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H ist r ia s E c o n m ic a s d e E c o n o m is ta s C lio m e tr ia e N o v a E c o n o m ia In st itu c io n a l

EconomicHistorymadebyEconomists:Cliometrics and New Institutional Economics


Luiz Paulo Ferreira Noguerl*
Artigo recebido e aprovado em maro de 2008

Resumo:
A Cliometria e a Nova Economia Institucional so as principais escolas que norteiam a produo acadmica em Histria Econmica por parte dos economistas brasileiros, norte-americanos e europeus. Embora j contando com alguns anos, ambas so pouco conhecidas pelos historiadores brasileiros. Este artigo procura apresentar quais so os fundamentos tericos de ambas as escolas, suas origens e algumas de suas limitaes.

Palavras-Chave:
Histria Econmica; Institucional Cliometria; Nova Economia

Abstract:
For Brazilians, North Americans and Europeans economists, the New Institutional Economics and Cliometrics are, both, the schools that gave the principal ways to think about Economic History in the academies. Although they were born some years ago, they are not so much recognized by Brazilian Historians. This paper intends to present some of the theoretical foundations of the mentioned schools, their origins and limitations.

Keywords:
Economic History; Cliometrics
*

New

Institutional

Economics;

Luiz Paulo Ferreira Noguerl professor adjunto da Faculdade de Cincias Econmicas da UFRGS e possui doutorado pelo Instituto de Economia da Unicamp.

Luiz Paulo Ferreira Noguerl

Introduo
Dentre as diferentes histrias quantitativas possveis, a Histria Econmica foi, provavelmente, o campo em que mais livros e artigos foram produzidos. De fato, a Histria Econmica ocupou boa parte da produo historiogrfica marxista no sculo XX, assim como a que foi produzida pela Escola dos Anais. No Brasil, os anos 70 e 80 foram as dcadas da Histria Econmica, assim como as dcadas anteriores foram as da Histria Poltica1. So destas duas dcadas as defesas de teses de doutorado e a publicao de livros por historiadores e economistas de renome que buscavam no passado as razes de nossa formao e a origem de nossos problemas. Da mesma maneira, nestas dcadas que os historiadores se aproximam dos economistas compartilhando os paradigmas ento predominantes, isto , s vezes uma crtica marxista, s vezes weberiana, ao que fora proposto pela CEPAL2. Nas dcadas de 70 e 80 havia, entre economistas e historiadores brasileiros, uma intensa preocupao com nossa histria econmica, grandemente influenciada pelas obras de Celso Furtado e Caio Prado Jnior, respectivamente, Formao econmica do Brasil e Formao do Brasil Contemporneo. Vivia-se, ento, o fim de um perodo de grandes promessas e de f no futuro do Brasil, apesar da crise econmica do final dos anos 70, cujas dimenses ainda no eram corretamente avaliadas. A busca do entendimento de nosso passado econmico e social se justificava tendo em vista o atraso em que nos encontr1 2

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Segundo Fragoso e Florentino (1997): A histria econmica agoniza. na dcada de 70 que se publicam Portugal e Brasil na Crise do Antigo Sistema Colonial, de Fernando Novais e O Capitalismo Tardio, de Joo Manoel Cardoso de Mello. O estudo de Delfin Netto, intitulado O Problema do Caf no Brasil, da dcada de 60, a tese de doutorado de Antnio Barros de Castro e a de Jos Jbson Arruda so da dcada de 70. Gustavo Franco defendeu sua dissertao de mestrado no incio dos anos 80, assim como Zlia Maria Cardoso de Mello. A tese de doutorado de Joo Luiz Fragoso, das de boa qualidade, faz parte de uma das ltimas safras de uma poca em que a Histria Econmica ainda ocupava lugar de destaque tanto nos Departamentos de Histria quanto nos de Economia das universidades brasileiras.

vamos, o qual se acreditava em vias de superao. Em razo disto, vrias pesquisas eram feitas enfocando nossa histria econmica, o que ensejava, vez por outra, trabalhos de histria quantitativa. curioso que em outros pases tambm houvesse uma intensa produo acadmica no campo da histria econmica, mas a partir de outros paradigmas que no apenas os marxistas, os weberianos e os cepalinos. Nos Estados Unidos, por exemplo, a historiografia norte-americana sofreu uma revoluo com as contribuies da Cliometria, sendo Time On the Cross, de Fogel e Engerman, o expoente desta escola de histria quantitativa. Entre ns, at hoje, no se produziu um trabalho com peso semelhante ao desta publicao. De fato, a Escola do Rio logrou revolucionar nossa historiografia a partir do uso e compilao de dados em grande extenso. Contar as vacas, isto , beber das fontes dos documentos guardados em nossos arquivos e us-los competentemente, para pr em dvida paradigmas consagrados, foi a grande contribuio dos historiadores fluminenses. Mas as semelhanas com a Cliometria param a, uma vez que embora quantitativa e econmica, a Escola do Rio passou longe tanto da lgebra quanto da estatstica e, mais significativo, ignorou por completo o paradigma neoclssico que orientava os norte-americanos. De fato, pode-se dizer que a Cliometria no contou e no conta com muitos discpulos no Brasil. Desprezada ou desconhecida por nossos historiadores e economistas nos anos 70 e 80, quando revolucionava as historiografias estrangeiras, tambm no conheceu muitos adeptos na dcada de 90 e na atual, quando a Histria Econmica saiu de moda entre os brasileiros. A Histria Econmica, como campo de conhecimento interdisciplinar, foi local de encontro de historiadores e de economistas. Atualmente, porm, tem sofrido a criao de um abismo que separa estes profissionais no Brasil, tornando-se cada vez mais assunto ou de historiadores, ou de economistas, mas no mais de ambos os tipos de acadmicos: que, moda de T. Kuhn, os paradigmas tericos que orientam os profissionais de uma e de outra rea tm levado a produes acadmicas que, de um lado, so incompreensveis para aqueles no treinados em mtodos quantitativos e, por outro, so desprezados precisamente por no conterem o tratamento supostamente adequado e profundo que as tcnicas economtricas permitem. Na dcada de 90, para alm da Cliometria, nasceu uma nova abordagem para a histria econmica: a Nova Economia

