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Repblica Federativa do Brasil Luis Incio Lula da Silva Presidente Ministrio do Meio Ambiente Carlos Minc Ministro Agncia

Nacional de guas Diretoria Colegiada Jos Machado (Diretor-Presidente) Benedito Braga Bruno Pagnoccheschi Dalvino Troccoli Franca Paulo Lopes Varella Neto Superintendncia de Outorga e Fiscalizao SOF Francisco Lopes Viana

Agncia Nacional de guas Ministrio do Meio Ambiente

Braslia DF 2009

Agncia Nacional de guas (ANA), 2009. Setor Policial Sul, rea 5, Quadra 3, Blocos B, L, M e T. CEP 70610-200, Braslia, DF PABX: 61 2109 5400 www.ana.gov.br Equipe editorial
Superintendncia de Outorga e Fiscalizao SOF Gerncia de Regulao

Elaborao dos originais


Superintendncia de Outorga e Fiscalizao SOF Gerncia de Regulao Gustavo Sena Correa Andr Raymundo Pante Rubens Maciel Wanderley Alan Vaz Lopes

Reviso dos originais


Superintendncia de Outorga e Fiscalizao SOF Gerncia de Regulao Alan Vaz Lopes Cntia Leal Marinho de Araujo

Produo
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A271C

Agncia Nacional de guas (Brasil) Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra Hdrica CERTOH : manual do usurio / Agncia Nacional de guas. -- Braslia: ANA; SOF, 2009. 49 p. ISBN 978-85-89629-51-5 1. Obra Hdrica 2. Certificado 3. Sustentabilidade 4. Avaliao I. Agncia Nacional de guas (Brasil) II. Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra Hdrica CERTOH CDU 626.13:627.84(035)*CERTOH

Sumrio
1 Apresentao 2 Perguntas e Respostas 3 Requisitos Bsicos
3.1 Carta de solicitao do CERTOH 3.2 Formulrios e declaraes 3.3 Projeto bsico

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4 Comprovao da Sustentabilidade Operacional


4.1 Comprovao de recebimento de recursos da Unio 4.2 Demonstrao da capacidade tcnica e operacional do rgo ou entidade responsvel pela operao e manuteno do empreendimento 4.3 Demonstrao das fontes de recursos destinadas sua operao e manuteno, compatveis com os custos previstos 4.4 Definio da sistemtica de operao e manuteno permanente 4.4.1 Reservatrios 4.4.2 Aduo de gua bruta 4.5 Demonstrao da disponibilidade ou programao dos recursos financeiros das obras eventualmente necessrias para o atendimento do usurio final, ou existncia das mesmas

5 Comprovao da Sustentabilidade Hdrica


5.1 Estudos hidrolgicos 5.1.1 Reservatrios 5.1.2 Aduo de gua bruta 5.1.3 Para ambos os casos 5.2 Implantao, operao e manuteno de estruturas de medio e de monitoramento da quantidade e da qualidade da gua e efluentes

6 Consideraes Finais 7 Bibliografia de Apoio Anexo 1 Anexo 2 Anexo 3 Anexo 4 Anexo 5 Decreto n 4.024, de 21 de Novembro de 2001
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Resoluo n 194, de 16 de Setembro de 2002


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Apresentao
Com o intuito de evitar que recursos pblicos federais sejam gastos em obras de infraestrutura hdrica que no tenham sustentabilidade operacional, institucional ou hdrica, o Governo Federal, com base no inciso XI do art. 4o da Lei no 9.984, de 17 de julho de 2000 lei de criao da Agncia Nacional de guas , publicou o Decreto no 4.024, de 21 de novembro de 2001, que estabelece critrios e procedimentos para implantao ou financiamento de obras de infraestrutura hdrica com recursos financeiros da Unio. O Decreto estabelece que as obras de infraestrutura hdrica para reservao ou aduo de gua bruta, de valor igual ou superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhes de reais) e que possuem a totalidade ou parcela de recursos financeiros provenientes da Unio, devem obedecer a critrios de sustentabilidade institucional, operacional e hdrica. Nessa tica, determina ainda que as transferncias de recursos entre a Unio, ou empresas por ela controlada, a outros entes da Federao ficam condicionadas apresentao do Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra, emitido pela ANA, que dever avaliar o empreendimento segundo as perspectivas de sustentabilidade citadas. Atendendo ao disposto no Decreto no 4.024/2001, e ouvido o Conselho Nacional de Recursos Hdricos CNRH, a ANA publicou a Resoluo no 194, de 16 de setembro de 2002, estabelecendo procedimentos e critrios para emisso do certificado previsto no Decreto, que, a partir dessa data, passou a ser denominado de Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra Hdrica CERTOH. Com efeito, em decorrncia da necessidade de se padronizar os estudos que so encaminhados ANA por ocasio do Certificado, buscou-se elaborar um Manual que apresentasse, de forma objetiva e clara, detalhes sobre os contedos mnimos necessrios aos estudos, bem como os critrios e procedimentos adotados nas suas anlises. O presente Manual do Requerente foi elaborado seguindo essas diretrizes e resultado do esforo conjunto de colaboradores das mais diferentes reas da ANA, os quais buscaram exprimir os elementos objetivos que caracterizam a sustentabilidade sob a tica institucional, operacional e hdrica.

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Perguntas e Respostas
Por intermdio da apresentao de perguntas e respostas dirigidas, este item busca dar destaque aos principais pontos relacionados ao CERTOH e a este Manual, dos quais se ressaltam os aspectos concernentes aos requisitos necessrios obteno do Certificado e formalizao do relacionamento entre o requerente e a ANA. a) Qual o objetivo e a quem dirigido este Manual? Orientar os rgos e entidades das Administraes Pblicas, diretas e indiretas, das esferas federal, estadual e municipal, que pretendem receber recursos da Unio, no todo ou em parte, nos termos do Decreto no 4.024/2001, para implementao de obras de infraestrutura hdrica para reservao ou aduo de gua bruta, cujos valores sejam iguais ou superiores a R$ 10.000.000,00 (dez milhes de reais), quanto: aos requisitos necessrios para solicitao da certificao; documentao a ser apresentada; e aos procedimentos adotados pela ANA para emisso do CERTOH. b) O que o CERTOH? CERTOH a abreviao de Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra Hdrica. um Certificado, emitido pela ANA, que indica que a obra de infraestrutura hdrica para reservao ou aduo de gua bruta, de valor total igual ou superior a 10 milhes de reais, financiada em todo ou em parte com recursos da Unio, apresenta sustentabilidade hdrica e operacional, nos termos definidos pelo Decreto no 4.024/2001. As obras cuja implantao ou financiamento tenha sido contratado at 22 de novembro de 2001 no so sujeitas ao CERTOH. c) Qual o objetivo do CERTOH? Sinalizar para os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal se as obras de aduo e reservao de gua bruta financiadas com recursos da Unio so sustentveis sob os pontos de vista operacional, institucional e hdrico, contribuindo para que se evitem desperdcios de dinheiro pblico em obras que correm grandes riscos de ficarem inoperantes aps a sua construo ou no apresentarem desempenho satisfatrio para atender seus objetivos, chegando em alguns casos a pr em risco as populaes vizinhas. d) Quem deve solicitar o CERTOH? O responsvel pela implantao da obra de infraestrutura hdrica. (Resoluo ANA n. 194/2001, art. 3o caput). Entende-se por responsvel pela implantao da obra de infraestrutura hdrica o rgo/empresa/entidade da Administrao Pblica, seja ela federal, estadual ou municipal, que venha a receber recursos da Unio para contratao da obra de infraestrutura hdrica.

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CERTOH Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra Hdrica

e) Que tipos de obras esto sujeitas obteno do CERTOH? Obras de reservao ou aduo de gua bruta. Ex.: sistemas de abastecimento de gua (mesmo que a adutora de gua bruta tenha uma extenso pequena quando comparada de gua tratada), reservatrios em geral para toda sorte de usos (regularizao de vazes, controle de cheias, abastecimento de permetros de irrigao e cidades, gerao de energia, lazer, turismo, etc.), canais de irrigao, entre outros. Tambm so sujeitas ao CERTOH complementaes de obras j iniciadas e obras de recuperao, desde que no contratadas anteriormente a 22 de novembro de 2001. Destaca-se que obras complementares que fazem uso de gua tratada ou gua servida (exemplo: estaes de tratamento de gua e esgoto, adutoras de redes de distribuio de gua tratada, adutoras de rede de coleta de esgotos, etc.), que sejam propostas isoladamente em relao a um sistema adutor de gua bruta, no so passveis de CERTOH. Todavia, nos casos em que essas obras complementares estejam associadas a obras de reservao e aduo de gua bruta e sejam objeto de um mesmo convnio, ou outro instrumento congnere, embora no sendo objeto de certificao, nos termos do Decreto no 4.024/2001, sero analisadas em conjunto, para se verificar a sustentabilidade operacional, institucional e hdrica do empreendimento como um todo. f) Em que fase do empreendimento o CERTOH deve ser solicitado?

