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Gua

del Presupuesto Participativo

Basado en Resultados

Gua del Presupuesto Participativo Basado en Resultados


Primera edicin Enero, 2011 Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin Av. 28 de Julio 1198, Miraflores, Lima - Per

Elaboracin de contenidos: Direccin General del Presupuesto Pblico, Ministerio de Economa y Finanzas Aportes tcnicos: Jos Pisconte y Karina Olivas, Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin Adecuacin Pedaggica: Zoila Acua, Consultora Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin Diseo e ilustraciones: Oscar Casquino Diagramacin: Vctor Bojrquez
Imprenta: Neva Studio S.A.C. Av. Arequipa 4558 Miraflores, Lima - Per Lima, Enero 2011 Tiraje: 3, 500 ejemplares

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per. N 2011-00243 2011 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS PROYECTO USAID/PERU PRODESCENTRALIZACIN. La informacin contenida en este documento puede ser reproducida total o parcialmente, siempre y cuando se mencione la fuente de origen y se enve un ejemplar a la Direccin General del Presupuesto Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas y al Proyecto ProDescentralizacin de USAID. El Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin tiene el objetivo de apoyar al Estado peruano en profundizar y consolidar el proceso de descentralizacin. Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional USAID/Per, bajo los trminos de contrato N EPP-I-03-04-00035-00. Las opiniones expresadas por los autores no reflejan necesariamente el punto de vista de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional - USAID. ProDescentralizacin es un proyecto de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional USAID, implementado por ARD Inc.

Presentacin Presentacin
esde el ao 2003 en que se promulg la Ley Marco del Presupuesto Participativo No. 28056 que recogi experiencias participativas en la formulacin de los presupuestos y reconoce la participacin de la poblacin en la formulacin del presupuesto pblico de inversiones, han transcurrido siete aos a travs de los cuales hemos visto experiencias exitosas a nivel regional y local, as como tambin diversos errores y lecciones aprendidas que han permitido avanzar y perfeccionar el marco normativo de estos procesos. De otro lado, en la gestin pblica, han surgido nuevos enfoques para elaborar el presupuesto pblico como el presupuesto por resultados. Su vinculacin con los procesos participativos en la formulacin presupuestal han implicado ajustes en el diseo de las polticas pblicas en este campo; as como nuevos retos en la implementacin del presupuesto participativo. Ello implica tambin un cambio de enfoque donde se proponen proyectos usualmente conocidos como parques, construccin de caminos, etc. a un cambio por resultados donde se requiere jerarquizar problemas y necesidades a resolver en la localidad, en la regin y el pas y que deben ser resueltos en base a resultados concretos que transformen nuestra realidad y la vida de los ciudadanos y ciudadanas. Cabe indicar que en este proceso sigue siendo clave el liderazgo de los presidentes regionales y los alcaldes de acuerdo a su rol. En este contexto, hemos intentado recoger los cambios normativos recientes1, as como algunas experiencias valiosas, con lo cual esperamos que esta nueva versin de la gua, contribuya a fortalecer estos procesos y permita seguir avanzando con nuevas experiencias de presupuesto participativo regional y local que fortalezcan la democracia en el pas.

Lima, Diciembre de 2010

Presupuesto Participativo basado en Resultados, Instructivo No. 001 -2010-EF/76.01, publicado mediante Resolucin Directoral No. 007 -2010-EF/76.01

Contenidos
Contenidos
I. Aspectos generales..................................................................................... 07
1. Cul es el objetivo de esta gua?.................................................................... 09 2. Qu es el Presupuesto Participativo Basado en Resultados?. .......................09 3. Cules son los beneficios del Presupuesto Participativo
basado en Resultados? ..............................................................................11

4. Cul es el rol de los actores del Proceso del Presupuesto Participativo


basado en Resultados?...................................................................................13 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 Presidentes regionales y alcaldes Consejo Regional y Concejo Municipal Consejos de coordinacin regional, local provincial y local distrital Agentes participantes Equipo tcnico Oficina de Planeamiento y Presupuesto Comits de vigilancia

5. Cmo financiar el Presupuesto Participativo basado en Resultados?.............16 6. Cmo puede participar la poblacin en el proceso del Presupuesto
Participativo basado en Resultados?...............................................................18

7. Quines coordinan el proceso de Presupuesto Participativo basado


en Resultados?...............................................................................................19

8. Cmo registrar el desarrollo del proceso del Presupuesto Participativo


basado en Resultados?...................................................................................20

II.

Fases y particularidades del proceso...................................21


Fase 1. Preparacin............................................................................................ 23 1.1 Comunicacin 1.2 Sensibilizacin 1.3 Convocatoria

5
1.4 Identificacin y registro de agentes participantes 1.5 Capacitacin de agentes participantes Fase 2. Concertacin.........................................................................................28 2.1 Desarrollo de talleres de trabajo 2.1.1 Taller de identificacin y priorizacin de resultados Paso 1: Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado PDC Paso 2: Identificacin y priorizacin de resultados 2.1.2 Evaluacin tcnica de proyectos Paso 1: Evaluacin tcnica Paso 2: Asignacin del presupuesto 2.1.3 Taller de priorizacin de proyectos de inversin 2.2 Formalizacin de acuerdos y compromisos del Presupuesto Participativo Fase 3. Coordinacin entre niveles de gobierno.................................................38 Fase 4. Formalizacin.......................................................................................40 4.1 Formalizacin en el PIA de los acuerdos y compromisos 4.2 Rendicin de cuentas Fase 5. Particularidades del Presupuesto Participativo en los Gobiernos Regionales.................................................................43

III.

Mecanismos de vigilancia...................................................................45

1. Qu es el Comit de Vigilancia? ...................................................................46 2. Cmo est conformado y cules son las funciones del
Comit de Vigilancia?.....................................................................................47

3. Qu informacin debe manejar el Comit de Vigilancia


y quines le proporcionan?.............................................................................47

4. Qu otros actores participan tambin en la vigilancia


y control del proceso?.....................................................................................48 4.1 Contralora General de la Repblica 4.2 Direccin Nacional del Presupuesto Pblico - DNPP 4.3 Consejo Regional y Concejo Municipal

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IV.
Anexos...........................................................................................................49
Anexo 01: Gua de contenidos mnimos del documento del Proceso del Presupuesto Participativo.................................................50 Anexo 02: Gua de contenidos mnimos de la Ordenanza del Proceso de Presupuesto Participativo................................................51 Anexo 03: Modelo de convocatoria al Proceso del Presupuesto Participativo.................................................53 Anexo 04: Relacin de actores que se sugiere invitar al Proceso del Presupuesto Participativo.............................................55 Anexo 05: Formato para el registro de agentes paticipantes.................................. 58 Anexo 06: Gua de temas a desarrollar en las acciones de capacitacin del Proceso del Presupuesto Participativo........................ 59 Anexo 07: Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo..................................61 Anexo 08: Criterios que orientan la determinacin de recursos a ser considerados en el Proceso del Presupuesto Participativo................... 62 Anexo 09: Gua de orientacin para el ajuste del Plan de Desarrollo Concertado.........................................................64 Anexo 10: Formato de informacin mnima por proyecto de inversin................... 67 Anexo 11: Ficha de Acta de acuerdos y compromisos del Presupuesto Participativo..................................................................... 69 Anexo 12: Ficha resumen de evaluacin de proyectos..........................................71 Anexo 13: Cronograma de actividades del Proceso del Presupuesto Participativo..................................................................... 72 Anexo 14: Cronograma de ejecucin de actividades de las fases del Proceso del Presupuesto Participativo..................................78

Aspectos generales

Aspectos generales

Presupuesto Participativo Basado en Resultados


eguramente desde el rol que desempeas en el desarrollo de tu comunidad, distrito, provincia o regin requieres dar respuesta a algunas interrogantes como: qu es el presupuesto participativo? por qu es importante el presupuesto participativo?, cmo se vincula el presupuesto participativo con el presupuesto por resultados? y cmo podemos elaborar el presupuesto participativo con un enfoque de resultados? En esta gua especfica, para facilitar la elaboracin del presupuesto participativo, intentamos responder a estas y otras preguntas.

I Aspectos generales
El Presupuesto Participativo basado en Resultados se enmarca dentro del nuevo enfoque de la nueva gerencia y gestin pblica, en el cual los recursos pblicos se asignan, ejecutan y evalan en funcin a cambios especficos que se deben alcanzar para mejorar el bienestar de la poblacin. Lograr estos cambios supone producir resultados que mejoren notoriamente las condiciones de vida de las personas. El Presupuesto Participativo basado en Resultados comprende la incorporacin al proceso del Presupuesto Participativo de las corrientes renovadoras del presupuesto y la gestin por resultados en los que el/la ciudadano/a y los resultados que estos requieren y valoran se constituyen en el eje del accionar pblico. Para tal fin, se estructuran los presupuestos en funcin a los productos, es decir bienes y servicios que la poblacin recibe de parte de las instituciones pblicas, para lograr los resultados. El presupuesto anual debe garantizar las dotaciones de recursos necesarios para poder desarrollar los productos, que incluyen las previsiones presupuestarias para los recursos humanos, insumos materiales y bienes de capital que sean necesarios. El Presupuesto Participativo es el espacio en el que pueden facilitarse las decisiones de inversin que dotarn a las entidades del Estado con los bienes de capital necesarios para cubrir las brechas existentes y que limitan el desarrollo y entrega de los productos. Para lograr una mayor efectividad en la gestin se deben relacionar los resultados con los productos, as como las acciones y los medios necesarios para su ejecucin y viceversa. De esta manera, los proyectos que se prioricen en el marco del proceso participativo, al ser pensados y priorizados en funcin de resultados (solucin de problemas) y estar conectados a los productos, garantizarn mejoras en la calidad de vida de la poblacin (resultados), sobre todo de los sectores ms necesitados.

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Estos resultados los deberamos encontrar en el Plan de Desarrollo Concertado. En cada uno de los grandes objetivos estratgicos orientados a resolver los problemas prioritarios del territorio y en los programas estratgicos nacionales. Ambos deben estar presentes en el proceso de Presupuesto Participativo.

1. Cul es el objetivo de esta gua?


El objetivo es clarificar cuales son estos cambios de enfoque en el proceso para poder establecer los mecanismos y pautas necesarios para llevar a cabo el proceso del Presupuesto Participativo en los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales en el marco de la Ley del Presupuesto Participativo, Ley N 28056, su modificatoria Ley N 29298, el Decreto Supremo N 097-2009-EF modificado por el D. S. N 132-2010-EF que precisa los criterios para delimitar proyectos de impacto regional, provincial y distrital, su reglamento aprobado por Decreto Supremo N 142-2009-EF y sus modificatorias el D. S. N 131-2010-EF y la Ley N 28411 - Ley del Sistema Nacional de Presupuesto, as como del Instructivo del Presupuesto Participativo Basado en Resultados No. 001 -2010-EF/76.01, publicado mediante Resolucin Directoral No. 007 -2010-EF/76.01
Este proceso debe estar orientado a la solucin de problemas prioritarios con la finalidad que los proyectos de inversin estn claramente articulados a productos y resultados especficos que la poblacin necesite.

Particularmente, en los aspectos que en el PDC se consideran ms urgentes para el desarrollo regional o local, evitando, de este modo ineficiencias en la asignacin de los recursos pblicos.

2. Qu es el Presupuesto Participativo
Basado en Resultados?2
Cuando en las familias se menciona la palabra presupuesto nos hace pensar en los ingresos que esperamos conseguir y en la forma cmo van a ser distribuidos de acuerdo a los gastos que debemos realizar, para lograr nuestros objetivos familiares. As, el presupuesto pblico (nacional, regional y municipal) es una herramienta de gestin de ingresos y gastos que, adecuadamente aplicado, debe responder a los objetivos del desarrollo nacional, regional y local, tomando en cuenta las funciones de las entidades en los diferentes niveles de gobierno.
2

En el Per el presupuesto participativo slo se ejecuta en dos de los tres niveles de gobierno que tiene el estado peruano: el regional y local.

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Sin embargo, como casi siempre sucede, los ingresos no alcanzan para realizar todas las actividades que quisiramos llevar adelante, entonces tenemos que priorizar. Cuando nos referimos al presupuesto participativo, hablamos de un instrumento de poltica y a la vez de gestin, a travs del cual las autoridades regionales y locales, as como las organizaciones de la poblacin, debidamente representadas, definen en conjunto qu se quiere lograr, cmo y en qu se van a orientar los recursos, teniendo en cuenta la visin de futuro y los objetivos (que sealan grandes resultados a obtener) del Plan de Desarrollo Concertado (PDC) del distrito, provincia o regin, pero principalmente los programas y proyectos identificados en el PDC y que deben hacerse realidad poco a poco cada ao para alcanzar la visin de desarrollo.

