TRAZENDO A HISTRIA DE VOLTA PARA (O MAINSTREAM D)A TEORIA ECONMICA: UMA ANLISE DO MTODO DE DOUGLASS NORTH Marcelo Mallet

Siqueira Campos Mestre em Economia (PPGE-UFRGS) e Doutorando em Economia (PPGE-UFRGS) Professor do IFRS Campus Bento Gonalves marcelo.campos@bento.ifrs.edu.br RESUMO Este artigo visa demonstrar o papel de Douglass North em trazer de volta para o mainstream da teoria econmica a anlise histrica. Ser analisado o mtodo da teoria neoclssico, ahistrico, onde as instituies so dadas e no constituem objeto de anlise. A seguir ser vista a crtica institucionalista, assim como a Nova Economia Institucional, que ganha destaque nas ltimas dcadas, focando em Douglass North. PALAVRAS CHAVE Metodologia, Cliometria, Instituies ABSTRACT This paper aims to demonstrate the role of Douglass North in bringing back historical analysis to the economic theory mainstream. Will be analyzed the method of neoclassical theory, ahistorical, where institutions are given and do not constitute object of analysis. Following the institutionalist criticism shall be seen, as well as New Institutional Economics, which gained prominence in recent decades, focusing on Douglass North. KEY WORDS Methodology, Cliometrics, Institutions REA ANPEC: rea 1 Escolas do Pensamento Econmico, Metodologia e Economia Poltica CLASSIFICAO JEL: B41 - Economic Methodology; B52 - Institutional; Evolutionary 1. Introduo Este artigo pretende discutir a retomada da anlise histrica dentro do mainstream da teoria econmica, a partir do maior destaque que passou a ter a Nova Economia Institucional (NEI), e seu principal expoente, Douglass North. Desde o surgimento da economia a histria econmica possua um papel fundamental. A economia clssica estava atenta aos fenmenos histricos, polticos e sociais, alm da preocupao com a teoria econmica. Com a ascenso do neoclassicismo, centrado no utilitarismo, o foco passou para questes estticas, ficando a histria relegada a uma posio marginal dentro da economia. Quando Adam Smith lanou as bases da Economia moderna (enquanto Economia Poltica) estava buscando as causas da riqueza das naes. O que ele fez, e boa parte dos pesquisadores segue fazendo, foi identificar, por meio da Histria, as variveis que levaram

algumas sociedades afluncia. A economia nasce relacionando a histria com o desenvolvimento. Entretanto, com o passar dos anos, com a revoluo marginalista e a sntese neoclssica, esta matria deixa de se chamar Economia Poltica para tornar-se Cincia Econmica passando a valorizar a esttica em detrimento da dinmica. Os processos importavam cada vez menos, at a economia tornar-se praticamente desprovida de histria: esta ficava restrita a inmeras abordagens heterodoxas. Neste ponto est a maior contribuio dos tericos da Nova Economia Institucional, principalmente Douglass North: trazer novamente a histria para dentro da economia (pelo menos de sua corrente principal). Esta uma das expresses da virada institucionalista descrita por Evans (2005) e do movimento do mainstream em direo a uma economia institucional e evolucionria, conforme Hodgson (2007). Este artigo se deter no papel do mtodo da economia neoclssica e da crtica dos institucionalistas, analisando Douglass North em particular. O principal objetivo fazer a descrio da evoluo do pensamento de Douglass North ao longo de sua carreira, mostrando a importncia da anlise histrica em sua construo terica. Para isto, ser realizada uma descrio sinttica da economia neoclssica, seguida por uma reviso da literatura a respeito das instituies, chegando anlise de diversas obras de Douglass North. Como aspectos que emergem ao longo deste estudo, aparecem as questes de uma maior importncia para a histria na Nova Economia Institucional, em Douglass North e na teoria econmica de modo geral. Tambm surge a impresso de que North fica mais heterodoxo e menos neoclssico com o passar do tempo. Para isto, primeiramente ser descrito o mtodo da economia neoclssica, seguido da crtica institucionalistas e a da Nova Economia Institucional (neste ponto, no cabe nos objetivos do artigo listar as diferenas entre as diversas abordagens institucionalistas), para na seo seguinte, analisar a evoluo das obras de Douglass North em particular. 2. Neoclssicos A economia neoclssica surgiu por volta de 1870, a partir da juno da economia clssica com a revoluo marginalista ento em curso, quando uma srie de economistas, como Carl Menger, William Stanley Jevons, Lon Walras, Alfred Marshall e Vilfredo Pareto, passam a aplicar o clculo marginal, bastante utilizado na matemtica e na fsica, na economia. Este processo ficou conhecido como primeira sntese neoclssica. A principal mudana dos neoclssicos em relao aos clssicos est na teoria do valor. Desde Adam Smith, os economistas atribuam a fonte do valor ao trabalho. Como o trabalho de Marx, assentado sobre a mesma teoria do valor trabalho, demonstrou as contradies lgicas do capitalismo, bem como a existncia de explorao do trabalhador, houve uma reao conservadora com o objetivo de negar a economia de Marx. Conseqentemente, boa parte da economia clssica foi negada, a teoria do valor trabalho foi abandonada, dando lugar a teoria da utilidade. neste contexto que a economia muda de status, deixando de ser chamada de economia poltica, passando para cincia econmica. Podemos apontar como ponto comum s diversas abordagens neoclssicas, a utilizao do individualismo metodolgico, a tendncia a convergncia das taxas de crescimento, anlise parcial, esttica e equilibrista, a ausncia de preocupao com instituies, trajetrias histricas, etc. A teoria neoclssica, pelo menos em sua verso tradicional, insuficiente tanto para explicar o desenvolvimento econmico quanto para explicar adequadamente o comportamento das firmas no mercado.