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Ao trmino do Projeto Bsico quando estiverem elaborados os estudos e puderem ser comprovados todos os elementos necessrios sustentabilidade operacional e hdrica, descritos neste manual. g) Quais so os requisitos para obteno do CERTOH? g.1 Comprovao da sustentabilidade operacional da infraestrutura, caracterizada pela existncia de mecanismo institucional que garanta a continuidade da operao da obra de infraestrutura hdrica. g.2 Comprovao da sustentabilidade hdrica, caracterizada pela demonstrao de que a implantao da obra de infraestrutura hdrica contribui para o aumento do nvel de aproveitamento hdrico da respectiva bacia hidrogrfica. g.3 A implantao ou o financiamento do empreendimento tenha sido contratada aps 22 de novembro de 2001. h) Qual a documentao necessria para a obteno do CERTOH? Relao dos documentos necessrios obteno do Certificado se encontra no Anexo 1. i) A apresentao da outorga de direito de uso de recursos hdricos, ou instrumento congnere, condio suficiente para comprovao da sustentabilidade hdrica do empreendimento? No, a regra que essa documentao seja encaminhada atendendo aos requisitos tcnicos descritos neste Manual. j) Em casos de obras de infraestrutura hdrica em rios de domnio da Unio, possvel solicitar o CERTOH concomitantemente outorga? Sim, o empreendedor pode dar entrada em ambos os processos na Agncia Nacional de guas ANA concomitantemente. No entanto, considera-se que a outorga elemento primrio para a obteno do Certificado.

Manual do Usurio

k) De que forma os estudos devem ser apresentados? Ressalvados os casos expressamente identificados neste Manual, todos os estudos devem ser remetidos de forma impressa e colorida, em tamanho A4, bem como em arquivos gravados em CD com identificao (ver item 3.3, Quadro 1). De maneira a dar celeridade anlise dos pedidos, de suma importncia que a documentao e os estudos exigidos sejam encaminhados em sua totalidade, evitando-se diligncias, e que eles estejam montados de maneira a estar na ordem a que se apresenta este Manual, devendo-se, ainda, evitar o simples aproveitamento de estudos apresentados a outros rgos por ocasio de requisio de licenas ou outros processos congneres, que trazem informaes desnecessrias anlise objeto do CERTOH, alm de dados conflitantes. Conforme fluxograma apresentado no Anexo 2, a no conformidade com o prescrito neste manual na verificao preliminar enseja a devoluo de toda a documentao encaminhada. l) Em quanto tempo a ANA realizar a anlise do pedido e emitir o CERTOH? Em at 60 dias teis, a contar da data de protocolizao do requerimento do CERTOH, excludo o tempo necessrio a diligncias para complementar a respectiva instruo, seguindo as etapas esquematizadas no fluxograma no Anexo 2. m) possvel acompanhar a tramitao da documentao ou processo na ANA? Sim. Pelo stio da ANA (www.ana.gov.br), cumprindo os passos apresentados no Anexo 3. n) Aps a emisso do CERTOH, a ANA poder realizar o acompanhamento da operao do empreendimento? Sim. Aps a emisso do CERTOH, a ANA realizar, sistematicamente, a qualquer tempo, diretamente ou por meio de convnios ou credenciamentos, o acompanhamento da operao da infraestrutura, para verificar o atendimento das medidas propostas como garantia da sustentabilidade hdrica e operacional. o) O que acontecer se, durante esse acompanhamento, a ANA verificar a no conformidade das medidas propostas para garantia da sustentabilidade? A ANA adotar as medidas legais cabveis, at mesmo junto a outros rgos ou entidades pblicas. A desconformidade poder ensejar o indeferimento de pedidos de CERTOH para novas obras pelo mesmo interessado ou entidade operadora. p) O CERTOH exime o responsvel pela implantao da obra de infraestrutura hdrica do cumprimento da legislao ambiental e de recursos hdricos, ou de outras exigncias de outros rgos pblicos? No. A emisso do CERTOH no exime o responsvel pela implantao da obra de infraestrutura hdrica do cumprimento da legislao ambiental e de recursos hdricos, ou de quaisquer outras exigncias de outros rgos pblicos. Vale ressaltar que o CERTOH no d ao requerente quaisquer direitos implantao da obra ou ao seu funcionamento. Tem apenas o carter de auxiliar os rgos e as entidades da administrao pblica federal sobre a pertinncia, sob a tica operacional, institucional e hdrica, de despesas de investimentos, transferncias voluntrias, ou operaes de crditos relacionadas s situaes aludidas no Decreto no 4.024/2001.

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CERTOH Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra Hdrica

q) Como proceder em caso de dvidas? Procure a Agncia Nacional de guas Superintendncia de Outorga e Fiscalizao SOF Gerncia de Regulao Setor Policial Sul, rea 5, Quadra 3, Bloco L Tel: (61) 2109-5251 / 5234 # fax: (61) 2109-5281 e-mail: gereg@ana.gov.br

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Requisitos Bsicos
3.1 Carta de Solicitao do CERTOH
A Carta de Solicitao, ou instrumento congnere, pea primria na documentao para obteno do CERTOH. Nela deve estar expressa a inteno do rgo ou da entidade responsvel, devendo ser assinado por autoridade competente para esse fim. A Carta deve ser enviada para: Ao Senhor Superintendente de Outorga e Fiscalizao Agncia Nacional de guas Superintendente de Outorga e Fiscalizao Setor Policial Sul, rea 5, Quadra 3, Bloco L CEP: 70.610-200 Braslia DF

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3.2 Formulrios e declaraes


De forma destacada, em conjunto com a Carta de Solicitao do CERTOH, devem ser apresentados os formulrios e as declaraes de requerimento devidamente preenchidos, os quais esto apresentados no Anexo 5 deste manual e dizem respeito aos seguintes dados: Formulrio I Requerimento. Formulrio II Dados Cadastrais. Formulrio III Dados da Obra. Registro de empreendimento no sistema do Cadastro Nacional de Usurios de Recursos Hdricos CNARH (http://cnarh.ana.gov.br/). Declarao da entidade operadora responsabilizando-se pela operao e manuteno do empreendimento. Declarao da(s) entidade(s) que arcar com os custos de operao e manuteno, quando for o caso. Outros formulrios especficos a serem disponibilizados pela ANA. Os formulrios devem ser encaminhados em conjunto com uma Carta-Ofcio de Solicitao do CERTOH. Especial ateno deve ser dada ao Formulrio II de Dados Cadastrais. Destaca-se que devem ser preenchidos os dados tanto para o requerente quanto para o operador, bastando, quando for a mesma pessoa, preencher apenas um dos conjuntos de dados cadastrais. Nesse mesmo formulrio, consta o campo denominado Contato Tcnico e Institucional, que deve ser preenchido com os dados relativos pessoa a quem se deve reportar no caso de dvidas tcnicas que surjam durante as anlises documentais.

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No Formulrio III de Dados da Obra, deve estar discriminada a outorga do empreendimento tanto no caso de origem estadual ou distrital, quanto no caso de emisso pela ANA, com indicao do nmero e do prazo de vigncia, bem como realizar meno quando da entrada concomitante ou no dos requerimentos de outorga e de CERTOH junto ANA.

3.3 Projeto bsico


Para fins de obteno do CERTOH, a definio de Projeto Bsico aquela disposta no inciso IX do art. 6o da lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, cujo trecho aponta-se a seguir: [...] IX Projeto Bsico conjunto de elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, ou complexo de obras ou servios objeto da licitao, elaborado com base nas indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliao do custo da obra e a definio dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter os seguintes elementos: a) desenvolvimento da soluo escolhida de forma a fornecer viso global da obra e identificar todos os seus elementos constitutivos com clareza; b) solues tcnicas globais e localizadas, suficientemente detalhadas, de forma a minimizar a necessidade de reformulao ou de variantes durante as fases de elaborao do projeto executivo e de realizao das obras e montagem; c) identificao dos tipos de servios a executar e de materiais e equipamentos a incorporar obra, bem como suas especificaes que assegurem os melhores resultados para o empreendimento, sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo; d) informaes que possibilitem o estudo e a deduo de mtodos construtivos, instalaes provisrias e condies organizacionais para a obra, sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo; e) subsdios para montagem do plano de licitao e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios em cada caso; f) oramento detalhado do custo global da obra, fundamentado em quantitativos de servios e fornecimentos propriamente avaliados;

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Quanto apresentao do Projeto Bsico, salienta-se que o conjunto de estudos tcnicos e elementos grficos que o compem podem ser apresentados em meio magntico, na forma de anexo gravados em CD. Todavia, ao menos um mapa impresso com o arranjo geral do empreendimento deve ser apresentado, englobando todas as partes fsicas, destacando a hidrografia, as localidades

