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OBRIGAES CONEXAS, GRUPOS DE CONTRATOS E OPERAES OFFSET Margareth Anne Leister

A realizao de uma operao comercial ou financeira complexa impe o recurso a vrios agentes que atuam no cenrio do comrcio internacional, cabendo a cada qual a execuo de uma frao do todo que compe o negcio. A criatividade utilizada para a montagem dessas operaes resulta em complicadas formas contratuais que dificilmente podem se materializar num nico instrumento. o caso das operaes offset (do ingls offset, significando compensar), forma tradicional de countertrade usada nos negcios envolvendo exportao de mercadorias e bens de alto valor, em geral aeronaves, material blico, transportes ferrovirios e produtos de alto contedo tecnolgico. Comprador e fornecedor estabelecem acordos onde o segundo prope junto do primeiro negcios de compensao no intuito de reduzir o impacto financeiro da aquisio. O fornecedor pode receber o pagamento em bens oriundos do pas comprador (troca direta, de bens relacionados ou no ao acordo original) ou facilitando a aquisio de bens com origem no pas comprador, inclusive perante terceiros (negcios de compensao). Em outras palavras, o exportador concorda em comprar um volume predeterminado de componentes do produto final das empresas situadas em territrio do pas importador, ou mesmo comprar produtos no relacionados com o processo de fabricao do produto a ser exportado, e at em promover o comrcio entre o pas importador e terceiros pases, de forma a obter um impacto positivo na economia do pas importador.

Acordos globais formalizam a compra e recompra para a compensao de saldos, podendo ser imposio dos governos dos pases importadores desses bens que requerem uma compensao como condio pela compra (importao) de mquinas, equipamentos e servios de grande valor agregado e valor tecnolgico, tudo com a inteno de criar benefcios para o comprador (MENEZES). As obrigaes so materializadas em clusulas contratuais que prevem a compensao do comprador pela sua escolha de fornecedor de bens mediante vnculo obrigacional mtuo.

Quando o comprador rgo estatal, geralmente demanda do vendedor a concordncia em: comprar componentes, em quantidade percentual pr-determinada, de

subcontratados sediados no pas-sede do comprador; ou que cumpra parte das

exigncias de compra em empresas privadas, sediadas no seu pas; ou de prestar assistncia e/ou consultoria para a venda de produtos no relacionados compra original perante terceiros (GUYOT). Tais exigncias colidem com as normas da Organizao Mundial do Comrcio que se aplicam s compras governamentais (tratadas no Anexo 4 do Acordo, que no obriga todos os membros da OMC e entrou em vigor em 1 de janeiro de 1.996), no que se refere aos pases membros da OCDE. O artigo XVI do GATT-1979 excetuou as compras militares. J em relao aos pases em desenvolvimento, a redao atual do artigo XVI permite que seja exigida a compensao como uma qualificao no processo licitatrio, mas no como um critrio no processo decisrio. Pode-se afirmar que, desde o sistema do GATT, o sistema de livre comrcio no-discriminatrio da OMC no admite a compensao compulsria imposta pelos governos, pois representam uma interveno do Estado na economia que causa distores no mercado. J os Estados Unidos editaram norma (National Defense Authorization Act, para o ano fiscal de 1.989) obrigando as empresas estadunidenses a notificar o Secretrio de Defesa todo e qualquer contrato de venda de sistemas de defesa e armamentos que prevejam compensao de saldos em valor superior a cinqenta milhes de dlares. Em 1.992, tal obrigao foi ampliada para os contratos de valor superior a cinco milhes de dlares, pois se entendeu que tais contratos afetariam a segurana nacional. Em 1.999 foi editado o Defense Offsets Disclosure Act, que prev o estreito acompanhamento dos negcios que envolvam compensao de saldos por parte do Departamento de Estado, e a promoo de uma lei-modelo ou de um tratado regendo a matria, em ao concertada do G-8. E o valor total das operaes de compensao alcanou US$1,45 bilhes - ou 72% do total de exportaes da indstria blica em 1.999. A OTAN j props um Cdigo de Conduta para o comrcio de armamentos com compensao de saldos, em 1.990, mas at agora no o implementou. Interessante notar que os Estados Unidos no privilegiam as operaes de compensao de saldos em suas compras militares, mas favorecem a indstria local em detrimento da estrangeira. E tal ato de imprio viola, em tese, as disposies do sistema de livrecambismo da Organizao Mundial do Comrcio.

