FORMATO DE PROTOCOLO DE INVESTIGACION Por: Dr.

Xavier Vargas Beal Agosto 2012 PROYECTO: Nombre del proyecto Nombre del investigador: Nombre del investigador Fecha: Fecha de cuando se comenz a hacer el protocolo

PLANTEAMIENTO En esta primera parte del protocolo, debemos dejar claro qu queremos hacer y por qu. Debemos para ello partir de unas primeras ideas generales que todos como investigadores tenemos cuando vamos a desarrollar una investigacin. Estas ideas de inicio, aun cuando sean todava nebulosas, debemos colocarla a la base de nuestras primeras reflexiones llenando los apartados de las primeras dos etapas, mismas que constituyen el protocolo de investigacin. Estas dos etapas son: 1) Planteamiento; y 2) Diseo metodolgico. TEMA DE LA INVESTIGACIN Se trata de decir brevemente, en un prrafo no mayor a 10 o 15 lneas, qu va a abordar la investigacin. Este prrafo, es muy semejante a lo que se llama abstrac en los artculos que enviamos a publicacin. Se le puede, incluso al final del prrafo, aadir un conjunto de palabras clave. La idea es que, quin quiera entender la naturaleza de la investigacin, sepa desde un inicio, de que va a tratar la misma. CAMPO DISCIPLINAR GENERAL Una vez declarado el tema de la investigacin, se trata ahora de ubicarlo en un campo de conocimiento general (Arquitectura, Urbanismo, Sociologa, Educacin, Psicologa, etc.). A este campo general, es al que la investigacin una vez terminada- va a aportar sus hallazgos. CAMPO DISCIPLINAR ESPECFICO El campo especfico constituye un primer recorte del campo general, por ejemplo: en Arquitectura el Rescate del patrimonio edificado; en Urbanismo, la Planeacin urbana; en Sociologa, los Estudios de la pobreza; en Educacin, el Diseo curricular; en Psicologa, la terapia sistmica generacional, etc., etc. SITUACIN, PROBLEMA Y/O NECESIDADES Se trata de explicitar con claridad que situacin se quiere comprender o que problema o necesidad se quiere resolver. Hoy en da las instituciones dedicadas a la investigacin tienen la tendencia a que las investigaciones sean aplicadas, sin embargo, es perfectamente legitimo proponer investigaciones de carcter

estrictamente tericas sin que sea necesaria la presencia de un problema o una necesidad en especfico, de ah la modalidad de situacin. ANTECEDENTES DIRECTOS Y TERICOS Existen dos tipos de antecedentes de toda investigacin: los directos y los tericos. Por antecedentes directos propios entendemos aquellos trabajos que el propio investigador a realizado o en los que se ha visto involucrado, que por su naturaleza tienen que ver en algn sentido con la investigacin que se est iniciando. Son directos porque tales antecedentes se encuentran en relacin directa con la investigacin y/o el investigador a cargo y no tienen stos que ser necesariamente antecedentes de investigacin, sino que pueden ser trabajos realizados con anterioridad de diverso tipo, mismos que dan a la investigacin que se inicia un cierto carcter de continuacin de algo que ya se ha venido haciendo por el propio investigador. Por antecedentes directos ajenos entendemos aquellos trabajos realizados por otras instancias cercanas al investigador, es decir, que estos tales antecedentes pueden no ser propios pero sin embargo son directos en el sentido que se encuentran conectados con la investigacin y en el propio entorno del investigador, por ejemplo trabajos realizados por algn compaero de la misma institucin. De tales antecedentes, tanto propios como ajenos, se debe dar cuenta en este apartado. Los antecedentes tericos en cambio, son lejanos y conceptuales. Referimos aqu las corrientes tericas y los autores que han estudiado a profundidad el tema de nuestra investigacin. Estos antecedentes tericos constituyen una primera bsqueda en la literatura de nuestro campo que nos permita saber qu autores y corrientes son las que se encuentran en la base conceptual de nuestro trabajo y si lo que queremos investigar no se ha investigado ya antes. Este esfuerzo permite que nos aclaremos a nosotros mismos que se ha dicho sobre el tema y, por tanto, dnde estamos parados en trminos tericos. Tambin ubicar cuales va a ser nuestros referentes conceptuales ms directos. En este apartado, debemos dar cuenta, mediante un listado de autores y corrientes, de los antecedentes tericos de nuestra investigacin. Ello supone haber realizado ya una primera revisin bibliogrfica. PREGUNTAS DE INVESTIGACION O HIPTESIS Este paso constituye sin duda el corazn mismo de la etapa de planteamiento, pues la construccin de la pregunta central de investigacin as como algunas otras de carcter subsidiarias, son las que habrn de marcar el rumbo de la investigacin. Su precisin no es sencilla y debe dedicrsele todo el tiempo que sea necesario. En la pregunta principal, debe cuidarse que se encuentren claramente asumidos segn sea el caso- cuatro o cinco elementos constitutivos mismos que combinados forman lo que hemos de llamar aqu la estructura heurstica de la investigacin. Tales elementos constitutivos estructurales son los siguientes: 1) La cuestin: Ubicada al inicio de la pregunta, esta parte inquiere a la realidad por investigar mediante formulaciones tales como: De qu

