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GUA DE ORIENTACIN N 1

Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica

GUA DE ORIENTACIN N1
Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Elaboracin de Contenidos: Alejandro Bernaola Cabrera, Consultor MEF-PRODES Adecuacin Educativa: Zoila Acua Castellanos, Consultora MEF-PRODES Revisin de Contenidos: Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico-DGPM, MEF Sandra Doig Diaz, PRODES Cuidado de Edicin: Ana Romero Cano, PRODES Diagramacin, Ilustraciones y Cartula: Innova Arte & Comunicacin Visual S.C.R.L. Imprenta: GMC digital s.a.c.

2004 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS - PROGRAMA PRO DESCENTRALIZACIN


La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida total o parcialmente, siempre y cuando se mencione la fuente de orgen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Programacin Multianual del Sectror Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas y a PRODES.

Hecho el Depsito Legal N 1501222005-1139, en la Biblioteca Nacional del Per Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de USAID-PER, bajo los trminos del contrato N527-C-00-03-00049-00. Las opiniones expresadas por los autores no reflejan necesariamente el punto de vista de la agencia.

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PRESENTACIN MDULO I: Sistema Nacional de Inversin Pblica 1. Por qu se crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP? 2. Cul es la finalidad del SNIP? 3. Principios, procesos y metodologas del SNIP 07 11 11 12 14

MDULO II: mbito, Responsables y Funciones 1. mbito de aplicacin 1.1 Quines estn sujetos al SNIP? 1.2 Todos los Gobiernos Locales estn sujetos al SNIP? 2. Responsables y Funciones 2.1 Quines conforman el SNIP? 2.2 Cul es el esquema de interaccin entre estos organismos? MDULO III: El Ciclo de Proyecto 1. Qu es un Proyecto de Inversin Pblica - PIP? 2. Cul es el Ciclo de Proyecto? 3. Con qu tipo de recursos se financia cada etapa del Ciclo de Proyecto ?

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MDULO IV: Procesos y Procedimientos Generales de Pre-inversin 33 1. Fase de Pre-inversin 1.1 Cules son los estudios que conforman la Fase de Pre-inversin 1.2 Por qu son importantes los estudios de Pre-inversin? 1.3 Se requiere la elaboracin de los tres estudios para todos los Proyectos? 2. Pasos a seguir en la Fase de Pre-inversin 2.1 2.2 2.3 2.4 Paso 1: Elaboracin de estudios de Pre-inversin Paso 2: Registro del PIP en el Banco de Proyectos Paso 3: Evaluacin Paso 4: Declaracin de Viabilidad 33 33 34 35 35 35 35 36 38

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MDULO V: Procesos y Procedimientos de Pre-inversin con Delegacin de facultades 43 1. Delegacin de facultades 43 43 43 45 47 49 49 49 49 50 50

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1.1 Slo la DGPM puede declarar la viabilidad de los PIP? 1.2 Cules son los requisitos para el uso de las delegaciones ? 1.3 Cmo puedo determinar hasta qu nivel de estudio debe llegar un PIP ? 1.4 Cul es el proceso de evaluacin de un PIP con Delegacin de facultades? MDULO VI: Procesos y Procedimientos de Inversin 1. 1.1 1.2 1.3 1.4 Fase de Inversin A qu se denomina Fase de Inversin? Qu etapas comprende la Fase de Inversin? Qu sucede si existen modificaciones en los PIP? Qu entidades supervisan la ejecucin del PIP?

MDULO VII: Procesos y Procedimientos de Post-inversin 1. Fase de Post-inversin

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1.1 Todos los Proyectos requieren una Evaluacin Ex-post ?

MDULO VIII: Procedimientos Especiales 1. 2. 3. 4. 5. Proyectos Menores Programas de Inversin Proyectos financiados con una Operacin Oficial de Crdito Proyectos financiados con Cooperacin Tcnica No Reembolsable Procedimiento aplicable a los PIP en situaciones de emergencia

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IX: INFORMACIN COMPLEMENTARIA 1: Marco legal del SNIP 2: Clasificador funcional de Sectores 3: Inscripcin en el Banco de Proyectos Formato SNIP - 01 4: Modelo de Convenio Anexo SNIP - 12 5: Contenidos mnimos del Perfil Anexo SNIP - 05 Anexo SNIP - 06 Anexo SNIP - 07 6: Parmetros de Formulacin Anexo SNIP - 13 7: Parmetros de Evaluacin Anexo SNIP - 09 8: Registro en el Banco de Proyectos Formato SNIP - 02 9: Perfil Simplificado-PIP Menor Formato SNIP - 10 10: Ficha Tcnica 69 71 80 81 81 83 83 89 89 93 97

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Presentacin
El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de

Programacin Multianual del Sector Pblico y gracias a la cooperacin del Programa Pro Descentralizacin -PRODES, presenta al Sector Pblico y a la comunidad en Inversin Pblica. general, la presente Gua de Orientacin sobre Normas del Sistema Nacional de

El objetivo de la presente Gua de Orientacin es brindar informacin, de manera fcil

y sencilla, respecto de las definiciones, responsabilidades, procesos y procedimientos regulados en la ley, reglamento y directivas del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Dada la importancia de este conjunto de normas y su reciente modificacin,

impulsada por el proceso de descentralizacin de nuestro pas, consideramos de una utilidad extrema el contar con una gua que nos conduzca de una manera simple al entendimiento de la frondosa normatividad sobre inversin pblica.

Presentacin
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Por lo expuesto, el objeto de este documento es contribuir y facilitar el trabajo de quienes comparten la responsabilidad de la gestin pblica desde puestos polticos, del Estado peruano. Lima, enero de 2005

administrativos y tcnicos o prestan servicios particulares a las entidades y empresas

MILTON VON HESSE


Director General Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

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S ISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

Listo, tenemos la idea del proyecto! Ahora, elaboramos el expediente tcnico y dentro de poco se puede ejecutar la obra.

Qu? Otra vez vamos a arriesgar los recursos de la inversin pblica destinados a la comunidad, sabiendo que stos son limitados?

LEY 27293

No hay que arriesgarnos! Menos ahora que contamos con el SNIP que establece la aplicacin de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas que nos ayudan a utilizar mejor los recursos pblicos

Mdulo

I.SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA


1. Por qu se crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP?
Durante muchos aos fue comn que las Entidades Pblicas pasen directamente de la idea de un Proyecto a la elaboracin del Expediente Tcnico y de ah a la ejecucin de la obra, obteniendo como resultado (en muchos casos) proyectos que no resolvan problemas y que no contaban con recursos para su Operacin y Mantenimiento. De esa manera se usaban ineficientemente los escasos recursos pblicos destinados a inversin. Observa el siguiente grfico :

ANTES DEL SNIP:


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IDEA DE PROYECTO EXPEDIENTE TCNICO EJECUCIN

Proyectos No Rentables Duplicidad de Inversin

Proyectos No Sostenibles Proyectos Riesgosos

Proyectos Sobredimensionados

USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PBLICOS

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Los siguientes ejemplos nos muestran el uso ineficiente de los recursos pblicos:

Cuando se construye un aula sin contar con un presupuesto para pagar profesores, se tendr como resultado un PROYECTO NO SOSTENIBLE.

Si se construye una infraestructura de riego demasiado grande para el caudal del ro, se obtendr un PROYECTO SOBREDIMENSIONADO.

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Ante esta situacin, y sabiendo que los recursos disponibles para la inversin En adelante, para hablar pblica son limitados, se cre el SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN del Sistema Nacional de PBLICA por LEY 27293 , que establece que las entidades pblicas Inversin Pblica, lo encargadas de ejecutar proyectos de inversin pblica, deben aplicar una haremos usando: SNIP serie de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas que permitan optimizar el uso de los recursos pblicos. El SNIP es uno de los sistemas administrativos del Estado, que como el de Presupuesto, Tesorera, Contadura, Control, Contrataciones y Adquisiciones, etc., es de observancia y cumplimiento obligatorio para todos los niveles de gobierno.

2. Cul es la finalidad del SNIP?


El SNIP busca optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin, con el fin de que su uso tenga un mayor impacto en el desarrollo econmico y social del pas.

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Optimizar el uso de los recursos pblicos significa que con una misma cantidad de dinero para inversin podamos conseguir los mejores resultados posibles.

La principal herramienta que usa el SNIP es el anlisis de pre-inversin, el cual permite una evaluacin tcnica, econmica, financiera y de sostenibilidad de los proyectos previa a su ejecucin.

CON EL SNIP:
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IDEA DE PROYECTO PRE-INVERSIN ESTUDIOS DE EXPEDIENTE TCNICO

(DECLARACIN DE VIABILIDAD)

EJECUCIN

Proyectos Rentables Proyectos Bien Dimensionados

Proyectos Sostenibles Proyectos Coordinados

Proyectos Enmarcados en Planes de Desarrollo

USO EFICIENTE DE LOS RECURSOS PBLICOS

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3. Principios, procesos y metodologas del SNIP


El SNIP contiene principios, procesos, metodologas y normas tcnicas homogneas tales como:

ECONOMA

Ahorro de recursos Programacin en un entorno de recursos escasos y necesidades crecientes Capacidad de lograr el efecto deseado al menor costo

PRINCIPIOS

PRIORIZACIN

EFICIENCIA

Pre-inversin

PROCESOS

CICLO DE PROYECTO

Inversin

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Post-inversin

Contenidos Mnimos Parmetros


(Precios Sociales)

PRE-INVERSIN

Gua General Guas Sectoriales Normas Tcnicas Sectoriales

METODOLOGAS Y NORMAS TCNICAS

INVERSIN

Sistema de Seguimiento y Monitoreo


(en elaboracin)

POST-INVERSIN

Evaluaciones Ex- post


(en elaboracin)

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IDEAS FUERZA
El SNIP tiene como objetivo el uso eficiente de los recursos pblicos destinados a la inversin. El anlisis de Pre-inversin constituye la herramienta que permite la evaluacin para optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin.

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II. MBITO, RESPONSABLES Y FUNCIONES


1. mbito de aplicacin
1.1. Quines estn sujetos al SNIP?

II

Todas las entidades y empresas del Sector Pblico No Financiero que ejecuten Proyectos de Inversin con Recursos Pblicos. Es decir comprende a: Los Ministerios y sus rganos desconcentrados. Los Organismos Pblicos Descentralizados. Los Organismos Constitucionalmente Autnomos. Los Gobiernos Regionales, sus empresas y las entidades adscritas a stos. Los Gobiernos Locales, sus empresas y las entidades adscritas (no todos estn sujetos, ver pgina 19). Las Empresas del Estado, de derecho pblico o privado y las empresas mixtas en las cuales el control de las decisiones de los rganos de gestin est en manos del Estado. Los rganos reguladores y supervisores, y en general los organismos y dependencias del Estado que ejecuten Proyectos de Inversin Pblica. Las Universidades Nacionales. Y cualquier otra entidad del Sector Pblico no financiero sin importar su denominacin y oportunidad de creacin. Adicionalmente, incluye los proyectos del sector privado cuando, despus de la ejecucin, los gastos permanentes de operacin y mantenimiento deban ser asumidos por una entidad del Sector Pblico con cargo a su presupuesto institucional. Un ejemplo de este ltimo caso, puede ser aquel en que una ONG construye una posta mdica y luego entrega su administracin al Ministerio de Salud.

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Cmo se agrupan las entidades y empresas del Gobierno Nacional en el SNIP? Se encuentran agrupadas por Sectores en el Clasificador Institucional del SNIP. Esta clasificacin institucional por Sectores es vlida para los fines de la Ley del SNIP.
La responsabilidad funcional de los sectores incluye la elaboracin de los lineamientos de poltica de la funcin a su cargo. Dentro de estos lineamientos debern enmarcarse todos los Proyectos de Inversin Pblica que formulen las distintas entidades del sector pblico de todos los niveles de gobierno.

Cada uno de estos Sectores se encuentra bajo la responsabilidad de un Ministerio (SALUD, AGRICULTURA), un Organismo Constitucionalmente Autnomo (PODER JUDICIAL) o un rgano representativo de un conjunto de stos (UNIVERSIDADES, SISTEMA ELECTORAL). Adems, cada Sector tiene responsabilidad FUNCIONAL. El trmino "funcional" est referido a saber qu Sector est encargado de tal o cual funcin del Estado y as determinar cul es el encargado de evaluar los proyectos que estn relacionados con dicha funcin.

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Por ejemplo , si el Ministerio del Interior quisiera poner un hospital, el Sector que debe evaluar el proyecto es SALUD. Por otro lado, si un Gobierno Regional tambin quisiera poner un hospital, una vez ms ser el Sector SALUD el responsable de evaluar el Proyecto.

Cmo se han incorporado los GOBIERNOS REGIONALES Y GOBIERNOS LOCALES al SNIP? Los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales han sido incorporados al SNIP con similares funciones y responsabilidad que un Sector.Con la salvedad que a diferencia de los sectores del Gobierno Nacional que tienen una responsabilidad funcional, los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales responden a una responsabilidad TERRITORIAL, en funcin de sus competencias (segn Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y Ley Orgnica de Municipalidades) La responsabilidad TERRITORIAL est referida a la aplicacin de las responsabilidades y atribuciones de un Gobierno Regional o Gobierno Local dentro de su mbito geogrfico y de sus competencias.

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Por ejemplo , la Municipalidad Provincial de Huancayo tiene la facultad de formular y evaluar Proyectos de Inversin Pblica, que sean de su competencia, para la Provincia de Huancayo porque est dentro de sus lmites territoriales

1.2. Todos los Gobiernos Locales estn sujetos al SNIP?

Por ahora no. En cumplimiento a lo dispuesto en la Ley de Bases de la Descentralizacin, la incorporacin de los Gobiernos Locales al SNIP es progresiva. Cmo se incorporan los Gobiernos Locales al SNIP? El mecanismo de incorporacin de los Gobiernos Locales se hace a travs de dos modalidades:

El listado de los Gobiernos Locales incorporados de manera normativa lo puedes encontrar en: a) Una incorporacin normativa. Mediante resolucin que http://.ofi.mef.gob.pe

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emite la Direccin General de Programacin Multianual (DGPM). b) Una incorporacin voluntaria. Los Gobiernos Locales que por acuerdo de su Concejo Municipal decidan incorporarse al SNIP, automticamente quedan incorporados al mbito de aplicacin de las normas del SNIP .
Una vez incorporados los Gobiernos Locales deben solicitar su registro al SNIP, utilizando el formato SNIP- 01. Este formato puede verse en la pgina 81.

En cualquiera de los casos sealados, en el momento que los Gobiernos Locales quedan incorporados a las normas del SNIP, tambin quedan sujetas todas las entidades y empresas que pertenezcan o estn adscritas a ellos.

Actualmente estas son las nicas formas de incorporacin vigentes.

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Sin embargo, para aquellos que an no se han visto incorporados, es altamente recomendable que utilicen los procesos, procedimientos, metodologas y normas tcnicas del SNIP con la finalidad de mejorar la identificacin y calidad de la inversin de sus proyectos.

Un Gobierno Local incorporado al SNIP debe hacer perfiles de todos sus proyectos? La respuesta es NO. Aquellos Gobiernos Locales incorporados de manera normativa o voluntaria slo deben hacer estudios de Pre-inversin (perfiles, pre-factibilidad o factibilidad) para sus proyectos nuevos.

Un Expediente Tcnico vigente es aquel que no tiene una fecha de elaboracin mayor a los 3 aos. De ser el caso, deber volverse a evaluar el Proyecto.

Qu es un Proyecto Nuevo? Los Proyectos de Inversin Pblica Nuevos, son aquellos que a la fecha de incorporacin al SNIP: No se encuentran en ejecucin o No cuentan con un expediente tcnico aprobado vigente, o la elaboracin del expediente tcnico no est sometida a un contrato suscrito, o no est siendo elaborado por la propia entidad.

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(Directiva N 004-2002-EF / 68.01. Captulo 3, Normas Especficas Art. 23).

