DICCIONARIO

DE SOCIOLOGA

Ediciones Paulinas

X63 para orientarlas en una direccin ms que en otra, para obtener el consenso o, en fin, para fundamentar la legitimidad del poder". De parecer afn es S. Giner, el cual propone la definicin siguiente: "Una ideologa es una concepcin del mundo social explcita y obligatoriamente mantenida por una colectividad, concepcin con la que sta explica su propia existencia, de la que deduce un plan general de accin y la imagen de la autoridad legtima, y con la que, de modo coherente, trata de controlar su propio entorno social". II. Evolucin histrica del concepto de ideologa
1. PREMBULO

Ideologa trmino ideologa, en su significado de ciencia de las ideas, corresponde a la Ilustracin, y en particular al grupo de intelectuales franceses denominados precisamente los idelogos (Destutt de Tracy, Helvtius, Holbach). Defensores de la ciencia de las ideas, los idelogos quieren mostrar las fuentes del conocimiento humano, describiendo los contenidos de la conciencia como si se tratase de plantas o de animales, y poniendo en marcha la teorizacin del condicionamiento social del pensamiento. Contra ellos se lanz Napolen, el cual, como afirman Adorno y Horkheimer, presagiaba en todo anlisis de la conciencia un peligro para lo positivo. La crtica napolenica atribua los desastres franceses "a la ideologa, esa metafsica tenebrosa que, indagando con sutileza las causas primeras, pretende basar en ellas la legislacin de los pueblos, en lugar de adecuar las leyes al conocimiento del corazn humano y a las lecciones de la historia".
2. LA IDEOLOGA EN MARX

I
IDEOLOGA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Evolucin histrica del concepto de ideologa: 1. Prembulo; 2. La ideologa en Marx; 3. La ideologa en la teorizacin marxista; 4. Pareto; 5. Mannheim - III. Debate sobre el fin de las ideologas.

I.

Introduccin

En torno al concepto de ideologa parece existir una gran vaguedad conceptual. Algn autor ha llegado incluso a proponer la eliminacin de este trmino, considerado ambiguo y superfluo. En efecto, la ideologa posee una amplia polivalencia conceptual, y las definiciones que se han intentado son muy diferentes. Unas veces, por ejemplo, se destaca el nivel de la accin, definiendo la ideologa, a la manera de Lojendio, como "un sistema de ideas establecido con vistas a la accin; las ideas se coordinan para actuar sobre una realidad, bien sea para crearla, bien para justificarla"; otras, como lo hace Lwenstein, se toma en consideracin la dimensin poltica, afirmando que la ideologa es un "sistema corriente de ideas y de creencias que explica la actitud del hombre frente a la vida y la sociedad, y que lleva a adoptar un estilo de comportamiento que refleja esas ideas y esas creencias y est conforme con

ellas". Anlogamente, para A. Schaff la ideologa es un "sistema de opiniones que, basado en un sistema de valores admitidos, determina las actitudes y comportamientos de los hombres en relacin con los objetivos de desarrollo que se desean para la sociedad, para el grupo social o para el individuo". Para R. Aron, las ideologas son "todas las ideas o sistemas de ideas aceptados por los individuos o grupos como verdaderos y vlidos, sin tener en cuenta su origen o su calidad". Para Prini, la ideologa es un "conjunto conceptual que expresa, interpreta y justifica las necesidades y las aspiraciones colectivas de un grupo, con el propsito de establecer, mantener o modificar un determinado sistema de relaciones (econmicas, sociales, polticas), ya sea entre los miembros del grupo mismo, ya entre ste y otros grupos". Actualmente, en el lenguaje ms corriente, la ideologa asume grosso modo dos connotaciones, segn haga referencia a la tradicin marxista, que da una interpretacin negativa del fenmeno, o se use con un significado emotivo natural. En este caso, por ideologa se entiende, segn afirma Bobbio, "un sistema de creencias o de valores que se utiliza en la lucha poltica para influir en el comportamiento de las masas,

El concepto de ideologa puede rastrearse a lo largo de la trayectoria del pensamiento filosfico, poltico y sociolgico de la edad moderna. C. Mongardini, que en su ensayo Ideologa e societ traza un amplio perfil histrico del problema de la ideologa, descubre ya vestigios varios de la misma en Bacon y Pascal. El primero haba hablado de idola, esto es, de errores, de prejuicios derivados de la naturaleza humana o de la interaccin social. Pascal consideraba la ideologa como una justificacin de la fuerza, y su difusin le pareca tanto mayor cuanto ms se armonizaba con los sentimientos. Spinoza inicia una interpretacin negativa del fenmeno ideolgico que perdurar como una constante en los siglos sucesivos. Para este filsofo, la ideologa es una mixtificacin consciente usada por los monarcas para reforzar sus privilegios. En todo caso, la paternidad del

El socilogo francs G. Gurvitch ha precisado que las interpretaciones de la ideologa varan en la rica produccin ensaystica de Marx. En efecto, en sus obras juveniles, Marx atribuye a las ideologas un significado devaluado, considerndolas ilusiones inconscientes o conscientes. En un segundo perodo, Marx ampla el significado de ideologa a "todas las ciencias humanas, a los programas y a las declaraciones de los diferentes partidos polticos, y, finalmente, a las representaciones, opiniones, relaciones psicolgicas y aspiraciones de diferentes clases sociales". En el Prlogo a la Crtica de la

Ideologa economa poltica (1859), Marx considera ideologas a todas "las doctrinas y tomas de posicin sociales y polticas, a todos los productos mentales, a todos los estados y datos psquicos que caracterizan la conciencia de clase o la conciencia individual". En definitiva, como ha subrayado Leonardi, en los textos de Marx la ideologa asume un doble significado: por una parte, las ideologas "se identifican con las superestructuras entendidas positivamente; ...por otra, con las representaciones distorsionadas del antagonismo de clase, en una prdida gradual y progresiva del contacto con la realidad social". Las ideologas, pues, seran deformaciones de la realidad que la irracional sociedad capitalista fabrica en medida creciente para autojustificarse.
3. LA IDEOLOGA EN LA TEORIZACIN MARXISTA

864 masas humanas y forman el terreno en que actan los hombres; las segundas, en cambio, crean solamente movimientos individuales. Para Tchesnokov, el carcter cientfico le viene a la ideologa de su procedencia de una clase social caracterizada por su orientacin progresista. Lange establece una dicotoma entre ideologas conservadoras, que mixtifican la realidad, e ideologas progresivas, que, por el contrario, la clarifican.
4. PARETO

865 imperativos o prohibiciones, despertando sentimientos, mostrando el acuerdo entre Jas proposiciones y los intereses existentes, o apelando a la supuesta voluntad de entidades abstractas o de un ser natural; d) derivaciones verbales; se obtienen mediante "el uso de trminos en sentido indeterminado, dudoso, equvoco y que no corresponden a la realidad".
5. MANNHEIM

Ideologa samiento mismo derivada de una estructura social e histrica". En cambio, la ideologa parcial comprende "el conjunto de falsificaciones, ms o menos deliberadas, de una situacin real, con cuyo exacto conocimiento contrastan los intereses de quien sostiene la ideologa misma". De la distincin entre ideologas parciales y totales deduce Mannheim el cometido de la sociologa del conocimiento, que, segn afirma Mongardini, es levantar los "velos y camuflajes, ms o menos conscientes, de ciertos hechos producidos por actitudes humanas particulares" [ / Conocimiento]. Con Mannheim, la teora de la ideologa cierra virtualmente su ciclo, aunque el debate sobre las perspectivas abiertas por el planteamiento mannheimiano ha continuado en el plano terico, especialmente con las contribuciones de Sorokin, Parsons, Rokeach y otros. III. Debate sobre el fin de las ideologas

En el campo marxista, aunque prevalece la connotacin peyorativa del concepto de ideologa, algunos autores, apelando a la interpretacin del fenmeno ideolgico dada por Lenin, el cual consideraba el marxismo como una ideologa cientfica a la que corresponda una verdad objetiva, daban una interpretacin positiva de ella. El ruso Konstantinov, por ejemplo, distingua entre ideologas pseudocientficas e ideologa "rigurosamente objetiva, monista y completamente cientfica". Por supuesto, sta la representaba el materialismo dialctico. Gramsci, en su ensayo // materialismo storico e la filosofa di B. Croce, distingue entre ideologas histricamente orgnicas e ideologas arbitrarias. Las primeras tienen validez psicolgica, organizan las

Pareto no usa el trmino ideologa, sino que se sirve de la palabra derivacin, entendida como toda construccin racionalizadora que adoptan los hombres para "disimular, cambiar y explicar los caracteres propios de ciertos modos que tienen de obrar". Por tanto, el mundo de la cultura pierde en Pareto como subrayan Horkheimer y Adorno "todo carcter de verdad, para reducirse a una racionalizacin mltiple de situaciones de inters y de grupo cualesquiera, que encuentran en ella una justificacin, con todas las variaciones imaginables". El cientfico social, si quiere hacer exclusivamente un estudio lgicoexperimental, "ha de abstenerse con sumo cuidado de usar derivaciones, que son para l objeto de estudio, pero nunca medio de persuasin". Pareto distingue cuatro tipos de derivaciones; a) afirmaciones simples; por ejemplo, la madre que dice a su hijo: obedece porque debes obedecer; b) argumentaciones basadas en la autoridad; por ejemplo, el ipse dixit aristotlico; c) el tercer tipo de derivaciones vuelve convincentes afirmaciones,

K. Mannheim, en su obra Ideologa y utopa, considera las ideologas como sistemas de representaciones situacionalmente trascendentes, que no consiguen nunca defacto realizar los proyectos en ellos implcitos. En cambio, las utopas consiguen realizar un cambio real del mundo existente [ S Utopa]. Segn Mannheim, existen algunos tipos de mentalidad ideolgica, entre los que recuerda: a) el caso en que "el sujeto conocedor no puede tomar conciencia de la incongruencia de sus ideas con la realidad a causa de toda una serie de principios, implcita en su pensamiento, histrica y socialmente determinada"; b) la mentalidad hipcrita, caracterizada por el hecho de que histricamente tiene "la posibilidad de descubrir la contradiccin entre sus ideas y su actividad concreta, pero la mantiene oculta por determinados intereses vitales"; c) la mentira deliberada: no se trata de una forma de autoinclusin, sino de un engao intencionado perpetrado hacia otro. La ideologa puede dividirse, adems, en total o parcial. La ideologa del primer tipo es "una forma de disposicin y de orientacin del pen28

Durante las dos ltimas dcadas, en la comunidad intelectual occidental se ha desarrollado un amplio debate relativo al ocaso de las ideologas, agudizado con la publicacin en 1960 del ensayo de D. Bell El fin de las ideologas. En l se sostena la tesis del advenimiento de una era de poltica cientfica, y se presentaba sustancialmente este hecho como un xito de la sociedad americana frente al fracaso de la sociedad rusa, basada sobre todo en supuestos ideolgicos. Los participantes en el debate y sus planteamientos pueden alinearse en dos tendencias principales: 1) Pertenecen a la primera quienes consideran que, despus de la

Ideologa segunda guerra mundial y a consecuencia quiz de las tragedias ocasionadas por ella, ha tenido lugar una disminucin del conflicto entre los grupos socio-polticos en relacin con las problemticas concernientes a los objetivos de las sociedades y a los medios polticos mejores para alcanzarlos. 2) En el segundo grupo figuran tanto los investigadores que sostienen las despolarizaciones o desradicalizaciones ocurridas o previsibles de grupos particulares, situados a la derecha o a la izquierda del espectro poltico, como los poltlogos que sostienen la insignificancia, para resolver los problemas del siglo XX, de las ideologas, que reflejan y se basan en problemas del siglo precedente. La unidad principal de anlisis en las investigaciones realizadas para verificar la hiptesis de! ocaso de las ideologas ha sido el partido poltico. Uno de los crticos ms agudos de la perspectiva del fin de las ideologas ha sido C. Wright Mills, segn el cual la tesis del fin de las ideologas no representara otra cosa que una nueva forma de ideologa conservadora, encaminada a desanimar todo intento de modificacin estructural de la sociedad. Esta posicin se reduce a un fetichismo del empirismo, a una exaltacin de la apata. Los defensores de la tesis del ocaso de las ideologas recibieron probablemente un duro golpe con la explosin de las revueltas estudiantiles y obreras del 68, que supusieron una importante crtica contra el mito tecnolgico y el progreso meramente material. B. Cattarinussi

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Iglesia ga afectiva, en criterios de praxis cotidiana es normal en todos los movimientos religiosos que consiguen consolidarse en el tiempo. Esta transformacin origina centros de poder y estructuras de cohesin duradera, que los socilogos suelen llamar iglesias, aunque existe una gran diferencia entre las formas histricas que asume este fenmeno en las grandes religiones asiticas, en las religiones de los pueblos primitivos y en el cristianismo. Como la observacin sociolgica se limita casi exclusivamente al mbito cristiano, nuestro estudio de la Iglesia no pretende abarcar los fenmenos vagamente anlogos que se originan en las dems religiones. En el mbito del cristianismo, la institucionalizacin est fuertemente vinculada a la aparicin de centros coordinadores, que dan a la institucin un carcter jerrquico y jurdico. Por consiguiente, las funciones oficiales de servicio se entrelazan con funciones efectivas, que son propias de todas las organizaciones y que se reducen a la satisfaccin de objetivos individuales. El proceso de institucionalizacin de la religin presenta, por consiguiente, algunos dilemas fundamentales que han sido agudamente ilustrados por O'Dea. En primer lugar, la institucin puede satisfacer exigencias carismticas, es decir, de aprendizaje emocional de grandes valores, junto con otras exigencias individuales de afirmacin en la sociedad (carrera, prestigio, rentas), hasta el punto de que estas ltimas encuentran a veces formas de satisfaccin que contradicen los preceptos mismos del mensaje carismtico. En segundo lugar, es inevitable que el simbolismo religioso se ritualice y se separe de las exigencias in-

IGLESIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Proceso de institucionalizacin - III. "Tipo" de la Iglesia IV. Clase sacerdotal e institucin eclesistica V. La Iglesia como comunidad que se organiza - VJ. La Iglesia en la sociedad industrial.

F. Introduccin El estudio sociolgico del fenmeno social y religioso que se define como Iglesia limita su anlisis y su atencin al aspecto emprico, observable, visible. Por otra parte, quien vive en la Iglesia afirma que el anlisis de su aspecto visible no agota el conocimiento del hecho eclesial, que supone siempre una relacin con un mensaje trascendente, es decir, con unos valores revelados que proporcionan una base sui generis a la estructura visible. Prescindir de este aspecto ajustndose a los lmites del mtodo cientfico significa cerrar el acceso a la comprensin autntica de la realidad de la Iglesia: Por eso el estudio sociolgico puede enriquecer el conocimiento del hecho eclesial, presentando aspectos del mismo que se observan desde una perspectiva extraa a la fe, aunque no son contrarios a la realidad estudiada ni la agotan. Aqu estudiaremos la Iglesia como una comunidad de creyentes que desarrolla procesos organizativos, atenindonos, para captar su interioridad, a un punto de vista difundido especialmente en el mbito de los seguidores de la teora crtica.

II.