Manual do Usurio

adjacentes e atendidas pelo projeto, reas a serem irrigadas, estradas, curvas de nvel, outras obras de infraestrutura hdrica existentes na bacia, em alguma das seguintes escalas: 1:250, 1:500, 1:1.000, 1:2.500, 1:5.000 ou 1:10.000 em folha formatos A1 ou A0 da ABNT. Permite-se que o arranjo seja articulado em mais de uma folha sendo todas na mesma escala e formato. Para o melhor entendimento do projeto, admite-se que alguns elementos de destaque do empreendimento sejam impressos em formato A3, respeitando as escalas mencionadas. Como parte integrante do Projeto Bsico, deve ser apresentado, de maneira impressa, o oramento sinttico da obra, informando a data de elaborao e os ndices de atualizao empregados, quando for o caso. Para fins de comprovao, pede-se ainda cpia da Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) do responsvel tcnico, ou da respectiva empresa, relativa ao Projeto Bsico e ao Oramento. Assim, em relao apresentao dos elementos que compem os Estudos requeridos para a obteno do Certificado, o Quadro 1 detalha a forma de apresentao de cada um deles.
Quadro 1 Forma de apresentao dos elementos que compem os estudos tcnicos Elemento Forma de Apresentao Observao Memorial descritivo, estudos hidrolgicos e hidrulicos, estudos de demanda, regras de operao e manuteno, estudo de viabilidade etc. Formato PDF Impresso em formato A0 ou A1 nas escalas: 1:250, 1:500, 1:1.000, 1:2.500, 1:5.000 ou 1:10.000 Quando necessrio ao melhor entendimento do projeto formato A3 nas mesmas escalas anteriores Impresso data de elaborao e ndices oficiais de atualizao empregados, se for o caso, e assinado pelo engenheiro responsvel

Estudos em geral

Impressos e em meio magntico CD (.doc, .xls)

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Projeto bsico (elementos grficos)

Em meio magntico CD

Arranjo geral

Impresso

Elementos grficos de destaque

Impresso

Oramento sinttico

Impresso

Oramento analtico ART do projeto bsico

Em meio magntico CD Cpia

Comprovao da Sustentabilidade Operacional

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4.1 Comprovao de recebimento de recursos da Unio


Quando houver previso do recebimento de recursos da Unio, pode ser apresentado: No caso de transferncias voluntrias: Trecho da Lei Oramentria Anual da Unio, na qual esteja contemplado o empreendimento, trazendo de maneira discriminada, no corpo do texto, a Classificao Funcional, a Estrutura Programtica, a Modalidade de Aplicao, em conjunto com o significado de cada cdigo, bem como o valor da dotao oramentria, conforme o exemplo abaixo. Este exemplo, demonstra um caso hipottico de construo de uma barragem, onde so mostrados os cdigos da classificao da despesa oramentria, bem como a descrio de cada um deles. Lei Oramentria Anual da Unio Lei no xx.xxxx de 20xx Classificao Funcional no Oramento Geral da Unio Funo: Discriminar a funo, exemplo: Gesto Ambiental, cdigo 18 Subfuno: Ex. Recursos Hdricos, cdigo 544 Estrutura Programtica no OGU Programa de trabalho: Ex. Pr-gua Infraestrutura, cdigo 0515 Ao: Ex. Construo de Barragem cdigo 5xxx Modalidade de Aplicao no OGU Modalidade de Aplicao: Ex. Transferncias a Estados e ao Distrito Federal, cdigo 30 Dotao Oramentria Apresentar o valor da dotao oramentria em Reais. No caso de operaes de crdito diretamente com a Unio ou com instituies financeiras por esta controladas: Neste caso, pede-se que sejam apresentados os termos de contrato de emprstimo ou financiamento entre o ente, ou outra pessoa jurdica, e a Unio. Nos casos em que ainda no existe previso oramentria ou operao de crdito, deve-se indicar apenas a forma como a futura transferncia ser feita e o montante previsto de recursos financeiros da Unio para a obra.

4.2 Demonstrao da capacidade tcnica e operacional do rgo ou entidade responsvel pela operao e manuteno do empreendimento
A demonstrao da capacidade tcnica e operacional do responsvel pela operao e manuteno do empreendimento dar-se- por meio de:

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indicao oficial da empresa/rgo/entidade que vai operar o empreendimento; declarao da empresa/rgo/entidade indicada responsabilizando-se pela operao do empreendimento; sendo empresa controlada ou rgo da Administrao Pblica apresentar tambm: cpia da lei de criao, comprovando as atribuies para operar o tipo de empreendimento proposto; declarao da empresa/rgo/entidade responsvel pela operao do empreendimento, afirmando que detm conhecimento sobre os projetos encaminhados ANA e que concorda em executar a operao e a manuteno do empreendimento conforme os estudos encaminhados; comprovao do acervo tcnico da empresa/rgo/entidade responsvel pela operao do empreendimento proposto, apresentando documentos, tais como: fichas tcnicas das obras de infraestrutura hdrica operadas pela mesma, atestados de capacidade tcnica, Anotaes de Responsabilidade Tcnica (ARTs) e outros documentos equivalentes; resumo do quadro tcnico da entidade responsvel pela operao, mostrando a quantidade de profissionais e descrevendo perfis e funes tcnicas e administrativas.

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4.3. Demonstrao das fontes de recursos destinadas sua operao e manuteno, compatveis com os custos previstos
Para comprovar a disponibilidade de recursos para operao e manuteno, o requerente dever: apresentar planilha de custos de operao e manuteno, ao longo de sua vida til, contendo custos administrativos, pessoal, energia eltrica, equipamentos, material, dentre outros; apresentar estudo de viabilidade financeira do empreendimento, englobando as receitas e os custos de operao e manuteno, inclusive dos sistemas de monitoramento e controle, para o horizonte de projeto, bem como a amortizao de emprstimos, quando for o caso. Tal estudo deve estar de acordo com o Projeto Bsico apresentado e deve comprovar que as receitas alcanam ou superam os custos previstos para operao e manuteno do empreendimento ao longo do horizonte de projeto, devendo ser apresentada memria de clculo do estudo de viabilidade financeira. Dever ser apresentada uma Planilha com o Fluxo de Caixa Incremental, ou seja, um comparativo entre a situao atual (situao SEM PROJETO) e a situao aps a efetivao das obras (situao COM PROJETO). Todos esses dados devero ser apresentados ano a ano, para o perodo da obra, ou seja, 30 anos. O Fluxo de Caixa Incremental dever conter: Demanda (m3/ano) na situao SEM PROJETO, a demanda poder ser dividida entre consumidores ligados rede (se existir rede em operao) e usurios abastecidos de forma alternativa (exemplo: caminho pipa). Oferta (m3/ano). Tarifa (R$/m3). Receita (R$).

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Custos (R$). Resultado (R$). Perdas fsicas (%). Perdas financeiras (%) se houver uma reduo nas perdas financeiras na situao COM PROJETO, importante que seja apresentada uma justificativa. VPL da Receita para situao COM PROJETO demonstrando sua sustentabilidade. Se positivo, confirma a sustentabilidade do empreendimento. Caso o resultado apresentado seja negativo, importante que se justifique a fonte alternativa de recursos que servir como subsdio. Segue abaixo tabela exemplificativa de como as informaes devem ser disponibilizadas. Deve-se atentar que a mesma tabela dever ser feita para a situao COM e SEM PROJETO.
Tabela x Resultado Operacional SEM PROJETO/COM PROJETO Ano Ano 1 Ano 2 ... Ano 30 ... ... ... ... ... ... ... ... ... Populao Demanda (m3/ano) Perda fsica (%) Oferta (m3/ano) Custos (R$) Tarifa (R$/m3) Perda Financeira (%) Receita (R$) Resultado (R$)

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apresentar Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) ou documento similar do responsvel pelo estudo de viabilidade financeira; indicar a origem dos recursos para operao e manuteno e seus respectivos valores: Caso os recursos sejam provenientes de rgo da Administrao Pblica, apresentar declarao de seu representante legal indicando a classificao oramentria nos moldes do item 4.1, seja ela do Oramento Geral da Unio, do Estado ou do Municpio, cujos recursos estejam destinados operao e manuteno do empreendimento, ou instrumento equivalente. Indicar as receitas anuais da entidade operadora e a parcela destinada operao e manuteno da obra. Caso os recursos sejam provenientes de tarifas, deve-se demonstrar a estrutura tarifria adotada, comprovando que o empreendimento atender aos usurios finais que pagaro pelo servio e que eles tero capacidade de pagamento, ou se h a garantia do atendimento ao beneficirio por outro rgo, para que esses recursos possam fazer parte da receita.