O foco da teoria neoclssico est nas relaes de curto prazo. O tempo est presente apenas como uma varivel. O seu mtodo de anlise, a esttica comparativa, consiste na comparao de dois equilbrios estticos com o propsito de determinar o que acontece s variveis quando h um deslocamento de um equilbrio para outro (FERGUSON, 1990, p. 11). Este mtodo funciona como a comparao entre duas fotos tiradas em momentos distintos, no levando em conta a evoluo existente, e considerando que em cada momento a economia tende a retornar ao seu ponto de equilbrio. A partir de ento, o mtodo neoclssico difundiu-se cada vez mais, reduzindo paulatinamente o espao de anlises mais amplas. A economia tornou-se cada vez mais matematizada, por muitas vezes seguindo modelos pouco conectados com a realidade1. Conforme Hodgson, este um processo auto-alimentado: La formalizacin se alimenta a s misma. Da lugar a un processo ostentoso de reforzamiento positivo, en que todo lo que importa es aquello que se puede presentar en forma matemtica: lo dems se margina o se rechaza. (HODGSON, 2002, p. 20) Os prprios neoclssicos reconhecem o excesso de formalizao, como afirma Lisboa: A teoria neoclssica sofre, no entanto, de uma dificuldade adicional: o uso, talvez excessivo, da linguagem matemtica, que dificulta sobremaneira o acesso de no especialistas (1998, p. 114). Esta formalizao passou a ser dominante entre os economistas. McCloskey (1976, p. 439) aponta que um economista ficaria envergonhado em assumir ignorncia em equaes diferenciais, porm o mesmo no ocorria em relao a eventos do passado. Uma das principais falhas da economia neoclssica acreditar que o seu mtodo vlido para qualquer poca, independente da cultura e de diferentes condies institucionais2. Talvez por no considerarem estas diferenas, poucos economistas neoclssicos dedicaram-se ao estudo da histria econmica3. A crtica institucionalista aponta vrias destas falhas. De acordo com North (2005) a teoria neoclssica no foi criada para explicar o processo de mudana econmica. Um aspecto a ser destacado na economia neoclssica a sua capacidade de metamorfosear-se, absorvendo os progressos da teoria econmica, bem como parte das criticas. Certos aspectos crticos so rejeitas, mas outros so absorvidos, passando a fazer parte do ncleo da teoria. Dado isto, a economia neoclssica de hoje substancialmente diferente do que era h um sculo. Entretanto, por mais que as hipteses auxiliares sejam flexibilizadas, os pressupostos centrais no so alterados. Hodgson (2006, p. 346) aponta que economia deve ser o estudo das estruturas sociais e das instituies que governam a produo, a distribuio e a troca. Para este autor, o mainstream (com exceo da Nova Economia Institucional), vive em meio a uma cegueira
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Um exemplo disto so os modelos de crescimento, que previam a convergncia da renda dos pases, enquanto que, na realidade, os pases com nvel de renda mais baixo, cresciam menos, contrariando as suposies tericas (LUCAS JR, 1988). North afirma que as suposies da economia neoclssica s tornaram-se possveis aps a segunda revoluo econmica (NORTH, 1981, p. 171). Ou seja, as suposies comportamentais da economia neoclssica so vlidas apenas para o mundo aps a Revoluo Industrial, com apenas algumas excees antes disto. Alfred Marshall foi o economista neoclssico que props a insero da varivel tempo na funo de produo, distinguindo o curto do longo prazo. De acordo com Roll (1992, p. 235), Marshall, em seus Principles of Economics tentou combinar teoria econmica, histria econmica e histria das doutrinas econmicas. Heilbroner (1996, p.196) aponta que a principal contribuio de Marshall foi a insistncia quanto importncia do tempo como elemento fundamental na realizao do processo de equilbrio. Ou seja, apesar da tentativa de insero de elementos histricos nos modelos neoclssicos, estes continuam sendo modelos de equilbrio, que consideram o tempo apenas como uma varivel, no levando em conta as especificidades histricas.
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institucional, ignorando, entre outras coisas, a histria e as especificidades histricas (pp. 2489). Por mais que os defensores da teoria neoclssica argumentem que o alvo desta crtica uma verso inicial e simplificada da teoria e que na fronteira da cincia pressupostos so relaxados e boa parte da crtica seja considerada (LISBOA, 1997), isso no se reflete na maioria das pesquisas realizadas, bem como na formao de novos economistas. A maior parte da formao de novos economistas se d utilizando modelos neoclssicos simplificados4. Como expressou Hodgson (2002) em uma profunda crtica ao estado atual da economia, grandes economistas como Marshall encontrariam dificuldade em encontrar emprego numa universidade contempornea. Metodologicamente, parte do argumento em defesa da economia neoclssica, foca na sua capacidade de previso. Os eventos dos ltimos anos insistem em fazer lembrar o carter incerto e no-ergdigo da economia, como a muito tempo argumentam pskeynesianos (CARVALHO, 1998) e institucionalistas (NORTH, 2005). 3. Institucionalistas e novos institucionalistas A partir da crtica teoria neoclssica, principalmente devido aos seus pressupostos comportamentais, ausncia de custos de transao e de instituies5, surge, no incio do sculo XX a corrente institucionalista, a partir dos trabalhos de Veblen, Commons e Coase6. Porm, por mais que a crtica fosse pertinente, esta corrente acusada de no ter sido sucedida em formular uma teoria alternativa, ou um novo paradigma cientfico (pelo menos at o seu resgate recente). Estes economistas teriam se limitado a crticas teoria existente, sem propor uma estrutura analtica nova. Veblen algumas vezes no muito claro na definio de alguns termos que emprega alm de no haver construdo uma teoria integrada para vrias reas da economia, como fizeram Marshall ou Marx (Hodgson, 1992). Mesmo assim, suas obras lanaram as bases para a construo futura da economia institucional (em suas diversas correntes) e da economia evolucionria. Perdendo destaque ao longo do sculo, s retomando destaque nas ltimas dcadas. Enquanto os neoclssicos formulavam sua teoria sobre condies de equilbrio, considerando preferncias individuais e tecnologia dadas, uma economia evolucionria deve ser uma teoria do processo. Os antigos institucionalistas viam a necessidade de a economia ser vista como uma cincia evolucionria (Marshall e Marx tambm a viam desta forma), sendo a noo de evoluo para Veblen anloga a de Darwin em relao evoluo das espcies na biologia (VEBLEN, 1898). Para Veblen a questo central no como as coisas se estabilizam em um estado esttico, mas como elas crescem e mudam continuamente e incessantemente (HODGSON, 1992).
O que torna os institucionalistas evolucionrios a negao de pensar a economia em torno da noo de equilbrio ou ajustamento marginal, reiterando a importncia do processo de mudana e transformao. A abordagem de Veblen centra-se em trs pontos: na inadequao da teoria neoclssica em tratar as inovaes, supondo-as dadas, desconsiderando as condies de sua implantao; na preocupao com a maneira como se d a mudana e o conseqente crescimento, e no com o equilbrio estvel; e na nfase no processo de evoluo econmica, e transformao tecnolgica (CONCEIO, 2002, p. 122). Raramente, modelos neoclssicos mais completos so vistos na graduao. A maioria dos manuais utilizados, como o de Mankiw (2009), abre pouco espao para crticas ao mainstream, tanto que este autor tem sido alvo de protestos de seus alunos. 5 Os velhos institucionalistas criticavam os economistas neoclssicos por estes considerarem o ambiente institucional como dado. 6 um fato curioso que Veblen, considerado um dos pais do institucionalismo, pouco citado por autores ligados Nova Economia Institucional, como Williamson (1985, 2000), que prefere remeter a origem do institucionalismo teoria dos custos de transao de Coase, bem mais prxima da teoria neoclssica.
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Os apontamentos que Veblen faz em relao ao comportamento humano o ajudam a estruturar a teoria das instituies. O ser humano diferencia-se dos demais animais pela compreenso que este capaz de fazer do ambiente ao seu redor, e do processo de aprendizado e transmisso de conhecimento entre geraes. Graas a isso, o processo evolucionrio no se restringe ao aprimoramento biolgico da espcie humana, mas adquire outra dimenso ao ser aplicado s sociedades humanas: elas constroem conhecimento, cultura, regras e padres de comportamento. Estas convenes que moldam o comportamento humano so as instituies:
O conceito de instituio em Veblen pode ser resumido como um conjunto de normas, valores e regras e sua evoluo. Tais fatores resultam de uma situao presente que molda o futuro atravs de um processo seletivo e coercitivo, orientado pela forma como os homens vem as coisas, o que altera ou fortalece seus pontos de vista. H, portanto, um forte vnculo entre as especificidades histricas e a abordagem evolucionria. Esses aspectos sugerem que a relao entre a atividade humana, as instituies e a natureza evolucionria do processo econmico definiria diferentes tipos de economia (CONCEIO, 2002, p. 122).

