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LUCHA EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO

DECRETO LEGISLATIVO N 1106

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DECRETO LEGISLATIVO N 1106

Objeto:
El Decreto Legislativo N 1106 se enmarca en las normas destinadas a la lucha contra el lavado de activo y otros delitos relacionados con la minera ilegal y el crimen organizado. A travs de esta norma se define la los delitos de lavado de activos como son los actos de conversin y transferencia, los de ocultamiento y tenencia y transporte, traslado ingreso o salida del territorio nacional de dinero o ttulos valores de origen ilcito.

El decreto establece que si una persona se sirve de su condicin de funcionario pblico o agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o burstil, la pena privativa de la libertad ser no menor de diez ni mayor de veinte aos.

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DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

Ser objeto de sancin de sancin penal privativa de la libertad no menor de 8 ni mayor de 15 aos y con 120 a 350 das multa el que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o deba presumir con la de evitar la identificacin de su origen, incautacin o decomiso; asimismo, el que adquiere, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o mantiene en su poder dichos bienes; as tambin cuando se transporta, trasladas dentro del territorio nacional dinero o ttulos valores de origen ilcito conoce o deba presumir.

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DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

Las agravantes a dichos delitos, que incrementan la pena privativa de la libertad (no menor de 10 ni mayor de 20 aos y 365 a 730 das multa), que consisten en las siguientes circunstancias: Que se utilice o se sirva de su condicin de funcionario pblico o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o burstil. Que cometa el delito en calidad de integrante de una organizacin criminal. Que el valor de los bienes sea superior a 500 IUT.

Una precisin importante es que el delito de lavado de activos es considerado un delito autnomo, motivo por el cual no ser necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero, bienes, efectos y ganancias haya sido descubiertas o se encuentren sometidas a investigacin, proceso judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria.

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DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

OMISIN DE COMUNICACIN Y RETRASO SUMINISTRAR INFORMACIN

Se sanciona tambin la Omisin de Comunicacin de operaciones sospechosas que se hubiere detectado. Incumplimiento de obligaciones funcionales o profesionales. El rehusarse a retardar el suministrar a la autoridad competente la informacin econmica, financiera, contable, mercantil o empresarial que sea requerida en una investigacin o juzgamiento por el delito de lavado de activos. Brindar deliberadamente Informacin de modo inexacto o que la misma sea falsa. www.asomifperu.com
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DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

EMPRESAS DEL SISTEMA FINANCIERO
Se establece que estas estarn obligadas a adoptar medidas de control apropiadas y suficientes orientadas a evitar que en la realizacin de sus operaciones se produzcan actos de ocultamiento, manejo, inversin o aprovechamiento en cualquier forma de dineros o bienes provenientes de la actividades ilcitas, o destinados a su financiacin.

Los sujetos obligados a informar, entre los que se encuentran las empresas del sistema financiero, debern reportar bajo responsabilidad de forma inmediata y suficiente a la UIF cualquier informacin relevante sobre el manejo de activos o pasivos u otros recursos cuya cuanta o caractersticas puedan ser consideradas sospechosas o inusuales.

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NUEVAS FUNCIONES DE LA UIF

Regular, en coordinacin con los organismos supervisores de los sujetos obligados, loas aspectos referidos a los sistemas de prevencin de los sujetos obligados a reportar y de los Reportes de operaciones , modelos de cdigos de conducta, manual de prevencin del delito de lavado de activos y financiamiento al terrorismo, etc.;

Supervisar y sancionar en materia de prevencin del delitos de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo a aquellos sujeto que no tiene organismo supervisor; y

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NUEVAS FUNCIONES DE LA UIF

En supuestos de urgencia o peligro en la demora y siempre que sea necesario por la dimensin y naturaleza de la investigacin, disponer el congelamiento de fondos en los casos vinculados al delito de lavado de activos y financiamiento de terrorismo.

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CONFIDENCIALIDAD DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

En relacin a la garanta y confidencialidad del Oficial de Cumplimiento, la UIF cuenta con un cuerpo de peritos informante quienes acudirn a las audiencia judiciales para sostener la verificacin tcnica de los informes elaborados por sus funcionarios y de los reportes efectuados por el Oficial de Cumplimiento correspondiente, mintiendo su identidad en reserva. En lo referido al deber de reserva, se indica que los sujetos obligados a informar, as como sus accionistas, directores, funcionarios, empleados, trabajadores, terceros con vinculo profesional con ellos, estn prohibidos de poner conocimiento de cualquier persona, entidad u organismo, bajo cualquier medio o modalidad, el hecho de que alguna informacin ha sido solicitada y/o proporcionada a al UIF.

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COMENTARIO FINAL
La Segunda Disposicin Complementaria Transitoria refiere que los sujetos obligados (entre ellos ESF) deben informar a la UIF en el plazo de noventa (90) das naturales computados a partir de la vigencia del indicado DL, sobre los mecanismos implementados para la deteccin de operaciones inusuales y sospechosas, as como sobre la elaboracin del Manual donde conste el sistema para detectar operaciones sospechosas de la comisin del delito de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo. Si bien la norma no ha sido emitida por la SBS, consideramos necesario solicitar a la UIF precisar a las ESF si se trata de requerimientos adicionales a los ya implementado: Manuales de PLAFT, Programas Anuales de Trabajo, Sistemas de alertas, entre otros, que se encuentran vigentes y debidamente aprobados por los rganos de gobierno internos y evaluados por auditoras internas y externas al cierre del 2011 y que contienen los mecanismos arriba referidos; o, si se trata de una exigencia para otros sujetos obligados que no cuenten con dicho sistema.

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