Denuncia - Operacao Trem Pagador

MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA EM GOIS 2 OFCIO DO NCLEO DE COMBATE CORRUPO
EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA ___ VARA CVEL DA SEO JUDICIRIA DE GOIS Inqurito Civil Pblico MPF/PR/GO n 1.18.000.001038/2009-56
MINISTRIO
PBLICO
FEDERAL,
pelo
Procurador da Repblica signatrio, no uso de suas atribuies institucionais, amparado nos artigos 129, inciso III, e 37, 4, da Constituio Federal, no artigo 6, inciso VII, alnea b, da Lei Complementar n 75/93, nas disposies da Lei n 8.429/92 e vista do quanto apurado no bojo do anexo Inqurito Civil Pblico MPF/PR/GO n 1.18.000.001038/2009-56, vem, presena de Vossa Excelncia, propor a presente
AO CIVIL DE RESPONSABILIDADE POR ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA em desfavor de:
Pgina 1/18 Inqurito civil pblico MPF/PR/GO n: 1.18.000.001038/2009-56 Natureza do ato processual: petio inicial de ao civil de responsabilidade por ato de improbidade administrativa
1.
JOS
FRANCISCO
DAS
NEVES,
vulgo
Juquinha, Presidente da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A, (qualificao suprimida, para fins de divulgao); 2. ULISSES ASSAD, ex-Diretor de Engenharia da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A, (qualificao suprimida, para fins de divulgao); 3. JORGE ANTNIO MESQUITA PEREIRA DE ALMEIDA, Superintendente de Projetos da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A, (qualificao suprimida, para fins de divulgao); 4. ANDR LUIZ DE OLIVEIRA, Superintendente da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A, (qualificao suprimida, para fins de divulgao); 5. CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO, inscrita no CNPJ/MF sob o n 61.156.568/0001-90 e sediada na Avenida Presidente Juscelino Kubitschek, n 1.830, Torre II, 4 andar, Itaim Bibi, So Paulo/SP; 6. EIT EMPRESA INDUSTRIAL TCNICA S/A, inscrita no CNPJ sob n 03.873.492/0001-18, sediada na Rua Geraldo Pereira de Melo, n 1.020, sala 02, Bairro Juazeiro, Jaguaruana/CE; 7. FLVIO BARBOSA LIMA, (qualificao suprimida, para fins de divulgao); e 8.GIANFRANCO ANTNIO VITORIO ARTUR PERASSO, (qualificao suprimida, para fins de divulgao), 9.LUPAMA COMRCIO E COSTRUES LTDA., pessoa jurdica de direito privado inscrita no CNPJ sob n 03.873.492/0001-18, a qual dever ser citada na pessoa de seus scios acima qualificados, FLVIO BARBOSA LIMA
ou GIANFRANCO ANTNIO VITRIO ARTUR PERASSO, nos seus prprios endereos residenciais; pelos fatos e fundamentos jurdicos adiante expostos.
I DOS FATOS Segundo se apurou, no ms de janeiro de 2006, os rus JOS FRANCISCO DAS NEVES, no exerccio do cargo de Presidente da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A (sociedade annima fechada, concessionria de servio pblico controlada pela Unio e supervisionada pelo Ministrio dos Transportes), e ULISSES ASSAD, no exerccio do cargo de Diretor de Engenharia da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A, contrataram a demandada CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO, por meio do Contrato n 013/2006 (processo n 165/2004), para a execuo de obras de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais, em trecho de 105 km (cento e cinco quilmetros), compreendido entre o Ptio de Santa Isabel e o Ptio de Uruau, no Estado de Gois (lote 4 da Concorrncia n 008/2004), com sobrepreo da ordem de 29,45% do valor do contrato.
