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estructuras

y funciones
del
discurso
te na.
van dijk
traduccin de
MYRA GANN
ESTRUCWRAS y FUNCIONES
DEL DISCURSO
una introduccin interdisciplinaria
a la lingstica del texto
y a los estudios del discurso
por
TEUN A. VAN D1.TK
toExIco
ESPAA
ARGENTINA
COlOMBIA
sialo veintiuno editores, sa
CERIl6 DEL AGU,A 248, MEXICO 20, D.F.
sialo veintiunQ de espaa editores, sa
C / P ~ / I ( 5, MADRID 33, E5PANA
siglo veintiuno argentina editores, sa
portada de anhelo hernndez
primera edicin en espaol, 1980
siglo xxi editores, s, a.
ISBN 968-23-0957-3
ttulo original: the structures and functions of discourse, an
interdisciplinary introduction to textlinguistics and discourse
studies
derechos reservados conforme a la ley
impreso y hecho en mxico/printed and made in mexico
NDICE
PREFACIO 7
Conferencia l. DESARROLLO Y PROBLEMTICA DE LA
GRAMTICA DEL TEXTO 9
1. Antecedentes histricos, 9; Motivaciones para una
gramtica del texto, 17; 3. La gramtica del texto
vs. estudios del discurso, 19; 4. Algunos temas de
la gramtica del texto: estructuras de superficie,
21; 5. Semntica textual: coherencia lineal, 25; 6.
La semntica cognoscitiva. La coherencia y los mar-
cos de conocimientos. 39
Conferencia 2. MACROESTRUCTURAS SEMNTICAS
1. Temas y sentidos globales de textos, 43; 3. Macro-
rreglas, 47; 3. Macroestructuras y superestructuras,
52; 4. Comentario final, 56
Conferencia 3. LA PRAGMTICA DEL DISCURSO
1. El uso del discurso: actos de habla, 58; 2. Se-
cuencias de oraciones y secuencias de actos de habla,
63; 3. Macroactos de habla, 72
58
Conferencia 4. DISCURSO, COGNICIN Y OOMUNICACIN 77
1. El procesamiento cognoscitivo del discurso, 77;
2. Cmo se comprenden. los actos de habla, 94; 3.
Los efectos del discurso: algunos problemas de la psi-
c'Ologa social, 97; 4. El discurso en su contexto so-
cial, 106; 5. Comentarios finales, 113.
Conferencia 5. ESTRUCTURAS Y FUNCIONES DEL DIS-
CURSO LITERARIO 115
1. Tipos de discurso, 115; 2. La teora del discurso li
terario, 117; 3. Estructuras de discursos literarios, 118;
[5]
6
4. Potica, retrica y estilstica, 122; 5. Contextos
de la comunicacin literaria, 132
CONCLUSIN
NOTAS
BIBLIOGRAFfA
fNDICE
1 4 ~
147
154
PREFACIO
Las conferencias aqu recogidas fueron pronunciadas
en el Departamento de Lingstica, de la Facultad de
Humanidades, de la Universidad de Puerto Rico, en
Ro Piedras, en abril de 1978. Se pensaron como una
primera introduccin al campo de la lingstica del
texto y al estudio ms amplio del discurso, especial-
mente para estudiantes de lengua y literatura, pero
tambin para otros estudiantes de humanidades y
ciencias sociales. Nos tuvimos que limitar a una pre-
sentacin elemental de algunos temas, nociones y pro-
blemas bsicos de las reas principales de este nuevo
estudio interdisciplinario. No se requiere ninguna pre-
paracin especfica para comprender las conferencias,
aunque algn conocimiento elemental de lingsti-
ca pudiera ser til. La presentacin de las varias no-
ciones y problemas es informal. Al estudiante que
quiera profundizar ms en la materia, se le invita
a que consulte la bibliografa bsica mencionada en
las notas. El objetivo principal de las conferencias
es aumentar el inters en el estudio interdisciplina-
rio del discurso, rea de investigacin que ha creci-
do rpidamente durante los ltimos diez aos.
Aunque hemos intentado hacer que la versin es-
crita de estas conferencias fuera lo ms coherente y
sistemtica posible, una introduccin elemental no
puede ser completa en ningn sentido. En vez de
resumir el trabajo hecho por otros, hemos preferido
centrar la discusin sobre los elementos principales
del anlisis de diversas estructuras y funciones del
discurso. Adems, por lmites de espacio fue impo-
sible analizar extensamente fragmentos ms largos
[7]
8
PREFACIO
de discurso: las conferencias son de naturaleza te-
rica, y se espera que el lector aplique los principios
discutidos a discursos concretos.
Finalmente, deseo agradecer a las personas de la
Universidad de Puerto Rico que me invitaron a dar
las conferencias: primero, al profesor Eladio Rivera
Quiones, decano de la Facultad de Humanidades,
y tambin a los profesores Humberto Lpez Mora-
les y Eduardo Forastieri. Asmismo, agradezco a to-
dos los que asistieron a las conferencias, cuyos co-
mentarios crticos ayudaron a que stas tomaran su
forma definitiva. Adems de ser colegas y estudian-
tes, han llegado a ser mis amigos, y su amistad de-
muestra caractersticas nicamente posibles en una
cultura latinoamericana como la de Puerto Rico.
Universidad de Amsterdam, junio de 1978.
CONFERENCIA
DESARROLLO Y PROBLEMTICA
DE LA GRAMTICA DEL TEXTO
l. ANTECEDENTES HISTRICOS
Hace aproximadamente diez aos ocurrieron varios
acontecimientos independientes en la lingstica que
cuestionaron el paradigma generativo-transformacio-
nal ("chomskiano") que prevaleca en la teora del
lenguaje. El primero de ellos fue en la pragmtica
y en la sociolingstica: aportaron el principio bsi-
co de que una gramtica no debe construirse sobre
la base de intuiciones lingsticas problemticas, sino
sobre observaciones del verdadero uso de la lengua
(incluyendo la variacin social y dialectal), y que la
lengua en uso debe estudiarse tambin en trminos
de actos de habla. El segundo acontecimiento ocurri
en la filosofa y en la lgica: al mismo tiempo que
la semntica comenzaba a tener ms importancia en la
gramtica, se propusieron modelos ms adecuados
y formales para explicar el sentido y la referencia
de las expresiones. Fuera de la semntica lgica, sur-
gi una nueva orientacin en el campo de la inves-
tigacin terica, principalmente en la gramtica
categorial y en la relacionada lgica intensional ela-
borada por Richard Montague.
El tercer acontecimiento principal ha sido el in-
tento de construir la llamada gramtica del texto.
El principal motivo de este intento fue la presupo-
sicin de que la gramtica de una lengua debe dar
cuenta, no slo de las oraciones realizadas mediante
[9]
10 GRAMTICA DEL TEXTO: DESARROLLO y PROBLEMTiCA
las emisiones de hablantes nativos, sino tambin
de las relaciones entre oraciones, o sea de los textos
enteros subyacentes a estas emisiones. Esta afirma-
cin se basaba en parte en argumentos gramaticales
y en parte en el posible papel de la gramtica en
dominios tales como la psico y sociolingstica, la
potica, la antropologa y las dems ciencias sociales.
El desarrollo de la gramtica del texto no ha sido
un movimiento unificado. Al contrario, se han lle-
vado a cabo investigaciones en varios pases desde
muchos puntos de vista, sin mucha inspiracin mu-
tua. Intentar dar una lista de algunas de estas pri-
meras direcciones en la investigacin, que podran
considerarse ya como dentro del campo de la "lin-
o gstica del texto".l
a] La gramtica estructural americana. Ya se nota-
ba en el trabajo de Zellig Harris (1963) y sus se-
guidores una conciencia de la importancia que el
anlisis del discurso tiene para la gramtica. Sin em
bargo, su "anlisis del discurso" result ser ms bien
un anlisis sistemtico de esquemas gramaticales asig-
nados a las oraciones de un discurso, que por lo
tanto llev a la nocin de "transformacin" en vez
de a un estudio adecuado de las estructuras espec-
ficas del discurso.
b] La tagmmica. Desde que se fund por Kenneth
Pike (d. Pike, 1967), la tagmmica ha sido la escue-
la lingstica que ms atencin ha prestado al an-
lisis del discurso. Desde una etapa muy temprana,
la tagmmica ha considerado que el evento comuni-
cativo entero -no slo las oraciones, las emisiones
o el discurso- deben ser el objeto de una teora
lingstica. Dentro de esta tradicin se ha hecho mu-
cho trabajo descriptivo til sobre fenmenos discur-
sivos de muchas lenguas (d., por ejemplo, Langa-
cre, 1976). Un poco al margen de la corriente prin-
cipal de la tagmmica pero inspirados en los mismos
antecedentes, otros enfoques tericos y descriptivos,
ANTECEDENTES HISTRICOS 11
tambin interesantes, se han desarrollado; pensamos,
por ejemplo, en el estudio de los distintos tipos de
discurso en lenguas aborgenes (d. Grimes, 1975).
c] La lingstica funcional. La escuela britnica
de lingstica funcional, originalmente inspirada en
Firth y en el trabajo de antroplogos lingistas, tam-
bin ha venido investigando el uso de la lengua y
sus contextos. Michael Halliday. por ejemplo, uno
de los representantes ms distinguidos de esta co-
rriente, dedica una parte de su "gramtica sist-
mica" a la discusin de estructuras discursivas. En
la opinin de Hallyday, los textos no constituyen un
nivel sistmico propio en la descripcin gramatical,
sino una forma del uso de la lengua. Recientemen-
te, junto con su esposa, ha emprendido un anlisis
de estructuras gramaticales que manifiesta la cohe-
rencia, o, como dicen ellos, la "cohesin" del dis-
curso (Halliday y Hasan, 1977).
Desde un punto de vista un poco diferente, tam-
bin deberamos mencionar el trabajo de Geoffrey
Leech, que no slo ha hecho aportaciones a la se-
mntica, sino tambin ha analizado estructuras lino
gsticas en la poesa, as como la estructura de
anuncios comerciales (Leech, 1966, 1969). Ms re-
cientemente, algunos lingistas ingleses que inves-
tigan sistemtica y empricamente la naturaleza de
la conversacin, especialmente la de maestros con
alumnos en el saln de clase, han propuesto un
modelo prctico del anlisis del discurso (Sinclair
y Coulthard, 1975).
d] El estructuralismo checo. Principalmente una
tradicin europea en cuanto lingstica, el desarro-
llo de la lingstica del texto ha sido parcialmen-
te asociado con los descubrimientos originales del
estructuralismo. Algunos miembros de la "Escue-
la de Praga" del estructuralismo lingHico, es-
pecialmente Palek y Danes, han analizado varios
aspectos del discurso, como, por ejemplo, la co-
12 GRAMTICA DEL TEXTO: DESARROLLO y PROBLEMTICA
herencia entre oraciones. Adems, se han examina
do el desarrollo del "tema" discursivo y la "pers-
pectiva funcional de la oracin" (el anlisis de las
funciones "tema" y "rema" en oraciones) (d. Sgall,
Hajicov, Benesov, 1973). Para estudios represen-
tativos sobre el discurso, vase Palek (1968, 1977) Y
Danes (1970).
e] El estructuralismo francs. La manera de abor-
dar el discurso dentro del marco de la tan influyente
rama "francesa" del estructuralismo no fue, en sus
inicios, principalmente lingstica, sino ms bien ins-
pirada en el trabajo antropolgico/etnolgico de
Claude Lvi-Strauss, quien se interes, entre otras
cosas, en el anlisis estructural del mito. Inspirados
tanto en Lvi-Strauss como en los interesantes re-
sultados del formalista ruso Vladimir Propp (1928),
cuya obra fue ms o menos redescubierta por Lvi-
Strauss, investigadores tales como Todorov, Greimas
y Bremond se interesaron especficamente en el desa-
rrollo de una teora estructural de la narrativa.
2
Pronto este anlisis de la narrativa se hada en un
marco semitico 3 ms amplio dentro del cual simul-
tneamente cobr importancia el anlisis del cine
y se hizo patente la creciente influencia de la lin-
gstica. Asmismo, Greimas (1966) y otros pronto
intentaron hacer un anlisis semntico de las cate-
goras narrativas descubiertas en el estudio estruc-
tural del cuento.
f] La lingstica alemana. Los que ms sistem-
ticamente se han ocupado del estudio lingstico del
discurso han sido sin duda los investigadores ale-
manes, tanto los de Alemania Oriental como los de
la Occidental, cualesquiera que sean sus diferencias
tericas. Ningn pas ha producido tantos libros en
el terreno de la lingstica del texto y estudios del
discurso como la Repblica Federal de Alemania.
En 1964, Peter Hartmann ya haba dicho que
una de las tareas de la lingstica debera ser la des-
ANTECEDENTES HISTRICOS
13
cripcin estructural del qiscurso. Algunos aos ms
tarde apareci la primera monografa en este terreo
no, escrita por Roland Harweg (1968), quien discu-
te principalmente la pronominalizacin en cuanto
relaciones entre oraciones de discursos. Otro impul-
so a este tipo de anlisis de textos provino de teri-
cos de la literatura (por ejemplo, Siegfried Schmidt),
que pedan una gramtica del texto para poder ais-
lar las estructuras especficas de discursos literarios
(vase Ihwe, 1972, para una vista general de esta
conexin entre la potica y la lingstica del texto).
El conocido lingista alemn Manfred Bierwisch
(1965) haba dado ya algunas pistas para la posible
aplicacin de ideas generativo-transformaeionales al
estudio explcito de la literatura, sealando asimis-
mo la importancia de describir las estructuras par-
ticulares (especficas) del discurso literario como la
trama y otras "macroestructuras". Despus de 1970
este movimiento hacia la elaboracin de una gra-
mtica del texto fue aumentando en popularidad.
El primer proyecto de lingstica del texto se or-
ganiz en Constanza; en l participaron Hannes
Rieser, Janos Petafi y Jens Ihwe. El trabajo inicial
de este grupo fue principalmente preparatorio; el tra-
bajo ms sustancial sobre el discurso vino despus,
cuando remplazaron el estudio de modelos lings-
ticos, lgicos y formales, con la observacin sistem-
tica de estructuras discursivas. Otros lingistas, por
"ejemplo, Werner Kummer, tambin participaron en
el primer Simposio sobre la Lingstica del Texto
celebrado en Constanza (cL Petafi y Rieser, eds.,
1973). Kummer, cuyo trabajo en la gramtica del
texto puede colocarse entre las investigaciones ms
interesantes de la lingstica del texto alemana, pri-
mero examin la coherencia en el discurso; luego pa-
s a estudiar aspectos pragmticos de la lengua y
del discurso, orientndose cada vez ms hacia una
teora general de la accin (Kummer, 1975). Una
14 GRAMTICA DFL TEXtO: DESARROLLO y PROBLEMTICA
combinacin de este enfoque pragmtico con un an-
lisis ms formal (como el de Montague) se encuentra
en el trabajo de Thomas Ballmer. Ballmer demostr
bastante temprano la importancia de la nocin de
"mundo posible", tomada de la semntica formal,
para la explicacin de la coherencia semntica en el
discurso (Ballmer, 1972). Despus de su tesis doc-
toral bastante formal (Ballmer, 1975), combin ideas
nuevas de la gramtica formal para hacer un an-
lisis sistemtico de textos y contextos en su monu
mental Habilitationsschrift (Ballmer, 1977).
Mientras tanto, Siegfried Schmidt (1973) haba
escrito una introduccin a la "teora del discurso"
en la que daba cuenta de la lingstica del texto, as
como de otras aproximaciones a la estructura del
discurso. PetOfi sigui trabajando en su sistema te
rico para la descripcin del discurso que, despus
de incorporar un componente ms o menos lgico
para las relaciones de coherencia, agreg un compo-
nente de mundo posible al incluir un formato lxi-
co, una teora de marcos (tal como se desarroll
en la Inteligencia Artificial) y la teora de la prag-
mtica. Como Schmidt, haba asistido a la nueva
universidad de Bielefeld donde estaban Weinrich,
Glich, Raible, Kallmeyer, Wirrer, Kummer y, ms
tarde, Rieser. A pesar de las diferencias tericas im-
portantes entre estos investigadores, Bielefeld pudo
convertirse en la Meca de la lingstica del texto
alemana.
Segua la produccin de introducciones, panora-
mas generales y antologas en el campo: Kallmeyer
et al., Glich y Raible (1972, 1977) Y la serie sobre
lingstica del texto de Buske Verlag (Hamburgo),
seguida ms tarde (1977) por la de De Gruyter en
Berln. Una bibliografa sobre la lingstica del tex-
to, preparada por el lingista austriaco Wolfgang
Dressler en colaboracin con Schmidt, ya destacaba
cientos de ttulos en el terreno de los estudios del
ANTECEDENTES HISTRICOS
15
discurso (Textwi'ssenschatt) (Dressler y Schmidt,
1973). Tanto en la lingstica como en la potica
haba llegado la hora para la publicacin de varios
libros de texto introductorios (d., por ejemplo, la
gramtica del texto de Wehrlich de 1975, y los li-
bros de Titzmann, 1976, y Plett, 1975).
El panorama de Rieser del desarrollo de la lin-
gstica del texto en Alemania, y el de Guindin ele
su desarrollo en la Unin Sovitica, publicados los
dos en la mejor (hasta la fecha) antologa de estu-
dios del discurso (Dressler, ed. 1977), indican que
mucho del trabajo llevado a cabo en esos pases ha
sido interdisciplinario. Adems de estudiar los pro-
blemas de teora literaria, lingistas en Alemania y
en la Unin Sovitica han estudiado los ltimos
acontecimientos en la lgica, en la teora de la ac-
cin, en psicologa y en las ciencias sociales, para ir
ms all en el anlisis de las propiedades del dis-
curso y su uso.
g] La gramtica generativo-transtormaeional. Aun-
que la gramtica transformacional se centraba prin-
cipalmente en las estructuras sintcticas y (ms tar-
de) semnticas de oraciones, algunos de estos lingis-
tas tambin estudiaban fenmenos contados entre los
temas principales de la primera investigacin de la
gramtica del texto, tales como la pronominalizacin
y la presuposicin.
4
En particular, Lauri Karttunen,
de Austin, Texas, prest atencin bastante temprano a
las propiedades de los as llamados "referentes del dis-
curso", es decir, los referentes que denotan expresiones
de las oraciones subsiguientes de un discurso (Karttu-
nen, 1968). Sin embargo, aparte de estos estudios inte-
resantes, no ha habido un intento sistemtico de ex-
tender el alcance de la gramtica generativa al terre-
no del discurso: la mayora de los lingistas nunca
ha credo que fuera factible "generar" un texto.
Claro est que las distintas "escuelas", "direcciones",
16 GRAMTICA DEL TEXTO: DESARROLLO y PROBLEMTiCA
e investigaciones individuales arriba mencionados no
trabajaron aisladamente. La mayora de los lingis-
tas haba recibido algn entrenamiento en lingsti-
ca y potica estructurales, y se haban familiarizado
con la gramtica generativa. As fue que las ideas,
las nociones y los problemas pudieron fcilmente
atravesar las fronteras de los distintos pases y sus
"escuelas" especficas; tambin, los congresos r e u n ~ e
ron a investigadores con formaciones completamente
diferentes, que trabajaban en proyectos parecidos.
Actualmente, especialmente desde que ha disminuido
el inters en la gramtica transformaeional (en su
sentido estricto), no hay ninguna "direccin princi-
pal" especfica en la lingstica del texto: la mayo-
ra de los investigadores se dedican a trabajos ms
especializados despus de las afirmaciones ms pro-
gramticas de los primeros aos. Ahora exploran los
aspectos interdisciplinarios del discurso en campos
tales como la sociologa cognoscitiva (etnometodolo-
ga) -en el anlisis de la conversacin-, la psicolo-
ga cognoscitiva, la potica y las ciencias sociales
(d. van Dijk y PeWfi, eds., 1977).
Mi propio trabajo en el terreno de la gramtica
del texto y estudios del discuro ha buscado sobre to-
do integrar varios mtodos y resultados, con una
orientacin interdisciplinaria. Comenc con el estu-
dio de propiedades semnticas de la poesa, pas a
la lingstica y a la lingstica del texto (primero den-
tro del marco del estructuralismo francs y luego
dentro de la rama de la "semntica generativa" 5 del
paradigma de la gramtica transformacional), y lue-
go a la semntica formal (lgica) 6 y a la pragm-
tica.
7
Mi propsito fue hacer ms explcito el estu-
dio semntico de las relaciones de coherencia y re-
lacionar el discurso con la estructura de los actos
de habla y la interaccin por medio de, por ejemplo,
el estudio de las condiciones de conexin, los conec-
tivos, las relaciones entre secuencias de oraciones y
MOTIVACIONES 1'7
secuencias de actos de habla, etc.
8
Ms particular a
mi trabajo fue la elaboracin de macroestructuras
(semnticas), a la que regresaremos con ms detalle
en la segunda conferencia. Pareca imposible, den-
tro del marco original de la gramtica transformacio-
nal, formular las reglas para derivar macroestructu-
ras de un texto. Por este mismo motivo, regres al
estudio emprico de la comprensin del discurso en
la psicologa cognoscitiva experimental,9 con la in-
tencin de aplicar los resultados de este trabajo a
la psicologa social. Ms abajo prestaremos atencin
especfica a estos aspectos de la lingstica del texto
y del estudio del discurso.
La tendencia general en la lingstica del texto,
que se ve tanto en el trabajo de los dems como en
mi propio trabajo, ha sido la de ir desde una etapa
ms o menos estrecha y programtica (inspirada en
la gramtica transformacional), a un enfoque ms
sustancial e interdisciplinario, que en algunos res-
pectos ya caracterizaba el trabajo de la generacin
"ms vieja" (Pike y otros).
2. MOTIVACIONES PARA UNA GRAMTICA DEL n..xTO
Antes de pasar a un breve anlisis de algunos de los
fenmenos tpicamente estudiados en las gramticas
del texto, debemos mencionar algunas de las moti-
vaciones generales ms importantes que han resul-
tado en la elaboracin de tales gramticas. Para po-
der comprender estos motivos, sin embargo, hay que
insistir en que una "gramtica del texto" no es un
tipo especifico de gramtica, en el sentido de una
gramtica estructural, generativo-transformacional o
funcional. Las gramticas del texto en principio pue-
den ser formuladas en trminos de cualquiera de es-
tos modelos. Una gramtica del texto, entonces, es
una gramtica definida en trminos de la clase de
18 GRAMTICA DEL TEXTO; DESARROLLO y PROBLEMTICA
objeto que debera describir de manera explcita,
esto es, "textos". Asmismo, la lingstica del texto,
as como la "sociolingstica", no debe caracterizarse
en trminos de ciertos mtodos o modelos, sino en
trminos del alcance, del terreno o de las clases de
objetos y problemas pertinentes a este tipo de es-
tudio, Esto significa que, por lo general, no tiene
sentido decir que una gramtica del texto est "equi-
vacada": las dos nacen de la decisin de llevar a,
cabo un estudio lingstico (gramatical) del discurso.
Esta decisin necesita ser legitimada, pero no se la
puede "refutar", El estudio del discurso no excluye
la gramtica "incorrecta" o la lingstica "errnea",
ni desde un punto de vista terico-formal ni desde
el punto de vista emprico-descriptivo. Tambin debe
subrayarse que en cuanto los lingistas y la lings-
tica reconozcan que entre sus tareas est la de estu-
diar l a ~ estructuras del discurso, ya no tendr sen-
tido habbr de gramtica del texto y lingstica del
texto: slo existirn la gramtica y la lingstica a
secas, Pero, como este punto de vista no ha sido
todav[a adoptado como norma general, es necesano
preseI1Lar los argumentos principales en su fa vor:
iJ las teoras lingsticas, y las gram:ticas en particu-
lar, deben dar cuenta de la estructura lingstica
de emisiones completas, es decir, tambin de las
emisiones de secuencias de oraciones;
iiJ hay propiedades gramaticales ms all de la fron-
tera de la oracin, por ejemplo, relaciones semn-
ticas entre oraciones;
iiiJ un estudio del discurso permite generalizaciones so-
bre propiedades de oraciones compuestas y propie-
dades de secuencias de oraciones;
iv] ciertas propiedades lingisticas, tales como la no-
cin de macroestructura, pertenecen a unidades su-
prasemenciales como, por ejemplo, fragmentos, p-
rrafos, etc., de un discurso;
v] la relacin entre la gramtica y la pragmtica pre-
ESTUDIOS DEL DISCURSO 19
supone una descripcin gramatical de secuendas
de oraciones y propiedades del discurso como un
todo para, por ejemplo, dar cuenta de las relacio-
nes entre actos de habla y macroactos de habla;
vi] una gramtica del texto es una base ms adecua-
da para una relacin sistemtica con otras teorias
del estudio del discurso, como la estilistiea, la re-
trica, la potica, el estudio de la narrativa, etc.;
vii] una gramtica del texto nos da una mejor base lin-
gstica para elaborar modelos cognoscitivos del
desarrollo, la produccin y la comprensin de la
lengua (y por lo tanto del discurso);
viii] una gramtica del texto proporciona una mejor
base para el estudio del discurso y la conversacin
en el contexto social interaccional e institucional,
y para el estudio de tipos de discurso y del uso de
la lengua en distintas culturas.
Claro est que estos argumentos no son independien-
tes. Abajo intentaremos demostrar cmo pueden ser
sostenidos.
3. LA GRAMTICA DEL TEXTO VS. ESTUDIOS DEL DISCURSO
Para entender tanto las tareas especficas como las
limitaciones necesarias de las gramticas del texto,
primero hay que recordar que una gramtica del
texto debe ser tambin una gramdtica y no, por ejem-
plo, una teora del uso de la lengua. Esto significa
que una gramtica del texto slo puede dar cuenta
de ciertas propiedades lingsticas ("gramaticales")
del discurso y no de aquellas estructuras, como las
retricas y las narrativas, que requieren una descrip-
cin en trminos de reglas y categoras de otras teo-
ras. Emplearemos el trmino "estudios discursivos"
para referirnos al campo entero de la investigaci6n
sobre el discurso, que incluye la lingstica del texto,
20 GRAMTiCA DEL TEXTO: DESARROLLO y PROBLEMTICA
la estilstica, la retrica, etc. "Estudios del discurso"
equivale a trminos como el alemn Textwissenschaft
o el ingls discourse studies.
En este inciso tambin debemos distinguir, o por
lo menos aclarar la confusin, entre los trminos tex-
to y discurso. Una de las causas de la confusin es
el hecho de que en alemn, en holands y en otras
lenguas, de las dos palabras, slo existe "texto". So-
bre ese trmino se construyeron los de "gramtica
del texto" y "lingstica del texto", a pesar de que
con l muchas veces slo se significa discurso escrito.
La ambigedad en ingls (yen las lenguas romances)
entre "texto" y "discurso" se ha explotado para esta-
blecer dos trminos tcnicos. As, un discurso es una
unidad observacional, es decir, la unidad que inter-
pretamos al ver o escuchar una emisin. Es deeir,
una gramtica slo puede describir textos, y por lo
tanto slo da una aproximacin de las verdaderas es-
tructuras empricas de discursos emitidos. Ntese que
en esta ltima clusula est implcito que hay to-
dava una diferencia entre un discurso como tipo y
una emisin discursiva como ocurrencia. Slo esta l-
tima es un "evento" emprico inmediato en un con-
texto particular y nico. Un tipo de discurso es una
abstraccin y slo puede ser descrito como tal; una
gramtica (del texto) o cualquier otra explicacin de
la teora del discurso slo puede dar cuenta de cier-
tas estructuras regulares y sistemticas del tipo de
discurso (y no, por ejemplo, de la manera especifi-
ca en que Pedro pronuncia ciertas palabras o de su
manera extraa de formar conexiones oracionales).
Empricamente, se determina el tipo de discurso se-
gn varios criterios, tales como la continuidad de
emisin o de hablante (o de los hablantes, en una
conversacin), y la coherencia interpretada semntica
y pragmticamente, segn se asigne por los usuarios
de la lengua (ver ms abajo). Por consiguiente, en
un discurso normalmente ocurren errores gramatica-
ESTRUCTURAS DE SUPERFICIE
21
les, iniciativas falsas, incoherencia parcial, etc. Un
texto, por otra parte, es ms abstracto, un construc-
to terico de los varios componentes analizados en
la gramtica y en otros estudios discursivos. No slo
tiene estructura "gramatical", sino tambin estilsti-
ca, retrica, esquemtica (narrativa, por ejemplo) y
otras clases de estructura que la lingstica actual
no puede explicar.
Ntese, finalmente, que nuestro concepto de "gra-
mtica" es ms amplio que los conceptos tradicio-
nales (pensamos, por ejemplo, en el del paradigma
generativo-transformacional); incluye la semntica re
ferencial, la macrosemntica y la pragmtica, como
veremos abajo con ms detalle.
4. ALGUNOS TEMAS DE LA GRAMTICA DEL TEXTO:
ESTRUCTURAS DE SUPERFICIE
Como las gramticas del texto tienen que explicar
las estructuras lingsticas abstractas que subyacen en
el discurso, y como las oraciones tambin pertene-
cen a esas estructuras, una gramtica del texto, claro
est, incluye una gramtica de la oracin. Pero para
poder marcar sus tareas especficas, una gramtica
del texto se concentrar en aquellas propiedades del
discurso que una gramtica de la oracin no puede
explicar adecuadamente. La mayora de esas propie-
dades pertenecen a relaciones entre las oraciones de
una secuencia'. En otras palabras, la primera apro-
ximacin gramatical al discurso ser una represen-
tacin de ese discurso en trminos de una secuencia
de oraciones. La clara ventaja de ese enfoque es que
la investigacin puede valerse de los resultados de la
descripcin estructural de oraciones dada en las gra-
mticas actuales, para luego partir de all. Adems,
sin duda la oracin tiene una funcin importante
en un texto, tanto fonolgica como sintctica, se-
22 GRAMTICA DEL TEXrO: DESARROLLO y PROBLEMTICA
mntica y pragmticamente. La secuencia> entonces.
es primero una ordenacin lineal de oraciones en el
tiempo o en el espacio. Luego veremos que esta or-
denacin tambin se define en trminos de relacio-
nes semnticas y pragmticas. Pero primero debemos
hablar brevemente de algunas propiedades de las
"estructuras de superficie" de tales secuencias de ora
ciones, esto es, de las propiedades de las que la fo-
nologa, la morfologa y la sintaxis s dan cuenta.
lO
El problema con el estudia fonolgico de textos
es que aquellos fenmenos que exhiben las propie-
dades ms interesantes en la secuencia -el acento,
e! timbre, la entonacin- son los menos comprendi-
dos en las gramticas de la oracin. Una primera
propiedad tpica de secuencias es la distribucin del
acento. El acento se asigna a morfemas o constituyen-
tes ms grandes y puede tener varias funciones. Nor-
malmente se acentlan los constituyentes finales en
clusulas que tienen la funcin "rema" (ver ms
abajo). En un texto o en una conversacin es posible
acentuar constituyentes con la funcin "rema" aun
si no aparecen en el orden cannico:
(1) A: Encontraste t este anillo de oro?
B: No, Pdro lo encontro.
En la segunda oracin se siente un acento particular
en "Pedro". Parecido es el uso del acento contras-
tivo, tanto en oraciones compuestas como en secuen-
cias:
(2) Pdro fue al cine con nosotros, pero Jun se qued
en casa.
Aqu un contraste marca la diferencia semntica en
tre los predicados, as como entre sus sujetos (agen-
tes de las acciones respectivas). En otras palabras, la
manera en que se asigna el acento en una oracin
ESTRUCTURAS DE SUPERFICIE
23
puede depender de la estructura de las oraciones o
las clusulas anteriores. Tambin veremos este tipo
de dependencia textual de ciertos fenmenos grama-
ticales en otros niveles de descripcin. Ms sutil es
el anlisis de la entonacin. As, las oraciones que
aparecen en la posicin final de un texto general-
mente tienen una entonacin especfica de termi-
nacin que no tienen si aparecen dentro del texto:
(3) Tal vez Pedro est enfermo. No lo he visto desde
hace una semana.
(4) No he visto a Pedro desde hace una semana. Tal
vez est enfermo.
Es difcil describir estas diferencias explcitamente,
pero intuitivamente sabemos que una entonacin de
terminacin es, por lo general, "descendente", mien-
tras que la entonacin de la misma oracin puede
ser "ascendente" si ocurre en un lugar intermedio
en el discurso.
En la descripcin sintctica de secuencias textua-
les se toman en cuenta varias propiedades tpicas de
estructuras sintcticas de oraciones "en contexto". Es
decir, en una gramtica del texto es posible asignar
a una oracin una estructura sintctica normal que
sera agramatical si la oracin fuera a analizarse ais-
ladamente. Habr casos, por ejemplo, de incomple-
tividad sintctica:
(5) Juan pens que con un cuchillo.
(6) No. l a mi.
(7) En el lago.
Tales oraciones incompletas son aceptables despus
de oraciones anteriores tales como "Con qu mata-
ron al cartero?", "T le pegaste a l?" y "Dnde
encontraron el tesoro?", respectivamente. Para inter-
pretar semnticamente esas oraciones, tendremos que
24 GRAMTICA DEL TEXTO: DEsARROLLO y PROBLEMTICA
"proyeuar" la estructura sintctica de las oraciones
previas sobre la estructura de ,las oraciones "incom
pletas". Vemos que la gramaticalidad es una nocin
relativa: si la oracin es bien formada o no depen-
der a veces de la estructura de otras oraciones del
texto.
De la misma manera en que el acento inicial en
ciertas oraciones indicaba una colocacin anormal de
un "rema", la estructura de previas oraciones puede
dar lugar a que surjan oraciones partidas (cleft sen
tences):
(8) A: Encontr Harry este anillo?
