Novo Manual Dpo - Rev 01 - Vol IV Fiscal - 20120709

201 2
Manual de Projetos e Obras do DPO

Parte IV Gerenciamento de Contratos de Obras e Servios de Engenharia
DIRAC / FIOCRUZ
Este Manual contm informaes relevantes aos processos de elaborao, contratao e execuo de obras e servios de Engenharia destinados FIOCRUZ
Nome do arquivo
Visto interlocutor
MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO
Reviso DPO /Data DIRAC Folha 1.0 08/10/12 FIOCRUZ 1 / 66
5/4/2012
Sumrio Parte IV
Sumrio Parte IV.......................................................................................................................2 Fiscalizao..................................................................................................................................7 Contratada....................................................................................................................................7 Verificaes e Aes Prvias.......................................................................................................8 Habilitao, Qualificao e Responsabilidade Tcnica..............................................................10 Livro de ocorrncias...................................................................................................................11 Garantia contratual.....................................................................................................................12 Subcontratao...........................................................................................................................12 Similaridade de Marca, Equivalncia.........................................................................................14 Segurana do Trabalho nos Canteiros de Obras.........................................................................15 Reunio de Partida......................................................................................................................16 Ordem de Servio.......................................................................................................................18 Rotinas de verificao................................................................................................................19 Medies....................................................................................................................................22 As built.......................................................................................................................................26 Alteraes na jornada de trabalho...............................................................................................27 Alteraes contratuais................................................................................................................28 Suspenso contratual..................................................................................................................36 Reequilbrio Econmico-Financeiro...........................................................................................37 Reajustamento............................................................................................................................38 Sanes administrativas..............................................................................................................39 Resciso contratual.....................................................................................................................42 Recebimento do objeto...............................................................................................................43 Encerramento.............................................................................................................................46 Garantia quinquenal...................................................................................................................50 Referncias Bibliogrficas..........................................................................................................52 Crditos......................................................................................................................................53 Anexo I Relao de documentos integrantes do processo administrativo................................54 Anexo II Checklist de referncia.............................................................................................56
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 2 / 66
Apresentao
Este o quarto volume do Manual do Departamento de Projetos e Obras. Apresenta-se a 1 Edio de um trabalho desenvolvido em conjunto pela equipe do servio de fiscalizao de obras do DPO/Dirac onde direta ou indiretamente todos os profissionais do setor colaboraram. Este Guia tem por objetivo a orientao aos profissionais do DPO/DIRAC envolvidos na fiscalizao da execuo de contratos de obras e servios de engenharia, abordando os procedimentos necessrios realizao dessa atribuio, sem, contudo, ter a pretenso de esgotar o assunto ou analisar detalhadamente a legislao pertinente ao tema. A fiscalizao dos contratos uma atividade que se inicia formalmente com a assinatura do Termo Contratual, cuja funo bsica garantir a perfeita execuo do objeto atendendo as condies estabelecidas pela Administrao. Na fiscalizao destes contratos, percebem-se procedimentos diversos, relacionados s fases de execuo da obra e decurso do contrato, demandando verificaes distintas aplicveis a cada etapa. Considerando esta gama de aes fiscalizatrias ao longo da execuo do contrato, os procedimentos se relacionam aos seguintes momentos das obras ou servios: incio; execuo/rotinas; encerramento. Desta forma, procura-se considerar os aspetos mais relevantes de cada etapa da atividade de fiscalizao de contratos de obras.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 3 / 66
Definies
Para os efeitos desse Manual, aplicam-se as seguintes definies: Administrao. rgo, entidade ou unidade administrativa pela qual a Administrao Pblica opera e atua concretamente. Administrao Pblica. Administrao direta e indireta da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, abrangendo inclusive as entidades com personalidade jurdica de direito privado sob controle do poder pblico e das fundaes por ele institudas ou mantidas. Comisso. Grupo de pessoas, permanente ou especial, criada pela Administrao com funo especfica. Contratada. Empresa privada vencedora de processo licitatrio contratado para a execuo da obra. Contratante. rgo ou entidade contratante, signatria do instrumento contratual. Empreitada Integral. Contratao de um empreendimento em sua integralidade, compreendendo todas as etapas das obras, servios e instalaes necessrias, sob inteira responsabilidade da contratada at a sua entrega ao contratante em condies de entrada em operao, atendidos os requisitos tcnicos e legais para sua utilizao em condies de segurana estrutural e operacional e com as caractersticas adequadas s finalidades para que foi contratada. Empreitada por preo global. Contratao de execuo de obra ou servio por preo certo e total. Empreitada por preo unitrio. Contratao de execuo de obra ou servio por preo certo de unidades determinadas. Execuo direta. Feita pelos rgos e entidades da Administrao, pelos prprios meios. Execuo indireta. Contratao de terceiros para execuo dos servios, atravs de um dos seguintes regimes (empreitada por preo global, empreitada por preo unitrio, tarefa ou empreitada integral). Fiscalizao. Atividade exercida de modo sistemtico pelo contratante ou por seu preposto, objetivando o cumprimento das disposies contratuais, em todos os seus aspectos.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 4 / 66
Fiscal. Servidor ou preposto contatado para assistir o fiscal do contrato, principalmente, no canteiro de obras. Imprensa Oficial. Veculo oficial de divulgao da Administrao Pblica, sendo para a Unio o Dirio Oficial da Unio, e, para os Estados, o Distrito Federal e os Municpios, o que for definido nas respectivas leis; (Redao dada pela Lei n 8.883, de 1994) Obra. Construo, reforma, fabricao, recuperao ou ampliao, realizada por execuo direta ou indireta. Projeto Bsico. Conjunto de elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou servios objeto da licitao, elaborado com base nas indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliao do custo da obra, a definio dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter os seguintes elementos: a) desenvolvimento da soluo escolhida de forma a fornecer viso global da obra e identificar todos os seus elementos constitutivos com clareza; b) solues tcnicas globais e localizadas, suficientemente detalhadas, de forma a minimizar a necessidade de reformulao ou de variantes durante as fases de elaborao do projeto executivo e de realizao das obras e montagem; c) identificao dos tipos de servios a executar e de materiais e equipamentos a incorporar obra, bem como suas especificaes que assegurem os melhores resultados para o empreendimento, sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo; d) informaes que possibilitem o estudo e a deduo de mtodos construtivos, instalaes provisrias e condies organizacionais para a obra, sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo; e) subsdios para montagem do plano de licitao e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios em cada caso;
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 5 / 66
f) oramento detalhado do custo global da obra, fundamentado em quantitativos de servios e fornecimentos propriamente avaliados; Projeto Executivo. Conjunto dos elementos necessrios e suficientes execuo completa da obra. Seguro-Garantia. Seguro que visa a garantir o fiel cumprimento das obrigaes assumidas por empresas em licitaes e contratos. Servio. Toda atividade destinada a obter determinada utilidade de interesse para a Administrao, tais como: demolio, conserto, instalao, montagem, operao, conservao, reparao, adaptao, manuteno, transporte, locao de bens, publicidade, seguro ou trabalhos tcnico-profissionais. Subcontratada. Empresa ou profissional subcontratado para execuo de parte dos servios relacionados ao contrato, com anuncia do contratante e sem prejuzo da responsabilidade da contratada. Tarefa. Contratao de mo-de-obra para pequenos trabalhos por preo certo, com ou sem fornecimento de materiais.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 6 / 66
Fiscalizao
dever da Administrao acompanhar e fiscalizar o contrato para verificar o cumprimento de suas disposies tcnicas e administrativas, considerando todos os seus aspectos, mantendo-se do incio at o fim de sua execuo, equipe ou profissional habilitado, com experincia tcnica necessria ao acompanhamento e controle do objeto contratado, nos termos do artigo 67 da lei 8.666/93. Os fiscais designados podem ser servidores da prpria Administrao, assistidos ou no de terceiros contratados para esse fim. A contratao de profissional ou empresa para auxiliar a fiscalizao do contrato procedimento admitido e recomendvel, especialmente em contratos complexos ou de valor elevado. importante observar se houve nomeao formal da fiscalizao e se a mesma integra o processo administrativo. Alm disso, cabe avaliar a adequao da fiscalizao complexidade do objeto a ser fiscalizado, ou seja, equipe designada compatvel com a obra (localizao, porte, disciplinas envolvidas, experincia profissional, controles necessrios, etc.). A fiscalizao do contrato uma atribuio que no permite um cunho discricionrio. Ao fiscal no compete decises como aplicao de sanes e alteraes ao contrato. Sua atribuio consiste em subsidiar, com informaes necessrias e suficientes, a autoridade competente. Assim, o registro de eventos que impactam no prazo e no custo, bem como a devida instruo ao processo so aes de fundamental importncia e merecem especial ateno. As decises e providncias que no so da competncia do fiscal devero ser solicitadas ao superior, em tempo hbil, para a adoo de medidas que entender convenientes.
Contratada
funo da Contratada executar o objeto licitado, respeitando as condies estabelecidas e reparando quaisquer vcios, defeitos ou
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 7 / 66
incorrees resultantes da execuo ou de materiais empregados, conforme dispe o artigo 69 da lei 8.666/93. E ainda, so de responsabilidade da Contratada os danos causados diretamente Administrao ou a terceiros, decorrentes de culpa ou dolo na execuo do contrato (artigo 70 da lei 8.666). O acompanhamento e a fiscalizao do contrato pela Administrao no excluem ou reduzem essa responsabilidade. importante lembrar que a Contratada tem o dever de facilitar a fiscalizao, permitir amplo acesso ao objeto em execuo e atender prontamente s solicitaes da Administrao. Durante a execuo do objeto, a Contratada deve manter, no local da obra ou servio, preposto aprovado pela Administrao para represent-lo sempre que for necessrio, nos termos do artigo 68 da lei 8.666/93.
Verificaes e Aes Prvias

