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NOTAS SOBRE O CONCEITO DE PROCESSO

JOS DE CASTRO MEIRA* Juiz Federal da Seo Judiciria do Estado de Sergipe

Sumrio: 1. Introduo. 2. Noo de processo. 3. Conceito. 4. Mtodo. 5. Divises. 6. A existncia do processo no direito privado. 7. Conceito de processo jurdico. 8. A distino processoprocedimento (Calmon de Passos e Miguel Fenech). 9. Concluso. 1. No curso deste trabalho pretendemos estabelecer as

linhas gerais sobre o conceito de processo, matria que poucas vezes tem sido versada nos compndios especficos. Quase sempre os doutrinadores tm entendido que o termo processo restrito ao setor jurisdicional, devendo-se empregar o vocbulo procedimento em relao aos demais. O tema pertence Teoria Geral do Direito, disciplina de acentuado carter filosfico, que objetiva fornecer os fundamentos da Dogmtica Jurdica. As dificuldades registradas no particular indicam a insuficincia de uma teoria geral e a necessidade de constante aprofundamento. 2. Na tentativa de fixao do conceito assinalemos, de

incio, que o vocbulo vem sendo empregado para definir fenmenos dos mais diversos. Assim, temos referncias a processos biolgicos, qumicos, psquicos, econmicos, religiosos, sociais e histricos, entre outros. A propsito, observa KLEINFELLER (Lehrbuch, p. 2): 'Processo na acepo comum da palavra qualquer acontecimento (Vorgang); fala-

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Ministro do Superior Tribunal de Justia, a partir de 04/06/2003.

Notas sobre o conceito de Processo

se em processo de formao (Werdeprozess) na natureza, em processo de cura (Heilungsprozess), processo qumico (Chemischenprozess), etc. Em sentido jurdico, processo fenmeno de imposio e realizao de direitos em juzo: procedimento judicirio, andamento jurdico (Gerichtsverfahren, Rechtsgang). A expresso procedimento processual (Prozessverfahren) , pois, uma tautologia e deve ser evitada. So acepes aproximadas: processo = caso, por exemplo: o processo da cidade Kiel contra o fisco; processo = resultado da aplicao do direito processual, por exemplo: temos um processo lento; processo = direito processual1. Mesmo na acepo comum, cremos que no possvel reduzir a noo de processo a qualquer acontecimento. Se nos cingirmos aos exemplos lembrados por KLEINFELLER, faltaria um quid para especificar a noo, suficiente para distingui-la dos demais acontecimentos. Da parecer acertado caracterizar esse vocbulo como um fenmeno em desenvolvimento. 3. Para o estabelecimento do conceito, alguns autores

sublinham ainda tratar-se de um conjunto de atos coordenados ou preordenados na obteno de um fim, realando desde logo o carter instrumental das normas processuais lato sensu. O processualista uruguaio BARRIOS DE ANGELIS, por exemplo, assinala que todos processos implicam coordenaes de causas que determinam um efeito comum. Ciente, porm, de que a maioria dos processos ocorre no mbito da cultura, prope a substituio de causa por ato, reconhecendo, mais, que a noo de efeito, nos processos jurdicos, pode ser substituda por finalidade (efeito proposto ou perseguido conscientemente)2. Para ALBERTO XAVIER, a noo de finalidade pertence ao conceito genrico de processo: 'Em geral, processo (de procedere) significa uma sucesso de atos, fatos ou operaes que se agrupam

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Apud Hlio Tornaghi, Instituies de Processo Penal, I/197, Forense. Teoria del Proceso, Ediciones Depalma, Buenos Aires, 1979, p. 16 e 17. 2

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segundo uma certa ordem para atingir um fim'3. Parece-nos, porm, que tal entendimento leva a restringir-se o conceito, excluindo os processos naturais. No mbito jurdico, observamos que os doutrinadores, em geral, pouco tm-se ocupado com o problema de uma ampla conceituao do processo, preferindo examin-lo a partir de pressupostos especficos dos respectivos departamentos. Assim que CARNELUTTI denuncia que a expresso processo judicial envolve em si mesma uma tautologia, enquanto CHIOVENDA define-a como o conjunto de atos coordenados para a finalidade de realizao da vontade concreta da lei por parte dos rgos da jurisdio ordinria4. Entre ns, FREDERICO MARQUES vem ensinando que o termo processo exclusivo da atividade jurisdicional, da por que seriam incorretas as expresses processo legislativo e processo administrativo que deveriam ser substitudas por procedimento legislativo e procedimento administrativo5. 4. Na busca de uma conceituao ampla, parece-nos que o

