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MINISTRIO DE MINAS E ENERGIA (MME)

AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA (ANEEL)

PRESTAO DE CONTAS ORDINRIA ANUAL RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2011

BRASLIA, MARO/2012

MINISTRIO DE MINAS E ENERGIA (MME)


AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA (ANEEL)

PRESTAO DE CONTAS ORDINRIA ANUAL RELATRIO DE GESTO DO EXERCCIO DE 2011

Relatrio de Gesto do exerccio de 2011 apresentado aos rgos de controle interno e externo como prestao de contas anual a que esta Unidade est obrigada nos termos do art. 70 da Constituio Federal, elaborado de acordo com as disposies da Instruo Normativa TCU n 63/2010, da Deciso Normativa TCU n 108/2010, da Portaria TCU n 123/2011 e da Portaria CGU n 2.546/2010.

BRASLIA, MARO/2012

INTRODUO A Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL), autarquia especial vinculada ao Ministrio de Minas e Energia (MME), no cumprimento de sua misso de rgo Regulador do setor eltrico, procura assegurar um ambiente favorvel aos investimentos no setor, criando condies para que o mercado de energia eltrica se desenvolva com equilbrio entre os agentes e em benefcio da sociedade. Nesse sentido define regras tcnicas e econmicas para a gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica, fiscaliza o seu cumprimento, tanto sob a tica tcnica e comercial quanto econmicofinanceira, promove a mediao de conflitos e operacionaliza as decises da Unio relativas a concesses para os servios de energia eltrica. No exerccio de 2011, a atuao da ANEEL pautou-se pelas prioridades definidas na Agenda de Desafios Estratgicos para o perodo de 2009 a 2012, enfatizando como principais compromissos: a coerncia dos regulamentos do setor, a preservao da modicidade tarifria, a otimizao metodolgica para a regulao do setor, a transparncia decisria e o fortalecimento dos instrumentos de dilogo com a sociedade. Importantes temas para o setor eltrico foram regulados, destacando-se a aprovao da metodologia e dos procedimentos gerais para realizao do Terceiro Ciclo de Revises Tarifrias Peridicas das Concessionrias de Distribuio, concretizada com a publicao da Resoluo Normativa n 457, de 08/11/2011, aps amplo debate com agentes do setor e representantes da sociedade, em audincias pblicas realizadas para discusso do tema. Conforme dispe essa Resoluo, tambm o quesito qualidade dos servios prestados passa a ter reflexo na tarifa, o que motivar novos investimentos na melhoria dos servios prestados pelas distribuidoras de energia eltrica. No campo da regulamentao destacam-se, tambm, os Reajustes Tarifrios de 94 distribuidoras (56 concessionrias e 38 permissionrias) realizados no ano. As Revises Tarifrias de 7 distribuidoras previstas para 2011 foram postergadas, dada a necessidade de consolidao prvia da nova metodologia. Cabe destacar, ainda, os Reajustes Tarifrios de 100% das transmissoras de energia eltrica, em cumprimento dos respectivos contratos, efetuados por meio das Resolues Homologatrias n 1.171, de 28/06/2011, e n 1.173, de 28/06/2011. Quanto outorga de concesses, autorizaes e permisses, para gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica, o desafio foi o de promover a realizao dos leiles com vistas ao suprimento energtico programado pelo Plano Decenal de Energia Eltrica, tendo ainda como foco as metas priorizadas no Programa de Acelerao do Crescimento (PAC). Os resultados foram a outorga de 6.209,888 MW de gerao e de 3.208,95 km de linhas de transmisso da Rede Bsica, com vistas ao suprimento energtico programado no Plano Decenal. Em decorrncia de outorgas de anos anteriores, o Pas teve, em 2011, um acrscimo real de capacidade instalada de 4.735,10 MW de gerao, alcanando 117.134,72 MW, e de 2.672,0 km de linhas da Rede Bsica, que alcanou 98.491,3 km de extenso ao final do ano. No segmento de Gerao, foram realizados 4 leiles, que possibilitaram a contratao de energia proveniente de novos empreendimentos e respectivas outorgas de autorizao ou concesso, bem como para contratao apenas de energia, proveniente de fontes incentivadas de empreendimentos de gerao novos ou existentes. Os resultados desse segmento teriam sido ainda melhores, se no fossem as dificuldades para o licenciamento ambiental dos aproveitamentos hidreltricos das UHEs Sinop e So Manoel, no rio Teles Pires, UHE Cachoeira Caldeiro, no rio Araguari, e UHE Ribeiro Gonalves, no rio Parnaba, indicados para o Leilo (A-5) n 007/2011, realizado em 20/12/2011, visto que tais aproveitamentos no lograram xito na obteno das correspondentes licenas prvias, resultando na impossibilidade de negociao no certame. No segmento de Transmisso, foram homologados 3 leiles, que licitaram 51 empreendimentos de transmisso em 17 estados da Federao, perfazendo um total de 3.208,95 km de linhas da Rede Bsica e

11.597,00 MVA de potncia de transformao, que sero agregados ao Sistema Interligado Nacional ao longo dos prximos anos. As estimativas de criao de empregos diretos so da ordem de 20.000 postos de trabalho. Destaca-se, ainda neste campo, a aprovao de 54 estudos de inventrio hidreltrico, visando ao aproveitamento timo dos cursos dgua, que totalizam 15.793,86 MW de potencial de energia hidrulica, que poder ser futuramente aproveitado. No mbito da fiscalizao dos servios de energia eltrica, foram realizadas pela ANEEL, diretamente ou com o apoio de credenciados ou das Agncias Reguladoras Estaduais conveniadas, 1.868 fiscalizaes de obras, instalaes e servios de gerao, transmisso e distribuio, e dos aspectos econmicos e financeiros das concesses. No tocante fiscalizao da gerao, destaca-se a realizao de 806 fiscalizaes, dentre as quais 521 de usinas em operao e 256 de empreendimentos de gerao em fase de obras. Em 2011, ocorreram no Sistema Eltrico Interligado Nacional vrios desligamentos no programados e de longa durao, tais como o blecaute ocorrido na Regio Nordeste em 04/02/2011, que causou a interrupo de praticamente toda a carga da regio, e ocorrncias envolvendo a cidade do Rio de Janeiro e a regio metropolitana de So Paulo. Em decorrncia, a ANEEL priorizou as fiscalizaes de transmisso e distribuio consideradas estratgicas para o Sistema Interligado Nacional. A fiscalizao dos servios de transmisso realizou 109 fiscalizaes, em lugar das 50 programadas, e a fiscalizao dos servios de distribuio realizou 256 fiscalizaes, em lugar das 180 programadas. Se, por um lado, as mencionadas ocorrncias no Sistema Eltrico revelam problemas relacionados qualidade do servio de energia eltrica, por outro, o expressivo resultado da Ao Fiscalizao no ano de 2011 reflete o esforo da Agncia no cumprimento de sua misso. Quanto fiscalizao econmica e financeira, foram realizadas 697 fiscalizaes, sendo 104 voltadas para os aspectos econmicos, financeiros, de gesto e de cumprimento das normas e regulamentos pertinentes, 129 de validao de elementos econmicos e financeiros e 464 anlises de pedidos de anuncia prvia a operaes comerciais, que dependem de aprovao da ANEEL. Por meio da Ouvidoria, a Agncia atendeu ao Setor de Energia Eltrica, buscando o equilbrio entre os interesses dos consumidores, agentes regulados e Governo, sempre em prol da causa pblica. Foram mantidos os servios da Central de Teleatendimento, operando na ANEEL e nas Agncias Reguladoras Estaduais conveniadas, que proporcionaram o atendimento de cerca de 1,64 milhes de solicitaes no ano. Os esforos para ampliar a interao entre a ANEEL, os agentes e a sociedade foram evidenciados pela realizao de 83 audincias pblicas e 8 consultas pblicas, que permitiram ampliar o debate sobre os temas em regulamentao pela Agncia. De modo a ressaltar cada vez mais seu compromisso com a transparncia de seus atos, procedimentos e processos decisrios, a Agncia deu sequncia s reunies pblicas de diretoria transmitidas simultaneamente e ao vivo para todo o Pas, pela Internet, possibilitando, inclusive, a participao direta dos agentes interessados nas discusses e decises do rgo regulador. Ao elaborar a sua Prestao de Contas Ordinria Anual do exerccio de 2011, a ANEEL procurou organizar este Relatrio de Gesto em uma sequncia lgica de apresentao das informaes, em conformidade com a forma e o contedo definidos na Deciso Normativa n 108/2010 e na Portaria n 123/2011, ambas do TCU. Os principais itens do Relatrio de Gesto esto indicados no sumrio a seguir. Cumpre ressaltar que, dentre os itens a que se refere o Anexo II da DN TCU n 108/2010, os abaixo relacionados no se aplicam realidade da ANEEL:

Parte A Contedo Geral Item 11 - Informaes sobre a gesto do patrimnio imobilirio de responsabilidade da UJ, classificado como Bens de Uso Especial, de propriedade da Unio ou locado de terceiros. Item 14 - Informaes sobre Renncia Tributria. Parte B Informaes Contbeis da Gesto Item 2 - Demonstraes contbeis previstas na Lei n 4.320/64, incluindo as notas explicativas, conforme disposto na Resoluo CFC n 1.133/2008 (NBC T 16.6). Item 3 - Demonstraes contbeis previstas na Lei n 6.404/76, incluindo as notas explicativas. Item 4 - Informaes sobre a composio acionria do capital social. Item 5 - Parecer da auditoria independente sobre as demonstraes contbeis. No tocante Parte C Contedos Especficos, so aplicveis ANEEL apenas os itens abaixo: Item 4 - Demonstrativo analtico das despesas com aes de publicidade e propaganda, detalhado por publicidade institucional, legal, mercadolgica, de utilidade pblica e patrocnios, relacionando dotaes oramentrias dos Programas de Trabalho utilizados, valores e vigncias dos contratos firmados com agncias prestadoras de servios de publicidade e propaganda, e os valores e respectivos beneficirios de patrocnios culturais e esportivos. Item 16 - Informaes sobre as contrataes de consultores na modalidade produto no mbito dos projetos de cooperao tcnica com organismos internacionais. Com a convico do esforo empenhado para o alcance dos melhores resultados, submetemos apreciao do Tribunal de Contas da Unio a Prestao de Contas Ordinria Anual da ANEEL relativa ao exerccio de 2011. Diretoria da ANEEL

SUMRIO A. 1.
1.1

CONTEDO GERAL PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 108/2010 ................................................ 25 INFORMAES DE IDENTIFICAO DA UNIDADE ................................................................................. 25
Relatrio de Gesto Individual ...................................................................................................................................................... 25

2.
2.1

PLANEJAMENTO E GESTO ORAMENTRIA E FINANCEIRA............................................................ 27

Responsabilidades Institucionais da Unidade............................................................................................................................. 27 Estrutura Institucional do Setor Eltrico ............................................................................................................................................ 28 Posio da Agncia frente ao Pblico-Alvo ...................................................................................................................................... 28 Organograma / Estrutura Organizacional ......................................................................................................................................... 29 2.2 Estratgia de Atuao frente s Responsabilidades Institucionais .......................................................................................... 30 Viso Geral de Planejamento Orientao Estratgica de Governo e Plano Plurianual ................................................................ 30 Orientao Estratgica de Governo ................................................................................................................................................. 30 Objetivo de Governo ......................................................................................................................................................................... 30 Objetivo Setorial Setor de Energia Eltrica ................................................................................................................................... 30 Objetivo do Programa Qualidade do Servio de Energia Eltrica ................................................................................................. 30 Planejamento Estratgico Desafios e Resultados Esperados Mapa Estratgico ....................................................................... 31 Gerenciamento do Programa, Aes e Metas da ANEEL ................................................................................................................ 33 2.3 Programa de Governo sob Responsabilidade da ANEEL .......................................................................................................... 34 2.3.1 Execuo do Programa 0272 Qualidade do Servio de Energia Eltrica ............................................................................... 34 Identificao do Programa de Governo ............................................................................................................................................ 34 Informaes Oramentrias e Financeiras do Programa ................................................................................................................. 34 Informaes sobre os Resultados Alcanados Evoluo dos Indicadores do Programa .............................................................. 35 Indicadores de Continuidade dos Servios de Energia Eltrica DEC e FEC ........................................................................... 35 Indicador de Outorga de Gerao ............................................................................................................................................... 39 Indicador de Outorga de Linhas de Transmisso da Rede Bsica ............................................................................................. 40 ndice de Satisfao do Consumidor (IASC) ............................................................................................................................... 41 Anlise Crtica da Execuo do Programa Restries e Providncias ......................................................................................... 42 a) Restries Encontradas ............................................................................................................................................................... 43 Restries Oramentrias e Financeiras .................................................................................................................................... 43 Responsabilidades e Interfaces Interinstitucionais ...................................................................................................................... 45 Descasamento dos Cronogramas de Implantao das Centrais Geradoras e dos Respectivos Sistemas de Transmisso ................................................................................................................................................................................ 45 b) Providncias Adotadas ................................................................................................................................................................. 47 Medidas para amenizar as Restries Oramentrias e Financeiras ......................................................................................... 47 Fortalecimento das Articulaes Interinstitucionais ..................................................................................................................... 47 Medidas para Sanear o Descasamento dos Cronogramas de Implantao das Centrais Geradoras e dos Respectivos Sistemas de Transmisso ....................................................................................................................................... 47 2.3.2 Execuo Fsica das Aes do Programa 0272 - Qualidade do Servio de Energia Eltrica ................................................. 48 Anlise Crtica da Execuo Fsica das Aes ................................................................................................................................ 48 2.3.2.1 - Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica Ao 4880 ................................................................................................ 49 2.3.2.2 - Regulamentao dos Servios de Energia Eltrica Ao 4703 ......................................................................................... 65 2.3.2.3 - Outorga de Gerao, Transmisso e Distribuio de Energia Eltrica Ao 4699.......................................................... 81 2.3.2.4 - Ouvidoria da Agncia Nacional de Energia Eltrica Ao 2993 ...................................................................................... 101 2.3.2.5 - Participao Pblica na Agenda Regulatria do Setor Eltrico Ao 2C42 ................................................................... 106 2.3.2.6 - Gesto e Administrao do Programa Ao 2272 ............................................................................................................ 116 2.3.2.7 - Publicidade de Utilidade Pblica Ao 4641 ..................................................................................................................... 133 2.3.2.8 - Capacitao de Servidores Pblicos Federais em Processo de Qualificao e Requalificao - Ao 4572 ............... 135 2.3.2.9 - Assistncia Mdica e Odontolgica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes - Ao 2004........................... 140 2.3.2.10 - Assistncia Pr-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados - Ao 2010 ................................................. 142 2.3.2.11 - Auxlio-Transporte aos Servidores e Empregados - Ao 2011 ......................................................................................... 144

2.3.2.12 - Auxlio-Alimentao aos Servidores e Empregados - Ao 2012 ...................................................................................... 146 2.3.2.13 - Assistncia Mdica aos Servidores e Empregados Exames Peridicos Ao 20CW ................................................ 148 2.3.2.14 - Reforma do Edifcio Sede da ANEEL Ao 1H03 .............................................................................................................. 150 2.3.2.15 - Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais Ao 09HB ......................................................................................................................... 152 2.3.3 Ao do Programa 0089 Previdncia de Inativos e Pensionistas da Unio ........................................................................ 154 2.3.3.1 - Pagamento de Aposentadorias e Penses Servidores Civis Ao 0181 ..................................................................... 154 2.3.4 Aes do Programa 0901 Operaes Especiais: Cumprimento de Sentenas Judiciais .................................................. 156 2.3.4.1 - Cumprimento de Sentena Judicial Transitada em Julgado (Precatrios) devida pela Unio, Autarquias e Fundaes Pblicas Ao 0005 .......................................................................................................................................... 156 2.3.4.2 - Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais decorrente do Pagamento de Precatrios e Requisies de Pequeno Valor Ao 00G5 ................................................................................................................................................................................ 157 2.4 Desempenho Oramentrio/Financeiro ...................................................................................................................................... 158 2.4.1 Programao Oramentria da Despesa .................................................................................................................................... 158 2.4.2 Programao de Despesas Correntes ........................................................................................................................................ 158 2.4.3 Programao de Despesas de Capital ........................................................................................................................................ 159 2.4.3.1 - Quadro Resumo da Programao de Despesas .................................................................................................................... 159 Anlise Crtica da Programao Oramentria .............................................................................................................................. 160 2.4.3.2 - Movimentao Oramentria por Grupo de Despesa ........................................................................................................... 162 Anlise Crtica da Movimentao Oramentria ............................................................................................................................ 163 2.4.4 - Execuo Oramentria da Despesa ....................................................................................................................................... 164 2.4.4.1 - Execuo Oramentria de Crditos originrios da UJ ...................................................................................................... 164 a. Despesas por Modalidade de Contratao ................................................................................................................................ 164 b. Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa ......................................................................................................... 166 c. Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa ......................................................................................................... 167 2.4.4.2 - Execuo Oramentria de Crditos Recebidos pela UJ por movimentao................................................................... 168 a. Despesas por Modalidade de Contratao ................................................................................................................................ 168 b. Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa ......................................................................................................... 169 c. Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa ......................................................................................................... 169 2.4.4.3 - Demonstrativo da Execuo Oramentria e Financeira Global .......................................................................................... 169 2.4.5 Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Recebidos por Movimentao .............................. 172 2.4.6 Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Recebidos Por Movimentao .............................. 172 Anlise Crtica da Gesto da Execuo Oramentria .................................................................................................................. 172 2.4.7 - Indicadores Institucionais Eficincia e Eficcia ..................................................................................................................... 175 Eficcia das Aes (EFA) ............................................................................................................................................................... 175 Eficincia Global (EFG) .................................................................................................................................................................. 176 Aplicao da Metodologia ANEEL ............................................................................................................................................... 177 ndices de Eficcia das Aes (EFA) ........................................................................................................................................ 177 ndice de Eficincia Global (EFG) ............................................................................................................................................. 179

3. 4.
4.1 4.2

INFORMAES SOBRE O RECONHECIMENTO DE PASSIVOS POR INSUFICINCIA DE CRDITOS OU RECURSOS PARTE A, ITEM 3, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 ............................. 180 MOVIMENTAO E SALDOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCCIOS ANTERIORES PARTE A, ITEM 4, DO ANEXO II DA DN TCU N 108............................................................................... 181
Pagamentos e cancelamentos de Restos a Pagar de exerccios anteriores .......................................................................... 181 Anlise Crtica sobre a Gesto dos Restos a Pagar ................................................................................................................. 181

5.
5.1

INFORMAES SOBRE A GESTO DE RECURSOS HUMANOS PARTE A, ITEM 5, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 .................................................................................................................... 182
Composio do Quadro de Servidores Ativos .......................................................................................................................... 182

5.1.1 5.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5 5.2 5.3 5.4 5.5 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.5.4 5.6

Demonstrao da Fora de Trabalho Disposio da Unidade Jurisdicionada.................................................................... 182 Situaes que reduzem a fora de trabalho efetiva da unidade jurisdicionada ..................................................................... 183 Quantificao dos cargos em comisso e das funes gratificadas da unidade jurisdicionada......................................... 184 Qualificao do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a idade.................................................................. 185 Qualificao do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a escolaridade ..................................................... 186 Composio do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas ............................................................................................. 186 Composio do Quadro de Estagirios ..................................................................................................................................... 187 Demonstrao dos custos de pessoal da unidade jurisdicionada .......................................................................................... 188 Terceirizao da mo de obra empregada pela unidade jurisdicionada ................................................................................. 189 Informaes sobre terceirizao de cargos e atividades do plano de cargos do rgo ....................................................... 189 Autorizaes expedidas pelo MP para realizao de concursos pblicos para substituio de terceirizados ................. 189 Informaes sobre a contratao de servios de limpeza, higiene e vigilncia ostensiva pela unidade............................ 189 Informaes sobre locao de mo de obra para atividades no abrangidas pelo plano de cargos do rgo ................. 190 Indicadores gerenciais sobre recursos humanos ..................................................................................................................... 191

6.
6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.2 6.2.1 6.3

INFORMAO SOBRE AS TRANSFERNCIAS REALIZADAS PARTE A, ITEM 6, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 .................................................................................................................... 194
Instrumentos de transferncias vigentes no exerccio ............................................................................................................. 194 Relao dos instrumentos de transferncia vigentes no exerccio de 2011 .......................................................................... 194 Quantidade de instrumentos de transferncias celebrados e valores repassados nos trs ltimos exerccios ............... 198 Informaes sobre o conjunto de instrumentos de transferncias que vigero no exerccio de 2012 e seguintes .......... 198 Informaes sobre a prestao de contas relativas aos convnios, termos de cooperao e contratos de repasse ....... 199 Informaes sobre a anlise das prestaes de contas de convnios e de contratos de repasse ..................................... 200 Anlise Crtica da Gesto das Transferncias ........................................................................................................................... 201

7.

DECLARAO DE QUE AS INFORMAES REFERENTES A CONTRATOS E CONVNIOS ESTO DISPONVEIS NOS SISTEMAS SIASG E SICONV PARTE A, ITEM 7, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 ..................................................................................................................................... 201 INFORMAES RELACIONADAS ENTREGA E AO TRATAMENTO DAS DECLARAES DE BENS E RENDAS - PARTE A, ITEM 8, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 ........................................ 203 SISTEMA DE CONTROLE INTERNO DA UJ PARTE A, ITEM 9, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 .............................................................................................................................................................. 204
Estrutura de controles internos da UJ ...................................................................................................................................... 204

8. 9.
9.1

10

INFORMAES QUANTO ADOO DE CRITRIOS DE SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL NA AQUISIO DE BENS E NA CONTRATAO DE SERVIOS - PARTE A, ITEM 10, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 .................................................................................................................... 206

11. INFORMAES SOBRE A GESTO DO PATRIMNIO IMOBILIRIO DA UJ CLASSIFICADO COMO BENS DE USO ESPECIAL PARTE A, ITEM 11, DO ANEXO II DA DN TCU N108............... 207 12. INFORMAES SOBRE A GESTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO (TI) DA UJ PARTE A, ITEM 12, DO ANEXO II DA DN TCU N108.............................................................................. 208 13. INFORMAES SOBRE A UTILIZAO DE CARTES DE PAGAMENTO DO GOVERNO FEDERAL PARTE A, ITEM 13, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 ........................................................ 209 14. INFORMAES SOBRE RENNCIA TRIBUTRIA PARTE A, ITEM 14, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 ................................................................................................................................................. 211 15 INFORMAES SOBRE AS PROVIDNCIAS ADOTADAS PARA ATENDER S DELIBERAES EXARADAS EM ACRDOS DO TCU OU EM RELATRIOS DE

AUDITORIA DO RGO DE CONTROLE INTERNO PARTE A, ITEM 15, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 ........................................................................................................................................... 212
15.1 15.2 15.3 15.4 Deliberaes do TCU atendidas no exerccio ............................................................................................................................ 212 Deliberaes do TCU pendentes de atendimento ao final do exerccio.................................................................................. 223 Recomendaes da CGU atendidas no exerccio ..................................................................................................................... 233 Recomendaes da CGU pendentes de atendimento ao final do exerccio ........................................................................... 237

16

INFORMAES SOBRE O TRATAMENTO DAS RECOMENDAES REALIZADAS PELA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA DA UJ - PARTE A, ITEM 16, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 .............................................................................................................................................................. 242

16.1 Recomendaes da Auditoria Interna (AIN) atendidas no exerccio ....................................................................................... 242 16.2 Recomendaes da Auditoria Interna (AIN) pendentes de atendimento ................................................................................ 291

17. OUTRAS INFORMAES CONSIDERADAS RELEVANTES PELA UNIDADE PARA DEMONSTRAR A CONFORMIDADE E O DESEMPENHO DA GESTO NO EXERCCIO PARTE A, ITEM 17, DO ANEXO II DA DN TCU N 108............................................................................. 314
17.1 Atos Regulatrios Publicados ..................................................................................................................................................... 314 17.2 Outorgas Concedidas .................................................................................................................................................................. 386 17.2.1 Outorgas de Gerao de Energia Eltrica .................................................................................................................................. 386 17.2.2 Outorgas de Transmisso e Distribuio de Energia Eltrica ................................................................................................. 395 17.3 Eventos de Participao Pblica Realizados ............................................................................................................................. 401 17.3.1 Audincias Pblicas ..................................................................................................................................................................... 401 17.3.2 Consultas Pblicas ....................................................................................................................................................................... 408 17.2.3 Eventos Diversos .......................................................................................................................................................................... 409

B.

INFORMAES CONTBEIS DA GESTO PARTE B DO ANEXO II DA DN TCU N 108 ................... 414

B.1. DECLARAO DO CONTADOR RESPONSVEL PELA UNIDADE PARTE B, ITEM 1, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 .................................................................................................................... 414
B.1.1 Declarao com Ressalvas .......................................................................................................................................................... 414

C. CONTEDO ESPECFICO PARTE C DO ANEXO II DA DN N 108/2010 .................................................. 439 C.1. DEMONSTRATIVO ANALTICO DAS DESPESAS COM AES DE PUBLICIDADE E PROPAGANDA PARTE C, ITEM 4, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 ................................................. 439 C.2. INFORMAES SOBRE AS CONTRATAES DE CONSULTORES NA MODALIDADE PRODUTO NO MBITO DOS PROJETOS DE COOPERAO TCNICA COM ORGANISMOS INTERNACIONAIS PARTE C, ITEM 16, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 ................ 441
Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD) Projeto BRA/98/019 ......................................................... 441

LISTA DE SIGLAS E ABREVIATURAS.............................................................................................................. 442

LISTA DE QUADROS
QUADRO A.1.1 - IDENTIFICAO DA UJ RELATRIO DE GESTO INDIVIDUAL .................................................................... 25 QUADRO A.2.1.1 - IDENTIFICAO DO PROGRAMA DE GOVERNO .............................................................................................. 34 QUADRO A.2.1.2 - INFORMAES ORAMENTRIAS E FINANCEIRAS DO PROGRAMA ........................................................... 34 QUADRO A.2.1.3 - INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR DURAO EQUIVALENTE DE INTERRUPO POR UNIDADE CONSUMIDORA DEC ............................................................................. 35 QUADRO A.2.1.4 - INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR FREQUNCIA EQUIVALENTE DE INTERRUPO POR UNIDADE CONSUMIDORA FEC ................................................... 36 QUADRO A.2.1.5 - INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR OUTORGA DE GERAO ......... 39 QUADRO A.2.1.6 - INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR OUTORGA DE LINHAS DE TRANSMISSO DA REDE BSICA ...................................................................................................................... 40 QUADRO A.2.1.7 - INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR NDICE ANEEL DE SATISFAO DO CONSUMIDOR (IASC) ............................................................................................................ 41 QUADRO A.2.2 - EXECUO FSICA DAS AES REALIZADAS PELA UJ.................................................................................. 48 QUADRO A.2.3 - IDENTIFICAO DA UNIDADE ORAMENTRIA ............................................................................................ 158 QUADRO A.2.4 - PROGRAMAO DE DESPESAS CORRENTES............................................................................................... 158 QUADRO A.2.5 - PROGRAMAO DE DESPESAS DE CAPITAL ................................................................................................ 159 QUADRO A.2.6 - QUADRO RESUMO DA PROGRAMAO DE DESPESAS E DA RESERVA DE CONTINGNCIA ................ 159 QUADRO A.2.7 - MOVIMENTAO ORAMENTRIA POR GRUPO DE DESPESA ................................................................... 163 QUADRO A.2.8 - DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO DOS CRDITOS ORIGINRIOS DA UJ ..................... 164 QUADRO A.2.9 - DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRDITOS ORIGINRIOS DA UJ ................................................................................................................................................................... 166 QUADRO A.2.10 - DESPESAS DE CAPITAL POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRDITOS ORIGINRIOS DA UJ ................................................................................................................................................................... 167 QUADRO A.2.11 - DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO DOS CRDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAO ................................................................................................................................................ 168 QUADRO A.2.12 - DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAO ....................................................................................................................................... 169 QUADRO A.2.14 - EXECUO ORAMENTRIA E FINANCEIRA GLOBAL DA UJ ...................................................................... 170 QUADRO A.2.15 - DESPESAS GLOBAIS DA UJ NO EXERCCIO................................................................................................... 173 QUADRO A.2.16 - ANLISE DA EXECUO FINANCEIRA ............................................................................................................ 174 QUADRO A.2.17 - DEMONSTRATIVO DO NDICE DE EFICCIA DAS AES (EFA) .................................................................. 178 QUADRO A.2.18 - AVALIAO DO NDICE DE EFICCIA DAS AES (EFA) ............................................................................. 178 QUADRO A.2.19 - DEMONSTRATIVO DO NDICE DE EFICINCIA GLOBAL (EFG) ..................................................................... 179 QUADRO A.2.20 - AVALIAO DO NDICE DE EFICINCIA GLOBAL (EFG) ................................................................................ 180 QUADRO A.4.1 - SITUAO DOS RESTOS A PAGAR DE EXERCCIOS ANTERIORES ............................................................ 181 QUADRO A.5.1 - FORA DE TRABALHO DA UJ SITUAO APURADA EM 31/12/2011 ......................................................... 182 QUADRO A.5.2 - SITUAES QUE REDUZEM A FORA DE TRABALHO DA UJ SITUAO EM 31/12/2011 ...................... 183 QUADRO A.5.3 - DETALHAMENTO DA ESTRUTURA DE CARGOS EM COMISSO E FUNES GRATIFICADAS DA UJ - SITUAO EM 31 DE DEZEMBRO .................................................................................................................. 184 QUADRO A.5.4 - QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR FAIXA ETRIA SITUAO APURADA EM 31/12/2011 ....... 185 QUADRO A.5.5 - QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR NVEL DE ESCOLARIDADE SITUAO APURADA EM 31/12/2011 ........................................................................................................................................................... 186 QUADRO A.5.6 - COMPOSIO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS SITUAO APURADA EM 31 DE DEZEMBRO ......................................................................................................................................................... 187 QUADRO A.5.8 - COMPOSIO DO QUADRO DE ESTAGIRIOS .............................................................................................. 187 QUADRO A.5.9 - QUADRO DE CUSTOS DE PESSOAL NO EXERCCIO DE REFERNCIA E NOS DOIS ANOS ANTERIORES ...................................................................................................................................................... 188 QUADRO A.5.12 - CONTRATOS DE PRESTAO DE SERVIOS DE LIMPEZA E HIGIENE E VIGILNCIA OSTENSIVA ........ 189 QUADRO A.5.13 - CONTRATOS DE PRESTAO DE SERVIOS COM LOCAO DE MO DE OBRA .................................... 190 QUADRO A.6.1 - CARACTERIZAO DOS INSTRUMENTOS DE TRANSFERNCIAS VIGENTES NO EXERCCIO DE REFERNCIA ...................................................................................................................................................... 195 QUADRO A.6.2 - RESUMO DOS INSTRUMENTOS CELEBRADOS PELA UJ NOS TRS LTIMOS EXERCCIOS .................. 198 QUADRO A.6.3 - RESUMO DOS INSTRUMENTOS DE TRANSFERNCIA QUE VIGERO EM 2012 E EXERCCIOS SEGUINTES......................................................................................................................................................... 198

QUADRO A.6.4 - RESUMO DA PRESTAO DE CONTAS SOBRE TRANSFERNCIAS CONCEDIDAS PELA UJ NA MODALIDADE DE CONVNIO, TERMO DE COOPERAO E DE CONTRATOS DE REPASSE ................... 199 QUADRO A.6.5 - VISO GERAL DA ANLISE DAS PRESTAES DE CONTAS DE CONVNIOS E CONTRATOS DE REPASSE ............................................................................................................................................................ 200 QUADRO A.8.1 - DEMONSTRATIVO DO CUMPRIMENTO, POR AUTORIDADES E SERVIDORES DA UJ, DA OBRIGAO DE ENTREGAR A DBR................................................................................................................. 203 QUADRO A.9.1 - ESTRUTURA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ ........................................................................................... 204 QUADRO A.10.1 - GESTO AMBIENTAL E LICITAES SUSTENTVEIS ................................................................................... 206 QUADRO A.12.1 - GESTO DE TI DA UJ ......................................................................................................................................... 208 QUADRO A.13.1 - DESPESA COM CARTO DE CRDITO CORPORATIVO POR UG E POR PORTADOR ............................... 209 QUADRO A.13.2 - DESPESA COM CARTO DE CRDITO CORPORATIVO - (SRIE HISTRICA) ........................................... 211 QUADRO A.15.1 - CUMPRIMENTO DAS DELIBERAES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCCIO ............................................. 212 QUADRO A.15.2 - SITUAO DAS DELIBERAES DO TCU QUE PERMANECEM PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCCIO.......................................................................................................................................................... 223 QUADRO A.15.3 - RELATRIO DE CUMPRIMENTO DAS RECOMENDAES DO OCI.............................................................. 233 QUADRO A.15.4 - SITUAO DAS RECOMENDAES DO OCI QUE PERMANECEM PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCCIO ................................................................................................................................................... 237 QUADRO A.16.1 - INFORMAES SOBRE RECOMENDAES DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA ATENDIDAS NO EXERCCIO.......................................................................................................................................................... 242 QUADRO A.16.2 - INFORMAES SOBRE RECOMENDAO DE UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA PENDENTE DE ATENDIMENTO NO FINAL DO EXERCCIO ...................................................................................................... 291 QUADRO B.1.2 - DECLARAO DE QUE AS DEMONSTRAES CONTBEIS DO EXERCCIO NO REFLETEM CORRETAMENTE A SITUAO ORAMENTRIA, FINANCEIRA E PATRIMONIAL DA UNIDADE JURISDICIONADA. .............................................................................................................................................. 415 QUADRO C.4.1 - DEMONSTRATIVO ANALTICO DAS DESPESAS COM AES DE PUBLICIDADE E PROPAGANDA ......... 440

LISTA DE GRFICOS
GRFICO 1 ---GRFICO 2 ---GRFICO 3 ---GRFICO 4 ---GRFICO 5 ---GRFICO 6 ---GRFICO 7 ---GRFICO 8 ---GRFICO 9 ---GRFICO 10 --GRFICO 11 --GRFICO 12 --GRFICO 13 --GRFICO 14 -- GRFICO 15 --GRFICO 16 --GRFICO 17 --GRFICO 18 --GRFICO 19 --GRFICO 20 --GRFICO 21 --GRFICO 22 --GRFICO 23 --GRFICO 24 --GRFICO 25 --GRFICO 26 --GRFICO 27 --GRFICO 28 --GRFICO 29 --GRFICO 30 --GRFICO 31 --GRFICO 32 --GRFICO 33 --GRFICO 34 --GRFICO 35 --GRFICO 36 --GRFICO 37 -- GRFICO 38 --GRFICO 39 --GRFICO 40 --GRFICO 41 --GRFICO 42 --GRFICO 43 --GRFICO 44 --EVOLUO DOS INDICADORES - DEC NACIONAIS ......................................................................................... 36 EVOLUO DOS INDICADORES - FEC NACIONAIS ......................................................................................... 37 EVOLUO DOS INDICADORES DEC POR REGIO GEOGRFICA ............................................................... 37 EVOLUO DOS INDICADORES FEC POR REGIO GEOGRFICA................................................................ 38 EVOLUO DO INDICADOR IASC: PERODO 2000 A 2010 .............................................................................. 42 COMPARATIVO ENTRE RECEITA E DESPESA REALIZADAS .......................................................................... 43 EXECUO ORAMENTRIA: AO FISCALIZAO ...................................................................................... 53 EXECUO DA META FSICA: AO FISCALIZAO ...................................................................................... 53 EXECUO ORAMENTRIA: AO REGULAMENTAO ............................................................................. 68 EXECUO DA META FSICA: AO REGULAMENTAO ............................................................................. 69 EXECUO ORAMENTRIA: AO OUTORGA ............................................................................................. 89 EXECUO DA META FSICA: AO OUTORGA .............................................................................................. 90 EXECUO ORAMENTRIA: AO OUVIDORIA .......................................................................................... 103 EXECUO DA META FSICA: AO OUVIDORIA .......................................................................................... 104 EXECUO ORAMENTRIA: AO PARTICIPAO PBLICA ................................................................... 109 EXECUO DA META FSICA: AO PARTICIPAO PBLICA ................................................................... 110 EXECUO ORAMENTRIA: AO GAP ...................................................................................................... 121 ATOS PUBLICADOS X VALOR DA PUBLICAO............................................................................................. 129 MDIA DE GASTOS POR PUBLICAO ........................................................................................................... 130 EXECUO ORAMENTRIA: AO PUBLICIDADE ...................................................................................... 134 EXECUO ORAMENTRIA: AO CAPACITAO .................................................................................... 136 EXECUO DA META FSICA: AO CAPACITAO ..................................................................................... 136 AES DE CAPACITAO REALIZADAS......................................................................................................... 137 TIPOS DE CURSOS REALIZADOS X PARTICIPAES PERCENTUAIS ........................................................ 138 SERVIDORES CAPACITADOS POR MS ......................................................................................................... 138 CARGA HORRIA POR SERVIDOR X PARTICIPAES PERCENTUAIS ...................................................... 139 EXECUO ORAMENTRIA: AO ASSISTNCIA MDICA E ODONTOLGICA ..................................... 140 EXECUO DA META FSICA: AO ASSISTNCIA MDICA E ODONTOLGICA ...................................... 141 EXECUO ORAMENTRIA: AO ASSISTNCIA PR-ESCOLAR ........................................................... 142 EXECUO DA META FSICA: AO ASSISTNCIA PR-ESCOLAR ............................................................ 143 EXECUO ORAMENTRIA: AO AUXLIO-TRANSPORTE ...................................................................... 144 EXECUO DA META FSICA: AO AUXLIO-TRANSPORTE ...................................................................... 145 EXECUO ORAMENTRIA: AO AUXLIO-ALIMENTAO ..................................................................... 146 EXECUO DA META FSICA: AO AUXLIO-ALIMENTAO ..................................................................... 147 EXECUO ORAMENTRIA: AO ASSISTNCIA MDICA EXAMES PERIDICOS ............................. 148 EXECUO DA META FSICA: AO EXAMES PERIDICOS ........................................................................ 149 EXECUO ORAMENTRIA: AO REFORMA ............................................................................................ 151 EXECUO DA META FSICA: AO REFORMA ............................................................................................ 151 EXECUO ORAMENTRIA: AO CONTRIBUIO PARA O PSSS ......................................................... 153 EXECUO ORAMENTRIA: AO PAGAMENTO DE APOSENTADORIAS E PENSES ......................... 154 EXECUO DA META FSICA: AO PAGAMENTO DE APOSENTADORIAS E PENSES ......................... 155 EXECUO ORAMENTRIA GLOBAL ............................................................................................................ 173 PERCENTUAL DE SERVIDORES DA UJ POR FAIXA ETRIA ......................................................................... 185 AVALIAO INDIVIDUAL DOS SERVIDORES PARA FINS DE CONCESSO DE GRATIFICAO DE DESEMPENHO - DISTRIBUIO DAS NOTAS ................................................................................................. 192 GRFICO 45 --- AVALIAO INDIVIDUAL DOS SERVIDORES PARA FINS DE PROGRESSO E PROMOO NA CARREIRA - DISTRIBUIO DAS NOTAS ........................................................................................................ 193

A. CONTEDO GERAL PARTE A DO ANEXO II DA DN TCU N 108/2010 1. INFORMAES DE IDENTIFICAO DA UNIDADE 1.1 Relatrio de Gesto Individual

As informaes de identificao da Unidade Jurisdicionada (UJ), na forma estabelecida no item 1.1 da Portaria TCU n 123/2011, so apresentados no Quadro A.1.1 abaixo.
QUADRO A.1.1 - IDENTIFICAO DA UJ RELATRIO DE GESTO INDIVIDUAL Poder e rgo de Vinculao Poder: Executivo rgo de Vinculao: Ministrio de Minas e Energia (MME) Cdigo SIORG: 2852 Identificao da Unidade Jurisdicionada Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Denominao abreviada: ANEEL Cdigo SIORG: 21089 Cdigo LOA: 32.266 Cdigo SIAFI: 323.028 Situao: Ativa Natureza Jurdica: Autarquia Principal Atividade: Regular e fiscalizar a gerao, transmisso e distribuio de Cdigo CNAE: Classe 8413-2 energia eltrica (regular e fiscalizar o Grupo 351 CNAE/IBGE) Regulao das Atividades Econmicas Telefones/Fax de contato: (61) 2192-8600 (61) 2192-8456 Fax: (61) 2192-8221 E-mail: Master.AIN@aneel.gov.br Pgina na Internet: www.aneel.gov.br Endereo Postal: SGAN 603, Mdulos I e J CEP 70.830-030 Braslia/DF Normas relacionadas Unidade Jurisdicionada Normas de criao e alterao da Unidade Jurisdicionada Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988 Lei n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, que dispe sobre o Regime de Concesso e Permisso Lei n 9.074, de 7 de julho de 1995, que estabelece normas para outorga e prorrogaes Lei n 9.427, de 26 de dezembro de 1996, que institui a Agncia Nacional de Energia Eltrica Lei n 9.648, de 27 de maio de 1998, que altera dispositivos da Lei n 9.427 Lei n 9.986, de 18 de julho de 2000, que dispe sobre a Gesto de Recursos Humanos das Agncias Lei n 10.438, de 26 de abril de 2002, que d nova redao Lei n 9.427 Lei n 10.762, de 11 de novembro de 2003, que altera a Lei n 9.427 Lei n 10.871, de 20 de maio de 2004, que dispe sobre a criao das carreiras e organizao de cargos efetivos das autarquias especiais denominadas Agncias Reguladoras Lei n 10.848, de 15 de maro de 2004, que altera a Lei n 9.427 Lei n 11.292, de 26 de abril de 2006, que altera as Leis nos 9.986, de 2000, e 10.871, de 2004 Lei n 11.488, de 15 de junho de 2007, que altera a Lei n 9.427 Lei n 11.907, de 2 de fevereiro de 2009, que dispe sobre a reestruturao da composio remuneratria das Carreiras e Planos Especiais de Cargos das Agncias Reguladoras Lei n 11.943, de 28 de maio de 2009, que altera a Lei n 9.427 Lei n 12.111, de 9 de dezembro de 2009, que altera a Lei n 9.427 Outras normas infralegais relacionadas gesto e estrutura da Unidade Jurisdicionada Decreto n 2.335, de 6 de outubro de 1997, que regulamenta a Lei n 9.427 Portaria MME n 349, de 28 de novembro de 1997, que aprova o regimento interno da ANEEL Norma de Organizao ANEEL n 001, que dispe sobre os procedimentos para o funcionamento, a ordem dos trabalhos e os processos decisrios da Agncia Norma de Organizao ANEEL n 11, que trata dos procedimentos gerais referentes gesto de processos e correspondncias a serem observados na Agncia Norma de Organizao ANEEL n 29, que estabelece diretrizes e procedimentos para disciplinar a gesto de processos Pg.25

organizacionais no mbito da Agncia Decreto n 6.608, de 22 de outubro de 2008, que determina Agencia Nacional de Energia Eltrica a promoo e o acompanhamento dos processos de licitao de concesses Decreto n 6.802, de 18 de maro de 2009, que acresce inciso ao art. 1 do Decreto n 6.608 Manuais e publicaes relacionadas s atividades da Unidade Jurisdicionada Atlas de Energia Eltrica do Brasil - 3 Edio, disponvel na pgina da ANEEL na Internet Informaes Gerenciais do Setor Eltrico, disponvel no link http://www.aneel.gov.br/531.htm e Publicao Impressa Boletim Energia, divulgado por e-mail e disponvel na pgina da ANEEL na Internet Cartilha Por Dentro da Conta de Luz, divulgada na pgina da ANEEL na Internet Informaes sobre Audincias Pblicas, Pautas e Memrias das Reunies Pblicas da Diretoria Colegiada, e demais informaes de interesse para o agente e para o consumidor, divulgadas na pgina da ANEEL na Internet: www.aneel.gov.br Unidades Gestoras e Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada Cdigo SIAFI 323028 320051 320052 323029 323032 323033 323034 323035 323036 323038 323039 323040 323041 323042 323043 323045 323046 323048 323049 323050 323051 323052 323053 323054 323095 323096 323097 323098 Cdigo SIAFI 32210 Unidades Gestoras relacionadas Unidade Jurisdicionada Nome Agncia Nacional de Energia Eltrica ACI Assessoria de Comunicao e Imprensa SPE Superintendncia de Pesquisa e Desenvolvimento e Eficincia Energtica Auditoria Interna Gabinete Secretaria Geral Procuradoria Federal Superintendncia de Administrao e Finanas Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Transmisso e Distribuio Superintendncia de Estudos do Mercado Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade Superintendncia de Fiscalizao Econmica e Financeira Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial Superintendncia de Planejamento da Gesto Superintendncia de Regulao da Comercializao da Eletricidade Superintendncia de Regulao dos Servios de Distribuio Superintendncia de Regulao Econmica Superintendncia de Regulao dos Servios de Gerao Superintendncia de Recursos Humanos Superintendncia de Relaes Institucionais Superintendncia de Regulao dos Servios de Transmisso Superintendncia de Gesto e Estudos Hidroenergticos Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios Coordenao de Contabilidade Coordenao de Oramento e Finanas Gestes relacionadas Unidade Jurisdicionada Nome Agncia Nacional de Energia Eltrica

Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestes Cdigo SIAFI da Unidade Gestora Cdigo SIAFI da Gesto 323028 32210

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2. PLANEJAMENTO E GESTO ORAMENTRIA E FINANCEIRA So apresentadas neste item as informaes sobre o planejamento e a gesto oramentria e financeira da unidade, considerando o atingimento dos objetivos e metas fsicas e financeiras, bem como as aes administrativas consubstanciadas em projetos e atividades. 2.1 Responsabilidades Institucionais da Unidade

A competncia institucional da Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL, conforme dispe a Lei n 9.427, de 1996, regular e fiscalizar a produo, transmisso, distribuio e comercializao de energia eltrica, de acordo com a legislao e em conformidade com as diretrizes e as polticas do governo federal. A misso da ANEEL Proporcionar condies favorveis para que o mercado de energia eltrica se desenvolva com equilbrio entre os agentes e em benefcio da sociedade. Os processos bsicos concebidos no seu modelo de gesto esto definidos no Decreto n 2.335, de 1997, que regulamenta a referida lei, dispondo ainda sobre as diretrizes que orientam a execuo de suas atividades, quais sejam: I - preveno de potenciais conflitos, por meio de aes e canais que estabeleam adequado relacionamento entre agentes do setor de energia eltrica e demais agentes da sociedade; II - regulao e fiscalizao realizadas com o carter de simplicidade e pautadas na livre concorrncia entre os agentes, no atendimento s necessidades dos consumidores e no pleno acesso aos servios de energia eltrica; III - adoo de critrios que evitem prticas anticompetitivas e de impedimento ao livre acesso aos sistemas eltricos; IV - criao de condies para a modicidade das tarifas, sem prejuzo da oferta e com nfase na qualidade do servio de energia eltrica; V - criao de ambiente para o setor de energia eltrica que incentive o investimento, de forma que os concessionrios, permissionrios e autorizados tenham asseguradas as viabilidades econmica e financeira, nos termos do respectivo contrato; VI - adoo de medidas efetivas que assegurem a oferta de energia eltrica a reas de renda e densidade de carga baixas, urbanas e rurais, de forma a promover o desenvolvimento econmico e social e a reduo das desigualdades regionais; VII - educao e informao dos agentes e demais envolvidos sobre as polticas, diretrizes e regulamentos do setor de energia eltrica; VIII - promoo da execuo indireta, mediante convnio, de atividades para as quais os setores pblicos estaduais estejam devidamente capacitados; IX - transparncia e efetividade nas relaes com a sociedade. O papel da Agncia na estrutura institucional do setor eltrico ilustrado na figura a seguir:

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Estrutura Institucional do Setor Eltrico


Estrutura Institucional do Setor Eltrico
Presidncia Presidncia da Repblica da Repblica CNPE // MME CNPE MME Empresa de Pesquisa Empresa de Pesquisa Energtica -- EPE Energtica EPE

Polticas e Planejamento

Congresso Nacional Congresso Nacional

Regulao e Fiscalizao

ANEEL ANEEL

Apoio Agentes Geradoras Implementao ONS ONS Transmissoras Distribuidoras Comercializadoras BNDES BNDES

CCEE CCEE

Eletrobrs Eletrobrs

Consumidores Consumidores

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Planejamento da Gesto (SPG).

A ANEEL, no exerccio de seu papel regulador, atua de forma isenta e neutra, de modo a compatibilizar os interesses do seu pblico-alvo, de acordo com o conceito apresentado na figura a seguir, que ilustra o posicionamento da Agncia em relao ao governo, consumidores e agentes do setor eltrico: Posio da Agncia frente ao Pblico-Alvo

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Planejamento da Gesto (SPG).

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Na estratgia que caracteriza o relacionamento da ANEEL com o pblico-alvo, cabe destacar: A funo de ouvidor, cuja incumbncia receber, apurar e solucionar as reclamaes dos usurios; A mediao, voltada para dirimir divergncias entre concessionrias, permissionrias, autorizadas, produtores independentes e autoprodutores, bem como entre esses agentes e seus consumidores; a realizao de audincias pblicas, sempre que o processo decisrio afetar direitos dos agentes econmicos do setor eltrico ou dos consumidores; e A descentralizao, para agncias reguladoras estaduais, de atividades de apoio fiscalizao, regulao, mediao e ouvidoria, com o objetivo de prestar servio mais gil e mais prximo do consumidor e dos agentes setoriais. Organograma / Estrutura Organizacional A estrutura administrativa da ANEEL composta de uma Diretoria Colegiada, constituda de um diretorgeral e quatro diretores, um Gabinete do diretor-geral, um conjunto de assessores da Diretoria, uma Secretaria-Geral, uma Procuradoria Geral, uma Auditoria Interna, uma Assessoria de Comunicao e Imprensa e 20 superintendncias de processos organizacionais. O organograma da ANEEL est representado a seguir: Estrutura Organizacional da UJ

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Planejamento da Gesto (SPG).

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2.2

Estratgia de Atuao frente s Responsabilidades Institucionais

Viso Geral de Planejamento Orientao Estratgica de Governo e Plano Plurianual A orientao estratgica do governo federal, para o perodo 2008 a 2011, estabeleceu os objetivos de governo que direcionaram a definio das polticas setoriais. Estas, por sua vez, nortearam a elaborao do Plano Plurianual (PPA), contemplando os desafios para o setor energtico, sob a orientao dos quais foi concebido o programa Qualidade do Servio de Energia Eltrica, gerido pela ANEEL. A correlao entre a orientao estratgica de governo, os objetivos de governo, o objetivo para o setor de energia eltrica e o objetivo do programa do Plano Plurianual afeto misso da ANEEL, pode ser resumida na seguinte sequncia: Orientao Estratgica de Governo Desenvolvimento com distribuio de renda e educao de qualidade. Objetivo de Governo Implantar uma infraestrutura eficiente e integradora do Territrio Nacional: A ampliao dos investimentos pblico e privado em infraestrutura uma ncora para promover o desenvolvimento sustentvel, com a eliminao dos gargalos para o crescimento da economia, aumento de produtividade e superao dos desequilbrios regionais e das desigualdades sociais. Com essa finalidade, foi introduzido no PPA um conjunto de iniciativas com objetivo de fortalecer o planejamento pblico federal estratgico de mdio e longo prazo, melhorar os mecanismos e marcos normativos de regulao, ampliar os instrumentos financeiros adequados ao investimento de longo prazo e fomentar as parcerias entre o setor pblico e o investidor privado, alm da articulao entre os entes federativos Os investimentos em energia precisam garantir o suprimento da demanda prevista no planejamento setorial, promover a diversificao da matriz energtica e estimular o desenvolvimento de energias alternativas e renovveis, sem desperdiar as vantagens competitivas que o pas tem na gerao hidreltrica e priorizando a modicidade tarifria e a universalizao do servio. A expanso do parque gerador de energia eltrica tem que ser garantida, pois condio necessria para a expanso da economia brasileira. O investimento em linhas de transmisso deve ser ampliado, dando maior confiabilidade ao Sistema Interligado Nacional (SIN) e conectando-lhe os principais sistemas isolados. Objetivo Setorial Setor de Energia Eltrica Garantir o equilbrio entre oferta e demanda de energia eltrica, com qualidade, confiabilidade e modicidade tarifria. Objetivo do Programa Qualidade do Servio de Energia Eltrica Propiciar condies para que o mercado de energia eltrica se desenvolva, com equilbrio entre seus agentes, com foco na modicidade tarifria e universalizao, qualidade e continuidade dos servios.

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Planejamento Estratgico Desafios e Resultados Esperados Mapa Estratgico No mbito da Agncia, integrando-se ao planejamento governamental, foram definidos os parmetros para a construo do Planejamento Estratgico da ANEEL, a partir da orientao estratgica e dos objetivos de governo, aos quais se vinculam os objetivos setoriais para o setor de energia eltrica. Desde 2006, a ANEEL utiliza como prtica de gesto estratgica a definio de uma Agenda de Desafios Estratgicos com o objetivo de contribuir para a viso integrada e para o direcionamento, em nvel estratgico e macroestrutural, dos principais desafios que a instituio enfrenta no cumprimento de sua misso regulatria. A primeira Agenda compreendeu o ciclo de 2006 a 2008 e a segunda atual contempla o ciclo de 2009 a 2012, com nove desafios estratgicos definidos, cada qual com os seus resultados esperados estabelecidos em termos qualitativos, sob um tema agregador, conforme a seguir descrito. Tema: Governana Regulatria do Setor Eltrico Desafios Estratgicos: 1- Coerncia Regulatria 2- Alocao Eficiente dos Custos de Energia Eltrica 3- Qualidade do Servio de Energia Eltrica 4- Equilbrio entre Oferta e Demanda de Energia 5- Fortalecimento e Transparncia dos Instrumentos de Dilogo com a Sociedade 6- Fortalecimento da Identidade e Autonomia Institucional 7- Informao com Qualidade 8- Desenvolvimento Organizacional 9- Aprimoramento do Processo de Descentralizao Os Desafios Estratgicos esto organizados em um Mapa Estratgico, apresentado na pgina a seguir, que explicita os Resultados Esperados, associados a cada Desafio, e identifica o inter-relacionamento entre perspectiva do negcio - perspectiva de relacionamento - pessoas e inovao - informao e tecnologia e recursos e logstica, integrados para o cumprimento da Misso da Agncia. Com vistas a contribuir para a consolidao do Planejamento e Gesto Estratgica da ANEEL, foi elaborado o Plano de Metas Estratgicas 2011/2012, com base na Agenda de Desafios Estratgicos e como desdobramento da mesma, o qual estabeleceu as prioridades e resultados necessrios ao cumprimento da Misso e das atribuies institucionais da ANEEL, no horizonte de dois anos. O referido Plano de Metas Estratgicas foi formulado com a participao de lideranas da instituio e seus resultados encontram-se disponveis na Intranet da Agncia para acesso de todos os servidores. As metas estratgicas so adotadas como referncia para: - o detalhamento do planejamento ttico e operacional, consolidado no Plano Gerencial da Agncia; - a definio de metas para fins de avaliao de desempenho institucional, com reflexos na gratificao dos servidores. Com a publicao do Decreto n 7.133/2010, que estabeleceu uma relao explcita entre o desempenho institucional e o individual, houve um expressivo crescimento do interesse de participao dos servidores, com vistas ao cumprimento das metas institucionais; e - a definio de metas anuais no mbito do Contrato de Gesto firmado entre a Unio representada pelo Ministrio de Minas e Energia (MME) e a ANEEL, para o perodo 2010-2012.

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Gerenciamento do Programa, Aes e Metas da ANEEL No mbito do gerenciamento dos programas e aes relacionados Agncia, e em consonncia com o disposto nos Decretos n 5.233, de 06/10/2004, e n 6.601, de 10/10/2008, foi desenvolvido o Plano Gerencial, que apresenta o detalhamento e desdobramento das aes do PPA, de modo a proporcionar maior visibilidade quanto ao conjunto de processos associados ao desenvolvimento da ao. O Plano Gerencial norteia-se pela programao constante no Plano de Metas Estratgicas, focando a execuo no exerccio especfico do desdobramento da Agenda de Desafios Estratgicos, envolvendo processos cclicos e projetos de aprimoramento. Para monitorar a execuo e assegurar o alcance das metas fixadas, a ANEEL adota como sistemtica a realizao de reunies trimestrais de acompanhamento e avaliao do desenvolvimento do Plano Gerencial e do progresso dos itens associados execuo de cada ao. Nas reunies participam a gerncia executiva do programa, as coordenaes das aes e as superintendncias parceiras no desenvolvimento da ao. O gerenciamento dos programas e aes, em todas as suas fases, apoiado por um sistema informatizado, acessvel por meio da Intranet da ANEEL, denominado Sistema de Informaes Gerenciais da ANEEL (SIGANEEL), compartilhado por todas as unidades da Agncia e que subsidia a elaborao e o acompanhamento do Plano Gerencial, e a alimentao das informaes nos sistemas SIGPlan e SIOP. Para aprimorar a gesto por resultados, a ANEEL implantou a metodologia de Gesto de Processos Organizacionais, conforme Norma de Organizao ANEEL n 029/2007, que disciplinou os procedimentos de gesto de processos organizacionais e previu a elaborao do Manual de Gesto de Processos Organizacionais da ANEEL. Este manual, que contm instrues complementares Norma, orienta e d suporte metodologia de gesto de processos da Agncia, foi publicado em janeiro de 2008 e revisado em novembro de 2010, com a incluso de complementos que orientam no sentido da simplificao de processos e aprimoramento da gesto de desempenho. Tambm com o propsito de buscar o aprimoramento sistmico de sua gesto, em 2010 a ANEEL consolidou sua adeso ao Programa Nacional de Gesto Pblica e Desburocratizao GesPblica, e capacitou servidores para a realizao do processo de autoavaliao da gesto com base no Modelo de Excelncia em Gesto Pblica. O trabalho de autoavaliao da gesto da Agncia foi iniciado em 2010 e concluiu o ciclo inicial em 2011, quando se iniciou um novo ciclo, constitudo de autoavaliao e implementao de Plano de Melhoria de Gesto. Tambm com o suporte metodolgico do GesPblica, a ANEEL comps, em 2010, a primeira verso de sua Carta de Servios ao Cidado, em conformidade com o Decreto n 6.932, de 2009, com divulgao no stio da ANEEL na internet e em verso impressa dos servios prestados pela Agncia diretamente Sociedade. Essa verso continuou sendo utilizada durante o exerccio de 2011. Neste tpico cabe ainda destacar o permanente gerenciamento de variao de demandas em relao ao planejado, fruto de alteraes no cenrio nacional que tenham potencial impacto na atuao da ANEEL e que, portanto, possam interferir no cumprimento de sua Misso no servio ao pblico. Tal gerenciamento situacional tem como prtica peridica, alm das reunies trimestrais j citadas, as Reunies de Gesto, realizadas mensalmente com participao de superintendentes, assessores e diretores, e sempre que necessrio reunies especficas para a superao de situaes indesejveis. No item 2.3.1 a seguir so elencados exemplos dessa atuao da Agncia no decorrer do ano de 2011.

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2.3

Programa de Governo sob Responsabilidade da ANEEL

A anlise do programa de governo sob a responsabilidade da ANEEL apresentada mediante dois demonstrativos, quais sejam: Execuo do Programa de Governo sob a responsabilidade da UJ (Programa 0272 Qualidade do Servio de Energia Eltrica) e Execuo Fsica das aes do Programa, todas elas de responsabilidade da prpria Agncia. Nesse sentido, o subitem 2.3.1 apresenta informaes sobre os resultados alcanados na gesto do programa, por meio da evoluo dos seus indicadores, enquanto o subitem 2.3.2 apresenta os resultados fsicos e oramentrios das aes do Programa. 2.3.1 Execuo do Programa 0272 Qualidade do Servio de Energia Eltrica A ANEEL tem sob sua responsabilidade um nico Programa de Governo, o Programa Qualidade do Servio de Energia Eltrica, cujo demonstrativo da execuo composto por trs conjuntos de informao, a saber: (1) Identificao do Programa de Governo, (2) Informaes oramentrias e financeiras do Programa e (3) Informaes sobre os resultados alcanados. Em razo da necessidade de demonstrar separadamente a evoluo de cada grupo de indicadores do programa, as informaes a que se refere o Quadro A.2.1 Demonstrativo da Execuo por Programa de Governo, especificadas no item 2.3.1 da Portaria TCU n 123/2011, esto sendo desdobradas conforme os Quadros A.2.1.1 a A.2.1.7 apresentados a seguir. Identificao do Programa de Governo
QUADRO A.2.1.1 - IDENTIFICAO DO PROGRAMA DE GOVERNO Identificao do Programa de Governo Cdigo no PPA: 0272 Denominao: Qualidade do Servio de Energia Eltrica Tipo do Programa: Finalstico Objetivo Geral: Garantir o equilbrio entre oferta e demanda de energia eltrica, com qualidade, confiabilidade e modicidade tarifria Objetivos Especficos: Propiciar condies para que o mercado de energia eltrica se desenvolva, com equilbrio entre seus agentes, com foco na modicidade tarifria e universalizao, qualidade e continuidade dos servios Gerente: Nelson Jos Hbner Moreira Fonte: ANEEL Responsvel: Pblico Alvo: Consumidores e agentes setoriais pblicos e privados

Informaes Oramentrias e Financeiras do Programa


QUADRO A.2.1.2 - INFORMAES ORAMENTRIAS E FINANCEIRAS DO PROGRAMA Informaes oramentrias e financeiras do Programa Dotao Inicial 197.708.359 Final 222.263.586 Despesa Empenhada 188.776.358 Despesa Liquidada 174.367.835 Restos a Pagar no processados 14.408.523 Em R$ 1,00 Valores Pagos 170.945.094

Fonte: ANEEL. OBS: Os valores incluem a despesa de pessoal ativo e excluem as despesas que no pertencem ao Programa 0272 Qualidade do Servio de Energia Eltrica, ou seja, despesas de pessoal inativo, pagamento de sentenas judiciais e Reserva de Contingncia.

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Informaes sobre os Resultados Alcanados Evoluo dos Indicadores do Programa Os resultados alcanados pelo Programa 0272 so demonstrados por meio da anlise da evoluo dos seus indicadores, apresentada a seguir, por grupo de indicadores. Indicadores de Continuidade dos Servios de Energia Eltrica DEC e FEC A Resoluo Normativa n 424, de 17/12/2010, estabelece as disposies relativas continuidade da distribuio de energia eltrica s unidades consumidoras, nos aspectos relativos durao e frequncia das interrupes no fornecimento de energia eltrica, a serem observadas pelas concessionrias e permissionrias, conforme Mdulo 8 dos Procedimentos de Distribuio de Energia Eltrica no Sistema Eltrico Nacional - PRODIST. A continuidade dos servios pblicos de energia eltrica supervisionada, avaliada e controlada por meio de indicadores coletivos - DEC e FEC. Os ndices anuais das regies geogrficas so obtidos pela mdia ponderada dos valores de cada concessionria de distribuio da regio (levando em conta a quantidade de unidades consumidoras existentes em cada uma delas). Os ndices anuais do Brasil so obtidos pela mdia ponderada dos valores de cada regio geogrfica do pas (levando em conta a quantidade de unidades consumidoras existentes em cada uma delas). A Resoluo Normativa n 424/2010 introduziu alteraes na frmula de clculo dos indicadores DEF e FEC, aplicveis ao exerccio de 2011. Os indicadores DEC e FEC nacionais e regionais so mostrados nos Quadros A.2.1.3 e A.2.1.4 a seguir. Cumpre esclarecer que os ndices atingidos no ano de 2011 ainda esto em fase de apurao.
QUADRO A.2.1.3 INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR DURAO EQUIVALENTE DE INTERRUPO POR UNIDADE CONSUMIDORA DEC Informaes sobre os resultados alcanados Ordem 1 2 3 4 5 6 Indicador (horas) DEC Nacional DEC Regio Centro-Oeste DEC Regio Nordeste DEC Regio Norte DEC Regio Sudeste DEC Regio Sul Referncia Data 31/12/2002 31/12/2002 31/12/2002 31/12/2002 31/12/2002 31/12/2002 ndice inicial 18,070 19,740 24,210 37,330 12,510 19,690 ndice final 18,250 22,940 26,180 38,350 11,400 17,240 ndice previsto no exerccio 18,250 22,940 26,180 38,350 11,400 17,240 ndice atingido no exerccio -

Frmula de Clculo do ndice:


k

O DEC calculado pela expresso: DEC = {[Ca(i) x t (i)]/Cc}


i=1

DEC = Durao equivalente de interrupo por unidade consumidora, expressa em horas e centsimos de hora. Ca(i) = nmero de unidades consumidoras, atendidas em BT ou MT, interrompidas em um evento (i), no perodo de apurao; t(i) = Durao de cada evento (i), no perodo de apurao. i = ndice de eventos ocorridos no sistema que provocam interrupes em uma ou mais unidades consumidores. k = Nmero mximo de eventos no perodo considerado. Cc = nmero total de unidades consumidoras faturadas, do conjunto considerado, no perodo de apurao, atendidas em BT ou MT. Fonte: ANEEL

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QUADRO A.2.1.4 INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR FREQUNCIA EQUIVALENTE DE INTERRUPO POR UNIDADE CONSUMIDORA FEC Informaes sobre os resultados alcanados Ordem 7 8 9 10 11 12 Indicador (unidade) FEC Nacional FEC Regio Centro-Oeste FEC Regio Nordeste FEC Regio Norte FEC Regio Sudeste FEC Regio Sul Referncia Data 31/12/2002 31/12/2002 31/12/2002 31/12/2002 31/12/2002 31/12/2002 ndice inicial 14,840 22,440 17,690 41,710 8,820 17,710 ndice final 15,130 22,180 19,940 37,830 9,180 14,910 ndice previsto no exerccio 15,130 22,180 19,940 37,830 9,180 14,910 ndice atingido no exerccio -

Frmula de Clculo do ndice


k

O FEC calculado pela expresso:

FEC = {Ca(i)} / Cc
i=1

FEC = Frequncia equivalente de interrupo por unidade consumidora, expressa em nmero de interrupes e centsimo de nmero de interrupes. Ca(i) = nmero de unidades consumidoras, atendidas em BT ou MT, interrompidas em um evento (i), no perodo de apurao; i = ndice de eventos ocorridos no sistema que provocam interrupes em uma ou mais unidades consumidores. k = Nmero mximo de eventos no perodo considerado. Cc = nmero total de unidades consumidoras faturadas, do conjunto considerado, no perodo de apurao, atendidas em BT ou MT.

Anlise dos Resultados Alcanados - Indicadores de Continuidade Os grficos a seguir mostram a evoluo dos indicadores DEC e FEC nacionais de 2001 a 2010. Os indicadores referentes ao ano de 2011 esto em processo de apurao, que dever ser concluda no primeiro semestre de 2012. Grfico 1 - Evoluo dos Indicadores - DEC Nacionais
Evoluo DEC Brasil
25

20 16,44

18,09 16,39

18,77

18,40

15,81

16,75

16,04

16,14

16,65

DEC (horas)

15

10

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

Fonte: ANEEL Superintendncia de Fiscalizao de Servios de Eletricidade (SFE). Pg.36

Grfico 2 - Evoluo dos Indicadores - FEC Nacionais


Evoluo FEC Brasil
20
18 16 14,49 14,85 12,91 12,12 12,53 11,53 11,81

FEC (n de interrupes)

14 12 10 8 6

11,37

11,72

11,35

4
2 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

Fonte: ANEEL Superintendncia de Fiscalizao de Servios de Eletricidade (SFE) .

Grfico 3 - Evoluo dos Indicadores DEC por Regio Geogrfica


Evoluo DEC por Regio
90,00 80,00 70,00 60,00
DEC (horas)

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

50,00 40,00 30,00 20,00 10,00 CENTRO-OESTE NORDESTE NORTE SUDESTE SUL

Fonte: ANEEL Superintendncia de Fiscalizao de Servios de Eletricidade (SFE).

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Grfico 4 - Evoluo dos Indicadores FEC por Regio Geogrfica


Evoluo FEC por Regio
60,00

50,00 2001
FEC (n de interrupes)

40,00

2002 2003 2004 2005 2006 2007

30,00

20,00

2008 2009 2010

10,00

CENTRO-OESTE NORDESTE NORTE SUDESTE SUL

Fonte: ANEEL Superintendncia de Fiscalizao de Servios de Eletricidade (SFE).

Em 2005, observa-se uma elevao dos ndices nacionais em 5,9% para o DEC e 3,4% para o FEC em relao ao realizados em 2004. Em ambos os indicadores a elevao das interrupes incidiu preponderantemente na Regio Norte, e decorreram principalmente da seca de grandes propores no estado do Amazonas e da falta de investimentos no sistema de distribuio da regio. No ano de 2006, verifica-se uma pequena reverso do quadro apresentado em 2005, com a reduo dos ndices nacionais em 4,2% para o DEC e 7,9% para o FEC. J para o ano de 2007, constata-se uma pequena elevao, da ordem de 0,6% no DEC e 2,4% no FEC em relao ao verificado no ano de 2006. Quanto ao ano de 2008, comparado com o realizado em 2007, observa-se uma ligeira elevao no indicador DEC, da ordem de 3,2%, indicando aumento da durao mdia das interrupes. No entanto, para o FEC observa-se uma reduo de 3,7%, indicando uma reduo da frequncia das interrupes. Constatase que o aumento da durao mdia das interrupes, representada pelo DEC, foi mais significativo na Regio Norte, registrando-se pequena elevao nas Regies Nordeste e Sudeste. Nas Regies Centro-Oeste e Sul houve reduo do DEC. No tocante ao ano de 2009, comparado com o realizado em 2008, observa-se novamente elevao no indicador DEC do Brasil, da ordem de 12,7%, indicando aumento da durao mdia das interrupes, indicador esse que est relacionado estrutura operacional para restabelecimento do sistema eltrico. Para o indicador FEC, tambm se constata uma elevao neste indicador da ordem de 3,1%, que reflete as condies gerais da rede das distribuidoras. Cabe informar que a ocorrncia do blecaute no dia 10/11/2009 afetou os indicadores de continuidade DEC e FEC de 2009, principalmente nas regies sudeste e sul. Por fim, para o ano de 2010, observa-se uma pequena reduo dos indicadores em relao ao ano de 2009, da ordem de 2% no DEC e 3,2% no FEC. A tabela a seguir apresenta os valores de DEC e FEC previstos para 2010 e apurados.

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DEC e FEC Previstos x Apurados (Exerccio 2010)


REGIO Norte Nordeste Sudeste Centro-Oeste Sul NDICE PREVISTO 2010 DEC 38,26 23,08 11,05 20,41 15,87 FEC 37,57 18,16 9,27 19,33 14,06 NDICE APURADO 2010 DEC 76,80 20,70 11,43 19,36 14,49 FEC 49,07 11,25 6,60 15,64 10,50 11,35

Nacional 17,02 14,55 18,40 Fonte: ANEEL Superintendncia de Regulao dos Servios de Distribuio (SRD).

Indicador de Outorga de Gerao Este indicador tem por finalidade aferir se a outorga de concesses e autorizaes para empreendimentos de gerao de energia eltrica est sendo realizada em conformidade com o planejamento da expanso do setor eltrico, com vistas ampliao da capacidade de gerao de energia eltrica do sistema eltrico nacional, por meio de usinas hidreltricas, termeltricas, elicas e outras fontes alternativas, de modo a assegurar o aumento de oferta futura de energia para a sociedade brasileira. O indicador de outorga de gerao mostrado no Quadro A.2.1.5 a seguir.
QUADRO A.2.1.5 INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR OUTORGA DE GERAO Informaes sobre os resultados alcanados Referncia ndice previsto no exerccio Data ndice inicial ndice final 6.596,240 ndice atingido no exerccio 6.209,888

Ordem

Indicador (MW)

13 Outorga de Gerao 31/12/2007 Frmula de Clculo do ndice Potncia total outorgada em MW, no ano Fonte: ANEEL

Anlise do Resultado Alcanado Constata-se bom desempenho deste indicador em 2011, com outorga de 6.209,888 MW de gerao, com vistas ao suprimento energtico programado no Plano Decenal de Energia Eltrica. A tabela a seguir apresenta, resumidamente, as outorgas de gerao por modalidade: Potncia Outorgada, por Modalidade de Outorga
Modalidade de Outorga Concesso Autorizao (Leilo) Autorizao Nmero de usinas 1 76 135 Potncia (MW) 1.819,800 2.338,276 2.051,812

TOTAL 2011 212 6.209,888 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao (SCG).

Alm disso, como resultado de outorgas concedidas em anos anteriores, o Pas teve, em 2011, um acrscimo real de capacidade instalada de gerao de 4.735,10 MW. Com isso, o pas alcanou em 2011 a capacidade instalada de 117.134,72 MW, conforme demonstra a tabela a seguir:

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Expanso Anual da Capacidade Instalada Nacional (MW)


Capacidade Instalada Capacidade Inicial Acrscimo Anual 2007 96.294,47 4.057,97 2008 100.352,44 2.257,32 2009 102.609,76 3.691,28 2010 106.301,04 6.098,58 112.399,62 2011 112.399,62 4.735,10 117.134,72

Total 100.352,44 102.609,76 106.301,04 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao de Servios de Gerao (SFG).

Indicador de Outorga de Linhas de Transmisso da Rede Bsica Este indicador tem por finalidade aferir se a outorga de concesses para empreendimentos de transmisso de energia eltrica da Rede Bsica est sendo realizada em consonncia com o programa de Expanso da Transmisso (PET), no mbito do planejamento da expanso do setor eltrico, com vistas ampliao da capacidade de transmisso de energia eltrica da Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional. Esta ampliao da capacidade de transmisso tem por finalidade assegurar a robustez e o dimensionamento necessrios ao Sistema Interligado Nacional, para o escoamento pleno da energia proveniente das centrais geradoras at os principais centros de carga do Pas. O indicador outorga de linhas de transmisso da Rede Bsica mostrado no Quadro A.2.1.6 a seguir.
QUADRO A.2.1.6 INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR OUTORGA DE LINHAS DE TRANSMISSO DA REDE BSICA Informaes sobre os resultados alcanados Ordem 14 Indicador (km) Outorga de Linhas de Transmisso da Rede Bsica Referncia Data 31/12/2003 ndice inicial 2.216,000 ndice final ndice previsto ndice atingido no exerccio no exerccio 3.208,95

Frmula de Clculo do ndice Linhas de transmisso da Rede Bsica outorgadas no ano, em km Fonte: ANEEL

Anlise do Resultado Alcanado O bom desempenho deste indicador em 2011 possibilitou a outorga concesses para 51 empreendimentos, que correspondem a 3.208,95 km de linhas de transmisso da Rede Bsica a serem construdas com vistas ao suprimento energtico programado no Plano Decenal de Energia Eltrica. Esses empreendimentos significam tambm mais 11.597,00 MVA de potncia de transformao, a serem agregados ao Sistema Interligado Nacional ao longo dos prximos anos. Essas concesses so referentes ao Leilo n 008/2010, homologado em 18/01/2011, ao Leilo n 001/2011, homologado em 06/07/2011, e ao Leilo n 004/2011, homologado em 04/10/2011. Alm desses, em 16/12/2011, foi realizado o Leilo de Transmisso n 006/2011, que licitou 1.364 km de linhas de transmisso, com 3.905 MVA de potncia de transformao. As concesses deste certame sero contratadas em 2012, razo pela qual sero consideradas nas realizaes de 2012. A Rede Bsica de transmisso foi expandida com a energizao de 2.672,0 km de linhas, relativas a instalaes autorizadas e contratadas em anos anteriores, representando um acrscimo de 2,79% na extenso da rede, em relao a 2010, conforme mostrado a seguir:
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Expanso Anual da Rede Bsica de Transmisso (km)


LT km Extenso Inicial Acrscimo Anual 2006 82.991,0 3.198,0 2007 86.189,0 995,4 2008 87.184,4 3.098,4 2009 90.282,8 3.012,5 2010 93.295,3 2.524,0 95.819,3 2011 95.819,3 2.672,0 98.491,3

Extenso Final 86.189,0 87.184,4 90.282,8 93.295,3 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade (SFE)

ndice de Satisfao do Consumidor (IASC) O ndice ANEEL de Satisfao do Consumidor (IASC) um indicador por meio do qual obtido o grau de satisfao do consumidor em relao aos servios prestados pelas distribuidoras de energia eltrica, funcionando como um termmetro que indica quais os pontos fortes e fracos relativos aos servios por elas fornecidos, sob a tica do consumidor. A pesquisa realizada anualmente desde o ano 2000 e, a partir de 2002, a ANEEL instituiu o Prmio IASC, tendo por objetivo destacar as empresas que obtiveram as melhores avaliaes pelos respectivos consumidores, incentivando-as na busca constante da melhoria de seus servios. Os resultados desse indicador so utilizados pelas reas de regulao e fiscalizao da ANEEL, para subsidiar o aprimoramento dos instrumentos regulatrios e a priorizao das aes de fiscalizao. Essa atividade insere-se no esprito da misso da ANEEL de buscar o equilbrio entre os agentes, estreitando o relacionamento entre a distribuidora e o consumidor. O indicador IASC mostrado no Quadro A.2.1.7 a seguir.
QUADRO A.2.1.7 INFORMAES SOBRE OS RESULTADOS ALCANADOS INDICADOR NDICE ANEEL DE SATISFAO DO CONSUMIDOR (IASC) Informaes sobre os resultados alcanados Ordem Data ndice inicial ndice final ndice ANEEL de Satisfao do 15 31/1/2005 58,880 Em apurao Consumidor (IASC) Frmula de Clculo do ndice O modelo composto por cinco variveis: Qualidade Percebida, Valor Percebido, Satisfao Global, Confiana no Fornecedor e Fidelidade. Para solucionar o modelo utilizado o mtodo PLS (Partial Least Squares - Mnimos Quadrados Parciais). Para gerao dos ndices de satisfao (IASC) por concessionria, utilizam-se as mdias obtidas para cada uma das empresas nos indicadores de Satisfao Global, Desconformidade Global e Distncia para uma Empresa Ideal, ponderadas pelos pesos das mesmas, calculados no modelo PLS. Deve-se considerar ainda a amplitude da escala. Para o clculo do ndice ANEEL de Satisfao do Consumidor (IASC) para cada empresa, considera-se a posio relativa com referncia pontuao mxima possvel de ser alcanada pela mesma. Fonte: ANEEL Indicador (Unidade) Referncia ndice previsto no exerccio ndice atingido no exerccio

Anlise do Resultado Alcanado A evoluo do IASC para o perodo 2000-2010 pode ser observada no grfico a seguir:

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Grfico 5 - Evoluo do Indicador IASC: Perodo 2000 a 2010


IASC - PERODO 2000-2010 70 65 60 55 50

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010

Srie1 62,81 63,23 64,51 63,63 58,88 61,38 60,49 65,39 62,62 66,74 64,41

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Regulao da Comercializao da Eletricidade (SRC)

Em 21/06/2011 foi realizada licitao com a finalidade de contratar instituto de pesquisa para realizao da 12 Pesquisa de Satisfao do Consumidor Residencial, por meio da qual ser obtido o IASC 2011, com a assinatura do respectivo contrato em 16/08/2011. No perodo de 3 a 27/10/2011 foram aplicados 19.470 questionrios em 475 municpios sorteados pela ANEEL, localizados nas atuais 63 reas de concesso de distribuio de energia eltrica. A Pesquisa IASC encontra-se em fase de apurao. O produto entregue pelo contratado apresentou problemas e no foi aceito, podendo ser necessria a reaplicao da pesquisa. Anlise Crtica da Execuo do Programa Restries e Providncias As restries apontadas nesse tpico referem-se s principais causas que tm limitado a atuao da ANEEL, restringindo o seu potencial de atuao frente s crescentes demandas do setor eltrico. Observa-se que tais restries afetam a atuao da Agncia notadamente quanto qualidade de seus resultados e estruturao dos sistemas de controles internos da UJ, com reflexos mais amplos na atuao institucional, e nem sempre se refletem no desempenho avaliado quanto s dimenses de Eficcia e de Eficincia, que adota variveis apenas quantitativas. Assim, o resultado da avaliao quantitativa entre o programado e o executado costuma no refletir essas restries, que afetam a qualidade dos resultados obtidos, mas nem sempre impactam as quantidades fsicas realizadas. A programao fsico-financeira governamental, expressa no PPA e no Oramento, parte da definio do que possvel ser executado a partir de um limite de oramento prefixado e, desta forma, no considera a necessidade de atendimento aos desafios impostos ANEEL. A soluo das restries aqui apresentadas dever propiciar a adequao do potencial operacional da Agncia aos desafios de sua misso. A capacidade de implementao da programao vem sendo afetada por algumas restries que tm impactado negativamente a execuo, tais como: (1) Restries Oramentrias e Financeiras (2) Responsabilidades e Interfaces Interinstitucionais; e (3) Descasamento dos cronogramas de implantao das Centrais Geradoras e dos respectivos Sistemas de Transmisso. A seguir so expostas essas restries e, em seguida, as providncias adotadas para minimizar seus efeitos.
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a) Restries Encontradas Restries Oramentrias e Financeiras Ao longo dos ltimos anos, as restries oramentrias e financeiras tm impactado a efetividade da atuao da ANEEL, sobretudo pela sua reincidncia, que acaba por comprometer a necessria liberdade para se conciliar a dinmica de planejamento e as realizaes da Agncia, a cada ano, em suas vrias frentes. Essas restries tm-se feito presentes em trs momentos. O primeiro deles ocorre na fase de elaborao do Projeto de Lei Oramentria Anual (PLOA), quando Agncia obrigada a reduzir seu programa de aes, para se adequar ao limite oramentrio fixado pelos rgos Central e Setorial de Oramento a Secretaria de Oramento Federal (SOF/MP) e o Ministrio de Minas e Energia (MME). O segundo momento acontece na aprovao do PLOA pelo Congresso Nacional, em que so possveis emendas de reduo ou ampliao das dotaes propostas. Finalmente, o terceiro deles se estabelece aps a aprovao da Lei Oramentria Anual (LOA), mediante a limitao de movimentao e empenho dos recursos aprovados na LOA, os sistemticos contingenciamentos decorrentes de decreto presidencial. Nessas situaes, a Agncia sempre procura o MME, demonstrando-lhe o impacto dos baixos limites de empenho, conseguindo alguma ampliao costumeira desse limite, mas quase sempre de forma tardia. Assim, boa parte dos recursos s liberada nos ltimos meses do ano, o que inviabiliza a execuo de vrias programaes no exerccio, tendo em vista os prazos envolvidos nos ritos licitatrios. Desse modo, as realizaes da Instituio tendem a ser cada vez mais impactadas. Frente a tais fatos, importante lembrar que o Decreto n 2.335, de 06/10/1997, constituiu a ANEEL como uma autarquia sob regime especial, com personalidade jurdica de direito pblico e autonomia patrimonial, administrativa e financeira. No entanto, o que se percebe que, com o passar dos anos, essa virtual autonomia tem sido afetada significativa e invariavelmente pelas citadas restries oramentrias. Ao mesmo tempo, deve-se ressaltar que as aes da Agncia so sustentadas pelos recursos arrecadados da Taxa de Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica TFSEE, uma receita vinculada que somou um montante da ordem de R$ 2,95 bilhes entre 2001 e 2011. Nesse mesmo perodo, a ANEEL realizou despesas da ordem de R$ 1,32 bilhes. Constata-se, portanto, que a Receita Vinculada s atividades da Agncia no alcanou a finalidade de sua criao, com utilizao restrita a apenas 45% dos recursos arrecadados. O grfico a seguir demonstra essa evoluo da receita e da despesa empenhada da ANEEL, de 2007 a 2011, indicando, tambm, a dotao autorizada na LOA (excluda a reserva) e o limite de empenho anual. Grfico 6 - Comparativo entre Receita e Despesa Realizadas
Comparativo entre Receita Arrecadada, Lei Oramentria, Limite de Empenho e Total Empenhado

500,0 450,0 400,0 350,0 300,0 250,0 200,0 150,0 100,0 50,0 0,0
Receita Arrecadada
LOA

R$ 1.000.000,00

2007 330,7 159,3


129,8

2008 360,2 160,3


145,5

2009 377,1 185,9


178,7

2010 389,0 208,6


170,9

2011 468,3 222,5


193,9

Limites Empenhado

125,6

143,6

162,5

167,3

189,4

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF). O valor Empenhado inclui destaques. Pg.43

Em 2011, essa situao se repetiu de forma ainda mais marcante, quando, para uma receita da TFSEE de R$ 464.761.739,00, foram despendidos R$ 189.412.322,00, correspondendo a cerca de 40,7% do valor arrecadado. A exemplo dos anos anteriores, a realizao da programao prevista no planejamento interno da ANEEL para o exerccio 2011 foi prejudicada pelo forte contingenciamento ocorrido, com impacto negativo nos processos licitatrios, que no puderam ser iniciados ou foram iniciados com atraso, e com inevitveis reflexos nas aes programadas, notadamente na qualidade dos resultados e na estruturao dos sistemas de controles internos da UJ. Com a publicao do Decreto n 7.445/2011, de 01/03/2011, que disps sobre a programao oramentria e financeira e estabeleceu o cronograma mensal de desembolso para o exerccio financeiro, e da Portaria MP n 23, da mesma data, o MME estabeleceu como limite de empenho para despesas discricionrias e benefcios da ANEEL o valor de R$ 77.493.568,00. Posteriormente, esse limite sofreu pequena ampliao e alcanou o montante de R$ 81.964.223,00, ao final do exerccio. No tocante ao limite financeiro, o contingenciamento resultou em atraso no pagamento de fornecedores e em elevada inscrio de empenhos em restos a pagar processados. Cumpre lembrar, ainda, que o MME no estabeleceu um limite financeiro prvio para a ANEEL. Os repasses foram realizados de acordo com as necessidades da Agncia e com as disponibilidades daquele Ministrio e da Secretaria do Tesouro Nacional (STN/MF). Alm dessas restries ao empenho, o Decreto n 7.446/2011 e a Portaria MP n 54/2011 tambm estabeleceram limites para execuo das despesas de dirias e passagens. Com base nesses instrumentos, o MME fixou para a Agncia o total de R$ 2.386.387,00 para gastos em tais rubricas, do qual R$ 1.096.238,00 foi autorizado para a Fiscalizao e Regulamentao e R$ 1.290.149,00 para as demais aes que compem o oramento da UJ. Alm disso, o Decreto subordinou ao MME as aprovaes de viagens dos servidores da ANEEL, delegadas depois ao Diretor-Geral da Agncia, mas mantendo na alada do prprio Ministro de Minas e Energia os afastamentos do Pas. O mesmo Decreto estabeleceu, ainda, restries a reformas de bens imveis e a locaes de mquinas e equipamentos, tambm com reflexos sobre necessidades da Agncia no exerccio. Todas essas restries e contingenciamentos, que alcanaram mais de 59% da receita vinculada, em 2011, prejudicam o bom andamento das atividades finalsticas da UJ, especialmente as aes de Fiscalizao e Ouvidoria, que dependem mais fortemente de recursos financeiros. Limitam, tambm, a contratao de estudos e servios de apoio s demais aes regulatrias. Alm disso, obstruem a execuo oramentria e pem em risco contratos de fornecimento de bens e servios essenciais ao funcionamento da Agncia, dentre os quais importa destacar os sistemas informatizados. Mesmo as subordinaes de ordem administrativa ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto e ao Ministrio de Minas e Energia, como na recomposio do quadro de servidores, em movimentaes internas do oramento, nas questes associadas gesto de recursos humanos e em outras situaes similares, tambm comprometem a gesto da Agncia. Estas circunstncias reduzem, inegavelmente, a autonomia da ANEEL, em sua condio de Autarquia Especial, desqualificando essa importante regra, inerente ao prprio conceito das Agncias Reguladoras, princpio estruturante de sua criao. De fato, as restries de ordem oramentria, financeira e mesmo administrativa acabam por prejudicar o cumprimento da prpria misso da Agncia. Vale frisar que tais dificuldades no aparecem diretamente refletidas na avaliao de desempenho da Agncia sob os aspectos de eficcia das aes e eficincia global da instituio (item 2.4.7 deste Relatrio). Tal fato ocorre porque a metodologia estabelecida para essa avaliao considera apenas as quantidades de metas fsicas realizadas frente quelas programadas. Ao mesmo tempo, a execuo oramentria s comparada com o limite de empenho estabelecido. Assim, essa avaliao no percebe os efeitos das
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limitaes que atingem a Agncia na fase da programao. Finalmente, em diversas aes oramentrias no existe uma vinculao direta entre os recursos despendidos e a meta fsica realizada. Agrava todo esse processo a reincidncia dessas restries, ano aps ano, que termina por contaminar as referncias e a prpria cultura de planejamento na Agncia, introjetando nela, de modo cada vez mais fundo e mais abrangente, limitaes para o diagnstico da realidade vigente e a identificao das reais necessidades e possibilidades de sua superao. Responsabilidades e Interfaces Interinstitucionais O processo para a implantao de um aproveitamento hidreltrico multidisciplinar, muito complexo e envolve a participao de diversas instituies diferentes para se concretizar. Buscar a convergncia entre os diversos interesses dissonantes e muitas vezes reativos um grande desafio, que demanda melhoria continua dos meios e procedimentos de inter-relao. Essa situao afeta, em particular, as atividades voltadas anlise e aprovao de estudos e projetos de gerao e aos subsequentes processos de licitao e outorga de concesses, nas interfaces tcnicoinstitucionais das atribuies da ANEEL, MME e Empresa de Pesquisa Energtica (EPE), onde persistem vcuos, conflitos de competncia e reas de sombreamento. Sobre os sombreamentos, por exemplo, h questes relevantes que precisam ser equacionadas, evitando-se que a mesma atividade seja desenvolvida por mais de uma dessas instituies. Estende-se, tambm, s decises e diplomas legais de responsabilidade complementar entre ANEEL, Agncia Nacional de guas (ANA), Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis (IBAMA), alm de outras instituies pblicas, como FUNAI, IPHAN, Fundao Palmares, etc., no contexto do licenciamento ambiental dos empreendimentos, que tem mobilizado ainda aes frequentes e recorrentes do Ministrio Pblico (Federal e Estaduais) e de organizaes no-governamentais. Conforme legislao vigente, a licitao de concesses para instalao e explorao de Usinas Hidreltricas exige tambm a emisso de Declarao de Reserva de Disponibilidade Hdrica (DRDH), pela ANA ou pelas secretarias estaduais de recursos hdricos, e a correspondente LP, emitida pelo IBAMA ou pelos rgos ambientais estaduais. Nesse tema, tambm merecem destaque questes relacionadas aos conflitos de interesses e, sobretudo, indefinies ainda presentes nos planos e polticas de outros setores correlacionados implantao de novos aproveitamentos de gerao e transmisso de energia eltrica. Em 2011, os resultados do segmento de gerao foram impactados pelas dificuldades para o licenciamento ambiental dos aproveitamentos hidreltricos das UHEs Sinop e So Manoel, no rio Teles Pires, UHE Cachoeira Caldeiro, no rio Araguari, e UHE Ribeiro Gonalves, no rio Parnaba, indicados para o Leilo (A-5) n 007/2011, realizado em 20/12/2011, visto que tais aproveitamentos no lograram xito na obteno das correspondentes licenas prvias, resultando na impossibilidade de negociao no certame. Questes ambientais igualmente impactaram os projetos de Pequenas Centrais Hidreltricas (PCH), impedindo, em alguns casos, a emisso de atos autorizativos pela ANEEL. No demais reforar que, no obstante a importncia do papel de cada entidade e de seus procedimentos institucionais para garantir o melhor resultado global, deve-se buscar aprimorar a sistemtica atual para evitar atrasos na efetividade dos resultados almejados. Descasamento dos Cronogramas de Implantao das Centrais Geradoras e dos Respectivos Sistemas de Transmisso Os leiles de gerao de energia nova e de sistemas de transmisso devem ser planejados e programados para que o conjunto de instalaes formado pela usina e pelo sistema de transmisso que a conectar ao Sistema Interligado Nacional (SIN) estejam concludos sem prejuzo ao atendimento das
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demandas. Embora sem prejuzo ao suprimento, a experincia recente mostrou que h necessidade de aperfeioamento dessa interao. No sendo bem articulado, o planejamento da gerao e transmisso reflete-se nos documentos para a elaborao dos editais e realizao dos certames, geralmente estabelecendo prazos exguos tanto para os leiles quanto para a construo dos empreendimentos, e desconsiderando eventuais riscos que podem vir a ocorrer na fase de execuo do projeto, com destaque para o prazo requerido pelos rgos de licenciamento ambiental. Esses fatos contribuem para o descasamento entre os prazos da operao comercial das centrais geradoras e do respectivo sistema de transmisso. Cite-se o caso das alteraes promovidas nos Contratos de Energia de Reserva provenientes do Leilo n 005/2010 (LER) e nos Contratos de Comercializao de Energia Eltrica do Leilo n 007/2010 (FA) para compatibilizao com as Instalaes de Transmisso de Interesse Restrito para Conexo Compartilhada de Centrais de Gerao ICG. Outro impacto do descasamento a percepo pelos investidores dos riscos de negcio, situao que poder levar a uma reduo da competio nos leiles de energia e de transmisso, especialmente aqueles que envolvam Instalaes de Conexo de Gerador (ICG). Esses impactos decorrem da necessidade de maior integrao do planejamento de Governo em nvel de Setor Eltrico, levando necessidade de repactuaes contratuais, comprometendo assim o cronograma de implantao dos empreendimentos, com consequente aumento de custos e prejuzos sociedade.

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b) Providncias Adotadas Medidas para amenizar as Restries Oramentrias e Financeiras Para amenizar as restries impostas Agncia no decorrer do exerccio de 2011 foram tomadas as seguintes providncias: Evitou-se a distribuio prvia de limites entre as UGRs da Agncia, passando o limite a ser controlado pela Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF), quando da solicitao de Disponibilidade Oramentria e da respectiva emisso de empenho. Com essa mudana, evitou-se a reteno de limite em uma determinada UGR, o que causava impacto na execuo da Agncia; Foi solicitada ampliao do limite para Dirias e Passagens das aes de Fiscalizao e Regulamentao, no valor de R$ 1.200.000,00. O valor obtido foi de R$ 370.000,00, conforme publicado no Dirio Oficial de 21/10/2011; Foi solicitada ao MME ampliao do limite de empenho para despesas discricionrias e benefcios no valor de R$ 8.845.850,00. Em setembro/2011, esse limite foi ampliado em R$ 2.301.468,00; Tendo em vista a dificuldade do MME em conseguir ampliao de limite para atendimento da demanda citada no item anterior, a Agncia solicitou ao MME uma troca de limite de empenho de investimento para custeio no valor de R$ 2.220.000,00, que foi atendida; Em 24/10/2011, a ANEEL reiterou solicitao de ampliao do limite de empenho que ainda no tinha sido liberado (R$ 4.170.000,00) para atendimento de demandas at o final do exerccio. Nos dias 21 e 24/11/2011 foram realizadas liberaes de limite de empenho no valor de R$ 1.823.000,00 e R$ 617.000,00, respectivamente, totalizando R$ 74.196.379,00 o limite de custeio; e Em 16/12/2011, ltimo dia para emisso de Nota de Empenho, a Agncia havia executado 100% do limite de custeio e investimento. Posteriormente, o sistema foi reaberto e foram realizados novos ajustes nos empenhos emitidos, com vistas reduzir a inscrio de restos a pagar. Fortalecimento das Articulaes Interinstitucionais A ANEEL deu continuidade aos esforos voltados sinergia de aes dos diversos atores envolvidos nos processos de regulao do setor eltrico, em particular no desempenho das competncias delegadas ANEEL pelo MME, quanto anlise e aprovao de estudos e projetos, bem como s outorgas de concesso, autorizao e permisso de servios de energia eltrica. Nesse contexto, a ANEEL priorizou os esforos para uma maior aproximao tcnica e institucional com seus parceiros, dentre os quais o MME, a EPE, a ANA, os rgos licenciadores (IBAMA e rgos estaduais), e o Departamento Nacional de Produo Mineral (DNPM). No tocante aos recursos hdricos, continuou-se buscando maior aproximao e integrao tcnica com a ANA e com as secretarias estaduais de recursos hdricos, resultando em ajustes nos procedimentos de envio de dados tcnicos. Medidas para Sanear o Descasamento dos Cronogramas de Implantao das Centrais Geradoras e dos Respectivos Sistemas de Transmisso A ANEEL tem feito interaes com o MME e com a EPE sobre a questo do desencontro das datas de concluso dos empreendimentos planejados, buscando compatibilizar, na etapa de planejamento, os cronogramas das obras de gerao e dos sistemas de transmisso, para que no haja lapso temporal entre a concluso das usinas e dos respectivos sistemas de transmisso para conexo no SIN.
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2.3.2

Execuo Fsica das Aes do Programa 0272 - Qualidade do Servio de Energia Eltrica

Todas as aes oramentrias do Programa 0272 Qualidade do Servio de Energia Eltrica esto sob responsabilidade da ANEEL e constaram do Oramento da Agncia, do exerccio de 2011. Essas aes esto resumidas no Quadro A.2.2 a seguir.
QUADRO A.2.2 - EXECUO FSICA DAS AES REALIZADAS PELA UJ Funo 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 25 09 28 28 99 Sub Programa funo 752 301 301 365 331 306 122 752 128 131 130 665 125 122 122 272 846 846 999 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0272 0089 0901 0901 0999 Ao 2C42 20CW 2004 2010 2011 2012 2272 2993 4572 4641 4699 4703 4880 09HB 1H03 0181 00G5 0005 0998 Tipo da Prioridade Ao A A A A A A A A A A A A A OP P OP OP OP OP 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 4 Unidade de Medida unidade unidade unidade unidade unidade unidade unidade unidade unidade unidade unidade % de execuo fsica unidade Meta prevista 99 593 847 62 15 840 2.182.000 702 110 548 1.835 37 2 Meta realizada 122 223 1.117 89 47 693 1.644.921 700 288 642 1.868 0,01 3 Meta a ser realizada em 2012 85 590 1.227 95 59 731 2.022.130 768 110 539 1.674 11 3 -

A coluna Prioridade mostra a Classificao da ao quanto a sua prioridade, podendo ser: 1 - Ao do PAC (Programa de Acelerao do Crescimento) exceto PPI; 2 - Ao do PPI (Projeto Piloto de Investimento); 3 - Demais aes prioritrias; 4 - Ao no prioritria. Fonte: ANEEL - Superintendncia de Planejamento da Gesto (SPG)

Vale notar que o quadro inclui tambm a ao padronizada 0181 Pagamento de Aposentadorias e Penses Servidores Civis, pertencente ao Programa 0089 Previdncia de Inativos e Pensionistas da Unio, bem como a Reserva de Contigncia prpria da Agncia Ao 0998. Cumpre informar que a LOA 2011 no prev meta fsica para a ao 0181, no entanto foi informada no quadro acima a quantidade de beneficirios programada no Plano Gerencial da ANEEL. Alm dessas, em 2011 foram includas as aes 0005 - Cumprimento de Sentena Judicial Transitada em Julgado (Precatrios) devida pela Unio, Autarquias e Fundaes Pblicas, e 00G5 - Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais decorrente do Pagamento de Precatrios e Requisies de Pequeno Valor, ambas pertencentes ao Programa 0901 Operaes Especiais Cumprimento de Sentenas Judiciais. Anlise Crtica da Execuo Fsica das Aes Os subitens 2.3.2.1 a 2.3.2.15 deste Relatrio apresentam anlises completas da execuo fsica de cada uma das aes do Programa 0272, separadamente. Os subitens 2.3.3 e 2.3.4 contemplam as aes dos programas 0089 e 0901. O subitem 2.4.7 apresenta uma anlise global dos aspectos de eficcia das aes e eficincia global da instituio. Cabe informar que o programa 0272 no foi considerado prioridade na LDO 2011.
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2.3.2.1 - Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica Ao 4880 Finalidade A Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica tem por objetivo verificar o cumprimento das obrigaes constitudas aos agentes nos atos de outorgas e em dispositivos normativos e regulamentares, visando garantir o atendimento aos consumidores, em padres de qualidade, custo, prazo e segurana, compatveis com os requisitos adequados finalidade dos servios. Descrio dos Processos A ao contempla a atuao tcnica junto aos agentes dos servios de gerao, a atuao tcnica e comercial junto aos agentes dos servios de eletricidade que abrangem os servios de transmisso e distribuio e a atuao sob os aspectos econmicos e financeiros junto a todos os agentes do setor. A ao compreende os seguintes processos: a) FISCALIZAO DOS SERVIOS DE GERAO A Fiscalizao dos Servios de Gerao efetuada por meio do monitoramento a distncia e da fiscalizao in loco das usinas em operao, localizadas no Sistema Isolado e no Sistema Interligado Nacional (SIN), quanto aos procedimentos de operao, manuteno, conservao, segurana operacional e adequao legislao e s normas vigentes; e das usinas em fase de implantao, quanto ao cumprimento do cronograma de implantao e das obrigaes constitudas nos contratos ou atos autorizativos. A fiscalizao in loco das usinas pode ser de carter peridico, eventual ou emergencial, de acordo com sua motivao. Tambm pode ser decorrente de denncias, atendimento de demandas imprevistas e ainda para ocorrncias graves que tenham causado acidente, degradao na qualidade dos servios de energia eltrica ou risco na segurana das pessoas, instalaes e meio ambiente. O monitoramento a distncia contnuo e pode dar origem a aes de escritrio ou in loco, como a fiscalizao: da administrao da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis (CCC), gerida pela Eletrobras; dos projetos desenvolvidos no Programa de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D); das obrigaes constitudas ao Operador Nacional do Sistema Eltrico (ONS); e, da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica (CCEE). b) FISCALIZAO DOS SERVIOS DE TRANSMISSO A Fiscalizao dos Servios de Transmisso consiste na avaliao dos concessionrios pblicos de transmisso por meio de aes peridicas e eventuais de inspeo e monitoramento nas instalaes e registros das empresas, visando avaliao dos aspectos tcnicos mediante: (1) fiscalizao de ocorrncias e perturbaes; (2) fiscalizao da expanso do sistema de transmisso (obras de linhas de transmisso e subestaes); (3) fiscalizao tcnica das instalaes em operao (O&M); (4) fiscalizao da aplicao da Parcela Varivel por indisponibilidade de equipamentos da Rede Bsica, conforme Resoluo Normativa n 270/2007; (5) fiscalizao do ONS, em atendimento ao Decreto n 5.081, de 14/05/2004; e (6) outras aes de fiscalizao.

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c) FISCALIZAO DOS SERVIOS DE DISTRIBUIO A Fiscalizao dos Servios de Distribuio consiste na avaliao das concessionrias e permissionrias de servio pblico de distribuio de energia eltrica, bem como das autorizadas a comercializar energia, por meio de aes peridicas e eventuais de inspeo e monitoramento das empresas prestadoras desses servios. As aes contemplam a avaliao dos aspectos: (1) da qualidade da prestao dos servios na rea tcnica, (2) da qualidade da prestao dos servios na rea comercial; (3) da validao dos ativos imobilizados em servio a serem considerados na base de remunerao das concessionrias; (4) da execuo dos programas de Eficincia Energtica (PEE) e Pesquisa e Desenvolvimento (P&D), (5) do cumprimento dos programas de Universalizao e Luz para Todos (6) da Subveno Econmica da Subclasse Residencial Baixa Renda, (7) do cumprimento das obrigaes pactuadas em Termo de Ajustamento de Conduta (TAC); (8) da conformidade dos nveis de tenso; (9) da apurao dos indicadores globais e individuais de continuidade do fornecimento de energia eltrica; (10) dos indicadores de qualidade da Central de Teleatendimento; e (11) das demais obrigaes regulamentares e da legislao setorial que necessitem de verificao de seu cumprimento de forma eventual. Essas fiscalizaes so realizadas basicamente por meio de: (a) vistoria das instalaes; (b) verificao das rotinas, dos procedimentos e do cumprimento das normas das concessionrias; (c) entrevista com funcionrios envolvidos, inclusive auditores internos e/ou externos; (d) anlise do desempenho dos sistemas e dos equipamentos da concessionria; (e) fiscalizao do cumprimento dos contratos de concesso; (f) fiscalizao do cumprimento da legislao aplicvel; (g) anlise de documentao; (h) anlise de indicadores de continuidade; e (i) validao dos ativos da concesso. d) FISCALIZAO ECONMICA E FINANCEIRA A fiscalizao econmica e financeira visa a preservar o equilbrio econmico-financeiro das concesses de servio pblico de energia eltrica, por meio de: (1) Fiscalizao de Conformidade Regulatria; (2) Fiscalizao da Gesto Econmico-Financeira; (3) Fiscalizao para os Processos Tarifrio e Licitatrio; e (4) Fiscalizao por Anuncia Prvia a operaes tuteladas regulatoriamente. Fiscalizao de Conformidade Regulatria A fiscalizao de Conformidade Regulatria tem como objetivo zelar pela conformidade do comportamento dos agentes setoriais no que tange aos aspectos econmicos e financeiros. Neste contexto, as informaes contbeis e regulatrias, tais como o Balancete Mensal Padronizado (BMP), o Relatrio de Informaes Trimestrais (RIT) e a Prestao Anual de Contas (PAC), periodicamente encaminhadas ANEEL constituem insumo imprescindvel para o efetivo monitoramento da situao dos agentes. Em funo disto, a fiscalizao da adimplncia dos agentes no envio de tais informaes, bem como da acuidade das mesmas, uma importante atividade da fiscalizao de conformidade. Alm dos concessionrios e permissionrios, tambm esto sujeitos fiscalizao econmica e financeira os responsveis pela gesto de encargos e respectivos fundos setoriais, como a Eletrobrs, no caso das contas de comercializao da energia de Itaipu e do Proinfa, bem como dos fundos setoriais Conta de Desenvolvimento Energtico (CDE), Reserva Global de Reverso (RGR) e Conta de Consumo de Combustveis Fsseis (CCC); e a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica (CCEE), no caso da Conta de Energia de Reserva (CONER).