No intervalo de tempo que ocorre entre a contratao e o incio efetivo da obra (ordem de servio), o fiscal deve buscar informaes constantes do processo administrativo, preenchendo-as na ficha de dados da obra: modalidade de licitao, tipo de licitao, regime de execuo, natureza (obra ou servio), valor orado, valor contratado, exigncia de garantia, prazo de execuo, prazo de vigncia, disciplinas existentes, organograma dos envolvidos. Alm disso, o fiscal deve realizar algumas verificaes, especialmente aquelas inerentes s exigncias legais e s necessidades do cliente. Primeiramente, importante conferir se foram atendidos alguns requisitos prvios que, caso no estejam cumpridos, devem ser imediatamente comunicados autoridade superior para que as providncias necessrias sejam adotadas: - Aprovao do projeto pelo usurio; - Aprovao do projeto bsico pela autoridade competente; - Oramento detalhado em planilhas, inclusive composio de todos os custos unitrios; - Existncia de dotao oramentria/empenho; - Previso no Plano Plurianual, quando for o caso; - Homologao da licitao pela autoridade competente;
Nome do arquivo Visto interlocutor Reviso 1.0 Data 08/10/12 Folha 8 / 66
- Adjudicao do objeto ao licitante vencedor; - Recolhimento de Anotao/Registro de Responsabilidade Tcnica das atividades anteriores (projeto, oramento, topografia, sondagem, etc.); - Existncia de alvar de construo, quando couber; - Existncia de licenas ambientais (LP + LI), quando couber; - Outras licenas (CEG, Light, CEDAE, Corpo de Bombeiros, ANVISA, etc.), quando couber; - Verificao da liberao da rea da obra (remanejamento, mudana, mobilirio, desocupao); - Disponibilidade de espao para implantao do canteiro; - Elaborao de relatrio fotogrfico do local da obra. Aps a verificao desses requisitos prvios o fiscal deve se dedicar ao entendimento mnimo do empreendimento contratado observando no contrato: - Exigncia de prestao de garantia (conferncia de dados gerais da aplice: valores, beneficirio, cobertura, etc.), se aplicvel, conforme condies estabelecidas no contrato e no edital; - Identificao dos responsveis tcnicos da Contratada qualificados na licitao; - Identificao dos servios e do percentual de subcontratao previstos. O entendimento do empreendimento deve ainda considerar uma verificao preliminar do projeto observando: - Existncia de estudos de viabilidade tcnica (inclusive sondagem, topografia, etc.); - Projeto executivo (grau de detalhamento, informaes disponveis, metodologia construtiva); - Especificaes tcnicas (forma de execuo, materiais aplicados, similaridade, critrios de pagamento, compatibilizao com o projeto); - Verificao da planilha oramentria (previso de quantidades e custos, composio BDI, composio dos custos unitrios, existncia de valores irrisrios ou nulos, variaes de preo, somatrios); Cronograma fsico-financeiro (prazo de execuo, distribuio equilibrada-curva de desenvolvimento, adequao s condies/etapas da obra).
Nessa fase recomenda-se uma reunio com o(s) projetista(s) para uma breve apresentao do projeto obtendo informaes como peculiaridades da obra, etapas previstas, etc. Nesse encontro cabe informar ao mesmo da assinatura do contrato. Por fim, recomenda-se a verificao do Sisplan verificando sua compatibilidade com a proposta vencedora, planilha e cronograma. Caso o mesmo ainda tenha sido providenciado ele deve ser solicitado ao Setor de Oramento. Nessa fase deve-se agendar uma reunio com o usurio a fim de informar sobre a assinatura do contrato e coletar informaes sobre o funcionamento da Unidade, o contexto do entorno da obra, rotinas que possam impactar no andamento dos servios, etc. O coordenador do contrato deve criar uma pasta para cada obra na rede, no diretrio I:Sisplan. Todos os documentos emitidos, fotos, medies, sisplan, cpias de projeto e especificao. Enfim, todo o registro eletrnico do contrato deve estar reunido nessa pasta.
Habilitao, Tcnica
Qualificao
Responsabilidade
dever da Administrao, ao realizar procedimentos licitatrios, exigir documentos de habilitao compatveis com o objeto, especialmente aqueles que comprovem a capacidade de execut-lo a contento. A habilitao divide-se em: habilitao jurdica, qualificao tcnica, qualificao econmico-financeira, regularidade fiscal e declarao de inexistncia de menor trabalhador (vide inciso XXXIII do artigo 7 da Constituio Federal). Neste sentido, no caso de obras e servios de engenharia, os interessados devero qualificar-se tecnicamente para participar das licitaes pblicas. Na atividade fiscalizatria, importante verificar se as condies de qualificao tcnica esto sendo mantidas, conforme documentao apresentada na licitao. Todas as atividades tcnicas de projeto, fiscalizao e execuo de obras devero ser realizadas por empresas em e profissionais conselhos
Data 08/10/12 Folha 10 / 66
habilitados,
Nome do arquivo
devidamente
registrados
seus
Visto interlocutor
Reviso 1.0
profissionais, e com a responsabilidade tcnica anotada ou registrada em obedincia aos termos legais. No caso das profisses de engenheiro, engenheiro agrnomo, gelogo, gegrafo, meteorologista, tecnlogo e de tcnico aplica-se a resoluo 1.010/2.005 do CONFEA (Conselho Federal de Engenharia e Agronomia), que regula o exerccio profissional e dispe sobre a regulamentao da atribuio de ttulos profissionais, atividades, competncias e caracterizao do mbito de atuao dos profissionais inseridos neste conselho, para efeito de fiscalizao do exerccio profissional. Deve-se destacar tambm a Lei 5.194/1.966, que regula o exerccio das profisses de engenheiro e do engenheiro agrnomo e, quando for o caso, toda a legislao especfica que disciplina as profisses de gelogo, gegrafo, meteorologista, agrimensor, tecnlogos e tcnicos. No caso da profisso de arquiteto e urbanista, aplicam-se as resolues 17/2.012 e 21/2.012 do CAU-BR (Conselho de Arquitetura e Urbanismo do Brasil), que dispem sobre as atribuies e o exerccio profissional do arquiteto e urbanista, e a Lei 12.378/2010, que regulamenta o exerccio da Arquitetura e Urbanismo.
Livro de ocorrncias
Exige o artigo 67 da lei 8.666 que o representante da Administrao anote em registro prprio as ocorrncias relacionadas com a execuo do contrato, determinando o que for necessrio regularizao das faltas, falhas ou defeitos observados. de As anotaes efetuadas e constituem importante ferramenta acompanhamento
fiscalizao da execuo contratual e servem como base para esclarecimentos futuros. Este registro deve ser mantido no local de execuo de obra ou de prestao de servios, contendo anotaes como: alteraes de projeto, cumprimento dos prazos, desenvolvimento dos servios, materiais empregados, locao de equipamentos, logstica, mo-deobra, eventos que podem gerar atraso no cronograma, notificaes, etc. importante que o referido livro tenha folhas numeradas, rubricadas, datadas e assinadas pelo representante da Administrao e preposto
do contratado. A guarda do livro de responsabilidade do fiscal do contrato. O livro de ocorrncias um canal por onde a Contratada pode manifestar suas dvidas, solicitar esclarecimentos, bem como, apresentar suas discordncias, em relao a qualquer ato da fiscalizao. A fiscalizao no pode impedir ou dificultar o acesso ao mesmo no cabendo ainda cerce-la do direito do registro dos eventos que podem trazer prejuzos a mesma. O livro de ocorrncias deve ser visto como o canal inicial de notificao quanto aos possveis inadimplementos contratuais. Considerando o carter progressivo e a oportunidade que a contratada deve receber quando da ocorrncia do evento recomenda-se que a solicitao de sanes formais, com registro no SICAF, seja precedida de anotaes no referido livro.
Garantia contratual
facultado Administrao exigir prestao de garantia nas contrataes de bens, obras e servios, de modo a assegurar a plena execuo do contrato e a evitar prejuzos ao patrimnio pblico (artigo 56 da lei 8.666). A previso no ato convocatrio e no contrato condio indispensvel cobrana da garantia contratual. Verificada a necessidade de prestao de garantia contratual, o contratado pode optar por uma das seguintes modalidades: cauo em dinheiro ou ttulos da dvida pblica; seguro; fiana bancria. A garantia de contrato geralmente s feita por instituies financeiras aps assinatura do termo. A liberao da garantia somente ocorrer aps execuo e entrega do objeto contratado (recebimento definitivo). Na atividade fiscalizatria, quando exigida prestao de garantia, torna-se indispensvel sua apresentao para emisso da ordem de servio para incio da obra. E ainda, cumpre verificar se a garantia prestada est de acordo com o edital/contrato.
Subcontratao
Subcontratao a entrega de parte do fornecimento de bem, execuo de obra ou prestao de servio a terceiro, estranho ao
contrato, para que execute em nome do contratado item, etapa ou parcela do objeto avenado (artigo 72 da lei 8.666). A subcontratao permitida, desde que pr-determinada, tendo em vista duas questes: risco de receber um servio mal executado e burla da licitao. S permitida a subcontratao parcial da obra ou servio. O percentual e os servios que podero ser subcontratados devem ser previstos no edital/contrato. irregular a celebrao de termo aditivo para regular a subcontratao do objeto. No permitida a sub-rogao, que consiste na entrega da totalidade do objeto contratado a terceiro alheio avena, assumindo, sem ter participado da licitao, todos os direitos e deveres consignados no contrato inicial, afastando qualquer responsabilidade do contratado. A subcontratao de partes do objeto no libera o contratado de quaisquer responsabilidades legais e contratuais. Responde o contratado perante a Administrao pela totalidade da execuo do objeto do contrato. A subcontratao no produz nenhuma relao jurdica entre a Administrao e o subcontratado. A subcontratao deve ser de terceiro, estranho ao contrato. No permitido licitatrio. Ao decidir pela subcontratao, a Administrao deve considerar prticas usuais de mercado e o interesse pblico (economicidade e qualidade). recomendvel subcontratar os servios de menor relevncia, ficando os mais importantes a cargo da Contratada, cuja especializao tende a garantir maior economia e qualidade. dever da Administrao deve exigir do subcontratado a apresentao dos documentos de habilitao qualificao requisitados na licitao, e o especialmente quanto regularidade jurdica, idoneidade fiscal, qualificao tcnica, econmico-financeira cumprimento do disposto no inciso XXX III do art. 7 da Constituio Federal. Com base nestes aspectos, as empresas subcontratadas devem, necessariamente, ser aprovadas pela Administrao aps o incio do contrato. No se permite a subcontratao do objeto ajustado em qualquer caso de contratao direta.
Nome do arquivo
subcontratar
empresas
participantes
do
certame
Subcontratao no autorizada e subVisto interlocutor Reviso 1.0 Data 08/10/12 Folha 13 / 66
rogao constituem motivos para resciso unilateral do contrato pela Administrao, sem embargo das penalidades cabveis. Cabe a Fiscalizao autorizar a subcontratao, desde que verificada a conformidade dos seguintes itens: - Limites e servios estabelecidos no edital/contrato/projeto; - Participao no certame licitatrio; - Contratao direta; - Declarao de cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7 da Constituio Federal; - Qualificao tcnica adequada execuo do servio - registro na entidade profissional competente, certido de acervo tcnico e currculo profissional; - Documentao jurdica ato constitutivo, estatuto ou contrato social; - Documentao referente regularidade fiscal (SICAF/CADIN); - Contrato (entre a contratada e a subcontratada). No h que se confundir a subcontratao com a terceirizao de mo de obra. A terceirizao nos contratos de obras no permitida atendendo ao preconizado na Conveno Coletiva de Trabalho da Construo Civil do Municpio do Rio de Janeiro - SINDUSCON-Rio.
Similaridade de Marca, Equivalncia

facultada Contratada a utilizao de produtos similares aos especificados no projeto, ou seja, com desempenho tecnicamente equivalente ou superior. Ou ainda, proibido realizar licitao cujo objeto inclua bens e servios sem similaridade, com marcas ou especificaes exclusivas, salvo nos casos em que for tecnicamente justificvel (artigo 7 da lei 8.666). Porm, a aplicao de material similar deve ser vista como exceo. A fiscalizao deve preferir que a contratada fornea o produto especificado pelo projetista. A utilizao de similares depende de aprovao prvia da fiscalizao. Para tanto, a Contratada dever comprovar a similaridade, com base nos ensaios solicitados que comprovem o desempenho do
Nome do arquivo Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 14 / 66
produto nos parmetros especficos, baseados na especificao original ou normas tcnicas. Para aprovao de similaridade, a Fiscalizao dever verificar se o produto proposto equivalente ou superior ao especificado originalmente, atravs de catlogos tcnicos, ensaios e demais comprovaes que se julguem necessrias. No constituem razes para adoo de similares: experincia da contratada com determinado produto; dificuldade quanto ao cumprimento do cronograma devido ao prazo de entrega do produto especificado (visando o cumprimento dos prazos planeja-se a obra e solicita-se o histograma de material); custo elevado do material especificado. Quando houver solicitao de alterao de projeto/especificao pela contratada esta nunca poder acarretar em aditivo financeiro, no entanto, poder implicar em supresso. Todo o nus (prazos, ensaios necessrios, etc.) da aplicao e comprovao quanto a similaridade recai sobre a Contratada.
Segurana do Trabalho nos Canteiros de Obras