Percia criminal oficial, realizada pelo Instituto Nacional de Criminalstica, constatou preo a maior do que o valor de mercado, que totalizou R $71.775.032,14 (setenta e um milhes, setecentos e setenta e cinco mil, trinta e dois reais e quatorze centavos), a preos de agosto de 2009 (segundo as regras e ndices definidos no contrato), na proposta apresentada pela r CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO, aceita e formalizada no contrato pelos rus JOS FRANCISCO DAS NEVES e ULISSES ASSAD, em prejuzo para o errio. O ru JORGE ANTNIO MESQUITA PEREIRA DE ALMEIDA, ento Gerente de Projetos da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A, concorreu para a contratao com sobrepreo, porquanto foi o responsvel pela elaborao do oramento de referncia da empresa pblica, que integrou o edital e o processo licitatrio, no qual a percia oficial criminal tambm constatou sobrepreo de R$48.132.342,69 (quarenta e oito milhes, cento e trinta e dois mil, trezentos e quarenta e dois reais e sessenta e nove centavos), a preos de novembro de 2004. Consoante explicam os peritos oficiais criminais:
As condutas dos rus JOS FRANCISCO DAS NEVES e ULISSES ASSAD revestiram-se de especial gravidade e revelaram-se insidiosamente dolosas, na medida em que esses requeridos fizeram realizar licitao com exigncias de qualificao restritivas, sem sustentaes tcnica e legal, e com proibio de apresentao de proposta para mais de 2 (dois) lotes (eram 7 [sete] em disputa), igualmente sem respaldo, bem assim com a proibio de formao de consrcio (cujos motivos determinantes eram falsos), que produziram, como nico efeito, o direcionamento do resultado do certame, em favor da r CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO, em relao ao lote 4, a ela adjudicado. Coube ao ru ANDR LUIZ DE OLIVEIRA, presidente da Comisso de Licitao, tambm concorrer para a prtica mproba, ao elaborar e assinar o edital, fazendo dele constar as exigncias e restries ilcitas, tal como conduzir o certame licitatrio viciado. Com efeito, quanto qualificao tcnica, as alneas c e d do subitem 7.2.5 do edital s permitiram se habilitar para a disputa as licitantes que comprovassem j haver construdo ferrovias com dormentes de concreto, do tipo especificado, fabricado por elas prprias, na quantidade mnima exigida. Esclarecem os peritos criminais oficiais:
Tais exigncias, aliadas s proibies de concorrerem a mais de 2 (dois) lotes e formarem consrcios, fizeram com que nenhum lote contasse com mais de 2 (duas) licitantes habilitadas. Convm anotar que a diviso do objeto da licitao em lotes, com a finalidade de aumentar a competitividade (porque permite que um nmero maior de empresas possa se qualificar para a disputa), incentivada e, at mesmo, exigida pela Lei de Licitaes, em seu artigo 23, 1. Ponderam os peritos criminais oficiais:
A proibio de consrcios, cujos motivos determinantes so falsos, tambm restringiu, de modo irregular, a competio, pois impediu que 2 (duas) ou mais pessoas jurdicas, as quais, individualmente, no satisfizessem todos os requisitos de qualificao exigidos pelo edital, pudessem somar esforos e requisitos entre si, para, em conjunto, habilitarem-se disputa de preos, conforme autoriza o artigo 33, inciso III, da Lei n 8.666/93. Para tentar motivar a vedao de consrcios, o ru ULISSES ASSAD elaborou Nota Tcnica Relativa ao Edital 088/2004, na qual tece as seguintes consideraes:
Ora, eventual impacto negativo (aumento de custos), em decorrncia da duplicidade de estrutura gerencial, seria refletida na proposta do consrcio licitante (tornando seu preo menos competitivo), e no no oramento da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A. Por outro lado, essas pessoas jurdicas consorciadas tirariam vantagem de outras caractersticas particulares, as quais, porventura, tivessem, para compensar e poderiam apresentar proposta mais competitiva. Essa questo no se resolve proibindo o consrcio. Ao contrrio, quanto mais pessoas jurdicas competirem, maior a probabilidade de serem obtidos preos mais vantajosos para a Administrao Pblica (um dos objetivos legais da licitao), consoante ver-se- em quadro adiante reproduzido. De igual feita, no procede a alegao de riscos de atrasos nas obras pelo fato de pessoas jurdicas de culturas gerenciais distintas, em ao quase conjunta, usarem os mesmos acessos e jazidas de materiais. Com efeito, a Lei n 8.666/93, em seu artigo 33, inciso II, exige a indicao da empresa responsvel pelo consrcio que dever atender s condies de liderana, obrigatoriamente fixadas no edital, de modo que bastaria haver clusulas que assegurassem a convivncia eficiente das pessoas jurdicas integrantes do consrcio (em lugar de, pura e simplesmente, proibi-lo) e, assim, tornar a licitao mais competitiva, assegurando maior participao de interessados e melhor preo para a Administrao Pblica. Certo que, na falta de um nico argumento tcnico consistente, os rus se valeram de motivos falsos para proibir a formao de consrcios. A prova maior da falsidade da motivao foi dada pela prpria Valec, ao publicar o Edital n 004/2010, destinado contratao do trecho Ouro Verde/GO - Estrela do Oeste/SP, da mesma ferrovia Norte Sul, permitindo a formao de consrcios.
