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Superior Tribunal de Justia

RECURSO ESPECIAL N 951.389 - SC (2007/0068020-6) RELATOR RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO INTERES. INTERES. : : : : MINISTRO HERMAN BENJAMIN JOO VALMIR SCHLATTER E OUTRO FABIANO FARINA E OUTRO(S) MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE SANTA CATARINA : EXPRESSO CRAVEIRO LTDA - MICROEMPRESA : SEVERO TCHORNEI EMENTA

ADMINISTRATIVO. IMPROBIDADE. ELEMENTO SUBJETIVO. CONTRATAO DE SERVIOS DE TRANSPORTE SEM LICITAO. ATO MPROBO POR ATENTADO AOS PRINCPIOS DA ADMINISTRAO PBLICA. CONDENAO CRIMINAL TRANSITADA EM JULGADO. APLICAO DAS SANES. 1. O Juzo de 1 grau julgou procedente o pedido deduzido em Ao Civil Pblica por entender que os rus, ao realizarem contratao de servio de transporte sem licitao, praticaram atos de improbidade tratados no art. 10 da Lei 8.429/1992. No julgamento da Apelao, o Tribunal de origem afastou o dano ao Errio por ter havido a prestao do servio e alterou a capitulao legal da conduta para o art. 11 da Lei 8.429/1992. 2. Conforme j decidido pela Segunda Turma do STJ (REsp 765.212/AC), o elemento subjetivo, necessrio configurao de improbidade administrativa censurada nos termos do art. 11 da Lei 8.429/1992, o dolo genrico de realizar conduta que atente contra os princpios da Administrao Pblica, no se exigindo a presena de dolo especfico. 3. Para que se concretize a ofensa ao art. 11 da Lei de Improbidade, revela-se dispensvel a comprovao de enriquecimento ilcito do administrador pblico ou a caracterizao de prejuzo ao Errio. 4. In casu, a conduta dolosa patente, in re ipsa. A leitura do acrdo recorrido evidencia que os recorrentes participaram deliberadamente de contratao de servio de transporte prestado ao ente municipal margem do devido procedimento licitatrio. O Tribunal a quo entendeu comprovado o conluio entre o ex-prefeito municipal e os prestadores de servio contratados, tendo consignado que, em razo dos mesmos fatos, eles foram criminalmente condenados pela prtica do ato doloso de fraude licitao, tipificado no art. 90 da Lei 8.666/1993, com deciso j transitada em julgado. 5. O acrdo bem aplicou o art. 11 da Lei de Improbidade, porquanto a conduta ofende os princpios da moralidade administrativa , da legalidade e da impessoalidade , todos informadores da regra da obrigatoriedade da licitao para o fornecimento de bens e servios Administrao. 6. Na hiptese dos autos, a sano de proibio de contratar e receber subsdios pblicos ultrapassou o limite mximo previsto no art. 12, III, cabendo sua reduo. As penas cominadas (suspenso dos direitos polticos e multa) atendem aos parmetros legais e no se mostram desprovidas de razoabilidade e proporcionalidade , estando devidamente fundamentadas.
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7. A multa civil sano pecuniria autnoma, aplicvel com ou sem ocorrncia de prejuzo em caso de condenao fundada no art. 11 da Lei 8.429/92. Precedentes do STJ. 8. Consoante o art. 8 da Lei de Improbidade Administrativa, a multa civil transmissvel aos herdeiros, "at o limite do valor da herana", somente quando houver violao aos arts. 9 e 10 da referida lei (dano ao patrimnio pblico ou enriquecimento ilcito), sendo inadmissvel quando a condenao se restringir ao art. 11. 9. Como os rus foram condenados somente com base no art. 11 da Lei da Improbidade Administrativa, ilegal a transmisso da multa para os sucessores do de cujus, mesmo nos limites da herana, por violao ao art. 8 do mesmo estatuto. 10. Recurso Especial parcialmente provido para reduzir a sano de proibio de contratar e receber subsdios pblicos e afastar a transmisso mortis causa da multa civil.

ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia: "Prosseguindo no julgamento, a Seo, por unanimidade, deu parcial provimento do recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator." Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves, Hamilton Carvalhido, Eliana Calmon (voto-vista antecipado), Luiz Fux, Castro Meira e Humberto Martins votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia, 09 de junho de 2010(data do julgamento).

MINISTRO HERMAN BENJAMIN Relator

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RECURSO ESPECIAL N 951.389 - SC (2007/0068020-6) RELATOR RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO INTERES. INTERES. : : : : MINISTRO HERMAN BENJAMIN JOO VALMIR SCHLATTER E OUTRO FABIANO FARINA E OUTRO(S) MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE SANTA CATARINA : EXPRESSO CRAVEIRO LTDA - MICROEMPRESA : SEVERO TCHORNEI RELATRIO O EXMO. SR. MINISTRO HERMAN BENJAMIN (Relator): Trata-se de Recurso Especial interposto, com fundamento no art. 105, III, "a" e "c", da Constituio da Repblica, contra acrdo assim ementado (fl. 1.361):

