Tipo Norma Fecha Publicacin Fecha Promulgacin Organismo Ttulo Tipo Version Inicio Vigencia Id Norma Ultima Modificacin

URL LEY NUM. 19.913

:Ley 19913 :18-12-2003 :12-12-2003 :MINISTERIO DE HACIENDA :CREA LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO Y MODIFICA DIVERSAS DISPOSICIONES EN MATERIA DE LAVADO Y BLANQUEO DE ACTIVOS :Ultima Version De : 02-11-2011 :02-11-2011 :219119 :02-NOV-2011 Ley 20549 :http://www.leychile.cl/N?i=219119&f=2011-11-02&p=

CREA LA UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO Y MODIFICA DIVERSAS DISPOSICIONES EN MATERIA DE LAVADO Y BLANQUEO DE ACTIVOS Teniendo presente que el H. Congreso Nacional ha dado su aprobacin al siguiente Proyecto de ley:

"TITULO I De la Unidad de Anlisis Financiero

Prrafo 1 De la naturaleza, objeto y funciones

Artculo 1.- Crase la Unidad de Anlisis Financiero (UAF), con el objeto de prevenir e impedir la utilizacin del sistema financiero y de otros sectores de la actividad econmica, para la comisin de alguno de los delitos descritos en el artculo 27 de esta ley. La Unidad de Anlisis Financiero ser un servicio pblico descentralizado, con personalidad jurdica y patrimonio propios, que se relacionar con el Presidente de la Repblica por medio del Ministerio de Hacienda. El jefe superior del servicio tendr el ttulo de Director y se regir por las normas contenidas en el Ttulo VI de la ley N 19.882.

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Artculo 2.- La Unidad de Anlisis Financiero slo tendr las siguientes atribuciones y funciones, las que podr desarrollar y ejercer en cualquier lugar del territorio nacional: a) Solicitar, verificar, examinar y archivar la informacin a que se refiere el artculo 3 de esta ley. b) Solicitar a cualquiera de las personas naturales o jurdicas contempladas en el artculo 3 de esta ley, los antecedentes que con ocasin de la revisin de una operacin sospechosa previamente reportada a la Unidad o detectada por sta en ejercicio de sus atribuciones, resulten necesarios y conducentes para desarrollar o completar el anlisis de dicha

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operacin y los que deba recabar de conformidad con la letra g) del presente artculo. Las personas requeridas estarn obligadas a proporcionar la informacin solicitada, en el trmino que se les fije. Si los antecedentes a que se refiere este literal estuvieren amparados por el secreto o reserva, o deban requerirse a una persona no contemplada en el artculo 3 de esta ley, la solicitud deber ser autorizada previamente por el ministro de la Corte de Apelaciones de Santiago, que el Presidente de dicha Corte designe por sorteo en el acto de hacerse el requerimiento. El ministro resolver, sin audiencia ni intervencin de terceros. Tanto la solicitud de antecedentes amparados por el secreto o reserva que haga la Unidad, como la resolucin del tribunal, debern fundarse en hechos especficos que las justifiquen, de los que se dejar expresa constancia en ambos documentos. Si la peticin es rechazada, la Unidad de Anlisis Financiero podr apelar. La apelacin ser conocida en cuenta y sin ms trmite por la sala de cuentas de la mencionada Corte, tan pronto se reciban los antecedentes. El expediente se tramitar en forma secreta y ser devuelto ntegramente a la Unidad, fallado que sea el recurso. El otorgamiento de los antecedentes requeridos de conformidad a esta letra ser gratuito y libre de toda clase de derechos e impuestos. No quedarn sometidas a lo dispuesto en el presente literal, las personas que no estn obligadas a declarar por razones de secreto, nicamente en aquello que se refiera a ste, en los trminos que seala el artculo 303 del Cdigo Procesal Penal. c) Disponer exmenes periciales, los que podr encomendar a instituciones pblicas o privadas. d) Organizar, mantener y administrar archivos y bases de datos, pudiendo integrarlos, con el debido resguardo y proteccin, a las redes de informacin nacionales e internacionales para el adecuado cumplimiento de sus funciones. e) Recomendar medidas a los sectores pblico y privado para prevenir la comisin de los delitos del artculo 27 de esta ley. f) Impartir instrucciones de aplicacin general a las personas enumeradas en los artculos 3, inciso primero, y 4, inciso primero, para el adecuado cumplimiento de las obligaciones establecidas en el Prrafo 2 de este Ttulo, pudiendo en cualquier momento verificar su ejecucin. g) Intercambiar informacin con sus similares del extranjero. Para tal efecto, la Unidad deber cerciorarse de que dicha informacin no ser utilizada para fines diferentes y que la entidad solicitante operar con reciprocidad en caso que se le solicite informacin. h) Analizar, a lo menos una vez al ao, la informacin a que se refiere el artculo 5 de esta ley. i) Acceder, en la forma en que se convenga con el jefe superior de la entidad respectiva, a las informaciones y antecedentes existentes en las bases de datos de los organismos pblicos que, con ocasin de la revisin de una operacin sospechosa previamente reportada a la Unidad o detectada por sta en ejercicio de sus atribuciones, resulten necesarios y conducentes para desarrollar o completar el anlisis de dicha operacin y a los que deba recabar de conformidad con la letra g) de este artculo. En el caso que algn antecedente se encuentre amparado por el secreto o reserva, se aplicar lo dispuesto en segundo prrafo del literal b) de este artculo. j) Imponer las sanciones administrativas que establece esta ley. Bajo ningn respecto la Unidad de Anlisis