Vecinos y vecinas no se trata de cada ao INVENTAR nuevos proyectos, hay que concluir los proyectos que estn en ejecucin y otros para resolver problemas urgentes o prioritarios

Tiene razn sino no avanzamos.

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En el proceso de formulacin del presupuesto participativo se precisan los compromisos y aportes de los gobiernos regionales y municipales, de otros organismos pblicos y privados presentes, as como de la propia poblacin, con el propsito de comprometerse y cogestionar directamente el desarrollo y buena marcha de la localidad (aspectos que deben estar sealados en el Plan de Desarrollo Concertado). La elaboracin del presupuesto participativo debe convertirse en un proceso que busca hacer realidad los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado desde donde surgen acuerdos para la inversin de los fondos tanto entre las autoridades con la poblacin, como entre las municipalidades distritales, provinciales y los gobiernos regionales.

En sentido estricto, el presupuesto participativo es un proceso donde se ponen de acuerdo las autoridades y los representantes de las organizaciones de la poblacin; para precisar juntas que resultados se quieren obtener, en qu y cmo se invertirn los recursos del gobierno local o regional, de tal manera que aporten al desarrollo de la localidad y hagan posible que la gente viva en mejores condiciones. El rol de liderazgo del Presidente del Gobierno Regional y de los alcaldes es clave en este proceso.

3. Cules son los beneficios del Presupuesto Participativo


Basado en Resultados?
El Presupuesto Participativo permite:
Priorizar los resultados que queremos obtener para lograr transformar y resolver

grandes problemas o aprovechar potencialidades que tengamos en nuestras jurisdicciones.


Priorizar mejor los proyectos en funcin de los resultados que queremos obtener y

utilizar adecuadamente los recursos pblicos de acuerdo a los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado del distrito, provincia, regin.
Mejorar la relacin entre el gobierno local o regional y la poblacin, propiciando que

los pobladores participen en la gestin pblica y en la toma de decisiones sobre las prioridades de inversin que contribuyan a su desarrollo.
Comprometer a la poblacin, ONGs y empresa privada en las acciones a desarrollar

para el cumplimiento de los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado.


Realizar el seguimiento, control y vigilancia de los resultados, de la ejecucin del

presupuesto y la fiscalizacin de la gestin de las autoridades.


Hacer realidad la agenda del desarrollo territorial.

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Apoyar al comit de vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en

el presupuesto participativo.

4.4 Agentes participantes


Representar a las organizaciones que los han acreditado. Participar activamente en la discusin, definicin, priorizacin y toma de

decisiones respecto de los resultados a ser priorizados en el proceso, as como de los proyectos a ser considerados para contribuir al logro de dichos resultados.
Suscribir las actas y dems instrumentos que garanticen la formalidad del

proceso.
Otros que demande el proceso.

4.5 Equipo tcnico


Desarrollar las guas metodolgicas

de los talleres.
Brindar apoyo para la organizacin y

desarrollo del proceso.


Facilitar informacin par el desarrollo de los talleres de trabajo. Realizar la evaluacin tcnica y financiera de los proyectos propuestos. Preparar y presentar la lista de proyectos que aprobaron la evaluacin tcnica y financiera y su relacin con los resultados nacionales, regionales y locales.

4.6 Oficina de Planeamiento y Presupuesto La Oficina de Planeamiento y Presupuesto o la que haga sus veces tiene como rol:
Proponer a las instancias correspondientes el Presupuesto Institucional de

Apertura, incorporando proyectos priorizados en el presupuesto participativo.


Remitir copia del acta de acuerdos y compromisos, as como el documento del

proceso a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico.


Mantener actualizado el aplicativo interactivo en las diversas fases del proceso.

4.7 Comits de Vigilancia


Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Presupuesto Participativo. Informar al Consejo Regional o Concejo Municipal, consejos de coordinacin y

otras dependencias pblicas en el caso de incumplimiento de los acuerdos.

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4. Cul es el rol de los actores del Proceso del Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
Veamos a continuacin las tareas especficas de cada uno de los actores de este importante proceso: 4.1 Presidentes Regionales y Alcaldes
Convocar a reuniones del Presupuesto Participativo en su calidad de presidentes

de los consejos de coordinacin.


Organizar las actividades del proceso participativo, hacindolas de conocimiento

pblico.
Proponer a consideracin los resultados prioritarios a favor de la poblacin que

pueden ser objeto de atencin en el proceso.


Proponer la cartera de proyectos a ser sometida al Presupuesto Participativo,

sealando explcitamente su conexin al resultado prioritario que corresponda.


Determinar e informar a los agentes participantes el porcentaje del presupuesto

institucional que corresponder al Presupuesto Participativo, sin perjuicio que los recursos no incluidos en el Presupuesto Participativo se asignen por resultados claramente especificados.
Disponer las medidas necesarias para el cumplimiento de los acuerdos adoptados

en el proceso.
Desarrollar las acciones necesarias para la implementacin de los acuerdos. Rendir cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y

compromisos asumidos el ao anterior.

4.2 Consejo Regional y Concejo Municipal


Aprobar las normas complementarias que se requieran para llevar a cabo el

proceso.
Fiscalizar el desarrollo oportuno de cada una de las fases del proceso. Velar por el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos por el

Gobierno Regional o el Gobierno Local.

4.3 Consejos de Coordinacin Regional, Local provincial y Local distrital


Participar y promover activamente el proceso. Responder a las convocatorias que realizan las autoridades regionales o locales. Coordinar la incorporacin de los proyectos de inversin en el presupuesto

institucional correspondiente.

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ACTORES DEL PROCESO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO* BASADO EN RESULTADOS

Consejo regional y/o consejo municipal.

Asociaciones de productores

Organismos e instituciones privadas promotoras del desarrollo.

Equipo tcnico municipal.

El Presidente del Gobierno Regional debe liderar el proceso en su regin y los Alcaldes en su localidad.

Representantes de las entidades del gobierno nacional para el desarrollo.

Deben acreditarse como agentes plenos.

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Organizaciones sociales de base.

Consejo de coordinacin regional o local.

Universidades y colegios profesionales

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5. Cmo financiar el Presupuesto Participativo Basado
en Resultados?
El titular del pliego de los gobiernos regionales y gobiernos locales informa el porcentaje del presupuesto institucional en gasto de inversin que corresponder al Presupuesto Participativo, el cual debe ser difundido a travs del portal electrnico de las entidades u otros medios de comunicacin pertinentes. De otro lado, los techos presupuestales que sirven como referencia para la programacin del presupuesto participativo se proyectan tomando como base:
Los montos efectivamente transferidos por el MEF en el ao anterior en el que se

elabora la programacin del presupuesto participativo.


Los montos estimados de recursos pblicos del Presupuesto Institucional de

Apertura del ao fiscal correspondiente que publica el MEF en el mes de junio de cada ao. Estos montos son referenciales y pueden estar sujetos a cambios de acuerdo a los recursos efectivamente recaudados debido a la evolucin de la economa nacional e internacional, y las modificaciones normativas o las variaciones de los indicadores utilizados para realizar las transferencias. Por ello, el monto propuesto al presupuesto participativo tiene que considerar estas posibles variaciones y debemos contemplar acciones en caso los montos que se asignen sean menores a los estimados.
Para establecer los montos asignados de recursos propios al presupuesto

participativo se debe considerar una serie de gastos de la institucin, tales como:


La cobertura de las obligaciones del gobierno regional o local, tales como el pago del

personal y obligaciones sociales, las obligaciones previsionales (seguro social, AFP, pensiones), el servicio de la deuda pblica; as como la prestacin de servicios bsicos.
Recursos para garantizar la prestacin de servicios bsicos, que de acuerdo a su

funcin le corresponde a cada nivel de gobierno.


Los recursos para la continuacin de proyectos de carcter multianual y/o que estn

en ejecucin.

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Los recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados, que sean priorizados. Asegurar el gasto de operacin y mantenimiento de la infraestructura existente. Otros que requiera la institucin para brindar servicios de calidad. Los recursos restantes debern ser adecuados a los recursos que por ley son para inversiones y pueden ser destinados al financiamiento de las acciones a ser priorizadas en el proceso de presupuesto participativo.

La sociedad civil podr participar en el cofinanciamiento de los proyectos de inversin?

Claro que s, debemos participar a travs de aportes de recursos financieros, materiales, mano de obra u otros similares, a fin de ampliar la capacidad de atencin de las necesidades para la mejora de la calidad de la vida de la poblacin.

Asimismo, desde el municipio o el gobierno regional, podemos cofinanciar los proyectos en los montos que se determinen de conformidad con la legislacin vigente.

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La municipalidad puede destinar un porcentaje adicional de lo que se pondr a consulta en el presupuesto participativo.

PRONAMACH, la maquinaria. La federacin de comunidades compromete la mano de obra.

Nosotros como ONG especializada, el trabajo de un especialista.

6. Cmo puede participar la poblacin en el proceso del


Presupuesto Participativo basado en Resultados?
Se puede participar como agente participante, en representacin de las

organizaciones de la poblacin. (Debidamente acreditados).


Se participa tambin en las asambleas de la comunidad y de las organizaciones

sociales de las que se forma parte, elaborando propuestas de proyectos y acciones a ser presentadas por los representantes en los talleres de trabajo.
Asumiendo compromisos de cogestin a travs de trabajos comunitarios aportando

bienes, servicios u otros, que pueden ser orientados para la ejecucin, mantenimiento y operacin de un proyecto. Para poder participar, las instituciones en el plazo de ley, deben ser inscritas en los padrones que aperturan los gobiernos regionales y locales; y sus representantes deben estar debidamente acreditados para participar en el proceso. Aquellos que se incorporen pero que no han sido acreditados por sus organizaciones en el plazo respectivo, participarn pero en calidad de observadores.

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7. Quines coordinan el proceso de Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
La responsabilidad de coordinar, ponerse de acuerdo, liderar, hacer el seguimiento y garantizar el desarrollo del proceso de elaboracin del presupuesto participativo en cada espacio o mbito, est a cargo de diversas instancias:

Los presidentes regionales y alcaldes


Deben coordinar con sus respectivos Consejos de Coordinacin, para convocar al proceso de presupuesto participativo. Tienen adems la responsabilidad de financiar los gastos que demande el proceso de presupuesto participativo, aprobar la Ordenanza propuesta por el Consejo de Coordinacin Regional o Local, segn sea el caso, designar al equipo tcnico conductor del proceso, incluyendo representantes de la sociedad civil, coordinar con otros niveles de gobierno subnacional, aprobar los compromisos contrados, ejecutar los acuerdos, hacer rendicin de cuentas y facilitar la vigilancia ciudadana.

Los Consejos de Coordinacin Local y Regional


Es fundamental que los Consejos de Coordinacin Local y Regional se encuentren debidamente constituidos y presididos por el Presidente Regional y los Alcaldes respectivos, pues ayudar a garantizar la existencia de un espacio legtimo de coordinacin entre los diversos actores involucrados. Lo ms recomendable es que el CCR o CCL proponga al Consejo Municipal o Regional la Ordenanza del Presupuesto Participativo y coordinen el desarrollo del proceso de principio a fin.

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8. Cmo registrar el desarrollo del Proceso del Presupuesto
Participativo basado en Resultados?
Los gobiernos regionales y gobiernos locales registran el desarrollo del proceso participativo en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo", accesible a travs del portal Web del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe).

PRESUPUESTO PARTICIPATIVO

2010

2011

Dicha informacin debe incluirse en el documento del Presupuesto Participativo que ser remitido junto con el Presupuesto Institucional de Apertura a la Direccin General del Presupuesto Pblico, en el plazo establecido por la Directiva de Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los Gobiernos Regionales y de los Gobiernos Locales para cada ao fiscal. Asimismo, el Presidente del Gobierno Regional o el Alcalde, segn corresponda, dispondrn la publicacin del documento del Presupuesto Participativo para conocimiento de la comunidad como mnimo en la pgina Web institucional, as como en otros medios disponibles.

Ver Anexo N 01: Gua de contenidos mnimos del Presupuesto Participativo.

II

II

Fases y particularidades del proceso

Fases y particularidades del proceso

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El proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados se realiza tomando en cuenta la realidad territorial y organizativa de cada gobierno regional o gobierno local. Por ello el procedimiento bsico para el desarrollo del proceso debe ser adaptado por estos gobiernos, en funcin a sus particularidades y experiencias previas en la implementacin de los presupuestos participativos. Con la metodologa establecida, los pasos a seguir en cada fase son los siguientes:

FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO BASADO EN RESULTADOS


FASE 1 Preparacin FASE 2 Concertacin FASE 3 Coordinacin FASE 4 Formalizacin

Comunicacin

Desarrollo de talleres de trabajo


Formulacin de acuerdos y compromisos

Articulacin de polticas y proyectos GR GRL GLD

Coordinacin para la inclusin de PIP en el PIA

Sensibilizacin

Rendicin de cuentas

Convocatoria
Dnde se han producido la mayor cantidad de cambios?

