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Nota Fiscal Eletrnica

Manual de Orientao - Contribuinte

Sistema Nota Fiscal Eletrnica

Manual de Orientao do Contribuinte


Padres Tcnicos de Comunicao

Verso 5.0 Maro 2012

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Controle de Verses
Verso 0.1.0 1.0.0 1.0.1 1.0.2 1.1.0 1.1.1 Data 16/12/2005 SC 06/01/2006 SP Ato COTEPE
Ato COTEPE/ICMS N 72, de 20.12.2005

2.0.0 2.0.1 2.0.2 2.0.2a 3.0 4.0 4.0.1 4.0.1-NT 2009/06 5.0

11/01/2006 GO 19/01/2006 SP 26/01/2006 SP 30/05/2006 SP consolidao das seguintes erratas: - Errata 13-03-2006 - Errata 21-03-2006 - Errata 05-05-2006 - Errata 08-05-2006 - Errata 25-05-2006 27/11/2006 SP/RS 23/04/2007 SP/RS/GO Ato COTEPE/ICMS N 14, de 29/06/2007 - SP/RS 16/06/2008 - SP 16/03/2009 SP/RS 21/09/2009 SP/RS 03/11/2009 SP/RS Errata da verso 4.0 Dez/2009 com atualizaes da NT 2009/006 Maro 2012 SP/RS com atualizaes das NT 2010/001, 2010/002, 2010/004, 2010/005, 2010/007, 2010/008, 2010/009, 2010/010, 2011/001, 2011/002, 2011/003, 2011/004, 2011/005, 2011/007, 2012/001

12.11.2007 Ato COTEPE/ICMS N 22, de 25.06.2008 Ato COTEPE/ICMS n 3, de 19.03.2009 Ato COTEPE/ICMS n 39, de 19.11.2009 Ato COTEPE/ICMS N 49, de 27.11.2009

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Identificao e vigncia do Manual


Verso do manual Data de divulgao da verso inicial do manual Data de divulgao da verso corrigida do manual Pacote de liberao de Schema XML Data de incio de vigncia no ambiente de homologao Data de incio de vigncia no ambiente de produo

5.0

Verses de leiautes do PL_006i


Leiaute NFe enviNFe retEnviNFe consReciNFe retconsReciNFe procNFe cancNFe retCancNFe procCancNFe inutNFe retInutNFe procInutNFe consSitNFe retconsSitNFe consStatServ retConsStatServ consCad retConsCad verso 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.01 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 Observao Leiaute da NF-e. Mensagem de envio de lote de NF-e. Mensagem de retorno do envio de lote de NF-e. Mensagem de consulta processamento do lote de NF-e transmitida. Mensagem de retorno da consulta de processamento do lote de NF-e. Leiaute de compartilhamento da NF-e. Mensagem de solicitao de cancelamento da NF-e. Mensagem de retorno da solicitao de cancelamento da NFe. Leiaute de compartilhamento de Pedido de cancelamento de NF-e Mensagem de solicitao de inutilizao de numerao de NFe. Mensagem de retorno da solicitao de inutilizao de numerao de NF-e. Leiaute de compartilhamento de pedido de inutilizao de numerao de NF-e Mensagem de consulta da situao atual da NF-e. Mensagem de retorno da consulta da situao atual da NF-e. Mensagem da consulta do status do servio de autorizao de NF-e. Mensagem de retorno da consulta do status do servio de autorizao de NF-e. Mensagem de consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS. Mensagem de retorno da consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS.

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ndice
1. Introduo ....................................................................................................................... 9 2. Consideraes Iniciais ................................................................................................... 10 2.1 Objetivos do Projeto ............................................................................................. 10 2.2 Conceito da NF-e ................................................................................................. 10 2.3 Descrio Simplificada do Modelo Operacional .................................................... 10 3. Arquitetura de Comunicao com Contribuinte.............................................................. 12 3.1 Modelo Conceitual ................................................................................................ 12 3.2 Padres Tcnicos................................................................................................. 13 3.2.1 Padro de Documento XML.............................................................................. 13 3.2.2 Padro de Comunicao .................................................................................. 14 3.2.3 Padro de Certificado Digital ............................................................................ 15 3.2.4 Padro de Assinatura Digital ............................................................................ 15 3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual ............. 17 3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos ........................................................................ 17 3.3 Modelo Operacional ............................................................................................. 19 3.3.1 Servios Sncronos ........................................................................................... 19 3.3.2 Servios Assncronos ....................................................................................... 19 3.3.3 Filas e Mensagens ........................................................................................... 20 3.4 Padro de Mensagens dos Web Services ............................................................ 21 3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens ............................... 21 3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services ...................... 22 3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services ........................................... 22 3.5 Verso dos Schemas ........................................................................................... 23 3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Sistema da NF Eletrnica ........... 23 3.5.2 Controle de Verso........................................................................................... 24 3.6 SEFAZ Virtual....................................................................................................... 24 4. Web Services ................................................................................................................ 25 4.1 Web Service NfeRecepcao2.............................................................................. 25 4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 25 4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 26 4.1.3 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e ................................... 26 4.1.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 27 4.1.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 27 4.1.6 Gerao da Resposta com o Recibo ................................................................ 27 4.1.7 Descrio do Processamento do Lote de NF-e................................................. 28 4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 28 4.1.9 Validao da rea de Dados ............................................................................ 28 4.1.10 Final do Processamento do Lote .................................................................. 43 4.2 Web Service NfeRetRecepcao2 ........................................................................ 44 4.2.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 44 4.2.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 44 4.2.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 46 4.2.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 46 4.2.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 46 4.2.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 47 4.2.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 47 4.2.8 Final do Processamento ................................................................................... 48 4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte ......................................................... 48 4.3 Web Service NfeCancelamento2 ....................................................................... 49 4.3.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 49 4.3.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 49 4.3.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 50 4.3.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 50

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4.3.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 51 4.3.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 52 4.3.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 52 4.3.8 Final do Processamento ................................................................................... 54 4.4 Web Service NfeInutilizacao2 ............................................................................ 55 4.4.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 55 4.4.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 55 4.4.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 56 4.4.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 57 4.4.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 57 4.4.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 58 4.4.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 58 4.4.8 Final do Processamento ................................................................................... 60 4.5 Web Service NfeConsulta2 Protocolo ................................................................ 61 4.5.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 61 4.5.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 62 4.5.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 63 4.5.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 63 4.5.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 63 4.5.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 64 4.5.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 64 4.5.8 Final do Processamento ................................................................................... 65 4.6 Web Service NfeStatusServico2 ........................................................................ 66 4.6.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 66 4.6.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 66 4.6.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 67 4.6.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 67 4.6.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 68 4.6.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 68 4.6.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 68 4.6.8 Final do Processamento ................................................................................... 69 4.7 Web Service CadConsultaCadastro2 ................................................................ 70 4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada .................................................................... 70 4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno .................................................................... 70 4.7.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 73 4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso ....................................................... 73 4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 74 4.7.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 74 4.7.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 75 4.7.8 Final do Processamento ................................................................................... 75 4.8 Web Service RecepcaoEvento Carta de Correo ......................................... 76 4.8.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 76 4.8.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 78 4.8.3 Descrio do Processo de Recepo de Evento .............................................. 79 4.8.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 79 4.8.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 80 4.8.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 80 4.8.7 Validao da rea de Dados............................................................................. 81 4.8.8 Regras de validao especfica do evento Carta de Correo.......................... 83 4.8.9 Final do Processamento do Lote ...................................................................... 83 4.8.10 Armazenamento e Disponibilizao da Carta de Correo ........................... 83 5. Web Services Informaes Adicionais ........................................................................ 85 5.1 Regras de validao ............................................................................................. 85 5.1.1 Tabela de Cdigos de Erros e Descries de Mensagens de Erros ................. 85 5.2 Padro de Nomes para os Arquivos ..................................................................... 90 5.3 Tratamento de Caracteres Especiais no Texto de XML ........................................ 91
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5.4 Chave de Acesso da NF-e ................................................................................... 91 5.4.1 Clculo do Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e ............................. 92 5.5 Nmero do Recibo de Lote ................................................................................... 93 5.6 Nmero do Protocolo............................................................................................ 93 5.7 Tempo Mdio de Resposta................................................................................... 94 6. Cdigo de Barra ............................................................................................................ 95 6.1 Clculo do Dgito Verificador do CODE-128C....................................................... 96 6.2 Representao Simblica do Cdigo .................................................................... 96 7. DANFE 97 7.1 Campos do DANFE .............................................................................................. 97 7.1.1 Chave de Acesso ............................................................................................. 97 7.1.2 Dados da NF-e ................................................................................................. 97 7.1.3 Dados do Emitente ........................................................................................... 97 7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas ................................................................................. 98 7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios ............................................................ 98 7.1.6 Informaes Complementares .......................................................................... 99 7.1.7 Reservado ao Fisco .......................................................................................... 99 7.1.8 Quadro do Transportador ................................................................................. 99 7.2 Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro Dados dos Produtos/Servios ................................................................................... 100 7.3 Supresses e Modificaes Permitidas .............................................................. 100 7.3.1 Bloco de Canhoto ........................................................................................... 100 7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas ............................................................................ 100 7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN ........................................................................... 100 7.4 Verso do DANFE ................................................................................................ 101 7.5 Folhas Adicionais ............................................................................................... 101 7.6 Formulrio .......................................................................................................... 101 7.6.1 Tamanho do Papel ......................................................................................... 101 7.6.2 Margem Lateral no Formulrio........................................................................ 102 7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos ...................................................................... 102 7.7 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes) .......................................................... 102 7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos .................................................................. 102 7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios ............... 102 7.7.3 Descritivo dos Demais Campos ...................................................................... 102 7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento .................... 102 7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso. ......................................................... 102 7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente ....................................................... 102 7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios................ 103 7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares ...................................... 103 7.7.9 Contedo dos Demais Campos ...................................................................... 103 7.8 Tamanho dos Campos ....................................................................................... 103 7.8.1 Formulrio A-4 em Modo Retrato ................................................................... 103 7.8.2 Formulrio A-4 em Modo Paisagem ............................................................... 104 7.9 Campos de Contedo Varivel ........................................................................... 106 7.9.1 Emisso Normal da NF-e e SCAN .................................................................. 106 7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio de Segurana............................................................................................................. 107 7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional ........ 107 7.10 Outros ................................................................................................................ 108 7.10.1 Marca dgua ............................................................................................. 108 7.10.2 Impresso do Nmero da Folha .................................................................. 108 7.10.3 Limitaes da Impressora ........................................................................... 108 7.10.4 Cdigo de Barras ........................................................................................ 108 7.11 DANFE Simplificado ........................................................................................... 108 7.11.1 Tipo e tamanho do Papel ............................................................................ 108

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7.11.2 7.11.3 7.11.4

Chave de acesso ........................................................................................ 108 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes) .................................................. 108 Campos obrigatrios................................................................................... 109

8. Contingncia ............................................................................................................... 110 8.1 Modalidades de Emisso de NF-e ...................................................................... 111 8.1.1 Emisso Normal ............................................................................................. 111 8.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA ...................................................... 112 8.1.3 Contingncia SCAN ........................................................................................ 113 8.1.4 Contingncia Eletrnica com o uso da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia SCE/DPEC ........................................................................................ 115 8.1.5 Quadro Resumo das modalidades de emisso da NF-e ................................. 117 8.2 Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE ..................................... 117 8.2.1 Formulrios de Segurana para Impresso do DANFE .................................. 117 8.2.1 localizao da Estampa Fiscal no FS -DA ...................................................... 119 8.2.2 Impresso do DANFE em Contingncia com Formulrio de Segurana ......... 121 8.3 Aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha............................. 121 8.3.1 Transmisso das NF-e emitidas em Contingncia .......................................... 121 8.3.2 Rejeio de NF-e emitidas em Contingncia .................................................. 121 8.3.3 NF-e Pendentes de Retorno ........................................................................... 122 8.4 Arquitetura do Sistema Eletrnico de Contingncia ............................................ 122 8.4.1 Modelo Conceitual do SCE ............................................................................. 122 8.4.2 Padres Tcnicos ........................................................................................... 123 8.4.3 Padro de mensagens dos Web Services ...................................................... 125 8.4.4 Verso dos Schemas...................................................................................... 127 8.5 Web Services ..................................................................................................... 128 8.5.1 Servio de Recepo de DPEC ...................................................................... 129 8.5.2 Leiaute Mensagem de Entrada ....................................................................... 129 8.5.3 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................... 130 8.5.4 Descrio do Processo de Gerao da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC ................................................................................................. 132 8.5.5 Descrio do Processo de Recepo da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia .............................................................................................................. 132 8.5.6 Validao do Certificado de Transmisso ....................................................... 133 8.5.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 133 8.5.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service ............ 134 8.5.9 Validao da rea de Dados........................................................................... 134 8.5.10 Final do Processamento do Lote ................................................................ 135 8.6 Servio de Consulta de DPEC ............................................................................ 138 8.6.1 Web Service SCEConsultaRFB ................................................................... 139 8.6.2 Leiaute Mensagem de Entrada ....................................................................... 139 8.6.3 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................... 139 8.6.4 Descrio do Processo de Consulta de DPEC ............................................... 140 8.6.5 Descrio do Processo de Consulta DPEC .................................................... 141 8.6.6 Validao do Certificado de Transmisso ....................................................... 141 8.6.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 142 8.6.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service ............ 142 8.6.9 Validao da rea de Dados........................................................................... 142 8.6.10 Processamento da consulta ........................................................................ 143 8.7 Consumo dos Web Services atravs de pginas WEB....................................... 143 8.7.1 Envio de DPEC via pgina WEB .................................................................... 143 8.7.2 Consulta de DPEC por pgina WEB ............................................................... 144 9. Ambientes de Homologao e de Produo ................................................................ 145 10. Distribuio da NF-e para o Destinatrio ..................................................................... 146 10.1 Processo de Distribuio .................................................................................... 146
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10.2 10.3

Leiaute da Distribuio: NF-e ............................................................................. 146 Leiaute de Distribuio: Cancelamento de NF-e................................................. 146

Anexo I Leiaute da NF-e ................................................................................................. 147 Anexo II DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Folhas Soltas.................................... 206 Anexo III DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Formulrio Contnuo ........................ 207 Anexo IV DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Folhas Soltas .............................. 208 Anexo V DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Formulrio Contnuo .................... 209 Anexo VI WS Disponveis ............................................................................................... 210 Anexo VII Conjunto de Caracteres Cdigo de Barras CODE-128C................................. 211 Anexo VIII Projeto Piloto da NF-e ................................................................................... 212 Anexo IX Tabelas de UF, Municpio e Pas ..................................................................... 213

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1. Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos necessrios para a integrao entre os Portais das Secretarias de Fazendas dos Estados e os sistemas de informaes das empresas emissoras de NF-e - Nota Fiscal Eletrnica, e esclarecer alguns casos especiais de emisso.

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2. Consideraes Iniciais
A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) desenvolvida de forma integrada, pelas Secretarias de Fazenda dos Estados e Secretaria da Receita Federal do Brasil, a partir da assinatura do Protocolo ENAT 03/2005 (27/08/2005), que atribui ao Encontro Nacional de Coordenadores e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) a coordenao e a responsabilidade pelo desenvolvimento e implantao do Projeto NF-e. Para instituir a NF-e foi celebrado o Ajuste SINIEF 07/05, pelos Estados, Distrito Federal e Ministrio da Fazenda, juntamente com a legislao complementar contida no Ato COTEPE 72/05, de 22/12/2005. Ambas legislaes sofreram modificaes e atualizaes, resultado da evoluo ocorrida desde o incio da fase de massificao.

2.1

Objetivos do Projeto

O Projeto NF-e teve como objetivo a implantao de um modelo nacional de documento fiscal eletrnico visando a substituir a sistemtica de emisso do documento fiscal em papel, modelos 1 e 1A, com validade jurdica garantida pela assinatura digital do emitente, simplificando as obrigaes acessrias dos contribuintes e permitindo, ao mesmo tempo, o acompanhamento em tempo real das operaes comerciais pelo Fisco. O final do processo de implantao das diversas obrigatoriedades de uso da NF-e com alcance nacional, em dezembro de 2010, marcou o fim do Projeto, e a NF-e assumiu o status de um sistema nacional de documento fiscal eletrnico, compartilhado entre as unidades da Federao e a Receita Federal do Brasil.

2.2

Conceito da NF-e

A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) um documento de existncia exclusivamente digital, emitido e armazenado eletronicamente, com o intuito de documentar uma operao de circulao de mercadorias ou prestao de servios, cuja validade jurdica garantida por duas condies necessrias: a assinatura digital do emitente e a Autorizao de Uso fornecida pela administrao tributria do domiclio do contribuinte.

2.3

Descrio Simplificada do Modelo Operacional

A empresa emissora de NF-e gera um arquivo eletrnico contendo as informaes fiscais da operao comercial, o qual dever ser assinado digitalmente, transformando este arquivo em um documento eletrnico nos termos da legislao brasileira de maneira a garantir a integridade dos dados e a autoria do emissor. Este arquivo eletrnico ser transmitido pela Internet para a Secretaria de Fazenda Estadual de jurisdio do contribuinte emitente, a qual, aps verificar a integridade formal, devolver um protocolo de recebimento denominado Autorizao de Uso, sem o qual no poder haver o trnsito da mercadoria, ressalvados os casos previstos na legislao para a hiptese de haver problemas tcnicos na comunicao do contribuinte com a Receita. Aps a Autorizao de Uso, que transforma o documento eletrnico no Documento Fiscal denominado Nota Fiscal Eletrnica, a Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar consulta, atravs Internet, para o destinatrio e outros legtimos interessados, que conheam a chave de acesso do documento eletrnico. Este mesmo arquivo da NF-e ser ainda transmitido para:
a Receita Federal, que ser repositrio nacional de todas as NF-e emitidas; no caso de uma operao interestadual, a Secretaria de Fazenda Estadual de destino da operao; e, quando aplicvel, os rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal Direta e Indireta que tenham atribuio legal de regulao, normatizao, controle e fiscalizao, tais como a SUFRAMA, por exemplo.

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Para acompanhar o trnsito da mercadoria ser impressa uma representao grfica simplificada da Nota Fiscal Eletrnica, intitulada DANFE (Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica), geralmente em papel comum, em nica via. O DANFE conter impressos, em destaque:
a chave de acesso e o cdigo de barras linear tomando-se por referncia o padro CODE-128C, para facilitar e agilizar a consulta da NF-e na Internet e a respectiva confirmao de informaes pelas unidades fiscais e contribuintes destinatrios; e o protocolo de autorizao de uso.

O DANFE no nota fiscal, nem a substitui, servindo apenas como instrumento auxiliar para consulta da NF-e, pois contm a chave de acesso da NF-e, que permite ao detentor desse documento confirmar, atravs das pginas da Secretaria de Fazenda Estadual ou da Receita Federal do Brasil, a efetiva existncia de uma NF-e que tenha tido seu uso regularmente autorizado. O sistema NF-e implementa o conceito de evento, que o registro de uma ao ou situao relacionada com a nota fiscal, que ocorreu aps a autorizao de uso, como o registro de uma carta de correo eletrnica, por exemplo.

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3. Arquitetura de Comunicao com Contribuinte


3.1
Modelo Conceitual As Secretarias de Fazenda Estaduais iro disponibilizar os seguintes servios:
a) Recepo de NF-e; 1) Recepo de Lote; 2) Consulta Processamento de Lote; b) c) d) e) f) g) Cancelamento de NF-e; Inutilizao de numerao de NF-e; Consulta da situao atual da NF-e; Consulta do status do servio; Consulta cadastro; Registro de eventos.

Para cada servio oferecido existir um Web Service especfico. O fluxo de comunicao sempre iniciado pelo aplicativo do contribuinte atravs do envio de uma mensagem ao Web Service com a solicitao do servio desejado. O Web Service sempre devolve uma mensagem de resposta confirmando o recebimento da solicitao de servio ao aplicativo do contribuinte na mesma conexo. A solicitao de servio poder ser atendida na mesma conexo ou ser armazenada em filas de processamento nos servios mais crticos para um melhor aproveitamento dos recursos de comunicao e de processamento das Secretarias de Fazenda Estaduais. Os servios podem ser sncronos ou assncronos em funo da forma de processamento da solicitao de servios:
a) Servios sncronos o processamento da solicitao de servio concludo na mesma conexo, com a devoluo de uma mensagem com o resultado do processamento do servio solicitado; b) Servios assncronos o processamento da solicitao de servio no concludo na mesma conexo, havendo a devoluo de uma mensagem de resposta com um recibo que apenas confirma o recebimento da solicitao de servio. O aplicativo do contribuinte dever realizar uma nova conexo para consultar o resultado do processamento do servio solicitado anteriormente.

O diagrama a seguir ilustra o fluxo conceitual de comunicao entre o aplicativo do contribuinte e o Portal da Secretaria de Fazenda Estadual:
Arquitetura de Comunicao Viso Conceitual
Contribuinte
HTTPS Cliente NFe ( ERP ou software especfico ) Fluxo de Comunicao

Secretaria de Fazenda Estadual


Web Services Servios Sncronos Aplicao NFE Servios Assncronos Filas de Msgs Transaes

Notas Fiscais

Aplicativo de Faturamento ( ERP ou software especfico)

NFEs

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3.2

Padres Tcnicos

3.2.1 Padro de Documento XML


3.2.1.1 Padro de Codificao A especificao do documento XML adotada a recomendao W3C para XML 1.0, disponvel em www.w3.org/TR/REC-xml e a codificao dos caracteres ser em UTF-8, assim todos os documentos XML sero iniciados com a seguinte declarao: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> Cada arquivo XML somente poder ter uma nica declarao <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>. Nas situaes em que um documento XML pode conter outros documentos XML, como ocorre com o documento XML de lote de envio de NF-e, deve-se tomar cuidado para que exista uma nica declarao no incio do lote. 3.2.1.2 Declarao namespace O documento XML dever ter uma nica declarao de namespace no elemento raiz do documento com o seguinte padro: <enviNFe xmlns=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe> (exemplo para o XML de envio de Lote de NF-e) O uso de declarao namespace diferente do padro estabelecido vedado. A declarao do namespace da assinatura digital dever ser realizada na prpria tag <Signature>, conforme exemplo abaixo.
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <enviNFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" versao="1.01"> <idLote>200602220000001</idLote> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567890" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010011234567900" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010021234567916" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> </enviNFe>

3.2.1.3 Otimizao na montagem do arquivo Na gerao do arquivo XML da NF-e, excetuados os campos identificados como obrigatrios no modelo, no dever ser includa a TAG de campo com contedo zero (para campos tipo numrico) ou vazio (para campos tipo caractere). A regra constante do pargrafo anterior dever estender-se para os campos onde no h indicao de obrigatoriedade e que, no entanto, seu preenchimento torna-se obrigatrio por estar condicionado legislao especfica ou ao negcio do contribuinte. Neste caso, dever constar a TAG com o valor correspondente e, para os demais campos, devero ser eliminadas as TAG. (Exemplo 1: campo R01 indAdic. Ser preenchido se a legislao especfica o exigir) (Exemplo 2: Subgrupo de Informaes de Transportadora. Ser preenchido somente se o negcio do contribuinte for transporte.)
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Para reduzir o tamanho final do arquivo XML da NF-e alguns cuidados de programao devero ser assumidos:
no incluir "zeros no significativos" para campos numricos; no incluir "espaos" no incio ou no final de campos numricos e alfanumricos; no incluir comentrios no arquivo XML; no incluir anotao e documentao no arquivo XML (TAG annotation e TAG documentation); no incluir caracteres de formatao no arquivo XML ("line-feed", "carriage return", "tab", caractere de "espao" entre as TAGs).

3.2.1.4 Validao de Schema Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao dos arquivos XML, o contribuinte dever submeter o arquivo da NF-e e as demais mensagens XML para validao pelo Schema do XML (XSD XML Schema Definition), disponibilizado pela Secretaria de Fazenda Estadual antes de seu envio.

3.2.2 Padro de Comunicao


A comunicao ser baseada em Web Services disponibilizados pelo Sistema de Recepo de Nota Fiscal eletrnica. O meio fsico de comunicao utilizado ser a Internet, com o uso do protocolo SSL verso 3.0, com autenticao mtua, que alm de garantir um duto de comunicao seguro na Internet, permite a identificao do servidor e do cliente atravs de certificados digitais, eliminando a necessidade de identificao do usurio atravs de nome ou cdigo de usurio e senha. O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic Profile. A troca de mensagens entre os Web Services do ambiente do Sistema de Recepo da NFe e o aplicativo da empresa ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de mensagens XML no padro Style/Enconding: Document/Literal. A chamada de diferentes Web Services realizada com o envio de uma mensagem XML atravs do parmetro nfeDadosMsg. A verso do leiaute da mensagem XML contida no parmetro nfeDadosMsg ser informada no elemento versaoDados do tipo string localizado no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header. Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope"> <soap12:Header> <nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/sce/wsdl/NfeRecepcao2"> <versaoDados>string</versaoDados> </nfeCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <<nfeDadosMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2"> xml</nfeDadosMsg> </nfeRecepcao> </soap12:Body> </soap12:Envelope>

Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:


<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope"> <soap12:Header>

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<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2"> <versaoDados>string</versaoDados> </nfeCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <nfeRecepcaoLote2Result xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2"> xml</nfeRecepcaoResult> </soap12:Body> </soap12:Envelope>

3.2.3 Padro de Certificado Digital


O certificado digital utilizado no Sistema Nota Fiscal eletrnica ser emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ da pessoa jurdica titular do certificado digital no campo otherName OID =2.16.76.1.3.3. Os certificados digitais sero exigidos em 2 (dois) momentos distintos:
a) Assinatura de Mensagens: O certificado digital utilizado para essa funo dever conter o CNPJ de um dos estabelecimentos da empresa emissora da NF-e. Por mensagens, entenda-se: o Pedido de Autorizao de Uso (Arquivo NF-e), o Pedido de Cancelamento de NF-e, o Pedido de Inutilizao de Numerao de NF-e, o Registro de Evento e demais arquivos XML que necessitem de assinatura. O certificado digital dever ter o uso da chave previsto para a funo de assinatura digital, respeitando a Poltica do Certificado. b) Transmisso (durante a transmisso das mensagens entre o servidor do contribuinte e o Portal da Secretaria de Fazenda Estadual): O certificado digital utilizado para identificao do aplicativo do contribuinte dever conter o CNPJ do responsvel pela transmisso das mensagens, que no ser necessariamente o CNPJ da empresa emissora da NF-e, devendo ter a extenso Extended Key Usage com permisso de "Autenticao Cliente".

3.2.4 Padro de Assinatura Digital


As mensagens enviadas ao Portal da Secretaria de Fazenda Estadual so documentos eletrnicos elaborados no padro XML e devem ser assinados digitalmente com um certificado digital que contenha o CNPJ de um dos estabelecimentos da empresa emissora da NF-e objeto do pedido. Alguns elementos esto presentes dentro do Certificado do contribuinte tornando desnecessria a sua representao individualizada no arquivo XML. Portanto, o arquivo XML no deve conter os elementos:
<X509SubjectName> <X509IssuerSerial> <X509IssuerName> <X509SerialNumber> <X509SKI>

Deve-se evitar o uso das TAG abaixo, pois as informaes sero obtidas a partir do Certificado do emitente:
<KeyValue> <RSAKeyValue> <Modulus> <Exponent>

A NF-e utiliza um subconjunto do padro de assinatura http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/, com o seguinte leiaute:

XML

definido

pelo

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Schema XML: xmldsig-core-schema_v1.01.xsd


# Campo Ele Raiz G G A G A G A G Pai XS01 XS02 XS03 XS02 XS05 XS02 XS07 XS07 Tipo Ocor. Tam. C C C C 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 2-2 1-1 Grupo da Informao da assinatura Grupo do Mtodo de Canonicalizao Atributo Algorithm de CanonicalizationMethod: http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315 Grupo do Mtodo de Assinatura Atributo Algorithm de SignatureMethod: http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1 Grupo Reference Atributo URI da tag Reference Grupo do algorithm de Transform Regra para o atributo Algorithm do Transform ser nico. Grupo de Transform Atributos vlidos Algorithm do Transform: http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315 http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#envelopedsignature XPath Grupo do Mtodo de DigestMethod Atributo Algorithm de DigestMethod: http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1 Digest Value (Hash SHA-1 Base64) Grupo do Signature Value Grupo do KeyInfo Grupo X509 Certificado Digital X509 em Base64 Descrio/Observao

XS01 Signature XS02 SignedInfo XS03 CanonicalizationM ethod XS04 Algorithm XS05 SignatureMethod XS06 Algorithm XS07 Reference XS08 URI XS10 Transforms

XS11 unique_Transf_Alg RC XS10 XS12 Transform XS13 Algorithm G A XS10 XS12

XS14 XPath XS15 DigestMethod XS16 Algorithm XS17 DigestValue XS18 SignatureValue XS19 KeyInfo XS20 X509Data XS21 X509Certificate

E G A E G G G E

XS12 XS07 XS15 XS07 XS01 XS01 XS19 XS20

C C C C

0-N 1-1 1-1 1 1-1 1-1 1-1 1-1

A assinatura do Contribuinte na NF-e ser feita na TAG <infNFe> identificada pelo atributo Id, cujo contedo dever ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal NFe para cada NF-e conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido do literal #NFe dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais mensagens a serem assinadas, o processo o mesmo mantendo sempre um identificador nico para o atributo Id na TAG a ser assinada. Segue abaixo um exemplo:
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" > <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567897" versao="1.01"> ... </infNFe> <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> <SignedInfo> <CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/> <SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1" /> <Reference URI="#NFe31060243816719000108550000000010001234567897"> <Transforms> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature"/> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/> </Transforms> <DigestMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1"/ <DigestValue>vFL68WETQ+mvj1aJAMDx+oVi928=</DigestValue> </Reference> </SignedInfo> <SignatureValue>IhXNhbdL1F9UGb2ydVc5v/gTB/y6r0KIFaf5evUi1i ...</SignatureValue> <KeyInfo> <X509Data> <X509Certificate>MIIFazCCBFOgAwIBAgIQaHEfNaxSeOEvZGlVDANB ... </X509Certificate> </X509Data> </KeyInfo> </Signature> </NFe>

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Para o processo de assinatura o contribuinte no deve fornecer a Lista de Certificados Revogados, j que a mesma ser montada e validada por cada Portal da Secretaria de Fazenda Estadual no momento da conferncia da assinatura digital. A assinatura digital do documento eletrnico dever atender aos seguintes padres adotados:
a) Padro de assinatura: XML Digital Signature, utilizando o formato Enveloped (http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/); b) Certificado digital: Emitido por AC credenciada no ICP-Brasil (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#X509Data); c) Cadeia de Certificao: EndCertOnly (Incluir na assinatura apenas o certificado do usurio final); d) Tipo do certificado: A1 ou A3; e) Tamanho da Chave Criptogrfica: Compatvel com os certificados A1 e A3 (1024 bits); f) Funo criptogrfica assimtrica: RSA (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1); g) Funo de message digest: SHA-1 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1); h) Codificao: Base64 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#base64); i) Transformaes exigidas: til para realizar a canonicalizao do XML enviado para realizar a validao correta da Assinatura Digital. So elas: 1) Enveloped (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature) 2) C14N (http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315)

3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual


O Procedimento para a validao da assinatura digital adotado pelas Secretarias de Fazenda Estaduais :
(1) Extrair a chave pblica do certificado; (2) Verificar o prazo de validade do certificado utilizado; (3) Montar e validar a cadeia de confiana dos certificados validando tambm a LCR (Lista de Certificados Revogados) de cada certificado da cadeia; (4) Validar o uso da chave utilizada (Assinatura Digital) de tal forma a aceitar certificados somente do tipo A (no sero aceitos certificados do tipo S); (5) Garantir que o certificado utilizado de um usurio final e no de uma Autoridade Certificadora; (6) Adotar as regras definidas pelo RFC 3280 para as LCR e cadeia de confiana; (7) Validar a integridade de todas as LCR utilizadas pelo sistema; (8) Prazo de validade de cada LCR utilizada (verificar data inicial e final).

A forma de conferncia da LCR fica a critrio de cada Secretaria de Fazenda Estadual, podendo ser feita de 2 (duas) maneiras: Online ou Download peridico. As assinaturas digitais das mensagens sero verificadas considerando a lista de certificados revogados disponvel no momento da conferncia da assinatura.

3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos


A tabela a seguir resume os principais padres de tecnologia utilizados:
Caracterstica Web Services Meio lgico de comunicao Meio fsico de comunicao Protocolo Internet Padro de troca de mensagens Padro da mensagem Padro de certificado digital Descrio

Padro definido pelo WS-I Basic Profile 1.1 (http://www.wsi.org/Profiles/BasicProfile-1.1-2004-08-24.html). Web Services, disponibilizados pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Internet SSL verso 3.0, com autenticao mtua atravs de certificados digitais. SOAP verso 1.2. XML no padro Style/Encoding: Document/Literal. X.509 verso 3, emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, do tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ do proprietrio do certificado digital. Para transmisso, utilizar o certificado digital do responsvel
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Caracterstica Padro de assinatura digital

Descrio

pela transmisso. XML Digital Signature, Enveloped, com certificado digital X.509 verso 3, com chave privada de tamanho varivel, conforme o padro da ICP-Brasil (1024, 2048, ou mais bits)., com padres de criptografia assimtrica RSA, algoritmo message digest SHA-1 e utilizao das transformaes Enveloped e C14N. Validao de assinatura digital Ser validada alm da integridade e autoria, a cadeia de confiana com a validao das LCR. Padres de preenchimento XML Campos no obrigatrios do Schema que no possuam contedo tero suas tags suprimidas no arquivo XML. Mscara de nmeros decimais e datas esto definidas no Schema XML. Nos campos numricos inteiro, no incluir a vrgula ou ponto decimal. Nos campos numricos com casas decimais, utilizar o ponto decimal na separao da parte inteira.

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3.3

Modelo Operacional

A forma de processamento das solicitaes de servios no sistema Nota Fiscal Eletrnica pode ser sncrona, caso o atendimento da solicitao de servio seja realizada na mesma conexo, ou assncrona, quando o processamento do servio solicitado no atendido na mesma conexo, nesta situao torna-se necessria a realizao de mais uma conexo para a obteno do resultado do processamento. As solicitaes de servios que exigem processamento intenso sero executadas de forma assncrona e as demais solicitaes de servios de forma sncrona. Assim, os servios da NF-e sero implementados da seguinte forma: Servio Recepo de NF-e Cancelamento de NF-e Inutilizao de Numerao de NF-e Consulta da situao atual da NF-e Consulta do status do servio Consulta cadastro Registro de evento Implementao Assncrona Sncrona Sncrona Sncrona Sncrona Sncrona Sncrona

3.3.1 Servios Sncronos


As solicitaes de servios de implementao sncrona so processadas imediatamente e o resultado do processamento obtido em uma nica conexo. Abaixo, o fluxo simplificado de funcionamento:
Servio de Implementao sncrona Contribuinte
Aplicativo Cliente
(1) Solicitao de servio

Secretaria de Fazenda Estadual


(2) Solicitao de servio

Web Service
(4) Resultado (3) Resultado

Processamento de Servios

Etapas do processo ideal:


(1) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio para o Web Service; (2) O Web Service recebe a mensagem de solicitao de servio e encaminha ao aplicativo da NF-e que ir processar o servio solicitado; (3) O aplicativo da NF-e recebe a mensagem de solicitao de servio e realiza o processamento, devolvendo uma mensagem de resultado do processamento ao Web Service; (4) O Web Service recebe a mensagem de resultado do processamento e o encaminha ao aplicativo do contribuinte; (5) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.

3.3.2 Servios Assncronos


As solicitaes de servios de implementao assncrona so processadas de forma distribuda por vrios processos e o resultado do processamento somente obtido na segunda conexo. Abaixo, o fluxo simplificado de funcionamento:

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Servio de Implementao assncrona Contribuinte


Envio de Solicitao de Servios
(4) (5) (1) Solicitao de servio (3) Recibo

Secretaria de Fazenda Estadual


Web Service Recebe Solicitao de Servios (2) Solicitao de servio Fila de servios solicitados

Fila de recibos

Processamento de Servios

(7)

(6)

Consulta Recibo

(8) Consulta recibo


(10) Resultado processamento

Web Service
(9) Resultado processamento

Consulta recibo

Fila de servios processados

Etapas do processo ideal:


(1) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio para o Web Service de recepo de solicitao de servios; (2) O Web Service de recepo de solicitao de servios recebe a mensagem de solicitao de servio e a coloca na fila de servios solicitados, acrescentando o CNPJ do transmissor obtido do certificado digital do transmissor; (3) O Web Service de recepo de solicitao de servio retorna o recibo da solicitao de servio e a data e hora de recebimento da mensagem no Web service; (4) O aplicativo do contribuinte recebe o recibo e o coloca na fila de recibos de servios solicitados e ainda no processados e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo; (5) Na Secretaria de Fazenda Estadual a solicitao de servios retirada da fila de servios solicitados pelo aplicativo da NF-e; (6) O servio solicitado processado pelo aplicativo da NF-e e o resultado do processamento colocado na fila de servios processados; (7) O aplicativo do contribuinte retira um recibo da fila de recibos de servios solicitados; (8) O aplicativo do contribuinte envia uma consulta de recibo, iniciando uma conexo com o Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao); (9) O Web Service Consulta Recibo recebe a mensagem de consulta recibo e localiza o resultado de processamento da solicitao de servio; (10) O Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao) devolve o resultado do processamento ao aplicativo contribuinte; (11) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.

3.3.3 Filas e Mensagens


As filas de mensagens de solicitao de servios so necessrias para a implementao do processamento assncrono das solicitaes de servios. As mensagens de solicitaes de servios no processamento assncrono so armazenadas em uma fila de entrada. Para ilustrar como as filas armazenam as informaes, observe o diagrama a seguir:

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Estrutura de um item da fila:

CNPJ do Transmissor

Nmero do Recibo

data e hora recebimento

XML de Cabealho

XML de Dados

rea de controle

rea de mensagem

A estrutura de um item composta pela rea de controle (identificador) e pela rea de detalhe. As seguintes informaes so adotadas como atributos de controle:
CNPJ do transmissor: CNPJ da empresa que enviou a mensagem que no necessita estar vinculado ao CNPJ do estabelecimento emissor da NF-e. Somente o transmissor da mensagem ter acesso ao resultado do processamento das mensagens de solicitao de servios; Recibo de entrega: Nmero sequencial nico atribudo para a mensagem pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo identifica a mensagem de solicitao de servios na fila de mensagem; Data e hora de recebimento da mensagem: Data e hora local do instante de recebimento da mensagem atribuda pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo importante como parmetro de desempenho do sistema, eliminao de mensagens, adoo do regime de contingncia, etc. O tempo mdio de resposta calculado com base neste atributo.

A rea de mensagem contm uma rea de cabealho e a rea de dados em formato XML. Para processar as mensagens de solicitaes de servios, a aplicao da NF-e ir retirar a mensagem da fila de entrada de acordo com a ordem de chegada, devendo armazenar o resultado do processamento da solicitao de servio em uma fila de sada. A fila de sada ter a mesma estrutura da fila de entrada, a nica diferena ser no contedo do detalhe da mensagem que contm o resultado do processamento da solicitao de servio em formato XML. O tempo mdio de resposta que mede a performance do servio de processamento dos lotes calculado com base no tempo decorrido entre o momento de recebimento da mensagem e o momento de armazenamento do resultado do processamento da solicitao de servio na fila de sada. Nota: O termo fila utilizado apenas para designar um repositrio de recibos emitidos. A implementao da fila poder ser feita atravs de Banco de Dados ou qualquer outra forma, sendo transparente ao contribuinte que realizar a consulta do processamento efetuado (processos assncronos).

3.4

Padro de Mensagens dos Web Services

As chamadas dos Web Services disponibilizados pelos Web Service da NF-e e os respectivos resultados do processamento so realizadas atravs das mensagens com o seguinte padro:

Padro de Mensagem de chamada/retorno de Web Service


versaoDados

Estrutura XML definida na documentao do Web Service


rea de dados (SOAP Body)

Elemento nfeCabecMsg (SOAP Header)

versaoDados: verso do leiaute da estrutura XML informado na rea de dados. rea de Dados estrutura XML varivel definida na documentao do Web Service acessado.

3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens


A identificao da verso da mensagem XML submetida ao Web Service ser realizada atravs do campo versaoDados informado no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header:

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<soap12:Header>
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao"> <versaoDados>string</versaoDados> <cUF>string<cUF> </nfeCabecMsg>

</soap12:Header>

A informao armazenada na rea de dados um documento XML que deve atender o leiaute definido na documentao do Web Service acessado:
<soap12:Body> <nfeRecepcaoResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao"> <nfeRetornoMsg>xml</nfeRetornoMsg> </nfeRecepcaoResponse>

3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services


As informaes so enviadas ou recebidas dos Web Services atravs de mensagens no padro XML definido na documentao de cada Web Service. As alteraes de leiaute e da estrutura de dados XML realizadas nas mensagens so controladas atravs da atribuio de um nmero de verso para a mensagem. Um Schema XML uma linguagem que define o contedo do documento XML, descrevendo os seus elementos e a sua organizao, alm de estabelecer regras de preenchimento de contedo e de obrigatoriedade de cada elemento ou grupo de informao. A validao da estrutura XML da mensagem realizada por um analisador sinttico (parser) que verifica se a mensagem atende as definies e regras de seu Schema XML. Qualquer divergncia da estrutura XML da mensagem em relao ao seu Schema XML provoca um erro de validao do Schema XML. A primeira condio para que a mensagem seja validada com sucesso que ela seja submetida ao Schema XML correto. Assim, os aplicativos do contribuinte devem estar preparados para gerar as mensagens no leiaute em vigor, devendo ainda informar a verso do leiaute da estrutura XML da mensagem no campo versaoDados da rea de cabealho da mensagem.

3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services


Toda mudana de leiaute das mensagens dos Web Services implica na atualizao do seu respectivo Schema XML. A identificao da verso dos Schemas ser realizada com o acrscimo do nmero da verso no nome do arquivo precedida do literal _v, como segue:
enviNFe_v1.03.xsd (Schema XML de Envio de NF-e, verso 1.03); retCancNFe_v1.10.xsd (Schema XML do Retorno de Cancelamento de NF-e, verso 1.10); leiauteNFe_v10.15.xsd (Schema XML dos tipos bsicos da NF-e, verso 10.15).

A maioria dos Schemas XML da NF-e utilizam as definies de tipos bsicos ou tipos complexos que esto definidos em outros Schemas XML (ex.: tiposBasico_v1.00.xsd, etc.), nestes casos, a modificao de verso do Schema bsico ser repercutida no Schema principal. Por exemplo, o tipo numrico de 15 posies com 2 decimais definido no Schema tiposBasico_v1.00.xsd, caso ocorra alguma modificao na definio deste tipo, todos os Schemas que utilizam este tipo bsico devem ter a sua verso atualizada e as declaraes import ou include devem ser atualizadas com o nome do Schema bsico atualizado.

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Exemplo de Schema XML


<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <xs:schema xmlns:ds="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" targetNamespace="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" elementFormDefault="qualified" attributeFormDefault="unqualified"> <xs:import namespace="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" schemaLocation="xmldsig-coreschema_v1.01.xsd"/> <xs:include schemaLocation="tiposBasico_v1.00.xsd"/> <xs:element name="NFe"> <xs:annotation> <xs:documentation>Nota Fiscal Eletrnica</xs:documentation> </xs:annotation>

As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero divulgadas pela Coordenao Tcnica do Sistema e podero ocorrer sempre que se fizerem necessrias.

