Direito Penal Economico

APONTAMENTOS SOBRE O DIREITO PENAL ECONMICO E SUAS ESPECIFICIDADES
Jlio Csar Faria Zini* RESUMO O presente texto explicita a maleabilidade, a mobilidade, a flexibilidade e a revisibilidade do Direito Econmico e do Direito Penal Econmico, caractersticas estas que refletem sobremaneira em suas estruturas. O Direito Penal Econmico uma especializao do Direito Penal e, como notas singulares, possui transdisciplinaridade e a ordem econmica como bem jurdico prprio e de natureza supraindividual, que constitui justificador para suas caractersticas singulares, que atribuem dinamicidade ao Direito Penal Econmico, como a grande presena de normas penais em branco e elementos normativos do tipo, quando comparado com o Direito Penal. Em razo do princpio da legalidade e da ausncia de fundamentao doutrinria, vige no Direito Penal Econmico o princpio societas delinquere non potest. PALAVRAS-CHAVE: Direito Econmico. Direito Penal Econmico. Delitos econmicos. Garantismo penal. Bem jurdico supraindividual. Norma penal em branco. Elementos normativos do tipo.
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Aluno do Curso de Doutorado do Programa de Ps-Graduao em Direito da UFMG. Mestre em Cincias Penais pela Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG); Professor no Curso de Ps-Graduaes lato sensu da Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais (PUCMinas). Professor do Curso de Graduao em Direito da Faculdade de Direito Milton Campos e do Centro Universitrio Newton Paiva. Ex-Professor Substituto do Departamento de Direito e Processo Penal da Faculdade de Direito da UFMG. Orientador jurdico e judicirio de da Diviso de Assistncia Judiciria Prof. Paulo Edson de Sousa da Universidade Federal de Minas Gerais (DAJ/UFMG) por 8 anos. E-mail: fariazini@gmail.com.
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SUMRIO: 1. Introduo; 2. Direito Econmico; 3. Direito Penal Econmico; 4. Delitos Econmicos; 5. Direito Administrativo Sancionador versus Direito Penal de 3 Velocidades versus Garantismo Penal; 6. Especificidades jurdico-penais do Direito Penal Econmico; 6.1. Bem jurdico-penal: ordem econmica; 6.2. Norma penal em branco; 6.3. Elementos normativos do tipo; 7.Princpio da Insignificncia e Delitos Econmicos; 8. Irresponsabilidade penal da pessoa jurdica; 9. Consideraes Finais; Referncias. 1. INTRODUO O Direito Penal Econmico adquire notvel importncia em nossa sociedade pluralista, globalizada e que abarca relaes econmicas complexas, internacionalizadas e com participantes cada vez mais difusos. Conceituar o Direito Penal Econmico, estabelecer suas caractersticas, entender sua evoluo, definir por sua autonomia ou especializao, avaliar o garantismo penal em sua seara e pontuar suas especificidades so pontos cruciais para a Cincia Penal moderna. Neste diapaso, o bem jurdico tutelado ocupa papel decisivo na determinao do arcabouo penal econmico. Constitui ele o principal enlace entre Direito Econmico e Direito Penal Econmico, ao empreender dinamicidade a este em compasso compatvel com aquele. 2. DIREITO ECONMICO Baseado nas ideias do Iluminismo, o Liberalismo superou o Absolutismo monrquico levantando as bandeiras do exerccio racional do poder, da separao dos poderes e da imposio de limites s autoridades do Poder Pblico. A ordem jurdica liberal teve como caractersticas principais: a) a adoo do princpio da legalidade; b) a substituio da vontade do
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monarca pela lei, sendo funo precpua do Estado a garantia de seu imprio; c) a poltica do Estado controlada pela opinio pblica; d) a absolutizao dos direitos naturais do homem, da propriedade privada, da autonomia da vontade em matria contratual e das liberdades de comrcio e trabalho; e) a adoo do princpio da subsidiariedade como dogma, intervindo o Estado somente na ausncia da vontade individual (Cf. RIGHI, 1991, p. 3-6). Concebendo todos como sujeitos livres e iguais, o Liberalismo, em sua face econmica, sustentou a existncia de uma lei natural (a lei da oferta e da procura, cunhada por Adam Smith1) que equilibraria o mercado tanto nacional quanto internacionalmente e proporcionaria uma poltica de liberdade de concorrncia e de trabalho2. O grande desenvolvimento industrial proporcionado pela poltica liberal conduziu concentrao de capitais por parte das empresas. Esse novo contexto fez aclarar uma rivalidade entre o poder privado e o poder pblico. Nessa passagem do capitalismo atomista para o capitalismo de grupo ocorrida a partir de meados do sculo XIX, pode-se vislumbrar um germe do Direito Econmico. Como bem adverte Joo Bosco Leopoldino da Fonseca,
Essa profunda alterao no contexto social, na tipologia das relaes sociais, comprometidas com o fato econmico, leva a uma nova juridicizao, a uma nova manifestao reguladora do Direito direcionada a um fato novo. O fato econmico se apresenta de forma
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Na linha liberal do modelo de Adam Smith, tomada a livre concorrncia pura, ou perfeita, como paradigma da poltica econmica, seria ignorada a distino entre uso e abuso do poder econmico. (SOUZA, 2005, p. 30). Se desarroll la idea de que por exigencias de un ordem natural todo individuo debe ser titular de sus interesses, debiendo el Estado no solo protegerlos, sino tambin abstenerse de afectalos. Esta concepcin, acuada por los fisicrtas en relacin a la propriedad de la tierra, fue trasplantada a la actividad industrial, dando origen al sistema de mercado. La economia se deba organizar segn leyes <<naturales>> que, dejadas en liberdad, produciran el bienestar general. [...] La concepcin del <<estado gendarme>> fue la que dio sentido a la poltica interna. Se proclamo la neutralidad estatal frente a los acuerdos individuales, debiendo la funcin pblica limitarse a garantizar la liberdad, igualdad, propiedad y seguridad. (RIGHI, 1991, p. 4 e 6).
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diferente, e o Direito se curva sobre ele para mold-lo s novas intuies ideolgicas. (LEOPOLDINO DA FONSECA, 2001, p. 7).
Efetivamente, o Direito Econmico originou-se com a Primeira Guerra Mundial. Como afirma Fbio Konder Comparato, a Grande Guerra de 1914-18 ps fim a esta concepo romntica da atividade militar: desde ento, nada escapa ao absolutismo da guerra economia, cincia, arte, e at mesmo a religio (COMPARATO, 1965, p. 15)3. A Primeira Guerra Mundial determinou o trmino da ordem poltica, econmica e jurdica ento vigente, ou seja, a ordem liberal. Para fazer frente ao esforo beligerante, imprescindvel foi a adoo de uma economia intervencionista, dirigida, na qual ao Estado no era mais indiferente a evoluo das atividades econmicas ou as decises dos agentes da economia privada (COMPARATO, 1965, p. 15). A poltica intervencionista do Estado ficou patente com o esforo de superao da queda da bolsa de valores de New York de 1929. Fruto da concentrao de capitais e, sobretudo, da superproduo sem correspondente demanda, o crack de 1929 explicitou a fragilidade da ordem liberal, requereu uma atuao incisiva do Estado com polticas econmicas protecionistas, bem como promoveu um agigantamento do aparato estatal com aumento de gastos pblicos. A Segunda Guerra Mundial4 e a Guerra Fria foram decisivos para o desenvolvimento do Direito Econmico por direcionar as economias dos pases beligerantes ao desenvolvimento e fortalecimento tecnolgico da indstria armamentista. No se pode olvidar o surgimento dos blocos econmicos (CECA, CEE, AELC, OCDE) com o escopo de fortalecimento do
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Ressalte-se a advertncia de Washinton Peluso Albino de Souza: Os marcos da evoluo do Direito Econmico so determinados de acordo com a posio doutrinria assumida pelos estudiosos. Assim sendo, os autores ainda discutem quando o Direito Econmico teria passado a gozar de autonomia, quando se poderiam identificar elementos que o caracterizam perante as outras disciplinas jurdicas e assim por diante. (SOUZA, 2005, p. 42). A Segunda Guerra Mundial foi um novo marco na evoluo do Direito. Surgem realidades que exigem a cada passo que o Estado se dedique a dirigir a economia. Essa nova tarefa do Estado exige que tenha ele um instrumento jurdico adequado. (LEOPOLDINO DA FONSECA, 2001, p. 10).
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poder econmico dos pases membros, que redundou, na Europa, na formao da Unio Europia (UE), inclusive com moeda prpria, o Euro. Nem mesmo a nova poltica econmica do neoliberalismo deixou de contribuir para o fortalecimento do Direito Econmico, uma vez que considera o sistema de mercado como ponto de partida, mas admite pragmaticamente a interveno estatal precisamente para dirigi-lo como forma de preveno de crises (RIGHI, 1991, p. 10) 5. O Direito Econmico , pois, corolrio indispensvel da constituio do Estado ps-liberal (COMPARATO, 1965, p. 16). Totalmente superadas esto as teses que negam autonomia ao Direito Econmico, seja por ausncia de corpo normativo prprio seja por consider-lo um mtodo de estudo6. Assentada a autonomia do Direito Econmico, reconhecida expressamente no Art. 24, inc. I, da Constituio de 19887, no existe conceituao mais precisa do que a oferecida por Washington Peluso Albino de Souza:
Direito Econmico o ramo do Direito que tem por objeto a juridicizao, ou seja, o tratamento jurdico da poltica econmica e, por sujeito, o agente que dela participe. Como tal, o conjunto de normas de contedo econmico que assegura a defesa e harmonia dos interesses individuais
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Traduo libre: considera al sistema de Mercado como punto de partida, pero admite pragmticamente la intervencin estatal precisamente para apuntalarlo, y si es posible evitar la crisis. Pondera Eros Roberto Grau que (...) pensar Direito Econmico optar pela adoo de um modelo de interpretao essencialmente teleolgica, funcional, que instrumentar toda a interpretao jurdica, no sentido de que conforma a interpretao de todo o Direito. compreender que a realidade jurdica no se resume ao Direito formal. conceb-lo o Direito Econmico como um novo mtodo de anlise, substancial e crtica, que o transforma no em Direito de sntese, mas em sincretismo metodolgico. Tudo isso, contudo, sem que se perca de vista o comprometimento econmico do Direito, o que impe o estudo da sua utilidade funcional. (GRAU, 1991, p. 166-167). Art. 24. Compete Unio, aos Estados e ao Distrito Federal legislar concorrentemente sobre: I direito tributrio, financeiro, penitencirio, econmico e urbanstico [...]. (grifou-se).
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e coletivos, de acordo com a ideologia adotada na ordem jurdica. Para tanto, utiliza-se do princpio da economicidade. (SOUZA, 2005, p. 23)8.
Ao tratar o Direito Econmico como ramo do Direito, Washinton Peluso Albino de Souza acentua que possui ele sujeitos, objeto, normas e campo prprios (cf. SOUZA, 2005, p. 23). Os principais agentes econmicos que constituem os sujeitos inseridos nas atividades do Direito Econmico so: a) os indivduos, o Estado, as empresas, os organismos nacionais, internacionais e comunitrios, pblicos ou privados; b) os relacionados aos interesses difusos; c) os relacionados aos interesses coletivos; d) os relacionados aos interesses individuais homogneos9. Notvel importncia para o Direito Econmico, por constituir seu objeto, a noo de poltica econmica. Joo Bosco Leopoldino da Fonseca assentua que quando se fala em poltica econmica, d-se nfase atuao do Estado na conduo da economia. (LEOPOLDINO DA FONSECA, 2001, p. 23). Da economia poltica caracterizada pelo Liberalismo, baseada no equilbrio de mercado pautado na lei da oferta e da procura, passa8
Na obra Estudos de direito econmico, o mesmo autor considera Direito Econmico um conjunto de normas de contedo econmico que pelo princpio da economicidade assegura a defesa e a harmonia dos interesses individuais e coletivos, bem como regulamenta a atividade dos respectivos sujeitos na efetivao da poltica econmica definida na ordem jurdica. (SOUZA, 1995, p. 79). O pargrafo nico do Art. 81 do Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei 8.078/90) sintetiza as noes de interesse difuso, coletivo e individual homogneo: Art. 81. (...). Pargrafo nico. (...) I - interesses ou direitos difusos, assim entendidos, para efeitos deste cdigo, os transindividuais, de natureza indivisvel, de que sejam titulares pessoas indeterminadas e ligadas por circunstncias de fato; II - interesses ou direitos coletivos, assim entendidos, para efeitos deste cdigo, os transindividuais, de natureza indivisvel de que seja titular grupo, categoria ou classe de pessoas ligadas entre si ou com a parte contrria por uma relao jurdica base; III - interesses ou direitos individuais homogneos, assim entendidos os decorrentes de origem comum.
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se para a poltica econmica, caracterstica do intervencionismo ps-guerra. No atual modelo neoliberal, a poltica econmica adota como escopo a expanso do sistema econmico (Cf. COMPARATO, 1965, p. 20-22). Destarte, por poltica econmica deve-se entender o conjunto de medidas postas em prtica para atender a objetivos econmicos. (SOUZA, 2005, p. 25). Tendo como elemento central a poltica econmica, Joo Bosco Leopoldino da Fonseca, Fbio Konder Comparato e Eros Roberto Grau apresentam seus conceitos de Direito Econmico:
O Direito Econmico vem a ser justamente esse conjunto normativo que rege as medidas de poltica econmica encetadas pelo Estado, como tambm a cincia que estuda aquele sistema de normas voltadas para a regulao da poltica econmica. (LEOPOLDINO DA FONSECA, 2011, p. 24). O nvo direito econmico surge como o conjunto de tcnicas jurdicas de que lana mo o Estado contemporneo na realizao de sua poltica econmica. le constitui assim a disciplina normativa da ao estatal sbre as estruturas do sistema econmico, seja ste centralizado ou descentralizado. (COMPARATO, 1965, p. 22). [O Direito Econmico ] o sistema normativo voltado ordenao do processo econmico, mediante a regulao, sob o ponto de vista macrojurdico, da atividade econmica, de sorte a definir uma disciplina destinada efetivao da poltica econmica estatal. (GRAU, 1991, p. 168-169).