A UNCITRAL entende que, s vezes, a cooperao industrial ou participao industrial podem ser consideradas como sendo offsets, em especial quando o pas importador participa da produo do bem que comprar. A cooperao o elemento preeminente nos acordos de compensao de saldos podendo se revestir da forma de acordo de

cooperao industrial e comercial; e se lhe aplicam as noes de obrigao de cooperao a ambas as partes, da seguinte forma: a parte devedora deve executar sua prestao dando-lhe o mximo de utilidade. A colaborao com a parte credora proporciona uma execuo mais completa. Seu dever de lealdade obriga a sobrepor a simples execuo fiel do estipulado no contrato (PICOT). Mutatis mutandi, ambos os contratantes so, em momentos distintos e por vezes concomitantemente, parte credora e devedora, o que refora a concluso no sentido de que a cooperao obrigao das partes num acordo de compensao de saldos. neste ponto que se coloca a discusso se a obrigao de meio ou de resultado. Os pases detentores da tecnologia e exportadores de bens de alto valor adicionado entendem, em geral, que a obrigao de cooperao qualificada como obrigao de meio e uma norma de comportamento que se impe a todos os contratantes. J os pases em desenvolvimento e recipientes da tecnologia tm, geralmente, por objetivo principal a atualizao tecnolgica da indstria local, e por objetivo secundrio a manuteno ou aumento dos nveis de emprego. Por conseqncia, defendem a posio de que se trata de obrigao de resultado, e s se considerar satisfeita no momento em que a tecnologia estiver em poder do receptor e em condies de uso. Ora, se o devedor se obriga a capacitar algum, sua desonerao ocorrer somente nessa hiptese, com a verificao do resultado esperado. Na obrigao de meio, [...] o devedor s ser responsvel na medida em que provar no a falta de resultado (que no entra no mbito da relao) mas a total ausncia do comportamento exigido, ou um comportamento pouco diligente e leal. O nus da prova incumbe pois ao credor. Na obrigao de resultado, [...] a problemtica se simplifica, pois s se considera adimplida a prestao com a efetiva produo do resultado

(COMPARATO). A distino da transferncia de tecnologia como obrigao de resultado ou como obrigao de meio produzir efeitos na responsabilizao das partes contratantes nas operaes que envolvam a transferncia de tecnologia.

Os acordos de compensao de saldos so nitidamente novos instrumentos financeiros disposio dos empresrios e governos em especial durante os perodos de recesso. E isso porque se prestam criao de empregos, formao de mo-de-obra local, captao de capitais. A ttulo de competitividade, algumas empresas exportadoras se oferecem para compensar saldos em valores maiores aos dos bens exportados, vale dizer, mais de 100% (cem por cento) do preo dos bens que oferecem venda. Nesses casos, pode-se dizer que o acordo de compensao de saldos comporta o

autofinanciamento das aquisies de equipamentos e/ou instalaes industriais. Chamase, correntemente, de offset moldura contratual que conter os diversos instrumentos que regularo as diversas etapas da operao. Essas operaes so de difcil caracterizao, dada a diversidade de modalidades de contratos que podem ser utilizados, refletindo a prpria diversidade dos negcios. Conseqentemente, o contrato no pode ser facilmente tipificado, exceto pela desvinculao entre a exportao dos bens de alto valor agregado com a promessa de recompra de bens ou servios oferecidos como parte do pagamento. O offset pode ser direto ou indireto, conforme a compensao de saldos envolva ou no bens e servios diretamente relacionados com a exportao a ser compensada.