Identificacin y registro de los Agentes Participantes

Capacitacin de los Agentes Participantes

El cambio es en la fase de concertacin y en los talleres de trabajo.

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Fase 1. Preparacin
Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda, en coordinacin con sus respectivos Consejos de Coordinacin. El desarrollo de las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes participantes para el desarrollo del proceso, debe realizarse oportunamente y con la suficiente anticipacin, por lo que esta fase debera iniciarse en el mes de enero del ejercicio previo.

Toma en cuenta:
Antes del inicio de las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes participantes, es necesaria la aprobacin de la Ordenanza que reglamenta el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados del Ao Fiscal correspondiente.

Esta ordenanza precisa: cronograma del proceso, El conformacin del Equipo Tcnico y la mecanismos de registro de los los agentes participantes, entre otros que considere el gobierno regional o local.

Ver Anexo N 02: Gua de contenidos mnimos de ordenanza del Proceso.

La fase de preparacin se subdivide en las siguientes partes: 1.1 Comunicacin Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben desarrollar mecanismos de comunicacin masiva del proceso del Presupuesto Participativo basado en Resultados a fin que la poblacin participe a travs de sus representantes, y se encuentre debidamente informada sobre los avances y resultados del mismo. Para ello pueden utilizar los diversos medios de comunicacin, incluyendo los portales electrnicos, correos masivos, radio, entre otros.

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La convocatoria debe promover la integracin al proceso de representantes de las distintas entidades del Estado y de la sociedad civil, tales como:
Direcciones Regionales Universidades Entidades Pblicas de Desarrollo Organizaciones empresariales Colegios Profesionales Asociaciones Juveniles Organizaciones Sociales de Base Comunidades Asociaciones de Personas con Discapacidad Asociaciones de mujeres Asociaciones de jvenes y otros en situacin

de riesgo y vulnerabilidad, ya sea por razones de pobreza, etnicidad, violencia o gnero.

Ver Anexo N 04: Relacin de actores de la Sociedad Civil del Proceso del Presupuesto Participativo.

En la convocatoria se debe procurar el uso de lenguas nativas all donde se hable quechua, aymara, mashiguenga, ashninka, awajn, shipibo, etc.

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Para mantener una buena comunicacin es importante informar sobre:
Los proyectos que se vienen ejecutando y que continuarn en el ao

siguiente.
Los proyectos de prevencin que se esperan ejecutar en los ejercicios

siguientes.
Los compromisos de cofinanciamiento de proyectos a travs de: FONIPREL,

Agua para Todos, Mi Barrio, organismos de cooperacin internacional, convenios, entre otros.
La proyeccin del monto que debe orientarse al presupuesto participativo, esto

a fin de no generar expectativas que rebasen las capacidades financieras del Gobierno Regional o Gobierno Local.

1.2 Sensibilizacin La importancia de esta accin radica en la necesidad de promover la participacin informada y responsable de la sociedad civil organizada en la gestin del desarrollo local y el compromiso que deben asumir en las decisiones que se tomen. De otro lado, se debe promover la creacin de organizaciones estratgicas que le den mayor calidad al proceso de participacin.
Para ello se debe aprovechar los medios de comunicacin de la localidad y transmitir informacin de utilidad.

Si no estamos bien informados y slo vamos a escuchar, qu calidad de decisiones vamos a tomar. Es necesario que la sociedad civil se empodere del proceso, a fin que su participacin contribuya al desarrollo regional y local.

1.3 Convocatoria En esta fase, el Gobierno Regional o Gobierno Local, en coordinacin con su Consejo de Coordinacin, convoca a la poblacin organizada a participar en el proceso del Presupuesto Participativo basado en Resultados, haciendo uso de los medios de comunicacin adecuados para el mbito de su jurisdiccin, a fin de garantizar una correcta y eficiente comunicacin con los agentes participantes. Esta accin debe iniciarse en el mes de enero.

Ver Anexo N 03: Modelo de convocatoria del Presupuesto Participativo.

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1.4 Identificacin y registro de agentes participantes La identificacin de los agentes participantes debe incluir la mayor participacin y representatividad de la sociedad civil, los que deben ser elegidos para cada proceso participativo por las organizaciones a las cuales representan. Debemos evitar que siempre sean los mismos, ya que ello no democratiza el proceso.
Se sugiere utilizar el Anexo N 04: Formato para el registro de agentes participantes.

El Gobierno Regional o Gobierno Local deber organizar mecanismos de registro de los Agentes Participantes complementarios a los ya existentes, formalizando la presencia de los grupos sociales territoriales, organizaciones temticas y funcionales, poniendo especial nfasis en facilitar la participacin de las organizaciones que representan a los sectores sociales tradicionalmente excluidos.

Es importante que se promueva a travs de mecanismos diversos la convocatoria y registro de grupos excluidos tradicionalmente de los procesos de planificacin concertada y presupuesto participativo: grupos de mujeres, jvenes, comunidades indgenas y campesinas, as como de la sociedad civil no organizada y los actores econmicos locales.

1.5 Capacitacin de agentes participantes Para participar en la elaboracin del presupuesto participativo los diferentes agentes necesitan CAPACITARSE. El Gobierno Regional o Gobierno Local implementa, mecanismos de capacitacin y programas de desarrollo de capacidades para los agentes participantes, en especial para los Consejeros Regionales, Regidores y agentes de la sociedad civil. Asimismo, la Direccin General del Presupuesto Pblico en coordinacin con los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales desarrollarn y promovern programas de capacitacin descentralizados, orientados a fortalecer el proceso del Presupuesto Participativo basado en Resultados, as como otros que se consideren necesarios para el proceso. Las actividades de capacitacin deben ajustarse a la disponibilidad de tiempo de los participantes. Por otro lado, sera conveniente aprovechar el momento en el que los representantes de la sociedad civil se inscriben para orientarlos de manera personalizada, utilizando materiales de difusin como trpticos o volantes. Los temas en los cuales convendra que la poblacin y las autoridades se capaciten deberan ser diferenciados para cada grupo, de acuerdo a la responsabilidad que les toca cumplir en la elaboracin del presupuesto participativo.

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Presupuesto regional y municipal Sistema nacional de inversin pblica Promocin de la igualdad y equidad X X X Temas Planeamiento estratgico y concertado Gestin y presupuesto por resultados e indicadores de desarrollo X X X

Sujetos a capacitarse

Autoridades y equipos tcnicos (Funcionarios) Consejos de coordinacin local y regional Organizaciones de la sociedad civil

Presupuesto participativo X X X

Toma en cuenta:
Las capacitaciones deben ser permanentes, ajustndose a las necesidades y caractersticas de la poblacin de la jurisdiccin. Pueden ser realizadas a travs de modalidades como talleres o reuniones en las que las autoridades y la poblacin se informen acerca de las tareas que involucra dicho proceso. El objetivo fundamental de la capacitacin es que los diversos agentes participantes lleguen con la mayor y mejor informacin posible al proceso del presupuesto participativo, y que adems todos podamos entendernos.

Se sugiere utilizar Anexo N 06: Gua de temas a desarrollar en los eventos de capacitacin del proceso.

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Fase 2. Concertacin
En esta fase se renen los funcionarios del Estado y de la sociedad civil para desarrollar un trabajo concertado de diagnstico, identificacin y priorizacin de resultados y de proyectos de inversin que favorezcan a la poblacin, sobre todo en aquellos sectores con mayores necesidades de servicios bsicos.

La fase de concertacin se subdivide en las siguientes partes:

2.1 Desarrollo de Talleres de Trabajo Son reuniones de trabajo, convocados por el Presidente Regional o el Alcalde, a travs de las cuales se desarrollarn las distintas acciones conducentes a la priorizacin de resultados, proyectos de inversin y compromisos del Estado y la sociedad civil. El Presidente Regional o el Alcalde provincial o distrital, debe asegurar que los talleres de trabajo se convoquen con la debida anticipacin. Cada taller puede realizarse en ms de una reunin de trabajo, ajustndose el nmero de reuniones a la necesidad de cada lugar y a las caractersticas de organizacin del territorio de cada mbito regional, provincial o distrital. Por ejemplo, en las zonas de sierra y selva donde las poblaciones tardan mucho en trasladarse a la capital distrital, pueden hacerse talleres descentralizados en los centros poblados mayores o en las comunas ms accesibles. Los talleres de trabajo deben culminar en el mes de Junio.

Ver Anexo N 07: Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo.

Toma en cuenta:
Para estas reuniones es necesario considerar la diversidad lingstica de las poblaciones para lograr una mayor inclusin y receptividad en los/as ciudadanos/as que hablan idiomas o lenguas diferentes al castellano.
Se sugiere utilizar Anexo N 06: Gua de temas a desarrollar en los eventos de capacitacin del proceso.

Quin brinda apoyo para la realizacin de los talleres de trabajo? Es el equipo tcnico el encargado de brindar apoyo, debiendo preparar la informacin necesaria, presentar y consolidar los resultados para su posterior evaluacin, con miras a ser considerados en los presupuestos institucionales.

29
Asimismo, ser necesario realizar acciones previas, tales como: a) Seguimiento de los acuerdos de cumplimiento de metas, recopilacin de indicadores para tener actualizado un diagnstico situacional, de ser necesario a cargo del equipo tcnico, orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de vida de la poblacin, las mismas que fueron medidas a travs de los resultados definidos en los programas presupuestales estratgicos y otros que se consideren crticos en la jurisdiccin. b) Identificacin de los principales resultados que pueden presentarse a la priorizacin. c) Seleccin de una cartera de proyectos viables, orientados al logro de resultados priorizados y que respondan a las caractersticas de impacto regional, provincial distrital definidos en el Decreto Supremo N 097-2009-EF Decreto Supremo N 1312010-EF y Decreto Supremo N 132-2010-EF. d) Recopilacin y preparacin de la siguiente informacin:
Plan de Desarrollo Concertado avances en su ejecucin. Plan Estratgico Institucional (Gobierno Regional) o Plan de Desarrollo

Institucional (Gobierno Local) - avance de resultados.


Detalle de los proyectos priorizados en el Proceso Participativo del ao anterior,

diferenciando los que fueron considerados y los que no fueron incluidos en el presupuesto institucional, indicando el motivo por el cual no fueron considerados.
Ejecucin del programa de inversiones, aprobados en los

presupuestos institucionales.
Relacin de proyectos de inversin ejecutados el ao

anterior.
Porcentaje de recursos de inversin que el Gobierno

Ver Anexo N 08: Criterios que orientan a la determinacin de los recursos a ser considerados en el PP.

Regional o el Gobierno Local destinar al Proceso Participativo; as como la mayor disponibilidad de recursos por cofinanciamiento.
Informe

de los compromisos asumidos por la sociedad civil y otras entidades del Estado en procesos participativos anteriores y su nivel de cumplimiento.

A continuacin, veremos las pautas y recomendaciones para la realizacin de un taller de identificacin y priorizacin de resultados.

Situacin de los principales puntos

de atencin del ciudadano en la prestacin de los bienes y servicios pblicos (producto); sealando el dficit de infraestructura, recursos humanos, equipamiento y materiales para una adecuada prestacin.

30
2.1.1 Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados Paso 1 Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado PDC

En este paso se presenta la visin y objetivos estratgicos contenidos en el PDC, su avance de ejecucin y logro de resultados. En caso que el equipo tcnico lo recomiende o los agentes participantes lo consideren necesario debido a la incorporacin del enfoque del Presupuesto por Resultados, los objetivos estratgicos podrn ser ajustados basados en resultados.

Se sugiere tomar en cuenta el Anexo N 09: Gua de orientacin para el ajuste del PDC.

La visin contenida en el PDC es nica para todas las instituciones pblicas y privadas de un mbito territorial y debe orientar las iniciativas e inversiones de los diversos actores econmicos, sociales e institucionales, as como la formulacin de polticas pblicas regionales y locales. Los objetivos de desarrollo del PDC involucran en su ejecucin a los diversos actores, dependiendo de la misin de cada uno de ellos.

El Plan de Desarrollo Concertado es importante porque:


Orienta el desarrollo de un territorio tomando en cuenta las polticas nacionales,

sectoriales y regionales.
Permite a los actores de un territorio decidir su futuro. Permite la identificacin de potencialidades de desarrollo de la regin localidad. Fortalece procesos de relacin entre diferentes actores pblicos y privados

fomentando la colaboracin interinstitucional.


Permite superar los problemas de corto plazo y concretar las voluntades, los

esfuerzos, las potencialidades y los recursos del territorio para responder a los desafos que plantean lograr.
Es la base para llevar a cabo la programacin multianual. Proporciona un listado de proyectos (programacin multianual) claves a ejecutar

a lo largo de los aos de vigencia del Plan de Desarrollo Concertado.


