FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM

Emplazamiento

MINA PIERINA

Ubicacin / rea de Trabajo:

ALMACN CENTRAL / ALMACN REACTIVOS

Facilitador: SAHUANAY JULCA HARDY ANGEL

Fecha: Julio del 2012

Plan de Accin Evaluacin Formal del Riesgo

Ex pa nd

Vida de la Mina Actividad / Paso / rea o Categora Peligro / Aspecto o Amenaza Factores contribuyentes al evento no deseado / Informacin Contextual / Narracin
Cierre

Controles Existentes y Factores Contribuyentes

Categoras de Impacto

Riesgo Residual

Riesgo Inherente (Sin Acciones Recomendadas controles)

Riesgo Potencial Revisado

Collapse

Efectividad de los Controles (E, P, L)

Categora de Sub Impactos

Total Effectiveness of Controls (E, P, L)

Puesto (1 al 25)

Puesto (1 al 25)

Operacin

Controles Actuales

Tipos de Control

Enumerar las Razones Porqu? los Controles Son o No Efectivos

Categoras de Impacto

(Mejorar Condiciones Existentes / Implementar nuevos controles)

Atropello

Trnsito continuo de vehculos livianos

Sealizar el rea de trabajo. Contar con un viga Capacitacin en Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos. Uso de Equipos de proteccin personal (lentes, casco, ropa de trabajo con cinta reflectiva, zapatos de seguridad) No usar las vas de trnsito de los equipos. Sealizar el rea de trabajo con cinta amarilla. Uso de respiradores para polvo N95. Rega rel terreno cada cierto tiermpo Separar el rea de trabajo Sealizando con cintas amarillas de hombres trabajando Uso de respiradores para polvo N95.

Administrative

No respetar la sealizacin. No hay la presencia de un viga

Safety and Health

19

12

Y Circulacin de equipos y maquinarias Golpes por proyeccin de piedras de las llantas Y

Personaltransitando muy cerca de los equipos y maquinas. Falta de sealizacin del rea detrabajo. Falta de la presencia de un viga. No usar el EPP bsico para mina

PPE

Separation

No respetar la sealizacin. No respetar los procedimientos. No tenerpuesto el EPP No hay la presencia de un viga.

Safety and Health

12

Safety and Health

12

Daos repiratorios por la generacin de polvo

Terreno seco y presencia de vientos fuertes

PPE

No usar el respirador para polvo 3M N95. No regar el terreno

Safety and Health

22

19

Terreno

Cada a nivel

Mala conformacin del terreno (afirmado)

Separation

No caminar por las reas sealizadas. No respetar las sealizaciones No usar el respirador para polvo 3M N95. No regar el terreno No utilizar bloqueador solar

Safety and Health

19

12

Polvo

Daos repiratorios por la generacin de polvo Quemaduras de la piel

Terreno seco y presencia de vientos fuertes Cielo despejado y trabajo continuo expuesto al sol durante el da Sobreesfuerzo, posturas incmodas, movimientos repetitivos.

PPE

Safety and Health Safety and Health

22

19

Rayos Solares

Uso de bloqueador solar Seguir el procedimiento de levantamiento manual de cargas (no ms de 25 kg de carga por persona)

PPE

24

19

Levantamiento manual de carga Peso de ka carga

Lumbalgia

Administrative

Incumplimiento de procedimiento

Safety and Health

19

19

Trastornos musculo esquelticos

Manejo de carga inadecuada Procedimientos de manejo de y posiciones inadecuadas manual de carga.

Administrative

Realizar los trabajos en posiciones incomodas y prolongadas. Colocar una buena sealizacin y en lo posible contar con un viga Realizar un buen amarre de objetos y ajustar correctamente con eslingas, que las eslingas y cuerdas suporten el peso del material que va ser izado. No seguir los procedimientos sobre almacenamiento y etiquedado de materiales. Falta decomunicacin entre compaeros No seguir los procedimientos sobre transporte manual de carga. No seguir las recomendaciones del supervisor No urilizar los protectores auditivos

Safety and Health

21

23

Aplastamiento

Falta de sealizacin en el nivel inferior o barreras advirtiendo la probabilidad de cada de objetos

Colocar sealizacin en la parte inferior de la carga suspendida o barreras

Engineering

Safety and Health

19

19

Carga suspendida Cada del material Y No Realizar un buen amarre del materiak con eslingas.