3.5

Verso dos Schemas

3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Sistema da NF Eletrnica


Os schemas vlidos para o Sistema da Nota Fiscal Eletrnica sero disponibilizados no Portal Nacional da NF-e (www.nfe.fazenda.gov.br), e sero liberados aps autorizao da Coordenao Tcnica do Sistema. A cada nova liberao ser disponibilizado um arquivo compactado contendo o conjunto de schemas a serem utilizados pelas empresas para a gerao dos arquivos XML. Este arquivo ser denominado Pacote de Liberao e ser numerado sequencialmente. Os pacotes de liberao sero identificados pelas letras PL, seguida do nmero do pacote. Exemplificando: O pacote PL_001.zip representa o Pacote de Liberao n 1 de schemas da Nota Fiscal Eletrnica. Os schemas vlidos esto contidos no pacote de liberao e so identificados pelo seu nome, seguido da verso do respectivo schema. Assim, para o schema de Envio de Lotes de Nota Fiscal Eletrnica, corresponder um arquivo com a extenso .XSD, que ter o nome de enviNFe_v9.99.xsd, onde v9.99, corresponde a verso do respectivo schema. Para identificar quais os schemas que sofreram alterao em um determinado pacote liberado, deve-se comparar o nmero da verso do schema deste pacote com o do pacote anterior. Exemplificando: PACOTE PL_001.ZIP DATA LIBERAO 01/04/2006 SCHEMAS enviNFe_v1.00.xsd inutNFe_v1.00.xsd cancNFe_v1.00.xsd tiposBasico_v1.00.xsd PL_002.ZIP 01/06/2006 enviNFe_v1.30.xsd inutNFe_v1.00.xsd cancNFe_v1.00.xsd tiposBasico_v1.01.xsd

Para as atualizaes de verses que decorrem de correo de regra de validao, modificao da obrigatoriedade de campo, etc., que no modificam a estrutura do Schema atravs da incluso ou excluso de campos, sero liberados novos pacotes de liberao sem a atualizao do nmero do pacote. Nestas situaes os pacotes mais recentes sero identificados com o acrscimo de letras minscula do alfabeto, como por exemplo: PL_002a.ZIP, indicando que se trata da primeira verso corrigida do PL_002.ZIP.

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3.5.2 Controle de Verso


O controle de verso de cada um dos schemas vlidos para o Sistema Nota Fiscal Eletrnica compreende uma definio nacional sobre:
qual a verso vigente (verso mais atualizada); quais so as verses anteriores ainda suportadas por todas as SEFAZ.

Este controle de verses permite a adaptao dos sistemas de informtica das empresas participantes do Sistema em diferentes datas; desta forma, algumas empresas podero estar com uma verso de leiaute mais atualizada, enquanto outras empresas podero ainda estar operando com mensagens em um leiaute anterior. No existem mudanas frequentes de leiaute de mensagens e as empresas dispem de um prazo razovel para implementar as mudanas necessrias, conforme acordo operacional estabelecido. Mensagens recebidas com uma verso de leiaute no suportada sero rejeitadas com uma mensagem de erro especfica na verso do leiaute de resposta mais antiga em uso.

3.6

SEFAZ Virtual

As Secretarias da Fazenda Estadual podem optar por no desenvolver sistemas prprios de autorizao da emisso da Nota Fiscal Eletrnica para os Contribuintes da sua jurisdio. Neste caso, os servios da autorizao de emisso da NF-e sero supridos por uma SEFAZ VIRTUAL, atravs de um Protocolo de cooperao assinado entre as SEFAZ e/ou entre a SEFAZ e a RFB. Os servios da SEFAZ VIRTUAL compreendem os Web Services descritos no Modelo Conceitual da Arquitetura de Comunicao, conforme consta no item 3.1 deste Manual. Atualmente esto previstas as operaes das seguintes SEFAZ Virtuais:
SEFAZ VIRTUAL RS; SEFAZ VIRTUAL RFB.

Em qualquer um dos casos, a responsabilidade sobre o credenciamento e sobre a autorizao para o contribuinte usar os servios de uma determinada SEFAZ VIRTUAL da SEFAZ de circunscrio do contribuinte. Para os sistemas das Empresas transparente se os servios esto sendo disponibilizados pela SEFAZ VIRTUAL ou por um sistema de autorizao da prpria SEFAZ de circunscrio do contribuinte. A nica mudana visvel no endereo dos Web Services onde ficam disponibilizados os servios.

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4. Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos contribuintes. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas:
a) disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de servio; b) Para os servios assncronos, o mtodo de envio retorna uma mensagem de confirmao de recebimento da solicitao de servio com o recibo e a data e hora local de recebimento da solicitao ou retorna uma mensagem de erro.

As Secretarias de Fazenda Estaduais se comprometem a processar os lotes de notas fiscais recebidas em at 3 minutos em no mnimo 95% do total do volume recebido no perodo de 24 horas. Este indicador de performance ser constantemente avaliado e aperfeioado pelo Comit Gestor e os contribuintes emissores de NF-e. A qualquer momento as empresas podero verificar a performance do servio de processamento dos lotes, verificando o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. No recibo de recepo do lote, tambm ser informado o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. Cada Portal de Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar o resultado do processamento do lote por um perodo mnimo de 24 horas (nfeRetRecepcao2). Aps o trmino do processamento, a informao da situao atual de cada nota ser disponibilizada para consulta individual (nfeConsultaNF2).
c) Para os servios sncronos, o envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na mesma conexo atravs de um nico mtodo. d) As URL dos Web Services encontram-se no Anexo VI deste manual. Acessando a URL pode ser obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service. e) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo contribuinte enviando uma mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua. f) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.

Uma exceo ao descrito no item a so os registros de eventos, que podero ser atendidos por Web Services diferentes conforme o tipo de evento.

4.1

Web Service NfeRecepcao2

Lote de NF-e
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service: NfeRecepcao Envio do lote de NF-e Client NFe Recibo nfeRecepcaoLote msgs Filas de Entrada. Proc. Processamento Aplicao NF-e

Funo: servio destinado recepo de mensagens de lote de NF-e. Processo: assncrono. Mtodo: nfeRecepcaoLote2

4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com as notas fiscais enviadas.

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Schema XML: enviNFe_v2.00.xsd


# Campo AP01 enviNFe AP02 versao AP03 idLote Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao Rai TAG raiz z A AP01 N 1-1 1-4 2 Verso do leiaute E AP01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do envio do lote. Nmero sequencial auto-incremental, de controle correspondente ao identificador nico do lote enviado. A responsabilidade de gerar e controlar esse nmero exclusiva do contribuinte. G AP01 xml 1-50 Conjunto de NF-e transmitidas (mximo de 50 NF-e), seguindo definio do Anexo I - Leiaute da NF-e.

AP04 NFe

4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso. Schema XML: retEnviNFe_v2.00.xsd
# Campo AR01 retEnviNFe AR02 versao AR03 tpAmb AR04 verAplic Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao Rai TAG raiz da Resposta z A AR01 N 1-1 1-4 2 Verso do leiaute E AR01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao E AR01 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que recebeu o Lote. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. E AR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1) E AR01 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta E AR01 N 1-1 2 Cdigo da UF que atendeu a solicitao. E AR01 D 1-1 Data e Hora do Recebimento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora do recebimento do lote. G AR01 0-1 Dados do Recibo do Lote (S gerado se o Lote for aceito) E AR07 N 1-1 15 Nmero do Recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual (vide item 5.5). E AR07 N 1-1 N 1-4 Tempo mdio de resposta do servio (em segundos) dos ltimos 5 minutos (vide item 5.7). Nota: Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.

AR05 AR06 AR06a AR06b

cStat xMotivo cUF dhRecbto

AR07 infRec AR08 nRec AR10 tMed

As mensagens recebidas com erro geram uma mensagem de erro. Nas demais hipteses ser retornado um recibo com nmero, data, hora local de recebimento e tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.

4.1.3 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e


Este mtodo ser responsvel por receber as mensagens de envio de lotes de NF-e e coloc-las na fila de entrada. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

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4.1.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) Crtica Msg Efeito # Regra de Validao A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej. - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej. - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej. A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej. A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName Obrig. 282 Rej. OID=2.16.76.1.3.3)

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.

4.1.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


# B01 B02 B03 B04 Validao Inicial da Mensagem no Web Service Regra de Validao Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes XML de Dados Mal Formado Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Aplic. Msg Efeito Obrig. 214 Rej. Facult. 243 Rej. Obrig. 108 Rej. Obrig. 109 Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.1.6 Gerao da Resposta com o Recibo


No existindo qualquer problema nas validaes acima referidas, o aplicativo dever gerar um nmero de recibo (vide item 5.5) e gravar a mensagem, juntamente com o nmero do recibo e o CNPJ do transmissor. Aps a gravao da mensagem na fila de entrada ser retornada uma mensagem de confirmao de recebimento para o transmissor, com as seguintes informaes:

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a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso; o cdigo da UF que atendeu a solicitao; o nmero do recibo (vide item 5.5), com data, hora local de recebimento da mensagem; tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5 minutos (vide detalhamento da forma de clculo no item 5.7).

Caso ocorra algum problema de validao, o aplicativo dever retornar uma mensagem com as seguintes informaes:
a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 5.1);

4.1.7 Descrio do Processamento do Lote de NF-e


O processamento de Lote de NF-e recepcionada realizada pelo Servidor de Processamento de NF-e que consome as mensagens armazenadas na fila de entrada pelo mtodo NfeRecepcao2 e faz a validao de forma e das regras de negcios e armazena o resultado do processamento na fila de sada.

4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# C01 C02 C03 C04 Regra de Validao Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Aplic. Msg Efeito Facult. 242 Rej. Obrig. 409 Rej. Obrig. 410 Rej. Obrig. 411 Rej. Facult. Obrig. 238 239 Rej. Rej.

A informao da verso do leiaute do lote e a UF de origem do emissor das NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDaidos contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que deve ser utilizado pelo Servidor de Processamento da NF-e na validao do Schema XML do lote. Cabe ressaltar que um lote deve conter somente NF-e da mesma verso.

4.1.9 Validao da rea de Dados


4.1.9.1 Validao de forma da rea de dados A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem Regra de Validao # D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da Aplic. Msg Efeito Obrig. 225 Rej. Facult. 565 Rej. Facult. 568 Facult. 567 Facult. 587 Facult. 588 Rej. Rej. Rej. Rej.

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Validao da rea de dados da mensagem Regra de Validao mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 # Aplic. Msg Efeito Obrig. Obrig. 404 402 Rej. Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia de um erro em uma NF-e implica na rejeio de todo o lote. 4.1.9.2 Validao do Certificado Digital de Assinatura A seguir so extradas todas NF-e das mensagens de envio de lote e validadas as seguintes regras de negcios para cada NF-e:
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital da NF-e Aplic. Msg Efeito # Regra de Validao E01 Certificado de Assinatura invlido: Obrig. 290 Rej. - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 291 Rej. E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName Obrig. 292 Rej. OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: Obrig. 293 Rej. - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: Obrig. 296 Rej. - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente E06 Certificado de Assinatura revogado Obrig. 294 Rej. E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 295 Rej.

4.1.9.3 Validao da Assinatura Digital


Validao da Assinatura Digital da NF-e # Regra de Validao F01 Assinatura difere do padro do Sistema: - No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Aplic. Msg Efeito Obrig. 298 Rej.

Obrig. Obrig.

297 213

Rej. Rej.

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4.1.9.4 Validao de regras de negcios da NF-e


# GA03
Campo

A03

GB02 GB07

B02 B07

GB07.1

B07

GB09 GB09.1 GB09.02 GB09.03

B09 B09 B09 B24

GB10

B10

GB10.1

B10

GB10.2

B10

GB12 GB12.1

B12 B12

Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro A - Dados da NF-e Campo Id invlido: Obrig. 502 Rej. Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao corresponde concatenao dos campos correspondentes dos campos correspondentes B - Identificao da NF-e Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 226 Rej. Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Na autorizao pela SEFAZ (ou SEFAZ VIRTUAL): Obrig. 266 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no Web Service (0-889) Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 A faixa 890-899 reservada para a emisso de NF-e avulsa quando permitida pela SEFAZ. Na autorizao pelo SCAN - Sistema de Contingncia Obrig. 503 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN Nacional: (900-999) Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 Data de Emisso posterior data de recebimento da NF-e na Obrig. 212 Rej. Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de SEFAZ recebimento Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite Obrig. 228 Rej. Rejeio: Data de Emisso muito atrasada definido pela SEFAZ) Data de Emisso posterior 31/03/2011 Obrig. 595 Rej. Rejeio: A verso do leiaute da NF-e utilizada no mais (NT 2011.002) vlida Data de Recepo posterior 31/03/2011 e tpAmb (B24) = 2 Obrig. 596 Rej. Rejeio: Ambiente de homologao indisponvel para homologao recepo de NF-e da verso 1.10. (NT 2011.002) Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Facult. 504 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido Data Entrada / Sada posterior a 30 dias da Data de Autorizao Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Facult. 505 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido Data Entrada / Sada anterior a 30 dias da Data de Autorizao Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt) para NF-e Facult. 506 Rej. Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso de Sada (tpNF=1): Data de Sada (dSaiEnt) menor que a Data de Emisso (dEmis) Cdigo do Municpio do Fato Gerador de ICMS com dgito Obrig. 270 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido verificador (DV) invlido (*1) Cdigo do Municpio do Fato Gerador (2 primeiras posies) Obrig. 271 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF
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# GB13 GB17 GB20d GB20e GB20f GB20i GB22 GB22.1 GB22.2 GB22.3 GB23 GB24 GB25 GB25.1 GB25.2 GB26

Campo

B13 B17 B20d B20e B20f B20i B22 B22 B22 B22 B23 B24 B25 B25 B25 B26

GB28 GB28a

B28 B28

Regra de Validao difere do Cdigo da UF do emitente Se informada a TAG de NF-e Referenciada: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Se informada a TAG de NF Referenciada: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CPF com zeros, nulo ou DV invlido Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: IE com zeros, nulo ou DV invlido para a UF. Se informada a TAG de CT-e Referenciado: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Se informada a TAG de tpEmis = 1: dhCont e xJust no devem ser informados Se informada a TAG de tpEmis diferente de 1: dhCont e xJust devem ser informados Na autorizao pela SEFAZ Autorizadora: no aceitar o contedo = 3 (SCAN) (NT 2010.004) Na autorizao pelo SCAN: no aceitar o contedo diferente de 3 (SCAN) (NT 2010.004) Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos correspondentes com dgito verificador (DV) invlido Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Se NF-e complementar (finNFe=2): No informado NF referenciada (NF modelo 1 ou NF-e) NF referenciada com mais de uma ocorrncia (NF modelo 1 ou NF-e) CNPJ emitente da NF Referenciada difere do CNPJ emitente desta NF-e (NF modelo 1 ou NF-e) Processo de Emisso difere de emisso pelo contribuinte (procEmi <> 0 e 3) C- Identificao do Emitente Data de entrada em contingncia no deve ser maior que a data de recepo da NF-e (NT 2010.004) Data de entrada em contingncia deve ser menor ou igual

Aplic. Msg Efeito Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. 547 548 549 550 551 552 556 557 570 571 253 252 254 255 269 451 Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.

Descrio Erro do emitente Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada Rejeio: tpEmis = 3 s vlido na contingncia SCAN Rejeio: O tpEmis informado diferente de 3 para contingncia SCAN Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rejeio: Processo de emisso informado invlido

Facult. Facult.

558 569

Rej. Rej.

Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de recebimento Rejeio: Data de entrada em contingncia muito atrasada

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Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro data de emisso 30 dias (NT 2010.004) GC02 C02 Se informada a TAG de CNPJ do emitente: Obrig. 207 Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido GC02.1 C02 CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira Facult. 560 Rej. Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da NF-e do Lote recebido primeira NF-e do lote recebido GC02a C02a Se informada a TAG CPF do emitente: Obrig. 407 Rej. Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente CPF s pode ser informado no campo Emitente para NFpara a NF-e avulsa e avulsa GC02a.1 C02a - CPF do Remetente de NF-e Avulsa com zeros, nulo ou Obrig. 401 Rej. Rejeio: CPF do remetente invlido DV invlido GC10 C10 Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1) Obrig. 272 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido GC10.1 C10 Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) Obrig. 273 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do difere do Cdigo da UF do emitente emitente GC12 C12 Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 247 Rej. Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora GC17 C17 IE Emitente com zeros ou nulo Obrig. 229 Rej. Rejeio: IE do emitente no informada GC17.1 C17 IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na Obrig. 209 Rej. Rejeio: IE do emitente invlida composio da IE, ou no dgito verificador (*2) GC18 C18 Se informada operao de Faturamento Direto para veculos Obrig. 478 Rej. Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento novos (tpOp, campo J02 = 2): direto de veculos novos UF do Local de Entrega (campo G09) no informada (A UF necessria na validao da IEST nestas operaes. Vide Convnio ICMS 51/00). GC18.1 C18 Se informada a IE do Substituto Tributrio: Obrig. 211 Rej. Rejeio: IE do substituto invlida - IEST invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) UF a ser utilizada na validao: UF do Local de Entrega para operao de Faturamento Direto de veculos novos (campo G09, caso tpOP, campo J02 = 2); UF do destinatrio (UF, campo E12) nos demais casos. D - Identificao do Fisco Emitente (NF-e Avulsa) Informado o grupo avulsa pela empresa Obrig. E - Identificao do Destinatrio Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX)

Campo

GD01

D01

403

Rej.

Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser

GE02

E02

Obrig.

507

Rej.

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

# GE02.1 GE02.2 GE03 GE04

Campo

E02 E02 E03 E04

GE10

E10

GE10.1 GE10.2 GE14

E10 E10 E14

GE14.1

E14

GE17 GE17.1

E17 E17

GE18 GE18.1

E18 E18

Regra de Validao - no informada TAG CNPJ ou CNPJ <> nulo Se no Operao com Exterior (UF destinatrio <> EX): - CNPJ destinatrio nulo e CPF destinatrio nulo Se informada TAG CNPJ: - CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se tpAmb (B24) = 2: o xNome (E04) deve ser informado com a literal NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL (NT 2011.002) Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): - Cdigo Municpio do destinatrio com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do destinatrio (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do destinatrio Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - Cdigo Municpio do destinatrio difere de 9999999 Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - Cdigo Pas do destinatrio = 1058 (Brasil), ou no informado Se informado Cdigo Pas do destinatrio e no uma Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): - Cdigo Pas do destinatrio difere de 1058 (Brasil) Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - IE Destinatrio difere de nulo ou ISENTO Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - IE invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) Inscr. SUFRAMA informada: - Inscrio com dgito verificador invlido Inscr. SUFRAMA informada: - UF destinatrio difere de AC-Acre, ou AM-Amazonas, ou RO-Rondnia, ou RR-Roraima, ou AP-Amap (s para municpios 1600303-Macap e 1600600-Santana) F - Local da Retirada

Aplic. Msg Efeito Obrig.. Obrig. Obrig. Obrig 508 208 237 598 Rej. Rej. Rej. Rej.

Descrio Erro informado em operao com o exterior Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior. Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo Social do destinatrio diferente de NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido

Obrig.

274

Rej.

Obrig. Obrig. Facult.

275 509 510

Rej. Rej. Rej.

Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) Rejeio: IE do destinatrio invlida Rejeio: IE do destinatrio invlida

Facult.

511

Rej.

Obrig. Obrig.

210 210

Rej. Rej.

Obrig. Obrig.

235 251

Rej. Rej.

Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida Rejeio: UF/Municpio SUFRAMA destinatrio no pertence a

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

# GF02

Campo

F02

GF02a GF07

F02a F07

GF07.1

F07

GF07.2

F07

GG02

G02

GG02a GG07

G02a G07

GG07.1

G07

GG07.2

G07

Regra de Validao Se informado Local de Retirada e CNPJ Retirada difere de nulo: - CNPJ com zeros ou dgito invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se informado Local de Retirada e UF Retirada = EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada difere de 9999999 Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do Local de Retirada (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do Local de Retirada G - Local da Entrega Se informado o Local de Entrega e CNPJ Entrega difere de nulo: - CNPJ com zeros ou dgito invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se informado Local de Entrega e UF Entrega = EX: - Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de 9999999 Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX: - Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do Local de Entrega H - Detalhamento Produtos e Servios

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 512 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido

Facult. Obrig.

540 513

Rej. Rej.

Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido

Obrig.

276

Rej.

Obrig.

277

Rej.

Facult.

514

Rej.

Facult. Obrig.

541 515

Rej. Rej,

Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega

Obrig.

278

Rej.

Obrig.

279

Rej.

GI03

I03

GI08 GI08.1

I08 I08

I - Produtos e Servios Se informada a TAG cEAN: Facult. - cEAN com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada Facult. (tpNF=1) CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada Facult. (tpNF=0)

611

Rej.

Rejeio: cEAN invlido (NT 2011/004) Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada

518 519

Rej. Rej.

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

# GI08.2

Campo

I08

GI08.3

I08

GI08.4

I08

GI08.5

I08

GI08.6

I08

GI08.7

I08

Regra de Validao CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e UF destinatrio <> EX Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com EX, neste caso o CFOP iniciado com 3 ou 7 vlido (NT 2010/007) CFOP de Operao no Estado (inicia com 5) e UF emitente diferente UF destinatrio e destinatrio contribuinte do ICMS (tem IE) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a mesma UF do emitente , neste caso o CFOP iniciado com 5 vlido. (NT 2010/007) Exceo: Verificar se a tag modFrete (id:X02) foi informada com 9- Sem frete, neste caso o CFOP iniciado com 5 vlido. (NT 2011/004) CFOP de Operao no Estado (inicia com 1) e UF emitente diferente da UF remetente e remetente contribuinte do ICMS (tem IE) (NT 2010.007) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a mesma UF do emitente , neste caso o CFOP iniciado com 1 vlido. (NT 2010/010) CFOP de operao interestadual (inicia por 2 ou 6) e UF emitente = UF destinatrio e CNPJ emissor diferente do CNPJ destinatrio (NT 2010.004) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com UF diversa do emitente , neste caso o CFOP iniciado com 2 ou 6 vlido. (NT 2010/010) CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e no informada TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) Exceo: O item de Servio da NF-e (id:U01) conjugada pode ter NCM = 00 (NT 2010/010) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado a tag DI Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 520 Rej. Rejeio: CFOP de Operao com destinatrio difere de EX

Exterior

UF

Facult.

521

Rej.

Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF do emitente difere da UF do destinatrio para destinatrio contribuinte do ICMS.

Facult.

522

Rej.

Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere da UF remetente para remetente contribuinte do ICMS. (NT 2010.007)

Facult.

523

Rej.

Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual UF destinatrio.

Facult.

524

Rej.

Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM completa

Facult.

525

Rej.

Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Campo

GI08.7a

I08

GI08.7b

I08

GI08.8 GI10a

I08 I10a

GI12

I12

GI14a

I14a

Regra de Validao recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2010.007) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de IPI Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2011.004) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de II Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2011.004) CFOP de Exportao (inicia por 7) e no informado Local de Embarque (id:ZA01) Se NF-e Normal (finNFe=1): - vProd (id:I11) difere de vUnCom (id:I10a) * qCom (id:I10) (*4) Se informada a TAG cEANTrib: - cEANTrib com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) Se NF-e Normal (finNFe=1): - vProd (id:I11) difere de vUnTrib (id:I14a) * qTrib (id:I14) (*4)

Aplic. Msg Efeito

Descrio Erro

Facult.

597

Rej.

Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de IPI (NT 2011/004)

Facult.

599

Rej.

Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de II (NT 2011/004)

Facult. Facult.

526 629

Rej. Rej.

Obrig.

612

Rej.

Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Comercializao e Quantidade Comercial (NT 2011/005) Rejeio: cEANTrib invlido (NT 2011/004) Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Tributao e Quantidade Tributvel (NT 2011/005)
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Facult.

630

Rej.

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Campo

Regra de Validao J - Item / Veculos Novos K - Item / Medicamentos L - Item / Armamentos L1 - Item / Combustvel M - Item / Tributos do Produto e Servio

Aplic. Msg Efeito

Descrio Erro

GN12

GN12.1 GN12a GN17

GN28

N - Item / Tributo: ICMS CFOP de Exportao (inicia por 7): - Informado CST de ICMS diferente de 41 ou CSOSN diferente de 300 (NT 2010.010) N12 Informado CST (id:N12) para CRT (id:C21) igual a 1 (NT 2010.010) N12a Informado CSOSN (id:N12a) para CRT (id:C21) diferente de 1 (NT 2010.010) N17 Se CST de ICMS = 00, 10, 20, 51 ou 70 e tag finNFe (id:B25) = 1 (NT 2010.010): - Valor ICMS (id:N17) difere de Base de Clculo (id:N15) * Alquota (id:N16) (*3) N28 Se informado motDesICMS = 7 ISUF (id:E18) deve ser informado N12 N28 Se informado motDesICMS = 7 CFOP deve ser 6109 ou 6110

Facult.

527

Rej.

Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel Rejeio: Informado CST para emissor do Simples Nacional (CRT=1) Rejeio: Informado CSOSN para emissor que no do Simples Nacional (CRT diferente de 1) Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota

Facult. Facult. Facult.

590 591 528

Rej. Rej. Rej.

Facult.

625

Rej.

GN28.1

Facult.

626

Rej.

GN28.2

GO07

Se informado motDesICMS, o vICMS (id:N17) deve ser maior Facult. que zero O - Item / Tributo: IPI O07 Informada tributao do IPI (id:O07) sem informar a TAG Facult. NCM (id:I05) completo (8 posies) P - Item / Tributo: II Q - Item / Tributo: PIS

N28

627

Rej.

Rejeio: Inscrio SUFRAMA deve ser informada na venda com iseno para ZFM (NT 2011/004) Rejeio: O CFOP de operao isenta para ZFM deve ser 6109 ou 6110 (NT 2011/004) Rejeio: O valor do ICMS desonerado deve ser informado (NT 2011/004) Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI

529

Rej.

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Campo

Regra de Validao R - Item / Tributo: PIS ST S - Item / Tributo: COFINS T - Item / Tributo: COFINS ST

Aplic. Msg Efeito

Descrio Erro

GU01 GU01.1

U01 U01

GU05

U05

U - Item / Tributo: ISSQN Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem Facult. informar a Inscrio Municipal (id:C19) Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem Facult. informar nenhum grupo de ICMS (id:N01) Exceo: Somente o DF pode autorizar a emisso de NF-e, modelo 55, que s tenham itens sujeitos ao ISSQN. (NT 2010.010) Se informado Cdigo Municpio do FG - ISSQN: Obrig. Cdigo Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido V - Item / Informao Adicional W - Total da NF-e Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N15) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o CST 51. Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N17) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para os CST 40, 41, 50 e 51. (NT 2010/007) Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor Facult. dos itens (id:N21) (*3) Total do ICMS-ST (id:W06) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N23) (*3) Total dos Produtos e Servios (id:W07) difere do somatrio Facult. do valor dos itens (id:I11) sujeitos ao ICMS. Considerar somente os valores dos itens com a TAG indTot (id:I17b) = 1 (*3) (NT 2011/004) Total do Frete (id:W08) difere do somatrio do valor dos itens Facult. (id:I15) (*3) Total do Seguro (id:W09) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:I16) (*3)

530 592

Rej. Rej.

Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: A NF-e deve ter pelo menos um item de produto sujeito ao ICMS.

287

Rej.

Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido

GW03

531 Rej.

Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens

GW04

532 Rej.

Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens

GW05 GW06 GW07

533 Rej. 534 Rej. 564 Rej.

Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens

GW08 GW09

535 Rej. 536 Rej.

Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens

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# GW10 GW11 GW12 GW13 GW14

Campo

GW15 GW16

Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Total do Desconto (id:W10) difere do somatrio do valor dos Facult. 537 Rej. itens (id:I17) (*3) Total do vII (id:W11) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 601 Rej. (id:P04) (*3) Total do IPI (id:W12) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 538 Rej. (id:O14) (*3) Total do vPIS (id:W13) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 602 Rej. (id:Q09) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) Total do vCOFINS (id:W14) difere do somatrio do valor dos Facult. 603 Rej. itens (id:S11) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) Total do vOutro (id:W15) difere do somatrio do valor dos Facult. 604 Rej. itens (id:I17a) (*3) Se NF-e de Sada (tpNF=1): Facult. 610 Rej. -Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de: (+) vProd (id:W07) (-) vDesc (id:W10) (+) vST (id:W06) (+) vFrete (id:W08) (+) vSeg (id:W09) (+) vOutro (id:W15) (+) vII (id:W11) (+) vIPI (id:W12) (+) vServ (id:W18) (*3) Exceo Faturamento direto de veculos novos: Se NF-e de Sada (tpNF=1, id:B11) e se informada operao de Faturamento Direto para veculos novos (tpOp = 2, id:J02): - Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de: (+) vProd (id:W07) (-) vDesc (id:W10) (+) vFrete (id:W08) (+) vSeg (id:W09) (+) vOutro (id:W15) (+) vII (id:W11) (+) vIPI (id:W12) (+) vServ (id:W18) (*3)

Descrio Erro Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do II difere do somatrio dos itens (NT 2011/004) Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS (NT 2011/004) Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS (NT 2011/004) Rejeio: Total do vOutro difere do somatrio dos itens (NT 2011/004) Rejeio: Total da NF difere do somatrio dos Valores compe o valor Total da NF. (NT 2011/005)

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Campo # Regra de Validao GW16a Verificar se o valor total da NF-e superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ, o valor limite deve ser parametrizvel. GW18 Total do vServ (id:W18) difere do somatrio do valor dos itens do vProd (id:I11) de item sujeito ao ISSQN (*3) GW19 Total do vBC (id:W19) difere do somatrio do valor dos itens (id:U02) de item sujeito ao ISSQN (*3) GW20 Total do vISS (id:W20) difere do somatrio do valor dos itens (id:U04) de item sujeito ao ISSQN (*3) GW21 Total do vPIS (id:W21) difere do somatrio do valor dos itens (id:Q09) de item sujeito ao ISSQN (*3) GW22 Total do vCOFINS (id:W22) difere do somatrio do valor dos itens (id:S11) de item sujeito ao ISSQN (*3) X - Transporte da NF-e GX04 X04 Validar CNPJ do transportador, se informado. GX05 X05 Validar CPF do transportador, se informado. GX07 X07 Se informada a IE do Transportador: - UF do Transportador (id:X10) no informada GX07.1 X07 IE do Transportador informada e diferente de ISENTO: - Validar IE, conforme a UF do transportador informada GX17 X17 Se informado Cdigo Municpio do FG - Transporte (id:X17): - Cdigo do Municpio do FG - Transporte com dgito invlido Y - Dados da Cobrana

Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 611 Rej. Rejeio: Total da NF superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite](NT 2011/004) Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. 605 606 607 608 609 Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rejeio: Total do vServ difere do somatrio do vProd dos itens sujeitos ao ISSQN (NT 2011/004) Rejeio: Total do vBC do ISS difere do somatrio dos itens (NT 2011/004) Rejeio: Total do ISS difere do somatrio dos itens (NT 2011/004) Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN (NT 2011/004) Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN (NT 2011/004) Rejeio: CNPJ do Transportador invlido Rejeio: CPF do Transportador invlido Rejeio: UF do Transportador no informada Rejeio: IE do Transportador invlida Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido

Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.

542 543 559 544 288

Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.

Z - Informao Adicional da NF-e ZA - Comrcio Exterior ZB - Informao de Compra ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana ZD Informao de Crdito do Simples Nacional Banco de Dados: Emitente Acessar Cadastro Contribuinte p/ Emitente:

G1C02

C02

Facult.

245

Rej.

Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado


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Nota Fiscal Eletrnica


Manual de Orientao Contribuinte NF-e

Campo

G1C02.1 C02 G1C02a C02a

Regra de Validao CNPJ emitente no cadastrado Emitente no autorizado Acessar Cadastro Contribuinte para o Emitente CPF: - CPF Emitente no cadastrado - IE emitente no vinculada ao CPF IE Emitente no cadastrada IE Emitente no vinculada ao CNPJ Emitente em situao irregular perante o Fisco Banco de Dados: Chave da NF-e Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emitente, Modelo, Srie, Nro): NF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso (Cdigo Numrico ou outras posies da Chave de Acesso). (NT 2011/004)

Aplic. Msg Efeito Obrig. Facult. Obrig. Facult. Obrig. Obrig. Facult. 203 621 622 230 231 301 539 Rej. Rej.

Descrio Erro

G1C17 G1C17.1 G1C17.2 G1B08

C17 C17 C17 B08

Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: CPF Emitente no cadastrado (NT 2011/004) Rej. Rejeio: IE emitente no vinculada ao CPF (NT 2011/004) Rej. Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rej. Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Den. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente Rej. Duplicidade de NF-e com diferena na Chave de Acesso [chNFe: 99999999999999999999999999999999999999999999][nRe c:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) Duplicidade de NF-e [nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) NF-e j est cancelada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento

G1B08.1

B08

NF-e j cadastrada e no Cancelada/Denegada (NT Obrig. 2011/004)

204

Rej.

G1B08.2

B08

- NF-e j cadastrada e est Cancelada

Obrig.

218

Rej.

G1B08.3

B08

- NF-e j cadastrada e est Denegada

Obrig.

205

Rej.

G1B08.4

B08

G1B08.5

B08

Acesso BD de Inutilizao (Chave: CNPJ, Modelo, Srie, Obrig. Nro): - Numerao da NF-e est inutilizada (NT 2011/004) NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e Facult. aguardando processamento (NT 2011/004) Banco de Dados: NF-e Complementar

206

Rej.

635

Rej.

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

# G1B25

Campo

B25

G1B25.1

B25

G1E17

E17

G1E17.1 E17 G1E17.2 E17 G1E17.3 E17

G1E17.4 G1E17.5

Regra de Validao Se NF-e complementar (finNFe=2) e informado NF-e referenciada (Campo: refNFe): . Acessar BD NFE com a Chave de Acesso informada (Campo: refNFe); - NF-e referenciada inexistente - NF-e referenciada acessada tambm uma NF-e Complementar (finNFe=2) Banco de Dados: Destinatrio Se Operao no Estado (UF emitente = UF destinatrio) e informado IE Destinatrio: . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE, CNPJ destinatrio) - CNPJ destinatrio no cadastrado - IE destinatrio no cadastrada - IE destinatrio no vinculada ao CNPJ Se informado IE do Destinatrio e CPF: . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE / CPF destinatrio) - CPF Destinatrio no cadastrado - IE destinatrio no vinculada ao CPF Se informado IE do Destinatrio: - Destinatrio em situao irregular perante o Fisco

Aplic. Msg Efeito Facult. 267 Rej. Rejeio: NF inexistente

Descrio Erro Complementar referencia

uma

NF-e

Facult.

268

Rej.

Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado

Facult.

246

Rej.

Facult. Facult. Facult.

233 234 623

Rej. Rej. Rej.

Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Rejeio: CPF Destinatrio no cadastrado (NT 2011/004) Rejeio: IE Destinatrio no vinculada ao CPF (NT 2011/004) Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio

Facult. Facult.

624 302

Rej. Rej.

(*1) No validar o dgito de controle para os Cdigos de Municpio que seguem: 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 4305871 - Coronel Barros/RS; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO. (*2) O tamanho da IE deve ser normalizado, na aplicao da SEFAZ, com acrscimo de zeros no significativos, se necessrio, antes da verificao do dgito de controle. (*3) Considerar uma tolerncia de R$ 1,00 para mais ou para menos. (*4) O valor resultante da multiplicao deve ser arredondado para um valor numrico com duas casas decimais. Considerar uma tolerncia de R$ 0,01 para mais ou para menos na validao.

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Manual de Orientao - Contribuinte

4.1.10 Final do Processamento do Lote


A validao da NF-e poder resultar em:
Rejeio a NF-e ser descartada, no sendo armazenada no Banco de Dados podendo ser corrigida e novamente transmitida; Autorizao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados; Denegao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados com esse status nos casos de irregularidade fiscal do emitente.

Ou seja: Validao NF-e Invlida Vlida Vlida Emitente Irrelevante Irregular Regular Situao da NF-e Rejeio Denegao de uso Autorizao de uso Consequncia Para o contribuinte Corrigir NF-e A operao no poder ser realizada A operao autorizada Banco de Dados No gravar Gravar Gravar

Para cada NF-e autorizada ou denegada ser atribudo um nmero de protocolo da Secretaria de Fazenda (vide regra de formao no item 5.6). O resultado do processamento do lote ser disponibilizado na fila de sada e conter o resultado da validao de cada NF-e contida no lote. O resultado do processamento do lote deve ficar disponvel na fila de sada por um perodo mnimo de 24 horas.

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4.2

Web Service NfeRetRecepcao2

Consulta Processamento de Lote de NF-e


Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service: NfeRetRecepcao Consulta Lote de Nota Fiscal Client NFe Retorno nfeRetRecepcao Proc. Ret Aplicao NF-e

Consulta Processamento

Funo: servio destinado a retornar o resultado do processamento do lote de NF-e. A mensagem de retorno poder ser utilizada pela SEFAZ para enviar mensagens de interesse da SEFAZ para o emissor. Processo: assncrono. Mtodo: nfeRetRecepcao2

4.2.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML contendo o nmero do recibo que identifica a mensagem de envio de lotes de NF-e. Schema XML: consReciNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A E E Pai BP01 BP01 BP01 N N N Tipo Ocor. Tam. Dec. 1-1 1-1 1-1 1-4 1 15 2 TAG raiz Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Nmero do Recibo Nmero gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual (vide item 5.5). Descrio/Observao BP01 consReciNFe BP02 versao BP03 tpAmb BP04 nRec

4.2.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com o resultado do processamento da mensagem de envio de lote de NF-e. Schema XML: retConsReciNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele A E E Pai BR01 BR01 BR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que recebeu a Consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. BR01 retConsReciNFe Raiz BR02 versao BR03 tpAmb BR04 verAplic

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Campo

Ele E

Pai BR01

Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 15

Descrio/Observao Nmero do Recibo consultado. Ser preenchido com zeros se for impossvel de obter o valor da mensagem de entrada (Ex. mensagem invlida). Cdigo do status da resposta para o Lote (vide item 5.1.1) Se cStatus = 215, 516, 517 ou 545 significa que a mensagem de consulta invlida. Se cStatus = 225, 565. 567 ou 568, significa que o lote de NF-e consultado invlido Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Cdigo da Mensagem (v2.0) Campo de uso da SEFAZ para enviar mensagem de interesse da SEFAZ para o emissor. (NT 2011/004) Mensagem da SEFAZ para o emissor. (v2.0) Conjunto de resultado do processamento de cada NF-e (vide leiaute abaixo). Estas informaes so retornadas apenas para o cdigo do status do lote = 104 (Lote processado)

BR04a nRec

BR05 cStat

BR01

1-1

BR06 xMotivo BR06a cUF BR06b cMsg

E E E

BR01 BR01 BR01

C N N

1-1 1-1 0-1

1-255 2 1-4

BR06c xMsg BR07 protNFe*

BR01

C -

0-1 0-50

1-200 -

Os protocolos so retornados para os lotes processados cStat = 104 xml BR01

* Para cada Protocolo de uma NF-e processada teremos o seguinte leiaute:


# Campo Ele Raiz A G Pai PR01 PR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 0-1 4 2 Descrio/Observao TAG raiz do Protocolo de recebimento da NFe Verso do leiaute das informaes de Protocolo. Informaes do Protocolo de resposta. TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que processou o Lote. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Chave de Acesso da NF-e (vide item 5.4) Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da gravao da NF-e no Banco de Dados. Em caso de Rejeio, com data e hora do recebimento do Lote de NF-e enviado. PR09 nProt PR10 digVal E E PR03 PR03 N C 0-1 0-1 15 28 Nmero do Protocolo da NF-e (vide item 5.6) Digest Value da NF-e processada Utilizado para conferir a integridade da NFe original. Cdigo do status da resposta para a NF-e (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta para a NF-e. PR01 protNFe PR02 versao PR03 infProt PR04 Id

ID PR03

PR05 tpAmb PR06 verAplic

E E

PR03 PR03

N C

1-1 1-1

1 1-20

PR07 chNFe PR08 dhRecbto

E E

PR03 PR03

N D

1-1 1-1

44 -

PR11 cStat PR12 xMotivo

E E

PR03 PR03

N C

1-1 1-1

3 1-255

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Campo

Ele G

Pai PR01

Tipo Ocor. Tam. Dec. xml 0-1 -

Descrio/Observao Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.

PR13 Signature

4.2.3 Descrio do Processo de Web Service


Este mtodo oferece a consulta do resultado do processamento de um lote de NF-e. O aplicativo do Contribuinte deve ser construdo de forma a aguardar um tempo mnimo de 15 segundos entre o envio do Lote de NF-e para processamento e a consulta do resultado deste processamento, evitando a obteno desnecessria do status de erro 105 - "Lote em Processamento". Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem:

4.2.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Obrig.

281 283

Rej. Rej.

Obrig.

286

Rej.

Obrig. Obrig. Obrig.

284 285 282

Rej. Rej. Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP- Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.

4.2.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Obrig. Obrig. Msg 214 243 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes B02 XML de Dados Mal Formado B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso

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A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.2.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Facult. Obrig.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.

4.2.7 Validao da rea de Dados


4.2.7.1 Validao da Forma da rea de Dados
Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de Lote # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags

Facul. Facul.

587 588

Rej. Rej.

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Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de Lote # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 404 402 Efeito Rej. Rej. D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. 4.2.7.2 Validao das Regras de Negcio da Consulta Recibo A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao da Consulta Recibo # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 248 553 106 105 223 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. E01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service E02 UF do Recibo difere da UF do Web Service E02a Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. E03 - Verifica se o Lote no est na fila de sada, nem na fila de entrada E04 - Verifica se o Lote no est na fila de resposta, mas est na fila de entrada E05 CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta

4.2.8 Final do Processamento


A mensagem de retorno poder ser:
Lote processado - cStat=104, com os resultados individuais de processamento das NF-e; Lote em processamento cStat=105, o aplicativo do contribuinte dever fazer uma nova consulta; Lote no localizado - cStat=106, o aplicativo do contribuinte dever providenciar o reenvio da mensagem; Recibo ou CNPJ do requisitante com problemas - cStat= 248 ou 223, o aplicativo do contribuinte dever sanar o problema;

4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte


A SEFAZ poder utilizar este servio como canal de comunicao com o emissor da NF-e. A aplicao dever verificar se existe alguma mensagem para o emissor, se existir a mensagem ser disponibilizada para o contribuinte.

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4.3

Web Service NfeCancelamento2

Cancelamento de NF-e
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service: NfeCancelamento Proc. Cancelamento da NF-e Client NFe Retorno nfeCancelamentoNF Ret Aplicao NF-e Cancelamento

Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de cancelamento de Notas Fiscais Eletrnicas. Processo: sncrono. Mtodo: nfeCancelamentoNF2

4.3.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML contendo a mensagem de solicitao de cancelamento. Schema XML: cancNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A G Pai CP01 CP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 1-1 1-4 46 2 TAG raiz Verso do leiaute Dados do Pedido - TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada Informar a chave de acesso precedida do literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado CANCELAR Chave de acesso da NF-e (vide item 5.4) Informar o nmero do Protocolo de Autorizao da NF-e a ser Cancelada (vide item 5.6). Informar a justificativa do cancelamento Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id Descrio/Observao CP01 cancNFe CP02 versao CP03 infCanc CP04 Id

ID CP03

CP05 tpAmb CP06 xServ CP07 chNFe CP08 nProt

E E E E

CP03 CP03 CP03 CP03

N C N N

1-1 1-1 1-1 1-1

1 8 44 15

CP09 xJust CP10 Signature

E E

CP03 CP01

C xml

1-1 1-1

15255 -

4.3.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da solicitao de cancelamento: Schema XML: retCancNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A G Pai CR01 CR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 1-1 1-4 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Dados da resposta - TAG a ser assinada CR01 retCancNFe CR02 versao CR03 infCanc

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# CR04 Id

Campo

Ele

Pai

Tipo Ocor. Tam. Dec. C 0-1 -

Descrio/Observao Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou o pedido de cancelamento. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao.