Proceso de institucionalizacin

La transformacin de los principios carismticos [ s'Profetismo], en cuanto valores con una especial car-

Iglesia dividuales, convirtindose en una realidad impuesta y hasta anacrnica. Es consecuencia de este proceso la separacin entre la religiosidad del individuo y las expresiones religiosas socialmente aceptadas. La tercera dificultad proviene del hecho de que, al presentarse nuevos problemas, la institucin religiosa trata de hacerles frente mediante reestructuraciones funcionales; pero de esta manera complica su propio aparato burocrtico de servicio, que puede hacerse disfuncional para la religin misma. Esta autocomplicacin est en tensin con la necesidad de crear un orden administrativo eficiente y funcional para la religin. / cuarto problema es el de la realizacin histrica del mensaje religioso, con su probable depreciacin al ser constreido en los esquemas de una legalizacin progresiva. Por una parte, el mensaje religioso tiene que concretarse si no se quiere que se quede por encima de las posibilidades humanas; por otra, es inevitable que todo esquema de accin concreta lleve siempre consigo una prdida o una limitacin de los elevados contenidos de los principios que se anuncian. Por ltimo, el quinto dilema; la experiencia religiosa tiene en su origen una llamada a la conversin, a un nuevo estilo de vida. El proceso de institucionalizacin puede favorecer la sustitucin prctica de esta conversin original por un proceso de socializacin juvenil, mediante el cual la educacin sustituye a la conversin. A su vez, la fundamentacin misma del orden social puede apoyarse en procesos de inculturacin religiosa. De ah la utilizacin del orden social para la salvaguardia de la religin. Pero de esta manera, la propuesta original de conversin voluntaria se cambia de hecho por

868 una imposicin de normas interiorizadas. III. "Tipo" de la Iglesia

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las fuerzas subjetivas; pero dicho substrato no coincida con estos efectos". Este proceso bsico muestra las razones por las que en las organizaciones eclesiales el individuo es infravalorado frente a la Iglesia, explicndose que as quede abierto el camino para un compromiso de la Iglesia con el mundo. En este marco se hace asimismo clara la funcin oficial y predominante que asume el clero, mantenedor de un oficio cuyo valor queda nuevamente desvinculado de las personas que lo ejercen. La institucionalizacin lleva consigo la exigencia de un compromiso con el mundo. La Iglesia critica al mundo; sin embargo, por el proceso de institucionalizacin se mezcla con el mundo, presentando en este sentido unos caracteres comunes con otros fenmenos religiosos. As pues, el proceso de institucionalizacin repercute tambin directamente en la motivacin original de la fundacin de la Iglesia; la salvaguardia del mensaje religioso, en el que la Iglesia afirma expresamente que est su fundamento, va necesaria e indisolublemente ligada a la institucionalizacin, que permite a la motivacin original concretarse en la historia; pero el resultado de esta concrecin histrica, es decir, la Iglesia, se convierte en un dato fundamental para la motivacin misma, que ya no puede existir sin la Iglesia. El carcter circular hermticamente cerrado y autojustificante de esta situacin puede aclararse mediante la referencia a un elemento de la estructura eclesistica: el clero. IV. Clase sacerdotal e institucin eclesistica No hemos de olvidar el hecho de que, aunque nuestra reflexin se li-

Iglesia
mita a la Iglesia cristiana en su matriz cultural occidental, todas las iglesias y todas las religiones han tenido y siguen teniendo "jefes religiosos, cuya vida y cuya condicin en la sociedad dependan primordialmente de su rol de autoridad en el sistema religioso". Resulta bastante complejo describir el rol los mltiples roles desempeado por este grupo especializado, llamado tambin clase sacerdotal o clero; sin embargo, es objetivamente posible afirmar que su caracterstica unvoca y fundamental es la de ejercer el poder religioso. No basta con observar la funcin conservadora o revolucionaria de numerosos sacerdotes, su maridaje con las lites polticas o su oposicin a ellas y, en general, su fidelidad al mensaje religioso o el uso interesado que el clero ha hecho de ese mensaje. En la investigacin del aspecto sociolgico fundamental, los aspectos parciales y contingentes pasan a segundo plano frente al significado que llegan a asumir en la Iglesia la presencia y la accin de un grupo separado y especializado. La discusin teolgica sobre la justificacin o no del clero no es suficiente para verificar todo lo que indica el anlisis sociolgico; en la estructura religiosa eclesial, la presencia de un grupo especializado tiene una funcin legitimadora que acta en dos direcciones: hacia dentro, reforzando la institucin religiosa y sirviendo de elemento de continuidad y de salvaguardia ante los cambios demasiado rpidos y radicales; hacia fuera, creando su propia contraparte, es decir, una categora de personas, los laicos, que participan de una manera distinta de la realidad religiosa eclesial, cuando tal distincin est determinada exclusivamente por la pertenencia al grupo del

Esta sumaria resea de los problemas relacionados con la institucionalizacin de la religin nos permite llevar a cabo un anlisis explcitamente crtico-sociolgico del hecho eclesial, sin caer en el moralismo de su falta de funcionalidad y sin acudir a tonos dogmticos cuando la valoracin coincide con las expectativas del poder. En esta perspectiva, asoma en seguida la tensin inevita'ble que se origina en la Iglesia, portadora de un mensaje de perfeccin moral, cuando al organizarse tiene que adoptar medios y tcnicas de este mundo, as como definir sus relaciones de distanciamiento y de convivencia con las sociedades en las que acta. El caso ms interesante es, sin duda, el de la Iglesia catlica, en cuanto que defiende y reivindica un derecho propio de soberana, que a menudo ha suscitado conflictos con las autoridades civiles. Siguiendo el estudio sociolgico de E. Troetsch sobre los orgenes del cristianismo, podemos establecer que la Iglesia se constituye socialmente por medio de un proceso en el que se separan las acciones individuales y el carcter trascendente; este ltimo es entonces objetivado. El mundo cristiano "se vio obligado a dar a su propio carcter divino y cristiano una independencia frente al temperamento subjetivo y a la actividad de los fieles, y a concentrarlo en la posesin objetiva de las verdades y fuerzas religiosas que se contenan en la tradicin sobre Cristo y en la direccin divina... de la comunidad. Sobre la base de este substrato objetivo, podan afluir siempre de nuevo y actuar de manera renovada

Iglesia clero o al grupo de los laicos. En definitiva, la funcin desempeada por la clase sacerdotal en el interior de la Iglesia, casos particulares al margen, es la de hacer ms consistente su aspecto sacral [ S Clero]. Cuando el carcter religioso del oficio queda separado de la persona que efectivamente lo desempea, el aspecto sacral del mismo y el de la institucin tiene muchas ms probabilidades de perdurar en el tiempo, y cualquier accin que desarrolle el que ejerce ese oficio tendr indefectiblemente un efecto reforzador de la institucin. En efecto, est claro que la accin del clero que es aceptada socialmente, es decir, que est de acuerdo con todo lo que en un determinado contexto social se espera de la religin, consolidar directamente la estructura de la Iglesia. Por el contrario, en el caso de que la obra del clero se preste a las crticas, no habr quiz una repulsa ciega y preconcebida, pero se extender la opinin de que cualquier crtica contra las personas y las instituciones tiene que ser muy cauta, ya que supone una crtica contra los valores religiosos que stas representan; y aun cuando las crticas contra las personas fuesen justificadas, como la persona y el oficio son distintos, no habra nada que autorizase el paso de la crtica contra las personas a la crtica contra la Iglesia. Segn el punto de vista sociolgico que pretenda analizar y aclarar el aspecto real y el aspecto ideolgico, autojustificador, de cada una de las instituciones presentes en la sociedad, el hecho de que tambin en la Iglesia se d una distincin entre el oficio y la persona significa que el anlisis emprico de los hechos eclesiales tiene que contar siempre con el significado que esos hechos tienen

870 para la institucin religiosa central, con la interpretacin abstracta (ideolgica) y real (crtica) que da de estos hechos la misma autoridad eclesial. No pueden distinguirse esas dos realidades. Ms an, para el investigador constituye una oportunidad muy valiosa la posibilidad de estudiar la lgica con que, segn las ocasiones, se apoya la institucin religiosa unas veces en el oficio y otras en las personas, prefiriendo, consiguientemente, aparecer como organizacin formalizada o como comunidad caracterizada esencialmente por unas relaciones primarias. V. La Iglesia como comunidad que se organiza

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Iglesia

No es posible considerar la Iglesia sin una referencia a sus elementos constitutivos (organizacin, clero); sin embargo, estos elementos no son objetivamente significativos si se someten a un anlisis que los aisle de su funcin para con la Iglesia entera. El anlisis sociolgico que siguiera impulsos positivistas tendera a describir a la Iglesia simplemente como una organizacin; aqu el enfoque realmente adecuado exige que se considere a la Iglesia en su caracterstica religiosa. Esta organizacin de los que creen en el mensaje no se realiza en un tiempo breve, sino que va evolucionando desde las formas del pequeo grupo a las de la comunidad local y a las del agregado de comunidades locales, hasta llegar, finalmente, a adoptar formas organizativas a una escala territorial muy amplia. En este proceso interfieren las experiencias de los conflictos internos y de los conflictos con movimientos competitivos y con instituciones seculares preexistentes. Los

compromisos que resuelven los con- ma entre la fidelidad a una doctrina flictos proponen paradigmas de co- ya muy elaborada y la experiencia ordinacin y de desarrollo, que a religiosa de base, crendose problemenudo se inspiran en los modelos mas de adaptacin, que el catolicisde adaptacin social que gozan de mo de los siglos pasados haba rebuena reputacin en el contexto his- suelto con dispositivos autoritarios. En esta comunidad de iglesias lotrico. Por eso, en la Iglesia catlica romana siempre han desempeado cales, empeada en conservar diun rol importante la herencia jurdi- mensiones transnacionales y univerca romana y la idea universalista e sales, como es la Iglesia catlica, el imperial. De aqu han procedido los proceso de racionalizacin estructumecanismos para resolver los con- ral interna genera una serie de tenflictos internos que se han codifica- siones sociolgicas, que explican el do en el derecho cannico, y los cri- inters cada vez mayor del clero por terios de autonoma relativa de las la sociologa. Indicaremos algunas iglesias locales en el contexto comu- de las principales. En primer lugar, nitario universal de toda la cristian- se extiende la exigencia de una revidad, representada moralmente por sin de los criterios de pertenencia, bien para fijar un derecho-deber meel obispo de Roma. En la edad moderna, el modelo diante un acto o rito de adhesin, organizativo del Estado monrqui- que puede ser voluntaria o automco, basado en una administracin tica, bien para establecer la efectivicentral y en organismos consultivos dad de una adhesin, formal o sustancial o meramente intencional especializados, fue imitado por la misma Iglesia, suscitando reservas, [ S Pertenencia]. Est en conexin revueltas y cismas. Y las iglesias con esto el problema de la efectiviprotestantes, despus de haber expe- dad de la comunin, es decir, de la rimentado la estructura de un de- socialidad religiosa, que orienta a partamento eclesistico del ente p- los fieles a solidarizarse entre s blico, tambin se fueron organizan- frente a los desafos externos y los do de manera bastante anloga a la contrastes internos, por encima de de la Iglesia romana, acentuando, las distinciones locales, nacionales, por otra parte, el carcter parlamen- ideolgicas, sociales, en nombre de tario del vrtice. Siguiendo su ejem- unos valores percibidos efectivaplo, el concilio Vaticano II ha in- mente de manera idntica y en virtroducido algunas modificaciones tud de normas cultuales y morales estructurales en la Iglesia catlica, vlidas para todos. promoviendo las instituciones conLa acentuacin de la fraternidad sultivas, aprobando iniciativas co- dentro del grupo ha producido a vemunitarias de base y descentralizan- ces tendencias particularistas y una do algunas responsabilidades de adaptacin a situaciones adscriptidecisin. Consiguientemente, la dis- vas irracionales, y otras veces ha tincin tradicional entre clero y laj- provocado fenmenos de disipacin eado se ha ido atenuando, se ha en detrimento del espritu de oraampliado el rol de la mujer en la cin, tanto privada como pblica comunidad eclesial y se ha acelerado (liturgia). Por el contrario, el nfasis a puesta al da de los smbolos y del en la oracin (vida contemplativa), lenguaje. Sin embargo, ha surgido degenerando a veces en el intimise n trminos ms dramticos el dile- mo, en el pietismo y en la segrega-

Iglesia
cin de unos cuantos selectos, ha chocado con las exigencias de socialidad recomendadas por la misma doctrina. Las obras de misericordia, trmino tcnico, para designar las formas tradicionales de la prestacin de servicio social no remunerado, se han ampliado hasta el punto de asumir, por parte de la Iglesia, responsabilidades polticas y econmicas imponentes, suscitando la perplejidad y la hostilidad dentro y fuera de ella. En la Iglesia, los signos de pertenencia coinciden con los signos de salvacin. Algunos de stos reproducen en el plano ideal la parbola de la vida fsica y asumen la funcin de medios eficaces del estado de amistad con la divinidad: los sacramentos. El nacimiento, el crecimiento, la alimentacin, la medicacin, la procreacin espiritual en el tiempo y en el espacio, han representado, en un abanico ritual minuciosamente ordenado, las vicisitudes de la vida espiritual del fiel. Sin embargo, la organizacin sacramental ha sufrido tergiversaciones y manipulaciones con una finalidad, debido a tendencias mgicas residuales, de control represivo. La lucha contra la interpretacin mgica del sacramento ha constituido un tema privilegiado de la catequesis y ha favorecido la afirmacin de la tcnica, que es el procedimiento adecuado para satisfacer las expectativas previsibles, implcitas en la accin mgica y errneamente exigidas al sacramento. El cristianismo se diferencia sobre todo de las dems religiones por la importancia preponderante que atribuye, ya desde sus orgenes, a la tica de la fraternidad, por encima de la praxis ritual. Incluso los infieles, es decir, los que no pertenecen a la Iglesia (simbolizados en el samari-

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tano), son objeto de la caridad fraterna. Esta caridad se diferencia de la solidaridad comn por su universalidad, que no debera conocer limitaciones de nacin, de clase, de temperamento, y sobre todo por su planteamiento teocntrico. El prjimo debera ser amado como imagen de Dios y como lo ama Dios; esto resulta posible slo si se ama a Dios, ya que el amor del prjimo es el mandamiento segundo y semejante al primero. Viceversa, no tendra ningn sentido un pretendido amor de Dios que no se tradujese en amor a la humanidad entera. Sobre estas bases queda potenciada e iluminada toda la tica natural, aunque se haga a costa de un difcil equilibrio entre la moralidad indispensable para todos y la tensin asctica posible a los elegidos. La necesidad de realizar efectivamente este programa de promocin tica de la humanidad entera ha dado origen a iniciativas y movimientos que unas veces han influido profundamente en el tejido social, mientras que otras han entrado en conflicto con las tendencias y los valores dominantes de la poca respectiva. En la medida en que la Iglesia se senta impregnada de la voluntad de hacer eficaz el mensaje, las tendencias organizativas han aparecido y se han impuesto a los modelos comunitarios. VI. La Iglesia en la sociedad industrial

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Iglesia

Como consecuencia de las iniciativas culturales comprendidas en el trmino ilustracin, la escala de valores dominante en la cultura europea sufri un cambio rotundo: el valor de la eficacia adquiri una cotizacin ms alta que el valor del

testimonio. Esto fue posible porque co. Por el contrario, en el ambiente las aplicaciones tcnicas del saber rural la Iglesia sigui desempeando cientfico permitieron previsiones y un rol de supremaca, y obtuvo de l disposiciones instrumentales ms abundantes recursos humanos para adecuadas para alcanzar los objetiel cumplimiento de sus funciones. vos. La adecuacin de la cultura cle- ltimamente, el problema de la rerical y de la praxis eclesial (pastoral) lacin entre la Iglesia y las clases soa esta nueva situacin fue larga y ciales est sufriendo un importante trabajosa. El retraso en la adecua- replanteamiento, debido al declive cin, la perplejidad que la acompanumrico casi atropellado del sector aba y las desconfianzas que sus- agrcola, al estancamiento de la clacitaba la retrica triunfalista del se obrera y al incremento de los esindustrialismo burgus y del laicis- tamentos de tcnicos y de empleados. mo poltico, motivaron que sus adAunque la sociedad organizada versarios tacharan a la Iglesia de os- de hoy produce constantemente sicurantista. Todava se duda si se ha tuaciones comunitarias nuevas, es dado un verdadero asentamiento de decir, movimientos de estructura rela Iglesia en la nueva realidad. Sin lacional primaria, sigue en pie el heembargo, el espritu emprendedor cho de que el comportamiento raciodel industrialismo ha penetrado en nal goza de mayor prestigio que el la Iglesia y le ha comunicado una espontneo. Una tendencia bastante voluntad de consolidacin y de ex- extendida a limitar la religin al pansin que no se haba conocido crculo de las manifestaciones de la hasta ahora. Las funciones de trans- vida comunitaria, hasta negarle la misin del mensaje (educacin, ma- misma dignidad de orden racional nifestaciones pblicas, actividad mi- que se atribuye a las ideologas y a sional) se han ido tecniflcando cada las elaboraciones cientficas, se atrevez ms; con ellas, en los tiempos ve a pronosticar el ocaso de la Iglems recientes, se busca ms el resul- sia y la emancipacin del hombre en tado psicolgico de la persuasin relacin con los valores de la misque una coreografa espectacular. ma. Est en curso una dura polmiDurante el siglo xix, ciertas invo- ca sobre la consistencia real de las luciones particularistas y las descon- tendencias secularizadoras. Se puede fianzas frente a las innovaciones pensar, por lo dems, que la Iglesia, permitieron que las grandes perife- en cuanto que quiere ser expresin rias proletarias crecieran indefensas del hombre completo y, por tanto, al margen de las iglesias locales ur- de su tendencia a racionalizar sus banas. La clase obrera supo deducir energas espontneas, ha de mantedel mensaje cristiano los derechos ner siempre una posicin intermedia sociales, aunque no fue capaz de entre las exigencias de la comunidad elaborar un procedimiento reivindi- (tradicional y afectiva) y las exigencativo en consonancia con dicho cias de la organizacin racional. Por mensaje. De la caridad cristiana eso la crtica contra la Iglesia y la brotaron innumerables iniciativas desercin de la misma tendrn que basarse en la constatacin de la inasistenciales y promocionales, sin que la Iglesia lograse ganarse la con- suficiencia de su adecuacin a las fianza del mundo obrero, que la exigencias primarias de la vida covea generalmente como un instru- munitaria o en la insuficiencia de mento alienante del poder econmi- sus servicios organizativos.