A origem das instituies est nos hbitos enraizados no comportamento humano que esto baseados nos instintos, na cultura humana e na ao habitual. Isso contraria o pressuposto da racionalidade, assumido por economistas neoclssicos. Porm, o que se desenvolveu desde ento na cincia econmica foram as anlises estticas, que no serviam para explicar o processo de mudana econmica. A economia neoclssica foi se tornando cada vez mais formalizada e dominante, principalmente aps o declnio do keynesianismo a partir da dcada de 1970. Por um lado a economia se esquece da histria e das instituies, porm, dois acontecimentos na segunda metade do sculo XX fazem com que, aos poucos, seja retomada a importncia da histria no mainstream da economia. Em primeiro lugar, a partir dos anos 1960, ocorre a ascenso da Cliometria7 (ou Nova Histria Econmica). Depois, temos a ascenso da Nova Economia Institucional. Ferguson (1990, pp. 4-5) mostra dois possveis mtodos dos quais a economia se utiliza para explicar o mundo real. Ambos partem do mundo real e ambos chegam a concluses sobre o mundo real. Um deles o mtodo lgico, o outro o mtodo estatstico: a teoria neoclssica se enquadra no primeiro, enquanto a Cliometria se enquadra no segundo caso. De maneira anloga, McCloskey diz: Economics has always wavered between the blackboard and the archive (1994, p .161).
Economists should at least occasionally look at the unstylized facts. The unstylized facts are historical. This conclusion, contrary to the long trend since the 1960s, is one that the elders of the profession have been articulating in their presidential addresses regularly in recent years, with an urgency bordering on despair. (McCLOSKEY, 1994, 163)

