:

- epistemolgica

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- terica - prtica - interventiva


- epistemolgica: o pesquisador ir investigar como se produz o conhecimento, ou seja, preocupa-se em analisar quem o sujeito do conhecimento, qual o objeto delimitado, o mtodo utilizado, etc.. Portanto uma pesquisa sobre o processo de conhecimento em si. Exemplo: no caso do direito penal, como se define a norma penal; quem a define, para quem a dirige, como a dirige, etc... A teoria da reao social epistemolgica porque reflete sobre o sistema penal, suas agncias de controle social, os delitos que persegue, os delitos que no persegue. Este tipo de produo do conhecimento necessariamente crtico - terica: o pesquisador elege na literatura da doutrina jurdica o modelo terico da norma que o convence do ponto de vista da verdade e da aproximao da realidade. Exemplo: a teoria pura de Hans Kelsen; - prtica: trata-se de propor solues para resolver problemas, com base nos inventrios a nas experincias j comprovadas quanto eficcia e eficincia, ou ainda experimentando novas solues, a ttulo de experincia em projeto piloto; - Interventiva: o pesquisador intervm na realidade, pesquisando produzindo aes que envolvem os atores dessa realidade, propondo mudana de conduta e de propsitos; o que se chama praxis - uma ao dialtica em que a prtica informada por uma soluo terica. Pode ser um ponto de vista crtico ou no. A pesquisa crtica pode resumir-se a uma proposta de soluo de problemas que, entretanto, no tenha condies de sair do papel. Pode ser uma investigao prtica, no interior do sistema, sem a inteno de transform-lo, mas que nem por isso conservadora, porque poder significar proposta de soluo de problemas de modo justo para todos.

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2.3 - Objetivo geral - Responde indagao - Para qu? Deve expressar a relao entre o objeto de investigao, a hiptese de trabalho e o resultado a ser atingido com a elaborao do trabalho descrito no projeto. 2.4 - Objetivos especficos - Responde indagao - Como realizar? Devem expressar as etapas de desenvolvimento do trabalho de pesquisa, refletindo a metodologia adotada, no tempo definido para sua elaborao, no conjunto significando a decodificao do objetivo geral. Ou seja, especifica cada passo do processo de investigao mediante os mtodos e instrumentos que o viabilizam. 2.5 - MARCO TERICO REFERENCIAL- Reviso bibliogrfica / Discusso Eleito o tema, a visita s obras existentes sobre o mesmo uma necessidade. Sem a reviso bibliogrfica inicial, que implica busca em bibliotecas e muita disciplina e concentrao de tempo para leitura, o projeto no ter um carter cientfico. No jargo cientfico fala-se em

estado da arte para significar o estgio atual em que o fenmeno se encontra em


termos de teorias explicativas. da consulta aos livros que depende uma viso geral sobre o tema que se quer investigar, bem como do problema que se quer resolver, ou do alvo que se quer especular. com esta leitura que o investigador criar condies de delimitar o objeto, bem como de entender os conceitos fundamentais que o definirem, distinguindo dos semelhantes ou anlogos e, fundamentalmente o locus do conceito. A disputa conceitual que se faz no interior das teorias que procuram explicar determinado tema ou problema tambm so chamadas as variveis, no interior das quais o objeto explicado, do confronto das mesmas surgindo o locus que situa o objeto para o investigador ou o lugar do qual este o observa.Como se quis simbolizar, o primeiro diz respeito s possibilidades semnticas que o conceito tem, o segundo aquele que o pesquisador elege. Deste modo, a etapa da discusso (confronto/debate entre as variveis) significa uma busca nas fontes formais - secundrias - os livros, e uma busca nas fontes