B: No, fue Jun quien lo encontr.
Como en la mayora de estos casos las propiedades
especficas sintcticas de secuencias expresan relacio-
nes semnticas "subyacentes" entre oraciones, 10 cual
se estudiar ms adelante. As, la pronominalizacin
y otros fenmenos parecidos ocurrirn no slo de
clusula a clusula dentro de una oracin, sino tamo
bin de oracin a oracin dentro de una secuencia,
para denotar referentes idnticos. Por supuesto, hay
restricciones de ndole cognoscitiva en este tipo de
pronominalizacin "a largo plazo": hay que evitar po
sibles ambigedades en la identificacin de los refe
rentes, y uno debe pronominalizar si el concepto
del referente ya no est activamente dentro del al
cance del oyente.
Ms generalmente, observamos que ciertas expre-
siones, ciertos conectivos (como pero, sin embargo,
J, as que, y por lo tanto), y ciertos adverbios (como
consecuentemente y al contrario) slo pueden ocu-
rrir en oraciones subsiguientes en un discurso, y no
en oraciones aisladas o iniciales. En otras palabras,
la sintaxis de las secuencias debe reflejar las condi-
ciones de coherencia que estudiaremos en el nivel de
la descripcin semntica. Esto es igualmente cierto
SEMNTICA TEXTUAL
25
para aquellas estructuras sintcticas que exhiben di-
ferencias subyacentes de distribucin de informacin
en la secuencia y la pertinencia de los temas (que
explicaremos en trminos de maeroestructuras en la
siguiente conferencia):
(9) Pero entonces Juan tumb a Pedro.
(10) Pero entonces PedTO fue tumbado por Juan.
Aqu, la decisin de escoger la estructura pasiva o la
actividad depende de la topicalidad de los temas
respectivos de la secuencia: si el cuento trata (prin-
de Juan, se escoger (9), y si trata de
Pedro, se escoger (10), bajo ciertas condiciones adi-
cionales que no se discutirn aqu.
5. SEMNTICA TEXTUAL: COHERENCIA LINEAL
Aun en nuestro breve panorama de algunas de las
propiedades de secuencias textuales se ha visto que
las relaciones importantes entre oraciones deben bus-
carse en el nivel semntico. De hecho, la mayora
del trabajo llevado a cabo en el campo de la grao
mtica del texto ha estudiado fenmenos semnticos
como la pronominalizacin, la consecucin de tiem
pos verbales, tema y rema, conectivos, cuantificado-
res, etc.u La propiedad semntica global de textos
tocada en cada uno de esos estudios ha sido frecuen
temente llamada coherencia o cohesin. As, pues,
una secuencia de oraciones se considera coherente si
estas oraciones satisfacen ciertas relaciones semnti-
cas. En esta seccin nos ocuparemos de un aspecto de
la coherencia semntica que llamaremos coherencia
lineal o local. Este tipo de coherencia se define en
trminos de las relaciones semnticas entre oracio-
nes individuales de la secuencia. En la prxima con
ferencia tambin hablaremos de la llamada coheren
26 GRAMTICA DFL TEXTO: DESARROLLO y
cia global que caracteriza un texto como un todo.
Veremos, sin embargo, que la coherencia local y la
global son interdependientes. En la tercera confe
rencia veremos cmo tanto la coherencia local como
la global se relacionan con la coherencia pragmtica,
definida esta ltima no segn las oradones sino se-
gn los actos de habla logrados con la emisin de
un texto en un contexto adecuado. Finalmente, ve
remos que estas tres clases de aproximaciones a la
nocin de coherencia deberan ser complementadas
por una explicacin cognoscitiva: a fin de cuentas,
la coherencia textual depende de la interpretacin
semntica y pragmtica asignada por un lector/
oyente.
En una descripcin semntica de la coherencia li-
neal de textos, hay que distinguir entre varios tipos
de semntica. La semntica lingstica clsica tiene
que ver principalmente con lo que se suele llamar
el significado de expresiones verbales.l
2
Los signifi-
cados, tambin llamados intensiones, son estructuras
conceptuales atribudas a palabras (morfemas), gru-
pos de palabras, clusulas y oraciones. Una semnti-
ca intensional de textos, entonces, da cuenta de las
relaciones de significados entre oraciones en secuen
cia. Sin embargo, la coherencia de textoS no es ni-
camente intensional, sino tambin depende de las
relaciones entre los referentes de las expresiones de
las oraciones respectivas; a stos tambin se les llama
denotata o extensiones. De all la necesidad de Una
semntica referencial o extensional, tal como se de
sarroll en la filosofa y en la lgica.l
il
La nocin
clsica de semntica referencial no atribuye signifi-
cado sino verdad a las oraciones de una lengua (na-
tural o formal). Claro est que las intensiones (sig-
nificados) y las extensiones (por ejemplo, la verdad
de la expresin) son reladonadas: intuitivamente
decimos que una oracin slo puede tener un valor
de verdad (verdadera o falsa) si tiene un significado.
SEMNTICA TEXTUAL 27
En otras palabras, la intensin es la propiedad de
las expresiones que les permite tener una extensin.
El principio bsico de las dos clases de semntica
es que el significado y la referencia de expresiones
compuestas deben definirse en trminos del signifi-
cado y la referencia de sus partes constitutivas por
medio de reglas de interpretacin especficas; por
ejemplo, las oraciones deben interpretarse en trmi-
nos de los grupos de palabras que las forman, y, inte-
resante para nosotros, las secuencias en trminos de
las oraciones individuales.
Los objetos especficos de una semntica inten-
sional ya no son oraciones, que son objetossintcti-
cos, sino proposiciones. As, las proposiciones tienen
la propiedad especfica de ser verdaderas o falsas, o
de permitir que las oraciones que las expresan se
llamen verdaderas o falsas. A grandes rasgos, una
proposicin es el significado que subyace en una
clusula u oracin simple. Cuando queremos hablar
de relaciones semnticas entre oraciones de un texto,
hablamos, de hecho, de relaciones entre proposicio-
nes tal como se expresan en las oraciones subsiguien-
tes de un texto. Lo mismo es cierto, por supuesto, de
relaciones entre proposiciones de oraciones compues-
tas (coordinadas o complejas).
Como vimos, la semntica referencial (extensio-
nal) especifica cules referentes pueden ser denota-
dos por las expresiones de una lengua. Esta denota-
cin se llama interpretacin extensional, mientras que
la asignacin de significados, por ejemplo, de pro-
posiciones, se llama interpretacin intensional. Se-
gn la categoria de las expresiones de una oracin,
las entidades referenciales que denotamos con las ex-
presiones pueden ser individuos ("objetos"), propie-
dades (de esos individuos) o relaciones (entre esos
individuos). En vez de asignar un valor de verdad
clsico, asignaremos a oraciones enteras la entidad
referencial que llamamos un hecho. As, una oracin
28 GRAMTICA DEL TEXTO: DESARROllO y PROBLEMTICA
que expresa una proposicin puede denotar (referir-
se a) un hecho. En trminos ms o menos intuitivos
podemos decir tambin que una proposicin es la
"idea de un hecho" o de un "hecho posible": re-
presenta lo que pudiera ser el caso. Cuando es expre-
sada por una oracin particular, es decir, usada en
un contexto particular, est claro que la proposi-
cin puede representar un hecho particular Un con-
junto de hechos particulares es un mundo posible;
es decir, un mundo posible es todo lo que es el caso.
As, el mundo en que vivimos es un tal mundo. Pero,
por supuesto, podemos imaginar otros mundos po-
sibles en los que otros hechos existen, o aun mun-
dos (algo remotos del nuestro) en donde otros tipos
de hechos existen (por ejemplo, caballos voladores,
animales parlantes, ete.). Por lo general, si decimos
de una oracin que es verdadera, con esto queremos
decir que denota un hecho en nuestro propio mun-
do posible. Algunas oraciones tambin pueden ser
verdaderas con respecto a otros mundos posibles, por
ejemplo, los de nuestros sueos o de un cuento. Asi-
mismo, es posible especificar en qu punto o inter-
valo del tiempo una oracin es verdadera, hacien-
do as referencia a Un hecho que existe en un mundo
en un momento particular; tal fragmento del mundo-
tiempo se llama frecuentemente una situacin.
Con estas cuantas nociones bsicas de la semn-
tica nos es posible profundizar un poco sobre la co-
herencia de textos. Como dijimos antes, esta cohe-
rencia es a la vez intensional y extensional: hay rela-
ciones entre los significados de oraciones, asi como
entre los referentes.
Primero, habr que identificar qu tipos de rela-
ciones existen entre oraciones, o, ms bien, entre pro-
posiciones como un todo. Despus, ser necesario
analizar cmo esas proposiciones se vinculan a tra-
vs de las relaciones entre sus partes constituyentes,
respectivas. El criterio bsico de la coherencia pro-
SEr.fANTlCA TEXTUAL
29
posicional de textos es referencial. Esto quiere decir
que las proposiciones estn relacionadas si los hechos
denotaqos por ellas estn relacionados. Ms tarde ve-
remos que estos vnculos entre hechos tambin de-
penden de criterios pragmticos y psicolgicos: a fin
de cuentas uno ve o presenta los hechos como hechos
vinculados. En la semntica es posible especificar las
condiciones ms o menos abstractas y generales para
los vnculos entre hechos. Por ejemplo, una relacin
causal entre hechos se entiende intuitivamente:
(11) Hubo una tempestad. Los caminos estn cubiertos
de hojas y ramas.
Es decir, el primer hecho, un evento, est presentado
en este texto como la causa del segundo hecho, un
estado, que es consecuencia del evento causante. Es
algo difcil explicar la naturaleza semntica precisa
de la causalidad y por lo tanto no se discutir aqu;
slo diremos que importa la nocin de necesidad:
bajo ciertas circunstancias un evento causante hace
que otro hecho siga necesariamente. u Un evento cau-
sante es un tipo de condicin. Tales condiciones tam-
bin pueden tener relaciones, si ms dbiles, con he-
chos posteriores; por ejemplo, pueden hacer que
otros hechos sean posibles o probables:
(12) Me acost y me cal. dormido.
(13) Me acost pero no pude dormir.
(14) Me acost y me med a nadar.
Vemos que los hechos subsiguientes denotados por
las segundas clusulas de (12) Y (13) son posibles o
probables con respecto al hecho condicionante repre-
sentado en las primeras clusulas. Por eso, los textos
(12) y (13) son semnticamente coherentes ya que
los hechos que denotan se relacionan de manera
concebible. En (14) ste no es exactamente el caso,
30 GRAMTICA DEL TEXTO: DESARROLLO y PROBLEMTICA
a menos que imaginemos un cuento con un mundo
posible en el que la gente duerma normalmente en
recipientes de agua (que llaman sus "camas"). En
otras palabras, con respecto a nuestros mundos "nor-
males", (14) es incoherente: el primer hecho no pue
de ser una condicin del segundo.
Ntese, por cierto, que no slo hay que hablar de
consecuencias posibles, probables o necesarias de he
chos condicionantes, sino tambin, por el c o n ~ r a r i o ,
de co@iciones de hechos posibles, probables y neceo
sarias. As en (12) y (13), las primeras clusulas
denotan una condicin posible o aun probable del
hecho de caerse dormido (o no caerse dormido). Un
ejemplo de una relacin de condicin necesaria es:
(15) La mantequilla se calent. As que se derriti.
En otras palabras: bajo circunstancias normales (de
nuestro mundo fsico) slo es posible "alcanzar" el
segundo hecho cuando el primer hecho ya haya ocu-
rrido. Recprocamente, una consecuencia necesaria
es un hecho que debe ser alcanzado cuando otro he-
cho ha ocurrido.
Nuestros ejemplos anteriores han tratado de re
laciones causales condicionales entre hechos. Comen-
tarios parecidos podran hacerse en cuanto condicio-
nes de los motivos que determinan las acciones de las
personas:
(16) Haca mucho calor. As que fui a la playa.
El problema con los motivos detrs de las acciones
es que la gente puede tener razones muy extraas
para hacer lo que hace, que pueden volver coherente
casi cualquier texto sobre acciones:
(17) Haca mucho calor. As que fui al zoolgico.
SEMNTICA TEXTUAL
31
La nica condicin es que para el hablante haya
una conexin entre el primer hecho mencionado y
la accin denotada en la segunda oracin, y que en
trminos generales la accin sea ms o menos nor-
mal, imperativa, inevitable, etc., bajo las condiciones
especificadas.
El siguiente ejemplo indica que las relaciones con-
dicionales no slo existen para eventos o acciones
temporalmente subsiguientes, sino tambin para si-
tuaciones y eventos, situaciones y acciones, y entre
estados:
(18) Fuimos al zoolgico y sacamos una foto de un le6n.
Es decir, la primera clusula u oracin puede hacer
explcita la condicin del segundo hecho, en el sen
tido de que la primera representa una situacin pa-
sible para la accin de la segunda clusula. Y as
en (12) y (13) estar en la cama es una posible condi-
cin situacional para dormirse.
Ms difciles son aquellos textos que no denotan
hechos condicionalmente relacionados; pensamos, por
ejemplo, en hechos que coocurren independiente-
mente:
(19) Nosotros fuimos al zoolgico, y ellos fueron a la
playa.
(20) Pedro se hizo doctor. y H:lrry se hizo profesor.
Pero, intuitivamente sabemos que los textos son co-
herentes y que los hechos denotados estn relaciona-
dos. En la primera secuencia podemos suponer que
las circunstancias de las acciones respectivas son idn-
ticas. En otras palabras, en una situacin especifica
(por ejemplo, este da caluroso) dos grupos de per-
sonas realizan acciones diferentes. Sin embargo, estas
acciones tambin estn relacionadas: en los dos ca-
sos son acciones de "salir", de "divertirse", etc. Los
32 GRAMTICA DEL TEXTO: DESARROLLO y PROBLEMTICA
agentes tambin deben estar relacionados, por lo me.
nos en el sentido de conocerse. Pero," la condicin
bsica es que haya una condicin implcita con res-
pecto a la cual los dos hechos estn relacionados. En
vez de estar directamente conectadas, las proposicio-
nes, por lo tanto, parecen estar conectadas por medio
de una tercera proposicin implcita que especifica
la condicin comn, por ejemplo "Ayer fue un da
agradable". Esta proposicin puede estar expresada
antes en el texto. En el segundo ejemplo tenemos
algo parecido: las proposiciones estn conectadas in-
directamente por medio de una proposicin como
"(estbamos hablando de) las carreras de Pedro y
Rarry". Sin tal "denominador comn", es imposible
establecer la coherencia:
(21) Pedro se hizo doctor, y Juan se acost.
En los ltimos ejemplos hemos notado que las re-
laciones entre hechos denotados son condicionales,
referenciales y pertinentes a hechos completos. Ade-
ms, tales relaciones dependen de las relaciones en
tre los participantes de estos hechos y el tipo de pro-
piedad o de relacin que se les atribuye. Entonces,
"ir a la playa" e "ir al zoolgico" son conceptos in
tensionalmente similares, lo cual hace que los dos
hechos sean comparables. Adems, si en el discurso
se ha visto que los participantes de los eventos o ac
ciones estn relacionados, las acciones subsiguientes
de los participantes pueden estar conectadas, aunque
condicionalmente independientes, bajo las condicio-
nes que estipulan que las acciones sean parecjdas y
que ocurran con respecto a la misma situacin.
Aunque seguramente no hemos captado todava
todas las posibles relaciones entre proposiciones como
entidades completas, tal como son determinadas por
las relaciones entre los hechos que denotan, ahora
examinaremos ms de cerca los constituyentes intra
SEMNTICA TEXTUAL
33
sentenciales tal como estn relacionados en secuen
cias textuales. La primera relacin estudiada frecuen-
temente tanto en las gramticas de la oracin como
en las gramticas del texto, es la de la co-referencia,
principalmente de frases sustantivas:
(22) Juan fue al zoolgico. l sac una foto de un len.
En estas oraciones Juan y l denotan el mismo refe
rente (a saber, Juan). Ntese que la condicin de co-
referencialidad en discursos coherentes no es ni neo
cesaria ni suficiente, como vimos en las oraciones (19)
y (14) respectivamente. La funcin principal de la
co-referencia es la de relacionar participantes de
hechos conectados, principalmente por medio de una
relacin de identidad. Esto significa que el texto con
tiene lo que pudiera llamarse intuitivamente una
cierta continuidad de foco: continuamos hablando
de la misma cosa o persona, de la cual preditamos
propiedades y relaciones distintas. Tambin puede
ser cierto lo contrario: es posible continuar hablando
de las mismas (o de parecidas) propiedades o rela
ciones y a la vez especificar cules (otros) participan-
tes las satisfacen:
(23) Ellos fueron al zoolgico, y tambin nosotros.
Claro, como vimos antes, las acciones en s no son
las mismas aqu, sino slo los tipos de accin; es la
identidad de los tipos de accin lo que hace que esta
conexin sea intensional. Es decir, tienen que estar
relacionadas de manera concep'tual, constituyendo as
hechos que son tanto conceptual como referencial-
mente (condicionalmente) relacionados. Para aclarar
este tipo de coherencia conceptual en el discurso, in
troducimos la nocin de marco, tomada de la psico-
loga cognoscitiva y de la inteligencia artificial. Un
marco es una estructura conceptual que representa
31 GRAMTICA Da TEXTO: DESARROLLO y PROBLEMTICA
el conocimiento convencional de los usuarios de una
lengua. Los marcos definen lo que esperaramos que
fueran los transcursos de eventos posibles, normales
o necesarios.
La identidad referencial de las expresiones de ora
ciones subsiguientes de un texto no tiene que im
plicar necesariamente la identidad de un individuo
(objeto o individuo) del mismo mundo posible:
(24) Juan so que l iba al zoolgico ( ... )
Aqu Juan denota una persona en el mundo real y
l una persona en el mundo soado; son, en algn
respecto, la "misma" persona. Esta identidad no es,
por supuesto. fsica, sino conceptual, y por lo gene-
ral decimos que las dos personas son la contrapar-
tida, una de la otra, en los mundos respectivos.
La coherencia lineal parece a menudo involucrar
no slo la identidad de los participantes de los he
chos, o la semejanza entre predicados, sino tambin
una cierta continuidad de mundo posible. Hemos
analizado ejemplos en los que la nica conexin con
sista en tener una situacin idntica. sta puede ser
el mismo perodo temporal y/o el mismo lugar, o,
ms comnmente, un conjunto de circunstancias, que
pueden definirse como condiciones particulares de
los otros ejemplos analizados. Asimismo, frecuente.
mente un texto representa una secuencia de hechos
que caracterizan un mundo particular, por ejemplo,
el mundo real. Si no, es necesario indicar cmo la
referencia cambia de un mundo a otro, por ejemplo,
con las llamadas expresiones creadoras de mundos,
como soar, fingir, suponer, etc. Los conectivos con
dicionales pueden desempear la misma funcin:
(25) Si me das ese dinero, puedo pagar mi barco.
(26) Si fuera rico, podria comprar una casa nueva.
SEMNTICA TEXTUAL
35
En estos ejemplos, la segunda clusula denota un
hecho en un mundo posible que slo "se alcanza"
mediante la existencia del primer hecho: un mundo
real en (25) y un mundo contrafactual en (26). En
trminos ms generales: para la coherencia no slo
es necesario que los hechos estn relacionados, sino
tambin los mundos posibles en los cuales existen. En
trminos ms gramaticales: las respectivas modalida-
des de las oraciones deberan permanecer idnticas,
a menos que un cambio especfico de modalidad se
indique. Lo mismo es cierto para la continuidad de
perodos de tiempo: si cambia el perodo de tiempo
a que se refiere, el cambio debera estar explcita-
mente expresado en el discurso.
Ya hemos comenzado a tocar los puntos de contac-
to entre la semntica y las estructuras de superficie.
Es necesario insistir en que los distintos tipos de re
laciones semnticas entre oraciones, tal como se dis
cutieron brevemente arriba, tienen expresiones' con
vencionales en las estructuras de superficie. As que
las diferentes conexiones entre proposiciones enteras,
conexiones que denotan relaciones entre hechos, se
expresan frecuentemente por medio de conectivos: y,
o, pero, porque, as que, aunque) sin embargo) etc.
a
Esto significa que la interpretacin semntica de
estos conectivos debera darse en trminos de las
nociones introducidas arriba. Si la conexin semn
tica se deduce de las proposiciones mismas -debido
a nuestro conocimiento del mundo (ver ms abajo)-
no ser necesario usar tales conectivos. En ese caso,
tambin se puede usar una simple ordenacin coor
dinativa de clusulas u oraciones.
La identidad de los referentes, como hemos vis-
to, ser marcada, por lo general, por pronombres; los
determinadores sern tambin significativos: artcu.
los) demostrativos, etc,16 As que en general un ar-
tculo definido indicar que el referente ya se
36 GRAMTICA DEL TEXTO: ~ S A R R O L L O y PROBLEMTICA
introdujo en el discurso (o se conoce de alguna otra
manera en este contexto).
La continuidad de tiempo y lugar puede expre-
sarse mediante tiempos verbales y adverbios idnti
cos, o simplemente dejando de expresar un tiempo
y lugar especfico. Para que unos mundos posibles
sean idnticos, es necesario que las modalidades res-
pectivas sean idnticas. Para todos estos casos, slo
cambios (no-derivables) deben marcarse despus de
la primera introduccin de mundo, tiempo y lugar.
Finalmente, hay varios fenmenos textuales que
tienen propiedades tanto semnticas como pragm.
ticas. Hemos visto que las posiciones pueden estar
conectadas de acuerdo a varias condiciones: relacio
nes entre hechos, y relaciones entre constituyentes de
hechos. Estos vnculos, sin embargo, pueden tomar
formas diferentes, es decir, los mismos vnculos pue-
den ser presentados de manera distinta. Tenemos di.
ferentes maneras de distri bUir la informacin en
clusulas y oraciones. Una de estas maneras es la de
relacionar un hecho "nuevo" con uno previamente
introducido, por medio de referentes idnticos. La
expresin que denota tal referente adquirir una fun-
cin especfica, llamada la funcin tema o, simple-
mente, tema, que ser frecuentemente el tema sin-
tctico de la oracin. Las otras expresiones de la
oracin funcionaran, entonces, como la expresin de
aquellos elementos semnticos que enfocamos (local-
mente), por ejemplo, porque representan informa-
cin nueva; esta funcin se Hama rema.
u
Esta dis-
tribucin de funciones en una oracin depende de
la estructura semntica de oraciones previas en el
discurso:
(27) Juan fue al teatro. A l no le gust la obra.
(28) A nadie le gust la obra. A Juan tampoco le gust
la obra.
SEMNTICA TEXTUAL
37
l, en la segunda oracin de (27), expresa la fun-
cin tema, mientras "no le gust la obra" desempea
la funcin tema en la segunda oracin de (28). As
es que en el primer caso la nueva informacin se
presenta mediante un vnculo entre participantes
("Juan"), y en el segundo caso se hace mediante el
predicado, de manera que la participacin de Juan
se convierte en el foco. Esta clase de distribucin de
informacin semntica sigue siendo un problema te-
rico algo oscuro: todava no existe un procedimien-
to garantizado para establecer las funciones tema y
rema. A veces parece que estamos ante oraciones sin
tema (por ejemplo, las primeras oraciones de algu-
nos textos y prrafos: Un hombre caminaba por la
playa), y a veces tenemos o varios temas o un tema
combinado (l quera casarse con ella, donde "l" y
"ella", o ["l", "ella"] pueden desempear la fun-
~ i n tema y nicamente a la relacin entre ellos se
le asigna la funcin de rema). Dejaremos de lado
otros problemas por el estilo. El enfoque general,
sin embargo, es el de determinar la funcin tema con
respecto a informacin de oraciones previas en un
discurso o en una conversacin. Adems de los as-
pectos de la distribucin de informacin pragmti-
ca y semntica (informacin "vieja" y "nueva" para
el lector/oyente), la distincin tema/rema tambin
tiene sus aspectos cognoscitivos. Los aspectos cognos-
citivos incluyen qu conocimiento est disponible en
cada momento durante el proceso de la comprensin
del discurso y qu conocimiento est activamente en
el foco de nuestra atencin y disponible en cada
momento de la memoria semntica activa. Volveremos
a estos aspectos cognoscitivos del procesamiento del
discurso en la cuarta conferencia.
Ntese que la distribucin de infonnaci6n para
proposiciones enteras est ntimamente relacionada
con la distincin temarema: es posible utilizar pro-
38 GRAMTICA DEL TEXTO: DESARROLLO y PROBLEMTICA
posiciones conocidas para especificar informacin en
una oracin nueva:
(29) El len que fotografi muri hoy en el zoolgico.
(30) Juan saba que estbamos en el zoolgico.
Vemos que la proposicin "fotografi un len" ha
sido incrustada en (29) para identificar el len con
respecto a un hecho que el hablante supone que el
oyente ya conoce. Tales proposiciones "conocidas"
expresadas por otra oracin se llaman las presuposi-
ciones de tal oracin.
18
Asmismo, en (30) se pre-
supone que "estbamos en el zoolgico", principal-
mente a causa del verbo "saber". Si el verbo fuera
"fingir", esa proposicin no sera vlida. Ntese que
en principio las presuposiciones de una oracin no
cambian cuando hacemos negativa la oracin. En
otras palabras, una presuposicin es una proposicin
que debe ser verdadera (es decir, debe denotar un
hecho) para que la oracin que la presupone tenga
un valor de verdad (verdadera o falsa). La proposi-
cin presupuesta ya se ha establecido, segn el texto
o el contexto, como representativa de un hecho, y
la oracin que la presupone slo puede establecer un
hecho "nuevo" (de manera verdadera o falsa) con res-
pecto a este hecho. De nuevo vemos que los aspectos
semnticos, pragmticos y cognoscitivos estn entre-
lazados en el anlisis de la presuposicin. Es tam-
bin interesante el hecho de que ciertas expresiones
tienen implicaciones presuposicionales: vimos la di-
ferencia entre "saber" y "fingir", pero tambin ex-
presiones como aun, tambin, pero, etc., tienen sig-
nificados presuposicionalmente pertinentes.
u
Una
gramtica del texto debe explicar el hecho de que
las presuposiciones de las oraciones estn frecuente-
mente expresadas o implicadas en las oraciones pre
vias, de manera que las presuposiciones de las oracio-
SEMNTICA COGNOSCITIVA 39
nel pueden derivarse automticamente con respecto
a la estructura del texto.
6. LA SEMANTICA COGNOSCITIVA. LA COHERENCIA Y LOS
MARCOS DE CONOCIMIENTOS
En las pginas anteriores nos sentimos obligados a
hablar del conocimiento de los usuarios de una len-
gua. Tal categora terica, sin embargo, no pueae
formar parte de una gramtica en sentido estricto.
As que, cuando hablbamos de significados, propo-
siciones, referencia, ete., estas nociones eran slo cons-
tructos abstractos, no nociones manipuladas por los
usuarios de una lengua "en sus cabezas". Consecuen-
temente, adems del anlisis en trminos de la se-
mntica lingstica y filosfica, se necesita ms des-
cripcin del estudio de la coherencia semntica lineal
de textos, ahora desde un punto de vista cognosci-
tivo. Podramos intentar "abstraer" esta clase de in-
formacin cognoscitiva e introducirla a la semntica
lingstica como concepto primitivo, pero no vamos
a seguir esta estrategia. Al contrario, queremos insis-
tir en que el anlisis del discurso es inherentemente
interdisciplinario, y que una teora compleja del sig-
nificado de discursos tambin tiene un componente
cognoscitivo, mientras est claro que el objeto de la
bsqueda de un modelo cognoscitivo en la psicolo-
ga es la comprensin del discurso en s.
Aqu nos importa una explicacin ms extensa
de la coherencia lineal: cmo estn relacionadas las
proposiciones expresadas en un texto? La mayora
de los ejemplos que hemos estudiado han tenido pro-
posiciones que estaban conectadas por medio de los
participantes, los predicados o las proposiciones com-
pletas. Tambin vimos algunos ejemplos, como el
(19) V el (20), en donde una tercera proposicin te
40 GRAMTICA DEL TEXTO: DESARROLLO y PROBLEMTICA
na que expresarse para poder establecer la cohe-
rencia indirecta entre las proposiciones. Tal propo-
sicin normalmente ocurrira en algn momento
anterior del discurso o de la conversacin.
Sin embargo, es posible proporcionar una explica-
cin ms general de este tipo de "enlaces proposicio-
nales omitidos": un lector establece la coherencia no
slo a base de las proposiciones expresadas en el
discurso, sino tambin a base de las que estn al-
macenadas en su memoria, es decir, las proposicio-
nes de su conocimiento. As que, si parece razonable
sacar una fotografa de un len, esto es slo porque
sabemos que puede haber leones en un zoolgico. Y,
en (27) y (28), las segundas oraciones pueden. in-
cluso, introducir el concepto de "obra" sin un artcu-
lo definido despus de una oracin que apenas
mencion el teatro, porque el lector sabe que por
lo general se representan obras en los teatros. En otras
palabras: oraciones previas en un discurso (y, como
siempre, informacin contextual) pueden implicar
conjuntos de proposiciones a base de nuestro cono-
cimiento del mundo. Estas proposiciones no tienen
que estar expresadas para que se usen proposiciones
que las presuponen, porque hay un principio gene-
ral en la pragmtica segn el cual no es necesario
dedr lo que suponemos que el lector ya sabe. As,
pues, nuestro conocimiento, activado por oraciones
previas, proporcionar, si es necesario, la informa-
cin faltante para relacionar coherentemente las pro-
posiciones de un discurso. Tomemos ahora un ejem-
plo como el siguiente:
(31) Ayer Juan tom su examen de lingistica. El pro-
fesor lo trat bien, y las preguntas no fueron de-
masiado dificiles. Recibi una buena nota, as que
podr terminar sus estudios muy pronto.
Como en los dems ejemplos, se introducen unos
SEMNTICA COGNOSCITIVA 41
partIcipantes (el profesor, las preguntas) antes no
mencionados que, sin embargo, -deben 'de ser "cono-
cidos", ya que se emplea el artculo definido. Y de
hecho, se entienden sin explicacin en cuanto nos
dems cuenta de que el contexto es el de un "exa
men" El concepto "examen" se asocia en la memo-
ria con un conjunto de conocimientos en el.que es-
tn almacenadas las propiedades normales y conven-
cionales de los exmenes universitarios: sabemos que
con frecuencia los profesores los dan, que hay que;
contestar preguntas, que estas preguntas pueden ser
difciles, y que despus de la sesin se nos da una
nota como evaluacin de nuestra actuacin. Como
ya dijimos, este "manojo" estructurado de conod
mientos convencionales, como un todo, Se llama un
marco (a veces tambin un "guin", especialmente
cuando se trata de secuencias de acciones).20 As, para
comprender (31), y para establecer las relaciones en
tre las proposiciones subsiguientes, tenemos que ac-
tualizar proposiciones de nuestro marco de conoci
mientos. Se supone que tenemos marcos parecidos
para episodio5 como ir de compras, comer en un
restaurante, tomar un avin, asistir a fiestas de cum-
pleaos o a cocteles, etc. Entonces, ahora tenemos
una manera de distinguir entre las oraciones semn
ticamente coherentes y las no coherentes:
(32) Juan fue a la tienda y pidi una cerveza.
(33) Juan llam a la mesera y pidi una cerveza.
(34) Cuando iba hacia el refrigerador Juan me pidi
una cerveza.
(35) Juan fue a su clase de linglstica y pidi una cer-
veza.
Vemos que en las primeras tres oraciones, tene-
mos un marco en nuestro conocimiento que nos dice
que tanto el hecho de la pTimera clusula como el de
"querer una cerveza" pueden co-ocurrir normalmen-
42 GRAMTICA DEL TEXTO: DESARROLLO y PROBLEM'nCA
te. En el ltimo ejemplo ste no es el caso, aunque,
por supuesto, es posible imaginar una escuela d ve-
rano en la que se puede tomar una cerveza durante
la clase. Un aspecto interesante de los marcos es
que estn compuestos de pedazos de informacin ge-
nerales y convencionales, a la disposicin de la ma-
yora de los usuarios de una lengua. Claro, este co-
nocimiento es histrica y culturalmente variable, lo
cual significa que la "coherencia" slo puede ser asig-
nada (completamente) dentro de ciertos contextos,
por usuarios de una lengua que pertenecen a una
misma poca y cultura. Esto coincide con nuestros
comentarios de antes: comprendemos un discurso en
parte porque entendemos "de lo que se trata" (he-
chos). Cuando conozcamos la posible o la normal
configuracin de hechos, tambin entenderemos un
discurso sobre ellos, con tal de que las posibles oro
denaciones de los hechos estn correctamente expre-
sadas y las maneras de actualizar los marcos corres-
pondientes estn comprendidas. Las proposiciones
que provienen de los marcos no tienen que ser (de
hecho, es mejor que no lo sean) expresadas, porque
nuestro conocimiento de la realidad suministrar f-
cilmente los "enlaces omitidos" (valores de omisin).
Ntese finalmente que en (32), (33) Y (34), el
marco no slo proporciona una proposicin faltan-
te, sino tambin un "trasfondo comn". un tema,
para el texto. Sobre esto hablaremos en la siguiente
conferencia.
CONFERENCIA 2
MACROESTRUCTURAS SEMNTICAS
1. TEMAS Y SENTIDOS GLOBALES DE TEXTOS
En esta conferencia quisiera introducir una nocin
poco usual en la lingstica pero muy comn tanto
en la discusin cotidiana del uso de la lengua, como
en el estudio literario; es, a saber, la nocin de tema.
