LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE PERFILES EN PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO

MARCO CONCEPTUAL: INTERVENCIN INTEGRAL

Acciones Previas a la Intervencin Integral

Durante
Despus

(5 a 6ms)

(4 a 5ms)

Antes (1 mes)

Acciones Post Intervencin Integral

OBJETIVO ESTRATGICO DEL SUB SECTOR SANEAMIENTO

Promover la sostenibilidad de los sistemas, la ampliacin de la cobertura y el mejoramiento de la calidad de los servicios de saneamiento.

PRINCIPIOS BSICOS PARA EL ESTABLECIMIENTO DE LAS POLTICAS DE SANEAMIENTO

Las tarifas deben cubrir los costos totales del servicio. Los subsidios deben beneficiar a los ms pobres. La inversin pblica debe estar ligada a la eficiencia de los prestadores.

Polticas o Campos de Accin

Para el Ambito Rural:
1. Incrementar coberturas de agua con conexiones y piletas. Se priorizar la instalacin de letrinas, en lugar de alcantarillado y tratamiento de aguas servidas. Las donaciones y crditos no reembolsables se orientarn principalmente a comunidades con menos de 500 habitantes. ......sigue

2.

3.

Polticas o Campos de Accin

Para el Ambito Rural:
4. 5. 6. La contribucin de las comunidades y Municipios no ser menor del 20% de las inversiones. Los pagos efectuados por los usuarios deben cubrir los costos de operacin y mantenimiento de los servicios. Se debe constituir Juntas Administradoras de Servicios de Saneamiento (JASS).

ESQUEMA DEL PERFIL :

MODULO I ASPECTOS GENERALES
NOMBRE DEL PROYECTO UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA

RUTA DEL ESTUDIO DEL PERFIL

MODULO III FORMULACIN MODULO IV EVALUACIN

MODULO II IDENTIFICACIN

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL DEFINICIN DEL PROBLEMA ANLISIS DE CAUSAS DEL PROBLEMA

HORIZONTE DE EVALUACIN ANLISIS DE DEMANDA

FLUJO DE INGRESOS DEL PROYECTO EVALUACIN ECONMICA A PRECIOS DE MERCADO COSTOS A PRECIOS SOCIALES EVALUACIN SOCIAL

ANLISIS DE OFERTA

PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS

ANLISIS DE EFECTOS DEL PROBLEMA

BALANCE OFERTA DEMANDA CRONOGRAMA DE ACCIONES COSTOS DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO

OBJETIVOS DEL PROYECTO

ANLISIS DE SENSIBILIDAD
SELECCIN DE LA MEJOR ALTERNATIVA ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ANLISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

DEFINICIN DE MEDIOS DEL PROYECTO DEFINICIN DE FINES

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO

MARCO LGICO

ASPECTOS GENERALES

MDULO 1:

ASPECTOS GENERALES

El objetivo de este modulo es precisar algunos aspectos bsicos del Proyecto de Inversion Pblica que se formula. Especficamente se pretende que se tenga una idea clara de cmo:

DENOMINAR EL PROYECTO

IDENTIFICAR LA UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA

ESTABLECER LA PARTICIPACIN DE LA POBLACION DESDE EL INICIO DEL PROYECTO

I. ASPECTOS GENERALES 1.1 NOMBRE DEL PROYECTO:

Debe identificar al proyecto durante toda su vida: Cumple con tres caractersticas:

Tipo de Intervencin - Qu hacer? Proceso de Rehabilitacin, Mejoramiento, Ampliacin, Instalacin, etc

Objeto de la Intervencin - Sobre que? Objeto en que acta la inversin Ubicacin especifica del Proyecto - Dnde? Localizacin

1.1.1 Ubicacin del Proyecto:

Departamento Provincia Distrito Localidad

: : : :

Junn, Chanchamayo, San Ramn, San Ramn

Departamento de Junn

1.2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA:

Para la inscripcin de la unidad formuladora, se utiliza el Formato de Inscripcin a la Intranet de los Aplicativos Informticos del SNIP. (Formato SNIP 01).

Ejemplo: Unidad Formuladora:

Nombre : Sector : GOBIERNO REGIONAL JUNIN Gerencia de Planificacin GOBIERNOS REGIONALES

Pliego :
Telfono : Direccin :

GOBIERNO REGIONAL JUNIN

(044)777185 JR. ORTIZ ARRIETA 1250

Ejemplo: Persona Responsable:

Nombre :
Cargo : Correo Electrnico :

ING. JULIO NAVARRO

SUB GERENTE DE PLANIFICACION Y PRESUPUESTO gscondor@yahoo.es

1.3. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS Y DE LAS AUTORIDADES LOCALES:

Indicar quienes son las personas y/o instituciones involucradas en el Proyecto. Cmo se ha recogido la opinin de beneficiarios y actores?