Realizacin del EDR, Evaluacin de riesgos personal y a nivel grupal EL PARE PIENSE, procedimientos de trabajo en altura y izaje

Administrative

Cost

12

Golpes Cortes Aplastamiento Material

Falta de coordinacin entre compaeros de trabajo. Bordes filosos de los materiales. Mal apilamiento de los materiales

Uso de guantes de badana. Comunicacin entre compaeros de trabajo. Apilarlos materiales de forma correcta

Administrative

Safety and Health

19

12

Cada a nivel

Cargar materiales que obstruyen la visibilidad del trabajador. Piso irregular del terreno

Cargar materiales que no obstaculicen la visibilidad. Caminar por los accesos seguros ya asignados

Administrative

Rudo

Hipoacusia

Ambiente con ruido y falta de protectores aditivos

Uso de tapones de odo en todo momento

PPE

Safety and Health

24

19

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Puesto(1 al 25)

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)

Nivel (H, M, L)

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Evento No Deseado
Construccin Exploracin Estudio

ACCION ACORDADA

Severidad

Severidad

Severidad

PERSONA RESPONSABLE

FECHA LIMITE

FECHA FIRMA DE PERSONA COMPLETADO RESPONSABLE

Tipos de Controles

Eliminar Sustituir Ingeniera Separacin Administrativo EPP Respuesta a Emergencias

Buen Diseo, Diferente Mtodo, etc. Uso de materiales menos peligrosos Guardas, Barreras, Ventilacin, FallasSeguras, Alarmas, paradas, etc. Distancia fsica de la fuente del peligro, tiempo de exposicin, control independiente o monitoreo Polticas, Procedimientos de Trabajo, Reglas, Capacitacin, Manejo de Procedimientos, Seguros, etc. Equipo de Proteccin Personal Planes de Contingencia - Requerimiento riesgos de altas consecuencias

Efectividad

E L P

Efectivo Lmitado Parcial

CLASIFICACION DE LA SEVERIDAD Enlace Sub Categor a Enlace Sub Categor a

Varianza en la produccin(ej. AU -onz CU/NI - lb, etc.) Varianza del Costo (relativo al presupuesto)

<1%

1 -2%

2% - 5 %

5 % - 10%

>10%

<1%

1 -2%

2% - 5 % Lesiones Reportables/Lesin con tiempo perdido/enfermedad-osevero, efectos reversibles a la salud como resultado de una exposicin aguda, corto plazo exposicin-o-condicin crnica progresiva, enfermedades infecciosas Impacto ambiental moderado, va ms all de los lmites del emplazamiento, violaciones al reglamento con multas, cierre con demoras significativas de 6-10 aos.

5 % - 10%

>10%

Enlace Sub Categor a

Seguridad & Salud

Caso de Tratamiento Caso de Primeros Auxilios Mdico-o-efectos -o- efectos menores reversibles a la salud de reversibles a la salud sin consideracin, sin efectos de importancia discapacidad

Fatalidad Simple -o- Discapacidad Permanente-o-exposiciones resultantes en condiciones de efectos irreversibles de importancia a la salud

Fatalidades Mltiples-o-Efectos a la Salud resultando enfermedades discapacitantes mltiples a la salud conduciendo a la mortalidad temprana

Enlace Sub Categor a Enlace Sub Categor a

Medio Ambiente

Impacto ambiental menor Impactos limitados en el emplazamiento, ambientales, sin reportes reportable a los regulatorios, cierre menor reguladores, cierre de 3demoras de 1-2 aos. 6 aos. Sin impacto en la Impacto limitado en confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa

Impactos al medio ambiente a mediano plazo en el emplazamiento, violaciones mayores al reglamentos, impactos de cierre de largo plazo de >10 aos.

Impactos ambientales severos,faltas severas a los reglamentos con operaciones suspendidas, cierre severamente impactados.

Relaciones Partes Interesadas confianza de la parte interesada en el manejo & Reputacin

de la empresa

Impacto medio en la confianza de Impacto alto en la confianza de la Prdida de la confianza de la la parte interesada en el manejo parte interesada en el manejo de parte interesada en el manejo de de la empresa la empresa la empresa

A
Clasificacin de la Probabilidad

Casi Seguro - El evento ocurrir Esperado - El evento probablemente ocurrir en muchas circunstancias Probabilidad- El evento podra ocurrir en algn tiempo Improbable - El evento podra ocurrir en algn tiempo Raro - El evento podra ocurrir solo en circunstancias excepcionales

90%-100%

55%-90%

30 %-55%

5 - 30%

< 5%

Variacin en la Produccin Medidas de la (en el presupuesto) ( AU -oz Consecuencia CU/NI - lb, etc.) 1

Categora de la Consecuencia:

INGRESOS

Produccin/SubCategorias de In Consumo de Recursos Neto Anual (Emplazamiento) (variacin en el plan LOM) <1% Consumo de Recursos Anual Neto (Corporativo) (relativo a sus pares en la industria)