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Institucional. Ela se assemelha em diferentes aspectos Histria Tradicional3 to criticada pelos cliometristas, mas daquela se distancia em razo dos pressupostos que segue. Por outro lado, dada a plasticidade dos mtodos quantitativos, nada h que impea a juno da Cliometria Nova Economia Institucional. Neste captulo apresentaremos aquilo que nos parece fundamental nestas duas escolas da Histria Econmica desenvolvidas basicamente por economistas e pouco conhecidas pelos historiadores brasileiros a partir das obras de seus expoentes, respectivamente: Robert Fogel e Douglass North. Tal apresentao objetiva tornar seus princpios mais compreensveis queles interessados em histria quantitativa em geral.

Cliometria e Nova Economia Institucional


Os primrdios
Pode-se afirmar que o nascimento de uma e de outra escola de pesquisa em histria econmica se deu nos Estados Unidos ao longo da segunda metade do sculo XX, sendo que a Cliometria nasceu nos anos 50 e 60 e a Nova Economia Institucional dos anos 90. Os problemas a que se dedicaram Robert Fogel e Douglass North so problemas com os quais os historiadores norte-americanos lidam: qual foi a contribuio das ferrovias para o desenvolvimento econmico dos EUA? Em que medida eram os senhores
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Procurando diferenciar a Cliometria de toda a historiografia do sculo XX, Robert Fogel cunhou o termo histria tradicional. A diferena entre uma e outra residiria na admisso, ou no, de fenmenos recorrentes, os quais poderiam ser algebricamente descritos. Em outras palavras, Fogel queria demonstrar que para alm dos fenmenos nicos e irrepetveis na Histria, havia tambm outros passveis de modelagem estatstica. A historiografia dos fenmenos nicos seria a Histria Tradicional e a Cliometria seria seu inverso. Los historiadores cientficos tienden a centrarse em las coletividades de personas y en hechos recurrentes, en tanto que los historiadores tradicionales tienden a enfocar a individuos y sucesos particulares.. Cf: FOGEL, R. W. e ELTON, G. R. Cul de Los Caminos Hacia el Pasado? Dos visiones de la Historia. Cidade do Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1989. p. 70.

de escravos irracionais? Qual era a rentabilidade da propriedade escrava? Materialmente, como viviam os cativos do Sul dos EUA? Em que medida as instituies favoreceram o desenvolvimento econmico e como elas se transformam ao longo do tempo? Se os tpicos da escravido so obviamente ligados Histria dos Estados Unidos, o ltimo tpico parece deslocado. Os Estados Unidos so, h muito tempo, um dos pases mais ricos do mundo, mas nem sempre foi assim. Neste caso, o que levou este pas a se desenvolver mais do que os outros? Mais do que isto, partindo de uma situao marginal no mundo colonial, sem capacidade de produzir alimentos como o caf e o acar, exceo tardia da Luisiana, tornou-se um grande produtor de algodo em resposta s demandas da industrializao, j no perodo posterior Independncia. Pode-se dizer que tais problemas esto na origem das idias desenvolvidas pela Nova Economia Institucional e pela Cliometria. A originalidade das respostas e dos mtodos usados para respond-las so os elementos que levaram construo de uma e de outra escola de histria econmica.

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Os mtodos
Se o objeto a que se dedica o cientista o que define o mtodo que ele adota, o que dizer de um campo de conhecimento cujo objeto toda ao, humana ou no, no tempo? H tanto a Histria do Universo, a que se dedicam os astrnomos, quanto a histria dos homindeos, cuja linha de separao em relao aos seres humanos tnue e vaga de 10 mil em 10 mil anos de acordo com as descobertas dos paleontlogos. Ainda h a Histria mais recente, publicada nos jornais de hoje que, talvez, sirva de matria-prima para os historiadores das mentalidades de algumas dcadas adiante, mas que j diz respeito aos historiadores da poca contempornea. Diante de tantos objetos, possvel afirmar a existncia de um mtodo para todos eles? Muitos gostariam de responder afirmativamente pergunta e muitos responderam que sim. Dentre os objetos a que se dedica a historiografia, aqui entendida como o estudo das maneiras pelas quais os historiadores escreveram a Histria ou, simplesmente a Histria da Histria, figura, obviamente, o estudo da sucesso de respostas afirmativas pergunta do incio

