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BRASIL TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO


http://www.tcu.gov.br

Relatrio Trimestral de Atividades


3 Trimestre/2012

Braslia-DF 2012

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012

Copyright 2012, Tribunal de Contas da Unio Impresso no Brasil / Printed in Brazil www.tcu.gov.br

Diagramao, capa e compilao Secretaria-Geral da Presidncia (Segepres) Secretaria de Planejamento e Gesto (Seplan)

Brasil. Tribunal de Contas da Unio. Relatrio de Atividades: 3 Trimestre de 2012 / Tribunal de Contas da Unio. Braslia: TCU, Secretaria de Planejamento e Gesto, 2012. 110 p. 1. Tribunal de Contas, relatrio, Brasil. I Ttulo

Ficha catalogrfica elaborada pela Biblioteca Ministro Ruben Rosa

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 APRESENTAO

APRESENTAO
Em cumprimento ao disposto no art. 71, 4, da Constituio Federal, apresentamos ao Congresso Nacional e ao cidado brasileiro o Relatrio de Atividades do Tribunal de Contas da Unio (TCU) do 3 trimestre de 2012. O TCU, na primazia da sua misso institucional, tem a incumbncia de envidar todos os esforos para o alcance do objetivo maior de controlar a Administrao Pblica com vistas ao seu aperfeioamento em benefcio da sociedade. Observa-se, cada vez mais, um crescente nmero de aes e demandas por parte da sociedade pelo efetivo cumprimento dos princpios constitucionais da economicidade, eficincia, eficcia e efetividade, considerados essenciais atuao do Estado em prol da realizao do bem comum. na esteira dessas legtimas aspiraes que o TCU, a par do extenso leque de atribuies constitucionais, legais e regimentais que lhe so atribudas, esmera-se em disponibilizar aos gestores pblicos orientaes, determinaes e recomendaes, visando corrigir falhas, evitar desperdcios, melhorar o desempenho e a gesto de rgos, entidades e programas governamentais. Busca, ainda, otimizar a formulao de polticas pblicas, a qualidade de bens e servios ofertados, o desempenho dos controles internos e, tambm, contribuir para o aprimoramento da legislao federal e para a disseminao das melhores prticas observadas na Administrao Pblica Federal. Em relao aos resultados da ao fiscalizatria do TCU, merece destaque a anlise do primeiro estgio do processo de concesso para outorga de radiofrequncias. A licitao est sendo conduzida pela Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel) e tem por objetivo disponibilizar a quarta gerao da tecnologia de comunicaes mveis em banda larga (4G) nas cidades brasileiras. Aps ter sido analisado pelo Tribunal, o preo mnimo de outorga aumentou em mais de R$ 457 milhes. Tambm merece destaque importante auditoria realizada pelo TCU nos trs regimes que compem a previdncia pblica, o Regime Prprio de Previdncia dos Servidores Pblicos Civis da Unio (RPPS), os Encargos Financeiros da Unio com os Militares Inativos e seus Pensionistas (EFM) e o Regime Geral de Previdncia Social (RGPS). Nessa fiscalizao foi constatado que, somente em 2009, o dficit das trs previdncias foi de cerca de R$ 90 bilhes.
3

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 APRESENTAO

Ressalte-se que, embora a maior parte dos benefcios das aes de controle externo seja imensurvel por advir basicamente da expectativa de controle, preveno de desperdcios, melhoria na alocao de recursos, sugesto de aprimoramento de leis, reduo de danos ambientais e melhorias de polticas pblicas, alguns resultados, entretanto, so passveis de mensurao, tendentes, inclusive, a gerar benefcios por tempo indeterminado. Em consonncia com essa assertiva, merece registro o fato de que, no perodo em exame, tais benefcios alcanaram o montante de R$ 6,88 bilhes, valor 22,55 vezes superior ao custo do funcionamento do Tribunal no mesmo trimestre. Outro aspecto a ser salientado, por pertinente e oportuno, diz respeito atuao prvia do Tribunal, que, no 3 trimestre de 2012, adotou 38 medidas cautelares, as quais envolveram a aplicao de recursos pblicos superiores a R$ 2,062 bilhes. Isso, por si s, evidencia o mrito da viso pr-ativa do TCU em relao despesa pblica, cujo intuito neutralizar real iminncia de concretizao de graves danos ao errio. A meno resumida, portanto, de alguns benefcios decorrentes da ao de controle do TCU, reafirma o compromisso e o empenho desta Instituio de atuar em reas de maior risco, materialidade e relevncia, na busca pela contnua melhoria do desempenho da Administrao Pblica, de modo a proporcionar economia de recursos ao Governo Federal e prestao de servios pblicos de qualidade sociedade brasileira.

Braslia, novembro de 2012.

Benjamin Zymler Presidente

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 SUMRIO

1. 2. 3.

NOSSOS PRINCIPAIS RESULTADOS ................................................................................... 7 PRINCIPAIS TRABALHOS .................................................................................................. 8 SOBRE O TCU ................................................................................................................ 10
3.1. 3.2. 3.3. Competncia e Jurisdio ........................................................................................................... 10 Estrutura ..................................................................................................................................... 12 Deliberaes dos Colegiados ...................................................................................................... 14

4.

A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO ........................................................................... 17


4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. 4.10. 4.10.1. 4.10.1.1. 4.10.1.2. 4.10.1.3. 4.10.2. 4.10.3. 4.10.4. 4.10.5. 4.10.6. 4.10.7. 4.10.8. Fiscalizaes Realizadas ............................................................................................................. 17 Processos de Controle Externo Autuados e Apreciados Conclusivamente................................ 19 Atos de Pessoal Autuados e Apreciados Conclusivamente ........................................................ 21 Medidas Cautelares .................................................................................................................... 22 Julgamento de Contas ................................................................................................................ 23 Condenaes e Sanes Aplicadas ............................................................................................. 24 Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos.............................................. 26 Atuao do Ministrio Pblico junto ao TCU ............................................................................. 27 Benefcios Financeiros das Aes de Controle ........................................................................... 28 Atuao do TCU por rea Temtica ...................................................................................... 30 Infraestrutura ..................................................................................................................... 30 Minas e Energia .............................................................................................................. 30 Transportes..................................................................................................................... 34 Comunicaes ................................................................................................................ 43 Sade .................................................................................................................................. 47 Integrao Nacional e Meio Ambiente ............................................................................... 49 Educao, Cultura, Cincia e Tecnologia e Esporte ............................................................ 50 Planejamento e Desenvolvimento Urbano ........................................................................ 54 Fazenda, Desenvolvimento e Turismo ............................................................................... 57 Agricultura e Desenvolvimento Agrrio ............................................................................. 58 Trabalho, Previdncia e Assistncia Social ......................................................................... 60

5.

RELACIONAMENTO COM O PBLICO EXTERNO .............................................................. 63


5.1. 5.2. Solicitaes do Congresso Nacional e de Parlamentares ........................................................... 63 Audincias no Congresso Nacional............................................................................................. 64 Cmara dos Deputados ...................................................................................................... 64 Senado Federal ................................................................................................................... 65

5.2.1. 5.2.2.
5

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 SUMRIO

5.3. 5.4. 5.5. 5.6.

Acordos de Cooperao e Parceiras ........................................................................................... 65 Atuao Internacional ................................................................................................................ 71 Ouvidoria do TCU........................................................................................................................ 72 Divulgao Institucional.............................................................................................................. 74

6.

ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS.................................................................................... 77
6.1. 8.1.1 8.1.2 6.2. 6.3. Estratgias e Planos .................................................................................................................... 77 Planejamento Anual ............................................................................................................... 77 Novo Plano Estratgico........................................................................................................... 78 Gesto de Pessoas ...................................................................................................................... 80 Recursos Oramentrios e Financeiros ...................................................................................... 83

7.

ANEXOS ....................................................................................................................... 85
7.1. 7.2. Organograma do Tribunal de Contas da Unio ....................................................................... 86 Anexo II - Medidas Cautelares Concedidas e ........................................................................ 87

Medidas Cautelares Revogadas......................................................................................................... 87 7.3. Anexo III - Sanes No-Pecunirias Aplicadas no Perodo .................................................... 92

Declarao de inidoneidade para licitar e contratar com a Administrao Pblica Federal .................... 92 Inabilitao para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana no mbito da Administrao Pblica ..................................................................................................................................................... 92 7.4. 7.5. Anexo IV - Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos ......................... 94 Anexo V - Obras Inseridas no Anexo VI da Lei n 12.595/2012 (LOA/2012) ........................... 96

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 NOSSOS PRINCIPAIS RESULTADOS

1. NOSSOS PRINCIPAIS RESULTADOS


Os principais benefcios e resultados decorrentes das atividades desenvolvidas pelo TCU no 3 trimestre de 2012 esto sintetizados abaixo
Benefcio potencial total das aes de controle
Medidas cautelares adotadas Licitaes e contratos suspensos cautelarmente R$ 6,88 bilhes 38 28

Prejuzos e danos evitados com a adoo de medidas cautelares


Responsveis condenados em dbito e/ou multados Valor das condenaes Processos de cobrana executiva formalizados Valor envolvido nos processos de cobrana executiva Responsveis inabilitados para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana na Administrao Pblica Federal Empresas declaradas inidneas Administrao Pblica Federal para participar de licitaes na

R$ 2,57 bilhes
570 R$ 429,7 milhes 564 R$ 144,9 milhes 24 12

Denncias sobre indcios de irregularidades na aplicao de recursos pblicos recebidas pela Ouvidoria do TCU Processos julgados conclusivamente Acrdos proferidos Atos de pessoal analisados Fiscalizaes concludas

447
1.550 5.635 33.679 350

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 PRINCIPAIS TRABALHOS

2. PRINCIPAIS TRABALHOS
A seguir esto relacionadas as principais aes de controle empreendidas pelo TCU no 3 trimestre de 2012

REA TEMTICA
I. Infraestrutura

ASSUNTO ABORDADO
1. 2. 3. Tribunal identifica falhas na gesto da RGR da Eletrobras TCU realiza acompanhamento de leilo para compra de energia eltrica TCU investiga incoerncia nas obras da Usina Termonuclear de Angra III TCU suspende Concorrncia Pblica sob responsabilidade da Eletrobras Tribunal encontra irregularidades em procedimentos da Petrobras Contrato para obras do complexo virio de Guarulhos continua irregular Decea dever rever pagamentos por servios de suporte ao controle areo Irregularidades em contratos para obras do Aeroporto de Macap sero apuradas em tomada de contas especial O Tribunal fiscalizar a ampliao do Aeroporto de Aracaju/SE

PGINA
30 32 32 33 33 34 35 35 36 36 37 37 38 39 39 40 40 41 42 42 43 44 45 46 46 47 48 49 49 50 51 52 53 53

Minas e Energia

4. 5. 6. 7. 8. 9.

10. TCU determina encerramento de convnio da Secretaria de Portos (SEP) 11. TCU aprova primeiro estgio de arredamento para obras no Porto de Itagua/RJ 12. Cautelar paralisa concorrncia para obras do Porto do Rio de Janeiro/RJ Transportes 13. Fiscalizao do TCU encontra falhas em obras da Ferrovia Norte-Sul 14. TCU determina aplicao de multas nas obras de construo da Ferrovia Norte-Sul 15. TCU exige posicionamento sobre depredao da Estao Ferroviria So Francisco 16. TCU determina novas medidas para repasse de dinheiro a obras em Recife 17. Tribunal encontra irregularidades em projetos da BR 101/RJ 18. Tribunal encontra novas irregularidades em obras da BR-440/MG 19. Tribunal encontra irregularidades em obras da BR-364, no Acre 20. TCU encontra indcios de superfaturamento nas obras da BR-386/RS 21. Fiscalizaes do TCU geram melhorias na atuao da Anatel 22. TCU reitera determinaes e recomendaes Anatel sobre qualidade dos servios de telefonia 23. Tribunal aprova primeiro estgio de licitao para 4G 24. Tribunal determina melhorias para sistema de gesto dos Correios 25. Tribunal aprova com ressalva modelo de outorga das franquias dos Correios II. Sade; III. Integrao Nacional e Meio Ambiente 26. Tribunal encontra irregularidades em entrega de motolncias 27. TCU mantm suspensa licitao para obras do Hospital Universitrio da UFJF 28. TCU encontra irregularidades em projeto para obras em So Jos do Rio Preto/SP 29. TCU prope melhorias operacionais para o Sistema de Convnios do Governo Federal IV. Educao, Cultura, Cincia e Tecnologia e Esporte 30. TCU fiscaliza projeto de inovao e contrataes envolvendo offset 31. TCU avalia mecanismos sustentadores de sistemas integrados de gesto em cinco empresas 32. Tribunal detecta falta de atualizao nos dados da Copa 33. Tribunal autoriza liberao de crdito para construo da Arena da Amaznia 34. TCU autoriza concorrncia para obras da Universidade do Amazonas

Comunicaes

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 PRINCIPAIS TRABALHOS

REA TEMTICA
V. Planejamento Desenvolvimento Urbano VI. Fazenda, Desenvolvimento Turismo VII. Agricultura Desenvolvimento Agrrio VIII. Trabalho, Previdncia Assistncia Social e

ASSUNTO ABORDADO
35. TCU determina suspenso da regularizao de reas no Jardim Botnico do Rio de Janeiro (JBRJ) 36. TCU refora necessidade de substituio de terceirizados em empresas estatais 37. TCU suspende licitao para obras de Parque de Exposio em Ribeiro Preto/SP 38. TCU autoriza manuteno de convnio entre Ministrio da Fazenda e GEAP 39. TCU verifica irregularidades em sistema de gesto da Casa da Moeda e 40. TCU identifica fragilidades em poltica governamental para escoamento da produo agrcola 41. Tribunal recomenda cancelamento de recursos para projeto agrcola de Tocantins e 42. Tribunal identifica dficit nos regimes da previdncia pblica 43. Tribunal aponta pouca acessibilidade a prdios e servios pblicos

PGINA
54 55 55 56 56 57 58 59 60

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 SOBRE O TCU

3. SOBRE O TCU
Nossa misso controlar a Administrao Pblica para contribuir com seu aperfeioamento em benefcio da sociedade

O Tribunal de Contas da Unio, criado em 1890 pelo Decreto n 966-A, por iniciativa de Rui Barbosa, Ministro da Fazenda poca, norteia-se, desde ento, pelo princpio da autonomia e pela fiscalizao, julgamento e vigilncia da coisa pblica. A Constituio de 1891, a primeira republicana, ainda por influncia de Rui Barbosa, institucionalizou definitivamente o Tribunal de Contas da Unio. A partir de ento, as competncias do Tribunal tm sido estabelecidas no texto constitucional. Esse privilgio, se por um lado o distingue de forma singular, por outro aumenta a sua responsabilidade e compromisso para com a sociedade.

3.1.

Competncia e Jurisdio
A atual Constituio estabelece que a fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional

e patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, deve ser exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e pelo sistema de controle interno de cada Poder. Estabelece, tambm, que o controle externo, a cargo do Congresso Nacional, exercido com o auxlio do Tribunal de Contas da Unio, ao qual incumbe uma srie de competncias exclusivas. A sociedade, por sua vez, demanda moralidade, profissionalismo e excelncia da Administrao Pblica, bem como melhor qualidade de vida e reduo das desigualdades sociais. O cidado vem deixando de ser sujeito passivo em relao ao Estado, passando a exigir melhores servios, respeito cidadania e mais transparncia, honestidade, economicidade e efetividade no uso dos recursos pblicos. Nesse aspecto, o Tribunal assume papel fundamental na medida em que atua na preveno, deteco, correo e punio da fraude e do desvio na alocao de recursos federais, bem como contribui para a transparncia e melhoria da gesto e do desempenho da Administrao Pblica. Leis diversas tm ampliado o rol de atribuies do TCU, a exemplo das seguintes: Lei de Licitaes e Contratos (Lei n 8.666/1993); Lei de Desestatizao (Lei n 9.491/1997); Lei de Responsabilidade Fiscal
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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 SOBRE O TCU

(Lei Complementar n 101/2000); Lei que regulamenta a partilha dos recursos da Contribuio de Interveno no Domnio Econmico incidente sobre a importao e a comercializao de petrleo e seus derivados, gs natural e seus derivados, e lcool etlico combustvel Cide (Lei n 10.866/2004); edies anuais da Lei de Diretrizes Oramentrias e da Lei Oramentria; Lei de Parceria Pblico-Privada (Lei n 11.079/2004); e a Lei de Contratao de Consrcios Pblicos (Lei n 11.107/2005). O TCU tem jurisdio prpria e privativa em todo o territrio nacional, a qual abrange, entre outros: toda pessoa fsica ou jurdica, que utilize, arrecade, guarde, gerencie bens e valores pblicos federais; aqueles que causarem perda, extravio ou outra irregularidade que resulte em dano ao Errio; e responsveis pela aplicao de recursos repassados pela Unio mediante convnio ou instrumento congnere. Mais recentemente, teve destaque a ampliao do leque de competncias do Tribunal de Contas da Unio por meio da Lei n 11.578, de 26.11.2007. Tal ato normativo, que trata da transferncia obrigatria de recursos financeiros para a execuo das aes do Programa de Acelerao do Crescimento (PAC), estabeleceu que compete ao TCU, juntamente com a Controladoria - Geral da Unio (CGU), fiscalizar a aplicao desses recursos e prev situaes em que dever ser encaminhada denncia ao Tribunal.

Alm disso, o Congresso Nacional edita decretos legislativos com demandas para realizao de fiscalizao em obras custeadas com recursos pblicos federais, com determinao expressa de acompanhamento fsico-financeiro, por parte do TCU, da execuo de contratos referentes a obras que constam do oramento da Unio.
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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 SOBRE O TCU

O quadro a seguir apresenta, de forma sintetizada, as competncias do TCU estabelecidas na Constituio Federal:
Competncias Constitucionais
Apreciar as contas anuais do presidente da Repblica. Julgar as contas dos administradores e demais responsveis por dinheiros, bens e valores pblicos. Apreciar a legalidade dos atos de admisso de pessoal e de concesso de aposentadorias, reformas e penses civis e militares. Realizar inspees e auditorias por iniciativa prpria ou por solicitao do Congresso Nacional. Fiscalizar as contas nacionais das empresas supranacionais. Fiscalizar a aplicao de recursos da Unio repassados a Estados, ao Distrito Federal e a Municpios. Prestar informaes ao Congresso Nacional sobre fiscalizaes realizadas. Aplicar sanes e determinar a correo de ilegalidades e irregularidades em atos e contratos. Sustar, se no atendido, a execuo de ato impugnado, comunicando a deciso Cmara dos Deputados e ao Senado Federal. Emitir pronunciamento conclusivo, por solicitao da Comisso Mista Permanente de Senadores e Deputados, sobre despesas realizadas sem autorizao. Apurar denncias apresentadas por qualquer cidado, partido poltico, associao ou sindicato sobre irregularidades ou ilegalidades na aplicao de recursos federais. Efetuar o clculo das contas referentes aos fundos de participao dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios e fiscalizar a entrega dos recursos aos governos estaduais e s prefeituras municipais.

Artigos
71, inc. I 71, inc. II 71, inc. III 71, inc. IV 71, inc. V 71, inc. VI 71, inc. VII 71, inc. VIII a XI 71, inc. X 72, 1 74, 2 161, nico

3.2.

Estrutura
O Tribunal integrado por nove ministros, seis deles escolhidos pelo Congresso Nacional. Os

demais so nomeados pelo Presidente da Repblica, com aprovao do Senado Federal, sendo dois escolhidos alternadamente entre ministros-substitutos e membros do Ministrio Pblico junto ao TCU. O TCU rgo colegiado, cujas deliberaes so tomadas pelo Plenrio, e pela 1 e 2 Cmaras. O Plenrio integrado por todos os ministros e presidido pelo Presidente do Tribunal. As Cmaras so compostas por quatro ministros. Os ministros-substitutos, em nmero de quatro, participam dos colegiados e substituem os ministros em seus afastamentos e impedimentos legais, ou no caso de vacncia de cargo. O Plenrio e as duas Cmaras renem-se de 17 de janeiro a 16 de dezembro em sesses ordinrias e, quando necessrio, em extraordinrias.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 SOBRE O TCU

Composio Atual do Quadro de Ministros do TCU

Ministro Benjamin Zymler Presidente E-mail: min-bz@tcu.gov.br Tel. 61 3316-7201

Ministro Augusto Nardes Vice-Presidente E-mail: min-an@tcu.gov.br Tel. 61 3316-7212

Ministro Valmir Campelo E-mail: min-vc@tcu.gov.br Tel. 61 3316-7708

Ministro Walton Alencar E-mail: min-war@tcu.gov.br Tel. 61 3316-7140

Ministro Aroldo Cedraz E-mail: min-ac@tcu.gov.br Tel. 61-3316-5402

Ministro Raimundo Carreiro E-mail: min-rc@tcu.gov.br Tel. 61-3316-7403

Ministro Jos Jorge E-mail: min-jj@tcu.gov.br Tel. 61-3316-7281

Ministro Jos Mcio Monteiro E-mail: min-jm@tcu.gov.br Tel. 61-3316-7253

Ministra Ana Arraes E-mail: min-aa@tcu.gov.br Tel. 61-3316-7505

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 SOBRE O TCU

O Tribunal de Contas da Unio, para cumprir sua misso institucional, dispe de uma Secretaria com quadro prprio de pessoal e que tem por finalidade a prestao de apoio tcnico e administrativo ao exerccio das atribuies constitucionais e legais cometidas ao TCU. Compem a Secretaria do Tribunal as seguintes unidades bsicas: Secretaria-Geral da Presidncia (Segepres), Secretaria-Geral de Administrao (Segedam) e Secretaria-Geral de Controle Externo (Segecex). Subordinadas Segecex, esto as unidades tcnicas incumbidas das atividades inerentes ao controle externo. Tais unidades possuem sede em Braslia e nos 26 estados da Federao. O endereo das unidades nos estados est disponvel no Portal TCU: http://www.tcu.gov.br. O organograma do TCU consta do Anexo I deste relatrio Organograma do Tribunal de Contas da Unio.

3.3.

Deliberaes dos Colegiados


As deliberaes do TCU assumem a forma de instruo normativa, resoluo, deciso

normativa, parecer ou acrdo. So publicadas, conforme o caso, no Dirio Oficial da Unio e/ou no Boletim do Tribunal de Contas da Unio e podem ser acessadas por meio do Portal TCU: http://www.tcu.gov.br. O Tribunal, considerando o poder regulamentar que lhe confere o art. 3 da Lei n 8.443, de 1992, pode expedir normativos sobre matria de suas atribuies e sobre a organizao dos processos que lhe devam ser submetidos. Nesse intuito, no 3 trimestre de 2012 o TCU aprovou a seguinte deciso normativa.
Aprova os coeficientes individuais de participao dos Estados e do Distrito Federal nos recursos previstos no art. 159, inciso II, da Constituio Federal, para aplicao no exerccio de 2013. (coeficientes destinados ao rateio da parcela de 10% (dez por cento) do produto da arrecadao do Imposto sobre Produtos Industrializados).

Deciso Normativa n 122, de 25 de julho de 2012

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 SOBRE O TCU

O quadro a seguir discrimina o quantitativo de sesses realizadas e acrdos proferidos por Colegiado no 3 trimestre de 2012 e no mesmo perodo dos exerccios de 2010 e 2011.

Sesses Colegiado 3 trimestre 2010 26 12 12 50 3 trimestre 2011 26 13 13 52 3 trimestre 2012 26 13 13 52 3 trimestre 2010 1.038 2.317 2.378 5.733

Acrdos 3 trimestre 2011 887 3.385 4.181 8.453 3 trimestre 2012 974 2.135 2.526 5.635

Plenrio 1 Cmara 2 Cmara Total

Acrdos Proferidos

Sesses Realizadas

10.000 5.000 0 Plenrio 1 Cmara 2 Cmara 2 Cmara 5.621 8.591 6.936

80 60 40 20 0 Plenrio 1 Cmara Plenrio 71 75 74 2 Cmara 1 Cmara 34 35 34 2 Cmara 34 35 34

Acumulado 2010 Acumulado 2011 Acumulado 2012

Plenrio 2.587 2.626 2.608

1 Cmara 6.268 8.590 5.745

Acumulado 2010 Acumulado 2011 Acumulado 2012

Vale esclarecer que, em relao ao mesmo perodo do exerccio de 2011, o nmero de acrdos proferidos na 1 e na 2 Cmara teve uma reduo. Tal fato deveu-se elevada quantidade de processos apreciados naquele ano relativos a uma situao excepcional da autuao de aproximadamente 200.000 atos de admisso de pessoal referentes contratao temporria de recenseadores do IBGE e de 70.000 atos avocados pelo TCU junto ao controle interno. A mencionada excepcionalidade pode ser verificada comparando-se as apreciaes dos exerccios de 2010, 2011 e 2012. Tambm cabe ressaltar que o TCU direcionou seus esforos, em 2012, para a realizao de fiscalizaes, atividades responsveis por processos que mais contribuem para a efetividade do controle externo.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

O incremento de esforo na referida atividade ocasionou um acrscimo de 35% no nmero de trabalhos realizados no perodo (259 auditorias em 2011 para 350 em 2012). Tal fato trouxe reflexos na reduo do nmero de acrdos proferidos pelo TCU, sem contudo produzir aumento de estoque, uma vez que o nmero total de processos analisados no perodo, conforme informao constante do item 4.2 deste relatrio, foi prximo quantidade de processos que deram entrada no Tribunal.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

4. A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO


O presente captulo expe os principais resultados decorrentes das aes de controle do TCU no 3 trimestre de 2012

O controle externo exercido pelo Congresso Nacional, conforme preceitua o art. 70 da Constituio Federal (CF). Dentre as competncias estabelecidas, incumbe ao TCU auxiliar o Congresso Nacional na fiscalizao da Administrao Pblica Federal, por meio de determinaes em questes relacionadas deteco de fraudes e desperdcios, recomendaes de melhorias para a gesto pblica, adoo de medidas preventivas e punio de responsveis por m gesto, gesto ilegal ou fraudulenta. Assim, a ao do Tribunal contribui para a transparncia e a melhoria do desempenho da Administrao Pblica. A diversidade e a abrangncia de atuao do TCU alcanam desde a avaliao de desempenho de rgos pblicos e de efetividade de programas governamentais legalidade dos atos de receita e de despesa. O Tribunal tambm fiscaliza obras de engenharia, desestatizaes e concesses de servios pblicos, bem como outras reas de atuao governamental. Examina, ainda, atos de admisso de pessoal e de concesso de aposentadorias, reformas e penses, entre outros.

4.1.

Fiscalizaes Realizadas
Os instrumentos de fiscalizao adotados pelo TCU, conforme estabelecido em seu Regimento

Interno (Resoluo TCU n 155/2002), so: acompanhamento, auditoria, inspeo, levantamento e monitoramento. No perodo, foram concludas 350 fiscalizaes, envolvendo um esforo de 15.905 Homens-Dia de Fiscalizao (HDF). Ao trmino do trimestre estavam em andamento 223 fiscalizaes. A tabela e os grficos a seguir apresentam as fiscalizaes concludas e em andamento ao final do perodo, por instrumento de fiscalizao e por iniciativa. Do total no trimestre, 16,86% (59) foram solicitadas pelo Congresso Nacional e o restante, 83,14% (291), foi de iniciativa do prprio Tribunal.
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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

2012 3 trimestre Fiscalizaes concludas no perodo Fiscalizaes em andamento ao final do perodo Total Acumulado 3 trimestre

2011 Acumulado

350

943

259

700

223

223

186

186

573

1.166

445

886

A tabela demonstra o significativo aumento no esforo que o TCU vem empreendendo em fiscalizaes. Em relao s fiscalizaes concludas at o final do 3 semestre, preciso destacar que houve expressivo aumento de 34,7% em relao ao mesmo perodo de 2011 (de 700 para 943). Em relao ao total de fiscalizaes do perodo, o aumento foi de 31,6% (de 886 para 1.166). O excelente nmero alcanado de fiscalizaes no perodo em comento demonstra a preocupao do TCU em estar prximo ao local do gasto pblico, viabilizando maior expectativa de controle por parte dos gestores e a adoo de medidas corretivas tempestivas que evitam o desperdcio dos recursos pblicos.

Fiscalizaes concludas e em andamento, por instrumento, em 2012 e 2011


Total Monitoramento 2012 Levantamento Inspeo Auditoria Acompanhamento Total Monitoramento 32 5 2011 Levantamento Inspeo Auditoria Acompanhamento 21 5 0 200 400 Concludas 600 Andamento 800 1000 1200 1400 85 38 188 374 9 129 45 17 700 186 38 3 95 28 308 457 85 90

943

223

1.166

886

18

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Fiscalizaes realizadas por iniciativa no trimestre


59; 16,86%

291; 83,14%

Congresso Nacional

TCU

4.2.

Processos de Controle Externo Autuados e Apreciados Conclusivamente


No perodo, foram autuados 1.543 processos referentes matria de controle externo. No mesmo

perodo, foram apreciados de forma conclusiva pelo Tribunal 1.550 processos da mesma natureza. O quadro a seguir apresenta o quantitativo de processos de controle externo autuados e apreciados conclusivamente no 3 trimestre de 2012 e no mesmo perodo do exerccio de 2011.
Processos autuados e apreciados conclusivamente no perodo (exceto processos de pessoal e sobrestados)
Classe de Assunto do Processo Consulta Contas Denncia Fiscalizao Outros* Representao Solicitao do Congresso Tomada de Contas Especial Total de processos Autuados 3 trimestre 2011 19 450 113 182 153 563 21 262 1.763
1

Apreciados 3 trimestre 2011 21 212 95 159 114 609 19 378 1.607


1

3 trimestre 2012 12 175 71 175 181 566 34 329 1.543

3 trimestre 2012 12 153 99 230 149 551 21 335 1.550

*Processos do Tipo: acompanhamento, monitoramento, comunicao, desestatizao e contestao de coeficientes de transferncias obrigatrias.

Valores revisados em relao ao publicado no Relatrio de Atividades de 2011 devido a alteraes nos critrios de cmputo de apreciaes conclusivas e reclassificao de tipos processuais de pessoal

19

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Comparativo autuados X apreciados no ano


Total de processos Tomada de Contas Especial SCN Representao Outros processos Fiscalizao Denncia Contas Consulta 0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000 Tomada de Contas Especial 1.032 1000 4500 Total de processos 4.464 4.196

Consulta Apreciados 2012 Autuados 2012 41 40

Contas 418 212

Denncia 291 256

Fiscalizao 573 687

Outros Representa processos o 400 464 1.654 1.468

SCN 55 69

Apreciados 2012

Autuados 2012

Distribuio dos processos apreciados em 2012 Denncia 6,52% Contas 9,36% Outros processos 8,96% SCN 1,23% Consulta 0,92% Representao 37,05%

Fiscalizao 12,84%

Tomada de Contas Especial 23,12%

Observa-se que a quantidade de processos apreciados conclusivamente pelo Tribunal em 2012, em relao a 2011 situou-se em patamar similar ao de 2011, no obstante o aumento da complexidade. preciso destacar que, adicionalmente, o TCU definiu para 2012 uma meta de anlise de processos que garantisse a manuteno dos atuais nveis de estoques. O cumprimento dessa poltica pode ser observado comparando-se o quantitativo de processos autuados e apreciados no perodo (1.543 e 1.550, respectivamente).

20

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

4.3.

Atos de Pessoal Autuados e Apreciados Conclusivamente


O TCU aprecia, para fins de registro, a legalidade dos atos de

admisso de pessoal e de concesso de aposentadoria, reforma e penso. Tambm fiscaliza a legalidade das despesas efetuadas com o pagamento de pessoal, inclusive quanto adequao s exigncias da Lei de Responsabilidade Fiscal. No trimestre, foram autuados 35.699 atos de pessoal e apreciados 33.679 atos dessa natureza.

A consulta ao andamento de processos e aos acrdos proferidos pelos colegiados pode ser feita por meio do Portal TCU:

http://www.tcu.gov.br

O quadro a seguir apresenta os atos de pessoal autuados e apreciados no 3 trimestre de 2012 e no mesmo perodo do exerccio de 2011.
Atos de pessoal autuados e apreciados conclusivamente
Classe de Assunto Autuados Apreciados Ilegais Legais 3 trimestre 2011 94.177 88.560 416 88.144 3 trimestre 2012 35.699 33.679 304 33.375 Total 2011 392.974 374.917 1.452 373.465 Total 2012 86.547 83.567 1.404 82.163

Ressalte-se que neste trimestre, comparativamente ao mesmo perodo de 2011, a expressiva queda no nmero de atos de pessoal apreciados deve-se ao fato de, no 2 e 3 trimestres de 2011, terem sido julgados 203.752 atos de admisso de pessoal referentes contratao temporria de recenseadores, por parte do IBGE, para realizao do Censo 2010. Alm disso, somaram-se a esse montante aproximadamente 70.000 atos de pessoal avocados pelo TCU excepcionalmente do controle interno para julgamento pela legalidade. Do total de 33.679 atos referentes a admisso, aposentadoria, reforma e penso apreciados no trimestre, 304 tiveram registro negado em razo de ilegalidades. Nesses casos, o rgo de origem deve adotar as medidas regularizadoras cabveis, fazendo cessar todo e qualquer pagamento decorrente do ato impugnado.