Despus de leer o escuchar un discurso, frecuente-
mente nos es posible (y a veces lo hacemos) sealar
el tema o los temas de ese discurso. Tambin usamos
trminos como asunto, resultado e idea general, o
locuciones como lo importante/esencial de lo que
se dijo. Al usar tales trminos, nos referimos a al-
guna propiedad del significado o del contenido del
discurso. Por lo general, no nos referimos al sentido
de las oraciones individuales, sino al del discurso
como un todo o de fragmentos ms o menos gran-
des, como, por ejemplo, prrafos o captulos del dis-
curso. Este tema del discurso (o de la conversacin)
se har explcito, por lo tanto, en trminos de un
cierto tipo de estructura semntica. Puesto que tales
estructuras semnticas aparentemente no se expre-
san en oraciones individuales sino en secuencias com-
pletas de oraciones, hablaremos de macroestructuras
semnticas'! Las macroestructuras semnticas son la
reconstruccin terica de nociones como "tema" o
"asunto" del discurso. Para mejor entender la no-
cin de tema o de asunto, tomemos algunos ejem.
plos:
[43]
44
MACROESlllUcrUIlAS SEMNTICAI
(1) Maria estaba jugando con su nueva pelota roja en
el jardin de la casa. A pesar de que su madre le
habia advertido de que tuviera cuidado, comenz
a tirar la pelota contra la pared de la casa. De
repente, la pelota peg en una de las ventanas; el
vidrio se rompi y los pedacitos de vidrio se disper-
saron por todas partes ...
(2) Esa tarde no hubo clase, asi es que jugaron en el
jardin. Mientras Mara rebotaba una pelota contra
una pared y Pedro jugaba con unos mufiecos en
el rincn, Juanito construia torres de arena ...
(3) Por fin Laura iba a hacer un viaje en avin. To-
maron un taxi hasta el aeropuerto donde, despus
de ensear sus boletos, pasaron al mostrador para
entregar sus maletas. Tuvieron que pasar la puerta
de seguridad y caminar hasta la sala de espera, an-
tes de abordar el avin ...
Estos cuentos infantiles simplificados pueden entena
derse de varias maneras, pero la mayora de los lec-
tores podra decirnos que el primero trata de "c6mo
Mara rompe una ventana con una pelota"; el se-
gundo, de "cmo jugaban unos nios en el jardn";
y el tercero de "c6mo Laura tom6 un avi6n". N-
tese que es posible decir esto del fragmento como
un todo, y no de las oraciones individuales. Esta "alu
sividad" (aboutness) de cada cuentito es lo que ge-
neralmente se llama el "tema" o el "asunto" del
cuento. En narraciones literarias ms complejas ha-
blamos a veces de trama para denotar el contenido
general del cuento.
El siguiente problema es: cmo podemos hacer ex-
plcito el tema o el asunto de un discurso, dada la
secuencia de oraciones de ese discurso? Como respues-
ta a esta pregunta, quisiera dar una explicacin par-
cial del hecho emprico segn el cual los usuarios
de una lengua pueden "asignar" un tema o asunto
a la mayora de los discursos. A veces lo hacen por
medio de producir un abstracto del discurso, el cual
TEMAS Y SENTIDOS GLOBALES DE TEXTOS
45
recoge los temas principales del texto en un resu-
men. Ms tarde trataremos estos aspectos psicolgi-
cos de la comprensin global de discursos. Aqu slo
queremos especificar las relaciones que existen entre
las estructuras semnticas de las oraciones de un dis-
curso y la estructura semntica que hemos llamado
"tema" o "asunto". Como hemos introducido el tr-
mino tcnico "macroestructura" para poder dar cuen-
ta de este tipo de contenido global de un discurso.
tambin emplearemos el de microestructura para de-
notar la estructura local de un discurso, es decir, la
estructura de las oraciones y las relaciones de co-
nexin y de coherencia entre ellas.
En la conferencia anterior explicamos esto lti-
mo, es decir, la supuesta coherencia semntica lineal
de un discurso. Ahora diremos que un discurso es
coherente slo si es tambin coherente en un nivel
ms global, y que esta coherencia global se da en
cuanto se pueda asignarle un tema o asunto al
discurso. En otras palabras, slo si nos es posible
construir una macroestructura para un discurso, pue-
de decirse que ese discurso es coherente globalmente.
Puesto que estamos todava analizando el nivel del sig-
nificado (y de la referencia). y por lo tanto utiliza-
mos nociones semnticas, tenemos que respetar el
principio semntico bsico segn el cual el signifi-
cado del "todo" debe especificarse en trminos de los
significados de las "partes". As, si queremos especi-
ficar el sentido global de un discurso, tal sentido
debe derivarse de los sentidos de las oraciones del
discurso, esto es, de la secuencia proposicional que
subyace en el discurso. En los ejemplos de arriba,
vimos que los temas o los asuntos no son slo pre-
dicados o participantes (por ejemplo, "tirar una pe-
lota" o "Mara"), sino proposiciones completas: "Ma
ra rompi la ventana con su pelota", etc. Entonces,
tambin hay que definir el tema de un discurso en
trminos de proposiciones. Para que quede claro que
46 MACROJ':STRUCTURAS SEMNTICAS
estas proposiciones forman parte de la macroestruc-
tura de un discurso, las llamaremos macroproposi.
ciones. Esto no quiere decir que sean un tipo par-
ticular de proposicin sino slo que pertenecen a la
macroestructura de un discurso y como tales definen
el tema o el asunto. As es que el vnculo entre mi-
croestructura y macroestructura debe ser una rela-
cin particular entre dos secuencias de proposiciones,
es decir, en trminos tcnicos, una proyeccin se-
mntica (mapping). Las reglas de la proyeccin se-
mntica se llamarn, de aqu en adelante, macrorre
glas. Hacen explcita la manera en que se puede de-
rivar el tema o asunto de un discurso, por lo menos
en la semntica (gramatical); en un modelo de la
comprensin cognoscitiva del discurso, como vemos,
las cosas son ms complejas.
Para demostrar que las macroestructuras son ne-
cesarias para analizar la coherencia de un discurso,
volvamos a examinar un ejemplo (3) de la conferen-
cia anterior:
(4) Juan llam a la mesera y pidi una cerveza.
Para entender por qu este par de proposiciones
es coherente, no slo debemos especificar que i] la
primera accin es una condicin posible y hasta nece-
saria para que la siguiente accin se realice, y que
ii] en las dos proposiciones el mismo referente
- ] uan- es el participante, en este caso el agente, de
las acciones, sino tambin que este episodio parcial
como un todo forma parte del episodio ms grande
de comer en un restaurante. Vimos en la conferencia
anterior que un marco del conocimiento del oyente!
lector figura en la interpretacin del evento. En
otras palabras, dado nuestro marco de conocimien-
tos, podemos entender el ejemplo (4) como frag-
mento de un relato ms grande con el tema "Juan
coma en un restaurante", o algn equivalente. As
MACRORREGLAS
47
es que las proposiciones no slo se conectan lineal
mente la una con la otra, sino una seCl,Jencia de ellas
debe estar relacionada de manera ms global, por
medio de un "tema comn". Se puede decir, incluso,
que la coherencia local depende de la coherencia glo.
bal del discurso.
Nuestro conocimiento del uso de la lengua nos
dice tambin que un discurso no tiene un solo tema
o asunto sino posiblemente una secuencia de temas
o asuntos, que se expresan tambin en un resumen
del discurso. Esto hace que sea posible tener temas
an ms "altos", de manera que se obtienen varios
niveles de macroestructuras, cada uno derivado del
nivel inmediatamente inferior, por las mismas ma-
crorreglas. De hecho, entonces, es posible tener un
tema de un prrafo, de una pgina, o de un cap.
tulo, as como de un libro entero, segn el nivel de
"globalidad" que se escoja para caracterizar el con
tenido del discurso.
2. MACRORREGLAS
Despus de esta introduccin ms o menos intUItIva
de la nocin de macroestructura, tendremos que de-
mostrar con ms detalle cmo se derivan las macro-
estructuras de un discurso. Hemos supuesto que las
macroestructuras son tambin proposiciones, y por
lo tanto es necesario tener reglas para la proyeccin
semntica que vinculen las proposiciones de las mi
croestructuras textuales con la de las macroestructu-
ras textuales. Tales reglas se llamarn maerorreglas
porque producen macroestructuras. Su funcin es la
de transformar la informacin semntica. De los
ejemplos de arriba, se ve que de alguna manera tie-
nen que reducir la informacin semntica: reducen
una secuencia de varias proposiciones a una de po-
cas o, incluso, a una sola proposicin. Ms adelante
48 MACROESTRUCTURAS SEMNTICAS
veremos que esta clase de reduccin de informacin
semntica es necesaria para poder comprender, al-
macenar y reproducir discursos. Tambin caracte-
rstica de las macrorreglas es su naturaleza organiza-
dora. Al asignar una maeroproposicin a cierto frag-
mento de un discurso, este fragmento obtiene una
cierta "unidad"; se convierte en un fragmento que
puede distinguirse de otros fragmentos por el hecho
de definirse segn un tema especificado por la ma-
croproposicin. Ahora los significados de las respec-
tivas oraciones del fragmento "tienen algo en co-
mn" porque juntos forman la base para la forma-
cin de una macroproposicin.
Las diversas macrorreglas son las siguientes:
I. SUPRESiN
Dada una secuencia de propOSIciones, se suprimen
todas las que no sean presuposiciones de las propo-
siciones subsiguientes de la secuencia.
11. GENERALIZACIN
Dada una secuencia de propOSICiones, se hace una
proposicin que contenga un concepto derivado de
los conceptos de la secuencia de proposiciones, y la
proposicin asi construida sustituye a la secuencia
original.
111. CONSTRUCCiN
Dada una secuencia de proposICIOnes, se hace una
proposicin que denote el mismo hecho denotado por
la totalidad de la secuencia de proposiciones. y se
sustituye la secuencia original por la nueva pro-
posicin.
Aqu no daremos la definicin formal especfica
de estas reglas. Simplemente intentaremos aplicar
las reglas a los ejemplos anteriores. Si aplicamos la
primera regla (la SUPRESIN) a la primera oracin
de ejemplo (1), vemos que podemos suprimir las pro-
MACRORREGLAS
49
posiciones "la pelota era nueva", "la pelota era roja"
y, tal vez, "[ella jugaba] en el jardn", porque esta
informacin ya no es necesaria para interpretar lo
que sigue del relato. Sin embargo, no' podemos su-
primir "Mara estaba jugando con su pelota", por-
que el resto del discurso presupone esa informacin.
En otras palabras, la primera regla nos dice que slo
las proposiciones que son textualmente pertinentes,
en el sentido de que desempean un papel en la
interpretacin de otras oraciones, deben figurar en
la descripcin de la macroestructura. Lo mismo ocu-
rre con las otras proposiciones que subyacen en el
ejemplo (1), exceptuando "la pelota peg en una
de las ventanas" y "el vidrio se rompi". Las propo-
siciones suprimidas denotan lo que generalmente se
llaman los detalles del cuento. Por supuesto, tales
detalles pueden ser importantes por otros motivos
(ver ms abajo), pero no lo son semnticamente para
el sentido global o para el tema del discurso: nuestro
relato no es sobre jugar en un jardn ni sobre las
casas y sus ventanas ni sobre algunas madres que
dan advertencias a sus hijos, sino sobre una nia que
rompe una ventana mientras juega con su pelota.
Esta intuicin, que ha sido en parte explicada por
una macrorregla, se basa tambin en nuestro cono-
cimiento del mundo, del discurso y de los diversos
tipos de discurso (como, por ejemplo, un cuento).
No slo sabemos distinguir lo que es ms o menos
importante en el mundo, sino tambin, lo que es
suficientemente importante como para relatarlo. En
seguida veremos cmo el tipo de discurso determi-
na la aplicacin de las macrorreglas: lo importante
en un cuento puede ser impertinente en un proto-
colo policiaco que relata los mismos eventos.
La segunda macrorregla, la GENERAliZACIN, es bien
conocida: en vez de describir a cada nio individual-
mente, podemos hablar sencillamente de "los nios";
y en vez de nombrar todas sus diferentes acciones,
50
MACROESTRUCTURAS SEMNTICAs
podemos decir que "jugaban" o llamar "juguetes" a
las cosas con las que jugaban. Esta posibilidad de
emplear nombres como superconjuntos de varios con-
juntos nos permite derivar del ejemplo (2) una pro-
posicin como "los nios jugaban en el jardn". Es
interesante que en (2) este tema se expresa en el dis-
curso mismo. Tales expresiones (por ejemplo, ora-
ciones) se llaman expresiones u oraciones temticas
o tpicas. Desempean una funcin importante en
la comprensin del discurso: sealan el probable
tema del resto del fragmento de discurso, de modo
que ya no es necesario que el lector lo construya. Una
de las condiciones de la GENERALIZACIN es que debe
ser mnima: no se toman conceptos generales arbi-
trariamente sino superconceptos inmediatos. Por eso
no se proyecta el relato (2) sobre la proposicin "al-
gunas personas hacan algo". En ese caso el sentido
global del discurso ya no seria lo suficientemente es-
pecfico de ese discurso, y no podramos interpre-
tar lo que sigue del discurso a base de informacin
tan general. As, la restriccin ms general en cuan-
to sta y otras macrorreglas es que no se puede su-
primir informacin que formar presuposiciones para
la interpretacin del resto del discurso.
Ntese que la informacin eliminada tanto por
medio de la SUPRESIN como en la GENERALIZACIN
es irrecuperable: es imposible aplicar las macrorre-
glas al revs para llegar de nuevo a las mismas pro-
posiciones. En otras palabras, las macroestructuras
obtenidas de esta manera definen un conjunto de dis-
cursos posibles, es decir, de todos los discursos que
tienen un mismo tema global.
ste no es el caso con la tercera regla, la CONSTRUC-
CIN. Con sta derivamos una proposicin que im-
plcitamente contiene la informacin abstrada en la
aplicacin de la regla, porque esta informacin for-
ma parte de nuestro conocimiento del mundo. Sa-
bemos que la accin de tomar un avin implica la
MACRORREGLAS
51
de ir al aeropuerto, mostrar los boletos, etc. Las
proposiciones que denotan esas acciones, entonces,
pueden ser sustituidas todas por una proposicin que
describa una accin ms global. Ntese que la regla
nos permite suprimir nicamente aquellos detalles
que pertenezcan convencionalmente, es decir, a base
del marco de conocimientos, al episodio de la ac-
cin global. Si en el ejemplo (3) Laura fuera a en-
contrar a una amiga suya en la sala de espera, este
hecho no sera una parte convencional de la accin
de tomar un avin, y, por lo tanto, no sera posible
suprimir esa proposicin por medio de la regla m.
Claro est que tal evento sera perfectamente 'posible
dentro del episodio estereotipado, pero no pertene-
ce a nuestro conocimiento general de ese tipo de
episodio. Si el evento de encontrar a una amiga no
fuera pertinente para el resto del relato, se podrla
suprimir segn la primera regla. Si, al contrario,
ese evento fuera razn suficiente para que Laura
abandonara sus planes de viajar, lo cual constituira
una nueva macroproposicin, la proposicin que re-
presentara el evento del encuentro (como un todo)
tendra que conservarse y por lo tanto se convertira
en una macroproposicin. Un resumen de ese relato,
entonces, necesariamente mencionara el evento.
Una macroestructura as derivada por medio de
macrorreglas es, en s, como ya dijimos, una secuen-
cia de proposiciones. Tal secuencia tambin debe ser
coherente, satisfaciendo las condiciones normales de
coherencia lineal: enlaces condicionales entre he-
chos, relaciones de identidad u otras relaciones entre
participantes, etc. Si es posible construir macropro
posiciones ms generales, podemos volver a aplicar
las macrorreglas y construir una macroestructura de
ms alto nivel.
Uno de los problemas por resolver en una teora
de macroestructuras semnticas es la cuestin de si
las macrorreglas estn ordenadas: cul regla debe
52
MACROESTRUCTURAS SEMNTICAS
aplicarse primero? Puesto qlre al hacer la
CIN se requieren todos los detalles para obtener una
macroproposicin, tal vez deberamos aplicar la re-
gIa de CONSTRUCCIN primero. Esta regla establece el
tipo de episodio pertinente en ese momento. Des
pus, podemos aplicar la regla de SUPRESIN para
eliminar aquellos detalles que ya no son pertinen.
tes. Y, finalmente, podemos juntar a diferentes
hechos que como un todo son pertinentes para
el resto del discurso, pero que pueden ser in.
clnidos en una sola proposicin generalizada. Y si
queremos resumir an ms un discurso, por lo gene-
ral trataremos de aplicar la regla de la GENERALIZA
CIN: en vez de decir "Laura tom un avin para
San Juan", podemos decir simplemente "Laura viaj
a San Juan" o incluso "Laura se fue", segn el con-
texto en que la informacin resumida se necesite.
Aunque las macrorreglas tienen una naturaleza ge-
neral y definen principios generales de reduccin de
informacin semntica, en la prctica no todo usua-
rio de una lengua aplicar las reglas de la misma
manera. Intuitivamente sabemos que cada lector/
oyente encontrar importantes o pertinentes diferen-
tes aspectos del mismo texto, segn la tarea, los in
tereses, el conocimiento, los deseos, las normas y los
valores del usuario; stos, en conjunto, definen el
estado cognoscitivo contextual particular al usuario
de una lengua en el momento en que interpreta el
texto. En la cuarta conferencia analizaremos ms esta
interaccin entre macrointerpretacin y otros facto-
res cognoscitivos.
3. MACROESTRUCTURAS y SUPERESTRUCTURAS
Arriba se dijo de pasada que la aplicacin de las
macrorreglas puede depender del tipo de discurso.
Es decir, en algn discurso alguna informacin pue
MACROESTRUCTURAS y SUPERESTRUCTURAS
53
de ser ms importante o pertinente que la misma
informacin en otro discllrso. Esto puede implicar
que resumiremos un relato de manera diferente que
un informe policiaco o una investigacin psicol-
gica.
Para comprender esta dependencia de la forma-
cin de macroestructuras en el tipo del discurso, de-
beramos tratar de identificar las propiedades espec-
ficas que entran en el anlisis de tipos de discurso.
Quizs el tipo de discurso ms conocido que ilustra
esta interaccin sea el cuento. Aparte de l,!s varias
estructuras textuales descritas en la primera confe-
rencia -como, por ejemplo, secuencias de oracio-
nes con una coherente estructura proposicional sub-
yacente con una macroestructura, etc.- el cuento tie-
ne, adems, otro tipo de estructura: una estructura
esquemtica que llamaremos superestructura.
2
Una
superestructura puede caracterizarse intuitivamente
como la forma global de un discurso, que define la
ordenacin global del discurso y las relaciones (je-
rrquicas) de sus respectivos fragmentos. Tal super-
estructura, en muchos respectos parecida a la "forma"
sintctica de una oracin, se describe en trminos de
categorias y de reglas de formacin. Entre las catego-
ras del cuento figuran, por ejemplo: la introduccin,
la complicacin, la resolucin, la evaluacin y la
moraleja.
3
Las reglas determinan el orden en que
las categoras aparecen. As, el orden cannico (nor-
mal) de la superestructura de un cuento es el orden
en que acabamos de mencionar las categoras narra-
tivas. A la estructura de un cuento que se obtiene
de esta manera se le llama esquema narrativo o
superestructura narrativa. Ntese que tal esquema
es ms o menos abstracto: todava no nos dice nada
acerca del contenido del cuento, sino slo que cuan-
do las respectivas categoras tengan algn contenido,
su conjunto ser un cuento. Tambin podemos con-
cluir que un esquema narrativo es ms o menos in-
54 MAGROESTRUCfURAS SEMNTICAS
dependiente de la lengua, puesto que el esquema de
un cuento podra aplicarsl a una secuencia de foto-
grafas o de dibujos.
Ahora bien, es obvio que cada una, de las catego-
ras narrativas impone ciertas restricciones en cuau-
to a las :lases de contenido semntico que pueden
representarse en cada categora. As, la complicacin
generalmente exigir, por ejemplo, la descripcin de
un evento que es de alguna manera interesante o
importante y que frecuentemente crea obstculos en-
tre el participante de los eventos narrados y sus
metas. Asmismo, la resolucin consistir necesaria-
mente en una accin destinada a reducir o a elimi-
nar por completo las consecuencias negativas, reales
o posibles, del evento descrito en la complicacin.
Para nuestra discusin de macroestructuras es im-
portante observar que estas restricciones superestruc-
turales no operan en el micronivel, sino en el ma-
cronivel: por ejemplo, restringen nicamente el sen-
tido global de aquellos fragmentos del discurso que
caigan dentro de una categora narrativa. La intro-
duccin de un cuento puede consistir en una larga
descripcin de una situacin, pero es slo globalmen-
te donde opera la restriccin segn la cual la intro-
duccin debe ser la descripcin de un estado de
algn tipo. En otras palabras, la superestructura slo
organiza el texto por medio de su macroestructura;
el contenido de las categoras superestructurales debe
consistir en macroestructuras. En textos muy cortos,
claro est, puede que no sea posible aplicar las ma-
crorreglas, porque todo en el texto es importante; en
ese caso, la microestructura y la macroestructura son
idnticas, y la superestructura esquemtica no regir
fragmentos ms grandes del texto, aunque posible-
mente afecte sus oraciones.
Vemos que en el primer ejemplo (1) es posible
asignar una superestructura narrativa al discurso. As,
las dos primeras oraciones del discurso, que pueden
MACROESTRUcrURAS y SUPERESTRUcrURAS
55
resumirse como "Mara estaba jugando con su pelo-
ta", pueden funcionar como la introduccin, mien-
tras que la tercera oracin, resumida como "Mara
rompi la ventana con su pelota", constituira la
complicacin. Es interesante que en ese caso, debido
a la naturaleza convencional de los esquemas narra-
tivos, el lector esperar ms informacin: querr sa-
ber cmo prosigue el cuento, qu har Mara, cmo
va a reaccionar la madre, etc. De manera que mien-
tras la macroestructura organiza nicamente el con-
tenido global del discurso, una superestructura es-
quemtica ordenar las macroproposiciones y deter-
minar si el discurso es o no es completo, as como
qu inform,!-cin es necesaria para llenar las respec-
tivas categoras. Esto quiere decir que la estructura
esquemtica controla la formacin de las macropro-
posiciones. Veremos que en el modelo cognoscitivo
del procesamiento del discurso las superestructuras
esquemticas desempean una funcin importante
tanto en la produccin y la comprensin del discur-
so como en su almacenamiento y su reproduccin.
Un esquema organizar, de una manera convencio-
nalmente conocida, la secuencia (todava apenas es-
tructurada) de macroproposiciones. Puesto que algu-
nas categoras estn en un nivel ms alto que otras
(por ejemplo, la introduccin de un cuento puede ser
vigente durante todo el relato, que incluye la compli-
cacin y la resolucin), el esquema puede tener una
estructura jerdrquica segn la cual se ordenan las ma-
croproposiciones que forman el contenido del es-
quema.
Lo que se dijo arriba respecto al cuento es vlido
tambin para otros tipos de discurso. As, muchas
declaraciones, conferencias, etc., tendrn la estructu-
ra esquemtica de una "argumentacin", para la cual
categoras tales como "premisas", "apoyo", "expli-
cacin", y "conclusin" pueden ser pertinentes. En
tal caso puede que las categoras esquemticas d ~ -
56
MAGROESTRUGTURAS SEMNTICAS
pendan de las funciones pragmticas de fragmentos
del discurso, un tema que discutiremos en la siguien-
te conferencia. Hay que sealar tambin que la for-
macin de macroestructuras, as como la de super-
estructuras, puede hacerse de otra manera, a veces
hasta de una manera desviada. Por ejemplo, esto ocu-
rre en la literatura por razones estilsticas, estratgi-
cas o estticas (vase Conferencia 5).
4. COMENTARIO FINAL
Finalmente, debe sealarse que la nocin de macro-
estructura no es particular al anlisis y comprensin
semnticos del discurso. Al contrario, sus principios
generales son pertinentes para el procesamiento de in-
formacin semntica compleja en general. Por lo tan-
to, tambin podemos asignar macroestructuras a se-
cuencias de fotografas (como, por ejemplo, en his-
torietas o en pelculas), y a escenas y episodios na-
turales. En esos casos tambin suprimiremos, gene-
ralizaremos y construiremos informacin para obte-
ner un "cuadro" global, un tema o una idea general
del episodio o situacin completo (representado). As
es que las macroestructuras son esenciales en cual-
quier modelo cognoscitivo que d cuenta a la vez
de la produccin y comprensin del discurso, de la
observacin de episodios, de la participacin y la
interpretacin de la accin y la interaccin, de la so-
lucin de problemas, y del pensamiento en general.
Es decir, constantemente tratamos de reducir y or-
ganizar las grandes cantidades de informacin que
tenemos que procesar (sea en la produccin o en la
recepcin), y buscamos hacerlo por medio de la cons-
truccin de "sentidos", globalmente coherentes, de
objetos, de relaciones entre objetos, de series de he-
chos, etc. Por tanto, en la comprensin del discurso,
la idea de macroestructura explica el hecho de que
COMENTARIO FINAL
57
es posible ver y describir los "mismos" hechos en
diferentes niveles de especificidad, ya con todo deta-
lle, ya describiendo caractersticas progresivamente
ms globales. Regresaremos a estos y a otros princi-
pios cognoscitivos del procesamiento del discurso en
la cuarta conferencia.
60 LA PRAGMTICA DEL DISCURSO
nes bajo las cuales cada accin ser considerada sa-
tisfactoria o no. La condicin general de la satisfac-
cin es que una persona haga algo y que el resul-
tado yIo las consecuencias de ese resultado sean idn-
ticas a las que el agente quera causar con su hacer'
(doing). Decimos que un hacer (observable) de un
agente es interpretado como una accin particular
si podemos asignar una intencin particular a ese
agente con respecto a su hacer. Si vemos que alguien
levanta la mano, es posible interpretar ese hacer como
la accin de saludar, bajo la condicin de que pen-
samos que el agente quiso que el movimiento de su
brazo contara como un saludo. Puede que el agente
haya tenido como propsito funcional o interaccio-
nal el que yo tomara su gesto como saludo, y que
le encontrara, por tanto, corts o amable; stas se-
ran Jas consecuencias de la accin. Entonces, si el
resultado y las consecuencias concuerdan con la in-
tencin y el propsito del agente, decimos que la
accin es satisfactoria. Lo mismo es cierto para los
actos de habla: si el hablante produce una emisin
y al hacerlo lleva a cabo su intencin de advertirme,
y si de hecho comprendo su emisin como una ad-
vertencia, entonces el acto de habla es satisfactorio.
y si, adems, su propsito -que yo haga o no haga
algo- se cumple tambin, entonces decimos que su
acto de habla es sumamente satisfactorio: el hablante-
agente ha logrado su fin. La adecuacin, sin embargo,
slo es pertinente para el primer (dbil) tipo de
satisfactoriedad: un acto verbal es adecuado si pue-
de legtimamente contar como tal para un oyente,
es decir, si el oyente interpreta la emisin correcta-
mente como un acto de habla particular e inten-
cional.
Hemos dicho que un acto de habla debe evaluarse
con respecto a un contexto (pragmtico), especifi-
cando las condiciones que hay que satisfacer para
que cuente como acto verbal adecuado. En el ejem-
uso DEL DISCURSO: ACTOS DE HABLA 61
plo de arriba de la asercin (de que saco una foto
en el zoolgico), una de las condiciones es, por ejem-
plo, que el hablante sepa que el oyente no sabe lo
que se afirma, y que el hablante est seguro de que
lo que afirma es cierto. Para preguntas, el contexto
puede ser lo contrario: el hablante quiere saber algo,
y supone que el oyente lo sabe. En muchos otros ac-
tos de habla, tales como las peticiones, los mandatos,
las advertencias, las amenazas, etc., las condiciones se
formulan en trminos de lo que el hablante quiere
que el oyente haga. Y en otros, corno en las felici-
taciones o en las acusaciones, el hablante expresa su
evaluacin de eventos o acciones del oyente. De estos
pocos ejemplos informales e incompletos queda claro
que las condiciones de adecuacin se formulan, pri-
mero, en trminos del conocimiento) de las creencias
(suposiciones), de los deseos y de las evaluaciones del
hablante y del oyente. Estos trminos cognoscitivos
se utilizan corno nociones primitivas en la teora
pragmtica; son caractersticas ms o menos abstrac-
tas del contexto pragmtico. Las reglas y condicio-
nes pertinentes son de naturaleza convencional) como
las reglas de la sintaxis o de la semntica: especifican
cules propiedades debe tener un contexto, no las
que realmente tiene. As, puedo advertir a alguien
sin que me importe si siga mis consejos o no. De la
misma manera abstracta en que asignamos significa-
dos a oraciones en una interpretacin semntica,
asignamos un acto verbal a una oracin (emitida)
en una interpretacin pragmtica. La manera en que
el oyente realmente interpreta la emisin, semntica
y pragmticamente, es un problema para la psicolin-
gstica y la psiCologa.
Adems de las condiciones cognoscitivas del con-
texto pragmtico, existen condiciones sociales (abs-
tractas). Puedo darle una orden a alguien slo si
tengo una posicin social que me permita hacerlo,
es decir, si hay una relacin de jerarqua o de po-
62
LA PRAGMllCA DEL DISCURSO
der entre el oyente y yo. En otros casos las condi-
ciones sociales son, incluso, institucionales: slo los
jueces pueden llevar a cabo los actos de habla de per-
donar y condenar, y slo los policas pueden arres-
tar a la gente.
El inters que tiene la lingstica y la gramtica
en el estudio de los actos de habla no est nicamen-
te en especificar las condiciones contextuales para
tales actos, sino tambin en relacionar los actos de
habla con las estructuras de superficie y con estruc-
turas semnticas que subyacen en la emisin utili-
zada para lograr un acto de habla. En otras palabras,
cules entonaciones tpicas, formas sintcticas, entra
das lxicas y contenido proposicional debera tener
una oracin o secuencia de oraciones para contarse
como una posible afirmacin, peticin, mandato, ad-
vertencia o acusacin. Sabemos, por ejemplo, que la
entonacin de una peticin y de un mandato son
bastante diferentes y que lo mismo es cierto de una
acusacin y un cumplido. Sabemos tambin que la
forma oracional tpica de las preguntas y las peticio-
nes es la del orden interrogativo (predicado-sujeto),
y que los mandatos pueden tomar la forma oracional
del imperativo, en la que no es necesario expresar
la frase nominal de la segunda persona. Semntica-
mente, es de esperarse que haya referencias a las
condiciones contextuales: a mis conocimientos, a mis
deseos, a mis evaluaciones, as como a los actos que
quiero que el oyente haga o deje de hacer, a los even
tos que estoy evaluando, etc. En otras palabras, la
emisin puede, en varios niveles y de muchas mane-
ras, indicarle a un oyente cul acto de habla pudie-
ra realizarse mediante la emisin 'de esta oracin.
Claramente, como veremos con ms detalle en la si
guiente conferencia, el oyente tambin debe saber
mucho respecto al contexto para poder interpretar la
emisin como un acto de habla especfico.
SECUENctAS DE ORACIONES Y DE ACTOS DE HABLA 63
2. SECUENCIAS DE ORACIONES Y SECUENCIAS DE ACTOS
DE HABLA
Puesto que el objeto de estas conferencias es el dis-
curso y no la oracin, ahora deberamos proceder a
la cuestin de cmo los discursos se relacionan espe-
cficamente con los actos de habla.
3
Habamos su-
puesto que es el discurso lo que debe describirse como
la unidad lingstica interesante que se realiza me-
diante una emisin. Entonces, en cuanto hablamos del
uso de una lengua, o de que las emisiones se usan
como actos de habla, tiene sentido pasar a una con-
sideracin de la funcin pragmtica del discurso, y
no de oraciones aisladas. Como las oraciones, los actos
de habla rara vez ocurren aisladamente: es ms fre-
cuente que realicemos secuencias completas de actos
de habla. Las cuestiones principales de esta conferen-
cia, entonces, sern: bajo qu condiciones son ade-
cuadas las secuencias de actos de habla?, y cmo se
relacionan esas secuencias de actos de habla con
la secuencia (emitida) de oraciones del discurso?
Es obvio que ya no nos preocupa el discurso tal
como es enunciado por un solo hablante, sino la es-
pecificacin de las condiciones pragmticas de actos
de habla y de discursos en forma de conversacin.
Para entender las condiciones bajo las cuales las
secuencias de actos de habla se consideran adecuadas,
hay que tomar en cuenta que los actos de habla son
acciones (sociales), y que tanto en el monlogo como
en el dilogo los actos de habla forman parte de una
secuencia de interaccin comunicativa;. Hemos visto
que las acciones son satisfactorias slo si cierto n-
mero de condiciones se realiza: el agente debe tener
conocimiento de sus propios deseos, preferencias y
habilidades; del mundo, de la situacin actual, de
sus compaeros en la interaccin, etc.; adems, de-
bera sentir ciertos deseos, necesidades o preferencias
que expliquen la motivacin de la accin; d e b ~ pre-
64
LA PRACMTICA DEL DISCURSO
sentrsele la oportunidad de lograr su hacer, y las
circunstancias deberan ser propicias para que el ha
cer pueda ser realizado. Estas condiciones son aun
ms complejas de lo que hemos sugerido aqu con
nuestros pocos ejemplos. Cuando todas las condi-
ciones se hayan satisfecho, el agente podr lograr
su hacer y al mismo tiempo, por definicin, la si.
tuacin cambiar: o se cumplirn sus deseos, inten
ciones y propsitos originales; o los objetos o perso-
nas cambiarn segn sus designios; o l formar nue-
vos deseos, propsitos y necesidades.