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do pargrafo. Positivistas e marxistas, assim como neo-institucionalistas e cliometristas, tm em comum a aspirao de encontrar um mtodo para o estudo do passado e curioso que, apesar da adeso que tais escolas tiveram, acabaram por ser substitudas por outras que no apenas apontavam as falhas em que incidiam como se propunham a super-las4. No caso da cliometria, em que consiste o seu mtodo? Consiste na formulao de perguntas passveis de serem respondidas por meio de testes estatsticos e economtricos. um passo alm daquilo que foi chamado por Karl Popper de cincia, isto , se cientficas, segundo este filsofo, so as afirmaes que se submetem ao falseamento, os cliometristas foram alm: o falseamento deve ser feito por meio de anlises estatsticas e economtricas. Assim, dizia Popper, por exemplo: os marxistas se contentam com formulaes gerais nas quais a luta de classes se apresenta como resposta para todos os fenmenos5. Ora, uma formulao cientfica aquela que diz o que vai ocorrer. Assim, cientfica a afirmao de que, solto um objeto submetido a um campo gravitacional, tal objeto se dirigir ao centro de tal campo. De igual maneira, cientfica a afirmao de que o volume ocupado por um gs qualquer se expande e se contrai de acordo com a presso a que est submetido, admitindo-se variaes em sua temperatura. Uma afirmao do tipo Deus existe cientfica? Popper diria que no, pois qual seria o experimento a que ela poderia ser submetida para ser falseada?
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...Ni, como apunta Fogel, es del todo nuevo el deseo (hoy en da acariciado por los historiadores cientficos) de usar la historia para descubrir las leyes que gobiernan el comportamiento humano, como no lo es el repetido fracaso de esta comprensible pero equivocada ambicin. Cf.: FOGEL, R. W. e ELTON, G. R.: Cul de Los Caminos Hacia el Pasado? Dos visiones de la Historia, Cidade do Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1989. p. 116. Trata-se de um equvoco de Popper, que no nutria maiores simpatias pelo marxismo. Pois se verdade que podemos encontrar quem use a luta de classes para explicar qualquer fenmeno, h tambm marxistas mais criteriosos. Por exemplo: o exrcito industrial de reserva se expande e se contrai de acordo com a taxa de crescimento vegetativo da populao operria, com o desenvolvimento tecnolgico e com o crescimento econmico. Esta afirmao cientfica, pelos postulados popperianos, pois suficientemente restrita e testvel, bastando levar em conta as variveis mencionadas para false-la ou no.

Os cliometristas, portanto, maneira de Popper, prezam a formulao de hipteses testveis, ainda que se permitam outras tantas no testveis6. Assim, para saber se a escravido era irracional, por exemplo, Fogel procurou verificar qual era a rentabilidade da propriedade escrava. Aqui, a racionalidade foi entendida segundo a teoria da firma e do consumidor, a qual supe que os agentes so racionais se agem de maneira coerente com seus objetivos, dado o conhecimento de que dispem a respeito dos meios com os quais contam7. No caso da propriedade escrava, verificouse que ela era racional porque sua rentabilidade era positiva e, alm disto, superior aos resultados obtidos com investimentos em ttulos pblicos norte-americanos na mesma poca8.
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Por exemplo: a seguinte afirmao de Fogel: Political forces, not economic ones, were the overriding factor in the destruction of slavery. If the foes of slavery had waited for economic forces to do their work for them, America might still be a slave society, and democracy, as we know it, might have been a subject only for history books. testvel? No em termos cliomtricos, pois as tcnicas estatsticas requerem, para a realizao de testes de hipteses, amostras de tamanho razovel. Quantos fenmenos semelhantes ao mencionado teramos disposio para realizar um teste de hipteses? FOGEL, R.W. Without Consent or Contract. Nova York: W.W. Norton, 1989. p.11. Dentre as quatro formas de racionalidade elencadas por Max Weber em Economia e Sociedade, os economistas elegeram uma como sendo a racionalidade. uma simplificao muito marcante na escola neoclssica de economia, a qual se passou aos cliometristas uma vez que estes possuem, normalmente, formao de economistas. Cf. WEBER, M. Economia e Sociedade. Braslia: Editora da Universidade de Braslia, 2000. p.52-53. Fogel e Engerman, em Time On the Cross, no levaram em conta a irracionalidade da escravido tal como entendida por Marx. Para ele, a escravido no era irracional por no ser lucrativa. Pelo contrrio, Marx assemelha a propriedade escrava propriedade fundiria e afirmava, embora no algebricamente, que o preo do escravo era dado pelos lucros lquidos capitalizados, tal como Fogel e Engerman formularam algebricamente, o que supe que os escravos gerassem lucros. A irracionalidade consistia na manuteno do monoplio dos proprietrios de escravos sobre a fora-de-trabalho, o que levava ao encarecimento do uso de trabalhadores para a produo de mercadorias, tal como ocorre com a terra em uma sociedade em que no se fez uma reforma

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A maneira pela qual se verificou a racionalidade da escravido, portanto, consistiu na formulao de uma hiptese a qual, testada de diferentes formas e no refutada, levou Fogel e Engerman concluso de que era racional a propriedade escrava. Sinteticamente, tal teste consistiu nos seguintes passos: 1. 2. 3. verificar qual era a rentabilidade dos escravos ao longo do tempo; verificar qual era o investimento para a aquisio da propriedade escrava, em dlares; comparar a rentabilidade capitalizada derivada de 1 e de 2 com investimentos alternativos e verificar se a escolha dos escravistas era racional, isto , se maximizava os rendimentos.

Se a resposta ao terceiro passo fosse positiva, ento os escravistas poderiam ser chamados de racionais. Em caso contrrio, poderiam estar corretos os que afirmavam que os escravistas mantinham a escravido por fora de hbitos patriarcais. O procedimento adotado por Fogel e Engerman consistiu no que os estatsticos chamam de teste de hiptese, isto , formulase uma teoria: a escravido era irracional, por no ser lucrativa, e mantida por uma questo de status. Formulada a teoria, busca-se uma hiptese testvel: se irracional, ento a taxa de lucros da propriedade escrava menor do que os investimentos alternativos disponveis. Definida a hiptese a testar, procuram-se os dados para test-la. Uma vez obtidos os dados, usam-se testes estatsticos
agrria burguesa, a qual elimina o direito dos proprietrios de terras de mant-las incultas se no acharem suficiente a renda que o empresrio rural se dispe a pagar simplesmente para usa-la, desconsiderando sua fertilidade. A abolio da escravido seria um fenmeno semelhante a uma reforma agrria burguesa, em que os trabalhadores seriam levados a se apresentarem para o capital por lhes ter sido retirada qualquer possibilidade de sobreviver por outra via que no a venda da fora-de-trabalho no mercado de trabalho. Em outros termos, a Abolio eliminaria a renda devida ao monoplio da fora-de-trabalho por parte dos escravocratas, a qual corresponderia, no caso da propriedade agrria, renda de tipo I. A irracionalidade, portanto, estaria presente, dentre outras dimenses, na manuteno de uma instituio ineficiente e desnecessria para a reproduo do capital.

