UNIVERSIDAD POLITCNICA DE MADRID COLEGIO DE POSTGRADUADOS DE MXICO

E.T.S.I. AGRONOMOS Departamento Proyectos y Planificacin Rural

BLOQUE I Los Proyectos de Ingeniera y el Ciclo de los Proyectos Clase n: 2

Asignatura Troncal (4 Curso. 2 Semestre)
Apuntes de la Asignatura para los Alumnos
Curso 2005 06. Prof. Ignacio de los Ros. UPM Prof. Ignacio Trueba. UPM Prof. Adolfo Cazorla. UPM

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1. Las Metodologas en el Ciclo del Proyecto

Una idea universalmente aceptada en el rea de proyectos es que el producto o servicio de un proyecto lo que se ha denominado en la Unidad 1 como la corriente de bienes y servicios del proyectodebe elaborarse progresivamente. Segn el PMI, Progresivamente significa proceder paso a paso, con progresos firmes y continuos; elaborado, significa trabajado con cuidado y detalle; desarrollado detalladamente (PMI, 1999). Es por tanto necesario acudir a diferentes metodologas en funcin de las caractersticas de cada una de las fases del ciclo del proyecto en que nos encontremos.

El significado de la palabra Metodologa es el estudio del mtodo y ste, a su vez, el modo de hacer con orden una cosa, es decir, el procedimiento que se sigue en las ciencias y en las tcnicas para transformar la realidad.

Dentro del ciclo del proyecto se pueden encontrar al menos tres tipos de metodologas:

Metodologa de Formulacin: es un plan del proyecto, o valga la redundancia, un proyecto del proyecto. Esta primera metodologa tiene su aplicacin en las cuatro primeras fases del ciclo del proyecto: idea, prefactibilidad o previabilidad, factibilidad o viabilidad y proyecto definitivo. Esta etapa de formulacin lleva implcitas cinco etapas: preparacin para la formulacin, diagnstico, diseo, evaluacin exante y documentacin.

Metodologa de Evaluacin: es el plan de estudio de los efectos econmicos, sociales y ambientales del proyecto. Se puede dar en la penltima etapa de la metodologa de formulacin (evaluacin ex-ante) o en la ltima fase del ciclo (evaluacin ex-post).

Metodologa de Seguimiento y Control: es el plan de estudio de la gestin de la ejecucin de las inversiones y de la operacin y gestin del proyecto. Su aplicacin se centra en las fases de Ejecucin y de Operacin y Gestin del ciclo del proyecto.

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La figura 5-1 muestra, segn Trueba, la aplicacin de las distintas metodologas en las fases del ciclo del proyecto.

NECESIDAD NECESIDAD PROBLEMA PROBLEMA OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD IDEA IDEADEL DEL PROYECTO PROYECTO EVALUACIN EVALUACINDE DE RESULTADOS RESULTADOS
(EX-POST) (EX-POST)

ESTUDIO ESTUDIODE DE PREVIABILIDAD PREVIABILIDAD

OPERACIN OPERACIN Y YGESTIN GESTIN

ESTUDIO ESTUDIODE DE VIABILIDAD VIABILIDAD

FINANCIACION FINANCIACION

EJECUCIN EJECUCINDEL DEL PROYECTO PROYECTO

PROYECTO PROYECTO DEFINITIVO DEFINITIVO

Metodologa de Formulacin Metodologa de Evaluacin ex ante Evaluacin on going. Seguimiento y Control Metodologa de Evaluacin ex post
Figura 5-1: Las metodologas en relacin con el ciclo del proyecto Fuente: Trueba, 1985

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1.1. Metodologa de formulacin de proyectos

El proceso de formulacin del proyecto puede definirse como un sistema que articula informacin, en algunos casos muy compleja, con un enfoque sistemtico de fases interrelacionadas y aplicando diferentes instrumentos de planificacin que permiten ejecutar tareas concretas de cara al diseo de un proyecto (FAO, 1998).

Este proceso metodolgico comprende cinco Fases o etapas que cubren los principales campos de actividad, desde los debates iniciales sobre una idea de proyecto hasta la presentacin de un plan completo para su ejecucin y gestin (FAO, 1998).