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A demonstrao de que os usurios tero capacidade de pagamento pressupe que seja apresentado um demonstrativo da evoluo da demanda ao longo do tempo, com destaque pela incorporao de informaes baseadas em planos regionais, setoriais (irrigao e industriais), diretores, planos de bacia ou outros congneres. Para o levantamento dos custos, a serem confrontados com as receitas, deve-se usar o modelo de levantamento de custos de operao e manuteno, na forma de tabelas, abrangendo custos de pessoal, maquinrio, terceiros insumos, apresentado no Anexo 4, que deve ser adotado, podendo-se admitir modelo similar. A memria de clculo detalhada com o levantamento dos custos obrigatria. A memria pode ser apresentada anexa aos estudos, no entanto, no texto principal do estudo, deve ser apresentada uma tabela resumo com os custos mensais e anuais levantados que sero empregados na avaliao financeira (ver Quadro 2).
Quadro 2 Resumo de Levantamento dos custos de operao e manuteno Item 1 Pessoal 2 Servios de terceiros 3 Administrao 4 Manuteno da infraestrutura e equipamentos 4.1 Equipamentos 4.2 Veculos 5 Material de Consumo 6 Energia eltrica 7 Outros custos Custo total de operao e manuteno Custo mensal Custo anual

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4.4 Definio da sistemtica de operao e manuteno permanente


Para definio da sistemtica de operao e manuteno permanente, dever ser apresentado o Plano de Operao e Manuteno do empreendimento, compatvel com a dimenso da equipe, com os custos de operao e manuteno previstos e com as estruturas de controle e de monitoramento da quantidade e qualidade da gua e efluentes. Esse Plano de Operao e Manuteno dever incluir: apresentao do organograma da empresa/rgo/entidade, destacando o setor relativo aos servios de operao e manuteno, indicando sua estrutura e suas atribuies; rotinas de operao e manuteno. O CERTOH aplicado a obras de reservao e aduo. Desse modo, torna-se necessrio diferenciar as aes de operao e manuteno aplicveis a cada uma dessas estruturas. Na sequncia, so detalhadas as rotinas que devem ser abordadas para esses tipos de estruturas em decorrncia das suas caractersticas prprias.

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4.4.1 Reservatrios
O Quadro 3 resume o que deve ser considerado em relao sistemtica de operao e manuteno de reservatrios:
Quadro 3 Sistemtica de operao e manuteno de reservatrios Reservatrios Apresentao do organograma da empresa/rgo/entidade, destacando o setor relativo aos servios de operao e manuteno, indicando sua estrutura e suas atribuies Operao Previso de implantao de rede de pluvimetros, pluvigrafos, linmetros e lingrafos para o acompanhamento e previso das afluncias (vide item 5.2). Operao para atendimento de mltiplos usos. Atendimento s vazes mnimas. Operao em regime de cheias: operao durante as cheias; afluncias e descargas; nveis; volume de espera. Operao em regime de estiagem: Volume de alerta. Operao de emergncia. Controle de materiais flutuantes e/ou entulhos. Controle de eutrofizao. Controle de sedimentao ou assoreamento. Manuteno Instrumentao. Manuteno das drenagens. Equipamentos. Vias de acesso. Faixa de proteo. Mecanismos de comunicao. Inspeo e monitoramento: tipos de inspees; roteiro simplificado para as inspees.

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4.4.2 Aduo de gua bruta


No caso de aduo de gua bruta:
Quadro 4 Sistemtica de operao e manuteno de estruturas de aduo Estruturas de aduo Apresentao do organograma da empresa/rgo/entidade, destacando o setor relativo aos servios de operao e manuteno, indicando sua estrutura e suas atribuies Operao previso de implantao de equipamentos de medio de vazo; paradas programadas do sistema; operao em regime de cheias; operao em regime de estiagem. Manuteno equipamentos eletromecnicos; estruturas; limpeza.

CERTOH Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra Hdrica

* Observao Nas obras de aduo, espera-se que sejam demonstrados procedimentos gerais para paradas e partidas dos sistemas e que os canais de aduo de gua bruta no sero utilizados para diluio de efluentes. O Plano de Operao e Manuteno dever observar o que se pede nos itens 5.1.3, item c, e 5.2, que tratam respectivamente das regras de operao do empreendimento, de acordo com o disposto no ato de outorga do referido empreendimento e da implantao, operao e manuteno de estruturas de medio e de monitoramento da quantidade e da qualidade da gua e efluentes.

4.5 Demonstrao da disponibilidade ou programao dos recursos financeiros das obras eventualmente necessrias para o atendimento do usurio final, ou existncia das mesmas
Consideremos a situao exemplificativa: A construo futura de um aude com a finalidade de abastecimento de ncleos populacionais adjacentes. Para que se concretize o atendimento a essa populao e que o aude cumpra sua funo, ser necessria a construo de uma adutora para transportar a gua at esses ncleos. No entanto, tal adutora no est includa nas obras do aude.

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Neste caso, para fins de anlise do CERTOH, necessrio comprovar que existe a previso de recursos para construo da adutora, pois, caso contrrio, o aude ser construdo, mas no ser utilizado. Assim, para atender o solicitado neste item, necessrio: indicar o usurio final e os beneficirios do empreendimento; indicar se o empreendimento j atende os beneficirios ou se so necessrias obras complementares. Neste caso, indicar quais so essas obras e quem o responsvel pela implantao: sendo as obras complementares acima indicadas de incumbncia de algum rgo da Administrao Pblica, apresentar o custo envolvido, a previso da implantao e da origem dos recursos para sua construo e a tambm declarao do representante legal desse rgo informando que ele ir implement-las. sendo as obras complementares acima indicadas de incumbncia de alguma entidade privada, indicar se existe linha de crdito ou disponibilidade de recursos para financiamento dessas obras ou a origem prevista dos recursos para sua construo.

Comprovao da Sustentabilidade Hdrica

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A comprovao da sustentabilidade hdrica do empreendimento se dar por meio: I. de estudos hidrolgicos, caracterizando as vazes de referncia e a compatibilidade delas; II. da comprovao da disponibilidade hdrica dos volumes e da qualidade da gua a ser retirada, nos casos de obras de aduo; III. da implantao, da operao e da manuteno de estruturas de medio e de monitoramento da quantidade e da qualidade da gua e efluentes. A concepo do empreendimento e os estudos de sustentabilidade hdrica devero observar os estudos estratgicos de implantao de infraestrutura hdrica em cada regio, como planos de recursos hdricos de bacia e dos Estados, planos regionais de desenvolvimento, estudos de inventrio hidreltrico e o Atlas Nordeste (ANA, 2008).

5.1 Estudos hidrolgicos


Na avaliao a ser feita pela ANA, espera-se que as vazes garantidas pela obra, no caso de barragens, ou destinadas aduo, no caso de adutoras, sejam compatveis com: a hidrologia local; com os usos previstos nos nveis de garantia de atendimento aos usurios compatveis com padres normalmente aceitos; com a infraestrutura hdrica existente e planejada para a bacia; com a qualidade da gua e a classe de enquadramento do rio, que deve ser adequada aos usos a que essa gua se destina. Para todos os empreendimentos passveis de CERTOH, para atender aos itens I e II, os estudos hidrolgicos apresentados devem possuir o seguinte contedo mnimo:

5.1.1 Reservatrios
Determinao de vazes de referncia: mnimas, mdias, mximas e regularizadas. Determinao das vazes de projeto e correspondentes perodos de retorno. Determinao dos volumes caractersticos do reservatrio, especficos para sua finalidade. Curvas cota x rea x volume. Indicadores de eficincia: vazo regularizada x garantia; relao entre capacidade do reservatrio e o deflvio mdio anual (Vr/VA); coeficiente de variao dos deflvios mdios anuais (CV); relao entre a vazo regularizada e vazo mdia de longo termo (Qreg/Qmlt);

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porcentagens de volume regularizado, volume evaporado e volume vertido em relao ao deflvio mdio anual; Estudos de assoreamento e vida til. Compatibilidade da qualidade dgua para o caso de abastecimento. Na sequncia, alguns aspectos relativos sustentabilidade hdrica so mais bem explorados, no sentido de aprimorar o entendimento daquilo que exigido neste item. Vazo regularizada x garantia Deve ser apresentada a relao entre a vazo regularizada e o volume do reservatrio para a garantia escolhida, com destaque para o volume de projeto escolhido, conforme exemplo a seguir. Exemplo: Barragem dimensionada para um volume til de 30hm e vazo regularizada com garantia de 90% de 0,37m/s. Uma barragem foi dimensionada para atender a determinada demanda com 90% de garantia. A relao entre o volume til e a vazo regularizada na seo selecionada apresentada na figura a seguir, onde se v que, a partir da vazo de 0,37 m/s, a ampliao do volume til no traz aumento significativo para a vazo regularizada, sendo esta a melhor escolha para o projeto. Os procedimentos para a construo dessa relao so: 1o passo: escolhe-se uma garantia de vazes dentre os valores 90% e 95%, no exemplo: 90%. 2o passo: no mesmo ponto do barramento, para diferentes volumes teis do reservatrio, ou seja, para diferentes elevaes, determina-se a vazo com a garantia escolhida. 3o passo: com os dados de vazo regularizada com base na garantia escolhida versus os diferentes volumes teis, plota-se um grfico, destacando o volume til adotado no projeto, conforme a Figura 1.
Figura 1 Grfico Qreg.90% vs volume til
0,45 0,4 0,35 Qreg 90% (m2/s) 0,3 0,25 0,2 0,15 0,1 0,05 0 0 5 10 15 20 25 Volume til (hm ) 30 35 40 45

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A curva de garantia apresentada na Figura 1 dever ser elaborada para uma faixa de volumes teis que vai do volume zero (vazo regularizada natural da bacia) at 2 vezes o volume til de projeto escolhido, quando fisicamente possvel. Com base no volume til adotado, devem ser apresentadas as vazes regularizadas com 90%, 95% e 100% de garantia e os outros indicadores de eficincia. Estudos de assoreamento e vida til do reservatrio Estudos de assoreamento e vida til do reservatrio devem comprovar que o arranjo adotado no projeto e a sistemtica de operao prevista garantiro ao empreendimento uma vida til adequada. Nesses estudos devem ser estimados a descarga slida anual e o tempo necessrio para assoreamento do reservatrio at soleira da tomada dgua. Compatibilidade da qualidade da gua no caso de abastecimento Para barragens cujo projeto contemple aduo de gua para abastecimento humano, apresentar estudo demonstrando a compatibilidade entre a qualidade da gua reservada e as possibilidades de tratamento exigveis ao atendimento dos usos de gua previstos e do padro de potabilidade estabelecido pelo Ministrio da Sade, quando for o caso.