As operaes offset no Brasil so, em geral, requeridas nas compras governamentais de equipamentos de uso militar, bem como nas compras de aeronaves comerciais e contratao de bens e servios na rea de transportes pblicos. So obrigatrios, desde 1.992, nas aquisies do setor aeroespacial de valor lquido FOB superior a um milho de dlares estadunidenses para um determinado fornecedor no perodo de 360 dias. A ttulo de ilustrao, empresas e governo brasileiros realizaram acordos de compensao de saldos em diversas modalidades: a) counterpurchase no montante de 10% do valor da venda, na aquisio de aeronaves MD-11 pela VARIG e na aquisio de helicpteros Arospatiale versus aquisio de Tucanos pela Fora Area Francesa; b) transferncia de tecnologia com compensao de at 100%, na implementao do programa BRASILSAT; produo licenciada de aeronaves PIPER e helicpteros Arospatiale esta com taxa de compensao de 100%; co-produo, na implementao do programa AM-X (Brasil-Itlia) e na aquisio de aeronaves CBA 123 Paran (Brasil-Argentina). A previso legal encontra-se no Decreto 94.7111.987 e Portarias Ministeriais 8531.991 e 7471.992 (do ento Ministrio da Aeronutica, hoje sob o Ministrio da Defesa). Segundo o Centro Tecnolgico da Aeronutica, h sete acordos de compensao de saldos em andamento.

A forma contratual mais utilizada a de co-produo, mediante acordo intergovernamental (co-produo) ou interempresarial (joint-venture), cujo principal objeto a transferncia de tecnologia e licena para a produo conjunta, permitindo ao comprador o acesso informao tcnica para a manufatura total ou parcial do bem negociado. No inclui licena para uso de marca e comercializao. Implica ao e

responsabilidade conjunta pela fabricao e/ou comercializao dos bens. Nota-se tambm a produo subcontratada (o "exportador" contrata o "importador" para produzir o bem), para a produo de componentes ou partes do bem de alto valor agregado negociado, sem o licenciamento de marca ou autorizao para

comercializao e sem a transferncia da tecnologia para a manufatura do bem.

No contrato principal, devemos encontrar, alm da miscelnea comum aos contratos internacionais, as clusulas estipulando vnculo obrigacional entre a venda de bens de alto valor agregado e a incorporao de matria-prima e servios disponveis no mercado importador e aquelas onde teremos a especificao do bem exportado e padro de qualidade requerido para a incorporao de matria-prima, insumos, componentes e recursos humanos, condies para a aceitao destes pelo importador e exportador, respectivamente. Fundamental a fixao do valor total da operao, com a soma dos valores da venda dos bens negociados; e o valor do contrato de venda consiste na obrigao principal do acordo de compensao de saldos (MENEZES).

No caso de obrigao de contratao futura, relacionada com a compensao e que pode ser venda de produtos ou componentes, empreitada, investimentos, contratao de servios, h clusula estipulando questes relativas ao termo em que operao ser completada, assim como as relativas ao tipo, qualidade, quantidade e formalizao do valor dos bens negociados e os termos da negociao futura dos pontos contratuais os quais as partes ainda no chegaram a um acordo. E isso porque, muitas vezes as partes ainda no sabem que tipo de mercadoria ser comprada em compensao/contrapartida, ou ainda no chegaram a um acordo em quanto a esta questo o que comum nos contratos com clusula de best efforts do exportador em encontrar nichos de mercado para colocar produtos disponveis ao importador.

As caractersticas peculiares s operaes offset tendem a ocasionar, quando da concluso do protocolo e da exportao original de bens de alto valor agregado, o desconhecimento at mesmo de quem ser o fornecedor/vendedor dos bens que sero importados a ttulo de pagamento total ou parcial da exportao que deu origem operao. usual a previso de prorrogao da vigncia do contrato para o caso de, v.g., o comprador da contrapartida comprovar que se utilizou do mximo esforo (best efforts) para encontrar nichos de mercado, mas no conseguiu a colocao dos bens

(mercadorias e/ou servios) no prazo contratualmente estipulado. Assim, as partes contratantes podem e devem estipular a possibilidade de prorrogao da durao do contrato, se a sua execuo j estiver em andamento.