As normas de Direito Econmico so normas jurdicas de contedo econmico, incluindo as normas programticas, as normas premiais e as normas-objetivo10. Na precisa lio de Washington Peluso Albino de Souza, a particularidade das normas de Direito Econmico, portanto, est em que o seu contedo sempre econmico, enquanto gnero, configurando a poltica econmica, enquanto espcie. (SOUZA, 2005, p. 27).
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Normas-objetivo so aquelas que evidenciam a finalidade como objeto do Direito.

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Assim, importante a ideia de Constituio Econmica (Cf. SOUZA, 2002; GRAU, 1991; LEOPOLDINO DA FONSECA, 2001, p. 50-57). Espcie da constituio geral, suas normas tm razes tanto nos dispositivos constitucionais sobre direitos individuais quanto nos dispositivos que se mostram mais enumerativos e concentrados no Ttulo (SOUZA, 2002, p. 63) da Ordem Econmica e Financeira (CR/88, Arts. 170 a 181). O princpio da economicidade, por sua vez, traz a ideia do econmico, do equilbrio do custo-benefcio numa viso social. Partindo do princpio da economicidade, Joo Bosco Leopoldino da Fonseca trabalha a ideia de anlise econmica do Direito:
O princpio da economicidade o critrio que condiciona as escolhas que o mercado ou o Estado, ao regular a atividade econmica, devem fazer constantemente, de tal sorte que o resultado final seja sempre mais vantajoso que os custos sociais envolvidos. Nessas escolhas, estaro sempre presentes os critrios da quantidade e da qualidade, de cujo confronto resultar o ato a ser praticado. As aes econmicas no podem tender, a nvel social, somente obteno da maior quantidade possvel de bens, mas melhor qualidade de vida. este um dos aspectos enfatizados pela conhecida teoria da anlise econmica do Direito, a par da importncia conferida ao critrio da eficincia. (LEOPOLDINO DA FONSECA, 2001, p. 35).
Destarte, as caractersticas do Direito Econmico podem ser assim delineadas: a. Declnio do princpio da generalidade da lei (o Direito Econmico volta-se para a realidade concreta e individual); b. Direito Sntese (cf. SOUZA, 2005, p. 27-28) (o Direito Econmico supera a dicotomia pblico/privado); c. Preocupao com as perspectivas microeconmicas e macroeconmicas; d. Defesa e harmonia dos interesses individuais e coletivos; e. Mobilidade, flexibilidade e revisibilidade (por envolver o trato de fatores econmicos influenciados no somente pela poltica econmica, nacional quanto pela internacio-
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nal, mas tambm pela economia globalizada11, o Direito Econmico deve ser capaz de acompanhar esse contnuo movimento de evoluo12); f. Maleabilidade (obtida por meio da aplicao do princpio da economicidade); g. Ausncia de codificao (evita o engessamento do Direito Econmico); h. Eficincia (inerente atividade econmica, o princpio da eficincia determina que, no Direito Econmico, deve haver a busca da maximizao dos benefcios sociais obtidos). 3. DIREITO PENAL ECONMICO O Direito Penal Econmico deita razes na poltica intervencionista do ps-Primeira Grande Guerra, ganha destacada importncia com a globalizao econmica e caracteriza-se como ponto chave do neoliberalismo. Desenvolvendo-se pare passo com o Direito Econmico, o Direito Penal Econmico instrumento protetor da ordem econmica, tem sua importncia e seu desenvolvimento ditados pelo crescimento do progresso econmico, tecnolgico e social e destina-se a combater a criminalidade que se imiscui nas relaes econmicas aproveitando da dinamicidade, da impessoalidade e do anonimato cada vez mais nelas presentes. Joo Marcello de Araujo Junior, apesar de reconhecer que o Direito Penal Econmico teve sua origem inspirada no Direito Econmico, indica uma quase irresistvel tendncia de aproxim-lo
H diferena marcante entre Direito Econmico e Direito da Economia. Este equivale a legislao sobre assuntos econmicos. 12 Ao conduzir a atividade econmica, o Estado est tratando com um fenmeno que se caracteriza pela constante evoluo, pela contnua mobilidade. Uma medida de poltica econmica, por se enderear a fatos concretos e, por isso mesmo, isolados, no consegue nunca gerar uma situao de satisfao generalizada. (LEOPOLDINO DA FONSECA, 2001, p. 27).
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do Direito Empresarial, devendo ser, pois, denominado Direito Penal da Empresa:

Isso parece-nos correto, pois uma economia de mercado pressupe, fundamentalmente, uma atividade empresarial, da a tendncia a que o Direito Penal Econmico no futuro venha a denominar-se de Direito Penal da Empresa. A realidade da vida econmica mostra hoje, com clareza, que os verdadeiros crimes econmicos so cometidos pelas empresas e no pelos indivduos. (ARAUJO JUNIOR, 1999, p. 151).
A mudana de rubrica no se justifica. Um dos sujeitos do Direito Econmico so exatamente as empresas. Elas participam ativamente da poltica econmica estatal, influenciando decisivamente no mercado, nas relaes econmicas e, inclusive, em decises polticas outras que no tenham reflexo econmico mas que possam afetar suas atividades e seus lucros de alguma maneira. Destarte, a relao Direito Econmico e Direito Penal Econmico ainda altamente preponderante, devendo isto refletir-se na denominao deste. Efetivamente, o Direito Penal Econmico uma especializao do Direito Penal, seu sub-ramo: a) caracterizado pela mobilidade, pela flexibilidade, pela revisibilidade e pela maleabilidade oriundas de seu estreito relacionamento com o Direito Econmico; b) tem como escopo tutelar a poltica econmica; c) possui bem jurdico-penal prprio, a ordem econmica; d) suas tipificaes expressam o contedo econmico peculiar de suas preocupaes, de suas disposies, de suas normas. No obstante, a existncia do Direito Penal Econmico nem sempre foi pacfica, insurgindo argumentos os mais variados para negar-lhe espao dentro da Cincia Penal13. Washington Peluso Albino de Souza totalmente contrrio ao Direito Penal Econmico. No seu entender, o contedo econmico situa-se dentro das normas de cada um deles e teremos contedo econmico da norma de Direito Econmico e contedo econmico da norma de Direito Penal. As respectivas normas incumbem-se da
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Sobre a existncia do Direito Penal Econmico, cf. RIGHI, 1991, p. 289-293.

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diferenciao e da conexo (SOUZA, 2005, p. 67). inegvel que o Direito Penal Econmico surgiu da relao entre Direito Econmico e Direito Penal. Entretanto, o Direito Penal Econmico representa algo mais do que essa relao, elegendo a ordem econmica como bem jurdico-penal e identificando o ilcito penal-econmico de maneira autnoma identificao do ilcito econmico. A total identificao dos delitos contra o patrimnio individual e os delitos econmicos foi uma forte tese negativista do Direito Penal Econmico. No obstante, nem toda ofensa ordem econmica, bem jurdico-penal supraindividual, redunda em leso ao patrimnio individual dos envolvidos nas relaes econmicas e atingidos pela poltica econmica estatal. A argumentao de que o Direito Penal Econmico no concebia o delito econmico estruturado com base na noo de bem jurdico foi outra barreira levantada contra o Direito Penal Econmico. Esse argumento s teria sentido dentro de um ordenamento jurdico-penal liberal, uma vez que o Estado Liberal de Direito devia proteger e garantir o exerccio dos direitos naturais de seus cidados e aqueles decorrentes do contrato social, os conhecidos bens jurdico-penais individuais. No entanto, o bem jurdico que norteia as construes do Direito Penal Econmico o bem jurdico-penal supraindividual, concebido a partir do movimento intervencionista estatal do ps-Primeira Guerra Mundial. A noo de bem jurdico-penal supraindividual foi ponto fundamental na estruturao de um Direito Penal inserido tanto no Estado Social de Direito quanto no Estado Democrtico de Direito. Outro ponto contrrio existncia do Direito Penal Econmico a falta de codificao, consistindo as leis extravagantes que abarcam os delitos econmicos num emaranhado de tipificaes sem qualquer unidade. Entretanto, no se pode olvidar o carter dinmico das normas reguladoras da poltica econmica, capaz de justificar, por si s e para efeitos de conhecimento da incriminao, a insero no bojo das leis que as tm como objeto (as normas reguladoras da poltica econmica) de captulo destinado especificamente aos delitos econmicos correspondentes. No se pode esquecer igualmente
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o papel unificador exercido pela Teoria Geral da Parte Especial do Direito Penal. A concepo de um Direito Penal Econmico s faria sentido dentro de uma economia capitalista era outra argumentao contrria a sua existncia. Apesar da queda do socialismo, preciso ressaltar que o Direito Penal Econmico independe de ideologias. Como afirma Esteban Righi, tanto no capitalismo quanto no socialismo, idntica sua funo tcnico-formal, desde que sempre consiste em prevenir e reprimir fatos que infringem proibies (RIGHI, 1991, p. 293). A negao de um Direito Penal fragmentado e a noo de um Direito Penal uno, integral, no sujeito a divises constituem outra tese negatria do Direito Penal Econmico. Assim como o Direito como um todo pode sofrer ramificaes e especializaes, tambm o Direito Penal, ele prprio ramo do Direito in totum, pode estar sujeito a ramificaes e especializaes, como o caso do Direito Penal Econmico, do Direito Penal Ambiental, do Direito Penal Militar etc. Aps rebatidos os argumentos contrrios existncia do Direito Penal Econmico, preciso identificar se ele possui autonomia ou se representa uma especializao do Direito Penal. As teses de autonomia do Direito Penal Econmico esto diretamente ligadas diferenciao entre infrao e delito, ditada por um Estado intervencionista que proporcionou o crescimento do Direito Administrativo:
O cenrio poltico social em que a tese da autonomia foi desenvolvida, corresponde-se com o abandono da noo de Estado Gendarme, consequncia do trnsito do Estado liberal a um Estado administrativo, que devia fazer frente aos desafios sociais antes no considerados, como o crescimento demogrfico e a concentrao urbana. O aumento da ingerncia estatal para promover o bem-estar foi causa da expanso do direito administrativo (RIGHI, 1991, p. 294)14.
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Traduo livre: El escenario poltico-social en que la tesis de la autonoma fue desarrollada, se corresponde con el abandono de la nocin de <<estado gendarme>>, consecuencia del trnsito del Estado liberal a un Estado administrativo, que debi hacer frente a desafios sociales antes no considerados, como el crescimento demogrfico y la concentracin urbana. El aumento de
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A diferenciao entre infrao e delito redundaria na quebra da unidade do ilcito/injusto, de forma que ilcito administrativo e ilcito penal apresentassem, cada um, caractersticas prprias. No caso da infrao econmica, a sano administrativa seria de natureza disciplinar, o autor seria socialmente descuidado, regerse-ia pelo princpio da oportunidade, encontraria sentido no valor bem-estar pblico; j no caso do delito econmico, a sano deveria ter como escopo a preveno geral e especial, o autor seria considerado perigoso ou desvirtuado, reger-se-ia pelo princpio da legalidade e encontraria sentido no valor justia (cf. RIGHI, 1991, p. 293-301). Enquanto a infrao econmica pertenceria ao Direito Administrativo Sancionador, o delito econmico pertenceria ao Direito Penal Econmico. No entanto, este, em funo do carter flexvel, malevel, dinmico do Direito Econmico, deveria envolver uma flexibilizao das garantias inerentes ao Direito Penal, sendo autnomo em relao a este. Em que pese tais argumentos, no se pode admitir a autonomia do Direito Penal Econmico. A dicotomia delito/infrao ensejadora da dicotomia ilcito administrativo/ilcito penal extremamente frgil, no havendo diferena substancial entre eles15.