ID CR03

CR05 tpAmb CR06 verAplic

E E

CR03 CR03

N C

1-1 1-1

1 1-20

CR07 cStat CR08 xMotivo CR08a cUF

E E E

CR03 CR03 CR03

N C N

1-1 1-1 1-1

3 1-255 2

Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao de cancelamento cStat=101. Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de cancelamento homologado ou quando a NF-e j tiver sido cancelada (NT 2011/004). CR09 chNFe CR10 dhRecbto E E CR03 CR03 N D 0-1 0-1 44 Chave de Acesso da NF-e. Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da homologao do Pedido. Nmero do Protocolo de Cancelamento (vide item 5.6). O controle de numerao de Protocolo ser nico para todos os servios. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.

CR11 nProt

CR03

0-1

15

CR12 Signature

CR01 xml

0-1

4.3.3 Descrio do Processo de Web Service


Este mtodo responsvel por receber as solicitaes referentes ao cancelamento de NF-e. Ao receber a solicitao do transmissor, a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual realiza o processamento da solicitao e devolve o resultado do processamento para o aplicativo do mesmo. A mensagem de solicitao de cancelamento de NF-e um documento eletrnico e deve ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

4.3.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 280 Efeito Rej.

A01 Certificado de Transmissor Invlido: - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente"

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Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Obrig. Msg 281 283 Efeito Rej. Rej.

A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)

Obrig.

286

Rej.

Obrig. Obrig. Obrig.

284 285 282

Rej. Rej. Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.

4.3.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Obrig. Obrig. Msg 214 243 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes B02 XML de Dados Mal Formado B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

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4.3.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo WebService C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.

4.3.7 Validao da rea de Dados


4.3.7.1 Validao da Forma da rea de Dados
Validao da Mensagem do Pedido de Cancelamento da NF-e # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8

Facul. Facul. Obrig. Obrig.

587 588 404 402

Rej. Rej. Rej. Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML.

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4.3.7.2 Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura


Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej. E01 Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil

Obrig. Obrig. Obrig.

291 292 293

Rej. Rej. Rej.

Obrig.

296

Rej.

Obrig. Obrig.

294 295

Rej. Rej.

4.3.7.3 Validao da Assinatura Digital


Validao da Assinatura Digital # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 298 Efeito Rej. F01 Assinatura difere do padro do Sistema: - No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital

Obrig. Obrig.

297 213

Rej. Rej.

4.3.7.4 Validao das Regras de Negcio do Cancelamento de NF-e


Pedido de cancelamento de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 249 266 503 502 236 203 Efeito Rej. Rej. Rej Rej Rej Rej. Rej. H01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service H02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service H02a Campo serie na autorizao pela SEFAZ Autorizadora: no aceitar srie diferente de 0-899 H02b Campo serie na autorizao pelo SCAN: no aceitar srie diferente de 900-999 H02c Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos correspondentes H03 Chave de Acesso: Dgito Verificador invlido H04 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e

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Pedido de cancelamento de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 240 217 216 561 613 205 420 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. H05 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente H06 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se NF-e no existe

H07 - Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso diferente do Obrig. existente no BD H07a Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Obrig. Emisso da NF-e H07b Chave de Acesso difere da existente em BD (NT 2011/004) Obrig. H08 - Verificar se NF-e j est Denegada H09 - Verificar se NF-e j est Cancelada Devolver a dhProt e nProt do cancelamento. (NT 2011/004) H10 - Verificar NF-e autorizada h mais de 1 dia (24 horas), considerando tambm a exceo de prazo definida em legislao estadual. H11 - Verificar se o nmero Protocolo informado difere do nro. Protocolo da NF-e H12 - Verificar recebimento da NF-e pelo Destinatrio* H13 - Verificar registro de Circulao de Mercadoria Obrig. Obrig.

Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.

220 222 221 219

Rej. Rej. Rej. Rej.

* Obs. A regra de validao H12 ser implementada oportunamente. O cancelamento s poder ser realizado nota a nota e para cada cancelamento homologado criado um novo protocolo de status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.6).

4.3.8 Final do Processamento


No caso de homologao do Cancelamento retornar o cStat = 101.

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4.4

Web Service NfeInutilizacao2

Inutilizao de numerao de NF-e


Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service: NfeInutilizacao Inutilizao de Numerao Client NFe Retorno nfeInutilizacaoNF

Proc. Ret Inutilizacao Inutilizao Aplicao NF-e

Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de inutilizao de numerao. Processo: sncrono. Mtodo: nfeInutilizacaoNF2

4.4.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML contendo a mensagem de solicitao de inutilizao. Schema XML: inutNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A G Pai DP01 DP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 1-1 1-4 43 2 TAG raiz Verso do leiaute Dados do Pedido TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada formada com Cdigo da UF + Ano (2 posies) + CNPJ + modelo + srie + nro inicial e nro final precedida do literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado: INUTILIZAR Cdigo da UF do solicitante Ano de inutilizao da numerao CNPJ do emitente Modelo da NF-e (55) Srie da NF-e Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada Nmero da NF-e final a ser inutilizada Informar a justificativa do pedido de inutilizao Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id Descrio/Observao DP01 inutNFe DP02 versao DP03 infInut DP04 Id

ID DP03

DP05 tpAmb DP06 xServ DP07 cUF DP08 ano DP09 CNPJ DP10 mod DP11 serie DP12 nNFIni DP13 nNFFin DP14 xJust DP15 Signature

E E E E E E E E E E G

DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP01

N C N N C N N N N C xml

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

1 10 2 2 14 2 1-3 1-9 1-9 15255 -

4.4.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da solicitao de inutilizao: Schema XML: retInutNFe_v2.00.xsd
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Campo

Ele Raiz A G

Pai DR01 DR01

Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 0-1 1-4 17 2

Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Dados da resposta - TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou o pedido de inutilizao. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao

DR01 retInutNFe DR02 versao DR03 infInut DR04 Id

ID DR03

DR05 tpAmb DR06 verAplic

E E

DR03 DR03

N C

1-1 1-1

1 1-20

DR07 cStat DR08 xMotivo DR09 cUF

E E E

DR03 DR03 DR03

N C N

1-1 1-1 1-1

3 1-255 2

Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao da inutilizao cStat=102. Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro DR10 ano DR11 CNPJ DR12 mod DR13 serie DR14 nNFIni DR15 nNFFin DR16 dhRecbto E E E E E E E DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 N C N N N N D 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 2 14 2 1-3 1-9 1-9 Ano de inutilizao da numerao CNPJ do emitente Modelo da NF-e Srie da NF-e Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada Nmero da NF-e final a ser inutilizada Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da gravao no Banco de Dados em caso de Confirmao. Em caso de Rejeio, com data e hora do recebimento do Pedido. DR17 nProt DR18 Signature E G DR03 N 0-1 0-1 15 Nmero do Protocolo de Inutilizao (vide item 5.6). Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.

DR01 xml

4.4.3 Descrio do Processo de Web Service


Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes inutilizao de faixas de numerao de notas fiscais eletrnicas. Ao receber a solicitao, a aplicao NFE realiza o processamento da solicitao e devolve o resultado do processamento para o aplicativo do transmissor. A mensagem de pedido de inutilizao de numerao de NF-e um documento eletrnico e deve ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

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4.4.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Obrig.

281 283

Rej. Rej.

Obrig.

286

Rej.

Obrig. Obrig. Obrig.

284 285 282

Rej. Rej. Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.

4.4.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Obrig. Obrig. Msg 214 243 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes B02 XML de Dados Mal Formado B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

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4.4.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.

4.4.7 Validao da rea de Dados


4.4.7.1 Validao da Forma da rea de Dados
Validao da Mensagem do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e. # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8

Facul. Facul. Obrig. Obrig.

587 588 404 402

Rej. Rej. Rej. Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML.

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4.4.7.2 Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura


Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej. E01 Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil

Obrig. Obrig. Obrig.

291 292 293

Rej. Rej. Rej.

Obrig.

296

Rej.

Obrig. Obrig.

294 295

Rej. Rej.

4.4.7.3 Validao da Assinatura Digital


Validao da Assinatura Digital # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 298 Efeito Rej. F01 Assinatura difere do padro do Sistema: - No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital

Obrig. Obrig.

297 213

Rej. Rej.

4.4.7.4 Validao das Regras de Negcio da Inutilizao de numerao de NF-e


Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 250 266 554 453 454 224 Efeito Rej. Rej Rej Rej Rej. Rej. Rej I01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service I02 UF do Pedido de inutilizao difere da UF do Web Service I02a Na SEFAZ ou SEFAZ VIRTUAL: Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 I02a1 No SCAN: Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 I02b Ano da Inutilizao no pode ser superior ao Ano atual I02c Ano da inutilizao no pode ser inferior a 2006 I03 Nmero da Faixa Inicial maior do que o nmero Final

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Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 201 502 203 240 563 Efeito Rej Rej. Rej Rej Rej I04 Quantidade mxima de numerao a inutilizar ultrapassa o limite (1.000 nmeros) I04.a Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos correspondentes I05 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e I06 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente

I07 Acesso BD NFE-Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Obrig. nNFIni, nNFFin): - Verificar se j existe um Pedido de inutilizao igual (NT 2011/004) I07a - Verificar se algum Nro da Faixa de Inutilizao atual pertence a uma Obrig. faixa anterior I08 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se existe NF-e utilizada na faixa de inutilizao solicitada Obrig.

256 241

Rej Rej

Para cada inutilizao de numerao de NF-e homologada criado um novo protocolo de status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.6).

4.4.8 Final do Processamento


No caso de homologao da Inutilizao retornar o cStat = 102.

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4.5

Web Service NfeConsulta2 Protocolo

Consulta situao atual da NF-e


Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service: NfeConsulta Consulta NF-e Client NFe Retorno nfeConsultaNF

Proc. Ret Consulta NF-e Aplicao NF-e

Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de consulta da situao atual da NF-e na Base de Dados do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Processo: sncrono. Mtodo: nfeConsultaNF2

4.5.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML contendo a chave de acesso da NF-e. A verso 2.00 do Web Service ser oferecida enquanto a CC-e - Carta de Correo eletrnica no for obrigatria. A verso 2.01 do Web Service que possibilita a consulta dos eventos deve ser disponbilizada pelas SEFAZ que oferecem a CC-e - Carta de Correo eletrnica. Schema XML: consSitNFe_v2.00.xsd (verso 2.00)
# Campo Ele Raiz A E E E Pai EP01 EP01 EP01 EP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C N 1-1 1-1 1-1 1-1 1-4 1 9 44 2 TAG raiz Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado CONSULTAR Chave de Acesso da NF-e. Descrio/Observao EP01 consSitNFe EP02 versao EP03 tpAmb EP04 xServ EP05 chNFe

Schema XML: consSitNFe_v2.01.xsd (verso 2.01)


# Campo Ele Raiz A E E E Pai EP01 EP01 EP01 EP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C N 1-1 1-1 1-1 1-1 1-4 1 9 44 2 TAG raiz Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado CONSULTAR Chave de Acesso da NF-e. Descrio/Observao EP01 consSitNFe EP02 versao EP03 tpAmb EP04 xServ EP05 chNFe

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4.5.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da consulta de protocolo: Schema XML: retConsSitNFe_v2.00.xsd (verso 2.00)
# Campo Ele Raiz A E E ER01 ER01 ER01 Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Chave de Acesso da NF-e consultada. Protocolo de autorizao ou denegao de uso do NF-e (vide item 4.2.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 100 (uso autorizado) ou 110 (uso denegado). Protocolo de homologao de cancelamento de NF-e (vide item 4.3.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 101 (cancelado). ER01 retConsSitNFe ER02 versao ER03 tpAmb ER04 verAplic

ER05 cStat ER06 xMotivo ER07 cUF EP07a chNFe ER08 protNFe

E E E E G

ER01 ER01 ER01 ER01 ER01

N C N N xml

1-1 1-1 1-1 1-1 0-1

3 1-255 2 44 -

ER09 retCancNFe

ER01

xml

0-1

Schema XML: retConsSitNFe_v2.01.xsd (verso 2.01)


# Campo Ele Raiz A E E ER01 ER01 ER01 Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Chave de Acesso da NF-e consultada. Protocolo de autorizao ou denegao de uso da NF-e (vide item 4.2.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 100 (uso autorizado) ou 110 (uso denegado). Protocolo de homologao de cancelamento de NF-e (vide item 4.3.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 101 (cancelado). Informao do evento e respectivo Protocolo de registro de Evento ER01 retConsSitNFe ER02 versao ER03 tpAmb ER04 verAplic

ER05 cStat ER06 xMotivo ER07 cUF EP07a chNFe ER08 protNFe

E E E E G

ER01 ER01 ER01 ER01 ER01

N C N N xml

1-1 1-1 1-1 1-1 0-1

3 1-255 2 44 -

ER09 retCancNFe

ER01

xml

0-1

ER10 procEventoNFe

ER01

xml

0-N

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4.5.3 Descrio do Processo de Web Service


Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta de situao de notas fiscais eletrnicas enviadas para as Secretarias de Fazendas Estaduais. Seu acesso permitido apenas pela chave nica de identificao da nota fiscal. O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual processar a solicitao de consulta, validando a Chave de Acesso da NF-e, e retornar mensagem contendo a situao atual da NF-e na Base de Dados. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

4.5.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Obrig.

281 283

Rej. Rej.

Obrig.

286

Rej.

Obrig. Obrig. Obrig.

284 285 282

Rej. Rej. Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.

4.5.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Obrig. Obrig. Msg 214 243 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes B02 XML de Dados Mal Formado B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500

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KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.5.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. C06 Verso dos Dados no suportada Obrig.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.

4.5.7 Validao da rea de Dados


4.5.7.1 Validao da Forma da rea de Dados
Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de situao de NF-e. # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Facult. Facult. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8

Facult. Facult. Obrig. Obrig.

587 588 404 402

Rej. Rej. Rej. Rej.

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As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. 4.5.7.2 Validao das Regras de Negcios da Consulta a NF-e A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 226 236 614 615 616 617 618 619 217 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. J01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service J02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service J02a Chave de Acesso com dgito verificador invlido (NT 2011/004) J02b Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) (NT 2011/004)

J02c Chave de Acesso invlida (Ano < 05 ou Ano maior que Ano corrente) Obrig. (NT 2011/004) J02d Chave de Acesso invlida (Ms < 1 ou Ms > 12) (NT 2011/004) Obrig. J02e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) (NT Obrig. 2011/004) J02f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55) (NT 2011/004) Obrig. J02g Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) (NT 2011/004) J03 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se NF-e no existe Obrig. Obrig.

J04 - Verificar se campo Cdigo Numrico informado na Chave de Obrig. Acesso diferente do existente no BD Se o CNPJ base do titular do certificado digital utilizado na transmisso da consulta for igual ao CNPJ base do emissor ou do destinatrio da NF-e, a mensagem de erro ser complementada com a Chave de Acesso da NF-e existente no BD (NT 2010/007). A chave de acesso tambm poder ser disponibilizada nos casos em que o CNPJ base do titular do certificado digital utilizado na transmisso da consulta seja igual ao CNPJ base do transmissor da NF-e, nas UF que tenham esta informao (NT 2010/007).

562

J05 - Verificar se campo MM (ms) informado na Chave de Acesso Obrig. diferente do existente no BD
J06 Chave de Acesso difere da existente em BD (NT 2011/004) Obrig.

561
620

Rej.
Rej.

4.5.8 Final do Processamento


O processamento do pedido de consulta de status de NF-e pode resultar em uma mensagem de erro ou retornar a situao atual da NF-e consultada. No caso de localizao da NF-e retornar o cStat com os valores 100-Autorizado o Uso, 101-Cancelamento de NF-e Homologado ou 110-Uso Denegado.

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4.6

Web Service NfeStatusServico2

Funo: servio destinado consulta do status do servio prestado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual.

Consulta Status do Servio


Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service: NfeStatusServico Consulta Status Client NFe Retorno nfeStatusServicoNF

Proc. Ret Consulta Status Aplicao NF-e

Processo: sncrono. Mtodo: nfeStatusServicoNF2

4.6.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML para a consulta do status do servio. Schema XML: consStatServ_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A E E E Pai FP01 FP01 FP01 FP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N N C 1-1 1-1 1-1 1-1 1-4 1 2 6 2 TAG raiz Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Cdigo da UF consultada Servio solicitado STATUS Descrio/Observao FP01 consStatServ FP02 versao FP03 tpAmb FP04 cUF FP05 xServ

4.6.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da consulta do status do servio: Schema XML: retConsStatServ_v2.00.xsd
# Campo Ele A E E Pai FR01 FR01 FR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao FR01 retConsStatServ Raiz FR02 versao FR03 tpAmb FR04 verAplic

FR05 cStat FR06 xMotivo FR07 cUF

E E E

FR01 FR01 FR01

N C N

1-1 1-1 1-1

3 1-60 2

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Campo

Ele E

Pai FR01

Tipo Ocor. Tam. Dec. D 1-1 -

Descrio/Observao Data e hora de recebimento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora do recebimento do Pedido. Tempo mdio de resposta do servio (em segundos) dos ltimos 5 minutos (item 5.7). Preencher com data e hora previstas para o retorno do Web Service, no formato AAA-MMDDTHH:MM:SS Informaes adicionais para o Contribuinte

FR08 dhRecbto

FR09 tMed FR10 dhRetorno

E E

FR01 FR01

N D

0-1 0-1

1-4 -

FR11 xObs

FR01

0-1

1-255

4.6.3 Descrio do Processo de Web Service


Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta do status do servio do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual processar a solicitao de consulta, e retornar mensagem contendo a status do servio. As Empresas que construrem um aplicativo que se mantenha em "loop" permanente de consulta a este Web Service, devem aguardar um tempo mnimo de 3 minutos entre cada consulta, evitando sobrecarregar desnecessariamente os servidores da SEFAZ. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

4.6.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Obrig.

281 283

Rej. Rej.

Obrig.

286

Rej.

Obrig. Obrig. Obrig.

284 285 282

Rej. Rej. Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.

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4.6.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Obrig. Obrig. Msg 214 243 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes B02 XML de Dados Mal Formado B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.6.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. C06 Verso dos Dados no suportada Obrig.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.

4.6.7 Validao da rea de Dados


4.6.7.1 Validao da Forma da rea de Dados
Validao da Mensagem da Consulta de Status de Servio # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 215 516 517 Efeito Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados

D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada Facul. para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao Facul. para a tag raiz da mensagem

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Validao da Mensagem da Consulta de Status de Servio # Regra de Validao Aplic. Facul. Msg 545 Efeito Rej. D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8

Facul. Facul. Obrig. Obrig.

587 588 404 402

Rej. Rej. Rej. Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. 4.6.7.2 Validao das Regras de Negcios da Consulta Status de Servio da NF-e
Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 289 108 109 Efeito Rej. Rej. K01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service K02 Cdigo da UF consultada difere da UF do Web Service K03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente K04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso

4.6.8 Final do Processamento


O processamento do pedido de consulta de status de Servio pode resultar em uma mensagem de erro ou retornar a situao atual do Servidor de Processamento, cdigos de situao 107-Servio em Operao, 108-Servio Paralisado Temporariamente e 109Servio Paralisado sem Previso. A critrio da UF o campo xObs pode ser utilizado para fornecer maiores informaes ao contribuinte, como por exemplo: manuteno programada, modificao de verso do aplicativo, previso de retorno, etc.

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4.7

Web Service CadConsultaCadastro2

Consulta Cadastro
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service : CadConsultaCadastro Proc . Consulta Cadastro Client NFe Retorno consultaCadastro Re t Cadastro de Contribuintes Consulta

Funo: Servio para consultar o cadastro de contribuintes do ICMS da unidade federada. Processo: sncrono. Mtodo: consultaCadastro2

4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML para consulta ao cadastro de contribuintes ICMS. Schema XML: consCad_v2.00.xsd
#
GP01 GP02 GP03 GP04 GP05

Campo
ConsCad versao infCons xServ UF

Ele
Raiz A G E E

Pai
GP01 GP01 GP03 GP03

Tipo
N C C

Ocor.
1-1 1-1 1-1 1-1

Tam.
1-4 8 2

Dec.
2 -

Descrio / Observaes
TAG raiz da solicitao Verso do leiaute Dados da consulta Servio solicitado CONS-CAD Sigla da UF consultada, informar 'SU' para SUFRAMA. Inscrio estadual do contribuinte CNPJ do contribuinte CPF do contribuinte

GP06 GP07 GP08

IE CNPJ CPF

CE CE CE

GP03 GP03 GP03

C N N

1-1 1-1 1-1

2-14 3-14 3-11

4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com o retorno da consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS. Schema XML: retConsCad_v2.00.xsd
#
GR01 GR02 GR03 GR04

Campo
retConsCad versao infCons verAplic

Ele
Raiz A G E

Pai
GR01 GR01 GR03

Tipo
N C

Ocor.
1-1 1-1 1-1

Tam.
1-4 1-20

Dec.
2 -

Descrio / Observaes
TAG raiz da solicitao Verso do leiaute Dados da consulta Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos.

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#
GR05 GR06 GR06a GR06b GR06c GR06d GR06e cStat

Campo

Ele
E E E CE CE CE E

Pai
GR03 GR03 GP03 GP03 GP03 GP03 GR03

Tipo
N C C C N N D

Ocor.
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

Tam.
3 1-255 2 2-14 3-14 3-11

Dec.

Descrio / Observaes
Cdigo do status da resposta. Descrio do Status da resposta. Sigla da UF consultada. Inscrio estadual consultada CNPJ consultado CPF consultado Data e hora de processamento da consulta Formato = AAAA-MMDDTHH:MM:SS Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Dados da situao cadastral Esta estrutura existe somente para as consultas realizadas com sucesso cStat=111, com possibilidade de mltiplas ocorrncias (Ex.: consulta por IE de contribuinte com Inscrio nica - retorno de todos os estabelecimentos do contribuinte). Inscrio estadual do contribuinte CNPJ do contribuinte CPF em caso de pessoa fsica com IE O campo deve ser preenchido com a sigla da UF de localizao do contribuinte. Em algumas situaes, a UF de localizao pode ser diferente da UF consultada. Ex. IE de contribuinte inscrito como Substituto Tributrio. Situao do contribuinte: 0 - no habilitado; 1 - habilitado.

xMotivo UF IE CNPJ CPF dhCons

GR06f GR07

cUF infCad

E G

GR03 GR03

N -

1-1 0-N

2 -

GR08 GR09 GR10 GR11

IE CNPJ CPF UF

E CE CE E

GR07 GR07 GR07 GR07

C N N C

1-1 1-1 1-1 1-1

2-14 3-14 3-11 2

GR12

cSit

GR07

1-1

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#
GR12a

Campo
indCredNFe

Ele
E

Pai
GR07

Tipo
N

Ocor.
1-1

Tam.
1

Dec.

Descrio / Observaes
Indicador de contribuinte credenciado a emitir NFe. 0 - No credenciado para emisso da NF-e; 1 - Credenciado; 2 - Credenciado com obrigatoriedade para todas operaes; 3 - Credenciado com obrigatoriedade parcial; 4 a SEFAZ no fornece a informao. Este indicador significa apenas que o contribuinte credenciado para emitir NF-e na SEFAZ consultada. Indicador de contribuinte credenciado a emitir CTe. 0 - No credenciado para emisso da CT-e; 1 - Credenciado; 2 - Credenciado com obrigatoriedade para todas operaes; 3 - Credenciado com obrigatoriedade parcial; 4 a SEFAZ no fornece a informao. Este indicador significa apenas que o contribuinte credenciado para emitir CT-e na SEFAZ consultada. Razo Social ou nome do Contribuinte Nome Fantasia Regime de Apurao do ICMS do Contribuinte CNAE principal do contribuinte Data de Incio da Atividade do Contribuinte Data da ltima modificao da situao cadastral do contribuinte. Data de ocorrncia da baixa do contribuinte. IE nica, este campo ser informado quando o contribuinte possuir IE nica. IE atual (em caso de IE antiga consultada) Endereo - grupo de informaes opcionais. Nome do Logradouro Nmero Complemento Nome do Bairro

GR12b

indCredCTe

GR07

1-1

GR13 GR13a GR14 GR15 GR16 GR17

xNome xFant xRegApur CNAE dIniAtiv dUltSit

E E E E E E

GR07 GR07 GR07 GR07 GR07 GR07

C C C N D D

1-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1

1-60 1-60 1-60 6-7

GR18 GR20

dBaixa IEUnica

E E

GR07 GR07

D C

0-1 0-1 2-14

GR21 GR22 GR23 GR24 GR25 GR26

IEAtual ender xLgr nro xCpl xBairro

E G E E E E

GR07 GR07 GR22 GR22 GR22 GR22

0-1 0-1

2-14

C C C C

0-1 0-1 0-1 0-1

1-255 1-60 1-60 1-60

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e

#
GR27 cMun

Campo

Ele
E

Pai
GR22

Tipo
N

Ocor.
0-1

Tam.
7

Dec.

Descrio / Observaes
Cdigo do Municpio do Contribuinte, conforme Tabela do IBGE Nome do municpio Cdigo do CEP

GR28 GR29

xMun CEP

E E

GR22 GR22

C N

0-1 0-1

1-60 7-8

4.7.3 Descrio do Processo de Web Service


Este Web Service oferece a consulta pblica do cadastro de contribuintes do ICMS de uma unidade federada. O Web Service poder ser oferecido por qualquer UF, sendo de oferecimento obrigatrio para as UF que autorizam a emisso de qualquer espcie de Documento Fiscal eletrnico DF-e. Apenas as empresas autorizadas a emitir Documentos Fiscais eletrnicos podero utilizar este servio. A UF que oferecer o Web Service dever verificar se o CNPJ da empresa solicitante consta do cadastro nacional de emissores de Documentos Fiscais eletrnicos DF-e. A identificao da empresa solicitante do servio ser realizada atravs do CNPJ contido na extenso otherName OID=2.16.76.1.3.3 do certificado digital utilizado na conexo SSL. Importante ressaltar que este Web Service no tem a mesma disponibilidade dos demais Web Services da NF-e. O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual processar a solicitao de consulta, validando o argumento de pesquisa informado (CNPJ ou CPF ou IE), e retornar mensagem contendo a situao cadastral atual do contribuinte no cadastro de contribuintes do ICMS. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente"" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig.

281 283

Rej. Rej.

Obrig.

286

Rej.

Obrig. Obrig.

284 285

Rej. Rej.

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Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 282 Efeito Rej. A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.

4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Facult. Obrig. Obrig. Msg 214 243 299 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes B02 XML de Dados Mal Formado B02a XML utiliza codificao diferente de UTF-8 B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.7.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. C06 Verso dos Dados no suportada Obrig.

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.

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O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.

4.7.7 Validao da rea de Dados


4.7.7.1 Validao da Forma da rea de Dados
Validao da Mensagem do Consulta Cadastro # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8

Facul. Facul. Obrig. Obrig.

587 588 404 402

Rej. Rej. Rej. Rej.

As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. 4.7.7.2 Validao das Regras de Negcio da Consulta Cadastro
Validao do Pedido de Consulta Cadastro Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 265 257 Efeito Rej. Rej. K01 UF da consulta difere da UF do Web Service K02 Acessar Cadastro Contribuintes: Verificar CNPJ Solicitante emissor de NF-e (Obs. prever a consulta ao cadastro nacional de emissores de NF-e) K03 Se informado CNPJ: Verificar dgito controle, ou zeros K04 Se informado CNPJ: Acessar Cadastro Contribuinte por CNPJ No encontrado Contribuinte K05 Se informado IE: Verificar dgito controle ou zeros K06 Se informado IE: Acessar Cadastro Contribuinte por IE No encontrado Contribuinte K07 Se informado CPF: Verificar se a UF fornece consulta por CPF K08 Se informado CPF: Verificar dgito controle ou zeros K09 Se informado CPF: Acessar Cadastro Contribuinte por CPF No encontrado Contribuinte

Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.

258 259 260 261 262 263 264

Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.

4.7.8 Final do Processamento


A consulta com sucesso poder resultar:
cStat = 111 - consulta cadastro com uma ocorrncia; cStat = 112 - consulta cadastro com mais de uma ocorrncia, existe mais de um estabelecimento para o argumento pesquisado - ex.: consulta por IE de contribuinte com diversos estabelecimentos e inscrio estadual nica.

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4.8

Web Service RecepcaoEvento Carta de Correo


WS da Fazenda
Web Service :
RecepcaoEvento

Sistema de Registro de Eventos


Emissor NF-e

Envio de Evento da NF-e

Proc . nfeRecepcaoEvento
Ret

Recepo Aplicao SRE

Cliente SRE
Retorno

Funo: servio destinado recepo de mensagem de Evento da NF-e A Carta de Correo um evento para corrigir as informaes da NF-e, prevista na clusula dcima quarta-A do Ajuste SINIEF 07/05. O autor do evento o emissor da NF-e. A mensagem XML do evento ser assinada com o certificado digital que tenha o CNPJ base do Emissor da NF-e. O evento ser utilizado pelo contribuinte e o alcance das alteraes permitidas definido no 1 do art. 7 do Convnio SINIEF s/n de 1970:
Art. 7 Os documentos fiscais referidos nos incisos I a V do artigo anterior devero ser extrados por decalque a carbono ou em papel carbonado, devendo ser preenchidos a mquina ou manuscritos a tinta ou a lpis-tinta, devendo ainda os seus dizeres e indicaes estar bem legveis, em todas as vias. (...) 1-A Fica permitida a utilizao de carta de correo, para regularizao de erro ocorrido na emisso de documento fiscal, desde que o erro no esteja relacionado com: I - as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de clculo, alquota, diferena de preo, quantidade, valor da operao ou da prestao; II - a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou do destinatrio; III - a data de emisso ou de sada.

O registro de uma nova Carta de Correo substitui a Carta de Correo anterior, assim a nova Carta de Correo deve conter todas as correes a serem consideradas. Processo: sncrono. Mtodo: nfeRecepcaoEvento

4.8.1 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com o Evento Schema XML: envCCe_v9.99.xsd
# Campo Ele Raiz A Pai HP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 1-4 2 TAG raiz Verso do leiaute Descrio/Observao HP01 envEvento HP02 versao

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Campo

Ele E

Pai HP01

Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 1-15

Descrio/Observao Identificador de controle do Lote de envio do Evento. Nmero sequencial autoincremental nico para identificao do Lote. A responsabilidade de gerar e controlar exclusiva do autor do evento. O Web Service no faz qualquer uso deste identificador. Evento, um lote pode conter at 20 eventos

HP03 idLote

HP04 evento HP05 versao HP06 infEvento HP07 Id

G A G

HP01 HP04 HP04

xml N C

1-20 1-1 1-1 1-1

1-4 54 2

Verso do leiaute do evento Grupo de informaes do registro do Evento Identificador da TAG a ser assinada, a regra de formao do Id : ID + tpEvento + chave da NF-e + nSeqEvento Cdigo do rgo de recepo do Evento. Utilizar a Tabela do IBGE, utilizar 90 para identificar o Ambiente Nacional. Identificao do Ambiente: 1 - Produo 2 Homologao Informar o CNPJ ou o CPF do autor do Evento Chave de Acesso da NF-e vinculada ao Evento Data e hora do evento no formato AAAA-MMDDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou 04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-0819T13:00:15-03:00.

ID HP06

HP08 cOrgao

HP06

1-1

HP09 tpAmb

HP06

1-1

HP10 CNPJ HP11 CPF HP12 chNFe HP13 dhEvento

CE HP06 CE HP06 E E HP06 HP06

N N N D

1-1 1-1 1-1 1-1

14 11 44

HP14 tpEvento HP15 nSeqEvento

E E

HP06 HP06

N N

1-1 1-1

6 1-2

Cdigo do de evento = 110110 Sequencial do evento para o mesmo tipo de evento. Para maioria dos eventos ser 1, nos casos em que possa existir mais de um evento, como o caso da carta de correo, o autor do evento deve numerar de forma sequencial. 2 Verso do evento Informaes da carta de correo Verso da carta de correo

HP16 verEvento HP17 detEvento HP18 versao HP19 descEvento HP20 xCorrecao

E G A E E

HP06 HP06 HP17 HP17 HP17

1-1 1-1 1-1

1-4

C C

1-1 1-1

5-60 151000

Carta de Correo ou Carta de Correcao Correo a ser considerada, texto livre. A correo mais recente substitui as anteriores.

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Campo

Ele E

Pai HP17

Tipo Ocor. Tam. Dec. C 1-1 -

Descrio/Observao Condies de uso da Carta de Correo, informar a literal : A Carta de Correo disciplinada pelo 1-A do art. 7 do Convnio S/N, de 15 de dezembro de 1970 e pode ser utilizada para regularizao de erro ocorrido na emisso de documento fiscal, desde que o erro no esteja relacionado com: I - as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de clculo, alquota, diferena de preo, quantidade, valor da operao ou da prestao; II - a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou do destinatrio; III - a data de emisso ou de sada. (texto com acentuao) ou A Carta de Correcao e disciplinada pelo paragrafo 1o-A do art. 7o do Convenio S/N, de 15 de dezembro de 1970 e pode ser utilizada para regularizacao de erro ocorrido na emissao de documento fiscal, desde que o erro nao esteja relacionado com: I - as variaveis que determinam o valor do imposto tais como: base de calculo, aliquota, diferenca de preco, quantidade, valor da operacao ou da prestacao; II - a correcao de dados cadastrais que implique mudanca do remetente ou do destinatario; III - a data de emissao ou de saida. (texto sem acentuao) Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever ser aplicada no elemento infEvento

HP20a xCondUso

HP21 Signature

HP04 XML

1-1

4.8.2 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso. Schema XML: retEnvCCe_v9.99.xsd
# Campo Ele Raiz A E Pai HR01 HR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N 1-1 1-1 1-4 1-15 2 Descrio/Observao TAG raiz do Resultado do Envio do Evento Verso do leiaute Identificador de controle do Lote de envio do Evento. Nmero sequencial autoincremental nico para identificao do Lote. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso da aplicao que processou o evento. Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 90 para o Ambiente Nacional. Cdigo do status da resposta Descrio do status da resposta TAG de grupo do resultado do processamento do Evento 2 Verso do leiaute Grupo de informaes do registro do Evento 17 Identificador da TAG a ser assinada, somente deve ser informado se o rgo de registro assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pelo rgo de registro, preencher com o nmero do protocolo, precedido pela literal ID HR01 retEnvEvento HR02 versao HR03 idLote

HR04 tpAmb HR05 verAplic HR06 cOrgao HR07 cStat HR08 xMotivo HR09 retEvento HR10 versao HR11 infEvento HR12 Id

E E E E E G A G

HR01 HR01 HR01 HR01 HR01 HR01 HR09 HR09

N C N N C N C

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 0-20 1-1 1-1 0-1

1 1-20 2 3 255 1-4

ID HR11

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Campo

Ele E E

Pai HR11 HR11

Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 1 1-20

Descrio/Observao Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso da aplicao que registrou o Evento, utilizar literal que permita a identificao do rgo, como a sigla da UF ou do rgo. Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 90 para o Ambiente Nacional. Cdigo do status da resposta. Descrio do status da resposta. Chave de Acesso da NF-e vinculada ao evento. Cdigo do Tipo do Evento. Descrio do Evento Carta de Correo registrada Sequencial do evento para o mesmo tipo de evento. Para maioria dos eventos ser 1, nos casos em que possa existir mais de um evento, como o caso da carta de correo, o autor do evento deve numerar de forma sequencial. Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio da NF-e. email do destinatrio informado na NF-e. Data e hora de registro do evento no formato AAAA-MM-DDTHH:MM:SSTZD (formato UTC, onde TZD +HH:MM ou HH:MM), se o evento for rejeitado informar a data e hora de recebimento do evento.

HR13 tpAmb HR14 verAplic

HR15 cOrgao HR16 cStat HR17 xMotivo HR18 chNFe HR19 tpEvento HR20 xEvento HR21 nSeqEvento

E E E E E E E

HR11 HR11 HR11 HR11 HR11 HR11 HR11

N N C N N C N

1-1 1-1 1-1 0-1 0-1 0-1 0-1

2 3 255 44 6 5-60 1-2

HR22 CNPJDest HR23 CPFDest HR24 emailDest HR25 dhRegEvento

CE HR11 CE HR11 E E HR11 HR11

N N C D

0-1 0-1 0-1 1-1

14 11 1-60

HR26 nProt

HR11

0-1

15

Nmero do Protocolo da NF-e 1 posio (1-Secretaria da Fazenda Estadual, 2-RFB), 2 posies para o cdigo da UF, 2 posies para o ano e 10 posies para o sequencial no ano. Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever ser aplicada no elemento infEvento. A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF.

HR27 Signature

HR09 XML

0-1

4.8.3 Descrio do Processo de Recepo de Evento


O Web Service de Eventos acionado pelo interessado emissor da NF-e que deve enviar mensagem de registro de evento da Carta de Correo. O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que pode conter de 1 a 20 eventos.

4.8.4 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim)

Obrig.

281

Rej.

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Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 283 Efeito Rej. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)

Obrig.

286

Rej.

Obrig. Obrig. Obrig.

284 285 282

Rej. Rej. Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service do rgo de registro.

4.8.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 214 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB

B02 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Obrig. Momentaneamente B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Obrig. Previso

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

4.8.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Obrig.
Obrig. Obrig.

C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header


C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service

242
409 410

Rej.
Rej. Rej.

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239

Rej. Rej. Rej.

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A informao da verso do leiaute do registro de evento informada no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4). A aplicao dever validar o campo de verso da mensagem (versaoDados), rejeitando a solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.

4.8.7 Validao da rea de Dados


4.8.7.1 Validao de forma da rea de dados A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 225 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8

Facul. Facul. Obrig. Obrig.

587 588 404 402

Rej. Rej. Rej. Rej.

As validaes D01d, D01e e D01f so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. A validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, mas como existe uma parte da mensagem que varivel pode ocorrer erro de falha de Schema XML da parte especfica da mensagem que ser identificado posteriormente. 4.8.7.2 Extrao dos eventos do lote e validao do Schema XML do evento A aplicao deve extrair os eventos do lote para tratar individualmente os eventos, a princpio no existe necessidade de que todos os eventos sejam do mesmo tipo. A escolha do Schema XML aplicvel para o evento realizado com base no tipo do evento tpEvento combinado com a verEvento, assim, a aplicao deve manter um controle dos tpEvento vlidos e as verEvento em vigncia e o respectivo Schema XML.
Validao do evento # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 491 492 493 Efeito Rej. Rej. Rej. D04 Verifica se o tpEvento vlido D05 Verifica se o verEvento vlido D06 Verifica se o detEvento atende o respectivo schema XML

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4.8.7.3 Validao do Certificado Digital de Assinatura


Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital do DF-e # E01 Regra de Validao Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa Validade do Certificado (data incio e data fim) Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente Certificado de Assinatura revogado Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej.

E02 E03 E04

Obrig. Obrig. Obrig.

291 292 293

Rej. Rej. Rej.

E05

Obrig.

296

Rej.

E06 E07

Obrig. Obrig.

294 295

Rej. Rej.

4.8.7.4 Validao da Assinatura Digital


Validao da Assinatura Digital do DF-e # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 298 Efeito Rej. F01 Assinatura difere do padro do Sistema: - No assinado o atributo "ID" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado F03 CNPJ-Base do Autor da mensagem difere do CNPJ-Base do Certificado Digital

Obrig. Obrig.

297 213

Rej. Rej.

4.8.7.5 Validao de regras de negcios do Registro de Evento- parte Geral


Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios parte Geral # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 250 489 490 572 494 573 574 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. G01 Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service G02 Cdigo do rgo de recepo do Evento da UF diverge da solicitada G03 CNPJ do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) G04 CPF do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) G05 Validar se atributo Id corresponde concatenao dos campos evento (ID + tpEvento + chNFe + nSeqEvento) G06 Chave de Acesso inexistente para o tpEvento que exige a existncia da NF-e G07 Verificar duplicidade do evento (tpEvento + chNFe + nSeqEvento) G08 Se evento do emissor verificar se CNPJ do Autor diferente do CNPJ base da chave de acesso da NF-e

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Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios parte Geral # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 575 576 577 578 579 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. G09 Se evento do destinatrio verificar se CNPJ do Autor diferente do CNPJ base do destinatrio da NF-e G10 Se evento do Fisco/RFB/Outros rgos, verificar se CNPJ do Autor consta da tabela de rgos autorizados a gerar evento G11 Data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e, se existir G12 Data do evento no pode ser maior que a data de processamento G13 Data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no emitida em contingncia se a NF-e existir.

4.8.8 Regras de validao especfica do evento Carta de Correo


Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios especfica # Regra de Validao Aplic. Msg 580 594 Efeito Rej. Rej. GA01 Verificar se a NF-e est autorizada (no pode estar cancelada nem Obrig. denegada) GA03 Verificar o sequencial do evento (HP15 - nSeqEvento) valor vlido (1- Obrig. 20)

4.8.9 Final do Processamento do Lote


O processamento do lote pode resultar em:
Rejeio do Lote por algum problema que comprometa o processamento do lote; Processamento do Lote o lote foi processado (cStat=128), a validao de cada evento do lote poder resultar em: o Rejeio o Evento ser descartado, com retorno do cdigo do status do motivo da rejeio; o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos, com vinculao do evento na NF-e, o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema de Registro de Eventos com a vinculao do Evento respectiva NF-e (cStat=135); o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos vinculao do evento respectiva NF-e prejudicada o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema de Registro de Eventos, a vinculao do evento respectiva NF-e fica prejudicada face a inexistncia da NF-e no momento do recebimento do Evento (cStat=136);

A UF que recepcionar o Evento deve envi-lo para o Sistema de compartilhamento do AN Ambiente Nacional para que o Evento seja distribudo para todos os interessados.

4.8.10 Armazenamento e Disponibilizao da Carta de Correo


O emissor deve manter o arquivo digital da Carta de Correo com a informao de Registro do Evento da SEFAZ na forma que segue: Schema XML: procCCeNFe_v99.99.xsd
# ZR01 ZR02 ZR03 YR04 YR05 YR06 Campo procEventoNFe versao evento (dados) retEvento (dados) Tip Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao o Raiz - TAG raiz A ZR01 N 1-1 1-4 2 G ZR01 1-1 - Dados da Carta de Correo (item 4.8.1) G ZR01 1-1 - Dados da registro da Carta de Correo (item 4.8.2) Ele Pai

Diagrama simplificado do procCCeNFe

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O arquivo digital da Carta de Correo com a respectiva informao de Registro do Evento da SEFAZ faz parte integrante da NF-e e tambm deve ser disponibilizado para o destinatrio e para o transportador..

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5. Web Services Informaes Adicionais


5.1
Regras de validao Aplicao geral geral geral geral geral geral especfica especfica especfica especfica especfica especfica todos os Web de cada Web As regras de validao aplicadas nos Web Service esto agrupadas da seguinte forma: Grupo A Validao do Certificado Digital utilizada no protocolo SSL B Validao da Mensagem XML no servio assncrono C Validao da rea de cabealho da Mensagem XML D Validao da rea de dados da Mensagem XML E Validao do Certificado Digital utilizada na Assinatura Digital F Validao da Assinatura Digital G Validao da NF-e H Validao do Pedido de Cancelamento de NF-e I Validao do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e J Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e K Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio L Validao do Pedido de Consulta de Cadastro de Contribuintes As regras do grupo A, B, C, D, E e F so de aplicao geral e aplicadas em Services existentes, as regras do grupo G, H, I, J, K e L so especficos Service existente.