21

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Julgamento de atos de pessoal pela ilegalidade


304

Legal Ilegal

33.375

4.4.

Medidas Cautelares
A tempestividade na atuao fundamental para conferir efetividade e relevncia s aes de

controle externo. A atuao tardia, alm de lesiva imagem institucional, no contribui para a defesa dos interesses do errio, nem para o atendimento s expectativas do cidado. O TCU deve responder de forma clere, tempestiva e completa s demandas que lhe so apresentadas. Atuar de forma preventiva e simultnea e agir proativamente so condies essenciais para assegurar a efetividade do controle e melhorar a imagem do Tribunal perante a sociedade. Em caso de urgncia, de fundado receio de grave leso ao errio ou a direito alheio ou de risco de ineficcia da deciso de mrito, o Plenrio ou o relator pode, de ofcio ou mediante provocao, expedir medida cautelar, determinando, entre outras providncias, a suspenso do ato ou do procedimento impugnado, at que o TCU decida sobre o mrito da questo suscitada. A expedio dessas medidas no necessariamente gera impacto econmico imediato, mas visa ao resguardo tempestivo da legalidade e da moralidade na aplicao dos recursos pblicos federais. No 3 trimestre de 2012, foram adotadas 38 cautelares contra atos e/ou procedimentos de rgos ou entidades, as quais envolviam a aplicao de recursos pblicos federais superiores a R$ 2,57 bilhes, conforme se verifica no quadro adiante. No mesmo perodo de 2011, foram expedidas 40 medidas cautelares envolvendo um montante de R$ 2,22 bilhes.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Medidas Cautelares Expedidas por Tipo (Quantidade e Valor)

Suspenso de contratos

Suspenso de licitao

Suspenso de repasse/pagamentos

Outros

Total

28

38

R$ 75,5 milhes

R$ 2,48 bilho

R$ 5,5 milhes

R$ 4,7 milhes

R$ 2,57 bilhes

4.5.

Julgamento de Contas
As normas de organizao e apresentao de processos de tomada e prestao de contas so

atualmente estabelecidas pela Instruo Normativa - TCU n 63/2010. Nos casos de omisso na prestao de contas, de no-comprovao da aplicao de recursos repassados pela Unio, de ocorrncia de desfalque ou desvio de dinheiros, bens ou valores pblicos, ou, ainda, de prtica de ato ilegal, ilegtimo ou antieconmico de que resulte dano ao errio, a autoridade administrativa competente deve instaurar tomada de contas especial (TCE), para apurao dos fatos, identificao dos responsveis e quantificao do dano. No trimestre, o TCU julgou de forma definitiva contas de 2.505 responsveis. Cabe esclarecer que cada processo de contas pode conter mais de um responsvel cujas contas sero julgadas. Os grficos a seguir apresentam o resultado do julgamento das contas dos responsveis no 3 trimestre de 2012 e no mesmo perodo do exerccio de 2011, bem como os motivos que ensejaram o julgamento pela irregularidade das contas.

23

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Resultado do julgamento das contas

Detalhamento em 2012

14%
Irregular

Regular com Ressalva

19%

Regular 67% 0 Regular 1.567 1.682 500 1.000 1.500 2.000 Irregular 547 349 Regular Regular com Ressalva Irregular

2011 2012

Regular com Ressalva 436 474

Motivo do julgamento pela irregularidade das contas no 3 trimestre de 2012


5% 9%

Omisso no dever de prestar contas


34%

Prtica de ato de gesto ilegal, ilegtimo ou antiecomico Dano ao errio Desfalque ou desvio de dinheiro, bens ou valores pblicos

52%

4.6.

Condenaes e Sanes Aplicadas


Entre os 488 processos de contas e contas especiais apreciados de forma conclusiva no

trimestre, 238 (48,77%) condenaram 483 responsveis ao pagamento de multa ou ao ressarcimento de dbito. Alm disso, em outros 36 processos de fiscalizao, denncia ou representao, foram aplicadas multas a 87 responsveis.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

A seguir, os quantitativos de processos julgados e de responsveis condenados no 3 trimestre de 2012 e no mesmo perodo do exerccio de 2011.

Quantidade de condenaes aplicadas


Natureza Prestao de contas Tomada de contas Tomada de contas especial Subtotal Contas com dbitos e/ou multas Outros processos Total Processos 3 trimestre 2011 18 10 323 351 45 396 3 trimestre 2012 10 5 223 238 36 274 Responsveis Condenados 3 trimestre 2011 68 34 609 711 108 819 3 trimestre 2012 31 19 433 483 87 570

Nos processos de contas, os responsveis foram condenados ao pagamento de multa e/ou ressarcimento de dbito no valor de R$ 428,7 milhes, atualizados at a data de 30.9.2012. Em outros processos, foram aplicadas multas que totalizaram R$ 933,2 mil. Abaixo, os valores das condenaes aplicadas pelo TCU no 3 trimestre de 2012 e no mesmo perodo do exerccio de 2011.
Valor das condenaes aplicadas
Natureza Prestao de contas Tomada de contas Tomada de contas especial Subtotal - Contas com dbitos e/ou multas Outros processos Total 3 trimestre 2012 (R$) Dbito 2.094.561,98 442.921,31 414.263.574,77 416.801.058,06 0,00 416.801.058,06 Multa 329.178,70 95.558,60 11.561.338,27 11.986.075,57 933.219,33 12.919.294,90 Total 2.423.740,68 538.479,91 425.824.913,04 428.787.133,63 933.219,33 429.720.352,96 3 trimestre 2011 (Dbito + Multa) 6.143.254,33 4.141.688,40 259.598.862,34 269.883.805,07 792.168,70 270.675.973,77

Alm das condenaes de natureza pecuniria, o Tribunal pode aplicar outras medidas que alcanam o patrimnio jurdico daquele que fraudou ou utilizou mal os recursos pblicos. No decorrer do 3 trimestre de 2012, 24 responsveis foram considerados inabilitados para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana e 12 empresas declaradas inidneas para licitar com a Administrao Pblica Federal.
25

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Podem ser consultados no Portal TCU e no Anexo III deste relatrio - Sanes No-Pecunirias Aplicadas no Perodo - os nomes dos responsveis declarados inabilitados para o exerccio de cargo em comisso ou de funo de confiana no mbito da Administrao Pblica, bem como das empresas consideradas inidneas para participar de licitao realizada pelo Poder Pblico Federal. Vale esclarecer que a pgina do TCU na internet apresenta informaes de processos com julgamento definitivo de mrito, em que no h mais possibilidade de recursos, enquanto o anexo do presente relatrio apresenta a relao dos responsveis condenados no perodo, independentemente do trnsito em julgado da deciso condenatria.

4.7.

Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos


Se verificada ilegalidade de ato ou contrato em execuo, consoante o preconizado no art. 71,

inciso IX, da Constituio Federal, o TCU pode fixar prazo para que rgo ou entidade adote as providncias necessrias ao exato cumprimento da lei. Caso o rgo ou a entidade no cumpra a determinao, poder o Tribunal sustar a execuo do ato, comunicando a deciso Cmara dos Deputados e ao Senado Federal, no caso de sustao de ato; ou ao Congresso Nacional, no caso de execuo de contrato. O grfico adiante apresenta a distribuio dos processos deliberados no 3 trimestre de 2012 nos quais houve fixao de prazo a rgos ou entidades para a adoo de providncias, por tipo de determinao. No mesmo perodo de 2011, foram expedidas 31 determinaes para adoo de providncias destinadas a sanar ilegalidades em atos ou contratos.
Deliberaes de fixao de prazo para anulao/sustao de atos/contratos, por tipo

1 5

Anulao, revogao, suspenso e ajustes em licitaes Anulao, revogao, suspenso, resciso e ajustes em Contratos Suspenso de pagamento ou ressarcimento/reteno de valores em contratos Anulao de atos ou contratos referentes a pessoal Outros

16

26

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Alm dessas deliberaes, o TCU apreciou, no trimestre, diversos processos referentes a atos de admisso de pessoal ou de concesso de aposentadorias, reformas e penses em que foram apurados indcios de ilegalidades. Nesses casos, o Tribunal fixou prazo para que os rgos ou entidades envolvidos suspendessem, no todo ou em parte, o pagamento considerado irregular. Informaes detalhadas sobre as deliberaes do TCU que fixaram prazo para anulao e sustao de atos e contratos podem ser obtidas no Anexo IV deste relatrio Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos.

4.8.

Atuao do Ministrio Pblico junto ao TCU


Atua, junto ao Tribunal, Ministrio Pblico especializado (MP/TCU), rgo autnomo e

independente, cuja finalidade principal a defesa da ordem jurdica no mbito de atuao do TCU. Compete-lhe dizer de direito, oralmente ou por escrito, em todos os assuntos sujeitos deciso do Tribunal. Trata-se de rgo composto por um Procurador-Geral, trs subprocuradores-gerais e quatro procuradores. Ao MP/TCU tambm compete promover, junto Advocacia-Geral da Unio (AGU), as medidas referentes cobrana executiva dos dbitos e multas imputados por acrdos do Tribunal. No 3 trimestre de 2012, foram autuados 564 processos de cobrana executiva, envolvendo cerca de R$ 144,9 milhes. No mesmo perodo, o Ministrio Pblico junto ao TCU emitiu parecer em 3.771 processos.
Demonstrativo de pareceres emitidos pelo Ministrio Pblico junto ao TCU, por tipo de processo
Classe de Assunto Admisso, aposentadoria, reforma e penso Auditoria, inspeo e levantamento Consulta Denncia Representao Solicitao do Congresso Nacional Tomada e prestao de contas Tomada de contas especial Outros processos Total de Pareceres 3 trimestre 2011 7.534 28 2 10 54 1 273 744 10 8.656 3 trimestre 2012 2.873 21 2 8 43 0 203 612 9 3.771

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

4.9.

Benefcios Financeiros das Aes de Controle


Os benefcios das aes de controle so, em grande parte, difcil de serem mensurados em

termos financeiros. Advm da prpria expectativa do controle, da preveno do desperdcio, de melhorias na alocao de recursos, da sugesto de aprimoramento de leis, da reduo de danos ambientais e da melhoria de polticas pblicas. Alguns resultados, contudo, so passveis de mensurao em termos financeiros, inclusive com gerao de benefcios por tempo indeterminado. No trimestre, alm das condenaes em dbito e multa, diversas deliberaes do TCU resultaram em benefcios financeiros para os cofres pblicos. Adiante, esto sintetizadas e quantificadas algumas dessas deliberaes.
Benefcio Acrdo 1.989-29/2012-PL 1.781-26/2012-PL 1.712-25/2012-PL 2.514-37/2012-PL 2.374-35/2012-PL Correo de irregularidades ou impropriedades 1.995-29/2012-PL 2.245-32/2012-PL 2.330-34/2012-PL 2.447-36/2012-PL 1.910-28/2012-PL 2.163-31/2012-PL 3.721-22/2012-1C Incremento da economia, eficincia, eficcia ou efetividade de rgo ou entidade da administrao pblica 1.989-29/2012-PL 2.401-35/2012-PL 1.982-29/2012-PL 2.475-36/2012-PL Reduo de preo mximo em processo licitatrio especfico 2.249-32/2012-PL 2.386-35/2012-PL 2.227-32/2012-PL 2.243-32/2012-PL Reduo de tarifa pblica (licitao) Reduo de tarifa pblica (licitao) Outros benefcios diretos TOTAL 2.573-38/2012-PL 2.072-30/2012-PL 1.910-28/2012-PL Processo 023.181/2008-0 007.103/2007-7 008.839/2011-5 025.118/2012-9 000.751/2011-1 007.678/2012-6 006.391/2012-5 001.756/2012-5 013.605/2012-7 018.509/2008-9 003.806/2008-7 017.402/2011-5 023.181/2008-0 012.296/2012-0 030.993/2011-3 006.065/2011-2 014.240/2012-2 012.267/2012-0 006.936/2012-1 034.010/2011-4 003.499/2011-1 012.880/2012-4 018.509/2008-9 Valor (R$) 3.800.000.000,00 1.030.647.881,48 243.516.617,67 217.734.634,41 184.091.337,83 50.253.122,43 17.639.426,56 11.095.476,91 8.542.038,06 8.350.004,98 6.449.702,48 1.472.085,72 71.440.909,09 48.800.000,00 39.062.771,53 10.647.918,99 10.394.262,33 10.017.599,12 8.270.853,81 7.909.628,06 484.645.207,18 174.900.707,27 12.307.601,48 6.458.189.787,39

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Ao valor dessas deliberaes deve ser somado, tambm, como benefcio das aes de controle, os valores das condenaes em dbito e aplicao de multas (R$ 429.720.352,96). Assim, somados esses valores, o benefcio financeiro total das aes de controle, no 3 trimestre de 2012, atingiu o montante de R$ 6.887.910.140,35, valor 22,55 vezes superior ao custo de funcionamento do TCU no perodo (R$ 305.411.674,77).

1 real

22,55 reais

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

4.10. Atuao do TCU por rea Temtica


Esto relacionados a seguir os resultados da atuao do TCU, no 3 trimestre de 2012, que se destacaram pela importncia ou interesse das constataes verificadas. Esses trabalhos esto agrupados conforme as dez reas Temticas definidas pelo Congresso Nacional para a diviso setorial dos

trabalhos de elaborao da Lei Oramentria Anual (LOA). Quais sejam:


1. Infraestrutura; 2. Sade; 3. Integrao Nacional e Meio Ambiente; 4. Educao, Cultura, Cincia e Tecnologia e Esporte; 5. Planejamento e Desenvolvimento Urbano; 6. Fazenda, Desenvolvimento e Turismo; 7. Justia e Defesa; 8. Poderes do Estado e Representao; 9. Agricultura e Desenvolvimento Agrrio; e 10. Trabalho, Previdncia e Assistncia Social. 4.10.1. Infraestrutura

4.10.1.1. Minas e Energia Tribunal identifica falhas na gesto da RGR da Eletrobras O TCU fez uma srie de determinaes e recomendaes Agncia Nacional de Energia Eltrica (Aneel) e ao Ministrio de Minas e Energia (MME) aps constatar irregularidades na administrao da Reserva Global de Reverso da Eletrobras (RGR). Essa reserva foi criada, inicialmente, para prover recursos para os casos de reverso e encampao de servios de energia. Ela formada por meio de um encargo tarifrio embutido nas tarifas reguladas do setor eltrico, portanto, o nus recai sobre os consumidores. A arrecadao desse encargo atingiu o montante de R$ 1,5 bilho em 2010. O saldo da conta RGR supera R$ 17,5 bilhes. A cobrana desse encargo terminaria em 2010, porm, foi prorrogada at 2035. O impacto da RGR de 1,2% na composio da tarifa base 2011 paga pelos consumidores de energia eltrica. Apesar de ter sido criada para prover recursos para os casos de reverso e encampao de servios de energia, os valores arrecadados conta da RGR so aplicados em finalidades que, embora legais, afastam-se do propsito de constituio de uma reserva.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

De 1996 a 2001, foram gastos R$ 708 milhes na aquisio de aes de concessionrias em vias de privatizao. Em 1998, em decorrncia de cesso de direitos entre a Unio e a Eletrobras, sem qualquer retorno para o setor eltrico, o saldo da RGR, que era de R$ 8,2 bilhes, foi reduzido a R$ 176 milhes. De 2002 a 2004, foi destinado R$ 1 bilho para a tarifa social. De 2007 a 2010, foram destinados R$ 2,6 bilhes para o Programa Luz para Todos. Sem tais usos, o saldo da RGR hoje alcanaria valores superiores a R$ 30 bilhes. Particularmente em relao cesso de direitos entre a Unio e a Eletrobras, o relator do processo salientou que, diante desse quadro, a sustentabilidade da RGR ficou comprometida, uma vez que os valores arrecadados foram aplicados em finalidade diversa para as quais a reserva foi criada. O Tribunal tambm identificou que os recursos da RGR no so movimentados exclusivamente em conta especfica e so feitas cobranas, sem previso legal, de encargos financeiros apropriados exclusivamente pela Eletrobras. A finalidade do Fundo a constituio de reserva de reverso e de recursos para financiamento do setor eltrico, e no fonte de financiamento para operaes ordinrias da empresa, observou o Ministro relator. Outra irregularidade constatada foi ausncia de previso de divulgao de dados como saldo da conta, quotas individualizadas, movimentao financeira, destinaes e financiamentos concedidos, prazos para recebimento de crditos de financiamento, entre outros, nos regulamentos da Aneel, prejudicando a transparncia na gesto do encargo e o prprio controle social. O TCU observou que a empresa limita-se a informar, na internet, o valor das aplicaes realizadas em 2008. A auditoria tambm verificou que h sucessivas renovaes de dvidas, de empresas do grupo Eletrobras, que alcanam 18% dos recursos aplicados. Constatou tambm a ausncia de contabilizao dos ativos relativos aos Bens de Uso da Unio adquiridos com recursos da RGR. O TCU determinou Aneel que, em 180 dias, exija da Eletrobras a divulgao no seu stio na internet, com periodicidade adequada, de dados sobre as arrecadaes e sobre as aplicaes dos recursos da RGR. A Aneel dever informar ao Tribunal os resultados decorrentes de suas determinaes para que a Eletrobras movimente recursos da RGR. O TCU determinou ainda ao MME que, no mesmo prazo, efetue avaliao acerca da harmonizao dos encargos tarifrios de forma a explicitar uma avaliao prpria sobre as posies de objetos e finalidades de outros encargos com a RGR.

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Esta auditoria tambm se insere no contexto das aes fiscalizatrias do TCU em acompanhamento s aes preparatrias ao vencimento das concesses do setor eltrico a partir de 2015, conforme j abordado nos Acrdos 3.012/2011 e 1.042/2012 do Plenrio. (Acrdo n 1.931/Plenrio, de 25.07.2012, TC n 028.289/2011-0, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: 2 Sefid). TCU realiza acompanhamento de leilo para compra de energia eltrica O Tribunal fez diversas determinaes Empresa de Pesquisa Energtica (EPE) relacionadas realizao do Leilo de Compra de Energia Eltrica Proveniente de Novos Empreendimentos de Gerao. Dentre as medidas a serem adotadas pela EPE, esto a de recalcular o preo-teto e de reavaliar os custos socioambientais das usinas hidreltricas (UHE), alm de atualizar as taxas de depreciao das UHE nos prximos leiles. A deciso foi baseada no acompanhamento realizado pelo TCU do primeiro estgio do leilo, o qual compreendeu as UHE Ribeiro Gonalves, Cachoeira Caldeiro, Sinop, So Manoel e Complexo Baixo Parnaba. O investimento total estimado de R$ 6,5 bilhes. Por meio desse trabalho, o Tribunal identificou que a UHE de Sinop ainda no possui Declarao de Reserva de Disponibilidade Hdrica, condio obrigatria para a viabilidade de qualquer projeto de usina hidreltrica. Tambm foi apontado que a UHE So Manoel no obteve licena prvia, um dos requisitos para incluir o empreendimento nesse tipo de leilo. Na realizao da anlise econmica, o TCU verificou incoerncia entre a estrutura de capital adotada e o Fator Beta calculado. A estrutura de capital considerada para o clculo do Beta de 75% para capital de terceiros e 25% para capital prprio. No entanto, as planilhas relativas aos fluxos de caixa dos empreendimentos consignam aproximadamente 40% de capital prprio e 60% de capital de terceiros. Por isso a determinao do Tribunal de recalcular o preo teto das UHE. (Acrdo n 2.514/Plenrio, de 19.09.2012, TC n 025.118/2012-9, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidades Tcnicas: 2 Sefid, 8 Secex e 3 Secob). TCU investiga incoerncia nas obras da Usina Termonuclear de Angra III Fiscalizao do Tribunal constatou descumprimento do cronograma da construo da Usina Termonuclear de Angra III. De acordo com a auditoria, apenas 22,3% da obra havia sido executada at o ms de maro deste ano, mas foram utilizados 33,7% do valor contratual. O atraso encontrado pelo TCU foi de 350 dias nas edificaes da obra. Consequncia direta dessa situao foi o aumento dos custos indiretos do empreendimento, pois a alocao de recursos
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aconteceu como se a obra estivesse em seu curso natural. At maro, R$ 114 milhes j haviam sido gastos, em virtude do descumprimento do cronograma e das incongruncias entre a execuo fsica e financeira na construo da Usina. O Tribunal determinou ETN a adoo de medidas com o objetivo de diminuir ao mximo os custos indiretos advindos do atraso na execuo das obras. A deciso do TCU tambm determinou Comisso Nacional de Energia Nuclear que abastea seu quadro funcional com os profissionais necessrios ao desempenho de suas atividades. (Acrdo n 2.401/Plenrio, de 05.9.2012, TC n 012.296/2012-0, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: 3 Secob) TCU suspende Concorrncia Pblica sob responsabilidade da Eletrobras O Tribunal suspendeu, cautelarmente, concorrncia pblica sob responsabilidade da Eletrobrs Distribuio Piau (EDP), realizada com o objetivo de contratar escritrio de advocacia para prestao de servios jurdicos especializados. O relator do processo reconheceu que a exigncia de requisitos detalhados de infraestrutura e nmero mnimo de profissionais so potenciais restries que reduzem o carter competitivo da licitao. Alm da suspenso, o TCU determinou a oitiva da responsvel pela concorrncia pblica e fixou prazo para que apresente os esclarecimentos em relao s irregularidades constatadas. (Comunicao em Plenrio em 04.07.2012, TC n 017.566/2012-6 Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-PI). Tribunal encontra irregularidades em procedimentos da Petrobras O TCU constatou irregularidades em repasses de verbas realizados pela Petrobras, por meio de patrocnios e convnios, a organizaes no governamentais e entidades supostamente ligadas a partidos polticos. De acordo com o exame, a Petrobras repassou Central nica dos Trabalhadores (CUT) cerca de R$ 45 milhes entre 2004 e 2007. Esse valor seria usado pela CUT para aes de alfabetizao. No entanto, segundo o relator do processo, no h elementos suficientes para atestar a sua boa e regular aplicao. Alm da CUT, foi fiscalizado pelo Tribunal convnio firmado com o Instituto Nacional de Formao e Assessoria Sindical da Agricultura Familiar (Ifas), que recebeu da Petrobras mais de R$ 1,6 milho. Tambm foram fiscalizados contratos de patrocnio em valor superior a R$ 1,7 milho com a Cooperativa de Profissionais em Planejamento e Desenvolvimento Econmico, Social e Ambiental (Colmia) e de R$ 350 mil com a Cooperativa Central de Crdito e Economia Solidria (Ecosol).
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O TCU abrir tomada de contas especial para identificar os responsveis e quantificar valores a serem ressarcidos Unio. A Petrobras dever tambm exigir apresentao de prestao de contas, sempre que descentralizar recursos mediante convnio ou contrato de patrocnio para projetos sociais. (Acrdo n 2.575/Plenrio, de 26.9.2012, TC n 027.265/2006-4, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: 1 Secex). 4.10.1.2. Transportes Contrato para obras do complexo virio de Guarulhos continua irregular Fiscalizao do TCU concluiu que o contrato para as obras do Complexo Virio do Rio Baquirivu, no Municpio de Guarulhos/SP, ainda apresenta pendncias que configuram indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao. Segundo apurado, o contrato, que de 1999, perdeu a vigncia, mas essa situao ainda no est formalizada. Assim, o Tribunal determinou que o contrato e todos os convnios para repasse de recursos federais sejam encerrados formalmente. O Ministrio das Cidades dever informar ao TCU, em 60 dias, as providncias adotadas para cumprimento da determinao. Durante auditoria anterior, em 2003, o Tribunal constatou alteraes indevidas de projetos que ocasionaram superfaturamento decorrente de jogo de planilha. Em 2009, o TCU decidiu que o contrato s poderia seguir se houvesse desconto dos valores do dbito apurado e readequao dos preos dos servios ainda por executar. A apurao do superfaturamento segue em processo especfico de tomada de contas especial. O Complexo Virio Baquirivu inclui duas pistas e vias de acesso, em uma extenso de quatro quilmetros. O Complexo encontra-se em funcionamento, pois foi parcialmente concludo com recursos de outras fontes, que no a Federal. Resta pendente a execuo dos viadutos de acesso ao terminal de cargas do Aeroporto Internacional de Cumbica e de duas pontes. Segundo a Prefeitura de Guarulhos, no h interesse na execuo desses itens. (Acrdo n 2.146/Plenrio, de 15.08.2012, TC n 011.544/2012-0, Relator: Ministro Augusto Nardes, Unidade Tcnica: 3 Secob). Decea dever rever pagamentos por servios de suporte ao controle areo O Tribunal determinou que o Departamento de Controle do Espao Areo (Decea) efetue levantamento do valor pago a mais por servios de manuteno e assistncia tcnica dos sistemas de suporte do controle de trfego areo e defesa area nacional.

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Estimativa do TCU aponta superfaturamento anual entre R$ 1.508.589,63 e R$ 2.214.051,44 na execuo de contratos firmados, por inexigibilidade sem justificativa e j extintos, entre o Decea e a Fundao Atech na poca do apago areo. O Departamento dever providenciar a recuperao dos valores pagos indevidamente e apresentar ao Tribunal, em 60 dias, a comprovao das medidas adotadas. Os indcios de irregularidades relacionam-se a pesquisa de preo equivocada e ausncia de oramento detalhado e de demonstrativo de custos. Alm disso, foi detectado inexistncia de planos de trabalho, inadequado nvel de preciso para definir objeto a ser contratado, contratao direta sem projeto bsico e ausncia de mecanismo de solicitao, avaliao e mensurao dos servios prestados. De acordo com o relatrio da auditoria, houve ainda pagamentos contratuais antes da verificao da prestao de servio. Um dos servios pagos sem a devida comprovao da execuo refere-se manuteno preventiva no Centro de Gerenciamento da Navegao Area (CGNA). Os relatrios mensais de atendimento no apresentam registro desses servios e, segundo justificativa dos responsveis, a situao ocorreu durante o momento crtico do caos areo. A crise area no deve ser justificativa para relaxamento dos controles, pelo contrrio, o momento que exige um acirramento do controle, devendo ser registradas todas as aes realizadas, de forma a buscar a maior efetividade possvel nos servios que envolvem a defesa area e o controle do trfego areo, afirmou a relatora do processo. (Acrdo n 2.163/Plenrio, de 15.8.2012, TC n 003.806/2008-7, Relator: Ministra Ana Arraes, Unidade Tcnica: Sefit). Irregularidades em contratos para obras do Aeroporto de Macap sero apuradas em tomada de contas especial Fiscalizao do TCU, em dois contratos para obras no Aeroporto de Macap, no Estado do Amap, identificou as seguintes irregularidades: restrio competitividade da licitao, inexistncia de projeto bsico atualizado, subcontratao irregular de empresa e execuo de servios sem formalizao de aditivo. Os responsveis tiveram as razes de justificativa rejeitadas e foram multados individualmente. O primeiro contrato examinado refere-se execuo das obras e servios de construo do novo terminal de passageiros, do sistema virio, de edificaes e ampliao do ptio de aeronaves. O segundo refere-se a servios de consultoria tcnica e apoio fiscalizao de projetos e oramento e a obras e servios de engenharia a cargo da Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroporturia (Infraero). Os responsveis sero chamados para apresentar defesa ou comprovar o recolhimento aos cofres da Unio das quantias equivalentes aos superfaturamentos apontados nos referidos contratos
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para a ampliao do aeroporto. Os valores a serem recolhidos variam de R$ 10 mil a R$ 7 milhes, aproximadamente. O TCU tambm autuar Tomada de Contas Especial (TCE) a fim de reaver o dbito decorrente das irregularidades apontadas. (Acrdo n 1.703/Plenrio, de 04.07.2012 TC n 008.884/2006-0. Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: 1 Secob). O Tribunal fiscalizar a ampliao do Aeroporto de Aracaju/SE O TCU acompanhar as licitaes para as obras de ampliao do Aeroporto de Aracaju, em Sergipe. O objetivo verificar a conformidade dos estudos e projetos antes do incio das obras permitindo identificar inconsistncias desde a sua origem. As obras do aeroporto esto divididas em dois grupos de servios. O primeiro consiste na ampliao e reforo da pista de pouso e decolagem, construo de reas de segurana de fim de pista, pista de taxiamento e rea de teste de motores e restaurao do ptio de aeronaves. No segundo grupo esto a construo do novo terminal de passageiros, novo ptio de aeronaves, novo estacionamento, novo sistema virio interno, central de utilidades e centro de manuteno e a urbanizao de reas secundrias e de explorao comercial. A previso de lanamento do edital de licitao do primeiro grupo era para agosto de 2012 e do segundo grupo para outubro. A quantia prevista para o empreendimento de aproximadamente R$ 42,5 milhes e est sob responsabilidade da Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroporturia (Infraero). (Acrdo n 1.998/Plenrio, de 01.08.2012, TC n 016.320/2012-3, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: 1 Secob). TCU determina encerramento de convnio da Secretaria de Portos (SEP) O Tribunal determinou Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica (SEP/PR) que no prazo de 180 dias encerre o convnio com a Fundao Ricardo Franco (FRF). A deciso foi tomada com base em auditoria que apontou a utilizao do convnio para prestao de servios que deveriam ser contratados por meio de licitao. A auditoria tambm apontou que houve terceirizao irregular de mo de obra e clculo indevido de pagamento dos funcionrios da FRF. Para sanar essas irregularidades, o TCU determinou prazo para que a SEP elabore plano de ao definindo as necessidades permanentes de recursos humanos, medida que possibilita a substituio do pessoal terceirizado. Alm disso, a SEP deve descontar, no prximo pagamento de parcela do convnio,