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especficos (diferena de mdias, mnimos quadrados ordinrios, mxima verossimilhana, etc) para refutar a hiptese. Se ela refutada, ento afirma-se que ela est equivocada, podendo ser descartada. Se ela no refutada, isto no quer dizer que ela vlida, mas apenas que os testes no a refutaram, podendo haver outros testes que venham a refut-la. Os passos dados por Fogel e Engerman e que os cliometristas procuram seguir so, precisamente, aqueles especificados por Popper: 1. 2. 3. 4. a partir de um fenmeno, formula-se uma teoria; testa-se a teoria; se a teoria refutada, ento se busca uma nova teoria para explicar o fenmeno; se a teoria no refutada, ento se mantm a teoria, no porque ela esteja correta, mas porque no foi refutada.

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O mtodo cientfico, tal como entendido por Popper, e aplicado Histria pelos economistas, demgrafos, etc. levou a um grande mal-estar entre os historiadores profissionais. Isto se deveu, por um lado, soberba com a qual os cliometristas se apresentaram. Deveu-se, tambm, s diferenas radicais entre o mtodo cliomtrico e aquele usualmente empregado pelos historiadores os quais, ao longo do sculo XX, transitaram do positivismo com as pretenses de produzirem uma histria cientfica, a uma histria mais literria, em que o estilo da escrita foi enormemente relevante dando ao historiador que escrevia bem um grau de reconhecimento por parte de seus pares que no se repete em outras reas da produo do conhecimento e, em especial, naquelas reas onde o debate a respeito de a rea ser ou no ser cincia carece de sentido. Por fim, o mal-estar era piorado pelo fato de que, entre as habilidades adquiridas pelos historiadores profissionais nas universidades, e mesmo pelos autodidatas, no se encontravam, como ainda no se encontram entre os historiadores brasileiros, as quantitativas9.
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Mesmo nos Estados Unidos, onde nasceu a Cliometria, os departamentos de histria no costumavam oferecer a seus graduandos cursos em mtodos quantitativos. Cf. FOGEL, R. W. e ELTON, G. R. Cul de Los Caminos Hacia el Pasado? Dos visiones de la

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Assim, os historiadores no-cliometristas se assustaram consideravelmente pela apario de um grupo de historiadores, alguns deles arrogantes, que os criticavam fortemente pela ausncia de quantificao e formulao de hipteses derivadas de modelos algebricamente explcitos os quais, para piorar, ainda apresentavam teses surpreendentes, como o da rentabilidade e longevidade dos escravos sulistas dos EUA, que punham de ponta-cabea teses consagradas, e eram muito convincentes, em parte pela massa de dados que embasava as suas concluses. Apesar das primeiras discusses em torno dos mtodos e das pretenses dos cliometristas, ao longo do tempo o que se viu foi uma tendncia para a coexistncia pacfica entre cliometristas e historiadores tradicionais, isto , a Histria, tal como escrita tradicionalmente, continuou sendo predominante e incorporou as contribuies que os cliometristas tm dado. Por outro lado, tanto nos EUA quanto na Europa, revistas especializadas em Histria quantitativa vieram a ter pblico, embora no numeroso. No caso brasileiro, a histria quantitativa se encontra dispersa nas revistas de economia e na publicao de poucos livros de boa qualidade, de que so exemplo as teses de doutorado de Zlia Maria Cardoso de Mello, Wilson Suzigan, Renato Leite Marcondes e, mais recentemente, o estudo empreendido de maneira brilhante por Luna e Klein a respeito de So Paulo antes da cafeicultura. Se os cliometristas se julgaram cientistas e, com uma certa soberba, melhores do que os historiadores tradicionais, os seguidores da Nova Economia Institucional foram mais humildes, pois no se propuseram, pelo menos da parte de seu expoente maior, a reescrever toda a histria a partir do ponto de vista deles10 o qual era mais um, dentre vrios possveis. A Nova Economia Institucional procurou resgatar algo da Economia Poltica escrita no sculo XIX. Com a economia neoclssica predominando entre os economistas no sculo XX, uma dimenso que fazia parte das preocupaes dos economistas do Oitocentos se perdeu: a de saber qual o melhor conjunto de insHistoria. Cidade do Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1989. p.65 De fato, North (1982) procurou demonstrar a utilidade de sua teoria escrevendo uma histria universal a partir dela do Neoltico atualidade.

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tituies para as sociedades. Os neoclssicos dos manuais de microeconomia no se preocupam com esta pergunta porque partem das instituies tal como se encontram11. Normalmente escritos em pases em que as relaes de mercado se encontram solidificadas, tais manuais apresentam quais seriam os comportamentos dos agentes racionais em suas relaes mercantis. Douglass North em Institutions, Institutional Change and Economic Performance reintroduz na economia o que ela havia perdido: o debate a respeito das instituies mais adequadas para o desenvolvimento econmico. Este economista, laureado com o Prmio Nobel de Economia12 em 1994 juntamente com Robert Fogel, fez um longo percurso intelectual at chegar ao que escreveu em 1990 e considerado seu melhor livro. de sua autoria uma Histria Econmica dos Estados Unidos publicada em 1958, o que demonstra quo longevo seu autor, assim como suas contribuies para a Economia Regional13 so fundamentais. A Nova Economia Institucional toca a Histria quando afirma que as instituies importam na performance econmica, que elas so criadas ao longo do tempo e que sofrem transformaes engendrando novas performances econmicas. O estudo da Histria , pois, importante para esta escola tendo em vista a necessidade de explicar como surgiram as instituies de uma determinada sociedade e como elas evoluram ao longo do tempo. O debate sobre quais instituies so adequadas e quais so inadequadas ao desenvolvimento econmico to antigo quanto a publicao da terceira edio da Riqueza das Naes, de Adam Smith, cujo ttulo completo Um Inqurito sobre a Causa da Ri11