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materiais - primrias - os fatos, para o efeito de identificar os conceitos-chave na identificao do objeto da investigao. da relao entre a realidade do problema que o investigador apreende e da reviso bibliogrfica realizada que se descreve a hiptese de trabalho. 2.6 - HIPOTESE DE TRABALHO - dever ser tematizada em termos de conceitos chave (ex. crime, no modelo da teoria da reao social) e de modelo terico (reao social, controle social, estruturalismo, dogmtica penal) adotado para o projeto. Utilizando o mesmo exemplo do baco metodolgico, antes referido, tem-se ali excelente referencial para situar o marco terico de uma investigao em criminologia, cincias penais, etc.. Esta uma exigncia do projeto de pesquisa que situa o destinatrio quanto ao enfoque terico, permitindo estabelecer distino entre alternativas possveis. tarefa atendida com a prvia reviso bibliogrfica, tambm chamada de etapa da discusso porque o investigador analisa quais as possibilidades de explicao do problema, a partir daquelas que j foram anteriormente elaboradas, estabelecendo a partir da as diferenas de enfoque, o que o aproxima da melhor explicao. Obviamente, os conceitos-chave que identificam o objeto do projeto so retirados do marco terico eleito e este adverte o terceiro interessado sobre qual o ponto-de-vista que norteou a pesquisa. Se esta afirmar que trabalhou com a teoria pura do direito (Kelsen), o resultado ser um, se afirmou que trabalhou com a teoria tridimensional (Miguel Reale) o resultado ser outro. Os conceitos apontados como sendo nucleares no projeto devem ser problematizados na etapa da discusso com a finalidade de evidenciar a consistncia cientfica do projeto. Significa dizer que o saber sobre o objeto est sobre CONTROLE do pesquisador, sujeito do conhecimento. A discusso travada pelo pesquisador antecipa o desenvolvimento e execuo do trabalho, pensado em projeto, de modo que nesta etapa que se expem as teorias seminais ou paradigmticas de que se vale o pesquisador e, determinar o modelo adotado, a metodologia de desenvolvimento, e os resultados a alcanar. Ou seja, o material a ser trabalhado, bem como os mtodos a serem utilizados devem ser os adequados a tal modelo e, tambm, devem ser referidos nesta etapa em termos de critrios de verificao e comprovao, por ser o momento cientfico propriamente dito.

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Podemos exemplificar como mtodo, um teste de psicologia. A descrio do teste atravs dos instrumentos de que se utiliza, e a exposio dos resultados alcanados em termos de verificao daquilo que mede e de comprovao desta mensurao sobre o material testado o controle antes referido. Da porque : CINCIA CONHECIMENTO CONTROLADO PELO MTODO. A RESPOSTA QUE D UMA RESPOSTA QUE SE PRETENDE CERTA E SEGURA. A REFUTAO DESTA RESPOSTA POR OUTROS MTODOS PODE LEVAR A OUTRA RESPOSTA MAIS SATISFATRIA. AS TEORIAS, DE PRAXE, SO CONFRONTOS E REFUTAES DOS MTODOS UTILIZADOS. Portanto, hiptese de trabalho a descrio ou o enunciado sobre o problema a ser investigado a partir da discusso terica com base em pesquisa bibliogrfica. H roteiros de projeto de pesquisa que utilizam para esta expresso apenas a palavra PROBLEMA. O problema ou a hiptese de trabalho obviamente devem estar

coerentemente articulados com a reviso bibliogrfica prvia, ou seja, se fala de sistema penal, o problema deve dizer respeito pena, ao delito perseguido e a bibliografia deve reflet-lo. 2.7 - JUSTIFICATIVA - etapa que parte do prprio problema ou tem na hiptese de trabalho a razo da escolha do tema do projeto. A explicao da escolha sempre uma justificativa que pode ser instrumental (buscar resultados) ou emancipatria (levar transformao). Ou seja, ou se parte para dar respostas a problemas, ou se parte para criticar a realidade geradora de problemas e a apontar caminhos a serem investigados para a transformao da realidade .