O uso de abordagens que levam em conta o papel das instituies permite uma compreenso mais ampla do processo de desenvolvimento econmico, pois estas avanam nos pontos onde a teoria neoclssica falha. Nas ltimas dcadas, houve significativos avanos tericos, bem como o surgimento de diversos ramos tericos. Matthews (1986) aponta que a ascenso do estudo das instituies tem aproximado a economia das demais cincias sociais. Porm, diferentemente dos antigos institucionalistas, os novos no rompem com a teoria neoclssica. Para eles, as instituies importam e os seus determinantes so suscetveis anlise pelas ferramentas da teoria econmica. O tratamento das instituies sem fugir da estrutura neoclssica permitiu a assimilao e difuso do novo institucionalismo.
Cliometria a aplicao de teoria econmica e de mtodos quantitativos no estudo da histria. O termo remete a musa da histria, Clio, e teria sido criada por Stanley Reiter, da Universidade de Purdue, que trabalhou com Lance Davis e Jonathan Hughes, pioneiros no ramo (GOLDIN, 1995, p.191).
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Instituio pode ser definida como o conjunto de normas, valores e regras vigentes em uma sociedade. Elas envolvem as regras formais e informais, os hbitos, cultura compartilhada pela maioria dos indivduos numa dada sociedade. Os adeptos da Nova Economia Institucional tambm vem as instituies como as regras do jogo, que disciplinam a interao entre os seres humanos (jogadores). A existncia das instituies traz implicaes sobre o comportamento humano, moldando a forma da ao humana. North inicia colocando econometria e estatstica dentro da histria, para, com o passar dos anos, resgatar a histria de volta para a economia. A medida que aprofundava suas pesquisas, cada vez mais implicava em consideraes tericas, refinando cada vez mais sua teoria institucionalista, realizando uma transio gradual da histria para teoria. Percebe-se cada vez mais um direcionamento para o ramo da economia evolucionria, aproximando-se cada vez mais de antigos institucionalistas, como Hodgson. possvel identificar estgios na obra de North: inicialmente fazendo trabalhos de Cliometria; passando pela anlise institucional da histria; para por fim, fazer a formulao de teoria institucional, dentro da Nova Economia Institucional (NORTH, 1990) e na direo de compreender o processo de mudana econmica (NORTH, 2005), aproximando-se dos economistas evolucionrios. A Nova Economia Institucional retoma alguns pontos dos velhos institucionalistas do incio do sculo XX, crticos teoria neoclssica, como Veblen, Commons, entre outros, junto da teoria dos custos de transao de Ronald Coase. No obstante, tudo isto colocado dentro de uma estrutura inicialmente neoclssica8. Williamson9 (2000, p. 597), a fim de estabelecer uma estrutura terica do novo institucionalismo, apresenta uma diviso da anlise social em quatro nveis distintos, que se inter-relacionam: nvel 1 instituies informais (embeddedness), costumes, tradies, normas e religio; nvel 2 ambiente institucional, regras formais; nvel 3 estruturas de governana; nvel 4 alocao e emprego de recursos. Neste esquema, os nveis superiores impem restries aos nveis imediatamente abaixo, que acabam por receber um retorno, integrando todo o sistema. Quanto mais alto o nvel, mais lentas so as mudanas. Mudanas no nvel do embeddedness podem levar sculos, ou at milnio para ocorrer. Enquanto que os costumes, tradies, religies, enfim, a sociedade aceita informalmente a escravido, as regras formais se adaptam a isto: as leis formalizam a base legal para a existncia dela, para a garantia dos direitos de propriedade, etc. A partir da, no prximo nvel, definida a estrutura que faz com que as regras estipuladas sejam cumpridas (como a formao de polcia e de poder judicirio) bem como das organizaes (empresas, governo) se estruturam para organizar a produo, que ocorre no nvel mais baixo, o quarto, que justamente o que define a alocao dos recursos (no mercado, por exemplo). Enquanto a economia neoclssica preocupa-se apenas com o quarto nvel o da alocao de recursos, a NEI preocupa-se principalmente com os nveis 2 e 3 das regras formais e das estruturas de governana. Esta definio, aliando instituies com a teoria neoclssica, imediatamente tornou-se referncia. A importncia desta diviso est na formalizao que restringe o alcance da teoria econmica convencional, que seria apenas um caso especfico da teoria (novo) institucional. De acordo com North (2005) uma teoria completa da mudana econmica deve integrar teorias de demografia; de estoque de conhecimento; e de mudana institucional. Ele
O curioso que mesmo com a crtica que a Nova Economia Institucional faz aos principais pressupostos neoclssicos, ela tem sido bem aceita por estes economistas, sendo que atualmente pode ser enquadrada como parte do mainstream. Vale ainda ressaltar que, talvez, o nico ponto onde a NEI no rompe claramente com a economia neoclssica aquele que diz respeito ao individualismo metodolgico. Mesmo assim, em seus trabalhos mais recentes, North no enfatiza esta questo. 9 Williamson tambm foi laureado com o Prmio Nobel, no ano de 2009.
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reconhece que estamos longe de ter boas teorias em qualquer uma das trs, muito menos das trs juntas, mas estamos fazendo progresso, principalmente no ramo do estudo das instituies. As instituies so fundamentais para compreendermos o processo de mudana econmica10. Para Douglass North, a histria econmica a histria da evoluo das instituies, so elas que conectam passado, presente e futuro. As instituies so constitudas por regras formais (constituies, leis e direitos de propriedade) e informais (sanes, tabus, costumes, tradies e cdigos de conduta). Estas instituies visam criar ordem e reduzir a incerteza nas trocas. De acordo com o autor so as instituies que determinam a estrutura da economia, e o destino delas. As instituies mudam devido mudana na estrutura de preos relativos ou devido mudana de preferncias o que pode incluir a mudana na maneira pela qual os seres humanos percebem o seu ambiente. Bringing incentives up front focuses attention where it belongs, on the key to the performance of economies (NORTH, 1990, p. 135). De acordo com Douglass North:
Writing history is constructing a coherent story of some facet of the human mind. We do not recreate the past; we construct histories about the past. But to be good history, the story must give a consistent, logical account and be constrained by the available evidence and available theory. A brief answer to the question is that incorporating institutions into history allows us to tell a much better story than we otherwise could (NORTH, 1990, p.131)