AO CIVIL PBLICA. ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO. RESSARCIMENTO DE DANOS AO ERRIO. MUNICPIO. LITISCONSRCIO PASSIVO NECESSRIO. INOCORRNCIA. 1. O Ministrio Pblico, sob o suporte da Constituio Federal (art. 129, III) e da Lei n 8.429/92 (art. 17), tem indiscutvel legitimidade para propor ao civil pblica tendente a obter ressarcimento de danos ao Errio Pblico e/ou penalizao dos agentes, pblicos ou particulares, que tenham praticado atos de improbidade administrativa. LICITAO PARA TRANSPORTE ESCOLAR. PRVIO AJUSTE ENTRE LICITANTES E PREFEITO MUNICIPAL SOBRE PREO E ROTEIRO. AUSNCIA DE CUMPRIMENTO DAS ETAPAS DO PROCEDIMENTO LICITATRIO. VIOLAO AOS DEVERES DE PUBLICIDADE, LEGALIDADE, MORALIDADE E IMPESSOALIDADE. SERVIOS EFETIVAMENTE PRESTADOS. AUSNCIA DE PROVA DE ENRIQUECIMENTO ILCITO OU DE DANOS AO ERRIO. CONDUTA ENQUADRVEL NO ART. 11 DA LEI N 8.429/92. READEQUAO DAS SANES. 1. Viola os princpios que regem o procedimento licitatrio (art. 3 da Lei n 8.666/93) a conduta do prefeito Municipal que, deixando de publicar o edital no Dirio Oficial do Estado e sem o cumprimento das etapas prprias (art. 43), ajusta com os licitantes o preo e o roteiro de prestao dos servios. 2. A despeito disso, se os servios foram efetivamente prestados e inexistindo qualquer prova de superfaturamento em ordem a propiciar o enriquecimento ilcito dos intervenientes ou o prejuzo ao Errio Pblico, a conduta de improbidade deve ser enquadrada no art. 11 da Lei n 8.429/92, com a readequao e aplicao das penalidades do inc. III do art. 12 do mesmo
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diploma.

Os recorrentes alegam violao dos arts. 11 e 12, III, e pargrafo nico, da Lei 8.429/1992 e do seu art. 8 c/c o art. 943 do Cdigo Civil de 2002, alm de divergncia jurisprudencial. Sustentam, em sntese (fls. 1228-1259): a) que a inexistncia de enriquecimento ilcito, de prejuzo ao Errio e de m-f ou dolo impede a qualificao de ato mprobo previsto no art. 11 da Lei 8.429/1992; b) ainda que se considere ato de improbidade, no devem ser aplicadas todas as sanes cumulativamente; c) a pena de multa inaplicvel, por no ter havido leso ao Errio, e no se transmite ao esplio do ru falecido; d) tendo o acrdo recorrido alterado a capitulao legal da conduta do art. 10 (atos de improbidade por dano ao Errio) para o art. 11 (atos de improbidade por atentado aos princpios da administrao pblica) da lei em referncia, dever-se- readequar a penalidade imposta e afastar a ausncia de razoabilidade na aplicao da sano mxima prevista. Contra-razes apresentadas s fls. 1284-1291. Parecer do Ministrio Pblico Federal pelo no-conhecimento do recurso (fls. 1300-1306). o relatrio.

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RECURSO ESPECIAL N 951.389 - SC (2007/0068020-6)

VOTO O EXMO. SR. MINISTRO HERMAN BENJAMIN (Relator): Trata-se de Recurso Especial em que se discute a ocorrncia de improbidade administrativa e a aplicao das penas correspondentes. O Tribunal de origem considerou como atos de improbidade censurados pelo art. 11 da Lei 8.429/1992 as irregularidades ocorridas em processo de licitao para contratao de servio de transporte escolar no Municpio de Santa Terezinha/SC e imps sanes aos rus Joo Valmir Schlatter, Esplio de Ivnio Joo Rosa e Severo Tchornei. Apenas os dois primeiros recorreram instncia especial. De incio, afasto a preliminar de intempestividade suscitada nas contra-razes. Isso porque o procurador dos recorrentes no representa o terceiro ru, que tambm sucumbiu no acrdo recorrido. Logo, possuindo os litisconsortes procuradores distintos, o prazo para recurso correu em dobro, nos termos do art. 191 do CPC. As suscitadas divergncias recursais no foram comprovadas, mingua de cotejo analtico suficiente a evidenciar a similitude ftica e jurdica entre os julgados (art. 541, pargrafo nico, do CPC e art. 255 do RI/STJ), o que impede o conhecimento do Recurso Especial com base na alnea "c" do inciso III do art. 105 da Constituio Federal. Confira-se o precedente:
(...) 3. No se conhece do dissdio jurisprudencial quando no atendidos os requisitos dos arts. 541, pargrafo nico, do CPC e 255, 1 e 2, do RISTJ. (...) (REsp 649084/RJ, Rel. Ministro JOO OTVIO DE NORONHA, SEGUNDA TURMA, julgado em 19.05.2005, DJ 15.08.2005 p. 260)

