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Revista de Economia Poltica, vol. 25, n 3 (99), pp.

277-294, julho-setembro/2005

Historicidade, Entropia e No-Linearidade: algumas aplicaes possveis na Cincia Econmica


ALAIN HERSCOVICI*

Historicity, Entropy and No Linearity: Some Applications to Economic Science. The objective of this paper is to definite Historicity in Economic Sciences applying the principles of Entropy and methodological indeterminism. This implies the definition of two kinds of economic universes: one characterized by ergodicity and reversibility of Time and processes and the other by the opposite properties. The first part will deal with the construction of the subject of study and the nature of the proper analysis to these two universes. Taking such dichotomy into account, the second part will examine its implications as regards to the nature of equilibrium, the properties of stability and instability and the closure of the systems. Key-words: Historicity; Dissipative Structures; Entropy; Irreversibility. JEL Classification: B4

Este trabalho tem por objetivo definir, atravs de suas caractersticas metodolgicas e epistemolgicas, o conceito de historicidade: se, tradicionalmente, havia uma oposio entre as Cincias Exatas e as Humanas, entre as Cincias duras e as Cincias sociais, hoje existe uma certa unificao metodolgica a partir do paradigma ligado ao indeterminismo metodolgico. Este ressalta a historicidade das trajetrias dos diferentes sistemas estudados; a partir dos trabalhos seminais de Poincarr na Matemtica e de Prigogine na Qumica, os estudos ligados ao caos determinstico e s estruturas dissipativas se desenvolvem, com base na segunda lei da termodinmica. De fato, no so as Cincias Sociais que se tornam mais exatas mas, ao contrrio, as Cincias ditas exatas que se tornam histricas.
* Doutor em Economia pelas Universidades de Paris I Panthon-Sorbonne e de Amiens, Coordenador do Grupo de Estudo em Macroeconomia (GREM) do Departamento de Economia da UFES, Coordenador e Professor do Mestrado. E-mail: alhersco.vix@zaz.com.br. Submetido: novembro 2003; aceito julho 2004.

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Esta mudana relativa definio dos critrios de demarcao entre a Cincia e a no Cincia torna necessria uma redefinio do prprio objeto de estudo e ressalta os limites do valor explicativo da Cincia: a partir desta perspectiva que me proponho a analisar os diferentes modelos heursticos 1. A este respeito, necessrio esclarecer que: as diferentes concepes relativas natureza do sistema econmico permitem definir dois tipos de universos distintos, assim como duas problemticas: (a) a heterodoxia, que analisarei a partir do instrumental de Marx e de Keynes, se relaciona com abordagens intrinsecamente histricas: essas anlises ressaltam a produo endgena de flutuaes e suas questes so ligadas ao conceito de regulao/reproduo do sistema, o que totalmente incompatvel com o conceito de equilbrio estvel e convergente. (b) Ao contrrio, as anlises em termos de Equilbrio Geral ou de expectativas racionais so intrinsecamente ligadas existncia da unicidade do equilbrio, este sendo estvel e convergente. As flutuaes s podem ser explicadas a partir de um choque, por natureza, exgeno (Davidson, 1996), e o equilbrio corresponde a um processo de maximizao micro e macroeconmica. igualmente importante ressaltar que existe uma dialtica frutuosa entre o determinismo e o indeterminismo: (a) o caos determinista mostra que flutuaes endgenas e explosivas (no sentido de elas serem caticas) podem ser produzidas a partir de um sistema de equaes deterministas no lineares; (b) por outro lado, Prigogine (1996) deixa claro o fato de que um comportamento catico pode produzir outras modalidades de regulao, diferentes daquelas que prevalecem perto da posio de equilbrio. De um ponto de vista epistemolgico, determinismo e indeterminismo no so incompatveis, mas complementares (Dahan Dalmenico, 1992, p. 405); conforme mostrarei mais adiante, um sistema pode percorrer trajetrias caticas e outras que se caracterizam por certas regularidades. Numa primeira parte, aps ter explicado, em linhas gerais, os resultados ligados Matemtica e Fsica, s duas leis da entropia e suas relaes com a natureza do equilbrio, a partir dos conceitos de sistema aberto e fechado, estudarei em que medida esses conceitos podem ser aplicados anlise econmica e natureza das leis econmicas. Numa segunda parte, mostrarei como possvel utilizar esta metodologia na Economia: aps ter estudado alguns mecanismos (a lei de Say e a produo de flutuaes endgenas no sistema), ressaltarei as implicaes epistemolgicas ligadas s diferentes modalidades de fechamento dos modelos heursticos neoclssico e keynesiano.