As Normas Regulamentadoras (NRs) do Ministrio do Trabalho regulamentam e definem procedimentos relacionados segurana e medicina do trabalho no Brasil. No caso de obras e servios de engenharia, aplicam-se especialmente as seguintes: NR-4 SESMT NR-5 CIPA/PCMAT NR-7 PCMSO NR-9 PPRA NR-10 SERVIOS ELTRICOS NR-18 INDSTRIA DA CONSTRUO NR-33 ESPAOS CONFINADOS NR-35 TRABALHO EM ALTURA A equipe de fiscalizao do Campus de Manguinhos conta em seu quadro com tcnicos em segurana do trabalho que so responsveis pela verificao da documentao pertinente a disciplina, aprovao
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 15 / 66
do lay-out do canteiro, palestras de orientao e vistas dirias aos canteiros de forma a verificar as condies de trabalho.
Reunio de Partida
Havendo a assinatura do contrato, o fiscal dever convocar a Contratada para a Reunio de Partida. Considerando o atendimento aos prazos contratuais preferencialmente essa reunio deve ser agendada para o mesmo dia da assinatura do contrato, devendo ocorrer em no mximo 05 (cinco) dias aps a assinatura do mesmo. Essa reunio tem papel fundamental no gerenciamento do contrato e deve ser realizada antes do incio efetivo da obra. nesta reunio que o fiscal expe os procedimentos a serem observados ao longo do contrato e, especialmente, as providncias necessrias emisso da ordem de servio para incio da obra. Assim, o fiscal deve quando dessa reunio possuir um conhecimento mnimo do empreendimento procedendo preliminarmente as verificaes prvias. So participantes desta reunio: Equipe de Fiscalizao - Fiscal do contrato; Fiscal de obra; Fiscal de documentos; Fiscal de segurana do trabalho da Dirac e Contratada. O fiscal do contrato conduzir a reunio apresentando Contratada toda a equipe e o mtodo de trabalho do DPO, abordando os seguintes temas, inclusive quanto aos prazos de entrega: - Livro de Ocorrncias prazo de entrega, guarda pelo fiscal, etc.; - Canteiro - indicao do local e critrios (tipo de tapumes, uso de contineres, barraco); - Placa da obra atendendo ao modelo do edital; - Dirio de obras rotinas, informaes, entrega de modelo em arquivo digital; - Crachs dos funcionrios obrigatoriedade, entrega de modelo em arquivo digital; - Listagem de funcionrios inclusive atualizao mensal com registro de movimentao de pessoal a fim de assegurar a verificao de atendimento s questes trabalhistas;
dimensionamento;
aprovao
prvia
do
lay-out
do
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 16 / 66
- Retirada de materiais do canteiro procedimentos bsicos, sada de equipamentos condicionada assinada do responsvel tcnico da empresa e entrega de modelo em arquivo digital; - Alteraes na jornada de trabalho apresentao do procedimento bsico, deve-se verificar previamente das condies estabelecidas no edital; - Subcontratao considerao das limitaes impostas pelo edital e considerao da documentao necessria a sua efetivao; - Terceirizao considerao sobre a Conveno Coletiva de Trabalho - impossibilidade de terceirizao de mo de obra; - Condies para utilizao de materiais similares ou de melhor qualidade (edital/contrato/aprovao prvia); - Manuteno do corpo tcnico qualificado na licitao exigncia e critrio de alterao (ex: registro na entidade profissional competente; registro no quadro tcnico, certido de acervo tcnico CAT; etc.); - Organograma do pessoal tcnico da Contratada; - Aprovao do preposto indicado pela Contratada para represent-la no local da obra; - Desenvolvimento do projeto as built - padro de desenho, critrios de verificao e pagamento, periodicidade de entrega; - Programao semanal - modelo, periodicidade de entrega; - Histograma de materiais; - Histograma de mo-de-obra; Medies procedimento, relatrio fotogrfico, calendrio, documentao exigida, critrio de pagamento (atentar aos critrios contratuais contidos na especificao especialmente equipamentos) considerar o critrio de medio dos itens administrao e limpeza; - Comunicao prvia para verificao de materiais; Considerao sobre a folha de dados para aprovao de equipamentos de ar condicionado, inclusive entrega de modelo em arquivo digital; - PAE - procedimento de avaliao da empresa;
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 17 / 66
- Peculiaridades do local da obra e entorno; Ordem de Servio documentao necessria a sua emisso: - Entrega da Anotao/Registro de Responsabilidade Tcnica dos profissionais responsveis pela execuo. Considerar na reunio as atualizaes do referido documento quando da celebrao de aditivos de prazos ou servios; - Entrega de documentao referente Segurana do Trabalho (PPRA, PCMAT, PCMSO, ASOS, Comunicao prvia da obra na Delegacia Regional do Trabalho); - Apresentao da Matricula CEI; - Prestao de garantia contratual - verificao de sua exigncia no contrato; considerao do prazo de entrega, quando couber; O fiscal do contrato dever esclarecer sobre a importncia de se observar os prazos para entrega de toda a documentao explicitando o que impedir a emisso da ordem de servio e as sanes cabveis ao caso. Nesse encontro cabe a fiscalizao esclarecer que representa a Fiocruz no contrato em referencia, assim todos os esclarecimentos que se fizerem necessrios devem ser encaminhados a mesma, no estando autorizada a Contratada a buscar respostas em outros setores, inclusive e principalmente no Servio de Projetos. Todo o contedo da reunio dever ser registrada atravs de ata, assinada e distribuda a todos os participantes, e instruda no processo administrativo. Neste momento deve-se comunicar internamente sobre o incio do contrato, com aviso por e-mail, aos setores de manuteno, servio gerais, meio ambiente e financeiro informando inclusive a data prevista para o incio efetivo da obra . O usurio tambm deve receber uma comunicao contendo a referida data.
Ordem de Servio
A Ordem de Servio um importante documento emitido pelo fiscal, na medida em que registra a autorizao expressa da Administrao
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 18 / 66
para que o Contratado inicie a execuo da obra, ou seja, todas as providncias prvias foram cumpridas a contento. Ao elaborar a Ordem de Servio, o fiscal deve atentar que a data de incio dos servios no ser necessariamente a data da reunio de partida, ela geralmente posterior, j que a Contratada tem um prazo para providenciar a documentao correspondente. No entanto, devese verificar o prazo de vigncia do contrato, para que o prazo de execuo no se estenda alm do contrato, ensejando a prorrogao do mesmo. O fiscal deve preliminarmente verificar se o contrato prev a emisso de Ordens de Servio parciais ou por etapas. Entregues as documentaes exigidas e havendo liberao do espao pelo usurio a Ordem de Servio pode ser emitida e deve constar do processo me.
Rotinas de verificao
Entre as atividades fiscalizatrias de rotina relacionadas s exigncias legais e contratuais, destaca-se a importncia do controle de rigoroso em relao aos prazos, a qualidade e ao custo. Prazo O controle do atendimento aos prazos contratuais relaciona-se como atividade central, o corao da ao do fiscal. Trata-se da varivel fundamental para o sucesso do empreendimento e conseqente satisfao do usurio, nosso cliente. Buscando assegurar o cumprimento dos prazos contratados, o fiscal deve controlar sistematicamente o planejamento da obra, utilizando-se das seguintes ferramentas: - Programao semanal elaborada sobre o cronograma. Os servios apontados devem ser extrados do cronograma fsico (adequao ao cronograma fsico-financeiro, antecipao de servios no programados, adequao aos histogramas, sequncia executiva); - Histograma de mo-de-obra e material (adequao ao cronograma fsico-financeiro, prazos de entrega, sequncia executiva);
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 19 / 66
Cronograma
fsico-financeiro
(acompanhamento
previsto
executado); - Pendncias (acompanhamento da lista de pendncias). O acompanhamento e a anlise criteriosa desse quesito possibilitaro ao fiscal apontar eventuais desvios na execuo dos servios e informar aos envolvidos sobre o cumprimento dos prazos (exemplo relatrio mensal) propiciando assim, a tomada de decises necessrias a correo dos desvios que ora impactam no cumprimento do cronograma. Cabe ressaltar que o descumprimento de prazos motivo para aplicao de sanes administrativas. Qualidade A qualidade dos servios executados um aspecto primordial a ser fiscalizado, tanto na verificao de conformidade de materiais quanto de servios. Estes devem ser controlados mediante verificao de: - Atendimento s especificaes e detalhes de projeto; - Mo de obra qualificada, especializada; - Exigncia e acompanhamento de ensaios/testes; - onferncia de notas fiscais; - Procedimentos definidos em Normas. Note-se que somente atravs destas verificaes pode-se atestar a qualidade e, conseqentemente, efetuar pagamentos correspondentes. Recomenda-se fiscalizao:
- Realize o registro fotogrfico da obra, todas as etapas devem ser registradas. Ainda que contratualmente a empresa seja responsvel pela apresentao de relatrio fotogrfico quando da emisso das medies o registro da fiscalizao essencial. Antes dos servios serem iniciados o fiscal deve fotografar o local a ser contemplado pela obra. Dessa forma, viabiliza-se a reurbanizao, o retorno das condies de entorno aps a desmobilizao do canteiro.
ainda
que
durante
execuo
do
contrato
- Exija que a Contratada venha a corrigir refazer ou reconstruir as partes dos trabalhos executados com erros ou imperfeies;
- Verifique e exija o uso de equipamentos de segurana de acordo com os servios que esto sendo executados; Solicite ou recomende a aplicao das sanes contratuais estabelecidas, quando cabveis; - Determine o afastamento do preposto ou de qualquer outro representante ou funcionrio da Contratada ou de suas subcontratadas, quando constatar inoperncia, desleixo, incapacidade ou ato desabonador; - Exija a execuo dos testes necessrios para verificao dos servios, comprovando a sua qualidade, resistncia, operacionalidade e conformidade com o projeto e especificaes; - Oriente a elaborao do manual de operao, uso e manuteno de edifcios que ser executado pela Contratada; - Equipamentos HVAC Nos contratos que contemplam a instalao de equipamentos de ar condicionado o fiscal deve atentar para aqueles que necessitam de um processo de aprovao mais apurado, utilizando a folha de dados, como o fan-coil, self contained, chiller e ventilador. Esse processo, normalmente demorado, assim recomenda-se a apresentao e entrega do modelo da folha de dados no incio do contrato, preferencialmente na reunio de partida. A folha de dados ser preenchida pela contratada, ou sua
subcontratada, e entregue Fiscalizao, que a encaminhar ao fiscal da disciplina para anlise e aprovao. Quando a aprovao for emitida pelo fiscal da disciplina ela dever conter o de acordo do projetista. A contratada s poder efetivar a compra do equipamento a partir da aprovao da folha de dados. Considerando que o prazo de entrega desses equipamentos da ordem de 45 dias, o fiscal deve dar ateno especial a esse processo de forma que o cronograma da obra no seja afetado. Quando os equipamentos chegarem ao canteiro o aceite dos mesmos ser dado pelo fiscal da disciplina. A formalizao do aceite do
equipamento deve ser registrada no Livro de Ocorrncias pelo fiscal da disciplina ou projetista. O fiscal deve verificar na especificao o critrio de pagamento estabelecido. A medio parcial, ainda nas fases de encomenda/compra/entrega, s ser permitida quando houver previso contratual de desembolso para as referidas fases. Nos casos de antecipao de pagamento, citados acima, o fiscal dever verificar sobre a necessidade de apresentao da garantia estendida do equipamento. Os fiscais da disciplina so responsveis pelo acompanhamento e vistoria dos servios prprios aos equipamentos e instalaes de HVAC como montagem de dutos e tubulaes, execuo dos testes, balanceamentos e comissionamentos. Recomenda-se que o projetista tambm realize vistorias para tanto os mesmos devem ser informados quanto as etapas da obra para agendamento de suas visitas. Por fim, cabe ressaltar que contratualmente se estabelece que o servio de balanceamento no pode ser realizado pela empresa que executou a montagem do sistema. Explicitando, quando a contratada subcontratar os referidos servios, uma terceira empresa dever realizar o balanceamento do sistema.
Medies
Ao fiscal do contrato cabe aferir/atestar os servios realizados considerando a quantidade e a qualidade dos mesmos em cada uma das etapas previstas. Quando os servios so executados em desacordo com os critrios estabelecidos eles no devem ser medidos. Recomenda-se que a atestao dos servios de instalaes, no que couber, seja procedida em conjunto com os fiscais das disciplinas correlatas. Assim, os mesmos devem assinar as folhas correspondentes aos servios por eles verificados. Alguns aspectos devem ser observados em relao realizao de medies e de suma importncia que sejam informados Contratada j na reunio de partida. O primeiro deles diz respeito periodicidade, que geralmente definida edital/contrato como
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 22 / 66
mensal, permitida a realizao de uma medio em cada perodo. Ao incio do contrato, o fiscal deve elaborar uma planilha de referncia que mostra os intervalos de servios que devem ser includos em cada medio. Exemplo: - Prazo de execuo da obra: 120 dias - Data de incio da execuo da obra (ordem de servio): 02/01/2012 - Nmero de medies: 4 - Calendrio de medies ou perodo a ser aferido: 1 medio: 02/01/2012 a 31/01/2012 2 medio: 01/02/2012 a 01/03/2012 3 medio: 02/03/2012 a 31/03/2012 4 medio: 01/04/2012 a 30/04/2012 Note-se que, com base no exemplo acima, a 1 medio ocorrer aps 31/01/2012, pois a Contratada tem at esta data para executar os servios previstos naquela etapa. Outro importante aspecto o critrio de pagamento, que geralmente vem expresso no edital/contrato como servio executado. Ou seja, determina-se a medio e o pagamento de servios concludos. vedado o pagamento antecipado de materiais ou servios sem que haja previso editalcia/contratual ou autorizao expressa e escrita da autoridade superior. Registra-se que irregular promover termo aditivo para alterar a forma de pagamento, pois tal ato infringe o princpio da vinculao ao instrumento convocatrio, ou seja, altera as condies de contratao. Cabe destaque o pagamento dos itens administrao mensal e limpeza da obra. Os contratos geralmente prevem que pagamentos de valores fixos para os itens administrao e limpeza quando o valor total executado na etapa mensal for igual ou acima do valor previsto para execuo mensal correspondente ao cronograma. Por outro lado, caso o valor executado mensal esteja abaixo do previsto no cronograma, estes itens sero descontados, sendo pagos apenas na
proporo do executado. Este critrio contratual como dito, deve ser considerado com a Contratada quando da Reunio de Partida. Exemplo: se no primeiro ms o cronograma prev a execuo de 15% da obra o valor previsto para administrao ser de 15% do item. Se o valor executado for acima de 15% o valor da administrao ser mantido fixo, ou seja 15%. Caso o valor previsto no cronograma para execuo seja 15% e valor executado for abaixo do previsto como 10% por exemplo, o valor da administrao ser de 10% do valor do item. Procedimento para atestao de medio O fiscal solicitar Contratada a entrega de uma prvia da medio para anlise em at 5 dias aps o trmino da etapa. A fiscalizao analisar a prvia e repassar sua proposta a Contratada. Caso a Contratada no apresente sua proposta de medio, o fiscal deve elaborar unilateralmente a mesma e envi-la para empresa. A medio representa um servio tcnico de responsabilidade do fiscal. Portanto, caso haja divergncias entre fiscal e Contratada que no sejam sanadas atravs de demonstrao dos clculos pela Contratada, prevalecer a medio feita pelo fiscal. Consolidada a medio, a Contratada dever encaminhar trs vias do documento assinadas e carimbadas pelo seu responsvel tcnico para o fiscal do contrato, a fim de que sejam assinadas pelo fiscal da obra, fiscal do contrato e chefe do servio de obras. A aprovao/assinatura pelo chefe do servio de obras estar condicionada a apresentao do relatrio mensal e da memria de clculo da fiscalizao, nos casos de obras de rede. Em seguida, a fiscalizao retornar duas vias do referido documento Contratada e reter uma via para arquivamento. A contratada deve dar entrada da medio no Setor de Protocolo/DIRAC juntamente com a nota fiscal do servio. Observaes - A fiscalizao no deve receber a nota fiscal a emisso da mesma deve ser posterior ao recolhimento das assinaturas dos envolvidos. - O pagamento s ser liberado no ms corrente se a contratada der entrada da medio no Setor de Protocolo at o 20 dia do ms.
Considerando os tramites de aprovao os contratos com vencimento aps o dia 15 normalmente sero pagos no ms subseqente. Em dezembro a data limite distinta, neste caso as empresas sero informadas do prazo praticado no perodo. A elaborao dos relatrios mensais uma importante ferramenta de registro da situao da obra e do desempenho da Contratada. Estes devem ser entregues chefia e Contratada, para cincia da situao da obra, bem como da pontuao do PAE - Procedimento de Avaliao do Empreiteiro. Considerando que a Administrao relao s responde solidariamente previdencirias e e subsidiariamente em obrigaes
trabalhistas, respectivamente, o pagamento da nota fiscal referente medio dos servios executados em cada perodo relaciona-se com a necessria comprovao por parte da Contratada e Subcontratada, se for o caso, da sua regularidade para com as obrigaes mencionadas. Para tanto se far necessrio, quando da entrega da nota fiscal e medio, a apresentao da seguinte documentao: - Comprovante de recolhimento de INSS; - Comprovante de recolhimento de FGTS; - Comprovante de pagamento de salrios e benefcios; - Comunicaes de Acidente de Trabalho (CAT) ou ausncia do mesmo; - Folha de pagamento analtica e sinttica quitada; - Documentao do pessoal alocado na obra (cpia da CTPS, RG, CPF; ASOS); - Relao de pessoal no perodo da medio em referncia. Nos casos de desligamento de qualquer profissional ser necessria a apresentao da documentao de formalizao desse ato; - Declarao de escriturao contbil mensal; - CAGED; - Declarao de autenticidade dos documentos enviados, contendo a assinatura do representante legal da empresa. A regularidade ser verificada pela fiscalizao de documentao pela anlise dos documentos acima relacionados. ainda atribuio da
fiscalizao de documentos a visita aos canteiros das obras em andamento mensalmente a fim de verificar/atestar a relao do pessoal alocado emitido pela empresa. Havendo pendncias a fiscalizao documental comunicar sobre a mesma Contratada com cincia da fiscalizao do contrato e da chefia do Servio de Obras. A no apresentao dos mesmos ensejara a solicitao de aplicao das sanes cabveis pela fiscalizao autoridade competente.
As built
O projeto as built, ou como construdo, o conjunto de informaes colhidas ao longo da execuo da obra, com o objetivo de registrar as alteraes e modificaes de projeto ocorridas, fornecendo elementos considerados relevantes s futuras intervenes. Ao trmino da obra, o projeto as built deve representar fielmente o objeto construdo, com todos os registros das alteraes verificadas durante a execuo. As revises do projeto que sero implicam tratadas, em novos dimensionamentos/configuraes exclusivamente,
pelos respectivos projetistas, devendo o projeto as built ser elaborado a partir da nova emisso das plantas revisadas, quando for o caso. O projeto as built executado a partir do projeto executivo sendo um servio especfico de responsabilidade da Contratada, que deve ser supervisionado e aprovado pela fiscalizao. A execuo do as built se dar ao longo da obra, assim sua a aprovao ter um carter progressivo. Na medida em que os servios so realizados, as modificaes, que acaso ocorram, devem ser registradas pela Contratada e verificadas pela Fiscalizao. Nos contratos com previso de medio mensal para as built a fiscalizao deve adotar o seguinte procedimento: - Imprimir uma cpia de cada projeto que ter projeto de as built (o Anexo 4 aponta as disciplinas e relaciona todas essas plantas) para que o fiscal realize as anotaes referentes as mudanas/alteraes da obra. Assim, quando a contratada entregar as plantas o fiscal usar suas anotaes como base para a necessria verificao.
- Solicitar da contratada, mensalmente, a apresentao, impressa das informaes referentes aquele ms. Aps serem verificadas pelo fiscal a contratada dever proceder a atualizao, em mdia, das referidas informaes. A fiscalizao deve criar uma sub-pasta chamada as built, dentro na pasta da obra no Sisplan onde possa atualizar o arquivo ao longo da obra; - O projeto de as built possui Ordem de Emisso prpria, assim, quando da execuo do mesmo o fiscal deve solicitar ao coordenador de projeto a referida numerao. O modelo do carimbo a ser utilizado est disponvel no diretrio I:Sisplan, na pasta fiscalizao/documentos padronizados; - Ao termino da obra a contratada entregar a fiscalizao uma mdia com a verso final de as built. O modelo do adesivo que deve ser colado no CD est disponvel no diretrio I:Sisplan, na pasta fiscalizao/documentos padronizados; Por fim, associado ao registro para elaborao do as built o fiscal deve estabelecer com a contratada o procedimento para liberao dos servios referentes as etapas posteriores a execuo de instalaes embutidas. O fechamento da alvenaria e/ou forro s deve ser liberado aps a verificao/anotao das alturas, o posicionamento, enfim, a execuo do servio. Quando no houver alterao numa planta que tenha sido relacionada para as built, o fiscal orientar a contratada a to somente revisar o carimbo do projeto executivo, adotando o padro do as built. Essa planta ser apresentada com as demais. Concludo o servio, a fiscalizao dever encaminhar as plantas impressas de as built para a chefia do Servio de Obras para instruo processual. O arquivo eletrnico em CD deve ser encaminhado ao Setor de Projetos, aos cuidados do gestor do SIENGE. O comprovante da entrega tambm deve ser enviado ao processo me.
Alteraes na jornada de trabalho