Por outro lado, estando prequestionados os dispositivos legais tidos por violados, conheo do Recurso Especial com base na alnea "a" do referido comando
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constitucional e passo a analisar a questo de fundo. 1. Improbidade administrativa e elemento subjetivo Conforme recentemente decidido pela Segunda Turma do STJ no REsp 765.212/AC, de minha relatoria, mas com valiosos subsdios jurdico-doutrinrios aportados pelo eminente Ministro Mauro Campbell, o elemento subjetivo necessrio configurao de improbidade administrativa censurada pelo art. 11 da Lei 8.429/1992 o dolo genrico , consistente na vontade de realizar ato que atente contra os princpios da Administrao Pblica. Essa j era, em linhas gerais, a posio da Primeira Turma, na esteira da qual passa a se alinhar a Segunda Turma, no que tange exigibilidade de dolo na tipificao da infrao ao art. 11. No se impe a presena de dolo especfico, ou seja, de comprovao de inteno especial do mprobo, alm da realizao de conduta tida por incompatvel com os princpios administrativos. Vale frisar que o enriquecimento ilcito e o dano ao Errio so elementares, respectivamente, s condutas censuradas pelos arts. 9 e 10 da Lei 8.429/1992, e apenas secundrios com relao norma residual contida no art. 11 da mesma lei. Nessa linha, para que se concretize a ofensa ao art. 11 da Lei de Improbidade, revela-se desnecessria a comprovao de enriquecimento ilcito do administrador pblico ou a caracterizao de prejuzo ao Errio.

2. Caso concreto: infrao ao art. 11 da Lei de Improbidade Administrativa por atentado aos princpios informadores da licitao pblica patente a conduta dolosa na hiptese dos autos. A leitura do acrdo recorrido evidencia que os recorrentes participaram, deliberadamente, de contratao de servio de transporte prestado ao ente municipal margem do devido procedimento licitatrio, que resultou em condenao criminal por fraude licitao. O Tribunal de origem constatou, a par dos elementos probatrios
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constantes dos autos, que a burla ao procedimento licitatrio foi intencional, tendo o ento prefeito municipal e os prestadores de servio contratados combinado previamente os preos e trechos de transporte correspondentes a cada qual. Asseverou, diante da sua anlise, "a convico de que tudo no passou de um jogo de cartas marcadas ou, como diz o rgo do Parquet , um arremedo de licitao" e, ainda, que, "exceo feita isolada publicao do aviso de licitao no jornal A Notcia`, nada mais foi feito de modo a que se possa dizer que houve, de fato, um procedimento licitatrio com as etapas prescritas na lei de regncia (art. 43, Lei n 8.666/93)" (fls. 1.378-1.379). Alm disso, o Tribunal consignou que os fatos tratados na Ao Civil Pblica renderam tambm ensejo deflagrao de Ao Penal contra os mesmos rus e que a deciso condenatria proferida, j transitada em julgado, reconheceu a fraude licitao e os considerou incursos no delito descrito no art. 90 da Lei 8.666/1993 feita a ressalva de que houve extino da punibilidade do acusado Ivnio Joo Rosa em razo do seu falecimento. Enfim, afirmou que, "sem dvida, agiram todos dolosamente, como, de resto, antes j concluiu o Juzo penal a que foram submetidos" (fl. 1.382). A conduta dos recorridos amolda-se, pois, ao art. 11 da Lei de Improbidade, porquanto atenta contra os princpios da moralidade administrativa, da legalidade e da impessoalidade , todos eles informadores da regra da obrigatoriedade da licitao para o fornecimento de bens e servios administrao. O que configura os atos de improbidade tratados no art. 11 a ofensa aos princpios da Administrao Pblica, seja por ao, seja por omisso. O foco da figura tpica reside na preservao dos valores abstratos e intangveis da administrao proba, lastreada em princpios de fundo constitucional e legal. Trata-se, como acima indicamos, de norma residual referente aos arts. 9 e 10, por no estar vinculada ocorrncia de enriquecimento ilcito ou dano ao Errio, elemento secundrio ou acidental nesta hiptese, conforme ressaltado alhures.

3. Aplicao das sanes


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No assiste razo aos recorrentes quando argumentam que a pena de multa correlata ao ressarcimento e, portanto, inaplicvel se no ocorrer dano ao Errio. A multa uma sano pecuniria autnoma e no tem o carter indenizatrio do ressarcimento, podendo ser infligida com ou sem ocorrncia de prejuzo. Ademais, a pena de multa est prevista de forma cumulativa de (eventual) ressarcimento no art. 12, III, da Lei 8.429/92, que estabelece as sanes aplicveis hiptese de improbidade por atentado aos princpios administrativos (art.11). Confira-se:

Art. 12. Independentemente das sanes penais, civis e administrativas previstas na legislao especfica, est o responsvel pelo ato de improbidade sujeito s seguintes cominaes, que podem ser aplicadas isolada ou cumulativamente, de acordo com a gravidade do fato (Redao dada pela Lei n 12.120, de 2009): (...) III - na hiptese do art. 11, ressarcimento integral do dano, se houver, perda da funo pblica, suspenso dos direitos polticos de trs a cinco anos, pagamento de multa civil de at cem vezes o valor da remunerao percebida pelo agente e proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de trs anos.