A expresso de Alessandro Vercelli (1991, p. 5). No obstante, ampliarei esta concepo em funo das especificidades epistemolgicas dos universos definidos pela ortodoxia e pela(s) heteordoxia(s).
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I. ENTROPIA, SISTEMAS ABERTOS E ANLISE ECONMICA: QUESTES DE MTODO 1. A entropia: tentativa de definio e principais resultados 1.1 As duas leis da termodinmica e a entropia: uma primeira abordagem Inicialmente, preciso explicitar as duas leis da termodinmica. A primeira lei da termodinmica essencialmente a afirmao do princpio de conservao da energia nos sistemas termodinmicos (Fermi, 1996). Em termos fsicos, este processo corresponde transformao do calor em trabalho: o carvo que recebe calor transforma este calor em trabalho mecnico. A energia livre na medida em que pode ser utilizada para produzir trabalho mecnico; no fim do processo, ela limitada (bounded) pelo fato de no poder mais ser utilizada para este fim (Georgescu-Roegen, 1971, p. 5). Os sistemas conservativos da mecnica clssica verificam a lei da conservao da energia e esto ligados hiptese da ergodicidade (Sina, 1992, p. 82): para esses sistemas, no mbito da teoria ergdica, a mdia temporal converge para a mdia espacial e possvel prever o futuro a partir de um clculo em termos de probabilidades. Neste caso, possvel prever as evolues do sistema ou, mais precisamente, as trajetrias possveis dos elementos deste sistema; trata-se de um sistema dinmico estvel. A segunda lei da termodinmica se traduz pela degradao da energia do sistema: isto corresponde passagem de um sistema estruturado, no sentido de regulado, para um sistema desorganizado (Passet Ren, 1979, p. 175). A entropia crescente na medida em que a quantidade de trajetrias possveis cresce com a complexidade do sistema. Quando a reserva de energia livre diminui, a entropia do sistema cresce: em outras palavras, a desordem cresce pelo fato de os materiais livres e estruturados se transformarem em materiais desestruturados; um sistema com entropia alta vem substituir um sistema com entropia baixa. Numa primeira aproximao, a entropia pode ser associada desordem e ausncia de regulao. Os diferentes estados do sistema so qualificados de microestados, enquanto o macroestado pode ser assimilado a categorias gerais; a complexidade do macro-sistema depende da quantidade de microestados (Prigogine, 1996, p. 29, Sergeev, 2003, p.5). A mecnica estatstica de Boltzmann permite afirmar o seguinte princpio: a desordem de determinado sistema proporcional quantidade de estados diferentes. A entropia se relaciona diretamente com o nmero de estados possveis para determinado macroestado; ela depende diretamente da quantidade de microestados possveis, ou seja, das diferentes combinaes no seio do sistema. 1.2. Entropia, sistemas instveis e equilbrio Todos os trabalhos ligados termodinmica, complexidade e ao estudo dos sistemas no lineares, estabelecem uma relao entre a existncia de entropia
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e a irreversibiliade das evolues temporais do sistema. Quando a entropia de determinado sistema aumenta, o processo irreversvel. O exemplo relativo mistura de gua quente e de gua fria ilustra perfeitamente este processo: (a) no possvel, a partir de dois litros de gua morna, reconstituir e separar, novamente, um litro de gua quente e um litro de gua fria. Tal processo irreversvel, (b) a entropia, ou seja, o nmero de estados de dois litros de gua morna muito maior que a soma dos microestados de um litro de gua quente e de um litro de gua fria; a entropia aumentou em funo da mistura (Ruelle, 1993, p. 149). Resumindo, possvel afirmar que, enquanto os processos reversveis se caracterizam pela entropia constante, os processos irreversveis se caracterizam pela entropia crescente. Assim, um sistema cuja entropia aumenta se caracterizaria pela desordem crescente. Neste nvel surgem dois tipos de questionamentos: i) Qual a natureza deste processo de desestruturao e de complexificao do sistema? Ser que ele pode ser sistematicamente associado a uma desordem crescente, como afirma a Mecnica Clssica? ii) Em que medida os efeitos ligados a este processo de complexificao e de desordem so os mesmos para todos os tipos de sistema? Em outras palavras, seria possvel imaginar efeitos diferenciados em funo da natureza dos diferentes tipos de sistemas estudados? Neste nvel, possvel fornecer os seguintes elementos de resposta: o conceito de estrutura dissipativa desenvolvido por Prigogine (1996) ressalta o fato de que a entropia pode produzir outras modalidades de ordem, ou seja, de regulao do sistema. Os efeitos de retroao (feed-back) e o carter auto-organizador do sistema mostram que a desordem ligada ao aumento da entropia pode produzir outras modalidades de regulao. O aumento da entropia se traduz pela irreversibilidade dos processos e esta irreversibilidade por um novo aumento da entropia. Por outro lado, os efeitos ligados ao aumento da entropia dependem da natureza do sistema: i) Se o sistema for estvel, pequenas modificaes nas condies iniciais provocam efeitos fracos e o sistema volta para o equilbrio (Idem, p. 35). Se, ao contrrio, o sistema for instvel, pequenas modificaes nas condies iniciais podem gerar grandes efeitos (a hipersensibilidade s condies iniciais) e o sistema se afasta da posio de equilbrio; longe desta posio, as evolues so irreversveis. ii) A segunda lei da termodinmica interpretada como provocando uma degradao da energia e um aumento da desordem; no obstante, isto s se aplicaria no caso dos sistemas isolados da Mecnica Clssica (Herscovici, (a) 2002, p. 60); no que diz respeito aos sistemas auto-reguladores, este aumento da entropia pode se traduzir por modalidades de regulao mais complexas (Dahan Dalmenico, 1992, p. 395), conforme mostra o exemplo das estruturas dissipativas. preciso distinguir os sistemas com entropia nula, pelos quais possvel prever as evolues futuras, em funo do passado, e aqueles pelos quais essas evo280 Revista de Economia Poltica 25 (3), 2005

