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TRABALHO PREVIDNCIA SOCIAL SEGURANA E SADE NO TRABALHO

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Atividades Imobilirias Promoo Imobiliria ou Compra e Venda de Imveis Preveno e Combate a Crimes - Disposies RESOLUO COFECI n 1.168/2010 DOU: 26.04.2010 Dispe sobre os procedimentos a serem observados pelas pessoas jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou compra e venda de imveis, para cumprimento das obrigaes consignadas na Lei n 9.613, de 03 de maro de 1988 e subseqentes alteraes. O Conselho Federal de Corretores de Imveis - COFECI, no exerccio regular das atribuies que lhe so conferidas pelo art. 16, inciso XVII, da Lei n 6.530, de 12 de maio de 1978. Considerando as obrigaes que lhe so atribudas pelo art. 5 da Lei n 6.530/1978, como rgo regulador e fiscalizador do exerccio da profisso de corretor de imveis, bem como das pessoas jurdicas cujas atividades compreendem a promoo imobiliria e a compra e venda de imveis; Considerando que o art. 9, inciso X, da Lei n 9.613/1988 subordina essas pessoas jurdicas ao cumprimento das obrigaes consignadas nos arts. 10 e 11 desta mesma Lei; Considerando que, de acordo com o Parecer PGFN/CAF/N 749/2008, de 23 de abril de 2008, da Procuradoria Geral da Fazenda Nacional, o art. 14, 1, da Lei n 9.613/1998 ressalva ao COFECI, na condio de rgo prprio regulador e fiscalizador das atividades de promoo imobiliria e compra e venda de imveis, as obrigaes de disciplin-las e, se for o caso, aplicar penas administrativas s empresas que as exeram, cabendo ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, receber, examinar e identificar as ocorrncias suspeitas de atividades ilcitas previstas na Lei n 9.613/1998; Considerando que o Conselho Federal e os Conselhos Regionais de Corretores de Imveis, de acordo com a Resoluo-Cofeci n 1.126, de 25 de maro de 2009, compem um sistema denominado "Sistema COFECI/CRECI"; Considerando a deciso adotada pelo E. Plenrio em Sesso realizada no dia 09 de abril de 2009, na cidade de Vitria, ES,

Resolve: Seo I Das Disposies Preliminares. Art. 1 Com o objetivo de prevenir e combater os crimes de financiamento ao terrorismo, "lavagem" ou ocultao de bens, direitos e valores, conforme estabelecido na Lei n 9.613, de 03 de maro de 1998, com suas subseqentes alteraes, regulamentada pelo Decreto n 2.799, de 08 de outubro de 1998, as pessoas jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou compra e venda de imveis, em carter permanente ou eventual, de forma principal ou acessria, cumulativamente ou no, tais como: construtoras, incorporadoras, imobilirias, loteadoras, leiloeiras de imveis, administradoras de bens imveis e cooperativas habitacionais, dentre outras, devero observar as disposies constantes da presente Resoluo. Seo II Da Identificao dos Clientes e Manuteno de Cadastros. Art. 2 As pessoas mencionadas no art. 1 devero cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado junto ao Sistema COFECI/CRECI, fornecendo as seguintes informaes: I - denominao empresarial (razo social) e de fantasia; II - nmero de inscrio no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas - CNPJ; III - endereo completo (logradouro, complemento, bairro, cidade, Unidade da Federao e Cdigo de Endereamento Postal - CEP), endereo eletrnico (email) e telefones; e IV - identificao do responsvel pela observncia das normas previstas na presente Resoluo. Pargrafo nico. - O Sistema COFECI/CRECI repassar ao COAF o cadastro de que trata este artigo, que lhe esteja disponvel, assim como suas atualizaes. Art. 3 As pessoas mencionadas no art. 1 devero identificar e manter em seus prprios arquivos cadastro atualizado, nos termos desta Resoluo, de seus clientes e de todos os intervenientes em negcios imobilirios por elas realizados ou intermediados, tais como: compradores, vendedores, seus cnjuges ou companheiros, administradores ou controladores, quando se tratar de pessoa jurdica, assim como de procuradores, representantes legais, corretores, advogados ou qualquer outro participante no negcio, quando for o caso. Art. 4 O cadastro dos clientes e dos intervenientes mencionados no art. 3 dever conter, no mnimo, as seguintes informaes: I - se pessoa fsica: a) nome, sexo, data de nascimento, filiao, naturalidade, nacionalidade, estado civil e nome do cnjuge ou companheiro, se for o caso; b) endereo residencial completo (logradouro, complemento, bairro, cidade, Unidade da Federao e Cdigo de Endereamento postal - CEP), endereo eletrnico (email) e telefones; c) nmero de inscrio no Cadastro de Pessoas Fsicas - CPF;