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os valores transferidos a maior Fundao. (Acrdo n 1.618/Plenrio, de 27.06.2012 TC n 034.961/2011-9, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: 1 Secex). TCU aprova primeiro estgio de arredamento para obras no Porto de Itagua/RJ O Tribunal aprovou o primeiro estgio do arrendamento de rea para construo do Terminal de Granis Slidos (TGS II), tambm conhecido como Terminal do Meio, no Porto de Itagua, no Rio de Janeiro. Em 2011, o TCU questionou a Agncia Nacional de Transportes Aquavirios (Antaq) e a Companhia Docas do Rio de Janeiro (CDRJ), responsveis pelo empreendimento, sobre a no realizao de audincia pblica recente, parte integrante do processo de arredamento. Como forma de regularizao, a Antaq e a CDRJ optaram por realizar uma nova audincia e com isso, reiniciar o prazo para anlise do processo pelo Tribunal, a partir do envio da documentao atualizada. Alm disso, a CDRJ corrigiu erros identificados pelo TCU no clculo de encargos sociais sobre salrios, que na ocasio resultaram em um acrscimo de mais de R$ 3,8 milhes nos gastos com pessoal. Foram ajustados tambm os clculos do Imposto de Renda de Pessoa Jurdica (IRPJ) que utilizaram como base para as contas o lucro operacional aps a contribuio social e no antes como manda a lei. O TCU determinou Antaq que no aprove projetos de arrendamento de instalaes porturias cuja audincia pblica no esteja atualizada e reiterou a soluo para os erros nos clculos para que no sejam cometidos novamente. (Acrdo n 2.324/Plenrio, de 29.08.2012, TC n 028.077/2011-3, Relator: Jos Mcio, Unidade Tcnica: 1 Sefid) Cautelar paralisa concorrncia para obras do Porto do Rio de Janeiro/RJ O Tribunal determinou por meio de medida cautelar que a Companhia Docas do Rio de Janeiro (CDRJ) paralise a concorrncia para obras do Porto do Rio de Janeiro at que o TCU se pronuncie conclusivamente sobre o processo. A obra se insere nos preparativos para a Copa do Mundo de 2014 e tem como finalidade a construo de trs peres que possibilitaro a acostagem de seis navios de passageiros simultaneamente. O TCU constatou que aps a entrega de quatro propostas concorrentes da licitao, a CDRJ anulou a reunio de abertura dos documentos de habilitao devido a questionamento feito por um dos competidores contra as exigncias para comprovao de capacitao tcnica e operacional. O rgo devolveu as propostas s concorrentes com exceo de duas empresas. Os envelopes foram entregues sem julgamento efetivo das documentaes de habilitao e mesmo assim uma das concorrentes foi considerada habilitada para realizar os servios.
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De acordo com o relator do processo, a restituio da documentao de habilitao aos licitantes resultou em efeitos irreversveis continuidade do certame. No h como a licitao prosseguir do ponto em que se encontra. Os licitantes no podem novamente entregar a documentao de habilitao Comisso de Licitao para julgamento, pois j houve a abertura da proposta de preos de um dos licitantes. O Tribunal determinou prazo para que a CDRJ manifeste-se sobre os motivos que levaram invalidao da anulao da reunio de recebimento e abertura dos documentos de habilitao, a restituio dos envelopes sem julgamento efetivo das documentaes de habilitao e as justificativas para a no devoluo da proposta de preos de uma das concorrentes. Alm disso, a CDRJ, juntamente com a Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica (SEP/PR), devem se pronunciar sobre a viabilidade de concluso da obra ao tempo da realizao da Copa de 2014. A licitao j havia sido suspensa em 2011 por indcios de sobrepreo e ndice de benefcios e despesas indiretas (BDI) elevado. (Ata n 37/Plenrio, de 19.09.2012, TC n 029.015/2012-0, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: 4 Secob) Fiscalizao do TCU encontra falhas em obras da Ferrovia Norte-Sul O Tribunal analisou a evoluo fsica e financeira das obras da Ferrovia Norte-Sul, nos lotes 1S a 4S, no trecho compreendido entre a cidade de Rio Verde/GO e Ponte do Rio Arantes e no lote 5S, localizado entre a Ponte do Rio Arantes/MG e a cidade de Estrela dOeste/SP. De acordo com auditoria realizada pelo TCU, os mtodos de construo utilizados pela Valec Engenharia, Construes e Ferrovias S.A. resultaram em projeto bsico deficiente ou desatualizado, com pagamento irregular da despesa e avano desproporcional das etapas de servio, circunstncia que apontam provvel atraso na execuo. A fiscalizao aponta graves deficincias. De acordo com o relator do processo, no h certeza de que a ferrovia efetivamente construda ser aquela licitada. Com esse grau de impreciso do projeto bsico, no h sequer uma estimativa aproximada dos custos finais do empreendimento e da previso para sua concluso, alm do que, abre-se a possibilidade de diversas formas de malversao de recursos pblicos, afirmou. O TCU determinou prazo para que a Valec envie a definio do traado da obra, indicando solues para resolver os problemas e interferncias constatados. Alm disso, a Empresa deve providenciar a adequao oramentria e a reformulao do projeto bsico da obra. (Acrdos n 2.466
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e n 2.467, ambos do Plenrio, de 11.09.2012, TCs n 009.594/2012-4 e n 012.612/2012-0, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: 4 Secob). TCU determina aplicao de multas nas obras de construo da Ferrovia Norte-Sul (FNS) Auditoria do Tribunal determinou a aplicao de multas no valor total de R$ 86 mil aos responsveis pelas irregularidades persistentes nas obras de construo da Ferrovia Norte-Sul, trecho Aguiarnpolis-Palmas, no Estado de Tocantins. A deciso do TCU determina ainda a constituio de processos de tomada de contas especial para cada contrato das obras, com o objetivo de quantificar o dbito e apurar os responsveis em face do superfaturamento identificado, bem como das irregularidades no suprimidas. As irregularidades com potencial prejuzo ao errio devem ser objeto de tomada de contas especial prpria, para quantificao do dano e lapidao das responsabilidades, assegura o relator da matria. (Acrdo n 1.910/Plenrio, de 25.07.2012, TC n 018.509/2008-9, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: 4 Secob). TCU exige posicionamento sobre depredao da Estao Ferroviria So Francisco Deciso do Tribunal, expedida ainda em 2009, havia determinado ao Ministrio dos Transportes que, em parceria com a inventariana da extinta Rede Ferroviria Federal (RFFSA) e com a Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT), adotasse urgentemente providncias com vistas apurao do dbito e cobrana da dvida decorrente da depredao da Estao Ferroviria So Francisco, em Alagoinhas, na Bahia. Os danos foram verificados na ocasio da devoluo da Estao aps perodo de arrendamento Ferrovia Centro-Atlntico S/A, em 2004. O valor atualizado da dvida decorrente da depredao, incluindo multa e correo monetria, de quase R$ 1 milho. No entanto, o TCU realizou, recentemente, auditoria de monitoramento das determinaes de 2009 e verificou que no foram adotadas medidas efetivas para a cobrana da dvida. Assim, o Tribunal determinou prazo Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) e ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (DNIT), atual administrador da Estao, para que se posicionem sobre a proposta apresentada pela Ferrovia Centro-Atlntica S/A de recuperao da estao ferroviria. No caso de rejeio da proposta, a ANTT dever tomar as medidas necessrias para a cobrana administrativa ou judicial da dvida, em um prazo de 45 dias a contar da deciso de rejeio. O TCU

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acompanhar o cumprimento das determinaes. (Acrdo n 2.469/Plenrio, de 11.09.2012, TC n 005.392/2011-0, Relator: Ministro-Substituto Marcos Bemquerer, Unidade Tcnica: 1 Secex). TCU determina novas medidas para repasse de dinheiro a obras em Recife O Tribunal determinou Caixa Econmica Federal que limite os repasses totais a 95% do valor necessrio para completa execuo das obras do Projeto Via Mangue, empreendimento que tem como objetivo ligar a Regio Central de Recife aos bairros de Boa Viagem e Pina, em mais de 4,5 km de vias. A Caixa deve ainda informar as providncias adotadas a fim de regularizar a diferena entre os valores financiados pelo FGTS e o montante contratado entre a Prefeitura do Municpio e a construtora responsvel pelos servios. O acompanhamento realizado pelo TCU teve o objetivo de verificar a legalidade dos procedimentos de concesso de financiamento e desembolso, por parte da Caixa, para as obras de mobilidade urbana na cidade de Recife, relacionadas com a Copa do Mundo de 2014. Nessa anlise, avaliou-se a implantao da segunda e terceira etapas do Projeto Via Mangue. O TCU tambm estipulou ao Ministrio das Cidades e ao Ministrio do Esporte que informem, no prazo de 60 dias, as medidas implementadas para ajustar a matriz de responsabilidades da Copa com relao obra. O projeto continuar sendo acompanhado por equipe do Tribunal. (Acrdo n 2.381/Plenrio, de 05.09.2012, TC n 006.352/2012-0, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: 2 Secex). Tribunal encontra irregularidades em projetos da BR 101/RJ Auditoria do TCU detectou que os projetos bsico e executivo para finalizao das obras da BR101, trecho Santa Cruz-Itacuruss e acesso ao Porto de Itagua, no Estado do Rio de Janeiro, esto desatualizados e no podem fundamentar nova licitao para trmino dos servios. Aps trs aditivos ao contrato, a chamada fase 2, que j teve 96,10% dos servios pagos, apresenta um sobrepreo de mais de R$ 12,1 milhes. O valor referente instalao e manuteno do canteiro de obras, mobilizao e desmobilizao. Essa irregularidade, no contrato firmado entre o Dnit e o consrcio responsvel pela execuo dos servios, vem sendo apontada pelo TCU desde 2009. Diante dos problemas encontrados, o Tribunal informou ao Dnit sobre a desatualizao dos projetos e comunicou Comisso Mista de Planos, Oramentos Pblicos e Fiscalizao do Congresso

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Nacional que o saneamento das irregularidades encontradas na fase 2 dependem da efetiva glosa dos servios. As irregularidades esto sendo apuradas pelo TCU em processo especfico. A obra, conduzida pela Superintendncia Regional do Departamento Nacional de Infraestrutura de Transporte no Rio de Janeiro (Dnit/RJ), tem como finalidade a duplicao e a recuperao da rodovia. (Acrdo n 2.233/Plenrio, de 22.08.2012, TC n 006.171/2012-5, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: 2 Secob). Tribunal encontra novas irregularidades em obras da BR-440/MG O TCU identificou sobrepreo de mais de R$ 3,2 milhes nos servios de escavao, carga e transporte de materiais nas obras da BR-440, ligao entre a BR-267 e a BR-040, em Minas Gerais. A obra j havia sido auditada pelo Tribunal em 2011 e na ocasio apresentou falta de concluso da galeria de concreto para escoamento da gua da chuva, ausncia de projeto executivo e sub-rogao indevida do contrato firmado entre o Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (Dnit) e a empreiteira responsvel. poca da primeira auditoria, TCU determinou ao Dnit a concluso da galeria de concreto e a resciso do contrato, mas, para que a obra no entrasse no quadro de bloqueio de verba e tivesse que ser paralisada, o rgo se comprometeu com o Comit de Obras Irregulares (COI) do Congresso Nacional em terminar a galeria de escoamento e promover a resciso do contrato, alm de realizar nova licitao para os servios e obras remanescentes. A fiscalizao de 2012, contudo, verificou que as medidas corretivas no foram tomadas por parte do Dnit. Por isso, o TCU reiterou a deciso de 2011. Alm disso, o sobrepreo nos servios de escavao, carga e transporte de materiais ser avaliado em outro processo, que analisa irregularidades nos custos da obra. O Tribunal informou Comisso Mista de Planos, Oramentos Pblicos e Fiscalizao do Congresso Nacional que subsistem os indcios de irregularidades e que seu saneamento depende do cumprimento das determinaes. (Acrdo n 2.154/Plenrio, de 15.08.2012; TC n 006.176/2012-7; Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: 2 Secob). Tribunal encontra irregularidades em obras da BR-364, no Acre O TCU identificou irregularidades nas obras de manuteno da BR-364 nas proximidades dos municpios de Tarauac e Rodrigues Alves, no Estado Acre. Auditoria do Tribunal apontou falha de superviso e de fiscalizao na execuo dos servios; ausncia de relatrios de controle tecnolgico e
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de fichas de campo com assinatura de responsvel tcnico, o que impossibilita a comprovao da qualidade dos servios; antecipao de pagamentos e a exigncia de visita tcnica ao local das obras em data e horrio nicos e pr-definidos, o que restringiu a competitividade da licitao. De acordo com o relator do processo, Ministro Aroldo Cedraz, deficincias na fiscalizao e superviso de contratos permitem que se perpetue a recorrente m qualidade dos servios de pavimentao prestados em todo o Pas e a consequente exposio dos usurios a riscos de acidentes, sem contar os prejuzos financeiros associados danificao precoce de seus veculos. O TCU determinou ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (Dnit) e ao Departamento de Estradas de Rodagem, Infraestrutura Hidroviria e Aeroporturia do Acre (Deracre) que, no prazo de 60 dias, verifiquem a qualidade e a adequao dos servios, exigindo da empresa contratada a reparao dos servios que apresentarem deficincias. Os rgos devem informar ao Tribunal as medidas tomadas. Alm disso, o TCU realizar audincia com os responsveis do Dnit, do Deracre e da contratada para esclarecimento do baixo teor de betume utilizado na obra. (Acrdo n 2.304/Plenrio, de 29.08.2012, TC n 006.968/2012-0, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: 2 Secob). TCU encontra indcios de superfaturamento nas obras da BR-386/RS O Tribunal identificou indicativo de superfaturamento de mais de R$ 9 milhes nas obras de duplicao da rodovia BR-386, trecho entre os municpios de Taba e Estrela no Estado do Rio Grande do Sul. O superfaturamento decorrente de superestimativa de terraplenagem e da diferena entre as distncias mdias de transporte de material executadas e as remuneradas ao consrcio responsvel. O TCU apontou ainda indcios de sobrepreo na estimativa da distncia de transporte de terraplenagem e em servios de revestimento e proteo da rodovia, totalizando mais de R$ 4,5 milhes. O Tribunal determinou prazo para que os responsveis pela aprovao e reviso do projeto executivo e as empresas participantes do consrcio responsvel pela a obra se manifestem sobre as irregularidades. (Acrdo n 1.843/Plenrio, de 04.07.2012, TC n 007.081/2012-0, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: 2 Secob). Outras Aes TCU e Governo Federal discutem custos de obras pblicas A execuo das obras pblicas foi pauta de audincia entre integrantes do Governo e o Tribunal. O Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler o Vice-Presidente Augusto Nardes e o Ministro Walton
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Alencar receberam a Ministra do Planejamento, Oramento e Gesto, Miriam Belchior; o Ministro dos Transportes, Paulo Srgio Passos; o Diretor-Geral do Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (Dnit), General Jorge Ernesto Fraxe; e o Diretor-Presidente interino da Valec, Josias Sampaio. O propsito da visita dos representantes do Governo Federal foi esclarecer a definio de preos de dois itens que influenciam o custo de obras pblicas: material betuminoso e indenizao de jazidas. Em 2007, o TCU determinou que a Agncia Nacional do Petrleo (ANP) avaliasse os preos do Sicro-2, sistema referencial para custos de obras rodovirias gerenciado pelo Dnit e adotado como referncia para aquisio de material betuminoso por empresas contratadas (Acrdo n 2.649/2007Plenrio). Porm, segundo o Diretor-Geral do Dnit, em algumas regies, os preos de referncia avaliados e adotados como parmetro so menores do que os de mercado. Em relao indenizao por explorao de jazidas em regies marginais a rodovias, a questo discutida foi similar (Acrdo n 2.919/2011-Plenrio). De acordo com o Diretor do Dnit, o sistema Sicro tem aspectos que precisam ser melhor examinados. O Presidente do TCU esclareceu que a jurisprudncia do Tribunal pacfica quanto a aceitar preos que no constem de sistemas oficiais, desde que justificados adequadamente. Ele pontuou ainda que o TCU uma instituio aberta ao dilogo e que o objetivo do controle a melhoria da Administrao Pblica. Ele acrescentou, ainda, que, se for o caso, o Tribunal poder rever decises anteriores, desde que sejam trazidos elementos para anlise de um caso concreto e que a anlise recomende tal reviso. 4.10.1.3. Comunicaes Fiscalizaes do TCU geram melhorias na atuao da Anatel Auditoria realizada pelo Tribunal na Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel) resultou em melhorias na gesto de multas administrativas no mbito da Agncia. O TCU analisou a gesto da arrecadao de multas administrativas aplicadas por rgos e entidades federais com escopo nos exerccios de 2005 a 2009. A fiscalizao focalizou 17 unidades jurisdicionadas, sendo 10 agncias reguladoras (incluindo a Anatel) e teve incio devido constatao do baixo percentual de arrecadao das multas administrativas aplicadas por rgos da Administrao Pblica Federal. Foram identificadas diversas deficincias na rea examinada, tais como: baixo percentual de arrecadao das multas em relao ao total aplicado (mdia: 3,7%); baixa proporo de inscries no Cadin (mdia: 5,77%); baixo percentual de execues fiscais oriundas de multas administrativas (mdia:
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15%); risco de prescrio dos crditos decorrentes das multas; e anulao de multas em instncias administrativas. O relatrio da auditoria apontou, ainda, como consequncia mais grave desse conjunto de achados, a perda de eficcia do poder de sano dos entes fiscalizadores. Ao analisar a matria, o Tribunal expediu determinaes aos entes fiscalizados com o objetivo de aperfeioar a gesto da rea enfocada (Acrdos n 1.817/2010 e n 482/2012, ambos do Plenrio). Recentemente, o TCU recebeu da prpria Anatel informaes sobre as melhorias implementadas por fora dos citados acrdos. Tais informaes denotam os esforos da Agncia para aperfeioar a gesto das multas administrativas sob sua responsabilidade, o que reflete a efetividade do trabalho realizado pelo Tribunal. O relator do processo destacou que o valor mdio anual das multas arrecadadas pela Anatel passou de R$ 41,9 milhes, referentes ao perodo auditado (de 2005 a 2009), para R$ 70,6 milhes, nos exerccios de 2010 e 2011, o que revela um acrscimo de 68,5% nesse indicador. O percentual de inscries de responsveis no Cadin a cargo da Anatel, tambm cresceu de 30,3%, entre 2005 e 2009, para 69,8%, em 2012. Outra melhoria ressaltada foi expressivo montante de depsitos judiciais em virtude de multas aplicadas pela Agncia, que alcanou a notvel cifra de R$ 856,1 milhes at junho de 2011. Sendo que, entre 2005 e 2009, o total acumulado de todas as multas aplicadas pela Anatel foi de R$ 218,5 milhes, o montante de multas arrecadadas no mesmo perodo foi de apenas R$ 180,6 milhes e o valor acumulado dos dbitos em execuo judicial, tambm entre 2005 e 2009, foi apenas R$ 4,5 milhes. A Anatel tambm publicou novo Regulamento de Aplicao de Sanes Administrativas, em que foram estabelecidos parmetros e critrios para aplicao das sanes administrativas a cargo da Agncia. Entre as inovaes implementadas com o novo regramento, foram criados incentivos regularizao de infraes e reparao de danos aos usurios, alm de instrumentos de desestmulo litigncia judicial e administrativa, em consonncia com os princpios da eficincia, celeridade e economia processuais. (Acrdos n 482/2012 e n 1.817/2010, ambos do Plenrio, TC n 022.631/2009-0, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Semag) TCU reitera determinaes e recomendaes Anatel sobre qualidade dos servios de telefonia O Tribunal, ao avaliar o desempenho das agncias reguladoras, constatou que a Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel) no cumpriu totalmente determinaes e recomendaes expedidas em duas fiscalizaes referentes regulao da qualidade dos servios de telecomunicaes.
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A primeira fiscalizao avaliou o servio de atendimento ao usurio prestado pela Anatel, e segunda, verificou a atuao da Agncia no acompanhamento da qualidade dos servios de telecomunicaes. Acrdos n 1.458/2005 e n 2.109/2006, ambos do Plenrio. O TCU identificou que aspectos fundamentais relativos qualidade da prestao de servios para os usurios de telefonia no eram devidamente tratados pelo rgo regulador. O Tribunal constatou lacunas na regulamentao, fragilidades nos processos de fiscalizao desenvolvidos pela agncia e falta de efetividade das sanes impostas s prestadoras de servios. Segundo a auditoria, tambm no h priorizao de polticas efetivas para educao do usurio. O relatrio da fiscalizao informa, ainda, que a Anatel no concretizou a maior parte do prprio plano de aes elaborado para cumprir as deliberaes do TCU. Quase sete anos aps a primeira deciso, apenas 47% das recomendaes do Tribunal foram implementadas pela Agncia. Do acrdo posterior, somente 15% das recomendaes foram implementadas e 27% das determinaes efetivamente cumpridas. O TCU fixou prazo para que um novo plano de trabalho para implementao das determinaes seja elaborado e recomendou Anatel que aprimore a coordenao entre as suas diversas reas, bem como que considere a possibilidade de sancionar com maior rigor as prestadoras que no tratarem adequadamente as reclamaes encaminhadas ao prprio call center. A Presidncia e o Conselho Diretor da Anatel foram alertados de que as determinaes e recomendaes ainda no cumpridas ou implementadas dependem fundamentalmente de suas atuaes, sendo, portanto, de responsabilidade direta do corpo dirigente da Autarquia. O TCU continuar a acompanhar as medidas adotadas pela Anatel para melhoria da prestao dos servios de telecomunicaes. (Acrdo n 1.864/Plenrio, de 18.07.2012, TC n 023.332/2008-7, Relator: Ministro Augusto Sherman, Unidade Tcnica: 2 Sefid). Tribunal aprova primeiro estgio de licitao para 4G O TCU aprovou, com ressalvas, o primeiro estgio do processo de concesso para outorga de radiofrequncias, com o objetivo de disponibilizar a quarta gerao da tecnologia de comunicaes mveis em banda larga (4G) nas cidades brasileiras e levar conectividade s regies rurais. A licitao est sendo conduzida pela Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel). O Ministro Walton Alencar, relator do processo, ressaltou que essa licitao constitui um grande marco na construo de uma nova infraestrutura de telecomunicaes em nosso Pas. A velocidade real
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estimada para as redes 4G de 5 a 30 vezes mais rpida, em mdia, do que a alcanada com as atuais redes 3G. O edital da licitao cuidou de assegurar, tambm, a universalizao da telefonia rural, contando com diversas obrigaes, a exemplo da oferta gratuita de internet para as escolas rurais. Aps a anlise do Tribunal, o preo mnimo de outorga aumentou em mais de R$ 457 milhes, caso todos os lotes da faixa destinada a atender rea rural recebam propostas independentes dos lotes da banda larga. Se as ofertas forem em conjunto, o benefcio estimado da atuao do TCU sobe para cerca de R$ 500 milhes. O TCU aprovou o estudo de viabilidade econmica da outorga, que determina preos mnimos e valores referenciais, mas indicou pontos passveis de aprimoramento para as prximas licitaes. Alm disso, o Tribunal constatou que o uso do custo mdio ponderado do capital estava desatualizado. Outra ressalva do TCU foi a fixao, em norma geral, de ttulo especfico de longo prazo do Tesouro Nacional nas frmulas do custo mdio ponderado do capital. O relator enfatizou, ainda, que, dependendo da poca em que o estudo de viabilidade for realizado, esse ttulo especfico pode no ser o mais adequado e pode at mesmo j estar vencido. O TCU determinou Anatel que, nas prximas licitaes, utilize o custo mdio ponderado do capital atualizado. O Tribunal tambm recomendou Agncia que aprimore a metodologia de estimativa do custo mdio ponderado de capital. (Acrdo n 2.222/Plenrio, de 22.08.2012, TC n 007.574/2012-6, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: 2 Sefid). Tribunal aprova com ressalva modelo de outorga das franquias dos Correios O TCU aprovou com ressalva o modelo de outorga, bem como o edital de licitao e a minuta de contrato para instalao de 818 Agncias de Correios Franqueadas (ACF). De acordo com a anlise do Tribunal, o estudo de viabilidade econmico-financeira promovido pela Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (ECT) deixou de considerar aspectos que podem afetar o acompanhamento do equilbrio econmico-financeiro dos futuros contratos. O TCU determinou aos Correios que revise e complemente o modelo de viabilidade econmicofinanceira apresentado para a licitao. Foi realizado um nico estudo para todas as 818 unidades, que levou em conta os custos de operacionalizao das ACFs. A ausncia de estudos segmentados e a focalizao apenas nos custos, sem considerar a efetiva capacidade de gerao de receitas das agncias licitadas, constituem falhas tcnicas que

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podem afetar o acompanhamento do equilbrio econmico-financeiro dos futuros contratos, destacou o relator do processo. O Tribunal recomendou que, nessa reviso, a ECT estime as receitas com base nos dados que dispe sobre as remuneraes pagas s franquias em funcionamento e contemple, nos respectivos fluxos de caixa, o crescimento da demanda dos servios postais projetado para o ciclo contratual. O TCU ainda recomendou aos Correios que defina as categorias de ACF por segmento de atuao, regio, tamanho ou outros critrios que distingam as diferentes capacidades de gerao de receita das unidades licitadas. (Acrdo n 1.778/Plenrio, de 11.07.2012, TC n 029.417/2011-2, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: 2 Sefid). Tribunal determina melhorias para sistema de gesto dos Correios O TCU determinou Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos que elabore e aprove formalmente poltica de segurana da informao da Empresa. A deciso foi tomada com base em auditoria realizada pelo TCU com o objetivo de avaliar o uso e a administrao do sistema informatizado de gesto dos Correios. A equipe de fiscalizao apontou que os Correios possuem ambiente organizado e boas prticas para sustentao do sistema, porm com oportunidades de melhoria. A equipe tambm destacou que o sistema possui grau razovel de aceitao e satisfao entre os usurios. Na pesquisa realizada com o pblico interno, 59% afirmaram que o sistema contribui para melhorar sua produtividade. O TCU tambm recomendou aos Correios que promova melhorias no ambiente de gesto dos sistemas integrados de acordo com o Control Objectives for Information and Related Technology (Cobit) e as normas da Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT), principalmente no que se refere segurana da informao e organizao formal dos funcionrios na rea de tecnologia da informao. (Acrdo n 1.775/Plenrio, de 11.07.2012, TC n 015.575/2011-0, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: Sefti). 4.10.2. Sade

Tribunal encontra irregularidades em entrega de motolncias O TCU encontrou irregularidades no planejamento e no processo de aquisio e de distribuio de 400 motolncias cedidas pelo Ministrio da Sade/MS s coordenaes locais do Servio de Atendimento Mvel de Urgncia (Samu).

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Auditoria do Tribunal consultou 89 unidades do Samu e verificou que 27 delas (30%) no foram sondadas sobre eventual interesse em receber os veculos e 35 unidades (39%) disseram no ter condies adequadas para tutela das motos. Alm disso, 40 unidades (45%) no foram certificadas com antecedncia sobre o recebimento das motolncias e, por isso, no tiveram tempo para se adequar chegada das motocicletas. As unidades consultadas so responsveis por 288 veculos, das quais apenas 111 esto em funcionamento. A auditoria tambm demonstrou que no ocorreu capacitao de servidores para uso das motolncias. Segundo estimativas do Ministrio, eram necessrios cinco profissionais por moto em regime de 36 horas semanais, totalizando 2000 profissionais. No entanto, apenas 276 servidores foram capacitados. As falhas resultaram na compra de veculos em quantidade superior capacidade de operacionalizao das unidades e, por consequncia, em um pequeno nmero de motos em circulao. De acordo com o relator do processo, o fato constitui flagrante desperdcio de recursos pblicos, devido, principalmente, s fragilidades na fase do planejamento. O TCU aplicou multa aos gestores do Programa e determinou ao MS que envie, no prazo de 90 dias, plano de aes para aumentar a efetiva utilizao dos veculos. As motolncias so motocicletas equipadas com materiais que possibilitam gil atendimento de urgncia em reas de fluxo intenso de trnsito e de difcil acesso para ambulncias tradicionais. A entrega das motocicletas faz parte da Poltica Nacional de Ateno s Urgncias. (Acrdo n 2.221/Plenrio, de 22.8.2012, TC n 006.756/2011-5, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: 4 Secex). TCU mantm suspensa licitao para obras do Hospital Universitrio da UFJF O Tribunal determinou Universidade Federal de Juiz de Fora (UFJF) que anule o processo licitatrio para as obras de ampliao do Hospital Universitrio ou negocie a reduo de preos com a empresa vencedora do certame, de forma que os preos sejam ajustados aos patamares de mercado. Em 2011, o TCU havia determinado cautelarmente a paralisao da obra devido a indcios de sobrepreo de aproximadamente R$ 13,1 milhes; exigncia de atestados de capacidade tcnica para itens pouco relevantes, o que restringe a competio entre os licitantes; e possvel combinao entre as empresas concorrentes. Aps nova fiscalizao, juntamente com anlise de documentos de justificativa enviados pela UFJF, o Tribunal constatou que o sobrepreo caiu para o valor de aproximadamente R$ 7,9 milhes. De

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acordo com o relator do processo, a soluo mais correta proceder anulao do certame, que possibilitaria o lanamento de novo edital, livre das impropriedades apontadas. Entretanto, considerando as circunstncias que cercam esse empreendimento, sua importncia social para a regio, e o fato de o sobrepreo, tomado em termos percentuais em relao ao valor total orado para a obra, no ser to grande, abre-se, no meu entender, outra possibilidade: a de proporcionar UFJF a alternativa de buscar, junto empresa vencedora, a renegociao dos preos para que se ajustem aos parmetros aqui indicados. Caso tal negociao se revele improdutiva, no restar outra soluo Universidade alm de anular o atual certame licitatrio, explicou o Ministro em seu voto. A combinao das licitantes foi afastada por falta de provas. Para apurar melhor a restrio competitividade, o TCU solicitou ao Reitor da UFJF justificativas sobre a exigncia de comprovao tcnico-profissional e a vedao formao de consrcios sem a devida fundamentao. Alm disso, o Tribunal informou Comisso Mista de Planos, Oramentos Pblicos e Fiscalizao do Congresso Nacional que foram detectados indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao. O saneamento depende do cumprimento das determinaes do TCU. (Acrdo n 1.999/Plenrio, de 01.08.2012, TC n 034.460/2011-0; e Acrdo n 2.243/Plenrio, de 22.08.2012, TC n 034.010/2011-4; Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: 1 Secob). 4.10.3. Integrao Nacional e Meio Ambiente

TCU encontra irregularidades em projeto para obras em So Jos do Rio Preto/SP Auditoria do Tribunal identificou indcios de irregularidades graves em edital de pr-qualificao, que originar concorrncia para contratao de mo-de-obra para servios de macro e micro drenagem nas bacias dos crregos Bor e Canela, em So Jos do Rio Preto, no Estado de So Paulo. O termo de compromisso da futura concorrncia foi firmado entre o Municpio e a Caixa Econmica Federal. O TCU verificou que as obras apresentam projeto bsico deficiente ou desatualizado, sobrepreo e restrio competitividade da licitao, decorrente de critrios inadequados de habilitao e julgamento. Antes mesmo de se iniciar os servios a serem contratados, o projeto bsico referente a 71% das obras ter de ser refeito, alterado e/ou complementado, uma vez que no define nem permite a caracterizao de todos os servios da obra, afirmou o relator do processo. O trabalho de auditoria tambm constatou que a planilha da obra apresenta servios que no esto especificados no projeto bsico e, em alguns casos, nem sequer podem ser visualizados no
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referido projeto. Tais deficincias levam a quantificaes imprecisas de itens e deixam, inclusive, abertas algumas solues tcnicas e metodologia de execuo a serem adotadas. Incerto, portanto, o custo global do empreendimento, completou o Ministro. O TCU determinou Prefeitura de So Jos do Rio Preto que, caso considere utilizar os recursos federais oriundos do termo de compromisso, informe as medidas adotadas para corrigir os indcios de irregularidades apontados no edital. O Tribunal tambm determinou Caixa que elabore Laudo de Anlise de Engenharia (LAE) e Sntese do Projeto Aprovado (SPA). Alm disso, o TCU promover audincias com o Secretrio Municipal de Obras e com o engenheiro da Caixa para que justifiquem a aprovao do projeto (Acrdo n 1.705/Plenrio, de 04.07.2012, TC n 008.503/2012-5, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: 3 Secob). 4.10.4. Educao, Cultura, Cincia e Tecnologia e Esporte

TCU prope melhorias operacionais para o Sistema de Convnios do Governo Federal Auditoria realizada pelo Tribunal no Sistema de Convnios do Governo Federal (Siconv), conhecido como Portal dos Convnios, de responsabilidade do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto (MP) analisou a documentao de engenharia de software e a execuo contratual do desenvolvimento do Sistema. O Sistema de Convnios do Governo Federal (Siconv) uma ferramenta eletrnica que rene e processa informaes sobre as transferncias de recursos do Governo Federal para rgos pblicos e privados sem fins lucrativos. Esse repasse acontece por meio de contratos e convnios destinados execuo de programas, projetos e aes de interesse comum. Em decorrncia da fiscalizao realizada, o TCU props melhorias operacionais relacionadas Tecnologia da Informao (TI), de modo a propiciar maior eficincia no uso do Sistema. Entre elas, que sejam elaborados mapas contendo as atividades e perfis de usurios conflitantes no mbito do Siconv e a documentao de engenharia de software que atenda aos requisitos de auditabilidade. No que diz respeito documentao, o Tribunal recomendou ao Ministrio que atualize a documentao de engenharia de software para que contenha o requisito de transferncia de informaes relativas movimentao de conta bancria e que disponibilize aos usurios do Siconv o histrico de trabalho dos convenentes, especialmente das entidades privadas sem fins lucrativos.