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A prpria publicao de manuais, a exemplo do que se pode encontrar em matemtica, qumica e fsica, aponta para um fato curioso: o da criao de uma cincia madura, nos termos propostos por Thomas Kuhn, ou seja, uma cincia que conta com paradigmas bem estruturados e cujo conhecimento dos princpios no requer a leitura das obras que os propuseram, bastando para isto os manuais. O prmio Nobel foi institudo por um magnata sueco para o reconhecimento de grandes contribuies do pensamento humano e da ao humana em favor da paz. Originalmente, no havia prmio Nobel de Economia. O Banco da Sucia o instituiu em 1969 fazendo uso do nome Nobel, o que a famlia do magnata rejeitou. Uma das reas em que se divide o conhecimento econmico.

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queza das Naes. Nela, seu autor, para alm de constatar que o comrcio permite que a sociedade se torne mais produtiva, uma vez que favorece a diviso do trabalho entre diferentes indivduos com habilidades distintas, procura identificar quais instituies atrapalhavam o desenvolvimento comercial e, por extenso, o desenvolvimento econmico14. Ao contrrio da vulgarizao de que foi vtima, Adam Smith no considerava que tudo poderia ser resolvido por meio de relaes mercantis. Os mercados no so panacia. H funes exclusivas do Estado, como a justia e a defesa nacional, assim como vrias atividades pelas quais os mercados no se interessam e que, a juzo do autor, devem existir, como a educao dos pobres, por exemplo. Para Adam Smith, algo que estorvava profundamente o desenvolvimento econmico era o que ele chamava de sistema mercantil, o que foi chamado de mercantilismo pelos historiadores do sculo XX. Em linhas gerais, tratava-se de um cipoal de licenas e privilgios concedidos pelo Estado em favor de particulares os quais eliminavam a concorrncia e tinham por conseqncia a explorao, por prticas monopolistas, de vastas populaes15. Evidentemente, Smith no ignorava que tal sistema era coerente com as instituies polticas ento vigentes na Inglaterra, razo pela qual ele apoiava prticas liberais e a libertao das colnias, as quais ele considerava que deveriam estar representadas no parlamento em p de igualdade com os representantes da prpria metrpole. Para Adam Smith, a supresso dos monoplios era, em primeiro lugar, uma questo de justia e, em segundo, uma questo de eficincia econmica. Assim, se a nao quisesse ser mais rica, ela deveria eliminar o sistema mercantil. H, portanto, em Smith, mas tambm em Ricardo, que propunha o livre-cambismo como remdio contra a reduo da taxa de lucros da indstria inglesa, e em Marx, que propunha a construo de uma sociedade em que os mercados estivessem submetidos razo, uma certa ligao entre o desempenho econmico de uma sociedade e suas instituies. Esta tradio de pensamento se per14 15

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Perceba-se que Smith no usa o termo desenvolvimento econmico em sua obra. Este termo de uso recente entre os economistas. Uma excelente descrio do que eram as prticas mercantilistas no Brasil, em 1807, a resposta dada por Rodrigues de Brito ao Senado da Cmara de Salvador ao questionrio que tal instituio lhe enviou sobre os problemas do comrcio naquela capital.

deu com o predomnio da escola neoclssica de economia entre os economistas, a qual influencia de maneira marcante o pensamento dos economistas no sculo XX e est muito bem representada em vrios trabalhos de Cliometria. No caso de Douglass North, especificamente, mantm-se o raciocnio de Smith no que tange relao entre performance econmica e instituies: as instituies determinam a performance econmica. Portanto, se se quer uma performance econmica distinta da vigente, necessrio mudar as instituies. Distintamente do que fez Adam Smith, Douglass North teve a pretenso de formular uma teoria para a mudana institucional. E o que so as instituies? Elas so as regras do jogo, incluindo tanto as instituies formalmente estabelecidas quanto aquelas tradicional e milenarmente existentes, no que North se aproxima bastante da noo de longa durao de Fernand Braudel, uma vez que o economista admite que das instituies fazem parte tanto os hbitos cotidianos quanto a legislao mais recente. A teoria de North para a mudana institucional simples: as instituies tendem a mudar na medida em que se tornam ineficientes e sua manuteno implica em custos elevados. Raramente se trata de um processo de mudana consciente, em que a sociedade, semelhana do indivduo racional dos manuais de microeconomia, escolhe quais instituies adotar e quais descartar. North entende que a mudana institucional algo complexo e que diz respeito poltica tal como esta se faz em cada sociedade, havendo casos em que as instituies so mantidas apesar dos malefcios que causam, sendo muitas vezes difcil aos agentes perceber tais malefcios, posto que nascem, vivem e morrem em ambientes sociais que lhes parecem naturais. Especificamente, North apresenta as mudanas de preos relativos como sendo um das principais causas das mudanas institucionais16, em que pesem os elementos de indeterminao prprios do jogo poltico. Assim, por exemplo, a elevao dos salrios ocorrida na Europa ao longo do sculo XX, assim como a proteo social que se construiu para os europeus, tornou a contratao de serviais algo exclusivo aos muito ricos. No Brasil, a diarista
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Institutions change, and fundamental changes in relatives prices are the most important source of that change. NORTH, D. Institutions, Institutional Change and Economic Performance. Cambridge: Cambridge University Press, 1990. p.84.