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Financiero podr ejercer competencias propias del Ministerio Pblico o de los Tribunales de Justicia. Asimismo, slo podr utilizar la informacin que reciba para los propsitos establecidos en esta ley, no pudiendo en caso alguno darla a conocer o entregarla a organismos o servicios distintos del Ministerio Pblico. Cuando, del examen de los antecedentes referidos en las letras que anteceden, el Director de la Unidad de Anlisis Financiero estime que aparecen indicios de que se ha cometido alguno de los delitos a que se refiere el artculo 27 de esta ley, deber disponer su inmediata remisin al Ministerio Pblico. Asimismo, el Ministerio Pblico podr requerir a la Unidad el envo de los antecedentes que estn en su poder y que sean necesarios para las investigaciones de lavado de activos que practique, se hayan iniciado de oficio, por denuncia o por querella, cualquiera sea la fase en que ellas se encuentren.

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Prrafo 2 Del deber de informar

Artculo 3.- Las personas naturales y las personas jurdicas que se sealan a continuacin, estarn obligadas a informar sobre los actos, transacciones u operaciones sospechosas que adviertan en el ejercicio de sus actividades: los bancos e instituciones financieras; empresas de factoraje; empresas de arrendamiento financiero; las empresas de securitizacin; las administradoras generales de fondos y las administradoras de fondos de inversin; el Comit de Inversiones Extranjeras; las casas de cambio y otras entidades que estn facultadas para recibir moneda extranjera; las emisoras y operadoras de tarjetas de crdito; las empresas de transferencia y transporte de valores y dinero; las bolsas de comercio; los corredores de bolsa; los agentes de valores; las compaas de seguros; los administradores de fondos mutuos; los operadores de mercados de futuro y de opciones; las sociedades administradoras y los usuarios de zonas francas; los casinos, salas de juego e hipdromos; los titulares de permisos de operacin de juegos de azar en naves mercantes mayores, con capacidad de pernoctacin a bordo, y que tengan entre sus funciones el transporte de pasajeros con fines tursticos; los agentes de aduana; las casas de remate y martillo; los corredores de propiedades y las empresas dedicadas a la gestin inmobiliaria; los notarios; los conservadores las administradoras de fondos de pensiones, y las sociedades annimas deportivas profesionales, regidas por la ley N 20.019. Se entiende por operacin sospechosa todo acto, operacin o transaccin que, de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad de que se trate, resulte inusual o carente de justificacin econmica o jurdica aparente, sea que se realice en forma aislada o reiterada. Corresponder a la Unidad de Anlisis Financiero sealar a las entidades a que se refiere este artculo, las situaciones que especialmente habrn de considerarse como indiciarias de operaciones o transacciones sospechosas, en sus respectivos casos. Para los efectos de la obligacin sealada en el inciso primero de este artculo, las personas all indicadas debern designar un funcionario responsable de relacionarse con la Unidad de Anlisis Financiero.

LEY 20119 Art. nico N 3 a, b y c) D.O. 31.08.2006 Ley 20549 Art. 3 D.O. 02.11.2011

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Las disposiciones legales, reglamentarias, contractuales o de cualquier otra ndole sobre secreto o reserva de determinadas operaciones o actividades no impedirn el cumplimiento de la obligacin de informar establecida en el presente artculo. Lo anterior es tambin aplicable si la Unidad solicita la entrega o exhibicin de los antecedentes que el sujeto obligado tuvo en consideracin para reportar la operacin sospechosa. La informacin proporcionada de buena fe en conformidad a esta ley, eximir de toda responsabilidad legal a quienes la entreguen.

Artculo 4.- El deber de informar previsto en el artculo precedente ser tambin exigible a todo aquel que porte o transporte moneda en efectivo o instrumentos negociables al portador, desde y hacia el pas, por un monto que exceda los diez mil dlares de los Estados Unidos de Amrica o su equivalente en otras monedas. En estos casos, la informacin ser recabada directamente por el Servicio Nacional de Aduanas y remitida por ste a la Unidad de Anlisis Financiero.

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Artculo 5.- Las entidades descritas en el artculo 3 debern adems mantener registros especiales por el plazo mnimo de cinco aos, e informar a la Unidad de Anlisis Financiero cuando sta lo requiera, de toda operacin en efectivo superior a cuatrocientas cincuenta unidades de fomento o su equivalente en otras monedas. Artculo 6.- Prohbese a las personas e instituciones sealadas en el artculo 3, inciso primero, y a sus empleados, informar al afectado o a terceras personas, la circunstancia de haberse requerido o remitido informacin a la Unidad de Anlisis Financiero, como asimismo, proporcionarles cualquier otro antecedente al respecto. Igual prohibicin regir para quienes sean requeridos en conformidad a la letra b) del artculo 2, y para las personas que presten servicios a cualquier ttulo a las personas e instituciones aludidas en el inciso anterior, que hayan tenido conocimiento de la circunstancia de haberse requerido o remitido informacin a la Unidad de Anlisis Financiero.

