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RODRIGO COSTA RODRIGUES LEITE

TEORIA DO ISSN Impresso 1809-3280 | ISSN Eletrnico 2177-1758 ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL OU DO INADIMPLEMENTO www.esmarn.tjrn.jus.br/revistas DE ESCASSA IMPORTNCIA: REFLEXOS DA BOA-F OBJETIVA

TEORIA DO ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL OU DO INADIMPLEMENTO DE ESCASSA IMPORTNCIA: REFLEXOS DA BOA-F OBJETIVA THEORY OF THE SUBSTANTIAL DUE PERFORMANCE OR THE DUE PERFORMANCE OF LOW IMPORTANCE: REFLECTS OF THE OBJECTIVE GOOD FAITH Rodrigo Costa Rodrigues Leite
RESUMO: O princpio da boa-f objetiva atua como modo de interpretar negcios jurdicos e como limitao ao exerccio de direitos subjetivos. Alm disso, decorrem da boa-f objetiva deveres anexos de conduta que permeiam a leitura e a integrao de toda relao contratual. A boa-f objetiva atua tambm como fundamento para a teoria do adimplemento substancial, pois havendo inadimplemento de escassa importncia a resoluo do contrato representa uma soluo drstica, desproporcional e contrria boa-f. Assim, em nome do princpio da boa-f objetiva no se tem admitido a resoluo contratual se presente o adimplemento substancial da obrigao. Palavras-Chave: Boa-f objetiva. Funes. Integrao, interpretao e limitao. Deveres anexos. Adimplemento substancial como consectrio do princpio da boa-f objetiva. ABSTRACT: The principle of the objective good faith acts as a way to interpret legal deals and as limitation to the exercise of subjective rights. Furthermore, arise from the objective good faith duties attachments of conduct that permeate the reading and the integration of all the contractual relationship. The good-faith objective also acts as the foundation for the theory of substantial compliance, because once veried the lack of implementation of scarce importance the dismissal is a drastic, disproportionate and contrary to the good faith. Thus, on behalf of the principle of the objective good faith it has not been permitted to resolve this contract if present the substantial fulllment of the obligation. Keywords: Objective good faith. Functions. Integration, interpretation and limitation. Duties attachments. Substantial fulllment as a consequence of the principle of the objective good faith.

Ps-Graduando em Direito Pblico da Universidade Anhembi Morumbi. Especialista em Direito Processual Civil pela Universidade Federal do Rio Grande do Norte UFRN. Servidor Pblico Estadual. Natal Rio Grande do Norte Brasil. Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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1 INTRODUO O presente trabalho tem por objetivo discorrer sobre a teoria do adimplemento substancial ou do inadimplemento de escassa importncia utilizada no campo da teoria contratual na modernidade como forma de mitigao das hipteses de resoluo contratuais. Ao longo do trabalho discorreremos sobre a boa-f objetiva, seus deveres anexos ou secundrios como substratos para aplicao da teoria do adimplemento substancial. Aps, faremos anlise do modo como a jurisprudncia do Tribunal de Justia do Rio Grande do Norte e do Superior Tribunal de Justia, especialmente, vem aplicando a teoria do adimplemento substancial ou do inadimplemento de escassa importncia em seus julgados. 2 BOA-F OBJETIVA, FUNES E DEVERES ANEXOS: FUNDAMENTOS PARA APLICAO DA TEORIA DO ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL A moderna teoria contratual busca modicar os paradigmas caracterizadores do inadimplemento, pois antes se admitia a resoluo contratual em havendo mnimo descumprimento. Atualmente, enfatiza-se o cumprimento, o trmino do contrato, busca-se nalizar a relao obrigacional e relevam-se os casos de inadimplemento mnimo em respeito aos princpios da manuteno dos contratos e da boa-f objetiva. De fato, na contemporaneidade, os valores e princpios constitucionais relacionados igualdade substancial, justia social e solidariedade, fundamentam mudanas de paradigmas antigos em matria de contrato, inclusive no campo do contrato administrativo que, desse modo, sem perder suas caractersticas e atributos do perodo anterior, passa a ser informado pela noo de boa-f objetiva, transparncia e razoabilidade no campo prcontratual, durante o contrato e ps-contratual.1 Os princpios contratuais clssicos no desapareceram, mas foram relativizados diante de novos paradigmas contratuais. De fato, a teoria
1 REsp 914.087/RJ, Rel. Min. Jos Delgado, Primeira Turma, j. 04/10/2007, DJ 29/10/2007, p. 190.