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manera? Cmo? En qu forma? Bajo qu circunstancias? Qu caractersticas? Cunto miden? Qu correlacin? Etc. Un verbo: Esta parte refiere a una formulacin que devela una accin propia de la realidad investigada. Generalmente, se formula con un verbo, o una palabra de la que se puede inferir la accin: De qu manera / aparece (verbo = aparecer); Cmo / se construye(Verbo = construir); etc. El objeto de estudio conceptual (O.E.C): Esta parte slo aparece en la pregunta si la investigacin es terica o terico-emprica, pues ello supone tener dentro de la pregunta de investigacin el concepto terico sobre del cual se deposita la mirada del investigador. Nos estamos aqu refiriendo a un objeto de estudio que por ser conceptual se formula mediante una generalizacin a diferencia de un objeto de estudio emprico que referira una realidad ubicada en el tiempo y el espacio: De qu manera /aparece / la sexualidad (O.E.C. = la sexualidad); Cmo / se construye / el conocimiento(O.E.C. = el conocimiento); etc. El objeto de estudio emprico (O.E.E.): Esta parte slo aparece en la pregunta si la investigacin es emprica o terico-emprica, pues ello supone tener dentro de la pregunta de investigacin el objeto fsico concreto sobre del cual se deposita la mirada del investigador. Nos estamos aqu refiriendo a un objeto de estudio que por ser emprico se formula mediante una sealizacin directa de una realidad ubicada en el tiempo y el espacio, a diferencia de un objeto de estudio conceptual que referira una realidad ubicada en el mundo de las ideas: De qu manera /aparece / la sexualidad / en adolescentes (O.E.E. = los adolescentes); Cmo / se construye / el conocimiento / durante las visitas a los museos(O.E.E. = visitas a museos); etc. Los lmites: Esta parte delimita la realidad investigada de una forma tal que la investigacin sea posible y viable de realizar; significa pues un recorte de la realidad para hacerla manejable en trminos metodolgicos: De qu manera /aparece / la sexualidad / en los adolescentes / de la secundaria No 1 de Guadalajara? (Lmites = la secundaria No 1 de Guadalajara); Cmo / se construye / el conocimiento / durante las visitas a los museos / de Monterrey? (Lmites = Monterrey); etc.

Esta estructura heurstica que conforma la pregunta de investigacin prcticamente en todos los casos (puede haber excepciones), podemos expresarla mediante la siguiente frmula lgica: CUESTIN + VERBO + O.E.C. y/o O.E.E. + LMITES

La razn por la que los objetos de estudio conceptual y emprico se siguen uno de otro con un y/o es debido a que la pregunta puede contener un objeto de estudio conceptual y no emprico si la investigacin es slo terica, o contener un objeto de estudio emprico y no conceptual si la investigacin es slo emprica, o contener ambos objetos si la investigacin es terico-emprica. El orden de los factores en la redaccin puede variar sin que ello afecte el sentido de la pregunta.