la ingerencia estatal para promover el bienestar fue causa de la expansin del derecho administrativo. 15 Como adverte Jos Cirilo de Vargas, do ponto de vista substancial, nenhuma diferena existe entre a ilicitude civil e a ilicitude penal. (VARGAS, 1997, p. 319). Jess-Mara Silva Snchez introduz um critrio teleolgico de diferenciao: o decisivo a finalidade que perseguem, respectivamente, o Direito Penal e o administrativo sancionador. O primeiro persegue a proteo de bens concretos em casos concretos e segue critrios de lesividade ou periculosidade concreta e de imputao individual de um injusto prprio. O segundo persegue a ordenao, de modo geral, de setores da atividade (isto , o reforo, mediante sanes, de um determinado modelo de gesto setorial). Por isso no tem por que seguir critrios de lesividade ou periculosidade concreta, seno que deve preferencialmente atender a consideraes de afetao geral, estatstica; ainda assim, no tem por que ser to estrito na imputao, nem sequer na persecuo (regida por critrios de oportunidade e no de legalidade). (SILVA SNCHEZ, 2002, p. 116). Pondera Rogrio Greco que, numa diviso
Por outro lado, a simples alegao da flexibilizao das garantias em funo do carter contingencial do Direito Penal Econmico no atende estrutura de um Estado Democrtico de Direito (CR/88, Art. 1). Ademais, hodiernamente, mesmo o Direito Administrativo Sancionador importa garantias de natureza penal e processual penal para seu bojo16. Afirmada a existncia do Direito Penal Econmico, rechaada sua autonomia e estabelecida sua natureza de especializao do Direito Penal, deve ser ele entendido como o sub-ramo do Direito Penal incumbido de tutelar a poltica econmica estatal, por isso dotado de normas de contedo econmico especfico e caracterizado pela mobilidade, flexibilidade, revisibilidade e maleabilidade das condutas que tipifica. A mobilidade, flexibilidade, revisibilidade e maleabilidade reforada pela transdisciplinaridade. A contemporaneidade, caracterizada pela agilidade das informaes, pelos riscos assumidos por cada um dentro da sociedade global e pela penetrao da dinmica social em todos os ramos do conhecimento, sepultou qualquer forma de estudo e pesquisa estanque e promoveu, de forma gloriosa e irreversvel, o apogeu da multidisciplinaridade (cooperao entre vrios setores do conhecimento), da interdisciplinaridade (coordenao entre vrios setores do conhecimento) e transdisciplinaridade (elaborao de uma linha mestra a partir dos aportes fornecidos pelos vrios setores do conhecimento)17. O Direito, como forma magna de controle social
somente entre ilcitos penais e ilcitos no-penais, podemos vislumbrar alguma diferena? Na verdade, no h diferena alguma. Ocorre que o ilcito penal, justamente pelo fato de o Direito Penal proteger os bens mais importantes e necessrios vida em sociedade, mais grave. Tambm aqui o critrio de distino poltico. O que hoje um ilcito civil, amanh poder vir a ser um ilcito penal. O legislador, sempre observando os princpios que norteiam o direito penal, far a seleo dos bens que a este interessam mais de perto, deixando a proteo dos demais a cargo dos outros ramos do Direito. (GRECO, 1999, p. 27). 16 Sobre o Direito Administrativo Sancionador, cf., por todos, OSRIO, 2000. 17 At muito recentemente (meados do sculo XX), predominaram a unidisciplinaridade e a metodologia monogrfica, que no pretendiam uma viso
formal, no escapou deste novo paradigma metodolgico, abarcando a transdisciplinaridade. O Direito Penal Econmico o grande exemplo deste novo caminho, com a construo de uma teoria nica a partir da Economia, do Direito Constitucional, do Direito Econmico e do Direito Penal. Manoel Pedro Pimentel entende por Direito Penal Econmico o conjunto de normas que tem por objeto sancionar, com as penas que lhe so prprias, as condutas que, no mbito das relaes econmicas, ofendam ou ponham em perigo bens ou interesses juridicamente relevantes. [...] O Direito penal econmico, portanto, um sistema de normas que defende a poltica econmica do Estado, permitindo que esta encontre os meios para sua realizao. (PIMENTEL, 1973, p. 10 e 21). Joo Marcello de Araujo Junior, por sua vez, concebe o Direito Penal Econmico como aquele destinado tanto a regular o comportamento daqueles que participam do mercado, quanto a proteger a estrutura e o funcionamento do prprio mercado, como tambm, a poltica econmica estatal, sob o manto garantista, sem preocupao de segurana (ARAUJO JUNIOR, 1999, p. 150). O Direito Penal Econmico tambm j foi definido a partir de um critrio prtico, de um critrio processual e de um critrio material. Pelo primeiro, o Direito Penal Econmico corresponderia a um agrupamento dos distintos tipos que se foram incorporando ao
de totalidade. No ps-guerra, ocorre uma mudana de rumos. A realidade, cada vez mais complexa, problematizada e experimenta-se a institucionalizao da pesquisa. O enfoque metodolgico deixa de ser monolgico e, no primeiro momento, assume uma vertente da multidisciplinaridade, ou seja, cooperao terica entre campos do conhecimento antes distanciados. Passa-se, da, no mais, somente, para a cooperao, mas para a coordenao de disciplinas conexas ou para a interdisciplinaridade. Atualmente, a transdisciplinaridade ou a produo de uma teoria nica a partir de campos de conhecimento antes compreendidos como autnomos a tendncia metodolgica que emerge com maior fora. Os dois ltimos enfoques exigem uma nova linguagem, dialgica e interativa. (GUSTIN, Miracy Barbosa de Souza. DIAS, Maria Tereza Fonseca. (Re)pensando a pesquisa jurdica. 2 ed. rev., ampl. e atual. Belo Horizonte: Del Rey, 2006. p. 8-9).
direito positivo em funo da necessidade de criminalizao primria de comportamentos lesivos ordem econmica (RIGHI, 1991, p. 317)18. Na perspectiva do critrio processual, o Direito Penal Econmico trataria dos fatos penais (econmicos) nos quais a prova criminalstica no resultava possvel no caso particular, ou s se obtinha superando desproporcionadas dificuldades financeiras ou de tempo. (TIEDEMANN , 1986, p. 68)19. A noo de bem jurdico norteia o critrio material. O Direito Penal Econmico teria como nota conceitual a proteo do bem jurdico ordem econmica. Hodiernamente, o Direito Penal Econmico pode ser concebido por meio de um sentido estrito/limitado/restrito e por meio de um sentido amplo (cf. MOURULLO, 1984, p. 679-680; TIEDEMANN , 1986, p. 73-74; RIGHI, 1991, p. 320-325). Direito Penal Econmico em sentido estrito (stricto sensu) o conjunto de normas penais que tutela a ordem econmica. Esse conceito parte do bem jurdico prprio desse sub-ramo do Direito Penal, ou seja, da ordem econmica, coincidindo com o conceito material cunhado em sua origem. Entende-se, por sua vez, Direito Penal Econmico em sentido amplo (lato sensu) como o conjunto daquelas normas jurdicas promulgadas para a regulao da produo, fabricao e distribuio de bens econmicos (TIEDEMANN , 1986, p. 73-74). As concepes estritas e amplas de Direito Penal Econmico coexistem, no existindo relao de excluso, sendo que, na verdade, tanto a ordem econmica quanto a regulao da produo, fabricao e distribuio de bens econmicos so abarcados pela poltica econmica estatal.
Traduo livre: los distintos tipos que fueron incorporndose al derecho positivo en funcin de necesidades de criminalizacin primaria de comportamientos lesivos al orden econmico. 19 Traduo livre: hechos penales (econmicos) en los cuales la prueba criminalstica no resulta posible en el caso particular, o solo se obtiene superando desproporcionadas dificuldades financeiras o de tiempo.
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4. DELITOS ECONMICOS Delito econmico , na lio de Manoel Pedro Pimentel, a conduta tpica sancionada penalmente pelas leis editadas com o fim de prover a segurana e a regularidade da poltica econmica do Estado (PIMENTEL, 1973, p. 25). O conceito de delito econmico tambm pode ser concebido por meio de um sentido estrito/limitado/restrito e por meio de um sentido amplo (cf. MOURULLO, 1984, p. 679-680; TIEDEMANN , 1986, p. 65-74; RIGHI, 1991, p. 320-325). A partir do conceito de Direito Penal Econmico em sentido estrito entende-se por delito econmico aquelas condutas que lesionam ou pem em perigo a ordem econmica entendida como bem jurdico-penal supraindividual. Do conceito de Direito Penal Econmico em sentido amplo compreende-se como delito econmico, na lio de Klaus Tiedemann,
os fatos penais no campo dos delitos patrimoniais clssicos (estelionato, extorso etc.) quando estes delitos se dirigem na realidade contra patrimnios supraindividuais (como nos casos de obteno fraudulenta de subvenes e crditos estatais) ou quando estes delitos constituem abuso de medidas e instrumentos da vida econmica (como nos casos de cheque sem fundos e de balano falso). (TIEDEMANN , 1986, p. 68)20.
A diferena entre delito patrimonial e delito econmico dever ser estabelecida luz do caso concreto (cf. MUOZ CONDE, 1998,
20
TIEDEMANN, 1986, p. 68, traduo livre: los hechos penales en el campo de los delitos patrimoniales clsicos (estafa, extorsin, defraudacin, cohecho, etc.) cuando estos delitos se dirigen en la realidad contra patrimonios supraindividuales (como en los casos de la obtencin fraudulenta de subvenciones y crditos estatales) o cuando estos delitos constituyen abuso de medidas e instrumentos de la vida econmica (como en los casos de cheque en descubierto y de balance falso). Como adverte Gonzalo Rodrguez Mourullo, estes delitos lesionam em primeiro lugar interesses patrimoniais individuais e s em segundo lugar a ordem econmica. (MOURULLO, 984, p. 679, traduo livre: lesionan en primer trmino intereses patrimoniales individuales y solo en segundo lugar el orden econmico).
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p. 70)21, tendo como norte a ofensa ao bem jurdico-penal-econmico e/ou a regulao da produo, fabricao e distribuio de bens econmicos. Na legislao brasileira, identificam-se como delitos econmicos: a. Delitos contra a ordem econmica: Arts. 4 e 5 da Lei 8.137/1990 e Arts. 1 e 2 da Lei 8.176/1991; b. Delitos contra o sistema financeiro: Arts. 2 ao 23 da Lei 7.492/1986 e Art. 10 da Lei Complementar 105/2001 (sistema financeiro parapblico ou sistema financeiro nacional) e Arts. 359-A a Art. 359-H do Cdigo Penal (sistema financeiro pblico); c. Delitos de lavagem/branqueamento de dinheiro: Lei 9.613/98; d. Delitos contra o mercado de capitais: Arts. 27-C, 27-D e 27-E da Lei 6.385/76; e. Delitos contra a ordem tributria: Arts. 1 ao 3 da Lei 8.137/1990 e Art. 334 do Cdigo Penal; f. Delitos contra a Previdncia Social: Arts. 168-A e 337-A do Cdigo Penal; g. Delitos Societrios: Art. 177 do Cdigo Penal; h. Delitos contra a economia popular: Arts. 2 a 4 da Lei 1.521/1951; i. Delitos contra o enriquecimento ilcito: Art. 9 da Lei 8.429/92; j. Delitos contra a relao de consumo: Arts. 63 ao 76 da Lei 8.078/1990 (Cdigo de Defesa do Consumidor) e Art. 7 da Lei 8.137/1990.
21
Por todo lo dicho, se puede concluir afirmando que la distincin delito contra el patrimnio-delito contra el ordem socio-econmico tiene un valor sistemtico relativo y materialmente escaso, por lo que corresponde al intrprete analizar las particularidades que tiene un concreto tipo delictivo para justificar su considracin como delito contra el orden socio-econmico).
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De suma importncia para a compreenso dos delitos econmicos a noo de crime do colarinho branco. Edwin Sutherland ocupa papel de destaque na Criminologia em funo de sua teoria da associao diferencial e pelo conceito de crime do colarinho branco (White Collar Crime) por ele desenvolvido. Com a teoria da associao diferencial, Edwin Sutherland coloca em xeque as teorias da Escola Positiva, baseada em critrios biolgicos, com a afirmao de que a criminalidade fruto de um processo de aprendizagem dos valores e do modus operandi criminais22. Sua teoria edifica-se, pois, em torno da ideia de organizao social diferencial, traduzida por ele em sete proposies:
Primeiro, os processos que resultam no comportamento criminoso sistemtico so fundamentalmente os mesmos, na forma, que os processos que resultam no comportamento legal sistemtico. (...). Segundo, o comportamento criminoso sistemtico determinado num processo de associao com aqueles que cometem crimes, exatamente como o comportamento legal sistemtico determinado num processo de associao com aqueles que so respeitadores da lei. (...). Terceiro, a associao diferencial o processo causal especfico no desenvolvimento do comportamento criminoso sistemtico. (...). Quarto, a probabilidade de participar uma pessoa do comportamento criminoso sistemtico determina-se, grosso modo, pela freqncia e consistncia de seus contatos com os padres de comportamento criminoso. (...). Quinto, as diferenas individuais entre as pessoas, com relao aos caractersticos pessoais ou situaes sociais, causam o crime smente quando afetam a associao diferencial ou a freqncia e a consistncia dos contatos com padres criminosos. (...). Sexto, o conflito cultural a causa fundamental da associao diferencial e, portanto, do comportamento criminoso sistemtico. (...). Stimo, a desorganizao social a causa bsica do comportamento criminoso sistemtico. (SUTHERLAND, 1949, p. 12-18).
22
Os princpios do processo de associao pelo qual se desenvolve o comportamento criminoso so os mesmos que os princpios do processo pelo qual se desenvolve o comportamento legal, mas os contedos dos padres apresentados na associao diferem. Por essa razo, chama-se associao diferencial. (SUTHERLAND, 1949, p. 13).
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Partindo da teoria da associao diferencial e de suas investigaes sobre a violao da Lei Antitruste norte-americana por meio de monoplios, Edwin Sutherland elaborou o conceito de crime do colarinho branco (White Collar Crime), suplantando a ideia que somente as classes marginalizadas cometem delitos23: delito cometido por uma pessoa de respeitabilidade e alto status social no exerccio de sua ocupao (SUTHERLAND, 1969, p. 13)24. Desta conceituao, pode-se extrair as seguintes notas caractersticas dos crimes do colarinho branco: a) constitui um crime/ delito e no uma infrao administrativa/econmica; b) praticado por pessoas respeitveis, de alto prestgio social, de elevado status social25; d) cometido no exerccio da profisso26; e) quebra de fidelidade, quebra de confiana, excluindo os abusos de confiana. O conceito de White Collar Crime cunhado por Sutherland a partir de estudos desenvolvidos de 1920 a 1949 continua vlido para a sociedade brasileira mesmo depois de passados mais de 60 anos: a responsabilidade penal da pessoa jurdica ainda ignorada pelo arcabouo penal econmico; as estatsticas so contestveis, reconhecendo um alto grau de cifra negra etc.