So permitidas alteraes na jornada de trabalho da Contratada, desde que respeitadas algumas condies. Neste sentido, o fiscal deve
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 27 / 66
esclarecer que a realizao de trabalhos nos finais de semana e feriados requer a apresentao de solicitao ao fiscal, com, no mnimo, 48hs de antecedncia. Nessa solicitao deve constar: - Nmeros do processo e contrato; - Objeto; - Contratada; - Data solicitada; - Relao de pessoal com respectivas identidades; - Relao de veculos com respectivas placas; - Relao de servios a serem executados, explicitando se os mesmos so internos ou externos. Em funo disto, cabe ao fiscal autorizar a realizao do servio em perodo extraordinrio, certificando-se que: - os servios podem ser realizados sem acompanhamento direto sem prejuzos verificao posterior; - os servios esto adequados s etapas do cronograma fsicofinanceiro e ao planejamento semanal. Por fim, a fiscalizao dever proceder a confirmao da presena do responsvel tcnico e a verificao prvia dos materiais a serem empregados. Exemplo tpico: tintas.
Alteraes contratuais
As alteraes contratuais so quaisquer modificaes introduzidas ao contrato, alterando as obrigaes da Administrao ou da Contratada. As premissas fundamentais para a alterao do contrato so o interesse da Administrao e a satisfao do interesse pblico. A questo tratada pelo artigo 65 da lei 8.666. As alteraes podem ser unilaterais, quando feitas exclusivamente pela Administrao, ou por acordo entre a Administrao e o contratado. A alterao unilateral pode ocorrer nas seguintes situaes:
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 28 / 66
- Alterao qualitativa: quando a Administrao necessitar modificar o projeto para melhor adequao tcnica aos seus objetivos; - Alterao quantitativa: quando for necessria a modificao do valor do contrato em razo de acrscimo ou diminuio nos quantitativos do objeto. A alterao por acordo das partes pode acontecer nas seguintes situaes: - Quando for conveniente substituir a garantia efetuada para a execuo do contrato; - Modificao do regime de fornecimento do bem, de execuo da obra ou de prestao do servio, pela constatao tcnica de que os termos originais do contrato no se aplicam mais; - Modificao da forma de pagamento, por imposio de circunstncias que surgirem aps a assinatura do contrato, devendo ser mantido o valor inicial atualizado; - Reestabelecimento da relao inicialmente pactuada, que objetive a manuteno do equilbrio econmico-financeiro inicial do contrato. No se admite modificao do contrato, ainda que por mtuo acordo entre as partes, que importe alterao radical dos termos iniciais ou acarrete frustrao aos princpios da isonomia e da obrigatoriedade de licitao. 16.1. Origem ou Natureza das Alteraes As alteraes contratuais podem ser originadas pela prpria Fiocruz, por razoes tcnicas ou ainda por solicitao da Contratada. 16.1.1. Alteraes geradas pela Administrao - DPO/DIRAC As mudanas promovidas pela Administrao com vistas melhor adequao do objeto, que independem da Contratada, devem ser imediatamente comunicadas a mesma formalmente, a fim de que os servios relacionados referida reviso sejam suspensos. Nestes casos o planejamento da obra deve ser revisto e o fiscal deve trabalhar para que, sempre que possvel, seja mantido o prazo contratual. Uma ao prpria a esse momento buscar antecipar servios previstos para
fases posteriores, servios esses que no apresentem nenhum impeditivo de execuo.
16.1.2. Alteraes por razes tcnicas Havendo questionamento tcnico quanto execuo dos servios pela Contratada, considerando as hipteses de impreviso, o mesmo deve ser registrado pela mesma imediatamente e formalmente seja no Livro de Ocorrncias seja por e-mail. Recomenda-se que esses eventos sejam logo comunicados a chefia do Servio de Obras apontando seus impactos imediatos; Considerando que a fiscalizao no deve assumir o nus de solues prprias de projeto deve-se, nesses casos, avaliar previamente a natureza do questionamento. No que couber a fiscalizao emite a resposta com cincia do projetista, se for o caso. Nos casos de esclarecimentos devidos pelos projetistas os mesmos devem ser encaminhados formalmente, nunca verbalmente. A fiscalizao encaminhar a resposta e/ou esclarecimentos emitidos a Contratada com seu endosso. O documento original com o recebido da contratada dever ser encaminhado ao processo ou ser mantido no arquivo pessoal do fiscal. Nos casos em que forem geradas revises no projeto executivo que impliquem em mudanas na planilha de custos a fiscalizao dever solicitar a emisso da nova planilha que devero acompanhar a reviso das plantas. Toda documentao deve estar assinada pelos responsveis tcnicos. Por fim, as alteraes de projeto que impliquem em prorrogao do prazo da obra tambm devem ser justificadas pelos projetistas em documento prprio distinto da justificativa do fiscal. 16.1.3. Alteraes solicitadas pela Contratada As modificaes de projeto e/ou especificao tcnica solicitadas pela Contratada devero ser, primariamente, analisadas pela fiscalizao. A fiscalizao deve recusar as solicitaes que:
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 30 / 66
- Se baseiam no fator econmico; - Comprometem direta ou indiretamente a qualidade do produto final; - No sejam justificveis tecnicamente. As demandas que a fiscalizao entender como pertinentes sero encaminhadas formalmente aos projetistas e seguiro o procedimento descrito no item acima. Concluindo, as alteraes que por ventura ocorram devero ser encaminhadas para instruo processual, contento plantas, memrias, planilha de custos, etc.
16.2. Tipo de Alteraes Os aditivos contratuais podem ser de trs tipos: de prazo, de servios ou de prazo e servios. 16.2.1. Aditivos de Prazo (sem nus) Procedimentos para a concesso de aditivo de prazo ao contrato: - Apresentao de uma solicitao do referido aditivo pela Contratada. Nos casos em que o atraso no tenha sido motivado pela Fiocruz o documento encaminhado pela empresa obrigatoriamente conter o texto sem nus para a Fiocruz, pois no se pagar os itens Administrao e Limpeza a Contratada; - Elaborao de novo cronograma fsico-financeiro da obra pela Contratada, contemplando o prazo aditado; - Encaminhamento pelo fiscal de solicitao, com a devida justificativa, do referido aditivo de prazo a chefia do Servio de Obras juntamente com a solicitao da contratada e o novo cronograma. Cabe lembrar que a solicitao deve considerar a prorrogao de prazo de execuo da obra e a prorrogao do prazo de vigncia do contrato. A justificativa do fiscal no ser necessariamente a mesma da Contratada. H casos onde a fiscalizao acatar o pleito por prazo
apontando consideraes outras do que as alegadas pela empresa e no h nenhuma irregularidade nisto. A justificativa do fiscal deve ser a mais detalhada possvel, o texto deve ter toda a clareza necessria para que se caracterize uma leitura pblica no mesmo. Todos os documentos da Contratada devem receber a cincia (assinatura) dos fiscais. 16.2.2. Aditivo de Servios O processo de aditamento de servios normalmente originado internamente, buscando atender as adequaes que se fazem necessrias ao escopo contratado. Orienta-se a adoo do seguinte procedimento: - Identificando a necessidade de adequaes e/ou alteraes no objeto contratado a fiscalizao comunicar o fato formalmente ao projetista por e-mail ou atravs do Livro de Ocorrncias. A fiscalizao dever estar atenta ao prazo necessrio a reviso do projeto de forma a avaliar seus os efeitos no cronograma da obra. Caber considerar nesse momento as propores da alterao avaliando-se a necessidade de suspenso ou no do contrato. - Concluda a reviso o Servio de Projetos emitir as devidas plantas revisadas, inclusive planilha de custo e especificao (se for o caso). Recomenda-se que a fiscalizao registre no Livro de Ocorrncias o recebimento do material caracterizando assim o trmino do processo, formalizando sua data. Ao projetista cabe ainda a emisso da devida justificativa ao aditivo em questo; - Todo o material referente reviso realizada deve ser entregue a Contratada, solicitando-se da mesma uma proposta para a realizao dos servios extras. Nessa fase a Contratada deve verificar os quantitativos apresentados; - Recebida a proposta da Contratada a mesma dever ser submetida avaliao do Servio de Oramento.
Os fiscais devem avaliar a alterao do projeto como um todo. Os servios a serem suprimidos devero ser levantados e apresentados em planilha prpria. A memria de clculo dos acrscimos e supresses dever ser elaborada para que, em tempo, seja anexada ao Termo Aditivo. - Concluda a etapa de anlise da proposta, bem como da elaborao da planilha de supresso, se for o caso, a fiscalizao encaminhar a chefia do Servio de Obras um memorando solicitando o aditivo. Os seguintes documentos devem ser anexados a solicitao do aditivo: a) Proposta comercial da Contratada; b) Planilha de custos da Contratada; c) Cronograma fsico-financeiro da Contratada; Todos esses documentos devem ter a cincia ou de acordo do fiscal. d) Planilha de supresso, quando couber; e) Memria de clculo da fiscalizao, quando couber; f) Anlise e aprovao do Servio de Oramento da proposta da Contratada; g) Projetos e planilhas revisados; h) Justificativa do projetista; i) Justificativa do usurio, quando couber; j) Justificativa dos fiscais do contrato. A supresso um ato unilateral da Administrao, assim deve-se considerar que a Contratada ser to somente notificada sobre a mesma. No cabendo considerao por parte da mesma sobre sua pertinncia. A aprovao de Termo Aditivo de Servios de responsabilidade do Diretor da Dirac, assim todo o processo deve ser devidamente justificado e motivado de forma que o mesmo tenha condies de deliberar sobre o Termo Aditivo.
16.2.3. Aditivos de Prazo e Servios O processo de aditamento de servios e prazo seguir o mesmo procedimento descrito no item acima. Nos casos de aditivo de prazo onde os servios se limitam aos itens Administrao e Limpeza o fiscal responde exclusivamente pela justificativa. Aqui se verifica a relevncia do registro dos eventos que impactaram no prazo da obra, pois esses registros devem subsidiar a justificativa da fiscalizao. Tanto a solicitao da fiscalizao quanto a da Contratada devem considerar a prorrogao do prazo de execuo da obra e a prorrogao do prazo de vigncia do contrato. Os aditivos devem ser solicitados ainda com o prazo de execuo vigente. O fiscal no deve utilizar o prazo de vigncia do contrato para execuo de servios. 16.3. Consideraes Gerais A fiscalizao s deve liberar a execuo dos servios extracontratuais aps aprovao do aditivo com a emisso do respectivo empenho. Os aditivos de servios que contemplam apenas itens contratuais podem ser gerados unilateralmente pelo DPO/Fiocruz. A contratada obrigada a aceitar, nos limites previstos na Lei 8666/93, as mudanas requeridas pela Fiocruz. Em todo e qualquer tipo de aditivo a fiscalizao dever encaminhar a solicitao do mesmo com, no mnimo, 10 (dez) dias de antecedncia do trmino do prazo de execuo. Nos casos de alteraes contratuais motivadas por reviso de projeto necessariamente o processo dever conter a devida justificativa do projetista. No pode ser celebrado Termo Aditivo em contraltos cujo prazo de vigncia tenha expirado, por ausncia de previso legal, observando-se o disposto no art. 65 da Lei 8.666, de 1993.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 34 / 66
As prorrogaes dos contratos s podem ocorrer se no houver interrupo do prazo, ainda que esta tenha ocorrido por um dia apenas. A fiscalizao deve mencionar na sua solicitao de Termo Aditivo a devida apresentao pela Contratada de garantia contratual complementar no caso de acrscimo de servios ou a prorrogao da garantia contratual no caso de prorrogao de prazo. 16.4. Conceituao A alterao dita unilateral caracterizada pela ocorrncia de uma das seguintes situaes:
a) Alterao qualitativa: quando a Administrao necessitar
modificar
o projeto
ou
as
especificaes
para
melhor
adequao tcnica aos seus objetivos. Ver Deciso 215/1999 do Plenrio do TCU para alteraes qualitativas;
b) Alterao
quantitativa:
quando
for
necessria
modificao do valor do contrato em razo de acrscimo ou diminuio nos quantitativos do seu objeto. Essa modificao restrita aos limites permitidos no art. 65, 1, da Lei n 8.666, de 1993. A alterao por acordo das partes caracterizada pela ocorrncia de uma das seguintes situaes: a) quando for conveniente substituir a garantia efetuada para a execuo do contrato; b) quando for necessria modificao do regime de execuo da obra ou servios ou do fornecimento, pela constatao tcnica de que os termos originais do contrato no se aplicam mais; c) quando for necessria modificao da forma de pagamento, por imposio de circunstncia que surgirem aps assinatura do contrato, devendo ser mantido seu valor inicial atualizado; d) para restabelecer a relao inicialmente pactuada, objetivando a manuteno do equilbrio econmico financeiro inicial do contrato.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 35 / 66
Suspenso contratual
Suspenso a paralisao da execuo do contrato por ordem da Administrao, ou por acordo entre as partes, quando h interesse da Administrao, ocorrncia de caso fortuito ou fator de fora maior. No existe na lei 8.666/93 uma descrio de suspenso do contrato administrativo, nem regramento especfico que exija a circunstncia especial, de modo que, qualquer paralisao do contrato pode enquadrar-se como suspenso. No entanto, importante perceber que a suspenso contratual a que se refere este procedimento no se confunde com a suspenso injustificada na execuo do objeto pela Contratada, conduta que enseja aplicao de penalidades e, at mesmo, resciso do contrato. Tratando-se de suspenso solicitada/autorizada pela Administrao, devem ser verificados alguns requisitos. Primeiramente, cabe verificar se h previso contratual para suspenso contratual. Estando prevista a hiptese de suspenso, deve-se analisar se h convenincia para a Administrao, ou seja, se a suspenso atende ao interesse pblico. Esta avaliao deve ser expressa atravs de justificativa elaborada pelo fiscal, demonstrando a motivao da suspenso. Por exemplo, prefervel a suspenso nos casos em que so necessrios pequenos ajustes no projeto, pois uma nova contratao seria mais onerosa para a Administrao. prefervel sempre tentar realizar a suspenso contratual de forma que no gere nus financeiros para a Administrao, em concordncia com a Contratada. Nos casos em que a suspenso contratual gera custos Administrao com pagamentos Contratada (ex: desmobilizao, mobilizao, aluguel de equipamentos, etc.), deve-se avaliar efetivamente se vantajosa esta opo para a Administrao, mesmo considerando o nus financeiro. Alm disso, o artigo 78 da lei 8.666/93 garante Contratada o direito de resciso contratual nos casos em que ocorra suspenso, por ordem escrita da Administrao, por prazo superior a 120 dias, salvo em casos especiais. Isso se aplica tambm para repetidas suspenses que totalizem o mesmo prazo.
Reequilbrio Econmico-Financeiro
Equilbrio econmico-financeiro, assegurado pela Constituio Federal, consiste na manuteno das condies de pagamento estabelecidas inicialmente no contrato, de maneira que se mantenha estvel a relao entre as obrigaes do contratado e a justa retribuio da Administrao pelo fornecimento de bem, execuo de obra ou prestao de servio. Nas hipteses ou expressamente reequilbrio previstas em lei, do possvel contrato. A Administrao, mediante acordo com o contratado, restabelecer o equilbrio econmico-financeiro aplicao do reequilbrio econmico-financeiro do contrato se justifica nas seguintes ocorrncias: Fato imprevisvel, ou previsvel porm de consequncias incalculveis, retardadores ou impeditivos da execuo do que foi contratado; - Caso de fora maior; - Caso fortuito ou fato do prncipe, que configure lea econmica (probabilidade de perda concomitante probabilidade de lucro) extraordinria e extracontratual. Quando for pedido reequilbrio do contrato, o fiscal deve-se verificar se existe comprovao com relao a: - Custos dos itens constantes da proposta contratada, em confronto com a planilha de custos que deve acompanhar a solicitao de reequilbrio; - Demonstrao, por parte da Contratada, dos itens da planilha de custos que esto defasados e ocasionando desequilbrio do contrato; Ocorrncia de fato imprevisvel, ou previsvel porm de consequncias incalculveis, que justifique modificaes do contrato para mais ou para menos. Concedido reequilbrio econmico-financeiro do contrato, inicia-se novo prazo para contagem de reajuste ou repactuao futura. Significa dizer que novo prazo comea a contar por inteiro para o prximo procedimento de reajuste ou repactuao cabvel.
Data 08/10/12
O
Folha 37 / 66
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
reequilbrio econmico-financeiro no pode estar vinculado a qualquer ndice de preo.
Reajustamento
Em contratos com prazo de durao igual ou superior a um ano admitida clusula com previso de reajuste de preos. A aplicao do reajuste considera como marco inicial a data da apresentao da proposta ou da data do oramento a que a proposta referir-se, conforme previsto no edital e no contrato, ou ainda do ltimo reajustamento. A lei 10.192/2001 admite, para fins de reajustamento a utilizao de ndices de preos gerais, setoriais ou que reflitam a variao dos custos de produo ou dos insumos utilizados, desde que previamente estabelecidos no edital e no contrato. So nulos de pleno direito quaisquer expedientes que produzam efeitos financeiros equivalentes aos de reajuste de periodicidade inferior anual. S se deve proceder o reajuste se os preos reajustados estiverem em conformidade com os de mercado e continuarem vantajosos para a Administrao. Os preos contratuais podem ser reajustados para mais ou para menos, de acordo com a variao dos ndices indicados no contrato. No cabe reajustamento quando o contrato for prorrogado em funo de atraso por responsabilidade da Contratada. O reajuste constitui mera aplicao de ndice, podendo ser realizado por simples apostilamento como prev a Lei 8666/93. No entanto, na Fiocruz, por recomendao da Procuradoria Federal, os reajustes so efetivados por Termos Aditivos ao Contrato. Exemplo de clculo de reajuste de preos: Ir = (I1 Io) / Io R = So x Ir S1 = So + R Onde: Io ndice correspondente data base da proposta;
I1 ndice correspondente data para qual se deseja reajustar o valor; Ir ndice de reajustamento; R valor do reajustamento procurado; So saldo contratual; S1 saldo contratual reajustado. Clculo: Saldo contratual = R$ 100.000,00 Data para a qual se deseja o reajustamento = 14/01/2006 Data base da proposta = 15/01/2005 ndice correspondente data para a qual se deseja o reajustamento = 280 ndice correspondente data base (15/1/2000) = 245 ndice de reajustamento: Ir = (I1 Io) / Io (280 245) / 245 0,142857 14,29% Valor do reajustamento procurado: R = So x Ir R$ 100.000,00 x 14,29% R$ 14.285,70 Saldo Preo final reajustado: S1 = So + R R$ 100.000,00 + R$ 14.285,70 R$ 114.285,70
Sanes administrativas
As sanes administrativas so penalidades aplicveis em funo do descumprimento das obrigaes pela Contratada e tem o objetivo essencial de proteger o interesse pblico, sendo uma das prerrogativas da Administrao. Os artigos 86, 87 e 88 da lei 8.666 regulamentam a questo. Como procedimento geral, cabe ao fiscal acompanhar a execuo do contrato e, no caso de ocorrncia de falhas, solicitar a aplicao de penalidade a autoridade competente. As sanes devem ser produzidas atravs de processo administrativo imparcial, observando rigorosamente as etapas, os pressupostos de aplicao, os princpios e os prazos correspondentes. Quando no observado este processo, a aplicao da penalidade pode
perder eficcia e validade. Atuar com imparcialidade significa a ausncia de um posicionamento pr-determinado, ou seja, necessrio conduzir o processo a partir do princpio da presuno da inocncia da Contratada. Da mesma forma, o princpio da legalidade impe que nenhuma penalidade pode ser imposta seno em virtude da lei. A aplicao de sanes deve restringir-se aos casos cobertos pela legislao. Por exemplo, no legal reter pagamento devido como forma de penalizar a Contratada. Qualquer ato administrativo tem a finalidade de atender ao interesse da coletividade e o agente administrativo no pode dele dispor ou transigir. Ou seja, o interesse pblico inafastvel e a aplicao de penalidades um dever da Administrao. Entende o TCU que, em relao discricionariedade, quando verificado inadimplemento injustificado da Contratada, o gestor no pode se abster de aplicar a penalidade, mas avaliar a gravidade dos fatos e os motivos do descumprimento para escolher uma das sanes previstas em lei, considerando os princpios de proporcionalidade e razoabilidade (vide Acrdo 2.558/2006 2 Cmara). Na aplicao de sanes, a Administrao no deve agir com demasia tampouco de modo insuficiente para consecuo de seus objetivos. No adequado aplicar penalidades Contratada para obter fins distintos daqueles cuja realizao justifica sua atribuio. Assim, a imposio de sanes deve ser feita visando atender ao interesse pblico, o que, na maioria dos casos, significa regularizar a prestao dos servios contratuais. Neste sentido, a atuao deve ser pautada pela proporcionalidade, considerando a gravidade do descumprimento (efeitos danosos Administrao e reprovabilidade do ato cometidos). A Lei 9.784/99 exige que, nos processos administrativos, seja observado o critrio de adequao entre meios e fins, sendo vedada a imposio de obrigaes, restries e sanes em medida superior quelas estritamente necessrias ao atendimento do interesse pblico. Somente podero incidir sanes administrativas quando houver inadimplemento culposo, isto , nos casos em que a Contratada