Iglesia Podemos sintetizar el choque de la realidad eclesial con la mentalidad industrial tomando como paradigma los cuatro paltern variables de Parsons: afectividad-neutralidad afectiva, particularismo-universalismo, difusividad-especializacin, actitud adscriptiva-adquisitiva. Mientras que el universalismo normativo y la neutralidad frente a los beneficios inmediatos coinciden profundamente con el espritu del mensaje cristiano, enemigo del disfrute irracional de los bienes y de la cerrazn particularista, es ms difcil que dicho mensaje se acomode a especializaciones fanticas y a preconceptos eficientistas. Por este mismo motivo hemos de considerar como inevitable un choque entre el industrialismo y el cristianismo. Por ms que se obsevt en la Iglesia v.t\ mteiris c o ciente por dotarse de articulaciones especializadas y asumir procedimientos ms tecnificados, asoma ya con persistencia el valor que se concede a la difusividad y a la adscriptividad. Esto explica el escndalo de los que prefieren las opciones netas, bien en favor de los patlern tpicos de la vida comunitaria, en nombre de una confianza total en la providencia, bien en favor de los paltern tpicos de la organizacin, en nombre de los derechos humanos a un servicio perfecto. Organizarse significa inevitablemente tambin disponer de medios materiales y tener que escoger entre el compromiso con las fuerzas poltico-econmicas, a las que, desde luego, no les interesa la difusin del mensaje religioso en su pureza, y el conflicto con ellas. En esta situacin, se ha difundido un modelo de comportamiento equvoco, por el que se reivindica la adhesin a la Iglesia cuando se presenta la conveniencia de pertenecer a ella, y se disimula cuando resulta

874 perjudicial o contraproducente. Desendose conocer la repercusin real del poder eclesistico en la poblacin, se han desarrollado las investigaciones sociales sobre la pertenencia religiosa, sobre la religiosidad prctica y sobre las creencias. La adhesin a la Iglesia se mide sobre la base de la prctica sacramental, segn esta escala: bautizados, conformistas ocasionales, asistentes a misa, devotos (Le Bras). Esta escala corresponde a la utilizada por Pin en 1970 para observar la religiosidad de los romanos: alejados (26 por 100), catlicos culturales (47 por 100), practicantes (13. por 100), comprometidos (1,3 por 100). Se ha elaborado tambin una escala de pertenencia a la parroquia: despreocupados, marginales, modate?,, gfupo Tiutlta ^FkhVwV PxiVacionando la pertenencia con la prctica sacramental, hace ya aos que se observa una difusa tendencia al absentismo en las clases de edad adulta, a diferencia de las jvenes y de las anciana^- Como ya hemos dicho, se est muy lejos de pensar que estas mediciones puedan captar efectivamente el sentido de la religiosidad interior y del poder eclesial, de la solidez de la estructura organizativa de la Iglesia y de sus posibles aperturas. Para la realidad eclesial, el enfoque ms prorrietedor parece ser el que ofrecen las reflexiones suscitadas por los escritos de Bonhffer en Sanctorum cortimunio, gracias a las cuales se anuncia una tentativa de compaginar la actitud sociolgica y las perspectivas de la teologa moderna. Se pretende descubrir qu consecuencias han tenido las verdades dogmticas del cristianismo en la estructuracin de la comunidad eclesial y en el mundo. "El principio sociolgico en que se basa la Iglesia

875 en su conjunto dice Bonhffer es la Palabra, sobre la cual se edifica tanto en el plano extensivo como en el intensivo"; y esto es lo que constituye su autntica novedad, incluso en el sentido sociolgico, en medio de todas las experiencias humanas. Con esto no se pretende reducir los conceptos teolgicos a fenmenos empricamente observables, sino afirmar que "solamente si los conceptos teolgicos se consideran como situados y realizados en una esfera social determinada, se podr salvaguardar el carcter especficamente teolgico de una investigacin sobre la sociologa de la Iglesia". Aceptando esta orientacin, se espera que ser tambin posible captar el mecanismo de autojustificacin, tan caracterstico de una sociedad como 'la Iglesia, que apela a'i valor trascendente de su mensaje para colocarse dentro del espacio social en una posicin de merecido privilegio, rastreando a la vez en los hechos histricos la confirmacin de la validez de sus supuestos fundamentales. En sntesis, el anlisis sociolgico de la Iglesia parece ser que ha de desarrollarse no slo en el nivel superficial de la observacin de sus aspectos visibles, sino tambin en un nivel ms profundo, con la ayuda de otras disciplinas y especialmente de la teologa, en cuanto que est constituida por unos actores que han de enfrentarse con la necesidad de hallar justificacin en una visin trascendente de la realidad. L. Dani

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Igualdad I. Introduccin

876 una intervencin providencial, fundamentan, segn Mannheim, la poltica en su significado moderno, aunque a veces el optimismo sobre la llegada del milenio diera lugar a "una actitud de conservadurismo resignado y a una postura realista en poltica". A este propsito junto a las interesantes indicaciones de Mannheim sobre la presencia de la experiencia quiliasta y sobre las fuerzas de tipo exttico y orgistico que la caracterizan, hay que subrayar tambin que la oposicin ideal y religiosa (adems de poltica) entre Mnzer y Lutero no careci de consecuencias bien concretas, fciles de identificar por el tipo de alianzas sociales que se formaron: la de una base popular-campesina en torno al primero, y la de una nueva aristocracia innovadora en torno al segundo; una y otra con tensiones y perspectivas histrico-sociales propias, incluso de tipo igualitario. Sin embargo, es sobre todo durante la larga fase histrica en que va desapareciendo definitivamente el orden aristocrtico-feudal, de remoto origen medieval y, por tanto, en momentos lgidos de inestabilidad social, cuando se impone la igualdad como idea-fuerza introducida por clases y estratos sociales que, con diversas perspectivas hegemnicas, hacen acto de presencia en el escenario de la historia. En efecto, al menos desde el punto de vista analtico, parece posible distinguir en esta fase de la tradicin igualitaria entre manifestaciones en las que el actor protagonista es el cuarto estado de los desheredados y del primer proletariado y una corriente de pensamiento y de prctica netamente mayoritaria en relacin con la anterior que caracteriza, por el contrario, al ascenso de la burguesa; en todo

877 caso, la conexin ms que frecuente entre ambas corrientes destaca con toda evidencia en la Inglaterra de la revolucin parlamentaria, en 1700, con la relacin y la contraposicin entre levellers y diggers; los primeros, representantes de la pequea burguesa, de los artesanos y de los campesinos independientes; los segundos, portavoces de exigencias ms radicales. Recuerda F. Joas en su Historia de la sociologa que "mientras los levellers se limitaban al programa de igualdad civil y poltica, los diggers pedan libre acceso a la tierra para conseguir una verdadera libertad". G. Winstanley, en su obra The law of freedom in platform (1652), declara que el nico derecho natural del hombre es "el derecho a la convivencia y al trabajo cooperativo". El derecho a la existencia, la instancia central del cuarto estado, se contrapone a las instancias clsicas de la burguesa, la cual, sin embargo, se hace portadora en este mismo perodo del ideal igualitario; un ideal "que se concreta y toma forma compleja y coherente en los siglos siguientes al renacimiento, llegando a su cima en la ilustracin. A partir del siglo xvm, subraya P. Braghin, el ideal de igualdad adquiere una fuerza nueva y entra a formar parte de la estructura cultural, porque la nueva clase en auge, la burguesa, tiene necesidad de este ideal para desmantelar la estructura feudal". Antes de pasar a una exposicin sinttica de las propuestas igualitarias contenidas en las diversas doctrinas que constituyen la estructura cultural bajo la hegemona de la nueva clase, hay que subrayar que, en la tendencia igualitaria de los diggers y levellers, subsista tambin un fuerte componente moral y religioso, probado a posteriori por la con-

Igualdad fluencia de muchos de ellos en la religin cuquera, despus de la marginacin a que los someti Cromwell. II. La igualdad en las doctrinas sociales del liberalismo y la ilustracin

La existencia de grandes ideales igualitarios y de tensiones sociales, ms o menos acentuadas, orientadas a conseguir objetivos de igualdad (social, poltica o de otro tipo), son fenmenos constantes en todas las pocas histricas caracterizadas por diferencias econmicas y sociales ms o menos amplias y rgidas. Y ello a pesar de que, como afirma W. G. Runciman, "la insatisfaccin por el sistema de privilegios y descompensaciones de una determinada sociedad no se presenta nunca en proporcin con el grado de desigualdad a que estn sujetos sus distintos miembros". El tema de la igualdad aparece como elemento menor, mezclado a veces con el pauperismo y el misticismo, en algunos movimientos religiosos del medievo cristiano, como los cataros y los ptaros, o en el contexto de los fenmenos de sublevacin de la plebe de las ciudades, como en el caso de la revuelta de los cardadores de Florencia. Estas manifestaciones de tensiones milenaristas (quiliastas en la terminologa de K. Mannheim) son las que han contribuido a configurar un momento decisivo de la historia moderna al unirse a las exigencias de los estratos oprimidos de la sociedad, dando lugar a apoyos revolucionarios, como el que Mannheim descubre en la elaboracin de G. Fiore, que luego se transforman en "movimientos activos de determinados estratos sociales" en los husitas y despus en T. Mnzer y los anabaptistas (Ideology and utopia, 1957). La posibilidad de realizar aqu y ahora algunos objetivos igualitarios y la necesidad de intervenir activamente para ello, en lugar de aceptar fatalistamente los acontecimientos o

En el Leviathan (1651) y en el De homine (1658), Hobbes sostiene que la igualdad que, en su opinin, se realiz sobre todo con la gloriosa revolucin inglesa enfrenta a los hombres entre s y es la base del bellum omnium contra omnes, porque en virtud de ella todos pretenden el mismo derecho a la vida. Desde el momento en que las desigualdades que por naturaleza existen entre los hombres no son lo suficientemente grandes para garantizar un orden jerrquico inequvoco y asegurar la paz, es necesario crear un orden artificial que imponga un orden en el caos de la naturaleza de que el hombre forma parte; de ah "... ese gran Leviatn, llamado Estado (en latn civitas)..." (Leviathan, Introduccin). El paso de esta concepcin de la igualdad, inserta en la doctrina del absolutismo ilustrado, a una concepcin enraizada en el liberalismo clsico se realiza en la obra de J. Locke. La sociedad civil recibe una constitucin firme, segn Locke, por la institucin de la propiedad, "que tienen los hombres tanto sobre sus personas como sobre sus bienes" (Civil government, 1690); tambin la libertad y la igualdad, que son derechos naturales, estn ligadas al sentido productivo dominante. Se sigue de esto que limitar la propiedad con el postulado de una igualdad absoluta significara limitar a los individuos capaces y razo-

Igualdad nables en su relacin con la propiedad original, es decir, consigo mismos, y significara, adems, impedirles desplegar libremente las dotes recibidas de Dios. Sin embargo, por encima de estas desigualdades materiales, que se van determinando de este modo, se sita una igualdad civil, que el Civil governmenl ofrece a todos los hombres y que se configura como una garanta igual en relacin con la propiedad que cada uno tiene de s mismo por naturaleza. Es idntica, por tanto, la base que garantiza los derechos, diversos entre s, de los subditos. Otras contribuciones importantes, tendencialmente sistemticas, es decir, orientadas a esbozar una teora general de la igualdad social, se deben a los filsofos sociales de la ilustracin escocesa A. Ferguson (Historv of civil society, 1767) y J. Millar (The origin of the disrinction of ranks, 1771). Pero la discusin sobre la igualdad y la desigualdad adquiere particular resonancia en el clima ilustrado de la Francia prerrevolucionaria. J. .1. Rousseau formula la lnea argumental de la polmica en el Discurso sobre el origen y os fundamentos de la desigualdad entre los hombres (1755): "Se sigue que hay en la especie humana dos gneros de desigualdades: una, a la que llamar natural o fsica por estar establecida por la naturaleza, consiste en la diferencia de edad, estado de salud, fuerzas fsicas y cualidades de la mente y del espritu; otra, que se puede llamar diferencia moral o poltica, porque depende de cierto tipo de convencionalismos y est establecida o, al menos, autorizada por el consenso de los hombres. Esta ltima consiste en diferentes privilegios disfrutados por algunos en detri-

87X mento de otros, como ser ms rico, ms honrado, ms poderoso que los otros o, simplemente, disponer de su obediencia". A pesar de las polmicas que los filsofos en primer lugar, Voltaire mantuvieron contra esta obra de Rousseau, sigue siendo la ms lcida y radical elaboracin de todo lo que el perodo de las luces aport sobre el tema de la nueva igualdad en la sociedad. No es casual que sea Rousseau el mximo terico de la igualdad en el siglo XVIII, a pesar incluso de las teoras de Montesquieu quien sobre este tema de la igualdad anticipa alguno de los argumentos de Babeuf, afirmando en las Cartas persas (1721) que "por el bien de la democracia se puede abolir la igualdad entre los ciudadanos" y de la compleja obra de Voltaire, que redacta la voz galit de su Diccionario filosfico y que ante este tema se declara a priori tan pesimista como ante cualquier otro ideal del pasado o contemporneo. Estn de hecho ms cerca de Rousseau que de los filsofos las palabras del lema libert, galit, fraternit, que, disfrazadas de universalismo, constituyen las ideas-fuerza de la burguesa durante la Revolucin francesa y, sucesivamente, el ideal de todas las democracias burguesas. III. Igualdad y desigualdad social

879 en el principio de la igualdad de todos los hombres"; en efecto, "la estructura cultural de las democracias burguesas ha mantenido vivos sus valores y sus consignas originarias como envoltura exterior; pero los ha vaciado de toda funcin concreta", de suerte que "la ideologa liberal, expresin tpica de la Wellanschauung burguesa", se convierte en el "instrumento por medio del cual la burguesa trata de conciliar la igualdad de principio con la desigualdad de hecho". Estas conclusiones, basadas en un amplio examen de datos estructurales y superestructurales de la situacin italiana de los aos setenta, confirman el anlisis realizado por K. Marx sobre los temas de la desigualdad social y la poltica en La cuestin juda (1843). Para Marx, la democracia burguesa slo constituye un hecho de igualdad poltica, es decir, dentro de la estructura representativa-formal de las instituciones estatales, en las que acta el ciudadano, abstraccin igualitaria del hombre, del burgus, que sufre en la sociedad civil las desigualdades debidas al nacimiento, a la condicin social, a la educacin o a la ocupacin; el Estado no slo no suprime estas desigualdades, sino que incluso existe porque las presupone, negndolas a nivel de ideologa, entendida en este caso como falsa conciencia. Sin embargo, no se puede afirmar que sea caracterstica exclusiva del enfoque mrxista la lectura del fenmeno industrial como factor de nuevas y ms agudas desigualdades sociales. A. de Tocqueville, en La democracia en Amrica (1835), sostiene que, a consecuencia de la divisin del trabajo, "mientras que el obrero reduce cada vez ms su inteligencia al estudio de un solo deta-

Igualdad lle, el patrono hace pasear su mirada cada da ms por un vasto conjunto, ensanchndose su espritu en la misma proporcin en que se restringe el del otro". Se trata del paso, segn Tocqueville, de la democracia a una nueva y ms marcada forma autoritaria de aristocracia. La misma elaboracin sociolgica normal, incluso en sus corrientes ms alejadas de las escuelas de pensamiento marxistas, ha hecho suyos hoy los principios del anlisis marxiano sobre estos temas, por lo cual escribe A. H. Halsey: "Son ejemplos de igualitarismo en las relaciones sociales el derecho de voto universal para todos los adultos, en virtud del cual la raza, la religin, el sexo, la riqueza y el grado de instruccin son criterios carentes de importancia, y el National Health Service ingls, que, en principio, trata lo mismo a todos los individuos segn criterios de necesidad de atenciones mdicas y no da importancia a la capacidad o la voluntad de pagar"; si se puede advertir que an existe una ligera diferencia entre nivel social y nivel de derechos polticos, hay tambin que reconocer un hecho que el mismo autor precisa poco despus: "La aplicacin de las teoras igualitarias vara de acuerdo con las formas de desigualdad en las diversas sociedades. En los pases industriales modernos se considera generalmente que lo contrario de la igualdad es la estratificacin social". Algo parecido defiende S. Giner, el cual, en su texto Sociologa, presenta el tema de la estratificacin social a travs de la discusin de las desigualdades naturales y de la transformacin de stas en desigualdades sociales cuando un sistema cultural les asigna una posicin de valor. En cuanto a la opcin de algunas