Identifica proyectos a ser ejecutados por el sector pblico, por los sectores

privados y mixtos ejecutados por ambos.


Nos permite visualizar los resultados a obtener en cada objetivo de desarrollo.

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Toma en cuenta:
Los proyectos que se prioricen en el proceso participativo debern responder a la visin, a los objetivos y resultados contenidos en el PDC, los que a su vez deben formularse en funcin del enfoque de resultados.

Ver Anexo N 08: Criterios que orientan a la determinacin de los recursos a ser considerados en el PP.

Es en este taller que el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde informa el porcentaje de la asignacin presupuestaria que ser destinada al Presupuesto Participativo.

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Paso 2 Identificacin y priorizacin de Resultados Este paso tiene como objetivo identificar los resultados respecto a metas y reduccin de brechas a fin de permitir, posteriormente, una adecuada asignacin de los recursos pblicos para el logro de los mismos. El equipo tcnico presenta a los agentes participantes el diagnstico del mbito territorial para conocimiento e informacin con el objeto de ser utilizado en la identificacin y priorizacin de resultados.
Veamos qu se entiende por Resultados.

Resultado es el cambio positivo de una caracterstica o situacin que afecta a un grupo objetivo (poblacin, instituciones, comunidades, entre otros). El resultado est vinculado a la solucin de un problema prioritario de la poblacin o al aprovechamiento de una potencialidad.

Toma en cuenta:
El problema no debe ser definido como la negacin de una solucin o la carencia de un bien o servicio, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo.

En un primer momento se ponen en consideracin los resultados ya identificados, priorizados y analizados en el marco del Presupuesto por Resultados, a saber: 1. Reduccin de la desnutricin crnica infantil. 2. Reduccin de la muerte materna y neonatal. 3. Acceso a los servicios bsicos y oportunidades de mercado. 4. Acceso de la poblacin a la identidad.

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5. Acceso a energa en localidades rurales. 6. Logros de aprendizaje al finalizar el III ciclo de educacin bsica regular. 7. Gestin ambiental prioritaria. 8. Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas para poblaciones rurales. 9. Acceso a servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en localidades rurales. 10. Seguridad ciudadana. 11. Competitividad para la micro y pequea empresa. 12. Productividad rural y sanidad agraria. 13. Prevencin del delito y el nuevo cdigo procesal penal. 14. Acceso a la justicia. 15. Accidentes. 16. Otros resultados que se pueden identificar.

El taller se inicia con la presentacin de los avances y logros esperados, que incluye informacin disponible sobre los principales resultados deseados por y para la localidad, incluyendo los ya sealados y otros que consideren prioritarios realizado por el equipo tcnico en funcin a resultados identificados en el PDC. Este diagnstico deber ser enriquecido con las opiniones y datos que puedan proporcionar los agentes participantes. A partir de esta informacin, los agentes participantes debern priorizar los resultados identificados, para lo cual se sugiere utilizar el siguiente criterio:

Caractersticas de la poblacin afectada en los mbitos de mayores niveles de pobreza, pobreza extrema o vulnerabilidad.
Los agentes participantes con el apoyo del equipo tcnico debern asignar

puntajes a cada criterio para poder priorizar los resultados a ser abordados.
Los resultados priorizados orientarn la evaluacin tcnica que realizar el

equipo tcnico y a la definicin de priorizacin de proyectos. De este paso se obtiene un informe con los resultados identificados y priorizados.

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2.1.2 Evaluacin tcnica de proyectos Paso 1 Evaluacin tcnica

El objetivo de este paso es la evaluacin tcnica de la cartera de proyectos que tiene la entidad y que deben ser propuestos para contribuir al logro de los resultados priorizados. En esta fase se obtiene una lista de proyectos asociados a resultados para ser discutida en los Talleres de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos. Para ello, el equipo tcnico deber concentrarse en las siguientes tareas: a) Analizar la cartera de proyectos vinculados a los resultados priorizados, verificar si estos cuentan con la viabilidad correspondiente en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP, o informe tcnico favorable para el caso de los proyectos de gobiernos locales no sujetos a dicho sistema; constatar su vigencia y si estos guardan coherencia con los criterios de alcance, cobertura y monto de inversin establecidos en el Decreto Supremo N 097-2009-EF y el Decreto Supremo N132-2010-EF que lo modifica, con el siguiente detalle:

Para los proyectos de impacto regional Los gobiernos regionales al determinar los proyectos de impacto regional, deben tener en cuenta que el monto total del proyecto no sea menor a S/. 3 000 000 y que su alcance sea pluriprovincial, debiendo beneficiar a un mnimo de tres (03) distritos que se encuentren ubicados en dos (02) provincias como mnimo. Adicionalmente podrn considerar que su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Regin. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a S/. 3 000 000, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto regional, utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo anterior. Asimismo, en el caso que el monto asignado al Presupuesto Participativo sea menor a S/. 3 000 000, los proyectos de impacto regional slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo.

Para los proyectos de impacto provincial Las municipalidades provinciales, cuyo monto asignado al presupuesto participativo sea igual o mayor a S/.3 000 000 al determinar los proyectos de impacto provincial, deben tener en cuenta que el monto del proyecto no sea menor a S/. 1 200 000 y que su alcance sea pluridistrital, debiendo beneficiar a un mnimo de dos (02) distritos del mbito jurisdiccional. Adicionalmente podrn considerar su cobertura en la poblacin objetivo no sea menor al 5%, respecto a la poblacin total de la Provincia. Si luego de distribuir el financiamiento asignado al Presupuesto Participativo, conforme al criterio sealado en el prrafo precedente, se obtiene un saldo menor a S/. 1 200 000, dicho saldo se orienta a financiar proyectos de impacto provincial

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utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo anterior. Asimismo, en el caso que el monto asignado al presupuesto participativo sea menor a S/. 3 000 000, los proyectos de impacto provincial slo consideran el criterio de cobertura en la poblacin objetivo. Para los proyectos de impacto distrital Las municipalidades distritales, al determinar los proyectos de impacto distrital, no tienen restriccin en el monto de la inversin, debiendo tener en cuenta que su alcance contenga acciones cuyos resultados permitan solucionar un problema relevante de la comunidad preferentemente en salud, educacin, saneamiento, transporte y comunicaciones, entre otros. Adicionalmente, podrn considerar que su cobertura en la poblacin objetivo no debe ser menor al 5% de la poblacin total del Distrito. b) Si el proyecto presentado no cuenta con la viabilidad requerida y responde a los criterios de priorizacin antes sealados, el equipo tcnico coordina con las unidades correspondientes la formulacin y aprobacin del proyecto. En el supuesto que el Gobierno Local no se encuentre en el marco del SNIP, ser necesario el informe tcnico respectivo. c) En el caso que las propuestas de inversin no sean pertinentes y por tanto no existan en la cartera de proyectos alternativas de solucin, el equipo tcnico propone alternativas y coordina con las unidades formuladoras y la Oficina Proyecto de Inversin para el estudio de pre inversin correspondiente, en el caso que el SNIP sea de alcance a la entidad. En el caso que la formulacin de proyectos no pueda ajustarse a los plazos del proceso, el equipo tcnico debe recomendar su posterior formulacin por los funcionarios competentes para su discusin en futuros procesos del Presupuesto Participativo. d) El equipo tcnico presentar la lista de proyectos que superaron la evaluacin tcnica y que se ajustan a los criterios de impacto. Si el proyecto tiene naturaleza multianual deber presentarse los montos estimados de inversin por ao, a fin de conocer los niveles de inversin que debern ser considerados en los montos de inversin que se asignarn al Presupuesto Participativo de los aos siguientes. Luego, el representante del equipo tcnico ordena los proyectos por eje de desarrollo de mayor a menor puntaje, siendo los de mayor puntaje los ms prioritarios y los de menor puntaje los menos prioritarios. Finalmente, se seala el costo total de cada proyecto y si cuenta con cofinanciamiento se precisa el monto para conocimiento de todos los agentes participantes.

Recuerda que los proyectos priorizados en el proceso, cuyo financiamiento requiera total o parcialmente recursos pblicos, sern tomados en cuenta para su incorporacin en el Presupuesto Institucional.

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Paso 1 Asignacin del presupuesto Luego de identificada la cartera de proyectos de inversin priorizados teniendo en cuenta los costos totales y el cronograma de ejecucin, se asignar el presupuesto a cada uno de los proyectos, de acuerdo con la asignacin del presupuesto participativo. Los proyectos de inversin que, por limitaciones presupuestales, no logren financiamiento, se incluyen en una lista de proyectos alternativos que deber recogerse en el Acta de Formalizacin de Acuerdos y Compromisos, para su consideracin en el presupuesto participativo del ao siguiente. Si durante la fase de ejecucin del presupuesto existiera mayor disponibilidad de recursos, estos proyectos pueden ser incorporados al presupuesto institucional mediante las modificaciones presupuestarias correspondientes.

2.1.3 Taller de Priorizacin de Proyectos de Inversin El Presidente Regional o el Alcalde proponen una cartera de proyectos concordante con los resultados priorizados a ser sometida al Presupuesto Participativo, a fin que los agentes participantes consideren los citados proyectos de inversin a ser debatidos y priorizados en los talleres. Esta informacin deber ser recogida en una ficha de proyecto, la que ser entregada al equipo tcnico.
Ver Anexo N 10: Formato de informacin mnima del proyecto.

2.2 Formalizacin de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo Basado en Resultados En esta fase se realizan las siguientes acciones:
? El equipo tcnico elabora el Acta de Acuerdos y

Compromisos del Presupuesto Participativo basado en resultados, para lo cual se adjunta formato en el Anexo N 11: Formato de Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo.

Ver Anexo N 11: Formato de Acta de Acuerdos y Compromisos

? El Presidente Regional o el Alcalde presenta los resultados del Presupuesto

Participativo, consolidados en el Acta de Acuerdos y Compromisos, a los agentes participantes para su consideracin y aprobacin final.
? Los miembros de los Consejos de Coordinacin, presididos c/u por el Presidente

Regional o el Alcalde y dems agentes participantes, formalizan los acuerdos suscribiendo el Acta de Acuerdos y Compromisos, la que debe contener las firmas de todos los agentes participantes, tanto de los representantes del sector pblico como de la sociedad civil.
? Conformar el Comit de Vigilancia, teniendo en cuenta lo dispuesto en la siguiente

parte III del presente instructivo.

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El documento del Presupuesto Participativo y el Acta de Acuerdos y Compromisos del Proceso Participativo Basado en Resultados deben ser remitidos a la Direccin General del Presupuesto Pblico, en el plazo establecido por la Directiva de Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los gobiernos regionales y de los gobiernos locales para cada ao fiscal. El Presidente del Gobierno Regional o el Alcalde, segn corresponda, dispondr la publicacin del Acta de Acuerdos y Compromisos para conocimiento de la comunidad como mnimo en el portal electrnico institucional, as como en otros medios disponibles.

Lo ms importante seor presidente es que la poblacin ha identificado los resultados a lograr y han seleccionado los proyectos que se podran realizar.

Esos resultados mejorarn las condiciones de vida de todos y todas...

De igual forma, durante el ejercicio presupuestal, en el Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo deber incorporarse la informacin sobre el avance de la ejecucin de los proyectos priorizados, as como los cambios en las prioridades que se incorporen en el ejercicio presupuestal.

38
Fase 3. Coordinacin entre niveles de gobierno
Corresponde a los gobiernos regionales organizar los mecanismos de coordinacin y consistencia presupuestaria con los gobiernos locales de su jurisdiccin en materia de gastos de inversin y entre niveles de gobierno, respetando competencias y procurando economas de escala y concertacin de esfuerzos, para lo cual deben tener en cuenta lo siguiente:

a) A nivel regional, la coordinacin es dirigida por el presidente del gobierno


regional y a nivel provincial por el alcalde provincial.

b) El cofinanciamiento debe ser orientado por el principio de subsidiariedad, es


decir, las transferencias financieras, resultante del cofinanciamiento, deben adecuarse al nivel de gobierno que tiene la competencia y por tanto est en condiciones de brindar la mejor prestacin de los servicios del Estado a la comunidad.

c) Los proyectos que sean financiados por el gobierno regional bajo el principio
de subsidiariedad y que beneficien a un mbito provincial y/o distrital, deben contar con el cofinanciamiento del gobierno local provincial o distrital beneficiario. Del mismo modo, los proyectos que sean financiados por un gobierno local provincial, deben contar igualmente con el cofinanciamiento del gobierno local distrital beneficiario.

Recordemos que la poblacin beneficiaria tambin puede cofinanciar la ejecucin de los proyectos de inversin con recursos financieros o apoyando con materiales, mano de obra, maquinaria, entre otros.