O significativo do delito do colarinho branco que no est associado com a pobreza ou com patologias sociais e pessoas que acompanham a pobreza. (SUTHERLAND, 1969, p. 14, traduo livre: Lo significativo del delito de cuello blanco es que no est asociado con la pobreza, o con patologas sociales y personales que acompaan la pobreza). 24 Traduo livre: delito cometido por una persona de respetabilidad y status social alto en curso de su ocupacin. 25 (...) exclui abusos de confiana em membros ricos do baixo mundo, j que no so pessoas de respeitabilidade e alto status social. (SUTHERLAND, 1969, p. 14, traduo livre: (...) excluye abusos de confianza de miembros ricos del bajo mondo, ya que no son personas de respetabilidad y alto status social). 26 (...) exclui muitos delitos da classe social alta, como a maioria de seus assassinatos, adultrio, intoxicao etc., j que estes no so geralmente parte de seus procedimentos ocupacionais. (SUTHERLAND, 1969, p. 13-14, traduo livre: (...) excluye muchos delitos de la clase social alta, como la mayora de sus asesinatos, adulterio, intoxicacin etc., ya que stos no son generalmente parte de sus procedimientos ocupacionales).
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Luiz Flvio Gomes, apresentando uma feio moderna do crime do colarinho branco, utiliza o termo macrodelinqncia econmica para a criminalidade que envolve delitos econmicos, financeiros, tributrios, ecolgicos, fraudulentos etc. que causam graves danos sociais (GOMES, 1995, p. 166) a vtimas difusas, elencando como fatores de sua impunidade (cf. GOMES, 1995, p. 1166-1174)27: a) aparncia de licitude dos fatos cometidos num mundo complexo, organizacional, operacional e internacionalizado; b) anonimatos e distanciamento entre autor e vtima, principalmente por meio da pessoa jurdica; c) reao social dbil por no ser esses delitos de grande visibilidade (crime appeal); d) desvio da ateno da populao para a delinqncia tradicional; e) imagem favorvel do autor, que foge daquela lombrosiana, conhecida pela pblico; f) a psicologia da vtima, que se sente frgil, temerosa frente ao elevado status social do autor ou frente grande empresa delituosa; g) a falta de confiana na eficcia da Administrao da Justia. No se pode esquecer que a criminalidade econmica, por envolver a presena de vtimas difusas e sua intimidao, bem como por sua alta danosidade social, assume, muitas vezes, a forma de criminalidade organizada. Atravs do conceito de crime organizado de Alberto Silva Franco, pode-se ter uma noo exata da criminalidade organizada. Para ele, crime organizado aquele que
tem carter transnacional na medida em que no respeita as fronteiras de cada pas e apresenta caractersticas assemelhadas em vrias naes; detm um imenso poder com base numa estratgia global e numa estrutura organizativa que lhe permite aproveitar as fraquezas estruturais do sistema penal; provoca danosidade social de alto vulto; tem grande fora de expanso compreendendo uma gama de condutas infracionais sem vtimas ou com vtimas ou com vtimas difusas; dispe de meios instrumentais de moderna tecnologia; apresenta um intricado esquema de conexes com outros grupos delinqenciais e uma rede subterrnea de ligaes com os quadros oficiais da vida social, econmica e poltica
27
Tambm tratam do assunto: OLIVEIRA, 1995, p. 236; SANTOS, 2000, p. 194-205.

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da comunidade; origina atos de extrema violncia; exibe um poder de corrupo de difcil visibilidade; urde mil disfarces e simulaes e, em resumo, capaz de inerciar ou flagilizar os Poderes do prprio Estado. (FRANCO, 1994).
O Art. 2 da Conveno das Naes Unidas Contra o Crime Organizado Transnacional, conhecida como Conveno de Palermo, ratificada pelo Decreto 5.015, de 12 de maro de 2004, trata da criminalidade organizada nos seguintes termos:
Artigo 2 Terminologia Para efeitos da presente Conveno, entende-se por: a) Grupo criminoso organizado grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas na presente Conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material; b) infrao grave ato que constitua infrao punvel com uma pena de privao de liberdade, cujo mximo no seja inferior a quatro anos ou com pena superior; c) Grupo estruturado grupo formado de maneira no fortuita para a prtica imediata de uma infrao, ainda que os seus membros no tenham funes formalmente definidas, que no haja continuidade na sua composio e que no disponha de uma estrutura elaborada; (...).
Em face da lacuna apresentada pela Lei 9.034, de 3 maio de 1995, que no define criminalidade organizada, apesar de ter como objeto sua represso, a jurisprudncia ptria tende a recorrer terminologia prevista no Art. 2 da Conveno de Palermo28.
28
Cf., por todas, BRASIL. Superior Tribunal de Justia. HC 63716 / SP relatora , Ministra Jane Silva. Data do Julgamento: 28/11/2007; Data da Publicao: 17/12/2007. (HABEAS CORPUS. LAVAGEM DE DINHEIRO. CRIME ANTECEDENTE. INDCIOS SUFICIENTES. PRESSUPOSTOS DA LEI ESPECIAL. ORIGEM CRIMINOSA DO NUMERRIO. FALTA DE PROVA. ATIPICIDADE DA CONDUTA. AUSNCIA DE DOLO OU DOLO EVENTUAL. TRANCAMENTO DA AO PENAL. EXAME APROFUNDADO DAS PROVAS. ORDEM DENEGADA. 1. Identificada, nos autos, uma organizao criminosa, nos moldes do artigo 1 da Lei 9.034/95, com
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5. DIREITO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR VERSUS DIREITO PENAL DE 3 VELOCIDADES VERSUS GARANTISMO PENAL A criminalidade moderna, na qual se inclui com destaque a criminalidade econmica, exige por parte do Estado mais uma atitude de preveno do que uma atitude de represso. E ambas, preveno e represso, devem estar pautadas em nosso arcabouo constitucional de um Estado Democrtico de Direito, com respeito mximo s determinaes atinentes ao princpio da dignidade da pessoa humana e aos Direitos Humano-fundamentais, tanto no campo nacional quanto internacional. Nunca se pode olvidar, pois, que o Direito Penal o instrumento voltado para conter as arbitrariedades da sociedade contempornea29. E, para tanto, deve observar os ditames de um Direito Penal garantista30. Estes ditames podem ser sintetizados em dez axiomas ou princpios axiolgicos fundamentas: Nulla poena sine crimine; Nullum crimen sine lege; Nulla lex (poenalis) sine necessitate; Nulla necessitas sine injuria; Nulla injuria sine actione; Nulla actio sine culpa; Nulla culpa sine judicio; Nullum judicium sine accusatione;
a redao dada pela Lei 10.217/01, com a tipificao do artigo 288 do Cdigo Penal, do Decreto n 5.015, de 12 de maro de 2004, do Decreto Legislativo n 231, de 29 de maio de 2003, que ratificou a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, bem como, aparentemente, provas de crimes por ela cometidos, considera-se presente o requisito de indcios da existncia do crime antecedente ao delito de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. 2. A denncia instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente ao delito de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores satisfaz os pressupostos da Lei Especial para o seu oferecimento e recebimento. 3. O trancamento de uma ao penal exige que a ausncia de justa causa, a atipicidade da conduta ou uma causa extintiva da punibilidade estejam evidentes, independente de investigao probatria, incompatvel com a estreita via do habeas corpus. Precedentes. 4. Ordem denegada). 29 Acerca do Direito Penal como limitador das arbitrariedades, cf. JESCHECK, 1981, p. 5. 30 Sobre o Direito Penal garantista, cf. FERRAJOLI, 2002.
Nulla accusatio sine probatione; Nulla probatio sine defensione (FERRAJOLI, 2002, p. 75)31. Nenhum argumento, nenhum contexto, nenhuma particularidade apresentada como contrria observncia destes preceitos possui solidez. Deve o ordenamento jurdico-penal obedecer aos princpios magnos da subsidiariedade e fragmentariedade (princpio da interveno mnima), configurando sempre uma busca contnua de configurao de um Direito Penal mnimo. Como adverte Luigi Ferrajoli, responsvel pela estruturao da Teoria do Garantismo Penal, segundo o modelo do Direito Penal mnimo,
no se admite qualquer imposio de pena sem que se produzam a comisso de um delito, sua previso legal como delito, a necessidade de sua proibio e punio, seus efeitos lesivos para terceiros, o carter externo ou material da ao criminosa, a imputabilidade e a culpabilidade do seu autor e, alm disso, sua prova emprica produzida por uma acusao perante um juiz imparcial, em um processo pblico e contraditrio em face de defesa e mediante procedimentos legalmente preestabelecidos. (FERRAJOLI, 2002, p. 83).
Entretanto, outras alternativas de preveno e represso da criminalidade econmica foram apresentadas pela doutrina, com destaque para o Direito Administrativo Sancionador e o Direito Penal de 3 velocidades. Os agentes desta criminalidade agem com celeridade e o Direito, caso no queira compactuar com uma impunidade generalizada, deve acompanhar seus passos.
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Acrescenta o autor: Denomino estes princpios, ademais das garantias penais e processuais por eles expressas, respectivamente: 1) princpio da retributividade ou da consequencialidade da pena em relao ao delito; 2) princpio da legalidade, no sentido lato ou no sentido estrito; 3) princpio da necessidade ou da economia do direito penal; 4) princpio da lesividade ou da ofensividade do evento; 5) princpio da materialidade ou da exterioridade da ao; 6) princpio da culpabilidade ou da responsabilidade pessoal; 7) princpio da jurisdicionariedade, tambm no sentido lato ou no sentido estrito; 8) princpio acusatrio ou da separao entre juiz e acusao; 9) princpio do nus da prova ou da verificao; 10) princpio do contraditrio ou da defesa, ou da falseabilidade (p. 75).
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Reconhecendo a incapacidade do Direito Penal da culpabilidade, com alguns de seus princpios fundamentais completamente superados, de combater esta criminalidade moderna, Winfried Hassemer32 apresenta como soluo eficaz para a questo a criao de um novo direito, ao qual denomina de Direito de Interveno:
H muitas razes para se supor que os problemas modernos de nossa sociedade causaro o surgimento e desenvolvimento de um Direito interventivo correspondentemente moderno na zona fronteiria entre o Direito administrativo, o Direito penal e a responsabilidade civil pelos atos ilcitos. Certamente ter em conta as leis de mercado e as possibilidades de um sutil controle estatal, sem problemas de imputao, sem pressupostos de culpabilidade, sem um processo meticuloso, mas, ento, tambm, sem a imposio de penas criminais. (HASSEMER, 1993, p. 59 e 95).
Neste embalo, pode-se retornar questo do Direito Administrativo Sancionador, que se coloca nesta zona fronteiria entre o Direito Administrativo e o Direito Penal. O incio de tudo est na distino entre injusto administrativo e injusto penal. Para uma corrente, defendida por Goldschmidt, existe uma diferena ontolgica entre os dois tipos de injusto, pois o Direito Penal tutela direitos subjetivos ou bens jurdicos individualizados, ao passo que o Direito Administrativo no protege bens jurdicos j existentes e sim cuida da desobedincia s ordens emitidas pela Administrao no interesse pblico e do bem estar, sendo desprovidas de desvalor tico. Para outra corrente, a diferena entre estes injustos residem no rgo competente para aplicar as sanes a eles correspondentes (rgo administrativo e rgo judicial).
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Segundo Winfried Hassemer, (...) espera-se a interveno imediata do Direito Penal, no apenas depois que se tenha verificado a inadequao de outros meios de controle no-penais. O venervel princpio da subsidiariedade ou a ultima ratio do Direito Penal simplesmente cancelado, para dar lugar a um Direito Penal visto como sola ratio ou prima ratio na soluo social de conflitos: a resposta penal surge para as pessoas responsveis por estas reas cada vez mais freqentemente como a primeira, seno a nica sada para controlar os problemas. (HASSEMER, 1993, p. 48).
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Por fim, Garca De Enterra e Fernndez Rodrguez apregoam que o poder sancionador da Administrao parte integrante do poder punitivo do Estado, assim como o poder sancionador do sistema penal (cf. BACIGALUPO, 1998, p. 236-239). Silvina Bacigalupo destaca a importncia adquirida pela teoria da identificao do injusto penal e do injusto administrativo, enfatizando que ela conduz a um Direito Administrativo Sancionador:
A finalidade de ambas sanes, administrativa e criminal, a mesma: punir a conduta de um indivduo que tenha infringido o ordenamento jurdico. Neste sentido, a partir da Lei de Contravenes da Ordem Alem (Gesetz uber Ordnungswidrigkeiten OWiG) desenvolveu uma definio clara de infrao administrativa: as infraes administrativas so delitos que o legislador pretende sancionar fora do mbito do Direito penal e cujas sanes so impostas, em primeiro lugar, pela Administrao. (...) Segundo a ideia tradicional, as infraes administrativas so contravenes de bagatelas que se encontram tipificadas em um tipo legal. Isto revela que o Direito das infraes administrativas se encontra junto ao Direito penal (...). Neste sentido, tambm relevante em relao indiferena ontolgica entre os injustos administrativos e os penais a sentena do Tribunal Europeu dos Direitos Humanos STEDH, de 21 de Fevereiro de 1984, (caso Oztrk), em que o Tribunal afirma expressamente que a Conveno de Roma no impede os EEMM a estabelecer ou manter uma distino entre diferentes tipos de infraces definidas pelo direito interno. A sentena tambm enfatiza a questo essencial em torno desta questo, isto , a necessidade de que ambos injustos estejam abarcados pelas mesmas garantias mnimas de seu regime jurdico. Pode-se afirmar, pois, que tanto a doutrina (penal e administrativa) como a jurisprudncia no conseguem establecer criterios de diferenciao entre ambos tipos de injusto. Portanto, o importante exigir a necessidade que ambos os tipos de infraes sejam julgadas sob a gide das mesmas garantas para aplicao da sano. (BACIGALUPO, 1998, p. 240-241)33.
