Qu es la metodologa?

Se denomina metodologa al anlisis de los diversos procedimientos concretos que se emplean en las investigaciones y la discusin acerca de sus caractersticas, cualidades y debilidades. Sin embargo, se suele utilizar la palabra metodologa en sentidos diferentes, opuestos a veces al anterior: se habla as de "metodologa de la investigacin" para hacer referencia a los pasos y procedimientos que se han seguido en una indagacin determinada, para designar los modelos concretos de trabajo que se aplican en una determinada disciplina o especialidad y tambin para hacer referencia al conjunto de procedimientos y recomendaciones que se transmiten al estudiante como parte de la docencia en estudios superiores. Tambin suelen designarse como mtodos los estilos de trabajo peculiares de cada disciplina (por ejemplo: "el mtodo antropolgico") y las formas particulares de investigacin que se utilizan para resolver problemas especficos de indagacin, como cuando se habla del "mtodo cualitativo", el "mtodo experimental" o el "mtodo estadstico". La metodologa tiene como fin el mejoramiento permanente de los procedimientos y criterios usados en la conduccin de la indagacin requerida para contestar preguntas y/o resolver problemas. Qu es la sistemtica? Considerar que la realidad est formada por sistemas y subsistemas, no es ni ms ni menos que una forma de ver esa realidad a la que nos invita la Ciencia de los Sistemas o Sistmica. La realidad no entiende de esas cosas, tiene una forma natural de organizarse a la que nosotros, para comprenderla, decimos que se constituye en sistemas. Un sistema no es ms que una parte de la realidad que se puede delimitar y que tiene caractersticas propias de funcionamiento interno. Sistmica es la ciencia que estudia, en forma colegiada, todos los elementos de un sistema y sus interrelaciones, construye modelos y simula con ellos, permitiendo tomar las decisiones ptimas para mejorar los escenarios futuros del sistema real. Para ello se vale en primer lugar de un equipo multidisciplinar de analistas sistmicos y en segundo lugar toma como herramientas las de distintas ciencias y entre ellas la Investigacin Operativa. Al experto en la Teora General de Sistemas se le denomina Sistmico, lo que implica pasar de especialista a generalista a travs del conocimiento de la Sistmica. Se dice que el todo es ms que la suma de sus partes. Esto simplemente quiere decir que de la integracin de elementos en un sistema surgen propiedades nuevas.

La palabra "sistema" tiene principalmente dos acepciones, como medio o manera usados para hacer una cosa, y como conjunto que contribuye a determinado objeto. Qu es mtodo? El mtodo se refiere directamente a la lgica interior del proceso de descubrimiento cientfico, y a l le corresponde no solamente orientar la seleccin de los instrumentos y tcnicas especficos de cada estudio, sino tambin, fundamentalmente, fijar los criterios de verificacin y demostracin de lo que se afirme en la investigacin. No existe un nico mtodo de la ciencia, ya que no investigan del mismo modo el astrnomo y el economista, el historiador y el qumico, el antroplogo y el bioqumico. La experiencia histrica muestra, adems, que los procedimientos de la ciencia cambian, porque son distintos los problemas que se van planteando y los instrumentos evolucionan. Desde el punto de vista de la ciencia, el mtodo, es el que le da su caracterstica primordial, al definir el camino como el proceso controlado de indagar para alcanzar eficiente y eficazmente los objetivos deseados. Al definir el camino, el mtodo proporciona las maneras de seleccionar y usar las tcnicas y herramientas. Por esto, para comenzar a aclarar los trminos, las herramientas sern los instrumentos utilizados en el indagar cientfico y las tcnicas sern la manera de usar esos instrumentos para lograr un objetivo. Se puede decir, que el mtodo nos da las pautas para alcanzar eficazmente los objetivos deseados y que las tcnicas y las herramientas coadyuvan a su logro, de manera eficiente. La eficacia y la eficiencia deben tener el balance apropiado. La metodologa nos permite obtener ese balance entre el mtodo. Las tcnicas y las herramientas.