Ahora bien, si la investigacin es de carcter positivista, la pregunta debe ser traducida a una hiptesis y los elementos que la constituyen en variables para poder ulteriormente trazar la forma en que tales variables habrn de ser medidas. POSTURA EPISTEMOLGICA Llegado a este punto, y tomando en cuenta los contenidos de la pregunta o hiptesis formulada, se debe asumir una postura epistemolgica. Si la pregunta o hiptesis refiere a una bsqueda objetiva en base a hechos constatables mediante la descripcin rigurosa o su medicin concreta, entonces se est frente a una investigacin de corte positivista y deber seguirse el camino del llamado Mtodo cientfico, que es un camino muy distinto al camino interpretativo. Si por el contrario, los contenidos de la pregunta formulada refieren a cualidades o caracterizaciones sistmicas y complejas de la realidad, debemos declarar que asumiremos una postura hermenutico-interpretativa. Debemos recordar que esta postura en plena sintona con la investigacin cualitativa -a diferencia del mtodo cientfico positivista- no busca verdades absolutas sino la construccin de un sentido que pueda ser compartido respecto de la realidad investigada. OBJETOS DE ESTUDIO: CONCEPTUAL Y EMPIRICO Por objeto de estudio conceptual debemos entender el recorte del campo del conocimiento general y especfico; recorte que es necesario hacer para poder centrar la construccin del conocimiento en un fragmento manejable del campo y as orientar permanentemente el trabajo de bsqueda terica o terico-emprica. De modo que en este apartado debe explicitarse el objeto de estudio conceptual de la pregunta de investigacin formulada verificando que tal concepto tenga lugar en los campo de conocimiento general y especfico asumidos. La razn de hacer esto y estar as seguros de poder hacer luego un Marco torico (Caso positivista) o un Estado del arte (caso interpretativo), es debido a que no todos los conceptos son objetos de estudio conceptuales. Por ejemplo, el estado de nimo es un concepto, pero no hay estudios de psicologa que tengan como objeto central el estado de nimo, en todo caso este concepto es una derivacin ms bien coloquial de un objeto de estudio conceptual propio de la psicologa como campo denominado el sentimiento o la emocin, que si son conceptos asumidos por el campo como objetos de estudio. Una revisin del objeto de estudio conceptual asumido en la pregunta de investigacin se hace pues necesaria. De la misma manera, en este paso es necesario explicitar el objeto de estudio emprico asumido en la pregunta de investigacin formulada, revisando su coincidencia para estar seguros que ese y no otro es el objeto emprico que desea estudiarse. TIPO DE INVESTIGACIN La pregunta de investigacin, los objetos de estudio y la situacin, necesidad o problema que va a abordarse, permiten ubicar el tipo de investigacin que va a desarrollarse. Nombramos a las investigaciones Estudios empricos cuando las preguntas, el objeto de estudio y la situacin, la necesidad o el problema se

