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Abordagem crtica acerca dos pressupostos processuais


Anderson Rico Moraes Nery

1 - INTRODUO O presente artigo tem a finalidade de fazer uma abordagem crtica acerca dos pressupostos processuais, tendo por base a teoria dos pressupostos e dos requisitos processuais, da lavra do Prof. Jos Orlando Rocha de Carvalho [1], acompanhado de perto pelos processualistas de vanguarda. No entanto, alertamos para o fato de que no se pretende aqui esgotar o to tormentoso tema dos pressupostos processuais, o que seria deveras pretensioso face nebulosidade do tema. Outrossim, tentou-se demonstrar a inadequao da terminologia utilizada pela doutrina tradicional, bem como a incoerncia na classificao adotada e as conseqncias da ausncia dos pressupostos processuais de existncia e dos requisitos processuais de validade. 2 - PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS LATO SENSU Conforme doutrina mais tradicional, os pressupostos processuais seriam supostos prvios da relao processual, falta dos quais esta no tem existncia jurdica ou validade [2]. Neste mesmo sentido, leia-se o quanto disposto no art. 267 do Cdigo de Processo Civil que, ao tratar da extino do processo, determina em seu inciso IV: Art. 267: Extingue-se o processo, sem exame de mrito: IV quando se verificar a ausncia de pressupostos de constituio e de desenvolvimento vlido e regular do processo; Nesse diapaso, percebe-se que a doutrina tradicional, influenciada pelos ensinamentos de Liebman, que foram acompanhados de perto pelo CPC de 1973, vislumbra duas classes ou classificaes para os pressupostos processuais, que seriam pressupostos processuais de existncia (constituio) e pressupostos processuais de validade (desenvolvimento vlido e regular do processo). Os pressupostos processuais de existncia, como se depreende da prpria classificao, so elementos que devem pr-existir em relao ao processo, sendo

necessria a presena deles para que a relao processual possa ser instaurada. Segundo o Prof. Alexandre Cmara, a ausncia de qualquer deles deve levar concluso de que no h processo instaurado na hiptese. Conclui, assim, o eminente processualista, que a conseqncia da ausncia de um pressuposto processual de existncia seria a inexistncia do processo, exemplificando com a situao hipottica de um processo que se desenvolvesse perante um rgo que no estivesse investido de jurisdio. [3] A Prof. Teresa Wambier [4] costuma indicar como pressupostos processuais de existncia a petio inicial, que seria apresentada por quem tenha capacidade postulatria perante um rgo investido de jurisdio, seguida da citao da parte demandada. No entanto, entendemos que a classificao proposta pela Prof. Teresa, data venia, merece algumas crticas, as quais passaremos a expor. Primeiramente, no podemos indicar a petio inicial como pressuposto processual de existncia absoluto, pois poder existir processo sem que haja petio inicial, como, por exemplo, nos casos de processos instaurados ex officio, tais como o habeas corpus ou o procedimento do inventrio. Desta forma, melhor seria indicar como pressuposto processual de existncia a demanda, que poderia ou no provir de atitude do autor mediante apresentao de petio inicial. A mesma lgica seria aplicvel citao, pois poder haver processo sem citao, como nos casos de indeferimento da petio inicial e de improcedncia prima facie, conforme ser demonstrado em momento oportuno por ser o centro das discusses a que nos propusemos. Quanto capacidade postulatria, compartilhamos do entendimento doutrinrio de que no seria pressuposto processual de existncia, uma vez que sua ausncia no traria como conseqncia a inexistncia do processo, mas sim a nulidade dos atos praticados por quem no tenha a capacidade de postular em juzo, como se depreende do art. 4 da Lei 8.906/94. Neste sentido, Jos Orlando Rocha de Carvalho. [5] Ainda conforme a Prof. Teresa, os pressupostos processuais de validade se subdividiriam em subjetivos (referentes ao juiz ou juzo e s partes) e objetivos. Os pressupostos processuais de validade subjetivos relativos ao juiz seriam a competncia (inexistncia de incompetncia absoluta) e a ausncia de impedimento (aqui, a nosso ver, melhor seria falar-se em imparcialidade do juiz, para abranger a suspeio), enquanto que referentes s partes seriam a capacidade processual e a legitimidade processual (incluindo-se, conforme entendimento doutrinrio por ns acompanhado e demonstrado nas crticas adrede ventiladas, a capacidade postulatria). Os pressupostos processuais de validade objetivos seriam a petio inicial apta e a citao vlida. Quanto esta ltima subdiviso dos pressupostos de validade objetivos, remetemos o leitor s crticas formuladas a respeito da petio inicial e da citao como pressupostos processuais.