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Fiscalizao da Gesto Econmico-Financeira A fiscalizao da Gesto Econmico-Financeira tem como foco assegurar que o desempenho da gesto no coloque em risco o equilbrio econmico-financeiro, e que vise ao melhor interesse da concesso. Inclui o diagnstico do desempenho da gesto de cada concessionria e a anlise das informaes que os agentes so obrigados a encaminhar periodicamente ao Regulador. Se forem identificados desvios que coloquem em risco o equilbrio econmico-financeiro, so cobradas aes preventivas e corretivas da alta-gerncia ou mesmo dos controladores da concessionria. Os diferentes estudos especficos realizados podem, em funo do objetivo principal, ser classificados em: (a) Anlise Situacional: corresponde a um diagnstico completo da situao econmico-financeira com base nos valores realizados; (b) Anlise de Remunerao ou de Gastos Operacionais: tipo de estudo que tem o objetivo especfico de comparar os valores realizados pela concessionria com os valores regulatrios definidos na ltima reviso e nos reajustes tarifrios subsequentes, tanto para a empresa em questo quanto para outras empresas com reas de concesso de caractersticas semelhantes; e (c) Anlise Prospectiva: consiste na construo ou na anlise crtica de um modelo para avaliar as perspectivas para o futuro da concesso sob diferentes cenrios de crescimento de mercado, investimentos e evoluo dos gastos operacionais, dentre outros.

Fiscalizao para os Processos Tarifrio e Licitatrio Este processo consiste na fiscalizao de elementos econmicos e financeiros com o objetivo especfico de validar aqueles que sero utilizados em outros processos da Agncia. Para o Processo Tarifrio, que utiliza elementos econmicos e financeiros no clculo do valor de tarifa a ser praticada pelo agente, os principais itens fiscalizados para validao so as variaes nos custos no gerenciveis e no contemplados na tarifa (Conta de Compensao da Variao de Itens da Parcela A CVA) e o valor da Base de Remunerao a ser considerado nas revises tarifrias peridicas. As Fiscalizaes para o Processo Licitatrio tm o objetivo de fiscalizar e validar, para efeito de ressarcimento pelo vencedor da licitao, aps aprovao da Diretoria da ANEEL, os valores relativos aos custos incorridos pela elaborao de estudos de viabilidade ou inventrios de rios para projetos de gerao e de sistemas de transmisso de energia eltrica.

Anuncia Prvia a Operaes Comerciais: Para atender a exigncias legais, regulamentares e contratuais, os agentes devem submeter determinadas operaes anlise prvia da ANEEL, por meio de pleitos encaminhados. So exemplos de operaes que precisam de anuncia prvia: (a) alterao de atos constitutivos; (b) contratos entre partes relacionadas; (c) constituio de garantias; (d) desverticalizao/ segregao de atividades; (e) transferncia de controle societrio; (f) transferncia de delegao; (g) prorrogao de delegao; (h) desvinculao e transferncia de bens; (i) oramento do ONS; (j) operaes de exportao e importao de energia eltrica; e (k) explorao econmica de atividades atpicas. Os agentes sujeitos fiscalizao por Anuncia Prvia so: (a) os concessionrios, permissionrios e autorizados da prestao de servio pblico de gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica; (b) os concessionrios e autorizados de uso de bem pblico para gerao de energia eltrica na modalidade de produo independente ou autoproduo; (c) os autorizados de comercializao de energia eltrica, via importao ou exportao; e (d) o ONS. Aps a instruo e anlise processual ocorre a deliberao do pleito (anuncia ou no), a qual ser feita por meio de (a) Despacho, para os processos de competncia da Superintendncia ou (b) Resoluo, para os processos deliberados pela Diretoria.

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Alm da deliberao de pleitos sujeitos anuncia prvia da ANEEL, este processo se desdobra em: (1) monitoramento de determinadas operaes dispensadas de prvia anuncia (baixo risco regulatrio) as quais, depois de implementadas, so comunicadas pelos agentes ANEEL, visando avaliao da conformidade do procedimento. Exemplos: determinadas alteraes de atos constitutivos e transferncias de controle societrio de determinadas autorizadas; (2) fiscalizao da tempestividade de submisso dos pleitos de anuncia prvia. Nesses casos, onde ocorre implementao de operao sem prvia autorizao, alm da anlise a posteriori da operao com o fito de homologao - o agente estar passvel de processo punitivo, se for constatada prtica indevida; (3) orientao aos agentes setoriais nos casos concretos; e (4) colaborao com outras aes de fiscalizao da ANEEL e de outros rgos governamentais (MDIC, MF, CADE, Receita Federal do Brasil, Ministrios Pblicos, Tribunal de Contas, Congresso Nacional e CVM). Pblico-Alvo: A Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica promove benefcios aos seguintes atores: Consumidores, pelo princpio de garantir a prestao de servio dentro de padres de qualidade, custo, prazo e segurana; Agentes de gerao, transmisso e distribuio, pelo carter educativo, no sentido de promover a regularidade das obrigaes contratuais; Usurios da rede, pelo princpio de regularidade, continuidade, eficincia, segurana, atualidade e qualidade do servio de energia eltrica; e Unio, pela verificao do cumprimento das obrigaes constitudas para as concessionrias de gerao, transmisso e distribuio, constantes dos contratos de concesso.

Forma de Implementao: A ao implementada de forma direta, por meio da equipe prpria da ANEEL e de contratao de servios especializados para apoio fiscalizao, bem como de forma descentralizada, mediante convnios com agncias reguladoras estaduais. Metas Oramentrias e Fsicas Oramento Programado X Oramento Realizado: Ao Fiscalizao
Oramento Programado Ano 2009 2010 2011 LOA + Crditos A 24.130.082,00 28.500.000,00 29.321.976,00 Limite Autorizado B 22.833.066,00 16.894.750,10 25.563.379,00 Empenhado C 17.414.406,62 16.646.954,77 25.486.979,00 Oramento Realizado Pago D 13.087.829,53 11.976.956,17 20.186.886,00 % C/A 72,17% 58,41% 86,92% % C/B 76,27% 98,53% 99,70%

Fonte: ANEEL - Valores em reais. (1) Na ao Fiscalizao, houve destaque de R$ 76.400,00 concedido ao IPEA, valor este 100% empenhado pelo IPEA e inscrito em Restos a Pagar do IPEA (no includo na execuo na UJ).

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Grfico 7 - Execuo Oramentria: Ao Fiscalizao Execuo Oramentria - Fiscalizao


29.322,0 Valores em R$ mil 30.000 20.000 10.000 0 LOA + CRDITOS LIMITE AUTORIZADO EMPENHADO PAGO 25.563,4 25.487,0 20.186,9

Fonte: ANEEL - Valores em milhares de reais.

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Fiscalizao


Produto: Fiscalizao Realizada Meta Fsica Programada Ano Meta Fsica LOA (Unidades) A 1.663 1.995 1.835 Meta Fsica Ajustada Plano Gerencial (Unidades) B 1.663 1.995 1.835 Executada (Unidades) C 1.866 1.770 1.868 Meta Fsica Executada % Execuo em relao LOA C/A 112,21% 88,72% 101,80% % Execuo em relao meta ajustada C/B 112,21% 88,72% 101,80%

2009 2010 2011 Fonte: ANEEL.

Grfico 8 - Execuo da Meta Fsica: Ao Fiscalizao Execuo da Meta Fsica - Fiscalizao


1.835 Fiscalizao realizada Unidade 2.000 1.500 1.000 500 LOA EXECUTADO 1.868

Fonte: ANEEL Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao (SFG).

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Avaliao dos Resultados da Ao Conforme demonstram as tabelas anteriores, houve execuo fsica de 101,80% da meta prevista na LOA. A meta fsica programada consistia em 1.835 fiscalizaes, tendo sido realizadas 1.868 fiscalizaes no ano. A Lei Oramentria Anual aprovou para a Ao Fiscalizao a dotao de R$ 26.721.976,00, a qual foi posteriormente acrescida de R$ 2.600.000,00 por meio de crdito suplementar aberto em 06/10/2011, perfazendo o total de R$ 29.321.976,00 (LOA + Crditos). O limite de R$ 25.563.379,00 autorizado para empenho representou 87,18% da dotao de R$ 29.321.976,00 aprovada para a ao. Desse limite, foram empenhados R$ 25.486.979,00, correspondendo execuo de 99,70% do limite e 86,92% da dotao aprovada. Alm disso, foi realizado um destaque em favor do IPEA no valor de R$ 76.400,00 que, somado ao valor empenhado, totaliza uma despesa de R$ 25.563.379, que corresponde a 100,00% do limite e 87,18% da dotao aprovada. Na distribuio interna do limite, a ao Fiscalizao foi prioridade absoluta da Agncia. Observa-se que a anlise da relao entre meta fsica prevista e executada e oramento programado e executado deve ser abordada com certa reserva, pois as metas no representam uma relao direta entre quantitativo e custo. Cumpre esclarecer que a anlise deve considerar a complexidade e a diversidade dos processos de fiscalizao, cujos custos unitrios variam em funo dos procedimentos e da forma de atuao por exemplo: se os procedimentos exigem vistoria in loco ou se so implementados por monitoramento a distncia. A alternativa adotada depende da convenincia tcnica e da disponibilidade das equipes, dentre outros fatores. A partir de 2008, passaram a ser consideradas na meta fsica as anlises de Anuncia Prvia e alguns tipos de fiscalizaes realizadas por meio de monitoramento a distncia. A contabilizao das anlises de Anuncia Prvia na meta necessria, pois essas atividades demandam tempo e esforo do pessoal prprio, e recursos oramentrios para contratao de servios. A tabela a seguir demonstra o desempenho fsico e financeiro da ao de Fiscalizao, por processo: Realizao Fsica e Financeira por Processo
Realizao Fsica e Financeira por Processo Empenhado Processo Gerao Transmisso Distribuio Fiscalizao Econmica e Financeira Outros* Total Valor R$ 4.316.942,00 10.453.725,00 8.096.490,00 2.619.822,00 25.486.979,00 % sobre o Total 16,94% 41,01% 31,77% 10,28% 100,00% Execuo da Meta Fsica Fiscalizaes Previstas 925 50 180 680 1.835 Fiscalizaes Realizadas 806 109 256 697 1.868 % Realizado / Previsto 87,14% 218,00% 142,22% 102,50% 101,80%

Fonte: ANEEL. *Obs.: Foram contabilizados em Outros os valores de dirias, passagens e desenvolvimento de sistemas destinados a apoiar as aes de fiscalizao.

A execuo fsica de 1.868 fiscalizaes, que corresponde a 101,80% da meta programada, representa um timo resultado, tendo em conta o contingenciamento oramentrio imposto em 2011.
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A fiscalizao da gerao teve realizao um pouco inferior ao programado, particularmente no que se refere s fiscalizaes de usinas em fase de implantao, visto que alguns empreendimentos com o incio de obras programado para 2011 tiveram seus cronogramas prorrogados e no iniciaram obras, impossibilitando a fiscalizao. A fiscalizao econmica e financeira ultrapassou a meta programada em 2,5%. Foram realizadas 697 fiscalizaes em lugar das 680 programadas, o que representa um bom resultado. Em 2011, ocorreram no Sistema Eltrico Interligado Nacional (SIN) vrios desligamentos no programados e de longa durao, tais como o blecaute ocorrido na Regio Nordeste no dia 04/02/2011, que causou a interrupo de praticamente toda a carga da regio, e ocorrncias envolvendo a cidade do Rio de Janeiro e a regio metropolitana de So Paulo. Em decorrncia, a ANEEL priorizou as fiscalizaes de transmisso e distribuio consideradas estratgicas para o SIN. A fiscalizao dos servios de transmisso ultrapassou a meta programada em 118%, no exerccio, realizando 109 fiscalizaes em lugar das 50 programadas. A fiscalizao dos servios de distribuio tambm ultrapassou a meta programada em 42,22%, realizando 256 fiscalizaes em lugar das 180 programadas. Destas, destacam-se as 104 fiscalizaes da qualidade do fornecimento e da comercializao (aspectos tcnicos e comerciais) para examinar as condies de prestao dos servios de energia eltrica. Se, por um lado, as mencionadas ocorrncias no Sistema Eltrico revelam problemas relacionados qualidade do servio de energia eltrica, por outro, o expressivo resultado da Ao Fiscalizao no ano de 2011 reflete o esforo da Agncia no cumprimento de sua misso. A tabela a seguir demonstra a execuo fsica das fiscalizaes, por processo e forma de execuo, relacionando as metas previstas e as metas realizadas. Fiscalizaes Realizadas por Forma de Implementao
Fiscalizaes Realizadas por Forma de Implementao Processo Pessoal Utilizado Prprio Gerao Prprio c/ apoio credenciado Conveniado (agncias) Subtotal Gerao Transmisso Prprio Prprio c/ apoio credenciado Subtotal Transmisso Prprio Prprio c/ apoio credenciado Conveniado (agncias) Subtotal Distribuio Prprio Prprio c/ apoio credenciado Conveniado (agncias) Subtotal Econ. Financ. Prprio Prprio c/ apoio credenciado Conveniado (agncias) Total Geral Fonte: ANEEL. Pg.55 Fiscalizaes Previstas 271 135 519 925 30 20 50 25 25 130 180 628** 40** 12 680 954 220 661 1.835 Fiscalizaes Realizadas 291 73 442 806 78 31 109 109 21 126 256 551 114 32 697 1.029 239 600 1.868

Distribuio

Fiscalizao Econmica e Financeira

Total dos Processos de Fiscalizao

** Nmeros estimados, pois o planejamento no especificou, por forma de implementao, as fiscalizaes previstas para serem implementadas de forma direta. Obs.1: As fiscalizaes implementadas de forma direta so realizadas pelas equipes da ANEEL, podendo contar com o apoio de servios contratados por credenciamento, que so realizados sob a superviso de servidor da ANEEL. Obs.2: Na meta fsica foram contabilizadas as anlises de Anuncia Prvia.

A seguir, esto relatados os resultados da ao Fiscalizao, por processo: a) FISCALIZAO DOS SERVIOS DE GERAO Foi programada a realizao de 925 fiscalizaes de servios de gerao no exerccio de 2011, tendo sido realizadas 806, que correspondem a 87,14% da meta programada. Destas, 364 foram efetuadas diretamente pela equipe da ANEEL ou com apoio de empresas credenciadas, e 442 por meio de convnios de cooperao com agncias reguladoras estaduais. A tabela a seguir apresenta o resumo das quantidades de fiscalizaes de gerao realizadas: Fiscalizao dos Servios de Gerao
Fiscalizaes dos Servios de Gerao 1. Fiscalizao das obras e instalaes de usinas em fase de implantao ou ampliao 2. Fiscalizao das usinas em operao Si st ema In ter lig ado N ac io nal Si st ema Is ol ado Usinas no interligadas Sistema Eltrico de Manaus 3. Fiscalizao do Operador Nacional do Sistema Eltrico (ONS) 4. Fiscalizao da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica (CCEE) 5. Fiscalizao da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis (CCC) Total Forma de Implementao Direta * 102 233 159 74 72 2 1 1 27 364 Descentralizada 154 288 236 52 52 0 0 0 442 Total 256 521 395 126 124 2 1 1 27 806

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao (SFG). * A forma direta de implementao abrange as metas realizadas por pessoal prprio, podendo contar com o apoio de empresas credenciadas.

Foram contabilizadas na meta fsica em 2011 as fiscalizaes por monitoramento a distncia que geraram Termo de Notificao de escritrio, e respectivo Relatrio de Fiscalizao, e as aes de acompanhamento, anlise e avaliao da CCC. Fiscalizao das Usinas Geradoras em Fase de Implantao ou Ampliao

Dentre as 806 fiscalizaes realizadas no ano, 256 corresponderam a fiscalizaes das obras e instalaes de usinas em fase de implantao ou ampliao, sendo 102 realizadas de forma direta (79 in loco e 23 a distncia) e 154 de forma descentralizada (in loco). Com vistas a fazer cumprir os prazos pactuados, todas as 160 usinas com obras em andamento foram fiscalizadas. As mais relevantes foram fiscalizadas mais de uma vez ao longo do exerccio.

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Alm disso, foi realizado o acompanhamento a distncia, mediante anlise dos relatrios de progresso das obras, enviados mensalmente pelos agentes, inclusive dos 398 empreendimentos outorgados que ainda no tiveram obras iniciadas ou que esto paralisadas. Dentre os empreendimentos monitorados pela fiscalizao esto os constantes do Programa de Acelerao do Crescimento (PAC) do Governo Federal, sendo que aqueles que j iniciaram obras foram objeto de fiscalizaes em campo. Em 2011, a fiscalizao da gerao registrou a entrada em operao de unidades geradoras com capacidade instalada total de 4.199,37 MW. Contudo, em funo dos processos de regularizao, repotenciao, reativao e desativao, houve um acrscimo de 535,73 MW na potncia instalada das usinas que j estavam em operao. Dessa forma, o Pas teve, em 2011, um acrscimo real de 4.735,10 MW de potncia, cujo detalhamento por tipo de fonte est demonstrado na tabela a seguir. Acrscimo da Capacidade Instalada em 2011
Acrscimo da Capacidade Instalada em 2011 Tipo Usinas com Unidades Motorizadas Pot. (MW) Regularizao, Repotenciao, Reativao e Desativao Pot. (MW) Acrscimo da Capacidade Instalada Pot. (MW) 1.349,09 2.414,79 441,99 30,33 0,00 497,90 1,00 4.735,10 % 2011 28,49 51,00 9,33 0,64 0,00 10,52 0,02 100,00

UHE 1.142,77 206,32 UTE 2.125,54 289,25 PCH 432,71 9,28 CGH 0 30,33 UTN 0 0,00 EOL 498,35 -0,45 SOL 0 1,00 TOTAL 4.199,37 535,73 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao (SFG).

A fiscalizao por meio de monitoramento a distncia, que feita a partir da outorga e se estende a todas as fases da implantao, foi realizada continuamente em 100% das usinas em obras. De acordo com a fase e o andamento do empreendimento, podem decorrer dessa fiscalizao diferentes aes, como a solicitao ao empreendedor de informaes, documentos, complementao ou adoo de providncias em razo de determinado fato verificado. Tais aes so formalizadas por meio de termos de notificao e relatrios de fiscalizao de escritrio, ou ofcios. Mensalmente, tambm so disponibilizadas na pgina da ANEEL, na internet, as informaes referentes ao acompanhamento da expanso da oferta de energia eltrica, baseadas na anlise dos relatrios mensais de progresso das obras, enviados pelos agentes, e nas informaes recolhidas nas aes de fiscalizao. Fiscalizao das Usinas Geradoras em Operao

Dentre as 806 fiscalizaes de gerao realizadas em 2011, 521 contemplaram usinas em operao, sendo 233 realizadas de forma direta (209 in loco e 24 a distncia) e 288 de forma descentralizada in loco. Dentre as fiscalizaes das usinas em operao, 395 referem-se a usinas localizadas no Sistema Interligado Nacional (SIN) e 126 no Sistema Isolado. O monitoramento a distncia das usinas geradoras em operao, por ser uma atividade contnua, foi executado rotineiramente pelos tcnicos da ANEEL em 100% das usinas. Tem por base principal a anlise dos relatrios produzidos pelo ONS, que podem ensejar solicitaes aos agentes de informaes, documentos, complementao ou adoo de providncias em razo de determinado fato verificado. Tais
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aes so formalizadas por meio de Termos de Notificao e Relatrios de Fiscalizao de escritrio, ou Ofcios. Fiscalizao das usinas em operao do Sistema Interligado Nacional (SIN) Das 395 fiscalizaes de usinas em operao no Sistema Interligado Nacional, 159 foram realizadas de forma direta e 236 por meio de convnios com agncias reguladoras estaduais. Dentre as 159 fiscalizaes realizadas de forma direta, 17 foram para acompanhamento dos ensaios de autorrestabelecimento (blackstart) e 51 para diagnstico dos procedimentos de operao e manuteno das usinas. Das 395 fiscalizaes de usinas em operao no SIN, 391 foram executadas in loco e 4 a distncia. Fiscalizao das usinas em operao do Sistema Isolado Das 126 fiscalizaes de usinas em operao no Sistema Isolado, 74 foram realizadas de forma direta e 52 por meio de convnios com agncias reguladoras estaduais. Usinas no interligadas Das 74 fiscalizaes implementadas de forma direta, 72 foram realizadas em usinas no interligadas. A equipe prpria da ANEEL foi responsvel pela realizao dessas 72 fiscalizaes, dentre as quais 20 foram realizadas a distncia e 52 in loco. Tambm foram in loco todas as 52 fiscalizaes realizadas por meio de convnios com agncias reguladoras estaduais. Sistema Eltrico de Manaus Das 74 fiscalizaes implementadas de forma direta, 2 foram realizadas in loco no Sistema Eltrico de Manaus, relacionadas coordenao da operao do Sistema, sendo 1 delas com foco no blecaute ocorrido em 11 de novembro de 2011. Fiscalizao dos Projetos do Programa de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D)

Em razo da mudana na metodologia de fiscalizao de projetos e programas de P&D, a fiscalizao da gerao passou a atuar subsidiariamente na avaliao dos projetos apresentados pelas empresas de energia eltrica, podendo compor a banca responsvel pela avaliao inicial dos projetos, auxiliando na verificao do seu enquadramento como atividade de P&D, sua relevncia frente aos desafios tecnolgicos do setor e a razoabilidade dos investimentos previstos diante dos resultados e benefcios esperados. Contudo, as aes de fiscalizao propriamente ditas sero realizadas apenas quando a superintendncia responsvel pela avaliao final do projeto solicitar a averiguao de informaes apresentadas no Relatrio Final preparado por auditoria independente. Em 2011, no houve demandas fiscalizao da gerao para inspees em campo, tendo sido prestado apoio somente no tocante avaliao de novos projetos de P&D. Fiscalizao do Operador Nacional do Sistema Eltrico (ONS)

Foi realizada 1 fiscalizao in loco no escritrio central do ONS, conforme o Manual do Programa Regular de Fiscalizao do ONS, aprovado por meio da Portaria ANEEL n 1.337, de 21/09/2009, e tambm reunies no Centro Nacional de Operao do Sistema (CNOS). Alm de questes relativas Resoluo Normativa n 455/2011, que trata da obrigatoriedade de contratao por parte do ONS de empresa de auditoria independente, esta fiscalizao teve como escopo a verificao da correta aplicao dos Procedimentos de Rede, especificamente do Submdulo 2.7 (Requisitos de Telessuperviso), Mdulo 16 (Acompanhamento da Manuteno), Mdulo 24 (Processo de Integrao de Instalaes) e Mdulo 26 (Modalidade de Operao das Usinas).
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A fiscalizao da gerao participou ainda de reunies referentes ao Programa Mensal de Operao (PMO), realizadas mensalmente no escritrio central do ONS, com o objetivo de acompanhar suas atividades relacionadas ao despacho de usinas, bem como acompanhou testes de auto-restabelecimento de diversas usinas, buscando identificar a retido dos trabalhos desenvolvidos pelo ONS, alm de certificar o correto desempenho daqueles empreendimentos. Fiscalizao da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica (CCEE)

Foi realizada 1 fiscalizao in loco da CCEE, baseada no Manual do Programa Regular de Fiscalizao da CCEE, aprovado por meio da Portaria ANEEL n 1.356, de 21/09/2009. Realizada na sede da CCEE, essa fiscalizao teve como escopo a verificao da correta aplicao dos Procedimentos de Comercializao (PdC), especificamente do PdC. CO.02 (Sazonalizao de Contrato Equivalente e Garantia Fsica), PdC. CO.07 (Reviso da Sazonalizao de Garantia Fsica), e PdC. AM.13 (Registro, Tratamento e Apurao de Indisponibilidades de Usinas Hidrulicas no Despachadas Centralizadamente e Participantes do MRE). Ainda, tendo em vista a importncia de os agentes do setor eltrico possurem em suas usinas medidores de alto padro de qualidade, capazes de transmitir dados CCEE de forma confivel, tambm foram abordadas nessa fiscalizao questes relacionadas ao Sistema de Medio de Faturamento (SMF) em agentes de gerao. Fiscalizao da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis (CCC) Foram realizadas 27 fiscalizaes da CCC de forma direta e a distncia. Em funo da publicao da Lei n 12.111, de 09/12/2009, que dispe sobre os servios de energia eltrica nos Sistemas Isolados, e das regulamentaes editadas pelo MME, observou-se a necessidade de se estruturar um monitoramento e uma fiscalizao regular, por parte da ANEEL, da CCC. Nesse sentido, foi concluda e submetida para audincia pblica a primeira verso do Manual de Fiscalizao e Monitoramento da CCC, no qual constam as diretrizes, ressalvas, premissas, bem como os pontos passveis de fiscalizao e monitoramento pela Agncia, na CCC, e as respectivas reas responsveis pela coordenao. Foi concluda a instruo processual de empresas notificadas por pendncias, referentes ao perodo de 1999 a 2005, quanto equalizao dos estoques fsicos de combustveis e quanto ao consumo de combustvel acima do limite estabelecido. Alguns desses casos evoluram para processo administrativo punitivo. A fiscalizao dos processos para o perodo de 2006 a 2011 foi realizada e, como resultado, foram notificados agentes beneficiados pela CCC, totalizando 27 Termos de Notificao de escritrio emitidos, em decorrncia da fiscalizao a distncia. No sentido de tornar mais eficiente o controle de combustveis e em face de novos prazos estabelecidos pela Resoluo Normativa n 427, de 22/02/2011, vem sendo mantido o acompanhamento da implantao do Sistema de Coleta de Dados Operacionais (SCD). Os Programas Mensais de Operao (PMO) sob responsabilidade do GTON/Eletrobrs tambm foram acompanhados, com a presena nas reunies e por meio da anlise dos relatrios. Na oportunidade da participao nas reunies, aproveitou-se para acompanhar os procedimentos adotados pela Eletrobrs, bem como a otimizao destes, por meio dos sistemas em implantao ou em adequao s novas regras oriundas da Lei n 12.111/2009 e dos regulamentos afins.

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b) FISCALIZAO DOS SERVIOS DE TRANSMISSO Foi programada para o ano a realizao de 50 fiscalizaes de servios de transmisso, tendo sido realizadas 109, que correspondem a 218,00% da meta programada, todas implementadas de forma direta. A Fiscalizao dos Servios de Transmisso realizada apenas pelo quadro de servidores da ANEEL, com o apoio de consultorias credenciadas, no havendo descentralizao dessa atividade para as Agncias Estaduais, em razo do impedimento legal, nos termos do 1 do art. 20 da Lei n 9.427/1996. Apresenta-se abaixo, o detalhamento por subprocesso das fiscalizaes da transmisso realizadas: Fiscalizaes dos Servios de Transmisso
Fiscalizaes dos Servios de Transmisso Novos Empreendimentos de Transmisso (Obras de linhas de transmisso e subestaes) Instalaes em Operao (Operao & Manuteno) Ocorrncias e Perturbaes no Sistema Eltrico Aplicao da Metodologia da Parcela Varivel por indisponibilidade de equipamentos da Rede Bsica Outras Total Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade (SFE). Quantidade 37 31 9 20 12 109

Fiscalizao de Novos Empreendimentos de Transmisso (Obras de Linhas de Transmisso e Subestaes)

A fiscalizao de obras de transmisso verifica o cumprimento dos cronogramas e conformidade tcnica de implantao. Em 2011, estavam em obras 505 instalaes, dentre as quais aquelas pertencentes ao Programa de Acelerao de Crescimento (PAC). As informaes resultantes desse monitoramento so divulgadas mensalmente no stio da ANEEL, na Internet pelo endereo: http://www.aneel.gov.br/area.cfm?idArea=38&idPerfil=2. A fiscalizao da transmisso acompanhou por monitoramento a execuo das obras e a entrada em operao comercial dos empreendimentos, que consistiram em ampliao da Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional (SIN) em 2.672,0 km de linhas de transmisso e 10.758 MVA de expanso da capacidade de transformao. Foram realizadas 37 fiscalizaes de obras de linhas de transmisso e de subestaes da rede bsica, definidas a partir do monitoramento de 100% das obras em andamento. Fiscalizao das Instalaes em Operao

Tambm conhecida como Fiscalizao de O&M, ou Operao & Manuteno, essa fiscalizao tem por objetivo realizar inspees peridicas nas principais instalaes de transmisso do SIN (subestaes e linhas de transmisso), verificando o estado geral de conservao, os procedimentos de operao e manuteno das instalaes, assim como os procedimentos relacionados inspeo nos centros de operao. Em 2011, foi priorizada a fiscalizao das instalaes de transmisso consideradas estratgicas para o SIN, com repercusso entre regies, estados, capitais, e corredores de recomposio, sendo realizadas 31 fiscalizaes de instalaes em operao assim priorizadas. Fiscalizao de Ocorrncias e Perturbaes na Rede Bsica As perturbaes mais importantes so selecionadas pelo ONS, ANEEL e pelas concessionrias envolvidas, visando elaborao dos Relatrios de Anlise de Perturbaes (RAPs), de forma que, a partir da anlise minuciosa dos relatrios e de acordo com a gravidade da perturbao, so abertos processos de
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fiscalizao, com inspees nas instalaes das empresas e reunies com as equipes de operao e manuteno. Foram executadas 9 fiscalizaes de ocorrncias importantes no sistema eltrico. Destas, destacam-se 3 fiscalizaes do ONS, com o objetivo de verificar o seu desempenho durante as ocorrncias fiscalizadas e seu envolvimento direto nos eventos, e 2 fiscalizaes realizadas em decorrncia do blecaute ocorrido na Regio Nordeste no dia 04/02/2011, s 00h21, que causou a interrupo de praticamente toda a carga da regio, em torno de 8600 MW, deixando 8 estados sem energia. A ANEEL lavrou autos de infrao para a Companhia Hidro Eltrica do So Francisco (Chesf) e ONS. Os recursos apresentados pelas empresas encontram-se em anlise. Destaca-se ainda a fiscalizao da ocorrncia do dia 11/12/2010, s 11h13, envolvendo a cidade do Rio de Janeiro. Ocorrncias importantes na regio metropolitana de So Paulo tambm foram objeto de fiscalizao, como, por exemplo, os desligamentos do dia 08/02/2011, s 15h10 e 16h33, na subestao Bandeirantes, e do dia 27/07/2011 s 19h06, na subestao Milton Fornasaro. Aplicao da Metodologia da Parcela Varivel por indisponibilidade de equipamentos da Rede Bsica (Parcela Varivel)

Consiste em fiscalizar a apurao da parcela a ser deduzida do pagamento base s concessionrias de transmisso, em razo de desligamentos programados ou decorrentes de eventos envolvendo o equipamento principal e/ou complementares de responsabilidade da concessionria de transmisso, de conformidade com a metodologia da Parcela Varivel por indisponibilidade de equipamentos da Rede Bsica, de que trata a Resoluo Normativa n 270/2007. Foram realizadas 20 fiscalizaes referentes aplicao dessa metodologia, referentes ao perodo 2009/2010. Outras Fiscalizaes Compreende as fiscalizaes no-programadas, resultantes de demandas surgidas no transcorrer do ano, quase sempre oriundas das reas tcnicas da Agncia. Destaca-se, neste item, o no atendimento, por parte dos agentes, a solicitaes das reas da ANEEL, no que se refere forma, aos prazos e ao no cumprimento de obrigaes contratuais. Em 2011, foram consideradas neste item 12 fiscalizaes diversas, relacionadas a problemas de demora nas empresas em enviar dados solicitados pela ANEEL, dificuldades de acessos ao sistema de transmisso e problemas em contratos.

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c) FISCALIZAO DOS SERVIOS DE DISTRIBUIO Foi programada a realizao de 180 fiscalizaes de servios de distribuio no exerccio de 2011, tendo sido realizadas 256, que correspondem a 142,22% da meta programada. Destas, 130 foram efetuadas diretamente pela equipe da ANEEL ou com apoio de empresas credenciadas, e 126 por meio de convnios de cooperao com agncias reguladoras estaduais. Apresenta-se abaixo, o detalhamento das fiscalizaes de distribuio realizadas: Fiscalizaes dos Servios de Distribuio
Fiscalizaes dos Servios de Distribuio Forma de Implementao Direta Descentralizada Total 105 74 3 18 52 2 2 256

Qualidade do Fornecimento e da Comercializao 45 60 (Aspectos Tcnicos e Comerciais) Indicadores de Teleatendimento 47 27 Pesquisa & Desenvolvimento e Eficincia Energtica 0 3 Programa de Universalizao 10 8 Nveis de Tenso 28 24 Ativos 0 2 Outras 0 2 Total 130 126 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade (SFE).

Fiscalizao da Qualidade do Fornecimento e da Comercializao (Aspectos Tcnicos e Comerciais)

Essa fiscalizao verifica tanto aspectos tcnicos quanto comerciais do fornecimento de energia. Na parte comercial, verifica-se a qualidade do servio prestado pelos agentes na sua relao com os consumidores, incluindo a qualidade do atendimento aos consumidores. Na fiscalizao tcnica, verificada a qualidade do produto energia eltrica fornecido pelos agentes, principalmente nos aspectos relacionados continuidade e conformidade. Em 2011, a ANEEL priorizou as fiscalizaes peridicas da Qualidade do Fornecimento e da Comercializao. Foram realizadas 105 fiscalizaes para examinar as condies de prestao dos servios de energia eltrica, sendo 45 de forma direta e 60 por meio de convnios com agncias estaduais. Fiscalizao dos Indicadores de Teleatendimento

Essa fiscalizao realizada por monitoramento e tem como objetivo verificar a conformidade dos ndices de qualidade dos servios de distribuio de energia eltrica referentes ao Teleatendimento ndice de Nvel de Servio (INS), ndice de Abandono (IAb) e ndice de Chamadas Ocupadas (ICO) , em relao aos limites estabelecidos na Resoluo Normativa n 414/2010. Foram realizadas 74 fiscalizaes de Teleatendimento, sendo 47 de forma direta e 27 por meio de convnio com as agncias estaduais. Fiscalizao das atividades dos Programas de P&D e Eficincia Energtica

Em 2011, foram realizadas 3 fiscalizaes de P&D por meio de convnio com agncias estaduais. Com a regulamentao vigente, as fiscalizaes dessa natureza so demandadas pela rea competente, aps a avaliao dos relatrios finais de cada projeto executado.
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Fiscalizao do Programa de Universalizao

Nessa fiscalizao, avalia-se como a concessionria vem atuando na busca de solues para a universalizao dos servios, pela verificao do cumprimento das metas dos Programas de Universalizao e Luz para Todos e dos procedimentos de atendimento aos pedidos de fornecimento de energia eltrica. Foram realizadas 18 fiscalizaes no mbito do Programa Luz para Todos, sendo 10 fiscalizaes de forma direta e 8 de forma descentralizada. Fiscalizao de Nveis de Tenso

Foram realizadas 52 aes de fiscalizao, sendo 28 com pessoal prprio e 24 por meio de convnios com agncias estaduais, nas quais verificou-se por amostragem os indicadores individuais de nveis de tenso DRC (Durao Relativa da Transgresso de Tenso Crtica) e DRP (Durao Relativa da Transgresso de Tenso Precria), que as concessionrias devem enviar ANEEL. Fiscalizaes de Ativos Em 2011, foram realizadas 2 fiscalizaes de ativos, todas por meio de convnios de descentralizao. Outras Fiscalizaes

Essas fiscalizaes so realizadas por diversas razes, tais como as relacionados segurana das pessoas e das instalaes, e outras demandas da ANEEL. Dentre estas, destacam-se as fiscalizaes de cumprimento de Termo de Ajuste de Conduta (TAC) firmados com distribuidoras. Foram realizadas 2 fiscalizaes de TAC, de forma descentralizada, pela Agncia Reguladora de Saneamento e Energia do Estado de So Paulo (ARSESP). d) FISCALIZAO ECONMICA E FINANCEIRA Foi programada a realizao de 680 fiscalizaes econmicas e financeiras no exerccio, tendo sido realizadas 697, que correspondem a 102,5% da meta programada. Destas, 665 foram efetuadas diretamente pela equipe da ANEEL ou com apoio de empresas credenciadas, e 32 por meio de convnios de cooperao com agncias reguladoras estaduais. A tabela abaixo resume das quantidades de fiscalizaes econmicas e financeiras realizadas: Fiscalizaes Econmicas e Financeiras
Fiscalizaes Econmicas e Financeiras Aspectos econmicos, financeiros, de gesto e de cumprimento de normas Validao de Elementos Econmicos e Financeiros Anuncia prvia a operaes comerciais Forma de Implementao Direta Descentralizada 92 109 464 12 20 32 Total 104 129 464 697

Total 665 Fonte: ANEEL Superintendncia de Fiscalizao Econmica e Financeira (SFF).

Fiscalizao de Aspectos Econmicos, Financeiros, de Gesto e de Cumprimento de Normas

Dentre as 697 fiscalizaes econmicas e financeiras realizadas no ano, 104 foram fiscalizaes dos aspectos econmicos, financeiros, de gesto e de cumprimento de normas, sendo 92 realizadas de forma direta (16 in loco e 76 a distncia), e 12 de forma descentralizada (10 in loco e 2 a distncia) por meio de convnios com agncias estaduais. A maior parte das fiscalizaes por monitoramento a distncia teve como objetivo verificar a conformidade na aplicao dos recursos para P&D e Eficincia Energtica, a conformidade na implementao
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de operaes sujeitas a anuncia prvia da ANEEL e a adimplncia do envio de informaes pelas concessionrias, previstas em legislao especfica. As fiscalizaes por inspeo in loco foram realizadas por meio de visitas de fiscalizao em concessionrias e permissionrias, tendo como objetivo a verificao do cumprimento das obrigaes do contrato de concesso e do atendimento legislao setorial. Validao de Elementos Econmicos e Financeiros para os Processos Tarifrio e Licitatrio Dentre as 697 fiscalizaes econmicas e financeiras realizadas no ano, 129 foram fiscalizaes para validao de elementos econmicos e financeiros, com vistas a subsidiar os processos tarifrio e licitatrio, sendo 109 realizadas de forma direta in loco e 20 de forma descentralizada in loco, por meio de convnios com agncias estaduais. I Fiscalizaes para o Processo Tarifrio Foram realizadas 21 fiscalizaes referentes Base de Remunerao Regulatria (BRR), sendo 14 de forma direta e 7 com apoio das agncias estaduais; 77 fiscalizaes referentes Conta de Compensao da Variao de Itens da Parcela A (CVA), sendo 70 de forma direta e 7 descentralizada; e 23 fiscalizaes referentes ao Ativo Imobilizado em Servio (AIS), sendo 18 de forma direta e 5 pelas agncias estaduais, totalizando 121 fiscalizaes para o processo tarifrio. II Fiscalizaes para o Processo Licitatrio Para o processo licitatrio, foram realizadas 8 fiscalizaes de Custos Incorridos para estudos de inventrio e viabilidade/outros, sendo 7 de forma direta e 1 por meio de convnio com as agncias estaduais. Anuncia Prvia a Operaes Comerciais Dentre as 697 fiscalizaes econmicas e financeiras realizadas no ano, 464 corresponderam a anlise de pleitos de anuncia prvia a operaes comerciais, todas realizadas de forma direta e a distncia. A tabela abaixo demonstra os 464 pleitos que resultaram em Despacho/Resoluo ou Despacho SISCOMEX. Pleitos de Anuncia Prvia que resultaram em Despacho ou Resoluo
Pleitos de Anuncia Prvia que resultaram em Despacho ou Resoluo Tipo de Solicitao Despacho / Resoluo ANEEL Alterao de Atos Constitutivos Bens - Desvinculao e Transferncia de Ativos Constituio de Garantias Contratos entre Partes Relacionadas Explorao de Atividades Atpicas Juzo de Reconsiderao Oramento do ONS Transferncia de Controle Societrio e Correlatos Outros Despacho SISCOMEX Importao e Exportao de Energia Total de Anlises Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao Econmica e Financeira (SFF). Total 409 15 65 151 87 0 10 1 54 26 55 55 464

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2.3.2.2 - Regulamentao dos Servios de Energia Eltrica Ao 4703 Finalidade A finalidade da ao regulamentar as polticas e diretrizes do Governo Federal para a explorao de energia eltrica e os aproveitamentos energticos. Os atos regulatrios expedidos pela Agncia passaram a ser classificados, a partir da Resoluo n 001/2004, como: a) Resolues normativas - tm por objetivo a explicitao ou especificao de um contedo normativo pr-existente. Os atos normativos aprovam regras e procedimentos tcnicos e comerciais, bem como leiles de energia. b) Resolues autorizativas - o ato autorizativo unilateral e discricionrio, e por meio dele a Administrao Pblica faculta ao particular o desempenho de atividade material ou a prtica de ato. Os atos autorizativos aprovam aes e documentos, permitindo, por exemplo, que novas empresas venham a atuar no mercado ou que sejam realizadas melhorias em instalaes. c) Resolues homologatrias - so os atos unilaterais e vinculados, por meio dos quais a Administrao Pblica reconhece a legalidade de ato jurdico. Os atos homologatrios so utilizados na Agncia para validar novos contratos, por exemplo, decorrentes dos contratos de concesso existentes. d) Acrescentam-se a esta classificao os despachos, que so utilizados para detalhamentos tcnicos dos demais atos, para aprovao de projetos e programas de pesquisa e registro/homologao de contratos de compra e venda de energia. A publicao de ato regulatrio que implique afetao de direitos dos agentes econmicos do setor eltrico ou dos consumidores precedida de audincia pblica, durante a qual so colhidas contribuies dos interessados acerca do tema regulado. A realizao de audincias pblicas faz parte da ao Participao Pblica na Agenda Regulatria do Setor Eltrico. Descrio dos Processos As atividades de regulao, das quais decorrem os atos regulatrios publicados, so agrupadas nos processos de: Regulao Tcnica de Padres de Servios; Regulao Econmica e de Mercado; e Regulamentao dos Programas de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D) e Eficincia Energtica (PEE). a) REGULAO TCNICA DE PADRES DE SERVIOS A Regulao Tcnica de Padres de Servios compreende a atuao regulatria na gerao, transmisso, distribuio e comercializao de energia eltrica: O detalhamento dos seus processos est destacado a seguir: A Regulao Tcnica de Padres de Servios de Gerao consiste na regulamentao, complementao e consolidao tcnica dos servios e instalaes de gerao; avaliao e acompanhamento do planejamento energtico de curto e mdio prazo; anlise, aprovao e acompanhamento do Plano Anual de Combustveis; conduo do processo da sub-rogao da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis (CCC); avaliao e acompanhamento da interao entre o planejamento, a produo e a comercializao de energia eltrica; avaliao e acompanhamento do planejamento da operao dos sistemas isolados; determinao dos indicadores de desempenho dos sistemas de gerao de energia eltrica; definio e atualizao de tarifas relacionadas aos servios de gerao; definio das cotas-parte de Itaipu;
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acompanhamento da implementao de fontes de gerao relativas ao PROINFA no Sistema Interligado Nacional (SIN); acompanhamento dos custos decorrentes de Encargos de Servios de Sistema (ESS) no SIN; avaliao do desempenho das empresas geradoras participantes da Conta de Desenvolvimento Energtico (CDE); avaliao do desempenho das Pequenas Centrais Hidreltricas (PCH) integrantes do SIN; homologao dos programas computacionais utilizados pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico (ONS) na programao eletroenergtica; avaliao da prestao dos servios ancilares; acompanhamento da indisponibilidade das centrais geradoras; acompanhamento do Custo Varivel Unitrio de centrais termeltricas. A Regulao Tcnica de Padres de Servios de Transmisso compreende as atividades relacionadas ao processo de regulamentao, normatizao e padronizao dos servios de transmisso, por meio de resolues normativas e Procedimentos de Rede, e acompanhamento da implantao da regulamentao; autorizao de reforos nas instalaes sob responsabilidade de concessionrias de transmisso; superviso e soluo de divergncias relacionadas: (i) ao acesso de usurios Rede Bsica (RB) e (ii) conexo s instalaes sob responsabilidade de concessionrias de transmisso; reajuste das receitas anuais permitidas das concessionrias de transmisso; e estabelecimento dos encargos de conexo e das Tarifas de Uso do Sistema de Transmisso. A Regulao Tcnica de Padres de Servios de Distribuio tem como finalidade definir os procedimentos de distribuio; complementar e consolidar a regulao tcnica dos servios de distribuio; definir metodologia para avaliar perdas tcnicas dos sistemas de distribuio; regulamentar a qualidade do produto e do servio, definir indicadores de continuidade e estabelecer limites de DEC (Durao Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora) e FEC (Frequncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora) das concessionrias com reviso tarifria peridica para o exerccio; definir metodologia e coletar dados para clculo da Tarifa de Uso dos Sistemas de Distribuio para unidades geradoras (TUSDg); participar do processo de reviso tarifria, determinando o montante de perdas tcnicas e calculando a estrutura vertical para estabelecimento da Tarifa de Uso dos Sistemas de Distribuio (TUSD). A Regulao Tcnica de Padres de Servios de Comercializao visa a elaborar regulamentos para disciplinar as condies gerais de fornecimento e o relacionamento das concessionrias de energia eltrica com seus consumidores; acompanhar a execuo dos planos de universalizao de energia eltrica; calcular e elaborar relatrios de anlise da pesquisa do ndice ANEEL de Satisfao do Consumidor; disciplinar a aplicao da Tarifa Social de Energia Eltrica; e manter e evoluir o sistema de DMR (Diferena Mensal de Receita), no mbito da tarifa social.

b) REGULAO ECONMICA A Regulao Econmica de Tarifas tem como finalidade regulamentar, na forma da lei e dos contratos de concesso, os processos de reajuste e reviso tarifria das concessionrias de servio pblico; fixar as tarifas iniciais, regulamentar os critrios de apurao e arrecadao da taxa de fiscalizao, da compensao financeira e outros tributos e encargos setoriais definidos em lei, estabelecer e aperfeioar a regulamentao dos processos pertinentes regulao econmica. Regulao de Mercado cabe executar as atividades relacionadas aos processos de monitoramento do mercado junto Cmara de Comercializao de Energia Eltrica (CCEE), com vistas competio e ao equilbrio entre oferta e demanda de energia eltrica, estabelecendo e aprovando as regras e os procedimentos de comercializao de energia eltrica, proporcionando
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condies para a realizao de leiles de energia, inclusive o intercmbio internacional de energia eltrica, e para a contabilizao e liquidao das transaes de compra e venda de energia. Este processo viabiliza a comercializao de energia eltrica e envolve relaes entre concessionrios, permissionrios e autorizados de servios e instalaes de energia eltrica, e desses com seus consumidores, no Sistema Interligado Nacional (SIN), mediante contratao regulada ou livre, nos termos da lei e dos seus regulamentos. Trata tambm das relaes de compra e venda de energia por concessionrias de distribuio nos Sistemas Isolados. c) REGULAMENTAO DOS PROJETOS DE PESQUISA E DESENVOLVIMENTO (P&D) E EFICINCIA ENERGTICA A Regulamentao dos Programas de P&D tem como finalidade regulamentar os investimentos obrigatrios dos agentes do setor eltrico em pesquisa e desenvolvimento tecnolgico, determinados pela Lei n 9.991/2000, avaliar os resultados obtidos e reconhecer os valores investidos pelas empresas. O processo envolve avaliao de propostas e resultados dos projetos de P&D, o reconhecimento dos valores gastos, aps comprovao e auditoria, e divulgao dos resultados mais relevantes por meio da publicao em revista tcnica (Revista de P&D ANEEL) e apresentao de artigos em congresso bianual de inovao tecnolgica (Congresso de Inovao Tecnolgica em Energia Eltrica CITENEL). A Regulamentao dos Projetos de Eficincia Energtica visa a regulamentar os investimentos obrigatrios dos agentes de distribuio de energia eltrica em eficincia energtica, determinados pela Lei n 9.991/2000, avaliar os resultados obtidos e reconhecer os valores investidos pelas concessionrias e permissionrias de distribuio de energia eltrica, com a finalidade de alocar os recursos disponveis de forma que sejam maximizados os benefcios obtidos pelos projetos, alm de estimular o desenvolvimento e a sustentabilidade do mercado de eficincia energtica do pas. Pblico-Alvo A ao de regulamentao possui como pblico-alvo os geradores, transmissores, distribuidores, comercializadores, consumidores cativos, consumidores livres, produtores independentes e autoprodutores de energia eltrica, inseridos no Sistema Interligado Nacional (SIN) ou nos Sistemas Isolados. Formas de Implementao A ao implementada de forma direta, utilizando-se pessoal prprio da Agncia e consultorias contratadas para realizao de estudos ou, eventualmente, de forma descentralizada, por meio de convnios com agncias reguladoras estaduais, para execuo de atividades de apoio regulamentao.

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Metas Oramentrias e Fsicas Os quadros e os grficos a seguir demonstram o desempenho oramentrio e fsico da ao. Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Regulamentao
Oramento Programado Ano LOA + Crditos A 2009 2010 2011 4.966.803,00 7.622.060,00 4.999.414,00 Limite Autorizado B 4.041.866,00 4.967.195,97 2.421.949,00 Empenhado C 2.004.988,61 4.670.777,08 2.121.663,00 Oramento Realizado Pago D 1.121.239,28 2.687.930,13 453.311,00 % C/A 40,37% 61,28% 42,44% % C/B 49,61% 94,03% 87,60%

Fonte: ANEEL. Valores em reais. (1) Na ao Regulamentao, houve destaque de R$ 300.286,00 concedido ao IPEA, valor este 100% empenhado e pago pelo IPEA (no includo na execuo na UJ).

Grfico 9 - Execuo Oramentria: Ao Regulamentao Execuo Oramentria - Regulamentao


6.000 Valores em R$ mil 4.000 2.000 0 LOA + CRDITOS LIMITE AUTORIZADO EMPENHADO PAGO 4.999,4 2.421,9 2.121,7 453,3

Fonte: ANEEL. Valores em milhares de reais.

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Regulamentao


Produto: Ato Regulatrio Publicado Meta Fsica Programada Meta Fsica Executada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada % Execuo em Executada % Execuo em LOA Plano Gerencial relao meta (Unidade) relao LOA (Unidade) (Unidade) ajustada A B C C/A C/B 471 567 471 567 529 601 112,31% 106,00% 117,15% 112,31% 106,00% 117,15%

Ano

2009 2010

2011 548 548 642 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Regulao dos Servios de Transmisso (SRT)

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Grfico 10 - Execuo da Meta Fsica: Ao Regulamentao Execuo da Meta Fsica - Regulamentao


642 Ato Regulatrio Publicado Unidade 750 500 250 LOA EXECUTADO 548

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Regulao dos Servios de Transmisso (SRT)

Avaliao dos Resultados da Ao Na apurao da meta fsica realizada foram considerados os atos regulatrios oriundos das unidades organizacionais responsveis pela regulamentao e os atos oriundos da Diretoria instrudos por essas unidades organizacionais, excludos os atos de mero expediente, tais como: os que fixam ou prorrogam prazos impostos aos agentes, os que tornam pblico o incio do processo de reviso tarifria, cancelamentos, prorrogaes, mudanas de prazo e os referentes a assuntos administrativos. A meta programada para 2011 foi de 548 atos regulatrios publicados. O resultado, ao final do ano, foi de 642 atos regulatrios publicados, o que corresponde a 117,15% da meta prevista na LOA, sendo 42 resolues normativas, 98 resolues autorizativas, 132 resolues homologatrias e 370 despachos, conforme especificado no subitem 17.1 deste relatrio e resumido na tabela Atos Regulatrios Publicados por Processo, apresentada adiante. A Ao Regulamentao implementada utilizando-se principalmente pessoal prprio da Agncia, motivo pelo qual o contingenciamento oramentrio no teve impacto sobre a execuo da meta fsica programada, que foi superada em 17,15%. Importantes temas para o setor eltrico foram regulados em 2011, destacando-se a aprovao da metodologia e dos procedimentos gerais para realizao do Terceiro Ciclo de Revises Tarifrias Peridicas das Concessionrias de Distribuio, concretizada com a publicao da Resoluo Normativa ANEEL n 457, de 08/11/2011. Conforme dispe essa Resoluo, tambm o quesito qualidade dos servios prestados passa a ter reflexo na tarifa, o que motivar novos investimentos na melhoria dos servios prestados pelas distribuidoras de energia. Destacam-se, tambm, os Reajustes Tarifrios de 94 distribuidoras (56 concessionrias e 38 permissionrias) realizados no ano. As Revises Tarifrias de 7 distribuidoras previstas para 2011 foram postergadas, dada a necessidade de consolidao prvia da nova metodologia. Cabe destacar, ainda, os Reajustes Tarifrios de 100% das transmissoras de energia eltrica, em cumprimento dos respectivos contratos, efetuados por meio das Resolues Homologatrias n 1.171, de 28/06/2011, e n 1.173, de 28/06/2011.

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Em que pese a boa execuo da meta fsica, a qualidade da ao Regulamentao tem sofrido as consequncias das dificuldades de implementao do Sistema de Gesto de Eficincia Energtica e P&D. No ano de 2008, foram publicados novos manuais para os Programas de Pesquisa e Desenvolvimento Tecnolgico do Setor de Energia Eltrico (P&D) e Eficincia Energtica (PEE). Entre as obrigaes dos agentes previstas nesses manuais, esto o carregamento de arquivos de movimentao financeira e relatrios finais de execuo dos projetos em um sistema informatizado. Desde ento, a ANEEL tem buscado desenvolver sistemas informatizados para os programas P&D e PEE. No entanto, devido s dificuldades encontradas durante o desenvolvimento, os sistemas ainda no esto em operao. A indisponibilidade desses sistemas ocasiona uma fragilidade na estruturao da base de dados dos Programas P&D e PEE e tambm gera atrasos no cumprimento das obrigaes tanto dos agentes quanto da Agncia. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a Ao Regulamentao a dotao de R$ 6.242.054,00, da qual foi posteriormente cancelado o valor de R$ 1.242.640,00, por meio de crdito suplementar aberto em favor da Ao Fiscalizao em 06/10/2011, restando para a Regulamentao o total de R$ 4.999.414,00 (LOA + Crditos). O limite de R$ 2.421.949,00 autorizado para empenho representou 48,44% da dotao de R$ 4.999.414,00 aprovada para a ao (LOA + Crditos). Desse limite, foram empenhados R$ 2.121.663,00, correspondendo execuo de 87,60% do limite e 42,44% da dotao aprovada. Alm disso, foi realizado um destaque em favor do o IPEA no valor de R$ 300.286,00 que, somado ao valor empenhado, totaliza uma despesa de R$ 2.421.949,00, que corresponde a 100,00% do limite e 48,44% da dotao aprovada. Cabe ressaltar que no existe uma vinculao direta entre os recursos despendidos e a meta fsica realizada, ou seja, a quantidade de atos regulatrios publicados. As metas decorrem da evoluo do mercado e de diretrizes da poltica setorial, que levam necessidade de elaborao de regulamentos e outros atos normativos, realizados pela equipe de servidores da ANEEL. Os recursos oramentrios previstos para a ao so programados para o custeio de estudos, anlises e pesquisas que so necessrios para o aprimoramento da elaborao dos atos. Assim sendo, as restries execuo oramentria podem impactar mais na qualidade dos resultados do que propriamente na quantidade da meta realizada. A tabela a seguir demonstra as quantidades de atos regulatrios publicados, por processo:

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Atos Regulatrios Publicados por Processo


Processo Subprocesso Regulao Servios Gerao Regulao Servios Transmisso Regulao Servios Distribuio Regulao Servios Comercializao Regulao Econmica de Tarifas Regulao de Mercado Regulamentao dos Projetos de P&D Regulamentao dos Projetos de Eficincia Energtica Normativas Autorizativas Homologatrias 9 7 5 6 7 8 0 10 64 20 4 0 0 0 3 4 2 0 117 6 0 Despachos 63 37 11 30 59 150 20 Total Processo 85 112 38 40 183 164 20

Regulao Tcnica (Normas, Monitoramento e Certificao / homologao) Regulao Econmica (Normas Monitoramento e Fixao de tarifas e preos, Mercado e Competio) Regulamentao dos Projetos de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D) e Eficincia Energtica Totais por tipo de ato Fonte: ANEEL

0 42

0 98

0 132

0 370

0 642

Os principais resultados da ao Regulamentao dos Servios de Energia Eltrica, no mbito de cada processo, so relatados nos itens seguintes. a) REGULAO TCNICA DE PADRES DE SERVIOS a1) Regulao Tcnica de Padres de Servios de Gerao Os principais temas regulados foram: Critrios para definio das instalaes de gerao de energia eltrica A Resoluo Normativa n 425, de 01/02/2011, publicada em 11/02/2011, aprova os critrios para definio das instalaes de gerao de energia eltrica de interesse do sistema eltrico interligado e daquelas passveis de descentralizao das atividades de controle e fiscalizao. A regulamentao decorre do disposto no inciso I do 1 do art. 20 da Lei n 9.427, de 1996, com redao dada pela Lei n 12.111, de 09/12/2009. Nova regulamentao dos Sistemas Isolados Publicao da Resoluo Normativa n 427, de 22/02/11, que estabelece as regras para o planejamento, formao, processamento e gerenciamento da Conta de Consumo de Combustveis - CCC, em conformidade com a Lei n 12.111, de 09/12/2009, e o Decreto n 7.246, de 28/07/2010. Com a nova resoluo, a CCC passar a reembolsar o gasto total com produo de energia para os sistemas isolados, o que inclui, alm do combustvel usado na gerao termeltrica, os custos de compra de energia adicional, de gerao prpria e de encargos e impostos no recuperados pelas distribuidoras. A energia dever ser contratada pelas distribuidoras por meio de licitao e a vigncia da CCC passa a no depender da interligao dos sistemas isolados e, sim, dos prazos dos contratos de compra de energia.
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Publicao do Despacho n 2690, de 28/06/2011, que homologa a especificao tcnica do Sistema de Coleta de Dados Operacionais - SCD, encaminhada pela Centrais Eltricas Brasileiras S.A ELETROBRS atravs da Carta CTA-DG 5635/2011 de 20/06/2011. Publicao do Despacho n 4094, de 17/10/2011, que aprova os custos de gerao prpria da empresa Eletrobras Distribuio Rondnia, conforme descrito em tabela constante do Despacho. Publicao do Despacho n 4093, de 17/10/2011, que aprova os custos de gerao prpria da empresa Eletrobras Amazonas Energia S.A, conforme descrito em tabela constante do Despacho. Regras para o suprimento de energia eltrica Argentina e ao Uruguai A Resoluo Normativa n 430, de 29/03/2011, publicada em 30/03/2011, altera a redao dos arts. 1, 3, 5 e o Anexo I da Resoluo Normativa n 406, de 13/07/2010, e revoga o art. 10, que estabelece critrios a serem observados pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS e pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE no suprimento de energia eltrica Repblica Argentina e Repblica Oriental do Uruguai. Custo Marginal da Operao - CMO e Preo de Liquidao das Diferenas PLD Publicao do Despacho n 2654 em 27/06/2011, que determina ao Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS que encaminhe Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE os arquivos com as previses de vazes corrigidas do Programa Mensal da Operao Energtica - PMO e suas revises; e CCEE que recalcule o Preo de Liquidao das Diferenas - PLD, de diversas semanas operativas relativas aos meses de janeiro, fevereiro e maro de 2011. A Resoluo Normativa n 440 de 05/07/2011, publicada em 13/07/2011, estabelece diretrizes e critrios para representao das usinas, pertencentes ao Sistema Interligado Nacional, no simuladas individualmente nos modelos computacionais utilizados para o clculo do Custo Marginal de Operao CMO e para a formao do Preo de Liquidao das diferenas - PLD. Alterao do montante de energia de referncia das CGEEs destinado contratao com a ELETROBRS Publicao do Despacho n 3544, de 31/08/2011, que altera o montante de energia de referncia das Centrais Geradoras de Energia Eltrica - CGEEs, destinado exclusivamente contratao com a Centrais Eltricas Brasileiras S.A - ELETROBRS, no mbito do Programa de Incentivo s Fontes Alternativas de Energia Eltrica - PROINFA, para fins de pagamento CGEEs relacionadas. Indisponibilidade de centrais geradoras Publicao do Despacho n 3584, de 02/09/2011, que determina Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE que exclua as usinas citadas neste despacho do Mecanismo de Realocao de Energia MRE a partir de 01/01/2012. Interligao dos Sistemas Isolados Regulamentado o cronograma da interligao de Sistemas Isolados por meio da Resoluo Normativa n 447, de 13/09/2011. Alm de prever as datas limites para integrao dos empreendimentos de transmisso ao Sistema Interligado Nacional (SIN), a norma estabelece ainda que os custos de adequao das instalaes dos agentes de gerao e distribuio sero custeados por eles. Os agentes de transmisso devem submeter realizao das obras apreciao da Agncia. A regulamentao obedece Lei n. 12.111/2009. Auditoria para dados da operao do setor eltrico Publicao da Resoluo Normativa n 455, de 18/10/2011, que determina ao Operador Nacional do Sistema Eltrico (ONS) contratar empresa de auditoria independente para auditar dados de entrada do
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Programa Mensal de Operao (PMO) e suas revises e dados apurados e sistemas utilizados pelo Centro Nacional de Operao do Sistema Eltrico (CNOS), com impacto no planejamento eletroenergtico e na contabilizao da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica (CCEE). O novo regulamento substitui a Resoluo n 366/2009. De acordo com a nova norma, a auditoria ser mensal e os dados devero ficar disponveis no stio do ONS at o ltimo dia til do ms subsequente ao ms operativo. Anualmente, a auditoria consolidar um relatrio a ser encaminhado pela diretoria do Operador ao seu Conselho Administrativo para ser deliberado pela Assemblia Geral. Clculo das cotas partes de Itaipu A Resoluo Homologatria n 1240, de 06/12/2011, definiu os valores das cotas-parte de Itaipu para 2017 e aprovou os montantes de potncia contratada e energia vinculada da usina a serem comercializadas pelas concessionrias de distribuio em 2012. As decises da Agncia cumprem o que prev a Resoluo Normativa n 331, de 16/09/2008, que dispe que as cotas-parte sejam calculadas anualmente com prazo de cinco anos de antecedncia da sua entrada em vigncia. Carta Compromisso entre ANEEL e Petrobrs Publicao do Despacho n 4988, de 29/12/2011, que aprova a Carta Compromisso, entre a ANEEL e a Petrleo Brasileiro S.A - Petrobrs, com o objetivo de proporcionar ao Sistema Interligado Nacional - SIN oferta de combustvel compatvel com a capacidade de gerao simultnea das usinas termeltricas citadas. a2) Regulao Tcnica de Padres de Servios de Transmisso Os principais temas regulados foram: Contratao de uso do sistema de transmisso A Resoluo Normativa n 429, de 15/03/2011, publicada em 23/03/2011, altera a redao dos arts. 13 e 22, e inclui o art. 21-A, da Resoluo Normativa n 399, de 13/04/2010, que regulamenta a contratao do uso do sistema de transmisso, CUST, em carter permanente, flexvel e temporrio, as formas de clculo dos encargos correspondentes. A alterao proposta surgiu da necessidade de expandir o perodo de transio existente para aplicao das tarifas de uso do sistema de transmisso (TUST) aplicveis ao perodo fora de ponta, de forma a permitir a adequada contratao dos usurios da rede bsica. Prorrogao da Reserva Global de Reverso (RGR) e impacto nas receitas das transmissoras A Resoluo Normativa n 434, de 19/04/2011, publicada em 27/04/2011, revoga a Resoluo 798 de 26/12/2002, que estabelece o adicional a ser aplicado sobre os valores das parcelas da receita anual permitida dos empreendimentos de energia eltrica integrantes da rede bsica. A Resoluo Homologatria n 1150, de 07/06/2011, publicada em 17/06/2011, estabelece o adicional referente ao reflexo da prorrogao da cota anual de RGR, a ser aplicado sobre os valores da parcela da receita anual permitida (RAP), decorrente das licitaes das instalaes de transmisso de energia eltrica. Instalaes de transmisso destinadas a interligaes internacionais Publicada a Resoluo Normativa n 442, em 05/08/2011, que trata das disposies relativas s instalaes de transmisso de energia eltrica destinadas a interligaes internacionais que se conectam a Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional SIN, abrangendo Receita Anual Permitida RAP, contratao do uso das instalaes e equiparao das instalaes de transmisso necessrias aos intercmbios internacionais aos concessionrios de servio pblico de transmisso de energia eltrica.
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Inclui o art. 3-A, d nova redao ao inciso II do art. 4 e ao parg 1 do art. 5 da REN 067 de 08.06.2004; altera os parg. 2 e 4 do art. 18 da REN 399 de 13/04/2010. Distino entre melhorias e reforos em instalaes de transmissoras Publicada em 05/08/2011, a Resoluo Normativa n 443 de 26/07/2011, que estabelece a distino entre melhorias e reforos em instalaes sob responsabilidade de concessionria de transmisso. Inclui no art.4-B, o parg. 3 da REN ANEEL 068 de 08/06/2004. Altera a ementa, os arts. 1 e 8, parg. 2, 3 e 4, da REN ANEEL 265 de 10/06/2003; bem como revoga a REN ANEEL 158, de 23/05/2005. Critrios e condies para entrada em operao de instalaes de transmissoras A Resoluo Normativa n 454, de 18/10/2011, publicada em 26/10/2011, estabelece os critrios e condies para entrada em operao comercial de reforos e ampliaes de instalaes de transmisso a serem integrados ao SIN. Reviso dos Procedimentos de Rede A Resoluo Normativa n 461, de 09/11/2011, publicada em 11/11/2011, aprovou a reviso 2.0 dos Mdulos 2, 6, 9, 12, 13, 23 e 26 dos Procedimentos de Rede. Implantao de reforos em instalaes sob responsabilidade de concessionrias de transmisso Em 2011 as concessionrias de servio pblico de transmisso foram autorizadas a implantar reforos em instalaes de transmisso integrantes da Rede Bsica, como a substituio de equipamentos de transformao e de controle de potncia reativa em subestaes, bem como a recapacitao e a reconstruo de trechos de linhas de transmisso existentes, a construo de novos trechos de linha e a implantao de conexes nas subestaes que interligam as mesmas. Foram emitidas 38 Resolues autorizando reforos em instalaes de transmissoras, com investimento de R$ 1,5 bilho. Em 29/03/2011 foi aprovado o Plano de Modernizao de Instalaes de Interesse Sistmico (PMIS) referente ao perodo 2010-2013, por meio da Resoluo Autorizativa n 2837. O PMIS contm um conjunto de melhorias e reforos nas instalaes de transmisso, alm de revitalizaes em distribuio e em gerao, necessrios prestao adequada do servio. Para o perodo 2010 (ano em que o plano foi elaborado) a 2013, definiu-se um conjunto de 564 obras, das quais 5 so de gerao, 69 de distribuio e 490 de transmisso. Quanto ao tipo de interveno, 332 so melhorias e 158 so reforos. Para isso, esto previstos investimentos da ordem de R$ 257 milhes. Receitas Anuais Permitidas das concessionrias de transmisso A Resoluo Homologatria n 1171, de 28/06/2011, publicada em 01/07/2011, estabelece as receitas anuais permitidas para as concessionrias de transmisso de energia eltrica, pela disponibilizao das instalaes de transmisso, integrantes da rede bsica, e das demais instalaes de transmisso. Foram estabelecidas as receitas de 120 transmissoras para o ciclo 2011-2012, totalizando cerca de R$ 13,3 bilhes. Estabelecimento de TUST Ciclo 2011-2012 para todos os usurios A Resoluo Homologatria n 1173, de 28/06/2011, publicada em 30/06/2011, estabelece o valor das Tarifas de Uso do Sistema de Transmisso - TUST de energia eltrica, componentes do Sistema Interligado Nacional, fixa a tarifa de transporte da energia eltrica proveniente de Itaipu Binacional e estabelece o valor dos encargos de uso aplicveis s concessionrias de distribuio de que trata a Resoluo Normativa ANEEL 349 de 13/01/2009; e revoga a Resoluo Homologatria ANEEL 1.022 de 29/06/2010. A receita total que deve ser arrecadada pela TUST no prximo ciclo 2011/2012 representa R$ 12,3 bilhes. As novas tarifas de uso so resultantes da atualizao do valor da Receita Anual Permitida aplicada ao conjunto dos empreendimentos de transmisso integrantes da Rede Bsica, Interligaes Internacionais,
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Rede Bsica de Fronteira e Demais Instalaes de Transmisso (DIT) compartilhadas, que esto ou entraro em operao comercial nos prximos 12 meses. a3) Regulao Tcnica de Padres de Servios de Distribuio Os principais temas regulados foram: Gerao distribuda em baixa tenso A Resoluo Autorizativa n 3079, de 30/08/2011 e publicada em 12/09/2011, autorizou a Companhia de Eletricidade do Estado da Bahia - Coelba a implantar projeto piloto de gerao solar fotovoltaica no Estdio de Futebol Governador Professor Roberto Santos, no Estado da Bahia. Criao de conjuntos de unidades consumidoras de permissionrias Em funo da assinatura de contrato de permisso por 12 (doze) cooperativas de eletrificao rural, foram publicadas, em 25/08/2011, as Resolues Autorizativas de n 3035 a n 3046, de 16/08/2011, que autorizam a criao de conjunto de unidades consumidoras para as seguintes permissionrias: CRERAL, CERMOFUL, CRELUZ, CERGAPA, CERILUZ, CERTREL, COOPERCOCAL, CERTEL, COOPERLUZ, COPREL, CERMISSES e CEPRAG. Tarifa de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSDg Em 2011 foram calculados os valores das TUSDg de referncia das centrais geradoras conectadas em nvel de tenso de 88 kV a 138 kV, de 7 distribuidoras de energia eltrica (CELESC, ESCELSA, COSERN, CEB, CELG e CEEE e LIGHT), visando subsidiar seus processos de reviso/reajuste tarifrio. Outras 5 distribuidoras (ELETROPAULO, CELPA, PIRATININGA, BANDEIRANTE e ELEKTRO), cujas Revises Tarifrias Peridicas foram adiadas por Resoluo, tiveram suas TUSDg atualizadas, mas sem abertura das tarifas, o que ocorrer quando do processo de reviso. Em 01/07/2011 foi publicada a Resoluo Homologatria n 1.172, de 28/06/2011, que homologa as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSDg, aplicveis s centrais geradoras conectadas nos nveis de tenso 88kV ou 138kV, relativas ao ciclo tarifrio 2011/2012. Em 04/07/2011 foi publicada a Resoluo Normativa n 439, de 28/06/2011, que trata do aprimoramento dos critrios para o clculo locacional da Tarifa de Uso dos Sistemas de Distribuio aplicvel s centrais geradoras TUSDg, conectadas no nvel de tenso de 138 kV ou 88 kV. Procedimentos de Distribuio de Energia Eltrica no Sistema Eltrico Nacional PRODIST Foram publicadas 4 resolues que revisaram o PRODIST, destacando-se em cada uma os seguintes pontos: Resoluo Normativa n 432, de 05/04/2011 e publicada em 12/04/2011: normatizao da contratao do uso da rede de distribuio por parte de autoprodutores ou produtores independentes que utilizem um nico ponto de conexo para importar ou injetar energia. Resoluo Normativa n 444, de 30/08/2011 e publicada em 06/09/2011: modificao dos critrios para definio dos limites de DEC e FEC e instituio de um indicador de desempenho global para avaliar o nvel da continuidade da distribuidora em relao aos limites estabelecidos e compar-lo com o desempenho das demais distribuidoras do pas.
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Resoluo Normativa n 465, de 22/11/2011 e publicada em 01/12/2011: alterao da metodologia de clculo das perdas na distribuio para aplicao no Terceiro Ciclo de Revises Tarifrias Peridicas 3CRTP das concessionrias de distribuio de energia eltrica; Resoluo Normativa n 469, de 13/12/2011 e publicada em 26/12/2011: aprimoramento dos aspectos relacionados ao dia crtico, conforme estabelecido na Seo 8.2 do Mdulo 8 do PRODIST. a4) Regulao Tcnica de Padres de Servios de Comercializao Os principais temas regulados foram: Universalizao de Energia Eltrica Foram publicadas em 2011 as Resolues Autorizativas 3013, 3014 e 3226, referentes universalizao de energia eltrica, todas relacionadas com a implantao de projetos-piloto de pr-pagamento nas reas de concesso da Amazonas Distribuio S/A e das Centrais Eltricas do Par S/A. Condies gerais de fornecimento de energia eltrica ao consumidor Durante o ano de 2011 foram publicadas as Resolues Normativas 426, 431, 436, 448 e 449, que realizaram importantes ajustes nos prazos e definies de classe de consumidor da Resoluo Normativa n 414, de 2010, que trata das condies gerais de fornecimento de energia eltrica. Homologao dos valores de diferena mensal de receita, referentes aos descontos concedidos aos consumidores integrantes da subclasse Residencial Baixa Renda Foram emitidos 28 despachos no exerccio de 2011, referentes liberao de recursos da Conta de Desenvolvimento Energtico (CDE) para compensao dos valores de subveno concedidos pelas distribuidoras aos consumidores integrantes da subclasse Residencial Baixa Renda. b) REGULAO ECONMICA b1) Regulao Econmica de Tarifas Os principais temas regulados foram: Aprovao da Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso do Proinfa para 2011 Por meio da Resoluo Homologatria n 1113, de 15/03/2011, publicada em 24/03/2011, foi aprovado o novo valor da Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso (TUST) do Programa de Incentivo s Fontes Alternativas de Energia Eltrica (Proinfa) para 2011. A alterao da tarifa foi necessria em funo da Medida Provisria n 517/2010, que modificou a Lei n 9.648/98 e prorrogou a vigncia do encargo Reserva Global de Reverso (RGR) at o final de 2035. Reajuste tarifrio anual das concessionrias e permissionrias de distribuio Em atendimento ao estabelecido nos contratos de concesso ou permisso, 56 concessionrias e 38 permissionrias de distribuio cooperativas de eletrificao rural regularizadas tiveram sua tarifa reajustada em 2011. Reviso Tarifria Peridica e definio da metodologia para o 3 ciclo de revises tarifrias das concessionrias de distribuio Publicao da Resoluo Normativa n 433 em 15/04/2011, que estabelece os procedimentos a serem adotados no terceiro ciclo de revises tarifrias das concessionrias de distribuio de energia eltrica, a
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ttulo provisrio, at a publicao das correspondentes metodologias aplicveis. As Revises Tarifrias de 2011 foram postergadas para o ano de 2012, conforme artigo 2 da referida Resoluo. Aprovao da metodologia e dos procedimentos gerais para realizao do Terceiro Ciclo de Revises Tarifrias Peridicas das Concessionrias de Distribuio, concretizada com a publicao da Resoluo Normativa ANEEL n 457, de 08/11/2011. Definio da estrutura do PRORET Em 30/05/2011 foi publicada a Resoluo Normativa n 435, para definio da estrutura dos Procedimentos de Regulao Tarifria - PRORET, que consolida a regulamentao acerca dos processos tarifrios. Aperfeioamento da Estrutura Tarifria a ser aplicada no 3 Ciclo de Reviso Tarifria das Distribuidoras: Percebeu-se a necessidade de atualizao da estrutura tarifria, pois no perodo entre a publicao das primeiras tarifas horo-sazonais em 1982 e a publicao das primeiras TUSD, em 1999, poucas mudanas foram feitas na estrutura tarifria, apesar das alteraes significativas no setor eltrico. Os trabalhos trataram da redefinio da estrutura vertical, das modalidades e postos tarifrios, do sinal econmico para a Baixa Tenso, como por exemplo, a criao da Tarifa Branca, e do sinal econmico da tarifa de energia, com a criao das bandeiras tarifrias. Como resultado, foi publicada a Resoluo Normativa n 464, em 28/11/2011, que aprova o Mdulo 7 dos Procedimentos de Regulao Tarifria PRORET e Submdulos: 7.1 - Procedimentos Gerais; 7.2 Tarifas de Referncia; e 7.3 Tarifas de Aplicao. b2) Regulao de Mercado Os principais temas regulados foram: Preo de Liquidao de Diferenas (PLD) Os limites mximo e mnimo do Preo de Liquidao de Diferenas (PLD) para 2012 para todos os submercados foram determinados na Resoluo Homologatria n 1247, de 13/12/2011, que tambm estabeleceu a Curva de Custo do Dficit de Energia. O PLD o preo pelo qual valorada a energia comercializada no Mercado de Curto Prazo. Homologao/registro de contratos de compra e venda de energia no ambiente regulado Foram publicados 59 despachos de registro/homologao de contratos de compra e venda de energia eltrica no ambiente regulado, firmados por distribuidores de energia eltrica. Regras de comercializao aplicveis ao novo Sistema de Contabilizao e Liquidao - SCL Em razo da crescente complexidade das Regras de Comercializao, decorrente da assuno de novas atribuies por parte da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, est sendo desenvolvida nova plataforma tecnolgica para o Sistema de Contabilizao e Liquidao SCL, de modo a permitir uma interao mais fcil e objetiva entre a CCEE e os agentes de mercado e a possibilidade de crescimento, facilitando o atendimento de demandas futuras. Diante do desenvolvimento desse sistema, identificou-se a pertinncia de promover reviso nos documentos que integram as Regras de Comercializao. Por meio das Resolues Normativas n 428 e n 456, de 15/03/2011 e 18/10/2011, respectivamente, foram aprovadas as Regras de Comercializao de Energia Eltrica aplicveis ao Novo Sistema de Contabilizao e Liquidao, orientadas pela verso 2010 das regras aprovadas por meio da Resoluo Normativa n 385/2009, tratando-se, portanto, de adequao dessas regras ao novo sistema
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computacional, com a introduo de alguns aprimoramentos, decorrentes de iniciativa da ANEEL e da CCEE, em razo da atividade constante de monitoramento do mercado. Detalhamento da sistemtica e contratos de Leiles de Ajuste, Energia Existente, Energia Nova, Fontes Alternativas, de Energia de Reserva e Sistemas Isolados Com relao aos leiles de energia eltrica, a Resoluo Normativa 446 e as Resolues Homologatrias 1179, 1180, 1230 e 1233 aprovaram editais de leiles para contratao de energia nova, existente e de reserva, sendo, dentre as 5 Resolues, 4 ligadas ao Sistema Interligado Nacional (SIN). Obrigao da suspenso de Contratos de Comercializao de Energia no Ambiente Regulado CCEARs de agentes inadimplentes no mercado Foi publicada a Resoluo Normativa n 437, de 24/05/2011, que estabelece as disposies relativas ao registro de Contratos de Comercializao de Energia no Ambiente Regulado CCEARs, a ser promovido pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica (CCEE). Alm disso, a Resoluo determina a suspenso desse registro caso o agente vendedor se enquadre nos casos nela previstos. Obrigatoriedade do aporte de garantia financeira por agente de gerao antes da entrada em operao comercial A Resoluo Normativa n 445, de 14/09/2011, alterou o art. 2 da Resoluo Normativa n 336, de 28/10/2008, que estabelece os critrios a serem observados para fins de apurao do valor da garantia financeira a ser aportada por cada agente de mercado. A referida alterao permite que os agentes de gerao considerem como recursos, no clculo de garantias financeiras, as garantias fsicas das usinas que ainda no entraram em operao, desde que atestado pela ANEEL. Critrios para clculo do montante de reposio e contrataes adicionais das distribuidoras do SIN nos leiles "A-1 Para atender ao disposto no Decreto n 7.317, de 2011, que, ao tratar da contratao de energia eltrica nos Leiles A-1 estabeleceu que, a partir de 2009, cada agente de distribuio pode contratar energia eltrica correspondente ao seu montante de reposio, foi publicada a Resoluo Normativa n 450, de 10/10/2011, que altera a Resoluo Normativa n 421, de 30/10/2010, para se adequar nova legislao. Critrios para clculo dos montantes de exposio ou sobrecontratao involuntria das distribuidoras do Sistema Interligado Nacional - SIN A Resoluo Normativa n 453, de 18/10/2011, estabelece os critrios para o clculo dos valores de exposies e sobrecontrataes involuntrias dos agentes da categoria de distribuio que devem garantir o atendimento a 100% de seus mercados de energia e potncia por intermdio de contratos registrados na Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE. Essa informao utilizada no processamento do Mecanismo de Compensao de Sobras e Dficits MCSD ex-post, sendo tambm um dado essencial para a apurao de penalidades por falta de lastro, realizada pela CCEE, conforme referido no Decreto no 5.163/2004. Cesso de energia e lastro entre usinas biomassa comprometidas com Contratos de Energia de Reserva A Resoluo Normativa n 452, de 11/11/2011, estabelece as diretrizes para a cesso de energia e lastro entre usinas a biomassa comprometidas com Contratos de Energia de Reserva. A cesso prevista ser objeto de aplicao mensal, a partir da contabilizao das operaes de compra e venda de energia no Mercado de Curto Prazo - MCP de fevereiro de 2013, podendo ocorrer na modalidade energia e lastro equivalente ou na modalidade energia. Essa Resoluo regulamenta ainda a penalidade por insuficincia de lastro para venda no mbito da contratao de energia de reserva.

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c) REGULAMENTAO DOS PROJETOS DE PESQUISA E DESENVOLVIMENTO (P&D) E EFICINCIA ENERGTICA c1) Pesquisa & Desenvolvimento Os principais temas regulados e aes de P&D desenvolvidas foram: Projetos de Pesquisa e Desenvolvimento Tecnolgico das empresas de energia eltrica Foram emitidos 20 despachos, referentes aos projetos de P&D iniciados no mbito da Resoluo n 219/2006. Resultados dos Programas de P&D Foram submetidos ANEEL 462 novos projetos de P&D, com um custo estimado de desenvolvimento de cerca de 840 milhes de reais. Foram aprovados 176 projetos de P&D que perfazem um total de investimentos programados de cerca de 480 milhes de reais. Tambm foram submetidos ANEEL 21 projetos de P&D Estratgicos, cuja estimativa do valor total de investimentos de aproximadamente 436 milhes de reais. Projetos de Gesto: foram cadastrados na ANEEL, em 2011, 69 projetos de gesto, com um custo estimado de cerca de 31,5 milhes de reais. Demais atividades de P&D: Publicao da Chamada de Projeto de P&D Estratgico n 013/2011 - Arranjos Tcnicos e Comerciais para Insero da Gerao Solar Fotovoltaica na Matriz Energtica Brasileira. Realizao do VI Congresso de Inovao Tecnolgica em Energia Eltrica (VI Citenel), de 17 a 19 de agosto de 2011, o qual contou com um pblico de 724 participantes. Durante o evento foram premiados os trs melhores artigos de P&D e foi lanada a Revista P&D ANEEL n 04. Publicao dos seguintes livros, frutos da chamada de Projeto de P&D Estratgico n 008/2008: "Desafios da Inovao Tecnolgica em Servios Pblicos Regulados"; A Estrutura Tarifria de Energia Eltrica Teoria e Aplicao; e A Estrutura Tarifria em Monoplios Naturais Novas Reflexes no Setor Eltrico. O projeto, proposto pela Elektro Eletricidade e Servios S/A ELEKTRO, foi realizado por 6 entidades executoras em parceria com 32 concessionrias de distribuio de energia eltrica. Publicao do Livro Alternativas no convencionais para transmisso de energia eltrica Estado da arte, resultante do Projeto de P&D Estratgico da Chamada n 005/2008 - Alternativas NoConvencionais para Transmisso de Energia Eltrica em Longas Distncias. Lanamento do livro "Inovao tecnolgica no setor eltrico brasileiro: uma avaliao do programa de P&D regulado pela ANEEL". O livro um produto do Acordo de Cooperao Tcnica firmado entre a ANEEL e o IPEA para realizao da Avaliao dos resultados e impactos dos projetos de P&D desenvolvidos no mbito da Resoluo Normativa n 219/2006 e anteriores. Realizao do II Seminrio: Alternativas no Convencionais para Transmisso de Energia Eltrica Estudos Tcnicos e Econmicos, em Braslia DF, nos dias 23 e 24 de novembro de 2011. Este evento faz parte do Projeto de P&D Estratgico 005/2008 - Alternativas no Convencionais para a Transmisso de Energia Eltrica a Longas Distncias. Realizao do III Workshop do Projeto de P&D Estratgico 011/2010: Programa Brasileiro de Rede Eltrica Inteligente, organizado pela Associao Brasileira dos Distribuidores de Energia Eltrica
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ABRADEE, coordenadora do projeto, nos dias 14 e 15 de dezembro de 2011, nas dependncias da ANEEL. c2) Eficincia Energtica No houve publicao de atos regulatrios sobre Eficincia Energtica em 2011. Foram iniciados pelas concessionrias de distribuio de energia eltrica 188 projetos de eficincia energtica, totalizando investimentos estimados de cerca de 684,7 milhes de reais. Estima-se que estes projetos resultem em uma economia de energia da ordem de 483.516 MWh e uma reduo de demanda na ponta de 169.694 KW. Demais atividades de Eficincia Energtica: Realizao do II Seminrio de Eficincia Energtica no Setor Eltrico (II SEENEL), de 17 a 19 de agosto, em Fortaleza/CE. Durante o evento, foram premiados os trs melhores informes tcnicos de eficincia energtica. Realizao de um workshop sobre o Programa de Eficincia Energtica PEE no dia 5 de outubro de 2011. O evento contou com a participao de 10 distribuidoras, do Ministrio de Minas e Energia MME e da Associao Brasileira dos Distribuidores de Energia Eltrica ABRADEE. Est em andamento, por meio de convnio assinado entre a ANEEL e a Agncia de Cooperao Alem para o Desenvolvimento GIZ, um estudo com o objetivo de avaliar os resultados e impactos do Programa de Eficincia Energtica PEE e propor recomendaes para o aprimoramento dos critrios para a aplicao dos recursos deste Programa. O encontro teve por finalidade colher contribuies para o referido estudo. No dia 22 de novembro de 2011 foi realizado workshop sobre Medio e Verificao (M&V) em projetos de eficincia energtica na sede da ANEEL, onde foi apresentado o relatrio final do projeto cooperado entre distribuidoras que definiu os requisitos mnimos para M&V no Programa de Eficincia Energtica PEE por uso final.

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2.3.2.3 - Outorga de Gerao, Transmisso e Distribuio de Energia Eltrica Ao 4699 Finalidade Realizar licitaes para concesso e autorizaes de empreendimentos de gerao eltrica e de concesso de instalaes de transmisso de energia eltrica da Rede Bsica, em conformidade com o planejamento da expanso do setor eltrico; autorizar atividades de gerao, transmisso e comercializao de energia eltrica; regularizar a atuao das cooperativas de eletrificao rural, mediante outorga de permisso ou autorizao para atividades de distribuio de energia eltrica em reas rurais. Dando cumprimento ao artigo 175 da Constituio Federal de 1988, que determina que os servios pblicos podem ser prestados indiretamente, desde que delegados, sempre atravs de licitao, a Unio, na condio de Poder Concedente, no exerccio da competncia estabelecida pelo art. 21, inciso XII, alnea b da Constituio Federal, por meio do Decreto no 4.932, de 23/12/2003, alterado pelo Decreto no 4.970, de 30/01/2004, delegou ANEEL a competncia de promover as licitaes destinadas contratao de concessionrios de servio pblico para transmisso e distribuio de energia eltrica e licitaes para a outorga de concesso e autorizao para empreendimentos de gerao de energia eltrica. As competncias delegadas por meio do Decreto no 4.932, de 2003, compreendem as outorgas de autorizao de empreendimentos de gerao de energia eltrica e as declaraes de utilidade pblica para implantao de empreendimentos do setor eltrico, previstas nos incisos VIII e IX do art. 29 da Lei n 8.987, de 13/02/1995. Descrio dos Processos a) AUTORIZAO E CONCESSO DE GERAO DE ENERGIA ELTRICA A finalidade deste processo promover as outorgas de concesso e autorizao de gerao, de acordo com as polticas e diretrizes do Governo Federal, visando ampliao da capacidade de gerao de energia eltrica do sistema eltrico nacional, por meio de centrais hidreltricas, usinas termeltricas, elicas e outras fontes alternativas, contribuindo para o aumento de oferta futura de energia para a sociedade brasileira. Este processo contempla: Gesto e Estudos Hidroenergticos; Outorga de Concesso de Gerao e de Autorizao por meio de Leilo; Outorga de Autorizao de Gerao; Registro de Empreendimento; Declarao de Utilidade Pblica; Gesto das Concesses e Autorizaes de Gerao. Gesto e Estudos Hidroenergticos

O processo compreende a gesto, anlise e aprovao de estudos de inventrio, viabilidade e projetos bsicos de aproveitamentos hidreltricos, por meio de autorizao de estudos, acompanhamento, avaliao e aprovao tcnica dos empreendimentos, visando ao aproveitamento timo do potencial hidroenergtico no Pas. Essa gesto subsidia os processos de autorizao e concesso para implantao e operao de usinas hidreltricas. Compreende, tambm, atividades de hidrologia relativas gesto e operao dos aproveitamentos hidreltricos, bem como a validao de parmetros para definio de energia assegurada dessas usinas. Na busca desses objetivos, faz-se necessria a contnua melhoria de procedimentos, visando o desenvolvimento das principais atividades abaixo destacadas:
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registrar a execuo de estudos de inventrios, estudos de viabilidade e projetos bsicos de aproveitamentos hidreltricos; apoiar a fiscalizao dos custos dos estudos e projetos das usinas includas no programa de licitaes determinado pelo Ministrio de Minas e Energia (MME); analisar e aprovar estudos de inventrio hidreltrico de bacias hidrogrficas com vistas a determinar o aproveitamento timo do potencial de energia hidrulica; analisar e aprovar estudos de viabilidade de usinas hidreltricas (UHEs); analisar e aprovar projetos bsicos de usinas hidreltricas (UHEs) e de pequenas centrais hidreltricas (PCHs); validar os parmetros para o clculo da garantia fsica de energia assegurada de aproveitamentos hidreltricos; realizar atividades de hidrologia relativas aos aproveitamentos hidreltricos; realizar servios de geoprocessamento, em apoio aos processos de autorizao e concesso; promover a obteno da Reserva de Disponibilidade Hdrica (RDH) para os aproveitamentos hidreltricos, junto aos rgos competentes; realizar estudos hidrolgicos relativos identificao e avaliao de interferncias e impactos do uso mltiplo dos recursos hdricos na gerao de energia; realizar atividades relacionadas gesto de conflitos pelo uso mltiplo da gua, envolvendo agentes do setor eltrico, e em articulao com MME, ANA, IBAMA, EPE, DNIT/MT, DNPM e outros rgos, gestores de recursos hdricos; propor aprimoramentos na regulamentao, no mbito das atividades de sua competncia; autorizar a realizao de levantamentos de campo em reas de interesse de estudos de inventrios, estudos de viabilidade e projetos bsicos de aproveitamentos hidreltricos; e tornar pblica a relao dos estudos e projetos de aproveitamentos hidreltricos com registro ativo nas suas diversas fases de elaborao e em tramitao na ANEEL.

Outorga de Concesso de Gerao e de Autorizao por meio de Leilo

A outorga de concesso se d, necessariamente, por meio de licitao. So concedidos, atualmente, todos os empreendimentos hidreltricos com potncia superior a 50 MW 1. Todos os demais empreendimentos, qualquer que seja a fonte, so autorizados ou registrados. Para licitar esses empreendimentos adota-se, no Brasil, a modalidade Leilo. As atividades relacionadas ao leilo de novas usinas hidreltricas subdividem-se em quatro etapas: registro dos novos empreendimentos, elaborao do edital, realizao do leilo, adjudicao e homologao dos resultados e elaborao da documentao necessria assinatura do contrato de concesso. A outorga de concesso emitida por decreto presidencial, sendo que a ANEEL instrui os processos para posterior encaminhamento ao MME que, por sua vez, os encaminha Presidncia da Repblica. A ANEEL tambm responsvel pela gesto das concesses assim outorgadas. A outorga de autorizao de gerao no requer procedimento licitatrio e, da mesma forma, so geridas pela ANEEL. No entanto, com a edio no novo modelo do setor eltrico, criou-se a possibilidade de comercializao da energia proveniente de pequenas centrais hidreltricas, usinas termeltricas, elicas e outras fontes nos leiles de energia nova, ou em leiles de fontes alternativas, de reserva e de energia existente, sendo esta modalidade de venda de energia realizada por meio de procedimento licitatrio, no qual o montante comercializado passa a integrar o Ambiente de Contratao Regulada ACR.
1 Lei n 11.943, de 28/05/2009. Pg.82

Outorga de Autorizao de Gerao

Tem como finalidade promover outorgas de autorizao de pequenas centrais hidreltricas, de aproveitamentos hidreltricos com potncia superior a 1 MW e inferior a 50 MW, destinados produo independente ou autoproduo, usinas termeltricas, elicas, de biomassa, etc., sem procedimento licitatrio. So atividades executadas na outorga de autorizao de gerao: (a) autorizao de construo de pequenas centrais hidreltricas (empreendimentos provenientes de fonte hidrulica com potncia instalada maior que 1 MW e menor ou igual a 30 MW com reservatrio de rea igual ou inferior a 3 km 2 e que atendam ao enquadramento constante da Resoluo n 652/2003); (b) autorizao para aproveitamentos com potncia superior a 1 MW e inferior a 50 MW, destinados produo independente ou autoproduo, independentemente de ter ou no caractersticas de pequena central hidreltrica (nos termos da Lei n 11.943, de 28/05/2009); (c) autorizao de instalao e explorao de usinas termeltricas, elicas, fotovoltaicas e outras fontes, sendo passveis de autorizao os empreendimentos cuja potncia a ser produzida seja maior que 5 MW. Registro de Empreendimento

Tem como finalidade organizar os registros de centrais geradoras hidreltricas, termeltricas ou de outras fontes. As atividades executadas no registro de empreendimento so: (a) registro de centrais geradoras hidreltricas (CGH), empreendimentos provenientes de fonte hidrulica com potncia instalada igual ou menor que 1 MW; (b) registro de centrais geradoras termeltricas, elicas, fotovoltaicas e outras fontes com potncia instalada igual ou menor que 5 MW; e (c) organizao dos registros dos empreendimentos cadastrados no banco de dados da ANEEL. Declarao de Utilidade Pblica

No caso de outorga de concesso para empreendimentos de gerao de energia eltrica advindos de fonte hidrulica, so executadas, ainda, as atividades relacionadas s declaraes de utilidade pblica para as reas de terra necessrias construo do empreendimento. A declarao de utilidade pblica de competncia do Poder Concedente, de acordo com o disposto na Lei n 10.848, de 2004. A Agncia vem executando essa atividade por delegao de competncia dada pelos Decretos nos 4.932, de 2003, e 4.970, de 2004. Os procedimentos para emisso da declarao so estabelecidos pela Resoluo Normativa n 279, de 11/09/2007. Gesto das Concesses e Autorizaes de Gerao A Gesto das Concesses e Autorizaes de Gerao compreende: Anlise e instruo de demandas provenientes dos agentes O processo inclui a anlise e instruo das diversas demandas provenientes dos concessionrios e autorizados, dentre as quais se destacam: transferncia de titularidade, prorrogaes, ajustes de cronograma, ajustes no sistema de transmisso de interesse restrito, entre outros. O resultado de tal atividade a elaborao de termos aditivos ao contrato de concesso e a publicao de despachos e resolues.

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Coordenao do Processo da Compensao Financeira e Royalties de Itaipu Tal processo inclui a realizao de estudos hidroenergticos necessrios ao clculo dos Coeficientes de Repasse do Ganho de Energia por Regularizao a Montante, utilizado para rateio dos recursos financeiros arrecadados, em atendimento ao Decreto n 3.739, de 31/01/2001. b) AUTORIZAO E CONCESSO DE TRANSMISSO DE ENERGIA ELTRICA Autorizao e Concesso de Transmisso de Energia Eltrica contemplam as providncias de concesso de empreendimentos voltados expanso do sistema de transmisso de energia eltrica, em consonncia com as determinaes governamentais e consolidadas no Plano de Outorgas aprovado pelo Ministrio de Minas e Energia fundamentado nos programas de Ampliaes e Reforos (PAR), desenvolvido pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico (ONS), e de Expanso da Transmisso (PET), de responsabilidade da Empresa de Pesquisa Energtica (EPE). Este processo contempla: Concesso de Transmisso; Autorizao de Transmisso; Autorizao de Instalaes de Conexo de Consumidores Livres; Declarao de Utilidade Pblica; Gesto das Concesses e Autorizaes de Transmisso. Concesso de Transmisso

Consiste em: (a) proceder licitao das instalaes de transmisso de energia eltrica da Rede Bsica; (b) analisar os estudos de viabilidade e elaborar as especificaes tcnicas dos empreendimentos a serem licitados; (c) elaborar editais de leilo dos empreendimentos, atos de outorga e celebrar os contratos de concesso para explorao de servio pblico de transmisso de energia eltrica. So licitadas e contratadas pela ANEEL as obras de carter sistmico destinadas expanso da Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional (SIN) e para o atendimento do crescimento do mercado, indicadas no Plano Determinativo de outorgas do Ministrio de Minas e Energia (MME). A importncia da licitao destes empreendimentos de transmisso est na robustez e dimensionamento necessrios ao SIN, para o escoamento pleno da energia proveniente das centrais geradoras at os principais centros de carga do Pas. Autorizao de Transmisso

Consiste em: (a) analisar tecnicamente o programa de obras; (b) avaliar com concessionrias e com o Operador Nacional do Sistema Eltrico (ONS) os estudos e os projetos prioritrios dos reforos das instalaes do Sistema Interligado Nacional (SIN); (c) analisar tcnica e economicamente os estudos e os projetos recebidos; (d) analisar os custos dos empreendimentos; (e) analisar e homologar as receitas dos empreendimentos; (f) elaborar as autorizaes de implantao dos empreendimentos. Autorizao de Instalaes de Conexo de Consumidores Livres

Consiste em: (a) analisar tecnicamente o projeto de conexo e sua conformidade com o parecer de acesso; (b) elaborar e propor as autorizaes de implantao dos empreendimentos.

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Declarao de Utilidade Pblica

As declaraes de utilidade pblica (DUPs), tanto para fins de desapropriao quanto para instituio de servido administrativa de reas de terra para linhas de transmisso e subestaes, constituem-se em atos rotineiramente editados, em conformidade com a Resoluo Normativa n 279, de 2007, posto que so imprescindveis execuo dos servios de energia eltrica por parte dos agentes setoriais: concessionrios, permissionrios e autorizados. A regulamentao dos procedimentos para declarao de utilidade pblica constitui-se no instrumento bsico para instruo do processo e o suporte necessrio para respaldar a concluso quanto ao deferimento ou no do requerimento, sendo a memria das informaes de fundamental importncia para a ANEEL, uma vez que as mesmas devero ser disponibilizadas sempre que houver solicitao por parte da sociedade. As declaraes de utilidade pblica so atos requeridos por agentes titulares de concesso, permisso ou autorizao que no conseguiram negociar com os proprietrios das terras a instituio de servido ou desapropriao. Uma vez declarada de utilidade pblica, uma propriedade deixa de atender aos interesses de um indivduo para atender aos interesses da sociedade (no caso especfico, para um adequado fornecimento de energia eltrica). Tal declarao existe, ento, para que um empreendimento seja reconhecido pelo Poder Concedente de suma importncia para o bem estar social. A DUP um instrumento til para o atendimento do princpio do direito administrativo da superao do direito individual, dando lugar ao bem estar da sociedade como um todo. Na ANEEL, o requerente entra com pedido devidamente motivado e, atendendo aos requisitos da Resoluo Normativa n 279/2007 ANEEL instaurado processo administrativo. Caso seja de interesse pblico, o processo encaminhado para apreciao da diretoria. Aprovado o pedido, publicada a resoluo autorizativa declarando de utilidade pblica a rea necessria para a implantao do empreendimento. Gesto das Concesses e Autorizaes de Transmisso

A gesto das concesses de transmisso compreende manter atualizadas as clusulas essenciais dos contratos, acompanhando operaes, tais como: alteraes de controle societrio e/ou da razo social, incorporaes, fuses e cises, nos controladores do concessionrio de servio pblico de transmisso; alteraes nas formas e condies de prestao dos servios de transmisso de energia eltrica, entre outras clusulas enumeradas na Lei n 8.987 de 13/02/1995. Constitui tambm a anlise de diversas demandas dos concessionrios, tais como: autorizaes para realizao de estudos topogrficos, transferncia de concesses nos termos da Lei n 8.987, de 1995, e outras. A gesto das autorizaes se d por meio da fiscalizao da ANEEL, tendo em vista ser um ato especfico. A autorizao de transmisso outorgada contempla os acessos de consumidores livres Rede Bsica do SIN. c) CONCESSO, PERMISSO E AUTORIZAO DE DISTRIBUIO DE ENERGIA ELTRICA A concesso de distribuio de energia eltrica tem por finalidade a outorga de concesso de servios pblicos de distribuio de energia eltrica e a regularizao da atuao das cooperativas de eletrificao rural, mediante outorga de permisso ou autorizao para atividades de distribuio de energia eltrica em reas rurais. Este processo contempla: Concesso de Distribuio de Energia Eltrica; Permisso e Autorizao de Distribuio - Regularizao de Cooperativas de Eletrificao Rural); Autorizao para Importao e Exportao de Energia Eltrica; Autorizao para Atuar como Agente Comercializador de Energia Eltrica; Regularizao de Redes Particulares;
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Compartilhamento de Infraestrutura de Distribuio; e Gesto das Concesses, Permisses e Autorizaes de Distribuio.

A concesso para explorao de servios pblicos de distribuio de energia eltrica outorgada mediante licitao; a permisso tambm ocorre mediante licitao quando o objeto a prestao de servio pblico de distribuio de energia eltrica, excepcionado o caso previsto na Lei n o 9.074/1995, que em seu art. 23 dispe sobre o reconhecimento como permissionria de distribuio de energia eltrica das cooperativas que atuam de fato como prestadoras de servio de energia eltrica a pblico indistinto. Concesso de Distribuio de Energia Eltrica

Tem como finalidade promover as outorgas de concesso para distribuio de energia eltrica. No incio de 2009, existiam no pas 64 distribuidoras. No ano de 2009, duas se fundiram (CEAM e Manaus Energia, formando a ADESA). Assim, hoje existem 63 concessionrias de servio pblico de distribuio de energia eltrica. Destas, 61 j celebraram contrato de concesso de servios pblicos de energia eltrica. Esse conjunto de concessionrias constitudo por 45 empresas privadas e 18 pblicas, sendo 4 municipais, 8 estaduais e 6 federais. Permisso e Autorizao de Distribuio - Regularizao de Cooperativas de Eletrificao Rural

Em cumprimento ao art. 23 da Lei n 9.074/95, relativo prorrogao das concesses ento vigentes para distribuio de energia eltrica, facultado ao poder concedente promover, por meio de permisso, a regularizao das cooperativas de eletrificao rural que exeram atividade de comercializao de energia eltrica a pblico indistinto, localizado em sua rea de atuao. Em caso de inviabilidade de regularizao da cooperativa como permissionria, ela poder ser enquadrada como autorizada. A regularizao compreende, entre outras atividades, a implementao das etapas de anlise da documentao, diligenciamento a campo voltado identificao das instalaes dos cooperados e delimitao das reas de atuao das cooperativas, nas reas de distribuio de energia eltrica das concessionrias, culminando com a deliberao ou celebrao dos acordos de reconhecimento de instalaes ou de rea, e a elaborao do relatrio de anlise tcnica, com proposta de enquadramento da cooperativa como permissionria ou autorizada. A regularizao objetiva trazer as cooperativas para o ambiente regulado do setor eltrico, possibilitando um melhor padro de qualidade dos servios prestados, tarifas mais justas e presena constante do Poder Concedente, de forma que a cooperativa permissionria cumpra as condies contratuais e a legislao relativa ao setor, preservando o interesse de milhares de cooperados no Pas e o devido equilbrio da permisso. Autorizao para Importao e Exportao de Energia Eltrica

No que tange importao, a poltica de intercmbio comercial decorrente de negociaes levadas a efeito no Mercosul deu origem a novos agentes no setor eltrico nacional: o importador e o exportador de energia eltrica. Como consequncia dessa poltica, empresas supridoras das regies Norte, Sul e Sudeste vislumbraram a possibilidade de importar energia eltrica de pases vizinhos, visto ser o mercado nacional caracterizado como um mercado comprador. Com relao exportao, o Decreto n 42.919, de 30/12/1957, promulgou o Convnio de Cooperao para o Estudo do Aproveitamento da Energia Hidrulica, entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica do Paraguai, firmado em 20/01/1956. Os Memorandos de Entendimento celebrados, pela Repblica Federativa do Brasil, com a Repblica da Argentina, em 13/08/1997, com a Repblica Oriental do Uruguai,
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em 06/05/1997 e 14/12/1998, e com a Repblica da Bolvia, em 30/03/1998, dispem sobre o desenvolvimento de intercmbios eltricos e futura integrao energtica entre o Brasil e esses pases. O processo para importao e exportao de energia eltrica inicia-se com o encaminhamento de pedido de autorizao do interessado para o MME. Aps manifestao favorvel do Ministrio e nos casos em que a competncia est delegada ANEEL, o processo autorizativo deliberado por esta Agncia. Autorizao para Atuar como Agente Comercializador de Energia Eltrica

O novo modelo do setor eltrico, que estabeleceu a separao dos servios pblicos de gerao, transmisso, distribuio e comercializao, criou a figura dos agentes comercializadores, empresas que no possuem sistemas eltricos e que atuam exclusivamente no mercado de compra e venda de energia eltrica, no mbito da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica (CCEE). Agente Comercializador a pessoa jurdica especialmente constituda para exercer a atividade de comercializao de energia eltrica no mbito da CCEE, que compreende a compra e a venda de energia eltrica para concessionrios, autorizados ou consumidores que tenham livre opo de escolha do fornecedor, regulamentado pela Resoluo n 265, de 13/08/1998. A atuao como Agente Comercializador de energia objeto de autorizao da ANEEL. Regularizao de Redes Particulares

O art. 71 do Decreto n 5.163, de 30/07/2004, dispe que as concessionrias de servios pblicos de distribuio devero incorporar a seus patrimnios as redes particulares de energia eltrica, conforme disciplina a ser emitida pela ANEEL. Assim, a Resoluo Normativa n 229, de 08/08/2006, e suas alteraes, estabeleceu as condies gerais para a incorporao de redes particulares, conectadas aos sistemas eltricos de distribuio, ao Ativo Imobilizado em Servio das concessionrias ou permissionrias do servio pblico de distribuio de energia eltrica. Este processo tem por finalidade regularizar, mediante autorizao, essas redes particulares. Compartilhamento de Infraestrutura de Distribuio

O direito ao compartilhamento de Infraestrutura garantido pelo art. 73 da Lei n 9.472/1997 (Lei Geral de Telecomunicaes - LGT), que dispe: as prestadoras de servios de telecomunicaes de interesse coletivo tero direito utilizao de postes, dutos, condutos e servides pertencentes ou controlados por prestadora de servios de telecomunicaes ou de outros servios de interesse pblico, de forma no discriminatria e a preos e condies justos e razoveis. O pargrafo nico do dispositivo legal disciplina que caber ao rgo regulador do cessionrio dos meios a serem utilizados, definir as condies para adequado atendimento do disposto no caput. Nesse sentido, cabe ANEEL, fundamentalmente, estabelecer regulamentos sobre o preo e as condies de disponibilizao de infraestrutura das concessionrias de energia eltrica para os agentes do setor de telecomunicaes. Gesto das Concesses e Permisses de Distribuio

A gesto das concesses e permisses de distribuio compreende a manuteno das relaes contratuais firmadas entre o Poder Concedente e o concessionrio/permissionrio de servio pblico de distribuio, de forma que seja atendido o interesse pblico. Dessa maneira, a gesto das concesses/permisses de distribuio compreende manter atualizadas as clusulas essenciais dos contratos, abrangendo: controle e/ou alteraes da razo social, incorporaes, fuses e cises, nos
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controladores do concessionrio/permissionrio de distribuio; controle das reas de concesso/permisso de distribuio - que podem sofrer alteraes decorrentes de constituio de novos municpios por fuso ou desmembramento; e alteraes nas formas e condies de prestao dos servios de distribuio de energia eltrica, entre outras clusulas enumeradas nas Leis n os 8.987, de 13/02/1995, e 9.074, de 07/07/1995. A gesto das concesses/permisses constitui tambm a anlise de diversas demandas dos concessionrios/permissionrios, tais como: autorizaes para realizao de estudos topogrficos, acompanhamento das alteraes de controle societrio das concessionrias, alterao de controle das permissionrias que demandem atualizao do contrato de concesso/permisso mediante termo aditivo, bem como transferir concesses/permisses nos termos da Lei n 8.987, de 1995. Pblico-Alvo A ao de Outorga possui como pblico-alvo: Agentes do setor de gerao de energia, Ministrio de Minas e Energia, Empresa de Pesquisa Energtica (EPE) e sociedade. Agentes de transmisso e comercializao de energia, usurios do Sistema Interligado Nacional e consumidores. Agentes de distribuio de energia, cooperativas de eletrificao rural, consumidores e agentes do setor de telecomunicaes.