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En el mes de enero de cada ao, los Presidentes Regionales convocan a los Alcaldes provinciales y Alcaldes distritales a una reunin de trabajo a fin de coordinar acciones a desarrollar de manera conjunta, en el marco de las polticas de gastos de inversin de los gobiernos regionales y gobiernos locales, identificando los principales problemas o potencialidades que deberan ser resueltos de manera conjunta y que resultados queremos alcanzar, as como el compromiso de financiamiento para la ejecucin de proyectos en el marco del presupuesto participativo, para lo cual deben tener en cuenta lo siguiente:

Identificar intervenciones de importancia para el desarrollo regional y local que

pueden ser agrupadas en un proyecto de mayor dimensin que responda a objetivos de gran impacto en el desarrollo de la regin, los que podran ser financiados por el gobierno regional o cofinanciados conjuntamente con los gobiernos locales.
Establecer los compromisos y responsabilidades para asegurar la sostenibilidad

de los proyectos a travs de una adecuada operacin y mantenimiento de los mismos.

Tengamos presente que para ello ser necesaria convocar a una segunda reunin que debe realizarse a ms tardar en el mes de junio, con el fin de definir y formalizar los acuerdos en un acta, elaborada por la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial del Gobierno Regional.

40
Fase 4. Formalizacin
4.1 Formalizacin en el PIA de los Acuerdos y Compromisos Los acuerdos y compromisos adoptados en el Proceso Participativo, se formalizan en el mes de junio. Los proyectos deben ser incluidos en el presupuesto institucional del gobierno correspondiente para su aprobacin por el Consejo Regional y Concejo Municipal, segn corresponda.

Toma en cuenta:
La Gerencia de Planificacin y Presupuesto, o la que haga sus veces, elabora un cronograma de ejecucin de proyectos que deber ser puesto a disposicin del Comit de Vigilancia y de los Consejos de Coordinacin correspondientes, as como del Consejo Regional o Concejo Municipal segn corresponda.

Si en la etapa de ejecucin, alguno de los proyectos priorizados en el presupuesto participativo no puede ser ejecutado, el presidente Regional o alcalde dispondr el reemplazo de dicho proyecto por otro, segn la escala de prioridades establecida participativamente y el nivel de recursos disponibles para su atencin, hecho que debe hacerse de conocimiento al Consejo de Coordinacin correspondiente y al Comit de Vigilancia del Presupuesto Participativo.

Nosotros priorizamos un proyecto que no tena aun la viabilidad y ha sido declarado no viable. El alcalde provincial nos est comunicando que se est reemplazando por el siguiente de la lista y que le permite alcanzar el resultado...

Bueno, que nos sirva de leccin para seleccionar bien.

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4.2 Rendicin de Cuentas La Rendicin de Cuentas correspondiente al ejercicio anterior deber realizarse a ms tardar en el mes de marzo, siendo responsabilidad del Presidente Regional y del Alcalde. Todos los agentes participantes son responsables de participar en dicho acto. La Rendicin de Cuentas constituye un mecanismo de corresponsabilidad entre las autoridades y la sociedad civil, permite evaluar el desarrollo del proceso y genera elementos para concertar, asumir y medir responsabilidades y compromisos frente al cumplimiento de las acciones trazadas participativamente.

Seores regidores y regidoras, funcionarios; en 20 das debo hacer la rendicin de cuentas, quiero que organicemos todo...

Yo que pensaba que este da no llegara!

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Los Presidentes Regionales y alcaldes deben informar a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos en el ao anterior por las entidades del Estado y la sociedad civil en particular, sobre lo siguiente:

Entre los principales aspectos a ser abordados deben estar:

a) La programacin y nivel de avance en la ejecucin y resultados de los


proyectos priorizados en el proceso del Presupuesto Participativo del ao anterior (en trminos de poblacin beneficiada y problemas resueltos).

b) Sustentar los cambios efectuados a los proyectos priorizados en el


Presupuesto Participativo anterior y modificaciones presupuestarias realizadas.

c) Nivel de cumplimiento de los compromisos asumidos por cada uno de los


actores, pblicos y privados participantes del proceso.

d) Presupuesto Institucional de Apertura del presente ejercicio. e) Asimismo, en este espacio las autoridades informan respecto a los
resultados de su gestin en el ao anterior a nivel de actividades, proyectos y logro de los objetivos estratgicos del Plan de Desarrollo Concertado.

De igual modo, en esta reunin los agentes participantes de la sociedad civil y las entidades del Gobierno Nacional que hayan intervenido en el proceso informan sobre el cumplimiento de los compromisos que asumieron en el proceso participativo. El equipo tcnico elabora un resumen ejecutivo conteniendo esta informacin bsica. Dicho resumen es de carcter pblico y debe ser colocado en la pgina web institucional.

Como podemos ver, la Rendicin de Cuentas es una responsabilidad compartida que fortalece el proceso del Presupuesto Participativo y lo hace transparente.

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Fase 5. Particularidades del Presupuesto Participativo en los gobiernos regionales
Los gobiernos regionales, en el marco de la Ley N 29298 Ley que modifica la Ley N 28056 y normas complementarias, son los responsables de informar y promover la articulacin de los presupuestos participativos formulados por los Consejos de Coordinacin Local y Regional de sus mbitos, los cuales se pueden desarrollar en los siguientes contextos:

Los gobiernos regionales adecuan sus procesos participativos de acuerdo a las

necesidades y caractersticas de la situacin financiera regional, pudiendo estos ser multianuales.


La instancia del presupuesto participativo la constituyen nicamente el Consejo

de Coordinacin Regional, en el que forman parte, entre otros, los Alcaldes provinciales quienes recogen las necesidades de sus distritos para el debate de prioridades en el presupuesto regional.
Los Planes de Desarrollo Concertados Regionales aprobados en los respectivos

Consejos de Coordinacin que contengan proyectos de inversin de mediano y largo plazo, pueden constituir a su vez presupuestos participativos multianuales.
Los proyectos de inversin aprobados en los Presupuestos Participativos

regionales se ajustan a las caractersticas de los proyectos de impacto regional y deben estar dentro de su competencia.
Los gobiernos regionales pueden aprobar, como parte del Presupuesto

Participativo, programas de proyectos sectoriales (educacin, salud, saneamiento, agricultura, transporte, electrificacin, etc.) que en conjunto renan las caractersticas de proyectos de impacto regional tipificados en el marco normativo vigente.
Los proyectos de inversin aprobados en el marco del Presupuesto Participativo

deben iniciar su gestin (elaboracin de expedientes tcnicos) inmediatamente culminado el proceso participativo: julio del ao anterior.

III

III Mecanismos de vigilancia

Mecanismos de vigilancia

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1. Qu es el Comit de Vigilancia?
El Comit de Vigilancia es un mecanismo creado para realizar acciones de vigilancia ciudadana del proceso participativo. Es elegido por los agentes participantes como parte del Taller de priorizacin y formalizacin de acuerdos y est conformado por representantes de la sociedad civil. Este debe ser reconocido formalmente por el Consejo Regional o Concejo Local.

Conoces los requisitos para ser elegidos miembros del Comit de Vigilancia?

itos: Requis

ante y particip u n a gente a) Ser a e s e n t a r a ial de r e p r acin soc ada, z o r g a n i nstitucin priv bito i base o e parte del m m que for ional. c jurisdic diccin la juris la el l car en b) Radi e se desarro . ativo dond particip o proces ado conden o ber sid ) No ha itos o faltas. c por del

Toma en cuenta:
La conformacin del Comit de Vigilancia debe procurar la participacin de mujeres, representantes de comunidades campesinas y nativas y otros grupos vulnerables, a fin de cumplir con los principios de igualdad de oportunidades y equidad.

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2. Cmo est conformado y cules son las funciones del
Comit de Vigilancia?
El nmero mnimo de personas que integran los Comits de Vigilancia es de cuatro (04) miembros y dentro de sus principales funciones, se encuentran:

a. Vigilar el cumplimiento de los acuerdos del Proceso del Presupuesto Participativo. b. Vigilar cuales han sido los resultados que se vienen logrando de cara al avance en la
ejecucin del PDC, as como en la solucin de los principales problemas que aquejan a la poblacin.

c. Vigilar que el gobierno regional o gobierno local cuente con un cronograma


aprobado de ejecucin de los proyectos de inversin priorizados en el proceso participativo.

d. Vigilar que los recursos del gobierno regional o gobierno local destinados al
presupuesto participativo del ao fiscal sean invertidos de conformidad con los acuerdos y compromisos asumidos.

e. Vigilar que los proyectos priorizados y ejecutados se vinculen efectivamente con la


mejor provisin de servicios o productos a la poblacin, en el marco de los resultados identificados, incluyendo los niveles de cobertura alcanzados.

f. Vigilar que la sociedad civil cumpla con los compromisos asumidos en el


cofinanciamiento de los proyectos de inversin, incluidos en el proceso participativo.

g. Informar semestralmente, a los consejos de coordinacin regional y local sobre los


resultados de la vigilancia.

h. Presentar un reclamo o denuncia al Consejo Regional o Concejo Municipal, a la


Contralora General de la Repblica, al Ministerio Pblico o a la Defensora del Pueblo, en caso encuentren indicios o pruebas de alguna irregularidad en el proceso del Presupuesto Participativo o en la implementacin de los acuerdos adoptados en ste.

3. Qu informacin debe manejar el Comit de Vigilancia y


quines le proporcionan?
Los gobiernos regionales y gobiernos locales deben proporcionar a los Comits de Vigilancia la siguiente informacin:

a. El cronograma de inversiones donde se detalle la programacin de los proyectos


priorizados, especficamente las fechas en las que se iniciar y culminar las etapas de pre inversin y la etapa de inversin, segn corresponda.

b. El Presupuesto Institucional de Apertura correspondiente y las modificaciones


que se den durante la ejecucin, en caso afecten los acuerdos del Presupuesto Participativo.

c. Ejecucin de gastos de inversin, trimestral, semestral y anual del avance de la


ejecucin de proyectos de inversin segn reporte del Sistema Integrado de Administracin Financiera.

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d. Los resultados priorizados y los proyectos que han sido seleccionados para
lograrlos. El comit de vigilancia deber utilizar la informacin contenida en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto".

4. Qu otros actores participan tambin en la vigilancia y


control del proceso?
Otros actores que tambin participan en la vigilancia del proceso del Presupuesto Participativo son la Contralora General de la Repblica, la Direccin General del Presupuesto Pblico, el Consejo Regional y el Concejo Municipal. Repasemos a continuacin sus principales funciones: 4.1 Contralora General de la Repblica
Supervisa el cumplimiento del proceso y de los acuerdos. Con relacin a este

ltimo punto, la Contralora General de la Repblica podr requerir a los gobiernos regionales o a los gobiernos locales las razones del incumplimiento de los acuerdos.
El rgano de control institucional del Gobierno Regional y Gobierno Local, en el

marco de sus funciones dentro del Sistema Nacional de Control, efecta el control gubernamental relativo al cumplimiento de lo dispuesto en la Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y el presente Instructivo. En el caso que los gobiernos locales no cuenten con una Oficina de Control Interno, la Contralora General de la Repblica dispondr las acciones pertinentes en el marco de sus atribuciones. 4.2 Direccin General del Presupuesto Pblico - DGPP capacitacin a nivel regional y municipal a que se refiere la Ley de Bases de Descentralizacin.
Imparte las instrucciones y lineamientos del proceso participativo, registra los

Desarrolla programas de capacitacin descentralizados, en el marco de la

omisos a la presentacin de la Informacin en el Aplicativo Informtico y la remisin del Documento del Proceso del Presupuesto Participativo. 4.3 Consejo Regional y Concejo Municipal y fiscalizacin sobre el cumplimiento del presupuesto participativo, as como de los acuerdos y compromisos asumidos en el proceso.
Fiscaliza

Desarrolla acciones de seguimiento

Aplicars este enfoque de Resultados en el proceso del Presupuesto Participativo de tu regin, provincia o distrito? No dudamos que s, por el bienestar de tu poblacin y del pas.

los mecanismos de acceso y transparencia a la informacin pblica en el marco del presupuesto participativo.

IV
Anexos

IV

Anexos

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Anexo 01 Gua de contenidos mnimos del documento del proceso del Presupuesto Participativo

I.

Ciclo preparatorio
Esta seccin del documento deber contener la siguiente informacin: 1. 2. Ordenanza del Proceso del Presupuesto Participativo. Relacin de Agentes Participantes: (Sealando: Nombre, DNI e institucin / entidad, asociacin u organizacin a la que representa. En el caso de los miembros del Consejo de Coordinacin Regional o Consejo de Coordinacin Local, precisar adems la institucin o entidad a la que representan y el cargo que ocupan en ella). Relacin de miembros del equipo tcnico (Sealando: Nombre, DNI, profesin e institucin / asociacin u organizacin a la que representa).