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contratual contempornea no est baseada apenas nos princpios liberais autonomia da vontade, fora obrigatria das convenes, e relatividade dos efeitos que conguravam o contrato em sua concepo tradicional. A estes foram acrescidos novos princpios, que buscam aprimorar a teoria dos contratos, e adequ-la aos valores ticos e sociais impostos pelo Estado Democrtico de Direito.2 Um dos princpios norteadores da teoria contratual contempornea o da boa-f objetiva, que representa um standard comportamental nos contratos, uma espcie de modulador das condutas dos contratantes. A boa-f objetiva exige dos contratantes condutas de probidade, honestidade, lealdade e conana em todas as fases da contratao (etapas pr e ps-contratual).3 Os contratantes so obrigados a guardar, assim na concluso do contrato, como em sua execuo, os princpios da probidade e da boa-f art. 422, Cdigo Civil. A boa-f objetiva orienta a interpretao dos contratos4 e aplicada no mbito privado e na esfera pblica das contrataes. De fato, a boa-f objetiva norteia a Administrao Pblica - REsp 859.722/ RS, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 05/11/2009, DJe 17/11/2009; REsp 776.790/AC, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 15/10/2009, DJe 28/10/2009 5, atua na regulao das condutas das partes nos processos judiciais e administrativos6 e probe que os contratantes adotem posturas contraditrias nos negcios jurdicos (proibio da venire contra
2 GOMES, Daniella Vasconcelos. Os princpios da boa-f objetiva e da funo social dos contratos e a teoria contratual contempornea. So Paulo: RT. In: Revista de Direito Privado. Ano 7, n. 26, p. 77104, abr-jun/2006. 3 A boa-f objetiva deve ser respeitada inclusive na fase ps-contratual neste sentido: TJRS, Apelao Cvel n 70027304641, 14 Cmara Cvel, Rel. Des. Dorval Brulio Marques, julgado em 05/01/2009; TJRS, Agravo de Instrumento n. 70023111909, 12 Cmara Cvel, Rel. Des. Judith dos Santos Mottecy, julgado em 15/05/2008, entre outros. 4 REsp 620.787/SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 28/04/2009, DJe 27/04/2009. 5 (...) Muito se discute, atualmente, sobre os influxos da boa-f objetiva no mbito da Administrao Pblica, mas com largo enfoque nas condutas do Poder Pblico. Este aspecto ganha maior relevncia porque a Lei n. 8.666/93 j confere uma srie de prerrogativas Administrao, motivo pelo qual existe uma tendncia em se querer igualar as foras dela dos particulares, sob o plio da boa-f objetiva... (REsp 776.790/AC, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 15/10/2009, DJe 28/10/2009). 6 AgRg no REsp 1090695/MS, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, j. 08/09/2009, DJe 04/11/2009. Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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factum proprium).7 De acordo com Carlos Roberto Gonalves8 a boa-f objetiva impe ao contratante um padro de conduta, de agir com retido, ou seja, com probidade, honestidade e lealdade, nos moldes do homem comum, atendidas as peculiaridades dos usos e costumes do lugar. A boa-f objetiva, prevista em alguns dispositivos do Cdigo Civil de 2002, exerce basicamente trs funes: norteia a interpretao dos negcios jurdicos, limita o exerccio de direitos subjetivos e impe norma de conduta aos contratantes no processo obrigacional. No art. 113 do Cdigo Civil a boa-f objetiva atua como norma de interpretao dos negcios jurdicos. O art. 187 expressa a funo limitativa ou defensiva da boa-f objetiva que visa impedir o exerccio abusivo, controlando a fruio dos direitos subjetivos das pessoas. No art. 422, por sua vez, se prev a funo integrativa da boa-f objetiva, aquela que impe uma norma de conduta aos contratantes, atuando como fonte de criao de deveres secundrios de prestao. Desse modo, a clusula geral contida no CC 422 impe ao juiz interpretar e, quando necessrio, suprir e corrigir o contrato segundo a boa-f objetiva, entendida como a exigncia de comportamento leal dos
7 (...) Uma das funes da boa-f objetiva impedir que o contratante adote comportamento que contrarie o contedo de manifestao anterior, cuja seriedade o outro pactuante conou... (AgRg no AgRg no Ag 610.607/MG, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, julgado em 25/06/2009, DJe 17/08/2009). Percebe-se que a proibio de comportamentos contraditrios vedada em razo do princpio da boa-f objetiva - RMS 29.493/MS, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 23/06/2009, DJe 01/07/2009; EDcl no REsp 675.026/PR, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 20/11/2008, DJe 16/12/2008. Assim, a ningum lcito venire contra factum proprium: REsp 681.856/ RS, Rel. Min. Hlio Quaglia Barbosa, Quarta Turma, julgado em 12/06/2007, DJ 06/08/2007, p. 497. Deste modo, a realizao de comportamento contraditrio quebra os princpios da conana, da probidade e da boa-f. Por isso, no pode a parte voltar-se contra um ato por ela mesmo causado: RMS 22.514/SP, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 06/02/2007, DJe 18/11/2008; REsp 47.015/SP, Rel. Min. Adhemar Maciel, Segunda Turma, julgado em 16/10/1997, DJ 09/12/1997, p. 64655. Sobre o tema o STJ j decidiu que viola a boa-f objetiva e representa comportamento contraditrio a mulher que deixa de assinar o contrato de promessa de compra e venda juntamente com o marido, mas depois disso, em juzo, expressamente admite a existncia e validade do contrato, fundamento para a denunciao de outra lide, e nada impugna contra a execuo do contrato durante mais de 17 anos, tempo em que os promissrios compradores exerceram pacicamente a posse sobre o imvel, no pode depois se opor ao pedido de fornecimento de escritura denitiva. (REsp 95.539/SP, Rel. Min. Ruy Rosado De Aguiar, Quarta Turma, julgado em 03/09/1996, DJ 14/10/1996, p. 39015). Tambm emblemtico sobre a teoria dos atos prprios no STJ o REsp 141879/SP, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julgado em 17/03/1998, DJ 22/06/1998, p. 90. 8 Direito Civil brasileiro. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 33. v. 3 Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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contratantes. (Enunciado 26 das Jornadas de Direito Civil promovidas pelo Conselho da Justia Federal). J a funo interpretativa da boa-f, disposta no art. 113 do Cdigo Civil, revela que as negociaes devem ser interpretadas segundo a boa-f e os costumes do local da celebrao. O art. 187, ao seu turno, prev a funo limitadora da boa-f objetiva, isto , a de restringir o exerccio abusivo de determinado direito. bom que se diga que essa virada axiolgica, presente, sobretudo, desde o advento do Cdigo Defesa do Consumidor (Lei n. 8078, de 11 de setembro de 1990), ganhou reforo com o Cdigo Civil de 2002, Lei n. 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Este diploma legal foi construdo sob a inuncia de trs princpios norteadores: socialidade, operabilidade e eticidade. Estes trs valores-fonte inspiram toda a legislao civil e trazem consequncias para o modo de ler, interpretar e aplicar os contratos atualmente. Com fundamento no princpio da eticidade, dois dispositivos ganharam relevo e ateno da doutrina do Direito Civil: a funo social do contrato (Cdigo Civil, art. 421) e a boa-f objetiva (Cdigo Civil, art. 422), sendo esta ltima alvo de nossos comentrios neste trabalho. A boa-f objetiva, j nos referimos, se apresenta, no seu vis hermenutico-interpretativo, como uma exigncia de lealdade, modelo objetivo de conduta, arqutipo social pelo qual impe o dever de que cada pessoa ajuste a prpria conduta a esse modelo, de forma a prestigiar aes honestas, escorreitas e leais nas relaes contratuais. A boa-f objetiva apresenta vrios papis fundamentais no sistema de direito positivo. Tratam-se, por exemplo, da funo de imputar a responsabilidade extracontratual diante das ruptura imotivada de negociaes, de vedar o exerccio inadmissvel de posies jurdicas, de impedir a quebra da base do negcio jurdico determinando, quando esta se romper, um re-equilbrio das prestaes negociais de acordo com a alterao das circunstncias advindas. Alm dessas, importante funo consiste na criao de deveres anexos ou instrumentais que, pela incidncia da clusula geral da boa-f, obrigam as partes contratantes independentemente da declarao de vontade e mesmo contra ela.9
9 PENTEADO, Luciano de Camargo. Figuras parcelares da boa-f objetiva e venire contra fatum proprium. So Paulo: Revista dos Tribunais. In: Revista de Direito Privado, ano 7, n. 27, p. 252-278, jul-set/2006. Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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A exigncia da boa-f nas relaes negociais e sua insero como princpio orientador da teoria contratual constituram uma enorme guinada hermenutica. O cumprimento da boa-f objetiva confere outro olhar para a teoria dos contratos e para o modo de extino das obrigaes. A boa-f objetiva constitui importante diretriz para a interpretao, para integrao de lacunas e imprecises nos contratos, como limitao ao exerccio desproporcional de direito subjetivos e para o adimplemento das obrigaes. Como dito, o princpio da boa-f objetiva exige que as partes se comportem de maneira correta, proba e tica antes, durante e depois do contrato. Alm disso, cria deveres laterais ou anexos para os contratantes. Em conformidade com a boa-f objetiva as partes devem comportar-se de modo a respeitar os interesses do outro parceiro contratual no esforo de conduzir a obrigao para o adimplemento, pois este o m almejado para toda relao obrigacional. A boa-f objetiva irradia deveres anexos que devem permear qualquer relao negocial. As regras laterais ou secundrias fundamentam-se nos deveres de convivncia harmnica10 e solidariedade social (CF/88, art. 3, I). Quadra registrar, portanto, que a clusula geral de boa-f objetiva, implcita em nosso ordenamento antes da vigncia do CDC e do CC/2002, mas explicitada a partir desses marcos legislativos, impe deveres de conduta leal aos contratantes e funciona como um limite ao exerccio abusivo de direitos. (REsp 735.168/RJ, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 11/03/2008, DJe 26/03/2008). De fato, a clusula da boa-f objetiva prevista no art. 422 do Cdigo Civil e no art. 4, III, do Cdigo de Defesa do Consumidor11 traz consigo
10 justamente este o desao dos cidados da sociedade contempornea, que para viverem harmonicamente, devem, ao exercerem seus direitos, observar os limites impostos, respeitando a liberdade de seus semelhantes, isto , acatando o brocado o meu direito acaba onde comea o seu... neste contexto surge a chamada constitucionalizao do direito civil, suscitando a Constituio como norma superior do ordenamento jurdico... as regras de direito civil devem ser vistas, dessa forma, em consonncia como a Constituio, que as hierarquiza e conforma sistematicamente destarte, o que se busca o exerccio da solidariedade social de forma que o pluralismo e a diversidade possibilitem a comunho, a integrao dos homens com o intuito de uma sociedade mais justa e pacca...o princpio da socialidade...priorizou o sentido social em detrimento do individualismo exacerbado. (RETAMOSO, Mariana Borges. O abuso de direito luz da teoria geral do direito. So Paulo: Revista dos Tribunais. In: Revista de Direito Privado. Ano 9, n. 34, p. 221-285, abr-jun/2008). 11 Art. 4, III, CDC: harmonizao dos interesses dos participantes das relaes de consumo e compatibilizao da proteo do consumidor com a necessidade de desenvolvimento econmico e tecnolgico, de modo a viabilizar os princpios nos quais se funda a ordem econmica (art. 170, da Constituio Federal), sempre com base na boa-f e equilbrio nas relaes entre consumidores e fornecedores; Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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alguns deveres nsitos ao cumprimento de qualquer contrato: dever de cuidado, dever de cooperao, dever de esclarecimento, dever de informao, dever de colaborao, dever de proteo aos interesses da pessoa com quem est se contratando, entre outros. A doutrina enumera alguns dos deveres anexos boa-f objetiva. Nas palavras de Alinne Arquette Leite Novais:12
Entre os deveres com tais caractersticas encontram-se, a ttulo de exemplo: a) deveres de cuidado, previdncia e segurana; b) deveres de aviso e esclarecimento; c) deveres de informao; d) o dever de prestar contas; e) deveres de colaborao e cooperao; f ) deveres de proteo e cuidado com a pessoa e o patrimnio da contraparte.