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De acordo com a relatora do processo, a auditoria colabora com aspectos fundamentais para implementar no Siconv preceitos de transparncia e de controle social, alm de mitigar a diminuio de fatores que comprometem a eficincia e a eficcia do sistema. (Acrdo n 2.465/Plenrio, de 11.09.2012, TC n 034.910/2011-5, Relator: Ministro Ana Arraes, Unidade Tcnica: Sefit). TCU fiscaliza projeto de inovao e contrataes envolvendo offset O Tribunal apreciou representao em que se analisou a concesso pela Financiadora de Estudos e Pesquisa (Finep) de subveno econmica Empresa Omnisys Engenharia Ltda. para o desenvolvimento de projeto de atualizao tecnolgica de transmissores para sistemas de radares, cujas atividades integravam contrato de aquisio de bens e servios e o correlato acordo de compensao comercial celebrados pelo Departamento de Controle do Espao Areo (Decea) com a Thales Air Systems, scia majoritria da Omnisys. A despeito da complexidade da matria envolvida, que diz respeito ao financiamento da inovao tecnolgica e transferncia de tecnologias ao Brasil, o TCU empreendeu uma anlise abrangente das questes suscitadas na representao, realizando diversos procedimentos apuratrios e ampla consulta literatura internacional especializada. Na anlise, foram examinados diversos aspectos relevantes associados s transaes de offset, compensaes exigidas pelos pases compradores s empresas fornecedoras internacionais, previstas no acordo conexo ao contrato de aquisio firmado entre o Decea e a Thales Air Systems. Tomando por referncia as normas do Federal Acquisition Regulation que disciplinam a venda externa de bens e servios militares produzidos por empresas norte-americanas, a anlise evidenciou que os custos incorridos pela Thales Air Systems para dar cumprimento aos seus compromissos de offset foram considerados nos preos que ela pactuou com o Decea no contrato de aquisio. Dessa forma, ficou demonstrado que a modernizao dos transmissores dos radares importou um dplice nus para o Tesouro Nacional, devido simultnea concesso de subveno Omnisys Engenharia Ltda. e ao pagamento de valores contratuais que j consideravam os custos derivados das transaes de offset. O TCU determinou ao Decea a adoo de medidas para o equacionamento dessa indevida onerao ao Tesouro Nacional, e Finep a adequao dos seus normativos para impedir a concesso de subveno econmica a empresas comprometidas em transaes de offset envolvendo o mesmo objeto. Alm disso, considerando as novas regras para a contratao e desenvolvimento de produtos e sistemas de defesa previstas Lei n 12.598/2012, o Tribunal recomendou aos ministrios do
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Planejamento, Oramento e Gesto e da Defesa que verifiquem, nos contratos que contemplem transferncia de tecnologias inovadoras e que estejam vinculados a offset, se h percepo pela empresa contratada de subveno econmica para o desenvolvimento de projeto que envolva atividades ou despesas inseridas nas respectivas contrataes de fornecimento de bens e servios ou nas transaes de compensao. (Acrdo n 2.334/Plenrio, de 29.08.2012, TC n 008.091/2009-5, Relator: Ministro-Substituto Andr Lus de Carvalho: Sefit). TCU avalia mecanismos sustentadores de sistemas integrados de gesto em cinco empresas O Tribunal analisou, por meio de sete fiscalizaes, o uso e as prticas administrativas sustentadoras de sistemas integrados de gesto de empresas estatais. As instituies auditadas foram as Centrais Eltricas do Norte (Eletronorte), a Petrobras Distribuidora (BR Distribuidora), a Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (Correios), as Centrais Eltricas Brasileiras (Eletrobras) e a Casa da Moeda do Brasil. Alm de abranger funcionalidades e processos de negcio empresariais, os sistemas integrados de gesto garantem rigoroso tratamento de segurana, manuteno e evoluo de sistemas. Nas empresas fiscalizadas, o TCU constatou falhas no processo de gesto de riscos de TI e na avaliao de custo-benefcio do sistema. Tambm foram identificados defeitos em processos e mtodos de tecnologia da informao, mecanismos importantes para sustentar esse tipo de sistema. As fiscalizaes promovidas pelo TCU constataram, em todas as empresas pblicas auditadas, falhas ou inexistncia de polticas de segurana da informao e de controle de acesso. Alm disso, em quatro das cinco empresas no h plano de continuidade de TI. Tambm foram encontrados problemas nos aspectos legais relacionados a contratos com fornecedores de servios. Anteriormente, o TCU j havia feito determinaes e recomendaes referentes a cada ente fiscalizado. O Tribunal determinou ao Departamento de Coordenao e Governana das Empresas Estatais que exija das entidades sob sua jurisdio o cumprimento aos normativos referentes s polticas de segurana de informao e de controle de acesso. O Departamento dever tambm incentivar a troca de informaes e experincias sobre sistemas integrados de gesto, alm de orientar os jurisdicionados a observar a legalidade dos instrumentos contratuais. (Acrdo n 2.523/Plenrio, de 19.09.2012, TC n 015.570/2011-8, Relator: Ministro-Substituto Marcos Bemquerer, Unidade Tcnica: Sefit). Tribunal detecta falta de atualizao nos dados da Copa Auditoria do TCU constatou que o Portal de Acompanhamento de Gastos para a Copa do Mundo de Futebol de 2014, stio sob responsabilidade do Senado Federal, no est sendo atualizado
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tempestivamente. A alimentao peridica obrigao dos gestores que recebem recursos pblicos para execuo das obras. Instituies como a Agncia de Aviao Civil (Anac) e o Departamento Nacional de Infraestrutura Terrestre (Dnit) tero prazo de trinta dias para inserir e atualizar contedos relativos ao megaevento. O Dnit ter que atualizar informaes referentes ao Terminal Porturio de Manaus e a Anac ter que providenciar a alimentao do Portal com os dados relativos aos aeroportos concedidos. O Tribunal tambm verificou, em 13 contratos de financiamento da Caixa Econmica Federal (CAIXA), ausncia de clusula que explicitasse a obrigatoriedade de o beneficirio realizar a insero e atualizao dos contedos no Portal. O TCU determina incluso da clusula nesses contratos. No caso de contratos que j possuem a determinao, a CAIXA dever repassar recursos somente aps os beneficirios dos emprstimos atualizarem os dados e documentos no Portal da Copa de 2014. A mesma regra foi determinada ao Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES). Os contratos do Banco, a maioria para construo de arenas de futebol, j possuem a clusula. O site (www.copatransparente.gov.br) tem como objetivo facilitar o monitoramento dos gastos pblicos e a execuo das obras do mundial de futebol. Segundo o relator do processo, na fiscalizao da boa e regular aplicao dos recursos pblicos para a Copa do Mundo de 2014, o desafio , alm da avaliao da probidade e legalidade exigidas de qualquer contratao pblica, atuar para que esse imenso rol de afazeres esteja tambm alinhado com as necessidades que atravessaro os jogos. A transparncia , ento, o norte para garantia desses preceitos. (Acrdo n 1.977/Plenrio, de 01.08.2012; TC n 001.351/2012-5; Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Adplan). Tribunal autoriza liberao de crdito para construo da Arena da Amaznia Aps correo de sobrepreo superior a R$ 65 milhes, o TCU liberou concesso de crdito pelo Banco Nacional do Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) ao Governo do Estado do Amazonas para construo da Arena da Amaznia, em Manaus/AM. Com a adequao dos valores de materiais e de servios determinados pelo Tribunal, o montante total da construo caiu de mais de R$ 615 milhes para aproximadamente R$ 550 milhes. Para o relator do processo, Ministro Valmir Campelo, aps o encaminhamento de termo aditivo acompanhado do oramento da obra com valor reduzido, bem como dos documentos apresentados como projetos executivos, no mais subsistem, at o momento, bices para a liberao do crdito aprovado para o Governo do Estado do Amazonas.
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O Tribunal tambm determinou que se d sequncia fiscalizao das aes do BNDES para o financiamento da Arena da Amaznia, no mbito do Programa Pr-Copa Arenas, principalmente em relao eventual ocorrncia de desonerao tributria. (Acrdo n 2.140/Plenrio, de 15.08.2012; TC n 006.662/2011-0; Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidades Tcnicas: 9 Secex e 1 Secob). TCU autoriza concorrncia para obras da Universidade do Amazonas O Tribunal autorizou a republicao do edital de concorrncia para a construo do novo Hospital Universitrio Getlio Vargas (HUGV) da Fundao Universidade do Amazonas (UFAM), desde que adotadas as providncias determinadas com o objetivo de corrigir sobrepreo de quase R$ 9 milhes. Por determinao anterior do TCU, a UFAM corrigiu deficincias no oramento do edital de concorrncia que resultaram na reduo do valor total da obra de cerca de R$ 94,8 milhes para R$ 85 milhes. A concorrncia estava suspensa desde 2011, quando foram apontadas pelo Tribunal irregularidades na precificao dos servios. De acordo com o relator do processo, a falta de planejamento dos rgos gestores contribuiu para as falhas no projeto, o que resultou em oramento com superestimativa de preos. Havia muita pressa em se concluir os projetos para fins de apresentao ao Ministrio da Educao e incluso em edital das obras, de forma a se garantir, naquele exerccio, os recursos ento disponveis para a construo do hospital, apontou o relator. A licitao poder ser retomada desde que a Universidade atualize os valores corrigidos no edital e reabra os prazos para envio de novas propostas pelas concorrentes. A UFAM deve ainda adicionar o ndice de reajustamento de preos no contrato com a empresa vencedora e, logo aps a republicao do edital, enviar cpia de toda documentao ao TCU. (Acrdo n 2.330/Plenrio, de 29.08.2012, TC n 001.756/2012-5, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: 1 Secob). 4.10.5. Planejamento e Desenvolvimento Urbano

TCU determina suspenso da regularizao de reas no Jardim Botnico do Rio de Janeiro (JBRJ) O Tribunal determinou a suspenso da regularizao fundiria das reas tombadas ou de preservao ambiental do Jardim Botnico do Rio de Janeiro (JBRJ). Ao analisar o mrito da questo, o TCU tornou definitiva deciso cautelar tomada em 2011. Agora, o Instituto do Patrimnio Histrico e Artstico Nacional (Iphan) e o JBRJ devero delimitar a exata extenso do Jardim Botnico, o que inclui o Horto Florestal, para que o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto (MPOG) e a Secretaria do Patrimnio da Unio (SPU) possam adotar as medidas legais para a formal cesso de uso dos imveis ao JBRJ.
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O prazo mximo estipulado para os rgos envolvidos executarem as medidas de regularizao do parque de 450 dias. Primeiro o JBRJ e o Iphan tero 60 dias para delimitar a rea do Jardim Botnico, depois sero mais 90 dias para o MPOG, a SPU e o JBRJ providenciarem a transferncia formal da rea. Completadas as duas primeiras medidas, a concluso dos trabalhos e o registro no cartrio de imveis devero ser finalizados dentro de 300 dias. Aps definidos e regularizados em cartrio os limites territoriais do Jardim Botnico, os imveis que estiverem situados nessa rea sofrero reintegrao de posse a favor da Unio, medida a ser efetivada pela Advocacia Geral da Unio (AGU) com o apoio da Secretaria do Patrimnio da Unio (SPU) e do JBRJ. Sero 60 dias para os casos com deciso judicial transitada em julgado quando no cabe mais recurso e 90 dias para as demais situaes que forem identificadas. Alm disso, o Iphan e o Ministrio do Meio Ambiente devero promover estudos para a desapropriao de todas as reas do Jardim Botnico, inclusive em relao aos imveis com deciso judicial transitada em julgado favorvel ao invasor, hiptese que caber indenizao aos ocupantes. (Acrdo n 2.380/Plenrio, de 05.9.2012, TC n 030.186/2010-2, Relator: Ministro Valmir Campelo, Revisor: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: Secex-RJ). TCU refora necessidade de substituio de terceirizados em empresas estatais Monitoramento do Tribunal aponta irregularidade na prestao de servios terceirizados em empresas estatais. Apesar de ainda ser alto o nmero de trabalhadores terceirizados nessas corporaes, segundo pesquisa do Departamento de Coordenao e Governana das Empresas Estatais (DEST), do Ministrio do Planejamento, em um universo de 130 estatais, apenas 19 reconhecem a contratao irregular. Esses profissionais acabam por realizar servios que deveriam ser feitos por empregados concursados. Em decorrncia da auditoria, o TCU fez novas determinaes no intuito de evitar que terceirizados operem irregularmente, alm de garantir que eles sejam contemplados pelas mesmas verbas trabalhistas legais e normativas destinadas aos empregados contratados. Conforme observa o Ministro relator do processo, a terceirizao de atividades finalsticas configura ato ilegtimo e no encontra amparo legal. De acordo com determinao do Tribunal, as estatais tm um prazo limite at 30 de novembro para enviar ao DEST um plano detalhado de substituio de terceirizados irregulares. As empresas tambm devero levantar as atividades passveis de terceirizao. As determinaes reiteram providncias determinadas pelo TCU em deciso anterior.

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O Ministrio do Planejamento deve repassar ao Tribunal o plano consolidado at 28 de fevereiro de 2013. Caso no cumpram as determinaes do TCU, os gestores estaro sujeitos a multas. (Acrdo n 2.303/Plenrio, de 29.08.2012, TC n 027.911/2010-1, Relator: Ministro Augusto Nardes, Unidade Tcnica: 8 Secex). TCU suspende licitao para obras de Parque de Exposio em Ribeiro Preto/SP O Tribunal determinou cautelarmente Prefeitura de Ribeiro Preto, no Estado de So Paulo, que suspenda a concorrncia para reforma e ampliao do Parque Permanente de Exposies do Municpio. A deciso foi tomada com base em relatrio do TCU que apontou, no edital, exigncia de que as empresas licitantes executassem a totalidade dos servios, incluindo mo-de-obra nas reas de engenharia civil, eltrica, estrutura metlica, marcenaria e comunicao visual. A existncia desse item restringe o nmero de empresas concorrentes, a forma de pagamento empresa vencedora e, por consequncia, a anlise de propostas com prazos melhores e preos economicamente mais viveis. O montante envolvido nas obras de mais de R$ 2,5 milhes. Alm disso, o edital apresenta indevidamente a exigncia simultnea de capital social mnimo e de garantia contratual, que tambm restringe a competitividade da licitao. O TCU determinou Prefeitura Municipal de Ribeiro Preto que se manifeste sobre as irregularidades. (Comunicao em Plenrio, de 04.07.2012, TC n 017.628/2012-1.Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-SP). TCU discute terceirizao com Governo Federal Algumas das mudanas que Executivo Federal estuda fazer na regulamentao da terceirizao de mo de obra pelas empresas estatais foram apresentadas ao TCU. O tema foi tratado em reunio realizada entre a Ministra da Casa Civil, Gleisi Hoffmann; a Ministra do Planejamento, Miriam Belchior; Secretria-Executiva do Ministrio do Planejamento, Eva Maria Cella; e o Vice-Presidente do TCU no exerccio da Presidncia, Ministro Augusto Nardes. Durante o encontro, a Ministra do Planejamento informou que o Governo est trabalhando na edio de um decreto especfico para as estatais. Atualmente, as empresas federais e as instituies da administrao indireta seguem o Decreto n 2.271/1997 que trata de contratao de servios pela administrao direta, autarquias e fundaes pblicas.

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O Ministro Augusto Nardes frisou ser importante no engessar a Administrao e encontrar o equilbrio, principalmente para empresas que atuam no mercado competitivo. De acordo com Miriam Belchior, uma das necessidades da Administrao diferenciar terceirizao de contratao de prestao de servios. Segundo a Ministra, esse universo muito amplo e, exemplificando, citou a Caixa Econmica Federal, onde o nmero de empresas cadastradas passa de trs mil. Determinao do TCU feita em agosto de 2012 d s estatais prazo at 30 de novembro para enviar ao Departamento de Coordenao e Governana das Empresas Estatais (Dest), do Ministrio do Planejamento, um plano detalhado de substituio de terceirizados irregulares. De acordo com o VicePresidente Augusto Nardes, o TCU tem atuado com cautela e pacincia sobre a questo nos ltimos seis anos e o prazo no dever ser renovado. 4.10.6. Fazenda, Desenvolvimento e Turismo

TCU autoriza manuteno de convnio entre Ministrio da Fazenda e GEAP O Tribunal autorizou, em carter excepcional, a manuteno de convnio firmado entre o Ministrio da Fazenda e a GEAP (Fundao de Seguridade Social). A matria foi analisada pelo TCU tendo em vista consulta formulada pelo Ministro de Estado da Fazenda, seguida de requerimento de medida cautelar, em face de dvidas referentes aplicao do disposto no art. 230 da Lei n 8.112/1990, com a redao dada pela Lei n 11.302/2006. A deciso do TCU foi tomada por medida cautelar em razo de diversos mandados de segurana em anlise no Supremo Tribunal Federal (STF) que tratam da possibilidade de assinatura de convnio com rgos pblicos que no os patrocinadores originais da entidade. A GEAP responsvel pela prestao de servios de assistncia sade suplementar para servidores pblicos federais. Atualmente, existem 1.598 beneficirios internados ou em tratamento. Destes, 555 esto em UTI's, 52 em tratamento quimioterpico, 932 em tratamentos seriados, entre outros. (Acrdo n 2.061/Plenrio, de 08.08.2012; TC n 020.408/2012-9; Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: 2 Secex). TCU verifica irregularidades em sistema de gesto da Casa da Moeda O Tribunal fez uma srie de determinaes e recomendaes Casa da Moeda do Brasil (CMB), com o objetivo de aprimorar o sistema integrado de gesto da empresa. A deciso decorre de irregularidades identificadas em virtude de auditoria que avaliou o uso e as prticas administrativas sustentadoras do sistema integrado de gesto da empresa.
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Os sistemas integrados de gesto abrangem funcionalidades e processos de negcio empresariais e caracterizam-se pela integrao de processos com rigoroso tratamento de segurana, manuteno e evoluo de sistemas. Ao realizar a auditoria no sistema de gesto do tipo Enterprise Resource Planning (ERP), o TCU constatou possibilidade de melhorias nas reas de planejamento e processos sustentadores de tecnologia da informao, segurana da informao e anlise de riscos. O Tribunal verificou que, no contrato do sistema integrado de gesto, no h especificao de nveis mnimos de servios nem remunerao vinculada a resultados. Na rea de contratos, h ainda impropriedades na contratao de servios por inexigibilidade de licitao e no cadastramento de informaes e consultas a sistemas informatizados da Administrao Pblica. O Tribunal identificou, ainda, inexistncia ou informalidade de processos de gesto de riscos de tecnologia da informao, gerenciamento de requisitos, gerenciamento de mudanas, testes e implantao, e configurao. Por fim, a auditoria constatou que na CMB no h plano de continuidade de tecnologia da informao nem polticas de segurana da informao e de controle de acesso. O TCU determinou Casa da Moeda que cadastre seus contratos no Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais (Siasg) e registre, no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores (Sicaf), informaes sobre a aplicao de sano impeditiva de licitar e contratar com a Administrao Pblica a fornecedor. (Acrdo n 2.296/Plenrio, de 29.08.2012, TC n 015.574/2011-3, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: Sefit). 4.10.7. Agricultura e Desenvolvimento Agrrio

TCU identifica fragilidades em poltica governamental para escoamento da produo agrcola O Tribunal constatou que o problema de infraestrutura do agronegcio no Brasil no se restringe inadequao ou insuficincia de estradas e portos para o escoamento da produo. O problema vai alm, reside na prpria matriz de transportes brasileira que privilegiou o modal rodovirio em detrimento dos transportes ferrovirio e aquavirio, que apresentam custos significativamente menores para maiores distncias. Somam-se a esses problemas a fragilidade no planejamento das aes de mdio e longo prazos e a carncia de articulao entre diferentes instncias governamentais responsveis por estabelecer a poltica de transportes e escoamento da produo agrcola.

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Essa anlise consta da auditoria realizada pelo Tribunal com foco nas medidas adotadas pelo Governo para o escoamento da produo agropecuria brasileira, a qual buscou, tambm, identificar os principais entraves ao escoamento da produo. No decorrer da fiscalizao, o TCU fez um mapeamento das obras necessrias viabilizao de novos corredores de escoamento e ao aperfeioamento dos atualmente utilizados, com base em entrevistas e reunies com agentes do setor logstico do Pas. A necessidade desse mapeamento surgiu em funo das deficincias estruturais relacionadas ao deslocamento de expressivos volumes de produo das regies de fronteira agrcola para os portos do Sul e do Sudeste. A auditoria identificou 265 intervenes de interesse do setor agrcola. Desse total, cerca de 40% no esto previstas pelos rgos de planejamento do Governo, o que, segundo o relatrio do TCU, evidencia um srio descompasso entre as demandas e as aes previstas para atend-las. Essa discrepncia se acentua quando so consideradas as intervenes previstas nos modais ferrovirio e hidrovirio e aquelas incidentes sobre os corredores de escoamento do Norte e do Nordeste, ressaltou o Ministro relator do processo. O trabalho tambm identificou problemas no Plano Nacional de Logstica e Transporte (PNLT). Entre as deficincias, a falta de articulao entre as diversas reas do Governo envolvidas uma das principais, o que fica evidenciado com a demora da entrada em operao do Conselho Nacional de Integrao e Polticas de Transporte (Conit), ente destinado a coordenar as diversas instncias do governo. Criado em 2001, o Conit s foi regulamentado em 2008, tendo se reunido pela primeira vez em 2009 e realizado somente mais duas reunies desde ento. A auditoria constatou, ainda, que a alocao de recursos humanos para aes de planejamento no setor rodovirio supera a dos demais modais, o que pode, inclusive, vir a comprometer o objetivo de ampliar a participao dos modais ferrovirio e aquavirio na matriz de transportes brasileira. Em relao ao predomnio do modal rodovirio, o Ministro do TCU afirma que embora o planejamento do setor aponte para uma mudana dessa realidade em 2025, com maior equilbrio entre os modais, a concretizao da mudana depende de vultosos investimentos, sejam pblicos ou privados, que os elevem, dos atuais 0,7% do PIB, a patamares prximos aos verificados em outros pases, dos quais menciono o Chile (2%) e a China (4%). O trabalho tambm analisou a poltica de incentivo renovao da frota de veculos de carga do Pas e o estgio de conservao e construo de rodovias e ferrovias. Abordou, ainda, os marcos regulatrios aplicveis s concessionrias de rodovias e ferrovias federais no que se refere responsabilidade de investimento permanente nas vias concedidas e no que diz respeito aos critrios
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para estabelecimento das tarifas. (Acrdo n 2.244/Plenrio, de 22.08.2012, TC n 037.249/2011-8, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidades Tcnicas: 1 Secex, 8 Secex e 1 Sefid). Tribunal recomenda cancelamento de recursos para projeto agrcola de Tocantins Auditoria do TCU concluiu pela inviabilidade das obras para concluso do Projeto de Aproveitamento Agrcola Sampaio/TO, que tem como objetivo aproveitar cerca de 12.000 hectares de reas irrigveis, destinando-os ao cultivo de arroz, soja, milho e fruticultura. O Projeto apresenta elevado risco de insucesso, possibilidade de graves danos ambientais, sociais e sade pblica. O empreendimento prev a construo de trs plderes (pores de terreno que constituem entidade hidrolgica artificial, includas entre aterros), duas barragens e dois tabuleiros. A etapa inicial, relativa construo do primeiro polder, ainda no foi concluda e no h previso para execuo das demais fases. O cronograma inicial indicava a concluso das obras em 36 meses, porm a execuo j dura mais de quatro anos. O TCU recomendou ao Ministrio da Integrao Nacional que limite o repasse de recursos ao montante necessrio concluso da primeira etapa e que se abstenha de aportar verbas federais para construo das demais fases. Determinou, ainda, que se abstenha de celebrar convnios sem que existam estudos de viabilidade adequados do empreendimento. O Tribunal tambm determinou ao Governo de Tocantins que inclua nos editais de licitao clusula de critrios de aceitabilidade de preos unitrios e global; que discrimine, nas planilhas de referncia, os custos unitrios envolvidos e explicite a composio do percentual de Benefcios e Despesas Indiretas (BDI), utilizadas na formao dos preos dos itens a serem contratados. (Acrdo n 2.416/Plenrio, de 05.09.2012, TC n 020.151/2010-1, Relator: Ministro-Substituto Andr Lus de Carvalho, Unidades Tcnicas: 4 Secob e Secex-TO). 4.10.8. Trabalho, Previdncia e Assistncia Social

Tribunal identifica dficit nos regimes da previdncia pblica Auditoria do TCU realizada nos trs regimes que compem a previdncia pblica constatou que, somente em 2009, o dficit das trs previdncias foi de cerca de R$ 90 bilhes. O Tribunal avaliou o Regime Prprio de Previdncia dos Servidores Pblicos Civis da Unio (RPPS), os Encargos Financeiros da Unio com os Militares Inativos e seus Pensionistas (EFM) e o Regime Geral de Previdncia Social (RGPS). Em relao ao RPPS, o TCU identificou que as principais causas de dficit desse regime so a concepo original da aposentadoria do servidor pblico como uma vantagem prpria do cargo e a

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integrao de mais de 650 mil empregados pblicos ao regime, antes regidos pela Consolidao das Leis do Trabalho (CLT). O Tribunal tambm observou, a partir de estudos realizados pelo Governo na Lei de Diretrizes Oramentrias (LDO) de 2011, que h projeo de dficit crescente do RPPS at 2035, quando o sistema reverteria a tendncia, e se reaproximaria do equilbrio em 2103. J o dficit do regime dos militares se deve a diversos fatores, como valor de contribuio exclusivo para penses e inferior ao exigido dos servidores civis, ausncia de contribuio dos pensionistas militares para o sistema, benefcios concedidos equivalentes integralidade dos vencimentos, entre outros. Para o relator do processo, o atual conjunto de normas que rege o sistema dos militares no privilegia a autossuficincia; assim, o resultado previsto crescentemente deficitrio ao longo do tempo, sem perspectivas de equilbrio, nem no longo prazo. No que diz respeito ao RGPS, os dficits so relacionados evaso fiscal, aposentadoria rural, baixa efetividade na recuperao da dvida previdenciria, entre outros fatores. O TCU fez uma srie de determinaes e recomendaes para o aperfeioamento dos regimes, dirigidas a diversos rgos, como Ministrio da Previdncia Social, Secretaria do Tesouro Nacional do Ministrio da Fazenda, Secretaria de Organizao Institucional do Ministrio da Defesa, Instituto Nacional do Seguro Social e Secretaria da Receita Federal. (Acrdo n 2.059/Plenrio, de 15.08.2012, TC n 015.529/2010-0, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: 5 Secex). Tribunal aponta pouca acessibilidade a prdios e servios pblicos O TCU apontou carncias nas condies de acesso de pessoas com deficincia a prdios e servios pblicos federais. O levantamento foi feito nas principais unidades dos seis rgos pblicos federais que mais atendem a populao pessoalmente, com o chamado atendimento de balco: Empresa de Correios e Telgrafos (Correios), Caixa Econmica Federal (Caixa), Instituto Nacional do Seguro Social (INSS), Ministrio do Trabalho e Emprego (MTE), Secretaria da Receita Federal do Brasil (RFB) e Defensoria Pblica da Unio (DPU). As principais barreiras de acesso identificadas referem-se sinalizao para deficientes visuais, como a existncia de mapas ou de pisos tteis direcionais. Algumas instituies ofertam esses dispositivos em menos de 2% das unidades de atendimento. H ainda pouca oferta de elevadores,

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sanitrios, mesas, balces, rampas, escadas, corredores e portas acessveis. Os dados foram coletados em 11.069 unidades, em pesquisa que teve como base a percepo dos gestores dos rgos. As dificuldades tambm afetam as instituies de ensino. Segundo dados de dois censos de educao, 45,7% dos cursos realizados em estabelecimentos federais no oferecem condies de acesso adequadas. Para a relatora processo, os problemas advindos da falta de acessibilidade aos prdios pblicos j causam grande impacto na vida das pessoas com deficincia, ainda maior o prejuzo decorrente da falta de acesso educao, que acaba por condenar nossos jovens deficientes a um futuro sem grandes expectativas. Segundo dados do Censo 2010, h, no Brasil, 45,6 milhes de pessoas com algum tipo de deficincia, o que representa 23,8% da populao brasileira, dos quais 13,1 milhes apresentam grande dificuldade ou impossibilidade de falar, ouvir, enxergar ou se locomover. Entre outras medidas, o TCU determinou que, em 180 dias, a Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica elabore plano de abrangncia nacional com o objetivo de dotar entidades pblicas federais de plena acessibilidade a dependncias e a servios ofertados. Ainda, defina metas para sanar as carncias nessa rea e institua o Selo Nacional de Acessibilidade. Os rgos auditados tero 90 dias para elaborar plano voltado a sanar os problemas encontrados. Conforme levantado pela auditoria, a baixa efetividade da fiscalizao de normas de acessibilidade para concesso e renovao de alvars de funcionamento o que mais contribui para os problemas observados. Tambm inexistem mecanismos de incentivo para que os rgos pblicos federais promovam melhorias de acessibilidade em instalaes fsicas voltadas ao atendimento ao pblico. (Acrdo n 2.170/Plenrio, de 15.08.2012, TC n 033.481/2011-3, Relator: Ministra Ana Arraes, Unidade Tcnica: Seprog).

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5. RELACIONAMENTO COM O PBLICO EXTERNO


A efetividade do sistema de controle depende da conjugao de esforos institucionais com o exerccio da cidadania.

O Congresso Nacional, como titular do controle externo, e a sociedade, como beneficiria das aes governamentais, possuem papel importante para o sucesso das aes de controle. Desse modo, interagir com a sociedade e estreitar o relacionamento com o Parlamento, por meio do estabelecimento de canais apropriados de dilogo que permitam a identificao de demandas e de expectativas, bem como a captao de informaes estratgicas para o exerccio do controle, emergem como aes indispensveis definio de foco de atuao, ao fortalecimento do controle externo e ao incremento da sua efetividade. Os gestores pblicos desempenham papel crucial nesse processo, pois, por um lado, constituem verdadeiros objetos do controle, quando tm suas contas e atos de gesto apreciados, e, por outro, podem atuar como parceiros, na medida em que as boas prticas de gesto por eles adotadas podem ser exemplo para utilizao em toda a Administrao Pblica.

5.1.

Solicitaes do Congresso Nacional e de Parlamentares


A Cmara dos Deputados, o Senado Federal e as comisses tcnicas ou de inqurito podem

solicitar ao Tribunal a realizao de auditorias e o fornecimento de informaes sobre fiscalizaes efetuadas. Essas demandas so atendidas por meio da instaurao de processos denominados Solicitao do Congresso Nacional (SCN). Durante o 3 trimestre de 2012, foram autuados, no Tribunal, 34 processos dessa natureza e apreciados 21 processos. Ao final do perodo, estavam em tramitao 74 processos do tipo SCN.

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Processos de SCN autuados Processos de SCN julgados Processos de SCN em tramitao do Tribunal

34 21 74

5.2.

Audincias no Congresso Nacional


Dentre as iniciativas promovidas pelo Congresso Nacional para fomentar a participao da

sociedade civil organizada no exerccio das atividades relacionadas com o Poder Legislativo, destaca-se a reunio de audincia pblica, promovida pelas diversas Comisses das Casas do Parlamento como instrumento destinado a instruir as matrias em trmite, bem como tratar de assuntos relevantes de interesse pblico. Os planos institucionais do TCU estabelecem aes voltadas ao fortalecimento do canal de comunicao com o Congresso Nacional, ampliao da oferta de produtos e apresentao de trabalhos relevantes do Tribunal ao Parlamento. Desse modo, participao do Tribunal em reunies de Comisses e em audincia pblica se traduz em significativa oportunidade para a discusso de temas indispensveis ao aprimoramento das aes de controle a cargo do TCU e do prprio Congresso Nacional. Esto relacionadas a seguir as participaes do Tribunal nesses eventos no 3 trimestre de 2012.

5.2.1. Cmara dos Deputados


Comisso de Fiscalizao Financeira e Controle (CFFC) da Cmara dos Deputados No dia 05 de julho, representante do TCU participou de visita tcnica, programada pela Comisso de Fiscalizao Financeira e Controle da Cmara dos Deputados, s obras da BR-448 e da BR116 em Porto Alegre/RS. Comisso de Fiscalizao Financeira e Controle (CFFC) da Cmara dos Deputados No dia 12 de julho, representante do TCU participou de visita tcnica, programada pela Comisso de Fiscalizao Financeira e Controle da Cmara dos Deputados, s obras do sistema de esgotamento sanitrio e abastecimento de gua e as obras da Hidreltrica de Girau/RO.
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Procuradoria Especial da Mulher/ Cmara dos Deputados No dia 20 de agosto, representantes do TCU participaram de reunio com a assessoria jurdica da Cmara para discutir a proposta de realizao de auditoria nos procedimentos decorrentes da doao feita pelo Banco Mundial, por intermdio de seu Fundo de Desenvolvimento Institucional (FDI), para financiar projeto da Procuradoria Especial da Mulher, rgo da Cmara dos Deputados. A iniciativa, intitulada Fortalecimento da Capacidade Institucional da Procuradoria Especial da Mulher tem por objetivo a promoo da igualdade de gnero, o encaminhamento de denncias de violncia e discriminao contra a mulher e o implemento de polticas e pesquisas sobre o tema.

5.2.2. Senado Federal


Comisso de Educao, Cultura e Esporte do Senado Federal No dia 15 de agosto, representantes do TCU participaram de audincia pblica realizada pela Comisso de Educao, Cultura e Esporte (CE) do Senado Federal para discutir o tema Educao bsica: responsabilidade do Governo Federal?. Esse foi o primeiro tema de um ciclo de audincias programadas pela Comisso para debater o tema: Educao e federalismo e contou, tambm, com a participao de representantes do Executivo e da Fundao Getlio Vargas. Na audincia, o TCU apresentou anlises realizadas sobre a eficcia dos gastos federais com educao e dados referentes aos convnios e transferncias do Fundo Nacional da Educao (FNDE). Comisso de Infraestrutura do Senado Federal /Subcomisso Temporria sobre Aviao Civil No dia 04 de julho, representante do TCU participou de audincia pblica na Subcomisso Temporria sobre Aviao Civil da Comisso de Infraestrutura do Senado Federal. O tema da audincia foi a Viso dos rgos de pesquisas e controladores do Governo sobre a formulao de polticas pblicas para a aviao civil brasileira.

5.3.