A par disso, destaco precedentes da Primeira e Segunda Turmas que demonstram a autonomia da pena de multa com relao ao ressarcimento, bem como a sua compatibilidade com os atos de improbidade previstos no art. 11 da Lei 8.429/92:

ADMINISTRATIVO. CONTRATAO DE SERVIDOR SEM CONCURSO PBLICO. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. LESO A PRINCPIOS ADMINISTRATIVOS. AUSNCIA DE DANO AO ERRIO. 1. A leso a princpios administrativos contida no art. 11 da Lei n 8.429/92, em princpio, no exige dolo ou culpa na conduta do agente nem prova da leso ao errio pblico. Basta a simples ilicitude ou imoralidade administrativa para restar configurado o ato de improbidade. Caso reste demonstrada a leso, o inciso III do art. 12 da Lei n 8.429/92 autoriza seja o agente pblico condenado a ressarcir o errio. 2. A conduta do recorrente de contratar e manter servidores sem concurso pblico na Administrao amolda-se ao caput do art. 11 da Lei n 8.429/92, ainda que o servio pblico tenha sido devidamente prestado.
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3. No havendo prova de dano ao errio, no h que se falar em ressarcimento, nos termos da primeira parte do inciso III do art. 12 da Lei 8.429/92. As demais penalidades, inclusive a multa civil, que no ostenta feio indenizatria, so perfeitamente compatveis com os atos de improbidade tipificados no art. 11 da Lei 8.429/92 (leso aos princpios administrativos). 4. Acrdo reformado para excluir a condenao ao ressarcimento de danos e reduzir a multa civil de dez para trs vezes o valor da ltima remunerao recebida no ltimo ano de mandato em face da ausncia de prejuzo ao errio. 5. Recurso especial provido em parte. (REsp 737.279/PR, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 13/5/2008, DJe 21/5/2008) PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO CIVIL PBLICA. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. LEI 8.429/92. CONTRATAO SEM CONCURSO PBLICO. AUSNCIA DE DANO AO ERRIO. 1. cedio que "no havendo prova de dano ao errio, afasta-se a sano de ressarcimento prevista na primeira parte do inciso III do art. 12 da Lei 8.429/92. As demais penalidades, inclusive a multa civil, que no ostenta feio indenizatria, so perfeitamente compatveis com os atos de improbidade tipificados no art. 11 da Lei 8.429/92 (leso aos princpios administrativos)." (REsp n 880.662/MG, Rel. Min. Castro Meira, DJ de 1/3/2007, p. 255). (...) REsp 917.437/MG, Rel. Ministro Francisco Falco, Rel. p/ Acrdo Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 16/9/2008, DJe 1/10/2008)

A aplicao cumulativa das sanes cabvel, embora no seja medida obrigatria (REsp 713.146/PR, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJ 22/3/2007; REsp 513576/MG, Rel. Ministro Francisco Falco, Rel. p/ Acrdo Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJ 6/3/2006). Alis, a nova redao do art. 12, caput , da Lei 8.429/1992 no deixa dvida quanto possibilidade de aplicao cumulativa. In casu, o Tribunal fundamentou uma a uma as penas aplicadas, considerando o grau de dolo e a situao econmica dos rus, bem como as que deixou de aplicar. Assim, cominou a) ao recorrente Joo Valmir Schlatter pena de suspenso dos direitos polticos, multa civil e proibio de contratar e de receber incentivos do Poder Pblico nos termos da sentena ento recorrida; e b) ao Esplio de Ivnio Joo
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Rosa apenas multa civil, tambm nos termos da sentena, afastando as demais penalidades em razo do falecimento do agente. O Tribunal, ao tempo em que alterou o enquadramento da improbidade para o art. 11 por considerar que a execuo do servio afasta o enriquecimento ilcito e o prejuzo ao Errio, ponto que no foi objeto de Recurso Especial pela parte contrria , buscou readequar as sanes, sobretudo ao excluir a obrigao de ressarcimento. Noto, porm, que a manuteno da pena de proibio de contratar e receber subsdios pblicos segundo a sentena 5 (cinco) anos ultrapassa o limite mximo que prev o art. 12, III, acima transcrito, devendo ser readequada. Nesse intento e considerando o elevado grau de dolo do recorrente Joo Valmir Schlatter consignado no acrdo recorrido que o colocou at mesmo frente dos demais na escala de responsabilidade pela fraude ocorrida , bem como a gravidade que sobressai da sua condenao pelo crime tipificado no art. 90 da Lei 9.666/1993, fixo-a em 3 (trs) anos. Anoto que a questo est devidamente prequestionada, tendo em vista que a aplicao, pelo Tribunal a quo, de sano acima do patamar legal previsto no art. 12, III, da Lei 8.429/1992 implica, necessariamente, prequestionamento da matria. Dito de outra forma, impossvel que algum aplique sano estabelecida por determinado dispositivo legal sem que haja prequestionamento, ainda que implcito, da matria. A manuteno das sanes de suspenso de direitos polticos e da multa civil 5 (cinco) anos e 20 (vinte) salrios mnimos, respectivamente no configura violao ao art. 12, III, da Lei de Improbidade, porquanto elas se encontram dentro dos limites das penas relativas ao novo enquadramento legal (art. 11), no se mostrando desprovidas de razoabilidade e proporcionalidade, pelas mesmas razes acima expostas.