Cules son los beneficios de seguir los procedimientos del SNIP? Los beneficios son: Los Proyectos son formulados como verdaderas soluciones a los Problemas. El anlisis tcnico hecho por sus propios formuladores permite a las autoridades tener un respaldo en sus decisiones. Se utilizan mejor los recursos (ms beneficios por menos costo). Se cuenta con apoyo especializado de las Oficinas de Programacin de Inversiones - OPI sectoriales y de la Direccin General de Programacin Multianual - DGPM.

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Cules son los costos de seguir los procedimientos del SNIP? Son: El trabajo adicional para quien asumira las funciones de Formulacin y Evaluacin de los Proyectos de Inversin Pblica. El plazo adicional que se requiere para Evaluar los Proyectos de Inversin Pblica. El costo de los estudios, el cual depender del monto de lainversin. Si un Gobierno Local se incorpora al SNIP, pierde autonoma en la eleccin de sus Proyectos? No. No pierde autonoma porque la eleccin de los Proyectos sigue siendo responsabilidad del propio Gobierno Local.

2. Responsables y Funciones
2.1 Quines conforman el SNIP?

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Conforman el SNIP : a) Las Unidades Formuladoras - UF. Son cualquier rgano o dependencia de las entidades (previamente registradas en el Banco de Proyectos).

Elaboran los estudios de Pre-inversin PRINCIPALES FUNCIONES Registran la informacin en el Banco de Proyectos

Estudios de Pre-Inversin: Ver pg. 13 y 30-31 de la Gua.

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b) Las Unidades Ejecutoras -UE. Son cualquier rgano o dependencia de las entidades, con capacidad para ejecutar los Proyectos de Inversin Pblica de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente. No requieren su inscripcin en el Banco de Proyectos.

Son responsables de la elaboracin de los estudios definitivos y expedientes tcnicos

Ejecutan los proyectos viables PRINCIPALES FUNCIONES Observan el cumplimiento de los parmetros aprobados en la Pre-Inversin (costo, cronograma, metas) Son responsables de la evaluacin Ex-post

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c) Las Oficinas de Programacin de Inversiones - OPI. Son los rganos tcnicos del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.

Evalan y aprueban los estudios de Pre-inversin

Proponen metodologas y parmetros de evaluacin PRINCIPALES FUNCIONES

Capacitan a las Unidades Formuladoras Realizan el seguimiento de los proyectos Declaran la viabilidad cuando tiene las facultades delegadas

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d) Los rganos Resolutivos. Son las mximas autoridades ejecutivas en cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.

GOBIERNO NACIONAL GOBIERNO REGIONAL GOBIERNO LOCAL

Mxima autoridad del Sector (Ministros) Presidentes Regionales Alcaldes

En el caso de los Sectores, aprueban los lineamientos de poltica en los cuales deben enmarcarse los proyectos

PRINCIPALES FUNCIONES

Pueden delegar las facultades que hayan recibido su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local para la evaluacin de los Proyectos de su responsabilidad.

Autorizan la ejecucin de los proyectos viables. Esta autorizacin se entiende ya realizada para los proyectos aprobados en el Presupuesto Institucional de Apertura.

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e) La Direccin General de Programacin Multianual (DGPM) del Sector Pblico. Direccin perteneciente al Ministerio de Economa y Finanzas, que es la mxima autoridad tcnico normativa del SNIP.

Regula tcnica y normativamente el funcionamiento del SNIP PRINCIPALES FUNCIONES Declara la viabilidad de los proyectos cuando esta funcin no est delegada

Apoya tcnicamente a las Oficinas de Programacin de Inversiones (OPI) sectoriales, regionales y locales, Unidades Formuladoras y Unidades Ejecutoras

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PRINCIPALES FUNCIONES EN EL SNIP


Evaluar el proyecto de inversin pblica
OPI

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Formular el proyecto de inversin pblica
UNIDAD FORMULADORA

3 4

Declarar la viabilidad del proyecto de inversin pblica


DGPM

Ejecutar el proyecto de inversin pblica


UNIDAD EJECUTORA

Priorizar y autorizar la ejecucin del proyecto de inversin pblica


RGANO RESOLUTIVO

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2.2 Cul es el esquema de interaccin entre estos organismos?

EN CADA SECTOR / GOBIERNO REGIONAL / GOBIERNO LOCAL rgano Resolutivo


RELACIN INSTITUCIONAL La OPI siempre pertenece a un mbito institucional del rgano Resolutivo

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

Oficina de Programacin de Inversiones (OPI)


RELACIN FUNCIONAL Se relaciona por el tipo de proyecto y no necesariamente porque se encuentre adscrita institucionalmente

RELACIN TCNICO FUNCIONAL La DGPM es la mxima autoridad en el SNIP

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Unidades Formuladoras

Unidades Ejecutoras

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Para comprender mejor el sistema de interaccin entre los organismos, revisa los siguientes ejemplos: Y recuerda que los diferentes rganos cuentan con el apoyo especializado de las Oficinas de Programacin de Inversiones Sectoriales y de la DGPM.

EJEMPLOS EJEMPLO 1: A nivel de Gobierno Nacional Sector Agricultura

RGANO RESOLUTIVO

Ministro de Agricultura Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y finanzas

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OPI

Oficina General de Planificacin

UNIDADES FORMULADORAS

Sede Central PRONAMACHCS PETT PSI PROABONOS Proyecto MARENASS Proyecto INCAGRO Direccin General de Informacin Agraria Oficina General de Planificacin Direccin General de Promocin Agraria

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EJEMPLO 2: A nivel de Gobierno Regional Gobierno Regional de Madre de Dios


RGANO RESOLUTIVO
Presidente Regional de Madre de Dios Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y finanzas

OPI

SubGerencia de Proyectos de Inversin Pblica

UNIDADES FORMULADORAS

Gerencia de Desarrollo Social Gerencia de Desarrollo Econmico Direcciones Regionales - Direccin de Transportes - Direccin de Industria y Turismo - Direccin de Agricultura

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EJEMPLO 3: A nivel de Gobierno Local Municipalidad de Santiago de Surco


RGANO RESOLUTIVO
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Santiago de Surco

OPI

Oficina de Planeamiento y Presupuesto

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas

UNIDADES FORMULADORAS

Oficina de Proyectos Especiales Gerencia de Bienestar Social y Desarrollo Sub Gerencia de Estudios de Ingeniera Sub Gerencia de Mantenimiento del Ornato Sub Gerencia de Obras Pblicas Sub Gerencia de Consolidacin Urbana

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Recuerda: Si un Gobierno Local no cuenta con los recursos humanos y logsticos para implementar su propia OPI, mediante convenio de cooperacin institucional, puede encargar a otra OPI (de Gobierno Regional o Local) las evaluaciones de sus PIP. Del mismo modo y con el mismo fin, podr mediante contrato requerir los servicios de una entidad privada.

EJEMPLO 4: Convenio de Cooperacin entre la Municipalidad de Ventanilla y el Gobierno Regional del Callao

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RGANO RESOLUTIVO
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Ventanilla

Un Modelo de Convenio se presenta en la pgina 83.


Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas

OPI

OPI del Gobierno Regional del Callao

UNIDADES FORMULADORAS

Dependencias de la Municipalidad de Ventanilla

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IDEAS FUERZA
Todas las entidades del Gobierno Nacional y de los Gobiernos Regionales estn sujetas al SNIP. No todos los Gobiernos Locales estn sujetos al SNIP. Su incorporacin es progresiva. Los Gobiernos Regionales y Locales han sido incorporados al SNIP con las mismas tareas y estructura de un Sector. Los Sectores del Gobierno Nacional en el SNIP tienen una responsabildad FUNCIONAL y los Gobiernos Regionales y Locales responden a una responsabilidad TERRITORIAL. Un Gobierno Local incorporado al SNIP no pierde autonoma en la priorizacin de sus proyectos, al igual que las entidades y empresas del Sector pblico y Gobiernos Regionales. Las OPIs son los rganos tcnicos del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional o Local encargados de evaluar los Proyectos de Inversin Pblica. Si un Gobierno Local no cuenta con los recursos humanos y logsticos para implementar su propia OPI, puede gestionar las evaluaciones de sus Proyectos de Inversin Pblica a travs de otra OPI (de Gobierno Regional o Local) o de una entidad privada.

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III. EL CICLO DE PROYECTO


Todas las funciones antes descritas sirven para que los Proyectos de Inversin Pblica sean evaluados.

III

Mdulo

1. Qu es un Proyecto de Inversin Pblica - PIP?


Un Proyecto de Inversin Pblica: Es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos. Tiene como fin crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios. Sus beneficios se generan durante la vida til del Proyecto independien temente de otros Proyectos. Un PIP implica un grupo de tareas que comprometen recursos (hombres, mquinas, informacin, etc.), acciones y productos durante un periodo deter minado de tiempo (das, meses, aos, etc.) y en una zona en particular (un barrio, municipio, departamento, regin, etc.).
En adelante, cuando hablemos de Proyectos de Inversin Pblica lo haremos usando PIP.

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Por ejemplo, contrariamente a lo que comnmente se piensa, CONSTRUIR UN AULA no es un PIP por s mismo, puesto que un PIP involucrara el poner en operatividad el servicio a brindar. Es decir, adems del aula, el Proyecto debera prever un profesor,carpetas y todo lo que sea necesario para brindar el servicio de educacin.

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2. Cul es el Ciclo de Proyecto?


El PIP pasa por un proceso denominado CICLO DE PROYECTO. El Ciclo de Proyecto es la secuencia que deber seguir todo PIP dentro del SNIP. Este ciclo comprende tres fases: PRE-INVERSIN, INVERSIN y POST-INVERSIN.

Se inicia con la idea del proyecto

1- PRE-INVERSIN
Perfil Pre-factibilidad Factibilidad

Retroalimentacin

Declaracin de viabilidad

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3-POST-INVERSIN
Evaluacin ex -post Operacin y Mantenimiento

2-INVERSIN
Ejecucin Expediente Tcnico Detallado
Se decide su ejecucin

Declaracin de Viabilidad

Ten presente que no se puede pasar de la fase de Pre-inversin a la fase de Inversin si no se cuenta con la Declaracin de Viabilidad.

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3. Con qu tipo de recursos se financia cada etapa del Ciclo de Proyecto?


Observa el siguiente grfico:

PRE-INVERSIN
IDEA DEL PROYECTO

Pre-factibilidad
Y/O

Perfil

Factibilidad
Se desarrolla con recursos de inversin hasta por un monto mximo equivalente al 2% del presupuesto institucional autorizado en dicho Grupo Genrico de Gastos Se desarrolla con recursos de inversin, para lo cual debe estar previsto su costo en el estudio de Perfil

INVERSIN
Expediente Tcnico Detallado Ejecucin

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Se desarrolla con recursos de inversin. Su costo debi ser previsto en los estudios de pre-inversin

Se desarrolla con recursos de inversin

POST-INVERSIN

Operacin y Mantenimiento

Debe financiarse con cargo a los gastos corrientes del presupuesto de la entidad

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IDEAS FUERZA
Un proyecto de inversin pblica tiene por finalidad crear, ampliar, mejorar , modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios. El PIP pasa por un proceso denominadoCiclo de Proyecto: Pre-inversin, Inversin y Post-inversin. Es necesario contar con la Declaracin de Viabilidad para pasar de la fase de Pre-inversin a la fase de Inversin.

IV. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS GENERALES DE PRE-INVERSIN


1. Fase de Pre-inversin
Es la primera fase del Ciclo de Proyectos, en ella se elaboran los diferentes estudios que sustentarn que la viabilidad de un PIP sea: Socialmente rentable, Sostenible, Concordante con los Lineamientos de Poltica Nacional establecidos por los Sectores, y Segn quien lo formule, que se enmarque en los Planes elaborados por el Gobierno Regional y Local.

IV

Mdulo

Los Lineamientos de Poltica Nacional establecidos por cada Sector, se encuentran en el Anexo SNIP - 11. Este documento se puede revisar en la pgina web del MEF: http://ofi.mef.gob.pe

33

1.1.Cules son los estudios que conforman la Fase de Pre-inversin?

Existen tres niveles de estudios: Perfil Es la primera etapa de la Fase de Pre-inversin. Tiene como Objetivo La elaboracin del Perfil es principal la Identificacin del Problema que ocasiona la necesidad de obligatoria. elaborar un PIP. Junto con el Problema se Identifican las Causas, los Objetivos del Proyecto, las Alternativas de Solucin del Problema,

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as como una evaluacin preliminar de dichas Alternativas. Este estudio se desarrolla sobre la base de la mejor informacin secundaria y preliminar disponible. Pre-factibilidad Una vez aprobado el estudio de Perfil, de ser necesario, se lleva a cabo el estudio de Pre-factibilidad, en el cual el Objetivo principal es acotar las Alternativas identificadas en el estudio de Perfil, sobre la base de un mayor detalle en la informacin. En este estudio se define la seleccin de tecnologas, localizacin, tamao y momento de inversin. Factibilidad Una vez determinadas las mejores Alternativas en el estudio de Pre-factibilidad, si se requiere, se procede a realizar el estudio de Factibilidad de la mejor Alternativa seleccionada. As, en este estudio se definir: la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financieros.

Los estudios de Pre-factibilidad y Factibilidad pueden no ser requeridos dependiendo de las dimensiones y caractersti cas del Proyecto de Inversin Pblica.

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1.2 Por qu son importantes los estudios de Pre-inversin?

Toda vez que los recursos a invertir son recursos pblicos, los diferentes niveles de estudios de Pre-inversin permiten reducir progresivamente la incertidumbre propia del riesgo a invertir. Ntese que cada estudio involucra un mayor nivel de profundidad que reduce la incertidumbre en el anlisis, lo cual implicar un mayor costo en dinero y en tiempo. Para el caso de los Proyectos grandes, que involucran un gran desembolso de dinero, se justifica la profundizacin de los estudios a fin de reducir el alto nivel de incertidumbre (riesgo).

MAYOR

MAYOR

MENOR

MENOR

Idea
Incertidumbre Costo

Perfil

Pre-factibilidad

Factibilidad

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1.3

Se requiere la elaboracin de los tres estudios para todos los Proyectos?

No. La elaboracin del Perfil es obligatoria para todos, mientras que los estudios de Pre-factibilidad y Factibilidad pueden no ser requeridos dependiendo de las caractersticas del PIP (monto de inversin, complejidad, tecnologa, entre otros).

2. Pasos a seguir en la Fase de Pre-inversin


2.1 PASO 1: Elaboracin de estudios de Pre-inversin

Como ya hemos visto anteriormente, la Fase de Pre-inversin est dada por la elaboracin de los estudios de Perfil, Pre-factibilidad y Factibilidad de cada uno de los PIP. Los estudios de Pre-inversin, debern ser elaborados siguiendo: los CONTENIDOS MNIMOS (Anexo SNIP - 05, 06 y 07), que son obligatorios, los PARMETROS DE FORMULACIN (Anexo SNIP -13) y los PARMETROS DE EVALUACIN (Anexo SNIP - 09).
Este FORMATO SNIP puede verse en la pgina de este documento. Estos Anexos SNIP pueden verse de las pginas 89 al 101 de esta Gua.

35

2.1

PASO 2: Registro del PIP en el Banco de Proyectos

Una vez terminada la elaboracin de un estudio de Pre-inversin, la Unidad Formuladora debe registrar el Proyecto en el Banco de Proyectos, como requisito previo a la evaluacin de dicho estudio.

Cada vez que un estudio de Pre-inversin es registrado en el Banco de Proyectos, ste define automticamente la OPI responsable de su evaluacin.

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La OPI requiere contar con los dos documentos (estudio de Pre-inversin y ficha de registro) para empezar con la evaluacin del PIP.

Este registro se realiza en una FICHA DE REGISTRO (Formato SNIP - 02). Al registrar el perfil, el Banco de Proyectos genera un cdigo de identificacin nico que permitir el seguimiento y evaluacin del PIP durante todas sus fases. El Banco de Proyectos contiene el registro de todos los PIPs para los que se haya elaborado estudio de Perfil, Pre-factibilidad o Factibilidad y registra la evaluacin del proyecto durante la fase de Pre-inversin. Lo que figura en el Banco de Proyectos es slo un resumen del Proyecto .

