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GIOVANNI SARTORI
Ctedra Albert Schweitzer em Humanidades Universidade de Colmbia

A TEORIA DA DEMOCRACIA REVISITADA


Volume II As questes clssicas
Traduo de Dinah de Abreu Azevedo Reviso tcnica de Rgis de Castro Andrade

Editor Nelson dos Reis Assistncia editorial Ivany Picasso Batista Edio e preparao de texto Irene Catarina Nigro Edio de arte (miolo)
Editorao eletrnica

SUMRIO
Prefcio 5 9. O que democracia? Definio, prova e preferncia 7 9.1 As definies so arbitrrias? 7 9.2 Uma crtica ao convencionalismo 12 9.3 As palavras enquanto portadoras de experincia 17 9.4 A busca de prova 20 9.5 Uma avaliao comparativa 25 10. A democracia grega e a democracia moderna 34 10.1 Homonmia, no homologia 34 10.2 Democracia direta ou democracia da polis 36 10.3 Individualismo e liberdade: o velho e o novo 42 10.4 A idia moderna e o ideal 46 10.5 Uma inverso de perspectiva 50 11. A liberdade e a lei 59 11.1 Liberdade e liberdades 59 11.2 Liberdade poltica 63 11.3 Liberdade liberal 69 11.4 A supremacia do direito em Rousseau 74 11.5 Autonomia: uma crtica 81 11.60 princpio das conseqncias decrescentes 87 11.7 Do governo-da-lei ao governo dos legisladores 89 12. Igualdade 107 12.1 Um ideal de protesto 107 12.2 Justia e identidade 109 12.3 Igualdades pr-democrticas e democrticas 113 12.4 Oportunidades iguais e circunstncias iguais 117

Divina Rocha Corte Capa Ary Almeida Normanha

1987, Chatam House Publishers, Inc. Ttulo original: The theory of democracy revisited Esta edio de A teoria da democracia revisitada foi publicada com a autorizao da Chatam House Publishers, Inc. Box One, Chatam, New Jersey 07928, USA

ISBN 85 08 05124 7 1994


Todos os direitos reservados Editora tica S.A. Rua Baro de Iguape, 110 CEP 01507-900 Tel.: PABX (011) 278-9322 Caixa Postal 8656 End. Telegrfico "Bomlivro" Fax: (011) 277-4146 So Paulo (SP)

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A democracia grega e a democracia moderna


E claro que todos as condies de liberdade mudaram; a prpria palavra "liberdade" no tem, no nosso tempo, o mesmo significado dos tempos antigos... sempre til estudar a Antigidade, mas pueril e perigoso imit-la.
E. Laboulaye

10.1 Homonmia, no homologia


O termo demokrata foi cunhado h cerca de 2400 anos1. Desde ento, embora tenha desaparecido durante um intervalo muito longo, continuou fazendo parte do vocabulrio poltico. Mas, num perodo de vida to longo, "democracia" naturalmente adquiriu diversos significados, relativos, de fato, a contextos histricos muito diferentes, assim como a ideais muito diferentes. Desse modo, com o passar do tempo, tanto seu uso denotativo quanto seu uso conotativo mudaram. Seria estranho se no tivesse sido assim; e, por isso, surpreendente a pouca ateno dada ao fato de o conceito atual de democracia ter apenas uma vaga semelhana com o conceito desenvolvido no sculo V a.C.

Quando usamos a mesma palavra, somos facilmente levados a acreditar que estamos nos referindo mesma coisa, ou a algo parecido. No entanto, com respeito a "democracia", isso implica passar por cima de mais de dois mil anos de mudanas. A democracia antiga era concebida numa relao intrnseca, simbitica, com a polis. E a polis grega no tinha nada da cidadeEstado como estamos acostumados a cham-la pois no era, em nenhum sentido, um "Estado". A polis era uma cidade-comunidade, uma koinona. Tucdides definiu-a com trs palavras: ndres gar polis os homens que so a cidade. muito revelador que politea tenha significado, ao mesmo tempo, cidadania e estrutura (forma) da polis. Assim, quando falamos do sistema grego como um Estado democrtico, estamos sendo grosseiramente imprecisos, tanto terminolgica quanto conceitualmente. "Estado" deriva do particpio passado latino status, que, como tal, indicava simplesmente uma condio, uma situao ou estado de ser (como na expresso atual de status social). Maquiavel foi o primeiro autor a reificar "Estado" como uma entidade impessoal e a empregar o termo com sua denotao poltica moderna e de forma um pouco casual e parcimoniosa. Na poca de Maquiavel, as formas polticas ainda eram, em geral, designadas ou como regnum ou como civitas (quando republicanas). Por isso Hobbes preferia o termo "comunidade"; e Bodin, que transformou o imperium medieval em "soberania" (para ns, a caracterstica distintiva do Estado), tambm no usava a palavra Estado. A palavra conquistou lentamente a aceitao poltica porque, a meu ver, no havia necessidade dela at Herrschqft (dominao) adquirir uma espcie de fixidez impessoal e distante. Se tudo quanto existisse fosse um rei e sua corte, regnum (reino) seria adequado. Da mesma forma, se tudo quanto houvesse fossem magistrados caminhando pelas ruas e vivendo na casa ao lado, civitas seria adequado. O nico uso coerente e persistente de "Estado" no sculo XVII ocorreu, na esteira da Ragion di Stato de Botero, de 1589, na literatura da razo de Estado; e isso ocorreu porque a literatura tratava realmente de uma entidade reificada: o imperativo (e capacidade) de sobrevivncia de todo e qualquer organismo poltico2. Seja como for, medida que "Estado" entrou em voga como termo poltico, passou a ser cada vez menos coextensivo a res publica (a sociedade poltica-

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mente organizada como um todo) e identificado cada vez mais estritamente com as estruturas de comando (autoridade, poder, coero) impostas sociedade3. Assim, se os gregos tivessem concebido o Estado como ns, a noo de "Estado democrtico" lhes teria parecido uma contradio em termos. O que caracterizava a democracia dos antigos era exatamente o fato de no ter um Estado de ter menos Estado, poderamos dizer, que qualquer outra forma possvel de polis. Portanto, as democracias antigas no nos podem ensinar coisa alguma sobre a construo de um Estado democrtico e sobre a forma de conduzir um sistema democrtico que compreenda muito mais que uma cidade pequena: que compreenda uma grande faixa de territrio habitado por uma vasta coletividade. Mas isso no tudo. A diferena entre as democracias antiga e moderna no apenas de dimenses geogrficas e demogrficas exigindo solues completamente diferentes mas tambm uma diferena de objetivos e valores. Os homens modernos querem outra democracia, no sentido de que seu ideal de democracia no , de forma alguma, o mesmo dos gregos. Seria estranho, de fato, se no fosse assim. Em mais de dois mil anos, a civilizao moderna enriqueceu, modificou e articulou suas metas valorativas. Experimentou o cristianismo, o humanismo, a Reforma, uma concepo de "direitos naturais" da lei natural, e o liberalismo. Como poderamos pensar que hoje, ao defender a democracia, estamos em busca dos mesmos objetivos e ideais dos gregos? Como poderamos no entender que, para ns, a democracia encarna valores que os gregos no conheciam nem tinham como conhecer? No entanto, uma literatura considervel lembra atualmente o experimento grego como se fosse um paraso perdido e de algum modo recupervel. preciso examinar a questo.

10.2 Democracia direta ou democracia da polis


Dizer que a democracia antiga era a contrapartida da polis dizer tambm que era uma "democracia direta"; e, na verdade, no dispomos de nenhuma experincia atual significativa de uma democracia

direta do tipo grego. Todas as nossas democracias so indiretas, isto , so democracias representativas onde somos governados por representantes, no por ns mesmos. evidente que no devemos tomar a noo de democracia direta (e de autogoverno) de forma muito literal e supor que, na cidade antiga, os dirigentes e os dirigidos eram idnticos. Nem mesmo Cleon, um demagogo avanado para seu tempo, chegou a ir to longe a ponto de afirmar que o sistema se expressava perfeitamente no corpo de todo o demos em assemblia e equivalia a ele. A liderana existia mesmo nessa poca, e os governantes eram escolhidos pela sorte ou eleitos para desempenhar certas funes. No entanto, considerando a confuso de todas as questes humanas, a democracia da Antigidade era, sem dvida, a maior aproximao possvel de uma democracia literal onde os governantes e os governados estavam lado a lado e interagiam uns com os outros face a face. Independentemente de nossa maneira de avaliar a intensidade do autogoverno na polis4, a diferena entre democracia direta e indireta radical, de qualquer maneira. Nessa justaposio, a democracia direta permite a participao contnua do povo no exerccio direto do poder, ao passo que a democracia indireta consiste, em grande parte, num sistema de limitao e controle do poder. Nas democracias atuais, existem os que governam e os que so governados; h o Estado, de um lado, e os cidados, do outro; h os que lidam com a poltica profissionalmente e os que se esquecem dela, exceto em raros intervalos. Nas democracias antigas, ao invs, essas diferenciaes tinham muito pouco significado. Surgem duas questes: a democracia direta prefervel? Ainda possvel5? Do ponto de vista lgico, devemos comear com a questo de sua possibilidade, pois se descobrirmos hoje que a democracia direta impossvel, no faz sentido discutir se desejvel ou no. Mas no somos to lgicos assim. Alm disso, existe tambm o desejo ou a nostalgia do impossvel. Portanto, o anseio recorrente pelo mundo clssico se justifica? Se a democracia direta prefervel ou no uma daquelas questes a que as racionalizaes responderiam de um jeito, e a experincia responde de outro. Em princpio, pode-se afirmar perfeitamente que aquele que exerce o poder deve estar em melhor situao que aquele que o delega a terceiros, e que um sistema baseado na partici-

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pao mais seguro ou mais gratificante que um sistema baseado na representao. Mas a histria demonstra que as democracias gregas e as comunas medievais que de certa forma as repetiram tiveram uma existncia turbulenta, alm de efmera. Essa evidncia extremamente significativa porque, na maioria dos aspectos, se no em todos, a polis foi um laboratrio ideal para o experimento da aplicao pura e simples dos princpios democrticos. No s as cidades antigas eram muito pequenas6, como os cidados viviam simbioticamente com sua cidade, ligados a ela, por assim dizer, por um destino comum de vida e morte. Apesar dessas condies timas, a democracia baseada na participao direta revelou-se muito frgil, mesmo em suas condies irreproduzveis de teste: a comunidade compacta unificada por um ethos religioso, moral e poltico convergente que era a polis. No nos esqueamos de que Aristteles, um observador realista e testemunha dos eventos que levaram ao fim das liberdades da Antigidade, situava a democracia na classe das formas corruptas da politeia. Embora Pricles, na famosa orao fnebre relatada por Tucdides, tenha chamado a democracia de "governo (em favor) da maioria"7, Aristteles chamava-a de "governo dos pobres"8; e essa mudana de foco no resulta da inferncia de que provavelmente os muitos no so os ricos. O demos de Aristteles no era constitudo por todas as pessoas, mas por uma parte do todo: o estrato dos pobres. Aristteles foi, portanto, levado a afirmar que, mesmo se os ricos constitussem a maioria, ainda assim gerariam uma oligarquia, ao passo que um governo dos pobres, mesmo que fosse um governo de poucos, seria uma democracia9. Ser que isso significa que Aristteles tinha uma compreenso scio-econmica da democracia? A questo tcnica que a tipologia aristotlica das formas polticas consiste em trs categorias bsicas (governo de um, de poucos, de muitos), cada qual admitindo duas possibilidades (monarquia ou tirania, aristocracia ou oligarquia, politea ou democracia). Suas seis classes requeriam, portanto, dois critrios: o nmero de dirigentes e considerao pelos outros versus interesses pessoais. Assim, Aristteles teve de introduzir os pobres na questo para obter os "muitos ruins" (democracia), como teve de introduzir os ricos para conseguir os "poucos ruins" (oligarquia). Questes tcnicas parte, o pleno significado da concepo de Aristteles que reflete a parbola da democracia grega. No sculo IV a.C.,