Formas de Implementao As atividades dessa ao so executadas: de forma direta, com recursos materiais, tecnolgicos e de pessoal da prpria Agncia, envolvendo, eventualmente, contratao de estudos, contratao de servios relacionados com a promoo dos leiles e de outros servios de apoio; de forma descentralizada, por meio de convnios com agncias reguladoras estaduais, para execuo de atividades de apoio; em observncia modelagem das licitaes adotada pelo Ministrio de Minas e Energia, considerando, alm dos procedimentos, os prazos necessrios sua efetivao. A ANEEL s pode dar incio aos procedimentos licitatrios aps demanda formal do MME.

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Metas Oramentrias e Fsicas Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Outorga


Oramento Programado Ano 2009 2010 2011 LOA + Crditos A 4.481.905,00 3.886.308,00 3.730.509,00 Limite Autorizado B 3.610.887,29 781.217,78 1.646.692,00 Empenhado C 762.870,06 767.035,61 1.646.692,00 Oramento Realizado Pago D 451.403,40 442.913,06 1.462.702,00 % C/A 17,02 19,74 44,14 % C/B 21,13 98,18 100,00

Fonte: ANEEL. Valores em reais.

Grfico 11 Execuo Oramentria: Ao Outorga Execuo Oramentria - Outorga


3.730,5 4.000

Valores em R$ mil

1.646,7 2.000 0

1.646,7

1.462,7

LOA + CRDITOS

LIMITE AUTORIZADO

EMPENHADO

PAGO

Fonte: ANEEL. Valores em milhares de reais.

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Outorga


Produto: Outorga Concedida Meta Fsica Programada Ano Meta Fsica LOA (Unidades) A 74 110 110 Meta Fsica Ajustada Plano Gerencial (Unidades) B 74 110 110 Executada (Unidades) C 190 242 288 Meta Fsica Executada % Execuo em relao LOA C/A 256,76 220,00 261,82 % Execuo em relao meta ajustada C/B 256,76 220,00 261,82

2009 2010 2011

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao (SCG) e Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Transmisso e Distribuio (SCT)

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Grfico 12 Execuo da Meta Fsica: Ao Outorga Execuo da Meta Fsica - Outorga


288 Outorga concedida Unidade 300 150 0 LOA
EXECUTADO

110

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao (SCG) e Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Transmisso e Distribuio (SCT)

Avaliao dos Resultados da Ao Para o ano de 2011, estabeleceu-se como meta para esta ao 110 outorgas concedidas, para gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica. A meta alcanada foi de 288 outorgas, que corresponde a 261,81% da inicialmente prevista. O subitem 17.2 deste relatrio mostra, nomeadamente, a relao das 288 outorgas concedidas em 2011. A tabela a seguir resume o total de outorgas, por processo: Total de Outorgas, por Processo
Segmento Gerao Processo Autorizao e Concesso de Gerao Nmero de Empreendimentos 212 59 0 271 Outorgas Concedidas 212 30 2 0 44 0 288 Quantidade Outorgada 6.209,888 MW 3.537,59 km -

Transmisso Autorizao e Concesso de Transmisso Autorizao e Permisso de Distribuio Regularizao de Cooperativas Autorizao para Importao e Exportao de Energia Eltrica Distribuio Autorizao para Comercializao de Energia Eltrica Autorizao para Instalao de Redes Particulares Regularizao Total Fonte: ANEEL.
3.206,95

Avalia-se como bom o desempenho desta Ao em 2011, dado que possibilitou a outorga de 6.209,888 MW de gerao e de 3.208,95 km de linhas de transmisso da Rede Bsica, com vistas ao suprimento energtico programado no Plano Decenal de Energia Eltrica. Alm disso, foram outorgados mais 328,64 km de linhas de acesso Rede Bsica, totalizando 3.537,59 km de linhas de transmisso outorgadas. Em decorrncia de outorgas de anos anteriores, o Pas teve, em 2011, um acrscimo real de capacidade instalada de 4.735,10 MW de gerao, alcanando 117.134,72 MW, e de 2.672,0 km de linhas da Rede Bsica, que alcanou 98.491,3 km ao final do ano. Estes nmeros indicam que esto sendo atendidas as necessidades de gerao e transmisso de energia eltrica do Pas. No segmento de Gerao, foram realizados 4 leiles, que possibilitaram a contratao de energia proveniente de novos empreendimentos e respectivas outorgas de autorizao ou concesso, bem como
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para contratao apenas de energia, proveniente de fontes incentivadas de empreendimentos de gerao novos ou existentes. Os resultados desse segmento teriam sido ainda melhores, se no fossem as dificuldades para o licenciamento ambiental dos aproveitamentos hidreltricos das UHEs Sinop e So Manoel, no rio Teles Pires, UHE Cachoeira Caldeiro, no rio Araguari, e UHE Ribeiro Gonalves, no rio Parnaba, indicados para o Leilo (A-5) n 007/2011, realizado em 20/12/2011, visto que tais aproveitamentos no lograram xito na obteno das correspondentes licenas prvias, resultando na impossibilidade de negociao no certame. Questes ambientais igualmente impactaram os projetos de Pequenas Centrais Hidreltricas (PCH), impedindo, em alguns casos, a emisso de atos autorizativos pela ANEEL. Os leiles de gerao de energia nova e de sistemas de transmisso devem ser planejados e programados para que o conjunto de instalaes formado pela usina e pelo sistema de transmisso que a conectar ao Sistema Interligado Nacional (SIN) estejam concludos sem prejuzo ao atendimento das demandas. Embora sem prejuzo ao suprimento, a experincia recente mostrou que h necessidade de aperfeioamento dessa interao. Cite-se o caso das alteraes promovidas nos Contratos de Energia de Reserva provenientes do Leilo n 005/2010 (LER) e nos Contratos de Comercializao de Energia Eltrica do Leilo n 007/2010 (FA) para compatibilizao com as Instalaes de Transmisso de Interesse Restrito para Conexo Compartilhada de Centrais de Gerao ICG. No segmento de Transmisso, foram homologados 3 leiles, que licitaram 51 empreendimentos de transmisso em 17 estados da Federao, perfazendo um total de 3.208,95 km de linhas da Rede Bsica e 11.597,00 MVA de potncia de transformao, que sero agregados ao Sistema Interligado Nacional ao longo dos prximos anos. As estimativas de criao de empregos diretos so da ordem de 20.000 postos de trabalho. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a Ao Outorga a dotao de R$ 4.663.136,00, da qual foi posteriormente cancelado o valor de R$ 932.627,00, por meio de crdito suplementar aberto em favor da Ao Fiscalizao em 06/10/2011, restando para a Outorga o total de R$ 3.730.509,00 (LOA + Crditos). O limite de R$ 1.646.692,00 autorizado para empenho representou 44,14% da dotao de R$ 3.730.509,00 aprovada (LOA + Crditos). Esse limite foi integralmente empenhado, o que equivale execuo de 100% do limite e 44,14% da dotao aprovada. Observa-se que a anlise da relao entre meta prevista e executada e oramento programado e executado deve ser abordada com certa reserva, pois as metas no representam uma relao direta entre quantitativo e custo. Cumpre esclarecer que a previsibilidade das metas de outorga dificultada pelo fato de que representa uma atividade exercida por delegao do Poder Concedente. Embora a previso das metas esteja baseada na programao vigente no momento da formulao da LOA, durante o exerccio podem ser alteradas em decorrncia de determinao do Poder Concedente, cabendo ANEEL cumprir o compromisso delegado. Ademais, no caso das autorizaes, a meta fsica realizada depende da demanda dos empreendedores. Quanto previso oramentria, observa-se que, por se tratarem as outorgas de atos administrativos elaborados por pessoal prprio da Agncia, os recursos programados destinam-se, via de regra, a contrataes de estudos e servios que visam subsidiar e aprimorar os processos implementados. Dessa forma, a reduo dos recursos impacta mais na possibilidade de aprimoramento dos processos e da qualidade dos trabalhos do que propriamente na meta realizada. A seguir so apresentados os resultados da Ao Outorga, por processo.

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a)

AUTORIZAO E CONCESSO DE GERAO DE ENERGIA ELTRICA

No ano de 2011 foram outorgadas e homologadas aproximadamente 6.209,888 MW de potncia, conforme apresentado nas duas tabelas a seguir, resumidamente, por modalidade de outorga, e detalhadamente, por tipo de fonte geradora: Potncia Outorgada, por Modalidade de Outorga
Modalidade de Outorga Concesso Autorizao (Leilo) Autorizao Nmero de usinas 1 76 135 Potncia (MW) 1.819,800 2.338,276 2.051,812 6.209,888

Total 2011 212 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao (SCG).

Potncia Outorgada, por Tipo de Fonte Geradora


Autorizao e Concesso de Gerao de Energia Eltrica - Ano 2011 Fonte Geradora Usinas Hidreltricas UHE Nova UHE Ampliao Total UHEs PCH Nova PCH Ampliao PCH Nova PCH Ampliao Total PCHs UTE Nova UTE Ampliao UTE Nova UTE Ampliao UTE Nova Total UTEs Modalidade de Outorga Concesso (Leilo) Autorizao Autorizao (Leilo) Autorizao (Leilo) Autorizao Autorizao Autorizao (Leilo) Autorizao (Leilo) Autorizao Autorizao Concesso N Atos de outorga 1 1 2 3 0 19 10 32 4 3 26 24 0 57 Potncia (MW) Outorgada / Envolvida 1.819,800 7,342 1.827,142 49,500 0,000 244,761 28,919 323,180 376,000 135,000 734,227 469,473 0,000 1.714,700 1.777,776 0,000 521,400 45,690 2.344,866 6.209,888

Pequenas Centrais Hidreltricas

Centrais Termeltricas

EOL Nova Autorizao (Leilo) 66 EOL Ampliao Autorizao (Leilo) 0 Centrais Elicas EOL Nova Autorizao 24 EOL Ampliao Autorizao 31 Total Elicas 121 Total Geral 212 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao (SCG).

A outorga de concesso decorrente do Leilo de Energia (A-5) n 004/2010, realizado em 17/12/2010, que resultou na contratao, em 2011, de 968 MW mdios de energia provenientes de 2 UHEs. A maior delas a UHE Teles Pires (UHE nova), com potncia de 1.819,800 MW; a outra a UHE Santo Antonio do Jari, com potncia instalada de 300 MW, que tinha concesso desde 2002. A ampliao referente UHE Salto Curucaca, autorizada por meio da Resoluo Autorizativa n 2.803/2011. As autorizaes (Leilo) para centrais elicas, termeltricas e PCH so decorrentes do Leilo de Reserva n 005/2010 (LER), realizado nos dias 25/08/2010 e 26/08/2010 e Leilo de Fontes Alternativas n 007/2010 (FA), realizado no dia 26/08/2010. No Leilo n 005/2010 (LER), foi negociada a energia proveniente de 2 PCHs, 11 UTEs (biomassa) e 20 elicas, e resultou na contratao de 56,1 MW mdios de
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energia, provenientes de biomassa a partir de 2011 e outros 99 MW mdios a partir de 2012, e na contratao de mais 567,6 MW mdios provenientes, alm da prpria biomassa, de empreendimentos elicos e pequenas centrais hidreltricas (PCH). No Leilo n 007/2010 (FA) foi negociada a energia proveniente de 5 PCHs, 50 elicas e 1 UTE (biomassa), e resultou na contratao de 666,2 MW mdios provenientes de elicas e biomassa e 48,1 MW mdios provenientes de PCH para o sistema eltrico brasileiro a partir de 2013. Esses resultados foram contabilizados no ano de 2011, uma vez que as respectivas outorgas foram emitidas ao longo desse ano. Alm desses, em 20/12/2011 foi realizado o Leilo de Energia (A-5) n 007/2011, no qual foi negociada a energia proveniente de 42 empreendimentos. Dentre estes, a UHE So Roque, com 135 MW de potencia instalada, localizada no rio Canoas, Estado de Santa Catarina. As concesses e autorizaes para os empreendimentos que negociaram energia neste Leilo sero outorgadas no ano de 2012. Ainda, em decorrncia de outorgas de anos anteriores, em 2011 a fiscalizao da gerao registrou a entrada em operao de unidades geradoras com capacidade instalada total de 4.199,37 MW. Contudo, em funo dos processos de regularizao, repotenciao, reativao e desativao, houve um acrscimo de 535,73 MW na potncia instalada das usinas que j estavam em operao. Dessa forma, o Pas teve, em 2011, um acrscimo real de 4.735,10 MW de potncia, cujo detalhamento por tipo de fonte est demonstrado na tabela a seguir. Acrscimo da Capacidade Instalada em 2011
Acrscimo da Capacidade Instalada em 2011 Tipo Usinas com Unidades Regularizao, Repotenciao, Motorizadas Reativao e Desativao Acrscimo da Capacidade Instalada Pot. (MW) 1.349,09 2.414,79 441,99 30,33 0,00 497,90 1,00 4.735,10 % 2011 28,49 51,00 9,33 0,64 0,00 10,52 0,02 100,00

Pot. (MW) Pot. (MW) UHE 1.142,77 206,32 UTE 2.125,54 289,25 PCH 432,71 9,28 CGH 0 30,33 UTN 0 0,00 EOL 498,35 -0,45 SOL 0 1,00 TOTAL 4.199,37 535,73 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao (SFG)

Dessa forma, em 2011, houve um acrscimo real de 4.735,10 MW de potncia, ou seja, 4,20% em relao capacidade instalada de 2010 (112.399,62 MW), conforme apresentado a seguir:

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Expanso Anual da Capacidade Instalada Nacional (MW)


2007 Capacidade Inicial Acrscimo Anual 96.294,47 4.057,97 2008 100.352,44 2.257,32 2009 102.609,76 3.691,28 2010 106.301,04 6.098,58 112.399,62 2011 112.399,62 4.735,10 117.134,72

Capacidade Instalada Anual 100.352,44 102.609,76 106.301,04 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao (SFG)

Com isso, o Pas alcanou em 2011 a capacidade instalada de 117.134,72 MW, conforme demonstra a tabela a seguir: Empreendimentos de Gerao de Energia Eltrica (em operao) em 2011
Tipo Central geradora hidreltrica CGH Central geradora elica EOL Pequena central hidreltrica PCH Central geradora fotovoltaica SOL Usina hidreltrica UHE* Usina termeltrica UTE Usina termonuclear UTN Total * Nmero de Empreendimentos 377 70 433 6 181 1.539 2 2.608 Potncia (kW) 216.446 1.424.792 3.870.302 1.087 78.371.279 31.243.818 2.007.000 117.134,724 (%) 0,185 1,216 3,304 0,001 66,907 26,673 1,713 100,00

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao (SFG) * Consideradas as mquinas do lado brasileiro da Itaipu Binacional (7.000 MW)

A seguir so apresentados os resultados da Ao outorga, por processo: a1)


Gesto e Estudos Hidroenergticos Os principais resultados desse processo foram: Auditoria dos custos dos estudos e projetos das usinas includas no programa de licitaes: - Foi realizada a anlise dos custos das UHEs So Roque e Teles Pires; Anlise dos Estudos de Viabilidade de aproveitamentos hidreltricos: - Foram aprovados os estudos de viabilidade da UHE So Roque e UHE Castelhano, totalizando 199,00 MW; Anlise de projetos bsicos de Pequenas Centrais Hidreltricas PCHs: - Foram analisados e aprovados 44 projetos bsicos de PCHs, totalizando 577,10 MW; Anlise dos parmetros para a definio da garantia fsica da energia de aproveitamentos hidroeltricos: - Foram validados os parmetros de 118 usinas; Anlise dos estudos de inventrios hidreltricos: - Foram aprovados 54 estudos de inventrio hidreltrico, totalizando 15.793,86 MW; Anlise de projetos bsicos de Usinas Hidreltricas: - Foram aprovados 3 projetos bsicos de usinas hidreltricas, totalizando 5.943,40 MW; Apreciao de projetos bsicos de PCH e de estudos de inventrio e viabilidade, com fins de aceite: - Foram publicados 273 Despachos de aceite, sendo: 78 de Estudos de Inventrio; 52 de Revises de Estudos de Inventrio; 122 de Projeto Bsico de PCH; 10 de Projeto Bsico de UHE; e 11 de Viabilidade de UHE;
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- Foram publicados 27 Despachos de devolues, sendo: 14 de Estudos de Inventrio; 9 de Projeto Bsico de PCH; 2 de Projeto Bsico de UHE; e 2 Viabilidade de UHE; Servios de geoprocessamento com enfoque em cartografia aplicada: - Foram realizadas 368 anlises tcnicas de estudos topogrficos. Outorga de Concesso e de Autorizaes de Gerao por meio de Leilo

a2)

Foi outorgada a concesso de gerao da UHE Teles Pires, com 1.819,800 MW de potncia instalada e 915,4 MW mdios de Garantia Fsica, disponvel para o sistema a partir de 2015, decorrente do Leilo de Energia (A-5) n 004/2010. Tambm foram outorgadas 76 autorizaes de gerao decorrentes de leiles, no total 2.338,276 MW de potncia. O subitem 17.2 deste relatrio mostra, nomeadamente, a relao dessas 77 outorgas. Para contratao de energia para os prximos anos foram realizados quatro leiles, descritos abaixo: Leilo n 002/2011 (A-3), de 17/08/2011, para fontes biomassa, elica, gs natural e hdrica, para entrega de energia aps trs anos, no qual foi negociada a energia proveniente de 51 empreendimentos, sendo 1 ampliao de UHE, 44 elicas, 4 UTE biomassa e 2 UTE gs, e resultou na contratao de 1.365,90 MW mdios, ao preo mdio de 102,07 R$/MWh. Leilo n 003/2011 (LER), de 18/08/2011, para contratao de energia de reserva, especfico para fontes elicas e biomassa, no qual foi negociada a energia proveniente de 41 empreendimentos, sendo 34 EOL e 7 UTE (biomassa), das quais 4 usinas so novas e 3 so existentes, e resultou na contratao de 460,4 MW mdios de energia, ao preo mdio de 99,61 R$/MWh. Leilo n 007/2011 (A5), de 20/12/2011, para fontes hidreltrica, elica, e termeltrica a biomassa ou a gs natural em ciclo combinado, para entrega de energia aps 5 anos, no qual foi negociada a energia proveniente de 42 empreendimentos, sendo 1 nova UHE, 39 elicas e 2 UTE biomassa, e resultou na contrao de 555,2 MW mdios, ao preo de 102,18 R$/MWh. A nova UHE negociada nesse leilo a UHE So Roque, com 135 MW de potencia, cuja outorga ser concedida no ano de 2012. Leilo n 008/2011 (A1), de 30/11/2011, para empreendimentos de gerao existentes, para entrega da energia a partir de 2012, no qual foi negociada a energia proveniente de 4 UHEs, e resultou na contrao de 195 MW mdios, ao preo de 79,99 R$/MWh. O Leilo para contratao de energia para o Sistema Isolado de Fernando de Noronha, estabelecido pela a Portaria n 320, de 20 de maio de 2011, foi cancelado pela Portaria MME n 690, de 27/12/2011. a3) Outorga de Autorizao de Gerao

Foram outorgadas 135 autorizaes de gerao para empreendimentos que no participaram dos leiles de energia (novas UHE, PCH, UTE, EOL, e ampliaes de usinas j autorizadas), totalizando 2.051,812 MW de potncia, conforme especificado no subitem 17.2 deste relatrio, que mostra, nomeadamente, a relao dessas 135 outorgas. a4) Registro de Empreendimento

Foram realizados 159 registros de centrais geradoras dispensadas de outorga, entre hidreltricas, termeltricas ou de outras fontes, totalizando 192,733 MW de potncia instalada. Os registros no foram considerados como meta fsica da ao.

Pg.95

a5)

Declarao de Utilidade Pblica

Foram emitidas 19 declaraes de utilidade pblica, perfazendo um total de 290.822,91 ha (hectares) de reas de terra necessrias construo de empreendimentos de gerao. a6) Gesto das Concesses e Autorizaes de Gerao Anlise e Instruo de Demandas Provenientes dos Agentes: Foram realizadas 83 alteraes nos atos de outorga de PCH, 87 alteraes nos atos de outorga de UTE e 148 alteraes nos atos de outorga de EOL, que no afetam a meta fsica da ao, por no se referirem a aumento de potncia, mas a outros aspectos dos empreendimentos decorrentes de alteraes no objeto da autorizao. Coordenao do Processo da Compensao Financeira e Royalties de Itaipu: Foram realizados estudos hidroenergticos para clculo dos coeficientes de ganho de energia por regularizao a montante, bem como das reas inundadas dos municpios, com vistas distribuio dos recursos da Compensao Financeira pela Utilizao dos Recursos Hdricos para fins de Gerao de Energia Eltrica (CFURH), referentes aos reservatrios das seguintes UHEs: Dourados, Agro Trafo, Alto Fmeas, Baruto, Foz do Chapec, Chavantes, Itumbiara, Estreito, So Jos, Rondon II, Paulo Afonso IV e Apolnio Sales (Moxot). O montante total distribudo no ano de 2011, em conformidade com os clculos efetuados pela ANEEL, foi de R$ 1.635.626.389,21, referentes Compensao Financeira, e R$ 370.170.615,67, referentes aos Royalties de Itaipu, totalizando R$ 2.005.797.004,88, o que representa um acrscimo de aproximadamente 6,13% em relao distribuio do mesmo perodo de 2010, em valores nominais.

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b)

AUTORIZAO E CONCESSO DE TRANSMISSO DE ENERGIA ELTRICA

Foram outorgadas concesses de transmisso que totalizaram 3.208,95 km de linhas de transmisso e 11.597,00 MVA de potncia de transformao, correspondendo a 22 atos de outorga e 51 empreendimentos. Essas concesses so referentes ao Leilo no 008/2010, homologado em 18/01/2011, ao Leilo no 001/2011, homologado em 06/07/2011, e ao Leilo 004/2011, homologado em 04/10/2011. Alm disso, foram tambm outorgadas 8 autorizaes de acesso Rede Bsica do SIN. O subitem 17.2 deste relatrio mostra, nomeadamente, a relao dessas 30 outorgas de transmisso, que esto resumidas na tabela a seguir: Empreendimentos de Transmisso Outorgados em 2011
Sistema Sistema Interligado Sistema Isolado Tipo de Outorga Concesso Autorizaes de acesso Rede Bsica Autorizaes Transmisso Atos de Linha Outorgada Potncia Outorgada Empreendimentos Outorga (km) (MVA) 22 51 3.208,95 11.597,00 8 0 8 0 328,64 0,00 -

Total 30 59 3.537,59 11.597,00 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Transmisso e Distribuio (SCT).

As estimativas de criao de empregos diretos so de 20.044 postos de trabalho, sendo 3.920 oriundos do Leilo n 008/2010, 4.500 do Leilo n 001/2011 e 11.624 do Leilo n 004/2011. Expanso da Rede Bsica de Transmisso Em decorrncia de outorgas de anos anteriores, em 2011 a Fiscalizao da Transmisso registrou a entrada em operao comercial de empreendimentos que consistiram na ampliao da Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional (SIN) em 2.672,0 km de linhas de transmisso e 10.758 MVA de expanso da capacidade de transformao. A tabela a seguir mostra a expanso da Rede Bsica, no perodo de 2006 a 2011: Expanso Anual da Rede Bsica de Transmisso (km)
LT km Extenso Inicial Acrscimo Anual Extenso Final 2006 82.991,0 3.198,0 86.189,0 2007 86.189,0 995,4 87.184,4 2008 87.184,4 3.098,4 90.282,8 2009 90.282,8 3.012,5 93.295,3 2010 93.295,3 2.524,0 95.819,3 2011 95.819,3 2.672,0 98.491,3

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade SFE

Em relao ao ano anterior, a Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional (SIN) teve um acrscimo de 2,79% na sua extenso, alcanando 98.491,3 km ao final do ano de 2011.

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b1)

Concesso de Transmisso Licitaes

Foram outorgados, por meio de concesso, 3.208,95 km de linhas de transmisso e 11.597,00 MVA de potncia de transformao, correspondendo a 22 atos de outorga, 51 empreendimentos e investimentos previstos da ordem de 4,34 bilhes de reais. O subitem 17.2 deste relatrio mostra, nomeadamente, a relao dessas 22 outorgas de transmisso. A tabela a seguir resume esses resultados, por Leilo de Transmisso: Leiles de Transmisso Concesses
Nmero de UF Tenso (kV) Potncia (MVA) Empreendimentos A 9 RS 230/69 747,00 B 1 RS 230/138 100,00 C 1 GO 345/138 150,00 D Deserto 008/2010 E Deserto F 1 MT 230/138 75,00 G 2 MS 230/138 200,00 H 1 MG 345/138 375,00 I 1 PA 230 Subtotal 1 16 1.647,00 A 7 RN/PB 500 / 230 2.400,00 001/2011 B 2 BA 230 150,00 C 3 CE/RN 230 500,00 Subtotal 2 12 3.050,00 A 1 AM/RR 230/69 800,00 B 2 PA 230/69 e 138 500,00 C 1 MT 230/138 200,00 D 1 GO 230 E 2 PR 230/138 e 230 300,00 F 2 MG 230 004/2011 G 2 PI 230 e 230/69 400,00 H 1 PE 500 I 2 BA 230 e 500 J 2 SP/RJ 500 e 500/345/138 1.800,00 K 1 SP 345/88 800,00 L 6 PB/PE 500, 230 e 500/230 2.100,00 Subtotal 3 23 6.900,00 TOTAL 51 11.597,00 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Transmisso e Distribuio (SCT) Leilo Lotes Extenso (km) 117,15 295,00 2,00 108,00 522,15 318,50 65,00 76,00 459,50 715,0 50,0 143,0 25,0 26,0 44,0 136,0 252,1 836,2 2.227,30 3.208,95

Alm disso, em 16/12/2011, foi realizado o Leilo de Transmisso n 006/2011, que licitou 1.375,70 km de linhas de transmisso, com 3.905 MVA de potncia de transformao. As concesses deste certame sero contratadas em 2012, razo pela qual sero consideradas nas realizaes de 2012.

Pg.98

b2)

Autorizao de Transmisso

Foram outorgadas 8 autorizaes para consumidores livres acessarem a Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional (SIN), totalizando 328,64 km de extenso. O subitem 17.2 deste relatrio mostra, nomeadamente, a relao dessas 22 autorizaes de transmisso. b3) Declarao de Utilidade Pblica Por meio de Resolues Autorizativas, a ANEEL expediu em 2011: 98 declaraes de utilidade pblica para fins de instituio de servido administrativa para construo de linhas de transmisso, cuja extenso perfaz 8.030,41 km; 23 declaraes de utilidade pblica para fins de desapropriao de reas de terra para a implantao de subestaes, totalizando 1.175.090,69 m. As declaraes de utilidade pblica no so contabilizadas na meta fsica da Ao. b.4) Gesto das Concesses e Autorizaes de Transmisso. Termos Aditivos aos Contratos de Concesso de Transmisso Foram celebrados 37 termos aditivos aos contratos de concesso de transmisso. Desse total, 31 aditivos foram relativos formalizao de reestruturaes societrias e 6 foram referentes a retificaes do contrato de concesso. c) CONCESSO, PERMISSO E AUTORIZAO DE DISTRIBUIO DE ENERGIA ELTRICA

Em 2011, foram expedidos 46 atos de outorga referentes ao segmento de distribuio de energia eltrica, sendo 2 autorizaes de regularizaes de cooperativas como autorizadas e 44 autorizaes para comercializao de energia eltrica no mbito da CCEE, conforme resumido a seguir: Atos de Outorga 2011 Distribuio
Processos Regularizao de Cooperativas Comercializao de Energia Eltrica Nmero de atos de outorga 2 44

Total 46 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Transmisso e Distribuio (SCT)

O subitem 17.2 deste relatrio mostra, nomeadamente, a relao dessas 46 autorizaes de distribuio. c1) Concesso de Distribuio de Energia Eltrica

Foram celebrados no ano de 2011 trs termos aditivos aos contratos de concesso de distribuio existentes. Os contratos de concesso de distribuio aditivados e as respectivas operaes formalizadas nos aditivos contratuais constam do quadro a seguir:

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Termos Aditivos aos Contratos de Concesso de Distribuio 2011


Objeto Transferncia de Controle 1 So Paulo 187/1998-ANEEL Quinto Societrio Alterao de data da 2 DME DISTRIBUIO S.A. - DMED Minas Gerais 049/1999-ANEEL Quarto Reviso Tarifria Peridica Empresa Fora e Luz de Alterao de data do 3 Santa Catarina 025/1999-ANEEL Terceiro Urussanga LTDA. Reajuste Tarifrio Anual Fonte: ANEEL - Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Transmisso e Distribuio (SCT) N de ordem Empresa Elektro Eletricidade e Servios S.A. - ELEKTRO UF Contrato Aditivo

c2)

Regularizao de Cooperativas de Eletrificao Rural Em 2011, foram obtidos os seguintes resultados:

2 regularizaes de cooperativas de eletrificao rural, como autorizadas, por meio de autorizao, para explorao das instalaes de energia eltrica de uso privativo de seus associados, conforme detalhado no subitem 17.2 deste relatrio. c3) Autorizao para Importao e Exportao de Energia Eltrica

A partir da publicao do Decreto 7.246, de 28/07/2010, compete a MME, em regra, autorizar a importao e exportao de energia eltrica. No ano de 2011, no foram emitidas autorizaes da ANEEL para importao/exportao de energia eltrica. c4) Autorizao para Atuar como Agente Comercializador de Energia Eltrica

Em 2011, a ANEEL emitiu 44 autorizaes para empresas atuarem como agente comercializador de energia eltrica no mbito da CCEE. O subitem 17.2 deste relatrio mostra, nomeadamente, a relao dessas 44 autorizaes. c5) Regularizao de Redes Particulares No foram regularizadas redes particulares em 2011. c6) Compartilhamento de Infraestrutura de Distribuio

Foram homologados 29 contratos de compartilhamento de infraestrutura de distribuio nos termos do art. 16 do Regulamento Conjunto para Compartilhamento de Infra-Estrutura entre os Setores de Energia Eltrica, Telecomunicaes e Petrleo Resoluo ANEEL/ANATEL/ANP n 001, de 24/11/1999.

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2.3.2.4 - Ouvidoria da Agncia Nacional de Energia Eltrica Ao 2993 Finalidade A finalidade desta ao prevenir e solucionar potenciais conflitos por meio de aes que estabeleam adequado relacionamento entre agentes do setor de energia eltrica e demais atores sociais, de modo a proporcionar transparncia e efetividade nas relaes com a sociedade. Alm de receber, apurar e solucionar as solicitaes dos consumidores, a ANEEL realiza tambm a mediao de conflitos, com vistas a dirimir divergncias entre concessionrias, permissionrias, autorizadas, produtores independentes e autoprodutores, bem como entre esses agentes e seus consumidores, suscitadas em decorrncia de ambiguidades ou lacunas da legislao, ou ainda em razo de matrias noreguladas. Destacam-se as principais atividades: a) dirimir as divergncias entre concessionrias, permissionrias, autorizadas, independentes e autoprodutores, bem como entre esses agentes e os consumidores; produtores

b) mediar conflitos decorrentes da ao reguladora e fiscalizadora no mbito dos servios de energia eltrica, nos termos da legislao em vigor; c) identificar falhas ou lacunas regulatrias, contribuindo para o aprimoramento do processo regulatrio e reduzindo os pontos de conflitos entre os agentes; d) atender a reclamaes e a outras solicitaes de consumidores quanto prestao dos servios de energia eltrica, contribuindo tambm com informaes para os processos de regulao e de fiscalizao; e) uniformizar, aprimorar e assegurar parmetros de qualidade no processo de atendimento e tratamento de solicitaes dos consumidores entre a ANEEL, as Agncias Estaduais conveniadas e as Concessionrias de Energia Eltrica; e f) atender s necessidades de informao, promovendo a adequada disseminao de temas de interesse dos diferentes segmentos representativos da sociedade, realizando Audincias Pblicas, quando necessrio, e incentivando o funcionamento dos Conselhos de Consumidores de Energia Eltrica. Descrio dos Processos A Ao Ouvidoria da ANEEL envolve dois processos bsicos: Tratamento de Solicitaes de Consumidores e Mediao Administrativa. a) TRATAMENTO DE SOLICITAES DE CONSUMIDORES Os Canais de Comunicao disponibilizados para o tratamento de solicitaes de consumidores so a Central de Teleatendimento (CTA) (telefone 167), a pgina eletrnica da ANEEL (formulrio e chat), fax, carta e atendimento presencial. A Central de Teleatendimento (CTA) da ANEEL responsvel no s por disponibilizar informaes, esclarecimentos e orientaes aos consumidores, mas tambm por registrar as reclamaes destes quanto prestao dos servios de energia eltrica pelas concessionrias, permitindo assim uma maior transparncia nas aes da Agncia. As solicitaes que no permitem soluo imediata so registradas no Sistema de Gesto de Ouvidoria (SGO), e so analisadas, agora num segundo nvel, pelo corpo tcnico da ANEEL.
Pg.101

Uma vez recebida a solicitao do consumidor o corpo tcnico da Agncia encarrega-se de dar adequado tratamento questo, seja prestando informaes sobre os temas atinentes Regulao, seja buscando o esclarecimento junto s concessionrias acerca da prestao de seus servios. A Central de Teleatendimento da ANEEL tambm responsvel pelo atendimento das ligaes recebidas pelos servios de atendimento ao consumidor (0800) das Agncias Estaduais conveniadas. Este procedimento permite a uniformizao do atendimento e do procedimento de registro das solicitaes dos consumidores, em um ambiente de alta produtividade. b) MEDIAO ADMINISTRATIVA A mediao um processo no qual um terceiro imparcial facilita a negociao entre pessoas em conflito e as habilita a encontrar solues que correspondam aos seus interesses e necessidades. Trata-se, pois, de uma forma voluntria, informal e extrajudicial de soluo de conflitos, por meio da qual o mediador ajuda as partes a resolver suas divergncias de um modo que satisfaa a ambas. A Lei n 9.427, de 1996, que instituiu a Agncia Nacional de Energia Eltrica e disciplina o regime das concesses de servios pblicos de energia eltrica, estabelece em seu art. 3, inciso V, que compete ANEEL dirimir, no mbito administrativo, as divergncias entre concessionrias, permissionrias, autorizadas, produtores independentes e autoprodutores, bem como entre esses agentes e seus consumidores. Complexo por natureza, o universo de agentes do setor eltrico compreende alguns milhares de empreendimentos de gerao em operao, alm de centenas de transmissoras, dezenas de distribuidoras e comercializadoras de energia eltrica, os quais so responsveis pelo atendimento de mais de 60 milhes de consumidores. Diante dessa magnitude, um grande nmero de questes e solicitaes que chegam ANEEL so assuntos no-regulados, lacunas na legislao, pendncias contratuais, dificuldades na interpretao de dispositivos e/ou dificuldades na obteno de dados comprobatrios sobre as posies de qualquer dos envolvidos. Essas questes do origem a processos administrativos nos quais a Agncia atua no sentido de conduzir o conflito para a busca do entendimento, utilizando o Procedimento de Mediao, organizado dentro das tcnicas de Resoluo de Disputas, seguindo-se de forma ordenada as etapas de completo esclarecimento da questo, estabelecimento de um ambiente adequado busca do entendimento e encerramento da divergncia. Pblico-Alvo Consumidores, concessionrias, agentes do setor eltrico e sociedade em geral. Formas de Implementao A ao implementada de forma direta e descentralizada, por meio de: contratao direta de empresa de teleatendimento, capacitando-a a atuar dentro das especificidades do setor eltrico; contratao direta de empresa operadora de telefonia de abrangncia nacional, capacitada tecnicamente para operar a Central de Teleatendimento CTA; e celebrao de convnios com Agncias Reguladoras Estaduais, para execuo descentralizada dos servios de tratamento de solicitaes de consumidores de energia eltrica.

Pg.102

Metas Oramentrias e Fsicas Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Ouvidoria


Oramento Programado Ano 2009 2010 LOA + Crditos A 11.225.760,00 13.209.324,00 Limite Autorizado B 9.242.927,00 10.324.319,04 11.347.445,00 Empenhado C 8.187.401,35 10.136.892,08 11.347.445,00 Oramento Realizado Pago D 7.581.557,62 8.510.812,21 10.351.423,00 % C/A 72,93% 76,74% 91,51% % C/B 88,58% 98,18% 100,00%

2011 12.400.158,00 Fonte: ANEEL. Valores em reais.

Grfico 13 - Execuo Oramentria: Ao Ouvidoria Execuo Oramentria - Ouvidoria


16.000 Valores em R$ mil

12.400,2

11.347,4

11.347,4 10.351,4

12.000

8.000

LOA + CRDITOS Fonte: ANEEL

LIMITE AUTORIZADO

EMPENHADO

PAGO

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Ouvidoria


Produto : Solicitao Atendida Meta Fsica Programada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada LOA Plano Gerencial (Unidades) (Unidades) A B 2.040.000 2.040.000 Meta Fsica Executada Executada (Unidades) C 1.435.862 % Execuo em relao LOA C/A 70,39% 76,44% 75,39% % Execuo em relao meta ajustada C/B 70,39% 76,44% 75,39%

Ano

2009

2010 2.060.000 2.060.000 1.574.630 2011 2.182.000 2.182.000 1.644.921 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial (SMA).

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Grfico 14 Execuo da Meta Fsica: Ao Ouvidoria Execuo da Meta Fsica - Ouvidoria


2.182.000

Solicitao atendida Unidade

3.000.000 2.000.000 1.000.000 LOA

1.644.921

EXECUTADO

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial (SMA).

Avaliao dos Resultados da Ao Conforme demonstram os quadros anteriores, houve execuo de 1.644.921 solicitaes atendidas, o que representa 75,39% da meta fsica prevista na LOA, que estimou o atendimento a 2.182.000 ligaes telefnicas pela Central de Teleatendimento da ANEEL (CTA), em 2011. Das 1.644.921 ligaes telefnicas, 1.246.954 referem-se aos atendimentos de ligaes realizadas para o nmero 167 da ANEEL e 397.967 aos atendimentos de ligaes realizadas para os 0800 de dez Agncias Estaduais conveniadas. Observa-se que, no caso da Ao Ouvidoria, o produto previsto nmero de ligaes efetuadas pelo consumidor decorre de estimativa, apresentando grande possibilidade de oscilar em funo de fatores externos. O fato de o nmero de solicitaes atendidas em 2011 ter sido inferior ao programado no decorre de reduo do servio prestado, que esteve disposio do consumidor durante todo o exerccio. Desta forma, a Ouvidoria cumpriu sua funo de receber, apurar e buscar soluo para as solicitaes dos consumidores. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que no Projeto de Lei Oramentria Anual (PLOA), a ao contava com uma dotao de R$ 13.209.324,00. Na fase de aprovao da Lei Oramentria Anual (LOA), o Congresso Nacional reduziu essa dotao para R$ 9.283.260,00. Em vista disso, para assegurar a continuidade dos servios de teleatendimento, tornou-se necessrio recompor minimamente a dotao reduzida, o que foi viabilizado por meio de crdito suplementar, com cancelamento de recursos de outras aes e suplementao em favor da Ouvidoria, no valor de R$ 3.116.898,00, resultando na dotao final de R$ 12.400.158,00 para esta ao. O limite de R$ 11.347.445,00 autorizado para empenho representou 91,51% da dotao de R$ 12.400.158,00 aprovada para a ao (LOA + Crditos). Esse valor limite foi integralmente empenhado, correspondendo execuo de 91,51% da dotao aprovada. As principais realizaes de cada processo foram:

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a) TRATAMENTO DE SOLICITAES DE CONSUMIDORES Das 1.246.954 ligaes atendidas pelo telefone 167 da ANEEL, foram registradas 522.185 solicitaes, das quais 482.119 solicitaes foram finalizadas no prprio atendimento pela Central de Teleatendimento (finalizadas no primeiro nvel) e 40.066 solicitaes foram encaminhadas para tratamento tcnico no segundo nvel. O quadro a seguir demonstra os atendimentos realizados. Solicitaes de Ouvidoria Atendidas
Atendimentos Registrados Tipo de ligao 1 1.1 1.2 1.3 2 Ligaes para o nmero 167 ANEEL Solicitaes de atendimento finalizadas no 1 nvel Contatos complementares, trotes, enganos e diversos Solicitaes encaminhadas para tratamento tcnico (2 nvel) Ligaes para as Agncias Estaduais Conveniadas Quantidades 1.246.954 482.119 724.769 40.066 397.967 1.644.921

3 Total de ligaes atendidas (1+2) Fonte: ANEEL - Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial (SMA).

Dentre os principais avanos relacionados ao tratamento de solicitaes de consumidores, merecem destaque: Monitoramento do sistema de coleta de informaes das concessionrias sobre as solicitaes dos consumidores junto aos seus respectivos sistemas de atendimento, conforme estabelecido na Resoluo ANEEL n 414/2010; Apurao de resultados do Programa de Qualidade junto s Agncias Estaduais Conveniadas, com indicadores quantitativos e qualitativos, visando ao monitoramento e aplicao de melhorias dos atendimentos aos consumidores e agentes do setor. Atualizao e elaborao de novos textos, em consonncia com a Resoluo n 414/2010, ordenando e aprimorando os textos-padro de respostas, dentro do Sistema de Gesto de Ouvidoria SGO. Atuao ativa para o fortalecimento das Ouvidorias do Setor Eltrico, com destaque para a regulamentao das Ouvidorias das distribuidoras de energia eltrica.

b) MEDIAO ADMINISTRATIVA Durante o exerccio, a ANEEL atuou em 19 processos de mediao de conflitos, encerrando 9 deles em 2011. Destes, 8 foram finalizados mediante acordo entre as partes e 1 por impasse. Os processos de mediao foram originados de solicitaes dos diversos agentes envolvidos com o setor de energia, com destaque para agentes de transmisso, distribuio e consumidores.

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2.3.2.5 - Participao Pblica na Agenda Regulatria do Setor Eltrico Ao 2C42 Finalidade Promover a transparncia das aes regulatrias do Setor Eltrico junto sociedade, fortalecendo o dilogo no cumprimento da misso reguladora e fomentando a participao do cidado no processo decisrio. Descrio dos Processos A ao Participao Pblica na Agenda Regulatria envolve 8 processos bsicos: (a) Audincias e Consultas Pblicas, (b) Gesto do Processo de Descentralizao de Atividades, (c) Pesquisas de Opinio, (d) Estmulo aos Conselhos de Consumidores, (e) Gesto de Relacionamento, (f) Assessoria Parlamentar , (g) Gesto de Eventos e (h) Aes de Comunicao. a) AUDINCIAS E CONSULTAS PBLICAS A Audincia Pblica um instrumento de apoio ao processo decisrio da Agncia, de ampla consulta sociedade, que precede a expedio dos atos administrativos. O principal objetivo das Audincias Pblicas colher subsdios e informaes junto sociedade sobre matrias que se encontram em anlise, bem como oferecer aos interessados a oportunidade de apresentar seus pleitos, opinies e sugestes relativas ao assunto em questo. O processo de Audincias Pblicas, ao longo de sua conduo, pode contar com a realizao de sesses pblicas para a manifestao de viva voz, chamada de sesso ao vivo (presencial), ou serem feitas por meio de intercmbio documental. A ANEEL tambm realiza Consultas Pblicas para apoiar a formulao ou o aperfeioamento de regulamentos, a fiscalizao ou a implementao de outras atribuies da Agncia. O objetivo recolher informaes dos agentes econmicos do Setor Eltrico, consumidores e demais interessados da sociedade, para identificar e aprimorar os aspectos relevantes da matria em questo. Porm, se do processo de Consulta Pblica resultar proposta de emisso ou aperfeioamento de regulamentos, a Consulta dever ser seguida de Audincia Pblica. Todo cidado pode participar e enviar contribuies por escrito via e-mail, fax ou pelos Correios para a sede da Agncia, ou pessoalmente nas sesses presenciais. O processo de realizao de Audincias e Consultas Pblicas segue rito especfico: tem incio com a instaurao formal da Audincia Pblica ou Consulta Pblica; passa, em seguida, pela fase de recebimento de contribuies, que pode incluir ou no uma sesso presencial; e, por fim, concludo quando termina o perodo estabelecido para o recebimento de contribuies. b) GESTO DO PROCESSO DE DESCENTRALIZAO DE ATIVIDADES Considerando a dimenso e a extenso do territrio nacional e do sistema eltrico brasileiro, a ANEEL, valendo-se de prerrogativa que lhe foi conferida por lei, descentraliza s Unidades da Federao, por meio de Convnios de Cooperao com as Agncias Estaduais de Regulao de Servios Pblicos, as atividades complementares de regulao e fiscalizao dos servios e instalaes de energia eltrica. A gesto desse processo abrange a interao com os Estados, o aprimoramento do processo de descentralizao (que a partir de 2011 comeou a ser implementado, em carter experimental, sob o regime de gesto associada de servios pblicos), a coordenao dos procedimentos de celebrao dos Convnios de Cooperao, a anlise da compatibilidade entre os planos e contratos de metas das diversas atividades descentralizadas, a orientao e o apoio s articulaes entre a ANEEL e os representantes das Agncias Estaduais no mbito do desenvolvimento das aes descentralizadas.

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c) REALIZAO DE PESQUISAS DE OPINIO Envolve a realizao de pesquisas de opinio pblica para avaliar a percepo de pblicos especficos quanto qualidade do servio de Energia Eltrica, as expectativas dos agentes setoriais e dos consumidores, a satisfao quanto aos produtos e servios oferecidos pela ANEEL, dentre outras. Dentre essas, destaca-se a pesquisa do ndice ANEEL de Satisfao do Consumidor IASC, que um indicador por meio do qual obtido o grau de satisfao do consumidor em relao aos servios prestados pelas distribuidoras de energia eltrica, funcionando como um termmetro que indica quais os pontos fortes e fracos relativos aos servios por elas fornecidos, sob a tica do consumidor. A pesquisa realizada anualmente desde o ano 2000 e, a partir de 2002, a ANEEL instituiu o Prmio IASC, tendo por objetivo destacar as empresas que obtiveram as melhores avaliaes pelos respectivos consumidores, incentivandoas na busca constante da melhoria de seus servios. Outro objetivo da Pesquisa IASC o de subsidiar as reas de regulao e fiscalizao, visando melhoria dos instrumentos regulatrios e das prioridades de fiscalizao. d) ESTMULO AOS CONSELHOS DE CONSUMIDORES Tem por finalidade estimular a organizao dos Conselhos de Consumidores, criados pela Lei n 8.631, de 1993, e das Comisses de Fiscalizao Peridica, de que tratam as Leis n os 8.631, de 1993, e 8.987, de 1995, observadas as condies gerais para a formao, funcionamento e operacionalizao desses Conselhos, estabelecidas pela Resoluo Normativa ANEEL n 451, de 2011. Desde a sua criao, a ANEEL busca estimular o funcionamento desses conselhos e o estreitamento das relaes com eles, participando de suas reunies, encontros regionais e nacionais; prestando informaes pertinentes regulamentao e fiscalizao do Setor Eltrico; organizando eleies para escolha de representantes junto CCEE e ao ONS; e acompanhando seu funcionamento, em cumprimento ao estabelecido na supracitada Resoluo. A ANEEL acompanha e registra o andamento de algumas atividades realizadas pelos Conselhos de Consumidores no stio http://conselhodeconsumidores.aneel.gov.br/. e) GESTO DE RELACIONAMENTO INSTITUCIONAL O processo de Gesto de Relacionamento Institucional da ANEEL tem como atividade principal o acompanhamento e a sistematizao do relacionamento institucional da Agncia, no mbito nacional e internacional. Compreende a execuo de atividades relacionadas diretamente interao da Agncia com os diversos pblicos institucionais, as quais so sistematizadas e monitoradas de modo a acompanhar a evoluo do processo regulatrio do Setor Eltrico. O processo de Gesto de Relacionamento Institucional desdobra-se nos seguintes subprocessos: e.1) estabelecimento e gesto de parcerias institucionais com organismos nacionais e internacionais; e e.2) interao com os pblicos institucionais. f) ASSESSORIA PARLAMENTAR A interao com o Processo Legislativo objetiva aprimorar e sistematizar o relacionamento da ANEEL com os rgos do Poder Legislativo, com nfase no Congresso Nacional, tendo como base o intercmbio de informaes afetas ao setor eltrico, que se desenvolvem na arena poltica. Nesse sentido, a ANEEL acompanha as reivindicaes e proposies legislativas apresentadas pelos representantes da sociedade, mantendo permanente interlocuo com esses agentes pblicos. Os temas de interesse so transmitidos semanalmente ao pblico interno da Agncia, por meio do informativo eletrnico Acontece no Congresso.
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g) GESTO DE EVENTOS Consiste na promoo, pela ANEEL, de eventos tcnicos, ou na sua participao em eventos promovidos por terceiros, como por exemplo: Audincias/Consultas Pblicas, solenidades de assinaturas de contratos de concesso e de acordos interinstitucionais nacionais e internacionais, workshops, fruns, seminrios, congressos, palestras, dentre outros eventos do setor eltrico. Tem como objetivo realizar a comunicao dirigida, com a finalidade de divulgar e consolidar a imagem da ANEEL, seus produtos, servios, ideias e pessoas. No sentido de aprimorar o relacionamento, a interatividade e o dilogo, e de atender s necessidades dos diversos pblicos com os quais atua, a ANEEL promove e participa de Audincias Pblicas, leiles, debates, painis, workshops, seminrios, encontros e congressos, dentre outros eventos. Esse esforo visa divulgar os trabalhos da Agncia, o papel da Instituio, a sua misso e o fato de que ela existe para aprimorar os servios de energia eltrica, garantir os direitos bsicos do consumidor e contribuir para o desenvolvimento nacional. h) AES DE COMUNICAO Esse processo desenvolve aes de divulgao de temas afetos ANEEL, atende a solicitaes de informao de profissionais de imprensa e apoia os diretores e tcnicos no relacionamento com os diversos veculos de comunicao. Divulga as aes e decises, alm de programas e projetos institudos pela Agncia; produz e divulga relatrios de prestao de contas sociedade com o objetivo de disseminar a cultura regulatria e dar transparncia aos atos da instituio. Tambm produz textos tcnicos, cadernos temticos e outras publicaes de interesse do setor e de toda a sociedade, para disseminar e ampliar o conhecimento dos assuntos de responsabilidade da Agncia. Pblico-Alvo O publico alvo das atividades desenvolvidas so: a sociedade, os consumidores, os agentes do setor eltrico e a mdia. Formas de Implementao A Ao Participao Pblica implementada de forma direta, utilizando-se pessoal prprio e contratao de servios, podendo tambm ser implementada de forma descentralizada, por meio de convnios com Agncias Reguladoras Estaduais. As estratgias de implementao utilizadas so: Contratao de empresa de eventos, para dar suporte de infraestrutura na realizao das Audincias Pblicas da ANEEL e eventos direcionados ao Setor Eltrico, nos quais a ANEEL tem participao. Celebrao de Convnios de Cooperao com Agncias Reguladoras Estaduais, para execuo descentralizada das atividades.

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Metas Oramentrias e Fsicas O quadro e o grfico abaixo mostram o oramento programado e o realizado. Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Participao Pblica
Ano Oramento Programado Limite LOA + Crditos Autorizado A B 6.132.522,00 7.341.594,00 5.792.400,00 5.932.080,00 3.678.254,04 3.223.255,00 Oramento Realizado Empenhado C 4.932.080,50 3.611.479,28 3.223.255,00 Pago D 3.619.334,81 2.328.662,67 2.814.719,00 % C/A 80,42% 49,19% 55,65% % C/B 83,14% 98,18% 100,00%

2009 2010 2011

Fonte: ANEEL - Valores em reais.

Grfico 15 Execuo Oramentria: Ao Participao Pblica Execuo Oramentria - Participao Pblica


5.792,4

Valores em R$ mil

6.000 4.000 2.000 0 LOA + CRDITOS

3.223,3

3.223,3

2.814,7

LIMITE AUTORIZADO

EMPENHADO

PAGO

Fonte: ANEEL.

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Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Participao Pblica


Produto: Evento realizado Meta Fsica Programada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada LOA Plano Gerencial (Unidades) (Unidades) A B 116 168 116 168 99 Meta Fsica Executada % Execuo em Executada % Execuo em relao meta (Unidades) relao LOA ajustada C C/A C/B 155 180 122 133,62% 107,14% 123,23% 133,62% 107,14% 123,23%

Ano

2009 2010

2011 99 Fonte: ANEEL.

Grfico 16 Execuo da Meta Fsica: Ao Participao Pblica Execuo da Meta Fsica - Participao Pblica
122

Evento realizado

150 100 50 0
LOA

99

EXECUTADO

Fonte: ANEEL.

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Avaliao dos Resultados da Ao O planejamento da ANEEL programou para 2011 a realizao de 99 eventos, que constituram a meta fsica da Lei Oramentria Anual (LOA), que consignou Ao a dotao de R$ 5.792.400,00. Foram realizados 122 eventos, o que corresponde a 123,23% da meta fsica prevista na LOA, conforme resumido no quadro abaixo: Eventos Realizados por Tipo
Eventos Realizados por tipo Audincia Pblica com sesso ao vivo presencial Audincia Pblica por intercmbio documental Consulta Pblica com sesso ao vivo - presencial Consulta Pblica por intercmbio documental Eventos Diversos em 2011 Total Fonte: Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial (SMA) Quantidade 24 59 1 7 31 122

O subitem 17.3 deste relatrio apresenta, nomeadamente, a relao desses 122 eventos e especifica o objetivo e a data de realizao de cada um deles. Os bons resultados desta Ao, evidenciados pela realizao de 83 Audincias Pblicas e 8 Consultas Pblicas, permitiram ampliar o debate sobre os temas em regulamentao pela Agncia, demonstrando os esforos para ampliar a interao entre a ANEEL, os agentes e a sociedade. Vale notar a predominncia das Audincias e Consultas Pblicas por intercmbio documental, em relao s sesses presenciais, tendncia esta decorrente da crescente facilidade e economicidade proporcionada pelos meios eletrnicos de comunicao. O limite de R$ 3.223.255,00 autorizado para empenho representou 55,65% da dotao de R$ 5.792.400,00 aprovada na LOA para a ao (no houve crditos para esta ao). Esse limite foi empenhado integralmente, correspondendo execuo de 55,65% da dotao aprovada. Em funo da abrangncia e da diversidade dos processos contemplados nesta ao, o custo unitrio da meta varivel, visto que parte dos processos, embora contribuam para o alcance do objetivo da ao, no se refletem na meta fsica, ou seja, em eventos realizados. Dessa forma, no cabe avaliar a ao sob a tica da proporcionalidade entre a meta fsica e a execuo oramentria. As principais realizaes, no mbito dos processos bsicos desta Ao, so descritas a seguir. a) AUDINCIAS E CONSULTAS PBLICAS Contam na meta fsica da Ao as Audincias e Consultas Pblicas finalizadas2 no exerccio. Em 2011, foram finalizadas 83 Audincias Pblicas, dentre as quais 24 com sesso ao vivo-presencial, 59 por intercmbio documental, alm de oito Consultas Pblicas, dentre as quais uma com sesso ao vivopresencial e sete por intercmbio documental. O subitem 17.3 deste Relatrio apresenta a relao das Audincias Pblicas e Consultas Pblicas finalizadas em 2011, e especifica o objetivo de cada um desses eventos. No tocante ao aprimoramento do processo, prosseguiram os estudos iniciados em 2010 com vistas unificao dos procedimentos para Audincias Pblicas e Consultas Pblicas. Foi realizada Audincia Pblica
2 O termo finalizadas refere-se finalizao do perodo de contribuies das Audincias e Consultas Pblicas. Pg.111

para ouvir a sociedade sobre esta proposta, com o objetivo de aperfeioar os Captulos II e III, do Ttulo II, da Norma de Organizao ANEEL n 001, aprovada pela Resoluo Normativa n 273/2007, que dispem sobre os procedimentos para Audincias Pblicas e Consultas Pblicas. At o encerramento do ano, as 61 contribuies recebidas de nove instituies (pblicas, privadas e rgo de defesa dos consumidores) estavam em fase de anlise, sendo prevista para 2012 a publicao da Resoluo Normativa que estabelecer os novos procedimentos. b) GESTO DO PROCESSO DE DESCENTRALIZAO DE ATIVIDADES A ANEEL manteve convnio com doze Agncias Reguladoras Estaduais nos estados de Paraba (ARPB), Mato Grosso do Sul (AGEPAN), Mato Grosso (AGER), Gois (AGR), Cear (ARCE), Par (ARCON), Alagoas (ARSAL), Rio Grande do Norte (ARSEP), So Paulo (ARSESP), Rio Grande do Sul (AGERGS), Santa Catarina (AGESC) e Pernambuco (ARPE). Em decorrncia da Resoluo Normativa n 417, de 23/11/2010, que estabelece os procedimentos para a delegao de competncias da ANEEL aos Estados e ao Distrito Federal, para a execuo de atividades descentralizadas em regime de gesto associada de servios pblicos, foram desenvolvidas em 2011 as seguintes atividades: Instituio de Grupo de Trabalho, por meio da Portaria ANEEL n 1.968, de 01/11/2011, com o objetivo de estabelecer a Metodologia dos Custos de Referncia e dos Indicadores de Qualidade a ser empregada na execuo das atividades descentralizadas em regime de gesto associada de servios pblicos, bem como a estrutura de custos das atividades a serem descentralizadas para as Agncias Estaduais; Aprovao dos Convnios de Cooperao regidos pela Resoluo Normativa n 417/2010; Aprovao dos Acordos de Interesse com os Estados de Tocantins e Esprito Santo, regidos pela Resoluo Normativa n 417/2010; Execuo do Projeto Piloto firmado com as Agncias Reguladoras Estaduais do Cear (ARCE) e do Rio Grande do Sul (AGERGS), conforme estabelecido na Resoluo Normativa n 417/2010; Acompanhamento trimestral de todas as fases da prestao de contas elaborada pelas Agncias estaduais, conforme previso nos TADs de 2011; Gerenciamento da reviso dos Termos Anuais de Descentralizao TADs celebrados entre as Superintendncias e as Agncias Reguladoras Estaduais para o exerccio de 2011; Realizao de visitas tcnicas s Agncias Reguladoras Estaduais com o objetivo de aproximar o relacionamento entre as instituies e discutir os procedimentos para a mudana de modelo e instrumentos de descentralizao de atividades da ANEEL. c) PESQUISAS DE OPINIO Em 21/06/2011 foi realizada licitao com a finalidade de contratar instituto de pesquisa para realizao da 12 Pesquisa de Satisfao do Consumidor Residencial, por meio da qual ser obtido o IASC 2011, com a assinatura do respectivo contrato em 16/08/2011. No perodo de 03 a 27/10/2011 foram aplicados 19.470 questionrios em 475 municpios sorteados pela ANEEL, localizados nas atuais 63 reas de concesso de distribuio de energia eltrica. A Pesquisa IASC encontra-se em fase de apurao. O produto entregue pelo contratado apresentou problemas e no foi aceito, podendo ser necessria a reaplicao da pesquisa. d) ESTMULO AOS CONSELHOS DE CONSUMIDORES Em 2011, destacam-se as seguintes atividades desenvolvidas:
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Acompanhamento do funcionamento dos Conselhos de Consumidores, com recebimento de planos anuais de atividades e metas e atas das reunies peridicas; monitoramento dos mandatos dos representantes; atualizao da pgina eletrnica HTTP://CONSELHODECONSUMIDORES.ANEEL.GOV.BR. Reviso das condies gerais para criao, organizao e funcionamento dos Conselhos de Consumidores, no mbito das concessionrias do servio pblico de distribuio de energia eltrica, estabelecidas pela Resoluo ANEEL n 138, de 10/05/2000. Apresentao de palestras e participao nas seguintes reunies e eventos: Frum Estadual de Conselhos de Consumidores de Energia Eltrica do Rio Grande do Sul, em Porto Alegre; reunio com representantes dos conselhos de consumidores das regies Sul/Sudeste/Centro-Oeste e Norte/Nordeste e o Operador Nacional do Sistema Eltrico ONS, no Rio de Janeiro; reunio com o Conselho de Administrao da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica CCEE e representantes dos Conselhos de Consumidores junto CCEE, em So Paulo; IV Seminrio dos Conselhos de Consumidores de Energia Eltrica da Regio Sudeste, no Rio de Janeiro; reunio do Conselho de Consumidores da Light, no Rio de Janeiro; 1 Congresso do Conselho de Consumidores da Celesc, em Joinville-SC; XIII Encontro Nacional dos Conselhos de Consumidores de Energia Eltrica em So Lus/MA. Organizao de Seminrio sobre a Resoluo Normativa n 451, que estabelece as novas condies gerais para a criao, organizao e funcionamento dos Conselhos de Consumidores de Energia Eltrica em Braslia. Todos os Conselhos foram convidados, com vistas apresentao da norma, esclarecer dvidas e nivelar conhecimentos, com o objetivo de proporcionar maior efetividade nas aes dos Conselhos e suas aes junto ao consumidor e ANEEL Realizao de eleio on-line para representantes dos Conselhos de Consumidores das regies Norte e Nordeste junto Cmara de Comercializao de Energia Eltrica CCEE, em continuidade ao processo iniciado em 2010 e no concludo por falta de candidatos dessas regies na poca. e) GESTO DE RELACIONAMENTO As principais realizaes, no mbito dos subprocessos, so relatadas a seguir. e.1) Estabelecimento e Gesto das parcerias institucionais com organismos nacionais e internacionais. Quanto a este subprocesso, destacam-se: Assinatura de Acordo de Cooperao no 009/2011 com a Entidade Reguladora dos Servios Energticos ERSE, de Portugal; Assinatura de Acordo de Cooperao no 010/2011 com a Deutsche Gesellschaft fr Internationale Zusammenarbeit GmbH GIZ, da Alemanha; Assinatura do Termo de Acordo com a Embaixada Britnica em Braslia para execuo do Projeto Promovendo Eficincia Energtica no Brasil; Aprovao do Acordo de Cooperao a ser celebrado com o Conselho Nacional de Eletricidade CONELEC, do Equador. Operacionalizao da cooperao da ANEEL com o Instituto Costarriquenho de Eletricidade ICE, mediante a participao de tcnicos da ANEEL em seminrio-workshop intitulado Anlise da Institucionalidade do Sistema Eltrico Brasileiro e sua Aplicabilidade em um Novo Modelo de Mercado para o Setor Eltrico da Costa Rica - Abrangncia e Implementao, realizado na cidade de So Jos, na Costa Rica, para tcnicos do ICE.
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e.2) Interao com os pblicos institucionais. No mbito deste subprocesso, foram atendidas 139 solicitaes de audincia com o Diretor-Geral da ANEEL, oriundas de pblicos institucionais, respondidos 80 convites e 49 pleitos. Destacam-se, ainda: A recepo de misses estrangeiras interessadas em conhecer o processo regulatrio do setor eltrico brasileiro, como a Comisso Nacional de Energia Eltrica da Guatemala CNEE (Comisin Nacional de Energa Elctrica); a Companhia de Transmisso de Eletricidade do Qunia KETRACO (Kenya Electricity Transmission Co. Ltd.); o Organismo Coordenador do Sistema Eltrico Nacional Interconectado da Repblica Dominicana (Organismo Coordinador del Sistema Elctrico Nacional Interconectado de la Repblica Dominicana Inc.), a Agncia de Regulao Econmica de Cabo Verde ARE, e o Instituto Japons para Investimentos no Exterior JOI (Japan Institute for Overseas Investment); Recepo a representantes de vrias entidades representativas dos segmentos de interesse do setor eltrico, tais como: o Fabricantes, a exemplo da IBM do Brasil, Cisco, SHARP Corporation, e China Machinery Engineering Corporation CMEC; o Investidores, a exemplo do Banco Morgan Stanley, Banco Mundial, e Banco da China; o Consumidores, a exemplo do Departamento de Proteo e Defesa do Consumidor/MJ e do Procon-SP, PROTESTE, IDEC; o Governo, tais como os Governadores do estado do Mato Grosso, Par, Pernambuco e Santa Catarina, o Associaes de Classe, tais como a ABRAGE Associao Brasileira das Empresas Geradoras de Energia Eltrica, e a ABDIB Associao Brasileira da Infraestrutura e Indstrias de Base. o Apoio Diretoria e s UOs na viabilizao de Representaes Institucionais a eventos nacionais e internacionais, tais como as visitas tcnicas Alemanha e Espanha (intercmbio de experincias em Energia Solar Heliotrmica, Elica e smart grids), ao Reino Unido (smart grid e eficincia energtica), a participao no China Wind Power 2011. f) ASSESSORIA PARLAMENTAR O ano de 2011, primeiro ano da ampla maioria dos mandatos do Executivo e Legislativo das esferas federal e estadual, resultou em intensa atividade da Assessoria Parlamentar da ANEEL, destacando-se as seguintes: Foram expedidos 287 ofcios em resposta a pleitos de Cmaras Municipais, Assembleias Legislativas e parlamentares federais, alm do atendimento a 17 requerimentos de informao, que possuem prazo constitucional de no mximo 30 dias para resposta, e a diversas demandas encaminhadas pelas assessorias de parlamentares, via e-mail. A interao presencial tambm foi grande. Foram 137 reunies realizadas na ANEEL com a participao de governadores, senadores, deputados, prefeitos e vereadores, discutindo temas como redes inteligentes, Programa Luz Para Todos, empreendimentos das diversas fontes energticas em implementao nos Estados brasileiros, valores das tarifas de energia, qualidade dos servios prestados pelas distribuidoras, compensao financeira, benefcios a classes de consumidores, Tarifa Social de Energia Eltrica, leiles de Transmisso, eficincia energtica, fontes alternativas de energia, geradoras trmicas a carvo e biomassa, energia solar e elica, entre outros.
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Foram realizados os seguintes assessoramentos: ao Diretor-Geral da ANEEL, Dr. Nelson Hbner, em sua participao na Audincia Pblica na Comisso de Infraestrutura do Senado Federal para tratar da Tarifa Social de Energia Eltrica. ao Diretor Romeu Donizete Rufino, em Audincia Pblica na Comisso de Desenvolvimento Urbano da Cmara dos Deputados para discutir a Resoluo Normativa n 414/2010, e ao superintendente de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade, Jos Augusto da Silva, quando compareceu Comisso de Minas e Energia para participar de Audincia Pblica sobre a Light. ao Diretor-Geral da ANEEL, Dr. Nelson Hbner, em Audincia Pblica conjunta das comisses de Minas e Energia e de Defesa do Consumidor, para debater a qualidade do servio da Eletropaulo. ao Diretor Andr Pepitone, em Audincia Pblica sobre a CELPA, organizada pela Comisso de Minas e Energia da Cmara, em Belm-PA. ao Diretor Romeu Donizete Rufino, no lanamento da Frente Parlamentar em Defesa dos Consumidores de Energia Eltrica e Combustveis; e no Seminrio Agenda Parlamentar para Energia Eltrica: modicidade tarifria, concesses e qualidade do fornecimento, na Cmara dos Deputados. Alm disso, foram elaboradas 38 edies do informativo Acontece no Congresso, destinado a informar o pblico interno da ANEEL sobre os acontecimentos mais relevantes com relao ao setor eltrico e atividade da Agncia no Congresso Nacional. g) GESTO DE EVENTOS Alm das Audincias e Consultas Pblicas, foram realizados outros 31 eventos, conforme detalhado no subitem 17.3 deste relatrio, que especifica o objetivo e a data de realizao de cada um deles. h) AES DE COMUNICAO No ano de 2011, destacaram-se a elaborao, a diagramao e a produo da Carta de Servios da ANEEL ao Cidado, da Revista de P&D, do Relatrio ANEEL 2010, da Cartilha por dentro da Conta de Luz, do Folder ANEEL and the Brazilian Eletricity Setor, do Folder referente Resoluo Normativa n 414/2010, que trata das condies gerais de fornecimento de energia eltrica, contendo os principais direitos e deveres do consumidor, e do livreto contendo o texto na ntegra da mencionada Resoluo. Os exemplares da Carta de Servios da ANEEL ao Cidado foram distribudos para os lderes das unidades organizacionais da ANEEL, servidores e colaboradores terceirizados da Agncia, rgos federais, entidades do setor eltrico, prefeituras e municpios do Brasil, pblico parlamentar, universidades, bibliotecas e rgos de defesa do consumidor. Durante o VI Congresso de Inovao Tecnolgica em Energia Eltrica e II Seminrio de Eficincia Energtica, realizado em Fortaleza/CE, foram distribudos 800 exemplares da Revista de P&D. De forma semelhante, foram distribudos os exemplares da publicao denominada Ouvidoria Setorial em Nmeros durante o X Encontro Nacional de Ouvidores do Setor Eltrico, em Caxias do Sul/RS. Tambm foram confeccionados cartazes, folders e informativos para a divulgao de leiles, de Audincias Pblicas e dos diversos eventos promovidos pela Agncia.

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2.3.2.6 - Gesto e Administrao do Programa Ao 2272 Finalidade Constituir um centro de custos administrativos dos programas, agregando as despesas que no so passveis de apropriao em aes finalsticas do prprio programa. O objetivo desta ao garantir o pleno funcionamento das instalaes da ANEEL e oferecer adequadas condies de trabalho a todos os colaboradores da Agncia. As atividades desta ao do suporte para que as aes finalsticas da ANEEL alcancem suas metas. Descrio dos Processos Esta ao pode ser compreendida em dois grandes grupos: a) Gesto e Administrao, que abrange: a1) Gesto Administrativa e Financeira; a2) Gesto da Informao e Documentao; e a3) Gesto do Quadro de Servidores e Estagirios. b) Atividades Transversais de Apoio Gesto, que contempla: b1) Comunicao e Imprensa; b2) Auditoria Interna; e b3) Assessoria Jurdica e Representao Judicial. a) GESTO E ADMINISTRAO a1) Gesto Administrativa e Financeira O processo Gerir Administrao e Finanas abrange o gerenciamento dos servios de apoio administrativo relacionados s atividades de manuteno dos servios bsicos da instituio e compe-se dos seguintes subprocessos: I. Gerir Recursos Logsticos tem por finalidade administrar Servios de Transporte, Segurana, Limpeza e Conservao, Brigada de Incndio, Concesso de Dirias e Passagens e Apoio Administrativo de toda Agncia, bem como suprir bens permanentes e de consumo, controlando sua situao fsica e contbil. Gerir Manuteno Predial e Telecomunicaes tem por objetivo gerir os processos de Manuteno Predial, Engenharia e Telecomunicaes da Agncia, com vistas a prover a infraestrutura predial necessria para o bom funcionamento do complexo ANEEL/ANP/CPRM. Gerir Programao e Execuo Oramentria e Financeira tem por objetivo acompanhar, controlar e avaliar a execuo oramentria e financeira da ANEEL, de acordo com os preceitos estabelecidos no Plano Plurianual (PPA), na Lei de Diretrizes Oramentrias (LDO), na Lei Oramentria Anual (LOA) e com base no Plano Gerencial da Agncia, bem como realizar execuo oramentria (pr-empenho e empenho); conferir documentos e regularidade fiscal de prestadores de servio ANEEL, e liquidar a maioria das despesas; e realizar execuo financeira (apropriao, reteno e pagamentos). Gerir Contabilidade tem por objetivo realizar conformidade contbil da ANEEL; analisar o atendimento das diligncias da Auditoria Interna, da SFC e do TCU; analisar os atos de execuo
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II.

III.

IV.

oramentria, financeira e patrimonial; guardar e manter o arquivo contbil; e cadastrar usurios da Rede SERPRO e do Sistema SIAFI. V. Gerir Licitaes, Contratos e Convnios realizar os processos licitatrios, acompanhar os contratos, realizar os procedimentos de formalizao de convnios, administrar, acompanhar e realizar anlise financeira das prestaes de contas dos convnios. Gerir Controle da Arrecadao gerenciar a arrecadao da ANEEL; oferecer suporte s Unidades Organizacionais nos assuntos referentes arrecadao; e controlar a inadimplncia das receitas de responsabilidade da ANEEL.

VI.

a2) Gesto da Informao e Documentao O processo Gerir Informao e Documentao abrange o gerenciamento dos Servios de Tecnologia da Informao e a Gesto de Documentos, compondo-se dos seguintes subprocessos: I. Gerir Servios de Tecnologia da Informao: Na rea de servios tcnicos especializados aplicados tecnologia e gesto da informao so executados projetos de desenvolvimento e manuteno de sistemas de informao; administrao e operao de redes de microcomputadores; administrao e operao de banco de dados; suporte tcnico aos usurios da rede corporativa da ANEEL; administrao e aquisio de software e hardware; servios de segurana da informao; manuteno e aquisio de equipamentos de informtica. A Central de Atendimento ao Usurio tem como objetivo prover um ponto nico de contato entre o usurio final da ANEEL e a rea responsvel, visando orientao e rpida restaurao normalidade dos servios disponibilizados pela TI. Tem um papel de fornecer e melhorar o servio de maneira geral. A Rede Corporativa tem como objetivo prover acesso centralizado a todos os servios do ambiente corporativo de forma segura. Tem por finalidade realizar servios tcnicos especializados aplicados Tecnologia e Gesto da Informao, mediante a execuo de atividades relacionadas infraestrutura de rede, administrao e operao de banco de dados, administrao de software e hardware, manuteno da intranet/internet e segurana da informao. II. Gerir Documentao:

Compreende as atividades de gesto arquivstica de documentao e de biblioteca; manuteno dos servios de reprografia; e aquisio de publicaes. O CEDOC uma biblioteca especializada e sua misso coletar, processar, tratar, armazenar e disseminar as informaes do acervo tcnico da Agncia, o qual compreende documentos legislativos de interesse do setor eltrico e emanados da ANEEL, bibliogrficos (livros, folhetos, peridicos, teses, normas tcnicas e relatrios), tcnicos (estudos de inventrios hidreltricos), cartogrficos (atlas e mapas), audiovisuais (CDs, DVDs, fitas cassetes e vdeos) e documentos eletrnicos, propiciando a promoo do conhecimento aos servidores da Agncia e ao pblico externo, por meio da utilizao de novas tecnologias da informao. A Gesto de Documentos de Arquivos tem como misso a administrao da produo, tramitao, organizao, uso, avaliao, guarda e eliminao de documentos, utilizando tcnicas e prticas arquivsticas associadas tecnologia da informao e logstica de armazenamento, para a racionalizao e eficincia dos arquivos, garantindo ao usurio rapidez de acesso, localizao, recuperao imediata, preservao e guarda permanente, dentro dos padres previstos pela legislao que regula a prtica arquivstica.

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a3) Gesto do Quadro de Servidores e Estagirios Compe-se dos seguintes subprocessos: I. Remunerar Pessoal Ativo da Unio e pagar Encargos Sociais consiste em operacionalizar a elaborao e o controle da Folha de Pagamento da ANEEL, bem como das alteraes decorrentes de admisso e exonerao de servidores e pagamento de gratificaes. Proporcionar Estgio para Estudantes de 2 e 3 Graus, com vistas a contribuir com o processo de formao acadmica de estudantes matriculados em instituies de ensino com cursos de nveis mdio e superior, proporcionando oportunidades que combinem a teoria e a prtica profissional.

II.

b) ATIVIDADES TRANSVERSAIS DE APOIO GESTO b1) Comunicao e Imprensa Compe-se dos seguintes subprocessos: I. Comunicao - a comunicao instrumento de apoio ao Programa, visando difundir e divulgar suas aes e resultados, alm de propiciar o envolvimento do pblico-alvo no desenvolvimento e na multiplicao dos processos. Dentre as principais linhas de atuao da comunicao, destacam-se: veicular publicaes legais nos jornais de maior circulao no pas, destacando-se os avisos referentes s licitaes, s audincias e s consultas pblicas, e aos leiles; e realizar aes para ampliar o nvel de informao e a comunicao interna, com o objetivo de trabalhar comportamentos e atitudes dos servidores da ANEEL, para a constante melhoria dos processos organizacionais.

II.

Imprensa - a assessoria realiza o atendimento aos jornalistas de todo o Pas (rdios, jornais, revistas, emissoras de televiso, agncias e assessores de imprensa dos setores pblico e privado), alm de coordenar as aes de articulao com rgos de imprensa e apoiar os diretores e tcnicos nos relacionamentos com veculos de comunicao; elabora textos, como notas imprensa e avisos de pauta; promove entrevistas coletivas, com a divulgao de decises da ANEEL - principalmente nos dias de reunio da Diretoria Colegiada; e redige material informativo, como o Boletim Energia eletrnico. Tambm acompanha e analisa as matrias de interesse da ANEEL veiculadas na mdia impressa, online, de rdio e televiso. Diariamente so produzidas duas edies das matrias de interesse da ANEEL e do setor eltrico publicadas nos veculos de comunicao de todo o Pas e a repercusso das decises da Agncia na imprensa e na sociedade.

b2) Auditoria Interna O processo de Auditoria Interna consiste em apoiar e assessorar a gesto quanto ao controle da legalidade e conformidade dos atos administrativos, com vistas melhoria da qualidade dos processos organizacionais da Agncia. Compreende o exame dos atos praticados pelos gestores das unidades organizacionais que compem a Agncia, bem como os decorrentes de delegao de competncias s entidades estaduais de regulao de servios pblicos. O processo de Auditoria Interna compreende os seguintes subprocessos: I. Planejar as Atividades de Auditoria:
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Consiste na gesto do processo de planejamento das atividades anuais de Auditoria Interna, com vistas ao atendimento das disposies regulamentares vigentes e das necessidades de controle da Administrao; II. Avaliar o Desempenho dos Processos / Unidades Organizacionais: Consiste em apoiar e assessorar a Diretoria, no acompanhamento da regularidade da gesto quanto ao controle da legalidade e conformidade dos atos administrativos, com vistas melhoria da qualidade dos processos organizacionais da Agncia, compreendendo: a. anlise da conformidade dos resultados consignados nos balanos e acompanhamento do processo de Prestao de Contas Anual (execuo e cumprimento das metas estabelecidas no PPA); b. verificao da regularidade dos atos praticados no desenvolvimento das aes relacionadas atuao da ANEEL; c. avaliao dos resultados alcanados e da efetividade relativa aos processos licitatrios; e d. anlise das prestaes de contas das agncias conveniadas e certificao da adequada execuo fsica e financeira dos convnios de descentralizao, em observncia s disposies estabelecidas nos instrumentos de convnio e nas normas complementares, bem como a conformidade dos atos praticados pelas agncias com as normas federais aplicveis. III. Atender s Demandas da Administrao e dos rgos de Controle Externo e Interno: Consiste em: a) atender s solicitaes da Diretoria, para a execuo de exames especficos de auditoria, objetivando a certificao da regularidade dos atos administrativos praticados pelos gestores dos processos organizacionais da Agncia; e b) acompanhar o atendimento s recomendaes e s determinaes constantes de Acrdos e Relatrios de Auditoria dos rgos de Controle Externo (TCU) e Interno (CGU/SFC), respectivamente. A atividade compreende, tambm, por fora do Regimento Interno da ANEEL (Portaria MME n 349, de 28/11/1997) o exerccio da interface com tais rgos de Controle, atuando no sentido de prov-los com informaes e apoio s auditorias realizadas. IV. Acompanhar as Determinaes / Recomendaes da Diretoria: Consiste no acompanhamento das orientaes emitidas em reunies da Diretoria e dirigidas s Unidades Organizacionais, para a realizao de atividades especficas vinculadas s suas respectivas competncias. b3) Assessoria Jurdica e Representao Judicial A Assessoria Jurdica e Representao Judicial da ANEEL so exercidas pela Procuradoria Geral, rgo de execuo da Procuradoria-Geral Federal (PGF), vinculada Advocacia-Geral da Unio (AGU), consoante o disposto no 3 do art. 10 da Lei n 10.480, de 2 de julho de 2002, e que compe a estrutura organizacional da ANEEL, nos termos do art. 5 do Anexo I do Decreto n 2.335, de 6 de outubro de 1997. As competncias da Procuradoria foram definidas pelo artigo 20 do Regimento Interno da ANEEL, aprovado pela Portaria MME n 349, de 28/11/1997: I assessorar juridicamente a Diretoria; II examinar e opinar sobre os assuntos de natureza jurdica e sobre os atos normativos da ANEEL;
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III examinar e aprovar as minutas de editais para licitaes e concursos pblicos, bem como dos respectivos contratos; IV pronunciar-se em processos de natureza disciplinar e sobre todas as questes jurdicas referentes a licitaes e contratos; V propor Diretoria a declarao de nulidade de ato administrativo praticado no mbito da ANEEL; VI interpretar as leis e orientar a Diretoria na sua aplicao, bem como quanto ao adequado cumprimento das decises judiciais relacionadas com a Autarquia; VII exercer a representao judicial da Autarquia, nos termos do disposto na Lei Complementar n 73, de 10 de fevereiro de 1993. Tais atribuies so exercidas por meio das atividades consultiva e contenciosa. A atividade consultiva tem a funo de subsidiar o processo decisrio e exercida mediante a emisso de pareceres jurdicos, ofcios, bem como o assessoramento direto que consiste na participao em reunies pblicas, audincias pblicas, leiles e reunies internas. Essa atividade consiste ainda em opinar sobre quaisquer assuntos de natureza jurdica, bem como examinar e aprovar todas as resolues normativas, homologatrias ou autorizativas, apreciar todas as questes jurdicas relativas a licitaes e contratos, e pronunciar-se nos processos de natureza punitiva ou disciplinar. Consiste, ainda, no assessoramento s atividades relacionadas cobrana e recuperao de crditos da ANEEL. O consultivo ainda exerce a representao extrajudicial da Agncia, inclusive perante rgos policiais, parlamentares e de controle externo. A atividade contenciosa exerce a representao judicial da ANEEL. Essa atuao essencial para a manuteno e efetivao das decises proferidas pelo rgo regulador, o que permite conferir maior estabilidade jurdica ao marco regulatrio. Finalmente, a Procuradoria Geral ainda responsvel por consolidar e responder a todas as consultas feitas ANEEL pelos rgos do Ministrio Pblico Federal e Estadual acerca dos mais diversos temas atinentes ao setor eltrico. Essas consultas, via de regra, tm prazos exguos e visam instruir inquritos civis. Forma de implementao A ao implementada de forma direta, por meio de trabalhos executados por pessoal prprio e mediante contratao de bens e servios necessrios ao funcionamento da Instituio.

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Metas Oramentrias e Fsicas A ao no possui meta fsica. O quadro e o grfico a seguir demonstram o desempenho oramentrio da ao, excludas as despesas de pessoal e encargos sociais. Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao GAP
Ano Oramento Programado Limite LOA + Crditos Autorizado A B 23.976.278,00 45.332.059,00 46.742.722,00 23.056.804,48 33.951.439,00 32.212.763,00 Oramento Realizado Empenhado C 21.682.869,24 33.335.087,39 31.406.475,00 Pago D 17.809.227,12 25.718.115,21 22.575.544,00 % C/A 90,43% 73,53% 67,19% % C/B 94,04% 98,18% 97,50%

2009 2010 2011

Fonte: ANEEL. Valores em reais.

Grfico 17 Execuo Oramentria: Ao GAP Execuo Oramentria - GAP


46.742,7

Valores em R$ mil

60.000 40.000 20.000 0 LOA + CRDITOS

32.212,8

31.406,5 22.575,5

LIMITE AUTORIZADO

EMPENHADO

PAGO

Fonte: ANEEL

Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a Ao Gesto e Administrao do Programa (GAP), nos grupos de natureza de despesa 3-Outras Despesas Correntes e 4-Investimentos, a dotao de R$ 47.167.455,00, da qual foi posteriormente cancelado o valor de R$ 424.733,00, por meio de crdito suplementar aberto em favor da Ao Fiscalizao em 06/10/2011, restando para a Ao GAP o total de R$ 46.742.722,00 (LOA + Crditos). O limite de R$ 32.212.763,00 autorizado para empenho representou 68,91% da dotao de R$ 46.742.722,00 aprovada para a ao (LOA + Crditos). Desse limite, foram empenhados R$ 31.406.475,00, correspondendo execuo de 97,50% do limite e 67,19% da dotao aprovada. Diversas despesas foram contidas em decorrncia do limite global para movimentao e empenho estabelecido.

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Avaliao dos Resultados da Ao Em que pese o contingencimento de recursos, foi possvel assegurar o funcionamento das instalaes da ANEEL, proporcionando condies de trabalho satisfatrias maioria dos colaboradores da Agncia, apoiando desta forma a execuo das aes finalsticas. A seguir so apresentadas as principais realizaes por processo. a) GESTO E ADMINISTRAO a1) Gesto Administrativa e Financeira I Gerir Recursos Logsticos Gesto de Servios de Transporte e Hospedagem A Gesto de Servios de Transporte e Hospedagem alcanou seu objetivo em 2011, provendo transporte e hospedagem, segundo as necessidades da Agncia. Essas despesas so executadas por meio do Sistema de Concesso de Dirias e Passagens (SCDP), do Governo Federal. Em 2011, a ANEEL contou com trs contratos de fornecimento de hospedagem para os servidores e colaboradores eventuais da Agncia, sendo um para fornecimento de hospedagem em hotis localizados nas capitais dos Estados das regies Centro-Oeste, outro para as capitais dos Estados da regio Nordeste e o terceiro para as capitais dos Estados da regio Sudeste. No foi possvel firmar contrato para o atendimento da regio Sul. Gesto de Servios de Apoio Administrativo Servios terceirizados de copeiragem, vigilncia, brigada de incndio, limpeza e conservao jardinagem, recepo, apoio administrativo, carimbos, mapas, cpia de chaves, lavagem de toalhas de mesas e bandeiras, atenderam s necessidades da ANEEL no suporte infraestrutura bsica de trabalho da Agncia. Foi firmado Termo de Cesso para explorao de servios de restaurante/lanchonete no Edifcio Sede, oferecendo, assim, maior comodidade aos servidores e prestadores de servios terceirizados. Para a adequada fiscalizao da execuo do referido Termo, fez-se necessrio a contratao de profissional especializado nessa rea. Gesto de Almoxarifado e Patrimnio Os procedimentos para individualizao da responsabilidade sobre os bens da Agncia continuaram no ano de 2011. A equipe foi reforada pela entrada de novos servidores, melhorando o desempenho da rea. Os servios de Almoxarifado atenderam s necessidades da Agncia em 2011, provendo os servidores dos materiais necessrios realizao de suas atividades. Gesto de Servios de Segurana Os servios de vigilncia armada e desarmada, com monitorao eletrnica, foram aprimorados com o aumento de um posto de vigilncia no horrio diurno. Os servios de recepo, oriundos do plano de segurana para o complexo ANEEL/ANP/CPRM, foram mantidos de forma a manter a segurana necessria ao funcionamento da Agncia.

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II Gerir Manuteno Predial e Telecomunicaes As atividades desempenhadas envolveram a manuteno corretiva e preventiva das instalaes eltricas, hidrulicas, sanitrias, rede de dados e telefonia, rede de combate a incndios, ar-condicionado, elevadores, plataformas elevatrias para portadores de necessidades especiais e central telefnica. Alm disso, foram gerenciados os contratos de fornecimento de energia eltrica, gua e esgoto, telefonia fixa e mvel. Foram realizadas ainda diversas intervenes nas unidades organizacionais da ANEEL, alterando o layout e reorganizando o espao fsico, provendo um ambiente adequado para o desempenho de suas atividades. As intervenes contemplam servios de pintura, persianas, iluminao, realocao e instalao de pontos eltricos/rede lgica/telefonia, realocao de divisrias e mobilirios, entre outros. III Gerir Programao e Execuo Oramentria e Financeira O Sistema de Informaes Gerenciais da ANEEL (SIGANEEL) utilizado como ferramenta de elaborao e acompanhamento do planejamento e de monitoramento da execuo oramentria e financeira. As informaes sobre o planejamento e a gesto oramentria e financeira constituem o item 2 deste Relatrio e seus subitens. O Desempenho Oramentrio/Financeiro consta do subitem 2.4, onde os subitens 2.4.1 e 2.4.2 apresentam, respectivamente, as informaes requeridas sobre a Programao e a Execuo Oramentria da Despesa. IV Gerir Contabilidade Foram efetuadas 942 anlises contbeis de processos de pagamento, notas de empenho e notas de dotao, resultando em 25 notificaes para regularizao, sendo grande parte das regularizaes solicitadas identificadas na execuo contratual (80%). V Gerir Licitaes, Contratos e Convnios Em relao s contrataes, com o aprimoramento dos mecanismos de programao foram realizados 880 processos de contratao no exerccio. Esses processos contemplam licitaes nas modalidades prego eletrnico e concorrncia, bem como contrataes diretas (dispensas e inexigibilidades), termos aditivos, adeses a atas de registros de preos e credenciamentos. Quanto aos instrumentos de parceria, foram rescindidos 12 convnios pactuados com as Agncias Estaduais de Regulao, que vigeram at 31/12/2011. Essa ao se fez necessria para que os novos convnios de cooperao na modalidade gesto associada de servios pblicos celebrados com as Agncias Estaduais entrassem em vigor a partir de 01/01/2012. VI Gerir Controle da Arrecadao As atividades de rotina deste subprocesso referem-se ao controle da arrecadao e divulgao na intranet dos valores devidos e pagos a ttulo de Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica (TFSEE), o controle da arrecadao, distribuio e divulgao dos valores da Compensao Financeira pela Utilizao de Recursos Hdricos (CMPFRH), destinada aos Estados, Municpios e entidades pblicas beneficirias ANA, MME, MMA, FNDCT , bem como, a distribuio e divulgao dos valores dos royalties de Itaipu Binacional destinada aos Estados e Municpios, com a devida publicao dos despachos informativos no Dirio Oficial da Unio, e controle e execuo financeira das multas imputadas pela ANEEL e pelas agncias estaduais conveniadas, o que inclui a anlise e deciso quanto a pedidos de parcelamentos de multas. Tambm constitui rotina a execuo administrativa dos inadimplentes para com as receitas citadas. Foi dado prosseguimento da integrao dos sistemas SIGEFIS e SIGEC, de modo a possibilitar o cadastro e a gerao de boleto de cobrana j na emisso do auto de infrao, o que permite viso mais imediata da constituio de crditos de multas, e facilita aos agentes conhecer e efetuar o pagamento sem a
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necessidade de contato com a ANEEL, visto que todas as informaes esto disponveis na internet. Alm disso, solicitou-se s agncias reguladoras estaduais conveniadas, o encaminhamento das informaes das multas por elas lavradas, logo aps a sua emisso, para que sejam cadastradas no Sistema de Gesto de Crdito mdulo multas , permitindo melhor controle. A ANEEL procedeu atualizao de valores de processos de cobrana de inadimplentes e os reenviou Procuradoria Geral, com vistas ao encaminhamento dos mesmos Procuradoria Regional Federal da 1 Regio. Tal situao decorre no disposto no artigo 1 da Portaria PGF n 267, de 16/03/2009, que disciplina a centralizao da cobrana da dvida ativa das autarquias e fundaes. a2) Gesto da Informao e Documentao I Gerir Servios de Tecnologia da Informao Este subprocesso alcanou seus objetivos, por meio dos seguintes desdobramentos: Desenvolvimento e Manuteno de Sistemas de Informao: Consolidao do modelo de desenvolvimento de sistemas baseado em Fbrica de Software; Consolidao do modelo de Sustentao de Sistemas; Consolidao da utilizao da ferramenta de Inteligncia Analtica (SAS); Criao do Grupo de Qualidade e Mtrica dentro do Escritrio de Gerncia de Projetos (EGP), responsvel pela recepo dos artefatos produzidos pela Fbrica de Software; Criao do Grupo de Analista de Negcios dentro do EGP, responsvel pelo suporte s diversas superintendncias; Contratao e customizao do novo software de Gesto Documental (SICNet 2.0); No quadro a seguir, so informados os sistemas desenvolvidos, seus objetivos, usurios e a fase em que se encontram. Conforme Manual de Desenvolvimento de Sistemas, as fases indicadas no quadro so definidas como segue: Iniciao: especificao da viso do modelo de negcio, do escopo do projeto e do produto final. Elaborao: anlise do problema, definio da arquitetura da soluo, planejamento das iteraes e anlise dos elementos de risco. Construo: construo e avaliao dos componentes. Transio: implantao do software. Produo: sistema em operao pelos usurios.

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Sistemas de Informao Desenvolvidos


SISTEMA Sistema de Clculo da Tarifa de Referncia - CTR Sistema de Clculo do Coeficiente de Repasse de Ganho de Energia - SCRGE OBJETIVO Permitir a anlise das possveis projees de mercado, gerando tarifas de referncia que auxiliaro no processo de Reajuste Tarifrio. Automatizar o clculo do coeficiente de repasse de ganho de energia das usinas, a fim de fornecer os coeficientes de energia para o sistema Compensao Financeira realizar a distribuio dos recursos financeiros para os municpios atingidos pelas Usinas Hidreltricas, Reservatrios e Usinas Elevatrias. Auxiliar os processos de acompanhamento, anlise e aprovao dos inventrios, projetos e estudos de viabilidade, elaborados pelos agentes do setor eltrico, facilitando o acesso na internet s empresas interessadas e ao pblico em geral. Possibilitar um controle de acesso mais efetivo aos sistemas de informao da ANEEL, atravs de um portal web, no qual permita realizar e controlar autenticaes de usurios, permisses de acessos, auditar acessos a sistemas e manipulaes de dados sensveis. Auxiliar o relacionamento com os pblicos institucionais (pblico e privado), atuais e potenciais, com o objetivo de aumentar a percepo das atribuies da ANEEL e das Agncias Estaduais de forma a atender proativamente o interesse pblico. Realizar leiles de energia eltrica pela internet, possibilitando configurar previamente toda a sistemtica do leilo, acompanhar e conduzir seu andamento, processar e divulgar os resultados ao seu trmino, assim como registrar em histrico dados de leiles j realizados anteriormente. Gesto das concesses e autorizaes de gerao e monitoramento de obras de gerao de energia eltrica de usinas em fase de implantao e emisso de relatrios gerenciais que tomam como base os dados sobre gerao de energia eltrica. Acompanhamento e eventual fiscalizao dos agentes de gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica, em cumprimento Lei n 11.934, de 2009, e Resoluo Normativa n 398, de 2010, que regulamenta a citada Lei, no que se refere aos limites exposio humana a campos eltricos e magnticos originrios de instalaes de gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica, na frequncia de 60 Hz. Dar suporte ao planejamento e ao registro das fiscalizaes realizadas pela ANEEL. Nele so anotados e controlados documentos referentes ao procedimento de fiscalizao, tais como: constataes, no conformidades, determinaes, recomendaes, termo de notificao, termo de arquivamento, auto de infrao e termo de encerramento. REA USURIA SRD FASE EM QUE SE ENCONTRA Em produo

SGH

Em produo

Sistema de Gesto de Potenciais Hidrulicos - SIGEPH

SGH

Em produo

Sistema de Autenticao, Acesso e Auditoria - S3A

SGI

Em transio

Sistema de Acompanhamento do Relacionamento Institucional SARI

SRI

Em transio

Sistema de Leilo Online de Energia Eltrica - LEILO

CEL

Em iniciao

Sistema de Acompanhamento da Gerao (Mdulo 1) - SAG

SFG

Em elaborao

Gesto de Informaes sobre Campos Eltricos e Magnticos GCEM

SRD

Em produo

Sistema de Gesto da Fiscalizao, verso 2 - SIGEFIS

SFE, SFF e SFG

Em transio

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SISTEMA

OBJETIVO Calcular o montante das subvenes aos consumidores inscritos em programas sociais do Governo Federal, com base nas informaes do consumo individual. Incorpora o Sistema de Controle de Consumidores de Baixa Renda, (BXR) j implantado, e os projetos de Avaliao de Consumidores de Baixa Renda (SABRE), Diferena Mensal de Receita (DMR) e Luz para Todos. Conforme REN n 414, de 09/09/2010, o sistema SCS foi alterado, retornando assim para a fase de construo. Permitir a coleta e o armazenamento de informaes referentes aos projetos de Eficincia Energtica, apresentados ANEEL a partir de janeiro de 2008. Alm de manter o histrico das revises desses projetos, registra as alteraes ocorridas. Realizar a montagem da pauta das reunies da diretoria, o registro das suas decises e deliberaes; e a emisso automtica das memrias e das atas. Dar suporte ao processo de outorga e autorizao para ampliao, reforo ou melhoria do sistema de transmisso de energia eltrica, o acompanhamento de obras de novas instalaes e o clculo do reajuste da Receita Anual Permitida. O sistema foi atualizado para estar de acordo com a REN n 399, de 13/04/2010. Permitir a coleta e o armazenamento de informaes referentes aos projetos de Pesquisa e Desenvolvimento, apresentados ANEEL a partir de janeiro de 2008. Alm de manter o histrico das revises desses projetos, registra as alteraes ocorridas. Permitir uma gesto do andamento dos processos que esto sendo apreciados pelos Diretores Cadastrar e enviar cpias do CUSD digitalizadas entre distribuidoras e geradores Controlar a Parcela A da tarifa de Energia Eltrica Realizar o recebimento, processamento e clculo de dados sobre arrecadao do ICMS dos estados da regio Norte para fins de ressarcimento, bem como gesto financeira correlata. Acompanhar o mercado de regulao econmica

REA USURIA

FASE EM QUE SE ENCONTRA

Sistema Integrado de Controle de Subvenes e Programas Sociais - SCS

SFE e SRC

Em construo

Programa de Eficincia Energtica - PEE Sistema de Controle de Reunies da Diretoria - SICOR 2

SPE

Em construo

SGE

Em elaborao

Sistema de Gesto da Transmisso - SIGET 1.1

SCT, SRT e SFE

Em produo

Sistema de Gesto de Pesquisa e Desenvolvimento - SGP&D Sistema de Acompanhamento de Processos da Diretoria - APDir Sistema de Clculo do Custo de Utilizao do Sistema de Distribuio - CUSD Sistema de Clculo do Valor da Parcela A - CVA Sistema de Ressarcimento do ICMS Sistema de Acompanhamento do Mercado de Regulao Econmica - SAMP

SPE

Em construo

Diretoria SRD SFF/SRE

Em construo Em iniciao Em elaborao

SAF

Em elaborao

SRE

Em iniciao

Fonte: ANEEL Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao (SGI)

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Suporte tcnico aos usurios da Rede Corporativa Em 2011, foi atualizada e expandida a infraestrutura de TI, de forma a suportar a crescente demanda por capacidade de armazenamento de dados e facilidade de uso. O servidor de arquivos anteriormente utilizado foi substitudo por outro com balanceamento de carga, backup e maior capacidade, provendo mais segurana da informao. Para garantir a mxima utilizao dos recursos de hardware, foi implementada uma soluo de virtualizao em que cada servidor pode prover diversos servios sem interferncia das configuraes de um em outro. As transmisses das Reunies de Diretoria receberam um tratamento especial, ganhando servidores com balanceamento automtico que garante a continuidade da transmisso mesmo que um deles falhe fisicamente. Manuteno e Aquisio de Software e Hardware Com o ingresso de novos colaboradores, houve a necessidade de aquisio novos equipamentos: 370 micros com monitores, 10 notebooks, 5 impressoras e 36 scanners. A atividade de Gerenciamento de Softwares foi realizada de acordo com os recursos disponveis para gesto dos ativos de TI (softwares de controles, intranet, planilhas e SICNet). Com relao manuteno do servio de reprografia e impresso, foi implementado o software DPGA Manager, que realiza o controle de impresses por usurio (bilhetagem). Central de Atendimento ao Usurio Em 2011, a Central de Atendimento ao Usurio (Service Desk) atendeu a cerca de 17.200 chamados internos, relacionados a atendimento remoto e presencial a usurios de TI e comunicao. II Gerir Documentao: No CEDOC, destacam-se as seguintes realizaes: aquisio de 2.145 livros para o acervo tcnico; 10.042 atendimentos externos e 3.611 internos; catalogao de 1.658 documentos bibliogrficos e audiovisuais, indexados e disponibilizados nas bases de dados; reviso da lista de termos tcnicos includos no Vocabulrio Controlado, com incluso de 770 novos termos; manuteno da atividade de intercmbio, com doao de 3.147 publicaes; organizao de 712 arquivos digitais de vdeos oriundos das Reunies Pblicas Ordinrias e Extraordinrias de Diretoria e Sesso de Sorteio Pblico; e tratamento de arquivos em PDF para Internet (Biblioteca Virtual) com 15.765 itens. Disponibilizao da pgina Atos do Dia, que disponibiliza na ntegra os atos que so publicados resumidamente no Dirio Oficial da Unio; Assinatura e disponibilizao na Intranet do Dirio Oficial da Unio em suporte digital; renovao e disponibilizao da base de dados de normas tcnicas nacionais e internacionais GEDWEB. Na Gesto de Documentos de Arquivos, destacam-se as seguintes realizaes: 55 treinamentos internos sobre normas e procedimentos de Gesto de Documentos e Operacionalizao do Sistema SICNet (201 servidores e colaboradores treinados); e aproximadamente: 67.200 arquivamentos de processos/anexos tcnicos e documentos no Arquivo Geral; 10.000 tramitaes de processos/anexos tcnicos e documentos do Arquivo Geral para consulta das Unidades Organizacionais; 18.000 processos/anexos tcnicos e documentos transferidos do Arquivo Geral para guarda externa; e 701.100 digitalizaes de imagens no Processamento Tcnico/SGI. Quanto aos indicadores do Sistema SICNet, foram aproximadamente: 91.000 documentos recebidos pela ANEEL; 150.000 documentos cadastrados na ANEEL; e 6.100 processos abertos. Foi desenvolvido projeto de implementao de novo software de gesto de documentos, denominado SICNet 2.0, adquirido em dezembro de 2010. Foi concludo o fornecimento de licenas de uso do sistema,
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transferncia de cpias dos cdigos-fonte do Sistema Nativo e entrega da documentao da soluo. Tambm foi concludo o levantamento de requisitos, iniciados os testes de homologao e extrados 80% das imagens do repositrio do sistema atual. Foi concludo o levantamento das funcionalidades do Mdulo Jurdico e desenvolvido software para migrao dos documentos sigilosos. Atualmente, o projeto est na fase de customizao, para viabilizao da meta de processo 100% eletrnico, a ser implantado na ANEEL. a3) Gesto do Quadro de Servidores e Estagirios I Remunerar Pessoal Ativo da Unio e pagar Encargos Sociais A Folha de Pagamento da ANEEL foi processada regularmente durante o exerccio. Todos os ressarcimentos de servidores requisitados e cedidos foram efetuados, no havendo quaisquer valores pendentes de acerto. Houve a nomeao dos aprovados no concurso realizado em 2010, sendo 69 Especialistas em Regulao, 63 Analistas Administrativos e 6 tcnicos administrativos, totalizando o ingresso de 138 novos servidores. Registrou-se ainda, em 2011, 16 egressos de servidores de carreira vinculada ao rgo, sendo 4 Especialistas em Regulao, 2 Analistas Administrativos e 10 Tcnicos Administrativos. A ANEEL possui 214 cargos comissionados e funes gratificadas preenchidos, sendo 5 Cargos de Natureza Especial, que representam os diretores da Agncia, 91 do Grupo Direo e Assessoramento superior e 118 funes gratificadas, que aqui foram considerados os cargos comissionados tcnicos (CCTs). Essa quantidade inferior aos 226 cargos comissionados autorizados para a Agncia pela Lei n 9.986, de 18/07/2000. II Proporcionar Estgio para Estudantes de 2 e 3 Graus Em 2011, a ANEEL proporcionou oportunidades de estgio para estudantes, com uma mdia de 56 contratos vigentes, concentradas, na maioria, nos cursos superiores de Administrao de Empresas, Direito, Engenharia Eltrica e Engenharia Mecnica. Foram oferecidas oportunidades de estgio supervisionado com jornada de vinte ou trinta horas semanais, distribudas no horrio de funcionamento da Agncia, com o pagamento das bolsas de estgio, creditadas por meio do SIAPE, de acordo com a frequncia mensal dos estudantes. b) ATIVIDADES TRANSVERSAIS DE APOIO GESTO b1) Comunicao e Imprensa I Comunicao Veicular Publicaes Legais Para estimular a participao da sociedade em licitaes e nas Consultas Pblicas e Audincias Pblicas instauradas, no ano de 2011 foram realizadas convocaes por rdio 74 inseres - e em jornais impressos - 129 publicaes no formato de Publicidade Legal. Foram publicadas, ainda, diversas matrias no Dirio Oficial da Unio, atendendo aos princpios da legalidade, publicidade e do interesse pblico. Tais matrias so publicadas nas trs sees do DOU, sendo: na Seo 1 Resolues e Despachos; na Seo 2 Portarias; e na Seo 3 Extratos de Contrato, Avisos de Audincia Pblica, Extratos de Inexigibilidade de
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Licitao, Avisos de Adjudicao e outros. No ano de 2011, foram publicados 6.639 Atos Administrativos, divididos da seguinte forma: Seo 1 5.771 Atos; Seo 2 175 Atos; Seo 3 693 Atos. A diminuio dos gastos com a publicao dos atos administrativos tem sido uma preocupao constante da ANEEL. No obstante o aumento de cerca de 230% da produo de atos pela Agncia entre 2004 e 2011, foram tomadas medidas para diminuir o tamanho dos atos e, consequentemente, o gasto individual da publicao de cada um. Primeiramente, foi feito um esforo no sentido de retirar os considerandos, evitar a publicao de anexos geralmente extensos , consolidar em Resolues Normativas as regras repetidamente publicadas em Atos Autorizativos e Homologatrios, dentre outras medidas. Como resultado, houve uma significativa reduo no gasto mdio da publicao dos atos a partir de 2004, conforme se pode observar na tabela abaixo: Gastos com Publicao dos Atos Administrativos da ANEEL no Dirio Oficial da Unio

Fonte: ANEEL - Secretaria Geral (SGE). Obs.: o valor da despesa anual nem sempre corresponde execuo oramentria, em razo de atrasos na emisso das faturas pela Imprensa Nacional.