1.4. MARCO DE REFERENCIA

Determinar si guarda relacin con los lineamientos de la institucin. Identificar a la poblacin afectada. Gravedad del problema Posibilidades y limitaciones. Relacin con otros proyectos. La manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial-funcional y en el contexto regional y local

IDENTIFICACION

1. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

El diagnstico es el estudio por el cul se busca establecer la situacin actual sobre la prestacin del servicio pblico que el proyecto pretende afectar.
CMO ELABORAR UN DIAGNSTICO? Informacin primaria y secundaria

El diagnstico debe establecer claramente los siguientes aspectos: a) Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto Detallar cules son los motivos que generan y sustentan la elaboracin del proyecto, las caractersticas de la situacin negativa que se pretende resolver, as como el porque es importante para la sociedad el resolver dicha situacin.

EJEMPLO:

Ej. Por baja cobertura de conexiones domiciliarias, la poblacin consume agua contaminada => sufre enfermedades gastrointestinales => se incrementa la morbilidad.

b) Zona y poblacin afectada.

Sealar cul es la zona en donde la situacin negativa se hace latente, localizacin, clima. Asimismo, para definir el tamao del proyecto, precisar cuantos productores, pobladores o familias son afectados por esa situacin negativa. Caractersticas socio econmicas.
En la Zona, que corresponde la localidad de Taray, el 40% de pobladores no cuenta con servicio de agua potable., grupos de edades, sexo, natalidad, mortalidad, etc

c) Gravedad de la situacin negativa.

Temporalidad: Cuanto tiempo ha existido como ha evolucionado Relevancia: Temporal o permanente. Grado de avance: % poblacin afectada

En el ao 2002, el 30% de enfermedades de la zona, son atribuibles a la deficiente calidad del servicio de agua.

d) Intentos de soluciones anteriores. Si ha existido: De que tipo, grado de xito o fracaso. Si no ha existido: Por qu?.

La municipalidad de la zona para abastecer con agua potable adquiri un camin cisterna, el cual esta inoperativo por falta de mantenimiento.

e) Intereses de grupos involucrados.

Precisar desde un inicio los grupos de la sociedad que se encuentran involucrados en la formulacin, y posterior ejecucin, del proyecto. Anlisis de involucrados Matriz de involucrados.

Grupo involucrados Poblacin

Problemas y necesidades No cuenta con acceso a agua ni eliminacin de excretas

Intereses Mejorar sus condiciones de acceso al agua y saneamiento

Posibles dificultades Actitud conformista y pasiva de la poblacin

ESQUEMA DEL SISTEMA ACTUAL DE AGUA POTABLE - VISTA DE PLANTA

Lnea de Conduccin Captacin Desarenador Tubera PVC - 8" - 30 m.

Rio AGUADO

C-1

Desarenador
D-1 Lnea de Conduccin Desarenador - Planta Tubera PVC - 8" - 543 m.

Captacin de Rio AGUADO Capacidad : 60 l/s P-1 Planta de Tratamiento de Agua Potable Capacidad : 55 l/s Reservorio Apoyado 200 m3

R-1 Lnea de Aduccin Reservorio - Localidad FELIZ Tubera PVC -10" - 295 m.

Lnea de Conduccin Planta - Reservorio Tubera PVC - 8" - 380 m.

Lnea de Aduccin Punto de Derivacin - Sector BUEN DIA Tubera PVC - 6" - 40 m.

Leyenda Tuberas

Sector BUEN DIA

Localidad FELIZ

Redes de Distribucin y conexiones

2.

DEFINICIN DEL PROBLEMA

Realizado el diagnstico ser fcil encontrar cules son los problemas que afectan a los pobladores de la zona estudiada. Para formular el proyecto se debe definir la relacin: DIAGNSTICO PROBLEMA PROYECTO. ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

DIAGNSTICO

PROBLEMA

OBJETIVO

Alternativa Alternativa Alternativa . Alternativa

1 2 3 N

Qu caractersticas debe tener el problema identificado para que su solucin sea considerada un Proyecto de Inversin Pblica? Identificado el problema, debe revisarse para ver si cumple las siguientes

caractersticas:
1. SE REQUIERE INTERVENCIN PBLICA I PD RE ON BT L I EF MI AC A D O

2. PROBLEMA ESPECFICO

3. DEBE ADMITIR DIVERSAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Ejemplo: ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