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um fenmeno recente, pois ainda se encontra, nos apartamentos construdos nas dcadas de 60, 70 e 80, o quarto de empregada, indicando a existncia de uma poca em que a classe mdia brasileira contava com serviais quase 24 horas por dia. A substituio da empregada domstica pela diarista significou mudanas em instituies da sociedade brasileira as quais foram impulsionadas por mudanas nos preos relativos: ainda que mal pagas at hoje, as empregadas domsticas ficaram relativamente caras, no se descartando tambm, como elemento explicativo, o surgimento de novas necessidades as quais, para serem satisfeitas, demandam modificaes no oramento domstico, como os planos de sade. Preos relativos so as relaes entre os preos, o que nos permite avaliar uma mercadoria como barata ou cara. Os preos das mercadorias variam continuamente, algumas subindo mais, outras menos do que as outras. As relaes entre os preos das mercadorias influenciam nossas escolhas de modo a tornar nossa satisfao a maior possvel. Ao longo do tempo, o que era barato pode tornar-se caro, saindo da cesta de consumo do consumidor e at mesmo deixando de ser usado pelas empresas para fins produtivos. Este processo de incorporao de novas mercadorias e descarte de outras influencia as instituies e so consideradas por Douglass North a principal fonte das mudanas institucionais. Entender as instituies requer, portanto, estudar a Histria, uma vez que elas surgem e desaparecem. Assim, por exemplo, o nascimento do mundo ocidental, com sua histria de desenvolvimento econmico, reportada ao nascimento da dvida pblica na Holanda e na Inglaterra: nestes pases, explica-nos North, ao contrrio do que se dava na Pennsula Ibrica, o custeio do Estado se fazia por meio da coleta de impostos, o que tendeu a ser crescentemente controlado pelos parlamentos locais, e por meio do endividamento pblico com garantias aos credores do Estado. Tais garantias permitiram que as taxas de juros cobradas tendessem a cair, tornando barato tal financiamento, ao mesmo tempo que introduziu nas mentalidades a idia de que a propriedade privada era sagrada. Tal institucionalidade, vigente na Inglaterra e na Holanda, teria sido transferida para as colnias britnicas: o respeito aos direitos de propriedade, revelado pela consolidao da dvida pblica britnica, favoreceu o investimento e o desenvolvimento econmico norte-americano17. Alm disto, as diferenas entre a apropriao

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da terra na Amrica do Norte e na Amrica Latina teriam favorecido a constituio de diferentes grupos de presso atuando na poltica, moldando assim as instituies de maneiras especficas. J a Amrica Latina, herdeira das instituies espanholas, segundo Douglass North, teria bloqueado seu futuro, apesar de uma economia muito mais rica do que a norte-americana em seus primrdios. De fato, tais instituies favoreceriam no apenas prticas mercantilistas, aqui referidas ao cipoal de licenas e privilgios, como tambm uma poltica oligrquica em razo da sobrevivncia dos latifndios. Especificamente no que tange contribuio da herana espanhola para o atraso econmico da Amrica Latina, North afirma que a sobrevivncia dos princpios mercantilistas, que impem uma quantidade considervel de licenas para o exerccio de qualquer atividade econmica, uma fonte inesgotvel de corrupo e ineficincia, o que eleva os custos de transao em tais sociedades. Os custos de transao so os custos envolvidos com a realizao de quaisquer transaes, indo de montantes considerveis nulidade. Assim, por exemplo, os custos de transao envolvidos com a compra de laranjas em uma feira ou em um supermercado so muito baixos: escolhem-se as frutas, pesam-nas e paga-se. Nas relaes de mercado entre o supermercado e sua freguesia, a instituio mercado funciona bem: viabiliza os lucros da empresa e a satisfao dos consumidores. J na abertura e funcionamento de uma empresa no Brasil e na Amrica Hispnica, a quantidade de licenas enorme e os custos de transao so muito grandes, o que atrapalha a realizao de negcios e diminui o crescimento econmico. O esforo privado na produo de riquezas tende a ser predado pelos fiscais a subornar, pelos cartrios a quem se deve pagar pelas licenas, pelos advogados que se contratam para questes que derivam da impreciso da lei, etc. Para North, sociedades que admitem o atraso econmico so aquelas que dificultam o funcionamento dos mercados por meio do aumento dos custos de transao, os quais so altos menos por decises conscientes do que por tradio e cultura. Entender como tais sociedades trilharam o caminho do atraso requer, portanto, o estudo da Histria, pois ela revelar as origens das instituies do subdesenvolvimento. De igual maneira, o estudo das
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sociedades desenvolvidas requer compreender como elas transformaram suas instituies de maneira a tornarem-se economicamente mais eficientes.