Alguns dos problemas que podem surgir nos contratos de longa durao so a flutuao das moedas envolvidas, a futura determinao do preo dos bens negociados e a ocorrncia de eventos imprevisveis ou inevitveis. Nas operaes de compensao de saldos necessria uma avaliao precisa do quantum a ser despendido em moeda local, para pagamento de empresas de nacionalidade do importador, tais como transporte, construo e seguro. Nos contratos que versem sobre a prestao de servios e contratao de mo-de-obra, deve-se prever que o valor destes ser contabilizado em horas, estipulando-se a frmula para clculo segundo a mdia de produtividade no setor. Como as operaes, via de regra, encampam transferncia de tecnologia e know-how, o preo do bem transferido fixado em valores nominais, porm existe a possibilidade de a contrapartida ser calculada consoante fator de compensao de crditos a ser determinado no contrato. Tal fator pode variar de cinqenta a cento e cinqenta por cento do valor nominal (preo) atribudo ao bem transferido. A justificao para que o fator de compensao de crditos no corresponda ao preo atribudo ao bem consiste na incluso, no preo, de fatores no relacionados ao bem em si e convertido em desgio.

Por vezes, quando a especificao por produto no possvel, as partes estipulam que a contrapartida se dar pela remessa de determinado tipo de produtos, por grupos ou por produtores previamente elencados ou selecionados a partir de critrios especificados, v.g., produtor de determinado setor da economia, programa de produo obedecendo a requisitos X e Y, sem a particularizao de origem. Noutras ocasies, preferencialmente nos acordos de compensao de saldos em sua forma indireta, a especificao se concentra na origem dos produtos - ou seja, os produtos de contrapartida devero ser produzidos em dada rea geogrfica. usual a referncia aos padres de qualidade, em determinado territrio ou internacionais, bem como a condies de mercado - caso em que se faz necessria a referncia especfica acerca do mercado que se pretende ter como paradigma.

Quando o produto negociado a prestao de servios - transporte, assistncia tcnica, treinamento de pessoal, manuteno de equipamentos -, a especificao dos padres exigidos deve ser o mais detalhada quanto possvel, e referir claramente a periodicidade, a qualidade dos agentes, resultados fsicos, parmetros de performance, custos de reposio, et alli.

Cabe a ressalva de que os padres de qualidade podem variar de um pas a outro, bem como de um mercado para outro. Assim, a referncia a padres de qualidade ou a normas tcnicas deve especificar a qual se refere concretamente.

Sob o ponto de vista da segurana nacional, a utilizao de acordos de compensao de saldos reduzem os gastos em divisas para a implementao de sistemas de defesa ou controle, e o necessrio gasto com os sistemas de defesa pode ter reflexos minorados no balano de pagamentos se utilizados os acordos de compensao de saldos - e a conseqente economia de divisas para alocao em outros pagamentos que se demonstrem urgentes e/ou necessrios (MENEZES).

fato que um nmero crescente de pases tm aproveitado estes processos para promover parcerias entre as empresas locais e aquelas do crculo de relaes dos fornecedores, visando a assimilao de tecnologias. Pela dimenso dos intervenientes e montante das transaes, estes ambientes de cooperao caracterizaram-se por complexos sistemas de interao jurdica com impacto direto na concretizao dos objetivos negociais definidos.

No incio da dcada de 70 o material militar tornou-se muito mais caro e, sob o prisma cientfico-tecnolgico, tornou-se to sofisticado que dificultou a execuo de licenas de produo e limitou o nmero de empresas capazes de produzi-los conjuntamente. J os governos implementaram polticas comerciais que requeriam a compensao associada ao gasto de verbas pblicas. Tendo na sua base motivaes de carter voluntrio ou no voluntrio (LIESCH e PALIA), o recurso compensao nas compras civis e militares tem assim criado fatos jurdicos, embora sem um enquadramento legal comercialmente determinado. Todavia, os negcios envolvendo armamentos e demais compras governamentais submetem-se legislao interna acerca

de licitaes e contratos administrativos, mesmo nos pases que mais advogam o livrecambismo.

Desde sempre, fatores econmicos como a escassez de moeda e a garantia de suprimento de bens essenciais tm levado muitos pases a recorrer a acordos de contrapartidas, sobretudo na sua forma de troca direta. o caso da Rssia e da regio sia/Pacfico, onde este tipo de negcio uma ferramenta utilizada em situaes de desvalorizao de moeda e de aumento do nvel de endividamento de um pas (STRIZZI e KINDRA). No mbito global, empresas de grande porte (v.g. Caterpillar, Coca-Cola, Pepsi, GM e 3M) utilizam as compensaes como ferramenta de marketing, e os governos as utilizam como ferramenta de polticas pblicas. Para acirrar a concorrncia, algumas empresas oferecem contrapartida que excede o preo de exportao do bem que pretende vender. o caso da Boeing, que j em 1.986 ofereceu contrapartida de 130% ao governo britnico (GUYOT).