Dentre os representantes da Nova Economia Institucional, North o economista que mais tem contribudo para esta construo terica. Portanto, a evoluo terica de sua obra deve ser vista em separado. 4. Douglass North Desde seus primeiros trabalhos, nos anos 1960, North, estava bastante ligado ao movimento que ficou conhecido como Cliometria (ou Nova Histria Econmica), assim como Robert Fogel, com quem North dividiu o Prmio Nobel em 199311. Este mtodo consistia na utilizao de dados estatsticos e tcnicas economtricas na histrica econmica12, para demonstrar que algumas vezes que interpretaes consolidadas a respeito da histria estavam equivocadas. Isso foi possvel graas ao desenvolvimento da econometria durante a dcada de 1930. Da mesma forma que a teoria neoclssica incorporou em seu corpo terico alguns avanos como a utilizao da econometria, alguns estudiosos da histria econmica tambm a adotaram. Esta revoluo na maneira de se fazer histria econmica teve incio na dcada de 1960, foi nesta poca que Douglass North e William Parker tornaram-se editores do Journal of Economic History. O termo designado para este tipo de estudo foi Nova Histria Econmica, ficando popularmente conhecido como Cliometria. Um fator que contribui para esta revoluo foi a evoluo tecnolgica que difundiu o uso de computadores, que permitiu que os dados fossem explorados por mtodos economtricos mais avanados. Curiosamente, este foi um dos fatores responsveis pela ascenso da economia neoclssica cada vez mais formal.
Este reconhecimento demonstra uma viso muito mais ampla do que afeta a economia, principalmente se comparado com o que a economia neoclssica convenciona como relevante. 11 Por terem aplicado mtodos estatsticos histria econmica. Fogel e North no foram os primeiros economistas premiados pelo Nobel a estudarem a histria econmica. Entretanto foram premiados por renovarem esta disciplina, inserindo uma maior formalizao matemtica e estatstica nela. 12 No entanto, a anlise no apenas quantitativa, ocorre a aplicao da teoria econmica aos fatos histricos.
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Portanto, o que distingue os cliometristas dos demais historiadores econmicos o mtodo. A histria costuma basear-se na descrio dos fatos feita no passado. A utilizao de estatsticas ajuda a saber se casos descritos na literatura so a regra geral ou apenas casos especficos. importante saber se um relato foi escrito com base na descrio de uma situao representativa, ou se a situao analisada uma exceo. Eles diferenciam-se dos demais historiadores econmicos, por buscar compreender a relevncia dos fatos explicados por trabalhos descritivos. Enquanto que relatos podem estar descrevendo uma exceo, a anlise dos dados visa elucidar a real importncia. McCloskey (1978, p.18) afirma que os cliometristas possuem uma paixo por responder as questes que a maioria dos historiadores no se interessa: quo grande? Quo duradouro? Com qual freqncia? Qual a representatividade? De acordo com Greif (1997, p. 400), o principal arcabouo terico utilizado pelos cliometristas desde os primeiros dias da revoluo cliomtrica tem sido a economia neoclssica. Porm, a teoria neoclssica acabava por limitar os assuntos que poderiam ser abordados, pois geralmente restringia a momentos nos quais os mercados eram importantes. O caminho que North e Fogel descobriram (ou redescobriram, visto que, o trabalho de economistas como Adam Smith, Karl Marx e Alfred Marshall era, em grande medida, histrico) , de acordo com a viso de McCloskey, o caminho que a economia deve seguir como cincia.
The real difference between Fogel and North is the difference between statics and dynamics. (I use dynamics in its technical sense, not as a synonym for better or my theory.) The studies of institutions that Fogel and I and many other historical economists practice are comparative statics. They are snapshots of the rationale for institutions at a single time. The studies of institutions that North has come to advocate are dynamics, moving pictures. The one is metaphorical, the other narrative. The one is synchronic, a cross section, the other diachronic, a time series. The one is precise, but sacrifices historical movement. The other is storytelling, but imprecise. But of course a complete historical economics, like a complete linguistics, requires both. It is another case of walking on both feet if you are endowed with two of them. (McCLOSKEY, 1994, 164-165)