2.3 PASO 3: Evaluacin

Por parte de la OPI Una vez registrado el PIP en el Banco de Proyectos, la Unidad Formuladora debe remitir a la OPI correspondiente el estudio de Pre-inversin junto con la Ficha de Registro. La OPI cuenta con un plazo para la evaluacin de los estudios de Pre-inversin, luego del cual emitir un Informe Tcnico, con los siguientes posibles resultados: Remite la aprobacin a la Unidad Formuladora para que inicie el siguiente nivel de estudio de Pre-inversin. Observa el estudio de Pre-inversin y lo remite a la Unidad Formuladora (junto con la lista de observaciones) para que sta realice las modificaciones del caso. Rechaza el estudio de Pre-inversin. Aprueba el estudio y lo remite a la DGPM para la Declaracin de Viabilidad.

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Por parte de la DGPM Una vez evaluado el PIP por la OPI, sta debe remitir a la DGPM el estudio de Pre-inversin junto con su Informe Tcnico. La DGPM requiere contar con los dos documentos para empezar con la evaluacin del PIP.

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La DGPM cuenta con un plazo para la evaluacin de los estudios de Pre-inversin, luego del cual emitir un Informe Tcnico, con los siguientes posibles resultados: Recomienda la elaboracin del estudio de Pre-inversin siguiente. Observa el estudio de Pre-inversin y lo remite a la Unidad Formuladora (junto con la lista de observaciones) para que sta realice las modificaciones del caso. Rechaza el estudio de Pre-inversin. Otorga Declaracin de Viabilidad. Cul es el plazo mximo para evaluar los estudios? En todos los casos son: Los plazos de evaluacin para los estudios de Pre-inversin son como "... DAS TILES PARA LA siguen: EMISIN DEL INFORME
TCNICO"

Nmero de das tiles ESTUDIO DE PRE-INVERSIN Perfil Pre-factibilidad Factibilidad OPI 30 45 45 DGPM 20 30 30

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RECUERDA QUE : En todos los casos, los das se cuentan a partir de la recepcin fsica de toda la documentacin necesaria. Una vez aprobado un estudio de Pre-inversin, la Unidad Formuladora tendr un plazo mximo de tres aos para presentar el siguiente estudio requerido segn el ciclo de proyecto. Si pasados los tres aos, no se prosigui con la siguiente etapa, el estudio respectivo deber volver a evaluarse.

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2.4 PASO 4: Declaracin de Viabilidad

Para solicitar la Declaracin de Viabilidad es necesario que un PIP tenga todos los estudios requeridos aprobados. Una vez que se han concluido los estudios de Pre-inversin, la DGPM es la entidad encargada de la Declaracin de Viabilidad de los PIP de manera directa, salvo que esta facultad haya sido delegada. Un PIP es declarado viable cuando los estudios de Pre-inversin han demostrado que el Proyecto es: Socialmente Rentable, es decir que se ha probado que los beneficios sociales son mayores a los costos de llevar adelante el Proyecto. Sostenible, ya que cuenta con los recursos suficientes para cubrir su operacin y mantenimiento. Compatible con las polticas sectoriales, dado que la solucin propuesta se ha enmarcado en las polticas respectivas. Qu implica que un Proyecto sea Declarado Viable? La Declaracin de Viabilidad implica que el PIP puede ejecutarse y obliga a la Unidad Ejecutora a ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la Viabilidad para elaborar los estudios definitivos y la ejecucin del PIP.

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Ten en cuenta que la declaracin de viabilidad no implica que se asigne recursos para la ejecucin del Proyecto.

A continuacin podrs apreciar los pasos de la fase de Pre-inversin en el siguiente esquema:

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CASO 1: Si el Proyecto es declarado viable a nivel de perfil

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UNIDAD FORMULADORA OPI DGPM


Recibe y evala el perfil

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Formula el perfil

Recibe y evala el perfil

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Registra el perfil en la Ficha de Registro del Banco de Proyectos


Aprobar el perfil y solicitar la viabilidad a la DGPM

Emite informe tcnico cuyo resultado puede ser:

Emite informe tcnico cuyo resultado puede ser:


Rechazar el perfil-Fin del Proyecto

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Presenta el perfil
Remite la aprobacinpara la elaboracin del estudio de Pre-factibilidad

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Recomienda la elaboracin del estudio de Pre-factibilidad

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Observar el perfil. Y lo devuelve a la Unidad Formuladora para su correccin

Observar el perfil. Y lo devuelve a la Unidad Formuladora para su correccin

Rechazar el perfil-Fin del Proyecto

Declarar la viabilidad a nivel de perfil

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CASO 2: Si el Proyecto es declarado viable a nivel de Pre-factibilidad

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UNIDAD FORMULADORA OPI


Recibe y evala el estudio de Pre-factibilidad

DGPM
Recibe y evala el estudio de Pre-factibilidad

O R M A S

Recibe la autorizacin de la OPI para elaborar el estudio de Pre-factibilidad


Emite informe tcnico cuyo resultado puede ser:
Aprobar el estudio de Pre-factibilidad y solicitar la viabilidad a la DGPM

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Formula el estudio de Pre-factibilidad

Emite informe tcnico cuyo resultado puede ser:

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En algunos casos, cuando el perfil tiene informa cin suficiente, puede obviarse el estudio de Pre-factibilidad y pasar al estudio de Factibilidad.
Observar el estudio de Pre-factibilidad. Y lo devuelve a la Unidad Formuladora para su correccin

Actualiza la Ficha de Registro en el Banco de Proyectos

Rechazar el estudio de Pre-factibilidad-Fin del Proyecto

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Presenta el estudio de Pre-factibilidad

Autoriza a la Unidad Formuladora la elaboracin del estudio de Factibilidad

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Aprobar el estudio de Pre-factibilidad y solicitar la autorizacin de la DGPM para la elaboracin del estudio de Factibilidad Rechazar el estudio de Pre-factibilidad-Fin del Proyecto

Observar el estudio de Pre-factibilidad. Y lo devuelve a la Unidad Formuladora para su correccin Declarar la viabilidad a nivel de Pre-factibilidad

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CASO 3: Si el Proyecto es declarado viable a nivel de Factibilidad

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UNIDAD FORMULADORA OPI DGPM

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Recibe la autorizacin de la OPI para elaborar el estudio de Factibilidad

Recibe y evala el estudio de Factibilidad

Recibe y evala el estudio de Pre-factibilidad

N A C I O N A L

Formula el estudio de Factibilidad

Emite informe tcnico cuyo resultado puede ser:

Emite informe tcnico cuyo resultado puede ser :

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Actualiza la Ficha de Registro en el Banco de Proyectos

Aprobar el estudio de Factibilidad y solicitar la viabilidad a la DGPM

Observar el estudio de Factibilidad. Y lo devuelve a la Unidad Formuladora para su correccin

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Presenta el estudio de Factibilidad

Observar el estudio de Factibilidad. Y lo devuelve a la Unidad Formuladora para su correccin

Declarar la viabilidad a nivel de Factibilidad

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Rechazar el estudio de Factibilidad- Fin del Proyecto

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IDEAS FUERZA
Los estudios de Pre-inversin permiten reducir progresivamente la incertidumbre propia del riesgo a invertir. La elaboracin del Perfil es importante y obligatoria para todos los proyectos. Sirve para identificar el Problema que ocasiona la necesidad de elaborar un PIP. Los estudios de Pre-factibilidad y Factibilidad pueden no ser requeridos dependiendo de las dimensiones y caractersticas del PIP.

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La OPI al evaluar un PIP puede aprobar, observar o rechazar el estudio de Pre-inversin. Una vez concludos los estudios de Pre-inversin, la DGPM es la encargada de la Declaracin de Viabilidad del PIP, salvo que la facultad haya sido delegada. La Declaracin de Viabilidad no implica que inmediatamente se asigne al PIP una partida presupuestal.

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Mdulo

V.PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE PRE-INVERSIN CON DELEGACIN DE FACULTADES


1. Delegacin de facultades
1.1. Slo la DGPM puede declarar la viabilidad de los PIP?

No. Si bien la DGPM es quien por ley se encuentra autorizada a declarar la viabilidad de los PIP, la misma ley seala que el MEF puede delegar, total o parcialmente, a los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales (OPI o Unidades Ejecutoras) la atribucin de declarar la viabilidad de los PIP. En efecto, el MEF ha delegado las funciones de la Declaracin de Viabilidad a las OPI de todos los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
1.2 Cules son los requisitos para el uso de las delegaciones?

Quien recibe la delegacin debe cumplir las labores que hubiera cumplido el MEF en la evaluacin de los PIP.

Los requisitos son:

Sectores del Gobierno Nacional La OPI del Sector puede declarar la viabilidad de un PIP si: El proyecto cuenta con estudios de Pre-inversin aprobados por la OPI. Se enmarca en los Lineamientos de Poltica expresados en el Plan Estratgico de carcter Multianual del Sector, Se trata de un PIP cuya evaluacin corresponda a dicho Sector, de acuerdo al Clasificador de Responsabilidad Funcional del SNIP, Es de Energa o Transporte Terrestre PIP, su monto es igual o menor a S/.8'000,000; Es de cualquier otro tipo, su monto es igual o menor a S/.6'000,000; y Se trate de un PIP cuya fuente de financiamiento es distinta a una Operacin Oficial de Crdito Externo o no requiera del aval o garanta del Estado Peruano.

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Gobiernos Regionales La OPI del Gobierno Regional puede declarar la Viabilidad de un PIP si: Ha sido formulado por una Unidad Formuladora (UF) del propio Gobierno Regional, Se trata de un PIP formulado por una entidad o empresa perteneciente o adscrita al nivel de Gobierno Regional, El PIP se enmarca en las competencias de su nivel de gobierno, en el Plan de Desarrollo Regional Concertado y en los Lineamientos de Poltica Sectoriales, Es de Energa o Transporte Terrestre PIP , su monto es igual o menor a S/.6'000,000; Es de cualquier otro tipo, su monto es igual o menor a S/.4'000,000; y Se trate de un PIP cuya fuente de financiamiento es distinta a una Operacin Oficial de Crdito Externo o no requiera el aval o garanta del Estado Peruano. Para aquellos proyectos que formulen las Unidades Formuladoras - UF de los Sectores del Gobierno Nacional o los Gobiernos Regionales, que de acuerdo a la Ley de las Bases de Descentralizacin sean de competencia exclusiva de los Gobiernos Locales, antes de su evaluacin por la OPI debern contar con la opinin favorable del Gobierno Local respectivo. Si el Gobierno Local est incorporado al SNIP, la opinin la deber emitir la OPI correspondiente, en caso contrario, la opinin deber ser emitida a travs de un Acuerdo del Concejo Municipal.

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Gobiernos Locales La OPI del Gobierno Local puede declarar la viabilidad de un PIP si: El PIP se enmarca en las competencias de su nivel de gobierno, en el Plan de Desarrollo Local Concertado y en los Lineamientos de Poltica Sectoriales,

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Cuenta con Estudios de pre-inversin aprobados por la OPI del Gobierno Local, Ha sido formulado por una Unidad Formuladora (UF) del propio Gobierno Local, y Su fuente de financiamiento es distinta a una Operacin Oficial de Crdito Externo o no requiere el aval o garanta del Estado Peruano. Es igual o menor a S/.3'000,000, slo cuando vaya a ser financiado con cooperacin tcnica internacional no reembolsable.

Actualmente las delegaciones vigentes se rigen por los siguientes montos:

1
Unidades Formuladoras
Gobiernos Locales

2
Gobiernos Regionales

3
Gobiernos Regionales

4
Gobiernos Regionales

Gobierno Nacional Gobierno Nacional

Montos

Sin Lmite

Hasta S/.6'000,000 Hasta para PIP's de S/.3'000,000, energa y transcuando vaya a ser porte terrestre financiado con cooperacin tc- Hasta nica internacional S/.4'000,000 no reembolsable para PIP's de cualquier otro tipo Gobierno Local

Hasta S/.8'000,000 para PIP's de energa y transporte terrestre Hasta S/.6'000,000 para PIP's de cualquier otro tipo

Ms de S/.6'000,000 (para el caso de PIP's de energa y transporte terrestre es S/.8'000,000)

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Encargado de dar viabilidad

DGMP - Ministerio Gobierno Regional OPI sectorial de Economa Gobierno Nacional

1.3. Cmo puedo determinar hasta qu nivel de estudio debe llegar un PIP ?

Para declarar la viabilidad de PIP, usando las facultades delegadas, se deben de respetar los niveles de estudio siguientes: Debe elaborarse como mnimo un estudio de Perfil Para los PIPs de Energa, Transporte Terrestre o Irrigacin, cuyos montos de inversin a precios de mercado, no superen los S/.3'500,000.

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Para los dems PIPs cuyos montos de inversin a precios de mercado, no superen los S/.2'000,000. Debe elaborarse como mnimo un estudio de Pre-factibilidad Para los PIP desde S/. 2'000,000 hasta S/. 6'000,000 en monto de inversin a precios de mercado. Para el caso de PIP de Energa, Transporte Terrestre o Irrigacin, el monto de inversin a precios de mercado puede ser desde S/. 3'500,000 hasta S/. 8'000,000. Debe elaborarse como mnimo un estudio de Factibilidad Para los PIP mayores a S/. 6'000,000 en monto de inversin a precios de mercado. Para el caso de PIP de Energa, Transporte Terrestre o Irrigacin, el monto de inversin a precios de mercado debe ser mayor a S/. 8'000,000.

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Para los casos en que se justifique, pueden hacerse excepciones a los lmites de los montos. Para poder acceder a estas excepciones la Unidad Formuladora debe elaborar un informe tcnico sustentatorio, que deber ser aprobado por la OPI correspondiente y autorizado por la DGPM.

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1.4 Cul es el proceso de evaluacin de un PIP con Delegacin de facultades?

Si se considera como ejemplo un PIP cuyo monto y caractersticas se enmarca en las delegaciones, el proceso de evaluacin vara de la siguiente manera:

UNIDAD FORMULADORA

OPI

Formula el Perfil

Recibe y evala el Perfil

Registra el Perfil en la Ficha de Registro en el Banco de Proyectos

Emite informe tcnico cuyo resultado puede ser:


Rechazar el Perfil - Fin del Proyecto Aprobar el Perfil y remite la autorizacin para la elaboracin del estudio de Pre-factibilidad Observar el Perfil. Y lo devuelve a la Unidad Formuladora para su correccin Declarar la viabilidad a nivel de Perfil

Presenta el Perfil

NOTA: El ejemplo slo est referido a un estudio de perfil, pero tambin es aplicable para Pre-factibilidad y Factibilidad.

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IDEAS FUERZA
La DGPM ha delegado, total oparcialmente, a las OPI de los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la atribucin de declarar la Viabilidad de un PIP siempre que cumplan con los requisitos establecidos.

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VI. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE INVERSIN


1. Fase de Inversin
1.1 A qu se denomina Fase de Inversin?

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Mdulo

La fase de inversin es aquella en que se lleva a cabo la implementacin del Proyecto. Esta fase es desarrollada por la Unidad Ejecutora propuesta en los estudios de Pre-inversin.

Un PIP slo puede pasar a la fase de Inversin si ha sido declarado viable y es priorizado por el rgano Resolutivo.

En algunos casos, esta priorizacin es resultado de un proceso participativo

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1.2 Qu etapas comprende la Fase de Inversin?