Vale notar que em 2011, uma anlise mais jurdica possibilitou implementar a publicao dos atos em forma resumida, que resultou em maior economia. O grfico abaixo demonstra que, em 2011, apesar do aumento de 20% no nmero de atos publicados, o gasto mdio caiu 24% em relao ao ano de 2010. Grfico 18 Atos Publicados x Valor da Publicao

Fonte: ANEEL - Secretaria Geral (SGE)

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A diminuio dos gastos foi mais expressiva a partir de outubro de 2011, quando a publicao resumida passou a ser praticada. Em relao mdia do gasto at setembro/2011 (R$ 334,11) comparada despesa de dezembro/2011 (R$ 182,02), quando a prtica passou a ser plenamente adotada, a queda foi de 45,5%. O grfico abaixo indica a trajetria de reduo dessa despesa. Grfico 19 Mdia de Gastos por Publicao

Fonte: ANEEL - Secretaria Geral (SGE)

Realizar Aes para Ampliar o Nvel de Informao e a Comunicao Interna Dentre as atividades realizadas em 2011, destacaram-se as 187 publicaes eletrnicas do Compartilhando, de avisos e convocaes de interesse do corpo funcional da Agncia; a criao, elaborao, produo grfica e digital, e afixao de 2 edies do Corredor Cultural canal de comunicao, que utiliza a rea de circulao entre os blocos I e J da sede da Agncia como um espao de divulgao de informaes e cultura, e para ampliar a divulgao de temas de interesse, alcanando servidores e visitantes que ali transitam. II Imprensa No ano de 2011, o Boletim Energia, divulgado semanalmente, teve apenas 4 edies, com pblico de 40 mil assinantes por edio, alm dos acessos diretos por meio da pgina eletrnica da Agncia. Entre os cadastrados esto empresas e agentes do setor eltrico, rgos do Governo, instituies educacionais e consumidores de energia eltrica, alm de jornalistas de diversas mdias em todo o Pas. Em fevereiro, em substituio ao Boletim Energia foi lanada a Agncia de Notcias CLIC ENERGIA, que em 2011 produziu 566 matrias. O monitoramento de notcias resultou tambm em edies dirias do clipping, enviadas a todos os servidores da ANEEL, totalizando 306 edies, bem como no envio de notas de esclarecimentos, de 139 releases/avisos de pauta para a mdia em geral, de uma mdia de 1.300 atendimentos a jornalistas, alm de cartas e respostas a matrias publicadas de forma incorreta ou nas quais a Agncia no teve oportunidade de expor a sua posio.

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b2) Auditoria Interna I Planejar as Atividades de Auditoria: O Planejamento Anual das Atividades de Auditoria Interna est demonstrado nos RELATRIOS E PARECERES DE INSTNCIAS QUE, SEGUNDO PREVISO LEGAL, REGIMENTAL OU ESTATUTRIA, DEVAM SE PRONUNCIAR SOBRE AS CONTAS OU SOBRE A GESTO, onde consta do item 7 RELATRIO SOBRE AS AUDITORIAS PLANEJADAS E REALIZADAS PELA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA - CONFORME ANEXO II DA DN TCU N 117/2011. II Avaliar o Desempenho dos Processos / Unidades Organizacionais: A avaliao do desempenho dos Processos / Unidades Organizacionais est demonstrada nos RELATRIOS E PARECERES DE INSTNCIAS QUE, SEGUNDO PREVISO LEGAL, REGIMENTAL OU ESTATUTRIA, DEVAM SE PRONUNCIAR SOBRE AS CONTAS OU SOBRE A GESTO, onde consta do item 7 RELATRIO SOBRE AS AUDITORIAS PLANEJADAS E REALIZADAS PELA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA - CONFORME ANEXO II DA DN TCU N 117/2011. III Atender demandas da Administrao e dos rgos de controle interno e externo: Controle Interno Controladoria-Geral da Unio (CGU) As diligncias e recomendaes emanadas da Controladoria-Geral da Unio (CGU) e Secretaria Federal de Controle Interno (SFC) foram acompanhadas ao longo do exerccio de 2011. As providncias e aes internas com vistas adequao dos apontamentos foram registradas em documentos prprios (Planos de Providncias) e encaminhadas periodicamente aos mencionados rgos de Controle. Controle Externo Tribunal de Contas da Unio (TCU) No perodo, a Auditoria Interna emitiu as Notas Tcnicas indicadas na tabela abaixo, envolvendo processos do TCU sobre o Acompanhamento de Reviso Tarifria Peridica dos Contratos de Concesso dos Servios de Distribuio de Energia Eltrica (IN n 043/2002) e Acompanhamento de Outorgas de Concesses (IN n 27/1998). Notas Tcnicas Elaboradas - Processos do TCU
Nota Tcnica AIN n 003/2011 Assunto Acompanhamento do atendimento da IN-TCU n 43/2002 Reviso Tarifria da CEMIG Exerccio 2008 TC 030.181/2007-7 Acompanhamento do atendimento da IN-TCU n 43/2002 Reviso Tarifria da CELG D 006/2011 Exerccio 2009 TC 009.421/2009-7. Acompanhamento do atendimento da IN-TCU n 43/2002 Reviso Tarifria da ELEKTRO 008/2011 Exerccio 2007 TC 014.601/2007-0. Acompanhamento do atendimento da IN-TCU n 27/1998 - Leilo 001/2009 TC 009/2011 003.096/2009-9. Fonte: ANEEL Auditoria Interna (AIN)

A Auditoria Interna, buscando antecipar-se s decises do TCU, realiza pesquisas semanais no endereo eletrnico daquele Tribunal, via internet, com o objetivo de avaliar o andamento dos processos em que a ANEEL parte interessada ou mencionada, em funo de suas competncias legais, especialmente no tocante regulao e fiscalizao dos agentes do setor eltrico. Como resultado da anlise preliminar do estgio da instruo processual, formula-se pedido de vistas, para conhecimento das avaliaes das unidades tcnicas e eventuais decises monocrticas, objetivando o consequente desencadeamento de
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aes internas ANEEL aplicveis a cada caso. No exerccio de 2011 foram realizados 50 pedidos de vistas a processos do TCU. As diligncias, determinaes e recomendaes emanadas do TCU foram acompanhadas ao longo do exerccio de 2011. As aes de encaminhamento e providncias adotadas foram devidamente comunicadas ao mencionado rgo de Controle. As informaes sobre as providncias adotadas para atender s deliberaes exaradas em acrdos do TCU ou em relatrios de auditoria do rgo de Controle Interno (CGU) integram a Prestao de Contas Anual, como item 15 deste Relatrio INFORMAES SOBRE AS PROVIDNCIAS ADOTADAS PARA ATENDER S DELIBERAES EXARADAS EM ACRDOS DO TCU OU EM RELATRIOS DE AUDITORIA DO RGO DE CONTROLE INTERNO - PARTE A, ITEM 15, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 na forma dos Planos de Providncias indicando o andamento das aes realizadas para o atendimento das respectivas recomendaes e determinaes. IV Acompanhar as Determinaes / Recomendaes da Diretoria: Ao longo do exerccio, a Auditoria Interna acompanhou o atendimento das determinaes e recomendaes da Diretoria s Unidades Organizacionais, decorrentes da anlise dos processos submetidos s Reunies Pblicas e Administrativas, ordinrias e extraordinrias. b3) Assessoria Jurdica e Representao Judicial No ano de 2011, para subsidiar as decises da Diretoria e das Superintendncias, a PGE exarou 851 pareceres consultivos, emitiu 851 ofcios e 1.447 memorandos, e ainda analisou 881 minutas de resoluo. Esta atividade de assessoramento ocorreu tambm diretamente, mediante a manifestao quanto legalidade de atos e procedimentos administrativos em reunies internas, nas 56 Reunies Pblicas de Deliberao da Diretoria Colegiada e participao nas audincias pblicas realizadas ao longo do ano. Com relao atividade contenciosa, a Procuradoria Geral acompanhou cerca de 5.500 processos em todo o Brasil, desde a 1 instncia at o Supremo Tribunal Federal, seja fornecendo subsdios para os demais rgos de representao da Procuradoria Geral Federal, seja representando a Agncia diretamente. Registrase que em 2011 foram apresentadas, entre peties, contestaes e recursos, mais de 190 peas judiciais s diversas instncias do Poder Judicirio.

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2.3.2.7 - Publicidade de Utilidade Pblica Ao 4641 Finalidade Informar, orientar, avisar, prevenir ou alertar a populao ou segmento da populao para adotar comportamentos que lhe tragam benefcios sociais reais, visando melhorar a sua qualidade de vida. No mbito desta ao, a ANEEL procura realizar campanhas de rdio e peas publicitrias e distribuir publicaes que levem informaes sociedade, de forma a expandir seus conhecimentos sobre o setor eltrico e lev-la a conhecer os meios de atuao para assegurar seus direitos e deveres, quando necessrio. Descrio dos Processos Coordenao, superviso e classificao das informaes de interesse do governo a serem veiculadas, bem como a realizao de pesquisas de opinio, campanhas e aes publicitrias das aes governamentais, voltadas para a publicidade de utilidade pblica. Pblico-Alvo A sociedade brasileira. Formas de Implementao A ao implementada de forma direta, utilizando-se pessoal prprio e contratao de servios, podendo tambm ser implementada de forma descentralizada, por meio de convnios com Agncias Reguladoras Estaduais. Metas Oramentrias e Fsicas A ao no possui meta fsica. O quadro e o grfico a seguir demonstram o desempenho oramentrio. Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Publicidade
Oramento Programado Ano 2009 2010 2011 LOA + Crditos A 300.000,00 210.000,00 200.000,00 Limite Autorizado B 231.399,05 28.419,63 19.200,00 Empenhado C 58.065,00 27.903,70 19.200,00 Oramento Realizado Pago D 57.105,00 27.903,70 14.400,00 % C/A 19,36% 13,29% 9,60% % C/B 25,09% 98,18% 100,00%

Fonte: ANEEL - Valores em reais.

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Grfico 20 - Execuo Oramentria: Ao Publicidade Execuo Oramentria - PUP


200,0 200

Valores em R$ mil

100 0 LOA + CRDITOS

19,2

19,2

14,4

LIMITE AUTORIZADO

EMPENHADO

PAGO

Fonte: ANEEL

Avaliao dos Resultados da Ao Em 2011, foi contratada a produo de 60 spots de udio do Programa Energia do Dia-a-Dia, a partir de roteiro confeccionado pela Agncia. Foram reproduzidas 1.200 cpias da matriz contendo os spots de udio para distribuir s rdios comunitrias do pas. Foram revisados os contedos e produzidas ilustraes para as cartilhas que compem o Kit do Programa Energia do Dia-a-Dia. Os vdeos Caminhos da Energia e Turminha Eletro em Uso Eficiente de Energia Eltrica, que compem o Kit de vdeos produzidos pela ANEEL, foram revisados para a posterior distribuio s escolas pblicas de ensino fundamental do pas. Foi realizada, ainda, pesquisa de contedo e criao de textos para a produo do Almanaque Eltrico e produzido o contedo para a cartilha sobre a Tarifa Social. A Lei Oramentria Anual aprovou para a Ao Publicidade de Utilidade Pblica a dotao de R$ 200.000,00. No foram abertos crditos para esta ao. O limite de R$ 19.200,00 autorizado para empenho representou 9,60% da dotao de R$ 200.000,00 aprovada para a ao. Esse limite foi integralmente empenhado, correspondendo execuo de 100% do limite e 9,60% da dotao aprovada. Diversas despesas foram contidas em decorrncia do limite global para movimentao e empenho estabelecido.

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2.3.2.8 - Capacitao de Servidores Pblicos Federais em Processo de Qualificao e Requalificao - Ao 4572 Finalidade Promover a qualificao e a requalificao de pessoal com vistas melhoria continuada dos processos de trabalho, dos ndices de satisfao pelos servios prestados sociedade e do crescimento profissional do servidor. Descrio dos Processos A ao Capacitao de Servidores Pblicos Federais em Processo de Qualificao e Requalificao envolve despesas relacionadas contratao de instrutores (pessoas fsicas e jurdicas) para realizao de eventos internos, inscrio de servidores para participao em eventos externos, incluindo gastos com passagens, dirias, hospedagens e outras despesas relacionadas capacitao de pessoal. A Poltica de Capacitao da ANEEL busca oferecer ao servidor oportunidades de desenvolver e aprimorar competncias e conhecimentos essenciais para o desempenho das suas atribuies, a partir da oferta de aes de treinamento, desenvolvimento e educao, atendendo s necessidades institucionais da ANEEL, especficas de cada Unidade Organizacional e individuais do servidor. Tem entre seus objetivos: estimular a busca pelo autodesenvolvimento entre os servidores, em consonncia com os objetivos da ANEEL; conscientizar e estimular o reconhecimento do papel do servidor como agente pblico a servio da sociedade; contribuindo para o incremento dos nveis de qualidade e produtividade organizacionais. As aes so executadas em consonncia com o Plano Anual de Capacitao, que contempla os programas especficos de (1) Formao e Aperfeioamento; (2) Capacitao no Exterior; (3) Ps-Graduao; e (4) Desenvolvimento Gerencial, construdos a partir do levantamento de necessidades realizado, por meio do mapeamento das competncias essenciais necessrias para o desempenho das atribuies dos servidores da ANEEL, incluindo s necessidades gerenciais daqueles que ocupam cargos de liderana. Pblico-Alvo Servidores da Agncia. Formas de Implementao A ao implementada de forma direta, por meio da contratao de servios de capacitao. Metas Oramentrias e Fsicas Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Capacitao
Oramento Programado Ano 2009 2010 2011 LOA + Crditos A 2.504.460,00 3.000.000,00 2.500.000,00 Limite Autorizado B 2.373.046,00 2.591.703,56 1.995.304,00 Empenhado C 2.266.819,34 2.496.986,12 1.995.304,00 Oramento Realizado Pago D 1.941.161,40 2.266.243,93 1.907.752,00 % C/A 90,51% 83,23% 79,81% % C/B 95,52% 96,35% 100,00%

Fonte: ANEEL - Valores em reais.

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Grfico 21 - Execuo Oramentria: Ao Capacitao

Execuo Oramentria - Capacitao


2.500,0 Valores em R$ mil 3.000 2.000 1.000 0 LOA + CRDITOS LIMITE AUTORIZADO EMPENHADO PAGO 1.995,3 1.995,3 1.907,8

Fonte: ANEEL - Valores em milhares de reais.

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Capacitao


Produto: Servidor Capacitado Meta Fsica Programada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada LOA Plano Gerencial (Unidades) (Unidades) A B 686 633 702 686 633 702 Meta Fsica Executada Executada (Unidades) C 538 595 700 % Execuo em relao LOA C/A 78,43% 94,00% 99,72% % Execuo em relao meta ajustada C/B 78,43% 94,00% 99,72%

Ano

2009 2010 2011

Fonte: ANEEL- Superintendncia de Recursos Humanos (SRH)

Grfico 22 - Execuo da Meta Fsica: Ao Capacitao Execuo da Meta Fsica - Capacitao


Servidor Capacitado Unidade 1000 500 0 702 700

LOA

EXECUTADO

Fonte: ANEEL- Superintendncia de Recursos Humanos (SRH)

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Avaliao dos Resultados da Ao Conforme demonstram as tabelas anteriores, a meta fsica prevista na LOA era de 702 servidores capacitados e a meta alcanada foi de 700, que corresponde ao percentual de 99,72%. Assim, pode-se considerar o resultado bom, pois a meta foi praticamente alcanada. O nmero total de aes de Capacitao realizadas, demonstradas grfico a seguir, totaliza 416 aes. O aumento do nmero de aes realizadas entre os meses de agosto e novembro se deve ao ingresso de novos servidores, ao incio de turmas de formao e aperfeioamento na competncia comunicao, bem como divulgao de novo edital de Incentivo Educacional. Grfico 23 Aes de Capacitao Realizadas

Fonte: ANEEL- Superintendncia de Recursos Humanos (SRH)

Dos cursos realizados, a participao dos servidores foi de 61,0% em Cursos Fechados ou Internos, de 29,5% em Cursos Abertos, de 1,9% no Incentivo Educacional Graduao, de 4,7% no Incentivo Educacional Idiomas, de 2,8% em Ps-Graduao e de 0,1% em Outras categorias, conforme demonstra o grfico a seguir:

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Grfico 24 Tipos de Cursos Realizados x Participaes Percentuais % Participaes por Tipos de Cursos Oferecidos
Abertos
29% Incentivo Graduao Incentivo Idiomas 2% 5% Ps -Graduao 3% Outros 0,1% Fechados

61%

Fonte: ANEEL- Superintendncia de Recursos Humanos (SRH)

Em um total de 2.644 participaes, 700 servidores participaram de pelo menos uma ao de capacitao em 2011. A mdia de participaes chegou a 3,78 participaes por servidor capacitado. O grfico a seguir demonstra a quantidade de servidores capacitados mensalmente, considerada apenas a primeira participao do servidor em ao de capacitao. Essas quantidades decrescem ao final do ano, indicando que nesse perodo a maioria dos servidores j havia participado de pelo menos uma capacitao. Grfico 25 Servidores Capacitados por Ms

1 Participao do Servidor em Curso


140 120
100 80 49 136 134 105 88

102

60
40 20 0

36 17
15

10

5 12

10

11

Fonte: ANEEL- Superintendncia de Recursos Humanos (SRH)

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A carga horria anual total das capacitaes realizadas foi de 66.985,14 horas. Este nmero, dividido pelo nmero de servidores capacitados (700), resulta em uma carga horria mdia de 95,69 horas de capacitao por servidor. Quanto meta de carga horria mnima, pretendeu-se que 70% do quadro de servidores alcanassem pelo menos 30 horas de capacitao acumuladas no exerccio. Durante o ano de 2011, 75,9% do quadro chegaram a esse nmero horas, conforme demonstra o grfico abaixo: Grfico 26 Carga Horria por Servidor x Participaes Percentuais

Carga horria por servidor


< 10 horas 6% < 10 e < 20 horas 9% < 20 e < 30 horas 9%

> 30 horas 76%

Fonte: ANEEL- Superintendncia de Recursos Humanos (SRH)

Por fim, verifica-se que as metas fsicas foram alcanadas e a participao dos servidores foi elevada, inclusive no que se refere meta de carga horria por servidor, que foi acima da esperada. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a Ao Capacitao a dotao de R$ 3.000.000,00, da qual foi posteriormente cancelado o valor de R$ 500.000,00, por meio de crdito suplementar aberto em favor da Ao Ouvidoria em 17/06/2011, restando para a Capacitao o total de 2.500.000,00 (LOA + Crditos). O limite de R$ 1.995.304,00 autorizado para empenho representou 79,81% da dotao de R$ 2.500.000,00 aprovada para a ao (LOA + Crditos). Esse valor limite foi integralmente empenhado, correspondendo execuo de 79,81% da dotao aprovada e representando um investimento mdio por servidor capacitado de R$ 2.850,43.

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2.3.2.9 - Assistncia Mdica e Odontolgica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes Ao 2004 Finalidade Proporcionar aos servidores ativos, inativos, seus dependentes e pensionistas as condies necessrias para manuteno da sade fsica e mental. Descrio dos Processos Esta ao consiste na concesso do benefcio de assistncia sade suplementar (mdico-hospitalar e odontolgica) aos servidores ativos e inativos, seus dependentes e pensionistas da ANEEL. A concesso desse benefcio realizada por meio da contratao de empresas prestadoras de servios de assistncia mdico-hospitalar e odontolgica com fundamento na Portaria SRH/MP n 05 de 11/10/2010 e na Portaria Conjunta SRH/SOF/MP n 1, de 29/12/2009. Pblico-Alvo Servidores ativos e inativos da Agncia e seus dependentes e pensionistas. Formas de Implementao Implementao direta. Metas Oramentrias e Fsicas Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Assistncia Mdica e Odontolgica
Oramento Programado Ano 2009 2010 2011 Fonte: ANEEL LOA + Crditos A 1.028.802,00 1.014.336,00 930.274,00 Limite Autorizado B 1.028.802,00 1.014.336,00 930.274,00 Empenhado C 771.567,36 823.050,88 927.892,00 Oramento Realizado Pago D 731.465,20 808.032,21 886.357,00 % C/A 75,00% 81,14% 99,74% % C/B 75,00% 81,14% 99,74%

Grfico 27 - Execuo Oramentria: Ao Assistncia Mdica e Odontolgica Execuo Oramentria - Assistncia Mdica e Odontolgica

1200 Valores em R$ mil 800 400 0 LOA + CRDITOS

930,3

930,3

927,9

886,4

LIMITE AUTORIZADO

EMPENHADO

PAGO

Fonte: ANEEL

Pg.140

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Assistncia Mdica e Odontolgica


Produto: Pessoa Beneficiada Meta Fsica Programada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada LOA Plano Gerencial (Unidades) (Unidades) A B 2.041 1.174 847 2.041 1.174 847 Meta Fsica Executada Executada (Unidades) C 1.367 935 1.117 % Execuo em relao LOA C/A 66,98% 79,64% 131,88% % Execuo em relao meta ajustada C/B 66,98% 79,64% 131,88%

Ano

2009 2010 2011 Fonte: ANEEL

Grfico 28 - Execuo da Meta Fsica: Ao Assistncia Mdica e Odontolgica

Execuo da Meta Fsica - Assistncia Mdica e Odontolgica


Pessoa Beneficiada Unidade

2000 1000 0 LOA

847

1.117

EXECUTADO

Fonte: ANEEL

Avaliao dos Resultados Conforme demonstram as tabelas anteriores, houve execuo fsica de 131,88% da meta prevista na LOA. A meta fsica programada consistia em 847 pessoas beneficiadas, tendo sido beneficiadas 1.117 no ano, que corresponde a 131,88% da meta programada. Durante o exerccio de 2011, ingressaram na ANEEL 132 novos servidores de nvel superior, que aderiram aos planos de sade e odontolgico contratados pela Agncia e, juntamente com seus dependentes, ampliaram a quantidade de beneficirios da ao. Visto que essas novas adeses no haviam sido consideradas no clculo da meta fsica, definida em 2010, a execuo fsica foi superior planejada. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a ao a dotao de R$ 798.274,00, que foi posteriormente acrescida dos seguintes crditos suplementares: R$ 52.000,00 por meio do Decreto de 24/06/2011, publicado em 27/06/2011; R$ 50.000,00, por meio do Decreto de 20/10/2011, publicado em 21/10/2011; e de R$ 30.000,00, por meio do Decreto de 15/12/2011, publicado em 15/12/2011 (Edio Extra do DOU). Os crditos suplementares totalizaram R$ 132.000,00, resultando na dotao final (LOA + Crditos) de R$ 930.274,00. Por se tratar de despesa obrigatria, o limite autorizado corresponde totalidade da dotao. Deste limite, foram empenhados R$ 927.891,13, correspondendo execuo de 99,74% do limite oramentrio.

Pg.141

2.3.2.10 - Assistncia Pr-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados - Ao 2010 Finalidade Oferecer aos servidores, durante a jornada de trabalho, condies adequadas de atendimento aos seus dependentes, conforme art. 3 do Decreto n 977/1993. Descrio dos Processos Esta ao consiste no pagamento de assistncia pr-escolar aos servidores da ANEEL que possuem filhos de 0 a 5 anos de idade. Este benefcio pago mensalmente, com lanamento do respectivo valor em folha de pagamento, a partir de requerimento do servidor. Pblico-Alvo Dependentes dos servidores da Agncia, com idade de zero a cinco anos. Formas de Implementao Implementao direta. O benefcio pago no contracheque dos servidores. Metas Oramentrias e Fsicas Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Assistncia Pr-Escolar
Oramento Programado Ano 2009 2010 2011 Fonte: ANEEL LOA + Crditos A 71.758,00 78.892,00 92.041,00 Limite Autorizado B 71.758,00 78.892,00 92.041,00 Empenhado C 66.783,66 75.353,97 90.331,00 Oramento Realizado Pago D 66.783,66 75.353,97 90.331,00 % C/A 93,07% 95,52% 98,14% % C/B 93,07% 95,52% 98,14%

Grfico 29 - Execuo Oramentria: Ao Assistncia Pr-Escolar Execuo Oramentria - Assistncia Pr-escolar


92,0 100 80 60 40 20 0 LIMITE AUTORIZADO EMPENHADO PAGO Valores em R$ mil 92,0 90,3 90,3

LOA + CRDITOS

Fonte: ANEEL

Pg.142

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Assistncia Pr-Escolar


Produto: Criana Atendida Meta Fsica Programada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada LOA Plano Gerencial (Unidades) (Unidades) A B 49 60 62 49 60 62 Meta Fsica Executada Executada (Unidades) C 67 71 89 % Execuo em relao LOA C/A 136,73% 118,33% 143,55% % Execuo em relao meta ajustada C/B 136,73% 118,33% 143,55%

Ano

2009 2010 2011 Fonte: ANEEL

Grfico 30 - Execuo da Meta Fsica: Ao Assistncia Pr-Escolar Execuo da Meta Fsica - Assistncia pr-escolar
89

100
Criana Atendida Unidade

62

50

0
LOA Fonte: ANEEL EXECUTADO

Avaliao dos Resultados da Ao Conforme demonstram as tabelas anteriores, houve execuo fsica de 143,55% da meta prevista na LOA. A meta fsica programada consistia em 62 crianas atendidas, tendo sido beneficiadas 89 no ano, que corresponde a 143,55% da meta programada. A execuo da meta fsica foi superior programada em decorrncia do ingresso de 132 novos servidores de nvel superior nos quadros da Agncia, bem como em razo do nascimento de novos dependentes no perodo ps-elaborao da proposta oramentria de 2011. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a ao a dotao de R$ 70.961,00, que foi posteriormente acrescida dos seguintes crditos suplementares: R$ 15.000,00 por meio do Decreto de 24/06/2011, publicado em 27/06/2011; R$ 4.000,00, por meio do Decreto de 20/10/2011, publicado em 21/10/2011; e R$ 2.080,00, por meio do Decreto de 15/12/2011, publicado em 15/12/2011 (Edio Extra do DOU). Os crditos suplementares totalizaram R$ 21.080,00, resultando na dotao final (LOA + Crditos) de R$ 92.041,00. Por se tratar de despesa obrigatria, o limite autorizado corresponde totalidade da dotao. Deste limite, foram empenhados R$ 90.331,00, correspondendo execuo de 98,14% do limite oramentrio.

Pg.143

2.3.2.11 - Auxlio-Transporte aos Servidores e Empregados - Ao 2011 Finalidade Efetivar o pagamento de auxlio-transporte em pecnia, pela Unio, de natureza jurdica indenizatria, destinado ao custeio parcial das despesas realizadas com transporte coletivo municipal, intermunicipal ou interestadual, nos deslocamentos de suas residncias para os locais de trabalho e vice-versa, de acordo com com a Lei n 7.418/1985 e suas alteraes, o Decreto n 2.880/1998, e a Medida Provisria n 2.165-36, de 23/08/2001 (vigente). Descrio dos Processos Esta ao consiste no pagamento de auxlio-transporte aos servidores da ANEEL. Este direito, de natureza jurdica indenizatria, pago mensalmente, sob a forma de pecnia, sendo destinado ao custeio parcial das despesas realizadas com transporte coletivo pelos servidores, nos deslocamentos de suas residncias para o local de trabalho. Pblico-Alvo Servidores ativos da Agncia. Formas de Implementao Implementao direta. Pagamento, em pecnia, no contracheque do servidor ativo. Metas Oramentrias e Fsicas Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Auxlio-Transporte
Ano 2009 2010 2011 Fonte: ANEEL Oramento Programado LOA + Crditos Limite Autorizado A B 122.743,00 62.152,00 48.192,00 122.743,00 62.152,00 48.192,00 Empenhado C 36.725,34 40.098,11 45.229,00 Oramento Realizado Pago % D C/A 36.725,34 40.098,11 45.229,00 29,92% 64,52% 93,85% % C/B 29,92% 64,52% 93,85%

Grfico 31 - Execuo Oramentria: Ao Auxlio-Transporte Execuo Oramentria - Auxlio-transporte

50 Valores em R$ mil 48 46 44 42 LOA + CRDITOS Fonte: ANEEL

48,2

48,2 45,2 45,2

LIMITE AUTORIZADO

EMPENHADO

PAGO

Pg.144

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Auxlio-Transporte


Produto: Servidor Beneficiado Meta Fsica Programada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada LOA Plano Gerencial (Unidades) (Unidades) A B 101 101 78 15 78 15 Meta Fsica Executada Executada (Unidades) C 51 59 47 % Execuo em relao LOA C/A 50,50% 75,64% 313,33% % Execuo em relao meta ajustada C/B 50,50% 75,64% 313,33%

Ano

2009 2010 2011

Fonte: ANEEL

Grfico 32 - Execuo da Meta Fsica: Ao Auxlio-Transporte Execuo da Meta Fsica - Auxlio-transporte


47

Servidor Beneficiado Unidade

60 40 20 0
LOA EXECUTADO 15

Fonte: ANEEL

Avaliao dos Resultados da Ao Conforme demonstram as tabelas anteriores, houve execuo fsica de 313,33% da meta prevista na LOA. A meta fsica programada consistia em 15 servidores beneficiados, tendo sido beneficiados 47 no ano, que corresponde a 313,33% da meta programada. A meta fsica executada foi superior programada por ter sido estimada uma significativa reduo no nmero de beneficirios, em virtude de progresso e promoo na carreira, a partir de novembro/2010, o que no se concretizou plenamente. O aumento da remunerao implicaria o aumento da cota-parte do servidor, o que tornaria o benefcio desvantajoso para muitos. Ainda assim, observa-se que, mesmo com o crescimento do quadro de pessoal, houve uma reduo na execuo fsica desta ao em relao ao ano anterior. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a ao a dotao de R$ 32.192,00, que foi posteriormente acrescida dos seguintes crditos: suplementao de R$ 21.000,00, por meio do Decreto de 24/06/2011, publicado em 27/06/2011; e cancelamento de R$ 5.000,00, por meio do Decreto de 15/12/2011, publicado em 15/12/2011 (Edio Extra do DOU). Considerados a suplementao e o cancelamento, os crditos totalizaram um acrscimo lquido de R$ 16.000,00, resultando na dotao final (LOA + Crditos) de R$ 48.192,00. Por se tratar de despesa obrigatria, o limite autorizado corresponde totalidade da dotao. Deste limite, foram empenhados R$ 45.229,00, correspondendo execuo de 93,85% do limite oramentrio.

Pg.145

A relao entre a meta fsica e a execuo oramentria desta ao sofre interferncia da variao do valor das passagens, conforme os deslocamentos e a distncia entre o trabalho e a residncia do servidor. 2.3.2.12 - Auxlio-Alimentao aos Servidores e Empregados - Ao 2012 Finalidade Conceder o auxlio-alimentao, sob forma de pecnia, pago na proporo dos dias trabalhados e custeado com recursos do rgo ou entidade de lotao ou exerccio do servidor ou empregado, aquisio de vale, ticket-alimentao / refeio ou manuteno de refeitrio. Descrio dos Processos Consiste na concesso, em carter indenizatrio e sob forma de pecnia, do auxlio-alimentao, pago mensalmente aos servidores ativos na proporo dos dias trabalhados, de acordo com a Lei n 9.527, de 1997. Pblico-Alvo Servidores da Agncia, ou servidores ou empregados em exerccio na Agncia. Formas de Implementao Implementao direta. O benefcio pago diretamente nos contracheques. Metas Oramentrias e Fsicas Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Auxlio-Alimentao
Oramento Programado Ano 2009 2010 LOA + Crditos A 1.184.492,00 2.715.276,00 Limite Autorizado B 1.184.492,00 2.715.276,00 2.421.148,00 Empenhado C 1.114.159,33 2.121.114,18 2.361.879,00 Oramento Realizado Pago D 1.114.159,33 2.121.114,18 2.361.879,00 % C/A 94,06% 78,12% 97,55% % C/B 94,06% 78,12% 97,55%

2011 2.421.148,00 Fonte: ANEEL

Grfico 33 - Execuo Oramentria: Ao Auxlio-Alimentao Execuo Oramentria - Auxlio-alimentao

Valores em R$ mil

3.000 2.400 1.800

2.421,1

2.421,1

2.361,9

2.361,88

LOA + CRDITOS

LIMITE AUTORIZADO

EMPENHADO

PAGO

Fonte: ANEEL

Pg.146

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Auxlio-Alimentao


Produto: Servidor Beneficiado Meta Fsica Programada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada Ano LOA Plano Gerencial (Unidades) (Unidades) A B 2009 609 609 2010 609 609 2011 840 840 Fonte: ANEEL Meta Fsica Executada Executada (Unidades) C 554 556 693 % Execuo em relao LOA C/A 90,97% 91,30% 82,50% % Execuo em relao meta ajustada C/B 90,97% 91,30% 82,50%

Grfico 34 - Execuo da Meta Fsica: Ao Auxlio-Alimentao Execuo da Meta Fsica - Auxlio-alimentao


Servidor Beneficiado Unidade 840 1000 500 0 LOA Fonte: ANEEL EXECUTADO

693

Avaliao dos Resultados da Ao Conforme demonstram as tabelas anteriores, houve execuo fsica de 82,50% da meta prevista na LOA. A meta fsica programada consistia em 840 servidores beneficiados, tendo sido beneficiados 693 no ano, que corresponde a 82,50% da meta programada. Foi projetado o quantitativo de 840 servidores beneficiados, considerando o nmero de beneficirios em maro de 2010 (548) acrescido do nmero de vagas aprovadas para o concurso pblico (186) e de um quantitativo de 50% a mais (93), para a hiptese de autorizao de nomeao de excedentes, alm de uma previso de ocupao de 13 cargos comissionados. Como no houve autorizao para excedentes, a meta fsica realizada ficou em 693 beneficirios. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a ao a dotao de R$ 3.063.148,00, a qual, em razo das re-estimativas de execuo da despesa, sofreu os seguintes cancelamentos: R$ 88.000,00 por meio do Decreto de 24/06/2011, publicado em 27/06/2011; R$ 54.000,00, por meio do Decreto de 20/10/2011, publicado em 21/10/2011; e R$ 500.000,00, por meio do Decreto de 15/12/2011, publicado em 15/12/2011 (Edio Extra do DOU). Os crditos cancelados totalizaram R$ 642.000,00, resultando na dotao final (LOA + Crditos) de R$ 2.421.148,00. Por se tratar de despesa obrigatria, o limite autorizado corresponde totalidade da dotao. Deste limite, foram empenhados R$ 2.361.879,00, correspondendo execuo de 97,55% do limite oramentrio.

Pg.147

A execuo oramentria inferior programada na LOA explica-se, no apenas pelo nmero de beneficirios ter sido inferior ao previsto, mas tambm pelo fato de o ingresso dos novos servidores ter ocorrido somente a partir de junho de 2011. 2.3.2.13 - Assistncia Mdica aos Servidores e Empregados Exames Peridicos Ao 20CW Finalidade Proporcionar aos servidores e empregados condies pra manuteno da sade fsica e mental. Descrio dos Processos Realizao dos exames mdicos peridicos dos servidores e empregados da administrao pblica federal direta, autrquica e fundacional. Pblico-Alvo Servidores da Agncia. Formas de Implementao Implementao direta. Metas Oramentrias e Fsicas Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Assistncia Mdica Exames Peridicos
Oramento Programado Ano 2009 LOA + Crditos A 9.140,00 76.773,00 34.887,00 Limite Autorizado B 76.773,00 34.887,00 Empenhado C 34.887,00 Oramento Realizado Pago D 11.926,00 % C/A 100,00% % C/B 100,00%

2010 2011 Fonte: ANEEL

Grfico 35 - Execuo Oramentria: Ao Assistncia Mdica Exames Peridicos Execuo Oramentria - Assistncia Mdica Exames Peridicos
34,9 40 Valores em R$ mil 20 0 LOA + CRDITOS Fonte: ANEEL LIMITE AUTORIZADO EMPENHADO
PAGO

34,9

34,9

11,9

Pg.148

Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Exames Peridicos


Produto: Servidor Beneficiado Meta Fsica Programada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada Ano LOA Plano Gerencial (Unidades) (Unidades) A B 2009 2010 427 427 2011 593 593 Fonte: ANEEL Meta Fsica Executada Executada (Unidades) C 223 % Execuo em relao LOA C/A 37,61% % Execuo em relao meta ajustada C/B 37,61%

Grfico 36 - Execuo da Meta Fsica: Ao Exames Peridicos Execuo da Meta Fsica - Assistncia mdica - Exames Peridicos
593 Servidor beneficiado Unidade

600 400 200 0


LOA EXECUTADO 223

Fonte: ANEEL

Avaliao dos Resultados Conforme demonstram as tabelas anteriores, houve execuo fsica de 37,61% da meta prevista na LOA. A meta fsica programada consistia em 593 servidores beneficiados, tendo sido beneficiados 223 no ano, que corresponde a 37,61% da meta programada. A realizao de exames mdicos peridicos em de 223 servidores foi inferior programada em razo de atraso no processo licitatrio para contratao dos servios de realizao dos Exames Mdicos Peridicos, contratao esta que somente foi concretizada em Julho de 2011. Assim, do total de 593 convocaes para realizao dos exames previstas para o ano, foi possvel realizar apenas 275 (46,37%), sendo que, destas: 223 (81,09%) foram concludas; 45 (16,36%) tiveram os seus prazos de concluso prorrogados para o ano seguinte, devido a impedimentos previstos na legislao; e 7 (2,55%) foram recusadas. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a ao a dotao de R$ 106.740,00, que posteriormente, em razo das re-estimativas de execuo da despesa, sofreu cancelamento de R$ 71.853,00 por meio do Decreto de 15/12/2011, publicado em 15/12/2011 (Edio Extra do DOU), resultando na dotao final (LOA + Crditos) de R$ 34.887,00. Por se tratar de despesa obrigatria, o limite autorizado corresponde totalidade da dotao, que foi integralmente empenhada, correspondendo execuo de 100,00% do limite oramentrio, bem como da dotao final (LOA + Crditos).
Pg.149

O valor da despesa realizada foi inferior programada na LOA (32,68%), visto que, alm da execuo fsica inferior programada, tambm dos 223 servidores que concluram o exame, 17 (7,62%) no utilizaram os recursos disponveis no oramento. Isso ocorreu devido utilizao de exames feitos anteriormente que ainda estavam no perodo de validade, conforme previsto na Portaria Normativa SRH/MP n 4/2009. Dessa forma, a execuo da despesa corresponde utilizao dos recursos oramentrios por 206 servidores. 2.3.2.14 - Reforma do Edifcio Sede da ANEEL Ao 1H03 Finalidade O objetivo desta ao reformar as instalaes fsicas da sede da agncia para oferecer condies de infraestrutura adequada aos servidores e usurios da ANEEL. Descrio dos Processos Foram previstos os seguintes servios/obras nos mdulos H, I e J do edifcio-sede: adequao do layout, reforma das instalaes eltricas, hidrulicas e de refrigerao, troca de revestimentos e pisos, remanejamento de divisrias, implantao de equipamentos de segurana e de preveno de incndio, impermeabilizao da cobertura, adaptao de espao para refeitrio, dentre outros, tais como: substituio/instalao de vidros, persianas e filmes de proteo solar, pintura de partes da edificao, reforma dos banheiros e dos elevadores. A Ao engloba a elaborao dos projetos e a sua execuo. Pblico-Alvo Usurios da infraestrutura predial da ANEEL. Formas de Implementao As atividades da ao so implementadas de forma direta, por meio da contratao de empresas especializadas para cada item da reforma. Metas Oramentrias e Fsicas Os quadros e os grficos a seguir demonstram o desempenho oramentrio e fsico da ao. Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Reforma
Oramento Programado Ano 2009 2010 2011 LOA + Crditos A 3.962.951,00 3.398.000,00 1.386.102,00 Limite Autorizado B 3.302.284,77 1.611.048,85 7.694,10 Empenhado C 2.998.428,58 1.581.801,98 7.694,10 Oramento Realizado Pago D 315.347,46 523.549,92 7.694,10 % C/A 75,66% 46,55% 0,55% % C/B 90,79% 98,18% 100%

Fonte: ANEEL. Valores em reais.

Pg.150

Grfico 37 - Execuo Oramentria: Ao Reforma

Execuo Oramentria - Reforma

Valores em R$ mil

2.000 1.000

1386,1

7,7 0

7,7

7,7

LOA + CRDITOS

LIMITE AUTORIZADO

EMPENHADO

PAGO

Fonte: ANEEL - Valores em milhares de reais.

Meta Fsica Programada X Meta Fsica Executada: Ao Reforma


Produto: rea reformada (% de execuo fsica) Meta Fsica Programada Meta Fsica Executada Meta Fsica LOA Meta Fsica Ajustada % Execuo em Executada (% de % Execuo em Ano (% de execuo Plano Gerencial relao meta execuo fsica) relao LOA fsica ) (% de execuo fsica ) ajustada A B C C/A C/B 2009 31 31 8,65 27,90% 27,90% 2010 33 33 19,45 58,94% 58,94% 2011 37 37 0,01 0,03% 0,03% Fonte: ANEEL Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF)

Grfico 38 - Execuo da Meta Fsica: Ao Reforma Execuo da Meta Fsica - Reforma


37 Percentual de execuo fsica 40 20 0 LOA EXECUTADO

0,01

Fonte: ANEEL Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF)

Pg.151

Avaliao dos Resultados da Ao Conforme demonstra o quadro anterior, o percentual de execuo fsica da reforma realizado no ano de 2011 foi irrisrio em relao ao percentual programado. Essa baixa execuo decorre do Decreto n 7.446/2011, de 01/03/2011, que em seu art. 5 vedou a realizao de reformas em bens imveis no decorrer do exerccio. A execuo da reforma da infraestrutura eltrica, contratada no final do exerccio de 2010, foi tambm prejudicada tendo em vista que seria necessrio desocupar parte do bloco J e alocar servidores em um espao alugado. Como o Decreto supracitado tambm vedou a locao de imveis, no foi possvel executar a reforma da infraestrutura eltrica, j que no existia qualquer espao ocioso no edifcio que pudesse abrigar os servidores eventualmente desalojados do bloco J. Assim, cancelou-se o valor de R$ 903.730,31 que havia sido inscrito em Restos a Pagar em 2010 para execuo da reforma eltrica. Quanto execuo oramentria, cumpre informar que a Lei Oramentria Anual aprovou para a Ao Reforma a dotao de R$ 4.003.000,00, da qual foi posteriormente cancelado o valor de R$ 2.616.898,00 por meio de crdito suplementar aberto em favor da ao Ouvidoria em 17/06/2011, restando para a Reforma a dotao final de R$ 1.386.102,00 (LOA + Crditos). O limite de R$ 7.694,10 autorizado para empenho representou 0,55% da dotao de R$ 1.386.102,00 aprovada para a ao (LOA + Crditos). Desse limite, foram empenhados R$ 7.694,10 correspondendo execuo de 100% do limite e 0,55% da dotao aprovada. A pequena execuo no valor de R$ 7.694,17, ocorrida antes da edio do decreto, ocorreu nos itens Substituir Persianas, Substituir Vidros e Adequar layout das unidades organizacionais da ANEEL. Em razo do decreto e da baixa execuo em 2011, tornou-se necessria a ampliao da execuo do projeto da Ao Reforma por mais dois anos. Desta forma, foi includa a ao de Reforma no PPA 20122015, abrangendo os anos de 2012 e 2013. 2.3.2.15 - Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais Ao 09HB Finalidade Assegurar o pagamento da contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o custeio do regime de previdncia dos servidores pblicos federais na forma do art. 8 da Lei n 10.887, de 2004. Descrio Pagamento da contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o custeio do regime de previdncia dos servidores pblicos federais na forma do artigo 8 da Lei n 10.887, de 2004. Pblico-Alvo Servidores pblicos federais titulares de cargo efetivo. Forma de Implementao A ao implementada de forma direta, por meio de transferncia intraoramentria, via SIAFI, utilizando sempre a Modalidade de Aplicao 91, de modo a evitar dupla contagem de receitas no mbito dos Oramentos Fiscal e da Seguridade Social da Unio.

Pg.152

Metas Oramentrias e Fsicas A ao no possui meta fsica. O quadro e o grfico a seguir demonstram o desempenho oramentrio. Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Contribuio para o PSSS
Oramento Programado LOA + Crditos Limite Autorizado A B 2009 14.010.523,00 14.010.523,00 2010 14.591.195,00 14.591.195,00 2011 17.969.578,00 17.969.578,00 Fonte: ANEEL - Valores em reais. Ano Empenhado C 13.249.427,04 14.277.765,32 17.456.890,00 Oramento Realizado Pago % D C/A 13.249.427,04 94,57% 14.277.765,32 97,85% 17.456.890,00 97,15% % C/B 94,57% 97,85% 97,15%

Grfico 39 - Execuo Oramentria: Ao Contribuio para o PSSS Execuo Oramentria - Contibuio para o PSSS
17.969,6 17.969,6 17.456,9 17.456,9 Valores em R$ mil 20000 10000 0 LOA + CRDITOS LIMITE AUTORIZADO EMPENHADO PAGO

Fonte: ANEEL

Avaliao dos Resultados A Lei Oramentria Anual aprovou para a ao a dotao de R$ R$ 13.969.578,00, que foi posteriormente acrescida dos seguintes crditos suplementares: R$ 1.700.000,00, por meio do Decreto de 24/08/2011, publicado em 25/08/2011; R$ 1.700.000,00, por meio do Decreto de 20/10/2011, publicado em 21/10/2011; e R$ 600.000,00, por meio do Decreto de 15/12/2011, publicado em 15/12/2011 (Edio Extra do DOU). Os crditos suplementares totalizaram R$ 4.000.000,00, resultando na dotao final (LOA + Crditos) de R$ 17.969.578,00. O custeio (parte patronal) do regime de previdncia dos servidores efetivos da ANEEL foi processado regularmente durante o exerccio, em conformidade com art. 8 da Lei n 10.887, de 2004. A execuo oramentria foi superior ao valor programado na LOA, devido ao ingresso de novos servidores oriundos do Concurso Pblico realizado em 2010.

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2.3.3

Ao do Programa 0089 Previdncia de Inativos e Pensionistas da Unio

O Programa 0089 - Previdncia de Inativos e Pensionistas da Unio no de gesto da ANEEL. Cabe, porm, Agncia, no mbito de sua atuao, a ao padronizada abaixo. 2.3.3.1 - Pagamento de Aposentadorias e Penses Servidores Civis Ao 0181 Finalidade Assegurar os benefcios previdencirios legalmente estabelecidos aos servidores inativos da Unio e pensionistas. Descrio Consiste no pagamento de aposentadorias a servidores inativos da Agncia. Pblico-Alvo Servidores pblicos federais inativos e pensionistas. Formas de Implementao Implementao direta. Metas Oramentrias e Fsicas Os quadros e os grficos a seguir demonstram os desempenhos oramentrio e fsico da ao. Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Pagamento de Aposentadorias e Penses
Ano 2009 Oramento Programado LOA + Crditos Limite Autorizado A B 187.388,00 187.388,00 200.284,00 226.965,00 Empenhado C 173.344,84 199.737,69 217.725,00 Oramento Realizado Pago % D C/A 173.344,84 92,51% 199.737,69 217.725,00 99,73% 95,93% % C/B 92,51% 99,73% 95,93%

2010 200.284,00 2011 226.965,00 Fonte: ANEEL - Valores em reais.

Grfico 40 - Execuo Oramentria: Ao Pagamento de Aposentadorias e Penses Execuo Oramentria - Pagamento de Inativos
300 Valores em R$ mil 200 100 0 LOA + CRDITOS Fonte: ANEEL LIMITE AUTORIZADO EMPENHADO PAGO 227,0 227,0 217,7 217,7

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Meta Fsica Programada x Meta Fsica Executada: Ao Pagamento de Aposentadorias e Penses


Produto: Pessoa Beneficiada Meta Fsica Programada Meta Fsica Meta Fsica Ajustada LOA Plano Gerencial (Unidades) (Unidades) A B 2 2 2 2 Meta Fsica Executada Executada (Unidades) C 2 2 % Execuo em relao LOA C/A 100% 100% 150% % Execuo em relao meta ajustada C/B 100% 100% 100%

Ano

2009 2010

2011 2 3 3 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH).

Grfico 41 - Execuo da Meta Fsica: Ao Pagamento de Aposentadorias e Penses Execuo da Meta Fsica - Pagamento de Inativos
3 Pessoa Beneficiada 2

3 2 1 0
LOA

EXECUTADO

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH). OBS.: At 2010, as LOAs estabeleciam para esta ao o produto Pessoa beneficiada e fixavam a meta fsica anual. A LOA 2011 no estabeleceu produto nem fixou meta fsica para esta ao. Apesar disso, o quadro e o grfico acima mantm as demonstraes na forma dos anos anteriores, considerando como metas fsicas as quantidades de beneficirios programadas no Plano Gerencial da ANEEL.

Avaliao dos Resultados A folha de pagamento dos servidores inativos foi processada regularmente durante todo o exerccio. No incio do ano, a composio do quadro de servidores inativos e pensionistas da ANEEL abrangia apenas 2 (dois) servidores aposentados, anteriormente redistribudos para a Agncia, e que por isso pertenciam ao quadro especfico da ANEEL. Em setembro 2011, houve a aposentadoria de 1 (um) Especialista em Regulao, o primeiro servidor do quadro efetivo da ANEEL a se aposentar. Isto implicou aumento da folha de pagamento das aposentadorias e necessidade de crdito suplementar. A Lei Oramentria Anual aprovou para a ao a dotao de R$ 197.965,00, que foi posteriormente acrescida dos seguintes crditos suplementares: R$ 19.000,00 por meio do Decreto publicado em 25/08/2011; e R$ 10.000,00, por meio do Decreto publicado em 15/12/2011 (Edio Extra do DOU). Os crditos suplementares totalizaram R$ 29.000,00, resultando na dotao final (LOA + Crditos) de R$ 226.965,00. Por se tratar de despesa obrigatria, o limite autorizado corresponde totalidade da dotao. Deste limite, foram empenhados R$ 217.725,00, correspondendo execuo de 95,93% do limite oramentrio e da dotao final (LOA + Crditos).
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2.3.4

Aes do Programa 0901 Operaes Especiais: Cumprimento de Sentenas Judiciais

O Programa 0901 Operaes Especiais: Cumprimento de Sentenas Judiciais no de gesto da ANEEL. Coube, porm, Agncia, no mbito de sua atuao, as aes padronizadas apresentadas a seguir, includas no Oramento da Agncia, no exerccio de 2011. 2.3.4.1 - Cumprimento de Sentena Judicial Transitada em Julgado (Precatrios) devida pela Unio, Autarquias e Fundaes Pblicas Ao 0005 Finalidade Proporcionar o pagamento de precatrios devidos pela Unio, autarquias e fundaes pblicas em razo de sentena judicial transitada em julgado. Descrio do Processo Pagamento de sentenas judiciais transitadas em julgado (precatrios) devidas pela Unio, autarquias e fundaes pblicas. Embora constem do oramento da UJ, os recursos desta ao so automaticamente descentralizados ao tribunal responsvel pelo pagamento. Pblico-Alvo Servidores e ex-servidores da Agncia. Formas de Implementao Descentralizao de crditos ao tribunal responsvel pelo pagamento. Metas Oramentrias e Fsicas A ao no possui meta fsica. O quadro a seguir demonstra o desempenho oramentrio. Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Cumprimento de Sentena Judicial (Precatrios)
Oramento Programado Ano 2011 LOA + Crditos A 36.708,00 Limite Autorizado B 36.708,00 Empenhado C 0,00 Oramento Realizado Pago D 0,00 % C/A 0,00% % C/B 0,00%

Fonte: ANEEL - Valores em reais.

Avaliao dos Resultados A Lei Oramentria Anual aprovou para a ao a dotao de R$ 36.708,00. Este valor foi integral e automaticamente concedido (descentralizado) ao TRT 10 Regio (UG 090032), onde foi integralmente empenhado. Este valor no est includo nos valores empenhados e pagos pela ANEEL, por no ter sido empenhado nesta UJ. Foi realizado destaque no valor total de R$ 41.553,00 em favor do TRT 10 Regio, que teve por finalidade possibilitar o cumprimento de sentena judicial transitada em julgado (precatrio), referente a despesa de pessoal. Deste valor, R$ 36.708,00 destinaram-se ao pagamento do precatrio propriamente dito, objeto desta ao oramentria, e R$ 4.845,00, correspondente contribuio para o custeio do regime de previdncia dos servidores pblicos federais, tratada no subitem seguinte.

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2.3.4.2 - Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais decorrente do Pagamento de Precatrios e Requisies de Pequeno Valor Ao 00G5 Finalidade Alocar recursos oramentrios para fazer face ao pagamento da contribuio patronal relativa ao recolhimento da Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais decorrente do Pagamento de Precatrios e Requisies de Pequeno Valor. Descrio do Processo Pagamento da contribuio patronal para o regime de previdncia dos servidores pblicos federais, incidente sobre Precatrios e Requisies de Pequeno Valor. Embora constem do oramento da UJ, os recursos desta ao so automaticamente descentralizados ao Tribunal responsvel pelo pagamento. Pblico-Alvo Servidores e ex-servidores da Agncia. Formas de Implementao Descentralizao de crditos ao Tribunal responsvel pelo pagamento. Metas Oramentrias e Fsicas A ao no possui meta fsica. O quadro a seguir demonstra o desempenho oramentrio. Oramento Programado x Oramento Realizado: Ao Contribuio decorrente de Precatrios
Oramento Programado Ano 2011 LOA + Crditos A 4.845,00 Fonte: ANEEL - Valores em reais. Limite Autorizado B 4.845,00 Empenhado C 0,00 Oramento Realizado Pago D 0,00 % C/A 0,00% % C/B 0,00%

Avaliao dos Resultados A Lei Oramentria Anual aprovou para a ao a dotao de R$ 4.845,00. Este valor foi integral e automaticamente concedido (descentralizado) ao TRT 10 Regio (UG 090032), onde foi integralmente empenhado. Este valor no est includo nos valores empenhados e pagos pela ANEEL, por no ter sido empenhado nesta UJ.

Pg.157

2.4 2.4.1

Desempenho Oramentrio/Financeiro Programao Oramentria da Despesa

A UJ no possui unidades oramentrias ou administrativas a ela vinculadas. A UJ (ANEEL) corresponde a uma nica Unidade Oramentria (ANEEL). O Quadro A.2.3, a seguir, identifica esta nica Unidade Oramentria (UO), que detm toda a programao oramentria utilizada pela UJ.
QUADRO A.2.3 - IDENTIFICAO DA UNIDADE ORAMENTRIA Denominao da Unidade Oramentria Agncia Nacional de Energia Eltrica (ANEEL) Fonte: ANEEL Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) Cdigo da UO 3226 6 Cdigo SIAFI da UGO 3230 9 8

2.4.2

Programao de Despesas Correntes

O Quadro A.2.4, a seguir, demonstra a programao de despesas correntes nos exerccios 2010 e 2011, conforme Portaria TCU n 123, de 12/05/2011:
QUADRO A.2.4 - PROGRAMAO DE DESPESAS CORRENTES Valores em R$ 1,00

Grupos de Despesas Correntes 2 Juros e 1 Pessoal e Encargos 3- Outras Despesas Encargos da Sociais Correntes Origem dos Crditos Oramentrios Dvida Exerccios Exerccios Exerccios 2010 2011 2010 2011 2010 2011 Dotao proposta pela UO 84.301.394 86.761.728 - 104.236.767 103.292.345 PLOA 84.299.805 86.803.281 - 106.386.767 107.363.660 LOA 84.299.805 86.803.281 - 106.386.767 101.937.596 Suplementares 8.083.000 25.129.000 3.202.493 5.890.978 Abertos Especiais Reabertos Abertos Extraordinrios Reabertos Crditos Cancelados 260.000 0 3.677.875 4.435.751 Outras Operaes Total 92.122.805 111.932.281 - 105.911.385 103.392.823 Fonte: ANEEL: Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) e Superintendncia de Planejamento da Gesto (SPG) CRDITOS LOA

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2.4.3

Programao de Despesas de Capital

O Quadro A.2.5, a seguir, apresenta a programao de despesas de capital nos exerccios 2010 e 2011, conforme Portaria TCU n 123, de 12/05/2011:
QUADRO A.2.5 - PROGRAMAO DE DESPESAS DE CAPITAL Valores em R$ 1,00 Grupos de Despesa de Capital 5 Inverses 6- Amortizao da 4 Investimentos Origem dos Crditos Financeiras Dvida Oramentrios Exerccios Exerccios Exerccios 2010 2011 2010 2011 2010 2011 Dotao proposta pela UO 17.368.389 9.207.000 PLOA 15.218.389 9.207.000 LOA 8.518.389 9.207.000 Suplementares 2.017.000 Especiais Extraordinrios Crditos Cancelados 2.000.000 Outras Operaes Total 10.535.389 7.207.000 Fonte: ANEEL: Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) e Superintendncia de Planejamento da Gesto (SPG)

2.4.3.1 - Quadro Resumo da Programao de Despesas O Quadro A.2.6, a seguir, apresenta um resumo dos dois demonstrativos anteriores (Quadros A.2.4 e A.2.5), contemplando ainda a reserva de contingncia:
QUADRO A.2.6 - QUADRO RESUMO DA PROGRAMAO DE DESPESAS E DA RESERVA DE CONTINGNCIA Origem dos Crditos Oramentrios Despesas Correntes Despesas de Capital Valores em R$ 1,00 9 Reserva de Contingncia Exerccios Exerccios 2010 2011 2010 2011 17.368.389 9.207.000 15.218.389 9.207.000 233.974.536 217.924.089 8.518.389 9.207.000 233.974.536 223.350.153 2.017.000 2.000.000 -

CRDITOS

LOA

Exerccios 2010 2011 Dotao proposta pela UO 188.538.161 190.054.073 PLOA 190.686.572 194.166.941 LOA 190.686.572 188.740.877 Suplementares Especiais Extraordin rios Abertos Reabertos Abertos Reabertos 11.285.493 3.937.875 31.019.978 4.435.751

CRDITOS

LOA

Crditos Cancelados

Outras Operaes Total 198.034.190 215.325.104 10.535.389 7.207.000 233.974.536 223.350.153 Fonte: ANEEL: Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) e Superintendncia de Planejamento da Gesto (SPG)

Pg.159

Anlise Crtica da Programao Oramentria I Dotaes Propostas e Obtidas O limite oramentrio estabelecido para a UO, para fins de elaborao da proposta oramentria de 2011, foi de R$ 203.332.388,00, dos quais R$ 86.761.728,00 para despesas de pessoal e encargos sociais, R$ 112.499.345,00 para outras despesas correntes e de capital, e R$ 4.071.315,00 para despesas com benefcios aos servidores, empregados e seus dependentes. O Projeto de Lei Oramentria de 2011 (PLOA 2011) fixou as despesas da UO em R$ 203.373.941,00, dos quais R$ 86.803.281,00 para despesas de pessoal e encargos sociais, R$ 112.499.345,00 para outras despesas correntes e de capital, e R$ 4.071.315,00 para despesas com benefcios. A diferena entre os limites oramentrios inicialmente estabelecidos e o PLOA 2011 corresponde a um precatrio de despesa de pessoal e sua correspondente contribuio para o Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais, acrescentados no PLOA aps definio inicial dos limites, e que representaram um acrscimo de R$ 41.553,00 no grupo de despesas de pessoal e encargos sociais. Os limites oramentrios estabelecidos pelos rgos envolvidos na gesto do sistema oramentrio, bem como as dotaes consignadas no PLOA 2011, foram compatveis com as necessidades de crdito da UO para cumprimento da sua programao de trabalho e para pagamento de despesas de pessoal e encargos sociais, bem como de benefcios, considerado o quadro de pessoal existente no incio do exerccio. Porm, em decorrncia do concurso pblico realizado em 2010, houve o provimento de 132 cargos de nvel superior em junho e julho de 2011, implicando a necessidade de crditos suplementares para reforo de dotaes de pessoal e encargos sociais, bem como de alguns benefcios, os quais foram abertos, conforme detalhado adiante. No tocante s despesas discricionrias (outras despesas correntes e de capital), na fase de aprovao da LOA, o Congresso Nacional reduziu as dotaes das Aes 2993 Ouvidoria da Agncia Nacional de Energia Eltrica e 2C42 Participao Pblica na Agenda Regulatria do Setor Eltrico, nos valores indicados abaixo: Dotaes Reduzidas por Emenda Parlamentar ao PLOA 2011
Aes Ouvidoria Participao Pblica Total da Reduo PLOA A 13.209.324,00 7.292.400,00 LOA B 9.283.260,00 5.792.400,00 DIFERENA A-B 3.926.064,00 1.500.000,00 5.426.064,00

Os valores reduzidos nessas duas aes foram remanejados para a Reserva de Contingncia prpria da UO, ficando assim indisponveis. No caso da Ao Participao Pblica, foi possvel reduzir sem maiores consequncias as atividades programadas, adequando-as ao oramento autorizado. J no caso da Ao Ouvidoria, a dotao programada havia sido determinada, principalmente, em funo das despesas dos contratos referentes aos servios disponibilizados aos consumidores (teleatendimento e telefonia). Tais despesas so proporcionais ao nmero de ligaes recebidas, demanda esta que no gerencivel pela ANEEL. Em razo da existncia de uma srie histrica crescente de quantidade de ligaes anuais, a nica maneira de reduzir essas despesas seria mediante a interrupo do atendimento ou a reduo do horrio de funcionamento do teleatendimento, que poderia resultar no no-atendimento de aproximadamente 6.000 ligaes/dia mdia atual da demanda. Assim, para evitar consequncias mais graves, a ANEEL solicitou e
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obteve crdito suplementar, com recursos oriundos do cancelamento de dotaes de outras Aes da prpria Agncia, no valor de R$ 3.116.898,00, com vistas a recompor, ainda que parcialmente, os recursos necessrios para prestar os servios de Ouvidoria. II Crditos Adicionais Foram solicitados e aprovados Crditos Suplementares em 2011, conforme relacionado abaixo, para as seguintes aes: Ouvidoria da ANEEL. Valor: R$ 3.116.898,00. Aprovado por meio do Decreto s/n, publicado no DOU de 17/06/2011. Os recursos que deram suporte a esse crdito foram remanejados das aes: Reforma do Edifcio da ANEEL (R$ 2.616.898,00) e Capacitao de Servidores Pblicos Federais em Processo de Qualificao e Requalificao (R$ 500.000,00). Objetivo: recomposio parcial da dotao dessa Ao programada no PLOA. Assistncia Mdica e Odontolgica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes. Valor: R$ 52.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 24/06/2011. Os recursos que deram suporte a esse crdito foram remanejados da ao Auxlio-Alimentao aos Servidores e Empregados. Objetivo: pagamento de assistncia mdica. Assistncia Pr-Escolar. Valor: R$ 15.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 24/06/2011. Os recursos que deram suporte a esse crdito foram remanejados da ao AuxlioAlimentao aos Servidores e Empregados. Objetivo: pagamento de assistncia pr-escolar. Auxlio-Transporte aos Servidores e Empregados. Valor: R$ 21.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 24/06/2011. Os recursos que deram suporte a esse crdito foram remanejados da ao: Auxlio-alimentao aos Servidores e Empregados. Objetivo: pagamento de auxlio-transporte. Gesto e Administrao do Programa. Valor: R$ 2.000.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 25/08/2011. Objetivo: reforo de dotaes para pagamento de pessoal ativo. Pagamento de Aposentadorias e Penses. Valor: 19.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 25/08/201. Objetivo: reforo de dotaes para pagamento de aposentadorias. Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais. Valor: R$ 1.700.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 25/08/2011. Objetivo: reforo de dotaes para pagamento da contribuio. Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica. Valor: R$ 2.600.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 06/10/2011. Os recursos que deram suporte a esse crdito foram remanejados das aes: Gesto e Administrao do Programa (R$ 424.733,00), Outorga (R$ 932.627,00) e Regulamentao (R$ 1.242.640,00). Objetivo: reforo de dotaes para ampliao das fiscalizaes programadas. Assistncia Mdica e Odontolgica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes. Valor: R$ 50.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 21/10/2011. Objetivo: reforo de dotaes da Assistncia Mdica e Odontolgica. Assistncia Pr-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados. Valor R$ 4.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 21//10/2011. Objetivo: reforo de dotaes da Assistncia Pr-Escolar. Auxlio-Alimentao aos Servidores e Empregados. Valor R$ 54.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 21/10/2011. Objetivo: cancelamento de dotao.
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Gesto e Administrao do Programa - Valor: R$ 19.100.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 21/10/2011. Objetivo: reforo de dotaes para pagamento de pessoal ativo. Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais. Valor R$ 1.700.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio do DOU de 21/10/2011. Objetivo: reforo de dotaes para pagamento da contribuio. Pagamento de Aposentadorias e Penses. Valor: R$ 10.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio extra do DOU de 15/12/2011. Objetivo: reforo de dotaes para pagamento de aposentadorias. Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais. Valor R$ 600.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio extra do DOU de 15/12/2011. Objetivo: reforo de dotaes para pagamento da contribuio. Assistncia Pr-Escolar. Valor: R$ 1.080,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio extra do DOU de 15/06/2011. Objetivo: reforo de dotao da Assistncia Pr-Escolar. Assistncia Mdica e Odontolgica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes Exames Peridicos. Valor R$ 71.853,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio extra do DOU de 15/06/2011. Objetivo: cancelamento de dotao. Ao Auxlio-Transporte aos Servidores e Empregados. Valor: R$ 5.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio extra do DOU de 15/06/2011. Objetivo: cancelamento de dotao. Auxlio-Alimentao aos Servidores e Empregados. Valor R$ 500.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio extra do DOU de 15/06/2011. Objetivo: cancelamento de dotao. Assistncia Pr-Escolar. Valor: R$ 1.000,00 (fonte 374). Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio extra do DOU de 15/06/2011. Objetivo: reforo de dotao da Assistncia Pr-Escolar. Assistncia Mdica e Odontolgica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes. Valor: R$ 30.000,00. Aprovado pelo Decreto s/n, publicado na edio extra do DOU de 15/06/2011. Objetivo: reforo de dotaes da Assistncia Mdica e Odontolgica. 2.4.3.2 - Movimentao Oramentria por Grupo de Despesa No ano de 2011, a ANEEL recebeu crditos internos descentralizados: pela ANP (UG 323030), no total de R$ 1.401.096,47; pela CPRM (UG 495110), no valor de R$ 142.478,33; e pelo MME (UG 320002), no valor de R$ 116.577.911,00. A Agncia concedeu crditos externos descentralizados: ao IPEA (UG 113601), no total de R$ 376.686,00; e ao TRT 10 Regio (UG 080016), no total de R$ 41.553,00. O Quadro A.2.7 a seguir demonstra as Movimentaes Oramentrias realizadas.

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QUADRO A.2.7 - MOVIMENTAO ORAMENTRIA POR GRUPO DE DESPESA Natureza da Movimentao de Crdito Concedidos Movimentao Interna Recebidos 323030 323030 495110 320002 113601 113601 080016 080016 UG concedente ou recebedora UG concedente ou recebedora

Movimentao Concedidos Externa Recebidos

Valores em R$ 1,00 Despesas Correntes 1 Pessoal e 2 Juros e 3 Outras Classificao da ao Encargos Encargos da Despesas Sociais Dvida Correntes 25.122.0271.2000.0001 1.379.726 25.301.0271.20CW.0001 21.370 22.122.1115.2272.0001 142.478 26.784.1459.5490.0023 116.577.911 25.125.0272.4880.0001 76.400 25.665.0272.4703.0001 300.286 28.846.0901.00G5.0001 4.845 28.846.0901.0005.0001 36.708 Despesas de Capital Classificao da ao 4 Investimentos 5 Inverses Financeiras 6 Amortizao da Dvida -

Natureza da Movimentao de Crdito

Movimentao Concedidos Interna Recebidos Movimentao Concedidos Externa Recebidos Fonte: ANEEL- Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF)

Anlise Crtica da Movimentao Oramentria Do crdito de R$ 1.401.096,47 recebido da ANP, R$ 21.370,00 foram destinados ao custeio de servios de assistncia mdica ambulatorial para realizao de exames mdicos peridicos, implementados em parceria com a UG concedente; e R$ 1.379.726,00 correspondem parcela de responsabilidade da ANP no rateio das despesas administrativas do Complexo ANEEL/ANP/CPRM. O crdito de R$ 142.478,33 recebido da CPRM refere-se parcela de responsabilidade dessa empresa no rateio das despesas administrativas do Complexo ANEEL/ANP/CPRM. O crdito de R$ 116.577.911,00 recebido do MME teve por finalidade possibilitar o ressarcimento a Estados da perda de arrecadao de ICMS incidente sobre combustveis fsseis utilizados pelos agentes regulados na gerao de energia eltrica, em virtude da interligao dos Sistemas Isolados ao Sistema Interligado Nacional SIN, conforme dispe a Lei n 12.111/2009 e seus regulamentos. Com relao aos crditos concedidos ao IPEA, R$ 76.400,00 foram na ao 4880 Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica e R$ 300.286,00 na ao 4703 Regulamentao dos Servios de Energia Eltrica, que viabilizaram a execuo de programaes de interesse da Agncia e no representaram impacto significativo no conjunto de recursos geridos pela UJ durante o exerccio. Por fim, o destaque de R$ 41.553,00 em favor do TRT 10 Regio teve por finalidade o cumprimento de sentena judicial transitada em julgado (precatrio), referente a despesa de pessoal. Deste valor, R$ 36.708,00 destinaram-se ao pagamento do precatrio, e R$ 4.845,00, correspondente contribuio para o custeio do regime de previdncia dos servidores pblicos federais.

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2.4.4

- Execuo Oramentria da Despesa

No subitem 2.4.4.1 so fornecidas as informaes sobre a Execuo Oramentria de Crditos Originrios da UJ, e no subitem 2.4.4.2, as informaes sobre a Execuo Oramentria de Crditos recebidos por movimentao, conforme dispe a Portaria TCU n 123, de 2011. 2.4.4.1 - Execuo Oramentria de Crditos originrios da UJ a. Despesas por Modalidade de Contratao O Quadro A.2.8 a seguir demonstra as Despesas por Modalidade de Contratao dos Crditos Originrios da UJ, decorrentes de processos de contratao e de outras formas de execuo, discriminadas conforme indicado no Quadro:
QUADRO A.2.8 - DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO DOS CRDITOS ORIGINRIOS DA UJ Modalidade de Contratao Despesa Liquidada 2010 2011 28.284.751 29.991.693 0 0 597.283 0 3.804.596 1.232.458 23.882.872 28.759.235 0 0 0 0 13.576.093 15.890.578 6.428.670 3.289.269 2.757.254 6.304.489 4.390.169 6.296.820 52.202 38.620 52.202 38.620 92.489.627 109.360.497 90.955.928 108.279.158 1.533.699 1.081.339 19.454.108 19.304.172

Modalidade de Licitao Convite Tomada de Preos Concorrncia Prego Concurso Consulta Contrataes Diretas Dispensa Inexigibilidade * Credenciamento Regime de Execuo Especial Suprimento de Fundos Pagamento de Pessoal Pagamento em Folha Dirias ** Outros *** Convnios, reconhecimento de dvidas, 19.454.108 19.304.172 15.209.356 ressarcimentos etc. Total 153.856.781 174.585.560 148.187.179 Fonte: ANEEL SIAFI e SIAFI Gerencial * Na despesa liquidada de Inexigibilidade foi deduzido o valor de R$ 6.289.332,81 ref. a Credenciamento. ** Includas dirias pagas a colaborador eventual. *** Na despesa liquidada de Outros foi deduzido o valor de R$ 7.487,60 ref. a Credenciamento.

Valores R$ 1,00 Despesa paga 2010 2011 27.594.802 27.507.948 0 0 597.283 0 3.657.022 33.865 23.340.497 27.474.083 0 0 0 0 13.137.626 15.254.161 6.143.795 3.230.524 1.259.305 6.299.538 5.734.526 5.724.099 52.202 38.620 52.202 38.620 92.193.193 109.074.005 90.659.494 107.992.666 1.533.699 1.081.339 15.209.356 19.288.085 19.288.085 171.162.819

A modalidade de contratao Credenciamento constitui especificidade da UJ prevista no Decreto n 2.335, de 06/10/1997, que constituiu a ANEEL, e consiste em inexigibilidade com base no art. 25, caput, da Lei n 8.666, de 1993, em razo da possibilidade da contratao de todos os interessados em prestar o referido servio a preos previamente definidos e economicamente vantajosos para a Administrao.

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Em 2011, a ANEEL realizou 52 sorteios de demandas referentes ao Credenciamento e assinou 466 contratos decorrentes destes sorteios. Houve a pr-qualificao de diversas empresas, indispensveis para garantir a ampla competitividade e a isonomia necessrias a esse mecanismo de contratao. A ANEEL zelou pelo pleno cumprimento do Regulamento de Credenciamento n 01/2009 e pela total aplicao dele nos processos de contratao vigentes. Alm disso, foram iniciados trabalhos de reformulao do Regulamento e dos editais vigentes, visando a atender de forma mais eficiente s necessidades da Agncia. Cumpre informar que todas as atas de registro de preos de outros rgos s quais a ANEEL aderiu em 2011 decorrem de preges eletrnicos realizados por tais rgos. Assim, o valor liquidado no exerccio para essa modalidade de contratao foi enquadrado na modalidade Prego. Vale destacar, tambm, que os valores liquidados em 2011 relativos aos termos aditivos celebrados esto includos na tabela, de acordo com a modalidade de contratao que originou o contrato. Cabe informar, ainda, que para subsidiar o planejamento e o acompanhamento dos procedimentos de licitao e contrataes diretas, a ANEEL elabora anualmente o Plano de Contrataes, com base na programao oramentria do exerccio, detalhada no Plano Gerencial. O Plano de Contrataes reflete todas as atividades a serem desenvolvidas que dependem de procedimentos para aquisio de bens e contratao de servios. Alm disso, constitui instrumento para o acompanhamento da execuo, informando a situao do processo licitatrio, os valores empenhados, os contratados e os saldos em relao dotao prevista.

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b. Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa O Quadro A.2.9 a seguir apresenta as despesas correntes classificadas por grupo e elemento de despesa dos Crditos Originrios da UJ, nos exerccios 2010 e 2011, conforme Portaria TCU n 123, de 2011:
QUADRO A.2.9 - DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRDITOS ORIGINRIOS DA UJ Grupos de Despesa Despesa Empenhada 2010 2011 Despesa Liquidada 2010 2011 RP no processados 2010 2011

Valores em R$ 1,00 Valores Pagos 2010 2011

1 Despesas 90.955.928 108.279.158 90.955.928 108.279.158 0 0 90.659.494 107.992.666 de Pessoal 11 Vencim. e 75.162.683 89.327.687 75.162.683 89.327.687 0 0 74.866.249 89.041.195 Vantagens Fixas 13 Obrigaes 15.459.896 18.465.736 15.459.896 18.465.736 0 0 15.459.896 18.465.736 Patronais Demais Element. 333.349 485.735 333.349 485.735 0 0 333.349 485.735 do Grupo 2 - Juros e Enc. 0 0 0 0 0 0 0 0,00 da Dvida 3 Outras Desp 69.873.233 76.474.753 59.514.169 64.812.628 10.359.064 11.662.125 54.294.584 61.816.378 Correntes 39 Outros Serv. 49.712.164 60.763.378 42.697.049 50.427.282 7.015.115 10.336.096 37.940.950 48.807.881 de Terceiros - PJ 37 Locao de 5.419.685 5.461.170 5.025.143 5.035.225 394.542 425.945 5.025.143 5.035.225 Mo-de-Obra 33 Passagens e Desp. com 2.539.053 2.130.612 2.063.932 1.615.976 475.121 514.636 2.047.265 1.455.586 Locomoo Demais Element. 12.202.331 8.119.593 9.728.045 7.734.145 2.474.286 385.448 9.281.226 6.517.686 do Grupo Total 160.829.161 184.753.911 150.470.097 173.091.786 10.359.064 11.662.125 144.954.078 169.809.044 Fonte: ANEEL- Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF)

O valor total de despesas empenhadas em 2011 do grupo de despesas de pessoal foi de R$ 108.279.158,00, superior ao exerccio anterior em R$ 17.323.230,00 e correspondendo a um crescimento de 19,05% em relao ao ano anterior. O elemento de despesa com maior valor empenhado foi o 11 Vencimentos e Vantagens Fixas -, no valor de R$ 89.327.687,00. O motivo de tal crescimento foi o ingresso de 69 (sessenta e nove) Especialistas em Regulao de Servios Pblicos de Energia e 63 (sessenta e trs) Analistas Administrativos no quadro de pessoal da Agncia em 2011. Com relao ao grupo 3 Outras Despesas Correntes , o valor empenhado em 2011 foi de R$ 76.474.753,00. O crescimento em relao ao ano anterior foi de R$ 6.601.520,00, representando 9,45% do valor empenhado em 2010. O elemento de despesa com maior valor empenhado neste grupo foi o 39 Outros Servios de Terceiros Pessoa Jurdica. Houve reduo da execuo do elemento de despesa 33 Passagens e Despesas com Locomoo, devido limitao de empenho imposta pelo Decreto n 7.446/2011. O valor total de despesas correntes empenhado em 2011 foi de R$ 184.753.911,00, sendo liquidado o valor de 173.091.786,00 e pago R$ 169.809.044,00, correspondendo respectivamente a 93,68% e 91,91% do valor empenhado. As principais causas estruturantes que tm limitado a atuao da ANEEL, restringindo o seu potencial de atuao frente s crescentes demandas do setor eltrico, so expostas no item 2.3.1 deste Relatrio.

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c. Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa O Quadro A.2.10 abaixo demonstra as Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Originrios da UJ, nos exerccios 2010 e 2011, conforme Portaria TCU n 123, de 2011:
QUADRO A.2.10 - DESPESAS DE CAPITAL POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRDITOS ORIGINRIOS DA UJ Despesa Despesa Liquidada Empenhada Grupos de Despesa 2010 2011 2010 2011 4 Investimentos 6.461.302 4.240.172 3.386.684 1.493.774 52 - Equip. e Mat. ermanente 1.982.738 2.983.904 618.073 612.871 39 - Out. Serv. Terceiros PJ 3.712.181 1.256.268 2.323.025 880.903 51 - Obras e Instalaes 766.383 0 445.586 0 5 Inverses Financeiras 0 0 0 0 6 Amortizao da Dvida 0 0 0 0 Total 6.461.302 4.240.172 3.386.684 1.493.774 Fonte: ANEEL- Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF)

Valores em R$ 1,00 RP no Valores Pagos processados 2010 2011 2010 2011 3.074.618 2.746.398 3.233.101 1.353.775 1.364.665 2.371.033 601.636 612.871 1.389.156 375.365 2.185.879 740.904 320.797 0 445.586 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3.074.618 2.746.398 3.233.101 1.353.775

O valor total empenhado de despesas de capital em 2011 foi de R$ 4.240.172,00, sendo liquidado o valor de R$ 1.493.774,00 e pago o valor de R$ 1.353.775,00, correspondendo respectivamente a 35,23% e 31,93% do valor empenhado. O elemento de despesa com maior valor empenhado (52) Equipamentos e Material Permanente , no valor R$ 2.983.904,00, representou 70,37% do valor total empenhado. Neste elemento, foi possvel liquidar apenas a parcela de 20,5% do valor empenhado, visto que as contrataes concentraram-se no segundo semestre e apenas parte dos bens contratados puderam ser recebidos no exerccio. Esta foi a principal causa do baixo percentual de liquidao das despesas de capital (35,23%). J no elemento de despesa (51) Obras e Instalaes , no houve execuo oramentria em virtude das restries impostas pelo Decreto n 7.446/2011.

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2.4.4.2 - Execuo Oramentria de Crditos Recebidos pela UJ por movimentao a. Despesas por Modalidade de Contratao O Quadro A.2.11 a seguir demonstra as Despesas por Modalidade de Contratao dos Crditos Recebidos por movimentao:
QUADRO A.2.11 - DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAO DOS CRDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAO Modalidade de Contratao Modalidade de Licitao Convite Tomada de Preos Concorrncia Prego Concurso Consulta Contrataes Diretas Dispensa Inexigibilidade Credenciamento Regime de Execuo Especial Suprimento de Fundos Pagamento de Pessoal Pagamento em Folha Dirias Outros Transferncias a Estados Total Fonte: ANEEL SIAFI e SIAFI Gerencial Despesa Liquidada 2010 2011 0 1.257.212 0 0 0 0 0 0 0 1.257.212 0 0 0 0 0 245.112 0 191.624 0 53.488 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 31.287.277 0 31.287.277 0 32.789.601

Valores R$ 1,00 Despesa paga 2010 2011 0 1.257.212 0 0 0 0 0 0 0 1.257.212 0 0 0 0 0 245.112 0 191.624 0 53.488 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 31.287.277 0 31.287.277 0 32.789.601

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b. Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa O Quadro A.2.12 a seguir apresenta as despesas correntes classificadas por grupo e elemento de despesa dos Crditos Recebidos por Movimentao, nos exerccios 2010 e 2011, conforme Portaria TCU n 123, de 2011:
Valores em R$ 1,00 Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP no processados Valores Pagos Grupos de Despesa 2010 2011 2010 2011 2010 2011 2010 2011 1 - Despesas de Pessoal 0 0 0 0 0 0 0 0 11 Vencim. e Vantagens Fixas 0 0 0 0 0 0 0 0 13 Obrigaes Patronais 0 0 0 0 0 0 0 0 Demais Elementos do Grupo 0 0 0 0 0 0 0 0 2 - Juros e Enc. da Dvida 0 0 0 0 0 0 0 0 3 - Outras Despesas Correntes 0 32.830.851 0 32.789.601 0 41.250 0 32.789.601 81 Distribuio de Receitas 0 31.287.277 0 31.287.277 0 0 0 31.287.277 37 Locao de Mo-de-Obra 0 885.338 0 885.338 0 0 0 885.338 39 Outros Serv. de Terceiros PJ 0 655.663 0 614.413 0 41.250 0 614.413 Demais Elementos do Grupo 0 2.573 0 2.573 0 0 0 2.573 Total 0 32.830.851 0 32.789.601 0 41.250 0 32.789.601 Fonte: ANEEL- Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) QUADRO A.2.12 - DESPESAS CORRENTES POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA DOS CRDITOS RECEBIDOS POR MOVIMENTAO

O valor total empenhado dos destaques recebidos foi de R$ 32.830.851,00, sendo que foi liquidado e pago o valor de R$ 32.789.601,00, representando 99,87% do valor empenhado. O elemento de despesa com maior valor empenhado foi o 81 Distribuio de Receitas , no valor de R$ 31.287.277,00, que representou 95,30% do valor total empenhado. Esse valor foi repassado para atender ao disposto na Resoluo Normativa ANEEL n 410/2010 e Lei n 12.111/2009, que tratam do ressarcimento aos Estados da perda de arrecadao de ICMS incidente sobre combustveis fsseis utilizados pelos agentes regulados na gerao de energia eltrica, quando da interligao ao Sistema Interligado Nacional. A ANEEL operacionaliza essas transferncias do oramento do rgo 73104, por solicitao do MME. c. Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa O Quadro A.2.13, a que se refere a Portaria TCU n 123, de 2011, no se aplica realidade da ANEEL, visto que no houve Despesas de Capital com crditos recebidos por movimentao, nos exerccios de 2010 e 2011. 2.4.4.3 - Demonstrativo da Execuo Oramentria e Financeira Global O Quadro A.2.14 a seguir demonstra a Execuo Oramentria e Financeira Global da ANEEL no exerccio de 2011.

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QUADRO A.2.14 - EXECUO ORAMENTRIA E FINANCEIRA GLOBAL DA UJ LOA + Crditos Limite Autorizado Destaque concedido Execuo na UJ Empenhado Pago Valores em R$ 1,00 Saldo Limite no Restos a empenhado pagar 8.830.931 87.552 0 408.536 4.800 1.668.352 5.300.093 996.022 183.990 17.480.276 64.496 64.496 17.544.772 286.492 0 286.492 17.831.264 0 0 806.288 0 0 0 0 0 0 806.288 66.324 66.324 872.612 3.089.642 512.688 3.602.330 4.474.942 9.240 9.240

PROGRAMA - AO 1 - Programa 0272 - Qualidade do Servio de Energia Eltrica Despesas Discricionrias (Aes do Programa) 1.1 - GAP (sem pessoal) 1.2 - Capacitao 1.3 - Reforma do Edifcio Sede da ANEEL 1.4 - Participao Pblica na Agenda Regulatria 1.5 - PUP - Publicidade 1.6 - Regulamentao (1) 1.7 - Fiscalizao (2) 1.8 - Ouvidoria 1.9 - Outorga de G, T e D Subtotal (1a) - Despesas Discricionrias Despesas Obrigatrias (Benefcios) 1.10 - Benefcios Subtotal (1b) Benefcios Outras Despesas Correntes e Investimentos (1a + 1b) Despesas de Pessoal do Programa 0272 (Obrigatrias) 1.11 - GAP - Pessoal Ativo 1.12 - Contribuio para o PSSS Subtotal (1c) - Pessoal (Programa Qualidade) Subtotal 1 (1a + 1b + 1c) Total do Programa Qualidade 2. Programa 0089 Previdncia de Inativos e Pensionistas da Unio Despesas de Pessoal do Programa 0089 (Obrigatrias) 2.1 - Pagamento de Aposentadorias e Penses Subtotal (2) Total do Programa Previdncia 3. Programa 0901 Operaes Especiais: Cumprimento de Sentenas Judiciais Despesas de Pessoal do Programa 0901 (Obrigatrias) 3.1 - Contribuio para o PSSS - Precatrios (3) 3.2 - Cumprimento de Sentena Judicial - Precatrios (3) Subtotal (3) - Total do Programa Operaes Especiais Subtotal (1 + 2 + 3) Despesa Global 2011

46.742.722 2.500.000 1.386.102 5.792.400 200.000 4.999.414 29.321.976 12.400.158 3.730.509 107.073.281 3.526.542 3.526.542 110.599.823 93.694.185 17.969.578 111.663.763 222.263.586 226.965 226.965

32.212.763 1.995.304 7.694 3.223.255 19.200 2.421.949 25.563.379 11.347.445 1.646.692 78.437.681 3.526.542 3.526.542 81.964.223 93.694.185 17.969.578 111.663.763 193.627.986 226.965 226.965

300.286 76.400 376.686 0 376.686

31.406.475 1.995.304 7.694 3.223.255 19.200 2.121.663 25.486.979 11.347.445 1.646.692 77.254.707 3.460.218 3.460.218 80.714.925 90.604.543 17.456.890 108.061.433 188.776.358 217.725 217.725

22.575.544 1.907.752 7.694 2.814.719 14.400 453.311 20.186.886 10.351.423 1.462.702 59.774.431 3.395.722 3.395.722 63.170.153 90.318.051 17.456.890 107.774.941 170.945.094 217.725 217.725

0 376.686

4.845 36.708 41.553 222.532.104

4.845 36.708 41.553 193.896.504

4.845 36.708 41.553 418.239

0 188.994.083

0 171.162.819

0 17.831.264

0 0 0 4.484.182

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PROGRAMA - AO

LOA + Crditos

Limite Autorizado

Destaque concedido

Execuo na UJ Empenhado Pago Restos a pagar

4 - Reserva de Contingncia 0 0 0 0 Subtotal (4) - Reserva de Contingncia 223.350.153 0 0 0 0 0 Subtotal (1 + 2 + 3 + 4) Oramento 2011 445.882.257 193.896.504 418.239 188.994.083 171.162.819 17.831.264 5 - Despesas Pagas de exerccios anteriores 5.1 - Pagamentos Efetuados em 30 e 31/12/2010 0 0 0 2.447.423 0 0 5.2 - Restos a Pagar - 2008, 2009 e 2010 (Exceto Pessoal) 0 0 0 11.330.730 0 0 5.3 - Pagamento de Restos a Pagar - 2010 (Pessoal) 0 0 0 296.434 0 0 Subtotal (5) - Despesas pagas de exerccios anteriores 0 0 0 0 14.074.587 0 0 Total (1 + 2 + 3 + 4 + 5) 445.882.257 193.896.504 0 188.994.083 185.237.406 17.831.264 4.484.182 6 - Crditos Recebidos por Movimentao 6.1 - Destaque Recebido (ANP) 0 1.401.096 1.401.096 1.359.846 41.250 0 6.2 - Destaque Recebido (CPRM) 0 142.478 142.478 142.478 0 0 6.3 - Destaque Recebido (MME) 0 116.577.911 31.287.277 31.287.277 0 85.290.634 Subtotal (6) Destaques Recebidos 0 118.121.485 0 32.830.851 32.789.601 41.250 85.290.634 Fonte: ANEEL (1) Na ao Regulamentao, houve destaque de R$ 300.286,00 concedido ao IPEA, valor este 100% empenhado e pago pelo IPEA (no includo na execuo na UJ). (2) Na ao Fiscalizao, houve destaque de R$ 76.400,00 concedido ao IPEA, valor este 100% empenhado pelo IPEA e inscrito em Restos a Pagar do IPEA (no includo na execuo da UJ). (3) As dotaes do Programa 0901 foram integralmente destacadas ao TRT. Os valores empenhado de R$ 41.553,00 e pago de R$ 34.656,00 pelo TRT no esto includos na execuo na UJ.

Saldo Limite no empenhado 0 0 4.484.182

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2.4.5

Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Recebidos por Movimentao Essas despesas so demonstradas no item 2.4.4.2.b. Despesas de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos Crditos Recebidos Por Movimentao Essas despesas so demonstradas no item 2.4.4.2.c.

2.4.6

Anlise Crtica da Gesto da Execuo Oramentria Diante das restries execuo impostas Agncia no exerccio de 2011, caracterizadas pelo contingenciamento de recursos, limitao de despesas com dirias e locomoo, e vedao de despesas com reformas, pode-se considerar tima a execuo oramentria na UJ, que foi de R$ 188.994.083,00, correspondente a 97,47% do limite autorizado total de R$ 193.896.504,00. Porm, para conhecer a despesa global da UJ, devem ser consideradas tambm as movimentaes de crditos concedidos ao IPEA e ao TRT 10 Regio, no total de R$ 418.239,00, que consumiram parte do limite autorizado para a Agncia e foram totalmente empenhados nas citadas unidades. Assim, a despesa global da ANEEL foi de R$ 189.412.322,00, que corresponde a 97,68% do limite autorizado total. No tocante s despesas discricionrias excludas as despesas obrigatrias de pessoal e benefcios , a execuo empenhada na UJ foi de R$ 77.254.707,00, que equivale a 98,49% do limite para movimentao e empenho autorizado de R$ 78.437.681,00. Da mesma forma, para conhecer o total das despesas discricionrias da UJ, devem ser considerados tambm os crditos concedidos ao IPEA, no total de R$ 376.686,00, que utilizaram parte do limite. Assim, as despesas discricionrias da ANEEL totalizaram de R$ 77.631.393,00, que corresponde a 98,97% do limite. O contnuo monitoramento dos processos em licitao, bem como das disponibilidades oramentrias e dos limites de empenho, foram as estratgias de gesto que possibilitaram alcanar, em condies adversas, a tima execuo oramentria de 2011 em relao ao limite de despesas autorizado para a ANEEL. Reflexos do Contingenciamento na Gesto da Execuo Oramentria O contingenciamento imposto Agncia prejudicou a plenitude da execuo do Plano de Trabalho que foi elaborado para o exerccio de 2011, devido s seguintes restries: Contingenciamento no exerccio: O planejamento interno da ANEEL foi prejudicado pelo forte contingenciamento oramentrio imposto em 2011, devido Agncia no dispor da totalidade dos crditos necessrios implementao de suas aes. Isso trouxe um impacto negativo nos processos licitatrios que no puderam ser iniciados ou iniciaram-se com atraso. Quanto ao aspecto financeiro, o contingenciamento resultou em atraso de pagamento de fornecedores e, consequentemente, houve elevada inscrio de empenhos em restos a pagar processados. Eventos negativos ou positivos que prejudicaram ou facilitaram a execuo oramentria: a intempestividade na liberao de limites financeiros acarretou um excesso de pagamentos nos dois ltimos dias do ano, o que impactou o limite financeiro de 2012, prejudicando a programao para o exerccio.

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Anlise da Execuo Oramentria e Financeira Global Este item resume os valores globais da execuo da Agncia, totalizando as despesas do grupo Pessoal e Encargos Sociais (obrigatrias) e despesas dos grupos Outras Despesas Correntes e Investimentos, que incluem despesas Discricionrias e Benefcios (obrigatrias). No total, foram despendidos (empenhados) R$ 188.994.083,00, sendo R$ 80.714.925 de Outras Despesas Correntes e Investimentos e R$ 108.279.158,00 de Pessoal e Encargos Sociais. Do valor empenhado, foram inscritos em Restos a Pagar o valor de R$ 17.831.264,00. A tabela e o grfico a seguir apresentam a execuo oramentria global, permitindo uma comparao entre a dotao oramentria (LOA + Crditos), o limite autorizado, o valor da despesa global (empenhado e destaques), e o total pago referente ao exerccio de 2011:
QUADRO A.2.15 DESPESAS GLOBAIS DA UJ NO EXERCCIO Programao de Despesas Discricionrias e Benefcios Pessoal e Encargos Sociais Subtotal Despesa Autorizada Reserva de Contingncia Total Geral LOA + Crditos A 110.599.823 111.932.281 222.532.104 223.350.153 445.882.257 Limite Autorizado B 81.964.223 111.932.281 193.896.504 193.896.504 Valores em R$ 1,00 Execuo Destaque Empenhado Concedido D E 376.686 41.553 418.239 418.239 80.714.925 108.279.158 188.994.083 188.994.083

Despesa C=D+E 81.091.611 108.320.710 189.412.321 189.412.321

Pago F 63.170.153 107.992.666 171.162.819 171.162.819

Fonte: ANEEL- Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) e SIAFI GERENCIAL 2011.

Grfico 42 - Execuo Oramentria Global


222

250 200 150 100 50

193

188

171

0
LOA + Crditos Limite Autorizado Empenhado Pago

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) e SIAFI GERENCIAL 2011. Valores em milhes de reais. Obs.: No grfico, o valor LOA + Crditos no inclui a Reserva de Contingncia.

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Quanto execuo financeira dos crditos originrios da UJ, o limite de pagamento global disponibilizado foi de R$ 185.613.780,73 (Incluindo pagamento de Restos a Pagar inscritos em 2010 e de anos anteriores). Desse total, foram pagos R$ 171.162.819,58 referentes ao exerccio de 2011, representando 92,21% do valor global disponibilizado. Alm disso, foram pagos tambm R$ 11.627.163,74 referentes a exerccios anteriores, dos quais R$ 2.447.423,77 so referentes a despesas realizadas nos dias 30 e 31 de dezembro de 2010. O total dos crditos originrios da UJ pago em 2011 foi de R$ 185.237.407,09, representando 99,77% do valor autorizado. O quadro a seguir detalha a distribuio dos valores pagos com o limite de pagamento global liberado:
QUADRO A.2.16 ANLISE DA EXECUO FINANCEIRA

DESPESAS PAGAS NO EXERCCIO NA UJ


Item Despesas do exerccio de 2011 (outros custeios e investimentos) Despesas do exerccio de 2011 (pessoal) Subtotal do exerccio de 2011 Restos a Pagar pagos em 2011 (custeios e investimento, ref. a 2008, 2009 e 2010) Restos a Pagar pagos em 2011 (pessoal, referente a 2010) Subtotal referente a exerccios anteriores Total Pago em 2011 (I) Despesas do exerccio de 2010 pagas nos dias 30 e 31/12/2010* (II) Total Pago do Limite de 2011 (I) + (II) Saldo da conta de Limite de Pagamento em 31/12/2011 (III)

Valores em R$ 1,00 Valor Pago 63.170.153,26 107.992.666,32 171.162.819,58 11.330.729,47 296.434,27 11.627.163,74 182.789.983,32 2.447.423,77 185.237.407,09 376.373,64

Limite de Pagamento Global Disponibilizado (I)+(II)+(III) 185.613.780,73 Fonte: ANEEL- Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) e SIAFI GERENCIAL 2011. Valores em reais. * Conforme determinao da Secretaria do Tesouro Nacional (STN), os pagamentos realizados nos dias 30 e 31/12/2010 impactam o limite de pagamento do exerccio de 2011.

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2.4.7 -Indicadores Institucionais Eficincia e Eficcia Para concepo da metodologia de avaliao de desempenho da Agncia, foram analisados mtodos j testados, em particular o mtodo de avaliao dos programas governamentais constante do Relatrio e Parecer Prvio sobre as Contas do Governo da Repblica de 2004, elaborado pelo Tribunal de Contas da Unio. Constatou-se, contudo, limitaes pontuais e distores provocadas pelo citado mtodo. No sentido de aprimor-lo e melhor compatibiliz-lo com as orientaes dispostas nas normas da CGU e do TCU, relativas avaliao de desempenho no mbito da Prestao de Contas, procurou-se adequar os parmetros de avaliao conforme os conceitos adotados no documento Tcnicas de Auditoria Indicadores de Desempenho e Mapa de Produtos, elaborado e divulgado pelo TCU. Desse esforo resultou a metodologia de avaliao de desempenho institucional adotada nesta prestao de contas, que possibilita a anlise de desempenho por meio das dimenses Eficincia e Eficcia. Visto que a avaliao individualizada de cada uma dessas dimenses poderia resultar em concluses limitadas a respeito do desempenho da Instituio, a metodologia concebida considera os dois parmetros de forma conjugada, por meio dos seguintes procedimentos: Avaliao do Grau de Eficcia de cada Ao do Programa; Avaliao da Eficincia Global da Instituio.

Eficcia das Aes (EFA) Cumpre ressaltar que, na grande maioria das aes da ANEEL, no existe uma vinculao direta entre os recursos despendidos e a meta fsica realizada. As metas decorrem, quase sempre, da evoluo do mercado e de diretrizes da poltica setorial, que levam necessidade de implementar aes, muitas vezes com o esforo da prpria equipe da Agncia. Os recursos oramentrios previstos para a ao so programados, frequentemente, para o custeio de estudos, anlises e pesquisas, necessrios ao aprimoramento da qualidade das aes. Assim sendo, as restries na execuo oramentria podem impactar, de forma mais direta, na qualidade da gesto e dos produtos, do que propriamente na quantidade da meta realizada. Por conseguinte, a adoo de um ndice de eficincia na avaliao individual das aes no levaria a resultados consistentes, dada a pouca aderncia entre os recursos despendidos e a quantidade de meta fsica realizada, para a grande maioria das aes. Portanto, adotou-se, nesta metodologia, o ndice de eficcia para a avaliao individual das aes, deixando-se o aspecto da eficincia para ser avaliado de forma global. O conceito de eficcia, conforme disposto no documento Tcnicas de Auditoria Indicadores de Desempenho e Mapa de Produtos, Figura 2 - Dimenses de Anlise, : Grau de alcance das Metas programadas em um determinado perodo de tempo independentemente dos custos aplicados. Para fins desta avaliao, considera-se: Perodo de tempo: o exerccio fiscal Atividades: Aes do Programa Qualidade do Servio de Energia Eltrica Produtos: Produto de cada Ao, expresso na Meta Fsica, mensurado pela Unidade de Medida registrada no Cadastro da Ao.

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Eficcia das Aes (EFA): ndice de Desempenho das Metas Fsicas (%)

EFA =
Onde:

MR MP

MR = Meta fsica realizada de cada ao do programa MP = Meta fsica prevista de cada ao do programa Eficcia Mdia das Aes (EFA Mdia): Mdia aritmtica dos ndices de desempenho das Metas Fsicas das Aes (ou Mdia do ndice de eficcia das Aes).

Na aferio dos ndices EFA, foram adotados os seguintes parmetros para classificao do grau de eficcia:
Referncia da Anlise EFICCIA Fonte: ANEEL ndice EFA 100% entre 75% e 100% < 75% Classificao Muito Eficaz Satisfatria Insatisfatria

Eficincia Global (EFG) O conceito de eficincia, conforme disposto no documento Tcnicas de Auditoria Indicadores de Desempenho e Mapa de Produtos, Figura 2 - Dimenses de Anlise, : Relao entre os produtos (bens e servios) gerados por uma atividade e os custos dos insumos empregados para tal em um determinado perodo de tempo. Para fins desta avaliao, considera-se: Perodo de tempo: exerccio fiscal Atividade: Aes do Programa Qualidade do Servio de Energia Eltrica Produtos: Produto de cada Ao, expresso na Meta Fsica, mensurado pela Unidade de Medida registrada no Cadastro da Ao. ndice de Desempenho Oramentrio (IDO): relao percentual entre a Despesa Realizada e a Despesa Programada (%). Onde:
IDO = DR DP

DR = Despesa Realizada das aes do programa e totalizada DP = Despesa Programada autorizada (ajustada ao contingenciamento) por ao

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Eficincia Global (EFG): relao percentual entre a Eficcia Mdia das Aes (EFA Mdia) e o ndice de Desempenho oramentrio (IDO) da Instituio. Onde:
EFG = EFA mdia IDO

EFA Mdia: Eficcia Mdia das Aes (definida no tpico anterior) IDO: ndice de Desempenho Oramentrio (definido acima) global da Instituio

Na avaliao do ndice EFG, foram adotados os seguintes parmetros para classificao do grau de Eficincia Global da Instituio:
Referncia da Anlise EFICINCIA GLOBAL Fonte: ANEEL INDICE EFG 100% entre 75% e 100% < 75% Classificao Muito Eficiente Satisfatria Insatisfatria

Aplicao da Metodologia ANEEL ndices de Eficcia das Aes (EFA) Nesta metodologia, a avaliao de eficcia concentra-se no conjunto das aes finalsticas, sendo consideradas as seguintes premissas: no so consideradas aes que no possuem meta fsica e aes de carter administrativo (aesmeio), ou seja: Gesto e Administrao do Programa; Publicidade de Utilidade Pblica; Capacitao de Servidores Pblicos Federais em Processo de Qualificao e Requalificao; Assistncia Mdica aos Servidores e Empregados Exames Peridicos; Assistncia Mdica e Odontolgica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes; Assistncia Pr-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados; Auxlio-Transporte aos Servidores e Empregados; Auxlio-Alimentao aos Servidores e Empregados; Reforma do Edifcio Sede da ANEEL; Contribuio da Unio, de suas Autarquias e Fundaes para o Custeio do Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais; Pagamento de Aposentadorias e Penses Servidores Civis; Cumprimento de Sentena Judicial Transitada em Julgado (Precatrios) devida pela Unio, Autarquias e Fundaes Pblicas; e a correspondente Contribuio para o Custeio do Regime de Previdncia dos Servidores Pblicos Federais incidente sobre os Precatrios. a excluso das aes-meio da anlise de eficcia evita distores na avaliao, j que a eficcia da instituio representada pelos resultados de suas aes finalsticas. a meta fsica programada para a ao Ouvidoria nmero de ligaes efetuadas pelo consumidor decorre de estimativa, apresentando grande possibilidade de oscilar em funo de fatores externos. Os clculos e a avaliao do ndice de Eficcia das Aes (EFA) so mostrados nos quadros a seguir:

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QUADRO A.2.17 - DEMONSTRATIVO DO NDICE DE EFICCIA DAS AES (EFA) Programao Execuo Fsica Meta Fsica Prevista Unidade de Medida A Qualidade do Servio de Energia Eltrica Unidade Unidade Unidade Unidade Unidade 1.835 548 2.182.000 110 99 Meta Fsica Realizada B 1.868 642 1.644.921 288 122 EFA (Realizado %) C=B/A 101,80% 117,15% 75,39% 261,82% 123,23% 135,88% Itens Excludos da Avaliao de Eficcia rea Reformada % de Execuo Fsica 37 No se aplica No se aplica No se aplica No se aplica No se aplica No se aplica Servidor Capacitado Unidade 702 No se aplica Unidade No se aplica No se aplica No se aplica No se aplica

Produto

Fiscalizao Regulamentao Ouvidoria Outorga Participao Mdia

Fiscalizao Realizada Ato Regulatrio Publicado Solicitao Atendida Outorga Concedida Evento Realizado

Reforma GAP Publicidade Capacitao Benefcios Pessoal Fonte: ANEEL

0,01 No se aplica No se aplica 700 No se aplica No se aplica

0,03% No se aplica No se aplica 99,72% No se aplica No se aplica

QUADRO A.2.18 - AVALIAO DO NDICE DE EFICCIA DAS AES (EFA) Aes Fiscalizao Regulamentao Ouvidoria Outorga Participao Pblica EFA Mdia Fonte: ANEEL EFA 101,80% 117,15% 75,39% 261,82% 123,23% 135,88% Classificao Muito eficaz Muito eficaz Satisfatria Muito eficaz Muito eficaz Muito eficaz

O ndice de Eficcia do Programa Qualidade do Servio de Energia Eltrica, aferido pela Eficcia Mdia das Aes (EFA Mdia), foi de 135,88%. Sendo este o nico programa finalstico sob responsabilidade da ANEEL, a Agncia obteve um desempenho muito eficaz em 2011.