4. Intransmissibilidade da multa civil aos sucessores do de cujos


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Em razo do falecimento do ru Ivnio Joo Rosa, o Tribunal de origem afastou as sanes reputadas de carter pessoal que lhe haviam sido impostas e manteve apenas a de multa em relao ao seu esplio, por entender que "(...) a penalidade decorre de ilcito civil praticado pelo de cujus e, como tal, no h bice a que a obrigao se transmita". Evidente, portanto, que a matria relativa transmisso da multa aplicada ao de cujus est devidamente prequestionada. Conforme esclarecido anteriormente, a multa civil prevista na Lei de Improbidade autnoma relativamente s demais sanes e independe da ocorrncia de dano ao Errio ou de enriquecimento ilcito pelo agente mprobo. No decorre da obrigao de reparar prejuzo, o que leva concluso de que sua natureza punitiva, e no indenizatria. A Segunda Turma do STJ posiciona-se no sentido de que a multa civil prevista na Lei de Improbidade no ostenta feio indenizatria, conforme se infere do seguinte julgado:
ADMINISTRATIVO. AO CIVIL PBLICA. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. DESPESAS DE VIAGEM. PRESTAO DE CONTAS. IRREGULARIDADE. LESO A PRINCPIOS ADMINISTRATIVOS. ELEMENTO SUBJETIVO. DANO AO ERRIO. COMPROVAO. DESNECESSIDADE. SANO DE RESSARCIMENTO EXCLUDA. MULTA CIVIL REDUZIDA. (..) 6. No havendo prova de dano ao errio, afasta-se a sano de ressarcimento prevista na primeira parte do inciso III do art. 12 da Lei 8.429/92. As demais penalidades, inclusive a multa civil, que no ostenta feio indenizatria, so perfeitamente compatveis com os atos de improbidade tipificados no art. 11 da Lei 8.429/92 (leso aos princpios administrativos). (...) (REsp 880.662/MG, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 15/2/2007, DJ 1/3/2007 p. 255)

Esse entendimento foi reiterado no julgamento do REsp 737.279/PR (Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 13/5/2008, DJe 21/5/2008) e do REsp 988.374/MG, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em
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6/5/2008, DJe 16/5/2008), bem como ratificado pela Primeira Turma (REsp 917.437/MG, Rel. Ministro Francisco Falco, Rel. p/ Acrdo Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 16/9/2008, DJe 1/10/2008). A multa civil distingue-se das outras sanes previstas na Lei da Improbidade Administrativa, tanto ontologicamente quanto no que tange s suas finalidades. Por isso mesmo, nela, ao contrrio dessas, vislumbra-se a natureza de obrigao pessoal , mas no personalssima . Anoto que o art. 1.997, caput , do Cdigo Civil, ao tratar da sucesso, dispe que "A herana responde pelo pagamento das dvidas do falecido" (grifei). Por "dvidas" entende-se tambm a multa civil, tanto quanto a administrativa (multas de trnsito, p. ex.), mas to-s nos termos e limites estabelecidos na legislao especial. Nesse diapaso, no me parece que tais dispositivos respaldem a transmisso da multa por improbidade por violao to-somente do art. 11, confinando-se sua transmissibilidade apenas quando reconhecida a infrao aos arts. 9 e 10. o que deflui da Lei de Improbidade (grifei):
Art. 8 O sucessor daquele que causar leso ao patrimnio pblico ou se enriquecer ilicitamente est sujeito s cominaes desta lei at o limite do valor da herana.

Observa-se que a lei admite a sucesso mortis causa somente em caso de leso ao patrimnio pblico e enriquecimento ilcito. Outra no pode ser a mens legis seno a de que apenas transmitida ao sucessor do de cujos a multa civil quando associada a valores correspondentes ao ressarcimento do Errio e aos auferidos ilicitamente. Isso porque, ao contrrio das outras sanes estabelecidas na Lei da Improbidade Administrativa (proibio de contratao com o Poder Pblico, perda de direitos polticos, vedao de recebimento de incentivos fiscais e creditcios), a multa civil, como se d com a clusula penal e outras sanes pecunirias do Cdigo Civil, de natureza pessoal , mas no personalssima , acima adiantamos, j que traz em si um forte influxo de preveno geral, vale dizer, um manifesto objetivo de prevenir
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condutas ilcitas futuras, tanto do prprio infrator, como da totalidade dos outros destinatrios da norma. Por isso mesmo o art. 8, em vez de limitar sua dico ao dever de reparar os danos causados ao Errio (= prejuzo aos cofres pblicos) e restituir o que recebeu ilegalmente (= enriquecimento ilcito), preferiu utilizar o termo "cominaes", que mais amplo e inclui tanto obrigaes de indenizar e restituir como a multa civil. Multa civil esta que, contudo, conforme prev o mesmo art. 8, tem sua transmissibilidade mortis causa restrita s hipteses dos arts. 9 e 10, nunca aos ilcitos punidos na forma do art. 11. Assim, creio que assiste razo aos recorrentes quanto suscitada violao do art. 8 da Lei 8.429/1992, porquanto indevida a transmisso da pena de multa ao Esplio de Ivnio Joo Rosa, uma vez que a condenao se deu somente com base no art. 11 da Lei de Improbidade Administrativa. Reitero que o Tribunal de origem consignou expressamente que "no que concerne manuteno da multa civil em relao ao esplio, que a penalidade decorre de ato ilcito praticado pelo de cujus e, como tal, no h bice a que a mesma se transmita". O entendimento do STJ pacfico no sentido de que a matria federal que deve ser prequestionada. Ou seja, basta que se emita juzo sobre a questo de fundo, o que ocorreu in casu, ainda que no haja referncia expressa ao dispositivo legal (prequestionamento implcito do art. 8 da Lei 8.429/1992).