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2.8 - Metodologia / material e mtodo : Poder-se-ia afirmar sem constrangimentos que a metodologia o cerne dos modelos tericos e so, o material e o mtodo, o campo privilegiado das disputas ideolgicas, dos confrontos de interesses, dos mecanismos de incluso ou de excluso, da revelao da insero social do sujeito do conhecimento que elabora o projeto. a) MATERIAL - emblemtico da cultura ocidental que o HOMEM foi material para o conhecimento desde os primeiros tempos da humanidade. A MULHER apenas a partir da idade mdia, quando se analisaram as bruxas, passou a ser material de conhecimento. Isto explica a cultura machista. O feminismo demarca o tempo em que a mulher passou a ser conhecida porque se tornou material nos projetos de pesquisa. Falar sobre o material falar sobre a realidade que desperta o interesse ou desvia o olhar e a ateno do pesquisador. O que o pesquisador olha e no v, porque olha superficialmente, apenas na aparncia. Ao contrrio, tambm quando desvenda aquilo que muitos olham e no vem. O material circunscreve o objeto de trabalho no tempo e no espao, na qualidade e na quantidade, diz do local, do caso, das pessoas, das classes, dos setores, dos saberes, etc... Descrever o material no projeto significa informar o leitor sobre o campo de incidncia do conhecimento que se vai construir.No exemplo utilizado da teoria da reao social, podemos utilizar como material o censo penitencirio, neste, verificar qual a incidncia de delito que mais aprisionou, o homicdio, o furto, o roubo ? Pode-se concluir que foram os furtos. Da eleger-se o furto, encontrado em pronturio de presidirios no estado do Rio Grande do Sul, est delimitado o material do objeto. b) MTODO - Ainda que se afirme a utilizao universal do mesmo mtodo (o positivismo), os epistemlogos crticos (e aqui genericamente se fala de autores como Feyherabend, Thomas Kuhn) afirmam que o mtodo o prprio homem. Contudo, a validade de um conhecimento est na qualidade do mtodo descrito, por meio do qual se testa, se mede, se descreve, se explica, se justifica, se

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fundamenta, se legitima, se constri, se produz, se elimina, se aumenta, se diminui, se multiplica, se divide, se participa, se exclui, se inclui. o caso atual das pesquisas contemporneas sobre Inteligncias mltiplas. Antes disso privilegiava-se a inteligncia lgico-matemtica, para a qual a didtica e a pedagogia construram as teorias da educao e os mtodos de ensino, falando-se em razo instrumental. Em princpio, o mtodo esttico, ou dinmico. O POSITIVISMO esttico. A DIALTICA dinmica. Contudo, ambos - POSITIVISMO e DIALTICA implicam dois atos que so atos de conhecimento: INDUO - de fora para dentro, do geral para o particular; DEDU O - de dentro para fora, do particular para o geral. A induo prpria da experincia emprica, porque a apreenso do real, e a deduo das experincias formais, abstratas, porque faz parte do processo mental do sujeito, no mundo das idias e das palavras. Ainda que no interior do discurso epistemolgico haja uma hegemonia daqueles que acreditam na universalidade do mtodo cientfico, que faz do conhecimento da cincia um conhecimento objetivo, que pode ser comprovado por experincia cuja validade pode ser verificada em confronto com a realidade ( o que no jargo cientfico se denomina critrio de verificabilidade) h uma epistemologia crtica que enfatiza a falibilidade humana (que razo paixo) para evidenciar o mito da universalidade do mtodo (v.g. Kuhn, Feyerabend, Chalmers). Nas artes (a literatura, a pintura, a escultura, a msica) o mtodo o homem. Nesta rea fala-se em estilo. Por que nas demais reas do conhecimento haveria de ser diferente? Alis, hoje j no mais se sustenta este status. So conhecidos j os resultados de pesquisas sobre a inteligncia no mbito da Teoria das Inteligncias mltiplas, de que mundialmente conhecido o best seller A Inteligncia emocional de Howard Gardner, de modo que evocar os subjetivismos do conhecimento que se tem por cientfico lugar comum, restando explcita a funo de dominao toda vez que um