"El modo de produccin capitalista, con su agitado y continuo cambio, ha creado desigualdades econmicas y polticas cada vez ms hondas observa P. Braghin sancionando la existencia de nuevas clases sociales muy definidas, en conflicto, manifiesto o latente, entre s. La estructura social contradice, pues, a la estructura cultural, basada

Igualdad escuelas sociolgicas de pasar del estudio de las relaciones de clase al estudio de la estratificacin social (y dentro de sta al estudio de aspectos ms particulares y fragmentarios), algunos autores recientes la valoran como un acto de servilismo frente a la clase dominante, puesto que se renuncia a examinar el aspecto de conflicto latente y de manifiesta manipulacin en sentido antiigualitario subyacente en el concepto de estratificacin social. Una crtica similar contra la fragmentacin del conocimiento sociolgico en sectores parciales la haban ya formulado lcidamente T. W. Adorno y M. Horkheimer (Soziologische Exkurse. 1956) en relacin con el problema de la visin crtica general de la sociedad. Pero al margen de las posibles opciones tcticas y no conductivas que algunas escuelas sociolgicas puedan haber hecho, existe una elaboracin sociolgica sobre los temas de la igualdad y la desigualdad que pretende expresamente justificar en trminos cientficos la necesidad de las desigualdades sociales. Esta tesis la mantienen, por ejemplo. K. Davis y W. E. Moore, representantes de una corriente de la escuela funcionalista estadounidense, criticados en seguida por M. M. Tumin [ / Estratificacin]. IV. Bases de la desigualdad social El debate entre algunas de las muchas alas del funcionalismo reproduce a escala reducida la discusin en torno a las causas de la desigualdad que en el curso de la historia ha dividido a amplios sectores de las doctrinas polticas y sociales. Dado que tambin algunos defensores convencidos de las desigualdades,

880 como C. Landtman (The origin of inequality of social classes, 1938), han reconocido que en los estadios prehistricos, e incluso en las sociedades primitivas actuales, no existe el problema de la desigualdad, la investigacin sobre los orgenes de sta en la sociedad contempornea ha ido polarizando su atencin en factores como la edad provecta, la elocuencia, la prestancia fsica, presuntos poderes sobrenaturales o el valor guerrero. En este ltimo factor se han detenido, entre otros, el anlisis de G. Mosca (Elementi di scienza politica. 1896), el cual observa que el valor guerrero se transforma muy pronto en control de los medios de produccin, y la obra de L. Gumplowicz, para quien la divisin en clases y toda la estructura desigual de la sociedad se deben originariamente a diferencias raciales, que conducen al dominio de una tribu sobre otra (Der Rassenkampf, 1883). Pero tambin en el debate sociolgico, el factor que se precisa en trminos cada vez ms como caracterstica fundamental de la situacin de desigualdad es la divisin social del trabajo, en primer lugar en E. Durkheim (La divisin del trabajo social. 1893) y, sobre todo, en la elaboracin de K. Marx y de F. Engels. De los anlisis empricos (Engels, La situacin de la clase obrera en Inglaterra, 1845) y de las reflexiones crticas sobre la teora econmica hechas por Marx (Elementos fundamentales para la crtica de la economa poltica) se deriva la imagen de la divisin capitalista del trabajo como fuente fundamental de las formas ms marcadas de desigualdad en el mbito econmico, en el territorial (ejemplo de ello son los procesos de urbanizacin), en las relaciones entre grupos y clases sociales y

881 en la divisin del mundo en zonas de desarrollo y de subdesarrollo. Algunas voces del campo sociolgico admiten este anlisis refirindolo a la fase inicial del capitalismo; pero sostienen que, segn avanzan los procesos productivos y las respectivas relaciones sociales, se disminuyen las desigualdades, tanto en el nivel de vida como en las posiciones sociales, ya que se afirma stas son producidas por diferencias que al avanzar la sociedad moderna se van atenuando; la previsin final de D. Riesman apunta, pues, a la desaparicin de las clases sociales fundadas en estas desigualdades (La muchedumbre solitaria, 1950). Estas conclusiones se basan en amplias observaciones que propenden a establecer la existencia de una tendencia hacia la nivelacin; S. Kutznets ve (Shares ofupper income groups in income and savings, 1953) cinco factores de cambio permanente en el incremento rpido de la ocupacin, en el aumento de la renta de la poblacin agrcola, en la disminucin de las rentas provenientes de la propiedad, en las cargas fiscales y en la reducida tasa demogrfica de las clases ricas respecto a las menos pudientes; R. H. Tawney (Equality, 1952) aade todava la educacin en cuanto instrumento de movilidad social. Con una serie de comparaciones a nivel internacional, H. Lydall sostiene, por su parte, que existe una correlacin inversa entre desarrollo econmico y concentracin de la riqueza, en virtud de la cual los pases subdesarrollados son menos igualitarios que los muy desarrollados. G. Kolko (Riqueza y poder en Amrica) y R. M. Titmuss (Income distribution and social change, 1962) han demostrado, sin embargo, las deficiencias, y en su caso la falta de

Igualdad fundamento, de las tesis de Kutznets, mientras que la interpretacin internacional de Lydall ha sido sometida a duras crticas no slo por la corriente neomarxista (P. M. Fiaran, P. Sweezy), sino tambin por el anlisis de R. Stavenhagen. En la lnea de estas elaboraciones, P. Braghin concluye, en consecuencia, que "la afirmacin comn de que las desigualdades econmicas y sociales en las sociedades desarrolladas tienden a disminuir est injustificada o, por lo menos, no probada. A los factores estructurales que actan en el sentido de un aumento de la desigualdad (diversificacin de los sectores, aumento de la divisin del trabajo) no se logra oponer factores estructurales que operen en el sentido de una disminucin de las desigualdades". V. Tendencia al igualitarismo Hay que subrayar en las sociedades desarrolladas industriales la llamada pluridimensionalidad de la estratificacin social, lo que implica un examen de las desigualdades de diversos tipos de dimensin (clase, status, poder) no necesariamente superpuestos entre s. La posicin de un individuo o de un grupo en la escala de una de estas dimensiones no garantiza siempre ni necesariamente una posicin del mismo nivel en las escalas de las otras dimensiones. "Esto no quiere decir observa G. P. Celia que no pueda una de estas dimensiones tener un efecto causal en las otras dos (es el efecto que tiene con mucha frecuencia la dimensin de la clase) ni que algunos sistemas de estratificacin no estn construidos sustancialmente sobre una sola dimensin. La distincin sirve slo para fines analticos

Igualdad en sistemas de estratificacin complejos, en los cuales los desequilibrios de posicin (los individuos que tienen, por ejemplo, una renta elevada, pero un status bajo) pueden tener una gran relevancia existencial y poltica" (Movimento operario e coscienza egualitaha, 1973). La precisin metodolgica de G. P. Celia sirve de premisa al anlisis interpretativo del impulso igualitario difundido en las lneas reivindicativas del ciclo de luchas obreras iniciado en Italia en 1968-69. Se trata de un impulso que, no teniendo muchos precedentes en la tradicin del movimiento obrero italiano, se manifest al principio en exigencias de aumento de salario igual para todos, reduccin del nivel de cualificacin, peticin de subida de categora en masa y de valoraciones iguales para trabajos sustancialmentc similares en el plano tcnico-profesional. "Una nueva lgica reivindicativa surga incontenible de los centros de trabajo afirma G. P. Celia, innovando un planteamiento que, al menos en los aos sesenta, haba intentado con demasiada frecuencia seguir la poltica de divisin y de integracin del patronato industrial, aceptando, cuando no reivindicando, iniciativas tendentes a una mayor estratificacin de la fuerza de trabajo". Por eso la tendencia igualitaria empieza dentro de la organizacin capitalista del trabajo, recurriendo a la contestacin directa; en muchos aspectos se funda en lo que se denomina comnmente la fuerza del trabajador colectivo, es decir, en las caractersticas sociales, culturales y polticas (en sentido lato) de la fuerza-trabajo instalada en el sector industrial durante los aos sesenta. Segn el autor citado, "en relacin con la aparicin y la difusin de reivindicaciones igualitarias, pue-

882 de desempear una funcin explicativa el desequilibrio de posicin entre las tres dimensiones de la estratificacin social (clase, status. poder) y dentro de cada una de ellas, desequilibrio que ha caracterizado en general a este factor de la fuerza-trabajo". Los investigadores del fenmeno para los que no existe equilibrio entre los diversos componentes de la posicin global en el sistema de estratificacin social, tales como N. J. Smelser (Theory of collective behaviour, 1963), observan que: a) el individuo procura alcanzar el equilibrio de posicin elevando el atributo ms bajo o negando validez al criterio segn el cual es asignado; b) la incongruencia en el status global provoca tensin psicolgica, actitudes y comportamientos diferentes de los de quienes poseen un status congruente en sus diversas dimensiones (A. Pichierri, lntroduzione a W. G. Runciman, Ineguaglianza e coscienza sociale). "Desde este punto de vista prosigue G. P. Celia, aunque sea esquematizando, se puede observar que la fuerza-trabajo comn que ha encendido la mecha del ltimo ciclo de luchas, mientras tena una posicin baja en la dimensin de clase (salario, cualificacin, condiciones de trabajo) y en la dimensin del status (estilo de vida, consumo, reconocimiento social, etc.), ocupaba una posicin ms elevada en la dimensin del poder por la propia capacidad de organizarse sindicalmente (manifestada al principio en formas contestatarias de las viejas estructuras sindicales) y por su posibilidad de influir, hasta su paralizacin, en las estructuras productivas, retirando de las mismas el suministro de la prestacin laboral. Aumento de poder que, en cambio, se expe-

883 riment en medida mucho menor entre los trabajadores inmigrados en reas fuera de su propia nacionalidad, debido a las menores oportunidades de organizacin en el plano reivindicativo laboral, imputables a las barreras tnico-raciales y a la falta de posesin de la ciudadana poltica". As pues, dejando a un lado el anlisis de las contradicciones y, por tanto, de los desequilibrios existentes dentro de la clase obrera, as como el problema de las nuevas alianzas sociales que se presentan como base de la conciencia igualitaria emergente, quedan por subrayar dos puntos. Por un lado, hay que sealar que el impulso igualitario se inicia y tiene sus races, contestndola, en la organizacin capitalista del trabajo y en su principio jerrquico; por otra parte, frente a la afirmacin de J. Markiewicz-Lagneau, segn la cual "la constante fascinacin ejercida por la idea de igualdad est ligada a la dificultad de dar una representacin cientfica de ella" (Education, galit et socialisme, 1969), es preciso subrayar que esta tensin igualitaria no es una huida hacia la utopa o un desinters del intelectual por los condicionamientos estructurales; una primera diferencia consiste en que una cosa es la contribucin utpica de un intelectual iluminado y otra las tensiones utpicas existentes en un movimiento de masas; una segunda observacin es la fuerte carga, en la prctica concreta, de esta tensin en lo ms vivo de las relaciones de produccin; finalmente, hay que sealar que este impulso antagonista se inserta en una estrategia ms general del proletariado, que tiende a la hegemona social en un cuadro histrico ciertamente proyectado hacia el futuro,

Imperialismo cuadro que se fundamenta en necesidades histricas presentes y que exige ser realizado cuanto antes. G. Bianchi-R. Salvi

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IMPERIALISMO
SUMARIO: I. Nocin genrica de imperialismo - II. Nocin histrico-especfica de imperialismo. Debate clsico sobre el imperialismo: Hobson, Lenin, Schumpeter - III. Caracteres del imperialismo contemporneo: imperialismo "de equilibrio". Imperialismo monopolista occidental. Imperialismo ideocrtico socialista. Social-imperiaiismo sovitico. Breve esquema.

I.

Nocin genrica de imperialismo

De la nocin de imperialismo se pueden dar al menos dos clases de definicin: una definicin de tipo

Imperialismo general y otra de tipo histricoespecfico. El primer intento de explicar el trmino puede encontrarse, por ejemplo, en el volumen de F. Greene The enemy. Notes on imperialism and revolution, que es una documentada anatoma del imperialismo propio de los Estados Unidos, entendido como el imperialismogua del mundo occidental. En efecto, Greene introduce su obra diciendo que "imperialismo significa mucho ms que explotacin de los pases pobres por parte de los pases ricos; representa un sistema social basado en la explotacin y en la violencia, un modo de considerar a los hombres". Tambin A. Martinelli, en una reciente antologa razonada sobre las teoras del imperialismo, desde Marx a Lenin, propone al principio una explicacin genrica del concepto, afirmando: "Puede definirse imperialista toda poltica de dominio de una entidad nacional o supranacional sobre un conjunto de pases o de pueblos satlites". Es oportuno citar tambin el libro de A. P. Thornton Doctrines of imperialism, en el que el autor sintetiza las diversas doctrinas relativas al imperialismo en tres grupos: el imperialismo como doctrina del poder, el imperialismo como doctrina del beneficio y el imperialismo como doctrina de la civilizacin. Es cierto que un tipo de definicin general como el propuesto en los ejemplos citados corre el riesgo de ser tambin una definicin genrica. Tomando, por ejemplo, la de Greene, se podra aadir y afirmar que la historia humana en cuanto tal es historia de imperialismos; es historia de varias formas y grados de imperialismos; a la postre, historia humana e imperialismo (o imperialismos, en plural), si no se identi-

884 fican propiamente, s se compenetran profunda e incesantemente. Las conquistas asiticas de Alejandro Magno, el mare nostrum de romana memoria, la teocracia intertnica del Islam, las mismas cruzadas cristianas antiislmicas, las peregrinaciones migratorias y los procesos expansionistas del renacimiento europeo (pensemos en la trama de cristianismo y razn de Estado en la conquista lusitana del Brasil o en la espaola de Mjico), el colonialismo directo y formal de las metrpolis capitalistas del siglo xix con la Inglaterra victoriana a la cabeza, las guerras en clave weltgeschichtlich del siglo xx, la ltima de las cuales justificada incluso por la idea del Lebensraum debido a la raza superior, son todos ellos ejemplos de imperialismo, diversos ciertamente por las causas, efectos y significados, pero de algn modo unificables y similares, al menos en la acepcin general-genrica del mismo. Desde este punto de vista, no hay institucin mejor que la polis griega para servir de modelo, expresivo y a la vez paradjico, del imperialismo; institucin geogrficamente casi puntual y demogrficamente microscpica, la polis es, sin embargo, un microorganismo humano que, con su estructura social clasista y dualista (esclavos-ciudadanos de pleno derecho o amos), ofrece un caso singular de realizacin histrica de la explicacin genrico-general de imperialismo. El romano Espartaco, en otro contexto socio-poltico, es el smbolo de la rebelin y de la lucha antiimperialista en el significado expuesto. En principio, no hay que dejar de observar que las tres corrientes de doctrinas sobre el imperialismo estudiadas por Thornton (of power, of

X85 profit, of civilizalion) slo pueden distinguirse tan claramente por razones didctico-explicativas, pues histrica y socialmente los imperialismos de poder, de beneficio y de civilizacin son formas que se entrelazan una con otra sin aparecer nunca en estado puro. La civilizacin o misin civilizadora esconde casi siempre motivos de provecho y metas de conquista. La voluntad de poder del Estado nacional moderno, fuerte y grande, se viste y se sirve de justificaciones ideolgicas de rescate y de liberacin de naciones y de pueblos subdesarrollados e incivilizados. No est aqu fuera de lugar distinguir, en la historia del imperialismo, entre imperialismo nacionalista e imperialismo econmico. El primero, advierte Monteleone, fue "expresin de fuerzas preferentemente no capitalistas"; de l tenemos un ejemplo en el imperialismo a la italiana o imperialismo de la gente pobre o proletario (como hubo de decir Michels en L'imperialismo italiano, 1914). El segundo, en cambio, fue expresin de fuerzas preferentemente capitalistas y obedeca "a objetivos tutelares del sistema monopolista de explotacin del mercado mundial". Aunque concordantes entre s, las dos formas se consideran distintas como testimonio de la dificultad de dar del imperialismo una formulacin suficientemente comprensiva, a la vez que precisa. Si, para concluir, aceptamos como explicativa de la nocin de imperialismo la definicin de Greene, entonces el mismo imperialismo es verdaderamente el enemigo, siempre al acecho, surgiendo una y otra vez en la historia, proteiforme, con dimensiones de lugar y de tiempo ms amplias que las descritas por el citado autor. II.