Contudo, o objetivo dos rus era favorecer a CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO, quanto ao lote 4 (e as demais adjudicatrias, em relao aos outros lotes), direcionando-lhe a licitao para contrat-la com sobrepreo (a m-f fica evidente). Para tanto, proibiram que uma mesma pessoa jurdica disputasse mais de 2 (dois) lotes, proibiram o consrcio entre pessoas jurdicas e estabeleceram requisitos de qualificao sem justificativa tcnica vlida. No surpreende que as 7 (sete) nicas pessoas jurdicas habilitadas (embora 17 [dezessete] houvessem retirado o edital) dividissem, entre elas, os 7 (sete) lotes em disputa, conforme melhor consultaram seus prprios interesses privados. Isto , houve exatamente 7 (sete) pessoas jurdicas habilitadas e 7 (sete) vencedoras diferentes para os 7 (sete) lotes disponveis. Era de se esperar, portanto, que houvesse sobrepreo, conforme a percia criminal oficial constatou no lote 4 (a presente ao tem como nico objeto as obras relativas ao lote 4; os demais lotes devero ser objeto de investigaes e aes prprias). No laudo, os peritos criminais oficiais trazem estudo realizado por tcnicos do Tribunal de Contas de Pernambuco, a propsito de ilustrar a relao entre a baixa competitividade e o preo de obras pblicas. Na figura, o eixo horizontal representa o nmero de licitantes e o eixo vertical, a relao entre o preo vencedor e o preo base do rgo:
Em outras palavras, os rus fizeram deflagrar licitao propositadamente viciada, que anulou qualquer possibilidade de competio, de maneira a favorecer a demandada CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO. Ato contnuo, formalizaram a contratao dessa pessoa jurdica, por preo muito acima do de mercado, causando enormes prejuzos ao errio. Mas no s. Conforme esclareceram os peritos criminais oficiais:
A inteno dos rus de favorecer a CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO, em prejuzo do interesse pblico e do errio, fica mais flagrante, ainda, ao se considerar que a proposta dessa pessoa jurdica no atendia s exigncias do edital e, portanto, deveria ter sido desclassificada. Todavia, o ru ANDR LUIZ DE OLIVEIRA, que presidiu a licitao, assim no procedeu. Ao contrrio, sagrou-a vencedora, no que foi referendado pelos rus JOS FRANCISCO DAS NEVES e ULISSES ASSAD, mediante homologao, adjudicao e assinatura do contrato direcionado e superfaturado. A r CONSTRAN S/A CONSTRUES E
COMRCIO concorreu e beneficiou-se, diretamente, dos atos mprobos acima descritos, na medida em que participou de licitao sabidamente viciada, apresentou proposta com enorme sobrepreo, assinou o contrato superfaturado e recebeu pelos
servios executados valores indevidos, porque muito acima dos de mercado, enriquecendo-se, assim, ilicitamente, em prejuzo do errio. A r EIT EMPRESA INDUSTRIAL TCNICA S/A e os rus FLVIO BARBOSA LIMA e GIANFRANCO ANTNIO VITORIO ARTUR PERASSO os 2 (dois) ltimos por intermdio de LUPAMA-COMRCIO E CONSTRUES LTDA. (da qual so os nicos scios e gerentes) tambm se beneficiaram dos atos mprobos, porquanto formalizaram consrcio clandestino (no-oficial, vedado expressamente pelo edital) com a CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO, por meio de Termo de Acordo Operacional, pelo qual assumiram a participao em todos os custos, direitos, obrigaes, resultados, responsabilidades, fianas e garantias de qualquer espcie, nas propores de 66,70% (CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO), 16,65% (EIT EMPRESA INDUSTRIAL TCNICA S/A) e 16,65% (LUPAMA COMRCIO E CONSTRUES LTDA.), de modo que auferiram, em conjunto, 33,3% do sobrepreo constatado pela percia oficial criminal. Em razo do referido Termo de Acordo Operacional, a r EIT EMPRESA INDUSTRIAL TCNICA S/A e os rus FLVIO BARBOSA LIMA e GIANFRANCO ANTNIO VITORIO ARTUR PERASSO, por intermdio da LUPAMA COMRCIO E CONSTRUES LTDA., receberam 33,3% dos valores com sobrepreo que foram pagos CONSTRAN S/A pelos rus JOS FRANCISCO DAS NEVES e ULISSES ASSAD. O Termo de Acordo Operacional em tela, embora faa aluso a subempreitada, na verdade, formalizou verdadeiro consrcio, tal como restou claro pelos seus termos, verbis:
Dilogos monitorados dos rus FLVIO BARBOSA LIMA e GIANFRANCO ANTNIO VITORIO ARTUR PERASSO, com prvia autorizao judicial, corroboram, com nitidez, a existncia do consrcio clandestino, bem como denunciam a flagrante m-f e o intenso dolo com que eles prprios e a EIT agiram, a saber: (transcries de dilogos telefnicos suprimidas para fins de divulgao)
Os signatrios do Termo de Acordo Operacional laboraram em fraude execuo da licitao e do contrato, porquanto, conforme dito, a participao em consrcio foi expressamente proibida pelo Edital n 008/2004. Ainda que se considere ter havido subempreita ou subcontratao (e no consrcio), a fraude igualmente ocorreu, vez que agiram de modo clandestino e oculto, sem autorizao oficial da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A, como exigido pelo edital. Por sua vez, a LUPAMA COMRCIO E
CONSTRUES LTDA., apurou-se ainda, aderiu ao consrcio como pessoa jurdica de fachada, apenas para dar forma jurdica, contbil e fiscal ao desvio do butim. Foram colhidas evidncias de que a pessoa jurdica no existe de fato, seu endereo formal uma residncia, que no possui estrutura tcnica e nem financeira compatvel com o vulto do contrato que assumiu (o que foi admitido pelos scios FLVIO BARBOSA LIMA e GIANFRANCO ANTNIO VITORIO ARTUR PERASSO, em dilogos telefnicos acima transcritos).
Alis, nem a LUPAMA nem a E.I.T. satisfaziam as exigncias de qualificao tcnica e econmica previstas no edital, da porque no poderiam ser oficialmente admitidas executar a obra. Nada obstante, o monitoramento telefnico dos rus revelou, claramente, que ULISSES ASSAD tinha pleno conhecimento da existncia do consrcio oculto, que operou sob sua beno. A bem da verdade, segundo restou apurado, os rus FLVIO BARBOSA LIMA e GIANFRANCO ANTNIO VITRIO ARTUR PERASSO integram organizao criminosa que detm grande influncia poltica nos escales superiores do Estado brasileiro (inclusive na administrao central da VALEC ENGENHARIA, CONSTRUES E FERROVIAS S/A), junto aos quais operam usando pessoas jurdicas de fachada, como a LUPAMA COMRCIO E CONSTRUES LTDA., para acobertar desvios de recursos pblicos.
Porm, o organograma da organizao criminosa no pode ser desvendado, por 2 (dois) razes: primeiro, o investigado Fernando Sarney, com autorizao do Superior Tribunal de Justia (H.C. n 97.622), teve acesso aos autos da investigao que se conduzia sob o mais absoluto sigilo, antes que as diligncias sigilosas fossem efetivamente concludas; segundo, interceptao de dilogo telefnico mantido entre Fernando Sarney e seu pai, Jos Sarney (em 17/04/2008), revela que a ABIN Agncia Brasileira de Inteligncia e o Banco da Amaznia (destinatrio de requisies protegidas pelo segredo de Justia) alertaram indevidamente os suspeitos para a existncia da investigao sigilosa. Em razo disso, provas desapareceram e a identificao e individualizao das condutas dos demais membros da organizao criminosa (inclusive possvel participao de Fernando Sarney) no pde ser realizada, razo pela qual no foram includos nesta ao. II ENQUADRAMENTO JURDICO Por terem promovido a realizao de licitao direcionada e viciada, a qual referendaram e contratado obra com sobrepreo, dando causa a pagamentos superfaturados em favor da CONSTRAN S/A, da EIT, de FLVIO BARBOSA LIMA e de GIANFRANCO PERASSO, os rus JOS FRANCISCO DAS NEVES, no exerccio da Presidncia da Valec, e ULISSES ASSAD, no exerccio da Diretoria de Engenharia da Valec, praticaram atos de improbidade administrativa que causaram dano ao errio e violaram os princpios da moralidade, impessoalidade, legalidade e os deveres de honestidade e lealdade, tipificados nos artigos 10, V e VIII, e 11, caput, da Lei 8.429/92, razo pela qual ficaram sujeitos s sanes estabelecidas pelo artigo 12, incisos II e III, sucessivamente, do mesmo diploma legal. Por promover a elaborao de oramento para a licitao com valores muito superiores aos de mercado, concorrendo para a contratao da obra com sobrepreo e dando causa a pagamentos superfaturados em favor da CONSTRAN S/A, da EIT, de FLVIO LIMA e de GIANFRANCO PERASSO, o ru JORGE ANTNIO MESQUITA PEREIRA DE ALMEIDA, no exerccio do cargo de Gerente