Pg.178

ndice de Eficincia Global (EFG) Para aferio da Eficincia Global do conjunto de aes, convm assinalar, preliminarmente, alguns aspectos relevantes da metodologia adotada: Para o clculo do ndice de Eficcia Mdia das Aes (numerador) so consideradas somente as aes finalsticas. Para o clculo do ndice de Desempenho Oramentrio (denominador) a metodologia considera a totalidade das aes, incluindo as despesas de pessoal. Esta lgica est baseada na constatao de que o alcance das metas das aes finalsticas resulta tambm do emprego dos recursos oriundos das aes-meio. Desta forma, considerado o custo global dos insumos empregados para obteno dos resultados, dado que nem todas as despesas esto apropriadas, de forma individualizada, nas aes finalsticas. No clculo da Eficcia Mdia das Aes, a adoo da mdia aritmtica simples dos ndices de desenvolvimento das Metas Fsicas, sem considerar fatores de ponderao, leva a computar ndices de aes de menor significado para o Programa com o mesmo peso daqueles alcanados por aes de maior relevncia. Em outras palavras, todas as aes so avaliadas como se contribussem igualmente para o alcance dos resultados da Agncia, pois no seria possvel ponderar, objetivamente e com preciso, a relevncia de cada uma. Os clculos e a avaliao do ndice de Eficincia Global (EFG) so mostrados nos quadros a seguir:
QUADRO A.2.19 - DEMONSTRATIVO DO NDICE DE EFICINCIA GLOBAL (EFG) Programao Eficcia EFA (Realizado %) E 101,80% 117,15% 75,39% 261,82% 123,23% 135,88% Execuo Oramentria Global * Despesa Despesa Realizada IDO LOA + Crditos Programada (DP) (DR) (Realizado %) F G H I=H/G Qualidade do Servio de Energia Eltrica 29.321.976,00 25.563.379,00 25.563.379,00 100,00% 4.999.414,00 2.421.949,00 2.421.949,00 100,00% 12.400.158,00 11.347.445,00 11.347.445,00 100,00% 3.730.509,00 1.646.692,00 1.646.692,00 100,00% 5.792.400,00 3.223.255,00 3.223.255,00 100,00% 56.244.457,00 44.202.720,00 44.202.720,00 100,00% Aes Excludas da Avaliao de Eficcia 1.386.102,00 7.694,00 46.742.722,00 32.212.763,00 200.000,00 19.200,00 2.500.000,00 1.995.304,00 3.526.542,00 3.526.542,00 111.932.281,00 111.932.281,00 166.287.647,00 149.693.784,00

Fiscalizao Regulamentao Ouvidoria Outorga Participao Mdia / Subtotal 1

Reforma GAP (sem pessoal) Publicidade Capacitao Benefcios Pessoal Subtotal 2

0,01% No se aplica No se aplica 99,72% No se aplica No se aplica

7.694,00 31.406.475,00 19.200,00 1.995.304,00 3.460.218,00 108.320.711,00 145.209.602,00

100,00% 97,50% 100,00% 100,00% 98,12% 96,77% 97,00%

Total (1+2) 222.532.104,00 193.896.504,00 189.412.322,00 97,69% Fonte: ANEEL * OBS: a despesa refere-se ao oramento da UJ, incluindo os recursos destacados ao IPEA e ao TRT, que foram empenhados nessas unidades, totalizando R$ 418.239,00. A despesa programada a autorizada (ajustada ao contingenciamento).

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QUADRO A.2.20 - AVALIAO DO NDICE DE EFICINCIA GLOBAL (EFG) ndice de Eficcia Mdia das Aes (EFA Mdia) A 135,88% Fonte: ANEEL ndice de Desempenho Oramentrio (IDO) B 97,69% Eficincia Global (EFG = EFA Mdia / IDO) C=A/B 139,09% Muito eficiente Classificao

A Eficcia Mdia das Aes (EFA Mdia), foi de 135,88%, conforme exposto anteriormente. O ndice de Desempenho Oramentrio (IDO), obtido pelo clculo da relao percentual entre o total da Despesa Realizada e o total da Despesa Programada, foi de 97,69%. Por sua vez, o ndice de Eficincia Global (EFG) alcanado, calculado pela relao entre a Eficcia Mdia das Aes (EFA Mdia) e o ndice de Desempenho oramentrio (IDO), conforme demonstram os quadros acima, foi de 139,09%. Portanto, segundo os parmetros para classificao da Eficincia Global da Instituio estabelecidos, o desempenho da ANEEL no ano de 2011 classificado como muito eficiente. 3. INFORMAES SOBRE O RECONHECIMENTO DE PASSIVOS POR INSUFICINCIA DE CRDITOS OU RECURSOS PARTE A, ITEM 3, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 3.1 Reconhecimento de Passivos por Insuficincia de Crditos ou Recursos No houve reconhecimento de passivos por insuficincia de crditos ou recursos no ano de 2011. 3.2 Anlise Crtica da gesto do reconhecimento de passivos No se aplica, em razo do exposto no subitem 3.1, acima.

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4. MOVIMENTAO E SALDOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCCIOS ANTERIORES PARTE A, ITEM 4, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 4.1 Pagamentos e cancelamentos de Restos a Pagar de exerccios anteriores O Quadro A.4.1 abaixo demonstra o montante de restos a pagar de exerccios anteriores inscritos e os respectivos valores cancelados e pagos, acumulados at o final do exerccio de referncia do relatrio de gesto, bem como o saldo a pagar apurado no dia 31/12/2011, estando divido em duas partes: Restos a Pagar Processados e Restos a Pagar no Processados:
QUADRO A.4.1 - SITUAO DOS RESTOS A PAGAR DE EXERCCIOS ANTERIORES Ano de Inscrio 2010 2009 2008 Ano de Inscrio Restos a Pagar Processados Cancelamentos Pagamentos Montante Inscrito acumulados acumulados 5.669.601,99 0,00 5.669.601,99 303.407,49 0,00 303.407,49 3.471,11 3.471,11 0,00 Restos a Pagar no Processados Cancelamentos Pagamentos Montante Inscrito acumulados acumulados 13.433.681,96 5.978.671,06 5.582.819,83 19.506.380,64 8.238.018,64 11.268.362,00 20.025.422,82 6.922.518,40 13.102.904,42 Valores em R$ 1,00 Saldo a Pagar em 31/12/2011 0,00 0,00 0,00 Saldo a Pagar em 31/12/2011 1.872.191,07 0,00 0,00

2010 2009 2008 Observaes: Os pagamentos de Restos a Pagar inscritos em 2008 e 2009 foram autorizados pelo Decreto n 7.418/2010, de 31/12/2010, e Decreto n 7.468/2011, de 13/04/2011. Fonte: SIAFI.

4.2

Anlise Crtica sobre a Gesto dos Restos a Pagar

A estratgia de pagamento de Restos a Pagar adotada pela ANEEL a determinada pela Lei n 8.666/1993, em seu art. 5, que a estrita ordem cronolgica das datas de suas exigibilidades. O Decreto n 7.418, de 31/12/2010, prorrogou a validade dos restos a pagar inscritos nos exerccios de 2008 e 2009 at o dia 30/04/2011. Em 13/04/2011, o Decreto n 7.468/2011 prorrogou mais uma vez a validade desses restos a pagar, desde que atendidas as condies previstas em seu art. 1. Em relao aos restos a pagar de 2010, o Decreto n 7.654/2011 prorrogou seu prazo de validade at 30 de junho do segundo ano subsequente ao de sua inscrio, ou seja, at 30/06/2012. O pagamento de Restos a Pagar em 2011 trouxe impactos negativos na gesto financeira da Agncia, pois o limite financeiro recebido, que foi de R$ 185.613.780,73, foi inferior s necessidades de pagamento das despesas de 2011 somadas aos Restos a Pagar de anos anteriores. A permanncia de Restos a Pagar por mais de um exerccio financeiro deve-se existncia de pendncias de pagamento de servios contratados. O seu cancelamento poderia ocasionar futuramente a necessidade de reconhecimento de dvida.

Pg.181

5.

INFORMAES SOBRE A GESTO DE RECURSOS HUMANOS PARTE A, ITEM 5, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 Neste item so apresentadas as seguintes informaes: a) b) c) d) e) f) composio do quadro de servidores ativos; composio do quadro de servidores inativos e pensionistas; composio do quadro de estagirios; custos associados manuteno dos recursos humanos; locao de mo de obra mediante contratos de prestao de servios; indicadores gerenciais sobre recursos humanos.

5.1 5.1.1

Composio do Quadro de Servidores Ativos Demonstrao da Fora de Trabalho Disposio da Unidade Jurisdicionada

O Quadro A.5.1 abaixo demonstra a composio da fora de trabalho da UJ, bem como os ingressos e egressos no exerccio de 2011:
QUADRO A.5.1 FORA DE TRABALHO DA UJ SITUAO APURADA EM 31/12/2011 Tipologias dos Cargos Lotao Autorizada Efetiva 807 721 No h 0 807 721 765 623 35 24 7 7 No h 16 No h 46 5 5 No h 0 721 Ingressos Egressos no no exerccio exerccio 142 0 142 138 1 0 2 1 0 0 142 28 0 28 16 0 0 1 11 0 0 28

1. Servidores em cargos efetivos 1.1. Membros de poder e agentes polticos 1.2. Servidores de Carreira 1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao rgo 1.2.2. Servidores de carreira em exerccio descentralizado 1.2.3. Servidores de carreira em exerccio provisrio 1.2.4. Servidores requisitados de outros rgos e esferas 1.2.5. Servidores sem vnculo* 1.2.6. Cargos de Natureza Especial* (Diretores) 2. Servidores com Contratos Temporrios 3. Total de Servidores Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH). *os itens 1.2.5 e 1.2.6 foram inseridos para atender as especificidades da Agncia

De acordo com o quadro acima, 86,41%, ou 623 servidores, so servidores de carreira vinculada ao rgo, sendo aqui considerados os cargos criados pela Lei n 10.871, de 20/05/2004, e o Quadro Especfico da Agncia, conforme tabela abaixo: Discriminao dos servidores de carreira vinculada ao rgo
Discriminao Quantidade Especialista em Regulao 297 Analista Administrativo 151 Tcnico Administrativo 156 Quadro Especfico 19 Total de servidores de carreira vinculada ao rgo 623 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH).

Pg.182

Em 2010 a ANEEL realizou concurso pblico, mas apenas em 2011 houve a nomeao dos aprovados com nvel superior, sendo 63 Analistas Administrativos e 69 Especialistas em Regulao. Alm desses, 6 Tcnicos Administrativos ingressaram na Agncia em 2011 para ocupar cargos vagos, antes preenchidos por aprovados no concurso de 2010, totalizando assim 138 ingressos no exerccio 2011. Registraram-se tambm, em 2011, 16 egressos de servidores de carreira vinculada ao rgo, sendo 4 Especialistas em Regulao, 2 Analistas Administrativos e 10 Tcnicos Administrativos. No que tange aos 7 servidores de carreira em exerccio provisrio, esses so ex-empregados da extinta Companhia Auxiliar de Empresas Eltricas Brasileiras (CAEEB), anistiados com base na Lei n 8.878, de 11/05/1994. O quadro de pessoal inclui, ainda, 16 servidores requisitados de outros rgos ou entidades. 5.1.2 Situaes que reduzem a fora de trabalho efetiva da unidade jurisdicionada O Quadro A.5.2 a seguir demonstra as situaes que reduzem a fora de trabalho da UJ. Por se tratar de uma Agncia relativamente nova e ter um quadro de pessoal enxuto, a ANEEL possui poucos servidores afastados, o que, sem dvida, contribui positivamente para o alcance das suas misses institucionais. Ao final do exerccio de 2011, havia 25 afastamentos, dos quais 15 (60%) correspondem a servidores cedidos a outros rgo e entidades.
QUADRO A.5.2 SITUAES QUE REDUZEM A FORA DE TRABALHO DA UJ SITUAO EM 31/12/2011 Tipologias dos afastamentos 1. Cedidos 1.1. Exerccio de Cargo em Comisso 1.2. Exerccio de Funo de Confiana 1.3. Outras situaes previstas em leis especficas* 2. Afastamentos 2.1. Para Exerccio de Mandato Eletivo 2.2. Para Estudo ou Misso no Exterior 2.3. Para Servio em Organismo Internacional 2.4. Para Participao em Programa de Ps-Graduo Stricto Sensu no Pas 3. Removidos 3.1. De oficio, no interesse da Administrao 3.2. A pedido, a critrio da Administrao 3.3. A pedido, independentemente do interesse da Administrao para acompanhar cnjuge/companheiro 3.4. A pedido, independentemente do interesse da Administrao por Motivo de sade 3.5. A pedido, independentemente do interesse da Administrao por Processo seletivo 4. Licena remunerada 4.1. Doena em pessoa da famlia 4.2. Capacitao 5. Licena no remunerada 5.1. Afastamento do cnjuge ou companheiro 5.2. Servio militar 5.3. Atividade poltica 5.4. Interesses particulares 5.5. Mandato classista 6. Outras situaes 7. Total de servidores afastados em 31 de dezembro Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH). Quantidade de pessoas na situao em 31 de dezembro 15 6 1 8 6 0 2 0 4 2 0 0 2 0 0 0 0 0 2 1 0 0 1 0 0 25

* Quanto s cesses previstas em leis especficas, estas so especificadas a seguir:


Pg.183

Cesses com fundamentao em leis especficas


Matrcula Item rgo/Empresa SIAPE 1 1559806 Presidncia da Repblica 2 1441087 Presidncia da Repblica 3 1585193 Presidncia da Repblica 4 1310618 Conselho Administrativo de Defesa Econmica 5 2345460 Presidncia da Repblica 6 450909 Tribunal Regional Eleitoral do Distrito Federal 7 1534942 Advocacia-Geral da Unio 8 1441047 Defensoria Pblica Geral da Unio Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH). Fundamento Legal Lei n 9.007, de 17/03/1995 Lei n 9.007, de 17/03/1995 Lei n 9.007, de 17/03/1995 Lei n 9.021, de 30/03/1995 Lei n 9.007, de 17/03/1995 Lei n 6.999, de 07/06/1982 Lei Complementar n 73, de 10/02/1993 Lei n 9.020, de 30/03/1995

5.1.3

Quantificao dos cargos em comisso e das funes gratificadas da unidade jurisdicionada O Quadro A.5.3 abaixo identifica a estrutura de cargos em comisso e de funes gratificadas da UJ:

QUADRO A.5.3 DETALHAMENTO DA ESTRUTURA DE CARGOS EM COMISSO E FUNES GRATIFICADAS DA UJ SITUAO EM 31 DE DEZEMBRO Lotao Tipologias dos cargos em comisso e das funes gratificadas Autorizada Efetiva 1. Cargos em comisso 96 96 1.1. Cargos Natureza Especial 5 5 1.2. Grupo Direo e Assessoramento superior 91 91 1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao rgo No h 30 1.2.2. Servidores de carreira em exerccio descentralizado No h 2 1.2.3. Servidores de outros rgos e esferas No h 13 1.2.4. Sem vnculo No h 46 1.2.5. Aposentados No h 0 2. Funes gratificadas 130 118 2.1. Servidores de carreira vinculada ao rgo No h 95 2.2. Servidores de carreira em exerccio descentralizado No h 20 2.3. Servidores de outros rgos e esferas No h 3 3. Total de servidores em cargo e em funo 214 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH). Ingressos Egressos no no exerccio exerccio 28 11 0 0 28 11 19 0 0 0 1 0 1 11 0 0 2 0 7 0 1 0 1 0 30 11

Em 31/12/2011, a ANEEL possuia 214 cargos comissionados e funes gratificadas preenchidos, sendo 5 Cargos de Natureza Especial, que representam os diretores da Agncia, 91 do Grupo Direo e Assessoramento superior e 118 funes gratificadas, aqui considerados os cargos comissionados tcnicos (CCTs).

Pg.184

5.1.4

Qualificao do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a idade O Quadro A.5.4 a seguir demonstra o perfil etrio do quadro de pessoal ativo da UJ:

QUADRO A.5.4 QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR FAIXA ETRIA SITUAO APURADA EM 31/12/2011 At 30 anos 1. Provimento de cargo efetivo 234 1.1. Membros de poder e agentes polticos 0 1.2. Servidores de Carreira 234 1.3. Servidores com Contratos Temporrios 0 2. Provimento de cargo em comisso 10 2.1. Cargos de Natureza Especial 0 2.2. Grupo Direo e Assessoramento Superior 10 2.3. Funes gratificadas 0 3. Totais (1+2) 244 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH). Tipologias do Cargo Quantidade de Servidores por Faixa Etria De 31 a 40 De 41 a 50 De 51 a 60 Acima de 60 anos anos anos anos 275 61 47 6 0 0 0 0 275 61 47 6 0 0 0 0 35 18 25 10 2 0 3 0 33 18 22 10 0 0 0 0 310 79 72 16

O grfico abaixo representa o percentual de servidores divididos entre as diversas faixas etrias: Grfico 43 - Percentual de Servidores da UJ por Faixa Etria Servidores da ANEEL por Faixa Etria (%)
50,00% 45,00% 40,00% 35,00% 30,00% 25,00% 20,00% 15,00% 10,00% 5,00% 0,00% 42,99% 33,84%

10,96%

9,99% 2,22%

At 30 anos De 31 a 40 anos De 41 a 50 anos De 51 a 60 anos Acima de 60 anos Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH).

Observa-se que cerca de 77% do quadro de servidores possui at 40 anos.

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5.1.5

Qualificao do quadro de pessoal da unidade jurisdicionada segundo a escolaridade O Quadro A.5.5 a seguir retrata o perfil de escolaridade do quadro de pessoal ativo da UJ:

QUADRO A.5.5 QUANTIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR NVEL DE ESCOLARIDADE SITUAO APURADA EM 31/12/2011 Tipologias do Cargo 1. Provimento de cargo efetivo 1.1. Membros de poder e agentes polticos 1.2. Servidores de Carreira 1.3. Servidores com Contratos Temporrios 2. Provimento de cargo em comisso Quantidade de pessoas por nvel de escolaridade 1 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0 0 5 81 0 81 0 18 6 289 0 289 0 51 7 149 0 149 0 22 8 89 0 89 0 4 9 15 0 15 0 3

2.1. Cargos de Natureza Especial 0 0 0 0 0 1 3 0 1 2.2. Grupo Direo e Assessoramento 0 0 0 0 18 50 19 4 2 Superior 2.3. Funes gratificadas 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3. Totais 0 0 0 0 99 340 171 93 18 Legenda Nvel de Escolaridade: 1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou tcnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeioamento / Especializao / Ps-Graduao; 8 Mestrado; 9 Doutorado/Ps Doutorado/PhD/Livre Docncia. Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH).

Constata-se que o quadro de pessoal da Agncia bem qualificado, compreendendo, principalmente, servidores com curso de nvel superior e mestrado, o que influencia diretamente no alcance dos objetivos institucionais. Muitos servidores ocupantes do cargo de Tcnico Administrativo possuem curso superior, razo pela qual a quantidade de servidores apenas com nvel mdio reduzida. 5.2 Composio do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas

As informaes sobre o Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas so prestadas no item 5.2.1 a seguir, que compreende a composio do quadro de servidores inativos, visto que a UJ no possui instituidores de penso. 5.2.1 Classificao do quadro de servidores inativos da unidade jurisdicionada segundo o regime de proventos e de aposentadoria

O Quadro A.5.6 a seguir demonstra a composio do quadro de servidores inativos da UJ, de acordo com os regimes de proventos (integral e proporcional) e de aposentadoria (voluntria, compulsria, invalidez permanente e outras), informando o quantitativo dos servidores inativos na UJ em 31/12/2011 e o nmero de aposentadorias ocorridas em 2011:

Pg.186

QUADRO A.5.6 COMPOSIO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS SITUAO APURADA EM 31 DE DEZEMBRO Quantidade De Servidores Aposentados at De Aposentadorias Iniciadas no 31/12 Exerccio de Referncia 1. Integral 2 0 1.1 Voluntria 2 0 1.2 Compulsria 0 0 1.3 Invalidez Permanente 0 0 1.4 Outras 0 0 2. Proporcional 1 1 2.1 Voluntria 0 0 2.2 Compulsria 1 1 2.3 Invalidez Permanente 0 0 2.4 Outras 0 0 3. Totais 3 1 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH). Regime de Proventos / Regime de Aposentadoria

A composio do quadro de servidores inativos e pensionistas da ANEEL abrange apenas 3 (trs) servidores aposentados, sendo que o mais recente aposentou-se no exerccio de 2011. 5.2.2 Demonstrao das origens das penses pagas pela unidade jurisdicionada

Cumpre informar que a UJ no possui Instituidores de Penso, portanto no se aplica realidade da Agncia a demonstrao a que se refere o Quadro A.5.7 Composio do Quadro de Instituidores de Penso - Situao apurada em 31/12, definido no item 5.2 da Portaria TCU n 123/2011. 5.3 Composio do Quadro de Estagirios

O Quadro A.5.8 abaixo contempla os quantitativos trimestrais de contratos de estgio vigentes, discriminados de acordo com o nvel de escolaridade exigido e com a alocao dos estagirios na estrutura da UJ (na rea fim ou na rea meio):
QUADRO A.5.8 - COMPOSIO DO QUADRO DE ESTAGIRIOS Quantitativo de contratos de estgio vigentes Despesa no exerccio (em R$ 1,00) 1 Trimestre 2 Trimestre 3 Trimestre 4 Trimestre 1. Nvel superior 57 63 44 43 233.232,00 1.1 rea Fim 37 42 32 30 157.374,00 1.2 rea Meio 20 21 12 13 75.858,00 2. Nvel Mdio 13 21 17 13 65.193,00 2.1 rea Fim 12 16 13 9 48.720,00 2.2 rea Meio 1 5 4 4 16.473,00 3. Total 70 84 61 56 298.425,00 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH). Nvel de escolaridade

Ao final do ano, a Agncia mantinha 56 contratos de estgios vigentes. A despesa com estgios no exerccio totalizou R$ 298.425,00.

Pg.187

5.4

Demonstrao dos custos de pessoal da unidade jurisdicionada O Quadro A.5.9 a seguir demonstra a composio do quadro de custos de pessoal da UJ nos exerccios de 2009 a 2011:
QUADRO A.5.9 - QUADRO DE CUSTOS DE PESSOAL NO EXERCCIO DE REFERNCIA E NOS DOIS ANOS ANTERIORES Despesas Variveis Despesas de Exerccios Anteriores 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 2.079,86 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

Tipologias/ Exerccios

Vencimentos e vantagens fixas

Retribuies Gratificaes

Adicionais

Indenizaes 0,00 0,00 0,00 2.141.002,29 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 52.529,11 0,00 0,00 8.228,58 28.353,74 92.964,08 457.159,05 190.937,14 317.591,75 411.924,10 37.800,00 59.110,97 Pg.188

Benefcios Assistenciais e previdencirios 0,00 0,00 0,00 614.814,00 194.210,95 6.349,91 0,00 0,00 0,00 28.481,08 5.376,64 0,00 5.530,00 1.832,00 0,00 20.783,00 34.385,00 13.404,22 143.574,83 45.294,27 1.719,99

Demais despesas variveis 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

Decises Judiciais

Total

Membros de poder e agentes polticos 2011 0,00 0,00 0,00 0,00 Exerccios 2010 0,00 0,00 0,00 0,00 2009 0,00 0,00 0,00 0,00 Servidores de Carreira que no ocupam cargo de provimento em comisso 2011 52.583.799,54 0,00 4.775.268,45 1.744.106,08 Exerccios 2010 41.872.647,63 0,00 3.842.312,58 1.461.922,66 2009 42.709.149,40 0,00 3.848.171,43 1.432.334,19 Servidores com Contratos Temporrios 2011 0,00 0,00 0,00 0,00 Exerccios 2010 0,00 0,00 0,00 0,00 2009 0,00 0,00 0,00 0,00 Servidores Cedidos com nus ou em Licena 2011 2.542.596,83 11.549,76 222.715,51 67.750,90 Exerccios 2010 1.226.544,95 0,00 131.634,88 38.358,05 2009 711.598,61 0,00 69.258,75 15.751,22 Servidores ocupantes de Cargos de Natureza Especial 2011 72.482,50 623.048,00 64.284,01 22.531,23 Exerccios 2010 52.271,50 505.293,84 49.833,77 14.030,97 2009 0,00 538.584,08 44.546,50 18.439,63 Servidores ocupantes de cargos do Grupo Direo e Assessoramento Superior 2011 1.980.668,38 6.363.218,75 956.572,38 2.698.485,98 Exerccios 2010 2.037.680,72 4.281.677,22 551.458,08 192.909,10 2009 3.063.253,42 6.905.425,57 860.287,59 265.760,36 Servidores ocupantes de Funes gratificadas 2011 5.662.939,66 1.798.399,50 1.266.139,79 7.119.815,91 Exerccios 2010 11.466.144,09 1.804.667,78 1.208.828,94 414.286,50 2009 7.602.692,49 1.332.870,75 809.347,77 279.661,58 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH).

0,00 0,00 0,00

0,00 0,00 0,00

235,08 61.859.225,44 235,08 47.371.328,90 548,52 47.998.633,31 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 182,64 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 2.925.623,19 1.401.914,52 796.791,22 796.104,32 651.615,82 694.534,29

0,00 12.476.887,54 0,00 7.289.047,26 1.334,53 11.427.057,44 705,24 16.403.499,03 705,24 14.977.726,82 2.466,25 10.087.869,80

5.5

Terceirizao da mo de obra empregada pela unidade jurisdicionada

A terceirizao da mo-de-obra empregada pela UJ demonstrada por meio dos quadros apresentados a seguir: 5.5.1 Informaes sobre terceirizao de cargos e atividades do plano de cargos do rgo Cumpre informar que a ANEEL no terceiriza cargos ou atividades tpicos de categorias funcionais do seu plano de cargos. Portanto no se aplicam realidade da Agncia as demonstraes a que se referem o Quadro A.5.9 Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da unidade jurisdicionada e o Quadro A.5.10 Relao dos empregados terceirizados substitudos em decorrncia da realizao de concurso pblico ou de provimento adicional autorizados, definidos no item 5.5.1 da Portaria TCU n 123/2011. Notar que a Portaria repete a identificao A.5.9, j usada no quadro anterior. 5.5.2 Autorizaes expedidas pelo MP para realizao de concursos pblicos para substituio de terceirizados

O Quadro A.5.11 a que se refere o item 5.5.2 da Portaria TCU n 123/2011 deve ser preenchido somente pela Secretaria de Gesto do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto (MP). Por isso, e tambm pelo exposto no item 5.5.1 acima, esse demonstrativo no se aplica realidade da ANEEL. 5.5.3 Informaes sobre a contratao de servios de limpeza, higiene e vigilncia ostensiva pela unidade

O Quadro A.5.12 a seguir compreende os contratos de prestao de servios de limpeza e higiene e vigilncia ostensiva que estiveram em vigncia no exerccio de 2011, mesmo que j encerrados, assim como os novos contratos celebrados no exerccio de 2011, mesmo que no efetivados no exerccio.
QUADRO A.5.12 CONTRATOS DE PRESTAO DE SERVIOS DE LIMPEZA E HIGIENE E VIGILNCIA OSTENSIVA Unidade Contratante Nome: AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL UG/Gesto: 323028/32210 CNPJ: 02.270.669/0001-29 Informaes sobre os contratos Nvel de Escolaridade Perodo contratual Empresa exigido dos trabalhadores de execuo das Ano do Identificao Contratada contratados atividades rea Nat. contrato do Contrato (CNPJ) contratadas F M S Incio Fim P C P C P C 2009 L O 025/2009 05058935/0001-42 02/03/09 01/03/12 50 50 2008 V O 051/2008 04559666/0001-35 21/05/08 20/05/12 35 35 Observao: As contrataes atuais so regulares, amparadas no Decreto n 2.271/1997. LEGENDA rea: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilncia Ostensiva. Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial. Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior. Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. Fonte: ANEEL - Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF)

Sit.

P P

Pg.189

5.5.4

Informaes sobre locao de mo de obra para atividades no abrangidas pelo plano de cargos do rgo

O Quadro A.5.13 abaixo compreende os contratos de prestao de servios com locao de mo de obra que estiveram em vigncia no exerccio de 2011, mesmo que j encerrados, assim como os novos contratos celebrados no exerccio de 2011, mesmo que no efetivados no exerccio. Excetuam-se deste Quadro os contratos relativos a Limpeza e Higiene e Vigilncia Ostensiva, tratados no Quadro A.5.12 anterior.
QUADRO A.5.13 CONTRATOS DE PRESTAO DE SERVIOS COM LOCAO DE MO DE OBRA Unidade Contratante Nome: AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA ANEEL UG/Gesto: 323028/32210 CNPJ: 02.270.669/0001-29 Informaes sobre os contratos Perodo contratual Nvel de Escolaridade exigido dos trabalhadores de execuo das Ano do Identificao Empresa Contratada contratados atividades rea Nat. contrato do Contrato (CNPJ) contratadas F M S Incio Fim P C P C P C 2009 7 O 118/2009 20525093/0001-85 31/07/09 30/01/12 70 64 2009 11 O 119/2009 00681882/0001-06 22/08/09 21/08/12 2 2 2 2 1 1 2010 12 O 49/2010 03073654/0001-33 28/06/10 27/06/12 8 8 2010 4 O 44/2010 08362490/0001-88 15/07/10 14/07/12 12 12 1 1 2010 11 O 176/2010 08220952/0001-22 25/11/10 24/11/12 4 4 13 13 3 3 2010 6 O 179/2010 73834483/0001-01 27/12/10 26/12/12 22 22 2011 14 O 38/2011 05496394/0001-34 10/01/11 09/01/12 31 29 8 8 2011 14 O 73/2011 26413146/0001-52 10/03/11 09/03/12 2 2

Sit.

P P P P P P A A

Observao: rea 14 (Outras): Contrato 38/2011 Contnuo, Telefonista, Auxiliar Operacional; Contrato 73/2011 Nutricionista. As contrataes atuais so regulares, amparadas no Decreto n 2.271/1997. LEGENDA rea: 1. Conservao e Limpeza; 2. Segurana; 3. Vigilncia; 4. Transportes; 5. Informtica; 6. Copeiragem; 7. Recepo; 8. Reprografia; 9. Telecomunicaes; 10. Manuteno de bens mveis 11. Manuteno de bens imveis 12. Brigadistas 13. Apoio Administrativo Menores Aprendizes 14. Outras Natureza: (O) Ordinria; (E) Emergencial. Nvel de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Mdio; (S) Ensino Superior. Situao do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. Fonte: ANEEL - Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF)

Pg.190

5.6

Indicadores gerenciais sobre recursos humanos Os indicadores gerenciais sobre recursos humanos da ANEEL so apresentados nos itens a seguir: Absentesmo O Absentesmo definido da seguinte forma: Absentesmo = nmero de dias de faltas justificadas e injustificadas / (quantidade de servidores X total de dias trabalhados). Assim, a taxa de absentesmo no exerccio foi de 4,10%. Acidentes de Trabalho e Doenas Ocupacionais No houve acidentes de trabalho nem servidores acometidos de doenas ocupacionais. Rotatividade (turnover) A taxa de rotatividade percentual da fora de trabalho dada pela soma do nmero de admisses e vacncias/exoneraes, dividida por dois, e dividida pelo numero total de servidores, multiplicada por 100. Portanto, a taxa de rotatividade no ano foi de (142 entradas+28 sadas) / 2 / 721 x 100 = 11,79%. Essas quantidades esto demonstradas no Quadro A.5.1. Educao Continuada O quadro a seguir apresenta os principais indicadores resultantes das aes de capacitao realizadas em 2011:
Indicador Investimento mdio por servidor capacitado (R$) Nmero mdio de participao por servidor Mdia de horas de capacitao por servidor (h) Nmero de participaes Nmero de aes realizadas Realizado em 2011 2.850,43 3,78 95,69 2.644 416

Disciplina O fator disciplina do processo de gesto do desempenho teve apurao mdia de 7,39, em um total de 7,5 pontos, com o pblico de 449 servidores, na avaliao para fins de pagamento da gratificao de desempenho. Essa avaliao resultado de trs fontes: avaliao da chefia, autoavaliao e avaliao da equipe. Na avaliao para fins de desenvolvimento na carreira, o fator disciplina teve apurao mdia de 7,38, em um total de 7,5 pontos, com o pblico de 465 servidores. Essa avaliao resultado apenas da percepo da chefia. Aposentadoria versus reposio do quadro. At o momento, a ANEEL concedeu apenas uma aposentadoria de um servidor efetivo da Agncia. Portanto, no h problemas de reposio do quadro.

Pg.191

Desempenho funcional Nas avaliaes para fins de concesso de gratificao a nota institucional foi de 96,35 e a individual 97,52 (resultado mdio consolidado). Para fins de desenvolvimento na carreira (progresso e promoo) a mdia das avaliaes foi de 96,78, em uma escala de 0 a 100. As mdias da avaliao para concesso de gratificao e para desenvolvimento na carreira so bem prximas devido ao fato de trs fatores avaliativos serem comuns aos ciclos: (1) disciplina e cumprimento de normas; (2) produtividade; e (3) responsabilidade e comprometimento com o trabalho. Embora os ciclos sejam distintos, eles apresentam mais de 60% do perodo avaliado coincidentes e a concluso de cada um temporalmente prxima do seguinte: o de gratificao termina em 30 de junho, e o de progresso e promoo, em 31 de outubro. Considera-se como resultado satisfatrio para concesso da gratificao individual integral e para progresso e promoo o desempenho superior ou igual a 85 (oitenta e cinco pontos). Na avaliao individual para concesso de gratificao, 3 servidores no obtiveram desempenho suficiente para obteno do valor mximo da parcela individual (80 pontos parcela institucional; 20 pontos parcela individual). J na avaliao para progresso e promoo, 7 servidores no tiveram desenvolvimento na carreira, sendo que 3 em virtude de no atendimento ao requisito mnimo de desempenho e os demais por no atenderem aos requisitos mnimos de capacitao. Os dois grficos a seguir demonstram as notas de avaliao individual dos servidores, obtidas nas avaliaes para fins de concesso de gratificao de desempenho e para fins de progresso e promoo na carreira, respectivamente. Grfico 44 - Avaliao individual dos servidores para fins de concesso de gratificao de desempenho - Distribuio das notas Distribuio das Notas da Avaliao Individual - Gratificao de desempenho
140 120 100 80 60 40 20 0

Quantidade

99 98 97 96 95 94 93 92 91 90 89 88 87 85 N =100 N N N N N N N N N N N N N N <85 <100 <99 <98 <97 <96 <95 <94 <93 <92 <91 <90 <89 <88 <86 99 124 81 29 16 18 12 8 4 5 1 2 2 3 3

Srie1 39

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH).

Pg.192

Grfico 45 - Avaliao individual dos servidores para fins de progresso e promoo na carreira Distribuio das notas Distribuio das Notas da Avaliao Individual - Progresso e Promoo
120 100 80 60 40 20 0

Quantidade

99 98 97 96 95 94 93 92 91 90 89 88 87 86 85 =10 N N N N N N N N N N N N N N N N 0 <10 <85 <99 <98 <97 <96 <95 <94 <93 <92 <91 <90 <89 <88 <87 <86 0 64 57 41 41 37 20 8 8 8 2 3 2 1 5 3

Srie1 104 61

Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH).

Anlise Crtica da Gesto de Recursos Humanos Aps quase trs anos sem provimento de vagas do quadro efetivo de nvel superior, a ANEEL teve a autorizao para nomeao dos candidatos aprovados no Concurso de 2010 publicada em junho de 2011. O Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto (MP) autorizou a nomeao de 139 cargos (63 Analistas Administrativos e 76 Especialistas em Regulao), dos quais 132 foram providos (63 Analistas e 69 Especialistas). A nomeao dos concursados representou um avano para a Agncia no cumprimento de suas metas institucionais, pois incrementou sua fora de trabalho com a entrada de 138 novos servidores das carreiras vinculadas ao rgo. Alm desses, houve acrscimo de 1 cargo de livre provimento, 2 requisitados e 1 servidor sem vnculo, contabilizando 142 ingressos, o que elevou a fora de trabalho para 721 profissionais. Um ponto que merece destaque o alto nvel de escolaridade dos servidores da ANEEL: dos 721 servidores que compem o quadro da Agncia, 622 possuem nvel superior, o equivalente a 86,27% do total, com 13,73% registrados com formao equivalente a segundo grau ou tcnico. O fato evidencia ainda mais a qualificao do quadro, pois 28% dos cargos exigem apenas o segundo grau. Alm disso, a entrada dos aprovados no Concurso de 2010 tambm reforou outra caracterstica do quadro: a idade, com cerca de 77% dos servidores compreendidos na faixa abaixo dos 40 anos. Essa caracterstica est relacionada aos afastamentos por motivos de sade, pois nessa faixa so mais raras as doenas crnicas e suas complicaes, responsveis por afastamentos mais longos, como diabetes, problemas de corao, hipertenso e outras. Assim, as licenas por motivo de sade, concedidas independentemente do interesse da Administrao, tm sido geralmente curtas, de modo que no havia registro de servidores afastados por esse motivo, ao final do ano. O baixo nmero de aposentados apenas trs tambm reflexo da faixa etria do quadro.

Pg.193

6. INFORMAO SOBRE AS TRANSFERNCIAS REALIZADAS PARTE A, ITEM 6, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 Neste item so apresentadas informaes sobre as transferncias mediante convnio, contrato de repasse, termo de cooperao, termo de compromisso ou outros acordos, ajustes ou instrumentos congneres, vigentes no exerccio de referncia. 6.1 6.1.1 Instrumentos de transferncias vigentes no exerccio Relao dos instrumentos de transferncia vigentes no exerccio de 2011

O Quadro A.6.1 a seguir apresenta o conjunto de instrumentos de transferncias vigentes no exerccio de 2011. O quadro indica a modalidade de transferncia, identifica o instrumento de transferncia e o beneficirio, informa os valores pactuados das transferncias e contrapartidas, bem como os repasses efetuados no exerccio e os acumulados at o final do exerccio, as datas de incio e fim de vigncia dos instrumentos, considerados todos os termos aditivos, e ainda, a situao da transferncia registrada no Sistema SIAFI.

Pg.194

QUADRO A.6.1 - CARACTERIZAO DOS INSTRUMENTOS DE TRANSFERNCIAS VIGENTES NO EXERCCIO DE REFERNCIA Unidade Concedente ou Contratante Nome: Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL CNPJ: 02.270.669/0001-29 N do instrumento 001/2007 002/2007 003/2007 004/2007 005/2007 007/2008 010/2008 011/2008 012/2008 013/2008 014/2008 014/2010 005/2010 006/2010 007/2010 015/2010 001/2010 002/2010 003/2010 004/2010 UG/GESTO: 323028 / 32210 Informaes sobre as transferncias Valores Pactuados Valores Repassados Acumulado at o Global Contrapartida No exerccio exerccio 9.000.000,00 3.150.000,00 1.340.457,02 5.743.982,28 5.049.454,84 504.945,48 485.631,47 2.089.541,57 8.567.550,00 2.012.202,00 1.027.163,90 4.931.300,43 5.318.199,52 480.369,95 1.094.446,59 4.561.631,03 8.659.781,60 2.083.633,93 709.665,74 3.654.997,70 8.500.000,00 965.600,00 568.109,60 2.222.707,48 10.057.803,47 1.357.803,47 1.123.940,98 2.930.131,03 9.150.633,51 1.350.633,51 759.303,38 2.251.916,26 40.000.000,00 5.000.000,00 4.500.636,99 8.904.810,82 15.800.000,00 1.800.000,00 1.747.377,26 5.160.113,28 31.804,06 31.804,06 1.011.751,93 619.405,24 619.405,24 413.028,99 262.457,72 262.457,72 953.169,40 696.635,76 696.635,76 845.204,23 395.192,01 395.192,01 678.460,78 383.397,27 383.397,27 888.347,15 624.150,67 624.150,67 192.081,17 143.896,91 143.896,91 125.085.466,59 18.705.188,34 16.513.672,57 45.608.071,52

Valores em R$ 1,00

Modalidade 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 5 5 5 1 5 5 5 5 Total Convnios e Contratos de Metas

Beneficirio 03.944.082/0001-10 04.730.141/0001-10 03.537.650/0001-69 04.895.130/0001-90 04.838.295/0001-20 07.404.249/0001-01 03.906.407/0001-70 03.191.909/0001-62 02.538.438/0001-53 02.598.119/0001-33 01.962.045/0001-00 02.486.321/0001-73 02.486.321/0001-73 02.486.321/0001-73 02.486.321/0001-73 01.962.045/0001-00 01.962.045/0001-00 01.962.045/0001-00 01.962.045/0001-00 01.962.045/0001-00 -

Vigncia Incio 01/01/2007 17/04/2007 16/05/2007 07/06/2007 27/06/2007 14/02/2008 01/01/2009 01/01/2009 01/01/2009 01/01/2009 01/01/2009 01/01/2011 01/01/2011 01/01/2011 01/01/2011 01/01/2011 01/01/2011 01/01/2011 30/03/2012 30/03/2012 30/03/2012 30/03/2012 30/03/2012 30/03/2012 30/03/2012 Fim 31/12/2011 31/12/2011 31/12/2011 31/12/2011 31/12/2011 31/12/2011 31/12/2011 31/12/2011 31/12/2011 31/12/2011 31/12/2010

Sit. 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 1 1 1 1 1 1 1 1 1 -

Pg.195

Modalidade

N do instrumento

Valores Pactuados Beneficirio Global Contrapartida 18.705.188,34

3 002/2010 33.892.175/0001-00 533.000,00 3 004/2011 33.892.175/0001-00 76.400,00 3 007/2011 33.892.175/0001-00 38.286,32 3 010/2011 03.871.338/0001-07 Total Termos 647.686,32 TOTAL 125.733.152,91 Fonte: Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnio (SLC). LEGENDA Modalidade: 1 - Convnio 2 - Contrato de Repasse 3 - Termo de Cooperao 4 - Termo de Compromisso 5 Contrato de Metas

Valores Repassados Acumulado at o No exerccio exerccio 262.000,00 409.334,00 76.400,00 76.400,00 38.286,32 38.286,32 376.686,32 524.020,32 16.890.358,89 46.132.091,84

Vigncia Incio 13/09/2010 23/05/2011 01/11/2011 21/11/2011 Fim 12/03/2012 22/11/2011 30/04/2012 28/02/2013

Sit. 1 1 1 1

Situao da Transferncia: 1 - Adimplente 2 - Inadimplente 3 - Inadimplncia Suspensa 4 - Concludo 5 - Excludo 6 - Rescindido 7 Arquivado

Pg.196

No tocante situao dos convnios (legenda 6) discriminada no quadro A.6.1, cumpre informar que estes foram rescindidos em 31/12/2011, com vistas celebrao de novos instrumentos, em atendimento ao disposto no art. 9 da Lei n 12.111, de 09/12/2009. Foram firmados novos instrumentos de transferncia com as Agncias Reguladoras Estaduais ARCE e AGERGS, amparados na Resoluo Normativa n 417, de 23/11/2010, que estabelece os procedimentos para a delegao de competncias da ANEEL aos Estados e ao Distrito Federal, para a execuo de atividades descentralizadas em regime de gesto associada de servios pblicos, com base nos arts. 20 a 22, da Lei n 9.427, de 26/12/1996, com a redao dada pela Lei n 12.111/2009. Esses novos instrumentos firmados so definidos como segue: Convnio de Cooperao: instrumento pactuado entre a Unio e o Estado-membro, que autoriza a gesto associada de servios pblicos. O Convnio no envolve transferncia de recursos financeiros e no gera qualquer encargo ou direito indenizao entre as partes envolvidas, bem como tem vigncia por prazo indeterminado. Contrato de Metas: instrumento pactuado entre a ANEEL e a AGNCIA (estadual) por meio do qual so fixadas as atividades a serem executadas em regime de gesto associada de servios pblicos; Os Contratos de Metas possuem vigncia de at doze meses, adstrita a um exerccio financeiro, e estabelecem os valores a serem transferidos. O Contrato de Metas observa as seguintes diretrizes: I - controle de resultados voltado para a eficincia da gesto; II - contraprestao baseada em custos de referncia; e III - vinculao ao Convnio de Cooperao.

Desta forma, os novos convnios nos 14 e 15/2010 no possuem informaes sobre valores pactuados, repassados e sobre a vigncia, por se tratarem de instrumentos celebrados em conformidade com a Resoluo Normativa n 417/2010, a qual determina, em seu art. 37, que o convnio de cooperao no envolve transferncia de recursos financeiros e no gera qualquer encargo ou direito indenizao entre as partes envolvidas, bem como estabelece vigncia por prazo indeterminado. No entanto, no mbito de cada um desses Convnios de Cooperao (nos 14 e 15/2010) foram firmados Contratos de Metas, instrumentos previstos nos arts. 20 a 22, da Lei n 9.427/1996, com a redao dada pela Lei n 12.111/2009, e regulamentados na Resoluo Normativa n 417/2010, os quais possuem vigncia de at doze meses, adstrita a um exerccio financeiro. Esses Contratos de Metas esto relacionados no Quadro A.6.1, logo abaixo do convnio a que se vinculam, sendo identificados pela Modalidade 5, acrescentada para atender especificidade da UJ. Os novos instrumentos firmados em conformidade com a legislao supracitada no tm previso de contrapartida por parte dos conveniados, os quais executam, por delegao, competncias da Unio relativas aos servios de energia eltrica, estabelecidas no art. 21, inciso XII, alnea b, da Constituio Federal. Portanto, todas as despesas relacionadas execuo descentralizada de atividades passam a ser custeadas pela ANEEL, nos novos instrumentos. Apesar de o convnio n 014/2008 celebrado com a Agncia de Regulao dos Servios Pblicos Delegados do Estado do Rio Grande do Sul - AGERGS, CNPJ 01.962.045/0001-00 ter sido rescindido em 31/12/2010, em 2011 foi repassado o valor de R$ 31.804,06. Isso se deveu ao fato de a Auditoria Interna da ANEEL, aps emisso do Relatrio de Auditoria - Projeto Programado PP - 007/2010-AIN/ANEEL concludo ao final de 2010 e referente ao exerccio de 2009, ter informado que a ANEEL deveria reembolsar Agncia esse valor, relativo ao ressarcimento de pessoal no utilizado no ano de 2009.
Pg.197

No que diz respeito ao Termo de Cooperao n 010/2011, assinado entre a ANEEL e Deutsche Gesellschaft fr Internationale Zusammenarbeit (GIZ), este instrumento visa cooperao tcnica sobre energia e no contempla transferncia de recursos entre as partes. 6.1.2 Quantidade de instrumentos de transferncias celebrados e valores repassados nos trs ltimos exerccios O Quadro A.6.2 a seguir contempla a quantidade de instrumentos por modalidade de transferncia celebrados nos exerccios de 2011, 2010 e 2009, e os respectivos valores repassados nesses exerccios, sendo que os valores referem-se totalidade e no somente aos instrumentos celebrados em cada exerccio.
QUADRO A.6.2 - RESUMO DOS INSTRUMENTOS CELEBRADOS PELA UJ NOS TRS LTIMOS EXERCCIOS Unidade Concedente ou Contratante Nome: Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL CNPJ: 02.270.669/0001-29 UG/GESTO: 323028 / 32210 Montantes repassados em cada exerccio, Quantidade de instrumentos independentemente do ano de celebrao do celebrados em cada exerccio Modalidade instrumento (em R$ 1,00) 2011 2010 2009 2011 2010 2009 Convnio 2 1 7 13.388.536,99 14.370.020,01 15.006.846,82 Contrato de Metas 7 3.125.135,58 Contrato de Repasse Termo de Parceria Termo de Cooperao 3 1 1 376.686,32 147.334,00 429.875,06 Termo de Compromisso 1 Totais 12 2 9 16.890.358,89 14.517.354,01 15.436.721,88 Fonte: Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnio (SLC) e Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF).

6.1.3 Informaes sobre o conjunto de instrumentos de transferncias que vigero no exerccio de 2012 e seguintes O Quadro A.6.3 abaixo contempla a quantidade de instrumentos por modalidade de transferncia e os valores j repassados e a serem transferidos, relativos aos instrumentos que permanecero vigentes no exerccio de 2012 e seguintes.
QUADRO A.6.3 - RESUMO DOS INSTRUMENTOS DE TRANSFERNCIA QUE VIGERO EM 2012 E EXERCCIOS SEGUINTES Unidade Concedente ou Contratante Nome: Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL CNPJ: 02.270.669/0001-29 UG/GESTO: 323028 / 32210 Quantidade de Valores (R$ 1,00) % do Valor global instrumentos Modalidade Repassados Previstos para repassado at o final com vigncia em Contratados do exerccio de 2011 at 2011 2012 2012 e seguintes Convnio 12 Contrato de Metas 42 26.126.527,35 3.125.135,58 22.976.449,31 11,96 Contrato de Repasse Termo de Parceria Termo de Cooperao 3 571.286,32 447.620,32 123.666,00 78,35 Termo de Compromisso Totais 57 26.697.813,67 3.572.755,90 23.100.115,31 13,38 Fonte: Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnio-SLC e Superintendncia de Administrao e Finanas-SAF Pg.198

Os doze convnios que vigero em 2012 foram firmados em conformidade com a Resoluo Normativa n 417/2010, razo pela qual no envolvem transferncia de recursos financeiros, os quais foram pactuados nos respectivos Contratos de Metas. Os 7 Contratos de Metas firmados em 2010, que tiveram repasses em 2011, foram prorrogados por 90 dias, a partir de 01/01/2012 para concluso das atividades programadas e no realizadas no exerccio de 2011. Alm desses, outros 35 Contratos de Metas foram firmados com vigncia e previso de transferncias de recursos no exerccio de 2012. 6.2 Informaes sobre a prestao de contas relativas aos convnios, termos de cooperao e contratos de repasse

O Quadro A.6.4 abaixo demonstra a quantidade de instrumentos de convnio, de termos de cooperao e de contrato de repasse, assim como os respectivos montantes repassados, segmentados por ano em que deveriam ser prestadas as contas.
QUADRO A.6.4 - RESUMO DA PRESTAO DE CONTAS SOBRE TRANSFERNCIAS CONCEDIDAS PELA UJ NA MODALIDADE DE CONVNIO, TERMO DE COOPERAO E DE CONTRATOS DE REPASSE Unidade Concedente Nome: Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL CNPJ: 02.270.669/0001-29 UG/GESTO: 323028 / 32210 Instrumentos (Quantidade e Montante Repassado) Quantitativos e Montante Repassados Termos de Contratos de Convnios Cooperao Repasse Quantidade 18 Contas prestadas Montante Repassado 9.063.688,75 2011 Quantidade 12 Contas NO prestadas Montante Repassado 4.246.735,00 Quantidade 48 Contas prestadas Montante Repassado 14.370.020,01 2010 Quantidade Contas NO prestadas Montante Repassado Quantidade 54 Contas prestadas Montante Repassado 14.950.579,36 2009 Quantidade Contas NO prestadas Montante Repassado Quantidade Anteriores a Contas NO 2009 prestadas Montante Repassado Fonte: Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnio (SLC) e Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF). OBS: Cada convnio presta contas trimestralmente. Portanto, existem 4 prestaes de contas por convnio no ano. Na coluna Convnios esto informadas as quantidades de contas prestadas e no prestadas. Exerccio da Prestao de Contas

Valores em R$ 1,00

Para os Termos de Cooperao celebrados entre a ANEEL e o Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (IPEA), somente a prestao de contas da execuo fsica do objeto exigida para atesto da unidade concedente. J a prestao de contas financeira responsabilidade da unidade recebedora dos recursos junto aos rgos de controle. No que se refere aos antigos convnios, para o ano de 2011 foram previstas 30 prestaes de contas, diferentemente de 2010, quando foram previstas 48 prestaes. Isto se deve aos seguintes motivos: a) Em virtude da liberao atrasada dos recursos financeiros para as Agncias estaduais, a ANEEL autorizou que a prestao de contas do 1 trimestre de 2011 fosse apresentada em conjunto com a prestao de contas do 2 trimestre, o que representou uma reduo de 10 prestaes de contas. b) A ANEEL celebrou dois novos convnios com as Agncias estaduais ARCE e AGERGS, amparados na Resoluo Normativa n 417/2010. Vinculados a esses convnios foram firmados 7 Contratos de Metas,
Pg.199

cujos pagamentos so efetuados como contraprestao pelos produtos elaborados de acordo com os padres pactuados, efetivamente recebidos e aprovados pela ANEEL. Assim, nesses casos, no h prestao de contas, o que representou uma reduo de mais 8 prestaes de contas trimestrais (2 x 4 = 8). As 12 prestaes de contas no recebidas em 2011 podem ser apresentadas em at 60 dias do encerramento dos convnios, ou seja, at 29/02/2012. 6.2.1 Informaes sobre a anlise das prestaes de contas de convnios e de contratos de repasse O Quadro A.6.5 abaixo contempla informaes sobre a anlise das prestaes de contas a cargo da ANEEL, na condio de concedente.
QUADRO A.6.5 - VISO GERAL DA ANLISE DAS PRESTAES DE CONTAS DE CONVNIOS E CONTRATOS DE REPASSE Valores em R$ 1,00 Unidade Concedente ou Contratante Nome: Agncia Nacional de Energia Eltrica - ANEEL CNPJ: 02.270.669/0001-29 UG/GESTO: 323028 / 32210 Instrumentos Exerccio da prestao das Quantitativos e montantes repassados Contratos de Convnios contas Repasse Quantidade de contas prestadas 18 Contas analisadas Com prazo de anlise Quantidade Contas No analisadas 3 ainda no vencido Montante repassado (R$) 2.927.375,77 2011 Quantidade Aprovada 15 Contas Quantidade Reprovada Com prazo de anlise analisadas Quantidade de TCE vencido Quantidade Contas NO analisadas Montante repassado (R$) Quantidade de contas prestadas 48 Quantidade Aprovada 48 Contas analisadas Quantidade Reprovada 2010 Quantidade de TCE Quantidade Contas NO analisadas Montante repassado (R$) Quantidade de contas prestadas 54 Quantidade Aprovada 54 Contas analisadas Quantidade Reprovada 2009 Quantidade de TCE Quantidade Contas NO analisadas Montante repassado Quantidade Exerccios Contas NO anteriores a 2009 analisadas Montante repassado Fonte: Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnio (SLC) e Superintendncia de Administrao e Finanas SAF

Pg.200

6.3

Anlise Crtica da Gesto das Transferncias

Tm-se mostrado efetivas as aes de controle e acompanhamento efetuadas pela ANEEL sobre as transferncias financeiras feitas por meio dos Convnios com Agncias Reguladoras estaduais, h vrios anos, e mediante Termos de Cooperao firmados com o IPEA, em 2010 e 2011. No existe, na presente data, nenhuma transferncia na situao de inadimplente. Em 2012, ter incio a implementao definitiva do modelo de descentralizao de atividades s Agncias Reguladoras estaduais, disciplinado na Resoluo Normativa n 417, de 2010. Para tanto, foram rescindidos todos os antigos convnios de cooperao e firmados novos instrumentos de delegao de competncia em conformidade com a Resoluo Normativa n 417, de 2010. Para as transferncias expiradas em 2011, o prazo para apresentao de Prestao de Contas Final e devoluo do saldo expira em 29/02/2012. 7. DECLARAO DE QUE AS INFORMAES REFERENTES A CONTRATOS E CONVNIOS ESTO DISPONVEIS NOS SISTEMAS SIASG E SICONV PARTE A, ITEM 7, DO ANEXO II DA DN TCU N 108

Pg.201

Pg.202

8. INFORMAES RELACIONADAS ENTREGA E AO TRATAMENTO DAS DECLARAES DE BENS E RENDAS - PARTE A, ITEM 8, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 8.1 Situao do Cumprimento das obrigaes impostas pela Lei n 8.730/1993

O Quadro A.8.1 abaixo compreende o conjunto de servidores obrigados pela Lei n 8.730/1993 a entregar a Declarao de Bens e Rendas (DBR), discriminando, para cada momento em que a obrigao se concretiza, as quantidades de titulares de cargos e de funes obrigados ao cumprimento da exigncia do art. 1 da referida Lei e, destes, quantos entregaram a DBR e quantos no cumpriram a obrigao.
QUADRO A.8.1 DEMONSTRATIVO DO CUMPRIMENTO, POR AUTORIDADES E SERVIDORES DA UJ, DA OBRIGAO DE ENTREGAR A DBR Momento da Ocorrncia da Obrigao de Entregar a DBR Posse ou Incio do Final do exerccio Final do exerccio exerccio de da Funo ou financeiro Funo ou Cargo Cargo Obrigados a entregar a DBR 0 0 0 Autoridades (Incisos I a VI do Entregaram a DBR 0 0 0 art. 1 da Lei n 8.730/93) No cumpriram a obrigao 0 0 0 Obrigados a entregar a DBR 0 0 0 Cargos Eletivos Entregaram a DBR 0 0 0 No cumpriram a obrigao 0 0 0 Obrigados a entregar a DBR 30 11 214 Funes Comissionadas (Cargo, Emprego, Funo de Entregaram a DBR 30 11 214 Confiana ou em comisso) No cumpriram a obrigao 0 0 0 Fonte: ANEEL - Superintendncia de Recursos Humanos (SRH). Detentores de Cargos e Funes obrigados a entregar a DBR Situao em relao s exigncias da Lei n 8.730/93

8.2

Anlise Crtica

Conforme demonstra o Quadro A.8.1, todos os servidores que ocupam cargos comissionados ou funes gratificadas entregaram a Declarao de Bens e Rendas, seja no comeo do exerccio da funo ou quando foram exonerados. Na ANEEL, a rotina de controle de entrega das cpias das Declaraes de Bens e Rendas ou Autorizaes de acesso Declarao de Ajuste Anual do Imposto de Renda Pessoa Fsica funciona da seguinte maneira: 1. Encaminhamento anual de comunicao a todos os servidores com aviso sobre a obrigao, informao sobre as opes de entrega dos servidores, links para acesso aos normativos que dispem sobre a obrigao e prazo. 2. Entrega de cpias das Declaraes de Bens e Rendas e retificaes em envelopes lacrados com formulrio em que o servidor assinala o que est entregando, data e assina; ou entrega do Formulrio de autorizao de acesso Declarao de Ajuste Anual do Imposto de Renda Pessoa Fsica e retificaes, sem necessidade de renovao. 3. A Superintendncia de Recursos Humanos (SRH) lana em planilha de controle os servidores que entregaram e a opo que fizeram. 4. A partir do fim do prazo da Receita Federal, feita cobrana por telefone e e-mail dos servidores que no entregaram e, caso necessrio, so emitidos memorandos e ofcios; 5. Nos casos de posse e desligamento, esta obrigao est no check list de documentos a serem entregues para posse e desligamento. 6. Arquivamento dos formulrios e envelopes.
Pg.203

9. SISTEMA DE CONTROLE INTERNO DA UJ PARTE A, ITEM 9, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 9.1 Estrutura de controles internos da UJ O Quadro A.9.1 abaixo apresenta a avaliao da Agncia quanto sua estrutura de controles internos.
QUADRO A.9.1 - ESTRUTURA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ Aspectos do sistema de controle interno Ambiente de Controle 1. Os altos dirigentes da UJ percebem os controles internos como essenciais consecuo dos objetivos da unidade e do suporte adequado ao seu funcionamento. 2. Os mecanismos gerais de controle institudos pela UJ so percebidos por todos os servidores e funcionrios nos diversos nveis da estrutura da unidade. 3. A comunicao dentro da UJ adequada e eficiente. 4. Existe cdigo formalizado de tica ou de conduta. 5. Os procedimentos e as instrues operacionais so padronizados e esto postos em documentos formais. 6. H mecanismos que garantem ou incentivam a participao dos funcionrios e servidores dos diversos nveis da estrutura da UJ na elaborao dos procedimentos, das instrues operacionais ou cdigo de tica ou conduta. 7. As delegaes de autoridade e competncia so acompanhadas de definies claras das responsabilidades. 8. Existe adequada segregao de funes nos processos da competncia da UJ. 9. Os controles internos adotados contribuem para a consecuo dos resultados planejados pela UJ. Avaliao de Risco 10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada esto formalizados. 11. H clara identificao dos processos crticos para a consecuo dos objetivos e metas da unidade. 12. prtica da unidade o diagnstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus processos estratgicos, bem como a identificao da probabilidade de ocorrncia desses riscos e a consequente adoo de medidas para mitig-los. 13. prtica da unidade a definio de nveis de riscos operacionais, de informaes e de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos nveis da gesto. 14. A avaliao de riscos feita de forma contnua, de modo a identificar mudanas no perfil de risco da UJ, ocasionadas por transformaes nos ambientes interno e externo. 15. Os riscos identificados so mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de prioridades e a gerar informaes teis tomada de deciso. 16. Existe histrico de fraudes e perdas decorrentes de fragilidades nos processos internos da unidade. 17. Na ocorrncia de fraudes e desvios, prtica da unidade instaurar sindicncia para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos. 18. H norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventrio de bens e valores de responsabilidade da unidade. Procedimentos de Controle 19. Existem polticas e aes, de natureza preventiva ou de deteco, para diminuir os riscos e alcanar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas. 20. As atividades de controle adotadas pela UJ so apropriadas e funcionam consistentemente de acordo com um plano de longo prazo. 21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nvel de benefcios que possam derivar de sua aplicao. 22. As atividades de controle adotadas pela UJ so abrangentes e razoveis e esto diretamente relacionados com os objetivos de controle. Informao e Comunicao 23. A informao relevante para UJ devidamente identificada, documentada, armazenada e comunicada tempestivamente s pessoas adequadas. 24. As informaes consideradas relevantes pela UJ so dotadas de qualidade suficiente para permitir ao gestor tomar as decises apropriadas. 25. A informao disponvel UJ apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessvel. Pg.204 1 Avaliao 2 3 4 X X X X X X X X X 4 X X X X X X X X 1 2 3 4 X X X X 1 2 3 4 5 X X X 5 5

5 X

1 5 26. A Informao divulgada internamente atende s expectativas dos diversos grupos e indivduos da X UJ, contribuindo para a execuo das responsabilidades de forma eficaz. 27. A comunicao das informaes perpassa todos os nveis hierrquicos da UJ, em todas as X direes, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura. Monitoramento 1 2 3 4 5 28. O sistema de controle interno da UJ constantemente monitorado para avaliar sua validade e X qualidade ao longo do tempo. 29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas avaliaes X sofridas. 30. O sistema de controle interno da UJ tem contribudo para a melhoria de seu desempenho. X Consideraes gerais: Para analisar as afirmativas constantes do quadro foram consultados inicialmente 5 grupos. O primeiro deles composto de 5 pessoas, as quais haviam participado de resposta preliminar ao questionrio no ano anterior, com boa viso geral da Instituio, sendo 2 da Superintendncia de Planejamento da Gesto, 2 da Auditoria Interna, e 1 do Gabinete da Diretoria, dentre as quais os Gerentes dessas Unidades Organizacionais. Nos outros 4 grupos foram obtidas respostas de representantes de processos finalsticos da Agncia: Regulamentao, Fiscalizao, Mediao e Outorga. Foram computadas as respostas de cada um desses 5 grupos e estabelecido como critrio de pontuao a respectiva mediana, exceto para o item 16, que foi respondido por aquele primeiro grupo, dada a existncia de histrico, mesmo que com baixa frequncia de ocorrncias. LEGENDA Nveis de Avaliao: (1) Totalmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente no aplicado no contexto da UJ. (2) Parcialmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua maioria. (5) Totalmente vlido. Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente aplicado no contexto da UJ.

Aspectos do sistema de controle interno

Avaliao 2 3 4

Pg.205

10

INFORMAES QUANTO ADOO DE CRITRIOS DE SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL NA AQUISIO DE BENS E NA CONTRATAO DE SERVIOS - PARTE A, ITEM 10, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 Gesto Ambiental e Licitaes Sustentveis

10.1

O Quadro A.10.1 abaixo apresenta a avaliao da Agncia quanto gesto ambiental e licitaes sustentveis.
QUADRO A.10.1 - GESTO AMBIENTAL E LICITAES SUSTENTVEIS Aspectos sobre a Gesto Ambiental Avaliao 3 4 5 X X Licitaes Sustentveis 1 2 1. A UJ tem includo critrios de sustentabilidade ambiental em suas licitaes que levem em considerao os processos de extrao ou fabricao, utilizao e descarte dos produtos e matrias primas. Se houver concordncia com a afirmao acima, quais critrios de sustentabilidade ambiental foram aplicados? Critrios e normas estabelecidas na IN n 01/2010 2. Em uma anlise das aquisies dos ltimos cinco anos, os produtos atualmente adquiridos pela unidade so produzidos com menor consumo de matria-prima e maior quantidade de contedo reciclvel. 3. A aquisio de produtos pela unidade feita dando-se preferncia queles fabricados por fonte no poluidora X bem como por materiais que no prejudicam a natureza (ex. produtos de limpeza biodegradveis). 4. Nos procedimentos licitatrios realizados pela unidade, tem sido considerada a existncia de certificao ambiental por parte das empresas participantes e produtoras (ex: ISO), como critrio avaliativo ou mesmo condio na aquisio de produtos e servios. X Se houver concordncia com a afirmao acima, qual certificao ambiental tem sido considerada nesses procedimentos? 5. No ltimo exerccio, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o menor consumo de energia e/ou gua (ex: torneiras automticas, lmpadas econmicas). Se houver concordncia com a afirmao acima, qual o impacto da aquisio desses produtos sobre o consumo de gua e energia? Reduziu o consumo de gua e energia 6. No ltimo exerccio, a unidade adquiriu bens/produtos reciclados (ex: papel reciclado). X Se houver concordncia com a afirmao acima, quais foram os produtos adquiridos? 7. No ltimo exerccio, a instituio adquiriu veculos automotores mais eficientes e menos poluentes ou que utilizam combustveis alternativos. Se houver concordncia com a afirmao acima, este critrio especfico utilizado foi includo no procedimento licitatrio? Os veculos utilizados pela ANEEL so alugados. Foi exigida na licitao veculos novos ou semi-novos (menos poluentes). 8. Existe uma preferncia pela aquisio de bens/produtos passveis de reutilizao, reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga). X Se houver concordncia com a afirmao acima, como essa preferncia tem sido manifestada nos procedimentos licitatrios? 9. Para a aquisio de bens/produtos levada em conta os aspectos de durabilidade e qualidade de tais bens/produtos. 10. Os projetos bsicos ou executivos, na contratao de obras e servios de engenharia, possuem exigncias que levem economia da manuteno e operacionalizao da edificao, reduo do consumo de energia e gua e utilizao de tecnologias e materiais que reduzam o impacto ambiental. 11. Na unidade ocorre separao dos resduos reciclveis descartados, bem como sua destinao, como referido no Decreto n 5.940/2006. 12. Nos ltimos exerccios, a UJ promoveu campanhas entre os servidores visando a diminuir o consumo de gua e energia eltrica. X Se houver concordncia com a afirmao acima, como se procedeu a essa campanha (palestras, folders, comunicaes oficiais, etc.)? 13. Nos ltimos exerccios, a UJ promoveu campanhas de conscientizao da necessidade de proteo do meio ambiente e preservao de recursos naturais voltadas para os seus servidores. Se houver concordncia com a afirmao acima, como se procedeu a essa campanha (palestras, folders, comunicaes oficiais, etc.)? A UJ promoveu distribuio de pendrives aos servidores, no intuito de diminuir o nmero de impresses. Pg.206

X X X

Aspectos sobre a Gesto Ambiental

Avaliao

Licitaes Sustentveis 1 2 3 4 5 Consideraes Gerais: O questionrio foi preenchido por tcnicos e titulares da: Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF), Superintendncia de Licitao e de Controle de Contratos e Convnios (SLC) e Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao (SGI). LEGENDA Nveis de Avaliao: (1) Totalmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente no aplicado no contexto da UJ. (2) Parcialmente invlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa parcialmente aplicado no contexto da UJ, porm, em sua maioria. (5) Totalmente vlida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa integralmente aplicado no contexto da UJ.

11. INFORMAES SOBRE A GESTO DO PATRIMNIO IMOBILIRIO DA UJ CLASSIFICADO COMO BENS DE USO ESPECIAL PARTE A, ITEM 11, DO ANEXO II DA DN TCU N108 No h bens imveis sob a responsabilidade da UJ classificados como Bens de Uso Especial de propriedade da Unio ou locado de terceiros. 11.1 Gesto de Bens Imveis de Uso Especial

11.1.1 Distribuio Espacial de Bens Imveis de Uso Especial de Propriedade da Unio No se aplica. 11.1.2 Distribuio Espacial de Bens Imveis de Uso Especial Locados de Terceiros No se aplica. 11.1.2 Discriminao dos Bens Imveis de Propriedade da Unio sob responsabilidade da UJ No se aplica.

Pg.207

12. INFORMAES SOBRE A GESTO DE TECNOLOGIA DA INFORMAO (TI) DA UJ PARTE A, ITEM 12, DO ANEXO II DA DN TCU N108 12.1 Gesto de Tecnologia da Informao (TI)
QUADRO A.12.1 GESTO DE TI DA UJ Quesitos a serem avaliados Avaliao 1 2 3 4 5

Planejamento 1. H planejamento institucional em vigor ou existe rea que faz o planejamento da UJ como um todo. X 2. H Planejamento Estratgico para a rea de TI em vigor. X 3. H comit que decida sobre a priorizao das aes e investimentos de TI para a UJ. X Perfil dos Recursos Humanos envolvidos 4. Quantitativo de servidores e de terceirizados atuando na rea de TI. 69 5. H carreiras especficas para a rea de TI no plano de cargos do rgo/Entidade. X Segurana da Informao 6. Existe uma rea especfica, com responsabilidades definidas, para lidar estrategicamente com segurana da X informao. 7. Existe Poltica de Segurana da Informao (PSI) em vigor que tenha sido instituda mediante documento X especfico. Desenvolvimento e Produo de Sistemas 8. efetuada avaliao para verificar se os recursos de TI so compatveis com as necessidades da UJ. X 9. O desenvolvimento de sistemas quando feito na UJ segue metodologia definida. X 10. efetuada a gesto de acordos de nveis de servio das solues de TI do rgo/Entidade oferecidas aos X seus clientes. 11. Nos contratos celebrados pela UJ exigido acordo de nvel de servio. X Contratao e Gesto de Bens e Servios de TI 12. Nvel de participao de terceirizao de bens e servios de TI em relao ao desenvolvimento interno da prpria UJ. Bens X Servios (>90%) X 13. Na elaborao do projeto bsico das contrataes de TI so explicitados os benefcios da contratao em X termos de resultado para UJ e no somente em termos de TI. 14. O rgo/Entidade adota processo de trabalho formalizado ou possui rea especfica de gesto de contratos X de bens e servios de TI. 15. H transferncia de conhecimento para servidores do rgo/Entidade referente a produtos e servios de TI X terceirizados? Consideraes Gerais: O questionrio foi preenchido por tcnicos da Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao (SGI). A Agncia no possui um plano de cargos e carreira especfico para a rea de TI, conforme consta na Lei n 10.871/2004. O ltimo concurso realizado (2010) previu 10 vagas para o cargo de Analista Administrativo - rea 3. Essa categoria exigiu conhecimentos em TI apesar de poder ser executado por profissionais com formao em qualquer rea. Soma-se, ainda, ao quantitativo de servidores, a entrada de 8 (oito) tcnicos administrativos. A ANEEL terceiriza somente a locao de impressoras corporativas (bens), onde o pagamento realizado por meio da unidade de cpia/impresso. LEGENDA Nveis de avaliao: (1) Totalmente invlida: Significa que a afirmativa integralmente NO aplicada ao contexto da UJ. (2) Parcialmente invlida: Significa que a afirmativa parcialmente aplicada ao contexto da UJ, porm, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que no h como afirmar a proporo de aplicao do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente vlida: Significa que a afirmativa parcialmente aplicada ao contexto da UJ, porm, em sua maioria. (5) Totalmente vlida: Significa que a afirmativa integralmente aplicada ao contexto da UJ.

Pg.208

13. INFORMAES SOBRE A UTILIZAO DE CARTES DE PAGAMENTO DO GOVERNO FEDERAL PARTE A, ITEM 13, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 13.1 Despesas com Carto de Crdito Corporativo O Carto de Pagamento do Governo Federal (CPGF) foi institudo pelo Decreto n 5.355, de 25/01/2005, e regulamentado pela Portaria MP n 41, de 04/03/2005. A ANEEL comeou a utilizar os cartes em agosto de 2005 e publicou, em 2006, a Norma Interna que dispe sobre a utilizao do CPGF no mbito da Agncia. O Carto apresenta como benefcios a transparncia nos gastos efetuados e agilidade nas aquisies emergenciais. O carto tem sido utilizado para pagamento de despesas de pequeno vulto ou emergenciais, tais como: combustvel em viagem a servio, materiais eltricos e de manuteno, cpias de documentos e pequenos servios. Em todos os casos, os saques somente foram efetuados em circunstncias nas quais no foi possvel a utilizao do Carto na modalidade Fatura, sendo devidamente justificados nos processos de Prestao de Contas dos suprimentos de fundos. 13.1.1 Relao dos portadores de carto de crdito corporativo na unidade e utilizao no exerccio Durante o exerccio de 2011, foram concedidos 123 suprimentos de fundos mediante Carto Coorporativo, para 55 servidores, conforme demonstra o Quadro A.13.1 abaixo:
QUADRO A.13.1 - DESPESA COM CARTO DE CRDITO CORPORATIVO POR UG E POR PORTADOR Cdigo da UG Portador CARLOS EDUARDO CARVALHO LIMA MARCIO MENDONCA NOGUEIRA DA GAMA VINICIUS LOPES CAMPOS FREDERICO DE ARAUJO TELES FABRICIO EDUARDO JACOB JAQUELINE CESARIO DA SILVA LEONARDO MORAIS DA ROCHA FORMIGA RODRIGO CESAR NEVES MENDONCA RENATA CAMPELLO SCOTTI NILTON ROBERTO MAGOSSO GONCALVES LUIZ ROGERIO GOMES NELSON SIMAO DE CARVALHO JUNIOR ASSIS FRANCISCO CARLOS ISSAO HIRATA ORLANDO CAVALCANTI GOMES FILHO EDUARDO JOSE FAGUNDES BARRETO JOAO DE DEUS DA SILVA MAURO CESAR NORONHA JULIO LOUZADA RIBEIRO MENDES WELLINGTON SANTOS DE ANDRADE WELLINGTON LEMOS SANTOS JOSE LUIZ ULIANA JUNIOR HERMANN FRIEDENBERG DE LEMOS AILSON DE SOUZA BARBOSA EDUARDO ROSSI FERNANDES CELSO EDUARDO HERMISDORFF ADEMILTON BRAZ BARNABE 323028 CPF 000.434.621-11 000.537.241-00 003.123.966-86 006.305.681-03 006.604.396-46 008.494.146-44 011.935.644-92 013.159.326-95 014.517.616-94 018.565.138-07 031.842.047-31 033.874.716-88 036.410.538-03 041.414.129-61 110.003.414-53 147.934.825-20 153.790.781-68 158.833.376-00 194.530.946-68 223.481.317-49 256.938.658-86 262.488.588-96 295.415.650-34 308.577.674-53 315.909.378-64 360.197.716-87 396.528.746-04 Pg.209 Limite de Utilizao da UG Valor do Limite Individual 1.000 1.000 2.000 4.000 5.000 2.000 3.000 4.000 3.000 5.000 3.000 4.000 3.000 1.000 4.000 3.000 28.000 2.000 4.000 5.000 5.000 3.000 3.000 3.000 2.000 1.000 1.000 Valor Saque 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 62,06 0 0 2.415,00 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Fatura 782,93 0 0 1.434,96 623,52 0 0 640,57 84,24 1.400,70 373,56 366,03 0 737,94 849,58 536,03 7.903,27 0 1.179,29 709,42 1.197,21 751,67 1.076,33 689,07 0 333,01 0 Valores em R$ 1,00 500.000,00 Total 782,93 0 0 1.434,96 623,52 0 0 640,57 84,24 1.400,70 373,56 366,03 0 800 849,58 536,03 10.318,27 0 1.179,29 709,42 1.197,21 751,67 1.076,33 689,07 0 333,01 0

Portador

CPF

ESILVAN CARDOSO DOS SANTOS 424.145.121-72 0 BRENO DE SOUZA FRANCA 475.136.402-20 0 WILSON KIYOKASU OZAWA 497.567.291-04 0 ROGERIO DOS SANTOS COSTA 530.758.891-72 0 CELIA INES FUCHS 532.412.316-15 0 SANDOVAL DE ARAUJO FEITOSA NETO 553.198.313-15 0 THELMA MARIA MELO PINHEIRO 575.703.533-15 0 TITO RICARDO VAZ DA COSTA 619.140.023-34 0 SERGIO RIBEIRO LEITE 653.857.055-00 0 LINCOLN BRAGA E SOUZA 693.620.841-04 0 JESUS ROBERTO FERRER DE FRANCESCO 701.537.281-91 0 THOMPSON SOBREIRA ROLIM JUNIOR 725.540.451-00 0 IVO SILVEIRA DOS SANTOS FILHO 726.321.431-87 0 ZIUMAR NAZARENO RODRIGUES 774.195.373-72 0 RAFAEL ERVILHA CAETANO 784.059.631-20 0 EDUARDO MARTINS DA SILVA 793.290.556-72 0 IURI CONRADO POSSE RIBEIRO 798.425.005-78 0 SANDERSON EMANUEL UCHOA DE LIMA 803.368.843-20 0 PAULO LUCIANO DE CARVALHO 847.929.906-10 0 MIGUEL GUSTAVO SILVA GIFFONI 848.236.077-91 0 MARCIO HISSASHI KOMENO 857.515.611-04 0 ALEXANDRE CASTRO CALDAS 872.748.761-04 0 MARCELO PEREIRA MENDES 893.218.801-78 0 ROGERIO DE ASSIS LIMA 896.401.521-53 1.000 JAQUELINE GODOY 903.565.199-53 0 RENATO ABDALLA AFONSO 923.554.041-00 0 CAMILLA DE ANDRADE GONCALVES 955.425.741-49 0 ENDRIZZO GALILEI CARMO BRAGA 984.276.016-20 0 Total utilizado pela UG 3.477,06 Total utilizado pela UJ 3.477,06 Fonte: ANEEL Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) / SIAFI Operacional.

Valor do Limite Individual 3.000 3.000 1.000 2.000 3.000 3.000 3.000 3.000 5.000 2.000 3.000 3.000 3.000 2.000 1.000 3.000 4.000 1.000 2.000 3.000 1.000 3.000 1.000 22.000 3.000 3.000 3.000 3.000

Valor Saque Fatura 0 292,94 183,80 199,88 145,33 0 0 0 1.077,27 507,72 599,99 0 0 0 147,94 0 414,43 0 0 140,32 88,46 337,76 289,43 8.065,42 0 0 200,43 782,39 35.142,84 35.142,84

Total 0 292,94 183,80 199,88 145,33 0 0 0 1.077,27 507,72 599,99 0 0 0 147,94 0 414,43 0 0 140,32 88,46 337,76 289,43 9.065,42 0 0 200,43 782,39 38.619,90 38.619,90

Pg.210

13.1.2 Utilizao dos cartes de crdito corporativo da unidade O Quadro A.13.2 a seguir demonstra, de maneira consolidada, a srie histrica da despesa com Carto de Crdito Corporativo nos trs ltimos exerccios.
QUADRO A.13.2 DESPESA COM CARTO DE CRDITO CORPORATIVO - (SRIE HISTRICA) Exerccios 2011 2010 2009 Saque Quantidade 12 21 11 (a) Valor 3.477,06 2.713,68 625,86 Quantidade 116 236 350 Fatura (b) Valor 35.142,84 49.488,79 52.454,97 Valores em R$ 1,00 Total (a+b) 38.619,90 52.202,47 53.080,83

Fonte: ANEEL Superintendncia de Administrao e Finanas (SAF) / SIAFI Operacional

14. INFORMAES SOBRE RENNCIA TRIBUTRIA PARTE A, ITEM 14, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 Este item no se aplica realidade da ANEEL.

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15 INFORMAES SOBRE AS PROVIDNCIAS ADOTADAS PARA ATENDER S DELIBERAES EXARADAS EM ACRDOS DO TCU OU EM RELATRIOS DE AUDITORIA DO RGO DE CONTROLE INTERNO PARTE A, ITEM 15, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 15.1 Deliberaes do TCU atendidas no exerccio

O Quadro A.15.1 abaixo contempla as informaes sobre as providncias adotadas pela ANEEL para atender s deliberaes do TCU, estando estruturadas em 2 blocos de informao: Unidade Jurisdicionada (ANEEL) e Deliberaes do TCU, dividido o segundo bloco em duas partes complementares: Deliberaes expedidas pelo TCU, que identifica a determinao ou a recomendao lavrada pelo TCU, em nvel de item do Acrdo, e Providncias Adotadas, que apresenta as informaes do gestor sobre as providncias adotadas para dar cumprimento ao Acrdo
QUADRO A.15.1 - CUMPRIMENTO DAS DELIBERAES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCCIO ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 1 Processo 014.362/2008-7 Acrdo 1.688/2009-Plenrio Item 9.3.1 e 9.3.2 Tipo DE Comunicao Expedida Ofcio n 357/2009TCU/SEFID Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou Cdigo SIORG recomendao ANEEL 21089 Descrio da Deliberao: 9.3. Determinar ANEEL que: 9.3.1. Quando da concluso da homologao de todos os contratos de compra e venda de energia eltrica firmados entre as Centrais Eltricas de Rondnia - CERON e empresas geradoras de energia (Pequenas Centrais Hidreltricas, Usinas Hidreltricas e Usinas Termeltricas), encaminhe o respectivo resultado a este Tribunal, destacando os respectivos valores passveis de serem repassados tarifa de energia eltrica dos consumidores finais atendidos pela CERON; e 9.3.2. Quando da concluso da fiscalizao do cumprimento das metas de universalizao por parte da CERON, encaminhe os respectivos resultados ao TCU, apresentado dados relacionados meta e execuo, por ano e por Plano de Universalizao urbano, rural e Luz para Todos -, alm do valor a ser levado em conta no clculo do redutor tarifrio, calculado a ttulo de penalizao por eventual descumprimento das metas. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao Cdigo SIORG SEM e SFE 27372 e 27388 Sntese da providncia adotada: Expedidos os Ofcios n 177/2009-AIN/ANEEL, de 27/08/2009, e 35/2011-AIN/ANEEL, de 14/04/2011, contendo posicionamento sobre os itens 9.3.1 e 9.3.2 do Acrdo n 1.688/2009TCU/Plenrio, respectivamente. Sntese dos resultados obtidos Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor. No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.212

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 2 Processo 003.984/2009-7 Acrdo 1.906/2010-Plenrio Item 9.1 Tipo DE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 406/2010TCU/SEFID Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.1. Determinar ANEEL que: 9.1.1. Adote medidas mais eficazes para que se faa cumprir a Resoluo Normativa ANEEL n. 163/2005, tendo em vista que as multas aplicadas no foram suficientes, incluindo, se necessrio, o uso da revogao da autorizao, conforme o art. 11, da Resoluo Normativa ANEEL n. 63/2004; 9.1.2. Apresente estudos, 60 dias aps a regulamentao da Lei n. 12.111/2009, que demonstrem o impacto sobre o encargo CCC da referida lei, especificando: a forma de valorao do custo mdio de gerao no Ambiente de Contratao Regulado (ACR), a valorao dos custos de gerao prpria, a repercusso dos investimentos realizados pelas concessionrias, a extenso e forma de repasse de eventual passivo de custos, referente ao perodo posterior publicao da Medida Provisria n. 466/2009 at a data de sua regulamentao, o impacto financeiro sobre o encargo tarifrio CCC e a regulao adotada para o art. 4-A da Lei n. 9.991/2000. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao SRG, SFG, SRE Cdigo SIORG 27390, 27387, 27321

Sntese da providncia adotada: Expedidos os Ofcios n 39/2011-AIN/ANEEL, de 28/04/2011, e 48/2011-AIN/ANEEL, de 03/05/2011, contendo posicionamento sobre os itens 9.1.1 e 9.1.2 do Acrdo n 1.906/2011 TCU/Plenrio, respectivamente. Sntese dos resultados obtidos Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor. No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.213

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 3 Processo 010.542/2011-6 Acrdo Item 9.2 Tipo RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio 135/2011TCU/SEFID-2 Cdigo SIORG 21089

1.939/2010 Plenrio rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.2. Recomendar Aneel que, nos prximos leiles, considere as especificidades dos empreendimentos a serem instalados em distintas regies do territrio brasileiro na definio do percentual relativo aos custos ambientais incidentes sobre o custo total. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao SCT Cdigo SIORG 27386

Sntese da providncia adotada: Conforme posicionamento da Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Distribuio e Transmisso SCT, por meio do Memorando n 918/2011-SCT/ANEEL, de 02/12/2012, compete ao Poder Concedente identificar as particularidades das distintas regies e biomas brasileiros, atravs de estudos especficos elaborados por equipes multidisciplinares e relatados nos R3 Relatrio de Caracterizao e Anlise Socioambiental. Os relatrios R3 so parte integrante dos Editais de transmisso e, quando apontam dificuldades para implementao do empreendimento, elas so consideradas na estimativa dos investimentos necessrios para implantao dos empreendimentos. Sntese dos resultados obtidos Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.214

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 4 Processo 026.091/2010-0 Acrdo 3.036/2010 - Plenrio Itens 9.1, 9.2 e 9.4 Tipo RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 559/2010TCU/SEFID Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.1. Recomendar EPE e ANEEL a reavaliao dos Oramentos Padro Eletrobrs, ajustando os Preos de Referncia dos empreendimentos de Teles Pires e Sinop, considerando: 9.1.1. Para a UHE Sinop, a reviso do preo dos servios de Aterro Compactado, tomando por base as distncias de transporte e os valores referenciais informados no relatrio que fundamenta esta deliberao; 9.1.2. Para a UHE Teles Pires, a reviso dos preos dos equipamentos principais (turbinas, geradores, equipamentos eltricos e equipamentos diversos), de forma a adequ-los relao preo/potncia instalada mdia praticada nos empreendimentos de concepo e localizao similares, conforme demonstrado e calculado no referido relatrio; 9.1.3. Para as UHEs Teles Pires e Sinop, a excluso ou reduo do percentual de 8% previsto a ttulo de "Eventuais", aplicado sobre o valor total das contas. 9.2. Recomendar ANEEL que nas futuras licitaes de concesso de aproveitamentos hidreltricos, exija: 9.2.1. Oramento detalhado do custo global da obra, fundamentado em quantitativos de servios e fornecimentos propriamente avaliados, contendo as especificaes tcnicas dos servios de obras civis e dos equipamentos eletromecnicos, bem como as correspondentes composies de custos unitrios; 9.2.2. Avaliao circunstanciada da adequao dos valores de todos os custos previstos na forma de verba ou como percentual de outros custos; [...] 9.4. Alertar ANEEL, juntamente com a Empresa de Pesquisa Energtica - EPE, e o Ministrio de Minas e Energia MME, que quaisquer alteraes nos valores constantes dos estudos de viabilidade entregues ao TCU importaro na necessidade de devida readequao dos clculos dos Preos de Referncia e envio imediato a esta Corte de Contas dos novos parmetros que fundamentam referidos clculos. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao SGH, SCG e CEL Cdigo SIORG 27381, 27385, 27301

Sntese da providncia adotada: Para atendimento do item 9.1, foi expedido o Ofcio n 1.347/EPE/2010, de 10/12/2010, visto que tal recomendao, no entendimento da Agncia, era de competncia da Empresa de Pesquisa Energtica EPE. Quanto recomendao 9.2, e conforme posicionamento da Superintendncia de Gesto e Estudos Hidroenergticos SGH, por meio do Memorando n 72/2011-SGH/ANEEL, de 02/02/2011, a ANEEL passar a exigir do desenvolvedor de estudos de viabilidade de empreendimentos hidreltricos as informaes indicadas na respectiva recomendao. Sntese dos resultados obtidos Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor. No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.215

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 5 Processo 003.096/2009-9 Acrdo Itens 9.2 e 9.3 Tipo RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 588/2010TCU/SEFID Cdigo SIORG 21089

Acrdo 3.157/2010 - Plenrio rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.2. Alertar a Aneel que, caso seja formalizado o contrato de concesso referente ao Lote B do Leilo n 1/2009, encaminhe cpia a este Tribunal, cinco dias aps a assinatura, de acordo com o art. 7, inciso IV, alnea "b", c/c o art. 8, inciso IV, da Instruo Normativa TCU n 27/1998; 9.3. Recomendar Aneel, com vistas a garantir a exequibilidade das propostas ofertadas em leiles de linhas de transmisso e o aperfeioamento do conhecimento da agncia sobre os valores de mercado dos correspondentes objetos, que requisite s licitantes vencedoras cpia das respectivas propostas econmico-financeiras cujos valores sejam inferiores a 70% do valor orado pela administrao, acompanhada dos correspondentes anexos, inclusive em meio magntico, em que conste, no mnimo: 9.3.1. Premissas adotadas para a formulao da proposta econmico-financeira; 9.3.2. Discriminao de todas as receitas esperadas; 9.3.3. Discriminao e cronograma econmico-financeiro dos investimentos e dos custos operacionais; 9.3.4. Fluxo de caixa da concesso com demonstrao da Taxa Interna de Retorno ou de qualquer outro parmetro previsto no edital de licitao que se destine a aferir o equilbrio econmico-financeiro do contrato de concesso. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao SCT Cdigo SIORG 27386

Sntese da providncia adotada: A ANEEL protocolou Pedido de Reexame, em 14/03/2011, junto ao Tribunal de Contas da Unio TCU, por entender, em sntese, que as exigncias de detalhamento de projetos so mais condizentes com o regime da Lei 8.666/93, no se aplicando licitao dos servios pblicos de transmisso. Sntese dos resultados obtidos Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor. No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.216

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 6 Processo 028.492/2007-5 Acrdo Item 9.2 e 9.3 Tipo DE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio 33/2011TCU/SEFID-2 Cdigo SIORG 21089

Acrdo 371/2011 Plenrio rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.2. Determinar Aneel que elabore e encaminhe a este Tribunal, no prazo de 45 (quarenta e cinco) dias, Plano de Ao, com vistas a analisar a oportunidade e a viabilidade de criao e/ou adequao de processos de trabalho relacionados fiscalizao sistemtica de informaes utilizadas nos clculos de reajustes tarifrios anuais recebidas dos agentes executores do Programa Luz para Todos; 9.3 Determinar Aneel e ao Ministrio de Minas e Energia MME que elaborem, em conjunto, e encaminhem a este Tribunal, no prazo de 60 (sessenta) dias, Plano de Ao para o desenvolvimento de estudo detalhado sobre: 9.3.1. o total do pblico-alvo do Programa Luz para Todos que resta ser atendido, com nfase no pblico localizado em regies isoladas, abordando a quantidade e a localizao desse remanescente, a forma de seu atendimento (convencional ou alternativo) e a estimativa de recursos necessrios; 9.3.2. de atendimento do pblico-alvo remanescente, levando-se em conta a obrigatoriedade de universalizao e a modicidade tarifria; e 9.3.3. viabilidade, a oportunidade e a legalidade de utilizao de recursos da Conta de Consumo de Combustveis Fosseis CCC, nos moldes do previsto na Lei n 12.111, de 2009, para atendimentos em energia eltrica em regies isoladas por meio de Sistemas Individuais de Gerao de Energia Eltrica com Fonte Intermitente SIGFI; e 9.3.4. necessidade de alterao da Resoluo Normativa Aneel n 83, de 2004, com vistas a possibilitar, de forma efetiva, o atendimento de parcela do pblico-alvo remanescente do Programa Luz para Todos por meio de Sistemas Individuais de Gerao de Energia Eltrica com Fonte Intermitente SIGFI. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao SRE e SRC Cdigo SIORG 27321, 27393

Sntese da providncia adotada: Expedido o Ofcio n 32/2011-AIN/ANEEL, de 12/04/2011, contendo posicionamento sobre o item 9.2 do Acrdo n 371/2011 TCU/Plenrio. Com referncia ao item 9.3 do referido Acrdo, foram encaminhados os Ofcios 263/2011-SEE-MME de 15/08/2011 e 265/2011-SEE/MME de 18/08/2011, com o Plano de Ao referente ao Programa Luz para Todos, elaborado por tcnicos da ANEEL do Ministrio de Minas e Energia MME. Sntese dos resultados obtidos Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor. No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.217

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 7 Processo 006.430/2011-2 Acrdo Item 9.3.1 e 9.3.2 Tipo DE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 61/2011TCU/SEFID-2 Cdigo SIORG 21089

Acrdo 956/2011 Plenrio rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.3. Determinar Aneel que: 9.3.1. to logo haja deliberao acerca das audincias pblicas 005/2011 e 040/2010, encaminhe ao TCU o cronograma das atividades relativas s revises tarifrias de 2011 e as informaes previstas na IN/TCU 43/2002, art. 2, pargrafo 1; 9.3.2. ao se iniciarem os processos formais de reviso tarifria do 3 ciclo, encaminhe, no prazo de cinco dias aps sua emisso, os documentos referidos no art. 4 da IN/TCU 43/2002 relativos aos processos de reviso tarifria das distribuidoras constantes da amostra a ser acompanhada integralmente pelo TCU, prevista no art. 3 da referida norma. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao SRE Cdigo SIORG 27321

Sntese da providncia adotada: Expedido o Ofcio n 51/2011-AIN/ANEEL de 04/05/2011, contendo posicionamento sobre os itens 9.3.1 e 9.3.2 do Acrdo n 956/2011 TCU/Plenrio. Sntese dos resultados obtidos Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.218

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 8 Processo 028.424/2010-7 Acrdo 1.382/2011-Plenrio Item 9.2 e 9.4 Tipo DE/RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio 94/2011TCU/SEFID-2 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.2. Determinar Aneel que: 9.2.1 - apresente, no prazo de sessenta dias, um plano de ao que detalhe como se dar o cumprimento do art. 12 da Resoluo Normativa Aneel n 129/2004, de modo a promover regulamentao especfica no que tange aos recursos da Conta de Desenvolvimento Energtico (CDE), com o estabelecimento de critrios de eficincia, visando otimizao do uso desse subsdio para gerao de energia eltrica a partir de usinas trmicas a carvo mineral, uma vez que a ausncia de controle fere o art. 13, inciso I, alnea b, da Lei n 10.438/2002 e os princpios da eficincia e da modicidade tarifria; 9.2.2 - exija da Eletrobras o estabelecimento de um procedimento contnuo de avaliao da razoabilidade dos preos do carvo mineral, conforme previsto no art. 7, inciso V, da Resoluo Normativa Aneel n 129/2004; 9.4. Recomendar Aneel a realizao de um estudo no qual sejam revistos os valores de gerao de referncia das usinas trmicas, expurgando-se do clculo fatores sazonais e outros que no reflitam as condies normais de operao das usinas, encaminhando os resultados a este Tribunal. Providncias adotadas Setor responsvel pela implementao SRG Cdigo SIORG 27390

Sntese da providncia adotada: Expedido o Ofcio n 104/2011-AIN/ANEEL, de 29/06/2011, contendo posicionamento sobre os itens 9.2 e 9.4 do Acrdo 1.382/2011-TCU/Plenrio. Sntese dos resultados obtidos Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.219

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 9 Processo 003.868/2011-7 Acrdo Item 9.2 e 9.3 Tipo DE/RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 1.563/2011TCU/SECEX-PE Cdigo SIORG 21089

Acrdo 2.744/2011 Plenrio rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.2. Determinar Aneel que, no prazo de 30 (trinta) dias, a contar da cincia, encaminhe a este Tribunal informaes atualizadas sobre o estgio e/ou resultado das medidas adotadas em funo do blecaute ocorrido no dia 4/2/2011, na Regio Nordeste, especialmente quanto s seguintes aes: 9.2.1 providncias adotadas pela Companhia Hidro Eltrica do So Francisco Chesf e pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico ONS , em atendimento s determinaes e recomendaes expedidas nos relatrios de fiscalizao dessa agncia relativos ao mencionado incidente; 9.2.2 medidas voluntariamente adotadas pela Chesf e pelo ONS para aperfeioar a segurana do sistema, em decorrncia do mesmo episdio; 9.2.3 anlise do recurso administrativo interposto pela Chesf contra o auto de infrao AI 1.011/2011-SFG; 9.2.4 exame das manifestaes e contestaes da Chesf e do ONS, respectivamente, nos relatrios de fiscalizao Chesf Transmisso - maio/2011 e ONS - Transmisso - maio/2011; 9.2.5 outras providncias pertinentes questo, voltadas melhoria da segurana do sistema de gerao e distribuio de energia eltrica na Regio Nordeste; 9.3. Recomendar Aneel que, com fundamento na Lei 9.427/96, adote medidas para: 9.3.1 definir as verificaes a serem realizadas antes de reintegrar linhas de transmisso ao sistema, tendo em vista as divergncias de posicionamento entre Aneel, ONS e Chesf, quanto devoluo da linha de transmisso (LT) 500 kV Sobradinho - Luiz Gonzaga C1 para energizao, por ocasio do blecaute de 4/2/2011; 9.3.2 avaliar a soluo proposta pela Chesf para evitar o desligamento da usina hidroeltrica (UHE) de Xing em circunstncias similares quelas do blecaute de 4/2/2011. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao SFE e SFG Cdigo SIORG 27388, 27387

Sntese da providncia adotada: Expedido o Ofcio n 186/2011-AIN/ANEEL de 26/12/2011, contendo posicionamento sobre os itens 9.2 e 9.3 do Acrdo n 2.744/2011 TCU/Plenrio. Sntese dos resultados obtidos Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.220

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 10 Processo 030.066/2011-5 Acrdo 3.006/2011 - Plenrio Itens 9.3.1 e 9.3.2 Tipo RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 283/2011TCU/SEFID-2 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.3. Recomendar Aneel que: 9.3.1. Promova a reviso dos atos justificatrios e das estimativas de custos dos empreendimentos do Leilo n 6/2011-Aneel a fim de compatibilizar o escopo previsto nesses documentos, conforme ressalva constante do item 9.2 retro; 9.3.2. Nos prximos leiles, considere as particularidades das distintas regies e biomas brasileiros na definio dos percentuais de custos ambientais incidentes nos custos totais dos empreendimentos de transmisso de energia. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao SCT e CEL Cdigo SIORG 27386, 27301

Sntese da providncia adotada: Expedido o Ofcio n 780/2011-CEL-SCT/ANEEL, de 14/11/2011, com posicionamento da ANEEL sobre o item 9.3.1 do Acrdo n 3.006/2011 TCU/Plenrio. Com referncia ao item 9.3.2., e conforme posicionamento da Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Distribuio e Transmisso SCT, por meio do Memorando n 918/2011-SCT/ANEEL, de 02/12/2012, compete ao Poder Concedente identificar as particularidades das distintas regies e biomas brasileiros, atravs de estudos especficos elaborados por equipes multidisciplinares e relatados nos R3 Relatrio de Caracterizao e Anlise Socioambiental. Os relatrios R3 so parte integrante dos Editais de transmisso e, quando apontam dificuldades para implementao do empreendimento, elas so consideradas na estimativa dos investimentos necessrios para implantao dos empreendimentos. Sntese dos resultados obtidos: Concludo. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.221

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 11 Processo 027.476/2009-3 Acrdo Itens 1.7.1 e 1.7.2 Tipo DE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 534/2011TCU/SECEX-1 Cdigo SIORG 21089

5.402/2011 1 Cmara rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 1.7. Determinar Aneel que: 1.1.1. Quando da elaborao dos seus editais, especifique, de forma clara, as exigncias qualitativas e quantitativas requeridas para a qualificao tcnica das licitantes, de forma a evitar a dubiedade na sua interpretao, abstendo-se de incluir exigncias que sejam irrelevantes para a execuo do objeto contratado; 1.7.2. Uniformize os procedimentos atinentes anlise das propostas apresentadas pelos licitantes, submetendo-as rea tcnica, sempre que necessrio, evitando que se repita a prtica inadequada observada no Prego n 41/2009. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao SLC Cdigo SIORG 27384

Sntese da providncia adotada: Expedido o Memorando n 217/2011-AIN/ANEEL, de 29/07/2011, solicitando o posicionamento da Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC a respeito da determinao 1.7, referente ao Acrdo 5402/2011 1 Cmara. Tal Unidade Tcnica informou que j passara a observar os aspectos desta determinao na oportunidade da primeira fase processual na SECEX-1. Sntese dos resultados obtidos: Concludo. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.222

15.2

Deliberaes do TCU pendentes de atendimento ao final do exerccio

O Quadro A.15.2 abaixo demonstra a situao das deliberaes expedidas pelo TCU que permanecem pendentes de atendimento, estando estruturadas em 2 blocos de informao: Unidade Jurisdicionada (ANEEL) e Deliberaes do TCU, dividido o segundo bloco em duas partes complementares: Deliberaes expedidas pelo TCU, que identifica a determinao ou a recomendao lavrada pelo TCU, em nvel de item do Acrdo, e Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento, que compreende as justificativas do setor responsvel pelo no cumprimento da deliberao no exerccio.
QUADRO A.15.2 - SITUAO DAS DELIBERAES DO TCU QUE PERMANECEM PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCCIO ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 1 Processo 017.636/2007-9 Acrdo 2.305/2009 - Plenrio Item 1.7.1.3 e 1.7.2 Tipo DE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio 1.551/2009TCU/SEFIP Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 1.7.1.3. Determinar ANEEL que, no prazo de 180 (cento e oitenta) dias, contados da cincia desta deliberao, limite, para cada grupo (Grupo 1 - CD, CGE, CA e CAS; e Grupo 2 - CCT), a despesa pertinente remunerao dos cargos comissionados, tomando como referncia para sua fixao os quantitativos de cargos estabelecidos no Anexo I da Lei n 9.986/2000 e a tabela remuneratria vigente; 1.7.2. Determinar ANEEL que, no prazo de 30 (trinta) dias, contados da cincia desta deliberao, encaminhe ao TCU cronograma detalhado que especifique a forma de cumprimento das determinaes exaradas neste acrdo. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao SRH e PGE Cdigo SIORG 27397 e 27310

Justificativa para o seu no cumprimento Cpia do Ofcio n 1.551/2009-TCU/SEFIP foi encaminhando, para conhecimento e providncias, Superintendncia de Recursos Humanos SRH, atravs do Memorando n 442/2009-AIN/ANEEL, de 16/10/2009. Expedido o Ofcio n 215/2009-AIN/ANEEL, em 03/11/2009, ao TCU, encaminhando Pedido de Reexame da deciso proferida nos termos do Acrdo n 2.305/2009-TCU/Plenrio. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Aguardando manifestao do TCU sobre o Pedido de Reexame da deciso proferida no Acrdo citado.

Pg.223

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 2 Processo 033.386/2008-1 Acrdo Itens 9.5 Tipo RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 520/2010TCU/SEFID. Cdigo SIORG 21089

2.799/2010 Plenrio rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: Recomendar ANEEL que com fulcro no art. 250, inciso III, do Regimento Interno do TCU, Agncia Nacional de Energia Eltrica - ANEEL que adote as medidas necessrias para que o servio de relacionamento da Agncia com os usurios dos servios por ela regulados atenda aos requisitos do Decreto n. 6.523/2008, especialmente aos de acessibilidade do servio e de acompanhamento e resoluo de demandas, definidos nos arts. 3, 5, 6 e 17; [...]. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao SMA Cdigo SIORG 27373

Justificativa para o seu no cumprimento: A ANEEL protocolou Pedido de Reexame, em 22/12/2010, junto ao Tribunal de Contas da Unio TCU, na medida em que o Decreto n. 6.523/2008 inaplicvel a esta Agncia Reguladora, ante o que dispe o artigo 2 do referido diploma normativo. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Aguardando manifestao do TCU sobre o Pedido de Reexame de deciso proferida no Acrdo citado.

