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CIRO F. S.

CARDOSO

INTRODUCCION AL TRABAJO DE LA INVESTIGACIN HISTRICA


Conocimiento, mtodo e historia

CRTICA
BARCELONA

1.a edicin: 2.a edicin: 3.a edicin: 4.a edicin: 5. edicin:

abril de 1981 noviem bre de 1982 m arzo de 1985 abril de 1989 enero de 2000

Quedan rigurosam ente prohibidas, sin la autorizacin escrita de los titulares del copyright, bajo las sanciones establecidas en las leyes, la reproduccin total o parcial de esta obra por cualquier m edio o procedim iento, com prendidos la reprografa y el tratam iento informtico, y la distribu cin de ejem plares de ella m ediante alquiler o prstam o pblicos. Cubierta: Joan Batall Ilustracin de la cubierta: Louise Nevelsol, Royal Tde IV, 1960 ( VEGA P, Barcelona, 2000) 1980: Ciro Flam arion Santana Cardoso 1980 de la presente edicin para Espaa y Amrica: E d i t o r i a l C r t i c a , S.L., Crsega, 270, 08008 Barcelona ISBN: 84-8432-023-5 Depsito legal: B. 82-2000 Im preso en Espaa 2OOO.-HUROPE, S.A., Lim a, 3 bis, 08030 Barcelona

A Hctor Prez Brignoli

INTRODUCCIN
En 1976 publiqu, en colaboracin con Hctor Prez Brignoli y por esta misma editorial, la primera edicin de Los mtodos de la historia, un manual universitario. Introduccin al trabajo de la investigacin histrica pretende, tambin, ser un manual de me todologa para uso de estudiantes de historia. As, me ha parecido conveniente explicar la justificacin de otro texto ms de carcter metodolgico, y qu tiene de nuevo respecto del anterior. Am bos libros nacieron de la experiencia docente, y ste, por lo menos en parte, de observaciones que me hicieron varios estu diantes en Costa Rica, Mxico y Brasil acerca del primero. Los mtodos de la historia lleva el subttulo Introduccin a los problemas, mtodos y tcnicas de la historia demogrfica, econ mica y social: aunque contiene diversos captulos menos espe cializados (1, 2, 3, 8 y 9 ), sin duda la mayor parte del texto corresponde al subttulo mencionado. Ahora bien, lo que me dije ron diversos alumnos fue que les gustara un desarrollo ms detallado de los problemas epistemolgicos, tericos y metodo lgicos generales, en particular aquellos que se mencionan de pasada en el captulo 9 de aquel manual; otros manifestaron, en direccin opuesta, que sera til una expansin de lo que en Los mtodos de la historia es el primer anexo eminentemente prctico , Cmo organizar y llevar a cabo una investigacin histrica, que tiene slo cuatro pginas. Este volumen intenta responder a ambas observaciones, o sugerencias. En sus conferencias dictadas en 1961 en la Universidad de

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Cambridge, E. H. Carr mencionaba la anttesis entre historia y ciencia, que no es, como pareca creer, un problema slo brit nico, afirmando al respecto lo siguiente ( Qu es la historia?, Seix Barral, Barcelona, 19766 pp. 114-115): Este abismo es , en s mismo producto del viejo prejuicio, basado en una estruc tura de clases de la sociedad inglesa, que pertenece tambin a tiempos dejados atrs; creo yo que la distancia que separa al historiador del gelogo no es por fuerza ms infranqueable ni mayor que la que separa al gelogo del fsico. Pero no es, a mi juicio, forma de salvar el abismo la de ensear ciencia elemental a los historiadores e historia elemental a los cientficos. Es ste un callejn sin salida al que nos ha llevado la confusin mental. A l fin y al cabo los propios cientficos no proceden as. Nunca he sabido de ingenieros a quienes se aconsejara asistir a clases ele mentales de botnica. Esto es discutible, y los ingenieros son un ejemplo mal ele gido: serta posible demostrar que los bilogos, por ejemplo, asis tieron con mucho provecho, en estas ltimas dcadas, a cursos de fsica y de qumica, entre otras disciplinas. Pero la verdad es que los historiadores, en su mayora, no ignoran slo las ciencias naturales, sino tambin los conocimientos ms elementales de epistemologa y metodologa generales. Por ello, decid redactar, en los captulos 1 y 2 de este libro, una exposicin rpida de algunos problemas centrales del conocimiento y del mtodo cien tficos. El breve captulo 3, que completa la primera parte, enfoca las relaciones entre ciencia y sociedad, con la finalidad de abordar ciertas confusiones corrientes entre cientficos sociales y estudian tes ( por lo menos en algunos pases de Amrica Latina), en par ticular la que consiste en no distinguir entre ciencia y tecnologa, y el olvido de que la ciencia tiene un contenido que no puede, sin exceso de simplificacin, ser deducido o derivado directamente de lo social o de alguno de sus aspectos. La segunda parte consta, en primer lugar, de dos captulos dedicados a las ciencias del hombre y en particular a la historia. La funcin central del captulo 4 es la discusin en torno a la pregunta: es la historia una ciencia? El captulo 5 se ocupa de

IN TRO DU CCIN

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problemas substantivos de la metodologa histrica vista en un plano general, en funcin de su progresiva construccin como ciencia: el mtodo tradicional de los positivistas, en el que hay un ncleo racional a rescatar, por ms que ciertos aspectos estn irremediablemente superados; las cuestiones de la explicacin, la generalizacin y la causalidad; y una descripcin de los pasos de la investigacin histrica. El ltimo captulo, acerca del tiempo, pretende establecer un puente entre la primera y la segunda par te, mostrando que, pese a todo, hay ciertos vnculos entre la his toria y lo que pasa en las ciencias naturales. Este libro puede ser considerado como un trabajo de filosofa de la ciencia, pero opuesto a todas las discusiones abstractas y metafsicas en ese campo (aun las que quieren presentarse como marxistas), aquellas que se desarrollan lejos de los procesos con cretos de la investigacin histrica, de la historia que hacen los historiadores. As, nuestros puntos de referencia sern algunos de los estudiosos que intentan en los hechos, con su trabajo con creto de historiadores y su reflexin terica, construir una histo ria cada vez ms cientfica como P. Vilar, J. Topolski y el grupo de los Annales ( sobre todo hasta 1969) ; no las sirenas estructuralistas que prometen una ciencia de la historia o una nueva historia cuando, en el fondo, pretenden destruir la nica que tenemos, como disciplina imperfecta pero que trata siempre de perfeccionarse y que de hecho no conocen , en nombre de principios y teoras que al historiador profesional le resultan del todo intiles. En suma, lo que hallarn aqu son algunas reflexiones y con sejos de un historiador de profesin, muy consciente de sus limitaciones y que, como en compaa de Hctor Prez Brignoli hizo en el libro anterior, ahora tambin solicita a los lectores le sealen las deficiencias y errores que no dejarn de encontrar en estas pginas. Ro de Janeiro, 21 de septiembre de 1980.

PRIMERA PARTE

C a p t u l o

EL CONOCIMIENTO CIENTFICO
1. C o n o c im ie n t o , l g ic a y e p i s t e m o l o g a

El conocimiento es una relacin o, ms exactamente, un proceso que se establece entre un sujeto cognoscente (aquel que conoce), un objeto del conocimiento (aquello que se trata de cono cer), y determinadas estructuras o formas sin las cuales el conoci miento no puede ocurrir. Sea, por ejemplo, el enunciado legal siguiente: para todo x, si x es un pedazo de metal que se calienta, entonces x se dilata. Este enunciado supone la exis tencia de objetos materiales pedazos de metal ; de un sujeto que establece la relacin calentamiento/dilatacin y la mide; y finalmente, de la estructura de los nmeros y de una mtrica espacial, sin las cuales no sera posible el establecimiento de la relacin legaliforme mencionada. El conocimiento cientfico que es el que se obtiene de acuerdo con ciertos procedimientos integrantes del mtodo cient fico, el cual ser abordado en el captulo 2 puede ser analizado por dos disciplinas diferentes, la lgica y la epistemologa. En tiempos antiguos, la lgica era una disciplina bastante general, que se ocupaba tanto del sujeto como del objeto con sus propiedades y de las formas o estructuras generales del conoci miento. Tal disciplina, sin embargo, se ha limitado crecientemen te al estudio de la verdad vista en sus condiciones formales.

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En otras palabras, ello quiere decir que los lgicos se contentan con el estudio de las estructuras o reglas del conocimiento, sin ocuparse ya de las relaciones que mantienen con el sujeto, y con objetos fsicos o reales. Por lo tanto, el recurso a la lgica se hace para la verificacin de verdades formales, dependientes de relaciones de implicacin, de la validez deductiva nicamente. La lgica no se ocupa de hechos y experiencias. Ahora bien, una vez verificadas las proposiciones o afirmacio nes cientficas en cuanto a sus aspectos normativos o formales, quedan todava en pie las preguntas que pueden plantearse en lo concerniente a las relaciones entre los elementos que constituyen el proceso de conocimiento. Estas preguntas se refieren sobre todo al problema central del conocimiento, que consiste en saber si las estructuras o formas de ste dependen del sujeto, del objeto o de la relacin entre ellos. O aun de nada de esto, como ocurre con el sistema de Platn idealista objetivo , en el que las ideas puras, inteligibles pero transcendentes a todo lo sensible, son el criterio de la verdad, el punto de referencia absoluto. H e aqu algunas de las cuestiones que se plantea la epistemologa: las operaciones o actividades del sujeto crean activamente las formas del conocimiento y organizan su objeto?; las formas del conocimiento sern, por el contrario, simples abstracciones de las propiedades del objeto, que el sujeto del conocimiento se limita a registrar? Si se admite la primera alternativa, ser posi ble el conocimiento de las cosas en s? La epistemologa o teora del conocimiento puede ser definida de diferentes maneras. Quiz resulte til empezar por referir la distincin, propuesta por J. Piaget, entre epistemologa norma tiva y epistemologa gentica.1 En los lmites de la primera, R. Carnap deca que a la epistemologa le toca preguntar en qu se basa nuestro conocimiento, o sea, cmo se puede justificar la descripcin que se haga de una experiencia cualquiera, preser vndola de toda duda. K. Popper, quien diverge de Carnap, pre
1. Jean Piaget et alii, Epistemologa gentica e pesquisa psicolgica, trad. del francs, Liviaria Freitas Bastos, Rio de Janeiro, 1974, pp. 19-48.

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fiere decir que las cuestiones centrales de la epistemologa son: cmo someter a prueba enunciados cientficos, tomando en cuenta sus consecuencias deductivas? (o, en otras palabras, cmo criticar las teoras?); y, qu tipos de consecuencias deductivas debemos seleccionar para tal objetivo?2 Se puede notar que la atencin queda concentrada en las cuestiones de lgica del mtodo cientfico, que discutiremos en el prximo captulo. Aqu nos interesa ms la epistemologa gentica, que puede ser definida como el estudio de la constitucin de conocimientos vlidos, o aun como el estudio del devenir de la ciencia, es decir, de cmo se pasa de los estados de menor conocimiento a los de un cono cimiento ms avanzado.3 Esta ltima definicin refleja la concep cin actual de ciencia: sta no tiene la pretensin de alcanzar jams un estado definitivo. En las palabras de Adam Schaff:4 El objeto del conocimiento es infinito, tanto si se trata del objeto considerado como la totalidad de la realidad o del objeto captado como un fragmento cualquiera o un aspecto de lo real. En efecto, tanto la realidad en su totalidad como cada uno de sus fragmentos son infinitos en la medida en que es infinita la cantidad de sus correlaciones y de sus mutaciones en el tiempo. El conocimiento de un objeto infinito debe ser, por lo tanto, tambin infinito; debe constituir un proceso infinito: el proceso de acumulacin de las verdades parciales. En y por este proceso, enriquecemos incesantemente nuestro conocimiento ten diendo hacia el lmite que es el conocimiento completo, exhaus tivo, total, que, como el lmite matemtico, no puede ser alcan zado en un solo acto cognoscitivo, permaneciendo siempre un devenir infinito, tendiendo hacia...

2. Ver, para la definicin de Rudolf Camap y la suya propia, Karl Popper, A lgica da pesquisa cientfica, trad. de L. Hegenberg y O. Silveira da Mota, Editora Cultrix, Sao Paulo, s. d. (2.a ed., trad. de la ed. inglesa de 1972), pp. 104105. 3. Cf. Jean Piaget, Lpistmologie et ses varits, en J. Piaget, d., Logique et connaissance scientifique, Gallimard, Paris, 1967, pp. 6-7. 4. Adam Schaff, Historia y verdad, trad. de I. Vidal Sanfeliu, Grijalbo, Mxi co, 1974 (rd. Crtica, Barcelona, 1976), p. 113.

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Si la epistemologa se interesa por la constitucin de los cono cimientos vlidos, su pregunta central tiene que referirse a cmo son posibles las ciencias: cmo se tiene acceso a conocimientos vlidos?; qu elementos intervienen en la constitucin de tales conocimientos? Es evidente que aun optando por esta manera de abordar la cuestin, no desaparecer la necesidad del recurso a la lgica, puesto que la validez de los conocimientos tiene un aspecto normativo, formal. Pero no se agota en tal aspecto. Es preciso considerar la relacin entre sujeto, objeto y formas del conocimiento, en su aspecto de proceso (es decir que tiene una dimensin diacrnica, o histrica); y tambin es necesario consi derar las cuestiones relativas a los hechos, a la observacin y a la experiencia. Por otra parte, no basta con ocuparse abstracta mente de la ciencia en general: las condiciones que hay que considerar en el caso de la fsica, por ejemplo, no son las mis mas, necesariamente, que en el caso de la biologa; en otras pala bras, la comprensin de cmo la fsica es posible en cuanto cien cia no nos explica cmo lo es la biologa, y viceversa. En el pasado, la lgica y la epistemologa eran consideradas como partes integrantes de la filosofa. Hoy da la lgica es vista como una ciencia formal, a la par de la matemtica. La epistemologa gentica pretende igualmente ser una ciencia, basn dose en un anlisis interdisciplinario en el que intervienen la lgica, la psicologa y las metodologas de las diversas ciencias. En los hechos, est muy lejos de haber alcanzado el grado de organizacin de la lgica, y su dependencia respecto a los debates y corrientes de la filosofa sigue siendo muy grande.
2. C ie n c ia y f il o s o f a : s u p u e s t o s f il o s f ic o s
DE LAS CIENCIAS FACTUALES

Ciertos cientficos del siglo xix tenan la pretensin de haber expulsado definitivamente a la filosofa de sus actividades y con cepciones. A primera vista esto mismo parece decir F. Engels:5
5. Friedrich Engels, Anti-Dkrittg, trad. de M. Sacristn, Crtica (OME 35), Barcelona, 1977, pp. 24-25 y 26.

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Desde el momento en que se presenta a cada ciencia la exigencia de ponerse en claro acerca de su posicin en la conexin total de las cosas y del conocimiento de las cosas, se hace precisamente superflua toda ciencia de la conexin total. De toda la anterior filosofa no subsiste al final con indepen dencia ms que la doctrina del pensamiento y de sus leyes, la lgica formal y la dialctica. Todo lo dems queda absorbido por la ciencia positiva de la naturaleza y de la historia.... Con esto quedaba expulsado el idealismo de su ltimo refu gio, la concepcin de la historia, se daba una concepcin mate rialista de la misma y se descubra el camino para explicar la consciencia del hombre a partir del ser del hombre, en vez de explicar, como se haba hecho hasta entonces, el ser del hombre partiendo de su consciencia. Este pasaje ha sido muchas veces considerado como un resul tado de la contaminacin positivista del pensamiento de Engels, lo que es absolutamente falso: es fcil percibir que, en el texto, filosofa quiere decir filosofa idealista, metafsica. Tanto es as que, en la Dialctica de la naturaleza, leemos:6 Los naturalistas creen liberarse de la filosofa simplemente por ignorarla o por hablar mal de ella. Pero, como no pueden lograr nada sin pensar y para pensar hace falta recurrir a las determinaciones del pensamiento, toman estas categoras, sin darse cuenta de ello, de la consciencia usual de las llamadas gentes cultas, dominada por los residuos de filosofas desde hace largo tiempo olvidadas, del poquito de filosofa obligatoriamen te aprendido en la Universidad (y que, adems de ser pura mente fragmentario, constituye un revoltijo de ideas de gentes de las ms diversas escuelas y, adems, en la mayora de los casos, de las ms malas), o de la lectura, ayuna de toda crtica y de todo plan sistemtico, de obras filosficas de todas clases, resulta que no por ello dejan de hallarse bajo el vasallaje de la filosofa, pero, desgraciadamente, en la mayor parte de los casos, de la peor de todas, y quienes ms insultan a la filosofa son
6. Friedrich Engels, Dialctica de la naturaleza, trad. de W. Roces, Crtica (OME 36), Barcelona, 1979, p. 210.

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esclavos precisamente de los peores residuos vulgarizados de la peor de las filosofas. Sea como fuere, en este momento nuestro objetivo es limi tado. Lo que nos interesa plantear es lo siguiente: aunque se afirma a menudo que el conocimiento cientfico no tiene supuestos o alcances filosficos, nada podra ser menos verdadero en lo relativo a las ciencias factuales (o sea al conjunto de las cien cias, con excepcin de la matemtica y de la lgica). En efecto, aunque el conocimiento cientfico no contiene, como tal, aspectos filosficos, la investigacin cientfica a la vez supone y controla algunas importantes hiptesis filosficas. Vamos a referirnos a dos de ellas: la del realismo y la del determinismo.7 a) El realismo: el mundo externo al sujeto existe. Se dice con frecuencia que la ciencia no supone ni utiliza o confirma la hiptesis de que existen objetos reales, independientemente del sujeto cognoscente. Se trata de un error: el mismo hecho de llevar a cabo investigaciones cientficas supone la aceptacin del realismo ontolgico, por ms que sea cierto que la ciencia no prueba tal hiptesis filosfica. Los argumentos que lo pueden demostrar son numerosos y variados, y proceden sobre todo de la observacin de cmo opera el mtodo cientfico. Slo mencionaremos algunos de ellos. Al contrastar una proposicin con hechos, con la finalidad de verificar si hay acuerdo entre aqulla y stos, estamos implcita mente suponiendo que existe algo fuera del mundo subjetivo del sujeto cognoscente: si ese algo dependiese slo del sujeto, no tendra sentido la mencin tan corriente a una contrastacin objetiva de las hiptesis cientficas, o a una verdad cientfica obje tiva. Por otra parte, una teora cientfica se refiere siempre a algo que no es el sujeto del conocimiento (aun cuando, por supuesto, puede tratarse de una persona o grupo de personas tomadas
7. Seguiremos aqu, en lneas generales, la mejor exposicin al respecto que conocemos: Mario Bunge, La investigacin cientfica. Su estrategia y su filosofa, trad, de M. Sacristn, Ariel, Barcelona, 19765, pp. 319-327.

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como objeto), siendo as que en las ciencias experimentales la contrastacin emprica exige incluso la manipulacin y el cambio ___a travs de experimentos de aquello a que la teora se refie re: evidentemente, no sera necesario experimentar o teorizar respecto del universo si no existiese por s mismo, ni sera posi ble manipular y cambiar lo inexistente. La ciencia no pierde tiempo tratando de explicar hechos que no existen. Al construir hiptesis que den cuenta de un conjunto de hechos, se est pre sumiendo que tales hechos son reales (existentes o posibles, vir tuales). En la fsica, por ejemplo, a menudo se hacen suposicio nes respecto de cosas que la percepcin sensorial del sujeto no puede alcanzar tomos, partculas, propiedades fsicas no obser vables pero objetivas : ello quiere decir que, al plantearlas, no partimos de una opinin subjetiva ni de una correlacin de percepciones sensoriales, sino que suponemos la existencia real e independiente de aquello a que se refieren las suposiciones. Podemos preguntar tambin: por qu los cientficos tratan de corregir sus teoras siempre que la observacin o los experimen tos van en contra de ella? Si se tratara de meras construcciones convencionales, no habra necesidad de hacerlo. Pero es que, jus tamente, ellas tratan de reflejar una realidad externa objetiva. De hecho, el mtodo de verificacin emprica, en cualquier cien cia, parte del principio de que sujeto y objeto son cosas diferentes, perfectamente separadas. b) El determinismo. Se trata, en primer lugar, de afirmar que las cosas y acontecimientos son determinados (determinismo ontolgico); y en seguida de pretender que es posible el cono cimiento integral de los hechos y de sus modos de ocurrir (deter minismo epistemolgico). El determinismo ontolgico estricto es una derivacin filosfi ca de la visin newtoniana del universo como un conjunto de partculas que se mueven segn un nmero no muy grande de leyes mecnicas. Esta forma de determinismo absoluto expues ta por A. Laplace a principios del siglo xix (ver el ltimo captulo de este libro) se volvi imposible de defender, debido

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a que la teora cuntica prob la objetividad del azar a nivel de las partculas elementales, que siguen leyes estocsticas; de hecho, desapareci de las discusiones de filosofa de la ciencia hacia 1930, o por lo menos dej de ser tomada en serio. Existe, sin embargo, un determinismo ontolgico amplio, que admite las leyes estocsticas y la objetividad del azar. Sus supues tos son solamente dos: 1) todo lo que ocurre se da obedeciendo a leyes (principio de legalidad); 2) en el universo nada nace de la nada ni desaparece en ella (principio de la negacin de la ma gia). El azar de que habla la teora de los cuantos es un modo de devenir que obedece a leyes; obedece a un determinismo amplio, tanto como los elementos de cualquier otra teora. En realidad, la ciencia en cuanto ciencia depende del determinismo ontolgico amplio: la investigacin cientfica consiste en la bsqueda y apli cacin de leyes, las cuales establecen lmites a posibilidades lgi cas como podran ser la creacin ex nihilo y la aniquilacin de la materia. As, aunque K. Popper, por ejemplo, afirme que pregun tar si el mundo es o no regido por leyes estrictas es una cuestin metafsica,8 la ciencia supone la forma amplia de determinismo ontolgico. En cuanto al determinismo epistemolgico, su referente es el problema de la cognoscibilidad del universo. El determinismo epistemolgico estricto constituye una hiptesis programtica segn la cual todas las cosas pueden ser conocidas: sera posible en principio agotar el conocimiento de todo lo que existe, existi y existir, de tal modo que no quedara cualquier inseguridad al respecto. Como en el caso del determinismo ontolgico, esta for ma estricta de determinismo epistemolgico dej de ser sostenible. En la segunda mitad del siglo xix surgi la fsica de los cam pos, que mostr ser imposible conocer cada porcin de un campo, debido a los grados infinitos de libertad que lo caracterizan (ah tenemos una limitacin de jure). Por otra parte, la fsica estads tica demostr que el estado de cada partcula de un sistema no puede conocerse completamente, por el hecho de que son dema
8. K. Popper, op. cit., p. 271.

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siado pequeas, demasiado numerosas, y se mueven y relacionan de manera demasiado complicada (limitacin de facto). En ambos casos, conviene notar que los lmites citados son lmites de expe riencia, que la ciencia puede superar. As, no podemos alimentar la ilusin de medir el valor de la fuerza o intensidad de un campo en todos los puntos de una regin, pero podemos calcularlo con ayuda de una teora y de datos que elegimos adecuadamente. El conocimiento experimental o emprico no agota el conocimien to cientfico, y por ello no hay por qu caer en el escepticismo completo o en el irracionalismo. Sea como fuere, el determinismo epistemolgico estricto fue abandonado, en favor de una versin amplia, que es la hiptesis filosfica de la cognoscibilidad limitada. Esta ltima admite las incertidumbres del azar objetivo y aquellas que son inherentes a la misma capacidad de conocer. Pero afirma que los efectos del azar, sus probabilidades, son susceptibles de clculo, lo que redu ce las indeterminaciones y la incertidumbre tanto objetiva cuanto subjetiva. O sea, se admite la objetividad del azar y las leyes estocsticas tambin a nivel de la cognoscibilidad, y se reconoce la imposibilidad de alcanzar certidumbres definitivas. Pero si se abandonase la hiptesis de la cognoscibilidad del universo aun en esta forma limitada , se detendra la marcha de las ciencias factuales (no formales). Es ocioso plantear la pregunta: es posi ble conocer? La cuestin epistemolgica legtima es: en qu medida conocemos?, en qu medida podemos ampliar los lmi tes de lo actualmente conocido? Todo ello, partiendo del princi pio de que el conocimiento cientfico no es infalible, ni pretende serlo.

3.

A l g u n a s c o r r ie n t e s e p i s t e m o l g i c a s

Hemos ya mencionado que el problema principal de la epis temologa consiste en decidir si las estructuras o formas del cono cimiento pertenecen al sujeto, al objeto o a algn tipo de relacin entre ambos. O sea, se trata de saber si el conocimiento es un

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puro registro, por un sujeto pasivo, de datos ya completamente estructurados independientemente de l, en un mundo exterior fsico o ideal; o si, por el contrario, el sujeto interviene activa mente en el conocimiento y en la organizacin del objeto: esta posicin, al volverse extremada, conduce a la nocin de que no podemos saber qu son los objetos en s, independientemente de nosotros. El cuadro 1 representa esquemticamente tres formas bsicas de contestar a la cuestin central de la epistemologa.9 A continuacin nos referiremos a algunas de las teoras rela tivas al conocimiento que tienen vigencia en la actualidad.

a) La teora marxista del conocimiento.1 Los puntos de par 0 tida de Marx al respecto fueron, como se sabe, Hegel y Feuerbach. Hegel idealista objetivo desarroll el aspecto activo del suje to, pero termin haciendo del pensamiento una fuerza sobrenatu ral, ubicada fuera del hombre y dominndole. El pensamiento dialctico desemboca, en la filosofa hegeliana, en un proceso infinito de autoexpresin y autoconciencia del Espritu. En tal sistema, el mundo exterior es visto solamente como un campo de aplicacin del pensamiento activo y creador; y la prctica, como la realizacin externa de ideas, conceptos y planes desarro llados en y por el pensamiento. No hay respuesta, en Hegel, a la cuestin de saber de dnde surge el pensamiento. Como su filo sofa opera una especie de deificacin de las formas y leyes lgi cas del pensamiento humano, objetivizndolas como algo externo, no es posible tal respuesta: el pensamiento es. Veremos ms adelante que el mismo problema se presenta actualmente con la moderna concepcin de una funcin simblica inherente a la psique humana, responsable de la cultura o los sistemas de signos, vistos como mediadores entre sujeto y objeto: cuando se intenta una respuesta, se cae en alguna forma de naturalismo. En cuanto a Feuerbach, su opinin es que el hombre piensa
9. Ver J. Piaget, ed., Logique...\ M. Bunge, op. cit. El cuadro 1 se basa con modificaciones en A. Schaff, op. cit., pp. 81-105. 10. Nos basamos en E. V. Uinkov, Lgica dialctica, trad. de Jorge Bayona, Mosc, Editorial Progreso, 1977, pp. 277-319.

C uadro

1.

Los tres modelos epistemolgicos fundamentales Conocimiento:

Objeto del conocimiento.

Sujeto cognoscente:

E L

E xist y puede ser conocido: hiptesis del realismo. Es el elemento activo en el proceso de conocimiento.

Individual, visto en sus de terminaciones biolgicas, fi siolgicas. Es elemento pasivo en el proceso de conocimiento.

Teora m e c a n i c i s t a del reflejo (Schaf): el sujeto refleja el objeto y as conoce. Corresponde al materialismo premar xista y vulgar, y a ciertas formas de positivismo. Diversas leoras idealistas del conoci miento: relativismo, pragmatismo, con vencionalismo, etc. Corresponde, por ejemplo, al neopo sitivismo y al <hisioricismo alemn

CONOCIMIENTO

Las cosas en s no pueden ser conocidas: las hiptesis planteadas al respecto pue den ser variadas (solipsismo, inmanentismo, gnosti cismo, etc). El objeto dei conocimiento es una construccin del su jeto.

Individual, visto en sus de terminaciones subjetivas, psi colgicas. Es el elemento activo en el proceso de conocimiento.

C IEN TFIC O

Existe, es estructurado en s mismo, y puede ser conoci do: realismo. Es elemento activo en el pro ceso de conocimiento.

Colectivo, visto en sus deter minaciones sociohistricas (a travs del proceso de tra bajo). Es elemento activo en el pro ceso de conocimiento.

Teora m o d i f i c a d a del reflejo (Schaff): el sujeto (colectivo) conoce en un proceso de apropiacin de la naturaleza por el trabajo sociohistri camente determinado, el cual modela al propio hombre. Corresponde al marxismo.

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y conoce, con ayuda del cerebro, en contacto y unidad con la naturaleza: interrumpido tal contacto, el hombre no piensa ni conoce. Respecto de sus puntos de partida, el marxismo oper una transformacin de la teora del conocimiento a partir de dos pre misas. La primera es que las categoras y esquemas lgicos (dia lcticos) existen fuera e independientemente del pensamiento, como leyes universales del desarrollo del universo, las cuales se reflejan en la conciencia colectiva del grupo humano. La segunda afirma que el hombre piensa, no en unidad inmediata con la naturaleza, sino en unidad con la sociedad histricamente deter minada que produce su vida material y espiritual, y realiza el contacto humano con la naturaleza. Para el marxismo, el conocimiento es una imagen subjetiva de la realidad objetiva, un reflejo del mundo externo en las formas de actividad y conciencia humanas. El mundo de las ideas no nace de la psicologa individual ni de la fisiologa del cerebro: afirmar esto constituye una capitulacin frente a una visin antiopolgico-naturalista, ahistrica, de la esencia del hombre, visto solamente como parte de la naturaleza. Marx considera al hombre como el producto del trabajo sociohistricamente determina do , que tanto transforma al mundo exterior cuanto al mismo hombre. As, el conocimiento, el mundo de las ideas, no resulta de una contemplacin pasiva de la naturaleza, sino que surge como forma y producto de la transformacin activa de la natura leza por el trabajo. Existe, por lo tanto, un elemento mediador entre el hombre que piensa y la naturaleza en s: el trabajo, la prctica, la produccin, debiendo tales trminos ser tomados en su acepcin ms amplia. El marco objetivo de la naturaleza se revela al hombre a travs de la actividad, en la actividad del hombre social, que produce su vida. Por esto, la actividad que transforma la naturaleza la cambia, la deforma es la misma que puede mostrarla al conocimiento como era antes de ser trans formada. El conocimiento es la form de la cosa fuera de ella, en el

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hombre activo; es una forma socialmente determinada de activi dad humana. Las imgenes o formas surgen, no a partir de esque mas universales del funcionamiento del pensamiento, ni de una contemplacin pasiva de la naturaleza, sino como formas de la determinacin sociohistrica del hombre. Las imgenes generales se articulan sin premeditacin, independientemente de la voluntad y conciencia de los hombres individuales, aunque por medio de su actividad. La idea est sin duda codificada materialmente en las estructuras nerviosas del cerebro, pero esta materialidad de la idea no es la idea misma, sino su forma de expresin en el cuerpo orgnico del individuo. Por ello, cuando Marx afirma que lo ideal es slo lo material transpuesto y traducido en la cabeza del hom bre, sera un error interpretar la palabra cabeza en trminos naturalistas e individuales: se trata de la cabeza socialmente desarrollada del hombre, cuyos elementos ante todo la lengua y las categoras lgicas son productos y formas del desarrollo social. El objeto slo puede ser fijado idealmente cuando se cre la capacidad de reconstruirlo activamente, con apoyo en el lenguaje y en los planes, transformando as la palabra en prctica y, a travs de sta, en cosa. El conocimiento viene a ser, entonces, el ser real de la cosa exterior en la fase de su proceso de formacin en la actividad del sujeto, como imagen interior. El ser ideal de la cosa no se confunde con el ser real, ni tampoco con las estructuras materia les del cerebro y de la lengua, por medio de las cuales existe en el interior del hombre individual. Siendo una forma del objeto exterior, es diferente de los instrumentos de su percepcin (cere bro, lenguaje, estructuras lgicas); pero es tambin diferente del objeto exterior, por estar reificado como imagen subjetiva en el cuerpo orgnico del hombre, y en el lenguaje. La idea, o cono cimiento, es, as, el ser subjetivo del objeto, el ser de un objeto en otro y a travs de otro. Un error grave consiste en fetichizar la lengua (y las estruc turas lgicas vistas como lenguaje), a la manera del neopositivismo. Esto lleva a que, en lugar de descubrir, con ayuda de la lengua y de las estructuras lgicas, la ley de la existencia del

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objeto en un conjunto histrico-social dado (o sea, su esencia), el individuo se enfrente al lenguaje y a las frmulas lgicas como a un absoluto no creado, deificado (o naturalizado, cuando lgica y lengua son atribuidas sin ms al funcionamiento ner vioso y fisiolgico del cerebro concreto, individual). La prueba de que la existencia simblica verbal de las ideas no contiene a tales ideas en s, ya que, como formas de actividad humana, ellas slo existen en la actividad o proceso y no en sus resultados, la tenemos en el hecho de que un hombre no puede transmitir a otro su conocimiento como tal, sin mediacin de la prctica. El leer tratados de medicina no transforma a nadie en mdico; la contemplacin de la actividad de un profesional cualquiera no permite, por s, aprehender su mtodo de trabajo, su imagen ideal ligada a la capacidad activa: permitira cuando mucho la copia de los procedimientos externos de su profesin. Debemos referirnos ahora a una desviacin idealista de la epistemologa marxista: la teora del conocimiento segn Louis Althusser y sus seguidores. Para ellos, el objeto del conocimiento no es el objeto real: una identificacin de ambos objetos sera el resultado de una confusin empiricista. En la elaboracin del conocimiento, no es al objeto real que se dirige el pensamien to elaborador, el trabajo o produccin terica y cientfica. Aunque tambin afirmen que el conocimiento o ciencia se dirige, de cierta manera, al objeto real e intenta conocerlo lo que sera el punto de referencia absoluto del proceso de conocimien to , es para aclarar en seguida que los hechos y formas de ser de la realidad nunca se presentan en el proceso de conocimiento como datos, y no intervienen en l. El proceso de produccin de un conocimiento transforma su objeto conceptual, produciendo un nuevo conocimiento que se transforma a su vez en nuevo objeto conceptual del conocimiento , que se refiere siempre al objeto real, en cuyo conocimiento se ahonda por la manipula cin del objeto del conocimiento. Pero podemos preguntar: cmo una simple manipulacin conceptual, en la que no inter viene para nada el objeto real, puede resultar en una profundizacin del conocimiento de dicho objeto real?

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De hecho, la perspectiva althusseriana respecto del objeto real es metafsica: tal objeto se ve solamente como la cosa individua lizada, cuando para el marxismo no slo el mundo del pensamien to es estructurado, sino tambin el mundo real. Para Althusser, el objeto conceptual del conocimiento sera la generalidad I; el cono cimiento cientfico elaborado a partir de tal objeto, la generali dad II I; la generalidad II, intermedia, sera el sistema histrica mente constituido de un aparato de pensamiento (teora de la ciencia). En otras palabras, las tres generalidades estn consti tuidas por conceptos: los conceptos de la generalidad I I trabajan los conceptos de la generalidad I y producen los nuevos con ceptos de la generalidad I I I , los cuales son el conocimiento cien tfico. O sea, los hechos mentales son los nicos que importan realmente en el proceso del conocimiento. Al criticar la teora mecanicista del reflejo y la actitud positivista frente a los hechos y datos, los althusserianos van tan lejos que se deshacen de cualquier teora del reflejo, y por lo tanto abandonan irremedia blemente al marxismo en favor de una posicin idealista no me nos idealista por estar disfrazada de materialismo... Empirismo es un trmino que, en la historia de la filosofa, tiene un significado relativamente preciso (pese a ciertos matices y variantes) que no es el del trmino empirismo o empiricismo como lo emplea la escuela de Althusser. Para dicha escuela, empiricismo es: 1) una corriente que cree que la ciencia opera con datos inmediatos y particulares (ya hechos, ya dados) que se impondran por s mismos, ya que poseen un significado inequ voco; 2) una teora de la abstraccin que deriva lo general de lo particular (generalizacin inductiva); 3) la negacin de que el
11. Cf. principalmente Louis Althusser, La revolucin terica de Marx, trad. de Marta Harnecker, Siglo XXI, Mxico, 1967; Louis Althusser y Ctienne Balibar, Para leer El Capital, trad. de Marta Harnecker, Siglo XXI, Mxico, 1969. Para la critica de las posiciones althusserianas, ver Carlos Nelson Coutinho, El estructuralismo y la miseria de la razn, trad. de J. Labastida, Editorial Era, Mxico, 1973, pp. 136-181; Adam Schaff, Estructuralismo y marxismo, trad. de Carlos Gerhard, Grijalbo, Mxico, 1976, pp. 53-236; Caio Prado Jnior, Estruturalismo de LviStrauss. Marxismo de Louis Althusser, Editora Brasiliense, Sao Paulo, 1971, pp. 73108.

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punto de partida del trabajo cientfico sean siempre conceptos generales, y la afirmacin de la necesidad de partir del hecho, del concreto real. Pero estos puntos no configuran al empiris mo en general, sino al positivismo, que efectivamente cree que los hechos hablan por s (teora del sujeto pasivo en el cono cimiento), y en una sntesis por pura acumulacin de hechos. Mas, si el positivismo supone una versin del empirismo, la recproca no es verdadera, puesto que el empirismo es una corriente mucho ms general. Resulta menos posible todava deri var, de la crtica de la versin de empirismo aceptada por el positivismo, una afirmacin de la no pertinencia de los datos empricos para la ciencia, o que objeto real y objeto del cono cimiento sean cosas distintas (por ms que, evidentemente, la idea de la cosa no coincide con la cosa misma, como vimos). Hacerlo constituye no solamente una forma espuria de argu mento lgico, sino que, adems, elimina del proceso del conoci miento a la realidad objetiva, para quedar slo con un activismo del sujeto tpicamente idealista en su exclusividad. En lo que concierne a los estudios de Marx sobre el capitalismo, por ejem plo, los althusserianos dan la impresin de que el objeto sobre el cual aqul aplic su generalidad II (la metodologa marxista) con la finalidad de transformarlo en conocimiento cientfico, con sista en los conceptos desarrollados previamente por Hegel, Feuerbach, A. Smith, Ricardo, Malthus, etc., y no las sociedades humanas materiales y concretas: las referencias a casos particula res, a datos y hechos en El Capital, seran slo ilustraciones y ejemplos. H e aqu algo totalmente absurdo.1 2

b) El conocimiento cientfico segn el positivismo lgico. En el siglo pasado era muy fuerte el imperio de la concepcin positivista sobre los cientficos. Se crea que el trabajo de la cien cia consista en descubrir leyes, verificarlas y controlarlas, tras cuyas operaciones cada nueva ley obtendra una validez absoluta, definitiva. Dichas leyes estaran sistematizadas o relacionadas en
12. Cf. Adam Schaff, Estructuralismo..., pp. 123-160.

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teoras. Ya en el siglo pasado, sin embargo, este optimismo cientificista empez a sufrir muchas crticas, y stas terminaron por imponerse, en funcin de los mismos cambios cientficos, en especial en la fsica (relatividad, teora cuntica, etc.). La nueva concepcin de la ciencia reposa en cierto nmero de principios, entre ellos los siguientes: 1) el carcter hipottico de las leyes cientficas: ninguna observacin factual puede garan tizar en forma absoluta la verdad de los enunciados legales, que por definicin tienen pretensiones de generalidad o universalidad; 2) las teoras cientficas no son simples correlaciones o sistema tizaciones de leyes: estas ltimas slo tienen sentido en el seno de las teoras, de tal modo que es imposible discutir el valor de una nica ley aislada de su contexto terico; 3) una teora se apoya en su lgica interna (que depende del lenguaje en el que se la expuso) y en las reglas que permiten establecer una corre lacin o correspondencia entre algunos de sus elementos y datos observables (comprobacin emprica). En resumen, estos puntos muestran que actualmente se consideran muy importantes: 1) el aspecto formal de las teoras cientficas; 2) el factor humano en la investigacin, como responsable por la formulacin de las reglas y normas lgicas que gobiernan la relacin entre los ele mentos tericos y los datos empricos. Ahora bien, aunque lo anterior sea hoy da generalmente admitido, constituye algo totalmente diferente afirmar que el conocimiento cientfico se da enteramente en el marco de la acti vidad subjetiva, limitndose a elaborar lgicamente los datos que el sujeto percibe. Esto no se deduce necesariamente de los principios mencionados, pero es lo que pretende una corriente filosfica de base sensista, o fenomenista, que se constituy hacia 1920, conocida como neopositivismo, empirismo lgico o positi vismo lgico. Dicho movimiento filosfico tiene la pretensin de basarse en la nueva fsica, la del siglo xx; ms an, pretende ser la filosofa de la nueva fsica. As, por ejemplo, trata de derivar el subjetivismo que profesa de determinadas caractersticas de la fsica cuntica, tales como el abandono del determinismo estricto y las relaciones probabilsticas que de cierto modo lo sustituyen,

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o el principio de indeterminacin. En este punto hay cierta con fusin: los neopositivistas sin duda tratan de conformarse, a su manera, a la moderna metodologa de la ciencia, pero no es verdad que se identifiquen con la misma: sta puede ser y es inter pretada tambin de otros modos en el plano filosfico. Por otra parte, los positivistas lgicos exceden de mucho, en lo que afir man, aquello que puede ser legtimamente derivado en forma directa de la citada metodologa, o de las teoras cientficas vigen tes hoy da. As, por ejemplo, su interpretacin subjetivista de la teora cuntica es perfectamente dispensable, aunque pretendan lo contrario.1 3 El neopositivismo es la forma actual del idealismo en episte mologa, despus de que avances cientficos como la relatividad y la teora cuntica destruyeron sin remedio las posiciones del neokantismo. Su exposicin sumaria es algo difcil, en la medida en que desde su primera constitucin ha evolucionado mucho, y adems siempre contuvo en su interior corrientes considerable mente divergentes. Sus orgenes o puntos de apoyo son variados. Se trata ante todo de una forma muy radical del empirismo, derivndose de la lnea fenomenista de D. Hume y de las ideas sensistas de E. Mach. Segn la concepcin empirista y sensista (fenomenista), la ciencia slo se ocupa del dato, de la experiencia: lo que no puede ser inmediatamente verificado como algo dado no pasa de meta fsica estril. Conceptos como causa o ley, siempre siguiendo a Hume, no expresan la trabazn necesaria que existe entre los fenmenos y las cosas en el mundo real, sino simples construc ciones lgicas. La sintetizacin cientfica se reduce a una sintetizacin emprica elemental, puesto que ms all de la experiencia no existe ninguna esencia. Sus crticos sealan, sin embargo, que las abstracciones cientficas no se dan directamente en la obser vacin, ni son una simple combinacin de datos empricos.1 O tra 4
13. Ver Ludovico Geymonat, Metodologa neopositivista y materialismo dia lctico, en L. Geymonat et alii, Ciencia y materialismo, trad. de Mariano Lisa, Grijalbo, Barcelona, 1975, pp. 5-27. 14. Cf. I. S. Kon, Neopositivismo y materialismo histrico, Ediciones Cultura Popular, Mxico, 1976, pp. 27-28.

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de las bases del neopositivismo es el vigoroso desarrollo de una nueva lgica, a travs de la obra de G. Frege, Bertrand Russell y muchos otros. Reflejando este doble fundamento empirista y lgico, los miembros de esa escuela pretenden que el nico refe rente de las proposiciones de contenido existencial es la experiencia sensorial directa del sujeto (rechazo de la problemtica ontol gica), y que el anlisis lgico es capaz de demostrar tal referencia. Finalmente, ya mencionamos que el empirismo lgico trata de vincularse al mismo movimiento de la ciencia contempornea. En los comienzos del neopositivismo tenemos el llamado Crculo de Viena, que empez a constituirse poco despus de 1920, congregando a un grupo de pensadores, algunos de los cua les muy influidos por las ideas expresadas en 1922 por Ludwig Wittgenstein en su Tractatus logico-philosophicus: Moritz Schlick, Otto Neurath, Rudolf Carnap, H ebert Feigl, Philip Frank, Kurt Godei, Victor Kraft, Friedrich Waismann, etc. El manifiesto del grupo un texto llamado Concepcin cientfica del mundo es de 1929. Despus del Crculo de Viena, se constituyeron otros grupos neopositivistas (no siempre con esta denominacin): en Berln, ocupndose de lgica y ciencia emprica ms que de filoso fa (Hans Reichenbach, Richard von Mises); en Varsovia, con nfasis en la filosofa del lenguaje y en la lgica; en Inglaterra (A. J. Ayer, R. B. Braithwaite, Karl Popper); en diversas capi tales nrdicas; finalmente, y con gran fuerza, en los Estados Unidos, que ya contaban con slida tradicin empirista y behaviorista (conductista) anterior, y hacia donde migraron despus de 1930 algunos miembros del Crculo de Viena, entre ellos Carnap y Neurath. En Francia el neopositivismo no tuvo gran xito, por lo menos al principio. Los positivistas lgicos tenan la pretensin central de cam biar el rumbo de la filosofa, expurgando de su seno todo lo que consideraban metafisico. Crean que la filosofa tradicional estaba llena de falsos problemas, de categoras sin sentido, vacas, por no guardar ninguna referencia rigurosa con la significacin emp rica. As, tal filosofa debera ser abandonada y sustituida por

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otra que se ocupara nicamente del anlisis de la sintaxis lgica del lenguaje. La lgica era vista como una lgica de relaciones, que no afirma nada respecto del contenido de las proposiciones, sino que se interesa slo por mostrar la conexin existente entre los significados. De hecho, para Carnap o Schlick, por ejemplo, la filosofa no es una disciplina: es una actividad que se desarrolla en el interior del trabajo cientfico, que trata de comprobar, con trolando el rigor de los trminos que emplea, el sentido de las proposiciones que enuncia. Con la finalidad de facilitar la exposicin, abordaremos suce sivamente algunas de las temticas y principios ms frecuentados por el positivismo lgico, aunque como ya se dijo no existe en esta corriente una coincidencia de opiniones, ms all de unos principios muy generales. Hablemos ante todo de la unidad de las ciencias y del fisicalismo. Los neopositivistas consideran que la contraposicin que hacan los neokantianos entre las ciencias naturales y sociales constituye un vestigio teolgico. La intuicin que el neokantismo opona a la explicacin de las ciencias naturales y afirmaba ser el modo de conocer propio de las ciencias sociales no puede basar ningn conocimiento, y el mtodo cientfico es uno solo. El procedimiento lgico de la explicacin debe ser el mismo en todas las ciencias. El fisicalismo de O tto Neurath abando nado por otros positivistas lgicos, como Hempel y Popper es la idea de que los enunciados cientficos pueden y deben ser traducidos al lenguaje de la fsica moderna, que es la nica forma lgica posible para la ciencia. En Chicago, Neurath, Carnap y Charles Morris trabajaron en una Enciclopedia Internacional de Ciencia Unificada. Las ciencias hablaran el mismo lenguaje y podran, as, ser axiomatizadas en un sistema nico. R. Carnap se esforz por crear el lenguaje empirista de la ciencia, al que fueran traducibles todas las leyes y teoras cientficas; pero poste riormente verific que ciertos conceptos cientficos de importancia primordial no podan ser introducidos en su lenguaje emprico a

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de definiciones explcitas ni de definiciones operacionales. En sus propias palabras:1 5


tr a v s

... actualmente los empiristas en general estn de acuerdo en que ciertos criterios propuestos anteriormente son demasia do estrictos. Por ejemplo, la exigencia de que todos los trmi nos tericos deban ser definibles en base a los del lenguaje de la observacin, y que todas las proposiciones tericas sean tradu cibles al lenguaje de la observacin. Sabemos actualmente que estas exigencias son demasiado fuertes, pues las reglas que vincu lan a ambos lenguajes ... slo pueden dar una interpretacin parcial del lenguaje terico. En cuanto al convencionalismo, uno de sus precursores fue Henri Poincar, quien, oponindose a la nocin kantiana de que ciertas leyes cientficas son verdades a priori, afirm que en algunos casos la ley cientfica juzgada verdadera refleja nicamen te la decisin implcita de los hombres de ciencia en el sentido de usar dicha ley como una convencin que especifica el signifi cado de un concepto cientfico. Este autor no pretenda decir, sin embargo, que las leyes cientficas sean slo convenciones: pueden tambin tener el carcter de generalizaciones empricas, y algunas tendran las dos caractersticas. David H ilbert fue igualmente uno de los iniciadores del convencionalismo. Expres que los axiomas y proposiciones originarias contenidos en las teoras cientficas son convenciones, a partir de las cuales el lenguaje lgico consti tuye el sistema deductivo de la ciencia. Sin embargo, dado un sistema semntico determinado, las consecuencias deducidas de l no son ya convencionales. Percy Bridgman, pretendiendo simplemente explicitar lo que crea ser el mtodo de trabajo de E. Mach, H . Poincar, A. Einstein y otros cientficos, plante la posicin conocida como operacionalismo: la definicin, el concepto, surge en funcin de los resultados de las operaciones ejecutadas; en otras palabras, el
15. R. Camap, The methodological character of theoretical concepts, en H. Feigl y M. Scrven, Minnesota Studies in Philosophy of Science, University of Minnesota Press, Minneapolis, 1956, p. 39.