3.

II. Talleres de trabajo


a) Resumen de los talleres de:

Identificacin y priorizacin de problemas. Priorizacin de proyectos de inversin.

b) c) d) e)

Lista de proyectos priorizados detallando el monto asignado a cada Proyecto. Lista de proyectos que se incluir en el Presupuesto Institucional de Apertura. Lista de proyectos que no lograron financiamiento por limitaciones presupuestales, y Acta donde se formalizan los acuerdos adoptados en el proceso.

III. Vigilancia del proceso


Adjuntar la relacin de miembros del Comit de Vigilancia (Sealando: Nombre, DNI e institucin/asociacin u organizacin a la que representa.

IV. Anexos

(los cuales constituyen parte integrante del documento)

Copia de anuncios para la difusin, convocatoria y talleres del Proceso de Presupuesto Participativo en medios de comunicacin (volantes, diarios, afiches, oficios, etc.). Otros que consideren importante.

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Anexo 02 Gua de contenidos mnimos de la Ordenanza del proceso del Presupuesto Participativo

Primera Parte
Antecedentes
El nmero de la Ordenanza, lugar y fecha. El Acuerdo sobre la base del cual el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde

resuelve aprobar una Ordenanza para el Proceso del Presupuesto Participativo.

Segunda Parte
Fundamentacin o Considerandos - Base Legal
Constitucin Poltica del Per. Ley N 27783 - Ley de Bases de la Descentralizacin y modificatorias. Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades y modificatorias. Ley N 27867 - Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y modificatorias. Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y modificatorias. Decreto Supremo N 142-2009-EF, Reglamento de la Ley N 28056 - Ley

Marco del Presupuesto Participativo, en concordancia con el D.S. N 1212010-EF.


Ley N 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y modificatorias. Instructivo para el ao fiscal respectivo.

- El Objeto de la Ordenanza: Reglamentar el proceso, tomando como pautas indicativas lo establecido en el instructivo de PP. - Aspectos Generales: La finalidad, a quin involucra los alcances de la Ordenanza, otros que considere importante.

Tercera parte
La reglamentacin del proceso, de acuerdo a la secuencia en la que se desarrollar el

52
Proceso del Presupuesto Participativo, debe establecer: - El Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto Participativo, el cual debe elaborarse en funcin a los plazos acordados por los Consejos de Coordinacin del nivel Regional y Provincial. Los mecanismos de identificacin, de acreditacin y responsabilidades de los agentes participantes. Conformacin del equipo tcnico y sus responsabilidades durante el proceso. Programa de capacitacin. Desarrollo de las fases del proceso del Presupuesto Participativo. Acciones de control para que el Consejo Regional y Concejo Municipal puedan fiscalizar el Proceso Participativo programado para cada ao fiscal, as como garantizar la incorporacin en el presupuesto vigente las actividades y proyectos priorizados en el documento del Presupuesto Participativo de cada ao. Facilitar la informacin a la poblacin en el marco de la transparencia y participacin.

53
Anexo 03 Modelo de Convocatoria al proceso del Presupuesto Participativo

PROCESO CONVOCATORIA AL PARTICIPATIVO 20 DEL PRESUPUESTO


de Provincial - Distrital gional/Municipalidad El Gobierno Re co n el Co ns ej o de __ , co nj un ta m en te __ __ __ __ __ __ __ to de la Ley N 27680, nal/Local, en cumplimien e Coordinacin Regio lo XIV del Ttulo IV, sobr nstitucional del Captu Ley de Reforma Co y de Ba se s de la Le y N 27 78 3, Le os De sc en tra liz ac i n; Orgnica de Gobiern Ley N 27867, Ley Descentralizacin; a la Ley Orgnica de 27902, Ley que Modific Regionales; Ley N 2, Ley Orgnica de ales; Ley N 2797 Gobiernos Region arco del Presupuesto y N 28056, Ley M el Municipalidades; Le -2009-EF que aprueba eto Supremo N Participativo; el Decr sto Participativo y el y Marco del Presupue Reglamento de la Le l Presupuesto 76.01, Instructivo de tivo N 004-2010-EF/ Instruc OCA a la poblacin en resultados.... CONV Participativo basado es pblicas y privadas ada, a las organizacion debidamente organiz ovincia/distrito, a la nes en la regin/pr que ejecutan accio ocrticamente toridades elegidas dem acin tcnica y a las au cooper ESUPUESTO PROCESO DEL PR cciones pblicas al en ele actividades se da inicio luego de las IPATIVO 20.; el cual PARTIC la Ordenanza con la aprobacin de aracin del Proceso; de Prep anismos de cual contiene los mec l/Municipal N, la Regiona tes, las los Agentes Participan in y acreditacin de identificac desarrollo , el cronograma para el bilidades de los mismos responsa ivo, as como Presupuesto Participat ciones del Proceso del de las ac cnico y sus ormacin del Equipo T ones respecto a la conf las precisi nte el proceso. responsabilidades dura acin bo a partir de la identific cipativo se llevar a ca El proceso parti (provincia o distrito), los oblemas de la Regin de los principales pr

54

n de propuesta y priorizaci irn de base para la rales a cuales serv iones integ orientadas a dar soluc oyectos de inversin pr da el dichos problemas. Ordenanza antes indica con lo dispuesto en la De conformidad o ser el siguiente: Cronograma del Proces

.de........ te s de: xx de ....... a: xx sc rip ci n de Ag en 1. In Participantes a: icacin de de: 2. Proceso de Verif aciones Informacin y observ entes a la Inscripcin de Ag Participantes a: xx de ....... en te s de: Ac re di ta ci n de Ag 3. Participantes: ller s de Fecha de cada Ta Desarrollo de Tallere 4. Trabajo: a: cn ic a de de: 5. Ev al ua ci n T proyectos y acciones ller i n y Fecha de cada Ta Ta lle r de Pr io riz ac 6. rdos Formalizacin de Acue

lidad Alcalde de la Municipa Presidente Regional o Provincial o Distrital

--------------------------

55
Anexo 04 Relacin de actores que se sugiere invitar al proceso del Presupuesto Participativo

Segmento

En el nivel regional
Representantes de

En el nivel provincial
Representantes de

En el nivel distrital
Representantes de

Sector Pblico

dependencias u organismos nacionales presentes en el departamento.


Alcaldes provinciales

dependencias u organismos nacionales y regionales presentes en la provincia.


Alcaldes distritales.

dependencias u organismos nacionales y regionales presentes en el distrito.


Municipalidades de

y distritales.
Asociaciones de Mancomunidades

Centros Poblados.
Agentes municipales

Municipalidades.

distritales.

(si los hay).

Consejo de

Consejo de

Consejo de

Coordinacin Regional.
Mesa Regional de

Coordinacin Local Provincial y distrital.


Asociaciones de

Coordinacin Local Distrital.


Mesa Distrital de

Concertacin de Lucha Contra la Pobreza. Instancias de concertacin


Consejos, Comits o

Municipalidades Distritales.
Mesa Provincial de

Concertacin de Lucha Contra la Pobreza (si existe).


Otras instancias de

Mesas Regionales de Educacin, Salud, Defensa Civil y otros temas normados por el nivel nacional.
Otras instancias de

Concertacin de Lucha Contra la Pobreza.


Consejos, Comits o

concertacin existentes especificas del distrito.

concertacin existentes especficas del departamento.

Mesas Provinciales de Seguridad Ciudadana, Defensa Civil y otros temas normados por el nivel nacional.
Otras instancias de

concertacin existentes especficas de la provincia.

56
Segmento En el nivel regional
Federaciones, redes

En el nivel provincial

En el nivel distrital
Autoridades de

Organizaciones sociales de base OSB

Coordinadora de u otras Comits del organizaciones de 2 Programa Vaso de piso de Leche o equivalente. Organizaciones Sociales de Bases Comits de gestin (OSB) del de programas departamento. transferidos de complementacin alimentaria (ex PRONAA). Organizaciones de

comunidades campesinas y nativas.


Juntas vecinales

y similares.
Comits del

Programa Vaso de Leche.


Comits de gestin

mujeres, jvenes y similares de nivel provincial o que agrupen a OSB de nivel distrital.

de proyectos transferidos de infraestructura social y productiva (ex FONCODES).


Organizaciones

de mujeres, jvenes y similares.


Otras OSB

representativas del nivel distrital.

Cmaras de

Cmaras de

Gremios y

comercio, turismo y similares.

comercio y similares (si las hay).


Gremios y

Actores econmicos

Gremios y

organizaciones departamentales de empresarios, productores rurales u otros.


Las empresas o

organizaciones provinciales de empresarios, productores rurales u otros.

organizaciones distritales de comerciantes, productores rurales u otros.


Junta de usuarios

y comits de regantes.

Juntas de usuarios agentes econmicos de riego. ms importantes que operan en el Las empresas o departamento. agentes econmicos ms importantes que operan en la provincia.

57
Segmento En el nivel regional En el nivel provincial En el nivel distrital

Servicios Pblicos

Empresas de

Representantes de

Representantes de

servicios pblicos de alcance multiprovincial.


Principales centros

empresas de servicios pblicos.


Principales centros

empresas de servicios pblicos (si los hay).

educativos y servicios de salud privados del departamento.

educativos y Principales centros servicios de salud de educativos y la provincia. servicios de salud del distrito.

Sedes de

Otras Instituciones

Universidades

existentes en el departamento.
Institutos superiores

universidades (si las hay).


Institutos superiores

Institutos

superiores y tecnolgicos (si los hay).

y tecnolgicos.
Representaciones

y tecnolgicos.
Colegios

profesionales.

de colegios profesionales.

58
Anexo 05 Formato para el registro de agentes participantes

(Informacin mnima)

Contenido
Nombre y Apellidos

Descripcin

I Documento de Identidad (N del DN cin) u otro o carn o tarjeta de identifica Documento de la Organizacin o Grupo al cual representa

Asociacin u Organizacin a la que representa Cargo Sexo (Femenino o Masculino) Tipo de organizacin Gobierno Regional Gobierno Local (Municipal) Gobierno Nacional (especificar) Organizacin de Base Comunidad Otro (especificar) N de asociados de la organizacin a la que representa

59
Anexo 06 Gua de temas a desarrollar en las acciones de capacitacin del proceso del Presupuesto Participativo
Las materias a desarrollar en las acciones de capacitacin para el Proceso del Presupuesto Participativo deben ser bsicamente en los siguientes temas:

Presupuesto Participativo
Experiencias exitosas, experiencias anteriores. Aplicacin del Instructivo. Responsabilidades de la sociedad civil. Importancia de la identificacin y anlisis de los problemas.

Gestin y Polticas Pblicas


Presupuesto por Resultados en la Gestin Pblica. Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. Programacin Multianual. Funciones,

Competencias y Atribuciones de los gobiernos regionales y gobiernos locales.

Criterios de distribucin de los recursos que forman parte de las Transferencias

del Gobierno Nacional a los gobiernos regionales y gobiernos locales.


La calidad en los servicios que brindan los gobiernos regionales y gobiernos

locales.

Planeamiento y Desarrollo Regional y Local


El Planeamiento Estratgico Regional y Local, Plan de Desarrollo Concertado:

visin, objetivos, estrategias, potencialidades, restricciones y recursos disponibles en cada mbito.


Identificacin, anlisis y estrategias de desarrollo regional y local. Planes Institucionales, Planes

Operativos y Programacin estratgica del

presupuesto.

El Sistema Nacional de Inversin Pblica


Importancia del SNIP en la mejora de la calidad del gasto pblico. Gestin de proyectos en el marco del SNIP.

60
La Vigilancia del Presupuesto Participativo
La transparencia y el acceso a la informacin pblica como mecanismos de

mejora de la gestin pblica.


Alcances de la vigilancia ciudadana. Requisitos para ser miembros del Comit de Vigilancia. Funciones del Comit de Vigilancia. Metodologa para desarrollar acciones de vigilancia.