Alguns abusos da Cliometria e da Nova Economia Institucional


Josep Fontana apresentou uma anlise da historiografia ao longo do tempo de modo original e profcuo. Dizia tal autor que a forma pela qual os historiadores enxergam o passado revela no apenas a maneira como vem o presente, mas tambm uma certa perspectiva de futuro. Os historiadores esto imersos em problemas e condicionados pelo modo de pensar das sociedades em que vivem. Quando olham para o passado, procuram reconstitu-lo por meio de perguntas e respostas que, por melhor que seja o historiador, refletem o momento e a sociedade em que vivem. Desta maneira, a Histria , tambm, um produto do presente tal como percebido pelas pessoas que o vivem, incluindo os historiadores. A forma pela qual ela escrita tambm pode nos dizer algo a respeito da maneira como se concebe o futuro e as disputas que o envolvem, as quais dizem respeito tambm ao modo como se percebe o presente e o passado18. De que maneira a Nova Economia Institucional e a Cliometria veriam o presente, o passado e o futuro? Podemos responder a esta pergunta, mais uma vez, a partir do que escreveram seus expoentes: Douglass North e Robert Fogel, assim como a partir do uso que se tem feito de uma e de outra para justificar o presente e o futuro. Douglass North, como um economista cujas preocupaes transitaram da Economia Regional para o Desenvolvimento Econmico, preocupava-se fundamentalmente com as condies necessrias para o desenvolvimento econmico. Sua grande contribuio para a Histria Econmica foi reintroduzir a Histria dentre as preocupaes dos economistas. Sua crtica ao modo pelo qual a escola neoclssica percebia a economia consistiu em afirmar que as teorias de crescimento que desconsideravam os custos de transao estariam fadadas ao fracasso.
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Cf. FONTANA, J: Histria: anlise do passado e projeto social. Bauru: Editora da Universidade do Sagrado Corao, 1998. p. 9 - 13.

Recendendo ao liberalismo clssico, North afirmou que os mercados so eficientes na alocao de fatores de produo e na maximizao da produo se os custos de transao so pequenos. Se, porm, os custos de transao so elevados, ento os agentes, para alm de desviarem recursos para lidar com tais custos, percebem uma considervel elevao de riscos, os quais inviabilizam a realizao de negcios: laissez-faire, laissez-pass. Custos de transao elevados, portanto, significam maior dificuldade e insegurana na realizao de negcios e, portanto, menores chances para o crescimento econmico, sendo a Amrica Latina caracterizada por custos de transao elevados em contraposio aos Estados Unidos, ao Canad e Europa Ocidental. No caso das Amricas, North considera que as instituies herdadas dos diferentes colonizadores levaram a desempenhos econmicos distintos. Evidentemente, os argumentos de North contidos em Institutions, Institutional Change and Economic Perfornance corroboram aqueles que atribuem Pennsula Ibrica uma herana maldita da qual temos enormes dificuldades para nos livrar, em especial do ponto de vista cultural. Trata-se, pois, de uma simplificao cometida pelo prprio autor, que parece conhecer muito pouco da histria latino-americana, pois sequer se d ao trabalho de diferenciar as instituies espanholas das portuguesas. Por outro lado, ignora tambm o desenvolvimento de instituies latino-americanas, como o latifndio e a escravido no Brasil, o qual dificilmente encontraria paralelos em Portugal e que, sob a tica de diferentes pensadores brasileiros do sculo XX, foram fundamentais na construo do pas. Por fim, maiores dificuldades teria para explicar o que ocorreu no Suriname, na Guiana, na Jamaica e nas possesses inglesas e holandesas do Caribe, cuja performance econmica se assemelha mais das ex-colnias ibricas do que da Amrica do Norte. Em defesa de Douglass North pode-se dizer que ele escreveu pouco a respeito de casos especficos e tratou de elaborar uma teoria pouco detalhista e com poucos exemplos, o que admite a anlise de casos concretos sem descartar inteiramente seu argumento mais importante: o de que as instituies so determinantes na performance econmica e de que elas determinam os custos de transao. Assim, por exemplo, pode-se dizer que apesar das instituies brasileiras no serem descentes diretas das portuguesas, o fato que as instituies que desenvolvemos foram pouco teis para a reduo dos custos de transao, alm de favorvel ao exerccio do

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poder por grupos diminutos capazes, assim, de impor ao resto da sociedade custos elevados por meio da manuteno de privilgios os quais, por fazerem parte da cultura brasileira a tanto tempo, no so percebidos como malficos, se percebidos em algum grau. Da mesma maneira, pode-se dizer que as colnias britnicas e holandesas no Caribe so herdeiras das instituies fundamentais do Brasil, e talvez influenciadas pelas nossas instituies fundadoras, afinal sabe-se que os holandeses, prestes a serem expulsos do Nordeste no sculo XVII, favoreceram a produo canavieira primeiramente em Barbados, uma ilha que sequer pertencia Holanda, transformando a paisagem social l reinante de uma profuso de pequenos proprietrios usurios de mo-de-obra familiar, e com baixa produtividade, em um nmero muito menor de latifndios escravistas, produtores de cana-de-acar, a exemplo da sucrocultura nordestina do Dezessete. Assim, possvel salvar a teoria de Douglass North afirmando que, apesar de equivocada em detalhes, ela acerta no essencial: as instituies importam e aquelas que aumentam os custos de transao dificultam o bom funcionamento dos mercados. E o projeto de futuro desta teoria? Bem, podemos dizer que ela tem sido largamente utilizada por organismos como o Banco Mundial e o FMI na sugesto/imposio de reformas de cunho liberal nos pases que dependem dos recursos providos por uma e por outra instituio. Argumenta-se que tais reformas visam aumentar a segurana jurdica dos investimentos e reduzir os custos de transao. evidente que o FMI e o Banco Mundial colocariam, como tm colocado em prtica, sugestes/imposies de cunho liberal aos pases que absorvem seus recursos desde que foram criados, no fim da Segunda Guerra Mundial, muito antes de North publicar seus argumentos. que ambas as instituies foram criadas para regular as transaes financeiras internacionais em um momento em que elas haviam sido fortemente abaladas primeiramente pela Grande Depresso e, depois, pela Segunda Guerra Mundial. Contando com recursos de inmeros pases, tanto um quanto o outro foram dominados pelo governo dos Estados Unidos desde o seu incio, uma vez que os votos nas decises que tomavam eram proporcionais s contribuies feitas pelos pases. Como os EUA eram quem mais contribuam, tinham maior poder de deciso. Como instrumentos da poltica exterior norte-americana e, por conseqncia, defendendo os interesses norte-americanos tal como entendidos pelos governos daquele pas, se opuseram com