5.1.1 Tabela de Cdigos de Erros e Descries de Mensagens de Erros


CDIGO RESULTADO DO PROCESSAMENTO DA SOLICITAO

100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 128 135 136

Autorizado o uso da NF-e Cancelamento de NF-e homologado Inutilizao de nmero homologado Lote recebido com sucesso Lote processado Lote em processamento Lote no localizado Servio em Operao Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo) Servio Paralisado sem Previso Uso Denegado Consulta cadastro com uma ocorrncia Consulta cadastro com mais de uma ocorrncia Lote de Evento Processado Evento registrado e vinculado a NF-e Evento registrado, mas no vinculado a NF-e

CDIGO

MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

201 202 203 204 205 206 207 208 209 210 211

Rejeio: O numero mximo de numerao de NF-e a inutilizar ultrapassou o limite Rejeio: Falha no reconhecimento da autoria ou integridade do arquivo digital Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e Duplicidade de NF-e [nRec:999999999999999] NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: IE do destinatrio invlida Rejeio: IE do substituto invlida

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MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252 253 254 255 256 257 258 259 260 261 262 263 264 265 266 267

Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido Rejeio: Falha no schema XML Rejeio: Chave de Acesso difere da cadastrada Rejeio: NF-e no consta na base de dados da SEFAZ NF-e j est cancelada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] Rejeio: Circulao da NF-e verificada Rejeio: Prazo de Cancelamento superior ao previsto na Legislao Rejeio: Confirmado o recebimento da NF-e pelo destinatrio Rejeio: Protocolo de Autorizao de Uso difere do cadastrado Rejeio: CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta Rejeio: A faixa inicial maior que a faixa final Rejeio: Falha no Schema XML do lote de NFe Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id falta a literal NFe Rejeio: Data de Emisso muito atrasada Rejeio: IE do emitente no informada Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Rejeio: IE do destinatrio no informada Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida Rejeio: Chave de Acesso com dgito verificador invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada Rejeio: Cancelamento/Inutilizao - Irregularidade Fiscal do Emitente Rejeio: Um nmero da faixa j foi utilizado Rejeio: Cabealho - Falha no Schema XML Rejeio: XML Mal Formado Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: UF do Recibo diverge da UF autorizadora Rejeio: UF da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora Rejeio: UF diverge da UF autorizadora Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rejeio: Uma NF-e da faixa j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: Solicitante no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: CNPJ da consulta invlido Rejeio: CNPJ da consulta no cadastrado como contribuinte na UF Rejeio: IE da consulta invlida Rejeio: IE da consulta no cadastrada como contribuinte na UF Rejeio: UF no fornece consulta por CPF Rejeio: CPF da consulta invlido Rejeio: CPF da consulta no cadastrado como contribuinte na UF Rejeio: Sigla da UF da consulta difere da UF do Web Service Rejeio: Srie utilizada no permitida no Web Service Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente

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MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

268 269 270 271 272 273 274 275 276 277 278 279 280 281 282 283 284 285 286 287 288 289 290 291 292 293 294 295 296 297 298 299 401 402 403 404 405 406 407 409 410 411 420 450 451 452 453 454 478 489 490 491 492 493 494

Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega Rejeio: Certificado Transmissor invlido Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Transmissor revogado Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido Rejeio: Cdigo da UF informada diverge da UF solicitada Rejeio: Certificado Assinatura invlido Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Assinatura revogado Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR Rejeio: Assinatura difere do calculado Rejeio: Assinatura difere do padro do Sistema Rejeio: XML da rea de cabealho com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: CPF do remetente invlido Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido Rejeio: Cdigo do pas do emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo do pas do destinatrio: dgito invlido Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa Rejeio: Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: UF informada no campo cUF no atendida pelo Web Service Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: Cancelamento para NF-e j cancelada Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55 Rejeio: Processo de emisso informado invlido Rejeio: Tipo Autorizador do Recibo diverge do rgo Autorizador Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser superior ao Ano atual Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser inferior a 2006 Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos Rejeio: CNPJ informado invlido (DV ou zeros) Rejeio: CPF informado invlido (DV ou zeros) Rejeio: O tpEvento informado invlido Rejeio: O verEvento informado invlido Rejeio: Evento no atende o Schema XML especfico Rejeio: Chave de Acesso inexistente

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502 503 504 505 506 507 508 509 510 511 512 513 514 515 516 517 518 519 520 521 522 523 524 525 526 527 528 529 530 531 532 533 534 535 536 537 538 539 540 541 542 543 544 545 546 547

Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos correspondentes Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999) Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o exterior Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para a mensagem Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz da mensagem Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF do emitente difere da UF do destinatrio para destinatrio contribuinte do ICMS. Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere da UF remetente para remetente contribuinte do ICMS. Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual a UFdestinatrio. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens Duplicidade de NF-e com diferena na Chave de Acesso [chNFe: 99999999999999999999999999999999999999999999][nRec:999999999999999] Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido Rejeio: CNPJ do Transportador invlido Rejeio: CPF do Transportador invlido Rejeio: IE do Transportador invlida Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da verso da mensagem Rejeio: Erro na Chave de Acesso Campo Id falta a literal NFe Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido

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MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

548 549 550 551 552 553 554 555 556 557 558 559 560 561 562 563 564 565 567 568 569 570 571 572 573 574 575 576 577 578 579 580 587 588 590 591 592 594 595 596 597 598 599 601 602 603 604

Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido Rejeio: Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. Rejeio: Srie difere da faixa 0-899 Rejeio: Tipo autorizador do protocolo diverge do rgo Autorizador. Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal. Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de recebimento. Rejeio: UF do Transportador no informada Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido Rejeio: Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Emisso da NF-e Rejeio: Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso difere do Cdigo Numrico da NF-e [chNFe:99999999999999999999999999999999999999999999] Rejeio: J existe pedido de Inutilizao com a mesma faixa de inutilizao Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para o lote de NF-e Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da verso do lote de NF-e Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz do lote de NF-e Rejeio: Data de entrada em contingncia muito atrasada Rejeio: tpEmis = 3 s vlido na contingncia SCAN Rejeio: O tpEmis informado diferente de 3 para contingncia SCAN Rejeio: Erro Atributo ID do evento no corresponde a concatenao dos campos (ID + tpEvento + chNFe + nSeqEvento) Rejeio: Duplicidade de Evento Rejeio: O autor do evento diverge do emissor da NF-e Rejeio: O autor do evento diverge do destinatrio da NF-e Rejeio: O autor do evento no um rgo autorizado a gerar o evento Rejeio: A data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e Rejeio: A data do evento no pode ser maior que a data do processamento Rejeio: A data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no emitida em contingncia Rejeio: O evento exige uma NF-e autorizada Rejeio: Usar somente o namespace padro da NF-e Rejeio: No permitida a presena de caracteres de edio no incio/fim da mensagem ou entre as tags da mensagem Rejeio: Informado CST para emissor do Simples Nacional (CRT=1) Rejeio: Informado CSOSN para emissor que no do Simples Nacional (CRT diferente de 1) Rejeio: A NF-e deve ter pelo menos um item de produto sujeito ao ICMS Rejeio: O nmero de sequencia do evento informado maior que o permitido Rejeio: A verso do leiaute da NF-e utilizada no mais vlida Rejeio: Ambiente de homologao indisponvel para recepo de NF-e da verso 1.10. Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de IPI Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo Social do destinatrio diferente de NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de II Rejeio: Total do II difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS Rejeio: Total do vOutro difere do somatrio dos itens

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MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO

605 606 607 608 609 610 611 612 613 614 615 616 617 618 619 620 621 622 623 624 625 626 627 628 629 630 635
CDIGO

Rejeio: Total do vISS difere do somatrio do vProd dos itens sujeitos ao ISSQN Rejeio: Total do vBC do ISS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ISS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN Rejeio: Total da NF difere do somatrio dos Valores compe o valor Total da NF. Rejeio: cEAN invlido Rejeio: cEANTrib invlido Rejeio: Chave de Acesso difere da existente em BD Rejeio: Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) Rejeio: Chave de Acesso invlida (Ano < 05 ou Ano maior que Ano corrente) Rejeio: Chave de Acesso invlida (Ms < 1 ou Ms > 12) Rejeio: Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) Rejeio: Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55) Rejeio: Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) Rejeio: Chave de Acesso difere da existente em BD Rejeio: CPF Emitente no cadastrado Rejeio: IE emitente no vinculada ao CPF Rejeio: CPF Destinatrio no cadastrado Rejeio: IE Destinatrio no vinculada ao CPF Rejeio: Inscrio SUFRAMA deve ser informada na venda com iseno para ZFM Rejeio: O CFOP de operao isenta para ZFM deve ser 6109 ou 6110 Rejeio: O valor do ICMS desonerado deve ser informado Rejeio: Total da NF superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite] Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Comercializao e Quantidade Comercial Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Tributao e Quantidade Tributvel Rejeio: NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento
MOTIVOS DE DENEGAO DE USO

301 302 999

Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio Rejeio: Erro no catalogado (informar a mensagem de erro capturado no tratamento da exceo)

OBS.: 1. Recomendamos a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das mensagens de erro. 2. Recomendamos que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja informado com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo no prevista.

5.2

Padro de Nomes para os Arquivos

Visando facilitar o processo de guarda dos arquivos pelos legtimos interessados, foi criado um padro de nome para os diversos tipos de arquivos utilizados pelo sistema NF-e. So eles:
NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -nfe.xml; Envio de Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -env-lot.xml; Recibo: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -rec.xml; Pedido do Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do recibo com extenso -ped-rec.xml;

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Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do recibo com extenso -pro-rec.xml; Denegao de Uso: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso den.xml; Pedido de Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -ped-can.xml; Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso can.xml; Pedido de Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: UF + Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -ped-inu.xml; Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -inu.xml; Pedido de Consulta Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -ped-sit.xml; Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso sit.xml; Pedido de Consulta do Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -ped-sta.xml; Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -sta.xml;

O padro na nomenclatura tambm facilitar ao aplicativo visualizador da NF-e.

5.3

Tratamento de Caracteres Especiais no Texto de XML

Todos os textos de um documento XML passam por uma anlise do parser especfico da linguagem. Alguns caracteres afetam o funcionamento deste parser, no podendo aparecer no texto de uma forma no controlada. Os caracteres que afetam o parser so:
> (sinal de maior), < (sinal de menor), & (e-comercial), (aspas), (sinal de apstrofe).

Alguns destes caracteres podem aparecer especialmente no campo de Razo Social, Endereo e Informao Adicional. Para resolver esses casos, recomendvel o uso de uma sequncia de escape em substituio ao caractere que causa o problema. Ex. a denominao: DIAS & DIAS LTDA deve ser informada como: DIAS &amp; DIAS LTDA no XML para no afetar o funcionamento do "parser". caractere < > & " ' sequncia de escape &lt; &gt; &amp; &quot; &#39;

Nota: A sequncia de escape conta como um nico caractere para a validao do tamanho do campo pelo Schema.

5.4

Chave de Acesso da NF-e

At a verso 1.10 do layout da NF-e, a Chave de Acesso da Nota Fiscal Eletrnica foi representada por uma sequncia de 44 caracteres numricos, representados da seguinte forma:
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Cdigo da UF
Quantidade de caracteres

AAMM da emisso 04

CNPJ do Emitente 14

Modelo 02

Srie 03

Nmero da NF-e 09

Cdigo Numrico 09

DV 01

02

A Chave de Acesso da Nota Fiscal eletrnica no existe como a sequncia acima descrita no leiaute da NF-e, devendo ser composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos no leiaute da NF-e (vide Anexo I):
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ - CNPJ do emitente mod - Modelo do Documento Fiscal serie - Srie do Documento Fiscal nNF - Nmero do Documento Fiscal cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso

A partir da verso 2.00 do leiaute da NF-e, o campo tpEmis (forma de emisso da NF-e) passou a compor a chave de acesso da seguinte forma:
Cdigo da UF
Quantidade de caracteres

AAMM da emisso 04

CNPJ do Emitente 14

Modelo

Srie

Nmero da NF-e 09

forma de emisso da NF-e 01

Cdigo Numrico 08

DV

02

02

03

01

O tamanho do campo cNF - cdigo numrico da NF-e foi reduzido para oito posies para no alterar o tamanho da chave de acesso da NF-e de 44 posies que passa ser composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos na NF-e :
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ - CNPJ do emitente mod - Modelo do Documento Fiscal serie - Srie do Documento Fiscal nNF - Nmero do Documento Fiscal tpEmis forma de emisso da NF-e cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso

O Dgito Verificador (DV) ir garantir a integridade da chave de acesso, protegendo-a principalmente contra digitaes erradas.

5.4.1 Clculo do Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e


O dgito verificador da chave de acesso da NF-e baseado em um clculo do mdulo 11. O mdulo 11 de um nmero calculado multiplicando-se cada algarismo pela sequncia de multiplicadores 2,3,4,5,6,7,8,9,2,3, ..., posicionados da direita para a esquerda. A somatria dos resultados das ponderaes dos algarismos dividida por 11 e o DV (dgito verificador) ser a diferena entre o divisor (11) e o resto da diviso: DV = 11 - (resto da diviso) Quando o resto da diviso for 0 (zero) ou 1 (um), o DV dever ser igual a 0 (zero). Exemplo: consideremos que a chave de acesso tem a seguinte sequncia de caracteres:

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A B C

CHAVE DE ACESSO PESOS PONDERAO (A*B)

5 2 0 6 0 4 3 3 0 0 9 9 1 1 0 0 2 5 0 6 5 5 0 1 2 0 0 0 0 0 0 7 8 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 20 6 0 54 0 28 18 15 0 0 18 81 8 7 0 0 8 15 0 54 40 35 0 5 8 0 0 0 0 0 0 35 32

0 0 2 6 7 3 0 1 6 3 2 9 8 7 6 5 4 3 0 0 18 48 49 18 0 4 18

1 2 2

Somatria das ponderaes = 644 Dividindo a somatria das ponderaes por 11 teremos, 644 /11 = 58 restando 6. Como o dgito verificador DV = 11 - (resto da diviso), portando 11 - 6 = 5 Neste caso o DV da chave de acesso da NF-e igual a "5", valor este que dever compor a chave de acesso totalizando a uma sequncia de 44 caracteres.

5.5

Nmero do Recibo de Lote

O nmero do Recibo do Lote deve ser gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual, com a seguinte regra de formao:
2 posies com o Cdigo da UF onde foi entregue o lote (codificao do IBGE); 1 posio com o Tipo de Autorizador (0 ou 1=SEFAZ normal, 2=Contingncia SCAN - RFB, 3=SEFAZ VIRTUAL-RS, 4=SEFAZ VIRTUAL-RFB); 12 posies numricas sequenciais. campo Quantidade de caracteres Cdigo da UF 02 Tipo Autorizador 01 sequencial 12

O sistema utiliza a codificao da UF definida pelo IBGE:


Regio Norte 11-Rondnia 12-Acre 13-Amazonas 14-Roraima 15-Par 16-Amap 17-Tocantins Regio Nordeste 21-Maranho 22-Piau 23-Cear 24-Rio Grande do Norte 25-Paraba 26-Pernambuco 27-Alagoas 28-Sergipe 29-Bahia Regio Sudeste 31-Minas Gerais 32-Esprito Santo 33-Rio de Janeiro 35-So Paulo Regio Sul 41-Paran 42-Santa Catarina 43-Rio Grande do Sul Regio CentroOeste 50-Mato Grosso do Sul 51-Mato Grosso 52-Gois 53-Distrito Federal

5.6

Nmero do Protocolo

O nmero do protocolo gerado pelo Portal da Secretaria da Fazenda Estadual ou da Secretaria da Receita Federal do Brasil para identificar univocamente as transaes realizadas de autorizao de uso, denegao de uso, cancelamento de NF-e e inutilizao de numerao de NF-e. A regra de formao do nmero do protocolo : 9 9 9 Tipo cdigo Autorizador da UF 9 9 ano 9 9 9 9 9 9 9 9 sequencial de 10 posies 9 9

1 posio para indicar o Tipo Autorizador (1 Secretaria de Fazenda Estadual, 2 Receita Federal, 3 SEFAZ Virtual RS e 4 SEFAZ Virtual RFB); 2 posies para o cdigo da UF do IBGE; 2 posies para ano; 10 posies para o sequencial no ano.

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A gerao do nmero de protocolo dever ser nica, sendo utilizada por todos os Web Services que precisam atribuir um nmero de protocolo para o resultado do processamento.

5.7

Tempo Mdio de Resposta

O tempo mdio de resposta um indicador que mede a performance do servio de processamento dos lotes dos ltimos 5 minutos. O tempo mdio de processamento de uma NF-e obtido pela diviso do tempo decorrido entre o recebimento da mensagem e o momento de armazenamento da mensagem de processamento do lote pela quantidade de NF-e existentes no lote. O tempo mdio de resposta a mdia dos tempos mdios de processamento de uma NF-e dos ltimos 5 minutos. Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.

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6. Cdigo de Barra
O padro de cdigo de barras a ser impresso no DANFE o CODE-128C. Utilize o cdigo de barras:
a) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida em operao normal ou em contingncia utilizando o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional: apenas um cdigo de barras com a chave de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4; e b) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida nas demais hipteses de contingncia: dois cdigos de barras; um para representar a chave de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4, e outro para representar dados da NF-e emitida em contingncia, conforme o item 7.9.2.

A impresso dos cdigos de barras no DANFE tem a finalidade de facilitar e agilizar a captura de dados para consulta nos portais estaduais e da Receita Federal do Brasil. Com a chave de acesso possvel realizar a consulta de uma Nota Fiscal Eletrnica e de sua situao, bem como visualizar a autorizao de uso da mesma. Dentre outras finalidades do cdigo, destacam-se o registro do trnsito de mercadorias nos Postos Fiscais e, a critrio de cada unidade federada, a disponibilizao do arquivo da NF-e consultada. Os dados adicionais contidos no segundo cdigo de barras sero utilizados para auxiliar o registro do trnsito de mercadorias acobertadas por notas fiscais eletrnicas emitidas em contingncia. O conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C encontra-se no Anexo VII deste manual. Para a sua impresso ser considerada a seguinte estrutura de simbolizao: Margem clara Margem clara

Start C

Dados representados

DV

Stop

Margem Clara: espao claro que no contm nenhuma marca legvel por mquina, localizado esquerda e direita do cdigo, a fim de evitar interferncia na decodificao da simbologia. A margem clara chamada tambm de "rea livre", "zona de silncio" ou "margem de silncio". Start C: inicia a codificao dos dados CODE-128C de acordo com o conjunto de caracteres. O Start C no representa nenhum caractere. Dados representados: caracteres representados no cdigo de barras. DV: dgito verificador da simbologia. Stop: caractere de parada que indica o final do cdigo ao leitor ptico.

O cdigo de barras dever ser impresso com os padres prprios residentes das impressoras de no impacto (laser ou deskjet) e de impacto (matriciais ou de linhas) a fim de respeitarem os padres dos referidos cdigos:
A rea reservada no DANFE; Largura mnima total do cdigo de barras (considerando o cdigo de barras da chave de acesso, com 44 posies): o 6 cm para impressoras de No Impacto (Laser de Jato de Tinta); o 11,5 cm para impressora de impacto (Matricial e de linha) Altura mnima da barra: 0,8 cm; Largura mnima da barra: 0,02 cm, conforme explicado a seguir: Considerando que para cada smbolo da barra so codificados dois caracteres, ento teremos: Tamanho do campo = 44 (caracteres) / 2 = 22 (smbolos) Considerando que cada smbolo possui 11 (mdulos) * 22 (smbolos) = 242 posies
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Margem clara = deve ter no mnimo a dimenso de 10 (mdulos) * 2 = 20 posies Start C = 11 (mdulos) = 11 posies DV = 11 (mdulos) = 11 posies Stop = 13 (mdulos) = 13 posies Tamanho total da simbologia = 242 + 20 + 11 + 11 + 13 = 297 (posies) Largura mnima de cada mdulo da barra = 6 cm / 297 (posies) = 0,02 cm

6.1

Clculo do Dgito Verificador do CODE-128C

O dgito verificador baseado em um clculo do mdulo 103 considerando a soma ponderada dos valores de cada um dos dgitos na mensagem que est sendo codificada, incluindo o valor do caractere de incio (start). Exemplo: consideremos que a chave de acesso fosse apenas de oito caracteres e contivesse o seguinte nmero: 09758364
Chave de acesso Sequncia Valor do caractere Valor Ponderado (A X B) START A B C 105 105 09 1 9 9 75 2 75 150 83 3 83 249 64 4 64 256

Na linha valor do caractere foi incluso o valor 105 que corresponde ao valor do caractere de incio (start) para o padro Code C. Excetuando o caractere de start, os demais valores dos caracteres coincidem com os valores da chave de acesso, isto porque estamos utilizando o padro Code C de codificao que exclusivamente numrico. O dgito verificador do cdigo ser o resto da diviso da somatria dos valores ponderados dividido por 103 (mdulo 103).

Assim o dgito verificador ser:


Valor da soma ponderada = (1x105)+(1x9)+(2x75)+(3x83)+(4x64) = 769 769/103 = 7 resta 48, assim o DV 48

6.2

Representao Simblica do Cdigo

START 09 75 83 64 DV = 48 STOP B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B 2 1 1 2 3 2 2 2 1 2 1 3 2 4 1 2 1 1 1 1 4 2 1 2 1 1 1 4 2 2 3 1 3 1 2 1 2 3 3 1 1 1 2

A sequncia de barras est descrita na tabela do Anexo VII deste manual.


B = barra preta S = espao ou barra branca

A numerao acima indica quantas vezes a barra dever ser impressa no smbolo.

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7. DANFE
O DANFE um documento auxiliar impresso em papel com os objetivos de:
a) Acompanhar o trnsito de mercadorias; b) Colher a firma do destinatrio/tomador para comprovao de entrega das mercadorias ou prestao de servios; c) Prover a necessidade de representaes impressas adicionais previstas expressamente na legislao; e d) Auxiliar a escriturao da NF-e pelo destinatrio no credenciado como emissor de NF-e.

O DANFE ser impresso:


a) Em condies normais, em qualquer tipo de papel, exceto papel jornal; e b) Em uma nica via, salvo quando houver disposio expressa em outro sentido.

O DANFE emitido para representar NF-e cujo uso foi autorizado em ambiente de homologao sempre dever conter a frase SEM VALOR FISCAL no quadro Informaes Complementares ou em marca dgua destacada. O DANFE emitido para representar NF-e emitida em contingncia dever conter esta informao em destaque, conforme disposto no Captulo 8.

7.1

Campos do DANFE

Os campos do DANFE devero representar o contedo das respectivas TAG XML da NF-e, quando conhecidos no momento da solicitao de autorizao de uso. No podero ser impressas informaes que no constem do arquivo da NF-e. O contedo dos campos poder ser impresso em mais de uma linha desde que a leitura possa ser feita de forma clara. O item 7.8 deste manual traz a sugesto de tamanhos a serem seguidos para cada campo, que garantem a legibilidade prevista na legislao. Embora os tamanhos descritos no item 7.8 no sejam obrigatrios, o DANFE dever ser impresso conforme um dos modelos permitido (conforme o item 7.6.3) e utilizando-se os tamanhos mnimos de fonte descritos no item 7.7. O DANFE dever conter todos os campos previstos no modelo adotado, com exceo dos campos no obrigatrios do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme disposto no item 7.1.3. As regras estabelecidas para a impresso dos campos aplicam-se tambm para a impresso das folhas adicionais do DANFE.

7.1.1 Chave de Acesso


A chave de acesso ser impressa em onze blocos de quatro dgitos cada, com a seguinte mscara: 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999

7.1.2 Dados da NF-e


Em caso de contingncia, os dados adicionais da NF-e sero impressos em nove blocos de quatro dgitos cada, com a seguinte mscara: 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999

7.1.3 Dados do Emitente


Dever conter a identificao do emitente, composta no mnimo por:
nome ou razo social; endereo completo (logradouro, nmero, complemento, bairro, municpio, UF, CEP); e
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telefone.

Opcionalmente poder conter logotipo, desde que sua incluso no prejudique a exibio das informaes obrigatrias.

7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas


Poder conter linhas divisrias internas separando as informaes. Podero ser acrescidas ao quadro outras informaes relativas ao assunto, alm das informaes contidas no grupo de Dados de Cobrana da NF-e, desde que estas informaes adicionais tambm estejam contidas no arquivo da NF-e.

7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios


As informaes adicionais de produto (TAG <infAdProd>) devero constar impressas no DANFE logo abaixo do item ao qual se referirem. Sempre que o contedo de um mesmo item for impresso utilizando-se mais de uma linha do quadro de Dados dos Produtos/Servios, dever ser aplicado um destaque divisrio que identifique quais linhas foram utilizadas para cada item, a fim de distinguir com clareza um item do outro. O destaque divisrio pode ser aplicado com o uso de linha (pontilhadas, continuas, ou tracejada), espaamento duplo entre linhas, sombreamento ou qualquer outro recurso ou efeito semelhate que resulte no destaque divisrio. Exemplo de destaque divisrio com linha tracejada: Cd. Produto 123 124 125 Descrio do Produto/Servio Camisa Social Masculina Manga Longa EAN 7890123456789 Camisa Social Masculina Manga Curta EAN 7890123456790 Camiseta Polo EAN 7890123456790 NCM 61099000 61099000 61099000

Exemplo de destaque divisrio com espao duplo: Cd. Produto 123 Descrio do Produto/Servio Camisa Social Masculina Manga Longa EAN 7890123456789 Camisa Social Masculina Manga Curta EAN 7890123456790 Camiseta Polo EAN 7890123456790 NCM 61099000

124

61099000

125

61099000

Exemplo de destaque divisrio com sobreamento: Cd. Produto 123 Descrio do Produto/Servio Camisa Social Masculina Manga Longa EAN 7890123456789 Camisa Social Masculina Manga Curta EAN 7890123456790 Camiseta Polo EAN 7890123456790 NCM 61099000

124

61099000

125

61099000

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Essa exigncia tambm se aplica no caso da utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro campo, conforme o item 7.2. Deve-se utilizar o quadro Dados dos Produtos/Servios para detalhar as operaes que no caracterizem circulao de mercadorias ou prestaes de servios, e que exijam emisso de documentos fiscais (como transferncia de crditos ou apropriao de incentivos fiscais, por exemplo). Nas situaes em que o valor unitrio comercial for diferente do valor unitrio tributvel, ambas as informaes devero estar expressas e identificadas no DANFE, podendo ser utilizada uma das linhas adicionais previstas, ou o campo de informaes adicionais. Independente do descrito no item 7.3, o contribuinte poder suprimir colunas do quadro Dados dos Produtos/Servios que no se apliquem a suas atividades e acrescentar outras do seu interesse. A insero destas colunas ser realizada direita da coluna Descrio dos Produtos/Servios. A ordem das colunas remanescentes dever ser respeitadas. As seguintes colunas no podero ser suprimidas:
Cdigo dos Produtos/Servios; Descrio dos Produtos/Servios; NCM; CST; CFOP; Unidade; Quantidade; Valor Unitrio; Valor Total; Base de Clculo do ICMS prprio; Valor do ICMS prprio; e Alquota do ICMS.

7.1.6 Informaes Complementares


Dever conter todas as Informaes Adicionais da NF-e includas nas TAGs <infAdFisco> e <infCpl>, ficando facultada a impresso das informaes adicionais contidas nas TAGs <obsCont>. Na hiptese de insuficincia de espao no quadro de informaes complementares, a impresso destas dever ser continuada no verso ou na folha seguinte, neste mesmo quadro ou no quadro Dados dos Produtos/Servios.

7.1.7 Reservado ao Fisco


O contribuinte no dever preencher este quadro, sendo seu preenchimento de uso exclusivo do fisco. Em caso de utilizao de formulrio de segurana provido de estampa fiscal, esse quadro no estar presente.

7.1.8 Quadro do Transportador


O campo indentificao da Modalidade do Frete dever ser preenchido com um dos seguintes cdigos:
0 Emitente; 1 Dest/Rem; 2 Terceiros; 9 Sem Frete;

Exemplo de preenchimento: Nome / Razo Social Frete por Conta Cdigo ANTT

0 - Emitente

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7.2

Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro Dados dos Produtos/Servios

permitida a utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro campo no quadro Dados dos Produtos/Servios do DANFE. A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo implicar na ocupao de duas linhas do Dados dos Produtos/Servios para cada item da NF-e, alm das linhas adicionais previstas para descrever as informaes adicionais de produto/servio (TAG <infAdProd>). Dever ser observada a necessidade de aposio de destaque divisrio dos diferentes itens do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme descrito no item 7.1.3. Os campos que podem ser colocados na mesma coluna so:
Cdigo do Produto/Servio com NCM/SH; CST com CFOP; Quantidade com Unidade; Valor Unitrio com Desconto; Valor Total com Base de Clculo do ICMS; Base de Clculo do ICMS por Substituio Tributria com Valor do ICMS por Substituio Tributria; Valor do ICMS Prprio com Valor do IPI; Alquota do ICMS com Alquota do IPI.

A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo no se aplicar para a aposio do campo Descrio dos Produtos e/ou Servios, podendo-se, neste caso, utilizar mais linhas para aposio de seu contedo.

7.3

Supresses e Modificaes Permitidas

Alm das supresses e incluses de colunas tratadas no item 7.1.5, podero ser feitas ainda as seguintes alteraes:

7.3.1 Bloco de Canhoto


Caso o emitente no utilize o bloco de Canhoto, poder aumentar o quadro Dados dos Produtos/Servios suprimindo os campos do referido bloco e deslocando para cima os campos seguintes. Estes ajustes devero ser feitos no mesmo valor da reduo obtida com a eliminao do quadro Fatura e de sua descrio. Para a impresso de DANFE que no utilizar formulrio de segurana, o bloco de canhoto poder ser deslocado para a extremidade inferior do formulrio, sem alteraes nas demais dimenses e disposies de campos e quadros. Essas alteraes sero admitidas somente no formato retrato.

7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas


O quadro fatura/duplicatas poder ser suprimido, caso o contribuinte no utilize esses documentos; ou reduzido, desde que contenha todos os dados das respectivas TAGs. O valor obtido com a eliminao ou reduo do quadro fatura/duplicatas dever ser acrescido na altura do quadro Dados dos Produtos/Servios, deslocando para cima os campos seguintes ao quadro Fatura e anteriores ao quadro a ser aumentado. Essas alteraes podero ser feitas tanto nos formatos retrato quanto paisagem.

7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN


Caso no se aplique s suas operaes, o emitente poder suprimir os campos do bloco Clculo do ISSQN e efetuar os seguintes ajustes:

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Aumentar a altura do quadro Dados dos Produtos/Servios no mesmo valor da reduo obtida com a eliminao dos campos do referido bloco. Aumentar a altura do campo Informaes Complementares e do quadro Reservado ao Fisco no mesmo valor da reduo obtida com a eliminao dos campos do bloco Clculo do ISSQN.

7.4

Verso do DANFE

At 50% do verso de qualquer folha do DANFE poder ser utilizado para continuao dos dados do quadro Dados dos Produtos/Servios, do campo Informaes Complementares ou para uma combinao de ambos. O restante do verso dever ser deixado sem nenhum tipo de impresso. Sempre que o verso do DANFE for utilizado, a informao CONTINUA NO VERSO dever constar no anverso, ao final dos quadros Dados dos Produtos/Servios e Informaes Complementares, conforme a utilizao.

7.5

Folhas Adicionais

O DANFE poder ser emitido em mais de uma folha. Cada uma das folhas adicionais dever conter, na parte superior, no mnimo as seguintes informaes, impressas na mesma disposio e tamanho definidos para a primeira folha:
Dados de Identificao do Emitente; As descries DANFE em destaque, e Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica; O nmero e a srie da NF-e, o tipo de operao, se Entrada ou Sada, alm do nmero total de folhas e o nmero de ordem de cada folha; Cdigo(s) de Barras; Campos Natureza da Operao e Chave de Acesso; e Demais campos de identificao do Emitente: Inscrio Estadual, Inscrio Estadual do Substituto Tributrio e CNPJ.

A rea restante das folhas adicionais poder ser utilizada exclusivamente para apor:
Os demais itens da NF-e que no couberem na primeira folha do DANFE, mantendo-se as mesmas colunas com a mesma disposio e largura utilizadas na primeira folha; e/ou As demais informaes complementares da NF-e que no couberem no campo prprio da primeira folha do DANFE.

7.6

Formulrio

Para a impresso do DANFE poder ser utilizado qualquer tipo de papel, com exceo de papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos cdigos de barras sem problemas.

7.6.1 Tamanho do Papel


A impresso do DANFE poder ser efetuada tanto em modo retrato quanto em modo paisagem, utilizando-se formulrios de tamanho mnimo A-4 e mximo Ofcio II (230 x 330 mm). Em caso de uso de folha de tamanho superior ao tamanho A-4 o espao excedente dever ser alocado da seguinte maneira:
Na horizontal, para aumentar a largura dos campos; e Na vertical, somente para aumentar a altura: o do quadro Dados dos Produtos/Servios; ou o simultaneamente dos campo Informaes Complementares e Reservado ao Fisco; ou, ainda, o de uma combinao destas duas opes.

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7.6.2 Margem Lateral no Formulrio


As Margens entre o corpo impresso do DANFE e o final do formulrio (ou a linha de picote) devero ter, no mnimo, 0,2 cm e, no mximo, 0,8 cm em cada lateral (inclusive nas margens superior e inferior).

7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos


opo do contribuinte a utilizao em folhas soltas ou formulrio contnuo, pr-impresso ou em branco. Podero ser utilizados os formatos a seguir, devendo a disposio de campos obrigatoriamente obedecer o disposto no respectivo anexo:
Tamanho A-4 em modo retrato: o Folhas Soltas Anexo II o Formulrio Contnuo Anexo III Tamanho A-4 em modo paisagem: o Folhas Soltas Anexo IV o Formulrio Contnuo Anexo V

7.7

Padres de Caracteres (Tipos de Fontes)

Todos os caracteres devero estar impressos na fonte Times New Roman ou na fonte Courier New. A impresso dos dados variveis feitas por Impressoras de Impacto (Matricial e de Linha) dever estar entre 10 e 17 CPP (Caracteres por Polegada).

7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos


Dever ter tamanho mnimo de cinco (5) pontos, impresso em negrito em caixa alta (maisculas).

7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios


Dever ser impresso em caixa alta (maisculas), com tamanho mnimo de cinco (5) pontos.

7.7.3 Descritivo dos Demais Campos


Dever ser impresso em caixa alta (maisculas) e ter tamanho mnimo de seis (6) pontos.

7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento


O contedo dos campos DANFE, entrada ou sada, nmero, srie e folhas do documento dever ser impresso em caixa alta (maisculas). Alm disto:
a descrio DANFE dever estar impressa em negrito e ter tamanho mnimo de doze (12) pontos, ou 10 CPP; a srie e nmero da NF-e, o nmero de ordem da folha, o total de folhas do DANFE e o nmero identificador do tipo de operao (se ENTRADA ou SADA, conforme tag tpNF) devero estar impressos em negrito e ter tamanho mnimo de dez (10) pontos, ou 10 CPP; a identificao DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA e as descries do tipo de operao, ENTRADA ou SADA devero ter tamanho mnimo de oito (8) pontos, ou 17 CPP.

7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso.


Dever ser impresso em formato negrito.

7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente


Dever estar impresso em negrito. A razo social e/ou nome fantasia dever ter tamanho mnimo de doze (12) pontos, ou 17 CPP e os demais dados do emitente, endereo, municpio, CEP, fone/fax devero ter tamanho mnimo de oito (8) pontos, ou 17 CPP.

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7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios


Dever ter tamanho mnimo de seis (6) pontos, ou 17 CPP.

7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares


Dever ter tamanho mnimo de seis (6) pontos, ou 17 CPP.

7.7.9 Contedo dos Demais Campos


Dever ter tamanho mnimo de dez (10) pontos, ou 17 CPP.

7.8

Tamanho dos Campos

Esta seo apresenta a sugesto de tamanho e posio de cada campo. Todas as medidas esto em centmetros.

7.8.1 Formulrio A-4 em Modo Retrato


O eixo 0 (zero) no incio da folha no canto superior esquerdo.
NOME BLOCO CAMPO CANHOTO RECEBEMOS DE... NF-e / N 000.000.000 / SRIE 000 DATA DE RECEBIMENTO IDENTIFICAO E ASSINATURA... DADOS DA NF-e QUADRO IDENTIFICAO DO EMITENTE QUADRO DA DESCRIO "DANFE..." QUADRO CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CHAVE DE ACESSO QUADRO TIPO DE OPERAO QUADRO NMERO/SRIE DA NF-e QUADRO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS CDIGO DE BARRAS DOS DADOS NATUREZA DA OPERAO DADOS DA NF-e INSCRIO ESTADUAL DO EMITENTE INSCRIO ESTADUAL DE ST DO EMITENTE CNPJ DO EMITENTE DESTINATRIO/REMETENTE RAZO SOCIAL CNPJ DATA DA EMISSO ENDEREO BAIRRO/DISTRITO CEP DATA DA ENTRADA/SADA MUNICPIO FONE/FAX UF INSCRIO ESTADUAL HORA DA ENTRADA/SADA FATURA/DUPLICATAS FATURA CLCULO DO IMPOSTO BASE DE CLCULO DO ICMS VALOR DO ICMS BASE DE CLCULO DO ICMS ST VALOR DO ICMS ST VALOR TOTAL DOS PRODUTOS VALOR DO FRETE VALOR DO SEGURO DESCONTO OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS VALOR DO IPI VALOR TOTAL DA NOTA TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS
Mat. Laser

Id da TAG

Tamanhos Mnimos Altura Largura 0,85 1,70 0,85 0,85 16,10 4,50 4,10 12,10 5,33 10.00 2,54 2.54 12,70 8.00 11,50 12,70

Posio c/ relao margem Esquerda Superior 0,25 16,35 0,25 4,35 0,25 0.25 5,58 10.25 8,12 12.79 8,62 8,12 0,42 0,42 1,27 1,27 2,54 2.54 2,54 2.54 2,54 2.54 2,78 4,02

Linha

Outras TAG/ Obs

Tam. das TAG

Mat. Laser

3,92 3.92 3,92 3.92 1,48 1.48 1,00 0,85

Obs 5

44 Invisvel Invisvel Obs 6 Obs 7 Obs 9 Obs 9 60 Obs 9 44 14 14 14 60 14 10 120 60 8 10 60 10 2 14

Mat. Laser

B04
Mat. Laser

C17 C18 C02 E04 E02 B09 E06 E09 E13 B10 E11 E16 E12 E03

1,48 1.48 1,00 0,85 0,85 0.85 0,85 0,85 0,85 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 0,85 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42

12,70 8.00 7,00 7,87 12,70 8.00 6,86 6,86 6,86 3,30 12,32 5,33 2,92 10,16 4,83 2,67 2,92 7,11 4,06 1,14 5,33 2,92 1,00 20,57 5,60 4,06 4,06 4,06 4,06 4,32 3,30 3,30 3,30 3,30 3,30 4,06 5,20

8,12 12.79 Ver 0,25 8,12 12.79 0,25 7,11 13,97 0,25 0,25 12,57 17,90 0,25 10,41 15,24 17,91 0,25 7,36 11,42 12,56 17,89 0,25 0,25 0,25 0,25 4,31 8,37 12,43 16,49 0,25 3,55 6,85 10,15 13,45 16,75 0,25

4,98 4.98 Ver 6,46 6,46 6.46 7,31 7,31 7,31 8,16 8,58 8,58 8,58 9,43 9,43 9,43 9,43 10,28 10,28 10,28 10,28 10,28 11,09 11,51 12,36 12,78 12,78 12,78 12,78 12,78 13,63 13,63 13,63 13,63 13,63 13,63 14,48

Invisvel Negrito E07

Negrito

Negrito Invisvel Obs 1 Invisvel 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15

Y02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W15 W12 W16

Negrito Invisvel

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NOME BLOCO CAMPO RAZO SOCIAL FRETE POR CONTA DE CDIGO ANTT PLACA DO VECULO UF CNPJ/CPF ENDEREO MUNICPIO UF INSCRIO ESTADUAL QUANTIDADE DE VOLUMES ESPCIE MARCA NUMERAO PESO BRUTO PESO LQUIDO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS CDIGO DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS "COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA" NCM/SH CST CFOP UNIDADE QUANTIDADE VALOR UNITRIO DESCONTO VALOR TOTAL B.CLC.ICMS B.CLC.ICMS ST VALOR ICMS VALOR ICMS ST VALOR IPI ALQUOTA ICMS ALQUOTA IPI CLCULO DO ISSQN INSCRIO MUNICIPAL VALOR TOTAL DOS SERVIOS BASE DE CLCULO DO ISSQN VALOR DO ISSQN DADOS ADICIONAIS INFORMAES COMPLEMENTARES RESERVADO AO FISCO RESERVADO AO FISCO Id da TAG X06 X21 X19 X10 X04 X08 X09 X10 X07 X27 X28 X29 X30 X32 X31 Tamanhos Mnimos Altura Largura 0,85 9,02 0,85 2,79 0,85 1,78 0,85 2,29 0,85 0,76 0,85 3,94 0,85 9,02 0,85 6,86 0,85 0,76 0,85 3,94 0,85 2,92 0,85 3,05 0,85 3,05 0,85 4,83 0,85 3,43 0,85 3,30 0,42 6,77 I02 I04 Obs 2 I05 N11 I08 I09 I10 I10a I17 I11 N15 N21 N17 N23 O14 N16 O13 C19 W18 W19 W20 Z02 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 3,07 3,07 2,29 5,08 5,08 5,08 5,33 2,29 12,95 7,62 0,25 0,25 5,33 10,41 15,49 0,25 0,25 13,17 24,64 25,06 25,06 25,06 25,06 25,91 26,33 26,33 Invisvel 15 15 15 15 5256 8 N12 I13 I14 I14a Obs 3 4 6 12 16 15 15 15 15 15 15 15 5 5 4,00 20,57 Posio c/ relao margem Esquerda Superior 0,25 14,90 9,27 14,90 12,06 14,90 13,84 14,90 16,13 14,90 16,89 14,90 0,25 15,75 9,27 15,75 16,13 15,75 16,89 15,75 0,25 16,60 3,17 16,60 6,22 16,60 9,27 16,60 14,10 16,60 17,53 16,60 0,25 0,25 17,45 17,87 Outras TAG/ Obs Obs 8 X25 X23 20 8 2 14 60 60 2 14 15 60 60 60 15 15 Tam. das TAG 60

Linha

Invisvel Obs 4 60 120

U02 U04 Invisvel Z03 Invisvel

Obs 1: Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07 Obs 2: Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H) Obs 3: Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)? Obs 4: Colunas apresentadas na ordem descrita Obs 5: TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16 Obs 6: TAG: B11 Obs 7: TAG: B07, B08 Obs 8: TAG: X02 Obs 9: Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia

7.8.2 Formulrio A-4 em Modo Paisagem


O eixo 0 (zero) no incio da folha no canto superior esquerdo.
NOME BLOCO CAMPO CANHOTO NF-e / N 000.000.000 / SRIE 000 RECEBEMOS DE... IDENTIFICAO E ASSINATURA... DATA DE RECEBIMENTO DADOS DA NF-e QUADRO IDENTIFICAO DO EMITENTE QUADRO DA DESCRIO "DANFE..." QUADRO CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CHAVE DE ACESSO QUADRO TIPO DE OPERAO QUADRO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS Id da TAG Tamanho Mnimo Altura Largura 4,53 16,95 9,21 6,75 3,10 3,10 1,19 0,64 1,19 2,03 1,02 1,02 1,05 11,43 3,05 12,57 12,57 12,57 Posio c/ relao margem Esquerda Superior 0,13 0,13 1,15 1,15 2,41 13,84 16,89 16,89 16,89 0,47 5,00 5,00 14,21 0,47 0,47 0,47 1,66 Invisvel 2,38 Obs 6 Obs 9 Obs 5 Linha Outras tag/ obs Tama das TAG

44

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NOME BLOCO CAMPO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS QUADRO NMERO/FL./SRIE DA NF-e DADOS DA NF-e NATUREZA DA OPERAO INSCRIO ESTADUAL DO EMITENTE INSCRIO ESTADUAL DE ST DO EMITENTE CNPJ DO EMITENTE DESTINATRIO/REMETENTE RAZO SOCIAL CNPJ DATA DA EMISSO ENDEREO BAIRRO/DISTRITO CEP DATA DA ENTRADA/SADA MUNICPIO FONE/FAX UF INSCRIO ESTADUAL HORA DA ENTRADA/SADA FATURA/DUPLICATAS FATURA CLCULO DO IMPOSTO BASE DE CLCULO DO ICMS VALOR DO ICMS BASE DE CLCULO DO ICMS ST VALOR DO ICMS ST VALOR TOTAL DOS PRODUTOS VALOR DO FRETE VALOR DO SEGURO DESCONTO OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS VALOR DO IPI VALOR TOTAL DA NOTA TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS RAZO SOCIAL FRETE POR CONTA DE CDIGO ANTT PLACA DO VECULO UF CNPJ/CPF ENDEREO MUNICPIO UF INSCRIO ESTADUAL QUANTIDADE DE VOLUMES ESPCIE MARCA NUMERAO PESO BRUTO PESO LQUIDO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS CDIGO DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS "COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA" NCM/SH CST CFOP UNIDADE QUANTIDADE VALOR UNITRIO DESCONTO VALOR TOTAL B.CLC.ICMS B.CLC.ICMS ST VALOR ICMS VALOR ICMS ST VALOR IPI ALQUOTA ICMS ALQUOTA IPI CLCULO DO ISSQN INSCRIO MUNICIPAL VALOR TOTAL DOS SERVIOS BASE DE CLCULO DO ISSQN VALOR DO ISSQN Id da TAG Tamanho Mnimo Altura Largura Posio c/ relao margem Esquerda Superior Outras tag/ obs Obs 9 Obs 7 Obs 9 Tama das TAG

Linha Invisvel

B04 C17 C18 C02 E04 E02 B09 E06 E09 E13 B10 E11 E16 E12 E03

0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 1,92 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 1,28 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 1,92 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 6,67 6,67

12,57 13,97 8,89 8,89 8,76 0,51 16,38 5,84 4,32 12,45 5,84 3,94 4,32 10,03 5,08 1,27 5,84 4,32 0,51 26,54 0,51 5,33 5,33 5,33 5,33 5,21 4,32 4,32 4,32 4,32 4,32 4,95 0,51 11,56 2,79 2,54 3,81 1,02 4,83 11,56 9,14 1,02 4,83 3,56 3,81 4,19 5,08 5,08 4,83 0,51 26,54

16,89 2,92 2,92 11,81 20,70 2,41 2,92 19,30 25,14 2,92 15,37 21,21 25,14 2,92 12,95 18,03 19,30 25,14 2,41 2,92 2,41 2,92 8,25 13,58 18,91 24,24 2,92 7,24 11,56 15,88 20,20 24,52 2,41 2,92 14,48 17,27 19,81 23,62 24,64 2,92 14,48 23,62 24,64 2,92 6,48 10,29 14,48 19,56 24,64 2,41 2,92

3,57 3,57 4,21 4,21 4,21 4,85 4,85 4,85 4,85 5,49 5,49 5,49 5,49 6,13 6,13 6,13 6,13 6,13 6,77 6,77 7,41 7,41 7,41 7,41 7,41 7,41 8,05 8,05 8,05 8,05 8,05 8,05 8,69 8,69 8,69 8,69 8,69 8,69 8,69 9,33 9,33 9,33 9,33 9,97 9,97 9,97 9,97 9,97 9,97 10,61 10,61

44 60 14 14 14 60 14 10 120 60 8 10 60 10 2 14

Negrito E07

Negrito

Negrito Invisvel Obs 1 Invisvel 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 60 Obs 8 X25 X23 X24 20 8 2 14 60 60 2 14 15 60 60 60 15 15

Y02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W15 W12 W16 X06 X21 X19 X20 X04 X08 X09 X10 X07 X27 X28 X29 X30 X32 X31

Negrito

Obs 4 60 120 Obs 2 8 N12 I13 I14 I14a Obs 3 4 6 12 16 15 15 15 15 15 15 15 5 5 15 15 15 15

I02 I04 I05 N11 I08 I09 I10 I10a I17 I11 N15 N21 N17 N23 O14 N16 O13 C19 W18 W19 W20 0,67 0,67 0,67 0,67 0,67 0,51 6,60 6,60 6,60 6,73 2,41 2,92 9,52 16,12 22,72 17,28 17,28 17,28 17,28 17,28

U02 U04

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NOME BLOCO CAMPO DADOS ADICIONAIS INFORMAES COMPLEMENTARES RESERVADO AO FISCO RESERVADO AO FISCO Id da TAG Z02 Tamanho Mnimo Altura Largura 2,94 0,51 2,94 19,05 2,94 7,49 Posio c/ relao margem Esquerda Superior 2,41 17,95 2,92 17,95 21,97 17,95 Outras tag/ obs Z03 Tama das TAG 5256

Linha

Obs 1: Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07 Obs 2: Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H) Obs 3: Total Bruto sem desconto Obs 4: Colunas apresentadas na ordem descrita Obs 5: TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16 Obs 6: TAG: B11 Obs 7: TAG: B07, B08 Obs 8: TAG: X02 Obs 9 :Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia

7.9

Campos de Contedo Varivel

O leiaute de impresso DANFE prev dois campos de contedo varivel logo abaixo do local onde impressa a chave de acesso, de acordo com a seguinte disposio: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 01ENTRADA SADA

CHAVE DE ACESSO

N 999.999.999 SRIE 999


FOLHA 01/01

9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999

Campo 1 de contedo varivel Campo 2 de contedo varivel

O contedo destes campos funo da forma de emisso da NF-e.