Baja calidad de vida de la poblacin

E F Indirectos E C T O S Directos

Incremento de los gastos de salud de la poblacin

Incremento de la morbilidad

Incremento de la desnutricin

PROBLEMA CENTRAL

Frecuentes casos de enfermedades gastrointestinales, parasitarias y drmicas

Inadecuada disposicin de excretas y aguas residuales Inadecuadas hbitos y prcticas de higiene Inadecuada gestin de los servicios

Consumo de C Directas agua de mala A calidad U S Baja A Baja cobertura S continuidad

Indirectas

del servicio

de agua potable

Baja cobertura de
alcantarillado

Ausencia de tratamiento de las aguas residuales

Bajos niveles de educacin sanitaria

Deficiente gestin tcnica y administrativa

Ejemplo: ARBOL DE MEDIOS Y FINES

Mejor calidad de vida de la poblacin de San Ramn

E F E C T O S

Indirectos

Menores gastos de salud de la poblacin

Directos OBJETIVO CENTRAL

Disminucin de la morbilidad

Disminucin de la desnutricin

Reduccin de casos de enfermedades gastrointestinales, parasitarias y drmicas

M Consumo de E 1er Nivel agua de buena D calidad I O Incremento S Mayor de la

Fundamentales

Adecuada disposicin de excretas y aguas residuales

Adecuadas hbitos y prcticas de higiene

Adecuada gestin de los servicios

continuidad del servicio

cobertura de agua potable

Aumento de cobertura de
alcantarillado

Tratamiento de las aguas residuales

Mayores niveles de Educacin sanitaria

Buena gestin tcnica y administrativa

6. OBJETIVOS DEL PROYECTO

rbol de Medios y Fines Fin ltimo Problema Central Objetivos del Proyecto Objetivo General

Objetivo Central
Objetivos Especficos

Medios Fundamentales

2.4 Alternativas de Solucin

Nota 1: Las alternativas planteadas deben ser tcnicamente factibles, pertinentes y comparables entre si (producir exactamente los mismos beneficios).
Nota 2: La factibilidad tcnica de una alternativa incluye la garanta de la libre disponibilidad de los terrenos para ejecutar las obras y el saneamiento fsico-legal correspondiente. Los documentos sustentatorios debern incorporarse en los anexos del perfil. Medios fundamentales Imprescindibles

1. Mutuamente excluyentes 2. Complementarias 3. Independientes

No imprescindibles

Ejemplo: Anlisis de Medios Fundamentales

Mayor Continuidad del servicio de agua potable Incremento de la cobertura de agua Incremento de cobertura de alcantarillado Tratamiento de las aguas residuales Mejor educacin Sanitaria Buena capacidad tcnica y administrativa

MEDIOS FUNDAMENTALES

Accin 1a: Construccin de captacin, PTAP y lnea de conduccin

Accin 2a: Ampliacin y mejoramiento de redes de distribucin y conexiones

Accin 3a: Ampliacin y mejoramiento de redes de recoleccin y conexiones

Accin 4a: Construccin de lagunas facultativas

Accin 5a: Campaas de educacin a la poblacin

Accin 6a: Capacitacin del personal tcnico

Accin 1b: Construccin de pozos tubulares y lnea de impulsin

Accin 4b: Construccin de Tanque imhoff

Accin 6b: Capacitacin del personal administrativo

ACCIONES

Accin 1c: Construccin de reservorio y lnea de aduccin

Nota:
Acciones Mutuamente Excluyentes Acciones Complementarias Acciones Independientes

PTAP: Planta de Tratamiento de Agua Potable

Alternativas para el Sistema de Agua Potable

A. AGUA POTABLE Alternativa 1 :

Accin 1a: Construccin de captacin, PTAP y lnea de conduccin

Accin 1c: Construccin de reservorio y lnea de aduccin

Accin 2a: Ampliacin y mejoramiento de redes de distribucin y conexiones

Accin 5a: Campaas de educacin a la poblacin

Accin 6a: Capacitacin del personal tcnico

Accin 6b: Capacitacin del personal

administrativo

Alternativa 2 :
Accin 1b: Construccin de pozos tubulares y lnea de impulsin Accin 1c: Construccin de reservorio y lnea de aduccin Accin 2a: Ampliacin y mejoramiento de redes de distribucin y conexiones Accin 5a: Campaas de educacin a la poblacin Accin 6a: Capacitacin del personal tcnico Accin 6b: Capacitacin del personal
administrativo

Lnea Conduc. Captac Desarenador Tubera PVC - 8" - 30 m.