Na dcada de 1950, j havia ocorrido um desenvolvimento nas teorias comportamentais alternativas economia neoclssica. Porm, aps a dcada de 1950, com o desenvolvimento da teoria dos jogos, da econometria e da economia matemtica, a economia neoclssica obteve nova fora. Os economistas estavam ocupados demais com estes modelos elegantes para se preocuparem com as deselegncias do comportamento humano no mundo real e das diferenas institucionais entre diversos pases ou em momentos histricos diferentes. O formalismo concentrou as atenes dos economistas, desviando o foco, e esvaziando a discusso metodolgica. Neste perodo a teoria neoclssica ganhou nova fora, incorporando alguns pontos de criticas onde ela era falha13, como a economia da informao, a literatura das falhas de mercado e a teoria dos jogos. Foram introduzidos limites e custos, mas os pressupostos da perfeita maximizao e do equilbrio no foram abandonados. A Nova Economia Institucional, a partir de sua evoluo inicial, desdobra-se em dois ramos. Uma delas a de que North faz parte, e busca entender como se formam essas instituies de carter abrangente, identificando aquelas que so mais propcias ao desenvolvimento econmico e mostrando por que em alguns pases as instituies mais adequadas no so adotadas, perpetuando-se uma situao de subdesenvolvimento econmico (BUENO, 2004, p. 783). Esta parte est mais voltada histria e a teoria
Este processo tem incio com a assimilao de parte da crtica de Keynes, pelos neoclssicos, a partir de Hicks, e passa pela absoro da teoria dos jogos e das literaturas de informao assimtrica e risco moral.
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econmica, uma vez que visa estudar as trajetrias que as economias percorreram ao longo do tempo, fornecendo explicaes para a configurao atual das instituies buscando, assim, formular uma teoria da dinmica econmica. possvel afirmar que este o segmento positivo da NEI. J o outro ramo, tem como objetivo entender como se formam e se modificam as estruturas de governana, isto , o conjunto de instituies que permite que um determinado tipo de transao se realize de forma contnua (BUENO, 2004, p. 783-784). Esta corrente mais focada no comportamento individual das firmas e indivduos. Este segmento terico originou-se com Coase (que alm deste, inspirou North), ainda na dcada de 1930, mas que foi ter maior destaque e evoluo a partir de Williamson. Uma parte destes trabalhos configura o aspecto normativo da NEI, ao propor como a economia deve ser. Ao estudar a histria econmica, North foi direcionando seu foco da cliometria, em especial sobre a histria econmica norte-americana, para as instituies. Ao longo de seus principais livros publicados, The Economic Growth of the United States 1790-1860 (1961), The Rise of the Western World (publicado em co-autoria com Robert Paul Thomas em 1973), Structure and Change in Economic History (1981), Institutions, Institutional Change and Economic Performance (1990), Understanding The Process of Economic Change (2005) o foco foi passando da histria econmica para a teoria econmica, formulando sua teoria para explicar a evoluo institucional. Nesta poca destaca-se a obra The Economic Growth of the United States 17901860 (North, 1961), focada em questes neoclsicas, como o papel das exportaes e da especializao regional no crescimento econmico norte-americano. Esta considerada uma das obras fundadoras da nova histria econmica, que inovou ao ilustrar com uma quantidade considervel de dados as afirmaes, mostrando a relao entre a grande queda nos preos dos transportes com fluxos de comrcio inter-regional (MYHRMAN, WEINGAST, 1994, p.186). Em Sources of Productivity Change in Ocean Shipping 1600-1850, publicada em 1968, tanto Claudia Goldin (1995) quanto Paulo Gala (2003) constatam uma mudana de enfoque, que fica clara quando North mostra que uma evoluo institucional (como a reduo da pirataria, por exemplo) foi mais importante que uma evoluo tecnolgica no aumento de produtividade da indstria de transporte ocenico e a respectiva reduo nos preos. A partir de ento, North iniciou a busca pela compreenso do papel das instituies na evoluo das sociedades (modernas ou primitivas) por meio da pesquisa em histria econmica.
North next made a major conceptual leap with Institutional Change and American Economic Growth [1971, co-authored with Lance Davis], one of his first attempts to come to grips with the limits of neoclassical economics and the role of institutions. Most applications of neoclassical economics take property rights, institutions and the rules of the economic game as given. Davis and North demonstrate that capturing gains from exchange often required changes in property rights and the invention of new institutional arrangements and forms of economic organization. In so doing, Davis and North provided a new interpretation of American economic growth from the perspective of how economic agents pursued profit opportunities by changing the rules. Seen in this way, much of American economic growth occurred not simply because of neoclassical considerations such as factor accumulation, but also because of a complementary process of institutional evolution (MYHRMAN, WEINGAST, 1994, pp. 186-187)