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Traduo livre: La finalidad de ambas sanciones, administrativa y penal, es la misma: castigar la conducta de un sujeto que ha infringido el ordenamiento jurdico. En este sentido, a partir de la Ley de Contravenciones al Orden alemana (Gesetz uber Ordnungswidrigkeiten OWiG) se ha elaborado una clara definicin del concepto de infraccin administrativa: las infraciones administrativas son delitos que el legislador pretende sancionar fuera del mbito
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Diante desta identidade substancial entre injusto administrativo e injusto penal (ambos pertencentes ao ius puniendi estatal34), o Direito Administrativo Sancionador deve obedecer aos princpios da legalidade, da tipicidade, da irretroatividade das leis, salvo para beneficiar o ru, da proibio de analogia malam partem, bem como deve levar em considerao os elementos subjetivos do injusto e a culpabilidade. Em outras palavras, o Direito Administrativo Sancionador deve valer-se dos princpios e garantias inspiradores do Direito Penal35.
del Derecho penal y cujas sanciones son impuestas, en primer trmino, por la Administracin. (...). Segn la idea tradicional las infracciones administrativas son contravenciones de bagatelas que se encuentran tipificadas en un tipo legal. Esta descripicin se refiere a que el Derecho de las infracciones administrativas se encuentra junto al Derecho penal. (...). En este sentido, tambin resulta relevante respecto de la indiferenciacin ontolgica entre los injustos administrativos y los penales la sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos STEDH de 21 de febrero de 1984 (el caso Oztrk), en que el Tribunal afirma expresamente que el Convenio de Roma no impide a los EEMM establecer o mantener una distincin entre diferentes tipos de infracciones definidas pro el derecho interno. La sentencia hace tambin especial hincapi en la cuestin esencial que rodea este tema, es decir, la necesidad de que ambos injustos estn abarcados por las mismas garantas mnimas de su rgimen jurdico. Se puede afirmar, pues, que tanto la doctrina (penal y administrativista) como la jurisprudencia no logran establecer criterios de diferenciacin entre ambos tipos de injustos. Por lo tanto, lo importante es exigir la necesidad de que ambos tipos de infracciones se juzguen teniendo las mismas garantas para la aplicacin de la sancin. 34 Segundo Fbio Medina Osrio, o certo que vigora, fortemente, a idia de que o Estado possui um nico e unitrio poder punitivo, que estaria submerso em normas de direito pblico. Essa caracterizao terica do poder punitivo estatal tem mltiplas conseqncias, e, paradoxalmente, parte de algumas das situaes lhe servem de premissa. A mais importante e fundamental conseqncia da suposta unidade de ius puniendi do Estado a aplicao de princpios comuns ao direito penal e ao Direito Administrativo Sancionador, reforando-se, nesse passo, as garantias individuais (OSRIO 2000, p. 102). 35 Fbio Medina Osrio sustenta a diferena entre os princpios do Direito Administrativo Sancionador e do Direito Penal: De fato, se o Estado possui uma unitria pretenso punitiva ou no, o certo que este poder pode projetar-se sobre os indivduos e sociedade por dois caminhos fundamentais e, sobretudo, distintos (sujeitos a regimes jurdicos distintos): sanes penais e sanes administrativas. De um lado, se a aparente e suposta unidade do
Desde que obedecido o princpio constitucional penal implcito da interveno mnima (exclusiva proteo de bens jurdicos, subsidiariedade/ultima ratio e fragmentariedade), no h motivos, destarte, para adoo de um Direito Administrativo Sancionador na seara da criminalidade moderna, ressaltando aqui a criminalidade econmica, j que, para seu funcionamento profcuo, ele precisa incorporar todo o arcabouo dogmtico/tcnico do Direito Penal. Outra proposta para enfrentar a criminalidade moderna, na qual se inclui a criminalidade econmica, a representada pelo Direito Penal de 3 Velocidades, elaborada por Jess-Mara Silva Snchez. O Direito Penal de 1 Velocidade compreenderia os crimes apenados com pena privativa de liberdade e sua represso deveria obedecer rigidamente os ditames do garantismo penal36. J o Direito Penal de 2 Velocidade, ater-se-ia aos crimes apenados com penas restritivas de direito, o que permitiria uma flexibilizao das deterpoder punitivo estatal enseja necessria incidncia de alguns princpios de direito pblico sobre esses dois instrumentos normativos, de outra banda resulta claro que esses princpios possuem contornos prprios, distines, regimes jurdicos diferentes, ainda que as diferenas no possam ultrapassar certas barreiras. A unidade (parcial) impe traos em comum e umas mnimas garantias, mas as diferenas impem tratamentos desiguais justificados, desenvolvimento de princpios prprios do Direito Administrativo Sancionador, que , antes de tudo, direito administrativo por excelncia, at porque j no se discute que ilcitos penais e administrativos se encontram debaixo de regimes jurdicos, em sua maior parte distintos. Em realidade, a unidade nada mais do que a comum origem constitucional: Direito Penal e Direito Administrativo obedecem a comandos constitucionais e, nesse sentido, submetem-se a princpios constitucionais que norteiam o poder punitivo. Isso no quer dizer, em absoluto, que esses princpios sejam idnticos ou que esse poder punitivo se submeta a idnticos regimes jurdicos. (...) To distintos so os regimes jurdicos das penas e sanes administrativas que resulta, inclusive, invivel uma distino de gravidade ou de severidade. possvel, logicamente, desde um ponto de vista dogmtico, que uma sano administrativa cause maior dor e sofrimento ao infrator do que uma sano penal. No h, necessariamente, uma hierarquia de gravidade entre as infraes e respectivas sanes (OSRIO, 2000. p. 134-136). 36 Uma primeira velocidade, representada pelo Direito Penal da priso, na qual haver-se-iam de manter rigidamente os princpios poltico-criminais clssicos, as regras de imputao e os princpios processuais (SILVA SNCHEZ, 2002. p. 148).
minaes do garantismo penal37. Por derradeiro, no Direito Penal de 3 Velocidade, ter-se-ia um contestado Direito Penal do Inimigo38. Pontuando as 1 e 2 Velocidades do Direito Penal, Jess-Mara Silva Snchez adverte:
(...) na medida em que a sano seja a de priso, uma pura considerao de proporcionalidade requereria que a conduta assim sancionada tivesse uma significativa repercusso em termos de afetao ou lesividade individual; ao mesmo tempo, seria procedente (...) manter um claro sistema de imputao individual (pessoal). Mas, vejamos, na medida em que a sano no seja a de priso, mas privativa de direitos ou pecuniria, parece que no teria que se exigir to estrita afetao pessoal; e a imputao tampouco teria que ser to abertamente pessoal. A ausncia de penas corporais permitiria flexibilizar o modelo de imputao. Contudo, para que atingisse tal nvel de razoabilidade, realmente seria importante que a sano fosse imposta por uma instncia judicial penal, de modo que preservasse (na medida do possvel) os elementos de estigmatizao social e de capacidade simblico-comunicativa prprios do Direito Penal. (SILVA SNCHEZ, 2002, p. 146-147).
O Direito Penal de 3 velocidades outro que no pode prosperar. Como j afirmado, hiptese alguma capaz de justificar uma relativizao das determinaes do garantismo penal. Sem contar que Jess-Mara Silva Snchez se esquece de todo o arcabouo terico-sociolgico-jurdico que envolve as penas restritivas de direito, com destaque para a teoria criminolgica do etiquetamento. O argumento
(...) uma segunda velocidade, para os casos em que, por no tratar-se j de priso, seno de penas de privao de direitos ou pecunirias, aqueles princpios e regras poderiam experimentar uma flexibilizao proporcional a menor intensidade da sano (SILVA SNCHEZ, 2002. p. 148). 38 A pergunta que h que elaborar, enfim, se possvel admitir uma terceira velocidade do Direito Penal, na qual o Direito Penal da pena de priso concorra com uma ampla relativizao de garantias poltico-criminais, regras de imputao e critrios processuais. (...) Sem negar que a terceira velocidade do Direito Penal descreve um mbito que se deveria aspirar a reduzir a mnima expresso, aqui se acolher com reservas de opinio de que a existncia de um espao de Direito Penal de privao de liberdade com regras e processuais menos estritas que as do Direito Penal da primeira velocidade, com certeza, em alguns mbitos excepcionais, e por tempo limitado, inevitvel (SILVA SNCHEZ, 2002. p. 148-149).
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do etiquetamento no possui paralelo com a ineficcia do Estado, que no se liga seara do controle social formal que o Direito Penal representa, no combate da criminalidade moderna, sobretudo da criminalidade econmica. 6. ESPECIFICIDADES JURDICO-PENAIS DO DIREITO PENAL ECONMICO Para tutelar de maneira eficiente o bem jurdico-penal ordem econmica, em estreita relao com o Direito Econmico, o Direito Penal Econmico deve apresentar igualmente a maleabilidade, a mobilidade, a flexibilidade e a revisibilidade como notas caractersticas. E estas se explicitam, em razo da transdisciplinaridade, por meio da natureza jurdica do bem jurdico-penal tutelado e pela utilizao singular das normas penais em branco e dos elementos normativos do tipo. 6.1. BEM JURDICO-PENAL: ORDEM ECONMICA A noo de bem jurdico de fundamental importncia para a estrutura do delito, sendo sua pedra fundamental, seu alicerce. A concepo material, substancial de delito est norteada exatamente pelo bem jurdico: crime um desvalor da vida social, ou seja, uma ao ou omisso que se probe e se procura evitar, ameaando-a com pena, porque constitui ofensa (dano ou perigo) a um bem, ou a um valor da vida social (FRAGOSO , 2004, p. 175). O tipo penal tambm ergue-se a partir do bem jurdico. Apesar de no fazer parte do tipo, o bem jurdico orienta sua construo e seus escopos39. A ilicitude material surge da inobservncia da norma que redunda na leso ou ameaa de leso ao bem jurdico. Nas palavras de Edmundo Mezger, o contedo material do injusto da ao tpica e
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O bem jurdico tutelado elemento sempre presente na estrutura de qualquer tipo penal. J se disse com propriedade que a existncia, a estrutura, os fins do tipo penal acham seu embasamento no bem jurdico tutelado (LUISI, 1987, p. 50).
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antijurdica a leso ou a colocao em perigo de um bem jurdico (do objeto de proteo, do objeto de ataque) (MEZGER, 1957, p. 398)40. Com a Segunda Guerra Mundial, a noo de bem jurdico se revigora, no podendo haver tutela penal sem a proteo de um bem jurdico. O princpio da exclusiva proteo de bens jurdicos, integrante do princpio da interveno mnima, adquire importncia basilar. Traando uma breve evoluo conceitual, o bem jurdico fruto do Iluminismo, deitando razes na concepo de ofensa a direitos subjetivos (Feuerbach - 1801) (cf. JESCHECK, 1981, p. 350; VARGAS, 1993, p. 30). Entretanto, a teoria do bem jurdico comeou a se elaborar a partir de Birnbaum, que conceituou o delito como leso ou perigo de leso ao bem jurdico (cf. SALES, 2004, p. 102). No positivismo jurdico, Karl Binding definiu como bem jurdico tudo aquilo que aos olhos do legislador resulta de valor para a comunidade jurdica, enquanto condio de uma existncia saudvel dela mesma (cf. JESCHECK, 1981, p. 350) 41 e Franz von Liszt como interesse juridicamente protegido. Todos os bens juridicos so interesses humanos, ou do individuo ou da collectividade (LISZT, 1899, p. 93)42. Com o neokantismo, o bem jurdico foi concebido como poderoso instrumento de interpretao do tipo penal. Como afirma Mezger, o bem jurdico o mais importante meio de interpretao em referncia ao tipo [concreto] e a suas singulares caractersticas (MEZGER, 1957, p. 403)43. No finalismo, Hans Welzel trabalha com a ideia de valores elementares de carter tico-social, sendo que a misso do Direito
Traduo livre: el contenido material del injusto de la accin tpica y antijurdica es la lesin o la puesta en peligro de un bien jurdico (del objeto de proteccin, del objeto de ataque). 41 Traduo livre: todo lo que ante los ojos del lesgislador resulta de valor para la comunidad jurdica, em cuanto condicin de uma sana existencia de la misma. 42 Bem jurdico no bem do direito ou ordem jurdica (como pensa Binding e tambem Rosin que o segue, W. V, 2, 275), mas um bem do homem que o direito reconhece e protege (nota 1, p. 94). 43 Traduo livre: el ms importante medio de interpretacin em referencia a dicho tipo y a sus singulares caractersticas.
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Penal a proteo dos bens jurdicos mediante a proteo dos elementares valores de ao tico-sociais (WELZEL, 1997)44. Posio singular a de Gnther Jakobs, representante do funcionalismo sistmico, que nega que o Direito Penal protege bens jurdicos:
Do ponto de vista do direito penal, o bem no deve ser representado como um objeto fsico ou algo do gnero, e sim, como norma, como expectativa garantida.[...] O direito penal garante a vigncia da norma, no a proteo de bens jurdicos (JAKOBS, 2005, p. 34).