Esto es igualmente cierto cuando un hablante ha
realizado un acto de habla. Si el acto verbal resulta
satisfactorio, el contexto pragmtico habr cambiado
en algn sentido. De all que para que el subsiguiente
acto de habla sea adecuado, las condiciones de salida
(output conditions) del primer acto de habla tie-
nen que ser idnticas a las condiciones de entrada
(input conditions) del siguiente acto de habla, y as
en adelante para los dems actos de habla de la
secuencia. Un ejemplo trivial es, otra vez, la asercin:
si he afirmado algo, no cabe repetir la afirmacin
porque debo creer, despus de la primera asercin,
que el oyente ya sabe lo que afirm. Si la siguiente
asercin fuera idntica a la primera, no se satisfara
la Condicin de que el oyente no sepa lo que vaya
decirle. Igualmente, no me es posible, dentro de un
mismo contexto, darle una orden y pedirle un favor
a la misma persona, porque las relaciones sociales
no permitiran los dos actos de habla. Por este moti-
vo, oraciones y secuencias como las que siguen nunca
pueden ser adecuadas:
(1) Sacar una foto de un len en el zool6gico maana.
Pero no ir al zoolgico maana.
(2) Juan, me consigues unos puros? Ya tengo algunos.
(3) Felicidades en tu cumpleaos. Te odio.
SECUENCIAS DE ORACIONES Y DE ACTOS DE HABLA
65
Es decir, a las condiciones generales del contexto
complejo completo no estn bien, o las condiciones
de salida de los actos de habla anteriores no coinci-
den con el contexto requerido para realizar adecua
damente el prximo acto de habla.
Adems de estas restricciones generales sobre las
secuencias de accin y de actos de habla, se obser-
van algunas relaciones ms especficas entre actos de
habla en secuencias. De nuevo tomemos algunos ejem-
plos:
(4) Qu quieres de tomar? Quieres un poco de vino
tinto? preferiras no tomar alcohol ahora?
(5) Cllate, por favor! Tengo que acabar este trabajo.
(6) Est bien, vmonos. Estoy cansado.
(7) S, veo que necesitas dinero. Te lo mandar ma
ana.
(8) Juan es tramposo. Ten cuidado.
(9) A: Que tengas muy buen cumpleaos!
B: Gracias!
(10) A: Est bien, vmonos.
B: Pero an no estoy listo!
El primer ejemplo exhibe tres preguntas consecu-
tivas. Las primeras dos son preguntas sobre los de-
seos del oyente, la segunda siendo una especificacin
de la primera; la tercera pregunta tiene otra funcin:
es una pregunta "certificadora" que busca adquirir,
ex post facto? la informacin necesaria para un aeto
de habla. Es decir, un hablante puede, despus de
su acto de habla, dudar de repente que todas las
condiciones contextuales fueran satisfechas. En ese
caso o corregir su acto de habla o lo suspender mo-
mentneamente para establecer la informacin sufi-
ciente necesaria a la realizacin adecuada del acto
de habla. En nuestro ejemplo, entonces, tenemos una
situacin en la que se ha ofrecido vino, pero en la
que el hablante no est seguro si el oyente quiere
tomar una bebida alcohlica. Ya para la tercera pre
66
LA l'RAGMTICA DEL DISCURSO
gunta, se suspende, por lo menos parcialmente, la
segunda pregunta. La funcin estratgica e interac-
cional de tales relaciones de "correccin" o de "cer-
tificacin" entre actos de habla sirven para propor-
cionarle una ms fcil movida al oyente: el hablante
ya anticipa un posible motivo de no aceptar la ofer-
ta, lo cual hace ms fcil la respuesta del oyente, si
es que, efectivamente, no quiere tomar alcohol.
De este corto anlisis es posible llegar a la si-
guiente conclusin terica: hay secuencias de actos de
habla que respetan las condiciones 'generales de se-
cuencias de accin y de interaccin,' cada una respe-
tando, adems, las condiciones normales para los ac-
tos de habla; y adems hay relaciones funcionales
entre actos de habla, tales como la esp-eciticacin} la
correccin} la certificacin} etc. En vista de que el
segundo ejemplo (5) representa la conocida escena
de un investigador que se enoja con sus colegas par-
lanchines, es probable que el primer acto de habla
no sea un mandato sino una peticin poco corts. El
segundo cto de habla es una asercin. Tpicamente,
la funcin de la asercin aqu es la de lIna explica-
cin. La explicacin tiene que ver con las condicio-
nes de la peticin: por lo general debo tener buenas
razones para pedirle a alguien que haga algo, o que
se abstenga de hacer algo, para m. En el ejemplo
(5) se pospone la explicacin, y la asercin propor-
ciona la razn o la motivacin. La funcin estrat-
gica de tal explicacin es la mayor probabilidad de
que la peticin sea satisfactoria. Encontramos la mis-
ma clase de asercin explicativa en (6).
En (7) pasa algo diferente. All, primero hay una
asercin concesiva y luego una promesa. Una prome-
sa requiere, como una de sus condiciones, que el ha-
blante sepa que el oyente necesita algo o agradecera
cierto acto por parte del hablante. En este caso, el
hablante demuestra en el primer acto de habla que
sabe que el oyente necesita dinero; as, una de las
SECUENCIAS DE ORACIONES Y DE ACTOS DE HABLA
67
condiciones de una promesa ha sido satisfecha. Por
consiguiente, la asercin inicial puede interpretarse
como una condicin o preparacin para el segnndo
acto de habla, mientras que, recprocamente, el se
gundo acto de habla puede tomarse como cierto tipo
de conclusin (posible) hecha a base de la primera
asercin: si el hablante concede que el oyente nece-
sita ayuda, y si puede ayudar, entonces tiene que
ofrecer la ayuda, a lo mejor con prometer dar dinero.
Una funcin preparatoria parecida de un acto de
habla aparece en el ejemplo (8). Las advertencias en
general requieren o que sea obvio al oyente que los
eventos contra los cuales se le est advirtiendo sean
peligrosos, o que el hablante especifique por qu al-
guna accin debe o no debe hacerse o por qu al-
gn evento debe importarle al oyente. En este caso,
el hablante documenta su peticin al proporcionar
motivos probables para la advertencia subsiguiente,
es decir, al especificar las razones por las que el
oyente debe cuidarse.
Una secuencia de actos de habla muy habitual
ha sido tomada como ejemplo en (9), la de una
felicitacin y el correspondiente agradecimiento. Ta-
les secuencias conversacionales son convencionales:
una vez logrado el primer acto de habla, el segundo,
realizado por -el segundo hablante, es ms o menos
socialmente necesario. Ocurren casos similares en pa-
res de preguntas y respuestas, de rdenes y confir-
maciones, de peticiones y reconocimientos (o prome-
sas), etc. Tales pares subsiguientes de actos de habla
convencionales se llaman pares de adyacencia.
4
En
nuestro ejemplo vemos que el contexto cambia con
la felicitacin de tal manera que el oyente, despus
del acto socialmente "positivo" por parte del ha-
blante, tiene por lo menos un compromiso dbil con
el hablante. El compromiso puede ser, ql menos, re-
conocido y, a lo ms, "suspendido" por el agradeci-
68
LA PRAGMTICA DEL DISCURSO
miento. (Esto ocurre de manera parecida cuando se
hacen cumplidos, cuando se ofrece ayuda, ete.)
Finalmente, hay un par de actos de. habla fre-
cuentes en la conversacin, en que el segundo hablan-
te no acepta, o incluso protesta, el acto de habla del
primer hablante; tal es el caso en (10). En general,
un oyente tiene el derecho de protestar en cuanto
sospecha que una de las condiciones del acto de ha-
bla anterior no ha sido satisfecha, como en las si.
guientes respuestas:
(11) Pero, cmo lo sabes? (vs. asercin)
(12) Pero, cmo lo s? (vs. pregunta)
(13) Pero, cmo puedo hacer eso? (vs. peticin)
(14) Pero, por qu no lo haces t mismo? (vs. peticin)
(15) Pero, me ests dando rdenes a mi? (vs. orden)
(16) Pero, laun asi no lo hars! (vs. promesa)
(17) Pero, no me importa! (vs. amenaza, advertencia)
Vemos que las protestas son tpicamente introducidas
por Pero. Tal conectivo ser llamado un conectivo
pragmtico,5 porque no conecta proposiciones, como
estudiamos en la primera conferencia, sino actos de
habla. As es que Pero puede sefalar la funcin de
protestar, mientras vimos en el ejemplo (4) que O
puede ser usada en la funcin de certificacin o de
correccin. Igualmente, nos es conocida la funcin
pragmtica de As, usada para introducir conclusio-
nes, o Sin embargo, que marca oposicin o contraste.
As que en general los conectivos pueden expresar
las relaciones entre proposiciones o hechos, y, ms
en particular, las relaciones entre actos de habla.
Estos usos de los conectivos no tienen que ser siem-
pre paralelos: la disyuncin semntica o es muy clis-
tinta de la O pragmtica que sefala correccin (es
inconcebible una disyuncin de actos de habla).
Aqu tenemQs el primer ejemplo de una relacin sis-
temtica entre secuencias de actos de habla y secuen
SECUENCIAS DE ORACIONES Y DE ACTOS DE HABLA
69
cias de oraciones: se usan los conectivos para expre-
sar relaciones funcionales entre actos de habla.
Tambin, los actos de habla y las oraciones ini-
ciales deben establecer o mantener las condiciones
de entrada necesarias para los actos de habla subsi-
guientes. Entonces, en (7), por ejemplo, la propo-
sicin -de una oracin previa puede denotar una con-
dicin necesaria para que se use la siguiente oracin
como cierto acto de habla. Claro, generalmente ste
es el caso de las aserciones y el procesamiento de in-
formacin: una asercin tiene sentido slo si la in-
formacin presupuesta es o sabida ya por el con-
texto o proporcionada por los actos de habla ante-
riores.
Sintcticamente, aqu estamos tratando el difcil
problema de las fronteras entre oracione's. Sera agra-
dable y cmodo si cada acto de habla se vinculara
con una sola oracin. ste es frecuentemente el caso,
especialmente con oraciones sencillas. Sin embar-
go, con las oraciones compuestas hay problemas:
(18) Regresar a casa y terminar algo de trabajo.
(19) Necesitas el dinero, as que te lo prestar.
(20) Te lo dar pero, puedo confiar en ti?
(21) Te prestar dinero porque lo necesitas.
(22) Si consigo el dinero, te prestar algo.
Vemos que una oraci{m puede tener clusulas coor-
dinadas que en principio parecen poder realizar cada
una un acto de habla. As es que en (18) es posible
tener dos aserciones, en (19) una asercin y una
promesa, y en (20) una promesa y una pregunta.
Claro, de (18) tambin es posible decir que hay un
solo acto de habla, basado en una base proposicional
compuesta (p & q). Los otros ejemplos (19, 20, 21),
aunque escritos como una sola oracin, podran re-
presentarse igualmente con oraciones subsiguientes
introducidas por los conectivos pragmticos As y
70
LA PRAGMTICA DEL DISCURSO
Pero. As, no es posible decidir, a base de estos ejem-,
plos, si es posible expresar dos actos de habla en una
oracin. Es imposible. sin embargo, dividir la ora-.
cin cuando es compleja y tiene una clusula in-
crustada en otra. As, podemos interpretar (21) como
una promesa seguida de una motivacin, en cuyo
caso porque sera un conectivo pragmtico (con pro-
piedades fonolgicas distintas); o, se podra tomar
como una sola promesa basada en una proposicin
compleja (P > q). Tambin, (21) podra ser sim-
plemente una asercin; tal sera el caso, por ejemplo.
si siguiera la pregunta "Por qu me prestas el dine-
ro?" Finalmente, (22) es un ejemplo de la llamada
promesa condicional. Es decir, se realiza una pro-
mesa, pero la accin prometida se limita a situacio-
nes en las que alguna condicin es satisfecha. La pre-
gunta terica, sin embargo, es si nicamente en
ese caso la segunda chusula es la promesa, o si la
constituye la oracin como un todo, basada en una
proposicin compuesta conectada condicionalmente.
Otro problema que tenemos que tratar es el de la
adecuacin relativa. En las conferencias anteriores
pudimos observar que una de las caractersticas tpi-
cas de una gramtica del texto es la suposicin de
que la gramaticalidacI en varios niveles es relativa:
la propiedad de ser bien farmacIa, el significado/la
verdad/ la referencia, tienen que determinarse en re-
lacin a la forma, el significado, la verdad y la re-
ferencia de otras oraciones del texto. Podemos afir-
mar, incluso, que esta relatividad es igualmente cier-
ta con respecto al contexto comunicativo. Y efecti-
vamente, la interpretacin semntica en particular
depende del conocimiento del mundo y del contexto
concreto que tenga el usuario de la lengua.
Se evidencia el mismo principio tambin en el
nivel pragmtico: puede que ciertos actos de habla
no sean acIecuacIos por separado, sino nicamente en
relacin a la adecuacin de otros actos de habla de
SECUENCIAS DE ORACIONES Y DE ACTOS DE HABLA
71
la secuencia o del "macroacto de habla" (ver el si-
guiente inciso). As que algunos de los actos de ha-
bla preparatorios en los ejemplos de arriba, por
ejemplo (5), (6) Y (8), pueden no ser adecuados
como aserciones independientes. Si las aserciones apa-
recieran solas en el mismo contexto, la condicin se
gn la cual el oyente tiene que estar en principio
interesado en recibir la informacin, no siempre se
cumple. As, a un desconocido slo vamos a afirmar
"Se me olvid el reloj" si esta asercin es prepara-
cin para una peticin de informacin acerca de la
hora, o una explicacin de por qu tuvimos que ha-
cer la pregunta. Hace falta ms investigacin emp-
rica si queremos comprender esta clase de adecua-
cin relativa, as como los problemas mencionados
arriba en cuanto fronteras entre oraciones y entre ac-
tos de habla. Aqu no intentaremos resolver estos
problemas respecto a relaciones entre secuencias de
actos de habla y secuencias de oraciones, sino slo
indicar el tipo de temas que podra discutirse. Que
tales temas son gramaticalmente pertinentes es obvio:
si la suposicin de que las oraciones se relacionan uno
a uno con los actos de habla fuera a sostenerse, ten-
dramos un Criterio muy necesario de demarcacin en-
tre las oraciones, o ms bien, un motivo pragmtico
subyacente en la divisin de secuencias en oraciones
particulares.
Ntese finalmente que en este contexto tambin
se encuentran casos de secuencias de actos de habla
que deben ser expresadas por secuencias de oraciones,
y que no pueden ser expresadas por oraciones com-
puestas. Es casi imposible expresar correctamente la
mayora de los ejemplos de arriba (4)- (10) en una
sola oracin, especialmente los que implican un cam-
bio de acto de habla. Esto significa que el argumento
tan comn en contra de la necesidad de las gram-
ticas del texto -que es igualmente posible dar cuen-
ta de todas las propiedades de las secuencias de ora-
72 LA PRAGMTICA DEL DISCURSO
ciones en trminos de oraciones compuestas- no se
sostiene. Adems, fuera de las razones pragmticas
que requieren que se cambie de oracin, hay razones
semnticas para los cambios, como las que discuti-
mos en la Conferencia 1: cambio de nivel de genera-
lidad. de tiempo/lugar, de participantes, de moda-
lidad. de perspectiva (es decir, el punto de vista del
hablante, del oyente o de las personas de quienes se
habla), etc.
Concluimos este inciso con decir que el anlisis
sistemtico de secuencias de actos de habla acaba de
empezar; esto es an ms cierto para el anlisis de
las relaciones entre los diversos niveles gramaticales
(textuales) de descripcin.
3. MACROACTOS DE HABLA
Al final de la ltima conferencia argUlamos que to-
das las clases de procesamiento de informacin
semntica compleja requieren del uso de macroes-
tructuras. Esto es tambin cierto para acciones com-
plejas, y, por tanto, para secuencias de actos de ha-
bla. As, de la misma manera en qu pareca ser
necesario asignar estructuras semnticas globales a
un texto, es necesario asignar estructuras de actos
globales a una secuencia de actos de habla. En este
caso hablaremos de macroestructuras pragmticas, y
las unidades en este nivel se llamarn macroactos de
habla.
6
Un macroacto de habla es un acto de habla
que resulta de la realizacin de una secuencia de
actos de habla linealmente conectados. Los actos
de habla se dicen linealmente conectados si i] el dis-
curso que los realiza es linealmente coherente y ii]
satisfacen las condiciones para las secuencias, discu-
tidas en el inciso anterior. Puesto of!ue un macroacta
de habla es tambin un acto de habla, debe respe-
tar las condiciones normales de adecuacin. Hay mu-
MACROACTOS DE HABLA
73
chos ejemplos de tales macroactos de habla en la
comunicacin convencional. Si escribimos una carta
pidiendo algo, la carta bien puede contener asercio-
nes y otros actos de habla, pero como un todo fun-
cionar como una peticin. Igualmente, un cuento
completo, un artculo de peridico o una conferencia
pueden funcionar como una asercin. Lo mismo es
cierto para otros actos de habla: los podemos reali-
zar de manera ms o menos compleja, pero, como
un todo, funcionan como un solo acto de habla.
La importancia de la nocin de macroacto de ha-
bla para una gramtica del texto y para una teora
ms general del discurso viene del hecho de que hace
posible hablar de las funciones globales de un discur-
so o de una conversacin. Adems de la propiedad
"interna" de la coherencia global como la define un
tema o una macroestructura semntica, ahora tene
mos tambin una manera funcional, "externa", de
definir la unidad de un discurso. Paralelo a la no-
cin del "tema" o "asunto" semntico, ahora tenemos
tambin un medio para hacer explcito algo as como
el propsito pragmtico de un discurso. Los usua
rios de una lengua deben tener conocimiento de
tal propsito para poder evaluar las funciones prag
mticas y estratgicas de los actos de habla indivi-
duales de una secuencia. Quieren entender el objetivo
del hablante, lo que ste quiere lograr con su emi-
sin. Al mismo tiempo, un macroacto de habla tiene
las funciones cognoscitivas usuales de reducir y or-
ganizar informacin: un oyente no tiene necesaria-
mente que recordar todos los actos de habla indio
viduales, sino puede sencillamente construir unos
cuantos macroactos de habla porque stos sern per-
tinentes para ms (inter-)accin.
Finalmente, los macroactos de habla proporcionan
la necesaria contrapartida pragmtica de las macro-
estructuras pragmticas, porque cada acto de habla
requiere una base (proposicional) semntica, que
74 LA PRAGMTICA DEL DISClURSO
constituye el "contenido" del acto de habla. Vemos
que todo el marco de la gramtica y de la teora del
discurso se vuelve ntidamente sistemtica de esta
manera: encontramos los mismos principios bsicos
en varios niveles de descripcin, y las unidades o ca-
tegoras en un nivel se relacionan sistemticamente
con unidades similares en otros niveles.
Podemos ilustrar la existencia de macroactos de
habla en el nivel de la oracin y de secuencias de
actos de habla, como se analizaron arriba. En los
ejemplos (4), (5) Y (7), pareca que uno de los ac-
tos de habla proporcionaba una preparacin, una
condicin, una motivacin o una explicacin del otro
acto de habla. Esto significa que tales actos de habla
tienen la funcin de ser acciones auxiliares: hacen
posible otro acto de habla, o tal vez hagan que sea
ms efectivo. La intuicin es que el otro acto de
habla es ms importante y, de hecho, el acto de ha
bla principal de la secuencia. En otras palabras, en
tales secuencias tenemos una distincin entre actos
de habla superordinados y subordinados, es decir,
una estructura jerrquica. Si aplicamos una macro
rregla como la CONSTRUCCIN a este tipo de infor
macin compleja, se nos permite sustituir un acto
ms global por una secuencia de actos que denoten
o funcionen como condiciones, componentes o con
secuencias normales. En otras palabras, (5) como un
todo puede funcionar como una peticin, (6) como
una splica y (7) como una promesa. En estos casos
el macroacto de habla es realizado en la secuencia,
como el acto de habla principal (en el micronivel);
pero esto no es siempre el caso.
Tanto en el micronivel como en el macronivel pue
den existir los llamados actos de habla -mdirectos,7
es decir, actos de habla que se hacen mediante la
realizacin de otro acto de llabla; este segundo acto
o es usado para denotar algo, o funciona como una
condicin o componente normal del acto de habla
MACROACTOS DE HABLA
75
realmente realizado. As, puedo decir "Estoy cansa
do", lo cual es una asercin, para hacer una peticin,
por ejemplo, una peticin de salir, de que me dejen
en paz, etc. Igualmente, en vez de hacer una peticin
de ayuda, puedo decir, "No lo puedo hacer solo".
stas son condiciones normales para el acto de ha
bla de una peticin, que se realiza indirectamente.
Una de las funciones estratgicas importantes de ta-
les actos de habla indirectos es que al oyente se le
da la aparente opcin de interpretar el acto de ha
bla literalmente, sin que tenga que reaccionar a la
peticin. Tambin podemos demostrar que esta po-
sible dualidad de funcin ocurre en el macronivel.
Mediante una secuencia de actos de habla podemos
contarle a alguien nuestros problemas financieros, lo
cual constituira una asercin global que podra fun-
cionar indirectamente como una peticin global:
(23) Hola. Juan. He tenido algunos problemas con la
reparacin de mi casa y me urge un coche nuevo.
Pero no quieren darme un prstamo personal en
el banco. As! que, no s si pudieras ayudarme ...
Este discurso construido (que debe representarse en
forma de una conversacin) ejemplifica la manera
en que una secuencia de oraciones, las cuales funcio-
nan cada una como una asercin, puede implicar
globalmente el macroacto de habla de una peticin.
Los actos de habla funcionan por separado como una
introduccin a la conversacin y como aserciones
acerca de la situacin y sus causas, y resultan en una
preparacin concreta de una peticin de ayuda.
Ntese que el macroacto de habla tiene varias fun-
ciones conversacionales) interaccionales y cognosci.
tivas. Primero, organiza y reduce los respectivos actos
de habla individuales del texto. Segundo, hace po-
sible que el hablante haga un plan global pragm.
tico para su discurso que determinar el tipo de acto
76 LA PRAGMTICA DEL -DISCURSO
de habla global que decida realizar, independiente-
mente de los detalles locales de la conversacin. Cla-
ro est que puede cambiar su plan si el oyente de-
muestra que las condiciones para la petici (global)
no se han satisfecho. Y tercero, el oyente comprende
pronto, a travs de las actitudes preparatorias del ha-
blante, cul acto de habla global se est realizando; en-
tonces, l puede, o ayudar al oyente por medio de la
anticipacin, o evitar una situacin penosa por medio
de impedir una peticin directa cuando sabe que no
puede o que no quiere cumplir con la peticin. En
otras palabras, adems de tener funciones pragm-
ticas especficas en la organizacin de actos de ha-
bla y en la asignacin de funciones pragmticas glo-
bales a emisiones, los macroactos de habla tienen
varias importantes funciones cognoscitivas e interac-
cionales.
Esta conclusin es cierta tambin para las macro-
estructuras semnticas. El modelo para el anlisis
gramatical y pragmtico del discurso parece tener la
ventaja de no slo captar sistemticamente las res-
pectivas propiedades de las estructuras y funciones
del discurso, sino tambin de proporcionar la base
de un modelo serio para el estudio del discurso en
la cognicin, en la comunicacin y en la interaccin
social.
CONFERENC{A 4
DISCURSO, COGNICIN y COMUNICACIN
1. EL PROCESAMIENTO COGNOSCITIVO DEL DISCURSO
En las conferencias anteriores se estudiaron las es-
tructuras del discurso y las funciones pragmticas de
manera ms o menos abstracta. Es un hecho bien
conocido que una gramtica es slo una aproxima-
cin terica a las estructuras reales de emisiones tal
como se usan en la interaccin comunicativa. Por lo
tanto, la semntica slo especifica las reglas abstractas
de la interpretacin de oraciones y textos, y no da cuen-
ta de los procesos cognoscitivos utilizados en la pro-
duccin y la comprensin del discurso real. Sin em-
bargo, una teora emprica de la lengua tambin ne-
cesita modelos que expliquen cmo se comprende
y cmo se usa el discurso en la comunicacin. En
esta conferencia trataremos brevemente algunos de
los problemas principales del estudio del discurso en
la cognicin y en la comunicacin. Puesto que los
posibles efectos y funciones sociales del discurso en
la comunicacin dependen de los distintos procesos
empleados en la comprensin del discurso, primero
daremos cuenta de la dimensin cognoscitiva del uso
del discurso.
Durante los ltimos aos, la psicologa cognosci-
tiva y el estudio de la inteligencia artificial han pres-
tado atencin cada vez ms a los procesos involucra-
dos en la produccin del discurso y particularmente
en la comprensin del discurso.
l
Esta atencin sigue
a los estudios anteriores del procesamiento de pala-
[77]
78
DISCURSO, COGNICIN Y COMUNICACiN
bras y de las estructuras sintcticas y semnticas de
oraciones. Ahora se est investigando cmo nos es
posible entender euentos, libros de texto, etc.; esta
pesquisa puede tener muchas aplicaciones importan-
tes en la psicologa de la educacin, la psicologa so-
cial y en la teora de la comunicacin.
Repasemos primero las diferentes fases y factores
que caracterizan los respectivos procesos involucra-
dos en la comprensin del discurso. Para entender
los principios bsicos de un tal modelo del procesa-
miento cognoscitivo del discurso, hay que introducir
algunas nociones nuevas. Una central, necesaria para
ese modelo cognoscitivo, es la de memoria. En la me-
moria almacenamos la informacin que sale de nues-
tros diversos sentidos. Por varios motivos nos con-
viene hacer una distincin terica entre dos tipos de
memoria, la memoria a corto plazo (MCP) y la me-
moria a largo plazo (MLP). A grandes rasgos, MCP
es necesaria para la manipulacin de informacin
que requiere de poco tiempo para ser procesada, por
ejemplo, cuando queremos comprender sonidos, pa-
labras, frases y oraciones. La informacin que re-
quiere de ms tiempo se almacenar a la larga en
MLP despus de que haya pasado por MCP. Una de
las caractersticas de MCP es que su capacidad es limi-
tada: cuando est "llena", es necesario que se vace,
por lo menos parcialmente, antes de que pueda re-
cibir nueva informacin. Podemos "medir" intuiti-
vamente los lmites de MCP al leer, por ejemplo,
una lista de nmeros o de palabras y observar qu
tan larga puede llegar a ser la lista antes de que
comencemos a "olvidar" sus elementos o su orden
correcto, cuando intentamos reproducir la lista in-
mediatamente despus de leerla. Podemos hacer lo
mismo si leemos oraciones con el fin de ver qu
tan larga y compleja puede ser una oracin antes de
que sea imposible reproducirla palabra por palabra.
Cuando hacemos esta prueba intuitiva, observamos
PROCESAMIENTO COGNOSCITIVO DEL DISCURSO
79
varios principios importantes. Primero, si la lista de
unidades informacionales (nmeros, letras, etc.) es
arbitraria, nos es difcil almacenar ms de siete uni-
dades en MCP. Pero, si la lista tiene cier.tas regula-
ridades o alguna estructura, es mucho ms fcil repro-
ducirla, y nos es posible recordar una lista mucho ms
larga. Esto ocurre cuando los nmeros siguen un orden
particular o cuando son idnticos, o cuando las letras
o nmeros tienen un patrn visible. Esto es inmedia-
tamente aparente cuando el ejemplo es una oracin
en vez de una lista arbitraria de palabras. Es fcil
repetir verbatim una oracin de, digamos, veinte pa-
labras. Otra vez, esto se debe a la "estructura" que
asignamos a la oracin durante "entrada": primero,
formamos palabras de sonidos y letras, luego orga
nizamos las palabras en grupos sintctico-semnticos,
y finalmente hacemos clusulas y oraciones de los
grupos de palabras. Al mismo tiempo, asignamos un
significado a la oracin, y con esto es an ms fcil
reproducirla. As, la asignacin de estructura parece
organizar y reducir informacin en la memoria (a
corto plazo); simultneamente, la asignacin de un
significado, es decir, la comprensin, hace que sea
ms fcil procesar informacin.
2
Estos principios bsicos tambin operan en la com-
prensin del discurso. Un lector/oyente se enfren-
tar primero con seales percibidas visual o aucli
vamente. stas sern comparadas con el conocimiento
fonolgico sistemtico que el oyente tenga de la len-
gua, e interpretadas como fonemas y secuencias de
fonemas. Lo mismo pasa con palabras y grupos de
palabras que se cotejan con el lxico y con las re-
glas sintcticas de la lengua. Es importante notar que
en un modelo cognoscitivo esta asignacin de estruc-
turas a palabras y frases no sigue las reglas tal como
se explican en (cualquier) gramtica. Los usuaris
de una lengua aplicarn estrategias fcilmente acce-
sibles en el proceso de "decodificacin" durante el
80
DISCURSO, COGNICIN Y COMUNICACIN
cual las seales "se traducen" a la representacin
cognoscitiva de oraciones. (Por ejemplo, es proba-
ble que la primera frase nominal sea el sujeto.) Una
estrategia sintctica es una hiptesis acerca de la
estructura de la oracin; por supuesto, esta hiptesis
puede ser rechazada y luego corregida cuando se ha
procesado informacin ms tarda.
Un usuario de una lengua no es ni una gramtica
ni una mquina: comienza a "trabajar", es decir,
a "comprender", en cuanto entra la informacin. No
espera hasta el final de la oracin, ni mucho menos
hasta el fin del texto. La capacidad de MCP es, como
vimos, limitada. Por lo tanto, un usuario de la len-
gua traducir la informacin de superficie en infor-
macin semntica en cuanto pueda, porque es in-
formacin semntica que puede almacenarse prin-
cipalmente en MLP. sta es la informacin semntica
que seguramente ser necesaria en procesos posterio-
res de comprensin y de produccin. Esto tambin
significa que el usuario de la lengua no va a pro-
cesar la informacin sintctica primero, sino que
al mismo tiempo usar toda la informacin semn-
tica disponible (de la oracin, del mundo y del con-
texto real) para asignar la estructura sintctica co-
rrecta que, a su vez, determina una interpretacin
semntica posible. No es necesario exponer los deta-
lles de este proceso sumamente complejo.3 Aqu slo
queremos retener el resultado bsico de que la en-
trada lingstica "se traduce" en informacin semn-
tica tan pronto como se puede. Esta informacin
semntica es conceptual. Es decir, el usuario de una
lengua construir una estructura conceptual median-
te el uso de elementos tomados de la memoria (cono-
cimiento de la lengua y del mundo, almacenado en
MLP, que por lo tanto se llama tambin nuestra me-
moria semntica o conceptual) para cada significado
y referencia. En cuanto a oraciones, vamos a supo-
ner, adems, que la informacin conceptual de las
PROCESAMIENTO Cr>GNOSCITIVO DEL DISCURSO 81
oraciones se construye primero en la forma de pro-
posiciones. Es decir, a cada oracin se le asigna una
secuencia de proposiciones bdsicas que proporcionan
la informacin ms elemental sobre "lo que es el
caso".
Durante la comprensin del discurso opera esen
cialmente el mismo proceso, pero como ya tenemos
que tratar secuencias de oraciones, las limitaciones
de la capacidad de MCP comienzan a desempear
un papel importante. Es simplemente imposible re-
cordar una secuencia larga de oraciones, al menos no
verbatim. As que una de las primeras tareas de un
modelo de la comprensin del discurso es la de
organizar y reducir grandes cantidades de informa-
cin muy compleja. Despus de la interpretacin de
frases, clusulas y oraciones, esta informacin es pro-
posicional. As, la secuencia de proposiciones que se
ha asignado a secuencias de oraciones necesita ms
estructura. Aqu supondremos que el primer tipo de
estructura pertinente es la organizacin de propo-
siciones en HECHOS cognoscitivos.
4
Escribimos este
trmino con maysculas para poder distinguirlo del
uso cotidiano de la palabra "hecho", que denota algo
que acaece en el mundo (real). Un HECHO es una
representacin cognoscitiva de lo que interpretamos
como, en algn contexto, un hecho, por ejemplo, una
accin particular, un evento o un estado. As, "Pe-
dro viaj a Nueva York" es un hecho que en un
nivel algo "distante" de interpretacin (de ver, de
pensar, etc.) podemos representar como un solo HE-
CHO cognoscitivo. Lo mismo es cierto, sin embargo,
para el hecho de que "l entr en el avin" y "el
avin estaba lleno". As que, hablando en trminos
generales, podemos decir que si queremos describir
hechos, vamos a necesitar por lo menos una clusu-
la. La definicin de un HECHO se da en trminos
de un esquema o una estructura de HECHOS espec-
fica. Tal esquema incluye el predicado bsico, as
82
DISCURSO, COGNICIN Y cOlWNICACIN
como los varios participantes en sus respectivos pape-
les (de agente, de agente pasivo, de objeto, de instru-
mento, de fuente, de meta, etc.), y la situacin (el
tiempo, el lugar, las circunstancias) en que ocurre o
se da el evento, la accin, o el estado. As, es de
esperarse que una oracin como la que sigue ser
representada por una coleccin de proposiciones (at-
micas) organizadas en un esquema de HECHOS como
el (2):
(1) El muchacho besaba a la muchacha rubia en sus me-
jillas rosadas en el asiento posterior de su coche.