61
Anexo 07 Modelo de convocatoria a los talleres de trabajo

ativo Proceso Particip

20

istrital de Provincial - D l/Municipalidad tes acreditados egiona El Gobierno R , convoca a los Agentes Participan . y al Equipo __ o 20 ______________ Presupuesto Participativo del a l s de Trabajo de del para el Proceso llo de los Tallere ro gn el ipar en el Desar es se realizarn se idad Tcnico a partic ticipativo, los cual l, Municipal puesto Par Proceso del Presu e en la Sede del Gobierno Regiona ient cronograma sigu corresponda. ital, o lugar segn ncial/Distr Provi FECHA LUGAR ER* REUNIN/TALL de Acto de Rendicin Cuentas acin y Taller de identific oblemas priorizacin de pr in de Taller de priorizac rsin proyectos de Inve lG ller en la sede de l desarrollo del Ta l. n de Mayor informaci ial/Distrita icipalidad Provinc ional/ Mun Reg obierno

nal o Alcald Presidente Regio cial o Distrital Provin

------------------------------------ e de la Municipalidad

se deber ms Talleres, desarrollo de el se conveniente acin. * De considerar mente a su realiz na convocar oportu

62
Anexo 08 Criterios que orientan la determinacin de recursos a ser considerados en el proceso del Presupuesto Participativo

Los gobiernos regionales y los gobiernos locales para proyectar los montos a ser asignados al Presupuesto Participativo, tienen en cuenta lo siguiente: a) Los montos de ingresos ejecutados el ao anterior. b) La ejecucin de ingresos que se viene registrando en el ejercicio vigente. c) Aspectos coyunturales, locales, regionales, nacionales o externos que pueden incidir en una mayor o menor recaudacin. d) Los gastos rgidos que tiene que asumir el pliego tales como: pago del personal y obligaciones sociales, las obligaciones provisionales y el servicio de la deuda pblica, recursos para la operacin y mantenimiento de los proyectos de inversin, recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados. e) As mismo debe considerar en materia de inversin lo siguiente: - Los recursos para la continuacin de proyectos en ejecucin. - Los recursos para proyectos de inversin destinados a la rehabilitacin y reconstruccin de la infraestructura pblica daada. - Los recursos para la contrapartida de proyectos de inversin que se financian mediante operaciones oficiales de crdito. - Financiamiento compartido de acciones de impacto regional y/o provincial que sern propuestos en procesos de presupuestos participativos de diferentes niveles de gobierno. - Recursos para acciones de prevencin de desastres, proyectos de emergencias por daos o por peligro inminente de ocurrencia o similares, declarados por el organismo pblico tcnico respectivo.

En base a esta proyeccin el titular del pliego define el porcentaje del monto de inversin que debe asignar al Presupuesto participativo. Los montos proyectados sern ajustados de acuerdo a las cifras referenciales publicadas por la Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales del Ministerio de Economa y Finanzas.

63
Cofinanciamiento del sector privado, sociedad civil y poblacin organizada
El sector privado, las organizaciones de la sociedad civil y la poblacin en general pueden participar en el financiamiento de los proyectos de inversin resultantes del Proceso Participativo. Para ello debern informar al Equipo Tcnico sobre los montos que comprometern para el financiamiento y cofinanciamiento de proyectos. El compromiso del sector privado y la sociedad civil se materializa a travs del aporte concreto de recursos financieros, fsicos, humanos para el desarrollo de las acciones priorizadas en el proceso. Para el caso de los proyectos de inversin del Presupuesto Participativo que cuenten con financiamiento de la sociedad civil o sector empresarial u otro sector, slo se incluye en los Presupuestos Institucionales la parte correspondiente al financiamiento con recursos pblicos; la contraparte figurar slo en los instrumentos de presupuesto propios de las organizaciones de la sociedad civil y el sector empresarial que asuman el compromiso. Sin perjuicio de lo antes sealado, todos los proyectos restantes del proceso del Presupuesto Participativo, independientemente del organismo ejecutor y su fuente de financiamiento deben ser consignados en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto" para el respectivo ao fiscal.

64
Anexo 09 Gua de orientacin para el ajuste del Plan de Desarrollo Concertado

El Plan de Desarrollo Concertado PDC-, adems de ser el punto de partida para el proceso de Presupuesto Participativo, es un instrumento de planeamiento importante porque: Orienta el desarrollo de un territorio tomando en cuenta las polticas nacionales, sectoriales y regionales; as como los resultados prioritarios a favor de la poblacin. Fortalece procesos de relacin entre diferentes actores pblicos y privados y permite a los actores de un territorio decidir su futuro. Posibilita la integracin y articulacin de los distintos intereses e iniciativas para promover el desarrollo del territorio. Permite una mayor viabilidad poltica, tcnica y financiera de los programas y proyectos que se formulen e implementen. Ayuda a superar los problemas de corto plazo y concertar voluntades, esfuerzos, potencialidades y recursos del territorio para responder a los desafos del desarrollo.

El Plan de Desarrollo Concertado es un instrumento de largo plazo por tanto no debe ser revisado cada ao. En el caso que las autoridades regionales o locales y los agentes participantes consideren necesario su actualizacin por ocurrencias especiales, este debe realizarse con el apoyo del equipo tcnico, durante el proceso de Presupuesto Participativo para lo cual se recomienda desarrollar los siguientes pasos:

Paso 1: Diagnstico temtico y territorial


Actualizar el diagnstico temtico y territorial a fin de facilitar la identificacin de los problemas y potencialidades en las dimensiones econmicas, sociales, culturales y ambientales, para lo cual debe considerar lo siguiente:
Los resultados identificados en los Programas Estratgicos del Presupuesto por

Resultados.
Aplicacin de polticas sectoriales de inters del mbito territorial. Polticas nacionales que faciliten el desarrollo econmico y social del mbito

territorial.
Otros de mbito territorial.

65
El diagnstico se realiza en tres momentos:
En un primer momento, el equipo tcnico actualiza la informacin en el marco de lo sealado anteriormente a fin que la informacin permita identificar los problemas, necesidades y prioridades para su atencin. Las Direcciones Regionales participan aportando la informacin de su competencia. El diagnstico deber concentrarse en los siguientes temas bsicos: Condiciones de vida de la poblacin. Anlisis de la poblacin, nutricin, salud, educacin, saneamiento bsico, vivienda y derechos fundamentales y otros servicios bsicos. Programas Estratgicos del Presupuesto por Resultados. Los mismos que muestran las necesidades de atencin prioritaria por parte del Estado. Actividades econmicas. Identificar la produccin presente o futura de bienes y servicios, zonas y condiciones, a fin de determinar las potencialidades econmicas. Territorio y medio ambiente. Anlisis del estado situacional de las vas de comunicacin, energa, medio ambiente, riesgos o amenazas. Institucionalidad y actores locales. Conocer las capacidades de las personas y organizaciones pblicas y privadas que forman parte de la comunidad (distrito, provincia o regin) nivel de identidad y de compromiso con el desarrollo.

Asimismo, como parte del diagnstico debern identificarse las potencialidades del territorio, entendidas como capitales o recursos que pueden distinguirse en: Naturales: mineros, forestales, energticos, agrarios, martimos, entre otros. Fsico o de infraestructura: Red vial, industrias, sistema energtico, etc. Humanos: capacidades, destreza, nivel educativo, etc. Sociales: organizaciones pblicas y privadas. Econmicos y financieros: Oferta crediticia, actividades econmicas consideradas con perspectivas de desarrollo.

El segundo momento, corresponde al anlisis de dicha informacin para identificar problemas, determinar sus causas y efectos, proponer alternativas, eliminar deficiencias, efectuar modificaciones; es decir plantear una situacin optimizada. Finalmente, el tercer momento consiste en el contraste de las polticas locales definidas con las polticas de Estado del Acuerdo Nacional, lineamientos de polticas sectoriales contenidos en los PESEM, la estrategia de superacin de la pobreza, seguridad alimentaria y lineamientos regionales.

Paso 2: Revisin de la visin del desarrollo


La visin es una proyeccin, es la representacin de lo que debe ser el futuro de un mbito territorial y responde a la pregunta qu queremos ser? La visin es importante porque tiene la fuerza de unir a la gente, en torno de una identidad y una aspiracin comn; es decir que la visin del PDC es nica para todas las instituciones pblicas y privadas de un mbito territorial.

66
Una vez realizado el diagnstico, los agentes participantes revisan, validan la visin de desarrollo a partir de la cual se podr efectuar un anlisis estratgico de la gestin regional o local.

Paso 3: Definicin de Objetivos Estratgicos


Los Objetivos Estratgicos deben responder a la solucin de los macroproblemas del territorio y el logro de estos permitir alcanzar la visin del desarrollo. Por ello es importante: Definir con claridad los macroproblemas que queremos resolver, luego priorizarlos en funcin a la visin del desarrollo y las posibilidades de lograrlos. Luego los objetivos deben definirse como solucin de los macroproblemas priorizados.

Paso 4: Acuerdos y Compromisos del Plan de Desarrollo Concertado


Los Agentes Participantes, una vez definida la visin y los objetivos del desarrollo, que forman parte del Plan de Desarrollo Concertado, debern evaluar y adoptar acuerdos de considerarlo pertinente sobre los siguientes temas: Desarrollar y/o adaptar los planes institucionales u organizacionales, segn corresponda a la Visin y Objetivos del Plan de Desarrollo Concertado, en concordancia con los Ejes estratgicos y la misin que le compete a cada una de las instituciones u organizaciones representadas en el proceso participativo. Ello, a fin de vincular directamente los objetivos de mediano plazo a los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado. Difusin de la Visin, Objetivos y Compromisos asumidos en el Plan de Desarrollo Concertado, hacia la comunidad.

Aprobados los acuerdos, estos se formalizarn suscribiendo el Acta de Acuerdos y Compromisos, el cual debe contener las firmas de todos los agentes participantes que participaron en el proceso. El equipo tcnico ser responsable de ajustar el PDC y ponerlo a disposicin de los gobiernos regionales o locales segn corresponda. Con esta informacin como insumo, los agentes participantes podrn proponer acciones y proyectos a ser financiados con el presupuesto anual, los que debern estar orientados al logro de los objetivos estratgicos del Plan. Estas acciones deben constituir la mejor alternativa de un conjunto de opciones previamente evaluadas cualitativa y cuantitativamente. El impacto de estas debe guardar relacin con el nivel de gobierno que las ejecuta. La combinacin y el uso ptimo de dichos recursos permiten activar el proceso de crecimiento del aparato productivo local o regional, generacin de empleo, as como la creacin o consolidacin de unidades o cadenas productivas, que bajo determinadas condiciones y estrategias sustentan el proceso de desarrollo sostenible.

67
Anexo 10 Formato de informacin mnima por proyecto de inversin

REGIN / PROV AG

L PROYECTO: UE PROPONE E ANTE Q ENTE PARTICIP

O: INCIA / DISTRIT

to Accin / Proyec
Nombre del Pro yecto

zado al Problema priori que responde. gico del Plan Objetivo Estrat oncertado al de Desarrollo C que contribuye. fico que Problema espec onar / luci contribuye a so ue aprovecha. Potencialidad q e alternativas Identificacin d de Solucin eden (Qu acciones pu desarrollarse oblema) para resolver el pr Proyecto Descripcin del rnativa elegida) (detalle de la alte iciaria Poblacin Benef in) (Nmero y ubicac

68
REGIN / PROVINCIA / DISTRITO: AGENTE PARTICIPANTE QUE PROPONE EL PROYECTO:

Accin / Proyecto
Monto Total del proyecto (incluyendo costos de mantenimiento) Ejecutor: Entidad Responsable del Mantenimiento Fuente de Financiamiento (S/.) Recursos Propios Transferencias del Gobierno Nacional* . Total ** Ejecucin 20.*** S/. S/. S/. S/. 20... Programacin anual de la inversin Indicador de Medicin del Desempeo Nombre del indicador Unidad de Medida Valor a alcanzar al final del 20 Valor de referencia a alcanzar el 20 (si se trata de un proyecto en ejecucin) Medio de verificacin (Fuente de informacin sobre el valor del indicador)
* ** *** Especificar fuente especfica de transferencias como Fondo de Compensacin Municipal, Canon, etc. Monto de recursos totales requeridos para la ejecucin de la accin o proyecto a lo largo de su desarrollo. En caso que se trate de proyectos en ejecucin, se consignar el valor estimado a invertir en el ao 20...

20... S/.

20... S/.

S/.