a clivagem da polis se tornara extrema. Ou os ricos governavam em seu prprio interesse, ou os pobres governavam no seu (e essa era a democracia que Aristteles tinha diante de si). O fato de ter definido democracia como um governo dos pobres em seu prprio interesse tocanos por seu sabor alusivo. Na verdade, Aristteles expressou o que viu: a desintegrao da democracia grega pela luta de classes. E no havia nada surpreendente naquele resultado. Um autogoverno real, como os gregos o praticavam, requeria que o cidado se dedicasse completamente ao servio pblico. Governar a si mesmo significava passar a vida governando. "O cidado... entregava-se totalmente ao Estado; dava seu sangue na guerra; seu tempo na paz; e no tinha liberdade de pr as questes pblicas de lado e cuidar de seus interesses pessoais... ao contrrio, tinha de negligenci-los para trabalhar pelo bem da cidade"10. O grau de envolvimento na poltica requerido pela frmula era to absorvente que um desequilbrio profundo foi criado entre as funes da vida social. A hipertrofia poltica trouxe consigo a atrofia econmica: quanto mais perfeita se tornava sua democracia, tanto mais pobres ficavam os cidados. Criou-se um crculo vicioso de busca de soluo poltica para uma necessidade econmica: para compensar a produo insuficiente de riqueza, era preciso confiscar a riqueza. Parece, ento, que a democracia da Antigidade estava fadada a ser destruda pela luta de classes entre ricos e pobres por ter produzido um animal poltico em detrimento do homo oeconomicus. A experincia grega gerou uma "cidadania total" que foi longe demais. A considerao que se apresenta com base no que dissemos acima que os sistemas indiretos de governo tm vantagens que estamos, excessivamente, inclinados a subestimar. Em primeiro lugar, um processo de tomada de decises polticas constitudo de mltiplos estgios e filtros contm, exatamente em virtude de ser indireto, precaues e restries que a forma direta no tem. Em segundo lugar, a democracia direta implica poltica de soma zero, ao passo que a democracia indireta permite a poltica de soma positiva. Em terceiro lugar, na democracia antiga, a guerra entre ricos e pobres era inevitvel, desenvolvendo-se, como de fato ocorreu, a partir de um desequilbrio funcional do sistema, ao passo que a poltica como guerra de hoje no inevitvel, pois um desequilbrio desses no pode se manter11.

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O primeiro ponto pode ser esclarecido observando-se que a democracia grega era uma construo extremamente simples e, nesse sentido, primitiva: consistia essencialmente em "voz"; no permitia nem mesmo concebia "sada"; e carecia bsica e desastrosamente de filtros e vlvulas de segurana. Em particular, o sistema grego no conseguia distinguir rudos triviais de sinais importantes, caprichos do momento de necessidades de longo prazo. O segundo ponto, a poltica de soma zero, agora familiar. O terceiro ponto requer, ao invs, uma explicao mais longa. Aristteles observou que um homem que tem de trabalhar para ganhar a vida no pode ser um cidado. E Rousseau, depois de lembrar que entre os gregos "os escravos faziam o trabalho" (pois "a principal ocupao (do povo) era sua prpria liberdade"), exclamou: "O qu! A Liberdade no se mantm sem a escravido? Talvez. Os dois extremos tocam-se"12. Hoje, esses extremos no se tocam mais. Na verdade, a sociedade opulenta tem com freqncia a convico de que a humanidade alcanou um estgio onde estamos todos em processo de nos liberarmos do trabalho. Nesse caso, no devemos voltar frase de Aristteles? No devemos dizer que agora podemos ser, sem prejuzo econmico, cidados de tempo integral? No. Tenho a impresso de que no trabalhar no produz opulncia e que pouco trabalho nos deixa na pobreza. E tambm no podemos excluir que a hipertrofia da poltica que est de novo vista no possa recriar o desequilbrio que selou o destino da democracia dos antigos. Quando todos esto ocupados com a poltica, as outras atividades (funes) ficam inevitavelmente esvaziadas; e h pouca evidncia, at hoje, de que esse deslocamento seja um bem13. Persiste a questo da exeqibilidade. Como j a discuti exaustivamente em muitas passagens deste livro, gostaria apenas de lembrar que o autogoverno direto, real, no pode ser pressuposto; requer a presena e a participao real das pessoas interessadas. impossvel ter uma democracia direta distncia e autogoverno significativo de ausentes. O essencial .que, quanto maior o nmero de pessoas envolvidas, tanto menos efetiva sua participao e isso at o ponto de figa14. Assim, quando vastos territrios e naes inteiras esto envolvidos, a democracia direta torna-se uma frmula impraticvel. Tambm afirmei repetidas vezes que uma "democracia de referendo", um de-

mocracia eletrnica, embora seja tecnicamente exeqvel, seria desastrosa e, com toda a probabilidade, suicida15. Concluindo, diria que a democracia baseada na participao pessoal s possvel em certas condies; e, da mesma forma, quando essas condies no existem, a democracia representativa a nica possvel. Os dois sistemas no so alternativas a serem escolhidas com base no gosto pessoal. Com certeza, como enfatizei desde o comeo, a democracia no sentido social a construo de uma rede de pequenas comunidades e se baseia na vitalidade dos grupos participantes. No entanto, nada disso exeqvel se no for garantido por uma "democracia soberana" que, decididamente, no uma democracia direta. E estaremos ncs iludindo se consideramos os referendos e as iniciativas populares de legislao como os substitutos e equivalentes modernos da democracia direta. Mesmo se as chamadas formas de integrao direta da democracia representativa funcionassem como seus primeiros defensores esperavaml6, certamente no produziriam uma democracia "semidireta". A questo permite gradaes, mas no passvel de solues meio a meio17. Quando declaramos, ento, que h dois tipos de democracia, um baseado no exerccio direto do poder poltico e o outro, no controle e limitao do poder, no estamos discutindo sistemas intercambiveis, mas a soluo moderna de larga escala de um problema que os antigos deixaram por resolver. Devemos dizer que, para chegar a algum tipo de democracia, o homem moderno teve de se contentar com menos democracia? Talvez. Mas eu preferiria dizer que, embora o homem moderno espere menos da "democracia literal", isto , da soberania popular, exige de fato infinitamente mais da "democracia liberal", que a outra coisa que ele chama de democracia. Pois a diferena entre os dois sistemas principalmente uma diferena de ideais. A participao no exerccio do poder no implica liberdade individual. Minha liberdade vis-vis o poder do Estado no pode ser derivada da poro infinitesimal daquele poder, atravs do qual concorro, com inumerveis outros, para a criao das regras s quais estarei sujeito. Portanto, a limitao e o controle do poder que nossas democracias liberais proporcionam no uma faanha menor vis--vis a democracia grega. Pois resolvemos em grande parte um problema que os gregos no tiveram ou no enfrentaram: proporcionar uma liberdade segura a todos os indivduos.

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10,3 Individualismo e liberdade: o velho e o novo


H uma diferena to grande entre as concepes antigas e modernas de democracia como a existente entre as concepes antigas e modernas de liberdade. Essa no uma descoberta sensacional, mas as caractersticas respectivas das noes moderna e clssica de liberdade no so fceis de isolar. O debate foi aberto em 1819 por Benjamin Constant18. Nessa linha de argumentao seguida, entre outros, por Tocqueville e Laboulaye , a posio extrema talvez tenha sido aquela expressa por Fustel de Coulanges: "A crena de que, nas cidades antigas, o homem desfrutava liberdade um dos erros mais estranhos que se podem cometer. Ele no tinha a mais remota idia dela.., Ter direitos polticos, eleies, magistrados nomeados, estar em condies de ser designado arconte isso que era chamado de liberdade; mas os homens no eram menos escravos do Estado por tudo isso"19. Em essncia: avaliados por critrios modernos, os homens da Antigidade no eram livres (vis--vis sua sociedade poltica) segundo nossa noo de liberdade individual. Nesse caso, a questo passa a ser como a liberdade individual deve ser concebida e entendida. Que a liberdade individual era desconhecida pelos gregos , provavelmente, uma daquelas afirmativas que nunca deixaro de ser contestadas, principalmente porque a civilizao grega, e a ateniense, em particular, foi um desabrochar multiforme da vitalidade individual, da riqueza do esprito individualista. Mesmo assim, entre esse "esprito individualista" e o respeito pelo indivduo como pessoa que Constant tinha em mente, h um mundo de diferena. Para os poltes, a distino entre a esfera pblica e a esfera privada era desconhecida e teria sido incompreensvel. Como diz Werner Jaeger: "Um cdigo moral puramente privado, sem referncia ao Estado, era inconcebvel para os gregos. Devemos esquecer a idia de que os atos de cada indivduo so dirigidos por sua conscincia"20. Hannah Arendt foi mais no fundo: "O livre-arbtrio... () uma faculdade virtualmente desconhecida na Antigidade clssica... Na Antigidade grega, assim como na romana, a liberdade era um conceito exclusivamente poltico"21. claro que se tratava de um "conceito poltico" no

sentido grego de estar situado na polis e ser derivado da polis no no sentido em que falamos hoje da liberdade poltica como, de fato, uma liberdade anti-polis (uma liberdade das restries polticas). Mas, para consolidar esses pontos, bom voltar ao vocabulrio dos antigos. Quando Aristteles definiu o homem como um animal poltico, queria dizer (em nosso vocabulrio atual) que o homem era parte constituinte de sua totalidade social especfica, que tinha suas bases na sociedade. Inversamente, Aristteles no se referia ao homem concebido como um indivduo caracterizado por um eu privado, por ser ele mesmo e ter o direito de s-lo. Para os gregos, "homem" e "cidado" significavam exatamente a mesma coisa, assim como participar da vida da polis, de sua cidade, significava "viver". Isso no quer dizer, claro est, que o poltes no desfrutasse liberdade individual no sentido de um espao privado existente de fato, Mas o significado e o valor que essa noo tinha so revelados de forma precisa pelo significado do privatus latino e de seu equivalente grego, idion. O privatus latino, isto , o privado, significava "desprovido" (do verbo prvare, privar, destituir, despojar) e o termo era usado para indicar uma existncia que era incompleta e falha em relao comunidade, O idion (privado) grego, em contraste com koinn (o elemento comum), transmite mais vividamente ainda o sentido de privao e falta. Da mesma forma, idites era um termo pejorativo, significando aquele que no era polites um no-cidado e, por isso, um homem vulgar, sem valor, ignorante, que se preocupava apenas consigo mesmo22. A diferena a que Constant se referia era, ento, que os gregos no tinham uma noo positiva do indivduo; no concebiam, em sntese, o indivduo enquanto pessoa23. Jellineck sintetizou bem o ponto: "Nos tempos antigos, o homem nunca era claramente reconhecido como uma pessoa... Somente o sculo XIX obteve uma vitria geral com o princpio: 'o homem uma pessoa24. Os antigos no reconheciam e no poderiam reconhecer o indivduo como uma pessoa e, ao mesmo tempo, como um "eu privado" com direito ao respeito, pela razo bvia de que esse conceito veio com o cristianismo e foi subseqentemente desenvolvido pela Renascena25, pelo protestantismo e pela escola moderna do direito natural26, O que faltava ao esprito individualista grego era, portanto, a noo de um espao privado legtimo enquanto projeo moral e jurdica da pessoa humana nica. Assim, a