Os deveres anexos representam irradiaes de aplicao do princpio da boa-f objetiva que norteia as relaes obrigacionais e rege as tratativas desde sua gnese at o perodo ps-contratual. O realce dado atualmente boa-f objetiva consequncia da leitura da relao obrigacional como um processo complexo e de seus mltiplos deveres laterais. Por oportuno, cumpre dizer que a obrigao tida como relao jurdica complexa, porque traz inerente sua formao e desenvolvimento diversos deveres e nus para as partes. Acerca dos deveres de conana, lealdade e da expectativa num comportamento adequado, Ruy Rosado de Aguiar Jnior13 revela:
Para aplicao da clusula da boa-f, o juiz parte do princpio de que toda a inter-relao humana deve pautar-se por um padro tico de conana e lealdade, indispensvel para o prprio desenvolvimento normal da convivncia social. A expectativa de um comportamento adequado por parte do outro um componente indissocivel da vida de relao, sem o qual ela mesma seria invivel. Isso signica que as pessoas devem adotar um comportamento leal em toda a fase prvia constituio de tais relaes (diligncia in contrahendo); e que devem tambm comportar-se lealmente no desenvolvimento das relaes jurdicas j constitudas entre eles.
12 A Teoria Contratual e o Cdigo de Defesa do Consumidor. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 78-79. 13 Extino dos contratos por incumprimento do devedor: resoluo. Rio de Janeiro: Aide, 1991, p. 239. Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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Este dever de comportar-se segundo a boa-f se projeta a sua vez nas direes em que se diversicam todas as relaes jurdicas: direitos e deveres. Os direitos devem exercitar-se de boa-f; as obrigaes tm de cumprir-se de boa-f.