Comprende dos etapas: a) Elaboracin del Estudio Definitivo y Expediente Tcnico Detallado Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativa seleccionada en el nivel de Pre-inversin y calificada como viable. Para su elaboracin se deben realizar estudios especializados que permitan definir: el dimensionamiento a detalle del Proyecto, los costos unitarios por componentes, especificaciones tcnicas para la ejecucin de obras o equipamiento, medidas de mitigacin de impactos ambientales negativos, necesidades de Operacin y Mantenimiento, el plan de implementacin, entre otros requerimientos considerados como necesarios de acuerdo a la tipologa del Proyecto. Expediente Tcnico Detallado: Documento que contiene los estudios de ingeniera de detalle con su respectiva memoria descriptiva, bases, especificaciones tcnicas y el presupuesto definitivo.

En proyectos de infraestructura, a los estudios especializados se les deno mina estudios de ingeniera de detall e (topografa, estudios de suelos, etc.)

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b) Ejecucin del PIP Es la etapa en la cual se pone en marcha la alternativa seleccionada del PIP. En principio los PIP deben ser ejecutados segn los parmetros bajo los cuales fue otorgada su viabilidad, sin embargo, existen situaciones que podran afectar los costos, los plazos y las metas de los PIP.
1.3 Qu sucede si existen modificaciones en los PIP?

De presentarse modificacin en la ejecucin del PIP, la Unidad Ejecutora deber informar a la OPI o a la DGPM de cualquier modificacin que podra afectar la viabilidad del PIP. La OPI o la DGPM, ya sea porque identifiquen o sean informados de estas modificaciones que afectan la Viabilidad del PIP, despus de un anlisis del caso podrn solicitar la realizacin de una nueva evaluacin.
Durante la Fase de Inversin, las unidades ejecutoras pondrn a disposicin de la DGPM y las OPI tod a la informacin referente al PIP en caso stas la soliciten.

1.4 Qu entidades supervisan la ejecucin del PIP?

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La DGPM y las OPIs, ya sea por su responsabilidad institucional o funcional, se encuentran facultadas para realizar coordinadamente el seguimiento fsico y financiero de los PIP. Dicha facultad se ejerce a travs de instrumentos y procedimientos obligatorios para todas las Unidades Ejecutoras.

Por ejemplo: Si un PIP fue declarado viable con un cronograma de inversin de S/. 1'000,000 en 5 aos y unas metas fsicas de 3 edificaciones, es OBLIGATORIO que se respeten estas cifras durante la Fase de Inversin.

La alteracin de alguno de los rubros, ya sea en unidades fsicas (el nmero de edificaciones en nuestro ejemplo), el monto (S/. 1'000,000 segn ejemplo) o cronograma de ejecucin (5 aos en el ejemplo), deber ser informada a fin de que se evale un posible cambio en la rentabilidad social del Proyecto.

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Un PIP slo puede pasar a la Fase de Inversin si ha sido declarado Viable y es priorizado por el rgano Resolutivo. La Fase de Inversin comprende: la elaboracin del estudio definitivo o Expediente Tcnico detallado y la ejecucin del PIP. La Unidad Ejecutora deber informar a la OPI y a la DGPM de cualquier modificacin en la ejecucin del PIP. La DGPM y las OPI, tienen la facultad para realizar coordinadamente el seguimiento fsico y financiero de los PIP.

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VII. PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DE POST-INVERSIN


1. Fase de Post-inversin
La Fase de Post-inversin comprende las etapas de: Operacin y Mantenimiento y Evaluacin Ex-post.

VII

Mdulo

Operacin y Mantenimiento Es el periodo en el cual se obtienen los beneficios y se ejecutan los gastos por la operacin del bien o servicio que el PIP atiende.

Evaluacin Ex-post Es el estudio por el cual se busca determinar la eficiencia, eficacia e impacto de las actividades desarrolladas para alcanzar los Objetivos del PIP .
1.1 Todos los Proyectos requieren una Evaluacin Ex-post?

No necesariamente. Se pueden presentar 3 situaciones: 1. Todos los PIP, cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de Factibilidad, requieren que la evaluacin Ex-post sea realizada por la Unidad Ejecutora a travs de una agencia independiente. Los Trminos de Referencia de esta evaluacin Ex-post requieren el visto bueno de la OPI funcionalmente responsable y de la DGPM. 2. En el caso que el PIP, cuya Viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de Pre-factibilidad, la evaluacin Ex-post s e deber realizar de una muestra representativa del total de los PIP cuya ejecucin finaliz el ao anterior. Dicha evaluacin se realiza a travs de una agencia independiente. 3. En el caso que el PIP, cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de Perfil, la evaluacin Ex-post la puede realizar una agencia independiente o un rgano distinto de la Unidad Ejecutora que pertenezca al propio Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, sobre una muestra representativa de los PIP cuya ejecucin finaliz el ao anterior.
En todos los casos, es la DGPM la entidad responsable de dar la conformidad a los estudios de evaluacin Ex-post.

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En la fase de Post-inversin se obtienen los beneficios y se realizan los costos por la operacin del bien o servicio. A travs de la evaluacin Ex- post se determina la eficiencia, eficacia e impacto de las actividades desarrolladas para alcanzar los objetivos del PIP No necesariamente todos los PIP requieren una evaluacin Ex-post. Ello depender si fueron declarados Viables sobre la base de un estudio de Factibilidad, Pre-factibilidad o Perfil. En todos los casos, es la DGPM la entidad responsable de dar la conformidad a los estudios de evaluacin Ex-post.

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VIII. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES


Como hemos visto a lo largo de toda esta Gua, el procedimiento regular est basado en la elaboracin de los estudios de Pre-inversin, su evaluacin y la Declaracin de Viabilidad como requisito previo a la elaboracin de Expediente Tcnico o estudio definitivo y la ejecucin del Proyecto. Los procedimientos especiales pueden considerar: estudios simplificados, otros procedimientos que complementan el procedimiento regular (Ciclo del Proyecto) o la evaluacin de conjuntos de PIP. Existen procedimientos especiales para el caso de Proyectos Menores, Programas de Inversin, Proyectos Enmarcados en Situaciones de Emergencia o cuyo financiamiento sea una Operacin de Endeudamiento Externo o una Cooperacin Tcnica Internacional No Reembolsable.

VIII

Mdulo

1. Proyectos Menores
El PIP Menor es aquel que, cumpliendo con todas las caractersticas de cualquier PIP, tiene un monto de Inversin a Precios de Mercado, igual o menor a cien mil nuevos soles (S/. 100,000). El procedimiento aplicable a un PIP Menor es el mismo en tanto a elaboracin del estudio, evaluacin y declaracin de viabilidad. La principal diferencia est en relacin al contenido de los estudios que sustentan este proyecto. As, los perfiles de los PIP Menores son elaborados en una Ficha o Formulario que es la misma que sirve de registro en el Banco de Proyectos (ver pgina 111). Siendo este un procedimiento que slo se justifica cuando la inversin es de un monto que no amerita mayor estudio, no se debe fraccionar un PIP con el objeto de aplicar este procedimiento. En la siguiente pgina te presentamos el esquema del procedimiento para la evaluacin de Proyectos Menores:

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UNIDAD FORMULADORA

OPI

Formula el PIP Menor

Recibe y evala el Perfil simplificado

Registra el Perfil simplificado en el Banco de Proyectos

Registra el resultado de la evaluacin en el Banco de Proyectos *


Rechazar el PIP Menor

Presenta el Perfil

Observar el PIP Menor . Y lo devuelve a la Unidad Formuladora para su correccin Declarar la viabilidad del PIP Menor

* El plazo mximo que tiene la OPI para la evaluacin del PIP Menor es de 5 das hbiles
a partir de la fecha de recepcin.

2. Programas de Inversin
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Un Programa de Inversin es un conjunto de PIP y Conglomerado que se complementan y tienen un objetivo comn.

PROGRAMA DE INVERSIN
PIP 1

+ +

PIP 2 PIP 3

Conglomerado

El Programa de Inversin tiene las siguientes caractersticas: a) Es una intervencin limitada en el tiempo, con un perodo de duracin determinado. b) Se propone como la solucin a un Problema debidamente identificado. c) Los PIP que lo componen, aunque mantienen la capacidad de generar beneficios independientes, se complementan en la consecucin de un objetivo.

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d) Puede contener componentes de estudios, investigacin, proyectos piloto, administracin o alguna otra intervencin relacionada directamente a la consecucin del Objetivo del Programa. Un Programa de Inversin se sujeta durante la Fase de Pre-inversin a los procedimientos y normas tcnicas establecidas para un PIP. Requiere ser formulado, registrado, evaluado y declarado viable como requisito previo al inicio de su ejecucin. Los estudios de pre-inversin de un Programa de Inversin se elaboran sobre la base de los Contenidos Mnimos a los que ya hemos hecho referencia. La estructura de dicho estudio puede variar dependiendo de las caractersticas de los componentes que lo integran. La OPI que lo evala y la DGPM podrn solicitar estudios adicionales a lo s establecidos en los Contenidos Mnimos, as como la opinin de otra OPI, a fin de sustentar adecuadamente la viabilidad del Programa de Inversin. La Declaratoria de Viabilidad de un Programa de Inversin abarca la Declaratoria de Viabilidad de sus componentes, salvo que, alguno de los PIP que lo componen requiera estudios adicionales para su Declaratoria de Viabilidad o se trate de un Conglomerado, en cuyo caso, se entiende autorizado. Conglomerado El Conglomerado es un conjunto de PIP de pequea escala que comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y que corresponden a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador Funcional Programtico. Puede ser el nico componente de un Programa de Inversin. Con el fin de evaluar el conglomerado, la UF deber proponer y sustentar criterios estndares para la identificacin y aprobacin de cada PIP, as como toda la informacin adicional que a criterio de la OPI o la DGPM sea necesaria. As, el Informe Tcnico de un Programa de Inversin que incluye un conglomerado, deber pronunciarse adicionalmente sobre: a) El contenido de los estudios de Pre-inversin mnimos que debe seguir la Unidad Formuladora para formular cada uno de los PIP que conforman el Conglomerado.

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b) c) d) e)

El perodo para el cual se autoriza el Conglomerado Los criterios para la evaluacin Ex-post El procedimiento para incorporar nuevos PIP al Conglomerado Los mecanismos de opinin ciudadana o de los Gobiernos Locales de las reas en que se ejecutarn los Proyectos.

La Declaracin de Viabilidad de un Programa de Inversin que contiene un Conglomerado, deber incluir la autorizacin expresa del mismo. Proyecto Piloto En caso que uno de los componentes del Programa de Inversin sea un Proyecto Piloto, ste deber ser evaluado y autorizado expresamente.

El procedimiento para presentar y evaluar un Programa de Inversin es:

UNIDAD FORMULADORA

OPI

DGPM

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Elabora el Perfil del Programa de Inversin

Recibe el Perfil

Recibe el Perfil

Evalua el Perfil y puede :

Evalua el Perfil y puede :

Aprobar el Perfil del Programa de Inversin y recomendar otro nivel de estudio Aprobar el Perfil del Programa de Inversin y solicitar su declaracin de viabilidad Rechazar el Perfil

Rechazar el Perfil

Observar el Perfil y lo devuelve a la unidad formuladora para su correccin Recomendar otro nivel de estudio del Programa de Inversin Declarar la viabilidad del Programa de Inversin

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En el caso que el Programa de Inversin contenga un Conglomerado, el perfil deber contar con la informacin necesaria para aprobarlo y si se declara la Viabilidad del Programa de Inversin, en sta deber otorgarse la aprobacin expresa del Conglomerado. En este caso especfico, una vez autorizada la conformacin del conglomerado, el procedimiento para aprobar los Proyectos es:

UNIDAD FORMULADORA

Formula el Perfil

UNIDAD EJECUTORA

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Evala el Perfil

Emite informe tcnico cuyo resultado puede ser :

Rechazar el Perfil

Observar el Perfil

Declarar viable el Perfil

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3. Proyectos financiados con una Operacin Oficial de Crdito


Se considera una Operacin Oficial de Crdito a toda operacin de financiamiento sujeta a reembolso a plazos mayores de un ao, acordadas con instituciones del exterior e ( ndeudamiento externo) o del pas ( endeudamiento interno).

Cul es el procedimiento para que un PIP sea financiado por una operacin oficial de crdito externo?

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Las gestiones para la consecucin de Operaciones Oficiales de Crdito Externo slo podrn iniciarse previa aprobacin del Consejo de Ministros, a propuesta del Ministerio de Economa y Finanzas. Las aprobaciones o modificaciones de los PIP financiados con endeudamiento, requieren la declaratoria de viabilidad o su verificacin conforme al SNIP . El procedimiento para que una entidad del Sector Pblico, Gobierno Regional o Gobierno Local pueda financiar un PIP con una Operacin Oficial de Crdito Externo es:

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Cules son los requisitos para aprobar Operaciones de Crdito Externo que acuerde o garantice el Gobierno Nacional? a) Solicitud del titular del Sector al que pertenece la entidad u rgano responsable de la ejecucin del proyecto, acompaada del informe tcnico-econmico favorable. b) Declaratoria de Viabilidad en el marco del SNIP, para aquellas operaciones de crdito externo que financien PIPs. c) Proyecto de Contrato de Prstamo. Se sigue el mismo flujo para las operaciones de los Gobiernos Regionales y Locales? S. Slo que adems las operaciones de endeudamiento de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, requieren la solicitud del Presidente del Gobierno Regional, acompaada del acta que d cuenta de la aprobacin por el Consejo Regional, y, en el segundo caso, la solicitud del Alcalde, acompaada del acta que d cuenta de la aprobacin por el Concejo Municipal. En ambos casos, la solicitud deber estar acompaada de la opinin favorable del titular del Sector vinculado al proyecto, si el caso lo requiere, as como del informe tcnico econmico favorable que debe incluir el Anlisis de la capacidad de pago de la entidad correspondiente para atender el servicio de deuda de la operacin de crdito externo en gestin.

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4. Proyectos financiados con Cooperacin Tcnica No Reembolsable


Todas las intervenciones con recursos de cooperacin tcnica internacional no reembolsable, que financien PIP requieren contar con la declaracin de viabilidad, esto incluye la donacin de bienes muebles e inmuebles; las dona ciones en efectivo y la capacitacin. La Agencia Peruana de Cooperacin Internacional - APCI, conforme a su Ley de Creacin, Ley N 27692, es el ente rector de la Cooperacin Tcnica Internacional y tiene la responsabilidad de conducir, programar, organizar y supervisar la cooperacin internacional no reembolsable, en funcin de la poltica nacional de desarrollo.

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Las normas de la APCI para el financiamiento de los PIP deben ser observadas por: Las Entidades del Sector Pblico que formulen o ejecuten PIP , cuya fuente de financiamiento sea una operacin de cooperacin tcnica internacional. Los PIP formulados y ejecutados por terceros, con recursos de la cooperacin tcnica internacional, cuando una Entidad del Sector Pblico No Financiero, deba asumir, despus de la ejecucin, los gastos permanentes de operacin y mantenimiento. En este caso una Unidad Formuladora deber hacer suyo y formular el PIP. A la APCI, le corresponde: i) Gestionar, oficializar y negociar las solicitudes de Cooperacin Tcnica Internacional para el Per ante los gobiernos extranjeros y organismos internacionales. ii) Coordinar con el SNIP la Viabilidad de los Proyectos de Inversin que requieran de Cooperacin Tcnica Internacional; iii) Realizar programas de capacitacin en materia de Cooperacin Interna nacional al Sector Pblico, organismos no gubernamentales, instituciones y/o personas naturales o jurdicas interesadas en el tema; iv) Coordinar con los titulares de los Pliegos Presupuestarios la previsin de los recursos de contrapartida nacional para los proyectos financiados con Cooperacin Tcnica Internacional que lo requiera; v) Canalizar los pedidos de cooperacin tcnica internacional de las entidades del Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobierno Local, a su solicitud.