lues futuras no so previsveis (Arnoux, Chemla, 1992, p. 56); esta dicotomia estabelecida em funo da hiptese ergdica. possvel estabelecer assim a seguinte tipologia: i) os sistemas estveis da Mecnica Clssica tm uma evoluo previsvel, uma entropia nula ou constante, e suas evolues no dependem das condies iniciais; em ltima instncia, a convergncia para o equilbrio independente desta posio. Por outro lado, todos os estados do sistema so equivalentes (Isral, 1992, p. 272), este fato constituindo o nico fundamento da reversibilidade dos processos e do determinismo laplaciano. Este universo ergdico. ii) Os sistemas ligados dinmica catica so no lineares e constitudos por, pelo menos, trs variveis; apesar de eles serem deterministas, suas evolues dependem das condies iniciais, elas so irreversveis e no podem ser previstas. Esses sistemas se caracterizam por uma entropia crescente e o universo assim definido pela no ergodicidade. Finalmente, preciso analisar a relao entre a natureza das leis cientficas, a natureza do equilbrio e o tipo de regulao global do sistema. Enquanto, na posio de equilbrio, ou perto desta posio, as leis da natureza so universais, longe do equilbrio, elas se tornam especficas e dependem do tipo de processos irreversveis (Prigogine, op. cit., p. 75): o sistema se transforma qualitativamente e produz outras modalidades de regulao, qualitativamente diferentes daquelas que prevalecem na posio de equilbrio2. Longe do equilbrio, a desordem pode se traduzir por uma ordem diferente. 2. Entropia e leis econmicas Pretendo, agora, determinar a natureza do sistema econmico: esta questo fundamental medida em que a metodologia empregada no pode ser definida independentemente desta natureza (Prigogine e Stengers, 1984, pp. 204-5). 2.1. Sistemas abertos e sistemas fechados Os modelos abertos, ou semi-abertos, so modelos histricos nos quais determinadas variveis expressam as especificidades histricas do perodo estudado. Os conceitos de instituio e de conveno ilustram perfeitamente esta dmarche: so variveis extra-econmicas que permitem estudar os mercados concretos: (a) cumprem um papel de coordenao e de estabilizao dos mercados e (b) se transformam no decorrer do tempo, o que ressalta a historicidade da anlise e as modificaes qualitativas do sistema. A permanncia relativa de determinadas instituies e convenes permite explicar a existncia de perodos de estabilidade relativa (e histrica), durante os

Isto caracteriza as estruturas dissipativas de no equilbrio (Prigogine, op. cit., pp. 85 e 184).

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quais possvel observar regularidades sociais e econmicas 3; essas regularidades histricas corresponde uma ergodicidade relativa do universo econmico. As implicaes metodolgicas so as seguintes: i) A racionalidade dos agentes econmicos , por natureza, limitada, medida que, neste tipo de universo, no possvel maximizar funes microeconmicas de utilidade ou de lucro: a existncia da incerteza, no sentido ps-keynesiano, no permite implementar tal racionalidade (Kregel, 1980). Por outro lado, o reducionismo metodolgico empregado pela escola neoclssica incompatvel com esta abordagem: as instituies so variveis macrossociais e econmicas que predeterminam a racionalidade microeconmica, que fornecem o contexto necessrio aos processos de aprendizagem e de apropriao das diferentes informaes, e que permitem assim assegurar a coordenao da atuao dos diferentes agentes econmicos (Hodgson, 1998, pp. 169-171 e 182). ii) A plasticidade das instituies e das convenes, do ponto de vista metodolgico, permite estabelecer um paralelo com a biologia: enquanto as compatibilidades existentes entre as instituies e as modalidades de acumulao do capital explicam zonas de estabilidade relativa, as modificaes relativas acumulao se traduzem por modificaes institucionais de tal maneira que os novos arranjos institucionais assim produzidos sejam compatveis com as necessidades da acumulao. A plasticidade das instituies permite, ao mesmo tempo, manter as coerncias internas do sistema e criar novas coerncias. As analogias com a biologia evolucionista so as seguintes: a entropia crescente, aps um perodo de turbulncia, cria novas compatibilidades e novas modalidades de regulao; trata-se, exatamente, das estruturas dissipativas evocadas anteriormente. A historicidade deste tipo de anlise se explica da seguinte maneira: (a) as mudanas institucionais so intrinsecamente irreversveis medida que o prprio processo de mudana destri o estado anterior, isto correspondendo ao conceito de irreversibilidade (irrevocability, em ingls) da maneira como foi definido por Georgescu-Roegen (op. cit., p. 197) (b) Essas evolues se explicam a partir da existncia de bifurcaes nas trajetrias do sistema: elas representam trajetrias possveis e traduzem o grau de liberdade do sistema (Isral, 1992, p. 226). A irreversibilidade das evolues e, conseqentemente, a Historicidade da anlise provm do fato de que uma vez que o sistema escolheu determinada trajetria, sua evoluo se torna irreversvel (Idem. p. 221). 2.2. A natureza das leis econmicas possvel distinguir dois tipos de determinismo: o determinismo Fsico e o determinismo matemtico. O determinismo matemtico consiste em resolver um