mtodo mais acertado ser tomar-se como ponto de partida a distino direito processual direito material, em lugar do confronto processo procedimento, preferido por muitos. Como sabido, ao lado do aspecto esttico-material, que constitui o direito substantivo ou material, o ordenamento jurdico comporta ainda outra face, de carter dinmico-formal, que representa o direito
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processual,

eis

que

direito

regula

sua

prpria

criao,

Do Procedimento Administrativo, Jos Bushatsky Editor, So Paulo, 1976, p.8. Carnelutti, Sistema di Diritto Processuale Civile, 1936, I/44; Chiovenda, Instituciones de Derecho Procesal Civil (trad. esp.), 1936, p. 38, apud Alberto Xavier, ob. cit. p. 9. Carnelutti reconhecia um conceito genrico, restringindo-o em face do pensamento dominante no seu meio. dele esta passagem: 'Processus es una voz latina que significa actus procedendi (el acto de proceder); pero entre sus usos, tambin traslaticios no se enumera en modo alguno en los lxicos una referencia al actus procedendi in iudicio (FORCELLINI, Lexicon totius latinitatis, III, voz Processus). Para significar lo que hoy indicamos con la palabra proceso, se decia iudicium' (Cuestiones sobre el Proceso Penal, trad. de S. Sentis Melendo, Ed. Jurdicas Europa-Amrica, Buenos Aires, p. 53). 5 J. Frederico Marques, Instituies de Processo Civil, II/64, Forense, So Paulo, idem. Manual de Direito Processual Civil, I/9, Forense, So Paulo. 3

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estabelecendo normas que presidem a produo de outras normas, sejam gerais ou individualizadas6. 5. No processo podem ser examinadas quatro divises: o

processo legislativo, o processo administrativo, o processo judicirio e, um ramo pouco referido, o processo privado, que tem por objeto o estabelecimento da forma de produo dos atos jurdicos privados, criadores de normas individualizadas, tais como as convenes coletivas de trabalho, os acordos coletivos da mesma natureza, os atos societrios e os contratos civis, comerciais ou trabalhistas7. 6. Observa NELSON DE SOUZA SAMPAIO:
Essa espcie de processo geralmente passa despercebida e no goza da autonomia, pelo fato de que as suas normas costumam vir inseridas em Cdigos predominantemente de direito substantivo, como Cdigos Civis, Comerciais ou do Trabalho. inegvel, entretanto, que, no bojo de tais diplomas no faltam normas de carter processual sobre as transaes jurdicas privadas8.

A escreve:

ocorrncia

desse

processo

tambm

assinalada

por

processualistas de reconhecida autoridade, como FENECH, que assim

Existen procesos extrajurdicos e incluso jurdico privados no sujetos a reglas de procedimiento, pero los procesos jurisdiccionales tienen por caractersticas la sujecin a normas procedimentales cuya infraccin, sobre todo cuando supone la indefensin de una de las partes, causa la nulidad del acto o, cuando menos, la irregularidad sancionada administrativamente9.

Tal perspectativa permite concluir-se, com apoio em SAUER, que o direito processual no um direito tcnico, regulado por consideraes de oportunidade, mero meio, que se quer simples, rpido e econmico, de aplicar um direito que lhe previamente dado, mas uma
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Nelson de Souza Sampaio, O Processo Legislativo, Saraiva, So Paulo, 1968, p. 2. Nelson de Souza Sampaio, ob. cit., p. 3. Idem, ibidem. - Miguel Fenech, El Proceso Penal, 3 ed., AGESA, Madrid, 1978, p. 14. 4

Notas sobre o conceito de Processo

forma especial do existir do direito, um particular modo de ser do direito, como ensina JORGE DE FIGUEIREDO DIAS10. 7. Cabe, pois, intentar uma definio genrica do processo

jurdico. Os doutrinadores que se esforaram para superar um conceito restrito tm chegado a um resultado aproximado. Na perspectiva do processo penal, FENECH apresenta um conceito que pode abarcar os demais processos:
Entendemos por proceso una serie o sucesin de actos tendentes a un fin superior al de cada uno de ellos considerados en si mismo; es preciso un hecho con dimensin temporal, pero que supera su propio ser existencial por el fin superior que los sujetos que realizan los actos aislados pretenden conseguir individualmente. Este fin objetivo es el de la propia atividad jurisdiccional, es decir, la posibilidad de que las potestades del rgano jurisdiccional penal alcancen su pleno ejercicio y consigan su resultado normal11.

fora de dvida que, de modo anlogo, as atividades legislativas, administrativas, ou mesmo privadas, colimam um fim objetivo quando se utilizam dos respectivos processos. O processualista uruguaio BARRIOS DE ANGELIS parte das notas comuns a um conceito genrico uma estrutura e uma finalidade prprias considerando que os elementos se estruturam na interdependncia, na sucesso e na coordenao em funo de um fim, e prope a seguinte definio: 'Sucesin de actos interdependientes coordinados para la obtencin de un fin comn'12.