encuentran ubicados plenamente en el tiempo y el espacio, y no se busca sino resultados concretos y especficos sin llegar a construir teora. Nombramos a las investigaciones Investigacin terica cuando stas permanecen ubicadas desde el planteamiento mismo y hasta el final, en el mundo de las ideas, es decir en los territorios de alguna(s) teora(s). Nombramos a las investigaciones Investigacin terico-emprica cuando los trabajos de indagacin encuentran primero la estructura emprica y categorial de alguna realidad concreta para luego ponerla a dialogar con distintos autores tericos. Y, denominamos Investigacin aplicada cuando de la investigacin emprica, terica o terico-emprica, se desprendern acciones concretas para solucionar problemas reales mediante el desarrollo de estrategias y/o productos. En este apartado, debemos decir con claridad cual va a ser el tipo de investigacin que vamos a desarrollar. OBJETIVO Una vez que la investigacin ha sido planteada identificando los campos de conocimiento, el inters de hacerla, la eleccin epistemolgica y el desarrollo de la pregunta con sus objetos de estudio conceptual y emprico, debemos proceder ahora a clarificar lo que queremos lograr como producto de la investigacin, o dicho de otro modo: qu conocimiento queremos construir. (Qu quiero saber?). Este paso, puede resolverse con cierta facilidad si miramos al interior de la propia investigacin y decimos que vamos a hacer <en> ella. Este <en> sirve para identificar con absoluta claridad lo que la investigacin va a producir intrnsecamente sin tomar en cuenta ninguna clase de efectos ulteriores que son ms propios de la naturaleza de los propsitos. De modo que, el objetivo puede comenzar a ser redactado con verbos y frases como: Construir conocimiento respecto de, Caracterizar tal y tal realidad., Describir a profundidad., Etc. PROPOSITO Habiendo clarificado el objetivo de nuestra investigacin, corresponde ahora explicitar el para qu de la misma; es decir, ya no que vamos a hacer <en> la investigacin, sino que queremos lograr <con> la investigacin. Nos referimos aqu ya no al Qu de la investigacin, sino al Para qu de la misma. Ya no que conocimiento queremos construir sino para qu lo queremos construir. Este <Para qu> refiere a los beneficios que la investigacin aportar al haberse realizado. (Para qu quiero saber lo que quiero saber?). Este paso, puede resolverse usando como inicio de la redaccin de los propsitos, verbos como Enriquecer Coadyuvar en Contribuir a Etc. JUSTIFICACION O PERTINENCIA Interesa ahora, expresar con claridad y honradez, por qu es importante hacer esta investigacin, o dicho de otro modo: por qu este conocimiento que queremos construir es importante hacerlo a nivel personal e institucional; de qu manera se beneficiar la profesin y la sociedad en su conjunto, adems de dar cuenta de la relevancia de su contribucin a la teora dentro del campo de

conocimiento en que se est ubicando este esfuerzo. (Por qu es importante eso que quiero saber?). Para facilitar la redaccin de esta paso, debemos rescatar los diversos intereses detectados, pues son estos los que dan la pertinencia y por tanto justifican la investigacin. En primersimo lugar, es indispensable que haya un inters personal para que el trabajo y esfuerzo que implica el desarrollo de una investigacin se sostenga; en seguida es muy importante que la institucin que auspicia tal investigacin muestre explcitamente su inters y por tanto su apoyo. De estos dos primeros intereses depende la viabilidad de la investigacin planteada pues se encontrar nutrida por la pasin del propio investigador y por el tiempo y dinero provedos por la institucin gracias a su inters. Una vez que se cuenta con estos dos intereses, es necesario clarificar si hay un inters profesional y de qu tipo es, a fin de que la investigacin tenga alguna aplicacin concreta; enseguida identificar a qu necesidades sociales responde el trabajo por realizar a fin de darle un sentido pblico y, finalmente, encontrar el inters terico que habr de convertirse, al terminar la investigacin, en una nueva contribucin a la ciencia. Estos tres intereses, a diferencia de los dos anteriores, dan a la investigacin su pertinencia. No siempre se dan todos los intereses, pero es obvio que, entre ms de ellos existan, ms viable y pertinente ser la investigacin. Al redactar este apartado del protocolo, quiz el inters personal no importe mucho ni sirva como justificacin, pero s el institucional, el profesional, el social y el terico. Se puede por tanto, dedicar un pequeo prrafo a cada mbito. Debemos decir por qu es importante para la institucin que patrocina, para los profesionales de las disciplinas asociadas a los campos de conocimiento enunciados antes, para la sociedad en general y para la construccin cientfica.

DISEO METODOLGICO En esta segunda parte del protocolo, debemos dejar claro como vamos a hacer aquello que en el planteamiento dijimos que queremos hacer. De ah que tengamos que adentrarnos ahora en las elecciones metodolgicas de nuestra investigacin. Debemos elegir una de las dos metodologas clsicas (cuantitativa/cualitativa), el mtodo o combinacin de ellos, los observables en campo, el conjunto de tcnicas y la definicin detallada de los Instrumentos concretos de indagacin que van a dirigir en campo el registro de la informacin pertinente. Todo esto, constituye el herramental bsico con el que el investigador abordar el trabajo de investigacin. ELECCION METODOLGICA Una vez resuelta la pregunta de investigacin en el planteamiento, podemos ya definir que metodologa ser asumida. Debemos aclarar, sin embargo, si vamos a acudir en algn momento al hibridaje metodolgico, es decir, a alguna