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concepto cientfico es sinnimo del conjunto de operaciones a tra vs de las cuales es obtenido (o medido). Un concepto slo resul ta cientficamente til si sabemos medir sus valores, ya que en caso contrario las teoras cientficas no podran ser empricamente significativas. Se objet a esto que todos los elementos de una teo ra cientfica no tienen la necesidad ni la posibilidad de estar liga dos a operaciones de medida. En obras posteriores, Bridgman se limit a defender el anlisis operacional pragmticamente, como un mtodo emprico til que facilita la construccin de teoras. Operacionalistas son tambin, por ejemplo, Reichenbach y Ernst Nagel. Para Nagel, la eleccin entre diferentes sistemas de princi pios reguladores no se basa en la mayor necesidad inherente a un sistema lgico dado sobre otro, sino en la adecuacin relativamen te mayor de alguno de ellos como instrumento de sistematizacin de conocimientos. Hablemos finalmente de la cuestin de los criterios del cono cimiento cientfico. Las posiciones positivistas lgicas al respecto han variado bastante, puesto que todos los intentos de respuesta a esta cuestin han resultado muy problemticos. Al principio se plante el criterio de verificabilidad: los enunciados empricamen te significativos son verificables, al contrario de los metafsicos; es necesario especificar cules son las condiciones que hacen que sean verdaderos. Esta posibilidad de verificacin ha sido muy discutida: se trata de una posibilidad lgica, tcnica, o fundamen tada en el acuerdo con las leyes cientficas aceptadas? Otras res puestas al problema de los criterios del conocimiento cientfico fueron: la traducibilidad a un lenguaje emprico (Carnap); la deducibilidad (Ayer); y la falsabilidad (K. Popper). Todos estos criterios demostraron presentar dificultades considerables a su universalizacin.1 6 En conclusin, podemos decir que el positivismo lgico pre senta fuertes rasgos de escepticismo, de nominalismo (negacin del fundamento real de los conceptos o ideas) y de inmanentismo
16. Ver John Losee, Introdugo histrica filosofa da cincia, trad. de B. Cimbleris, Editora Itatiaia, Belo Horizonte, 1979, caps. 11 y 12.

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(afirmacin de que el nico mundo al que tenemos acceso es aquel constituido por las ideas e imgenes inmanentes al sujeto cognos cente). Desinteresndose por el problema ontolgico (del ser o de la cosa en s), limita la descripcin cientfica a la ordenacin formal de los objetos, negando que tengan una esencia cualquiera. En estas condiciones, el conocimiento cientfico se agota en un sistema de enunciados experimentalmente verdaderos, que nada afirman acerca de la realidad: las transformaciones de la ciencia ocurren en el seno del lenguaje, sin referencia a nada externo; el nico criterio de verificacin es la confrontacin de proposiciones lingsticas con otras proposiciones lingsticas, en un sistema uni versal del lenguaje cientfico. En el fondo, para el neopositivismo no son posibles las verdades cientficas en el sentido exacto del trmino, sino meros juicios generales. c) La razn simblica' y el intento de superar el dualis mo sujeto/objeto del conocimiento. Una corriente contempornea pretende que la antigua epistemologa presimblica fue supe rada con el descubrimiento de que todos los comportamientos humanos obedecen a cdigos de programacin social (sistemas de signos), y a la vez de que tambin la naturaleza es codificada. Un tercer trmino la cultura o los sistemas de signos se interpone entre sujeto y objeto, como mediador en la relacin entre el hombre y el mundo, a travs de una lgica social de la significacin, adems de tender un puente entre lo objetivo y lo subjetivo presentes en dicha relacin hom bre/m undo.1 7 De hecho, el punto de partida de la nueva concepcin fue la crtica a los postulados fundamentales del humanismo raciona lista, en especial la nocin de un sujeto transparente cons ciente y libre , incompatible con los descubrimientos de Marx (crtica de las ideologas, carcter colectivo y no individual del sujeto sociohistricamente determinado) y Freud (el inconsciente). La toma de conciencia de la existencia de cdigos independientes
17. Marshall Sahlins, Cultura e razio prtica, trad, de Sdrgio T. Lamaro, Zahar Editores, Ro de Janeiro, 1979, pp. 9-10.

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de cualquier control individual pero que rigen necesariamente no slo los comportamientos sociales, sino tambin la produccin de sentido o significacin, condujo con los mencionados influjos de Marx y Freud tal como los comprendieron los estructuralistas a una sustitucin del yo cartesiano por un ello, llevando a la disolucin del sujeto caracterstico del racionalismo occidental (en pensadores como Descartes, Leibniz, Kant, Hegel, Heidegger, etctera).1 Ocurre, sin embargo, que ni el marxismo ni el psico 8 anlisis renuncian al yo: abandonado el cogito ingenuo de Descar tes, asimiladas las consecuencias del descubrimiento del universo sgnico, se trata de reconstruir el yo sobre nuevas bases, media tizando el cogito doblemente, por el mundo de los signos y a travs de la interpretacin de estos signos.1 9 Porque, de no operarse esta reapropiacin del sujeto, rein tegrndolo en la relacin cognitiva, se llegan a plantear posiciones francamente delirantes en materia de epistemologa. As, por ejemplo, las ideas de Ernst Cassirer o ms recientemente las de Sahlins . Para Cassirer, existe una funcin simblica inheren te a la psique humana, y que es privativa del hombre. Por esto, el hombre ya no vive solamente en un universo fsico, sino en un universo simblico. En consecuencia, en lugar de tratar con las cosas mismas, el hombre conversa constantemente consigo mis mo: se ha envuelto en formas culturales en tal grado que no puede ver o conocer nada sino a travs de la interposicin de este medio artificial.2 A su vez, M. Sahlins considera que la 0 esencia humana es la creacin del significado: las relaciones entre los hombres, o entre los hombres y la naturaleza, se organizan por los procesos de valoracin y significacin diferenciales.2 1 Ocurre, sin embargo, que este tipo de postura, en lugar de cons
18. Cf. Rgine Robin, Histoire et linguistique, Armand Colin, Pars, 1973, pp. 20-29; Julia Kristeva, Semeiotik. Recberches pour une smanalyse, Seuil, Pa rs, 1969, pp. 18, 23, 34, 38, 46-55. 19. Para todo lo anterior, ver J. Rubio Carracedo, Lvi-Strauss. Estructuralismo y ciencias humanas, Istmo, Madrid, 1976, pp. 284-299. 20. Ernst Cassirer, Antropologa filosfica, trad. de E. Imaz, FCE, Mxico, 1975*, pp. 47-48. 21. Sahlins, op. cit., p. 118,

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tituir una respuesta al problema del conocimiento, puede condu cir ms bien a que no se contesten las cuestiones esenciales. Considerando la cultura o los smbolos como un resultado o una realizacin de una esencia humana cualquiera (en el caso, la fun cin simblica o la creacin del significado), dejamos sin res puesta diversas preguntas como: tal esencia es una cualidad natural (biolgica, cerebral)?; su resultado la cultura o sistema de significados viene dado enteramente por la actuacin de la capacidad simblica de la mente humana que por cierto recuerda la inexplicada facultad de asociacin y de coordinacin de Saussure o es influida por otros tipos de factores?, y en tal caso, qu factores?; es la cultura un producto histrico y social?, y en tal caso, de qu manera lo es? 2 3 Una respuesta posible es la de Lvi-Strauss. En primer lugar, este antroplogo se apropia de la concepcin lingstica de Jakob son, basada en oposiciones binarias ontlogizadas (o sea, que, de instrumentos de anlisis producidos por abstraccin, han sido transformadas en seres o cosas en s). En segundo lugar, la aplica a objetos antropolgicos como el parentesco y las alianzas matrimoniales, el totemismo y los mitos, interpretados como sis temas semiticos de comunicacin. Por fin, de manera prudente en El pensamiento salvaje, tajantemente en El hombre desnudo, Lvi-Strauss afirma que el descubrimiento del cdigo gentico es la prueba de que el, modelo binario posee status ontolgico en la misma naturaleza, de la cual forma parte el cerebro humano, por lo cual el inconsciente colectivo o Espritu, comn a todos los hombres, produce en su calidad de depositario de las leyes de la funcin simblica humana estructuras homlogas en su
22. Ferdinand de Saussure, Curso de lingstica general, trad. de Amado Alon so, Losada, Buenos Aires, 19676, pp. 56-57: Es necesario aadir una facultad de asociacin y de coordinacin ...; esta facultad es la que desempea el primer papel en la organizacin de la lengua como sistema.... Lo que hace que se formen en los sujetos hablantes acuaciones que llegan a ser sensiblemente idnticas en todos es el funcionamiento de las facultades receptiva y coordinativa. 23. Cf. Adam Schaff, Linguagem e conhecimento, trad. de M. Reis, Livraria Almedina, Coimbra, 1974, pp. 216-219.

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binarismo a las de la naturaleza.2 Esta interpretacin naturalista 4 del conocimiento humano, que asocia el intelecto generador de cdigos a los cdigos que se dice estn presentes en la naturaleza, no tiene fundamento cientfico. Dice Jacques M onod:2 5 Sebeok comparte aparentemente el punto de vista de otros lingistas, en particular de Jakobson, creo yo, segn el cual habra una estrecha analoga entre cdigo gentico y cdigo lingstico . . . . Creo estar expresando el punto de vista de mu chos bilogos cuando afirmo que se trata, en realidad, de una falsa analoga, que no sirve para aclarar, sino que por el con trario es engaosa. La ra 2n simblica presente en el modelo epistemolgico de los autores mencionados olvida que no existe una independen cia, una inmutabilidad de la psique y por lo tanto de los sistemas de signos. Los hallazgos de la paleoantropologa son en este punto muy tiles: muestran la conexin indisoluble existente entre el desarrollo cerebral (en particular las reas de la corteza frontoparietal que gobiernan las acciones manuales y faciales), la fabri cacin de herramientas, el lenguaje, y el proceso mental de simbo lizacin y conceptualizacin. La funcin simblica no cay del cielo completamente lista, sino que es una parte de los numerosos elementos de lo humano, y mantiene relaciones con las otras partes. El descubrimiento de que todos los comportamientos humanos obedecen a cdigos de programacin social, y en conse cuencia de los aspectos semiticos del proceso de conocimiento,
24. Ver principalmente: Umberto Eco, La estructura ausente. Introduccin a la semitica, rrad. de Francisco Serra C., Lumen, Barcelona, 1975, pp. 443-444; Claude Lpine, O inconsciente na antropologa de Lvi-Strauss, Editora tica, Sao Paulo, 1974; Claude Lvi-Strauss, Antropologa estructural, trad. de Eliseo Vern, EUDEBA, Buenos Aires, 19777, pp. 56-58, 212, 288; del mismo autor: El pensamiento salvaje, trad. de F. Gonzlez A., FCE, Mxico, 19753, p. 201; del mismo autor: El hombre desnudo, trad. de J. Almela, Siglo XXI (Mitolgicas, IV), Mxico, 1976, pp. 618-619. 25. Jacques Monod, intervencin en E. Morin y M. Piatelli-Palmarini (orga nizadores), Do primata ao homem, trad. de H. de L. Dantas, Editora CultrixEditora da Universidade de So Paulo, Sao Paulo, 1978, p. 72.

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es una avance positivo de la ciencia contempornea. Hay maneras de integrarlo mucho ms cuerdas y tiles que las que examinamos en este apartado.2 4

26. Ver ndr Leroi-Gourhan, Le geste et la parole, I. Technique et langage, Albin Michel, Paris, 1975, pp. 161-166; Victor Bunak, Del grito a la palabra, en J. Schobinger (organizador), El origen del hombre, Promocin Cultural, Barce lona, 1973, pp. 127-134; Tran Duc Thao, Du geste de lindex limage typique, en La Pense, n. 147 (octubre 1969), pp. 3-46. Respecto de los intentos de articu lar la semitica con el materialismo histrico, ver principalmente: Eliseo Vern, Conducta, estructura y comunicacin, Jorge lvarez, Buenos Aires, 1968; V. V. Ivanov et olii, A linguagem e os signos, Tempo Brasileiro, n. 29 (abril-junio 1972); F. Rossi-Landi et alii, Diccionario terico-ideolgico, trad. de B. Sarlo, Galerna, Buenos Aires, 1975; J. Kristeva et alii, La traverse des signes, Seuil, Paris, 1975.

C a p t u l o

EL MTODO CIENTFICO
1. M to d o c ie n t f ic o o m to d o s c ie n t f ic o s ?

En una primera aproximacin, podemos decir que el trmino mtodo designa a los procedimientos ordenados que es preciso emplear para alcanzar algn objetivo previamente establecido. As, la aclaracin de la expresin mtodo cientfico depende en gran parte de la definicin de ciencia, de qu finalidades persiguen los cientficos, y por fin de cmo proceden para lograrlas. Partiendo de la hiptesis filosfica del realismo y tratando de basar la definicin en aquello que la actividad cientfica busca, podramos decir que la ciencia ... es el conocimiento de las leyes de la naturaleza, teniendo como objetivo dar, por medio de conceptos apropiados e inferidos de la experiencia, una repre sentacin mental de los procesos que ocurren objetivamente en la naturaleza.1 Es cierto que tal definicin parece tener la desven taja de no englobar aquellas ciencias cuyos objetos son ideales (lgica, matemtica), y las de lo social. Mario Bunge define la ciencia como un estilo de pensamiento y accin, tendente a construir reproducciones conceptuales de las estructuras de los
1. Evry Schatzman, Cittcia e sociedade, trad. de M. T. Castanheira da Costa, Livraria Almedina, Coimbra, 1973, p. 24.

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hechos, o sea, teoras factuales,2 siendo stas conjuntos de mode los parciales y falibles de la realidad. Dicho autor tambin llama la atencin sobre un aspecto importante: el empirismo radical, el cual pretende que el nico referente de la ciencia es la experiencia sensorial, no da cuenta de que los objetos de la ciencia son en gran parte empricamente inaccesibles (tomos, plusvala, ondas luminosas, conciencia). Marcos Kaplan, desde una perspectiva sociolgica, prefiere una triple definicin, considerando sucesiva mente la ciencia como actividad, como institucin y como mto do.3 Llamamos igualmente ciencia, adems, al resultado de todo ello, es decir a la suma de los conocimientos cientficos disponi bles en un momento dado. Pero quiz resulte ms fcil aprehender lo que tiene de espe cfico el conocimiento cientfico, contrastndolo con otras formas de conocer. A veces se dice que el conocimiento cientfico se caracterizara por ser verdadero. Existen, sin embargo, propo siciones significativas que son consideradas perfectamente verda deras por enorme cantidad de personas, sin que tengan nada de cientficas. Ejemplo: Dios existe. Al trascender este enunciado, por definicin, lo que est al alcance de los hombres por ser una afirmacin en el plano de lo sobrenatural , simplemente no hay ningn mtodo objetivo que pueda decidir de su veraci dad. sta se aceptar o no, segn se tenga o no una fe de tipo religioso. Es cierto que un mtodo objetivo no constituye la nica manera de decidir acerca de la veracidad de una afirmacin cualquiera. Otros muchos criterios existen:4 1) las preferencias o gustos personales (criterio subjetivo); 2) el dogmatismo, basado en el principio de autoridad: ser verdadero lo que sea compati ble con (o deducible de) un texto o conjunto de textos que se cree contienen verdades infalibles y eternas, reveladas o no (la
2. Mario Bunge, La investigacin cientfica. Su estrategia y su filosofa, trad. de M. Sacristn, Ariel, Barcelona, 19765, pp. 19, 46. 3. Marcos Kaplan, La ciencia en la sociedad y en la poltica, Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1975, pp. 72-74. 4. Ver Mario Bunge, La ciencia. Su mtodo y su filosofa. Siglo Veinte, Buenos Aires, 1975, pp. 39-41.

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Biblia; el Corn; los textos de Marx, Engels y Lenin para el marxismo dogmtico, etc.); 3) la intuicin: es verdadero lo que a primera vista lo parezca, puesto que la intuicin es capaz de perci bir inmediatamente las premisas bsicas del discurso y, as, de ori ginar conocimiento (tanto irracionalistas como Bergson o Husserl, cuanto algunos racionalistas, como Descartes con su creencia en principios evidentes por s mismos, no sometidos a la prueba pero que fundamentan las dems proposiciones formales o factua les f fueron intuicionistas en mayor o menor medida); 4) la conveniencia: se creer lo que resulte til para alcanzar alguna finalidad a que se aspire, independientemente de cualquier funda mento emprico o racional (aqu encontramos tanto a Nietzsche cuanto a pragmatistas como W . James). Pero lo que se acepta por gusto, porque algn maestro as lo dijo, por evidencia del sentido comn o por conveniencia, aunque sin duda pueda considerarse uno u otro tipo de conocimiento creencia, opinin , no es conocimiento cientfico', ste con mucha frecuencia puede ofen der el gusto, contradecir a los maestros, ir en contra de la intui cin, resultar conveniente o inconveniente segn los casos y las personas. La ciencia pretende alcanzar conocimientos ms verda deros que las formas no cientficas de conocer, pero ello es as simplemente por la forma en que los alcanza: contrariamente a los criterios de verdad ya mencionados, la ciencia es capaz de someter objetivamente a prueba muchas de sus afirmaciones, loca lizar fallas en su interior, y corregirlas. En otras palabras, la cien cia no busca cualquier conocimiento, sino el conocimiento obje tivo, y por esto su mtodo se orienta a la posibilidad de verificar y controlar los conocimientos mediante su contrastacin con otros conocimientos ya establecidos, y con hechos empricos (a travs de la observacin y /o del experimento).5 Tenemos ah una primera respuesta a la pregunta relativa a qu es el mtodo cientfico. Se trata de los medios de que dispone la ciencia para plantear problemas verificables (contrastables) y someter a la prueba las soluciones propuestas para tales proble
5. Bunge, La investigacin..., pp. 46-47; Bunge, La ciencia..., pp. 4142.

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mas. H e aqu la primera pregunta que se debe hacer para verifi car si un conocimiento dado es cientfico: cmo fue alcanzado? O , en otras palabras: cmo se lleg a considerar que se trata de un enunciado verdadero? Lo que equivale a pedir que se enuncien las operaciones racionales o empricas objetivas mediante las cua les el mencionado conocimiento es verificable (o sea, mediante las cuales se puede confirmarlo o, por el contrario, demostrar que es falso). Desde este punto de vista, entonces, es legtimo hablar de un nico mtodo cientfico, que constituye una estrategia global compartida generalmente por las ciencias particulares. Como tal, la descripcin que de l se haga (parte 4 de este captulo) es vli da para cualquier ciencia. Pero esto no agota la cuestin, puesto que la realizacin concreta, en cada ciencia, de los pasos del m todo cientfico general, exigir procedimientos y tcnicas especia les, adems de depender de la naturaleza de lo que se est investi gando, y del desarrollo cientfico ya alcanzado por la disciplina en cuestin (las diferentes ciencias particulares presentan grados muy variados de sistematizacin y de desarrollo metodolgico y teri co). Segn palabras de Mario Bunge:6 ...no hay diferencia de estrategia entre las ciencias; las ciencias especiales difieren slo por las tcticas que usan para la resolucin de sus problemas particulares; pero todas com parten el mtodo cientfico. Esto, ms que ser una comproba cin emprica, se sigue de la siguiente Definicin: Una ciencia es una disciplina que utiliza el mtodo cientfico con la finalidad de hallar estructuras gene rales (leyes). Como las tcticas que emplean las diferentes ciencias espe ciales para resolver sus problemas especficos algunas de las cuales se pueden trasladar a otras ciencias, otras no tambin son llamadas mtodos los mtodos de la fsica, los mtodos
6. Bunge, La investigacin..., p. 32.

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de la geologa, los mtodos de la historia, etc. , tenemos que el trmino mtodo cientfico es polismico (esto es, tiene diversos s ig n ific a d o s). En cierto contexto de su uso, el ms elevado, desig na operaciones muy generales, comunes a todas las ciencias de duccin e induccin, anlisis y sntesis, planteamiento de hipte sis y su comprobacin, axiomatizacin, etc. ; en el polo opuesto, el trmino se aplica incluso a simples tcnicas particulares, y entre ambos extremos se dan todas las gradaciones de generalidad y particularidad. Por otra parte, el anlisis de cmo evolucionaron los mtodos de cada ciencia particular segn las etapas de su constitucin en cuanto ciencia muestra que no se trata de un simple proceso acumulativo, al azar, en que se suman procedimientos paralelos. Hay una necesidad en tal evolucin (lo que no excluye equvocos, estancamientos, retrocesos parciales: no se trata de una evolucin simple y lineal). Muestra tambin que, en cada etapa de la histo ria de una ciencia, los diversos mtodos disponibles se ordenan mediante articulaciones que aseguran la integracin en una snte sis terica de los elementos componentes del conocimiento de la ciencia en cuestin, que es una unidad sin perder su diversidad. Dicha diversidad responde tanto a la complejidad misma de su objeto que solicita enfoques variados y complementarios cuanto a divisiones artificiales introducidas por los sujetos acti vos del conocimiento cientfico de que se trate. Adems, la his toria de cualquier ciencia pone de relieve la tentacin del exclu sivismo metodolgico: lo novedoso en el dominio de los mtodos y enfoques muchas veces tiende a ser visto como el nico mtodo vlido, ilusin que la misma evolucin posterior de la ciencia se encarga de disipar. Como en la actualidad las posiciones unilaterales y restrictivas acerca de lo que sea o no mtodo cientfico, o de lo que sea ciencia, son moneda corriente en cier tas posiciones epistemolgicas de prestigio como el neopositivismo , puede resultar til abordar estas cuestiones tomando como ejemplo una ciencia particular. Hemos elegido la biologa, que en la actualidad se sita en la vanguardia del progreso cien tfico, con tendencia a actuar sobre el conjunto de las ciencias de

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manera anloga a la nueva fsica en la primera mitad de este siglo.7 El estudio de la evolucin de la biologa como ciencia muestra la aplicacin sucesiva de diferentes mtodos, en funcin de cam bios en los niveles de percepcin del objeto. Como es lgico, el surgimiento de un mtodo nuevo no hace desaparecer los anterior mente aplicados: cada avance provoca a la larga una reestructu racin del conjunto de mtodos y enfoques en un complejo cohe rente; y cada una de estas reestructuraciones significa un adelanto en el estado y en las perspectivas del conocimiento en la ciencia. He aqu las etapas principales, en forma simplificada. 1. La primera se caracteriz por la observacin y la descrip cin simple, permitiendo la acumulacin de hechos necesaria al ulterior progreso cientfico de la biologa. 2. En seguida, fueron intentadas las primeras clasificacio nes biolgicas, con un uso amplio del mtodo comparativo, que permite el estudio de las formas y funciones de los organismos, y que contribuy decisivamente al progreso de la anatoma, morfo loga y fisiologa comparadas, la embriologa, la sistemtica, etc. En fase posterior, este mtodo tuvo importancia tambin en la gentica, la bioqumica, la biofsica, etc. Sus ventajas consisten en destacar lo general de lo particular y de lo especfico o nico, en sistematizar y clasificar los objetos y procesos, en probar hiptesis causales, en permitir inferencias por analoga. La comparacin for ma parte hoy de los otros mtodos aplicados en biologa, a la vez que constituye un mtodo independiente en ciertas ramas del sa ber biolgico. 3. Los pasos siguientes debieron mucho al mtodo histri co, en el cual se toma en cuenta el parmetro temporal, estable cindose una serie de estados concretos del objeto estudiado, su punto de partida, la dinmica de su desarrollo, sus resultados, que llevan a descubrir un eslabonamiento complejo de relaciones cau
7. Nuestras observaciones se basarn en I. T. Frolov, Dialectique et thique en biologie, trad. de M. Fainbaum y Y. Plaud, ditions du Progrs, Mosc, 1978, captulo 2.

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sales. El mtodo histrico en biologa, adems de permitir la des cripcin del proceso filogentico, conduce a la vinculacin de la estructura actual de un objeto a su gnesis, apoyndose en datos de la paleontologa, de la anatoma comparada, de la embriologa comparada, con la aplicacin de procedimientos diversos. Hoy da, el mtodo histrico-gentico engloba, adems de los proce dimientos morfolgicos y fisiolgicos, los fsico-qumicos, mate mticos y cibernticos; pero es aplicado en forma distinta a la que caracteriz al perodo inmediatamente posterior a la trans formacin radical provocada por el darwinismo, con su principio de la evolucin de las especies. 4. A fines del siglo xix, el mtodo experimental, ya apli cado anteriormente en biologa, tom gran impulso, permitiendo enormes avances, debido a su rigor, a la intervencin activa del sujeto en las condiciones de la observacin que pasaron a ser controlables y modificables , a la posibilidad de reproducir los procesos en estudio y sus condiciones repetidas veces, de medir tales procesos, etc. Al principio la experimentacin se aplic sobre todo al anlisis fisiolgico, despus a la morfologa, a la gentica y a muchos otros campos, amplindose sus posibilidades al combinarse con el anlisis fsico-qumico y con los grandes pro gresos de la microscopa (estudio de las estructuras moleculares y submoleculares de las partes de las clulas, descubrimiento de los sistemas enzimticos, de las propiedades de los cidos nucleicos, etctera). 5 Los mtodos matemticos, que surgieron en biologa como parte del mtodo experimental, se volvieron cada vez ms importantes: estadstica matemtica, teora de las probabilidades, clculo diferencial e integral, etc. Este desarrollo se apoy en el de la ciberntica y de la informtica (computadoras), que tambin dieron impulso al llamado mtodo de simulacin, basado en la construccin de modelos de los sistemas y procesos biolgicos. Con ello, los mtodos lgicos y matemticos asumieron importan cia capital en biologa, controlando la construccin y uso de mo delos que funcionan como sustitutos heursticos de los objetos reales, para el anlisis de los sistemas y procesos biolgicos en los

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niveles molecular, celular, de los organismos y de comunidades de organismos, al servicio del estudio de temas variados (hereditariedad, mutacin, sntesis de las protenas, procesos intracelulares, etc.). 6. Finalmente, en parte vinculado a los modelos cibernti cos, tenemos en la actualidad el desarrollo del enfoque estructuralsistmico, procedimiento lgico que, utilizado en biologa, signi fica la superacin de la antinomia tradicional entre forma y fun cin de los sistemas vivos en los estudios biolgicos. En biologa, como en todas las ciencias, se hizo presente en diversas ocasiones la tentacin de absolutizar un mtodo particu lar, considerndolo el mtodo por excelencia de la disciplina en cuestin. As, el mtodo histrico entonces basado esencialmen te en la observacin y comparacin histrica fue por varias dcadas valorizado en forma demasiado exclusiva, a partir del xito de las ideas de Darwin. Hoy, sin embargo, en fisiologa, bio qumica o gentica, aparece ms bien como un procedimiento complementario de la experimentacin. En nuestros das, la biolo ga molecular nacida en los lmites de la fsica molecular, de la qumica orgnica y de la biologa , que estudia los procesos biolgicos en el nivel de sus manifestaciones elementales, es uno de los desarrollos ms importantes. Pero no se pueden reducir todas las propiedades de los organismos vivos a procesos fsicoqumicos, haciendo de esto el principio metodolgico nico de la biologa como a veces se pretende , lo que significara sacri ficar del todo los procedimientos de sntesis a los de la reduccin analtica. Si hay una leccin que sacar de la evolucin histrica de las ciencias en nuestro ejemplo la biologa , es que, como cada mtodo particular no puede conducir sino al descubrimiento de tipos determinados de leyes, ya que slo se refiere a algunas carac tersticas del objeto, lo que proporciona la visin cabal del objeto de la ciencia en funcin de los medios disponibles en cada etapa de la evolucin del saber es la totalidad de los mtodos particulares. Esto se debe entender como una complementariedad que se establece entre los mtodos, pero tambin es preciso con

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los lazos recprocos entre ellos (inclusive modificaciones que provocan los unos en los otros) y los procesos de subordina cin entre mtodos, formando un todo jerarquizado, dialctico, histricamente cambiante. En efecto, los elementos componentes del sistema de mtodos de una disciplina cientfica no tienen todos el mismo valor. En el caso de la biologa moderna, es el mtodo experimental el eje del sistema metodolgico, aunque est en ascensin evidente la importancia de los mtodos matem ticos y lgicos. El anlisis de la evolucin histrica de las diversas ciencias demuestra tambin que existe una cierta lgica en el orden de aparicin de los diferentes mtodos. En los inicios de una nueva rama del saber, por ejemplo, es normal que predomine la obser vacin, permitiendo la acumulacin sistemtica de hechos, sin la cual no se podra pasar a etapas superiores de sistematizacin. Estas ltimas, al cumplirse sucesivamente, van planteando nuevos problemas y as suscitan la necesidad de nuevos tipos de metodo loga. Pero no basta con observar este aspecto de la cuestin: las ciencias que estn en la vanguardia de los progresos metodolgi cos, puesto que las disciplinas cientficas no estn aisladas entre s, influencian y en cierta medida arrastran a todas las dems (aun que ya se dijo que no siempre resulta posible el traslado de proce dimientos de una ciencia a otra). Sea como fuere, es absurdo pretender que ciencias en estadios bastante atrasados de evolucin como las ciencias sociales tengan la misma riqueza de mto dos particulares que la fsica, por ejemplo; o que, por no tenerla, dejen por ello de ser ciencias.
sid er a r

2.

A l g u n a s c a t e g o r a s l g ic a s g e n e r a l e s DEL MTODO CIENTFICO

Los mtodos particulares de las ciencias especficas, y su fun cionamiento como sistema integrado, dependen de cierto nmero

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de fundamentos lgicos. Examinaremos brevemente algunos de ellos. Hablaremos ante todo de los procesos lgicos llamados induc cin y deduccin. Por induccin entendemos el tipo de inferencia que, partiendo de enunciados singulares (particulares, contin gentes), conduce a enunciados universales (necesarios). La deduc cin cuyo paradigma es el silogismo consiste en, partiendo de enunciados generales, alcanzar enunciados particulares. El argu mento inductivo es aquel en que la verdad de las premisas no basta para garantizar la verdad de la conclusin: el contenido de sta excede al de las premisas, lo que hace que slo podamos afirmar que, siendo verdaderas las premisas, la conclusin es pro bablemente verdadera (la probabilidad inductiva tiene diversos grados de fiabilidad). En el caso del argumento deductivo, si las premisas son verdaderas la conclusin ser tambin necesariamente verdadera. Su funcin consiste en demostrar que la conclusin de un argumento dado es una consecuencia lgica necesaria de las premisas. As el silogismo explcita en la conclusin el contenido de las premisas, y no permite pues descubrir per se nada nuevo. La lgica y la matemtica utilizan el mtodo deductivo. El caso de las ciencias factuales todas las dems es ms complicado. Una ciencia factual no puede consistir slo en los llamados juicios analticos, de fundamento exclusivamente racional, propios de la deduccin: estos son universales y necesarios, pero tauto lgicos. Pero tampoco puede basarse nicamente en los juicios sintticos, que dependen por lo menos parcialmente de la induc cin, basndose en datos reales pero que son, por ello mismo, contingentes y particulares. As, la ciencia moderna, a partir de Newton, se desarroll buscando asociar ambos tipos de juicios, a travs de su mtodo de contrastacin de los enunciados cientfi cos con los hechos y datos, mediante la observacin y los expe rimentos. Hoy da sera falso pretender, con Bacon, que la induc cin es el mtodo propio o nico de las ciencias naturales, o aun de las sociales. Pero tambin es inaceptable la pretensin de eliminar del todo los procedimientos inductivos, lo que resulta, en la obra de ciertos neopositivistas, de su visin del mtodo

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cientfico en trminos exclusivamente lgicos y lingsticos.* El modelo lgico del experimento cientfico es inductivo. Es cierto, sxn embargo, que en la organizacin del mtodo cientfico como un todo predomina la deduccin (por esto lo llamamos hipotticodeductivo). Otro par de operaciones lgicas de gran importancia: anlisis y sntesis. Toda ciencia debe operar alternativamente por reduc ciones analticas y por operaciones de abstraccin y sintetizacin. De una manera simplificada, la primera visin de un objeto es totalizadora pero no cientfica, sino puramente descriptiva, puesto que todava no ha sido sometido a ningn tipo do operacin metodolgica. Luego de esta primera percepcin, se trata de disociar los elementos componentes del objeto y de estudiar cada uno de ellos, remontando a sus causas (microanlisis); en seguida, de verificar qu relaciones mantienen entre s (anlisis funcional). Por fin, se puede proceder a la recomposicin del objeto en su totalidad, pero ahora con un conocimiento profundo de sus ele mentos y articulaciones (sntesis). En la expresin de M. BouvierAjam, si comparamos el enfoque global inicial, previo al anlisis, con una fotografa, la sntesis ser como una radioscopia.9 De hecho, las cosas no son tan simples: anlisis o sntesis pueden predominar de manera unilateral tanto en los mtodos particulares, como en etapas dadas del desarrollo de una ciencia. Aun siendo ambos enfoques complementarios, dialcticamente ligados entre s y necesarios, no siempre se mantiene el equilibrio entre ellos. Hemos mencionado ya el ejemplo de la biologa molecular, que privilegia el anlisis sobre la sntesis. Lo mismo ocurre, en histo ria, con los mtodos preconizados por la N ew Economic History hoy da; o por el positivismo hace algunas dcadas, en la prcti ca si no en teora.1 0
8. Es el caso de Karl Popper, A lgica da pesquisa cientfica, trad. de L. HeBenberg y O. S. da Mota, Editora Cultrix, Sao Paulo, s. d. (2.* ed.), pp. 27-31 (El problema de la induccin), 9. Maurice Bouvier-Ajam, Essai de mthodologie bistorique, Le Pavillon, Pars, 1970, pp. 61-62. 10. Cf. Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez B., Los mtodos de la historia, Barcelona, Crtica, 1977*, captulos II y IX.

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En el mtodo marxista hallamos afirmada la complementariedad de estos dos momentos del trabajo cientfico:1 1 Cierto que el modo de exposicin debe distinguirse formal mente del modo de investigacin. La investigacin tiene que apropiarse detalladamente el material, analizar sus diferentes formas de desarrollo y rastrear su vnculo interno. Slo cuando se ha consumado ese trabajo se puede representar adecuada mente el movimiento real. Es cierto, sin embargo, que el marxismo no ve a la sntesis de la misma manera que, por ejemplo, el positivismo lgico. La operacin sintetizadora, para esta ltima corriente, no puede ser sino el resultado de una manipulacin elemental al nivel de los datos empricos. Para el marxismo, el establecimiento de las dependencias empricas entre los hechos observados es slo un primer paso: desde ah es menester elevarse a nuevas abstraccio nes cientficas que apuntan a percibir la esencia del proceso estu diado, la cual no se da directamente en la observacin ni en una simple combinacin de los datos empricos. As, por ejemplo, una sntesis estadstica acerca de las fluctuaciones de precios y salarios no conduce per se a la ley del valor, ni a la nocin de plusvala. El marxismo se apoya, aqu, en la idea de que la cien cia sera superflua si lo esencial se diese inmediatamente al conocimiento, al nivel de los hechos directamente observables, de su descripcin.1 En seguida, en el mtodo dialctico, que parte 2 de una visin determinada del mundo y de las sociedades huma nas, basada en el carcter contradictorio de lo real, y consiste en cierto nmero de operaciones y principios fundamentales, des tinados a destacar lo esencial, lo necesario, y a descubrir la estruc tura interna de un proceso.1 3
11. Karl Marx, El Capital, trad. de M. Sacristn, Grijalbo (OME 40), Barce lona, 1976, libro primero, vol. I, pp. 18-19 (Eplogo a la segunda edicin). 12. Cf. K. Marx, El Capital, tomo III, trad. de W. Roces, FCE, Mxico, 19685, pp. 304, 757. 13. Cf. E. V. Ilinkov, Lgica dialctica, trad. de J. Bayona, Editorial Pro greso, Mosc, 1977, pp. 319-411.

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Nos toca ahora hablar de las hiptesis cientficas. Hemos dicho que el mtodo cientfico busca garantizar la verificabilidad de las proposiciones. Pero mencionamos tambin que no todas las afirmaciones significativas resultan verificables. Los enunciados pasibles de verificacin pueden ser: 1) proposiciones singulares, que se refieren a un hecho o caso nico (ejemplo: este pedazo de metal se dilata al calentarse); 2) proposiciones particulares o existenciales, relativas a una parte de los hechos o fenmenos de cierta categora (ejemplo: algunos pedazos de metal se dilatan al calentarse); 3) proposiciones universales, que agotan a la tota lidad de los hechos o fenmenos que integran una categora deter minada (ejemplo: todos los pedazos de metal se dilatan al calen tarse). Las proposiciones singulares, e incluso a veces las particulares, con frecuencia pueden ser verificadas en forma inme diata, con ayuda de la observacin y eventualmente de instru mentos de medida, pticos, etc. Decimos que una proposicin es una hiptesis cientfica cuando, adems de ser verificable, posee un grado suficiente de generalidad. En otras palabras, la hiptesis puede ser definida como una proposicin general (universal o particular) que slo puede ser verificada de manera indirecta, a travs del examen de algunas de sus consecuencias.1 Existen 4 diversos tipos de hiptesis. Algunas tienen un carcter descriptivo y de sistematizacin, y se refieren a un nmero restringido de hechos, partiendo de la generalizacin directa de los hechos obser vados, sin intentar alcanzar las causas de su correlacin: en este caso, la verificacin se hace analizando otros hechos capaces de probar o rechazar la hiptesis planteada. Las hiptesis explicati vas, ms complejas, requieren una verificacin ms elaborada; las que pueden comprobarse mejor son aquellas que resultan de la investigacin experimental. La hiptesis ya suficientemente comprobada es el elemento fundamental para la construccin terica, aunque es largo el cami no que conduce de la simple hiptesis al principio, a la ley, a la teora. Las hiptesis que entran a formar parte de teoras suscitan
14. Bungc, La ciencia..., pp. 45-46.

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a su vez nuevas hiptesis. La manera ms corriente de caracteri zar a una teora cientfica es la siguiente:1 5 Una teora cientfica se compone de dos partes. La primera parte es un clculo lgico abstracto. Adems del vocabulario de la lgica, dicho clculo incluye los smbolos primitivos de la teora, cuya estructura lgica es establecida por el enunciado de axiomas o postulados .. .. En muchas teoras, los smbolos primitivos son concebidos como trminos tericos, por ejem plo electrn o partcula, que no es posible relacionar de manera directa con fenmenos observables. La segunda parte de la teora es un conjunto de reglas que atribuyen contenido emprico al clculo lgico, proporcionando las llamadas definiciones coordinadoras o interpretaciones empricas de por lo menos algunos de los trminos primitivos y definidos del clculo. Siempre se subraya que la primera parte no basta para definir una teora cientfica, pues sin especifica cin sistemtica de la interpretacin emprica objetivizada no es posible, en ningn sentido, apreciar la teora como parte de la ciencia, aunque podamos estudiarla simplemente como un sector de la matemtica pura. La funcin instrumental de la teora es importante: ella sirve no meramente para organizar o establecer enunciados que sean verdaderos o falsos, sino para proveer principios de inferencia (siendo la inferencia la operacin que permite pasar de un con junto de proposiciones a otro) que se puedan usar para establecer un conjunto de hechos a partir de otros. Cuando dos o ms teoras divergentes tratan de explicar el mismo conjunto de hechos, la contrastacin entre ellas se hace segn criterios de varios tipos: formales (correccin formal; con sistencia interna; validez lgica de las derivaciones; independen
15. Patrick Suppes, Que urna teora cientfica, en Sidney Morgenbesser, ed., Filosofa da cincia, trad. de L. Hegenberg y O. S. da Mota, Editora Cultrix, Sao Paulo, 1979, p. 112.

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cia de los conceptos y supuestos primitivos; fuerza de tales supuestos iniciales), semnticos (exactitud, carcter ni ambiguo nj vago; unidad conceptual; interpretabilidad emprica; representatividad), epistemolgicos (consistencia externa, verificada por la compatibilidad con los principales conocimientos ya bien esta blecidos en el campo; alcance; profundidad; originalidad; capaci dad unificadora; potencia heurstica; estabilidad), metodolgicos (contrastabilidad; simplicidad metodolgica, permitiendo verifi caciones viables), y metafsicos (parsimonia de niveles; consisten cia desde el punto de vista de la concepcin del mundo).1 6 Durante el desarrollo de los fundamentos tericos de una ciencia, ciertos principios cientficos se transforman en axiomas, a partir de los cuales pueden ser deducidos nuevos conocimientos (mtodo axiomtico de la construccin de teoras). El carcter verdico de los axiomas por definicin no exige pruebas. Pero el problema consiste en saber si la axiomatizacin del contenido de los conocimientos cientficos es posible, y dentro de qu lmites. De hecho, es principalmente en la matemtica y en partes de la fsica donde se usa el mtodo axiomtico, cuya fuerza reside en la eleccin adecuada y en la consistencia de las convenciones admitidas (pues los axiomas son convenciones). La utilidad de los axiomas depende de la riqueza de lo que pueda ser deducido de ellos. Naturalmente, su nmero debe ser reducido:1 7 Las leyes y los conceptos fundamentales que no sean ya reductibles a otros constituyen una parte indispensable de la teora, aunque escapan a la deduccin racional. La finalidad suprema de toda teora es lograr que tales elementos funda mentales irreductibles lleguen a ser lo ms simples y poco numerosos que sea posible, sin prdida de la representacin adecuada ni aun de la menor caracterstica de la experiencia.

16. Bunge, La investigacin..., pp. 908-930. 17. Albert Einstein, On the method of theoretical physics, Oxford, The Her bert Spencer Lecture (10 junio 1933), p. 9.

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3.

P r o c e d im ie n t o s t e r i c o s y o p e r a c io n e s e m p r i c a s EN EL MTODO CIENTFICO

El mtodo cientfico consiste en diversos procedimientos que permiten plantear problemas cientficos y someter las hiptesis a la verificacin. Este mtodo es examinado por la teora de la investigacin, cuyo carcter es el de una disciplina descriptiva, una sistematizacin post hoc. Tal disciplina es normativa slo en la medida en que muestra con base en la historia de las cien cias qu procedimientos pueden favorecer un trabajo fecundo. Su papel es ms el de ayudar a detectar errores; no puede garan tizar, por s misma, que se alcanzarn conocimientos vlidos al seguir sus normas. Cuando la hiptesis se refiere a objetos de tipo ideal (nme ros, figuras geomtricas, frmulas lgicas o matemticas, etc.), la verificacin de la misma slo exige la prueba de su coherencia o no respecto de enunciados aceptados previamente (axiomas o pos tulados, definiciones). Siempre que el enunciado a ser verificado es una tautologa, una equivalencia entre grupos de trminos o una proposicin que sea analtica en un contexto determinado, el anlisis lgico o matemtico constituir una forma suficiente de verificacin. Por el contrario, si la hiptesis contiene referencias a la naturaleza o a la sociedad, a no ser que el anlisis lgico haya detectado un vicio de formulacin que inutilice el enunciado que expresa la hiptesis, ser necesario el recurso a la observa cin o a experimentos para que se cumpla la verificacin. El an lisis lgico es la primera operacin que, en todos los casos, debe ser llevada a cabo al someterse cualquier hiptesis a la compro bacin: servir para determinar la categora, la estructura lgica y la aceptabilidad formal de la proposicin hipottica, indicando en seguida si bastar la verificacin analtica, o si la confrontacin emprica ser necesaria. No resulta fcil establecer si hay acuerdo entre una hiptesis y los hechos con los cuales es contrastada. Ello se debe al carcter general de las hiptesis, porque no hay hechos generales; slo

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existe1 hechos singulares. Por otra parte, la verificacin emprica 1 en general se aplica a sistemas de enunciados, y no a enunciados aislados: no se puede siempre determinar qu elementos compo nentes de una teora, o de un conjunto de proposiciones, han que dado efectivamente confirmados. La verificacin emprica procede mediante la observacin sis tem tica y /o el experimento. Este ltimo se define como una m o d ific a c i n voluntaria de ciertos factores, al someter a estmulos c o n tr o la d o s el objeto sobre el cual se experimenta. Para cumplir con esta verificacin adecuadamente, es preciso tratar de formular cuestiones precisas, sin ambigedad. Si intervienen elementos de c u a n tific a c i n , la recoleccin y el anlisis de los datos deben seguir las reglas estadsticas (por ejemplo el muestreo probabilstico). Finalmente, es bueno recordar que ninguna pregunta es la ltima y ninguna respuesta es definitiva en ciencia. La ciencia, segn Aristteles o Bacon, se basara en generali zaciones empricas. Pero stas no constituyen el ncleo tpico de la ciencia actual, cuyas hiptesis no son enunciados descriptivos que sistematizan y resumen experiencias y observaciones aisladas. La ciencia busca, en nuestros das, teoras explicativas, o sea, sis temas de proposiciones vinculadas entre s por nexos lgicos, siendo tales proposiciones principios, definiciones, axiomas, leyes, etctera. Las teoras cientficas tratan de aplicarse a un conjunto de hechos no slo por su descripcin, sino igualmente ofreciendo modelos conceptuales de ellos, que permiten por lo menos en principio deducir de sus trminos cada hecho particular perte neciente a una clase dada. La hiptesis es verificada, en efecto, en su incorporacin a una teora, no aisladamente: resulta muy difcil decidir acerca de la veracidad de proposiciones cientficas aisladas. La transformacin de las generalizaciones empricas en leyes tericas exige que se trascienda la esfera de los hechos y fenmenos inmediatos, y los trminos de la observacin, para que sea posible percibir el mecanismo interno del conjunto de hechos que se quiere explicar. La observacin y el experimento no son los nicos elementos de contrastacin: las teoras se contrastan con los hechos, pero tambin ya lo mencionamos con otras

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teoras. La observacin y el mtodo experimental, es decir, los procedimientos empricos, no agotan en ningn modo el proceso de construccin cientfica.1 8 Lo anterior muestra que, en la ciencia contempornea, se admite una cierta primaca al nivel terico, del que todo parte y al que todo vuelve en el proceso de investigacin. Pero ello no puede servir de coartada a los intentos anticientficos de redu cir el mtodo a la pura teora, o a exaltar a las operaciones teri cas como una actividad superior, en contraste con los vulga res procedimientos de observacin y experimentacin, a los que se aplicara el trmino de empiricismo con carga despectiva. Esta grave distorsin se difundi en ciertos ambientes con los escritos de Althusser y de los que estn influidos por sus ideas, en las que es fuerte el aspecto idealista. Un ejemplo reciente es el libro de Hindess y H irst, en el que podemos leer:1 9 En contraste con la prctica empiricista de las ideologas tericas, las ciencias proceden a travs de la construccin terica de sus objetos. Este libro es una obra de teora cientfica marxista. Debe ser juzgado en trminos de tal teora, en trmi nos del campo de conceptos y formas de prueba especficos a su problemtica. ... Nuestras construcciones y nuestros argu mentos son tericos y slo pueden ser evaluados en trminos tericos es decir, en trminos de su rigor y coherencia teri ca. No pueden ser refutados por ningn recurso empiricista a los supuestos hechos de la historia. Para estos autores, tambin un libro como El desarrollo del capitalismo en Rusia, de Lenin, aunque trate de una formacin social concreta y de coyunturas concretas especficas, es una obra de abstraccin terica: el anlisis marxista de una situacin concreta es siempre un trabajo de abstraccin terica. Sin em bargo, la diferencia es de objetos: el libro de ellos investiga los conceptos abstractos generales de la teora marxista de lo social,
18. Acerca de estas cuestiones, cf. Bunge, La ciencia..., pp. 43-61. 19. Barry Hindess y Paul Q. Hirst, Pre-capitalist modes of production, Routledge & Kegan Paul, Londres, 1975, p. 3.

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son medios para la produccin del conocimiento de forma je ciones sociales concretas y de coyunturas concretas. O sea, apa rentemente los conceptos abstractos generales se generan previa e independientemente de cualquier relacin con lo concreto, aunque despus sirven para estudiarlo. Pero aun esto no es exac tamente as para Hindess y H irst, puesto que clasifican la posicin epistemolgica de Lenin como positivista (!), por ms que su prctica en el libro ya citado sea por ellos considerada antiempiricista. Las estadsticas y el material emprico aparecen en el texto de Lenin, dicen, solamente para ser criticados, o como fuen te de ilustraciones; pero aparentemente aparecen demasiado para el gusto de Hindess y H irst, ya que de otra manera no resulta fcil explicar la calificacin de epistemolgicamente positivista (y por lo tanto empiricista) que le aplican...20 Lo ms curioso de todo esto es que un tal delirio pretenda derivarse de la obra de Marx y Engels, cuya posicin al respecto es muy clara. Hablando, por ejemplo, de los esquemas evolutivos en historia, he aqu lo que dijeron:2 1 La filosofa independiente pierde, con la exposicin de la realidad, el medio en que puede existir. En lugar de ella, puede aparecer, a lo sumo, un compendio de los resultados ms gene rales, abstrados de la consideracin del desarrollo histrico de los hombres. Estas abstracciones de por s, separadas de la histo ria real, carecen de todo valor. Slo pueden servir para facilitar la ordenacin del material histrico, para indicar la sucesin de sus diferentes estratos. Pero no ofrecen en modo alguno, como la filosofa, receta o patrn con arreglo al cual puedan endere zarse las pocas histricas. Como pasaremos a ver, el corazn del mtodo cientfico se halla justamente en la articulacin de procedimientos tericos y empricos, todos necesarios, en un conjunto nico.
20. Ibid., pp. 3-4, 323. 21. K. Marx y F. Engels, cap. I de La ideologa alemana, en Marx y Engels, Obras escogidas en tres tomos, Editorial Progreso, Mosc, 1973, tomo I, p. 22. Subrayado nuestro.

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4.