Pelo dever de colaborao cada parte contratante deve cooperar com a outra para que a obrigao atinja sua nalidade. Cada contratante deve buscar cumprir sua parcela na relao obrigacional (fazendo, no fazendo, pagando, por exemplo). J o dever de cuidado obriga a parte a se acautelar para no agir de forma a provocar exagerados riscos de danos outra parte ou aos seus bens.14 O dever de informao faz com que os contratantes procurem colocar o outro contratante a par de todos os elementos constituidores do negcio. O dever de informao constitui uma das principais consequncias da aplicao do princpio da boa-f objetiva.15 Em virtude do princpio da boa-f, positivado no art. 422 do Cdigo Civil, a violao dos deveres anexos constitui espcie de inadimplemento, independentemente de culpa, conforme enunciado 24 da Primeira Jornada de Direito Civil do Conselho da Justia Federal. Alm de todas as suas funes acima enumeradas da boa-f objetiva, decorre dela a teoria da conana que visa a proteger as expectativas dos contratantes na relao contratual.16 Informa a chamada teoria da conana, em sede de interpretao das declaraes de vontade permitindo, assim, uma interpretao do negcio jurdico que leve em conta a conana, a legtima expectativa gerada pela declarao. Deve-se ir alm das declaraes expressas, analisando todo o contexto, as circunstncias a que est integrando o negcio, a m de obter o signicado que o receptor da declarao de vontade pode inferir dela. Assim, no se leva em conta somente a vontade do emissor da declarao, mas tambm a expectativa legitimamente gerada no receptor desta.17
14 Cludio Luiz Bueno de Godoy. Princpio da boa-f objetiva. In: GOZZO, Dbora; ALVES, Jos Carlos Moreira; REALE, Miguel. Principais controvrsias no novo Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 62. 15 Acerca do direito informao h interessante julgado no STJ: REsp 586.316/MG, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 17/04/2007, DJe 19/03/2009. 16 REsp 590.336/SC, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 07/12/2004, DJ 21/02/2005, p. 175. 17 BUSSATTA, Eduardo Luiz. Resoluo dos contratos e teoria do adimplemento substancial. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 77.

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A boa-f objetiva inuencia tambm, e muito, o modo de se adimplir um contrato, pois ela e seus consectrios buscam prevenir ou mitigar a resoluo do contrato em casos de mnimo ou exguo descumprimento. O adimplemento informado pelo princpio da boa-f objetiva. Entre as funes da boa-f objetiva expostas acima: art. 113, Cdigo Civil (interpretativa), art. 422, Cdigo Civil (integrativa) e art. 187, Cdigo Civil (defensiva), justamente a funo defensiva, na modalidade de exerccio desequilibrado ou desproporcional das posies jurdicas, que serve de fundamento de aplicabilidade da teoria do adimplemento substancial ou inadimplemento de escassa importncia.18 Assim, a boa-f objetiva constitui-se como fundamento para a teoria do adimplemento de escassa importncia, pois contraria a boa-f objetiva (especialmente na sua funo limitativa ou defensiva) o rompimento do contrato em caso de inadimplemento de pequena expresso. Por isso que se concluiu que a inutilidade da prestao que autoriza a recusa da prestao por parte do credor dever ser aferida objetivamente, consoante o princpio da boa-f e a manuteno do sinalagma, e no de acordo com o mero interesse subjetivo do credor. (Enunciado 162 da Terceira Jornada de Direito Civil do Conselho da Justia Federal). 3 ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL: ORIGEM, CONCEITO E FINALIDADES A teoria do adimplemento substancial deita razes no direito ingls no caso Bonee v. Eyre, no qual se estabeleceu que o descumprimento somente facultaria parte resolver o contrato caso fosse sucientemente srio (suciently serious). Com o passar do tempo, os tribunais passaram a dar importncia para a gravidade do dever descumprido e no para o descumprimento pura e simplesmente, pois a impontualidade para dar azo ao rompimento deveria afetar a base ou a nalidade do contrato (the root of the contract) e deveria atingir o que h de mais substancial no negcio (aect the very substance of the contract). A teoria do adimplemento substancial exibiliza o sistema de
18 BUSSATTA, op. cit., p. 127. Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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rompimento dos contratos, mas possibilita ao credor reaver a parcela inadimplida (sobrevive o vnculo, mas no se afasta a responsabilidade do inadimplente). Por meio desta teoria preserva-se o contrato, vedando assim a resoluo contratual se parcela substancial do contrato houver sido cumprida, isto , quando o descumprimento for de menor importncia (inexecuo de mnima relevncia) no chegando a subtrair a utilidade, o interesse e a funo da contratao. O desenvolvimento da teoria do adimplemento substancial advm da aplicao do princpio da boa-f objetiva que reala a justia contratual e busca manter o vnculo se substancial parcela do contrato houver sido cumprida pela parte inadimplente. Pautando-se pela boa-f objetiva, especialmente na sua funo defensiva, considera-se que o rompimento dos contratos substancialmente j adimplidos seria injusto e contrariaria o princpio da manuteno dos contratos. A teoria aqui debatida paralisa ou impede a resoluo contratual, pois evita que um pequeno descumprimento seja considerado como causa suciente ao desfazimento do vnculo. Na quarta jornada de estudos do Conselho da Justia Federal (CJF) se produziu enunciado que conrma que o adimplemento substancial decorre do princpio da boa-f objetiva: o adimplemento substancial decorre dos princpios gerais contratuais, de modo a fazer preponderar a funo social do contrato e o princpio da boa-f objetiva, balizando a aplicao do art. 475. (Enunciado 361, CJF). Deste modo, haver adimplemento substancial quando a prestao contratual tiver sido essencialmente cumprida. Por intermdio dela, limita-se o direito resoluo do contrato se parte relevante do vnculo houver sido atingida. Assim, a teoria do adimplemento substancial atua como limite ao direito formativo de resolver conferindo ao credor, medida que a ausncia de limites pode levar a situaes de manifesta injustia, especialmente naquelas situaes em que a quase-totalidade do programa obrigacional foi cumprida pelo contratante ou, contrariamente, tendo a outra parte obtido a quase totalidade do proveito que almejava ao contratar.19 O adimplemento substancial nas palavras de Clvis do Couto e
19 BUSSATTA, ob. cit., p. 91.