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Artculo 7.- La infraccin a lo dispuesto en el artculo 6 ser castigada con la pena de presidio menor en sus grados medio a mximo y multa de cien a cuatrocientas unidades tributarias mensuales. La misma pena se aplicar a quienes, estando obligados de conformidad a esta ley a proporcionar informacin a la Unidad, maliciosamente destruyan, alteren u oculten los antecedentes o documentos que deban entregar, o entreguen antecedentes o documentos falsos. Prrafo 3 Del Personal Artculo 8.- El Director tendr la representacin

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legal, judicial y extrajudicial de la Unidad de Anlisis Financiero, pudiendo ejecutar los actos y celebrar los contratos que sean necesarios o convenientes para el cumplimiento de sus fines. El Director podr delegar algunas de sus facultades en el jefe de divisin o los jefes de departamento.

Artculo 9.- En caso de ejercerse acciones en contra del Director por actos que haya realizado en cumplimiento de las funciones que le otorga la presente ley, tendr derecho a que su defensa jurdica sea de cargo de la Unidad. Esta defensa se extender para todas aquellas acciones que se inicien en su contra por los motivos sealados, incluso despus de haber culminado su desempeo en el cargo. Artculo 10.- Para desempear el cargo de Director de la Unidad y los dems cargos de la planta de directivos, se requerir ttulo profesional de una carrera de a lo menos diez semestres de duracin, otorgado por una universidad del Estado o reconocida por ste. Para el cargo de Director y los cargos de Jefes de Divisin debe acreditarse, adems, una experiencia profesional no inferior a cinco aos. Artculo 11.- El personal de planta y a contrata de la Unidad de Anlisis Financiero se regir por las normas del Estatuto Administrativo, con las excepciones que esta misma ley establece. Todo el personal de la Unidad deber hacer, conjuntamente con la declaracin de intereses, una declaracin de su patrimonio, la que tambin realizar al cesar en su cargo. El personal de la planta de directivos de la Unidad, ser de exclusiva confianza del Director. En consecuencia, ste podr nombrarlo y removerlo con entera independencia de toda otra autoridad. Artculo 12.- La calidad de funcionario directivo de la Unidad ser incompatible con el desempeo de cualquier otra actividad remunerada en el sector pblico o privado. No obstante, de conformidad a lo dispuesto en el Estatuto Administrativo, estos funcionarios podrn efectuar labores docentes o acadmicas. Artculo 13.- El que preste servicios, a cualquier ttulo, para la Unidad de Anlisis Financiero deber mantener en estricto secreto todas las informaciones y cualquier otro antecedente que conozca en el ejercicio de su cargo y que se relacione directa o indirectamente con sus funciones y actividades. Lo previsto en el inciso anterior no obsta a la facultad del Director para dar a conocer o proporcionar informacin global y no personalizada, para fines exclusivamente estadsticos o de gestin. La infraccin de esta prohibicin se sancionar con la pena de presidio menor en sus grados mnimo a mximo y multa de cuarenta a cuatrocientas unidades tributarias mensuales. Esta prohibicin se mantendr indefinidamente despus de haber cesado en su cargo, comisin o actividad. Sin perjuicio de lo dispuesto precedentemente, el Director de la Unidad deber concurrir anualmente a la Comisin de Hacienda de la Cmara de Diputados con el objeto de informar sobre aspectos generales de su gestin, en sesin secreta. Se exceptan del deber de secreto las informaciones y antecedentes que requiera el fiscal del Ministerio

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Pblico o el tribunal que conozca del procedimiento criminal por alguno de los delitos a que se refieren los artculos 27 y 28.