Uma definio esclarecedora do bem jurdico-penal oferecida por Jorge de Figueiredo Dias, que o entende como expresso de um interesse, da pessoa ou da comunidade, na manuteno ou integridade de um certo estado, objeto ou bem em si mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido como valioso (FIGUEIREDO DIAS, 1999, p. 63). Os bens jurdico-penais podem ser divididos em bens jurdicos individuais e bens jurdicos supraindividuais, metaindividuais, transindividuais, universais, macrossociais ou coletivos. Os primeiros so produtos do Estado Liberal de Direito, consistindo na defesa dos direitos naturais e dos decorrentes do contrato social e hoje tm como diferenciador a sua titularidade: pertencem ao indivduo, que o controla e dele dispe, conforme sua vontade (PRADO, 2005, p. 272). J os segundos so consequncia da poltica intervencionista estatal e do Estado Social de Direito, caracterizando-se pela titularidade de massa, universal, no pessoal, coletiva, difusa. inegvel que tanto os bens jurdicos individuais quanto os supraindividuais convivem num Estado Democrtico de Direito. O ponto de questionamento reside na relao estabelecida entre eles, sendo que trs critrios dspares so apresentados para resolv-la (cf. GRECO, 2004, p. 102-103).
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Traduo livre: misin del Derecho Penal es la proteccin de los bienes jurdicos mediante la proteccin de los elementales valores de accin tico-sociales.
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luz da concepo monista-estatal ou monista-coletivista, todos os bens jurdicos repercutem um interesse do Estado ou da coletividade. Segundo a concepo monista-pessoal de bem jurdico, a essncia est nos interesses individuais. Winfried Hassemer, expondo sua teoria pessoal do bem jurdico, afirma que um conceito pessoal de bem jurdico no rechaa a possibilidade de bens jurdicos universais ou estatais, mas funcionaliza estes bens desde a pessoa: s podem ser aceitos com a condio que consagrem a possibilidade de servir a interesses do homem (HASSEMER, 1989, p. 282)45. A concepo dualista de bem jurdico apregoa que os bens jurdicos individuais e os bens jurdicos supraindividuais esto em relao de complementaridade, no se reduzindo um dimenso do outro. Um dos adeptos desta vertente Luiz Regis Prado, que pontua:
Parece bem observar que entre os bens jurdicos individuais e os metaindividuais h, em sentido material, uma relao de complementaridade (v.g., a sade pblica em relao individual; o ambiente em relao qualidade de vida do homem). Naqueles a referncia individual privada direta; nestes a referncia pessoal indireta, em maior ou em menor grau. [...]. Mas nem por isso deixam de constituir-se em entes dotados de autonomia e substantividade, que, exatamente por sua natureza transindividual, tm contedo material prprio (PRADO, 2005, p. 273).
Partindo desta viso, Luiz Regis Prado oferece uma classificao dos bens jurdicos transidividuais, metaindividuais, supraindividuais, universais em (cf. PRADO, 2005, p. 273): a) Bens jurdicos institucionais, pblicos ou estatais: nos quais a tutela supraindividual aparece intermediada por uma pessoa jurdica de direito pblico (administrao pblica, administrao da justia etc.);
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Traduo livre: un concepto personal del bien jurdico no rechaza la posibilidad de bienes jurdicos generales o estatales, pero funcionaliza estos bienes desde la persona: solamente puede aceptarlos con la condicin de que brinden la possibilidad de servir a intereses del hombre.
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b) Bens jurdicos coletivos: que atingem um nmero mais ou menos determinvel de pessoas (sade pblica, relao de consumo etc.); c) Bens jurdicos difusos: que tm carter plural e indeterminado e dizem respeito coletividade como um todo (meio ambiente etc.). Tambm Klaus Tiedemann defende que na coliso entre bens jurdicos individuais e bens jurdicos supraindividuais, aqueles podem preponderar sobre estes (TIEDEMANN, 1986, p. 68-69). Igualmente, pode-se enquadrar Juan Bustos Ramrez como adepto da concepo dualista de bem jurdico, s que a partir de uma perspectiva dspare da apresentada acima. Os bens jurdicos coletivos so por ele entendidos a partir de um relao social baseada na satisfao da necessidade de cada um dos membros da sociedade ou de um coletivo e em conformidade ao funcionamento do sistema social (BUSTOS RAMREZ, 1986, p. 159)46. Da mesma forma que Luiz Regis Prado e Klaus Tiedemann, Juan Bustos Ramrez considera os bens jurdicos coletivos, numa abordagem material, como complementares dos bens jurdicos individuais (cf. BUSTOS RAMREZ, 1986, p. 159), s que elege aqueles (bens jurdicos coletivos) como determinantes para uma reordenao da sistematizao da teoria dos bens jurdicos47. Essa reorganizao ocorre por meio das seguintes categorias (cf. BUSTOS RAMREZ, 1986, p. 161-162):
Traduo livre: a partir de una relacin social basada en la satisfaccin de necesidades de cada uno de los membros de la sociedad o de un colectivo y en conformidad al funcionamiento del sistema social. 47 Nas palavras do autor: parece que com a irrupo dos bens jurdicos coletivos, pode-se intentar uma sistematizao moderna dos bens jurdicos. (BUSTOS RAMREZ, 1986, p. 161, traduo livre: pareciera que con la irrupcin de los bienes jurdicos colectivos se puede intentar una sistematizacin moderna de los bienes jurdicos).
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a) Bens jurdicos que esto referidos s bases e condies de subsistncia do sistema social: esto diretamente relacionados pessoa, ao indivduo, possuem um carter microssocial, englobando a pessoa, sua dignidade e seu relacionamento com outra pessoa. Trata-se dos bens jurdicos individuais; b) Bens que esto em relao com o funcionamento do sistema social: envolvendo as relaes macrossociais, de uma pessoa com as outras pessoas e assim sucessivamente, assegurando as bases e condies do sistema social, isto , as relaes microssociais, os bens jurdicos individuais. Corresponde aos bens supraindividuais. Subdivide-se em trs subcategorias: b.1) Bens jurdicos institucionais: referem-se a instituies bsicas para o funcionamento do sistema social e so encarregados de estabelecer procedimentos organizativo-conceituais para assegurar os bens jurdicos individuais (delitos contra a administrao da justia, contra a f pblica, contra as garantias constitucionais etc.); b.2) Bens jurdicos coletivos: tm como escopo a satisfao das necessidades de carter social e econmico e esto relacionados participao de todos no processo econmico-social; b.3) Bens jurdicos de controle: atinentes organizao do aparato estatal, para que as funes do sistema social possam ser exercidas (delitos contra a segurana interior e exterior, delitos de abuso de autoridade etc.). Essa reorganizao permite, com mais clareza, a proteo dos bens jurdicos coletivos sem que seja necessria a proteo dos bens jurdicos individuais que esto em relao de complementaridade com eles.
O bem jurdico tutelado pelo Direito Penal Econmico a ordem econmica, um bem jurdico supraindividual48, que se caracteriza materialmente pela sua relevncia directa para o sistema econmico cuja sobrevivncia, funcionamento ou implementao se pretende assegurar (COSTA ANDRADE, 1985, p. 91-92). A ordem econmica exatamente uma das formas de proteo da poltica econmica. Entretanto, cabe distinguir o conceito estrito/ restrito/limitado do conceito amplo de ordem econmica (cf. PRADO, 2004, p. 27-28; MUOZ CONDE, 1998, p. 68)49. Pelo conceito estrito, a ordem econmica (ou ordem pblica econmica) entendida como interveno estatal direta na economia. Como adverte Francisco Muoz Conde, esta ordem econmica em sentido estrito no , pois, outra coisa que a interveno direta do Estado na relao econmica, como um sujeito de primeira ordem, impondo, coativamente, uma srie de normas ou planificando o comportamento dos sujeitos econmicos (MUOZ CONDE, 1998, p. 68)50. O conceito amplo, por sua vez, concebe a ordem econmica como regulao jurdica da produo, distribuio e consumo de bens e servios. O bem jurdico supraindividual tutelado pelo Direito Penal Econmico a ordem econmica, tanto em sentido amplo quanto em sentido estrito51 por representar a proteo da poltica econmica,
Partindo da classificao fornecida por Juan Bustos Ramrez, seria bem jurdico coletivo. Entretanto, para evitar confuso com a classificao clssica e mais utilizada, manter-se- a denominao bem jurdico supraindividual. 49 Na seara do Direito Econnico, sobre a ordem econmica, cf. SOUZA, 2005; GRAU, 1991. 50 Traduo livre: este orden econmico en sentido estricto no es, pues, outra cosa que la intervencin directa del Estado en la relacin econmico, como sujeto de primer orden, imponiendo coactivamente una serie de normas o planificando el comportamiento de los sujetos econmicos. 51 [...] os bens jurdicos a serem selecionados pela lei penal no se limitam mais aos naturais e ao patrimnio individual. A insero social do homem muito mais ampla, abrangendo todas as faces da vida econmica. Da um novo bem jurdico: a ordem econmica, que possui carter supra-individual e se
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misso desse sub-ramo do Direito Penal52. Esta concepo ampla de ordem econmica a que permite o Direito Penal Econmico abarcar o Direito Penal Financeiro, o Direito Penal Tributrio, o Direito Penal Previdencirio, o Direito Penal da Economia Popular etc. Com base na concepo de Juan Bustos Ramrez, a ordem econmica seria justamente um bem jurdico coletivo, pois se dirige exatamente satisfao das necessidades de carter social e econmico e est relacionada participao de todos no processo econmicosocial, podendo ser tutelada em si, por meio de outros bens jurdicos supraindividuais ou por meio de bens jurdicos individuais que com ela exerce uma relao de complementaridade. Os bens jurdicos supraindividuais so bens jurdicos que no possuem uma forte raiz ontolgica, requerendo processos hermenuticos para sua correta determinao. Precisamente por isso, a maleabilidade, a flexibilidade e a mobilidade caractersticas do Direito Econmico e do fenmeno social enfrentado pelo Direito Penal Econmico tambm esto presentes no bem jurdico-penal ordem econmica. Nesta seara, tecendo comentrios sobre o bem jurdico supraindividual tutelado pelo Direito Penal Econmico, Manuel da Costa Andrade esclarece:
O que fica dito relaciona-se com outro aspecto igualmente significativo deste gnero de bens jurdicos: o seu carcter de bens jurdicos, social, hitrica [sic] e hoc sensu artificialmente construdos. So bens jurdicos que no contam com um referente ontolgico claramente definido como acontece v.g. com a vida ou a integridade fsica, nem contam sequer com um referente culturalmente decantado em termos de identidade, consistncia e consenso generalizado, como sucede seguramente com a propriedade, a honra, a liberdade etc. A rigorosa identificao destes bens jurdicos h-de, pois, fazer-se custa de mltiplos elementos destina a garantir a poltica econmica do Estado, alm de um justo equilbrio na produo, circulao e distribuio da riqueza entre os grupos sociais. (ARAUJO JUNIOR, 1999a, p. 150). 52 No cabe aqui indagao sobre a validade ou no da teoria constitucionalista do bem jurdico, uma vez que a ordem econmica est insculpida nos Arts. 170 a 181 da Constituio de 1988.
hermenuticos, designadamente do apelo prpria descrio da conduta incriminada. Assim, e pelo menos do ponto de vista cognitivo, o bem jurdico em Direito Penal Econmico pode ser posterior identificao da respectiva rea de tutela ou proteco (Schutzbereich). (COSTA ANDRADE, 1985, p. 94).