Segundo dados do Fundo Monetrio Internacional, os gastos com armamentos caram cerca de 40% na dcada de noventa quer pelo fim do bloco socialista, quer pela competitividade global -, o que ocasionou uma maior flexibilizao das empresas exportadoras, que passaram a oferecer melhores condies de compensao de saldos para a colocao preferencial de seus produtos. Por outro lado, o ambiente internacional de restries oramentrias e necessidade de cortes dos gastos para a reduo do dficit pblico tornaram os offsets uma opo atraente para as compras militares. Um contrato de offset sempre um contrato-quadro (tambm chamado de frame agreement/contrat cadre, countertrade protocol, umbrella agreement, memorandum of understanding, letter of undertaking ou counterpurchase agreement), dada a complexidade das operaes e os diversos instrumentos para a sua regncia. O contratoquadro pode consistir num protocolo (gentlemen agreement) onde as partes se comprometem a vender e a comprar mercadorias ou a fornecer servios, tudo proveniente de seus pases de origem, num dado perodo de tempo. No contrato-quadro encontraremos a fixao dos objetivos das partes, bem como o tempo previsto para a consecuo de tais objetivos. O prazo mdio de execuo dos contratos onze anos (MENEZES) e o dever de cooperao se estende por todas as fases contratuais, pr e ps, assim como em toda a sua durao.

Trata-se de instrumento nico contendo estipulaes acerca de todo o negcio a ser realizado, previses no que respeita aos principais tpicos, e remessa aos contratos ancilares em quanto s particularidades. Sua utilizao no constitui bice para a finalizao do negcio, desde que atendida a vontade das partes e uso de meios previstos para a soluo de conflitos. H previso de compensao financeira pari passu com a execuo do contrato, tendo como elemento extrnseco a confiana recproca. Temos ainda os contratos fundidos, para os casos em que haja previso de que cada entrega faa nascer uma obrigao de pagamento em dinheiro - ainda que apenas para mera contabilidade em contas de compensao e sem a efetiva transferncia de recursos. Os contratos fundidos, como denota a prpria nomenclatura, consistem na fuso, em um nico instrumento, daquilo que, normalmente, seriam dois ou mais contratos independentes. Contratos que sero subseqentemente firmados contero as clusulas de implementao dos diversos aspectos do negcio, que podero se revestir do formato de contrato de co-produo, de licena de produo, de produo por empreitada, de investimento externo, de transferncia de tecnologia, de compensao financeira, et alli.

A conexo entre a execuo de obrigaes que se aperfeioam no plano econmico deve estar refletida no plano jurdico por ocasio da formalizao dessas operaes complexas por natureza, pois a realidade jurdica deve corresponder realidade econmica que se impe (BAPTISTA). Um grupo de contratos, com a presena de vnculos entre as unidades que o constituem, a soluo encontrada para a instrumentalizao de negcios complexos como aqueles que envolvam a compra de material blico.

A apario de grupos de contratos a reger uma s operao decorre da autonomia da vontade em sua mais recente evoluo: o poder de a vontade do homem, dentro de limites determinados pela norma, criar o Direito (TEYSSI).

O objetivo jurdico do negcio consubstancia-se nas prestaes objetivadas em cada instrumento de contrato, considerado isoladamente, e preciso distinguir este objetivo stricto sensu do fim comum de ordem econmica, que vem a ser a operao global cuja realizao perseguida atravs da reunio dos contratos. Atingir essa finalidade

constitui o objetivo comum de todas as partes contratantes, conhecido e desejado, assegurando a conexo de suas convenes. As partes podem introduzir no contrato um fim comum de ordem econmica de tal forma associado ao objeto e ao bem jurdico pretendido que no seja possvel distingui-los. Neste caso, convm incorporar a motivao do contrato causa final. A finalidade mediata integra-se noo tcnica de causa a partir do momento em que as partes contratantes tomem conhecimento da causa imediata e nesse sentido manifestem a sua vontade. Ao consagrar juridicamente a unidade econmica dos contratos, as partes admitem a indivisibilidade das obrigaes assumidas nos diferentes instrumentos.