combinacin que permita la incorporacin de una metodologa dentro de la otra y como sera esto. Actualmente se puede elegir entre una de dos Metodologas: 1) La Metodologa cuantitativa 2) La Metodologa cualitativa OBSERVABLES CONCRETOS EN TRMINOS REALES La pregunta de investigacin al sealar que inquiere, respecto de qu objeto de estudio conceptual, en que objeto de estudio emprico y dentro de qu lmites, permite clarificar para el investigador cuales van a ser los observables, es decir, sobre de qu parte del fenmeno que va a investigar debe posar la mirada para observar su naturaleza. De modo que se debe analizar a donde mira la pregunta, es decir, que parte del todo de la realidad investigada toma el centro de la investigacin. Los observables identificados en base a la pregunta, deben ahora identificar los concretos reales donde aquellos observables van a ser recogidos por el levantamiento de campo. Los constitutivos de una cultura por ejemplo, bien pueden ser los observables en los trminos de una pregunta de investigacin, pero tales constitutivos no son visibles en la realidad sino a travs de las tradiciones o festividades etc., por tanto, los constitutivos culturales como observables derivados directamente de la pregunta, deben ser traducidos a las tradiciones, festividades, etc. que son manifestaciones plenamente visibles en la realidad. ELECCION DE MTODO Actualmente existen una gran cantidad de Mtodos, proponemos ahora una lista de los ms usados. Los Mtodos no necesariamente estn adheridos de manera absoluta a las posturas epistemolgicas o a las metodologas. Se pueden combinar cuando es pertinente, pero hay que dar razn de las combinaciones elegidas. (Algunas veces, por ejemplo, el Mtodo de reconstruccin de hechos, aunque es un mtodo positivista, puede ser usado en investigaciones cualitativas). Mtodos fundamentalmente positivistas: El Mtodo experimental: El Mtodo estadstico: El Mtodo descriptivo: El Mtodo de reconstruccin de hechos: El Mtodo conceptual deductivo: Mtodos fundamentalmente Hermenutico-Interpretativos: El mtodo Hermenutico: El Mtodo Etnogrfico: El Mtodo Etnometodolgico: El Mtodo Fenomenolgico: El Mtodo del Interaccionismo simblico: El Mtodo de la Teora fundamentada:

El Mtodo de la Investigacin terica: El Mtodo de la Investigacin-Accin (IA): Mtodos fundamentalmente Crticos: El Mtodo de la Investigacin-Accin-Participativa (IAP) El Mtodo de los Movimientos sociales El Mtodo de los estudios de raza El Mtodo de los estudios de gnero El Mtodo del caso (El Mtodo vaco) (Este mtodo, obligadamente, tiene que adoptar en cada investigacin su propia postura epistemolgica, la metodologa y los mtodos elegidos). FUENTES DE INFORMACIN Una vez que se definen los observables y los mtodos, se deben sealar las fuentes de informacin donde estos observables se encuentran. Las fuentes pueden ser personas, objetos, edificios, documentos, situaciones, etc., y son ubicables a partir de los observables. Una vez sealadas con precisin las fuentes, debemos ahora depurarlas mediante la determinacin de los criterios que nos permitan mejorar notablemente la calidad de la informacin de las fuentes elegidas primeramente de forma general, siempre tomando en cuenta la pregunta de investigacin formulada. Si nuestras fuentes fueron por ejemplo- los maestros de una cierta universidad, y nuestra pregunta inquiere por las prcticas educativas ms efectivas dentro del aula, debemos escoger aquellos maestros que cumplan con los criterios cuyo cumplimiento mejore la calidad de la informacin que vamos a obtener, en este caso podra ser por ejemplo- que cuenten con 10 aos de experiencia docente. Los criterios se definen siempre buscando que aquellas fuentes de las que vamos a levantar la informacin sean las idneas y no aquellas que determine el puro azar, a no ser que ste sea en si un criterio por alguna razn fundamentada. Depurada la primera relacin de fuentes de informacin mediante la aplicacin de los criterios de seleccin, debemos consignar en este apartado la lista definitiva mencionando que criterios cumplen y en qu medida. ELECCIN DE TCNICAS Para recolectar informacin pueden elegirse segn sea la naturaleza de los observables- una o varias de las siguientes tcnicas de investigacin: Tcnicas de corte cuantitativo y/o descriptivo: 1) Tcnicas experimentales en laboratorio (Mediciones de muy diverso tipo realizadas de forma sumamente controlada) 2) Tcnicas experimentales en campo (Mediciones de muy diverso tipo realizadas en sitio) 3) Tcnicas estadsticas (conteos directos, estadsticas documentadas, etc.)