7.9.1 Emisso Normal da NF-e e SCAN


A emisso de NF-e normal e emisso com a utilizao do Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN) so formas conclusivas de emisso da NF-e, pois dada a autorizao de uso para a NF-e, sem necessidade de posterior transmisso para a SEFAZ. Nestes casos, aps a obteno da autorizao de uso da NF-e o emissor poder imprimir o DANFE em papel comum, informando o nmero do protocolo de autorizao de uso e a data e a hora de autorizao no Campo 2, de acordo com a seguinte disposio: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 0- ENTRADA 1-SADA

CHAVE DE ACESSO

N 999.999.999 SRIE 999


FOLHA 01/01

9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 Consulta de autenticidade no portal nacional da NF-e www.nfe.fazenda.gov.br/portal ou no site da Sefaz Autorizadora
PROTOCOLO DE AUTORIZAO DE USO

11090123456789 12/03/2009 10:00:00 O Campo 1 conter a mensagem informando onde pode ser consultada a autenticidade da NF-e a partir do valor da chave de acesso.

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7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio


de Segurana O uso do formulrio de segurana (FS ou FS-DA) para impresso do DANFE a forma de contingncia mais simples. As NF-e devem ser transmitidas posteriormente para a SEFAZ quando cessados os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Neste caso, o emissor dever gerar o Cdigo de Barras Adicional Dados da NF-e no Campo 1 e a representao numrica deste Cdigo de Barras Adicional no Campo 2: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA

0-ENTRADA 1-SADA

9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
CHAVE DE ACESSO

N 999.999.999 SRIE 999


FOLHA 01/01
DADOS DA NF-E

9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999

O Cdigo de Barras Adicional dos Dados da NF-e ser formado pelo seguinte contedo, em um total de 36 caracteres: cUF tpEmis CNPJ vNF ICMSp ICMSs DD DV Quantidade de caracteres 02 01 14 14 01 01 02 01
cUF = Cdigo da UF do destinatrio ou remetente do Documento Fiscal, informar 99 quando a operao for de comrcio exterior; tpEmis = Forma de Emisso da NF-e, informar 2-Contingncia FS ou 5- Contingncia FS-DA, conforme o Anexo I. CNPJ = CNPJ do destinatrio ou do remetente, informar zeros no caso de operao com o exterior ou o CPF caso o destinatrio ou remetente seja pessoa fsica; vNF = Valor Total da NF-e (sem ponto decimal, informar sempre os centavos); ICMSp = Destaque de ICMS prprio na NF-e no seguinte formato: o 1 = h destaque de ICMS prprio; o 2 = no h destaque de ICMS prprio. ICMSs = Destaque de ICMS por substituio tributria na NF-e, no seguinte formato: o 1 = h destaque de ICMS por substituio tributria; o 2 = no h destaque de ICMS por substituio tributria. DD = Dia da emisso da NF-e; DV = Dgito Verificador, calculado de forma igual ao DV da Chave de Acesso (item 5.4).

Obs. Todos os campos que formam o cdigo de barras devem ser preenchidos com alinhamento direita, sem formatao e com os zeros no significativos necessrios para alcanar o tamanho do campo.

7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional


Nesta modalidade de contingncia eletrnica o emissor deve gerar a Declarao Prvia de Emisso em Contingncia (DPEC), que consiste em um arquivo de resumo das operaes que est realizando. Este arquivo ser transmitido ao Ambiente Nacional para registro da DPEC.

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Aps o registro da DPEC o emissor poder imprimir o DANFE em papel comum devendo consignar o nmero e data e hora do registro do DPEC no campo 2: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 0-ENTRADA 1-SADA

CHAVE DE ACESSO

N 999.999.999 SRIE 999


FOLHA 01/01

9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 Consulta de autenticidade no portal da NF-e www.nfe.fazenda.gov.br/portal
NMERO DE REGISTRO DPEC

11090123456789 12/03/2009 10:00:00

7.10 Outros 7.10.1 Marca dgua


O formulrio poder conter marca dgua desde que no prejudique a legibilidade dos dados impressos.

7.10.2 Impresso do Nmero da Folha


O nmero de ordem e o nmero total de folhas devero ser impressos na parte superior de cada uma das folhas do DANFE, inclusive na primeira, mesmo que se utilize uma nica folha.

7.10.3 Limitaes da Impressora


Se, no formato retrato, for necessria a utilizao de uma margem superior ou inferior maior, devido a limitaes da impressora, a reduo necessria poder ser feita somente na altura do quadro de Dados dos Produtos/Servios deslocando os campos seguintes para cima pelo valor desta reduo. Essa reduo no permitida no formato paisagem.

7.10.4 Cdigo de Barras


permitida a impresso de cdigo de barras de informaes existentes na NF-e de interesse do emissor no quadro de informaes complementares, no rodap ou no verso do DANFE.

7.11 DANFE Simplificado


Nas operaes realizadas fora do estabelecimento o DANFE poder ser impresso em formato simplificado, no sendo admitida a emisso em contingncia utilizando DPEC ou a impresso de DANFE em formulrio de segurana.

7.11.1 Tipo e tamanho do Papel


Para a impresso do DANFE Simplificado poder ser utilizado qualquer tipo de papel com largura mnima de 55 milmetros, com exceo de papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos cdigos de barras sem problemas.

7.11.2 Chave de acesso


A chave de acesso e seu respectivo cdigo de barras podero ser impressos em qualquer sentido, no canto superior direito do papel, observadas as demais disposies do Captulo 6.

7.11.3 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes)


Todos os caracteres devero estar impressos em tamanho no inferior a seis (6) pontos, sendo os ttulos dos campos impressos em negrito em caixa alta (maisculas).

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7.11.4 Campos obrigatrios


No DANFE Simplificado devero ser impressos no mnimo, alm da chave de acesso, seu cdigo de barras e do correspondente Protocolo de Autorizao de Uso, o contedo dos seguintes campos:
Dados do emitente: Nome/Razo social Dados gerais da NF-e: Tipo de operao, Srie e nmero da NF-e, Data de emisso Dados do destinatrio/remetente: Nome/Razo social, CNPJ/CPF Dados dos itens: Descrio dos Produtos/Servios, Unidade, Quantidade, Valor unitrio, Valor total do item Dados dos totais da NF-e: Valor total da Nota

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8. Contingncia
O Sistema da NF-e baseado no conceito de documento fiscal eletrnico: um arquivo eletrnico com as informaes fiscais da operao comercial que tenha a assinatura digital do emissor. A validade de uma NF-e est condicionada existncia da respectiva autorizao de uso concedida pela Secretaria de Fazenda de localizao do emissor ou pelo rgo por ela designado para autorizar a NF-e em seu nome, como so os casos da SEFAZ Virtual do Ambiente Nacional, da SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul, das Sefaz Virtuais de Contingncia (SVC) e do Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional - SCAN. A obteno da autorizao de uso da NF-e um processo que envolve diversos recursos de infraestrutura, hardware e software. O mau funcionamento ou a indisponibilidade de qualquer um destes recursos pode prejudicar o processo de autorizao da NF-e, com reflexos nos negcios do emissor da NF-e que fica impossibilitado de obter a prvia autorizao de uso da NF-e exigida na legislao para a emisso do DANFE para acompanhar a circulao da mercadoria. A alta disponibilidade uma das premissas bsicas do sistema da NF-e e os sistemas de recepo de NF-e das UF foram construdos para funcionar em regime de 24x7, contudo, existem diversos outros componentes do sistema que podem apresentar falhas e comprometer a disponibilidade dos servios, exigindo alternativas de emisso da NF-e em contingncia. Atualmente existem as seguintes modalidades de emisso de NF-e:

Normal

DPEC EMISSO

FS-DA

SVC

SCAN

a) Normal o procedimento padro de emisso da NF-e com transmisso da NF-e para a Secretaria de Fazenda da unidade federeada ondo o emissor est estabelecido para obter a autorizao de uso. O DANFE ser impresso em papel comum aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e; b) FS-DA Contingncia com uso do Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico a alternativa mais simples para a situao em que exista algum impedimento para obteno da autorizao de uso da NF-e, como por exemplo, um problema no acesso internet ou a indisponibilidade da SEFAZ de origem do emissor. Neste

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caso, o emissor pode optar pela emisso da NF-e em contingncia com a impresso do DANFE em Formulrio de Segurana. O envio das NF-e emitidas nesta situao para SEFAZ de origem ser realizado quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a sua transmisso. Cabe ressaltar que a esta modalidade de contingncia ainda possvel utilizando-se formulrios de segurana para impressor autnomo, nos termos da legislao vigente at 2010, at o final do estoque daquels formulrios; c) SCAN Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional a alternativa de emisso da NF-e em contingncia com transmisso da NF-e para o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN), Nesta modalidade de contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de transmisso da NF-e para a SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Alm do uso de srie especfica reservada para o SCAN (srie 900-999), o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional depende de ativao da SEFAZ de origem, o que significa dizer que o SCAN s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e; d) DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com o registro prvio do resumo das NF-e emitidas. O registro prvio das NF-e permite a impresso do DANFE em papel comum. A validade do DANFE est condicionada posterior transmisso da NF-e para a SEFAZ de Origem;. e) SVC Sefaz Virtual de Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com transmisso da NF-e para uma das Sefaz Virtuais de Contingncia. Nesta modalidade de contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de transmisso da NF-e para a SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a transmisso. A utilizao da SVC depende de ativao da SEFAZ de origem, o que significa dizer que a SVC s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e.

8.1

Modalidades de Emisso de NF-e

O AJUSTE SINIEF 07/05 e as legislaes especficas de cada UF disciplinam e detalham as modalidades de emisso de NF-e que sero descritos de forma simplificada a seguir. Em um cenrio de falha que impossibilite a emisso da NF-e na modalidade normal, o emissor deve escolher a modalidade de emisso de contingncia que lhe for mais conveniente, ou at mesmo aguardar a normalizao da situao para voltar a emitir a NF-e na modalidade normal, caso a emisso da NF-e no seja premente. Como no existe precedncia ou hierarquia nas modalidades de emisso da NF-e em contingncia, o emissor pode adotar uma, algumas ou todas as modalidades que tiver sua disposio, ou no adot-las.

8.1.1 Emisso Normal


O processo de emisso normal a situao desejada e mais adequada para o emissor, pois a situao em que todos os recursos necessrios para a emisso da NF-e esto operacionais e a autorizao de uso da NF-e concedida normalmente pela SEFAZ. Nesta situao a emisso das NF-e realizada normalmente com a impresso do DANFE em papel comum, aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e.

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Emisso de NF-e modalidade normal


Contribuinte
SEFAZ Autorizadora

(3 )
1. Gerar NF-e;

2. Transmitir NF-e;
3. Imprimir DANFE. DANFE impresso

em PAPEL COMUM
8.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento
Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA A contingncia com o uso do formulrio de segurana o processo mais simples de implementar, sendo o processo de contingncia que tem a menor dependncia de recursos de infra-estrutura, hardware e software para ser utilizado. Sendo identificada a existncia de qualquer incidente que prejudique ou impossibilite a transmisso das NF-e e/ou obteno da autorizao de uso da SEFAZ, a empresa pode adotar a Contingncia com formulrio de segurana que requer os seguintes procedimentos do emissor:
atribuir novo nmero de NF-e para as NF-e transmitidas que esto pendentes de retorno; 1 alterar o campo tpEmis para 5 ; informar o motivo de entrada em contingncia com data, hora com minutos e segundos do seu incio, que devem ser impressas no DANFE; regerar o XML da NF-e com outro nmero e, eventualmente, outra srie, caso j tenha transmitido a NF-e com o campo tpEmis com valor 1; impresso de pelo menos duas vias do DANFE em formulrio de segurana constando no corpo a expresso DANFE em Contingncia - impresso em decorrncia de problemas tcnicos, tendo as vias a seguinte destinao: o uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais; o a outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais. transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao;

Se a empresa estiver utilizando seu estoque de FS-IA nos termos do Convnio ICMS 58/95, dever 1 utilzar o o campo tpEmis com valor 2

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tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto pendentes de retorno.

Contingncia FS Formulrio de Segurana


Contribuinte
SEFAZ Autorizadora

(2 )
1. Gerar NF-e;
2. Imprimir DANFE; 3. transmitir NF-e DANFE Impresso em FS 8.1.3 Contingncia SCAN
O Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional SCAN administrada pela Receita Federal do Brasil que pode assumir a recepo e autorizao das NF-e de qualquer unidade da federao, quando solicitado pela UF interessada. O SCAN somente tratar NF-e emitidas com numerao nas sries 900 a 999, inclusive. Esta regra aplica-se a todos os servios (autorizao, cancelamento, inutilizao e consulta situao da NF-e). Com esta restrio elimina-se a possibilidade de que, aps a recuperao de uma falha, uma mesma NF-e tenha sido autorizada pelo SCAN e pela SEFAZ origem. Da mesma forma, a SEFAZ origem no autorizar, cancelar ou inutilizar numerao de NF-e nestas sries reservadas ao SCAN. A exceo a esta regra o servio de consulta situao da NF-e, uma vez que a SEFAZ origem poder responder consulta de situao das NF-e das sries 900-999 que estejam em sua base de dados. A recepo das NF-e pelo SCAN ativado pela UF interessada e uma vez acionada passa a recepcionar as NF-e de srie 900 a 999 dos emissores credenciados para emitir NF-e na UF. Eventualmente um emissor credenciado recentemente pode no estar autorizado a emitir NF-e no SCAN caso o Cadastro Nacional de Emissores no tenha sido atualizado pela UF interessada. Ocorrendo a indisponibilidade, a SEFAZ origem acionar o SCAN para que ative o servio de recepo e autorizao de NF-e em seu lugar. Finda a indisponibilidade, a SEFAZ origem acionar novamente o SCAN, agora para desativar o servio. A desativao do servio de recepo e autorizao de NF-e pelo SCAN ser precedida por um perodo de 15 minutos, em que ambos os ambientes estaro simultaneamente disponveis, de forma a minimizar o impacto da mudana para o Contribuinte. Inicialmente, o acionamento para ativao/desativao ser baseado em interao humana, entre a operao da SEFAZ origem e a operao do SCAN. Apenas o servio de recepo e autorizao de NF-e pelo SCAN seguir a sistemtica de ativao/desativao. Os demais servios (cancelamento, inutilizao, consulta status de NF-e e consulta status do servio) ficaro permanentemente ativos. Com isso o Contribuinte

aps superados os problemas tcnicos.

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poder, a qualquer momento, executar os cancelamentos, inutilizaes e consultas necessrias manuteno da integridade da sequncia de numerao das emisses de NFe nas sries reservadas ao SCAN. Aps a recuperao da falha pela SEFAZ origem, as NF-e recebidas pelo SCAN (sries 900 a 999) sero transmitidas pelo Ambiente Nacional para a SEFAZ origem, de forma que, como as demais NF-e, elas ficaro disponveis para consulta nos dois ambientes. A contingncia SCAN dever ser ativada com maior frequncia nas situaes em que a indisponibilidade da recepo de NF-e pela SEFAZ de origem seja previsvel e de longa durao como o caso das interrupes programadas para manuteno preventiva da infraestrutura de recepo da SEFAZ de origem. Se o SCAN estiver desabilitado para a UF, qualquer mensagem enviada pela empresa ser rejeitada com o erro "114-SCAN desabilitado pela SEFAZ Origem. A identificao de que o SCAN foi ativado pela SEFAZ ser atravs do servio Consulta ao Status do SCAN que poder retornar os seguintes cdigos de situao:
107 - Servio em Operao; 113 - SCAN ser desabilitado para a UF s hh:mm; 114 - SCAN desabilitado pela SEFAZ Origem;

Contingncia SCAN Sistema de Contingncia do SEFAZ Ambiente Nacional Contribuinte

Autorizadora

(3 )
1. Gerar NF-e; 2. Transmitir NF-e; 3. Imprimir DANFE. .DANFE impresso em PAPEL COMUM

SCAN (RFB)

A empresa pode acionar o SCAN somente quando obtiver o status 107 - Servio em Operao, devendo adotar os seguintes procedimentos:
Identificao de que o SCAN foi acionado pela SEFAZ; alterao da srie da NF-e para a faixa de uso exclusivo do SCAN (900 a 999), a alterao da srie implica na adoo da numerao em uso da srie escolhida o que implica na alterao do nmero da NF-e tambm; alterar o valor de tpEmis para 3 ; gerao de novo arquivo XML da NF-e informando a data e hora de incio da contingncia e o motivo da adoo da contingncia, que devem ser impressas no DANFE; transmisso da NF-e para o SCAN e obteno da autorizao de uso; impresso do DANFE em papel comum;

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tratamento dos arquivos de NF-e transmitidos antes da ocorrncia dos problemas tcnicos e que esto pendentes de retorno, cancelando aquelas NF-e autorizadas e que foram substitudas pela seriao do SCAN ou inutilizando a numerao de arquivos no recebidos ou processados.

Web Services do ambiente de Homologao do SCAN:


https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeCancelamento2/NfeCancelamento2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeConsulta2/NfeConsulta2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeInutilizacao2/NfeInutilizacao2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeRecepcao2/NfeRecepcao2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeRetRecepcao2/NfeRetRecepcao2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeStatusServico2/NfeStatusServico2.asmx

Web Services do ambiente de produo do SCAN:


https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeCancelamento2/NfeCancelamento2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeConsulta2/NfeConsulta2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeInutilizacao2/NfeInutilizacao2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeRecepcao2/NfeRecepcao2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeRetRecepcao2/NfeRetRecepcao2.asmx https://www.scan.fazenda.gov.br/NfeStatusServico2/NfeStatusServico2.asmx

8.1.4 Contingncia Eletrnica com o uso da Declarao Prvia de Emisso em


Contingncia SCE/DPEC O modelo de Contingncia Eletrnica foi idealizado como alternativa que permita a dispensa do uso do formulrio de segurana para impresso do DANFE e a no alterao da srie e numerao da NF-e emitida em contingncia. Esta modalidade de contingncia baseada no conceito de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, que contem as principais informaes da NF-e que sero emitidas em contingncia, que ser prestada pelo emissor para SEFAZ.
Sistema de Contingncia Eletrnica SCE viso geral
NF-e

Emissor de NF-e Gerar DPEC

Impossibilidade de transmisso SEFAZ

Sistema de Recepo de NF-e da SEFAZ

DPEC

Transmisso da DPEC ao SCE

Sistema de Contingncia Eletrnica

A Contingncia Eletrnica poder ser adotada por qualquer emissor que esteja impossibilitado de transmisso e/ou recepo das autorizaes de uso de suas NF-e, adotando os seguintes passos:
atribuir novo nmero de NF-e para as NF-e transmitidas que esto pendentes de retorno; alterar o tpEmis das NF-e que deseja emitir para 4; informar o motivo de entrada em contingncia na NF-e com data, hora com minutos e segundos do seu incio, que devem ser impressas no DANFE; regerar as notas fiscais e os lotes de NF-e com outro nmero e, eventualmente, outra srie, caso j tenha transmitido a NF-e com o campo tpEmis com valor 1; gerar o arquivo XML de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, com as seguintes informaes das NF-e que compe um lote de NF-e: o chave de acesso;

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o o o o o

CNPJ ou CPF do destinatrio; UF de localizao do destinatrio; Valor Total da NF-e; Valor Total do ICMS; Valor Total do ICMS retido por Substituio Tributria.

completar o arquivo gerado com outras informaes de controle como o CNPJ, a IE e a UF de localizao do contribuinte emissor e assinar o arquivo com o certificado digital do seu emissor; enviar o arquivo XML da DPEC para a Receita Federal do Brasil via Web Service ou via upload atravs de pgina WEB do Portal Nacional da NF-e; impresso dos DANFE das NF-e que constam da DPEC enviado ao SCE em papel comum, constando no corpo a expresso DANFE impresso em contingncia - DPEC regularmente recebida pela Receita Federal do Brasil, tendo as vias a seguinte destinao: o uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais; o a outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais. Adotar as seguintes providncias, aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e para UF de origem: o transmitir as NF-e emitidas em Contingncia Eletrnica para a SEFAZ de origem, observando o prazo limite de transmisso na legislao; o tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto pendentes de retorno;

Contingncia DPEC Declarao Prvia de SEFAZ Emisso em Contribuinte Contingncia Autorizador


a

(3 )

DPEC (RFB)

1. Gerar NF-e; 2. Gerar e Transmitir DPEC; 3. Imprimir DANFE; 4. transmitir NF-e aps

5. superados os problemas DANFE impresso em PAPEL COMUM 6. tcnicos o

WS da DPEC do ambiente de homologao:


https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx

Pgina Web da DPEC do ambiente de homologao:


https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/ConsultaDPEC.aspx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/UploadDPEC.aspx

WS de DPEC do ambiente de produo:


https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx

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Pgina Web da DPEC do ambiente de produo:


https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/ConsultaDPEC.aspx https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/UploadDPEC.aspx

8.1.5 Quadro Resumo das modalidades de emisso da NF-e


A seguir resumimos os principais procedimentos necessrios para adequar a NF-e para a modalidade de emisso desejada.

8.2

Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE

O DANFE um documento fiscal auxiliar que tem a finalidade de acobertar a circulao da mercadoria e no se confunde com a NF-e da qual mera representao grfica, obedecendo ao disposto no captulo 7. A sua validade est condicionada existncia da NF-e que representa devidamente autorizada na SEFAZ de origem. As folhas soltas, formulrio contnuo ou formulrio pr-impresso so considerados papel comum e a sua aquisio ou confeco no est sujeito ao controle do fisco como ocorre com o formulrio de segurana que um impresso fiscal com normas rgidas de aquisio, controle e utilizao.

8.2.1 Formulrios de Segurana para Impresso do DANFE


Atualmente existem os seguintes tipos de formulrios de segurana:
Formulrio de Segurana FS:, disciplinado pelos Convnios ICMS 58/95 e 131/95; Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA: disciplinado pelo Convnio ICMS 110/08 e Ato COTEPE 35/08.

O uso do formulrio de segurana - FS ser permitido apenas para consumir os estoques existentes, pois sua aquisio para impresso de DANFE no mais autorizada. O FS e o FS-DA podem ser fabricados por estabelecimento industrial grfico previamente credenciado junto COTEPE/ICMS, porm somente aquele ltimo tem a possibilidade de

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ser distribudo atravs de estabelecimento grfico credenciado como distribuidor junto UF de interesse, mediante a obteno de credenciamento, concedido por regime especial, Os formulrios de segurana so confeccionados com requisitos de segurana com o objetivo de dificultar falsificao e fraudes. Estes requisitos so adicionados ou por ocasio da fabricao do papel de segurana produzido pelo processo mould made ou por ocasio da impresso no caso do FS fabricado com papel dotado de estampa fiscal, com recursos de segurana impressos. Assim, a legislao tributria permite o uso de formulrios de segurana que atendam os seguintes requisitos:
FS com Estampa Fiscal impresso com calcografia com microtexto e imagem latente na rea reservado ao fisco, o impresso dever ter fundo numismtico com tinta reagente a produtos qumicos combinado com as Armas da Repblica; FS em Papel de Segurana - com filigrana (marca dgua) produzida pelo processo "mould made", fibras coloridas e luminescentes, papel no fluorescente, microcpsulas de reagente qumico e microporos que aumentem a aderncia do toner ao papel.

Todos os formulrios de segurana tero o nmero de controle do formulrio com numerao sequencial de 000.000.001 a 999.999.999 e seriao de "AA" a "ZZ", impresso no quadro reservado ao fisco. A identificao do formulrio de segurana com calcografia mais simples pela existncia da estampa fiscal localizada no quadro reservado ao fisco e pelo fundo numismtico com cor caracterstica associada ao braso das Armas da Repblica no corpo do formulrio. A diferenciao entre o FS-IA e FS-DA produzidos por calcografia estabelecida simultaneamente pela cor utilizada no fundo numismtico, pela estampa fiscal, pelas Armas da Repblica e pelo logotipo caracterstico de formulrio destinado a impresso de documento fiscal eletrnico. O FS-IA tem o fundo numismtico impresso na cor de tonalidade predominante esverdeada combinada com as Armas da Repblica e estampa fiscal na cor azul pantone. O FS-DA tem o fundo numismtico impresso na cor de tonalidade predominante Salmo pantone n 155 combinada com as Armas da Repblica ao lado do logotipo que caracteriza o Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico e estampa fiscal na cor Vinho Pantone, conforme exemplos visualizados na figura abaixo.

Exemplo de FS

Exemplo de FS-DA

A identificao do formulrio de segurana fabricado em papel de segurana no to evidente como o formulrio com calcografia, pois a primeira vista um papel branco facilmente confundido com um papel comum. A distino deste papel de segurana deve ser feito pela filigrana (marca dgua) existente no seu corpo; pela seriao composta por duas letras e numerao sequencial de nove nmeros aposta no espao normalmente reservado ao fisco; pela impresso da identificao do adquirente e pelo cdigos de barras impressos no rodap inferior.
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O FS IA possui filigrana caracterizada com o braso de Armas da Repblica intercalada com a expresso NOTA FISCAL, enquanto que o FS-DA possui filigrana caracterizada pelo braso das Armas da Repblica intercalada com o logotipo do Documento Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos. Estas filigranas somente se tornam visveis contra a luz, conformes exemplos e modelos reproduzidos nas figuras abaixo

Ex. FS com os detalhes da filigrana que s visvel contra luz. No FS-DA teremos o logotipo do Documento Auxiliar de Documentos Fiscais Eletrnicos no lugar da expresso NOTA FISCAL.

Modelo da filigrana caracterstica do papel de segurana exclusivo para o FS-DA

8.2.1 localizao da Estampa Fiscal no FS -DA


A estampa fiscal impressa na rea reservado ao fisco que est localizada no canto inferior direito do formulrio de segurana. Nesta mesma rea tambm impresso a srie e o nmero de controle do impresso, assim, o emissor deve tomar os cuidados necessrios para que o recibo do canhoto de entrega no utilize o espao de 40 mm x 85 mm do canto inferior do impresso, deslocando-o para a parte superior do formulrio.

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Modelo das dimenses e posicionamento das filigranas no papel de segurana para FS-DA

Ex. de DANFE com recibo deslocado para a parte superior.

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Importante destacar que o FS-DA tem um cdigo de barras com a identificao da sua origem e seu usurio pr-impresso no rodap inferior, que deve ser preservado, pois ser utilizado na fiscalizao de trnsito.

8.2.2 Impresso do DANFE em Contingncia com Formulrio de Segurana


Quando a modalidade emisso de contingncia for baseada no uso de formulrio de segurana, o DANFE deve ser impresso no mesmo tipo de formulrio de segurana declarado no campo tpEmis da NF-e. Nos casos de contingncia com uso de formulrio de segurana, a impresso do DANFE em papel comum contraria a legislao e ocasiona graves consequncias ao emitente, pelo descumprimento de obrigao acessria, caracterizando ainda a inidoneidade do DANFE para efeito de circulao da mercadoria e de escriturao e aproveitamento do crdito pelo seu destinatrio. O formulrio de segurana pode ser utilizado para impresso do DANFE em qualquer modalidade de emisso, contudo, o emissor dever formalizar a opo pelo uso do formulrio de segurana em todas as operaes no livro Registro de Documentos Fiscais e Termos de Ocorrncia RUDFTO, modelo 6. Impresso do DANFE em papel comum em FS-IA (Convnio ICMS 58/57) em FS-DA (Convnio ICMS 110/08) DANFE regular / DANFE irregular / DANFE regular, mas requer opo do emissor Normal Modalidade de emisso da NF-e FS-IA FS-DA SCAN DPEC

8.3

Aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha

A emisso de NF-e em contingncia um procedimento de exceo e existem algumas aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha, a principal delas a transmisso das NF-e emitidas em contingncia para que sejam autorizadas.

8.3.1 Transmisso das NF-e emitidas em Contingncia


As notas fiscais emitidas em contingncia FS-IA, FS-DA e DPEC devem ser transmitidas imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso estabelecido na legislao. As NF-e emitidas no SCAN ou com uma das SVC no precisam ser transmitidas para a SEFAZ de origem.

8.3.2 Rejeio de NF-e emitidas em Contingncia


Caso ocorra a rejeio de alguma NF-e emitida em contingncia, o contribuinte dever:
(1) Gerar novamente o arquivo com a mesma numerao e srie2, sanando a irregularidade desde que no se altere:

Observar que a manuteno do nmero e srie somente se aplica para os caso de rejeio da NF-e que foi emitida em contingncia, e nunca para os casos em que a NF-e foi normalemnte emitda mas o contribuinte no obteve xito na consulta sobre o resultado da autorizao de uso de uma NF-e emitda com tpEmis = 1 (as NF-e pendentes de retorno, conforme item 8.3.3).

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(a) as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de clculo, alquota, diferena de preo, quantidade, valor da operao ou da prestao; (b) a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou do destinatrio; nem (c) a data de emisso ou de sada; (2) Solicitar Autorizao de Uso da NF-e; (3) Imprimir o DANFE correspondente NF-e autorizada, no mesmo tipo de papel utilizado para imprimir o DANFE original; (4) Providenciar, junto ao destinatrio, a entrega da NF-e autorizada bem como do novo DANFE impresso nos termos do item III, caso a gerao saneadora da irregularidade da NF-e tenha promovido alguma alterao no DANFE.

8.3.3 NF-e Pendentes de Retorno


Quando ocorrer uma falha, seja ela no ambiente do Contribuinte, no ambiente da SEFAZ origem ou no ambiente do SCAN, h a probabilidade de existirem NF-e transmitidas pelo contribuinte e para as quais ele ainda no obteve o resultado do processamento. Estas NF-e so denominadas de NF-e Pendentes de Retorno. As NF-e Pendentes de Retorno podem no ter sido recebidas pela SEFAZ origem, estar na fila aguardando processamento, estar em processamento ou o processamento pode j ter sido concludo. Caso a falha tenha ocorrido na SEFAZ origem, ao retornar operao normal, possvel que as NF-e que estavam em processamento sejam perdidas, e que as que estavam na fila tenham o seu processamento concludo normalmente. Todas as NF-e Pendentes de Retorno devem receber nova numerao para serem emitidas em contingncias, este procedimento necessrio para evitar a rejeio da NF-e emitida em contingncia que pode ocorrer caso a NF-e transmitida incialmente tenha sido autorizada. Cabe aplicao do contribuinte tratar adequadamente a situao das NF-e Pendentes de Retorno e executar, imediatamente aps o retorno operao normal, as aes necessrias regularizao da situao destas NF-e, a saber:
a) Cancelar as NF-e Pendentes de Retorno que tenham sido autorizadas pela SEFAZ origem, mas que tiveram as operaes comerciais correspondentes registradas em NF-e emitidas em contingncia. b) Inutilizar a numerao das NF-e Pendentes de Retorno que no foram autorizadas ou denegadas.

8.4

Arquitetura do Sistema Eletrnico de Contingncia

8.4.1 Modelo Conceitual do SCE


O Sistema de Contingncia Eletrnica SCE o modelo de registro de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC emitida pelo Emissor de NF-e em contingncia. Esta modalidade de contingncia prev a elaborao de uma Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC que contm os resumos das NF-e emitidas pelo interessado e a emisso do DANFE em papel comum sem alterao da srie da NF-e. Como a DPEC um resumo das NF-e, o seu tamanho bastante reduzido em comparao com a NF-e, sendo vivel a transmisso para o Web Service do SCE por acesso discado ou atravs de upload em pgina WEB do Portal Nacional da NF-e (Ambiente Nacional). A opo de upload de arquivo interessante por dispensar a exigncia de uma aplicao cliente para consumir o Web Service, permitindo a transmisso da DPEC de qualquer equipamento que tenha acesso a Internet via browser. A consulta da DPEC existente no Sistema de Contingncia Eletrnica SCE poder ser feita atravs de Web Service pelo emissor.

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A consulta pela chave de acesso da NF-e dever disponibilizar as informaes bsicas da NF-e dando uma maior segurana para todos os envolvidos no processo de emisso da NFe.

8.4.2 Padres Tcnicos


8.4.2.1 Padro de documento XML a) Padro de Codificao A especificao do documento XML adotada a recomendao W3C para XML 1.0, disponvel em www.w3.org/TR/REC-xml e a codificao dos caracteres ser o UTF-8, assim todos os documentos XML sero iniciados com a seguinte declarao: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> OBS: Lembrando que cada arquivo XML somente poder ter uma nica declarao <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>. Nas situaes em que um documento XML pode conter outros documentos XML, como ocorre com o documento XML de retorno da DPEC, deve-se tomar o cuidado para que exista uma nica declarao no incio do arquivo. b) Declarao namespace O documento XML dever ter uma nica declarao de namespace no elemento raiz do documento com o seguinte padro: <envDPEC xmlns=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe > (exemplo para o XML de envio da DPEC) O uso de declarao namespace diferente do padro estabelecido vedado. A declarao do namespace da assinatura digital dever ser realizada na prpria tag <Signature>, conforme exemplo abaixo. Cada documento XML dever ter o seu namespace individual em seu elemento raiz. No caso especfico do arquivo de retorno da DPEC, a DPEC enviada e o arquivo de retorno tero seu namespace individual, para possibilitar que a extrao da DPEC enviada da mensagem de retorno se necessrio. Segue abaixo um exemplo:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <loteRFBNFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" versao="1.00"> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108650000000010001234567890" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108650000000010011234567900" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108650000000010021234567916" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> </loteRFBNFe>

c) Prefixo de namespace No permitida a utilizao de prefixos de namespace. Essa restrio visa otimizar o tamanho do arquivo XML.

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Assim, ao invs da declarao: <NFe xmlns:nfe=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe> (exemplo para o XML de NF-e com prefixo nfe) dever ser adotada a declarao: <NFe xmlns =http://www.portalfiscal.inf.br/nfe > d) Validao de Schema Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao dos arquivos XML, as mensagens XML devero ser submetidas ao respectivo Schema XML (XSD XML Schema Definition). 8.4.2.2 Padro de Comunicao A comunicao ser baseada em Web Services disponibilizados pelo Sistema de Contingncia Eletrnica. O meio fsico de comunicao utilizado ser a Internet, com o uso do protocolo SSL verso 3.0, com autenticao mtua, que alm de garantir um duto de comunicao seguro na Internet, permite a identificao do servidor e do cliente atravs de certificados digitais, eliminando a necessidade de identificao do usurio atravs de nome ou cdigo de usurio e senha. O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic Profile. A troca de mensagens entre os Web Services do Ambiente Nacional e o aplicativo da empresa ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de mensagens XML no padro Style/Enconding: Document/Literal. A chamada de diferentes Web Services do Sistema de Contingncia Eletrnica realizado com o envio de uma mensagem XML atravs do parmetro sceDadosMsg. A verso do leiaute da mensagem XML contida no parmetro sceDadosMsg ser informado no elemento versaoDados do tipo string localizados no elemento sceCabecMsg do SOAP Header. Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope"> <soap12:Header> <sceCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/sce/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <versaoDados>string</versaoDados> </sceCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <scRecepcaoDPEC xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <nfeDadosMsg>xml</nfeDadosMsg> </nfeRecepcaoDPEC> </soap12:Body> </soap12:Envelope>

Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:


<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope"> <soap12:Header> <sceCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB">

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<versaoDados>string</versaoDados> </sceCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <sceRecepcaoDPECResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <sceRecepcaoDPECResult>xml</sceRecepcaoDPECResult> </sceRecepcaoDPECResponse> </soap12:Body> </soap12:Envelope>

8.4.2.3 Padro de Certificado Digital O certificado digital utilizado no estabelecimento da conexo segura com autenticao mtua ser emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infra-estrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ da pessoa jurdica titular do certificado digital no campo otherName OID =2.16.76.1.3.3 e ter a extenso Extended Key Usage com permisso de "Autenticao Cliente". 8.4.2.4 Resumo dos Padres Tcnicos A tabela a seguir resume os principais padres de tecnologia utilizados:

8.4.3 Padro de mensagens dos Web Services


As chamadas dos Web Services disponibilizados pelo Ambiente Nacional e os respectivos resultados do processamento so realizadas atravs das mensagens com o seguinte padro:

Padro de Mensagem de chamada/retorno de Web Service


versaoDados

Estrutura XML definida na documentao do Web Service


rea de dados (SOAP Body)

Elemento sceCabecMsg (SOAP Header)

versaoDados - verso do leiaute da estrutura XML informado na rea de dados. rea de Dados estrutura XML varivel definida na documentao do Web Service acessado.

8.4.3.1 Informao de controle e rea de dados das mensagens A identificao da verso da mensagem XML submetida ao Web Service ser realizada atravs do campo versaoDados informado no elemento sceCabecMsg do SOAP Header:
<soap12:Header>
<sceCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <versaoDados>string</versaoDados> </sceCabecMsg>

</soap12:Header>

A informao armazenada na rea de dados um documento XML que deve atender o leiaute definido na documentao do Web Service acessado:
<soap12:Body> <sceRecepcaoDPECResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <nfeRetornoMsg>xml</nfeRetornoMsg> </sceRecepcaoDPECResponse> </soap12:Body>

8.4.3.2 Validao da estrutura XML das Mensagens dos Web Services


As informaes so enviadas ou recebidas dos Web Services atravs de mensagens no padro XML definido na documentao de cada Web Service.