Em 1973, Douglass North no prefcio de seu livro escrito em conjunto com Robert Thomas, The Rise of the Western World A New Economic History, afirmou ter desenvolvido um mtodo analtico compatvel com a teoria neoclssica: ... we have developed a comprehensive analytical framework to examine and explain the rise of the

Western World; a framework consistent with and complementary to standard neo-classical economic theory (p. vii). Esta obra busca descobrir a fonte do desenvolvimento econmico pelo qual passaram Inglaterra e Holanda, que fomentou as bases para o desenvolvimento de economias capitalistas modernas, que com o tempo se difundiram pelas economias do mundo ocidental. Como salienta Goldin (1995, p. 201), a questo principal de North (2007[1973] e 1981) explicar por que a Europa falhou, em termos de crescimento, entre 900 e 1700 e foi bem sucedida posteriormente. North mostra que existem diversas correntes, que atribuem as causas do crescimento s inovaes tecnolgicas, economias de escala, educao, acumulao de capital. Na verdade isto seria um equvoco, pois estas coisas so o crescimento econmico, uma tautologia semelhante a dizer que pessoas so ricas por terem dinheiro (GOLDIN, 1995, p. 202). H um problema de causalidade, e o foco de North est nas causas do crescimento econmico, que ele atribui s instituies. Uma organizao econmica eficiente a chave para o crescimento econmico:
Efficient organization entails the establishment of institutional arrangement and property rights that create an incentive to channel individual economic effort into activities that bring the private rate of return close to the social rate of return (NORTH, 1973, p.1)

A partir de ento, nas obras de North, passa a haver cada vez menos espao dedicado histria e mais espao dedicado formulao terica de como as instituies importam e evoluem ao longo do tempo14. Esta pesquisa em teoria econmica institucional seria uma continuao da linha de pesquisa iniciada por North no incio da dcada de 197015. Ao pesquisar a histria econmica, North passou a questionar as razes do sucesso das economias europeias ocidentais e dos Estados Unidos, buscando identificar as fontes do desenvolvimento econmico. O crescimento econmico moderno descrito por North como o evento mais importante para a humanidade desde a primeira revoluo econmica de dez milnios atrs. Cabe destacar uma observao pertinente feita por Paulo Gala a respeito das idias de North, j no livro de 1990: No h nada que garanta, para North, uma evoluo institucional que aumente a eficincia das economias (GALA, 2003, p. 100). A mudana das instituies pode levar a uma situao pior do que a existente anteriormente, e a histria est repleta de exemplos de declnios e colapsos de diversas civilizaes, ou at mesmo, de queda no padro de vida. Myhrman e Weingast, ao comentarem a respeito desta mesma obra de North, observam estes declnios, e questionam-se a respeito das causas.
A thousand years ago, China was the richest country in the world, while two thousand years ago Rome was the center of Europe's power and wealth. Why did these powerful nations rise and fall? The Europe of today has grown for such a long time and so solidly that the rise in living standards is substantial for all groups in most countries of the West. How and why did it begin and why at this time? (MYHRMAN, WEINGAST, 1994, p. 188)

O mesmo Weingast, em coautoria com North e Wallis, em 2009, buscam compreender o padro que leva algumas sociedades a ordens sociais divergentes, em dois padres que eles chamam de estado natural e de sociedade de livre acesso.
Gala (2003) conta as pginas destinadas anlise histrica e anlise terica em trs obras de North (1973, 1981 e 1990) e constata que cada vez mais a discusso terica ganha espao dentro das obras. Isto no significa que a histria tenha perdido importncia, muito pelo contrrio, como salientou North utiliza a histria como uma alavanca para seus voos tericos Gala (2003, p. 93). 15 North's most recent writings are a continuation of an agenda he began in the early 1970s (GOLDIN, 1995, p.201).
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Em seu discurso ao ser premiado com o Prmio Nobel em 1993, Douglass North foi categrico ao afirmar que no h garantia que a evoluo das crenas e das instituies ao longo do tempo produzir crescimento econmico. Este argumento evolucionrio bastante semelhante aos apresentados pelos institucionalistas no ligados NEI. North, atravs dele, se defende das crticas a respeito do carter normativo da teoria. Se no h garantia que as instituies iro evoluir no sentido de promover o desenvolvimento econmico, no h uma configurao institucional ideal, que possa ser considerada eficiente a priori. Outra limitao, tambm reconhecida, a insuficincia dos processos de negociao para explicar o surgimento e a evoluo das matrizes institucionais das sociedades mais complexas, uma vez que a dimenso poltica no includa no processo (BUENO, 2004, pp.780-781). O esforo recente de North de, justamente, incorporar, esta dimenso (NORTH et. al., 2009).
O discurso de North na cerimnia de premiao do Nobel um exemplo do reconhecimento, por parte de um de seus autores mais importantes, do quanto a NEI, a despeito de ter j produzido uma literatura repleta de novos e importantes insights, ainda tem a caminhar para fornecer explicaes intelectualmente mais satisfatrias do processo de mudana institucional (BUENO, 2004, pp.780-781).