El campo de los proyectos de desarrollo es tan amplio y variado, abarca tal nmero de ciencias y tecnologas, y est tan vinculado a la vida cotidiana del hombre que es imposible estudiarlo sin dividirlo en fases. La idea de que el proyecto es complejo hace necesaria por si misma la existencia de Fases, y as viene reconocindose explcitamente desde hace cuatro dcadas por todos los autores que se han preocupado de establecer metodologas que ayuden a resolver el proyecto Gmez-Senent (1998).

La figura V-2 resume las Fases de la Metodologa de Formulacin de Proyectos para desarrollar un proyecto de desarrollo, tanto para proyectos pblicos como privados. La metodologa es fruto de una abundante experiencia en el campo de los Proyectos de inversin impulsados por Organismos Internacionales (Trueba, 1985; FAO, 1998) y ha sido contrastada en numerosas ocasiones desde el Departamento de Proyectos y Planificacin Rural de la Universidad Politcnica de Madrid adaptndola a situaciones muy variadas tanto en proyectos en pases en vas de desarrollo como en el contexto de las zonas europeas. Las lneas de flujo rectas representan el camino principal de progresin del proyecto y las lneas de flujo punteadas sealan una posible realimentacin (feed-back) de fases previas, que algunas veces es necesario realizar si los resultados de una fase especifica no son satisfactorios.

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PREPARACION PARA LA FORMULACION

ANALISIS Y DIAGNOSTICO

DISEO DEL PROYECTO

EVALUACION MULTICRITERIO

DOCUMENTACION DEL PROYECTO

Figura III-11: Fases de la metodologa de formulacin del proyecto Fuente: Trueba, 1995

Cada una de las fases del proceso de formulacin se vincula con unos propsitos concretos (una decisin, un grupo de datos, un determinado diseo, etc.). Para conseguir esos propsitos se deben ejecutar unas tareas especficas en cada una de las fases, aplicando para ello determinados instrumentos. Cada uno de los instrumentos requiere de unos conceptos bsicos dentro del cuerpo de doctrina de los proyectos.

La figura III-12 muestra una integracin de las etapas metodolgicas en los diversos escalones del ciclo del proyecto y representa la estructura metodolgica bsica para proyectos de gran complejidad, de carcter pblico, que afectan a amplias zonas susceptibles de desarrollo (Trueba, 1990; FAO, 1998).

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NECESIDAD NECESIDAD PROBLEMA PROBLEMA OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD

1.- IDEA 1.1. Preparacin 1.2. Diagnstico 1.3. Diseo 1.4. Evaluacin 1.5. Documentacin 7.- EVALUACION EXPOST 7.1. Preparacin 7.2. Diagnstico 7.3. Evaluacin 7.4. Documentacin

2.- ESTUDIO PREVIABILIDAD 2.1. Preparacin 2.2. Diagnstico 2.3. Diseo 2.4. Evaluacin 2.5. Documentacin

3.- ESTUDIO VIABILIDAD 3.1. Preparacin 3.2. Diagnstico 3.3. Diseo 3.4. Evaluacin 3.5. Documentacin

4.1 FINANCIACION 4.1.1. Internacional 4.1.2. Nacional 4.1.3. Programacin 4.1.4. Presupuestos 4.1.5. Aportacin Privada 4.- PROYECTO DEFINITIVO 4.1. Preparacin 4.2. Diagnstico 4.3. Diseo 4.4. Evaluacin 4.5. Documentacin

6.- OPERACIN Y GESTION 6.1. Preparacin 6.2. Organizacin 6.3. Gestin 6.4. Control y Seguimiento 5.- EJECUCION INVERSIONES 5.1. Preparacin 5.2. Licitacin 5.3. Adjuducacin 5.4. Ejecucin material 5.5. Control. Seguimiento 5.6. Certificacin y pago 5.7. Recepcin

Figura III-12: Integracin de las etapas metodolgicas en las fases del ciclo del proyecto Fuente: Trueba, 1990.