LOS PASOS DEL MTODO CIENTFICO (HIPOTTICO-DEDUCTIVO) 22

Consideraremos, siguiendo a Mario Bunge, que el mtodo de la investigacin cientfica se desarrolla en cinco grandes etapas: 1) el planteamiento del problema; 2) la construccin del modelo terico; 3) la deduccin de consecuencias particulares de las hip tesis; 4) la prueba de las hiptesis; 5) la introduccin de las conclusiones en la teora. El planteamiento del problema supone varios momentos. Al principio se trata de reconocer los elementos que puedan ser per tinentes o relevantes, a travs del examen y de la clasificacin preliminar de los hechos disponibles. De ah se pasa al descubri miento del problema a veces la identificacin de una incohe rencia en el cuerpo del conocimiento, de una falla en alguna teo ra admitida; con mucho mayor frecuencia, simplemente la ubica cin de una laguna que se tratar de llenar partiendo de las teoras disponibles . Por fin, se trata de delimitar la cuestin, formulndola de modo que el problema quede planteado en trmi nos que puedan hacerlo verificable y fecundo. En segundo lugar, viene la construccin de un modelo terico, la cual parte habitualmente del cuerpo de teoras disponibles, o de una de ellas (evidentemente, tambin es posible que se trate de la proposicin de una teora radicalmente nueva). Con base en la opcin terica que se haya hecho, ser preciso identificar los factores pertinentes para el problema en estudio (o las varia bles, si se trata de una investigacin cuantitativa). En seguida interviene la invencin de hiptesis centrales y accesorias, o sea, la formulacin de suposiciones que traten de explicitar y explicar los nexos que se supone existen entre las variables o factores pertinentes. En muchos casos, lo ideal es formular las hiptesis como enunciados legales (lo que por supuesto no siempre resulta
22. 63-64.

Nos basaremos principalmente en Bunge, La ciencia..., en especial pginas

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posible). Cuando ello es factible, las hiptesis deben ser formali zad as, es decir, se las debe traducir parcial o totalmente al len guaje lgico o matemtico. No es cierto, sin embargo, que la formalizacin sea condicin sirte qua non de la ciencia, indepen dientemente de los casos y circunstancias; esto lo demuestra claramente la historia misma de las disciplinas cientficas particu lares. En efecto, puede ser incluso daino pretender formalizar cualquier tipo de proposiciones: las hay que se prestan mal a tal operacin, ya sea por dificultades en la delimitacin estricta de los factores, porque an no se desarrollaron los instrumentos racionales adecuados, o por otras razones.2 3 En este punto conviene hacer algunas consideraciones acerca del planteamiento de hiptesis, ya que stas son la tcnica men tal de mayor importancia en el proceso de investigacin. En el pasado se tuvo la ilusin de que era posible inventar una tcnica infalible conducente a hiptesis cientficas adecuadas. Hoy da, con la admisin del carcter falible y no definitivo del conoci miento cientfico verificable, una tal pretensin no tendra sentido. Lo mximo que se puede esperar de la teora de la investigacin es que indique caminos preparatorios (reordena miento sistemtico de los hechos, cambio de representacin de lo estudiado en la bsqueda de analogas tiles, supresin imagina ria de factores con el propsito de identificar variables pertinen tes, etc.), y que provea normas que permitan evitar los errores de planteamiento y la capitulacin frente a vicios bien conocidos (enamorarse uno de su hiptesis y querer comprobarla a todo trance; no saber subordinar las ideas a los hechos; la falta de examen crtico suficiente de las suposiciones, etc.).2 Las hiptesis 4 son invenciones-, son creadas para dar cuenta de un conjunto de hechos, pero no derivan directamente de una pura manipulacin
23. Ver, acerca de estos aspectos: Raymond Boudon, A quoi sert la notion de estructure*?, Gallimard, Pars, 1968; Robert Mandrou, Matemticas e historia, en Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez B., eds., Historia econmica y cuantificacin, Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, pp. 142-156. 24. Cf. Beveridge, The art of scientific investigation, Norton & Co., Nueva York, 1957.

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de tales hechos. La invencin sigue ciertas normas y ciertos meca nismos mentales (muy poco conocidos, por cierto), pero a veces ni el mismo investigador sabra explicar con exactitud cmo hizo para plantear una hiptesis dada. La experiencia muestra que muchos caminos pueden conducir a la hiptesis. sta es en general el punto de llegada de corrientes analgicas o inductivas de inferencias (y a su vez debe transfor marse en punto de partida de corrientes deductivas, conduciendo finalmente, en las ciencias factuales, a elementos que puedan ser sometidos a la prueba de los hechos, a travs de la observacin o de la experiencia). Una hiptesis resulta de una cadena induc tiva cuando es una generalizacin sugerida por la observacin de un nmero determinado de casos particulares. Puede resultar tam bin de un razonamiento analgico (analoga matemtica; analo ga sensorial: as, la hiptesis ondulatoria de la luz le fue sugerida a Huyghens por el movimiento de las olas martimas). Considera ciones filosficas pueden servir de base. La creencia de que la realidad se polariza en oposiciones binarias complementarias, o que es dialctica y contradictoria, y muchas otras concepciones filosficas y hasta teolgicas, pudieron sugerir hiptesis cientfi cas. Si la verificacin puede ser hecha segn las reglas del mtodo cientfico, no importa qu fue lo que en primer trmino sugiri las hiptesis. En efecto, algunas de ellas, aunque vinculadas a orgei.es filosficos de lo ms objetables, resultaron extremadamen te fructferas:2 5 ... hemos hablado de la desconfianza que mostraron al prin cipio algunos materialistas dialcticos respecto de la nueva me todologa y de las teoras por ella sugeridas, como la de la rela tividad y la de la mecnica cuntica. Pero no es sta la primera vez que, en la historia de la ciencia, se alcanza un resultado fundamental precisamente partiendo de concepciones filosficas muy ambiguas. Basta con pensar, por ejemplo, en la ley de la gravitacin, sugerida a Newton por el platonismo de sus maes tros, o en el principio de la mnima accin, que Maupertuis
25. L. Geymonat et alti, op. cit., pp. 17-18.

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crey poder encuadrar en una concepcin teolgica del universo (lo cual haba de convertirle en blanco de la corrosiva irona de Voltaire). Siempre que han acaecido hechos de tal gnero los nuevos resultados han recibido una primera acogida muy cauta y desconfiada; desconfianza que posteriormente desapare ca al caer en la cuenta de que la relacin entre los resultados en cuestin y las concepciones filosficas que los haban suge rido era algo totalmente extrnseco, o incluso accidental. Volviendo a los pasos del mtodo cientfico, una vez plantea das las hiptesis que como ya vimos son proposiciones gene rales , es preciso deducir sus consecuencias particulares compro bables. Algunas de ellas pueden haber sido ya comprobadas en el campo cientfico de que se trata, o en campos prximos. Otras, tomarn la forma de predicciones que, partiendo del modelo te rico y envolviendo datos empricos, se sometern a la prueba segn las tcnicas de verificacin existentes (u otras nuevas que se propongan). El paso siguiente es la prueba de las hiptesis. Ante todo el investigador tiene que planear cmo someter las predicciones hechas a partir de las hiptesis a verificaciones mediante expe rimentos, observaciones, mediciones, etc. En seguida realizar las operaciones programadas, recolectando en esta fase una serie de datos empricos que sern criticados, evaluados, clasificados, ana lizados, procesados y finalmente interpretados a la luz del modelo terico planteado anteriormente. Por fin, es preciso proceder a la introduccin de las conclusio nes obtenidas en la teora. El investigador tratar de comparar los resultados de la prueba con las consecuencias que haba deducido de sus hiptesis, considerando entonces si stas resultaron confir madas o refutadas (en su totalidad o en parte). Si cabe, se harn las correcciones pertinentes en el modelo terico, incluyendo la correccin o sustitucin de las hiptesis, y se reemprender el proceso de prediccin de consecuencias y verificacin, luego de identificar posibles errores y lagunas en el mismo modelo y en los procedimientos de contrastacin. Si por el contrario quedaron comprobadas las hiptesis, es preciso ver qu consecuencias ello

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trae para el cuerpo del saber: cambios tericos, extensin even tual de las conclusiones de la investigacin a temas o campos con tiguos, etc. Se puede notar que, a lo largo del proceso de investigacin se cumplen tanto modelos inductivos de inferencia (en el proceso que conduce a la delimitacin del problema y a las hiptesis, en el proceso de verificacin emprica por la observacin o el expe rimento) cuanto deductivos (construccin del modelo terico, de duccin de consecuencias particulares, elaboracin de la sntesis conclusiva). Como se admite el predominio, en el conjunto, de la deduccin y la importancia de las hiptesis en el proceso cientfi co, se habla entonces de mtodo hipottico-deductivo.

C a p t u l o

CIENCIA Y SOCIEDAD
1. L a s r e l a c io n e s e n t r e l a c i e n c i a y l o s o c ia l

Al abordar este difcil tema, conviene empezar llamando la atencin sobre ciertos equvocos frecuentes. El primero consiste en confundir ciencia con tecnologa. Ambas mantienen, sin duda, mltiples vnculos en nuestros tiempos, pero son diferentes. En su bsqueda de explicaciones objetivas de lo real, la ciencia fac tual se ubica en un plano bastante diverso del de las realizaciones tcnicas, que tienen que ver con la produccin no primariamente de conocimientos por s mismos, sino de cosas: productos qumi cos, procedimientos de fabricacin, materias primas sintticas, armamentos, etc. La evolucin de la ciencia y de la tecnologa se da de maneras diferentes. Por ejemplo, el conocimiento cientfico no se renueva con la rapidez del tecnolgico, ni resulta supe rado al mismo ritmo acelerado de la tcnica en el mundo con temporneo. Las nuevas teoras de la ciencia suelen englobar por lo menos en parte a las antiguas, que se tornan casos especficos en un contexto ms abarcante (como el sistema de Newton en la relatividad). En ciertas discusiones se da el nombre de ciencia a las realizaciones de la tecnologa, y se trata de demostrar, por ejemplo, que la ciencia tiene un desgaste rpido en compara cin con la permanencia de los valores humansticos, filosfi cos o espirituales.

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Conviene distinguir tres niveles: en primer lugar, tenemos la investigacin fundamental, que conduce (eventualmente) al cono cimiento de leyes de la naturaleza o de la sociedad; en seguida, la investigacin aplicada, volcada a buscar los principios para una aplicacin de las leyes descubiertas por la investigacin funda mental a la produccin; pero entre la investigacin aplicada y la aplicacin productiva tenemos todava la investigacin de desarro llo y la investigacin tcnica, que no buscan ya los principios de aplicacin, sino procesos tcnicos concretos y efectivos. Ahora bien, mientras en los escalones superiores de esta gradacin se emplea el mtodo cientfico, en la investigacin tcnica, aunque pueda sin duda haber descubrimientos que resulten de la aplica cin de leyes fsicas o qumicas, con mucha frecuencia lo que ocurre son hallazgos prcticos, verdaderas recetas de cmo hacer, obtenidos por el mtodo de ensayo y error.1 Histricamente, la ligazn entre ciencia y tecnologa slo se precis con alguna con tinuidad a partir del siglo xix, y aun hoy da permanecen como actividades claramente delimitadas en cuanto al mtodo y a las finalidades. A veces el procedimiento tcnico precede al descubri miento de la ley cientfica correspondiente. Y la aparicin de nue vos conocimientos cientficos no garantiza que fatalmente vayan a dar lugar a nueva tecnologa, ni presupone, en caso afirmativo, el tiempo que tardarn en hacerlo. O tro equvoco corriente consiste en discutir las vinculaciones entre ciencia y sociedad sin tomar en consideracin que la ciencia tiene un contenido que no puede ser deducido de las estructuras y procesos de lo social sin caer en un mecanicismo burdo y vulgar. De esto resulta una consecuencia de peso. Cuando la verdad obje tiva est en cuestin, ella es el nico criterio efectivo: una verdad cientfica no es burguesa ni proletaria, y no tiene patria. Resulta de hecho inadecuado hablar de ciencia rusa, fsica francesa o qumica estadounidense, si lo que se discute es el
1. Cf. Evry Schatzman, Cincia c sociedade, trad. de M. T. Castanheira da Costa, Livraria Almedina, Coimbra, 1973, cap. 1; Derek De Solla Price, A cincia desde a Babilnia, trad. de L. Hegenberg y O. S. da Mota, Editora Itatiaia, Belo Horizonte, 1976, cap. 6.

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contenido mismo de la ciencia teoras, leyes, hiptesis, etc. y no la ciencia vista como marco institucional, recursos puestos a su disposicin en diferentes pases, etc. Por otra parte, aun el cientfico empeado en investigacin fundamental, por ms que aspire slo a la bsqueda de la verdad y no est comprometido en forma directa con el estado, el ejrci to o las empresas, no dejar por ello de mantener gran nmero de lazos difusos con lo social en sus aspectos variados (econmi cos, ideolgicos, polticos, etc.), de vnculos invisibles con diver sas formas de jerarqua, poder e inters.2 El anlisis no debera perder de vista ninguno de estos aspectos aparentemente contra dictorios. De una manera general, en el estudio de las relaciones entre ciencia y sociedad han surgido cuatro posturas metodolgicas bsicas. 1. En primer lugar, la forma de determinismo que consiste en no ver en la ciencia y su evolucin sino resultados o reflejos de los factores dinmicos de tipo econmico-social. Segn esta posicin, incluso el contenido de las teoras cientficas y los pro cedimientos metodolgicos deben ser explicados directamente a partir de los diferentes contextos histricos que los vieron surgir y desarrollarse. 2. La posicin diametralmente opuesta sera afirmar que la ciencia determina lo social: pero de manera bastante evidente los efectos de la ciencia sobre los cambios sociales en sus diversos niveles (socioeconmicos, culturales, polticos, etc.) son decisivos slo en circunstancias muy especiales; en general, tales efectos son difusos y actan como un catalizador, no como un generador de los procesos de lo social. Por esto, lo que afirman quienes se oponen al determinismo anterior es la ausencia de determinacin de la sociedad sobre la ciencia y su evolucin: esta ltima estara autodeterminada autnomamente por su propia dinmica interna, sin sufrir el impacto de lo social, aunque s influyendo sobre la sociedad global (sin llegar a determinarla en su conjunto).
2. Schatzman, op. cit., cap. 8.

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3. Una tercera posicin posible consiste en una postura agnstica, pesimista: resultara muy difcil afirmar que hay deter minaciones o condicionamientos, u otras interacciones precisas entre lo cientfico y lo social, debido a la enorme complejidad de los niveles y aspectos que interfieren en tal relacin. As, no sien do comprobables las interacciones, podemos no hacer caso de ellas, y estudiar la ciencia como una estructura cerrada, autocontenida. 4. Por fin, la posicin ms equilibrada consiste en ver la ciencia que es un fenmeno complejo, irreductible a otros aspectos de lo social tanto en su autonoma relativa, en su contenido especfico, como en sus interacciones recprocas con el conjunto de las estructuras y procesos sociales (interacciones complicadas pero perfectamente cognoscibles). Segn palabras de Marcos Kaplan:3 De esta manera, la ciencia y la tcnica son, a la vez, partes e indicadores del grado de desarrollo de las fuerzas productivas, de la economa, del subsistema de relaciones sociales, de la cultura y las ideologas, de las estructuras polticas e institucio nales, y de la formacin global. Al mismo tiempo, la ciencia y la tcnica constituyen un nivel con especificidad, autonoma relativa, eficacia propia, capacidad de retroaccin sobre s mis mas y sobre los aspectos, niveles e instancias que actan como determinantes y condicionantes externos a la esfera de aqu llas. ... As, entre la ciencia y la tcnica y los otros niveles de la sociedad, existe una interdependencia estructural y funcional, se teje una compleja red de interacciones. Cambios en un orden o instancia influyen en los otros, en grados, con ritmos y direc ciones variables; y tambin en los desarrollos sociohistricos ms amplios. Resultan indispensables el inventario detallado y el anlisis sistemtico de las fuerzas y relaciones implicadas por el desarrollo cientfico y tcnico al nivel de la sociedad global.

3. Marcos Kaplan, La ciencia en la sociedad y en la poltica, Mxico, Secre tara de Educacin Pblica, 1975, pp. 31-32.

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La evolucin de la concepcin marxista al respecto ejemplifica tanto la ltima cuanto la primera de las posiciones mencionadas. Como parte integrante de las instancias superestructurales, la ciencia se ve envuelta en las relaciones dialcticas entre base y superestructura, incluyendo la cuestin de la determinacin en ltima instancia por lo econmico. Al respecto, F. Engels dej, en cartas del ltimo perodo de su vida, algunas indicaciones someras pero muy interesantes. Coment que, en la lucha contra el idealis mo, Marx y l fueron llevados a derivar los hechos superestructu rales de lo econmico: Y al proceder de esta manera, el contenido nos haca olvidar la forma, es decir, el proceso de gnesis de estas ideas. Porque es evidente que la base econmica no genera ideas, religiones o teoras cientficas: el idelogo histrico encuentra ... en todos los campos cientficos, un material que se ha formado in dependientemente, por obra del pensamiento de generaciones ante riores y que ha atravesado en el cerebro de estas generaciones por un proceso propio e independiente de evolucin, aunque tam bin se puede admitir alguna incidencia de ciertos hechos exter nos en dicha evolucin.4 Cmo entender la determinacin en ltima instancia por la base econmica? Engels es explcito:5 Para m, la supremaca final del desarrollo econmico, inclu so sobre estos campos, es incuestionable, pero se opera dentro de las condiciones impuestas por el campo concreto: en la filosofa, por ejemplo, por la accin de influencias econmicas (que a su vez, en la mayora de los casos, slo operan bajo su disfraz poltico, etc.) sobre el material filosfico existente, sumi nistrado por los predecesores. Aqu, la economa no crea nada a novo, pero determina el modo como se modifica y desarrolla el material de ideas preexistente, y aun esto casi siempre de un modo indirecto, ya que son los reflejos polticos, jurdicos, morales, los que en mayor grado ejercen una influencia directa sobre la filosofa.
4. F. Engels, carta a F. Mehring, del 14 de julio de 1893, en Marx y Engels,
Obras escogidas en dos tomos, Editorial Progreso, Mosc, 1971, tomo II, pp. 499-

500. 5. F. Engels, carta a K. Schmidt, del 27 de octubre de 1890, en ibid., p. 498.

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O sea, lo econmico no es como una gigantesca glndula que secreta las ideas y otros elementos integrantes de las superestruc turas; pero al cambiar la infraestructura, la nueva base reorga niza, en funcin de las nuevas necesidades, el material superestructural preexistente (esto ocurre en los hechos en un proceso bastante largo), y favorece el surgimiento de nuevos elementos superestructurales (pero no los crea o genera directamente). En estas condiciones, queda preservada la autonoma relativa de la ciencia parte de las superestructuras y sus relaciones dialc ticas (lo que supone interacciones recprocas) con lo social global. En el perodo del stalinismo, sin embargo, se desarroll una visin distinta, con la contraposicin dogmtica entre ciencia burguesa y ciencia proletaria (Zdanov), reflejando la confusin entre las teoras cientficas (lo que afirman sobre la naturaleza o lo social) y su explotacin ideolgica por la clase dominante en la sociedad capitalista.6 Con esto se cae en la primera postura de que hablbamos ms arriba: la ciencia es aqu deducida de lo social, de una posicin de clase. En aos ms recientes, esta posicin dogmtica y maniquea ha sido defendida, en otro contexto filos fico, por el althusserismo, con su oposicin tajante entre ciencia (algo intelectualmente positivo en forma absoluta) e ideologa (algo negativo en cuanto al conocimiento, tambin en forma abso luta). Esto refleja ciertas ilusiones cientificistas respecto de una ciencia pura, desvinculada de toda especulacin metafsica, la cual constituira la nica forma legtima de racionalidad.7 En la actualidad estas posiciones simplistas han sido critica das, y se volvi a una postura ms equilibrada en el anlisis de
6. Kaplan, op. cit.; Georg Lukcs, Historia y consciencia de clase, trad. de Manuel Sacristn, Grijalbo, Mxico, 1969, pp. 233-236: el captulo en cuestin es un texto de 1919, el cual ya presenta la base para una posicin extremadamente radical al respecto. 7. Para la crtica del althusserismo en este punto, cf. Adam Schaff, Estructuralismo y marxismo, trad. de C. Gerhard, Grijalbo, Mxico, 1976, pp. 77-121; tam bin, Carlos Nelson Coutinho, El estructuralismo y la miseria de la razn, trad. de J. Labastida, Editorial Era, Mxico, 1973, p. 151: lo ideolgico se confunde, en Althusser, con todo aquello que trascienda a lo meramente epistemolgico, esto es, con cualquier afirmacin ontolgica acerca de la realidad objetiva.

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las relaciones entre ciencia y sociedad. Pero, si es absurda la con traposicin ciencia proletaria/ciencia burguesa por ejemplo en el caso de la fsica o de la astronoma, qu decir de las ciencias sociales? En O. Lange hallamos una posicin tajante respecto de la economa:8 Para que un conocimiento econmico cientfico exista y se desarrolle, tiene, pues, que existir una clase social interesada en conocer verdaderamente las relaciones econmicas y las leyes que las gobiernan, una clase cuyas aspiraciones se expresen a travs de una ideologa progresiva que pone al descubierto la realidad. En efecto, una ideologa de esta naturaleza exige que la realidad sea conocida cientficamente, y este conocimiento cientfico llega a constituir la base de la ideologa. La clase obrera es hoy la nica clase de este tipo y, al mismo tiempo, es la nica clase en la historia que tiene inters en conocer toda la verdad referente a las leyes que gobiernan el desarrollo de las relaciones econmicas. Lucien Goldmann plantea la cuestin en trminos similares. Las ciencias naturales pueden estar libres de todo juicio de valor porque hay unanimidad en cuanto a la necesidad de aumentar los poderes del hombre sobre la naturaleza: siendo as la unidad entre pensamiento y accin es real. Pero no pasa lo mismo con las ciencias sociales: como hay inters de la clase dominante en prevenir el cambio social y mantener el orden vigente, este hecho acta sobre la naturaleza misma del pensamiento en estas cien cias: se vuelve necesario, en este caso y volvemos a la idea de Lange , examinar qu grupo social tiene inters en ocultar o deformar la realidad y qu grupo se interesa por su dilucidacin.9 Sin aceptar necesariamente esta forma de plantear la cuestin, nos parece evidente que las ciencias sociales, no slo por su mismo objeto, sino tambin por el atraso que presentan en su constitu
8. Oskar Lange, Economa poltica, trad. de S. Ruiz D., FCE, Mxico, 1966, tomo I, p. 292. 9. Ver Lucien Goldmann, Las ciencias humanas y la filosofa, Nueva Visin, Buenos Aires, 1970, cap. 2.

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cin como ciencias en comparacin con las ciencias naturales estn de hecho mucho ms abiertas que stas al impacto de ideo logas y filosofas que reflejan antagonismos sociales. Pero sera pobre y primario afirmar, a partir de esto, que por ejemplo la sociologa burguesa es falsa ciencia (lo que no quiere decir que no sea necesario someterla a la crtica marxista). En lo relativo a las ciencias naturales, es frecuente que auto res marxistas recientes sealen el carcter materialista dialctico espontneo de los cientficos no marxistas en su trabajo en cuanto cientficos, mientras que, en declaraciones a la prensa, u otras manifestaciones, expresan a veces posiciones filosficas abier tamente idealistas.1 Esto recuerda lo que una vez afirm A. Eins 0 te in :1 Si queris conocer los mtodos de los fsicos tericos, os 1 dar el consejo siguiente: no juzguis segn sus palabras, sino segn sus acciones. Hoy da se habla a veces de que la ciencia sera a la vez infra estructura (parte de las fuerzas productivas) y superestructura, pero se trata en general de la ya mencionada confusin entre cien cia y tecnologa: una ley de la naturaleza que la ciencia descubre no es en s una fuerza productiva, aunque de ella posiblemente resultar indirectamente algn nuevo procedimiento de produc cin, producto, instrumento, etc.1 2 El cientfico se ve inmerso en una doble relacin de depen dencia: 1) respecto de vastas fuerzas y estructuras sociales e ins titucionales, que condicionan su situacin global, a veces muy directamente (dependencia respecto de algn mecenas: el esta do, una fundacin privada, una empresa, las fuerzas armadas,
10. Cf. L. Geymonat et alii, op. cit., pp. 49-50; I. T. Frolov, Dialectique et thique en biologie, trad. de M. Fainbaum e Y. Plaud, Editions du Progrs, Mosc, 1978, passim. 11. . Einstein, op. cit., p. 33. 12. Cf. Louis lthusser, Para leer El Capital, trad. de Marta Hamecker, Siglo XXI, Mxico, 1969, p. 145 (El objeto de El Capital), En otra ocasin habamos expresado esta misma idea, que ahora criticamos: Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez B., El concepto de clases sociales, Ayuso, Madrid, 1977, p. 35. Conviene subrayar que en esta discusin de la visin marxista de la ciencia dejamos de abordar un enfoque posible: el de la adscripcin de clase del cientfico (proble mtica del intelectual orgnico, por ejemplo).

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etctera); 2) en relacin a una estructura acadmica jerrquica, rgida, en la cual el paso de un grado o status al siguien te se acompaa de exmenes que funcionan casi como un rito e pasaje o ceremonia de iniciacin. As, el cientfico est sometido a mltiples demandas en los dos niveles: es ingenuo im a g in a r al hombre de ciencia aislado, sin vnculos, trabajando en una especie de vaco social. Por otra parte, las presiones pue den ser hasta cierto punto compensadas por el rigor cientfico, nacido del entrenamiento y la disciplina profesional. L a posicin u origen de clase de un cientfico, sus preferencias individuales, no determinan su mtodo, ni pueden intervenir en las verdades admitidas por la ciencia (teoras, leyes, etc.). D e hecho, cuando se trata del contenido de la ciencia como tal, desaparecen en el fondo las relaciones de autoridad, sumisin, obediencia, puesto que la verdad objetiva se torna el nico criterio real: en este nivel no valen la autoridad, la represin o el dogma; el alumno, o el investigador no titulado, puede superar al director, al cate drtico o al doctor. El conflicto entre ambos rdenes de factores puede llegar a plantearse. La rigidez del establishment cientfico (la ciencia vista como institucin) o de los rganos del estado que establecen rum bos y prioridades mediante el control del {mandamiento, pueden ser factores altamente negativos para el desarrollo de la ciencia en general, de una disciplina cientfica dada o de un sector de investigaciones en especial.1 3 Las relaciones de los cientficos con el poder son ambiguas, complejas y contradictorias. El estado actual ve en la ciencia un asunto suyo, una parte esencial del orden social, una promesa de poder y productividad, incluso un elemento de autojustificacin ideolgica. Sus presiones al igual que las de las empresas, de instituciones como las fuerzas armadas, etc. pueden eventualfflente hacer que los cientficos defiendan sus proyectos con argu
b a s ta n te

13. Cf. Schatzman, op. cit., cap. 8; Kaplan, op. cit., pp. 111-114; Joseph Ben-David, The scientists role in society. A comparative study, Prentice-Hall, Englewood Cliffs (N. Jersey), 1971.

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mentos pragmticos y utilitarios, para obtener los recursos nece sarios; pueden incluso llevar a que se separen de la investigacin fundamental en favor de la aplicada o de desarrollo, de asesoras junto a organismos pblicos, de funciones burocrticas o en la tecnocracia ligada al aparato de estado. Porque, sin ninguna duda, para las instancias gubernamentales la ciencia es un medio, un instrumento. Los cientficos tienden a verse como un grupo apar te; desean autonoma de accin. Pero a fin de cuentas raramente pueden mantener con sinceridad la fachada de neutralidad. El apoliticismo, por cierto, facilita su integracin al sistema, al favo recer un desprecio por las divergencias sociales, polticas e ideo lgicas que slo puede llevar a una reduccin de la capacidad de crtica y reivindicacin. Es impresionante cmo el desarrollo del trabajo de equipo, formando en las ltimas dcadas grandes con centraciones de cientficos que trabajan de manera ms o menos integrada (para justificar la adquisicin de aparatos extremada mente caros, en especial tratndose de las ciencias naturales) y tienen intereses comunes, en la prctica raramente signific un cambio radical en la dependencia respecto del estado, de las ins tituciones, de la jerarqua acadmica. Es cierto que la especializacin extremada, la divisin del trabajo, la competencia entre cientficos, ayudan a mantener la estrechez de los horizontes sociales percibidos, y la frecuente alienacin poltica de los hom bres de ciencia, difcilmente capaces de actuar como colectividad, o de guardar distancias respecto a su situacin, a la poltica, a la sociedad. En muchos casos, queda patente la inexistencia de la supuesta neutralidad de los cientficos: el poder del conocimien to se transforma as en el conocimiento del poder.1 4 Es cierto que una visin llamada cientificismo es muy fuer te entre los cientficos, o muchos de ellos. Consiste en afirmar que la ciencia es un sistema aislado de lo social, autodeterminado, libre de presiones y ajeno a sus aplicaciones prcticas, que busca la verdad y es la nica forma de racionalidad efectiva, libre de
14. Kaplan, op. cit., pp. 149-168; Don K. Price, Government and Science, Oxford University Press, Nueva York, 1962.

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contaminaciones especulativas y subjetivas. Los cientficos, neu trales y apolticos, constituiran una especie de lite superior, mantenida por la sociedad pero separada de ella, integrada por individuos en spera competencia entre s; su despreocupacin sera total en cuanto a los usos posibles de los resultados de su trabajo y a su falta de control sobre tales usos. Es evidente que un tal modo de enfocar a la ciencia y a los cientficos es una visin altamente distorsionada de la realidad.1 5

2.

L a EVOLUCIN DE LOS ENFOQUES ACERCA DE LAS RELACIONES ENTRE CIENCIA Y SOCIEDAD 16

La sociologa de la ciencia investiga cmo la creacin y difu sin de conocimientos cientficos mantienen recprocas relaciones de influencia con la estructura y los procesos sociales. Algunos estudios abordan ambos aspectos comprendidos en esta defini cin el impacto de lo social sobre lo cientfico, y viceversa ; pero otros se concentran unilateralmente en uno de ellos, y se da incluso la tendencia a que alguno de los aspectos predomine en diferentes fases de la evolucin de esta disciplina. a) Hasta la segunda guerra mundial. El surgimiento de la sociologa de la ciencia como una disciplina ms o menos definida, primero bajo el impacto de la guerra de 1914-1918, y luego de la depresin econmica de la dcada de 1930, estuvo ligado a una cierta desilusin que sucedi al optimismo tpico de la belle poque, con su confianza en el racionalismo y en la ciencia, que seran capaces de permitir un progreso continuado. El papel de la ciencia en el cambio social empez a ser cuestionado. Por lo tanto, la preocupacin inicial de la sociologa de la ciencia fue
15. Kaplan, op. cit., 132-138. 16. Nuestra exposicin seguir de cerca Joseph Ben-David, Introdujo, en J- Ben-David et alii, Sociologa da cincia, trad. de N. T. Gongalves, Editora da Fundagao Getlio Vargas, Ro de Janeiro, 1975, pp. 1-32.

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por los efectos sociales de la actividad cientfica en los planos militar, tecnolgico o industrial, entre otros. Segn Alfred W eber, la ciencia y la tecnologa tienen un desarrollo acumulativo, mientras que otras reas de la c u ltu ra __el humanismo y el arte constituyen ejemplos crecen discontinua mente, segn puntos de partida numerosos e histricamente inde pendientes. Esta idea condujo a la teora del rezago cultural, < Je W . F. Ogburn, basada en la idea de que el ritmo heterogneo de crecimiento de los diferentes sectores culturales constituira el origen de conflictos sociales en el mundo de hoy. Ciencia y tec nologa crecen tan rpidamente, que el conocimiento social no tiene tiempo suficiente para ajustarse a los cambios que resultan de ello.1 7 Siendo la teora de Ogburn demasiado general y poco precisa, algunos socilogos decidieron delimitar las cuestiones que ella sugera, con la finalidad de verificar hiptesis ms especficas. As, la afirmacin de un crecimiento acumulativo de la ciencia invita a plantear hiptesis que, para ser comprobadas, suponen la cuantificacin de los descubrimientos por perodos, por ejemplo. Esta cuantificacin llev a problemas metodolgicos que fueron discu tidos, entre otros, por P. Sorokin y R. Merton. O tra hiptesis derivada de las ideas de Ogburn es la de que el crecimiento de la ciencia es autodeterminado. En otras palabras, el conocimiento disponible determina en cada momento histrico las evoluciones posibles. Esta hiptesis, derivada de la del crecimiento acumula tivo, puede ser verificada mediante una investigacin de la histo ria de la ciencia cuya finalidad sea averiguar si cada descubri miento importante tendi a ser hecho paralela e independiente mente por dos o ms cientficos (es razonable suponerlo si el crecimiento cientfico es acumulativo). Trabajos de Ogburn, Mer ton, B. Stern y otros apuntan en esta direccin.1 8 La conclusin lgica que aparentemente poda ser sacada de lo anterior, era la de una previsibilidad de la evolucin cientfica
17. Cf. W. F. Ogburn, Social chattge, B. W. Huebsch, Nueva York, 1922. 18. Robert K. Merton, Fluctuations in the rate of industrial inventions, en The Quarterly Journal of Economics, vol. 39 (mayo de 1935).

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y tecnolgica. Ocurre, sin embargo, que resulta muy difcil deter minar qu proporcin del esfuerzo cientfico total, en un momen to dado, conducir de hecho a resultados vlidos y novedosos, o q u estudios obtendrn as xito. En la prctica, el grado de prev i s i b i l i d a d es bajo, pues las investigaciones con xito que llevan a conocimientos tericos nuevos representan una proporcin baja del total, frente a numerosos trabajos que se realizan en el marco de teoras ya admitidas, llenando lagunas, desarrollando puntos de detalle. Hubo sin duda esfuerzos para el estudio de las condiciones que favorecen los descubrimientos cientficos o tecnolgicos, pero su enfoque no era propiamente sociolgico. Se trataba de veri ficar el impacto de factores como las condiciones de trabajo, la formacin del investigador, las patentes de invenciones, etc., ms que de las estructuras econmico-sociales o polticas. Los resul tados no fueron conclusivos. En los aos 1930, en Inglaterra, diversos estudiosos J. D. Bernal, L. Hogben, B. Farrington, J. Needham, y otros intentaron constituir una sociologa sistemtica de la ciencia.1 9 Este esfuerzo que tambin rindi muchos frutos en el dominio de la historia de las ciencias se inspir en el marxismo, bajo la influencia de la planificacin y organizacin de las actividades cientficas en la Unin Sovitica, en las que vieron una respuesta a problemas surgidos en el mundo occidental en funcin de la crisis de 1929 y la depresin subsiguiente. Su posicin metodo lgica bsica corresponda a la primera entre las que enumeramos en la parte inicial de este captulo, o sea, era una forma de determinismo simple: las necesidades de la economa determinan, en todas las pocas y sociedades, el desarrollo cientfico. En conse cuencia, la ciencia debera ponerse al servicio de la prosperidad social, y ser planeada en tal sentido. Pese a una gran simplifica cin y a su pragmatismo, estos investigadores que no tenan
19. J. D. Bernal, The social function of Science, Routledge & Sons, Londres, 1939; del mismo autor, Historia social de la ciencia, Pennsula, Barcelona, 1964, 2 vols.

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una formacin slida en ciencias sociales (aunque s la tenan en ciencias naturales) dieron una contribucin de gran importan cia. Por otra parte, no se debe olvidar que, en aos ms recien tes, hubo un considerable refinamiento de los enfoques marxistas en historia y sociologa de la ciencia.2 0 En 1942, Michael Polnyi lanz un concepto que tendra gran desarrollo veinte aos ms tarde: el de comunidad cientfi ca.2 Se trataba de percibir cmo los cientficos concilian una 1 disciplina estricta con la libertad individual, a travs de los medios de que dispone la comunidad cientfica para aplicar san ciones informales, juzgar las publicaciones, organizar el entre namiento de los jvenes investigadores, todo ello segn caracte rsticas intrnsecas al proceso de investigacin. En la poca, esta idea no tuvo mayor influencia. De hecho, hay un corte percepti ble entre lo que se hizo antes y despus de la segunda guerra mundial en el sector de estudios que nos interesa. Uno de los pocos elementos de continuidad lo tenemos en los trabajos de R. M erton acerca de la ligazn entre el surgimiento de la ciencia moderna y el protestantismo (siguiendo a Max W eber), los cua les animaron un debate que ocup muchas dcadas.

b) Despus de la segunda guerra mundial. En este perod cambiaron las formas de percibir las funciones sociales de la cien cia, y en general sta y los cientficos fueron muy valorizados. La investigacin cientfica pas a ser vista como factor de peso en la tecnologa y en los armamentos (en funcin, en gran parte, del papel que desempe en el gran conflicto mundial). Surgieron y se multiplicaron las organizaciones y agencias gubernamentales que tratan de apoyar a la investigacin cientfica y a la vez de orientarla en ciertas direcciones. Los Estados Unidos empezaron
20. Cf. por ejemplo V. de Magalhes-Vilhena, Desarrollo cientfico y tcnico y obstculos sociales al final de la Antigedad, trad. de G. Corcelle, Ayuso, Ma drid, 1971. 21. La idea de Polnyi, contenida en un discurso, slo apareci publicada mucho ms tarde, en The Logic of liberty, Routledge & Kegan Paul, Londres, 1951, pp. 53-57.

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eSte movimiento, y gastaron crecientemente en el sector. Fueron creadas igualmente instituciones internacionales (ligadas por ejem plo a la UNESCO y a la OCDE) y nacionales para analizar la organizacin de la investigacin, su desarrollo, los recursos mate riales y humanos necesarios, etc., incluyendo previsiones y pro yecciones (habitualmente poco fiables). Es tambin en este perodo cuando surge la sociologa de la ciencia como una especialidad importante y estructurada, que ahora se vincula institucional e intelectualmente a la sociologa en forma clara, profesionalizndose y pasando a ligarse a las pro blemticas y teoras especficamente sociolgicas. Muchos esfuerzos pasaron a concentrarse preferentemente en el estudio de las interacciones internas a la comunidad cientfica, utilizando conceptos como el de las redes de comunicacin para el anlisis de las relaciones sociales entre cientficos. Ello se hizo al principio para estudiar la productividad cientfica de gru pos de investigadores (trabajos de Donald Pelz, Louis Barnes, Barney Glaser, etc.). Despus, la atencin se volvi hacia redes de comunicacin ms vastas.2 2 De gran importancia fue la recuperacin del concepto de comunidad cientfica utilizado antes por M. Polnyi y Edward Shils en los escritos de Thomas S. Kuhn. Dicha comunidad es considerada como cerrada, fundada en la tradicin profesional, cuya base es el aprendizaje y entrenamiento. La mayor proporcin de la actividad cientfica no consiste en el descubrimiento de teoras nuevas, sino en la solucin de problemas menores, en el interior de un paradigma terico. Este ltimo se torna un len guaje, una cultura, compartidos por los cientficos de un campo determinado, y tiene por efecto: definir qu preguntas son consi deradas pertinentes y as aptas para fundamentar hiptesis y qu otras son excluidas; dictar normas de comportamiento; indi car criterios de evaluacin de lo producido. Los paradigmas, en las ciencias naturales, son internacionales: la fsica sovitica no
22. Por ejemplo, Donald C. Pelz y Frank M. Andrews, Scientists in orgattizations, John Willey & Sons, Nueva York, 1966.

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es distinta de la norteamericana, por ejemplo. Esta comunidad cientfica sera un ejemplo extremado de un mximo de control social logrado mediante un mnimo de sanciones informales, cuya fuerza viene de normas compartidas (preservadas y transmitidas por la tradicin y la enseanza) e intereses semejantes, presentes en todos sus miembros. El cambio cientfico, en estas condiciones, sera explicado por el agotamiento de las virtualidades heursticas del paradigma vigente, llevando a una revolucin cientfica. Al darse la crisis del paradigma, el aislamiento de la comunidad cientfica se des hace, y ella recibe el pleno impacto de las filosofas y otras corrientes intelectuales. Desaparece entonces el consenso, hasta que un nuevo paradigma se establezca. El desarrollo de la ciencia no sera, entonces, continuo como lo afirmaban A. W eber y W . F. Ogburn, sino discontinuo. Esta teora resulta en parte de una exageracin de la vigencia efectiva de los paradigmas cien tficos: en la prctica, el grado en que dominan es muy variable. O tro origen de esta forma de ver la historia de la ciencia es la creencia en una autodeterminacin del mundo cientfico, salvo en perodos de crisis: en los hechos, la comunidad cientfica ya lo vimos no es as tan cerrada.2 3 En efecto, los estudios de las redes cientficas de comunicacin hechos por E. Garfield, W . Paisley y R. G arret, entre otros, utili zando como documentacin a cuestionarios y citas de unos auto res por otros, revelaron que tales redes no son cerradas: se estruc turan en uno o ms crculos, relacionndose los miembros a travs de un pequeo nmero de lderes puesto que no se trata, tampoco, de una comunidad igualitaria, cooperativa .2 4 En las ltimas dcadas, desaparecieron casi del todo los inten tos de explicar el contenido de la ciencia y las teoras cientficas por las relaciones de clase, la estructura econmica, el poder, etc. Estara bien que esto ocurriera, si se tratase de una crtica del
23. Thomas S. Kuhn, The structure of scientific revolutions, The University of Chicago Press, Chicago, 1962. 24. Por ejemplo: E. B. Parker et alii, Bibliographic citation as unobstrusive measures of scientific communication, Stanford University, Palo Alto, 1967.

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deterninismo dogmtico y mecanicista. Pero lo que se dio fue casi siempre un avance del agnosticismo en lo concerniente a las relaciones entre la ciencia y lo social, o de la conviccin de una autodeterminacin intrnseca del cambio cientfico, en forma uni lateral y exclusiva. El resultado de ello es el nfasis en la visin de los problemas de lo cientfico como algo determinado por las condiciones internas de la ciencia, considerada a la vez como ins titucin y como conjunto de actividades: en especial el estado de las cuestiones en un momento dado y los recursos disponibles. No siempre se niega toda ingerencia de lo social, pero cuando mucho se aceptan solamente influencias condicionantes e indi rectas.2 5 As, por ejemplo, en cuanto a los intentos de explicar el con tenido del conocimiento cientfico por la necesidad de solucionar problemas sociales (econmicos, militares, etc.). Con frecuencia se menciona la conexin entre la fsica nuclear y la guerra, entre la guerra y la conquista del espacio, etc. Pero ahora se argumenta que tales factores, aunque pueden incidir sobre la oferta y deman da de personal, con efectos de aceleracin sobre ciertos sectores de investigacin, no influencian los contenidos de las teoras. Los progresos fundamentales de la fsica nuclear precedieron a la bomba atmica, y despus de sta los inmensos recursos concedi dos a la investigacin de las partculas llamadas elementales no Han conducido casi a ninguna aplicacin prctica blica o de otro tipo hasta el momento por lo menos, pese a descubrimien tos cientficos muy numerosos en el sector. Ms que negar la conexin entre lo social y lo cientfico, a veces lo que se pretende es llamar la atencin para el carcter indirecto y complejo de la relacin. Hubo muchas investigaciones acerca de los efectos de la cien cia sobre la tecnologa, y del impacto tecnolgico sobre ciertas industrias en gran crecimiento. Tambin en este caso, los vnculos parecen ser menos directos y sistemticos de lo que antes se
25. Cf. Alexandre Koyr, From the closed world to the infinite universe, Harper Torch Books, Nueva York, 1958.

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crea.2 El conocimiento cientfico tecnolgicamente aplicable no 6 es en s condicin suficiente para una aplicacin efectiva: sta depende de la rentabilidad, de los plazos de amortizacin del capital fijo instalado, de la competencia entre empresas, y de muchas otras consideraciones. Si dejamos de lado a los efectos tecnolgicos de la ciencia, son muy pocos los estudios recientes acerca de otros efectos sociales de la ciencia. Hubo, de hecho, una inversin de prioridades, si comparamos las tendencias actuales con las de principios de siglo: la sociologa de la ciencia se interesa hoy ms por las condiciones del crecimiento cientfico que por los efectos sociales de la cien cia. En parte quiz porque tales efectos son numerosos, difusos, difciles de aislar y estudiar; pero tambin por distorsin cientificista.

c) Michel Foucault y la sucesin de las epistemes. E hecho de destacar algunas de las ideas pertinentes a nuestro tema expresadas por Foucault en dos de sus obras,2 no significa para 7 nada que su pensamiento nos parezca de especial calidad, o nove doso. En efecto, respecto de lo que nos interesa ahora, las ideas que Thomas S. Kuhn expres cuatro aos antes de la publicacin por primera vez de Las palabras y las cosas nos parecen bastante similares; y por otra parte, en los dos libros que vienen al caso, una erudicin indudable est aliada a la absoluta ausencia de algo que se parezca a un mtodo cientfico, y a una total arbitrariedad de criterios (patente, por ejemplo, en la forma de distribuir en categoras aisladas entre s y estticas a las ciencias del hombre). Si mencionamos especialmente a este autor, aunque en forma somera, es por su gran influencia intelectual en la actualidad, incluso sobre los historiadores del grupo de los Annales,2 lo 8
26. Cf. Jacob Schmookler, Invention and economic growth, Harvard University Press, Cambridge (Massachusetts), 1966. 27. Michel Foucault, Las palabras y las cosas, trad. de E. C. Frost, Siglo XXI, Mxico, 1978* (ed. francesa original: 1966); del mismo autor, La arqueologa del saber, trad. de A. Garzn del Camino, Siglo XXI, Mxico, 19774 (ed. francesa original: 1969). 28. Cf. Jacques Le Goff et alii, La nouvelle histoire, Magazine Littraire, Pars, n. 123 (abril de 1977).

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muestra bien la decadencia de dicho grupo, antes tan vigo roso, puesto que el sistema de Foucault, su mtodo arqueol gico, es la negacin de los principios bsicos que, pese a mucha variacin y heterogeneidad, dieron forma y sentido a los Annales entre 1929 y 1969: totalidad de lo sociohistrico, cognoscibili dad de esta totalidad, humanismo. En el centro de las concepciones de este autor que nos intere san en el momento, est la nocin de las epistemes (campos epistemolgicos) que se suceden en el tiempo, las cuales consti tuyen configuraciones que, segn Foucault, ms que una historia del saber, constituyen su arqueologa. La episteme del Rena cimiento basaba el saber en la semejanza entre las palabras y las cosas; la de los siglos xv n y x v m daba nfasis a la teora de la representacin, a la clasificacin en una taxonoma generalizada, garantizada por el lenguaje o discurso; el siglo xix se caracteri zaba por ser la fase de entrada del hombre en el campo del saber occidental, en una posicin ambigua, a la vez como sujeto y como objeto; y la episteme actual, bsicamente antiantropolgica y antihumanista, es formalista. La historia de las ciencias, en esta perspectiva, dependera en cada poca de la respectiva epis teme, que organiza a la totalidad del saber. Foucault se arroga igualmente la autoridad de decidir qu ciencias son realmente ciencias y cules no... Un primer problema lo tenemos en que, para el autor, cada perodo admite una nica episteme. De ello resulta, en sus escritos, un notable trabajo de falsificacin y desfiguracin de muchas corrientes intelectuales (adems de ignorar a otras), en el sentido de preservar la aparente homogeneidad de algo que es profundamente heterogneo, contradictorio, conflictivo, estructu rado en mltiples niveles.2 Segundo problema: cmo se pasa 9 de una episteme a la siguiente? Siendo la historia mera doxologa (esto es, una opinin desprovista de base cientfica), es
que 29. Para la crtica de las concepciones de Foucault, ver Jean Piaget, Le structuralisme, Presses Universitaires de France, Pars, 1968, pp. 108-115; Carlos Nelson Coutinho, El estructuralismo y la miseria de la razn, trad. de J. Labastida, Era, Mxico, 1973, pp. 119-135.

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evidente que, para Foucault, no se puede esperar explicar la suce sin de las epistemes a partir de la relacin de stas con l0s diversos niveles de lo social, con la praxis concreta de los hom bres; ni tampoco partiendo del desarrollo del pensamiento cient fico anterior. De hecho, los estadios del intelecto segn este autor para imitar una expresin de Sartre, se suceden como en una proyeccin de diapositivas, no como en una pelcula de cine. Foucault registra la sucesin de momentos inmviles de la organizacin del saber; pero si le pedimos para explicar por qu se suceden las epistemes, nos dir que la mutacin es un acon tecimiento un tanto enigmtico, un acontecimiento subterr neo.3 Tiene que ser, efectivamente, puesto que se tiraron por 0 la ventana todos los elementos de una posible explicacin... Este estructuralismo sin estructuras, en la expresin de Piaget, es una corriente idealista altamente reaccionaria, resultan do de la exageracin extrema de elementos ya presentes en estructuralistas como Lvi-Strauss, Althusser y Lacan.

30. Foucault, Las palabras..., pp. 233-234.

SEGUNDA PARTE

C a p t u l o

HISTORIA Y CIENCIAS DEL HOMBRE: PROBLEMAS DE MTODO Y EPISTEMOLOGA


1. L a s c i e n c i a s d e l h o m b r e e n e l c o n ju n t o d e l a s c ie n c ia s

Auguste Comte propuso una clasificacin puramente lineal de las ciencias, organizndolas en una serie de tal modo que, salvo la primera, la racionalidad de cada una se basara en las principales leyes de la anterior; o sea, cada una de las ciencias, salvo la ltima, servira de fundamento a la siguiente. La serie sera: matemtica, astronoma, fsica, qumica, biologa y sociologa. Su ordenacin obedecera a dos principios: 1) la generalidad de creciente; 2) la complejidad creciente. As, por ejemplo, la fsica es ms general que la biologa, puesto que las leyes fsicas se aplican a los seres vivos (objeto de la segunda), mientras que no sera posible aplicar las leyes biolgicas a todos los cuerpos fsicos. Pero por lo mismo, la fsica es menos compleja que la biologa, pues sta introduce el concepto de organizacin, que la primera desconoce. En su sistema, Comte dej de lado a la psicologa (cuyo objeto se ve dividido entre la biologa y la socio loga) y a la lgica: aunque aceptaba la existencia de una lgica natural opuesta a la filosfica , no la consideraba como una disciplina separada.1
1- Cf. Jean Piaget, Le systme et la classification des sciences, en J. Piaget, ed-> Logique et connaissance scientifique, Gallimard, Paris, 1967, pp. 1.156-1.160.