de Projetos da Valec, concorreu para a prtica de ato de improbidade administrativa que causaram dano ao errio e violaram os princpios da moralidade, legalidade e os deveres de honestidade e lealdade, tipificados nos artigos 10, V e VIII, e 11, caput, da Lei 8.429/92, razo pela qual ficou sujeito s sanes estabelecidas pelo artigo 12, incisos II e III, sucessivamente, do mesmo diploma legal Por elaborar e assinar o edital fazendo dele constar exigncias e restries ilcitas, bem como conduzir o certame licitatrio propositadamente viciado, alm de no desclassificar a proposta da CONSTRAN S/A (que no atendia s exigncias do edital) o ru ANDR LUIZ DE OLIVEIRA, ento presidente da Comisso de Licitao, concorreu para a prtica de atos de improbidade administrativa que causaram dano ao errio e violaram os princpios da moralidade, legalidade e imparcialidade e os deveres de honestidade e lealdade, tipificados nos artigos 10, V e VIII, e 11, caput, da Lei 8.429/92, razo pela qual ficou sujeito s sanes estabelecidas pelo artigo 12, incisos II e III, sucessivamente, do mesmo diploma legal. Convm anotar que os rus JOS FRANCISCO DAS NEVES, ULISSES ASSAD, ANDR LUIZ DE OLIVEIRA e JORGE ANTNIO MESQUITA PEREIRA DE ALMEIDA agiram em comunho do propsito de favorecer e beneficiar a Constran S/A. Os Rus CONSTRAN S/A CONSTRUES E COMRCIO, EIT EMPRESA INDUSTRIAL TCNICA S/A, FLVIO BARBOSA LIMA e GIANFRANCO ANTNIO VITORIO ARTUR PERASSO e LUPAMA COMRCIO E CONSTRUES LTDA. , por concorrerem e se beneficiarem da prtica dos atos mprobos praticados pelos demais rus, esto sujeitos s mesmas penalidades, as quais forem compatveis com suas condies jurdicas, por fora do que dispe o artigo 3 da sobredita lei. III DOS PEDIDOS E REQUERIMENTOS
Por todo o exposto, requer o MINISTRIO PBLICO FEDERAL: a) a autuao desta, juntamente com a cpia digitalizada do Inqurito Civil Pblico MPF/PR/GO n 1.18.000.001038/2009-56, mdia anexa (art. 365, VI, do CPC), bem como o processamento do feito segundo o rito ordinrio previsto no Cdigo de Processo Civil, ao teor do disposto no artigo 17, caput, da Lei n 8.429/92; b) a notificao, via postal, dos rus, nos endereos supra, para apresentarem manifestao por escrito, na forma preconizada pelo artigo 17, 7, da Lei n 8.429/92; c) o recebimento desta inicial e, ato contnuo, a citao dos demandados para, caso queiram, responderem aos termos desta ao, conforme o artigo 17, 9, da Lei n 8.429/92, sob pena de revelia e confisso quanto matria de fato; d) a intimao da Unio e da VALEC, para o fim do que dispe a atual redao do artigo 17, 3, da Lei n 8.429/92; e) a procedncia dos pedidos, a fim de que sejam aplicadas aos requeridos as sanes previstas no artigo 12, incisos II e III, sucessivamente, da Lei n 8.429/92; f) a condenao dos demandados a arcarem com os nus da sucumbncia; e g) para provar o alegado: g.1) a oitiva de testemunhas a serem oportunamente arroladas; g.2) os depoimentos pessoais dos requeridos; e
g.3) a juntada de outros documentos e provas que produzidas em outras esferas processuais, inclusive criminal; D-se causa o valor de R$92.076.415,11 Goinia, 1 de abril de 2011.
Helio Telho Corra Filho PROCURADOR DA REPBLICA

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Helio Telho Corra Filho PROCURADOR DA REPBLICA

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