5. Concluso

Pelas razes expostas, dou parcial provimento ao Recurso Especial para: a) reduzir para 3 (trs) anos a sano de proibio de contratar e receber subsdios pblicos imposta ao recorrente Joo Valmir Schlatter, tendo em vista os limites do art. 12, III, da Lei 8.429/1992; e b) excluir a transmisso da multa civil para o Esplio de Ivnio Joo Rosa. como voto.
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CERTIDO DE JULGAMENTO PRIMEIRA SEO

Nmero Registro: 2007/0068020-6

REsp 951389 / SC

Nmeros Origem: 20020280246000100 32000000096 PAUTA: 14/04/2010 JULGADO: 14/04/2010

Relator Exmo. Sr. Ministro HERMAN BENJAMIN Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. FLAVIO GIRON Secretrio Bel. MARCONIO MACEDO DINIZ AUTUAO
RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO INTERES. INTERES. : : : : : JOO VALMIR SCHLATTER E OUTRO FABIANO FARINA E OUTRO(S) MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE SANTA CATARINA EXPRESSO CRAVEIRO LTDA - MICROEMPRESA SEVERO TCHORNEI

ASSUNTO: DIREITO ADMINISTRATIVO E OUTRAS MATRIAS DE DIREITO PBLICO - Atos Administrativos - Improbidade Administrativa

CERTIDO Certifico que a egrgia PRIMEIRA SEO, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: "Aps o voto do Sr. Ministro Relator dando parcial provimento ao recurso especial, pediu vista antecipada a Sra. Ministra Eliana Calmon." Aguardam os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves, Hamilton Carvalhido, Luiz Fux, Castro Meira e Humberto Martins. Braslia, 14 de abril de 2010

MARCONIO MACEDO DINIZ Secretrio

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Superior Tribunal de Justia


RECURSO ESPECIAL N 951.389 - SC (2007/0068020-6) EMENTA ACOMPANHO O MINISTRO RELATOR, HERMAN BENJAMIN, PARA DAR PARCIAL PROVIMENTO AO RECURSO ESPECIAL DOS PARTICULARES. VOTO-VISTA A EXMA. SRA. MINISTRA ELIANA CALMON: Trata-se de recurso especial interposto, com amparo nas alneas "a" e "c" do permissivo constitucional, contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Santa Catarina assim ementado (fls. 1.188-1.189):

AO CIVIL PBLICA. ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. LEGITIMIDADE DO MINISTRIO PBLICO. RESSARCIMENTO DE DANOS AO ERRIO. MUNICPIO. LITISCONSRCIO PASSIVO NECESSRIO. INOCORRNCIA. 1. O Ministrio Pblico, sob o suporte da Constituio Federal (art. 129, inc. III) e da Lei 8.429/92 (art. 17), tem indiscutvel legitimidade para propor ao civil pblica, tendente a obter o ressarcimento de danos ao Errio Pblico e/ou a penalizao dos agentes, pblicos ou particulares, que tenham praticado atos de improbidade administrativa. LICITAO PARA TRANSPORTE ESCOLAR. PRVIO AJUSTE ENTRE LICITANTES E PREFEITO MUNICIPAL SOBRE PREO E ROTEIRO. AUSNCIA DE CUMPRIMENTO DAS ETAPAS DO PROCEDIMENTO LICITATRIO. VIOLAO AOS DEVERES DE PUBLICIDADE, LEGALIDADE, MORALIDADE E IMPESSOALIDADE. SERVIOS EFETIVAMENTE PRESTADOS. AUSNCIA DE PROVA DE ENRIQUECIMENTO ILCITO OU DE DANOS AO ERRIO. CONDUTA ENQUADRVEL NO ART. 11, DA LEI N 8.429/92. READEQUAO DAS SANES. 1. Viola os princpios que regem o procedimento licitatrio (art. 3, da Lei n 8.666/93) a conduta do Prefeito Municipal que, deixando de publicar o edital no Dirio Oficial do Estado e sem o cumprimento das etapas prprias (art. 43), ajusta com os licitantes o preo e o roteiro de prestao dos servios. 2. A despeito disso, se os servios foram efetivamente prestados em ordem a propiciar o enriquecimento ilcito dos intervenientes ou o prejuzo ao Errio Pblico, a conduta de improbidade deve ser enquadrada no art. 11, da Lei n 8.429/92, com a readequao e aplicao das penalidades do inc. III do art. 12, do mesmo diploma.