demonstrar negligncia, imprudncia ou impercia. A infrao se caracteriza pela culpabilidade da Contratada, materializada pelo descumprimento de deveres legais ou contratuais, configurando a concretizao de um posicionamento reprovvel. Quando no h motivo justificado, no cabe aplicao de sanes. No se admitem punies fundadas em meros indcios de eventos ilcitos imputados Contratada. necessrio comprovar a existncia de falta ocorrida por culpa da Contratada. Com relao motivao, fundamental delimitar o objeto e explicitar o motivo de aplicao da sano considerando fatos concretos. importante atentar para o carter progressivo que deve ser percebido quanto atuao do fiscal ao longo do processo. E ainda, para a aplicao da sano administrativa, fundamental que se assegure Contratada o direito ao contraditrio e a ampla defesa, mediante processo administrativo, evitando que a sano seja instrumento de arbtrio e perseguies. O prazo definido pela Lei 8.666/93 para as manifestaes do Contratado de 5 dias teis. A fiscalizao ao considerar a defesa da Contratada deve se limitar a considerar os argumentos que se relacionam diretamente com o motivo da aplicao da sano. A Administrao tem a prerrogativa de aplicar sanes administrativas ainda que o contrato esteja extinto. Naturalmente garantindo o direito ao contraditrio e a ampla defesa. Advertncia a sano mais branda, utilizada em casos de faltas menores ou iniciais. Tem o carter preventivo, deixando evidente a postura da Administrao explicitando que o descumprimento ser atentamente considerado e que, em caso de reincidncia, o particular pode sofrer punio mais severa. Deve, por exemplo, anteceder a aplicao de multa de mora, evidenciando que a fiscalizao se manifestou tempestivamente solicitando a Contratada a adoo de medidas corretivas. Multa moratria
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 41 / 66
sano que considera exclusivamente ao atraso na execuo dos servios, desde que o mesmo seja injustificado. Tem carter indenizatrio e deve ser precedida pela advertncia. Multa por inexecuo total ou parcial sano grave aplicvel nos casos em que a Contratada no executa o objeto no todo ou em parte, ou fica comprovada sua incapacidade de conclu-lo. Tambm possui carter indenizatrio para a Administrao e, geralmente, decorrente de processo rescisrio. Quando couber deve ser precedida por advertncias e multa moratria caracterizando uma ao progressiva da fiscalizao, explicitando as oportunidades dadas a Contratada. Suspenso do direito de licitar sano grave que impede a Contratada de participar de licitao com a Fiocruz , por prazo mximo de 2 (dois) anos nos casos de contratao por modalidade de licitao que no o Prego Lei 8666/93, nos casos de servios de engenharia contratados por Prego a suspenso ser de no mximo 5 anos Lei 10520/2002. Normalmente, decorrente de processo rescisrio. Declarao de inidoneidade sano grave que impede a Contratada de participar de licitao com a Administrao Pblica, enquanto perdurarem os motivos determinantes da punio ou at que seja promovida reabilitao perante o rgo que aplicou a penalidade. aplicada mediante conduta inidnea da Contratada (ex.: fraude).
Resciso contratual
A inexecuo total ou parcial do contrato pode acarretar na resciso do mesmo, com as consequncias contratuais e as previstas em lei, conforme disposto nos artigos 77 a 80 da Lei no 8.666/1993. Resciso contratual pode ser: Unilateral: quando a Administrao, frente a situaes de descumprimento de clausulas contratuais por parte do contratado, lentido, atraso, paralisao ou por razoes de interesse publico, decide, por ato administrativo unilateral e motivado, rescindir o contrato;
- Amigvel: por acordo formalizado no processo entre a Administrao e o contratado, desde que haja convenincia para a Administrao; - Judicial: quando a resciso e discutida em instncia judicial e se d conforme os termos de sentena transitada em julgado. Quando a resciso ocorrer com base nos incisos XII a XVII do art. 78 da Lei no 8.666/1993, sem que haja culpa do contratado, este ser ressarcido dos prejuzos regularmente comprovados, tendo ainda direito a, principalmente: - devoluo da garantia apresentada; - pagamento devido pela execuo do contrato ate a data da resciso; - pagamento do custo de desmobilizao. O texto desse tpico foi extrado do documento: Licitaes & Contratos - Orientaes e Jurisprudncia do TCU 4 Edio. No segundo semestre de 2012 estaremos procedendo o seu desenvolvimento.
Recebimento do objeto
O recebimento do objeto consiste na aceitao, por parte da Administrao, do produto licitado dentro das condies estabelecidas, podendo ser provisrio ou definitivo. O objetivo do recebimento encerrar o contrato, j que a prestao foi concluda. Os artigos 73 e 74 da lei 8.666/93 regulamentam a questo. O Recebimento Provisrio atribuio do Fiscal do Contrato, atravs de termo circunstanciado, assinado pelas partes. O prazo de at 15 dias a partir da comunicao de trmino da Contratada. Naturalmente a expectativa da Administrao de concluir o escopo do contrato ao trmino do prazo de execuo assim, o recebimento provisrio deve ocorrer em data prxima ao trmino do referido prazo e no ao trmino do prazo de vigncia. Quando a execuo do objeto avana pelo prazo de vigncia tem a Administrao a prerrogativa de imputar a multa moratria ao longo desse perodo. A fim de emitir o Termo de Recebimento Provisrio, o fiscal deve verificar o atendimento na integralidade do escopo contratual: - Anlise do Caderno de Especificaes quanto ao atendimento aos servios, equipamentos e materiais previstos;
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 43 / 66
- Anlise da planilha oramentria licitada e planilhas dos aditivos contratuais quanto aos servios, equipamentos e materiais previstos; Anlise dos documentos, manuais e relatrios previstos contratualmente e sua adequaes s especificaes. O Recebimento Definitivo atribuio de servidor, nos casos de contratao direta, ou Comisso nomeada por Portaria pela autoridade competente e deve ser realizado atravs de termo circunstanciado, assinado pelas partes. Se dar mediante vistoria que comprove a adequao do objeto aos termos contratuais ou por decurso de prazo, automaticamente, como prev a Lei 8666/93. Nos casos em que a Contratada solicitar o recebimento e a Administrao no tomar providncias para verificar a conformidade do objeto, esses procedimentos sero considerados realizados, desde que o contratado comunique Administrao a exausto do prazo, com antecedncia mnima de 15 dias. O recebimento do objeto no exclui a responsabilidade civil da Contratada pela solidez e segurana de obras ou de servios, nem a tico-profissional pela perfeita execuo do objeto contratual, dentro dos limites estabelecidos pela lei ou pelo contrato. Ou seja, defeitos ou vcios construtivos oriundos de servios integrantes do contrato, ainda que verificados posteriormente, devem ser corrigidos pela Contratada. Neste sentido, o artigo 69 da Lei 8.666 estabelece que a Contratada obrigada a reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir, s suas expensas, no total ou em parte, o objeto do contrato em que se verificarem vcios, defeitos ou incorrees resultantes da execuo ou de materiais empregados. Procedimento Ao receber a comunicao da Contratada quanto concluso dos servios a fiscalizao inicia formalmente o Recebimento Provisrio. Nessa fase a fiscalizao ao verificar pendncias quanto ao escopo contratual emitir no o Termo, mas sim uma Vistoria de Recebimento Provisrio que dever conter alm das pendncias a definio do prazo para o cumprimento das mesmas. Assim o nmero de vistorias ser tantas quanto forem necessrias a completa execuo do objeto. Concludas as pendncias e emitido o Termo a fiscalizao solicitar a
chefia do Servio de Obras a solicitao de nomeao da Comisso para o Recebimento Definitivo. A Comisso normalmente composta por trs servidores, sendo um presidente e dois membros. Ao presidente compete coordenao das aes e emisso de documentos para recolhimento de assinaturas. Nomeada a Comisso o fiscal do contrato agendar com a mesma uma visita a obra, no sendo necessria nesse momento a presena da Contratada. Recomenda-se que o fiscal previamente encaminhe ao presidente da Comisso a planta principal do empreendimento, o as built. Toda a documentao requerida pela Comisso deve ser fornecida pela fiscalizao. O fiscal deve enviar um e-mail aos setores de manuteno (SAF) e paisagismo (DGA) da Dirac informando-os sobre o trmino da obra e convidando-os a participar da visita da Comisso de Recebimento da obra. Quando da visita da Comisso a obra, nos casos de apontamento de pendncias ser emitida uma Vistoria de Recebimento Definitivo. Esse documento ser encaminhado a Contratada pela fiscalizao do contrato. A Comisso no deve se relacionar com a Contratada, o representante da Administrao continua sendo fiscal. Ao fiscal do contrato compete todo o acompanhamento e gerenciamento quanto execuo das pendncias apontadas pela Comisso. O controle do prazo dado pela Comisso para a Contratada sanar as pendncias de responsabilidade do fiscal e de fundamental importncia. Vencido o prazo e havendo pendncias cabe ao fiscal convocar a Comisso para nova vistoria de recebimento definitivo e/ou a adoo de medidas cabveis, como a solicitao de aplicao de sano. Findo o prazo e concludos os servios a Comisso retorna a obra a fim de proceder nova verificao. Concludo o processo, sanadas as pendncias o Termo de Recebimento Definitivo emitido. Cada membro da Comisso deve receber uma via do documento, bem como a Contratada e o fiscal do contrato. Documentos que sero obrigatoriamente encaminhados ao processo: Notificao da Contratada quanto ao trmino dos servios
Data 08/10/12 Folha 45 / 66
contratados;
Reviso 1.0
- Vistorias de Recebimento Provisrio; - Termo de Recebimento Provisrio; - Vistorias de Recebimento Definitivo; -Termo de Recebimento Definitivo.
Encerramento
Simultaneamente contrato. ao recebimento definitivo da obra, torna-se necessrio adotar alguns procedimentos que visam o encerramento do Neste sentido, busca-se orientar o Servio de Fiscalizao quanto destinao das documentaes produzidas durante a execuo do mesmo, emitindo informaes importantes aos setores envolvidos no funcionamento e manuteno do empreendimento: - Usurios: entrega das chaves, orientaes gerais: ocupao e utilizao do espao; - Contratada: emisso de atestado de capacidade tcnica; - Administrao Superior: comunicao do encerramento; - Manuteno (SAF ou Infra da Unidade): informaes essenciais s atividades de garantia, manuteno e conservao do empreendimento, inclusive o encaminhamento de cpia do Aceite Definitivo objetivando o acompanhamento do prazo de garantia da obra. - Setor Financeiro - DIRAC: informaes sobre restituio de saldos e devoluo de quantias; - Setor de Contratos - DIRAC: solicitao de encerramento do processo administrativo e liberao da garantia aps a emisso do Termo de Recebimento Definitivo; - Setor de Licitaes: informaes para subsidiar melhorias nos processos de trabalho; - Setor de Projetos: entrega dos projetos as built e informaes para subsidiar melhorias nos processos de trabalho; - Departamento de Servios Gerais: comunicao do encerramento para providncias quanto a sua operao, alocao de postos de trabalho;
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 46 / 66
- Departamento de Gesto Ambiental: comunicao do encerramento para providncias de licenciamento (licena de operao) e paisagismo; - Servio de Fiscalizao: informaes para subsidiar melhorias no processo de trabalho. Manual de Operao e Manuteno O Manual de Operao e Manuteno, se previsto contratualmente, dever conter a identificao da edificao, o histrico construtivo e todos os comprovantes de testes operacionais referentes aos sistemas executados em conformidade com a previso editalcia. Este Manual dever conter: - Histrico construtivo do empreendimento: a) Relao de equipamentos instalados com respectivas Notas Fiscais originais ou cpias autenticadas e manuais operacionais. Caso o equipamento venha acompanhado de acessrios, estes devem estar descritos no documento de encaminhamento do Manual. Exemplos de equipamentos: aparelhos splits, controle remoto, pass through, etc. b) Relao de materiais eltricos, hidrulicos, sanitrios, ferragens e acessrios com respectivas especificaes com identificao e endereo do fornecedor. Exemplo de materiais: luminrias, torneiras, fechaduras. c) Relao dos materiais de revestimentos de parede, teto e piso com - As built: a) Lista mestra do projeto as built; b) Desenhos do projeto as built em meio digital e impresso. - Relatrio de certificao dos pontos de rede em meio digital e impresso; - Relatrio de balanceamento do sistema de ar condicionado em meio digital e impresso;
respectivas
especificaes,
locais
de
aplicao,
fornecedores, orientaes de manuteno e limpeza;
- Relatrio de operao e manuteno do sistema de ar condicionado implantado; - Testes dos sistemas de deteco de incndio e/ou outros. Todos os sistemas implantados devero ser testados com o acompanhamento do setor responsvel pela sua manuteno e operao. Documentos Gerados - Relao e Destino - Certificao de Pontos de Rede Dever ser encaminhada uma cpia impressa e em arquivo digital da certificao dos pontos de rede ao setor de informtica da Unidade; - Sistema de Deteco de Incndio Dever ser encaminhado ao setor de segurana (SESEG), responsvel pela Brigada de Incndio, cpia dos documentos referentes ao sistema de deteco de incndio instalado. - Documentos que devem ser encaminhados ao processo: a) Vistorias referentes ao Aceite Provisrio e ao Aceite Definitivo b) Termo de Aceite Provisrio; c) Termo de Aceite Definitivo; d) A via branca das folhas utilizadas do Livro de Ocorrncias ( necessrio que seja registrado no Livro de Ocorrncias a data do Aceite Definitivo, de forma a formalizar o encerramento do contrato); e) Dirio de Obras; f) Comprovao de baixa da ART; g) Carta de encaminhamento dos manuais e documentos correlatos ao Departamento recebimento; h) Carta de encaminhamento da documentao referente ao sistema de deteco de incndio ao setor de segurana da Dirac (SESEG), responsvel pela operao deste sistema com anotao de recebimento; de Manuteno da Dirac com anotao de
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 48 / 66
i) Carta de encaminhamento ao setor responsvel pelo arquivo digital da Dirac com o registro grfico dos servios executados, as buit, com anotao de recebimento; j) Carta de encaminhamento de documentaes outras/diversas aos destinatrios outros/diversos, com devida anotao de recebimento. Medio Final A efetivao da medio final deve ser precedida dos seguintes cuidados: - Verificao de compatibilidade entre o valor contratual considerando os aditivos e valor total medido. A soma dos valores correspondentes aos servios que no foram formalmente suprimidos atravs de aditivo contratual e que no sero executados dever estar descrita no campo Observaes do Controle Financeiro, folha rosto da medio de servios, para que o Setor Financeiro proceda ao seu recolhimento. Caso tenha sido pago valor superior ao previsto contratualmente, este excedente dever ser descontado na medio final. Este desconto dever estar registrado no campo Observaes do Controle Financeiro, folha rosto da medio de servios, e devidamente justificado, para que o Setor Financeiro proceda o referido desconto . A nota Fiscal desta medio dever estar com este valor descontado, no onerando a Contratada com o pagamento de impostos. - Anexar a cpia do Aceite Definitivo ou Provisrio medio final, conforme Edital. Concluso Na fase de encerramento importante que as dificuldades executivas e gerenciais sejam avaliadas, objetivando a no reincidncia dos problemas identificados, servindo de lio para o aperfeioamento do Departamento e conseqente alcance de sua Misso. As Fichas de Avaliao seguintes so apresentados em anexo e esto disponveis na pasta da rede I:Sisplan/Fiscalizao/Documentos Padronizados: - Ficha de avaliao do Projeto;
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 49 / 66
- Ficha de avaliao do oramento, - Ficha de avaliao da obra; - Ficha de avaliao da Contratada.
Garantia quinquenal
A garantia quinquenal o perodo definido pelo artigo 618 do Cdigo Civil, no qual os construtores tm responsabilidade objetiva pelos defeitos verificados nas obras, destacando que estes respondero, durante o prazo irredutvel de cinco anos, pela solidez e segurana do trabalho. A Orientao Tcnica 03/2011 do IBRAOP uma boa referncia sobre o assunto. O artigo 73 da lei 8.666 tambm prev que o recebimento provisrio ou definitivo no exclui a responsabilidade civil pela solidez e segurana da obra ou do servio, nem tico-profissional pela perfeita execuo do contrato, dentro dos limites estabelecidos pela lei ou pelo contrato. A garantia quinquenal inicia-se na data de recebimento da obra. A responsabilidade por defeitos precoces nas obras atinge tambm os projetistas ou empresas de consultoria, por falhas ou omisses nos projetos, ainda que os mesmos tenham sido recebidos e aprovados pela Administrao. A notificao aos responsveis por quaisquer defeitos verificados em obras pblicas, durante o prazo de garantia, assegurada em funo da sua responsabilidade objetiva, determinada pela lei, cabendo a estes comprovar eventual ausncia de responsabilidade sobre o defeito. So motivos admissveis para excluir a culpabilidade dos construtores: caso fortuito, motivo de fora maior, culpa exclusiva de terceiros e inexistncia do defeito. Ao verificar vcios construtivos no objeto construdo, a Administrao deve acionar os responsveis pela execuo da obra, sob pena de improbidade administrativa (artigo 10 da lei 8.429). Determinadas obras ou servios, por sua natureza ou prazo de validade dos prprios materiais empregados, no so garantidos pelo prazo de cinco anos, tais como: pintura, equipamentos sanitrios, etc.
Ainda
que
ultrapassado pode
perodo os
de
garantia
quinquenal, pelos
Administrao
notificar
responsveis
defeitos
constatados nas obras. Porm, deve averiguar se a mesma ainda se encontra dentro do seu perodo de vida til e realizar uma inspeo mais detalhada, uma vez que passar a assumir o nus da prova. A caracterizao dos defeitos deve ser feita atravs de inspees s obras, realizadas por profissionais habilitados, documentadas atravs de relatrios tcnicos, indicando a localizao e a espcie de cada patologia encontrada, ilustradas por fotografias. Com base no relatrio, a Administrao Pblica deve notificar o construtor, estabelecendo prazo para o incio dos servios de correo dos defeitos ou para a apresentao da defesa. Nos casos em que o construtor se comprometa a executar de imediato os reparos, a Administrao deve se certificar que as solues apresentadas so adequadas para garantir a durabilidade dos servios. Caso o construtor apresente defesa contestando a posio da Administrao, deve-se analisar sua procedncia. Considerando-se procedente, encerra-se o processo, ou, concluindo pela improcedncia, emite-se nova notificao ao construtor, estabelecendo data para o incio imediato dos servios. Caso o construtor no execute os servios no prazo estipulado, deixe de apresentar a defesa, ou ainda, se a Administrao tiver de executar os servios por causa de situao emergencial, desde que previamente comunicada ao construtor do respectivo oramento, deve-se atribuir responsabilidade ao executor. Neste sentido, deve-se remeter Ao processo rgo jurdico para abertura de devido processo judicial.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 51 / 66
Referncias Bibliogrficas
BRASIL.
Tribunal
de
Contas
da
Unio.
Obras
pblicas:
recomendaes bsicas para contratao e fiscalizao de obras pblicas. 2. ed. Braslia: TCU, Secretaria de Fiscalizao de Obras e Patrimnio da Unio, 2009. BRASIL. Decreto-Lei n. 8666, de 21 de junho de 1993 e Leis n. 8883, de 8 de junho de 1994 e 9648, de 27 de maio de 1998, consolidadas. Ministrio da Administrao e Reforma do Estado, Braslia, 1998.

DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella et al. Temas polmicos sobre licitaes e contratos. 5. ed. So Paulo: Malheiros, 2001. FERNANDES, Jorge Ulisses Jacoby. Contratao direta sem licitao. 8. ed. Belo Horizonte: Frum, 2009. FURTADO, Lucas Rocha. Curso de licitaes e contratos administrativos. 2. ed. rev. e ampl. Belo Horizonte: Frum, 2009.
JUSTEN FILHO, Maral. Comentrios lei de licitaes e contratos administrativos. 13. ed. So Paulo: Dialtica, 2009. MOTTA, Carlos Pinto Coelho. PEREIRA Eficcia nas licitaes e Comentrios lei das contratos. 11 .ed. rev. e atual. Belo Horizonte: Del Rey, 2008. JNIOR, Jess Torres. licitaes e contrataes da administrao pblica. 7.ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2007.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 52 / 66
Crditos
Esse guia fruto do trabalho coletivo da equipe de fiscalizao de obras do Departamento de Projetos e Obras da DIRAC/Fundao Oswaldo Cruz Fiocruz. Todo o grupo esteve envolvido direta ou indiretamente no desenvolvimento desse trabalho.
Elaborao Ana Beatriz Alves Cuzzatti Cssio Murilo de Brito Cristiane Almeida Jernimo Moraes Jorge Luiz Pereira Maria Beatriz Sahione Rodrigo das Neves Costa
Redao Final Ana Beatriz Alves Cuzzatti Rodrigo das Neves Costa
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 53 / 66
Anexo I Relao de documentos processo administrativo
integrantes
do
Processo me: a) Edital e seus anexos; b) Publicao da licitao na imprensa oficial; c) Atas da licitao (abertura e julgamento); d) Recursos; e) Publicao do resultado da licitao na imprensa oficial; f) Adjudicao e homologao; g) Contrato; h) Publicao do extrato do contrato na imprensa oficial; i) Nota de empenho; j) Cpia da Garantia Contratual, na modalidade escolhida pelo contratado; k) Designao l) Aprovao do de representante preposto da Administrao pelo contratado para para acompanhar e fiscalizar a execuo do contrato; indicado apresent-lo perante a Administrao;
m) Anotao de Responsabilidade Tcnica (ARTs);
n) Ordens de Incio, de Paralisao e de Reincio; o) Solicitaes de acrscimos, supresses e prorrogao de prazos do Contratado; p) Justificativa do gestor do contrato dos acrscimos, supresses e prorrogao de prazos; q) Planilhas, cronograma fsico-financeiro e projetos dos acrscimos e supresses; r) Autorizao previa da autoridade competente dos acrscimos, supresses e prorrogao de prazos; s) Termos Aditivos de acrscimos, supresses e prorrogao de prazos; t) Nota de empenho do Termo Aditivo; u) Publicao dos Termos Aditivos de acrscimos, supresses e prorrogao de prazos na imprensa oficial;
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 54 / 66
v) Documentos enviados e recebidos do Contratado; w) Cpias dos relatrios mensais do acompanhamento das obras e servios de engenharia; x) Primeira via das folhas do livro de ocorrncias; y) Recebimento provisrio; z) Portaria de nomeao da comisso de recebimento definitivo; aa) bb) Recebimento definitivo; Solicitao da contratada da liberao da garantia
contratual; cc)Liberao da garantia contratual.
Processo de pagamento: a) Notas de empenho; b) Cancelamento de saldo de empenho; c) Notas de empenho complementares; d) Notas Fiscais (Faturas); e) Medies; f) Cpias dos comprovantes de pagamentos (extratos bancrios ou outros documentos legtimos); g) Cpias das atestaes.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 55 / 66
Anexo II Checklist de referncia
1. Incio de contrato
- Preenchimento da ficha de dados: modalidade de licitao, tipo de licitao, regime de execuo, natureza (obra ou servio), valor orado, valor contratado, exigncia de garantia, prazo de execuo, prazo de vigncia, critrios de reajustamento, disciplinas envolvidas, organograma. - Aprovao prvia do projeto pelo usurio. - Aprovao do projeto bsico pela autoridade competente. - Existncia de oramento detalhado em planilhas, inclusive composio de todos os custos unitrios; - Existncia de dotao oramentria/empenho; - Previso no Plano Plurianual, quando for o caso. - Homologao da licitao pela autoridade competente. - Adjudicao do objeto ao licitante vencedor; - Recolhimento de Anotao/Registro de Responsabilidade Tcnica das atividades anteriores (projeto, oramento, topografia, sondagem e demais atividades). - Verificao de adequao da equipe de fiscalizao complexidade do objeto do contrato. - Nomeao formal da equipe/fiscal do contrato (informao no edital ou no contrato, ou ainda, portaria de nomeao). - Solicitao de livro de ocorrncias. - Liberao do espao da obra (remanejamento, mudana, mobilirio, desocupao). - Elaborao de relatrio fotogrfico do local da obra. - Alvar de construo, quando couber. - Licenas ambientais (LP + LI), quando couber. - Prestao de garantia (conferncia de dados gerais da aplice: valores, beneficirio, cobertura, etc.), se aplicvel, conforme condies estabelecidas no contrato e no edital. - Verificao de consistncia do projeto: Existncia de estudos de viabilidade tcnica (inclusive sondagem, topografia, etc.);
Existncia de projeto bsico (informaes disponveis, diretrizes para elaborao do projeto executivo, elementos construtivos, instalaes provisrias); Existncia de projeto executivo (grau de detalhamento suficiente, informaes disponveis, metodologia construtiva); Planilha oramentria (previso de quantidades e custos, composio BDI, composio dos custos unitrios, valores zero, variaes de preo, somatrios); Especificaes tcnicas (forma de execuo, materiais aplicados, similaridade, critrios de pagamento); Cronograma da obra). - Identificao dos responsveis tcnicos da Contratada qualificados na licitao. - Identificao dos servios e o percentual de subcontratao previstos no edital e/ou no contrato. - Reunio com o usurio/projetista (assinatura do contrato e coleta de informaes - peculiaridades da obra, etapas previstas, etc.). - Elaborao do calendrio de medies. - Verificao da planilha de acompanhamento e medio (SISPLAN). - Convocao da Contratada para reunio de partida, caso no haja impedimentos ao incio da obra. fsico-financeiro (prazo de execuo, distribuio equilibrada-curva de desenvolvimento, adequao s condies/etapas
2. Reunio de partida
- Reunio de informaes necessrias realizao da reunio. - Elaborao do termo de abertura do livro de ocorrncias. - Ata de reunio registrada e assinada pelos participantes, informando sobre: Livro de Ocorrncias; Local e critrios (tapumes, barraces, dimensionamento; aprovao prvia do lay-out) para implantao do canteiro de obras); Placa da obra; Dirio de obras; Crachs dos funcionrios; Listagem de funcionrios;
Procedimentos e modelo de formulrio e retirada de materiais do canteiro; Garantia contratual; Condies para alteraes da jornada de trabalho; Condies de subcontratao (edital/contrato), ressaltando que qualquer subcontratao dever ser previamente comunicada, a fim de ser aprovada e autorizada pela Fiscalizao; Condies ressaltando para que aprovao qualquer de similaridades dever (edital/contrato), ser previamente similaridade
comunicada, a fim de ser aprovada e autorizada pela Fiscalizao, sendo o nus da Contratada; Manuteno do corpo tcnico qualificado na licitao. Caso haja mudanas, repetir as exigncias de qualificao tcnica, conforme edital (ex: registro na entidade profissional competente; certido de acervo tcnico CAT; etc.); Organograma do pessoal tcnico da Contratada; Aprovao do preposto indicado pela Contratada para represent-la no local da obra; Anotao/registro de responsabilidade tcnica dos profissionais responsveis pela execuo; Documentao de Segurana do Trabalho (PPRA, PCMAT, PCMSO, ASOS, Comunicao prvia da obra na Delegacia Regional do Trabalho). Projeto as built (padro de desenho, critrios de verificao e pagamento, periodicidade de entrega); Programao semanal (modelo, periodicidade de entrega); Histograma de materiais; Histograma de mo-de-obra; Medies (procedimento, calendrio, documentao exigida, critrio de pagamento especialmente equipamentos, administrao, limpeza); Comunicao prvia para verificao de materiais; Modelo de folha de dados para aprovao de equipamentos de ar condicionado; PAE - procedimento de avaliao da empresa;
Peculiaridades do local da obra e entorno; Medio (calendrio, critrios de pagamento, administrao e limpeza, procedimento de medio, documentos necessrios ao pagamento) Ordem de Servio (cumprimento prvio das exigncias), totais ou parciais.
3. Incio de obra
- Cumprimento dos itens descritos na reunio de partida. - Emisso da Ordem de Servio, inclusive instruo processual. - Comunicao aos envolvidos (usurios, financeiro, contratos, manuteno, servios gerais, meio ambiente, etc) sobre a data prevista para o incio da obra.
4. Rotina
- Verificao e registro de eventuais modificaes na equipe de Fiscalizao. - Verificao e registro de eventuais modificaes na equipe da Contratada. Anotao/registro de responsabilidade tcnica dos profissionais da subcontratada. - Correo de danos causados pela Contratada. - Registro de eventos no livro de ocorrncias e instruo processual das pginas preenchidas. - Autorizao para subcontratao de servio: Condies estabelecidas no edital, no contrato e no projeto; Participao no certame licitatrio; Contratao direta; Declarao de cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7 da Constituio Federal; Qualificao tcnica adequada execuo do servio registro na entidade profissional competente, certido de acervo tcnico e currculo profissional; Documentao jurdica - ato constitutivo, estatuto ou contrato social; Documentao referente regularidade fiscal (SICAF/CADIN); Contrato (entre a contratada e a subcontratada). - Aprovao de similaridade mediante comprovao tcnica.
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 59 / 66
- Autorizao para alteraes na jornada de trabalho. - Controle de prazos: Programao semanal (adequao ao cronograma fsico-financeiro, antecipao de servios no programados, adequao aos histogramas, sequncia executiva); Histograma de mo-de-obra e material (adequao ao cronograma fsico-financeiro, prazos de entrega, sequncia executiva); Cronograma fsico-financeiro (acompanhamento previsto x executado); Pendncias (acompanhamento da lista de pendncias). - Emisso de relatrio de acompanhamento. - Controle de conformidade: Equipamentos/materiais/produtos/servios (adequao s especificaes, notas fiscais, ensaios, testes, outros procedimentos definidos em norma ou edital/contrato/caderno de especificaes etc.). - Emisso de relatrio fotogrfico. - Verificao do projeto as built.
5. Medies
- Verificao qualitativa e quantitativa dos servios executados. - Anlise de medio (periodicidade, critrio de pagamento, administrao e limpeza, procedimento e assinaturas). - Elaborao de relatrio mensal. - Comunicao de eventuais desvios aos envolvidos e adoo de medidas de recuperao (inclusive penalidades). - Pagamento (documentao correspondente, verificao da regularidade).
6. Alteraes contratuais
- Solicitao de alterao contratual contendo: Projeto revisado; Justificativa tcnica; Limitao legal para acrscimos e supresses; Necessidade de complementao da garantia prestada (prazo, valor); Adequao das quantidades apresentadas;
Adequao dos preos planilha (itens contratados) ou aos praticados no mercado (itens novos); Cronograma fsico-financeiro. Alterao/complementao da anotao/registro de responsabilidade tcnica, conforme o caso. 7.
Suspenso contratual
- Solicitao de suspenso contratual, relatrio tcnico, contendo: Previso contratual; Prazo de suspenso; Justificativa demonstrando a convenincia da suspenso; Concordncia da Contratada na suspenso sem nus financeiro, se for o caso. - Solicitao de retomada da execuo da obra, contendo: Atualizao de prazos de vigncia e execuo; Solicitao de validao da proposta, se for o caso; Solicitao de prorrogao dos prazos de vigncia e execuo, se for o caso. - Realizao de nova reunio de partida. - Emisso de ordem de servio. 8.
Reequilbrio econmico-financeiro
- Verificao de admissibilidade. - Verificao de comprovaes necessrias.
9. Reajustamento
- Verificao de admissibilidade da solicitao de reajustamento da Contratada (previso contratual, atraso por responsabilidade da Contratada, disponibilidade do ndice setorial). - Solicitao de reajustamento (memria de clculo, valor do saldo contratual, valor do reajustamento, valor do contrato atualizado, ndice setorial adotado, prestao de garantia complementar).
10. Sanes
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 61 / 66
- Verificao de falhas no cumprimento das obrigaes e notificao da Contratada para regularizao, inclusive definindo prazo. - Em caso de desatendimento da notificao ou contestao improcedente, solicitao de aplicao de sano, atentando para: Objetividade (descrio clara do objeto da penalidade); Previso legal, editalcia e contratual; Motivao (ex: atraso na execuo do servio de pintura); Proporcionalidade (gravidade dos fatos, reprovabilidade, reincidncia, regularizao e as conseqncias do descumprimento para a Administrao); Direito defesa prvia. - Apresentao de defesa prvia pela Contratada. - Manifestao acerca da defesa prvia, atentando para: Tempestividade; Coerncia e consistncia tcnica dos argumentos apresentados; Culpabilidade (negligncia, imprudncia ou impercia); Proporcionalidade; Fatos novos; Concluso (manuteno ou retirada da sano). Se aceita a defesa, encerra-se o processo. Caso contrrio, prosseguese com a aplicao da penalidade. - Inscrio no SICAF. - Apresentao de recurso administrativo pela Contratada. - Manifestao acerca recurso administrativo, atentando para: Tempestividade; Coerncia e consistncia tcnica dos argumentos apresentados; Culpabilidade (negligncia, imprudncia ou impercia); Proporcionalidade; Fatos novos; Concluso (manuteno ou retirada da sano).
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 62 / 66
Se forem apresentados na defesa da Contratada assuntos que no se referem ao objeto da sano, citar apenas que no devem ser discutidos neste momento, pois no se relacionam com o objeto da sano. No se deve colocar nenhum fato/documento nesta etapa que no seja de conhecimento da Contratada. Quando houver questionamento sobre questo jurdica, deve ser remetido Procuradoria. - Desconto de multas (pagamentos devidos ou acionamento da garantia, conforme previso editalcia/contratual).
11. Recebimento Provisrio