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Artculo 14.- La Unidad de Anlisis Financiero podr integrarse con funcionarios en comisin de servicio de las siguientes instituciones: Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras; Servicio de Impuestos Internos; Consejo de Defensa del Estado; Servicio Nacional de Aduanas; Superintendencia de Valores y Seguros; Carabineros de Chile; Polica de Investigaciones, y Comit de Inversiones Extranjeras. Dichos funcionarios debern ser designados por el jefe superior del respectivo servicio, a solicitud del Director de la Unidad. Tambin, a peticin de dicho Director, podrn integrar la Unidad de Anlisis Financiero funcionarios del Banco Central de Chile, los que quedarn sujetos a su propia normativa legal respecto de su designacin. Los funcionarios que se encuentren en comisin de servicio en la Unidad, quedarn sujetos a las restricciones y limitaciones aplicables a sus funcionarios, en lo referente a jornada de trabajo, prohibiciones, incompatibilidades y responsabilidades administrativas. Las comisiones de servicio de funcionarios pertenecientes a cualquier organismo de la Administracin del Estado que se cumplan en la Unidad, no estarn sujetas a ninguna de las limitaciones establecidas en los regmenes estatutarios aplicables a dichos funcionarios, ni en otros cuerpos legales y reglamentarios que pudiesen afectarles. En todo caso, estas comisiones debern efectuarse conforme lo dispone el inciso primero del artculo 69 de la ley N 18.834. Artculo 15.- Queda estrictamente prohibido al personal que preste servicios, a cualquier ttulo, en la Unidad de Anlisis Financiero el uso o consumo, en lugares pblicos o privados, de toda clase de substancias estupefacientes o psicotrpicas a que se refiere el artculo 1 de la ley N 19.366, que sanciona el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, y el porte o tenencia de dichas sustancias. Se exceptan aquellas destinadas exclusivamente a la atencin de un tratamiento mdico. Ser causal de destitucin del cargo o de trmino del contrato, segn corresponda, el uso o consumo injustificado de tales sustancias. Para estos efectos, todos los funcionarios de la Unidad de Anlisis Financiero debern someterse a controles de consumo, cuyo procedimiento y periodicidad ser determinado por un reglamento, que se dictar dentro de los ciento ochenta das siguientes a la publicacin de esta ley. Los procedimientos establecidos sern aleatorios y debern resguardar la dignidad e intimidad del personal sometido a exmenes. Artculo 16.- El rgimen de remuneraciones del personal de la Unidad ser el correspondiente a las instituciones fiscalizadoras. Se aplicarn tambin al personal de planta y a contrata de la Unidad, la asignacin establecida en el artculo 17 de la ley N 18.091, sustituido por el artculo 10 de la ley N 19.301, y la bonificacin de estmulo por desempeo funcionario establecida en el artculo 5 de la ley N 19.528, las que se determinarn en la forma prevista en dichas disposiciones. Para estos

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efectos, el Director deber informar anualmente al Ministerio de Hacienda sobre la materia. Artculo 17.- La Unidad contar con la siguiente planta de personal: Cargo Escala Fiscalizadores N de Cargos

Planta Directivos Director Jefe de Divisin Jefes de Departamentos Total Cargos 1 3 4 1 1 3 5

Sin perjuicio de la planta fijada en este artculo, el Director podr contratar personal con sujecin a la dotacin mxima y a los recursos que anualmente se consulten al efecto en su presupuesto. La asimilacin mxima aplicable a dichas contrataciones, ser el grado 4 para profesionales; el grado 14 para tcnicos; el grado 16 para administrativos, y el grado 19 para auxiliares, todos de la escala de sueldos de las instituciones fiscalizadoras.

Artculo 18.- El patrimonio de la Unidad de Anlisis Financiero estar formado por: a) Los recursos que se le asignen anualmente en la Ley de Presupuestos del Sector Pblico y en otras leyes; b) Los bienes muebles e inmuebles, corporales e incorporales, que se le transfieran o adquiera a cualquier ttulo. En el caso de las donaciones, slo se admitirn aquellas que provengan de instituciones pblicas, nacionales o extranjeras, y de organismos internacionales, tanto bilaterales como multilaterales, y c) Los frutos, rentas e intereses de sus bienes patrimoniales y servicios. TITULO II De las infracciones y sanciones LEY 20119 Art. nico N 8 D.O. 31.08.2006 LEY 20119 Art. nico N 8 D.O. 31.08.2006

Artculo 19.- Las personas naturales o jurdicas que no cumplan con las obligaciones o deberes contenidos en esta ley, sern sancionadas por el Director de la Unidad, tomando en especial y estricta consideracin la capacidad econmica del infractor como, asimismo, la gravedad y las consecuencias del hecho u omisin realizada, de acuerdo a las siguientes normas: a) Sern infracciones leves el no dar cumplimiento a las instrucciones impartidas por la Unidad de Anlisis Financiero en virtud del artculo 2, letra f), de esta ley; b) Sern infracciones menos graves las contravenciones a lo dispuesto en los artculos 4 y 5 de esta ley; c) Sern infracciones graves el no dar cumplimiento a las obligaciones contenidas en los artculos 2, letra b), y 3 de esta ley. Artculo 20.- La comisin de las infracciones descritas en el artculo anterior estar sujeta a las

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sanciones que se sealan a continuacin, de acuerdo a la gravedad y reiteracin de los hechos materia de la infraccin cometida: 1.- Sanciones por infracciones leves: a) Amonestacin, y b) Multa a beneficio fiscal hasta por un monto equivalente a 800 Unidades de Fomento. Para la aplicacin de esta sancin, se deber acreditar por la Unidad de Anlisis Financiero que el infractor tena conocimiento de la instruccin incumplida. 2.- Sanciones por infracciones menos graves: a) Amonestacin, y b) Multa a beneficio fiscal hasta por un monto equivalente a 3.000 Unidades de Fomento. En el caso del incumplimiento de la obligacin contenida en el artculo 4, se tomar en especial consideracin, adems, el monto de los valores no declarados, no pudiendo, en caso alguno, la multa superar el treinta por ciento de stos. 3.- Sanciones por infracciones graves: a) Amonestacin, y b) Multa a beneficio fiscal por un monto que no podr exceder de 5.000 Unidades de Fomento. Tratndose de infracciones reiteradas, cualquiera sea su naturaleza, podr aplicarse una multa de hasta tres veces el monto sealado. Se entender que hay reiteracin, cuando se cometan dos o ms infracciones de la misma naturaleza entre las cuales no medie un perodo superior a doce meses.