Apontam os recorrentes, alm de dissdio jurisprudencial, ofensa aos arts. 8, 11 e 12, III e pargrafo nico, da Lei 8.429/92 e ao art. 943 do CC, sustentando, em sntese: a) a interpretao do art. 11 da Lei de Improbidade deve ser cautelosa porquanto a norma destinada a punir o agente pblico devasso e no o inbil, como assentado em inmeros precedentes do STJ (REsp 480.387/SP); b) na hiptese, no houve prejuzo ao errio e nem enriquecimento ilcito,
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mas inabilidade do agente pblico que no praticou nenhum ato desonesto ou de m-f, apenas deixou de observar parcialmente as regras do processo licitatrio; o somatrio dessas circunstncias desqualifica, por completo, a equivocada e ilegal tipificao da conduta dos recorrentes, o que justifica a no-incidncia do art. 11 da LIA; c) ainda que no observado o rigor do processo licitatrio, foi obtido o melhor preo Administrao; da irregularidade e/ou ilegalidade no decorreu qualquer vantagem pessoal ou para terceiro, tampouco houve ofensa moral e aos princpios que norteiam as atividades pblicas; d) no basta a demonstrao da ilegalidade da conduta, sendo necessrio averiguar se houve ou no m-f, o que depende de prova robusta, j que a boa-f presumida; a falta do tipo subjetivo caracteriza a atipicidade da conduta, devendo a ao de improbidade ser arquivada ou rejeitada; nesse sentido j decidiu o STJ no REsp 534.575/PR; e) considerando que a Corte de origem reconheceu a inexistncia de danos (materiais ou imateriais) ao errio, no possvel manter to severa e desarrazoada condenao aos recorrentes, aplicando todas as demais sanes previstas no art. 12 da LIA, inclusive a multa; nesse ponto, invocam precedente desta Corte no REsp 621.415/MG; f) a multa aplicada um excesso, quer porque no prevista na Constituio Federal, quer porque reconhecida a inexistncia de dano ao errio municipal; afastando-se a sano reparatria principal, no deve ser mantida a pena acessria correlata; para corroborar a tese colacionam aresto do STJ no REsp 440.178/SP; g) alm de ilegal, a multa imposta no se transmite ao esplio porque no houve leso ao errio ou enriquecimento ilcito do agente pblico; h) a condenao do primeiro recorrente foi imposta com base nos parmetros do art. 12, II, da Lei 8.429/92, que se aplica to-somente nas hipteses do art. 10 do mesmo diploma legal; se mantido o acrdo, que tipificou a conduta na previso inserta no art. 11 da referida lei, a sano deve obedecer o disposto no art. 12, III, da Lei 8.429/92; e i) a imposio da sano no teto mximo no guarda a devida proporo e razoabilidade que deve necessariamente nortear a aplicao das penas. Para configurar o dissdio, invoca precedentes dos Tribunais de Justia dos Estados de Minas Gerais e de So Paulo, bem assim desta Corte (REsp 534.575/PR e 300.184/SP). O Ministrio Pblico opinou pelo no-conhecimento do recurso especial.
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Iniciado o julgamento em 11.11.2008, aps o Relator, Ministro Herman Benjamin, votar pelo parcial provimento do recurso especial, pedi vista antecipadamente, ao viso de melhor analisar os pontos definidos na controvrsia. A matria antes controvertida, hoje encontra-se pacificada no mbito da Segunda Turma que, por ocasio do julgamento do Recurso Especial 765.212/AC, da relatoria tambm do eminente Ministro Herman Benjamin, firmou entendimento de que, para caracterizao dos atos previstos no art. 11 da Lei 8.429/1992, basta a configurao de dolo lato sensu ou genrico. Apenas a ttulo demonstrativo, transcrevo trecho de voto-vista por mim proferido no referido julgado:

Preliminarmente, destaco que no h dvida de que possvel o enquadramento do ilcito previsto no art. 11 da Lei 8.249/92, mesmo que no haja dano ou leso ao errio (Nesse sentido: REsp 799.094/SP, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 16/09/2008, DJe 22/09/2008; REsp 988.374/MG, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 06/05/2008, DJe 16/05/2008; REsp 433.888/SP, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 01/04/2008, DJe 12/05/2008; REsp 1.011.710/RS, Rel. Ministro Francisco Falco, Primeira Turma, julgado em 11/03/2008, DJe 30/04/2008; REsp 757.205/GO, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 27/02/2007, DJ 09/03/2007 p. 299; e REsp 695.718/SP, Rel. Ministro Jos Delgado, Primeira Turma, julgado em 16/08/2005, DJ 12/09/2005 p. 234). A discusso surge quanto espcie de elemento subjetivo exigido para a caracterizao dos atos de improbidade, em especial, os previstos no caput do art. 11 da Lei 8.429/1992, in verbis : Art. 11. Constitui ato de improbidade administrativa que atenta contra os princpios da administrao pblica qualquer ao ou omisso que viole os deveres de honestidade, imparcialidade, legalidade, e lealdade s instituies, e notadamente: I - praticar ato visando fim proibido em lei ou regulamento ou diverso daquele previsto, na regra de competncia; II - retardar ou deixar de praticar, indevidamente, ato de ofcio; III - revelar fato ou circunstncia de que tem cincia em razo das atribuies e que deva permanecer em segredo; IV - negar publicidade aos atos oficiais; V - frustrar a licitude de concurso pblico; VI - deixar de prestar contas quando esteja obrigado a faz-lo; VII - revelar ou permitir que chegue ao conhecimento de terceiro, antes da respectiva divulgao oficial, teor de medida poltica ou econmica capaz de afetar o preo de mercadoria, bem ou servio. Conforme ressaltado nos votos j proferidos, invivel a aplicao da responsabilidade objetiva s condutas previstas na Lei de Improbidade Administrativa, uma vez que o elemento subjetivo requisito do princpio da culpabilidade, presente no Direito Administrativo Sancionador. Pensar de forma diversa seria o mesmo que penalizar os agentes pblicos por qualquer insucesso da mquina administrativa, mesmo nos casos em que seus dirigentes atuem
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rigorosamente sob os ditames legais. Entretanto, outro extremo seria exigir, para fins de enquadramento no art. 11 da LIA, que o agente mprobo agisse com dolo especfico de infringir determinado preceito principiolgico. Caso fosse essa a inteno do legislador, poderamos dizer que as situaes previstas nos incisos do mencionado dispositivo configurariam rol enumerativo das condutas reprovveis, o que absolutamente inaceitvel, diante da redao do caput , ao mencionar aes e omisses que "notadamente" so passveis de sano. Assim, aps refletir sobre os posicionamentos apresentados nos judiciosos votos at ento proferidos, filio-me tese inaugurada pelo Ministro Mauro Campbell, e posteriormente aderida pelo Ministro Relator, no sentido de que necessria a configurao de dolo lato sensu , que, consoante explica no seu voto, o dolo "direto - resultado querido e aderente ao - ou eventual - risco de produo do resultado".