Acordos de Cooperao e Parceiras


Com a constante evoluo tecnolgica e a

modernizao da administrao pblica, mostrou-se relevante a busca de novas formas de cooperao que aprimorem o desempenho corporativo do TCU no

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cumprimento de sua misso institucional. Nesse intuito, o Tribunal seguidamente tem celebrado acordos de cooperao tcnica com rgos e entidades pblicos, nacionais e internacionais, bem como com entidades civis. De modo geral, a cooperao tcnica tem se mostrado saudvel na medida em que propicia o intercmbio de conhecimentos e de experincias e, de parte a parte, contribui para a capacidade de resposta das entidades envolvidas. A celebrao e o acompanhamento de acordos de cooperao e instrumentos congneres firmados pelo Tribunal so regulamentados pela Resoluo TCU n 211/2008. No 3 trimestre de 2012, o TCU tambm promoveu e participou de eventos que contaram com a presena de vrios rgos e entidades da Administrao Pblica e da iniciativa privada, onde foram discutidos temas relevantes que visam a estimular as aes de preveno do controle. Esto descritas a seguir as principais realizaes nessa rea no perodo. No dia 2 de julho, o Presidente do TCU, Ministro Benjamim Zymler, reuniu-se com Jos Maria Garcia, Carlos Botarelli e Flvio Bettega, representantes da Associao Brasileira da Infraestrutura e Indstria de Base (ABDIB), para discutir sobre a atual situao porturia no Brasil, principalmente a respeito da infraestrutura porturia para importao e exportao. No dia 3 de julho, o Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, recebeu a visita do Deputado Federal Romrio para tratar de questes relacionadas fiscalizao das obras da Copa do Mundo de 2014. O Presidente, acompanhado do Ministro Valmir Campelo, entregou ao Deputado a ltima avaliao do TCU sobre as obras da Copa. No dia 3 de julho, ocorreu, no TCU, a segunda etapa do Painel de Referncia sobre as dvidas de estados e municpios com a Unio. O tema objeto de fiscalizao em curso no Tribunal, a qual tem por objetivo avaliar o histrico e a atual situao das dvidas com a Unio e est sob relatoria do Ministro Valmir Campelo. Ao abrir o evento, o Ministro Valmir Campelo ressaltou que os temas de maior debate so os aspectos tcnicos que envolvem a questo, que trazem desafios complexos. Durante os debates foram discutidas as aes no mbito do Poder Executivo para acompanhar os dbitos da federao com a Unio, o histrico da renegociao da dvida assumida, as metodologias de apurao de valores residuais a pagar e a viso da federao sobre riscos locais e sistmicos. Alm de refletir diferentes pontos de vista sobre o tema da auditoria, o painel de referncia buscou obter opinies qualificadas para enriquecer a anlise do TCU sobre a gesto da dvida pblica. Estiveram presentes nos debates os Secretrios e Subsecretrios da
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Fazenda do Distrito Federal, Minas Gerais, Par, Piau, Rio Grande do Sul, da Secretaria de Finanas do Municpio de So Paulo e o representantes do TCU. Nos dias 13 e 14 de julho, o Presidente Benjamin Zymler e o Ministro-Substituto Marcos Bemquerer participaram da 9 Viagem Institucional Amaznia para Ministros do TCU e Membros do Poder Judicirio e Funes Essenciais Justia, que teve por objetivo proporcionar aos participantes conhecimentos sobre as peculiaridades do trabalho realizado pelo Exrcito Brasileiro na Regio Amaznica, com foco na vigilncia e defesa do territrio nacional. Na oportunidade, os participantes conheceram as instalaes e os procedimentos administrativo-operacionais das organizaes militares do Exrcito localizadas em Manaus, So Gabriel da Cachoeira e Maturac. O Presidente Benjamin Zymler proferiu a palestra A evoluo das ferramentas de contratao: da Lei 8.666/1993 ao Regime Diferenciado de Contrataes Pblicas (RDC), na cerimnia de lanamento da Rede de Pregoeiros do Estado do Rio de Janeiro, realizada no Palcio Guanabara. O Presidente destacou a evoluo das ferramentas de contratao com o advento do prego e do RDC e ressaltou que o TCU conhece a importncia da qualificao do gestor. O evento contou com a participao do Governador do Rio de Janeiro, Srgio Cabral - que assinou decreto que cria a Rede de Pregoeiros - e do Vice-Governador do Estado, Luiz Fernando Pezo, alm de outras autoridades do Estado. O objetivo da rede estabelecer diretrizes para a atuao dos pregoeiros, padronizar os procedimentos relativos s suas atribuies, promover a certificao e a capacitao e manter mecanismos de comunicao entre esses profissionais. No dia 18 de julho, o Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, participou da reunio do Colgio Permanente de Presidentes de Tribunais de Justia do Brasil, na sede do Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios (TJDFT). Na oportunidade, o Presidente apresentou palestra sobre divergncias de entendimentos entre o Tribunal e o Conselho Nacional e Justia (CNJ), bem como sobre as competncias desses rgos. O Presidente da Comisso Executiva do Colgio Permanente de Presidentes de Tribunais de Justia do Brasil, Desembargador Marcus Antnio de Souza Faver, ressaltou a necessidade do debate sobre questes administrativas entre os dois rgos. O Presidente Benjamin Zymler afirmou que h uma zona de concorrncia entre as competncias do TCU e do CNJ. Destacou, dentre as diferenas, que o controle exercido pelo Tribunal no se limita legalidade, mas abrange tambm a economicidade e a legitimidade. Alm disso, as sanes do CNJ limitam-se ao poder disciplinar, enquanto o TCU pode aplicar multas.

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A proposta de criao de uma comisso conjunta para discutir mecanismos de resoluo ou minimizao dessas divergncias foi tema de conversa entre o Presidente do TCU e o Presidente do STF, Ministro Carlos Ayres Britto, segundo ressaltou o Presidente Zymler. Participaram do evento os presidentes de todos os 27 Tribunais de Justia dos Estados e do Distrito Federal. Tambm no dia 18 de julho, o Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, acompanhado de outros Ministros, Ministros-substitutos e representante do MP/TCU, recebeu visita do Ministro de Minas e Energia, Edson Lobo e da Presidente da Petrobrs, Maria das Graas Foster, com o objetivo de discutir questes relacionadas ao regulamento de compras e contrataes da Petrobras e ao envio de informaes pela empresa ao Tribunal para subsidiar fiscalizaes. No dia 26 de julho, o Ministro-Substituto Augusto Sherman, a convite da Dra. Helena Bonciani Nader, Presidente da Sociedade Brasileira para o Progresso da Cincia (SBPC), participou da 64 Reunio Anual dessa entidade, na Universidade Federal do Maranho, na cidade de So Lus. O evento tem como objetivo discutir polticas pblicas em educao, cincia, tecnologia e inovao. Neste ano, o tema principal foi Cincia, Cultura e Saberes Tradicionais para Enfrentar a Pobreza. Na oportunidade, o Ministro Sherman proferiu palestra sobre a Atuao de Carter Pedaggico do Tribunal de Contas da Unio, na qual fez uma breve explanao sobre as auditorias de natureza operacional realizadas pelo TCU. No dia 26 de julho, o Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, recebeu o Diretor-Geral do Departamento Nacional de Infraestrutura Terrestre (Dnit), General Jorge Fraxe, e o Diretor-Executivo do Dnit, Tarcsio Freitas, com o objetivo de discutir a possibilidade de acordos de capacitao entre os dois rgos. No dia 31 de julho, o Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, recebeu a visita do o Procurador-Geral do Estado do Cear, Fernando Oliveira, e o Secretrio de Planejamento e Gesto do Estado, que vieram conhecer a sistemtica de apreciao de atos de pessoal utilizada pelo Tribunal a fim de aperfeioar o sistema cearense que trata de registro de atos. No dia 15 de agosto, o Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, o Ministro Aroldo Cedraz e o Ministro-Substituto Weder de Oliveira participaram da abertura do Encontro Nacional sobre Atividades de Inteligncia de Controle Externo. O encontro teve como objetivo disseminar conceitos, metodologias, boas prticas e resultados de atividades de inteligncia na fiscalizao da gesto dos recursos pblicos. O Presidente Benjamin Zymler, destacou a importncia da atividade de inteligncia para a qualidade dos servios realizados pelo Tribunal. No dia 16 de agosto, o Presidente do Tribunal, Ministro Benjamin Zymler, o Vice-Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, e representantes dos Tribunais de Contas dos Estados que abrigam a
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Amaznia Legal reuniram-se para tratar de proposta de auditoria nas unidades de conservao da Regio. O Ministro Augusto Nardes apresentou projeto que prev a realizao de auditorias coordenadas pelo TCU, com a participao de tribunais de contas estaduais de nove estados brasileiros e de entidades de fiscalizao superior dos pases da Amaznia. O mtodo da anlise dever ser baseado em sistemtica desenvolvida pela organizao WWF e aprovada pelo Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis (Ibama). O Ministro Aroldo Cedraz participou, no dia 17 de agosto, do VIII Congresso Brasileiro de Licitaes, Contratos e Compras Governamentais, realizado em Salvador e organizado pelo Instituto Brasileiro de Direito Pblico. Na ocasio, o Ministro Aroldo Cedraz proferiu palestra sobre a jurisdio do Tribunal de Contas e aplicao de penalidades e tambm participou da mesa de debates com o professor de Direito Administrativo da PUC-SP Carlos Ari Sundfeld e com o Presidente do Tribunal de Contas do Estado do Sergipe, Conselheiro Carlos Alberto Sobral de Souza. No dia 20 de agosto, o Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, recebeu representantes da Caixa Econmica Federal para tratar de contratao de instituies que daro suporte ao banco na rea de tecnologia de informao. No dia 21 de agosto, o Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, assinou acordo de cooperao tcnica com o Tribunal de Contas do Distrito Federal (TCDF), que tem como objetivo gerar intercmbio de experincias, informaes e tecnologias entre os dois rgos por meio de aes conjuntas ou de apoio mtuo. O TCU tambm cedeu ao TCDF os direitos de uso do Sistema Fiscalis. No dia 23 de agosto, o Presidente do Tribunal, Ministro Benjamin Zymler, participou da abertura do VIII Encontro Nacional de Controle Interno, realizado no Palcio dos Bandeirantes, em So Paulo. O evento teve a participao do Ministro-Chefe da Controladoria-Geral da Unio (CGU), Jorge Hage, da Ministra-Corregedora do Conselho Nacional de Justia (CNJ), Eliana Calmon, e do Governador de So Paulo, Geraldo Alckmin, entre outros, e contou com exposies e debates sobre a Lei de Acesso Informao e os resultados da 1 Conferncia Nacional de Transparncia e Controle Social (1 Consocial). No dia 23 de agosto, representantes do TCU e da Caixa Econmica Federal assinaram acordo de cooperao que prev o intercmbio de experincias, informaes e tecnologias, visando capacitao, ao aperfeioamento e especializao tcnica de recursos humanos, ao desenvolvimento institucional e da gesto pblica. Nos dias 12 e 13 de setembro, o TCU promoveu o Seminrio Controle das Polticas Pblicas de Acessibilidade, sob a Coordenao do Procurador do Ministrio Pblico junto ao TCU Sergio Ricardo Costa
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Carib. O evento teve objetivo de debater com representantes de rgos pblicos e da sociedade civil as polticas pblicas de acessibilidade no Brasil, examinando a atual situao e os objetivos a serem alcanados para a plena acessibilidade das pessoas com deficincia ou mobilidade reduzida. O evento contou com a participao de diversas autoridades e representantes de rgos pblicos, dentre as quais o vice-presidente da Repblica, os presidentes da Cmara dos Deputados e do Supremo Tribunal Federal, a ministra-chefe da Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica, dentre outros. No dia 24 de setembro, representante do TCU e o Presidente da Junta Comercial do Estado do Rio de Janeiro (Jucerja), Carlos de La Rocque, assinaram termo de cooperao tcnica em nome das duas instituies. O acordo tem por objeto permitir que o TCU tenha acesso no oneroso, via internet, aos dados do Registro Pblico de Empresas Mercantis da Junta Comercial do Estado do Rio de Janeiro.

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5.4.

Atuao Internacional
No cenrio internacional, o TCU integra

importantes

organismos

multilaterais

de

fiscalizao, entre eles a Organizao Internacional de Entidades Fiscalizadoras Superiores (Intosai), a Organizao Latino Americana e do Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (Olacefs) e a Organizao das Entidades Fiscalizadoras Superiores dos Pases do Mercosul, Bolvia e Chile. O Tribunal participa, ainda, de eventos com entidades de fiscalizao superior no mbito da Comunidade de Pases de Lngua Portuguesa (CPLP). Desse modo, o TCU mantm relaes de cooperao com Entidades Fiscalizadoras Superiores (EFS) de vrios pases. A cooperao vai desde o mero atendimento a pesquisas e outras trocas de informaes at a organizao de atividades de treinamento e intercmbio tcnico. No obstante encontrarem-se em vigor vrios acordos bilaterais celebrados entre o Tribunal e outras EFS, maior nfase tem sido dada cooperao tcnica que se desenvolve no contexto de acordos multilaterais de cooperao. No 3 trimestre, o TCU esteve representado em eventos relacionados a esses organismos, conforme descrito a seguir. O Ministro Valmir Campelo, participou no final do ms de junho, da reunio do Grupo de Trabalho sobre Avaliao de Programa da Intosai, na cidade de Paris. Participaram da reunio oito dos vinte representantes das Entidades de Fiscalizao Superior (EFS) que compem o GT (Blgica, Chile, Gabo, Gergia, Repblica da Coria, Marrocos, Polnia e Sua), alm da Corte de Contas da Frana, que o preside. A EFS dos Estados Unidos da Amrica (GAO) participou por meio de vdeo conferncia. Apesar do TCU no ser membro oficial deste frum, foi convidado pela Corte de Contas da Frana a participar do evento em funo de pontos comuns entre a sua atuao e a do Subcomit de Auditoria de Desempenho (PAS), atualmente presidido pelo TCU. Na oportunidade, foram apresentadas auditorias operacionais realizadas pelo TCU nos programas Universidade para Todos (Prouni) e Fundo de Investimento Estudantil (Fies), com foco no desempenho e

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no impacto dessas aes governamentais. O Ministro Valmir Campelo, ressaltou que a participao do TCU no evento contribuir com relevncia para a formulao do Plano de Ao do Grupo de Trabalho. No dia 25 de setembro, o Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, recebeu visita de cortesia do Advogado e Juiz da Corte Interamericana de Direitos Humanos, Roberto de Figueiredo Caldas. Alm disso, Caldas integrante da Comisso de tica Pblica da Presidncia da Repblica e do Conselho de Transparncia Pblica e Combate Corrupo. No dia 27 de setembro, o Provedor de Justia da Repblica de Moambique, Jos Ibraimo Abudo, acompanhado de Carlos Maurcio Figueiredo, Conselheiro-Substituto do Tribunal de Contas do Estado de Pernambuco, visitaram a Ouvidoria do TCU. O Provedor tem buscado conhecer e instituies governamentais brasileiras que se destacam nessa rea e, nesse intuito, visitou o TCU para conhecer a estrutura e os trabalhos desenvolvidos pela Ouvidoria.

5.5.

Ouvidoria do TCU
A Ouvidoria do TCU tem como atribuio receber informao a respeito de irregularidade em ato

administrativo praticado por agente pblico jurisdicionado ao Tribunal, envolvendo recursos federais, assim como sugesto de aprimoramento, crtica ou reclamao de servio prestado pelo prprio TCU. No perodo de 2004 a 2012, o Tribunal recebeu aproximadamente 40 mil manifestaes. A seleo dessas manifestaes feita pela Ouvidoria, que as encaminha para a unidade tcnica competente. O Tribunal lanou, no final de 2011, novo sistema de ouvidoria, o Sisouv Web, que tem como objetivo aprimorar o tratamento das manifestaes e facilitar o acesso do cidado. O Presidente do TCU, Ministro Benjamin Zymler, ressaltou, na cerimnia de lanamento do sistema, a relevncia do controle social. muito importante facilitar a participao do cidado no controle da gesto pblica. o cidado que possui a exata dimenso do sucesso ou do fracasso das medidas pblicas, do mau uso dos recursos pblicos e exerce papel fundamental no fortalecimento das aes de controle. A atual verso do sistema agrega novas funcionalidades, entre elas: possibilidade de o cidado disponibilizar mais de uma forma de contato; capacidade de recepo de at 4 arquivos de udio, vdeo, imagens ou documentos com tamanho de at 5MB cada. reduo da quantidade de intervenes manuais da Ouvidoria no processo de anlise. eliminao de outros sistemas necessrios para o tratamento de manifestaes.

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O acesso ao Sisouv se d pelo Portal TCU, no endereo: http://www.tcu.gov.br/sisouv_web ou pela central de atendimento 0800-644 1500, opo 1, em que um dos atendentes cadastrar a manifestao no sistema. A Ouvidoria tambm pode ser acessada via correios - SAFS, Quadra 4, Lote 1, ed. sede, sala 106, CEP: 70.042-900. O contato da sociedade com o TCU, alm de essencial ao aperfeioamento dos servios prestados, tambm contribui para a atuao do Tribunal, na medida em que os cidados podem apresentar comunicaes de irregularidades na aplicao de recursos pblicos. No 3 trimestre de 2012, foram registrados 1.441 chamados, sendo 68,98% de solicitao de informao, esclarecimento, crtica, elogio, sugesto e orientao de carter geral e 31,02% referentes a indcio de irregularidade na aplicao de recursos pblicos federais. Em decorrncia das irregularidades ou ilegalidades notificadas, as unidades tcnicas do TCU podem autuar processos de denncia e representao, que sero objeto de investigao por parte do Tribunal. O quadro a seguir detalha os chamados registrados pela Ouvidoria do Tribunal no 3 trimestre de 2012 e no mesmo perodo do exerccio de 2011.
Manifestaes atendidas pela Ouvidoria Tipo de Manifestao
Indcios de irregularidades na aplicao de recursos pblicos Outros* Total

3 trimestre 2011
620 906 1.526

3 trimestre 2012
447 994 1.441

* Solicitao de informao, reclamao, crtica, elogio, sugesto e orientao de carter geral.

A participao do cidado, ao informar a respeito de possveis irregularidades, de fundamental importncia para a garantia da boa e regular aplicao dos recursos pblicos em benefcio da sociedade. , tambm, meio de exerccio da cidadania e de fortalecimento da democracia.

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5.6.

Divulgao Institucional
A transparncia nos resultados e na forma de atuao do TCU de fundamental importncia

para o fortalecimento do controle externo. Nesse aspecto, o Tribunal busca facilitar o acesso a informaes referentes s suas atividades e, dentre os principais instrumentos de divulgao utilizados com esse propsito, destacam-se:

Portal TCU

http://www.tcu.gov.br

Pgina Contas Pblicas Portal da Rede de Controle da Gesto Pblica Relatrios Institucionais

Lei n 9.755/98 http://www.contaspublicas.gov.br

http://www.rededecontrole.gov.br/portal/page/portal/rededecontrole

Encaminhados ao Congresso Nacional Relatrios trimestral e anual das atividades do TCU;

Demais publicaes

Revista do TCU, Auditorias do TCU e Informativo TCU

A voz do Brasil

Notcias do TCU veiculadas s segundas, quartas e sextas-feiras

Portal de Fiscalizao dos gastos da Copa de 2014

http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/copa2014

H tambm o Portal de Transparncia da Copa (www.copatransparente.gov.br), que resultado de parceria entre o Senado Federal e o TCU. Esse novo site, criado pela Comisso de Meio Ambiente, Defesa do Consumidor e Fiscalizao e Controle (CMA), tem por objetivo facilitar o acesso dos cidados a dados relativos a obras do Mundial de 2014 e funcionar como uma rede de informaes sobre o tema. No 3 trimestre de 2012, o TCU lanou as seguintes publicaes: Revista do TCU n 124. Peridico quadrimestral destinado divulgao de fiscalizaes do Tribunal, alm de trabalhos sobre temas de interesse do controle externo e da Administrao Pblica em geral. O exemplar n 124 edio especial referente s Contas do Governo da Repblica, exerccio 2012, e abrange o perodo de maio a agosto de 2012. A revista distribuda a parlamentares e a diversos rgos pblicos e est disponvel no portal do TCU na internet (http://www.tcu.gov.br).

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Boas Prticas em Segurana da Informao em Auditorias. A publicao, lanada por ocasio do Dia da Segurana da Informao, objetiva fornecer aos servidores do Tribunal um instrumento de fcil consulta, com orientaes quanto adoo de boas prticas em segurana e ao uso de instrumentos tecnolgicos aptos a proteger as informaes concernentes a auditorias. O TCU e a Copa do Mundo de 2014. Publicao que divulga o andamento da relatoria nica para os processos de fiscalizao da Copa do Mundo de Futebol de 2014. O objetivo apresentar um resumo da situao geral dos preparativos para o mundial e das fiscalizaes e aes adotadas pelo TCU, com base em informaes passadas pelos rgos responsveis pela execuo das obras e por tribunais de contas competentes para fiscalizar cada uma delas. Esta edio divide-se em quatro sees. A primeira trata da rede de informao para controle da Copa de 2014; a segunda contm a descrio da estrutura interna do TCU para fiscalizao das aes; a terceira compreende a consolidao da previso de gastos constante da matriz de responsabilidades da Copa e a quarta evidencia o resultado da atuao do TCU. Relatrio de Auditoria Operacional no Sistema Nacional de Poltica sobre Drogas - Parte 2: Preveno, Tratamento e Reinsero Social do Dependente de lcool e outras Drogas. Publicao que divulga os resultados da auditoria que avaliou as principais aes de Governo na represso ao trfico de drogas na fronteira do Pas e tratou, tambm, das aes de preveno, tratamento e reinsero social do dependente de lcool e outras drogas. O foco do trabalho foram as aes executadas pela Secretaria Nacional sobre Drogas (Senad/MJ), Secretaria de Ateno Sade (SAS/MS) e Secretaria Nacional de Assistncia Social (SNAS/MDS). A auditoria analisou a cobertura e a estrutura fsica e de recursos humanos da rede de tratamento ao dependente de lcool e outras drogas, em especial por meio dos Centros de Ateno Psicossocial (Caps). Com relao reinsero social, as questes avaliaram a expanso dos Centros de Assistncia Social (Cras) e dos Centros de Referncia Especializado da Assistncia Social (Creas) e a capacitao dos seus profissionais. Relatrio de Auditoria Operacional no Programa de Revitalizao da Bacia Hidrogrfica do Rio So Francisco (PRSF). Divulga os resultados da auditoria que avaliou as aes de recuperao e controle de processos erosivos realizadas pelo Governo Federal no mbito do PRSF, na Bacia Hidrogrfica do Rio So Francisco (BHSF), enfatizando os resultados obtidos, assim como o papel a cargo do Ministrio do Meio Ambiente. Relatrio de Auditoria Operacional nos Controles Migratrio e Aduaneiro dos Aeroportos Internacionais do Brasil. Publicao que trata da auditoria que avaliou a suficincia da estrutura de pessoal da Polcia Federal nos aeroportos internacionais para o desempenho do controle aduaneiro, alm da infraestrutura e do sistema informatizado disponvel para a atividade. Tambm foi analisado, se a infraestrutura considerada compatvel com a crescente demanda de passageiros em voos internacionais,
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bem como, a qualidade do servio de recepo de passageiros internacionais no embarque/desembarque e de registro de informaes constantes do documento de viagem. Guia de Boas Prticas em Contratao de Solues de Tecnologia da Informao. O guia aponta o que a legislao, a jurisprudncia e as melhores prticas sinalizam sobre o planejamento das contrataes de TI e indica diversos riscos relativos ao processo de planejamento de contrataes de TI, bem como sugere providncias (controles internos) para mitig-los. O Guia objetiva contribuir para que rgos e entidades da Administrao Pblica planejem as contrataes de bens e servios de TI, de forma a utilizlas para alavancar suas operaes e entregar os resultados almejados pela sociedade. A publicao prope-se, ainda, a ajudar os gestores pblicos a planejar as contrataes de TI e evitar problemas j conhecidos, de maneira consistente e sustentvel.

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6. ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS
Este captulo apresenta dados e iniciativas adotadas pelo TCU no mbito administrativo com o objetivo de dotar o controle externo do apoio necessrio ao pleno exerccio de suas competncias constitucionais e legais

6.1.

Estratgias e Planos
Ser capaz de definir hoje os caminhos para alcanar o patamar de desempenho esperado pela

sociedade um dos principais desafios das organizaes pblicas. A escolha de opes equivocadas no presente exigir tempo e altos investimentos no futuro para que a instituio se recupere e possa retomar o rumo adequado.

8.1.1 Planejamento Anual


O instrumento do planejamento, no mbito do TCU, possui duas vertentes bsicas: procura alinhar estratgias, processos e pessoas aos objetivos institucionais, por meio de metas anuais a serem alcanadas; e atua, tambm, como indutor da melhoria da gesto, na medida em que identifica problemas e respectivas causas e estabelece aes corretivas. grande o desafio em que se constitui o exerccio do efetivo controle externo sobre a Administrao Pblica, que rapidamente se moderniza e opera em ambiente de complexidade crescente e de mudanas aceleradas. Tornam-se imperativas a rpida identificao e a adoo de novos instrumentos, mecanismos e processos, ao mesmo tempo em que se mantm a qualidade do controle exercido. Nos ltimos anos, o Tribunal tem dado especial nfase funo de planejamento, de forma a estabelecer prioridades e melhor atender as expectativas e demandas da sociedade e do Congresso Nacional. O estabelecimento de metas desafiadoras de desempenho, alinhadas s estratgias institucionais, tem contribudo para melhoria dos resultados, aperfeioamento da gesto de recursos e desenvolvimento progressivo da organizao.
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As metas estabelecidas pelo TCU no Plano de Diretrizes para o perodo de janeiro a setembro de 2012 foram distribudas ao longo do perodo, para fins de acompanhamento e avaliao do seu grau de execuo. O ndice de alcance das metas pactuadas para o perodo alcanou o valor de 94,59%
Indicadores Atos de pessoal apreciados conclusivamente Fiscalizaes realizadas Homens-dia de fiscalizao (HDF) ndice de reduo do estoque de processos atuados at 2007 ndice de reduo do estoque de processos de controle externo autuados at 2010 ndice de reduo do estoque de processos sobrestantes Processos de controle externo apreciados conclusivamente * O resultado do alcance das metas limitado a 125% Peso % 7,89% 13,16% 26,32% 5,26% 18,42% 2,63% 26,32% Meta 52.000 900 55.000 80% 64% 49% 5.600 Resultado 83.562 1.166 55.334 74,77% 51,40% 20,68% 4464 % Ajustado* 125,00% 125,00% 100,61% 93,46% 80,31% 42,20% 79,71% % Final 9,87% 16,45% 26,48% 4,92% 14,79% 1,11% 20,98%

Cabe ressaltar que uma parcela da remunerao dos servidores da instituio est atrelada ao alcance de resultados institucionais. Essa prtica tem contribudo para melhorar os resultados da atuao do controle, assim como para a articulao e a interao de prioridades, iniciativas e unidades do Tribunal. Em todas as etapas, so fundamentais a participao ativa e o compromisso de todo o corpo tcnico e deliberativo com os destinos traados para o TCU.

8.1.2 Novo Plano Estratgico


O TCU um dos poucos rgos da Repblica com dupla preocupao em relao ao Planejamento da Administrao Pblica: na sua atuao administrativa, tem o dever de otimizar seus processos e servir de exemplo a todos os gestores; enquanto em sua atuao na rea fim, o controle externo, precisa contribuir para o aperfeioamento de todos os demais rgos e entidades. Um Plano Estratgico define, em linhas gerais, o caminho a ser seguido para reforar a legitimidade de uma organizao ao longo do tempo. Podemos caracteriz-lo, ainda, como o conjunto de objetivos e aes necessrios ao cumprimento da misso e ao alcance da viso de futuro de cada instituio. Para que o Tribunal possa cumprir sua misso de contribuir para o aperfeioamento da Administrao Pblica e alcanar sua viso de ser reconhecido como instituio de excelncia no controle externo, foi materializado mapa estratgico que contempla grupo de objetivos inseridos nas perspectivas

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de Resultados esperados, de Processos Internos a serem desenvolvidos, de Pessoas e Inovao e de Oramento e Logstica. O raciocnio traduzido no referido mapa muito simples: preciso assegurar recursos para capacitar pessoas que sero responsveis pelo aprimoramento dos processos institucionais com vistas ao alcance dos resultados almejados. Por esse motivo, so essenciais a construo, a compreenso e a comunicao de estratgias que assegurem o cumprimento da misso e o alcance da viso institucional com resultados capazes de atender s expectativas da sociedade, do Congresso Nacional e do Estado em relao atuao e ao papel conferido, ao longo da histria, ao TCU. Os objetivos inseridos na primeira perspectiva, Oramento e Logstica, permitiro ao TCU promover a melhoria de sua governana e intensificar o uso de tecnologia da informao em suas aes de controle, bem como proporcionaro a modernizao de sua gesto. J na perspectiva de Pessoas e Inovao, ser preciso investir constantemente no desenvolvimento das competncias profissionais e gerenciais do corpo tcnico do Tribunal. Certamente conhecimentos devero ser adquiridos ou aprimorados para que o TCU esteja preparado para enfrentar os desafios futuros que se aproximam. Essa perspectiva envolve, por exemplo, novas tecnologias, reas de inovao e cenrios imprevistos. De modo concomitante, devem ser feitos investimentos na estruturao da gesto do conhecimento organizacional e na modernizao e integrao das prticas de gesto de pessoas, sempre com foco no fortalecimento da cultura orientada a resultados e na inovao. Espera-se que o alcance dos objetivos das duas perspectivas anteriores seja lastro para o sucesso da terceira: Processos Internos. Nela, esto contemplados objetivos relacionados a A ntegra do plano pode ser acessada em www.tcu.gov.br

governana e desempenho; parcerias com rgos e entidades que zelam pela qualidade do gasto pblico, em especial com o Congresso Nacional; tempestividade e seletividade das aes de controle; induo da Administrao Pblica para divulgao de informaes de sua gesto e intensificao da comunicao com a sociedade para facilitar o controle social. Espera-se que a melhoria desses processos de trabalho seja marco para a gerao contnua de resultados concretos sociedade. O Mapa Estratgico prev quatro diretrizes de resultados para a
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atuao do Tribunal de Contas da Unio: contribuir para a melhoria da gesto e do desempenho da Administrao, contribuir para transparncia dos gastos e aes governamentais, coibir a ocorrncia de fraudes e desvios de recursos, e condenar efetiva e tempestivamente os responsveis por irregularidades e desvios de recursos. Por fim, cabe ressaltar que o planejamento materializado neste plano dinmico e precisa ser constantemente avaliado e aprimorado. Mapa Estratgico do Tribunal de Contas da Unio

6.2.

Gesto de Pessoas
O quadro de pessoal da Secretaria do TCU dispe de 2.695 cargos efetivos, dos quais 2.633

estavam ocupados no final do trimestre. No perodo, houve 25 vacncias, sendo dezesseis no cargo de auditor federal de controle externo, oito no cargo de Tcnico Federal de Controle Externo e um no cargo de Auxiliar de Controle Externo. Tambm foi provido um cargo de Tcnico Federal de Controle Externo.

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Quadro de pessoal da Secretaria do TCU


Categoria Funcional Auditor Federal de Controle Externo rea controle externo Auditor Federal de Controle Externo rea apoio tcnico e administrativo Subtotal Tcnico Federal de Controle Externo rea controle externo Tcnico Federal de Controle Externo rea apoio tcnico e administrativo Subtotal Auxiliar de Controle Externo rea servios gerais Total Efetivo 1.558 209 1.767 157 751 908 20 2.695 Ocupado 1.541 207 1.748 154 712 866 19 2.633

Distribuio da fora de trabalho dos auditores do TCU


2,0% 6,7% 7,0% 0,7%

Segecex Segepres
15,4%

Segedam Gab-Min Gab-Proc Secoi


68,1%

Desenvolvimento Profissional e Capacitao O aprimoramento da poltica interna de gesto de pessoas um dos objetivos estratgicos do TCU. A valorizao profissional do servidor aspecto imprescindvel para a consolidao da imagem de excelncia da Instituio. Desse modo, o Tribunal tem investido significativamente no desenvolvimento de seu corpo tcnico e na aprendizagem organizacional, com o objetivo de adquirir, desenvolver e alinhar competncias profissionais e organizacionais, permitir o alcance dos objetivos estratgicos, incentivar a colaborao e o compartilhamento de conhecimento, estimular processos contnuos de inovao e promover o aperfeioamento organizacional. O Instituto Serzedello Corra (ISC), como unidade estratgica responsvel pela educao corporativa do TCU, desenvolve as solues necessrias ao alcance desses objetivos.

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Nos ltimos anos, foram implementadas diversas aes de reestruturao e modernizao, tais como: modelagem de processos de trabalho; estrutura organizacional matricial; adoo das diretrizes de qualidade propostas pela norma ISO 10.015; organizao dos eventos educacionais em programas de desenvolvimento de competncias; especializao da equipe; atualizao e melhoria do referencial normativo balizador da educao corporativa; ampliao da educao a distncia; aperfeioamento do modelo de gesto de pessoas por competncias; promoo de aes de capacitao da cadeia de valor do TCU; e estabelecimento de diversos acordos de cooperao tcnica e operacional. No 3 trimestre de 2012, foram realizados 82 eventos de desenvolvimento profissional e capacitao, dos quais participaram 3.305 servidores (do Tribunal e de outras instituies). Vale ressaltar que dos treinamentos promovidos pelo TCU, 31 foram na modalidade a distncia, tendo participado 2.082 servidores. Alm disso, 224 servidores do TCU participaram de 107 eventos promovidos por outras instituies. O Tribunal possui programa de bolsas de estudos para ps-graduao nas reas de Direito Pblico, Contabilidade e Oramento Pblico, Economia do Setor Pblico, Avaliao de Polticas Pblicas, Gesto Governamental, Controle da Administrao Pblica, Tecnologia da Informao, Gesto do Conhecimento Organizacional, Gesto de Pessoas e Gesto de Servios e Logstica. Alm disso, mantm parceria com instituies de ensino superior para concesso de bolsas. No trimestre, 21 servidores do TCU estavam regularmente matriculados em trs cursos de ps-graduao.