5.1.2 Aduo de gua bruta


Apresentar estudo comprovando que a aduo se dar em manancial com comprovada disponibilidade hdrica, seja captao a fio dgua ou em reservatrio; e comprovao da adequao do projeto a eventuais situaes de cheias e estiagem no manancial, quando os nveis de captao podero, eventualmente, ser significativamente alterados. Demonstrar que a captao prevista no reduzir a garantia de atendimento a outros usos outorgados no mesmo manancial, especialmente se tais usos forem prioritrios em relao ao uso previsto pelo empreendimento. Na aduo de gua para abastecimento humano, apresentar estudo demonstrando a compatibilidade entre a qualidade da gua aduzida e as possibilidades de tratamentos exigveis ao atendimento do padro de potabilidade estabelecido pelo Ministrio da Sade. Laudo recente de qualidade da gua do corpo hdrico no ponto de captao contendo, no mnimo, medies de parmetros de qualidade da gua necessrios comprovao de sua adequao aos usos pretendidos, considerando-se o tratamento previsto, em perodos de cheia e estiagem, acompanhados das vazes medidas no mesmo perodo. O laudo dever ser devidamente atestado e assinado por tcnico habilitado. No caso de abastecimento pblico, a comprovao da adequabilidade das condies de qualidade de gua para o uso pretendido dever ser atestada por laudos laboratoriais assinados e recentes de campanhas de amostragem da qualidade da gua, que contemplem perodos de chuva e estiagem e parmetros da Resoluo CONAMA no 357/2005 relativos ao uso de abastecimento humano. A verificao de aspectos incompatveis nos resultados das anlises apresentadas devero ser objeto de discusso e de proposio de medidas para controlar e equacionar os respectivos problemas de deteriorao de qualidade de gua, alm da indicao de processo de tratamento de gua mais adequado para a

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situao em questo. Nesses casos, a concessionria responsvel pelo servio de abastecimento pblico da localidade dever manifestar o conhecimento da problemtica e a inteno de implementar as orientaes indicadas no estudo.

5.1.3 Para ambos os casos


Nos itens 5.1.1 e 5.1.2, foram abordados os estudos especficos para cada tipo de obra em que se aplica o Certificado em virtude de suas especificidades. Neste item, esto destacados os estudos que tambm devem ser apresentados indistintamente se forem obras de reservao, ou adutoras de gua bruta. a. Estudos de projeo de demanda. b. Estudos de interferncia com outros empreendimentos na mesma bacia. c. Regras de operao do empreendimento, de acordo com o disposto no ato de outorga do referido empreendimento, quando houver, e os nveis de garantia de atendimento aos diferentes usurios finais da infraestrutura, quando for o caso. d. Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) do engenheiro responsvel pelos estudos hidrolgicos.

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Estudos de projeo de demanda Os estudos de projeo de demanda devem ser compatveis com o horizonte do projeto e considerar todos os usos previstos. Os estudos de projeo de demanda tambm devero estar compatveis com planos de recursos hdricos. Embora esses estudos devam ser especficos para o empreendimento, indica-se como referncias os estudos do Plano Nacional de Recursos Hdricos (ANA, 2005), o Relatrio de Conjuntura dos Recursos Hdricos (ANA, 2009) e o Atlas Nordeste (ANA, 2008), dentre outros (ANA, 2004, 2005). A situao atual do sistema de abastecimento pblico da localidade a ser beneficiada com a implementao do empreendimento dever ser caracterizada por meio de descrio das condies e das limitaes dos mananciais e da rede de abastecimento, alm da indicao das possveis alternativas para melhoria e ampliao do sistema. Na avaliao das demandas, recomenda-se que seja dada ateno aos fatores de demandas e aos coeficientes de demanda: Fatores de demanda so elementos formados pelos estudos socioeconmicos da situao atual e projetada, que permitem calcular as demandas para as diferentes categorias de usurios. Exemplo: populao urbana e rural, efetivo de rebanhos, empregados no setor industrial, hectares irrigados etc. Coeficientes de demandas correspondem aos padres de consumo das diversas categorias de usurios, que dependem de diversos fatores. Cada categoria de usurio consuntivo tem seu respectivo coeficiente de demanda. Exemplo: o padro de consumo da cidade de Ribeiras de 120 l/hab.dia. Para barragens, caso um dos usos que justifiquem o dimensionamento do reservatrio no volume de projeto proposto seja gerao de energia acima de 1MW de potncia instalada, o referido

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empreendimento dever constar de estudos de inventrio hidreltrico devidamente aprovados, devendo-se apresentar manifestao da ANEEL. Estudos de interferncia com outros empreendimentos na mesma bacia De forma exemplificativa, pode-se tomar por base o requerimento para obteno do CERTOH para a construo de um reservatrio. Nesse caso, alm de serem levantados usos predominantes e preponderantes na regio tais como: a captao de uma cidade ou mesmo a existncia de permetro de irrigao nas imediaes , a existncia de outros reservatrios na bacia, ou que j estejam projetados, condiciona a exigncia de simulao hidrolgica dos reservatrios, em separado e conjuntamente, para quantificar a influncia do reservatrio em outros empreendimentos quanto ao incremento da disponibilidade hdrica na bacia. Dessa maneira, conclusivamente, deve-se ter a quantificao da influncia do reservatrio nos outros usos, de modo especial nos casos de barragens que sero construdas em bacias que possuem barragens existentes e previstas. Nesse caso, o estudo hidrolgico dever necessariamente comprovar que a insero deste novo barramento na bacia contribuir para o aumento do nvel de aproveitamento hdrico e no interferir no atendimento aos usos proporcionados pelas demais barragens da bacia existentes ou previstas em Planos de Recursos Hdricos ou planos setoriais, at mesmo hidreltricas. Caso contrrio, no ficar demonstrado que a implantao da obra de infraestrutura hdrica contribui para o aumento do nvel de aproveitamento hdrico da respectiva bacia, conforme preconizado no Decreto no 4.024/2001. Para avaliao do efeito da implantao de um novo reservatrio sobre uma cascata de reservatrios existente, deve-se apresentar simulaes de operao integrada do conjunto de reservatrios existentes na bacia, podendo-se usar softwares especficos, como o aplicativo de domnio pblico AcquaNet (USP, 2004). Regras de operao e nveis de garantia De maneira complementar ao disposto no item 4.4, aqui se busca verificar as regras de operao de reservatrios e os sistemas de aduo, considerando o atendimento aos diferentes usurios finais, com destaque para os eventos crticos (perodos de cheias e estiagem). A possibilidade de eventos extremos condiciona a operao da infraestrutura hdrica, tendo reflexos no atendimento aos usurios finais. Dessa maneira, no caso especfico de barragens, com base na Resoluo no 37 do Conselho Nacional de Recursos Hdricos, deve-se ter especial ateno nos casos que sejam necessrios o Plano de Ao de Emergncia e de Contingncia, que definiro volumes de espera e sistemas de alerta para cheias, alm de outras situaes, como a operao durante as indisponibilidades (para manuteno ou forada) de descargas de fundo e tomadas dgua, operao para evitar assoreamento de estruturas do empreendimento e outras.

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5.2 Implantao, operao e manuteno de estruturas de medio e de monitoramento da quantidade e da qualidade da gua e efluentes
Para atender o item III, necessrio que o empreendedor apresente a rede de monitoramento hidrolgico existente e a planejada, com seu respectivo plano de operao, quando for o caso. Devero ser apresentadas a forma de operao da referida rede, com periodicidade prevista das leituras e a forma prevista de armazenamento, utilizao e disponibilizao dos dados.