Pg.224

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 3 Processo 029.178/2007-4 Acrdo 1.140/2011-Plenrio Item 9.1 e 9.2 Tipo DE e RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio 280/2011TCU/SECOB-3 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.1. Determinar ANEEL que em 60 dias, a contar da cincia desta deliberao, comprove a este Tribunal o atendimento dos seguintes itens: 9.1.1. utilizao do Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e ndices da Construo Civil Sinapi como referncia de custos para aqueles servios dele constantes, principalmente os relativos construo civil, inclusive drenagem, justificando os casos nos quais julgue inadequada a adoo desse sistema oficial de referncia de preos, em conformidade com o art. 127 da Lei n 12.309/2010 - LDO 2011; 9.1.2. detalhe, observando o disposto no Acrdo n 325/2007 - Plenrio, o percentual de BDI incidente sobre o Total Parcial das composies do Oramento de Construes Civis e Benfeitorias para os Mdulos de Subestaes e averigue eventuais cobranas em duplicidade, tendo em vista a existncia de percentuais que incidem sobre o custo direto do empreendimento e que podem estar alocados tambm no BDI, tais como "Eventuais" e "Custos Indiretos", que se destinariam a cobrir, respectivamente, imprevistos que pudessem ocorrer durante a execuo do empreendimento e despesas com a administrao central e/ou local; 9.2. Recomendar ANEEL que: 9.2.1. promova melhorias no mtodo de oramentao dos itens relativos montagem e instalaes de equipamentos/materiais para subestaes e linhas de transmisso, visando detalhar os custos envolvidos nestes servios e deixando de atrel-los a percentuais desses equipamentos/materiais a serem montados/instalados; 9.2.2. explicite melhor a metodologia para regionalizao de preos dos equipamentos, inclusive com a fundamentao das frmulas que foram utilizadas para obt-los; 9.2.3. estabelea parmetros fundamentados em estudos tcnicos que ajustem os percentuais em cada edital para os itens de Projetos, Administrao, "Engenharia", "Administrao Local" e "Canteiro de Obra, de forma a atribuir valores razoveis e condizentes com o mercado para cada empreendimento; 9.2.4. se abstenha de orar o servio de movimento de terra para os casos de composies de preos unitrios que j possuam escavao, reaterro e transporte, por caracterizar duplicidade; 9.2.5. demonstre a formao dos itens Servios Preliminares e Servios Complementares/Eventuais em composies do Oramento de Construes Civis e Benfeitorias para os Mdulos de Subestaes; 9.2.6. reavalie o aumento no valor dos investimentos para o Mdulo de Linhas de Transmisso no novo Banco de Preos da ANEEL em comparao com o mtodo de oramentao anterior; 9.2.7. detalhe a metodologia para estabelecimento dos preos dos servios de Construo de Acessos nos oramentos de Linhas de Transmisso, ponderando-se a logstica de construo de acordo com o traado das Linhas nos estudos que vier a realizar; 9.2.8. fundamente, por meio de estudo tcnico circunstanciado, os percentuais de perdas de materiais, principalmente daqueles que representam valor relevante do empreendimento, a exemplo dos cabos condutores; 9.2.9. proponha faixas de preos nos itens de Administrao Local, Canteiro de Obras, Projeto Bsico e Executivo e Custos Ambientais de acordo com as caractersticas das linhas, observando os ganhos de escala obtidos com a construo de linhas maiores. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao SCT Pg.225 Cdigo SIORG 27386

Justificativa para o seu no cumprimento: Expedido o Ofcio n 156/2011-AIN/ANEEL de 19/09/2011, com posicionamento da ANEEL sobre o item 9.1.2 do Acrdo n 1.140/2011 TCU/Plenrio. Quanto ao item 9.1.1, foi protocolado junto ao TCU, Pedido de Reexame, em 06/06/2011, solicitando concesso de prazo de um ano para atendimento da respectiva determinao. Com relao recomendao 9.2., a ANEEL j havia apresentado esclarecimentos por meio do Ofcio n 288/2010-DR/ANEEL, de 27/09/2010. Entretanto, aps o atendimento da determinao do TCU referente aplicao do SINAPI no Banco de Preos da ANEEL, ser realizada nova anlise das recomendaes exaradas pelo TCU. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Posicionamento da Unidade Tcnica pendente de resposta para avaliao das providncias cabveis / adotadas. Providncias em andamento com acompanhamento da Auditoria Interna.

Pg.226

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 4 Processo 012.693/2009-9 Acrdo 2.261/2011-Plenrio Item 9.1, 9.2, 9.3 e 9.5 Tipo DE/RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio 163/2011TCU/SEFID-2 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.1. Determinar Aneel que, nos termos do art. 10 da Lei n 9.986/2000, disciplinem em seus regulamentos a forma de substituio dos conselheiros e dos diretores em seus impedimentos ou afastamentos regulamentares ou ainda no perodo de vacncia que anteceder nomeao de novo conselheiro ou diretor, encaminhando a este Tribunal de Contas, em at 120 (cento e vinte) dias, o modelo proposto; 9.2. Recomendar Aneel que estabeleam em norma prazos razoveis para disponibilizao dos relatrios de anlise das contribuies recebidas em audincias/consultas pblicas, encaminhando a este Tribunal de Contas, em at 120 (cento e vinte) dias, o modelo proposto; 9.3. Recomendar Aneel que vinculem hierarquicamente suas unidades de auditoria interna aos respectivos rgos colegiados; 9.5. Recomendar Aneel que estruturem polticas voltadas ampla divulgao de suas aes, mormente aquelas de maior apelo e impacto social, com foco e linguagem adequados. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao SGE, SMA, SPG e SRI. Cdigo SIORG 27302, 27373, 27394, 27396

Justificativa para o seu no cumprimento: Expedido o Ofcio n 184/2011-AIN/ANEEL, de 23/12/2011, que apresenta as informaes referentes s determinaes/recomendaes feitas a esta Agncia, constantes nos itens 9.1, 9.2, 9.3 e 9.5 do Acrdo 2.261/2011TCU/Plenrio. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Posicionamento das Unidades Tcnicas pendentes de implementao para avaliao das providncias cabveis / adotadas. Providncias em andamento com acompanhamento da Auditoria Interna.

Pg.227

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 5 Processo 017.636/2007-9 Acrdo 2.510/2011-Plenrio Item 9.1, 9.2 e 9.4 Tipo Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Controle n 39.937-TCU/Sefip Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.1. Conhecer dos presentes embargos, com fundamento nos arts. 31, 32 e 34 da Lei n. 8.443/1992, c/c os arts. 277 e 287 do Regimento Interno/TCU, para, no mrito, acolh-los com efeitos infringentes; 9.2. Alterar o teor do Acrdo n 2.305/2009 TCU Plenrio, que passa a ter a seguinte redao: Os Ministros do Tribunal de Contas da Unio ACORDAM, por unanimidade, com fundamento nos arts. 1, inciso II, e 43, inciso I, da Lei 8.443, de 16 de julho de 1992, c/c os arts. 1, inciso XXIV; 15, inciso I, alnea "p"; 143, inciso III; 234, 2, 237, pargrafo nico e 250, inciso II, todos do Regimento Interno, em conhecer da presente denncia e das representaes a que se referem o TC-004.745/2008-4 e o TC-026.805/2007-2, para, no mrito, consider-las parcialmente procedentes, fazendo as determinaes propostas, de acordo com a instruo da Unidade Tcnica de fls. 332/339-vol. 1, ajustada pela instruo de fls. 38/42-Anexo 2, com o cancelamento da chancela de sigiloso que recai sobre os autos, sem prejuzo do encaminhamento de cpia desta deliberao, acompanhada das referidas instrues, ANTAQ, ANVISA, ANEEL, ANTT, ANATEL, ANP, ANAC, ANA, ANS, ANCINE, entidade denunciante do TC-017.636/2007-9, Associao Nacional dos Especialistas em Regulao (ANER) e Associao dos Servidores da Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis (ASANP). (...) 9.4. Encaminhar os autos Secretaria das Sesses, para sorteio de relator dos pedidos de reexame acostados aos Anexos 4, 5, 6, 7 e 8. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao SRH Cdigo SIORG 27397

Justificativa para o seu no cumprimento: Expedido o Memorando n 305/2011-AIN/ANEEL, de 25/10/2011, e encaminhado para a Superintendncia de Recursos Humanos para conhecimento. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor At o presente momento no cabe manifestao/esclarecimentos da ANEEL, visto que ainda se encontra em anlise no TCU os Pedidos de Reexame de mrito do Acrdo n 2.305/2009-TCU/Plenrio, no mbito do TC 017.636/2007-9.

Pg.228

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 6 Processo 005.215/2011-0 Acrdo Itens 9.3 Tipo DE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 478/2011TCU/SECEX-9 Cdigo SIORG 21089

2.707/2011 Plenrio rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.3. Determinar ao Ministrio de Minas e Energia (MME) e Aneel que, no prazo de 120 dias, promovam levantamento destinado a verificar a existncia, nas tarifas de energia anteriores Portaria MME 320/2004, de previso de parcela de custo especfica referente composio do fundo de descomissionamento das usinas nucleares e, com base em estudos tcnicos, contbeis e financeiros sobre sua evoluo, manifestem-se, conclusiva e fundamentadamente, sobre a obrigatoriedade, a oportunidade, a convenincia e a viabilidade de se descontar da previso de montantes a arrecadar para o fundo de descomissionamento constante da Portaria 320/2004 o valor das quotas que porventura tenham sido arrecadadas pela Eletronuclear at dezembro de 2004 e includas na composio do saldo da conta de passivo para descomissionamento. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao SRE Cdigo SIORG 27321

Justificativa para o seu no cumprimento: Expedido o Memorando n 307/2011-AIN/ANEEL, de 26/10/2011, solicitando o posicionamento da Superintendncia de Regulao Econmica SRE a respeito da recomendao do item 9.3, referente ao Acrdo supracitado. A Unidade Tcnica responsvel pelas providncias ainda no se manifestou, visto que o prazo (inicial) para resposta se dar em 22/02/2012 (120 dias a contar da cincia). Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A ANEEL protocolou Pedido de Reexame no TCU, em 09/11/2011, solicitando alterao do prazo para 180 dias. Providncias em andamento com acompanhamento da Auditoria Interna.

Pg.229

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 7 Processo 028.862/2010-4 Acrdo 3.012/2011 - Plenrio Itens 9.2 Tipo DE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 280/2011TCU/SEFID-2 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.2. fixar prazo de sessenta dias para que a Aneel elabore plano de ao que contenha datas, atribuies e responsveis para a avaliao dos ativos das concesses cujos contratos vencem a partir de 2015, bem como, entre outros, metodologias, banco de dados validados e aes de fiscalizao previstas. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao SFF Cdigo SIORG 27389

Justificativa para o seu no cumprimento: Expedido o Ofcio n 3/2012-DR/ANEEL, de 20/01/2012, com posicionamento da ANEEL sobre a determinao 9.2 do Acrdo n 3012/2011 TCU/Plenrio. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A ANEEL somente poder elaborar o Plano de Ao requerido aps as definies sobre a poltica de reverso das concesses, sob responsabilidade do Poder Concedente (Unio/MME).

Pg.230

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Deliberaes do TCU Deliberaes expedidas pelo TCU Ordem 8 Processo 030.315/2010-7 Acrdo Acrdo 3.137/2011 Plenrio Item 9.3, 9.8 e 9.10 Tipo DE/RE Cdigo SIORG 21089 Comunicao Expedida Ofcio n 439/2011TCU/SEMAG Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da determinao e/ou recomendao ANEEL

Descrio da Deliberao: 9.3. Determinar Aneel que, juntamente com a Secretaria da Receita Federal do Brasil, no prazo de 90 (noventa) dias, definam sistemtica de compatibilizao das informaes relativas aos bens, materiais ou servios que devem ser imobilizados junto aos projetos aprovados para o Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (Reidi), com o intuito de subsidiar a RFB na efetiva fiscalizao dos valores renunciados e imprimir maior celeridade ao exame dos pleitos, maximizando o alcance da poltica de incentivo, de modo a intensificar a percepo de risco; 9.8. Recomendar Aneel que institua, no mbito de suas respectivas competncias, normas regulamentares especficas sobre o Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (Reidi), a serem publicadas no Dirio Oficial da Unio, definindo, de maneira clara e precisa, os critrios de anlise e aprovao dos projetos pleiteantes, de modo a garantir amplo acesso aos interessados e isonomia no tratamento dos pleitos; 9.10. Recomendar Aneel que estabelea rotina de fiscalizao concomitante e subsequente dos empreendimentos beneficiados pelo Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (Reidi), no intuito de verificar a efetiva imobilizao dos bens e servios adquiridos em decorrncia do referido regime. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao SCG, SCT, SRD, SRT, SFE e SFF Cdigo SIORG 27385, 27386, 27392, 27391, 27388, 27389

Justificativa para o seu no cumprimento: Aps reunio realizada com as Unidades Tcnicas da ANEEL responsveis para o atendimento das Determinaes / Recomendaes exaradas no Acrdo 3.137/2011 TCU/Plenrio, ficou acertado que uma reunio a ser realizada com a Receitea Federal do Brasil fator decisivo para definio das aes a serem empreendidas pela Agncia. O assunto encontra-se em fase de anlise, visto que o prazo para resposta se dar em 12/03/2012 (90 dias a contar da cincia). Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Providncias em andamento com acompanhamento da Auditoria Interna.

Pg.231

Acrdos que no contm determinao e/ou recomendao para ANEEL A tabela abaixo contempla os Acrdos do TCU que no contm determinao e ou recomendao para a ANEEL. Acrdo n 31/2011 43/2011 49/2011 50/2011 188/2011 373/2011 964/2011 1.023/2011 1.752/2011 2.062/2011 2.063/2011 2.142/2011 2.289/2011 2.418/2011 2.698/2011 2.742/2011 3.005/2011 Colegiado Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio Plenrio TC n 028.913/2009-5 006.416/2005-0 009.421/2009-7 015.075/2010-9 019.368/2010-0 021.731/2007-4 019.368/2010-0 015.075/2010-9 017.517/2010-9 004.679/2011-3 006.803/2011-3 005.328/2010-1 021.164/2011-8 026.091/2010-0 028.275/2011-0 003.094/2009-4 029.150/2011-6 Processo AIN n 48500.000956/2010-87 48500.007515/2009-72 48500.007934/2008-23 48500.007044/2009-01 48500.003779/2010-91 48500.005107/2007-14 48500.003779/2010-91 48500.007044/2009-01 48500.004491/2010-33 48500.004068/2011-14 48500.001724/2011-27 48500.001929/2010-21 48500.006052/2010-65 48500.005705/2010-99 48500.006052/2010-65 48500.007933/2008-89 48500.005214/2011-29

Pg.232

15.3

Recomendaes da CGU atendidas no exerccio

O Quadro A.15.3 abaixo contm as informaes sobre as providncias adotadas pela ANEEL para atender s recomendaes expedidas pelo OCI que a fiscaliza a CGU , estando estruturado em 2 blocos de informao: Unidade Jurisdicionada (ANEEL) e Recomendaes do OCI, dividido o segundo bloco em duas partes complementares, quais sejam: Recomendaes expedidas pelo OCI, que identifica a recomendao expedida pelo OCI, e Providncias Adotadas, que apresenta as informaes do gestor sobre as providncias adotadas para dar cumprimento recomendao.
QUADRO A.15.3 - RELATRIO DE CUMPRIMENTO DAS RECOMENDAES DO OCI ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Recomendaes do OCI Recomendaes expedidas pelo OCI Ordem 1 Identificao do Relatrio de Auditoria 190.255 Item do RA 5.2.3.1 e 5.2.3.2. Comunicao Expedida Ofcio n 8.163/2007/DIENE/DI/SFC/CGU-PR Cdigo SIORG 21089 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da recomendao ANEEL Descrio da Recomendao:

Que a ANEEL adote as seguintes providncias:


Efetuar os clculos dos valores recebidos indevidamente a ttulo de Auxlio-Transporte durante os exerccios de 2002, 2003 e 2004, a fim de promover o devido recolhimento. Proceder, em folha de pagamento, ao recolhimento dos valores recebidos indevidamente por seus servidores, em consonncia com o art. 46, 1 da Lei n 8.112/90. Tentar localizar os ex-servidores que receberam o Auxlio- Transporte indevidamente, verificando, inclusive, se continuam exercendo cargos ou funes na Administrao Pblica, a fim de que os mesmos efetuem o recolhimento devido. Envide esforos junto ao Ministrio do Planejamento a fim de promover, urgentemente, a correo da rotina de pagamento de Auxlio- Transporte, fazendo incluir para a base de clculo da participao dos servidores as rubricas 82070, 82071, 82072, 82073, 82074. Considerando que o pagamento a maior de Auxlio-Transporte, quando do usufruto de frias, ocorreu no ms de Jul/2006, recomendamos Entidade verificar a ocorrncia de pagamentos semelhantes nos demais meses do exerccio, procedendo, se for o caso, ao recolhimento devido. Estabelecer rotina na Superintendncia de Recursos Humanos, de forma a verificar, mensalmente, se o pagamento do Auxlio-Transporte est sendo efetivado de forma proporcional aos dias trabalhados. Proceda atualizao cadastral no Siape quando da apresentao de documentos que comprovem a mudana de endereo de seus servidores. Providncias Adotadas Cdigo SIORG 27397 SRH

Setor responsvel pela implementao:

Sntese da providncia adotada: Em recente pesquisa ao sistema SIAPE, em perfil de busca em todos os rgos e entidades do Executivo Federal, verificou-se que permanece como nico beneficirio localizado o ex-servidor FERNANDO BIZZOTO, ocupante de cargo efetivo no Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE. Contudo, fato recente, congnere a esse item do Relatrio n 190.255, reanimou a discusso sobre a possibilidade de aplicao da Smula AGU n 34, o que afastaria a necessidade de devoluo de valores. Para pacificar na Agncia essa discusso, foi Pg.233

solicitado um Parecer a PGE/ANEEL (Memorando n 1494/2010-SRH; SIC 48546.005018/2010-00). Em 01/03/2011 a SRH recebeu o Parecer 119/2011-PGE/ANEEL, que trata de consulta sobre a possibilidade de aplicao da Smula AGU n 34 a um caso anlogo ao constatado no Relatrio de Auditoria n 190.255. O Pareceu concluiu que o mero erro operacional no dispensa a necessidade de restituio dos valores recebidos indevidamente. De acordo com o documento, a Smula AGU deveria ser aplicada quando cumulados os seguintes requisitos: (a) efetiva prestao de servio, (b) boa-f no recebimento da vantagem ou vencimento e (c) a errnea interpretao da lei e a mudana de orientao jurdica, a teor do disposto no Parecer GQ 161/1998. Em 03/05/2011 foram enviados Ofcios ao Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE, solicitando providncias para a reposio ao errio por parte do ex-servidor da Agncia, FERNANDO BIZZOTO, nico beneficirio localizado na consulta promovida pelo sistema SIAPE, em perfil de busca em todos os rgos e entidades do Executivo Federal. Na mesma data tambm foi enviado Ofcio aos demais ex-servidores, nos endereos disponveis nos assentamentos funcionais da poca, no sentido de tentar localiza-los para efetuar recolhimento devido. Obs.: A comprovao das providncias adotadas pode ser verificada no processo administrativo n 48500.002852/2008-92. Sntese dos resultados obtidos: Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor: Os posicionamentos da Unidade Tcnica guardam consistncia com as providncias cabveis para o assunto em questo.

Pg.234

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Recomendaes do OCI Recomendaes expedidas pelo OCI Ordem 2 Identificao do Relatrio de Auditoria Relatrio de Inspeo Correcional CSMME N 01/2011 Item do RA 2.2.1, 5.2.2, 5.2.4, 5.2.6, 5.2.7 Comunicao Expedida Ofcio n 26026/CGU-PR. Cdigo SIORG 21089 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da recomendao ANEEL

Descrio da Recomendao: 2.2.1. Que os trabalhos realizados pelas comisses de processos disciplinares e sindicncias punitivas sejam submetidos, antes de seu julgamento, apreciao e parecer jurdico da Procuradoria Geral da Autarquia, visando, com esse procedimento, conceder autoridade competente maior segurana jurdica na anlise do Relatrio Final produzido pelas comisses. 5.2.2. Que seja orientado as comisses disciplinares no sentido de evitar a prtica de atos processuais fora da vigncia de portaria instauradora, visando evitar a ocorrncia de nulidade processual, nos termos do Manual de Processo Disciplinar desta CGU. 5.2.4. Que se evite a indicao expressa, no texto da portaria de instaurao, dos fatos que sero objeto de apurao, devendo a indicao do objeto do apuratrio se restringir ao nmero do processo e demais fatos e atos conexos, conforme orientao constante do Manual de Processo Disciplinar desta CGU. 5.2.6. Que se indique, expressamente, no texto das portarias de instaurao, de qualquer tipo de apuratrio, o membro do colegiado que exercer a funo de presidente da comisso, visando a melhor organizao processual. 5.2.7. Que todos os acusados no mbito de processo disciplinar devem ser notificados, formalmente, sobre a prtica de atos de instruo por parte da comisso por meio de documento especfico e com antecedncia mnima de 3 dias teis, em observncia ao 2, art. 26 da Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1994. Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao: CPPA (ANEEL) Cdigo SIORG 21089

Sntese da providncia adotada: Em atendimento recomendao 2.2.1, a Comisso Permanente de Procedimentos Administrativos - CPPA informou que passou a adotar o procedimento recomendado em todas as comisses de processos disciplinares e sindicncias punitivas. Quanto ao item 5.2.2, a CPPA orientou as Comisses conforme recomendado. Sobre o item 5.2.4, a CPPA passou a adotar o procedimento recomendado. Em atendimento ao item 5.2.6, a CPPA passou a indicar, expressamente, no texto das portarias de instaurao, de qualquer tipo de apuratrio, o membro do colegiado que exercer a funo de presidente da comisso. Finalmente, quanto ao item 5.2.7, a CPPA acatou a recomendao e orientou as comisses, no sentido de adotar o procedimento recomendado. Sntese dos resultados obtidos: Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor: No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.235

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Recomendaes do OCI Recomendaes expedidas pelo OCI Identificao do Relatrio de Item do RA Auditoria 201108783 3.2 do Parecer Cdigo SIORG 21089

Ordem 3

Comunicao Expedida Ofcio n 22596/2011/DIENE/DI/SFC/C GU-PR. Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da recomendao ANEEL Descrio da Recomendao:

Atualizar e aprimorar as metodologias referente a base da remunerao apresentada pelas concessionrias para o clculo da reviso tarifria.
Providncias Adotadas Setor responsvel pela implementao: SFF Cdigo SIORG 27389

Sntese da providncia adotada: O processo de aprimoramento, com diversas contribuies, foi tratado no mbito da Audincia Pblica 040/2011. Em novembro de 2011 foi publicada a Resoluo Normativa n 457/2011 que aprova o Mdulo 2 dos Procedimentos de Regulao Tarifria PRORET, definindo a metodologia e os procedimentos gerais para realizao do Terceiro Ciclo de Revises Tarifrias Peridicas das Concessionrias de Distribuio de Energia Eltrica - 3CRTP. O Submodulo 2.3 deste documento estabelece a metodologia a ser utilizada para definio da Base de Remunerao regulatria no 3CRTP, tendo recebido diversas contribuies dos agentes atravs das Audincias Pblicas e das Unidades Tcnicas da ANEEL envolvidas no processo de definio da Base de Remunerao. Foram assim, aperfeioadas as Resolues anteriores, a saber: a RN n 234 de 31.10.2006, RN n 338 de 25.11.2008 e RN n 294 de 11.12.2007. Sntese dos resultados obtidos: Concludo Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor: No h comentrios adicionais sobre as providncias adotadas.

Pg.236

15.4

Recomendaes da CGU pendentes de atendimento ao final do exerccio

O Quadro A.15.4 abaixo demonstra a situao das recomendaes expedidas pelo OCI (CGU) que permanecem pendentes de atendimento, estando estruturado em 2 blocos de informao: Unidade Jurisdicionada (ANEEL) e Recomendaes do OCI, dividido o segundo bloco em duas partes complementares: Recomendaes expedidas pelo OCI, que identifica a recomendao expedida pelo OCI, e Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento, que compreende as justificativas do setor responsvel pelo no cumprimento da recomendao no exerccio.
QUADRO A.15.4 - SITUAO DAS RECOMENDAES DO OCI QUE PERMANECEM PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCCIO ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Recomendaes do OCI Recomendaes expedidas pelo OCI Ordem 1 Identificao do Relatrio de Auditoria 227.344 ANEEL Item do RA 3.1.1.1 Comunicao Expedida Ofcio n 8.326/2009/DIENE/DI/SFC/CGU-PR. Cdigo SIORG 21089 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da recomendao

Descrio da Recomendao: Cumprir o 2 do artigo 7 da Resoluo ANEEL 146/2005 e realizar auditoria confrontando o oramento apresentado com o realizado para os empreendimentos que entraram em operao e se sub-rogaram aos benefcios do rateio da Conta de CCC. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao: SFF Cdigo SIORG 27389

Justificativa para o seu no cumprimento: O Relatrio da Fiscalizao-Piloto da PCH Faxinal II foi concludo e o agente notificado em 22/11/2011, por meio do Termo de Notificao n 142/2011-SFF/ANEEL. Quanto s demais fiscalizaes mencionadas no item 1.1.d, o Relatrio de Fiscalizao da PCH Saldanha tambm foi concludo e o agente notificado, em 24/11/2011, por meio do Termo de Notificao n 143/2011SFF/ANEEL. Por fim, os trabalhos de campo na PCH Rio Branco j foram finalizados. Tal fiscalizao encontra-se em fase de concluso. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor: As providncias adotadas pela Unidade Tcnica vo ao encontro da recomendao proferida pela SFC/CGU. Aps a concluso do Relatrio da CGU foram identificados outros empreendimentos que receberam sub-rogao, cujo trabalho de confrontao dos valores orados com os efetivamente realizados esto sendo acompanhados pela Auditoria Interna.

Pg.237

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Recomendaes do OCI Recomendaes expedidas pelo OCI Ordem 2 Identificao do Relatrio de Auditoria 201108783 Item do RA 3.1 do Parecer Comunicao Expedida Ofcio n 22596/2011/DIENE/DI/SFC/CGU-PR. Cdigo SIORG 21089 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da recomendao ANEEL

Descrio da Recomendao: Que a ANEEL aprimore as normas relacionadas s atividades de anlise para aprovao e prestao de contas dos recursos repassados para o ONS. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao: SFF Cdigo SIORG 27389

Justificativa para o seu no cumprimento: O processo de aprimoramento est em curso. Por determinao da Diretoria Colegiada, foi montado um grupo de trabalho, liderado pela Superintendncia de Regulao da Gerao SRG, com o objetivo de alterar a Resoluo n 373/1999, visando, entre outros pontos, adotar melhores prticas de gesto, bem como estabelecer regras anlise oramentria do ONS. Nessa direo, j para o ciclo 2011/2012, a Diretoria Colegiada decidiu, por unanimidade, instaurar Audincia Pblica, na modalidade de intercmbio documental, no perodo de 11 a 20 de maio de 2011, com o objetivo de colher contribuies da sociedade, visando o aperfeioamento do processo de aprovao do oramento do Operador. Tais contribuies, bem como a Resoluo Autorizativa n 3.033, de 16/08/2011, que altera a Resoluo Autorizativa n 2.984, de 28/06/2011, que aprova o oramento econmico do ONS, para o ciclo de julho de 2011 a junho de 2012, esto disponveis no stio da ANEEL na Internet, no link Audincia 027/2011
HTTP://WWW.ANEEL.GOV.BR/APLICACOES/AUDIENCIA/DSPLISTAAUDIENCIA.CFM?ATTANOAUD=2011&ATTANOFASAUD=2011&ID_AREA=13

No perodo entre 31/10/2011 e 31/12/2011, o Grupo de Trabalho finalizou uma primeira proposta que foi apresentada ao Diretor Relator do processo. Por orientao do Diretor, foram implementadas algumas alteraes na proposta formulada as quais sero apresentadas ao longo do primeiro trimestre de 2012. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor: As providncias para o atendimento da recomendao esto em andamento conforme explicitado nas justificativas acima com o acompanhamento da Auditoria Interna.

Pg.238

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Recomendaes do OCI Recomendaes expedidas pelo OCI Ordem 3 Identificao do Relatrio de Auditoria 201108783 Item do RA 3.3 do Parecer Comunicao Expedida Ofcio n 22596/2011/DIENE/DI/SFC/CGU-PR. Cdigo SIORG 21089 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da recomendao ANEEL Descrio da Recomendao:

Providenciar a alterao no Regimento Interno, vinculando a Auditoria Interna Diretoria Colegiada Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao: SPG Cdigo SIORG 27394

Justificativa para o seu no cumprimento: A soluo para a questo a que se refere o item 3.3 do Parecer de Auditoria est contemplada na proposta de reviso do Regimento Interno, constante do processo 48500.003174/2010-08, que se encontra atualmente com a Assessoria da Diretoria, em fase de anlise e instruo, com vistas deliberao da Diretoria. Essa proposta de reviso abrange a vinculao da Auditoria Interna Diretoria Colegiada. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor: A efetivao da alterao do Regimento Interno depende de deliberao da Diretoria da Agncia. Providncias em andamento com acompanhamento da Auditoria Interna.

Pg.239

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Recomendaes do OCI Recomendaes expedidas pelo OCI Ordem 4 Identificao do Relatrio de Auditoria 201108783 Item do RA 3.4 do Parecer Comunicao Expedida Ofcio n 22596/2011/DIENE/DI/SFC/CGU-PR. Cdigo SIORG 21089 Cdigo SIORG 21089

rgo/entidade objeto da recomendao ANEEL

Descrio da Recomendao: Que a ANEEL revise seu Regimento Interno para adequar as disposies sobre as atribuies das superintendncias, que no texto atual esto descritas de maneira genrica. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao: SPG Cdigo SIORG 27394

Justificativa para o seu no cumprimento: A soluo para a questo a que se refere o item 3.4 do Parecer de Auditoria est contemplada na proposta de reviso do Regimento Interno, constante do processo 48500.003174/2010-08, que se encontra atualmente com a Assessoria da Diretoria, em fase de anlise e instruo, com vistas deliberao da Diretoria. Essa proposta de reviso abrange as alteraes das competncias especficas das unidades organizacionais, de forma a especificar as atribuies das mesmas em conformidade com o mapeamento dos processos organizacionais. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor: A efetivao da alterao do Regimento Interno depende de deliberao da Diretoria da Agncia. Providncias em andamento com acompanhamento da Auditoria Interna.

Pg.240

ANEEL Denominao completa: Agncia Nacional de Energia Eltrica Recomendaes do OCI Recomendaes expedidas pelo OCI Identificao do Relatrio de Auditoria Relatrio de Inspeo Correcional CSMME 5 N 01/2011 rgo/entidade objeto da recomendao ANEEL Ordem Item do RA 2.1.1 Comunicao Expedida Ofcio n 26026/CGU-PR. Cdigo SIORG 21089 Cdigo SIORG 21089

Descrio da Recomendao: Que seja criado duas cmaras de deliberao, no mbito da CPPA, composta de 4 membros cada uma. Dessa maneira, o juzo de admissibilidade das irregularidades ser feita de forma alternada pelas cmaras, de acordo com critrios estabelecidos na prpria Portaria 1.540 (Regimento Interno da CPPA). Nesses moldes, sempre que os integrantes de uma das cmaras entendessem pela deflagrao de apuratrio, os membros da futura comisso disciplinar deveriam ser, necessariamente, os servidores que compe a outra cmara. Esse tipo de procedimento evitaria futuras alegaes de nulidade processual. Justificativa apresentada pelo seu no cumprimento Setor responsvel pela implementao: CPPA (ANEEL) Cdigo SIORG 21089

Justificativa para o seu no cumprimento: A Comisso Permanente de Procedimentos Administrativos - CPPA elaborou proposta de alterao do seu Regimento Interno que cria Cmaras de Juzo de Admissibilidade CJAs, no sentido de atender s recomendaes do Relatrio de Inspeo Correcional CSMME N 01/2011. Tal proposta est sendo encaminhada ao Ncleo de Qualidade e Reviso de Atos NQR, para anlise. Aps essa anlise, a minuta ser encaminhada Procuradoria da Geral/ANEEL para apreciao dos aspectos legais e, em seguida, ser submetida deliberao da Diretoria. Anlise crtica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor: As providncias para o atendimento da recomendao 2.1.1 esto em andamento conforme explicitado nas justificativas acima.

Pg.241

16 INFORMAES SOBRE O TRATAMENTO DAS RECOMENDAES REALIZADAS PELA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA DA UJ - PARTE A, ITEM 16, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 16.1 Recomendaes da Auditoria Interna (AIN) atendidas no exerccio

O Quadro A.16.1 a seguir apresenta informaes sobre as recomendaes expedidas pela AIN que tenham sido atendidas no exerccio, independentemente da data de origem de tais recomendaes. O Quadro se divide em duas partes: a primeira destina-se identificao da recomendao; a segunda contm as informaes sobre o cumprimento da recomendao.
QUADRO A.16.1 INFORMAES SOBRE RECOMENDAES DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA ATENDIDAS NO EXERCCIO Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao IV. Que a SFE verifique a razo da divergncia apurada conforme comentado no referido ponto de auditoria, interagindo com a Superintendncia de Administrao e Finanas SAF para a recuperao dos valores pagos indevidamente ao prestador de servios. Sntese dos resultados obtidos Por meio da Nota Tcnica n 044/2011-AIN/ANEEL esta AIN confirmou o recebimento do valor R$ 286,07 e considerou a recomendao atendida. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A demora no atendimento da recomendao deveu-se necessidade de levantamentos e negociaes com o respectivo credenciado. Relatrio de Auditoria - PP 001/2007 4 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 10/9/07 Memorando Circular n 9/2007-AIN/ANEEL, de 20/9/2007.

Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade SFE Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Por meio do Memorando n. 1466/2010-SFE/ANEEL, a rea informou que a diferena paga a maior no valor de R$ 217,00 (duzentos e dezessete reais) ser devolvida pela credenciada SESEN com o valor atualizado de R$ 286,07 (duzentos e oitenta e seis reais e sete centavos), evitando assim qualquer prejuzo Administrao Pblica.

Pg.242

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao II.b) Que a PGE apresente as justificativas para a citada extrapolao de prazo. Sntese dos resultados obtidos Recomendao atendida aps verificao pelos auditores da AIN. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Em funo do tempo decorrido e da necessidade de anlise complementar sobre a efetividade da manuteno da recomendao, o ponto de auditoria foi transferido para o Relatrio PP011/2011. Relatrio de Auditoria - PP 007/2007 2 Procuradoria-Geral (PGE) Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Despacho n. SICNet 48521.000023/2012-00: Ponto baixado, tendo em vista a recomendao ser objeto de anlise do Processo referente ao PP 11/2011, item 11.1.1, pg. 52 (SICNet n. 48500.000022/2011-26). Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 19/5/08 Memorando Circular n 5/2008-AIN/ANEEL, de 20/5/2008.

Pg.243

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 015/2007 2 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 15/10/2007 Memorando Circular n 14/2007-AIN/ANEEL, de 16/10/2007.

Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC Providncias adotadas pela unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao II.b.1. Que a SLC requeira da AGEPAN a formalizao junto ao rgo estadual competente e Agncia de Viagens Contratada da necessidade de comprovao da aplicao dos descontos nas aquisies de passagens realizadas na vigncia do contrato, conforme definido no procedimento licitatrio, devendo, caso no comprovada a concesso do desconto ofertado, ser devolvido conta-corrente do Convnio o valor correspondente ao percentual pactuado, sobre todos os bilhetes emitidos, faturados e liquidados com recursos repassados pela ANEEL. Sntese dos resultados obtidos

Sntese das providncias adotadas A rea responsvel apresentou Auditoria a documentao comprobatria que reflete a aplicao dos descontos nas aquisies de passagens areas e o detalhamento nas notas fiscais.

A anlise dos resultados obtidos encontra-se consubstanciada na Nota Tcnica n 10/2011-AIN/ANEEL, de 21/03/2011. A recomendao descrita foi considerada atendida, visto que as providncias adotadas pela agncia foram suficientes para elidir a no conformidade verificada, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios para a Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A demora no atendimento deveu-se a dificuldades encontradas na relao entre a Agncia Conveniada e sua contratada, visto que os levantamentos necessrios foram posteriores ao encerramento do contrato.

Pg.244

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao Relatrio de Auditoria - PP 003/2008 7 Superintendncia de Recursos Humanos - SRH Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Recomendao Atendida: vide Extrato de Contrato n 237/2011 - Processo: 48500.006346/2010-97. Contratante: AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA - ANEEL. Contratado: BRASILMED AUDITORIA MDICA E SERVIOS S/S LTDA. Objeto: Instalao e gesto de ambulatrios para a prestao de servios de assistncia mdica ambulatorial de emergncia/urgncia em sade, medicina do trabalho, sade ocupacional, realizao de exames peridicos, avaliao ergonmica do ambiente de trabalho e programas complementares e de qualidade de vida no trabalho. Fundamento Legal: Leis 8666/93 e 10520/02, Decretos 5450/05 e 6204/07, LC 123/06, INs SLTI/MPOG n. 02/08 e 03/09. Vigncia: 01/07/2011 a 30/06/2012. Data de Assinatura: 30/06/2011. Recomendao Atendida: Vide comentrios registrado no item anterior. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 17/04/2009 Memorando n 158/2009-AIN/ANEEL, de 17/04/2009.

VII.a. Que a SRH apresente as justificativas pelo no atendimento s disposies da Portaria Normativa SRH/MP n. 1, de 27/12/2007 e da Instruo Normativa SRH/MP n. 1/2008, de 03/07/2008, conforme acima relatado;

VII.b. Que a SRH promova urgentemente aes visando a que os exames retro mencionados sejam efetuados pelos servidores de acordo com a periodicidade determinada na mencionada Instruo Normativa. Sntese dos resultados obtidos

As recomendaes descritas foram consideradas atendidas, visto que as providncias adotadas pelas reas demandadas foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios para a Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor As providncias foram encaminhadas aps a publicao do Decreto n 6.856, de 25/05/2009, que regulamentou o art. 206-A da Lei no 8.112, de 11 de dezembro de 1990 - Regime Jurdico nico, dispondo sobre os exames mdicos peridicos de servidores.

Pg.245

Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 013/2008 2, 3 e 4 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 17/03/2009 Memorando Circular n 004/2008-AIN/ANEEL, de 18/03/2011.

Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC e Superintendncia de Relaes Institucionais - SRI Providncias adotadas pela unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao II.a) oriente AGR sobre a inadequao da incluso de despesas com encargos financeiros e multas na prestao de contas do Convnio, solicitando o levantamento de todos os valores pagos a esse ttulo para confirmao do montante apurado durante os trabalhos de auditoria, tendo em vistas que os exames realizados no abrangeram a totalidade das operaes realizadas no exerccio de 2007; II.b) solicite que a mencionada Agncia restitua conta do convnio os valores apurados, alm do valor de R$ 222,02 (duzentos e vinte dois reais e dois centavos), bem como efetue o ajuste (excluso) dos montantes lanados como contrapartida, caso haja essa ocorrncia, tendo em vista a incluso indevida nas prestaes de contas, conforme item 2.1;

Sntese das providncias adotadas

Requereu-se na Nota Tcnica n 66/2009 AIN/ANEEL, de 24/09/2009 (SICNet 4521.002527/2009-00), que a SLC providenciasse junto SFE (R$ 1.199,60), SMA (R$ 113,91) e SRI (R$ 789,6) o reembolso AGR no valor de R$ 2.103,11. A providncia foi adotada pela rea por intermdio do Memorando Circular n 2/2010-SLC/ANEEL, de 12/01/2010.

Esta recomendao foi inicialmente direcionada SLC, mas em ateno ao exposto no Memorando n. 213/2009-SLC/ANEEL, de 23/03/2009, os esclarecimentos pertinentes III.b.2. Que a SLC solicite AGR que apresente justificativas quanto participao de passaram a ser providenciados pela SRI. Nos comentrios realizados na Nota Tcnica n. servidores no relacionados como vinculados ao Convnio, em eventos realizados pela 44/2010-AIN/ANEEL, de 31/05/2010, apurou-se que houve pagamento indevido de R$ 100,00, ANEEL, bem como obtenha da(s) respectiva(s) unidade(s) organizacional(is) responsvel(is) correspondente a glosa de diria de um servidor da AGR/GO. No obstante tenha-se pela aprovao dos gastos a confirmao da pertinncia dos mesmos, exemplo do exposto recomendado SRI que encaminhasse expediente SLC, solicitando providncias necessria no item 3.1.3 do Relatrio, requerendo, se for o caso, a devoluo dos respectivos valores; devoluo do valor, entendemos que, pela a imaterialidade do valor envolvido e os ajustes financeiros j realizados em exerccios seguintes, aliado aos custos de manuteno do controle, entendeu-se que o ponto deveria ser baixado. Depois de inmeras tratativas com vistas ao equacionamento da pendncia, a SLC submeteu o assunto anlise da Procuradoria-Geral da ANEEL, que no Parecer n 225/2010-PGE/ANEEL, IV. Que a Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC, oriente a de 24/03/2010, recomendou a realizao de pesquisa em contratos semelhantes no Estado de AGR quanto s providncias a serem adotadas no sentido de excluir da prestao de contas Gois. Por mostrar-se invivel este procedimento, a SLC entendeu como razovel a aplicao, relativa ao exerccio de 2008, as despesas referentes ao fornecimento dos servios de gua e por analogia, da metodologia usada nos contratos celebrados pela ANEEL, para a mesma esgoto, energia eltrica e telecomunicaes, tendo em vista a no formalizao dos contratos finalidade. O resultado da aplicao dessa metodologia est exposto na Nota Tcnica n at 31/12/2007, prazo limite para aceitao dessas despesas. 055/2011-AIN/ANEEL, de 13/09/2011, instruda no processo 48500.000277/2009-74. As aes decorrentes do entendimento firmado foram submetidas Diretoria Colegiada da ANEEL para deliberao, e aprovadas na 2 Reunio Administrativa Ordinria, de 24/01/2012. Pg.246

Sntese dos resultados obtidos As providncias adotadas pela SLC e SRI esto consubstanciadas nos documentos acima informados, sendo as recomendaes consideradas atendidas, conforme despacho instrudo pgina 382 do processo 48500.007040/2008-33. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A demora no atendimento dessas recomendaes deveu-se a necessidade de interao entre as Unidades Tcnicas, Procuradoria-Geral e a Diretoria da ANEEL.

Pg.247

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao II. Que a Superintendncia de Relaes Institucionais SRI, na qualidade de coordenadora da descentralizao de atividades complementares da ANEEL, nos termos da Resoluo n. 276/2007 promova interao com a ARSEP para que a mesma interceda junto Governadora do Estado do Rio Grande do Norte - RN, no sentido de restabelecer a devida autonomia administrativa e financeira da Agncia, bem como submeta os fatos apontados e o resultado das aes adotadas Diretoria da ANEEL, para que a mesma se manifeste sobre a regularidade da manuteno do Convnio com a ARSEP, vis--vis o no atendimento dos requisitos mnimos para a descentralizao de atividades complementares da ANEEL, estabelecidos no inciso III, 3, art. 16, da Resoluo 296/1998. IV.a.2. Que a Superintendncia de Relaes Institucionais SRI, na qualidade de coordenadora da descentralizao de atividades complementares da ANEEL, nos termos da Resoluo n 276/2007, solicite, igualmente, o encaminhamento de informaes sobre a soluo encontrada no que se refere ao equacionamento do apontamento constante do item 4.2 do Relatrio de Auditoria. Sntese dos resultados obtidos As providncias informadas pela SRI esto consubstanciadas na Nota Tcnica n 013/2012 AIN/ANEEL, de 25/01/2012, onde as recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos apresentados foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas nos trabalhos de auditoria. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A demora no atendimento dessas recomendaes deveu-se a necessidade de interao entre a Unidade Tcnica e a Diretoria da ANEEL. Relatrio de Auditoria - PP 010/2009 2e4 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 03/11/2009 Memorando Circular n 29/2009-AIN/ANEEL, de 19/11/2009.

Superintendncia de Relaes Institucionais - SRI. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SRI, no Memorando n. 26/2012, de 20/01/2012, informa que levou a questo sobre o risco autonomia administrativa e financeira da ARSEP ao conhecimento da Diretoria da ANEEL por meio da Nota Tcnica n 94/2011, de 8/12/2011, com objetivo de subsidiar a deciso do Colegiado acerca da celebrao de Convnio de Cooperao com a ARSEP. O Colegiado decidiu que o novo Convnio deve explicitar como obrigao da Agncia Estadual, entre outras, a garantia de manuteno dos requisitos estabelecidos na alnea b do inciso I do art. 39 da Resoluo Normativa n 417/2010 (autonomia administrativa, financeira, decisria e patrimonial). A SRI, no Memorando n. 26/2012, de 20/01/2012, a respeito da alocao no TAD de servidor requisitado, em desconformidade com a legislao estadual, informou que a servidora da ARSEP, embora constasse da proposta inicial do TAD/2010 da SRI/Coordenao, deixou de compor o referido instrumento a partir da primeira reviso, ocorrida em 28/07/2010, bem como no integrou o TAD/2011, nem o corpo tcnico-administrativo relativo aos Contratos de Metas do exerccio de 2012.

Pg.248

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 013/2009 1, 2, 3, 11 e 15. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 11/02/2010 Memorando Circular n 4/2010-AIN/ANEEL, de 11/02/2011.

Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios - SLC. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao I. Que a SLC oriente AGR para que solicite o reembolso do montante de R$ 787,90 (Setecentos e oitenta e sete reais e noventa centavos), correspondente s diferenas de R$ 704,03, de responsabilidade da SFG e R$ 83,87, de responsabilidade da SRI, apropriados a menor nas prestaes de contas, conforme constatao objeto do item 1.2 do Relatrio, devendo tais valores serem apropriados ao oramento de 2010 das respectivas unidades responsveis. II.a) Que a SLC oriente AGR a restituir conta do Convnio o valor lquido de R$ 250,00 (duzentos e cinquenta reais) correspondentes s dirias pagas indevidamente aos servidores alocados no TAD da SFG, bem como realizar os respectivos ajustes com os servidores envolvidos, conforme apontamentos dos itens 2.1 e 2.2. II.c) Que a SLC oriente AGR para instruir os processos referentes ao fornecimento de passagens areas com as cotaes realizadas junto s companhias areas, de forma a evidenciar que o bilhete emitido corresponda ao menor valor cotado, conforme determina a Norma Organizacional ANEEL n. 31. III - Que a SLC adote as seguintes providncias: a) realize consulta Procuradoria-Geral da ANEEL - PGE, solicitando manifestao sobre a elegibilidade das despesas decorrentes dos contratos cujos aditivos de prorrogao foram assinados aps o termino das respectivas vigncias, tendo em vista o posicionamento do TCU sobre o assunto. b) aps a manifestao da PGE, oriente AGR para que promova a devida regularizao dos contratos envolvidos e, caso pertinente, a devoluo conta do Convnio dos valores inelegveis apropriados nas Prestaes de Contas.

Sntese das providncias adotadas

A SLC, por meio do Memorando n 0926/2010-SLC/ANEEL, encaminhou as providncias necessrias para o reembolso AGR no valor de R$ 537,90, resultante da diferena entre os valores apontados nas recomendaes I e II-a (R$ 787,90 R$ 250,00).

A AGR, no Ofcio n 1870/2010-GAB, informou que as passagens areas que vierem a ser adquiridas visando atender a interesses do Convnio tero cpias juntadas nos processos que derem origem as tais despesas, juntamente com as respectivas cotaes de preo e o expediente de autorizao para emisso da passagem. No obstante as providncias adotadas pela SLC por meio dos Memorandos ns 0563/2011, de 20/05/2011 e 0942/2011, de 11/08/2011, em razo da complexidade do tema abordado no Relatrio de Auditoria - PP 013/2009, da necessidade de mais de uma consulta PGE com vistas obteno o respaldo legal para a soluo da controvrsia, bem como de deciso da Diretoria da ANEEL sobre o assunto envolvido, o acompanhamento da recomendao foi transferido para o Projeto Programado 007/2011-Gesto de Convnios AGR/GO (processo ANEEL 48500.000018/2011-68), sendo abordado no item 4 do respectivo relatrio de auditoria, conforme despacho instrudo folha 86 do processo ANEEL 48500.000277/2009-74.

Pg.249

XI.a. Que a SLC solicite AGR que sejam restitudos conta do convnio os valores pagos empresa Homem de Melo, no valor de R$ 23.243,00 (vinte e trs mil, duzentos e quarenta e trs reais) em decorrncia dos vcios identificados nos processos licitatrios enumerados acima, e da impossibilidade de validao dos valores elegveis ao convnio.

A SLC, por meio do Ofcio n 374/2010-SLC/ANEEL, informou AGR/GO sobre a prorrogao do prazo necessrio para a concluso do Processo 201000029001343, autuado com a finalidade de tratar da possvel devoluo do valor de R$ 23.243,00 conta do Convnio. No Ofcio n 1870/2010-GAB, a AGR respondeu que as despesas com evento, que vierem a ser objeto de realizao, sero efetivadas por meio de processos licitatrios realizados na modalidade que dispe na Lei n 8.666/93, e no mais por contratao direta. No Ofcio n 1999/2010-GAB, a AGR acrescentou que o Processo 201000029001343, referente Sindicncia instaurada pela Portaria n 011/2010 para apurar irregularidades apontadas no Relatrio de Auditoria PP 013/2009, foi encaminhado pela Presidncia da Agncia Diretoria Executiva com o intuito de dar conhecimento, analisar e deliberar sobre os fatos apurados. Neste documento, a Agncia ressaltou que a Comisso Especial de Sindicncia constatou e a Diretoria Executiva da AGR decidiu que os servios contratados com a empresa HOMEM DE MELO PRODUES CINEMATOGRFICAS LTDA., referentes aos processos 200800029001278, 200800029003143, 200800029007891 e 200800029009860, foram efetivamente prestados e recebidos pela AGR. Informou ainda que a Comisso confirmou a inexistncia de prejuzos financeiros para a ANEEL e para a AGR, por considerar que os servios prestados ficaram abaixo da estimativa de custos feita pela AGR e aprovada pela ANEEL (conforme pargrafo 2 do Ofcio n 2030/2010-GAB), razo porque tais despesas seriam elegveis ao Convnio, no cabendo restituio, sob o escopo de ensejar enriquecimento ilcito por parte da ANEEL. Outrossim, informou que a Comisso de Sindicncia apenas constatou a inobservncia de procedimentos regulares na formalizao dos processos questionados pela ANEEL, no tendo encontrado elementos para indicar os possveis responsveis pela elaborao das propostas apresentadas AGR, objeto do questionamento. Por fim, a Agncia Estadual ressaltou que a Diretoria Executiva, ao analisar o Processo 201000029001343, que cuida da sindicncia, decidiu determinar a abertura de Processo Administrativo Disciplinar (PAD), visando apurar eventuais responsabilidades dos servidores envolvidos. Caso confirme a participao de terceiros envolvidos na elaborao das propostas, o assunto ser encaminhado ao rgo competente para instaurao de inqurito policial. A SLC submeteu o assunto anlise da Procuradoria Geral da ANEEL, que, no Parecer n 225/2010-PGE/ANEEL, de 24/03/2010, recomendou a realizao de pesquisa em contratos

XI.b. Que a SLC emita orientao AGR de maneira a propiciar melhorias dos procedimentos internos de gesto das contrataes, eliminando as inconformidades relacionadas ao caso abordado, tomando por base as demais impropriedades, como o fracionamento das despesas pela no observncia nas contrataes diretas dos limites das modalidades de licitaes estabelecidos na Lei n. 8.666/1993, para determinado perodo; oscilao significativa de valores de itens iguais identificados nas propostas de preo, para objeto semelhante em perodos prximos de realizao dos trabalhos sem justificativas que fundamentem eventuais alteraes de preos no mercado (ex. mobilirio e coffee break).

XV.a.1. Que a SLC reitere PGE, a necessidade de agilizao do pronunciamento sobre a consulta formulada no Memorando n 1.182/SLC constante do item 15.4 do Relatrio.

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XV.a.2. Que a SLC submeta, imediatamente aps o pronunciamento da PGE, o assunto apreciao da Diretoria Colegiada da ANEEL, com vistas avaliao da possibilidade de se excepcionar a aceitao dos gastos realizados no exerccio de 2008 e 2009.

semelhantes no Estado de Gois. Por mostrar-se invivel este procedimento, entendeu-se como razovel a aplicao, por analogia, dos contratos celebrados pela ANEEL, para a mesma finalidade, sendo esta metodologia aplicada para o tratamento das despesas com gua/esgoto, energia eltrica e telefonia dos exerccios de 2008 e 2009, conforme Ofcio n 0429/2010SLC/ANEEL, de 11/10/2010 (SICNet n 48535.005832/2010-00). As aes decorrentes deste entendimento foram submetidas para deliberao da Diretoria Colegiada da ANEEL, sendo aprovadas na 2 Reunio Administrativa Ordinria, de 24/01/2012.

Sntese dos resultados obtidos As providncias informadas pela SLC esto consubstanciadas na Nota Tcnica n 055/2011 AIN/ANEEL, de 13/09/2011, onde as recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos apresentados foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas nos trabalhos de auditoria. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A demora no atendimento dessas recomendaes deveu-se a necessidade de interaes entre as Unidades Tcnicas, Procuradoria-Geral e a Diretoria da ANEEL.

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Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao Relatrio de Auditoria - PP 014/2009 23 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 01/02/2010 Memorando Circular n 3/2010-AIN/ANEEL, de 01/02/2010.

Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao - SFG. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Sobre as impropriedades verificadas nos produtos pactuados no TAD firmado com a AGER/MT, a unidade interna, pelo Memorando n. 358/2011-SFG/ANEEL, de 09/05/2011, informou que a Agncia Estadual realizou anlises sobre os valores obtidos das medies nos tanques de armazenamento de combustveis nas usinas termeltricas que foram desativadas no Estado do Mato Grosso, de propriedade da Centrais Eltricas Matogrossenses S.A. - CEMAT, estando consolidada na Nota Tcnica n 001/2011-CES/AGER, de 18/03/2011, onde esto detalhadas as diferenas verificadas e suas respectivas justificativas.

XXIII. Que a SFG se manifeste sobre os apontamentos constantes dos itens 23.1 a 23.5 do Relatrio.

Sntese dos resultados obtidos As providncias adotadas pela SFG e AGER/MT esto consubstanciadas na Nota Tcnica n 061/2011 AIN/ANEEL, de 22/09/2011, onde a recomendao acima descrita foi considerada atendida, visto que os esclarecimentos apresentados foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas nos trabalhos de auditoria. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A demora no atendimento dessa recomendao deveu-se a necessidade de levantamentos adicionais por parte da SFG para o atendimento desta recomendao.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I.a) Que a SMA informe a ARCE quanto a impossibilidade de terceirizao da atividade de anlise e soluo das demandas de ouvidoria, por se caracterizar atividade tpica de Estado, devendo as mesmas serem executadas por servidores da Agncia, para que se mantenham aderentes legislao vigente, dando conhecimento do assunto Diretoria da ANEEL. Relatrio de Auditoria - PE 001/2010 1, 2, 3, 4, 5 e 6 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 05/05/2011

Memorando Circular n 13/2011-AIN/ANEEL, de 06/05/2011. Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial SMA, Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC, Superintendncia de Administrao e Finanas - SAF e Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade SFE. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Esta recomendao foi atendida, visto que o assunto foi tratado no PP 005/2011 (item 4 do respectivo Relatrio de Auditoria), conforme Despacho da AIN (SIC n 48521.000053/2012-00). Constatou-se que as verses finais dos pareceres assim como suas concluses so feitas exclusivamente por servidores da ARCE. O Ofcio 297/2011-SMA/ANEEL indica que a manuteno da descentralizao das atividades de ouvidoria no ano de 2012 depende da adoo de medidas que tornem o convnio firmado com a ARCE economicamente vivel, dentre as quais devem ser includas, necessariamente, aes que promovam a composio do quadro da agncia estadual por servidores efetivos, reduzindo o nmero de profissionais terceirizados e a utilizao de contrato de apoio.

I.b) Que a SMA avalie a continuidade da descentralizao das atividades de ouvidoria para ARCE, na medida em que o corpo de servidores da agncia estadual insuficiente para a execuo das atividades delegadas, no atendendo ao disposto no 2 do art. 20 da Lei n 9.427/1996.

II) Que a SLC oriente as demais Agncias Estaduais para que sejam apropriados nas prestaes de contas os valores efetivamente incorridos nos meses do exerccio. Essa prtica evita que ajustes aconteam ao longo do ano distorcendo a remunerao do saldo financeiro do convnio. III) Que a SLC adote providncias para que as liberaes de recursos financeiros s agncias conveniadas sejam efetuadas at o dcimo dia do ms em que se inicia o respectivo trimestre, condicionando estas apresentao e aprovao da prestao de contas do trimestre anterior ao imediatamente encerrado, ou promova a adequao na Norma de Organizao ANEEL n 003 de forma a tornar o procedimento atualmente realizado aderente regulamentao vigente.

Na Nota Tcnica 39/2011-AIN/ANEEL, de 19/07/2011, o ponto foi considerado atendido, visto que a SLC enviou Ofcio Circular n 5/2011, em 13/05/2011, orientando s agencias conveniadas sobre a prtica recomendada. Por intermdio do Memorando n 533/2011-SLC/ANEEL, de 13/05/2011, a SLC informou que adota procedimento que entende preservar a execuo do convnio diante da incompatibilidade existente na Norma de Organizao ANEEL n 003. Adicionalmente, informou que, tendo em vista os trabalhos realizados na alterao das Resolues vigentes, entende no ser necessria a adequao na Norma mencionada.

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IV.a) Que a SLC oriente as Agncias Estaduais conveniadas para o correto lanamento dos valores apropriados nas prestaes de contas, de forma a contemplar todos os gastos inerentes ao custo de pessoal incidentes sobre a folha de pagamento, evitando futuras incorrees como as relatadas neste ponto de auditoria. IV.b) Que a SAF solicite da SLC o montante dos rendimentos de aplicao financeira relativos aos convnios ainda vigentes em 2011, com vistas a avaliar a possibilidade de efetuar o registro, no SIAFI, dos valores de rendimento pertinentes a cada Agncia Estadual, mediante a transao EXECCONV, indicada no subitem 13.2.3 da Macrofuno SIAFI 020307 CONVNIOS. Tal medida se faz necessria para que a execuo financeira dos convnios esteja adequadamente evidenciada no sistema, especialmente quando da utilizao desses recursos pelas Agncias Conveniadas. V) Que a SLC oriente a ARCE para que observe as disposies da Lei n 4.320/1964 concernentes ao regular pagamento de despesas, tendo em vista que apenas parte do servio deveria ter sido pago no ms de dezembro/2009 ou a sua totalidade no ms de janeiro/2010, aps a regular liquidao. VI.a) Que a SFE avalie criteriosamente o quantitativo de H/h definido para as atividades descentralizadas, de modo a mitigar as significativas discrepncias apontadas nos subitens 6.3 a 6.5; VI.b) Que a SFE proceda a reviso da Portaria n 1.675, de 21/12/2010, de modo a adequar o quantitativo de H/h da Atividade 07 com o do respectivo produto, conforme subitem 6.6. Sntese dos resultados obtidos

Por meio do Memorando n 533/2011-SLC/ANEEL, de 13/05/2011, a SLC informou que foi emitido o Ofcio Circular n 5/2011-SLC/ANEEL, de 13/05/2011, orientando s Agncias conveniadas de que devero observar o correto lanamento dos valores apropriados nas prestaes de contas, de forma a contemplar todos os gastos inerentes ao custo de pessoal incidente sobre a folha de pagamento, evitando futuras incorrees. Por meio do Memorando n 619/2011-SAF/ANEEL, a SAF informou que efetuou o registro dos rendimentos de aplicao financeira, relativos aos convnios ainda vigentes em 2011, apurados at 31/12/2010, os quais foram apresentados pela SLC no Memorando n 0528/2011SLC/ANEEL, de 12/05/2011. Neste documento a Superintendncia ressaltou que os rendimentos relativos ao convnio da ARCE, encerrado em 31/12/2010, foram integralmente devolvidos. Por intermdio do Memorando n 533/2011-SLC/ANEEL, de 13/05/2011, a SLC informou que foi emitido o Ofcio n 197/2011-SLC/ANEEL, de 13/05/2011, orientando a ARCE a observar as disposies da Lei n 4.320/1964 concernentes ao regular pagamento de despesas, tendo em vista que apenas parte do servio deveria ter sido pago no ms de dezembro/2009 ou a sua totalidade no ms de janeiro/2010, aps a regular liquidao. Por intermdio do Memorando n 606/2011-SFE/ANEEL, de 22/06/2011, a SFE informou que o quantitativo de H/h previsto no Termo de Referncia foi estimado com base na experincia de fiscalizaes semelhantes j realizadas pela ARCE. Por meio do Memorando n 696/2011, de 20/07/2011, a SFE informou que, em reunio realizada com a ARCE, ficou acordado que o quantitativo para a atividade 07 seria de 440 H/h, quantitativo este que coincide com o informado na Nota Tcnica n 90/2010-SRI-SPG, de 22/12/2010, bem como no Contrato de Metas, assinado em 30/12/2010.

As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos prestados pelas Unidades Organizacionais da ANEEL e a ARCE foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento, de maneira satisfatria, das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PE 001/2010.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I.a) Que a SLC defina procedimento formal para a designao de fiscais de contratos, em conformidade com o artigo 67 da Lei n. 8666/93, instruindo os atos praticados no respectivo processo de contratao e encaminhando a esta AIN informaes sobre o procedimento definido e das orientaes encaminhadas s unidades organizacionais da ANEEL. Relatrio de Auditoria - PP 002/2010 1 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 25/05/2010 Memorando Circular n 21/2010-AIN/ANEEL, de 27/05/2010.

Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios - SLC Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Foi publicada a Portaria n 1.679, de 18/01/2011, que delega poderes aos titulares das Unidades Organizacionais, previstas no art. 2 do Regimento Interno da ANEEL, para nomear e exonerar os gestores dos contratos administrativos que atendam s necessidades de suas respectivas competncias institucionais. Adicionalmente, em 28/01/2011, a SLC expediu o Memorando Circular n 4/2011, informando s Unidades Organizacionais da ANEEL sobre os procedimentos a serem adotados sobre o tema em questo. Ponto baixado por despacho no correspondente processo.

Sntese dos resultados obtidos As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos prestados pela Unidade Organizacional da ANEEL foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna e a Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC, possibilitou o atendimento, de maneira satisfatria, da recomendao I.a, exarada no Relatrio de Auditoria PP 002/2010.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 003/2010 1, 2 e 3 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 13/5/11 Memorando Circular n 14/2011-AIN/ANEEL, de 13/5/2011.

Superintendncia de Administrao e Finanas SAF e Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC Providncias adotadas pela unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao I.a) Que a SAF justifique o motivo da aceitao de requisies de veculos sem a devida aprovao do responsvel das unidades organizacionais correspondentes. I.b) Que a SAF se abstenha de efetuar o pagamento da quilometragem que no esteja de acordo com os procedimentos pr-estabelecidos, providenciando, nesses casos, a regularizao da requisio de veculo previamente ao pagamento. I.c) Que a SAF institua procedimentos de controle internos de forma a eliminar ocorrncias similares. II.a.1. Que a SAF, na qualidade de gestora do contrato n 118/2009, passe a exigir o seu cumprimento integral, inclusive, quanto a exigncia de uso regular dos uniformes pelas(os) colaboradoras(es) que prestam servios ANEEL, at que seja eventualmente promovida a alterao contratual proposta. III.a) Que a SLC em futuros processos licitatrios para servios de consultoria, atente para a metodologia utilizada pela Administrao na estimativa de tempo total de homem/hora assim como seu valor unitrio, mesmo nas contrataes de servio por meio de pagamento por produto. Esta medida visa melhorar a elaborao dos instrumentos contratuais vis vis a execuo dos mesmos, evitando a necessidade de elaborao de termos aditivos ou descumprimentos contratuais por parte das empresas. Ademais, em processos licitatrios com apenas um interessado, recomendvel requisitar o detalhamento da proposta apresentada, como forma de aferir a coerncia da metodologia utilizada pela Administrao para definio do valor dos produtos, possibilitando a construo de bases referenciais para futuros processos licitatrios similares. (itens 3.1 a 3.13).

Sntese das providncias adotadas

Por meio do Memorando n 780/2011, de 07/06/2011, a SAF informou que a maioria das requisies foi feita por servidores da prpria SAF, motivo pelo qual continham apenas a assinatura no campo Responsvel pelo Controle de Veculos. Adicionalmente, a rea garantiu que foi realizado um levantamento nas requisies dos ltimos meses para identificar situaes semelhantes e corrigir eventuais equvocos.

Por meio do Memorando n 780/2011, de 07/06/2011, a SAF informou que no prximo pagamento respectiva empresa ser procedida a glosa pela falta de fornecimento dos uniformes.

Por meio do Memorando n 604/2011, de 25/05/2011, a SLC mencionou que buscar incorporar a linha de raciocnio sugerida pela AIN nos casos semelhantes.

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III.b) Que a SLC, na eventual elaborao de termo aditivo ao Contrato n 008/2010, considere: i. os riscos inerentes aceitao da proposta de diviso do Produto Final, contida no documento da empresa, tendo em vista as disposies legais aplicveis (Edital, Lei n 8.666, Lei 4.320, etc), a relao entre o saldo residual a pagar e o produto objeto da contratao (Banco de Preos), dentre outros; ii. a impossibilidade de alterao de objeto, prevista na legislao, em funo da proposta de agregao de outros servios / produtos, formulada pela Contratada; iii. requeira a manifestao formal da SGI, sobre a aparente duplicidade de servios j executados por empresa j contratada, no que tange aos aspectos do Duto.net e manuteno do software na ANEEL. Sntese dos resultados obtidos

A SLC informou que o gestor do contrato, servidor da SRE, se limitou a solicitar a prorrogao do prazo de execuo e alterar um prazo no cronograma de pagamento original. Portanto, a prpria rea gestora julgou insubsistentes os pedidos feitos pela empresa contratada, e os obstou.

As providncias adotadas esto consubstanciadas na Nota Tcnica n 033/2011-AIN/ANEEL, de 17/06/2011, onde as recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos apresentados foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas nos trabalhos de auditoria. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna e as Unidades Organizacionais responsveis pelo tratamento das recomendaes acima, possibilitou o atendimento, de maneira satisfatria, das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 003/2010.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao III.b) Que a SLC, oriente a ATR para a adoo das seguintes providncias: b.1) em razo do exposto no subitem 3.2.1, submeter o assunto Assessoria Jurdica da Autarquia, solicitando orientao acerca de providncias a serem adotadas em relao ao pagamento da fatura em aberto, tendo em vista a jurisprudncia dominante que considera a reteno do pagamento como ilegalidade e enriquecimento ilcito da Administrao, estabelecendo prazo para: b.1.1) em caso de concordncia, proceder o pagamento ao fornecedor e encaminhar cpia do respectivo comprovante ANEEL ou, b.1.2) em caso de discordncia, proceder a devoluo do recurso ANEEL, para posterior solicitao de reembolso do valor correspondente, quando da regularizao do pagamento. Sntese dos resultados obtidos As providncias adotadas pela SLC e ATR/TO esto consubstanciadas na Nota Tcnica n 012/2011-AIN/ANEEL, de 03/05/2011, onde as recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos apresentados foram suficientes para elidir a no conformidade verificada nos trabalhos de auditoria. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor As interaes entre a Auditoria Interna, a SLC e a ATR/TO possibilitaram o atendimento da recomendao exarada no Relatrio de Auditoria - PP 004/2010. Relatrio de Auditoria - PP 004/2010 3 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 09/06/2010 Memorando Circular n 22/2010-AIN/ANEEL, de 09/06/2010.

Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas

Sobre a regularizao do pagamento de fatura relativa a servios prestados pela empresa Rental Frota Distribuio e Logstica Ltda, conforme comentrios constantes do subitem 3.2.1 do Relatrio de Auditoria PP 004/2010, a ATR/TO, em ateno ao Oficio n 0002/2011SLC/ANEEL, de 04/01/2011, encaminhou por meio do Ofcio n 036, de 12/01/2011, a documentao comprobatria do pagamento da despesa em trnsito no valor de R$ 1.157,80.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Relatrio de Auditoria - PP 005/2010 Data do Relatrio de Auditoria 25/11/2010 Memorando Circular n 49/2010-AIN/ANEEL, Item do Relatrio de Auditoria 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 e 9 Comunicao Expedida/Data de 10/12/2010. Nome da unidade interna da UJ Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC e Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade destinatria da recomendao SFE Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Descrio da Recomendao Sntese das providncias adotadas I) Que a SLC oriente a ARSAL para a impossibilidade de realizao de despesa sem prvio empenho, com base no art.60 da Lei 4320/64, sob pena de no aceitao das respectivas A ARSAL, por meio do Ofcio n 127/2011-GP, de 21/03/2011, esclarece que est tomando despesas como elegveis ao Convnio, no caso de reincidncia de ocorrncias similares s todas as providncias para que as despesas ocorram integralmente aderentes Lei 4.320/64. apontadas neste ponto de auditoria. II) Que a SLC oriente a ARSAL quanto necessidade de se instruir nos processos de pagamentos os documentos que atestem a regularidade fiscal dos fornecedores e prestadores A Agncia Estadual esclareceu que est tomando as providncias referentes instruo dos de servios, alertando para o fato de que eventuais reincidncias nas constataes dessa documentos que comprovem a regularidade fiscal das empresas contratadas nos processos de natureza ensejaro a no elegibilidade da despesa para o Convnio com a consequente pagamento. devoluo dos recursos utilizados. III) Que a SLC oriente a ARSAL para que, nas atividades vinculadas ao Convnio firmado com a ANEEL, evite contratar servios rotineiros mediante contratao direta (Dispensa de Licitao), passando a adotar procedimentos licitatrios convencionais, preferencialmente por A ARSAL afirmou que as providencias relacionadas as falhas apontadas nas contrataes de meio da modalidade prego, sempre que o objeto pretendido referir-se a bens e servios bens e servios esto sendo tomadas, de acordo com a Lei 10.520/2002. comuns, conforme Lei n. 10.520/2002 e disposies contidas no item 9.4.2 do Acrdo n. 1395/2005 2 Cmara, Tribunal de Contas da Unio TCU. IV) Que a SLC oriente a ARSAL para observao das disposies da Norma Organizacional n 11, revisada pela Portaria n 779/2007, sobre a necessidade da adequada emisso de A ARSAL se comprometeu a observar o contedo na Norma Organizacional n 11, revisada empenho de acordo com a modalidade requerida, conforme disposto nos pargrafos 2 e 3 do pela Portaria n 779/2007. artigo 60 da Lei 4.320/64, bem como a juntada nos processos mencionados, da competente autorizao para os pagamentos realizados. O Memorando n 654/2011-SFE/ANEEL, de 06/07/2011informa que a Agncia Estadual V) Que a SFE oriente a ARSAL para o tempestivo atendimento aos prazos contidos na justificou o atraso na anlise da manifestao ao Termo de Notificao resultante da Resoluo Normativa n 063/2004 e, nos casos em que a instruo requeira prazos superiores fiscalizao de qualidade envolvendo os indicadores de continuidade individuais DIC, FIC, ao previsto no mencionado normativo, promova o registro de sua motivao no competente DMIC e os indicadores de conformidade DRP e DRC, por ter sido concedido prazo adicional de processo administrativo, de forma a demonstrar a observncia das normas vigentes. 90, solicitado pela CEAL, para envio de informaes adicionais. VI.a) Que a SLC oriente a ARSAL para estrita observncia ao Decreto Estadual n 4.076/2008, A ARSAL, por meio do Ofcio n 127/2011-GP, de 21/03/2011 informou que est observando as que regulamenta a concesso de dirias aos servidores pblicos civis do poder executivo, de determinaes do Decreto Estadual n 4.076/2008. maneira a evitar as impropriedades apontadas neste ponto de auditoria. VI.b) Que a SLC oriente a ARSAL para que seja restitudo a conta do convnio o valor de R$ Com relao Recomendao VI.b, a ARSAL encaminhou cpia da GRU contendo a Identificao do Relatrio de Auditoria Pg.259

25,00, referente ao erro no enquadramento do cargo de servidor nos processos de concesso de dirias 49070-1632/09 e 49070-1675/09. VII.a) Que a SLC implemente mecanismos de controle que garantam a anlise da compatibilidade dos gastos declarados nas prestaes de contas com os valores previamente pactuados.

restituio no valor de R$ 25,00. Por meio do Memorando n 805/2011-SLC/ANEEL, a SLC informou que, com a transio para o modelo implementado pela Resoluo Normativa n 417, de 23/11/10, todos os dispndios sero efetuados pela ANEEL aps a entrega, avaliao e aprovao dos produtos pactuados nos Contratos de Metas, nas condies do art. 71 da citada Resoluo, no havendo mais a antiga contrapartida. A ARSAL acatou a recomendao e vem envidando esforos para receber ainda este ano todos os valores devidos de contrapartida que no foram repassados pelo Governo de Alagoas. Ademais, a Agncia Estadual informou que esto sendo providenciados junto s unidades envolvidas a repactuao dos valores acordados na contrapartida.

VII.b) Que a SLC oriente a ARSAL para que, durante a execuo dos TADs, observe o percentual de despesas administrativas (contrapartida) pr-estabelecidos nas memrias de clculos definidas ou, caso se torne necessrio, promova junto com as Unidades envolvidas a repactuao dos valores acordados. VIII.a) Que a SLC oriente a ARSAL para o correto lanamento dos valores apropriados nas prestaes de contas, de forma a contemplar todos os gastos inerentes ao custo de pessoal A ARSAL informou que os lanamentos incidentes sobre a Folha de Pessoal foram corrigidos. incidentes sobre a folha de pagamento, evitando futuras incorrees como as relatadas neste ponto de auditoria. VIII.b) Que a SLC oriente a ARSAL para solicitar o reembolso de R$ 504,74 referente ao ressarcimento de pessoal (parte ANEEL) no utilizado, considerando que os valores A SLC informou ARSAL por meio do Ofcio n 0150/2011-SLC/ANEEL, de 11/04/2011, sobre originalmente previstos por cada Unidade nos TADs para o exerccio de 2009 davam cobertura a liberao dos recursos referentes Superintendncia de Relaes Institucionais SRI, no ao saldo apurado, submetendo o valor ao conhecimento e incorporao ao limite oramentrio valor de R$ 504,74. de 2010 da SRI. VIII.c) Que a SLC oriente a ARSAL para que proceda ao lanamento, na contrapartida do A ARSAL procedeu no lanamento do valor de R$ 51.332,13 na contrapartida do exerccio de exerccio de 2010, do valor de R$ 51.332,13, referente ao excedente de custo de pessoal sem 2010. A Agncia informou ainda que, apesar do no lanamento dos encargos de pessoal para suporte nas previses constantes dos TADs, no apropriado nas prestaes de contas de fins de ressarcimento em 2009, no existiu descumprimento dos deveres inerentes ao 2009, de maneira a proporcionar o registro do custo efetivo dessa natureza de gasto incorrido recolhimento dos encargos sociais por parte do Governo do Estado de Alagoas. na execuo das atividades delegadas. IX) Que a SLC oriente a ARSAL para a adequada utilizao de veculos no mbito do convnio, ou seja, que seja apropriado nas prestaes de contas apenas os custos com veculos em A ARSAL, por meio do Ofcio supracitado, informou que esto sendo feitos os controles de uso misses/aes com aderncia as atividades delegadas, procedendo ainda ao controle do veculo adequadamente, conforme as orientaes da Auditoria Interna da ANEEL. especfico para tais utilizaes. Sntese dos resultados obtidos As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos prestados pelas Unidades Organizacionais da ANEEL e a ARSAL foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 005/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 007/2010 04/10/10 Memorando Circular n 42/2010-AIN/ANEEL, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 e 9 Comunicao Expedida/Data de 13/10/2010. Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC, Superintendncia de Relaes Institucionais SRI e Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial SMA. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A AGERGS, por meio do Ofcio n. 291/2010-DG, de 08/11/10, informou que foram adotadas as devidas providncias para sanar as no conformidades constatadas, bem como foram atualizados os documentos de regularidade fiscal referente aos processos 27-3900/09-9 e 1763900/08-5. Aps orientao formal da SRI, a AGERGS, por meio do Ofcio n. 291/2010-DG, de 08/11/10, informou que durante o ms de novembro, todos os servidores daquela Agncia Estadual que atuam em processos relacionados descentralizao de atividades pela ANEEL sero cientificados a respeito da Norma Organizacional n 11 da ANEEL. Esta pendncia foi incorporada nos trabalhos de auditoria de 2011, conforme descrito no item 7 do Relatrio PP 004/2011. Por meio do Ofcio n. 291/2010-DG, de 08/11/2010, a AGERGS justificou que o valor constante naClusula Terceira Do Preo do Contrato n 03/2006 refere-se estimativa anual, visto que a prestao dos servios telefnicos de Discagem Direta Gratuita DDG, depende diretamente de eventos no previstos, tais como eventos climticos e desastres naturais. Desta forma, a demanda requerida no pode ser calculada, mas apenas estimada. A AGERGS, por meio do Ofcio n. 291/2010-DG, de 08/11/10, informou que foram adotadas as devidas providncias para sanar as no conformidades destacadas, inclusive a restituio ANEEL do valor de R$ 243,45, em 28/10/10. Data do Relatrio de Auditoria

Descrio da Recomendao II.a) Que a SLC oriente a AGERGS quanto necessidade de se incluir nos processos de contratao e de pagamentos os documentos que atestem a regularidade fiscal da prestadora de servios, procedendo a atualizao dos documentos mencionados neste ponto de auditoria e encaminhando cpia a esta Auditoria Interna. II.b) Que a SLC alerte a AGERGS para o fato de que eventuais reincidncias nas constataes dessa natureza podero ensejar a no elegibilidade da despesa para o Convnio com a consequente devoluo dos recursos utilizados. III Que a Superintendncia de Relaes Institucionais SRI, na qualidade de coordenadora da descentralizao de atividades complementares da ANEEL, oriente a AGERGS para observao das disposies da Norma Organizacional n 11, revisada pela Portaria n 779, de 31/10/2007, bem como sobre a necessidade da adequada formalizao dos instrumentos contratuais firmados. IV.a) Que a SLC solicite AGERGS a apresentao de justificativas para a aceitao do faturamento dos servios realizados pela Embratel em desconformidade com o estabelecido no contrato, bem como a apresentao de levantamento detalhado sobre os servios prestados no exerccio de 2009 com a correta aplicao das clusulas contratuais, com vistas avaliao dos descontos aplicados e dos custos reais desses servios. IV.b) Que a SLC solicite AGERGS a apresentao de justificativas para a realizao de despesas em valor anual superior previso contratual, bem como sobre a inexistncia no processo n. 27.3900/09-9, de aditivos contratuais que confiram o adequado suporte contratual aos pagamentos realizados. IV.c) Que a SLC oriente a AGERGS para que, previamente ao pagamento deste tipo de faturamento, promova o devido atesto do servio confrontando os valores, quantidades, itens de controle e unidades de servio discriminados na fatura com as disposies contratuais (ex. preos unitrios; valor total; percentuais de desconto; quantitativo dos servios etc.). IV.d) Que a SLC solicite a AGERGS a devoluo imediata ANEEL do valor de R$ 243,45, referente a impropriedade relatada e ratificada pela AGERGS no item 4.2 do presente relatrio,

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ficando eventuais valores a devolver decorrentes das respostas s recomendaes a e b acima, pendente da anlise desta Auditoria Interna, sobre a manifestao requerida. V.a) Que a SLC oriente a AGERGS para que sejam regularizadas as impropriedades constantes do quadro informado no item 5.1. do presente relatrio. A AGERGS, por meio do Ofcio n. 291/2010-DG, de 08/11/10, informou que foram V.b) Que a SLC oriente a AGERGS para que seja restitudo a conta do convnio o valor de R$ regularizadas as impropriedades destacadas na recomendao V.a, bem como foi restitudo 480,00, referente a diferena tarifria de R$ 240,00 na aquisio de duas passagens areas a ANEEL, em 28/10/10, o valor de R$ 480,00. maior sem a devida justificativa, conforme relatado no item 5.2. VI.a) Que a SLC solicite a AGERGS a apresentao de justificativas para as despesas postais apropriadas ao Convnio em percentual superior ao inicialmente previsto no TAD/SRI ou, caso Por meio do Ofcio n. 291/2010-DG, de 08/11/2010, a AGERGS informou que o valor de R$ inexistente, a compensao do valor apropriado a maior (R$ 7.910,81), no montante a ser 7.910,81, apropriado a maior, ser compensado na Prestao de Contas do 4 trimestre, lanado na contrapartida de 2010, referente aos gastos com pessoal, conforme recomendao mediante reduo no montante de gastos com pessoal na contrapartida de 2010. VIII-c abaixo. VI.b) Que a SLC oriente a AGERGS para que, durante a execuo dos TADs, se observe o A SLC, por meio do Ofcio n. 439/2010-SLC/ANEEL, de 15/10/10, orientou a AGERGS para percentual de despesas pr-estabelecidos nas memrias de clculos que deram suporte aos observao do percentual de despesas pr-estabelecidos nas memrias de clculos para os referidos documentos, ou, no caso de alterao das condies inicialmente previstas, solicite a futuros TADs, ou, no caso de alterao das condies inicialmente previstas, que a agncia repactuao dos valores e percentuais acordados, de forma a adequar as previses aos gastos solicite a repactuao dos valores e percentuais acordados, de forma a adequar as previses necessrios execuo das atividades delegadas. aos gastos necessrios execuo das atividades delegadas. VII - Que a SRI/SPG, oriente as superintendncias envolvidas no processo de descentralizao a estabelecerem indicadores de desempenho com vistas a avaliar a qualidade dos Foi publicada a Portaria n 1.968, de 01/11/2011, no qual a Diretoria da ANEEL aprova a produtos/atividades apresentados pelas agncias estaduais, estabelecendo prazo compatvel Metodologia dos Custos de Referncia e dos Indicadores de Qualidade a ser empregada na com o cronograma de trabalho do Grupo institudo pela Portaria n 1311/2009, para adequao execuo das atividades descentralizadas em regime de gesto associada de servios dos normativos vigentes s novas disposies da Lei n 9.427/1996, introduzidas pela Lei n pblicos. 12.111/2009. VIII.a) Que a SLC oriente a AGERGS para o correto lanamento dos valores apropriados nas prestaes de contas, de forma a contemplar todos os gastos inerentes ao custo de pessoal Por meio do Ofcio n. 291/2010-DG, de 08/11/2010, a AGERGS informou que foram adotadas incidentes sobre a folha de pagamento, de forma a evitar futuras incorrees como as relatadas as providncias para que no voltem a ocorrer, no futuro, as no conformidades apontadas. neste ponto de auditoria. VIII.b) Que a SLC oriente a AGERGS para solicitar o reembolso de R$ 31.804,07 referente ao ressarcimento de pessoal (parte ANEEL) no utilizado no ano de 2009, considerando que os A SLC, por meio do Ofcio n. 140/2011-SLC/ANEEL, informou que foi realizada, em 30/03/11, valores originalmente previstos por cada Unidade nos TADs para o exerccio de 2009 davam a liberao de recursos referente ao ressarcimento dos valores apropriados a menor no cobertura ao saldo apurado, submetendo os valores ao conhecimento e incorporao ao limite exerccio de 2009 (no valor de R$ 31.804,07). oramentrio de 2010 das respectivas Superintendncias que descentralizaram atividades AGERGS naquele exerccio. VIII.c) Que a SLC oriente a AGERGS para que proceda lanamento na contrapartida do A AGERGS, na prestao de contas do 4 trimestre de 2010, realizou o lanamento na exerccio de 2010, no TAD da SRI, do valor de R$ 138.076,07, referente ao excedente de contrapartida no valor de R$ 138.076,07, referente ao excedente de pessoal, de maneira a pessoal, de maneira a proporcionar o registro do custo efetivo de pessoal incorrido no exerccio proporcionar o registro do custo efetivo de pessoal incorrido no exerccio de 2009. de 2009. IX.a) Que a SMA estabelea procedimentos que viabilizem o encerramento dos processos A SMA, por meio do Memorando n 139/2011-SMA/ANEEL, informou que foi includa no mencionados neste ponto de auditoria, em andamento na AGERGS, promovendo, caso Contrato de Metas n 003/2010-ANEEL, assinado entre SMA e AGERGS, a seguinte meta: M3 Pg.262

necessrio, a transferncia de tais demandas para tratamento por essa Superintendncia, visando a eliminao das pendncias existentes. IX.b) Que a SMA promova a avaliao criteriosa da estrutura disponvel na AGERGS para atendimento das demandas de ouvidoria no Estado do Rio de Grande do Sul, de forma a adequar a capacidade de atendimento daquela Agncia s demandas registradas.

IX.c) Que a SMA oriente a AGERGS sobre os procedimentos para o registro da integralidade das demandas de ouvidoria, independente de sua natureza ou origem, de forma a proporcionar uma viso sistmica do volume da atividade delegada quela Agncia.

encerrar, at 2011, no mbito da Agncia Estadual, os processos administrativos oriundos da Ouvidoria criados antes de 2011. Nesse contrato de metas, h a previso de finalizar 147 processos ao longo do ano de 2011. A SMA informou que foi realizada criteriosa avaliao da estrutura disponvel pela AGERGS para atendimento das demandas de ouvidoria, culminando na assinatura do Contrato de Metas n 003/2010. O resultado da avaliao da capacidade de atendimento da Ouvidoria da AGERGS, s demandas de energia eltrica, consta do Relatrio do Programa da Qualidade SMA 2010. Seguindo a recomendao da AIN, a SMA est orientando todas as Agncias Estaduais sobre os novos procedimentos para o registro da integralidade das demandas de ouvidoria no Sistema de Gesto de Ouvidoria - SGO, independente de sua natureza ou origem, de forma a proporcionar uma viso sistmica do volume da atividade delegada. As novas orientaes foram encaminhadas s Agncias Estaduais conveniadas por meio do Ofcio Circular n. 12/2011.

Sntese dos resultados obtidos As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos prestados pelas Unidades Organizacionais e pela AGERGS foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 007/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I - Que a SLC oriente a AGER para que as contabilizaes das despesas oriundas de pagamentos de pessoal sejam processadas com base nos valores efetivamente realizados na execuo do Convnio, eliminando, assim, prestaes de contas com valores irreais. II.a) Que a SLC solicite restituio via Guia de Recolhimento da Unio (GRU) do valor de R$ 1.800,00 (um mil e oitocentos reais) relacionado s despesas de dirias de servidores da AGER quando da participao no treinamento Extenso de Ouvidoria Relacionada ao Setor Eltrico, por no estarem previstos nos TADs de 2009. II.b) Que a SLC passe o observar, integralmente, nos pagamentos de dirias e passagens areas realizadas com recursos do convnio as disposies legais aplicveis quanto a correta quantificao dos montantes devidos, e dos requisitos correta instruo processual, como os canhotos de embarque areo e as certides de regularidade fiscal, quando aplicvel. III.a) Que a SLC solicite AGER a restituio, via Guia de Recolhimento da Unio (GRU), do valor de R$ 20,05 (vinte reais e cinco centavos) relacionado ao valor das multas pagas empresa Brasil Telecom, lanadas indevidamente conta do Convnio, conforme item 3.7. III.b) Que a SLC oriente a AGER para que institua procedimentos de controle interno com vistas a eliminao das no conformidades formais apresentadas anteriormente. Relatrio de Auditoria - PP 008/2010 1, 2, 3, 4 e 5 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 13/10/2010 Memorando Circular n 43/2010-AIN/ANEEL, de 14/10/2010.

Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC e Superintendncia de Relaes Institucionais SRI Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A AGER, por meio do Ofcio CAS n 233/2010, de 12/12/2010, informou que passou a registrar as despesas dos custos com pessoal com base nos holerites, restando sanada a impropriedade apontada no respectivo Ponto de Auditoria. Conforme documentao comprobatria enviada pela AGER, por meio do Ofcio CAS n 121/2011, de 10/6/2011, aquela Agncia Estadual efetuou a restituio no valor de R$ 1.800,00, de acordo com o apontamento realizado pela Auditoria Interna. A Auditoria Interna, por meio da Nota Tcnica n 21/2011-AIN/ANEEL, considerou satisfatrio os esclarecimentos prestados pela AGER no Ofcio CAS n. 233/2010. No entanto, ressalvou que os canhotos de embarques areos devem constar nos processos de pagamentos de dirias e passagens ou incluir-se justificativa pertinente em caso de perda/extravio. Conforme documentao comprobatria enviada pela AGER, por meio do Ofcio CAS n 121/2011, de 10/6/2011, aquela Agncia Estadual efetuou a restituio no valor de R$ 20,05, de acordo com o apontamento realizado pela Auditoria Interna. A AGER, por meio do Ofcio CAS n 233/2010, de 12/12/2010, informou que esto sendo tomadas as devidas providncias para atendimento desta recomendao. Por meio do Memorando n 667/2010-SRI/ANEEL, de 28/12/2010, a SRI informou que tratou, pessoalmente, do assunto com os Superintendentes das SFG, SMA e SFE, que possuam TADs firmados com a AGER/MT, bem como a Presidente da referida Agncia estadual. Diante dessas tratativas, foi verificado que as atividades descentralizadas no foram comprometidas.

IV.a) Que a SRI avalie a situao apresentada acima, em conjunto com as superintendncias afetadas, com vista ao impacto nas atividades delegadas e sua continuidade.

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IV.b) Que a SRI proponha Diretoria da ANEEL, aes tempestivas com vistas a dar suporte quela Agncia Estadual nas relaes com o Poder Executivo Estadual (MT), de forma a agilizar a nomeao dos novos concursados e, assim, garantir a continuidade da delegao e a fora de trabalho prevista nos TADs/2010. V.a) Que a SLC informe a Agncia estadual no sentido de que as despesas com telefonia mvel somente sero elegveis ao Convnio aps a concluso do certame licitatrio em desenvolvimento (item 5.1.1). V.b) Que a SLC solicite AGER o encaminhamento de informaes adicionais ANEEL sobre a contratao da empresa BBL, especialmente quanto alegao da antieconomicidade e da subcontratao dos servios pela vencedora do certame, apontadas pela Auditoria Geral do Estado (item 5.1.2). Sntese dos resultados obtidos

A SRI, por meio do Memorando n 667/2010-SRI/ANEEL, de 28/12/2010, informou que, em virtude da proximidade do encerramento do exerccio, no h necessidade de interao com o governo do Estado do Mato Grosso no sentido de agilizar a nomeao dos novos concursados. Entretanto, caso a AGER ou as Superintendncias envolvidas manifestem a necessidade desse apoio da ANEEL, a SRI envidar esforos, visando garantir a manuteno, com a qualidade devida, dos trabalhos realizados naquele Estado. A AGER aderiu a Ata de Registro de Preos n 58/2010/SAD, referente ao Prego n. 010/2010 realizado pela Secretaria de Administrao SAD. Tendo em vista no restarem documentos comprobatrios de superfaturamento, esta AIN encaminhou o assunto CGU para manifestao, por meio do Ofcio n 14/2010-AIN/ANEEL, de 19/01/2010.

As providncias adotadas esto consubstanciadas nas Notas Tcnicas ns 21 e 23/2011-AIN/ANEEL, onde as recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos apresentados foram suficientes para elidir a no conformidade verificada nos trabalhos de auditoria. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a AGER, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 008/2010.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 009/2010 1, 2, 3, 4 e 5 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 17/12/2010

Memorando Circular n 51/2010-AIN/ANEEL, de 22/12/2010. Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC, Superintendncia de Mediao Administrativa e Setorial SMA e Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao SFG Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas

Descrio da Recomendao I.a) Que a SLC oriente a ARCON para que esta formalize pedido de reembolso junto ANEEL do montante financeiro de R$ 14.793,96 (quatorze mil, setecentos e noventa e trs reais e noventa e seis centavos), correspondentes realizao a maior das despesas com pessoal alocado ao convnio e segregadas por Superintendncia conforme indicado no quadro acima. I.b) Que a SLC busque instituir controles internos de forma a garantir exatido entre as informaes constantes da relao de pagamentos e os valores declarados no demonstrativo financeiro e oramentrio apresentados pelas agncias estaduais, por ocasio das prestaes de contas da execuo do convnio de descentralizao. II.a) Que a SMA busque junto ARCON elaborar planejamento com indicao de aes tempestivas com vistas concluso destes processos, eliminando o passivo indicado na tabela acima, encaminhando a AIN cronograma das atividades com tal finalidade. II.b) Que a SMA proceda levantamento nos registros do Sistema de Gesto de Ouvidoria SGO para identificao do quantitativo de Solicitaes registradas nos exerccios de 2008 e 2009, ainda pendentes de soluo, encaminhando o resultado a esta AIN para anlise e providncias complementares. III.a) Que a SLC solicite justificativas para a aquisio da passagem area Braslia/Belm sem a observncia das disposies contidas nos normativos mencionados, bem como a restituio do valor de R$ 132,00, caso no acatadas tais justificativas, correspondente diferena entre as cotaes apresentadas na prestao de contas da viagem, informando esta AIN sobre o resultado obtido.

As aes empreendidas pela SLC solucionaram a pendncia, visto que os recursos foram reembolsados ARCON, conforme anlise proferida na Nota Tcnica n. 22/2011-AIN/ANEEL.

A ARCON, por meio do Ofcio n 051/2011-ARCON-PA/CAF, de 08/02/2011, informou que atualmente existem cerca de 480 processos para serem analisados e concludos. Apresentou ainda os trmites/procedimentos dos processos desde a anlise para elaborao do relatrio at o seu arquivamento. Tambm foi apresentado o Cronograma de Execuo conforme solicitado pela AIN A SMA, por meio do Memorando n 343/2011-SMA/ANEEL, de 19/05/2011, informou que todas as solicitaes registradas pelo Sistema de Gesto de Ouvidoria (SGO) nos exerccios de 2008 e 2009 sob responsabilidade da ARCON-PA foram encerradas num prazo mdio de 45 dias. Por meio do Ofcio n 205/2011-ARCON-PA/CAF, de 09/06/2011, a ARCON encaminhou comprovante de GRU no valor de R$ 132,00.

A ARCON, por meio do Ofcio n 017/2011-ARCON-PA/CAF, informou que implementou provisoriamente controle na rea financeira para evitar e impedir o descumprimento do prazo III.b) Que a SLC oriente a ARCON a instituir procedimentos de controle interno de forma a para apresentao de Relatrio de viagem. Foi aprovado, tambm, pelo Diretor-Geral o Manual eliminar atrasos na emisso do Relatrio de Viagem. de Dirias, atravs da Instruo Normativa n 001/2010, de 04/11/ 2010, o qual prev todos os trmites necessrios para aquisio, acompanhamento e controle do fornecimento de dirias ao servidor. Pg.266

IV Que a SLC formule orientao ARCON no sentido se observar as disposies legais exigidas quando da celebrao dos ajustes contratuais e realizao de pagamentos, conforme anteriormente comentado.

A ARCON, por meio do Ofcio n 017/2011- ARCON-PA/CAF, informou que foram tomadas as devidas precaues com a implementao de procedimento junto rea financeira, a qual intensificou a verificao da estrita observncia da regularidade fiscal das empresas prestadoras de servio e fornecedores, inclusive com divulgao interna sobre tais procedimentos a serem observados. A SFG, por meio do Memorando n 34/2011-SFG/ANEEL, de 14/01/2011, informou que foi encaminhado o Ofcio n 60/2011-SFG/ANEEL ARCON, orientando e informando da necessidade de instituir procedimentos com vistas eliminao das no conformidades citadas no Ponto de Auditoria n 5 do Relatrio de Auditoria PP 009/2010.

V Que a SFG oriente a ARCON no sentido de instituir procedimentos de controle com vistas eliminao das no conformidades acima elencadas em atendimento legislao citada, informando esta AIN sobre as providncias adotadas. Sntese dos resultados obtidos

As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos prestados pelas Unidades Organizacionais e pela ARCON foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 009/2010.

Pg.267

Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 010/2010 1, 2 e 3 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 29/03/2011 Memorando Circular n 8/2011-AIN/ANEEL, de 29/03/2011.

Superintendncia de Regulao dos Servios de Transmisso SRT e Superintendncia de Administrao e Finanas SAF Providncias adotadas pela unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao I.a) Que a SRT apresente justificativas aos apontamentos dos itens 1.1. a 1.5, informando as medidas a serem adotadas com vistas ao saneamento das no-conformidades encontradas. I.b) Que a SRT implemente controles internos adequados para acompanhamento das manifestaes dos agentes, otimizao das anlises, com follow-up peridico de acompanhamento, visando melhor gesto interna SRT sobre as autorizaes de reforos e ampliaes das Linhas de Transmisso e Subestaes. I.c) Que a SRT instrua em cada processo o Aviso de Recebimento/AR das correspondncias encaminhadas aos agentes, uma vez que constitui documento indispensvel para a comprovao do cumprimento dos prazos estabelecidos na Resoluo Normativa n 63/2004 e subsdio eventual aplicao de sanes (item 1.3.5.1). II.a) Que a SRT oriente os servidores responsveis pelas solicitaes de dirias e passagens para que observem os prazos estabelecidos na Portaria ANEEL n 1.084/2008 e na Portaria MP n 505/2009, evitando assim atrasos no pagamento de dirias e aumento no valor das passagens, conforme apontamentos do item 2.1. II.b) Que a SAF adote as providncias necessrias devoluo do valor de R$ 315,00 Conta nica do Tesouro, mediante GRU, tendo em vista a no-conformidade relatada no item 2.2, ou submeta o assunto Diretoria para aprovao do gasto excedente, encaminhando a esta AIN cpia da GRU ou do ato formal da Diretoria sobre o assunto. III.a) Que a SRT em conjunto com a Superintendncia da Gesto Tcnica da Informao SGI desenvolvam mecanismos de segurana que possibilitem restries de acesso e modificao da base de dados do Banco de Preos da ANEEL, assim como da planilha eletrnica gerada pelo programa, incluindo atualizaes, registro das alteraes, definio dos responsveis pela gesto e os usurios nos diversos nveis que venham a ser estabelecidos. III.b) Que a SRT sempre instrua, nos processos referentes s autorizaes para reforos e ampliaes em empreendimentos de transmisso, as planilhas eletrnicas contendo a memria

Sntese das providncias adotadas Por meio do Memorando n. 138/2011-SRT/ANEEL, de 20/04/2011, a SRT justificou todas as no conformidades apontadas pela AIN. A SRT, por meio do Memorando n. 424/2011-SRT/ANEEL, de 21/12/2011, informou que o acompanhamento realizado atualmente, nos casos encaminhados a outras superintendncias, feito por meio do SICNet ou por meio de contato telefnico com o servidor responsvel pela instruo do processo, bem como solicitou AIN esclarecimentos adicionais, caso os argumentos apresentados no sejam suficientes, sobre a forma de follow-up que possa aprimorar os procedimentos atuais. Por meio do Memorando n. 138/2011-SRT/ANEEL, de 20/04/2011, a SRT informou que seus tcnicos passaram a instruir o Aviso de Recebimento AR das correspondncias encaminhadas aos agentes, conforme recomendado pela Auditoria Interna. A SRT, por meio do Memorando n. 138/2011-SRT/ANEEL, informou que ratificou junto aos seus servidores a necessidade de observncia da Portaria ANEEL n 1.084/2008 e da Portaria MP n 505/2009. Por meio do Memorando n. 647/2011-SAF/ANEEL, a SAF encaminhou o comprovante de recolhimento do servidor no valor de R$ 315,00, referente diferena ocorrida na aquisio de passagem area, decorrente do valor acima da cotao realizada. A SRT, por meio do Memorando n. 138/2011-SRT/ANEEL, informou que no obstante o desenvolvimento do banco de preos ter-se dado por meio de contratao de consultoria externa, j existem duas propostas de projeto junto SGI que aguardam em lista de projetos para serem iniciados. A SRT, por meio do Memorando n. 138/2011-SRT/ANEEL, informou que as planilhas geradas somente so disponibilizadas aos agentes envolvidos por meio de cpia impressa anexada ao

Pg.268

de clculo do valor do investimento, assinada pelos responsveis por sua emisso, de forma a possibilitar maior rastreabilidade e transparncia em relao ao valor de RAP definido para cada empreendimento. Sntese dos resultados obtidos

processo especfico que autorizou o reforo em questo. Os valores resultantes das planilhas so utilizados pelos servidores que instruem o processo na anlise do empreendimento que culmina em Nota Tcnica especfica, assinada pelos responsveis.

As providncias adotadas esto consubstanciadas nas Notas Tcnicas ns 40 e 56/2011-AIN/ANEEL, onde as recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos apresentados foram suficientes para elidir a no conformidade verificada nos trabalhos de auditoria. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna e as Unidades Organizacionais da ANEEL, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 010/2010.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 011/2010 2 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 20/12/2010 Memorando Circular n 52/2010-AIN/ANEEL, de 22/12/2010.

Superintendncia de Administrao e Finanas SAF e Superintendncia de Estudos do Mercado SEM Providncias adotadas pela unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao II.a) Que a SAF oriente os responsveis pela emisso de passagens areas para que incluam nos respectivos processos administrativos de concesses as justificativas pertinentes, de forma a evidenciar a regularidade do ato (2.1). II.b) Que a SEM apresente justificativas pela aquisio de passagens por valor acima do menor valor cotado, contrariando as disposies da Portaria n 1084/2008, alterada pela Portaria n 1587/2010 e Portaria MP n 505, de 29/12/2009, conforme constataes do subitem 2.2.

Sntese das providncias adotadas A SAF, por meio do Memorando n. 1884/2010-SAF/ANEEL, de 28/12/2010, esclareceu que os documentos e as justificativas de remarcaes foram devidamente includos no sistema SCDP. As justificativas apresentadas pela SEM, por meio do Memorando n 220/2011-SEM/ANEEL, de 20/07/2011, foram acatadas pela Auditoria Interna, dadas s circunstncias da poca, na qual a empresa que apresentava menor tarifa, dentre outras cinco que disponibilizavam o mesmo servio, estava com maior ndice de atrasos nos vos, conforme comprovado nos anexos 5 e 6 do citado Memorando..