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El procedimiento a seguir para que un PIP sea financiado con una fuente de Cooperacin Tcnica No Reembolsable es:

UNIDAD FORMULADORA

APCI

Presenta una solicitud de cooperacin tcnica no reembolsable, ya sea para PIP o programa de inversin La solicitud debe ir acompaada del estudio de pre-inversin y la copia de la declaracin de viabilidad

Recibe la solicitud

Gestiona, oficializa y negocia el financiamiento ante las fuentes cooperantes

Evala la solicitud y verifica: que se enmarque en el plan nacional de cooperacin tcnica internacional no reembolsable

Suscribe el acuerdo junto con la Unidad Formuladora

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La APCI no gestionar ni oficializar solicitudes de financiamiento de PIP en los siguientes casos: Cuando no presenten el estudio Cuando no cuenten con Declaratoria de Viabilidad y Cuando no sustenten la capacidad de la Entidad solicitante para asumir los recursos de contrapartida, de acuerdo a las normas presupuestarias vigentes.

5. Procedimiento aplicable a los PIP en situaciones de emergencia


Para aquellos casos en que se requiera la ejecucin de algn PIP en situaciones de emergencia (declaradas de acuerdo a las normas de Defensa Civil) el SNIP cuenta con un procedimiento simplificado.

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El objetivo de este procedimiento es identificar, evaluar y priorizar los PIP que formen parte de un Programa de Emergencia aprobado por la Comisin Multisectorial de Prevencin y atencin de Desastres - CMPAD. Los PIP objeto de dicho procedimiento simplificado deben estar destinados a: i) Realizar acciones de mitigacin ante el inminente impacto de un fenmeno natural que puede causar un desastre. ii) Realizar acciones de Rehabilitacin de la infraestructura pblica para recuperar los niveles de servicio que tenan antes de la ocurrencia de un desastre. iii) Realizar acciones de Recuperacin de la capacidad productiva de las regiones afectadas. Qu se entiende por Mitigacin? Es la planificacin y ejecucin de medidas de intervencin dirigidas a disminuir el riesgo existente. Se busca disminuir las prdidas y daos que ocurriran con la incidencia de un fenmeno natural extremo. Pueden considerarse como mitigacin los proyectos de control de inundaciones (Presas de regulacin, mejoramiento de cauces, zonas de amortiguamiento, canales de desfogue), programas de construccin de defensas ribereas, descolmatacin de cauces, proteccin de carreteras y puentes, proyectos de reforestacin, etc. Acciones de preparacin. Son acciones de rpida ejecucin orientadas a mitigar el probable impacto de un fenmeno natural extremo que ha sido pronosticado por las entidades cientficas. Durante la emergencia. Son acciones que estn a cargo del Sistema Nacional de Defensa Civil, en las cuales se atiende las necesidades bsicas de la poblacin y se realiza un control de daos a la que puede estar expuesta la poblacin luego de la emergencia. Rehabilitacin. Es el proceso de restablecimiento de los servicios mnimos vitales de la poblacin. Ejemplo: puesta en servicio de captaciones y canales de regado, reparacin de defensas ribereas, reaperturas de caminos afectados por derrumbes o restitucin de servicios bsicos de un hospital.

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El proceso de un PIP a seguir en situacin de desastres es el siguiente:

Sectores / Gobierno Regional / Gobierno Local

DGPM

INDECI

Recibe la ficha Tcnica

Realiza la evaluacin en coordinacin con la DGPM

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Llenan la ficha para los PIP identificados (ver pgina 108)

Evala la ficha y puede:

Realiza la evaluacin en coordinacin con la DGPM

En la ficha debe quedar claro el nexo de causalidad entre el proyecto y el desastre natural. Asimismo debe ejecutarse en una zona declarada en emergencia

Declarar la eligibilidad de los PIP

Rechazar los PIP

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Fase de Pre-inversin

En este procedimiento simplificado de la ficha de elegibilidad no se aplica la delegacin de facultades. La elegibilidad slo puede ser declarada por el MEF.

Una vez elegidos los PIP, el INDECI presentar a la CMPAD un conjunto de proyectos a ser financiados, los cuales sern remitidos al MEF para que asigne el correspondiente presupuesto. Fase de Inversin Una vez declarado elegibles los PIP, y con el financiamiento asegurado, se proceder a elaborar el EXPEDIENTE TCNICO para la ejecucin del PIP. Este expediente debe reflejar lo expresado en la FICHA TCNICA que motiv la Declaratoria de elegibilidad del Proyecto. Fase de Post-inversin Finalizada la ejecucin de la proyectos, la Unidad Ejecutora deber remitir a la DGPM, con copia al INDECI y a los organismos de control, un informe que contenga la siguiente informacin: Relacin de proyectos ejecutados. Monto del Proyecto autorizado en la ficha tcnica y principales metas. Monto del Proyecto, resultado de la elaboracin del Expediente Tcnico ylas principales metas propuestas. Monto de liquidacin del proyecto y metas ejecutadas. Modalidad de ejecucin (Administracin directa o contrato). Fecha de inicio de las obras y de culminacin de su ejecucin. Beneficiarios del proyecto en habitantes. En algunos casos la DGPM podr solicitar informacin complementaria relacionada con la ejecucin de las obras.

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Informacin complementaria
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Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica

1: Marco Legal del SNIP


LEY 27293. LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA Aqu encontrars: Objeto de la Ley del SNIP mbito de aplicacin de la Ley Principios de la Ley Objetivos de la Ley Fases de los PIP Qu es el Banco de Proyectos? Las atribuciones del MEF dentro del SNIP Atribuciones de los otros organismos confortantes del SNIP DECRETO SUPREMO N 157-2002-EF. REGLAMENTO DE LA LEY DEL SNIP Aqu encontrars: CAPITULO 1: DISPOCISIONES GENERALES mbito de aplicacin de la Ley Definicin de PIP Definicin de Recursos Pblicos CAPITULO 2: ORGANISMOS CONFORTANTES DEL SNIP DGPM: Autoridad Tcnico - normativa del SNIP (Definicin y principales funciones) La determinacin de los Sectores La responsabilidad funcional de los sectores Listado de Sectores Incorporacin de las Regiones rgano Resolutivo del Sector (Definicin y principales funciones) Oficina de Programacin e Inversiones (Definicin y principales funciones) Unidades Formuladoras y Unidades Ejecutoras (Definicin y principales funciones) CAPITULO 3: PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS GENERALES Declaracin de Viabilidad (Definicin e importancia) Banco de Proyectos (Definicin y procedimiento) Coordinacin del SNIP con otros sistemas administrativos Facultad de la DGPM y las OPI para ejecutar el seguimiento de los PIP Responsabilidad de las Unidades Ejecutoras de llevar a cabo las evaluaciones Ex-post

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Disposiciones complementarias: Delegacin de facultades Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales Tratamiento de los Proyectos con estudios previos Responsabilidad de las Unidades Formuladoras al presentar los PIP ANEXO: GLOSARIO DE TRMINOS RESOLUCIN MINISTERIAL 066-2003-EF-15. QUE APRUEBA DELEGACIN DE FACULTADES PARA DECLARAR LA VIABILIDAD DE LOS PROYECTOS A EJECUTARSE EN EL MARCO DE LOS CONGLOMERADOS AUTORIZADOS

1: Marco Legal del SNIP

Aqu encontrars: Delegacin de Facultades a las Unidades Ejecutoras Registro en el Banco de Proyectos para evaluar y declarar la Viabilidad de Proyectos en el marco de un Conglomerado Obligacin de informar Cumplimiento de la Fase de Pre-inversin RESOLUCIN MINISTERIAL 372-2004-EF-15. QUE APRUEBA DELEGACIN DE FACULTADES PARA DECLARAR LA VIABILIDAD DE PROYECTOS A LAS OFICINAS DE PROGRAMACIN E INVERSIONES DE LOS SECTORES Y A LOS GOBIERNOS REGIONALES Aqu encontrars: Delegacin de Facultades a OPI del Gobierno Nacional Delegacin de Facultades a los Gobiernos Regionales Delegacin de Facultades a los Gobiernos Locales Precisiones aplicables a los PIP Opinin previa del Gobierno Local Nivel de Estudios de Pre-inversin Cumplimiento de requisitos formales y tcnicos Prohibicin de fracionamiento Acceso al Banco de Proyectos para evaluar y declarar la Viabilidad Obligacin de informar Evaluacin y modificaciones a la delegacin de facultades Proyectos no delegados Asimismo como Disposiciones Complementarias encontrars: Prohibicin del uso indebido de la facultad delegada Aplicacin del SNIP a los Gobiernos Locales Disposicin aplicable a empresas de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

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Disposicin aplicable a los PIP referidos a ampliacin, recuperacin, mejoramiento o modernizacin de unidades e infraestructura militar, sistemas de armas y armamento. DIRECTIVA 004-2003. DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA PARA LOS GOBIERNOS REGIONALES Y GOBIERNOS LOCALES, APROBADA POR RESOLUCIN DIRECTORAL N 007-2003-EF-68.01 Aqu encontrars: PRESENTACIN CAPITULO 1: CONSIDERACIONES GENERALES Objeto de la Directiva mbito de aplicacin CAPITULO 2: NORMAS GENERALES SUBCAPITULO 1: ESTRUCTURA DEL SNIP Y FUNCIONES DE SUS RGANOS Estructura Orgnica del SNIP Funciones de los rganos del SNIP en el Gobierno Regional Funciones de los rganos del SNIP en el Gobierno Local Registro de nuevas Unidades Formuladoras Clasificadores aplicables a los Sectores SUBCAPITULO 2: FASES DEL CICLO DE PROYECTO Explicacin de la Fase de Pre-inversin Estudios de Pre-inversin Elaboracin del Perfil y Registro del PIP Evaluacin del PIP Proceso de Declaracin de Viabilidad de un PIP a nivel de Perfil Elaboracin y evaluacin del estudio de Pre-factibilidad Elaboracin y evaluacin del estudio de Fctibilidad Proyectos observados INVERSIN: Disposiciones para la Fase de Inversin Montos mximos del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico Detallado y la ejecucin del PIP Seguimiento POST-INVERSIN: Disposiciones para la Fase de Post-inversin Evaluacin Ex-post

73 1: Marco Legal del SNIP


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CAPITULO 3: NORMAS ESPECFICAS Acceso a la informacin registrada en el Banco de Proyectos Programa Multianual de Inversin Pblica Plazos de Evaluacin Vigencia de los Estudios de Pre-inversin y Expedientes Tcnicos Situacin de emergencia PIP financiados con Cooperacin Tcnica No Reembolsable DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Aplicacin de las normas del SNIP por los Gobiernos Locales y las entidades y empresas pertenecientes o adscritas a stos

1: Marco Legal del SNIP

Registro de OPI y Unidades Formuladoras de Gobiernos Locales Precisiones a los convenios de cooperacin institucional para la evaluacin de los PIP de un Gobierno Local Comunicacin de modificaciones Fortalecimiento de las OPI PIP que se encuentran en el marco de un Convenio Internacional de financiamiento PIP que no requieren la Declaracin de Viabilidad como requisito previo a su ejecucin Precisin sobre el ejercicio de la facultad para declarar la Viabilidad Precisin sobre el seguimiento de los PIP durante la Fase de Inversin Requisitos para la incorporacin de Gobiernos Locales al mbito de aplicacin de las normas del SNIP Listado de Gobiernos Locales a los que se le aplica en forma inmediata las normas del SNIP. DIRECTIVA 004-2002-EF-68.01. DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA, APROBADA POR RESOLUCIN DIRECTORAL N 0122002-EF-68.01 Aqu encontrars: PRESENTACIN CAPITULO 1: CONSIDERACIONES GENERALES Declaracin de observancia obligatoria del Ciclo de Proyectos Grfico explicativo del Ciclo de Proyectos CAPITULO 2: NORMAS GENERALES Estructura orgnica del SNIP Grfico explicativo de esta estructura orgnica

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SUBCAPITULO 2: PRE-INVERSIN Objeto de la Fase de Pre-inversin Normas sobre los estudios de Pre-inversin Procesos para la evaluacin del Perfil (incluye grfico) Procesos para la evaluacin del estudio de Pre-Factibilidad (incluye grfico) Procesos para la evaluacin del estudio de Factibilidad (incluye grfico) Procedimiento en caso de tener un Proyecto observado SUBCAPITULO 3: INVERSIN Disposiciones para la Fase de Inversin Responsabilidades para el seguimiento de los Proyectos SUBCAPITULO 4: POST-INVERSIN Disposiciones para la Fase de Post-inversin Procedimientos para la evaluacin Ex-post CAPITULO 3: NORMAS ESPECFICAS Delegaciones de facultades para declarar Viabilidad Conglomerados (Definicin, caractersticas y procedimientos) Programa de Inversin (Definicin) Acceso a la informacin registrada en el Banco de Proyectos Programa Multianual de Inversin Pblica Plazos de Evaluacin Vigencia de los estudios de Pre-inversin Vigencia de los Estudios Definitivos o Expedientes Tcnicos Procedimientos para casos de situacin de emergencia PIP financiados con Cooperacin Tcnica Internacional No Reembolsable Asimismo, encontrars los siguientes anexos y formatos: ANEXO SNIP 01: Clasificador Funcional Programtico
Es el listado de funciones y programas que confoman el Gobierno Nacional

75 1: Marco Legal del SNIP

ANEXO SNIP 02:

Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos y procedimientos


Aqu se explica el procedimiento para obtener una cuenta de accesoal Banco de Proyectos. Tambin se define que es la Ficha de Registro (FORMATO SNIP - 02) y se dan las instrucciones para su llenado

ANEXO SNIP 03:

Aplicativo para seguimientos - procedimientos


Explicacin del aplicativo informtico que permite consultas de informacin financiera y fsica sobre los PIP registrados

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ANEXO SNIP 04:

Clasificador Institucional del SNIP


Explicacin detallada de los Sectores que conforman el SNIP Una versin agregada de este Clasificador Institucional se encuentra en el ANEXO 2 de este documento

ANEXO SNIP 05:

Contenido mnimo del Perfil de un PIP


Seala la estructura que debe contener como mnimo un estudio de Perfil

ANEXO SNIP 06:

Contenido mnimo del estudio de Pre-factibilidad


Seala la estructura que debe contener como mnimo un estudio de Pre-factibilidad

1: Marco Legal del SNIP

ANEXO SNIP 07:

Contenido mnimo del estudio de Factibilidad


Seala la estructura que debe contener como mnimo unestudio de Factibilidad

ANEXO SNIP 08:

Clasificador de Responsabilidad Funcional del SNIP


A partir del Clasificador Funcional Programtico (ANEXO SNIP 01)se indica cual es el sector responsable de cada PIP presentado

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ANEXO SNIP 09:

Parmetros de evaluacin
Seala los parmetros a ser considerados en la evaluacin de un PIP, como son: horizonte de evaluacin del Proyecto, valor de recuperacin de la Inversin, precios sociales, el valor social del tiempo y la tasa social de descuento

ANEXO SNIP 10:

Pautas para elaboracin de Informes Tcnicos


Indica las pautas a seguir por el evaluador del PIP (sea la OPI o la DGPM), para emitir el resultado de la evaluacin

ANEXO SNIP 11:

Lineamientos de Poltica Sectoriales. Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales 2004 - 2006


Se refiere al listado de lineamientos de poltica elaborados por cada sector, bajo los cuales debe justificarse la formulacin y ejecucin de cada PIP

ANEXO SNIP 12:

Modelo de Convenio a que se refiere la Quinta Disposicin Complementaria de la Directiva 004-2003- EF/68.01, Directiva del SNIP para Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, aprobada por Resolucin Directoral 007- 2003- EF/68.01
Modelo de Convenio para el caso en que determinado Gobierno Local considere necesario encargar la evaluacin de sus PIP a otra OPI

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ANEXO SNIP 13:

Parmetros para Formulacin


Seala los parmetros a ser considerados en la formulacin de un PIP, como son: indicadores de los costos de Inversin en Proyectos de sistemas elctricos, Proyectos de saneamiento, proyectos de irrigacin y proyectos de asistencia tcnica

FORMATO SNIP-01: Inscripcin a la Intranet de los Aplicativos Informticos del SNIP .