- Verificao de prazo contratual (cerca de 30 dias antes do trmino do prazo de execuo). - Anlise do escopo contratual (caderno de especificaes; planilhas oramentrias original e aditivos; documentos, manuais e relatrios). - Vistoria para recebimento provisrio mediante solicitao da Contratada (trmino dos servios, prazo, adequao do objeto ao contrato, pendncias, exigncias anteriores), gerando relatrio de vistoria, informando sobre os itens em desacordo e estabelecendo prazo para o cumprimento das pendncias, se for o caso, inclusive instruo processual. - Solicitao de prorrogao da garantia contratual, quando houver pendncias cujo prazo de execuo exceda o prazo de vigncia contratual, a fim de que o processo de recebimento seja realizado com a garantia vigente. - Aplicao de penalidades, no caso de atraso injustificado na execuo dos servios pendentes, conforme procedimento especfico. - Elaborao do termo de recebimento provisrio, inclusive instruo processual. - Solicitao de nomeao da comisso de recebimento definitivo, inclusive instruo processual. - Acompanhamento da nomeao de comisso para recebimento definitivo (portaria).
12. Recebimento Definitivo

- Disponibilizao do material pertinente ao contrato (projetos, especificaes e planilhas, etc.) para a Comisso. - Agendamento e acompanhamento das vistorias para recebimento definitivo (inclusive controlando prazos para soluo de pendncias definidos no
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 63 / 66
relatrio de vistoria), atuando como interlocutor entre a Comisso de Recebimento e a Contratada. - Solicitao de prorrogao da garantia contratual, quando houver pendncias cujo prazo de execuo exceda o prazo de vigncia contratual, a fim de que o processo de recebimento seja realizado com a garantia vigente. - Aplicao de penalidades, ou ainda, acionamento da garantia contratual, para os casos de atraso injustificado na execuo dos servios pendentes. - Instruo processual do termo de recebimento definitivo elaborado pela comisso. - Informao do recebimento aos envolvidos.
13. Encerramento ordinrio