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Silva, um adimplemento to prximo do resultado nal, que, tendo-se em vista a conduta das partes, exclui-se o direito de resoluo, permitindo to somente o pedido de indenizao.20 O adimplemento substancial representa um resultado to prximo do almejado que no chega a abalar a reciprocidade, o sinalagma das prestaes respectivas. Ocorrendo o adimplemento substancial prestigia-se a manuteno do contrato, mas se concede ao credor direito a ser ressarcido pelos defeitos da prestao. Para a caracterizao do adimplemento substancial preciso que se verique a proximidade entre o efetivamente realizado e o previsto no contrato, que se averigue se a prestao imperfeita satisfaz aos interesses do credor (se no houve a quebra da utilidade da obrigao) e se observe o esforo e a diligncia do devedor em adimplir a obrigao. necessrio que se visualize globalmente o contrato e se confronte a parcela no cumprida com o valor total do negcio. S ser possvel aplicar a teoria do adimplemento substancial se a parcela no cumprida for insignicante de modo a no justicar a resoluo do contrato. O adimplemento substancial exerce, pois, a funo de vedar ou ao menos evitar o exerccio do direito de resoluo. Considera-se, portanto, que no qualquer inadimplemento que pode ser causa de resoluo contratual, mas somente os graves e relevantes. J se teve a oportunidade de se decidir ser descabida a aplicao da tese do adimplemento substancial, quando a parte pagou menos de cinquenta por cento da dvida.21 Em outro julgado, o Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul considerou haver adimplemento substancial quando presente quitao correspondente a 75% (setenta e cinco por cento) do contrato, o que inviabilizou a resoluo do ajuste, cabendo apenas a cobrana do saldo - Apelao Cvel 70010848596, 18 Cmara Cvel, Rel. Des. Pedro Luiz Pozza, julgado em 14/04/2005. Considerou-se, como mais razo at, que o adimplemento de
20 Apud BECKER, Anelise. A doutrina do adimplemento substancial no direito brasileiro e em perspectiva comparativista. Revista da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Rio Grande do Sul. Porto Alegre: Livraria dos Advogados, n. 1, v. 9, nov. 1993, p.62. 21 JRS, Apelao Cvel 70013739164, 19 Cmara Cvel, Rel. Des. Guinther Spode, julgado em 07/03/2006. Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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mais de 85% (oitenta e cinco por cento)22 e de mais de 90% (noventa por cento) do contrato caracterizam adimplemento substancial.23 Em outros casos, porm, o adimplemento substancial no ser cabvel mesmo quando insignicante o descumprimento da obrigao se restar demonstrado que haver perda da funcionalidade (utilidade) com a manuteno do vnculo obrigacional. A boa-f objetiva resguarda credor e devedor, no sendo possvel aplicar a teoria do adimplemento substancial se esta se mostrar gravosa aos interesses das partes. Repise-se: em nome do princpio da boa-f objetiva e da manuteno dos contratos, para que haja a resoluo do contrato preciso que o inadimplemento represente parcela importante do contrato. Com efeito, registra Eduardo Luiz Bussata:24
Em que pese o direito resoluo, na forma estabelecida pelo art. 475 do Cdigo Civil, em uma interpretao literal, no encontrar nenhum adjetivo ao inadimplemento para sua plena efetivao, certo que tal dispositivo deve ser interpretado luz da boa-f objetiva, vedando-se, assim, o exerccio dessa faculdade jurdica quando o inadimplemento for de escassa importncia, tendo em vista o concreto interesse envolvido na relao. Funciona, assim, a teoria em estudo como limite ao direito formativo extintivo resoluo dos contratos, de forma que esta somente se justica se o inadimplemento for grave, de relevncia e importncia, retirando, assim, o interesse na contratao.

No adimplemento substancial a parcela essencial da obrigao foi cumprida, no cabendo - por irradiao da boa-f objetiva - a resoluo do contrato. Realmente, em sendo mnimo o descumprimento contratual revela-se exerccio abusivo do direito o rompimento do contrato, uma vez que contraria o princpio da boa-f objetiva.
22 Ementa: ao de resoluo contratual. Promessa de compra de venda. Quitao de mais de oitenta e cinco por cento do preo. Adimplemento substancial caracterizado, a inviabilizar a resoluo do ajuste, cabendo apenas a cobrana do saldo. Recurso improvido. Unnime. (Apelao Cvel 70010800928, 18 Cmara Cvel, Rel. Des. Pedro Luiz Pozza, julgado em 07/04/2005). 23 (...) de qualquer sorte, quitado mais de noventa por cento do preo, caracterizado o adimplemento substancial, a inviabilizar a resoluo do ajuste, cabendo apenas a cobrana do saldo... (Apelao Cvel 70004311924, 18 Cmara Cvel, Rel. Des. Pedro Luiz Pozza, julgado em 16/12/2004). 24 Op. cit., p. 127.