Ficha de registro en el SNIP para ser Unidad Formuladora y OPI

FORMATO SNIP-02: Ficha de Registro - Banco de Proyectos


Ficha de registro del PIP formulado en el Banco de Proyectos. En el ANEXO SNIP - 02 se dan las instrucciones para el correcto llenado de esta ficha

FORMATO SNIP-03: Declaracin de Viabilidad efectuada por la Oficina de Programacin e Inversiones responsable funcionalmente
Ficha bajo la cual una OPI declara la viabilidad de un PIP. (Para situaciones de delegacin de facultades)

FORMATO SNIP-04: Solicitud de Declaracin de Viabilidad remitida por la OPI a la DGPM


Ficha bajo la cual una OPI solicita a la DGPM la declaracin de viabilidad de un PIP

77 1: Marco Legal del SNIP

FORMATO SNIP-05: Declaracin de Viabilidad efectuada por la DGPM


Ficha bajo la cual la DGPM la declara la viabilidad de un PIP

FORMATO SNIP-06: Declaracin de Viabilidad efectuada por la Unidad Ejecutora


Ficha bajo la cual una Unidad Ejecutora declara la viabilidad de un PIP. (Para situaciones de conglomerados)

FORMATO SNIP-07: Declaracin de Viabilidad efectuada por el Titular del Pliego


Ficha bajo la cual el Titular del Pliego declara la viabilidad de un PIP. (Para situaciones de delegacin de facultades)

FORMATO SNIP-08: Autorizacin de Conglomerado efectuada por la DGPM


Ficha bajo la cual la DGPM autoriza la conformacin de un conglomerado

FORMATO SNIP-09: Actualizacin de informacin del Sector


Ficha bajo la cual se actualiza la informacin

FORMATO SNIP-10: Perfil Simplificado - PIP Menor


Formato bajo el cual se presenta un Perfil Simplificado para su evaluacin

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FORMATO SNIP-11: Evaluacin del PIP Menor


Formato bajo el cual se evala un Perfil Simplificado

DIRECTIVA 003-2004-EF/68.01. DIRECTIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA SOBRE PROGRAMAS DE INVERSIN, APROBADA POR RESOLUCIN DIRECTORAL N 004-2004-EF-68.01. Aqu encontrars: Definicin de Programa de Inversin Fase de Pre-inversin de programas de Inversin Programas de Inversin Observados

1: Marco Legal del SNIP

Definicin de Conglomerado Evaluacin de Conglomerados Caso de Proyectos Piloto DIRECTIVA 004-2004-EF/68.01. DIRECTIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA SOBRE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA MENORES , APROBADA POR RESOLUCIN DIRECTORAL N 005-2004-EF-68.01 Aqu encontrars: Definicin de Proyecto de Inversin Pblica Menor Proceso de pre-inversin aplicable a PIP Menores Procedimientos aplicables a la formulacin y registro de PIP Menores Evaluacin del PIP Menor Proyectos de PIP Menor Observados Incrementos en el monto de inversin del PIP Menor NORMAS RELACIONADAS Ley N 27245. Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal Ley N 27783. Ley de Bases para la Descentralizacin Ley N 28059. Ley Marco de Promocin de la Inversin Pblica Resolucin Ministerial N 158-2001-EF-15. Reglamento de Organizacin y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas Ley N 27692. Ley de Creacin de la Agencia Peruana de Cooperacin Internacional - APCI Resolucin Directoral Ejecutiva N 126-2004-APCI-DE. Directiva para el Tratamiento de los proyectos enmarcados en el SNIP que involucran Cooperacin Tcnica Internacional

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Aqu encontrars: Alcances Conceptos: Entidad, Cooperacin Tcnica internacional no reembolsable, proyecto de Inversin Pblica y Solicitud de Cooperacin Tcnica Internacional no reembolsable Responsabilidades y competencias Procedimiento para financiar un PIP con Cooperacin Tcnica Internacional No Reembolsable Precisin sobre intervenciones sujetas al SNIP DIRECTIVA N001-2004-EF/68.01. DIRECTIVA DE LOS "PROGRAMAS DE PREVENCIN Y REHABILITACION DE LAS ZONAS AFECTADAS POR DESASTRES ". APROBADO POR RESOLUCIN MINISTERIAL N 104-2004-EF-15 Aqu encontrars: Normas Generales: Objeto de los PIP a ejecutar y dnde deben ejecutarse Normas Especficas: Procedimiento para llenar la Ficha Tcnica de Elegibilidad del PIP. La ficha tcnica se encuentra en el ANEXO 10 del presente documento Responsabilidades

79 1: Marco Legal del SNIP


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2: Clasificador funcional de Sectores

2: Clasificador funcional de Sectores

Sectores
1. Agricultura 2. Congreso de la Repblica 3. Consejo Nacional de la Magistratura 4. Contralora General 5. Defensa 6. Defensora del Pueblo 7. Economa y Finanzas 8. Educacin 9. Energa y Minas 10. Comercio Exterior y Turismo 11. Interior 12. Justicia 13. Ministerio Pblico 14. Mujer y Desarrollo Social 15. Poder Judicial 16. Presidencia del Consejo de Ministros 17. Produccin 18. Relaciones Exteriores 19. Salud 20. Sistema Electoral 21. Trabajo y Promocin del Empleo 22. Transportes y Comunicaciones 23. Tribunal Constitucional 24. Universidades 25. Vivienda, Construccin y Saneamiento

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3: Inscripcin en el Banco de Proyectos


Formato SNIP-01:
Inscripcin a la intranet de los aplicativos informticos del SNIP

Cada entidad debe registrar todas las Unidades Formuladoras que considere necesario, llenando el FORMATO SNIP - 01, lo cual le dar una clave de acceso para el llenado de la FICHA DE REGISTRO del PIP a ingresar.

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DE NORMATIVIDAD PARA LA IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

3: Inscripcin en el Banco de Proyectos

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4: Modelo de Convenio
Anexo SNIP-12
Modelo de convenio a que se refiere la Quinta Disposicin Complementaria de la Directiva 004-2003-EF/68.01, Directiva del SNIP para Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, aprobada por Resolucin Directoral 007-2003-EF/68.01

CONVENIO DE COOPERACION INTERINSTITUCIONAL ENTRE LA MUNICIPALIDAD XXXXXX Y LA MUNICIPALIDAD YYYYYY ( EL GOBIERNO REGIONAL ZZZZZZ)

Conste por el presente documento, el Convenio de Cooperacin Interinstitucional que celebran de una parte LA MUNICIPALIDAD XXXXXX, con RUC N 0000000, con domicilio legal en ..................., debidamente representada por su Alcalde seor ..................., autorizado por Acuerdo del Concejo Municipal del ................(fecha)............a la que en adelante se le denominar MUNICIPALIDAD; y de la otra parte la MUNICIPALIDAD ( GOBIERNO REGIONAL) YYYYYY, con RUC N ..............., con domicilio legal en ........................, representada por su Alcalde (Presidente Regional) seor ................., a la que en adelante se le denominar YYYYYY. El presente Convenio se celebra en los trminos y condiciones siguientes: CLUSULA PRIMERA: BASE LEGAL

83 4: Modelo de convenio

1.1 Ley N 27680, Ley de Reforma Constitucional del Captulo XIV del Ttulo IV, sobre Descentralizacin; 1.2 Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica; 1.3 Ley N 27444, Ley de Procedimiento Administrativo General; 1.4 Ley N 27783 modificada por la Ley N 27950, Ley de Bases de la Descentralizacin; 1.5 Ley N 27867 modificada por la Ley N 27902, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales; 1.6 Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades; 1.7 Ley N 28128, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2004; 1.8 Decreto Supremo N 157-2002-EF, Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica; 1.9 Resolucin Ministerial N 458-2003-EF-15 modificada por Resolucin Ministerial N 694-2003-EF-15, que delega facultades para declarar la viabilidad de proyectos de inversin pblica a las Oficinas de Programacin e Inversiones del Gobierno Nacional, a los Gobiernos Regionales y a los Gobiernos Locales; 1.10 Directiva N 004-2002-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobada por Resolucin Directoral N 012-2002-EF/68.01;

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1.11 Directiva N 004-2003-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica para Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, aprobada por Resolucin Directoral N 007-2003-EF/68.01.

CLUSULA SEGUNDA:

DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

El Sistema Nacional de Inversin Pblica tiene como finalidad la optimizacin del uso de los recursos pblicos destinados a la inversin, y es de aplicacin obligatoria por todas las entidades y empresas del sector pblico no financiero, que ejecuten proyectos de inversin pblica, incluyendo a los gobiernos regionales y locales de conformidad con la Ley de Bases de la Descentralizacin, Ley N 27783.

4: Modelo de convenio

En ese sentido, la incorporacin de los Gobiernos Locales al mbito de aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica ser de forma progresiva, es decir, dichas normas no se aplican a todos los Gobiernos Locales. En ese marco, la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas expidi la Directiva N 004-2003-EF/68.01, Directiva del Sistema Nacional de Inversin Pblica para Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, aprobada por Resolucin Directoral N 007-2003-EF/68.0, la misma que prev la posibilidad que un Gobierno Local incorporado al Sistema Nacional de Inversin Pblica, pueda suscribir, con autorizacin del Concejo Municipal, un convenio de cooperacin interinstitucional para que otra OPI-GR u OPI-GL evale los PIP que formulen su Unidades Formuladoras en el marco de las delegaciones que aprueben a favor de los Gobiernos Locales.

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CLUSULA TERCERA:

DE LAS ENTIDADES

LA MUNICIPALIDAD es una persona jurdica de Derecho Pblico con autonoma poltica, administrativa y econmica conferida por la Constitucin Poltica del Per, cuya finalidad es promover el desarrollo y la economa local, y la prestacin de los servicios pblicos de su responsabilidad, en armona con las polticas y planes nacionales y regionales de desarrollo. LA MUNICIPALIDAD se incorpor al Sistema Nacional de Inversin Pblica en virtud de .................(poner si se incorpor por estar en Listado de Directiva 004-2003-EF/68.01; o si se incorpor por acuerdo de Concejo Municipal; o si se incorpor por formular proyectos cuyo costo total individual de inversin es igual o superior a S/.750,000.00)................... Sin embargo, LA MUNICIPALIDAD no cuenta con los recur sos humanos y logsticos para implementar su propia OPI-GL.

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YYYYYY es una Municipalidad (o Gobierno Regional) que ha constituido su OPI, la misma que cuenta con los recursos humanos y logsticos para realizar las funciones encomendadas por el Sistema Nacional de Inversin Pblica.

CLUSULA CUARTA :

OBJETO DEL CONVENIO

LA MUNICIPALIDAD conviene en encargar a la OPI de YYYYYY las funciones de evaluacin y declaracin de viabilidad de todos los proyectos de inversin pblica que formulen las Unidades Formuladoras del primero, y que se enmarquen en las delegaciones aprobadas a favor de los Gobiernos Locales por el Ministerio de Economa y Finanzas. YYYYYY se compromete a evaluar los proyectos de LA MUNICIPALIDAD, de acuerdo a las normas y procedimientos tcnicos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, sustentando sus informes tcnicos en los mismos.

CLUSULA QUINTA:

OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES DE YYYYYY

Son obligaciones y atribuciones de la YYYYYY: 5.1. Evaluar, aprobar y declarar la viabilidad de los proyectos de inversin pblica que sean formulados por la(s) Unidad(es) Formuladora(s) de LA MUNICIPALIDAD y que se enmarquen en las delegaciones otorgadas a los Gobiernos Locales; registrando la evaluacin, aprobacin y, de ser el caso, la declaracin de viabilidad del proyecto, en el momento en que esto suceda, en el Banco de Proyectos. 5.2. Emitir informes tcnicos sobre los estudios de preinversin durante la fase de evaluacin de los proyectos formulados por la(s) Unidad(es) Formuladora(s) de LA MUNICIPALIDAD. 5.3. Vigilar porque se mantenga actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos, correspondiente a los proyectos formulados por la(s) Unidad(es) Formuladora(s) de LA MUNICIPALIDAD. 5.4. Informar a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico sobre los PIP declarados viables que hayan sido formulados por la(s) Unidad(es) Formuladora(s) de LA MUNICIPALIDAD. 5.5. Cuando el PIP no se enmarque en las delegaciones otorgadas a los Gobiernos Locales y sea formulado por la(s) Unidad(es) Formuladora(s) de LA MUNICIPALIDAD, YYYYYYY deber efectuar el seguimiento y la coordinacin de la evaluacin, aprobacin y declaratoria de viabilidad, si corresponde, por parte de quien tenga la facultad para hacerlo.

85 4: Modelo de convenio

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5.6. Velar porque se mantenga actualizada la informacin registrada en el Banco de Proyectos. 5.7. Realizar el seguimiento de los PIP que haya declarado viable durante la fase de inversin.

CLUSULA SEXTA: OBLIGACIONES Y ATRIBUCIONES DE LA MUNICIPALIDAD Son obligaciones y atribuciones de LA MUNICIPALIDAD: 6.1. Comunicar a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico la suscripcin del presente convenio, remitindole copia del mismo. Sin dicho trmite, el presente Convenio no surtir efectos en el Sistema Nacional de Inversin Pblica. 6.2. La(s) Unidad(es) Formuladora(s) de LA MUNICIPALIDAD deber(n) remitir a la OPI de YYYYYY los estudios de preinversin que haya(n) formulado y que se enmarquen en las delegaciones otorgadas a los Gobiernos Locales, previamente registrados en el Banco de Proyectos, para que proceda a su evaluacin, aprobacin y declaracin de la viabilidad, si correspondiese. En caso que la OPI formule observaciones al proyecto de inversin pblica, la Unidad Formuladora de LA MUNICIPALIDAD, que lo formul deber subsanarlas de acuerdo al procedimiento establecido en el artculo 22 de la Directiva N 004-2003-EF/68.01, Directiva del Sistema Nacional de Inversin Pblica para Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. 6.3. Los proyectos de inversin pblica que formulen las Unidad(es) Formuladora(s) de LA MUNICIPALIDAD y que no se enmarquen en las delegaciones otorgadas a los Gobiernos Locales, no son objeto del presente convenio, por lo que no corresponde su evaluacin por parte de la OPI encargada. 6.4. LA MUNICIPALIDAD, en todos los casos, mantendr su responsabilidad por la oportunidad y calidad de la evaluacin de los proyectos de inversin pblica formulados por su(s) Unidad(es) Formuladora(s) y por ningn motivo podr transferir dicha responsabilidad.

4: Modelo de convenio 86

CLUSULA SETIMA:

LIMITACIONES A LAS PARTES

7.1. La OPI de YYYYYY no podr rechazar un proyecto formulado por LA MUNICIPALIDAD, para que luego este sea presentado por su Unidad Formuladora como propio. 7.2. En el caso que la OPI de YYYYYY reciba para evaluacin proyectos que pretendan solucionar el mismo problema, formulados por Unidades Formuladoras de diferentes entidades, esta evaluar aquel cuyos estudios de preinversin hubiera recibido primero y que se encuentre registrado en el Banco de Proyectos, para esta ltima condicin se tomar como referencia la fecha que figura en la Ficha de Registros del mismo.

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7.3. LA MUNICIPALIDAD no podr exigir a la OPI encargada que declare viable un proyecto que haya sido rechazado por la OPI por haber demostrado tcnicamente su inviabilidad.

CLUSULA OCTAVA:

PLAZO DE VIGENCIA DEL CONVENIO

La vigencia del presente Convenio ser de un ao (01), contado a partir de la fecha de su suscripcin. El presente convenio podr ser prorrogado antes de su trmino, mediante acuerdo de las partes. La prrroga deber ser comunicada por LA MUNICIPALIDAD a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.

CLUSULA NOVENA:

DE LAS MODIFICACIONES

El presente Convenio podr ser modificado o ampliado mediante addenda coordinadas y suscritas por ambas partes.