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Artculo 21.- En el caso que la infraccin haya sido cometida por una persona jurdica, las sanciones sealadas en el artculo precedente podrn, adems, ser aplicadas a sus directores o representantes legales y que hayan concurrido con su voluntad a la materializacin de la infraccin.

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Artculo 22.- Los procedimientos administrativos para la aplicacin de las sanciones administrativas previstas en este Ttulo, se sujetarn a las siguientes reglas: 1.- El procedimiento se iniciar con una formulacin precisa de los cargos, que sealar una descripcin de los hechos que se estimen constitutivos de infraccin y la fecha de su verificacin, la norma eventualmente infringida y la disposicin que establece la infraccin, la sancin asignada y el plazo para formular descargos. 2.- La notificacin de la resolucin que da inicio al procedimiento administrativo descrito en este artculo se efectuar personalmente, de conformidad con las normas pertinentes del Cdigo de Procedimiento Civil, entregndose copia ntegra al presunto infractor o a su representante legal, y podr practicarse tanto en el domicilio que tenga registrado en la Unidad o en

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aqul que ejerza su profesin o industria, en el que haya designado ante el Servicio de Aduanas cuando corresponda, en las dependencias de la Unidad, o en cualquier lugar de acceso pblico. La notificacin personal ser practicada por un funcionario de la Unidad, designado al efecto por el Director de la Unidad de Anlisis Financiero, y que tendr carcter de ministro de fe. 3.- Las dems notificaciones que tengan lugar en el procedimiento se efectuarn por escrito, mediante carta certificada dirigida al domicilio del requerido registrado en la Unidad o en aqul que ejerza su profesin o industria, o en el caso de las personas indicadas en el artculo 4, en el designado ante el Servicio de Aduanas. Las notificaciones se entendern practicadas a contar del quinto da siguiente a su recepcin en la oficina de correos que corresponda. 4.- El requerido tendr un plazo de diez das hbiles, contado desde la notificacin, para contestar los cargos. 5.- Recibidos los descargos o transcurrido el plazo otorgado para ello, se abrir un trmino probatorio de ocho das. La Unidad dar lugar a las medidas o diligencias probatorias que solicite el requerido en sus descargos, siempre que resulten pertinentes y conducentes. En caso contrario, las rechazar mediante resolucin motivada. 6.- Los hechos investigados y las responsabilidades de los infractores podrn acreditarse mediante cualquier medio de prueba admisible en derecho, los que se apreciarn de acuerdo a las reglas de la sana crtica. 7.- La resolucin que ponga fin al procedimiento sancionatorio ser fundada y resolver todas las cuestiones planteadas en el expediente, pronuncindose sobre cada una de las alegaciones y defensas del supuesto infractor, y contendr la declaracin de la sancin que le imponga o su absolucin. Esta resolucin deber dictarse dentro de los diez das siguientes a aqul en que se haya evacuado la ltima diligencia ordenada en el expediente. 8.- La resolucin que aplique sanciones deber indicar los recursos administrativos y judiciales que procedan contra ella en conformidad con esta ley, los rganos ante los que deban presentarse y el plazo para interponerlos.

Artculo 23.- En contra de las resoluciones de la Unidad que apliquen sanciones, se podr interponer el recurso de reposicin establecido en el artculo 59 de la ley N 19.880, dentro del plazo de cinco das, contado desde la notificacin de la sancin. La Unidad dispondr de diez das para resolver. La interposicin de este recurso suspender el plazo para deducir el reclamo de ilegalidad a que se hace referencia en el artculo siguiente.

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Artculo 24.- Los afectados por resoluciones de la Unidad que se originen en el procedimiento sancionatorio reglado en esta ley, que estimen que stas no se ajustan a derecho, podrn deducir reclamo en contra de las mismas, dentro del plazo de diez das, contado desde la notificacin del acto, ante la Corte de Apelaciones correspondiente al domicilio del sancionado.

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Las sanciones que impongan multa sern siempre reclamables y no sern exigibles mientras no est vencido el plazo para interponer la reclamacin, o sta no haya sido resuelta. Una vez acogida a tramitacin, la Corte de Apelaciones dar traslado de la reclamacin a la Unidad, otorgndole un plazo de diez das para formular sus observaciones, contado desde que se notifique la reclamacin interpuesta. Evacuado el traslado por la Unidad, o vencido el plazo de que dispone para formular observaciones, el tribunal ordenar traer los autos en relacin y la causa se agregar extraordinariamente a la tabla de la audiencia ms prxima, previo sorteo de la Sala. La Corte podr, si lo estima pertinente, abrir un trmino probatorio que no podr exceder de siete das, y deber escuchar los alegatos de las partes si una de stas los pide. La Corte dictar sentencia dentro del trmino de quince das. Contra la resolucin de la Corte de Apelaciones se podr apelar ante la Corte Suprema, dentro del plazo de diez das, la que conocer en la forma prevista en los incisos anteriores.