A Escola Francesa da Regulao, com os conceitos de modo de regulao, regime de acumulao e formas institucionais, utiliza esta metodologia intrinsecamente histrica. A este respeito, consultar Boyer (1987).
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sistema de equaes; o determinismo fsico em prever a posio do sistema no tempo (Dahan Dalmenico, 1992, p. 400). preciso determinar as relaes entre esses dois tipos de determinismo, assim como a capacidade de previso do determinismo Fsico. Em primeiro lugar, esses determinismos se relacionam com objetos de estudo fundamentalmente diferentes: o primeiro com um objeto abstrato, o objeto matemtico, o segundo com um objeto concreto que pertence ao mundo Fsico ou Social: como tal, sua posio pode ser determinada quantitativamente, a partir dos instrumentos de medio disponveis. Tendo em vista a natureza do objeto e dos instrumentos utilizados, a determinao da posio inicial deste objeto ser, em todos os casos, imperfeita e de preciso finita: na Fsica, isto corresponde determinao de uma zona ao redor de um ponto e no ao prprio ponto. Se o sistema for instvel, qualquer diferena infinitesimal na determinao das condies iniciais se traduz pela divergncia das evolues do sistema e, de fato, pela impossibilidade de prever essas evolues. Se o sistema econmico for estvel, ele no sensvel a esta diferena de condies iniciais e, neste caso, possvel fazer previses. O determinismo matemtico deveria permitir formular essas previses. Se, ao contrrio, o sistema econmico for instvel, no mais possvel estabelecer tais previses. Assim, o tipo de determinismo escolhido depende da natureza do sistema social e econmico. Contrariamente ao que preconiza Popper, impossvel ignorar as relaes que existem entre o tipo de metodologia escolhida e a natureza do objeto de estudo, ou seja, utilizar a mesma metodologia para objetos de estudo de natureza diferente. No mais possvel sustentar a tese do monismo metodolgico. Na tradio neoclssica, as anlises em termos de Equilbrio Geral se relacionam com a estabilidade matemtica do sistema: trata-se de resolver um sistema de equaes simultneas e de provar as condies de existncia, de unicidade e de estabilidade. A tradio heterodoxa, ao contrrio, estuda as condies de estabilidade fsica do sistema; esta abordagem consiste em (a) determinar zonas de estabilidade e zonas de instabilidade, (b) conceber o sistema econmico como um sistema parcialmente instvel, aberto, e (c) estudar as trajetrias do sistema em funo de suas condies iniciais, especficas. Neste caso, no se trata de construir leis universais mas de explicar regularidades histricas e relativas 4. igualmente interessante observar que a matemtica utilizada diferente: enquanto a tradio neoclssica utiliza uma matemtica relacionada com a lgebra tradicional, a heterodoxia utiliza simulaes para estudar as evolues do sistema em funo do valor dos parmetros. Assim, contrariamente ao que afirmam Victoria Chick e Sheila Dow 2001), no possvel falar em formalismo matemtico, como se este fosse nico. Por outro lado, o estudo das regularidades histricas exige um certo formalismo, a utilizao de determinada linguagem, se a perspectiva adotada pelo velho institucionalismo e pela Escola Francesa da Regulao. A este respeito, ver Hodgson (op. cit., p. 168): preciso observar que o institucionalismo no tenta construir uma teoria geral e abragente.
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ja ela matemtica ou literria; o segundo tipo de matemtica totalmente compatvel com o indeterminismo que caracteriza esses sistemas abertos 5. De fato, as opes epistemolgicas adotadas neste trabalho consistem em mudar o instrumental matemtico utilizado: enquanto a economia clssica e neoclssica utilizam uma matemtica ligada ao equilbrio da Mecnica Clssica, no mbito de uma abordagem dinmica, possvel utilizar um outro tipo de instrumental matemtico, o que implica uma redefinio do prprio conceito de equilbrio (Sergeev, 2003, p. 2). A metfora ligada Mecnica Clssica permite definir o equilbrio como um jogo de foras que se anulam, este equilbrio sendo estvel e convergente. As implicaes so as seguintes: o conceito de mo invisvel de A. Smith se relaciona diretamente com o instrumental da Mecnica Clssica. A reao dos agentes, diante de um desequilbrio inicial, faz com que o sistema volte para o equilbrio. Este movimento ocorre a partir do momento em que o preo transmite a totalidade da Informao necessria ao processo de ajustamento, e isto no sistematicamente verificado: a modificao do preo pode ser devida ao aumento da taxa de lucro, da taxa de salrio, da renda da terra, ou da variao da demanda (Idem, p. 4). medida que os agentes no tm a informao relativa causa que provocou esta modificao dos preos, suas reaes, em relao a um desequilbrio inicial, no geram, sistematicamente, uma volta para a posio de equilbrio6. A utilizao do instrumental da Mecnica Clssica na teoria econmica , assim, questionvel, pode ser substitudo pelo instrumental da termodinmica: neste caso, o equilbrio definido como o estado mais provvel em que o sistema pode se encontrar (Ibid., p. 2). Esta abordagem permite afirmar que existem vrias trajetrias possveis para o sistema percorrer, o equilbrio representa apenas uma delas. A no convergncia sistemtica para a posio de equilbrio incompatvel com a anlise do mainstream.