CLUSULA DECIMA:

RESOLUCIN DEL PRESENTE CONVENIO

87 4: Modelo de convenio

El presente Convenio podr resolverse por cualquiera de las siguientes causales: a) Por incumplimiento de cualquiera de las partes de las obligaciones asumidas mediante el presente Convenio. b) Por caso fortuito o fuerza mayor debidamente comprobadas y de conformidad con las disposiciones previstas en el Cdigo Civil. c) Por mutuo acuerdo de las partes. d) Por decisin unilateral de LA MUNICIPALIDAD, fundamentando la resolucin del Convenio en la designacin del rea del municipio que realizar las funciones de OPI por lo que no necesitar la encargatura efectuada; , en la celebracin de un Convenio similar a este con otro Gobierno Local o Gobierno Regional. La resolucin del Convenio deber ser comunicada a YYYYYY por el Alcalde, autorizado por el Concejo Municipal, y expresado mediante documento de fecha cierta, con copia a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. En cualquiera de los supuestos antes sealados, la parte que invoque la causal de resolucin, debe notificar a la otra, con quince (15) das tiles de anticipacin, para que la OPI encargada devuelva los estudios de preinversin pendientes de evaluacin y/o de declaratoria de viabilidad. Si la OPI de YYYYYYY hubiera formulado observaciones a los PIPs pen-

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dientes de declaratoria de viabilidad, la UF de LA MUNICIPALIDAD queda obligada a subsanarlas, aunque el Convenio haya sido resuelto. El presente Convenio quedar resuelto de pleno derecho al da siguiente de transcurrido el plazo sealado en el prrafo anterior.

CLUSULA DCIMO PRIMERA: CONTROVERSIAS Y DISCREPANCIAS Toda controversia o discrepancia derivada de la interpretacin o cumplimiento del pre sente Convenio, se intentar resolver dentro de un plazo que no exceder de los quince (15) das tiles, mediante la coordinacin entre las partes, comprometindose a brindar sus mejores esfuerzos para lograr una solucin armoniosa. De no llegarse a ninguna solucin, el presente Convenio queda resuelto, y LA MUNICI PALIDAD deber implementar su propia OPI o celebrar otro Convenio con algn otro Gobierno Regional o Gobierno Local incorporado al Sistema Nacional de Inversin Pblica, para que su OPI se encargue de la evaluacin de los proyectos que formulen las Unidad(es) Formuladora(s) de LA MUNICIPALIDAD. Por otro lado, en caso de discrepancia en cuanto al nivel de estudios de un PIP y/o duda en la aplicacin de alguna norma del Sistema Nacional de Inversin Pblica, la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico es el ente autorizado para deter minar el nivel de estudios correspondiente y/o emitir la opinin legal correspondiente, con forme lo establece el artculo 3 del Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado por DS 157-2003-EF.

4: Modelo de convenio 88

CLUSULA DECIMO SEGUNDA: DE LOS EFECTOS DEL PRESENTE CONVENIO El presente convenio no sustituye ni total ni parcialmente a ninguna norma emitida por el Sistema Nacional de Inversin Pblica. Asimismo, las partes se comprometen a cumplir con el contenido y alcances de todas y cada una de las clusulas estipuladas en el presente Convenio. Encontrndose conformes con los trminos y condiciones del presente Convenio de Cooperacin interinstitucional, las partes suscriben en seal de conformidad en el depar tamento de ............................ a los ........ das del ao 2,004. YYYYYY LA MUNICIPALIDAD

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5: Contenidos mnimos del Perfil


Anexo SNIP-05
Contenido mnimo del Perfil de un PIP

El proyecto nace con la idea, motivando un estudio preliminar o Perfil. El Perfil es la primera etapa de la fase de preinversin de un PIP y es de carcter obligatorio. Tiene como objetivo principal la identificacin del problema y de las causas, los objetivos del proyecto, la adecuada identificacin de alternativas para la solucin del problema, y la evaluacin preliminar de dichas alternativas. La preparacin de este estudio no debe demandar mucho tiempo y recursos, sino ms bien conocimientos tcnicos de profesionales que permitan, a grandes rasgos, determinar la posibilidad de llevar adelante la idea, deber contar con estimaciones preliminares de los costos y beneficios, incluyendo rangos de variacin de los mismos. El perfil se elabora principalmente con fuentes secundarias y preliminares. En el caso que el perfil sea el nivel de estudio recomendado para declarar la viabilidad del PIP, la OPI o la DGPM podr solicitar estudios complementarios o informacin de fuente primaria. I. ASPECTOS GENERALES 1.1 Nombre del Proyecto Colocar la denominacin del proyecto el cual debe permitir identificar el tipo de proyecto y su ubicacin, la misma que deber mantenerse durante todo el ciclo del proyecto. 1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario responsable de la misma. Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia y capacidades de la entidad propuesta. 1.3 Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios Consignar las opiniones y acuerdos de entidades involucradas y de los beneficiarios del proyecto respecto a la identificacin y compromisos de ejecucin del proyecto.

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1.4 Marco de referencia Describir los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y la manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial-funcional y en el contexto regional y local. II. IDENTIFICACIN 2.1 Diagnstico de la situacin actual Presentar un breve diagnstico que detalle las condiciones actuales de prestacin del servicio pblico que el proyecto pretende afectar, dentro del marco de referencia. 2.2 Definicin del problema y sus causas Especificar con precisin el problema central identificado. Determinar las principales causas que lo generan, as como sus caractersticas cuantitativas y cualitativas. Incluir el arbol de causas-problemas-efectos. 2.3 Objetivo del proyecto Describir el objetivo central o propsito del proyecto asi como los objetivos especifi co, los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con la intervencin. incluir el arbol de medios-objetivos-fines. 2.4 Alternativas de Solucin Plantear y describir las alternativas de solucin al problema, en funcin al anlisis de causas realizado. Las alternativas deben ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables entre s. Asimismo, se debern sealar los intentos de soluciones anteriores. III. FORMULACIN Y EVALUACIN

5: Contenidos mnimos del Perfil 90

3.1 Anlisis de la demanda Estimar la demanda actual e identificar las principales determinantes que inciden en ella. Proyectar la demanda a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, describiendo los supuestos utilizados. 3.2 Anlisis de la oferta Estimar la oferta actual e identificar las principales restricciones que la afectan. Proyectar la oferta a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, considerando la optimizacin de la capacidad actual sin inversin (situacin sin proyecto), describiendo los supuestos utilizados.

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3.3 Balance Oferta Demanda Determinar la demanda actual y proyectada no atendida (dficit o brecha), establecer las metas de servicio que se propone, detallando las caractersticas de la poblacin beneficiaria. 3.4 Costos Estimar los costos de las diferentes alternativas del proyecto a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, considerando la inversin y la operacin y mantenimiento. Estimar los costos de operacin y mantenimiento de la situacin "sin proyecto", definida como la situacin actual optimizada. describir los supuestos y parmetros utilizados. Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida como la diferencia entre la situacin "con proyecto" y la situacin "sin proyecto". 3.5 Beneficios Estimar los beneficios que se generaran por cada una de las diferentes alternativas del proyecto ("con proyecto"). Los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la situacin actual optimizada ("sin proyecto") Determinar los beneficios incrementales definida como la diferencia entre la situacin "con proyecto" y la situacin "sin proyecto". 3.6 Evaluacin social Detallar los resultados de la evaluacin social de las alternativas planteadas, aplicando uno de los siguientes mtodos. A. Metodologa costo/beneficio Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por lo tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los "incrementales". Se deber utilizar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR) B. Metodologa costo/efectividad Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificacin adecuada de los beneficios en trminos monetarios. Esta metodologa consiste en comparar las intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los lmites de una lnea de corte. 3.7 Anlisis de Sensibilidad Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar

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5: Contenidos mnimos del Perfil

la rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. 3.8 Sostenibilidad Sealar las instituciones y los recursos que asegurarn la operacin y mantenimiento del proyecto. 3.9 Impacto ambiental Mencionar los probables impactos positivos y negativos del proyecto en el ambiente y el planteamiento general de acciones de mitigacin. 3.10 Seleccin de alternativas Ordenar las alternativas de acuerdo con los resultados de la evaluacin social, del anlisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal ordenamiento. 3.11 Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada Se presentar la matriz definitiva del marco lgico de la alternativa seleccionada.

5: Contenidos mnimos del Perfil

IV. CONCLUSIN Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a realizar con relacin al ciclo del proyecto.

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V. ANEXOS Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos considerados en este perfil.

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Anexo SNIP-06

Contenido mnimo del estudio de Pre-factibilidad de un Proyecto de Inversin Pblica

Para la elaboracin de un estudio de prefactibilidad, se debe tomar como punto de partida el perfil del PIP. Este estudio es el segundo nivel de anlisis de la fase de preinversin y tiene como objetivo acotar las alternativas identificadas en el nivel de perfil, sobre la base de un mayor detalle de la informacin. Incluye la seleccin de tecnologas, localizacin, tamao y momento de inversin, que permitan una mejor definicin del proyecto y de sus componentes. La preparacin de este estudio demandar mayor tiempo y recursos, ya que requerir mayor es anlisis e investigaciones, aunque puede todava basarse en informacin de fuentes secundarias y entregar rangos de variacin amplios de costos y beneficios. En esta etapa, la mejor calidad de la informacin permitir descartar las alternativas menos eficientes. El contenido de los estudios se desarrollar de acuerdo al siguiente esquema: I. RESUMEN EJECUTIVO En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de prefactibilidad que contemple los siguientes aspectos: A. Nombre del proyecto B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP D. Descripcin de las alternativas propuestas E. Costos segn alternativas F. Beneficios segn alternativas G. Resultados de la evaluacin social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Seleccin de la alternativa II. ASPECTOS GENERALES 2.1 Nombre del Proyecto Colocar la denominacin del proyecto el cual debe permitir identificar el tipo de proyecto y su ubicacin, la misma que deber mantenerse durante todo el ciclo del proyecto. 2.2 Unidad Formuladora y Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario responsable de la misma. Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia y capacidades de la entidad propuesta.

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5: Contenidos mnimos del Perfil

2.3 Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios Consignar las opiniones y acuerdos de entidades involucradas y de los beneficiarios del proyecto respecto a la identificacin y compromisos de ejecucin del proyecto. 2.4 Marco de referencia Describir los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y la manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial y en el contexto regional y local. 2.5 Diagnstico de la situacin actual Presentar un diagnstico detallado de las condiciones actuales y pasadas de la prestacin del servicio pblico, con un mayor nivel de profundidad que el sealado en el nivel de perfil, precisando: Poblacin afectada y sus caractersticas, Zona o rea afectada 2.6 Definicin del problema y sus causas Especificar con precisin el problema central identificado. Determinar las principales causas que lo generan, as como sus caractersticas cuantitativas y cualitativas. 2.7 Objetivos del proyecto Describir el objetivo central o propsito del proyecto, el cual debe reflejar los cambios que se espera lograr con la intervencin. III. FORMULACIN Y EVALUACIN

5: Contenidos mnimos del Perfil 94

3.1 Anlisis de la demanda Determinar y analizar la demanda actual y los determinantes que la afectan. Proyectar la demanda a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, describiendo los supuestos utilizados. 3.2 Anlisis de la oferta Determinar la oferta actual y analizar sus principales restricciones. Proyectar la oferta a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, considerando la optimizacin de la capacidad actual sin inversin (situacin sin proyecto), describiendo los supuestos utilizados. 3.3 Balance Oferta Demanda Determinar la demanda actual y proyectada no atendida (dficit o brecha), establecer con mayor precisin las metas de servicio que se propone, detallando las caracters ticas de la poblacin objetivo. 3.4 Descripcin Tcnica de las Alternativas Propuestas Describir las alternativas existentes para producir las cantidades previstas de bienes o servicios. Las alternativas pueden diferenciarse unas de otras en aspectos importantes como: localizacin, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo, etapas de construccin y operacin, plazo de construccin, vida til del proyecto, organizacin y gestin, etc. Las alternativas debern contemplar los efectos ante probables desastres naturales.

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3.5 Costos Consignar los costos desagregados por rubros y componentes, de las diferentes alternativas del proyecto, considerando la inversin y la operacin y mantenimiento. Estimar los costos de operacin y mantenimiento de la situacin "sin proyecto", definida como la situacin actual optimizada. Determinar los costos incrementales definida como la diferencia entre la situacin "con proyecto" y la situacin "sin proyecto". 3.6 Beneficios Estimar los beneficios que se generaran por cada una de las diferentes alternativas del proyecto, sobre la base de los nuevos anlisis de oferta y demanda. Estimar los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la situacin actual optimizada Determinar los beneficios incrementales definida como la diferencia entre la situacin "con proyecto" y la situacin "sin proyecto". 3.7 Evaluacin social Detallar los resultados de la evaluacin social de las alternativas planteadas, aplicando uno de los siguientes mtodos. A. Metodologa costo/beneficio Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por lo tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los "incrementales". Se deber utilizar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR) B. Metodologa costo/efectividad Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificacin adecuada de los beneficios en trminos monetarios. Esta metodologa consiste en comparar las intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los lmites de una lnea de corte. 3.8 Anlisis de Sensibilidad Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar la rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. Definir los rangos de variacin de los factores que el proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad social. 3.9 Anlisis de Sostenibilidad Detallar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios esperados a lo largo de su vida til. Deber incluir los siguientes aspectos:

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A. Los arreglos institucionales previstos para las fases de preoperacin, operacin y mantenimiento; B. La capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto en su etapa de inversin y operacin; C. Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cules seran los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros);

5: Contenidos mnimos del Perfil

D. La participacin de los beneficiarios. 3.10 Impacto ambiental Identificar los impactos positivos y negativos del proyecto y el planteamiento de medidas de mitigacin. Los costos de las medidas de mitigacin debern ser incluidos en las estimaciones de costos de las diversas alternativas. 3.11 Seleccin de alternativa Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluacin econmi ca, del anlisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal seleccin. 3.12 Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada presentar la matriz definitiva del marco lgico de la alternativa seleccionada. IV. CONCLUSIN Mencionar la alternativa seleccionada y recomendar la siguiente accin a realizar con relacin al ciclo del proyecto. V. ANEXOS Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos considerados en este estudio.

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Anexo SNIP-07
Contenido mnimo del Estudio de Factibilidad de un PIP

Para la elaboracin de un estudio de factibilidad, se debe tomar como punto de partida los estudios de perfil y prefactibilidad. El estudio de factibilidad incluye, bsicamente, los mismos rubros que el de prefactibilidad, pero con una mayor profundidad Tiene por objetivo establecer definitivamente los aspectos tcnicos fundamentales: la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financieros, considerando un menor rango de variacin en los costos y beneficios de la alternativa seleccionada en el estudio de prefactibilidad. La elaboracin de este estudio demandar de mayor tiempo y recursos que el estudio de prefactibilidad, ya que requiere de especialistas, de estudios de mayor profundidad e informacin primaria, con la finalidad reducir los riesgos para la decisin de inversin. El contenido de los estudios se desarrollar de acuerdo al siguiente esquema: I. RESUMEN EJECUTIVO En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de factibilidad que contemple los siguientes aspectos: A. nombre del proyecto B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP D. Descripcin tcnica del proyecto E. Costos del proyecto F . Beneficios del proyecto G. Resultados de la evaluacin social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Organizacin y Gestin K. Plan de Implementacin L. Financiamiento M. Conclusiones y Recomendaciones II. ASPECTOS GENERALES 2.1 Nombre del Proyecto Colocar la denominacin del proyecto el cual debe permitir identificar el tipo de proyecto y su ubicacin, la misma que deber mantenerse durante todo el ciclo del proyecto. 2.2 Unidad Formuladora y Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario responsable de la misma.