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experincia grega de liberdade poltica no significava e no podia significar uma liberdade individual baseada em direitos pessoais. isso que Constant e os outros queriam dizer27. Quando negaram que os gregos alimentassem a idia da liberdade individual, estavam dizendo que os antigos no prestavam ateno ao valor expresso pelo respeito ao indivduo enquanto pessoa, uma noo que, desde ento, ganhou salvaguardas concretas do poder legal, da "defesa jurdica"28 e da declarao dos direitos. O fato de um apaixonado impulso individualista ter florescido em toda a democracia ateniense no contradiz, portanto, a afirmao de que o indivduo era realmente indefeso e permanecia merc do organismo coletivo29, e que a democracia no respeitava o indivduo: ao contrrio, tendia a suspeitar dele. Desconfiada de indivduos notveis, instvel nos louvores, implacvel na perseguio, era uma cidade onde o ostracismo era uma medida preventiva, no uma medida punitiva uma punio por crime nenhum. Foi a democracia de onde Ermodore de feso foi banido porque no era permitido a um cidado ser melhor que os outros. Num sistema desses, a posio do indivduo era precria porque, como observou Laboulaye, "a nica garantia do cidado era sua parte na soberania", e isso explica, acrescenta ele, "porque na Grcia e em Roma era possvel passar da noite para o dia da maior liberdade para a mais rigorosa escravido"30. Por que, ento, a diferena entre a liberdade moderna e a antiga to freqentemente malcompreendida? Uma das razes que muitos autores raramente deixam claro sobre que gregos e sobre que perodo esto falando. Em primeiro lugar, Atenas no Esparta sua anttese. Como Plutarco nos disse: "Em Atenas, cada pessoa vive como quer, em Esparta, ningum poderia viver como quer"31. Em segundo lugar, se ao falar das vicissitudes gregas consideramos apenas Atenas, e s a Atenas de Pricles, podemos provar facilmente qualquer coisa que desejarmos32; pois a era de Pricles foi um desses momentos extraordinrios e felizes da histria onde a harmonia brota de uma combinao fortuita de elementos e eventos. Mas, quando afirmamos que o cidado individual da polis no desfrutava a independncia e a segurana que consideramos ser a liberdade, estamos baseando nosso julgamento, como se deve, em toda a parbola de todas as democracias gregas. Eu disse democracias (no plural); mas aqui preciso mais uma

advertncia, pois necessrio lembrar que, paradoxalmente, Rousseau e sua escola idealizaram e fantasiaram os espartanos e os romanos muito mais que aos atenienses33. Para trazer luz todas as implicaes do tipo direto de democracia grega, sua definio deve ser: democracia era aquele sistema de governo (cidade) em que as decises eram tomadas coletivamente. Isso implica que, na frmula clssica da democracia, a comunidade no admite qualquer margem de independncia ou esfera de proteo ao indivduo isolado, a quem absorve completamente. A polis soberana no sentido de os indivduos que a constituem estarem completamente submetidos a ela. Hobbes entendeu bem isso: "Os atenienses e os romanos eram livres, isto , livres enquanto membros da comunidade poltica: no que qualquer homem em particular tivesse a liberdade de se opor a seu prprio representante, mas que seu representante tinha a liberdade de se opor ou invadir outras pessoas"34. Uma cidade livre uma coisa, cidados livres, outra bem diferente. E a passagem da primeira para a segunda no ocorre enquanto a polis quem define os polites. Quando gregos e romanos igualmente falavam "homem", referiam-se ao cidado de sua civitas. Portanto, a diferena bsica entre a concepo antiga de liberdade e a moderna reside precisamente em acreditarmos que um homem mais que um cidado de um Estado. Segundo nossa concepo, um ser humano no pode ser reduzido sua cidadania. Para ns, um homem no apenas um membro de um plenum coletivo. Daqui se conclui que nossos problemas no podem ser resolvidos por um sistema que s garante que o exerccio do poder seja coletivo. A democracia moderna prope-se proteger a liberdade do indivduo enquanto pessoa uma liberdade que no pode ser entregue, como dizia Constant, "sujeio do indivduo ao poder do todo"35. Para se entender a idia grega de democracia, necessrio apagar de nosso quadro mental tudo quanto lhe foi acrescentado depois. Esse experimento mental no fcil de realizar. No entanto, a nica forma segura de compreender o passado como ele realmente foi. Foi realmente, a meu ver, um passado que no gostaramos nem um pouco de ter de volta. Depois de fazer todas as subtraes exigida por nosso experimento mental, ficamos com uma idia tico-poltica de liberdade que significa muito pouco para ns, se que significa alguma coisa. No nos percamos em distines secundrias e duvidosas, como a

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de discutir se os antigos tinham liberdades polticas, mas no tinham liberdades civis, ou vice-versa. A essncia , muito simplesmente, que suas idias de liberdade civil, poltica, jurdica, individual e qualquer outra no eram iguais s nossas. Nem poderia ser de outra forma, pois estamos separados dos antigos pela aquisio de valores dos quais eles no tinham conhecimento.

10.4 A Idia moderna e o ideal


Uma razo que nos ajuda a perder o senso da distncia histrica deriva do hbito de modernizar desleixadamente o vocabulrio. Assim, a polis grega transforma-se em "Estado", a politea em "constituio" (uma traduo igualmente problemtica e enganosa), e, chegando ao que interessa, a popularidade atual de "democracia" leva-nos a esquecer, ou pelo menos negligenciar, o fato de que, durante mais de dois mil anos, o termo democracia praticamente saiu de uso36 e perdeu completamente qualquer conotao elogiosa. Vamos deixar Toms de Aquino falar por todos sobre a questo: "Quando um regime realmente perverso (iniquum regimen) conduzido por muitos (per multos), chamado de democracia"37. Durante esse longo perodo, os ocidentais falaram de repblica; e dizer res publica no o mesmo que dizer democracia. Semanticamente falando, res publica expressa a idia de uma coisa que pertence a todos, ou de questes que concernem a todos uma idia substancialmente distante daquela que indica um poder pertencente ao povo. Demokrata presta-se (como em Aristteles) a ser interpretada como o poder de uma parte (em oposio a outra), ao passo que res publica, no; e embora o primeiro termo se refira a um sujeito determinado (o povo), o segundo sugere o interesse geral e o bem comum38. Alem disso, historicamente falando, os dois conceitos distanciaram-se, a tal ponto que o significado de "repblica" tornou-se a prpria anttese do de democracia. Em 1795, Kant criticou severamente aqueles que haviam comeado a confundir a constituio republicana com a democrtica, observando que, no tocante forma regiminis, todo governo "republi-

cano ou desptico" e que democracia, no sentido prprio da palavra, " necessariamente um despotismo"39. No devemos supor que, ao ligar democracia com o despotismo, Kant estivesse reagindo contra os excessos da Revoluo Francesa. Kant recebeu bem os eventos de 1789; alm disso, a identificao da democracia com o despotismo era uma noo corrente na poca. Na verdade, Kant no mostrou originalidade alguma ao rejeitar a democracia em bloco como uma forma de poder tirnico. Madison e Hamilton, a milhares de quilmetros de Koenigsberg e num contexto muito diferente, no pensavam de forma diferente de Kant sobre essa questo. Madison sempre falava em "repblica representativa" e nunca em "democracia", pois, para ele, a segunda indicava a democracia direta da Antigidade, isto , "uma sociedade consistindo em um pequeno nmero de cidados que se renem e administram o governo em pessoa". E Madison tambm expressava um juzo comum ao escrever que "sempre se constatou que as democracias so incompatveis com a segurana pessoal ou os direitos de propriedade; e, em geral, tiveram vidas to curtas quanto mortes violentas"40. A Assemblia de Filadlfia tambm no pensava em termos de democracia, e o que devia transformar-se na constituio (propriamente dita) da primeira democracia moderna foi considerado por seus planejadores uma constituio republicana, no uma constituio democrtica41, At a Revoluo Francesa teve uma repblica como seu ideal e, embora naqueles anos turbulentos tambm tenha exigido uma democracia a democracia que se tornou conhecida como democracia jacobina , esse foi um objetivo secundrio encoberto pelo nome republique42. S Robespierre usou a palavra democracia, e s no fim, em seu discurso Conveno datado de 5 de fevereiro de 1794, consolidando com isso sua m reputao (ao menos na Europa) por mais meio sculo43. O fato , portanto, que, quando sobrepomos "democracia" a "repblica", estamos criando uma continuidade histrica falsa que nos impede de entender que, ao adotar a "repblica", a civilizao ocidental estabeleceu um ideal mais moderado e prudente que democracia; um ideal misto, por assim dizer, do timo poltico que descarta a coisa de algum (no importa se de uma pessoa ou do demos) em favor da coisa de ningum. Assim, uma manipulao descuidada da terminologia oculta a magnitude da distncia entre a tentativa de democracia da

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Antigidade e sua reencarnao moderna e nos impede de fazer a pergunta que merece ser feita: como foi possvel que um ideal que (como bem o sabemos) pode ser to profundamente inspirador tenha ficado eclipsado durante um perodo histrico to longo? Se, como creio, a histria da linguagem reflete a histria tout court, o esquecimento em que o termo democracia caiu extremamente significativo. Prova de forma eloqente, por si mesmo, que o colapso das democracias antigas foi to definitivo quanto memorvel. O que, por sua vez, sugere que, para a palavra entrar novamente em uso, algo novo tinha de surgir. Embora a palavra seja grega, a coisa que agora indicamos com ela originou-se fora da Grcia e em premissas que o suposto "temperamento liberal" da poltica grega ignorava por completo44. Acima de tudo, as democracias modernas esto relacionadas e condicionadas pela constatao de que a dissenso, a diversidade e as "partes" (as partes que se transformaram em partidos) no so incompatveis com a ordem social e o bem-estar do organismo poltico45. A gnese ideal de nossas democracias est no princpio de que a diferena, e no a uniformidade, a levedura e o alimento dos Estados um ponto de vista que ganhou terreno na esteira da Reforma depois do sculo XVII. Temos de ser vagos aqui porque extremamente difcil, se no for impossvel, atribuir essa nova concepo de vida a um pensador, um evento ou um movimento em particular. A maturao dessa abordagem foi lenta e tortuosa; e, como ocorre tantas vezes na histria, a compreenso do que estava sendo conquistado arrastou-se vagarosamente atrs da realidade. claro que essa nova compreenso da vida ideal veio na esteira da Reforma. Em particular, a experincia das seitas puritanas foi um marco importante nesse processo, mas no pelas razes freqentemente apresentadas como a em que os puritanos defenderam a liberdade de conscincia e de opinio. De fato, defenderam a liberdade de sua conscincia e foram, em todas as outras questes, to intolerantes quanto seus inimigos. Plamenatz capta a questo de maneira muito feliz:
Os primeiros defensores da liberdade de conscincia no foram reformadores ardorosos nem catlicos ardorosos. Foram homens muito moderados... Tanto os catlicos quanto os protestantes contrapuseram a liberdade de conscincia ao Estado e a todas as Igrejas, exceto prpria. Onde estavam em minoria, muitas vezes acharam conveniente (fossem quais fossem suas reservas mentais) reivindic-la para

todos... No h nada inerentemente liberal ou igualitrio no protestantismo enquanto tal, na mera afirmao da conscincia para desafiar a autoridade. Pois aquilo que reivindicamos para ns, podemos 46 negar aos outros .

A importncia da experincia puritana residiu essencialmente no fato de ter encorajado a despolitizao da sociedade ao quebrar o vnculo entre as esferas de Deus e de Csar, mudando com isso o centro de gravidade da vida humana para as associaes voluntrias independentes do Estado, no sentido de o vnculo interno entre os associados ter-se tornado mais forte que aquele que os ligava ao organismo poltico como um todo. Tendo conseguido isso, no se segue que o puritanismo tenha sido o agente decisivo e primordial no processo de criao da Weltanschauung liberal-democrtica. A esse respeito, a contribuio dos puritanos recebeu uma nfase excessiva47. Na verdade, "para a maioria dos puritanos do sculo XVII, tanto ingleses quanto americanos, 'democracia' e liberdade' eram desprezveis"48. No entanto, o importante no descobrir quem foi o criador (supondo que tenha existido algum), mas entender a importncia e a novidade do evento. Em geral, at o sculo XVII, a diversidade era considerada uma fonte de discrdia e desordem que provocava a decadncia dos Estados, e a unanimidade era considerada o fundamento necessrio a qualquer sociedade poltica. A partir de ento, a atitude oposta consolidou-se gradualmente, e foi a unanimidade que passou a ser suspeita. atravs dessa inverso revolucionria de perspectiva que a civilizao que chamamos de "liberal" foi construda gradativamente, e por esse caminho que chegamos democracia de hoje. Os antigos imprios, as autocracias, os despotismos e as tiranias velhas e novas so todos mundos monocromticos49, ao passo que a democracia multicolorida. Mas a democracia liberal, no a democracia antiga, que se baseia na dissenso e na diversidade. Somos ns, e no os gregos, que descobrimos a forma de construir um sistema poltico com a concrdia discors, com o consenso discordante. Passamos da germinao do ideal para a sua realizao somente em meados do sculo XIX, quando a soberania popular comea a se materializar como um elemento positivo e construtivo do processo poltico. Isso tambm, preciso observar, uma novidade. Com o devido respeito s reconstrues nostlgicas, o que verdadeiramente acon-

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teceu em Atenas, assim como em Megara, Samos, Micenas, Mileto, Siracusa para citar apenas alguns exemplos eloqentes foi contado por aqueles que estavam l e realmente diferente do que os idealizadores de uma Idade de Ouro ex post facto defendem. Com o passar do tempo, o "poder popular" da sociedade grega funcionou cada vez mais como um rolo compressor, pois tudo quanto a multido aprovava se transformava em lei, sem limites a seu exerccio de um poder desregrado, ilimitado50. Portanto, Bryce poderia comentar legitimamente: "Impaciente com as restries, at com as restries que ele mesmo se imps legalmente, [o povo] governava como um dspota, exemplificando a mxima de que ningum bom o suficiente para que lhe seja entregue um poder absoluto"51. A noo moderna de poder popular, da forma autorizada e estruturada pelo constitucionalismo, completamente diferente52, e em virtude dessa diferena que nossas democracias superaram de muito, em longevidade, as democracias da Antigidade. Se a soberania popular renasceu, depois de sua longa hibernao, porque, nos processos de tomada de deciso dos sistemas liberal-democrticos, o elemento puramente democrtico o mais notvel, mas no de forma alguma o nico fator em jogo53.