69
Anexo 11 Ficha de Acta de acuerdos y compromisos del Presupuesto Participativo

Siendo las........... (hora) del da .........(fecha), en las instalaciones de ..............(lugar) los abajo firmantes, Agentes Participantes del Proceso de Presupuesto Participativo llevado a cabo en ..(Regin/Provincia/Distrito) entre los das de.(da, mes y ao) y..(da, mes y ao), acordamos aprobar el Acta de Acuerdos y Compromisos del Presupuesto Participativo, el cual consta de(nmero) folios y contiene los resultados y acuerdos adoptados en el Taller de Priorizacin y Formalizacin de Acuerdos. Los proyectos y acciones priorizados son las siguientes: Prioridad Nombre del Proyecto mbito de Desarrollo* Monto comprometido Fuente de Financiamiento**

* Regional, Provincial o Local. ** Precisar si los recursos provienen de fuente pblica o privada

Adicionalmente, los proyectos prioritarios pero que no cuentan con presupuesto asignado y que deben ser tomados en cuenta para futuras ampliaciones presupuestales o modificacin en los proyectos recogidos anteriormente son: Prioridad Nombre del Proyecto mbito de Desarrollo Agente participante que presenta el proyecto

Finalmente, los miembros elegidos para el Comit de Vigilancia del proceso del Presupuesto Participativo son los siguientes: Nombre N DNI u otro Documento de la Organizacin o Grupo al cual representa Entidad a la que representa

70
En tal sentido, los suscritos, nos comprometemos a respaldar como nica iniciativa de gasto para la Regin, Provincia o Distrito, las acciones traducidas en Actividades o Proyectos que han sido definidos a travs de este proceso a que se refiere el Instructivo N 001-2008-EF/76.01, los cuales han sido recogidos por el Equipo Tcnico en el Documento del Presupuesto Participativo para el Ao Fiscal. de............. (Regin, Provincia o Distrito). Asimismo, nos comprometemos a realizar los esfuerzos necesarios que permitan, en el marco del proceso antes sealado, llevar adelante los compromisos que han sido asumidos para la ejecucin de las acciones priorizadas a fin de mejorar de manera sustentable el bienestar de nuestra poblacin. Consejo de Coordinacin Regional / Local Presidente Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa: Miembros Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa:

Firma:

Firma: Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa:

Firma: Otros agentes participantes (especificar) y miembros del equipo tcnico Nombre: DNI: Cargo: Institucin a la que representa:

Firma:

71
Anexo 12 Ficha resumen de evaluacin de proyectos
1. Proyectos priorizables (pasan la evaluacin tcnica)

Nombre del proyecto

Problema al que responde el proyecto

Costo total del proyecto

Fuentes de financiamiento del proyecto (pblicas o privadas)

Cronograma de Inversin (monto por aos)* 2009 2010 2011 ...

* Los montos de inversin provienen del estudio de preinversin o expediente tcnico, en el caso
que la Municipalidad no se encuentre en el SNIP.

Firmas de los miembros del equipo tcnico

72
Anexo 13 Cronograma de actividades del proceso del Presupuesto Participativo
El Cronograma de actividades que a continuacin se detalla, contiene las actividades o tareas, resultados esperados, responsables y plazos vinculados al desarrollo de las fases del proceso del Presupuesto Participativo. Ha sido elaborado con la participacin de los representantes de las Oficinas de Presupuesto de los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y representantes de la Sociedad Civil, quienes tendrn a su cargo la formulacin y gestin del Presupuesto Participativo de cada ao fiscal.

I. ACTIVIDAD: PREPARACIN, COMUNICACIN Y SENSIBILIZACIN ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.
Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo Regional y Concejo Municipal. ENERO

Elaboracin y aprobacin de la Ordenanza Regional y Ordenanza Municipal. Conformacin del Equipo Tcnico.

Aprobar el marco normativo para iniciar el proceso participativo en el mbito del gobierno correspondiente. Evaluacin y designacin del Equipo Tcnico con integrantes del Estado y la sociedad civil. Los Consejos de Coordinacin Regional y Local aprueban su Plan general de trabajo del proceso participativo (fechas, difusin, capacitacin, talleres, otros). Sensibilizacin y difusin del proceso por distintos mecanismos y medios de comunicacin, destacando la importancia del mismo.

Aprobacin de Ordenanza Regional y Municipal Multianual.

Equipo Tcnico constituido.

Titular del pliego. Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejos de coordinacin.

ENERO

Aprobacin del Plan General de Trabajo.

Aprobacin del Plan de Trabajo Regional y Local.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejos de coordinacin.

ENERO

Sensibilizacin y Difusin del pro-ceso Participativo. Difusin de la ordenanza.

Difusin de comunicados, Declaraciones radiales y televisivas, y folletos.

Titulares del pliego: Gobiernos Regionales. Gobiernos Locales. Sociedad civil.

ENERO

73
Preparacin de Plan de actividades de capacitacin. Elaborar un cronograma de capacitacin designando responsables, los mismos que deben incluirse en los planes de trabajo institucionales. Revisin de la informacin, para la elaboracin del diagnstico y dems actividades definidas en el Plan de trabajo del equipo tcnico. Planes de trabajo de capacitacin. DGPP MEF Gobierno Regional. Gobierno local. Sociedad civil. ENERO

Preparacin de materiales para el Diagnstico y los talleres de trabajo.

Organizacin de la documentacin sealada en el Instructivo.

Gobierno Regional. Gobierno local. Consejo de Coordinacin.

ENERO

II.

CONVOCATORIA Y REGISTRO DE PARTICIPANTES DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.


Titulares de pliego de: Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejos de coordinacin. ENERO

ACTIVIDAD

Invitacin a las instituciones a participar en el proceso participativo.

Revisin del directorio de instituciones de la jurisdiccin e invitacin para participar en el proceso.

Asegurar la participacin de representantes de todas las entidades del Estado y de la sociedad civil, del mbito jurisdiccional. Difusin de avisos, comunicados y Otros.

Convocatoria pblica.

Invitar a la poblacin a participar en el proceso, a travs de diferentes medios de comunicacin. Recepcin de los participantes, acreditacin e inscripcin de los mismos para el proceso participativo. El registro de participantes al proceso se debe hacer de conocimiento pblico, por diversos medios.

Titulares de pliego de: Gobierno Regional. Gobierno Local.

ENERO

Inscripcin y acreditacin de participantes.

Inscripcin de agentes participantes.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Sociedad Civil.

ENERO

Publicacin de Registro de participantes.

Difusin de relacin de agentes participantes.

Gobierno Regional. Gobierno Local.

ENERO

74
III. CAPACITACIN DE PARTICIPANTES ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

Acciones de Capacitacin: - Planeamiento. - Proceso Participativo. - Presupuesto por Resultados. - Portal de transparencia. - Sistema Nacional de Inversin Pblica. - Otros.

Desarrollo de acciones de capacitacin sobre temas de inters del proceso a travs de seminarios, talleres, mesas redonda, otras.

Desarrollo de seminarios, talleres y conferencias.

DGPP MEF. Gobierno Regio-nal. Gobierno Local. Sociedad Civil.

FEB - DIC

Capacitacin al Desarrollar eventos Comit de Vigi- de capacitacin solancia y Control. bre temas referidos a la transparencia, rendicin de cuentas, vigilancia y control.

Desarrollo de seminarios y talleres.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Organismos de Cooperacin. Sociedad civil.

MAR NOV

IV. TALLERES DE TRABAJO ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

Taller de instalacin y exposicin del Plan de trabajo de talleres. Rendicin de Cuentas.

Sociabilizar el plan de trabajo del Presupuesto Participativo. Rendir cuenta sobre el cumplimiento de acuerdos y compromisos del ao anterior. Presentacin de la visin, objetivos y del Plan, hacer replanteamiento de ser necesario, teniendo en cuenta que el Plan es de largo plazo, no se modifica cada ao, salvo aspectos excepcionales.

Contar con un plan de actividades y cronograma de talleres, concordado (Estado/Sociedad civil). Cumplir con la fase de rendicin de cuentas.

Titulares de pliego: Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo de Coordinacin.

FEBRERO

Identificacin y priorizacin de problemas.

Desarrollo de talleres de diagnstico, presentacin y validacin del Plan de Desarrollo Concertado.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo de Coordinacin. Equipo tcnico. Agentes de la sociedad civil.

MARZO ABRIL

75
Priorizar los principales problemas en base a criterios establecidos en el instructivo y la aprobacin de criterios de las intervenciones para dar soluciones. Priorizacin de problemas y criterios para identificar intervenciones (proyectos y acciones) orientados a solucionar los problemas. Se establece una cartera de proyectos relacionados con la solucin e los problemas priorizados.

Los gobiernos regionales y locales a travs del equipo tcnico y la sociedad civil, presen-tan proyectos y accio-nes orientados a la solucin de los problemas.

La revisin tcnica de proyectos.

El equipo tcnico revisa y evala la cartera de proyectos que tienen vinculacin con los problemas priorizado.

Se cuenta con una relacin de proyectos orientados a la solucin de problemas.

Consejo de Coordinacin. Equipo tcnico.

ABRIL

Talleres de priorizacin de Proyectos.

En base a los informes presentados por el equipo tcnico, los agentes participantes proceden a determinar el orden de prioridad de los proyectos y acciones.

Contar con una lista de intervenciones por orden de priorizadas.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo de Coordinacin. Equipo tcnico.

MAYO JUNIO

Asignacin Presupuestaria de Proyectos.

En base a la priorizacin de proyectos, se definen los recursos financieros para los proyectos priorizados con: -nicamente recursos del pliego. -Cofinanciamiento con entidades. -Cofinanciamiento con la sociedad civil, otras.

Tener una lista de proyectos que se Titulares del pliego: incluirn en el PIA Gobierno Regional. del ao siguiente, Gobierno Local. tanto con financiamiento del pliego, como con otras formas de cofinanciamiento.

MAYO

76
V. FORMALIZACIN DE ACUERDOS ACTIVIDAD DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

Reunin para la formalizacin de los acuerdos.

Una vez concluido la evaluacin de los proyectos y los compromisos efectuados en los talleres de trabajo se debe formalizar los acuerdos. El equipo tcnico debe sustentar ante el consejo Municipal o Regional la formalizacin de los acuerdos.

Consenso sobre las priorirzacin de acciones.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Sociedad civil.

JUNIO

Aprobacin de los acuerdos.

Firma de los acuerdos y compromisos.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejo de Coordinacin. Equipo tcnico.

JUNIO

VI.

COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC.

ACTIVIDAD

Primera accin de coordinacin de autoridades.

En el primer mes del ao el Presidente del Gobierno Regional, convoca a los Alcaldes para coordinar acciones de trabajo y cofinanciamiento de proyectos en base a las polticas regionales y locales. En el mes junio, previo a la finalizacin de la programacin presupuestaria el Presidente del Gobierno Regional convoca a los Alcaldes para definir Intervenciones regionales o provinciales, as como acciones de cofinancia-miento de proyectos en base a los problemas identificados.

Definicin de acciones y cofinanciamiento de proyectos conjuntos en el marco del presupuesto participativo.

Titulares de pliego: Gobierno Regional. Gobiernos Locales.

ENERO

Segunda accin de coordinacin de autoridades.

Definicin de acciones y Financiamiento y cofinanciamiento de proyectos de inversin en el marco del presupuesto participativo.

Titulares de pliego: Gobierno Regional. Gobiernos Locales.

JUNIO

77
VII. VIGILANCIA Y RENDICIN DE CUENTAS DESCRIPCIN RESULTADO RESPONSABLES PLAZO EJEC. ACTIVIDAD

Rendicin de Cuentas de los Gobiernos Regionales y Locales.

El Presidente del Gobiernos Regional, as como los Alcaldes deben rendir cuenta por lo menos una vez al ao, sobre el cumplimiento de los acuerdos aprobados. Los Comits de Vigilancia y Control, deben rendir cuenta ante el Consejo de Coordinacin sobre las acciones desarrolladas y resultados obtnidos de manera trimestrel.

Difusin de cumplimiento de metas fsicas y presupuestales en la ejecucin de proyectos.

Titulares del pliego: Gobierno Regional. Gobierno Local.

FEBRERO

Rendicin de Cuentas del Comit de Vigilancia y Control.

Acceso a la informacin sobre ejecucin de proyectos por los CCR y CCL.

Consejos de Coordinacin. Comits de Vigilancia.

TRIMESTRAL

Publicacin de informes.

Los informes que se presentan ante el Consejo de Coordinacin deben hacerse de pblico conocimiento.

Difusin de resultados de ejecucin de presupuesto participativo por avisos, comunicados, reportes y Web.

Gobierno Regional. Gobierno Local. Consejos de Coordinacin.

JUL DIC

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Anexo 14

CRONOGRAMA DE EJECUCIN DE ACTIVIDADES DE LAS FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC

ACTIVIDADES

1 PREPARACIN Comunicacin e Invitacin para la participacin en el proceso Sensibilizacin Convocatoria Pblica Identificacin e Inscripcin de agentes participantes Acciones de capacitacin Aprobacin y difusin de la Ordenanza (multi anual) Conformacin del Equipo Tcnico Preparacin de materiales para talleres

2 CONCERTACIN Elaboracin y aprobacin del plan de actividades Taller Rendicin de cuentas y PDC Taller de diagnstico Identificacin y priorizacin de problemas y criterios de priorizacin de alternativas de solucin Identificacin de proyectos Evaluacin tcnica de proyectos Priorizacin de proyectos

3 COORDINACIN ENTRE NIVELES DE GOBIERNO Reunin de coordinacin Gobierno Regional y Alcaldes

4 FORMALIZACIN Formalizacin de Acuerdos y Compromisos Informe de evaluacin de cumplimiento de acuerdos