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As alteraes de leiaute e da estrutura de dados XML realizadas nas mensagens so controladas atravs da atribuio de um nmero de verso para a mensagem. Um Schema XML uma linguagem que define o contedo do documento XML, descrevendo os seus elementos e a sua organizao, alm de estabelecer regras de preenchimento de contedo e de obrigatoriedade de cada elemento ou grupo de informao. A validao da estrutura XML da mensagem realizada por um analisador sinttico (parser) que verifica se a mensagem atende as definies e regras de seu Schema XML. Qualquer divergncia da estrutura XML da mensagem em relao ao seu Schema XML, provoca um erro de validao do Schema XML. A primeira condio para que a mensagem seja validada com sucesso que ela seja submetida ao Schema XML correto. Assim, os aplicativos clientes devem estar preparados para gerar as mensagens no leiaute em vigor, devendo ainda informar a verso do leiaute da estrutura XML da mensagem no campo versaoDados do elemento sceCabecMsg do SOAP Header.
<soap12:Header> <sceCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/SCERecepcaoRFB"> <versaoDados>1.00</versaoDados> </sceCabecMsg> </soap12:Header>

8.4.3.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services Qualquer alterao de leiaute das mensagens dos Web Services implica na atualizao do seu respectivo Schema XML. A identificao da verso dos Schemas ser realizada com o acrscimo do nmero da verso no nome do arquivo precedida da literal _v, como segue:
envDPEC_v1.00.xsd (Schema XML da mensagem de envio da DPEC, verso 1.00); leiauteDPEC_v10.15.xsd (Schema XML dos tipos bsicos da DPEC, verso 10.15).

A maioria dos Schemas XML do Sistema de Contingncia Eletrnica utiliza as definies de tipos bsicos ou tipos complexos que esto definidos em outros Schemas XML (ex.: leiauteDPEC_v1.00.xsd, etc.), nestes casos, a modificao de verso do Schema bsico ser repercutida no Schema principal. Por exemplo, o tipo numrico de 15 posies com 2 decimais definido no Schema leiuateDPEC_v1.00.xsd, caso ocorra alguma modificao na definio deste tipo, todos os Schemas que utilizam este tipo bsico devem ter a sua verso atualizada e as declaraes import ou include devem ser atualizadas com o nome do Schema bsico atualizado. Exemplo de Schema XML
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <xs:schema xmlns:ds="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" targetNamespace="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" elementFormDefault="qualified" attributeFormDefault="unqualified"> <xs:import namespace="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" schemaLocation="xmldsig-coreschema_v1.01.xsd"/> <xs:include schemaLocation="leiauteDPEC_v1.00.xsd"/> <xs:element name="envDPEC"> <xs:annotation> <xs:documentation>mensagem de envio de DPEC</xs:documentation> </xs:annotation>

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As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero divulgadas pela Coordenao Tcnica do ENCAT e podero ocorrer sempre que se fizerem necessrias.

8.4.4 Verso dos Schemas


8.4.4.1 Liberao das verses dos Schemas para o WS do Sistema de Contingncia Eletrnico Os schemas vlidos para o WS do Sistema de Contingncia Eletrnico sero disponibilizados no Portal Nacional da NF-e (www.nfe.fazenda.gov.br), e sero liberados aps autorizao da Coordenao Tcnica do Sistema. A cada nova liberao ser disponibilizado um arquivo compactado contendo o conjunto de schemas a serem utilizados pelos emissores de NF-e para a gerao dos arquivos XML. Este arquivo ser denominado Pacote de Liberao e ter a mesma numerao da verso do Manual que lhe compatvel. Os pacotes de liberao sero identificados pelas letras PL_SCE, seguida do nmero da verso do Manual do Sistema de Contingncia Eletrnica correspondente. Exemplificando: O pacote PL_SCE_1.00.zip representa o Pacote de Liberao de schemas do WS do Sistema de Contingncia Eletrnica compatveis com o Manual de Sistema de Contingncia Eletrnica verso 1.00. Os schemas XML das mensagens XML do sistema so identificados pelo seu nome, seguido da verso do respectivo schema. Assim, para o schema XML de Envio de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia, corresponder um arquivo com a extenso .xsd, que ter o nome de envDPEC_v9.99.xsd, onde v9.99, corresponde verso do respectivo schema. Para identificar quais os schemas que sofreram alterao em um determinado pacote liberado, deve-se comparar o nmero da verso do schema deste pacote com o do pacote anterior. Exemplificando: PACOTE DATA LIBERAO SCHEMAS PL_ SCE_ 1.00.ZIP 01/09/2008 envDPEC_v1.00.xsd retDPEC_v1.00.xsd leiauteDPEC_v1.00.xsd 8.4.4.2 Pacote de Liberao Preliminar Aps a divulgao de uma nova verso do Manual de Orientao do Contribuinte NF-e, ser divulgado um pacote de liberao preliminar com vigncia limitada at o incio da fase de disponibilizao do ambiente de homologao. Durante este perodo, os novos Schemas XML sero avaliados e testados para a identificao de eventuais falhas de implementao das alteraes realizadas na nova verso do Manual de Sistema de Contingncia Eletrnica. O PL preliminar ser identificado com o acrscimo do literal pre na identificao do pacote, como por exemplo: PL_SCE_1.00pre.zip. PL_SCE_ 1.01.ZIP 01/10/2009 envDPEC_v1.30.xsd retDPEC_v1.00.xsd leiauteDPEC_v1.01.xsd

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8.4.4.3 Pacote de Liberao de Homologao e Pacote de Liberao definitivo Para o ambiente de homologao ser divulgado um pacote de liberao de homologao identificado com o acrscimo da literal hom na identificao do pacote, como por exemplo: PL_SCE_100hom.zip. A principal caracterstica do pacote de liberao de homologao seu uso estar restrito ao ambiente de homologao por aceitar somente mensagens XML com tpAmb=2homologao. O pacote de liberao definitivo ser divulgado na vspera da data de incio da vigncia do ambiente de produo. 8.4.4.4 Correo de Pacote de Liberao Em algumas situaes pode surgir a necessidade de correo de um Schema XML por um erro de implementao de regra de validao, obrigatoriedade de campo, nome de tag divergente do definido no leiaute da mensagem, que no modifica a estrutura do Schema XML e nem exige a alterao dos aplicativos da SEFAZ. Nesta situao, divulgaremos um novo pacote de liberao com o Schema XML corrigido, sem modificar o nmero da verso do PL para manter a compatibilidade com o Manual de Sistema de Contingncia Eletrnica vigente. A identificao dos pacotes mais recentes se dar com o acrscimo de letra minscula do alfabeto, como por exemplo: PL_SCE_1.00a.ZIP, indicando que se trata da primeira verso corrigida do PL_SCE_1.00.ZIP 8.4.4.5 Divulgao de novos Pacotes de Liberao A divulgao de novos pacotes de liberao ou atualizaes de pacote de liberao ser realizada atravs da publicao de Notas Tcnicas pela Coordenao Tcnica do Sistema no Portal Nacional da NF-e com as informaes necessrias para a implementao dos novos pacotes de liberao. 8.4.4.6 Controle de Verso O controle de verso de cada um dos schemas vlidos para o WS do Sistema de Contingncia Eletrnica compreende uma definio nacional sobre:
qual a verso vigente (verso mais atualizada); quais so as verses anteriores ainda suportadas.

Este controle de verses permite a adaptao dos sistemas de informtica dos emissores em diferentes datas. Ou seja, alguns emissores podero estar com uma verso de leiaute mais atualizada, enquanto outros podero ainda estar operando com mensagens em um leiaute anterior. Mensagens recebidas com uma verso de leiaute no suportada sero rejeitadas com uma mensagem de erro especfica na verso do leiaute de resposta mais recente em uso.

8.5

Web Services

Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos emissores de NF-e que desejam emitir a NF-e em contingncia pelo Sistema de Contingncia Eletrnica. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas:
Ser disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de servio; O envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na mesma conexo atravs de um nico mtodo. As URL dos Web Services sero publicadas no portal do Ambiente Nacional. Acessando a URL pode ser obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service.

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O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo emissor da NF-e enviando uma mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua. A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.

8.5.1 Servio de Recepo de DPEC


O Servio de Recepo de DPEC o servio oferecido pelo WS do Sistema de Contingncia Eletrnica para atualizao do repositrio de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC emitidos por emissores de NF-e que emitam NF-e pelo Sistema de Contingncia Eletrnica. Web Service SCERecepcaoRFB

Recepo Sistema de Contingncia Eletrnica


Emissor NF-e

Receita Federal do Brasil


Web Service :
SCERecepcaoRFB

Envio de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia

Proc . sceRecepcaoDPEC
Ret

Recepo Aplicao SCE

Cliente

Retorno

Funo: servio destinado recepo de mensagens de envio de DPEC. Processo: sncrono. Mtodo: sceRecepcaoDPEC

8.5.2 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com a Declarao Prvia Emisso em Contingncia - DPEC Schema XML: envDPEC_v9.99.xsd
# Campo Ele Raiz A G E G Pai AP01 AP01 AP03 AP03 C Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 1-1 1-1 1-1 18 1-4 2 TAG raiz Verso do leiaute Tag de grupo com Informaes da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia Grupo de Identificao da TAG a ser assinada. Informar com a literal DPEC + CNPJ do emissor. Grupo de Identificao do Declarante, deve ser informado com os dados do emissor das NF-e emitidas em contingncia eletrnica Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a Tabela do IBGE. Identificao do Ambiente: 1 - Produo 2 - Homologao verso do aplicativo utilizado no processo de emisso da DPEC Nmero do CNPJ do formatao do campo. emitente, vedada a Descrio/Observao AP01 envDPEC AP02 versao AP03 infDPEC AP04 Id AP05 ideDec

AP06 cUF AP07 tpAmb

E E

AP05 AP05

N N

1-1 1-1

2 1

AP08 verProc AP09 CNPJ AP10 IE

E E E

AP05 AP05 AP05

C N N

1-1 1-1 1-1

1-20 14 2-14

Nmero da Inscrio Estadual do emitente, vedada a formatao do campo

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Campo

Ele G

Pai AP03

Tipo Ocor. Tam. Dec. 1-50

Descrio/Observao Resumo das NF-e emitidas no Sistema de Contingncia Eletrnica (at 50 NF-e com tpEmis = "4")

AP11 resNFe

AP12 chNFe AP13 CNPJ AP14 CPF

AP11

N N N

1-1 1-1 1-1

44 14 11

Chave de Acesso da NF-e emitida em contingncia eletrnica Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio da NF-e, em caso de destinatrio ou remetente estabelecido no exterior dever ser informado a tag CNPJ sem contedo. Sigla da UF de destino da mercadoria 2 2 2 Valor total da NF-e Valor Total do ICMS da operao prpria Valor Total do ICMS retido por Substituio Tributria Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever ser aplicada no elemento infDPEC.

CE AP11 CE AP11

AP15 UF AP16 vNF AP17 vICMS AP18 vST AP19 Signature

E E E E G

AP11 AP11 AP11 AP11 AP01

C N N N G

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

2 15 15 15

Diagrama simplificado do Schema XML: envDPEC_v9.99.xsd

8.5.3 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso.
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Schema XML: retDPEC_v9.99.xsd


# Campo Ele Raiz A G E Pai AR01 AR01 AR03 C Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 1-1 1-1 21 1-4 2 Descrio/Observao TAG raiz do Resultado da Transmisso Verso do leiaute Grupo de informaes do resultado da transmisso da DPEC Grupo de Identificao da TAG a ser assinada. Informar com a literal RETDPEC + CNPJ do emissor. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso da aplicao do AN. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1) Descrio literal do status da resposta Data e Hora de registro da DPEC Nmero de registro da DPEC Mensagem de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia transmitida 44 Chave de Acesso da 1 NF-e que provocou o erro de validao Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever ser aplicada no elemento infDPECReg. AR01 retDPEC AR02 versao AR03 infDPECReg AR04 Id

AR05 tpAmb AR06 verAplic AR07 cStat AR08 xMotivo AR09 dhRegDPEC AR10 nRegDPEC AR11 envDPEC

E E E E E E G

AR03 AR03 AR03 AR03 AR03 AR03 AR03

N C N C D N xml

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

1 1-20 3 1-255 15

As tags AR09, AR10 e AR11 s existiro se a DPEC for processada com sucesso

A tag chNFe s existir no caso de DPEC inconsistente por falha na validao da chave de acesso da NF-e

AR12 chNFe AR13 Signature

E G

AR03 AR01

N G

1-1 1-1

Diagrama Simplificado do retorno

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8.5.4 Descrio do Processo de Gerao da Declarao Prvia de Emisso em


Contingncia - DPEC Ao optar por adotar o uso do Sistema de Contingncia Eletrnica, o emissor de NF-e deve executar os seguintes procedimentos: 8.5.4.1 Gerao da DPEC
alterar o tpEmis das NF-e que deseja emitir em Sistema de Contingncia Eletrnica para 4; regerar as notas fiscais e os lotes de NF-e; gerar o arquivo XML de Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC, com as seguintes informaes das NF-e que compe um lote de NF-e: o o o o o o o chave de acesso; CNPJ ou CPF do destinatrio; UF de localizao do destinatrio; Valor Total da NF-e; Valor Total do ICMS; Valor Total do ICMS ST; o arquivo gerado deve ser complementado com outras informaes de controle como o CNPJ, a IE e a UF de localizao do contribuinte e assinado digitalmente com o certificado digital do emissor dos documentos contidos no arquivo.

A adoo do mesmo critrio de formao de lotes para formar a Declarao Prvia de Emisso em Contingncia recomendada para facilitar a posterior transmisso da NF-e. O contribuinte deve manter um rgido controle de transmisso das NF-e emitidas no Sistema de Contingncia Eletrnica, para evitar que venha a ser penalizado pela no transmisso das NF-e emitidas em contingncia. 8.5.4.2 Informaes de controle A informao da verso do leiaute dos dados ser informada no elemento sceCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 8.4.4). 8.5.4.3 envio das informaes A mensagem do lote ser transmitida atravs do Web Service do Sistema de Contingncia Eletrnica. URL de Envio de DPEC do ambiente de homologao: https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx URL de Envio de DPEC do ambiente de produo: https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCERecepcaoRFB/SCERecepcaoRFB.asmx

8.5.5 Descrio do Processo de Recepo da Declarao Prvia de Emisso em


Contingncia O WS do Sistema de Contingncia Eletrnica acionado pelo emissor ou pela aplicao Web da Receita Federal (opo de envio da DPEC via formulrio WEB) que devem enviar uma Declarao Prvia de Emisso em Contingncia que atenda os padres estabelecidos neste manual.

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8.5.6 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)

Obrig. Obrig.

281 283

Rej. Rej.

Obrig.

286

Rej.

Obrig. Obrig. Obrig.

284 285 282

Rej. Rej. Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service do Ambiente Nacional.

8.5.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 214 243 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 50 KB B02 XML de Dados Mal Formado B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (50 KB). A aplicao do Emissor no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 50 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede do Sistema de Contingncia Eletrnica (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

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8.5.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 409 412 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento sceCabecMsg inexistente no SOAP Header

C02 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C03 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. C04 Verso dos Dados no suportada Obrig.

A informao da verso do leiaute da DPEC informada no elemento sceCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 8.4.4). A aplicao dever validar o campo de verso da mensagem (versaoDados), rejeitando a solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.

8.5.9 Validao da rea de Dados


8.5.9.1 Validao de forma da rea de dados A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 215 404 402 Efeito Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8

Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia de um erro em um dos Resumos de NF-e implica na rejeio de toda a DPEC. 8.5.9.2 Validao do Certificado Digital de Assinatura A seguir ser validada a assinatura digital da DPEC:
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital da DPEC # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej. E01 Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente

Obrig. Obrig. Obrig.

291 292 293

Rej. Rej. Rej.

Obrig.

296

Rej.

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Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital da DPEC # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 294 295 Efeito Rej. Rej. E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil

8.5.9.3 Validao da Assinatura Digital


Validao da Assinatura Digital da DPEC # F01 Regra de Validao Assinatura difere do padro do Sistema: - No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Aplic. Obrig. Msg 298 Efeito Rej.

F02 F03

Obrig. Obrig.

297 213

Rej. Rej.

8.5.9.4 Validao de regras de negcios da DPEC


Validao da DPEC Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 207 209 203 231 479 480 481 482 483 484 208 485 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. G01 Tipo do ambiente da DPEC difere do ambiente do Web Service G02 CNPJ do emitente informado invlido (DV ou zeros) G03 IE do emitente informado invlido (DV ou zeros) G04 Emitente no credenciado como emissor da NF-e na UF informada G05 IE do emitente no vinculado ao CNPJ G06 Emissor em situao irregular perante o fisco G07 CNPJ da Chave de acesso da NF-e informada diverge do CNPJ do emitente G08 UF da Chave de acesso diverge do cdigo da UF informada G09 AA da Chave de acesso invlida (valores vlidos: ano atual ou ano atual 1, se ms atual = 01) G10 MM da chave de acesso invlido (valores vlidos: ms atual ou ms atual -1, se dia atual = 01) G11 DV da Chave de acesso invlida G12 CNPJ do destinatrio invlido G13 Chave de acesso j existe no cadastro de DPEC

A existncia de um erro na chave de acesso da NF-e de qualquer um dos Resumos de NFe, interrompe a validao dos Resumos de NF-e, resultando na rejeio de todos os Resumos de NF-e existentes na DPEC.

8.5.10 Final do Processamento do Lote


A validao da DPEC poder resultar em:
Rejeio a DPEC ser descartada, com retorno do cdigo do status do motivo da rejeio -o motivo da rejeio poder ser de forma (validaes dos blocos A, B, C, D, E, F e G01 a G06) ou violao das regras de negcios dos resumos da NF-e (validaes G07 a G13);

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Recebido pelo Sistema de Contingncia Eletrnica a DPEC ser armazenada no repositrio do Sistema de Contingncia Eletrnica (cStat=124);

O Sistema de Contingncia Eletrnica deve atribuir um nmero de Registro da DPEC (nRegDPEC) para todos os DPEC recepcionados, independentemente da forma de recepo (WS do Sistema de Contingncia Eletrnica ou Pgina WEB de upload da DPEC). A regra de formao do nmero de Registro de DPEC : 9 Tipo de Autorizador 9 ano 9 9 9 9 9 9 9 9 9 9 sequencial de 12 posies 9 9 9

1 posio com o Tipo de Autorizador (9-Sistema de Contingncia Eletrnica); 2 posies para ano; 12 posies para o sequencial no ano.

Importante ressaltar que o servio de consulta das DPEC poder ser feito pelo nmero de Registro da DPEC ou pela chave de acesso das NF-e vinculadas DPEC. A mensagem de retorno do processamento ser sempre assinada digitalmente pelo Sistema de Contingncia Eletrnico e nos casos de DPEC ser aceita pelo Sistema de Contingncia Eletrnica, a mensagem de envio da DPEC far parte da mensagem de retorno da DPEC recebida. Diagrama Simplificado do retorno em caso de Falha na validao do Schema XML, Assinatura Digital, etc. (validaes dos blocos A, B, C, D, E, F e G01 a G06)

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Diagrama simplificado de retorno na Falha na validao das regras de negcios relacionadas com o resumo da NF-e contidas na DPEC (regras G07 a G13)

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Diagrama simplificado do retorno da DPEC processada com sucesso

8.6

Servio de Consulta de DPEC

O Servio de Consulta de DPEC o servio oferecido pelo Sistema de Contingncia Eletrnica que permite a consulta das DPEC existentes no Sistema de Contingncia Eletrnica. A DPEC poder ser consultada pelo nmero de Registro de DPEC (nRegDPEC) ou pela chave de Acesso da NF-e.

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8.6.1 Web Service SCEConsultaRFB Consulta do Sistema de Contingncia Emissor NF-e Eletrnica Receita Federal do Brasil
Web Service :
SCEConsultaRFB

Solicitao de

Proc . sceConsultaDPEC
Ret

Cliente

Consulta de DPEC

Consulta
Aplicao SCE

Retorno (DPEC)

Funo: servio destinado consulta de DPEC. Processo: sncrono.

8.6.2 Leiaute Mensagem de Entrada


Entrada: Estrutura XML com o pedido de consulta de DPEC Schema XML: distNFe_v9.99.xsd
# Campo Ele Raiz A E Pai BP01 BP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N 1-1 1-1 1-4 1 2 TAG raiz Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 - Produo 2 Homologao Verso do Aplicativo que solicitou a consulta Chave de Acesso da NF-e Nmero de registro da DPEC Descrio/Observao BP01 consDPEC BP02 versao BP03 tpAmb

BP04 verAplic BP05 chNFe BP06 nRegDPEC

BP01

C N N

1-1 1-1 1-1

1-20 44 15

CE BP01 CE BP01

Diagrama simplificado do Schema XML: consNFe_v9.99.xsd

8.6.3 Leiaute Mensagem de Retorno


Retorno: Estrutura XML de retorno, pode conter uma DPEC localizada.

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Schema XML: retConsDPEC_v9.99.xsd


# Campo Ele Raiz A E E E E G Pai BR01 BR01 BR01 BR01 BR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C N C 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 0-1 1-4 1 1-20 3 1-255 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo do SCE. Cdigo do status da resposta Descrio literal do status da resposta DPEC localizado tem a mesma estrutura do retDPEC BR01 retDistNFe BR02 versao BR03 tpAmb BR04 verAplic BR05 cStat BR06 xMotivo BR07 DPEC

BR01 Xml

Diagrama simplificado do Schema XML: retConsDPEC_v9.99.xsd

8.6.4 Descrio do Processo de Consulta de DPEC


Este servio pode ser consumido por qualquer UF que desejar acessar as DPEC existentes no Sistema de Contingncia Eletrnico e pelo emissor de NF-e que gerou a DPEC. 8.6.4.1 Gerao do pedido de Consulta A aplicao cliente do WS deve gerar uma mensagem informando o nmero de registro da DPEC ou a chave de acesso da NF-e.

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8.6.4.2 Informaes de controle A verso do leiaute dos dados ser informada no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 8.4.4). 8.6.4.3 Envio das informaes O pedido de consulta ser transmitido atravs de requisio SOAP, com autenticao mtua, sendo necessrio que o CNPJ utilizado na transmisso pela SEFAZ interessada esteja previamente cadastrada no Sistema de Contingncia Eletrnica caso o CNPJ seja divergente do emissor da DPEC. URL de Consulta de DPEC do ambiente de homologao: https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx URL de Consulta de DPEC do ambiente de produo: https://www.nfe.fazenda.gov.br/SCEConsultaRFB/SCEConsultaRFB.asmx

8.6.5 Descrio do Processo de Consulta DPEC


O WS do Ambiente Nacional acionado pelo interessado na consulta que deve enviar uma consulta DPEC por Nmero de Registro da DPEC ou chave de acesso da NF-e que atenda os padres estabelecidos neste manual.

8.6.6 Validao do Certificado de Transmisso


Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)

Obrig. Obrig.

281 283

Rej. Rej.

Obrig.

286

Rej.

Obrig. Obrig. Obrig.

284 285 282

Rej. Rej. Rej.

As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service do Ambiente Nacional.

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8.6.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service


Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 214 243 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 10 KB B02 XML de Dados Mal Formado

B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Obrig. Momentaneamente B04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Obrig. Previso

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (10 KB). A aplicao da Secretaria de Fazenda no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 10 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede do Ambiente Nacional (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

8.6.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service


Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 409 412 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header

C02 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do Obrig. SOAP Header C03 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. C04 Verso dos Dados no suportada Obrig.

A informao da verso do leiaute do lote ser informada no elemento sceCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 8.4.4).

8.6.9 Validao da rea de Dados


8.6.9.1 Validao de forma da rea de dados A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada pelo WS do Ambiente Nacional com a aplicao da seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 215 404 402 Efeito Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8

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8.6.9.2 Validao de regras de negcios da Consulta DPEC


Validao da Consulta DPEC Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig Obrig Obrig Obrig Msg 252 484 486 487 488 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. H01 Tipo do ambiente do SCE difere do ambiente do Web Service H02 Validar DV da Chave de Acesso da DPEC H03 se informado o nmero do registro da DPEC como argumento de pesquisa - Consultar DPEC por nmero do registro da DPEC H04 se informada chave de acesso da NF-e como argumento de pesquisa Consultar DPEC por chave de acesso da NF-e H05 se solicitante da consulta no for rgo conveniado ( Tabela de rgos conveniados), validar se o CNPJ do requisitante da consulta o emissor da DPEC

8.6.10 Processamento da consulta


A aplicao deve localizar a DPEC pela chave de acesso da NF-e ou pelo nmero de registro da DPEC. Aps a localizao da DPEC, verificar se o CNPJ do solicitante tem o mesmo CNPJ do emissor da DPEC, em caso negativo, verificar se o CNPJ pertence a um rgo conveniado (Tabela de rgos conveniados). A resposta do WS do Ambiente Nacional pode ser:
rejeio - com a devoluo da mensagem com o motivo da falha informado no cStat. DPEC no localizado no existe DPEC para o nmero de registro de DPEC informado cStat = 126 ou no existe DPEC para a chave de acesso da NF-e informada cStat = 127. DPEC localizado com a devoluo da DPEC encontrado cStat = 125;

8.7

Consumo dos Web Services atravs de pginas WEB

O Sistema de Contingncia Eletrnica SCE dever oferecer a possibilidade de consumir os Web Services atravs de pginas WEB para permitir que um emissor consiga transmitir ou consultar a DPEC em qualquer ambiente que oferea acesso WEB.

8.7.1 Envio de DPEC via pgina WEB


O envio de DPEC por pgina WEB ser viabilizado com o oferecimento de uma pgina WEB que permitir realizar o envio da DPEC elaborado nos padres descritos neste manual. A aplicao deve permitir a indicao de um dispositivo para leitura do arquivo DPEC e realizar o envio deste arquivo para o Web Service de recepo de DPEC, mostrando a mensagem de resultado do processamento da DPEC. O resultado do processamento ser apresentado na tela e haver uma opo para gravar o resultado do processamento no padro XML definido no sistema no dispositivo de gravao que o usurio indicar. No ser necessrio realizar a autenticao do usurio, pois a autoria do documento ser verificada pela assinatura digital da DPEC, sendo requerido apenas o uso de Cdigo de Verificao (CAPCHA ) para restringir a consulta por robs. URL da pgina web para envio de DPEC do ambiente de homologao: https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/UploadDPEC.aspx URL da pgina web para envio de DPEC do ambiente de produo: https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/UploadDPEC.aspx

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8.7.2 Consulta de DPEC por pgina WEB


O controle de acesso consulta de DPEC por pgina WEB ser realizado atravs da exigncia do certificado digital do usurio. A verificao da legitimidade da consulta ser realizada atravs da comparao do CNPJ base do certificado digital utilizado com o CNPJ base do emissor da DPEC consultado. A consulta poder ser realizada por nmero de registro da DPEC ou pela chave de acesso da NF-e. No caso de consulta por chave de acesso da NF-e, a aplicao WEB dever verificar se o CNPJ base da chave de acesso da NF-e consultada e o CNPJ base do titular do certificado digital utilizado na autenticao do usurio so iguais. URL da pgina web para consulta de DPEC do ambiente de homologao: https://hom.nfe.fazenda.gov.br/PORTAL/DPEC/ConsultaDPEC.aspx URL da pgina web para consulta de DPEC do ambiente de produo: https://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/DPEC/ConsultaDPEC.aspx

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9. Ambientes de Homologao e de Produo


As Secretarias de Fazenda Estaduais mantm dois ambientes para recepo de NF-e. O ambiente de homologao especfico para a realizao de testes e integrao das aplicaes do contribuinte durante a fase de implementao e adequao do sistema de emisso de NF-e do contribuinte, e nos casos em que este sistema sofre alteraes aps entrar em regime de operao normal. A autorizao de uso de NF-e no ambiente de produo, nos termos das clusulas quarta e quinta do Ajuste Sinief 07/05, de 30 de setembro de 2005, tem o efeito de permitir que o arquivo da NF-e seja utilizado como documento fiscal. A utilizao pelo contribuinte de qualquer um dos dois ambientes fica condicionada a prvia autorizao da Secretaria de Fazenda, Finanas ou Tributao de sua UF, atravs do respectivo processo de credenciamento. O acesso a cada um dos ambientes ser concedido mediante prvia requisio do contribuinte ou de ofcio, caso seja de interesse da Administrao Tributria.

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10. Distribuio da NF-e para o Destinatrio


Conforme previsto na clusula dcima do Ajuste Sinief 07/05, de 30 de setembro de 2005, o emitente e o destinatrio devero manter em arquivo digital as Notas Fiscais eletrnicas pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais, devendo ser apresentadas administrao tributria, quando solicitado. O emissor da Nota Fiscal Eletrnica deve enviar o arquivo digital da NF-e para o destinatrio, seja de forma eletrnica ou por qualquer outro meio que possibilite o destinatrio ter acesso ao arquivo digital. O DANFE um Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica e, ainda que hbil para acompanhar o trnsito de mercadorias, no substitui o arquivo da Nota Fiscal. Os destinatrios que no sejam credenciados para operar com a NF-e podero escriturar a NF-e com base nas informaes contidas no DANFE, que neste caso dever ser mantido pelo prazo decadencial para apresentao Administrao Tributria quando solicitado.

10.1 Processo de Distribuio


A modalidade tecnolgica de intercmbio do documento eletrnico entre o emissor e receptor deve ser acordada entre ambos, respeitando o sigilo fiscal e o padro de contedo de dados definido neste item. As formas mais comuns de troca de informaes entre as empresas no comrcio eletrnico (B2B) so:
troca de mensagens em sistema especfico, baseado em WEB ou rede privativa; troca de arquivos; troca de mensagens via e-mail; disponibilizao de informaes em portais, com acesso sob demanda e autenticao de acesso.

10.2 Leiaute da Distribuio: NF-e


Dever ser disponibilizado para o destinatrio o mesmo contedo da NF-e enviada para a SEFAZ, complementada com a informao da Autorizao de Uso, na forma que segue. Schema XML: procNFe_v2.00.xsd
# XR01 XR02 XR03 XR04 Campo nfeProc versao NFe (dados) Ele Raiz A G G Pai XR01 XR01 XR01 Tipo N Ocor. Tam. 1-1 1-4 1-1 1-1 Dec. Descrio/Observao TAG raiz 2 Dados da NF-e, inclusive com os dados da assinatura (Anexo I) Dados do Protocolo de Autorizao de Uso (item 4.2.2)

XR05 protNfe XR06 (dados)

10.3 Leiaute de Distribuio: Cancelamento de NF-e


Ser disponibilizada para o destinatrio a mesma NF-e enviada para a SEFAZ, acrescentados os dados da homologao do pedido de cancelamento, na forma que segue. Schema XML: procCancNFe_v2.00.xsd
# YR01 YR02 YR03 YR04 Campo procCancNFe versao cancNFe (dados) Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao Raiz - TAG raiz A YR01 N 1-1 1-4 2 G YR01 1-1 - Dados do Pedido de Cancelamento (item 4.3.1) G YR01 1-1 - Dados da homologao do pedido (item 4.3.2)

YR05 retCancNfe YR06 (dados)

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Anexo I Leiaute da NF-e


Diagrama simplificado dos grupos de informaes da NF-e

Schema XML: nfe_v99.99.xsd

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

NFe TAG raiz da NF-e A - Dados da Nota Fiscal eletrnica


# ID Campo Descrio

G
Ele

Pai Tipo

1-1
Ocorrncia tamanho Dec.

Observao TAG raiz da NF-e Observao Grupo que contm as informaes da NF-e Verso do leiaute (v2.0) informar a chave de acesso da NF-e precedida do literal NFe, acrescentada a validao do formato (v2.0). Regra de validao do item de detalhe da NF-e, campo de controle do Schema XML, o contribuinte no deve se preocupar com o preenchimento deste campo. Observao

1 2 3

A01 A02 A03

infNFe versao Id

Grupo das informaes da NF-e Verso do leiaute Identificador da TAG a ser assinada

G A ID

Raiz A01 A01

N C

1-1 1-1 1-1

1-4 47 2

A04

pk_nItem

regra para que a numerao do item de detalhe da NF-e seja nica.

RC

1-1

B - Identificao da Nota Fiscal eletrnica


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec

5 6

B01 B02

ide cUF

Grupo das informaes de identificao da NF-e Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal

G E

A01 B01 N

1-1 1-1 2 Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a Tabela do IBGE de cdigo de unidades da federao (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e Pas). Cdigo numrico que compe a Chave de Acesso. Nmero aleatrio gerado pelo emitente para cada NF-e para evitar acessos indevidos da NF-e. (v2.0)

B03

cNF

Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso

B01

1-1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

B04

natOp

Descrio da Natureza da Operao

B01

1-1

1-60

B05

indPag

Indicador da forma de pagamento Cdigo do Modelo do Documento Fiscal Srie do Documento Fiscal

B01

1-1

10

B06

mod

B01

1-1

11

B07

serie

B01

1-1

1-3

12 13 14 14a 15

B08 B09 B10 B10a B11

nNF dEmi dSaiEnt hSaiEnt tpNF

Nmero do Documento Fiscal Data de emisso do Documento Fiscal Data de Sada ou da Entrada da Mercadoria/Produto Hora de Sada ou da Entrada da Mercadoria/Produto Tipo de Operao

E E E E E

B01 B01 B01 B01 B01

N D D H N

1-1 1-1 0-1 0-1 1-1

1-9

Observao Informar a natureza da operao de que decorrer a sada ou a entrada, tais como: venda, compra, transferncia, devoluo, importao, consignao, remessa (para fins de demonstrao, de industrializao ou outra), conforme previsto na alnea 'i', inciso I, art. 19 do CONVNIO S/N, de 15 de dezembro de 1970. 0 pagamento vista; 1 pagamento prazo; 2 - outros. Utilizar o cdigo 55 para identificao da NF-e, emitida em substituio ao modelo 1 ou 1A. Srie do Documento Fiscal, preencher com zeros na hiptese de a NF-e no possuir srie. (v2.0) Srie 890-899 de uso exclusivo para emisso de NF-e avulsa, pelo contribuinte com seu certificado digital, atravs do site do Fisco (procEmi=2). (v2.0) Serie 900-999 uso exclusivo de NF-e emitidas no SCAN. (v2.0) Nmero do Documento Fiscal. Formato AAAA-MM-DD Formato AAAA-MM-DD Formato HH:MM:SS (v.2.0)

0-entrada / 1-sada

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

16

B12

cMunFG

Cdigo do Municpio de Ocorrncia do Fato Gerador

B01

1-1

16a

B12a

NFref

Grupo de informao das NF/NFe referenciadas

B01

0-N

Observao Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ICMS. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e Pas) Grupo com as informaes das NF/NFe /NF de produtor/ Cupom Fiscal referenciadas. Esta informao ser utilizada nas hipteses previstas na legislao. (Ex.: Devoluo de Mercadorias, Substituio de NF cancelada, Complementao de NF, etc.). (v.2.0) Utilizar esta TAG para referenciar uma Nota Fiscal Eletrnica emitida anteriormente, vinculada a NF-e atual.

17

B13

refNFe

Chave de acesso da NF-e referenciada Grupo de informao da NF modelo 1/1A referenciada Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ do emitente Modelo do Documento Fiscal Srie do Documento Fiscal Nmero do Documento Fiscal Grupo de informaes da NF de produtor rural referenciada Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ do emitente

CE

B12a

1-1

44

18 19 20 21 22 23 24 24a 24b 24c 24d

B14 B15 B16 B17 B18 B19 B20 B20a B20b B20c B20d

refNF cUF AAMM CNPJ mod serie nNF refNFP cUF AAMM CNPJ

CG E E E E E E CG E E CE

B12a B14 B14 B14 B14 B14 B14 B12a B20a B20a B20a N N C N N N

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 2 4 14 2 1-3 1-9 Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX Tabela de UF, Municpio e Pas) AAMM da emisso da NF Informar o CNPJ do emitente da NF Informar o cdigo do modelo do Documento fiscal: 01 modelo 01 Informar a srie do documento fiscal (informar zero se inexistente). 1 999999999

N N C

2 4 14

Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX Tabela de UF, Municpio e Pas) (v2.0) AAMM da emisso da NF de produtor (v2.0) Informar o CNPJ do emitente da NF de produtor (v2.0)

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

24e 24f 24g

B20e B20f B20g

CPF IE mod

CPF do emitente IE do emitente Modelo do Documento Fiscal

CE E E

B20a B20a B20a

C C N

1-1 1-1 1-1

11 1-14 2

24h
24ha

B20h
B20ha

serie nNF refCTe

Srie do Documento Fiscal Nmero do Documento Fiscal Chave de acesso do CT-e referenciada Informaes do Cupom Fiscal referenciado Modelo do Documento Fiscal

E E CE

B20a B20a B12a

N N N

1-1 1-1 1-1

1-3 1-6 44

Observao Informar o CPF do emitente da NF de produtor (v2.0) Informar a IE do emitente da NF de Produtor ou ISENTO (v2.0) Informar o cdigo 04 NF de Produtor ou 01- para NF avulsa (v2.0) Informar a srie do documento fiscal (informar zero se inexistente) (v2.0). 1 999999999 Utilizar esta TAG para referenciar um CT-e emitido anteriormente, vinculada a NF-e atual - (v2.0). Grupo do Cupom Fiscal vinculado NF-e (v2.0).

24i

B20i

24j

B20j

refECF

CG

B12a

1-1

24k

B20k

mod

B20j

1-1

Preencher com "2B", quando se tratar de Cupom Fiscal emitido por mquina registradora (no ECF), com "2C", quando se tratar de Cupom Fiscal PDV, ou "2D", quando se tratar de Cupom Fiscal (emitido por ECF) (v2.0). Informar o nmero de ordem sequencial do ECF que emitiu o Cupom Fiscal vinculado NF-e (v2.0). Informar o Nmero do Contador de Ordem de Operao - COO vinculado NF-e (v2.0). 1-Retrato/ 2-Paisagem

24l

B20l

nECF

Nmero de ordem sequencial do ECF Nmero do Contador de Ordem de Operao - COO Formato de Impresso do DANFE

B20j

1-1

24m

B20m nCOO

B20j

1-1

25

B21

tpImp

B01

1-1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

26

B22

tpEmis

Tipo de Emisso da NF-e

B01

1-1

27

B23

cDV

Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e

B01

1-1

28 29

B24 B25

tpAmb finNFe

Identificao do Ambiente Finalidade de emisso da NF-e

E E

B01 B01

N N

1-1 1-1

1 1

Observao 1 Normal emisso normal; 2 Contingncia FS emisso em contingncia com impresso do DANFE em Formulrio de Segurana; 3 Contingncia SCAN emisso em contingncia no Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional SCAN; 4 Contingncia DPEC - emisso em contingncia com envio da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia DPEC; 5 Contingncia FS-DA - emisso em contingncia com impresso do DANFE em Formulrio de Segurana para Impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico (FSDA); 6 Contingncia SVC-AN, emisso em contingncia na SEFAZ Virtual do Ambiente Nacional; 7 Contingncia SVC-RS, emisso em contingncia na SEFAZ Virtual do RS. Informar o DV da Chave de Acesso da NF-e, o DV ser calculado com a aplicao do algoritmo mdulo 11 (base 2,9) da Chave de Acesso. (vide item 5 do Manual de Orientao) 1-Produo/ 2-Homologao 1- NF-e normal/ 2-NF-e complementar / 3 NF-e de ajuste

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

29a

B26

procEmi

Processo de emisso da NF-e

B01

1-1

29b

B27

verProc

Verso do Processo de emisso da NF-e Data e Hora da entrada em contingncia

B01

1-1

1-20

29c

B28

dhCont

B01

0-1

Justificativa da entrada em contingncia C - Identificao do Emitente da Nota Fiscal eletrnica


# ID Campo Descrio

29d

B29

xJust

B01

0-1

15-256

Observao Identificador do processo de emisso da NF-e: 0 - emisso de NF-e com aplicativo do contribuinte; 1 - emisso de NF-e avulsa pelo Fisco; 2 - emisso de NF-e avulsa, pelo contribuinte com seu certificado digital, atravs do site do Fisco; 3- emisso NF-e pelo contribuinte com aplicativo fornecido pelo Fisco. Identificador da verso do processo de emisso (informar a verso do aplicativo emissor de NF-e). Informar a data e hora de entrada em contingncia no formato AAAA-MMDDTHH:MM:SS (v.2.0). Informar a Justificativa da entrada em (v.2.0) Observao

Ele

Pai

Tipo

Ocorrncia

tamanho

Dec

30 31 31a

C01 C02 C02a

emit CNPJ CPF

Grupo de identificao do emitente da NF-e CNPJ do emitente CPF do remetente

G CE CE

A01 C01 C01 C C

1-1 1-1 1-1 14 11 Informar o CNPJ do emitente. Em se tratando de emisso de NF-e avulsa pelo Fisco, as informaes do remetente sero informadas neste grupo. O CNPJ ou CPF devero ser informados com os zeros no significativos.

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45

C03 C04 C05 C06 C07 C08 C09 C10 C11 C12 C13 C14 C15 C16

xNome xFant enderEmit xLgr nro xCpl xBairro cMun xMun UF CEP cPais xPais fone

Razo Social ou Nome do emitente Nome fantasia Grupo do Endereo do emitente Logradouro Nmero Complemento Bairro Cdigo do municpio Nome do municpio Sigla da UF Cdigo do CEP Cdigo do Pas Nome do Pas Telefone

E E G E E E E E E E E E E E

C01 C01 C01 C05 C05 C05 C05 C05 C05 C05 C05 C05 C05 C05

C C C C C C N C C N N C N

1-1 0-1 1-1 1-1 1-1 0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 0-1 0-1 0-1

2-60 1-60 2-60 1-60 1-60 2-60 7 2-60 2 8 4 1-60 6-14

Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo XTabela de UF, Municpio e Pas).

46

C17

IE

IE

C01

1-1

2-14

Informar os zeros no significativos. (NT 2011/004) 1058 - Brasil Brasil ou BRASIL Preencher com o Cdigo DDD + nmero do telefone. Nas operaes com exterior permitido informar o cdigo do pas + cdigo da localidade + nmero do telefone (v.2.0) Campo de informao obrigatria nos casos de emisso prpria (procEmi = 0, 2 ou 3). A IE deve ser informada apenas com algarismos para destinatrios contribuintes do ICMS, sem caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.); O literal ISENTO deve ser informado apenas para contribuintes do ICMS que so isentos de inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS e estejam emitindo NF-e avulsa;

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

47

C18

IEST

IE do Substituto Tributrio

C01

0-1

2-14

48

C19

IM

Inscrio Municipal

C01

0-1

1-15

49

C20

CNAE

CNAE fiscal

C01

0-1

49a

C21

CRT

Cdigo de Regime Tributrio

C01

1-1

Observao Informar a IE do ST da UF de destino da mercadoria, quando houver a reteno do ICMS ST para a UF de destino. Este campo deve ser informado, quando ocorrer a emisso de NF-e conjugada, com prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peas sujeitos ao ICMS. Este campo deve ser informado quando o campo IM (C19) for informado. Este campo ser obrigatoriamente preenchido com: 1 Simples Nacional; 2 Simples Nacional excesso de sublimite de receita bruta; 3 Regime Normal. (v2.0). Observao Informaes do fisco emitente, grupo de uso exclusivo do fisco. Informar os zeros no significativos.

