CARPETA DE TRABAJO DIRECTORA DEL PROYECTO: CARRILLO SALCEDO PATRICIA COMPRA VENTA DE MAQUINARIA (COVEMAQ) EQUIPO AUDITOR: CECILIO

CRUZ MARIO CIRILO PEA MARCO ANTONIO DOMNGUEZ CRDENAS MARA DEL CARMEN HERNANDEZ MARTNEZ ESTEFANA HERNANDEZ RODRGUEZ ALEJANDRO RAMOS HERNANDEZ ALEJANDRO SNCHEZ BENITO ANGEL VARGAS HERNANDEZ ARISBET SNCHEZ VALENCIA JONATHAN RUBN MARTNEZ MARTN LIZBET Noviembre de 2009 EMPRESA AUDITADA COMPRA VENTA DE MAQUINARIA (COVEMAQ) NDICE I. INTRODUCCIN II. CARTA DE PRESENTACIN Y DE ACEPTACIN. III. ANTECEDENTES DE LA EMPRESA IV. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA a) Misin b) Visin c) Objetivo d) Organigrama e) Servicios que ofrece f) Productos que ofrece V. DIAGNSTICO PREELIMINAR 1. OBJETIVOS INSTITUCIONALES A. OBJETIVO DE SERVICIO B. OBJETIVO SOCIAL a) Con el gobierno b) Con los colaboradores c) Con la comunidad 2. OBJETIVOS ECONMICOS a) Con la institucin b) Con los acreedores c) Con los inversionistas VI. NIVELES JERRQUICOS 1. DIRECCIN

a) Consejo de administracin b) Direccin y gerencia general c) Vigilancia d) Planeacin y control VII. FUNCIONES BSICAS A. PRODUCCIN B. MERCADOTCNIA VIII. FUNCIONES COMPLEMENTARIAS A. RELACIONES HUMANAS B. RELACIONES PBLICAS C. FINANZAS D. COMPRAS Y ALMACN E. INVESTIGACIN F. PROCESAMIENTO DE DATOS G. SERVICIOS GERENCIALES IX. PAPELES DE TRABAJO APLICADOS A LA EMPRESA COVEMAQ PARA SU ANLISIS 1. CEDULAS DE OBSERVACIN A. INFORME DE LA OBSERVACIN 2. ENCUESTA A. ANLISIS DE LA INFORMACIN RECABADA B. GRAFICAS DE LA ENCUESTA C. INFORME DE LA ENCUESTA 3. CUESTIONARIO A. ANLISIS DE LA INFORMACIN OBTENIDA B. INFORME DEL CUESTIONARIO 4. ENTREVISTA A. CEDULA DE LA ENTREVISTA B. INFORME DE LA ENTREVISTA X. CRUCE DE LA INFORMACIN XI. INFORME DE AUDITORA ANEXOS I. INTRODUCCIN La presente auditora administrativa realizada en Compra Venta de Maquinaria COVEMAQ, tiene como finalidad la evaluacin sistemtica de esta entidad, dicha evaluacin permite determinar si la organizacin est operando eficientemente. Por lo tanto, constituye una bsqueda para localizar los problemas relativos a la eficiencia dentro de la organizacin. Compra venta de maquinaria COVEMAQ es una empresa cuyo giro comercial es principalmente la compra-venta de maquinaria dirigida a la industria panificadora y empresas dedicadas a la repostera, as mismo se dedica al ensamble y al mantenimiento de dicha maquinaria. La presente carpeta de trabajo, contiene una serie de documentos que sustentan la evidencia de cada una de las actividades de trabajo generadas por el equipo auditor, tales como: cuestionarios, entrevistas, encuestas y cdulas de observacin aplicados a la empresa COVEMAQ.

Igualmente, se presentan los diversos documentos que la empresa facilit para el desarrollo de la auditora. Se podr observar el diagnstico preliminar que sirvi como base para el inicio del anlisis y peritaje de los resultados generados por el grupo auditor. Finalmente, se muestran los estudios especficos que permitieron al grupo auditor determinar la situacin de la empresa y los sustentos del informe final que presenta algunas buenas prcticas de negocio, aplicadas y reconocidas a nivel mundial, el cual ser entregado a la empresa como resultado del trabajo realizado y como requisito solicitado por la misma empresa al inicio del proyecto para permitir el acceso a las instalaciones e informacin. Esta carpeta tiene como objetivo ser el sustento del diagnstico administrativo y de las propuestas de mejora presentadas, antecedente para futuras auditoras y base para cualquier argumentacin de tipo jurdico-administrativo. II. CARTA DE PRESENTACIN Y DE ACEPTACIN | | III. ANTECEDENTES DE LA EMPRESA Los antecedentes de la empresa Compra Venta de Maquinaria COVEMAQ inici sus operaciones en 1993, cuyo fundador es el Sr. Horacio Snchez Ocaa. Al comenzar sus actividades, su ubicacin inicial radicaba en Ro Fro #128, Delegacin Iztapalapa, desempendose como una empresa dedicada al servicio de mantenimiento y reparacin de maquinaria a empresas dedicadas a la industria panificadora y de repostera. En 1996, debido al crecimiento de operaciones, la empresa decide cambiar de domicilio a Av. San Rafael Atlixco #40, Delegacin Iztacalco, la cual le permiti aumentar la cartera de clientes, tales como: Pastelerama, Lecaroz, Restaurantes Matice, Hotel Real del Sur y Pastelera Madrid. Posteriormente el nivel de ventas disminuy a causa de la incursin de la competencia asitica en el mercado que abastece COVEMAQ. Debido al decremento de sus utilidades y al constante crecimiento de sus competidores, COVEMAQ incorpor como parte de sus actividades la compraventa de maquinaria, as como la fabricacin de refacciones para la maquinaria de la industria panificadora y de repostera. Uno de los beneficios adicionales que propici el cambio de domicilio, fue la negociacin con la empresa NECTA (actualmente uno de sus mejores clientes), con la cual se logr incorporar al mercado las cafeteras de autoservicio de marca VENDING. En el 2005, con la ayuda de la Cmara Nacional de la Industria del Pan CANAINPA en Mxico, se le dio a COVEMAQ la oportunidad de acudir al Pabelln Mexicano en Chicago, Estados Unidos, en la que realiz una exposicin de maquinaria de la industria panificadora. Gracias a esto, le fue otorgado un reconocimiento por su participacin, mediante el cual, la empresa adquiere reconocimiento internacional. Actualmente COVEMAQ se desarrolla como una empresa 100% mexicana, esforzndose para competir a nivel nacional e internacional.