II. ALGUMAS APLICAES NA ECONOMIA 1. Equilbrio e instabilidade 1.1. A lei de Say e a lei de Walras A lei de Say pode ser concebida como a manifestao, na economia, da primeira lei da termodinmica: ela corresponde conservao da energia e estabilidade do equilbrio. i) No que diz respeito ao primeiro aspecto, trata-se da correspondncia macroeconmica entre a renda e o volume dos gastos (Kregel, 1985, p. 33): o total da renda distribuda igual ao total dos gastos. Tendo em vista a neutralidade

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A este respeito, consultar os trabalhos pioneiros de Richard Goodwin. Ver, por exemplo, Steedman (1984) e Herscovici (2002).

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da moeda (a) a teoria dos fundos de emprstimo assegura a igualdade entre o investimento e a poupana total; a parte da renda que no for diretamente gasta ser gasta indiretamente atravs da poupana que financia o investimento. A equivalncia entre a renda distribuda e a renda gasta, em nvel macroeconmico, corresponde lei de conservao da energia7. (b) Neste caso, o sistema alcana a pleno emprego (Idem, p. 41) e permite maximizar o bem estar coletivo8. Numa primeira aproximao, possvel afirmar que a neutralidade da moeda se traduz pelo fato de toda a renda distribuda ser gasta. No obstante, esta neutralidade da moeda, a partir da lei de Walras, no permite determinar os preos absolutos, ou seja, o nvel geral dos preos (Baumol, 1975, p. 255): a variao do nvel geral dos preos no modifica os preos relativos e este nvel no pode ser determinado. Finalmente, a natureza intrinsecamente monetria da taxa de juros e as especificidades da natureza da moeda permitem refutar a lei de Say e suas implicaes em termos de pleno emprego: o volume do investimento depende da eficincia marginal do capital e da taxa de juros; a partir do momento que essas duas variveis so determinadas independentemente, h uma multiplicidade de equilbrios possveis e nada indica que o equilbrio efetivamente realizado seja aquele que corresponde ao pleno emprego. ii) Por outro lado, os trabalhos ligados ao caos determinista e s estruturas dissipativas permitem formular o seguinte resultado: na posio de equilbrio, a produo de entropia nula e esta propriedade garante a regresso das flutuaes (Prigogine, op. cit., p. 74). Isto corresponde primeira lei da entropia e estabilidade do equilbrio: o prprio Say reconhece que pode haver desequilbrios setoriais mas que esses desequilbrios no se traduzem por um desequilbrio entre a oferta e a demanda global. A partir de uma formalizao simples, possvel demonstrar que, numa economia com dois setores, se a poupana global for igual ao investimento global, o excesso de demanda em um setor compensado pelo excesso de oferta no outro setor, e que a demanda global permanece igual oferta global (Herscovici, 2002 (a), p. 264 e seguintes). Assim, lei de Say e estabilidade do equilbrio que lhe ligada correspondem sistemas conservativos nos quais a produo de entropia nula; a construo do objeto de estudo e os principais resultados da economia neoclssica so diretamente ligados a esses referenciais epistemolgicos. Ao contrrio, a instabilidade estrutural est ligada segunda lei da entropia e ao indeterminismo metodolgico.