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4 ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL NA JURISPRUDNCIA DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO RIO GRANDE DO NORTE (TJRN) A teoria do adimplemento substancial vem ganhando cada vez mais adeso na jurisprudncia. Em algumas oportunidades, o Tribunal de Justia do Rio Grande do Norte, dando realce boa-f objetiva, e levando em conta que o inadimplemento contratual era mnimo em comparao parcela j cumprida, decidiu no autorizar a resoluo do contrato. Tem-se concludo que a aproximao do adimplemento contratual no justicaria o rompimento do contrato. Na Apelao Cvel 2009.006854-2, 2 Cmara Cvel, julgada em 15/09/2009,25 o Desembargador Osvaldo Cruz assim disse:
Nesse sentido, a teoria do adimplemento substancial, oriunda do direito ingls recepcionada pelo ordenamento jurdico ptrio, tem como principal fundamento o princpio da boa-f objetiva e a teoria do abuso de direito. [...] Entretanto, no se justica a resoluo do contrato quando o inadimplemento insignicante em relao ao total da dvida, a luz da teoria do adimplemento substancial.

Os casos mais comuns envolvendo a teoria do adimplemento substancial na jurisprudncia do TJRN envolvem contratos de alienao duciria, nos quais o banco alienante pretende reaver o bem geralmente automveis em face do inadimplemento do contratante.26 A jurisprudncia do Tribunal, analisando as particularidades de cada caso e em vericando que o adimplemento contratual se deu de forma substancial se comparada com a parte inadimplida, tem decidido ser impossvel a retomada do bem alienado, ressalvando, contudo, a possibilidade
20 Ementa: Direito Processual Civil. Apelao. Ao de busca e apreenso. Alienao duciria. Pagamento de quase a totalidade da dvida. Teoria do adimplemento substancial do contrato. Aplicabilidade. Impossibilidade da retomada do bem alienado. Satisfao do crdito por outro meio. Sentena que extinguiu o feito sem resoluo do mrito. Deciso mantida. Apelo conhecido e desprovido. 26 (...) de se aplicar, em relao manuteno de posse do veculo nanciado, a teoria do adimplemento substancial do negcio jurdico, segundo a qual fere a boa-f a conduta de um contratante que, embora tenha tido seu interesse quase todo satisfeito, pretende fazer retornar as coisas ao status quo ante, gerando prejuzo desmedido quele que, inobstante ainda devedor, o em pequena parte do avenado. (TJRN, Apelaes Cveis n. 2008.007406-1 e 2008.007374-6, 3 Cmara Cvel, Rel. Des. Francimar Dias (Juza Convocada), j. 21/07/2009).

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do credor vir a satisfazer seu crdito por meio de ao de cobrana. O contrato mantido, mas assegura-se o direito do credor de reaver a parcela inadimplida. Permanece, portanto, o direito do credor de exigir seu crdito por meio da ao apropriada, como destacado no julgado abaixo:
EMENTA: APELAO CVEL. AO DE BUSCA E APREENSO. ALIENAO FIDUCIRIA. PAGAMENTO DE QUASE A TOTALIDADE DA DVIDA. TEORIA DO ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL DO CONTRATO. APLICABILIDADE. IMPOSSIBILIDADE DA RETOMADA DO BEM ALIENADO. SATISFAO DO CRDITO POR OUTRO MEIO. 1. A resoluo do contrato de nanciamento, quando restando o pagamento de apenas uma parcela do total da dvida, no autoriza o banco credor a utilizar-se da ao de busca e apreenso, ao invs da ao de cobrana. 2. Trata-se da aplicao da teoria do adimplemento substancial, segundo a qual no se justica a resoluo do contrato quando o inadimplemento insignicante em relao ao total da dvida.27

Desta forma, com fundamento na teoria do adimplemento substancial, transgride o princpio da boa-f objetiva a busca e apreenso de bem, decorrente de contrato que j foi substancialmente adimplido (quitado). O contratante deve buscar a parcela devida por meio de ao de cobrana, mas no romper o contrato se j recebeu parte importante, representativa do negcio. Assim, de se aplicar a teoria do adimplemento substancial do negcio jurdico, segundo a qual fere a boa-f a conduta de um contratante que, embora tenha tido seu interesse quase todo satisfeito, pretende fazer retornar as coisas ao status quo ante, gerando prejuzo desmedido quele que, inobstante ainda devedor, o em pequena parte do avenado.28 Neste ltimo acrdo se ponderou o seguinte: no se pode, neste passo, desconsiderar-se a situao exposta nos autos, em que a apelada j pagou bem mais que o valor do crdito que recebeu, vem usufruindo do veculo desde 1997...
27 TJRN, Apelao Cvel 2008.003996-4, 2 Cmara Cvel, Rel. Des. Rafael Godeiro, julgado em 02/12/2008. 28 TJRN, Apelaes Cveis n. 2008.007406-1 e 2008.007374-6, 3 Cmara Cvel, Rel. Des. Francimar Dias (Juza Convocada), julgadas em 21/07/2009.