Imperialismo Nocin histrico-especfica de imperialismo. Debate clsico sobre el imperialismo: Hobson, Lenin, Schumpeter

Hay que pasar, pues, a una definicin ms histrico-especfica del trmino. Desde este segundo punto de vista es til tomar como ndice de referencia la obra de Lenin El imperialismo, fase suprema del capitalismo. Segn este escrito de Lenin, publicado en 1917, es posible distinguir al menos dos fases en la explicacin histrico-especfica del concepto de imperialismo: una, la clsica o moderna; otra, la contempornea, relativa a las formas actuales de neoimperialismo. La fase clsica o moderna del debate sobre el imperialismo (ltimo cuarto del siglo xix-fin de la primera guerra mundial) puede articularse resumidamente en tres contribuciones particularmente significativas: la de Hobson, la de Lenin y la de Schumpeter. La obra de J. A. Hobson Estudio del imperialismo es de 1902; como se ha indicado ya, el popular escrito de Lenin El imperialismo, fase suprema del capitalismo es de 1917; y el ensayo de Schumpeter Soziologie des Imperialismus es de 1919. Hobson y Schumpeter pertenecen interpretativamente a una corriente extramarxista. Pero mientras Hobson es recuperado y utilizado por Lenin en la interpretacin marxista del imperialismo, las tesis de Schumpeter, segn el parecer de Martinelli, son "la nica interpretacin que se presenta como alternativa integral a la teora marxista". Adems, esta ltima, desde las alusiones y las notas crticas de Marx esparcidas en El capital y en la Teora de la plusvala al tratamiento orgnico de Lenin en El imperialismo, hasta los estudios y

Imperialismo puestas al da de los intrpretes y los epgonos contemporneos (Baran, Sweezy, Mandel, Poulantzas, etc.), si bien con acentos diversos y no sin profundas divergencias (basta leer las crticas de Poulantzas a Mandel), se puede reconocer objetivamente como "el nico cuerpo integrado por conceptos y generalizaciones que ha ofrecido una explicacin global" del imperialismo (son tambin palabras de Martinelli). Volviendo a los tres nombres ms significativos del Imperialismusdebate histrico-clsico, o sea fin de /,?/o-principios del siglo XX, hay que aadir, para entender un segundo punto esencial, lo que sigue: mientras Hobson y Lenin analizan el imperialismo como efecto endgeno de la forma capitalista de produccin, Schumpeter, por su parte (luego Weber reanudara y completara su punto de vista en Economa y sociedad, llegando a afirmar que el imperialismo recorre todas las pocas histricas y formas sociales de la humanidad), lo estudia como una variable anormal y exgena del sistema capitalista. El capitalismo sera, segn Schumpeter, un sistema caracterizado por la racionalidad en los procesos productivos y por el espritu pacifista en sus finalidades directrices. Segn l an, el imperialismo sera, en la poca capitalista, un residuo de formas de vida, de mentalidades, de costumbres, de relaciones de produccin, etc., precapitalistas o, en todo caso, anacrnicas en la fase del capitalismo. "El imperialismo es una forma de atavismo escribe Schumpeter. Entra en ese amplio grupo de supervivencias de pocas remotas que juegan un papel tan importante en toda situacin social concreta; de elementos de toda situacin social concreta que se explican desde las condicio-

886 nes de vida no ya del presente, sino del pasado, y, por tanto, desde el punto de vista de la interpretacin econmica de la historia, con modos de produccin no actuales, sino superados. Es un atavismo de la estructura social y, a la vez, de los hbitos psquicos e individuales de reaccin emotiva. Puesto que las exigencias vitales que lo han engendrado se han agotado definitivamente, tambin l debe poco a poco desaparecer, por ms que toda complicacin blica, aunque no sea de carcter imperialista, tienda a reavivarlo". "Del Estado monrquico absoluto prosigue ha heredado nuestra poca las tendencias imperialistas de que sigue dando prueba. El imperialismo de las monarquas absolutas floreci antes de la revolucin industrial que ha engendrado el mundo moderno, o, mejor, antes de que sus consecuencias comenzaran a hacerse sentir en todos los campos". Su postura contraria a Lenin es clara; para Schumpeter, el imperialismo sera una fase genticamente anterior al capitalismo (mirara al pasado); para Lenin sera fase suprema del capitalismo y, por tanto, evolutiva (mirara al futuro). Tambin existe oposicin entre Hobson y Lenin; pues para Hobson el imperialismo es consecuencia de una hipocausa endgena (principalmente) del sistema capitalista (del denominado subconsumismo del mercado interno metropolitano o distribucin desigual de la riqueza en el Estado democrtico liberalburgus). "No es el progreso industrial escribe Hobson el que exige la apertura de nuevos mercados y reas de inversin, sino la mala distribucin del poder de consumo la que impide la absorcin de mercancas y capitales en el pas. El anlisis

87 ha demostrado que el superahorro, que es la raz econmica del imperialismo, deriva de rentas, beneficios de monopolio y otros ingresos inmerecidos o excesivos, que, por no ser ganados con el trabajo manual o intelectual, no tienen una legtima raison d'tre. No teniendo conexin natural con el esfuerzo productivo, tuerzan a sus beneficiarios a no satisfacer convenientemente el consumo; forman una riqueza excedente que, carente de espacio propio en la economa normal de la produccin y del consumo, tiende a acumularse en ahorros excesivos". Pero segn Lenin (que reanuda y sintetiza la tradicin terica marxista de los estudios sobre el imperialismo, incluidos los particularmente agudos de Luxemburg), el mismo imperialismo sera una hipercausa siempre endgena de la expansin del sistema capitalista, el cual se ha transformado de capitalismo competitivo en capitalismo monopolista. Por eso el surplus de capital obtenido: 1) con una concentracin cada vez mayor de la produccin (sindicatos, manifiestos, trusts); 2) con una simbiosis entre capital bancario y capital industrial; 3) con la formacin de una oligarqua financiera (tesis avanzada ya por Hilferding en Das Finanzkapital, 1910), se proyecta en una serie de operaciones agresivas y de explotacin (con predominio de la exportacin de capitales sobre la de mercancas), de las que el colonialismo mundial no es ms que una de las ms ostensibles. III. Caracteres del imperialismo contemporneo: imperialismo "de equilibrio". Imperialismo monopolista occidental. Imperialismo ideocrtico socialista.

Imperialismo Social-imperialismo sovitico. Breve esquema Es verdad que se pueden y deben formular crticas contra las teoras de Hobson y de Lenin. Pero, como ha apreciado exactamente O'Connor, las "crticas de las teoras de Hobson y de Lenin, as como las concepciones alternativas que se han avanzado, no constituyen una teora nueva, sino una clasificacin de hechos histricos que no estn en total conformidad con las viejas teoras". En esta perspectiva, numerosos investigadores (Kemp, Koebner. Gallagher, Robinson, etc.) estiman, como recuerda O'Connor, que no "ha habido importantes diferencias cualitativas entre los expansionismos britnicos de la primera y la segunda parte del siglo XIX". Un historiador de la economa como Pares, prosigue el autor citado, opina que Inglaterra, el Estado imperialista ms poderoso, hasta los primeros aos del tercer decenio del siglo XX no entr en la fase propiamente monopolista, ya que a comienzos del siglo slo existan pocos trusts de alguna importancia en el Reino Unido. As pues, Lenin realmente, ms que describir un fenmeno ampliamente difundido y consolidado en la poca en que, por razones incluso prctico-revolucionarias, escriba su popular ensayo, expresaba agudamente una intuicin cuyas previsiones se cumpliran en la evolucin futura del sistema capitalista. Por tanto, como ha recomendado T. Kemp, hay que interpretar de modo elstico la teora de Lenin. Llegados a este punto, conviene tratar de ver algunos aspectos esenciales del imperialismo tal como se presenta hoy en la segunda mitad del siglo XX. Creemos que puede

Imperialismo

888
889 una naturaleza reproductiva y casi neoplstica y tiende a dimensiones de dominio cada vez ms vastas, hasta los confines del mundo, debe limitarse hoy a actividades reproductivas y a zonas de influencia y de control regional. El imperialismo, pues, debe imponerse a s mismo, lo quiera o no, una autolimitacin o una ley de convivencia. Podra decirse que el imperialismo de los aos 2000 es el imperialismo del equilibrio, tal como en su momento se consolid en Yalta. En este sentido, fue tambin Lenin el que vislumbr y profetiz ms exactamente, presentando los cinco famosos puntos de su ensayo sobre el imperialismo, en particular: 1) a propsito de la formacin de un coetus monopolstico internacional (del cual las diversas multinacionales y las organizaciones financieras internacionales, como el Banco Mundial, o el Fondo Monetario Internacional, o la United States Agency for International Development, son, como sostiene Hayter, las articulaciones institucionales); y 2) a propsito del reparto del mundo, que para Lenin, sin embargo, habra tenido como protagonistas slo a los capitalistas. En realidad, tambin el rea del socialismo ha participado en dicho reparto, obteniendo del mismo sus ventajas. Hoy la situacin es muy diferente, si la comparamos con la de la vspera de la primera guerra mundial, cuando, como escribe Monteleone, "los Estados imperialistas con sus posesiones llegaban a abarcar el 85 por 100 aproximadamente de la superficie del globo". Pero aun en esta situacin tan diferente, no se podra recuperar, en clave crtica e hipottica, un concepto como el de ultraimperialismo de Kautsky? No en el sentido de un Imperialismo pacifismo universal espontneo y de una improbable conversin a l tanto del imperialismo econmicomonopolista occidental como del predominantemente ideocrtico oriental, sino en el sentido de que la conflictividad interimperialista, dentro y entre los bloques en que el mundo est repartido, se orientara luego (necesariamente) a una forma precisa de ultraimperialismo, de la cual la doctrina de la coexistencia pacfica es la versin ms convincente, aunque provisional; conflictos, pues, interimperialistas continentales (China-URSS; Amrica-Europa) y regionales (como la guerra del Vietnam), bajo la bandera, sin embargo, de un ultraimperialismo mundial. Se objetar que no se puede hablar propiamente de imperialismo a propsito del rea social socialista. Se puede responder, no obstante, que el mismo mundo socialista est atravesando un perodo de crisis de identidad. En el Prembulo de la nueva Constitucin de la Repblica Popular China, de 1975, no slo la China socialista rechaza, hoy y maana, ser definida y convertirse en una superpotencia, sino que su Asamblea constituyente ha clasificado el mundo ya dividido en dos imperialismos: el de cuo capitalista occidental o imperialismo tout court, y el sovitico o social-imperialismo. Este social-imperialismo no ha de confundirse (cuan difcil es cambiar la terminologa!) con el otro socialimperialismo que, ya a comienzos del siglo xx, algunos representantes de la II Internacional, como H. van Kol e E. Vandervelde, acariciaban en sus cabezas como posible poltica colonial del socialismo alternativa a la capitalista de rapia y de dominio. Por esto subsisten contrastes v lu-

suscribirse cuanto dice Martinelh: lgico-nucleares alcanzado por los "A una situacin caracterizada por Estados lderes del mundo de hoy, una gran coincidencia entre los gru- la URSS y los Estados Unidos, en pos oligopolsticos nacionales y los posicin de (cuasi) equilibrio (inesrespectivos aparatos estatales, con la table). Esta situacin de hecho (y mienconsiguiente rivalidad entre los sistemas econmicos nacionales, la ha tras dure) cambia tambin el rostro seguido una situacin caracterizada tradicional del imperialismo, por por un juego ms complejo de inter- ms que convenga seguir formulndependencias entre las empresas dolo como el uso de la violencia semultinacionales, los respectivos Es- gn formas y grados varios (directa tados metropolitanos y los Estados y/o indirecta; formal y/o informal; de los pases capitalistas perifricos estructural, institucional, militar) y subdesarrollados en los que estas para la expansin y la reproduccin empresas operan. Tambin han de intereses polivalentes e interdecambiado la forma y la intensidad pendientes (econmicos, nacionales, de las contradicciones internas del clasistas, raciales, ideocrticos, etc.). imperialismo, y ello a consecuencia Kemp, en su estudio sobre las Teode la atenuacin de la rivalidad en- ras del imperialismo, propone en el tre las potencias capitalistas y de la captulo nono varios ejemplos consustitucin del conflicto militar por cretos de imperialismo. El imperiaformas de lucha econmica como lismo hasta ahora vivido se ha calas que tienen lugar en el sistema racterizado justamente por un uso monetario internacional. Son varios mltiple y combinado de diversas los factores que han contribuido a formas y grados de violencia, hasta determinar esta atenuacin: la exis- llegar a la violencia fsica, material y tencia de un fuerte campo socialista, blico-militar. el desarrollo de los armamentos nuMas el punto nuevo es ste: accleares, las nuevas formas que ha tualmente el recurso a la violencia adquirido el capital internacional y, en su pice nuclear, por la expanfinalmente, el movimiento de libera- sin casi neoplstica de los intereses cin de los pases coloniales". y de las metas imperialistas, llevara Intentemos, sin embargo, profun- a un desenlace nihilista del mismo dizar un poco este juicio de sntesis. imperialismo (en su variada fenoLos factores ms importantes, den- menologa). En otras palabras, la tro del cuadro histrico-contempo- violencia de los ingenios atmicos rneo, en que se revisa y reformula como instrumento operativo extreel concepto mismo de imperialismo, mo e hipottico de los objetivos imson, por un lado, la existencia de perialistas (econmicos, clasistas, ' una vasta rea socio-poltico-institu- nacionales, raciales, ideocrticos, cional, que en su lnea de accin etctera) destruira las condiciones apela a los principios del llamado de vida del imperialismo. Asistimos marxismo-leninismo (aunque marca- al desarrollo de la siguiente contrada internamente por desgarraduras diccin: por un lado, explotacin, y crisis, cuyo fenmeno ms notorio beneficios, acumulacin, surplus ecoes el debate o la polmica doctrinal nmico; por otro, la salvaguardia de y fronteriza entre la URSS y la Re- la supervivencia elemental de la pblica Popular China); y, por otro, vida. Otra contradiccin: el imperiael desarrollo de los ingenios tecno- lismo, que, segn se ha dicho, tiene

Imperialismo chas en el mundo socialista por el predominio del liderazgo poltico, econmico y doctrinal, tanto en el mbito de los pases del socialismo como en el llamado Tercer Mundo: de la misma forma que hay rivalidad y enfrentamientos, y los seguir habiendo, en el rea capitalista, entre la hegemona americana (en auge o en declive?; las opiniones divergen) y Europa, entre USA y Japn, entre USA y Mercado Comn, incluso en relacin con el control de los pases en vas de desarrollo. Para concluir, podramos utilizar, con las oportunas correcciones y las adaptaciones indispensables, el esquema propuesto por Mandel, el cual, al tomar una postura unilateral, la del marxismo-leninismo, no consigue captar, a nuestro entender, las dimensiones globales y mundiales del fenmeno imperialista. El esquema es el siguiente: 1) la variante del ultraimperialismo, o sea la fusin pacfica o, al menos, la convivencia pactada de todas las fuerzas imperialistas; 2) la variante del superimperialismo (predominio o hegemona de una potencia imperialista sobre otras de una cierta zona o rea en que se articula y se divide el imperialismo mundial; por ejemplo, USA en Occidente o en Hispanoamrica; URSS en el este europeo; China en el sudeste asitico); 3) la variante del inlerimperialismo (competencia de los componentes imperialistas de las diversas reas imperialistas mundiales. Por ejemplo, competencia o conflicto China-URSS; USA-Europa, con un continuo cambio de relaciones de fuerzas). El imperialismo contemporneo se manifiesta en las tres vertientes indicadas, y no en una sola de ellas.