7 Da mesma maneira, seria possvel questionar a hiptese ps-keynesiana da conservao do poder de compra da moeda no tempo.

Say demonstra que, no mbito de um situao concorrencial, os consumidores maximizam sua utilidade individual comparando os custos de produo do produto, ou seja, seu valor monetrio, com a utilidade que ele propicia. Se o valor monetrio de determinado bem medido em termos de esforo, ou seja, de desutilidade, excede a utilidade que resulta de seu consumo, o consumidor no comprar este produto pelo fato de no maximizar sua utilidade total (Say, 1974, p. 214).
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1.2. Uma interpretao da tendncia queda da taxa de lucro Existem dois tipos de leitura da tendncia queda da taxa de lucro em Marx: a leitura determinista concebe esta tendncia como inelutvel e v nela a necessidade do colapso do capitalismo; vrios trabalhos empricos que utilizam esta metodologia querem comprovar que, a mdio e a longo prazos, tal tendncia se verifica. Surgem vrios problemas metodolgicos: qual o perodo adequado para poder verificar, empiricamente, esta lei? Para calcular a taxa mdia de lucro, preciso considerar apenas os setores produtivos e todos os capitais investidos. No entanto, acredito que o estatuto desta lei outro: no se trata de verificar, emprica ou teoricamente esta tendncia, mas de interpret-la a partir do princpio dialtico de causalidade complexa: i) logo aps ter explicitado o princpio desta lei concebida a partir de um progresso tcnico do tipo labour saving, Marx dedica dois captulos para descrever as contra-tendncias. A questo consiste em saber qual a resultante global da tendncia inicial e das contra-tendncias que ela mesma produz; o sistema capitalista cria mecanismos histricos de regulao que produzem as contra-tendncias necessrias sua reproduo. Nesta perspectiva, a verificao (ou a noverificao) emprica no permite aceitar (ou refutar) esta lei. ii) No mbito de uma abordagem dinmica, uma metamorfose ocorre quando determinada forma se tornar inadequada para alcanar um de seus objetivos principais (Vercelli, 1985, p. 289). Alm de determinados valores crticos, o sistema se modifica qualitativamente assim como suas modalidades de reproduo. Este choque endgeno produz uma mudana estrutural do sistema. iii) Finalmente, possvel interpretar esta tendncia a partir da segunda lei da termodinmica. A tendncia descrita por Marx ressalta o seguinte paradoxo, a seguinte contradio: enquanto o lucro tem por nica origem a mais-valia obtida a partir da utilizao capitalista do trabalho vivo, o sistema cria uma abundncia relativa de capital em relao ao trabalho, o que se traduz pelo aumento da composio orgnica mdia do capital social. As crises representam modalidades especficas de desvalorizao peridica do capital (Marx, 1976, Livro III, p. 265), que permitem parar a queda da taxa de lucro (Idem) e reconstituir assim, progressivamente, as condies para um novo aumento da taxa de lucro. A este respeito, Marx fala em queima e destruio de parte do capital social (Ibid., p. 269). Esta causalidade complexa permite conceber a tendncia queda da taxa de lucro como um processo dialtico no qual alternam-se fases de expanso e fases de recesso. A partir dos esquemas de reproduo ampliada, durante a fase de expanso, a parte relativa dos lucros na renda aumenta e, conseqentemente, a parte relativa dos salrios diminui: isto gera uma crise e uma fase de recesso provocada pela insuficincia da demanda do setor produtor de bens de consumo para o setor produtor de bens de capital. Durante a recesso, parte do capital se desvaloriza, ou seja, se beneficia de uma taxa de lucro inferior taxa mdia; a parte relativa dos lucros diminui e as condies necessrias ao aparecimento de uma nova fase de expanso, progressivamente, se reconstituem. Este processo de
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desestruturao/reestruturao traduz a instabilidade do sistema e seu potencial para recriar novas modalidades de regulao a partir da crise e da recesso. Uma formalizao deste processo pode ser realizada da seguinte maneira: L/Y = (g) (1) g = (L/Y) (2) L representa o lucro, Y o produto, g a taxa de crescimento do produto e dg/dt a variao, no tempo, da taxa de crescimento. A partir de defasagens temporais, possvel escrever: (1) e (2) gt = [.] (gt-1) = (gt-1) (3) Em funo de determinados valores de L/Y, ser superior ou inferior a 0, em relao aos efeitos combinados de j e de p . Por exemplo, no incio de uma fase de expanso, quando L/Y inferior a determinado valor (L/Y)1, L/Y aumenta e isto se traduz pelo aumento de g, (>0, na equao 2); por outro lado, o aumento de g provoca um aumento de L/Y (equao (1); > 0. Estamos na presena de um processo cumulativo de expanso que se caracteriza pelo fato de dg/dt aumentar. Quando L/Y se torna superior a (L/Y)1, h uma diminuio de dg/dt: p < 0 e > 0. O aumento da taxa de crescimento diminui, em funo da combinao desses dois efeitos: o aumento de L/Y alm deste valor crtico se traduz por uma queda de g (equao 2), mas esta queda compensada pelo aumento de g, conforme indica a equao (1). Quando surge a crise e o incio da recesso, g se torna negativo, > 0 e > 0. queda de g corresponde uma queda de L/Y (equao 1), esta queda de L/Y provocando uma nova queda de g: aparece um processo cumulativo de recesso, at a prxima reverso de tendncia, a qual se caracteriza por < 0. A fase de recesso se traduz por uma desvalorizao do capital, at restabelecer novamente as condies necessrias a uma nova fase de expanso. Este mecanismo explica tanto o carter cumulativo das flutuaes quanto a inverso de tendncia, a partir dos pontos de inflexo (turn points). 1.3 As variaes da eficincia marginal do capital Existe um mecanismo semelhante na Teoria Geral; nesta obra, Keynes deixa claro que (a) o investimento determinado pela relao entre a eficincia marginal do capital e a taxa de juros (e - i), e que (b) a eficincia marginal do capital diminui quando o investimento aumenta (Keynes, op. cit., p. 115 - 116). Para simplificar o raciocnio, considero que a taxa de juros constante durante o processo. Temos assim as seguintes relaes: I = 1 (e-i) (4) e = 2(I) (5) (4) e (5) e = 2.[1 (e-i) ] (6) Podemos introduzir defasagens temporais de tal maneira que: et = 2.[1 (e t-1-i) ] (7) A equao (7) mostra que o valor de e em t depende de seu valor em t-1; se esta equao no for linear, ela pode gerar evolues caticas. Assim, o ciclo o
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resultado das variaes da eficincia marginal do capital (Keynes, op. cit., p. 243). Essas variaes constituem um mecanismo que fornece uma explicao endgena das flutuaes e da inverso de tendncia: (...) as foras que impelem para cima adquirem, inicialmente, impulso e produzem efeitos cumulativos de maneira recproca, mas perdem gradualmente a sua potncia at que, em certo momento, tendem a ser substitudas pelas foras que operam em sentido oposto (Keynes, op. cit., p. 243; grifo nosso). 2. As modalidades de fechamento do sistema 2.1. Uma comparao entre as estruturas do modelo neoclssico e do modelo da Teoria Geral 2.1.1 Um dos componentes da ruptura terica entre Keynes e os neoclssicos o fato de ele ter tentado desconectar a taxa de juros da produtividade do capital e do preo para a espera (Bridel, 1987, p. 168). Na tradio neoclssica, a taxa de juros determinada na esfera real, a partir da produtividade marginal do capital (Jevons, 1970, p. 237). Por outro lado, ela corresponde ao prmio pela renncia ao consumo presente (Keynes, op. cit., p. 137), ou seja, ao preo pela espera. Este aspecto foi amplamente utilizado nos modelos neoclssicos de crescimento nos quais a poupana concebida como uma escolha intertemporal de consumo. Finalmente, a taxa de juros corresponde ao custo de se reter moeda, ou seja, ao que se perde quando se guarda moeda; a demanda por moeda determinada a partir da taxa de juros, a qual depende diretamente de variveis reais. As modalidades keynesianas de determinao da taxa de juros so totalmente diferentes: para uma oferta de moeda dada, a preferncia pela liquidez, definida em funo da avaliao que os agentes fazem da incerteza, determina a demanda por moeda. So as variaes da taxa de juros que permitem, num segundo momento, igualar demanda e oferta de moeda (Keynes, op. cit., p. 137). Em ltima instncia, a preferncia pela liquidez, ou seja, a demanda por moeda na sua relao com a incerteza, que determina taxa de juros. Enquanto a anlise neoclssica concebe a taxa de juros como uma varivel real que determina a demanda por moeda, a Teoria Geral a concebe como uma varivel monetria determinada pela demanda por moeda. 2.1.2 A estrutura, ou seja, a maneira de fechar logicamente os modelos totalmente diferente: todas as tentativas de integrao da Teoria Geral na matriz neoclssica se traduzem por sistemas de equaes simultneas nos quais a taxa de juros determinada endogenamente. Na anlise de Hicks, uma vez que A demanda de moeda dependa da taxa de juros (Hicks, 1997, p. 149), a Teoria Geral pode ser representada por um sistema de trs equaes simultneas com trs incgnitas: a renda, a taxa de juros e o investimento. A integrao neoclssica realizada por Milton Friedman, a partir da teoria quantitativa da moeda, permite chegar a concluses semelhantes: possvel ex288 Revista de Economia Poltica 25 (3), 2005