IV. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA. COVEMAQ es una empresa joven, fundada en 1993, enfocada a la compra-venta, servicio de mantenimiento, y ensamble de maquinaria para la industria panificadora y

de repostera. a) MISIN Somos una empresa comprometida con nuestros clientes, ofreciendo equipo, accesorios y servicio de mantenimiento a la industria del pan y la repostera, teniendo como prioridad la calidad y el servicio al cliente. b) VISIN Ser la empresa de mayor preferencia por los clientes dedicados a la elaboracin del pan y la repostera a nivel nacional, y que nuestro producto sea exportado y distribuido a otros pases. c) OBJETIVO Brindar un servicio basado en la calidad, eficiencia y buen precio, cumpliendo con los requerimientos que el cliente establece. d) ORGANIGRAMA No existe. e) SERVICIOS QUE OFRECE || | | | | Estamos conscientes de lo importante que es mantener sus equipos en buen estado de funcionamiento, por eso le ofrecemos nuestros servicios especializados.Mantenimiento Preventivo:Para cualquier Marca y Capacidad * Batidoras, Amasadoras, Revolvedoras, laminadoras etc. | || | | | | Sabemos que la produccin no se puede detener, esto implica costos y retraso de entregas.Le ofrecemos nuestro servicio de reparacin para equipos de cualquier Marca y Capacidad. * Refacciones fabricadas con materiales de la mejor calidad. * Personal capacitado, con amplia experiencia. * Entrega de trabajo en el menor tiempo posible. | f) PRODUCTOS QUE OFRECE: || | | | | | ||| || | | | | * Engranes * Flechas * chumaceras | | | | | * Coronas de bronce y colado * Sinfines | || | | | | | | Fabricacin y Reparacin Batidores: * Globos - Paletas - Ganchos * Cualquier marca y capacidad Tazones: * Estaados * Acero inoxidable * Cualquier marca y capacidad | | | | | | V. DIAGNSTICO PREELIMINAR El presente diagnstico preliminar que se realiz a la empresa COVEMAQ, para su

anlisis fue elaborado bajo la metodologa del autor J. Antonio Fernndez Arenas, tocando los siguientes puntos: 1) OBJETIVOS INSTITUCIONALES A) OBJETIVO DE SERVICIO: Cumplir con los requerimientos que el cliente espera al momento de adquirir alguno de los productos o al solicitar servicio especial. Adems de brindar un servicio basado en la calidad, eficiencia y precios accesibles, comprometindose con los clientes dedicados a la elaboracin de pan o repostera as como clientes particulares. B) OBJETIVO SOCIAL: a) Con el gobierno: Mantener fuentes de empleo que permitan a los empleados consolidar una economa estable. b) Con los colaboradores: Brindarles la posibilidad de mantener una fuente de ingresos estable, que les permita mejorar su nivel de vida. c) Con la comunidad: Contribuir con el desarrollo de nuevas empresas y ms fuentes de empleo. 2) OBJETIVOS ECONMICOS a) Con la Institucin Alcanzar una posicin en el mercado de maquinaria y herramientas para la industria panificadora y repostera en el transcurso del ao 2010, siendo el principal adepto, la visin compartida con su cartera de colaboradores, manteniendo el firme compromiso con sus clientes meta en la enajenacin de su gama de productos as como su presentacin de servicios de mantenimiento de los mismos. b) Con Los Acreedores Establecer una campaa de promocin de ventas en el ejercicio 2010 que fomente la entrada de ingresos respecto a los pasivos a cort0 plazo y aumente los niveles de solvencia econmica. c) Con Los Inversionistas Proporcionar descuentos a precios de mayoreo y menudeo que generen flujos netos de efectivo sobre la inversin haciendo frente al concepto de riesgo sobre la inversin. Adems de expandir la imagen corporativa de COVEMAQ creando nuevas oportunidades en el mercado a precios por debajo de los competidores con excelentes niveles de calidad. VI. NIVELES JERRQUICOS 1) DIRECCIN a) Direccin y Gerencia General La direccin general est a cargo el dueo de la empresa. No existen accionistas. La gerencia es por parte del hijo del dueo Carlos Snchez Mora quien es muy participativo dentro de todas las actividades ya que l apoya a los empleados, revisa los pedidos de los clientes, atiende el telfono tanto llamadas personales como de atencin a clientes, empaca piezas de un pedido en cajas de cartn, recibe a los clientes en la instalacin y atiende solicitudes de requerimientos de materiales por parte de los