Sntese dos resultados obtidos As providncias adotadas esto consubstanciadas nas Notas Tcnicas ns 35 e 51/2011-AIN/ANEEL, onde as recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos apresentados foram suficientes para elidir a no conformidade verificada nos trabalhos de auditoria. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna e as Unidades Organizacionais da ANEEL, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 011/2010.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 012/2010 21/12/2010 Memorando Circular n 53/2010-AIN/ANEEL, 1, 2, 3, 4, 5 e 6 Comunicao Expedida/Data de 27/12/2010. Superintendncia de Regulao Econmica SRE, Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao SFG, Superintendncia de Administrao e Finanas SAF, Procuradoria Geral PGE, Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao SCG, Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao SFG, Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade SFE, Superintendncia de Fiscalizao Econmica e Financeira SFF e Secretaria Geral SGE. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Data do Relatrio de Auditoria

Descrio da Recomendao

Sntese das providncias adotadas A SFG, por meio dos Memorandos n. 554/2011 e n 579/2011-SFG/ANEEL, informou SRE I.b) Que a SRE e a SFG promovam as correes das no conformidades acima registradas, que a ampliao da UTE Suzano Mucuri se deu com a entrada em operao das unidades UG estabelecendo procedimentos de controle para melhor adequao do assunto, apresentando a 04 e 05, elevando a potncia instalada da usina para 214 MW, com a entrada em operao da esta AIN o resultado dos trabalhos realizados, conforme item 1.1 acima. unidade UG 04 em 20/03/2008 e da unidade UG 05, em 13/03/2008. A SAF informou que as devolues de valores aos agentes do setor eltrico em razo de I.c) Que a SAF, em conjunto com a PGE, a luz da exposio acima, busque avaliar a aplicao lanamentos e arrecadaes indevidas j esto sendo feitas com a devida atualizao de procedimentos de correo monetria dos valores devolvidos aos agentes do setor eltrico monetria, qual seja, a SELIC diria, cuja forma de clculo anloga RN 63/2004 da ANEEL, em razo de lanamentos e arrecadaes indevidas, comunicado a esta AIN a deciso final e salvo as atualizaes feitas antes de 03/12/2008 quando se aplicaria o IPCA como ndice de correspondente motivao de fato e de direito, conforme item 1.2 acima atualizao, conforme Parecer 1358/2009-PF/ANEEL e 1018/2010-PGE/ANEEL. I.d) Que a SCG e SFG busquem padronizao da motivao de seus atos de Autorizao, A SFG informou que todos os seus atos emitidos atendem ao princpio da motivao, inclusive Regularizao e Incio de Operao Comercial dos empreendimentos de gerao de energia os referentes liberao para operao comercial, sendo todas as informaes e documentos eltrica de forma a conferir maior preciso da composio do parque gerador existente no correlatos devidamente autuados aos respectivos processos. De toda sorte, a SFG esclareceu agente, eliminado interpretaes ambguas e/ou incorrees no lanamento da TFSEE devida que j vem buscando na emisso de seus atos maior padronizao da terminologia empregada, pelo agente, conforme item 1.3 acima. com vistas a minimizar eventuais ambiguidades na interpretao. A SAF reconhece que, de fato, houve descumprimento do prazo para atesto e, no caso do processo 48500.004296/2010-11, do prazo para pagamento convencionados nos editais dos Preges eletrnicos 05/2010 e 38/2009. O volume de trabalho, em vista da grande quantidade II.a) Que a SAF busque instituir procedimentos para correo dos achados de auditoria acima de materiais recebidos pelo almoxarifado, e a escassez de recursos humanos, experimentada indicados e controles administrativos capazes de eliminar novas ocorrncias de atesto no por toda a Agencia, certamente so as causas para este atraso. No intuito de evitar a documento fiscal fora do prazo pactuado, assim como atrasos de pagamentos em desacordo reincidncia dos fatos apontados, a SAF realocou novos servidores nessa rea, de forma a com as disposies contratuais ou licitatrias possibilitar a observao de todos os prazos determinados. Ademais, ressalte-se que o atraso no atesto das notas fiscais mencionadas no Relatrio de Auditoria, bem como o atraso no pagamento constante do citado processo, no configurou nenhum prejuzo Administrao Pblica. No que diz respeito Nota Fiscal n 8001, destaca-se que se trata de mero erro formal no II.b) Que a SAF providencie, se for o caso, carta de correo da empresa Comando Extintor preenchimento da nota. No entanto, conforme recomendao dessa Auditoria Interna, a SAF LTDA, referente Nota Fiscal 8001 e instrua no respectivo processo. entrar em contato com a empresa para solicitar o envio de carta de retificao, com vistas a Pg.271

corrigir a mencionada Nota Fiscal. importante esclarecer, todavia, que no houve qualquer prejuzo Administrao Pblica. III.a) Que a SAF institua rotinas internas ao almoxarifado de forma a garantir que as movimentaes no estoque estejam devidamente refletidas no sistema GESPRO, em observncia s regras estabelecidas pela Portaria mencionada. III.b) Que a SAF comunique a esta Auditoria Interna os resultados concretos obtidos nos procedimento de apurao das diferenas de estoques identificadas IV.a) Que a SAF melhore os procedimentos internos ao almoxarifado de maneira a cumprir integralmente as disposies normativas vigentes nas questes relacionadas arrumao e estocagem IV.b) Que a SAF promova, nos termos do Decreto 99.658/90, destinao aos materiais considerados ociosos ou obsoletos, identificados no almoxarifado. V. Que a SFE e SFF envidem esforos para observarem os prazos estabelecidos na Resoluo Normativa n 63/2004 para anlise dos recursos impetrados pelos agentes do setor eltrico, evitando assim o excessivo tempo entre a emisso e a efetiva arrecadao da multa. A SAF mencionou que as rotinas internas com vistas a garantir o controle dos estoques j existem, mas sero aprimoradas e intensificadas, de forma a evitar novas divergncias. A SAF informou que conforme mencionado no Relatrio de Auditoria, j houve manifestao sobre as diferenas dos toners por meio do Memorando n 1348/2010-SAF/ANEEL. Por fim, acrescenta-se que o caso est sendo apurado por sindicncia, por meio do processo 48500.005573/2010-03. A SAF entende que as normas de arrumao e estocagem do material j esto sendo aplicadas, uma vez que todos os materiais esto devidamente identificados por etiquetas nas prateleiras, conforme se pode verificar no Almoxarifado. Assim, considera-se a questo do cartucho 51645 como um caso isolado, sendo este devolvido ao local que lhe havia sido reservado, onde se localizava a etiqueta com sua descrio. A SAF est providenciando o aprimoramento dos procedimentos de controle e organizao, bem como a alienao dos materiais ociosos citados no relatrio de auditoria mediante processo especfico, nos termos do Decreto 99.658/90. A SFF j est envidando esforos para reduzir o tempo decorrido entre a anlise do recurso recebido e sua manifestao ao Juzo de Reconsiderao, com a preocupao para que essa alterao de tempo no afete a qualidade tcnica de suas anlises. O processo administrativo n 48500.001228/2008-78 foi enviado para inscrio em dvida ativa, por meio do Memorando 1364/2010-PGE/ANEEL, de 22/09/2010 e, conforme informado pela PRF 1 Regio, a inscrio j foi efetivada e o rgo de execuo da PGF responsvel pelo ajuizamento da ao j foi cientificado. O processo n 48500.003401/2008-72 foi enviado para inscrio em dvida ativa por meio do Memorando 1531/2010-PGE/ANEEL, de 01/10/2010. Sobre este crdito, a PRF 1 Regio informou que j foi inscrito em dvida ativa e encaminhado ao rgo competente da PGF para o ajuizamento da ao de execuo fiscal.

VI.a) Que a PGE informe a atual situao dos processos mencionados na tabela citada no item 6.1.8 do presente relatrio, visto que no localizamos, nos referidos processos, registros acerca da inscrio na Dvida Ativa dos crditos correspondentes.

VI.b) Que a SFE, em conjunto com a SAF, providencie a devida atualizao no Sistema A SFE informou que o Autos de Infrao destacados pela Auditoria Interna foram devidamente Inadimplentes, referente aos Autos de Infrao destacados nos itens 1, 6, 8, 9 e 11, conforme atualizados. tabela mencionada no item 6.2.3 do presente relatrio. VI.c) Que a SFF, em conjunto com a SAF, providencie a devida atualizao no Sistema A SFF esclareceu que todas as informaes constantes do Sistema Inadimplentes esto Inadimplentes referentes aos Autos de Infrao destacados nos itens 2, 3, 4, 5, 7, 10 e 12, atualizadas e de acordo com os respectivos processos. conforme tabela mencionada no item 6.2.3 do presente relatrio. VI.d.I. Que a SAF interaja com as reas de fiscalizao responsveis para que estas procedam A SAF informou que o levantamento sobre a situao dos Autos de Infrao das Agncias a incluso, no Sistema Inadimplentes, dos autos de infrao emitidos pela AGERGS e ARCON, Reguladoras Estaduais est em andamento. Simultaneamente, est sendo feito o mencionados no item 6.3.4 do presente relatrio, bem como proceda a conciliao do SIGEC e encaminhamento dos autos de infrao j levantados s reas de fiscalizao para Sistema Inadimplentes dos Autos de Infrao das demais Agncias Estaduais, informando esta cadastramento no Sistema Inadimplentes. AIN sobre o andamento destas medidas. Pg.272

VI.d.II. Que a SAF interaja com a Diretoria da ANEEL no sentido de mobilizar uma deciso acerca das questes relacionadas gesto da arrecadao e manuteno de sistemas de controle e de informaes gerenciais que foram alvo de estudo de Grupo de Trabalho institudo pela Portaria ANEEL n 1.302, de 13/07/2009, de maneira a sanar as impropriedades constatadas no item 6 do presente relatrio. VI.d.III. Que a SAF implemente procedimento de anlise e autenticao dos processos analisados, de forma a conferir rastreabilidade dos atos praticados e garantir a uniformidade das informaes pertinentes s penalidades impostas aos agentes setoriais

A SAF informou que o relator diretor que decidir sobre o grupo de trabalho institudo pela Portaria ANEEL n 1.302, de 13/07/2009 j foi definido e est ciente sobre a deliberao do resultado do Grupo de Trabalho. Por meio do Memorando Circular n 4/2011-SGE-SAF/ANEEL, de 19/07/11, foi institudo novo procedimento com relao aos Autos de Infrao. A partir desta data, todos os respectivos processos, aps o juzo de reconsiderao, devero sem encaminhados SAF para conhecimento e eventuais registros.

VI.e) Que a SGE implemente tramitao obrigatria pela Superintendncia de Administrao e Finanas - SAF de todos os processos relacionados a penalidades, de forma a garantir a uniformidade das informaes relacionadas a este procedimento, garantindo que: A SGE, por meio do Memorando n 77/2011-SGE/ANEEL, de 02/09/2011, informou que, por I. os processos administrativos relacionados a penalidades somente sejam aceitos para meio de entendimentos com a SAF, consolidados no Memorando-Circular conjunto (SGE e incluso em pauta de reunio da Diretoria, caso contenham a manifestao da SAF aps o SAF) n 4/2011-SGE/ANEEL, de 19/07/2011, enviado para as Superintendncias de juzo de reconsiderao da Superintendncia de Fiscalizao respectiva; Fiscalizao Econmica e Financeira, dos Servios de Gerao e dos Servios de Eletricidade II. os processos administrativos, aps analisados e julgados pela Diretoria sejam foram observadas as recomendaes da Auditoria Interna. encaminhados, protocolizados, SAF, para registro das eventuais mutaes ocorridas quando da anlise em instncia final, independente da deciso tomada. Sntese dos resultados obtidos As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos prestados pelas Unidades Organizacionais e/ou Agncia Estadual foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 012/2010.

Pg.273

Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao IV. Que a SRH busque desenvolver aes internas de forma a conscientizar as lideranas sobre a necessidade de se manter coerncia entre os atos de homologao/aprovao dos registros de frequncia com as avaliaes de desempenho dos servidores da ANEEL, com reflexos diretos no clima organizacional; Sntese dos resultados obtidos A recomendao acima descrita foi considerada atendida, visto que os esclarecimentos prestados pelas Unidades Organizacionais foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor As aes propostas pela AIN tiveram por objetivo alcanar coerncia entre os atos de homologao/aprovao dos registros de frequncia e as avaliaes de desempenho dos servidores da ANEEL. Haver ao complementar da SRH neste sentido. Relatrio de Auditoria - PE 001/2011 4. Superintendncia de Recursos Humanos - SRH. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Memorando n 1.170/2011-SRH: A SRH esclarece que essa conscientizao feita de forma frequente pela equipe do Processo, Desempenho e Carreira da Unidade e dever ser reforada nas prximas avaliaes. Destaca, no entanto, que a responsabilidade das Avaliaes de Desempenho exclusiva dos titulares de cada rea, que, pelos cargos que ocupam, devem ter plena conscincia do item que esto avaliando e se a nota dada est coerente com a frequncia do avaliado. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 27/09/2011 Memorando n 280/2011-AIN/ANEEL, de 27/09/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I. Que a SAF proceda regularizao da conta 14212.12.00 - Aparelhos e Utenslios Domsticos, informando esta AIN quando do estorno da depreciao no valor de R$ 211,38 (duzentos e onze reais e trinta e oito centavos). II.a. Que a SAF passe a exigir na movimentao de bens patrimoniais no mbito da ANEEL a emisso prvia de Guia de Transferncia (GT), tendo em vista ser o documento adequado a tal finalidade, conforme estabelecem os artigos 40 e 41 da citada norma. II.b. Que a SAF proceda a imediata atualizao do Sistema GESPRO, com a devida transferncia dos bens de acordo com as UORGs a que esto distribudos, promovendo, ainda, a individualizao dos bens pelos efetivos detentores da carga patrimonial. II.c. Que a SAF informe Auditoria Interna a soluo administrativa e contbil adotadas a respeito das diferenas de bens apuradas pela Comisso responsvel pelo inventrio fsico exerccio de 2010. II.d. Que a SAF mantenha, observada as responsabilidades estabelecidas, adequado acondicionamento dos bens mveis sob controle da SAF, minimizando a situao identificada e abordada no item 2.4 acima, at a destinao final daqueles bens. II.e. Que a SAF, interaja com a SLC com o objetivo de se promover a locao de espao adicional destinado guarda provisria desses bens, visando a sua adequada conservao, organizao e controle, at que se conclua o processo de distribuio dos bens novos e do inventrio dos bens destinados doao/alienao, evitando com isso potencial dano ao patrimnio pblico; A SAF, por meio do Memorando n. 1184, de 01/08/2011, informou que parte dos bens no localizados havia sido encontrada e o restante reclassificados no SIAFI como bens em processo de localizao; os bens sem utilidade, localizados nos depsitos e garagem, esto em processo de desfazimento (doao) para que haja espao destinado ao correto acondicionamento dos novos bens adquiridos. Relatrio de Auditoria - PP 001/2011 1, 2, 3 e 4 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 15/07/2011 Memorando Circular n 22/2011-AIN/ANEEL, de 15/07/2011.

Superintendncia de Administrao e Finanas - SAF e Superintendncia de Planejamento e Gesto - SPG. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SAF, por meio do Memorando n. 1184, de 01/08/2011, informou que efetuou o estorno da depreciao no valor de R$ 211,38.

A SAF, por meio do Memorando n. 1184, de 01/08/2011, informou que as guias de transferncia passaram a ser emitidas.

A SAF, por meio do Memorando n. 1184, de 01/08/2011, informou que j iniciou a atualizao do sistema GESPRO (utilizado para controle do patrimnio), com individualizao dos bens.

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II.f. Que a SAF informe a esta AIN o resultado do levantamento dos bens no localizados, objeto do item 2.7 do relatrio de auditoria; III.a. Que a SPG envide esforos junto ao PNUD visando o encerramento do projeto, com urgncia, e apresente a esta AIN, previso da data de ressarcimento ANEEL do saldo de recursos no utilizados em poder do PNUD; III.b. Que a SPG, em conjunto com a PGE, busque a resoluo do pleito do consultor no sentido de impedir que aquela reclamao constitua bice ao encerramento do Projeto BRA/98/019, inclusive, se necessrio, responsabilizando a ANEEL por valores a ele devidos, apresentando a esta AIN as providncias adotadas; IV.a. Que a SAF realize levantamento detalhado das despesas inscritas em Restos a Pagar para o exerccio de 2011, verificando junto s reas da ANEEL se a inscrio de tais despesas atende s condies estabelecidas no art. 35 do Decreto n 93.872/86. Adicionalmente, encaminhe a esta AIN as justificativas apresentadas pelas Unidades, juntamente com as aes concretas a serem adotadas com vistas a evitar a inscrio irregular de despesas para o exerccio subsequente; IV.b. Que a SAF solicite s Unidades gestoras de contratos, antes do encerramento de cada exerccio financeiro, manifestao formal quanto necessidade de inscrio de despesas em Resto a Pagar, orientando sobre os dispositivos legais que cuidam do assunto e, diferentemente do procedimento usualmente empregado, informar que na ausncia de pronunciamento ou de justificativas adequadas, os empenhos no liquidados tero seus saldos cancelados. Sntese dos resultados obtidos

A SAF, por meio do Memorando n. 1184, de 01/08/2011, informou que parte dos bens no localizados havia sido encontrada e o restante reclassificados no SIAFI como bens em processo de localizao. SPG resposta apresentada no Memorando n. 227, de 10/08/2011 e em mensagem eletrnica enviada em 26/12/2011, com as seguintes providncias: a) informao sobre consulta realizada Procuradoria Geral da ANEEL (PGE) sobre providncias a serem tomadas com vistas ao encerramento do Projeto PNUD BRA 98/019; b) O saldo de recursos no utilizados no Projeto no valor de R$ 1.679.087,60 foi recolhido conta do Tesouro Nacional mediante GRU; c) Reviso Final do Projeto recebida na ANEEL em 14/12/2011, por meio da Carta n P/1875/RD, de 06/12/2011, remetida pelo Representante Residente do PNUD no Brasil, no existindo pendncias para o seu encerramento.

A SAF, por meio do Memorando n. 1184, de 01/08/2011, informou que foi realizado o levantamento das despesas inscritas em Restos a Pagar (RP), tendo sido aberto o processo 48500.003794/2011-10, especificamente para o acompanhamento dos RP em aberto.

As providncias adotadas pela SAF encontram-se consubstanciadas na Nota Tcnica n 68/2011-AIN/ANEEL, de 03/11/2011. Em relao SPG, as anlises encontram-se nas Notas Tcnicas nos 69/2011-AIN/ANEEL, de 03/11/2011 e 6/2012-AIN/ANEEL, de 16/01/2012. As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que as providncias adotadas foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios para a Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor As recomendaes da Auditoria Interna propiciaram o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 001/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao Relatrio de Auditoria - PP 002/2011 1e2 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 16/05/2011 Memorando Circular n 15/2011-AIN/ANEEL de 17/05/2011

Superintendncia de Planejamento e Gesto - SPG. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Por meio do Memorando 004/2012/SPG, de 09/01/2012, ficaram demonstradas as aes realizadas pela rea para atendimento da recomendao: a) 2008 a 2010 foram realizados batimentos entre os dados do SIGANEEL e os constantes no SIAFI gerencial para cada um desses exerccios (exceto os valores que so empenhados na rotina da folha de pagamento); os ajustes efetuados no sistema SIGANEEL proporcionaram o retorno correto dos dados da Execuo Oramentria (empenhado e liquidado) provenientes dos arquivos extrados do SIAFI. b) 2011 aguarda soluo de problemas relacionados com a extrao de dados do SIAFI, que dependem da Secretaria do Tesouro Nacional. c) 2012 foram realizadas atualizaes de nomes e cdigos das tabelas oramentrias do SIGANEEL para adequao aos novos programas do PPA 2012-2015. A SAF vem monitorando, diariamente, a rotina de atualizao de dados dos Relatrios de Execuo Oramentria do SIGANEEL, e constatou que o sistema est funcionando normalmente, desde o dia 04/01/2012, a menos dos valores que so empenhados na rotina da folha de pagamento do SIAFI. Atravs do Memorando n 120/2011-SPG/ANEEL, de 02/06/2011, esclareceu-se que a migrao automtica das informaes entre os sistemas dever facilitar o trabalho. Porm, atualmente, o Ministrio do Planejamento est implementando um novo sistema informatizado para integrar planejamento e oramento, o Sistema Integrado de Planejamento e Oramento SIOP, que j substituiu o sistema utilizado para elaborao do oramento (SIDOR) e que dever em breve substituir o SIGPlan A SPG entende que elaborao de um cronograma para atualizao dos processos/subprocessos da Agncia no parece ser a melhor proposta para a internalizao da gesto de processos, contudo, destacou as atividades realizadas em 2010 e 2011, no sentido

I.a. Que a SPG interaja com as unidades organizacionais buscando adequar as informaes sobre as aes do Programa Qualidade do Servio de energia Eltrica exerccio de 2010 do sistema SIGANEEL, quelas cadastradas no SIGPlan.

I.b. Que a SPG busque desenvolver plano de ao com vistas otimizao das atividades internas ANEEL relacionadas confeco da PCA, visando, no curto prazo, integrao dos sistemas da ANEEL e do governo federal, eliminando, assim, duplicidade de atividades e controles paralelos desnecessrios que contribuem para a ineficincia do processo. II. Que a SPG, na condio de Coordenadora das aes de gesto de processos organizacionais da ANEEL, apresente cronograma para implementao de mecanismo de avaliao anual dos processos organizacionais da Agencia (art. 7 combinado com o art. 22). Na

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inviabilidade, submeta Diretoria os ajustes necessrios adequao da Norma de Organizao n 29/2007, apresentando a esta AIN os documentos pertinentes. Sntese dos resultados obtidos

de verificar a situao atual dos processos organizacionais. O assunto est detalhado no Memorando n 120/2011-SPG, de 02/06/2011.

Por meio da Nota Tcnica n 9/2012-AIN/ANEEL, de 16/01/2012, esta AIN considerou os esforos envidados pela rea suficientes para o encerramento da recomendao I.a. Adicionalmente, pela Nota Tcnica n 028/2011-AIN/ANEEL, de 13/06/2011, ficou demonstrado que as recomendaes I.b e 2 foram atendidas. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna e a Unidade Organizacional da ANEEL, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 002/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao II.a. Que a SLC recomende AGERGS que atente para o cumprimento das formalidades estabelecidas no parecer citado, inerentes renovao dos contratos. II.b. Que a SLC recomende AGERGS que envide esforos no sentido de viabilizar que os controles internos sejam exercidos de forma eficaz, a fim de se evitar fraude ou erro, e no caso especfico do contrato com a Auto Locadora Canoense, que faa voltar a constar nos processos de pagamentos vinculados a este contrato, o documento Boletim Dirio de Servio ou outro que exera a mesma funo. Relatrio de Auditoria - PP 004/2011 2; 3; 4; 5 e 6. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 04/11/2011

Memorando Circular n 32/2011-AIN/ANEEL de 04/11/2011. Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao SFG; Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade - SFE; Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial SMA; Superintendncia de Administrao e Finanas - SAF. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Pelo Ofcio n 0493, de 16/11/2011, a SLC solicitou AGERGS que atentasse para o cumprimento das formalidades estabelecidas no Parecer n 0339/2011-PGE/ANEEL, de 30/05/2011 e ainda a orientou a envidar esforos no sentido de viabilizar que os controles internos sejam exercidos de forma eficaz, sendo que no caso especfico do contrato com a Auto Locadora Canoense, que conste nos processos de pagamentos vinculados a este contrato, o documento Boletim Dirio de Servio ou outro que exera a mesma funo.

III. Que a SFG explicite nos futuros instrumentos de delegao de competncias (Contratos de Metas), de forma clara e precisa, os critrios de apurao e demais variveis utilizadas para a aferio da qualidade e do percentual de execuo das atividades, observadas as diretrizes emanadas da CGU, explicitadas nos itens 3.4 e 3.5 do Relatrio.

Memorando n 970/2011-SFG/ANEEL, de 23/11/2011: A rea informa que foi realizada reunio tcnica presencial com todas as Agncias Estaduais em agosto de 2011, incluindo a AGERGS, para apresentao da nova metodologia de delegao de competncias s agncias, Contrato de Metas e critrios de avaliao, concepo do novo modelo. Alm disso, foram encaminhados, por e-mail, os formulrios de avaliao dos produtos na nova metodologia do Contrato de Metas, que est descrita em Nota Tcnica aprovada pela Diretoria, a qual deliberou que no ano de 2012 os produtos de todas as agncias sero avaliados, porm no sero aplicadas sanes pecunirias. Memorando n 1115/2011-SFE/ANEEL, de 25/11/2011: IV a. A rea informa que mantm controle peridico sobre as pendncias das fiscalizaes das Agncias Estaduais. Entende que o Contrato de Metas, nova forma de delegao das atividades, haver indicao dos produtos a serem confeccionados e relativos ao exerccio anterior fortalecendo o acompanhamento dos processos de fiscalizao j realizados e no finalizados.

IV.a. Que a SFE realize levantamento dos processos que contenham manifestaes dos agentes ainda pendentes de anlise, adotando as providncias necessrias a fim de garantir o atendimento do prazo determinado no art. 20 da Resoluo Normativa n 063/2004; IV.b. Que a SFE promova a anlise criteriosa da capacidade da AGERGS para o atendimento das necessidades da Unidade, bem como eventuais necessidades de capacitao da equipe

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tcnica daquela Agncia, em funo das reincidncias nos apontamentos dessa natureza, informando a esta Auditoria Interna os resultados obtidos e providncias corretivas implementadas;

IV.c. Que a SFE oriente AGERGS a fazer constar dos processos de fiscalizao o protocolo das manifestaes dos agentes, a fim de que seja possvel certificar o devido atendimento dos prazos previstos na RN 63/2004;

IV b. A SFE justifica que o fato registrado foi devido a exonerao de profissional da AGESRGS com grande experincia na rea de fiscalizao. Apesar da reposio os trabalhos foram prejudicados, necessitando rearranj-los, tanto na rea fiscal como administrativa. No entanto, no modelo proposto pelo Contrato de Metas, a agncia estadual estabelece as atividades que ela realmente tem capacidade de realizar ao longo do ano, de acordo com o corpo tcnico disponvel. IV c. a SFE esclarece que a AGERGS geralmente mantm seus processos organizados e completos. No obstante, o prazo de 45 dias estabelecido na Resoluo Normativa n 063/2004 um prazo de referncia, podendo ocorrer fatos que postergam o andamento do processo. No caso especfico, h determinaes no relatrio de fiscalizao com prazo a serem cumpridos pela concessionria antes do prosseguimento do processo.

V.a. Que a SMA oriente a AGERGS no sentido de adequar as informaes dos relatrios e produtos de Ouvidoria apresentandos pela Agncia estadual, de forma a dar maior preciso produtividade alcanada pelas atividades descentralizadas de ouvidoria, expurgando, do indicador, aquelas tratadas pela CTA/ANEEL;

V.b. Que a SMA oriente a AGERGS no sentido de no proceder ao encerramento das SOs quando tranformadas em processos, bem como registrar, no SGO, todas as demandas apresentadas Agncia, independente de seu destinatrio, evitando-se controles paralelos por meio de planilhas eletrnicas, por no conferirem a segurana necessria aos registros, devendo a SMA disponibilizar mecanismo de tratamento diferenciado dessas Solicitaes (Cdigo de Status); V.c. Que a SMA oriente a AGERGS no sentido de avaliar a participao proporcional das atividades afetas ao setor de energia eltrica (ANEEL) em relao s demais demandas registradas na Ouvidoria da AGERGS, com o objetivo de melhor definir o limite de gastos reembolsveis e os Custos de Referncia ora adotados nos contratos de metas, corrigindo eventuais distores.

Memorando n 845/2011-SMA/ANEEL, de 21/11/2011: V.a. - a SMA informou que alterar o modelo de Relatrio de Ouvidoria, retirando a TABELA/QUADRO do item 1.1 e notificar as Agncias Estaduais para adequarem os prximos relatrios a serem elaborados; V.b. a SMA esclareceu que as SOs transformadas em processo administrativo no so mais encerradas no sistema SGO, passando a ganhar status Gerou Processo (Em Andamento). V.c. - a SMA esclareceu que ss critrios de reembolso de gastos e participao proporcional das atividades afetas ao setor de energia eltrica em relao s demais demandas de Ouvidoria da AGERGS no obedecem mais aos mesmos critrios do Contrato de Metas 2010. Atualmente, a SMA adota na AGERGS os critrios de contratao por produto definidos a partir das atividades desenvolvidas no mbito do Grupo de Trabalho, institudo pela Portaria ANEEL n 1.710, de 16 de fevereiro de 2011, com vistas a definir a metodologia dos Custos de Referncia e os Indicadores de Qualidade, aplicveis s atividades descentralizadas pela ANEEL s Agncias Reguladoras Estaduais. Segundo esses critrios, a AGERGS, a partir de 2011, reembolsada de acordo com o nmero de Solicitaes de Ouvidoria tratadas, a partir de um Custo de Referncia pr-determinado.

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VI.a. Que a SFG, em relao aos subitens 6.2.1, letra c e 6.2.4, proceda o cadastramento no Sistema Inadimplentes dos AIs 01/2010-GPE-G e 02/2010-GPE-G, bem como promova a atualizao da pgina da ANEEL referente s informaes tcnicas da fiscalizao dos servios de gerao, de forma a haver uniformidade de dados entre os sistemas da ANEEL. Adicionalmente, informe esta AIN sobre a concluso dos referidos procedimentos.

Memorando n 970/2011-SFG/ANEEL, de 23/11/2011, relatando que foi realizado o cadastramento, no Sistema Inadimplentes, dos Autos de Infrao que foram indicados como pendentes no relatrio. Entretanto, informou ainda que o cadastro dessas informaes na pgina da ANEEL na internet depende das informaes que a AGERGS deve encaminhar SFG. Sobre o assunto, aquela Superintendncia ressaltou que foi encaminhada, por e-mail, planilha de controle dos AIs, que ser apresentada juntamente aos produtos da agncia a partir de novembro/2011, assim como as imagens de tais documentos. Memorando n 1858/2011-SAF/ANEEL, de 21/11/2011: Em relao ao subitem 6.2.1 letra "d", a SAF informou que foi regularizado o valor cadastrado e disponibilizado o boleto referente ao AI 010/2010-GPE-D, de acordo com a Resoluo Decisria / AGERGS n. 11, de 14/07/2011, ressaltando que o referido documento j foi quitado pela empresa. Quanto ao subitem 6.2.2, esclareceu que os Autos de Infrao 007/2010-GPE-D e 009/2010- GPE-D foram devidamente cadastrados no SIGEC. Memorando n 1115/2011-SFE/ANEEL, de 25/11/2011: A rea informa que promover a atualizao dos valores constantes nos AIs 02/2010-GPE-D, 04/2010-GPE-D e 10/2010-GPE-D. Proceder, ainda, o cadastramento dos AIs 07/2010-GPED e 09/2010-GPE-D.

VI.b. Que a SAF adote as providncias necessrias para informao AGERGS quanto disponibilizao do boleto para pagamento do AI 10/2010-GPE-D (subitem 6.2.1, letra d), assim como proceda atualizao do SIGEC com os dados referentes aos AIs informados no subitem 6.2.2., informando a esta AIN as medidas adotadas.

VI.c. Que a SFE, face ao exposto no subitem 6.2.1, providencie a atualizao dos valores dos AIs informados nas letras a, b e d, bem como o cadastramento dos AIs 07/2010-GPE-D e 09/2010-GPE-D no Sistema Inadimplentes. Sntese dos resultados obtidos

As anlises acima contam das Notas Tcnicas 075/2011-AIN/ANEEL, de 12/12/2011; 1/2012-AIN/ANEEL, de 04/01/2012; 2/2012-AIN/ANEEL, de 04/01/2012 e 3/2012-AIN/ANEEL, de 04/01/2012. As recomendaes descritas foram consideradas atendidas, visto que os relatos das providncias adotadas pela rea demandada foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios para a Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento tempestivo das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 004/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 005/2011 1, 2 e 3. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 27/10/2011 Memorando Circular n 31/2011-AIN/ANEEL, de 31/10/2011

Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial - SMA e Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade - SFE. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao I.a. Que a SFE oriente ARCE para o tempestivo atendimento aos prazos contidos na Resoluo ANEEL n 063/2004 e, nos casos em que a instruo requeira prazos superiores ao previsto no mencionado normativo, promova o registro de sua motivao no competente processo administrativo, de forma a demonstrar a observncia das normas vigentes; I.b. Que a SFE solicite ARCE informaes sobre a data da ltima manifestao dos agentes e/ou dos despachos proferidos nos demais processos no analisados por esta AIN e contemplados na tabela de passivos, apresentando cronograma de aes a serem empreendidas em cada processo visando evitar a incidncia das disposies contidas no artigo 1, e pargrafos, da Lei n 9.873/1999, informando a esta AIN das providncias; I.c. Que a SFE passe a delegar o nmero de aes fiscalizatrias com base no histrico de cada Agncia Conveniada, contemplando todas as fases do procedimento administrativo, de maneira a evitar a paralisao/no continuidade dos respectivos autos. II. Que a Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial (SMA) oriente a ARCE para a correta utilizao das senhas de acesso ao SGO, avaliando a possibilidade de bloqueio do acesso dos usurios em perodos de frias e afastamentos temporrios, informando a esta AIN as providncias adotadas. III. Que a SFE justifique os motivos do no cadastramento dos autos de infrao mencionados no quadro constante do item 3.1 do Relatrio, providenciando, ainda, a sua devida atualizao, informando esta AIN sobre os resultados obtidos. Sntese dos resultados obtidos

Sntese das providncias adotadas

As providncias foram contempladas no Contrato de Metas firmado com a ARCE, no exerccio de 2011.

A SMA informou que a ARCE foi orientada sobre a correta utilizao das senhas de acesso ao SGO. Ressaltou ainda que, a partir do ano de 2012, os Contratos de Metas firmados com as agncias estaduais que executam atividades descentralizadas de ouvidoria estipularo penalidades s agncias estaduais que permitirem acessos indevidos ao sistema SGO. A SFE esclareceu que as pendncias de cadastramento citadas em relao aos Autos de Infrao 004/2010 e 006/2010 foram regularizadas.

A anlise encontra-se consubstancia na Nota Tcnica n 18/2012-AIN/ANEEL, de 09/02/2012. As recomendaes descritas foram consideradas atendidas, visto que as providncias adotadas pelas reas demandadas foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios para a Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 005/2011. Pg.282

Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I.a. Que a SLC em conjunto com a SFE apresente justificativas para o no cumprimento das orientaes emanadas pelo ofcio circular citado. Relatrio de Auditoria - PP 006/2011 1, 2, 3 e 4 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 25/07/2011

Memorando Circular n 23/2011-AIN/ANEEL, de 25/07/2011. Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial - SMA; Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao - SFG; Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade - SFE; e Superintendncia de Administrao e Finanas - SAF. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Pelo Memorando n 910/2011-SFE/ANEEL, de 22/09/2011, a rea informa que no h documentao comprobatria autorizando a ARSESP a remanejar recursos entre as rubricas. Resposta apresentada por meio do Ofcio n. 0366/2011-SLC/ANEEL, de 05/08/2011, em que a SLC busca junto ARSESP a confirmao contida na recomendao; do Ofcio OF/E/0716/2011 da ARSESP, de 19/08/2011, em que aquela Agncia Estadual no d a referida confirmao em sua totalidade; do Memorando n 1018/2011-SLC/ANEEL, de 25/08/2011, em que a SLC solicita SFE providncias para a efetivao do reembolso ARSESP no valor apurado pela AIN; do Memorando n 910/2011-SFE/ANEEL, de 22/09/2011, em que a SFE confirma SLC que adotou as providncias requeridas; e do e-mail da SLC SFE e respectiva resposta, que ratifica os valores apurados pela AIN.

I.b. Que a SLC em conjunto com a ARSESP, confirme as impropriedades apuradas em relao a no contabilizao de valores declarados na prestao de contas do 4 trimestre de 2010, e caso ratifique tal entendimento, promova a restituio quela agncia estadual, no exerccio corrente, do valor de R$ 3.279,64, informando esta AIN os resultados obtidos. A diferena entre os totais no contabilizados por erro de soma e o saldo do TAD, de R$ 222,73 deve ser lanado conta da contrapartida da Agncia Estadual.

II. Que a SLC oriente a ARSESP sobre a necessidade de instruo, nas aquisies de passagens areas, das respectivas cotaes de preos, de modo a certificar que a passagem adquirida foi realmente a mais econmica, ou caso contrrio, que seja instruda a respectiva justificativa de escolha de outro vo, bem como promova a requisio com antecedncia de 10 dias, conforme inciso I, artigo 1 da Portaria n 505/2009 MPOG. III. Que a SMA avalie a situao relatada neste ponto de auditoria, e oriente a ARSESP para a correta utilizao das senhas de acesso ao SGO, avaliando ainda a possibilidade de bloqueio do acesso dos usurios em perodos de frias e afastamentos temporrios. IV.a.i. Que a SFG/SFE disponibilizem SAF todos os Autos de Infrao - AIs emitidos pela ARSESP no exerccio de 2010 e at o segundo trimestre do corrente exerccio, para registro e acompanhamento.

Por intermdio do Ofcio n. 0366/2011-SLC/ANEEL, de 05/08/2011, a SLC orientou a ARSESP sobre a necessidade de instruo, nas aquisies de passagens areas, das respectivas cotaes de preos.

Por meio do Memorando n. 551/2011-SMA/ANEEL, a SMA informou que ir incluir uma previso de penalidade no Contrato de Metas a ser assinado com a ARSESP e a ANEEL, a partir de 2012. Por meio do Memorando n. 671/2011-SFG/ANEEL, a SFG informou que as imagens digitalizadas dos Autos de Infrao emitidos pela ARSESP, no exerccio de 2010 e no 1 semestre de 2011, foram encaminhadas SAF.

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IV.a.ii. Que a SFG e a SFE incluam nos pareceres de aprovao das respectivas prestaes de contas trimestrais, tpico (pargrafo) contendo a relao dos AIs emitidos no respectivo trimestre, encaminhando cpia desses pareceres SAF, concomitantemente ao encaminhamento SLC.

Em 09/12/11, foi emitido o Ofcio-Circular n 725/2011-SAF/SFE/SFF/SFG/ANEEL, informando a mudana no procedimento de envio de informaes sobre Autos de Infrao para a ANEEL. Tal procedimento contemplou as recomendaes efetuadas pela AIN, ou seja, o envio de informaes sobre AIs deve ser contnuo e ratificado quando do encaminhamento das prestaes de contas peridicas, de forma a possibilitar sua conferncia e validao pelas Unidades da ANEEL, responsveis pela respectiva delegao de competncia. A SFE informou, por meio do Memorando n. 726/2011-SFE/ANEEL, que todas as fiscalizaes realizadas pela ARSESP no ano de 2010 j foram registradas no sistema Sigefis, assim como todas as do corrente ano foram feitas j com o uso do sistema e encontram-se devidamente registradas. Por meio do Memorando n. 1235/2011-SAF/ANEEL, a SAF informou que os repasses de recursos pertinentes a SFE e SFG j foram suspensos. A SAF informou que o dado constante do SAD encontra-se incorreto, em virtude de um lanamento indevido feito no sistema, bem como f foram tomadas as providncias para correo.

IV.b. Que a SFE justifique os motivos do no cadastramento dos autos de infrao no SIGEFIS, pela ARSESP, conforme demonstrado no quadro acima, providenciando, ainda, a sua devida atualizao, informando esta AIN sobre os resultados obtidos. IV.c.i. Que a SAF suspenda os repasses de recursos at a regularizao dos registros apontados nas recomendaes a e b acima e informe a esta AIN a respeito. IV.c.ii. Que a SAF avalie a deficincia registrada no item 4.4 acima, instituindo procedimentos internos de forma a garantir fidedignidade s informaes cadastradas nos sistemas de controle. Sntese dos resultados obtidos

As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os esclarecimentos prestados pelas Unidades Organizacionais e/ou Agncia Estadual foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A constante interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento tempestivo das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 006/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I. Que a SLC reitere AGR a necessidade de devoluo do saldo financeiro do exerccio de 2010, bem como a imediata regularizao das pendncias existentes em relao prestao de contas do ltimo trimestre do ano de 2010, sob pena de abertura de Tomada de Conta Especial; II. Que a SMA, em conjunto com SGI, em razo da ineficincia das medidas at ento adotadas no sentido de se conscientizar as Agncias estaduais da importncia da reserva do uso de senhas de acesso ao SGO, adote medidas mais efetivas no controle, tais como a imposio de sano agncia conveniada que no observar as orientaes realizadas e a excluso dos servidores envolvidos na execuo das atividades delegadas, visando a eliminao das ocorrncias dessa natureza, informando a esta AIN as providncias adotadas. III. Que a SAF, unidade responsvel pela gesto dos crditos da ANEEL, providencie o registro dos autos de infrao faltantes nos sistemas citados nos itens 3.1 a 3.5 e adote as providncias necessrias junto AGR e superintendncias responsveis pelos respectivos AIs, com vistas ao adequado acompanhamento desses crditos. Relatrio de Auditoria - PP 007/2011 27/07/2011 Memorando Circular n 24/2011-AIN/ANEEL, 1, 2 e 3. Comunicao Expedida/Data de 27/07/2011. Superintendncia de Licitao e Controle de Contratos e Convnios - SLC; Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial - SMA; Superintendncia de Administrao e Finanas - SAF. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SLC, por meio do Memorando n. 1030/2011-SLC/ANEEL, de 29/08/2011, informou que a pendncia em relao a no devoluo do saldo financeiro do Convnio referente ao ano de 2010 foi solucionada conforme consta no Ofcio da AGR n 1108/2011-GAB, de 30/07/2011, que encaminha cpia da GRU no valor de R$ 113.715,87. Em complementao, a SLC informou que as pendncias existentes em relao prestao de contas do ltimo trimestre do ano de 2010 foram regularizadas. A SMA, por meio do Memorando n. 550/2011-SMA/ANEEL, de 12/08/2011, informou que ir incluir uma previso de penalidade no Contrato de Metas a ser assinado com a AGR e ANEEL, a partir de 2012. A SAF, por meio do Memorando n 2014/2011-SAF/ANEEL, de 14/12/2011, informou que os Autos de Infrao informados esto cadastrados no SIGEC, com exceo dos autos de advertncia e de um cancelado. Ademais, por meio do Ofcio Circular n 0725/2011SAF/SFE/SFF/SFG/ANEEL, de 09/12/2011, dirigido a todas as agncias delegadas, informouse da mudana no procedimento de envio de informaes sobre Autos de Infrao para a ANEEL. Data do Relatrio de Auditoria

Sntese dos resultados obtidos Sobre a providncia adotada pela SLC, a anlise encontra-se consubstanciada na Nota Tcnica n. 59/2011-AIN/ANEEL, de 22/09/2011. Em relao SMA, a anlise encontra-se na Nota Tcnica n. 60/2011-AIN/ANEEL, de 22/09/2011 que ressalta que o modelo de acesso ao sistema SGO ser um ponto de anlise desta auditoria no Contrato de Metas a ser assinado com as agncias. Em relao SAF, as anlises encontram-se nas Notas Tcnicas nos 67/2011-AIN/ANEEL, de 21/10/2011 e 80/2011-AIN/ANEEL, de 23/12/2011. As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que as providncias adotadas pelas reas demandadas foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios para a Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento tempestivo das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 007/2011. Pg.285

Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 008/2011 20/09/2011 Memorando Circular n 29/2011-AIN/ANEEL, 1, 2 e 3. Comunicao Expedida/Data de 20/07/2011. Superintendncia de Licitao e Controle de Contratos e Convnios - SLC; Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao - SFG; Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade - SFE; Superintendncia de Relaes Institucionais SRI. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Data do Relatrio de Auditoria

Descrio da Recomendao Sntese das providncias adotadas I.a. Que a SLC oriente AGESC a proceder reviso dos clculos dos gastos com A SLC ressaltou a necessidade de a Agncia proceder reviso dos clculos dos gastos com ressarcimento de pessoal, apropriados nas prestaes de contas do exerccio 2011, de forma a ressarcimento de pessoal, apropriados nas prestaes do exerccio de 2011 e fixou o prazo de evitar as inconsistncias apontadas no item 1.1 deste Relatrio. Solicitar, se for o caso, a at 10 (dez) do recebimento do Oficio para que a AGESC providenciasse o atendimento a reviso dos TADs para acobertar as despesas correspondentes. todas as solicitaes. II.a.3. Que a SFG, em relao aos subitens 2.3.1 e 2.3.2 do Relatrio, oriente a AGESC quanto observncia dos prazos estabelecidos pela Resoluo Normativa ANEEL n 63/2004, no que A SFG reiterou as informaes junto AGESC. Props reunies peridicas para disseminar o se refere anlise de manifestao dos agentes fiscalizados. Da mesma forma, alerte sobre as conhecimento sobre a instruo dos processos administrativos, junto s Agncias Estaduais disposies contidas no art. 1 e pargrafos seguintes da Lei n 9.873, de 23 de novembro de conveniadas. 1999, que estabelece prazo de prescrio para o exerccio de ao punitiva pela Administrao Pblica Federal, direta e indireta. II.c. Que a SFE priorize a anlise dos processos de fiscalizao relacionados no Ofcio de n A SFE informou que realizou a anlise dos processos de fiscalizaes relacionados no Ofcio 159/2011-GECEN/AGESC, tendo em vista os prazos definidos na Resoluo Normativa n de n 159/2011-GECEN/AGESC. 63/2004 e no art. 1 e pargrafos seguintes da Lei n 9.873/1999. III. Que a SRI interaja com a AGESC e rgos da ANEEL objetivando desenvolver indicadores Foi publicada a portaria n 1.968, de 1 de novembro de 2011. O art. 4 assim determina: O de desempenho que venham a atender recomendao proferida pelo TCE/SC, ndice de Qualidade do Produto IQP ser aplicado de forma imediata. Pargrafo nico. particularmente em relao quantificao da qualidade e/ou desempenho da prestao do Durante o primeiro ano do convnio de cooperao, o pagamento s agncias estaduais deve servio de energia eltrica no Estado de Santa Catarina. ocorrer sem a aplicao do fator de pagamento. Sntese dos resultados obtidos As recomendaes acima descritas foram consideradas atendidas, visto que os relatos das providncias adotadas pela rea demandada foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como satisfatrios para a Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, possibilitou o atendimento tempestivo das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 008/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 009/2011 1 e 2. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 04/08/2011 Memorando Circular n 26/2011-AIN/ANEEL, de 15/08/2011.

Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial SMA e Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade SFE. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao I. Que a SMA, em conjunto com SGI, em razo da ineficincia das medidas at ento adotadas no sentido de se conscientizar as Agncias estaduais da importncia da reserva do uso de senhas de acesso ao SGO, adote medidas mais efetivas no controle, tais como a imposio de sano agncia conveniada que no observar as orientaes realizadas e a excluso dos servidores envolvidos na execuo das atividades delegadas, visando eliminao das ocorrncias dessa natureza, informando a esta AIN as providncias adotadas. II.a. Que a SAF institua controles no sentido de assegurar o cadastramento das multas oriundas das Agncias estaduais no SIGEC, possibilitando assim aes futuras para o efetivo recebimentos das multas, informando esta AIN as providncias adotadas.

Sntese das providncias adotadas A SMA informou, por meio do Memorando n 572/2011, de 17/08/2011 (SICNet n 48542.003305/2011-00), que ir incluir uma previso de penalidade no contrato de metas a ser assinado com a ARPB a partir de 2012. Foi enviado ARPB, bem como a todas as Agncias Reguladoras Estaduais Conveniadas, o Ofcio Circular n 0725/2011-SAF/SFE/SFF/SFG/ANEEL, de 09/12/2011, que altera o procedimento de envio de informaes sobre Auto de Infrao das Agncias para a ANEEL. O objetivo dessa ao estabelecer uma forma de a ANEEL ter maior controle das informaes geradas pelas Agncias Estaduais quanto aos Autos de infrao lavrados por delegao e, consequentemente, manter os sistemas corporativos de crdito/cobrana e inadimplncia devidamente atualizados. A SFE, por meio do Memorando n 810/2011, de 22/08/2011, informou que os respectivos autos de infrao no foram cadastrados pela ARPB devido ao SIGEFIS no apresentar, quando da emisso do auto, o nome da atual Diretora Executiva de Fiscalizao e Controle. Era necessrio o cadastro da citada Diretora no SIGEFIS para que seu nome constasse na relao e pudesse ser utilizado para a emisso de auto de infrao. Por fim, a ARPB informou que tais Ais foram inseridos no SIGEFIS.

II.b. Que a SFE apresente os motivos do no cadastramento dos autos de infrao no SIGEFIS conforme demonstrado no quadro acima, providenciando, ainda, a sua devida atualizao, informando esta AIN sobre os resultados obtidos. Sntese dos resultados obtidos

As providncias adotadas pelas Unidades Organizacionais vo ao encontro das recomendaes efetuadas pela AIN. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a ARPB, possibilitou o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 009/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao II) Que a SFG explicite nos futuros instrumentos de delegao de competncias (Contratos de Metas), de forma clara e precisa, os critrios de apurao e demais variveis utilizadas para a aferio da qualidade e do percentual de execuo das atividades, observadas as diretrizes emanadas da CGU, explicitadas nos itens 2.3 e 2.4 do Relatrio. III.a.1) Que a SFE apresente manifestao sobre a no realizao da atividade A1 para o 4 trimestre, conforme apontado no item 3.7, bem como o motivo da descentralizao desta atividade, dada a sua baixa relevncia, conforme explicitado no item 3.8 do Relatrio; III.a.2) Que a SFE apresente justificativas para as divergncias nos percentuais (trimestrais e acumulado ao final do ano) de execuo fsica e financeira apontadas na Tabela II e pormenorizadas nos itens 3.2 a 3.7 do Relatrio; Relatrio de Auditoria - PP 010/2011 2, 3, 4 e 5. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 17/11/2011

Memorando Circular n 34/2011-AIN/ANEEL, de 18/11/2011. Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao SFG; Superintendncia de Administrao e Finanas - SAF; Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade SFE. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Por meio do Memorando 1014/2011, de 06/12/2011, a rea esclareceu que foi realizada reunio presencial com todas as Agncias Estaduais, incluindo a ARPE, para apresentao da nova metodologia de delegao de competncias s agncias conveniadas. Na reunio foram expostos critrios de avaliao, concepo do novo modelo, assim como foi aberto espao para sugestes das agncias Aneel. Por meio do Memorando n 1172/2011, de 09/12/2011, a SFE informou que as concessionrias de distribuio de energia eltrica tm como prazo-limite para envio dos indicadores de continuidade coletivos (DEC e FEC) o ltimo dia til do ms subsequente ao perodo de apurao, segundo Procedimentos de Distribuio de Energia Eltrica no Sistema Eltrico Nacional - PRODIST. A Atividade A1 foi inserida no elenco daquelas a serem delegadas por esta Superintendncia s agncias estaduais nos anos de 2001 e 2002, subsequentes publicao da epigrafada Resoluo ANEEL n 024/2000, perodo em que eram observadas consuetudinrias incorrees no envio e/ou inconsistncias na apurao dos referidos indicadores, haja vista tratar-se poca de regulamento novo e procedimento de relevante complexidade. Todavia, a manuteno da atividade em comento nos termos de descentralizao estabelecidos nos ltimos anos perdeu seu propsito, haja vista o total domnio adquirido pelas concessionrias ao longo dos anos para execuo do procedimento supradescrito, praticamente eliminando incorrees e/ou inconsistncias outrora habituais. A SAF encaminhou AIN cpia do Ofcio Circular n 725/2011-SAF/SFE/SFF/SFG, de 09/12/2011 expedido para todas as Agncias Reguladoras Estaduais Conveniadas, contendo orientao do novo procedimento para envio das informaes referente a Autos de Infrao. A SAF enviou ao Diretor Julio Coelho o Memorando n 1.931/2011-SAF/ANEEL, de 06/12/2011, para demandar que o assunto reiterado na recomendao IV.b., constante do Relatrio de Auditoria PP 010/2011, seja tratado com a urgncia que o caso requer.

III.a.3) Que a SFE proceda o clculo do valor pago a maior em 2010, referente s atividades no realizadas, e providencie junto ARPE o imediato ressarcimento ANEEL, apresentando esta Unidade o resultado obtido;

IV.a) Que a SAF institua controles no sentido de assegurar o cadastramento das multas oriundas das agncias estaduais no SIGEC, com base nas diretrizes estabelecidas na reunio mencionada no item 4.4 do Relatrio; IV.b) Que a SAF, em reiterao nossa recomendao VI.d.2, constante do Relatrio de Auditoria PP-012/2010, interaja com a Diretoria, com vistas a dar agilidade ao processo de desenvolvimento / aquisio de sistema prprio de gesto dos crditos da Agncia, informando a esta AIN os resultados obtidos;

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V) Que a SFE apresente justificativas pela intempestividade na elaborao da Nota Tcnica 097/2011, frente ao disposto no art. 49, inciso VI da Resoluo Normativa n 273/2077.

Por meio do Memorando n 1172/2011, de 09/12/2011, a SFE informou que a anlise tcnica requisitada exigiu o exame de todo o Relatrio Final do ciclo 2005/2006 do PEE da CELPE, o qual se fazia indisponvel em meio eletrnico. Ademais, haja vista seu considervel volume, foram necessrias diversas consultas a colaboradores da Superintendncia de Pesquisa e Desenvolvimento e Eficincia Energtica - SPE, especificamente queles responsveis pela aprovao do citado Relatrio.

Sntese dos resultados obtidos As providncias adotadas pelas reas vo ao encontro das recomendaes efetuadas pela AIN. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna as Unidades Organizacionais da ANEEL, possibilitou o atendimento tempestivo das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 010/2011.

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Caracterizao da Recomendao expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao X.b) Que a SLC ratifique aos gestores de contrato a necessidade de solicitao de abertura de processo de sano administrativa nos casos de eventuais descumprimentos contratuais verificados, bem como informando sobre a impossibilidade de aplicao de sano administrativa verbal, encaminhando cpia da comunicao a esta AIN. Sntese dos resultados obtidos Sobre a providncia adotada pela SLC, a anlise encontra-se consubstanciada na Nota Tcnica n. 5/2012-AIN/ANEEL, de 16/01/2012. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna e a Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC possibilitou o atendimento tempestivo da recomendao exarada no Relatrio de Auditoria PP 011/2011. Relatrio de Auditoria - PP 011/2011 10 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 16/12/2011 Memorando Circular n 37/2011-AIN/ANEEL, de 16/12/2011.

Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos de Convnios - SLC. Providncias adotadas pela unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SLC, por meio do Memorando n. 1759/2011-SLC/ANEEL, de 26/12/2011, informou que foi encaminhado aos Superintendentes da SFE, SPE, SFF e SFG o Memorando Circular n 12/2011-SLC/ANEEL, de 22/12/2011, cientificando-os sobre a necessidade de abertura de processo administrativo ao serem verificados casos de descumprimentos contratuais ou desempenho insatisfatrio na execuo do contrato.

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16.2

Recomendaes da Auditoria Interna (AIN) pendentes de atendimento

O Quadro A.16.2 a seguir contm informaes sobre as recomendaes expedidas pela AIN que se encontravam pendentes de atendimento ao final do exerccio, independentemente da data de origem de tais recomendaes. O Quadro se divide em duas partes: a primeira destina-se identificao da recomendao; a segunda apresenta as justificativas para o no cumprimento da recomendao.
QUADRO A.16.2 INFORMAES SOBRE RECOMENDAO DE UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA PENDENTE DE ATENDIMENTO NO FINAL DO EXERCCIO Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I. Que a SRH submeta a questo Procuradoria Geral da ANEEL, dando cincia Diretoria da Agncia, para que seja dado o devido encaminhamento em relao aos servidores que ainda permanecem com a situao irregular frente s disposies contidas no artigo 117, da Lei n. 8112/90 Relatrio de Auditoria - PP 003/2008 1e3 Superintendncia de Recursos Humanos - SRH Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Trata-se de ponto remanescente do Relatrio PP-003/2007, incorporado neste Projeto de Auditoria. A recomendao versa sobre participao de servidores efetivos em empresas privadas como scios-gerentes, identificados em 2006 pela CGU a partir de registros constantes no Cadastro Nacional de Empresas CNE. Apesar dos esforos da Superintendncia de Recursos Humanos SRH, esta Auditoria busca estender a amostragem para 100% do atual quadro de servidores da ANEEL. ltimo documento expedido: Nota Tcnica n 15/2012 AIN/ANEEL, de 27/01/2012. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 17/04/2009 Memorando n 158/2009-AIN/ANEEL, de 17/04/2009.

III.a. Que a SRH notifique o servidor de matrcula n. 1562223 para que providencie a Em tratativas com a SRH, 16/02/2012, a Unidade informou que no conseguiu comprovar o devoluo do pagamento efetuado indevidamente referente ao auxlio-natalidade, conforme ressarcimento do valor pago indevidamente, e se prontificou a notificar os servidores para apontado no item 3.1, apresentando a esta AIN cpia da documentao comprobatria quando providenciar o atendimento recomendao. da efetiva devoluo III.c. Que a SRH notifique a servidora de matrcula n. 6172632 para que providencie a Em tratativas com a SRH, 16/02/2012, a Unidade esclareceu que no conseguiu comprovar o devoluo do pagamento efetuado indevidamente referente ao auxlio-transporte, conforme ressarcimento do valor pago indevidamente, e se prontificou a notificar os servidores para constatao do item 3.2.2, apresentando a esta AIN cpia da documentao comprobatria providenciar o atendimento recomendao. quando da efetiva devoluo Justificativas para o no atendimento As recomendaes acima descritas no foram consideradas atendidas em sua totalidade, visto que os esclarecimentos prestados pelas Unidades Organizacionais no foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, sendo os resultados obtidos entendidos como parcialmente satisfatrios pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A demora no pleno atendimento das recomendaes descritas justifica-se pelas dificuldades operacionais encontradas pela SRH no desenvolvimento das aes correlatas. Pg.291

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao Relatrio de Auditoria - PP 003/2009 5 e 6. Superintendncia de Recursos Humanos - SRH. Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SRH, por intermdio do Memorando n 1326/2011, de 01/12/2011, informou que essa Orientao Normativa foi amplamente questionada por todas as Agncias Reguladoras e outros rgos pblicos, embasadas em ampla jurisprudncia sobre o carter do auxlio periculosidade, que no est vinculado ao tempo de exposio, e sim letalidade. A esse respeito, a ANEEL, em nome do Frum de Recursos Humanos das Agncias Reguladoras, expediu o Ofcio n 01/2011 questionando o teor do documento e sugerindo solues alternativas, a exemplo do que j havia sido feito pela ANP. Em 19 de setembro de 2011, o Ministrio do Planejamento respondeu ao questionamento do Frum das Agncias de que est ciente do pleito e que tem realizado diversas reunies para tratar de assuntos relacionados a adicionais ocupacionais. O desenvolvimento do assunto pode ser acompanhado pelo processo ANEEL 48500.004048/2002-45. O Ministrio em questo, sensvel repercusso da Orientao Normativa, suspendeu os efeitos do inciso III do Anexo II do documento at que a SRH/MP conclua os estudos acerca do pagamento de adicionais a todos os servidores ocupantes de cargo em comisso ou funo gratificada, restabelecendo a normalidade dos pagamentos de adicionais ocupacionais que at ento vinham sendo executados. A SRH, por meio do Memorando n 1326/2011, de 01/12/2011, informou que a norma de frias, citada no processo do relatrio da CGU, foi encaminhada diretoria e publicada em 09 de novembro de 2010, por meio da Portaria n 1.650, que instituiu regras e procedimentos relativos s frias dos servidores na ANEEL. Em 2011, houve uma reestruturao interna da SRH e a implantao da ferramenta FeriasWeb passou a fazer parte de metas de uma parte da equipe, com previso de implantao at junho de 2012. Sobre o item 5.2.3.1/5.2.3.2 (pagamento de auxlio transporte em valor integral, sem o desconto Pg.292 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 31/03/2010 Memorando Circular n 15/2010-AIN/ANEEL, de 07/05/2010.

V.a.2. Que a SRH reavalie os casos de concesso de adicional de periculosidade adequandoos nova disposio contida na Orientao Normativa MPOG n 2, de 19/02/2010, e conceda o benefcio apenas queles que permanecerem em situaes insalubres ou perigosas por tempo superior metade da jornada de trabalho semanal, conforme art. 5 3 da referida norma;

VI. Que a SRH envide esforos na implementao das recomendaes dos pontos de auditoria constantes do Relatrio SFC/CGU n 190.255, citados acima e ainda pendentes de soluo definitiva.

de 6%, sobre cargos em comisso sem vnculos com a administrao), o acompanhamento da questo pode ser feito pelo processo 48500.002852/2008-92, que evidencia o esforo da SRH em localizar ex-servidores para reposio ao errio, bem como as providncias para elucidar questes jurdicas sobre a possibilidade de parcelamento de dbitos. A AIN j foi informada das medidas que esto sendo tomadas por meio do Memorando n 432/2011-SRH/ANEEL (SICNet 48546.001459/2011-00) Justificativas para o no atendimento As anlises dos esclarecimentos apresentados pela SRH esto consubstanciadas na Nota Tcnica n 16/2012 AIN/ANEEL, de 31/01/2012, onde as recomendaes foram consideradas parcialmente atendidas, at que a Auditoria Interna seja informada das providncias adotadas com vistas a elidir as no conformidades apontadas. Sobre a recomendao V.a.2, recomendou-se rea a necessidade submisso do assunto Procuradoria-Geral da ANEEL, de forma a possibilitar que a ANEEL proceda o pagamento do adicional de periculosidade totalmente aderente ao arcabouo normativo vigente. Quanto recomendao VI, em razo do exposto no o item 5.2.3.1/5.2.3.2 (pagamento de auxlio transporte em valor integral, sem o desconto de 6%, sobre cargos em comisso sem vnculos com a administrao), recomendou-se rea formular a consulta ao Ministrio de Planejamento, Oramento e Gesto MP, sobre as providncias complementares a serem adotadas, tendo em vista o entendimento expresso no Despacho n 0493/2011/PGE-ANEEL/PGF/AGU, de 29/09/2011 (fls. 169/170 Processo 48500.002852/2008-92). Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A demora no pleno atendimento das recomendaes descritas justifica-se pelas dificuldades operacionais encontradas pela SRH no desenvolvimento das aes correlatas.

Pg.293

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 003/2010 2 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 13/05/2011 Memorando Circular n 14/2011-AIN/ANEEL, de 13/05/2011.

Superintendncia de Administrao e Finanas SAF e Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC Justificativas da unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao II.a.2) Que a SAF apure, na vigncia do Contrato n118/2009, o valor gasto pela Administrao Pblica com o item uniforme e no utilizado pelos empregados da Universo, com vistas a solicitar o ressarcimento do valor ao Errio, informando a esta AIN o resultado apurado. II.b) Que a SLC, ao atender solicitao de aditivo contratual proposta pela SAF (Nota Tcnica n 271/2001-SAF/ANEEL), avalie se a excluso dos uniformes no interfere no resultado do certame, em face da retirada de item valorado pelos demais concorrentes. Justificativas para o no atendimento

Sntese das providncias adotadas A SAF informou no Memorando n 64/2012, de 11/01/2012, que procedeu a glosa de R$ 5.952,09 no pagamento da empresa contratada, em razo da falta de fornecimento dos uniformes das recepcionistas. A SLC, por meio do Memorando n 10/2012, de 06/01/2012, ressaltou que a clusula de prorrogao tampo assim como a reduo contratual ganhou aprovao jurdica. Assim, foi assinado o 2 Termo Aditivo que consolidou tais alteraes.

Embora as recomendaes II.a.2 e II.b encontravam-se pendente ao final do exerccio de 2011, tais recomendaes foram devidamente atendidas no incio de 2012, conforme anlise realizada pela Auditoria Interna nas Notas Tcnicas 10 e11/2012, ambas datadas de 24/01/2012. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Para a recomendao II.a.2, embora a SAF tenha procedido a glosa dos valores devidos em julho/2011, referente aos valores de uniformes no utilizados, esta AIN s tomou conhecimento do fato em janeiro/2012, por meio do Memorando n 64/2012. Quanto ao atendimento da recomendao II.b, houve a necessidade de interaes da SLC com a Procuradoria Geral da ANEEL.

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Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao VI.a) Que a SRI requeira AGER manifestao formal sobre os esclarecimentos apresentados ao TCE-MT, com vistas regularizao das Contas relativas ao exerccio de 2009. VI.b) Que a SRI solicite manifestao PGE, formalmente, sobre a legalidade e convenincia da manuteno do Convnio firmado com a AGER, em funo da reprovao de suas Contas referentes ao exerccio de 2009, no obstante as constataes desta AIN. Justificativas para o no atendimento Conforme Nota Tcnica n 23/2011-AIN/ANEEL A falta a apresentao de manifestao formal da AGER sobre os esclarecimentos apresentados ao TCE-MT, visando a regularizao das contas desta Agncia Estadual, bem como a ausncia de consulta PGE-ANEEL sobre a manuteno do convnio ANEEL/AGER, impossibilitou o atendimento das recomendaes VI.a e VI.b. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Em funo do tempo decorrido sem a devida manifestao formal da AGER, a Superintendncia de Relaes Institucionais SRI, por meio do Ofcio n 50/2012-SRI/ANEEL, de 30/01/2012, reiterou tal posicionamento. Assim, diante da manifestao da Agncia Estadual, a SRI ir consultar a Procuradoria-Geral da ANEEL sobre a convenincia da manuteno do Convnio. Relatrio de Auditoria - PP 008/2010 6 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 13/10/2010 Memorando Circular n 43/2010-AIN/ANEEL, de 14/10/2010.

Superintendncia de Relaes Institucionais SRI Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Resta pendente a manifestao formal da AGER sobre os esclarecimentos da prestao de contas do exerccio de 2009 daquela Agncia ao TCE-MT, as quais no foram aprovadas por este Tribunal. Resta pendente consulta a PGE/ANEEL sobre a situao de manuteno do convnio ANEEL/AGER, visto que as contas desta no foram aprovadas.

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Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao IV) Que a SRT, em conjunto com a SCT e SRE, promova a adequao de suas atividades s atribuies dispostas no Regimento Interno da ANEEL, ou proponha Diretoria Colegiada as alteraes que se fizerem necessrias no Regimento Interno, de forma a compatibilizar as disposies regulamentares a prtica adotada pelas Unidades. Justificativas para o no atendimento Tal anlise consta na Nota Tcnica n 56/2011-AIN/ANEEL. A recomendao acima descrita no foi considerada atendida em sua totalidade, visto que os esclarecimentos prestados pela Unidade Tcnica responsvel no foram suficientes para elidir as impropriedades verificadas, permanecendo tal recomendao como parcialmente atendida pela Auditoria Interna. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Para o atendimento completo do apontamento, torna-se necessrio a aprovao da reviso do Regimento Interno, que se encontra na Diretoria da ANEEL para deliberao. Relatrio de Auditoria - PP 010/2010 4 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 29/03/2011 Memorando Circular n 8/2011-AIN/ANEEL, de 29/03/2011.

Superintendncia de Regulao dos Servios de Transmisso SRT Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SRT, por meio do Memorando n. 138/2011-SRT/ANEEL, informou que consta nos autos do Processo n 48500.003174/2010-08, proposta de alterao do Regimento Interno no que concerne s atribuies especficas desta SRT. Este processo foi instrudo pela SPG e na sesso de Sorteio Administrativo Ordinrio n 26/2010, realizada em 28/06/2010, o Dr. Julio Silveira Coelho foi sorteado Diretor Relator.

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Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I Que a SEM informe o cronograma estabelecido para o desenvolvimento do sistema informatizado, assim como prazo previsto para efetivao dos registros dos contratos de compra e venda de energia eltrica no mbito do PROINFA, tendo em vista que os mesmos continuaro a ser objeto de acompanhamento por esta Auditoria. Relatrio de Auditoria - PP 011/2010 1e3 Superintendncia de Estudos do Mercado SEM Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SEM, por meio do Memorando n 6/2011-SEM/ANEEL, de 05/01/2011, informou que no possvel, no momento, a definio de prazo para finalizao dos registros dos contratos de compra e venda de energia celebrados pela Eletrobrs no mbito do PROINFA. No obstante, por meio da Nota Tcnica n 36/2011-AIN/ANEEL, de 05/06/2011, a Auditoria Interna entendeu que o assunto no est equacionado, permanecendo integralmente o contedo da respectiva recomendao. Por meio do Memorando n 245/2011-SEM/ANEEL, de 10/08/2011, a SEM informou que o assunto referente definio de prazo mnimo em Chamada Pblica para contratao de energia Eltrica, proveniente de gerao distribuda, ser tratado no mbito da Resoluo Normativa, em fase de desenvolvimento na SEM, que estabelece os critrios e procedimentos para controle de atos e negcios jurdicos realizados por agentes do setor eltrico. No obstante, por meio de Nota Tcnica n 51/2011-AIN/ANEEL, de 12/09/2011, a Auditoria Interna entendeu que para o completo atendimento da recomendao, faz-se necessria a apresentao do cronograma de desenvolvimento da Resoluo Normativa, com vistas ao acompanhamento das aes previstas at sua publicao. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 20/12/10 Memorando Circular n 52/2010-AIN/ANEEL, de 22/12/2010.

III Que a SEM avalie a oportunidade e a convenincia de se submeter apreciao da Diretoria da ANEEL proposta de reviso da Resoluo Normativa ANEEL n 167, de 10/10/2005, com vistas a definir prazo mnimo e razovel entre a publicao dos editais de chamada pblica e a apresentao dos Termos de Adeso e respectivos documentos de prqualificao pelos interessados.

Justificativas para o no atendimento Embora a SEM tenha prestado os esclarecimentos solicitados no Relatrio de Auditoria PP 011/2010, tais recomendaes permanecem pendentes de soluo. A Auditoria Interna, por meio do Memorando n 306/2011-AIN/ANEEL, solicitou novo posicionamento da Unidade Tcnica responsvel. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna e a Unidade Organizacional da ANEEL est viabilizando o atendimento das recomendaes pendentes.

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Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 012/2010 1e5 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 21/12/2010

Memorando Circular n 53/2010-AIN/ANEEL, de 27/12/2010. Superintendncia de Regulao Econmica SRE, Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao SGI, Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade SFE e Superintendncia de Administrao e Finanas SAF. Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SGI informou que o sistema TFSEE sofreu alteraes de acordo com as recomendaes da AIN e o mesmo se encontra em processo de homologao pela SRE. No entanto, as alteraes no sistema SAMP acarretaram novos ajustes no sistema TFSEE. Assim, necessrio que a SRE solicite a readequao desse ltimo sistema de acordo com as atualizaes do SAMP. A SFE informou que tem buscado cumprir rigorosamente os prazos estabelecidos na RN 63/2004, no entanto, os processos punitivos demandam uma anlise criteriosa, soma-se a isso, o grande volume de trabalho da fiscalizao, ou seja, em 2008, foram instrudos 70 processos punitivos, em 2009, 108 processos e em 2010, 130 processos. Em relao ao ano de 2010, como forma de demonstrar o esforo desta SFE em cumprir os prazos da RN 63/2004, j foram analisados 85 recursos impetrados pelos agentes de um total de 119 recursos, que corresponde a 71% de processos j analisados. No obstante, a AIN props que o assunto fosse submetido Diretoria.

Descrio da Recomendao I. a) Que a SRE, em conjunto com a SGI, promova o desenvolvimento de sistema de informao e sua integrao aos demais existentes (INADINPLENTES, SIGEC, BIG, entre outros) com vistas a propiciar clculo e lanamento do crdito tributrio automatizados da TFSEE dos agentes citados, conforme item 1.1 acima

V. Que a SFE e SFF envidem esforos para observarem os prazos estabelecidos na Resoluo Normativa n 63/2004 para anlise dos recursos impetrados pelos agentes do setor eltrico, evitando assim o excessivo tempo entre a emisso e a efetiva arrecadao da multa.

Justificativas para o no atendimento Embora os esforos despendidos pelas Unidades Organizacionais da ANEEL na correo das impropriedades apontadas, a Auditoria Interna no os considerou satisfatrios. Assim, permanece aguardando novo posicionamento das Unidades envolvidas. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor O pleno atendimento das recomendaes depende de estruturao de sistema de informao em desenvolvimento na ANEEL.

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Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I.a.1. Que a SRH elimine a possibilidade de cadastramento de servidores que no exercem a funo de gerncia/assessoria na rea restrita do sistema Ponto Net, que d poderes para ajustar seus dados. Esta postura equacionaria os problemas evidenciados sobre a quantidade de ajustes processados e de alteraes cruzadas; Relatrio de Auditoria - PE 001/2011 1, 2 e 3 Superintendncia de Recursos Humanos - SRH. Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Memorando n 1.170/2011-SRH: A SRH entende que a medida proposta no surtiria efeitos na quantidade de ajustes e que no deve ser encarado de forma negativa tal funcionalidade do sistema; apenas causaria concentrao dos ajustes em menos pessoas podendo comprometer a agilidade do processo em reas com muitos servidores e que j possuem cultura de ter o sistema operado por coordenadores de processos ocupantes de cargos comissionados, que so os profissionais mais prximos e aptos a realizar ajustes e abonos, informando ao titular da unidade os casos relevantes. Memorando n 1.170/2011-SRH: A SRH reconhece algumas fragilidades do sistema Ponto Net em gerar relatrios que facilitem a gesto das reas e da prpria SRH. Em razo deste fato, h algum tempo tem buscado junto a Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao SGI novas solues e melhorias para o sistema. Entende que o desenvolvimento dessas novas ferramentas permitir ao gestor acompanhar melhor a jornada de trabalho dos seus servidores, alm de propiciar SRH rotinas de acompanhamento peridico e alertar as chefias em casos dissonantes, em um processo educativo, que dever reforar o papel das lideranas na boa gesto da jornada de trabalho. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 27/09/2011 Memorando n 280/2011-AIN/ANEEL, de 27/09/2011.

I.a.2. Que a SRH busque instrumentalizar-se com informaes corporativas sobre as ocorrncias dirias, semanais, mensais, entre outras periodicidades julgadas oportunas, sobre o descumprimentos das condies estabelecidas na Instruo Administrativa SRH n 001/2009 (horrio ncleo, perodos com jornada de trabalho superior a 6 horas, ...) reportando as gerncias envolvidas para soluo dos desvios;

Memorando n 1.374/2011-SRH: A SRH esclarece que sobre as informaes corporativas acerca das ocorrncias dirias, semanais e mensais, entre outras, j tem se articulado com a SGI para mudanas no sistema que permitiro, por exemplo, a partir de determinado perodo selecionado gerar relatrios com indicaes de discrepncias de horrio ncleo, de almoo, horas cumpridas e que deveriam ser cumpridas. Memorando n 1.170/2011-SRH: A SRH informa que tem procurado instruir os gestores e lideranas sobre os procedimentos a serem adotados e a necessidade de se fazer cumprir as I.a.3. Que a SRH reitere s gerncias as disposies do regulamento anteriormente citado no disposies referentes jornada de trabalho dos servidores da unidade. Para tal, utiliza-se de que tange ao cumprimento da aplicao dos descontos em folha de pagamento das horas no memorandos, e-mails e reunies. Acredita que com a implementao das novas trabalhadas e no compensadas at o trmino do ms subsequente, sob pena de responder, a funcionalidades do sistema, pela SGI, a atuao da SRH ser facilitada e mais efetiva, uma vez liderana, pelo exerccio irregular de suas atribuies (art. 121, da Lei 8.112/90); que poder identificar, em tempo real, as reas com maiores problemas, interagindo com a liderana. No que tange as ocorrncias registradas pela Auditoria Interna, informa que houve o desconto Pg.299

I.a.4. Que a SRH adote, em conjunto com a SAF, medidas para equacionamento das situao relacionada permanncia de servidores nas instalaes da ANEEL aps o horrio regular de trabalho, principalmente para aqueles casos que no envolvem atividades da Agncia;

em folha das horas no trabalhadas e no compensadas at o ms seguinte dos servidores matrcula SIAPE ..... e ....... (duas ocorrncias) Memorando n 1.170/2011-SRH: A SRH acredita que o problema identificado ser resolvido com o bloqueio do acumulo de horas no sistema Ponto Net aps s 21h, situao em estudo na SGI. Sobre a permanncia dos servidores nas instalaes da ANEEL em atividades no relacionadas s suas funes, principalmente aps s 21h, foi pedido posicionamento da Superintendncia de Administrao e Finanas SAF, com agendamento de reunio para discutir a Norma de Organizao ANEEL, ANP e CPRM n 1/2006, que permite acesso s instalaes desses rgos em qualquer dia e horrio, independentemente de autorizao prvia. Memorando n 1.374/2011-SRH: Sobre a questo da permanncia de servidores nas instalaes da ANEEL aps o horrio regular de trabalho, a SRH informa que j solicitou SGI o bloqueio da contabilizao de horas aps s 21h e que a SAF dever consultar a diretoria sobre a necessidade de mudana da norma de acesso. Memorando n 1.170/2011-SRH: Quanto questo das alteraes cruzadas, a SRH, para soluo do problema, prope limitar a operao do sistema apenas aos servidores dispensados de registrar frequncia. Visto que estes no precisam registrar o ponto, no h como se beneficiarem. Memorando n 1.170/2011-SRH: Quanto questo das alteraes cruzadas, a SRH, para soluo do problema, prope limitar a operao do sistema apenas aos servidores dispensados de registrar frequncia. Visto que estes no precisam registrar o ponto, no h como se beneficiarem. Memorando n 1.395/2011-SRH: Em complemento as informaes acima, por este documento a SRH encaminha cpia do Memorando n 1.205/2011-SFE onde so apresentados os procedimentos implementados com vistas ao equacionamento do problema registrado neste ponto. Memorando n 1.170/2011-SRH: Item a: A SRH reconhece a necessidade de controles paralelos para se saber o saldo de horas exatas do servidor para perodos superiores a um ms e j solicitou SGI o desenvolvimento de novas rotinas para controle dessas informaes conforme as regras da IA SRH 001/2009. Item b: A SRH informa que o item ser atendido com o desenvolvimento das novas rotinas no sistema, pela SGI. Item c: A SRH informa que os casos apontados pela AIN foram devidamente solucionados, com a excluso da permisso de acesso restrito aos que mudaram de rea ou saram da Agncia. Nova rotina de controle ser implementada pela SRH. Memorando n 1.374/2011-SRH: A SRH complementa as informaes acima esclarecendo que

I.b. Que a Superintendncia de Recursos Humanos em conjunto com a Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade SFE e Secretaria Geral SGE busque avaliar os casos de alteraes cruzadas entre os gestores do sistema, com a adoo, no caso de favorecimentos, das medidas administrativas e disciplinares cabveis nos termos da Lei n 8.112/90, vistos as distores evidenciadas entre os dados de entrada e sada dos sistemas Ponto Net e Catraca, apontados nos anexos I a III, deste relatrio.

II.a. Que SRH, em conjunto com a Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao SGI, busque desenvolver estudos com vistas viabilidade tcnica e econmica de se manter o atual sistema Ponto Net para controle de frequncia dos servidores da ANEEL; II.b. Que SRH, em conjunto com a Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao SGI, busque dotar as gerncias internas ANEEL com informaes que supram e eliminem controles paralelos de gesto das frequncias e banco de horas; II.c. Que SRH, em conjunto com a Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao SGI, busque corrigir as imperfeies do cadastro de gestores evidenciados no quadro acima;

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o controle paralelo de frequncia dever ser eliminado com as melhorias desenvolvidas pela SGI do sistema Ponto Net. A rotina j se encontra em fase de testes, para posterior implementao na Agncia. Mensagem de representante da SRH enviada AIN, datada de 10/02/2012, reafirma a evoluo dos testes e correo das inconsistncias identificadas. H manifesta pressa da SRH e SGI na sua concluso para disponibilidade aos usurios. Memorando n 1.170/2011-SRH: A SRH informa que solicitou posicionamento e reunio com a SAF para verificar pontos da Norma de Organizao ANEEL, ANP e CPRM n 01/2006 e o aparente conflito entre dispositivos normativos da Agncia. III. Que a SRH em conjunto com a Superintendncia de Administrao e Finanas SAF busque adequar a situao evidenciada atravs de alteraes nos regulamentos, alinhando seus comandos, no que tange aos horrios especiais, definidos na Norma de Organizao ANEEL, ANP e CPRM n 01/2006; Memorando n 1.395/2011-SRH: Em continuidade as tratativas da questo relacionada ao possvel conflito entre normas de organizao, a SRH, em complemento ao Memorando n 1.374/2011, encaminha AIN cpia do Memorando n 2.020/2011-SAF, que em razo das dificuldades de se alterar a Norma de Organizao ANEEL, ANP e CPRM n 001/2006, por envolver trs instncias, entende mais razovel proceder-se ajustes na Portaria n 1.325/2009. A SAF explicita, ainda, o entendimento de que no h conflito entre as normas, uma vez que a primeira trata de acesso e a segunda, de expediente.

Justificativas para o no atendimento As aes da SRH apresentados acima, segundo entendimento da Auditoria Interna, requerem complementaes com vistas a elidir as deficincias registradas. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor O trabalho da auditoria propiciou oportunidade de se processar acertos nos procedimentos e controles afetos ao registro de frequncia dos servidores da ANEEL.

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Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Relatrio de Auditoria - PE 002/2011 2, 3, 4 e 5. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 28/12/2011 Memorando Circular n 39/2011-AIN/ANEEL, de 28/12/2011.

Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao

Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Gerao - SCG; Superintendncia de Concesses e Autorizaes de Transmisso; Secretaria-Geral - SGE; Superintendncia de Gesto e Estudos Hidroenergticos SGH; Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios - SLC; Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial - SMA; Superintendncia de Pesquisa e Desenvolvimento e Eficincia Energtica - SPE; Superintendncia de Regulao da Comercializao da Eletricidade - SRC; Superintendncia de Regulao dos Servios de Distribuio - SRD; Superintendncia de Regulao Econmica - SRE; Superintendncia de Recursos Humanos - SRH; Superintendncia de Relaes Institucionais - SRI; Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao SGI; Comisso de tica; Comisso Especial de Licitao - CEL. Justificativas da unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao I.a. Que a Comisso de tica, CEL, SCG, SCT, SGE, SGH, SGI, SLC, SMA, SPE, SPG, SRC, SRD, SRE, SRH e SRI atualizem as informaes disponibilizadas nos referidos stios, instituindo procedimento de controle interno de forma garantir sua tempestividade e segurana ao acesso; I.b.1. Que a SGI busque dar maior efetividade ferramenta de gesto de contedos de maneira a permitir maior gerncia sobre as publicaes, contribuindo, assim, na eliminao das ocorrncias identificadas nos Anexos II a XVII neste Relatrio de Auditoria; I.b.2. Que a SGI informe a esta AIN sobre a atualizao das informaes identificadas nos anexos II a XVII deste relatrio, bem como sobre a implantao efetiva de rotinas apropriadas ao atendimento da recomendao constante do item b acima; II.a. Que a SGI verifique as aes necessrias para adequar o Sistema de Gerenciamento de Contedo (SGC) da ANEEL com vistas a coloc-lo em conformidade com os padres e diretrizes estabelecidos no e-GOV, em especial a e-PWG (Padres Web);

Sntese das providncias adotadas No houve providncias adotadas devido ao fato de estarem dentro do prazo previsto para manifestao da rea.

No houve providncias adotadas devido ao fato de estarem dentro do prazo previsto para manifestao da rea.

No houve providncias adotadas devido ao fato de estarem dentro do prazo previsto para manifestao da rea.

No houve providncias adotadas devido ao fato de estarem dentro do prazo previsto para manifestao da rea.

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II.b. Que a SGI verifique a conformidade do SGC com as diretrizes constantes no Guia de Administrao do e-GOV: item 3.7 Sistemas de Gerenciamento de Contedo; conforme Resoluo n 7 do Comit Executivo do Governo Eletrnico, de 29 de julho de 2002; II.c. Que a SGI execute aes com vistas a definir processos adequados a fim de garantir a manuteno tempestiva de contedo dos stios Intranet e Internet e interaja com Superintendncias para que estas implementem e mantenham rotina peridica de encaminhamento / incluso de informaes de suas competncias nos respectivos ambientes informatizados; II.d. Que a SGI informe a esta AIN o resultado das providncias acima recomendadas. Justificativas para o no atendimento

No houve providncias adotadas devido ao fato de estarem dentro do prazo previsto para manifestao da rea.

No houve providncias adotadas devido ao fato de estarem dentro do prazo previsto para manifestao da rea. No houve providncias adotadas devido ao fato de estarem dentro do prazo previsto para manifestao da rea.

No houve anlise de resultados obtidos devido ao fato de as providncias estarem dentro do prazo previsto para manifestao das reas. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Prejudicado.

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Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao III. Que a Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC proceda disponibilizao dos contratos de credenciamentos firmados em 2010 e exerccios anteriores nos links referidos acima, instituindo procedimentos internos que garantam tempestiva divulgao destes atos nos termos da legislao vigente. Justificativas para o no atendimento As providencias cabveis SLC foram tomadas, restando aes alheias a sua gesto para a disponibilizao dos contratos no stio Transparncia Pblica. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A atualizao dos contratos da ANEEL no stio da Transparncia Pblica depende de processamento do SERPRO. Relatrio de Auditoria - PP 002/2011 3 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 16/05/2011 Memorando Circular n 15/2011-AIN/ANEEL de 17/05/2011

Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC. Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas O Memorando n 0149/2012-SLC/ANEEL, de 27/01/2012, apresenta os esclarecimentos complementares da rea, afirmando que os arquivos foram enviados para CGU, que aps analisa-los, ir remet-los para o SERPRO.

Pg.304

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I. Que a SLC adote as providncias necessrias ao reembolso AGERGS no valor de R$ 11.149,21 (onze mil, cento e quarenta e nove reais e vinte um centavos), correspondente s diferenas apuradas nas planilhas de ressarcimento dos gastos com pessoal no exerccio de 2010. VII.a. Que a SLC busque junto AGERGS proceder analise comparativa entre as faturas dos exerccios de 2010 e 2011 a fim de verificar se existe equivalncia entre as tarifas praticadas antes e aps janeiro de 2011, encaminhando o resultado da anlise a esta AIN, juntamente com as faturas requeridas nas SAs 003 e 004. VII.b. Que a SLC busque junto AGERGS realizar o levantamento das diferenas desde o incio da vigncia do contrato at o ms em que a cobrana passou a ser feita de acordo com as disposies contratuais, encaminhando o resultado da apurao a esta AIN, juntamente com a documentao que o embasou. VII.c. Que a SLC busque junto AGERGS informe sobre a existncia da garantia contratual citada no item 7.5, e, em caso positivo, oriente aquela agncia estadual a ret-la at que as pendncias descritas neste ponto estejam definitivamente sanadas. Justificativas para o no atendimento Quantos as recomendaes referentes no item 1, as providncias adotadas pela SLC, at a presente data, ainda no foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas, pelo que damos por no atendida a recomendao. Quantos as recomendaes referentes no item 7, as providncias adotadas pela SLC, juntamente com a AGERGS, at a presente data, ainda no foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas, pelo que damos por no atendida as recomendaes. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, a Unidade Organizacional da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, est viabilizando o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 004/2011. Pg.305 Relatrio de Auditoria - PP 004/2011 1; 2 e 7. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 04/11/2011 Memorando Circular n 32/2011-AIN/ANEEL de 04/11/2011.

Superintendncia de Controle de Contratos e Convnios - SLC. Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas Resposta apresentada por meio do Ofcio n 0493/2011-SLC/ANEEL, de 16/11/2011, informando que orientou a AGERGS a formalizar pedido de reembolso junto a ANEEL, no montante financeiro de R$ 11.149,21. Aquela Agncia Estadual informou que foi providenciada a solicitao, via Ofcio 419/2011 DG/AGERGS de 09/12/2011, para o reembolso do valor correspondente. A SLC, por meio do Memorando Circular n 0002/2012-SLC/ANEEL, de 23/01/2012, solicitou s reas envolvidas, a saber, SMA e SRI Coordenao, adotarem as providncias necessrias ao reembolso dos valores devidos AGERGS. Resposta apresentada por meio do Ofcio n 0493/2011-SLC/ANEEL, de 16/11/2011, solicitando AGERGS o cumprimento das recomendaes VII.a e VII.b e VII.c. Aquela Agncia Estadual, por meio do Ofcio n 0418/2011 DG, de 13/12/2011, apenas informou, no que tange s recomendaes VII.a e VII.b, que foi remetido ANEEL, via e-mail, em 12/12/2011, o levantamento das faturas mensais do Contrato 03/2006 (jan/2006 a dez/2010). Assim, a SLC reiterou a necessidade de atendimento das recomendaes VII.a e VII.b, via mensagem eletrnica, em 29/12/2011. Quanto recomendao VII.c, a AGERGS informou, pelo mesmo expediente, que a garantia contratual j estava expirada, visto que o contrato j tinha sido encerrado.

Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Relatrio de Auditoria - PP 007/2011 Data do Relatrio de Auditoria 27/07/2011 Memorando Circular n 24/2011-AIN/ANEEL, 3. Comunicao Expedida/Data de 27/07/2011. Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos e Convnios SLC.

Justificativas da unidade interna responsvel Descrio da Recomendao Sntese das providncias adotadas A SLC, por meio do Memorando n 0563/2011, de 20/05/2011, realizou consulta Procuradoria Geral da ANEEL (PGE), que mediante o Parecer n 0339/2011-PGE/ANEEL, de 30/05/2011, entendeu como imprescindvel que todas as formalidades atinentes prorrogao ocorressem Recomendao transferida do Relatrio de Auditoria - PP 013/2009 durante a vigncia do respectivo contrato, que seria considerado extinto em caso de inobservncia desse prazo. Ressalta-se que no aludido Parecer no houve manifestao III - Que a SLC adote as seguintes providncias: quanto elegibilidade das despesas decorrentes dos contratos em tela. Com respaldo no supracitado Parecer a SLC remeteu AGR o Ofcio n 0303/2011a) realize consulta Procuradoria-Geral da ANEEL - PGE, solicitando manifestao sobre a SLC/ANEEL, de 24/06/2011, solicitando que fosse promovida a regularizao dos contratos elegibilidade das despesas decorrentes dos contratos cujos aditivos de prorrogao foram envolvidos. Alm disso, solicitou-se o envio ANEEL de toda a documentao comprobatria assinados aps o termino das respectivas vigncias, tendo em vista o posicionamento do TCU referente pendncia em comento. sobre o assunto. Por intermdio do Memorando n 0942/2011, de 11/08/2011, a SLC informou que a AGR b) aps a manifestao da PGE, oriente AGR para que promova a devida regularizao dos continuou seguindo as orientaes da Procuradoria-Geral do Estado no que tange aos termos contratos envolvidos e, caso pertinente, a devoluo conta do Convnio dos valores do Parecer 001720/2008, que entende que na celebrao de termo aditivo de prorrogao, no se exige que o mesmo se aperfeioe antes do trmino da vigncia do instrumento a ser inelegveis apropriados nas Prestaes de Contas. prorrogado, bastando apenas que o procedimento se inicie antes de expirado o instrumento originrio, e que, igualmente, seja finalizado antes do trmino do prazo de vigncia da pretensa prorrogao. Justificativas para o no atendimento As providncias informadas acima e consubstanciadas na Nota Tcnica n 055/2011 AIN/ANEEL, de 13/09/2011, no foram suficientes para o atendimento das recomendaes exaradas no relatrio de auditoria, razo porque se recomendou SLC realizar nova consulta PGE/ANEEL com vistas obteno de pronunciamento conclusivo quanto responsabilidade da ANEEL ao aceitar, nas prestaes de contas, despesas realizadas com base em contratos aditados posteriormente aos respectivos vencimentos, mesmo que amparados por parecer jurdico na esfera estadual, a exemplo das justificativas apresentadas pela AGR (Parecer 001720/2008). Esta consulta deveria buscar, tambm, entendimento da PGE quanto possibilidade de reconhecimento por parte da Diretoria da ANEEL das despesas j incorridas nestas condies.Aps a manifestao acima requerida, fosse encaminhado expediente a todas as Agncias Conveniadas dando conhecimento do entendimento da PGE/ANEEL sobre o assunto, bem como apresentasse Auditoria o resultado das providncias acima recomendadas, bem como as medidas que seriam adotadas vis a vis o novo Parecer. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Em razo da complexidade do tema abordado no Relatrio de Auditoria - PP 013/2009, da necessidade de mais de uma consulta PGE com vistas obteno o respaldo legal para a soluo da controvrsia, bem como de deciso da Diretoria da ANEEL sobre o assunto, a recomendao foi considerada no atendida. Pg.306

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao I.b. Que a SLC oriente AGESC a solicitar o reembolso do montante de R$ 18.509,52 (dezoito mil, quinhentos e nove reais e cinquenta e dois centavos) e apropriar, na contrapartida da Agncia, na prestao de contas do 3/4 trimestre de 2011 o valor de R$ 12.618,63, consoante item 1.4. II.a.1. Que a SFG, em relao aos subitens 2.3.1 e 2.3.2, solicite da AGESC que apresente as justificativas para o atraso na anlise dos Autos, orientando, se for o caso, sobre como proceder para a concluso do posicionamento em cada recurso. Relatrio de Auditoria - PP 008/2011 1, 2 e 3. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 20/09/2011

Memorando Circular n 29/2011-AIN/ANEEL, de 20/07/2011. Superintendncia de Licitao e Controle de Contratos e Convnios - SLC; Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao - SFG; Superintendncia de Administrao e Finanas - SAF. Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SAF efetuou o reembolso devido. O valor de R$ 12.618,63 ser includo como contrapartida da AGESC na prestao de contas do ltimo trimestre de 2011, a ser efetuada at maro de 2012. Pendente de confirmao. A SFG encaminhou AGESC Ofcio n 993/2011-SFG/ANEEL, de 30 de setembro de 2011, solicitando apresentao de justificativas quanto ao atraso na anlise dos recursos interpostos aos Autos de Infrao. Nesse documento, recomendou-se que, no caso de dvidas ou dificuldades para concluso de posicionamento em recurso, a AGESC solicite as orientaes pertinentes unidade organizacional. A regularizao de tal situao depende de implantao de sistema de informaes que possibilite um acompanhamento tempestivo por parte da ANEEL em relao aos AIs expedidos pelas agncias reguladoras estaduais. Essa demanda gerou chamado ao suporte tcnico que est envolvendo a SGI, AGESC e SFG.

II.a.2. Que a SFG, em relao aos subitens 2.3.1 e 2.3.2, proceda, tempestivamente, no Sistema Inadimplentes, cadastramento/atualizao das informaes contidas no relatrio mensal encaminhado pela Agncia. Igualmente, promova o cadastramento dessas informaes na pgina da ANEEL referente s informaes tcnicas da fiscalizao dos servios de gerao, de forma a haver uniformidade de dados entre os sistemas da ANEEL.

II.a.4. Que a SFG, em relao aos subitens 2.3.1 e 2.3.2, adicionalmente, informe esta AIN sobre as medidas adotadas com vista a solucionar as no conformidades apontadas. II.b. Que a SAF proceda atualizao do SIGEC com os dados referentes aos AIs informados no subitem 2.3.3, e interaja com as reas envolvidas no processo de fiscalizao, objetivando o estabelecimento de rotinas que garantam a efetividade do controle sobre os AIs emitidos. Igualmente recomendado no item procedente, informe a esta AIN as medidas internas adotadas.

As informaes apresentadas AIN no foram suficientes.

A SAF solicitou AGESC que enviasse formulrio contendo os dados dos AIs pendentes de cadastramento no SIGEC. Pg.307

Justificativas para o no atendimento Quantos as recomendaes acima referidas as providncias adotadas pelas reas no foram suficientes para elidir as no conformidades verificadas, pelo que damos por no atendidas as recomendaes. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, est viabilizando o atendimento das recomendaes exaradas no Relatrio de Auditoria PP 008/2011.

Pg.308

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Descrio da Recomendao Relatrio de Auditoria - PP 009/2011 2 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 04/08/2011 Memorando Circular n 26/2011-AIN/ANEEL, de 15/08/2011.

Superintendncia de Administrao e Finanas - SAF; Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao - SGI. Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas A SGI informou, por meio do Memorando n 977/2011, de 16/12/2011, que a integrao entre os sistemas SIGEFIS e SIGEC feita via rotina disponibilizada no sistema SIGEC que requer interveno dos servidores da SAF, o que traz um certo risco. Acrescentou, ainda, que esse procedimento foi recentemente aprimorado de acordo com orientaes da SAF/AIN e que a SGI est aguardando a homologao da SAF para colocar as alteraes realizadas em ambiente de produo. Ademais, a SGI informou que os sistemas SAMP, SAD, TAXAFiscalizao, SARI, Outorgas de Gerao e SIGEC tm as suas bases de dados integradas, portanto a atualizao em um sistema se reflete automaticamente nos demais.

II.c. Que a SGI implemente procedimentos que garantam a atualizao dos dados dos agentes e agncias conveniadas automaticamente em todos os sistemas corporativos da ANEEL, sempre que ocorrerem atualizaes ou incluses de dados no Sistema SIGEFIS, SIGEC, SAD e SARI, informando a esta AIN as providncias adotadas.

Justificativas para o no atendimento Por meio da Nota Tcnica n 8/2012, de 16/01/2012 , a AIN entendeu que, embora as justificativas apresentadas pela SGI vo ao encontro das recomendaes efetuadas por esta AIN, faz-se necessrio que a SGI comunique a efetiva implantao, em ambiente de produo, das melhorias recentemente promovidas no sistema SIGEFIS. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, a Unidade Organizacional da ANEEL e a respectiva Agncia Estadual, est viabilizando o atendimento da recomendao explicitada.

Pg.309

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 010/2011 1e6 Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 17/11/2011 Memorando Circular n 34/2011-AIN/ANEEL, de 18/11/2011.

Superintendncia de Licitaes e Controle de Contratos de Convnios - SLC; Superintendncia de Relaes Institucionais - SRI. Justificativas da unidade interna responsvel

Descrio da Recomendao I.a) Que a SLC solicite ARPE a apresentao de justificativa para a aquisio de passagens menos econmicas, conforme mencionado nos itens 1.2 e 1.3 do Relatrio; I.b) Que a SLC analise as justificativas a serem apresentadas pela ARPE e, caso no sejam satisfatrias, providencie a glosa dos respectivos valores com a consequente devoluo dos recursos e o lanamento de tais despesas na contrapartida da ARPE na execuo do TAD em 2011 (Valor previsto: R$ 100,00 por pessoa, totalizando R$ 300,00); I.c) Que a SLC informe a esta AIN o resultado obtido quanto s providncias recomendadas nos itens a e b antecedentes. VI) Que a SRI solicite ARPE o posicionamento do TCE/PE sobre as consideraes feitas no Relatrio de Auditoria daquele Tribunal referentes prestao de contas do exerccio de 2009 e envie a esta AIN. Justificativas para o no atendimento

Sntese das providncias adotadas

Por meio do Ofcio ARPE-DEF n 047/2011, de 02/12/2011, a Agncia Estadual informou que optou pela passagem mais tarde, e menos econmica, como forma de prevenir a possibilidade de precisar atender necessidade da ANEEL estender os trabalhos alm do previsto, sendo o horrio de 15h36 do voo da WEBJET imprprio. Por meio do Memorando 004/2012, de 09/01/2012 a SRI encaminhou as informaes solicitadas, que foram consideradas atendidas, conforme Nota Tcnica 07/2012-AIN/ANEEL, de 16/01/2012.

Embora as recomendaes acima encontravam-se pendente ao final do exerccio de 2011, tais assuntos foram solucionados, visto que: A SRI encaminhou cpia do Ofcio ARPE DP n 357/2011, de 22/12/2011, o qual aquela Agncia envia a publicao no Dirio Eletrnico do TCE-PE, de 06/10/2011, no tocante prestao de contas da ARPE relativas ao exerccio de 2009. Por meio do Memorando n 9/2012-SLC/ANEEL, de 06/01/2012, a SLC informou que foi encaminhado expediente para Superintendncia de Mediao Administrativa Setorial - SMA, solicitando apreciao das justificativas apresentadas pela ARPE, tendo em vista se tratar de evento de ouvidoria. A SMA considerou razovel a escolha pelo voo menos econmico, assim como a SLC. Sendo assim, as recomendaes Ia, Ib e Ic foram devidamente atendidas. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor A interao entre a Auditoria Interna, as Unidades Organizacionais da ANEEL e a ARPE, possibilitou, no exerccio de 2012, o atendimento das recomendaes explicitadas.

Pg.310

Caracterizao da Recomendao Expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificao do Relatrio de Auditoria Item do Relatrio de Auditoria Nome da unidade interna da UJ destinatria da recomendao Relatrio de Auditoria - PP 011/2011 1; 2; 3; 4; 5; 6; 7; 8; 9 e 10. Data do Relatrio de Auditoria Comunicao Expedida/Data 16/12/2011

Memorando Circular n 37/2011-AIN/ANEEL, de 16/12/2011. Superintendncia de Fiscalizao Econmica e Financeira - SFF; Superintendncia de Gesto Tcnica da Informao - SGI; Secretaria-Geral SGE. Justificativas da unidade interna responsvel Sntese das providncias adotadas

Descrio da Recomendao I) Que a SFF oriente seus colaboradores quanto ao preenchimento dos relatrios de viagem, promovendo, sempre que possvel, o detalhamento das atividades realizadas, a vinculao das informaes com os respectivos documentos disponveis no site da ANEEL (Relatrios de Fiscalizao) ou a juntada de documentos auxiliares que retratem a misso realizada (atas de reunio de encerramento dos trabalhos), de forma a dar transparncia aos gastos realizados; II.a.1) Que a SFF oriente os seus servidores para que procedam, no momento do cadastramento dos ARs no SIGEFIS, o registro do nmero do respectivo processo administrativo punitivo, com vistas a evitar incompatibilidade com as regras de importao do SIGEC; II.a.2) Que a SFF em conjunto com as demais superintendncias de fiscalizao, atue junto SGI na implementao de regra no SIGEFIS para que o cadastramento dos ARs tenha como requisito a existncia prvia do nmero do respectivo processo administrativo punitivo, em razo do exposto nos itens 2.3 a 2.7; II.a.3) Que a SFF solicite da SGI o cancelamento do AI 007/2011-SFF; II.a.4) Que a SFF informe a esta AIN sobre as providncias adotadas; II.b) Que a SGI, tendo em vista o item 2.8, proceda as alteraes que se fizerem necessrias no SIGEC e SIGEFIS, a fim de atender a solicitao da SAF de 08/11/2011, informando a esta AIN sobre as providncias adotadas; III) Que SGE d cincia Diretoria da ANEEL sobre os apontamentos realizados, com vistas ao estabelecimento de procedimentos e rotinas junto s assessorias dos Diretores-Relatores, na busca do tempestivo cumprimento ao prazo estabelecido no inciso VI do art. 49 da Resoluo Normativa n 273, de 10/07/2007; IV.a) Que a SFF proceda numerao das demandas de forma sequencial nos prximos sorteios, com vistas a atender o disposto no art. 27 do Regulamento de Credenciamento; IV.b) Que a SFF realize a correo do placar no prximo sorteio a ser efetuado para o servio 2, avanando uma casa no placar de sorteio para a empresa UHY Moreira Auditores, tendo em

Prazo para manifestao da Unidade Tcnica prorrogado pela Auditoria Interna para 09/01/2012.

Aguardando manifestao da rea.

Aguardando manifestao da rea.

Prazo para manifestao da Unidade Tcnica prorrogado pela Auditoria Interna para 09/01/2012.

Pg.311

vista o ocorrido no 2 Sorteio de 2011, conforme comentrios no item 4.2 do Relatrio, instruindo no respectivo processo e encaminhando a esta AIN cpia do placar devidamente corrigido; V.a) Que a SFF oriente as credenciadas no sentido de apresentarem em conjunto com a declarao de impedimento os documentos que comprovem tal condio; V.b) Que a SFF passe a instruir formalmente no processo a avaliao dos motivos e implicaes dos impedimentos alegados pelas credenciadas, bem como a deciso pela aceitao ou no das justificativas apresentadas, em consonncia com o disposto no art. 36 do Regulamento de Credenciamento; V.c) Que a SFF evite o recebimento de declaraes de impedimento presenciais e orais durante a realizao do sorteio, e em caso de necessidade, aplicar penalidade conforme o art. 22 do Regulamento de Credenciamento; V.d) Que a SFF proceda a digitalizao da fl. 1 da Ata de Reunio do 2 Sorteio de 2011, constante da pgina 1.441, vol. 7 do processo fsico, informando a esta AIN as providncias adotadas; VI.a) Que a SFF abstenha-se de utilizar o critrio da linha mdia como forma de penalidade a empresas com SICAF irregular durante a realizao do sorteio de demandas; VI.b) Que a SFF, com vistas a aprimorar a execuo dos sorteios, encaminhe Diretoria Colegiada da ANEEL proposta de alterao do Regulamento do Credenciamento ANEEL 2008, de forma a prever, como critrio de ajuste, o avano de casa(s) no placar, proporcional ao nmero de demandas sorteadas para cada empresa concorrente, quando se constatarem empresas com SICAF irregular, bem como a no participao por algum motivo de impedimento, informando a esta AIN as providncias adotadas; VII) Que a SFF, em conjunto com a SLC, institua modelo de Termo de Homologao, especfico para a homologao dos sorteios de demandas, com vistas a atender ao art. 43 do Regulamento do Credenciamento, encaminhando a esta AIN cpia do modelo institudo. VIII) Que a SFF informe as empresas contratadas sobre a necessidade da indicao do preposto nos moldes do modelo especificado no Anexo XII do Edital de Credenciamento n 03/2009, encaminhando cpia da comunicao esta AIN. IX) Que a SFF encaminhe a esta AIN documentos que comprovem a execuo tempestiva do mencionado Contrato, tendo em vista o longo tempo decorrido do encerramento do prazo de vigncia contratual, bem como a ausncia de aplicao das penalidades previstas. X.a.1) Que a SFF abstenha-se de aplicar advertncia verbal nas empresas contratadas, requerendo, sempre que necessrio, formalizao do processo de sano administrativa SLC; X.a.2) Que a SFF solicite a SLC que proceda a abertura de processo administrativo para a apurao da responsabilidade administrativa da empresa HLB Audilink & Cia. Auditores pela inexecuo do Contrato n. 87/2011-ANEEL, encaminhando cpia a esta AIN.

Prazo para manifestao da Unidade Tcnica prorrogado pela Auditoria Interna para 09/01/2012.

Pg.312

Justificativas para o no atendimento No houve anlise de resultados obtidos devido ao fato de as providncias estarem dentro do prazo previsto para manifestao das reas. Anlise crtica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoo de providncias pelo gestor Prejudicado.