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Na avaliao da ANA quanto ao item III, ser verificado se os procedimentos propostos para os levantamentos e as coletas de dados atendem s normas e recomendaes hidrolgicas e de qualidade de gua no empreendimento (resolues ANA, ANEEL, entidades locais) e se os procedimentos para a manuteno e operao da rede para o empreendimento atendem os requisitos mnimos para a realizao do monitoramento. No caso de reservatrios, devem ser previstos, no mnimo, estruturas de medio de nveis dgua, vazes afluentes, vazes defluentes e vazes de estruturas hidrulicas como tomadas dgua, descargas de fundo e vertedouros. Tambm devem ser apresentados equipamentos e procedimentos para monitoramento da qualidade da gua, quando for o caso. Devem ser especificados localizao (coordenadas geogrficas) e tipo de todos os pontos de monitoramento, bem como a frequncia de monitoramento. No caso de aduo de gua bruta, deve ser previsto no mnimo estruturas de medio das vazes captadas e de vazes, no corpo hdrico, a montante e a jusante da captao (quando a fio dgua) e de nveis dgua (quando em reservatrio). Tambm devem ser apresentados equipamentos e procedimentos para monitoramento da qualidade da gua. Devem ser especificados localizao (coordenadas geogrficas) e tipo de todos os pontos de monitoramento, bem como a frequncia de monitoramento.

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Consideraes Finais

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Procurou-se neste Manual apresentar, de maneira objetiva e clara, os requisitos necessrios obteno do CERTOH, dando diretrizes tanto para os contedos, quanto para as formas de apresentao, no sentido de auxiliar a elaborao dos estudos necessrios aos pleitos do Certificado. Em relao s anlises, espera-se que a adequao dos estudos a este Manual contribuir para a celeridade das avaliaes, bem como para a reduo do nmero de diligncias, as quais so requisitadas no caso de documentaes incompletas ou quando so necessrias informaes adicionais, situaes estas que tornam o processo moroso. Sob a tica do usurio, entende-se que o Manual poder pautar futuros termos de referncia para contrao de consultorias, fazendo com que, em muitos casos, tenha-se uma reduo dos custos, na medida que se evitam estudos acessrios que no contribuem para a anlise do CERTOH e reduzem a eficincia nas anlises. Por fim, como informado na seo de perguntas e respostas, a equipe do CERTOH fica a disposio para dirimir quaisquer dvidas que porventura sejam necessrias. Alm disso, toda a tramitao, dentro da Agncia, relativa ao pleito do Certificado pode ser acompanhada via Internet, bastando para isso seguir os passos apresentados no Anexo 3 Acompanhamento da tramitao dos pedidos de CERTOH.

Bibliografia de Apoio

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Legislao Lei no 9.433, de 8 de janeiro de 1997 Institui a Poltica Nacional de Recursos Hdricos, cria o Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos, regulamenta o inciso XIX do art. 21 da Constituio Federal e altera o art. 1o da Lei no 8.001, de 13 de maro de 1990. Lei no 9.984, de 17 de julho de 2000 Dispe sobre a criao da Agncia Nacional de guas ANA, entidade federal de implementao da Poltica Nacional de Recursos Hdricos e de coordenao do Sistema Nacional de Gerenciamento de Recursos Hdricos, e d outras providncias. Lei no 6.662, de 25/06/79 Lei de Irrigao dispe sobre a Poltica Nacional de Irrigao Decreto no 4.024, de 21 de novembro de 2001 (em anexo). Estabelece critrios e procedimentos para implantao ou financiamento de obras de infraestrutura hdrica com recursos financeiros da Unio e d outras providncias. Decreto no 3.692, de 19 de dezembro de 2000 Dispe sobre a instalao, aprova a estrutura regimental e o quadro demonstrativo dos cargos comissionados e dos cargos comissionados tcnicos da agncia nacional de guas ANA e d outras providncias. Decreto no 89.496, de 29 de maro de 1984 Regulamenta a Lei no 6.662/79, Lei de Irrigao. Decreto no 93.484, de 29 de outubro de 1986 Altera o Decreto no 89.496/84. Resoluo do Conselho Nacional de Recursos Hdricos CNRH Resoluo no 16, de 8 de maio de 2001 Define critrios gerais de outorga de direito de uso de recursos hdricos. Resoluo no 37, de 26 de maro de 2004 Estabelece diretrizes para a outorga de recursos hdricos para a implantao de barragens em corpos dgua de domnio dos Estados, do Distrito Federal ou da Unio. Resoluo no 29, de 11 de dezembro de 2002 Define diretrizes para a outorga de uso dos recursos hdricos para o aproveitamento dos recursos minerais.

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Resolues CONAMA Resoluo CONAMA no 357/2005, de 17 de maro de 2005 Dispe sobre a classificao dos corpos dgua e diretrizes ambientais para seu enquadramento, bem como estabelece as condies e os padres de lanamento de efluentes, e d outras providncias. Resolues ANA Resoluo ANA no 194, de 16 de setembro de 2002 (em anexo) Dispe sobre a emisso, pela Agncia Nacional de guas ANA, do Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra Hdrica CERTOH. Resoluo no 707, de 21 de dezembro de 2004 Dispe sobre procedimentos de natureza tcnica e administrativa a serem observadas nos exames de pedidos de outorga e d outras providncias. CODEVASF Manual de Irrigao Trabalho elaborado pelo Bureau of Reclamation do Departamento de Interior, dos Estados Unidos, por solicitao do Ministrio da Integrao Nacional do governo brasileiro, com a colaborao de especialistas da Codevasf. O Manual tem o objetivo de apresentar procedimentos simples e eficazes para serem utilizados pelos rgos federais, estaduais e local, por organizaes privadas e por firmas de consultoria, no desenvolvimento de projetos de irrigao no Brasil. Disponvel em: <www.codevasf.gov.br/principal/publicacoes/publicacoes-atuais>. Ministrio do Meio Ambiente Plano Nacional de Recursos Hdricos. Disponvel em: <pnrh.cnrh-srh.gov.br>. Ministrio da Integrao Nacional MI Manual de Segurana e Inspeo de Barragens do Ministrio da Integrao Nacional 2002. Manual de Preenchimento da Ficha de Inspeo de Barragem 2005. Diretrizes Ambientais para Projeto e Construo de Barragens e Operao de Reservatrios 2005 PROGUA/Semirido. Comit Brasileiro de Barragens CDBD Auscultao e Instrumentao de Barragens no Brasil.

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Manual do Usurio

Referncias Bibliogrficas USP. Acquanet Modelo para Alocao de gua em Sistemas Complexos de Recursos Hdricos. Manual do Usurio. So Paulo: Universidade de So Paulo, 2004. ANA. Plano Decenal de Recursos Hdricos da Bacia Hidrogrfica do Rio So Francisco Verso Preliminar Resumo Executivo e Estudo Tcnico de Apoio ao PRHSF no 16. ANA/ GEF/PNUMA/OEA. Braslia, 2004. 174 p. ANA. Contribuies da ANA ao Plano Nacional de Recursos Hdricos. Braslia: ANA, 2005. Disponvel em: <http://www.ana.gov.br>. ANA. Atlas Nordeste Abastecimento Urbano de gua. Alternativas de Oferta de gua para as Sedes Municipais da Regio Nordeste do Brasil e do Norte de Minas Gerais. Braslia: ANA, 2008. Disponvel em: <http://www.ana.gov.br>. ANA. Relatrio de Conjuntura dos Recursos Hdricos no Brasil. Braslia: ANA, 2009. Disponvel em: <http://www.ana.gov.br>.

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Anexos

Anexo1 Resumo dos documentos solicitados


Requisitos bsicos 1 2 3 4 5 Carta de solicitao do CERTOH. Formulrios devidamente preenchidos. Comprovao de que o empreendimento poder receber recursos da Unio para sua implementao no todo ou em parte. Projeto bsico completo e respectiva Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART) da empresa projetista e/ou do responsvel tcnico pelo projeto. Outorga preventiva ou de direito de uso dos recursos hdricos, ou instrumento equivalente, emitido pela autoridade competente. Documentao relativa ao empreendedor 6 Caso o futuro operador do empreendimento seja outro rgo/entidade e no a que solicitou o CERTOH: documento oficial do operador responsabilizando-se pela operao do empreendimento. Caso o futuro operador do empreendimento seja empresa controlada ou rgo da Administrao Pblica: lei de criao demonstrando que a empresa controlada/rgo tem, entre suas atribuies, a de operar os tipos de empreendimentos de infraestrutura hdrica para o qual o CERTOH est sendo requerido. Comprovao do acervo tcnico da empresa/rgo/entidade responsvel pela operao do empreendimento proposto, apresentando documentos, tais como: fichas tcnicas das obras de infraestrutura hdrica operadas pela mesma, atestados de capacidade tcnica, Anotaes de Responsabilidade Tcnica (ARTs) ou documentos equivalentes. Resumo do quadro tcnico da equipe responsvel pela operao e pela manuteno contendo perfis, funes e quantitativos de pessoal. Documentao relativa sustentabilidade operacional 10 Estudo de viabilidade financeira do empreendimento, incluindo: os custos de operao e manuteno e as fontes de recursos. Planilha de custos de operao e manuteno e memria de clculo. Caso os recursos sejam provenientes de rgo da Administrao Pblica, apresentar declarao de seu representante legal indicando a Funcional Programtica, seja ela do Oramento Geral da Unio, do Estado ou do Municpio, cujos recursos estejam destinados operao e manuteno do empreendimento. Caso os recursos sejam provenientes de tarifas, espera-se que o solicitante comprove que o empreendimento atender a populao que pagar a tarifa e que essa populao tem capacidade de pagamento.