( ~ ) ,
HECHO
ACCIN: beso (Xl' X
2
)
LPARTICIPANTES
t
Agente: muchacho (Xl)
Agente pasivo: muchacha (x
2
)
LModificador: rubia (x
2
)
Meta: mejillas (x
a
)
LModificador: rosadas (x
a
) y tiene (x
2
x ~
SITUACiN
I Tiempo: PASADO
tLugar: asiento posterior. (x
4
)
LModificador: de (x
4
Xfi) Y coche (Xfi) y
tiene (xl' Xfi)
Claro est que tal representacin es slo un mode-
lo terico y hasta aproximativo de la verdadera re-
presentacin que tenemos de ese hecho en la memo-
ria. La intuicin importante que sacamos de esto
es que la accin que se representa mediante una ora-
cin como (1) parece, efectivamente, constituir un
solo hecho: lo "vemos" como un evento homogneo,
continuo y distinguible, mientras que subirse al co-
che y besar a una mujer seran por lo menos dos
PROCESAMIENTO COGNOSCITIVO DEL DISCURSO
83
hechos. Para nuestra discusin es importante que la
unidad cognoscitiva as construida, un HECHO, jun-
ta a un gran nmero de proposiciones atmicas y
por lo tanto organiza la interpretacin de oraciones
bastante largas de manera muy seria, reducindola a
un solo "trozo" complejo de informacin. El trozo
puede ser hasta ms complejo, como cuando en algu-
na categora del HECHO se incrusta otro HECHO.
La siguiente tarea de un modelo de la comprensin
del discurso es la de relacionar la informacin (pro-
posiciones, HECHOS) obtenida de las oraciones subsi
guientes de un discurso. Es decir, un lector/oyente
slo podr entender un discurso cuando le asigna
la necesaria coherencia. Para poder hacer eso, prime-
ro tendr que conectar las oraciones semnticamente,
de manera muy parecida a la que describimos en tr-
minos abstractos en la primera conferencia. Es decir,
tendr que establecer las relaciones condicionales en-
tre proposiciones o HECHOS, identificar los referen-
tes idnticos o los que se relacionan de otra manera,
y decidir si los predicados que definen las propie-
dades y las relaciones corresponden a los participan-
tes de las proposiciones o HECHOS subsiguientes.
Para poder relacionar las proposiciones o HECHOS
expresados en las oraciones subsiguientes, el. que in-
tenta comprender el discurso tendr que "viajar"
constantemente a la memoria a largo plazo para ob-
tener la informacin conceptual sobre posibles he-
chos y vnculos entre hechos. Puesto que el texto
muchas veces no expresa proposiciones o HECHOS que
sean conocidos generalmente o que se conozcan en el
contexto del discurso (como vimos en la primera
conferencia), el interpretante tendr que proporcio-
nar estos "enlaces omitidos" de la memoria. Ya vi-
mos que los marcos de conocimiento ~ desempean
una funcin importante en este proceso. Tal marco
es una representacin de un episodio ms o menos
convencional que organiza los distintos eventos, ac-
84 DISCURSO, COGNICIN Y COMUNICACIN
ciones U otros hechos que encontramos frecuentemen-
te en la interaccin social, como tomar un avin,
comer en un restaurante, ir de compras, etc. Adems
de proporcionar los necesarios enlaces omitidos, tales
marcos tambin indicarn qu HECHOS deben agru-
parse juntos, proporcionando as la informacin ne-
cesaria para la asignacin de maCToestTllctllTas en la
comprensin del discurso. Ya hemos argido varias
veces que las macroestructuras juegan un papel im-
portante en el procesamiento cognoscitivo. Y, cierta-
mente, si suponemos que durante el procesamiento
la informacin compleja debe ser organizada y redu-
cida, entonces las macrorreglas y las macroestructu-
ras sern muy tiles. Por lo tanto, en cuanto un i\!.-
terpretante haya construido uno o varios HECHOS en
su memoria semntica funcional (MCP), har una de-
cisin hipottica sobre la macroproposicin o macro-
HECHO que m,s probablemente organice la secuen"
cia; por ejemplo, "un muchacho est besando a una
muchacha", para nuestro ejemplo (1). Entonces pro-
posiciones y HECHOS subsiguientes del texto pueden
ser organizados segn el mismo macrOHECHO, o pue-
den corregir la hiptesis estratgica original.
Mientras tanto, la informacin producida durante
estos diversos procesos de comprensin respeta la
menCionada capacidad de la memoria a corto plazo.
En otras palabras, al avanzar a una tercera o cuarta
oracin, el lector/oyente tendr varias proposiciones /
HECHOS de las oraciones primera y segunda; habr
establecido relaciones de coherencia entre stos; ha-
br actualizado proposiciones/HEcHOS de la memoria
(por ejemplo, de sus marcos de conocimientos); y ha-
br construido una macroproposicin. Y como se cree
que la capacidad es ms o menos de siete trozos de
informacin semntica, el almacn temporal de la
memoria semntica a corto plazo tiene que vaCiarse
parcialmente antes de que se pueda almacenar y tra-
bajar nueva informacin. El proceso es cclico: la
PROCESAMIENTO COGNOSCITIVO DEL DISCURSO
85
informacin que ya no se necesite para comprenuer
nuevas oraciones o para conectar oraciones se pasa
a la memoria a largo plazo, de donde puede ser ac-
tualizado en cuanto sea necesaria; despus, infor-
macin adicional puede ser admitida a la memoria
semntica funcional. Puesto que una macroproposi-
cin es necesaria para la comprensin y la organi-
zacin de una secuencia completa, es probable que
esta macroproposicin permanezca en MCP hasta que
se introduzca un nuevo tema o asunto.
La siguiente fase en la comprensin tlel discurso es
el almacenamiento de informacin semntica (cons-
truida en MCP) en la memoria a largo plazo. El prin-
cipio bsico que subyace a este proceso de almacena-
miento es que la estructura de la informacin tex-
tual en MLP es la estructura que se le asigna al dis-
curso durante su comprensin en MCP. Claro que
puede ocurrir una reinterpretacin de la informa-
cin pero esto significa que la informacin tiene que
regresar a MPC, donde se le asignar una nueva es-
tructura.
Se deduce de este principio que la informacin
textual se representa primero por medio de proposi-
ciones organizadas en HECHOS. Estos HECHOS estn
conectados linealmente por relaciones condicionales,
mientras que sus participantes pueden ser vincula-
dos por medio de la identidad. As que toda la es-
tructura del HECHO est dominada por una macro-
estructura jerrquicamente organizada. Si tambin
el discurso tiene una superestructura convencional,
como la de un cuento, entonces la macroestructura
puede tambin ser organizada segn un esquema su-
perestructural jerrquico. Entonces, vemos que a la
informacin que entra, una vez que se traduce en
proposiciones, se le asignan mucha estructura en va-
rios niveles y que sta es la manera en que la infor-
macin es almacenada en MLP.
86
DISCURSO, COGNICIN y COMUNICACIN
Ahora bien, en Un, modelo cognoscitivo realista,
debemos suponer que durante la comprensin y el
almacenamiento, la informacin no siempre penna-
nece es'trictamente idntica. Los usuarios de una
lengua aplicarn varias transformaciones a la infor-
macin que entra: primero, llevan a cabo las macro-
operaciones (de supresin, generalizacin y construc-
cin); luego ocurren otras transformaciones. Por va-
rias razones, los usuarios sustituirn ciertas proposi-
ciones de los HECHOS por otras, haciendo diversas
permutaciones de orden, etc.
Una razn para hacer tales sustituciones es que
la informacin del discurso tal como est repre-
sentado en la memoria no ser aislada, sino relacio-
nada a otra informacin ya presente en la memo-
ria. La otra informacin ser primero la informa-
cin sobre el contexto de la comunicacin: la situa-
cin, el hablante, etc.; segundo, ser informacin de
otros discursos o episodios que tratan el mismo tema
y ya han sido procesados por el lector/oyente; ter-
cero, ser toda la informacin "marginal" procesada
por el lector/oyente durante la comprensin del dis-
curso (asociaciones, evaluaciones, etc.); cuarto, esta-
r relacionada con los distintos factores del estado
cognoscitivo del lector/oyente durante la compren-
sin (sus creencias, intereses, las tareas y fines espe-
cficos, sus valores y actitudes, etc.); y finalmente esa
otra informacin consistir en el conocimiento gene-
ral que el oyente tiene de los hechos representados
como, por ejemplo. el contenido de sus marcos de
conocimiento. as como otros conocimientos sobre el
mundo. En otras palabras, se estructura la represen-
tacin del discurso no slo internamente) sino exter-
namente en relacin a mucha otra informacin. Aba-
jo veremos que las unidades informacionales que
estn "mejbr" estructuradas tanto interna como ex-
ternamente sern, en general, las ms fcilmente re
cuperadas de la memoria.
PROCESAMIENTO CO(;NOSCITIVO DEL DISCURSO
87
Mencionamos arriba que la representacin cognos
citiva de un discurso en la m\:moria est relacionada
a mucha otra informacin que ya est almacenada.
Tambin vimos que parte de esta informacin al
macenada (el conocimiento de la lengua y el con-
tenido de los marcos, por ejemplo) tambin entra
en el proceso de la comprensin. Sin embargo, la com-
prensin del discurso ocurre en un contexto comu-
nicativo "rico". No leemos un discurso en un "va-
co" sino hay interaccin con muchos otros factores
aparte de nuestros conocimientos. Por ejemplo, sa-
bemos intuitivamente que nuestros intereses desem-
pean una funcin importante: prestamos ms
atencin a los temas que nos interesan. Asimismo,
normalmente tenemos un fin o una tarea social prag-
mtica: a menudo leemos un discurso porque ne-
cesitamos alguna informacin; a lo mejor queremos
usar esa informacin para otras tareas como la de
dar respuestas, resolver problemas o producir otros
discursos (ver Conferencia 3). Adems, el proceso de
comprensin depender de la actitud global que se
tiene respecto al hablante y/o el tema de la conver
sacin. Esta actitud har que prestemos atencin a
ciertas clases de informacin o que hagamos una
evaluacin particular de ella. Por tanto, no es slo
nuestro conocimiento, sino tambin nuestros deseos,
necesidades y preferencias, asi como nuestros valo
res y normas los que determinan la clase de infor-
macin que seleccionamos, acentuamos, ignoramos,
transformamos, etc. Llamaremos a todos estos facto-
res juntos el estado cognoscitivo del usuario de la
lengua.
6
Este estado cognoscitivo es especfico para
el contexto particular: el lector/oyente tendr ms
tarde o para otro discurso otros conocimientos, creen-
cias, deseos, actitudes, objetivos, etc. y, por lo tanto,
su estado cognoscitivo ser distinto. Estas diferen-
cias entre estados cognoscitivos tambin explican el
hecho de que cada usuario de una lengua compren-
88
DISCURSO, COGNICIN Y COMUNICACIN
da por lo menos una mnima parte del discurso de
manera distinta, de modo que las representaciones
reales del mismo texto sern en parte diferentes para
los diferentes usuarios de la lengua. As que el esta
do cognoscitivo no slo determinar la construccin
de proposiciones y HECHOS (despus de posibles dife
rencias de percepcin, atencin, etc. al principio), sino
que tambin afectar la aplicacin de las macrorre
glas, de manera que cada lector/oyente asignar temas
parcialmente diferentes al texto: para dado lector al
gn punto puede ser ms importante o pertinente que
otro.
7
O asignar diferentes grados de pertinencia a
los detalles del texto (y a las microproposiciones), se
gn la manera en que se relacionan con el estado cog
noscitivo en ese momento. Estas diferencias individua
les, a decir verdad, permanecern dentro de ciertos
lmites de la interaccin social; de otra manera, la
comprensin mutua sera imposible. Cualquiera que
sea el estado cognoscitivo personal de un lector/
oyente, l conoce las reglas convencionales para la
asignacin de sentido, de macroestructura y de pero
tinencia al discurso y a la comunicacin, y por lo
tanto estar de acuerdo por lo menos en parte con
los dems en cuanto a lo que significan las oraciones
y los temas globales del texto. Claro est que las
mencionadas diferencias de opinin pueden llevar a
una falta de comprensin y al conflicto? especialmen-
te cuando los intereses, las actitudes y los valores
subyacentes de los nsuarios de una lengna sean di.
ferentes.
La ltima fase en el procesamiento del discurso es
la recuperacin y la (re)produccin de informacin
en MLP. Aunque sabemos poco de las diversas ope
raciones de recuperacin, el modelo descrito arriba
nos sugiere que estas operaciones en principio "tra
bajarn" la organizacin estructural de la informa
cin tal como est almacenada en MLP. As, las uni-
PROCEsAMIENTO COGNOSCITIVO DEL DISCURSO
89
dades que estn relacionadas mediante muchos vincu-
las a otras unidades del texto a otras unidades en la
memoria sern las ms accesibles durante la bs-
queda recuperativa. Hay por lo menos dos clases de
recuperaci6n que intervienen en el procesamiento
del discurso: la del recuerdo y la del reconocimiento.
Durante el recuerdo, la tarea del usuario de la len-
gua es la de recuperar informaci6n de MLP de una
manera "activa", por ejemplo, por medio de cons-
truir un camino a travs de los canales estructurales
sin tener mucha informaci6n "dada". Duran'te el re-
conocimiento, que es mucho ms fcil, la bsqueda
se facilita por las pistas semnticas, es decir, por una
representaci6n de la unidad que se quiere encontr,ar.
Puesto que toda la informacin estructural sobre la
unidad ya se tiene, es fcil seguir los respectivos ca-
minos estructurales y encontrar el lugar donde e s t ~
almacenada la unidad. Claro, aun aqu, la informa-
cin en la memoria puede haber sido tan "borrada"
por otra informacin que el reconocimiento ya no
sea posible.
Los procesos de recuerdo, especialmente, no son
s610 reproductivos sino tambin constructivos:
8
un
usuario de una lengua no s610 "copiar" la infor-
maci6n que se encuentra en la memoria (si ha sido
alterada o no por las transformaciones mencionadas
antes), sino tambin tratar de derivar informacin
de la informaci6n que realmente encuentra. As que
la macrorregla de la construccin permite que se re-
cupere la informaci6n sobre detalles a travs de la
informaci6n de los marcos. Una vez que un tema de
discurso es recordado, el usuario de la lengua puede
aplicar las macrorreglas de manera inversa; puede
especificar, agregar o particularizar informacin y
cotejar sta (mediante el reconocimiento) con la in.
formacin en la memoria. Igualmente, el usuario de
la lengua aplicar otras transformaciones semnticas
90
DISCURSO, COGNICIN. y 90MUNlCACIN
durante la recuperacin de MLP y as posiblemente
cambiar la informacin en MCP.
Tanto estas transformaciones como, de hecho, el
proceso entero de recuperacin, dependern del esta-
do cognoscitivo actualmente en operacin durante
la recuperacin. As, encontraremos ms fcilmente
la informacin que ms falta nos hace porque usa-
remos intensivamente toda la informacin estructu
ral, lo mismo que las dems fuentes, que tenemos.
Una manera de poner a prueba las suposiciones
hechas arriba en cuanto a las respectivas fases de la
comprensin del discurso es la de pedir a las p e r s o ~
nas involucradas que reproduzcan informacin tex-
tual. Es decir, podemos darles una tarea de recuerdo
o de reconocimiento, hacerles preguntas, o dejar que
parafraseen o que hagan un resumen de cierto dis-
curso.
9
Hay que subrayar que en todos estos casos,
los sujetos producen un nuevo discurso que est re-
lacionado de maneras muy especficas con el discurso
original.
Por ejemplo, si les damos a algunos sujetos un
cuento de varias pginas a leer, e inmediatamente
despus de que hayan terminado de leerlo les pedi.
mas que recuerden el cuento y que lo reproduzcan
tan precisamente como les sea posible, obtenemos el
resultado esperado de que, con la excepcin de unas
expresiones u oraciones estilsticamente sobresalien-
tes, les es absolutamente imposible reproducirlo ver
batim. Los sujetos apenas podrn reconocer una
oracin particular, en su forma sintctica, como parte
del discurso.
lO
Esto prueba una de las suposiciones
hechas al principio de esta conferencia: que la infor
macin se "recodifica" en informacin conceptual,
que no se almacena de la misma manera morfosin-
tctica en la memoria como fue presentada al lector.
Para nosotros es ms interesante, sin embargo, la
segunda observacin hecha a base del anlisis de
textos basados en el recuerdo: durante el recuerdo
PROCESAMIENTO COGNOSCITIVO DEL DISCURSO 91
inmediato los sujetos apenas pueden reproducir la
mitad de las proposiciones del cuento. Claro, esto
variar de sujeto en sujeto, pero hay pocos sujetos
que recuerden ms de tres cuartas partes del texto.
Es ms, la informacin "reproducida" no siempre
ser idntica a la informacin original, sino que ha-
br sufrido las varias transformaciones semnticas que
ya mencionamos brevemente arriba. Hasta habrn
agregado nueva informacin, tal como la implicada
por el texto, asi como evaluaciones, comentarios, etc.
De estos hechos, podemos concluir que la compren-
sin, el almacenamiento y la recuperacin nunca son
"puros", sino que tambin interactan con todos los
procesos "de pensamiento" que combinan la infor-
macin del texto con informacin ya almacenada en
la memoria. Esto tambin demuestra que la repro-
duccin y la reconstruccin, cuando aparecen en un
texto basado en el recuerdo, estn sujetas a las cons-
trucciones normales de produccin, que discutiremos
brevemente abajo.
Si damos el mismo discurso a los mismos sujetos
de uno a tres meses ms tarde y pedimos una reca-
pitulacin mnemnica (libre), observamos que de las
doscientas proposiciones originales, de las cuales 100
desaparecieron ya para el recuerdo inmediato, tal vez
queden unas 30 o 40. Cuando estudiamos las propo-
siciones que quedan despus de tanto tiempo, des-
cubrimos que casi todas son macroproposiciones. En
otras palabras, como es de esperarse, los sujetos re-
cordarn sobre todo los temas o asuntos principales
del texto original.
l1
Segn el modelo, esto debera
explicarse con la suposicin segn la cual las macro-
estructuras tienen un "valor estructural" muy alto
en la memoria: organizan muchas otras proposicio-
nes, y estn en si relacionadas con informacin es-
quemtica (superestructural), y posiblemente con otras
unidades cognoscitivas (por ejem'plo, con el inters).
Y, de hecho, tambin vemos que la estructura esque-
92 DISCURSO, COGNICIN Y CMUNICACIN
mtica aparece en la recapitulacin: al recordar un
cuento, siempre recordamos y (re)producimos un
cuento (y no, por ejemplo, un poema). Claro que
en ese caso el esquema narrativo, que forma parte
de nuestro conocimiento general de las formas de co-
municacin, tambin funciona como un esquerrlR de
produccin: cuando se les da a los nios un cuento
con la estructura narrativa transformada, tendern
a reproducirlo en su orden cannico.12
Tambin se ve que la macroestructura tiene una
funcin muy importante en el recuerdo cuando les
pedimos a los sujetos que resuman un cuento: el
resumen de un texto de 200 proposiciones tambin
contendr de 30 a 40 proposiciones y tambin con-
sistir sobre todo en macroproposiciones. Vemos que
tal resumen se parece mucho a una recapitulacin
mnemnica mediata, hecha despus de tres meses.
Esto significa que probablemente se estn empleando
los mismos procesos y estructuras: las proposiciones
que aparecen primero en la jerarqua de una repre-
sentacin de un texto ylo que tengan muchos vncu-
los con otra informacin (y stos pueden ser los
llamados detalles sobresalientes que son frecuente-
mente conmovedores, escandalosos o graciosos), sern
las mejor recordadas o las que se seleccionen primero
cuando preguntemos cul fue el asunto, el tema o la
informacin ms importante de un texto. Las varia-
ciones sobre los temas se deben a las diferencias de
estado cognoscitivo: naturalmente, si los sujetos tie-
nen diferentes objetivos, intereses y conocimientos,
producirn resmenes y recapitulaciones mnemni-
cas parcialmente diferentes.
Como dijimos arriba, la reproduccin es, sobre
todo, produccin. Esto significa que antes de tratar
de especificar qli en una recapitulacin est "co-
piado" de la memoria, debemos darnos cuenta que
tal recapitulacin debe respetar las reglas normales
de las estructuras y las funciones del discurso. En los
PROCESAMIENTO COGNOSCITIVO DEL DISCURSO
93
experimentos, por ejemplo, esta funcin es general-
mente una tarea especfica, como la reproduccin de
informacin de otro discurso; pero no operan rc;tric-
ciones tan rgidas cuando simplemente deseamos con-
tarle a alguien el contenido elel peridico matutino.
Esto quiere decir que de entre los factores del aparato
cognoscitivo, el factor tareaobjetivo cobra mucha
importancia; por lo general, en los experimentos de
recuerdos cognoscitivos no se toman en cuenta los
intereses, las impresiones y las reacciones del sujeto
(se sera un experimento que le correspondera a
la psicologa social, la cual discutiremos ms abajo).
Despus viene el verdadero proceso de produccin.
Aunque sabemos mucho menos de la produccin de
lo que sabemos de la comprensin de oraciones y de
textos, mucho del proceso es el revs de lo que se
analiz arriba: las estructuras conceptuales se expre-
sarn dndoles formas sintcticas (estilsticamentc
variantes) y expresiones morfofonolgicas, .mientras
que las funciones pragmticas, tales como tema y
rema, y las funciones semnticas, como las de agente
o de objeto, estn relacionadas con funciones sin-
tcticas, como sujeto y objeto.
13
Tambin sern apli-
cables estrategias en las que estn usados esquemas
de oraciones ms o menos fijos para expresar la in-
formacin semntica.
14
En el nivel semntico, el pro-
ductor del discurso tiene que tratar de mantener co-
herente el discurso, de igual forma en que lo haca
el lector/oyente que intentaba comprenderlo, es de-
cir, vinculando cclicamente las proposiciones y los
hechos en MCP. La diferencia bsica es que general-
mente el productor tendr de antemano una repre-
sentacin conceptual del asunto o tema principal (la
macroestructura), as como del tipo de discurso (su-
perestructura esquemtica). Esta macroestructura
orientar la produccin real de oraciones en el senti-
do de que, cualesquiera detalles d el hablante, todava
tiene la gua del tema global. Todava no entende-
94 DISCURSO, COGNICl6N y COMUNICACl6N
mas la manera exacta en que el hablante selecciona
la informacin de la memoria -orientado por un
tema- ni cmo se "ampla" la informacin, a base
de tal tema.,
La condicin de tener que haber un plan ms o
menos detallado para hablar es particularmente im-
portante para nuestra discusin.l
6
Este plan abarca
la macroestructura y el esquema superestructural co-
rrespondiente, y tal vez alguna informacin global
sobre el estilo o los "artificios" retricos (ver la con-
ferencia siguiente). Tambin, como vimos al final
de la ltima conferencia, el hablante debe tener una
representacin global del acto de habla que quiere
realizar mediante la emisin del discurso. El ti po de
acto de habla, claro est, restringe el contenido glo-
bal y el estilo del discurso.
2. OMO SE COMPRENDEN LOS ACTOS DE HABLA
La comprensin de la lengua y del discurso implica
no slo la comprensin del contenido semntico de
emisiones, sino tambin la comprensin de su fun-
cin pragmtica, es decir, la fundn que los actos
de habla cumplen cuando se usa la emisin en un
contexto particular de comunicacin.
16
En la con-
ferencia anterior indicamos de manera ms o menos
abstracta cmo se interpretan oraciones y textos prag-
mticamente, tomando las oraciones de una secuen-
cia, al ser emitidas, como secuencias de actos de ha-
bla. Sin embargo, el problema emprico no ha sido
resuelto todava: dada una situacin particular y un
hablante que produce un discurso especfico: cmo
sabe el oyente qu acto de habla se est realizando?
Sabemos an menos de la comprensin de los actos
de habla de lo que sabemos de la comprensin del
discurso. Y los procesos involucrados son ciertamen-
te ms complejos: el oyente no slo debe analizar el
OMO SE COMPRENDEN LOS ACTOS DE HABLA
95
discurso mismo, sino tambin la situacin comunica-
tiva total. Sin este anlisis de la situacin, el oyente
no puede construir el contexto necesario para deci-
dir si las oraciones del discurso y el discurso como
un todo funcionan como actos de habla adecuados.
As que, a grandes rasgos, el oyente har dos an-
lisis simultneamente, que desde ese momento esta-
rn permanentemente relacionados. En el discurso
buscar informacin pragmticamente pertinente, los
llamados indicadores del acto ilocutiva (acto de ha-
bla). Hemos visto que la manifestacin ms clara del
acto de habla aparece en el significado de las oracio-
nes; a veces el acto de habla es expresado: te acon-
sejo que ... , te advierto que . .. , te prometo que .. .,
etc. El significado le proporcionar al oyente infor-
macin acerca del tiempo, del lugar, de la identi-
dad del hablante, de los conocimientos del hablante
(presuposiciones), de actos del hablante o del oyen-
te, etc. Tambin, la sintaxis y la morfologa/fonolo-
ga indicarn qu actos de habla pueden estar ope-
rando; cierto acento o entonacin podra indicar
enojo cuando estamos amenazando. A veces hay par-
tculas especficas (especialmente en holands, ale-
mn, y griego) que indican el posible tipo de acto
de habla.
17
Otra informacin viene de la comunicacin para-
textual: de los gestos, del contacto por medio de los
ojos, de las expresiones faciales, y de variaciones
fonticas de la voz (volumen, timbre, etc.). Claro,
stos son pertinentes principalmente en la comunica
cin oral: en la escritura necesitamos seales dife-
rentes: negritas, variacin, subrayados, signos de
interrogacin y de exclamacin, etc.
Junto con la verdadera estructura del discurso, es
decisivo el anlisis de la situacin social. En los pr-
ximos incisos prestaremos atencin al contexto so-
cial, pero debe recordarse que un oyente debe tener
96 DISCURSO, COGNICIN Y COMUNICACIN
una represent{J(;in cognoscitiva parcial del tipo de
contexto) del marco social utilizado (por ejemplo, el
uso del transporte pblico), la categora de los par-
ticipantes (en el habla), las diversas reglas o conven-
ciones del contexto y del marco, finalmente, el mo-
mentneo estado de interaccin con el hablante. El
oyente puede seleccionar de entre stos la necesaria
informacin acerca de la institucin social y las 1-ela-
ciones sociales entre el hablante y l mismo que son
pertinentes para la determinacin de la probabilidad
y la adecuacin de un acto de habla, como una peti-
cin de ayuda en la calle, una orden de silencio en el
tribunal, etc. De esta situacin social y de su cono-
cimiento del hablante (que puede ser nulo, aunque
en la interaccin cara a cara el oyente infiere mu-
cho sobre el hablante de la comunicacin paratex-
tual), el oyente puede inferir los verdaderos conoci-
mientos) deseos y evaluaciones del hablante para
poder asignar el acto de habla correcto. Esta infor-
macin social y cognoscitiva ser combinada para for-
mar esquemas pragmticos) que son medios estratgi-
cos para decidir cmo cabe la emisin en el esquema.
Claro, este proceso funciona en dos sentidos: a su
vez, la interpretacin de la emisin llevar a la cons-
truccin de provisionales esquemas pragmticos del
contexto, con los cuales puede cotejarse la verdadera
situacin social.
La comprensin de los macroactos de habla sigue,
ms o menos, las indicaciones hechas en la confe-
rencia anterior: al interpretar la secuencia de actos
de habla del discurso, el oyente puede reconocerlos
como condiciones y componentes normales, de un ma-
croacto de habla (para el cual conoce las condiciones
normales de adecuacin).
La adecuada produccin de actos de habla) como
la produccin de discursos, ocurre de manera inver-
sa: dada cierta situacin social y mis propios cono-
cimientos, deseos y evaluaciones de un contexto
LOS EFECTOS DEL DISCURSO 97
especfico, puedo formar ciertos propsitos interacti.
vos que quiero ejecutar mediante un acto de habla.
El acto de habla puede ser realizado al emitir un
discurso con' ciertas propiedades semnticas (inclu-
yendo los indicadores pragmticos). Por tanto, lo que
describimos arriba como la produccin de un dis-
curso pareca estar incrustado en un plan global del
macroacto de habla, que controla la ejecucin local
de los microactos de habla. Pero ahora parece que la
formacin y la produccin de un acto de habla glo-
bal o local estn a su vez incrustadas en un complejo
intrincado de interacciones sociales, que deben ser
continuamente analizadas, comprendidas, recordadas,
evaluadas, programadas, ejecutadas y controladas por
medio de estrategias importantes. Entonces, este pro-
ceso entero de interaccin, del que la interaccin ver-
bal es slo una parte, es por fin "controlado" cag-
noscitivamente. Slo aquellas estructuras sociales que
estn realmente representadas cognoscitivamente son
pertinentes en el procesamiento de accin y de dis-
cursos. El papel del discurso en la comunicacin y en
la interaccin social no puede ser adecuadamente com-
prendido sin tomar en cuenta la importancia de su
base cognoscitiva. Teniendo en mente esta adverten-
cia, podemos pasar al anlisis de los aspectos sociales
del discurso en la comunicacin.
3. LOS EFECTOS DEL DISCURSO: ALGUNOS PROBLEMAS DE
PSICOLOGA SOCIAL
La idea principal de esta conferencia y de la ante
rior ha sido que un discurso no slo debe estudiarse
"internamente" sino tambin "externamente", es
decir, dando cuenta del hecho de que el discurso es
usado, como accin, en los procesos de la comuni
cacin. En los incisos anteriores de esta conferencia
discutimos la base cognoscitiva de este uso del dis-
98 DISCURSO, COGNICIN Y COMUNICACIN
curso en la comunicacin. En ese anlisis pareca que
tanto la produccin como la comprensin del discur-
so como texto y como acto de habla dependen de va-
rios factores cognoscitivos importantes, que incluyen
los conocimientos, las creencias, los deseos, los intereses,
los objetivos, las actitudes, las normas y los valores de
los usuarios de la lengua. Como estos factores, a su
vez, estn influidos por la comprensin del discur-
so, debemos investigar cmo se forman y se trans-
forman por medio de mensajes verbales. Este pro-
blema fundamental es una de las tareas principales
de la psicologa social y del estudio de la comunica-
cin de masas.
lB
Estas disciplinas examinan cmo un
individuo es influido por el discurso de otro y cmo
grupos de individuos son as influidos por procesos
de comunicacin pblica en el contexto social. En
este inciso haremos algunos comentarios muy breves
sobre esta clase de investigacin.
El estudio clsico de las "condiciones" y los "efec-
tos" de la comunicacin alcanz su momento mxi-
mo despus de la segunda guerra mundial a causa
de la extrema popularidad del anlisis ele la propa-
ganda 19 y de los rumores.
20
Parte de este estudio ha
sido cuantitativa y "conductista"; aprovech el an-
lisis de contenido tradicional, en el que los mensajes
y su influencia se analizaron en trminos de patro-
nes sencillos ele reaccin y reproduccin. En una
etapa posterior se propusieron varios modelos psi-
colgicos sociales para poder demostrar cmo cam-
bian las creencias y las actitudes mediante la comu-
nicacin verbaJ.21 La influencia de los distintos
medios masivos (primero el peridico, luego la ra-
dio y despus la televisin) sobre el pblico ha preo-
cupado cada vez ms a los estudiosos. Por ejemplo,
las creencias (opiniones) y las actitudes de los indi-
vieluos de alguna manera se medan "antes" de la
comunicacin y "despus" de leer un mensaje. Como
se sugiri arriba, mucho de este trabajo permaneci
LOS EFECTOS DEL DISCURSO
99
dentro del paradigma clsico del conductismo y, por
lo tanto, aun cuando se obtenan resultados impor-
tantes, no dejaban de ser superficiales. Los cientfi-
cos positivistas nunca dieron cuenta de cmo y por
qu estos cambios de opinin y de actitud tenan lu-
gar; descubrieron poco en relacin a los procesos
cognoscitivos usados en la lectura y la comprensin
del discurso o los que llevan a que un individuo
cambie (o decicla no cambiar) de parecer.
Claro que ha habido algunos intentos interesantes
de explicar ciertos factores en "trminos cognosciti-
vos". Por ejemplo, una de las tendencias principales
ha empleado trminos como "equilibrio cognosciti-
vo" para explicar cmo ciertas unidades de infor-
macin se integran ms fcilmente a nuestras opinio-
nes o actitudes que otras.
22
La informacin que
amenazara con causar cambios en nuestros sistemas
de creencias, opiniones o actitudes y que resultara
en un "desequilibrio" o en una "disonancia cognos-
citiva" ser, por ejemplo, intencionalmente ignorada,
justificada, transformada, etc., para poder mantener
"coherente" nuestro sistema cognoscitivo. Cualesquie-
ra que sean los mritos de tales puntos de vista
"cognoscitivos", pocas veces han sido formulados por
los investigadores segn modelos explcitos del pro-
cesamiento cognoscitivo en que se describan las di-
versas etapas ele la comprensin del discurso y sus
consecuencias mentales. Ahora, con los conceptos del
anlisis sistemtico del discurso, de los actos de ha-
bla y su procesamiento cognoscitivo, tal como se dis-
cutieron brevemente en las secciones y conferencias
anteriores, estamos en condiciones de reformular y re-
interpretar muchos de los problemas, resultados, ob-
servaciones y experimentos llevados a cabo durante
los ltimos. cuarenta aos. Lo que creemos, entonces,
es, primero, que los procesos de cambio de opiniones
y actitudes deben analizarse a la luz de sus condi-
ciones y funciones socioculturales) y que, segundo,
100 DIscuRSo, COGNICIN Y COl\JUNICACIN
tales procesos y su contexto social deben ser descritos
rigurosamente desde un punto de vista cognoscitivo.
Sin embargo, ese anlisis no cabe dentro de los
propsitos de estas conferencias, as que slo har
algunos comentarios programticos.
El primer comentario general es casi trivial: la
influencia de los hablantes y de sus discursos y actos
de habla sobre los diversos sistemas cognoscitivos de
los oyentes, as como sobre las subsiguientes acciones
de stos, no es nunca directa sino siempre sumamen-
te indirecta. Es decir, siempre ser muy superficial
decir que un texto con estas o aquellas propiedades
ha "causado" que un oyente actuara de una manera
particular. Aun si es obvio que un texto particular
fue el nico motivo de la accin de una persona,
todava no nos explicamos por qu fue as.