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se, alm de tudo, perdesse o automvel nanciado, caria sujeito situao por demais onerosa, o que contraria o esprito do Cdigo de Defesa do Consumidor. Por esses motivos, deve o veculo permanecer na posse da recorrida. E de fato, retirar o veculo do particular e resolver o pacto por descumprimento mnimo do contrato representa medida por demais gravosa, contrria boa-f objetiva e teoria do adimplemento substancial. A esse respeito, diz Eduardo Luiz Bussatta:29
A resoluo remdio grave por romper com o vnculo jurdico, desfazendo o contrato e todos os seus efeitos, buscando a volta do status quo. Libera os contratantes, fazendo com que o contrato no mais os vincule. Assim, tal remdio somente deve ser usado em situaes de gravidade, no estando de acordo com a boa-f o seu uso em situao em que o inadimplemento de escassa importncia. Funciona a resoluo como ratio extrema, sempre ponderadas as circunstncias relevantes que concorrem para a frustrao ou manuteno do interesse do credor. S se pode pensar na resoluo do contrato quando o descumprimento srio, lesivo aos interesses da parte no inadimplente. Tal descumprimento deve retirar o sinalagma funcional do contrato, afastando sua funo econmicosocial. Contrariamente, ca vedado o exerccio do direito potestativo resoluo quando o inadimplemento possui escassa importncia. E a que entra em cena a teoria do adimplemento substancial ou do inadimplemento de escassa importncia, exercendo justamente a funo de vedao ao exerccio de tal direito.

5 TEORIA DO ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL NA JURISPRUDNCIA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA O Superior Tribunal de Justia (STJ) tambm j aplicou a teoria do adimplemento substancial em alguns dos seus julgados. O primeiro julgado sobre a matria (leading case) parece ter sido o REsp 76.362/MT, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julga29 Resoluo dos contratos e teoria do adimplemento substancial. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 93-94. Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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do em 11/12/1995, DJ 01/04/1996, p. 9917, cuja ementa a seguinte:


SEGURO. INADIMPLEMENTO DA SEGURADA. FALTA DE PAGAMENTO DA LTIMA PRESTAO. ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL. RESOLUO. A companhia seguradora no pode dar por extinto o contrato de seguro, por falta de pagamento da ltima prestao do prmio, por trs razes: a) sempre recebeu as prestaes com atraso, o que estava, alis, previsto no contrato, sendo inadmissvel que apenas rejeite a prestao quando ocorra o sinistro; b) a seguradora cumpriu substancialmente com a sua obrigao, no sendo a sua falta suciente para extinguir o contrato; c) a resoluo do contrato deve ser requerida em juzo, quando ser possvel avaliar a importncia do inadimplemento, suciente para a extino do negcio. Recurso conhecido e provido.

Neste julgamento, o Superior Tribunal de Justia decidiu que em face do adimplemento substancial do contrato, a falta de pagamento da ltima prestao do contrato no pode ensejar a resoluo do contrato. No caso, registrou-se que a parte contratante cumpriu substancialmente com a sua obrigao, no sendo a sua falta de parcela nma suciente para extinguir o contrato. No deslinde do REsp 272.739/MG, tambm relatado pelo Min. Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julgado em 01/03/2001, DJ 02/04/2001, p. 299, registrou-se o seguinte:
O cumprimento do contrato de nanciamento, com a falta apenas da ltima prestao, no autoriza o credor a lanar mo da ao de busca e apreenso, em lugar da cobrana da parcela faltante. O adimplemento substancial do contrato pelo devedor no autoriza ao credor a propositura de ao para a extino do contrato, salvo se demonstrada a perda do interesse na continuidade da execuo, que no o caso. Na espcie, ainda houve a consignao judicial do valor da ltima parcela. No atende exigncia da boa-f objetiva a atitude do credor que desconhece esses fatos e promove a busca e apreenso, com pedido liminar de reintegrao de posse.
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Mais uma vez o STJ se inclinou no sentido de que o adimplemento de quase a totalidade do contrato no pode ensejar a resoluo do negcio por falta de pagamento. bom que se registre, porm, que no h um critrio objetivo para aferir o que pode ser considerado adimplemento substancial do contrato. A falta de quantas parcelas congura adimplemento substancial? No possvel precisar a soluo para esse problema de forma abstrata, dissociada do caso concreto. A priori, nos processos julgados pelo Superior Tribunal de Justia ca patente que a falta de pagamento de apenas uma parcela congura adimplemento substancial.30 No REsp 415.971/SP, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 14/05/2002, DJ 24/06/2002, p. 302, registrou-se que apenas a falta de pagamento da ltima prestao do contrato de seguro pode, eventualmente, ser considerada adimplemento substancial da obrigao contratual, na linha de precedentes do STJ. No julgamento do REsp 469.577/SC, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julgado em 25/03/2003, DJ 05/05/2003, p. 310, o STJ inadmitiu o deferimento de liminar em ao de busca e apreenso se o valor da dvida for mnimo:
ALIENAO FIDUCIRIA. BUSCA E APREENSO. DEFERIMENTO LIMINAR. ADIMPLEMENTO SUBSTANCIAL. No viola a lei a deciso que indefere o pedido liminar de busca e apreenso considerando o pequeno valor da dvida em relao ao valor do bem e o fato de que este essencial atividade da devedora. Recurso no conhecido.

Nesta deciso, o relator considerou que o inadimplemento de menos de 20% (vinte por cento) do total do contrato caracteriza adimplemento substancial, a inviabilizar a liminar de busca e apreenso do veculo. Este julgado paradigmtico, pois se examina o ponto central da teo30 Neste sentido: REsp 76.362/MT, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julgado em 11/12/1995, DJ 01/04/1996, p. 9917; REsp 272.739/MG, Rel. Min. Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julgado em 01/03/2001, DJ 02/04/2001, p. 299 e REsp 415.971/SP, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 14/05/2002, DJ 24/06/2002, p. 302. Revista Direito e Liberdade - ESMARN - v. 11, n. 2, p. 231 252 jul/dez 2009.