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El neopositivista Rudolf Carnap clasific a las ciencias en formales (la lgica, que para l incluye a la matemtica) y factua les (todas las dems, que son ciencias con contenido emprico) La base de la clasificacin consiste en la distincin entre: los enunciados analticos, cuya verdad depende slo del significado de sus trminos y de su estructura lgica; y los enunciados sintticos, cuya verdad depende de lo mismo, pero tambin de los hechos a que se refieren (ya que las ciencias factuales hacen afirmaciones concernientes al mundo o a la sociedad).2 Se ve aqu la continuidad del problema ya presente en el racionalismo carte siano: la dualidad de la res cogitans (pensamiento) y de la res extensa (realidad).
C uadro 2

Clasificacin de las ciencias segn Mario Bunge . LGICA FORMAL C MATEMTICA


C IENC IA

NATURAL:

CULTURAL:

Fsica Qumica Biologa Psicologa individual etc. Psicologa social Sociologa Economa Ciencia poltica Historia material \ Historia de las ideas etc.

F u e n t e : Mario Bunge, La investigacin cientfica. Su estrategia y su filosofa, Ariel, Barcelona, 1976, p. 41.

2. Rudolf Carnap, Formal and factual science, en H. Feigl y M. Brodbeck, eds., Readings in the philosophy of science, Appleton-Century-Crofts, Nueva York, 1953.

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La clasificacin de Mario Bunge parte de principios seme jantes. En el cuadro 2 se puede notar que el problema de qu hacer con la psicologa sigue resolvindose, como en Comte, dividindola, rompiendo su unidad. La divisin en dos de la historia tambin parece bastante rara. De hecho, una clasificacin lineal de las ciencias siempre conducir a problemas muy grandes, por lo cual se han propuesto sistemas cclicos, como el del sovitico B. K edrov:3 N: ciencias naturales S: ciencias sociales F: filosofa P: psicologa M: matemtica T: ciencias tcnicas H: ciencias humanas D: dialctica
H

El esquema parte de las ciencias naturales, de las cuales proceden, simtricamente, las ciencias sociales y la filosofa. La psicologa depende a la vez de las ciencias naturales, de las socia les y de la filosofa. A esta primera serie se agregan otras dos. Entre las ciencias naturales y la filosofa, pero situada ms prxi ma a las primeras, est la matemtica. Las disciplinas tcnicas se ubican entre las ciencias naturales y las sociales, pero estn ms cerca de estas ltimas. Ciencias sociales y filosofa constitu yen las ciencias humanas. La filosofa de hecho penetra a todo el conjunto: su parte esencial la dialctica es la ciencia de las leyes generales de la naturaleza, de la sociedad y del pensamiento (con lo cual nos aproximamos a la idea de Lenin de que lgica, dialctica y teora del conocimiento vienen a ser lo mismo). Las clasificaciones de las ciencias resultan problemticas por3. Cf. Piaget, op. cit., pp. 1.166-1.169.

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que, en su esquematismo, no cabe la cuestin esencial de las diferentes y a veces complejas formas de dependencia entre cien cias particulares y grupos de ciencias. Normalmente se elige a una o dos de tales formas, y se deja a las dems fuera de consideracin; Piaget distingue nada menos que seis tipos posibles de dependencias entre las ciencias.4 Adems, como lo ensean muchos de los avances cientficos de nuestro siglo, los progresos recientes de la ciencia se basan con frecuencia en la negacin de las fronteras entre ciencias particulares, por la va interdisciplina ria. Hemos mencionado en el captulo 2 a la biologa molecular, surgida en la frontera de la fsica, de la qumica y de la biologa; podramos mencionar tambin, por ejemplo, los avances de la historia mediante la importacin de teoras, mtodos y proble mticas de otras ciencias sociales. Pero lo que realmente nos interesar ahora es la base de la distincin entre ciencias naturales y ciencias culturales, tal como la vemos en la clasificacin de Bunge (cuadro 2). Durante mucho tiempo, la diferenciacin se hizo en el sentido de la oposicin propuesta por el neokantismo entre las ciencias de la naturaleza (Naturivissenschaften) y las ciencias culturales o del espritu (Kulturwissenschaften o Geisteswissenschaften). La escuela neokantiana, conocida tambin como escuela de Badn o del sur de Alemania, surgida en la segunda mitad del siglo xix, consideraba que esta oposicin es irreductible: como la naturaleza se opone a la cultura, el mtodo generalizador, explicativo y nomottico (que establece leyes) de las ciencias naturales se opone fatalmente al mtodo descriptivo e individualizador de las ciencias del espritu. Bajo la influencia de filsofos neokantianos como W . Windelband, H . Rickert y tambin Dilthey, Max W eber (1864-1920) afirmaba el carcter nico (o singular) del hecho histrico. La sociologa, como la historia, debera estudiar la sociedad en la que vivimos en su individualidad concreta. Su objeto sera la accin social definida como una accin referente al comportamiento de otra u otras personas, orientada en la direccin de otra u otras
4.

Ibid., pp.

1.182-1.185.

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personas, segn el sentido pensado por el sujeto o sujetos agentes ; su mtodo sera distinto del nomottico de las cien cias naturales. Como los neokantianos de Baden, W eber crea que n0 se trata de un mtodo explicativo, sino de la comprensin (Verstehen), a tra.vs de la cual la sociologa debera tratar de aclarar el sentido subjetivamente pensado de las formas sociales, el nico que nos es dado conocer o comprender. Las individuali dades histricas no seran una realidad, sino una construccin del objeto. El investigador, con sus juicios de valor, construye su objeto (mtodo de los tipos ideales); pero aunque en la cons truccin interviene la subjetividad, en seguida es posible estu diarlo objetivamente, con independencia de los juicios de valor.5 Ocurre, sin embargo, que el concepto de un mtodo com prensivo propio de las ciencias del hombre, nacido de un equvo co central acerca de las formas reales de operar de las ciencias naturales en comparacin con las del hombre, no slo jams fue definido con claridad (en los neokantianos lleg a ser algo casi mstico, con base en la intuicin), sino que la moderna epistemo loga demostr cabalmente no tratarse de un mtodo especfico.6 Por ello, aquellos que en la actualidad quieren argumentar contra la cientificidad de las ciencias sociales o de alguna de ellas , puesto que hoy se admite que existe un nico mtodo de la investigacin cientfica en el sentido amplio, tratan de demostrar que la o las disciplinas en cuestin no se conforman a dicho mtodo. Los argumentos preferidos se refieren a la ausencia del mtodo experimental, del clculo y de la deduccin, o mejor a su insuficiencia en las ciencias del hombre. En cuanto a la ausencia de mtodo experimental, no sirve para probar adecuadamente la no cientificidad de las ciencias humanas, por dos razones bsicas. La primera es que nadie duda del carcter cientfico de disciplinas como la matemtica, la mec
5. Cf. Julian Freund, Sociologa de Max Weber, Pennsula, Barcelona, 1968*. 6. Cf. T. Abel, The operation called Verstehen", en The American Journal of Sociology, LIV, n. 3 (1946); C. Hempel y P. Oppenheim, The logic of expla nation, en Philosophy of Science, 15 (1948), pp. 135-175; Mario Bunge, Causa lidad, EUDEBA, Buenos Aires, 1961, pp. 267-278.

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nica racional, la fsica matemtica, la astronoma y la geologa. Sin embargo, no utilizan el mtodo experimental: en el caso de las primeras, porque se trata de disciplinas puramente deductivas; en cuanto a la astronoma y a la geologa, simplemente porque la escala de los fenmenos que estudian es tal, que hace imposible su modificacin controlada por el investigador, sin la cual no puede haber experimento. Ahora bien, esto mismo es lo que explica por qu el mtodo experimental es usado limitadamente en las ciencias del hombre. All donde esta razn no acta, se hacen corrientemente experiencias, y segn los mismos principios del mtodo experimental de las ciencias naturales (por ejemplo en psicologa y en fontica). Sera posible preguntar, por otra parte, si los estados tecnocrticos actuales, con sus enormes medios de intervencin y sus expertos economistas, no llevan a cabo verdaderos experimentos controlados en el campo de la eco noma, al imponer sus polticas econmicas derivadas de teoras. El caso de la historia es, desde luego, algo aparte: el experimen to resulta ser una imposibilidad total. Pero el hecho de que la astronoma y la geologa sean ciencias factuales reconocidas, aun que no realicen experimentos, prueba que existen otros modelos lgicos distintos del mtodo experimental para la verificacin de las hiptesis cientficas. Consideraciones similares pueden ser hechas respecto de la medida y del clculo, y de la deduccin. La medida y el clculo no intervienen slo en la experimentacin, sino tambin en la observacin sistemtica. Aunque se puede admitir un atraso muy considerable de las ciencias del hombre en este punto si las com paramos a las naturales lo que se debe a su estadio ms inci piente, pero tambin a una complejidad mayor del objeto , las primeras utilizan crecientemente mtodos estadsticos y matem ticos que son idnticos a aquellos de que se sirven las ciencias de la naturaleza. Lo mismo en cuanto a la deduccin: el atraso es evidente, pero las ciencias del hombre sociologa, psicologa, economa, lingstica, antropologa, historia usan cada vez ms los modelos abstractos deductivos, los cuales dependen de la mis ma lgica que informa a las dems ciencias. En suma, no hay

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diferencias de naturaleza o de principio entre los mtodos de las ciencias del hombre y los de las ciencias naturales, aun cuando es evidente que debemos reconocer una diferencia importante de grado. O tra forma de intentar establecer la no cientificidad de las ciencias del hombre consiste en tratar de demostrar que ciertas diferencias en el terreno de los conceptos provocan oposiciones en los mtodos, si las comparamos con las ciencias de la natu raleza. A veces se argumenta que las ciencias sociales, a dife rencia de las naturales, utilizan ms las relaciones de implicacin __o sea, la relacin entre dos o ms cosas por la cual una de ellas no puede estar dada o ser afirmada sin que la otra o las dems estn dadas o sean afirmadas ; pero se puede contestar que la matemtica depende enteramente de la implicacin y des conoce la causalidad, sin que nadie haya dudado nunca, por esto, de su carcter cientfico. Tambin se ha dicho que la concien cia individual y las representaciones colectivas de las cua les dependen las normas, valores y signos por los cuales se inte resan las ciencias del hombre son inmunes a cualquier tratamiento referido a causas o leyes. Pero, si en lugar de tratar a las nor mas, valores y signos como cosas estrictamente discretas y aisla das, los reunimos en estructuras ms vastas, tales estructuras pueden ser vinculadas a otras segn relaciones causales y legaliformes: por ejemplo, en la teora marxista tenemos la determi nacin en ltima instancia de la superestructura por la base eco nmica, y el vnculo dialctico entre ambas en todos sus aspectos e implicaciones.7 Claude Lvi-Strauss, considerando que las ciencias del hom bre estn en su infancia, afirma que la dualidad sujeto/objeto, que en las ciencias naturales es efectivamente una dualidad, en las ciencias del hombre se instala en el seno del mismo hombre, a la vez sujeto y objeto del conocimiento: o sea, entre el hombre que observa y aquel o aquellos que son observados. La conciencia
7. Cf. J. Piaget, Les deux problmes principaux de lpistmologie des scien ces de lhomme, en J. Piaget, d., op. cit., pp. 1.130-1.135.

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surgira, entonces, doblemente como antagonista: 1) como con ciencia inmanente, espontnea, del objeto observado; 2) corno conciencia refleja conciencia de la conciencia en el inves tigador.8 A este argumento, muy apreciado tambin por los idea listas de principios de siglo, se puede contestar que, hoy da, las ciencias naturales reconocen la interaccin sujeto-objeto en la observacin y el experimento, por lo menos desde la teora cun tica. Tambin ellas conocen, as, la implicacin desde el punto de vista de un sujeto activo que organiza la investigacin en todos sus aspectos y etapas (aunque es verdad que, por lo menos, el problema de la conciencia no se les plantea a nivel del objeto como tal, salvo tal vez en el caso de la biologa). Lo que antes se intuy como una distincin entre ciencias al hablar de expli cacin (causal) opuesta a comprensin (de los significados e intenciones) no sirve ya para oponer entre s a las ciencias naturales y humanas, sino a dos aspectos (irreductibles segn parece) de cualquier proceso de conocimiento. Al terminar este punto, conviene recordar lo que se dijo en el captulo 2 sobre el mtodo y los mtodos cientficos. Lo que hemos querido afirmar aqu es slo que las ciencias naturales y las del hombre comparten la misma estrategia de investigacin (el mtodo cientfico en sentido amplio o general). Es evidente que las ciencias humanas presentan muchas particularidades debi das a su objeto y a otras razones; incluso en las constelaciones de mtodos particulares que utilizan las diferentes ciencias de lo social, se hallarn variaciones muy notables.

2.

L a c l a s i f i c a c i n i n t e r n a d e l a s c ie n c ia s d e l h o m b re

De las muchas formas de clasificacin propuestas para organi zar al grupo de las ciencias que se ocupan del hombre, vamos a seleccionar a dos solamente: la de Jean Piaget y la de Lvi8. Ver Claude Lvi-Strauss, Critres scientifiques dans les disciplines sociales et humaines, en Aletbeia, Paris, n. 4 (mayo de 1966), pp. 189-236.

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Strauss, bastante distintas entre s pero ambas de gran inters.

En otra ocasin habamos ya abordado la clasificacin de piaget.9 Como en este libro nos ocupamos de las cuestiones epis tem olgicas ms generales (en el anterior, nos interesaban priori tariamente las metodologas particulares de algunos sectores de estudios histricos), conviene exponer con ms detalle las ideas de Piaget. Este propone distinguir cuatro grandes conjuntos en los estudios que se ocupan de los hombres o de las sociedades: ciencias nomotticas, ciencias histricas, ciencias jurdicas y disci plinas filosficas. Como en la otra ocasin en que nos ocupamos de esto, slo nos interesan los dos primeros conjuntos, o en otras palabras, las razones que tuvo el autor para singularizar a la his toria, separndola de las dems ciencias sociales.1 0 Las ciencias nomotticas psicologa, sociologa, antropolo ga, lingstica, economa, demografa se caracterizan por tratar de establecer leyes. Las leyes que intentan descubrir presentan formas y grados de formalizacin variados: pueden ser relaciones cuantitativas ms o menos constantes, traducibles en funciones matemticas; o hechos generales, relaciones de orden, anlisis estructurales, etc., expresados en el lenguaje corriente o en el de la lgica. Aun al estudiar casos individuales, las investigaciones en estas ciencias aparecen en el marco de la comparacin o de la clasificacin, mostrando una intencin de generalizar, de formular leyes. Es cierto que estas ltimas a veces ni son llamadas leyes, por su carcter impreciso. Todas las ciencias nomotticas incluyen investigaciones que manejan la dimensin temporal, o sea la pers pectiva histrica: pero las llevan a cabo siempre pensando en establecer vnculos legales, ya sea tratando de explicar por su pasado una estructura determinada, o explicando hechos pasados por la aplicacin de leyes sincrnicas verificables en la actualidad. Estas ciencias utilizan mtodos experimentales en el sentido estric to, o slo la observacin sistemtica con verificaciones estadsti
9. Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez Brignoli, Los mtodos de la historia, Crtica, Barcelona, 1977*, pp. 35-37. 10. Cf. Jean Piaget, Epistmologie des sciences de l'homme, Gallimard, Pars, 1972, pp. 17-23.

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cas, el anlisis de las variaciones, el control de las implicadones, etc. Tales disciplinas investigan a la vez pocas variables; per0 no consiguen en todos los casos aislar con exactitud a los factores como lo hacen la fsica, la biologa, etc. En cuanto a las ciencias histricas (el plural no es explicado) Piaget se pregunta si constituyen un dominio aparte, especfico* o si no pasan de la dimensin diacrnica de cada disciplina nomottica, jurdica o filosfica. En el estado actual de la cues tin, le parece que el historiador, aun cuando utiliza a fondo los recursos de las ciencias nomotticas como es frecuente en las ltimas dcadas , no se plantea la finalidad de aislar de lo real las variables que convienen al establecimiento de leyes, sino que pretende aprehender a cada proceso concreto en toda su comple jidad, y por consiguiente en su originalidad irreductible. Cree que las ciencias nomotticas y la historia se necesitan mutuamente, puesto que sus orientaciones la abstraccin en las primeras, la reconstitucin de lo que es concreto en la segunda se comple mentan. Cuando se habla seriamente de las leyes de la historia, esto no podra resultar de la aplicacin del mtodo histrico tradicio nal, con sus operaciones analticas (crtica externa e interna, establecimiento de los hechos) y sintticas, sino de la aplicacin de los mtodos de las ciencias nomotticas: el historiador se hace as economista, socilogo, demgrafo, etc. En estas condiciones, la corriente contempornea que trata de hacer de la historia una ciencia basada en las estructuras y en la cuantificacin, conducira a transformarla sencillamente en la dimensin gentico-evolutiva o diacrnica de las diferentes ciencias nomotticas de lo social. As, lo que parece creer Piaget es que la historia, por ms que se abra a la influencia de los mtodos de las ciencias nomo tticas, no puede transformarse ella misma conservndose como disciplina particular en ciencia nomottica. Su destino sera el de disolverse, sector por sector, en las dems ciencias del hombre. Esto muestra hasta qu punto existe una resistencia tenaz al aban dono de la identificacin tradicional de la historia con el estudio de lo nico e irrepetible, considerada indudable inclusive poi

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Ja mayor parte de los historiadores hace medio siglo. Este aspecto ser discutido en otra parte. Pero desde ya podemos destacar que una conclusin diametralmente opuesta a la de Piaget es igual mente posible, partindose de las mismas premisas (ligadas a la apertura de la historia a las ciencias nomotticas del hombre). As, he aqu lo que dice Pierre V ilar:1 1 Al nivel de la epistemologa, se ha suscitado mucha preocu pacin, estos ltimos aos, en torno al concepto de historia. ... Por mi parte, nunca dej de pensar que la historia debera ser reconocida como la nica ciencia a la vez global y dinmica de las sociedades, en consecuencia, como la nica sntesis posible de las otras ciencias humanas. En esta perspectiva, para que pueda cumplir su funcin espe cfica en el mbito de las ciencias del hombre, es menester que la historia no pierda su caracterizacin, se impone que siga siendo una disciplina claramente identificable como tal. Claude Lvi-Strauss escogi un camino muy diverso para abor dar la clasificacin interna de las ciencias del hombre. Despus de constatar que son disciplinas cientficas en proceso de consti tuirse, debiendo segn l tomar como modelo y punto de referen cia, para su construccin en cuanto ciencias verdaderas, a las cien cias formales y naturales, propuso la siguiente clasificacin:1 2 ... bajo la etiqueta de las ciencias sociales, hallamos todas aquellas que aceptan sin reticencia establecerse en el mismo corazn de su sociedad, con todo lo que ello implica en cuanto a la preparacin de los estudiantes para una actividad profe sional y a la consideracin de los problemas bajo el ngulo de la intervencin prctica. ... Al contrario, las ciencias humanas son aquellas que se ubican fuera de cada sociedad particular: ya sea que busquen adoptar
11. Pierre Vilar, Problmes thoriques de lhistoire conomique, en J. Berque et alii, Aujourd'hui lhistoire, Editions Sociales, Paris, 1974, pp. 121-122. 12. Claude Lvi-Strauss, op. cit., p. 208.

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el punto de vista de una sociedad cualquiera, o el de un indi, viduo cualquiera en el seno de una sociedad, o en fin qU e proponindose percibir una realidad inmanente al hombre, s ubiquen ms all de todo individuo y de toda sociedad. Entre ciencias sociales y ciencias humanas, la relacin (qUe por ende, parece ser de oposicin ms que de correlacin) pas a ser la misma que la existente entre una actitud centrpeta y otra centrfuga. Las primeras se avienen a veces a salir al exterior, pero lo hacen para volver al interior. Las segundas siguen el camino inverso: si, a veces, se instalan en el interior de la sociedad del observador, es para alejarse de ella muy rpidamente e insertar observaciones particulares en un con junto que tenga un alcance ms general. Las ciencias sociales seran el derecho, la economa, la ciencia poltica, ciertas partes de la sociologa y de la psicologa social. Las ciencias humanas comprenderan la prehistoria, la arqueolo ga, la historia, la antropologa, la lingstica, la filosofa, la lgica y la psicologa. Aun si se acepta el criterio del autor, la inclusin de la filosofa y de la lgica debe ser explicada: no es evidente que sean ciencias humanas en el sentido de las dems que Lvi-Strauss incluye en esta categora. O tra observacin que se podra hacer es que el autor, al hablar de las ciencias sociales, parece referirse slo a la ciencia oficial, al establishment cien tfico visto en sus caractersticas dominantes. Es evidente que la sociologa o economa marxistas tal como existen en pases capi talistas no cabran en su definicin, como s caben perfectamente el funcionalismo o estructural-funcionalismo sociolgico y las corrientes marginalista y neoclsica de la economa, por ejemplo. Quiz sea til vincular la distincin de Lvi-Strauss a la que hace Pablo Gonzlez Casanova respecto de las actitudes de dere cha y de izquierda en cuanto a lo social: en el primer caso, la sociedad aparece como un dato, algo que no se pretende cam biar radicalmente, sino reformar y corregir; en el segundo, se acenta el carcter histrico y cualitativamente variable de las sociedades, la posibilidad de transformaciones drsticas y revolu

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cionarias de lo existente.1 Por cierto, esta dicotoma que tiene 3 que ver claramente con la de Lvi-Strauss puede instalarse en el seno de cualquiera de las disciplinas de lo social, aunque tal vez el antroplogo francs percibi las tendencias dominantes en la actualidad en los pases occidentales.

3.

Es

LA HISTORIA UNA CIEN CIA?

La respuesta a una pregunta como sta depende ante todo: 1) de la definicin de ciencia que se acepte; 2) de verificar si la historia llena los requisitos de dicha definicin. En cuanto al primer punto, nos hemos ya pronunciado varias veces al respecto en los captulos precedentes. Sinteticemos. En el sentido que interesa ahora el de disciplina cientfica, no el de la ciencia considerada como institucin social , ciencia es un tipo de actividad (y el resultado de dicha actividad) que consiste en aplicar a un objeto el mtodo cientfico, es decir, el mtodo de planteamiento y control de problemas segn el esquema bsico: teora-hiptesis-verificacin-vuelta a la teora; lo hace para cons truir reproducciones conceptuales de las estructuras de los hechos (Mario Bunge). La ciencia es un conocimiento racional, sistem tico, exacto, verificable y por consiguiente falible.1 4 Al abordar los debates acerca del tema de la cientificidad de la historia, hemos decidido separar las viejas de las nuevas discusiones. El primer grupo est dominado por las concepciones del positivismo y su crtica por el historicismo neokantiano y pos teriormente el llamado presentismo (Windelband, Rickert, Dilthey, Croce, Collingwood, etc.). El segundo corresponde a la fase de derrumbe de estas corrientes, pasando la cuestin de la cien tificidad a ser planteada de manera diferente (por ejemplo por el
13. Ver Pablo Gonzlez Casanova, Las categoras del desarrollo econmico y la investigacin en ciencias sociales, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 1967. 14. Mario Bunge, La ciencia. Su mtodo y su filosofa, Ediciones Siglo Veinte, Buenos Aires, 1975, p. 9.

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positivismo lgico y por los diversos estructuralismos). En la prctica, sin embargo, la cosa no es as tan simple. El positivismo y el neokantismo, en la filosofa cientfica dedicada a la discusin de las ciencias naturales, entraron irremediablemente en crisis con las teoras cuntica y de la relatividad de la fsica. Pero en el caso de la filosofa de la historia, se mantuvieron vigorosos hasta mediados del siglo xx, y a veces an despus. Es principalmente en los aos 1940, y en particular despus de la segunda guerra mundial, cuando se difunden nuevas versiones de idealis mo en la teora de la historia. Todava en 1938, Raymond Aron pudo con toda impunidad de hecho con enorme xito trans formarse en divulgador, en Francia, de posiciones derivadas de los neokantianos alemanes de fines del siglo xix y de pensadores de los primeros aos de este siglo (Croce, W eber).1 Peor todava, 5 encontramos el eco del mismo Aron y su defensa de la vieja his toria en pensadores actuales, como el historiador Paul Veyne e incluso el notorio Michel Foucault.1 6 Mucho ms grave, sin embargo, es que la inmensa mayora de los escritos relativos a la teora o filosofa de la historia suelen ser redactados por personas que no son historiadores profesionales, y que no tienen una idea clara (a veces parecera que incluso no quieren tenerla) de cmo efectivamente trabajan los historiadores, qu objetos investigan y para qu. W itold Kula habla de los dos caminos que pueden conducir a la definicin de una ciencia o disciplina. Se puede proceder empricamente, por el examen de lo que investigan, de hecho, los especialistas que la practican. Tambin es posible buscar una definicin normativa, deduciendo de ciertos principios generales, tericos o filosficos, lo que debe15. Cf. Pierre Vilar, Iniciacin al vocabulario del anlisis histrico, trad. de M. Dolors Folch, Crtica, Barcelona, 1980, pp. 20-21. 16. Paul Veyne, Lhistoire conceptualisante, en J. Le Goff y P. Nora, eds., Faire de lhistoire, I. Nouveaux problmes, Gallimard, Pars, 1974, pp. 64-65 V notas 4 y 6; en cuanto a Foucault, para ver cmo reemprende e l mismo exam en pretendido hace treinta aos ms o menos por R. Aron aunque las regiones del lenguaje no son las mismas e n ambos autores, cf. Angle K re m e r-M a rie tti, Introduo ao pensamento de Michel Foucault, trad. de C. A. Chaves F e m a n d e s , Zahar Editores, Ro de Janeiro, 1977, p. 23.

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fa ser el contenido de la disciplina en cuestin.1 Ahora bien, la 7 nanera ms correcta de abordar estos problemas es tomar en cuenta ambos tipos de criterios. La discusin que se ubica en un D lano exclusivamente terico e ignora lo que estn haciendo en la prctica los historiadores es lo que permite los absurdos que con tanta frecuencia se pueden hallar en escritos que se refieren a la historia o polemizan con ella. Los autores de manuales de socio loga que repiten incansablemente, desde principios de siglo, que la historia es la disciplina de los hechos nicos e irrepetibles (disciplina idiogrfica), obviamente ignoran muchas dcadas de debates, pero tambin de realizaciones que niegan aquel status en investigaciones numerosas y de alta calidad. Raymond Aron escribiendo en 1938 acerca de la historia sin conocer la obra de E. Labrousse: he ah un absurdo. Como es tambin absurdo que Lvi-Strauss ponga en discusin la historia como disciplina sin darse al trabajo de enterarse de lo que escriben los historiado res en funcin de unas consideraciones increblemente anacr nicas (en 1962, cuando las public) y triviales acerca del mito de la Revolucin francesa, en las que, sin referirse a la obra de un solo historiador siquiera (lo que s se percibe es el eco de R. Aron, por cierto), toma como interlocutor... a Sartre! O aun Louis Althusser, que quiere construir la historia como ciencia pulverizndola en teoras regionales, cuando todo lo que sabe de la historia que hacen los historiadores cabe en unos pocos (y vagos) renglones. O finalmente Foucault, que discurre alegre mente sobre la nueva historia, asumiendo la posicin discon tinua del althusserismo y la de ciertos sectores de la investigacin histrica contempornea como si fueran las tendencias recientes de la disciplina, cuando en los hechos estn muy lejos de pre dominar.1 *
17. Ver Witold Kula, Problemas y mtodos de la historia econmica, trad. de Melitn Bustamante, Ediciones Pennsula, Barcelona, 1973, pp. 49-53. 18. Cf. Pierre Vilar, Crecimiento y desarrollo, Ariel, Barcelona, 19763, pp. 347381; Claude Lvi-Strauss, El pensamiento salvaje, trad. de F. Gonzlez A., FCE, Mxico, 19753, pp. 355-393; acerca del falso problema que intenta plantear LviStrauss sobre la Revolucin francesa, cf. el tratamiento del mismo tema por Adam Schaff, Historia y verdad, trad. de I. Vidal Sanfeliu, Grijalbo, Mxico, 1974,

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Es evidente que todos estos autores y muchsimos otros_ son libres de decir lo que se les ocurra acerca de lo que les parece que la historia es: de qu se trata, si es o no ciencia, qu tip0 de ciencia, o qu debe hacer para volverse cientfica'. Pero es verdad tambin que, si hablan de algo que ignoran profundamen te, los historiadores tienen todo el derecho de no tomarlos muy en serio. Como dice E. H . C arr:1 9 Algunos historiadores y ms an algunos de los que escri ben acerca de la historia sin ser historiadores pertenecen a esta categora de los intelectuales literarios. Tanto les ocupa decirnos que la historia no es una ciencia, y explicarnos lo que no puede ni debe ser o hacer, que no les queda tiempo para explotar toda su riqueza actual y potencial.

a) La vieja polmica: positivistas versus idealistas. El pos tivismo tena una concepcin de las ciencias segn la cual consis ten en dos sistemas de operaciones: 1) el establecimiento de los hechos; 2) su explicacin a travs de leyes. Los hechos se impo nen por s mismos al observador, por intermedio de la percepcin sensorial (aunque, como veremos en el captulo 5, en el caso de la historia la cosa es algo ms complicada). Y las leyes se alcan zan por inferencia inductiva, generalizando a partir de los hechos acumulados. Auguste Comte vea los hechos histricos como la materia prima para la interpretacin de una nueva ciencia, que llam sociologa: sta cumplira con el segundo sistema de operacio nes que mencionamos, descubriendo los nexos causales entre los

pp. 9-70, y la respuesta al problema planteado, en las partes siguientes del libro; acerca de la construccin de la ciencia de la historia tal como la ve Althusser, cf. Pierre Vilar, Historia marxista, historia en construccin. Ensayo de dilogo con Althusser, en C. F. S. Cardoso y Hctor Prez B., eds., Perspectivas de 1 historiografa contempornea, Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, pgi nas 103-159; Michel Foucault, La arqueologa del saber, trad. de A. Garzn del Camino, Siglo XXI, Mxico, 19774, pp. 3-29. 19. E. H. Carr, Qu es la historia?, trad. de J. Romero Maura, Seix Barrai Barcelona, 1976*, pp. 115-116.

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hechos establecidos por los historiadores, y elevando as la histo ria al nivel de lo cientfico. Esta relacin historia/sociologa corresponde a cmo consideraron predominantemente su tarea los historiadores positivistas: su preocupacin central fue la acu mulacin de hechos establecidos segn criterios rigurosos de eru dicin crtica; el manejo de tales hechos, lo hacan a un nivel ffluy rudimentario de empirismo, de preferencia en trabajos mo nogrficos muy minuciosos y descriptivos sobre temas muy deli mitados. Hasta muchas dcadas despus del establecimiento y cristalizacin del mtodo crtico tradicional, se tena como evi dente que el historiador se ocupa de hechos singulares, con la finalidad de reconstruir el movimiento histrico visto como un encadenamiento lineal de hechos individuales tvie es eigentlich gewesen (como realmente ocurri), para usar la expresin clebre de Ranke. Las generalizaciones a partir de tales hechos eran deja das a los socilogos, segn una divisin del trabajo afirmada hasta hoy por numerosos manuales. O tra caracterstica de la historia positivista era la creencia no slo en su carcter cientfico y objetivo, sino en que ste participa del modo de ser de las ciencias naturales (tal como ellos las entendan): no haba Darwin introducido definitivamente la histo ria en las ciencias naturales, que antes se consideraban intempo rales? Es evidente, sin embargo, que por ms que el mtodo crtico desarrollado por los positivistas haya sido (y lo fue sin duda) un paso gigantesco en el camino que conduce a la historia cientfica, aun segn los criterios del mismo positivismo, una disciplina erudita que se limita a recoger y ordenar hechos singu lares, discretos y rigurosamente separados los unos de los otros, no es una verdadera ciencia: por definicin, no hay la posibilidad de establecer explicaciones causales y leyes si no se trasciende lo nico e irrepetible.2 Por cierto, no todos abdicaron de una 0 tal bsqueda; un ejemplo fue Fustel de Coulanges, con su insis tencia en las generalizaciones basadas en el mtodo comparativo.
20. Cf. R. G. Collingwood, A tdia de Histria, ttad. de Alberto Freire, Edito rial Presenta, Lisboa, s. d., pp. 203-212.

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La escuela de filsofos de la historia que, fundamentndose en una posicin neokantiana, emprendi la crtica de las concep ciones positivistas, crea tambin en el carcter cientfico de la historia. Sin embargo, ya vimos que se trataba de una ciencia distinta de las naturales no slo por el objeto, sino igualmente por el mtodo. Rickert, por ejemplo, plantea que, frente a 1 0 natural, lo cultural se distingue por ocuparse de la totalidad de los objetos reales en que residen valores universalmente recono cidos y que por esos mismos valores son cultivados. Este con cepto de valores conduce, por otro camino, a lo nico e indivi dual de los positivistas: la significacin de un proceso cultural depende por completo de su peculiaridad individual.2 Con una 1 diferencia capital: los hechos de la historia pierden aqu el carcter exterior y real que tenan para los positivistas, adqui riendo el aspecto de hechos de pensamiento para el estudio de los cuales el nico mtodo posible sera la intuicin. Ahora bien, lo importante no es usar la palabra ciencia al referirse a la historia, si se la entrega a una concepcin subjetivista y anticien tfica que slo puede conducir al relativismo. No hay, en efecto, ningn modo de fundamentar procedimientos cientficos objeti vos, que busquen sistemticamente la intersubjetividad, si se elimina el realismo del objeto: se queda uno exclusivamente con la subjetividad individual del observador visto como sujeto activo del conocimiento. Pese a diferencias filosficas considerables derivadas, por ejemplo, de la influencia de Hegel , no hay cambios de fondo, en lo que atae a la concepcin de la historia, en la corriente llamada presentista, representada por ejemplo por B. Croce y R. G. Collingwood: el subjetivismo y el relativismo siguen domi nando el horizonte de los estudios histricos. Todo cuanto existe es un producto del espritu: por ello, la historia tiene que ser actual (toda historia es contempornea), ya que la actividad del espritu se sita forzosamente en el presente. Es bajo la influen

21. Citado segn Carlos Rama, Teora de la historia, Tecnos, Madrid, 1968a pp. 37-38.

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cia de las motivaciones prcticas de lo actual como se constituye la imagen histrica. No hay, pues, conocimiento histrico obje tivo, puesto que cada poca construye su propia imagen de la historia, y no hay criterios que nos permitan elegir entre las dife r e n te s reconstrucciones propuestas. En la prctica, Croce y Col lingwood se asemejan mucho a los neokantianos. En su primera fase, B. Croce afirm ser la historia, no una c ie n c ia , sino un arte: como el arte, la historia no trata de expli car su objeto, sino de contemplarlo; ambos son intuicin y repre sentacin de lo individual (representacin artstica de lo real). La historia no busca leyes, ni conceptos estructurales, no induce ni deduce, no demuestra: es simplemente narracin; su nica diferencia de otras formas artsticas es que distingue lo real de lo irreal. En otra fase, el filsofo italiano trat de demostrar que la realidad histrica consiste en conceptos universales incor porados en hechos particulares: lo particular no es ms que una suerte de encarnacin de lo universal (en este punto es fcil notar el influjo de Hegel). En cuanto al mtodo de trabajo, para Croce la intuicin sigue reinando soberana: para comprender la verdadera historia de un hombre de una poca pasada cual quiera, es preciso transformarse mentalmente en un hombre de aquella poca.2 2 Una concepcin como sta, que tuvo durante largo tiempo una gran influencia sobre muchos historiadores profesionales (de hecho la sigue teniendo en varios pases), slo podra ejercer un efecto negativo sobre el proyecto de construccin de la histo ria como ciencia (en el sentido en que hemos definido a la ciencia, no como inefable ciencia del espritu). Pero no se debe exage rar. Por ejemplo, si Collingwood, en los aos 1930, sigue afir mando que el conocimiento histrico ... tiene por objeto propio el pensamiento: no cosas pensadas, sino la misma accin de pensar, y esto es lo que lo distingue de las ciencias naturales;
22. Collingwood, op. cit., pp. 294-312. Acerca del presentismo en general, ver Schaff, op. cit., pp. 117-164. Y sobre la concepcin relativista, cf. Jean Glnisson, Iniciafo aos estudos histricos, DIFEL, Ro de Janeiro-So Paulo, 1977*, pp. 195202

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si para l tal conocimiento no busca las constancias, sino que razona sobre hechos singulares, de los que parte: aun as, no es menos cierto que plantea, por otra parte, el procedimiento hipottico (aunque no acepta que se trate de hiptesis) y la compro bacin documental en forma interesante y a veces muy perti nente.2 3 Adems, aunque el positivismo y las diversas formas neokantianas o hegelianas de idealismo predominaban indiscutiblemente, ya se escuchaban voces discordantes, anunciadoras del futuro. La prueba la tenemos, por ejemplo, en los debates acerca de la cientificidad de la historia, entre 1900 y 1910, de los que par ticiparon P. Lacombe, E. Bernheim y F. Simiand, entre otros, en la Revue de Synthse Historique, dirigida por Henri Berr. En estos debates, en muchas ocasiones se subray la necesidad de una sntesis histrica explicativa, mientras tanto el positivismo como el idealismo de inspiracin neokantiana o hegeliana insistan en la reduccin analtica, consecuencia obligatoria de una preocu pacin exclusiva con hechos singulares, no importa si reales o construidos.

b) Las nuevas polmicas: neopositivistas y estructuralista contra la historia. Las discusiones recientes acerca de la cientifici dad de la historia no son necesariamente todas nuevas en lo con cerniente a sus argumentos filosficos o metodolgicos. As, por ejemplo, Paul Veyne escribi lo siguiente:2 4 ... la historia es un conjunto de acontecimientos de los que cada uno es determinado, pero de los cuales slo algunos son objeto de ciencia, y cuya totalidad es un caos que no es ms cientfico que el conjunto de los fenmenos fsico-qumicos que se producen durante un intervalo dado en el interior de un permetro determinado de la superficie terrestre. Un fsico se interesar solamente por los aspectos necesarios de estos fenmenos; abandonar lo dems, cosa que no podr hacer un
23. Collingwood, op. cit., pp. 453, 402-419; Rama, op. cit., pp. 38-39. 24. Veyne, op. cit., p. 63.

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historiador, el cual se interesa por todo lo que pasa y no tiene vocacin para recortar acontecimientos en la medida adecuada a la explicacin cientfica; no tiene el derecho, tratndose del Frente Popular, de retener slo la recesin de 1937, de la que se conoce hoy la explicacin cientfica. La frontera que separa la historia de la ciencia no es la de lo contingente y de lo nece sario, sino la de la totalidad y de lo necesario. Para aclarar lo que tiene de falacioso este argumento no es preciso recurrir a la dialctica de lo necesario y de lo casual. Basta la erudicin cargada de buen humor de Carr, en la parte de sus conferencias en que habla del determinismo en la histo ria, o la perversidad de Hegel, y del azar en la historia o la nariz de Cleopatra, concluyendo con observaciones sensatas acerca de cmo los historiadores seleccionan los datos y las cadenas causales en una forma racional.2 5 Pero lo ms irritante en el texto de Veyne no es que parezca ignorar (o negar) las prioridades y selecciones que establece necesariamente el historiador (como cualquier otro cientfico) fren te a su objeto, para que el anlisis sea posible, como si aun hoy se pudiese pretender que los historiadores tienen la ilusin de decirlo todo sobre todo lo que pasa. Lo increble es cun vieja resulta su argumentacin: la totalidad de que habla no es sint tica, puesto que su imagen es la de un historiador que recoge todos los hechos acerca de todo lo que pasa, sin interferir activamente en su objeto (puesto que no recorta acontecimien tos). Cuando mucho, habra unas zonas o sectores de cientificidad o racionalidad en el caos. Esta argumentacin contra la corriente de una historia que se constituye en ciencia recuerda en 1974! al Raymond Aron de 1938, cuyo texto, ya enton ces, lo dice Pierre Vilar, databa de veinte, cuarenta o sesenta aos, segn los captulos de W eber, de Rickert o de Dilthey, ms combinados que reflexionados.2 6 Hay, sin embargo, polmicas ms novedosas. Una caracters
25. E. H. Carr, op. cit., pp. 122-146 (en particular, pp. 141-142). 26. Vilar, Crecimiento..., p. 352.

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tica comn de las teoras idealistas de la ciencia en el siglo xx neopositivismo, estructuralismos consiste en un antihistori cismo declarado o disfrazado. A veces es proclamado en nom bre de la ciencia reducida a un lenguaje o sistema de signos; otras veces, se trata de desvirtuar la historia bajo el pretexto de cons truirla; o aun simplemente se saluda el formalismo (o sea, siste mas sgnicos fetichizados) como una nueva, progresiva e inevitable episteme. Un elemento esencial de todo ello es la lucha contra el marxismo, desde el exterior o ms insidiosamente a travs de corrientes idealistas que intentan presentarse como el nico marxismo genuino y cientfico. El neopositivismo en ms de una ocasin trat de atacar fron talmente a la historia, con la finalidad de demostrar que no es ni puede ser ciencia. Una de las maneras en que lo intent fue a travs de la llamada teora de la ley envolvente (covering law theory), ya en los aos 1940. Karl Popper y Cari Hempel, actuan do paralelamente, fueron responsables del intento. Segn ellos, el procedimiento lgico de la explicacin es el mismo en cualquier dencia. La explicacin causal, para Popper, depende de dos ele mentos: 1) una ley universal conocida; 2) la descripcin de las condiciones iniciales (o sea, las condiciones especficas en que trans curre el proceso estudiado). La explicacin causal completa ser deducida de la ley universal mediante las condiciones iniciales. Ahora bien, en historia, dicen estos autores, lo que encontramos son leyes difusas tomadas del sentido comn, por lo cual, en la mayora de los casos, los historiadores no pueden dar una expli cacin rigurosa, no pueden ir ms all de un esbozo explicativo con relleno de hechos empricos.2 7 Este esquema est basado en una interpretacin idealista sub jetiva de la explicacin cientfica: causa y ley no son, para estos autores, la expresin de vnculos necesarios existentes entre los fenmenos naturales o sociales, sino mera construccin lgica.
27. Para una exposicin simple de esta cuestin, con la critica correspondiente, ver I. S. Kon, Neopositivismo y materialismo histrico, Ediciones de Cultura Po pular, Mxico, 1976, pp. 18-26.

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gubyace a su intento de demostrar la no cientificidad de la his toria el deseo de negar la existencia de determinaciones en la vida social. Esto queda claro en una obra clebre de Popper, La miseria el historicismo. En efecto, esto es una de las pocas cosas claras en un libro que logr hacer tal confusin alrededor del trmino historicismo que muchos prefieren hoy evitar el uso de este trmino, puesto que qued vaciado de contenido preciso.2 Pero 8 la intencin del ataque no podra ser planteada con mayor can didez. El autor la expresa al defender la ingeniera fragmenta ria de lo social contra la ingeniera utpica:2 9 El punto de vista caracterstico del ingeniero fragmentario es ste. Aunque quizs abrigue algn ideal concerniente a la sociedad como un todo su bienestar general quiz, no cree en el mtodo de rehacerla totalmente. Cualesquiera que sean sus fines, intenta llevarlos a cabo con pequeos ajustes y reajustes que pueden mejorarse continuamente. ... El ingeniero fragmentario sabe, como Scrates, cun poco sabe. Sabe que slo podemos aprender de nuestros errores. Por tanto, avanzar paso a paso, comparando cuidadosamente los resultados espera dos con los resultados conseguidos, y siempre alerta ante las inevitables consecuencias indeseadas de cualquier reforma; y evitar el comenzar reformas de tal complejidad y alcance que le hagan imposible desenmaraar causas y efectos, y saber lo que en realidad est haciendo. Ms delicioso que esto, en su naivet, slo puede ser la indig nacin subsiguiente, dirigida contra los activistas que propug nan una ingeniera utpica u holstica, o sea, que tratan de remodelar a toda la sociedad segn un plan o modelo, recu rriendo forzosamente a la improvisacin. El autor concluye, naturalmente, que la actitud holstica es incompatible con una actitud verdaderamente cientfica.3 Esto nos recuerda de inme 0
28. 29. Alianza 30. Can, op. cit., p. 123, nota 9. Karl R. Popper, La miseria del historicismo, trad. de Pedro Schwartz, Editorial, Madrid, 1973, pp. 80-81. Ibid., pp. 81-84.

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diato las discusiones de la parte 2 de este captulo, acerca de la dicotoma ciencia social/ciencia humana, segn Lvi-Strauss; y sobre las actitudes de izquierda y de derecha frente a lo social, segn Gonzlez Casanova. La historia debe ser destruida porque, manteniendo la pretensin de una visin global (holstica) y el respeto a la especificidad de las distintas formaciones histrico-sociales, desafa el modo culturalmente dominante de anlisis en las ciencias sociales que an prevalece hoy da unl versalizante, enipiricista, seccionando lo poltico de lo econmico, y stos de la cultura, profundamente etnocntrico, arrogante y opresivo, como lo expres I. W allerstein al saludar al grupo reunido alrededor de la revista Annales por su resistencia a esta cultura hegemnica.3 1 En cuanto a los ataques estructuralistas y tambin sus pro puestas de una ciencia de la historia que es antihistrica, cuan do no de una nueva historia en cuyo fundamento encontra mos ... \a priori histricos! , preferimos, en lugar de buscar como ejemplos a los clsicos, como Lvi-Strauss, Althusser, Balibar, Foucult, ya bastante criticados en cuanto a sus concep ciones sobre (o contra) la historia,3 fijarnos en una verdadera 2 perla. Se trata de un libro reciente (1975) en el cual, partiendo de una rebelin de rodillas contra sus maestros Althusser y Balibar (en el sentido de que, en la polmica, aceptan implcita mente una definicin y delimitacin althusserianas de la proble mtica a ser discutida), B. Hindess y P. Q. H irst, separndose de tales maestros, afirman simplemente como lo hara cual quier positivista lgico o estructuralista de derecha que la historia no puede existir como ciencia. Para fundamentar esta afirmacin, lo nico que hacen es manejar argumentos muy sor prendentes para quienes pretenden ser marxistas. As, declaran
31. Immanuel Wallerstein, Annales as Resistance, en Review, Binghamton, Nueva York, vol. I, n. 3-4 (invierno-primavera de 1978), pp. 5-6. 32. Cf. Vitar, Historia marxista...; Adam Schaff, Estructuralismo y mar xismo, trad. de Carlos Gerhard, Grijalbo, Mxico, 1976, pp. 53-236; Carlos Nelson Coutinho, El estructuralismo y la miseria de la razn, trad. de J. Labastida, Era, Mxico, 1973; J. Rubio Carracedo, Lvi-Strauss. Estructuralismo y ciencias huma nas, Istmo, Madrid, 1976.

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que el objeto de la historia es el pasado ( pobres de Marc Bloch y Luden Febvre, quienes estaban convencidos de que ese objeto eran las sociedades humanas en el tiem po!), que los historiadores representan como algo que existi, pero que de hecho no existe. El historiador se vera condenado por la naturaleza de su objeto y de su mtodo al empiricismo; y los autores se basan en argu mentos tpicos del neokantismo y del positivismo lgico para afirmar: que el historiador no puede escapar al subjetivismo y al relativismo de base ideolgica; que sus hechos son nicos e irrepetibles, de modo que no pueden dar origen a leyes gene rales; que no puede haber experimentos en historia; que las expli caciones histricas son racionalizaciones post hoc.3 Parecera que 3 hemos retrocedido en el tiempo a los argumentos idealistas en favor de la comprensin contra la explicacin, o que escuchamos, ms recientemente, a Popper o a Hempel. Abordar lo que la his toria es (o no es) como ciencia a partir de lo que de ella dicen los idealistas neokantianos y los positivistas lgicos, sin ninguna referencia a lo que los historiadores han hecho en la prctica concreta reciente de su disciplina actitud por cierto muy co rriente entre cientficos sociales , y que los autores obviamente desconocen, seguir hablando hoy de la historia como recolectora de hechos nicos, como la disciplina idiogrfica que rehuye las regularidades, es una mistificacin. Quiz lo ms inaceptable sea que se oiga repetir ad nauseam el argumento necio acerca de los hechos irrepetibles de la historia; tan irrepetibles como la cada de un cuerpo aqu y ahora, o como este organismo tomado en particular: pero las generalizaciones cientficas no se aplican a hechos aislados, sino a propiedades o caractersticas de un con junto definido de hechos o fenmenos. Que los historiadores tra dicionales vieran los hechos de la historia como aislados entre s e irreductibles a la ley, o que aun en la actualidad no se haya desarrollado en ciertas reas de investigacin el modo correcto de enmarcar a hechos y procesos aislados en una visin general (preservando desde luego la objetividad del azar), no tiene nada
33. Barry Hindess y Paul Q. Hirst, op. cit., pp. 308-313.