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Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto, sustentando la competencia y capacidades de la entidad propuesta. 2.3 Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios Consignar las opiniones y acuerdos de entidades involucradas y de los beneficiarios del proyecto respecto a la identificacin y compromisos de ejecucin del proyecto. 2.4 Marco de referencia Describir los hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y la manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial y en el contexto regional y local. 2.5 Diagnstico de la situacin actual Deber incluir un diagnstico detallado de las condiciones actuales de prestacin del servicio pblico, basado en informacin primaria, que contenga: Descripcin de la situacin actual con indicadores cuantitativos y cualitativos, Causas de la situacin existente, Evolucin de la situacin en el pasado reciente, Poblacin afectada y sus caractersticas, Zona o rea afectada 2.6 Objetivos del proyecto Describir el objetivo central o propsito del proyecto, el cual debe reflejar los cambios que se espera lograr con la intervencin. III. FORMULACIN Y EVALUACIN 3.1 Anlisis de la demanda Anlisis, con mayor precisin, de la demanda actual y de los determinantes que la afectan. Proyectar la demanda a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sustentando los supuestos utilizados. 3.2 Anlisis de la oferta Determinar, con mayor precisin, la oferta actual, las principales restricciones y las metas de servicio que se propone. Proyectar la oferta a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, considerando la optimizacin de la capacidad actual sin inversin (situacin sin proyecto), sustentando los supuestos utilizados. 3.3 Balance Oferta Demanda Determinar la demanda actual y proyectada no atendida (dficit o brecha) detallando las caractersticas de la poblacin objetivo. 3.4 Descripcin Tcnica de la Alternativa Seleccionada Describir la alternativa seleccionada para producir las cantidades previstas de bienes

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o servicios detallando la localizacin, tecnologa de produccin o de construccin y tamao ptimo. Se deber contemplar los efectos ante probables desastres naturales. 3.5 Costos Consignar los costos desagregados por rubros y componentes del proyecto, considerando la inversin y la operacin y mantenimiento. Estimar los costos de operacin y mantenimiento de la situacin "sin proyecto", definida como la situacin actual optimizada. Determinar los costos incrementales definida como la diferencia entre la situacin "con proyecto" y la situacin "sin proyecto". 3.6 Beneficios Estimar los beneficios que generara el proyecto, sobre la base de los nuevos anlisis de oferta y demanda. Estimar los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la situacin actual optimizada Determinar los beneficios incrementales definida como la diferencia entre la situacin "con proyecto" y la situacin "sin proyecto". 3.7 Evaluacin social Detallar los resultados de la evaluacin social de las alternativas planteadas, aplicando uno de los siguientes mtodos. A. Metodologa costo/beneficio Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por lo tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los "incrementales". Se deber utilizar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR) B. Metodologa costo/efectividad Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificacin adecuada de los beneficios en trminos monetarios. Esta metodologa consiste en comparar las intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los lmites de una lnea de corte. 3.8 Evaluacin Privada Realizar el anlisis costo beneficio desde el punto de vista privado, con el fin de evaluar la potencial participacin del sector privado en el financiamiento de la ejecucin y operacin del proyecto. 3.9 Anlisis de Sensibilidad Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar la rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan

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los flujos de beneficios y costos.Definir los rangos de variacin de los factores que el proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad social. 3.10 Anlisis de Riesgo Estimar, mediante un anlisis probabilstica, el valor esperado del VAN del proyecto. 3.11 Anlisis de Sostenibilidad Detallar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios esperados a lo largo de su vida til. Deber incluir los siguientes aspectos:

5: Contenidos mnimos del Perfil

A. Los arreglos institucionales previstos para las fases de preoperacin, operacin y mantenimiento; B. El marco normativo necesario que permita llevar a cabo la ejecucin y operacin del proyecto. C. La capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto en su etapa de inversin y operacin; D. Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cules seran los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros); E. La participacin de los beneficiarios 3.12 Impacto ambiental Incorporar los resultados del estudio de Impacto Ambiental, aprobado por el ente respectivo del sector y reflejar los costos de las medidas de mitigacin establecidas en dicho estudio, en las estimaciones de costos del proyecto. 3.13 Organizacin y Gestin En el marco de los roles y funciones que deber cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecucin as como en la operacin del proyecto, analizar la capaci dades tcnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas. Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos pre supuestos de inversin y de operacin. 3.14Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos nece sarios. 3.15 Financiamiento Describir las fuentes de financiamiento previstas para la inversin, as como el impacto en las tarifas del bien o servicio producido.

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Describir las fuentes de financiamiento previstas para la etapa de operacin y mantenimiento. 3.16 Matriz del marco lgico del proyecto Se presentar la matriz definitiva del marco lgico del proyecto. 3.17 Lnea de Base para evaluacin de impacto Establecer la metodologa e indicadores relevantes que debern ser considerados en la determinacin de la lnea de base para la evaluacin de impacto. IV. ANEXOS Incluir como anexos toda la informacin que sustente cada uno de los puntos considerados en este estudio.

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5: Contenidos mnimos del Perfil

6: Parmetros de Formulacin
Anexo SNIP-13 Inversin en Electrificacin Rural Estos indicadores representan lneas de referencia para los costos de inversin en sistemas elctricos convencionales y pueden ser empleados en la formulacin de proyectos de electrificacin rural en la fase de perfil para la cuantificacin de las inversiones requeridas.

Parmetros de Formulacin

6: Parmetros de Formulacin

Si bien, en la evaluacin de los proyectos se requieren indicadores sociales y financieros, los indicadores de inversin constituyen una herramienta importante para la identificacin de oportunidades de optimizacin de diseos y reduccin de costos que incrementen la rentabilidad de los proyectos.

INDICADOR

DESCRIPCIN

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US$ / Km -Lnea primaria Inversin en lnea primaria por Km. (Sin IGV) US$/ Conexin - Lnea Inversin en lnea primaria y subestacin Primaria de alimentacin por Conexin. (Sin IGV) US$/ Conexin - Red Primaria US$/ Conexin - Red Secundaria US$/ Conexin Inversin en red primaria y subestaciones de distribucin por Conexin. (Sin IGV) Inversin en red secundaria y conexin domiciliaria por Conexin. (Sin IGV) Inversin por conexin domiciliaria (acometida y medidor, sin IGV) US$/ Conexin - (LP + RP Inversin total por Conexin. (Sin IGV) + RS) % Lnea Primaria/ Costo Porcentaje de la inversin total en lnea total primaria y subestacin de alimentacin. KVA (MT-BT) / Conexin Potencia instalada en subestaciones de BT distribucin por Conexin. Habitantes/ Conexin Nmero de habitantes por Conexin.

INDICADOR PROMEDIO US$ 6,136 US$ 298 US$ 85 US$ 205 US$ 89 US$ 684 44% 0.37 KVA 5

Considerando nicamente los costos de inversin en los sistemas de distribucin: lnea pri maria, red primaria, red secundaria y conexin domiciliaria, se requieren US$ 680 para la electrificacin de una conexin rural adicional en el Per. En promedio, el costo de inversin por Km. de lneas primarias es US$ 6.136 por Km.. As mismo, el costo de inver sin por conexin de redes primarias es US$ 85, mientras que el costo por conexin de redes secundarias es de US$ 205. El ratio de KVA instalado en los transformadores de dis tribucin MT/ BT representa la capacidad para la cual se ha diseado el sistema. En promedio los pequeos sistemas elctricos han sido diseados para atender una deman -

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da de 0,37 KVA (0,30 KW) por conexin en condiciones de simultaneidad. El valor promedio de habitantes por conexin es de 5,0. Sin embargo en sistemas elctricos ms pequeos, como Acar - Chala y Espinar, este ndice puede reducirse debido a la mayor relacin de locales comunales con respecto a los residenciales. Inversin en Saneamiento Costos PER CPITA EN EL REA URBANA

Componente Ampliacin del servicios de agua potable (costo total) Ampliacin de redes y conexiones de agua potable, sin incluir obras primarias Ampliacin del servicio de alcantarillado (costo total) Ampliacin de redes y conexiones de alcantarillado, sin incluir obras primarias Ampliacin de tratamiento de aguas servidas Rehabilitacin Sistema Agua Potable (1) Rehabilitacin sistema alcantarillado (1) costo de pileta Rehabilitacin de los servicios de tratamiento de aguas servidas (1) Costo promedio por medidor instalado (incluye caja y accesorios)

Costos per cpita (US $/Habitante 245 151 233 185 90 31 12 41 14

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Costos PER CPITA EN EL REA RURAL (Poblaciones menores de 2000 habitantes)


Componente Sistemas de Abastecimiento de Agua Potable con conex iones Sistemas de saneamiento con Letrinas Costo de pileta Rehabilitacin de Sistemas de Abastecimiento de Agua Potable con conexiones Costos per cpita (US $/Habitante 77 22 41 31

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6: Parmetros de Formulacin

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Inversin en Agricultura 1. Proyectos de Irrigacin Considerando nicamente los costos de inversin en infraestructura colectiva, se ha determinado lo siguiente:

Tipo de Intervencin

Costo Mximo de Inversin en Infraestructura colectiva por Hectrea (S/./Ha) 1,750 5,200

6: Parmetros de Formulacin

Para el caso de Hectreas mejoradas Para el caso de Hectreas Incorporadas

Adems, es importante mencionar que los costos de operacin y mantenimiento de la infraestructura de riego debern ser asumidos en un 100% por la poblacin beneficiaria. En ese sentido, se recomienda que se anexe una copia del Acta de Compromiso, mediante la cual la organizacin de usuarios beneficiada se comprometa en asumir los costos de operacin y mantenimiento del sistema de riego. 2. Proyectos de Asistencia Tcnica Considerando que la asistencia tcnica debe tener un periodo de duracin mximo de tres aos, se ha establecido lo siguiente:

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Tipo de Intervencin Inversin en asistencia tcnica

Costo Mximo de Inversin por Beneficiario (S/./beneficiario) 300

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7: Parmetros de Evaluacin
Anexo SNIP-09

HORIZONTE DE EVALUACIN DEL PROYECTO El perodo de evaluacin de un PIP no ser mayor de diez (10) aos. Dicho perodo deber definirse en el perfil y mantenerse durante todas las fases del Ciclo de Proyecto. La DGPM podr aceptar otro horizonte de evaluacin cuando ste sea tcnicamente sustentado y cuente con la opinin favorable de la OPI responsable de la evaluacin del PIP . VALOR DE RECUPERACIN DE LA INVERSIN En todos los casos en que las inversiones asociadas a un uso especfico no se hayan terminado de depreciar al final del horizonte de evaluacin del PIP , sin que tengan un uso alternativo, el valor de recuperacin de dicha inversin ser cero (0). PRECIOS SOCIALES Los precios sociales que deben tenerse en cuenta para la elaboracin de los estudios de preinversin son: PRECIOS SOCIALES DE BIENES TRANSABLES Se denomina bien transable a un bien importable o exportable. Un bien es transable cuando un incremento en la produccin que no puede ser absorbido por la demanda interna es exportado, o cuando un incremento en la demanda interna que no puede ser abastecido por la produccin interna es importado. a. Precio Social de Bienes Importables = Precio CIF * PSD + MC + GF Donde: MC: Margen comercial del importador por manejo, distribucin y almacenamiento. GF: Gastos de flete nacional neto de impuestos. PSD: Precio Social de la Divisa b. Precio Social de Bienes Exportables = Precio FOB * PSD - GM - GF +GT Donde: GM : Gastos de manejo neto de impuestos GF: Gastos de flete del proveedor al puerto nacional neto de impuestos GT: Gastos de transporte nacional al proyecto neto de impuestos PSD: Precio Social de la Divisa c. Precio Social de la Divisa = PSD = 1.08 * Tipo de cambio nominal (nuevos soles por US$ dlar). Es la valoracin de una divisa adicional en trminos de recursos productivos

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7: Parmetros de Evaluacin

nacionales. Discrepa del costo privado de la divisa por la existencia de distorsiones en la economa, tales como aranceles y subsidios. PRECIOS SOCIALES DE BIENES NO TRANSABLES Un bien o servicio es no transable cuando su precio interno se determina por la demanda y oferta internas. Para el clculo del precio social de los bienes no transables se debe utilizarlos pre cios de mercado excluyendo todos los impuestos y subsidios.

7: Parmetros de Evaluacin

VALOR SOCIAL DEL TIEMPO a. En la evaluacin social de proyectos en los que se considere como parte de los beneficios del proyecto ahorros de tiempo de usuarios, deber de calcularse dichos beneficios considerando los siguientes valores de tiempo, segn propsito y mbito geogrfico: i) Propsito Laboral AREA Valor del tiempo (S/. Hora) Urbana 4.96 Rural 3.32 ii) Propsito no laboral. En este caso se deber utilizar un factor de correccin a los valores indicados en la tabla anterior, iguala 0.3 para usuarios adultos y 0.15 para usuarios menores. b. Valor social del tiempo - Usuarios de transporte Para estimar los beneficios por ahorros de tiempo de usuarios (pasajeros) en la evaluacin social de proyectos de transporte, deber de considerarse los siguientes valores de tiempo, segn modo de transporte. Dichos valores consideran ya la composicin por motivos de viaje por cada modo de transporte. Modo de Transporte Valor del Tiempo (soles/hora pasajero) Areo Nacional 4.25 Interurbano auto 3.21 Interurbano transporte pblico 1.67 Urbano auto 2.80 Urbano transporte pblico 1.08 En caso de que se tenga evidencia de que la valoracin del Valor del Tiempo de los usuarios difiera de los valores indicados, se podr estimar valores especficos para cada caso, mediante la realizacin de encuestas a pasajeros. PRECIO SOCIAL DE LOS COMBUSTIBLES Para el clculo del precio social de los combustibles, se aplicar una correccin al precio de mercado, incluyendo impuestos, de 0.66

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PRECIO SOCIAL DE LA MANO DE OBRA NO CALIFICADA1 Se entiende por mano de obra no calificada a aquellos trabajadores que desempean actividades cuya ejecucin no requiere de estudios ni experiencia previa, por ejemplo: jornaleros, cargadores, personas sin oficio definido, entre otros. El precio social de la mano de obra no calificada resulta de aplicar un factor de correccin o de ajuste (ver cuadro) al salario bruto o costo para el empleador de la mano de obra (costo privado).

Regin Geogrfica Lima Metropolitana Resto Costa Sierra Selva

Urbano 0.86 0.68 0.60 0.63

Rural 0.57 0.41 0.49

Factores de correccin o de ajuste TASA SOCIAL DE DESCUENTO La Tasa Social de Descuento (TSD) representa el costo en que incurre la sociedad cuando el sector pblico extrae recursos de la economa para financiar sus proyectos. Se utiliza para transformar a valor actual los flujos futuros de beneficios y costos de un proyecto en particular. La utilizacin de una nica tasa de descuento permite la comparacin del valor actual neto de los proyectos de inversin pblica. La Tasa Social de Descuento Nominal se define como la TSD ajustada por la inflacin. La Tasa Social de Descuento es equivalente a 14% y la Tasa Social de Descuento Nominal es 17%. Si la evaluacin del proyecto se realiza a precios reales o constantes se debe utilizar la Tasa Social de Descuento. Si la evaluacin se realiza a precios nominales o corrientes se debe utilizar la Tasa Social de Descuento Nominal.

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1 Rubro incorporado por el artculo 4 de la Resolucin Directoral N 001-2004-EF/68.01, publicada en

el Diario Oficial "El Peruano" el 19 de enero de 2004.

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7: Parmetros de Evaluacin

8: Registro en el Banco de Proyectos


Formato SNIP-02
Ficha de registro - Banco de Proyectos

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8: Registro en el Banco de Proyectos


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8: Registro en el Banco de Proyectos

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8: Registro en el Banco de Proyectos


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9: Perfil Simplificado - PIP Menor


Formato SNIP-10
Perfil simplificado - PIP menor

Este Formulario no podr usarse para PIPs enmarcados en Programas o Conglomerados aprobados por la DGPM. Aplicable nicamente a proyectos individuales. Est prohibido el fraccionamiento de PIPs con el objeto de usar este Formulario. ( Resolucin Directoral N 0052004-ef/68.01) (La informacin registrada en este perfil tiene caracter de Declaracin Jurada)

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: Perfil simplificado - PIP menor

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9: Perfil simplificado - PIP menor


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9: Perfil simplificado - PIP menor

10: Ficha Tcnica

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10: Ficha Tcnica


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10: Ficha Tcnica


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