- Entregas ao Setor de Manuteno: Manual de operao e manuteno; Relatrio de balanceamento do sistema de ar condicionado. - Entregas ao Setor de Segurana: Manual de operao do sistema de Incndio; Relatrio de testes do sistema de incndio. - Entrega ao Setor de Informtica: Relatrio de certificao de pontos de rede. - Entrega do setor de Licitaes: Ficha de avaliao do edital e Ficha de Avaliao da Contratada. - Entregas aos usurios: Termo de entrega das chaves e liberao do espao; Manual de operao e manuteno. - Entregas ao Setor de Projetos: Projeto as built (lista mestra + desenhos). - Emisso da medio final para o Setor Financeiro; Comunicao ao Setor de Meio Ambiente do encerramento para providncias de licenciamento; - Emisso de atestado de capacidade tcnica dos servios executados pela Contratada; - Elaborao do termo de encerramento do livro de ocorrncias e instruo processual das ltimas pginas. - Liberao da garantia contratual. - Baixa da anotao/registro de responsabilidade tcnica dos profissionais. - Entregas ao Setor de Contratos: Termo de encerramento do contrato, anexando os documentos descritos nos itens acima.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 64 / 66
Preenchimento
entrega
das
Fichas
de
Avaliao
aos
setores
correspondentes (Contratada, Projeto, Oramento, Contratos, Licitaes).
14. Garantia de obra

Pesquisa documental (projetos, especificaes tcnicas, termos de recebimento, contrato, dirio de obra, etc.). - Notificao da Contratada (com base no relatrio tcnico) estabelecendo prazo o incio dos servios de correo dos defeitos ou para a apresentao da defesa. - Se considerada procedente a defesa, arquivamento do processo. - Se considerada improcedente a defesa, ou ainda, se no for apresentada, notificao da Contratada, estabelecendo prazo o incio dos servios de correo dos defeitos. - Acompanhamento e aprovao dos servios. - Caso o construtor no execute os servios, solicitao de ingresso na justia.
15. Resciso
- Em caso de resciso unilateral, emisso de relatrio tcnico contendo: Exposio detalhada do motivo da resciso, caracterizando a situao de inexecuo total ou parcial; Previso legal/contratual das hipteses de resciso e dos direitos da Administrao em casos de resciso; Forma de resciso: unilateral; Avaliao de proporcionalidade; - Em caso de resciso amigvel, emisso de relatrio tcnico contendo: Exposio detalhada do motivo da resciso; Previso legal/contratual; Forma de resciso: amigvel; Direitos da Contratada: devoluo de garantia; pagamentos devidos pela execuo do contrato at a data da resciso; pagamento do custo da desmobilizao. - Autorizao escrita e fundamentada da autoridade competente. - Apresentao de recurso administrativo pela Contratada. - Manifestao acerca recurso administrativo, atentando para:
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 65 / 66
Tempestividade; Coerncia e consistncia tcnica dos argumentos apresentados; Culpabilidade (negligncia, imprudncia ou impercia); Proporcionalidade; Fatos novos; Concluso (manuteno ou retirada da sano). - Convocao do prximo colocado no certame licitatrio para verificar se tem interesse em executar o remanescente da obra, contendo: - Desconto de valores em favor da Administrao (multas, restituies) dos pagamentos devidos Contratada. - Execuo da garantia contratual. - Baixa da anotao/registro de responsabilidade tcnica dos profissionais. - Elaborao do termo de encerramento do contrato.
Nome do arquivo
Visto interlocutor
Reviso 1.0
Data 08/10/12
Folha 66 / 66

Novo Manual Dpo - Rev 01 - Vol IV Fiscal - 20120709

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

Novo Manual Dpo - Rev 01 - Vol IV Fiscal - 20120709

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

201 2

Manual de Projetos e Obras do DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

Reviso DPO /Data DIRAC Folha 1.0 08/10/12 FIOCRUZ 1 / 66

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

Verificaes e Aes Prvias

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

Subcontratao no autorizada e subVisto interlocutor Reviso 1.0 Data 08/10/12 Folha 13 / 66

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

Similaridade de Marca, Equivalncia

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

Segurana do Trabalho nos Canteiros de Obras

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

Alteraes na jornada de trabalho

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

fases posteriores, servios esses que no apresentem nenhum impeditivo de execuo.

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

reequilbrio econmico-financeiro no pode estar vinculado a qualquer ndice de preo.

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

fornecedores, orientaes de manuteno e limpeza;

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

- Ficha de avaliao do oramento, - Ficha de avaliao da obra; - Ficha de avaliao da Contratada.

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO

MANUAL DE PROJETOS E OBRAS DO DPO