Aps essas consideraes, fao a adequao ao caso concreto. Do voto condutor do julgado no Tribunal de origem destaco os seguintes pontos (fls. 1.204-1.209): 1) o Municpio de Santa Terezinha abriu o processo licitatrio, na

modalidade de tomada de preos, para a prestao de servios de transporte escolar para um nmero dirio estimado de 290 (duzentos e noventa) alunos da rede municipal de ensino; 2) o aviso de licitao no foi publicado no Dirio Oficial, como determina o

art. 21 da Lei 8.666/93, mas apenas em um jornal de grande circulao regional; 3) apesar de inexistir especificao no edital nesse sentido, cada uma das

duas propostas apresentadas optou por um determinado trajeto dirio, no havendo, na realidade, nenhuma disputa; 4) um dos empresrios (Severo Tchnornei) confessou ao Promotor de Justia

que tudo fora previamente combinado entre o ento Prefeito, Joo Valmir, e os dois proprietrios das empresas, sendo as aludidas propostas formalizadas numa reunio realizada na Prefeitura Municipal de Santa Terezinha, antes da licitao; 5) o filho do ru Severo Tchnornei confirmou que estava presente a essa

reunio, onde se consumou a combinao dos preos e dos trechos de transporte; 6) tudo no passou de "um jogo de cartas marcadas" ou, como diz o rgo do

Parquet , um arremedo de licitao; 7) os fatos objeto da presente ao civil pblica renderam ensejo

deflagrao da ao penal n. 2001.003804-8, em que foi reconhecida a fraude do processo licitatrio e condenados os rus pelo crime do art. 90 da Lei 8.666/93 ( exceo do ru Ivnio Joo Rosa, cuja punibilidade foi extinta em razo de seu falecimento); e 8) sem dvida, agiram todos dolosamente, como, de resto, antes j concluiu
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o Juzo penal a qual foram submetidos. Entretanto, considerando que no houve dano material ao errio, o Tribunal afastou os arts. 9 e 10 da Lei 8.429/92, mas reconheceu a prtica de ato de improbidade com amparo no art. 11 da referida lei e aplicou a pena que julgou mais adequada ao caso concreto. Ora, inegvel que a conduta do agente atenta contra os princpios da moralidade administrativa, da impessoalidade e da legalidade, conforme preceitua a Constituio Federal (art. 37, 1). No caso, o dolo est configurado pela manifesta vontade dos rus em realizar conduta contrria aos deveres de honestidade e demais princpios constitucionais que regem a Administrao Pblica, fazendo incidir na espcie o disposto no art. 11 da LIA. Feitas essas consideraes, acompanho o eminente Relator nas demais questes, relativas manuteno da multa civil e demais penas no caso em apreo, cabendo apenas a reduo da pena de proibio de contratar e receber subsdios pblicos e reconhecimento da impossibilidade de transmisso da pena de multa ao Esplio de Ivnio Joo Rosa. Diante do exposto, acompanho integralmente o Ministro Relator, Herman Benjamin, para dar parcial provimento ao recurso especial dos particulares. o voto.

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CERTIDO DE JULGAMENTO PRIMEIRA SEO

Nmero Registro: 2007/0068020-6

PROCESSO ELETRNICO

REsp 951.389 / SC

Nmeros Origem: 20020280246000100 32000000096 PAUTA: 14/04/2010 JULGADO: 09/06/2010

Relator Exmo. Sr. Ministro HERMAN BENJAMIN Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. MOACIR GUIMARES MORAIS FILHO Secretria Bela. Carolina Vras AUTUAO
RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO INTERES. INTERES. : : : : : JOO VALMIR SCHLATTER E OUTRO FABIANO FARINA E OUTRO(S) MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DE SANTA CATARINA EXPRESSO CRAVEIRO LTDA - MICROEMPRESA SEVERO TCHORNEI

ASSUNTO: DIREITO ADMINISTRATIVO E OUTRAS MATRIAS DE DIREITO PBLICO - Atos Administrativos - Improbidade Administrativa

CERTIDO Certifico que a egrgia PRIMEIRA SEO, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: "Prosseguindo no julgamento, a Seo, por unanimidade, deu parcial provimento do recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator." Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves, Hamilton Carvalhido, Eliana Calmon (voto-vista antecipado), Luiz Fux, Castro Meira e Humberto Martins votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia, 09 de junho de 2010

Carolina Vras Secretria

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