Em 1990, North, ao questionar-se sobre instituies eficientes, sugere que a existncia de economias mais desenvolvidas pode servir de incentivo para mudanas nas menos desenvolvidas.
I conclude this study by speculating about the central issue of economic history. Institutions determine the performance of economies, but what creates efficient institutions? Clearly the existence of relatively productive institutions somewhere in the world and low-cost information about the resultant performance characteristics of those institutions is a powerful incentive to change for poorly performance economies (NORTH, 1990, p. 137).

North cita dois fatores indutores do processo de transformao: As restries informais e os custos de transao inerentes ao processo poltico so aspectos interrelacionados da matriz institucional (NORTH, 1990, p.138). So estas foras que podem incrementar uma matriz institucional. O que pode ser notado em North (2005) que h mais espao para temas evolucionrios e menos para temas neoclssicos. A teoria dos jogos, por exemplo, bem menos referida ao longo da obra. H um claro esforo de aprimorar as explicaes de como ocorre o processo de mudana econmica. Mesmo partindo de um suposto arcabouo neoclssico, North trata de um mundo no ergdico, onde o futuro no necessariamente uma continuao (previsvel) do presente. Tanto que em Understanding the Process of Economic Change (2005), o segundo captulo trata de incerteza em um mundo no-ergdico16. Nele North apresenta argumentos semelhantes ao utilizados por economistas ps-keynesianos, como Cardim de Carvalho (1998). Uma vez que as instituies influem no desenvolvimento elas modificam-se ao longo do tempo, a previsibilidade do futuro no fica clara, e a histria demonstra isso. As instituies servem para explicar as modificaes pelas quais as sociedades passam, as quais no eram explicadas de maneira adequada pela teoria neoclssica. A performance das economias amplamente a histria da evoluo das instituies e somente pode ser compreendida como parte de uma histria seqencial. So as instituies que conectam passado, presente e futuro. A histria econmica , ento, a histria da evoluo das instituies. E North (2009) tenta aprofundar o entendimento de como surgiram instituies favorveis ao
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Uncertanty in a Non-ergodic World (pp. 13-22).

desenvolvimento econmico e estabilidade em alguns lugares, enquanto que em outros ouve o predomnio de sociedade violentas e caticas. 5. Consideraes finais Parece haver um movimento dbio dentro do mainstream da teoria econmica. Por um lado um reforamento dos modelos desconectados da realidade. Por outro, um resgate de questes histricas e institucionais. A histria econmica voltou a ganhar espao dentro do mainstream quando passou a conter mais econometria em seus estudos. Podemos deduzir que a teoria neoclssica s aceitou estes estudos histricos devido a seu rigor formal. Esta porta inicialmente aberta permitiu que uma teoria institucionalista, crtica ao prprio mtodo neoclssico se aproximasse do mainstream. A teoria neoclssica foi construda puramente a partir de dedues lgicas. O institucionalismo, ao contrrio, utiliza-se bastante de acontecimentos histricos para refinar a teoria. A economia deve olhar para o passado, sem desconsiderar os avanos tericos ocorridos ao longo do ltimo sculo. fundamental, que questes histricas e metodolgicas tenham mais espao, visando o prprio aprimoramento da economia enquanto cincia. North, que parte de um arcabouo neoclssico, cada vez se aproxima mais da heterodoxia, sendo difcil classifica-lo como um autor neoclssico. Contata-se na evoluo de suas obras uma reduo da participao na anlise histrica, mas isso no significa reduo de importncia, visto que a partir da Histria Econmica ele busca formular uma teoria institucional sobre a mudana econmica, com preocupao com a dinmica, buscando tornar a anlise econmica mais rica. Embora fuja do escopo deste trabalho, aparente a convergncia existente entre os trabalhos de Douglass North e dos institucionalistas que seguem a tradio da antiga economia institucional, commo Geoffrey Hodgson. Se o mtodo da economia neoclssica inadequado para explicar o desenvolvimento econmico e, conseqentemente, a histria econmica, nossa anlise deve centrar-se nas correntes tericas que levam as instituies em conta, explicitando o motivo das abordagens institucionalistas serem mais adequadas para o estudo da histria econmica. Caso se confirme o movimento aparente de uma maior participao da histria econmica e de anlises institucionais e evolucionrias, a economia se tornar muito mais rica e resgatar a pluralidade existente nos clssicos e nas abordagens heterodoxas, que foi perdida no mainstream neoclssico. 6. Referncias Bibliogrficas CARVALHO, Fernando Cardim. Rplica Misria da crtica heterodoxa. Rio de Janeiro: Revista de economia contempornea, n. 3, Jan. - Jun., 1998. CONCEIO, Octvio. O conceito de Instituio nas modernas abordagens Institucionalistas. Revista de Economia Contempornea. v. 6, n. 2, julho-dezembro, 2002. EVANS, Peter. The Challenge of Institutional Turn: New Interdisciplinary opportunities in Development Theory. in: NEE, Victor; SWEDBERG, Richard. The Economic Sociology of Capitalism. Princeton: Princeton University Press, 2005. FERGUSON, C.E. Microeconomia. 14. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1990. GREIF, Avner. Cliometrics After 40 years. The American Economic Review, v. 87, n. 2, pp. 400-403, 1997.

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