Deve-se, assim, verificar dentre as obrigaes engendradas no contrato, ou no grupo de contratos, quais as que, em funo da sua importncia relativa prestao, vo imprimir ao contrato as suas caractersticas.

Por vezes, a realizao de um objetivo supe a concluso e a execuo de diversos contratos. Analisada e separada a causa que deu origem ao grupo de contratos, a unidade da operao poder ser visualizada na conexo das obrigaes estipuladas nos diversos instrumentos. Os diversos instrumentos, reunidos na realizao de um mesmo objetivo, participam do grupo de contratos a ttulo principal ou acessrio e somente a conjuno dos diversos contratos permite atingir essa realizao. A busca do objetivo comum constitui um critrio essencial para a determinao da ocorrncia de um grupo de contratos, tendo em vista que a identidade de causa, ainda que no mnimo parcial, congrega os contratos num determinado grupo.

Em outra vertente, essencial a distino entre a finalidade imediata e a remota. Todo acordo de vontades assegura no s a realizao de um objetivo particular, diretamente visado pelas partes contratantes, como tambm contribui para a execuo de outras finalidades mais remotas, que constituem sua verdadeira raison dtre. Tais contratos tm, cada qual, sua causa prxima distinta, que os caracteriza ou tipifica, conferindolhes originalidade dentro do grupo, entretanto, esto unidos por uma causa remota idntica - que vem a ser a causa constituinte do complexo de contratos. No curso dessa reunio nascem liames de interdependncia, sendo que cada uma de suas peas , por sua vez, indispensvel para a realizao do objetivo final.

Desse incessante cotejo entre as finalidades mediatas de cada instrumento extrai-se um elemento que poder ser til concluso sobre a exata causa constituinte do grupo de contratos: o vnculo obrigacional entre os diversos instrumentos, substituindo a contradio entre a unidade econmica da operao e a pluralidade de instrumentos.

A principal dificuldade para reconhecer a unidade dos contratos vem do fato de que eles no so executados simultaneamente, mas sucessivamente e durante um longo perodo de tempo. Por conseqncia, diversos contratos formalizados para a regncia de um mesmo negcio vo constituir um grupo no sentido orgnico. Uma mesma operao pode ser formalizada mediante um instrumento nico ou mediante um grupo de instrumentos relacionados entre si. Todavia, pode a operao pode ser decomposta em obrigaes principais e acessrias? E podem as obrigaes ser subdecompostas em prestaes separadas? Ou, ao contrrio, as obrigaes possuem unidade? Ainda, no se quer dizer que a obrigao seja indivisvel, mas sim solidria e no seguinte sentido: [...] las obligaciones solidarias simples son varias obligaciones independientes que slo se hallan en relacin entre si en virtud de la circunstancia de estar dirigidas a la satisfacin del mismo inters. Se extinguen cuando este inters queda satisfecho [...]. (ENNECERUS). [...] preciso no confundir a obrigao com o contrato. Este d nascimento s vezes a vrias obrigaes contradas por diversas pessoas sem que se possa dizer por isso que a obrigao tem pluralidade de devedores, pois cada qual poder ter um devedor nico (GOMES).

Faz-se necessria a anlise do papel desempenhado por cada prestao decomposta no acordo global. Vale dizer, se a ausncia da prestao decomposta compromete a sua finalidade do acordo global: se a importncia da prestao pode compromet-la, ento teremos a unidade das obrigaes em razo da natureza da operao. V.g., se a obrigao de transferir a tecnologia no for cumprida nos termos contratados, as obrigaes subseqentes podem restar prejudicadas.