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que ver con la posibilidad lgica o epistemolgica de que la his toria qua historia pueda tener leyes (un mnimo de cultura marxista debera aclarar definitivamente este punto, por cierto: los autores se presentan como habiendo escrito una obra de teora cientfica marxista). Pero si la historia es para Hindess y H irst un objeto espurio, qu es lo que constituye para ellos el objeto legtimo? La situa cin presente, vista en funcin de la prctica poltica, y libre de cualquier determinacin histrica, puesto que las condiciones de existencia de las relaciones sociales presentes son necesaria mente reproducidas en el presente, lo que convierte a la historia, simpre segn los autores, en una pasin superflua de anticuario. El ejemplo que eligen para ilustrar este punto es Lenin y su El desarrollo del capitalismo en Rusia, cuya problemtica se cons tituye en el interior de una prctica poltica definida. Con esto alcanzamos otro tipo de paralogismo muy comn en discusiones como sta, y ya abordado en el captulo 3: el que consiste en hablar de la relacin ciencia/sociedad como si la ciencia slo tuviera funciones sociales (y polticas) y se constituyera en reflejo directo de lo social y de la prctica poltica, olvidando que la ciencia tiene un contenido que no puede ser deducido de lo social o de lo poltico. Al activismo del sujeto corresponde, entonces, un activismo de la lucha de clases, altamente simplificado, que las ve como nico motor de todas las transformaciones.3 Hindess 4 y H irst terminan, as, manifestando un izquierdismo tan pragm tico como el de Chesneaux. Con una diferencia: Chesneaux, como historiador que es, sabe que la historia es altamente pertinente para las luchas de hoy. Tambin lo saban Marx y Engels. Sera curioso saber cmo entienden Hindess y H irst los llamamientos insistentes de Marx y Engels al estudio de la historia; o la afir macin de Engels de que el mtodo lgico de Marx no pasa de una modalidad del mtodo histrico.3 5
34. Ibid., pp. 312, 317, 320-323. 35. Marx, Lneas fundamentales de la crtica de la economa poltica (*Grundrisse), Crtica (OME 21-22), Barcelona, 1977, Primera mitad, p. 416: las rela ciones de produccin originadas histricamente apuntan hacia un pasado, cuya

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c) La construccin de la historia como ciencia: la confluencia del marxismo y del grupo de los Anuales. En las mismas insu ficiencias de lo que hoy llamamos historia tradicional emerge una cierta tendencia que permite percibir algunos de los pasos necesarios en la construccin de la historia como disciplina cien tfica. Los historiadores positivistas, herederos de varios siglos de erudicin, tuvieron un gran papel en la sistematizacin (relativa) de las reglas de un mtodo erudito y crtico puesto al servicio de lo que llamaban el establecimiento de los hechos (ver el cap tulo 5). Una consecuencia lgica de ello fue que, muy impresio nados con el nuevo instrumento de trabajo, se dedicaron de preferencia a la acumulacin de hechos, de informacin. Ahora bien, ya hemos visto (captulo 2) que la observacin sistemtica y la recoleccin y control de un gran nmero de datos es un paso inicial en todas las ciencias factuales. Pero la insistencia en lo nico e irrepetible a la larga se plante como obstculo a la sistematizacin de los conocimientos acumulados, haciendo que lo mximo de sntesis explicativa alcanzable segn los patrones inductivos predominantes fuera una organizacin de la historia que vinculaba los hechos establecidos crticamente en secuencias cronolgicas dominadas implcita o explcitamente por una causalidad gentica lineal, en la que lo que pas explica lo que est ocurriendo en un momento dado, y esto explica el futuro. Vimos tambin que no todos los historiadores estaban de acuerdo con estas limitaciones. Ms all de los acontecimientos aislados, buscaban establecer regularidades, en muchos casos a travs del mtodo comparativo, presentado a fines del siglo xix

comprensin es un trabajo que Marx confiaba llegar a abordar; F. Engels, carta a K. Schmidt (Londres, 5 de agosto de 1890); F. Engels, La Contribucin a la crtica de la economa poltica de Carlos Marx, en Marx y Engels, Escritos econmicos varios, Grijalbo, Mxico, 1966, pp. 188-190; Jean Chesneaux, Du pass faisons table rase?, Maspero, Paris, 1976 (ed. en cast.: Siglo XXI, Mxico), cap. 3. Ver tambin A. Pelletier y Jean-Jacques Goblot, Matrialisme historique et histoire des civilisations, Editions Sociales, Paris, 1969, pp. 63-67 (ed. en cast.: Grijalbo, Mxico).

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y en las primeras dcadas de nuestro siglo por historiadores de alto nivel Fustel de Coulanges, Henri Pirenne, H enri Se, Mate Bloch como el nico camino posible para elevarse de la narra cin descriptiva a la explicacin, y por lo tanto a una historia cientfica.3 Paralelamente, otros pensadores se dedicaban ya a la 6 crtica de lo que llamaban historia historizante o historia epi sdica, y a la defensa de una sntesis histrica efectivamente glo bal (hoy diramos estructural): Paul Lacombe, H enri Berr, Paul Mantoux. Pero se trataba, entonces, de tendencias claramente minoritarias. En cuanto a la gran oleada idealista que empieza con los fil sofos neokantianos de la historia y sigue con el presentismo, su papel en la marcha de la historia a la categora de disciplina cien tfica fue, en el conjunto, negativo; actu como un poderoso freno, con su reafirmacin de lo singular como objeto de los esfuerzos de los historiadores, su subjetivismo exacerbado, su intuicionismo a todas luces anticientfico, en fin, la oposicin entre las verdaderas ciencias (nomotticas) y las ciencias del espritu. Pese a todo, es posible que su crtica de la teora positivista del sujeto pasivo, y del mtodo inductivo, haya preparado el camino a la aceptacin, en una fase posterior, de un mtodo basado en las hiptesis y que incluye la deduccin, puesto que para ello es necesario admitir el papel activo del sujeto en el proceso de cono cimiento (papel por ellos indebidamente absolutizado en forma unilateral, desde luego). En nuestro siglo, los nuevos pasos en la construccin de la historia como ciencia estuvieron marcados por la confluencia del marxismo con el llamado grupo o escuela de los Annales (nom bre de la revista fundada por Marc Bloch y Lucien Febvre en 1929, y que existe todava). Ambos movimientos intelectuales permanecen distintos. Pero tambin estn ligados entre s, puesto que muchos puntos en la concepcin del grupo de los Annales provienen de la influencia del marxismo, un tanto difusa al prin cipio, y despus ms directa, en la medida en que hay marxistas
36. Cf. Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez B., Los mtodos..., captulo VIII.

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que son a la vez miembros de dicho grupo; y por otra parte, los caminos metodolgicos abiertos por Bloch, Febvre y algunos de sus sucesores no dejaron de influir a muchos historiadores marxistas en muchos pases. La concepcin marxista de la historia permite el estudio de sta en trminos de un desarrollo autodinmico, o autodeterminado. Esto significa a la vez la unin de los enfoques gentico y estructural de la historia en una perspectiva integrada, y la posi bilidad de expulsar del mbito de la explicacin a cualesquiera entidades metafsicas, externas al proceso histrico: Dios, el Espritu, el Volksgeist (espritu nacional), los determinismos geo grfico (o ecolgico) y racial, la visin del desarrollo histrico como la realizacin de alguna ley biolgica (darwinismo social), etctera. Quiz convenga recordar que la visin marxista de la historia el materialismo histrico forma parte de una concepcin dia lctica omnicomprensiva acerca del desarrollo del mundo real. La dialctica, vista como teora y como mtodo, tiene su ncleo en el problema del movimiento, del desarrollo. Por ello, su principio central es el del autodinamismo del desarrollo me diante contradicciones. Para que un tal enfoque del desarrollo sea posible, es necesario plantear otro principio, llamado holismo: el universo es considerado como totalidad (sistema) compuesta de niveles (subsistemas o elementos, muchos de los cuales no son perceptibles al nivel descriptivo) que estn ligados los unos a los otros y se afectan en forma recproca. Las contradicciones, pre sentes en cada subsistema de la totalidad del mundo, provocan, a travs del choque de los contrarios, el movimiento, el desarrollo: ah tenemos el principio de la unidad de los contrarios y el de la negacin de la negacin. En fin, se debe considerar el principio de que, en el curso del desarrollo, la cantidad se transforma en calidad, es decir, un proceso cuantitativo o acumulativo se trans forma en el surgimiento de algo cualitativamente nuevo. De todos estos principios resulta una visin: en el universo, los fenmenos y objetos surgen, se desarrollan y desaparecen; la realidad est en perpetua y universal transformacin; cada elemento cualita

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tivamente nuevo que surge en funcin de la solucin de una contradiccin retiene, sin embargo, algunas de las cualidades de los elementos contrarios que entraron en lucha y as lo gene raron.3 7 Al aplicar el mtodo del materialismo dialctico al estudio del desarrollo de las sociedades humanas, tenemos el materialismo histrico. Naturaleza e historia aparecen como subsistemas de lo real, ambos en movimiento dialctico autodeterminado, pero por otra parte, vinculados el uno al otro. Es as que la principal con tradiccin dialctica reconocida por el materialismo histrico es la que se establece entre el hombre (sociohistricamente determi nado) y la naturaleza, y se resuelve en el desarrollo de las fuerzas productivas. Las otras contradicciones fundamentales vinculan a las fuerzas productivas con las relaciones de produccin, y a la base econmica con los niveles superestructurales. Hemos hablado, en el captulo 1, de la teora marxista del conocimiento. Para la historia, su consecuencia es- que, como los procesos pasados no pueden ser transformados, los conocemos a travs de transformaciones constantes de sus imgenes consecuti vas, en funcin de la prctica actual. Se debe notar que esto no se confunde con el relativismo de los presentistas, puesto que la teora marxista del conocimiento es realista (el objeto del conoci miento histrico no es construido por el sujeto: la praxis actual interviene en la apropiacin cognitiva de algo que existe y es cognoscible en s): se trata ms bien de la concepcin de la ver dad cientfica como lmite absoluto al que tienden unas verda des relativas cuyo alcance, cada vez ms amplio, depende del per feccionamiento del conocimiento histrico que permiten las for mas de la prctica social. Por otra parte, el estudio de las estruc turas presentes, con la finalidad de orientar la prctica social en relacin a ellas, conduce a la percepcin de factores formados
37. Cf. Jerzy Topolski, Metbodology of history, traduccin del polaco, Polish Scientific Publishers, Varsovia, 1976, captulo 9; Friedrich Engels, Anti-Dbring, trad. de M. Sacristn, Crtica (OME 35), Barcelona, 1977, pp. 123-148; del mismo autor, Dialctica de la naturaleza, trad. de W. Roces, Crtica (OME 36), Barcelona, 1979, pp. 49-55.

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en el pasado, cuyo conocimiento es til pata la actuacin en la realidad de hoy. As, la teora marxista del conocimiento implica necesariamente una vinculacin epistemolgica dialctica entre presente y pasado, aspecto que tambin fue percibido por la escuela histrica de Marc Bloch y Lucien Febvre. Ya menciona mos que un libro reciente de Jean Chesneaux pretendi extremar esta relacin, interpretando la mediacin del trabajo, de la prcti ca y de la produccin en el proceso del conocimiento que en Marx se entienden en un sentido amplio como algo que debe significar estricta y pragmticamente poner la historia al servicio directo de una militancia poltica cualquiera, con tal que sea de tipo revolucionario y popular.3 8 En otros trabajos nos ocupamos de la exposicin de los prin cipios bsicos del materialismo histrico.3 Ahora nos interesa 9 evaluar su papel en la construccin de una historia cientfica. Ante todo, la concepcin marxista de la historia, al volverse influyente entre los historiadores profesionales en el siglo xx, apoy en forma decisiva la lucha contra la idea de historia basada en hechos aislados. Todo, en el marxismo, milita en contra de tal idea. Cualquier principio dialctico, al aplicarse a la historia, destruye sin remedio la obsesin por lo singular, aunque respe tando estrictamente las singularidades reales. Veamos, por ejem plo, la dialctica de lo general y de lo particular. El concepto de lo general, visto en trminos del desarrollo de una totalidad, permite percibir vnculos entre fenmenos que parecen a primera vista completamente heterogneos y no relacionados, al no lograr se descubrir rasgos comunes entre ellos:4 0 Lo general no es de ninguna manera el parecido que se repite muchas veces en cada objeto tomado por separado, que se presenta en forma de rasgo comn y se fija con un signo.
38. Cf. Jean Chesneaux, op. cit. 39. Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez Brignoli, Los mtodos..., cap. IX; de los mismos autores, El concepto de clases sociales, Ayuso, Madrid, 1977. 40. E. V. Ilinkov, Lgica dialctica, trad. de J. Bayona, Progreso, Mosc, 1977, pp. 386-387.

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Ello es ante todo el vnculo regular de dos (o ms) individuos singulares, que los transforma en momentos de una misma uni dad real concreta. Y esta unidad es mucho ms razonable pre sentarla como una totalidad de momentos singulares distintos que en forma de una multitud indeterminada de unidades dife rentes. Lo general aparece aqu como una ley o principio de concatenacin de esos detalles en la estructura de cierto todo de cierta totalidad. As, lo general tiene realidad objetiva como ley de la cohesin de objetos individuales en una cierta totalidad que se autodesarro11a: tal concatenacin no deriva de que todos esos objetos indi viduales posean un mismo rasgo comn, sino de una unidad de gnesis, de tal modo que todos ellos son modificaciones variadas de una misma substancia. Lo general puede manifestarse exteriormente en forma de diferencias, y aun de contradicciones, de contrarios que hacen que los fenmenos particulares se comple menten en totalidad contradictoria. En trminos de lo social, la esencia de un proceso se descubre por el anlisis de la totalidad de las relaciones histrico-sociales que implica, tratando de iden tificar las leyes de su nacimiento y evolucin. La realidad social surge, as, como realidad mltiple, multiforme, como una gran cantidad de hechos y fenmenos particulares, pero no es menos total por ello; en ella lo general es una tendencia que se manifies ta en su conjunto complejo, sin anular las particularidades efecti vamente existentes en las partes del todo (y sin tratar de trans formarlas en accidentes o contingencias que escapan a toda ley). Es as que, en la economa poltica marxista, la determinacin de la forma general del valor en el capitalismo coincide con la expresin terica de las formas particulares del mismo: ganancia, renta, inters, etc. Y en historia, los hechos singulares de los positivistas pasan a ser vistos como manifestaciones particulares de una generalidad relativa a determinada totalidad histricosocial en movimiento. El razonamiento marxista en historia exige la bsqueda y el planteamiento de leyes del desarrollo histrico-social. El materia

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lismo histrico se presenta, en efecto, como una serie de enun ciados de leyes que integran una teora general de la dinmica social, reuniendo en una visin global los vnculos entre los dife rentes niveles de lo social en movimiento (y los de lo social con la naturaleza). La posibilidad de esto viene de que, al no ser el devenir histrico algo planeado en su totalidad o sea, al no ser la historia algo hecho por los hombres con una voluntad colectiva y con arreglo a un plan colectivo , las colisiones entre las innumerables voluntades y actos individuales crean en el campo de la historia un estado de cosas muy anlogo al que impera en la naturaleza inconsciente.4 Siendo as, se puede a la 1 vez reconocer que en la historia humana los participantes tienen conciencia (diferentemente de las fuerzas ciegas de la natura leza), y considerar que el curso de la historia es gobernado por leyes objetivas y cognoscibles. Desde el punto de vista epistemolgico y metodolgico, el materialismo histrico como tambin el materialismo dialctico en general permite evitar falsos debates (inductivismo versus deductivismo, por ejemplo), al integrar en un todo los requeri mientos de varias formas de metodologa para el estudio de lo social. Igual que el positivismo y el neopositivismo, niega que exista un corte epistemolgico y metodolgico radical entre cien cias naturales y sociales: todas las ciencias siguen, en lo esencial, un mtodo uniforme. Pero contra el positivismo y de acuerdo, en este punto, con el historicismo idealista , el marxismo no adopta la teora de un sujeto pasivo en el proceso de conocimien to (sin aceptar por ello el otro extremo a que llega el idealismo, o sea, la creacin del objeto del conocimiento por el sujeto). El conocimiento es, en lo fundamental, un proceso en el que hay una contradiccin constante entre el sujeto y el objeto del cono cimiento, siendo esta contradiccin la fuente del desarrollo del proceso cognitivo.4 Por fin, la esencia metafsica que los idea 2
41. K. Marx, El Capital, trad. de W. Roces, Mxico, FCE, 19664, I, p. xv; F. Engels, Ludwig Feuerbach y el fin de la filosofa clsica alemana, en Marx y Engels, Obras escogidas en dos tomos, Progreso, Mosc, 1971, II, p. 389. 42. Topolski, op. cit., pp. 204-205.

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listas buscaban a travs de una comprensin intuitiva, se torna en el marxismo algo concreto, material, alcanzable en forma ente ramente racional. Pero quiz lo ms importante sea la unin de los enfoques gentico y estructural en una visin realmente integrada del desarrollo histrico-social, segn ciertos principios que pueden traducirse en normas metodolgicas para la investigacin. Tales principios son:4 1) la realidad social es cambiante en todos sus 3 niveles; 2) el cambio de lo social est sometido a leyes cognos cibles; 3) el cambio social conduce a equilibrios relativos (inesta bles, contradictorios) que configuran un sistema de formas y rela ciones recprocas (estructuras) entre elementos de lo social, con vigencia por lapsos de tiempo a veces largos, y regido por leyes especficas; 4) las leyes del cambio explican tambin las transicio nes de un orden estructural a otro. As, el materialismo histrico reconoce tanto leyes dinmicas cuanto leyes estructurales. Pero como dice Topolski hablando exactamente del modelo holstico/dinmico, o estructural/gentico, de la dialctica del desarrollo de las sociedades humanas,4 ... todo esto sigue siendo 4 an en gran parte un postulado metodolgico. En la prctica, la investigacin histrica sigue siendo, o slo estructuralmente orien tada, o slo genticamente orientada, y poco se ha hecho hasta ahora para combinar estos dos enfoques en un enfoque nico. Esto nos conduce a la consideracin de ciertas dificultades y problemas. Las virtualidades contenidas en el materialismo hist rico tal como lo plantearon y aplicaron Marx y Engels, dependen, para su realizacin efectiva, de dos condiciones. Que se lo con sidere nicamente, en primer lugar, como una especie de gua para el estudio. Tomar el materialismo histrico (o una versin adulterada de l) como verdad acabada y cerrada, conduce a una forma estril de dogmatismo, cosa que de hecho ha pasado, durante unos cuarenta aos de este siglo. La dialctica fue trans formada en juego formal; el esquema evolutivo de las sociedades,
43. Adam Schaff, Estructuralismo..., pp. 171-172. 44. Topolski, op. cit., pp. 211-212.

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convertido en un molde rgido, se mostr incapaz, por ejemplo, de conciliar la necesidad del desarrollo interno con fenmenos como el contacto cultural, las influencias de una formacin econmicosocial sobre otra, etc. En segundo lugar, la integracin de las dimensiones gentica y estructural de las sociedades humanas en movimiento exige enorme cantidad de conocimientos que slo la investigacin puede proporcionar: no puede pasarle al marxismo nada peor que la difusin de ciertas desviaciones idealistas e intelectualistas, como el althusserismo: ste, al hacer creer que el objeto del conocimiento es distinto del objeto real y puede ser alcanzado en un plano de puros conceptos, impide el proceso real de investigacin (estigmatizado como empiricismo), sin el cual es imposible avanzar en el conocimiento.4 5

Tambin sobre la escuela de los Armales nos hemos mani festado en otra ocasin.46 Aqu nos interesa principalmente sinte tizar lo que nos parece son sus caractersticas principales en las cuatro dcadas que siguieron a la fundacin de la revista como Armales d Histoire conomique et Sociale en 1929;47 es decir, durante el perodo en que estuvo dirigida por Marc Bloch y Lucien Febvre en conjunto, luego por Febvre solo y finalmente por Fernand Braudel. H e aqu los puntos que nos parecen esen ciales:4 8 1. La creencia en el carcter cientfico de la historia, que es sin embargo una ciencia en construccin; esto llev, en espe
45. Ver el captulo 1; tambin: Pelletier y Goblot, op. cit., pp. 59-67. 46. Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez Brignoli, Los mtodos..., captulos I y IX. 47. De hecho, estamos hablando de lo que Hobsbawm llama la nouvelle vague de la historiografa francesa: los Afnales constituyen una especie de ncleo y punto de encuentro, pero hay historiadores de primera importancia, como E. Labrousse, que de hecho son perifricos en relacin a la orientacin general del grupo que dirige la revista. Ver Eric Hobsbawm, intervencin en una discusin publicada en Review, nmero ya citado, pp. 157-162. 48. Nos basamos en: Ciro F. S. Cardoso, El papel del historiador en Centroamrica, en Revista de Filosofa de la Universidad de Costa Rica, San Jos, X II, n. 35 (julio-diciembre de 1974), pp. 175-181.

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cial, a la afirmacin de la necesidad de plantear hiptesis (la his toria narracin debe ceder el paso a la historia problema), 2. El debate crtico permanente con las ciencias sociales sin reconocer fronteras irreductibles entre stas, de las cuales l historia menos estructurada y ms abierta import proble mticas, conceptos, mtodos y tcnicas, incluyendo, desde los aos 1930, la cuantificacin sistemtica y el uso de modelos en ciertas reas cada vez ms numerosas de estudios histricos (tenden cia acelerada por las nuevas posibilidades abiertas por las compu tadoras). Hay que advertir que de hecho el movimiento, por ms que ciertos cientficos sociales hayan participado de los debates, es en gran parte unilateral: la historia sigue atentamente lo que se hace en ciencias sociales, y trata de aprender de ellas, pero la recproca es raramente verdadera. 3. La ambicin de una sntesis histrica global de lo social, explicando la vinculacin de los diversos niveles articulados de la estructura social tcnicas, economa, poder, mentalidades y tambin sus arritmias, desfases, oposiciones. 4. Lo anterior significa no slo el abandono de la historia centrada en hechos aislados, sino tambin una apertura preferencial a los aspectos colectivos, sociales y cclicos (recurrentes) de lo sociohistrico, en lugar de la fijacin anterior con individuos (personajes histricos), lites dominantes y hechos irrepeti bles: de ah el inters mayor por la historia econmica, demo grfica y de las mentalidades colectivas. 5. Apertura tambin en lo concerniente a las fuentes, con abandono del exclusivismo estrecho de los documentos escritos aunque en el conjunto predominen , tpico del positivismo, en favor de una importancia considerable reconocida a la tradi cin oral, a los vestigios arqueolgicos, a la iconografa, etc. 6. La toma de conciencia de la pluralidad de los niveles de la temporalidad: la corta duracin de los acontecimientos, el tiempo medio (y mltiple) de las coyunturas, la larga duracin de las estructuras; el mismo tiempo largo estructural es dife rencial en sus ritmos segn las estructuras (lo mental, por ejem plo, evoluciona mucho ms lentamente que lo econmico).

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7. La preocupacin por el espacio: ligazn tradicional con la geografa humana; la geohistoria de F. Braudel y los estu dios de ocanos de sus discpulos; la slida tradicin de estudios de historia regional. 8 La historia vista como ciencia del pasado y ciencia del presente a la vez: la historia problema es una iluminacin del presente, como forma de conciencia que permite al historiador -hombre de su tiempo , y a sus contemporneos, una mejor comprensin de las luchas de hoy da, al mismo tiempo que el conocimiento del presente es condicin sine qua non para la cognoscibilidad de otros perodos de la historia. La confrontacin de las caractersticas generales del grupo de los Annales con la concepcin histrica del marxismo hace surgir de inmediato numerosos puntos comunes, algunos conteni dos en la enumeracin que acabamos de hacer, otros ms de detalle. Los principales son:4 1) el reconocimiento de la necesi 9 dad de una sntesis global que explique a la vez las articulaciones entre los niveles que hacen de la sociedad humana una totalidad estructurada, y las especificidades en el desarrollo de cada nivel; 2) la conviccin de que la conciencia que los hombres de deter minada poca tienen de la sociedad en que viven no coincide con la realidad social de dicha poca; 3) el respeto por la especifici dad histrica de cada poca y sociedad (por ejemplo, las leyes econmicas slo tienen validez para el sistema econmico en fun cin del cual fueron elaboradas); 4) algunos de los miembros del grupo de los Annales pero seguramente no todos ellos coinciden en atribuir una gran importancia explicativa al nivel econmico, aproximndose en ciertos casos a la nocin marxista de la determinacin en ltima instancia por lo econmico;51 1 5) la aceptacin de la inexistencia de fronteras estrictas entre las
49 Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez Brignoli, Perspectivas hacia una historia total, en C. F. S. Cardoso y Hctor Prez B., eds., Perspectivas..., pp. 18-19. 50. Cf. por ejemplo Georges Duby, Hombres y estructuras de la Edad Media, trad. de A. R. Firpo, Siglo XXI, Mxico, 1977, pp. 252-253 (y el comentario de Reyna Pastor de Togneri en el prlogo del mismo libro, pp. 5-6).

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ciencias sociales, aunque por cierto el materialismo histrico es mucho ms radical en cuanto a su unidad-, 6) por fin, la vincula cin de la investigacin histrica con las preocupaciones del pre sente. De hecho, hay mucha ms compatibilidad entre el marxismo y el grupo de los Annales que entre el primero y ciertos desarro llos supuestamente marxistas, como el althusserismo. Es opinin nuestra que, entre los movimientos intelectuales surgidos en ambientes de historiadores profesionales, el de los Annales tuvo y con mucho la mayor influencia en la cons truccin de una historia cientfica: por su insistencia en el plan teamiento de hiptesis verificables; por su espritu crtico alta mente desarrollado en cuanto a las posibilidades y lmites efectivos de la documentacin; por la visin global que, rehuyendo la singularidad del hecho histrico aislado, abri posibilidades de sistematizacin y visin estructural; por su apertura a nuevos mtodos, tcnicas y problemticas, lo que permiti a la historia aprovecharse de adelantos de otras ciencias (siempre crticamen te); y por muchas otras razones. Esto no significa, por otra parte, que no haya problemas, lagu nas de peso y sombras en el cuadro. Es evidente, por ejemplo, que el combate contra la historia tradicional, si por una parte le dio a los historiadores de los Annales un gran impulso, tambin condujo a ciertas deformaciones: los historiadores tradicionales slo vean lo poltico; la nueva tendencia, de una manera general, dej demasiado de lado la cuestin del poder.5 1 Tambin se ha llamado la atencin, con razn, sobre la ausen cia de una historia social como historia de la estructura de clases y de los conflictos sociales: historia social fue para el grupo, desde L. Febvre, simplemente una definicin del objeto (toda historia es social), o una visin sinttica global (Georges Duby); los estudios de Georges Lefebvre y, ms recientemente, los inten tos de Ernest Labrousse y sus discpulos en el sentido de cons

51. Ver, sin embargo, Jacques Le Goff, Is politics still the backbone o history?, en Daedalus, vol. 100, n. 1 (invierno de 1971), pp. 1-19.

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truir una historia social especializada, no causaron gran impacto en la cpula de los Annales.5 2 Bloch y Febvre prefirieron siempre llevar a cabo su combate por la historia (nueva) de dos modos: ejerciendo la crtica en relacin a las concepciones tradicionales; dando el ejemplo de cmo hacer, a travs de sus libros, en lugar de dejarse envolver en interminables discusiones abstractas, que viciaban los debates tradicionales entre los filsofos y tericos de la historia (muchos de los cuales, ya lo vimos, no son historiadores de profesin). Esta relativa despreocupacin con lo epistemolgico y lo terico permaneci en el grupo de los Annales despus de los fundadores. Se pudo constatar, por ejemplo, en el conjunto de la escuela aunque se debera de hecho excluir a sus miembros marxistas la ausencia de una teora del cambio socialp Quiz tambin en este punto tengamos, en parte, el efecto de la lucha contra la historia positivista, cuya concepcin era esencialmente gentica (causacin de unos hechos singulares por otros, en forma lineal). Topolski llama la atencin sobre el hecho de que el enfoque gentico es, para los historiadores, algo evidente, y que resulta til, en el sentido de lograr una integracin de lo gentico y de lo estructural, tratar de desarrollar el enfoque estructural median te el contacto con las ciencias sociales ms tericamente orienta das: fue lo que los historiadores de los Annales hicieron.54 A la larga, sin embargo, la ausencia de una teora del cambio social no dej de tener graves consecuencias; por ejemplo, tendencias recientes en el sentido de negar los cambios cualitativos realmente importantes (como la Revolucin francesa), buscando disolverlos en una pluralidad de niveles que en ltimo extremo apuntaran a una continuidad radical de lo histrico, que recuerda el modo de proceder de la N ew Economic History norteamericana en su
52. Cf. Traan Stoianovich, Social history: Perspective of the Annales paradigm, en Review, n. ya citado, pp. 19-48: se debe notar que la visin de lo social que tiene este autor es algo difcil de aceptar. 53. Ibid, p. 52 (discusin del artculo de Stoianovich). 54. Topolski, op. cit., p. 212.

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intento de destruccin sistemtica de las sntesis explicativas gl0. bales en favor de una visin segmentada y eclctica. La poca inclinacin terica del grupo puede ayudar a explicar tambin el prestigio que lleg a tener, en Francia y en el exterior la obra de filsofos o historiadores orientados en direcciones con trarias a las de los Armales trabajaban en contra de la preten sin de alcanzar una historia realmente cientfica , los cuales defendan viejas concepciones reaccionarias como las del neokantismo, del presentismo, de Max W eber: por ejemplo, Raymond Aron, Henri-Irne Marrou y, recientemente, Paul Veyne.5 5 Una tendencia perceptible es tambin un cierto miedo a los mtodos apoyados en la deduccin, y la preferencia por la sintetizacin mediante la induccin basada en el trabajo emprico. As, por ejemplo, al lanzar su nuevo mtodo de historia social en 1955, E. Labrousse rehusaba partir de una definicin terica de la burguesa: la definicin debera ser un punto de llegada en lugar de un punto de partida.5 Esto refleja la prudencia del historiador 6 contra la importacin acrtica de conceptos poco claros o muy diversamente utilizados, pero es evidente que no se puede empe zar ninguna investigacin concreta sin procesos deductivos que vinculen las hiptesis a una teora (aun cuando ello no est expl cito), y las consecuencias de las hiptesis a las formas de compro bacin. ste parece ser uno de los elementos que explican por qu la construccin de teoras es tan lenta entre los historiadores franceses. Finalmente, debemos lamentar que el mtodo comparativo, propugnado entusisticamente por Marc Bloch, haya sido en con junto poco empleado por sus sucesores. Ahora bien, se trata de
55. As, en el ms ambicioso tratado de metodologa de la historia publicado en Francia, los captulos centrales Qu es la historia? y Cmo comprender la profesin de historiador fueron redactados por Henri-Irne Marrou: Charles Samaran, ed., Lbistoire et ses mthodes, Gallimard, Pars, 1961, pp. 3-33 y 1.465-1.540. 56. E. Labrousse, Nuevas perspectivas hacia una historia de la burguesa occidental en los siglos xvm y xix (1700-1850), en C. F. S. Cardoso y Hctor Prez B., eds., Tendencias actuales de la historia social y demogrfica, Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, p. 95.

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un instrumento de generalizacin muy importante, quizs el ms importante en historia (para los que no aceptan el procedimiento contrafactual o de las hiptesis alternativas, de corte weberiano, utilizados por la New Economie History). Felizmente, dicho mtodo viene siendo desarrollado, en pases americanos, en espe cial en los estudios acerca de la esclavitud negra.5 7 Es posible, por otra parte, que el impulso de los Annales est en franca decadencia. De unos aos a esta parte, algunos de los principios centrales y ms fecundos que caracterizaron al grupo en los aos 1929-1969 han empezado a ser abandonados. Nos parece reveladora, en especial, la propuesta de Franois Furet de abandonar la ambicin de sntesis global en historia a un lejano futuro (exactamente como los viejos positivistas), en favor de lo que poco despus fue llamado el miettement (desmenuzamien to), proclamado y aceptado, de la historia.5 Mencionamos que los 8 Annales constituyeron durante aos una resistencia a las corrien tes dominantes en las ciencias de lo social en Occidente, con su combate contra la especializacin excesiva, su afirmacin de la totalidad de lo social: aparentemente, su tendencia es ahora dejar de resistir e integrarse en el paradigma hegemnico. Pero antes de que ello ocurriera si es que se trata ya de un hecho consu mado , tuvo la posibilidad de cumplir un papel muy importante en la construccin de la historia como ciencia. d) Conclusin. A nuestra pregunta inicial es la historia una ciencia? podramos contestar reiterando la distincin ya mencionada de W . Kula entre definiciones normativas (teri
57. Ver diversos trabajos de Marc Bloch en los que defiende el mtodo com parativo en: M. Bloch, Lavoro e tcnica nel Medioevo, trad. del francs, Laterza, Bari, 1974, en especial pp. 29-71. 58. Franois Furet, La historia cuantitativa y la construccin del hecho histrico, en C. F. S. Cardoso y H. Prez B., eds., Historia econmica y cuantificacin, Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, pp. 157-182 (articulo publicado en los Annales en enero-febrero de 1971); Jacques Le Goff y Pierre Nora, Prsentation, en Le Goff y Nora, Faire de lhistoire, I. Nouveaux probl mes, Gallimard, Pars, 1974, p. x; sobre la crisis del grupo de los Annales en la actualidad, ver la intervencin ya citada de E. Hobsbawm en Review, n. cit., P. 160.

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cas) y empricas. En el plano de lo normativo, nuestra respues ta es un s rotundo, que significa: no hay obstculos epistemolgi cos de fondo que se opongan a la construccin de una historia cientfica. Ya en el plano de lo emprico del examen de la pro duccin reciente de los historiadores contestaramos que lo es cada vez ms?9 Lo cual significa, bsicamente, lo siguiente: 1) el examen de la evolucin de la disciplina histrica manifiesta pro gresos evidentes en su cientificidad (sin negar que hubo tambin estancamientos y retrocesos); 2) nos parece absurdo querer juzgar al respecto con un criterio como el del fisicalismo (captulo 1), puesto que no se pretende negar que la historia presente un atraso considerable en su construccin cientfica al compararla a las ciencias naturales (adems de que la aplicacin del fisicalis mo a la misma fsica anterior al siglo xx concluira por su no cientificidad, lo que no es aceptable: las ciencias tienen una his toria, cada etapa de la cual posee una racionalidad que se puede descubrir); 3) finalmente, creemos que no es difcil identificar algunos de los obstculos principales en el camino de la construc cin de la historia como ciencia. Como los dos primeros puntos ya fueron abordados, nos interesar ahora el ltimo. Hace ms de diez aos, Carlos Rama escriba que, examinan do con sus estudiantes los quince rasgos que el epistemlogo Mario Bunge distingue en las ciencias factuales, con la finalidad de evaluar la pertinencia de tales rasgos en lo concerniente a la historia, slo encontr que el ajuste no es completo en cuanto a tres de los puntos de Bunge: 1) el conocimiento cientfico es general, pues ubica los hechos singulares en pautas generales, los enunciados particulares en esquemas amplios; 2) las ciencias fcticas buscan leyes y las aplican; 3) el conocimiento cientfico es predictivo porque trasciende la masa de los hechos de expe riencia, imaginando cmo puede haber sido el pasado y cmo podr ser el futuro. Al respecto, la opinin de Rama era, en primer lugar, que la historia es a la vez general y particular,

59. Nuestra opinin como en tantos puntos coincide con la de Pierr Vilar: ver, de este autor, Iniciacin al vocabulario..., p. 27.

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en el sentido de que le corresponde precisar aquello que de dis tinto tiene cada proceso histrico. En seguida, le pareca que la legalidad y la prediccin deben ser objetivos aceptados, pero como la sociologa y otras disciplinas la historia todava no es legaliforme (nosotros diramos: no lo es totalmente) y predictiva, lo que atribua (con razn) a la etapa que le corresponde en su progreso cientfico. Estas observaciones son muy pertinentes. Se puede ver que el problema especfico de la historia (puesto que comparte los dems con el conjunto de las ciencias del hombre, ninguna de las cuales es plenamente legaliforme y predictiva) es su preocupacin persistente con lo particular. Esto ya no se entiende, es bueno notarlo, como una creencia ya superada hoy da por la inmensa mayora de los historiadores de que el horizonte de la historia se agota en los hechos singulares; sino, como ya lo habamos visto al tratar de las ideas de Jean Piaget, en el sentido de que el historiador sigue con frecuencia pretendiendo aprehender cada proceso histrico en toda su complejidad, y por consiguiente en su originalidad irreductible, aun cuando a la vez ya no desdea buscar regularidades, recurrencias, generalizaciones, leyes. Algunos creen que tenemos ah algo necesario, inherente a la historia qua historia. As, Michel de Certeau piensa que lo que hace la especificidad de la historia es lo particular como lmite de lo pensable. Lo nico que puede ser pensado, dice, es lo uni versal: el historiador elige instalarse en la frontera de la inteli gibilidad:6 1 Si la comprensin histrica no se encierra en la tautologa de la leyenda ni huye en la ideologa, tiene por caracterstica, no ante todo volver pensables series de datos escogidos (aun cuando en esto est su base), sino no renunciar nunca a la relacin que estas regularidades mantienen con particulari dades que se les escapan. El detalle biogrfico, una toponimia
60. Carlos Rama, op. eit., pp. 4041. 61. Michel de Certeau, Lopration historique, en Le Goff y Nora, eds., op. cit., I, pp. 32-33.

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aberrante, una disminucin local de salarios, etc.: todas estas formas de la excepcin ... renuevan la tensin entre los sistemas explicativos y el esto todava inexplicdo. sta no es, sin embargo, la nica manera de ver la cuestin Si, como vimos antes, P. Veyne afirma que el historiador no tiene derecho a escoger, a recortar acontecimientos (de quin ser este decreto, por cierto?) lo que va en el mismo sentido de lo que leimos en de Certeau , E. H . Carr dice exactamente lo contrario:6 2 La historia es ... un proceso de seleccin que se lleva a cabo atendiendo a la relevancia histrica. ... As como el historiador selecciona del ocano infinito de los datos los que tienen impor tancia para su propsito, as tambin extrae de la multiplicidad de las secuencias de causa y efecto las histricamente significa tivas, y slo ellas; y el patrn por que se rige la relevancia histrica es su capacidad de hacerlas encajar en su marco de explicacin e interpretacin racionales. Las otras secuencias de causa y efecto deben rechazarse como algo accidental, no porque sea distinta la relacin de causa y efecto, sino porque la propia secuencia es irrelevante. El historiador nada puede hacer con ella: no es reducible a una interpretacin racional, carece de significado tanto para el pasado como para el presente. Pero el problema real de posiciones como las de Veyne o de Certeau reside, en el fondo, en creer que no existen determina ciones en historia, en el sentido exacto de la palabra: el universo histrico como lo ven es, al fin y al cabo, contingente y rebelde a la ley, ms que cualquier otra cosa. As, cada desvo de una regularidad empricamente constatada pasa a ser automticamente una casualidad, el producto del azar. Jams podran aceptar la solucin, sin embargo tan clara, propuesta por Pierre V ilar:6 3 La investigacin histrica es el estudio de los m ecanism os que vinculan la dinmica de las estructuras es decir, las modi62. Carr, op. cit., pp. 141-142. 63. Vilar, Iniciacin al vocabulario..., p. 47.

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ficaciones espontneas de los hechos sociales de masas a la sucesin de los acontecimientos en los que intervienen los individuos y el azar, pero con una eficacia que depende siempre, a ms o menos largo plazo, de la adecuacin entre estos impac tos discontinuos y las tendencias de los hechos de masas . Lo general, para historiadores como de Certeau y Veyne, tiene que ser aquello que criticaba Ilinkov en un texto que cita mos: el parecido que se repite muchas veces en cada objeto toma do por separado, que se presenta en forma de rasgo comn, en un razonamiento inductivo y estrechamente empirista (en el sentido de permanecer en la superficie de la descripcin de los datos). Les parecera absurdo que lo general pudiera hacerse presente justamente en la diferencia tanto cuanto en los rasgos comunes, en la medida en que manifiesta totalidades en movimiento que son heterogneas, contradictorias, caracterizadas por fenmenos como el desarrollo desigual (sin olvidar, desde luego, que tam bin existe el azar). La excepcin a una regularidad emprica descriptiva se vuelve, entonces, lo inexplicado de que habla de Certeau (de hecho, en tales condiciones convendra decir inex plicable). No es necesario, sin embargo, que la preocupacin por lo particular resulte de razonamientos de ese cariz. En muchos his toriadores, se trata simplemente de una herencia del nacionalismo tpico del siglo xix. stos se preocupan slo por la historia de Brasil, o de Espaa, o de Francia, e ignoran las regularida des y procesos ms generales en que tales historias particulares podran ser insertadas con gran ventaja incluso para el conoci miento de lo que es de hecho especfico en cada una . Resulta a veces difcil convencer a un historiador de que, para entender mejor el caso que le interesa, es preciso pasar por la generaliza cin, ir del caso a la teora antes de volver al caso. A veces faltan a los historiadores, simplemente, instrumentos metodolgicos u otros elementos necesarios para aplicar los procedimientos que permiten generalizar adecuadamente, como la historia comparati va. En la mayora de los pases, la formacin del historiador en

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las universidades es extremadamente inadecuada, si se plantea como objetivo la construccin de la historia como ciencia. Sea como fuere, la superacin de lo particular, no negando su existencia, sino tratando de integrarlo, en la mayora de los casos a regularidades o leyes (a lo general en el sentido dialctico) avanz mucho durante este siglo entre los historiadores (los me jores, desde luego). Al fin y al cabo, no descubrieron E. Labrousse, P. Goubert y otros investigadores la ley de las crisis agrcolas precapitalistas o de una modalidad de ellas , derivando per fectamente la coyuntura de la estructura, en un esquema explica tivo en el cual lo que pareca ser el azar por excelencia la incidencia de lluvias excesivas o muy escasas, el granizo, etc. se vuelve algo necesario, en funcin de una economa que viva en equilibrio precario, siempre al borde de la hambruna debido a la pobreza de sus fuerzas productivas? Si el modelo se aplica mejor al Beauvaisis francs que al Devonshire ingls, ello no apunta a lo inexplicado, sino a estructuras diferentes, que conducen a regularidades tambin distintas. Y no es una gran victoria de la teora planteada el hecho de haberse encontrado en Mxico los mismos aos de crisis agrcolas que en Francia?6 4 Los progresos de la historia cientfica se decidirn en el rum bo que tome tanto esta dialctica general/particular, como varias otras instancias contradictorias. Mencionemos como una de las ms importantes la relacin a la vez complementaria y conflictiva entre la historia como totalidad y las especialidades histricas (historia econmica, demogrfica, social, poltica, de las mentali dades, etc.).6 5

64. Sobre este ejemplo, cf. Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez Brignoli, Historia econmica de Amrica Latina, I. Sistemas agrarios e historia colonial, Crtica, Barcelona, 1979, pp. 18, 25-26, 71-72. 65. Witold Kula, op. cit., pp. 79-80, dice con razn que el camino que con duce a la sntesis global no debe anular, sino consolidar los estudios histricos especializados: la lucha contra la especializacin cerrada o exagerada no debe hacerse de tal manera que se pongan en peligro las ventajas obtenidas gracias a la especializacin (entre ellas la posibilidad de buscar delimitaciones adecuadas del objeto).

C a p t u l o 5

ETAPAS Y PROCEDIMIENTOS DEL MTODO HISTRICO


1. E l MTODO TRADICIONAL 1

Su desarrollo se debi en primer lugar al surgimiento de dis ciplinas eruditas, al servicio del anlisis, filolgico y segn otros criterios, aplicado a documentos antiguos y medievales. La eru dicin francesa tuvo en Dom Mabillon su nombre ms conocido, pionero en el anlisis de la autenticidad o falsedad de los docu mentos de la Edad Media (De re diplomtica, 1681). La sistema tizacin de los procedimientos de crtica documental, elaborados poco a poco desde el Renacimiento y sobre todo desde el siglo xv n , ocurri en los siglos x v m y sobre todo xix: sistematizacin bas tante relativa, pues se trataba de una disciplina fundamentalmente emprica. En el siglo pasado, los historiadores alemanes en espe cial Leopold von Ranke y, posteriormente, los historiadores positivistas franceses, estuvieron ligados a la formalizacin del mtodo crtico aplicado a los documentos histricos. a) Los conocimientos previos. Tenemos aqu, en primer

1. Seguiremos principalmente al clsico: Charles-Vctor Langlois y Charles Seignobos, Introdujo aos estudos histricos, trad. de L. de Almeida Moris, Editora Renascenga Sao Paulo, 1946 (existe en castellano; el original francs es de 1897).

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lugar, la llamada heurstica (bsqueda de las fuentes); y en segui da las disciplinas auxiliares de la historia (a veces llamadas, im propiamente, ciencias auxiliares). La funcin de la heurstica consiste en buscar y reunir las fuentes necesarias a la investigacin histrica. Previamente al tratamiento de un tema cualquiera en historia, es preciso saber si hay documentos, cuntos son, y dnde estn. Durante muchos siglos, hubo muy pocas bibliotecas abiertas al pblico; los archivos practicaban el secreto respecto de su acervo documental; y la dispersin era la regla en lo concerniente a las fuentes. Frente a tales dificultades, los primeros eruditos, fillogos e historiadores, slo conseguan en general una docu mentacin incompleta. Por otra parte, el acceso fcil a fuentes a veces despertaba la vocacin de historiador en monjes, archivistas, bibliotecarios, etc. Los curiosos o intelectuales de recursos trata ban de formar colecciones particulares de pergaminos, papiros, copias monsticas de documentos de la antigedad clsica, etc. Posteriormente se luch para obtener dos cosas: 1) la trans formacin de las colecciones privadas de libros y manuscritos en bibliotecas y archivos pblicos, o por lo menos abiertos al pbli co; 2) la concentracin del acervo bibliogrfico y documental en depsitos no muy numerosos, evitando la dispersin que entor pece el trabajo de investigacin. Las revoluciones tuvieron impor tante papel en el sentido de transformar en pblicas muchas colec ciones de reyes o nobles, de instituciones religiosas, etc., a travs de la confiscacin (eventualmente, tambin pudieron provocar des trucciones considerables de fuentes). Slo en las nuevas condi ciones que sin embargo no tienen plena vigencia sino en los pases ms ricos y culturalmente desarrollados pudo la heurs tica funcionar satisfactoriamente. El trabajo de la heurstica consiste principalmente en: elabo rar listas o repertorios sistemticos de fuentes; proceder a la clasificacin racional de los depsitos de manuscritos y de las bibliotecas; establecer inventarios descriptivos, ndices remisivos, etctera; publicar documentos. Forman parte de los conocimientos previos que debe tener el

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historiador tambin las disciplinas auxiliares, que resultaron del trabajo de muchas generaciones de eruditos. Se trata de discipli nas tcnicas, que sirven principalmente de apoyo a las actividades de la crtica externa de documentos. Su mximo peso se ejerce en los casos en que las posibilidades de dudas y problemas son mayores: la historia de la Antigedad y de la Edad Media. H e aqu algunas de estas disciplinas:2 diplomtica", estudia las actas (diplomas) salidas de las canci lleras medievales; numismtica-, estudio de las monedas que ya no circulan y, por extensin, de las medallas; filologa: conocimiento e interpretacin de los testimonios escritos, y en otro sentido, estudio de las formas lingsticas y su empleo; sigilografa: se dedica a los sellos, lacres y otras formas de autenticar documentos o manifestar la propiedad; paleografa: estudio de las maneras de escribir y de su evolu cin (incluyendo los materiales en los cuales y con los cuales se escribe); criptografa: anlisis y desciframiento de los textos redacta dos en cdigo (alfabetos sustitutivos, etc.); por extensin, desciframiento de escrituras antes imposibles de leer (los jero glficos, el cuneiforme, el lineal B de Creta, etc.); epigrafa: estudio de las inscripciones; papirologa: anlisis de los textos escritos en papiros (en espe cial textos egipcios faranicos, y textos griegos y bizantinos de Egipto); genealoga: estudio de la filiacin de los seres humanos, de la sucesin de las generaciones (en especial de las familias reales y nobles); herldica: estudia los smbolos hereditarios, en particular las armas y los blasones de familias reales y nobles;
2. Ver, al respecto, Charles Samaran, ed., L'bistoire et ses mthodes, Gallimard, Pars, 1961; Jean Glnisson, Iniciando dos estudos histricos, DIFEL, Ro de Janeiro-So Paulo, 1977a.

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cronologa-, se ocupa del tiempo y su medida, siendo sobre todo el arte de verificar las fechas y el estudio de los ml tiples calendarios humanos. En el conjunto, los especialistas de perodos ms antiguos tie nen ms que ver con estas disciplinas; pero no es sta una regla general. El estudioso del siglo xvi, o del xvn, deber tener cono cimientos paleogrficos (sin los cuales no podr leer los documen tos manuscritos del perodo que le interesa), filolgicos, eventual mente numismticos, etc. Los calendarios distintos coexistentes hoy el juliano, el gregoriano, el musulmn, el judaico , o recientes (el de la Revolucin francesa, el del fascismo italiano), prolongan hasta los tiempos modernos y contemporneos la vigen cia de la disciplina cronolgica. Por otra parte, cabra agregar otros tipos de conocimientos tcnicos necesarios, relativos a nue vos medios de producir, almacenar y transmitir testimonios de inters histrico: pelculas de cine, microfilmes, microfichas, cintas de computadora, etc. La estadstica es hoy, sin ninguna duda, disciplina auxiliar de primera lnea. Finalmente, viejas disciplinas auxiliares se renovaron al asociarse con modernas tecnologas: la cronologa es un ejemplo, al utilizar la datacin por el carbono 14, o procedimientos qumicos que permiten evaluar la antigedad de ciertos materiales. En la medida en que la historia se abri crecientemente a las ciencias sociales en nuestro siglo, es razonable considerar hoy da, entre los conocimientos previos que debe tener el historiador, una iniciacin, por lo menos, a la problemtica y a los modos de trabajar de la economa, la sociologa, la antropologa, la arqueo loga (ayer tcnica auxiliar al servicio de la historia y de la antro pologa, hoy en vas de constituirse como ciencia), la ciencia pol tica... Ya los historiadores positivistas afirmaban, a fines del siglo pasado, la dependencia recproca entre la historia y las ciencias sociales (vista entonces como una complementariedad pasado/presente), pero la realidad del contacto se hace sentir de manera incomparablemente mayor en la actualidad.