Ej. de Esquema de Alternativa de Sistema Agua Potable

Rio AGUADO

C-1

Desarenador
D-1

Lnea Conduc. Desarenador - Planta Tubera PVC - 8" - 543 m.

Captac. de Rio AGUADO Capacidad : 60 l/s

P-1 P - Proy. R-Proy

Reservorio Apoyado 200

m3

Planta Tratam. Agua Pot. Capacidad : 55 l/s

R-1

Lnea Conduc. Planta - Reservorio Tubera PVC - 8" - 380 m. Sector AMPLIACION

Lnea Aduc. Punto de Derivacin - Sector BUEN DIA Tubera PVC - 6" - 40 m. Lnea Aduc. Reservorio - Localidad FELIZ Tubera PVC -10" - 295 m. Sector BUEN DIA Localidad FELIZ

Leyenda Proyectado Existente

Redes Distribuc. y conexiones

Relacin Marco Lgico rbol de Objetivos

Matriz de Marco Lgico Fin ltimo
Resumen de Objetivos Indicadores Medios de Verificacin Supuestos

F. Indirecto

F. Indirecto

F. Indirecto

F. Indirecto

FIN: Beneficios esperados

PROPOSITO: Impacto directo a lograr como resultado del uso de los componentes.

Fines Directos

Fines Directos

Objetivo Central

Medio de 1 Nivel

Medio de 1 Nivel

COMPONENTE: Obras, resultantes del proyecto.

Medio Fundamental

Medio Fundamental

Medio Fundamental

Medio Fundamental

ACTIVIDADES: Tareas a cumplir para completar los componentes.

Acciones Acciones

Acciones Acciones

Acciones Acciones

Acciones Acciones

FORMULACIN

ANLISIS DE LA DEMANDA
Finalidad y Alcances Establecer la cantidad consumida de agua potable por tipo de usuario: domstico, comercial, industrial, estatal y social. Los resultados permiten establecer el balance Oferta/Demanda, para dimensionar el proyecto y definir el momento oportuno para ejecutarlo.

DEMANDA
Dem. Max. Diaria Dem. Max. Horaria

Consumo de Agua
Perdida Ao

Demanda de Produccin de Agua

Volumen Reserv.

Lit/dia
(8 ) = (4) x (7)

m3/ao
(9)= (8) x 365 / 1000

lit/seg
(10 ) = (8) / 86,400

Lit/dia (12) = (8) /

0.8

m3/ao
(13) = (9 ) / 0.8

lit/seg
(14) = (10) / 0.8

lti/seg
(15)=14x 1.3

lit/seg
(16)=14x 2

Total m3
(17) =12 / 1000x0.25

0 1 2 3 4

246,512 300,389 310,646 316,957 323,326

89,977 109,642 113,386 115,689 118,014

2.85 3.48 3.60 3.67 3.74

0.20 0.20 0.20 0.20 0.20

308,140 375,486 388,308 396,196 404,158

112,471 137,052 141,732 144,612 147,518

3.566 4.346 4.494 4.586 4.678

4.64 5.65 5.84 5.96 6.08

7.13 8.69 8.99 9.17 9.36

77 94 97 99 101

5
10 15

329,754
362,766 419,307

120,360
132,410 153,047

3.82
4.20 4.85

0.20
0.20 0.20

412,192
453,458 524,134

150,450
165,512 191,309

4.771
5.248 6.066

6.20
6.82 7.89

9.54
10.50 12.13

103
113 131

Anlisis de Oferta
El anlisis de la oferta deber contener: La descripcin del estado de cada uno de los componentes respecto a sus caractersticas operativas como son: capacidad mxima, antigedad, problemas fsicos, etc. Determinacin de la capacidad optimizada de cada uno de los componentes y proyectarla a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto.

OFERTA SIN PROYECTO

SISTEMA
Bombeo Manantial TOTAL

Litros/seg
(1)

Litro/da
(2)=(1)*86400

M3/ao
(3)=(2)*365/1000

1.74 0.70 2.44

150,336 210,816 210,816

54,873 22,075 76,948

OFERTA CON PROYECTO

SISTEMA Bombeo Manantial TOTAL

Litros/seg
(1)

Litro/da
(2)=(1)*86400

M3/ao
(3)=(2)*365/1000

6.06

523,584

191,108

6.06

523,584

191,108

BALANCE OFERTA DEMANDA TRATAMIENTO ALCANTARILLADO

BALANCE OFERTA - DEMANDA

4.00 3.50 3.00

LIT X SEG

2.50 2.00 1.50 1.00 0.50 0.00 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 AOS