A fronteira entre um contrato complexo e um complexo de contratos imprecisa, e os efeitos no campo obrigacional dependero do grau de dependncia entre os instrumentos, devendo expressar a vontade das partes. Por outro lado, a redao de um nico instrumento no implica a unicidade do contrato ou da operao subjacente (TEYSSI). E isso porque a noo de unicidade est relacionada interdependncia das

obrigaes, vale dizer, quando umas tm por corolrio necessrio as outras, formando uma s conveno. Ainda nesse sentido, MESSINEO pondera que a unidade do contrato no afetada em caso de formalizao em dois ou mais instrumentos, bem como a pluralidade de contratos pode se verificar em um s instrumento. Em assim sendo, interessa a unidade do contedo, e no a da forma. Para tanto, os componentes do contedo devem ser coligados e manter correspondncia harmnica na convergncia para um resultado nico. Por conseqncia, em havendo causa nica, teremos a unidade contratual; em havendo pluralidade de causas, teremos a pluralidade de contratos. Se tivermos um acordo de colaborao tecnolgica, formalizado mediante diversos instrumentos (v.g., licenciamento de marca, transferncia de know-how, prestao de assistncia tcnica, fornecimento de componentes, contrato de revenda), cada um desses contratos ter um fim imediato distinto, mas o acordo de colaborao o fim mediato subjacente e comum a todos. A causa pode no se colocar no domnio contratual, mas no econmico; entretanto, seus efeitos irradiam ao mbito jurdico.

Nas operaes mais elaboradas (tais como as de execuo de trato sucessivo), comum a formalizao sob diversos contratos para a sua regncia legal, contratos estes vinculados entre si por protocolo ou por clusula que produza esse efeito vinculatrio: dentre as vrias obrigaes engendradas num instrumento ou num grupo de instrumentos, as que lhe imprimem suas caractersticas so as clusulas que estipulam o vnculo obrigacional mtuo. A forma de tais clusulas reflete o grau de comprometimento a que as partes se dispem, variando desde best-efforts ou bestendeavors at as clusulas que estabelecem penalidades pecunirias para o caso de descumprimento de qualquer compromisso contratual, em todas as suas fases.

H, ainda, a questo do problema estrutural do grupo formado: trata-se de obrigao de trato sucessivo ou de uma sucesso de obrigaes? Ora, o fracionamento da execuo de uma obrigao resulta obrigaes distintas, porm encadeadas quanto ao objeto da prestao. Se o fracionamento da obrigao foi opo dos contratantes, por alguma razo, a obrigao pode ser considerada una, mas de prestao fracionada. A causa remota, que s ser alcanada com esse fracionamento, torna a obrigao considerada in totum em obrigao de trato sucessivo. A distino da sucesso de obrigaes pode se dar, inclusive, em quanto aos sujeitos das obrigaes, pressupondo-se a admissibilidade da solidariedade.

Um dos indicativos da indivisibilidade dos contratos a simplicidade estrutural da causa remota, pois a integralidade da causa remota somente ser alcanada com o concurso das fases da operao, mesmo que as diversas fases devam ser executadas por intermedirios distintos. O que apresenta grau considervel de dificuldade a apreciao da estrutura da operao, de forma a identificar sua causa remota. Cada uma das formas sob a qual se revestem essas operaes comerciais complexas se nos apresentam estruturas distintas, umas mais intrnseca outras mais extrinsecamente relacionadas.

A concepo clssica a da independncia dos contratos. Conforme retroexposto, a divisibilidade dos contratos est relacionada, de certa forma, com a possibilidade de execuo parcial das prestaes. Mas tambm devemos analisar se as prestaes executadas em apartado tm o condo de satisfazer a causa remota, que deu a prpria origem ao contrato. As operaes podem ser decompostas espacial e temporalmente, mas a finalidade do acordo global deve permanecer intocada. A decomposio por rea geogrfica ou a sucesso aguardada das prestaes no descaracterizam aquela unicidade buscada pelas partes contratantes.

importante, ainda, saber quais sero os efeitos da inexecuo ou nulidade de um dos contratos: os demais podero ser executados ou a operao como um todo se encontra comprometida? A resposta ser encontrada no grau de vinculao dado aos diversos instrumentos, pela insero e redao adequada de clusula de vnculo obrigacional mtuo.

A realizao de uma operao comercial ou financeira no requer a concluso de contratos com o mesmo grau de importncia. Com efeito, alguns dos contratos de implementao do negcio podem obedecer a modelos formulares simples e comuns, sem suscitar maiores questionamentos.