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b) Naturaleza del mtodo histrico. Los historiadores tradi cionales oponan la historia cuyo conocimiento se basa en la observacin indirecta de los hechos histricos (es decir, del objeto de su ciencia como lo vean) a travs de fuentes (principalmente documentos escritos) a las ciencias de observacin directa: fsi ca, qumica, biologa, astronoma, ciencias sociales del presente. La distincin parece hoy un tanto dudosa si la miramos en deta lle. La fsica, por ejemplo, incluye en sus teoras muchos elemen tos cuya observacin directa no es posible; lo mismo les pasa a ciertos objetos tericos de la astrofsica (por ejemplo los agujeros negros derivados de una deduccin que parte de la teora de la relatividad, y hasta la fecha no comprobados por la observacin); es difcil hablar de observacin directa en relacin a los estudios geolgicos acerca del ncleo terrestre, por ejemplo. Pero no cabe duda de que en la mayora de los casos (exceptundose la historia estrictamente contempornea, la histo ria oral que plantea problemas de crtica semejantes a los que interesan al trabajo con documentos escritos, de todos modos , la utilizacin de fuentes que son objetos materiales: vestigios arqueolgicos, monumentos, monedas, etc.), el acceso del histo riador a los acontecimientos, personas y procesos del pasado pasa obligatoriamente por aquello que sobre ellos dicen las fuentes escritas. Bastar esto para justificar la preocupacin obsesiva de los historiadores positivistas con los documentos escritos? La histo ria se hace con documentos. ... Porque nada sustituye a los docu mentos: donde no hay documentos no hay historia. 3 Una vez corregida la deformacin de slo pensar de hecho en documentos escritos, hay a la vez algo verdadero y algo falso en la afirmacin. Lo falso proviene de que pensaban en los documentos como con dicin necesaria y suficiente con tal de saber criticarlos externa e internamente para la historia como disciplina, para el ejerci cio de la profesin de historiador. La pregunta que se podra plantear es, entonces: qu papel
3. Langlois y Seignobos, op. cit., p. 15.

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representan en la prctica del historiador el conocimiento basado y el no basado en fuentes? En nuestra opinin, fue el historiador polaco Jerzy Topolski quien supo sintetizar mejor la cuestin, siguindola a travs de los diversos pasos o etapas del proceso de investigacin. Cuando elegimos el campo a estudiar o las hip tesis de trabajo, y ms tarde cuando formulamos explicaciones causales o establecemos leyes, nos apoyamos sobre todo en marcos tericos, en el conocimiento de los cdigos pertinentes a los men sajes que son las fuentes histricas, en el conocimiento de otros hechos y procesos, en la comparacin. Por otra parte, en la etapa intermedia que consiste en el establecimiento de los hechos y procesos histricos que interesan especficamente a la investiga cin que se est realizando y que depende de la crtica externa e interna de los testimonios de todo tipo , aunque tambin intervienen conocimientos externos al examen de las fuentes, el papel de stas se vuelve central. Ahora bien, toda la fase previa se destinaba a preparar tal etapa intermedia, aquella en la que surgen condiciones que permiten introducir conocimientos nue vos, resultantes de la investigacin concreta de que se trate, a travs del procesamiento del material investigado. En cuanto a las construcciones tericas de todo tipo, carecen de valor si en ningn momento se las somete a la prueba de la historia real. As es como Topolski cuyas concepciones sobre el papel de los cono cimientos basados y no basados en fuentes son resumidas en el cuadro 3 , por ms que reconozca que el nivel terico tiene enorme importancia en la investigacin histrica, est muy lejos de negar el papel fundamental del conocimiento basado en fuentes:4 El papel importante desempeado por el conocimiento no basado en fuentes en el proceso de investigacin del historia dor ... puede verse con todo relieve cuando reflexionamos en profundidad acerca de las varias etapas de ese proceso y com paramos, a la vez, su papel con el del conocimiento basado en
4. Jerzy Topolski, Metbodology o{ history, Polish Scientific Publishers, Varsovia, 1976, p. 418.

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C uadro 3

Conocimiento basado y no basado en fuentes en los procesos de investigacin del historiador


Conocimiento basado en fuentes Conocimiento no basado en fuentes

Tipo de proceso de investigacin

1) Eleccin del campo de investi gacin 2) Formulacin de la pregunta (pro blema) Establecimiento de fuentes para 3) tal problema 4) Lectura [y descodificacin] de datos basados en las fuentes 5) Estudio de la autenticidad de las fuentes (crtica externa) 6) Estudio de la confiabilidad de las fuentes (crtica interna) 7) Establecimiento de los hechos so bre los cuales las fuentes pro veen informacin directa 8) Establecimiento de los hechos so bre los cuales las fuentes no pro veen informacin directa (inclu yendo la verificacin) 9) Explicacin causal (incluyendo la verificacin) Establecimiento de leyes (inclu 10) yendo la verificacin) 11) Interpretacin sinttica (respues ta al problema de la investiga cin) 12) Apreciacin (correcta) de hechos histricos

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F u e n t e : Jerzy Topolski, Methodology of history, Polish Scientific Publishers, Varsovia, 1976, p. 420.

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fuentes. Por otra parte, se debe establecer una firme resistencia contra el uso de esta constatacin como un medio para minimi zar el papel de las fuentes en la investigacin histrica. Las fuentes sern siempre el mayor tesoro del historiador; sin ellas, simplemente no podra ser historiador. Se trata, aqu, de termi nar con la tendencia a tratar las fuentes y el conocimiento basa do en ellas como fetiches, posicin que es bastante comn entre historiadores ... .L o esencial consiste en darse cuenta, sin dejar de lado la importancia fundamental (en cierto sentido) de las fuentes, de que no bastan ni las fuentes ni la erudicin histri ca sola. Tenemos que percibir que la informacin extrada de las fuentes es ms instructiva si hacemos preguntas ms varia das, cosa que exige un vasto conocimiento. En otras palabras, la polmica de Topolski no es contra la investigacin emprica, sino contra la confusin que el positivis mo establece entre tal investigacin y la totalidad del mtodo histrico. c) Las operaciones analticas: 1) la crtica externa de los documentos (o crtica de erudicin).s Se trata, fundamentalmente, de determinar si un documento es autntico o falso, en su tota lidad o en parte, y de ubicarlo en el tiempo y el espacio, adems de restablecer su texto en su forma primera. Comprende tres operaciones: crtica de restitucin, crtica de procedencia y clasifi cacin crtica de las fuentes. La crtica de restitucin es el control del texto con la finalidad de restablecerlo en su forma primera, a travs de la eliminacin de los errores e interpolaciones. Muchos textos nos llegaron slo en forma de copias, debido a la prdida de los originales; con frecuencia, hay divergencia entre las distintas copias, y el crtico debe optar por una variante entre otras. A veces jams existi un original: as, por ejemplo, los poemas atribuidos a Homero slo fueron fijados por escrito despus de varios siglos de elaboracin
5. Cf. Langlois y Seignobos, op. cit., libro II, caps. 2 a 5; Robert Marichal, La critique des textes, en Samaran, ed., op. cit., pp. 1.247-1.366.

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gradual, transmisin y relativa fijacin final, todo ello en el con texto de la tradicin oral. Los errores pueden ser detectados por la incorreccin gramatical (en funcin del uso del autor o de su poca), lo absurdo, la contradiccin, el hecho de atribuirle al autor ideas o conocimientos que no poda tener, etc. Las interpo laciones, o sea, pasajes agregados, intercalados en el texto por sucesivos copistas, se evidencian por el hecho de causar proble mas lingsticos o gramaticales, contradicciones y anacronismos. La genealoga de las copias disponibles constituye el instrumento esencial de trabajo en el marco de la crtica de restitucin. La crtica de procedencia es el conjunto de procedimientos empleados para determinar la fecha, el lugar de origen y el autor de un documento. Muchos documentos jams estuvieron fecha dos; en otros casos, hay que solucionar problemas resultantes de cambios de calendario, de fechas incompletas o perdidas, etc. La escritura cuya variacin en el tiempo y el espacio conocen los palegrafos , el examen del material mismo del documento (el material usado para escribir es variable segn las pocas), la estra tigrafa si se trata de un texto descubierto en una excavacin arqueolgica, la mencin en su interior de hechos cuya fecha ha sido anteriormente establecida, son elementos importantes en la bsqueda de la fecha. Aunque tambin puede servir en tal sentido el examen del contexto cultural percibido a travs del texto, no se trata de procedimiento de fcil manejo: es raro que sepamos con relacin a perodos no muy recientes cundo, exactamen te, surgi por vez primera una tcnica determinada, un objeto dado, etc.; ciertos textos, por lo dems, buscan voluntariamente el arcasmo. La utilizacin de este procedimiento se vuelve ms fcil cuando las referencias al contexto cultural son abundantes. Al hablar del lugar de origen de un documento, importa tomar tal expresin en un sentido amplio, que comprenda no solamente la ubicacin geogrfica, sino tambin el medio social que lo produjo. Dicho medio puede determinarse a travs de la bsqueda de los centros de inters que se manifiestan en el texto. Entre los procedimientos que pueden servir para ubicar el lugar de origen, tenemos la consideracin de las particularidades regio

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nales de la lengua, cuando son conocidas para la poca en cues tin; aunque, por supuesto, una persona nacida en cierta regin puede escribir en otra. Aun en los libros impresos, con frecuencia se pierden las indi caciones relativas al autor, ya que normalmente se encuentran en las primeras o en las ltimas pginas (las partes ms vulne rables de un volumen). Por otra parte, tenemos problemas de otros tipos. Los reyes, ministros, altos funcionarios, etc., pueden firmar multitud de documentos no elaborados personalmente por ellos, incluso sin haberlos ledo. Y existen los casos de los pseu dnimos, annimos, apcrifos (falsas atribuciones), las atribucio nes mltiples, y as sucesivamente. Claro est que en muchsimos casos resultar del todo imposible identificar el autor del docu mento. A veces, el examen de la lengua (modo de escribir, gram tica, estilo) y de elementos de identificacin contenidos en el texto, permiten establecer a quin se debe el testimonio en cuestin. La finalidad de la clasificacin crtica de los textos es distin guir los testimonios directos de los indirectos. Los testigos ocula res de un fenmeno o proceso no lo ven, habitualmente, de la misma manera, o no lo describen con las mismas palabras: cuando esto ltimo ocurre, tenemos un caso de copia de una fuente ante rior por otra ms tarda. La comparacin y genealoga de los tex tos permiten hallar paralelismos entre ellos: las elecciones de hechos, los errores comunes de fecha, etc., denuncian la copia. Es evidente que no se puede trabajar con datos que no sepa mos si son o no autnticos, o con documentos que no estn firme mente asentados en el tiempo, en el espacio y en cuanto a su autora (o por lo menos su atribucin a un grupo social deter minado). As, siempre que resulte necesario, es preciso seguir aplicando la crtica externa, enriquecida en nuestros das, como ya mencionamos, por la posibilidad de asociar las disciplinas auxiliares de que depende a una tecnologa elaborada. Pero es cierto, por otra parte, que los historiadores de los tiempos mo dernos y contemporneos no se ven, con tanta frecuencia como por ejemplo los medievalistas, enfrentados a textos que son copias

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de copias, con el peligro de falsificaciones, etc. Por otra parte, en el caso de fuentes estandarizadas, que se repiten segn un patrn .series estadsticas; series de bautizos, matrimonios y defuncio nes de los archivos parroquiales; actas notariales , suponiendo que estemos satisfechos en cuanto a la fecha y a la proceden cia geogrfica, ser realmente importante conocer siempre al autor? De hecho, la cuantificacin histrica exige plantear en forma diferente de la tradicional las cuestiones de la crtica externa. En relacin a fuentes usadas para recolectar o construir series numricas, por ejemplo, la clasificacin crtica de los textos no podr consistir slo en decidir si el autor fue o no un observador directo. Tendr que tratar de establecer en cul de las tres cate goras siguientes entra la fuente en cuestin:6 1) fuentes estructuralmente numricas, reunidas como tales, y utilizadas por el historiador para contestar a preguntas direc tamente ligadas a su campo original de investigacin; 2) fuentes estructuralmente numricas, mas utilizadas por el historiador de manera sustitutiva, para encontrar respuestas a cuestiones extraas a su campo original; 3) fuentes no estructuralmente numricas, pero que el his toriador busca utilizar de manera cuantitativa, a travs de un pro cedimiento doblemente sustitutivo. Las formas de trabajar con tales fuentes, las operaciones esta dsticas posibles, y muchas otras cosas, dependern de ello. d) Las operaciones analticas: 2) la crtica interna (o de veracidad) de los testimonios? Se trata de verificar la veracidad intrnseca de las fuentes, luego de apreciar su contenido y el sen tido de su texto. La crtica interna comprende dos aspectos prin cipales: la interpretacin y la crtica de sinceridad y exactitud. Llamamos interpretacin (o hermenutica) a la apreciacin del
6. Cf. Franois Furet, La historia cuantitativa y la construccin del hecho histrico, en Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez B., eds., Historia econmica y cuantificacin, Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, pp. 157-182. 7. Cf. Langlois y Seignobos, op. cit., libro II, caps. 6 a 8; Marichal, op. cit.

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contenido exacto y del sentido de un texto, a partir de la consi deracin de la lengua y de las convenciones sociales de la poca en que fue compuesto. La lengua cambia segn el tiempo, el lugar el estilo, el grado de cultura, etc. Es necesario saber con exactitud qu significaba cada trmino o expresin en el momento histrico correspondiente a la redaccin del texto, pues existe el peligro de distorsionar el sentido de este ltimo, de interpretarlo anacrni camente: por ejemplo, si consideramos los trminos que contiene en sus acepciones actuales (tratndose de una lengua viva). Como las traducciones constituyen siempre, en alguna medida, interpre taciones y comentarios, el historiador debe trabajar con los textos originales siempre que ello sea posible. Adems de la len gua, hay que tomar en cuenta las convenciones sociales: los hbitos de pensamiento, las actitudes intelectuales, las maneras de sentir, las ideas socialmente transmitidas y los estereotipos dependen de la psicologa colectiva, que cambia segn el tiempo, el lugar, el grupo social y cultural, etc. Las convenciones sociales incluyen igualmente los estilos y modelos juzgados dignos de ser copiados, las modas, etc. Slo es posible interpretar un texto correctamente tomando en cuenta todo ello. En lenguaje actual, la interpretacin es una operacin de descodificacin o de transcodificacin (paso de un cdigo a otro). La finalidad de la crtica de sinceridad y de exactitud es el establecimiento de los hechos. En cuanto a este punto, el principio general es lo que podramos llamar de desconfianza sistemti ca: nada que no est positivamente probado debe aceptarse, sino que permanecer dudoso; no se debe creer en un autor o un texto sin que haya buenas razones como para hacerlo, etc. En cuanto a la sinceridad, los historiadores positivistas crean posible establecerla a travs de una serie de preguntas, tendentes a verifi car si el autor tena inters en mentir, o el grupo por l represen tado; si estaba en una posicin que lo obligaba a mentir; cules eran sus simpatas y antipatas, etc. Sobre la exactitud, habra que evaluar el grado de conocimiento efectivo de los hechos que poda tener el autor del texto, verificando si la informacin que propor ciona reposa directamente en una observacin correctamente rea

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lizada; en otras palabras, se trata de saber cul fue la posicin del autor frente al hecho que menciona. El procedimiento con siste en comparar sistemticamente todas las observaciones relati vas a un mismo hecho: si hay concordancia, podemos considerarlo como cientficamente establecido. Tambin importante es el crite rio de coherencia: si al ajustar una serie de hechos el cuadro formado por ellos resulta coherente, esto confirma dicho cuadro. En la prctica, la documentacin disponible difcilmente es tan completa como para poder aplicar las reglas mencionadas. Un ltimo punto: la distincin entre los testimonios voluntarios (las crnicas, las memorias, las obras histricas, etc.) e involuntarios (textos litrgicos, correspondencia o libros de contabilidad de una empresa, etc.). Naturalmente, los testimonios involuntarios son ms fiables; pero un mismo documento puede contener y gene ralmente contiene ambos tipos de testimonios a la vez. Decididamente, la crtica interna en la concepcin positivista envejeci bastante ms que la externa. La crtica de sinceridad y exactitud trabaja suponiendo (implcitamente) un sujeto trans parente, individual, con libre albedro total, y sin una dimensin no consciente. Supone tambin la no pertinencia del anlisis del discurso, de la enunciacin. Hoy da se vuelve necesario corregir este punto, con apoyo en alguna teora de las clases y de las ideo logas: el texto no debe ser tomado exclusivamente en su conte nido, tratado en forma cualitativa, sino tambin en sus condicio nes sociohistricas de produccin.8 Por otra parte, tambin aqu conviene notar el impacto de la cuantificacin sobre los procedimientos crticos:9 Los datos de la historia cuantitativa ... no dependen de un impalpable corte externo del hecho, sino de criterios de coherencia interna ... El documento, y el dato, ya no existen por s mismos, sino con relacin a la serie que los precede y los
8. Pars, Pars, 9. Ver principalmente Rgine Robin, Hisloire et linguistique, Armand Colin, 1973; Julia Kristeva, Semeiotik. Recbercbes pour une smanalyse, Seuil, 1969. Furet, op. cit., pp. 164-165.

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sigue; es por su valor relativo que se vuelven objetivos ... Y de este modo, el viejo problema de la crtica del documento histrico se halla al mismo tiempo en una posicin distinta. La crtica externa ya no se establece a partir de una credibili dad basada en la comparacin con textos contemporneos de otra naturaleza, sino a partir de la coherencia con un texto de la misma naturaleza, situado de manera distinta en la serie temporal, es decir antes o despus. La crtica interna se encuentra tanto ms simplificada cuanto que muchas operaciones de limpieza de los datos puedan ser colocadas en la memoria de una computadora.

e) Las operaciones sintticas.10 Las indicaciones de los histo riadores positivistas respecto de la sntesis histrica son mucho menos precisas y ms subjetivas que las que proporcionan respecto de las operaciones analticas de la crtica documental. De hecho denotan un cierto pesimismo en cuanto a las con diciones generales y a la posibilidad misma de la construccin histrica sinttica. As, empiezan apuntando ciertas dificultades ligadas a las caractersticas de lo que para ellos constituye la materia prima de la historia, o sea, los hechos histricos estable cidos al analizar crticamente los documentos: 1) los hechos his tricos vienen mezclados en las fuentes, y son fenmenos varia dsimos en su naturaleza lingsticos, de costumbres, relativos a acontecimientos, institucionales, etc. : lo que tienen en comn es slo que son hechos pasados y que fueron establecidos por observacin indirecta; 2) presentan grados muy diversos de gene ralidad en el espacio y el tiempo; 3) el carcter histrico que pre sentan tiene como condicin sine qua non su localizacin en el tiempo y el espacio, sin la cual pierden el carcter de hechos histricos para referirse a la naturaleza humana en general (es el caso, por ejemplo, de los hechos del folklore); 4) en muchos
10. Cf. Langlois y Seignobos, op. cit., libro III, caps. 1 a 5; ms recientemente, ver G. R. Elton, The practice of history, Collins-Fontana, Londres, 1972*, cap. 3; Robert F. Berkhofer, Jr., A behavioral approach to bistorical analysis, The Free Press, Nueva York, 1971, caps. 12 y 13.

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casos, la crtica no logra proveer hechos seguros, sino establecidos slo con grados mayores o menores de probabilidad. En otras palabras, la sntesis opera sobre una masa incoherente y heterognea de hechos singulares. Ahora bien, el trabajo del historiador, siendo la historia una ciencia de observacin indirec ta, no concierne a cosas concretas, sino a operaciones puramente intelectuales y abstractas, en las cuales lo que se manipula son simples imgenes o reflejos de hechos en las fuentes, que el estudioso trata de percibir. En estas condiciones, la impresin de conjunto ser necesariamente confusa, difusa, marcada por la sub jetividad de los testigos. Cmo trabajar entonces? Los historiadores positivistas invocaban estas razones para rechazar la posibilidad de plantear hiptesis. Sabemos hoy que, de hecho y como no puede dejar de ser , s las planteaban impl citamente. Partan de la clasificacin y agrupamiento de los hechos en categoras. Las ms generales de estas categoras surgiran al considerar que los documentos informan sobre: 1) seres vivos y objetos materiales; 2) acciones de los hombres, y sus palabras; 3) motivos y concepciones. A partir de ah, la posibilidad de la sntesis reposaba en dos postulados bsicos: 1) los fenmenos de percepcin intelectual indirecta no son por ello irreales (o sea, se mantiene el realismo del objeto: los hechos histricos existen y son externos al observador); 2) la base a menudo inconsciente o implcita de la reconstruccin histrica es la semejanza de los hechos del pasado con los actuales (stos s observables directamente). Se ve que, en estos puntos centrales, la posicin positivista es bastante ms positiva, aceptable, que la de los historicistas idealistas (neokantianos o presentistas). En resumen, las operaciones sintticas procederan en cuatro pasos bsicos: 1. Tratar de imaginar los hechos histricos establecidos por la crtica segn el modelo de hechos actuales anlogos, para la construccin de una imagen global del hecho pasado (puesto que lo que los documentos proporcionan directamente son slo frag mentos de hechos que es preciso organizar).

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2. Agrupamiento de los hechos en cuadros, clasificndolos en categoras segn su naturaleza (Langlois y Seignobos proponen las categoras siguientes: 1) condiciones materiales; 2) hbitos intelectuales; 3) costumbres materiales; 4) costumbres econmi cas; 4) instituciones sociales; 5) instituciones pblicas. Pero no es cierto que, en su mayora, los historiadores de entonces se interesaran por todos estos tipos de hechos). 3. Constatacin de lagunas debidas a la insuficiencia de la documentacin, que se tratar de llenar por medio de razonamien tos que partan de los hechos conocidos (evidentemente, lo as reconstituido no tiene la misma seguridad de los hechos estable cidos a travs de la documentacin). 4. Condensacin de los hechos en frmulas en la base de sus relaciones-, en esta etapa se establece la serie lineal de cau sas y consecuencias. Pero todo esto es en el fondo muy precario. Todo influye sobre todo, decan: evidentemente esto era un problema serio, puesto que los positivistas no tenan una teora explcita de lo social. Son millones los hechos necesarios para la sntesis. As, sta vendra en un futuro indefinido por la acumulacin y la combinacin de los resultados de miles de trabajos de porme nor bien hechos. Los historiadores positivistas admitan dos tipos de obras de historia: las monografas y los trabajos de carcter general. Duda ban, sin embargo, de estos ltimos, y a fin de cuentas slo crean en monografas muy detalladas, para cuya elaboracin estipulaban ciertas reglas:1 1 Toda monografa, para ser til, es decir, plenamente utilizable, debe someterse a tres reglas: 1) ningn hecho histrico extrado de documentos debe ser presentado sin estar acompa ado de la indicacin de los documentos de que provino, as como de un juicio sobre el valor de tales documentos; 2) es indispensable seguir, tanto cuanto sea posible, el orden crono lgico, pues fue en l que los hechos se produjeron y por l
11. Langlois y Seignobos, op. cit., pp. 213-214.

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podemos establecer las causas y efectos; 3) es necesario que el ttulo de la monografa haga conocer, con precisin, la natura leza del tema tratado en ella... No precisamos criticar en detalle esta visin a todas luces superada de la sntesis histrica. Ya discutimos, en el captu lo 4, su vicio central: es imposible sintetizar adecuadamente en historia, partiendo de la premisa de que el objeto de sta son hechos rigurosamente singulares, aislados los unos de los otros, nicos e irrepetibles. Simplemente no pueden existir hiptesis, teoras y leyes cientficas construidas sobre la base de hechos singulares tomados exactamente en su singularidad, es decir, con siderando a sta como irreductible. O tro punto muy negativo era la creencia de que el historiador trabaja sin plantear hipte sis: esto conduca simplemente a una falta de control de los histo riadores positivistas sobre una multitud de hiptesis (derivadas de filosofas de la historia) que ellos, como no podra dejar de ser, de hecho planteaban implcitamente.

2.

El

MTODO CIEN TFIC O EN HISTORIA:

ALGUNAS CONSIDERACIONES 12

La nocin de que el mtodo histrico debe incluir el plantea miento de hiptesis est ya bastante difundida, aunque no lo suficiente. Sin embargo, si bien ello implica lgicamente cuestio nes como la generalizacin y la bsqueda de explicaciones, mu chos historiadores siguen creyendo que stas no son parte de su tarea. Empero, como dice Moses Finley, todo historiador se ve sumido en explicaciones y generalizaciones a partir del momento en que trasciende el mbito del puro nombrar, contar o fechar.1 3 Lo que pasa es que en muchos casos las generalizaciones y
12. Nuestra exposicin debe mucho a J. Topolski, op. cit., caps. 14, 21 y 22, pese a ciertas diferencias de opinin. 13. M. I. Finley, Uso y abuso de la historia, trad. de A. Prez-Ramos, Crtica, Barcelona, 1977, p. 104.

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explicaciones quedan implcitas. As, por ejemplo, en el caso de los positivistas, que crean trabajar en el plano de los meros hechos singulares:1 4 ... este tipo de historia aparece puntualizado a la vez _y contradictoriamente por el tiempo corto y por una ideologa finalista; como el acontecimiento irrupcin sbita de lo nico y de lo nuevo en la cadena del tiempo no puede ser compa rado con ningn antecedente, la nica manera de integrarlo a la historia est en atribuirle un sentido teleolgico: si l no tiene un pasado, tendr un futuro. Y como la historia se ha desarrollado desde el siglo xix como un modo de interiorizacin y conceptualizacin del sentimiento de progreso, el aconteci miento indica casi siempre la etapa de un advenimiento polti co o filosfico: Repblica, libertad, democracia, razn. Tal con ciencia ideolgica de la historia puede asumir formas ms refinadas; ... pero traduce en el fondo el mismo mecanismo de compensacin: para ser inteligible, el acontecimiento necesita una historia global definida fuera e independientemente de l. El avance cientfico de la historia exige que hiptesis, expli caciones y generalizaciones se expliciten. sta es la nica manera de poder ejercer un control y una verificacin adecuados de ellas, de forma a garantizar un conocimiento objetivo, que pueda aspirar a la intersubjetividad. Como en cualquier disciplina, el mtodo cientfico en historia consiste bsicamente en seguir ciertos procedimientos para plan tear problemas y verificar las soluciones propuestas. La historia utiliza las hiptesis de manera un tanto distinta a las ciencias naturales. Ms exactamente, las debe emplear en niveles ms numerosos. Esto es as porque, al ser indirecta en el sentido planteado por los historiadores positivistas la observacin de los acaecimientos y procesos histricos, es necesa rio, antes de poder someter las hiptesis explicativas a la confron tacin con los datos, controlar tales datos: y para ello es preciso plantear hiptesis relativas a la descodificacin (hermenutica) y
14. Furet, op. cit., p. 173.

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al control de autenticidad y veracidad (crticas externa e interna) de las fuentes utilizadas. (Vase el cuadro 4: no nos parece, sin embargo, que resulte necesario distinguir las hiptesis de cons truccin como una categora aparte, puesto que su finalidad es o debe ser explicativa.) Como ya tratamos, en la parte ante rior de este captulo, las cuestiones atinentes a la crtica histrica, ahora nos interesarn slo las hiptesis explicativas, aquellas que ofrecen una solucin tentativa al problema cientfico planteado hiptesis heursticas o de trabajo , y que sern sometidas a verificacin. Despus, si no fueron demostradas como falsas, pasa rn a ser hiptesis comprobadas. Podr variar el grado de comprobacin, segn las virtualidades, en este sentido, de la documentacin disponible y otros factores. As es como el descu brimiento de fuentes pertinentes antes desconocidas puede, even tualmente, hacer que una hiptesis comprobada vuelva a ser de nuevo simplemente una hiptesis heurstica por verificar.
C uadro 4

Niveles del planteamiento de hiptesis en el mtodo histrico hiptesis formuladas al leer [descodificar] la informacin contenida en las fuentes hiptesis formuladas durante la crtica exter \ i na e interna de las fuentes hiptesis formuladas al establecer hechos (ya sea simples, o incluidos en secuencias gen ticas)

)
i
|f |l jf

Hiptesis factogrficas

hiptesis que explican hechos hiptesis que formulan leyes hiptesis que integran los datos acerca del pasado (periodizacin, clasificacih de los datos)

Hiptesis explicativas Hiptesis de construccin

F u e n t e : J. Topolski, Methodology of history, Polish Scientific Publishers, Varsovia, 1976, p. 368.

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El manejo de la hiptesis se hace en tres etapas: 1) formula cin; 2) substanciacin; 3) verificacin. Para la formulacin ade cuada, es til el conocimiento de por lo menos algunos rudimentos de lgica. En el caso de la historia, la substanciacin depende de los procedimientos de crtica documental. En cuanto a la verificacin, se hace deduciendo de la hiptesis planteada sus conse cuencias lgicas, tratando despus de verificar con los datos dis ponibles si se dan tales consecuencias (o si son probables, por lo menos), y si son compatibles con el cuerpo de los conocimien tos ya constituidos aunque por supuesto ste puede ser cam biado si es necesario, en funcin de nuevos descubrimientos . Al formular hiptesis, se debe tener presente que en ciertos casos relativamente raros en historia la pregunta planteada puede tener un nmero finito de respuestas posibles mutuamente excluyentes, segn un sistema binario de eleccin (o que se torna binario, reducindose una serie de respuestas posibles a pares sucesivos). En otros casos, la eleccin de la respuesta tendr que ejercerse entre un nmero muy grande o aun infinito de posi bilidades, lo que no deja de aumentar la dificultad de la expli cacin. La construccin de la historia como ciencia depende sobre todo, en la actualidad, de la solucin de dos problemas: 1) cmo enunciar y comprobar hiptesis que no sean proposiciones singu lares; 2) cmo garantizar la construccin terica adecuada, me diante generalizaciones controladas. Los instrumentos disponibles ms importantes para estas dos finalidades que en el fondo se reducen a una sola: la superacin de la tendencia de los historia dores a preocuparse excesiva o exclusivamente con la singularidad de los procesos, secuencias y estructuras que estudian son el mtodo comparativo y la construccin de modelos (ver el cua dro 5). Vimos en el captulo 2 ( 2) que una hiptesis cientfica no puede ser una proposicin singular: debe ser una proposicin particular (en el sentido de aplicarse a cierto nmero de casos) o universal (aplicable a todos los casos), y verificable. El plantea miento y comprobacin de este tipo de hiptesis permite, en el

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nivel del establecimiento de generalizaciones histricas amplias -leyes, teoras , la integracin adecuada del conocimiento adquirido, que es instrumento necesario para el planteamiento de nuevas hiptesis, cumpliendo as el ciclo habitual del mtodo cientfico: teora hiptesis verificacin vuelta a la teora para integracin de las conclusiones nuevas hiptesis, etc. Menciona mos tambin (captulo 4, 3) que el obstculo especfico ms importante a la constitucin de una historia cabalmente cientfica es, en efecto, la preocupacin persistente y a veces predominante con lo particular no ya a nivel de hechos singulares, sino de los casos o procesos que an caracteriza a muchos historiadores, por ms que sea cierto que se ocupan tambin y crecientemen te de regularidades, recurrencias y generalizaciones explicati vas. De qu manera contribuyen el mtodo comparativo y la construccin de modelos a la superacin de este problema? El mtodo comparativo fue propuesto como un instrumento al servicio del planteamiento y control de hiptesis y generaliza ciones explicativas, con la finalidad de conceptualizar la proble mtica histrica a travs de la ruptura de los marcos nacionales y cronolgicos habituales, en favor del estudio de temas bien definidos. En lugar de estudiar la historia medieval de Francia, de Espaa, de Italia, de Inglaterra, del Japn, cuando no de unidades todava menores (provincias, regiones, etc.), el enfoque comparativo podr proponer, por ejemplo, el tema del feudalismo en el conjunto de los pases y regiones que aparente mente lo conocieron. En lugar de abordar separadamente la evo lucin de los imperios coloniales de Espaa, de Portugal, de Francia, de Inglaterra en Amrica, la actitud comparativa podr sugerir temas como la esclavitud o el sistema colonial mercantilista, entre otros, vistos en el conjunto colonial americano. Definido por Marc Bloch como la bsqueda, para explicarlas, de las similitudes y las diferencias que ofrecen dos series de naturaleza anloga, tomadas de medios sociales distintos,1 el 5
15. Marc Bloch, El mtodo comparativo en historia, en Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez B., eds., Perspectivas de la historiografa contempornea. Secre tara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, pp. 26-27.

C uadro 5

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Instrumentos para la construccin de una historia cientfica


Instrumentos principales:

Finalidad:

Problemas a solucionar:

1)

L A

co m p aracin se lec tiv a (criterio estructu ral )


! , CO M PA RA TIV O M TODO

F o rm u la ci n y com p ro h acin d e h ip te sis con un i*rado su ficien te d e generalidad

INVESTIGACIN

C ons m ic c i n d e Ja h isto ria c o m o cien cia

com p aracin generalizada (criterio rema t:ico i

HISTRICA

2)

G en eralizacin : sn tesis, ley es, co n stru cci n de teoras

isom rficos

estructurales g en ticos d ialcticos

2.

C o n stru c ci n
D E M O DELOS

arbitrarios

contra factual

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mtodo comparativo conduce, por su misma naturaleza, a la rup tura de la singularidad de los casos y procesos. Permite tambin, eventualmente, una vuelta al caso singular o especfico, muy enri quecida por la ampliacin terica resultante de la comparacin. El mtodo comparativo tiene, en historia, dos modalidades principales: 1) la mayora de los historiadores lo aplican hoy prudentemente, slo a sociedades que presenten suficiente pare cido estructural (Bloch hablaba de sociedades sncronas socits synchrones ; un evolucionista hablara de sociedades sistadiales); 2) tambin es posible comparar entre s secuencias o temticas del mismo tipo en sociedades estructuralmente muy dife rentes: pero se corre entonces el peligro de interpretar como analogas profundas (isomorfismos) lo que no pasa de semejanzas formales superficiales (epimorfas) que ocultan diferencias radica les de fondo, y de caer en grandes construcciones metahistricas como las de A. Toynbee u O. Spengler. En otra ocasin nos referimos a las diversas ventajas y dificultades de la aplicacin del mtodo comparativo en historia.1 6 La construccin de modelos si se considera el modelo como una representacin simplificada de una estructura o sistema real favorece de diversos modos la historia cientfica. Adems de favo recer el desarrollo del razonamiento deductivo en los estudios histricos, exige una definicin clara de los factores (o variables, si se trata de un modelo cuantificado) de diversos tipos: parme tros, factores internos al sistema del que se construye el modelo, factores externos al mismo. Esto hace ms fcil la verificacin y la intersubjetividad. Por otra parte, es frecuente que el modelo trascienda a realidades singulares por referirse a categoras ms generales, aplicables a diversos casos. Aun cuando se refieran a casos especficos como el modelo del feudalismo polaco cons truido por W itold Kula , invitan a la generalizacin: en el caso mencionado, no se trata meramente de un modelo de Polonia, sino del feudalismo polaco, lo que de inmediato sugiere contras t. Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez Brignoli, Los mtodos de la historia, Crtica, Barcelona, 1977a, captulo V III.

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taciones comparativas con otras estructuras econmico-sociales consideradas feudales, y para empezar, con los pases que conocie ron la llamada segunda servidumbre.1 7 Tres tipos fundamentales de modelos han sido aplicados a investigaciones histricas. Los ms frecuentemente usados por historiadores profesionales son los modelos isomrficos, es decir, los que pretenden ser una representacin realista (aunque simpli ficada) del sistema estudiado. Estos modelos, segn el tipo de enfoque que presida a su construccin, sern: predominantemente estructurales, cuando privilegian las interacciones y el funciona miento caracterstico de una totalidad (es el caso del modelo ya mencionado de W . Kula); sobre todo genticos, cuando el nfasis recae en secuencias cronolgicas a las que se asocian nexos causa les, como por ejemplo las etapas del crecimiento econmico de W . W . R ostow ;1 dialcticos, cuando se trata de reunir a las 8 visiones estructural y gentica en una perspectiva unificada: en la actualidad caracterizan slo, o principalmente, a ciertos estudios marxistas. En segundo lugar tenemos los modelos arbitrarios, o sea, construcciones instrumentales intencionalmente arbitrarias, par tiendo de algn criterio de eleccin del investigador: es el caso de los tipos ideales de W eber, o de los modelos de LviStrauss (de hecho la relacin estructura/m odelo/diagrama en este autor est lejos de ser clara en la prctica). Los modelos de Weber son en muchos casos probabilidades tpicas de acontecer, las cuales pueden surgir en situaciones histricas muy diversas (cite mos como ejemplo la estructura patrimonial). El historiador les hace el mismo tipo de crtica que a ciertos modelos usados por la historia cuantitativa en su vertiente de econometra retrospectiva: relacin dudosa entre hechos dispares, falta de
17. Cf. Witold Kula, Thorie conomique du systme fodal. Pour un modle de l'conomie polonaise 16-18* sicles, trad. del polaco, Mouton, Pars-La Haya, 1970 (existe en castellano). 18. Cf. W. W. Rostow, Las etapas del crecimiento econmico, FCE, Mxi co, 1962.

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respeto por la especificidad estructural de las diferentes pocas y sociedades, fuentes discutibles y no controladas.1 9 Finalmente, la N ew Economic History norteamericana ha puesto de moda (otra vez, pues se trata de procedimiento anti guo) un tipo especial de modelo arbitrario, el contrafactual, que consiste en construir un curso hipottico alternativo de aconte cimientos para poner a la prueba las generalizaciones explicativas o hiptesis causales, mediante la eliminacin hipottica de los factores a que apuntan tales hiptesis. Por ejemplo: si se afirma que el progreso tecnolgico y la marcha hacia el oeste fueron factores importantes en la historia agraria de los Estados Unidos en el siglo xix, se tratar de imaginar dicha historia sin progreso tecnolgico ni expansin para el oeste. ste es un mtodo del que los historiadores profesionales desconfan mucho, y por excelentes razones.2 0 El mtodo comparativo y la construccin de modelos pueden combinarse. En efecto, la comparacin supone un modelo por lo menos implcito (sin lo cual no se sabra qu elementos o varia bles seleccionar, para su comparacin, en los diversos casos que forman el universo de anlisis), y en muchos procedimientos de modelizacin est tambin implcita la comparacin. Comparacin histrica y modelos apuntan, ya lo vimos, a intenciones explicativas. Conviene ahora entrar en forma ms sis temtica a la cuestin de la explicacin histrica, base necesaria de la sntesis. Cualquier intento de explicacin en historia debera esforzarse por cumplir con ciertos requisitos: 1) tomar en cuenta el carcter a la vez subjetivo y objetivo de los procesos histricos (que inclu yen siempre hechos de conciencia); 2) basarse en una jerarquizacin de los factores causales o explicativos segn alguna
19. Cf. Max Weber, Economa y Sociedad, FCE, Mxico, 19642, tomo I, pp. 16-18; T. Parsons, La estructura de la accin social, Guadarrama, Madrid, 1968, tomo II, pp. 739-753. 20. Cf. C. F. S. Cardoso y H. Prez B., Los mtodos..., cap. II; de los mis mos autores, Historia econmica de Amrica Latina, Crtica, Barcelona, 1979, vol. I, pp. 75-76.

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teora de lo social (la historiografa tradicional hablaba de causas principales y causas secundarias, de causas directas e indi rectas, de causas lejanas y causas prximas, etc., pero no dispona de tal teora). J. Topolski distingue diversos tipos de explicacin utilizados por los historiadores:2 1 1) explicacin a travs de una descripcin; aun la crnica contiene elementos de explicacin, contestando a preguntas del tipo: qu?, quin?, cundo?, cmo?, ya que sin tales elementos no se podra organizar una narracin coherente; 2) explicacin gentica: busca revelar el origen de un fen meno o proceso por la presentacin de sus etapas sucesivas, privi legiando la secuencia gentica (a la cual, implcita o explcitamen te, se trata de vincular algn lazo causal); 3) explicacin estructural o funcional: indica el lugar de un elemento en una estructura o sistema, para as dar cuenta de dicho elemento; 4) explicacin mediante una definicin; contesta a pregun tas del tipo: qu fue el movimiento de los remensas ?, o por qu a Benito Jurez se le considera un liberal?; 5) explicacin causal: contesta la mayor parte de las pre guntas del tipo: por qu pas tal cosa?. Tambin R. Berkhofer Jr. llama la atencin sobre la diversidad de las formas de explicacin en historia: explicacin causal, estadstica (o probabilstica), teleolgica, funcional, gentica, me diante leyes o teoras.2 2 Las explicaciones causales, quiz las ms importantes por vincularse al establecimiento de regularidades y por tal camino, de leyes y teoras , pueden tambin ser de varios tipos. Segn un primer criterio de clasificacin, tendramos las unicausales y las multicausales (siendo estas ltimas las ms frecuentes en histo ria). De acuerdo con otro criterio habra: causalidad ligada a la racionalidad de la accin humana (dependiente de una teora de
21. Topolski, op. cit., pp. 536-545. 22. Berkhofer, Jr., op. cit., p. 288.

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la libertad de los sujetos histricos individuales o colectivos); causalidad vinculada a consecuencias no intencionales de acciones debidas a numerosas personas (procesos histricos). Un tercer criterio nos dara lo siguiente: 1) explicacin causal por referen cia a factores intrnsecos al mismo sistema estudiado; 2) expli cacin estrictamente causal: hace intervenir uno o ms factores externos al sistema. Finalmente, una ltima clasificacin de tipo lgico-formal nos dara: 1) explicacin por referencia a leyes que indican las condiciones necesarias o suficientes (o ambas); 2) explicacin que indica una de las condiciones suficientes alter nativas (o sea, que en una circunstancia dada se vuelve necesaria); 3) explicacin por referencia a circunstancias favorables. En principio, las hiptesis comprobadas pasan a integrar el cuerpo de teoras de una ciencia; las hiptesis explicativas, una vez verificadas suficientemente, se transforman en leyes cientfi cas. Pero en historia, como en general en el conjunto de las ciencias del hombre, las teoras no responden a criterios rigurosos y formalizados de construccin (como el mtodo axiomtico, por ejemplo). Lo que en ciencias sociales se llama ley es, con fre cuencia, simplemente un enunciado general aplicable a un gran conjunto de casos, pero sin un carcter necesario. Por otra parte, es cierto tambin que las leyes de este tipo probabilsticas, tendenciales hoy da son bastante utilizadas y valorizadas tam bin en las ciencias naturales.2 Los historiadores buscan actual 3 mente vincular, en sus explicaciones, el enfoque estructural y el causal (o, en forma ms amplia, las diversas formas de determina ciones).2 Esto quiere decir que las determinaciones o vnculos 4 causales se plantearn entre estructuras parciales que integran la estructura social global, y no entre elementos, factores o hechos aislados. Ya vimos (captulo 4, 3) que muchos historiadores son escpticos en cuanto a la posibilidad de que la historia pueda
23. Ver al respecto E. H. Carr, Qu es la historia?, trad. de J. Romero M., Seix Barral, Barcelona, 19766, pp. 78-83. 24. Ver Mario Bunge, Causalidad. El principio de causalidad en la ciencia moderna, EUDEBA, Buenos Aires, 19652.

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venir a ser totalmente cientfica. Robert Berkhofer Jr. menciona la discontinuidad que existe entre descripcin y explicacin en historia: podemos describir bastante ms de lo que explicamos. En otras palabras, la historia (explicativa, contestando a los por qu?) no puede expulsar del todo a la crnica (que contesta las preguntas del tipo: qu?, quin?, cun do?, dnde?, cmo?); esto es as porque, al existir secuencias recurrentes o regulares que son compatibles con la causalidad, y otras que slo aceptan formas menos estrictas de explicacin, no hay un nico modelo explicativo que comprenda a la historia en su totalidad temporal. Este autor dice que el nico marco global es el ordenamiento temporal de los datos, el cual introduce una estructura que exige a la vez la crnica y la historia, aunque se puede admitir el avance de la segunda en detrimento de la primera segn vaya progresando la cons truccin terica. En suma:2 5 Otras disciplinas pueden seleccionar sus datos slo de las secuencias repetitivas, generalizadas, en el sentido de favorecer el desarrollo de explicaciones en el nivel de las preguntas del tipo por qu?; pero los presupuestos temporales de los historiadores prohben esta solucin fcil para los problemas de la explicacin ... el presupuesto holstico del tiempo significa todava que la estructura de [los] anlisis est determinada por la descripcin de su objeto temtico. Nos parece, sin embargo, que este autor como de Certeau y Veyne (cap. 4, 3) est an muy marcado por la concepcin tradicional de la totalidad histrico-social y cronolgica. Hoy da hay muchos ejemplos de historiadores que trabajan con tiempos mltiples y no se someten ya a una perspectiva cronolgica nece sariamente lineal y continua (ver el cap. 6). Por otra parte, la difi cultad de recortar la materia estudiada de manera a favorecer las explicaciones causales viene, sobre todo, de una visin no teori zada de lo histrico-social; ello conduce a creer que la historia
25. Berkhofer, Jr., op. cit., pp. 289-290.

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del

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total consiste en decirlo todo sobre todas las cosas que pasaron (o las relevantes), lo que naturalmente no se puede hacer, como lo seal con razn Pierre V ilar:2 la historia total no con 6 siste en la tarea imposible de decirlo todo sobre todo, sino solamente en decir aquello de que el todo depende y aquello que depende del todo-, esto s, cosa perfectamente factible, mas slo si se admite que en lo social global hay niveles ms determi nantes que otros: sin lo cual de hecho nos quedamos con una totalidad imposible de manejar por su complejidad irreductible. A menudo se acenta, en discusiones metodolgicas, el estado incipiente de la construccin de la historia como ciencia. Lo im portante, sin embargo, es constatar, por una parte, los enormes pasos ya dados en tal sentido; y por otra, que nada se opone a progresos an ms decisivos en este campo. Que los historiadores en su mayora se hayan esforzado relativamente poco en este sentido tiene que ver, entre otras circunstancias, con una estruc turacin muy ineficiente e inadecuada de su formacin epistemo lgica, terica y tcnico-metodolgica en las universidades (en algunas de ellas tal formacin est simplemente ausente). Las palabras muy sensatas dichas por Carr en 1961 en la Universidad de Cambridge, no perdieron desdichadamente su actualidad una veintena de aos despus:2 7 Una solucin que se me ocurre es la de mejorar la calidad de nuestra historia, la de hacerla si me atrevo a decirlo as ms cientfica, la de endurecer nuestras exigencias hacia quienes quieren seguir esta carrera. La historia, como disciplina acad mica en esta Universidad, reviste para algunos la apariencia de un colector hacia el que confluyen quienes encuentran dema siado difciles los Clsicos y demasiado serias las Ciencias. Una impresin que quisiera comunicar con estas conferencias es que la historia es especialidad mucho ms difcil que los Clsicos, y tan seria como cualquiera de las ciencias. Mas el remedio indica
26. Pierre Vilar, Historia marxista, historia en construccin. Ensayo de dilo go con Althusser, en Cardoso y Prez Brignoli, eds., Perspectivas..., p. 157. 27. Carr, op. cit., p. 115.

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do implicara, en los propios historiadores, una mayor fe en lo que hacen.

3.

LOS PASOS DE UNA INVESTIGACIN HISTRICA

a) El planteamiento del problema: seleccin y delimitacin del tema. Con qu criterios seleccionar un tema de investiga cin? Cmo, en la prctica, llegar a hacerlo? Hablemos en pri mer lugar de los criterios de seleccin, en orden decreciente de importancia. 1. Criterio de relevancia. Tenemos aqu, ante todo, la rele vancia social. Recordemos a Lucien Febvre, quien deca que los historiadores deben ver la historia que hacen como la forma en que operarn sobre su poca, permitiendo a sus contempor neos, a sus conciudadanos, comprender mejor los dramas de que van a ser, de que ya son, todos juntos, actores y espectadores.2 8 El criterio de relevancia apunta a la pregunta: para qu sirve la historia? A esta cuestin dos tipos de respuestas son posibles: 1) la historia tiene su palabra que decir, sus elementos que con tribuir a la comprensin de las estructuras actuales de lo social, y por lo tanto a la planeacin de las futuras; 2) los procesos hist ricos, pese a que son siempre nicos, iluminan en perspectiva cuando son enfocados adecuadamente las condiciones comu nes a una serie de ellos: en otras palabras, la bsqueda de las leyes dinmicas y estructurales de lo social finalidad ltima de las ciencias del hombre pasa necesariamente por el conocimien to de la historia. La relevancia social se cumplir en la medida de la sensibilidad del investigador frente a los problemas de su poca y sociedad. Existe tambin un segundo aspecto, el de la relevancia cien tfica. sta depende, en cada momento, de las posibilidades y
28. Lucien Febvre, Combates por la historia, trad. de F. J. Fernndez B. y E. Argullol, Ariel, Barcelona, 1970, p. 71.