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Declarao da entidade operadora mostrando conhecimento do empreendimento e responsabilizando-se por sua operao e manuteno. Declarao da entidade que arcar com os custos de operao e manuteno do empreendimento, mostrando conhecimento dos custos totais e apresentando fonte de receitas, quando for o caso. Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), ou documento equivalente, referente ao estudo de viabilidade financeira.

Documentao relativa s rotinas de operao e manuteno do empreendimento 15 Plano de Operao e Manuteno do empreendimento, com sua respectiva anotao de responsabilidade tcnica.

Documentao relativa aos usurios finais 16 Documento indicando o usurio final e os benefcios do empreendimento, conforme definies estabelecidas no item que trata da projeo das demandas (5.1.3). Caso o empreendimento, por si s, no atenda aos beneficirios indicados, apresentar ficha das obras complementares contendo: o escopo do projeto, o rgo/entidade/empresa responsvel pela implantao e: i. sendo as obras complementares de incumbncia de algum rgo da Administrao Pblica, apresentar tambm o custo envolvido, o cronograma previsto para implantao e a origem dos recursos para sua construo; ii. sendo as obras complementares acima indicadas de incumbncia de alguma entidade privada, indicar se existe linha de crdito para financiamento dessas obras ou a origem provvel dos recursos para sua construo. Nos casos enquadrados no item 17-i acima, apresentar declarao do representante legal desse rgo informando que ele ir implementar as obras complementares indicadas.

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Documentao relativa sustentabilidade hdrica 19 Estudos hidrolgicos conforme descrito no item 5, com sua respectiva Anotao de Responsabilidade Tcnica (ART), contendo: i. Laudo de qualidade da gua, conforme especificado no item 5.1.2. Estudos de projeo de demanda, tendo como horizonte a vida til do empreendimento e considerando todos os usos previstos. i. estudos de interferncia com outros empreendimentos na mesma bacia; ii. regras de operao do empreendimento e os nveis de garantia de atendimento aos diferentes usurios, quando for o caso. Rede de monitoramento hidrolgico existente na regio e plano de implantao de novas estaes. Laudo de qualidade da gua.

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Manual do Usurio

Anexo 2 Fluxograma de tramitao dos pedidos de CERTOH


Entrada da documentao Protocolo da ANA

Documentao encaminhada SOF para anlise preliminar

Documentao atende aos requisitos de exigibilidade? Documentao atende aos requisitos do Manual?

Sim

No

Correspondncia informando que no atende aos requisitos com solicitao de complementao ou adequao

Autuao do processo e anlise

Sim

No

Devoluo integral da documentao para adequao

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Necessidade de estudos ou documentos adicionais? Correspondncia solicitando os estudos ou documentos adicionais com prazo para resposta*
* O descumprimento do prazo enseja o arquivamento do processo

Sim

No

Elaborao do parecer

Parecer positivo?

Encaminhamentos para apreciao pela Diretoria Colegiada

Sim

No

Correspondncia informando da no certi cao e arquivamento do processo

Deciso pela Certi cao?

Providncia para Publicao no Dirio O cial da resoluo concedendo o Certi cado

Sim

No

Correspondncia informando da no certi cao e arquivamento do processo

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Anexo 3 Acompanhamento da tramitao dos pedidos de CERTOH


Passo 1: acesse o stio da ANA www.ana.gov.br Passo 2: na barra a esquerda, v a Servios, e em seguida a Protocolo Geral, que abrir uma nova janela para que se realize a pesquisa por interessado do documento ou processo de interesse.
Figura A.3.1 Passo 2

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Figura A.3.2 Janela de busca

Passo 3: na Janela de Busca, utilize os campos TIPO DE PESQUISA e INTERESSADO para realizar a pesquisa sobre o documento ou o processo de interesse, clicando na tecla PESQUISAR. Aps esta tarefa, uma nova janela aparecer com o resultado da pesquisa. Passo 4: identifique o documento ou processo de interesse e o selecione para obter informaes sobre a tramitao do processo dentro da ANA.

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Figura A.3.3 Janela de resultados

Aps a seleo do processo ou documento de interesse, uma janela com as tramitaes ser apresentada, conforme mostrado na Figura A.3.4.
Figura A.3.4 Janela de tramitao

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Passo 5: caso seja de interesse do usurio, h a possibilidade de cadastramento de email para recebimento de mensagens relativas a qualquer tramitao do documento ou processo dentro da ANA.

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Anexo 4 Sugesto de tabelas de levantamento de custos


Custos de pessoal Correspondem aos custos estimados do pessoal necessrio para o gerenciamento e operao do empreendimento, cujos cargos e valores podem estar tabulados da seguinte maneira:
Quadro A.4.1 Custos estimados do pessoal necessrio ao gerenciamento e operao do empreendimento Funo Gerncia Gerente executivo Secretria Motorista Subtotal gerncia Administrao Adm Adm Adm Tipo Quant. Salrio Encargos Salrios e encargos Mensal Anual

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Coordenador Adm. financeiro Auxiliar de escritrio Office Boy Motorista Aux. servios gerais Aux. faturamento Vigilante Subtotal administrao Operao e Manuteno O&M Encarregado de O&M Mecnico Eletrotcnico Operador Subtotal operao e manuteno Total geral custos de pessoal Taxas de encargos sociais

Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm

Adm O&M O&M O&M

Adm O&M

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Servios de terceiros
Quadro A.4.2 Custos de servios de terceiros Servio prestado Grupo Contabilidade Honorrios advocatcios Honorrios tcnicos Demais servios Total Custos Mensal Anual

Custos da administrao
Quadro A.4.3 Custos operacionais relacionados administrao do empreendimento Servio prestado Grupo Material de escritrio Material de limpeza e copa Conta de telefone Conta de energia eltrica residencial Conta de gua Despesas bancrias Assistncia tcnica em informtica Custo de uniformes Treinamento e reciclagem Aluguel de escritrio Total Custos Mensal Anual

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Custos de manuteno
Quadro A.4.4 Custos com a manuteno da infraestrutura e de equipamentos Funo 1 Principais de aduo 1.1 Obras civis Estao elevatria (exemplo) Canais Obras de arte 1.2 Tubulao de recalque 1.3 Conjunto motobomba 1.4 Equipamento eltrico 2 Sistema de distribuio 50 0,50% 1.200.000 1.200.000 x 0,50% = 6.000 6.000/12 = 500 Vida til (anos) Custo de consumo e de manuteno Custo Custo global Mensal Anual

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2.1 Obras civis Estao de bombeamento e obras de arte 2.2 Tubulao da rede de distribuio 2.3 Conjunto motobomba 2.4 Equipamento eltrico 2.5 Linhas de distribuio 3 Ncleos administrativos e de apoio 4 Rede viria 5 Barramentos 5.1 Obras civis 5.2 Parte mecnica 5.3 Acessos 5.4 Monitoramento com os seguintes subitens: Fluviomtrico Pluviomtrico Qualidade da gua Custo total de manuteno

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Quadro A.4.5 Custos com a falta manuteno da infraestrutura e de equipamentos (mquinas e veculos) Veculo Automvel Caminhonete 0,5 T Moto 125 cc Motoniveladora Retroescavadeira Cons. gasolina Consumo leo diesel Custo manuteno Energia eltrica Outros custos Custo total mensal Caracterstica 2.500 km/ms Quantidade 2 Unidade U U U H H L L Custo Unitrio 1.500 Mensal 3.000 Anual 36.000

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Energia eltrica Exemplo do consumo de energia eltrica sistemas adutores: No levantamento dos custos, devem estar destacadas as hipteses que foram admitidas para a determinao dos custos, tais como: a considerao da demanda constante durante o ano; bombeamento noturno; quadro tarifrio diferenciado, dentre outros.
Quadro A.4.6 Custos com energia eltrica (demanda constante) Veculo 1 Por funcionamento 1.1 Durante o dia 1.2 Durante a noite 2 Por tarifa 2.1 Tarifa 1 2.2 Tarifa 2 2.3 Tarifa ... N de horas Custo/Hora Custo global Custo Mensal Anual

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Resumo das Informaes Ao final deve ser apresentada uma tabela resumindo as informaes do levantamento dos custos mensais e anuais que sero empregados na avaliao financeira.
Figura A.4.7 Tabela Resumo Item 1 Pessoal 2 Servios de terceiros 3 Administrao 4 Manuteno da infraestrutura e equipamentos 4.1 Equipamentos 4.2 Veculos 5 Energia eltrica 6 Outros custos Custo total de operao e manuteno Custo mensal Custo anual

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Anexo 5 - Formulrios

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DECRETO No 4.024, DE 21 DE NOVEMBRO DE 2001 Estabelece critrios e procedimentos para implantao ou financiamento de obras de infraestrutura hdrica com recursos financeiros da Unio e d outras providncias. O PRESIDENTE DA REPBLICA, no uso da atribuio que lhe confere o art. 84, inciso IV, da Constituio, e tendo em vista o disposto no art. 4o, inciso XI, da Lei no 9.984, de 17 de julho de 2000, DECRETA: Art. 1o As obras de infraestrutura hdrica para reservao ou aduo de gua bruta a serem implantadas ou financiadas, no todo ou em parte, com recursos financeiros da Unio devem obedecer a critrios de sustentabilidade nas perspectivas operacional da infraestrutura e hdrica. Art. 2o As transferncias voluntrias e as operaes de crdito entre a Unio ou empresas por ela controladas e outros entes da Federao, caracterizados na forma dos arts. 1o, 3o, inciso I, e 2o, incisos I e II, da Lei Complementar no 101, de 4 de maio de 2000, para obras de infraestrutura hdrica de valor igual ou superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhes de reais), ficam condicionadas apresentao do Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra, emitido pela Agncia Nacional de guas ANA.