10.5 Uma inverso de perspectiva


Enfatizei que a democracia moderna no consiste apenas no ideal grego com alguns acrscimos subseqentes. Mas como foi possvel que a descontinuidade entre a democracia antiga e a nossa escapasse-nos to facilmente? Uma das razes que, em conseqncia de dizer, por necessidade de conciso, apenas "democracia", esquecemos ou subordinamos o que deixamos de dizer; democracia (a palavra expressa) torna-se ento dominante, e liberalismo (o conceito implcito), subordinado. Isso inverter a verdade. Pois no importa o quanto uma perspectiva historica limitada possa amplificar o que est prximo de ns, o progresso atual da democracia sobre o liberalismo pequeno em comparao ao progresso feito pelo liberalismo moderno sobre a democracia antiga. Por menos que tenhamos conscincia do fato, a democracia em que acreditamos e que praticamos a democracia liberal.

Podemos dizer isso da seguinte maneira: se, segundo o critrio grego de liberdade, os gregos eram livres, por isso mesmo ns certamente no seramos. O poltes era subordinado polis, o civis vivia para a civitas e no o contrrio. Considerando as circunstncias, fazia muito sentido. O cidado e a cidade eram, na poca, inextricavelmente ligados pela unidade de seu destino, por preocupaes de vida e morte. Quando uma cidade era conquistada, seus habitantes eram vendidos como escravos ou passados a fio de espada. Gostaria de fazer agora as substituies necessrias. O quadrado onde o demos se reunia desapareceu, e o governo conduzido pelo prprio povo (seis mil cidados, no mximo) foi substitudo pelo Estado governante. Nessas novas condies, o cidado que vive para sua cidade transformou-se num sdito que vive para o Estado. O preceito agora que o cidado foi feito para o Estado, no o Estado para o cidado. E essa exatamente a frmula das sociedades polticas onde no h democracia nem liberdade, a frmula usada hoje em dia para justificar os governos absolutos. E essa reviravolta tambm no estranha. Se um princpio que um dia foi vlido para a democracia usado agora pelas tiranias, isso ocorre porque o mundo real mudou completamente. Nas comunidades urbanas da Antigidade, a liberdade no se expressava atravs da oposio ao poder do Estado pois no havia Estado , mas pela participao no exerccio coletivo do poder. Mas, quando temos um poder que distinto da sociedade e se constri sobre ela, o problema inverte-se, e um poder do povo s pode ser um poder tomado ao Estado. Seja qual for o respeito que temos pelo indivduocomo-pessoa (e at se lhe dermos muito pouco valor), persiste o fato de que a microdemocracia da Antigidade no se deparou com o problema da relao entre os cidados e o Estado, enquanto a macrodemocracia moderna, sim. Os gregos podiam ser livres, sua moda, partindo da polis para chegar ao poltes. Mas isso no se d conosco. Quando a polis suplantada por uma megalpole, s podemos manter a liberdade se partirmos do cidado, s se o Estado derivar do cidado. Portanto, evocar a "liberdade da Antigidade" evocar apenas, ainda que inadvertidamente, a falta de liberdade. importante, ento, entender que quando indicamos um sistema poltico livre pela palavra democracia, estamos usando esse termo isolado por necessidade de conciso e que os resumos do origem a omis-

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ses e simplificaes funestas. apenas um pequeno passo entre a abreviao enquanto artificio til e a abreviao enquanto cancelamento de 25 sculos de tentativas, correes e inovaes. Na prtica diria, "democracia" suficiente; na teoria da democracia, no. A teoria requer de fato que os espaos em branco sejam preenchidos, isto , que tornemos novamente explcito tudo o que ao dizer "democracia" apenas permanece implcito. Faz realmente pouco sentido para ns atribuirmos a nosso conceito de democracia o significado que teve para os gregos do sculo V a.C. Para dizer o mnimo, faz pouco sentido, a menos que as diferenas entre a democracia pr-liberal e a democracia liberal sejam apresentadas de maneira clara e adequada.

Notas
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Afirma-se freqentemente que Herdoto foi o primeiro a usar o termo "democracia" (ver History, livro III, 80-83). Na verdade, o termo no aparece em seu texto, apenas em suas tradues. Mas nele encontramos de fato uma sociedade poltica comandada pelo demos ou por muitos, em ntido contraste com a monarquia ou a oligarquia. Tambm verdade que Herdoto associa o poder do demos isonoma, lei igual (ver o captulo 12, nota 14 deste livro); uma associao que de fato prepondera, durante toda a experincia grega, com respeito associao entre demokrata e eleuthera (liberdade). 2 Sobre a razo de Estado, a obra clssica F. Meinecke, Die Idee der Staatsrson in der neueren Geschichte (Mnchen-Berlim, 1924). Na Frana, o uso moderno de "Estado foi divulgado especialmente pela traduo de Pufendorf, isto , porque Barbeyrac resolveu traduzir civitas por tat. Eis a os caprichos da histria. interessante que "Estado" no seja um verbete da Encyclopdie de Diderot e d'Alembert. Sobre o stato de Maquiavel, ver no volume I o captulo 3, nota 2. Um excelente estudo geral N. Matteucci, "Stato", em Enciclopdia dei Novecento (Roma, Instituto Enciclopdia Italiana, 1984), 7:93-113. 3 Sociedade chegou at ns do latim socius que significa companheiro, scio. Pode-se dizer, portanto, que embora a sociedade "associe" o povo, o Estado "baseia-se" no povo. 4 Quanto forma pela qual o autogoverno relaciona-se com a intensidade, ver o captulo 4, seo 3, abaixo. A especificidade da experincia grega reside, entre tanto, em sua natureza face a face, como bem observou P. Laslett, "The face to face society", em Philosophy, politics and society. ed. P. Laslett (Oxford, Blackwell, 1956). 5 Deve-se entender que, neste captulo, "democracia direta" refere-se sempre sua antiga formulao grega. Outros significados foram discutidos no captulo 4, seo 3, e no captulo 5, sees 6 e 7. A democracia direta tambm chamada de "imediata" (por Max Weber), "pura" (por Madison, por exemplo), "simples" (por Paine).

As estimativas so controvertidas, mas em geral se acredita que a populao masculina da cidade de Atenas na poca de Pricles no fosse superior a 45 mil cidados adultos livres, provavelmente cerca de quarenta mil. Ver W. Warde Fowler, The city-state ofthe greeks and romans (London, Macmillan, 1952), p. 167. Ver tambm as cifras mais elaboradas de Alfred E. Zimmera, The Greek Commonwealth (Oxford, 1911), p. 169-74. 7 Tucdides, The history ofthe Peloponnesian Wart trad. R. Crawley (New York, Dutton, 1950), p. 123. 8 Ver Politics, especialmente 1279, 1280. Plato tambm observou de passagem que "a democracia surge depois que os pobres vencem seus oponentes" (Repblica, VIII, 557). Lembramos tambm a observao de Calicles em Gorgias, 483: "Os legisladores so a maioria que fraca; e fazem as leis e distribuem louvores e censuras com vistas a si mesmos e a seus interesses prprios" (trad. de Jowett para o ingls). 9 Ver Politics, 1290. Que poucos possam ser pobres e muitos possam ser ricos exemplificado com referncia a Colophon. Mas, em outra passagem, Aristteles afirma que "numa democracia, os pobres tm mais poder que os ricos, por que so maior nmero" (Politics, 1317b). 1 0 N. D. Fustel de Coulanges, La cite antique (Paris, 1878) p. 396. O captulo 2 do livro IV apresenta uma descrio vivida da "quantidade de trabalho que essa democracia extrai de seu povo". 11 Quanto distino entre poltica pacfica e poltica como guerra, ver no volume I o captulo 3, seo 2; quanto poltica de soma positiva e de soma zero, ver o captulo 8, especialmente a seo 3. 1 2 Contrat social, III, 15. A soluo do prprio Rousseau estava na recomendao de que a cidade devia ser "bem pequena". Era com base nessa condio essencial que o cidado poderia cuidar de sua prpria liberdade e ter tempo de cio, sem cair na "situao infeliz onde no se pode preservar a prpria liberdade exceto a expensas da dos outros, e onde o cidado s pode ser perfeitamente livre quando o escravo absolutamente escravo". 1 3 A referncia diz respeito discusso sobre "participacionismo", no captulo 5, sees 6 e 7, onde tambm so apresentados outros problemas. 1 4 Ver especialmente captulo 4, seo 3, captulo 5, seo 6, e captulo 8, seo 6. 1 5 Ver o captulo 5, seo 7. 1 6 Ver, por exemplo, G. Rensi, La democrazia diretta (Roma, 1926). Rensi distinguia entre democracia "pura" (a grega) e "democracia direta moderna", querendo indicar com essa expresso uma democracia operando com base em referendos, iniciativas populares e revises populares da legislao. 1 7 Ver, em contrrio, M. Duverger, Droit constutionnel et institutions politiques (Paris, Presses Universitaires de France, 1955), p. 226, que inclui democracia "semidireta" em sua classificao. 1 8 Num famoso discurso feito no Ateneu de Paris: De la libert des anciens compare celle ds modernes. Ver, em geral, A. Zanfarino, La liberta dei moderni nel costituzionalismo di Benjamin Constant (Milano, Giuffr, 196l). Para uma interpretao extensa dessa distino, ver Stephen Holmes, Benjamin

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Constant and the making of modem liberalism (New Haven, Yale University Press, 1984), caps. l e 2. La cite antique, p. 269, e passim, livro III, cap. 18. A rejeio frontal de Fustel referia-se a History of Greece, de Grote (l856), que havia descrito a cidade grega como um baluarte da liberdade individual. Na teoria germnica do Estado, a posio de Fustel foi seguida por Stahl, Von Mohl e Bluntschli, e criticada por Jellineck. Na Itlia, G. de Ruggiero seguiu Jellineck (Storia dei liberalismo europeo [Bari, Laterza, 1925], p. 177, ao passo que Croce, ao reavaliar Constant, observou que o problema " singularmente minimizado ou considerado total mente insignificante pelo tratamento da diferena entre a liberdade antiga e a moderna feita por Jellineck em seu Allgemeine Staatslehre". B. Croce, tica e politic (Bari, Laterza, 1943), p. 296. Paideia; the ideais of Greek culture, trad. para o ingls de Gilbert Highet (New York, Oxford University Press, 1946), 1:326. H. Arendt Between past and future (New York, Meridian, 1963), p. 157. muito eloqente, portanto, que embora a conotao depreciativa original de idites tenha se mantido em nossa palavra "idiota", a associao com "privado" foi completamente esquecida. "Pessoa" e a formulao de Kant em seus imperativos prticos (morais). Embora a noo de pessoa passe a se relacionar com a noo de ser humano individual em data remota do sculo XIII (afastando-se radicalmente da persona latina), o princpio de Kant de que as pessoas no devem ser tratadas como "meios", mas igualmente como "fins em si mesmas", traduz melhor que qual quer outro a meu ver, o respeito pelo indivduo que a civilizao ocidental passou a alimentar. Dottrina generale dello Stato (trad. italiana, Milo, 1921), 7:573-74. Jellineck chega a essa concluso apesar de sua crtica anterior a Fustel de Coulanges (ver nota 19, acima). Jacob Burckhardt, The civilization ofthe Renaissance in Italy (l860; trad., London, Phaidon Press, 1955), atribui Renascena italiana um "individualismo" que parece exagerado. Reinhold Niebuhr trata a questo da seguinte forma: "Se o protestantismo representa a elevao mxima da idia de individualidade segundo os termos da religio crist, a Renascena o verdadeiro bero do... indivduo autnomo... O pensamento renascentista ostensivamente uma ressurreio do classicismo... No entanto, o pensamento clssico no tem essa paixo pelo indivduo disseminada pela Renascena. O fato que a Renascena usa uma idia que s poderia ter se desenvolvido no solo do cristianismo. Transplanta essa idia para o solo do racionalismo clssico para produzir um novo conceito de autonomia individual, que no foi conhecida nem pelo classicismo nem pelo cristianismo The nature and destiny of man (New York, Scribner's r 1941), 7:61. As modernas, gostaria de enfatizar, no as antigas. Como A. Passerin d'Entrves, Natural law (London, Hutchinson's, 1951), nota com perspiccia: "Exce to pelo norne, a noo medieval e a noo moderna de direito natural tm pou co em comum" (p. 9). Com efeito, o "organicismo" medieval revogou a nfase do Novo Testamento no valor supremo do indivduo, como bem mostrou W.