<1%

<1%

Calificacin de la Severidad (1 - 5)

1 -2%

1 -2%

1 -2%

2% - 5 %

2% - 5 %

2% - 5 %

5 % - 10%

5 % - 10%

5 % - 10%

>10%

>10%

>10%

Escala Clasificacin de Severidad

Produccin/SubCategorias de Ingresos Variacin Tonelaje (Minera) Variacin Rendimiento (Procesamiento) Margen (Ganancia) ventas-costo efectivo ventas

Demoras Programadas

Ventas

<1%

<1%

<1%

das

<1%

1 -2%

1 -2%

1 -2%

hasta 2 semanas

1 -2%

2% - 5 %

2% - 5 %

2% - 3 %

hasta 1 mes

2% - 3 %

5 % - 10%

5 % - 10%

3-5 %

varios meses

3-5 %

>10%

>10%

>5 %

> 2 meses.

>5 %

cacin de Severidad COSTOS

Variacin en el Costo (presupuesto )

Cost Subcategories Costos de Produccin (variacin costo efectivo) <1% Incremento GtosCap (Fase Estudio) Incremento GtosCap (Fase Ejecucin)

<1%

< 5%

<1%

1 -2%

1-2%

5 - 10 %

1-2%

2% - 5 %

2-5%

10 - 25%

2-5%

5 % - 10%

6-10%

25 - 50%

6-10%

>10%

>10%

>50 % o cancelacin del proyecto

>10%

SEGURIDAD & SALUD

Caso de Primeros Auxilios -o- efectos menores reversibles a la salud sin efectos de importancia

Caso de Tratamiento Mdico-o-efectos reversibles a la salud de consideracin, sin discapacidad

Lesiones Reportables/Lesin con tiempo perdido/enfermedad-o-severo, efectos reversibles a la salud como resultado de una exposicin aguda, corto plazo exposicin-o-condicin crnica progresiva, enfermedades infecciosas

Fatalidad Simple -o- Discapacidad Permanente-o-exposiciones resultantes en condiciones de efectos irreversibles de importancia a la salud

Fatalidades Mltiples-o-Efectos a la Salud resultando enfermedades discapacitantes mltiples a la salud conduciendo a la mortalidad temprana

Seguridad & Salud Sub Categora Integridad del Sistema Seguridad & Salud Sin importancia para la integridad del sistema de seguridad & salud Importancia negligente para la integridad del sistema de seguridad & salud Importancia menor para la integridad del sistema de seguridad & salud Alta importancia para la integridad del sistema de seguridad & salud Falla del sistema de seguridad & salud

MEDIO AMBIENTE

Impactos limitados ambientales, sin reportes regulatorios, cierre menor demoras de 1-2 aos.

Impacto ambiental menor en el emplazamiento, reportable a los reguladores, cierre de 3-6 aos.

Impacto ambiental moderado, va ms all de los lmites del emplazamiento, violaciones al reglamento con multas, cierre con demoras significativas de 6-10 aos. Impactos al medio ambiente a mediano plazo en el emplazamiento, violaciones mayores al reglamentos, impactos de cierre de largo plazo de >10 aos. Impactos ambientales severos,faltas severas a los reglamentos con operaciones suspendidas, cierre severamente impactados.

Subcategoras Medio Ambiente

Impacto al Medio Ambiente

Impacto limitado a un rea de pequea importancia. Fcil de remediar. Sin requerimiento de informe reglamentario. Impacto menor al medio ambiente. Dao est confinado y es reversible en el emplazamiento.Mortalidad menor de la fauna. Moderado, corto plazo (1-3 aos) impacto ambiental. Dao es reversible. Se extiende ms all del lmite del emplazamiento.

Mediano plazo serio (+3 aos) impacto ambiental. Extensivo dao reversible. Mortalidad mayor de la fauna.

Impacto ambiental severo de largo plazo, alteracin permanente de la funcin del ecosistema. Dao es extensible e irreversible.

Subcategoras Medio Ambiente Integridad del Sistema de Gestin del Medio Ambiente (EMS ) Sin preocupacin para la integridad del EMS

Cumplimiento Reglamentario

Tema o inquietud anotada y monitoreada por la administracin del emplazamiento.

Incidentes reportables al regulador. Cumplimiento monitoreado o supervisado por un tercero.

Preocupacin negligente por la integridas del EMS

Violacin al reglamento, incidente reportable, temas legales con posibles multas. Temas potenciales de permisos. Violacin mayor resultando en temas legales con multas, sancin con rompimiento del cdigo de tica con posible impacto en las operaciones del negocio. Severo incumplimiento de los reglamentos resultando en la suspensin de operaciones, revocacin de licencias, alto potencial de acciones legales contra la corporacin y la administracin del emplazamiento.