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Pargrafo nico. O disposto neste artigo aplica-se tambm implantao e ao financiamento de obras de infraestrutura hdrica contratadas diretamente por rgos ou entidades da Administrao Pblica Federal. Art. 3o O Certificado a que se refere o art. 2o ser emitido a pedido do responsvel pela implantao da obra, no prazo de sessenta dias teis, excludo o tempo necessrio a diligncias para complementar a respectiva instruo, e ser considerada a sustentabilidade nas perspectivas: I operacional da infraestrutura, caracterizada pela existncia de mecanismo institucional que garanta a continuidade da operao da obra de infraestrutura hdrica; e II hdrica, caracterizada pela demonstrao de que a implantao da infraestrutura contribui para o aumento do nvel de aproveitamento hdrico da respectiva bacia hidrogrfica. Pargrafo nico. Os procedimentos a serem adotados na certificao sero estabelecidos pela ANA, ouvido o Conselho Nacional de Recursos Hdricos, criado pelo Decreto no 2.612, de 3 de junho de 1998. Art. 4o Aplica-se o disposto neste Decreto s obras cuja implantao ou financiamento ainda no tenha sido contratado. Art. 5o Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 21 de novembro de 2001; 180o da Independncia e 113o da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Jos Carlos Carvalho Ney Robison Suassuna Raul Belens Jugmann Pinto Este texto no substitui o publicado no DOU 22.11.2001

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RESOLUO No 194, DE 16 DE SETEMBRO DE 2002 O DIRETOR-PRESIDENTE DA AGNCIA NACIONAL DE GUAS ANA, no uso da atribuio que lhe confere o inciso XVII do art. 16 do Regimento Interno, aprovado pela Resoluo no 9, de 17 de abril de 2001, torna pblico que a DIRETORIA COLEGIADA, em sua 64a Reunio Ordinria, realizada em 16 de setembro de 2002, com fundamento no Decreto no 4.024, de 21 de novembro de 2001, e ouvido o Conselho Nacional de Recursos Hdricos, resolveu: Art. 1o A emisso, pela Agncia Nacional de guas ANA, do Certificado de Avaliao da Sustentabilidade da Obra Hdrica CERTOH de que trata o Decreto no 4.024, de 21 de novembro de 2001, dever observar os procedimentos e critrios estabelecidos nesta Resoluo. Art. 2o Esto sujeitas certificao obras de infraestrutura hdrica para reservao ou aduo de gua bruta, de valor igual ou superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhes de reais), a serem implantadas ou financiadas, no todo ou em parte, com recursos financeiros da Unio, e cuja implantao ou financiamento no tenha sido contratado at 22 de novembro de 2001. Pargrafo nico. Para efeito desta Resoluo, entende-se como valor da obra de infraestrutura hdrica o custo total de implantao das obras civis e de aquisio e instalao dos equipamentos indispensveis operao plena da infraestrutura. Art. 3o O CERTOH ser emitido a pedido do responsvel pela implantao da obra de infraestrutura hdrica, no prazo de sessenta dias teis, excludo o tempo necessrio a diligncias para complementar a respectiva instruo, e ser considerada a sustentabilidade nas perspectivas: I operacional da infraestrutura, caracterizada pela existncia de mecanismo institucional que garanta a continuidade da operao da obra de infraestrutura hdrica; e II hdrica, caracterizada pela demonstrao de que a implantao da obra de infraestrutura hdrica contribui para o aumento do nvel de aproveitamento hdrico da respectiva bacia hidrogrfica. Art. 4o A emisso do CERTOH dever ser requerida pelo empreendedor em modelo fornecido pela Agncia, acompanhado com os seguintes documentos e informaes: I projeto bsico, conforme definido no inciso IX do art. 6o da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993; II cpia de outorga preventiva ou de direito de uso dos recursos hdricos, ou instrumento equivalente, emitido pela autoridade competente, quando de domnio estadual ou do Distrito Federal; III documentao que comprove a sustentabilidade operacional da obra de infraestrutura hdrica: a) demonstrao da capacidade tcnica e operacional do rgo ou entidade responsvel pela sua operao e manuteno; b) demonstrao das fontes de recursos destinadas sua operao e manuteno, compatveis com os custos previstos; c) definio da sua sistemtica de operao e manuteno permanente; e d) disponibilidade ou programao dos recursos financeiros das obras eventualmente necessrias para o atendimento ao usurio final, ou da existncia das mesmas.

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IV documentao que comprove a sustentabilidade hdrica: a) estudos hidrolgicos adequados, caracterizando as vazes de referncia e a compatibilidade entre as mesmas; b) comprovao da disponibilidade hdrica dos volumes e da qualidade da gua a ser retirada, no caso de obras de aduo; c) previso da implantao, operao e manuteno de estruturas de medio e de monitoramento da quantidade e qualidade da gua e efluentes. Art. 5o A ANA manter cadastro das operadoras de obras de infraestrutura hdrica de reservao e aduo, no qual constar a avaliao da operao das infraestruturas sob sua responsabilidade. Art. 6o Para obras de infraestrutura hdrica localizadas em corpos dgua de domnio da Unio, os procedimentos para obteno da outorga, preventiva ou de direito de uso, e do CERTOH podero ser adotados concomitantemente. Art. 7o Fica a Superintendncia de Usos Mltiplos SUM incumbida de submeter Diretoria Colegiada, com parecer circunstanciado e conclusivo, os pedidos de emisso do CERTOH. Conforme atual regimento interno da ANA (resoluo no 630 de 23 de setembro de 2008), a Superintendncia de Outorga e Fiscalizao SOF responsvel pela anlise e submisso dos pedidos de CERTOH Diretoria Colegiada. As anlises tcnicas so realizadas pela Gerncia de Regulao. Pargrafo nico. Caso o pleito envolva pedido de outorga de direito de uso de recursos hdricos da Unio, a SUM contar com apoio da Superintendncia de Outorga e Cobrana SOC. Art. 8o A anlise do requerimento de emisso do CERTOH ser realizada respeitando-se a data de protocolizao do requerimento, ressalvadas eventuais caractersticas de complexidade da obra ou pedidos de instruo complementar. Art. 9o A resoluo decorrente da deciso da Diretoria Colegiada sobre o pedido de emisso de CERTOH ser publicada, sob a forma de extrato, no Dirio Oficial da Unio. Art. 10. A ANA realizar sistematicamente, a qualquer tempo, diretamente ou por meio de convnios ou credenciamentos, o acompanhamento da operao da infraestrutura, para verificar o atendimento das medidas propostas como garantia da sustentabilidade operacional e hdrica. Pargrafo nico. A constatao de no conformidade das medidas propostas para garantia da sustentabilidade implicar na adoo, pela ANA, das medidas legais, inclusive junto a outros rgos ou entidades pblicos. Art. 11. O processo de anlise do requerimento de emisso do CERTOH ser arquivado quando o responsvel deixar de apresentar informaes ou documentos solicitados pela ANA para complementar a respectiva instruo, aps decorridos trs meses, contados da data da solicitao. Pargrafo nico. Promovido o arquivamento, nova solicitao de emisso de CERTOH obedecer os mesmos critrios para os pedidos iniciais, inclusive no que respeita oportunidade da anlise. Art. 12. A emisso do CERTOH no exime o responsvel pela implantao da obra de infraestrutura hdrica do cumprimento da legislao ambiental e de recursos hdricos, ou de quaisquer outras exigncias de outros rgos ou entidades pblicos. Art. 13. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. JERSON KELMAN

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Banco Mundial

Organizao das Naes Unidas para a Educao, a Cincia e a Cultura

The World Bank

Ministrio do Meio Ambiente

ISBN 978-85-89629-51-5

788589 629515