A relativa independncia dos contratos pode ser mantida nos termos em que so elaborados, mas o protocolo dever incorporar as vinculaes entre as operaes, com especial ateno para o fato de que os contratos subseqentes s produziro efeitos a partir do inteiro cumprimento do contrato que prev o negcio original.

Nos casos de todos os contratos serem concludos no mesmo tempo do protocolo, as atenes se concentraro na negociao da operao; em especial, a negociao acerca da incluso ou no de clusulas com efeito vinculatrio em cada instrumento, ocasionando a interdependncia das prestaes a serem cumpridas pelas partes contratantes. O efeito vinculatrio dos contratos, se desejado, deve estar expresso em cada um dos instrumentos ou constar apenas do protocolo, especificando os bens negociados nos instrumentos em apartado. Os procedimentos a serem adotados no caso de descumprimento de obrigaes devero constar de cada instrumento, e, para o caso de se tratar de obrigao descumprida que impossibilite a continuidade da operao, a previso dos efeitos desse descumprimento.

Quando os contratos substanciais so concludos posteriormente ao contrato preliminar, necessrio o estabelecimento de diretivas j no protocolo, especialmente no que respeita ao cronograma da operao, ao seu valor total e obrigao de contratar futuramente, vinculando os instrumentos que iro reger os negcios e que permitiro a materializao da operao. Caso se faa necessrio, dever constar, ainda, a especificao detalhada dos bens envolvidos, pois a falta de definio e detalhamento no protocolo podem ocasionar atrasos e incertezas por ocasio da negociao futura. As sanes para o caso de descumprimento do pactum in contrahendo devero estar previstas no corpo do protocolo, restando as demais previses acerca do descumprimento de obrigaes para o corpo dos contratos futuros. Esse procedimento preferencialmente utilizado nas operaes que envolvam transferncia de tecnologia, cesso de direito de uso e licenciamento de marca, ou ainda nas operaes nas quais uma ou ambas as partes sejam entes governamentais.

Para finalizar a matria relativa aos grupos de contratos, verificamos que os mesmos so preferencialmente utilizados nas operaes offset e so caracterizados pelo liame das prestaes obrigacionais, ainda que estas estejam previstas em instrumentos contratuais diversos. A inexistncia de vnculo entre os instrumentos no descaracteriza a unidade da operao - analisada pelo ponto de vista econmico e, em conseqncia, produzindo efeitos jurdicos -, considerando a causa remota da operao. Vale dizer, se vrios instrumentos tm um mesmo objeto, com a mesma razo de ser, fracionados, porm

regendo a mesma operao e participando de uma finalidade comum, deparamo-nos com um grupo de contratos.

A exigncia de compensao de saldos nas compras militares e nos projetos aeroespaciais, ou seja, efetuadas diretamente por Estados, cresceu nos ltimos dez anos. Pases que antes condenavam a compensao de saldos agora a exigem, e aqueles que no a exigiam passaram a utilizar a prtica como instrumento de polticas pblicas. A percentagem da compensao tambm aumentou no mesmo perodo. Por outra vertente, pases exportadores de armamentos como o Reino Unido, Canad, Holanda e Alemanha , e empresas estadunidenses como a Lockheed-Martin e McDonnelDouglas - esto vendendo os acordos de compensao como produto em si. Pases em vias de desenvolvimento como Singapura - esto buscando negcios que viabilizem a transferncia de tecnologia de ponta. Pases altamente armados Kuwait, Emirados rabes, Coria do Sul, Taiwan tm legislao especfica. Pases menos desenvolvidos buscam o capital estrangeiro subjacente nas operaes de compensao de saldos. At nos Estados Unidos as opinies se dividem, refletindo a dicotomia entre os Departamentos de Defesa e de Comrcio. Assim, a despeito da liberalizao do comrcio e da posio da Organizao Mundial do Comrcio no sentido de que a prtica do countertrade distorce os termo de troca, a compensao de saldos cresceu no perodo de 1985-2001

A autora Doutora em Direito pela Universidade de So Paulo, Professora da PUC-SP e Procuradora da Fazenda Nacional.

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