trabajadores. b) Vigilancia Corre a cargo de 2 personas, el supervisor de turno dedicado a verificar el buen desarrollo de los procesos y el vigilante general quien ve que todo se lleve a cabo dentro de de manera correcta y cuida las instalaciones de la empresa. c) Planeacin y Control. No existe departamento encargado de una planeacin correcta. La misin, visin y objetivos estn redactados de manera conjunta. En cuanto a las metas solo se contempla un mercado meta Respecto a los puntos que contempla el nivel de control cuentan con un sistema de control de calidad el cual permite que los productos sean procesados con la calidad suficiente para cubrir los requisitos que solicita el cliente. VII. FUNCIONES BSICAS A) PRODUCCIN La empresa COVEMAQ se enfoca a la produccin de maquinaria para la industria panificadora y de repostera. Al revisar su funcionamiento en la produccin se destaca que: * Se sabe que el material necesario para llevar a cabo su trabajo cuenta con las normas de calidad de la empresa las cuales no se encuentran documentadas. * Hay mucho desperdicio de material. * Cuenta con almacenaje limitado. * Realizan sus entregas puntuales a sus clientes, sin embargo, no existe un programa de entrega definido, solo los registros. * Excelente recibimiento y cumplimiento con respecto a las necesidades que requiere el cliente con base al producto, las cuales no se encuentran documentadas, sin embargo las conocen. * No existe un cronograma de produccin. B) MERCADOTECNIA La empresa COVEMAQ no cuenta con un departamento de mercadotecnia, sin embargo cuenta con pgina Web y la participacin mensual en la revista PAN en las cuales se da a conocer la variedad de productos, adems de hacer mencin sobre la disponibilidad de precios en cuanto a sus productos. Sin embargo no contiene informacin detallada, ya que est enfocado hacia la cartera de clientes que posee. VIII. FUNCIONES COMPLEMETARIAS A) RELACIONES HUMANAS COVEMAQ a travs del tiempo ha mantenido la debida preocupacin por las relaciones que entabla con su personal, por ello les ofrece un paquete de prestaciones superiores a las de la ley para que su empleado se sienta motivado adems de incluirlo como una pieza importante para el exitoso funcionamiento que ha tenido hasta estos das. B) RELACIONES PBLICAS. Las relaciones publicas para COVEMAQ son una pieza clave e indispensable en su estructura organizacional, ya que sin ella no habra sido factible obtener la posicin e

identidad de marca que posee en el mercado actual en el que se desenvuelve, por palabras del gerente general la empresa cuenta con relaciones ms fuertes, apegadas y slidas con sus clientes ms cercanos y los que no lo son tanto, ya que de ellos depende la razn de ser de toda empresa. C) FINANZAS. COVEMAQ se mantiene al margen y toma la debida precaucin al momento de tocar el tema de finanzas, prefieren dejar en claro que se encuentran en una posicin financiera un poco inestables de mucha incertidumbre; pero no revela la situacin con todo el detalle demandado. D) COMPRAS Y ALMACN Con lo que respecta a estas actividades el gerente general ha delegado la responsabilidad de efectuarlas a una persona en particular, la cual est al da en cuanto al chequeo y control de todas aquellas situaciones que aquejan a la empresa con respecto a la categora de proveedores prioritariamente, debido al poco espacio con el que cuenta la empresa y a que no se tiene un espacio como tal denominado almacn. Todos sus productos terminados o materia prima se colocan preferentemente cerca de los puestos de trabajo para que no exista retraso que afecten las funciones diarias de la empresa y su produccin. E) INVESTIGACIN Las actividades que se tomaran como investigacin van de la mano con el proceso de seleccin ya que en ello se basa la investigacin. De hecho, dedica una gran cantidad de tiempo en busca de personal para que ste posea los conocimientos bsicos y necesarios para el inicio de actividades como un colaborador ms para obtener buenos resultados con y para la empresa. F) PROCESAMIENTO DE DATOS El gerente al frente de COVEMAQ desconoce o no interpreta adecuadamente el tipo de actividades que podran recaer en este apartado ya que ellos no identifican actividades que puedan ser de categora diferente a lo tradicional. G) SERVICIOS GENERALES En este apartado menciona o toma como servicios generales aquellos que brinda el sector gubernamental al momento de la adquisicin de dicho espacio para la creacin de la empresa y sobre esto declara que el espacio lo recibi en condiciones un poco inhabitables ya que el tuvo que poner de su tiempo y dinero para la reparacin y acondicionamiento del lugar para que en con su socio comenzaran con la ejecucin de actividades. VI. PAPELES DE TRABAJO APLICADOS A LA EMPRESA COVEMAQ PARA SU ANLISIS 1. CEDULAS DE OBSERVACIN

EMPRESA: __COVEMAQ_______ FOLIO: ____S/F_____________ FECHA: ___2009-10-15_______ CEDULA DE OBSERVACIN FECHA DE REALIZACIN:10 / OCTUBRE / 2009 | HORA DE INICIO:12:00 | NOMBRE DEL AUDITOR:SANCHEZ VAZQUEZ BENITO ANGEL | AREA OBSERVADA: AREA COMUN COMPRENDIDA DE RECEPCION Y PRODUCCION | 1. No est fsicamente la misin, visin. 2. En el lugar de trabajo se encuentran un mecnico industrial y un tornero realizando engranes y barrenos. 3. Se van realizando las actividades dirigidas por el gerente conforme las va indicando. 4. Las mquinas se encuentran funcionando ya que el obrero del torno est haciendo un barreno y el obrero de la fresadora realiza un engrane con medidas precisas 5. Se tienen varias actividades por parte de todo el personal ya que emplayan y cargan las maquinas, reparan batidoras, lijan mquinas para pintarlas, se trasladan al almacn por otra mquinas 6. Las mquinas se encuentran repartidas en las instalaciones debido a que no existe un aparador o mostrador. | REVISO: FIRMA | NOMBRE: SANCHEZ VAZQUEZ BENITO ANGEL | FECHA: 10 / OCTUBRE /2009 |