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d) nmero de documento de identificao, nome do rgo expedidor e data de expedio ou dados do passaporte ou carteira civil, se estrangeira; e e) atividade principal desenvolvida. II - se pessoa jurdica: a) denominao empresarial (razo social) e de fantasia; b) nmero de inscrio no Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica - CNPJ; c) endereo completo (logradouro, complemento, bairro, cidade, Unidade da Federao e Cdigo de Endereamento Postal - CEP), endereo eletrnico (email) e telefone; d) atividade principal desenvolvida; e e) nome e nmero de inscrio no Cadastro de Pessoas Fsicas - CPF dos administradores, proprietrios, controladores, procuradores e representantes legais. 1 O cadastro de que trata este artigo, referente a cliente pessoa jurdica constituda sob a forma de empresa de capital aberto devem abranger informaes sobre as pessoas naturais autorizadas a represent-la, bem como seus controladores e administradores, contendo todos os dados definidos no inciso I. 2 O cadastro de que trata este artigo, referente a cliente pessoa jurdica constituda sob forma diversa de empresa de capital aberto deve abranger informaes sobre as pessoas naturais autorizadas a represent-la, bem como a cadeia de participao societria, at alcanar a pessoa natural caracterizada como beneficirio final, contendo todos os dados definidos no inciso I. Seo III Dos Registros das Transaes. Art. 5 As pessoas mencionadas no art. 1 devero manter, em arquivo prprio, registro de toda transao imobiliria de valor igual ou superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais), que contenha, no mnimo, os seguintes dados: I - sobre a identificao do imvel: a) descrio e endereo completo do imvel, inclusive o Cdigo de Endereamento Postal (CEP); e b) nmero da matrcula e data do registro no cartrio de registro de imveis. II - sobre a identificao da transao imobiliria: a) data da transao; b) valor da transao; c) condies de pagamento: registrar se o pagamento foi efetuado vista, a prazo ou mediante financiamento; e

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d) forma de pagamento informando a moeda utilizada e se a operao foi efetuada, dentre outras, em espcie, por meio de cheque, ou por transferncia bancria ou qualquer outro instrumento, consignando seus respectivos dados essenciais. Pargrafo nico. Se o pagamento for efetuado atravs de cheque ou transferncia bancria, devero ser informados os bancos envolvidos, as respectivas agncias, as contas correntes e o nmero do cheque. Seo IV Das Operaes. Art. 6 As pessoas mencionadas no art. 1 dispensaro especial ateno s operaes ou propostas que possam constituir-se em indcios dos crimes previstos na Lei n 9.613, de 1998, ou com eles se relacionarem, implementando procedimentos de controle interno que permitam detect-las. Seo V Das Comunicaes ao COAF. Art. 7 As pessoas mencionadas no art. 1 devero comunicar ao COAF, no prazo de vinte e quatro horas, abstendo-se de dar cincia aos clientes de tal ato, a proposta ou a realizao de transaes previstas no art. 6 ou no anexo a esta Resoluo. Pargrafo nico. As pessoas mencionadas no art. 1 que no tiverem efetuado comunicaes na forma do caput deste artigo, durante o semestre civil, estaro declarando, tacitamente, sob as penas da lei, a inocorrncia de tais transaes ou propostas. Art. 8 As comunicaes feitas de boa-f, conforme previsto no 2 do art. 11 da Lei n 9.613, de 1998, no acarretaro responsabilidade civil ou administrativa. Art. 9 As comunicaes de que trata esta seo devero ser encaminhadas por meio de formulrio eletrnico disponvel na pgina do COAF (http://coaf.fazenda.gov.br), ou, na eventual impossibilidade, por qualquer outro meio que preserve o sigilo da informao. Seo VI Das Disposies Gerais e Finais Art. 10. Os cadastros e registros previstos nesta Resoluo devero ser conservados pelas pessoas mencionadas no art. 1 durante o perodo mnimo de cinco anos, a partir da data informada como da efetivao da transao. Art. 11. As pessoas mencionadas no art. 1 devero atender, a qualquer tempo, s requisies de informaes formuladas pelo COAF ou pelo Sistema COFECI/CRECI. Pargrafo nico. As informaes fornecidas ao COAF ou ao Sistema COFECI/CRECI sero classificadas como confidenciais nos termos do 1 do art. 23 da Lei n 8.159, de 08 de janeiro de 1991. Art. 12. s pessoas mencionadas no art. 1, bem como aos seus administradores, que deixarem de cumprir as obrigaes desta Resoluo, sero aplicadas, cumulativamente ou no, pelo Sistema COFECI/CRECI, as sanes previstas no art. 12 da Lei n 9.613, de 1998, na forma do disposto no

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Decreto n 2.799, de 1998, e na Portaria do Ministro de Estado da Fazenda n 330, de 18 de dezembro de 1998, sem prejuzo da aplicao cumulativa das penas previstas na Lei n 6.530/1978 por infrao ao Cdigo de tica Profissional (Resoluo-Cofeci n 326, de 25 de junho de 1992). Art. 13. Fica o Presidente do COFECI autorizado a baixar as instrues complementares a esta Resoluo, em especial no que se refere s disposies constantes da Seo V - Das Comunicaes ao COAF. Art. 14. Esta Resoluo entrar em vigor na data de sua publicao, produzindo efeitos a partir de 30 (trinta) dias aps a sua publicao. JOO TEODORO DA SILVA Presidente do Conselho EDCIO NOGUEIRA CORDEIRO Diretor-Secretrio

*Nota VERITAE: ntegra da publicao no Dirio Oficial, nesta data. No substitui a original.
Solicitamos ateno s alteraes supervenientes.

Um timo Dia para Voc!


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