D - Identificao do Fisco Emitente da NF-e


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec

50 51 52 53 54 55

D01 D02 D03 D04 D05 D06

avulsa CNPJ xOrgao matr xAgente fone CNPJ do rgo emitente rgo emitente Matrcula do agente Nome do agente Telefone E E E E E

A01 D01 D01 D01 D01 D01 C C C C N

0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 0-1 14 1-60 1-60 1-60 6-14

Preencher com Cdigo DDD + nmero do telefone (v.2.0) (NT 2011/004)

56 57 58

D07 D08 D09

UF nDAR dEmi

Sigla da UF Nmero do Documento de Arrecadao de Receita Data de emisso do Documento de Arrecadao

E E E

D01 D01 D01

C C D

1-1 0-1 0-1

2 1-60 -

(NT 2011/004)
Formato AAAA-MM-DD

(NT 2011/004)

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

Valor Total constante no Documento de arrecadao de Receita 60 D11 repEmi Repartio Fiscal emitente 61 D12 dPag Data de pagamento do Documento de Arrecadao E - Identificao do Destinatrio da Nota Fiscal eletrnica
# ID Campo Descrio

59

D10

vDAR

D01

0-1

1-15

(NT 2011/004)

E E

D01 D01

C D

1-1 0-1

1-60 -

Formato AAAA-MM-DD

Ele

Pai

Tipo

Ocorrncia

tamanho

Dec

Observao

62 63

E01 E02

dest CNPJ

Grupo de identificao do Destinatrio da NF-e CNPJ do destinatrio

G CE

A01 E01 C

1-1 1-1 0 ou14 Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio, preenchendo os zeros no significativos. No informar o contedo da TAG se a operao for realizada com o exterior.

64

E03

CPF

CPF do destinatrio

CE

E01

1-1

11

65 66 67 68 69 70 71

E04 E05 E06 E07 E08 E09 E10

xNome enderDest xLgr nro xCpl xBairro cMun

Razo Social ou nome destinatrio Grupo de endereo do Destinatrio da NF-e Logradouro Nmero Complemento Bairro Cdigo do municpio

do

E G E E E E E

E01 E01 E05 E05 E05 E05 E05

1-1 1-1

2-60

C C C C N

1-1 1-1 0-1 1-1 1-1

2-60 1-60 1-60 1-60 7

72

E11

xMun

Nome do municpio

E05

1-1

2-60

Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior.

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

73 74 75 76 77

E12 E13 E14 E15 E16

UF CEP cPais xPais fone

Sigla da UF Cdigo do CEP Cdigo do Pas Nome do Pas Telefone

E E E E E

E05 E05 E05 E05 E05

C N N C N

1-1 0-1 0-1 0-1 0-1

2 8 2-4 2-60 6-14

Observao Informar EX para operaes com o exterior. Informar os zeros no significativos. Utilizar a Tabela do BACEN (Anexo VII - Tabela de UF, Municpio e Pas). Preencher com o Cdigo DDD + nmero do telefone. Nas operaes com exterior permitido informar o cdigo do pas + cdigo da localidade + nmero do telefone (v.2.0) Informar a IE quando o destinatrio for contribuinte do ICMS. Informar ISENTO quando o destinatrio for contribuinte do ICMS, mas no estiver obrigado inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS. No informar o contedo da TAG se o destinatrio no for contribuinte do ICMS. Esta tag aceita apenas: . ausncia de contedo (<IE></IE> ou <IE/>) para destinatrios no contribuintes do ICMS; . algarismos para destinatrios contribuintes do ICMS, sem caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.); . literal ISENTO para destinatrios contribuintes do ICMS que so isentos de inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS;

78

E17

IE

IE

E01

1-1

0,2-14

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

79

E18

ISUF

Inscrio na SUFRAMA

E01

0-1

8-9

79a

E19

email

email

E01

0-1

1-60

Observao Obrigatrio, nas operaes que se beneficiam de incentivos fiscais existentes nas reas sob controle da SUFRAMA. A omisso da Inscrio SUFRAMA impede o processamento da operao pelo Sistema de Mercadoria Nacional da SUFRAMA e a liberao da Declarao de Ingresso, prejudicando a comprovao do ingresso/internamento da mercadoria nas reas sob controle da SUFRAMA. (v2.0) Informar o e-mail do destinatrio. O campo pode ser utilizado para informar o e-mail de recepo da NF-e indicada pelo destinatrio (v2.0) Observao Informar apenas quando for diferente do endereo do remetente. Informar o CNPJ ou o CPF, preenchendo os zeros no significativos. (v2.0)

F - Identificao do Local de Retirada


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec

80 81

F01 F02

retirada CNPJ

Grupo de identificao do Local de retirada CNPJ

G CE

A01 F01 C

0-1 1-1 0 ou 14

81a

F02a

CPF

CPF

CE

F01

1-1

11

82 83 84 85

F03 F04 F05 F06

xLgr nro xCpl xBairro

Logradouro Nmero Complemento Bairro

E E E E

F01 F01 F01 F01

C C C C

1-1 1-1 0-1 1-1

2-60 1-60 1-60 1-60

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

86

F07

cMun

Cdigo do municpio

F01

1-1

87 88

F08 F09

xMun UF

Nome do municpio Sigla da UF

E E

F01 F01

C C

1-1 1-1

2-60 2

Observao Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior. Informar EX para operaes com o exterior. Observao Informar apenas quando for diferente do endereo do destinatrio. Informar o CNPJ ou o CPF, preenchendo os zeros no significativos. (v2.0)

G - Identificao do Local de Entrega


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec

89 90

G01 G02

entrega CNPJ

Grupo de identificao do Local de entrega CNPJ

G CE

A01 G01 C

0-1 1-1 0 ou 14

90a

G02a

CPF

CPF

CE

G01

1-1

11

91 92 93 94 95

G03 G04 G05 G06 G07

xLgr nro xCpl xBairro cMun

Logradouro Nmero Complemento Bairro Cdigo do municpio

E E E E E

G01 G01 G01 G01 G01

C C C C N

1-1 1-1 0-1 1-1 1-1

2-60 1-60 1-60 1-60 7

96 97

G08 G09

xMun UF

Nome do municpio Sigla da UF

E E

G01 G01

C C

1-1 1-1

2-60 2

Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX Tabela de UF, Municpio e Pas). Informar 9999999 para operaes com o exterior. Informar EXTERIOR para operaes com o exterior. Informar EX para operaes com o exterior.
Dec

H - Detalhamento de Produtos e Servios da NF-e


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho

Observao

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Grupo do detalhamento de Produtos e Servios da NF-e 99 H02 nItem Nmero do item I - Produtos e Servios da NF-e
# ID Campo Descrio

98

H01

det

G A
Ele

A01 H01
Pai

1-990 N
Tipo

Observao Mltiplas ocorrncias (mximo = 990) Nmero do item (1-990)

1-1
Ocorrncia

1-3
tamanho Dec

Observao

100 101

I01 I02

prod cProd

Grupo do detalhamento de Produtos e Servios da NF-e Cdigo do produto ou servio

G E

H01 I01 C

1-1 1-1 1-60 Preencher com CFOP, caso se trate de itens no relacionados com mercadorias/produtos e que o contribuinte no possua codificao prpria. Formato CFOP9999 Preencher com o cdigo GTIN-8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN-14 (antigos cdigos EAN, UPC e DUN-14), no informar o contedo da TAG em caso de o produto no possuir este cdigo. Cdigo NCM (8 posies), informar o gnero (posio do captulo do NCM) quando a operao no for de comrcio exterior (importao/exportao) ou o produto no seja tributado pelo IPI. Em caso de item de servio ou item que no tenham produto (Ex. transferncia de crdito, crdito do ativo imobilizado, etc.), informar o cdigo 00 (zeros) (v2.0) Preencher de acordo com o cdigo EX da TIPI. Em caso de servio, no incluir a TAG. Utilizar Tabela de CFOP.

102

I03

cEAN

GTIN (Global Trade Item Number) do produto, antigo cdigo EAN ou cdigo de barras

I01

1-1

0,8,12,13,14

103 104

I04 I05

xProd NCM

Descrio do produto ou servio Cdigo NCM com 8 dgitos ou 2 dgitos (gnero)

E E

I01 I01

C N

1-1 1-1

1-120 2, 8

105

I06

EXTIPI

EX_TIPI

I01

0-1

2-3

107

I08

CFOP

Cdigo Fiscal de Operaes e Prestaes

I01

1-1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

108 109
109a

I09 I10 I10a

uCom qCom vUnCom

Unidade Comercial Quantidade Comercial Valor Unitrio de Comercializao

E E E

I01 I01 I01

C N N

1-1 1-1 1-1

1-6 15 21 0-4
010

Observao Informar a unidade de comercializao do produto. Informar a quantidade de comercializao do produto (v2.0). Informar o valor unitrio de comercializao do produto, campo meramente informativo, o contribuinte pode utilizar a preciso desejada (0-10 decimais). Para efeitos de clculo, o valor unitrio ser obtido pela diviso do valor do produto pela quantidade comercial. (v2.0)

110 111

I11 I12

vProd cEANTrib

Valor Total Bruto dos Produtos ou Servios GTIN (Global Trade Item Number) da unidade tributvel, antigo cdigo EAN ou cdigo de barras

E E

I01 I01

N N

1-1 1-1

15 0,8,12,13,14

2 Preencher com o cdigo GTIN-8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN-14 (antigos cdigos EAN, UPC e DUN-14) da unidade tributvel do produto, no informar o contedo da TAG em caso de o produto no possuir este cdigo. 0-4
0-10

112 113
113a

I13 I14 I14a

uTrib qTrib vUnTrib

Unidade Tributvel Quantidade Tributvel Valor Unitrio de tributao

E E E

I01 I01 I01

C N N

1-1 1-1 1-1

1-6 15 21

Informar a quantidade de tributao do produto (v2.0). Informar o valor unitrio de tributao do produto, campo meramente informativo, o contribuinte pode utilizar a preciso desejada (0-10 decimais). Para efeitos de clculo, o valor unitrio ser obtido pela diviso do valor do produto pela quantidade tributvel.

114 115 116


116a

I15 I16 I17 I17a

vFrete vSeg vDesc vOutro

Valor Total do Frete Valor Total do Seguro Valor do Desconto Outras despesas acessrias

E E E E

I01 I01 I01 I01

N N N N

0-1 0-1 0-1 0-1

15 15 15 15

2 2 2 2

(v2.0)

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

116b

I17b

indTot

Indica se valor do Item (vProd) entra no valor total da NF-e (vProd)

I01

1-1

117 118 119 120 121 122 123

I18 I19 I20 I21 I22 I23 I24

DI nDI dDI xLocDesemb UFDesemb dDesemb cExportador

Declarao de Importao Nmero do Documento de Importao DI/DSI/DA/DREI/etc. Data de Registro da DI/DSI/DA/DREI/etc. Local de desembarao Sigla da UF onde ocorreu o Desembarao Aduaneiro Data do Desembarao Aduaneiro Cdigo do exportador

G E E E E E E

I01 I18 I18 I18 I18 I18 I18 C D C C D C

0-100 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-60 2 1-12

Observao Este campo dever ser preenchido com: 0 o valor do item (vProd) no compe o valor total da NF-e (vProd) 1 o valor do item (vProd) compe o valor total da NF-e (vProd) (v2.0) Informar dados da importao

(NT 2011/004) (NT 2011/004)


Formato AAAA-MM-DD

1-60

Formato AAAA-MM-DD Cdigo do exportador, usado nos sistemas internos de informao do emitente da NF-e

124 125 126 127

I25 I26 I27 I28

adi nAdicao nSeqAdicC cFabricante

Adies Numero da adio Numero sequencial do item dentro da adio Cdigo do fabricante estrangeiro

G E E E

I18 I25 I25 I25

N N C

1-100 1-1 1-1 1-1

(NT 2011/004)
1-3 1-3 1-60 Cdigo do fabricante estrangeiro, usado nos sistemas internos de informao do emitente da NF-e 2 Informao de interesse do emissor para controle do B2B. (v2.0)
Dec

Valor do desconto do item da DI adio 128a I30 xPed Nmero do Pedido de Compra 128b I31 nItemPed Item do Pedido de Compra J - Detalhamento Especfico de Veculos novos
# ID Campo Descrio

128

I29

vDescDI

E E E
Ele

I25 I01 I01


Pai

N C N
Tipo

0-1 0-1 0-1


Ocorrncia

15 1-15 6
tamanho

129

J01

veicProd

Grupo do detalhamento de Veculos novos

CG

I01

0-1

Observao Informar apenas quando se tratar de veculos novos

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

130

J02

tpOp

Tipo da operao

J01

1-1

131 132 133 134

J03 J04 J05 J06

chassi cCor xCor pot

Chassi do veculo Cor Descrio da Cor Potncia Motor (CV)

E E E E

J01 J01 J01 J01

C C C C

1-1 1-1 1-1 1-1

17 4 1-40 4

Observao 1 Venda concessionria, 2 Faturamento direto para consumidor final 3 Venda direta para grandes consumidores (frotista, governo, ...) 0 Outros VIN (cdigo-identificao-veculo) Cdigo de cada montadora Potncia mxima do motor do veculo em cavalo vapor (CV). (potnciaveculo) Capacidade voluntria do motor expressa em centmetros cbicos (CC). (cilindradas) (v2.0) Em toneladas - 4 casas decimais Peso Bruto Total - em tonelada - 4 casas decimais Utilizar Tabela RENAVAM (v2.0) 01-lcool 02-Gasolina 03-Diesel (...) 16-lcool/Gasolina 17-Gasolina/lcool/GNV 18-Gasolina/Eltrico CMT-Capacidade Mxima de Trao em Toneladas 4 casas decimais (v2.0)

135

J07

cilin

Cilindradas

J01

1-1

136 137 138 139

J08 J09 J10 J11

pesoL pesoB nSerie tpComb

Peso Lquido Peso Bruto Serial (srie) Tipo de combustvel

E E E E

J01 J01 J01 J01

C C C C

1-1 1-1 1-1 1-1

9 9 9 2

140 141 142 144 145 146

J12 J13 J14 J16 J17 J18

nMotor CMT dist anoMod anoFab tpPint

Nmero de Motor Capacidade Mxima de Trao Distncia entre eixos Ano Modelo de Fabricao Ano de Fabricao Tipo de Pintura

E E E E E E

J01 J01 J01 J01 J01 J01

C C C N N C

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

21 9 4 4 4 1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

147

J19

tpVeic

Tipo de Veculo

J01

1-1

148

J20

espVeic

Espcie de Veculo

J01

1-1

149

J21

VIN

Condio do VIN

J01

1-1

150

J22

condVeic

Condio do Veculo

J01

1-1

151

J23

cMod

Cdigo Marca Modelo

J01

1-1

Observao Utilizar Tabela RENAVAM 06-AUTOMVEL 14-CAMINHO 13-CAMINHONETA 24-CARGA / CAM 02-CICLOMOTO 22-ESP / NIBUS 07-MICRONIBUS 23-MISTO / CAM 04-MOTOCICLO 03-MOTONETA 08-NIBUS 10-REBOQUE 05-TRICICLO 17-C. TRATOR *Lista exemplificativa. Utilizar Tabela RENAVAM 1-PASSAGEIRO 2-CARGA 3-MISTO 4-CORRIDA 5-TRAO 6-ESPECIAL Informa-se o veculo tem VIN (chassi) remarcado. R-Remarcado N-Normal 1-Acabado; 2-Inacabado; 3-Semi-acabado Utilizar Tabela RENAVAM

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

151a

J24

cCorDENATRAN

Cdigo da Cor

J01

1-1

151b

J25

lota

Capacidade mxima de lotao

J01

1-1

1-3

151c

J26

tpRest

Restrio

J01

1-1

Observao Segundo as regras de pr-cadastro do DENATRAN (v2.0) 01-AMARELO 02-AZUL 03-BEGE 04-BRANCA 05-CINZA 06-DOURADA 07-GRENA 08-LARANJA 09-MARROM 10-PRATA 11-PRETA 12-ROSA 13-ROXA 14-VERDE 15-VERMELHA 16-FANTASIA Quantidade mxima permitida de passageiros sentados, inclusive motorista. (v2.0) 0 - No h; 1 - Alienao Fiduciria; 2 - Arrendamento Mercantil; 3 - Reserva de Domnio; 4 - Penhor de Veculos; 9 - outras. (v2.0) Observao Informar apenas quando se tratar de medicamentos ou de matrias-primas farmacuticas, permite mltiplas ocorrncias (ilimitado)

K - Detalhamento Especfico de Medicamento e de matrias-primas farmacuticas


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec

152

K01

med

Grupo do detalhamento de Medicamentos e de matriasprimas farmacuticas Nmero do Lote de medicamentos ou de matriasprimas farmacuticas

CG

I01

0-N

153

K02

nLote

K01

1-1

1-20

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

Quantidade de produto no Lote de medicamentos ou de matrias-primas farmacuticas 155 K04 dFab Data de fabricao 156 K05 dVal Data de validade 157 K06 vPMC Preo mximo consumidor L - Detalhamento Especfico de Armamentos
# ID Campo Descrio

154

K03

qLote

K01

1-1

11

3 Formato AAAA-MM-DD Formato AAAA-MM-DD

E E E
Ele

K01 K01 K01


Pai

D D N
Tipo

1-1 1-1 1-1


Ocorrncia

15
tamanho

2
Dec

158

L01

arma

Grupo do Armamento

detalhamento

de CG

I01

0-N

159 160 161 162

L02 L03 L04 L05

tpArma nSerie nCano descr

Indicador do tipo de arma de fogo

E E E E

L01 L01 L01 L01

N C C C

1-1 1-1 1-1 1-1

1 1-9 1-9

Observao Informar apenas quando se tratar de armamento, permite mltiplas ocorrncias (ilimitado) 0 - Uso permitido; 1 - Uso restrito;

Nmero de srie da arma Nmero de srie do cano Descrio completa da arma, compreendendo: calibre, marca, capacidade, tipo de funcionamento, comprimento e demais elementos que permitam a sua perfeita identificao. L1 - Detalhamento Especfico de Combustveis
# ID Campo Descrio

1-256

Ele

Pai

Tipo

Ocorrncia

tamanho

Dec

162a

L101

comb

162b

L102

cProdANP

Grupo de informaes especficas para combustveis lquidos e lubrificantes Cdigo de produto da ANP

CG

I01

0-1

Observao Informar apenas para operaes com combustveis lquidos e lubrificantes. Utilizar a codificao de produtos do Sistema de Informaes de Movimentao de produtos - SIMP (http://www.anp.gov.br/simp/index.htm). Informar 999999999 se o produto no possuir cdigo de produto ANP.

CE

L101

1-1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

162c

L103

CODIF

Cdigo de autorizao / registro do CODIF

L101

0-1

0-21

162d

L104

qTemp

Quantidade de combustvel faturada temperatura ambiente.

L101

0-1

16

162e 162f 162g 162h 162i


#

L120 L105 L106 L107

UFCons CIDE qBCProd vAliqProd

Sigla da UF de consumo Grupo da CIDE BC da CIDE Valor da alquota da CIDE

E G E E E
Ele

L101 L101 L105 L105 L105


Pai

C N N N
Tipo

1-1 0-1 1-1 1-1 1-1


Ocorrncia

2 16 15 15
tamanho

4 4 2
Dec

L108 vCIDE Valor da CIDE M - Tributos incidentes no Produto ou Servio


ID Campo Descrio

Observao Informar apenas quando a UF utilizar o CODIF (Sistema de Controle do Diferimento do Imposto nas Operaes com AEAC - lcool Etlico Anidro Combustvel). Informar quando a quantidade faturada informada no campo qCom (I10) tiver sido ajustada para uma temperatura diferente da ambiente. Informar a UF de consumo Grupo de informaes da CIDE Informar a BC da CIDE em quantidade Informar o valor da alquota em reais da CIDE Informar o valor da CIDE Observao O grupo ISSQN mutuamente exclusivo com os grupos ICMS, IPI e II, isto se ISSQN for informado os grupos ICMS, IPI e II no sero informados e vice-versa (v2.0).

163

M01

imposto

Grupo de Tributos incidentes no Produto ou Servio

H01

1-1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao Observao Informar apenas um dos grupos N02, N03, N04, N05, N06, N07, N08, N09, N10, N10a, N10b, N10c, N10d, N10e, N10f, N10g ou N10h com base no contedo informado na TAG Tributao do ICMS. (v2.0) Tributao do ICMS 00 Tributada integralmente Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao do ICMS: 00 Tributada integralmente. 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.

N - ICMS Normal e ST
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec

164

N01

ICMS

Grupo do ICMS da Operao prpria e ST

CG

M01

1-1

165 166

N02 N11

ICMS00 orig

Grupo de Tributao do ICMS= 00 Origem da mercadoria

CG

N01 N02 N

1-1 1-1 1

167 168

N12 N13

CST modBC

Tributao do ICMS = 00 Modalidade de determinao da BC do ICMS

E E

N02 N02

N N

1-1 1-1

2 1

169 170 171 172

N15 N16 N17 N03

vBC pICMS vICMS ICMS10

Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Grupo de Tributao do ICMS = 10 Origem da mercadoria

E E E
CG

N02 N02 N02 N01

N N N

1-1 1-1 1-1 1-1

15 5 15

2 2 2 Tributao do ICMS - 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria

173

N11

orig

N03

1-1

174

N12

CST

Tributao do ICMS = 10

N03

1-1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

175

N13

modBC

Modalidade de determinao da BC do ICMS

N03

1-1

Observao 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.

176 177 178 179

N15 N16 N17 N18

vBC pICMS vICMS modBCST

Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST

E E E E

N03 N03 N03 N03

N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1

15 5 15 1

2 2 2 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); 2 2 2 2 2

180 181 182 183 184 185 186

N19 N20 N21 N22 N23 N04 N11

pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST ICMS20 orig

Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Grupo de Tributao do ICMS = 20 Origem da mercadoria

E E E E E
CG

N03 N03 N03 N03 N03 N01 N04

N N N N N

0-1 0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

5 5 15 5 15

187 188

N12 N13

CST modBC

Tributao do ICMS = 20 Modalidade de determinao da BC do ICMS

E E

N04 N04

N N

1-1 1-1

2 1

Valor do ICMS ST retido Tributao do ICMS 20 - Com reduo de base de clculo Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 20 - Com reduo de base de clculo 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.

189 190

N14 N15

pRedBC vBC

Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS

E E

N04 N04

N N

1-1 1-1

5 15

2 2

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao Tributao do ICMS 30 - Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 30 - Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor);

191 192 193

N16 N17 N05

pICMS vICMS ICMS30

Alquota do imposto Valor do ICMS Grupo de Tributao do ICMS = 30 Origem da mercadoria

E E
CG

N04 N04 N01

N N

1-1 1-1 1-1

5 15

2 2

194

N11

orig

N05

1-1

195

N12

CST

Tributao do ICMS = 30

N05

1-1

196

N18

modBCST

Modalidade de determinao da BC do ICMS ST

N05

1-1

197 198 199 200 201 202

N19 N20 N21 N22 N23 N06

pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST ICMS40

Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Grupo de Tributao do ICMS = 40, 41 ou 50

E E E E E
CG

N05 N05 N05 N05 N05 N01

N N N N N

0-1 0-1 1-1 1-1 1-1 1-1

5 5 15 5 15

2 2 2 2 2

Valor do ICMS ST retido Tributao do ICMS 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

203

N11

orig

Origem da mercadoria

N06

1-1

204

N12

CST

Tributao do ICMS = 40, 41 ou 50

N06

1-1

204.01

N17

vICMS

Valor do ICMS

N06

0-1

15

204.02

N28

motDesICMS

Motivo da desonerao do ICMS

N06

0-1

Observao Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 40 - Isenta 41 - No tributada 50 - Suspenso O valor do ICMS desonerado ser informado apenas nas operaes: a) com produtos beneficiados com a desonerao condicional do ICMS. b) destinadas SUFRAMA, informando-se o valor que seria devido se no houvesse iseno. c) de venda a rgos da administrao pblica direta e suas fundaes e autarquias com iseno do ICMS. (NT 2011/004) Este campo ser preenchido quando o campo anterior estiver preenchido. Informar o motivo da desonerao: 1 Txi; 2 Deficiente Fsico; 3 Produtor Agropecurio; 4 Frotista/Locadora; 5 Diplomtico/Consular; 6 Utilitrios e Motocicletas da Amaznia Ocidental e reas de Livre Comrcio (Resoluo 714/88 e 790/94 CONTRAN e suas alteraes); 7 SUFRAMA; 8 Venda a rgos Pblicos 9 outros. (NT 2011/004)

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205

N07

ICMS51

Grupo de Tributao do ICMS = 51

CG

N01

1-1

206

N11

orig

Origem da mercadoria

N07

1-1

207 208

N12 N13

CST modBC

Tributao do ICMS = 51 Modalidade de determinao da BC do ICMS

E E

N07 N07

N N

1-1 0-1

2 1

Observao Tributao do ICMS 51 - Diferimento A exigncia do preenchimento das informaes do ICMS diferido fica a critrio de cada UF. Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 51 - Diferimento 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.

209 210 211 212 213

N14 N15 N16 N17 N08

pRedBC vBC pICMS vICMS ICMS60

Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Grupo de Tributao do ICMS = 60 Origem da mercadoria

E E E E
CG

N07 N07 N07 N07 N01

N N N N

0-1 0-1 0-1 0-1 1-1

5 15 5 15

2 2 2 2 Tributao do ICMS 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0). O valor pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua informao. (NT 2011/004)

214

N11

orig

N08

1-1

215

N12

CST

Tributao do ICMS = 60

N08

1-1

216

N26

vBCSTRet

Valor da BC do ICMS ST retido

N08

0-1

15

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

217

N27

vICMSSTRet

Valor do ICMS ST retido

N08

0-1

15

218

N09

ICMS70

Grupo de Tributao do ICMS = 70 Origem da mercadoria

CG

N01

1-1

219

N11

orig

N09

1-1

220

N12

CST

Tributao do ICMS = 70

N09

1-1

221

N13

modBC

Modalidade de determinao da BC do ICMS

N09

1-1

Observao Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0). O valor pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua informao. (NT 2011/004) Tributao do ICMS - 70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria ICMS por substituio tributria 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.

222 223 224 225 226

N14 N15 N16 N17 N18

pRedBC vBC pICMS vICMS modBCST

Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST

E E E E E

N09 N09 N09 N09 N09

N N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

5 15 5 15 1

2 2 2 2 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); 2

227

N19

pMVAST

Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST

N09

0-1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

228 229 230 231 232 233

N20 N21 N22 N23 N10 N11

pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST ICMS90 orig

Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Grupo de Tributao do ICMS = 90 Origem da mercadoria

E E E E
CG

N09 N09 N09 N09 N01 N10

N N N N

0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

5 15 5 15

2 2 2 2

Valor do ICMS ST retido Tributao do ICMS - 90 Outros Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. Tributao pelo ICMS 90 - Outros 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao.

234 235

N12 N13

CST modBC

Tributao do ICMS = 90 Modalidade de determinao da BC do ICMS

E E

N10 N10

N N

1-1 1-1

2 1

236 237 238 239 240

N15 N14 N16 N17 N18

vBC pRedBC pICMS vICMS modBCST

Valor da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST

E E E E E

N10 N10 N10 N10 N10

N N N N N

1-1 0-1 1-1 1-1 1-1

15 5 5 15 1

2 2 2 2 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); 2 2 2 2 2

241 242 243 244 245

N19 N20 N21 N22 N23

pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST

Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST

E E

N10 N10

N N

0-1 0-1

5 5 15 5 15

E N10 N 1-1 E N10 N 1-1 E N10 N 1-1 Pgina 174 de 216

Valor do ICMS ST retido

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# 245.01 ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

N10a

ICMSPart

Grupo de partilha do ICMS entre a UF de origem e UF de destino ou a UF definida na legislao.

CG

N01

1-1

245.02

N11

orig

Origem da mercadoria

N10a

1-1

245.03

N12

CST

Tributao do ICMS

N10a

1-1

245.04

N13

modBC

Modalidade de determinao da BC do ICMS

N10a

1-1

245.05 245.06 245.07 245.08 245.09

N15 N14 N16 N17 N18

vBC pRedBC pICMS vICMS modBCST

Valor da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST

E E E E E

N10a N10a N10a N10a N10a

N N N N N

1-1 0-1 1-1 1-1 1-1

15 5 5 15 1

2 2 2 2

Observao Operao interestadual para consumidor final com partilha do ICMS devido na operao entre a UF de origem e a UF do destinatrio ou a UF definida na legislao. (Ex. UF da concessionria de entrega do veculos) (v2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v2.0) Tributao pelo ICMS 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria; 90 Outros. 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao. (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v2.0) (v2.0)

245.10

N19 N20

pMVAST pRedBCST

245.11

Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST

E E

N10a N10a

N N

0-1 0-1

5 5

2 2

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e
# 245.12 245.13 245.14 245.15 ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao (v2.0) (v2.0) Valor do ICMS ST(v2.0) Percentual para determinao do valor da Base de Clculo da operao prpria. (v2.0) Sigla da UF para qual devido o ICMS ST da operao. (v2.0) Grupo de informao do ICMS ST devido para a UF de destino, nas operaes interestaduais de produtos que tiveram reteno antecipada de ICMS por ST na UF do remetente. Repasse via Substituto Tributrio. (v2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v2.0) Tributao pelo ICMS 41 No Tributado (v2.0) Informar o valor da BC do ICMS ST retido na UF remetente (v2.0) Informar o valor do ICMS ST retido na UF remetente (iv2.0) Informar o valor da BC do ICMS ST da UF destino (v2.0) Informar o valor da BC do ICMS ST da UF destino (v2.0) Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=101 (v.2.0)

N21 N22 N23 N25

vBCST pICMSST vICMSST pBCOp

Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Percentual da BC operao prpria UF para qual devido o ICMS ST Grupo de repasse de ICMS ST retido anteriormente em operaes interestaduais com repasses atravs do Substituto Tributrio

E E E E

N10a N10a N10a N10a

N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1

15 5 15 5

2 2 2 2

245.16

N24 N10b

UFST ICMSST

E
CG

N10a N01

1-1 1-1

245.17

245.18

N11

orig

Origem da mercadoria

N10b

1-1

245.19

N12 N26 N27 N31 N32 N10c

CST vBCSTRet vICMSSTRet vBCSTDest vICMSSTDest ICMSSN101

Tributao do ICMS Valor do BC do ICMS ST retido na UF remetente Valor do ICMS ST retido na UF remetente Valor da BC do ICMS ST da UF destino Valor do ICMS ST da UF destino Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=101

E E E E E
CG

N10b N10b N10b N10b N10b N01

N N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

2 15 15 15 15 2 2 2 2

245.20

245.21

245.22

245.23

245.24

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Nota Fiscal Eletrnica


Manual de Orientao Contribuinte NF-e
# 245.25 ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

N11

orig

Origem da mercadoria

N10c

1-1

245.26

N12a N29 N30

CSOSN pCredSN
vCredICMSSN

245.27

245.28

245.24

N10d

ICMSSN102

245.25

N11

orig

Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional Alquota aplicvel de clculo do crdito (Simples Nacional). Valor crdito do ICMS que pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (Simples Nacional) Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=102, 103, 300 ou 400 Origem da mercadoria

E E E

N10c N10c N10c

N N N

1-1 1-1 1-1

3 5 15 2 2

Observao Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 101- Tributada pelo Simples Nacional com permisso de crdito. (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0)

CG

N01

1-1

N10d

1-1

245.26

N12a

CSOSN

Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional

N10d

1-1

245.27

N10e N11

ICMSSN201 orig

245.28

Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=201 Origem da mercadoria

CG

N01 N10e N

1-1 1-1 1

Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=102, 103, 300 ou 400 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 102- Tributada pelo Simples Nacional sem permisso de crdito. 103 Iseno do ICMS no Simples Nacional para faixa de receita bruta. 300 Imune. 400 No tributada pelo Simples Nacional (v.2.0) (v.2.0) Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=201 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0)

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e
# 245.29 ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

N12a

CSOSN

Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional

N10e

1-1

245.30

N18

modBCST

Modalidade de determinao da BC do ICMS ST

N10e

1-1

245.31

N19 N20 N21 N22 N23 N29 N30

pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST pCredSN


vCredICMSSN

224.32

245.33 245.34 245.35 245.36

245.37

245.38

N10f

ICMSSN202

Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Alquota aplicvel de clculo do crdito (SIMPLES NACIONAL). Valor crdito do ICMS que pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (SIMPLES NACIONAL) Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=202 ou 203 Origem da mercadoria

E E E E E E E

N10e N10e N10e N10e N10e N10e N10e

N N N N N N N

0-1 0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

5 5 15 5 15 5 15

2 2 2 2 2 2 2

Observao 201- Tributada pelo Simples Nacional com permisso de crdito e com cobrana do ICMS por Substituio Tributria (v.2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) Valor do ICMS ST retido (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0)

CG

N01

1-1

245.39

N11

orig

N10f

1-1

Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=202 ou 203 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0)

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e
# 245.40 ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

N12a

CSOSN

Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional

N10f

1-1

245.41

N18

modBCST

Modalidade de determinao da BC do ICMS ST

N10f

1-1

245.42

N19 N20 N21 N22 N23 N10g N11

pMVAST pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST ICMSSN500 orig

224.43

245.44 245.45 245.46 245.47

245.48

Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN = 500 Origem da mercadoria

E E E E E
CG

N10f N10f N10f N10f N10f N01 N10g

N N N N N

0-1 0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

5 5 15 5 15

2 2 2 2 2

Observao 202- Tributada pelo Simples Nacional sem permisso de crdito e com cobrana do ICMS por Substituio Tributria 203- Iseno do ICMS nos Simples Nacional para faixa de receita bruta e com cobrana do ICMS por Substituio Tributria (v.2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) (v.2.0) Valor do ICMS ST retido (v.2.0) Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=500 (v.2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v.2.0) 500 ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria (substitudo) ou por antecipao (v.2.0)

245.49

N12a

CSOSN

Cdigo de Situao da Operao Simples Nacional

N10g

1-1

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Manual de Orientao Contribuinte NF-e
# 245.50 ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

N26

vBCSTRet

Valor da BC do ICMS ST retido

N10g

0-1

15

245.51

N27

vICMSSTRet

Valor do ICMS ST retido

N10g

0-1

15

245.52

N10h N11

ICMSSN900 orig

245.53

Grupo CRT=1 Simples Nacional e CSOSN=900 Origem da mercadoria

CG

N01 N10h N

1-1 1-1 1

245.54

N12a N13

CSOSN modBC

245.55

Cdigo de Situao da Operao SIMPLES NACIONAL Modalidade de determinao da BC do ICMS

E E

N10h N10h

N N

1-1 1-1

3 1

245.56 245.57 245.58 245.59 245.60

N15 N14 N16 N17 N18

vBC pRedBC pICMS vICMS modBCST

Valor da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST

E E E E E

N10h N10h N10h N10h N10h

N N N N N

1-1 0-1 1-1 1-1 1-1

15 5 5 15 1

2 2 2 2

245.61

N19

pMVAST

Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST

N10h

0-1

Observao Valor da BC do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0). O valor pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua informao. (NT 2011/004) Valor do ICMS ST cobrado anteriormente por ST (v2.0). O valor pode ser omitido quando a legislao no exigir a sua informao. (NT 2011/004) Tributao do ICMS pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=900 (v2.0) Origem da mercadoria: 0 Nacional; 1 Estrangeira Importao direta; 2 Estrangeira Adquirida no mercado interno. (v2.0) Tributao pelo ICMS 900 - Outros(v2.0) 0 - Margem Valor Agregado (%); 1 - Pauta (Valor); 2 - Preo Tabelado Mx. (valor); 3 - valor da operao. (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) (v2.0) 0 Preo tabelado ou mximo sugerido; 1 - Lista Negativa (valor); 2 - Lista Positiva (valor); 3 - Lista Neutra (valor); 4 - Margem Valor Agregado (%); 5 - Pauta (valor); (v2.0) (v2.0)

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# 245.62 ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao (v2.0) (v2.0) (v2.0) Valor do ICMS ST retido(v2.0) (v2.0) (v2.0)

Percentual da Reduo de BC do ICMS ST 245.63 N21 vBCST Valor da BC do ICMS ST 245.64 N22 pICMSST Alquota do imposto do ICMS ST 245.65 N23 vICMSST Valor do ICMS ST 245.52 N29 pCredSN Alquota aplicvel de clculo do crdito (SIMPLES NACIONAL). 245.53 N30 vCredICMSSN Valor crdito do ICMS que pode ser aproveitado nos termos do art. 23 da LC 123 (SIMPLES NACIONAL) O - Imposto sobre Produtos Industrializados
# ID Campo Descrio

N20

pRedBCST

E E E E E E

N10h N10h N10h N10h N10h N10h

N N N N N N

0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

5 15 5 15 5 15

2 2 2 2 2 2

Ele

Pai

Tipo

Ocorrncia

tamanho

Dec

246 247

O01 O02

IPI clEnq

Grupo do IPI Classe de enquadramento do IPI para Cigarros e Bebidas CNPJ do produtor da mercadoria, quando diferente do emitente. Somente para os casos de exportao direta ou indireta. Cdigo do selo de controle IPI

CG

M01 O01 C

0-1 0-1 5

248

O03

CNPJProd

O01

0-1

14

Observao Informar apenas quando o item for sujeito ao IPI Preenchimento conforme Atos Normativos editados pela Receita Federal (Observao 2) Informar os zeros no significativos

249

O04

cSelo

O01

0-1

1-60

Preenchimento conforme Atos Normativos editados pela Receita Federal (Observao 3) Tabela a ser criada pela RFB, informar 999 enquanto a tabela no for criada

250 251

O05 O06

qSelo cEnq

Quantidade de selo de controle Cdigo de Enquadramento Legal do IPI

E E

O01 O01

N C

0-1 1-1

1-12 3

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

252

O07

IPITrib

Grupo do CST 00, 49, 50 e 99

CG

O01

1-1

Observao Informar apenas um dos grupos O07 ou O08 com base valor atribudo ao campo O09 CST do IPI

253

O09

CST

Cdigo da situao tributria do IPI

O07

1-1

254 257 255

O10 O13 O11

vBC pIPI qUnid

Valor da BC do IPI Alquota do IPI Quantidade total na unidade padro para tributao (somente para os produtos tributados por unidade) Valor por Unidade Tributvel

CE CE CE

O07 O07 O07

N N N

1-1 1-1 1-1

15 5 16

2 2 4

00-Entrada com recuperao de crdito 49-Outras entradas 50-Sada tributada 99-Outras sadas Informar os campos O10 e O13 caso o clculo do IPI seja por alquota ou os campos O11 e O12 caso o clculo do IPI seja valor por unidade.

256

O12

vUnid

CE

O07

1-1

15

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

259 260 261

O14 O08 O09

vIPI IPINT CST

Valor do IPI E Grupo do CST 01, 02, 03, 04, 51, CG 52, 53, 54 e 55 Cdigo da situao tributria do E IPI

O07 O01 O08

1-1 1-1 1-1

15

01-Entrada tributada com alquota zero 02-Entrada isenta 03-Entrada no-tributada 04-Entrada imune 05-Entrada com suspenso 51-Sada tributada com alquota zero 52-Sada isenta 53-Sada no-tributada 54-Sada imune 55-Sada com suspenso
Dec

P - Imposto de Importao
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho

262 263 264 265 266 Q PIS


#

P01 P02 P03 P04 P05

II vBC vDespAdu vII vIOF

Grupo do Imposto de Importao Valor BC do Imposto de Importao Valor despesas aduaneiras Valor Imposto de Importao Valor Imposto sobre Operaes Financeiras
Descrio

CG

M01 P01 P01 P01 P01 N N N N

0-1 1-1 1-1 1-1 1-1 15 15 15 15 2 2 2 2

Observao Informar apenas quando o item for sujeito ao II

E E E E

ID

Campo

Ele

Pai

Tipo

Ocorrncia

tamanho

Dec

Observao

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

267

Q01

PIS

Grupo do PIS

M01

1-1

Observao Informar apenas um dos grupos Q02, Q03, Q04 ou Q05 com base valor atribudo ao campo Q06 CST do PIS

268 269

Q02 Q06

PISAliq CST

Grupo de PIS tributado pela CG alquota Cdigo de Situao Tributria do E PIS

Q01 Q02 N

1-1 1-1 2

CST = 01 e 02 01 Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao alquota normal (cumulativo/no cumulativo)); 02 - Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao (alquota diferenciada)); 2 2

270 271

Q07 Q08

vBC pPIS

Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual)

E E

Q02 Q02

N N

1-1 1-1

15 5

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao CST = 03 03 - Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida x alquota por unidade de produto);

272 273 274

Q09 Q03 Q06

vPIS PISQtde CST

Valor do PIS E Grupo de PIS tributado por Qtde CG Cdigo de Situao Tributria do E PIS Quantidade Vendida E Alquota do PIS (em reais) E Valor do PIS E Grupo de PIS no tributado CG Cdigo de Situao Tributria do E PIS

Q02 Q01 Q03

N N

1-1 1-1 1-1

15 2

275 276 277 278 279

Q10 Q11 Q09 Q04 Q02

qBCProd vAliqProd vPIS PISNT CST

Q03 Q03 Q03 Q01 Q04

N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

16 15 15 2

0-4 4 2 CST = 04, 06, 07, 08 ou 09 04 - Operao Tributvel (tributao monofsica (alquota zero)); 06 - Operao Tributvel (alquota zero); 07 - Operao Isenta da Contribuio; 08 - Operao Sem Incidncia da Contribuio; 09 - Operao com Suspenso da Contribuio; CST = 99 49 - Outras Operaes de Sada; 50 - Operao com Direito a Crdito Vinculada Exclusivamente a Receita Tributada no Mercado Interno; 51 - Operao com Direito a Crdito Vinculada Exclusivamente a Receita No Tributada no Mercado Interno; 52 - Operao com Direito a Crdito Vinculada Exclusivamente a Receita de Exportao; 53 - Operao com Direito a Crdito Vinculada a Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno; 54 - Operao com Direito a Crdito Vinculada a Receitas Tributadas no Mercado Interno e

280 281

Q05 Q06

PISOutr CST

Grupo de PIS Outras Operaes CG Cdigo de Situao Tributria do E PIS

Q01 Q05

1-1 1-1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao de Exportao; 55 - Operao com Direito a Crdito Vinculada a Receitas No-Tributadas no Mercado Interno e de Exportao; 56 - Operao com Direito a Crdito Vinculada a Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno, e de Exportao; 60 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada Exclusivamente a Receita Tributada no Mercado Interno; 61 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada Exclusivamente a Receita NoTributada no Mercado Interno; 62 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada Exclusivamente a Receita de Exportao; 63 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno; 64 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a Receitas Tributadas no Mercado Interno e de Exportao; 65 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a Receitas NoTributadas no Mercado Interno e de Exportao; 66 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno, e de Exportao; 67 - Crdito Presumido - Outras

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao Operaes; 70 - Operao de Aquisio sem Direito a Crdito; 71 - Operao de Aquisio com Iseno; 72 - Operao de Aquisio com Suspenso; 73 - Operao de Aquisio a Alquota Zero; 74 - Operao de Aquisio; sem Incidncia da Contribuio; 75 - Operao de Aquisio por Substituio Tributria; 98 - Outras Operaes de Entrada; 99 - Outras Operaes; Informar campos para clculo do PIS em percentual (P07 e P08) ou campos para PIS em valor (P10 e P11).

282 283 284 285

Q07 Q08 Q10 Q11

vBC pPIS qBCProd vAliqProd

Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota do PIS (em reais)

CE CE CE CE

Q05 Q05 Q05 Q05

N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1

15 5 16 15

2 2 0-4 4

286 Q09 R PIS ST


# ID

vPIS
Campo

Valor do PIS
Descrio

E
Ele

Q05
Pai

N
Tipo

1-1
Ocorrncia

15
tamanho

2
Dec

Observao

287 288 289 290

R01 R02 R03 R04

PISST vBC pPIS qBCProd

Grupo de PIS Substituio Tributria Valor da Base de Clculo do PIS Alquota do PIS (em percentual) Quantidade Vendida

M01

0-1 15 5 16 2 2 0-4 Informar campos para clculo do PIS em percentual (R02 e R03) ou campos para PIS em valor (R04 e R05).