EMPRESA: __COVEMAC_______ FOLIO: ____S/F_____________ FECHA: ___2009-10-15_______ CEDULA DE OBSERVACIN FECHA DE REALIZACIN:10 / OCTUBRE / 2009 | HORA DE INICIO:12:00 | NOMBRE DEL AUDITOR:SANCHEZ VAZQUEZ BENITO ANGEL | PERSONA OBSERVADA:C. CARLOS SNCHEZ MORA (GERENTE GENERAL) | 1. El gerente atiende el telfono tanto llamadas personales como de atencin a clientes. 2. Empaca piezas de un pedido en cajas de cartn. 3. Recibe a los clientes en la instalacin debido a que no hay un rea especfica para visitas. 4. Revisa los pedidos de los clientes. 5. Atiende solicitudes de requerimientos de materiales por parte de los trabajadores. | REVISO: FIRMA | NOMBRE: SANCHEZ VAZQUEZ BENITO ANGEL | FECHA: 10 / OCTUBRE /2009 | EMPRESA: __COVEMAQ_______ FOLIO: ____S/F_____________ FECHA: ___2009-10-15_______ CEDULA DE OBSERVACIN FECHA DE REALIZACIN:10 / OCTUBRE / 2009 | HORA DE INICIO:12:00 | NOMBRE DEL AUDITOR:SANCHEZ VAZQUEZ BENITO ANGEL |

PERSONA OBSERVADA:RECEPCIONISTA | 1. La recepcionista llega a las 2 pm, realiza actividades de acomodar los pedidos de los clientes y revisa en la computadora pedidos pendientes den entrega. 2. La recepcionista al llegar atiende las llamadas telefnicas y toma los recados necesarios; de ser necesario comunica la llamada al gerente. 3. Mientras se realiza la observacin recepcionista se levanta de su lugar y pregunta a los trabajadores a qu hora van a salir a comer para informarle al gerente la hora de salida y llegada. | REVISO: FIRMA | NOMBRE: SANCHEZ VAZQUEZ BENITO ANGEL | FECHA: 10 / OCTUBRE /2009 | EMPRESA: __COVEMAQ_______ FOLIO: ____S/F_____________ FECHA: ___2009-10-15_______ CEDULA DE OBSERVACIN FECHA DE REALIZACIN:10 / OCTUBRE / 2009 | HORA DE INICIO:12:00 | NOMBRE DEL AUDITOR:SANCHEZ VAZQUEZ BENITO ANGEL | PERSONA OBSERVADA: PERSONAL EN EL AREA OBSERVADO EN EL MOMENTO DE LA VISITA | 1. El pintor realiza actividades en la batidora en la banqueta de la calle. 2. Los trabajadores salen a comer dependiendo de la carga de sus actividades. 3. El chofer y el repartidor se encuentran en ruta. 4. Se tienen varias actividades por parte de todo el personal ya que emplayan y cargan las maquinas, reparan la batidora, lijan la mquina para pintarla, se trasladan al almacn por otra mquina. 5. Todos ayudan a mover una batidora con un patn ya que la maquinaria es pesada. 6. El repartidor regresa para enviar a paquetera pedidos al interior de la repblica. 7. El tornero realiza un barreno en una pieza. | REVISO: FIRMA | NOMBRE: SANCHEZ VAZQUEZ BENITO ANGEL | FECHA: 10 / OCTUBRE /2009 |

EMPRESA: __COVEMAQ_______ FOLIO: ____S/F_____________ FECHA: ___2009-10-15_______ CEDULA DE OBSERVACIN FECHA DE REALIZACIN:10 / OCTUBRE / 2009 | HORA DE INICIO:12:00 | NOMBRE DEL AUDITOR:CIRILO PEA MARCO ANTONIOMARTNEZ MARTN LIZBETH | PERSONA OBSERVADA:C. CARLOS SNCHEZ MORA (GERENTE GENERAL) | AREA OBSERVADA: ALMACN GENERAL En nuestra evaluacin realizada dentro de la empresa COVEMAQ, pudimos observar varias anomalas dentro y fuera del almacn general como son: 1. Perfecto desorden en el almacn de productos terminados, ya que no pueden saber que productos estn a disposicin para ser puestos en venta. 2. No cuentan con un control de materia prima disponible, solo se compra y se utiliza en el momento, los trabajadores le piden el material al gerente general y el gerente la compra unos instantes despus 3. No tienen un control de entradas y salidas

de materia prima. 4. Las herramientas no estn contabilizadas y estn en malas condiciones adems de que solo las depositan en unos estantes que ya estn deteriorados y que en cualquier momento pueden colapsar. 5. Los trabajadores cuentan con un escaso material de proteccin. 6. No cuenta con sealamientos de seguridad y proteccin para los obreros | REVISO: MARTNEZ MARTN LIZBETH FIRMA | NOMBRE: CIRILO PEA MARCO ANTONIOMARTNEZ MARTN LIZBETH | FECHA: 10 / OCTUBRE /2009 | |