890 como estima Mandel. Es ultraimperialismo desde un punto de vista we/tgeschichtlich (y en l parece inspirarse hasta ahora la lnea oficial de la poltica exterior sovitica; se recuerda en el ya citado Prembulo de la Constitucin china de 1975; en l se ha fundado la poltica internacional tripolar de los Estados Unidos de Amrica); es superimperialismo, si se lo considera desde el punto de vista de las esferas de influencia o reas de divisin del mundo; es intermperialismo tambin desde esta segunda ptica, dadas las contradicciones y la evolucin de las relaciones de fuerza internas en cada uno de los bloques. Entre la segunda y la tercera variante existe una conexin dialctica, con predominio ora de una, ora de otra, pero respetando la primera variante, o sea, la regla general del ultraimperialismo, sin el cual ni siquiera existiran las otras dos variantes. D. Coccopalmerio

K91

Indicador social nuestros valores y objetivos, valorar programas especficos y determinar su impacto. Estos indicadores sociales deberan, pues, servir a la comunidad de forma anloga a la de los indicadores econmicos, proporcionndose ndices globalizados, como el producto nacional bruto, y una serie de medidas ms detalladas y especficas, como los indicadores de bolsa. El desarrollo de la teora de los indicadores sociales, segn decamos, es bastante reciente. Puede decirse que su mayor pujanza la ha tenido en los Estados Unidos bajo la influencia de las administraciones democrticas de Kennedy y Johnson, que basaban sus programas sobre todo en la poltica interna y social. El concepto de indicador social, sin embargo, no es nicamente de carcter tcnico; como ocurre con la casi totalidad de los instrumentos de anlisis, previsin y valoracin social, implica tambin determinadas opciones de valor. Ello se debe al hecho de que el indicador debe proporcionar una base para controlar los cambios que se registran en la sociedad; pero esto implica una valoracin del cambio. A menudo resulta sumamente subjetivo juzgar lo que es cambio y lo que no lo es, as como decir qu fenmeno es el ndice mejor o ms adecuado de tal cambio. Resulta, pues, evidente que no es exagerado afirmar que los indicadores sociales han de valorarse con los instrumentos de anlisis de la sociologa del conocimiento; son productos sociales y, como todos los datos estadsticos, no existen aisladamente del resto del contexto social, econmico y poltico. A todo esto se le podra quiz encontrar remedio si se tuviese un perfecto conocimiento de

INDICADOR SOCIAL
SUMARIO: 1. Conceptos generales - II. Indicadores y objetivos - III. Indicadores y variables objeto - IV. Problemas sobre el uso de los indicadores sociales - V. Valoraciones generales.

I. Conceptos generales El concepto de indicador social se relaciona con dos importantes tendencias, estrechamente relacionadas entre s y tpicas de la sociedad actual: el aumento del rol pblico, directo o indirecto, en la esfera social, y el crecimiento de la produccin de datos estadsticos. El hecho de que el Estado o las autoridades locales se reserven el derecho de intervenir y regular fenmenos sociales dejados hasta hace pocos aos al mbito privado, o sea, el hecho de que se estime necesaria una programacin social, exige un conocimiento ms detallado y cualificado del sistema social, a fin de poder elaborar un programa concreto que pueda luego justificarse. La necesidad de estadsticas es, en consecuencia, innegable, si bien a veces pueden surgir discusiones sobre la posibilidad de cuantificar determinados aspectos esencialmente cualitativos, o, ms en general, sobre los lmites de los datos estadsticos. Desde hace decenios se ha introducido el uso de indicadores econmicos como termmetro para controlar los cambios que se dan en el sistema econmico. A causa del retraso (de siglos, podra decirse) de la intervencin pblica en el campo social en comparacin con el econmico, hasta hoy no se ha sentido la necesidad de estadsticas en forma de ndices, series, etc., que permitan establecer la situacin y las tendencias del sistema social en relacin con

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Indicador social las consecuencias que el cambio de un indicador produce dentro del sistema social; es decir, si se tuviese un perfecto conocimiento del sistema social en todos sus componentes e interacciones. Mas, por desgracia, es obvio decirlo, no existe tal conocimiento. Por consiguiente, tenemos que elegir entre los diversos indicadores basndonos en criterios no completamente objetivos, a menudo normativos, recabados de las teoras actualmente en boga, las cuales, como ensea la sociologa del conocimiento, las ms de las veces no son objetivamente cientficas, sino que reflejan la ideologa de un grupo determinado. As, para dar un ejemplo, en un campo ya sedimentado como el de los indicadores econmicos, segn los objetivos y las ideologas subyacentes, se puede tomar como mejor indicador de la marcha del sistema econmico el producto nacional, el ndice de la balanza de pagos o el porcentaje de desempleo. Lo que queremos decir no es que se considere uno solo, sino que se subraya uno en particular. Luego, reconsideraremos los problemas que ahora bosquejamos. Antes de concluir este prrafo introductorio, queremos dar una definicin menos vaga de indicador social y, anticipando quiz las conclusiones, ver dnde se siente ms su necesidad. Sheldon y Moore afirman que los indicadores sociales deberan dar una visin tanto del estado actual de algunos aspectos del mundo social como de las tendencias pasadas y futuras, progresivas y regresivas, de acuerdo con algunos criterios normativos. La nocin de indicador social lleva directamente a la de control del cambio social. Por tanto, lo que un cuerpo de in-

892 893 dicadores sociales requiere es una teora, siquiera rudimentaria, de la sociedad y del cambio social, y no una mera voluntad de medir tal cambio, como en general muestra la mayora de tales indicadores, con los cuales nos fijamos ms en las variaciones del estado del sistema social que de su naturaleza. Un cuerpo de indicadores sociales que, aun sin pretender ser exhaustivo, afronte el sistema social en su conjunto, habr de versar sobre los aspectos siguientes: 1) la base demogrfica, con indicaciones sobre las tendencias de la poblacin en cuanto agregado, sobre los cambios en su composicin y en su distribucin por el territorio nacional; 2) los principales componentes estructurales de a sociedad, con el anlisis de los diferentes modos funcionales con los que una sociedad produce bienes, organiza su conocimiento y su tecnologa, se reproduce y mantiene el orden en su interior; 3) los aspectos distributivos de la sociedad, es decir, el modo como se reparten entre los diversos sectores las personas, los bienes, los servicios, los conocimientos, los valores, etctera. 4) los aspectos acumulativos de la sociedad, es decir, cmo cambia el sistema en su conjunto en cuanto a desigualdades y oportunidades y en trminos de bienestar social. Indicadores y objetivos mos de enderezar nuestros esfuerzos en la construccin de nuevos indicadores? Dando por descontada a priori la primera respuesta, pasemos a ocuparnos de la segunda, que se refiere literalmente a dos cuestiones: qu hemos de medir y con qu propsito. Los indicadores sociales, en efecto, deben estar ligados a un objetivo, deben indicar exactamente si el sistema progresa de una manera justa y cunto progresa. Esto, segn recordbamos arriba, implica juicios de valor, por lo menos sobre cules son los objetivos reales del sistema. Al elegir estos indicadores no se podr, pues, prescindir de una primera condicin sobre la que el consenso es unnime: que versen sobre un problema de importancia por lo general reconocida; es, adems, necesario que se puedan obtener informaciones tiles al respecto y que los fenmenos ms relevantes sean mensurables. Los indicadores econmicos tienen por objeto dirigir la poltica fiscal, la monetaria, etc., hacia los objetivos del programa econmico; una solucin del problema puede consistir en relacionar los indicadores sociales con la prosecucin de los objetivos sociales nacionales, que sern ms o menos explcitos segn que exista o no un programa social. Es verdad que de este modo desplazamos el problema a su origen, sin dar aqu una solucin. Pero se debe observar que del debate poltico es de donde ha de brotar el sistema de valores de la sociedad, incluso en el campo social. De este modo, no se da diferencia alguna con lo que ocurre en el grupo de indicadores econmicos. Tales indicadores proporcionan los datos bsicos a partir de los cuales los economistas pueden emitir un diagnstico del sistema Indicador social econmico y proponer intervenciones. Pero el aspecto valorativo permanece ajeno al sistema de los indicadores, los cuales han de limitarse a hacer posible tal valoracin. Dicho as, puede que todo parezca bastante simple. Se ha de observar, sin embargo, que normalmente los criterios con que se eligen los valores y los objetivos sociales son di^ ferentes de los que se utilizan para compilar los indicadores del estado y de las tendencias de la sociedad. Esto ocurre a pesar de la influencia que, en la formulacin de los objetivos, tienen los indicadores disponibles, como, por ejemplo, el producto nacional bruto. Tambin es cierto que los fenmenos considerados ms importantes son asimismo los ms medidos; pero, como demuestra un estudio de A. D. Biderman (recogido en la antologa de R. A. Bauer), en los Estados Unidos, en 1960, la relacin entre los ndices sociales y los objetivos nacionales por ellos representados era de 3/5. Sin embargo, no todos los observadores creen posible la cuantificacin y, por tanto, la construccin de ndices de determinados aspectos de la vida social. En consecuencia, algunos han propuesto que los indicadores midan lo que es negativo en el ambiente social, y no lo que es positivo. Puede que resulte muy arduo cuantificar los puntos ptimos del sistema social, y ms fcil cuantificar sus aspectos negativos, as como el umbral mnimo de tolerancia (por ejemplo, niveles de contaminacin). Es ste un tema abierto, como todos los que versan sobre la medida en el campo social, por lo que, probablemente, la mejor solucin ser un compromiso entre ambas propuestas, de acuerdo con los casos especficos.

II.

Dos son los problemas que hay que afrontar para precisar lo que se ha dicho arriba: Son tiles los indicadores sociales y, por tanto, deben ser desarrollados? Hacia dnde he-

M4
III. Indicadores y variables objeto

K95
grado. Con ste medimos la dilatacin del mercurio, la variable intermedia, y slo indirectamente el calor, variable objeto. Veamos con ms detalle un ejemplo de orden social. Un objetivo del sistema social puede ser (a abundancia, variable a nivel de abstraccin general. Esta puede significar muchas cosas, descendiendo a un nivel de abstraccin intermedia: volumen de riqueza total de la nacin, flujo de produccin de riqueza, equidad de distribucin de riqueza, tasas de gastos de la nacin. Supongamos que queremos interpretar la abundancia como produccin (outpout) de riqueza. Cmo medir este concepto? Mediremos slo el volumen de produccin o tambin los tipos y la calidad? O slo queremos medir el volumen. Cmo lo hacemos? En unidades fsicas o monetarias? Escogemos la unidad de medida monetaria (o precios fijos o corrientes) y tendremos el producto nacional bruto. El grfico siguiente resume lo dicho: En este punto, quiz es ms sencillo decir de qu no es indicador el PNB que decir de qu lo es. Como se ve, la lgica subyacente a los dos ejemplos (fsico y social) es a misma; la dilatacin de! mercurio no es calor, como el PNB no es abundancia. Sin embargo, nosotros los utilizamos como ndices para ver si tendemos al objetivo (calor o abundancia). La nica diferencia est en que probablemente la aproximacin es mayor en el primer caso. El inconveniente se puede remediar en parte con el uso de ms indicadores. Pero esto nos lleva a complicar el razonamiento. En efecto, pedir que los indicadores sean aplicables a conceptos y problemas ms generales equivale a pedir que el sistema de los indicadores est en relacin con un modelo general del sistema social, o sea, que puedan usarse algunos conjuntos de categoras en un sentido ms amplio que para una simple descripcin de la sociedad. Lo que se requiere es sustancialmente una teora social que articule las variables en un sistema con relaciones precisas, que abarquen tambin las variables intermedias reflejadas por los indicadores. Esto se ha llevado a cabo ya, en buena parte, en el campo econmico, donde se ha llegado a un sistema de valoracin o contabilidad nacional generalmente aceptado como sistema de indicadores vlido para los objetivos de la nacin. Ello ha sido posible gracias a un amplio consenso convergente en qu era necesario medir y en cmo valorar las variaciones en tales mediciones; el aumento de produccin ha sido considerado durante decenios como el objetivo final. Adems, el disponer de una unidad nica de medida, el dinero, ha facilitado la tarea. Hay

Indicador social que observar, sin embargo, que en estos ltimos tiempos se han formulado varias crticas a estos indicadores, debido sobre todo al desplazamiento de los objetivos. La tarea en el campo social no econmico es realmente ms ardua. En opinin de Biderman, aun siendo posible en teora la introduccin de un sistema comprensivo de indicadores sociales, lo ms probable es que algunos sistemas evolucionen lentamente. Estos acabarn representando el producto de la interaccin, por una parte, entre los desarrollos tericos y tcnicos de a estadstica y de la ciencia social, y, por otra, entre las diversas fuerzas sociales, polticas y administrativas que determinan la demanda y la aceptacin de los indicadores. IV. Problemas sobre el uso de los indicadores sociales

Un problema bsico en a interpretacin de los indicadores sociales es la imposibilidad de medir directamente las variables por las que estamos interesados, teniendo que recurrir a sustitutivos, a indicios indirectos, a indicadores especiales con los que poder obtener inferencias sobre la variable objeto. El problema, como observa B. M. Gross, reside en si es mejor tener una medida aproximada de las variables que realmente nos interesan o una medida precisa de una variable que solamente es una aproximacin de lo que nos interesa. Se trata de un dilema que aparece en toda medicin. Para dar un ejemplo tomado del campo de la fsica, podemos pensar en una caldera como un sistema cuyo objetivo es proporcionar una determinada cantidad de caloras; el indicador que seala la medida en que nos acercamos al objetivo y las intervenciones necesarias es el termmetro cent-

Abstraccin general Abundancia -Abstraccin intermediaRiqueza Produccin Distribucin de riqueza ' de la riqueza \ - Indicadores cuantitativos

Apropiacin

Tipos de produccin Serviicios o bienes

0

V
Volumen de la produccin Jienes finales o intermedios Perodos de tiempo ndices | Base

Cualidad de la produccin Bruta o neta Conjunta, marginal, media

Unidades monetarias f sic , as

Precios fijos o corrientes

El uso de los indicadores sociales implica problemas de orden tcnico y no tcnico. Ya anteriormente analizamos el problema concerniente al consenso valorativo que debe establecerse. Vamos ahora a resear otros obstculos ms tcnicos. Ante todo, la invalidez, debida a la escasa correspondencia entre los ndices asumidos como indicadores y las condiciones sociales que quieren significar. Para obviar este peligro es necesario aclarar el significado de los acontecimientos que generan ios datos dentro del sistema y las relaciones de estos acontecimientos con los significados atribuidos a los datos as generados; las condiciones en que un indicador proporciona una relacin adecuada con un concepto; las razones del uso persistente de un indicador, aunque se reconozca como no vlido; los

Indicador social efectos que en el concepto original puede tener con el tiempo el uso de un indicador. Otro obstculo es la inexactitud, causada por errores estadsticos de medida, muestreo, enumeracin, etctera. La exactitud desempea un rol fundamental cuando los indicadores se refieren a fluctuaciones durante un perodo corto. No se debe menospreciar la posibilidad de encontrar indicadores divergentes entre s, si bien ofrecen la posibilidad de examinar perspectivas sociales divergentes en relacin con el mismo fenmeno. Adems, desde el momento en que un indicador debe estar en relacin con un concepto que, implcita o explcitamente, haga referencia a una teora de la sociedad, por lo que los investigadores usarn diferentes indicadores segn la teora que sigan, puede surgir el peligro de que el modelo terico elegido resulte inconsistente. Finalmente, otros problemas serios son la falta de datos que ofrezcan un cuadro de la evolucin de la sociedad, independientemente de las simples opiniones personales, o el hecho de que no haya consenso sobre los valores, es decir, si son positivos o negativos, y sobre qu es mejor o peor. Por lo que se refiere a la falta de datos, y a veces tambin a la falta de consenso, existen algunos factores que tienen un peso considerable. Ante todo, el nivel alcanzado por las tcnicas de medicin. Por otra parte, el hecho de que los fenmenos sociales sean ms o menos observables segn que los procesos sociales que interesan estn organizados, manifiestamente o no, de forma que permitan mediciones. As, los fenmenos legales son ms fcilmente mensurables que los ilegales;

896 las organizaciones abiertas, centralizadas, estandarizadas, son ms fciles de medir que otras secretas, descentralizadas y con variaciones internas. Finalmente, no hay que olvidar las propensiones existentes en el seno de los institutos estadsticos, cuyos tcnicos, por motivos a veces no cientficos, sino culturales, estticos, de prestigio, etc., pueden preferir trabajar en determinados temas ms bien que en otros. Resulta as que no siempre los indicadores consiguen estar a la altura de las mismas tcnicas de medicin; bien porque no estn desarrollados donde surgen nuevas necesidades de informacin, bien porque no siguen el cambio de las condiciones sociales. La conclusin es que a menudo se utilizan indicadores que llevan a error, y no slo porque las medidas no son exactas o son ambiguas frente a la magnitud de los cambios, sino porque tampoco captan bien la direccin exacta del mismo cambio. Por ltimo, todava surgen otros problemas en torno al uso que se hace de los indicadores en la vida cotidiana. A nivel cientfico, est claro que representan la tendencia moderna a la comprensin y al control, trasladada al campo social. Mas qu se sabe del uso que de los mismos hacen luego los polticos y los administradores? Segn Biderman, adems del llamado uso cientfico propio de los indicadores, puede haber otro no cientfico, que se basa en el supuesto valor cientfico de las estadsticas. En particular, el indicador social puede utilizarse tambin como base de protestas o reivindicaciones contra asignaciones de recursos establecidas por la ley o por la costumbre; como soporte de los diversos partidos contra las polticas opuestas; como instrumento de cohesin en

897 determinadas alianzas entre organiizaciones; como smbolo para persuadir a la opinin pblica o para a crear nuevos credos nacionales o n institucionales. Se trata de aspectos relativos al uso de los indicadores, aspectos que no conviene olvidar para comprender plenamente el rol social que pueden desempear. Por fin, hemos de sealar que uno de los instrumentos polticos para bloquear ciertas iniciativas o para impedir la investigacin en determinados campos consiste en lanzar ataques no contra los proyectos en s, sino contra la validez de los indicadores sociales que los apoyan.

ndice
generalidad, comunicabilidad y precisin. S. Goglio
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V. Valoraciones generales Llegados a este punto, hemos de aludir, para terminar, a cmo debera ser el indicador social ideal. Debera ser un ndice estadstico fcil de interpretar, con una definicin conceptual y un valor numrico muy comprensible, y que no se preste a equvocos. Debera, adems, ser una medida orientada al bienestar social, debera ser comprensivo y fcil de interpretar correctamente, en el sentido de que si el indicador se mueve en la direccin justa, significa que, coeteris paribus, la poblacin est mejor. Adems, es necesario, para un empleo ms gil de estos instrumentos de planificacin y valoracin, que consigan cambiar un cuadro global con un nmero seleccionado de variables estratgicas no dispersivas. De esta manera, prescindiendo del uso cientfico o pseudocientfico que pueda hacerse de l, tendremos un instrumento cientfico con caractersticas de moderacin, abstraccin,

NDICE
SUMARIO: I. Introduccin - II. Conceptos generales - III. Construccin y ponderacin de los nmeros ndices - IV. Consideraciones finales.