Artculo 25.- La Unidad comunicar la aplicacin de las sanciones una vez ejecutoriadas, a la Tesorera General de la Repblica y al organismo que tenga la superintendencia de las entidades infractoras, si lo hubiere.

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Artculo 26.- Los plazos administrativos establecidos en este Ttulo son de das hbiles, entendindose que son inhbiles los das sbado, domingo y festivos.

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TITULO III Disposiciones Varias

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Artculo 27.- Ser castigado con presidio mayor en sus grados mnimo a medio y multa de doscientas a mil unidades tributarias mensuales: a) El que de cualquier forma oculte o disimule el origen ilcito de determinados bienes, a sabiendas de que provienen, directa o indirectamente, de la perpetracin de hechos constitutivos de alguno de los delitos contemplados en la ley N 19.366, que sanciona el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas; en la ley N 18.314, que determina las conductas terroristas y fija su penalidad; en el artculo 10 de la ley N 17.798, sobre control de armas; en el Ttulo XI de la ley N18.045, sobre mercado de valores; en el Ttulo XVII del decreto con fuerza de ley N 3, de 1997, del Ministerio de Hacienda, Ley General de Bancos; en los Prrafos 4, 5, 6, 9 y 9 bis del Ttulo V del Libro II del Cdigo Penal y, en los artculos 141,

Ley 20371 Art. 2 N 1 y 2) D.O. 25.08.2009

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142, 366 quter, 367, 411 bis, 411 ter, 411 quter y 411 quinquies del Cdigo Penal; o bien, a sabiendas de dicho origen, oculte o disimule estos bienes. b) El que adquiera, posea, tenga o use los referidos bienes, con nimo de lucro, cuando al momento de recibirlos ha conocido su origen ilcito. Se aplicar la misma pena a las conductas descritas en este artculo si los bienes provienen de un hecho realizado en el extranjero, que sea punible en su lugar de comisin y en Chile constituya alguno de los delitos sealados en la letra a) precedente. Para los efectos de este artculo, se entiende por bienes los objetos de cualquier clase apreciables en dinero, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, como asimismo los documentos o instrumentos legales que acreditan la propiedad u otros derechos sobre los mismos. Si el autor de alguna de las conductas descritas en la letra a) no ha conocido el origen de los bienes por negligencia inexcusable, la pena sealada en el inciso primero ser rebajada en dos grados. La circunstancia de que el origen de los bienes aludidos sea un hecho tpico y antijurdico de los sealados en la letra a) del inciso primero no requerir sentencia condenatoria previa, y podr establecerse en el mismo proceso que se substancie para juzgar el delito tipificado en este artculo. Si el que particip como autor o cmplice del hecho que origin tales bienes incurre, adems, en la figura penal contemplada en este artculo, ser tambin sancionado conforme a sta.

Ley 20507 Art. SEPTIMO D.O. 08.04.2011

Artculo 28.- Los que se asociaren u organizaren con el objeto de llevar a cabo algunas de las conductas descritas en el artculo anterior, sern sancionados por este solo hecho, segn las normas que siguen: 1.- Con presidio mayor en su grado medio, al que financie, ejerza el mando o direccin, o planifique los actos que se propongan, y 2.- Con presidio mayor en su grado mnimo, al que suministre vehculos, armas, municiones, instrumentos, alojamiento, escondite, lugares de reunin, o colabore de cualquier otra forma para la consecucin de los fines de la organizacin. Cuando la asociacin se hubiere formado a travs de una persona jurdica, se impondr adems, como consecuencia accesoria de la pena impuesta a los responsables individuales, la disolucin o cancelacin de la personalidad jurdica.

LEY 20119 Art. nico N 8 D.O. 31.08.2006

Ley 20393 Art. TERCERO D.O. 02.12.2009

Artculo 29.- Agrgase, al final del inciso segundo del artculo 66 de la Ley Orgnica Constitucional del Banco Central de Chile, contenida en el artculo primero de la ley N 18.840, luego del punto aparte (.), la siguiente oracin: "Tampoco regir la obligacin de guardar reserva respecto de los antecedentes que le soliciten la Unidad de Anlisis Financiero o el Ministerio Pblico, tratndose de las operaciones sospechosas o de los delitos contemplados en la ley que crea la referida Unidad.". Artculo 30.- Agrgase, en el artculo 14 de la Ley General de Bancos, cuyo texto refundido, sistematizado y concordado fue fijado por el decreto con fuerza de ley N 3, de 1997, del Ministerio de Hacienda, el siguiente

LEY 20119 Art. nico N 8 D.O. 31.08.2006

LEY 20119 Art. nico N 8 D.O. 31.08.2006

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inciso final, nuevo: "La Superintendencia deber mantener permanentemente una nmina de los depositantes de los bancos, indicando su rol nico tributario (RUT).".