82

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6.3.

Recursos Oramentrios e Financeiros


O oramento do Tribunal para o ano de 2012 apresentou dotao de R$ 1.376.371.562,00. A

despesa liquidada at o final do 3 trimestre foi de R$ 944.395.480,21 (68,39%) da dotao oramentria disponvel para execuo. A dotao e a distribuio dos dispndios do Tribunal, segundo a natureza da despesa, esto indicadas no quadro adiante.
Dotao Oramentria - Situao em 30.09.2012
Natureza da despesa Despesas correntes Pessoal Ativo Inativo e Pensionista PSSS* Juros e encargos da dvida Outros custeios Material de consumo Servios de terceiros Auxlio financeiro Outras despesas Despesas de capital Total
* Plano de Seguridade Social do Servidor.

Dotao 1.336.148.872,00 1.171.924.697,00 632.927.498,00 417.237.673,00 121.759.526,00 164.224.175,00 4.334.821,17 95.259.052,48 55.653.924,12 8.976.377,23 44.628.320,00 1.380.777.192,00

Liquidado 933.698.120,01 838.156.123,56 458.310.673,27 302.075.094,12 77.770.356,17 95.541.996,45 2.311.967,35 47.448.274,35 40.973.827,33 4.807.927,42 10.697.360,20 944.395.480,21

A seguir, informaes detalhadas sobre os procedimentos licitatrios liquidados no perodo.


Modalidade Dispensa Convite Tomada de preos Concorrncia Prego Inexigvel Suprimento de Fundos TOTAL 1.423.388,18 18.816.042,65 1.793.930,90 123.502,37 25.069.999,09 3 trimestre 2012 2.810.390,35 102.744,64 Total 2012 7.977.188,18 102.744,64 0,00 3.261.646,02 44.279.903,43 4.139.914,29 433.809,00 60.195.205,56

83

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Execuo oramentria por modalidade de licitao aplicvel


7,16% 5,68% 0,49% 0,41%

0,00%

11,21%

75,05% - Prego

Prego

Dispensa

Concorrncia

Inexigvel

Suprimento de Fundos

Convite

Tomada de Preos

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7. ANEXOS

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO I MEDIDAS CAUTELARES

7.1. Organograma do Tribunal de Contas da Unio

Colegiados
1 Cmara Comisso de Regimento

Plenrio

2 Cmara Comisso de Jurisprudncia

Autoridades
Vice-Presidncia (Corregedor) Gabinete Ministrio Pblico Gabinetes

Ministros (9) Gabinetes

Auditores (4) Gabinetes

Presidncia Gabinete

Secretaria
CCG Secoi

Conselho Editorial da Revista do TCU

Segepres

Segedam

SeSes Seplan STI Setic ISC ISC

Conjur Aspar Secom Aceri Arint Assig Segecex Adsup Adplan Adsis 2 Semag Serur Sefip Secob 4 Sefid Seprog Sefti Segep Secof

Adadmin Selip Sesap

Secex Nacional

Secex nos 26 Estados

86

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7.2.

Anexo II - Medidas Cautelares Concedidas e Medidas Cautelares Revogadas

rgo

Medida Cautelar Concedida


AMAZONAS

Valor envolvido na cautelar (R$)

Suspenso dos procedimentos relativos Concorrncia Internacional 54/2012, que Amazonas Distribuidora de tem por objeto a construo da usina termoeltrica a gs natural denominada Mau Energia S.A.(Eletrobras) 3, e os atos dele decorrentes. (Ata n 31/Plenrio, de 15.08.2012, TC 022.978/20127, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-AM). Absteno da prtica de quaisquer atos tendentes finalizao da Concorrncia 12/001-CC n 29/2011-SRP, realizada pela Unidade do Servio Social do Comrcio no Servio Social do Comrcio Estado do Amazonas (Sesc/AM) e que tem por objeto a contratao de empresa de no Estado do Amazonas engenharia para a execuo da obra de complementao e outros melhoramentos (Sesc) das instalaes do campo de futebol do balnerio de Manaus. (Ata n 34/Plenrio, de 29.08.2012, TC 017.453/2012-7, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: Secex-AM). CEAR Fundo Nacional Desenvolvimento Educao (FNDE) Suspenso da transferncia de recursos financeiros Prefeitura Municipal de de Aquiraz/CE, referentes ao Convnio 700253/2011, celebrado com vistas da construo de escola na localidade de Tupui, no Municpio. (Acrdo n 1.863/Plenrio, de 18.07.2012, TC 018.130/2012-7, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: Secex-CE) Suspenso de pagamentos empresa Remisso Construes Ltda., referentes ao Contrato firmado entre o Municpio de Aquiraz/CE e a citada empresa em 21.3.2012, no valor de R$ 663.756,17, no qual h emprego de recursos federais provenientes do de Convnio 700253/2011 FNDE, tendo por objeto a construo de Escola na localidade de Tupui, no Municpio. (Acrdo n 1.863/Plenrio, de 18.7.2012, TC 018.130/2012-7, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: Secex-CE) DISTRITO FEDERAL Autorizao da manuteno do Convnio de Adeso n 01/2007, firmado com a GEAP Fundao de Seguridade Social, at o julgamento de mrito a ser proferido pelo Supremo Tribunal Federal, em qualquer um dos Mandados de Segurana em cujos autos foi deferido pedido de medida liminar, para suspender os efeitos de itens do Acrdo n 458/2004-TCU-Plenrio, e do Acrdo n 227/2006-TCUPlenrio. (Acrdo n 2.061/Plenrio, de 08.08.2012, TC 020.408/2012-9, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: 2 Secex).

1.205.121.975,43

7.484.646,14

869.843,07

Prefeitura Municipal Aquiraz/CE

663.756,17

Ministrio da Fazenda

No houve um valor relacionado, pois tratou-se da autorizao para manuteno de convnio com empresa prestadora de servio de sade

Absteno de adoo de quaisquer atos decorrentes do Prego Eletrnico 2.488/2012, Servio Federal de referente contratao de empresa especializada para a administrao e fornecimento Processamento de Dados de documentos de legitimao para aquisio de refeies e/ou gneros alimentcios (Serpro) em estabelecimentos comerciais. (Ata n 37/Plenrio, de 19.09.2012, TC033.283/2012-5, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: 2 Secex) Suspenso de 26 concorrncias (Concorrncias de n 1/2012 a 26/2012), realizadas pela Fundao Nacional de Sade (Funasa), que tem por objeto a contratao de empresa de consultoria de engenharia para assistir e subsidiar na superviso de de obras de implantao, ampliao ou reforma de Sistemas de Abastecimento de gua (SAA) e de Sistema de Esgotamento Sanitrio (SES) em municpios dos estados brasileiros (Ata n 26/Plenrio, de 11.07.2012, TC 019.355/2012-2, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: 4 Secex). Suspenso dos efeitos da autorizao concedida no mbito do Processo Administrativo 59520.000363/2010-07, pelo Presidente da Codevasf, em exerccio poca, que visava celebrao do Acordo Judicial de Indenizao, datado de 5.1.2012 e referente Ao Ordinria 4155-62.2011.4.01.3309, em tramitao na Subseo Judiciria de Guanambi/BA. (Ata n 31/Plenrio, de 18.07.2012, TC 012.387/2012-6, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: 4 Secex) Suspenso de todos os trmites relativos Concorrncia 70/2012-1 Lote I, que trata da contratao dos servios para execuo das obras de construo do Terminal Fluvial de Anori/AM, no valor estimado de R$ 11.392.718,98. (Acrdo n 1.720/Plenrio, de 04.07.2012, TC 015.860/2012-4, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: 4 Secob).

511.487.933,34

Fundao Nacional Sade (Funasa)

137.073.506,94

Companhia de Desenvolvimento dos Vales do So Francisco e do Parnaba (Codevasf)

13.250.425,10

11.392.718,98

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO I MEDIDAS CAUTELARES

rgo

Medida Cautelar Concedida

Valor envolvido na cautelar (R$)

Suspenso dos procedimentos relativos ao Prego Eletrnico por sistema de registro de preos Edital 23/2012, que tem por objeto a contratao de empresa para a Companhia de Desenprestao de servios tcnicos especializados de Tecnologia da Informao, a saber, volvimento dos Vales do Manuteno e Desenvolvimento de Software, Consultoria e Suporte Tcnico em So Francisco e do Parnaba GRUPO, com vistas adequao e plena utilizao das funcionalidades e (Codevasf) potencialidades do software pblico GPWEB (TC 034.722/2012-2, Relator: Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: 4 Secex) Suspenso de todos os trmites relativos Concorrncia 70/2012-1 Lote II, que Departamento Nacional de trata da contratao dos servios para execuo das obras de construo do Infraestrutura de Terminal Fluvial de Anam /AM, no valor estimado de R$ 16.923.889,64. (Acrdo n 1.721/Plenrio, de 04.07.2012, TC 015.861/2012-4, Relator: Ministro-Substituto Transportes (Dnit) Augusto Sherman, Unidade Tcnica: 4 Secob). Suspenso de todos os trmites relativos Concorrncia 70/2012-1 Lote III, que Departamento Nacional de trata da contratao dos servios para execuo das obras de construo do Infraestrutura de Terminal Fluvial de Alvares/AM, no valor estimado de R$ 18.225.464,88. (Acrdo n 1.722/Plenrio, de 04.07.2012, TC 015.863/2012-3, Relator: Ministro-Substituto Transportes (Dnit) Augusto Sherman, Unidade Tcnica: 4 Secob). Secretaria Ministrio (SE/MJ) Suspenso do Prego Eletrnico para Registro de Preos n 29/2011-SRP, no que se Executiva refere ao item 3 (Soluo de anlise estatstica e minerao de dados estruturados). da Justia (Ata n 33/Plenrio, de 22.08.2012, TC 013.842/2012-9, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: 8 Secex)

2.729.550,00

16.923.889,64

18.225.464,88

10.730.000,00

Absteno de autorizao para adeso de quaisquer rgos e entidades da Administrao Pblica na ata de registro de preos derivada do Prego Eletrnico n. Conselho Administrativo de 007/2012, para a contratao de empresa especializada na prestao de servio de locao de veculos automotores, com fornecimento de mo de obra especializada Defesa Econmica (Cade) na conduo dos referidos veculos. (Ata n 33/Plenrio, de 22.08.2012, TC022.991/2012-3, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: 8 Secex) Absteno de autorizao para adeso de outros rgos ou entidades Ata de Registro de Preos decorrente do Prego Eletrnico por Registro de Preo 02/2012, cujo objeto a contratao de empresa especializada para implementao de processos de Governana de TI (tecnologia da informao) e gerenciamento de Ministrio da Agricultura, servios de TI, para o ambiente da Coordenao Geral de Tecnologia da Informao Pecuria e Abastecimento (CGTI) do Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento (MAPA). (MAPA) Abstenha-se da exigncia, como condio de qualificao tcnica na fase de habilitao, que os licitantes possuam em seu quadro permanente os profissionais com as certificaes requeridas. (Ata n 33/Plenrio, de 22.8.2012, TC 007.497/2012-1, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: 8 Secex) GOIS Prefeitura Municipal guas Lindas/GO Suspenso da execuo fsica e financeira do contrato firmado com a Topzio de Construes e Saneamento Ltda., referente ao lote 1 da Concorrncia n 7/2011(Ata n 29/Plenrio, de 01.08.2012, TC 036.142/2011-5, Relator: Ministro Marcos Bemquerer, Unidade Tcnica: Secex-GO).

415.195,44

4.379.000,00

65.360.278,84

Suspenso da contratao resultante da Concorrncia 1/2012, que visa contratar Prefeitura Municipal de empresa para execuo das obras relativas ao Complexo Turstico da Serra das Areias. (Ata n 36/Plenrio, de 11.09.2012, TC-032.298/2010-2, Relator: MinistroAparecida de Goinia/GO Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: Secex-GO). MARANHO Reteno de futuros pagamentos relativos ao Contrato 7/2010, celebrado com a empresa Estaleiro Rio Amazonas Ltda. (ERAM), at o valor de R$ 2,74 milhes (extenso), em valores originais ao contrato (Acrdo n 1719/Plenrio, de 04.07.2012, TC 009.116/2012-5 Relator: Ministro Augusto Sherman Cavalcanti, Unidade Tcnica: 4 Secob). MATO GROSSO Suspenso da execuo das obras de ampliao do sistema de abastecimento de gua do Municpio, objeto da Concorrncia n 13/2012, custeada com recursos Prefeitura de Planalto da federais oriundos do Termo de Compromisso 220/2012, firmado com a Fundao Serra/MT Nacional de Sade (Funasa) (Ata n 26/Plenrio, de 11.07.2012, TC 012.380/2012-1, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: Secex-MT

6.839.337,53

Companhia Docas Maranho (Codomar)

do

2.210.000,00

5.269.836,43

88

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO I MEDIDAS CAUTELARES

rgo

Medida Cautelar Concedida

Valor envolvido na cautelar (R$)

Absteno de dar prosseguimento Concorrncia 3/2012, que tem por objeto, a construo do novo hospital da Universidade Federal de Mato Grosso at Secretaria de Estado das pronunciamento de mrito pelo TCU a respeito das irregularidades apontadas (Ata Cidades de Mato Grosso n 28/Plenrio, de 25.07.2012, TC 014.017/2012-1, Relator: Ministra Ana Arraes, Unidade Tcnica: 1 Secob). MATO GROSSO DO SUL Suspenso dos efeitos relativos Ata de Registro de Preos, decorrente do Prego Eletrnico 06/2012, grupos 1 a 5 adjudicados empresa Youssif Amim Yousif. Absteno de efetuar qualquer aquisio dos gneros alimentcios na Ata de Comando da 9 Regio Registro de Preos, do Prego Eletrnico 06/2012, cujos preos tenham sido Militar - Ministrio do registrados nos grupos 1 a 5 adjudicados empresa Youssif Amim Yousif, assim Exrcito como de permitir que quaisquer rgos/entidades da Administrao Pblica utilizem a referida ata, nos termos do art. 8 do Decreto 3.931/2001. (Ata 31/Plenrio, de 15.08.2012, TC 022.320/2012-1, Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira, Unidade Tcnica: Secex-MS) PARAN Suspenso de todos os procedimentos relativos Concorrncia 41/2012, que tem Hospital de Clnicas da por objeto a permisso de uso para explorao do Banco de Tecidos Universidade Federal do Musculoesqueltico (BTM), localizado nas dependncias do prdio do HC (Ata n 29/Plenrio, de 01.08.2012, TC 018.154/2012-3, Relator: Ministro Jos Jorge, Paran Unidade Tcnica: Secex-PR). Absteno de adquirir os bens referentes ao item 59 do Prego Eletrnico SRP 2 Centro Integrado de 100/2011, bem como de autorizar adeses ao referido item (Ata n 27/Plenrio, de Defesa Area e Controle de 18.07.2012, TC 019.091/2012-5, Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira, Trfego Areo (Cindacta II) Unidade Tcnica: 3 Secex). PIAU Que suspenda, cautelarmente, todos os procedimentos relativos Concorrncia 06/2012, que tem por objeto a contratao de escritrio de advocacia objetivando a Eletrobrs Distribuio Piau prestao de servios jurdicos especializados, at que haja deciso de mrito acerca (EDP) da matria (Ata n 25/Plenrio, de 04.07.2012, TC 017.566/2012-6, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-PI). Secretaria do Meio Ambiente e Recursos Hdricos do Governo do Estado do Piau (SEMAR/PI) Suspenso da Concorrncia n 01/2012, destinada contratao das obras do Sistema Adutor Bocaina/Piaus II, no Estado do Piau (Ata n 34/Plenrio, de 29.08.2012, TC 026.382/2012-1, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-PI).

116.552.987,63

4.332.110,86

2.400.000,00

336.400,00

234.000,00

76.903.380,69

Companhia Nacional de Absteno do prosseguimento Concorrncia CONAB 01/2012, ou ao contrato Abastecimento correspondente, caso este j tenha sido firmado (Ata n 34/Plenrio, de 29.08.2012, Superintendncia Regional TC-020.614/2012-8, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: Secex-PI). do Piau (CONAB/PI) Prefeitura Municipal Parnaba/PI de Suspenso da Concorrncia n 14/2011 ou da execuo financeira do contrato dela decorrente, caso este j tenha sido celebrado. (Ata n 33/Plenrio, de 22.08.2012, TC 015.980/2012-0, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-PI). RIO DE JANEIRO Parque de Material Blico Suspenso dos efeitos das atas de registro de preos derivadas do Prego Eletrnico da Aeronutica do Rio de 4/2012 (Ata n 34/Plenrio, de 29.08.2012, TC 017.096/2012-0, Relator: MinistroJaneiro (PAMB/RJ) Substituto Weder de Oliveira, Unidade Tcnica: 3 Secex). Suspenso da Concorrncia Pblica 6/2010 com vistas construo dos peres de atracao destinados a navios de passageiros no Porto do Rio de Janeiro/RJ, obra Companhia Docas do Rio de que se insere nos preparativos para a Copa do Mundo de 2014. .(Ata n 37/Plenrio, Janeiro de 19.09.2012, TC 029.015/2012-0, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: 4 Secob) RIO GRANDE DO SUL Suspenso da concorrncia n 001/2012 e dos atos dela decorrentes, que tem por objeto a execuo de rede coletora de esgoto, estao de bombeamento e de So tratamento, abstendo-se de celebrar contrato com eventual licitante vencedora (Ata n 35/Plenrio, de 05.09.2012, TC 028.616/2012-0, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Secex-RS)

111.857,60

11.836.870,74

3.095.092,62

301.665.693,88

Municpio Valentim/RS

de

5.389.234,67

89

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO I MEDIDAS CAUTELARES

rgo

Medida Cautelar Concedida


RONDNIA

Valor envolvido na cautelar (R$)

Instituto Educao, Tecnologia (IFRO)

Absteno de prosseguir com a Concorrncia Pblica 04/2012, que tem por objeto a Federal de execuo de obras de engenharia no campus localizado no Municpio de Cacoal, at Cincia e o pronunciamento de mrito do TCU a respeito da questo suscitada (Ata n de Rondnia 29/Plenrio, de 01.08.2012, TC 020.896/2012-3, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-RO). SO PAULO Suspenso dos procedimentos relativos Concorrncia 09/2012, que tem por objeto a execuo de obras e servios de recapeamento da pista de pouso e decolagem e execuo do sistema de drenagem do Aeroporto Municipal do Guaruj (Ata 25/Plenrio, de 04.07.2012, TC 017.011/2012-4, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-SP).

7.371.565,03

Prefeitura Municipal Guaruj/SP

de

6.209.780,44

Prefeitura Municipal Ribeiro Preto/SP

Suspenso dos procedimentos relativos Concorrncia 31/2012, que tem por objeto de a contratao de empresa especializada em engenharia para reforma e ampliao do Parque Permanente de Exposies (Ata 25/Plenrio, de 04.07.2012, TC 017.628/2012-1, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-SP).

2.319.145,17

Reteno do saldo financeiro do Contrato 01.06.188.0/2005, no montante de R$ 1.690.246,40 (Um milho, seiscentos e noventa mil, duzentos e quarenta e seis reais e quarenta centavos) celebrado com a empresa Omnisys Engenharia Ltda. para Instituto Nacional de fabricao de equipamentos dos subsistemas AOCS (Attitude and Orbit Control Pesquisas Espaciais (Inpe) System) e OBDH (On Board Data Handling) dos satlites CBERS 3 e 4 (Acrdo n 1.723/Plenrio, de 04.07.2012, TC 017.785/2011-1, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: Secex-SP). Suspenso dos procedimentos relativos ao prego presencial 21/2012 (Ata Procuradoria da Repblica 35/Plenrio, de 05.09.2012, TC 030.428/2012-2, Relator: Ministra Ana Arraes, no Estado de So Paulo Unidade Tcnica: Secex-SP). Determinao UFABC para que no celebre novos contratos nem autorize adeses aos itens 1, 2 e 3 da ata de registro de preos decorrente do Prego Eletrnico n Fundao Universidade 90/2011, que tem por objeto o registro de preos para aquisio de equipamentos de informtica para uso didtico e administrativo (Acrdo n 2.403/Plenrio, de Federal do ABC (UFABC) 05.9.2012, TC 032.116/2011-0, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidades Tcnicas: SecexSP e Sefti) Suspenso do Prego Presencial para Registro de Preos n 20/SME/DME/2012, que Departamento da Merenda tem como objetivo a aquisio de suco de laranja integral pasteurizado congelado e da Secretaria Municipal da de nctar de frutas congelado. (Ata n 38/Plenrio, de 26.09.2012, TC 035.358/2012Educao de So Paulo 2, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-SP). TOCANTINS Absteno da utilizao das disponibilidades financeiras repassadas pelo FNDE/MEC, por meio do Convnio n. 700.760/2011 (Siafi/Siconv 669761), cujo escopo a de aquisio de mobilirio e equipamentos padronizados para aparelhar a creche do Proinfncia no Municpio (Ata 34/Plenrio, de 29.08.2012, TC 037.712/2011-0, Relator: Ministro-Substituto Marcos Bemquerer Costa, Unidade Tcnica: Secex-TO).

1.690.246,40

9.069.620,28

4.957.560,00

2.200.000,00

Prefeitura Municipal Silvanpolis/TO

101.238,57

rgo

Medida Cautelar Revogada


AMAZONAS

Eletrobras Energia S/A

Revogar a medida cautelar que determinou a suspenso da Concorrncia Internacional 54/2012, que tem por Amazonas objeto a construo da usina termoeltrica a gs natural denominada Mau 3. (Ata n 37/ Plenrio, de 19.09.2012, TC 022.978/2012-7, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-AM).

Revogar a medida cautelar que suspendeu a Concorrncia 102/2011, que tem por objeto a contratao das Fundao Universidade do obras de construo do novo Hospital Universitrio Getlio Vargas, da Fundao Universidade do Amazonas Amazonas (UFAM) (UFAM) (Acrdo 2.330/Plenrio, de 29.8.2012, TC 017.008/2012-3, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: 1 Secob) CEAR Revogar a medida cautelar que suspendeu o prego eletrnico 16/2012-CRO/1, com objetivo de contratar Comisso Regional de Obras servio de restaurao das instalaes eltricas da Diviso de Tecnologia da 1 Regio Militar. (Ata n da 1 Regio Militar 31/Plenrio, de 15.08.2012, TC-000.723/2012-6, Relator: Ministro-Substituto Marcos Bemquerer, Unidade MD/CE Tcnica: 3 Secex).

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO I MEDIDAS CAUTELARES

rgo

Medida Cautelar Revogada


DISTRITO FEDERAL

Revogar a medida cautelar determinada anteriormente, no item 9.1 do Acrdo 1562/2012-TCU-Plenrio, Departamento Nacional de diante a suspenso do Edital 081/2012-12 e o indicativo de adoo de medidas saneadoras por parte do DNIT. Infraestrutura de (Acrdo 1.995/Plenrio, de 01.08.2012, TC 007.678/2012-6, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: Transportes (Dnit) 2 Secob). Revogar, por perda de objeto, a medida cautelar adotada em relao ao Contrato 060/2012-00 (relativo s Departamento Nacional de obras de construo de trecho rodovirio - Campo Mouro - Palmital - na BR-158/PR, vinculadas ao PT Infraestrutura de 26.782.2075.128W.004). (Acrdo n 2.245/Plenrio, de 22.08.2012, TC 006.391/2012-5, Relator: Ministra Ana Transportes (Dnit) Arraes, Unidade Tcnica: 2 Secob). Caixa Econmica Federal Revogar a medida cautelar sobre a Concorrncia n 5.548/7066-2011, do tipo tcnica e preo, lanada pela Caixa Econmica Federal, tendo por objeto a contratao de empresa para prestao de servios tcnicos especializados em assessoria de imprensa. (Acrdo n 2.219/Plenrio, de 22.08.2012, TC 037.751/2011-5, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Serur). Revogar a medida cautelar que suspendeu a execuo do contrato decorrente do Prego Eletrnico 15/2012 Telebras. (Ata n 34/Plenrio, de 29.08.2012, Acrdo 981/Plenrio, TC 016.235/2012-6, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: 1 Secex).

Telebras

Servio Brasileiro de Apoio Revogar a medida cautelar que determinou a suspenso da Concorrncia para Registro de Preos 1/2012 do s Micro e Pequenas Sebrae. (Ata n 35/Plenrio, de 05.09.2012, TC 006.116/2012-4, Relator: Ministro Jos Mcio Monteiro, Empresas (Sebrae/DN) Unidades Tcnicas: 5 Secex e Sefti). Revogar a medida cautelar adotada no Prego Eletrnico 2.488/2012, referente contratao de empresa Servio Federal de especializada para a administrao e fornecimento de documentos de legitimao para aquisio de refeies Processamento de Dados e/ou gneros alimentcios em estabelecimentos comerciais. (Ata n 38/Plenrio, de 26.09.2012, TC(Serpro) 033.283/2012-5, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: 2 Secex) GOIS Revogar a medida cautelar que determinou a suspenso da execuo fsica e financeira do contrato firmado Municpio de guas Lindas com a Topzio Construes e Saneamento Ltda. (Ata n 35/Plenrio, de 05.09.2012, TC-036.142/2011-5, de Gois/GO Relator: Ministro-Substituto Marcos Bemquerer Costa, Unidade Tcnica: Secex/GO). MATO GROSSO Revogar a medida cautelar que determinou a suspenso das obras de ampliao do sistema de abastecimento Superintendncia Estadual de gua do municpio de Planalto da Serra/MT, objeto da Concorrncia 13/2012. (Ata n 35/Plenrio, de da Funasa em Mato Grosso 05.09.2012, Acrdo 2.388/2012/Plenrio, TC 012.380/2012-1, Relator: Ministro Walton Alencar Rodrigues, Unidade Tcnica: Secex-MT). PIAU Eletrobrs Distribuio Piau Revogar a medida cautelar que suspendeu a Concorrncia Pblica 006/2012 (Acrdo 2.073/Plenrio, de - EDP 08.08.2012, TC 017.566/2012-6, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-PI) RIO DE JANEIRO Tribunal Regional Eleitoral Revogar a medida cautelar que suspendeu a Concorrncia Pblica 01/2012, que tem por objeto a Contratao do Estado do Rio de Janeiro das obras de construo do edifcio sede do TRE/RJ (Acrdo 2.086/Plenrio, de 08.08.2012, TC 017.008/2012(TRE-RJ). 3, Relatora: Ministra Ana Arraes, Unidade Tcnica: 1 Secob) Tornar sem efeito a suspenso cautelar da execuo das Atas de Registro de Preos referentes aos lotes 1 a 14, Base de Fuzileiros Navais da 18 a 25, 27, 28, 32 e 33 .(Ata n 31/Plenrio, de 15.6.2012, TC 006.172/2012-1, Relator: Ministro Raimundo Ilha das Flores Carreiro, Unidade Tcnica: 3 Secex) RIO GRANDE DO SUL Revogar a medida cautelar adotada em 13/6/2012 , com relao Concorrncia 02/2012, que tem por objeto de obra para execuo da estao de tratamento de gua (ETA So Gonalo), estaes elevatrias de gua tratada e gua bruta e adutoras no Municpio. (Ata n 29/Plenrio, de 01.08.2012, TC 015.851/2012-5, Relator: Ministro Walmir Campelo, Unidade Tcnica: 3 Secob). Revogar a medida cautelar adotada em 09/05/2012, com relao Tomada de Preos 13/2011, que tem por Universidade Federal do Rio objeto contratao de empresa para a elaborao dos projetos executivos para a construo do prdio do Grande do Sul-UFRGS Centro Polar e Climtico CPC do Instituto de Geologia (Acrdo n 1.926/Plenrio, de 25.07.2012, TC 009.497/2012-9, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-RS) Prefeitura Pelotas Municipal SO PAULO Revogar a medida cautelar adotada em 28.6.2012, com relao Concorrncia 09/2012, desde que a Prefeitura do Municpio de Guaruj/SP publique, no Dirio Oficial da Unio, o aviso de abertura da referida de concorrncia, nos termos do art. 21, inciso I, da Lei n 8.666/1993, abrindo novo prazo para apresentao de propostas. (Acrdo n 1.987/Plenrio, de 01.08.2012, TC 017.011/2012-4, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-SP)

Prefeitura Municipal Guaruj/SP

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO III SANES NO-PECUNIRIAS APLICADAS NO PERODO

7.3. Anexo III - Sanes No-Pecunirias Aplicadas no Perodo

Declarao de inidoneidade para licitar e contratar com a Administrao Pblica Federal


UF AC DF DF DF DF MA MG PB PB PB PB PB Unidade Jurisdicionada Prefeitura Municipal de Rio Branco - AC Tribunal De Contas Da Unio - TCU Distrito Federal Distrito Federal Distrito Federal Superintendncia Regional do Trabalho e Emprego/MA Conselho Regional de Contabilidade-MG Prefeitura Municipal de Aguiar - PB Prefeitura Municipal de Aguiar - PB Prefeitura Municipal de Cajazeirinhas PB Prefeitura Municipal de Cajazeirinhas PB Prefeitura Municipal de Cajazeirinhas PB Autuado F. C. CARVALHO FILHO - COMERCIAL SO LUCAS SIGILOSO CONSTRUTORA ARTEC LTDA FAHMA PLANEJAMENTO E ENGENHARIA AGRCOLA GAUTAMA LTDA. CENTER KENNEDY-CAR PEAS E SERVIOS LTDA. VINILIMP LOCAO DE MO DE OBRA LTDA CONSTRUTORA CONCRETO LTDA CONSTRUTORA ESPLANADA LTDA. CONPAC - CONSTRUTORA COMPACTA LTDA CONSTAT - CONSTRUES E ASSISTNCIA TCNICA LTDA. EMPREITEIRA NBREGA LTDA. Processo 018.659/2003 013.658/2009 015.601/2009 015.601/2009 015.601/2009 006.652/2004 019.763/2011 032.656/2010 032.656/2010 013.396/2009 013.396/2009 013.396/2009 Acrdo 2.464-36/2012-PL 2.425-33/2012-PL 2.426-33/2012-PL 2.426-33/2012-PL 2.426-33/2012-PL 2.602-38/2012-PL 2.628-36/2012-PL 2.226-32/2012-PL 2.226-32/2012-PL 2.471-36/2012-PL 2.471-36/2012-PL 2.471-36/2012-PL

Total de empresas declaradas inidneas: 12

Inabilitao para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana no mbito da Administrao Pblica
UF AC AC AL GO MA MA MA MA MA MA MT MT MT PB PB Unidade Jurisdicionada Prefeitura Municipal de Rio Branco - AC Prefeitura Municipal de Rio Branco - AC Instituto de Pesquisas tnicas de Alagoas - IPE/AL Diretoria Regional Da Ect Em Gois DR/GO Superintendncia Regional Do Trabalho E Emprego/MA Superintendncia Regional Do Trabalho E Emprego/MA Superintendncia Regional Do Trabalho E Emprego/MA Superintendncia Regional Do Trabalho E Emprego/MA Instituto Nacional De Colonizao E Reforma Agrria - INCRA/MDA Instituto Nacional De Colonizao E Reforma Agrria - INCRA/MDA Prefeitura Municipal de Jauru - MT Prefeitura Municipal de Jauru - MT Prefeitura Municipal de Jauru - MT Prefeitura Municipal de Aguiar - PB Prefeitura Municipal de Aguiar - PB Autuado Mauri Srgio Moura de Oliveira Paulo Charles Costa Barbosa Cleusmar Fernandes IZABELA PEREIRA E LOPES Jose Henrique Rego dos Santos Lourival da Cunha Souza Ubirajara do Pindar Almeida Sousa Valter Cezar Dias Figueiredo Bruno Costa de Albuquerque Maranho Edmilson de Oliveira Lima JOSE CARLOS DE SOUZA Jos Gonalves Filho LINDEBERGE MIGUEL ARCANJO Darcy Alves de Lacerda Jos Valter Pereira Da Silva Processo 018.659/2003-5 018.659/2003-5 000.404/2010-1 016.650/2011-5 006.652/2004-0 006.652/2004-0 006.652/2004-0 006.652/2004-0 027.429/2008-5 027.429/2008-5 000.383/2006-9 000.383/2006-9 000.383/2006-9 032.656/2010-6 032.656/2010-6 Acrdo 2.464-36/2012-PL 2.464-36/2012-PL 2.384-35/2012-PL 2.525-37/2012-PL 2.602-38/2012-PL 2.602-38/2012-PL 2.602-38/2012-PL 2.602-38/2012-PL 2.606-38/2012-PL 2.606-38/2012-PL 2.405-35/2012-PL 2.405-35/2012-PL 2.405-35/2012-PL 2.226-32/2012-PL 2.226-32/2012-PL

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO III SANES NO-PECUNIRIAS APLICADAS NO PERODO

Inabilitao para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana no mbito da Administrao Pblica
PB PB PB RJ SP SP SP SP TO Prefeitura Municipal de Aguiar - PB Prefeitura Municipal de Aguiar - PB Prefeitura Municipal de Aguiar - PB Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial - MDIC Conselho Regional de Fisioterapia e Terapia Ocupacional-SP/3A REGIO Gerncia Executiva do INSS - So Paulo Centro/SP - INSS/MPS Gerncia Executiva do INSS - So Paulo Centro/SP - INSS/MPS Gerncia Executiva do INSS - So Paulo Centro/SP - INSS/MPS Diretoria Regional da ECT em Tocantins DR/TO Marcos Tadeu Silva Raimunda Santos Lima Raimundo Lima de Santana Carlos Roberto Pereira SIGILOSO Ana Rita da Silva Galesi Maria Franclia da Silva Schmidt Maria Luiza da Silva Clarice Maria Saraiva Sobral 032.656/2010-6 032.656/2010-6 032.656/2010-6 000.533/2011-4 027.390/2010-1 008.295/2010-7 008.295/2010-7 008.295/2010-7 037.636/2011-1 2.226-32/2012-PL 2.226-32/2012-PL 2.226-32/2012-PL 2.459-36/2012-PL 1.824-25/2012-PL 1.852-27/2012-PL 1.852-27/2012-PL 1.852-27/2012-PL 1.805-26/2012-PL

Total de responsveis inabilitados: 24

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO IV FIXAO DE PRAZO PARA ANULAO E SUSTAO DE ATOS E CONTRATOS

7.4. Anexo IV - Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos

Determinao

Unidade Jurisdicionada/Deliberao Municpio de So Jos do Rio Preto/SP (Acrdo n 1.705/ Plenrio, de 04.07.2012, TC n 008.503/2012-5, Relator: Ministro Raimundo Carreiro). Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (DNIT) (Acrdo n 1.699/ Plenrio, de 04.07.2012, TC n 006.396/2012-7, Relator: Ministro Augusto Nardes). Universidade Federal de Juiz de Fora/MG (Acrdo n 1.999/ Plenrio, de 01.08.2012, TC n 034.460/2011-0, Relator: Ministro Jos Mcio). Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (Dnit) (Acrdo n 1.996/ Plenrio, de 01.08.2012, TC n 009.283/2012-9, Relator: Ministro Jos Mcio). Base de Fuzileiros Navais da Ilha das Flores (Acrdo n 2.155/Plenrio, de 15.08.2012, TC n 006.172/2012-1, Relator: Ministro Raimundo Carreiro). Fundao Universidade do Amazonas (FUA/UFAM) (Acrdo n 2.330/Plenrio, de 29.08.2012, TC n 001.756/2012-5, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman). Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira (Inep). (Acrdo n 2.420/ Plenrio, de 05.09.2012, TC n 027.910/2011-3, Relator: Ministro Jos Jorge).