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emissor pretenda falar em nome da verdade, valendo-se da falcia da universalidade do mtodo, situao emblemtica da funo do saber como relao de poder. Portanto, induzir/deduzir so processos do conhecimento, prprios do mtodo, seja este POSITIVISTA ou DIALTICO ou FENOMENOLGICO. Os mtodos positivistas so os dos modelos da ordem. Os mtodos dialticos so os dos modelos do conflito. POSITIVISMO - o mtodo hegemnico das cincias e consubstancia-se na experincia duplicao da realidade observada. (O exemplo clssico Galileu : precursor do conhecimento cientfico ao se valer de instrumentos para replicar o sistema solar, meio pelo qual verificou e confirmou a hiptese de que o sol o centro do universo). A tradio do positivismo simbitica ao RACIONALISMO. Racionalismo e positivismo confundiram-se na trajetria do desenvolvimento da cincia, motivo pelo qual o antipositivismo costuma ser rotulado de irracional. Contudo, a epistemologia crtica aponta os dilemas do positivismo que se pretende racionalista, mas nas diversas reas do conhecimento sobre o homem verte-se como ideologia encobridora da realidade porque : - O determinismo causalista - nexo entre causa e efeito - suprime o conjunto das condies de possibilidade do fato (ex. Lombroso, Durkheim); - A continuidade por acumulao - impede a transformao ou a mudana radical (ex. Kelsen e Weber ou a tradio civilista do Direito Romano); - Verificabilidade emprica - enunciado que encontra condies de comprovao no fato (ex. Galileu, quase foi queimado porque demonstrou o que a igreja e os fieis no viam); - O formalismo nominalista - padroniza e suprime as diferenas do fenmeno; sim ou no, lgica binria que no contempla o terceiro excludo;

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- A crena na infalibilidade da induo/deduo como processo que leva objetividade, passvel de consenso intersubjetivo. O mtodo DIALTICO, ao contrrio do positivismo, ocupa o prprio lugar da fala porque analisa o caso no contexto em que este se d, no curso do processo histrico, captando o devir do fenmeno e as imbricaes dos fatores que o constituem, no movimento de tese anttese sntese. Portanto um mtodo dinmico que se ocupa em perquirir as contradies e o processo de mudana ou transformao. Os mtodos operam atravs de instrumentos prprios: Positivismo: entrevista, questionrio, tabulao de dados, mdias estatsticas, testes de mensurao de desempenho, etc.. Dialtico: anlise de contedo, histria de vida, pesquisa-ao. 2.9 - Organograma - cronograma : delimitao espao/temporal para a execuo da investigao. fase indispensvel ao projeto de pesquisa porque organiza as etapas de desenvolvimento do trabalho enunciadas nos objetivos especficos, de modo a atingir o objetivo geral a que o projeto se prope, no prazo fixado para elabor-lo. A tarefa primordial que antecede o projeto a reviso bibliogrfica. Cumpre este passo com a funo de economizar esforos para o prosseguimento, ao mesmo tempo em que situa o investigador quanto ao estado da arte do objeto. Inseparvel desta fase o fichamento da bibliografia em arquivo com banco de dados. Aps esta viso geral que h condies de selecionar o tema, delimitar o objeto e fixar a hiptese de trabalho, elencando quais os objetivos especficos que permitiro atingir o objetivo geral, o qual ter como essncia a comprovao ou no da hiptese definida como problema a investigar. Se o fato implica pesquisa de campo, h que fixar o tempo, o local, o material, segue-se a coleta de dados, a estatstica, a anlise mediante os conceitos prprios do modelo terico que serve de paradigma da pesquisa, verificao da hiptese de trabalho neste marco, comparao com variveis, concluses preliminares, refutaes, concluso final. Sobre este processo que ser fixado o schedul , ou seja, o plano de trabalho no tempo.