Artculo 31.- La investigacin de los delitos a que se refieren los artculos 27 y 28 de esta ley ser siempre secreta para los terceros ajenos al procedimiento y tambin para los terceros afectados por una investigacin preliminar del fiscal. Respecto del imputado y de los dems intervinientes, la investigacin ser secreta cuando as lo disponga el fiscal, por un plazo mximo de seis meses, renovables con autorizacin del juez de garanta, por una sola vez y por igual trmino. A estas investigaciones no les ser aplicable lo dispuesto en el artculo 186 del Cdigo Procesal Penal, en la medida que se haya decretado su secreto en los trminos sealados en el inciso precedente. El que entregue o difunda informacin de cualquier naturaleza acerca de antecedentes de la investigacin incurrir en la pena de presidio menor en sus grados medio a mximo. Esta prohibicin y sancin se extender a los funcionarios que hubieren participado en la investigacin y a todo aquel que, de cualquier modo, informe, difunda o divulgue informacin relativa a una investigacin e, incluso, al hecho de estarse realizando sta.

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Artculo 32.- En la investigacin de los delitos contemplados en los artculos 27 y 28 de la presente ley, el Ministerio Pblico podr solicitar al juez de garanta que decrete cualquier medida cautelar real que sea necesaria para evitar el uso, aprovechamiento, beneficio o destino de cualquier clase de bienes, valores o dineros provenientes de los delitos materia del proceso. Para estos efectos y sin perjuicio de las dems facultades conferidas por la ley, el juez podr decretar, entre otras, la prohibicin de celebrar determinados actos y contratos y su inscripcin en toda clase de registros; retener en bancos o entidades financieras depsitos de cualquiera naturaleza que sean; impedir transacciones de acciones, bonos o debentures; y, en general, cuanto conduzca a evitar la conversin del provecho ilcito en actividades que oculten o disimulen su origen delictual.

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Artculo 33.- Sin perjuicio de lo dispuesto en la presente ley, sern aplicables respecto de los delitos establecidos en los artculos 27 y 28, todas las normas de la ley N 19.366, sobre trfico ilcito de estupefacientes y substancias psicotrpicas, y las que contenga cualquier otra ley que la sustituya o modifique, que se refieran a las siguientes materias: a) Investigacin: se comprenden, especialmente, la colaboracin de organismos del Estado, la facultad del Ministerio Pblico para efectuar actuaciones fuera del territorio nacional o sin previo conocimiento del

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afectado y la cooperacin internacional en general; levantamiento del secreto bancario; gratuidad de los antecedentes requeridos durante la investigacin; tcnicas especiales de investigacin, como la entrega u operacin vigilada, la utilizacin de agentes encubiertos e informantes, la interceptacin de comunicaciones y dems medios tcnicos; proteccin de las personas que hayan colaborado con la investigacin, incluyendo el resguardo de su identidad e imagen, cambio de identidad, secreto de determinadas actuaciones, registros o documentos como medida de proteccin cuando exista riesgo para su seguridad, sanciones en caso de infraccin, y posibilidad de prestar testimonio de manera anticipada; b) Inhabilidades de abogados; c) Medidas cautelares e incautaciones: posibilidad de disponer medidas cautelares sin comunicacin previa al afectado, objetos susceptibles de incautacin y comiso y destino de los bienes incautados o del producto de los mismos, y d) Juzgamiento y cumplimiento de la sentencia: circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal, como agravantes especiales, improcedencia de la atenuante del artculo 11, N 7, del Cdigo Penal, procedencia de la cooperacin eficaz como atenuante; reglas sobre consumacin del delito y punibilidad de la conspiracin; improcedencia de la reclusin nocturna y libertad vigilada; sustitucin de la pena de multa por una privativa de libertad; determinacin de la reincidencia; procedencia del comiso, alcance de ste y destino de los bienes decomisados; extradicin en ausencia de reciprocidad o tratado y cumplimiento de condena en el pas de nacionalidad del condenado.

Artculo 33 bis.- Sin perjuicio de lo establecido en el artculo 32, cuando en la investigacin de los delitos contemplados en los artculos 27 y 28 de esta ley, tuviere lugar la entrega de los antecedentes o copias de documentos sujetos a secreto o reserva y no aparecieren antecedentes que permitieren desarrollar actividades conducentes al esclarecimiento de los hechos, no obstante lo previsto en el artculo 167 del Cdigo Procesal Penal, el fiscal podr archivar provisionalmente la investigacin hasta que aparezcan mejores y nuevos antecedentes.

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Artculo 34.- Derganse los artculos 12 y 17 de la ley N 19.366. Con todo, los artculos 12 y 22 de la ley N 19.366, en lo que concierne a la asociacin ilcita para lavar dinero, continuarn vigentes para los efectos de la sancin de los delitos en ellos contemplados y perpetrados con anterioridad a la publicacin de esta ley, en cuyo caso la pena se regular, adems, segn lo dispuesto en el artculo 18 del Cdigo Penal. Artculo 35.- Toda referencia hecha en cualquier ley o reglamento a los tipos penales contenidos en los artculos 12 y 22 de la ley N 19.366, en lo concerniente a la asociacin ilcita para lavar dinero, debe entenderse hecha a las conductas descritas en los

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artculos 27 y 28 de la presente ley, segn corresponda.