Anulao, suspenso licitaes

revogao, ajuste em

Comisso Regional de Obras da 1 Regio Militar - MD/CE (Acrdo n 2.178/ Plenrio, de 15.08.2012, TC n 000.723/2012-6, Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira). Departamento de Cincia e Tecnologia do Comando do Exrcito (Acrdo n 2.005/ Plenrio, de 01.8.2012, TC n 036.977/2011-0, Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira). Ministrio da Sade (Acrdo n 4.631/1 Cmara, de 07.8.2012, TC n 037.923/2011-0, Relator: Ministro Walton Alencar). Municpio de Embu das Artes/SP (Acrdo n 2.074/Plenrio, de 08.08.2012, TC n 018.726/2012-7, Relator: Ministro Raimundo Carreiro). Municpio de Ceres/GO (Acrdo n 2.174/Plenrio, de 15.08.2012, TC n 013.309/2012-9, Relator: Ministro-Substituto Marcos Bemquerer). Fundao Universidade de Braslia/MEC (Acrdo n 2.239/Plenrio, de 22.08.2012, TC n 006.838/2012-0, Relator: Ministro Raimundo Carreiro). Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (Dnit) (Acrdo n 2.227/ Plenrio, de 22.08.2012, TC n 006.936/2012-1, Relator: Ministro Augusto Nardes). Universidade Federal do Oeste do Par (Acrdo n 2.391/Plenrio, de 05.09.2012, TC n 036.819/2011-5, Relator: Ministro: Walton Alencar). Prefeitura de Afonso Cludio/ES (Acrdo n 2.230/ Plenrio, de 22.08.2012, TC n 007.644/2012-4, Relator: Ministro: Aroldo Cedraz). Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais (Inpe) (Acrdo n 1.723/Plenrio, de 04.07.2012, TC n 017.785/2011-1, Relator: Ministro-Substituto: Augusto Sherman). Companhia Docas do Maranho (Codomar) (Acrdo n 1.719/ Plenrio, de 04.07.2012, TC n 009.116/2012-5, Relator: Ministro-Substituto: Augusto Sherman).

Anulao, revogao, suspenso, resciso e ajustes em Contratos

Ministrio da Sade (Acrdo n 4.052/ Plenrio, de 10.07.2012, TC n 031.428/2011-8, Relator: Ministra: Ana Arraes) Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (DNIT) (Acrdo n 1.767/ Plenrio, de 11.07.2012, TC n 008.235/2010-4, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman). Furnas Centrais Eltricas S.A. (Acrdo n 5.832/2 Cmara, de 07.08.2012, TC n 007.166/20125, Relator: Ministro Raimundo Carreiro).

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO IV FIXAO DE PRAZO PARA ANULAO E SUSTAO DE ATOS E CONTRATOS

Determinao

Unidade Jurisdicionada/Deliberao Centrais Eltricas Brasileiras S.A.; Eletrobras Distribuio Piau S.A. (Acrdo n 2.231/ Plenrio, de 22.08.2012, TC n 008.235/2010-4, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman). Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroporturia (Infraero) (Acrdo n 2.293/ Plenrio, de 29.08.2012, TC n 029011.540/2012-5, Relator: Ministro: Walmir Campelo). Secretaria Especial de Portos (SEP) (Acrdo n 1.618/ Plenrio, de 27.06.2012, TC n 034.961/2011-9, Relator: Ministro Aroldo Cedraz). Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (DNIT) (Acrdo n 1.995/ Plenrio, de 01.08.2012, TC n 007.678/2012-6, Relator: Ministro Jos Mcio). Ministrio da Defesa (Acrdo n 1.693/ Plenrio, de 04.07.2012, TC n 029.040/2011-6, Relator: Ministro: Walton Alencar).

Suspenso de pagamento ou ressarcimento/reteno de valores em contratos

Prefeitura Municipal de Aquiraz/CE (Acrdo n 1.863/Plenrio, de 18.07.2012, TC n 018.130/2012-7, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman). Companhia Docas do Maranho (Codomar) (Acrdo n 1.719/Plenrio, de 04.07.2012, TC n 009.116/2012-5, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman). Caixa Econmica Federal (CAIXA) (Acrdo n 2.381/Plenrio, de 05.09.2012, TC n 006.352/2012-0, Relator: Ministro Valmir Campelo).

Anulao de atos ou contratos referentes a pessoal Outros

Ministrio dos Transportes (Acrdo n 2.084/2012 Plenrio, de 08.08.2012, TC n 027.647/2007-6, Relator: Ministro Jos Mcio Monteiro). Superintendncia do Patrimnio da Unio no Estado do Rio de Janeiro (SPU/RJ) (Acrdo n 2.380/Plenrio, de 05.09.2012, TC n 030.186/2010-2, Relator: Ministro Valmir Campelo).

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RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO V OBRAS INSERIDAS no ANEXO VI da LEI N 12.595/2012 (LOA/2012)

7.5. Anexo V - Obras Inseridas no Anexo VI da Lei n 12.595/2012 (LOA/2012)

UF
AL

Obra
Drenagem do Tabuleiro dos Martins Macei

Processo(s) Relator(es)
006.250/2002-7 AUGUSTO SHERMAN

Gravidade(*)
IG-P

Motivo da paralisao
Contrato 01/97 - Contratao de servios de engenharia necessrios ampliao da macrodrenagem da rea denominada de Grande Tabuleiro, em Macei/AL (2005) Superfaturamento Obra (2005) Demais irregularidades graves no processo licitatrio

Pendncias por parte do gestor


O Acrdo 1.093/2007-TCU-Plenrio (itens 9.5.5 a 9.5.7) detalha as medidas corretivas a serem adotadas pelo rgo gestor as quais, comprovadas junto ao TCU, podero ensejar recomendao quanto continuidade da execuo da obra. Em resumo, as medidas versam sobre: a) necessidade de realizao de levantamentos, pela Seinfra/AL, de diversos itens de servios e correspondentes quantitativos previstos, j efetivamente executados e que se pretendem ainda executar; b) realizao, no projeto executivo do empreendimento, dos ajustes j determinados pelo TCU, bem como das devidas adaptaes no respectivo oramento estimativo; e c) continuidade e celeridade ao processo de desapropriao da rea onde est localizada a lagoa 1. O item 9.5.7 foi parcialmente cumprido, pois a Seinfra/AL comprovou a desapropriao da rea onde est localizada a lagoa 2-3. Por meio do Acrdo 2.268/2011-TCU-Plenrio, o Tribunal fixou novo prazo de noventa dias para a comprovao do cumprimento das referidas determinaes. Nos termos da documentao enviada pela Seinfra/AL, em 24/4/2012, a entidade informou que estava sendo realizado levantamento topogrfico complementar ao realizado em 2008, com o propsito de definir os quantitativos de servios a serem executados, nos termos da determinao do TCU. No que se refere desapropriao da rea onde est prevista a construo da lagoa 1 (item 9.5.7 do Acrdo 1.093/2007-TCU-Plenrio), a Seinfra/AL juntou documentao extrada de cartrio de registro de imvel, dando conta que parte da rea pertence a empresa de economia mista estadual, atualmente extinta, e peas processuais da ao ajuizada pelo estado de Alagoas contra a Cermica Alagoas Ltda., ento proprietria de parte da rea da lagoa 2-3. O Acrdo 1.638/2012-TCU-Plenrio (27/6/2012) ratificou a manuteno dos indcios de IG-P, indicando novamente as medidas corretivas a serem adotadas pelos gestores. Para sanear as irregularidades que ensejam a recomendao de paralisao da obra, o rgo gestor deve promover a reviso dos preos. Em relao aos indcios de IG-P apontados nas Licitaes n 41/2009 e 12/2010, que resultaram na assinatura dos Contratos n 19/2010 e 58/2010, respectivamente, caso o rgo gestor apresente fiana bancria ou outra

AL

(PAC) Canal do Serto Alagoas

028.502/2006-5 RAIMUNDO CARREIRO / 011.156/2010-4 RAIMUNDO CARREIRO /

IG-P

Contrato 01/93-CPL-AL - Obras do Canal de Aduo do Sistema Integrado de Aproveitamento dos Recursos Hdricos para o Serto Alagoano, trecho do Km 0 ao Km 45 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de BDI excessivo. (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de inconsistncias no Edital / Contrato / Aditivo.

96

Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO V OBRAS INSERIDAS no ANEXO VI da LEI N 12.595/2012 (LOA/2012)

003.075/2009-9 RAIMUNDO CARREIRO

AL

Obras de Esgotamento Sanitrio em Pilar/AL

012.315/2012-5 WALTON ALENCAR RODRIGUES

IG-P

(2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de jogo de planilha. (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). (2008) Superfaturamento - Superfaturamento decorrente de BDI excessivo. (2008) Superfaturamento - Superfaturamento decorrente de inconsistncias no Edital / Contrato / Aditivo. (2008) Superfaturamento - Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 10/2007 - CPL/AL - Obras e Servios de Execuo do Canal Adutor do Serto Alagoano, trecho compreendido entre os Km 45 e Km 64,7; Sistema e Instalaes Eltricas e de Bombeamento relativos Estao Elevatria do sistema de Aduo do Canal; e Implantao dos Permetros de Irrigao Pariconha I e Pariconha II (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de BDI excessivo. (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Edital 12/2010 - T1-CPL/AL - Execuo das obras e servios de Construo do Canal Adutor do Serto Alagoano, entre o Km 123,4 e o Km 150 correspondente ao Trecho 5. (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Edital 40/2009 - T1-CPL/AL - Execuo de obras e servios de Construo do Canal Adutor do Serto Alagoano, entreo o Km 64,7 e o Km 92,93, correspondente ao Trecho 3. (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Edital 41/2009 - T2-CPL/AL - Licitao com o objetivo de contratar empresa para execuo das obras e servios de construo do Canal Adutor do Serto Alagoano, entre o km 92,930 o km 123,400, correspondente ao Trecho 04. (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato sem nmero - Execuo das obras de esgotamento sanitrio no municpio de Pilar/AL (2011) Os desembolsos dos recursos referentes ao convnio no tm conformidade com o Plano de Trabalho correspondente. (2011) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Convnio 553838 - Execuo das obras do sistema de esgotamento sanitrio no municpio de Pilar/AL - Convnio 2386/2005 (2011) Os desembolsos dos recursos referentes ao convnio no tm conformidade com o Plano de Trabalho correspondente.

garantia, revestida de abrangncia suficiente para assegurar o resultado da apurao em curso no TCU acerca de eventual dano ao errio, o Tribunal poder deliberar quanto recomendao de continuidade da obra, reclassificando os achados de IG-P para IG-R. O Edital n 40/2009, que resultou na assinatura do contrato n 18/2010 e que estava enquadrado como IG-P conforme item 9.7.3 do Acrdo n 1.882/2011TCU-Plenrio, foi reclassificado para IG-R por meio do item 9.1 do Acrdo 779/2012-TCU-Plenrio, ante a celebrao de acordo entre as partes que estabeleceu a apresentao de garantia suficiente cobertura integral dos eventuais prejuzos ao errio. No que tange aos Contratos n 01/1993-CPL/AL e n 10/2007-CPL/AL, com indcios classificados como IG-R, o item 9.2 do Acrdo 1.882/2011-TCU-Plenrio determinou Seinfra/AL que, caso julgue oportuno e conveniente aceitar a renovao da Aplice Seguro Garantia n 1.50.4000110 em substituio s retenes cautelares relativas aos Contratos n 01/1993-CPL/A e 10/2007CPL/AL, exija da contratada, com antecedncia de 90 dias, que faa constar no item 1 (Objeto) das "Condies Especiais do Seguro-Garantia Judicial Ampla Defesa" que a cobertura da aplice perder efeito somente depois de transitada em julgado a deciso proferida pelo TCU, abstendo-se de vincul-la a eventual ao judicial para a discusso da deliberao definitiva desta Corte, nos estritos termos exigidos pelo Acrdo n 2.860/2008-TCU-Plenrio. O Acrdo 1.622/2012-TCU-Plenrio, de 27/6/2012, concluiu pela permanncia dos indcios de IG-P relativos aos Contratos 19/2010 e 58/2010.

Conforme Acrdo 967/2012-P, para continuidade da obra deve ser providenciado pelo gestor: (i) repactuao da planilha oramentria do contrato vigente, eliminando os indcios de sobrepreo detectados; (ii) apresentao de cronograma de recuperao dos valores superfaturados no contrato vigente; (iii) anlise e aprovao do novo Plano de Trabalho do Convnio pela Funasa, com a manifestao conclusiva da mesma sobre a adequao dos preos do oramento apresentado, de modo que o projeto bsico a ser executado esteja de acordo com Plano de Trabalho aprovado e tambm com preos compatveis ao SINAPI. Em 16/8/2012 a Prefeitura Municipal de Pilar protocolou junto ao TCU documentao que, segundo ela, tem como finalidade sanar as irregularidades apontadas no Relatrio de Fiscalizao n 372/2012, referente s Obras de Esgotamento Sanitrio daquele Municpio.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO V OBRAS INSERIDAS no ANEXO VI da LEI N 12.595/2012 (LOA/2012)

AM

(PAC) BR317/AM- Boca do Acre - Divisa AM/AC

011.652/2011-0 ANDR DE CARVALHO

IG-R

AM

Obras do Terminal Fluvial de Barcelos/AM (PAC) Construo de terminal porturio no municpio de Anori/AM (PAC) Construo de terminal porturio no municpio de Anam/AM (PAC) Construo de terminal porturio no municpio de Alvares/AM (PAC) Trens Urbanos de Salvador: Lapa Piraj

009.116/2012-5 AUGUSTO SHERMAN 015.860/2012-4 AUGUSTO SHERMAN

IG-P

Contrato 001/2009-SEINF - Execuo da construo e pavimentao da rodovia BR-317AM, no trecho compreendido entre Boca do Acre (Km 416,0) e a Divisa AM/AC (Km 516,0) (2009) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. (2010) Descumprimento de determinao exarada pelo TCU. (2011) Execuo de servios com qualidade deficiente. (2011) Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Convnio 651836 - Termo de Compromisso n. 188/08-00, celebrado entre o Dnit e a Seinf/AM, referente execuo das Obras de pavimentao da BR317, subtrecho Boca do Acre/AM - Divisa AM/AC, com extenso de 100 km (2011) Execuo de servios com qualidade deficiente. (2011) Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 7/2010 - Execuo de Obras e Servios de Engenharia para a implantao do Porto no Municpio de Barcelos-AM (2012) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Edital 70/2012-01 - Execuo dos servios necessrios realizao das Obras de Construo da Instalao Porturia Pblica de Pequeno Porte no municpio de Anori/AM - lote I. (2012) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado.

Quanto ao achado "Descumprimento de determinao exarada pelo TCU", ficou comprovada a reteno da parcela correspondente ao sobrepreo. Dessa forma, resta a comprovao da repactuao dos preos unitrios do Contrato 001/2009 SEINF conforme o subitem 9.1 do AC 2634/2011-P. Quanto ao achado "Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado" foi determinado que os pagamentos se limitem aos preos unitrios estabelecidos no Sicro-2 at que o Tribunal se pronuncie a respeito. Atualmente esto sendo analisadas as oitivas do Dnit, da Seinf/AM e da contratada.

O AC 1719/2012-P, de 4/7/2012, determinou reteno cautelar de valores. Posteriormente, em 13/8/2012, despacho do Sr. relator confirmou o achado como IG-P, tendo sido identificado dano no valor de R$ 2,21 milhes. O processo encontra-se atualmente em fase de anlise de oitivas pelo TCU. O gestor dever promover a correo do oramento base da licitao, adequando seus preos unitrios e, consequentemente, o seu preo global, aos valores referenciais de mercado, de forma a garantir o princpio da economicidade, em conformidade com o art. 125 da Lei 12.465/2011 (LDO/2012). O gestor dever promover a correo do oramento base da licitao, adequando seus preos unitrios e, consequentemente, o seu preo global, aos valores referenciais de mercado, de forma a garantir o princpio da economicidade, em conformidade com o art. 125 da Lei 12.465/2011 (LDO/2012). O gestor dever promover a correo do oramento base da licitao, adequando seus preos unitrios e, consequentemente, o seu preo global, aos valores referenciais de mercado, de forma a garantir o princpio da economicidade, em conformidade com o art. 125 da Lei 12.465/2011 (LDO/2012). O Acrdo 2.873/2008-TCU-Penrio (item 9.3.1) determinou CTS que apresentasse oramento detalhado da obra, envolvendo os objetos dos Contratos SA-01(Consrcio Metrosal) e SA-12 (Contrato 10/2004 - Consrcio Bonfim), fazendo distino entre itens j executados e itens ainda a executar, dividindo o oramento em itens relativos aos tramos I e II. Por meio dos Ofcios CT-DIPRE 369/11 e CT-DIPRE 415/11, a CTS encaminhou o oramento detalhado da obra, porm, inexistem informaes referentes

AM

IG-P

AM

015.861/2012-0 AUGUSTO SHERMAN

IG-P

Edital 70/2012-01 - Contratao dos servios necessrios realizao das Obras de Construo de Instalao Porturia Pblica de Pequeno Porte no municpio de Anam/AM - lote II. (2012) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado.

AM

015.863/2012-3 AUGUSTO SHERMAN

IG-P

Edital 70/2012-1 - Contratao dos servios necessrios execuo das Obras de Construo da Instalao Porturia Pblica de Pequeno Porte no municpio de Alvares/AM - lote III. (2012) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado.

BA

007.162/2006-0 AUGUSTO SHERMAN / 002.588/2009-0 AUGUSTO SHERMAN

IG-R

Contrato 10/2004 - Fornecimento e implantao dos sistemas de sinalizao, controle, telecomunicaes e de material rodante do Metr de Salvador (2006) Ausncia de planilha oramentria de quantitativos e preos unitrios referentes ao projeto bsico e/ou executivo Contrato SA-01 - Obras civis de implandao do Metr de Salvador/BA. (2006) Execuo/pagamento de servios no previstos no contrato (2007) Superfaturamento

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

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BA

(PAC) Construo da Ferrovia de Integrao Oeste-Leste Caetit Barreiras - No Estado da Bahia

016.731/2011-5 WEDER DE OLIVEIRA

IG-P

CE

(PAC) Trens Urbanos de Fortaleza Implantao Trecho Sul

008.523/2012-6 RAIMUNDO CARREIRO

IG-R

Contrato 58/2010 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obras e servios de engenharia para a implantao do sub-trecho da Ferrovia de Integrao Oeste Leste (Fiol), compreendido entre Ilhus/BA e Barreiras/BA, Lote 5, do fim da Ponte sobre o Rio So Francisco (Km 828 + 130) at o Riacho da Barroca (Km 990 + 170), com extenso de 162,04 km (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. Contrato 59/2010 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obras e servios de engenharia para a implantao do sub-trecho da Ferrovia de Integrao Oeste Leste (Fiol), compreendido entre Ilhus/BA e Barreiras/BA, Lote 6, da Estrada Vicinal de Acesso BR-135 (Km 665 + 920) at o incio da Ponte sobre o Rio So Francisco (km 825 + 230), com extenso de 159,31 km (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. Contrato 60/2010 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obras e servios de engenharia para a implantao do sub-trecho da Ferrovia de Integrao Oeste Leste compreendido entre Ilhus/BA e Barreiras/BA, Lote 7, do Rio das Fmeas (km 504 + 800) at a Estrada Vicinal de Acesso BR-135 (km 665 + 920), com extenso de 161,12 km (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. Contrato 85/2010 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obras e servios de engenharia para construo de ponte sobre o Rio So Francisco, a ser implantada entre o km 825 + 230 e o km 828 + 130 do subtrecho da Ferrovia de Integrao Oeste Leste (Fiol), compreendido entre Ilhus/BA e Barreiras/BA - Lote 5A (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. Contrato 014/98 - Execuo das obras civis e sistemas fixos e mveis (material rodante) do 1 Estgio do METROFOR, e da variante de carga trecho norte-sul (2006) Superfaturamento

execuo contratual entre a ltima fiscalizao realizada pelo TCU e o atual momento em que se encontra a vigncia contratual. A ausncia dessas informaes impede a anlise completa das irregularidades apontadas. Para deliberao conclusiva sobre os contratos 58/2010 (lote 5), 59/2010 (lote 6), 60/2010 (lote 7) e 85/2010 (lote 5A), o TCU determinou oitiva da Valec e audincia dos responsveis, que, aps prorrogao de prazo, foram apresentadas em 24 e 31/10/2011, respectivamente. A apreciao desses documentos culminou no Acrdo 3301/2011-TCU-Plenrio, cujo item 9.1 determinou a manuteno da medida cautelar que suspendeu a execuo dos contratos e o item 9.3 comunicou CMO a manuteno da IG-P. J no ano de 2012, o Acrdo 1866/2012-TCU-Plenrio, de 18/7/2012, deliberou que a Valec Engenharia, Construes e Ferrovias S.A no implementou integralmente as medidas saneadoras indicadas por esta Corte para sanear os indcios de irregularidades graves que se enquadram no disposto no inciso IV do 1 do art. 91 da Lei 12.465/2011 (LDO/2012), apontados nos Contratos 58/2010, 59/2010, 60/2010 e 85/2010, relativos s obras de implantao da Ferrovia de Integrao Oeste-Leste, trecho Caetit-Barreiras, no estado da Bahia, e que assim, subsistem os indcios e seu saneamento depende da adoo das medidas corretivas apontadas no Acrdo 3301/2011-TCU - Plenrio e pactuadas com a CMO, conforme Relatrio 1/COI, de 2011, datado de 16/12/2011.

No mbito do Acrdo 3070/2008-P, as principais pendncias por parte do rgo gestor foram: a) Efetuar a reteno de valores no mbito do Contrato 014/Metrofor/1998, ou a sua substituio por seguro garantia ou fiana bancria; b) Reter valores at que se promova a repactuao do Contrato 014/Metrofor/1998; c) Adotar providncias ao saneamento das pendncias alusivas ao material rodante; d) Efetuar levantamento da situao atual do projeto e elaborar cronograma; e) Apresentar oramento detalhado da obra objeto do Contrato 014/Metrofor/1998, distinguindo os itens executados e a executar; f) Apresentar estudos que evidenciem em que nvel o projeto de implantao do Metr de Fortaleza pautou-se na inteno de possibilitar a implantao de um sistema intermodal de transporte urbano de passageiros. No mbito do Acrdo 2450/2009-P, as principais pendncias por parte do rgo gestor foram:

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO V OBRAS INSERIDAS no ANEXO VI da LEI N 12.595/2012 (LOA/2012)

a) Repactuar os preos no mbito do Contrato 014/Metrofor/1998; b) Reter valores at que se promova a repactuao do Contrato 014/Metrofor/1998; c) Exigir da contratada a comprovao de adequabilidade dos custos de administrao local computados no BDI; d) Manter as retenes, seguros garantias e fianas bancrias at o julgamento final de mrito da tomada de contas especial; e) Tomar providencias quanto ao agravo de instrumento 99827-CE interposto pelas Construtoras Queiroz Galvo e Camargo Corra junto ao Tribunal Regional Federal da 5 Regio. Aps nova auditoria realizada em 2011, o Acrdo 722/2012-P informou que ainda no foram implementadas integralmente pelo rgo gestor as medidas indicadas por esta Corte, nos Acrdos 3070/2008-P e 2450/2009-P. Essa informao foi ratificada pelo Acrdo 1166/2012-P, de 16/5/2012. O Contrato 14/1998 relacionado a essa obra contm irregularidade grave com recomendao de reteno (IGR), devido ao indcio de superfaturamento identificado no TC 008.122/2006-6. Posteriormente prolao do Acrdo 2.450/2009-TCU-Plenrio, em 14/12/2009, o consrcio contratado interps pedido de reexame contra os subitens 9.1, 9.5.1, 9.5.4 e 9.5.5 do aludido acrdo. O referido recurso foi admitido por despacho de 4/5/2010 do Ministro Raimundo Carreiro, com efeito suspensivo em relao aos subitens mencionados. As determinaes constantes dos itens 9.1, 9.5.1, 9.5.4 e 9.5.5 do Acrdo 2.450/2009-TCU-Plenrio no foram implementadas devido a suspenso decorrente da interposio de pedido de reexame, que est em anlise pelo Tribunal. No esto sendo realizadas as retenes (IG-R) conforme determinao do Ministro-Relator em deciso cautelar exarada em 27/1/2009 (TC 021.283/20081) em detrimento de decises liminares emanadas pela Justia Federal entre 2009 e 2011 (ver relatrio do Acrdo 2.433/2011 - TCU - Plenrio). LOTE (S/N) - CONTRATO 021/01 - CAMARGO CORRA Substituio da reteno e dos valores retidos acumulados por aplice de seguro garantia. LOTE 2 CONTRATO 015/06-Camargo Correa-rescindido) Substituio da reteno e dos valores retidos acumulados por aplice de seguro garantia. LOTE 3 - CONTRATO 016/06 - ANDRADE GUTIERREZ Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes (e devolver todo valor acumulado at ento), em setembro de 2009, por fora de deciso de 1 grau no mbito do processo 2009.34.00.029511-2 (17 Vara da Justia Federal do DF) LOTE 4 - CONTRATO 060/09 - SPA (remanescente do Contrato 013/06-Constran -

GO

(PAC) Construo da Ferrovia NorteSul/GO

021.283/2008-1 AROLDO CEDRAZ / 011.287/2010-1 AROLDO CEDRAZ

IG-R

Contrato 13/2006 - Obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais na Ferrovia Norte-Sul/GO, no trecho de 105 km, compreendido entre o Ptio de Santa Isabel e o Ptio de Uruau/GO - Lote 04 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 14/2006 - Obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais na Ferrovia Norte-Sul/GO, no trecho de 12 km, compreendido entre o Porto Seco de Anpolis e o Viaduto sobre a GO-222 em Anpolis/GOLote 01 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 15/2006 - Obra de infra-estrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais na Ferrovia Norte-Sul/GO, no trecho de 52 km, compreendido entre Ouro Verde de Gois e o Ptio de Jaragu/GO - Lote 2 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos).

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO V OBRAS INSERIDAS no ANEXO VI da LEI N 12.595/2012 (LOA/2012)

GO

MG

(PAC) Construo de Trecho Rodovirio Uruau - So Miguel do Araguaia na BR080/GO (PAC) Construo da BR-440/MG Ligao entre a BR-267 e a BR040 (PAC) Construo de Trechos Rodovirios no Corredor Oeste-Norte/ BR-163/PA Divisa MT/PA -

004.762/2012-6 MARCOS BEMQUERER

IG-P

Contrato 16/2006 - Obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais na Ferrovia Norte-Sul/GO, no trecho de 71 km, compreendido entre o Ptio de Jaragu/GO e o Ptio de Santa Izabel, prximo cidade de Rialma/GO - Lote 03 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 21/2001 - Obra de infra-estrutura e superestrutura ferroviria no trecho Anpolis-Porangatu, no subtrecho compreendido entre o km 0,00 e o km 40,074 (GO) - Lote Sem Nmero, localizado entre os Lotes 1 e 2 da FNS GO (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 58/2009 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais, no trecho de 52 km, compreendido entre Ouro Verde de Gois e o Ptio de Jaragu no Estado de Gois, relativo ao Lote 2 (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 60/2009 - Execuo sob o regime de empreitada por preo unitrio, de Obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais, no trecho de 105 km, compreendido entre o Ptio de Santa Izabel e o Ptio de Uruau, no Estado de Gois, relativo ao Lote 4 (2010) Superfaturamento decorrente de quantitativo inadequado. Contrato 194/2001-PR-ASJ - execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, tipo menor preo por lote, dos servios de implantao e pavimentao da BR-080 - partindo de So Miguel do Araguaia, trecho: estaca 3.500 estaca 7.062, com extenso de 71,24 km - Lote 02 (2012) Desvio de objeto devido a alteraes qualitativas (mudanas de projeto e de tcnicas construtivas modificaes relevantes de materiais - tipo e qualidade). Contrato TT-190/2008-99-00 - Obras de implantao do Plano Virio de Juiz de Fora (adequao da capacidade de trfego), na rodovia BR-440/MG, trecho: entr. BR-040 (Juiz de Fora) - entr. BR-267 (Juiz de Fora) (2011) Licitao realizada sem contemplar os requisitos mnimos exigidos pela Lei 8.666/93.

rescindido) Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em 27/10/2010 (e devolver todo valor acumulado at ento), por fora de deciso de 2 grau no mbito do processo (Agravo 005747327.2010.4.01.0000/DF ao 3589675.2010.4.01.3400-8 Vara Federal do DF) O processo no TCU que apura o sobrepreo inicial dos referidos contratos o TC 021.283/2008-1.