pressar as relaes a partir de um sistema de trs equaes no qual as incgnitas so a renda, as variaes da massa monetria e a taxa de juros (Friedman, 1974, p. 38-39); enquanto o longo prazo representado pelo sistema de equaes walrasianas, esta abordagem permite explicitar o processo de ajustamento dinmico a partir do qual o sistema alcana esta posio de longo prazo (Idem, p. 45). Finalmente, os modelos novo-keynesianos se diferenciariam pela maneira de fechar o sistema, no curto prazo: enquanto os neoclssicos supem que a renda de equilbrio determinada exogenamente, ou seja, fora da esfera monetria, os novo-keynesianos supem que o nvel geral dos preos constante, pelo menos no curto prazo: eles explicam as flutuaes de curto prazo a partir de uma flexibilidade imperfeita dos preos e justificam esta rigidez utilizando-se de uma anlise em termos de menu costs (Mankiw, 1985). A leitura ps-keynesiana da Teoria Geral profundamente diferente: ela permite afirmar que a taxa de juros determinada exogenamente (Pasinetti, op. cit., p. 206) e que depende diretamente da demanda por moeda e da avaliao que os agentes fazem da incerteza. Na Teoria Geral, o princpio da demanda efetiva ressalta a multiplicidade dos equilbrios, sendo que no existe nenhum mecanismo para que o equilbrio corresponda a uma situao de pleno emprego. Por outro lado, nesta perspectiva, o sistema se fecha em funo de uma varivel exgena: a avaliao que os agentes fazem da incerteza. Esta avaliao subjetiva e depende das convenes e instituies (Herscovici, 2003). interessante notar que: i) As modalidades de fechamento do sistema so diferentes: enquanto o sistema neoclssico fechado a partir de uma lgica formal, as modalidades de fechamento do sistema keynesiano so feitas de tal maneira que a determinao da varivel exgena se efetua em funo de um elemento chave no qual esto embutidas as especificidades da moeda em relao incerteza: a taxa de juros9. ii) Esta escolha entre diferentes modalidades de fechamento do sistema traduz, a meu ver, as escolhas entre dois tipos de lgica: a lgica formal, adotada pelos tericos do mainstream e a lgica comum, que permite manter a dimenso histrica da anlise (Chick e Dow, op. cit., p. 712 e 714).

9 Observamos o mesmo problema metodolgico no que diz respeito transformao dos valores em preos de produo: as resolues neoricardianas, assim como a maior parte das resolues marxistas, utilizam uma lgica formal. Ao contrrio, a resoluo proposta por Gerard Dumnil (1980) se caracteriza pelo fato de a varivel exgena, a taxa de salrio, ser determinada exogenamente, em funo da luta de classe do perodo histrico considerado. Para uma anlise detalhada, ver Herscovici 2002 (a), p. 139 e seguintes.

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2.2. Instituies, convenes e govenana 2.2.1 A partir do momento em que o sistema produz flutuaes endgenas, preciso estudar a natureza de suas modalidades de regulao. Isto permite definir a seguinte problemtica: qual a natureza e a concepo do mercado? Quais so as modalidades de regulao que asseguram a reproduo do sistema e qual a funo cumprida pelo sistema de preos de mercado? Como esta abordagem define seu prprio objeto de estudo? O mercado no considerado como uma instncia abstrata, auto-reguladora e eficiente, totalmente desprovida de fundamentos sociolgicos, institucionais e histricos. Ao contrrio, ele definido como determinadas combinaes entre variveis econmicas e variveis extra-econmicas, sendo essas combinaes compatveis entre si e permitindo gerar estabilidades relativas e histricas (Rallet, 1999). Nesta perspectiva, totalmente compatvel com a economia ps-keynesiana, o mercado gera uma entropia positiva, ou seja, uma instabilidade forte e cria, ao mesmo tempo, as variveis que permitem conter esta instabilidade (Herscovici, 2002 (b) e Dow, 1985, p. 127). Neste sentido, as convenes so regras de comportamento que permitem esperar que (...) a situao existente dos negcios continuar por tempo indefinido (...) (Keynes, op. cit., p. 126); elas constituem mecanismos que permitem diminuir a incerteza, em que os comportamentos rotineiros so privilegiados, e que asseguram a coordenao da atuao dos agentes. De fato, esta anlise permite ressaltar a alternncia entre perodos relativamente estveis e perodo instveis (Herscovici, 2002 (b)): os primeiros caracterizam-se pela predominncia de determinadas convenes e, conseqentemente, pela estabilidade relativa. Nestes, prevalecem os comportamentos rotineiros, tendo em vista que o estado atual se perpetua; a este respeito, Keynes fala em perodo normal (Keynes, op. cit., p. 128). Novas convenes aparecem e as antigas desaparecem: durante esta fase, o futuro incerto e o universo deixa de ser ergdico. A analogia com a dinmica schumpeteriana e o papel do empresrio bastante bvia. Nesta perspectiva, a regulao do sistema totalmente dissociada de qualquer processo de maximizao micro ou macreconmica. O sistema de preos no assume sua funo reguladora e no permite sistematicamente a volta do sistema para uma eventual posio de equilbrio (Kirman, 1998, p. 133-134). Da mesma maneira, os preos no so determinados pelo jogo da oferta e da demanda: i) por exemplo, a teoria ps-keynesiana reconhece que no existe um mercado do trabalho, no sentido neoclssico da palavra: medida que as negociaes salariais se fazem em termos nominais e no reais, os trabalhadores no tm condies de igualar, ex-ante, desutilidade marginal do trabalho e utilidade marginal do salrio real (Barrre, 1990, p. 214). A curva de oferta de trabalho , parcialmente independente do salrio real. ii) A Escola Francesa da Regulao mostra que, no mbito do modo de re290 Revista de Economia Poltica 25 (3), 2005