I.

Introduccin

El concepto de ndice, o nmero ndice, es ya ampliamente conocido, por no decir familiar, para la mayor parte de la poblacin, incluso para quien no se dedica profesionalmente al estudio de los fenmenos sociales. El amplio uso que de l se hace, incluso en diarios o en publicaciones no especializadas, ha hecho que trminos como ndice de productividad, ndice de desempleo, de delincuencia, de alcoholismo, de mortalidad, etc., susciten pocas dudas. Esto no impide que conceptos tan comu-

.")

ndice

89S

N99

ndice
NUMERO NDICE DE BASE DE 1970 4.000 X 100 = 100 4.000 1972 4.800

nes se inscriban en una metodologa opinin pblica; resulta lgico quino siempre claramente conocida por la mayor exigencia de instrumentos quienes los usan y que su introduc- estadsticos se sintiera en el campo cin no haya carecido de fuertes econmico. En estos aos en los que oposiciones. la poltica no econmica est adquiEl uso de esos nmeros ndices riendo un papel y una importancia por lo menos equivalente a la ecosurgi inicialmente en el campo econmica, se considera ms indispennmico, lo cual es fcil de comprensable disponer de datos estadsticos der si pensamos que proporcionan una medida, del cambio relativo de y, por tanto, de nmeros ndices, determinadas variables en determi- que permitan un anlisis cientfico de la realidad que interesa. nados perodos respecto a una fecha prefijada. En efecto, el uso de los datos estadsticos en economa est fuertemente condicionado por el II. Conceptos generales cambio de valor de la moneda. Por eso es lgico que desde 1700 los ecoUn nmero ndice puede ser temnomistas hayan sentido la necesidad poral o territorial; en el primer caso de introducir un instrumento estaexpresa una relacin entre la intensidstico que tuviese en cuenta la evodad que el fenmeno que se quiere lucin econmica, y que la teora describir asume en una unidad dada que se ocupaba de ello estuviese esde tiempo y la intensidad que el mistrechamente relacionada con la teomo fenmeno asume en otra unidad ra del valor y de los precios. Luego, de tiempo. En el caso de ndice terriel uso de los nmeros ndices se ha torial, la relacin se da entre la inimpuesto gradualmente hasta llegar tensidad que el fenmeno asume en a la actual difusin, que a veces aldos lugares diferentes. canza dimensiones macroscpicas, El valor de relacin se multiplica por no decir paroxsticas y acrticas. normalmente por 100, bien para eviEsto no impide que se hayan librado tar nmeros pequeos y decimales, largas batallas para vencer la resisbien sobre todo porque de ese modo tencia o la inercia a una ms amplia el perodo o el lugar elegido como utilizacin de los mismos; podemos referencia asume el valor de 100, y recordar que uno de los ltimos pael clculo del ndice en los otros peladines de ta! causa fue J. M. Keyrodos o lugares se reduce a la deternes, el cual subray su carcter imminacin de las intensidades que prescindible para una poltica eco- asume el fenmeno respecto al valor nmica coherente. de 100. Calculemos, por ejemplo, los nEl crecimiento de este concepto meros ndices del precio del terreno en la disciplina econmica no quiere por metro cuadrado para algunos decir, sin embargo, que sea un rasgo aos, refirindonos como base al caracterstico de la misma; el nmeao 1970, sobre datos ficticios. ro ndice est estrechamente relacionado con el anlisis y la poltica soEl cuadro nos dice que, fijado el cial. Hasta hace slo unos decenios, precio de los terrenos a 100 pesetas la nica poltica social activamente el metro cuadrado en 1970, era de perseguida por las autoridades era 120 pesetas en 1972 y de 150 pesetas la econmica, y slo los efectos de en 1974. Pero la mayor utilidad est la misma tenan resonancia en la en el hecho de que esto equivale a

AO

PESETAS POR

1970

4.000

4.800
X 100 = 120 4.000

1974

6.000

6.000
X 100 = 150 4.000

decir que en 1972 el precio de los terrenos haba aumentado un 20 por 100 respecto a 1970, y en 1974, un 50 por 100 respecto a 1970. De esta manera, multiplicando por 100 tenemos nmeros ndices porcentuales que nos dan las variaciones porcentuales respecto al dato de referencia. Los nmeros ndices pueden dividirse en simples (o elementales) y complejos, segn que se refieran a un solo fenmeno o a dos o ms fenmenos. Los ndices complejos, a su vez, pueden subdividirse en sintticos y compuestos, refirindose los primeros a dos o ms fenmenos de la misma especie y los segundos, en cambio, a dos o ms fenmenos de especie diversa. La intensidad que el fenmeno asume en el perodo o en el lugar elegido como referencia se denomina base del ndice. La eleccin de la base en la construccin de un ndice es un momento delicado. En particular, se ha de escoger la base en una unidad en la que la intensidad del fenmeno tenga un valor normal, es decir, que no haya circunstancias o acontecimientos especiales

que provoquen variaciones anormales del fenmeno mismo, o sea valores no excepcionalmente altos o bajos. A este fin se asume a veces como base el valor medio de varios aos, de forma que se compensen y, por tanto, se eliminen los efectos intensos de circunstancias casuales (esto es tpico en fenmenos fuertemente determinados por condiciones climticas). Con referencia a la base, los ndices temporales pueden distinguirse en ndices de base fija e ndices de base mvil. Si hacemos referencia siempre a la misma unidad de tiempo, tendremos una base fija. En el caso de base mvil, la intensidad del fenmeno en cada perodo de tiempo es referida a la intensidad del perodo inmediatamente precedente. De este modo, el ndice ofrece el desarrollo del fenmeno de periodo a perodo. Para dar un ejemplo, tomemos de Yeomans el valor del producto bruto ingls a precios constantes desde 1956 a 1964 y el ndice mvil relativo. Tenemos as el aumento porcentual de la intensidad del fenmeno, en este caso del desarrollo econmico, de ao en ao.

ndice
AOS 1956 1957 MILLONES DE LIBRAS ESTERLINAS 21.070 21.474 NDICE MVIL 100 21.474 21.070 21.478 1958 21.478 21.474 22.365 1959 22.365 21.478 23.484 1960 23.484 22.365 24.268 1961 24.268 23.484 X 100 = 100,0

900 !

401 NUMERO NDICE (1967 = 100) 120 134 140 105 X 140 = 147 100 115 X 140 = 161 100 124 X 140 = 173,6 100 III.

ndice Construccin y ponderacin de los nmeros ndices

AO 1968 1969 1970 1971

1972 X 100 = 104.1

1973

X 100 = 105,0

La serie es igualmente acumulable utilizando 1970 como ao base: AO NUMERO NDICE (1970 = 100) 100 X 100 = 140 120 X 100 = 140 134 X 100 = 140 71,4 85,7

X 100 = 103.0

1967 Por lo que se refiere a la base, puede a veces ocurrir que sea necesario construir una serie de ndices estadsticos de una cierta longitud, disponiendo de dos o ms series de bases diferentes; ello se debe al hecho de que no siempre se dispone de NUMERO NDICE (1967 = 100) 120 134 140 datos estadsticos para un largo perodo de tiempo. As, supongamos que tenemos las dos series siguientes de datos, que indican el nmero ndice de los accidentes automovilsticos que ocurren cada ao en una determinada ciudad:

1968

1969 1970 1971 1972 1973

95,7 100 105 115 124

AO 1968 1969 1970

AO 1971 1972 1973

NUMERO NDICE (1970 = 100) 105 115 124

Las dos series son fcilmente acumulables, si pensamos que el nmero de accidentes en 1971 fue del

5 por 100 superior a 1970 (y en 1972, del 15 por 100, etc.). La nueva serie ser:

Hay que precisar que no siempre este mtodo es totalmente preciso; puede haber alguna pequea distorsin, aunque no comparable con la utilidad de poder disponer fcilmente de datos distribuidos en largos perodos. En consecuencia, el procedimiento que hemos ilustrado est ampliamente adoptado.

La construccin de los nmeros ndices simples no ofrece dificultades; stas surgen en el caso de los ndices complejos. Un ndice complejo se compone de varios ndices simples; por ejemplo, el ndice de la produccin nacional debera ser la acumulacin de los ndices de la produccin de cada bien particular producido en el pas. Se presenta, por tanto, el problema de determinar los nmeros ndices simples, es decir, de los casos que debern tomarse en consideracin. En la prctica, es imposible de ordinario tener presentes todos los casos simples; esto se remedia utilizando slo parte de todos los ndices disponibles, y suponiendo que la muestra sea representativa del todo. Otro problema es la eleccin de la media que ha de utilizarse para sintetizar los ndices simples en un todo; normalmente se usa la aritmtica por ser ms fcilmente calculable y de ms claro significado; pero tambin se puede utilizar la geomtrica o la armnica. Por desgracia, el uso de la media no es suficiente para la construccin de un buen ndice complejo. Es necesario, en efecto, que los ndices simples que se escogen para representar la totalidad del fenmeno que se analiza, y que contribuyen a la formacin del ndice complejo, sean ponderados en orden a expresar la incidencia (el peso) relativa de los diversos componentes en la determinacin del fenmeno total [ /Estadstica]. A modo de ejemplo, supongamos que se quiere construir el ndice porcentual que muestre el crecimiento de los salarios mensuales entre 1970 y 1975 en una determinada empresa, con los siguientes datos absolutos:

902 Miles Miles de ptas. de ptas. 1970 Obreros Empleados Directivos 100 100 100 1975 150 160 200 3 X 100 = 100 100 + 250+400
3

903 1970 (200 X 100) +(10 X 100) + (2 X 100) I. (200+10 + 2) (200 X 100) + (10 X 250) + (2 X 400) II. (200 X 100)+ (10X250)+(2X400) 1975 X100 = 100 = 100

ndice

tual de la media entre las clases, a saber: 1970 100 + 250 + 400

Los ndices simples sern: 1975 Miles Miles de ptas. de ptas. 1970 Obreros Empleados Directivos 100 250 400 1975 100 + 250 + 400 150 400 800 El segundo procedimiento indicara un aumento porcentual del 80 por 100 en los salarios. Prescindiendo de la diversidad de los dos resultados, debida a la diferencia del procedimiento matemtico, resulta evidente que el aumento de la masa global de los salarios est netamente sobrestimada, dado que el aumento de los salarios obreros, o sea, de la parte ms considerable, es slo del 60 por 100 en trminos absolutos. Nuestros dos mtodos seran vlidos slo en el caso de que las tres categoras tuviesen una consistencia numrica idntica; en caso contrario, es necesario proceder a una ponderacin. Supongamos que en la empresa estudiada los asalariados estn distribuidos as: obreros, 200; empleados, 10; directivos, 2. El clculo de los ndices ponderados, con los dos mtodos precedentes, dar los siguientes resultados:
II. Scu
QB

I.

(200 X 150) + (10 X 160) + (2 X 200) (200 + 10 + 2)

=151

150 + 400 + 800 3 X 100 = 180

3

(200 X 150) + (10 X400) + (2 X 800) II. (200 X 100) + (10 X 250) + (2 X 400) Como se ve, la diferencia entre los resultados ponderados y los no ponderados se aproxima a un 20-30 por 100. Las frmulas generales para calcular los nmeros ndices complejos, ponderados o no, que antes hemos ilustrado, se exponen ahora a continuacin. En las frmulas, p expresa el trmino de ponderacin; q, el valor del fenmeno; el exponente B indica la unidad de tiempo tomada como base; C, la unidad de tiempo corriente tomada en consideracin, y n, el nmero de casos. No ponderado I. 2
n

X 100 =153

El primer mtodo para construir un ndice complejo es calcular el ndice porcentual para cada clase y obtener luego la media de los ndices simples para cada ao, a saber: 1970 100 + 100+100
3

= 100

Ponderado

1975 150+160 + 200

3

=170

S
p

xP

Sin embargo, tales frmulas no tienen en cuenta la posibilidad de que cambien los trminos de ponderacin durante el perodo de tiempo tomado en consideracin en la serie estadstica. Esto puede verse fcilmente si pensamos que el trmino de ponderacin es las ms de las veces expresin de precios, de gustos, de nuevas tecnologas, de disponibilidades fsico-econmicas, etc., variables dotadas todas ellas de escasa estabilidad. En el caso de trminos de ponderacin variable, son dos las tcnicas ms usadas: referir los trminos a la unidad de tiempo base, o referirlos a la unidad corriente. En el primer caso, se utiliza la frmula de Laspeyres, y en el segundo, la de Paasche. Laspeyres Paasche I. 2 x pB
IB

lo cual indicara un aumento porcentual medio en los salarios del 70 por 100. El segundo mtodo posible consiste en calcular el ndice porcen-

2
Ib

Sqc P
IB

x pc
Pe

2 PB

ndice
li. S q0 p B S q B Pu 2 qc p c S qB p c

904 Una posible solucin terica ante este inconveniente es usar la frmula de Edgeworth, consistente en emplear la media entre las ponderaciones referidas a la unidad de base y las referidas a la unidad corriente; o, mejor an, la frmula de Fisher, que no es otra cosa que la media geomtrica de los ndices de Laspeyres y de Paasche. Frmula de Edgeworth
2qc(pB+Q=)
1 P ( P B + PC)

905 dencia. al variar todos los ndices simples en la misma proporcin, tambin el ndice complejo debe experimentar un cambio igual. Ms complejo es el test de la inversin en el tiempo, segn el cual, si invertimos la relacin entre la intensidad de base y la corriente, habremos de tener como resultado el recproco del ndice original; es decir, el producto entre el ndice original y el inverso habr de ser igual a uno. El test de la inversin de los factores establece que el producto de los ndices de precio por los ndices de cantidad (donde la cantidad es tomada como peso) es igual a la relacin entre el valor del fenmeno en el tiempo y el del tiempo base. Obviamente, la aplicacin de estos tests a los ndices habitualmente usados no da resultados perfectos; si acaso, tendera a darlos con el ndice de Fisher. Por lo que se refiere a la aplicacin concreta, en los lmites en que el clculo es correcto, las ponderaciones reflejan la situacin aproximativa en estudio, y la construccin del ndice es aceptablemente cuidada, con lo que podemos darnos por satisfechos. Por lo dems, rara vez el cientfico social est en posesin de datos adecuados o tiene la posibilidad de recoger datos ulteriores a los ya disponibles. Es, pues, intil buscar ndices muy aquilatados cuando no tenemos todas las informaciones estadsticas que requiere su construccin. S. Goglio
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Industria
Giannone A., Appunti di istituzioni di siulislica econmica, Ricerche, Roma 1968.Miani-Calabrese D., Metodologa statistica e stalistica dei fenomeni sociali. Giuffr, Milano 1958.