EMPRESA: __COVEMAQ_______ FOLIO: ____S/F_____________ FECHA: ___2009-10-15_______ CEDULA DE OBSERVACIN FECHA DE REALIZACIN: 05 / OCTUBRE / 2009 | HORA DE INICIO:10:35 | NOMBRE DEL AUDITOR:CIRILO PEA MARCO ANTONIOMARTNEZ MARTN LIZBETH | PERSONA OBSERVADA:C. CARLOS SNCHEZ MORA (GERENTE GENERAL) | REA OBSERVADA: REA DE PRODUCCINEN LA EVALUACIN REALIZADA EN LA EMPRESA COVEMAC S.A. DE C.V. TUVIMOS LAS SIGUIENTES OBSERVACIONES DE SUS PROCESOS DE PRODUCCIN 1. En el proceso de empaste y soldadura se observ que su rea de trabajo se encuentra en la cera de la calle por que como empastan y luego lijan con lija de esmeril, despus se le incorpora lo que es plaste y se lija con lija de agua y todo esos residuos los mandan al alcantarillado 2. Despus de reparar la maquina, todo residuo de material que se desperdicia se recoge, pero por el tiempo de que la dejan acumular, se distribuye por toda la calle y por lo tanto contamina el agua del alcantarillado 3. Las tareas de trabajo no cuentan con la limpieza correspondiente estan sucias y en desorden y por lo tanto podran ser causa de accidentes.Las herramientas de trabajo, no se tiene un conteo total de las mismas | REVISO: MARTNEZ MARTN LIZBETH FIRMA | NOMBRE: CIRILO PEA MARCO ANTONIOMARTNEZ MARTN LIZBETH | FECHA: 09 / OCTUBRE /2009 | A. INFORME DE LA OBSERVACIN Lo que comprende a misin, visin y objetivos estn redactados de manera conjunta por lo que se tiene que realizar una divisin de los elementos que comprenden cada una de las definiciones as como complementarlas. En cuanto a las metas solo se contempla un mercado meta por lo que se concluye que carece de una visin. Respecto a las polticas se encuentran mescladas con los valores. En estrategias, procedimientos, programas y enfoques no se cuenta con la informacin. Respecto a la estructura organizacional, la divisin y distribucin de funciones, cultura organizacional, recursos humanos, cambios organizacionales y estudios administrativos no se cuenta con la informacin. El lliderazgo es paternalista y la comunicacin es

informal. Respecto a motivacin hay falta de incentivos. No crean equipos de trabajo sino que todos cooperan en grupo no como equipo. Se requiere inversin en tecnologa. Los trabajadores creen que no se requiere la innovacin ni la creatividad ya que lo que realizan es especfico. Respecto a los puntos que contempla el nivel de control solo se cuenta con las herramientas adecuadas para la realizacin del producto. 2) ENCUESTA A. ANALISIS DE LA INFORMACIN RECABADA Realiz: Hernndez Martnez Estefana Fecha: 2009-10-20 Hernndez Rodrguez Alejandro Objetivo: conocer tanto la nocin como la opinin del trabajador sobre aspectos de la empresa, as como su ambiente de trabajo, y con base a ello realizar una evaluacin sobre el ambiente interno de la empresa, adems de entender su actuar con respecto a la consecucin de los objetivos de la organizacin. INFORMACIN OBTENIDA TABULACIN DE DATOS OBTENIDOS MEDIANTE LA ENCUESTA APLICADA A LOS TRABAJADORES DE COVEMAQ PREGUNTA | SI | NO | PARCIALMENTE | SIN RESPUESTA | 1. Conoce la misin y visin de la empresa? | 0 | 4 | 3 | 0 | 2. Conoce los objetivos que persigue la empresa? | 0 | 4 | 3 | 0 | 3. Conoce los valores de la empresa? | 0 | 3 | 4 | 0 | 4. Si su respuesta anterior es si, Se identifica con dichos valores? | 3 | 2 | 0 | 2 | 5. Su puesto tiene actividades especficas? | 1 | 6 | 0 | 0 | 6. Existen manuales de bienvenida, organizacin y procedimientos, y adems recibe capacitacin? | 1 | 6 | 0 | 0 | 7. Usted recibe rdenes sobre sus actividades a realizar de una sola persona? | 5 | 2 | 0 | 0| 8. La comunicacin que hay entre jefe y subordinado es nicamente para asignar y/o delimitar sus actividades? | 7 | 0 | 0 | 0 | 10. Se siente satisfecho de su puesto? | 6 | 1 | 0 | 0 | 12. Conoce la existencia de un esquema de organizacin (organigrama) que indique los puestos que requiere la empresa? | 0 | 7 | 0 | 0 | 13. El manejo de maquinaria y herramientas es el adecuado? | 7 | 0 | 0 | 0 | 14. Para ingresar a la empresa, fue sometido a pruebas de distinta ndole con el fin de analizar si cumpla con los requisitos de la vacante? | 1 | 6 | 0 | 0 | 15. Se tiene constituida una poltica sobre incentivos para mejorar el trabajo realizado? |3|4|0|0| 18. Existe un programa de seguridad e higiene en el trabajo? | 6 | 1 | 0 | 0 | Considera que se lleva a cabo? | 4 | 2 | 0 | 1 | PREGUNTA | VERBALMENTE | POR ESCRITO |