CE R01 N 1-1 CE R01 N 1-1 CE R01 N 1-1 Pgina 187 de 216

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

291

R05

vAliqProd

Alquota do PIS (em reais)

CE

R01

1-1

15

292 R06 S COFINS


# ID

vPIS
Campo

Valor do PIS
Descrio

E
Ele

R01
Pai

N
Tipo

1-1
Ocorrncia

15
tamanho

2
Dec

Observao

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

293

S01

COFINS

Grupo do COFINS

M01

1-1

Observao Informar apenas um dos grupos S02, S03, S04 ou S04 com base valor atribudo ao campo S06 CST do COFINS

294 295

S02 S06

COFINSAliq CST

Grupo de COFINS tributado pela CG alquota Cdigo de Situao Tributria da E COFINS

S01 S02 N

1-1 1-1 2

CST = 01 ou 02 01 Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao alquota normal (cumulativo/no cumulativo)); 02 - Operao Tributvel (base de clculo = valor da operao (alquota diferenciada));

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

296 297 298 299 300

S07 S08 S11 S03 S06

vBC pCOFINS vCOFINS COFINSQtde CST

Valor da Base de Clculo da E COFINS Alquota da COFINS (em E percentual) Valor da COFINS E Grupo de COFINS tributado por CG Qtde Cdigo de Situao Tributria da E COFINS Quantidade Vendida E Alquota da COFINS (em reais) E Valor do COFINS E Grupo de COFINS no tributado CG Cdigo de Situao Tributria da E COFINS

S02 S02 S02 S01 S03

N N N

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

15 5 15

2 2 2 CST = 03

03 - Operao Tributvel (base de clculo = quantidade vendida x alquota por unidade de produto); 0-4 4 2 CST = 04, 06, 07, 08 ou 09 04 - Operao Tributvel (tributao monofsica (alquota zero)); 06 - Operao Tributvel (alquota zero); 07 - Operao Isenta da Contribuio; 08 - Operao Sem Incidncia da Contribuio; 09 - Operao com Suspenso da Contribuio; CST = 99 49 - Outras Operaes de Sada; 50 - Operao com Direito a Crdito Vinculada Exclusivamente a Receita Tributada no Mercado Interno; 51 - Operao com Direito a Crdito Vinculada Exclusivamente a Receita No Tributada no Mercado Interno; 52 - Operao com Direito a Crdito Vinculada Exclusivamente a Receita de Exportao; 53 - Operao com Direito a Crdito -

301 302 303 304 305

S09 S10 S11 S04 S06

qBCProd vAliqProd vCOFINS COFINSNT CST

S03 S03 S03 S01 S04

N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1

16 15 15 2

306 307

S05 S06

COFINSOutr CST

Grupo de COFINS Outras CG Operaes Cdigo de Situao Tributria da E COFINS

S01 S05 N

1-1 1-1 2

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao Vinculada a Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno; 54 - Operao com Direito a Crdito Vinculada a Receitas Tributadas no Mercado Interno e de Exportao; 55 - Operao com Direito a Crdito Vinculada a Receitas No-Tributadas no Mercado Interno e de Exportao; 56 - Operao com Direito a Crdito Vinculada a Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno, e de Exportao; 60 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada Exclusivamente a Receita Tributada no Mercado Interno; 61 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada Exclusivamente a Receita NoTributada no Mercado Interno; 62 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada Exclusivamente a Receita de Exportao; 63 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno; 64 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a Receitas Tributadas no Mercado Interno e de Exportao; 65 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a Receitas NoTributadas no Mercado Interno e de

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao Exportao; 66 - Crdito Presumido - Operao de Aquisio Vinculada a Receitas Tributadas e No-Tributadas no Mercado Interno, e de Exportao; 67 - Crdito Presumido - Outras Operaes; 70 - Operao de Aquisio sem Direito a Crdito; 71 - Operao de Aquisio com Iseno; 72 - Operao de Aquisio com Suspenso; 73 - Operao de Aquisio a Alquota Zero; 74 - Operao de Aquisio; sem Incidncia da Contribuio; 75 - Operao de Aquisio por Substituio Tributria; 98 - Outras Operaes de Entrada; 99 - Outras Operaes; Informar campos para clculo da COFINS em percentual (S07 e S08) ou campos para COFINS em valor (S09 e S10).

308 309

S07 S08

vBC pCOFINS

310 S09 qBCProd 311 S10 vAliqProd 312 S11 vCOFINS T - COFINS ST
# ID Campo

Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual) Quantidade Vendida Alquota da COFINS (em reais) Valor da COFINS
Descrio

CE CE CE CE E
Ele

S05 S05 S05 S05 S05


Pai

N N N N N
Tipo

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1


Ocorrncia

15 5 16 15 15
tamanho

2 2 0-4 4 2
Dec

Observao

313 314 315

T01 T02 T03

COFINSST vBC pCOFINS

Grupo de COFINS Substituio Tributria Valor da Base de Clculo da COFINS Alquota da COFINS (em percentual)

G CE CE

M01 T01 T01 N N

0-1 1-1 1-1 15 5 2 2 Informar campos para clculo do COFINS Substituio Tributria em percentual (T02 e T03) ou campos para COFINS em valor (T04 e T05).

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

316 T04 317 T05 318 T06 U - ISSQN


# ID

qBCProd vAliqProd vCOFINS


Campo

Quantidade Vendida Alquota da COFINS (em reais) Valor da COFINS


Descrio

CE CE E
Ele

T01 T01 T01


Pai

N N N
Tipo

1-1 1-1 1-1


Ocorrncia

16 15 15
tamanho

0-4 4 2
Dec

319

U01

ISSQN

Grupo do ISSQN

CG

M01

0-1

Observao Informar os campos para clculo do ISSQN nas NFe conjugadas, onde h a prestao de servios sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peas sujeitas ao ICMS. O grupo de ISSQN mutuamente exclusivo com os grupos ICMS, IPI e II, isto se ISSQN for informado os grupos ICMS, IPI e II no sero informados e vice-versa (v2.0).

320 321 322 323

U02 U03 U04 U05

vBC vAliq vISSQN cMunFG

Valor da Base de Clculo do ISSQN Alquota do ISSQN Valor do ISSQN Cdigo do municpio de ocorrncia do fato gerador do ISSQN

E E E E

U01 U01 U01 U01

N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1

15 5 15 7

2 2 2

324

U06

cListServ

Item da Lista de Servios

U01

1-1

3-4

324a

U07

cSitTrib

Cdigo de Tributao do ISSQN

U01

1-1

Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ISSQN. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX - Tabela de UF, Municpio e Pas). Ateno, no vincular com os campos B12, C10 ou E10 v2.0 Informar o Item da lista de servios da LC 116/03 em que se classifica o servio. Informar o cdigo da tributao do ISSQN: N NORMAL; R RETIDA; S SUBSTITUTA; I ISENTA. (v.2.0)
Dec

V - Informaes adicionais
# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho

Observao

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

325

V01

infAdProd

Informaes Adicionais do Produto


Descrio

H01

0-1

500

Observao Norma referenciada, informaes complementares, etc. Observao O grupo de valores totais da NF-e deve ser informado com o somatrio do campo correspondete do item da NF-e

W - Valores Totais da NF-e


# ID Campo Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec

326

W01

total

Grupo de Valores Totais da NF-e

A01

1-1

327 328 329 330 331 332 333 334 335 336 337 338 339 340 341

W02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W11 W12 W13 W14 W15 W16

ICMSTot vBC vICMS vBCST vST vProd vFrete vSeg vDesc vII vIPI vPIS vCOFINS vOutro vNF

Grupo de Valores Totais referentes ao ICMS Base de Clculo do ICMS Valor Total do ICMS Base de Clculo do ICMS ST Valor Total do ICMS ST Valor Total dos produtos e servios Valor Total do Frete Valor Total do Seguro Valor Total do Desconto Valor Total do II Valor Total do IPI Valor do PIS Valor do COFINS Outras Despesas acessrias Valor Total da NF-e

G E E E E E E E E E E E E E E

W01 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 W02 N N N N N N N N N N N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2

(+) vProd (id:W07) (-) vDesc (id:W10) (+) vICMSST (id:W06) (+) vFrete (id:W09) (+) vSeg (id:W10) (+) vOutro (id:W15) (+) vII (id:W11) (+) vIPI (id:W12) (+) vServ (id:W19) (NT 2011/004)

342

W17

ISSQNtot

Grupo de Valores Totais referentes ao ISSQN

W01

0-1

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

343

W18

vServ

344 345 346 347 348 349 350 351 352 353 354 355

W19 W20 W21 W22 W23 W24 W25 W26 W27 W28 W29 W30

vBC vISS vPIS vCOFINS retTrib vRetPIS vRetCOFINS vRetCSLL vBCIRRF vIRRF vBCRetPrev vRetPrev

Valor Total dos Servios sob no-incidncia ou no tributados pelo ICMS Base de Clculo do ISS Valor Total do ISS Valor do PIS sobre servios Valor do COFINS sobre servios Grupo de Retenes de Tributos Valor Retido de PIS Valor Retido de COFINS Valor Retido de CSLL Base de Clculo do IRRF Valor Retido do IRRF Base de Clculo da Reteno da Previdncia Social Valor da Reteno da Previdncia Social

W17

0-1

15

E E E E G E E E E E E E

W17 W17 W17 W17 W01 W23 W23 W23 W23 W23 W23 W23

N N N N N N N N N N N

0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1

15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15

2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 Exemplos de atos normativos que definem obrigatoriedade da reteno de contribuies: a) IRPJ/CSLL/PIS/COFINS - Fonte Recebimentos de rgos Pblicos Federais Lei n 9.430, de 27 de dezembro de 1996, art. 64 Lei n 10.833/2003, art. 34 como normas infralegais, temos como exemplo: Instruo Normativa SRF n 480/2004 e Instruo Normativa n 539, de 25/04/2005. b) Reteno do Imposto de Renda pelas Fontes Pagadoras REMUNERAO DE SERVIOS PROFISSIONAIS PRESTADOS POR PESSOA JURDICA LEI N 7.450/85, ART. 52 c) IRPJ, CSLL, COFINS e PIS Servios Prestados por Pessoas Jurdicas - Reteno na Fonte Lei n 10.833 de 29.12.2003, arts. 30, 31, 32, 35 e 36 Observao

X - Informaes do Transporte da NF-e


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

356 357

X01 X02

transp modFrete

Grupo de Informaes do Transporte da NF-e Modalidade do frete

G E

A01 X01 N

1-1 1-1 1 0- Por conta do emitente; 1- Por conta do destinatrio/remetente; 2- Por conta de terceiros; 9- Sem frete. (V2.0) Informar o CNPJ ou o CPF do Transportador, preenchendo os zeros no significativos. Informar a IE quando o transportador for contribuinte do ICMS. Informar ISENTO quando o transportador for contribuinte do ICMS, mas no estiver obrigado inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS. No informar o contedo da TAG se o transportador no for contribuinte do ICMS. Esta tag aceita apenas: . ausncia de contedo (<IE></IE> ou <IE/>) para transportador no contribuinte do ICMS; . algarismos para transportador contribuinte do ICMS, sem caracteres de formatao (ponto, barra, hfen, etc.); . literal ISENTO para transportador contribuintes do ICMS que so isentos de inscrio no cadastro de contribuintes do ICMS; A UF deve ser informada se informado uma IE. (v2.0)

358 359 360 361 362

X03 X04 X05 X06 X07

transporta CNPJ CPF xNome IE

Grupo Transportador CNPJ CPF Razo Social ou nome Inscrio Estadual

G CE CE E E

X01 X03 X03 X03 X03

C C C C

0-1 0-1 0-1 0-1 0-1

14 11 1-60 0,2-14

363

X08

xEnder

Endereo Completo

X03

0-1

1-60

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao A UF deve ser informada se informado uma IE. (v2.0) Informar o valor do ICMS do servio de transporte retido.

364 365 366 367 368 369 370 371 372

X09 X10 X11 X12 X13 X14 X15 X16 X17

xMun UF retTransp vServ vBCRet pICMSRet vICMSRet CFOP cMunFG

Nome do municpio Sigla da UF Grupo de Reteno do ICMS do transporte Valor do Servio BC da Reteno do ICMS Alquota da Reteno Valor do ICMS Retido CFOP Cdigo do municpio de ocorrncia do fato gerador do ICMS do transporte Grupo Veculo Placa do Veculo

E E G E E E E E E

X03 X03 X01 X11 X11 X11 X11 X11 X11

C C

0-1 0-1 0-1

1-60 2

N N N N N N

1-1 1-1 1-1 1-1 1-1


1-1

15 15 5 15 4
7

2 2 2 2 Utilizar Tabela de CFOP. Informar o municpio de ocorrncia do fato gerador do ICMS do transporte. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo IX Tabela de UF, Municpio e Pas) Informar o veculo trator (v2.0) Informar em um dos seguintes formatos: XXX9999, XXX999, XX9999 ou XXXX999. Informar a placa em informaes complementares quando a placa do veculo tiver lei de formao diversa. (NT 2011/005)

373 374

X18 X19

veicTransp placa

GE

X01 X18

0-1 1-1

375 376 377 378

X20 X21 X22 X23

UF RNTC reboque placa

Sigla da UF Registro Nacional de Transportador de Carga (ANTT) Grupo Reboque Placa do Veculo

E E G E

X18 X18 X01 X22

C C

1-1 0-1 0-5 1-1

2 1-20 Informar os reboques/Dolly (v2.0) Informar em um dos seguintes formatos: XXX9999, XXX999, XX9999 ou XXXX999. Informar a placa em informaes complementares quando a placa do veculo tiver lei de formao diversa. (NT 2011/005)

1-7

379 380
380a 380b

X24 X25 X25a X25b

UF RNTC vagao balsa

Sigla da UF Registro Nacional de Transportador de Carga (ANTT) Identificao do vago Identificao da balsa

E E

X22 X22

C C

1-1 0-1

2 1-20 1-20 1-20 (v2.0) (v2.0)

CE X01 C 0-1 CE X01 C 0-1 Pgina 197 de 216

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

Observao

381 382 383 384 385 386 387

X26 X27 X28 X29 X30

vol qVol esp marca nVol

X31 pesoL X32 pesoB 387a X33 lacres 388 X34 nLacre Y Dados da Cobrana
# ID Campo

Grupo Volumes Quantidade de volumes transportados Espcie dos volumes transportados Marca dos volumes transportados Numerao dos volumes transportados Peso Lquido (em kg) Peso Bruto (em kg) Grupo de Lacres Nmero dos Lacres
Descrio

G E E E E E E G E
Ele

X01 X26 X26 X26 X26 X26 X26 X26 X33


Pai

N C C C N N C
Tipo

0-N 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-N 1-1


Ocorrncia

1-15 1-60 1-60 1-60 15 15 1-60


tamanho Dec

3 3

Observao

389 Y01 cobr Grupo de Cobrana 390 Y02 fat Grupo da Fatura 391 Y03 nFat Nmero da Fatura 392 Y04 vOrig Valor Original da Fatura 393 Y05 vDesc Valor do desconto 394 Y06 vLiq Valor Lquido da Fatura 395 Y07 dup Grupo da Duplicata 396 Y08 nDup Nmero da Duplicata 397 Y09 dVenc Data de vencimento 398 Y10 vDup Valor da duplicata Z - Informaes Adicionais da NF-e
# ID Campo Descrio

G G E E E E G E E E
Ele

A01 Y01 Y02 Y02 Y02 Y02 Y01 Y07 Y07 Y07
Pai

C N N N C D N
Tipo

0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-120 0-1 0-1 0-1
Ocorrncia

1-60 15 15 15 1-60

2 2 2

(NT 2011/004)
Formato AAAA-MM-DD 15
tamanho

2
Dec

Observao (v2.0)

399 400 401

Z01 Z02 Z03

infAdic infAdFisco infCpl

Grupo de Informaes Adicionais Informaes Adicionais de Interesse do Fisco Informaes Complementares de interesse do Contribuinte

G E E

A01 Z01 Z01

C C

0-1 0-1 0-1

1-2000 1-5000

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

401a

Z04

obsCont

Grupo do campo de uso livre do contribuinte

Z01

0-10

401b 401c 401d

Z05 Z06 Z07

xCampo xTexto obsFisco

Identificao do campo Contedo do campo Grupo do campo de uso livre do Fisco

A E G

Z04 Z04 Z01

C C

1-1 1-1 0-10

1-20 1-60

401e 401f 401g 401h

Z08 Z09 Z10 Z11 Z12

xCampo xTexto procRef nProc indProc

401i

Identificao do campo Contedo do campo Grupo do processo referenciado Identificador do processo ou ato concessrio Indicador da origem do processo

A E G E E

Z07 Z07 Z01 Z10 Z10

C C C N

1-1 1-1 0-N 1-1 1-1

1-20 1-60 1-60 1

Observao Campo de uso livre do contribuinte, informar o nome do campo no atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto Identificao do campo Contedo do campo Campo de uso livre do Fisco Informar o nome do campo no atributo xCampo e o contedo do campo no xTexto Identificao do campo Contedo do campo Identificador do processo ou ato concessrio Origem do processo, informar com: 0 - SEFAZ; 1 - Justia Federal; 2 - Justia Estadual; 3 - Secex/RFB; 9 - Outros

ZA - Informaes de Comrcio Exterior


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec

402 403

ZA01 ZA02

exporta UFEmbarq

Grupo de Exportao Sigla da UF onde ocorrer o Embarque dos produtos

G E

A01 ZA01

0-1 1-1

Observao Informar apenas na exportao.

Local onde ocorrer o Embarque dos produtos ZB - Informaes de Compras


# ID Campo Descrio

404

ZA03

xLocEmbarq

ZA01

1-1

1-60

Ele

Pai

Tipo

Ocorrncia

tamanho

Dec

405 406

ZB01 ZB02

compra xNEmp

Grupo de Compra Nota de Empenho

G E

A01 ZB01

0-1 0-1

1-22

Observao Informao adicional de compra Informar a identificao da Nota de Empenho, quando se tratar de compras pblicas (NT 2011/004)

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# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec.

407

ZB03

xPed

Pedido

E E
Ele

ZB01 ZB01
Pai

C C
Tipo

0-1 0-1
Ocorrncia

1-60 1-60
tamanho Dec

Observao Informar o pedido. Informar o contrato de compra Observao Informaes de registro aquisies de cana v2.0 Informar a safra, AAAA ou AAAA/AAAA. v2.0 Informar o ms e ano de referncia, MM/AAAA. v2.0 Informar os fornecimentos dirios de cana v2.0 v2.0 Quantidade em KG v2.0 v2.0 v2.0 v2.0 Informar as Dedues Taxas e Contribuies v2.0 Informar a Descrio da Deduo v2.0 v2.0 Valor dos Fornecimentos v2.0 Valor das dedues v2.0 Valor Lquido dos Fornecimentos v2.0 Observao

408 ZB04 xCont Contrato ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana


# ID Campo Descrio

409 410 411 412

ZC01 ZC02 ZC03 ZC04

cana safra ref forDia

Grupo de cana Identificao da safra Ms e ano de referncia

G E E G A E E E E G E E E E E
Ele

A01 ZC01 ZC01 ZC01 ZC04 ZC04 ZC01 ZC01 ZC01 ZC01 ZC10 ZC10 ZC01 ZC01 ZC01
Pai

0-1 C C 1-1 1-1 1-31 N N N N N 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 0-10 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
Ocorrncia

4-9 7

Grupo de Fornecimento dirio de cana 427 ZC05 dia Dia 414 ZC06 qtde Quantidade 415 ZC07 qTotMes Quantidade Total do Ms 416 ZC08 qTotAnt Quantidade Total Anterior 417 ZC09 qTotGer Quantidade Total Geral 418 ZC10 deduc Grupo de Dedues Taxas e Contribuies 419 ZC11 xDed Descrio da Deduo 420 ZC12 vDed Valor da Deduo 421 ZC13 vFor Valor dos Fornecimentos 422 ZC14 vTotDed Valor Total da Deduo 423 ZC15 vLiqFor Valor Lquido dos Fornecimentos ZZ - Informaes da Assinatura Digital
# ID Campo Descrio

1-2 1-11 1-11 1-11 1-11

10 10 10 10

C N N N N
Tipo

1-60 15 15 15 15
tamanho

2 2 2 2
Dec

999

ZZ01

Signature

Assinatura XML da NF-e Segundo o Padro XML Digital Signature

A01

1-1

OBSERVAES: 1. Abreviaes utilizadas nas colunas de cabealho do leiaute:


# ID Campo Descrio Ele Pai Tipo Ocorrncia tamanho Dec Observao

389

Y01

cobr

grupo de Cobrana G A01 Pgina 200 de 216

0-1

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a) coluna # : identificador da linha da tabela; b) coluna ID : identificao do campo, alguns campos relacionados com tributos podem aparecer mais de uma vez no leiaute em funo da estrutura de grupos de choice baseados no CST Cdigo de Tributao do ICMS. Exemplo: O preenchimento dos campos de tributos relacionados com o ICMS Normal e ST depende do contedo informado no cdigo de Tributao do ICMS (campo N12), que pode assumir um dos seguintes valores: 00 - Tributada integralmente; 10 - Tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria; 20 - Com reduo de base de clculo; 30 - Isenta ou no tributada e com cobrana do ICMS por substituio tributria; 40 - Isenta; 41 - No tributada; 50 - Suspenso; 51 - Diferimento; 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituio tributria; 70 - Com reduo de base de clculo e cobrana do ICMS por substituio tributria; 90 - Outros. Assim, conforme o cdigo de Tributao do ICMS aplicvel para a situao, o grupo de tributo ICMS Normal e ST dever ter os campos assinalados com S ou ? da seguinte tabela:

ID N11 N12 N13 N14 N15 N16 N17 N18 N19

Campo Orig CST modBC pRedBC vBC pICMS vICMS modBCST pMVAST

Descrio Origem da mercadoria Tributao do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS Percentual da Reduo de BC Valor da BC do ICMS Alquota do imposto Valor do ICMS Modalidade de determinao da BC do ICMS ST Percentual da margem de valor Adicionado do ICMS ST 00 S S S N S S S N N 10 S S S N S S S S S 20 S S S S S S S N N 30 S S N N N N N S S

Tributao do ICMS 40 S S N N N N N N N 41 S S N N N N N N N 50 S S N N N N N N N 51 S S ? ? ? ? ? N N 60 S S N N N N N N N 70 S S S S S S S S S 90 ? ? ? ? ? ? ? ? ?

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N20 N21 N22 N23 N24 N25 N26 N27 N28 N31 N32

pRedBCST vBCST pICMSST vICMSST UFST pBCop vBCSTRet vICMSSTRet


motDesICMS

vBCSTDest vICMSSTDest

Percentual da Reduo de BC do ICMS ST Valor da BC do ICMS ST Alquota do imposto do ICMS ST Valor do ICMS ST UF para qual devido o ICMS ST Percentual da BC operao prpria Valor da BC do ICMS Retido Anteriormente Valor do ICMS Retido Anteriormente Motivo da desonerao do ICMS Valor da BC do ICMS ST da UF destino Valor do ICMS ST da UF destino

N N N N N N N N N N N

? S S S N N N N N N N

N N N N N N N N N N N

? S S S N N N N N N N

N N N N N N N N N N N

N N N N N N S S N S S

N N N N N N N N N N N

N N N N N N N N N N N

N S N S N N S S N N N

? S S S N N N N N N N

? ? ? ? ? ? ? ? ? N N

* S o campo deve ser informado, N o campo no deve ser informado e ? a exigncia do campo depende da situao ftica. c) coluna campo: identificador do nome do campo, como a nomenclatura dos nomes dos campos foi padronizada, um nome de campo utilizado para identificar campos diferentes, como por exemplo, a IE, que pode ser do emitente ou do destinatrio. A diferenciao dos campos realizada considerando as tags de grupo. d) coluna Ele:

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A - indica que o campo um atributo do Elemento anterior; E - indica que o campo um Elemento; CE indica que o campo um Elemento que deriva de uma Escolha (Choice); G indica que o campo um Elemento de Grupo; CG - indica que o campo um Elemento de Grupo que deriva de uma Escolha (Choice); ID indica que o campo um ID da XML 1.0; RC indica que o campo uma key constraint (Restrio de Chave) para garantir a unicidade e presena do valor;

e) coluna Pai: indica qual o elemento pai; f) coluna Tipo: N campo numrico; C campo alfanumrico; D campo data; g) Coluna Ocorrncia: x-y, onde x indica a ocorrncia mnima e y a ocorrncia mxima; h) Coluna tamanho: x-y, onde x indica o tamanho mnimo e y o tamanho mximo; a existncia de um nico valor indica que o campo tem tamanho fixo, devendo-se informar a quantidade de caracteres exigidos, preenchendo-se os zeros no significativos; tamanhos separados por vrgula indicam que o campo deve ter um dos tamanhos fixos da lista; i) coluna dec: indica a quantidade mxima de casas decimais do campo;

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j) O tamanho mximo dos campos Tipo C, quando no especificado, 60 posies; 2. A informao da Classe de enquadramento do IPI para Cigarros e Bebidas, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos Normativos editados pela Receita Federal. Exemplo: tabela do artigo 149 do RIPI/2002 (Decreto n 4.544 de 26.12.2002 D.O.U: 27.12.2002) :
CDIGO NCM 2204.10.10 2204.10.90 2204.2 DESCRIO Tipo Champanha ("Champagne") Outros Espumantes - Outros vinhos; mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida ou interrompida por adio de lcool 1. Vinhos da madeira, do porto e de xerez, de mlaga e outros licorosos 2. Mostos de uvas cuja fermentao tenha sido impedida ou interrompida por adio de lcool, compreendendo as mistelas 3. Vinhos de mesa comum ou de consumo corrente produzidos com uvas de variedades americanas ou hbridas, includos os frisantes com gaseificao mxima de 2 atmosferas e mnima de meia atmosfera e graduao alcolica no superior a 13 G.L. 4. Vinhos de mesa finos ou nobres e especiais produzidos com uvas vinferas, includos os frisantes com gaseificao mxima de 2 atmosferas e mnima de meia atmosfera e graduao alcolica no superior a 13 G.L. 5. Outros vinhos CLASSE POR CAPACIDADE (ml) DO RECIPIENTE At De 181 De 376 De 671 180 a 375 a 670 a 1000 EaH JaM KaP LaQ CaG HaL IaO KaQ

EaF AaC

JaK AaF

KaL BaI

LaO CaJ

AaB

AaD

BaG

CaJ

CaE CaI

EaF EaM

GaI GaP

HaJ HaQ

3. A informao do cdigo de selo, quando aplicvel, deve ser informada utilizando a codificao prevista nos Atos Normativos editados pela Receita Federal. Exemplo: Codificao utilizada no ATO DECLARATRIO EXECUTIVO COFIS N 8, DE 31 DE MARO DE 2005:

Tipo/cor do selo Usque Verde Usque Azul Usque Vermelho Usque Amarelo Usque Miniatura Verde Usque Miniatura Azul Usque Miniatura Vermelho Usque Miniatura Amarelo Bebida Alcolica Laranja

Cdigo 9729-11 9729-12 9729-13 9729-14 9729-21 9729-22 9729-23 9729-24 9737-11 Pgina 204 de 216

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Tipo/cor do selo Bebida Alcolica Cinza Bebida Alcolica Marrom Bebida Alcolica Verde Bebida Alcolica Vermelho Bebida Alcolica Azul Marinho Bebida Alcolica Miniatura Verde Bebida Alcolica Miniatura Vermelho Bebida Alcolica Miniatura Azul Marinho Aguardente Laranja Aguardente Azul Aguardente Violeta
4. Regras de preenchimento dos campos da Nota Fiscal Eletrnica:

Cdigo 9737-12 9737-13 9737-14 9737-15 9737-16 9737-21 9737-22 9737-23 9745-11 9745-12 9745-13

Campos que representam cdigos (CNPJ, CPF, CEP, CST, NCM, EAN, etc.) devem ser informados com o tamanho fixo previsto, sem formatao e com o preenchimento dos zeros no significativos; Campos numricos que representam valores e quantidades so de tamanho varivel, respeitando o tamanho mximo previsto para o campo e a quantidade de casas decimais. O preenchimento de zeros no significativos causa erro de validao do Schema XML. Os campos numricos devem ser informados sem o separador de milhar, com uso do ponto decimal para indicar a parte fracionria se existente respeitando-se a quantidade de dgitos prevista no leiaute; O uso de caracteres acentuados e smbolos especiais para o preenchimento dos campos alfanumricos devem ser evitados. Os espaos informados no incio e no final do campo alfanumrico tambm devem ser evitados; As datas devem ser informadas no formato AAAA-MM-DD; A forma e a obrigatoriedade de preenchimento dos campos da Nota Fiscal Eletrnica esto previstas na legislao aplicvel para a operao que se pretende realizar; Inexistindo contedo (valor zero ou vazio) para um campo no obrigatrio, a TAG deste campo no dever ser informada no arquivo da NF-e; Tratando-se de operaes com o exterior, uma vez que o campo CNPJ obrigatrio no informar o contedo deste campo; No caso das pessoas desobrigadas de inscrio no CNPJ/MF, dever ser informado o CPF da pessoa, exceto nas operaes com o exterior;

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Anexo II DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Folhas Soltas

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Anexo III DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Formulrio Contnuo

Pg. 207 / 216

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Anexo IV DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Folhas Soltas

Pg. 208 / 216

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Anexo V DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Formulrio Contnuo

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Anexo VI WS Disponveis
A relao dos Web Services em operao est disponvel no Portal Nacional: WS de Homologao: http://hom.nfe.fazenda.gov.br/portal/webServices.aspx?tipoConteudo=Wak0FwB7dKs= WS de Produo: http://www.nfe.fazenda.gov.br/portal/webServices.aspx?tipoConteudo=Wak0FwB7dKs=

A documentao do WSDL pode ser obtida na internet acessando o endereo do Web Service desejado. Exemplificando, para obter o WSDL de cada um dos Web Services acione o navegador Web (Internet Explorer, por exemplo) e digite o endereo desejado seguido do literal ?WSDL.

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Anexo VII Conjunto de Caracteres Cdigo de Barras CODE-128C


Conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C Combinao de barras: B = barra preta e S = espao (barra branca) Valor Combinao de Barras Valor Combinao de Barras CODE C B S B S B S CODE C B S B S B S 00 2 1 2 2 2 2 50 2 3 1 1 3 1 01 2 2 2 1 2 2 51 2 1 3 1 1 3 02 2 2 2 2 2 1 52 2 1 3 3 1 1 03 1 2 1 2 2 3 53 2 1 3 1 3 1 04 1 2 1 3 2 2 54 3 1 1 1 2 3 05 1 3 1 2 2 2 55 3 1 1 3 2 1 06 1 2 2 2 1 3 56 3 3 1 1 2 1 07 1 2 2 3 1 2 57 3 1 2 1 1 3 08 1 3 2 2 1 2 58 3 1 2 3 1 1 09 2 2 1 2 1 3 59 3 3 2 1 1 1 10 2 2 1 3 1 2 60 3 1 4 1 1 1 11 2 3 1 2 1 2 61 2 2 1 4 1 1 12 1 1 2 2 3 2 62 4 3 1 1 1 1 13 1 2 2 1 3 2 63 1 1 1 2 2 4 14 1 2 2 2 3 1 64 1 1 1 4 2 2 15 1 1 3 2 2 2 65 1 2 1 1 2 4 16 1 2 3 1 2 2 66 1 2 1 4 2 1 17 1 2 3 2 2 1 67 1 4 1 1 2 2 18 2 2 3 2 1 1 68 1 4 1 2 2 1 19 2 2 1 1 3 2 69 1 1 2 2 1 4 20 2 2 1 2 3 1 70 1 1 2 4 1 2 21 2 1 3 2 1 2 61 1 2 2 1 1 4 22 2 2 3 1 1 2 72 1 2 2 4 1 1 23 3 1 2 1 3 1 73 1 4 2 1 1 2 24 3 1 1 2 2 2 74 1 4 2 2 1 1 25 3 2 1 1 2 2 75 2 4 1 2 1 1 26 3 2 1 2 2 1 76 2 2 1 1 1 4 27 3 1 2 2 1 2 77 4 1 3 1 1 1 28 3 2 2 1 1 2 78 2 4 1 1 1 2 29 3 2 2 2 1 1 79 1 3 4 1 1 1 30 2 1 2 1 2 3 80 1 1 1 2 4 2 31 2 1 2 3 2 1 81 1 2 1 1 4 2 32 2 3 2 1 2 1 82 1 2 1 2 4 1 33 1 1 1 3 2 3 83 1 1 4 2 1 2 34 1 3 1 1 2 3 84 1 2 4 1 1 2 35 1 3 1 3 2 1 85 1 2 4 2 1 1 36 1 1 2 3 1 3 86 4 1 1 2 1 2 37 1 3 2 1 1 3 87 4 2 1 1 1 2 38 1 3 2 3 1 1 88 4 2 1 2 1 1 39 2 1 1 3 1 3 89 2 1 2 1 4 1 40 2 3 1 1 1 3 90 2 1 4 1 2 1 41 2 3 1 3 1 1 91 4 1 2 1 2 1 42 1 1 2 1 3 3 92 1 1 1 1 4 3 43 1 1 2 3 3 1 93 1 1 1 3 4 1 44 1 3 2 1 3 1 94 1 3 1 1 4 1 45 1 1 3 1 2 3 95 1 1 4 1 1 3 46 1 1 3 3 2 1 96 1 1 4 3 1 1 47 1 3 3 1 2 1 97 4 1 1 1 1 3 48 3 1 3 1 2 1 98 4 1 1 3 1 1 49 2 1 1 3 3 1 99 1 1 3 1 4 1 Valor 105 Caractere de Incio (START) B S B S B S 2 1 1 2 3 2 Caractere de Fim (STOP) B S B S B S B 2 3 3 1 1 1 2

Valor CODE C 100 101 102 103 104

Combinao de Barras B S B S B S 1 1 4 1 3 1 3 1 1 1 4 1 4 1 1 1 3 1 2 1 1 4 1 2 2 1 1 2 1 4

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Anexo VIII Projeto Piloto da NF-e


O Projeto Piloto da Nota Fiscal Eletrnica foi desenvolvido, de forma integrada, pelas Secretarias de Fazenda dos Estados da Bahia, Gois, Maranho, Rio Grande do Sul, Santa Catarina e So Paulo, Secretaria da Receita Federal do Brasil, Superintendncia da Zona Franca de Manaus (SUFRAMA), Encontro Nacional de Coordenadores e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) e as seguintes empresas:
Cervejarias Kaiser S.A. Companhia Ultragaz S.A. Dimed Distribuidora de Medicamentos S.A. Eletropaulo Metropolitana Eletricidade de So Paulo S.A. Eurofarma Laboratrios Ltda. Ford Motor Company Brasil Ltda. General Motors do Brasil Ltda. Gerdau Aos Longos S.A. Office Net do Brasil S.A. Petrobrs - Distribuidora de Petrleo Petrobrs - Petrleo Brasileiro S.A. Robert Bosch Limitada Sadia S.A. Siemens VDO Automotive Ltda. Souza Cruz S.A. Telefnica - Telesp Telecomunicaes de So Paulo S.A. Toyota do Brasil Volkswagen do Brasil Indstria de Veculos Automotores Ltda. Wickbold & Nosso Po Indstrias Alimentcias Ltda.

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Anexo IX Tabelas de UF, Municpio e Pas 1. Tabela de Cdigo de UF do IBGE


A tabela de UF do IBGE est disponvel em: http://www.sped.fazenda.gov.br/spedtabelas/AppConsulta/publico/aspx/ConsultaTabelasExternas.as px?CodSistema=SpedFisca opo: Selecionar Tabelas Globais/Baixar UF Cdigo - Sigla A seguinte codificao adotada pelo IBGE dever ser utilizada para representar o cdigo da UF:
Regio Norte 11-Rondnia 12-Acre 13-Amazonas 14-Roraima 15-Par 16-Amap 17-Tocantins Regio Nordeste 21-Maranho 22-Piau 23-Cear 24-Rio Grande do Norte 25-Paraba 26-Pernambuco 27-Alagoas 28-Sergipe 29-Bahia Regio Sudeste 31-Minas Gerais 32-Esprito Santo 33-Rio de Janeiro 35-So Paulo Regio Sul 41-Paran 42-Santa Catarina 43-Rio Grande do Sul Regio CentroOeste 50-Mato Grosso do Sul 51-Mato Grosso 52-Gois 53-Distrito Federal

2. Tabela de Cdigo de Municpio do IBGE


Os campos de cdigos de municpios devem ser informados com a utilizao da Tabela de cdigo de Municpio mantida pelo IBGE disponvel em: http://www.sped.fazenda.gov.br/spedtabelas/AppConsulta/publico/aspx/ConsultaTabelasExternas.as px?CodSistema=SpedFiscal opo: Selecionar Tabelas Globais/Baixar Municpios O cdigo de municpio composto de 7 dgitos numricos, com as duas primeiras representando a UF. Os cdigos de municpio das capitais dos estados so:
Municpio Aracaju Belm Belo Horizonte Boa Vista Braslia Campo Grande Cuiab Curitiba Florianpolis Fortaleza Goinia Joo Pessoa Macap Macei Manaus Natal cdigo 2800308 1501402 3106200 1400100 5300108 5002704 5103403 4106902 4205407 2304400 5208707 2507507 1600303 2704302 1302603 2408102 Estado Sergipe Par Minas Gerais Roraima Distrito Federal Mato Grosso do Sul Mato Grosso Paran Santa Catarina Cear Gois Paraba Amap Alagoas Amazonas Rio Grande do Norte cdigo 28 15 31 14 53 50 51 41 42 23 52 25 16 27 13 24
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Municpio Palmas Porto Alegre Porto Velho Recife Rio Branco Rio de Janeiro Salvador So Lus So Paulo Teresina Vitria

cdigo 1721000 4314902 1100205 2611606 1200401 3304557 2927408 2111300 3550308 2211001 3205309

Estado Tocantins Rio Grande do Sul Rondnia Pernambuco Acre Rio de Janeiro Bahia Maranho So Paulo Piau Esprito Santo

cdigo 17 43 11 26 12 33 29 21 35 22 32

Informar o cdigo 9999999 e o nome do municpio EXTERIOR para as operaes que envolvam localidades do exterior. Quando a operao envolver regies administrativas (Ex. Cidades-satlites do DF), deve ser considerado o municpio sede como localidade da operao.

2.1. Validao do Cdigo de Municpio


O Cdigo de Municpio do IBGE tem a composio que segue:
Composio: UUNNNND Onde: UU = Cdigo da UF do IBGE NNNN = Nmero de ordem dentro da UF; D = Dgito de Controle mdulo 10

Validao possvel:
Extenso mxima: 7 dgitos; Extenso mnima: 7 dgitos; Cdigo da UF: deve ser vlido, conforme Tabela de UF do IBGE; Nmero de ordem dentro da UF: no pode ser zero; Dgito de Controle: mdulo 10 (pesos 2 e 1)

Obs 1: Considerar a soma dos algarismos no somatrio dos produtos dos pesos. Ou seja, se o produto for superior a 9 os dois algarismos devem ser somados. Obs 2: Se o resto da diviso for zero, considerar o dgito verificador igual a zero.

2.2. Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de Municpio


Exemplo 1: Cdigo Municpio IBGE = 355030 D (Municpio de So Paulo)
A. CDIGO MUN B. PESOS C. PONDERAO (A * B) D. SOMA ALGARISMOS 3 5 5 1 2 1 3 10 5 3 1 5 0 2 0 0 3 1 3 3 0 2 0 0

O somatrio da soma dos algarismos : 3 + 1 + 5 + 0 + 3 + 0 = 12 Dividindo o somatrio por 10 teremos: 12 / 10 = 1, com um resto valendo 2 O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 2 = 8 Neste caso, o Dgito Verificador = 8
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Exemplo 2: Cdigo Municpio IBGE = 211130 D (Municpio de So Lus)


A. CDIGO MUN B. PESOS C. PONDERAO (A * B) D. SOMA ALGARISMOS 2 1 2 2 1 2 2 2 1 1 1 1 1 2 2 2 3 1 3 3 0 2 0 0

O somatrio da soma dos algarismos : 2 + 2 + 1 + 2 + 3 + 0 = 10 Dividindo o somatrio por 10 teremos: 10 / 10 = 1, com um resto valendo 0 O dgito verificador : DV = 10 (resto da diviso), portanto 10 0 = 10 Neste caso, o Dgito Verificador = 0

O cdigo de Municpio do IBGE dos seguintes Municpios tem o DV - dgito verificador invlido:
4305871 - Coronel Barros/RS; 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 - Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 - Buritinpolis/GO;

As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de municpio do IBGE sem validao do DV dgito verificador, da mesma forma como consta da tabela de cdigo de municpio do IBGE.

3. Tabela de Cdigo de Pas do BACEN


Para o preenchimento dos campos de cdigos de pases deve ser utilizada a Tabela de Pas do Banco Central do Brasil, disponvel em: http://www.bcb.gov.br/Rex/TabPaises/Ftp/paises.txt Exemplo de codificao:
Pas Brasil Argentina Chile Paraguai Uruguai cdigo 1058 0639 1589 5860 8451 Pas Espanha Frana Itlia Portugal Reino Unido cdigo Pas 2453 Estados Unidos 2755 China, Repblica Popular, 3867 Coria, Repblica da, 6076 Formosa 6289 Japo cdigo 2496 1600 1902 1619 3999

3.1. Validao do Cdigo de Pas


Composio do Cdigo de Pas:
NNND Onde: NNN = Nmero de ordem do Cdigo do Pas; D = Dgito de Controle mdulo 11.

Validao possvel:
Extenso mxima: 4 dgitos; Extenso mnima: 2 dgitos;
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Dgito de Controle: mdulo 11, pesos 2 a 9

Obs.: Se o resto da diviso for zero ou 1, considerar o dgito verificador igual a zero.

3.2. Exemplo de Clculo do Dgito de Controle do Cdigo de Pas


Exemplo 1 Cdigo Pas = 105 D (Brasil): A. CDIGO PAS B. PESOS C. PRODUTOS (A * B) 1 4 4 0 3 0 5 2 10

O somatrio dos produtos : 4 + 0 + 10 = 14 Dividindo o somatrio por 11 teremos: 14 / 11 = 1, com resto valendo 3 Considerar: 11 (resto da diviso), portanto: 11 3 = 8 Neste caso, o Dgito Verificador = 8

Exemplo 2 Cdigo Pas = 586 D (Paraguai): A. CDIGO PAS B. PESOS C. PRODUTOS (A * B) 5 4 20 8 3 24 6 2 12

O somatrio dos produtos : 20 + 24 + 12 = 56 Dividindo o somatrio por 11 teremos: 56 / 11 = 5, com resto valendo 1 Considerar: 11 (resto da diviso), portanto: 11 1 = 10 Neste caso, o Dgito Verificador = 0

O cdigo de Pas do BACEN dos seguintes pases tem o DV - dgito verificador invlido:
1504 - GUERNSEY, ILHA DO CANAL (INCLUI ALDERNEY E SARK); 1508 - JERSEY, ILHA DO CANAL; 4525 - MADEIRA, ILHA DA; 3595 - MAN, ILHA DE; 4985 - MONTENEGRO; 6781 - SAINT KITTS E NEVIS; 7370 - SERVIA;

As aplicaes dos Estados e dos emissores devem utilizar os cdigos de Pas do BACEN sem validao do DV dgito verificador, da mesma forma que consta da tabela de cdigo de pas do BACEN.

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