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Ullmann, The individual and society in the Middle Ages (Baltimore, Johns Hopkins University Press, 1966). De uma perspectiva ligeiramente diferente, Isaiah Berlin considera a questo da seguinte maneira: "Parece no ter havido qualquer discusso da liberdade individual como um ideal poltico consciente (em contraposio sua existncia real) no mundo antigo... a noo dos direitos individuais estava ausente das concepes legais dos romanos e gregos". Four essays on liberty (London, Oxford University Press, 1969), p. 129. Essa a difesa giuridica de Mosca. C. J. Friedrich considera-a uma expresso "curiosa" para o "governo da lei" (rule of law) (na ed. de 1946 de Constitutional government and democracy [Boston: Ginn], p. 592). No entanto, como no to mais adiante (cap. 11, seo 7), a razo para usar expresses diferentes que Mosca no tinha em mente o governo da lei anglo-sax. Por essa razo, Burckhardt observou (citando Bckh) que "a polis deve ter tornado seu povo infeliz". Encorajou o indivduo a "revelar ao mximo o potencial de sua personalidade a fim de exigir mais tarde sua mais completa renncia. Em toda a histria do mundo", concluiu Burckhardt, " difcil encontrar outra nao que tenha pagado to caro por suas aes como a polis grega. De fato, junto com seu grande desenvolvimento cultural, os gregos tambm devem ter desenvolvido a sensibilidade para perceber os sofrimentos que se infligiam uns aos outros". La civilt greca (trad. italiana, Firenze, Sansoni, 1955), 7:339-40. L 'tat et ses limites (Paris, 1871), p. 108. Citado em M. Pohlenz, Griechische Freiheit (Heildelberg, Quelle & Meyer, 1955), p. 28. Pohlenz faz referncia ao epitfio de Pricles ao afirmar que, "em todos os aspectos, a descrio de Pricles indica o inverso do cosmo espartano. Este ltimo dominado pela coero, e o indivduo exigido por completo pelo Esta do. Em Atenas reina uma liberdade onde o indivduo limitado o mnimo possvel" (Ibid.). Ver tambm G. Glotz, The Greek city and its institutions, trad. N. Mallinson (New York, Knopf, 1929): "Na poca de Pricles, a vida poltica ateniense mostrou urn equilbrio perfeito entre os direitos do indivduo e o poder do Estado. A liberdade individual era completa" (p. 128). Mas Glotz exagera. Ver, em contrrio, a avaliao geral de W. Jaeger, que tambm se aplica a Atenas: "A polis a soma de todos os seus cidados e de todos os aspectos de sua vida. D muito a cada cidado, mas pode exigir tudo em troca. Implacvel e poderosa, impe seu estilo de vida a cada indivduo e deixa nele a sua marca. Dela derivam todas as normas que governam a vida de seus cidados. A conduta que a prejudica ruim, a conduta que a favorece boa". Paideia; the ideais of Greek culture, 7:106. Como se ver no captulo 11, seo 4. Leviathan, cap. 21. claro que "representante" usado aqui de forma genrica. De Ia liberte ds anciens compare celle ds modernes. A citao est em A. Brunialti, ed., Biblioteca di scienze politiche (Torino, 1890), 5:455. Schmalz (Antibarbarus, 1,415, sub democratia) notou que, nos autores latinos do perodo clssico at o sculo IV d.C., o termo demokrata s aparece trs v-

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zes e em passagens e autores estritamente de segunda ordem. Somente no comeo da Idade Mdia que o termo usado s vezes por aqueles que se referiam Politics de Aristteles, mas raramente, e por autores de pouca importncia, com exceo de Marsilius de Pdua e Toms de Aquino. A prtica comum seguir as parfrases de Ccero, como civitas, ou potestas popularis, ou imperium populi. Maquiavel dir principato popolare (principado popular), Guieciardini usar vivere popolare (vida popular) e, em Giambattista Vico, no se encontra qualquer resqucio da palavra democracia. Ver, para uma anlise, da histria do termo, R. Wollheim, "Democracy", Journal of the History of Ideas 19 (l958): 225-42. De regimine principum, livro I, em Selected political writings (Oxford, Blackwell, 1948), p. 6. Assim, os autores clssicos em lngua inglesa quase sempre traduziram res publica por "commonwealth" (bem pblico), uma expresso que entrou em descrdito depois de Cromwell, mas logo recuperou seu significado etimolgico. Perpetual peace, seo 2, O requisito fundamental de uma paz perptua: "A forma de governo de todos os Estados deve ser republicana". The Federalist, n. 10. Ver tambm os nmeros l, 9, 37 e 70. Hamilton seguiu a mesma linha de pensamento de Madison, embora, excepcionalmente, tenha escrito, numa carta de 1777, a expresso "democracia representativa", querendo dizer "repblica representativa". \ Nesses anos, o nico autor que usou "democracia" num sentido favorvel foi Paine; mas apenas para dizer que a "democracia simples" dos antigos forneceu "o terreno" para onde a representao foi enxertada; e "a representao enxertada na democracia", enfatizou Paine, "6 prefervel democracia simples mes mo em pequenos territrios. Atenas, pela representao, teria suplantado sua prpria democracia" (Rights of man, 1791-92, parte II, cap. 3.). Jefferson tambm, mais tarde, usou a expresso "democracia representativa", mas raras vezes e com a advertncia de que um "governo republicano" no tinha nada em comum com a "democracia pura". Vale a pena notar que Rousseau tambm colocou "repblica" acima de "democracia". Ver Contrat social, II, 6: "Por isso chamo de Repblica a todo Estado governado pela lei... pois, nesse caso, s governa o interesse pblico... Todo governo legtimo republicano". Com respeito s formas de governo (democrtico, aristocrtico, monrquico), Rousseau afirmava que cada forma adequada a um determinado tipo de pas, mas que a democracia mais apropriada "a Estados que so pequenos e pobres" (Contra, III, 8; ver tambm III, 4). Quanto ao conceito de democracia nos enciclopedistas, ver R. Hubert, Les sciences sociales dans lencyclopdie (Paris, 1923), p. 254-55. No entanto, o prprio Robespierre trata "democracia" como sinnimo de "repblica". Ferdinand Brunot, em sua monumental Histoire de Ia langue franaise (Paris: Colin, 1905-48), v. 9, faz uma lista de 206 palavras ou expresses que caracterizam o espectro poltico durante os anos da Revoluo. Embora "democrtico" seja mencionado, aparece como um dos termos usados com menos freqncia e principalmente em contraposio a "aristocrtico" outro neologismo revolucionrio registrado num dicionrio de 1791 (citado em Brunot, p. 652) da seguinte forma: "Aristocrtico: combinao de slabas... que produzem

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um efeito estranho num animal chamado democrtico". R. R. Palmen The age of the democratic revolution the challenge (Princeton, Princeton University Press, 1959), observa que "existem apenas trs textos do perodo... onde o autor usou 'democracia', num sentido favorvel, onze vezes em algumas centenas de palavras; e esses trs textos so de Paine, Robespierre e do homem que se tornou Pio VII" (p. 19). Alm disso, ver R. R. Palmer, "Notes on the use ofthe word 'democracy'1789-1799", Political Science Quarterly 2 (1953): 203-26, onde Palmer nota que "foi na Itlia... que a palavra 'democracia', num sentido favorvel, foi de uso mais comum nos anos de 1796 a 1799. Isso... tambm se deve, suspeita-se, ao fato de que, como repblica era uma velha histria na Itlia, os novos ideais no poderiam ser simbolizados pela palavra 'repblica' como na Frana" (p. 220). Sobre o sentido italiano do termo, ver G. Calogero, T. De Mauro e G. Sasso, "Intorno alla storia del significato di 'democrazia' in Itlia", Il Ponte 1 (1958): 39-66. A referncia E. A. Havelock, The liberal temper in Greek polities (New Haven, Yale University Press, 1957). Digo "suposto" porque o "liberar de Havelock , mais uma vez, um exemplo da modernizao qual me oponho. Em meu Parties and party systems: a framework for analysis (New York, Cambridge University Press, 1976), cap. I, passim, remonto s origens de "pluralismo" (como entendido hoje, no no sentido que lhe foi atribudo pelos primeiros pluralistas ingleses). Em L. Bryson et alii, eds., Aspects of human equality (New York, Harper, 1956), p. 92-93. Sobre a tolerncia religiosa durante a Reforma, ver Joseph Lecler, Toleration and the Reformation, 2 volumes (London, Longman, 1960). A avaliao difcil tambm porque o molde puritano de nosso mundo no deixou de si prprio um testemunho escrito importante: essa circunstncia torna controvertida a interpretao de todos os fragmentos. Como William Haller mostrou muito bem em suas obras clssicas, The rise of puritanisme Liberty and reformation in the puritan revolution (New York, Columbia University Press, 1938 e 1955), a semente plantada pelos puritanos foi transmitida histria principalmente pelas obras de Milton, Areopagitica e The tenure of kings and magistrates. Mas, neste, temos a fuso da causa puritana com a mais alta cultura da Renascena. Em segundo lugar, a derivao estrita de nossa democracia da experincia puritana, como defendida especialmente por A. S. P. Woodhouse, Puritanism and liberty (London, Dent, 1938), e por Vittorio Gabrieli, Puritanismo e libert: dibattiti e libeli (Torino, Einaudi, 1956), baseia-se principalmente nos escritos dos defensores da abolio das desigualdades sociais e negligencia indevidamente o carter teocntrico e teocrtico do sermo puritano. Por outro lado, contra a tendncia de exagerar a contribuio dos puritanos, est a nfase indevida na direo oposta, feita por Benedetto Croce e por um setor considervel da cultura italiana, que se esquecem a tal ponto da Reforma que chegam a atribuir o fundamento "terico" do liberalismo ao romantismo e ao idealismo alemo. Esse excesso deriva do hegelianismo, mas tambm explicado pela Contra-Reforma, isto , pelo fato de os pases catlicos terem ficado hermeticamente fechados at a chegada da revoluo romntica. Richard Schlatter, Richard Baxter and puritan politics (New Brunswick, Rutgers University Press, 1957), p. 4. Ver tambm L. F. Solt, Siants in arms: puri-

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tanism and democracy in Cromwell's Army (Stanford, Stanford University Press, 1959). 49 A fragmentao medieval no exceo a essa generalizao, pois estava encouraada em todas as suas hierarquias por uma concepo de vida orgnica, de base teolgica, que, por sua vez, levou a associaes legais rigorosas. A Idade Mdia era multicentrada em termos de organizao, mas unicentrada e monocromtica em termos culturais. 50 Ver Plato, Republic, 563: "Por fim... deixaram de se importar at com as leis, escritas ou no; no tero ningum acima deles" (trad. de B. Jowett para o ingls). Ver tambm Aristteles (Politics, 1292a, 1293a), Iscrates e Demstenes, que comprovam, todos, que, assim que as leis perderam a aura de sacralidade, que lhes veio da tradio, foram destrudas por um governo popular que, em data to remota quanto 406 a.C. (segundo Xenofonte), poderia proclamar que era absurdo acreditar que o demos no tinha o direito de fazer o que quisesse. 51 J. Bryce, Modern Democracies (New York, Macmillan, 1924), 1:183. 52 Ver o captulo 11, especialmente a seo 3. 53 Para as qualificaes necessrias, ver especialmente o captulo 2, seo 3; e os captulos 5 e 6, passim.