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ria do adimplemento substancial ao se dizer que de ser indeferido pedido de liminar em busca e apreenso se for pequeno o valor da dvida em relao ao valor do bem, alm de se ponderar o fato de que o bem era essencial atividade da devedora e o rompimento no se mostrar til para o credor. Em sendo mnimo o valor do inadimplemento se comparado com o valor global do contrato, vericando qual a medida que menos traz gravames para o devedor e atende aos interesses do credor, de ser aplicada a teoria do adimplemento substancial. Em seu voto no REsp 469.577/SC, como referido, o Min. Ruy Rosado de Aguiar aplicou a teoria do adimplemento substancial ao ponderar que o valor do inadimplemento seria muito inferior ao do bem (menos de 20%), tendo dito ainda que os bens cuja apreenso persegue o recorrente so essenciais continuidade das atividades da empresa, por se tratar de maquinrio prprio a sua atividade produtiva. Portanto, considerando essas circunstncias, a deciso da egrgia Cmara de manter o indeferimento da liminar de busca e apreenso dos bens no violou o art. 3 do DL 91169. Dessa forma, conceder a busca e apreenso do veculo em faltando o pagamento de parcela mnima, se comparada com o montante total do contrato, medida desproporcional, extremamente gravosa para o devedor e contrria boa-f objetiva, pois h outras formas do credor satisfazer seu crdito sem precisar resolver o contrato. No julgamento REsp 656.103/DF, Rel. Min. Jorge Scartezzini, Quarta Turma, julgado em 12/12/2006, DJ 26/02/2007, p. 595, o STJ afastou a aplicao da teoria da exceptio non adimpleti contractus em razo do adimplemento substancial do contrato por parte do devedor. No desate do REsp 914.087/RJ, Rel. Min. Jos Delgado, Primeira Turma, julgado em 04/10/2007, DJ 29/10/2007, p. 190, o Superior decidiu que a aplicao de penalidade em contrato administrativo deve levar em considerao se houve o adimplemento substancial do contrato:
[...] 4. Assim deve ser analisada a questo referente possvel penalidade aplicada ao contratado pela Administrao Pblica, e desse modo, o art. 87, da Lei n 8.666/93, somente pode ser interpretado com base na razoabilidade, adotando, entre outros critrios, a prpria gravidade do descumpri248
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mento do contrato, a noo de adimplemento substancial, e a proporcionalidade.

No REsp 883.990/RJ, Rel. Min. Fernando Gonalves, Quarta Turma, julgado em 1/04/2008, DJe 12/08/2008, admitiu-se a teoria do adimplemento substancial em havendo mora de escassa importncia, mnima ou irrelevante:
RECURSO ESPECIAL. CIVIL. EXCEO DO CONTRATO NO CUMPRIDO. DESCUMPRIMENTO PARCIAL DA AVENA. ESCASSA IMPORTNCIA. 1. Em havendo mora de um contratante (vendedor) de escassa importncia, relativa a dbito de IPTU, a suspenso indenida do pagamento por parte do outro contratante (comprador) de importncia de aproximadamente um milho de reais, j estando aquele gravame tributrio liquidado, com sua manuteno na posse do bem (imvel), a exceptio favorece ao primeiro, acarretando a resciso da avena. 2. A exceo, consoante a melhor doutrina, no pode ser levada ao extremo de acobertar o descumprimento sob invocao de haver o outro deixado de executar parte mnima ou irrelevante da que a seu cargo.

Analisando as decises acima, percebemos que o Superior Tribunal de Justia admite a teoria do adimplemento substancial em havendo inadimplemento da ltima parcela do contrato ou em casos de mnimos ou escassos valores inadimplidos. No existe, contudo, critrio mais especco ou objetivo para aferir a partir de qual percentual ou montante se pode dizer que houve adimplemento substancial do contrato. A anlise ser casustica, atendendo as particularidades de cada julgamento, pois no se pode dizer aprioristicamente o que pode ser entendido como adimplemento representativo ou substancial de modo a impedir ou mitigar a resoluo do contrato. A concluso que se pode tirar dos acrdos do STJ sobre o tema de que o inadimplemento de apenas uma prestao do contrato fator impeditivo da resoluo, por ser considerado adimplemento substancial do negcio. No mais, a anlise depender do caso sob julgamento.
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6 CONCLUSO Dessume-se, portanto, que em decorrncia da boa-f objetiva e seus consectrios: informao, cooperao, lealdade, etc, e, sobretudo, em decorrncia da funo defensiva da boa-f (Cdigo Civil, art. 187), veda-se a resoluo do contrato em casos nos quais se congure o inadimplemento de pouca monta ou em havendo substancial cumprimento da obrigao. A teoria do adimplemento substancial resgata a noo de que a resoluo contratual deve ser evitada ao mximo, pois o m almejado de todo contrato o adimplemento, o cumprimento por ambas as partes de seus deveres e nus. Busca-se com a aplicao da teoria do adimplemento substancial, a manuteno do contrato, a conservao das relaes jurdicas. Com efeito, a resoluo a medida mais extrema do contrato, pois extingue o vnculo contratual retroativamente, retirando os efeitos at ento produzidos. Conclui-se, pois, que ocorrendo inadimplemento de pequena monta a resoluo traduz-se em resposta desproporcional e contrria nalidade econmica do contrato, sendo vedada pela boa-f objetiva que pauta todas as relaes contratuais. Atualmente, s se pode pensar em resoluo contratual quando o descumprimento for srio, relevante e lesivo aos interesses da parte no inadimplente, de modo a retirar a funcionalidade e a razo de ser do contrato. REFERNCIAS AGUIAR JUNIOR, Ruy Rosado de. Extino dos contratos por incumprimento do devedor: resoluo. Rio de Janeiro: Aide, 1991. BUSSATTA, Eduardo Luiz. Resoluo dos contratos e teoria do adimplemento substancial. So Paulo: Saraiva, 2007. BECKER, Anelise. A doutrina do adimplemento substancial no direito brasileiro e em perspectiva comparativista. Revista da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, Porto Alegre: Livraria dos Advogados, n. 1, v. 9, nov. 1993.
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Correspondncia | Correspondence: Rodrigo Costa Rodrigues Leite Tribunal de Justia do Rio Grande do Norte TJRN, Praa 7 de Setembro, s/n, Centro, CEP 59.025-300. Natal, RN, Brasil. Fone: (84) 3616-6200. Email:rodrigoleite@tjrn.jus.br
Recebido: 07/01/2010. Aprovado: 08/03/2010.

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