9. De qu manera la gerencia le comunica cambios en sus actividades? | 7 | 0 | PREGUNTA | DE LA EMPRESA | DE MI DEPTO. REA | NINGUNA | 11. En cul de las siguientes decisiones es tomado en cuenta? | 1 | 3 | 3 | PREGUNTA | ECONMICOS | POR ESCRITO | VERBALMENTE | 16. Qu tipo de incentivos maneja la empresa para usted? (puede marcar ms de una) | 1|0|3| PREGUNTA | EXCELENTE | REGULAR | MALO | 17. Cmo calificara a los incentivos recibidos? | 3 | 1 | 0 | PREGUNTA | FRECUENTEMENTE | ALGUNAS VECES | CASI NUNCA | 19. Qu tan frecuente existen contratos, despidos de personal y/o actividades que impliquen rotacin de personal? | 0 | 0 | 7 | PREGUNTA | DIRECTOR JEFE | CUALQUIER EMPLEADO | SIEMPRE EL MISMO EMPLEADO | NO SE RESUELVEN | 20. Los problemas internos de la empresa se resuelven mediante la participacin imparcial del jefe o de los empleados? | 7 | 0 | 0 | 0 | B) GRFICAS DE LA ENCUESTA C) INFORME DE LA ENCUESTA Con base en la informacin obtenida a travs de la encuesta aplicada a los empleados de COVEMAQ, se deduce que el actuar de la empresa de manera general, se define de manera implcita, es decir, esta empresa es una organizacin que tiene como finalidad obtener beneficios econmicos, por lo cual el enfoque de la gerencia en aspectos afines a la administracin, a continuacin mencionados, no le da la importancia necesaria como aqu se describe. Por ejemplo, en cuanto el fomento de una cultura corporativa que defina el ambiente de trabajo de la empresa que, a su vez, permita proyectar a sta hacia la prosperidad de la misma, es pobre, ya que los empleados en su mayora, desconocen los principales lineamientos a seguir (misin, visin, objetivos y valores concretos, as como pasos a seguir planteados por la alta direccin para la consecucin de sus actividades), al momento de realizar sus actividades; por lo tanto es obvio contemplar que la competitividad y actualizacin por parte de los empleados para beneficio de la empresa y de ellos mismos no representa una meta a alcanzar; incluso si analizamos el origen de las contrataciones por parte de la organizacin, al momento de incorporar elementos a la empresa, stos ingresan sin llevar a cabo un plan de reclutamiento detallado que permita seleccionar al mejor personal disponible. Cabe mencionar que al respecto, la direccin cumple con la labor de asignar actividades de manera verbal, y resolver problemticas de cualquier ndole dentro de la empresa; sin embargo, sta es pauprrima con respecto al desarrollo de los empleados como aspectos fundamentales del funcionar de la empresa, de hecho, la motivacin para cada empleado vara, lo cual significa que la direccin no dirige imparcialmente la atencin a todos los empleados, adems de ser insuficiente como medio para desarrollar valor adicional a la empresa, esto es, que la empresa se convierta en una organizacin que sea capaz de sobrepasar cualquier amenaza externa, y aprovechar cualquier oportunidad, mediante la

colaboracin de sus empleados como un equipo. Por lo anterior y con base en la encuesta, tambin se concluye que el ambiente organizacional es estable, tomando en cuenta que la rotacin del personal es escasa, adems de la seguridad con la que cuentan los empleados en relacin a sus labores y permanencia dentro de la empresa. Ahora bien, si tomamos en cuenta las bases administrativas y la aplicacin de stas dentro de una organizacin, se puede observar que el proceso de planeacin dentro de esta empresa, es en realidad de manera operativa, es decir, que las actividades dentro de la organizacin son fundamentadas en los objetivos cuantitativos que al parecer, solamente la alta gerencia conoce de forma detallada, sin embargo stos no representan para la administracin una herramienta de comunicacin con el personal. Por consiguiente, la organizacin de la empresa se enfoca en la continuidad de las labores de los recursos humanos y en la eliminacin de todas aquellas barreras que impidan el logro de los objetivos lucrativos de COVEMAQ. Como consecuencia, la direccin no representa ningn factor clave para el desarrollo de la compaa, sino solamente como medio de control de las actividades diarias de la empresa. 3) CUESTIONARIO A. ANLISIS DE LA INFORMACIN OBTENIDA 1.- Conoce usted la misin y visin actual de la empresa? a) Si b) No

2.- Cules dira que son los objetivos principales de su empresa? * El crecer * abrir un negocio nuevo bien diseado * tener superacin constante da a da * mejorar a su competencia * satisfacer a los clientes 3.- Conoce la empresa su posicionamiento en el mercado? a) Si b) No

4.- Se investigan permanentemente las necesidades de nuestro pblico objetivo? a) Efectivamente b) No se investiga

5.- Se hacen estudios comparativos: mercados, productos, servicios, precios...? a) Si b) No

6.- Los productos de la empresa cuentan con algn valor aadido sobre la competencia? a) Si b) No

7.- Cuentan con instructivos de trabajo? Los empleados los conocen? a) Si b) No

8.- Se tienen medidas estndar para controlar el nivel de calidad en la fabricacin del producto? a) Si hay estndares de calidad b) No se cuenta con ello

9.- Cmo cree usted que valora el cliente el precio de los productos que se ofrecen? * Excelente por la calidad que se ofrece * Por los precios que se les dan * Por la garanta que se les brinda 10 Existen sistemas de control de calidad de los productos? a) Si b) No 11.- Cules son algunos de los problemas o dificultades por los que atraviesa actualmente la empresa? * Bajas ventas * Problemas con la luz * La crisis econmica 12.- El clima general del trabajo es favorable para realizar sus actividades? 13.- Considera que las condiciones para desarrollar su trabajo son ptimas? a) Si b)No