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prioridades de la disciplina histrica, que son cambiantes en el tiempo (y que de hecho pueden, eventualmente, sufrir a veces desviaciones lamentables debido a ciertas modas). Esto puede ser interpretado en el sentido de los paradigmas cientficos (captulo 3, 2, b), con tal de que no se tome tal categora en un sentido de rgida determinacin, sino de condicionante. 2. Criterio de viabilidad. Adems de saber si un tema es relevante, tambin debemos averiguar si es posible llevar a buen trmino su investigacin. Esto tiene que ver fundamentalmente con: 1) los recursos documentales (en sentido amplio): existen cia y disponibilidad de fuentes escritas y de otros tipos en cantidad suficiente, pertinentes a lo que se quiere investigar; 2) los recursos humanos y materiales: el carcter y la amplitud posibles de un tema dependen de la dimensin del grupo de investigadores y de su formacin terica, metodolgica y tcnica adecuada (no es posible, por ejemplo, abordar la historia de pre cios si no se sabe nada de economa y estadstica; por otra parte, no es lo mismo elegir a un tema para trabajo de equipo o para un historiador aislado), y tambin del financiamiento, de la posi bilidad o no de contar con asistentes, con apoyo de secretara, con reproducciones de materiales (fotocopias, microfilmes, mime grafo, etc.), con acceso a computadora, etc.; 3) el tiempo dispo nible para desarrollo del proyecto. 3. Criterio de originalidad. El descubrimiento de un pro blema a investigar consiste, ya lo vimos (captulo 2, 4), en iden tificar ya sea una laguna en los conocimientos (la mayora de los casos), ya sea una incoherencia en el cuerpo del saber, una falla en el cuerpo terico admitido. Cada proceso de investigacin debe contribuir con algo nuevo para la construccin de la ciencia hist rica. Slo se debe reexaminar un tema ya trabajado si se abren perspectivas documentales radicalmente nuevas lo que, como vimos en la parte anterior de este captulo, puede transformar hiptesis ya comprobadas en meras hiptesis heursticas a verifi car , o cuando se pretende desafiar las interpretaciones disponi bles al respecto, presentando un enfoque efectivamente nuevo. 4 Criterio del inters personal. Por ms que lo nieguen

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los pragmatistas radicales de izquierda o de derecha, la verdad es que la vocacin de investigador contiene una buena dosis de curiosidad, de inters y aun de pasin. La mejor manera de cana lizar las energas generadas por tales impulsos personales es que el historiador trabaje en temas que realmente le interesen: su rendimiento ser entonces mayor. Esto en cuanto a los criterios de seleccin de los temas de investigacin. Hablemos ahora de los aspectos prcticos. La eleccin de un tema empieza, casi siempre, con el inters por un campo, una rama de estudios, una problemtica ms o menos amplia y mal definida, despertado por lecturas previas, o a veces tambin por experiencias personales. En esta etapa, el investigador podr decir cosas como: me interesa la historia del movimiento obrero; o: me gustara estudiar alguna cuestin relativa a precios, salarios y niveles de vida; o aun: creo que hay aspectos de la actuacin del estado en el perodo x que estn insuficientemente (o mal) estudiados. Para pasar de este inters algo impreciso a la constatacin y posterior delimitacin de un problema a investigar, el estudioso sentir la necesidad de profundizar sus lecturas, no slo las que se refieren, de cerca o de lejos, a la problemtica o al perodo que le llama la atencin, sino tambin eventualmente las de tipo metodolgico o terico. Podr, tambin, empezar a efectuar sondeos de la documentacin en archivos y bibliotecas orienta do por la constatacin de los tipos de fuentes usados en trabajos similares que toma como ejemplos o modelos , verificar las posi bilidades de entrevistas (si se trata de un tema contemporneo o bastante reciente), pedir consejos a historiadores con experiencia en el campo especfico de que se trate. De este modo, terminar identificando una laguna, o un desacuerdo, que le permitirn final mente formular un tema preciso de investigacin, delimitado en el tiempo y en el espacio. Al respecto, conviene recordar los criterios de delimitacin que recomienda Pierre V ilar:2 9
29. Pierre Vilar, Crecimiento y desarrollo, Ariel, Barcelona, 19763, pp. 36-37.

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1) en el espacio: lo ideal sera un universo de anlisis dota do de personalidad geogrfica, de homogeneidad; 2) en el tiempo: es necesario un corte temporal adecuado, que englobe el proceso estudiado, pero tambin sus condiciones previas y sus consecuencias ms prximas; 3) en el marco institucional: la unidad de estudio puede no estar definida slo o principalmente por criterios polticos, pero la necesaria homogeneidad de las fuentes vuelve deseable un marco institucional slido (o varios, si se trata de una investiga cin comparativa). El investigador principiante debe resistir a la tentacin de abordar temas demasiado vastos y complejos, que escapan todava a sus posibilidades reales, y que, a lo mejor, exigiran muchos aos o dcadas de trabajo para hacer algo aceptable, aun en las mejores condiciones. Una tesis de licenciatura, por ejemplo, debe ser considerada como un ejercicio relativamente modesto de inves tigacin, no como una ocasin de intentar solucionar los ms graves dilemas tericos o metodolgicos de una disciplina. Es mucho ms til una monografa bien hecha abierta, desde lue go, a lo terico, a lo social global: no estamos hablando de la monografa positivista construida con criterio estrictamente cro nolgico y organizando a hechos singulares , acerca de un tema limitado, que un trabajo vasto y mal construido, en el que fcilmente se percibir el contraste entre la pretensin desmedida y la realizacin mediocre. b) Construccin del marco terico: invencin y formulacin de las hiptesis. Una vez definido el tema, el paso siguiente en el proceso de investigacin consiste en la construccin del modelo terico, es decir, en la definicin del marco terico en funcin del cual se plantearn las hiptesis heursticas o de trabajo a ser comprobadas en etapa posterior. Una de las razones que dificulta el planteamiento de hiptesis al investigar por primera vez es el dominio insuficiente de las teoras de las que se quiere partir. Esto tiene que ser corregido, pues la formulacin de hiptesis depende en primer trmino de la

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opcin terica. Ocurre que, en historia econmica, estudindose la misma temtica general o perodo, las hiptesis sern profun damente diferentes si se parte de la teora marxista o de la neo clsica. La misma dificultad en saber vincular las hiptesis acerca del tema a una teora, puede ser el indicio de que el conocimien to de la misma era solamente formal, exterior a una prctica cientfica efectiva. Pero tambin puede tratarse, simplemente, de las consecuencias de una enseanza universitaria en numerosas ocasiones inadecuada en los cursos de graduacin en his toria. En muchas instituciones de enseanza superior, por lo menos en Amrica Latina, la manera de ensear de la escuela secundaria se prolonga en las aulas universitarias. Paralelamente a una for macin metodolgica deficiente, a los estudiantes se trata de transmitir slo una masa de conocimientos, cada uno de los cuales enunciado de tal modo, que parecera ser una verdad adqui rida para siempre, indiscutible (cuando, de hecho, son raros los elementos no discutidos en el cuerpo del saber histrico). Ahora bien, los cursos universitarios, mucho ms que la pre tensin (imposible) de agotar los conocimientos histricos por reas cronolgicas o espaciales historia antigua, moderna, de Amrica, nacional, etc. , o aun por opcciones de enfo que historia econmica de Europa, historia poltica de Espaa, historia agraria de Mxico, etc. , deberan orien tarse a preguntas del tipo siguiente: cmo se alcanzan los conocimientos en las investigaciones primarias llevadas a cabo en el campo en estudio?; qu implicaciones tienen las moda lidades de fuentes y procedimientos ah utilizados para el tipo y los grados de seguridad de los conocimientos alcanzados?; qu controversias de enfoque terico y metodolgico se constatan?; cmo, partiendo de qu, los especialistas del rea examinada establecen sus generalizaciones explicativas?. Todo ello, desde luego, acompaado de lectura y debate de la historiografa espe cializada pertinente. Pero esto raramente es as. Muchos profeso res estn ms interesados en (o ms preparados para) exponer conocimientos o alguna versin de ellos . En estas condicio

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nes, no sirve de nada multiplicar a la vez cursos de historiogra fa, en los que tampoco se har en escala considerable lo que no se hizo donde era debido: leer a los especialistas en el sentido de aprender no slo lo que afirman substantivamente, sino tam bin cmo trabajan, qu teoras manejan, qu dificultades encuen tran en su labor, etc. Si a un alumno que no tuvo derecho a esta enseanza, interesada ms en el taller del historiador 3 que en 0 la acumulacin de informaciones organizadas a partir de cortes cronolgicos (historia medieval, historia contempornea), geogrficos (historia de Amrica, historia de Francia), u otros, se les pide despus que plantee o sea, invente hipte sis personales para orientar un proceso de investigacin, cmo se puede esperar que lo sepa hacer? Esta habilidad depende, entre otras cosas, de una cultura histrica efectiva, basada en aos de lectura razonada de modelos, o sea, de obras vistas no slo ni principalmente como fuentes de datos, sino como ejemplos de cmo hacer... o cmo no hacer. No se puede ensear a formular hiptesis. Cuando mucho se pueden indicar algunos puntos acerca de pasos preliminares y agregar ciertas recomendaciones. Previamente al planteamiento de hiptesis, es preciso ordenar los datos ya disponibles, y tratar de identificar qu factores (o variables, si se trata de una investigacin cuantificada) debern ser tomados en cuenta. Tambin es necesario haber sondeado la documentacin susceptible de ser utilizada posteriormente en la substanciacin y comprobacin. Adems de lo ya mencionado respecto del planteamiento de hiptesis en el captulo 2, 4, en que se debe subrayar el carcter general de las hiptesis y la necesidad de que stas sean proposiciones comprobables, verificables con los instrumentos metodolgicos y documentales dispo nibles, recordemos lo siguiente: 1) deben evitarse las hiptesis negativas: stas son indeterminadas y por lo tanto poco fecun das (son consideradas verdaderas si nada demuestra que son fal
30. ste es el ttulo de un libro muy interesante: L. P. Curts, Jr., ed., El taller del historiador, trad. de J. J. Utrilla, FCE, Mxico, 1975.

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sas), mientras que las proposiciones afirmativas sugieren algn nexo o propiedad real que deber investigarse, por lo cual son fructferas; 2) las hiptesis no deben tomar la forma de enun ciados de contenido emprico sobre un factor o variable (como por ejemplo: la produccin x aument durante el perodo consi derado), sino acerca de nexos entre factores o variables (por ejemplo: la variacin de la produccin x dependi de los factores a, b, c ... , especificndose las formas de ligazn entre x y tales factores): por esto es til, muchas veces, tratar de aproxi marse a un enunciado de tipo legaliforme (siempre que ... en tonces...; si, y slo si... entonces...; para todo x, siendo x ... y ocurriendo q u e..., entonces..., etc.); 3) formular las hiptesis como enunciados concisos: con frecuencia, una hipte sis muy complicada puede subdividirse en una principal y varias subsidiarias; 4) la historia es el estudio de la dinmica de las sociedades humanas en el tiempo: las hiptesis debern reflejar esto, buscando definir los cambios cualitativos y /o cuantitativos constatables en el lapso de tiempo considerado; aunque sin olvi dar las persistencias y las resistencias al cambio; 5) las sociedades humanas no son un amasijo de elementos, sino totalidades organi zadas: ello debe ser considerado al plantearse hiptesis acerca de algn nivel de la realidad social. Al formular sus hiptesis, el investigador est, ante todo, armndose de una herramienta indispensable. En la fase de reco leccin de datos, son las hiptesis lo que le preparan a penetrar en la masa de fuentes y datos, a veces muy considerable, dispo niendo de criterios de pertinencia (o sea, que le permiten decidir: esto me sirve, aquello no). Por esto la hiptesis resultar til aun cuando la afirmacin que contiene est equivocada; con la condicin, evidentemente, de saber corregirla, de no pretender mantenerla contra toda evidencia de lo contrario. El planteamiento de las hiptesis determina, en buena parte, por su propia naturaleza y por las formas posibles de verificarlas, la eleccin de mtodos y tcnicas para la organizacin posterior de los datos (su anlisis y procesamiento).

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c) El proyecto de investigacin. Con frecuencia, en este pun to, o sea, inmediatamente antes de lanzarse a la ms larga de las etapas de la labor histrica la recoleccin de los datos , el investigador debe redactar un proyecto formal que describa la investigacin que se propone llevar a buen trmino. Esto pasa porque buena parte de las investigaciones son propuestas en el marco de universidades o institutos que deben aprobar o no lo que pretenden hacer en este nivel sus estudiantes avanzados, candidatos a la licenciatura y al doctorado, y sus profesores e investigadores , o en el contexto de pedidos de becas o financiamiento a instituciones pblicas o privadas del pas o del exte rior. El proyecto debe pues cumplir con su finalidad, que es con vencer acerca de la relevancia y viabilidad de lo que se pretende hacer. Pero debe resultarle til a su autor, como instrumento de orientacin en el proceso de estudio que pretende realizar. Ciertas instituciones especifican en detalle el aspecto formal del proyecto de investigacin. Si no es as, aconsejamos redac tarlo segn el plan siguiente: 1) el tema: planteamiento, delimitacin (en el tiempo, en el espacio y como universo de anlisis) y justificacin; 2) objetivos del proyecto; 3) especificacin del marco terico; 4) formulacin de las hiptesis; 5) tipologa de las fuentes que sern utilizadas y elecciones tcnico-metodolgicas; 6) cronograma; 7) bibliografa. De estas partes, las que exigen mayor actividad de redaccin son la 1.a y la 4.a Ocurre que la justificacin del tema exige alguna explicacin, que implica en muchos casos un anlisis de la bibliografa ya existente, con la finalidad de mostrar en qu es original la investigacin propuesta, y qu es lo que agrega a los conocimientos del campo en que est insertada. Del mismo modo, es preciso, al plantear las hiptesis, justificar su pertinen cia e inters, echando mano para ello de los elementos de que ya se disponga acerca del tema.

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En las partes relativas al marco terico y a la metodologa, se recomienda no divagar: se tratar de elecciones concretas y planteamientos precisos, bien vinculados al tema; y se debe evi tar irritar a los especialistas que deben juzgar el proyecto, dndo les la impresin de querer impartirles lecciones terico-metodolgicas (sobre todo si el autor del plan es un investigador principiante)... Los objetivos pueden ser de tipos diversos cien tficos, pedaggicos, ligados a algn tipo de accin ; debern ser enunciados sintticamente, y de manera que sean claramente comprensibles incluso para no especialistas. En cuanto a las fuen tes, los sondeos ya hechos permitirn en esta etapa identificar los tipos de documentos que se piensa utilizar, justificando su perti nencia en relacin al tema y a las hiptesis (o sea, no se trata todava de una lista exhaustiva). Lo mismo en cuanto a la biblio grafa, en la que se separarn las fuentes primarias impresas, las obras terico-metodolgicas, los libros y artculos de carcter gene ral, y los ms especficos respecto del tema del proyecto. El cronograma puede tomar la forma de un cuadro, por ejem plo colocndose en sentido vertical las etapas del proceso de investigacin, y en sentido horizontal los meses correspondientes. (Ver el cuadro 6.) La figura 1 resume las etapas de la investigacin hasta la recoleccin de datos. El proyecto de investigacin corresponde, en dicha figura, al bosquejo. Hasta ah, las fuentes de consulta fueron slo sondeadas, pero se debe entender que, despus de contar con un proyecto formal de investigacin, se vuelve a ellas, y es cuando se da el trabajo real de recoleccin de datos. En la prctica, el orden de las etapas que presentamos es ms lgico que cronolgico: en los hechos, pueden en ciertos casos ser paralelas en el tiempo e influenciarse mutuamente. d) La recoleccin de los datos (fase de documentacin). En las ciencias factuales, una vez planteadas las hiptesis y dedu cidas las consecuencias particulares comprobables de las mismas, el investigador pasa a planear y ejecutar mediante observacio nes, comparaciones, experimentos la prueba de las hiptesis,

F ig u r a

Del planteamiento del problema a investigar a la recoleccin de datos


Seleccin de tem a

Definicin y delim itacin

Fuentes de consulta

Bibliografa particular Bibliografa general

Peridicos Hojas s u e lta s

D ocum entos

Entrevistas

Fichero Bibliogrfico

B osquejo

Histrico C ronolgico

Sistem tico Lgico

F ichas de lectura C lasificacin de a c u e r d o b o s q u e jo

F u e n t e : Jorge Mario Garca L. y Jorge Lujan M., Gua de tcnicas de inves tigacin, Serviprensa Centroamericana, Guatemala, 1972, p. 13.

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cuyas consecuencias particulares debern ser verificadas. En esta fase, de una u otra manera, recoger datos empricos que sern criticados, evaluados, procesados e interpretados. En la investigacin histrica el modelo general es el mismo; pero como en la gran mayora de los casos ser preciso inferir los hechos y procesos estudiados a travs de la documentacin disponible, las fuentes asumen necesariamente un papel impor tante, ya que a ellas estn vinculadas las posibilidades del anli sis y procesamiento de los datos,3 y en general de la contrastacin 1 de las hiptesis, de modo que se garantice la objetividad y la nter sub j etividad. Siguiendo en parte a Topolski,3 podemos definir las fuentes 2
C uadro 6

Ejemplo de cronograma de un proyecto de investigacin


Ao I Meses: E F M A M Actividades:
1. Correcciones

Ao II A S

J J

N D E F M A M

en el proyecto X 2. Recoleccin de datos 3. Anlisis y procesamiento de los datos 4. Redaccin 5. Correccin y mecanografa
X X X X X X X X

X X

X X X X X X

X X

31. As, diferentes tipos de datos cuantitativos implican posibilidades tambin distintas de tratamiento estadstico: ver Roderick Floud, An introduction to quantitative methods for historians, Methuen, Londres, 1973, caps. 1 y 2 (en cast.: Alianza Editorial, Madrid). 32. Topolski, op. cit., p. 388.

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histricas como todos los tipos de informacin acerca del deve nir social en el tiempo, incluyendo los canales de transmisin de dicha informacin, es decir las formas en que ha sido preservada y transmitida. As, sern fuentes histricas las redacciones que nos llegaron en papiros, tablillas de arcilla, paredes de monumen tos, pergaminos, papeles, etc.; objetos diversos: templos, tum bas, monedas, muebles, cuadros, etc.; restos de paisajes agrarios o monumentos desaparecidos perceptibles a travs de la fotogra fa area, etc. Cmo clasificar a las fuentes utilizadas por los historiadores? Sobre todo desde el siglo pasado, numerosas clasificaciones y tipologas han sido propuestas. De ellas, tres parecen ms impor tantes: 1) la que distingue las fuentes primarias (o directas) de las secundarias (o indirectas); 2) la que opone las fuentes escritas (ampliamente mayoritarias en casi todas las investigaciones hist ricas) a las no escritas (arqueolgicas, iconogrficas, orales, etc.); 3) la que diferencia entre testimonios voluntarios e involuntarios. De estas tres, la esencial es la primera. Las fuentes primarias que en el caso de los documentos escritos pueden ser tanto manuscritas como impresas (publicadas en el mismo perodo estu diado o a veces mucho ms tarde) son aquellas que tienen vinculacin directa con el tema investigado, cosa que no ocurre con las secundarias. Por ejemplo, si estamos estudiando histri camente un proceso dado de industrializacin, los libros de con tabilidad de las empresas industriales, la legislacin gubernamen tal acerca de la industria y las estadsticas industriales compiladas en el perodo en cuestin sern tratadas como fuentes primarias; mientras que artculos y libros sobre tal proceso sern considera dos fuentes secundarias. Cuando las fuentes primarias ya no exis ten, las fuentes secundarias ms prximas pasan a ser primarias: es el caso de las obras de Tucdides, Polibio, Tito Livio y otros historiadores antiguos, los cuales se basaron en fuentes primarias que se perdieron hace mucho. La distincin entre fuentes prima rias y secundarias es de naturaleza epistemolgica y metodolgica, e indica que las primeras son la base principal de una verdadera investigacin, que pretenda aportar conocimientos nuevos.

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La fase de recoleccin de datos es la ms larga del proceso de investigacin, y la ms peligrosa en trminos de posibles retrasos y aun de trabajos intiles. Aqu nos ocuparemos slo de la circunstancia mayoritaria: la investigacin apoyada en fuen tes escritas. Los tres problemas fundamentales para el historiador son: 1) la localizacin de los acervos documentales; 2) evitar la dis persin y la prdida de tiempo; 3) mantener un control perma nente sobre los materiales acumulados, a travs de una organiza cin eficiente de la recoleccin. El primer punto tiene que ver con la heurstica de los historiadores tradicionales. Sera deseable que los cursos de gra duacin en historia proporcionaran un adecuado entrenamiento en el uso de bibliotecas y archivos, pero ello no ocurre siempre. Al empezar una investigacin, conviene echar mano de todos los recursos disponibles en el sentido de localizar la informacin pertinente y disponible. Adems de los ms obvios la lectura de las referencias y listas de fuentes y bibliografa de obras acerca de temas relacionados con el que se estudia; el uso de los ficheros de archivos y bibliotecas; la consulta de los repertorios y catlogos de manuscritos y publicaciones; la bsqueda en colecciones de fuentes impresas y revistas que publican documen tos (los boletines de archivos, por ejemplo) , es tambin muy importante recurrir a ciertas personas: los archivistas y bibliote carios, a veces muy competentes y con gran experiencia; y los historiadores o eruditos que ya realizaron trabajos en los archi vos y bibliotecas de que se trata. En Amrica Latina puede pasar a menudo que, previamente a su recoleccin de datos, el historia dor deba hacer trabajo de archivista, ordenando materiales no clasificados y hasta salvando documentos en peligro de destruc cin prxima: muchos investigadores tuvieron tal experiencia que no deja de tener su encanto e inters propios en archi vos privados, eclesisticos, notariales, etc. Para evitar la dispersin y la prdida de tiempo, una primera regla importante es no entrar de lleno en la recoleccin de datos antes de tener un tema bien delimitado, e hiptesis de trabajo

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claramente formuladas, puesto que stos son los criterios de perti nencia a travs de los cuales se pueden seleccionar las fuentes y datos efectivamente tiles para la investigacin que se lleva a cabo. Es preciso, tambin, aprender a refrenar el impulso de querer echar una ojeada a toda la documentacin a la vez. Esto es til en la fase de sondeo de las fuentes y establecimiento de priorida des de consulta, pero despus lo mejor es agotar ordenadamente cada tipo o serie de documentos. O tra cosa necesaria es restringir al mximo la copia ipsis litteris de las fuentes, reservndola sola mente a pasajes que eventualmente, por su alta pertinencia, po drn ser reproducidas tal cual en el texto que resultar de la investigacin; en la mayora de los casos se debe resumir. Cuando se justifica el deseo de poder contar con la totalidad de textos que sean largos, lo mejor es microfilmarlos o utilizar xerocopias. Es el caso, por ejemplo, de las series estadsticas considerables: incluso porque, al copiarlas, no slo se pierde mucho tiempo sino que se corre el riesgo de equivocarse. Por otra parte, al trabajar con fuentes que se repiten en forma estereotipada, segn un patrn regular son ejemplos de ello las actas de bautizos, casa mientos y defunciones de los archivos parroquiales; o las actas notariales: contratos matrimoniales, testamentos, inventarios, et ctera , lo mejor es disear hojas o fichas de recoleccin adecua das, reproducirlas en imprenta o mimegrafo, y despus llenar, para cada documento, las lagunas previstas en ellas.3 3 Finalmente, tenemos la cuestin del control que se debe ejer cer, en todo momento, sobre los materiales que se van acumu lando en la fase de recoleccin de datos, hasta el punto de formar a veces verdaderas montaas de papel. Es evidente que no se puede confiar nicamente en la memoria para localizar una pieza determinada de informacin con rapidez, cuando se tienen algu nos miles de hojas o fichas. La nica solucin es organizar eficien temente todo el material recolectado. Para esto, dos reglas bsi cas: 1) disponer de un plan de clasificacin; 2) elaborar los tipos pertinentes de fichas y hojas de recoleccin.
33. Ver ejemplos en Cardoso y Prez B., Los mtodos..., caps. IV y VII.

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Cmo establecer un plan de clasificacin, si al empezar la fase de recoleccin todava no se conoce a fondo el tema inves tigado? Ante todo, puede ser un plan bastante burdo: lo ms probable es que, en su simplicidad, resulte bastante diverso del que ms tarde orientar la redaccin de los resultados de la inves tigacin. Su finalidad es, nicamente, permitir una clasificacin lgica de preferencia sistemtica y no slo cronolgica de los datos. Ahora bien, aun en una fase temprana del proceso de investigacin ello no debe resultar muy difcil, a condicin de tener una cierta cultura terica e historiogrfica. El tema que se estudia puede no haber sido investigado anteriormente, pero lo ms probable es que existan trabajos acerca de temas similares en otros pases o regiones, lo que nos dar indicaciones sobre posibles articulaciones lgicas de la temtica escogida. Por otra parte, nada impide que se vaya perfeccionando poco a poco el plan de clasificacin. No es necesario ser un genio para darse cuenta de que si el tema estudiado es, por ejemplo, la produccin cafetalera en un pas y perodo dados, aparecern cosas como: contexto histrico en que tal produccin tiene lugar; tierra (como factor natural; formas de propiedad y su eventual concentracin); fuerza de trabajo (cmo se consigue la mano de obra; su cantidad; rela ciones de produccin); capitales (de dnde vienen; cunto se necesita; qu ganancias en promedio se obtienen, y si son reinvertidas); tcnicas de produccin (agrcolas y de beneficio); esta dsticas de produccin y rendimientos; transportes; mercados internos y externos; formas de comercializacin y sus resultados; legislacin y accin del estado acerca del caf (impuestos o exen ciones, fomento, etc.); impacto de la expansin cafetalera en varios niveles: econmico, social, poltico (interno e internacio nal), cultural. De hecho, la identificacin, ordenamiento y jerarquizacin de factores pertinentes que se hayan llevado a cabo forzosamente como paso previo a la formulacin de las hiptesis, y el marco terico que haya orientado al planteamiento de stas, debern ayudar bastante a establecer un plan de clasificacin en la fase de recoleccin de datos.

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Dejando de lado el caso especial de las hojas de recoleccin ya mencionadas, hablemos ahora del fichero documental y biblio grfico, y de las fichas de lectura. Se trata, en primer lugar, de elaborar, para cada documento de archivo, fuente primaria impresa o pieza de bibliografa, una ficha documental o bibliogrfica de identificacin. Las funciones de la ficha de identificacin son las siguientes: 1) servir para la elaboracin de las notas de referencia y de la lista de fuentes y bibliografa del trabajo que presentar los resultados de la inves tigacin; 2) permitir, si fuera necesaria nueva consulta, una loca lizacin rpida del documento o publicacin. Estas fichas deben ser elaboradas en tarjetas de cartn. Tratndose de textos impresos, las fichas deben contener los datos bsicos que identifican el libro o artculo: nombre del autor, ttulo subrayado, lugar de edicin, editorial, ao de publi cacin, nmero de pginas, cuando son libros; siendo artculos, el nombre del autor, el ttulo entre comillas, el nombre de la revista o peridico subrayado, el ao (o tomo), el nmero, la fecha y las pginas correspondientes al artculo. Por otra parte, si el libro o revista fue consultado en una biblioteca, la ficha deber contener el nombre (o sigla) de la misma, y el nmero de clasificacin del volumen. De hecho, hay varios casos a considerar: libros de diversos autores (con o sin compilador), obras o folletos annimos, nmeros especiales de revistas con ttulos temticos, etctera. Y la confeccin misma de la ficha puede seguir reglas variadas uso slo de comas, como preferimos; de puntos y comas; de guiones, puntos y comas; el apellido del autor prececiendo al nombre, y escrito o no en maysculas, etc. ; lo impor tante es tratar de enterarse de los diferentes sistemas aceptados y elegir consecuentemente uno de ellos.3 En la ficha documental 4

34. Diversas guas de tcnicas de investigacin ensean a elaborar las fichas bibliogrficas en sus numerosas modalidades. Por ejemplo: Armando F. Zubizarreta G., La aventura del trabajo intelectual, Fondo Educativo Interamericano, Panam, 1969; Jorge Mario Garca L. y Jorge Lujn M., Gua de tcnicas de investigacin, Serviprensa Centroamericana, Guatemala, 1972.

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de identificacin deben constar todos los datos que identifican el documento y permiten encontrarlo y solicitarlo: nombre del archivo, serie, nmero de clasificacin, ttulo o contenido de la fuente, autor, fecha y folios. Con frecuencia, en el caso de las fichas documentales, es ms cmodo preparar una tarjeta impresa o mimeografiada en la que slo se llenan las lagunas. Las figu ras 2 y 3 ejemplifican las fichas documental y bibliogrfica de identificacin. En el fichero del investigador, las fichas bibliogrficas de identificacin podrn ser clasificadas temticamente, usndose en cada divisin el orden alfabtico de los apellidos de los autores. Las fichas documentales se clasificarn por archivos, y para cada archivo segn los sistemas de clasificacin de ste (colecciones, series, ramos, etc.). El libro, artculo o documento manuscrito debe ser tratado como unidad cuando se trata de evaluarlo o criticarlo. Sin em bargo, en cuanto a las informaciones que contiene, puede ser necesario, de un mismo texto, sacar diversas fichas de contenido (tambin llamadas fichas de lectura, analticas o de investigacin). En otras palabras, la menor unidad de informacin en el proceso de investigacin ser la ficha temtica de contenido. Aconsejamos elaborar las fichas analticas no en tarjetas de cartn, sino en hojas de carpeta movibles, lo que las mantiene fijas a la vez que permite su fcil manipulacin y eventuales cambios de su clasi ficacin y distribucin. Tal clasificacin se har segn las divisio nes y subdivisiones del plan de clasificacin de los materiales, del que ya hablamos. Una ficha podr ocupar ms de una hoja (en tal caso se repiten en las hojas que siguen a la primera los datos de identificacin de la ficha, numerando estas hojas). Las hojas deben ser utilizadas en uno solo de sus lados (ya que lo que se escribe en el dorso de una hoja corre el riesgo de olvidarse, al no quedar inmediatamente visible). La ficha analtica consta, en primer lugar, de una parte supe rior que, a la izquierda, trae una identificacin resumida (la com pleta se halla en la ficha de identificacin correspondiente), a la

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derecha la indicacin de la parte y eventualmente tambin de la subdivisin del plan de clasificacin a la que pertenece, y su nmero en esta parte (como tales indicaciones pueden cambiar, es mejor hacerlas con lpiz), y en el centro el ttulo de esta ficha segn su contenido tal como lo ve el investigador. La parte infe rior de la ficha queda reservada a observaciones: correlaciones con otros libros y documentos, o con otras fichas de contenido, elementos de crtica interna o externa, y otras anotaciones que el historiador juzgue a propsito hacer. Por fin, el centro de la ficha la mayor parte de su superficie queda reservado al resumen, parfrasis o copia entre comillas (a veces se combinan todas estas modalidades en una sola ficha) del texto que se est trabajando, o mejor de la parte del mismo que sea pertinente al tema de la ficha, segn su ttulo; a la izquierda se indican las pginas o folios correspondientes. La figura 4 representa dos fichas de contenido sacadas del documento de archivo a que se refiere la ficha de identificacin de la figura 2; de manera anloga, la figura 5 se refiere al libro cuya ficha de identificacin es la figura 3. e) Anlisis y procesamiento de los datos. Hoy da, con el desarrollo de la computacin, es comn que muchas personas asocien a la expresin anlisis y procesamiento de datos una connotacin exclusivamente cuantitativa. En este sentido estrecho, tal operacin est sin duda cada vez ms presente en los estudios histricos, con el avance de la cuantificacin sistemtica en tales estudios. As, especialmente en historia demogrfica, econmica y social (en el sentido de historia de la estructura social y de los conflictos sociales), pero cada vez ms tambin en historia poltica y de las ideas, es frecuente hoy da que historiadores deban establecer, a partir de los datos brutos que han recolectado, series, curvas y otras grficas, cuadros, correlaciones estadsticas diversas, etc., despus de haber evaluado la fiabilidad, la consis tencia de dichos datos; o que alimenten una computadora con informacin, segn un programa, para llevar a cabo los cruces

F ig u r a 2

Ficha documental de identificacin

Archivo: Biblioteca Nacional (Ro de Ja neiro), Seccin de Manuscritos. Ramo o serie: Clasificacin: I - 3,17, 39. Ttulo o contenido: Oficio del Conde de Linhares, Ministro de Negocios Extranjeros y de la Guerra, al Prncipe Re gente D. Juan. Lugar y fecha: Ro de Janeiro, 03/09/1811. Autor: Domingos Teixeira de Andrade Barbosa, 1.er Conde de Linhares.
F ig u r a 3

Vicha bibliogrfica de identificacin

GUISAN, Jean-Baptiste Trait sur les terres noyes de la Guiane, appelles communment terres-basses, sur leur desschement, leur dfrichement, leur culture et lexploitation de leurs produc tions, avec des rflexions sur la rgie des esclaves et autres objets, Cayena, Impri merie du Roi, 1788, Il + 350 pp. Bibliothque Nationale (Paris) (n. de clasificacin)

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F ig u r a 4

Ficha documental de contenido


A)

BN (RJ) 1-3, 17, 39 Acerca de la in Plan: III.3 Linhares/D. Juan surreccin de las Ficha n. 12 tropas portuguesas 03/09/1811 de ocupacin en Cayena f 1-3
O

Con base en oficios y cartas del intendente portugus de Cayena, Linhares llama la atencin del Prncipe Regente acerca de la reciente insurrec cin de la tropa en Cayena, cuyos desrdenes estn en parte remediados. En funcin de lo anterior, re comienda medidas administra tivas y militares.

Observaciones: acerca de la insurreccin, ver BN (RJ) II-36, 25, 12: Intendente Maciel da Cos ta, marzo-abril de 1811, Cayena. Cf. IV.2, ficha n. 43.
V

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B)

^ BN (RJ) 1-3 17, 39 Ataques de corsa- Plan: IV.2 Linhares/D. Juan rios franceses a la Fichan.043 03/09/1811 Guayana ocupada f 2 O Basndose en oficios y cartas del intendente Maciel da Costa, de Cayena, Linhares advierte al Prncipe Regente sobre los ma les producidos por los corsarios franceses, que probablemente salen de los puertos norteameri canos y en ellos se recogen, y que exigen imperiosamente las providencias que apunta el mis mo Intendente, y sobre cuya ne cesidad hace mucho he humil demente representado sin lograr ser escuchado, pues no es posible olvidarse de armamentos martimos y militares cuando existe un enemigo como Bonaparte .

Observaciones: sobre los corsarios, ver tambin: Cayena, Archives de la Prfecture, serie Di versos, paquete 26. Ct. III.3, ficha n. 12.

F ig u r a 5

Ficha bibliogrfica de contenido (fuente primaria impresa)


'--------------------------------------------------------------------------------

Guisan 1788

Actividades autnomas de los esclavos: ligazn con la relacin seor/esclavo

-----------------------------------------------------'

Plan: 11.3 Ficha n. 2

pp. 187-188 (nota) En una plantacin, los negros cran aves para obtener algn dinero. Si el amo quiere com prarlas todas habitualmente y, por consiguiente, prohibirles venderlas en otra parte sin permiso, dejarn de criarlas. Si, segn esta verdad y aconsejado por la bondad, el amo decide acos-v tumbrarse a slo comprar lo que los esclavos ^ le vengan ofrecer, y ello nicamente para ayu dar a alguno de ellos que tenga necesidad urgente de vender, permitiendo que dispongan libremente de su propiedad, entonces todos se apresurarn a criarlas y buscarn obtener todos los artculos que puedan garantizarles alguna ganancia. Explicacin de Guisan: 1) como no pueden dis cutir el precio con su amo, creen siempre que les paga menos que lo que vale su mercanca; 2) no quieren que los amos conozcan sus nej gocios y pequeos ahorros.

v_____________ ._______________J

Observaciones: Notar el trmino propiedad aplicado a los derechos de los esclavos sobre lo que produ cen en sus parcelas. Cf. para una visin muy diferente, B. de Prfontaine, Maison rustique de Cayenne, 1763.

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entre variables exigidos por las hiptesis que quieran verificar.3 5 Por otra parte, el anlisis y procesamiento de los datos es en historia, mucho ms antiguo que la cuantificacin sistemtica puesto que incluye los procedimientos hermenuticos de inter pretacin o descodificacin de las fuentes, y la crtica externa e interna de stas, en el sentido de lo que los historiadores positi vistas llamaban el establecim iento de los hechos histricos.

Aunque la fase de anlisis y procesamiento de los datos es lgicamente posterior a la de recoleccin de los mismos, con frecuencia se desarrolla por lo menos en parte paralelamente a sta. En trminos de metodologa general, pertenece a la etapa de la prueba de las hiptesis en que, realizadas ya las operacio nes planeadas de observacin y /o experimentacin, los datos entonces recogidos son criticados, evaluados, clasificados, analiza dos, procesados e interpretados, en el sentido de hacer posible la introduccin de las conclusiones de la prueba en la teora. f) Sntesis y redaccin. La sntesis es la fase final del proceso de investigacin. ste empez a moverse con la localizacin y delimitacin de un problema; en seguida, con apoyo terico, fueron planteadas hiptesis, deducidas consecuencias de stas, y se pas a una fase de observacin sistemtica (reunin de datos segn ciertos criterios, control, anlisis y procesamiento de estos datos). En otras palabras, se empieza con una visin totalizadora de un problema dado, a la cual debe forzosamente suceder, para que se lo pueda tratar de solucionar, una etapa en la que de cierta forma predomina la reduccin analtica. La sntesis marca la vuelta a lo general, ahora con conocimiento pleno de sus componentes y sus relaciones, de tal modo que resulta posible la comprobacin de las hiptesis, su abandono, o su correccin. Evidentemente, lo general que es el punto de referencia de la sntesis depende del universo de anlisis elegido para la investi35. Cf. R. Floud, op. cit.\ Edward Shorter, The historian and the Computer, Prentice-Hall, Englewood Cliffs (N. Jersey), 1971.

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gacin: una ciudad, una regin, un pas, un grupo de pases, una parroquia, una empresa, etc.; segn el caso, tendremos una macrosntesis o una microsntesis. La sntesis depende obligatoriamente de ambos niveles del proceso de investigacin, el terico y el emprico. En historia, puede presentar diversas modalidades. Una de las clasificaciones posibles es la misma que aplicamos, en la parte anterior de este captulo, a los modelos isomrficos (que son, bsicamente, ins trumentos de sintetizacin): 1) sntesis estructurales o funciona les, dominadas por la exposicin de la estructura de un sistema y su funcionamiento; 2) sntesis genticas, en las que se busca la explicacin del proceso estudiado en la secuencia cronolgica, asociada a una determinada visin causal; 3) sntesis dialcticas, que tratan de vincular en una visin unificada los enfoques estruc tural y gentico.3 6 Si tratamos de buscar las bases de la construccin de la snte sis en historia, hallaremos probablemente, entre sus elementos ms importantes: 1) la cultura histrica del investigador, que le permite establecer paralelos, precedentes, comparaciones en el tiempo y el espacio, analogas, de modo que sea ubicado el tema que actualmente investiga en el contexto ms vasto de la disci plina; 2) el marco terico del que se parte y al que se vuelve (modificndolo en mayor o menor medida) al final de la investi gacin; 3) las concepciones acerca de la temporalidad (ver el cap. 6): la preocupacin central por una temporalidad concreta, por procesos y hechos localizados segn sus fechas, es el elemento distintivo por excelencia de la sntesis histrica (lo que se aplica igualmente a la historia natural, o sea a la geologa histrica, a la paleontologa, etc.); 4) el manejo de la categora espacio, sobre la cual los historiadores reflexionan muy poco en conjunto, y corren as el riesgo de caer prisioneros de construcciones espacia les inadecuadas, de un espacio que se presenta como un hecho o como algo dado, sin justificacin suficiente muchas veces; 5) los conceptos clasifica torios y ordenadores del conocimiento
36. Ver Topolski, op. cit., pp. 590-593.

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que conducen a tipologas, al asociar un concepto clasificatorio a un sistema de conceptos ordenadores.3 7 Este ltimo punto exige alguna explicacin. Un concepto cla sificatorio es el que, asociando una propiedad a un conjunto de objetos, divide el universo total de los objetos en estudio en dos grandes grupos: los que presentan y los que no presentan dicha propiedad. Un concepto ordenador permite organizar elementos en el interior de una categora dada, estableciendo relaciones de igualdad, precedencia, jerarqua, intensidad, etc., respecto de algn factor o variable. En historia es muy frecuente el tipo de razonamiento tipolgico que depende de conceptos clasificatorios y ordenadores: por ejemplo cuando, en historia poltica reciente, se utiliza la clasificacin de las posiciones polticas bsi cas hablando, por ejemplo, de derecha, centro e izquierda, y despus se trata de ubicar a los partidos polticos concretos en una posicin definida en tal clasificacin, segn algn factor ordenador: as, un partido podr ser considerado como de extre ma derecha, otro de centro izquierda, otro aun de izquierda radical, etc. Evidentemente, las tipologas que participan de los principios de la construccin de modelos valdrn lo que valen los criterios y marcos tericos que orientan su estable cimiento. El resultado de una investigacin se presenta bajo la forma de un texto. La historia utiliza bsicamente las lenguas naturales, y muy poco aunque crecientemente los lenguajes artificiales (lgicos, matemticos). Esto comporta los peligros inherentes a la polisemia variedad de significados de un mismo significante y a la imprecisin en el uso de los trminos. El historiador debe estar atento a ello, tratando de definir el sentido en que emplea cada trmino sujeto a controversia, y tambin de buscar puntos de referencia en otras disciplinas. Trminos como capital o
37. Abordamos algunas de estas cuestiones en: Cardoso y Prez B., Los mtodos..., cap. IX; de los mismos autores, Historia econmica de Amrica Latina, cit., I, captulo 1. Ver tambin: Vilar, Historia marxista...; Topolski, op. cit., caps. 22 y 23; Grard Mairet, Le discours et lhistorique. Essai sur la reprsentation historienne du temps, Repres-Mame, Pars, 1974.

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inversin, por ejemplo, pueden ser tilmente aclarados median te el conocimiento de los debates al respecto entre diferentes corrientes de economistas. El primer problema, al tratar de poner por escrito los resul tados de una investigacin, es la elaboracin del plan de redac cin. Cuando predomina la preocupacin de sntesis estructural, el plan ser lgico-sistemtico, es decir, basado en la percepcin de los elementos que componen una totalidad, de la articulacin y las particularidades de los niveles de un sistema. En las sntesis predominantemente genticas, el plan suele ser histrico-cronolgico, o sea, fundamentado en la percepcin de la temporalidad fechada, y por lo tanto en la constatacin de la simultaneidad o sucesin de los fenmenos y procesos. Lo ideal, en historia, es lograr una combinacin equilibrada de ambos tipos polares de plan. Formalmente, el texto que presenta a la investigacin reali zada deber constar de tres divisiones fundamentales: 1) la intro duccin, que formula el problema estudiado, lo delimita, lo jus tifica en funcin de los criterios de relevancia y originalidad, enuncia las hiptesis y las elecciones en cuanto a tipos de fuentes, mtodos y tcnicas; 2) el cuerpo del texto su parte ms vasta , en el que se sentir la repercusin de la opcin lgico-sistemtica, histrico-cronolgica o combinada, en el esta blecimiento de las partes y captulos; 3) la conclusin, en la cual se presenta una visin razonada e integrada de conjunto y se evala el grado en que quedaron comprobadas las hiptesis (en historia ello depende, en gran parte, de la documentacin dispo nible). En el fondo, esta redaccin final viene a ser una versin fundamentada, muy ampliada y modificada, del proyecto original de investigacin. En una obra de historia que tenga la pretensin de cientificidad, no basta con afirmar cosas: es necesario comprobarlas, apo yarlas. Esta es la funcin del aparato de erudicin, con sus tres elementos bsicos: 1) la lista de fuentes y bibliografa; 2) las notas al calce; 3) los anexos y piezas justificativas. La lista de fuentes y bibliografa se ubica, segn tradiciones

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acadmicas variables en diferentes pases, al principio, a continua cin de la introduccin o al final del volumen. Su organizacin ms usual es la siguiente: 1) fuentes primarias manuscritas: su lista viene organizada por archivos, y depende de los sistemas de clasificacin de cada uno de stos; normalmente se utiliza un criterio decreciente de relevancia (o de abundancia) en relacin al tema investigado, para la distribucin interna de esta parte; fuentes primarias impresas, separndose las que tienen forma de libros de los folletos, de los peridicos y de aquellas publicadas en revistas, y usndose una clasifica cin alfabtica en cada subdivisin; bibliografa propiamente dicha, distinguindose: 1) ins trumentos de trabajo (diccionarios, repertorios biblio grficos y documentales, etc.); 2) obras de carcter terico-metodolgico (o utilizadas como tales); 3) obras generales; 4) divisiones especficas por especializacin temtica: en cada apartado, los artculos y libros sern ordenados alfabticamente segn los apellidos de los autores.

2)

3)

Evidentemente, en ciertos casos habr otras divisiones, rela tivas a entrevistas, a la recoleccin de tradicin oral, a fuentes arqueolgicas e iconogrficas, etc. Cuando es posible, se valora mucho una lista de fuentes y bibliografa al agregar comentarios (que pueden ser cortos) rela tivos a los contenidos, orientaciones terico-metodolgicas, diver gencias historiogrficas, etc., y tambin a la pertinencia de cada elemento documental o bibliogrfico para la investigacin rea lizada. El componente ms importante del aparato de erudicin son las notas. En cuanto a su forma de realizacin, hay varias moda lidades. En los pases anglosajones es muy usual especialmente entre los antroplogos, pero tambin en obras de historiadores

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un sistema de notas que es cmodo para el autor y complicado para el lector. Las referencias normalmente bibliogrficas en este tipo de notas vienen, entre parntesis, en el cuerpo mismo del texto, constando el apellido del autor, el ao de publicacin de la obra citada (si el autor public ms de un texto en el ao en cuestin, se distinguen con letras: 1971 a, 1971 b, etc.), y las pginas utilizadas: el lector debe, entonces, a cada nota, refe rirse a la lista bibliogrfica. Las notas al calce tienen como variantes las notas al final de cada captulo, o reunidas todas al final del volumen, lo que no es aconsejable por dificultar su consulta, al seguir el lector el orden del texto; por esto, son las notas al calce (o al pie de pgina) las ms aceptables, aun cuando dan ms trabajo en la com posicin tipogrfica del libro o artculo. Su principio es el de colocar un nmero en el texto cuando se quiere fundamentar alguno de sus desarrollos o afirmaciones, y reproducir el mismo nmero en la parte de abajo de la misma pgina, seguido de las referencias bibliogrficas y /o documentales pertinentes. En estas notas, la primera vez que aparece un documento manuscrito o un texto publicado, se reproduce la totalidad de sus datos de identi ficacin (sacados de la ficha documental o bibliogrfica de identifi cacin correspondiente), adems de las pginas o folios utilizados (para esto se usa la ficha de contenido que contenga la parte del texto usada en ese momento); a continuacin, se utilizan abrevia ciones usuales para evitar prdidas de tiempo y repeticiones superfluas {op. cit., idem, ibidem, etc.: es preciso aprender a dominar su empleo). Independientemente de su forma de realizacin, las notas pueden ser clasificadas en tres categoras: 1) notas de referencia, que son las ms importantes, y sirven para apoyar afirmaciones del texto; 2) notas de referencia cruzada, tambin^esenciales, que remiten a otras partes del texto, o a otras obras, para evitar repe ticiones y para contrastaciones positivas o negativas (estas notas empiezan habitualmente con cf. o expresiones como vase); 3) notas de complementacin al texto, que no son aconsejables, por interrumpir largamente la lectura del texto y dificultar mucho

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la composicin grfica de una obra. Si lo que contienen es impor tante, debera estar en el texto; si se trata de largos extractos documentales en apoyo de las afirmaciones del autor, es mucho mejor organizarlos como anexo.3 8 O tra cuestin es la de saber en qu nmero hacer las notas. Si son demasiado numerosas, interrumpen a cada paso la lectura del texto. Si son muy pocas, renen en una nica nota las refe rencias relativas a un desarrollo largo, y el lector no sabr exac tamente lo que cada elemento documental y bibliogrfico citado est apoyando. La experiencia ensea a alcanzar un cierto equili brio. En algunos casos la nota es obligatoria; por ejemplo, al citarse entre comillas un pasaje de una fuente manuscrita o de un libro, la referencia debe constar de inmediato. Los anexos y piezas justificativas evitan largas citas entre comillas incorporadas al texto o a las notas. En los trabajos donde se procede a la cuantificacin, es aconsejable publicar en anexo la totalidad de los datos brutos, en el sentido de permitir que otros historiadores puedan apreciar los procedimientos usados para procesar los datos: esto es un elemento importante para garantizar la intersubjetividad, pero no se cumple siempre debido al costo. Con frecuencia, un texto de historia viene acompaado de una parte grfica compuesta de mapas, ilustraciones, curvas esta dsticas, cuadros, etc. Slo se puede justificar su insercin si cum plen necesidades lgicas en la obra; en ningn caso es aceptable que sean meros adornos. Cuando son numerosos, surge el pro blema de dnde ponerlos. Lo ms frecuente es incluirlos en el cuerpo del texto, cerca de la primera vez donde cada uno es mencionado; pero a veces se renen al final del captulo o del volumen, y en ciertas tesis francesas vienen todos en un tomo aparte llamado atlas lo que facilita la consulta paralela al texto, pero aumenta demasiado los costos de edicin . Por fin, un trabajo considerable en su extensin justificar
38. Acerca de la redaccin histrica y su aparato erudito, cf. Andr Nouschi, Initiation aux sciences bistonques, Fernand Nathan, Pars, 1967, pp. 199-205.

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varios tipos de ndices: el ndice habitual de partes y captulos; un ndice onomstico (de personajes histricos mencionados, y de autores); un ndice geogrfico; un ndice temtico. Sin ndi ces suficientemente explcitos, una obra larga puede ser de difcil utilizacin, sobre todo si quien la consulta busca slo ciertos aspectos bien definidos.