AC 1938/2012-P, de 25/7/2012, confirmou o achado "desvio de objeto devido a alteraes qualitativas (mudanas de projeto e de tcnicas construtivas, modificaes relevantes de materiais - tipo e qualidade)", relativo ao Termo de Compromisso TT-290/2007-00, como do tipo IG-P, tendo em vista a execuo de parte significativa do referido segmento em traado diverso ao previsto no projeto executivo, sem a devida formalizao e aprovao da mudana junto ao Dnit. Para o saneamento das irregularidades, o Acrdo 3285/2011-P (7/12/2011) deliberou que o Dnit deve atender determinao de que aps a concluso da galeria de concreto para escoamento de guas pluviais, adote providncias para rescindir o Contrato TT-190/2008-99-00, firmado com a construtora Empa S/A Servios de Engenharia, em face da inexistncia de projeto executivo de engenharia e da sub-rogao do contrato a empresa no participante da licitao. Conforme Acrdo n 1.383/2012-TCU-Plenrio, o saneamento dos indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (IG-P) depende da adoo das seguintes medidas corretivas por parte do rgo gestor: a) em relao ao Contrato 528/2010, ajustar as composies e preos dos servios com sobrepreo indicados pelo TCU, bem como quantificar e obter o ressarcimento dos valores pagos indevidamente por esses servios (item 9.7.1 do Acrdo referido);

006.957/2010-2 RAIMUNDO CARREIRO

IG-P

PA

015.532/2011-9 WALTON ALENCAR RODRIGUES

IG-P

Contrato TT-038/2009-00 - Execuo dos servios necessrios realizao das Obras de Implantao e Pavimentao na Rodovia BR-163/PA. Lote 02. km 240,5 a 308,5. Consrcio entre as empresas: Trs Irmos Engenharia Ltda. (lder) CNPJ: 15.046.287/0001-68 e Camter - Construes e Empreendimentos S/A CNPJ: 05.500.018/0001-76 (2011) Alterao injustificada de quantitativos. (2011) Liquidao irregular da despesa. Contrato TT-528/2010 - Execuo de servios necessrios realizao das

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

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Santarm

PA

(PAC) Obras de Abastecimento de gua em Augusto Corra/PA

010.740/2011-2 WALTON ALENCAR RODRIGUES

IG-P

PE

(PAC) Construo e Recuperao de Obras de Infraestrutura Hdrica Construo da Adutora Pirapama - no Estado de Pernambuco

008.643/2011-3 VALMIR CAMPELO

IG-R

obras de implantao e pavimentao e recuperao de eroses na Rodovia BR-163/PA - Segmento: Incio (km 0,0) - Fim (km 102,3). Consrcio composto pelas empresas Agrimat Engenharia Indstria e Comrcio Ltda. (empresa lder), CNPJ 03.118.726/0001-11; Cavalca Construes e Minerao Ltda., CNPJ 79.201.539/0001-69; e Lotufo Engenharia e Construes Ltda., CNPJ 01.318.705/0001-14 (2011) Alterao injustificada de quantitativos. (2011) Sobrepreo decorrente de quantitativo inadequado. Contrato TT-544/2010 - Execuo das Obras de Implantao e Pavimentao da Rodovia BR-163/PA. Segmento km 537,04 a 674,56. Consrcio formado pelas empresas CBEMI (empresa lder), CNPJ 83.720.060/0001-06; DM Construtora de Obras Ltda, CNPJ 76.483.726/0001-94; e Contern, CNPJ 56.443.583/0001-80 (2011) Alterao injustificada de quantitativos. Contrato 20090059 - Implantao de sistema de abastecimento de gua na sede do municpio de Augusto Corra, conforme Termo de Compromisso 0210/2008. (2011) Fiscalizao deficiente da execuo do convnio. (2011) Superfaturamento decorrente de pagamento por servio no executado. Convnio 644148 - TERMO DE COMPROMISSO N TC/PAC 0210/2008, FIRMADO ENTRE A FUNASA E A PREFEITURA MUNICIPAL DE AUGUSTO CORREA PARA A EXECUO DE SISTEMA DE ABASTECIMENTO DE GUA. (2011) Fiscalizao deficiente da execuo do convnio. (2011) Superfaturamento decorrente de pagamento por servio no executado. Contrato CT.OS.07.0.0467 - Execuo, pelo regime de empreitada por preos unitrios, das obras e servios de IMPLANTAO DO SISTEMA PRODUTOR PIRAPAMA, inclusive com o fornecimento dos materiais e equipamentos. (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos).

b) em relao ao Contrato 544/2010, limitar a utilizao de material ptreo na execuo dos servios de pavimentao do lote 9 da rodovia s parcelas dos servios em que no for possvel empregar os materiais previstos no projeto executivo licitado, por insuficincia de insumos, e que no permita a adoo de outra soluo construtiva, de menor custo (item 9.7.2 do Acrdo referido).

Despacho do Ministro Relator de 24/8/2011 determinou que os responsveis fossem chamados a se manisfestarem sobre os indcios de irregularidade grave. A Prefeitura e a Funasa apresentaram manifestaes, as quais se encontram em anlise pelo TCU. A empresa contratada, embora chamada em oitiva, no se manifestou.

Com relao ao Contrato CT.OS.07.0.0467, o rgo gestor deve, conforme o Acrdo 2.710/2009-TCU-Plenrio, repactuar o contrato para a adequao aos preos mximos admissveis indicados. As retenes cautelares j efetuadas com base no item 9.1 do Acrdo 157/2009-TCU-Plenrio devem ser mantidas ou, caso seja do interesse da contratada, podem ser liberadas mediante a apresentao de seguro-garantia ou fiana bancria. No mbito do Fiscobras 2012, foi verificado que a Compesa adotou medidas junto contratada, objetivando a repactuao do Contrato CT.OS.07.0.0467, sem obter sucesso em razo de a contratada no ter aceitado a reduo no valor do ajuste. As retenes cautelares efetuadas com base no item 9.1 do Acrdo 157/2009-TCU-Plenrio foram liberadas mediante a apresentao, pela contratada, de seguros-garantia. Houve determinao cautelar, por despacho do relator (23/3/2011), para que o Dnit promovesse a adequao dos preos praticados no mbito do Contrato n 104/2010, com vistas eliminao de sobrepreo identificado, tomando como base os preos do Sicro. O Acrdo 652/2012-P (21/3/2012) determinou ao Dnit que reduza mediante termo aditivo, os preos contratados para as obras de duplicao da BR-101/NE

PE

(PAC) BR101/PE Adequao Trecho Divisa PB/PE - Divisa PE/AL

019.731/2009-3 ANA ARRAES

IG-R

Contrato 104/2010 - Execuo dos servios necessrios a realizao das obras de duplicao e restaurao com melhoramento na BR-101/PE, Lote nico (2011) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

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PE

(PAC) Construo da Refinaria Abreu e Lima em Recife (PE)

004.025/2011-3 AUGUSTO NARDES / 004.040/2011-2 AUGUSTO NARDES / 008.472/2008-3 VALMIR CAMPELO / 007.318/2011-1 AUGUSTO NARDES / 003.586/2011-1 AUGUSTO NARDES / 004.038/2011-8 AUGUSTO NARDES

IG-P

Contrato 0800.0033808.07.2 - Projeto e execuo de terraplenagem e servios complementares de drenagens, arruamento e pavimentao (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). (2008) Superfaturamento - Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 0800.0053456.09-2 - Servios e fornecimentos necessrios implantao das Unidades de Destilao Atmosfrica - UDA (U-11 e U-12), da Refinaria Abreu e Lima S.A - RNEST, compreendendo os servios de construo civil, montagem eletromecnica, fornecimento de materiais, fornecimento parcial de equipamentos, preservao, condicionamento, testes, pr-operao, partida, assistncia tcnica operao, assistncia tcnica e treinamentos na Refinaria Abreu e Lima S.A - RNEST (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 0800.0053457.09.2 - Unidades de Coqueamento Retardado (U-21 e U-22) suas subestaes e Casas de Controle, suas Sees de Tratamento Custico Regenerativo (U-26 e U-27), incluindo fornecimento de materiais, fornecimento parcial de equipamentos, construo civil, montagem eletromecnica, preservao, condicionamento, testes, pr-operao, partida, assistncia operao, assistncia tcnica e treinamentos na Refinaria do Nordeste Abreu e Lima - RNEST (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 0800.0055148.09-2 - Unidades de Hidrotratamento de Diesel (U-31 e U-32), de Hidrotratamento de Nafta (U-33 e U-34) e de Gerao de Hidrognio UGH (U-35 e U-36), incluindo fornecimento de materiais, fornecimento parcial de equipamentos, construo civil, montagem eletromecnica, preservao, condicionamento, testes, pr-operao, partida, assistncia operao, assistncia tcnica e treinamentos na Refinaria do Nordeste Abreu e Lima S.A RNEST (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 0800.0055153.09.2 - (DUTOS) Servios e fornecimentos necessrios implantao dos dutos de recebimento e expedio de produtos da RNEST, compreendendo anlise de consistncia do projeto bsico, projeto de

(Lote 2), relativos ao servio "Concreto betuminoso usinado a quente (faixa C)" ao menor valor proposto pelo licitante em cumprimento ao Edital da Concorrncia n 102/2006-00 e ao art. 41 da Lei n 8.666/1993, suspendendo, imediatamente, o pagamento da diferena a maior constatada nos aludidos itens e efetuando o desconto dos valores pagos a maior nas faturas a vencer. O Acrdo 982/2012-P (25/4/2012) confirmou as medidas cautelares adotadas e determinou que o Dnit adote as medidas necessrias repactuao do Contrato 104/2010, utilizando os preos unitrios mximos dos servios relacionados no referido Acrdo e, adicionalmente, calculando os valores porventura pagos a maior com relao a tais servios e efetivando, em seguida, a reteno nas faturas vincendas, j emitidas ou a serem emitidas pelo consrcio. Contrato de terraplanagem: Em 2009 a Unidade Tcnica identificou que as retenes estavam sendo efetuadas pela Petrobras, no entanto, ainda necessria a renegociao do valor contratado. Em 2011, as retenes foram substitudas por seguro-garantia (c/ prvia anuncia do Ministro-Relator). O Acrdo 1780/2012-TCU-P, de 11/7/2012, detectou que em relao ao Contrato 0800.0033808.07.2 (terraplenagem), verificou-se que a apresentao das garantias para suportar uma possvel determinao de ressarcimento aos cofres da Petrobras vem sendo cumprida e o valor assegurado suficiente para suportar uma eventual determinao de ressarcimento. O mesmo Acrdo, informa tambm que os indcios de irregularidades graves do tipo IG-R e IG-P constatados em auditorias realizadas em anos anteriores, que se enquadram no disposto no inciso IV e V do 1 do art. 91 da Lei 12.465/2011 (LDO/2012), apontados seguintes Contratos 0800.0033808.07.2 (terraplenagem), 0800.0055153.09.2 (dutos), 0800.0053457.09.2 (UCR), 0800.0053456.09-2 (UDA), 0800.0057000.10-2 (tubovias) e 0800.0055148.09-2 (UHDT) da Refinaria Abreu e Lima S.A. (PE), com potencial dano ao errio de R$ 1.544.443.935,85, subsistem e que seu saneamento depende da repactuao desses contratos.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

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PI

Av. Marginal Leste - Controle Enchentes Rio Poty - Teresina

009.046/2012-7 ANA ARRAES

IG-P

RJ

(PAC) BR101/RJ Adequao Santa Cruz Itacuruss Mangaratiba

011.341/2009-1 VALMIR CAMPELO

IG-R

detalhamento, fornecimento de materiais, fornecimento de equipamentos, construo civil, instalaes eltricas, montagem eletromecnica, preservao, condicionamento, testes, apoio pr-operao e operao assistida, na Refinaria do Nordeste - Abreu e Lima - RNEST, no municpio de Ipojuca/PE. (2011) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 0800.0057000.10-2 - Servios e fornecimentos necessrios implantao das tubovias de interligaes da RNEST compreendendo os servios de anlise de consistncia do projeto bsico, projeto de detalhamento, fornecimento de materiais, fornecimento parcial de equipamentos, construo civil, montagem eletromecnica, preservao, casa de bombas, condicionamento, testes, pr-operao, partida, assistncia operao, assistncia tcnica e treinamentos na Refinaria do Nordeste Abreu e Lima RNEST (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 01/99 - Construo da Av. Marginal Leste, margeando o Rio Poty, em Teresina /PI. (2005) Sobrepreo (2005) Termo aditivo superior aos limites legais sem atendimento a Dc 215/99-P Edital 002/97 - Construo da Av. Marginal Leste, margendo o Rio Poty, em Teresina /PI (2005) Ausncia no edital de critrio de aceitabilidade de preos mximos (2005) Demais irregularidades graves no processo licitatrio (2005) Restrio ao carter competitivo da licitao Contrato TT 267/09-00 - Restaurao de pista existente, Execuo de Barreiras New Jersey, Construo de 11(onze) passarelas, Execuo pista interna da Nuclep, Execuo da correo do caimento transversal das OAEs da Rodovia BR101/RJ (2009) Itens instalao/manuteno de canteiros e mobilizao/desmobilizao no se encontram detalhados no custo direto da obra. Contrato TT-227/2006-00 - Obras e servios de duplicao e obras de arte especiais na rodovia BR-101/RJ, do km 385,80 ao km 411,96, e acesso ao Porto de Sepetiba (km 403,5) (2009) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado.

Segundo o AC 2681/2012-P (3/10/2012) o saneamento da IG-P depende da adoo da seguinte medida pelo rgo gestor: anulao da concorrncia 2/1997 e do decorrente contrato 1/1999.

O Acrdo 3025/2009-P (9/12/2009) determinou, cautelarmente, Superintendncia Regional do Dnit no Estado do Rio de Janeiro - Dnit/RJ que se abstenha de efetuar pagamentos das parcelas restantes dos servios de "instalao de canteiro" e "mobilizao e desmobilizao" do Contrato TT267/2009-00; e abstenha-se de efetuar pagamentos de servios remanescentes do Contrato TT- 227/2006-00, a preos superiores aos referenciais utilizados na apurao do sobrepreo de R$ 14.821.082,10 (11,3% do total), at que o Tribunal delibere definitivamente sobre a matria (Achado 3.5)." Embora o referido acrdo no traga explcito, entende-se que as medidas corretivas que saneariam as irregularidades que resultaram na reteno preventiva so: 1 - Repactuao do Contrato TT-227/2006-00, em que foram detectados indcios de sobrepreo e/ou superfaturamento de modo a adequ-lo aos valores de mercado; 2 - Repactuao do contrato TT-267/2009-00, caso confirmados os indcios de duplicidade na cobrana dos itens "instalao de canteiro de obras" e "mobilizao/desmobilizao". Por intermdio do Acrdo 1054/2011-P (27/4/2011), consta a determinao Superintendncia do Dnit no Estado do Rio de Janeiro - Dnit/RJ para que, no

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

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mbito do Contrato TT-267/2009, adote providncias para a glosa definitiva do valor R$ 1.544.562,85, relativamente aos servios pagos no executados, decorrente da diferena entre o valor indevidamente pago na primeira medio do contrato e aquele realmente devido ao consrcio contratado, autorizando a utilizao do saldo remanescente para pagamento do valor devido referente segunda parcela dos mencionados servios. Entretanto, at o presente momento processual, o gestor ainda no comprovou a adoo de medidas que levem ao saneamento dos achados classificados como IG-R relativos ao contrato TT-267/2009-00. Quanto ao contrato TT-227/2006, o AC 2233/2012-P entendeu que no mais subsistem os indcios que recomnedem a classificao como IG-R. Despacho da Ministra Relatora confirmou a IG-P proposta pela unidade tcnica por meio de despacho do dia 2/7/2012. Assim, o gestor dever adotar a medida corretiva de renegociar o valor do Contrato 0858.0071411.11.2 com a empresa MPE - Montagens e Projetos Especiais SA. Despacho do Ministro Relator de 20/09/2011 acolheu a proposta de classificao dos indcios de superfaturamento como graves com recomendao de paralisao (IG-P). Em 7/8/2012 o Dnit apresentou documentao que, no entender daquela autarquia, justifica as irregularidades detectadas pelo TCU. A documentao encontra-se em anlise pelo Tribunal.

RJ

Construo das tubovias do Comperj

006.576/2012-5 ANA ARRAES

IG-P

RS

(PAC) BR448/RS Implantao e Pavimentao

008.945/2011-0 WALTON ALENCAR RODRIGUES

IG-P

Contrato 0858.0071411.11.2 - Fornecimento de bens e prestao de servios relativos verificao de consistncia da documentao tcnica, elaborao do Projeto Executivo, Construo Civil, Montagem Eletromecnica, Interligaes e Comissionamento para a Tubovia do COMPERJ (2012) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 484/2009-00 - Execuo das obras de implantao e pavimentao na rodovia BR-448/RS, lote 01, trecho: entr. BR-116/RS - RS-118 (Sapucaia do Sul) entr. BR-290/RS (Porto Alegre), segmento km 0,00 - km 9,14, extenso 9,14 km, referente ao edital 197/2009-00. (2011) Superfaturamento decorrente de itens pagos em duplicidade. (2011) Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado. (2011) Superfaturamento decorrente de quantitativo inadequado. (2011) Superfaturamento decorrente de reajustamento irregular. Contrato 491/2009-00 - Execuo das obras de implantao e pavimentao na rodovia BR-448/RS, lote 02, trecho: entr. BR-116/RS - RS-118 (Sapucaia do Sul) entr. BR-290/RS (Porto Alegre), segmento km 9,14 - km 14,44, extenso 5,30 km, referente ao edital 197/2009-00 (2011) Superfaturamento decorrente de itens pagos em duplicidade. (2011) Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado. (2011) Superfaturamento decorrente de quantitativo inadequado. (2011) Superfaturamento decorrente de reajustamento irregular. Contrato 492/2009-00 - Execuo das obras de implantao e pavimentao na rodovia BR-448/RS, lote 03, trecho: entr. BR-116/RS - RS-118 (Sapucaia do Sul) entr. BR-290/RS (Porto Alegre), segmento km 14,44 - km 22,34, extenso 7,90 km, referente ao edital 197/2009-00. (2011) Superfaturamento decorrente de itens pagos em duplicidade. (2011) Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado. (2011) Superfaturamento decorrente de quantitativo inadequado. (2011) Superfaturamento decorrente de reajustamento irregular.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

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RS

(PAC) BR116/RS melhoria de capacidade incluindo duplicao

003.063/2012-7 WALTON ALENCAR RODRIGUES

IG-P

Edital 342/2010-00 - Execuo das Obras de Melhorias de Capacidade, incluindo Duplicao na Rodovia BR-116/RS, Trecho: Div. SC/RS (Rio Pelotas) Jaguaro (Front. Brasil/Uruguai) - subdivididos em 09 lotes. (2010) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. (2010) Projeto bsico/executivo sub ou superdimensionado. (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado.

O Acrdo 1.596/2011-P (15/6/2011) condicionou a revogao da medida cautelar determinada pelo relator, ministro Walton Alencar Rodrigues, em 2/2/2011, ao efetivo cumprimento das medidas saneadoras indicadas na deciso: a) alterar o custo de referncia da "indenizao de jazida"; b) alterar a composio do servio "escavao e carga de material de jazida", de forma que ela preveja apenas os custos com "escavadeira hidrulica", "ferramentas", "encarregado de turma", "servente" e "indenizao de jazida"; c) substituir as composies dos servios de "sub-base" e de "base" executados com "macadame seco" pelas composies de referncia do Departamento Autnomo de Estradas de Rodagem do Rio Grande do Sul (Daer/RS) para o servio de "macadame seco"; d) substituir as composies dos servios de "escavao carga e transporte de solos inadequados", previstas nos oramentos dos lotes de 4 a 9, pela composio "escavao carga e transporte de material de 1 categoria", constante do Sicro 2; e) substituir as composies de restaurao rodoviria dos servios concreto betuminoso usinado a quente", "base de brita graduada", "compactao de aterros a 95%", "compactao de aterros a 100%", "enleivamento", "hidrossemeadura, escavao carga e transporte de material de 1 categoria", e "escavao carga e transporte de material de 3 categoria", pelas respectivas composies de construo; f) realizar sondagens a percusso, de forma a avaliar o real volume de solo mole projetado para as obras dos lotes 1 a 3, e providenciar, os ajustes dos quantitativos previstos para o servio de "escavao, carga e transporte de solos moles". O referido Acrdo tambm determinou ao Dnit que, na hiptese de no serem atendidas as determinaes anteriores ou de os licitantes habilitados no aceitarem as modificaes de composies e preos, anule a Concorrncia Pblica 342/2010-00. Posteriormente, o Acrdo 2.736/2011-P (19/10/2011) em adio s medidas indicadas no Acrdo 1.596-2011-P, condicionou a homologao e adjudicao da Concorrncia 342/2010 e a assinatura dos contratos respectivos expressa anuncia da licitante classificada em primeiro lugar, em cada lote, aos seguintes termos: a) reteno das parcelas correspondentes diferena entre os preos avaliados pelo Tribunal e pela autarquia para os servios "concreto betuminoso usinado a quente", "base de brita graduada", "compactao de aterros a 95%", "compactao de aterros a 100%", "enleivamento", "hidrossemeadura, escavao carga e transporte de material de 1 categoria", e "escavao carga e transporte de material de 3 categoria", at a efetiva comprovao da reduo de produtividade alegada pela autarquia; b)renncia, em carter irretratvel, percepo das parcelas relativas diferena

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO V OBRAS INSERIDAS no ANEXO VI da LEI N 12.595/2012 (LOA/2012)

de preos de que trata o subitem anterior, na hiptese de o Tribunal no acolher as concluses do Dnit. Em 11/4/2012 foi entregue, pelo Dnit, relatrio contendo as supostas adequaes no Edital n 342/2010-00 - Duplicao da BR-116/RS, determinadas pelos Acrdos TCU 1.596/2011-P e 2.736/2011-P. Esse relatrio encontra-se em anlise pelo Tribunal. Cabe ressaltar que o Acrdo 966/2012-P (25/4/2012) considerou saneado o indcio de "Descumprimento de determinao exarada pelo TCU" (TC 001.715/2012-7). Para sanear as irregularidades que ensejam a recomendao de paralisao da obra, o rgo gestor deve adotar as seguintes medidas corretivas: a) descontar, nas prximas faturas, o dbito de R$ 6.992.352,01; e b) renegociar os preos contratados dos servios a executar, caso estejam superiores aos do Sistema de Custos Rodovirios (Sicro). (itens 9.2.1 e 9.2.2 do Acrdo 2277/2009-P, ratificado pelos Acrdos 1809/2010-P, 2007/2011-P e 2146/2012-P). At a presente data, o rgo gestor no apresentou documentao que comprove a adoo das medidas corretivas indicadas pelo TCU. O Acrdo 1705/2012-P (4/7/2012) confirmou a IG-P proposta pela unidade tcnica e que seu saneamento depende da adoo das seguintes medidas pelo rgo gestor: a) elaborar projeto bsico completo e suficiente para uma adequada compreenso do escopo do contrato, nos termos do art. 6, inciso IX, da Lei n 8.666/93; b) readequar a planilha oramentria levando-se em conta os quantitativos estimados com base no novo projeto bsico, nos termos do art. 7, 4, da Lei n 8.666/93, e as diretrizes para estimativa de custo constantes no art. 125 da Lei n 12.465/2011 (LDO/2012), de modo a eliminar os indcios de irregularidades tratados no presente processo; c) anular a Pr-Qualificao 001/2012 para ajustar os quantitativos a serem exigidos para fins de habilitao tcnica s reais necessidades da obra, conforme previsto no projeto a ser elaborado; d) refazer a respectiva licitao observando as condies expostas no achado 3.3 (Restrio competitividade) do Relatrio de Fiscalizao n 352/2012 (pea 45) e a viabilidade de se atender sugesto do Ministrio das Cidades de se proceder diviso do objeto da licitao realizando certames distintos para os objetos dos Contratos 0351.000-11 (OGU), referente s obras do crrego Bor, e 0347.540-60 (FGTS), referente s obras do crrego Canela. O gestor continua cumprindo as retenes determinadas pelo TCU, salvo determinao contrria emanada do Poder Judicirio, que ocorreu para os Contratos 36/07 e 37/07 (reclassificados pelo TCU como IG-P) e, mais recentemente, para o Contrato 38/07 (Ao Ordinria n. 2009.34.00.0362322/JFDF).

SP

Concluso das Obras do Complexo Virio Baquirivu Guarulhos/SP

011.101/2003-6 AUGUSTO NARDES

IG-P

Contrato 039/99 - Execuo das obras civis de implantao do Sistema Virio Marginal Baquirivu, inclusive obras de arte e servios complementares. (2003) Superfaturamento (2004) Superfaturamento Execuo Fsica (2003) Alteraes indevidas de projetos e especificaes (2004) Alteraes indevidas de projetos e especificaes Contrato de repasse 670796 - Implantao de reservatrios de amortecimento, microdrenagem e duplicao de galerias na bacia do crrego Bor, no municpio de So Jos do Rio Preto/SP. (2012) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. Edital 001/2012 - Pr-Qualificao para a contratao de empreitada de mo de obra com fornecimento de materiais para execuo de obras de macro e microdrenagem nas bacias dos crregos Canela e Bor. (2012) Projeto bsico deficiente ou desatualizado.

SP

(PAC) Drenagem bacias dos crregos Canela e BorS.J.Rio Preto/SP

008.503/2012-5 RAIMUNDO CARREIRO

IG-P

TO

(PAC) Ferrovia Norte-Sul - TO

010.531/2010-6 VALMIR CAMPELO / 010.493/2010-7 WALTON

IG-P

Contrato 035/07 - Obras de infra-estrutura e superestrutura ferroviria e obras de arte especiais da Ferrovia Norte - Sul,no trecho do TO - 080 Palmas (km 719,16) - Crrego Jaboti (km 818,30),Lote 12,com 99,14 km de extenso (Concorrncia 001/2007) (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO V OBRAS INSERIDAS no ANEXO VI da LEI N 12.595/2012 (LOA/2012)

ALENCAR RODRIGUES / 010.528/2010-5 WALTON ALENCAR RODRIGUES

mercado (servios insumos e encargos). Contrato 036/07 - Obras de infra-estrutura e superestrutura ferroviria e obras de arte especiais da Ferrovia Norte-Sul,no Crrego Jaboti (km 818,30) - Crrego Cabeceira Grande (km 927,76),lote 13,com 109,46 km de extenso (Concorrncia 001/2007) (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 037/07 - Obras de infra-estrutura e superestrutura ferroviria e obras de arte especiais da Ferrovia Norte-Sul,no Crrego Cabeceira Grande (km 927,76) - Crrego Chicote (km 1029,89),lote 14,com 102,13 km de extenso (Concorrncia 001/2007) (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 038/07 - Obras de infra-estrutura e superestrutura ferroviria e obras de arte especiais da Ferrovia Norte-Sul,Crrego Chicote (km 1029,89) - Rio CanaBrava (km 1095,71), Lote 15,com 65,82 km de extenso (Concorrncia 001/2007) (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos).

Por intermdio dos Acrdos 1922/2011-P e 1923/2011-P, o TCU determinou Valec que, tome as providncias para repactuao dos Contratos 36/07 e 37/07, de modo a sanear o sobrepreo de, respectivamente, R$ 42.096.469,29 e R$ 40.340.201,35, data base jan/2007. Nesse momento, o TCU est analisando as manifestaes apresentadas pela Andrade Gutierrez nos lotes 13 e 14 aps instruo da Serur que analisou recurso por ela impetrado. A seguir, o detalhamento das retenes (IG-R) organizadas por lote de obras: Lote 9 Contrato 022/06 - CNO - rescindido (medio final em novembro de 2009) Deciso judicial (16/5/2011) emanada nos autos do agravo de instrumento 0073331377.2010.4.01.0000, proferida nos autos da ao ordinria 3422466.2009.4.01.3400, o TRF da 1 Regio determinou a devouo da quantia bloqueada mediante a apresentao de seguro garantia Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: Tomada de Contas Especial - TC 011.226/2010-2 (Acrdo 462/2010-TCUPlenrio) Contrato 037/09 - SPA - remanescente de obras Limitao da reteno mensal em 3,9% Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: processo no TCU que investiga o sobrepreo no contrato inicial encontra-se sob o TC 010.478/2010-8 (Acrdo 462/2010-TCU-Plenrio) Lote 12 (Contrato 035/07 - SPA) - IG-R Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em junho de 2010 por fora de deciso de 1 grau (2009.34.00.038682-5 - 6 Vara da Justia Federal do DF), entretanto a Valec voltou a reter (10%) os pagamentos construtora em agosto de 2010 j que a deciso de primeiro grau foi reformada nos autos do agravo de instrumento n. 377105920094013400 (Desembargador Federal Fagundes de Deus) Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 12.307.601,48 (dezembro de 2011) TCU: processo no TCU que investiga o sobrepreo no contrato inicial encontra-se sob o TC 010.531/2010-6 (Acrdo 462/2010-TCU-Plenrio) Lote 13 (Contrato 036/07 - Andrade) - IG-P Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em setembro de 2009 por fora de deciso de 1 grau (2009.34.00.029511-2 - 17 Vara da Justia Federal do DF) Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: Acrdo 1922/2011-TCU-Plenrio (TC 010.493/2010-7) determinou Valec tomar providncias para repactuao do contrato no sentido de saner o sobrepreo de R$ 42.096.469,29 (base janeiro de 2009) Lote 14 (Contrato 037/07 - Andrade) - IG-P

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO V OBRAS INSERIDAS no ANEXO VI da LEI N 12.595/2012 (LOA/2012)

Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em setembro de 2009 por fora de deciso de 1 grau (2009.34.00.029511-2 - 17 Vara da Justia Federal do DF) Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: Acrdo 1923/2011-TCU-Plenrio (TC 010.528/2010-5) determinou Valec tomar providncias para repactuao do contrato no sentido de saner o sobrepreo de R$ 40.340.201,35 (base janeiro de 2009) Lote 15 (Contrato 038/07 - TIISA) Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em agosto de 2009 por fora de deciso de 1 grau (2009.34.00.036232-2 - 14 Vara da Justia Federal do Distrito Federal) Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: Tomada de Contas Especial - TC 036.732/2011-7 (Acrdo 3061/2010-TCUPlenrio). O Acrdo 1.475/2012-TCU-Plenrio, de 13/6/2012, comunicou que subsistem os indcios de irregularidade grave com recomendao de paralisao (IG-P), relativos aos Contratos 117/2004 e 45/2005, e que o saneamento de tais indcios depende das seguintes medidas pelo rgo gestor: - promover o desconto nas prximas faturas de valores atinentes ao superfaturamento detectado nos preos referentes aos servios executados at a 14 medio; - promover a repactuao do contrato, de forma a limitar os preos dos servios pendentes de execuo aos de referncia apurados pela Secob; - retirar do BDI o item 'administrao local', no percentual de 8,23% sobre os custos dos servios inicialmente contratados, transportando-o para a planilha de custos diretos, com o devido detalhamento de seus componentes, aps o cumprimento da medida anterior, recalcular o novo BDI a ser aplicado sobre os custos unitrios diretos dos servios necessrios concluso da obra, de modo que os preos referenciais respeitem os limites indicados no subitem 9.1.2.1 do Acrdo 3.239/2011-TCU-Plenrio; - adequar os ndices de reajuste de preos utilizados no contrato para servios referentes a concreto estrutural e para o servio "Concreto compactado a rolo CCR", conforme percentual de referncia adotado pela Secob-1, consubstanciado em ndice de obras hidreltricas (IOH), coluna de Concreto Armado, corrigido, no caso do item de CCR, pela atualizao do cimento. As medidas saneadoras acima indicadas so objeto de determinaes deste Tribunal constantes dos subitens 9.1.1 e 9.1.2 do Acrdo 3.239/2011-TCUPlenrio, que se encontram suspensos em face de pedido de reexame interposto pela empresa Egesa Engenharia S.A. O TCU, por meio do Acrdo 1051/2012-P (3/5/2012), decidiu que subsistem os indcios de irregularidades graves do tipo IG-P, constatados em auditoria realizada em 2011, os quais se enquadram no disposto no inciso IV do 1 do art. 91 da Lei n. 12.465/2011 (LDO/2012), apontados no Contrato n. TT-385/2011

TO

Construo da Barragem do Rio Arraias em Arraias/TO

008.875/2009-5 AUGUSTO SHERMAN

IG-P

Contrato 045/2005 - Elaborao do Projeto Executivo, dos Projetos Bsicos Ambientais (PBAs) e Gerenciamento, Assessoria Tcnica, Superviso e Fiscalizao das obras da Barragem do Rio Arraias/ TO - Eixo 16 (2009) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 117/2004 - Construo da Barragem do Rio Arraias - Eixo 16, com fornecimento e montagem dos equipamentos hidromecnicos e eltricos, de acordo com o Programa de Perenizao das guas do rio Tocantins (Propertins), em Arraias - TO. (2009) Sobrepreo decorrente de BDI excessivo. (2009) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. (2009) Superfaturamento decorrente de reajustamento irregular. Convnio 610857 - Convnio 113/2007 - Construo da Barragem do Rio Arraias - Eixo 16, contemplando a elaborao do projeto executivo, projetos bsicos ambientais, superviso, gerenciamento, fiscalizao, assessoria tcnica, bem como a execuo das obras de engenharia da Barragem do Rio Arraias em Tocantins. (2009) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado.

TO

Construo de Ponte sobre o Rio Araguaia na Rodovia BR-

014.599/2011-2 MARCOS BEMQUERER

IG-P

Contrato TT-385/2011-99-00 - Sub-rogao do Contrato 243/2010, celebrado entre a Secretaria de Infraestrutura do Estado do Tocantins e o Consrcio EGESA - CMT/ARAGUAIA (Lder Egesa Engenharia S/A.) Objeto do Contrato 243/2010: Execuo de servios necessrios a construo da ponte sobre o Rio

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).

RELATRIO DE ATIVIDADES 3 TRIMESTRE DE 2012 ANEXO V OBRAS INSERIDAS no ANEXO VI da LEI N 12.595/2012 (LOA/2012)

153/TO, ligando as cidades de Xambio/TO a So Geraldo do Araguaia/PA

Araguaia, Rodovia Federal BR-153/TO/PA. (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. (2011) Quantitativos inadequados na planilha oramentria. (2011) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado.

com potencial dano ao errio de, pelo menos, R$ 77 milhes (ref. nov/09), e que seu saneamento depende da anulao do referido contrato pelo Dnit.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no art. 91, IV, "a" e "b", da Lei 12.465/2011 - LDO/2012).