Con el fin de demostrar que esto es cierto, descri-
bamos brevemente las varias etapas del proceso de
"influir en el comportamiento" de alguien. Primero,
hay que mostrar que un participante social efecti-
vamente ha led%do el discurso completo. Segun-
do, debe sealarse 10 que el lector u oyente ha
comprendido del discurso y cmo 10 hizo. La com-
plejidad de slo este factor ha sido demostrada en
secciones anteriores: es necesario construir proposi-
ciones y HECHOS y, basadas en stos, las diversas
macro y superestructuras. Una estructura de perti-
nencia debe ser asignada al discurso, proceso que
se determina segn los marcos de conocimientos pre-
existentes, las opiniones, los deseos, los intereses,
los objetivos, etc., del estado cognoscitivo. Tercero,
debe ser mostrada qu informacin del discurso
(texto y acto de habla) se almacena a la larga en la
memoria, y cmo. Y slo entonces podemos pensar
en los dems procesos cognoscitivos involucrados en
la "influencia" que tiene el discurso, o, ms bien,
en cmo la representacin del discurso puede in
fluir en los respectiVos sistemas cognoscitivos, por
LOS EFECTOS DEL DISCURSO
101
que esta representacin recordada puede tener poco
que ver con el "contenido" y la "intencin" origi-
nales del discurso.
Para comprender el procesamiento cognoscitivQ
ms complejo es necesario, primero, subrayar que to-
dos estos procesos dependen de los sistemas de co-
nocimientos y creencias del individuo. Componen el
"banco de datos" de que se toma toda la informa-
cin necesaria para la formacin y el cambio de
informacin en los sistemas de deseos, preferencias,
intereses, opiniones, actitudes, etc. Un sujeto bien
puede saber o creer lo que estaba en (su represen-
tacin de) el discurso, pero esto todava no significa
que la informacin forme parte de su sistema de
conocimientos contextuales o ms generales. Es decir,
para saber o creer algo, un individuo debe aceptar
la informacin como cierta o probablemente cierta.
Este proceso de aceptacin es un procedimiento com-
plejo de evaluacin y cotejo: se compara la infor-
macin con la informacin que actualmente est
en los sistemas de conocimientos y creencias; enton-
ces se decide si la informacin es compable con los
conocimientos y las creencias actuales (por ejemplo,
sobre la credibilidad del hablante, cuando habla
de un tema particular en un contexto particular), y
si la cosa sabida es pertinente al sistema de conoci-
mientos. Y finalmente, se decide si va a ser ne-
cesario cambiar otros preexistentes conocimientos y
creencias particulares y generales para aceptar la
informacin. Esto es necesario porque en la memo-
ria el conocimiento est organizado segn marcos,
como vimos antes. Esto significa que ser ms difcil
cambiar conocimientos de orden ms alto que los
detalles particulares. Tambin significa. recproca-
mente, que la informacin que pueda contribuir a
una mejor organizacin de conocimientos existentes,
en general ser ms fcilmente aceptada y almace-
nada. Informacin que se considere incompatible con
102
DISCURSO, COGNICIN Y COMUNlGACIN
la que ya existe, especialmente la de ms "alto"or-
den (es decir, con proposiciones generales acerca del
mundo), puede ser rechazada o adaptada, y slo por
motivos muy importantes puede ser aadida o pues-
ta en sustitucin de informacin ya existente en el
conocimiento. Lo que se ha resumido aqu en cuanto
formacin y cambio de conocimiento, es decir, en
cuanto aprendizaje, slo debe pensarse en trminos
de creencias cuando el "sistema de conocimientos"
personal de un individuo est involucrado. El cono-
cimiento tiene una naturaleza general, convencional
y social; implica las creencias que se basan en o que
se aceptan generalmente dentro de una cierta cultura
en una poca dada, es decir, las creencias que tengan
una alta probabilidad de ser verooderas intersubjeti-
vamente.
23
Ahora bien, las opiniones son aquellas creencias
que son formadas y transformadas bajo la influencia
interactiva de un sistema de evaluacin.
24
No con-
sisten slo en proposiciones o HECHOS, sino en pro-
posicioneS/HECHOS que van precedidos por un ope-
rador evaluativo que defina la relacin especfica en-
tre el individuo y una proposicin/HEcHo a lo largo
de varias escalas y dimensiones (bueno/ malo, her-
moso/feo, etc.).
Las actitudes tienen una naturaleza ms general y
juegan un papel importante en la comprensin del
discurso, el almacenamiento de informacin y la
aceptacin de creencias.
25
Tienen una estructura de
marco algo esquemtico y consisten en conjuntos de
proposiciones generales que determinan la informa-
cin en el conjunto de opiniones, el conjunto de
intereses y el conjunto de deseos/preferencias, con-
juntos que unidos forman la base de decisiones,
intenciones y acciones venideras. Las actitudes, enton-
ces, OTganizan las maneras en que comprtndemos,
interpretamos y aceptamos informacin, en que po-
nemos y cambiamos atencin o inters en algo, y
LOS EFECTOS DEL DISCURSO
103
en que realizamos las diversas acciones que llevare-
mos a cabo en ciertos contextos sociales. As que
nuestro marco de actitudes respecto a "fumar" con-
tiene opiniones en cuanto a los placeres ylo peligros
de fumar, nuestras opiniones sobre los fumadores,
nuestra reaccin a la accin de fumar, etc
Otro sistema bsico involucrado en las influencias
del discurso es el de los deseos, que a su vez est
formado y transformado por necesidades ms biol-
gicas, emotivas, etc. Este sistema consiste en HECHOS
que quisiramos que fueran el caso (aun si no son
posibles). De este conjunto seleccionamos un sub-
conjunto de deseos y preferencias, es decir, deseos
en cuanto HECHOS que sabemos que pueden realizarse.
Las necesidades y los conocimientos de uno com-
ponen la informacin bsica de entrada para los
componentes activos de la accin individual. Puesto
que las necesidades pertenecen a hechos que deben
ser realizados, puede ser que el individuo trate de
ejecutarlos l mismo por medio de yIo como conse-
cuencia de acciones. Ntese que estas necesidades
pueden o no ser idnticas a las necesidades (inter-
pretadas) de otros individuos. Esto es evidente, por
ejemplo, en cuanto necesidades pragmticas de un
acto de habla tal como se expresan en un discurso.
Antes de que acte un individuo, lleva a cabo un
anlisis complejo de la situacin para determinar cu-
les cambios son posibles y si hay decisiones dentro
de los lmites de su capacidad y habilidad que pu-
dieran causar tales cambios. El remltado de este an-
lisis puede ser la decisin de hacer o no la accin, o
la seleccin de acciones preferidas, segn los proba-
bles efectos mximos de las diferentes opciones (ba-
sadas, a su vez, en creencias sobre los diversos facto-
res y estrategias Se dice que este
proceso est dirigido hacia una meta, en el sentido
de que el individuo construir una representacin
cognoscitiva del estado final consecuente, que debe
104 DISCURSO, COGNICiN Y COMUNIG\CIN
ser la consecuencia deseada de la accin; es decir,
el agente cumplir con un propsito preciso. Final-
mente, una intencin se forma como un plan men-
tal para la realizacin de la accin-hacer. Este plan
contiene la informacin que ser dada, en el momen-
to oportuno, a los diversos agentes que producirn
la accin. Ya se describi brevemente cmo funcio-
nan estos agentes en la produccin 'de discursos y de
actos de habla.
La razn para esta breve enumeracin de factores
concomitantes en el proceso de "comprensin", en la
formacin de creencias, necesidades y decisiones, y en
la produccin consiguiente de acciones -como "conse-
cuencia" indirecta de la informacin del discurso- es
que queremos demostrar que el proceso es muy comple-
jo y que por lo tanto un anlisis de los "efectos de la
comunicacin" no es de ninguna manera una tarea
sencilla. En este momento es imposible explicar y
predecir con precisin los posibles efectos del dis-
curso sobre el comportamiento, porque la mayora
de las fases mencionadas arriba no ha sido todava
examinada completamente, ni terica ni experimen.
talmente.
Esta conclusin algo negativa no implica que sea
imposible investigar los efectos de la comunicacin.
Podemos seguir manipulando' las distintas variables
del discurso y del sujeto y estudiar lo que "sale" de
/ los sujetos. Este mtodo se ha usado en la ihvestiga-
cin cognoscitiva para investigar la memoria y el re-
cuerdo diferenciales, dados los distintos tipos de tex-
to con sus diferentes estructuras (por ejemplo, las
estilsticas y los diferentes significados semnticos y
pragmticos). La investigacin clsica, por ejemplo,
se ha centrado en el papel del orden de los argumen-
tos en los procesos de la persuasin, es decir, en
cambios de creencias y de opiniones.
2G
El niodelo
cognoscitivo descrito en la primera seccin de esta
conferencia explica por qu los argumentos presenta-
LOS EFECTOS DEL DISCURSO
105
dos al principio o al final de un discllrso tienen
ms efecto en cuanto cambio de opinin, que otros
argumentos. Segn el modelo, los argumentos ini-
ciales sern macroproposiciones iniciales que deter
minen la comprensin y almacenamiento de otra
informacin en el discurso. Por lo tanto, ser relati
vamente difcil cambiar esta representacin del dis
curso con argumentos que vienen despus y evitar a
la vez incoherencia global. Los argumentos finales
tendern a tener ms influencia que argumentos me-
nos importantes que aparecen antes, debido a un
efecto general de novedad en el almacenamiento en
la memoria. Es ms importante, sin embargo, el pa-
pel estructurante de cualquier informacin del dis
curso para la organizacin del discurso como un todo,
y los efectos sobre creencias y necesidades que pue-
dan resultar de ella. Es decir, no slo se estructura
el . sistema de conocimientos, sino tambin los siste-
mhs de necesidades, actitudes, y el general de normas
y valores. Un factor importante en la influencia es
el estilo y la estructura retrica de un discurso (ver
la siguiente conferencia). Estas propiedades discursi.
vas controlan la comprensin y el almacenamiento del
discurso en la memoria por medio de, por ejemplo,
asignar relaciones estructurales especficas a ciertas
proposiciones segn la indicada pertinencia de estas
proposiciones. ,
Podemos concluir este panorama general de algu-
nos de los factores que determinan los efectos del
discurso, recordando que estos efectos dependen del
complejo estado cognoscitivo de los lectores/oyentes,
y que por lo tanto la investigacin futura debe
concentrarse en los componentes de este estado, as
como en la interaccin de tales efectos con l. Uno
de los factores importantes, como se ha visto, es el
conocimiento del contexto real de la situacin social
en el que tiene lugar la comunicacin, un tema que
trataremos ahora.
106 DISCURSO, COGNICIN Y COMUNICACIN
4. EL DISCURSO EN .SU CONTEXTO SOCIAL
Es obvio que una teora del discurso no sera com-
pleta sin una explicacin de las funciones sociales
del discurso en la comunicacin. En muchos sentidos
tal explicacin debe ser la base de una seria teora
del discurso, dada la afirmacin trivial de que la
lengua, el uso de la lengua y el discurso son fen-
menos sociales. Sin embargo, fuera de algn trabajo
temprano sobre fonologa, sintaxis y lxico, poco se
sabe de las condiciones y funciones sociales de los
aspectos semnticos y pragmticos del uso de la len-
gua, tal como estn determinados por la estratifica-
cin y la estructura sociales, por una parte, y los
principios de la microinteraccin social por otra.
En la ltima seccin de esta conferencia discutire-
mos brevemente el segundo problema: el papel del
discurso en la interaccin social en el micronivel, es
decir, en la comunicacin cara a cara. Por supuesto
que existen diferencias discursivas sociolectales, dia-
lectales y estratificacionales, pero poco conocimiento
sistemtico de estas clases de variacin lingstica se
ha obtenido en la sociolinglstica, a pesar de que co-
mienzan a trabajar en este campo tamb:n.
27
Sin duda, la principal aportacin al (}studio del
discurso en la interaccin social ha sido la de lin-
guistas y socilogos que analizan la conversacin 28
(los llamados "etnometodlogos"). Hasta hace pocos
aos la conversacin, que es la forma "primaria" de
la interaccin verbal, y por lo tanto la base em-
prica del estudio de la lengua, haba recibido muy
poca atencin en la lingstica. Para nuestra refle-
xin: consideraremos que la conversacin es una for-
ma especfica del discurso en la que varios hablantes
realizan actos de habla alternados. Aunque' la con-
versacin cotidiana, por carecer de un plan, puede
ser menos coherente en el macronivel que otros tipos
de discurso (el monolgico, el escrito, ete.), en prin-
EL DISCURSO -J:N SU CONTEXTO SOCIAL
107
cipio debe respetar las condiciones normales para la
coherencia lineal y global. Las conversaciones tam-
bin tienen (super)estructuras esquemticas globales.
Generalmente comienzan con saludos, seguidos de la
introduccin y el desarrollo de un tema. Luego se
cierra ese tema, y tal vez se inicie otro tema, hasta
que los participantes terminan su conversacin con
frmulas tipicas de clausura como, por ejemplo, "Pues
ya me voy". Adems, hay muchas formas de conver-
sacin que difieren de cultura en cultura como re
sultado de factores tales como las formas de etiqueta
en una cultura.
La conversacin se ordena en varios niveles, al-
gunos de los cuales se han estudiado antes en estas
conferencias. Un nivel de anlisis, sin embargo, se
especifica para el discurso dialgico en la interaccin:
el nivel de los turnos.
29
Los turnos en una conver-
sacin son unidades de segmentacin que se definen
por un cambio de hablante; atraviesan las fronteras
de la oracin o del acto de habla: podemos tomar o
conseguir un turno a la mitad de una oracin o de
un acto de habla, aun si hay momentos preferidos
para cambiar de turno, por ejemplo, despus de una
oracin completa, un acto de habla, una clusula, o
por lo menos en una frontera entre frases principales.
Los cambios de turno manifiestan la naturaleza in-
teraccional del discurso en la comunicacin. Se uti-
lizan un conjunto de estrategias para mantener, COIl-
seguir y otorgar turnos. En principio un hablante
puede, en un momento dado de una conversacin,
escoger el siguiente hablante por medio de, por ejem-
plo, dirigirse a l. Entonces ste, que ha sido desig-
nado hablante siguiente, puede tomar m turno o
dejar que pase este "derecho a hablar". Adem de
este sistema de alternar turoO'i, las coover'.aciones na-
turales tambin demuestran otras caractersticas l-
picas del discurso en la interaccin comunicativa,
lOS DISCURSO, COGNICIN Y COMUNlCiA.ClN
tales como los registros/estilos de conversacin, las
partculas, etc.
30
Sin embargo, en este inciso nos importan las ca-
ractersticas del contexto social en el que los discur-
sos, y en particular las conversaciones, se producen
y se interpretan. Tal contexto social ser entendido
como una abstraccin de la situacin social real en
la que la gente habla. Contiene todas las propieda-
des socialmente pertinentes de la interaccin. El con-
texto social (de la comunicacin verbal) slo inclu-
ye aquellas propiedades sociales de la interaccin que
sean pertinentes a la produccin y la interpretacin,
el funcionamiento y los efectos, ete., del discurso o
de la conversacin. Entonces, bien puede ser que
poner flores en el jardn de uno sea una caracters-
tica de la situacin social, pero esta accin no va a
determinar las propiedades del discurso o de la con-
versacin, mientras tener cierto estatus o papel en
la sociedad s es significativo.
Ahora construiremos un contexto social para la co-
municacin, valindonos de ciertas nociones teri-
cas.
3
! La primera nocin es parecida a la del marco,
que se usa en la psicologa cognoscitiva para dar
cuenta de conocimientos estereotipados. Un marco
social, que tambin es un marco cognoscitivo porque
es conocido por los miembros de la sociedad, es una
estructura esquemtica ordenada de acciones sociales
que operan como un todo unificado. La caractersti-
ca ms importante de cada marco es el tipo de con-
texto en el que puede ocurrir. Los tipos de contexto
pueden ser clasificados como publicos o privados, for-
males o informales, institucionales o no institucionales,
cerrados o abiertos, etc. Cada marco tambin especifi-
ca qu pa-ticipantes (o miembros sociales) se involu-
cran tpicamente en el marco, y los "papeles" que
desempean estos participantes. Llamaremos a estos
papeles categoras porque incluyen diversas clases de
"papeles", entre ellas funciones, puestos y papeles
EL nISOURSO EN SU OONTEXTO SOCIAL 109
propiamente dichos como los de "polica", "doctor",
"amigo", "extranjero", "madre", etc. Finalmente, cada
marco tiene un conjunto de convenciones} es decir,
de diferentes reglas, normas y estrategias, que por
lo general siguen participantes de las distintas cate-
goras. Estas convenciones definen las clases de po-
sibles (inter)acciones entre los participantes. As, en
e! marco de una sesin en una corte criminal, que
forma parte del tipo contextual "justicia pblica",
las categoras de participantes (juez, procurador, acu-
sado, etc.), de acciones (que incluyen los actos de
habla) y el orden de la accin, estn prescritos con
bastante precisin. Lo mismo es cierto, en grado
menor, de marcos no institucionales: de transporte
pblico, de la calle, del desayuno o de un restauran-
te. Los participantes, segn la categora y las conven-
ciones reales del tipo de contexto y de marco, usan
estrategias que incorporan sus propias necesidades,
preferencias y propsitos, adems de los de otros
participantes, para alcanzar sus metas. Las interac-
ciones en tales contextos se llamarn satisfactorias si
se realizan las metas de los diversos participantes, y
subjetivamente satisfactorias si slo se realizan las
metas de un participante. La complejidad de la base
cognoscitiva de este tipo de manejo estratgico se
evidencia al pensar en los varios factores que desem-
pean una funcin en la comprensin mutua de los
respectivos actos de habla o turnos de los partici-
pantes. Importa aqu 'la suposicin de que una
secuencia de (inter)acciones sociales, as como una se-
cuencia de oraciones o de actos de habla en un dis-
curso, est casi siempre ordenada. Es decir, existen
relaciones de coherencia lineal y global entre accio-
nes, y cada accin debe estudiarse en relacin a otras
acciones de la secuencia, especialmente la(s) que pre-
cede(n) inmediatamente. Los participantes interpre-
tan cada accin con respecto a la accin previa (y
la macroaccin global del marco). Estas interpreta-
110 DISCURSO, COGNICIN Y COMUNICACIN
ciones en el contexto social no son slo asignacio-
nes de tipos de accin a actividades como "fumar",
"saludar", "conocer", "prometer", etc., sino tambin
asignaciones de varios tipos funcionales de evalua-
ciones de acciones o categoras de acciones. As, cada
una de estas acciones pueden tomarse como una
"ofensiva", una "defensa", un "ataque", una "eva-
sin", una "aproximacin", un intento de "atraer la
atencin", etc. La misma categora de accin puede
tener, por supuesto, diferentes acciones al realizarse:
podemos ofender por fumar, tomar, hablar, amena-
zar, o simplemente por ver o aun por no hacer nada.
Las diversas estrategias tienen una funcin importan-
te, especialmente en este nivel. Podemos realizar la
accin global de "ofender" al ejecutar una especfica
secuencia de acciones, cuyo orden especfico es selec-
cionado por el agente para obtener la mxima sa-
tisfaccin subjetiva en la interaccin. Las categoras
fundamentales de accin y sus estrategias, que pue-
den ser contextualmente variables, estn encalpina-
das hacia las necesidades y las funciones bsicas
sociales de los participantes, tales como la autodefi-
nidn, la proteccin, el amor, la identificacin de
otros, la adquisicin de estatus o de respeto, etc.
Con este aparato terico mnimo a la mano, en
principio podemos volver al anlisis del discurso o
de la conversacin. Es decir, suponemos que la estruc-
tura del contexto social, descrita arriba, se ver en
la estructura del discurso y 'que, recprocamente, la
estructura del discurso se ver en el contexto social.
Esta su posicin se basa en el principio sencillo que
mencionamos antes: cada accin, y tambin cada acto
de habla, determina las acciones subsiguientes. As,
un hablante expresa significados adecuados e inten-
ta realizar, mediante esta emisin, un acto de habla
que quiere que el oyente comprenda para que acte
de cierta manera (que cambie su conocimiento, que
haga o no haga algo), y escoge simultneamente es-
EL DISCURSO EN SU CONTEXTO SOCIAL lB
tr<}tegias verbales que le permitan alcanzar estas me-
tas comunicativas de manera ptima. Es decir, no
siempre usar l<ls mismas expresiones para eX:Te,ar
o realizar el mismo significado o acto de habla, sino
que puede escoger entre varias opciones, dependien-
do del contexto especfico, del marco y del estado ac-
tual del marco. As, en un contexto formal, como
cuando uno est en presencia de desconocidos, el h ~
blante usar un estilo "formal", es decir, un conjun-
to de rasgos especficos fonolgicos, lxicos, sintc-
ticos, semnticos y pragmticos. La seleccin de po-
sibles temas y de estilo por un mismo hablante cuan-
do habla en un caf con un amigo ser completamen-
te distinta porque las metas y el contexto subjetivos
son diferentes. Uno de los terrenos ms interesaQ-
tes dentro del estudio social del discurso es el an-
lisis de estas variaciones contextualmente determi-
nadas en la estructura del discurso (el estilo, las
operaciones retricas, los temas, etc.).32
Adems del anlisis de estrategias en el estudio
del contexto social del discurso, el contexto comu-
nicativo de posibles tipos de discurso y actos de ha
bla tiene que analizarse. Como vimos, una sesin en
una corte nos permite usar actos de habla y tipos de
discurso diferentes de los del habla cotidiana o de
un intercambio de cartas. En un peridico se clan
discursos como noticias, comentarios, anuncios, re-
seas, etc. As que es necesario determinar el posible
alcance de los tipos de discurso para cada tipo de
contexto social y su marco, as como la estructura
esquemtica especial de una noticia en la televisin
o un chiste en la conversacin cotidiana. Entonces
ser posible estudiar cmo los tipos de discurso, den-
tro de un contexto o marco panicular, varan segn
las circunstancias particulares (por ejemplo, las metas
de los participantes), o de un contexto a otro, donde es-
tas variaciones sern variaciones de elementos estrat-
gicos (estilo, estructura retrica), temas, esquemas,
Il2
DISCURSO, COCJIIICIN y COMUNICACiN
etc., como se discuti arriba. Y finalmente, la manera
en que estos discursos/actos de y sus propieda-
des especficas desempean un papel en la secuencia
de la interaccin puede analizarse a base de los as-
pectos cognoscitivos descritos en las secciones ante-
riores. As, contar una historia tiene una funcin
distinta a la de contar una mentira, y es interaccio-
nalmente diferente hacer una asercin a dar con-
sejos, especialmente porque los compromisos, los de-
los deberes y las esperanzas de todos los par-
ticipantes del discurso son distintos.
Al final de esta serie de comentarios muy progra-
mticos, debemos recordar que todo esto debe ser
estudiado, a su vez, en un contexto (trans)cultural
ms amplio.
ss
Claramente, el discurso y la comunica-
cin tendrn diferentes propiedades en diferentes cul-
turas. Hemos visto que los actos de habla y las inter-
acciones estn ntimamente relacionados con los con-
textos y marcos sociales; y es de esperarse, dadas las
diferencias socioculturales entre culturas, que una
peticin, un cuento, una acusacin, una ley, ete.,. ten-
dr diferentes propiedades en cada cultura. Ser neo
cesario continuar los esfuerzos recin iniciados en la
tradicin de la llamada "etnografa del hablar (de la
comunicacin)"s4 y analizar cmo los diversos actos
de habla se realizan en diferentes culturas, as como
los tipos de discurso que existen en esas culturas, y
en qu marcos sociales pueden ocurrir. Es decir,
quin dir qu, de qu manera, y a quin, en un
contexto dado. Sabemos que ciertas categoras de
participantes (los nios, las mujeres, los invitados,
etc.) slo pueden hablar en ciertas culturas bajo cier
tas condiciones, o que los actos de habla y los tipos
de accin disponibles para ellos son a veces limita-
dos. As, por 10 general, a un invitado en nuestra
cultura no se le permite hacer ciertas peticiones, mu-
cho menos dar rdenes. Queremos establecer qu
ritos discursivos -secuencias estereotipadas ("mar-
COMENTARlOS FtNALES
113
cos") de discursos de varios parUClpantes- existen
en una cultura particular (en la iglesia, en la corte,
en el mercado, ete.).
5. COMENTARIOS FINALES
Terminaremos nuestros anlisis de los diversos con-
textos del uso de la lengua y del discurso con estos
cuantos comentarios sobre el contexto "ms amplio",
es decir, el transcultural, de los estudios del discurso.
Esperamos haber probado que el discurso no pue-
de y no debe estudiarse separadamente de sus varias
clases de contextos. Poco puede comprenderse de las
diferentes propiedades "internas" del discurso en los
niveles semntico, pragmtico y estratgico si igno-
ramos el papel de las condiciones, las funciones, los
efectos y las circunstancias de la produccin y de
la comprensin del discurso.
El anlisis de las relaciones entre texto y contex-
to apenas ha comenzado, y sera imposible, entonces,
que nuestro panorama fuera completo. Hemos deja-
do de lado las relaciones especficas entre discurso y
clase social, poder socioeconmico y problemas so-
ciales de desigualdad, todos casos especiales de las
formas ms globales, interaccionales e institucionales,
de comunicacin: cmo hablarn ciertos grupos de
personas, cmo se les hablar, qu estigmas se les
impondrn, ete., en diferentes discursos?35 Cmo'
est organizada nuestra vida diaria (y tambin hasta
cierto punto controlada y reprimida) por toda clase
de discursos como los documentos, las tarjetas, las
leyes, las recetas mdicas, ete.? Tampoco hemos men-
cionado los problemas de la comunicacin de masas
y de los procesos sociopsicolgicos ele cambios de
opinin y actitudes, ni los diferentes tipos de mani-
pulacin que se intentan en el discurso y la conver-
sacin, a travs de, por ejemplo, los "medios masi-
114 DISCURSO, COGNICIN Y COMUNICACION
vos".36 Finalmente, hemos tenido que olvitlar el pa-
pel especfico de la historia en el discurso: los tipos
y las propiedades de los discursos se desarrollan his-
tricamente; nuestro conocimiento y nuestra cons-
truccin de la historia est basada muchas veces en
la interpretacin de varios tipos de discurso, mien-
tras que la historiografa misma es una clase de
"cuento" con sus propias reglas, trminos, categoras
y funciones.
37
Se sigue de sta y de las conferencias anteriores que
el estudio del discurso es necesariamente una em-
presa interdisciplinaria. Las gramticas del texto de-
ben ser intet,'Tadas con otras teoras de estructuras
discursivas tales como las de la estilstica y la re-
trica, de los modelos cognoscitivos de la compren-
sin y la produccin del discurso, de la inteligencia
artificial sobre simulacin de cuentos y de mensajes
y sus condiciones y efectos en el contexto sociopsico.
lgico de influencias o de cambios de opinin o
actitudes. Por medio de estos anlisis "cognoscitivO'S"
debemos determinar cmo el texto y el acto de ha-
bla estn relacionados con los contextos sociales,
culturales e histricos. Hemos demostrado que hay
muchos temas muy interesantes que tratar, as como
problemas fundamentales y a veces altamente pero
tinentes en el nivel social, desde este enfoque inter.
disciplinario. Hemos intentado sealar algunos de los
vnculos y los hilos que unen a estos diversos terre-
nos y disciplinas: hemos utilizado mtodos pareci-
dos para el anlisis de estructuras semnticas, prag-
mticas, cognoscitivas y sociales, y esperamos haber
demostrado cmo todos se implican entre s.
ESTRUCTURAS Y FUNCIONES DEL DISCURSO
LITERARIO
1. TIPOs DE DISCURSO
En las conferencias anteriores hemos estudiado prin-
cipalmente las propiedades generales del discurso. Slo
en ejemplos ocasionales mencionamos propiedades
ms especficas de un tipo particular de discurso. Hay
varias razones para comenzar con estas generaliza-
ciones, principalmente porque para que un discur-
so sea discurso, antes que nada tiene que demostrar
estas propiedades generales. Dentro de las fronte-
ras de la gramati calidad y la adecuacin en varios
niveles de descripcin y comprensin, cada tipo de
discurso tiene sus propias caractersticas especficas.
Esto es cierto para conversaciones, entrevistas, artcu-
los de peridico, anuncios, propaganda, libros de tex-
to, cuentos, chistes y literatura.
En este momento no existe una tipologa del dis-
curso 1 sistemtica y explcita. Tal tipologa tendr
que basarse, claro est, en una teora ms general del
discurso, una teora que -como hemos visto- est
todava siendo construida; sin embargo, podemos in-
dicar cmo sera esta tipologa. De la organizacin
general de estas conferencias, puede haber sido evi-
dente que una clasificacin seria de los tipos del dis-
curso debe basarse en un conocimiento tanto de las
estructuras como de las funciones del mismo. Es de-
cir, no sera satisfactorio clasificar un discurso par-
ticular segn criterios nicamente estructurales o fun-
cionales.
[115]
116
EL DISCURSO LITERARIO
Sin embargo, es posible establecer diferentes tipos
de clasificacin. Si un tipo particular de discurso re-
quiere una descripcin "integrada" de todas sus es-
tructuras y funciones tpicas (y sus interrelaciones),
podramos agrupar los tipos de discurso a base de
funciones particulares de rasgos estructurales. AS, se
puede hablar de tipos de discurso "persuasivos" gra-
cias a las funciones especificas que tienen en comn,
pero ese grupo incluira una variedad de tipos tan
diversos como conversaciones cotidianas, propaganda,
anuncios y discursos pblicos. Igualmente, se puede
hablar de tipos de discurso "narrativos" por sus es-
tructuras esquemticas, o de "sonetos", basndonos en
esquemas mtrico-prosdicos especficos. Y, finalmen-
te, hablaremos de discursos "legales" por los contex-
tos institucionales especificos en los que stos fun-
cionan.
Entonces, es posible usar cada nivel de estructura
discursiva y cada tipo de funcin y de contexto para
hacer una clasificacin. Tal clasificacin ser una
trans-clasificacin: el mismo tipo de discurso caer
bajo distintas categoras. Aqu que un anuncio pue-
de pertenecer a una clase de tipos de discurso con
caractersticas sintcticas y fonolgicas especficas (la
rima, por ejemplo), as como con restricciones semn.
ticas especificas. Por ejemplo, tal vez tenga que es-
pecificar las propiedades positivas de un producto,
tener una superestructura esquemtica argumenta-
tiva, ser persuasivo, funcionar dentro de contextos
emotivo-cognoscitivos en los que se aprovecha de
las necesidades de los lectores/oyentes, tener el pro-
psito interaccional de cambiar los deseos y accio-
nes futuras (como las de comprar o usar) del oyente/
lector, aparecer, en el contexto social de la comu-
nicacin pblica (de masas) y dentro del contexto
socioeconmico de la interaccin entre vendedor y
comprador, o manipular el comportamiento de con
sumidor del oyente. De este ejemplo vemos que va-
TERfA DEL DISCURSO LITERARIO
117
rios tipos de clasificaciones son posibles al mismo
tiempo, y que la caracterizacin de un tipo particu-
lar de discurso requiere de una investigacin inter-
disciplinaria muy amplia.
2. LA TEORA DEL DISCURSO LITERARIO
La conclusin de la seccin anterior es tambin
cierta para una teora del discurso literario.
2
En esta
ltima conferencia prestaremos atencin brevemen-
te a este tipo de discurso por el papel especifico que
ha jugado, y que todava juega, en el estudio clsico
de la lengua. En un sentido, en la mayora de las
universidades del mundo se est haciendo cada vez
menos factible una atencin restringida al discurso
literario en el estudio de la "lengua y literatura",
tanto por razones tericas como por motivos sociodi-
dcticos. Primero, la literatura no puede ser debida-
mente descrita sin comprender las propiedades ms
generales del uso de la lengua y del discurso. Segun-
do, los futuros maestros, lingistas y los que trabajen
para los medios de comunicacin masiva ciertamen-
te no slo sern confrontados con el discurso lite-
rario sino tambin necesitarn un conocimiento pro-
fundo de las estructuras y las funciones de muchos
tipos de discurso.
Una teorla emplricamente adecuada de la litera-
tura tiene al menos dos componentes principales:
una teorla de textos literarios y una teora de la co-
municacin y e ~ contexto literarios, teoras que estn,
claro, sistemticamente relacionadas. Las teoras tan-
to tradicionales como estructurales (y generativas) de
la literatura, desgraciadamente, se han limitado al
primer componente terico: el estudio de la comuni-
cacin literaria se dejaba a los ocasionales socilogos de
la literatura, mientras que la psicologa de la literatu-
ra era virtualmente inexistente, y el estudio etnogr-
llS EL DISCURSO LITERARIO
fico O antropolgico -un enfoque realmente "inte-
gral"- se dejaba al antroplogo.
Este descuido del contexto sociocultural de la lite
ratura ha llevado a la difcil situacin en la que
aun un anlisis estructural sofisticado del discurso li-
terario no puede especificar sin ambigedad las pro
piedades tPicas del discurso literario. Aun si se pu
diera demostrar que ciertas propiedades (propieda.
des gramaticales, por ejemplo), aparecen cada vez ms
frecuentemente en ciertos tipos de textos literarios
de un perodo y cultura dados que en otros perodos
y culturas, siempre hay otros tipos de discurso en
que tales propiedades tambin ocurren. No se ha di-
cho claramente que la "identificacin" de un discur-
so literario -como tipo- depende en ltima instan
cia de las funciones socioculturales de este tipo de
discurso. La literatura, entonces, se define esencial-
mente en trminos de lo que alguna clase social y
algunas instituciones (las escuelas, las universidades,
los libros de texto, los crticos, etc.) llamen y deci
dan usar como literatura.