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A liberdade e a lei
Quanto mais corrupta a repblica, mais corruptas as leis.
Tcito

11.1 Liberdade e liberdades [liberdade poltica e liberdade


filosfica]

Liberalismo uma palavra mais difcil de definir que democracia. Entre as muitas razes que justificam essa dificuldade, a bvia que "liberdade" muito mais impalpvel, denotativamente falando, que "povo". fcil misturar os ingredientes demo-cracia; nunca cunhamos a palavra livre-cracia. E as dificuldades de nosso tema so constitudas pelo fato de o termo liberdade e de a frase "sou livre" aplicarem-se variedade caleidoscpica da prpria vida humana. Felizmente ser suficiente para ns considerar essa palavra camalenica num contexto especfico: liberdade na poltica. Nossa principal tarefa , portanto, separar a questo especfica da liberdade poltica das especulaes gerais sobre a natureza da verdadeira liberdade. Lord Acton observou que "nenhum obstculo tem sido to constante ou to difcil de transpor quanto a incerteza e a confuso relativas natureza da verdadeira liberdade. Se os interesses hostis produziram muitos da-

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nos, as falsas idias produziram mais ainda"1. Embora concorde em nmero, gnero e grau quanto ao dano produzido por idias falsas, incertas e confusas, eu diria que o problema nossa frente no descobrir "a natureza da verdadeira liberdade", mas remover todas as incrustaes estranhas que nos impedem de examinar a questo da liberdade poltica em si e como uma questo emprica entre outras2. Devemos comear, portanto, colocando alguma ordem nos contextos em que falamos heterogeneamente de liberdade psicolgica, liberdade intelectual, liberdade moral, liberdade social, liberdade econmica, liberdade legal, liberdade poltica, assim como de outras liberdades3. Elas esto relacionadas, evidentemente, pois todas pertencem ao mesmo homem. No entanto, preciso distinguir entre elas, porque cada qual est relacionada ao exame e soluo de um aspecto particular da questo global da liberdade. Assim, o primeiro esclarecimento a ser feito que a liberdade poltica no do tipo psicolgico, intelectual, moral, social, econmico ou legal. Pressupe essas liberdades e tambm as promove , mas no idntica a elas. O segundo esclarecimento est relacionado ao nvel do discurso. Aqui, o erro confundir o nvel emprico com o filosfico. Os filsofos especularam muitas vezes sobre a liberdade poltica, mas s raramente a consideraram um problema prtico a ser abordado como tal. Aristteles, Locke e Kant esto entre as relativamente poucas excees, entre o pequeno nmero de grandes filsofos que no cometeram o erro de apresentar respostas filosficas a questes prticas. Locke, em particular, teve essa virtude. Seu tratamento do problema da liberdade no Ensaio sobre o entendimento humano diferente daquele que encontramos no segundo dos Dois tratados sobre o governo, com o qual no tem ligao. No primeiro, Locke define liberdade como agir sob a determinao do eu, ao passo que, no segundo, define-a como no estar "sujeito vontade inconstante, incerta, desconhecida e arbitrria de outro homem"4. Ao contrrio dele, a maioria dos filsofos preocupa-se com a Verdadeira Liberdade ou com a Essncia da Liberdade ou com o problema da liberdade da vontade, ou com a questo da forma suprema de liberdade (concebida de diversas maneiras, como auto-expresso, autodeterminao ou perfeio). isso que se espera que os filsofos faam, e ningum os condena por isso. Mas devem ser censura-

dos quando projetam sua metafsica da liberdade na esfera poltica e, ao contrrio de Locke, no percebem que, nesse contexto, estamos discutindo um outro problema, um problema distinto. A questo ainda est longe de ser resolvida. Ao examinar a relao entre a filosofia poltica e a cincia poltica, Friedrich depois de criticar com razo a mistura de questes filosficas com "o reino emprico do governo e da poltica" conclui que "toda discusso de liberdade e liberalismo deve se levar seu argumento a srio enfrentar a questo da 'liberdade da vontade'"5. No vejo por qu. claro que toda discusso sobre a liberdade acalentada pelo Ocidente baseia-se numa Weltanschauung numa concepo da vida e dos valores. Para ser mais exato, pressupe que acreditemos de algum modo no valor da liberdade individual. Mas tenho relutncia em considerar que a ligao seja mais que isso. Em primeiro lugar, mesmo se tivssemos de nos certificar que o homem no , ontologicamente, um agente livre e que no real ou absolutamente responsvel por suas aes, deveramos, por isso, renunciar ordem social regulamentada por normas acompanhadas de sanes? No vejo como poderamos fazer isso. O que mudaria o significado da pena, que perderia seu valor repressivo e/ou sua justificativa como punio. O ru tornar-se-ia um mrtir da sociedade, expiando culpas pelas quais no seria (em termos morais ou outros) responsvel. Mas seria condenado mesmo assim, pois todas as sociedades tm de afastar quem quer que viole as leis de coexistncia sobre as quais se baseiam. A segunda razo para manter o problema filosfico no lugar que lhe compete que, se no fizermos isso, estamos fadados a no compreender em que sentido Spinoza afirmava que a liberdade era a racionalidade perfeita, ou em que Leibnitz dizia que era a espontaneidade da inteligncia, ou Kant que era autonomia, ou Hegel que era a aceitao da necessidade, ou Croce que era a expanso perene da vida, por exemplo. Essas conceituaes fazem pleno sentido quando entendidas em seu contexto; mas seu significado e valor de verdade esto relacionados com a busca de uma liberdade que essencial, final ou, como diria Kant, transcendental. Note-se, por outro lado, que nenhuma dessas conceituaes refere-se a uma liberdade "relacional". Segue-se da que, se tentarmos usar os conceitos citados acima para tratar de sujei-

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o poltica, que um problema relacional, distorceremos inutilmente seu significado. Na verdade, quando as idias de liberdade de Spinoza, Leibnitz, Kant (como filsofo moral), Hegel ou Croce so trazidas para o plano emprico e relacionadas a problemas que sua conceituao no considera, tornam-se no apenas errneas, mas danosas. Danosas devido ao falso testemunho que esses filsofos so chamados arbitrariamente a prestar. Assim, a segunda questo que a liberdade poltica no uma liberdade filosfica. No a soluo prtica de um problema filosfico e menos ainda a soluo filosfica de um problema prtico. Por fim, temos de tratar dos estgios do processo de liberdade. A frase "sou livre" pode ter trs significados diferentes ou pode ser desdobrada em trs fases. Pode significar tenho a possibilidade de, posso ou tenho o poder de. No primeiro sentido, liberdade permisso; no segundo, capacidade; e, no terceiro, evoca uma outra condio (material ou outra) para lhe dar sustentao. O terceiro significado o mais novo, o ltimo da srie e ser discutido mais tarde. Limitar-me-ei aqui aos dois primeiros sentidos de liberdade: tenho a possibilidade e posso. claro que liberdade como permisso e liberdade como capacidade esto ligadas, pois permisso sem capacidade e capacidade sem permisso so igualmente estreis. Mas, mesmo assim, no devem ser confundidas, porque nenhum desses tipos de liberdade pode abranger sozinho ambos os sentidos. Certos tipos de liberdade destinam-se basicamente a criar condies que permitam a liberdade. A liberdade poltica desse tipo e, muito freqentemente, tambm a liberdade jurdica e a liberdade econmica (como entendida num sistema de mercado). Em outros contextos, a nfase situa-se principal, quando no exclusivamente, nas razes e fontes da liberdade na liberdade como capacidade. Esse notavelmente o caso da abordagem filosfica do problema da liberdade e das noes de liberdade psicolgica e liberdade intelectual. A distino entre tenho a possibilidade de e posso corresponde diferena entre a esfera interna e a esfera externa da liberdade. Quando estamos interessados na exteriorizao da liberdade, isto , na liberdade de ao, ela toma a forma de permisso. Por outro lado, quando o problema no de liberdade externa, a nos ocupamos da liberdade como capacidade. Termos como "independncia", "proteo" e "ao"

em geral so usados para indicar liberdade externa, ao passo que "autonomia", "auto-realizao" e "vontade", em geral, referem-se liberdade que existe interiori hominis. A questo decisiva , portanto, que a liberdade poltica no uma liberdade interna; uma liberdade relacional e instrumental, cujo propsito essencial criar uma situao de liberdade as condies da liberdade.

11,2 Liberdade poltica


Cranston observa que "a palavra liberdade tem sua menor ambigidade em termos de utilizao poltica em pocas de opresso centralizada"6. Isso muito verdadeiro e sugere que seria melhor confiarmos, em questes de liberdade poltica, no conselho daqueles que experimentaram sua falta. As pessoas que nunca conheceram ditaduras e tiranias cedem facilmente a uma retrica de liberdade muito distante da realidade terrivelmente simples da verdadeira opresso onde ela existe de fato. O mundo ocidental est repleto, numa escala sem precedentes, de refugiados a quem dizem quando falam da ptria de onde escaparam que so tendenciosos, que exageram. No entanto, eles so os que abandonaram, muitas vezes com risco de vida, seu lar, seus amigos, seus pertences, enquanto os intelectuais do Ocidente, que acreditam saber mais, vivem com segurana no lugar que lhes agrada viver. Em minha opinio, no existe dvida quanto a quem sabe mais aquele que sente na carne. Hobbes e o povo ingls de seu tempo conturbado sabiam de verdade o quanto a vida pode ser perigosa. E o filsofo ingls afirmava basear-se no "significado geralmente aceito" da palavra liberdade na Inglaterra ao escrever: "Liberdade significa exatamente ausncia de... impedimentos externos ao movimento"7. A maioria dos autores enfatiza, com respeito liberdade, a variedade enorme de seus significados. Mas, se a liberdade poltica for separada das outras liberdades, o que impressiona a continuidade e persistncia de seu significado com o passar do tempo. Sempre que o Estado se materializa como uma entidade supra-ordenada, e sempre que o indivduo ocidental reclama liberdade quer dizer basicamente o que Hobbes diz: ausncia de impedi-

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mentos externos, eliminao de restries externas, abrandamento de relaes de coero. Isso quer dizer que a liberdade poltica , tipicamente, liberdade em relao a (from), no liberdade para (SIC!). Hoje em dia costumamos cham-la de liberdade "negativa"; mas como essa predi- cao adquire facilmente um sentido pejorativo e ajuda a apresentar a liberdade poltica como um tipo inferior de liberdade, prefiro dizer, mais acuradamente, que uma liberdade protetora ou defensiva. Os crticos repetiram at o ponto de saturao que essa idia de liberdade deriva de uma filosofia erroneamente individualista, baseada na falsa premissa de que o indivduo c um tomo ou uma mnada. Mas, em primeiro lugar, eu questionaria o fato de essa noo ser filosfica, no sentido de que apenas um pequeno nmero de intelectuais est realmente interessado no indivduo. Se considerarmos, por exemplo, a Revoluo Francesa (um evento que todos reconhecem ter escapado ao controle dos philosophes), toda a sua parbola assume o significado de uma defesa de liberdade contra o poder. Durante os anos que vo de 1789 a 1794, o Terceiro e o Quarto Estados pediram liberdade individual e poltica em oposio ao Estado, no uma liberdade social e econmica a ser obtida por meio do Estado. A idia de que um objetivo e uma preocupao do Estado dispensar liberdade teria parecido extravagante, para dizer o mnimo, ao povo francs da poca. Ter-lheia parecido extravagante, no por causa de suas crenas filosficas individualistas, mas pela razo muito mais terrena de terem sido oprimidos durante sculos por monarcas, nobres, bispos, guerreiros e toda a sorte de vnculos corporativos. Na verdade, acho que no precisamos recorrer a mnadas e filosofia atomista do homem para explicar por que a liberdade poltica tende a ser compreendida em todos os perodos principalmente quando a opresso intensifica-se como liberdade em relao a, isto , como uma liberdade defensiva. O que tem realmente importncia que a liberdade no uma questo, ou no se coloca em questo, a menos que tratemos a relao entre o cidado e o Estado do ponto de vista do cidado. Se considerarmos essa relao do ponto de vista do Estado, no nos preocupamos mais com o problema da liberdade poltica. Dizer que o Estado "livre para" dizer apenas que estamos nos referindo a um poder arbitrrio. O Estado tirnico livre para governar a seu bel-prazer, e isso significa que priva os governados de sua li-