gulao fordista, o salrio determinado a partir de certos mecanismos institucionais e no pelo jogo da demanda e da oferta. De um modo geral, os preos so convenes sociais reforadas pelos hbitos e embutidas em instituies sociais especficas (Hodgson, 1998, p. 169). Esta anlise permite chegar a concluses totalmente diferentes daquelas do mainstream: enquanto o mainstream concebe a flexibilidade dos preos como um elemento estabilizador, esta abordagem institucionalista/heterodoxa a concebe como um processo desestabilizador que produz uma instabilidade forte: por exemplo, a este respeito, a anlise ps-keynesiana ressalta o papel estabilizador dos contratos estabelecidos em moeda (Cardim de Carvalho, 1992, p. 180). Finalmente, o objeto de estudo consiste em analisar perodos de estabilidade relativa que se caracterizam pela perenidade de determinadas instituies e por sua coerncia global. A anlise, assim como o objeto de estudo, so intrinsecamente histricos: no se trata de determinar leis universais, mas de estudar (a) as combinaes que permitem assegurar essas regularidades histricas e (b) as contradies que tornam precrias as combinaes existentes e permitem explicar o aparecimento de outras combinaes (Boyer, 1987 e Petit, 1998). 2.2.2 O problema relativo coordenao da atuao dos agentes central: contrariamente s abordagens do mainstream, no se trata de partir da hiptese do market-clearing contnuo, mas, ao contrrio, de estudar as modalidades que as diferentes formas de coordenao concreta assumem no funcionamento dos mercados. Uma anlise deste tipo foi realizada por Samuel Bowles e Herbert Gintis (2000), a partir do conceito de comunity governance (Idem, p. 3). Essas comunidades representam o espao social dentro do qual normas de comportamento so geradas, dentro do qual os diferentes processos de socializao esto sendo efetivados; constituem clubes dentro dos quais determinadas externalidades so internalizadas, informaes especficas so socializadas e caractersticas qualitativas dos bens e servios conhecidas. No seio deste espao privilegiado, os problemas ligados ao risco moral e seleo adversa podem ser resolvidos de uma maneira mais eficiente do que pelo jogo do mercado ou pela interveno do Estado. Enquanto no caso da relao agente-principal o mercado no tem condies de fornecer todas as informaes relativas s qualidades dos bens e dos servios, esses problemas podem ser resolvidos no seio da comunidade: (a) o principal sendo aquela comunidade, existe um conhecimento dos termos do contrato firmado com os diferentes membros da comunidade e das transaes assim realizadas e (b) as externalidades positivas e negativas ligadas a esses contratos so internalizadas no seio da comunidade e podem ser assim melhor avaliadas. Esta avaliao interna muito mais completa que a avaliao externa realizada pelo mercado, ou mesmo pelo Estado; a completude, a observabilidade e a multilateralidade da informao relativa s transaes e s relaes entre os agentes permitem resolver assim, com uma maior eficincia e com um custo menor, os problemas relativos coordenao social (Ibid., p. 19). Em ltima instncia, esta abordagem torna necessria uma definio relatiRevista de Economia Poltica 25 (3), 2005 291

va concepo do mercado e sua eficincia social e econmica: enquanto a teoria neoclssica (walrasiana) padro parte do princpio de que o jogo do mercado tem condies, a partir do sistema de preos, de fornecer, sem custo, todas as informaes relativas s caractersticas qualitativas dos bens e atuao dos agentes, uma abordagem evolucionista mostra, ao contrrio, que o jogo de mercado no tem condies de capturar todas as informaes embutidas no ato da troca, nem todas as implicaes efetivas dos contratos firmados entre os agentes (Bowles e Hammerstein, 2003 p. 155). Um paralelo com a biologia mostra claramente que as trocas entre as diferentes populaes animais no funcionam a partir de uma racionalidade baseada no jogo da oferta e da demanda. As limitaes relativas ao conhecimento dos termos da troca mostram que a concepo neoclssica do mercado, ou seja, o jogo da demanda e da oferta implementado a partir da racionalidade substantiva dos agentes, no tem condies de explicar a troca nem as modalidades concretas de coordenao dos agentes, em qualquer coletividade humana ou animal: os trabalhos pioneiros de Stiglitz e Grossman (1976) e de Akerlof (1970) ressaltam, a este respeito, os limites do sistema de preos como indicador vivel e como mecanismo capaz de coordenar, de maneira eficiente, a atuao dos agentes. Se a lei da demanda e da oferta possui um poder explicativo limitado (Idem, p. 153), preciso recorrer a uma outra abordagem para poder explicar os mecanismos da troca em qualquer tipo de coletividade. Novamente, confrontamo-nos com o problema da ineficincia do mercado e da necessidade de outros tipos de mecanismos sociais e econmicos para regular e implementar as trocas.

OBSERVAES FINAIS As implicaes ligadas no-linearidade e historicidade dos processos so importantes: em relao concepo tradicional que, at o final dos anos 1960, prevaleceu na Economia, elas implicam uma redefinio do objeto de estudo e do campo de investigao desta Cincia, assim como da natureza da prpria explicao cientfica. Contrariamente ao instrumentalismo derivado do mtodo popperiano, sua historicidade permite fornecer uma explicao ex post e no realizar predies falseveis, como preconizava Popper. Os processos irreversveis, a emergncia de estruturas dissipativas e de modalidades de regulao fora da posio de equilbrio, so fenmenos caractersticos de sistemas instveis, intrinsecamente histricos, e s podem ser observados no nvel macroscpico (Prigogine, p. 52); por isto, constituem elementos adequados para construir uma macroeconomia autnoma no redutvel a seus fundamentos microeconmicos, na linha dos autores que privilegiaram a instabilidade estrutural do sistema capitalista (Vercelli, 1985). apenas neste sentido que, hoje, possvel definir um corte terico e epistemolgico entre os programas de pesquisa das diferentes escolas de pensamento. Finalmente, importante frisar que este trabalho no teve a pretenso de
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realizar uma anlise exaustiva do tema; por exemplo, a escola evolucionista ou neo schumpeteriana no foi contemplada, enquanto ela se relaciona diretamente com este paradigma no determinista; da mesma maneira, os trabalhos pioneiros de Goodwin no foram diretamente utilizados. Muito mais modestamente, com este estudo preliminar, espero ter fornecido alguns elementos para ressaltar as potencialidades deste programa de pesquisa e de suas aplicaes na Economia.

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