3. ESTRUCTURAS DE DISCURSOS LITERARIOS
Aun despus de suponer que el discurso literario se
define en ltima instancia en trminos de sus fun-
ciones socioculturales, todava tenemos que investi-
gar qu propiedades textuales especficas o dominan-
tes cara.cterizan estas funciones. Hemos subrayado
que no hay rasgos estructurales caractersticos de dis-
cursos literarios que, tomados por separado, no apa-
rezcan tambin en otros tipos de discurso. [Bien pue-
de ser que en culturas especficas y en perodos espe-
cficos, el discurso literario realmente tenga o deba
tener propiedades distintivas, textuales y estructu-
rales. Esta afirmacin es problemtica, sin embarg,
porque en muchos perodos y culturas nuestro con-
ESTRUQl:VRAS n ~ DISCURSOS LITERA,lUOS
119
cepto "literatura" ni siquiera existe. Aun en nuestra
cultura, no apareci como tal hasta comienzos del
siglo XIX. As, la tragedia clsica o la poesa medie-
val son literatura desde nuestro punto de vista, cua
lesquiera que sean las semejanzas textuales y cultu-
rales de las funciones o rasgos de esos tipos de dis-
curso y los. de "nuestra" literatura.]
Ahora hay que recordar que la literatura no es un
tipo de discurso estructuralmente homogneo. Es ms
bien una familia de tipos de discurso, en la que
cada tipo puede tener estructuras textuales muy dis-
tintas; la unidad es el resultado de funciones socio-
culturales similares,
Con estos antecedentes, debe articularse una teo-
ra de estructuras de discursos literarios en trminos
de las categoras y los niveles de una teoria general
de estructuras textuales. Primero consideraremos las
estructuras (textual-)gramaticales de los discursos lite-
rarios en los niveles de la mor/o/analoga, la sintaxis,
y la semntica (dejando la pragmtica para una teo-
ra de las funciones literarias y de la comunicacin}.8
Asodada con esta teora habr una teora de las va-
rias superestructuras esquemticas que aparecen en
el discurso literario. Entonces discutiremos una di-
mensin adicional de descripcin, la que nos pr-estan
la estilstica y la retrica.
Como ya se dijo, un discurso literario respeta, en
principio, todas las reglas normales (textual-)grama-
ticales que operan con otros tipos de discurso. Aun
en los casos en que parece haber desviaciones, las
desviaciones son las que pueden ocurrir en otras
formas del discurso tambin, especialmente en el
discurso hablado. Un conocimiento de las posibles
estructuras del uso de la lengua y del discurso en
general desmistificar mucho de lo que se ha dicho
ser "tpico" en la literatura, como, por ejemplo, ora
ciones agramaticales, significados ficticios, o refe
rencia ficticia. La mayora de las novelas, de los cuen
120
EL DISCURSO LITERARIO
tos y de los dilogos dramticos tiene la estructura
oracional "normal", conexiones linealmente coheren-
tes entre oraciones, etc. Tambin debemos reiterar
que al estudiar la estructura de textos literarios no
debemos limitarnos al anlisis gramatical de sus res-
pectivas oraciones, sino que debemos tambin incluir
secuencias de oraciones y macroestructuras. La cohe-
rencia local y global, as como las superestructuras,
tambin son adecuadas en el anlisis estructural del
discurso. Aun si hay e s t r u ~ t u r a s "especficas" de dis-
cursos literarios, tienen que ser caracterizadas en tr-
minos de estas nociones.
Dentro de nuestra tradicin sociocultural de la co-
municacin literaria, ha habido una tendencia a mar-
car tipos de discurso con una funcin literaria. Esta
tradicin es una de las razones por las que mucho
del estudio literario se ha concentrado clsicamente
en "marcas" textuales obvias, es decir, rasgos espe-
cficos que, en combinacin, ocurren pocas veces en
otros tipos de discurso. En el discurso escrito este
marcar puede aparecer slo en el ttulo y en el sub-
ttulo, pero siempre existir en los contextos socio-
culturales y, por lo tanto, en los contextos cognosci-
tivos de todo discurso. Ha sido frecuentemente ne-
cesario que las estructuras gramaticales, esquemticas
y estilsticas exhiban esas "marcas" distintivas. Estas
marcas son especficas al tipo de discurso literario:
una novela estara marcada con respecto a otras na-
rrativas, como la narrativa cotidiana, un discurso his-
toriogrfico, o la descripcin de un evento en el peri-
dico. Igualmente, los poemas estaran marcados con
respecto a canciones, fragmentos de discursos coti-
dianos como una conversacin, un anuncio, un juego
de palabras, etc. Estas marcas pueden estudiarse para
cada tipo de discurso literario, o pueden examinarse
como aspectos "tpicamente literarios" de diferentes
clases de discurso.
En nuestra cultura aparentemente hay contraejem-
ESTRUCTURAS DE DISCURs'OS LITERARIOS
121
plos de tipos de discurso literario que parecen no
satisfacer los lineamientos bsicos de 1: tradicin de
"marcar" discursos literarios. As, en la poesa mo-
derna tenemos "poemas" que son fragmentos de dis-
cursos que tambin tienen otras funcione:,', ty01,O:' de
conversacin natural, textos de peridico, listas de
nombres tomadas del directorio telefnico, etc, stos
no son verdaderos contraejemplos, sin embargo, por-
que es obvio que los discursos estn "marcados", en
contraste con la misma tradicin literaria, mediante
la seleccin intencional de material de tipos de dis-
curso no literarios. Aunque estos discursos son, por
lo general, fragmentarios, y estn presentados o con
un (sub)ttulo que los identifica especficamente o
en presencia de poemas que no tienen esta propie-
dad, el contexto comunicativo no deja lugar a dudas
sobre la verdadera funcin y, por lo tanto, la inter-
pretacin de las "marcas negativas". Finalmente, este
contexto comunicativo especfico tambin influye en
los especficos procesos cognoscitivos de comprensin
(atencin especfica, falta de metas prcticas al leer
el discurso, etc.) que sern tratados ms abajo.
Los discursos literarios pueden ser marcados de
mchas maneras, pero las "marcas" se dividen en dos
clases fundamentales. Primero, pueden pertenecer a
las reglas, categoras y estructuras de la gramtica.
En los respectivos niveles de estructura gramatical
hay la opcin de aplicar diferentes reglas, hacer
cambios de categoras y transformar ciertas estruc-
turas. Algunas de estas operaciones de marca, que
llevan a las llamadas oraciones semigramaticales,
tambin se usan, sea o no intencionalmente, fuera de
la comunicacin literaria, por ejemplo en la conver
sacin cotidiana y en los anuncios. La segunda clase
de operaciones de marca no opera "dentro" de la
gramtica sino ms bien "sobre" ella. Estas opera
ciones son parecidas a las superestructuras que men-
cionamos antes y consisten en estructuras extras que
122
EL DISCURSO LITERARIO
se ltsignan al discurso. Necesitamos nuevas catego-
ras, unidades y reglas para describir tales estructu
ras, que por definicin caen fuera del alcance de una
gramtica ms restringida, tal como se describi en
la primera conferencia. Algunas de estas operaciones
ocurren frecuentemente en otros tipos de comunica
cin. Aunque no "pertenecen a" la descripcin grao
matical en el sentido estrecho, estas estructuras -que
llamaremos retricas- restringen las estructuras gra-
maticales de los diferentes niveles. Puesto que las
estructuras "retricas" caractersticas de un discurso
pueden aparecer en cualquier nivel, no debemos hablar
de un nivel de descripcin, sino de una dimensin es-
pecfica de descripcin, que atraviesa todos los niveles
del discurso.
4. POTICA, RETRICA Y ESTILSTICA
Para "marcar" discursos literarios se toman estruc-
turas que clsicamente se han llamado "retricas".4
La potica y la retrica coinciden en puntos esen-
ciales, igual que hace dos mil aos, y una teora del
discurso literario debe ser formulada en los trminos
ms generales de una teora del discurso. Aunque
podemos considerar la disciplina actual de los "es-
tudios del discurso" como una variante moderna de
la retrica, entenderemos la "retrica moderna" como
aquel subdominio del estudio del discurso que trata
especficamente las estrategias de persuasin. Si en
esta conferencia tratamos juntas las estructuras re
tricas y las literarias, esto no significa que las
primeras sean especificas de los discursos literarios.
Aunque algunas estructuras retricas en nuestra tra-
dicin literaria aparecen principalmente en el discur-
so literario, la mayora son ms generales y funcionan
de manera muy variada -pragmtica, cognoscitiva,
social y estticamente- como estructuras "marcadas"
POTICA, RETRICA Y ESTILSTICA
123
de cualquier tipo de discurso. Como aqu no podemos
proporcionar una teora completa de estructuras re-
tricas, slo daremos algunos principios bsico!> que
el lector puede asimilar y aplicara ejemplo!> litera-
rios concretos.
Debemos repetir que las estructuras retricas no
operan necesariamente "dentro de" la gramtica; pue
den cambiar las estructuras gramaticales, pero no
tiene que ser as. Las partes del primer conjunto
de operaciones para marcar se "superponen" como
estructura adicional a las estructuras normales de un
discurso, o, en terminologa ms "generativa": son
restricciones derivacionales iniciales que componen
lo que entra en la gramtica antes de que se "pro
duzcan" los respectivos niveles.
Con respecto a la estructura gramatical, las diver-
sas operaciones retricas funcionan como reglas es-
pecificas de proyeccin semntica o de transfor-
macin:
1. SUPRESIN
11. SUSTITUCIN
Ill. PERMUTACIN
IV. ADICIN
Estas regla!> operan en los niveles fonolgico/grao
fmico, morfolgico, sintctico y semntico. As, en
el nivel fonolgico podemos suprimir fonemas por
causa de restricciones mtricas o rtmicas, como en la
poesa. Tambin podemos agregar la pronunciacin
de ciertos fonemas debido al mismo tipo de restric
ciones. Una clase especial de adicin es la repeticin.
En el nivel fonolgico sta aparecer en estructuras
tales como la aliteracin, la rima, etc., ya bien co-
nocidas 'por el lector.
En el nivel de la morfologa vemos que en alguna
poesa moderna, especialmente desde Dad y la poe
sa concreta, se nos permite cambiar sonidos, la es
124
EL DISCURSO LITERARIO
tructura grfica y la forma general de las palabras
para crear palabras que parecen expresar el signifi-
cado de, digamos, otras dos palabras. En el nivel de
la sintaxis las operaciones pueden afectar directamen-
te las reglas sintcticas normales.
Intuitivamente sabemos que las estructuras ret6-
ricas no son siempre planeadas "antes" de la plani-
ficacin de otras estructuras, y que no producimos
primero alguna estructura "normal" que despus se
transforme en una estructura en la que aparezcan
marcas retricas. As que, cognoscitivamente, es pro-
bable que tengamos un procedimiento en el que las
dos direcciones de produccin sean pertinentes. En
\una teora algortmica, no es necesario que explore-
mos completamente estas complejidades cognosciti-
vas, ~ i n o tan slo que proporcionemos descrip'ciones
estructurales que vinculen stas de manera explcita
con las estructuras gramaticales, como restricciones
de entrada o como restricciones de salida (transfor-
maciones). Nuestra solucin tiene un carcter "trans-
formacional", porque es ms fcil formular las res
tricciones de esta manera, y porque puede que, por
lo menos en la teora cognoscitiva de la percepcin
" proCf!samiento de esas estructuras, los usuarios de
una lengua las "comparen" con estructuras "norma-
les", no marcadas, del discurso que esperan y cono-
cen. Algunas operaciones tpicas sintcticas son la
adicin repetitiva (paralelismo) y la permutacin (in-
versin), producidas segn constricciones mtrico-
prosdicas o semntico-pragmticas, para destacar
ciertos elementos o frases lxicoli. La sustitucin sin-
tctica es tpica de cambios de categora que pue-
den, por ejemplo, hacer que los sustantivos funcionen
como verbos, o los verbos como sustantivos o adver-
bios (cL eummings: "bail su hizo"). La supresin
sintctica -que es tambin una supresin semntica-
es frecuente y muchas veces hecha sin intencin, tan-
to en la conversacin cotidiana como en ciertas foro
poTICA, RETRICA y ESTILsTICA
125
mas de la poesa moderna. Es decir, en la literatura
se encuentra la supresin de artculos antes de sus-
tantivos y la supresin de verbos (especialmente de
verbos auxiliares), como, por ejemplo, en encabeza-
dos de los peridicos. Claramente, esta clase de trans-
formacin tiene consecuencias cognoscitivas impor-
tantes porque puede ser afectado el proceso de la com-
prensin si las supresiones operan sobre elementos que
no son estructural o semnticamente predecibles o re-
dundantes. La consecuencia es que puede darse lugar
a ambigedad o a una falta de precisin en la inter-
pretacin: en la comunicacin literaria esto puede
ser intencional.
Finalmen!e, las operaciones se aplican a estructu-
ras sem4nticas. Las supresiones, como vimos, pueden
ser causadas por categoras sintcticas suprimidas;
pero tambin pueden ocurrir cuando se omiten pro-
posiciones. En general, se tiene que expresar alguna
relacin proposicional en proposiciones de una se-
cuencia para poder establecer conexiones e introdu-
cir argumentos discursivos; pero en algunos casos,
tal proposicin puede suprimirse. El resultado es
incoherencia lineal, segn los principios antes des-
critos. Otra vez, en la comunicacin literaria esta ope-
racin puede ser intencional. Frecuentemente, prin-
cipalmente en la poesa moderna y en algunas for-
mas de la prosa moderna, encontramos secuencias
de oraciones que estn apenas conectadas semntica-
mente o de otra manera en el nivel local. Sin em-
bargo, puede haber coherencia en el nivel global: el
texto puede tener una maeroestructura, aunque sea
slo en la forma de una proposicin bsica llamada
tema ("odio", "amor", "agresividad", etc.).
5
El tipo
inverso de incoherencia puede ocurrir tambin: un
discurso puede ser localmente coherente pero care-
cer de macroestructura global. Esto es el caso a me-
nudo en la conversacin informal de todos los das.
Las estructuras semnticas pueden pasar por ope-
126
EL DISCURSO LITERARIO
raciones de permutaci6n, como cuando el orden
normal de eventos, causal o temporal, tal como lo
representan las proposiciones, est cambiado (mon-
tajes hacia atrs o adelante, etc.). Tambin hay una
"ordenacin normal" en las descripciones: se puede
describir algo de la parte al todo, de lo general a lo
particular, etc.; y stos pueden ser cambiados de la
misma manera.
ll
Las operaciones de adici6n semdn-
tica son difciles de apreciar porque "decir ms"
generalmente no se percibe como una estructura es-
pecfica. Sin embargo, as como a veces tenemos una
coherencia mnima, tambin hay coherencia mdxima.
Primero, segn reglas generales pragmticas y cog
noscitivas, no debemos decir lo que suponemos que
el lector ya sabe. Esto se aplica a toda clase de co-
nocimientos generales e implicaciones triviales de pre-
suposiciones previas en un discurso. La misma res
triccin garantiza que no tengamos repeticiones
innecesarias de la misma oracin o proposicin. Ob-
viamente, estas reglas no se siguen en muchas clases
de discurso, y estas "desviaciones" -o ms bien es,
tructuras repetitivas "extras"- pueden tener funcio-
nes distintas (llamar la atencin, crear un ritmo es
pecfico, ete.). Nos interesa ms, sin embargo, la
posibilidad de aadir estructura a las estructuras nor
males de estados o eventos. Como vimos en las con-
ferencias anteriores, generalmente contamos una
historia en un cierto nivel de especificidad o de ge-
neralidad: o damos una descripcin detallada o ha-
blamos slo de los eventos principales. Sin embargo,
en algunos casos, podemos cambiar el nivel de des-
cripcin, como cuando llegamos a eventos que son
ms importantes que los ya narrados. Las operaciones
retricas tambin pueden valerse de estas reglas, por
ejemplo, se puede ser demasiado especifico (dema-
siado completo) en alguna descripcin. Hay muchas
instancias en las novelas modernas en que, por ejem-
plo, los detalles minuciosos de acciones cotidianas o
poTIG,lo., RET6RICA y ESTILSTICA
127
de objetos se describen de manera demasiado como
pleta.
Las operaciones de sustitucin semntica incluyen
cambios de categoras o tipos semnticos, ms frecuen-
temente en la metdfora y en la metonimia.
7
Ntese
que una descripcin sustitucional de esas estructuras
no significa que un autor haya sustituido una pala-
bra o frase por otra. Ntese tambin que, como para
todas las operaciones mencionadas arriba, la met
fora debe ser estudiada dentro del contexto semn-
tico del discurso entero. Es decir, para poder identi
ficar una expresin metafrica, tenemos que haber
establecido el tema o macroestructura con respecto al
cual cierto tipo o categora semntica sera, segn
una primera interpretacin, incoherente. Estas clases
de operaciones son tan bien conocidas, a pesar de
sus misterios tericos, que no las vamos a discutir
aqu.
Hemos visto que tiene sentido describir estructuras
retricas en varios niveles y con la ayuda de varias
operaciones especficas. Las diferencias entre estruc-
turas retricas estn definidas, entonces, por i] tipo
de operacin, ii] nivel, iii] unidad o alcance de la
operacin, iv] posicin (en la palabra, la oracin o
el discurso) y v] modalidad (parcial, completa, etc.).
Claro que hay muchas restricciones: no podemos su-
primir el discurso entero o hacerlo indefinidamente
largo, hacer permutaciones arbitrarias, etc.
Algunas operaciones retricas ocurren tan frecuen-
temente que han llegado a ser ms o menos conven-
cionales, y por lo tanto interpretables y tiles como
tales. Hemos mencionado los ejemplos de la alitera-
cin y la rima, el paralelismo sintctico, la inver
sin y la metfora. En otras palabras, las descrip-
ciones estructurales automticamente dan euenta del
conjunto clsico de figurae, "las figuras del lengua
je". (sta es la razn prctica por la que, siguiendo
128
EL DISCURSO LITERARIO
la tradici6n, hemos llamado ret6ricas a estas estruc-
turas.)
Algunas estructuras han llegado a ser tan conven-
cionales que han comenzado a funcionar como es-
quemas independientes. L9S ejemplos caractersticos
en el nivel fonografemtico son las estructuras m-
tricas y prOlfdicas. Las restricciones en ese nivel se
han convertido en categoras convencionales, tales
como los elementos mtricos y prosdicos "pie",
"verso", "estrofa", etc., observando las reglas correc-
tas de formacin y de transformacin. Ya encontra-
mos algunas estrueturas esquemticas convencionales
en los niveles semnticos, tales como las superestruc-
turas de una narracin o una argumentacin.
Ntese que las estructuras retricas y esquemticas,'
aunque son operaciones especficas sobre estructu
ras gramaticales, pueden requerir categoras y reglas
que no formen parte de una gramtica. As, la repe-
ticin, como una clase especfica de la operacin de
aadir, no es una operacin normal para una gra-
mtica. Tampoco incluye la gramtica estructuras
reflexivas de la forma ABC CBA. En otras palabras,
debemos describir el "sistema" retrico aparte de
una gramtica, pero, como se hizo con la pragmti-
ca, en relacin estrecha con ella.
Ahora hemos repasado brevemente algunas de las
operaciones que pueden marcar textos literarios y
otros tipos de discurso. Uno puede observar que las
operaciones que conducen a oraciones y discursos se
migramaticales se prefieren a veces en la comunica
cin literaria por su efecto especfico de marcar. Esto
es tpico en la poesa moderna. Una razn contextual
que lo explique podra ser el hecho de que la extre
ma ambigedad, la falta de exactitud, la incoheren-
cia local y/o global, o aun sernisignificados o "tonte
ras" en el nivel de la oracin no son aceptables
en aquellas situaciones comunicativas en las que se
necesita una interpretacin ms o menos correcta.
POtTICA, RETRICA Y ESTILSTICA
129
Esto no significa que tales operaciones semnticas no
ocurran tambin, por ejemplo, en el habla cotidiana
o en ponencias de investigacin. Al contrario, fre-
cuentemente desempean funciones importantes en
esos discursos (puede que queramos mantener la va-
guedad de nuestras ideas o actos de habla). Sin em-
bargo, en estos casos las restricciones de interpreta-
cin mnima son ms estrictas que en algunos tipos
de discurso literario.
Finalmente, pasemos a discutir un poco una clase
de estructura mucho ms elusiva y difcil: el estilo.
8
Debe subrayarse que el estilo es una propiedad de
cualquier discurso retrico, que marca inherentemen-
te todos sus niveles. Hablaremos del estilo en esta
conferencia final por las relaciones clsicas entre la
potica, la retrica y la estilstica. La estilstica se ha
llamado a veces la variante moderna de la retrica,
principalmente por la atencin especfica que la
estilstica presta a los usos estratgicos de la lengua,
como el de persuadir. El trmino tradicional de "fi
guras del estilo" se explic arriba en trminos de
"operaciones retricas" de varias clases.
El estilo, como las estructuras retricas, no define
un nivel) sino ms bien una dimensin de anlisis.
Tenemos "estilo" en cada nivel: en la morfofonolo-
gia, en la sintaxis, en el lxico, en la semntica, y
aun en la pragmtica, aunque tradicionalmente se
refiere a aspectos especficos de las estructuras de
superficie y de lxico. El estilo se caracteriza por lo
general breve e intuitivamente como la manera en
que algo se dice o se hace. Esto sugerira variaciones
en la estructura de superficie (o en los haceres) que
tuvieran estructuras subyacentes semnticas y pragA
mticas idnticas o al menos similares. El estilo, en
esa perspectiva, es el resultado de opciones escogidas;
cada estructura se construye de varias posibilidades
alternativas. Se escogera entre diferentes palabras
130
EL DISCURSO LITERARIO
con significados semejantes, estructuras sintcticas al-
ternativas (clusulas u oraciones coordinadas, por
ejemplo, en vez de que sean incrustadas) y maneru
diferentes de escribir y hablar (pronunciar). Estas
variaciones gramaticales, que se reflejarn en un tex-
to particular como el resultado de una serie de de-
cisiones, pueden tener diferentes funciones conte:c-
tuales. Estas funciones pueden ser emotivas (para
expresar ira o agresin), cognoscitivas (para impre-
sionar, atraer la atencin, aclarar, etc.) o sociales (para
ser corts, agresivo, formal, institucional, ritual, ete.).
Se puede dividir el estilo en dos clases diferentes:
el probabilstico y el estructural-funcional. El estilo
probabilstico no es intencional sino ms bien el
resultado de la distribucin de estructuras gramati-
cales: oraciones de tamaos especficos, preferencia
en la seleccin de ciertas palabras y frases,' preferen-
cia en el uso de reglas y categoras gramaticales es
pecificas, etc. Tales rasgos estilsticos pueden ser
tpicos, sin embargo, de cada usuario de una lengua
y definir su individualidad en la comunicacin; es-
tos rasgos pueden ser apreciados en trminos de me
didas estadsticas.
9
Ntese que esta clase de estilo
nd se limita a la oracin, sino que puede caracteri
zar variaciones en la estructura de las secuencias
(as como en el tamao y en la complejidad, en el
grado de claridad y acabado descriptivos, en la cohe
rencia lineal, ete.). El estilo estructural es el resultado
de las estructuras gramaticales que se escogen para
ser usadas tanto como expresin o indicacin de los
estados emotivos y cognoscitivos como una treta en
el proceso de la comunicacin para tal vez aumentar
el atractivo de. los efectos de la emisin deseados so-
bre el lector. Las relaciones entre la variacin estils-
tica y el estilo funcional han recibido poca atencin
sistemtica hasta ahora.
El estudio del estilo en el discurso literario es
esencialmente un caso especifico del estudio mM ge-
POiTlCA, RETRICA Y ESTILSTICA
131
neral del estilo. Claro, podemos analizar los especI-
ficos "perfiles estilisticos" de ciertos autores al eva-
luar la frecuencia y la distribucin del uso que
hacen de varios elementos gramaticales. Con una gra-
mtica del texto explicita, tales anlisis pueden tener
una base cualitativa precisa: las descripciones tradi-
cionales vagas, tales como estilo "conciso" o "pro-
lfico", por ejemplo, deben hacerse explcitas en tr-
minos de la semntica textual, como "nivel de
descripcin" o "acabado", como se discutieron en la
primera conferencia. El anlisis funcional del estilo
depender del tipo particular de discurso literario,
del discurso especfico y del contexto. La seleccin
de una serie particular de opciones estilisticas puede
por tanto funcionar para expresar estados emotivos o
cognoscitivos que se asocian con ciertos eventos o ac-
ciones, como la tensin en una representacin del
peligro. Claramente, tales indicaciones pueden ser
vagas, ambiguas, imperceptibles, y slo funcionarn
a base de una representacin semntica dada. La
misma estructura estilistica puede tener diferentes
funciones en diferentes contextos semnticos. Dadas
las especficas funciones socioculturales del discurso
literario, podemos esperar que ciertos rasgos esti-
lsticos especficos, raros en otros tipos de discurso,
aparezcan en discursos literarios: es un hecho bien
conocido que ciertas palabras y estructuras sintcti-
cas figuran slo en ciertas clases de literatura.
Finalmente, hay que concluir, de los pocos co-
mentarios hechos arriba en cuanto al estilo, que el
anlisis estilstico no se limita a la estructura de
superficie. Tambin hay opciones funcionales en los
niveles semdntico y pragmdtico. Para distinguir el
estilo, no podemos hablar propiamente de una "ex
presin" diferente de un "mismo" significado, sino
de otras estructuras subyacentes semnticas o prag
mticas que pueden mantenerse constantes para qm
la variacin "estilstica" sea posible. As que se pue
132
EL DISCURSO LITERARIO
de variar el microcontenido estilIsticamente, al mis-
mo tiempo que se mantiene la continuidad de tema
o de macroestructura. Asmismo, se puede estudiar
la seleccin de ciertos temas u operaciones semnti-
cas retricas: una variacin en la seleccin semntica.
Lo mismo es cierto del nivel pragmtico: es posible.
para llevar a cabo un acto parecido con un prop-
sito parecido, variar el acto de habla en cuestin.
Podemos dar una orden en vez de hacer una peticin,
dar un consejo en vez de una orden. etc. En otras
palabras, el estilo es una propiedad compleja de cada
discurso y es el resultado de opciones probabilIs-
ticas o estructurales. Es "expresado" mediante posi-
bles variaciones de estructura en cada nivel, mientras
que se mantenga constante algn nivel "subyacente",
o mientras que alguna norma, costumbre o conver-
sin extratextual (de un hablante, un grupo. una
comunidad lingstica, un perodo) se tome como
base con respecto a la cual se pueda definir la va
riacin.
5. CONTEXTOS DE LA COMUNICACIN LITERARIA
En ltima instancia la literatura se define en su
contexto sociocultural. Las instituciones como las
escuelas, las universidades, la crtica literaria, los li-
bros de texto, las antologas, la historiografa li-
teraria y las convenciones culturales de ciertas cla-
ses sociales o grupos establecern, para cada perodo
y cultura, lo que cuenta como discurso literario.
Claro, cada cultura mostrar cierta continuidad en
estas asignciones. Esto significa que ciertas estruc-
turas textuales pueden asociarse estereotpicamente
con tales procesos en el contexto sociocultural: as es
que las estructuras mtrico-prosdicas, la semigra-
maticalidad de diferentes tipos, la seleccin de tema,
la coherencia y la complejidad de estructuras, tanto
CONTEXTOS DE LA COMUNICACiN LITERARIA
133
en el nivel gramatical como en el superestructural,
pueden ser indicaciones de lo que es por lo menos
un posible discurso literario en cierta cultura. La ad-
misin de tal texto al conjunto cannico de "La li-
teratura" depender de factores y convenciones cam-
biantes, tanto histricos como socioculturales. En una
cultura, perodo o contexto especfico ciertas estructu-
ras pueden dejar de ser aceptadas como "marcas"
literarias, o nuevas clases de "marcas" pueden ser
elaboradas, y entonces dominarn las decisiones ca-
nnicas. As, el conjunto de discursos literarios real-
mente aceptados es un subconjunto de aquellos dis-
cursos que son posiblemente literarios debido a sus
estructuras textuales. Este proceso de aceptacin pue-
de operar incluso para aquellos discursos que no
se produjeron intencionalmente dentro de un con-
texto de comunicacin literaria. Esto significa que
lo que cuenta como literatura se determina en lti
ma instancia por procesos de re'cepcin.
Pero presentemos ahora un panorama ms sistemtico
de los diversos aspectos contextuales y comunicatillOS
del discurso literario, siguiendo el procedimiento que
establecimos en las conferencias anteriores. Primero,
debemos especificar la posible naturaleza pragmti-
ca del discurso literario.
lO
La literatura constituye
un acto de habla en s o los diversos tipos de discur-
so literario son actos de habla independientes? En
el segundo caso, tendramos que especificar las posi-
bles condiciones de adecuacin para cada clase de
discurso literario. Es obvio que si tales preguntas tu-
vieran algn semido, slo podran contestarse en el
nivel de las estructuras globales de discursos comple-
tos: la mayora de los discursos literarios exhiben una
variedad de actos de habla en el micronivel, como
aserciones, preguntas, etc. As que el discurso litera-
rio, a lo ms representa rnacroactos de habla espec-
ficos. En este nivel, u ~ cuento, literario o no, ser
134
EL DISCURSO LITERARIO
primero una asercin global. Podra haber una dife-
rencia con un cuento "real", no literario, en el que
las condiciones pragmticas bajo las cuales el hablan-
te/autor quiere que el oyente/lector crea que lo que
se dice es cierto, pueden no ser satisfechas.
Un discurso literario, entonces, debe ser descrito
como una cuasiasercin. Sin embargo, esta propie-
dad tambin caracteriza toda clase de cuentos y chis-
tes de la conversacin cotidiana. Entonces, pragmti-
camente, el discurso literario pertenece a una clase
de discursos que tienen en comn el rasgo de ser de-
finidos frecuentemente en trminos de la evaluacin
de los lectores/oyentes: el hablante/autor quiere que
al oyente/lector le guste el discurso. A estos actos
de habla los vamos a llamar rituales. No hay ningu-
na intencin de cambiar el conocimiento, los inte-
reses, las actitudes o los planes del lector ms all
dd contexto actual de la comunicacin ritual.
La consecuencia psicolgico-social de la naturale:;a
pragmtica de la literatura es que, efectivamente, los
lectores no leern un discurso literario con el obje-
,vo principal de obtener informacin especfica, de
aprender algo, o de ser persuadidos de actuar de cier-
ta manera. El procesamiento del discurso literario "se
para", por decirlo as, despus de la comprensin y
la evaluacin. Esta clase de procesamiento "parcial"
en los contextos rituales es uno de los rasgos dis-
tintivos de lo que generalmente se llama la comuni-
cacin esttica.
Sin embargo, la situacin es ms compleja. Aunque
en general, y hasta algo normativamente, podemos
decir que los tipos de discurso rituales no tienen
como intencin funciones prcticas como la de am-
pliar los conocimientos o provocar cambios de opi-
nin, de necesidades y de objetivos, puede que el
discurso literario lleve a cabo tales resultados de ma-
nera lindirecta. Vimos en la tercera conferencia que
a menudo realizamos un acto de habla con el prop-
CONTEXTOS DE LA COMUNICACIN LITERARIA
135
sito de as lograr otro acto de habla (como cuando
una asercin funciona como amenaza). Esto puede
ocurrir tambin en la comunicacin literaria. Aun
si la funcin del discurso literario es "literalmente"
ritual, un contexto especfico puede tener propie-
dades suficientes como para merecer una interpreta-
cin pragmtica indirecta. Entonces, la representacin
(aunque sea localmente ficticia) de la miseria social
puede funcionar indirectamente como una protesta,
una acusacin o una incitacin a actuar de cierta
manera. Esto es posible porque el discurso literario
como cuasiasercin puede establecer condiciones su-
ficientes para tales actos de habla indirectos. Como
la mayora de los discursos literarios denotan even
tos humanos y sociales, el lector puede "aprender",
en el sentido de obtener conocimiento o algn pun-
to de vista que no tena antes, o del que no tena
conciencia, con el resultado de que altere sus creen-
cias conforme a las del discurso (o del autor), y, por
consiguiente, de que altere sus intenciones para ac-
ciones futuras. Lo contrario puede ocurrir tambin:
otros tipos de discurso pueden ser principalmente una
asercin, una amenaza, una peticin, etc., pero pue
de que funcionen ritualmente de manera indirecta
(digamos, debido a rasgos textuales especficos), y por
lo tanto sean ledos, comprendidos y evaluados in-
dependientemente de sus funciones sociales prcticas.
De esta manera, a muchos tipos de discurso de otros
perodos y culturas, para los cuales el contexto prc.
tico ya no existe o se ha vuelto menos pertinente, se
les puede asignar una funcin "literaria" contndo-
los como un acto de habla ritual.