berdade8. Gostaria que ficasse muito claro, ento, que (a) falar de liberdade poltica preocupar-se com o poder dos poderes subordinados, com o poder das pessoas sobre quem exercido; e (b) o enfoque adequado ao problema da liberdade poltica perguntar como o poder desses poderes menores e potencialmente perdedores pode ser salvaguardado. Temos liberdade poltica, isto , temos um cidado livre na medida em que so criadas condies que possibilitem a seu poder menor resistir ao poder maior que, caso contrrio, domin-lo-ia ou, de qualquer forma, poderia domin-lo com facilidade. por isso que o conceito de liberdade poltica assume, antes de tudo, uma conotao de antagonismo. liberdade em relao a porque liberdade para o mais fraco. claro que a "ausncia de impedimentos externos" de Hobbes no deve ser compreendida literalmente, para no associ-la a uma tese anarquista. A falta de restrio no ausncia de todas as restries. O que esperamos da liberdade poltica e proteo contra um poder arbitrrio e ilimitado (absoluto). Com uma situao de liberdade queremos dizer uma situao de proteo que permita aos governados oporem-se efetivamente ao abuso do poder dos governantes. Pode-se objetar que esse esclarecimento ainda no esclarece muito. Pois o que se quer dizer com "abuso" do poder? Onde termina o exerccio legtimo do poder e onde comea o ilegtimo? Esse , com certeza, um ponto bastante controvertido. A resposta s questes "protegidos do qu?" e "sem restries at que ponto?" depende do que est em jogo num determinado momento e num determinado lugar e do que mais se valoriza (e com que intensidade se valoriza) numa cultura especfica. "Coero" no se aplica a todo tipo e grau de restrio; e "proteo" tambm no implica defesa contra tudo. Em primeiro lugar, as pessoas tm de sentir que vale a pena proteger o que est em jogo (a ameaa de restrio precisa ser dirigida contra algo que valorizem); e, em segundo lugar, ningum se preocupa em proteger algo que no est correndo perigo. As questes acima fornecem respostas suficientemente precisas desde que as situemos num contexto, desde que saibamos o que est sendo ameaado e qual ameaa mais temida ou desperta mais averso. No fim, a falta de impedimentos sempre traduzida concretamente como: ningum est impedido com respeito a x, y e z. Na civilizao liberal-democrtica, esses x e y derivaram de princpios morais

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cristos, dos direitos naturais, do clculo que traz felicidade e de uma tica baseada em direitos. E assim que deve ser. A questo seguinte saber se liberdade em relao a um conceito adequado de liberdade. Para responder a essa pergunta, precisamos de um quadro de referncias mais amplo. Clinton Rossiter resumiu a idia geral que temos de liberdade hoje em dia em quatro noes: independncia, privacidade, poder e oportunidade. "Independncia uma situao onde o homem sente-se sujeito a um mnimo de restries externas... Privacidade um tipo especial de independncia que pode ser compreendido como a tentativa de assegurar a autonomia... se necessrio, desafiando todas as presses da sociedade moderna." No entanto, diz Rossiter, at agora mencionamos somente "metade da liberdade e, ainda por cima, a metade negativa... A liberdade tambm uma coisa positiva... e, por isso, devemos pensar nela em termos de poder... e tambm em termos de oportunidade"*. H uma falha na formulao de Rossiter, qual seja, quando ele diz "poder", parece querer dizer "capacidade de". Para evitar a ambigidade, incluirei o conceito de capacidade na lista e colocarei o conceito de poder no fim. Assim, pode-se dizer que a liberdade completa implica os cinco traos seguintes: (a) independncia; (b) privacidade; (c) capacidade; (d) oportunidade; e (e) poder. Agora podemos formular nossa pergunta de forma mais precisa: qual a relao entre a primeira metade da liberdade (independncia e privacidade) com a segunda (capacidade, oportunidade e poder)? A resposta, a meu ver, simples e clara: a relao entre as condies e as conseqncias e, portanto, uma relao procedimental. por essa razo que os conceitos acima constituem uma seqncia onde a independncia vem primeiro e no deve vir por ltimo. Infelizmente, a questo procedimental negligenciada com freqncia. O prprio Rossiter, ao juntar "novamente as peas numa unidade", no sugere de forma alguma a existncia de uma ordem e de uma seqncia nessa unidade. Conclui: "A nfase do liberalismo clssico reside, na verdade, nos aspectos negativos da liberdade. Pensa-se que a liberdade quase exclusivamente um estado de independncia e privacidade. Mas esse exatamente um dos pontos para o qual o liberalismo clssico no serve mais, se que serviu algum dia, como um instrumento inteiramente adequado para descrever o lugar do homem livre na socieda-

de livre". Bem, ao reconhecer que o liberalismo clssico no "inteiramente adequado", nunca devemos nos esquecer de que as conseqncias derivam dos antecedentes e de que o liberalismo clssico ainda "serve" como condio ex ante das liberdades que negligenciou. Embora uma condio no garanta por si mesma que um determinado efeito se seguir, o certo que, se uma condio no precede aquilo que condiciona, ento nada pode de fato se seguir; e isso o que torna a seqncia de todas as liberdades citadas acima (sem excluses e sem saltos) to crucial. A liberdade poltica no , de forma alguma, o nico tipo de liberdade nem necessariamente aquela que deve ter o valor supremo. , entretanto, a liberdade primria em termos procedimentais, pois a sine qua non de todas as outras liberdades. Portanto, falar de "independncia em relao a" como uma noo inadequada de liberdade, como tendemos a fazer, simplesmente errado. As outras liberdades tambm, se forem consideradas isoladamente, so igualmente inadequadas. A adequao deriva de toda a srie e de toda a srie organizada como uma fileira, numa determinada ordem. No suficiente que nossas mentes sejam livres, se nossas lnguas no so. A capacidade de dirigir nossa prpria vida tem muito pouca utilidade se formos impedidos de exerc-la. Como, ento, as chamadas liberdades positivas podem ser adequadas, se um senhor todo-poderoso impede que desabrochem? Afirmar que a liberdade negativa no suficiente afirmar o bvio; no afirmar que precisamos de liberdade em relao a para sermos capazes de alcanar a liberdade para omitir o essencial. Se resolvermos chamar a liberdade poltica de "negativa" (ao invs de "defensiva"), ento bom lembrar que liberdade tambm requer "afirmao", que no pode ser uma liberdade passiva, inerte. Como todas as liberdades, essa tambm postula a atividade. Segundo essa perspectiva, argumentou-se que liberdade no apenas liberdade em relao a, mas tambm, e ao mesmo tempo, participao em (nas questes da sociedade poltica). Certo; mas errado quando nos esquecemos de que a participao torna-se possvel com um estado de independncia, e no vice-versa. At nossos direitos subjetivos, como Jhering escreveu num famoso panfleto, nada significam se no os exercemos, se, na verdade, no "lutamos" por eles10. No entanto, intil falar de exercer direitos que no existem. Isto, tambm, aplica-se liber-

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dade poltica. intil falar de "exerc-la" a menos que a independncia j exista. As ditaduras totalitrias requerem e promovem muita atividade e, na verdade, mobilizam seus sditos incessantemente. E da? Ao mobilizar o seu populacho a partir de cima, os ditadores de hoje realmente desviam e impedem a automobilizao (participao) a partir de baixo, isto , "liberdade independente". Tudo considerado, parece-me que devemos resistir tentao de tratar a liberdade poltica como se fosse, por assim dizer, uma liberdade completa. Os que inflacionam a liberdade falando dela como se fosse participao acabam desfigurando sua caracterstica bsica11. Se fracassamos com tanta freqncia na busca de mais liberdade tambm porque esperamos da participao mais do que ela pode dar. Evidentemente, a liberdade, enquanto ausncia de impedimentos, no um fim em si mesma, e a liberdade poltica requer uma ao positiva e uma resistncia ativa12. Onde a apatia total, a liberdade facilmente perdida. Mas o fundamental que a relao de foras entre cidados e Estado desigual; que, vis--vis o Estado, seu poder fcil de destruir; e, portanto, que sua liberdade caracteriza-se pela suposio de mecanismos de defesa. A menos que se mostre que, em relao ao Estado, os cidados no so a parte mais fraca, o conceito poltico de liberdade gira em torno do seguinte argumento: s quando no sou impedido de fazer que se pode dizer que tenho o poder de fazer13. No h motivos para ficarmos ofendidos quando nos dizem que esse conceito incompleto. mesmo. Na verdade, cada forma especfica de liberdade pode redundar apenas numa liberdade parcial porque diz respeito apenas ao problema especfico que procura resolver. O que realmente importa que no se pode passar por cima da liberdade poltica. No podemos passar por cima da liberdade no sentido negativo se quisermos alcanar a liberdade no sentido positivo. Quando nos esquecemos por um nico instante do requisito de no sofrer restries, o nosso edifcio inteiro de liberdades corre perigo. Depois que a importncia procedimental da liberdade poltica for estabelecida, podemos perfeitamente levantar a questo de sua importncia para ns hoje. A afirmao de que a liberdade no basta, querendo dizer com isso que "a verdadeira liberdade" uma outra coisa, descabida. Mas claro que toda poca tem suas urgncias e necessidades particulares. Assim, podemos muito bem continuar dizendo hic et nunc que, como hoje a liber-

dade est assegurada, requer menos ateno que as liberdades constitudas por meios que as possibilitem. Voltaremos a esse ponto no devido momento14. Agora precisamos concluir nosso argumento. At aqui, sublinhei a multiplicidade das liberdades. Fiz isso porque acredito que no possvel descobrir um significado essencial enquanto as concepes metafsico-filosficas de liberdade estiverem embaralhadas com as empricas. Mas, se as primeiras forem postas de lado, a sim, um significado nuclear, unificador da progresso emprica de liberdades emerge de fato: liberdade de escolha. A liberdade poltica (a independncia em relao a) protege o indivduo e lhe permite escolher; e as liberdades sucessivas adicionam, todas elas, condies mantenedoras de opes mais variadas e mais efetivas. Privacidade escolher sem ser pressionado, voltando-se tranqilamente para si mesmo; capacidade , entre outras coisas, uma ampliao das opes existentes; oportunidade a entrada no leque de alternativas entre as quais escolher; e poder , no contexto da liberdade, a condio equalizadora, a condio que contribui para uma liberdade igual de escolha efetiva. Quando a palavra liberdade usada genericamente, o que em geral se quer dizer liberdade de escolha. Mas a liberdade de escolha tambm no resposta final, pois no uma liberdade relacional; apenas apresenta cursos de ao alternativos a um agente. A liberdade poltica , ao invs, uma liberdade relacional; ela se d entre agentes cujas liberdades devem coexistir em termos de reciprocidade.