EL ARTE DE DEFINIR ADECUADAMENTE LOS PROBLEMAS Dentro de este marco, podemos definir la Problemologa como una metodologa para el planteo de problemas sistmicos y no para su resolucin. La primera condicin para un trabajo exitoso es reconocer no solo la existencia, sino tambin la naturaleza de un problema y su encuadre en el marco de uno o varios sistemas interconectados (enfoque sistmico). Si no se hace esto correctamente, no se puede esperar ningn resultado vlido. LA PROBLEMOLOGA COMO ACTITUD SISTMICA La problemologa es el proceso consistente en definir de manera adecuada las situacionesproblema. Peter Checkland cuestiona metodologas como la Ingeniera de Sistemas, el Anlisis de Sistemas del tipo RAND y la Investigacin Operativa, argumentando contra dichos esquemas que, para "solucionar" problemas, parten de la premisa segn la cual el problema por solucionar est previamente definido. Checkland acota que en muchas ocasiones de la vida real el problema consiste precisamente en definir el problema. En otras palabras: una de las grandes dificultades con las que se encuentran los "solucionadores de problemas" es que, en el mundo real, los problemas no estn definidos, razn por la cual es el observante quien debe realizar esta tarea. La forma como un observante defina los problemas estar estrechamente relacionada con las imgenes que dicha persona tenga sobre la porcin del mundo real que tenga en frente, es decir, depender del conjunto de distinciones que maneje. En consecuencia, los problemas no estn dados en el mundo real; hay que definirlos. Surgen as diversas interrogantes: Se estar definiendo adecuadamente el problema? Estarn siendo consideradas todas las variables relevantes de la situacin en estudio? Se habr definido adecuadamente el sistema y el entorno bajo estudio? Qu variables del entorno son las relevantes a considerar y cmo interaccionan?

Un problema es una situacin que acarrea un malestar a quien la vive, debido a la diferencia que existe entre la situacin que vive actualmente y aquella que deseara vivir. Este malestar (que puede ser personal o grupal) impulsa la necesidad del cambio de la situacin. As, la problemologa es un campo muy importante del pensamiento sistmico, pues tiene que ver con el arte y modo de definir los problemas. Es de tanta importancia que el hecho de cometer un error al definir los problemas en una situacin particular tiene como consecuencia proponer soluciones inadecuadas y, en muchas ocasiones, fuera del contexto del sistema, lo que implicara procesos de transformacin irrelevantes o de ningn efecto en la solucin de los problemas existentes.

Es sumamente importante iniciar cualquier estudio de sistemas definiendo adecuadamente la situacin problemtica (la situacin-problema). Pero dicha definicin la tiene que hacer el "solucionador de problemas", a quien en caso de usar la visin sistmica, se le llama "analista de sistemas". Es l quien debe tomar conciencia de sus propias limitaciones y sesgos apreciativos al apreciar la realidad. Checkland propone un par de conceptos muy importantes para definir adecuadamente los problemas: El Sistema Solucionador de Problemas (SSP): es aqul en que existe un grupo de personas que tienen la vocacin y/o adoptan la funcin de "solucionadores de problemas" y que, de alguna manera, se ponen de acuerdo para emplear un esquema determinado de accin (una metodologa) que permita enfrentar una situacin determinada en el mundo real. El Sistema Contenedor de Problemas (SCP): es aquel en el que existen personajes que viven el o los problemas, que tienen posiciones diversas respecto a qu se debe hacer para mejorar la situacin y que, adems, tienen un conjunto de aspiraciones sobre lo que debera hacerse o no, a futuro, en dicho sistema contenedor. La relacin entre los que viven los problemas y los "solucionadores" no es del todo armoniosa, tanto as que Rodrguez Ulloa afirma que el SSP es otro SCP, debido principalmente al tipo de "soluciones" que se brinda o propone implantar en ste ltimo. El sesgo que existe usualmente en la forma como el SSP propone las "soluciones" a implantar en el SCP se debe a diversos factores, entre los que puede mencionarse: La educacin y profesin de quienes componen el SSP. Los particulares intereses de los miembros integrantes del SSP. La visin reduccionista de los miembros del SSP al enfocar los problemas del SCP. Las imgenes que los miembros del SSP tienen respecto a lo que acontece en el SCP.

La problemologa debe considerar todos estos factores, con la finalidad de comprobar la adecuada definicin de los problemas sistmicos. Charles Franois21 propone un listado de requisitos que debe cumplir una metodologa para definir correctamente los problemas: a) Reconocer las mltiples causas del problema. b) Reconocer los mltiples efectos que tiene o podra tener. c) Reconocer los distintos sectores de la realidad que seran o podran ser influenciados por las diversas soluciones posibles del problema. Franois tambin sugiere la aplicacin de un conjunto de tcnicas que permitan crear las condiciones para una adecuada conversacin entre los solucionadores, de manera que los problemas existentes en las organizaciones puedan aflorar. La problemologa es una actitud sistmica permanente, que busca garantizar la adecuada definicin de los problemas como base fundamental para iniciar la disolucin o la solucin de los problemas.