diferentes argumentos ao projeto desenvolvimentista brasileiro tal como ocorrido dos anos 50 aos anos 80. Com a obteno do Prmio Nobel em 1994, os argumentos de North em torno da relao entre instituies e performance econmica caram como uma luva para organismos como os mencionados, pois elas passaram a afirmar que as propostas/imposies que apresentavam reduziriam os custos de transao das sociedades latino-americanas, o que melhoraria a performance econmica da Amrica Latina19. Trata-se, portanto, do abuso de uma teoria, pois ainda que se admita que as instituies importam, com o que concordamos, pode-se dizer que o perodo de maior crescimento da economia mundial foi precisamente aquele em que os mercados financeiros tiveram suas atividades restringidas pelas legislaes anti-liberais de diferentes pases, isto , entre 1945 e 1973. Nestes termos, pode-se dizer que a teoria de Douglass North est sendo usada como instrumento de interveno sobre as economias latinoamericanas e em favor dos interesses dos credores de tais pases, o que no necessariamente levar ao crescimento econmico, como alis no levou entre 1990 e 2000, a dcada neo-liberal. E a Cliometria? O projeto de futuro dos cliometristas bastante difuso e, no mbito da obra de Robert Fogel, pouco propositivo. De fato, dadas as bases neoclssicas da Cliometria, evidente que a imputao, ao passado, de uma racionalidade prpria aos dias que correm, tende a suprimir o que histrico na formao das mentalidades, pois se admitida a existncia de uma essncia no ser humano, dada pela racionalidade das escolhas em funo dos recursos disponveis, em que medida o futuro poderia ser diferente do passado e do presente? Em outras palavras, ao afirmar que o passado no se distingue do presente, os cliometristas de vertente neoclssica acabam comprometendo a transformao da sociedade. Nestes termos, a crtica que os marxistas faziam aos economistas neoclssicos pertinente cliometria neoclssica: por considerarem que os seres humanos agem nos mercados e que os mercados sempre existiram imperando sobre as sociedades, compromete-se o argumento de quem quer construir uma sociedade em que os mercados sejam submetidos a ela.
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Aparentemente, o autor renega o uso de sua teoria pelas instituies mencionadas tendo em vista os fins que pretendem. Esta informao nos foi passada por um ex-aluno de doutorado de Douglass North.

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H que se considerar, todavia, que apesar do vis neoclssico da Cliometria, no h nela nada que garanta o monoplio neoclssico de sua produo. De fato, uma vez que se segue o mtodo de apresentao de hipteses testveis e se elaboram testes de hipteses, no h porque supor, por exemplo, que contribuies de diferentes origens no possam vir a integr-la. Ainda uma questo que realmente distancia alguns cliometristas dos historiadores em geral diz respeito ao uso dos mtodos quantitativos para estimar qual seria determinado cenrio se tal ou qual evento no tivesse ocorrido. De fato, embora os historiadores tradicionais vejam com suspeio regras que delimitem seu campo de estudo, h a percepo de que se deve tratar do que ocorreu, sendo impossvel saber o que ocorreria se isto ou aquilo no tivesse acontecido. A cliometria deve respeitar os pressupostos da Estatstica, a qual calcula a probabilidade de ocorrncia de um evento dentre vrios acontecimentos. Por exemplo, quando se lana um dado no viciado, sabe-se quais so os eventos possveis relacionados a tal lanamento: apenas uma das faces estar voltada para cima e normalmente h apenas seis faces. Portanto a probabilidade associada a cada face de 1/6. Na Histria, aos eventos humanos no possvel atribuir probabilidades, motivo pelo qual os economistas, quando fazem suas anlises de conjuntura a respeito da inflao, do crescimento do PIB, etc. no tm por base o mtodo cientfico, mas apenas um certo conhecimento a respeito das variveis em questo, do que decorre o fato, verificvel em qualquer jornal de incio de ano, de que difcil encontrar dois economistas com a mesma opinio sobre o futuro, assim como mais difcil ainda que coincidam suas previses, sendo este o motivo pelo qual as previses constantemente so desmentidas pelos fatos. Nestes termos, uma histria contra-factual possvel apenas como um exerccio de imaginao, no como Histria. O uso de mtodos economtricos para estimar, por exemplo, qual seria o PIB norte-americano se as ferrovias no tivessem sido construdas naquele pas quando o foram, o que fez Fogel em seus primeiros trabalhos acadmicos, no torna tal estimativa um trabalho de Histria.

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Concluses
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Procuramos, ao longo deste texto, apresentar quais so os pressupostos de duas das escolas de histria econmica que se

prestam quantificao. Consideramos tal assunto relevante dada a ausncia ou ao tamanho diminuto da produo acadmica que as sigam no Brasil. De fato, ao contrrio do que imaginava Fogel, a cliometria no se transformou na maneira predominante de pesquisa em Histria, nem entre os historiadores estrangeiros, nem entre os brasileiros, mas se apresenta como um mtodo de grande valia para a pesquisa. A Nova Economia Institucional faz da Histria um assunto muito importante por retomar parte dos pressupostos da Economia Poltica Clssica. A atribuio a uma nica causa das mudanas institucionais (os preos relativos), todavia, o ponto fraco desta teoria. A Histria to complexa que os fenmenos unicausais so rarssimos, se existem. De toda maneira, ela reabre um campo de pesquisas muito interessante para os historiadores e para os cientistas sociais em geral, pois retoma o debate sobre as sociedades existentes e aquelas que queremos, contradizendo, em certo sentido e possivelmente sem que Douglass North o imaginasse, a idia de eternidade das relaes de mercado, pressupostas pelos economistas de vertente neoclssica.

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