Dficit

Demanda

Oferta Sin Proyecto

Oferta Con Proyecto

Estimacin de Costos Sociales

I. COMPONENTES DE LA INVERSION

A. B. C. D.

Bienes (materiales insumos equipos) no transables. Bienes (materiales insumos equipos ) transables. Mano de obra no calificada Mano de obra calificada

II. FACTORES DE CONVERSIN POR COMPONENTES DE LA INVERSION

Cronograma de Ejecucin del Proyecto

COMPONENTE
EXPEDIENTE TECNICO SANEAMIENTO FISICO DE TERRENOS CAPACITACION CAPTACION DESARENADOR LINEA DE CONDUCCION DE AGUA CRUDA CAMARA ROMPE PRESION PLANTA DE TRATAMIENTO RESERVORIO LINEA DE ADUCCION REDES DE DISTRIBUCION CONEXIONES DOMICILIARIAS MICROMEDICION IGV+GG(6%)+UTILIDAD sobre el Costo Directo. TOTAL COSTO

PPTO

TRIM 1
ENE FEB
25% 33.3%

TRIM 2
ABR
25% 33.3%

TRIM 3
JUL AGO SET

TRIM 4
OCT NOV DIC

MAR
25% 33.3%

MAY

JUN

90 000 10 003 38 500 80 000 537 932 19 200 547 664 407 089 373 983 315 750 147 560 169 995 701 776 3 538 481

25%

50%

50% 50% 33% 50% 33% 33%

100% 25% 25% 25% 25% 40% 50% 20% 20% 20% 20% 40% 50% 20% 33.3% 33.3% 33.3% 33.3% 33.3% 33.3% 20%

EVALUACIN

BENEFICIOS

Los beneficios sociales del proyecto estarn dados por el mayor nivel de satisfaccin que recibe la poblacin por la disponibilidad del agua potable y saneamiento; y la liberacin de recursos al sustituirse modos alternativos de abastecimiento.

MEDICION DE BENEFICIOS

Se diferencian 2 tipos de usuarios:

1.NUEVOS USUARIOS Que se abastecen de camiones cisterna, pozos, acequias, etc. y con el proyecto se incorporarn al servicio de agua potable. 2.ANTIGUOS USUARIOS Cuentan con servicio de agua potable y con el proyecto incrementarn su consumo y/o tendrn una mejor calidad del servicio.

EVALUACIN SOCIAL Metodologa Costo /Beneficio

Para Proyectos de Agua Potable Se pueden valorar los beneficios monetariamente. Por lo tanto se puede comparar los beneficios con los costos. Indicadores de rentabilidad: -VAN: Valor presente de los beneficios netos que genera el proyecto en su vida til COK=14% -TIR: Tasa de inters o tipo de descuento que se obtiene al igualar el VAN de un proyecto a cero Se escoge la alternativa cuyo VAN>0 y TIR>14%.

Metodologa Costo Efectividad

VAC (Inversin + Operacin y Mantenimiento)

ICE =
(Pob Beneficiada ao Final + Pob Beneficiada ao Inicial)

ICE = ndice de Costo Efectividad VAC = Valor Actual de los Costos Se realiza por separado para: Sistema de Alcantarillado (con la poblacin servida de alcantarillado). Tratamiento de Aguas residuales (con poblacin total de la localidad). Se elige : - La alternativa de ICE< Lnea de corte.

ANLISIS DE SENSIBILIDAD

Consiste en analizar los cambios en los indicadores econmicos del proyecto ante variaciones porcentuales en las variables mas importantes. Ejemplo en :

* Inversiones * Costos de operacin y mantenimiento. * Beneficios

ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD Consiste en describir la forma como el proyecto garantiza el logro de sus objetivos a lo largo del horizonte del proyecto Comprende:

a.Arreglos institucionales y Capacidad de gestin.

b.Disponibilidad de Recursos y Financiamiento. c. Capacidad y disponibilidad de pago de la poblacin

IMPACTO AMBIENTAL

*Identificar: Impactos Positivos Impactos Negativos *Plantear medidas de mitigacin, mediante un Plan de manejo ambiental cuyos costos son asumidos por el proyecto.

SELECCIN DE ALTERNATIVAS

Se selecciona aquella que resulta viable desde los puntos de vista: Tcnico, econmico, social, cultural y ambiental.

IV. CONCLUSIONES

CONCLUSIONES

Definicion del Problema central. Alternativa evaluada. Principales actividades de la alternativa seleccionada. El proyecto es viable desde los puntos de vista: Sociocultural, Tcnico, Econmico, Ambiental, Institucional.