TCNICAS Y HERRAMIENTAS
TIPOLOGA DE PROBLEMAS Se ha dicho que el mtodo cientfico funciona bien en el caso de problemas que surgen en estructuras estticas, en sistemas de relojera o, tambin, en algunos sistemas tipo de termostato. Sin embargo, tiene problemas para elaborar complejidades emergentes en categoras cuya realidad es ms evolucionada. De acuerdo con esto, el movimiento de sistemas ha venido desarrollando diversos mtodos y metodologas orientados a solucionar diferentes tipos de problemas que surgen en estas categoras ms complejas. Para ello fue necesario clarificar los tipos de problemas, estableciendo un rango entre ellos, lo que facilit su clasificacin. Considerando este rango, los problemas presentan dos extremos: uno, el de los "duros"; el otro, el de los "blandos".

Problemas Duros Al iniciarse el movimiento de sistemas, uno de los principales avances fue la creacin de la metodologa de la Ingeniera de Sistemas, desarrollada en la Bell Corporation; un trabajo similar fue emprendido en Inglaterra. Ambos llevaron a la obtencin de la Metodologa de la Ingeniera de Sistemas. Esta metodologa est orientada al planteamiento y solucin de problemas duros. Lo mismo ocurre con la Investigacin Operativa y la Teora de Decisiones.

PROBLEMAS DUROS Un problema duro es aquel que define con claridad la situacin por resolver, de manera que no hay cuestionamiento a la definicin del problema planteado; el "qu" y el "cmo" son claramente distinguibles y no existen dudas acerca de uno u otro proceso. Checkland fue quien realiz un anlisis crtico de estos esquemas, que dicho sea de paso, alimentan a las ciencias administrativas desde hace ya un buen tiempo. Algunos ejemplos de problemas duros: Maximizar las utilidades de la empresa. Minimizar los costos de produccin de la empresa. Incrementar la participacin del mercado en un 10%. Instalar una nueva lnea de produccin en la planta.

Definicin de un problema como duro requiere dejar muy en claro qu se est definiendo como problema. La solucin de un problema duro implicar el establecimiento estructurado de unos pasos claramente definidos a travs de los cuales se buscar obtener la solucin previamente establecida. PROBLEMAS BLANDOS Las dificultades de la metodologa de la Ingeniera de Sistemas, del Anlisis de Sistemas tipo RAND y de la Teora de Decisiones para poder definir adecuadamente los problemas existentes en los sistemas socioculturales llevaron a Checkland y a sus colegas de la Universidad de Lancaster a realizar, a fines de la dcada de los 60, un programa de Investigacin por la Accin. Luego de veinte aos dedicados a esta tarea, obtuvieron la llamada Metodologa de los Sistemas Blandos (MSB). Las bases filosficas de esta metodologa son la fenomenologa y la hermenutica, que sustituyen a la visin positivista. La gran diferencia del esquema blando es que con estas filosofas los problemas no estn definidos en el mundo real, sino que aparecen en las imgenes de los analistas que observan la realidad y de las personas que viven el o los problemas, siendo estas imgenes co-construidas entre el analista y las personas que viven la situacin problemtica. La posibilidad de que la realidad no est en el mismo mundo real sino ms bien en las imgenes de los observantes y de los que viven la situacin-problema complica significativamente la apreciacin de la situacin en estudio, surgiendo tantas "realidades" como imgenes posibles de ella existan. As, la existencia de diversas imgenes posibles que describen la realidad ocasiona un incremento de la complejidad para comprender la situacin en estudio, surgiendo lo que se conoce como problema blando. Un problema blando es aquel en que tanto el "qu" como el "cmo" son difciles de definir. Uno de los hallazgos de las investigaciones de Checkland fue que la metodologa de la Ingeniera de Sistemas parta del supuesto de que el problema ya estaba definido antes del

inicio del estudio de sistemas; es decir, el "qu" ya estaba dado. Sin embargo, el primer problema consiste precisamente en definir el "qu" (el tema de la problemologa). Algunos ejemplos de problemas blandos: Definir la misin de la empresa. Establecer las estrategias que debe seguir la empresa en los prximos tres aos. Solucionar el problema de la pobreza en el pas. Realizar un cambio de la cultura y los principios del pas, de manera que viva en un ambiente de armona, respeto y cooperacin. Desarrollar un sistema de informacin que apoye la gestin de la empresa. Cada uno de los problemas planteados es de gran complejidad y requiere de un tratamiento y estudio especiales. La bsqueda de las soluciones resulta compleja, y si se parte de pretensiones ontolgicas, cuestionable. El problema identificado no es tal, se trata ms bien de una falta de coincidencia entre diversas perspectivas, generalmente ya en conflicto previo. Se dice que las "ciencias duras" tienen xito dado que se ocupan de problemas blandos; las "ciencias blandas" tienen problemas pues deben ocuparse de problemas duros.