Preocupacin menor por la integridad del EMS

Alta preocupacin por la integridad del EMS

Falla del EMS

Escala Clasificacin de Severidad (continua)

Ambiente

Cierre

Posible dimisin de la responsabilidad garantizada con las demoras 1-2 aos por encima del tiempo planeado

Posible dimisin de la responsabilidad asegurdad con las demoras de 3-6 aos por encima del tiempo planeado, remediacin menor de la rehabilitacin

Dimisin completa de la responsabilidad no garantizada con demoras de 6-10 aos por encima del tiempo planeado, remediacin significativa de la rehabilitacin incluyendo rediseo y nuevos trabajos Tratamiento activo de largo plazo o tratamiento pasivo perpetuo, Dimisin plena de responsabilidad no previstas bajo actuales o futuros reglamentos ambientales, remediacin de la rehabilitacin prohibitivas debido a costos o condiciones del emplazamiento Tratamiento activo perpetuo con la dimisin no prevista de las responsabilidades bajo las actuales o futuros reglamentos ambientales

RELACIONES PARTES INTERESADAS & REPUTACION

Confianza

Sin impacto en la confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa Impacto limitado en confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa

Impacto medio en la confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa Impacto alto en la confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa Prdida de la confianza de la parte interesada en el manejo de la empresa

Relaciones con las Partes Interesad

Gestin Financiera

Reporte Estado Financiero < 0.1% de los ingresos antes de impuesto a la renta 0.1% - 0.75% de los ingresos del impuesto a la renta 0.75% - 1.5% de los ingresos antes del impuesto a la renta 1.5% - 5% de los ingresos antes del impuesto a la renta

Sin impacto en la confianza de las partes interesadas en la administracin como resultado de las Actividades Financieras (reporte, manejo de flujo de caja, libro de cobertura, etc.) Impacto limitado en la confianza de las partes interesadas en la administracin como resultado de las Actividades Financieras (reporte, manejo de flujo de caja, libro de cobertura, etc.) Impacto medio en la confianza de las partes interesadas en la administracin como resultado de las Actividades Financieras (reporte, manejo de flujo de caja, libro de cobertura, etc.) Impacto alto en la confianza de las partes interesadas en la administracin como resultado de las Actividades Financieras (reporte, manejo de flujo de caja, libro de cobertura, etc.)

> 5% de los Prdida en la confianza de las partes interesadas en la administracin como ingresos antes resultado de las Actividades Financieras (reporte, manejo de flujo de caja, del impuesto a la libro de cobertura, etc.) renta

Relaciones con las Partes Interesadas & Subcategoras de Reputacin

Atraccin & Retencin del Empleado

Los Medios/ ONGs

Insatisfaccin aislada o negligente

Sin atencin de los medios

Aumento en la rotacin, moral general y problemas de actitud

Cosulta de la prensa local

Pobre reputacin como empleador, aumento de los problemas de actitud

Atencin de los medios locales limitada Consultas limitadas de ONG

Algunos gerentes senior o personal con experiencia se retira, alta rotacin, no se percibe como una eleccin del empleador

Titulares nacionales, alto nivel de atencin de las ONGs Titulares internacionales, Niveles significativos de atencin de las ONGs.

Un gran nmero de gerentes senior o personal con experiencia se retira

Reputacin

Riesgo Poltico/Cumplimiento Regulatorio Tema o preocupacin anotada y monitoreada por la gerencia local. No hay monitoreo externo.

Comunidad

Menor o sin inconveniencia a la comunidad en el rea afectada. Sin impacto negativo socio-econmico.

tema o preocupacin monitoreada por parte del ente regulador. Menor alteracin pblica en el rea afectada. Supervisin por parte de la Menor impacto socio econmico negativo. Gerencia Regional Notificacin de las acciones por el ente regulador Alteracin pblica limitada en la comunidad Cuestiones legales con posible afectada. multas/daos Impacto socio-econmico limitado. Permisos Potenciales/cuestiones de permisos. Violacin de los reglamentos, Impacto serio en las relaciones comunitarias. sancin con penalidades (incl. La crcel) Impacto socio-econmico significativo Revocacin de los permisos/licencias/registros y/o multas/penalidades/carcelera que impactar el negocio Relaciones comunitarias desastrozas. Prdida de la licencia social para operar

Matriz del Riesgo

L18

M11

H6

H3

L20

M14

M10

H4

L22

L19

M12

H7

L24

L21

M15

M13

L25

L23

M17

M16

H1

H2

H5

H8

H9