14.- Considera que el personal con el que se cuenta es suficiente para ejecutar las actividades diarias? Por qu? a) Si b)No

15.- Qu mtodos utilizan para realizar las descripciones y los requisitos de los puestos de trabajo? Entrevista con el jefe directo 16.- Cmo reclutan a las diferentes categoras de empleados y cul es el tiempo medio para cubrir un puesto? a) Con experiencia 70% a) 6 a 8 horas diarias 80% b) Sin experiencia 30% b) 10 a 12 horas 20% 17.- Cules son los puestos ms fciles y ms difciles de cubrir? Qu estrategias innovadoras ha utilizado para cubrir los puestos ms difciles?

Puestos ms fciles: ayudante general, pintor de las revolvedoras

Puestos ms difciles: maquinista, jefe de la empresa 18. -Se consideran y valoran las aportaciones que realiza el personal sea cual sea su categora? a) Siempre b) Nunca

19.- Qu polticas y de la empresa respecto de la prevencin de accidentes y de las enfermedades laborales? Est satisfecho con los sistemas actuales emplean? Ninguna, todo es bajo su responsabilidad del operario.

20.- Quisiera hacer algn otro comentario sugerencia respecto de la seguridad e higiene en el trabajo? Que cada quien se responsabilic de limpiar su lugar y tener ms espacio para trabajar B) INFORME DEL CUESTIONARIO Con este estudio de campo se ha comprobado que las actividades que realiza la empresa son dirigidas, controladas y delegadas respecto al rendimiento rutinario de su personal, as mismo, se encontr que el personal conoce la misin y visin a la que va enfocada la organizacin, sin embargo, sta no ha sido documentada y no ha sido presentada dentro de la organizacin como uno de los requisitos que as estipula los principios de la administracin. Por otra parte, su personal se siente en un clima adecuado, definiendo este como, un sitio donde no se trabaja bajo presin, sino que se disfruta el ejecutar actividades de tipo operativo puesto que su trabajo es fuente de estimulacin, lo cual produce la eficacia en las operaciones que realiza. Adems, este estudio nos brinda conocimiento para asegurar que los empleados a pesar de no contar aun con un manual de procedimientos tienen la capacidad de realizar sus actividades mediante produccin en serie y con base a la experiencia. Para esto, se toman en cuenta las normas de cumplimiento de estndares de calidad, de esta forma los clientes potenciales con los que cuenta no tengan quejas o reclamaciones por los productos ofrecidos en el mercado. Ante ello, encontramos que COVEMAQ ofrece un plus en relacin a sus competidores, el cual, est en funcin de la garanta por descompostura o dao defecto de fabricacin. 4) ENTREVISTA OBJETIVO: Conocer acerca del proceso operativo y administrativo que se lleva a cabo en la empresa COVEMAQ. 1.- Podra mencionarme el tiempo de antigedad que lleva desempeando su puesto dentro de la Organizacin? 8 aos aproximadamente 2.- Conoce usted la misin y visin actual de la empresa? S, es de mi total conocimiento

3.- Mencione los fundamentos en los cuales est basada la misin y visin de la Empresa. Principalmente, es el brindarle el mejor servicio al cliente, ya que ste es el soporte principal de xito de Covemaq en 11 aos. 4.- Cuenta usted con un documento fsico que nos muestre que lo antes mencionado se encuentra plasmado y es del conocimiento de los trabajadores de la Empresa? S, claro, en un folleto de Bienvenida para el trabajador 5.- Conoce los objetivos que persigue Covemaq? Podra Mencionarme 3 como mnimo Pues bsicamente, los objetivos que tiene son: 1) Inexistencia de competencia al momento de iniciarse 2) Que de ser una empresa formada con esfuerzos familiares llegue a ser una empresa posicionada en el mercado. 3) Alcanzar un alto posicionamiento en el mercado y ser reconocidos por los clientes. 6.- Cules son algunos de los problemas o dificultades por los que atraviesa actualmente la empresa? Cules son sus causas? Qu grado de difusin tiene entre los empleados que aqu laboran? Hay una gran expansin en el mercado, tambin hay una falta de clientes a nivel mayoritario, y lo que causa esto son: las vas de comunicacin, inestabilidad econmica, y la ubicacin de la empresa. 7.- Cules son las principales actividades que realiza dentro de su cargo? Diversas actividades, entre las que destacan: actividades administrativas, checar envos forneos, aspectos financieros que son con la ayuda de un auxiliar. 8.- Cules son los puestos que dependen directamente de usted? El jefe o supervisor de mecnicos y el supervisor general. 9.- Considera que el cargo que est asumiendo delega muchas responsabilidades? S, ya que soy quien debe saber qu responsabilidades delegar a cada persona de acuerdo con sus habilidades y capacidades, para el buen funcionamiento de la empresa. 10.- Se considera apto para desempear el cargo? S, ya que tengo 10 aos de experiencia en este tipo de cargos, adems de que asisto a diversos tipos de cursos que me ayudan a ser mejor cada da para con la empresa. 11.- Tiene actualizadas las descripciones y requisitos de los puestos de trabajo? S, ya que dan revisin de acuerdo al nivel de modernizacin de la tecnologa en el mercado. 12.- Cuentan con instructivos de trabajo? Los empleados los conocen? SI, los instructivos son digitales ya que se imparten a travs de un curso que por