NUEVOS AVANCES DE METODOLOGA SISTMICA

Los conceptos de planeacin que Ackoff comenz a difundir desde 1968 se ampliaron y explicitaron metodolgicamente en su concepto de planeacin de la empresa de 1970. Desde entonces Ackoff tambin comenz a proponer y difundir el concepto de las Ciencias de los Sistemas Sociales, renovando, enriqueciendo y abriendo fronteras conceptuales y metodolgicas para enfrentar los problemas presentes y futuros de nuestra sociedad, en estos esfuerzos integro tambin los conceptos de sistemas socio-tcnicos junto con su amplia formacin y experiencia metodolgica. En estos esfuerzos, Ackoff aade sus aportaciones singulares con su propuesta de una nueva formalizacin (no matemtica) sobre los conceptos sistmicos, que presenta en su obra sobre sistemas con propsito. As como su caracterizacin de la era de los sistemas 41 con la que propone un renovado modo de ver e interactuar con el mundo, la realidad, las organizaciones y la planeacin. Entre los conceptos que destacan en estas aportaciones estn los de adaptacin y aprendizaje, as como el de desarrollo, diferencindolo de crecimiento y expresndolo como un concepto fuertemente relacionado a la calidad de vida. En este camino, en 1974 Ackoff enriqueci su concepto de planeacin estratgica analizando las posibilidades de diferentes filosofas, actitudes y tipologas de planeacin, hasta llegar a proponer e impulsar lo que llam la planeacin interactiva para enfrentar sistemas de problemas. Su propuesta metodolgica para enfrentar esas situaciones problemticas parte de los principios de: Participacin Proceso continuo y Del holismo

Y su mtodo contempla las fases interactales de: 1. 2. 3. 4. 5. Formulacin del Sistema de Problemas Planeacin de Fines Planeacin de Medios Planeacin de Recursos Diseo de la Implantacin y el Control.

En 1989, A. D. Hall expande, adapta y actualiza su metodologa de la Ingeniera de Sistemas en su metodologa de meta sistemas. Su metodologa la refiere como el estudio de la planeacin, la accin y el comportamiento humano para la conceptualizacin, la planeacin, el diseo, la produccin, el uso y desechar sistemas, sin considerar de que disciplina se trate. Su metodologa de sistemas la define como un proceso multiparadigmtico, creativo, eficiente, multi-fases, multi-niveles, para encontrar definir y resolver problemas complejos. Hall seala que el proceso que propone tiene su aplicabilidad en el mtodo cientfico, la ciencia de la accin, la investigacin de polticas, la ingeniera de sistemas, la investigacin de operaciones, las ciencias de la administracin, la ciberntica, en el anlisis de impacto ambiental, las leyes, la contabilidad, la historia y en general en las ciencias aplicadas. Define as sus meta sistemas. La estructura y forma (morfologa) de su metodologa la rebela en slo 4 dimensiones fundamentales: Tiempo Lgica Conocimiento o contenido Cultura-poltica-comportamiento.

As, en 1991 Flood y Jackson presentan su propuesta como un nuevo modo para planear, disear y evaluar en su Intervencin Total en Sistemas, cuyas bases filosficas principales son: a) La complementariedad b) La conciencia social c) La emancipacin humana Basndose en los principios de: multi-modelos, metforas, multi-metodologas, coclicidad sistmica, participacin de facilitador y actores. Su meta-metodologa consiste en la interaccin de las fases: Creatividad Seleccin Implantacin

Adems de sus propuestas, estos ltimos autores, conjuntamente con otros, plantean explorar en el futuro diversos caminos metodolgicos que amplen los prospectos sistmicos para su desarrollo. Entre estos caminos proponen el concepto de Liberalidad en Teora de Sistemas en que se posibilita la "Liberalidad en Teora" de Sistemas o la Liberalidad en "Teora de Sistemas" o cualquier otra combinacin.