11.3 Liberdade liberal


Note-se que, at agora, falei de liberdade poltica, e no do conceito liberal de liberdade. Os dois conceitos acabaram por se interligar estreitamente. No entanto, como est em voga considerar antiquada a idia liberal de liberdade, bom manter o problema da liberdade poltica separado de sua soluo liberal. fcil dizer que a liberdade do liberalismo, sendo uma aquisio histrica, perecvel. Mas ser que podemos fazer a mesma afirmao sobre a liberdade poltica em si? Ser que podemos dizer que at a liberdade uma necessidade ou um bem transitrio? Se pudermos, digamos com todas as letras. A liberda-

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de poltica (a idia) e a liberdade liberal (uma de suas encarnaes) no podem ser destrudas com uma pedrada. O momento mesmo em que rejeitamos a soluo liberal do problema da liberdade exatamente o momento em que o problema requer de novo, com mais premncia que nunca, uma soluo. Afinal, o que exigimos da liberdade poltica proteo. Como obt-la? Em ltima instncia, desde o tempo de Slon at hoje, a soluo foi buscada na obedincia s leis, e no aos detentores do poder. Como disse Ccero de forma eloqente, legum servi sumus ut liberi esse possimus, servimos a lei para podermos ser livres15. Locke disse a mesma coisa de forma mais concisa ainda: "Onde no h leis, no h liberdade"16. Paine tambm escreveu que "o governo de uma nao livre... no est nas pessoas, mas nas leis"17. E Rousseau, como logo se ver, concordava inteiramente com Ccero e Locke sobre essa questo. O problema da liberdade poltica est sempre na busca de regras que realmente refreiem o poder18. Isso explica a ligao muito estreita entre a liberdade poltica e a liberdade jurdica. Mas a frmula "liberdade sob a proteo da lei" e, por conseguinte, por meio das leis pode ser concebida e implementada de formas diferentes. A proteo da lei pode ser compreendida, de modo geral, de trs formas: a forma grega, que j uma interpretao legislativa; a forma romana, que se parece com o poder legal ingls19; e a forma liberal, que o constitucionalismo. Os gregos compreenderam bem que, se no quisessem ser governados tiranicamente, teriam de ser governados pelas leis20. Mas sua idia de lei oscilava entre os extremos das leis sagradas, que eram imutveis e rgidas demais, e as leis convencionais, que eram por demais incertas e cambiantes. No decorrer de sua experincia democrtica, as nmoi (leis) logo deixaram de refletir a natureza das coisas (physis), e os gregos no conseguiram parar no ponto certo entre a imobilidade e a mudana. Assim que a lei perdeu seu carter sagrado, a soberania popular foi colocada acima da lei e, por isso mesmo, o governo das leis fundiu-se e confundiu-se mais uma vez com o governo dos homens. A razo disso que a concepo legal de liberdade pressupe a rejeio da eleuthera grega de uma liberdade que se estende ao princpio de que aquilo que agrada ao povo lei. Examinando o sistema grego segundo a perspectiva de nossos conhecimentos, vemos

que sua concepo das leis carecia da noo de limitao uma noo que, como se descobriu mais tarde, inseparvel daquela. por esse motivo que nossa tradio jurdica romana, no grega. A experincia dos gregos mostra-nos o que no fazer se quisermos liberdade sob a proteo da lei. verdade que os romanos se propuseram um problema mais vivel. Como observou Wirszubski, "A repblica romana nunca foi... uma democracia do tipo ateniense; e eleuthera, isonoma eparrhesa, que eram suas expresses mais importantes, pareciam aos romanos mais prximas de licentia do que de libertas"2\. Na verdade, a jurisprudncia romana no fez uma contribuio direta ao problema especfico da liberdade poltica. Mas fez uma contribuio indireta ao desenvolver a idia de legalidade cuja verso posterior o poder legal anglo-saxo. A terceira soluo jurdica do problema de liberdade poltica do liberalismo que se desenvolveu na prtica constitucional inglesa, encontrou sua melhor formulao escrita na Constituio dos Estados Unidos e foi apresentada na teoria do garantismo constitucional e, nesse sentido, do Rechsstaat, o Estado baseado na lei22. Com o que o liberalismo contribuiu especificamente para a soluo do problema de liberdade poltica? No foi o criador da idia moderna de liberdade individual, embora lhe tenha acrescentado algo importante23. Tambm no inventou a noo de liberdade sob a proteo da lei (como expressa na frmula de Ccero). Mas inventou a forma de institucionalizar o equilbrio entre o governo dos homens e o governo das leis. A originalidade e o valor da perspectiva do liberalismo clssico so mais bem compreendidos se os compararmos com tentativas anteriores. Basicamente, podemos procurar a soluo legal para esse problema de liberdade em duas rotas muito diferentes: no governo dos legisladores ou no governo da lei (rule of law). Na primeira abordagem, a lei consiste em regras escritas promulgadas por rgos legislativos, isto , a lei lei legislada. Na segunda abordagem, a lei algo a ser descoberto pelos juizes; a lei judicial. Para a primeira abordagem, a lei consiste em legislao estatutria, sistemtica; para a segunda, o resultado da descoberta gradual da lei (Rechtsfindung) por meio de decises judiciais. De acordo com o primeiro ponto de vista, a lei pode ser concebida como o produto da vontade pura e simples; de acordo com o segundo, deve ser o produto do raciocnio legal. O perigo da so-

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luo legislativa que se pode chegar a um ponto em que os homens so tiranicamente governados por outros homens apesar das leis, isto , onde as leis no mais constituem uma proteo. Por outro lado, a segunda soluo pode ser inadequada por trs motivos. Primeiro, porque o governo da lei em si no constitui necessariamente uma salvaguarda da dimenso poltica da liberdade (o governo da lei dos romanos dizia respeito elaborao de jus civile, no do direito pblico). Segundo, quando o governo da lei consiste realmente na descoberta da lei, isto , quando os juzes atuam segundo esse princpio, a lei pode ficar esttica demais (alm de fragmentria). Em terceiro lugar, os juzes podem muito bem se ver no como pessoas que procuram descobrir a lei, mas como pessoas que fazem as leis e, nesse caso, o "governo dos juzes" pode ser mais demolidor que o "governo dos legisladores", O constitucionalismo liberal a tcnica de preservar as vantagens das solues supracitadas, ao mesmo tempo que diminui suas respectivas falhas. Por um lado, a soluo constitucional adota o governo dos legisladores, mas com duas limitaes: uma diz respeito ao modo de legislar, que controlado por uma severa iter legis\ e a outra diz respeito ao alcance da legislao, que restringido por uma lei superior e, assim, impedido de violar os direitos fundamentais que afetam a liberdade do cidado. Por outro lado, a soluo constitucional tambm possibilita que o governo da lei seja preservado dentro do sistema. Embora este ltimo componente do governo constitucional tenha sido gradualmente substitudo pelo primeiro, bom nos lembrarmos de que os formuladores das constituies liberais no concebiam o Estado como uma machine faire lois, uma mquina legislativa, mas que viam o papel dos legisladores como um papel complementar, segundo o qual o parlamento deveria integrar, e no substituir, o processo de descoberta da lei judicial. Inversamente, tambm preciso enfatizar que a independncia do judicirio era concebida pelos formuladores das constituies liberais como independncia em relao poltica, no como uma outra forma de fazer poltica. Na verdade, essa era a inteno que os formuladores das constituies liberais tinham em mente e no corresponde necessariamente aos documentos que elaboraram. Existem tambm muitas diferenas significativas entre os sistemas constitucionais. Se nos referirmos s origens, a constituio tradicional inglesa baseou-se em gran-

de parte no governo da lei, e foi protegida por ele24; a Constituio Americana escrita, apesar das muitas diferenas da prtica constitucional britnica, ainda se apoia muito no governo da lei, ao passo que as constituies escritas da Europa foram precedidas pelas codificaes promulgadas por Napoleo, e assim se basearam, desde o incio, na concepo legislativa do direito. Mas essas diferenas iniciais foram se reduzindo gradualmente, pois hoje existe uma tendncia geral mesmo nos pases de lngua inglesa em favor da lei estatutria. Apesar dessa tendncia, ainda no podemos dizer que as constituies atuais perderam sua raison d'tre como a soluo que combina o governo da lei e o governo dos legisladores. Embora nossas constituies estejam se desequilibrando cada vez mais em favor da legislao estatutria, enquanto forem consideradas como uma lei superior, enquanto tivermos revises judiciais, juzes independentes dedicados ao raciocnio legal e, possivelmente, ao processo devido da lei25, e enquanto um procedimento obrigatrio que estabelece o mtodo de legislao continuar sendo uma restrio efetiva concepo da lei como vontade pura e simples enquanto essas condies prevalecerem ainda dependeremos da soluo liberal-constitucional do problema do poder poltico. Portanto, tanto os sistemas constitucionais passados quanto os presentes so de fato sistemas liberais. Pode-se dizer que a poltica liberal constitucionalismo26 um constitucionalismo que procura a soluo do problema da liberdade poltica com uma abordagem dinmica da concepo legal de liberdade. Isso explica por que no podemos falar de liberdade poltica sem nos referirmos ao liberalismo liberalismo, insisto, no democracia. A liberdade poltica que desfrutamos hoje a liberdade do liberalismo, o tipo liberal de liberdade, no a liberdade precria e duvidosa das democracias antigas. Essa tambm a razo pela qual, ao lembrar os princpios caractersticos da deontologia democrtica, mencionei igualdade, isocracia e autogoverno, mas no a idia de liberdade. Claro que possvel derivar a idia de liberdade do conceito de democracia, mas um tanto indiretamente e atravs de uma digresso. A idia de liberdade no deriva da noo de poder popular, e sim do poder igual, da isocracia. a afirmao "somos iguais" (em poder) que pode ser interpretada como "ningum tem o direito de mandar em

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mim". Assim, do postulado da igualdade que podemos deduzir, se quisermos, a liberdade em relao a. No entanto, essa inferncia feita pelos pensadores modernos, no pelos antigos. Na tradio grega, a democracia est muito mais estreitamente associada com isonoma (mesmos direitos) do que com eleutheria (liberdade), e o ideal de poder popular muito mais preponderante na lgica interna da sua sociedade poltica. Alm disso, liberdade significava para os gregos algo diferente do que significa hoje27. Portanto, crucial notar que nem nosso ideal nem nossas tcnicas de liberdade fazem parte, falando em termos estritos, da linha de desenvolvimento da idia democrtica. As democracias liberais modernas exaltam realmente a idia de uma liberdade do Homem, que inclui a liberdade de todos os homens. Mas essa uma aquisio da democracia, no um produto seu. Se no nos lembrarmos disso, podemos ser facilmente levados a acreditar que nossa liberdade pode ser assegurada pelo mtodo adotado pelos gregos. No assim, pois nossas liberdades so asseguradas por uma noo de legalidade que constitui um limite e uma restrio aos princpios democrticos puros. Kelsen, entre outros, compreendeu isso muito claramente ao observar que uma democracia "sem a autolimitao representada pelo princpio da legalidade destri a si mesma"28. Embora a democracia moderna tenha incorporado as noes de liberdade e legalidade, essas noes, como Bertrand de Jouvenel observa corretamente, "so, em termos de boa lgica, alheias a ela"29. So alheias a ela tambm em termos de boa historiografia.

11.4 A supremacia do direito em Rousseau


Apresentei trs formas de buscar proteo legal para a liberdade poltica: a forma legislativa, a forma do governo da lei e a forma liberal ou constitucional. Mas dizem que existe uma outra relao, que seria a quarta de minha lista, entre a liberdade e as leis: a autonomia, isto , fazer nossas prprias leis. E como se supe que a liberdade, enquanto autonomia, tenha o placet de Rousseau, muita gente considera ponto pacfico ser essa a definio democrtica de liberdade e contrape, com base nisso, a menor liberdade do liberalismo maior liberdade demo-

crtica, a autonomia. Questiono, em primeiro lugar, se aqueles que equiparam liberdade com autonomia tm motivos para associar essa noo a Rousseau. Em segundo lugar, qual a liberdade supostamente menor: a liberdade poltica ou a soluo liberal para ela? evidente que as duas esto sendo, erroneamente, tratadas como se fossem a mesma coisa. Em terceiro lugar, eu perguntaria se correto contrapor liberdade em relao a com autonomia, pois difcil ver em que sentido possvel conceber autonomia como uma liberdade poltica. Gostaria de comear averiguando o que exatamente Rousseau pensou e disse. Podemos ter dvidas quanto s solues de Rousseau, mas no quanto s suas intenes. O problema da poltica, afirmou Rousseau alto e bom som, "que comparo quadratura do crculo na geometria, [] colocar a lei acima do homem"30. Para ele, esse era o problema porque, como ele disse, s com essa condio o homem pode ser livre: quando obedece s leis, no aos homens31. Rousseau tinha mais certeza disso que qualquer outro. "A liberdade", confirmou ele nas Cartas da montanha, "compartilha o destino das leis; reina ou desaparece com elas. No h nada sobre o que eu tenha mais certeza do que isso"32. E, como disse Rousseau nas Confisses, a pergunta que se fazia constantemente era "Qual a forma de governo que, por sua natureza, mais se aproxima e mais fica perto da lei?"33, Esse era o problema em que Rousseau teve toda a razo em comparar quadratura do crculo34. Enquanto nas Cartas da montanha observa que quando "os que administram as leis tornam-se seus nicos rbitros... no vejo que escravido poderia ser pior"35, no Contrato social sua questo era "Como uma multido cega, que muitas vezes no sabe o que quer, pois s raramente sabe o que melhor para si, pode realizar por si mesma um empreendimento grande e difcil como um sistema de legislao?"36. Para Rousseau, essa questo s tinha uma resposta: legislar o mnimo possvel37. Foi chegando a essa concluso com uma convico crescente durante um certo tempo. J na Dedicatria de seu Discurso sobre a desigualdade dos homens, salientou o fato de os atenienses terem perdido sua democracia porque todos propunham leis para satisfazer um capricho, ao passo que aquilo que d s leis seu carter sagrado e venervel sua idade38. esse exatamente o x da questo: as leis a que Rousseau se referia eram Leis com mais-