Esse carter dinmico do bem jurdico-penal supraindividual ordem econmica seria o ponto justificador do recurso a normas penais em branco e da utilizao frequente de elementos normativos do tipo na tipificao das condutas contrrias poltica econmica. 6.2. NORMA PENAL EM BRANCO A grande utilizao das normas penais em branco uma exigncia da dinamicidade do bem jurdico-penal supraindividual ordem econmica. Elas permitem que o Direito Penal Econmico acompanhe as rpidas transformaes do sistema financeiro, do sistema tributrio, do sistema previdencirio etc., impedindo que sua proteo se torne engessada e/ou ineficaz. Destarte, a grande incidncia de normas penais em branco na seara dos crimes econmicos exigida pela mobilidade, flexibilidade, maleabilidade, revisibilidade e transdisciplinaridade caractersticas do Direito Penal Econmico. A norma penal em branco aquela na qual o preceito primrio da norma penal incriminadora est incompleto ou lacunoso, sendo necessrio lanar-se mo de outra norma para sua correta complementao. Normal penal em branco e norma complementar devem ser encaradas como integrantes de um nico comando normativo, como se estivessem fundidas. As normas penais em branco podem ser: a) normas penais em branco homogneas/lato sensu/imprprias, em que a norma penal incriminadora e a norma complementar possuem a mesma fonte legislativa e so leis stricto sensu; b) normas penais em branco heterogneas/stricto sensu/prprias, nas quais a norma penal incriminadora e a norma complementar possuem fontes legislativas diversas, sendo a norma penal incriminadora lei stricto sensu e a
norma complementar lei lato sensu. Frise-se que norma penal em branco e norma complementar devem ser oriundas da Unio, j que compete privativamente Unio legislar sobre matria penal (CR/88, Art. 22, inc. I). Exatamente as normas complementares (lei stricto sensu, na norma penal em branco homognea; lei lato sensu, na norma penal em branco heterognea) que permitem dinamicidade ao Direito Penal, j que sua alterao dispensa a alterao da norma penal incriminadora (na qual est o preceito primrio), submetidas severamente ao princpio da legalidade (reserva legal, taxatividade e anterioridade da lei penal), sempre que a poltica econmica requerer uma atualizao normativa. Em obedincia ao princpio da reserva legal, em toda norma penal em branco o ncleo de incriminao deve estar bem delineado, indicando o foco central da incriminao a nortear a elaborao/ escolha da norma complementar; esta, por sua vez, deve subsumir-se ao ncleo de incriminao da norma penal em branco. A ttulo meramente exemplificativo, so normas penais em branco presentes no Direito Penal Econmico: Lei 7.492/1986, Arts. 2 ao 23 instituio financeira; operao de cmbio no autorizada; sada de moeda ou divisa para o exterior sem autorizao legal; depsitos no declarados repartio federal competente; disposio expressa em lei. Lei Complementar 105/2001, Art. 10 fora das hipteses autorizadas; informaes requeridas nos termos desta Lei Complementar. Lei 8.137/1990, Arts. 1 a 3 documentos ou livros exigidos pela lei fiscal; operaes tributveis; legislao; prazo legal; informao contbil. Cdigo Penal, Arts. 168-A e 337-A previdncia social, as contribuies recolhidas dos contribuintes, no prazo e forma legal ou convencional. Lei 8.137/1990, Art. 7 desacordo com as prescries
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legais, ou que no corresponda respectiva classificao oficial; taxa de juros ilegais; matria-prima ou mercadoria, em condies imprprias ao consumo. 6.3. ELEMENTOS NORMATIVOS DO TIPO O desenvolvimento dos elementos normativos do tipo remonta a Max Ernest Mayer e Edmund Mezger. Ambos os autores fazem uma distino entre elementos descritivos do tipo e elementos normativos do tipo. (Cf. MAYER, 2007, p. 228-231; MEZGER, 1955, p. 388-391). Os elementos descritivos do tipo (I) so descritivamente determinados pelo legislador, (II) devem ser apreciados cognitivamente pelo operador do Direito e (III) verificam-se no mundo sensvel. Os elementos normativos do tipo, por sua vez, (I) so aqueles que possuem um significado valorativo, que carecem de valorao para seu conhecimento, que reclamam um juzo de valor para a efetiva apreenso de seu significado, (II) exigem uma especial valorao da situao de fato pelo operador do Direito e (III) verificam-se no mundo do Direito. Para Max Ernest Mayer, os exemplos mais importantes de elementos normativos do tipo so coisa alheia e falsidade de um fato (MAYER, 2007, p. 228). Exatamente o carter valorativo dos elementos normativos do tipo que se coaduna perfeitamente com a maleabilidade, a mobilidade, a flexibilidade e a transdisciplinaridade do Direito Penal Econmico, caractersticas estas impulsionadas pelo carter normativo do bem jurdico-penal supraindividual ordem econmica, fazendo com que as tipificaes dos crimes econmicos sejam ricas destes elementos. Assim como na relao norma penal em branco e norma complementar, a utilizao dos elementos normativos do tipo deve ser guiada pelo ncleo de incriminao da norma penal incriminadora. Como adverte Edmund Mezger, absolutamente preciso, quando os juzos valorativos so totalmente indispensveis para a determinao do que h de considerar-se como ao tpica, ter como foco o valor
de valorar e no dar lugar a figuras criptonormativas. (MEZGER, 1955, p. 389)53. A ttulo meramente exemplificativo, so elementos normativos do tipo presentes no Direito Penal Econmico: Lei 7.492/1986, Arts. 2 ao 23 fraudulentamente; certificado; cautela; documento; valores mobilirios; prospecto; material de propaganda; posse; dinheiro; ttulos; valor; bens mveis; direitos; emprstimo; adiantamento; administrador; membro do conselho estatutrio; cnjuge; ascendentes; descendentes; colaterais de 2 grau consangneos ou afins; honorrio; salrio; lucro; ofcio; operao; servio; fraude; financiamento; terceiro; operao de cmbio; informao. Lei 8.137/1990, Arts. 1 a 3 tributo; contribuio social; qualquer acessrio; autoridades fazendrias; nota fiscal; duplicata; fatura; nota de venda; rendas; tributo; contribuio social; sujeito passivo de obrigao tributria; contribuinte beneficirio; incentivo fiscal; fazenda pblica. Lei 8.137/1990, Arts. 4 a 6 e Lei 8.176/1991, Arts. 1 e 2 abuso do poder econmico; mercado; concorrncia; empresa; acervo, cotas, aes, ttulos, direitos; coalizo, incorporao, fuso, integrao; empresas coligadas, empresa controlada, pessoa fsica. Lei 8.137/1990, Art. 7 justa causa; mercadoria; especulao; natureza e qualidade; matria-prima e mercadoria.
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Traduo livre: es absolutamente preciso, cuando los juicios valorativos son totalmente indispensables para la determinacin de lo que ha de considerarse como accin tpica, tener el valor de valorizar y no esconderse tras figuras criptonormativas.
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7. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA E DELITOS ECONMICOS Na anlise do conceito analtico de crime, deve-se atentar para o princpio da insignificncia. O Direito Penal deve atuar somente em caso das condutas mais graves contra os bens jurdicos mais importantes. Nesta seara gravita o conceito de tipicidade material, que reclama a noo de leso ou ameaa de leso aos bens jurdico-penais. Esta no se v configurada quando a conduta penalmente relevante nfima em relao ao bem jurdico tutelado. O princpio da insignificncia atua, pois, como excludente da tipicidade material, guarda relao direta com o princpio da fragmentariedade e deve ser aplicado pelo operador do Direito. O Supremo Tribunal Federal elenca como requisitos para a aplicao do princpio da insignificncia (cf.: BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus 84.412-0/SP, Ministro Relator Celso de Mello. Data do Julgamento: 19/10/2004, Data da Publicao: 19/11/2004) : a) mnima ofensividade da conduta do agente; b) ausncia de periculosidade social da ao; c) reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento; d) inexpressividade da leso jurdica provocada. Um exemplo marcante da aplicao do princpio da insignificncia na seara do Direito Penal Econmico toma como parmetro o disposto no Art. 20 da Lei 10.522, de 19 de julho de 2002. Esta, que dispe sobre o cadastro informativo dos crditos no quitados de rgos e
entidades federais, prescreve, no referido dispositivo legal, com redao dada pela Lei 11.033/04: Art. 20. Sero arquivados, sem baixa na distribuio, mediante requerimento do Procurador da Fazenda Nacional, os autos das execues fiscais de dbitos inscritos como Dvida Ativa da Unio pela Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional ou por ela cobrados, de valor consolidado igual ou inferior a R$ 10.000,00 (dez mil reais)54.
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Recente estudo realizado pelo Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (IPEA) concluiu que execues fiscais maiores que R$ 21 mil so as nicas viveis: Por
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1o Os autos de execuo a que se refere este artigo sero reativados quando os valores dos dbitos ultrapassarem os limites indicados. 2o Sero extintas, mediante requerimento do Procurador da Fazenda Nacional, as execues que versem exclusivamente sobre honorrios devidos Fazenda Nacional de valor igual ou inferior a R$ 1.000,00 (mil reais). 3o O disposto neste artigo no se aplica s execues relativas contribuio para o Fundo de Garantia do Tempo de Servio. 4o No caso de reunio de processos contra o mesmo devedor, na forma do art. 28 da Lei no 6.830, de 22 de setembro de 1980, para os fins de que trata o limite indicado no caput deste artigo, ser considerada a soma dos dbitos consolidados das inscries reunidas. demanda do Conselho Nacional de Justia (CNJ), entre novembro de 2009 e fevereiro de 2011 o Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea) executou o projeto de pesquisa denominado Custo Unitrio do Processo de Execuo Fiscal da Unio, com a finalidade de determinar qual o tempo e o custo de tramitao das aes de execuo fiscal na Justia Federal. Como resultado, foram gerados microdados e informaes agregadas sobre o tempo e o custo desse procedimento, bem como das etapas que o compem. A partir da base de dados gerada ao longo do referido estudo, a equipe tcnica da rea de Justia e Cidadania do Ipea produziu informaes relativas especificamente ao desempenho da Procuradoria Geral da Fazenda Nacional (PGFN), na execuo fiscal de crditos da Unio por meio da Justia Federal. Esses dados possibilitaram uma nova fase da pesquisa sobre esse tema, de modo que o presente Comunicado vem apresentar sociedade as principais concluses do estudo feito sobre os critrios utilizados para a cobrana judicial de dvidas pela Unio. (...) Conforme os resultados apresentados, pode-se afirmar que o custo unitrio mdio total de uma ao de execuo fiscal promovida pela PGFN junto Justia Federal de R$ 5.606,67. O tempo mdio total de tramitao de 9 anos, 9 meses e 16 dias, e a probabilidade de obter-se a recuperao integral do crdito de 25,8%. Considerando-se o custo total da ao de execuo fiscal e a probabilidade de obter-se xito na recuperao do crdito, pode-se afirmar que o breaking even point, o ponto a partir do qual economicamente justificvel promover-se judicialmente o executivo fiscal, de R$ 21.731,45. Ou seja, nas aes de execuo fiscal de valor inferior a este, improvvel que a Unio consiga recuperar um valor igual ou superior ao custo do processamento judicial. (...)Por essas razes, seria razovel reajustar, a partir de 1 de janeiro de 2012, o piso mnimo para o ajuizamento de aes de execuo fiscal da PGFN dos atuais R$ 10.000,00 para R$ 20.000,00. (Custo e tempo do processo de execuo fiscal promovido pela Procuradoria Geral da Fazenda Nacional (PGFN). Comunicados do IPEA. Braslia, n. 127, p. 1-16, 4 de janeiro de 2012, p. 3 e 14).
O princpio da insignificncia, na seara dos delitos contra a ordem tributria (Lei 8.137/1990, Arts. 1 ao 3), tem sido aplicado quando se envolve quantia igual ou inferior a R$10.000,00 (dez mil Reais) por conduzir ao preenchimento dos quatro requisitos traados pelo Supremo Tribunal Federal55.
8. IRRESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA JURDICA Da Idade Antiga Idade Mdia, fizeram-se presentes as sanes coletivas impostas s tribos, cidades, famlias etc.56. O Cdigo de Hammurabi (sculo XXIII a.C.), na Babilnia, o Cdigo de Manu (sculo XIII a.C.), na ndia, o antigo direito repressivo chins (cerca de 2600 a.C.) previam penas que passavam da pessoa do condenado, havendo verdadeiras punies coletivas57. A prpria Bblia relata esses tipos de punies, como ocorre com o castigo a Ado e Eva por terem comido o fruto da rvore proibida (Gen, 3, 16-24) e com o dilvio (Gen, 6, 5-7). Com a Revoluo Francesa e o Iluminismo, a liberdade individual atinge seu clmax e inconcebvel passou a ser a ideia da pena ultrapassar a pessoa do autor do crime. No sculo XX, com o grande poderio assumido por muitos entes coletivos e diante da criminalidade moderna, foi retomada a discusso sobre a adoo da irresponsabilidade penal das pessoas jurdicas (princpio societas delinquere non potest) ou da
Cf., por todos, BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus 92.438/PR, Ministro Relator Joaquim Barbosa. Data do Julgamento: 19/08/2008, Data da Publicao: 19/12/2008; BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus 95.089/PR, Ministro Relator Eros Grau. Data do Julgamento: 23/09/2008, Data da Publicao: 07/11/2008. 56 Conforme noticia Fernando Galvo, a perspectiva de preveno geral fazia acreditar que o amor aos filhos, aos pais e aos amigos pudesse servir de contraestmulo ao crime, quando faltasse ao criminoso o amor prprio (ROCHA, 2002, p. 37). 57 A ttulo de exemplo, o Cdigo de Manu previa, no Livro VIII, art. 98, que mate cinco de seus parentes pro falso testemunho relativo s bestas; dez, se relativo s vacas; cem, se referente a cavalos; mil, se a homens, e no art. 99, que mate aos que tenham nascido e aos que estejam por nascer por uma declarao falsa concernente a ouro; a todos se se refere terra.
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responsabilidade criminal destes entes (princpio societas delinquere potest) pelos ordenamentos jurdicos. No decorrer dos tempos, encontram-se duas vertentes. Em geral, os pases anglo-saxes e os que sofreram sua influncia, acolhedores do sistema do Common Law, admitem a responsabilidade penal das pessoas jurdicas58. J os pases de tradio romanogermnica, em regra, adotam o princpio societas delinquere non potest59. Existem, contudo, na Europa e na Amrica Latina, naes
A responsabilidade criminal das pessoas jurdicas foi introduzida no Direito ingls, que adota o sistema da Common Law, atravs da jurisprudncia. A partir da Idade Mdia, os conjuntos de pessoas e as famlias podiam sofrer punio coletiva. No incio do sculo XIX, houve a introduo definitiva do princpio societas delinquere potest. Primeiramente, a punio penal dos entes coletivos era admitida somente nos crimes omissivos culposos (non feasance) e comissivos dolosos (misfeasance). Sob a influncia da jurisprudncia, a Interpretation Act (1889) recomendou a regra geral de que, nas legislaes penais, a expresso pessoa aplicvel s pessoas naturais e s pessoas jurdicas (corporation ou company). A responsabilidade dos entes coletivos foi aplicada, inicialmente, s regulatory offences (public welfare offences), infraes punidas com sanes menos severas e de forma objetiva (independentemente de culpa). A partir de 1940, consideravelmente ampliada, alcanou crimes de qualquer natureza (como o estupro e o homicdio). (Cf. PRADO, 2001. p. 116). 59 Em princpio, os romanos desconheciam a figura das pessoas jurdicas e a noo de personalidade coletiva. Da o fato de demorarem a tomar cincia da ideia de representao, vigorando o adgio universi consentire non possunt. Na poca clssica, reconhecidos eram direitos subjetivos aos conjuntos de pessoas (municipia, collegia e outras universitates), passando-se a estabelecer a diferena entre direitos e obrigaes da corporao (universitas) e os direitos e obrigaes de cada membro do agrupamento (singuli). Assim, expressavam-se os romanos a respeito: Si quid universitati debetur, singulis non debetur: nec quod debet universitas inguli debent. No que atine ao tema da responsabilidade penal das pessoas jurdicas, Ulpiano, no Digesto 4, 3, 15, 1, admitia o exerccio da actio de dolus malus (acusao), contra o municpio, mais importante corporao dos romanos, no caso do coletor de impostos enganar os contribuintes, enriquecendo-se ao mesmo tempo que a cidade. Apesar de admitir a responsabilidade do municpio atravs do exerccio da actio de dolus malus, no se pode sustentar que o Direito Romano admitia a responsabilidade penal das corporaes. poca dos romanos, j existiam poderosas sociedades como as sociedades capitalistas de publicanos (societas publicanorum), entre as quais regia o princpio da irresponsabilidade da pessoa jurdica que se condensa na mxima: universitas delinquere nequit. (Cf. SHECAIRA, 1998, p. 29; SANTOS, 1999, p. 105; SANCTIS, 1999, p. 26; BACIGALUPO, 1998, p. 43-44).