periodo de cada mes les imparten alumnos del CETMA (Centro de Estudios Tecnolgicos Mxico Alemn) 13.- Cmo reclutan a las diferentes categoras de empleados y cul es el tiempo medio para cubrir un puesto? Se recluta por medio de un convenio que se tiene con escuelas de nivel medio superior especializadas en el manejo de maquinaria utilizada en el ramo adems que el candidato cubra un perfil y un nivel de conocimientos para desenvolverse plenamente en covemaq ya que el periodo de capacitacin y adiestramiento es casi cerca de 6 meses. 14.- En relacin al proceso de produccin y enfoque al cliente se investiga permanentemente las necesidades de sus consumidores? Desafortunadamente este apartado es considerado una debilidad muy fuerte que posee la empresa ya que no se realiza una investigacin a fondo para conocer las necesidades que tiene un posible consumidor de covemaq debido a la carencia de tiempo y as atender de manera importante las necesidades de el cliente. 15.- Cuenta con sistemas de Control de Calidad en los Proceso de produccin de de los productos? Principalmente los sistemas de calidad con los que se trabaja son aquellos que ya fueron publicados por una organizacin de estandarizacin y Normalizacin para maquinaria del ramo de las Batidoras 16.- Finalmente explique el Panorama (Laboral, Fiscal y Externo con otras Ca.) en el que cree usted que se encuentra Covemaq Actualmente Covemaq se encuentra en una etapa de desarrollo para lograr la excelencia laboral mediante estndares ya proporcionados , en los aspectos tales como los fiscales se tiene referencia por parte de la SHCP que notifica que es una organizacin que se encuentra al corriente en el derecho de ejercer la declaracin anual y en cuanto a competencia se consideran de 2 formas, una debilidad en cuanto a recursos ya que su competencia son empresas ya grandes y constituidas formalmente, pero solida a su vez por contar con personal altamente calificado y capacitado por los mejores centros estudiantiles quienes son los que le proveen la gente a dicha empresa y confan crecer todos como un equipo de trabajo. A) CEDULA DE LA ENTREVISTA FECHA DE REALIZACIN:20/Octubre/2009 | HORA DE INICIO:11:00 am | NOMBRE DEL AUDITOR (es):Ramos Hernndez AlejandroVargas Hernndez Arisbet | PERSONA ENTREVISTADA:Carlos Snchez MoraGerente General | AREA EVALUADA:Gerencia General | REVISO: FIRMA | NOMBRE: | FECHA: 20/10/2009 | B) INFORME DE LA ENTREVISTA

La presente entrevista antes ya citada, se le aplic al Gerente General de COVEMAQ, que es el seor Carlos Snchez Mora, quien es el encargado de todas las funciones administrativas entre otras actividades dentro de la empresa. Lo que se puede determinar para COVEMAQ es, que debido a que es una empresa pequea, no tiene muchos puestos o departamentos, y es por eso que realmente son pocas las personas que integran esta empresa, pero eso s, cuenta con un Gerente General que es el dueo de esta empresa, as como de sus colaboradores que son sus empleados. El Gerente General, se encarga de rendirle cuentas solamente al Director de la empresa que es su padre, pero al que se le delegan ms funciones es al Gerente, ya que el director no tiene asignadas actividades para con la empresa ms que revisar las cuentas que le entrega el Gerente General. Tambin se nota que tanto el director y el gerente general (padre e hijo) no existe mucha comunicacin con respecto a los procedimientos que se llevan a cabo dentro de la empresa, solo se limitan al aspecto financiero, dejando atrs el aspecto estratgico. El seor Carlos Snchez Mora, es una persona que esta capacitada para estar en ese cargo, ya que tiene 8 aos de experiencia que lo respaldan, pues ha trabajado en este tipo de empresas y adems conoce ampliamente el mbito de COVEMAQ; as tambin es una persona que se preocupa por mejorar su conocimiento y poder transmitrselos a sus empleados, y es por eso que continuamente asiste a cursos de maquinarias, de motivacin, y asuntos relacionados con esta. La situacin por la actualmente esta atravesando la empresa es un tanto inestable, ya que por aspectos econmicos que se viven en el pas, en este momento no hay una amplia gama de clientes, aparte que por la ubicacin de la empresa es muy difcil que los clientes puedan llegar hasta all, es por eso que los integrantes de COVEMAQ son los encargados de ir en busca de los clientes para poder tener una mayor cantidad de clientes. Por otra parte, presenta una gran debilidad en cuanto a cubrir las necesidades del cliente, ya que no se preocupa por hacer algo para conocer si el cliente esta satisfecho con el producto o servicio que le brindan, si no que simplemente se dedican a producir con calidad, pero nunca a llevar o realizar un estudio que les arroje informacin acerca de cules son los aspectos que les faltan para tener satisfecho a sus clientes. Actualmente COVEMAQ se encuentra en una etapa de desarrollo para lograr la excelencia laboral mediante estndares ya proporcionados , en los aspectos tales como los fiscales se tiene referencia por parte de la SHCP que notifica que es una organizacin que se encuentra al corriente en el derecho de ejercer la declaracin anual, y en cuanto a competencia se consideran de 2 formas, una debilidad en cuanto a recursos ya que su competencia son empresas ya grandes y constituidas formalmente, pero solida a su vez por contar con personal altamente calificado y capacitado por los mejores centros estudiantiles quienes son los que le proveen la gente a dicha empresa y confan crecer todos como un equipo de trabajo.