(Mediciones realizadas personalmente o tomadas de tablas ya documentadas) 4) Tcnicas de registro descriptivo de hechos (Fotografa, video, grabaciones, huellas digitales, mediciones periciales, obtencin de datos concretos, etc.) 5) Tcnicas de deduccin (Formulaciones formales de carcter matemtico u de otra ndole)

Tcnicas de corte cualitativo: 1) Observacin directa en campo (Observaciones registradas de objetos, personas, naturaleza, etc.) 2) Registro del discurso escrito o hablado (Observaciones registradas mediante notas o grabacin de verbalizaciones) 3) Entrevista (La entrevista puede ser breve si es corta en tiempo, es decir a lo mucho una hora; y profunda si es de ms de una hora y busca contenidos complejos. Tambin puede ser considerada cerrada si las preguntas exigen una respuesta concreta y directa o abiertas si las preguntas pueden ser contestadas con toda libertad y amplitud) 4) Cuestionario (El cuestionario es por escrito y puede ser, como la entrevista, breve o profundo, cerrado o abierto) 5) Foto (Registro fotogrfico de muy diverso tipo que permita volver repetidas veces a la situacin observada, si no es el caso, es preferible elegir como tcnica la observacin directa) 6) Video (Registro videograbado de muy diverso tipo que permita volver repetidas veces a la situacin observada, si no es el caso, es preferible elegir como tcnica la observacin directa) 7) Audio-grabacin (Registro fotogrfico de diversas intervenciones o realidades que permiten volver a ellas en distintos momentos) 8) Historia oral (La historia oral se refiere a narraciones de las personas sobre hechos de la vida real pasados propios o ajenos)

9) Historia de vida (La historia de vida se refiere a narraciones sobre la biografa de la propia persona o sobre una persona ajena) 9) Narrativa literaria (Registro de textos literarios) 11) Grupo focal (Observacin y registro de la conversacin de un grupo sobre un tema especfico determinado antes de comenzar tal conversacin) 12) Grupo en conversacin (Observacin y registro de la conversacin libre de un grupo determinado) 13) Indagacin documental (Observacin en distintos documentos fsicos o telemticos) 14) Observacin directa de acciones (Observacin de hechos directamente registrados) 15) Grupos comunitarios participativos (Observacin y registra de la conversacin de un grupo con intereses propios sobre algn aspecto de su propio desarrollo) 16) Recuperacin de la prctica (Observacin indirecta de las acciones que se han emprendido en la propia prctica y registro de ella una vez concluidas tales acciones) ELABORACION DE LOS INSTRUMENTOS Ahora debemos desarrollar los instrumentos especficos con que se llevar a cabo la levantada de datos. Cada tcnica tiene su propio modo de instrumentarse: para la observacin directa, debe describirse con detalle qu se va a observar, dnde, en que horarios, cuantas veces, por cuanto tiempo cada vez, desde que sitio, etc.; para el registro del discurso en documentos, debe elaborarse una ruta de detallada de bsqueda bibliogrfica, hemerogrfica o documental; para la entrevista debe elaborarse un guion con todas las preguntas que vayan a hacerse; para el cuestionario deben elaborarse los reactivos; para foto y video debe elaborarse una ruta detallada de lo que va a fotografiarse y/o filmarse, desde dnde, cuantas veces, que tanto tiempo, etc., etc. En fin, se trata de tener perfectamente descrito lo que se va a hacer en detalle al levantar la informacin que la tcnica busca capturar. Cada instrumento es una gua para el investigador de lo que va a hacer en el campo y se deben anexar al protocolo.