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- Direito Processual Penal, I/50, Coimbra Ed. Ltda., 1974. - Ob.cit., p. 14. 12 Ob. cit., p. 16. Em relao ao processo jurisdicional, o autor complementa o conceito dando-lhe a seguinte formulao: 'Proceso es la sucesin de actos interdependientes coordinados a la obtencin de la satisfaccin jurdica mediante el ejercicio de la jurisdiccin' (idem, p. 17). 5

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Tomando como ponto de partida o processo jurisdicional, SANDULLI pretende superar o conceito tradicional e restrito de processo, admitindo que haveria procedimento ou processo em sentido amplo sempre que a produo de um efeito jurdico dependesse de uma sucesso coordenada de atos humanos tendentes quele fim13. Conclui, ento, que estariam abrigados no conceito as sucesses coordenadas de atos que visam a emisso de um ato legislativo ou administrativo; a prpria formao dos contratos; os atos plurilaterais e atos complexos; os casos em que a realizao do ato depende de autorizao ou aprovao; as hipteses de administrao pblica de direitos privados, em que a regularidade ou perfeio de um ato supe a interveno da autoridade; ainda seriam abarcadas as figuras de sucesso de fatos ilcitos, como os crimes continuados14. A tese d uma extenso exagerada ao conceito de processo, cuja essncia estaria no fenmeno que o autor designa por 'fattispecie' de formao sucessiva15. Reconhea-se, contudo, que os exemplos citados esto rigorosamente abrangidos pelo conceito proposto, j que em todas as hipteses h um efeito que resulta de uma sucesso coordenada de atos humanos. Segundo conhecido cnon da lgica formal, para diminuir a extenso, faz-se necessrio aumentar a compreenso. Sob o pressuposto de que o processo est intimamente ligado ao problema da vontade e de sua formao, ALBERTO XAVIER procura aperfeioar o conceito de SANDULLI, fazendo nele incluir um novo elemento a vontade funcional que est presente quando a formao da vontade objeto de uma disciplina processual, nas hipteses em que se cuida de adequar a vontade psicolgica individual a fins legalmente determinados. Assinala XAVIER que, embora o processo seja o modo normal de atuar das pessoas
Aldo M. Sandulli, II Procedimiento Administrativo, 1959 (Ristampa), Milo, Ed. Giuffr, p. 1 a 16, apud Alberto Xavier, ob. cit., p. 16. 14 Alberto Xavier, ob.cit., p. 18 e 19. 15 Idem, ibidem. 6
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Notas sobre o conceito de Processo

jurdicas, nem toda vontade funcional uma vontade coletiva, invocando o esclio de MARCELO CAETANO, para aduzir em seguida:
Assim, inteiramente admissvel a existncia de uma disciplina processual que tenha por objetivo obter uma correspondncia entre a vontade de uma ou mais pessoas singulares a certos fins, como o caso do processo arbitral e do processo disciplinar no direito do trabalho16.

Para o conceituado jurista luso, o remdio para a frmula exageradamente extensiva apresentada por SANDULLI est na distino entre atividade - conceito j desenvolvido pelos comercialistas italianos na teoria da empresa e do estabelecimento mercantil e o processo. Dessarte, extremam do conceito de processo as hipteses supracitadas em que ocorreria a formao de uma vontade funcional, tais como: a formao sucessiva dos contratos, a srie representada pelo ato de aprovao e pelo ato aprovado, a sucesso de atos dos particulares e das autoridades nas hipteses de administrao pblica de direitos privados. A todas elas, melhor se ajustaria o conceito de atividade sucesso de atos interligados com vista realizao de um fim. Reserva ao processo, como fattispecie de formao sucessiva, um componente que aumentaria a compreenso do conceito e, ao mesmo tempo, reduziria a sua extenso: a formao ou execuo de uma vontade funcional. Em razo dessas consideraes, conclui que a melhor definio para processo seria a sucesso ordenada de formalidades tendentes formao ou execuo de uma vontade funcional17. Talvez a conceituao ainda seja insuficiente sobretudo pela falta de um maior desenvolvimento para um elemento nuclear, como o caso de vontade funcional. Parece-nos, todavia, representar um grande passo para o estabelecimento de uma noo to fundamental, mas que, na maioria dos compndios, examinada de modo superficial, quando no simplesmente omitida por inteiro. De qualquer sorte, o mtodo utilizado,
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- Idem, ob. cit., p. 19. - Alberto Xavier, ob. cit., p. 20 e 21. 7