4.

C o n c l u s i n

En su estudio de la servidumbre y de los sistemas seoriales al este del Elba, J. Rutkowski formul la siguiente explicacin: 1) Ley: Si y slo si la facilidad de vender la produccin agrcola ocurre en coincidencia con una forma agravada de servidumbre, se desarrolla la economa que asocia el rgimen seorial y la servidumbre. Condicin inicial: En la Edad Moderna, las regiones al este del Elba fueron marcadas por la facilidad de venta de productos agrcolas y por una forma agravada de ser vidumbre. Efecto: La economa que asocia el sistema seorial y la servidumbre se desarroll durante la Edad Moderna en las regiones al este del Elba.3 9

2)

3)

Esta explicacin indica las condiciones necesarias y suficientes, e incluso cumple con los requisitos del esquema de la explicacin cientfica en el modelo de Hempel y Popper. Independientemente de su valor especfico, nos parece que los historiadores tendern en el futuro prximo, por diferentes caminos, a una formalizacin y explicitacin crecientes de hiptesis y formulaciones legales, lo que constituye un elemento de la mayor importancia si se preten de construir una historia cientfica. Por otra parte, es preciso no ceder al desnimo frente a las imperfecciones del mtodo cientfico actualmente disponible y practicable en nuestra disciplina. Con frecuencia los mejores his
39. Citado segn Topolski, op. cit., p. 570.

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toriadores y tericos de la historia, aquellos mismos que ms con tribuyen a su construccin como ciencia, capitulan frente a falsos problemas heredados de la historia tradicional. As le pasa a J. Topolski cuando afirma:4 0
En la investigacin histrica, slo un acaecimiento pasado puede ser objeto de anlisis cientfico, y por esto cuanto ms un acontecimiento que se describe est todava iti statu nascendi, ms un historiador se parece a un cronista. Para el historiador, la perspectiva temporal es una condicin necesaria para aprehen der el desarrollo de sistemas dados, esto es, sus interconexiones que indican sus papeles respectivos en el proceso de la historia. No podemos en ningn modo analizar cientficamente un acaeci miento, no solamente antes que llegue a su trmino, sino tam bin antes que tenga resultados.

Con lo que revertiramos a la concepcin tradicional que cierra la historia estrictamente contempornea a los historiadores. Una cosa es admitir que resulta ms fcil y seguro estudiar proce sos concluidos y bien conocidos en todas sus ramificaciones. Otra muy diferente, creer que caemos en la crnica al estudiar por ejemplo la revolucin industrial, proceso histrico empezado hace dos siglos y que est todava muy lejos de terminar. El historiador de la historia contempornea puede perfectamente poner en pers pectiva histrica de larga duracin los eventos presentes, y expli carlos en gran parte con arreglo a teoras (como la del capi talismo, del imperialismo, del fascismo, de las ideologas de clase, etc.). Suponer lo contrario implica en efecto reafirmar la primaca del hecho aislado sobre las estructuras. Una historia estructural, comparativa, apoyada en modelos, no tendr dificul tades en corregir los errores de previsin o explicacin resultan tes de que la evolucin y los resultados de las estructuras de hoy da dependern de las luchas que se estn todava decidiendo en la praxis social. Porque tales luchas tendrn mucho que ver, de hecho, tambin con las imgenes histricas del neoltico, del feu dalismo o de la Revolucin francesa...
40. Topolski, op. cit., p . 611.

C a p t u l o

EL TIEMPO DE LAS CIENCIAS NATURALES Y EL TIEMPO DE LA HISTORIA


1. LOS HISTORIADORES Y EL TIEMPO

Para Marc Bloch, la historia es la ciencia de los hombres en el tiempo, definido como el plasma mismo en el que estn inmersos los fenmenos y en el que se vuelven inteligibles.1 Pare ce, pues, que la categora tiempo tiene una importancia primor dial para los historiadores. Esto es sin duda verdad, pero curiosa mente no ha conducido a discusiones frecuentes de tipo terico o metodolgico entre historiadores sobre tal categora. Cuando los manuales de metodologa abordan esta problemtica, es mu chas veces para ocuparse solamente del tiempo cultural, o sea de cmo las diferentes pocas y sociedades que el historiador estudia concibieron al tiempo. Es raro que se refieran a algo mucho ms importante metodolgicamente: cmo manejar la cate gora o parmetro temporal en las investigaciones histricas.2
1. Marc Bloch, Introduccin a la historia, trad. de Pablo Gonzlez Casanova y Max Aub, FCE, Mxico, 19746, cap. 1. Se cita tambin con frecuencia la frase de Fernand Braudel: el historiador no se evade nunca del tiempo de la histo ria: el tiempo se adhiere a su pensamiento como la tierra a la pala del jardinero (F. Braudel, La larga duracin, en F. Braudel, La historia y las ciencias sociales, trad. de J. Gmez Mendoza, Alianza, Madrid, 19702, p. 97). 2. Por ejemplo: Jean Glnisson, Iniciado aos estudos histricos, Difuso Europia do Livro, Ro de Janeiro-So Paulo, 1977a, pp. 28-41, texto en el que slo hallamos generalidades vagas acerca de cmo el historiador trata la cuestin del tiempo.

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Se trata de una laguna grave, ya que se puede constatar que las posibilidades mltiples al respecto han sido insuficientemente exploradas, es decir que la mayora de los historiadores utilizan, al trabajar, pocas de las numerosas dimensiones temporales dispo nibles y pertinentes a la investigacin histrica.3 Por otra parte, cuando aceptan discutir el problema del tiem po en forma explcita, los historiadores acostumbran precisar desde un principio que el tiempo de la historia no es el de la fsica, sino un tiempo social, cultural o subjetivo. El mis mo Bloch opona el tiempo de ciertas ciencias, que vea como una pura medida, al de la historia, que sera una realidad viva y concreta, percibida en la irreversibilidad de su impulso.4 De manera anloga, Sergio Bag deca ms recientemente que el tiempo de la historia no es el de los fsicos ni el de los filsofos, aunque quizs existan ciertos nexos entre los dos tipos de tempo ralidad. El tiempo que interesa a los historiadores es el de los hombres en su organizacin social, expresando la permanencia de tal organizacin y la historia misma como proceso que crea lo humano.5 Tiempo de lo social: sin duda. Dudamos, sin embargo, de que las concepciones temporales de las dems ciencias sociales sean ms compatibles con el tiempo de la historia que la temporali dad de los fsicos o de los filsofos. As, por ejemplo, en la cien cia econmica occidental el concepto de tiempo, dependiente del supuesto de un equilibrio esttico o dinmico, es con frecuencia un artificio terico, un tiempo que va de Ti (momento caracteri zado por un estado estacionario tericamente postulado) a T 2 (otro momento caracterizado por otro estado estacionario tericamente postulado), etc., no el tiempo datable y concreto de los historia dores. Pierre Vilar mostr que la historia y la geografa humana
3. Cf. Robert F. Berkhofer, Jr., A behavioral approach to historical analysis, The Free Press, Nueva York, 1971, pp. 211-242. 4. Bloch, op. cit., cap. 1. 5. Sergio Bag, Tiempo, realidad social y conocimiento, Siglo XXI, Mxico, 1970, p. 104.

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manifiestan actitudes diferentes respecto de la cronologa.6 Y la antropologa estructural, adems de contraponerse a la historia a travs de oposiciones como sincrona/diacrona, estructura/acon tecimiento, etc., intent nada menos que un ataque poco serio como lo expuso V. Magalhes Godinho a la cronologa hist rica, vista como un cdigo (o serie de cdigos) utilizado por los historiadores en forma fraudulenta.7 Segn parece, entonces, una de las diferencias entre los historiadores y los dems cientficos los de las ciencias naturales pero igualmente los de las cien cias sociales reside en cmo ven la temporalidad. El hecho de que los historiadores se diferencian de otros investigadores por una manera distinta de considerar el tiempo no implica, sin embargo, una homogeneidad absoluta de sus con cepciones acerca de la temporalidad por ms que todos le con cedan gran importancia y compartan al respecto algunas opinio nes . En ciertos textos de Fernand Braudel, por ejemplo, el tiempo aparece como algo exterior que se impone a los hombres: 8 Para el historiador todo comienza y todo termina por el tiempo; un tiempo matemtico y demiurgo sobre el que resul tara demasiado fcil ironizar; un tiempo que parece exterior a los hombres, exgeno, diran los economistas, que les empuja, que les obliga, que les arranca a sus tiempos particulares de diferentes colores: el tiempo imperioso del mundo. sta es una posicin frecuente entre historiadores: el trans curso del tiempo en cierta forma explica por s mismo al movi
6. Pierre Vilar, Crecimiento y desarrollo, Ariel, Barcelona, 1976*, pp. 234-235; tambin: Andr Blanc, Histoire sociale et gographie humaine, en E. Labrousse et alii, L'bistoire sociale. Sources et mtbodes, PUF, Pars, 1967, pp. 207-222. 7. Claude Lvi-Strauss, El pensamiento salvaje, trad. de F. Gonzlez A., FCE, Mxico, 19753, pp. 374-380; cf. contra Vitorino Magalhes Godinho, Presente y pasado, devenir y estructura, en Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez B., eds., Perspectivas de la historiografa contempornea. Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, pp. 51-70. Respecto de la oposicin entre el tiempo de la historia y el de las ciencias sociales, ver Braudel, op. cit. 8. Braudel, op. cit., p. 99.

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miento histrico. Pero, como dice con razn Pierre Vilar, hablar de tiempo creador ... no quiere decir nada; y agrega: 9
Ocurre en efecto que la historia coyuntural, a causa de un modo de exposicin, de un comentario apresurado, de una vul garizacin escolar, parece hacer de la historia un producto del tiempo (lo que no significa nada), y no del tiempo (es decir, de su distribucin no homognea, de su diferenciacin) un produc to de la historia (es decir, del juego mvil de las relaciones sociales en el seno de las estructuras).

Un filsofo, recientemente, afirm incluso que, lejos de refle jar una realidad concreta y exterior, como creen los historiadores, la temporalidad de los textos histricos sera en la mayora de los casos nicamente una representacin discursiva, un efecto del discurso; el realismo del tiempo que profesan los historiado res no pasara, entonces, de una ilusin.1 0

2.

E l tie m p o d e l o s f s i c o s y d e l o s f i l s o f o s

Siendo el objeto central de este captulo mostrar la relevancia, para muchos de los aspectos relativos al concepto de tiempo que interesan a los historiadores, del examen del mismo concepto en el mbito de ciencias como la fsica, conviene desviar moment neamente nuestro texto hacia direcciones muy lejanas, en apa riencia, del horizonte habitual de los profesionales de la historia. La concepcin de Newton acerca de un tiempo absoluto que existe en s y por s mismo como duracin pura, independien temente de los objetos materiales y de los acontecimientos o sea, la concepcin del tiempo como una especie de substancia , dej su huella en la ciencia y en los debates filosficos durante ms
9. Pierre Vilar, Historia marxista, historia en construccin. Ensayo de dilo go con Althusser, en C. F. S. Cardoso y H. Prez B., eds., op. cit., pp. 127, 132. 10. Grard Mairet, Le discours et lhistorique. Essai sur la reprsentation historienne du temps, Bibliothque Repres-Mame, Paris, 1974, principalmente pp. 170-189.

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de dos siglos. Las posiciones dominantes entre los historiadores hasta mediados del siglo xx positivismo e idealismo historicista , en lo que se refiere al tiempo, estaban determinadas por los debates entre las ideas newtonianas al respecto y la crtica (idealista subjetiva) de Kant. A comienzos del siglo xx, la teora de la relatividad cambi radicalmente los datos de la cuestin, demostrando ser absurdo el tiempo absoluto, el tiempo-esencia. Al imponerse en el mundo cientfico, la relatividad y la teora cuntica provocaron un reordenamiento de las posiciones. La concepcin determinista vulgar o mecanicista se volvi insoste nible (ver el captulo 1); y el idealismo asumi formas nuevas, por ejemplo la variante operacionalista del neopositivismo, con su opinin pragmtica o convencional acerca del tiempo y del espacio, puesto que la idea kantiana de que tales categoras seran formas apriorsticas de la percepcin sensorial se volvi muy difcil de defender frente al nuevo estado de cosas vigente en las ciencias naturales. Las opiniones de los historiadores sobre la temporalidad sufrieron forzosamente con un atraso considera ble, es cierto el impacto de cambios tan profundos del marco cientfico y filosfico, aunque no estn (y normalmente no estn) acostumbrados a reflexionar al respecto en forma sistemtica. Segn lo que hemos dicho, conviene distinguir dos fases al abordar las nociones cientficas y filosficas sobre el tiempo. La primera dominada por las concepciones de Newton se ex tiende de fines del siglo xvil a fines del siglo xix. La segunda, vinculada a la relatividad y a la teora cuntica, comprende nues tro mismo siglo. Las ltimas dcadas del siglo pasado pueden considerarse una fase de transicin, debido a la acumulacin de dudas y dificultades respecto del sistema newtoniano del mundo. El tiempo, para Newton, sera una substancia especial inmu table, autodeterminada, ontolgicamente independiente de la ma teria, de estructura uniforme en todo el universo, caracterizada por ser duracin pura. Acontecimientos separados en el espacio incluso por distancias inmensas podran ser absolutamente simul tneos, y las fuerzas actuaran en la distancia en forma instant nea. Por otra parte, la mecnica newtoniana admita tanto el

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movimiento absoluto en el espacio y en el tiempo como el reposo absoluto. Se puede ver que la concepcin de Newton acerca del tiempo contena un aspecto materialista la admisin de su existencia objetiva y a la vez era metafsica en su afirmacin de la posibilidad de que el tiempo existiese independientemente de cualquier contenido material. Las discusiones entre cientficos y filsofos respecto del tiempo fueron muy numerosas entre fines del siglo x v n y el siglo pasado. Debido al predominio indiscutible de la mecnica newtoniana en la fsica y en la cosmologa, las ideas de Newton eran siempre el punto de referencia de tales debates: las diversas teoras se apoyaban en ellas o al contrario partan de su crtica parcial o total. Aqu nos interesa en particular el examen de los puntos de vista de Kant, de Bergson y del marxismo. En la visin kantiana que habra de influir profundamente en la corriente historicista a travs de los neokantianos del si glo xix, pese a la crtica radical de Mach , el tiempo y el espacio se definen como formas apriorsticas de la percepcin sensorial. Como tales, son absolutos y eternos (por esta razn, posterior mente, los neokantianos fueron adversarios irreductibles de la teora de la relatividad). No existira, sin embargo, el tiempo de las cosas en s, ya que la nocin de tiempo slo tendra sen tido en la esfera de las determinaciones o relaciones inherentes a la forma de contemplacin, a la naturaleza subjetiva del alma humana, manifestndose en la esfera de los fenmenos (o sea, de aquello que constituye el objeto de los sentidos humanos), de las representaciones sensoriales, como elementos apriorsticos (in natos) del sistema cognoscitivo. En las ideas de Kant se percibe una crtica a la nocin de Newton, porque muestran ser un ab surdo afirmar la existencia del tiempo y del espacio como esen cias autodeterminadas, pero tambin una crtica a la objetividad de tales categoras que cae en la metafsica. Igualmente metaf sica es la visin del tiempo y del espacio como formas de percep cin existentes con anterioridad a (e independencia de) cualquier contenido. Sea como fuere, Kant tuvo mritos innegables en su tratamiento de la nocin de tiempo: la afirmacin del valor filoso-

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fico universal de la categora y el hecho de mostrar el vnculo entre el tiempo y la causalidad son ejemplos de ello. En los ltimos aos del siglo xix, H enri Bergson, filsofo irracionalista francs, se opuso radicalmente a la concepcin cien tfica de tiempo vigente en su poca, acusndola de ser una falsi ficacin a travs de la espacializacin, o sea de presentar como si fuera el tiempo al espacio disfrazado de tiempo. Su idea es que el tiempo real tiene como esencia la pura duracin, resultante de la vida interior continua del individuo. No podemos afirmar nada acerca de la duracin del mundo exterior, ya que no tene mos para ello puntos de referencia: la duracin es subjetiva, inmanente a la conciencia. Bergson establece, por lo tanto, una especie de puente entre Kant y Newton. En cuanto a su forma de establecer la relacin del tiempo con la naturaleza viva, y no con la materia inerte, fue un resultado de la influencia de una teora biolgica seudocientfica conocida como vitalismo. Las con cepciones bergsonianas tuvieron gran influencia sobre la filosofa idealista de la historia, y ms moderadamente tambin influyeron sobre las ideas de ciertos historiadores.1 1 Tambin en el siglo pasado se expuso la concepcin marxista del tiempo y del espacio, que los considera como teniendo una existencia objetiva, no como substancias o esencias independien tes, sino como formas de existencia de la materia en movimiento. La existencia del tiempo se vinculara a la transicin del ser al no ser y viceversa, a la aparicin de lo que es cualitativamente nuevo, al surgimiento, desaparicin y transformacin de las cosas y de los estados. Por lo tanto, el curso del tiempo en sus aspectos de duracin y de sucesin estara ligado a la eterna cadena de los actos de porvenir que expresan los cambios suce sivos de los acontecimientos en cuanto a su existencia, al futuro como proceso de nacimiento y desaparicin.1 La idea central de 2
11. Hasta aqu, nos basamos principalmente en I. F. Askin, O problema do tempo, trad. de J. Silveira, Paz e Terra, Ro de Janeiro, 1969, caps. 1 y 2. 12. Ibidem; ver Federico Engels, Anti-Dhring, trad. de M. Sacristn, Crtica (OME 35), Barcelona, 1977, cap. V; R. Havemann, Dialctica sin dogma, trad. de M. Sacristn, Ariel, Barcelona, 1971.

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la concepcin marxista al respecto la dependencia del espacio y del tiempo en relacin a la materia en movimiento recibira poco despus una confirmacin cientfica a travs de la teora de la relatividad. Las concepciones cientficas sufrieron violenta transformacin que, ya preparada desde la segunda mitad del siglo pasado, se cumpli en los primeros aos del siglo xx. El mismo Newton tena ya conciencia de ciertas dificultades inherentes a la nocin de una accin instantnea, en la distancia, de la fuerza de grave dad. Con el tiempo, la ciencia fue acumulando paradojas y pro blemas sin solucin que casi siempre se prefera ignorar, puesto que no se vislumbraba ninguna alternativa viable al sistema newtoniano, tan arraigado en la conciencia occidental que hasta hoy da hallamos sus principios presentados sin rectificacin en cier tos manuales, como si Einstein no hubiese existido... Los factores principales del cambio de direccin en las ideas cientficas fueron la teora de la relatividad (expuesta por Einstein entre 1905 y 1916), el surgimiento de la fsica cuntica (1900) y, en general, el enorme progreso en el conocimiento de la estructura del tomo (principalmente a partir de 1911-1913). La teora de la relatividad de Albert Einstein fue a la vez una novedad genial y una sntesis necesaria de los descubrimien tos e hiptesis de diversos cientficos (J. C. Maxwell, H . Hertz, H . Lorentz, M. Planck, E. Mach, etc.). Su autor la expuso en dos etapas: la relatividad restringida a los sistemas en movi miento uniforme los unos en relacin a los otros (1905) y la rela tividad generalizada a los cuerpos en movimiento no uniforme, o sea sometidos a aceleraciones (1912-1915; exposicin en 1916). El primer paso consisti en establecer la inexistencia de un tiempo y un espacio absolutos, es decir, que pudieran ser objeto de medidas absolutas. La nocin del continuo espacio-temporal pas a permitir la percepcin del universo real segn un modelo con cuatro dimensiones: pero el tiempo no interviene en las ecuaciones de la misma manera que el espacio (ya que un objeto slo se puede mover en el tiempo en un nico sentido). La rela tividad generalizada constituye una teora de la gravitacin vista

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como una propiedad geomtrica del espacio-tiempo, que se defor ma, o se curva en la proximidad de masas considerables. El tiempo transcurre ms lentamente cerca de un objeto de gran masa, y se dilata en las velocidades que se aproximan a la de la luz. El mismo Einstein defini la teora de la relatividad como algo que est ntimamente ligado a la teora del espacio y del tiempo.1 3 Para nuestro tema, el inters principal de la relatividad con siste en haber refutado la nocin metafsica de un tiempo abso luto, independiente de las cosas y procesos. Sus propiedades no son las mismas en cualquier sitio, invariables, autodeterminadas, sino que varan en la dependencia de los objetos materiales, de sus relaciones y movimientos. La curvatura del espacio-tiempo, por ejemplo, est condicionada por la distribucin de las grandes masas de materia en el universo. Cada sistema fsico de cmputo tiene su propio sistema de coordenadas espacio-temporales (segn leyes semejantes, regidas por el principio de las transformaciones de Lorenz). En la teora de la relatividad, las ideas sobre el espa cio y el tiempo indisolublemente ligados entre s por primera vez en la historia del pensamiento cientfico estn vinculadas a ideas acerca del campo, de la substancia, del movimiento, de la interconexin masa-energa, etc. Como la fsica de Newton, la relatividad provoc diversas reacciones filosficas. Hablaremos de algunas de ellas en la ltima parte de este captulo. Al terminar esta seccin, recordemos que la teora de la rela tividad ha sido confirmada por muchos descubrimientos y obser vaciones. Su limitacin principal consiste en que, privilegiando el campo gravitatorio, lo asla de las otras fuerzas naturales.
13. Einstein, Quatre confrences sur la thorie de la relativit, trad. de M. Solovine, Paris, Gauthier-ViUars, 1955, p. 1. Ver tambin: Olivier Costa de Beauregard, La grandeur physique temps , en Jean Piaget, d., Logique et connaissance scientifique, Gallimard, Paris, 1967, pp. 726-753; A. Einstein, La relatividad, trad. de Ute S. de Cepeda, Grijalbo, Mxico, 1970; A. Einstein et alii, La teora de la relatividad, trad. de Miguel Paredes L., Alianza, Madrid, 19752; J. Lehmann, Teora de la relatividad de Einstein, trad. de Pascual Duna, Siglo Veinte, Buenos Aires, 1974.

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Los intentos de Einstein en el sentido de unificar la gravitacin y el electromagnetismo no obtuvieron xito decisivo. La sntesis de las dos grandes teoras que transformaron en profundidad la fsica la relatividad y la teora de los cuantos se hizo con la aparicin de la mecnica ondulatoria relativista, cuya posibilidad se debi en gran parte al fsico ingls Paul Dirac (1929). Segn O. R. Frisch, la relatividad especial es hoy parte integrante de la fsica y de la ingeniera, mientras que la relatividad general co rrecta sin duda, en lneas generales, y ya con diversos elementos de comprobacin , debido a sus inmensas dificultades mate mticas y a la falta de elementos para observar, todava est fuera de la corriente principal de la fsica, aunque es importante para la astrofsica.1 4

3.

Los PROBLEMAS ESPECFICOS

de

LA ORGANIZACIN DE LA

TEMPORALIDAD EN HISTORIA: HABR ALGUNA RELACIN CON LO QUE OCURRE EN LAS CIENCIAS NATURALES?

a) El tiempo en el trabajo de los historiadores. Sergio Bag distingue tres dimensiones de la temporalidad, pertinentes para el estudio de los seres humanos organizados en sociedades: 1 5 1) el tiempo organizado como secuencia, o transcurso; 2) el tiem po organizado como radio de operaciones, o espacio-, 3) el tiempo organizado como rapidez de las transformaciones y riqueza de las combinaciones, o intensidad. Explica que la existencia social se da simultneamente en estas tres dimensiones del tiempo: hay procesos sociales muy recientes, otros iniciados hace muchas dca das o aun siglos; algunos ocurren en su totalidad en una super ficie reducida, otros en sitios muy distantes entre s (lo que im plica temporalidades diferenciales en el espacio); algunos tienen
14. Otto Robert Frisch y C. Pajares, La nueva fsica, Salvat, Barcelona, 1973, pp. 17-19. 15. Bag, op. cit., pp. 106-117.

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un ritmo lento de desarrollo, mientras otros lo tienen vertigi noso.1 6 Robert Berkhofer Jr. considera que el uso de la temporalidad por los historiadores implica dos dimensiones bsicas del tiem po: la dimensin externa del tiempo fsico susceptible de ser medida; y la interna, del tiempo subjetivo. El tiempo fsico sera utilizado para la datacin, partiendo de la hiptesis de un tiempo absoluto, universal, homogneo y autodeterminado a la manera de Isaac Newton, un tiempo lineal e irreversible, matemtico, externo a lo que ocurre en su interior. En cuanto al tiempo visto subjetivamente, sera por el contrario heterogneo y discontinuo. Aqu aparecera el problema del tiempo cultural las diversas formas en que distintas pocas y sociedades concibieron y conci ben el tiempo , y la variedad de ritmos de la vida social, todos de inters para el historiador: el ciclo diario de actividades en una unidad de produccin; el ciclo de las estaciones reflejado en la vida agrcola; el ciclo ceremonial de las religiones y de la vida cvica; los acontecimientos discontinuos que marcaron a una sociedad o nacionalidad; las visiones milenaristas y apocalpticas (fin de los tiempos), etc. Por otra parte, el mismo historiador participa de las concepciones culturales acerca de la temporalidad de su misma sociedad, lo que no deja de tener influencia sobre su modo de manejar la categora tiempo. Berkhofer piensa que el gran pecado de los historiadores es la omisin: usan, al trabajar, pocas de las variedades analticas posibles del tiempo fsico o mensurable. ste puede ser visto como sucesin y como dura cin; la escala temporal implica siempre algn modelo explicativo (causalidad; reunin de ocurrencias y procesos en un contexto
16. La primera dimensin de Bag recuerda la expresin de Henri Focillon: La historia no es unilineal y puramente sucesiva, puede ser ms bien considerada como una sobreposicin de presentes diversamente extensos. En cuanto a la tercera dimensin, dice Focillon: El tiempo se presenta a veces en ondas cortas, otras veces en ondas largas, y la cronologa sirve, no para probar la constancia y la isocrona de los movimientos, sino para medir las diferencias de longitud de onda. El autor concluye, entonces, que existe una especie de estructura mvil del tiempo. Cf. H. Focillon, La vie des formes, Pars, 1939, pp. 115, 116, 133, apud V. Magalhes Godinho, op. cit., pp. 65-66.

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totalizador especfico, etc.), y tanto el anlisis sincrnico cuanto el diacrnico son necesarios. Las cuestiones bsicas para el histo riador seran: 1) la delimitacin de la secuencia estudiada; 2) el orden de la secuencia en relacin al tiempo; 3) la razn del orden de ocurrencia; 4) la ubicacin de la secuencia en el tiempo (por qu se dio en aquella poca y no en otra?; por qu no pas entonces otra cosa?); 5) el ritmo de transformacin, su homogeneidad o heterogeneidad durante la secuencia examinada.1 7 Un aspecto de la temporalidad que interesa de cerca a los historiadores es la relacin pasado-presente, ya mencionada en otra parte de este libro. La nueva historia de Marc Bloch y Luden Febvre signific una ruptura con las concepciones ante riores al respecto. Ms recientemente, Jean Chesneaux lleg in cluso a postular una inversin radical de la relacin pasado-presente, en el sentido de una relacin pragmtica explcita (y poli tizada) presente-pasado en la elaboracin de los anlisis hist ricos.1 8 Estos ejemplos muestran que por lo menos algunos historia dores profesionales reflexionan con algn cuidado, acerca de la nocin de tiempo y las mejores maneras de utilizarla en su actividad. Ahora trataremos de saber si stas y otras reflexiones metodolgicas tienen algo que ver con las concepciones de la fsica, por ejemplo, sobre el tiempo. Lo haremos examinando a travs de ciertos ejemplos las posibles relaciones del tiempo de la historia (o de los historiadores) con las ya mencionadas transformaciones ocurridas en las ciencias naturales. b) Periodizacitt. La discusin entre historiadores acerca de la periodizacin es ya antigua. En ella se enfrentan dos posi ciones bsicas, la de los realistas y la de los convencionalistas. La primera afirma que la periodizacin proviene necesariamente
17. Berkhofer, Jr., op. cit., captulo 10. 18. Bloch, op. cit., cap. 1; Luden Febvte, Combates por la historia, trad. de F. J. Fernndez B. y E. Argullol, Ariel, Barcelona, 1970, pp. 57, 71; Jean Chesneaux, Du pass faisons table rase?, Maspero, Pars, 1976, caps. 5 y 6 (en cast.: Siglo XXI, Mxico).

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de la misma naturaleza del objeto de investigacin; los perodos, cuando son establecidos de manera adecuada, constituyen por lo tanto un reflejo de la realidad histrica. La segunda cree, al con trario, que la historia es un devenir o movimiento constante, ininterrumpido, y que cualquier periodizacin es arbitraria, justi ficable nicamente por razones didcticas o pragmticas. En la forma de ver de los realistas, en cada caso habr solamente una periodizacin correcta (estamos simplificando, naturalmente: como la sociedad es una estructura de estructuras, ser necesario, por ms que se establezca una periodizacin general de la tota lidad, que tambin existan diversas periodizaciones parciales segn los niveles considerados, jerarquizadas o simplemente yuxta puestas segn la teora de lo social que se acepte). Los convencionalistas creern que todas las formas de periodizacin son im perfectas y de escasa base cientfica.1 9 Es fcil percibir que la concepcin newtoniana del tiempo favorece la posicin convencionalista. La periodizacin slo puede violentar el tiempo, si ste es considerado como independiente de su contenido (acontecimientos, procesos), autodeterminado y homogneo. La adopcin de una posicin kantiana conducir a resultados anlogos. Por el contrario, la teora de la relatividad provee argumentos de peso a la posicin realista, destruyendo el mito del tiempo-esencia autnomo y mostrando la dependencia de la categora temporal respecto de las cosas y los procesos. Si el tiempo no pasa de una forma de existencia de las cosas y no es una cosa en s, es lgico que sea ordenado segn los conte nidos y que as pueda ser concebido a la vez como algo hetero gneo u homogneo, discontinuo o continuo, etc. Las diversas periodizaciones posibles no son equivalentes: debern ser juzga das segn su pertinencia respecto de los contenidos concretos que se trata de periodizar con la ayuda de algn marco terico.2 0 Es cierto que existe igualmente una interpretacin idealista
19. Cf. Witold Kula, Problemas y mtodos de la historia econmica, trad. de M. Bustamante, Pennsula, Barcelona, 1973, cap. 4. 20. Ver al respecto Mairet, op. cit., p. 187 (refirindose a Marc Bloch y Pierre Vilar).

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de la temporalidad, derivada de la teora de la relatividad. El mismo Einstein, en ciertas declaraciones y entrevistas, incurri en posiciones epistemolgicas idealistas, lo que puede haber faci litado la emergencia y difusin de la interpretacin peculiar de la relatividad que hallamos en la variante operacionalista o convencionalista del neopositivismo (ver el cap. 1). Tal interpreta cin afirma que la teora de la relatividad niega la realidad objetiva del tiempo y del espacio, cuyas leyes y propiedades seran simples acuerdos o convenciones, sin existir por lo tanto independiente mente del sujeto cognoscente. Un representante de esta posicin es C. W . Bridgman, para quien cuando enunciamos un concepto cualquiera nos estamos refiriendo slo a un conjunto de opera ciones que lo definen. As, el concepto de tiempo estara determi nado por las operaciones con que se lo mide. Esto reducira la relatividad restringida o especial a un simple mtodo operacional, como si la relatividad de las caractersticas espacio-temporales y su variabilidad no tuviesen un carcter ontolgico. El camino por el que se llega a la posicin operacionalista pasa por el concepto de observador utilizado por Einstein en el sentido de la perso nificacin de un sistema de cmputo dado, de un sistema material en el que se da el movimiento examinado. Es evidente, sin em bargo, que el efecto relativista del tiempo ocurrir tanto en la presencia cuanto en la ausencia del observador.2 Sea como 1 fuere, la variante convencionalista del neopositivismo, o ms exac tamente su opinin acerca del tiempo, puede servir de base epis temolgica (implcita o explcita) para la defensa de una posicin convencional sobre la periodizacin, aunque los argumentos sean en este caso muy diferentes de aquellos que resultan de un punto de partida newtoniano o kantiano. c) Causalidad y determinacin: la irreversibilidad del tiempo. La concepcin del determinismo mecanicista, dominante en la
21. Askin, op. cit., cap. 1; I. S. Kon, 'Neopositivismo y materialismo hist rico, Ediciones de Cultura Popular, Mxico, 1976; S. Meliujin et alii. Problemas filosficos de la fsica contempornea, trad. de L. K. de Velasco, Grijalbo, Mxico, 1969, pp. 146-147.

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ciencia hasta fines del siglo pasado, resultaba en una visin del mundo estrictamente causal y determinista, tanto del punto de vista ontolgico com o epistem olgico. Esta posicin fue resumida por A. Laplace: 22

Debemos considerar el estado presente del universo como el efecto de su estado antecedente y como causa del estado que vendr despus. Si existiera una inteligencia que conociese tanto las fuerzas que actan en la naturaleza como la posicin ocupa da por todas las cosas del universo en un instante determinado; si ese mismo intelecto fuese lo bastante capaz para poder enten der en una nica frmula tanto los movimientos de los mayores cuerpos como de los tomos ms ligeros y para analizar todos los datos, todo lo sabra; el futuro y el pasado estaran bajo sus ojos.
En la concepcin positivista del oficio de historiador, la posi cin mecanicista se expresaba en la causalidad lineal propia de la visin episdica de la historia. H oy da, por el contrario, se tiende hacia un m odo bastante ms complejo de abordar a las determinaciones, sintetizado a veces en la expresin causalidad estructural, que implica no solamente una correlacin entre he chos histricos, a la manera del positivism o, sino que se parta de la totalidad de lo social, o sea, de la sociedad como un todo estructurado. E ste cambio afect profundamente a la visin de la temporalidad: 23

... lo que distingue la historia estructural de la historia epi sdica positiva es, en cuanto a la cuestin del tiempo, el derrum be del sentido lineal del tiempo como lo entendan los historia dores. ... Hay tres representaciones del tiempo de la historia que hallamos en el discurso histrico. En primer lugar, la repre sentacin lineal emprica inmediata de la historia-crnica, que
22. A. Laplace, Thorie analytique des probabilits, Pars, 1820, apud L. Geymonat et alii, Ciencia y materialismo, trad. de M. Lisa, Grijalbo, Barcelona, 1975, p. 74. 23. Mairet, op. cit., pp. 184-185.

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es el tiempo continuo de la causacin del efecto: la historiagnesis. En seguida, la representacin mediata en la que ... la discontinuidad discursiva ... expone de hecho la continuidad real. Por fin, la representacin todava mediata, pero que esta vez expone los perodos coyunturales sucesivos como dependien tes de una estructura que los caracteriza. Se trata de la discon tinuidad de lo histrico. En el ltimo caso, la exposicin hist rica puede perfectamente reproducir en su movimiento discursivo el movimiento real de lo histrico: ya no se trata de cronologa lineal, sino de periodizacin.

Sea como fuere, en la nueva situacin no se abandona el sen tido del tiempo y de la determinacin. Pero este sentido se ve hoy da amenazado por una tendencia radicalmente antidetermi nista, cuya visin del mundo es la de un universo contingente. A travs del neopositivismo y de algunas de las corrientes estructuralistas, esta tendencia ya lanz ms de una vez la confusin entre los historiadores, sin conmover pese a todo su posicin predominante respecto de la determinacin y del tiempo, en la que la explicacin causal no agota ya el campo de la explicacin histrica.2 4 En el siglo pasado, el determinismo mecanicista fue atacado por Engels en sus famosas consideraciones sobre la dialctica de la necesidad y de la casualidad.2 Paralelamente, sin embargo, se 5 desarrollaba la fsica fenomenolgica de Ernst Mach, con el abandono del materialismo en favor de una concepcin fenom nica de la realidad, vinculndose a la tradicin empirista. Esta tendencia, continuada y modificada por la fsica llamada energ tica (Wilhelm Ostwald), culmin en el neopositivismo, que inter preta a la fsica cuntica en el sentido de basar una proposicin radicalmente antideterminista, y que pretende identificarse con
24. Cf. Jerzy Topolski, Metbodology of bistory, Polish Scientific Publishers, Varsovia, 1976, pp. 536-586; sobre la cuestin de la causalidad en general, ver Mario Bunge, Causalidad. El principio de la causalidad en la ciencia moderna, EUDEBA, Buenos Aires, 1965*. 25. Friedrich Engels, Dialctica de la naturaleza, trad. de W. Roces, Crtica (OME 36), Barcelona, 1979, pp. 219-223.

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la moderna metodologa cientfica, cuando de hecho constituye slo una de las interpretaciones divergentes al respecto en el campo de la filosofa de la ciencia (ver el cap. I).2 6 El antideterminismo radical conduce a un cambio igualmente drstico en la manera de considerar al tiempo nocin ligada necesariamente a la de causalidad y determinacin y de atri buirle importancia: 2 7 El tiempo se halla orgnicamente vinculado a la causalidad. Precisamente la causalidad, como relacin gentica que se reali za en el proceso en el que un fenmeno acta sobre otro proceso que ocupa determinado intervalo de tiempo , es que incluye en s de manera necesaria el carcter de orientacin tem poral en un sentido, de la causa al efecto, de lo que antecede a lo que sigue. ... El hecho de existir una interaccin entre la causa y el efecto no destruye la validez de la unilateralidad de su orientacin en el tiempo en el mismo acto de accin causal, puesto que en el caso del influjo inverso del efecto sobre lo que lo engendr, el primero se convierte en causa, y el segundo en efecto. En contraste con este pasaje, vase por ejemplo el siguiente, de N orbert W iener: 2 8 La fsica newtoniana, que domin de fines del siglo xvn hasta fines del siglo xix, con rarsimas voces discrepantes, des criba un universo en el que todo ocurra precisamente de acuer do con la ley; un universo compacto, cerradamente organizado, en el que todo futuro depende estrictamente de todo pasa do. ... La introduccin de las probabilidades en fsica ... tuvo como efecto hacer que la fsica, hoy, no aspire a ocuparse de lo que debe ocurrir necesariamente, sino de lo que ocurrir con probabilidad aplastante. ... Lo que le pas a la fsica desde
26. Cf. Geymonat et alii, op. cit., pp. 7-27. 27. Askin, op. cit., p. 148. 28. Norbert Wiener, Ciberntica e sociedade, trad. de Jos P. Paes, Editora Cultrix, So Paulo, 1978, pp. 9, 12-13; ver tambin Manuel Navarrete et alii, Matemticas y realidad, Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, pp. 99-101.

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entonces fue que abandon o modific la rgida base newto niana, y la contingencia ... se yergue ahora, abiertamente, como la base integral de la fsica. Es cierto que el balance no est todava definitivamente cerrado en lo concerniente a esta cues tin, y que Einstein y en algunas de sus fases De Broglie an sostienen que un mundo rgidamente determinista es ms acep table que un mundo contingente; estos grandes cientficos, sin embargo, luchan en un combate de retaguardia contra la fuerza aplastante de una generacin ms joven. El final de este pasaje muestra que el mundo contingente no es la nica alternativa que se puede deducir de la nueva fsica. El debate al respecto se caracteriza a veces por una gran confusin entre afirmaciones gnoseolgicas o epistemolgicas y afirmaciones ontolgicas, proyectndose las primeras sobre las segundas de manera inaceptable, puesto que son dos niveles distintos (ver el cap. 1). Karl Popper, que considera cualquier afirmacin sobre las cosas en s como metafsica, ontolgicamente clasificar como metafsicos tanto el determinismo cuanto el indeterminismo; epis temolgicamente, sin embargo, defiende la busca de la causalidad segn leyes.2 El determinismo ontolgico mecanicista, vulgar, 9 estricto (en el sentido de Laplace) es ya insostenible, principal mente como efecto de la teora cuntica, que establece la obje tividad del azar. Pero vimos ya que el determinismo ontolgico en el sentido amplio, no mecanicista, es una corriente perfecta mente vigente en la teora actual de las ciencias. Lo mismo se puede afirmar respecto del determinismo epistemolgico amplio (teora de la cognoscibilidad limitada).3 0 Toda esta discusin contempornea es altamente pertinen te para las ciencias humanas en general y para la historia en par ticular. Se trata nada menos que de saber si el conocimiento his trico o sociolgico es compatible con una forma matemticoprobabilstica de conceptualizacin; y, si la respuesta es afirma
29. Karl Popper, A lgica da pesquisa cientfica, trad. de L. Hegenberg y O. Silveira da Mota, Ed. Cultrix, Sao Paulo, s. d. (2.* ed.), cap. 9. 30. Cf. Mario Bunge, La investigacin cientfica. Su lgica y su filosofa, trad. de M. Sacristn, Ariel, Barcelona, 19765, pp. 323-327.

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tiva, de establecer si tal conceptualizacin lo agota.3 Se trata 1 tambin de la cuestin esencial para el historiador de la vinculacin entre la causalidad o determinacin y el tiempo. Por lo tanto, las implicaciones de los debates acerca de la rever sibilidad (inversin) o casualidad del tiempo, aun cuando se desarrollan en parte sobre la fsica intra-atmica, no deben dejar al historiador indiferente.3 2 d) La multiplicidad del tiempo histrico. Como vimos a travs de ejemplos (Sergio Bag, Robert Berkhofer Jr.), el tiempo de la historia en la actualidad es concebido como mltiple por los historiadores: diversas dimensiones temporales pueden y de ben ser tomadas en cuenta en la investigacin. El texto clsico al respecto es el de Fernand Braudel sobre los tres niveles tempo rales: la corta duracin de los acontecimientos, la duracin media de la coyuntura (con ritmos mltiples a su vez) y la larga dura cin de las estructuras.3 Por otra parte, sabemos que el mismo 3 tiempo estructural, la larga duracin de Braudel, es tambin ml tiple: las estructuras econmicas, las sociales y las mentales son sucesivamente ms lentas en su evolucin.3 Los estudios de histo 4 ria regional serial han conducido a una cronologa espacialmente diferencial: 3 5 La historia econmica serial desemboca as en el anlisis de coyunturas diferenciales, o simplemente desfasadas en el espa cio; podramos decir, en una geografa de su cronologa y en el examen de las diferencias estructurales que pueden sealar las contradicciones cronolgicas. Ciclos desfasados en el tiempo, de un pas o regin a otro, pero fundamentalmente comparables en
31. Franois Furet, La historia cuantitativa y la construccin del hecho hist rico, en Ciro F. S. Cardoso y Hctor Prez B., eds., Historia econmica y cuantificacin, Secretara de Educacin Pblica, Mxico, 1976, p. 158. 32. Ver Askin, op. cit., pp. 148-174: discute en especial la posicin de Reichenbach respecto de la reversibilidad del tiempo. 33. Fernand Braudel, op. cit. 34. E. Labrousse et alii, Las estructuras y los hombres, trad. de M. Sacristn, Ariel, Barcelona, 1969, pp. 115-124; Vilar, Historia marxista..., cit. 35. Furet, op. cit., p. 179.

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sus articulaciones internas, slo traducen variantes geogrficas de una misma historia; mientras que evoluciones contradicto rias, ya sea en el interior de una misma zona geogrfica (por ejemplo entre ciudad y campo) o entre dos regiones, pueden poner al historiador frente a estructuras econmicas diferentes.

O tro aspecto de la multiplicidad de la dimensin temporal es la desigualdad de los ritmos de desarrollo de los procesos his tricos. Una de sus manifestaciones, como lo muestra Berkhofer Jr., es la misma densidad de eventos fechados. En la historia norteamericana, por ejemplo, el transcurso del tiempo podra ser representado por una lnea:

1607__________________________1763

1776

1800

Pero en realidad, el contenido historiogrfico sugerira ms bien la lnea siguiente: 3 6

1607_______1763_______1776________________ 1800
Lo que significa que el perodo colonial es considerado menos rico en contenido que la fase de la independencia o posterior a sta, sea cual fuere el nmero de aos transcurridos en cada caso. Ejemplos semejantes podran ser hallados en trabajos de historia natural o de geologa. As, estudiando los ritmos de la evolucin biolgica, George G. Simpson elabora grficos relativos al surgimiento de nuevas especies animales, cuya escala temporal no es proporcional a los aos, sino que da igual espacio a cada perodo geolgico: lo que significa partir de la hiptesis de que la divisin en perodos tiene bases reales (no es meramente con vencional), y que la proporcin de eventos ligados a la evolucin en los diversos perodos no depende centralmente de la extensin de stos.3 7
36. Berkhofer, Jr., op. cit., p. 230. 37. George Gaylord Simpson, The meatting of evolutiott, Bantam Books, Nueva York, 1971, cap. 8.

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Por qu, en historia, la concepcin de un tiempo lineal y homogneo cedi el lugar a la de una multiplicidad de niveles y ritmos del tiempo? En parte, por caractersticas de la misma evolucin de la historia en nuestro siglo (asociacin del anlisis serial al regional, xito creciente de la nocin de una estructura social global que contiene estructuras menores con desfases tem porales en sus transformaciones, etc.). Pero tambin como un efecto producido con bastante retraso de la penetracin en la conciencia colectiva del hecho de que el tiempo-esencia newtoniano haba sido destruido por la relatividad. Si el tiempo es concebido como externo a las cosas y procesos, como duracin pura, o como forma innata de percepcin sensorial, evidentemente slo puede ser visto como nico y homogneo. Una vez elimi nado este obstculo, estaba abierto el camino a la percepcin de la multiplicidad del tiempo en sus diversas acepciones. Marc Bloch, escribiendo en 1941, todava pertenece en este particular a la nocin antigua de la temporalidad; Fernand Braudel, en 1958, marca la toma de conciencia de la nueva manera de ver la cuestin.

4.

C o n c l u s i n

Nuestra pregunta central, en este captulo, se refera a si la manera de concebir el tiempo en historia tiene algo que ver con las concepciones de las ciencias naturales al respecto, y con las teoras filosficas que tratan de reflejarlas o de oponerse a ellas, segn los casos. Nuestra opinin es que s tiene, pero de una manera indi recta. Es evidente que las correcciones que la relatividad impuso a las medidas temporales, al estar ligadas a las grandes veloci dades y aceleraciones y a las grandes masas, no son pertinentes para los problemas comunes del transcurso del tiempo en nuestro planeta: para todos los efectos, el tiempo fsico de los historia dores puede seguir sin inconvenientes, en materia de datacin, el patrn newtoniano. Ocurre, sin embargo, que la revolucin

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LA IN V E S T IG A C I N H IS T R IC A

provocada en el pensamiento cientfico por teoras como la rela tividad y los cuantos no se limita a aspectos tan especficos. Modi fica toda la visin del mundo y, por consiguiente, provoca tambin transformaciones radicales en las tendencias de la filosofa de las ciencias, fortaleciendo o, al contrario, debilitando o destruyendo escuelas de pensamiento existentes anteriormente, llevando a la aparicin de corrientes nuevas (como por ejemplo el positivismo lgico). Todo ello crea un ambiente general de pensamiento en trminos globales y tambin en cuanto a problemas especficos, como el del tiempo que nos ocupa que no puede dejar de influir sobre los historiadores, los cuales participan forzosamente de la visin del mundo de su sociedad y de su poca, en sus mltiples variantes. As, el historiador quizs es indiferente al efecto de dila tacin del tiempo en las altas velocidades, pero su posicin frente al tiempo podr reflejar de algn modo el hecho ms general de que la relatividad demostr la inexistencia del tiempo autodeterminado y externo a las cosas y procesos. Esto ocurrir aun en el caso de no haber ledo jams un libro de fsica. Del mismo modo, l tal vez no sepa nada respecto del principio de incertidumbre de Heisenberg; pero es posible que sus opiniones se vean afectadas por la corriente antideterminista (en lo ontolgico o en lo epistemolgico) que se apoya en cierta interpretacin de la teora cuntica.

NDICE
In tro d u c ci n ............................................................................ PRIMERA PARTE Captulo 1. El conocimiento cientfico . 1. Conocimiento, lgica y epistemologa . 2. Ciencia y filosofa: supuestos filosficos de las ciencias factu ales....................................................... 3. Algunas corrientes epistemolgicas . . . . Captulo 2. El mtodo c i e n t f i c o ............................... 1. Mtodo cientfico o mtodos cientficos? . 2. Algunas categoras lgicas generales del mtodo cien tfic o ..................................................................... 3. Procedimientos tericos y operaciones empricas en el mtodo c i e n t f i c o ....................................... 4. Los pasos del mtodo cientfico (hipottico-ded u c tiv o ) ...................................................................... Captulo 3. Ciencia y sociedad....................................... 1. Las relaciones entre la ciencia y lo social . 2. La evolucin de los enfoques acerca de las rela ciones entre ciencia y sociedad...............................

9 15 15 18 23 43 43 51 58 62 67 67 77

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SEGUNDA PARTE Captulo 4. Historia y ciencias del hombre: proble mas de mtodo y e p is te m o lo g a ............................... 1. Las ciencias del hombre en el conjunto de las c i e n c i a s ..................................................................... 2. La clasificacin interna de las ciencias del hombre 3. Es la historia una c i e n c i a ? ............................... Captulo 5. Etapas y procedimientos del mtodo his trico ................................................................................... 1. El mtodo tradicional............................................... 2. El mtodo cientfico en historia: algunas consi deraciones ................................................................... 3. Los pasos de una investigacin histrica . 4. C o n c l u s i n ............................................................. Captulo 6. El tiempo de las ciencias naturales y el tiempo de la h isto ria ....................................................... 1. Los historiadores y el tie m p o ............................... 2. El tiempo de los fsicos y de los filsofos . 3. Los problemas especficos de la organizacin de la temporalidad en historia: habr alguna rela cin con lo que ocurre en las ciencias naturales? 4. C o n c l u s i n .............................................................