Hasta ahora se sabe poco del contexto psicolgico
especfico de la comunicacin literaria,11 Qu pro-
cesos, por ejemplo, intervienen en la produccin, la
comprensin y la evaluacin de la literatura? Cog-
noscitivamente, es importante recordar primero que
muchas clases de discurso literario se leen y se como
136 EL DISCURSO LITERARIO
prenden de manera idntica o muy parecida a aque-
lla por la que comprendemos otros discursos. La
lectura de una novela, por ejemplo, requiere los mis-
mos procesos descritos en la conferencia anterior: la
comprensin lineal de palabras, de frases y de ora-
ciones; el establecimiento de una conexin, la cons-
truccin de la coherencia global, y la construccin
de esquemas convencionales retricos y superestruc-
turales. Sin embargo, cuando leemos prosa o poesa
literarias, descubrimos que hay una diferencia impor-
tante. Dada la suposicin de que las funciones prag.
mticas y sociales de la literatura no son principal-
mente prcticas, al lector en un contexto ritual se
le permite, o incluso se le pide, que preste atencin
especfica a rasgos de superficie, estructurales y esti-
lsticos, del discurso. Mientras que en la comunica-
cin "normal" el lector procesar informacin para
llegar al significado, a la referencia y a la funcin
pragmtica tan pronto como le sea posible, as pres-
tando atencin slo a aquellas pistas de superficie
que puedan tener una funcin comunicativa espec-
fica ms all de las que expresan significado, puede
ser que las operaciones especficas descritas en las
secciones anteriores requieran de un procesamiento
particular. Por lo tanto, adems de info.r:macin se-
mntica, habr tambin informacin superficiales-
tructural que se guarde en el almacn temporal de
la memoria a corto plazo en la memoria a largo
plazo. Como la memoria de esta clase de informacin
estructural est limitada, la percepcin y la evalua
cin de cada operacin de superficie especfica (por
ejemplo, un paralelismo, una metfora, una oracin
semigramatical) ser principalmente local. Ningn
lector podr almacenar toda esta informacin en la
memoria de lo recuperable. Sin embargo, es posible
almacenar ms afirmaciones generalizadas sobre es-
tructuras de superficie y estilo, como el tamao de
l;ONTEXTOS DE LA COMUNICACIN LITERARIA 137
las oraciones, el nmero <te metforas y especficos
temas locales.
En el procesamiento local de ciertas clases de dis-
curso literario (la poesa moderna, por ejemplo) pue-
de haber operaciones cognoscitivas especficas nece-
sarias para la comprensin de estructuras semigra-
maticales. La construccin de secuencias de propo-
siciones en ese caso puede ser !defectuosa porque cier-
tas proposiciones son incompletas, ciertas conexiones
proposicionales no estn especificadas, etc. Claro, las
partes anteriores del discurso, as como el tema ge-
neral, el conocimiento de marcos y las asociaciones
conceptuales de varias clases pueden ser suficientes
para establecer una posible representacin ("inter-
pretacin"). Estas representaciones pueden variar ms
de lector a lector que la de un articulo claro del pe-
ridico, porque se permite que las asociaciones per-
sonales tengan una funcin ms importante en la
comunicacin literaria. Tambin, los artculos del pe-
ridico presupondrn un conocimiento ms ~ ' e s t a n
darizado" del mundo. Igualmente, los lectores trata-
rn de restablecer los esquemas cannicos de super-
estructura, es decir, querrn reordenar los fragmen-
tos globales de la trama' de un cuento para que ten-
ga su "orden natural" ("fbula"). El principio bsi
co de la comprensin literaria es el mismo tanto
en estos casos como en la comunicacin en general:
el lector "buscar" el significado, cualquiera que sea
la semigramaticalidad (que incluye la incoherencia)
del discurso. Esto puede implicar una "profundidad
de procesamiento" bastante grande: la bsqueda de
posibles vinculos, de conceptos y de temas, todos "le-
janos", que pudieran ser necesarios para establecer
una representacin. Tambin puede ser involucrada
la intencin de establecer varios significados posibles.
La "riqueza" o "ambigedad" semnticas en el pro-
cesamiento pueden ser hasta requerimientos norma-
tivos en ciertas culturas o perodos.
138
EL DISCURSO LITERARIO
Tal vez sea posible formar macroestructuras se-
mnticas acabadas en el nivel global de la comunica-
cin literaria. Esto indica que no hay ningn tema
general, sino nica o principalmente coherencia lo:
cal. Esto no caUSa problema, porque el procesamien-
to del discurso literario, especficamente de ciertas
clases de poesa, es a menudo principalmente local.
En el nivel global, entonces, en vez de estructuras
proposicionales de HECHOS, podemos tener slo ma-
croestructuras fragmentarias, por ejemplo, macro-
conceptos como "el amor", "la desesperacin", "la
luz", etc. Tradicionalmente, a stos se les ha llamado
los temas de un discurso literario. En la comprensin,
se infieren de las proposiciones y de sus conceptos
en el micronivel a base de rasgos o asociaciones se-
mnticas comunes.
Arriba hemos insistido en que nuestro sistema de
procesamiento de informacin no permite el alma-
cenamiento y, por consiguiente, memoria, de estruc-
turas no generalizables de superficie y de estilo. As
que la comprensin "episdica" y la evaluacin del
discurso literario en el nivel local llegarn a la me
moria a largo plazo slo fragmentariamente, y sern
difciles de recuperar. Claro, de la misma manera en
que podemos almacenar detalles o eventos sobresa-
lientes, podemos almacenar detalles sobresalientes de
discursos (por ejemplo, al aprenderlos de memoria).
pero slo en cantidades limitadas. Ser ms fcil al-
macenar y recuperar esa informacin si tenemos in-
formacin extensiva en nuestro conjunto de conoci-
mientos en cuanto a reglas. categoras y estructuras es-
pecficas de un escritor, perodo o sistema literario en
particular.
Despus de estos cuantos coment:uios especulati-
vos sobre los aspectos cognoscitivos de la comunica-
cin literaria, terminaremos nuestra discusin del dis-
curso literario con algunos comentarios sobre el con-
texto sociocultural.
12
Hemos dicho que el funciona-
CONTEXTOS DE LA COMUNICACIN LITERARIA
139
miento de discursos literarios como un tipo especial
de discurso est determinado pT el contexto sociocul-
tural. Sabemos que muchas culturas no tienen de nin-
guna manera nuestra nocin de literatura; tambin
sabemos que estructuras textuales parecidas pueden
marcar discursos literarios y no literarios. Finalmente,
sabemos que otros tipos de discurso (documentos his
tricos, ensayos difciles, etc.) pueden recibir aten
cin especfica durante la lectura y la comprensin,
as que incluso cognoscitivamente no hay ninguna
diferencia absoluta.
Lo que s es especfico del discurso literario se ha
sugerido en cuanto al contexto psicolgico social: los
actos de habla rituales y sus discursos tpicos no tie-
nen funciones sociales principalmente prcticas. Aun-
que esta propiedad especfica puede ser apoyada por
las propiedades del discurso en s, por ejemplo por
su contenido, es el contexto social ritual el que de-
termina fundamentalmente las posibles funciones li-
terarias del discurso literario. Primero, el contexto
comunicativo es pblico: por lo general se quiere que
el discurso literario sea publicado y ledo o escucha-
do por grupos o clases de individuos. Segundo, hay
restricciones sobre los participantes. Aunque en prin-
cipio a cada individuo se le permite producir dis-
cursos literarios (por lo menos en nuestra cultura),
ocurre una categorizacin especfica de la gente que
lo hace; se les asigna la funcin de ser escritores o
autores. Tal funcin no se adquiere automticamen-
te al escribir un discurso "literario": tiene que ser
asignada al individuo a base de un proceso de "reco-
nocimiento". Es slo cuando un discurso ha sido ge
neralmente aceptado como discurso literario que se
le asigna la funcin especfica. Las consecuencias de
esta funcin son tambin sociales, y determinarn la
recepcin y la funcin de otros discursos produci-
dos. Los otros participantes en el proceso comuni-
cativo son los lectores. Aunque cada individuo social
140
EL DISCURSO LITERARIO
de cierta edad puede partlClpar COlpO lector en el
proceso de comunicacin literaria, hay varias res-
tricciones. Primero, existen las comunes que resultan
de la educacin, el inters, el ingreso, la clase so-
cial, etc., que en gran parte determinan si un indi-
viduo social podr participar o no. Aun cuando se
hayan satisfecho estas condiciones, y se sabe que slo
una clase limitada de personas que hayan tenido una
especfica educacin "literaria" las satisfacen, hay
variaciones entre las capacidades y las funciones de
los lectores. Por convencin social, algunos lectores
tendrn ms experiencia, autoridad y estatus como
lectores que otros. As es que los crticos literarios,
los mismos escritores, los maestros, etc., son partici-
pantes profesionales. La asignacin de un estatus li
terario a un discurso es hecha principalmente por
los participantes profesionales, no obstante el nme-
ro de lectores que leen el discurso. Los profesionales
tienen ciertos derechos y autoridad: establecen el va-
lor de cierto discurso. Por tanto, este valor puede
cambiar peridicamente, segn el contexto histri-
co de los participantes profesionales.
Los eventos de la comunicacin liteqria pueden
ocurrir dentro de un nmero limitado de marcos
contextuales. El marco principal es el de la educa-
cin: el maestro es el profesional que tiene el dere-
cho de establecer "interpretaciones" vlidas del dis-
curso literario. Los medios institucionales del proce-
so de comunicacin, como los libros de texto, son
importantes en este marco. Dentro de la continui-
dad de una tradicin, el autor del libro de texto ha
seleccionado de antemano los componentes comuni-
cativos y, por lo tanto, ha establecido el carcter li-
terario del discurso. Slo al maestro se le da la opor-
tunidad de variar los procesos de comprensin y de
evaluacin y sus posibles consecuencias emotivas y
cognoscitivas. El segundo tipo de marco es menos
estricto y trata de las lecturas que hace un individuo
CONTEXTOS DE; LA COMUNICACIN LITERARIA
141
en sus ratos de ocio. Ntese que en los dos casos los
participantes tienen un papel pasivo: no interactan
directamente con el escritor-autor.
Finalmente, el contexto social de la comunicacin
literaria requiere de varios marcos intermedios. Igual
que en las otras formas de la comunicacin de masas,
tenemos varios marcos dentro del proceso de publi-
cacin: un editor, impresores, lectores, etc.; cada uno
acta segn su papel especfico. Segundo, con la
publicacin comienzan los ma1Y:os de recepcin pro-
fesionales: los crticos discutirn el valor literario del
discurso o proporcionarn las primeras interpreta-
ciones normativas.
Para todos estos marcos hay participantes carac-
tersticos y convenciones estereotipadas en cuanto a
la clase de actos (de habla) que pueden o deben
realizar: un editor debe tomar la decisin de publi-
car y luego hacerlo; un crtico debe dar una evalua-
cin o una explicacin; un maestro tiene que ayudar
a asignar interpretaciones, etc. Estas convenciones
tambin pueden aplicarse a las estructuras del pro-
ducto literario y a las maneras de percibirlo y como
prenderlo. Se requiere de los autores de un contexto
particular, histrico y social, que respeten las reglas
vigentes de construir una narracin o un poema, o
que sigan procedimientos histricos y convenciona
les para cambiar tales reglas. Pero esto es de conoci
miento general y no requiere de ms explicacin.
Los contextos y marcos sociales de la comunica
cin literaria, como se dijo arriba, estn incrustados
en contextos culturales
13
ms amplios. Las conven
ciones, los participantes, los medios y las instancias
que intervienen pueden diferir considerablemente en
tre culturas o perodos histricos. Algunas culturas
carecen totalmente de procesos de comunicacin li
teraria; tienen slo diversos tipos de realizaciones ri-
tuales; puede que les falten los marcos instituciona
les (escuelas, libros de texto, maestros, editores y
142
EL D I S C ~ R S O LITERARIO
crticos) que caracterizan a nuestro sistema de' comu-
nicacin literaria. Puede que slo tengan en comn
con nuestro sistema la funcin ritual de clases seme-
jantes de discursos y que sus funciones rituales ten-
gan aspectos ms "prcticos" (historiogrficos, "cien
tficos", ceremoniales, etc.) que nuestras funciones.
A menudo, el autor o el mediador (el que cuenta
o narra las historias) tiene un papel o funcin es-
pecfica en el contexto ritual. Esto significa que nues
tro sistema literario, y por consiguiente los tipos de
discurso literario, pueden ser slo marginalmente re-
lacionados con los tipos de comunicacin ritual en
otras culturas. Sin embargo, ser necesario formular
los descubrimientos sobre las propiedades de la comu-
nicacin literaria en nuestra cultura desde la perspec-
tiva de este anlisis general y transcultural de interac
cin ritual y tipos de discurso. En este respecto, la
conclusin para el discurso literario es' de nuevo pa-
recida a la que se propuso antes para el estudio del
discurso en general.
CONCLUSIN
Espero haber mostrado que en las humanidades y en
las ciencias sociales necesitamos un estudio del discurso
en general, relacionado con, pero independiente de,
tales disciplinas como la lingstica, la potica, ete.,
que incluya disciplinas tradicionales como la estils-
tica, la retrica y el estudio del habla y de la comu-
nicacin. En nuestros estudios acadmicos ha habido
poco anlisis sistemtico de las varias estructuras y
funciones del discurso y nuestra comprensin del uso
de la lengua y de la comunicacin depende crucial-
mente de tal anlisis. Esto es tambin cierto de cier-
tas reas de las humanidades y de las ciencias socia-
les que estn confrontadas con el anlisis del dis-
curso, como la psicologa, la sociologa, la psicologa
social, la comunicacin de masas, el derecho, la teo-
loga, la psiquiatra, la antropologa, la filosofa, etc.
Las propiedades y funciones especficas de los tipos
de discurso analizados en aquellas disciplinas slo
pueden ser captadas cuando se estudian en la pers-
pectiva de un anlisis ms general de tales propieda-
des y funciones.
Se sigue que el estudio del discurso debe ser una
empresa intl!rdisciplinaria. Hemos mostrado que las
estructuras textuales determinan y dependen ntima
mente de las diferentes funciones pragmticas, cog-
noscitivas y sociales del discurso.
Tambin hemos sealado que el anlisis textual
del discurso requiere de una base lingstica en la
forma de una gramtica del texto. Ese tipo de gra-
mtica analiza la estructura oracional con respecto
a la estructura de secuencias y textos como un todo.
[143]
144 CONCLUSIN
El anlisis ocurre en varios niveles mutuamente re-
lacionados. Especialmente importante es el nivel se-
mntico, es decir, el nivel del significado y de la
referencia. Se mostr que las secuencias proposicio-
nales deben satisfacer condiciones de coherencia, tan-
to local como globalmente. Las estructuras globales
como los "temas" o "asuntos" pueden hacerse ex-
plcitas en trminos de macroestructuras. Estas se
obtienen por medio de macrorreglas que son, a su
vez, un caso particular de las operaciones cognosciti-
vas generales de la compleja organizacin y reduccin
de informacin.
Adems de estas estructuras (textual-)gramaticales,
hemos identificado superestructuras esquemti'cas,
como las de la narrativa, que estn relacionadas con
las macroestructuras semnticas, como la "forma" glo-
bal del "contenido" global. Pueden ser indicaciones
importantes en los procesos cognoscitivos de produc-
cin y comprensin. Tanto en el nivel local como en
el global hemos distinguido, finalmente, entre dos
dimensiones estructurales de la descripcin de textos:
la de las estructuras estilsticas y la de las retricas,
que representan, respectivamente, las estructuras con-
textualmente variables en cada nivel y las operacio-
nes especficas que tienen una funcin particular en
el proceso de la persuasin.
Un discurso no slo tiene estructuras textuales,
sino tambin puede funcionar como un acto de habla
(global). Entonces, un anlisis pragmtico especificar
las condiciones bajo las cuales cada oracin de un
discurso puede ser emitida y usada adecuadamente
como un acto de habla particular. Las secuencias de
actos de habla respetan relaciones funcionales y se-
relacionan sistemticamente a las secuencias de ora-,
ciones de un texto. Es tambin necesario, en el ni-
vel pragmtico, tener actos de habla globales, que
proporcionan la macrofuncin (acto de habla) del
discurso en el contexto pragmtico.
CONCLUSIN
L.()S USOS Y las funciones reales dl discurso depen-
den de los procesos cognoscitivos de comprensin,
de almacenamiento y de recuperacin. Se ha demos-
trado cmo un discurso se representa en la memo-
ria despus de varios procesos, altamente complejos,
de anlisis cognoscitivo. Las diversas estructuras del
texto y del conocimiento general (as como de mar
cos) del usuario de la lengua, as como otros facto
res de su estado cognoscitivo -sus creencias, sus me-
tas, sus intereses, sus opiniones, sus deseos, sus acti-
tudes, sus valores y sus normas- desempean una
funcin en estos procesos. En el contexto psicolgi-
co social de los efectos y las influencias del discurso,
este estado cognoscitivo juega un papel crucial en los
procesos de cambio. Las consecuencias interacciona-
les de la comunicacin discursiva se actualizan por
medio de este sistema cognoscitivo.
Finalmente, el contexto social de un discurso de-
ierminar su papel. Tales contextos parecen tener
una estructura compleja de marcos, en los que los
participantes, "dentro de" sus distintas categoras (pa-
peles, funciones, etc.) actan segn las convenciones
de cada contexto y marco. Esta estructura de marcos
determina la posible estructura y la funcin del acto
de habla y la interpretacin de cada discurso usado
en el marco, y es, en s, definida por los tipos de
discurso que estn usados en el marco. Aqu hemos
insistido en que los contextos sociales del discurso
varan culturalmente porque las categoras, las insti-
tuciones y las convenciones que determinan el tipo
del discurso y sus estructuras varan de cultura en
cultura.
El estudio del discurso en sus contextos cognos-
citivo, social y cultural tiene aplicaciones importan-
tes para varios terrenos y puede contribuir a la solu-
cin de problemas sociales cruciales. Puede propor-
cionarnos ms entendimiento de los procesos de
aprendizaje y de la formacin de opinionei y de ma-
146
CONCLUSIN
nipulacn por los medios masivos. Igualmente. el
anlisis del discurso teraputico puede contribuir a
nuestra comp;rensin de las relaciones entre proble-
mas psquicos o "desrdenes" y las maneras en que
se expresan en la interaccin teraputica entre el doc-
tor y el paciente. As que un estudio crtico del dis-
curso puede indicar las diferentes relaciones sociales
de poder, de desigualdad, de discriminacin, etc., que
aparecen en el uso de ciertas clases de discurso en su
contexto social. Un anlisis sistemtico del discurso
y sus funciones es un requisito para la aplicacin que
en ltima instancia justificar nuestro trabajo.
NOT-AS
El objetivo principal de estas notas es el de dar algunas
referencias para lecturas sobre la lingistica del texto y
el estudio del discurso en general. Como hemos tocado
tantos temas y disciplinas, se han escogido las obras prin
cipales de cada rea. Para un tratamiento ms extenso de
los temas discutidos en las conferencias, remito al lector
a" otros trabajos mios, que menciono en las notas que
siguen.
OONFEltENQA 1. Desarrollo y problemdtica de la gramd
tica de1 te"to
1 Para un panorama histrico de la lingistica del tex
to vase van Dijk (1972a) y Rieser (1977).
2 Para tr,abajos de los estructuralistas franceses sobre la
narrativa, vase Communications, 8 (1966), Y Bremond
(1973). Para una visin panormica del trabajo de esta
escuela y de toda la corriente de la linglstica estructural,
vase Cul1er (1975). Una introduccin buena y sistem-
tica en alemn es la de Glich y Raible (1977). Para
ms referencias, ~ v a s e van Dijk (1972a).
3 La semitica, especialmente la de los estructuralistas
franceses, est presentada en Communications, 4 (1964). Eco
(1976) da una introduccin ms general a la semitica.
Para anlisis del cine, vase Metz (1968, 1972).
4 Para bibliografia sobre la relacin entre la gramtica
transformacional y la lingistica del texto, vase van
Dijk ,(1972a).
11 Para referencias a mi t.rabajo anterior sobre potica
lingistica, vase van Dijk (1972a). En van Dijk (1972b)
se encuentra una coleccin de trabajos de e.ste campo.
6 Mi trabajo sobre las relaciones entre la, lgica, la
semntica formal y la gramtica del texto est en van
Dijk (1973, 1977a).
7 Para mi trabajo sobre la pragmtica del discurso, va
[147]
148 NOTAS
se van' Dijk, ed. (1975) y van Dijk (1977a. 1978a);
8 Vase van Dijk (1977a, 1978a).
9 Para mi trabajo sobre la psicologia del procesamie!1to
del discurso, llevado a cabo en parte junto con Walter
Kintsch de la Universidad de Colorado, vase ,van Dijk
(1975a, I977b, 1980), Yvan Dijk y Kintsch (1977), Kintsch
y van Dijk (1978).
10 Para un tratamiento de las estructuras de superfi-
cie del discurso, vase van Dijk (1972a), Werlich (1976)
y Halliday y Hasan (1976).
11 Para la semntica de la gramtica del texto, vase
van Dijk (1977a), Petafi (1971, 1977), Petafi y Rieser, eds.
(1973).
12 Para un buen panorama reciente sobre la semnti
ca lingistica, vase Lyons (1977).
13 Van Dijk (1977a) incluye una breve introduccin a
la lgica semntica. Para ms lecturas, vase Hughes y
Cresswell (1968), CressweIl (1973). Para aplicaciones de
la semntica lgica al estudio del lenguaje, vase Hintikka
et al., eds. (1973) y Keenan, ed. (1975).
14 Para lecturas sobre causalidad y condicionales en
general, vase Sosa, ed. (1975). Para una aplicacin al
anlisis de los conectivos causales, vase van Dijk (1977a)
y l otra bibliografia mencionada amo
15 Para un anlisis de los conectivos del lenguaje na-
tural, vase van Dijk (1977a, c).
16 Para marcadores de coherencia superficial, vase Hal
liday y Hasan (1976).
17 Para un anlisis de tema y rema, vase SgaIl, HajiCo
v y Benesov (1973). Para un marco textual-gramatical,
vase van Dijk (1977a, 1978a).
18 La funcin de las presuposiciones en el discurso ha
sido estudiada en van Dijk (1 972a, 1973, 1978a). Para un
libro de lecturas ms generales sobre presuposiciones, va
se Petofi y Franck, eds., (1973), y la intToduccin de Franck
(1973). Para un tratamiento ms reciente, vase tambin
Wilson (1975).
19 Para anlisis presuposicionales de palabras como aun,
vase Fraser (1971) y Feldman (1974).
20 Vase Minsky (1975) para la introduccin de la no-
cin de "marco", y Bobrow y Collins, eds. (1975) para
mayor profundizacin. La relacin entre la comprensin
NOTAS 14.9
del discurso y los marcos se ha discutido en Schank y
Abelson (1977), van Dijk (1977a, d). Vase las notas co-
rrespondientes a la Conferencia 4.
CONFERENCIA 2. Macroestructuras semnticas
1 Para ms lecturas sobre macroestructuras semnti-
cas y su papel en el discurso, vase van Dijk (1977a, b,
1978d Y 1980).
2 Se discuten las superestructuras textuales en van Dijk
(1978b).
8 Para un anlisis textual-gramatical de la narrativa,
vase van Dijk (1972a) y las notas; para la base de este
tratamiento, tomada de la teoria de la accin, vase van
Dijk (1976). Para relaciones entre esquemas narrativos y
macroestructuras, vase van Dijk (1975). Para una critica
de ste y de otros trabajos, vase Glich y Raible (1977).
Las categorias narrativas utilizadas aqui son de Labov y
Waletsky (1967).
CONFERENCIA 3. La pragmtica del discurso
1 Para una introduccin a la teora de los actos de ha-
bla, vase primero el trabajo de Austin (1962) y Searle
(1969). Para relaciones enIre la teoria de los actos de ha-
bla y la gramtica, vase Cole y Morgan, eds. (1975), y
Katz (1977). Una introduccin alemana es la de Schlie-
ben-Lange (1975). Para una coleccin de trabajos (en
alem), vase Wunderlich, Hrsg. (1972), Wunderlich
(1976); y en ingls, Schmidt, Hrsg. (1976).
.~ Van Dijk (1977a) da una introduccin a la teoria de
la accin. Alli tambin puede encontrarse bibliografia so-
bre el tema.
II El papel de la pragmtica en la lingstica del texto
ha sido discutido en van Dijk (1977a, 1978a). En van
Dijk, (1978c) se encuentra una introduccin desde un
punto de vista interdisciplinario.
f Para la nocin de pares de adyacencia, vase Sacks
(1972).
150
11 Para conectivos pragmticos, vase van Dijk (1977c,
1979):
6 Para la nocin de "macroacto de habla", vase van
Dijk (1977a, 1978a).
7 Los actos de habla indirectos han sido analizados por
Searle (1975) y Franck (1975).
CONFERENCIA 4. Discurso, cognicin y comunicacin
1 Para estudios generales sobre la psicologia del pro-
cesamiento del discurso, vase van Dijk y Kintsch (1977),
Meyer (1975), Kintsch (1974), y Carpenter y Just, eds.
(1977), y la revista Discourse jYrocesses editada por Roy
O. Freedle (Norwood, N. J.. Ablex).
2 Para los principios del procesamiento de informacin
cognoscitiva, vase Lindsay y Norman (1972).
3 Para una introduccin al estudio psicolingistico de
la comprensin de oraciones y del lenguaje en general,
vase la introduccin reciente de Clark y Clark (1977).
4 La nocin de un HECHO como una unidad cognosciti-
va se estudia en van Dijk (1978e y 1980). Para la nocin
de un "hecho" como el referente de proposiciones, d.-
van Dijk (1977a).
11 El papel de los marcos de conocimiento en la como
prensin del discurso se estudia en Schank y Abe1son
(1977). y van Dijk (1977a, b).
6 La nocin de "estado cognoscitivo" se introduce en
van Dijk (1 978g).
7 La nocin de pertinencia en este sentido psicolgico
se discute en van Dijk (1978f, 1980). .
8 L.a naturaleza (re)constructiva del recuerdo en el pro-
cesamiento del discurso ya ha sido observada por BartJ.ett
(1932), quien realii el primer trabajo sobre la memoria
del discurso. Para un modelo reciente, vase Kintsch y
van Dijk (1978).
9 Para ms experimentos, vase van Dijk (1975), Kintsch
y van Dijk (1978), Y la bibliografia de esos articulos.
10 Bransford y Franks (1972) han demostrado que no
se reronoce la estructura de la oracin sino unidades se
mnticas subyacentes.
NOTAS
lS1
11 Los trabajos de van Dijk, y Kintsch y van Dijk, meno
cionados antes, demuestran que el discurso se recuerda
principalmente en trminos de su idea general o su ma-
croestructura.
12 Van Dijk (1975), van Dijk y Kintsch (1975), Rumel-
hart (1975), y Mandler y Johnson (1977) han estudiado
la memoria de esquemas narrativos.
13 Estas diversas funciones y sus relaciones se estudian
en Dik (1977).
14 Para las propiedades de la produccin de oraciones,
vase Kempen (1977).
15 La funcin de los planes en la produccin de len
guaje y d discursos se discuti primero en Miller, Galan-'
ter y Pribam (1960), Yo ms recientemente en Schank y
Ableson (1977).
16 Para el anlisis cognoscitivo de los actos de habla
y la comprensin de ellos, vase van Dijk (1977d. 1978c).
17 Las particulas se estudian en Franck (1980).
18 Para una introduccin general a la psicologia social,
dentro de una perspectiva cognoscitiva. vase Stotland y
Canon (1972). Para un panorama general del estudio de
la comunicacin de masas, vase Sola Pool, Schramm et
al., eds.(1973).
19 Para el anlisis clsico de la propaganda, vase Lass
wel1, Leites et al. (1949).
20 Los rumores han sido estudiados en el libro clsico
de Allport y Postman (1947).
21 Para lecturas sobre cambios de creencias y de acti
tudes, vase Himmelfarb y Eagly, eds. (1974).
22 Heider (1958) ha desarrollado la teorla del equili.
brio cognoscitivo; la de la disonancia cognoscitiva se en
cuentra en Festinger (1957).
23 Para un tratamiento de la formacin y el cambio de
conocimiep.tos y creencias, vase Fishbein y Ajzen (1975).
24 Una introduccin a la naturaleza de la opinin po
blica se da en Childs (1965).
25 Insko (1967), y Fishbein y Ajzen (1975) dan un pa
norama de las diversas teorlas sobre cambios de actitud;
algunas lecturas sobre el tema se encuentran en Himmel
farb y Eagly, eds. (1964);
26 El estudio clsico de la persuasin como una fun
152
NOTAS
cin de propiedades discursivas tales como la ordenacin
de argumentos es el de Hovland et al. (1957).
27 La variacin discursiva en el contexto soeiolectal y
social se estudia en Labov (1972).
28 Para estudios sobre la conversacin. vase Sudnow.
ed. (1972). Turner. ed. (1974). especialmente los articu-
las de Sacks y Schegloff; y Schenkein. ed. (1977).
29 Los turnos en la conversacin se estudian en Sacks.
SChegloff y Jefferson (1974).
30 Los vinculas entre la conversacin. el estilo y el uso
de particulas pragmticas se estudian en Franck (1980).
31 Estas nociones y las que siguen se discuten ms am-
pliamente en Sudnow. ed. (1972), Brittan(I973), McHugh
(1968), Douglas, ed. (1970). Para un anlisis de los "mar-
cos" sociales, vase Goffman (1974).
32 Franck (1980) estudia estrategias estilisticas y ver-
bales en la interaccin comunicativa.
33 Para lecturas sobre el estudio transcuItural del len-
guaje, vase Hymes, ed. (1964).
34 La "etnograHa del hablar" se estudia en Gumperz y
Humes. eds. (1972). Bauman y Scherzer. eds. (1974). y
Sanches y Blount, eds. (1975).
35 Casi no se ha estudiado el papel del discurso en los
problemas sociales.
. 36 Algunos trabajos contenidos en McQuail, ed. (1972)
estudian los problemas de la comunicacin de masas, como
la manipulacin.
37 Las relaciones entre la historia y el discurso se dis-
cuten en Gray (1971).
CONFERENCIA 5. Estructuras y funciones del discurso lite
rario
1 La tipologia de' discursos se ha estudiado' principal-
mente dentro de la teoria de los "gneros" de los estu-
dios literarios. Vase Hempfner (1973). y. ms en general,
Glich y Raible. Hrsg. (1977).
2 Las concepciones de la teoria de la literatura presen
tadas aqui se basan en parte en la tradicin formalista-
estructuralista, pero el nfasis en la comunicacin litera-
ria y la funcin del contexto social es ms reciente.
NOTAS 153
(Vase Schmidt, 1978.) Para un panorama de la otra tra-
dicin, vase Culler (1975).
3 La teoria de las estructuras del discurso literario se
ha estudiado en van Dijk (1972a. b). Para antologias y
panoramas alemanes, vase Ihwe (1972), Ihwe, Hrsg.
(1971-1972), y Plett (1975).
4 Un panorama til sobre la retrica (en alemn) es el
de Ueding (1976). Vase tambin Communications, 16
(1970). Para la funcin de la retrica en la comunicacin
persuasiva, vase Bettinghaus (1968).
5 Para un estudio de la coherencia en el discurso litera-
rio, vase mi trabajo anterior mencionado en (1972a, b),
y Gutwinski (1976).
6 La idea de una "ordenacin normal" en el discurso.
tanto en la descripcin de acciones/eventos como en la de
estados, se desarrolla en van Dijk (1977a).
7 La semntica de la literatura se discute en van Dijk
(l972a, b). Para diferentes aproximaciones a la metfora.
vase van Dijk y Petafi. eds. (1975), y Levin (1977).
8 Hay muchos libros escritos sobre el estilo, pero pocos
son satisfactorios. Una antologla interesante es la de
Sebeok, ed. (1960). El estilo literario es discutido por
varios autores en Chatman, ed. (1971). La estilistica lin-
gl.stica se estudia en Enkvist (1973). El papel del estilo
en la persuasin se investiga en Sandell (1977).
9 La estadl.stica del estilo es tema de los trabajos edi-
tados por DoleZel y Bailey, eds. (1969).
10 La pragmtica de la literatura se discute en van Dijk.
1 ed. (1975). y en van Dijk (1978a). y Pratt (1977).
11 La psicologl.a de la literatura se estudia desde varios
puntos de vista. Van Dijk (1978h) aplica resultados de
investigacin sobre el procesamiento cognoscitivo del dis-
curso. Un nmero especial de Poetics (9 [1-3]. 1980), est
dedicado a Story comprehension. Martindale. ed. (1978)
presenta un enfoque distinto a la psicologl.a de la lite...
ratura.
12 Para estudios sobre los contextos sociales de la lite-
ratura. vase Bums y Burns, eds. (1973).
13 La literatura en un contexto transcultural es tema
de algunos de los trabajos incluidos en las antologl.as men-
cionadas en la nota 34 de la conferencia anterior. Para
un estudio de otras clases de literatura, como la literatura
oral, vase Finnegan (1977).
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impreso en editorial galache, s. a.
privada de dr. mrquez 81 - mxico 7. d. f.
tres mil ejemplares ms sobrantes para reposicin
II de diciembre de 1980
En un momento en que el estudio del dlscurto flOfece entre
polttlogos, socilogos. lingistas. antr0p6logos, psiclo-
gos y fil6sofos, un libro Introductorio e lnterdlsdpllnorlo
sobr. el temo como 'ste era ya Indispensable. El contenido
del libro represento un resumen del trabolo realizado por el
profesor Teun A. van DIlk durante toda uno c1kodo a trov
d. diverso:> lii.rOl y artlculos .obre el tema. Su Oflginalidod
radica en Jo organltocin, que permlt.....r la r.locin .ntr.
campos y t.mes on'-s estudiados separadamente. y en la
... isl6n ponor6mica muy completa que do d. los estudios del
discurso (la inclusin del proceso cognltl...o del I.nguaje Jo
hocsp.dalment. moderno),
leun A. van Dijk noci .n Nooldwllk, Halando, .... 1943,
Obtu...o.1 doctOfodo.n la Unl.... rsldod de Amsterdam y .n-
..1'Ia .n .1 Deparlomeroto d. Estudios lIt.rorios G.nerol.s
d. la propia uni..._sidod, Ha publicado di.... rsos libros MJbre
gram6tico del t.xto, teorlo d. la literatura, sem6ntica y
progm6tlco d.1 discurso,