Para os fins colimados na presente pesquisa, discordaremos da classificao e do tratamento tradicionalmente dado matria dos pressupostos processuais pela maioria da doutrina, preferindo optar pelos ensinamentos de doutrinadores mais modernos, adotando, assim, a Teoria dos Pressupostos e dos Requisitos Processuais produzida pelo Prof. Jos Orlando Rocha de Carvalho [6], acompanhado de perto pelo no menos ilustre Prof. Fredie Didier Jnior [7], dentre outros. Antes de adentrar na anlise do tratamento dos pressupostos processuais, convm fazer algumas ilaes a respeito da terminologia que ser utilizada, sempre com base nas lies do Prof. Jos Orlando. Nesse sentido, cumpre esclarecer que o termo pressupostos processuais somente ser utilizado para referncia aos pressupostos de existncia, alis, os nicos que podem ser considerados pressupostos processuais stricto sensu. Quanto aos chamados pressupostos de validade, utilizaremos a expresso requisitos de validade, proposta pelo Prof. Jos Orlando por respeitar a proposta inicial de Blow, noticiado pela doutrina como primeiro terico a tratar dos pressupostos processuais. Feitas estas primeiras consideraes, cumpre tambm alertar para o fato de que a mudana de terminologia de pressupostos de validade para requisitos de validade traz mudanas tambm no tratamento do instituto. que o citado art. 267, IV, do CPC, traz como conseqncia para a falta de pressuposto de validade a extino do processo sem exame de mrito. No entanto, ao se compreender o pressuposto de validade como requisito de validade, fica mais claro vislumbrar que a sua ausncia no deve acarretar a extino prematura do feito, mas to somente a tentativa de supresso da sua ausncia, com base na teoria geral das nulidades. Neste sentido, vejamos as sbias palavras do Prof. Jos Orlando Rocha de Carvalho, as quais devem ser transcritas devido pertinncia que tm com o momento da pesquisa: (...) pela proposta formulada, os requisitos de validade no teriam a fora de permitir um decreto de extino do feito de forma liminar e abrupta. Adotando-se a nova categoria dos requisitos processuais de validade, essas exigncias se submeteriam, em tudo, aos princpios bsicos que informam a teoria geral das nulidades e, portanto, permitiria, sempre que possvel, salvar o processo de uma morte agnica, desde que colocados, em primeiro plano, os magnos princpios da instrumentalidade e da efetividade, como constitutivos do chamado sobredireito processual [8]. Tendo em vista as premissas ora postas, poderemos concluir que os pressupostos de existncia, conforme se depreende do prprio termo, precedem prpria existncia do processo, devendo estar presentes para que o processo possa existir. Desta forma, tem-se que a ausncia de qualquer deles acarretaria a inexistncia do processo. Quanto aos requisitos de validade, a ausncia deles poder gerar a extino do feito sem exame de mrito somente se no for possvel suprir a sua falta, hiptese em que ser aplicada a teoria geral das nulidades, norteando-se por princpios como a