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que optaram pela responsabilidade criminal dos entes coletivos, tanto atravs de previses em leis extravagantes quanto mediante alteraes no Cdigo Penal60. Apesar da interpretao do Art. 173, 5, da Constituio de 1988 autorizar uma responsabilidade penal da pessoa jurdica na seara dos delitos econmicos, aquela se mostra incabvel perante estes por ferir o princpio da legalidade (a responsabilidade penal da pessoa jurdica s se encontra expressamente prevista para os delitos ambientais Lei 9.605/98, Art. 3) e por outros argumentos doutrinrios. A defesa do adgio societas delinquere non potest ferrenha, levantando-se vrios argumentos para tanto: a) somente o ser humano capaz de conduta voluntria; b) os entes coletivos no podem atender aos elementos subjetivos do injusto; c) as pessoas jurdicas so incapazes de culpabilidade; d) a criminalizao da pessoa jurdica afronta os princpios constitucionais da igualdade, da personalidade da pena; e) inaplicabilidade de vrias penas existentes aos entes coletivos; f) os efeitos retributivos e de preveno das penas no atingem as pessoas jurdicas; g) a poltica criminal contrria responsabilidade penal dos entes coletivos; h) a punio penal das pessoas jurdicas contrariam o direito penal mnimo; i) as sanes civis e administrativas bastam para reprimir os entes coletivos, sendo sempre possvel responsabilizar criminalmente a pessoa natural que cometeu o crime em nome dos entes coletivos etc. Para os defensores da irresponsabilidade penal das pessoas jurdicas, estas no possuem nem conscincia nem vontade, carecendo de autodeterminao. Independente de adotar-se a teoria da fico de Savigny (os entres coletivos so fico jurdica) ou a teoria da
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Enfatiza Silvina Bacigalupo que los sistemas jurdicos que admiten la responsabilidad penal de las personas jurdicas son fundamentalmente los anglosajones y aquellos que han recebido su influencia. Sin embargo, tambin entre nosostros hay pases que admiten el principio societas delinquere potest como Holanda as como, recientemente, Francia tras la reforma del Code Pnale de 1992 y Dinamarca tras la reforma del Cdigo penal de 1996 (BACIGALUPO, 1998. p. 30).
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realidade jurdica (as pessoas jurdicas possuem existncia jurdica), os entes coletivos agem por meio de pessoas naturais, estas sim dotadas de vontade, conscincia e autodeterminao. Por isso, os fatos tpicos imputados s pessoas coletivas so decorrentes da conduta de seus representantes, pessoas fsicas. Em suma, as pessoas jurdicas no possuem vontade prpria. Falta faculdade psquica s pessoas jurdicas, o que as impossibilita de deter vontade de agir e refletir61. Em contraposio, alega-se em favor da punio penal dos entes coletivos62: a) a poltica criminal, orientada pelas recomendaes dos Congressos Internacionais sobre matria penal realizados desde 1929 at atualmente, est dirigida para a ampla adoo da responsabilidade penal das pessoas jurdicas; b) o princpio da igualdade impe a criminalizao dos entes coletivos; c) o princpio da personalidade da pena respeitado; d) as pessoas jurdicas possuem vontade prpria, conscincia, capacidade de querer e de agir criminosamente; e) o juzo de culpabilidade pode perfeitamente ser utilizado em relao s pessoas jurdicas; f) existem penas especficas a serem impostas
No sendo detentor de vontade e conscincia, os entes coletivos tambm no so capazes de preencher o dolo, elemento subjetivo principal do injusto, na medida que ele a vontade livre e consciente de realizar a conduta descrita no tipo penal. Assevera Jos Henrique Pierangelli que, em definitivo, resulta incompreensvel que uma pessoa jurdica tivesse agido, digamos, dolosamente (PIERANGELLI, 1992, p. 20). O mesmo ocorre com os elementos subjetivos especiais do injusto, pois representam situaes sentimentais, afetivas e outras de carter eminentemente subjetivas. Os problemas relativos ao erro de tipo, tratados na sede da tipicidade, e ao erro de proibio, analisado no quadro da culpabilidade, assim como a conduta, tm natureza e contedos eminentemente humanos (cf. DOTTI, 1995, p. 195). Assim, consoante aqueles que levantam ferrenhamente a bandeira da irresponsabilidade penal da pessoa jurdica, o princpio societas delinquere non potest corolrio dos princpios da culpabilidade e da personalidade da pena. 62 Acerca dos vrios modelos apresentados para implementao da responsabilidade penal da pessoa jurdica, um sistema de dupla imputao deveria ser levado em considerao: a pessoa natural obedece a uma via de imputao (a teoria tradicional do delito); as pessoas jurdicas, a outra via de imputao (responsabilidade civil como referncia obrigatria cf. ROCHA, 2002; responsabilidade por ricochete cf. PRADEL, 1998; teoria tradicional do delito com algumas alteraes cf. MESTRE, 1930, SANCTIS, 1999; etc.).
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aos entes coletivos; g) a responsabilidade penal das pessoas jurdicas atende s funes retributiva e de preveno das penas; h) a punio penal dos entes coletivos mais eficiente do que a punio civil e administrativamente. Para os partidrios da responsabilidade penal da pessoa jurdica, esta possui capacidade de ao. As pessoas jurdicas podem ser autoras de delitos, pois possuem capacidade de conduta, de culpabilidade e de pena. Como salienta Klaus Tiedemann, admitir a ideia de que uma agrupao pode ser autor de uma infrao (de competncia, de Direito fiscal etc.) no significa nada mais do que reconhecer no Direito o juzo que a realidade social apresenta sobre estas entidades. (TIEDEMANN, 1995, p. 30)63. Os entes coletivos so capazes de ao64. Da mesma forma que so capazes de celebrar contratos, de contrair obrigaes, as pessoas jurdicas podem realizar atos ilcitos, cometer crimes, inclusive na satisfao das obrigaes previstas nestes contratos. Alm do mais, existem crimes em que a lei prev, exclusivamente, a conduta dos entes coletivos. o caso dos delitos contra a livre concorrncia, uma vez que quem exerce concorrncia desleal so as empresas, as pessoas jurdicas (Neste sentido: TIEDEMANN, 1995, p. 28; ARAJO JNIOR, 1999b, p. 89). Os entes coletivos agem por meio de seus rgos, cujas aes e omisses so dos prprios entes coletivos. As pessoas jurdicas so capazes de vontade. Partindo das teorias da realidade sobre a natureza dos entes coletivos, estes so uma realidade jurdica e social. Possuem, alm de personalidade, patrimnio e vida prprios, vontade prpria, a vontade coletiva, que difere da soma das vontades de seus membros e decorre do prprio
Traduo livre: admitir la idea de que una agrupacin puede ser el autor de una infraccin (de competencia, de derecho fiscal etc.) no significa nada ms que recoger en el derecho el juicio que la realidad social porta sobre estas entidades 64 Apesar de partidrio da responsabilidade penal dos entes coletivos, Fernando Galvo no admite a capacidade de ao destes entes: a pessoa jurdica no tem comportamento, no desenvolve conduta (ROCHA, 2002, p. 61).
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atuar orgnico das pessoas jurdicas. Conclui-se, portanto, que diante dessa vontade prpria possvel o cometimento de infraes, de forma consciente, visando satisfao de seus interesses. No se pode deixar de compreender que a atividade dos grupamentos depende da atuao da vontade coletiva, que pode ser o resultado unnime ou da maioria de seus membros (SANCTIS, 1999, p. 41). Entretanto, por falta de um sistema prprio de aferio da prtica de delito pela pessoa jurdica e pela aplicao do princpio da interveno mnima, na sua vertente subsidiariedade, mesmo possuindo autorizao constitucional (CR/88, Arts. 173, 5, e 225, 3) e sendo atendida a legalidade estrita (Lei 9.605/98, Art. 3), a responsabilidade penal da pessoa jurdica incabvel no ordenamento jurdico brasileiro. 9. CONSIDERAES FINAIS Aps o estudo da origem, evoluo e caractersticas do Direito Econmico, do Direito Penal Econmico e das especificidades deste, pode-se destacar: 1. O Direito Econmico tem origem com a Primeira Guerra Mundial, desenvolvendo-se, sobretudo, em funo da poltica intervencionista estatal do ps-guerra; 2. Reputa-se como a melhor conceituao de Direito Econmico a apresentada por Washington Peluso Albino de Souza: Direito Econmico o ramo do Direito que tem por objeto a juridicizao, ou seja, o tratamento jurdico da poltica econmica e, por sujeito, o agente que dela participe. Como tal, o conjunto de normas de contedo econmico que assegura a defesa e harmonia dos interesses individuais e coletivos, de acordo com a ideologia adotada na ordem jurdica. Para tanto, utiliza-se do princpio da economicidade; 3. Autnomo, o Direito Econmico tem a maleabilidade, a mobilidade, a flexibilidade e revisibilidade como caractersticas singulares;
4. O Direito Penal Econmico tambm fruto do intervencionismo estatal; 5. Sub-ramo do Direito Penal, o Direito Penal Econmico tem como misso a proteo da poltica econmica; 6. Em funo da estreita relao que possui com o Direito Econmico, o Direito Penal Econmico apresenta igualmente a maleabilidade, a mobilidade, a flexibilidade e revisibilidade como notas caractersticas; 7. Entende-se por Direito Penal Econmico o sub-ramo do Direito Penal incumbido de tutelar a poltica econmica estatal, por isso dotado de normas de contedo econmico especfico, e caracterizado por sua transdisciplinaridade e pela mobilidade, flexibilidade, revisibilidade e maleabilidade das condutas que tipifica; 8. O conceito de crime do colarinho branco (White-Collar crime) contribui para a compreenso do delito econmico; 9. Em todo o arcabouo abrangido pelo Direito Penal, o garantismo penal deve ser observado ao mximo, no se permitindo nenhuma flexibilizao de seus ditames; 10. O bem jurdico tutelado pelo Direito Penal Econmico a ordem econmica, um bem jurdico supraindividual (Na classificao estabelecida por Juan Bustos Ramrez, bem jurdico coletivo); 11. Desprovido de raiz ontolgica determinada, o bem jurdico-penal supraindividual ordem econmica tambm caracteriza-se pela mobilidade, flexibilidade, revisibilidade e maleabilidade, justificando a larga utilizao de elementos normativos do tipo e do recurso a normas penais em branco na tipificao de condutas contrrias ordem econmica; 12. A grande utilizao na tipificao dos crimes econmicos de normas penais em branco, isto , aquelas nas quais o preceito primrio da norma penal incriminadora carece de complementao por outra norma, e de elementos
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normativos do tipo, ou seja, elementos que carecem de juzo de valor para sua apreenso, decorre, igualmente, da mobilidade, flexibilidade, maleabilidade e transdisciplinaridade caractersticas do Direito Penal Econmico; 13. O princpio da insignificncia tambm deve ser observado na seara do Direito Penal Econmico, desde que preenchidos seus requisitos de aplicao: a) mnima ofensividade da conduta do agente; b) ausncia de periculosidade social da ao; c) reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento; d) inexpressividade da leso jurdica provocada. 14. Embora autorizada constitucionalmente (CR/88, Art. 173, 5), a responsabilidade penal da pessoa jurdica, em face dos princpios da legalidade e da interveno mnima e da ausncia de teoria do delito apropriada a seus caracteres, no pode ser efetivada na seara dos crimes econmicos.
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NOTES ON ECONOMIC CRIMINAL LAW AND ITS SPECIFICS

ABSTRACT This text explains the flexibility, mobility, flexibility and revisability of Economic Law and Economic Criminal Law, which reflect these features greatly in their structures. The Economic Criminal Law is a specialist criminal law, and as singular notes, has transdisciplinarity and the economic order as well as its own supraindividual legal well, which is justified for its unique features, which give dynamism to the Economic Criminal Law, as the large presence of white criminal law and type normative elements, when compared with the criminal Law. Because the principle of legality and the absence of doctrinal grounds, prevails in the criminal law the principle societas delinquere non potest. KEYWORDS Economic Law. Economic Criminal Law. Economic crimes. Criminal guaranteed. Supraindividual legal well. White criminal law. Type normative elements.
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Recebido em 29/08/2011 Aprovado em 07/02/2012


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Normas-objetivo so aquelas que evidenciam a finalidade como objeto do Direito.

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do Direito Empresarial, devendo ser, pois, denominado Direito Penal da Empresa:

Sobre a existncia do Direito Penal Econmico, cf. RIGHI, 1991, p. 289-293.

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Tambm tratam do assunto: OLIVEIRA, 1995, p. 236; SANTOS, 2000, p. 194-205.

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