Pg.313

17. OUTRAS INFORMAES CONSIDERADAS RELEVANTES PELA UNIDADE PARA DEMONSTRAR A CONFORMIDADE E O DESEMPENHO DA GESTO NO EXERCCIO PARTE A, ITEM 17, DO ANEXO II DA DN TCU N 108 17.1 Atos Regulatrios Publicados

REGULAO TCNICA DE PADRES DE SERVIOS DE GERAO


Resolues Normativas Consolidado 9 Resolues Autorizativas 10 Resolues Homologatrias 3 Despachos 63 Total 85

RESOLUES NORMATIVAS 1. Resoluo Normativa n 425 de 01/02/2011 publicada em 11/02/2011 Aprova os critrios para definio das instalaes de gerao de energia eltrica de interesse do sistema eltrico interligado e daquelas passveis de descentralizao das atividades de controle e fiscalizao, sob coordenao da Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Gerao - SFG/ANEEL. 2. Resoluo Normativa n 427 de 22/02/2011 publicada em 11/03/2011 Estabelece as regras para o planejamento, formao, processamento e gerenciamento da Conta de Consumo de Combustveis - CCC, em conformidade com a Lei 12.111, de 09.12.2009, e o Decreto 7.246, de 28.07.2010; e revoga as resolues normativas listadas. 3. Resoluo Normativa n 430 de 29/03/2011 publicado em 30/03/2011 Altera a redao dos arts. 1, 3, 5, o Anexo I e revoga o art. 10 da Resoluo Normativa ANEEL 406 de 13.07.2010, que estabelece critrios a serem observados pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS e pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE no suprimento de energia eltrica Repblica Argentina e Repblica Oriental do Uruguai. 4. Resoluo Normativa n 440 de 05/07/2011 publicado em 13/07/2011 Estabelece diretrizes e critrios para representao das usinas, pertecentes ao Sistema Interligado Nacional, no simuladas individualmente nos modelos computacionais utilizados para o clculo do Custo Marginal de Operao - CMO e para a formao do Preo de Liquidao das diferenas - PLD. 5. Resoluo Normativa n 447 de 13/09/2011 publicado em 21/09/2011 Estabelece os procedimentos para adequao das instalaes fsicas, contratos comerciais e rotinas de operao, necessrios interligao de sistemas isolados ao Sistema Interligado Nacional - SIN. 6. Resoluo Normativa n 455 de 18/10/2011 publicado em 31/10/2011 Dispe sobre a obrigatoriedade de contratao por parte do Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS de empresa de auditoria independente para auditagem dos dados de entrada do Programa Mensal de Operao - PMO e suas revises, e dos dados apurados e sistemas utilizados pelo Centro Nacional de Operao do Sistema Eltrico - CNOS com impacto no planejamento eletroenergtico e na contabilizao da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE; bem como revoga a Resoluo Normativa ANEEL 366 de 19.05.2009. 7. Resoluo Normativa n 460 de 09/11/2011 publicado em 23/11/2011 Inclui o art. 7A na Resoluo Normativa ANEEL 447 de 13.09.2011, que estabelece os procedimentos para adequao das instalaes fsicas, contratos comerciais e rotinas de operao, necessrios interligao de sistemas isolados ao Sistema Interligado Nacional - SIN.
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8. Resoluo Normativa n 467 de 06/12/2011 publicado em 09/12/2011 Estabelece os requisitos e critrios para modificao do regime de explorao das concesses de aproveitamentos hidreltricos para gerao de energia eltrica destinada a servio pblico, nos termos dos pargs. 3, 4 e 5, art. 20 da Lei 10.848 de 15.03.2004, com a redao dada pelas Leis 11.488 de 15.06.2007 e 12.111 de 09.12.2009. 9. Resoluo Normativa n 466 de 29/11/2011 publicado em 22/12/2011 Estabelece critrios e procedimentos para gerao termeltrica fora da ordem de mrito de custo para compensar indisponibilidades passadas por falta de combustvel. RESOLUES AUTORIZATIVAS 1. Resoluo Autorizativa n 2738 de 25/01/2011 publicada em 31/01/2011 Autoriza o ressarcimento financeiro, via Encargos de Servios do Sistema - ESS, Queiroz Galvo Energtica S.A, referente aos custos incorridos para implantao do Sistema Especial de Proteo na Usina Hidreltrica de Jauru. 2. Resoluo Autorizativa n 2773 de 15/02/2011 publicada em 24/02/2011 Autoriza ressarcimento financeiro, via Encargos de Servios do Sistema - ESS, Empresa Metropolitana de gua e Energia - EMAE, referente aos custos de implantao de reforo no ptio da Subestao Henry Borden. 3. Resoluo Autorizativa n 2862 de 19/04/2011 publicado em 27/04/2011 Autoriza o ressarcimento financeiro, via Encargos de Servios do Sistema - ESS, AES Tiet S.A, referente aos custos de operao e manuteno dos equipamentos necessrios a disponibilidade das usinas hidreltricas Barra Bonita, Bariri, Promisso, Caconde, Euclides da Cunha e Limoeiro, para prestao dos servios ancilares de autorestabelecimento e controle secundrio de freqncia. 4. Resoluo Autorizativa n 2972 de 21/06/2011 publicado em 30/06/2011 Autoriza ressarcimento financeiro, via Encargos de Servios do Sistema - ESS, Duke Energy International, Gerao Paranapanema S.A, referente aos custos de operao e manuteno dos equipamentos necessrios a disponibilidade das usinas hidreltricas Taquarau, Jurumirim, Chavantes, Salto grande, Capivara e Rosana, para prestao dos servios ancilares de autorestabelecimento e sistema especial de proteo. 5. Resoluo Autorizativa n 3011 de 19/07/2011 publicado em 27/07/2011 Autoriza o enquadramento da Brasil Bio Fuels S.A na sub-rogao dos benefcios do rateio da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis - CCC, referente UTE Brasil Bio Fuels, no municpio de So Joo da Baliza, Estado de Roraima. 6. Resoluo Autorizativa n 3012 de 19/07/2011 publicado em 27/07/2011 Autoriza o enquadramento da Santana do Araguaia Energia S.A, na sub - rogao dos benefcios do rateio da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis - CCC, referente Usina Termeltrica Santana do Araguaia I, municpio de Santana do Araguaia, Estado do Par. 7. Resoluo Autorizativa n 3027 de 09/08/20111 publicado em 25/08/2011 Autoriza ressarcimento financeiro Empresa Metropolitana de gua e Energia - EMAE, referente aos custos de implantao de reforo no ptio da Usina Reversvel Pedreira. 8. Resoluo Autorizativa n 3112 de 13/09/2011 publicado em 21/09/2011
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Autoriza o ressarcimento financeiro, via Encargos de Servios do Sistema - ESS, Companhia Estadual de Gerao e Transmisso de Energia Eltrica - CEEE-GT, referente substituio de 03 compressores necessrios operao das unidades geradoras nos 01, 02 e 03 da Usina Hidreltrica de Itaba como compensador sncrono. 9. Resoluo Autorizativa n 3162 de 18/10/2011 publicado em 26/10/2011 Autoriza o ressarcimento financeiro, via Encargos de Servios do Sistema - ESS, AES Tiet S.A, referente aos custos de operao e manuteno dos equipamentos necessrios, disponibilidade de algumas usinas, outorgadas empresa, para prestao dos servios ancilares de autorestabelecimento e controle secundrio de freqncia. 10. Resoluo Autorizativa n 3177 de 01/11/2011 publicado em 10/11/2011 Autoriza o ressarcimento, Empresa Metropolitana de gua e Energia - EMAE, dos custos de implantao de reforo nas instalaes do ptio da Usina Hidreltrica Henry Borden. RESOLUES HOMOLOGATRIAS 1. Resoluo Homologatria n 1240 de 06/12/2011 publicado em 19/12/2011 Estabelece os montantes de potncia contratada e energia vinculada, disponibilizados pela Usina Hidreltrica Itaipu, e os valores correspondentes s cotas - partes, para repasse s concessionrias de energia eltrica, para 2012 e 2017. 2. Resoluo Homologatria n 1245 de 13/12/2011 publicado em 26/12/2011 Estabelece o valor da Tarifa de Servios Ancilares - TSA, com vigncia partir de janeiro de 2012, para pagamento do servio de suporte de reativos, provido por unidade geradora, operando na situao de compensador sncrono. 3. Resoluo Homologatria n 1246 de 13/12/2011 publicado em 26/12/2011 Estabelece o valor da Tarifa de Energia de Otimizao - TEO, a partir de janeiro de 2012, para valorar a energia transferida entre as usinas participantes do Mecanismo de Realocao de Energia - MRE, no mbito da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE. DESPACHOS 1. Despacho n 088 de 12/01/2011 publicado em 13/01/2011 Aprova a aplicao do Custo Varivel Unitrio - CVU para as Usinas Termeltricas Termo Norte I e Termo Norte II, no processo de contabilizao do ms de dezembro na Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para pagamento dos custos incorridos com a gerao das usinas a serem ressarcidos via Encargo de Servio de Sistema - ESS. 2. Despacho n 127 de 18/01/2011 publicado em 25/01/2011 Conhece e nega provimento ao pedido de reconsiderao interposto pela ENERGIMP S.A, em face do Despacho SRG/ANEEL 896 de 08.04.2010, no acatando a solicitao de alterao da energia de referncia das Usinas Elicas de Amparo, Aquibat, Bom Jardim, Campo Belo, Cascata, Cruz Alta, Plpito, Rio de Ouro, Salto e Santo Antnio. 3. Despacho n 131 de 18/01/2011 publicado em 19/01/2011 Conhece e concede provimento solicitao da Eletrobrs Eletronuclear, para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU, da Usina Termonuclear Angra II, a ser aplicado a partir da reviso 3, do Programa Mensal de Operao PMO 4. Despacho n 176 de 25/01/2011 publicado em 26/01/2011
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Aprova o uso da verso 16hq do programa computacional DECOMP, pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS e pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, em substituio verso 16. 5. Despacho n 210 de 26/01/2011 publicado em 27/01/2011 Nega aprovar o uso das verses 16.1.3_bengnl do programa computacional NEWAVE e 16.6.4 do programa computacional DECOMP, pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS e pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE. 6. Despacho n 247 de 01/02/2011 publicado em 02/02/2011 Nega conhecimento solicitao da Empresa Metropolitana de gua e Energia S.A - EMAE, referente ao ressarcimento dos custos incorridos na substituio dos disjuntores s unidades geradoras da Usina Hidreltrica Henry Borden, por no atender condio estabelecida na Resoluo Normativa 330 de 26.08.2008. 7. Despacho n 574 de 15/02/2011 publicado em 11/02/2011 Aprova a aplicao dos Custos Variveis Unitrios - CVU's das usinas relacionadas, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para ressarcimento de custos via Encargo de Servio do Sistema - ESS. 8. Despacho n 642 de 16/02/2011 publicado em 17/02/2011 Determina que a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE proceda recontabilizao do ms de outubro de 2010, de forma a atribuir a inflexibilidade declarada das usinas termeltricas Tocantinpolis e Nova Olinda, comprometida em Contratos de Comercializao de Energia no Ambiente Regulado - CCEAR, em favor do agente proprietrio da usina. 9. Despacho n 663 de 17/02/2011 publicado em 18/02/2011 Conhece e concede provimento solicitao da Usina Termeltrica Norte Fluminense S.A, para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU, da Usina Termeltrica Norte Fluminense, a ser aplicado a partir do Programa Mensal de Operao - PMO de maro de 2011. 10. Despacho n 719 de 21/02/2011 publicado em 22/02/2011 Conhece e concede provimento solicitao da Petrleo Brasileiro S.A - PETROBRAS para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU, das Usinas Termeltricas relacionadas, com os valores a serem aplicados pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE e pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS. 11. Despacho n 778 de 23/02/2011publicado em 24/02/2011 Altera o montante de energia de referncia das Centrais Geradoras de Energia Eltrica - CGEEs, destinado exclusivamente contratao com a Centrais Eltricas Brasileiras S.A - ELETROBRS, no mbito do Programa de Incentivo s Fontes Alternativas de Energia Eltrica - PROINFA, para fins de pagamento CGEEs relacionadas. 12. Despacho n 797 de 23/02/2011 publicado em 24/02/2011 Determina Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE que proceda a recontabilizao dos meses de fevereiro, maro, junho e outubro de 2010, de forma a atribuir a inflexibilidade realizada pela Usina Termeltrica Viana, em favor do agente proprietrio da usina. 13. Despacho n 776 de 22/02/2011 publicado em 02/03/2011 Nega conhecimento do pedido de reconsiderao interposto pela Hidroeltrica Chupinguaia Ltda, e mantm, em sua integralidade, a Resoluo Autorizativa ANEEL 2.366 de 27.04.2010.
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14. Despacho n 1240 de 21/03/2011 publicado em 22/03/2011 Aprova a aplicao do Custo Varivel Unitrio - CVU para a Usina Termeltrica Termo Norte II, no processo de contabilizao do ms de fevereiro na Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para pagamento dos custos incorridos com a gerao da usina a serem ressarcidos via Encargo de Servio de Sistema - ESS. 15. Despacho n 1451 de 05/04/2011 publicado em 06/04/2011 Conhece e concede provimento solicitao da Petrleo Brasileiro S.A - PETROBRAS para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU, das Usinas Termeltricas relacionadas, com os valores a serem aplicados pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE e pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS. 16. Despacho n 1590 de 13/04/2011 publicado em 14/04/2011 Aprova a aplicao do Custo Varivel Unitrio - CVU para as Usinas Termeltricas Termo Norte I e Termo Norte II, no processo de contabilizao do ms de maro na Cmara de Comercializao de Energia Eltrica CCEE, para pagamento dos custos incorridos com a gerao das usinas a serem ressarcidos via Encargo de Servio de Sistema - ESS. 17. Despacho n 1601 de 14/04/2011 publicado em 15/04/2011 Conhece e concede provimento solicitao da Tractebel Energia S.A, para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU, das Usinas Termeltricas Jorge Lacerda I, Jorge Lacerda II, Jorge Lacerda III, Jorge Lacerda IV e Charqueadas com os novos valores a serem aplicados, partir da reviso 3, do Programa Mensal de Operao - PMO, de abril de 2011. 18. Despacho n 1675 de 19/04/2011 publicado em 26/04/2011 Conhece e, no mrito, concede provimento parcial ao recurso interposto pela Elica Formosa Gerao e Comercializao de Energia S.A, face ao Despacho SCG/ANEEL 3.319 de 29.10.2010, mantendo a deciso da Superintendncia de Regulao dos Servios de Gerao - SRG, que alterou o montante de energia de referncia da Usina Eolioeltrica Praia Formosa. 19. Despacho n 1753 de 26/04/2011 publicado em 27/04/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da primeira parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Empresa Metropolitana de gua e Energia - EMAE do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Henry Borden. 20. Despacho n 1824 de 28/04/2011 publicado em 29/04/2011 Conhece e concede provimento solicitao da COPEL - Companhia Paranaense de Energia, para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU, da Usina Termeltrica Figueira com os novos valores a serem aplicados a partir do Programa Mensal de Operao - PMO, de maio de 2011. 21. Despacho n 1916 de 05/05/2011 publicado em 06/05/2011 - ANEEL Conhece e concede provimento ao recurso interposto pela Boa Sorte Energtica S.A, face ao Despacho SRG/ANEEL 778 de 23.02.2011, mantendo a energia de referncia da Pequena Central Hidreltrica Boa Sorte, destinada exclusivamente contratao com a Eletrobrs, no mbito do Proinfa. 22. Despacho n 2032 de 13/05/2011 publicado em 16/05/2011 Aprova a aplicao do Custo Varivel Unitrio - CVU para as Usinas Termeltricas Termo Norte I e Termo Norte II, no processo de contabilizao do ms de abril de 2011 na Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para pagamento dos custos incorridos com a gerao das usinas a serem ressarcidos via Encargo de Servio de Sistema - ESS.
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23. Despacho n 2033 de 13/05/2011 publicado em 16/05/2011 Determina Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE que proceda a recontabilizao dos meses de janeiro, fevereiro e maro de 2011, de forma a permitir a transferncia de lastro entra as parcelas da Usina Termeltrica Governador Leonel Brizola. 24. Despacho n 2491 de 13/06/2011 publicado em 14/06/2011 Autoriza o uso pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS, da verso 5.2.1 do programa computacional Previvaz. 25. Despacho n 2545 de 15/06/2011 publicado em 16/06/2011 Aprova a aplicao do Custo Varivel Unitrio - CVU para a Usina Termeltrica Termo Norte II, no processo de contabilizao do ms de maio na Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para pagamento dos custos incorridos com a gerao da usina a ser ressarcido via Encargo de Servio de Sistema - ESS. 26. Despacho n 2653 de 22/06/2011 publicado em 24/06/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da segunda parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Empresa Metropolitana de gua e Energia - EMAE do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Henry Borden. 27. Despacho n 2654 de 24/06/2011 publicado em 27/06/2011 Determina ao Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS que encaminhe Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE os arquivos com as previses de vazes corrigidas do Programa Mensal da Operao Energtica - PMO e suas revises; e CCEE que recalcule o Preo de Liquidao das Diferenas PLD, de cada semana operativa correspondente recontabilizao. 28. Despacho n 2690 de 28/06/2011 publicado em 29/06/2011 Homologa a especificao tcnica do Sistema de Coleta de Dados Operacionais - SCD, encaminhada pela Centrais Eltricas Brasileiras S.A - ELETROBRS atravs da Carta CTA-DG 5635/2011 de 20.06.2011. 29. Despacho n 2903 de 13/07/2011 publicado em 14/07/2011 Conhece e concede provimento solicitao da Central Geradora Termeltrica Fortaleza S.A, para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU, da Usina Termeltrica Fortaleza, a ser aplicado a partir da reviso 2, do Programa Mensal de Operao - PMO. 30. Despacho n 2921 de 14/07/2011 publicado em 15/07/2011 Aprova a aplicao do Custo Varivel Unitrio - CVU para as Usinas Termeltricas Termo Norte I e Termo Norte II, no processo de contabilizao do ms de junho de 2011 na Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para pagamento dos custos incorridos com a gerao das usinas a serem ressarcidos via Encargo de Servio de Sistema - ESS. 31. Despacho n 3045 de 22/07/2011 publicado em 25/07/2011 Aprova o uso da verso 16hq4 do programa computacional DECOMP, que recebe a denominao de verso 17, pelo Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS e pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, em substituio verso 16hq do mesmo programa autorizada pelo Despacho SRG/ANEEL 176 de 25.01.2011. 32. Despacho n 3359 de 17/08/2011 publicado em 18/08/2011

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Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da primeira parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Companhia Energtica de So Paulo - CESP do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Ilha Solteira. 33. Despacho n 3360 de 17/08/2011 publicado em 18/08/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da segunda parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Companhia Energtica de So Paulo - CESP do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Ilha Solteira. 34. Despacho n 3361 de 17/08/2011 publicado em 18/08/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da terceira parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Companhia Energtica de So Paulo - CESP do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Ilha Solteira. 35. Despacho n 3362 de 17/08/2011 publicado em 18/08/2011 Aprova a aplicao do Custo Varivel Unitrio - CVU para as Usinas Termeltricas Termo Norte I e Termo Norte II, no processo de contabilizao do ms de julho de 2011 na Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para pagamento dos custos incorridos com a gerao das usinas a serem ressarcidos via Encargo de Servio de Sistema - ESS. 36. Despacho n 3363 de 17/08/2011 publicado em 18/08/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da terceira parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Empresa Metropolitana de gua e Energia - EMAE do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Henry Borden. 37. Despacho n 3544 de 31/08/2011 publicado em 01/09/2011 Altera o montante de energia de referncia das Centrais Geradoras de Energia Eltrica - CGEEs, destinado exclusivamente contratao com a Centrais Eltricas Brasileiras S.A - ELETROBRS, no mbito do Programa de Incentivo s Fontes Alternativas de Energia Eltrica - PROINFA, para fins de pagamento CGEEs relacionadas. 38. Despacho n 3526 de 01/09/2011 publicado em 02/09/2011 Convalida parcialmente a deciso do Despacho 3.103 de 29.07.2011, mantendo a suspenso da Resoluo ANEEL 440 de 05.07.2011, no que diz respeito sua aplicao para as usinas no simuladas individualmente que no iniciaram sua operao comercial; bem como abre Audincia Pblica, no perodo de 01.09.2011 a 03.10.2011, com o objetivo de obter contribuies para o aprimoramento dos critrios para considerao da referida resoluo. 39. Despacho n 3584 de 02/09/2011 publicado em 05/09/2011 Determina Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE que exclua as usinas citadas neste despacho do Mecanismo de Realocao de Energia - MRE a partir de 01.01.2012. 40. Despacho n 3703 de 13/09/2011 publicado em 14/09/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da quarta parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Companhia Energtica de So Paulo - CESP do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Ilha Solteira. 41. Despacho n 3631 de 06/09/2011 publicado em 15/09/2011 Conhece e nega provimento ao agravo interposto pela Hidroeltrica Chupinguaia Ltda em face do Despacho ANEEL 2.239 de 30.05.2011.
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42. Despacho n 3743 de 15/09/2011 publicado em 16/09/2011 Aprova a aplicao dos Custos Variveis Unitrios - CVU's das usinas relacionadas, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para ressarcimento de custos via Encargo de Servio do Sistema - ESS. 43. Despacho n 3858 de 27/09/2011 publicado em 28/09/2011 Conhece e concede provimento solicitao da Furnas Centrais Eltricas S.A, para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU, da Usina Termeltrica Santa Cruz, a ser aplicado a partir da reviso 3, do Programa Mensal de Operao - PMO. 44. Despacho n 3912 de 28/09/2011 publicado em 29/09/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da quinta parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Companhia Energtica de So Paulo - CESP do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Ilha Solteira. 45. Despacho n 4092 de 17/10/2011 publicado em 18/10/2011 Aprova a aplicao dos Custos Variveis Unitrios - CVU's das usinas relacionadas, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para ressarcimento de custos via Encargo de Servio do Sistema - ESS. 46. Despacho n 4094 de 17/10/2011 publicado em 18/10/2011 Aprova os custos de gerao prpria da empresa Eletrobras Distribuio Rondnia, conforme descrito na tabela. 47. Despacho n 4093 de 17/10/2011 publicado em 19/10/2011 Aprova os custos de gerao prpria da empresa Eletrobras Amazonas Energia S.A, conforme descrito na tabela. 48. Despacho n 4114 de 19/10/2011 publicado em 20/10/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da sexta parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Companhia Energtica de So Paulo - CESP do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Ilha Solteira. 49. Despacho n 4212 de 26/10/2011 publicado em 27/10/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da quarta parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Empresa Metropolitana de gua e Energia - EMAE do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Henry Borden. 50. Despacho n 4233 de 28/10/2011 publicado em 31/10/2011 Revoga os itens "ii" e "iii" do Despacho SRG/ANEEL 2.690 de 28.06.2011, referente especificao tcnica do Sistema de Coleta de Dados Operacionais (SCD) dos sistemas isolados. 51. Despacho n 4314 de 03/11/2011 publicado em 04/11/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da stima parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Companhia Energtica de So Paulo - CESP do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Ilha Solteira. 52. Despacho n 4406 de 16/11/2011 publicado em 17/11/2011
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Aprova a aplicao dos Custos Variveis Unitrios - CVU's das usinas relacionadas, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para ressarcimento de custos via Encargo de Servio do Sistema - ESS. 53. Despacho n 4407 de 16/11/2011 publicado em 17/11/2011 Aprova o projeto bsico da Pequena Central Hidreltrica Oswaldo Vincintin, no rio Pardo Grande, nos municpios de Augusto de Lima e Diamantina, Estado de Minas Gerais, de titularidade da Oswaldo Vincintin PCH Ltda, conforme as caractersticas detalhadas. 54. Despacho n 4517 de 24/11/2011 publicado em 25/11/2011 Conhece e concede provimento solicitao da Eletrobrs Termonuclear S.A, para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU, da Usina Termonuclear Angra I, a ser aplicado a partir do Programa Mensal de Operao PMO de 17 de dezembro de 2011. 55. Despacho n 4706 de 06/12/2011 publicado em 07/12/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da oitava parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Companhia Energtica de So Paulo - CESP do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Ilha Solteira. 56. Despacho n 4819 de 14/12/2011 publicado em 15/12/2011 Conhece e concede provimento solicitao da empresa COPEL - Companhia Paranaense de Energia para reviso do Custo Varivel Unitrio - CVU da Usina Termeltrica Figueira, a ser aplicado a partir da reviso 3 do Programa Mensal de Operao - PMO de dezembro de 2011. 57. Despacho n 4820 de 14/12/2011 publicado em 15/12/2011 Autoriza o pagamento, pela Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, da quinta parcela do montante relativo ao ressarcimento financeiro Empresa Metropolitana de gua e Energia - EMAE do custo correspondente execuo de reforo na Usina Hidreltrica Henry Borden. 58. Despacho n 4855 de 16/12/2011 publicado em 19/12/2011 Aprova a aplicao dos Custos Variveis Unitrios - CVU's das usinas relacionadas, no processo de contabilizao do ms de novembro de 2011 na Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE, para ressarcimento de custos via Encargo de Servio do Sistema - ESS. 59. Despacho n 4821 de 13/12/2011 publicado em 23/12/2011 Nega o pleito relativo da Eletro-Primavera Ltda, de reviso do valor do investimento da Pequena Central Hidreltrica Primavera, para fins de sub-rogao. 60. Despacho n 4910 de 20/12/2011 publicado em 23/12/2011 Indefere pleito formulado pela Eletroges S.A de sub-rogar-se no direito de usufruir da sistemtica da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis - CCC relativo implantao da Usina Hidreltrica Rondon II; bem como determina que a Superintendncia de Fiscalizao Econmica e Financeira - SFF e a Superintendncia de Regulao Econmica - SRE adotem medidas para verificar o cumprimento do preo estabelecido no contrato, celebrado entre a CERON e a Eletroges, desde o incio do suprimento. 61. Despacho n 4925 de 22/12/2011 publicado em 23/12/2011 Altera o montante de energia de referncia das Centrais Geradoras de Energia Eltrica - CGEEs, destinado exclusivamente contratao com a Centrais Eltricas Brasileiras S.A - ELETROBRS, no mbito do Programa de Incentivo s Fontes Alternativas de Energia Eltrica - PROINFA, para fins de pagamento CGEEs relacionadas.
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62. Despacho n 4916 de 20/12/2011 publicado em 29/12/2011 Nega o pleito da Hidroeltrica ngelo Cassol Ltda de enquadramento na sub-rogao dos benefcios do rateio da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis - CCC, referente Pequena Central Hidreltrica ngelo Cassol. 63. Despacho n 4988 de 29/12/2011 publicado em 30/12/2011 Aprova a Carta Compromisso, entre a ANEEL e a Petrleo Brasileiro S.A - Petrobrs, com o objetivo de proporcionar ao Sistema Interligado Nacional - SIN oferta de combustvel compatvel com a capacidade de gerao simultnea das usinas termeltricas citadas. REGULAO TCNICA DE PADRES DE SERVIOS DE TRANSMISSO
Resolues Normativas Consolidado 7 Resolues Autorizativas 64 Resolues Homologatrias 4 Despachos 37 Total 112

RESOLUES NORMATIVAS 1. Resoluo Normativa n 429 de 15/03/2011 publicado em 23/03/2011 Altera a redao dos arts. 13 e 22, e inclui o art. 21-A, da Resoluo Normativa ANEEL 399 de 13.04.2010. 2. Resoluo Normativa n 434 de 19/04/2011 publicado em 27/04/2011 Revoga a Resoluo 798 de 26.12.2002, que estabelece o adicional a ser aplicado sobre os valores das parcelas da receita anual permitida dos empreendimentos de energia eltrica integrantes da rede bsica. 3. Resoluo Normativa n 441 de 12/07/2011 publicado em 20/07/2011 Prorroga o prazo, de que trata o item I do Anexo da Resoluo Normativa ANEEL 270 de 26.06.2007, para a utilizao dos Fatores Multiplicadores para Desligamentos Programados (Kp) e para Outros Desligamentos (Ko), para o segundo ano da metodologia da Parcela Varivel. 4. Resoluo Normativa n 442 de 26/07/2011 publicado em 05/08/2011 Regulamenta as disposies relativas s instalaes de transmisso de energia eltrica destinadas a interligaes internacionais que se conectam a Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional - SIN. Inclui o art. 3-A, d nova redao ao inciso II do art. 4 e ao parg 1 do art. 5 da REN 067 de 08.06.2004; altera os parg. 2 e 4 do art. 18 da REN 399 de 13.04.2010. 5. Resoluo Normativa n 443 de 26/07/2011 publicado em 05/08/2011 Estabelece na forma desta resoluo, a distino entre melhorias e reforos em instalaes de transmisso sob responsabilidade de concessionria de transmisso.Inclui no art.4-B, o parg. 3 da REN ANEEL 068 de 8.06.2004. Altera a ementa, os arts. 1 e 8, parg. 2, 3 e 4, da REN ANEEL 265 de 10.06.2003; bem como revoga a REN ANEEL 158 de 23.05. 2005. 6. Resoluo Normativa n 454 de 18/10/2011 publicado em 26/10/2011 Estabelece os critrios e condies para entrada em operao comercial de reforos e ampliaes de instalaes de transmisso a serem integrados ao SIN. 7. Resoluo Normativa n 461 de 09/11/2011 publicado em 11/11/2011 Aprova a reviso 2.0 dos Mdulos 2, 6, 9, 12, 13, 23 e 26 dos Procedimentos de Rede, conforme anexo. RESOLUES AUTORIZATIVAS
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1. Resoluo Autorizativa n 2737, de 25/01/2011, publicada em 31/01/2011 Autoriza a Furnas Centrais Eltricas S.A, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 2. Resoluo Autorizativa n 2717 de 18/01/2011 publicado em 04/02/2011 Retifica as Resolues Autorizativas ANEEL 959 de 19.06.2007, 1.322 de 15.04.2008, 1.523 de 26.08.2008, 1.734 de 16.12.2008, 1.814 de 17.02.2009, 2.040 de 11.08.2009 e 2.376 de 04.05.2010. 3. Resoluo Autorizativa n 2751 de 25/01/2011 publicada em 07/02/2011 Altera o anexo I da Resoluo Autorizativa 2.069 de 01.09.2009, que autoriza FURNAS Centrais Eltricas S.A, a implantar reforos na Subestao Foz do Igua, bem como estabelecer os valores das parcelas da receita anual permitida. 4. Resoluo Autorizativa n 2752 de 25/01/2011 publicada em 07/02/2011 Altera o anexo I da Resoluo Autorizativa 2.270 de 08.02.2010, que autoriza Centrais Eltricas do Norte do Brasil S.A - ELETRONORTE, a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelecer os valores das parcelas da receita anual permitida. 5. Resoluo Autorizativa n 2753 de 01/02/2011 publicada em 07/02/2011 Autoriza a Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 6. Resoluo Autorizativa n 2756 de 01/02/2011 publicado em 09/02/2011 Autoriza a Copel Gerao de Transmisso S.A - COPEL - GT, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 7. Resoluo Autorizativa n 2784 de 22/02/2011 publicado em 03/03/2011 Estabelece os valores das parcelas da receita anual permitida, referentes aos custos de operao e manuteno de instalaes de transmisso transferidas Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP. 8. Resoluo Autorizativa n 2823 de 22/03/2011 publicado em 30/03/2011 Autoriza a Companhia Hidro Eltrica do So Francisco - CHESF, a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 9. Resoluo Autorizativa n 2835 de 22/03/2011 publicado em 31/03/2011 Altera a alnea "a", inciso II, art. 1 e o anexo I da Resoluo Autorizativa ANEEL 1.938, de 02.06.2009, que autoriza a Furnas Centrais Eltricas S.A a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 10. Resoluo Autorizativa n 2837 de 29/03/2011 publicado em 06/04/2011 Aprova o Plano de Modernizao de Instalaes de Interesse Sistmico - PMIS 2010 - 2013, e autoriza as concessionrias de servio pblico de transmisso de energia eltrica a implantarem reforos em instalaes de transmisso, integrantes da Rede Bsica e das demais instalaes de transmisso. 11. Resoluo Autorizativa n 2855 de 12/04/2011 publicado em 27/04/2011
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Altera o anexo I da Resoluo Autorizativa ANEEL 2.626, de 30.11.2010, que estabelece o valor das parcelas da Receita Anual Permitida referente adequao dos controles do compensador esttico da subestao Bom Jesus da Lapa II. 12. Resoluo Autorizativa n 2860 de 19/04/2011 publicado em 26/04/2011 Autoriza a Copel Gerao e Transmisso S.A - COPEL-GT, a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 13. Resoluo Autorizativa n 2879 de 17/05/2011 publicado em 20/05/2011 Autoriza a Eletrosul Centrais Eltricas S.A, a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida, no Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura - REIDI, conforme os Anexos I e II. 14. Resoluo Autorizativa n 2891 de 17/05/2011 publicado em 24/05/2011 Autoriza a Companhia Hidro Eltrica do So Francisco - CHESF, a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade; bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida, propostos nos documentos Consolidao de Obras de Rede Bsica e Consolidao de Obras das Demais Instalaes de Transmisso. 15. Resoluo Autorizativa n 2910 de 24/05/2011 publicado em 01/06/2011 Autoriza a Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 16. Resoluo Autorizativa n 2911 de 24/05/2011 publicado em 01/06/2011 Autoriza a Centrais Eltricas do Norte do Brasil S.A - ELETRONORTE, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 17. Resoluo Autorizativa n 2921 de 31/05/2011 publicado em 06/06/2011 Retifica as Resolues Autorizativas ANEEL e respectivas Receitas Anuais Permitidas - RAP, de reforos autorizados s concessionrias de transmisso de energia eltrica, apresentados no anexo I desta resoluo. 18. Resoluo Autorizativa n 2919 de 31/05/2011 publicado em 09/06/2011 Autoriza a Companhia Transmisso de energia Eltrica Paulista - CTEEP, a implantar reforos na Rede Bsica e nas demais instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da receita anual permitida. 19. Resoluo Autorizativa n 2920 de 31/05/2011 publicado em 09/06/2011 Autoriza a Afluente Gerao e Transmisso de Energia Eltrica S.A - AFLUENTE, a implantar reforos na Rede Bsica e nas demais instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da receita anual permitida. 20. Resoluo Autorizativa n 2946 de 07/06/2011 publicado em 16/06/2011 Autoriza a TAESA Transmissora Aliana de Energia Eltrica S.A, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 21. Resoluo Autorizativa n 2955 de 14/06/2011 publicado em 20/06/2011
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Retifica o item I.4 do Anexo I, da Resoluo Autorizativa ANEEL 1.523 de 26.08.2008; e o item II.6 do Anexo II, da Resoluo Autorizativa 2.376 de 04.05.2010. 22. Resoluo Autorizativa n 2968 de 21/06/2011 publicado em 29/06/2011 Autoriza a Companhia Hidro Eltrica do So Francisco - CHESF a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 23. Resoluo Autorizativa n 2969 de 21/06/2011 publicado em 29/06/2011 Autoriza a Furnas Centrais Eltricas S.A - FURNAS a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 24. Resoluo Autorizativa n 2970 de 21/06/2011 publicado em 29/06/2011 Autoriza a CEMIG Gerao e Transmisso S.A - CEMIG GT a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida; e altera a Resoluo Autorizativa ANEEL 2.639 de 07.12.2010. 25. Resoluo Autorizativa n 2971 de 21/06/2011 publicado em 29/06/2011 Autoriza a Evrecy Participaes Ltda a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 26. Resoluo Autorizativa n 2999 de 12/07/2011 publicado em 20/07/2011 Altera o anexo I da Resoluo Autorizativa 2.971 de 21.06.2011, que autoriza Evrecy Participaes Ltda, a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabeleceu os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 27. Resoluo Autorizativa n 3009 de 05/07/2011 publicado em 20/07/2011 Altera a redao do pargrafo nico do artigo 2 da Resoluo Autorizativa 535 de 20.04.2006, passa a vigorar conforme descrito no artigo 1 desta Resoluo. 28. Resoluo Autorizativa n 3028 de 09/08/2011 publicado em 15/08/2011 Autoriza a Companhia Paranaense de Energia - Copel Gerao e Transmisso S.A a implantar reforos em instalao de transmisso sob sua responsabilidade, e estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 29. Resoluo Autorizativa n 3029 de 09/08/2011 publicado em 15/08/2011 Autoriza a ATE II Transmissora de Energia S.A, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 30. Resoluo Autorizativa n 3034 de 09/08/20111 publicado em 25/08/2011 Autoriza a Companhia Energtica de Gois - CELG - GT a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 31. Resoluo Autorizativa n 3086 de 30/08/2011 publicado em 09/09/2011 Retifica a redao, de modo que acrescenta a alnea "e" no inciso III e a alnea "K" no inciso IV, do art. 1 e substitui o Anexo I, da Resoluo Autorizativa ANEEL 2.911 de 24.05.2011, que autoriza a Centrais Eltricas do Norte do Brasil S.A - Eletronorte, a implantar reforos nas instalaes de transmisso, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida - RAP. 32. Resoluo Autorizativa n 2849 de 06/09/2011 publicado em 12/09/2011
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Altera a redao do item 1.4 do Anexo I da Resoluo Autorizativa 2.651 de 14.12.2010, que autoriza a Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das correspondentes parcelas da Receita Anual Permitida. 33. Resoluo Autorizativa n 3102 de 06/09/2011 publicado em 16/09/2011 Autoriza a Centrais Eltricas do Norte do Brasil S.A - ELETRONORTE, a implantar reforos nas instalaes de transmisso, na Subestao Sinop, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida, no Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura - REIDI, conforme os Anexos I e II. 34. Resoluo Autorizativa n 3103 de 06/09/2011 publicado em 16/09/2011 Autoriza a Autoriza a Manaus Transmissora de Energia S.A - MTE a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 35. Resoluo Autorizativa n 3139 de 2709/2011 publicado em 05/10/2011 Estabelece os valores das parcelas da receita anual permitida, referentes aos custos de operao e manuteno de instalaes de transmisso transferidas Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP. 36. Resoluo Autorizativa n 3150 de 11/10/2011 publicado em 21/10/2011 Retifica a alnea "a" no inciso I do art. 1 da Resoluo Autorizativa 2.911 de 24.05.2011, bem como substitui o Anexo I da Resoluo j citada pelo anexo I da presente Resoluo. 37. Resoluo Autorizativa n 3159 de 18/10/2011 publicado em 26/10/2011 Autoriza a Companhia Estadual de Gerao e Transmisso de Energia Eltrica - CEEE - GT, a implantar reforos nas instalaes de transmisso, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 38. Resoluo Autorizativa n 3161 de 18/10/2011 publicado em 26/10/2011 Autoriza a Eletrosul Centrais Eltricas S.A - Eletrosul, a implantar reforos nas instalaes de transmisso, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida, no Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura - REIDI, conforme os Anexos I e II. 39. Resoluo Autorizativa n 3160 de 18/10/2011 publicado em 31/10/2011 Autoriza a Companhia Hidroeltrica do So Francisco - CHESF, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 40. Resoluo Autorizativa n 3170 de 25/10/2011 publicado em 31/10/2011 Autoriza a CELG Gerao e Transmisso S.A, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 41. Resoluo Autorizativa n 3178 de 01/11/2011 publicado em 08/11/2011 Autoriza a FURNAS Centrais Eltricas S.A, a implantar reforos nas instalaes de transmisso na Subestao Graja, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida, e aplica sobre estes valores o percentual, referente quota anual da Reserva Global de Reverso - RGR. 42. Resoluo Autorizativa n 3181 de 01/11/2011 publicado em 08/11/2011
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Autoriza a Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP, a implantar reforos nas instalaes de transmisso na Subestao Bandeirantes, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida, e aplica sobre estes valores o percentual, referente quota anual da Reserva Global de Reverso - RGR. 43. Resoluo Autorizativa n 3179 de 01/11/2011 publicado em 17/11/2011 Autoriza a Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP, a implantar reforos nas instalaes de transmisso, nas Subestaes Santa Cabea e Chavantes, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida, no Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura - REIDI, conforme os Anexos I e II. 44. Resoluo Autorizativa n 3180 de 01/11/2011 publicado em 18/11/2011 Altera o anexo I da Resoluo Autorizativa 2.651 de 14.12.2010, que autoriza Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP, a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelecer os valores das parcelas da receita anual permitida. 45. Resoluo Autorizativa n 3199 de 16/11/2011 publicado em 25/11/2011 Autoriza a Sete Lagoas Transmissora de Energia Ltda - SLTE, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 46. Resoluo Autorizativa n 3208 de 22/11/2011 publicado em 06/12/2011 Autoriza a Companhia Hidro Eltrica do So Francisco - CHESF, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 47. Resoluo Autorizativa n 3209 de 22/11/2011 publicado em 05/12/2011 Acrescenta alnea "d" no Inciso II, a alnea "e" no Inciso VII do art. 1 e o altera o Anexo I da Resoluo Autorizativa ANEEL 2.367 de 27.04.2010, que autoriza Furnas Centrais Eltricas S.A - FURNAS a implantar reforos nas instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabeleceu os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 48. Resoluo Autorizativa n 3214 de 29/11/2011 publicado em 13/12/2011 Autoriza a Companhia Hidro Eltrica do So Francisco - CHESF, a implantar reforos nas instalaes de transmisso, na Subestao Pau Ferro, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 49. Resoluo Autorizativa n 3215 de 29/11/2011 publicado em 13/12/2011 Altera os incisos XII e XIV do art. 1, e os Anexos I e II da REA ANEEL 2.173 de 17.11.2009. 50. Resoluo Autorizativa n 3237 de 06/12/2011 publicado em 14/12/2011 Autoriza a Companhia Hidro Eltrica do So Francisco - CHESF, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 51. Resoluo Autorizativa n 3238 de 06/12/2011 publicado em 14/12/2011 Autoriza a ATE VII - Foz do Iguau Transmissora de Energia S.A, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida.
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52. Resoluo Autorizativa n 3230 de 06/12/2011 publicado em 15/12/2011 Autoriza a SE Narandiba S.A, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 53. Resoluo Autorizativa n 3231 de 06/12/2011 publicado em 15/12/2011 Autoriza a Furnas Centrais Eltricas S.A - FURNAS, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 54. Resoluo Autorizativa n 3218 de 29/11/2011 publicado em 19/12/2011 Autoriza a Furnas Centrais Eltricas S.A, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, integrantes da Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional. 55. Resoluo Autorizativa n 3219 de 29/11/2011 publicado em 07/12/2011 Altera os incisos I, II do art. 1 e o Anexo I da Resoluo Autorizativa 2.970 de 21.06.2011. 56. Resoluo Autorizativa n 3229 de 06/12/2011 publicado em 19/12/2011 Retifica as Resolues Autorizativas ANEEL 1.523, de 26.08.2008, 1.814 de 17.02.2009, 2.040 de 11.08.2009, 2.376 de 04.05.2010 e 2.837 de 29.03.2011. 57. Resoluo Autorizativa n 3232 de 06/12/2011 publicado em 19/12/2011 Autoriza a Eletrosul Centrais Eltricas S.A, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 58. Resoluo Autorizativa n 3216 de 29/11/2011 publicado em 20/12/2011 Autoriza a Centrais Eltricas do Norte do Brasil S.A - Eletronorte, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 59. Resoluo Autorizativa n 3217 de 29/11/2011 publicado em 20/12/2011 Autoriza a CELG Gerao e Transmisso S.A, a implantar reforos nas instalaes de transmisso da Subestao de Pirineus e Itapaci, e estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida, no Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura - REIDI, conforme os Anexos I e II. 60. Resoluo Autorizativa n 3233 de 06/12/2011 publicado em 20/12/2011 Autoriza a Companhia Estadual de Gerao e Transmisso de Energia Eltrica - CEEE GT , a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida 61. Resoluo Autorizativa n 3253 de 13/12/2011 publicado em 22/12/2011 Autoriza a Copel Gerao e Transmisso S.A - COPEL - GT, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 62. Resoluo Autorizativa n 3250 de 13/12/2011 publicado em 26/12/2011 Retifica a Resoluo Autorizativa ANEEL 2.543 de 2010, que autoriza a Empresa Brasileira de Transmisso de Energia S.A - EBTE a transferir ativo para a Porto Primavera Transmissora de Energia S.A - PPTE; autoriza a Porto Primavera Transmissora de Energia S.A a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 63. Resoluo Autorizativa n 3252 de 13/12/2011 publicado em 23/12/2011
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Autoriza a Copel Gerao e Transmisso S.A - COPEL-GT, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. 64. Resoluo Autorizativa n 3251 de 13/12/2011 publicado em 26/12/2011 Autoriza a Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP, a implantar reforos em instalaes de transmisso sob sua responsabilidade, bem como estabelece os valores das parcelas da Receita Anual Permitida. RESOLUES HOMOLOGATRIAS 1. Resoluo Homologatria n 1173 de 28/06/2011 publicado em 30/06/2011 Estabelece o valor das Tarifas de Uso do Sistema de Transmisso - TUST de energia eltrica, componentes do Sistema Interligado Nacional, fixa a tarifa de transporte da energia eltrica proveniente de Itaipu Binacional e estabelece o valor dos encargos de uso aplicveis s concessionrias de distribuio de que trata a Resoluo Normativa ANEEL 349 de 13.01.2009; e revoga a Resoluo Homologatria ANEEL 1.022 de 29.06.2010. 2. Resoluo Homologatria n 1171 de 28/06/2011 publicado em 01/07/2011 Estabelece as receitas anuais permitidas para as concessionrias de transmisso de energia eltrica, pela disponibilizao das instalaes de transmisso, integrantes da rede bsica, e das demais instalaes de transmisso. 3. Resoluo Homologatria n 1150 de 07/06/2011 publicado em 17/06/2011 Estabelece o adicional referente ao reflexo da prorrogao da cota anual de Reserva Global de Reverso RGR, a ser aplicado sobre os valores da parcela da receita anual permitida (RAP), decorrente das licitaes das instalaes de transmisso de energia eltrica. 4. Resoluo Homologatria n 1241 de 06/12/2011 publicado em 15/12/2011 Altera o valor das Tarifas de Uso do Sistema de Transmisso de Fronteira - TUST-FR de energia eltrica do Sistema Interligado Nacional estabelecidas no Anexo V da Resoluo Homologatria ANEEL 1.173 de 28.06.2011, para o ponto de conexo em 88 kV da subestao Jandira. DESPACHOS 1. Despacho n 193 de 25/01/2011 publicado em 07/02/2011 Conhece e concede provimento parcial ao recurso administrativo interposto pela Furnas Centrais Eltricas S.A - FURNAS, em face da Resoluo Autorizativa ANEEL 2.069 de 01.09.2009, com receita anual adicional, na data-base de 01.01.2009, negando os demais pleitos. 2. Despacho n 766 de 22/02/2011 publicado em 02/03/2011 Indefere o pleito da Rima Industrial S.A, de reclassificao do mbito de acesso para a Rede Bsica e regularizao retroativa dos encargos de uso do sistema. 3. Despacho n 1133 de 15/03/2011 publicado em 28/03/2011 Conhece e, no mrito, nega provimento ao recurso administrativo interposto pela Eletrobras Furnas Centrais Eltricas S.A, e mantm a Resoluo Autorizativa ANEEL 1.107 de 13.11.2007. 4. Despacho n 1353 de 25/03/2011 publicado em 28/03/2011 Informa a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso da Rede Bsica - TUST da Usina Termeltrica do Atlntico, com Montante de Uso do Sistema de Transmisso - MUST contratado por meio do CUST 038/2010 e TUST aprovada na Resoluo Homologatria ANEEL 1.022 de 29.06.2010.
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5. Despacho n 1270 de 22/03/2011 publicado em 31/03/2011 Conhece e concede provimento parcial ao recurso administrativo interposto por Furnas Centrais Eltricas S.A, em face da Resoluo Autorizativa ANEEL 1.938 de 15.06.2008, e aprova a retificao da referida Resoluo para constar o novo valor da Receita Anual Permitida referente aos reforos nas subestaes listadas. 6. Despacho n 1457 de 04/05/2011 publicado em 05/04/2011 Informa a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso da Rede Bsica - TUST, da Usina Termeltrica Porto do Itaqui, com Montantes de Uso do Sistema de Transmisso - MUST, contratados por meio do CUST 045/2010 e TUST estabelecida na base de dados, aprovada na Resoluo Homologatria ANEEL 1.022 de 29.06.2010. 7. Despacho n 1394 de 29/03/2011 publicado em 07/04/2011 Conhece e concede provimento ao recurso interposto pela Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista, mediante retificao do anexo I da Resoluo Autorizativa ANEEL 2.651 de 14.12.2010, e aprova o valor adicional de Receita Anual Permitida, a preos de julho de 2010. 8. Despacho n 1543 de 18/04/2011 publicado em 20/04/2011 Determina que para as linhas de transmisso equiparadas aplicar os parmetros estabelecidos s linhas de transmisso de 500 kV, referenciados ao Ano 2 da metodologia que consta da REN ANEEL 270 de 2007; bem como para as conversoras de Garabi equiparadas aplicar o fator multiplicador para Outros Desligamentos - Ko de 150, fator multiplicador para Desligamento Programado - Kp de 10, Padro de Durao de Desligamento Programado de 125 horas por ano, Padro de Durao de Outros Desligamentos de 22 horas por ano e o Padro de Frequncia de Outros Desligamentos de 2 ocorrncias por ano. 9. Despacho n 1676 de 19/04/2011 publicado em 26/04/2011 Conhece e nega provimento ao recurso interposto pela Furnas Centrais Eltricas S.A, mantendo na ntegra o disposto na Resoluo Autorizativa ANEEL 2010 de 14.07.2009, a qual autorizou a referida concessionria a implantar reforos na Subestao Tijuco Preto. 10. Despacho n 1837 de 29/04/2011 publicado em 02/05/2011 Altera o cronograma e o prazo final para execuo dos empreendimentos, autorizados COPEL Gerao e Transmisso S.A - COPEL-GT, referentes implantao de reforos nas instalaes de transmisso de energia eltrica, integrantes da Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional - SIN, objeto da Resoluo Autorizativa ANEEL 2.650 de 14.12.2010. 11. Despacho n 1774 de 26/04/2011 publicado em 03/05/2011 Estabelece a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso - TUST, para os ciclos 2010-2011 e 2011-2012, nos termos da Resoluo Homologatria ANEEL 549 de 2007, para a Usina Hidreltrica Estreito. 12. Despacho n 1935 de 06/05/2011 publicado em 09/05/2011 Informa a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso da Rede Bsica - TUST da Usina Termeltrica Eldorado, com Montante de Uso do Sistema de Transmisso - MUST contratado por meio do CUST 014/2011 e TUST aprovada na Resoluo Homologatria ANEEL 1.022 de 29.06.2010. 13. Despacho n 2108 de 18/05/2011 publicado em 19/05/2011 Altera o Anexo I da Resoluo Homologatria ANEEL 758 de 06.01.2009, passa a vigorar conforme descrito no Anexo deste Despacho. 14. Despacho n 2222 de 27/05/2011 publicado em 30/05/2011
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Informa a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso da Rede Bsica - TUST, da Usina Hidreltrica Quirinplis (carga), com Montantes de Uso do Sistema de Transmisso - MUST, contratados por meio do CUST 013/2011 e TUST estabelecida na base de dados aprovada na Resoluo Homologatria ANEEL 1.022 de 29.06.2010, conforme descrito nas tabelas. 15. Despacho n 2152 de 24/05/2011 publicado em 02/06/2011 Conhece e nega provimento ao pedido de reconsiderao formulado pela Cemig Gerao e Transmisso S.A, em face da Resoluo Autorizativa ANEEL 2.837 de 29.03.2011. 16. Despacho n 2319 de 31/05/2011 publicado em 09/06/2011 Estabelece a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso - TUST, para os ciclos 2010-2011 e 2011-2012, para as Centrais Geradoras Elicas Cerro Chato II e Cerro Chato III. 17. Despacho n 2320 de 31/05/2011 publicado em 09/06/2011 Estabelece que o valor do ressarcimento relativo ao encerramento do Contrato de Conexo s Instalaes de Transmisso - CCT 004 de 2005, firmado entre a Companhia Hidro Eltrica do So Francisco - CHESF e a Novelis do Brasil Ltda, deve ser acordado entre as partes; e a Receita Anual Permitida - RAP da transmissora deve ser reduzida no valor do encargo referente s instalaes desativadas, sem que haja redistribuio a outros consumidores. 18. Despacho n 2440 de 07/06/2011 publicado em 16/06/2011 Conhece e nega provimento ao recurso administrativo interposto pela Geradora de Energia do Norte S.A Geranorte, de forma que o clculo da TUST da Usina Termeltrica Nova Olinda continue sendo efetuado a cada ano sem os benefcios da estabilizao definida na Resoluo Homologatria ANEEL 474 de 05.06.2007. 19. Despacho n 2441 de 07/06/2011 publicado em 17/06/2011 Acata o pedido realizado pela Porto do Pecm Gerao de Energia S.A para alterao do CUST 019 de 05.02.2010, postergando a data de incio de execuo do contrato; e nega os pedidos realizados em 18.05.2011 e 03.06.2011, para postergao da data de incio de execuo do CUST 019. 20. Despacho n 2442 de 07/06/2011 publicado em 20/06/2011 Nega pedido formulado pela Centrais Eltricas da Paraba S.A - EPASA, de postergao do incio de pagamento dos encargos de transmisso gerados pelo Contrato de Uso dos Sistemas de Transmisso CUST 034 de 2010, para a partir da data efetiva da entrada em operao comercial das usinas Termonordeste e Termoparaba. 21. Despacho n 2444 de 07/06/2011 publicado em 20/06/2011 Acolhe requerimento formulado pela Companhia de Gerao Trmica de Energia Eltrica, de postergao de prazo determinado, da data inicial de uso do sistema de transmisso estabelecida pelo Contrato de Uso do Sistema de Transmisso - CUST - n. 131 de 2002, determinando ao Operador Nacional do Sistema Eltrico que celebre o correspondente Termo Aditivo, conforme condies detalhadas. 22. Despacho n 2875 de 12/07/2011 publicado em 20/07/2011 Nega provimento ao requerimento da UTE Norte Fluminense S.A, de ressarcimento, por prejuzos advindos da mudana de local de instalao da Subestao Seccionadora Maca, implantada pela Termomaca Ltda. 23. Despacho n 3013 de 21/07/2011 publicado em 22/07/2011 Informa a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso da Rede Bsica - TUST, da Salobo Metais S.A, com Montantes de Uso do Sistema de Transmisso - MUST, contratados por meio do CUST 027/2011 e TUST estabelecida na base de dados aprovada na Resoluo Homologatria ANEEL 1.173 de 28.06.2011.
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24. Despacho n 3343 de 16/08/2011 publicado em 24/08/2011 Conhece e nega provimento ao pedido de reconsiderao interposto pela Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP - contra a REA ANEEL 2.910 de 24.05.2011 25. Despacho n 3503 de 26/08/2011 publicado em 29/08/2011 Informa a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso da Rede Bsica e Rede Bsica de Fronteira - TUST, da ELEKTRO, com Montantes de Uso do Sistema de Transmisso - MUST, contratados por meio do CUST 119 de 2002 e TUST estabelecida na base de dados aprovada na Resoluo Homologatria ANEEL 1.173 de 28.06.2011. 26. Despacho n 3515 de 29/08/2011 publicado em 30/08/2011 Altera o ANEXO II da Resoluo Homologatria 758 de 06.01.2009, que passa a vigorar conforme descrito no ANEXO deste despacho. 27. Despacho n 3706 de 13/09/2011 publicado em 21/09/2011 Autoriza a alterao temporria do ponto de acesso Rede Bsica pelo consumidor livre Klabin S.A, a qual dever ser implementada mediante aditamento ao Contrato de Uso do Sistema de Transmisso-CUST n. 35/11 de modo a refletir a conexo na SE Figueira; bem como determina que a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE contabilize as perdas associadas ao acesso da Klabin S.A. 28. Despacho n 3636 de 06/09/2011 publicado em 21/09/2011 Nega provimento aos pleitos apresentados pela Usina Elica Cerro Chato S.A, para postergao da data de inicio de execuo dos CUST 007, 008 e 009 de 2011 para as usinas elicas Cerro Chato III, II e I, respectivamente. 29. Despacho n 3809 de 20/09/2011 publicado em 27/09/2011 Conhece e concede provimento parcial ao pedido de reconsiderao interposto pela Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP, face Resoluo Autorizativa ANEEL 2.919 de 31.05.2011, aprovando a retificao da referida resoluo para alterar o valor da parcela de RAP que consta no anexo I. 30. Despacho n 3833 de 23/09/2011 publicado em 27/09/2011 Informa a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso da Rede Bsica - TUST do ciclo 2011-2012, da Berneck S.A Painis e Cerrados, com Montantes de Uso do Sistema de Transmisso - MUST, contratados por meio do CUST 033/2011 estabelecida na base de dados aprovada na Resoluo Homologatria ANEEL 1.173 de 28.06.2011. 31. Despacho n 3952 de 04/10/2011 publicado em 10/10/2011 Conhece e nega provimento ao pedido de reconsiderao interposto pela Centrais Eltricas do Norte do Brasil S.A - Eletronorte, conta a Resoluo Autorizativa ANEEL 2.533 de 31.08.2010. 32. Despacho n 3951 de 04/10/2011 publicado em 13/10/2011 Conhece e, no mrito, nega provimento ao recurso administrativo interposto pela Copel Gerao e Transmisso S.A, em face da Resoluo Autorizativa ANEEL 3.028 de 03.08.2011. 33. Despacho n 4482 de 21/11/2011 publicado em 22/11/2011 Declara nulo o Contrato de Conexo a Instalaes de Transmisso - CCT 080 de 12.05.2011, celebrado entre a Companhia de Transmisso de Energia Eltrica Paulista - CTEEP e a UMOE Bioenergy S.A, com intervenincia do Operador Nacional do Sistema Eltrico - ONS.
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34. Despacho n 4582 de 30/11/2011 publicado em 01/12/2011 Informa a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso - TUST, do ciclo 2011-2012, da Nardini Agroindustrial Ltda, com Montantes de Uso do Sistema de Transmisso - MUST, contratados por meio do Contrato de Uso do Sistema de Transmisso - CUST 035 de 2009, estabelecida na base de dados aprovada na Resoluo Homologatria ANEEL 1.173 de 28.06.2011. 35. Despacho n 4762 de 08/12/2011 publicado em 12/12/2011 Informa a Tarifa de Uso do Sistema de Transmisso da Rede Bsica - TUST da Usina Termeltrica Costa Rica, com Montante de Uso do Sistema de Transmisso - MUST contratado por meio do CUST 049/2011 e TUST aprovada na Resoluo Homologatria ANEEL 1.173 de 28.06.2011. 36. Despacho n 4824 de 13/12/2011 publicado em 22/12/2011 Resolve declarar as seguintes hipteses: de a unidade geradora estar em operao em teste sem utilizar o sistema de transmisso, no ser devido preo de acesso ao sistema de transmisso; de a unidade geradora estar em operao em teste utilizando-se do sistema de transmisso, ser devido o preo de acesso, independentemente de quais sejam as instalaes de conexo utilizadas; de a unidade geradora utilizar, para a realizao de seus testes, instalaes de transmisso tambm em teste, no ser devido o preo de acesso ao sistema de transmisso; a circunstncia de determinado agente fazer uso do sistema de transmisso por meio de conexo provisria no conduz a que ele esteja isento do dever de pagamento por esse uso; e o montante devido em razo do uso do sistema de transmisso durante os perodos de operao em teste ou operao comercial de unidades geradoras deve ser calculado em base mensal, e no em base diria ou horria. 37. Despacho n 4829 de 13/12/2011 publicado em 26/12/2011 Conhece e nega provimento ao pedido de reconsiderao interposto pela ATE II Transmissora de Energia S.A em face da Resoluo Autorizativa SRT/ANEEL 3.029 de 09.08.2011. REGULAO TCNICA DE PADRES DE SERVIOS DE DISTRIBUIO Resolues Normativas 5 Resolues Autorizativas 20 Resolues Homologatrias 2 Despachos 11 Total 38

Consolidado

RESOLUES NORMATIVAS 1. Resoluo Normativa n 432 de 05/04/2011, publicada em 12/04/2011 Aprova a reviso 3 do Mdulo 3, acesso ao sistema de distribuio, dos Procedimentos de Distribuio de Energia Eltrica no Sistema Eltrico Nacional - PRODIST. 2. Resoluo Normativa n 439 de 28/06/2011, publicada em 04/07/2011 Aprimoramento dos critrios para o clculo locacional da Tarifa de Uso dos Sistemas de Distribuio aplicvel s centrais geradoras TUSDg conectadas no nvel de tenso de 138 kV ou 88 kV. 3. Resoluo Normativa n 444 de 30/08/2011, publicado em 06/09/2011 Aprova a reviso dos Procedimentos de Distribuio de Energia Eltrica no Sistema Eltrico Nacional PRODIST. 4. Resoluo Normativa n 465 de 22/11/2011 publicado em 01/12/2011
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Aprova a Reviso 3 do Mdulo 2, a Reviso 4 do Mdulo 6 e a Reviso 2 do Mdulo 7 dos Procedimentos de Distribuio de Energia Eltrica no Sistema Eltrico Nacional - PRODIST; bem como altera art. 4 da Resoluo Normativa ANEEL 395 de 15.12.2009. 5. Resoluo Normativa n 469 de 13/12/2011 publicado em 26/12/2011 Aprova a Reviso 4 dos Mdulos 1 e 8 e a Reviso 5 do Mdulo 6 dos Procedimentos de Distribuio de Energia Eltrica no Sistema Eltrico Nacional PRODIST RESOLUES AUTORIZATIVAS 1. Resoluo Autorizativa n 3035 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa Regional de Eletrificao Rural do Alto Uruguai - CRERAL. 2. Resoluo Autorizativa n 3036 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa Fumacense de Eletricidade CERMOFUL. 3. Resoluo Autorizativa n 3037 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa de Distribuio de Energia - CRELUZ. 4. Resoluo Autorizativa n 3038 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa de Eletricidade de Gro Par - CERGAPA. 5. Resoluo Autorizativa n 3039 de 16/08/2011 publicado em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa Regional de Energia e Desenvolvimento Iju Ltda - CERILUZ. 6. Resoluo Autorizativa n 3040 DE 16/08/2011 PUBLICADO EM 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa de Energia Treviso CERTREL. 7. Resoluo Autorizativa n 3041 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa Energtica Cocal COOPERCOCAL. 8. Resoluo Autorizativa n 3042 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa de Distribuio de Energia Teutnia - CERTEL. 9. Resoluo Autorizativa n 3043 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa de Distribuidora de Energia Fronteira Noroeste - COOPERLUZ. 10. Resoluo Autorizativa n 3044 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Coprel Cooperativa de Energia COPREL. 11. Resoluo Autorizativa n 3045 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011
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Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa de Distribuio e Gerao de Energia das MIsses - CERMISSES. 12. Resoluo Autorizativa n 3046 de 16/08/2011, publicada em 25/08/2011 Autoriza a criao do conjunto de unidades consumidoras denominado Cooperativa de Eletricidade Praia Grande - CEPRAG. 13. Resoluo Autorizativa n 3079 de 30/08/2011, publicada em 12/09/2011 Autoriza a Companhia de Eletricidade do Estado da Bahia - Coelba a implantar projeto piloto de gerao solar fotovoltaica no Estdio de Futebol Governador Professor Roberto Santos, no Estado da Bahia. 14. Resoluo Autorizativa n 3244 de 13/12/2011, publicada em 23/12/2011 Estabelece os limites de continuidade dos servios de distribuio de energia eltrica, nos seus aspectos de Durao Equivalente de Interrrupo por Unidade Consumidora - DEC e Frequncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - FEC, da Eletropaulo Metropolitana Eletricidade de So Paulo S.A ELETROPAULO, para o ano de 2012. 15. Resoluo Autorizativa n 3245 de 13/12/2011 publicado em 26/12/2011 Autoriza a criao dos conjuntos de unidades consumidoras e estabelece os limites de continuidade dos servios de distribuio de energia eltrica, nos seus aspectos de Durao Equivalente de Interrrupo por Unidade Consumidora - DEC e Frequncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - FEC, da Bandeirante Energia S.A , para o ano de 2012. 16. Resoluo Autorizativa n 3246 de 13/12/2011, publicada em 29/12/2011 Estabelece os limites de continuidade dos servios de distribuio de energia eltrica, nos seus aspectos de Durao Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - DEC e Frequncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - FEC, para os conjuntos de unidades consumidoras da rea de concesso da Elektro Eletricidade e Servios S/A - ELEKTRO, para o ano de 2012. 17. Resoluo Autorizativa n 3247 de 13/12/2011, publicada em 23/12/2011 Estabelece os limites de continuidade dos servios de distribuio de energia eltrica, nos seus aspectos de Durao Equivalente de Interrrupo por Unidade Consumidora - DEC e Frequncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - FEC, da Companhia de Eletricidade do Amap - CEA, para o perodo de 2012 a 2016. 18. Resoluo Autorizativa n 3248 de 13/12/2011 publicada em 26/12/2011 Autoriza a criao dos conjuntos de unidades consumidoras e estabelece os limites de continuidade dos servios de distribuio de energia eltrica, nos seus aspectos de Durao Equivalente de Interrrupo por Unidade Consumidora - DEC e Frequncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - FEC, Companhia Piratininga de Fora e Luz - CPFL Piratininga, para o ano de 2012. 19. Resoluo Autorizativa n 3249 de 13/12/2011 publicada em 23/12/2011 Autoriza a criao dos conjuntos de unidades consumidoras e estabelece os limites de continuidade dos servios de distribuio de energia eltrica, nos seus aspectos de Durao Equivalente de Interrrupo por Unidade Consumidora - DEC e Frequncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - FEC, da Companhia Energtica do Cear - COELCE, para o ano de 2012. 20. Resoluo Autorizativa n 3266 de 20/12/2011, publicada em 30/12/2011 Autoriza a criao dos conjuntos de unidades consumidoras e estabelece os limites de continuidade dos servios de distribuio de energia eltrica, nos seus aspectos de Durao Equivalente de Interrrupo por
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Unidade Consumidora - DEC e Frequncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - FEC, Centrais Eltricas do Par - CELPA, para o ano de 2012. RESOLUES HOMOLOGATRIAS 1. Resoluo Homologatria n 1197 de 23/08/2011 publicada em 31/08/2011 Homologa as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSDg, para os perodos de referncia 2009/2010 e 2010/2011 aplicveis s centrais geradoras alcanadas pelo aprimoramento dos critrios para o clculo locacional institudo pela Resoluo Normativa 439 de 28.06.2011. 2. Resoluo Homologatria n 1172 de 28/06/2011, publicada em 01/07/2011 Homologa as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSDg aplicveis s centrais geradoras conectadas nos nveis de tenso 88kV ou 138kV, relativas ao ciclo tarifrio 2011/2012. DESPACHOS 1. Despacho n 640 de 15/02/2011 publicado em 24/02/2011 Conhece e, no mrito, nega provimento ao recurso interposto pela Companhia de Energia Eltrica do Estado do Tocantins - CELTINS, face a Resoluo Autorizativa ANEEL 2.694 de 17.12.2010, que fixou novos parmetros de Durao Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - DEC e Freqncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - FEC. 2. Despacho n 779 de 23/02/2011, publicado em 24/02/2011 Determina que a Energtica guas da Pedra S.A - EAPSA instale, sob sua inteira responsabilidade financeira, transformador de, no mnimo, 5 MVA, entre as barras de 13,8 kV e 34,5 kV na SE da Pequena Central Hidreltrica Faxinal II; bem como fixa prazo para a referida instalao. 3. Despacho n 1131 de 15/03/2011 publicado em 22/03/2011 Conhece e indefere o pedido de reconsiderao impetrado pela Companhia Estadual de Distribuio de Energia Eltrica - CEEE-D, contra a Resoluo Autorizativa ANEEL 2.662 de 17.12.2010. 4. Despacho n 1132 de 15/03/2011 publicado em 22/03/2011 Conhece e, no mrito, indefere o pedido de reconsiderao interposto pela Centrais Eltricas do Par CELPA, face a Resoluo Autorizativa ANEEL 2.664 de 17.12.2010, que fixou novos parmetros de Durao Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - DEC e Freqncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora - FEC. 5. Despacho n 1260 de 22/03/2011 publicado em 31/03/2011 Conhece e indefere o pedido de reconsiderao impetrado pela Light Servios e Eletricidade S.A - LIGHT, contra Resoluo Autorizativa ANEEL 2.672 de 17.12.2010. 6. Despacho n 1404 de 30/03/2011, publicado em 31/03/2011 Determina que a Eletrobrs Distribuio Rondnia - CERON assuma os servios de distribuio de energia eltrica da localidade Nova Mutum Rondnia, no municpio de Porto Velho, (RO), incorporando, sem nus, os ativos necessrios a essa funo, pertencentes Energia Sustentvel do Brasil S.A - ESBR. 7. Despacho n 2697 de 28/06/2011, publicado em 29/06/2011 Determina que a Elektro Eletricidade e Servios S. A - ELEKTRO, providencie a reformulao do Parecer de Acesso para a Central Geradora Hidreltrica Apia, de tal forma a considerar a conexo dessa central no alimentador API07 da SE Apia; bem como fixa prazo para a entrega do novo Parecer ao acessante. 8. Despacho n 3159 de 04/08/2011, publicado em 05/08/2011
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Homologa a reviso do Plano de ocupao de infraestrutura, da Companhia Energtica do Cear - COELCE, nos termos do art. 34 do Regulamento Conjunto para Compartilhamento de Infraestrutura entre os Setores de Energia Eltrica, Telecomunicaes e Petrleo. 9. Despacho n 3168 de 05/08/2011, publicado em 08/08/2011 Autoriza as concessionrias CELG Distribuio S. A - CELG D, CEMIG Distribuio S.A - CEMIG e Centrais Eltricas Matogrossenses S.A - CEMAT a celebrar, excepcionalmente, Contratos de Uso do Sistema de Distribuio referentes aos pontos de fronteira nas localidades de Formoso e Aragaras com Montante de Uso do Sistema de Distribuio contratado nulo, desde que os referidos contratos sejam configurados para atendimento a situaes de emergncia e que o faturamento do encargo de uso desse sistema relativo aos mencionados contratos considere o maior valor de demanda medida a cada ciclo de faturamento e ocorra apenas nos ciclos em que se verificar efetiva utilizao do sistema de distribuio. 10. Despacho n 3525 de 06/09/2011 publicado em 21/09/2011 Nega AES-SUL Distribuidora Gacha de Energia - AES SUL, o pedido de flexilizao do prazo para regularizao dos nveis de tenso, conforme previsto no mdulo 8 dos Procedimentos de Distribuio PRODIST. 11. Despacho n 4106 de 18/10/2011, publicado em 26/10/2011 Autoriza a Superintendncia de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade - SFE, a fiscalizar e acompanhar as obras da Copa do Mundo de 2014, apontadas como prioritrias pelas distribuidoras.

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REGULAO TCNICA DE PADRES DE SERVIOS DE COMERCIALIZAO


Resolues Normativas Consolidado 6 Resolues Autorizativas 4 Resolues Homologatrias 0 Despachos 30 Total 40

RESOLUES NORMATIVAS 1. Resoluo Normativa n 426 de 15/02/2011 publicado em 24/02/2011 Prorroga os prazos estabelecidos nos incisos I e II do art. 221 da Resoluo Normativa ANEEL 414 de 09.09.2010. 2. Resoluo Normativa n 431 de 29/03/2011 publicado em 30/03/2011 Altera os arts. 146 e 223 e revoga o parg. 2 do art. 9 e o parg. 3 do art. 110 da Resoluo Normativa ANEEL 414 de 09.09.2010; e revoga a Resoluo Normativa ANEEL 407 de 27.07.2010. 3. Resoluo Normativa n 436 de 24/05/2011 publicado em 01/06/2011 Prorroga os prazos estabelecidos no art. 218, parg. 6, inciso II e no art. 221, incisos I e II, da Resoluo Normativa ANEEL 414 de 09.09.2010. Republicao no D.O. de 02.06.2011, seo 1, p. 155, v. 148, n. 105, por conter incorrees no original publicado. 4. Resoluo Normativa n 448 de 06/09/2011 publicado em 20/09/2011 Altera a redao dos incisos II a V e insere o inciso VI no art. 224 da Resoluo Normativa 414 de 09.09.2010. 5. Resoluo Normativa n 449 de 20/09/2011 publicado em 27/09/2011 Altera a redao do parg. 4 do art. 5, bem como exclui os incisos II, III e IV do art. 2 da REN ANEEL 414 de 09.09.2010. 6. Resoluo Normativa n 451 de 27/09/2011 publicado em 03/10/2011 Estabelece as condies gerais para a criao, organizao e funcionamento dos Conselhos de Consumidores de Energia Eltrica, no mbito das concessionrias do servio pblico de distribuio de energia eltrica; e revoga a Resoluo ANEEL 138 de 10.05.2000. RESOLUES AUTORIZATIVAS 1. Resoluo Autorizativa n 3013 de 19/07/2011 publicado em 27/07/2011 Altera a redao do art. 6, do inciso III e insere o inciso IV no art. 7 da Resoluo Autorizativa ANEEL 2.150 de 04.11.2009. 2. Resoluo Autorizativa n 3014 de 19/07/2011 publicado em 27/07/2011 Altera a redao do art. 5 e inclui o art. 4-A e o inciso IV no art. 6, da Resoluo Autorizativa ANEEL 1.822 de 03.03.2009 3. Resoluo Autorizativa n 3021 de 26/07/2011 publicado em 08/08/2011 Autoriza, para fins de acesso de consumidor livre Rede Bsica do Sistema Interligado Nacional - SIN, em favor da Vale S.A, a implementao do seccionamento da Linha de Transmisso Itabira 2 - Taquaril, em 230 kV,da Subestao Chaveadora Itabira 4, de um trecho de linha de transmisso em 230 kV, e de um barramento de 230 kV na Subestao Conceio, no municpio de Itabira, no Estado de Minas Gerais. 4. Resoluo Autorizativa n 3226 de 06/12/2011 publicado em 15/12/2011
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Autoriza a Centrais Eltricas do Par S.A - CELPA, a implantar projeto-piloto, para o atendimento de comunidades isoladas na Reserva Extrativista Verde para Sempre, no municpio de Porto Moz, no Estado do Par. DESPACHOS 1. Despacho n 4103 de 30/12/2010 publicado em 03/01/2011 Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de maro, agosto, setembro, outubro e novembro de 2010. 2. Despacho n 4104 de 30/12/2010 publicado em 03/01/2011 Publica, para fins de controle e acompanhamento, os valores apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referente aos meses de fevereiro, maro, abril, maio, junho, julho, agosto, setembro, outubro e novembro de 2010. 3. Despacho n 107 de 17/01/2011 publicado em 18/01/2011 Homologa os valores apresentados pelas concessionrias, relativos s perdas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de outubro de 2010 e novembro de 2010. 4. Despacho n 244 de 31/01/2011 publicado em 01/02/2011 Publica, para fins de controle e acompanhamento, os valores apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referente aos meses de maro, abril, maio, junho, julho, agosto, setembro e outubro de 2010. 5. Despacho n 245 de 31/01/2011 publicado em 01/02/2011 Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de maro, setembro, outubro, novembro e dezembro de 2010. 6. Despacho n 913 de 28/02/2011 publicado em 01/03/2011 Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de maro, abril, julho, setembro, outubro, novembro e dezembro de 2010 e janeiro de 2011. 7. Despacho n 1051 de 03/03/2011 publicado em 04/03/2011 Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes ao ms de dezembro de 2010. 8. Despacho n 1441 de 31/03/2011 publicado em 01/04/2011 Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de outubro, novembro e dezembro de 2010 e janeiro e fevereiro de 2011. 9. Despacho n 1442 de 31/03/2011 publicado em 01/04/2011
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Publica, para fins de controle e acompanhamento, os valores apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referente aos meses de outubro, novembro e dezembro de 2010 e janeiro e fevereiro de 2011. 10. Despacho n 1843 de 29/04/2011 publicado em 02/05/2011 Homologa, os valores de apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes diferena mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de maro de 2009, de janeiro, fevereiro, maro e dezembro de 2010 e de janeiro, fevereiro e maro de 2011. 11. Despacho n 1844 de 29/04/2011 publicado em 02/05/2011 Publica, para fins de controle e acompanhamento, os valores apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referentes aos meses de abril e novembro de 2010 e maro de 2011. 12. Despacho n 2300 de 31/05/2011 publicado em 01/06/2011 Publica, para fins de controle e acompanhamento, os valores de apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referentes aos meses de fevereiro, setembro, outubro, novembro e dezembro de 2010 e de janeiro, fevereiro, maro e abril de 2011. 13. Despacho n 2301 de 31/05/2011 publicado em 01/06/2011 Homologa os valores apresentados pelas concessionrias, relativos s perdas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de maro, abril, maio, junho, julho, novembro e dezembro de 2010 e de fevereiro, maro e abril de 2011. 14. Despacho n 2509 de 13/06/2011 publicado em 14/06/2011 Homologa o valor apresentado pela concessionria, relativo perda de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes ao ms de abril de 2011. 15. Despacho n 2728 de 30/06/2011 publicado em 01/07/2011 Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de janeiro, novembro e dezembro de 2010 e de janeiro, fevereiro, maro, abril e maio de 2011. 16. Despacho n 2729 de 30/06/2011 publicado em 01/07/2011 Homologa, os valores de apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referentes aos meses de agosto, setembro e outubro de 2010 e de maio de 2011. 17. Despacho n 2781 de 05/07/2011 publicado em 06/07/2011 Aprova a reviso do Plano de Universalizao de Energia Eltrica da Eletrobrs Distribuio Rondnia, referente ao perodo de 2009 - 2010. 18. Despacho n 3101 de 29/07/2011 publicado em 01/08/2011
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Homologa os valores apresentados pelas concessionrias, relativos s perdas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de dezembro de 2010 e de janeiro, fevereiro, maro, maio e junho de 2011. 19. Despacho n 3102 de 29/07/2011 publicado em 01/08/2011 Publica para fins de controle e acompanhamento, os valores de diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referentes aos meses de outubro de 2010 e de abril e junho de 2011. 20. Despacho n 3117 de 02/08/2011 publicado em 03/08/2011 Homologa o valor apurado pela concessionria Rio Grande de Energia S.A - RGE, relativo perda, referente s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referente ao ms de junho de 2011. 21. Despacho n 3517 de 31/08/2011 publicado em 01/09/2011 Publica, para fins de controle e acompanhamento, os valores de apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referentes aos meses de maio, junho e julho de 2011. 22. Despacho n 3518 de 31/08/2011 publicado em 01/09/2011 Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de maio, junho e julho de 2011. 23. Despacho n 3629 de 06/09/2011 publicado em 16/09/2011 Reconhece que o desconto previsto no art. 20 do Decreto n. 62.724 de 1968 se aplica sobre as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD a que esto sujeitas s unidades consumidoras classificadas como servio pblico de gua, esgoto e saneamento que migraram ou vierem a migrar para o mercado livre, uma vez que o acesso e o uso dos sistemas de distribuio continuam sendo remunerados por tarifa, vedada, entretanto, a aplicao retroativa dessa interpretao em conformidade com a Lei n. 9.784 de 1999. 24. Despacho n 3921 de 30/09/2011 publicado em 03/10/2011 Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de maro, abril, maio, junho, julho, agosto, setembro, outubro, novembro e dezembro de 2010 e de janeiro, fevereiro, maro, abril, junho, julho e agosto de 2011 25. Despacho n 3922 de 30/09/2011 publicado em 03/10/2011 Publica, para fins de controle e acompanhamento, os valores de apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referentes aos meses de novembro e dezembro de 2010 e de janeiro, fevereiro, maro, abril, maio, junho, julho e agosto de 2011. 26. Despacho n 4241 de 31/10/2011 publicado em 01/11/2011 Publica, para fins de controle e acompanhamento, os valores de apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referentes ao ms de setembro de 2011. 27. Despacho n 4242 de 31/10/2011 publicado em 01/11/2011
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Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de agosto de 2010 e de janeiro, junho, julho, agosto e setembro de 2011. 28. Despacho n 4604 de 30/11/2011 publicado em 01/12/2011 Publica, para fins de controle e acompanhamento, os valores de apurados pelas concessionrias relacionadas, referentes diferena entre o faturamento que decorreria da aplicao dos critrios vigentes de classificao do consumidor baixa renda, referentes aos meses de setembro e outubro de 2011. 29. Despacho n 4605 de 30/11/2011 publicado em 01/12/2011 Homologa os valores apurados pelas concessionrias, relativos s perdas e ganhos, referentes s diferenas mensais de receita, em virtude dos critrios de classificao de unidades consumidoras da subclasse residencial baixa renda, referentes aos meses de janeiro de 2010 e de julho, agosto, setembro e outubro de 2011. 30. Despacho n 4853 de 16/12/2011 publicado em 19/12/2011 Homologa os valores relativos s diferenas mensais das receitas j homologados pelos Despachos SRC/ANEEL 3.317 de 29.10.2010, 3.662 de 30.11.2010, 4.103 de 30.12.2010, 107 de 17.01.2011, 245 de 31.01.2011, 913 de 28.02.2011, 1.051 de 03.03.2011, 1.441 de 31.03.2011, 1.843 de 29.04.2011, 2.301 de 31.05.2011, 2.509 de 13.06.2011, 2.728 de 30.06.2011, 3.101 29.07.2011, 3.518 de 31.08.2011 e 3.921 de 30.09.2011; e os valores de diferena mensal de receita efetivamente solicitados pelas distribuidoras, apresentados no anexo I, referentes aos meses de agosto de 2010 a agosto de 2011.

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REGULAO ECONMICA DE TARIFAS


Resolues Normativas Consolidado 7 Resolues Autorizativas 0 Resolues Homologatrias 117 Despachos 59 Total 183

RESOLUES NORMATIVAS 1. Resoluo Normativa n 433 de 12/04/2011 publicado em 15/04/2011 Estabelece os procedimentos a serem adotados no terceiro ciclo de revises tarifrias das concessionrias de distribuio de energia eltrica, a ttulo provisrio, at a publicao das correspondentes metodologias aplicveis. 2. Resoluo Normativa n 435 de 24/05/2011 publicado em 30/05/2011 Define a estrutura dos Procedimentos de Regulao Tarifria - PRORET, que consolida a regulamentao acerca dos processos tarifrios. 3. Resoluo Normativa n 457 de 08/11/2011 publicado em 11/11/2011 Aprova o Mdulo 2 dos Procedimentos de Regulao Tarifria - PRORET, que define a metodologia e os procedimentos gerais para realizao do Terceiro Ciclo de Revises Tarifrias Peridicas das Concessionrias de Distribuio de Energia Eltrica - 3CRTP; altera o pargrafo 21 do Anexo IV da Resoluo Normativa 234 de 31.10.2006, com redao dada pela Resoluo Normativa ANEEL 338 de 25.11.2008; bem como d nova redao aos art. Alterar os artigos 1, 3, 7, 8 e 10 da Resoluo Normativa ANEEL 294 de 11.12.2007. 4. Resoluo Normativa n 458 de 08/11/2011 publicado em 11/11//2011 Aprova o Submdulo 10.1 dos Procedimentos de Regulao Tarifria - PRORET, que define a ordem, as condies de realizao, os requisitos de informaes e as obrigaes peridicas concernentes aos processos de reviso tarifria das concessionrias de distribuio de energia eltrica; bem como revoga a Resoluo Normativa ANEEL 342 de 02.12.2008. 5. Resoluo Normativa n 459 de 09/11/2011 publicado em 11/11//2011 Aprovar o Submdulo 10.2 dos Procedimentos de Regulao Tarifria - PRORET, que define a ordem, as condies de realizao, os requisitos de informaes e as obrigaes peridicas concernentes ao processo de reajuste tarifrio das distribuidoras e permissionrias de energia eltricas; bem como revoga a Resoluo ANEEL 270 de 13.08. 1998. 6. Resoluo Normativa n 464 de 22/11/2011 publicado em 28/11//2011 Aprova o Mdulo 7 dos Procedimentos de Regulao Tarifria - PRORET, que trata da estrutura tarifria das concessionrias de distribuio; altera o Anexo I da Resoluo Normativa ANEEL 435 de 24.05.2011; altera inciso II do art. 5 da Resoluo Normativa ANEEL 077 de 18.08.2004; bem como altera art. 59 da Resoluo Normativa 414 de 09.09.2010. 7. Resoluo Normativa n 463 de 22/11/2011 publicado em 01/12//2011 Altera o art. 1 da Resoluo Normativa ANEEL 457 de 08.11.2011, que aprova o Mdulo 2 dos Procedimentos de Regulao Tarifria - PRORET.
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RESOLUES HOMOLOGATRIAS 1. Resoluo Homologatria n 1.105 de 01/02/2011 publicado em 07/02/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Empresa Luz e Fora Santa Maria S.A. - ELFSM; e homologa a Tarifa de Energia Eltrica - TE entre a Esprito Santo Centrais Eltricas S.A. - ESCELSA e a ELFSM. 2. Resoluo Homologatria n 1.106 de 01/02/2011 publicado em 03/02/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, e fixa a receita anual das instalaes de conexo, o valor da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Jaguari de Energia - CPFL Jaguari 3. Resoluo Homologatria n 1.107 de 01/02/2011 publicado em 03/02/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor da Taxa de Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Paulista de Energia Eltrica - CPEE. 4. Resoluo Homologatria n 1.108 de 01/02/2011 publicado em 03/02/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Luz e Fora Santa Cruz - CLFSC, e atualiza a tarifa de energia relativa gerao distribuda da Santa Cruz Gerao de Energia S.A - CLFSC-GER 5. Resoluo Homologatria n 1.109 de 01/02/2011 publicado em 03/02/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor da Taxa de Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Luz e Fora Mococa - CLFM 6. Resoluo Homologatria n 1.110 de 01/02/2011 publicado em 04/02/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Energisa Borborema - Distribuidora de Energia S.A. EBO. 7. Resoluo Homologatria n 1.111 de 01/02/2011 publicado em 03/02/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor da Taxa de Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Sul Paulista de Energia - CPFL Sul Paulista. 8. Resoluo Homologatria n 1.113 de 15/03/2011 publicado em 24/03/2011 Altera o art. 1, pargrafo nico, da Resoluo Homologatria 1.101 de 17.12.2010 9. Resoluo Homologatria n 1.114 de 07/02/2011 publicado em 10/02/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao Rural de Ita - Paranapanema - Avar - CERIPA, bem como homologa as tarifas de suprimento das distribuidoras Santa Cruz e Elektro para a CERIPA 10. Resoluo Homologatria n 1.118 de 01/03/2011 publicado em 10/03/2011
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Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Ampla Energia e Servios S.A - AMPLA; e homologa a Tarifa de Energia Eltrica - TE e a Tarifa de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD da AMPLA para a Energisa Nova Friburgo - ENF 11. Resoluo Homologatria n 1.120 de 15/03/2011 publicado em 17/03/2011 Homologa a estrutura tima de capital e o custo de capital, a serem utilizados na definio da receita teto das licitaes, a serem realizadas no ano de 2011, na modalidade de leilo pblico, para contratao das concesses para a prestao do servio pblico de transmisso, conforme tabela anexa. 12. Resoluo Homologatria n 1119 de 15/03/2011 publicado em 24/03/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao Rural de Resenda Ltda - CERES, e homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Ampla para a CERES. 13. Resoluo Homologatria n 1.121 de 15/03/2011 publicado em 24/03/2011 Homologa os valores dos servios cobrveis previstos no art. 102, para atender condio de eficcia constante do art. 103, da Resoluo Normativa ANEEL 414 de 09.09.2010. 14. Resoluo Homologatria n 1.124 de 29/03/2011 publicado em 30/03/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Empresa Fora e Luz Joo Cesa Ltda EFLJC. 15. Resoluo Homologatria n 1.125 de 29/03/2011 publicado em 30/03/2011 Altera a data de aniversrio contratual da Empresa Fora e Luz Urussunga - EFLUL, de 30 de maro para 14 de agosto, e prorroga a vigncia das tarifas e da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica TFSEE estabelecida pela Resoluo Homologatria ANEEL 955 de 23.03.2010, bem como a quota mensal da Reserva Global de Reverso - RGR, fixada mediante o Despacho SFF/ANEEL 946 de 09.04.2010. 16. Resoluo Homologatria n 1122 de 22/03/2011 publicado em 01/04/2011 Revoga a Resoluo Homologatria ANEEL 878 de 01.09.2009, que homologa tarifas bsicas de energia comprada, de fornecimento de energia eltrica aos consumidores finais, e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, e fixa os encargos setoriais, referentes Cooperativa de Energia e Desenvolvimento Rurais de Fontoura Xavier Ltda CERFOX. 17. Resoluo Homologatria n 1.127 de 05/042011 publicado em 08/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes CEMIG Distribuio S.A - CEMIG-D. 18. Resoluo Homologatria n 1.128 de 05/042011 publicado em 08/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Empresa Energtica de Mato Grosso do Sul S.A. ENERSUL. 19. Resoluo Homologatria n 1.130 de 05/042011 publicado em 08/04/2011
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Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Paulista de Fora e Luz - CPFL Paulista. 20. Resoluo Homologatria n 1.131 de 05/042011 publicado em 08/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes CEMAT - Centrais Eltricas Matogrossenses S.A. 21. Resoluo Homologatria n 1.132 de 12/042011 publicado em 19/04/2011 Homologa as tarifas de energia eltrica, vinculadas aos montantes de energia e demanda de potncia, estabelecidos entre a Companhia de Gerao Trmica de Energia Eltrica - CGTEE, e as concessionrias, AES SUL Distribuidora Gacha de Energia S.A e a Rio Grande Energia S.A - RGE. 22. Resoluo Homologatria n 1.133 de 12/042011 publicado em 15/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao Rural da Regio de Promisso - CERPRO; bem como as tarifas de suprimento da CPFL Paulista para a CERPRO. 23. Resoluo Homologatria n 1.134 de 12/042011 publicado em 15/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao e Desenvolvimento da Regio de So Jos do Rio Preto - CERRP; bem como as tarifas de suprimento da CPFL Paulista e CNEE para a CERRP. 24. Resoluo Homologatria n 1.135 de 12/042011 publicado em 19/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes AES SUL Distribuidora Gacha de Energia S.A. - AES SUL; bem como as tarifas de suprimento para a distribuidora Usina Hidroeltrica Nova Palma Ltda - NOVA PALMA ENERGIA 25. Resoluo Homologatria n 1.136 de 12/042011 publicado em 19/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Usina Hidroeltrica Nova Palma Ltda - Nova Palma Energia. 26. Resoluo Homologatria n 1.137 de 19/042011 publicado em 20/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE referentes Energisa Sergipe - Distribuidora de Energia S.A - ESE, e homologa a Tarifa de Energia Eltrica - TE e a Tarifa de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD da Companhia Sul Sergipana de Eletricidade - SULGIPE. 27. Resoluo Homologatria n 1.139 de 19/042011 publicado em 20/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE referentes, Companhia Energtica do Rio Grande do Norte COSERN.
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28. Resoluo Homologatria n 1.140 de 19/042011 publicado em 26/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Regional de Energia Taquari Jacui - CERTAJA ENERGIA, bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora AES Sul e CEEE para a CERTAJA ENERGIA. 29. Resoluo Homologatria n 1.141 de 19/042011 publicado em 20/04/2011 Prorroga a vigncia das tarifas de fornecimento energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, bem como fixa a Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, da Companhia Energtica do Cear - COELCE, constantes nos anexos da Resoluo Homologatria ANEEL 968 de 18.04.2010 30. Resoluo Homologatria n 1.142 de 19/042011 publicado em 20/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE referentes Companhia de Eletricidade do Estado da Bahia - COELBA, e homologa a Tarifa de Energia Eltrica - TE da Afluente Gerao de Energia Eltrica S.A - AFLUENTE 31. Resoluo Homologatria n 1.143 de 26/042011 publicado em 29/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor da Taxa de Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes CELPE - Companhia Energtica de Pernambuco. 32. Resoluo Homologatria n 1.144 de 26/042011 publicado em 29/04/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao e Desenvolvimento Rural Centro Sul de Sergipe Ltda - CERCOS; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Energisa Sergipe para a CERCOS. 33. Resoluo Homologatria n 1.145 de 03/05/2011 publicado em 09/05/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Caiu Distribuio de Energia S.A - CAIU-D. 34. Resoluo Homologatria n 1.146 de 03/05/2011 publicado em 10/05/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Empresa Eltrica Bragantina S.A. - EEB. 35. Resoluo Homologatria n 1.147 de 03/05/2011 publicado em 06/05/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor da Taxa de Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Nacional de Energia Eltrica - CNEE. 36. Resoluo Homologatria n 1.148 de 03/05/2011 publicado em 09/05/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Empresa de Distribuio de Energia Vale Paranapanema S.A EDEVP.
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37. Resoluo Homologatria n 1.149 de 10/05/2011 publicado em 09/05/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao e Desenvolvimento Rural da Regio de Novo Horizonte - CERNHE; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora CNEE para a CERNHE. 38. Resoluo Homologatria n 1.151 de 07/06/2011 publicado em 15/06/2011 Altera o reposicionamento tarifrio a ser aplicado sobre a parcela de Rede Bsica Novas Instalaes - RBNI e Demais Instalaes de Transmisso - RCDM, das concessionrias de transmisso de energia eltrica listadas. 39. Resoluo Homologatria n 1.152 de 07/06/2011 publicado em 15/06/2011 Homologa o resultado definitivo da segunda reviso peridica das receitas da Copel Gerao e Transmisso S.A. - COPEL GT. 40. Resoluo Homologatria n 1.153 de 14/06/2011 publicado em 17/06/2011 Homologa as tarifas de suprimento e de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes RGE - Rio Grande Energia S.A. 41. Resoluo Homologatria n 1.154 de 14/06/2011 publicado em 17/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Energisa Nova Friburgo - Distribuidora de Energia S.A. - ENF. 42. Resoluo Homologatria n 1.155 de 14/06/2011 publicado em 17/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Energisa Minas Gerais S.A - EMG, e atualiza a tarifa de energia relativa gerao distribuda da Zona da Mata Gerao S.A. 43. Resoluo Homologatria n 1.157 de 21/06/2011 publicado em 15/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Regional de Eletrificao Teutnia - CERTEL ENERGIA; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora AES Sul e RGE para a CERTEL ENERGIA. 44. Resoluo Homologatria n 1.158 de 21/06/2011 publicado em 15/06/2011 Homologa as tarifas de suprimento e fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Copel Distribuio S.A - COPEL-DIS. 45. Resoluo Homologatria n 1.159 de 21/06/2011 publicado em 24/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica TFSEE, referentes Companhia Campolarguense de Energia COCEL. 46. Resoluo Homologatria n 1.160 de 21/06/2011 publicado em 24/06/2011
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Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, e o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Hidroeltrica Panambi S.A - HIDROPAN. 47. Resoluo Homologatria n 1.161 de 21/06/2011 publicado em 29/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, e o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Fora e Luz do Oeste - CFLO. 48. Resoluo Homologatria n 1.162 de 21/06/2011 publicado em 29/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, e o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Muxfeldt, Marin & Cia. Ltda. - MUX-ENERGIA. 49. Resoluo Homologatria n 1.163 de 21/06/2011 publicado em 24/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes s Centrais Eltricas de Carazinho S.A- Eletrocar. 50. Resoluo Homologatria n 1.164 de 28/06/2011 publicado em 29/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Departamento Municipal de Energia Iju - DEMEI. 51. Resoluo Homologatria n 1.166 de 28/06/2011 publicado em 30/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Coprel Cooperativa de Energia - COPREL; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Rio Grande Energia S.A - RGE para a COPREL. 52. Resoluo Homologatria n 1.165 de 28/06/2011 publicado em 30/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Distribuio de Energia - CRELUZ-D; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Rio Grande Energia S.A - RGE para a CRELUZ-D. 53. Resoluo Homologatria n 1.167 de 28/06/2011 publicado em 30/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Regional de Eletrificao Rural do Alto Uruguai Ltda - CRERAL; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Rio Grande Energia S.A - RGE para a CRERAL. 54. Resoluo Homologatria n 1.168 de 28/06/2011 publicado em 30/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Distribuidora de Energia Fronteira Noroeste Ltda - COOPERLUZ; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Rio Grande Energia S.A - RGE para a COOPERLUZ. 55. Resoluo Homologatria n 1.169 de 28/06/2011 publicado em 30/06/2011
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Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Distribuio e Gerao de Energia das Misses - CERMISSES; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Rio Grande Energia S.A - RGE para a CERMISSES. 56. Resoluo Homologatria n 1.170 de 28/06/2011 publicado em 30/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Regional de Energia e Desenvolvimento Iju Ltda - CERILUZ; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Rio Grande Energia S.A - RGE e Demei para a CERILUZ. 57. Resoluo Homologatria n 1.174 de 28/06/2011 publicado em 04/07/2011 Prorroga a vigncia das tarifas de fornecimento energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD da Eletropaulo Metropolitana Eletricidade de So Paulo S.A - Eletropaulo, constantes nos anexos da Resoluo Homologatria ANEEL 1.025 de 29.06.2010. 58. Resoluo Homologatria n 1.176 de 28/06/2011 publicado em 04/07/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia de Energia Eltrica do Estado do Tocatins CELTINS. 59. Resoluo Homologatria n 1.177 de 28/06/2011 publicado em 30/06/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Distribuio de Energia Eltrica de Arapoti - CERAL DIS; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Copel para a CERAL DIS. 60. Resoluo Homologatria n 1.178 de 05/07/2011 publicado em 11/07/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao da Regio de Itapecerica da Serra - CERIS; homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Eletropaulo para a CERIS 61. Resoluo Homologatria n 1.183 de 02/08/2011 publicado em 05/08/2011 Homologa as tarifas de suprimento e de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes CELESC-DIS - Celesc Distribuio S.A. 62. Resoluo Homologatria n 1.184 de 02/08/2011 publicado em 05/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Esprito Santo Centrais Eltricas S.A - ESCELSA; e homologa as tarifas de suprimento para a distribuidora Empresa Luz e Fora Santa Maria S.A - ELFSM. 63. Resoluo Homologatria n 1.185 de 02/08/2011 publicado em 05/08//2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD e fixa o valor da Taxa de Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Iguau Distribuidora de Energia Eltrica LTDA - IENERGIA.
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64. Resoluo Homologatria n 1.186 de 02/08/2011 publicado em 05/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica e fixa o valor da Taxa de Fiscalizao dos Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Jari Celulose S.A. 65. Resoluo Homologatria n 1.187 de 02/08/2011 publicado em 05/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Aliana - COOPERALIANA. 66. Resoluo Homologatria n 1.188 de 02/08/2011 publicado em 05/08/2011 Prorroga a vigncia das tarifas de fornecimento energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, bem como fixa a Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, da Centrais Eltricas do Par S.A - CELPA, constantes nos anexos da Resoluo Homologatria ANEEL 1.035 de 03.08.2010. 67. Resoluo Homologatria n 1.189 de 09/08/2011 publicado em 12/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes EFLUL - Empresa Fora e Luz Urussanga Ltda. 68. Resoluo Homologatria n 1.190 de 16/08/2011 publicado em 23/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes CEB Distribuio S.A - CEB-DIS. 69. Resoluo Homologatria n 1.191 de 23/08/2011 publicado em 26/08/2011 Homologa as tarifas de suprimento e de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Energisa Paraba Distribuidora de Energia - EPB. 70. Resoluo Homologatria n 1.192 de 23/08/2011 publicado em 26/08/2011 Homologa as tarifas de suprimento e de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes FORCEL - Fora e Luz Coronel Vivida. 71. Resoluo Homologatria n 1.193 de 23/08/2011 publicado em 26/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Energtica de Alagoas - CEAL. 72. Resoluo Homologatria n 1.194 de 23/08/2011 publicado em 26/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Energtica do Maranho - CEMAR. 73. Resoluo Homologatria n 1.195 de 23/08/2011 publicado em 26/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Energtica do Piau - CEPISA.
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74. Resoluo Homologatria n 1.196 de 23/08/2011 publicado em 26/08/2011 Prorroga a vigncia das tarifas de fornecimento energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, bem como fixa a Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, da Elektro Eletricidade e Servios S.A - ELEKTRO, constantes nos anexos da Resoluo Homologatria ANEEL 1.049 de 19.08.2010. 75. Resoluo Homologatria n 1.198 de 30/08/2011 publicado em 31/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE referentes Cooperativa de Eletrificao da Regio do Alto Paraba CEDRAP, bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Elektro e Bandeirante para a CEDRAP. 76. Resoluo Homologatria n 1.199 de 30/08/2011 publicado em 31/08/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE referentes Cooperativa de Energizao e Desenvolvimento Rural do Vale do Itariri CEDRI, bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Elektro para a CEDRI. 77. Resoluo Homologatria n 1.200 de 06/09/2011 publicado em 12/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE referentes CELG Distribuio S.A 78. Resoluo Homologatria n 1.201 de 06/09/2011 publicado em 12/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE referentes Companhia Hidroeltrica So Patrcio CHESP. 79. Resoluo Homologatria n 1.202 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletricidade de Jacinto Pinto - CEJAMA; bem como as tarifas de suprimento da Celesc Distribuio S.A - CELESC para a CEJAMA. 80. Resoluo Homologatria n 1.203 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletricidade Praia Grande - CEPRAG; bem como as tarifas de suprimento das Celesc Distribuio S.A - CELESC e a Companhia Estadual de Distribuio de Energia Eltrica - CEEE para a CEPRAG. 81. Resoluo Homologatria n 1.204 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Distribuidora de Energia Vale do Ara - CERA; bem como as tarifas de suprimento da Celesc Distribuio S.A - CELESC para a CERA. 82. Resoluo Homologatria n 1.205 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011
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Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Prestao de Servios Pblicos de Distribuio de Energia Eletrica Senador Esteves Jnior CEREJ; bem como as tarifas de suprimento da CELESC para a CEREJ. 83. Resoluo Homologatria n 1.206 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao Rural Anita Garibaldi Ltda - CERGAL; bem como as tarifas de suprimento da CELESC para a CERGAL. 84. Resoluo Homologatria n 1.207 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletricidade de Gro Par - CERGAPA; bem como as tarifas de suprimento da Celesc Distribuio S.A - CELESC para a CERGAPA. 85. Resoluo Homologatria n 1.208 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletricidade de Gravatal - CERGRAL; e homologa as tarifas de suprimento da Celesc Distribuio S.A - CELESC para a CERGRAL. 86. Resoluo Homologatria n 1.209 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Fumacense de Eletricidade - CERMOFUL; e homologa as tarifas de suprimento da Celesc Distribuio S.A - CELESC para a CERMOFUL. 87. Resoluo Homologatria n 1.210 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletricidade de Paulo Lopes - CERPALO; e homologa as tarifas de suprimento da Celesc Distribuio S.A - CELESC para a CERPALO. 88. Resoluo Homologatria n 1.211 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Regional Sul de Eletrificao Rural - COORSEL; e homologa as tarifas de suprimento da Celesc Distribuio S.A - CELESC para a COORSEL. 89. Resoluo Homologatria n 1.212 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao Lauro Muller - COOPERMILA; e homologa as tarifas de suprimento da Celesc Distribuio S.A - CELESC para a COOPERMILA. 90. Resoluo Homologatria n 1.213 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes
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Cooperativa de Eletrificao e Desenvolvimento Rural da Regio de Novo Horizonte - COOPERCOCAL; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Celesc Distribuio S.A - CELESC e Empresa Fora e Luz Urussanga Ltda - EFLUL para a COOPERCOCAL. 91. Resoluo Homologatria n 1.214 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa Pioneira de Eletrificao - COOPERA; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora CELESC para a COOPERA. 92. Resoluo Homologatria n 1.215 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Energia Treviso - CERTREL; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Celesc Distribuio S.A - CELESC para a CERTREL. 93. Resoluo Homologatria n 1.216 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao de Brao do Norte - CERBRANORTE; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora CELESC para a CERBRANORTE. 94. Resoluo Homologatria n 1.217 de 20/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao Rural de Anitpolis - CERAL ANITPOLIS; bem como homologa as tarifas de suprimento da distribuidora Cooperativa de Eletrificao de Brao do Norte - CERBRANORTE para a CERAL ANITPOLIS. 95. Resoluo Homologatria n 1.218 de 27/09/2011 publicado em 28/09/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao Sul Catarinense - CERSUL; homologa as tarifas de suprimento da distribuidora CELESC para a CERSUL; bem como retifica a Tarifa de Energia Eltrica - TE e a Tarifa de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD da distribuidora CELESC para a CERSUL, que constam do Despacho SRE/ANEEL 4.080 de 04.11.2008 e da Resoluo Homologatria ANEEL 1.065 de 14.09.2010. 96. Resoluo Homologatria n 1.220 de 18/10/2011 publicado em 21/10/2011 Homologa as tarifas de energia eltrica, vinculada aos montantes de energia e demanda de potncia, estabelecidos entre a Companhia de Gerao Trmica de Energia Eltrica - CGTEE e a Companhia Estadual de Distribuio de Energia Eltrica - CEEE - D. 97. Resoluo Homologatria n 1.221 de 18/10/2011 publicado em 21/10/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes de conexo e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica TFSEE, referentes Companhia Estadual de Distribuio de Energia Eltrica CEEE-D. 98. Resoluo Homologatria n 1.222 de 18/10/2011 publicado em 21/10/2011
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Prorroga a vigncia das tarifas de fornecimento energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, bem como fixa a Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, da Bandeirante Energia S.A - BANDEIRANTE, constantes nos anexos da Resoluo Homologatria ANEEL 1.072 de 05.10.20. 99. Resoluo Homologatria n 1.223 de 18/10/2011 publicado em 24/10/2011 Prorroga a vigncia das tarifas de fornecimento energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, bem como fixa a Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, da Companhia Piratininga de Fora e Luz - CPFL PIRATININGA, constantes nos anexos da Resoluo Homologatria ANEEL 1.075 de 19.10.2010. 100. Resoluo Homologatria n 1.224 de 25/10/2011 publicado em 28/10/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao de Ibina e Regio - CETRIL; bem como as tarifas de suprimento da CPFL Piratininga e Elektro para a CETRIL. 101. Resoluo Homologatria n 1.225 de 25/10/2011 publicado em 28/10/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao e Desenvolvimento da Regio de Mogi das Cruzes - CERMC; bem como as tarifas de suprimento da Bandeirante para a CERMC. 102. Resoluo Homologatria n 1.226de 25/10/2011 publicado em 01/11/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Boa Vista Energia S.A - BOA VISTA 103. Resoluo Homologatria n 1.227 de 25/10/2011 publicado em 01/11/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica e fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Companhia Energtica de Roraima - CERR. 104. Resoluo Homologatria n 1.228 de 25/10/2011 publicado em 01/11/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Amazonas Distribuidora de Energia S.A - AMAZONAS ENERGIA. 105. Resoluo Homologatria n 1.229 de 25/10/2011 publicado em 27/10/2011 Prorroga a vigncia das tarifas de fornecimento energia eltrica e as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio - TUSD, bem como fixa a Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, da DME Distribuio S.A - DMED, constantes nos anexos da Resoluo Homologatria ANEEL 1.019 de 22.06.2010. 106. Resoluo Homologatria n 1.231 de 25/10/2011 publicado em 28/10/2011 Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, fixa o valor anual da Taxa de Fiscalizao de Servios de Energia Eltrica - TFSEE, referentes Cooperativa de Eletrificao e Desenvolvimento da Regio de Itu - Mairinque - CERIM; bem como as tarifas de suprimento da CPFL Piratininga para a CERIM. 107. Resoluo Homologatria n 1.232 de 01/11/2011 publicado em 07/11/2011
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Homologa as tarifas de fornecimento de energia eltrica, as Tarifas de Uso dos Sistemas de Distribuio TUSD, estabelece a receita anual das instalaes