instrumentalidade das formas e efetividade para decidir se ser reconhecida a invalidade do ato por falta de algum requisito ou a extino do feito sem exame de mrito, esta somente em ltimo caso. Passemos ento a exemplificar algumas situaes para tentar ilustrar e sistematizar as informaes at ento lanadas. Imaginemos uma sentena proferida por quem no juiz. A investidura no cargo de juiz, aps aprovao em concurso e conseqente posse no cargo, constitui pressuposto processual de existncia do processo, que seria, no caso, a existncia de um magistrado investido de jurisdio. Sendo assim, na falta do pressuposto processual de existncia, qual seja, juiz investido de jurisdio, teramos que a sentena proferida por quem no juiz no seria uma sentena, sendo, portanto, ato inexistente. Imaginemos agora que no mesmo exemplo ventilado, o julgador fosse magistrado investido de jurisdio, porm incompetente em razo da matria posta sob sua apreciao. Neste caso, temos que a competncia requisito processual de validade e j vimos que a conseqncia da falta de um requisito de validade, via de regra, no pode ser a extino prematura do feito. Sendo assim, a conseqncia natural da incompetncia material do juiz seria a remessa dos autos ao juzo competente, com anulao dos atos decisrios, face falta do requisito processual de validade que a competncia, com exceo dos casos de incompetncia nos Juizados Especiais, cuja soluo ser mesmo a extino do feito sem apreciao de mrito, na forma das Leis 9099/95 e 10259/01. Diante dos exemplos postos, percebe-se claramente a razo de ser da teoria do Prof. Jos Orlando, uma vez que a sentena prolatada por no juiz, ou pior, a demanda proposta perante quem no juiz no pode subsistir no sistema jurdico, sendo, portanto, mcula que acomete o processo como um todo, no havendo outra alternativa a no ser a aplicao do art. 267, IV, CPC. Outrossim, quanto incompetncia absoluta do juiz, tem-se como solucionar a ausncia do requisito de validade sem a extino do feito, atravs da anulao dos atos decisrios praticados pelo magistrado incompetente e remessa dos autos ao juzo competente para apreciao da matria versada na lide, soluo que atende aos primrdios da instrumentalidade das formas e da eficcia do processo. 3 - PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS STRICTO SENSU (PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS DE EXISTNCIA) No que tange aos pressupostos processuais de existncia, devem ser verificados antes da formao do processo e a sua ausncia impede a constituio da relao processual. Seguindo a orientao do Prof. Fredie Didier Jnior [9], os pressupostos de existncia poderiam ser divididos em subjetivos e objetivos, da seguinte forma: PRESSUPOSTO SUBJETIVO RELACIONADO AO JUIZ = JURISDIO

PRESSUPOSTO SUBJETIVO RELACIONADO PARTE = CAPACIDADE DE SER PARTE PRESSUPOSTO OBJETIVO = EXISTNCIA DE DEMANDA Sendo assim, temos que para que o processo exista deve haver a propositura de uma demanda, perante um rgo investido de jurisdio, por quem tenha capacidade de ser parte. A ausncia de qualquer desses trs elementos, portanto, acarretaria a aplicao do art. 267, IV, CPC, com a conseqente extino do feito sem exame de mrito. 4 - REQUISITOS PROCESSUAIS DE VALIDADE Ainda seguindo a linha de raciocnio do Prof. Fredie Didier Jnior, adotada por nos parecer a mais adequada, os requisitos de validade tambm poderiam ser divididos em subjetivos e objetivos, sendo que os objetivos podem ser divididos em intrnsecos e extrnsecos (negativos), da seguinte forma: REQUISITOS SUBJETIVOS RELACIONADOS AO JUIZ = COMPETNCIA E IMPARCIALIDADE REQUISITOS SUBJETIVOS RELACIONADOS PARTE = CAPACIDADE PROCESSUAL E CAPACIDADE POSTULATRIA REQUISITO OBJETIVO INTRNSECO = RESPEITO AO FORMALISMO PROCESSUAL REQUISITOS OBJETIVOS EXTRNSECOS (NEGATIVOS) = PEREMPO, COISA JULGADA, LITISPENDNCIA E CONVENO DE ARBITRAGEM No que tange ao chamado respeito ao formalismo processual, teramos a petio incial apta e a citao vlida (com as ressalvas feitas quanto ao processo instaurado de ofcio e aos casos de improcedncia prima facie), alm da existncia de um instrumento de mandato (com exceo dos casos de exerccio do jus postulandi) e pagamento de despesas pendentes em processo pretrito (art. 268, caput, do CPC). Quanto aos requisitos objetivos extrnsecos ou negativos, cumpre esclarecer to somente que o requisito de validade no a sua presena, mas sim a sua ausncia. Sendo assim, para que uma demanda possa se desenvolver validamente, necessrio que no haja coisa julgada sobre a matria, como tambm no haja outra demanda com as mesmas partes, mesma causa de pedir e mesmo pedido (litispendncia). Registre-se que, nestes casos, a demanda, embora preencha os pressupostos processuais de existncia, poderia tramitar validamente e ter o seu mrito apreciado, caso no houvesse processo idntico em curso ou transitado em julgado. Aqui, o caso