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2.10 - Oramento: inventrio dos recursos disponveis e dos necessrios para a execuo do projeto. Constitui: a) Recursos Humanos - quantos investigadores so necessrios para levar a termo a tarefa no tempo previamente definido. Tais partcipes devem ser considerados a partir da bagagem terica que possuem ou no, havendo que considerar os obstculos de comunicao e fluncia para os debates, exigindo-se, pois, um certo nivelamento de conhecimentos. b) Recursos materiais - o acervo pr existente em termos de bibliografia, arquivos, fichas, equipamentos, e aquilo que ser necessrio adquirir, como fitas K7, VHS, CD,

diskettes.
Quando o projeto alvo de disputa de verba nas agncias financiadoras, o elenco dos recursos informao facilitadora na concesso dos recursos porque permite aos rbitros avaliarem o potencial do grupo para execut-lo. H uma terminologia para a classificao dos recursos que tomada de emprstimo da Lei 4.320/62 - que organiza a receita e a despesa pblica, terminologia codificada em nmeros e que deve ser respeitada porque toda a verba que tiver origem em rgo pblico somente pode ser liberada pelo ordenador de despesas em nota de empenho. Da surge a classificao de: servios de terceiros, material permanente, material de consumo, etc... 2.11 - Concluses - Protocolo da pesquisa: etapa da realizao do relatrio final extrado dos registros, em caderno ou arquivo prprio, que no jargo dos laboratrios ou so conhecidos pelo termo de protocolo - local onde todos os dados, observaes, anlises so lanados. Um protocolo caprichado meio caminho andado para a escrita do relatrio. A elaborao do relatrio segue a distribuio das etapas do projeto. Descreve a hiptese de trabalho, qual o problema que ela implica, e quais os objetivos a serem atingidos em que material e com qual mtodo. Se o projeto foi executado conforme

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planejado no h sofrimento em escrever sobre os resultados. A Justificativa do projeto costuma compor a Introduo cuja redao o ltimo passo aps estar pronto o relatrio. 2.12- Pesquisa Bibliogrfica - deve refletir a fonte secundria consultada e literatura de reas de interface com o tema, para demonstrar o estado da arte. No se confunde com a leitura prvia e nem com a reviso bibliogrfica realizada para a confeco do projeto, mas implica ambas. Ou seja, na bibliografia consultado devem constar as leituras de antes, de durante e de depois, inclusive. Os referies, que so os rbitros avaliadores dos projetos submetidos para financiamento e bolsa tm o bibliografia como campo privilegiado para o conhecimento prvio do pesquisador, portanto, a bibliografia deve ser sincera, porque pode colocar o pesquisador em uma arapuca diante dos mesmos. NOTA - existem outras concepes sobre o projeto de pesquisa. Esta constitui uma sntese de outras, fruto da experincia e do contato na academia com as possibilidades existentes. 2.13 - LINEAMENTO DO PROJETO: TTULO OBJETO HIPTESE DE TRABALHO OBJETIVO GERAL OBJETIVOS ESPECFICOS JUSTIFICATIVA REVISO BIBLIOGRFICA METODOLOGIA material mtodo ORGANOGRAMA ORAMENTO BIBLOGRAFIA

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O grande segredo e importncia desta logstica de projeto est em que se constitui de planejamento facilitador da exposio do trabalho em congressos cientficos e seminrios, cujo tempo costuma ser limitado. Para matrias de natureza analtica como soem ser as das Cincias Sociais, permite selecionar os pontos principais e elaborar a articulao das idias (amarrao) sendo elemento pedaggico para a didtica do apresentar. Gasta-se tempo antes, economiza-se depois, quando se deve enfrentar o auditrio. , pois, proposta de estratgia na divulgao da pesquisa cientfica que produz conhecimentos que tm o propsito de transformar a realidade para torn-la melhor para todos. Quando as idias so demonstradas com clareza e objetividade a comunicao torna-se mais fcil e este esboo tem o intuito de contribuir para esta finalidade.

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