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ARTICULOS TRANSITORIOS

Artculo 1.- En aquellas regiones en que no haya entrado a regir el Cdigo Procesal Penal establecido por la ley N 19.696 al cumplirse el plazo sealado en el artculo 6 transitorio, las obligaciones que los incisos finales del artculo 2 establecen para la Unidad de Anlisis Financiero respecto del Ministerio Pblico, se cumplirn respecto del Consejo de Defensa del Estado mientras no entre en vigor dicho Cdigo.

Artculo 2.- Sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 18 del Cdigo Penal, los delitos contemplados en los artculos 12 y 22 de la ley N 19.366 que se hubieren cometido con anterioridad a la fecha de vigencia de la presente ley, se investigarn y juzgarn por las normas vigentes en la poca de su comisin. Artculo 3.- Sin perjuicio de lo dispuesto en los artculos precedentes, respecto de las regiones en que rija la ley N 19.696, el Consejo de Defensa del Estado deber remitir al Ministerio Pblico la informacin acumulada relativa a las investigaciones administrativas de lavado de dinero y asociaciones ilcitas que hayan estado a su cargo, referidas a hechos ocurridos en esas mismas regiones, salvo aquella que se vincule directamente con investigaciones o juicios que se mantengan vigentes, quedando igualmente obligado a cumplir con esta obligacin una vez que dichas investigaciones y juicios se encuentren terminados. En todo caso, la obligacin de secreto dispuesta por el artculo 17 de la ley N 19.366, respecto de las investigaciones administrativas de lavado de dinero realizadas por el Consejo de Defensa del Estado, no impedir el acceso del Ministerio Pblico a las mismas, en los trminos previstos en el artculo 19 del Cdigo Procesal Penal. Artculo 4.- El mayor gasto fiscal que represente la aplicacin de esta ley, se financiar con cargo al tem 50-01-03-25-33.104, de la partida presupuestaria Tesoro Pblico. Artculo 5.- El Presidente de la Repblica, mediante decreto supremo expedido por intermedio del Ministerio de Hacienda, crear el captulo respectivo de ingresos y gastos del presupuesto de la Unidad de Anlisis Financiero. Artculo 6.- Fjase la dotacin mxima de personal de la Unidad de Anlisis Financiero para el primer ejercicio presupuestario, en 15 cargos. Artculo 7.- Lo dispuesto en el Prrafo 2 del Ttulo I entrar a regir ciento cincuenta das despus

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de la publicacin de esta ley en el Diario Oficial.". Habindose cumplido con lo establecido en el N 1 del artculo 82 de la Constitucin Poltica de la Repblica y por cuanto he tenido a bien aprobarlo y sancionarlo; por tanto promlguese y llvese a efecto como Ley de la Repblica. Santiago, 12 de diciembre de 2003.- RICARDO LAGOS ESCOBAR, Presidente de la Repblica.- Mara Eugenia Wagner Brizzi, Ministro de Hacienda (S).- Jos Miguel Insulza Salinas, Ministro del Interior.- Jaime Arellano Quintana, Ministro de Justicia (S). Lo que transcribo a Ud. para su conocimiento.- Saluda atentamente a Ud., Mara Eugenia Wagner Brizzi, Subsecretaria de Hacienda.

Tribunal Constitucional Proyecto de ley que crea la Unidad de Anlisis Financiero y modifica el Cdigo Penal en materia de lavado y blanqueo de activos El Secretario del Tribunal Constitucional, quien suscribe, certifica que la Honorable Cmara de Diputados envi el proyecto de ley enunciado en el rubro, aprobado por el Congreso Nacional, a fin de que este Tribunal ejerciera el control de constitucionalidad respecto del inciso tercero del artculo 1; de la letra b), del inciso primero del artculo 2; del artculo 8, y del artculo 22, del mismo, y por sentencia de 28 de octubre de 2003, declar: 1. Que los preceptos comprendidos en los artculos 1, inciso tercero, y 22, del proyecto remitido, son constitucionales. 2. Que los preceptos contemplados en los artculos 2, inciso primero, letra b), y 8, del proyecto remitido son inconstitucionales y deben eliminarse de su texto. 3. Que igualmente, las siguientes disposiciones del proyecto son inconstitucionales y deben eliminarse de su texto: a) la letra g) del inciso primero del artculo 2 que seala: "g) Acceder sin limitacin a las bases de datos de los organismos pblicos en la forma en que se convenga con el jefe superior de la entidad respectiva. Si ste invoca el secreto o la reserva, se proceder conforme a lo dispuesto en el tercer prrafo de la letra b) del presente artculo."; b) la letra j) del inciso primero del artculo 2 que indica: "Imponer las sanciones administrativas que establece la presente ley". c) la frase del artculo 6 que prescribe: "2, inciso primero, letra b) y", y la oracin del artculo 7 que dispone: "y la entrega de antecedentes falsos, referidos en la letra b) del inciso primero del artculo 2 de esta ley, o la destruccin u ocultamiento de stos". Santiago, 29 de octubre de 2003.- Rafael Larran Cruz, Secretario.

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