mesmo de extino do feito sem exame de mrito, no havendo como suprir a ausncia dos requisitos de validade objetivos extrnsecos por serem circunstncias alheias ao processo. 5 - CONCLUSO Conclui-se, desta forma, que a classificao utilizada pela doutrina para os pressupostos processuais apresenta falhas, pois no existe pressuposto processual de validade, j que pressuposto processual algo que antecede ao prprio processo, sendo melhor falar em requisito processual de validade. Ademais, a conseqncia da ausncia de um requisito processual de validade no deve ser a nulidade do processo, mas sim a correo do vcio que macula o processo ou o ato, aplicando-se a teoria das nulidades para que o ato ou processo somente seja declarado nulo se no for possvel a supresso do vcio. Por fim, quanto aos requisitos de validade objetivos extrnsecos, no h como se suprir a sua presena (pois so negativos), restando ao magistrado to somente a extino do feito sem exame de mrito.

6 BIBLIOGRAFIA CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. Rio de Janeiro : Lumen Juris, 2004, Vol. I, 10 ed., pg. 229-230. CARVALHO, Jos Orlando Rocha de. Teoria dos Pressupostos e dos Requisitos Processuais. Rio de Janeiro : Lumen Juris, 2005. DIDIER JNIOR, Fredie. Direito Processual Civil. Salvador : Jus Podivm, 2005. SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. So Paulo : Saraiva, 1999, 21 ed., 1 volume, pg. 324. WAMBIER, Teresa Celina de Arruda Alvim. Nulidades do Processo e da Sentena. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, 4 ed., pg. 25-27.

[1] CARVALHO, Jos Orlando Rocha de. Teoria dos Pressupostos e dos Requisitos Processuais. Rio de Janeiro : Lumen Juris, 2005.

[2] SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. So Paulo : Saraiva, 1999, 21 ed., 1 volume, pg. 324.

[3] CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito Processual Civil. Rio de Janeiro : Lumen Juris, 2004, Vol. I, 10 ed., pg. 229-230.

[4] WAMBIER, Teresa Celina de Arruda Alvim. Nulidades do Processo e da Sentena. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, 4 ed., pg. 25-27.

[5] CARVALHO, Jos Orlando Rocha de. Teoria dos Pressupostos e dos Requisitos Processuais. Rio de Janeiro : Lumen Juris, 2005.

[6] Idem.

[7] DIDIER JNIOR, Fredie. Direito Processual Civil. Salvador : Jus Podivm, 2005.

[8] Ob. Cit.

[9] Ob. Cit. Disponvel em: http://www.direitonet.com.br/artigos/exibir/2680/Abordagemcritica-acerca-dos-pressupostos-processuais Acesso em: 16 jun. 2009.