Notas sobre o conceito de Processo

tomando como ponto de partida o processo jurisdicional, revelou-se o mais adequado consecuo do objetivo proposto. A formulao de um conceito genrico de processo jurdico traz conseqncias na caracterizao do processo jurisdicional. Numa viso um tanto distorcida, explicvel pela humana tendncia de supervalorizao da prpria especialidade, alguns processualistas tm reivindicado esse vocbulo como exclusividade do processo jurisdicional. Como j vimos, KLEINFELLER, CARNELUTTI, CHIOVENDA e FREDERICO MARQUES, para citar apenas alguns dos mais festejados, adotam esse ponto de vista. Da no caberia falar-se em processo administrativo ou processo legislativo seno por antonomsia18. Esses autores esteiam-se, via de regra, na distino processoprocedimento. Se analisarmos a fundo suas concepes e de outros abalizados processualistas, concluiremos que nada autoriza a assero de que deveria falar-se em procedimento administrativo em lugar de processo administrativo, por exemplo. Nesse campo, muitas vezes, tem prevalecido o argumento de autoridade, ao ponto de um autor como ALBERTO XAVIER no ter hesitado em intitular DO PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO o prprio trabalho em que enfocou to precisamente o conceito amplo de processo, possivelmente to-s para homenagear a doutrina tradicional. 8. procedimento Se bem examinarmos pelos mais a distino processo

apresentada

autorizados

processualistas,

concluiremos que no se restringe ao mbito do processo jurisdicional, mas, ao contrrio, poder ser tambm utilizada nos demais processos. Para exemplificar, vejamos como dois conceituados

especialistas em direito processual estabelecem tal distino. Escreve CALMON DE PASSOS, quanto ao processo civil:

Conforme Jos Frederico Marques, Manual de Direito Processual Civil, I/9, Forense, So Paulo, 1974. 8

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Processo o conjunto de todos os atos necessrios para a obteno de uma providncia jurisdicional, podendo ele conter um ou mais procedimentos ou, inclusive, apenas um procedimento incompleto. Donde CARNELUTTI haver dito que, para distinguir-se melhor entre processo e procedimento, deve-se atentar para o sistema decimal: o procedimento a dezena; o processo o nmero concreto, que pode no chegar dezena, ou pode compreender mais de uma19.

Em seguida observa:
A noo de processo eminentemente teleolgica, finalstica, voltada para o resultado a obter-se. A noo de procedimento, ao invs, eminentemente formal. O procedimento o processo visto em sua exterioridade, na sua dinmica ou, para usar distino, j percebida pelo grande mestre que foi JOO MENDES, o processo o movimento em sua forma intrnseca, enquanto o procedimento esse mesmo movimento em sua forma extrnseca20.

De modo similar, pronuncia-se FENECH sobre o processo penal:


Entendemos por procedimiento penal el sistema o conjunto de normas que regulan la procesin de los actos en el proceso penal, de modo que la dinmica procesal, o sea, el avance hacia un resultado querido por la norma, debe realizarse con arreglo a los preceptos procedimentales correspondientes. El procedimiento constituye, por tanto, una norma de actuacin21.

Observa, ainda:
La palabra procedimientos significa el mtodo de ejecutar algunas cosas, norma que regula un acto que se desarrolla en el tiempo, regla por la cual se proceden modificaciones en una realidad para obtener un determinado resultado. Proceso y procedimiento son conceptos distintos, aunque relacionados. El proceso consiste en una sucesin de actos, mientras que el procedimiento es el mtodo o canon para la

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J. J. Calmon de Passos, Comentrios ao C.P.C., Forense, III/7. Ob. e loc. cits. - Ob.cit., p. 216 e 217. 9

Notas sobre o conceito de Processo

realizacin de esta secuencia de actos. En una palabra, el procedimiento es la medida del proceso22.

9.

Tais ensinamentos, repetidos na doutrina de um modo

mais ou menos uniforme, poderiam ser adaptados, sem dificuldades, aos demais processos jurdicos. A final, todos eles comportam um enfoque teleolgico ou formal, como tambm implicam uma sucesso de atos, cuja execuo est subordinada observncia de determinadas regras, mais ou menos rgidas, de acordo com a natureza de cada um. Conclui-se, dessarte, que o conceito de processo deve ser estudado na teoria geral do direito, nada justificando limit-lo ao processo judicial ou jurisdicional, embora seja essa a especialidade na qual mais se desenvolveram estudos quanto sua natureza.

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- Idem, ibidem. 10