En el caso de la frmula de Laspeyres, las ponderaciones deben fijarse una sola vez para utilizarlas luego en cada caso de la serie; as, la construccin de esta ltima viene a ser menos costosa y notablemente ms rpida, permitiendo con ello un clculo fcil, incluso para ndices temporales con unidades breves, por ejemplo, diarias. Referirse continuamente a una ponderacin fija, elegida basndose en la unidad de partida, puede resultar sesgado en un contexto dinmico; con la variacin de los gustos y de los parmetros de valor (el ejemplo ms tpico es la variacin de los precios), puede que nos encontremos basando nuestras ponderaciones en una medida ampliamente superada, si no errada. Esto intenta obviarlo la frmula de Paasche, adaptando continuamente las ponderaciones a la unidad de tiempo en curso. Mas esto requiere con frecuencia una notable dispersin de tiempo y dinero. A ello hay que aadir un defecto tcnico: en perodos de notable cambio en los valores y en los gustos (o sea, en las ponderaciones), ajustar continuamente la medida de ponderacin tendr como efecto desvalorizar los mismos cambios, de igual manera que el mtodo de Laspeyres tiene la tendencia a sobrevalorarlos; un punto de referencia mvil tender a reducir los desplazamientos, mientras que un punto de referencia fijo tender a exagerarlos. En palabras sencillas, con la frmula de Laspeyres tendremos resultados generalmente de valor superior al verdadero, y con la de Paasche, generalmente inferiores.

INDUSTRIA
SUMARIO, 1. De la manufactura a la industria - II. Primeras teoras sobre la sociedad industrial - 111. La sociologa estructural de la empresa - IV. La organizacin cientfica del trabajo - V. El conflicto industrial - VI. La sociologa industrial.

Frmula de Fisher / 2 qc
PB

qc pc 2 qB pc

I.

De la manufactura a la industria

V 2 qB pB

Est claro por qu estas frmulas representan slo una solucin terica: su coste es enorme. Pueden usarse otros criterios de ponderacin: referirse al valor y no a los precios; utilizar ponderaciones fijas derivadas de una media de las de las diversas unidades de tiempo o bien obtenidas de un anlisis de las diversas unidades. IV. Consideraciones finales

Mediante unos tests oportunos, se puede apreciar la perfeccin de los ndices construidos. El test de la mensurabilidad requiere que el ndice no cambie de valor si vara la unidad de medida fsica de la intensidad del fenmeno. El test de la determinacin exige que, al anularse uno de los ndices simples, no se anule el ndice complejo o que no tienda a valores infinitos o indeterminados. Para superar el test de la coinci-

Para esbozar algunas caractersticas fundamentales de la industria y del tipo de organizacin industrial que constituye el soporte del modo capitalista de produccin y de las relaciones sociales actualmente dominantes, parece importante considerar brevemente los dos momentos de transicin del trabajo manufacturero al trabajo industrial, con sus relativos (y caracterizadores) cambios tcnicos. El primer momento tiene como elemento distintivo la introduccin de la mquina en lugar de la herramienta artesanal. Toda maquinaria se compone de tres partes esenciales: la mquina motriz, el mecanismo de transmisin y la mquina-herramienta u operadora; la primera acta como fuerza motriz de todo el mecanismo, la segunda regula el movimiento cambiando su forma y transmitindolo a la herramienta y la tercera constituida en gran parte por los instrumentos utilizados antes por el artesano, una vez recibidos los movimientos oportunos.

Industria

906 907 Consejo supremo de la industria la posibilidad real de dirigir la sociedad en el contexto de cualquier tipo de constitucin poltica. A. Comte, incluso despus de haber interrumpido la colaboracin con Saint-Simn, insiste en la idea central de la Industria, que ve en el positivismo como afirmar ms tarde E. Durkheim "ei modo nico y real de elevar sin sacudidas la organizacin social al nivel de las luces". Sin embargo, segn A. Comte es necesario someter la idea fundamental del industrialismo y del positivismo a un anlisis general y a una elaboracin cientfica, a fin de concluir con su sistematizacin general (Systme de politique positive, 1854) antes de ocuparse, como hace Saint-Simn, de las implicaciones y de las indicaciones prcticas. La trada inicial del positivismo sociolgico ligado a los tipos nacientes y sucesivamente consolidados del industrialismo, se completa con la obra de E. Durkheim, el cual, analizando la anatoma del fait social como fundamento del conocimiento sociolgico, ve en la divisin social del trabajo un hecho moralmente positivo y, en consecuencia, contempla la especializacin como un valor que hay que perseguir. Valorados positivamente la diferenciacin de los oficios y de los individuos y el desarrollo de la razn, este autor advierte, sin embargo (al final del texto De la divisin del trabajo social, 1893), que estn apareciendo tambin, a travs de la forma de suicidio, tipos de conflicto social que se armonizan mal con la hiptesis de solidaridad orgnica formulada tambin por l en relacin con el tipo de organizacin social existente; Durkheim cataloga las crisis econmicas, la mala adaptacin de los obreros a su trabajo y las reivindicaciones heIndustria chas a la colectividad como elementos de una forma clara de anoma (desintegracin de las normas) que acta ya en lo social, insertndose como aspecto negativo en el proceso mismo que fundamenta (aspecto positivo) esta sociedad: la diferenciacin. Por eso la evolucin social que impone la especializacin implica la necesidad de buscar nuevas formas integradoras de los individuos en la sociedad; formas que deben referirse al mbito de la profesin o, en la terminologa de Durkheim, de la corporacin. Estas corporaciones, afirma Durkheim en el prlogo de la segunda edicin de la obra De la divisin del trabajo social, no han de tenerse por instituciones anacrnicas, porque de hecho responden a las exigencias del orden actual; estn constituidas como organizaciones profesionales que agrupan a obreros y patronos, son cercanas al individuo, desarrollan tareas de seguridad personal y constituyen una escuela moral de disciplina. Sobre estas bases formula Durkheim la hiptesis de un socialismo que, como para A. Comte, se resume en el eslogan: organizacin y moralizacin. III. La sociologa estructural de la empresa

'. Primeras teoras realiza las operaciones que antes sobre la sociedad industrial eran manuales. La diferencia con respecto al arteLa difusin de la industrializasanado consiste, pues, en el hecho de que los instrumentos de trabajo cin, paralelamente a la del clima son transferidos por el hombre a un intelectual del cientificismo y a la mecanismo, con lo cual el hombre, persistencia de la concepcin ilustraen vez de actuar con su instrumento da relativa al triunfo de la razn, sobre el objeto de trabajo, acta constituye la base real sobre la que como fuerza motriz de una mquina- se alza la escuela sociolgica positivista y las primeras elaboraciones herramienta. N. J. Smelser, en Social danger in sobre la sociedad industrial. Este clithe industrial revolution (1959), ve ma y sus objetivos estn simbolizaprecisamente en esta primera reali- dos en el lema programtico todo zacin de una mquina-herramienta por la industria, todo por ella, co(aplicada sobre todo al sector textil) locado al pie de la obra colectiva el elemento cardinal de la mayor re- de C. H. Saint-Simn, A. Thierry y volucin de toda la historia de la A. Comte Industria (que lleva como subttulo Discusiones polticas, moeconoma y de la sociedad. El segundo momento de transi- rales y filosficas en inters de todos cin (revolucin industrial), desde el los hombres consagrados a trabajos punto de vista tcnico, se manifiesta tiles e independientes). en el hecho de que el hombre como Mas es sobre todo en las obras sufuerza motriz es sustituido por un cesivas de Saint-Simn (Organisamecanismo que produce energa teur, 1818; Catchisme politique des (una caldera, por ejemplo), suminis- industriis, 1823) donde se inician el trndola al mismo tiempo a varias reconocimiento y la descripcin sisunidades de la maquinaria. temtica de la organizacin indusPor lo que se refiere a la divisin trial, tomando forma el proyecto de del trabajo, G. Quadrelli afirma que una organizacin social que tiene "hay que hacer una distincin entre por base el industrialismo. Se seala la cooperacin de varias mquinas a la industria como el elemento sushomogneas y el sistema de mqui- tancial de la vida social, por lo que nas; en el primer caso, toda la fabri- los organismos encargados de dirigir cacin del producto es realizada por la vida social debern estar comuna sola mquina operadora, que puestos de tal manera que adminislleva a cabo todas las operaciones; tren con competencia la industria en el segundo, se efectan varias nacional, y por lo mismo habrn de operaciones en una serie de procesos estar constituidos esencialmente por graduales realizados por una cadena productores. Lo que en el lenguaje de mquinas-herramienta heterog- ordinario se denomina gobierno, o neas, pero complementarias entre sea el poder ejecutivo poltico, slo si ' (Appunti di sociologa delle classi deber ejercer funciones secundarias sociali, 1972-73). de polica; de este postulado de . Es lo que A. Touraine (Uevolu- Saint-Simn se deriva el corolario segn el cual la organizacin industravail ia\u uwier aux "'i y 55) ha definido como el paso de la trial se diferencia de toda forma de maquina-herramienta a la mquina gobierno (universalismo y apoliticiespecializada. dad de la industria), lo que ofrece al

En la introduccin al texto antolgico Sociologa dell'azienda, D. de Masi propone hacer una distincin entre sociologa estructural de la empresa, "que hunde sus races en la cultura europea del siglo XIX y que ha realizado constantemente un anlisis crtico de la organizacin capitalista de la empresa a fin de identificar y experimentar formas alternativas", y sociologa "managerista" de la empresa, surgida en los

Industria

908 909 Industria ge una jerarqua organizativa que va del obrero jefe al mero obrero y al personal de servicio. Las funciones que se desempean son simples operaciones, a las que el obrero debe someterse (movimiento uniforme de la mquina), con una nivelacin total de las tareas. A estas elaboraciones se acercan las primeras investigaciones sociolgicas empricas, algunas de las cuales son soporte y parte integrante de la elaboracin marxiana (La situacin de la clase obrera en Inglaterra, Cuestiones sobre las viviendas, ambas de F. Engels); otras son de diversa procedencia cultural, como es el caso de Les ouvriers europens, del ingeniero catlico F. Le Play. En general, en la sociologa estructural de la industria el componente histrico-filosfico predominara, dando origen en el intermedio a ensayos como El burgus y El capitalismo moderno, de W. Sombart (1863-1941), hasta la poca en que Max Weber plantea y desarrolla algunas investigaciones sobre los efectos de la gran industria en los trabajadores, sobre los motivos de las opciones profesionales, sobre las prestaciones y la adaptacin al trabajo. A partir de 1907, tales investigaciones seguiran por cuenta del "Verein fr Sozialpolitik". De esto se siguen algunas monografas editadas desde 1910 a 1915, entre las cuales hay que recordar Zur Psychophysik der industriellen Arbeit, del mismo Weber, y Aus/ese und Anpassung der Arbeitershaft der gescholossenen Grossindustrie, de Marie Bernays. IV. La organizacin cientfica del trabajo Recurriendo, aunque slo sea brevemente, a la temtica de las obras de Marx desde el primer libro de El capital a los Manuscritos econmico-filosficos, el Manifiesto del partido comunista y los Grundrisse, se pueden puntualizar algunos efectos peculiares de la organizacin industrial capitalista en la fuerzatrabajo. a) El capital, puesto que ya no es necesaria la fuerza muscular, se apropia zonas de fuerza-trabajo suplementaria, sobre todo de mujeres y nios; de ello se siguen la descomposicin de la familia tradicional, la aparicin de niveles elevados de prostitucin y una alta mortalidad infantil. Consecuencias parecidas se dan en el campo, donde tambin la introduccin de la mquina lleva a un incremento de produccin que requiere nueva fuerza-trabajo (mujeres y nios). b) Tiene lugar una prolongacin de la jornada laboral; en efecto, las mquinas, que son un medio para aumentar la productividad del trabajo, usadas de modo capitalista prolongan la jornada de trabajo, porque su perodo activo se mide por la duracin de la misma (problema de la utilizacin de las instalaciones). Se tiene as un aumento de produccin correspondiente al capital invertido en la mquina, con la doble ventaja de un aumento de la plusvala y de una reduccin de los gastos. c) La reaccin de los capitalistas ante los intentos de reducir las horas diarias de trabajo, por presin legal o a travs de pleitos laborales, consiste en el aumento e intensificacin de los ritmos de trabajo. d) La divisin del trabajo que se instaura en la fbrica se expresa en una distribucin de los obreros entre las mquinas especializadas; sur-

Estados Unidos en torno a los aos lado, y la reorganizacin de las tatreinta, que "sistemticamente ha reas y la comprensin de todo el perseguido el objetivo de lubrificar proceso del trabajo, por otro, puelos mecanismos de la organizacin den y deben caminar a la par. capitalista, ponindose al servicio de Menos ilusiones sobre tal posibila direccin de la empresa para fa- lidad abrigan, en cambio, los autocilitarle la apropiacin de la plusva- res del llamado socialismo utpico. la y la conservacin del poder por R. Owen (1771-1858), en sus Obsermedio de instrumentos de gestin vaciones sobre los efectos del sistema cada vez ms perfectos". industrial, seala que "la difusin La segunda corriente, posterior en general de las industrias en un pas el tiempo, se articula sobre la escue- genera un nuevo carcter en sus hala taylorista de la organizacin cien- bitantes; y puesto que este carcter tfica del trabajo, sobre el fordismo se forma sobre la base de un princicomo aplicacin prctica y a ve- pio absolutamente desfavorable a la ces como anticipacin de sta y felicidad individual y general, prosobre la escuela de las human rela- ducir males ms deplorables y pertions. La sociologa estructural y cr- manentes, a menos que haya una intica del fenmeno industrial se ma- tervencin y un control legislativo nifiesta, en cambio, desde finales de para impedir esta tendencia". Sobre 1781 en el Ensayo sobre la historia de la base de otros planteamientos la sociedad civil, de A. Ferguson, ideales y metodolgicos, A. de Tocque analiza y critica duramente la queville formula valoraciones igualdivisin del trabajo en las primeras mente negativas, descubriendo en la industrias; tambin en consideracio- industria peligros psico-fsicos liganes sobre el trabajo se inspira la In- dos al envilecimiento del trabajo y vestigacin de la naturaleza y causas peligros polticos inherentes al prode riqueza de las naciones (1723-90), gresivo acostumbrarse de las masas de A. Smith, y, un decenio ms tar- al trabajo subalterno y, por tanto, al de, el ensayo sobre los Principios de totalitarismo (La democracia en economa poltica y de tributacin, de Amrica, 1835). D. Ricardo. Con K. Marx y F. Engels, observa La incidencia de las mquinas so- De Masi, la corriente estructural de bre la condicin socio-econmica de la sociologa de la empresa da un los trabajadores dentro y fuera de la gran salto cualitativo: "Los grandes fbrica es luego objeto especfico del temas de la funcin socio-econmica ensayo de A. Ure (1778-1875), Filo- de la industria, de la dimensin cosofa de la manufactura, que, aunque lectiva del trabajo, de la funcin crtico frente a la organizacin del esclavizadora de la organizacin emtrabajo (manufacturero) de su tiem- presarial, de la relacin entre mpo, se pronuncia en favor de la me- quina y obrero, del choque dialcticanizacin, porque la ejecucin ma- co entre patronos y proletariado, de nual de las fases fragmentadas del la vocacin liberadora del trabajo trabajo requiere un largo aprendiza- autnomo y creador, contrapuesto je y exige, adems, acostumbrarse a al efecto alienante del trabajo subaluna serie de operaciones que "con terno y dividido, de las recprocas su fastidiosa uniformidad terminan interdependencias entre manufactura debilitando la mano de obra"; segn y sociedad, toman cuerpo y se orgaeste autor, la mecanizacin, por un nizan en un sistema coherente..."

Siguiendo el esquema de A. Touraine en L'evo/ution du travail ou-

Industria
vrier aux usines (1955), pueden distinguirse tres periodos esenciales del desarrollo tecnolgico en la organizacin industrial, a los cuales corresponden caractersticas sociales precisas: a) el de la mquinaherramienta, b) el de la mquina especializada, c) el de la mquina automtica. Si el paso del primero al segundo perodo consiste en el cambio de la organizacin manufacturera al de la industria moderna, el paso de la primera organizacin industrial al perodo de la mquina automtica est ligado a las elaboraciones y experimentos de F. W. Taylor y H. Ford, los cuales, segn D. de Masi, fundan adems la corriente de la sociologa "managerista" de la empresa. Con la obra de Taylor (La organizacin cientfica del trabajo, 1911) se proyecta e inicia la experimentacin de un proceso laboral fundado en una divisin mxima del trabajo y en la racionalidad de los movimientos; el proceso comenzado con la revolucin industrial y consistente en la supresin de la unidad subjetiva originaria derivada del productor (produccin artesana) al introducirse el trabajo subdividido (manufactura), que reconstruye ex novo la forma de unidad objetiva de la cadena de montaje y del trabajo asociado y subordinado, se refleja y realiza definitivamente con Ford, o sea, con el nuevo modo de fabricar en serie un producto y de vender en masa. En 1913, Ford instala la primera cadena de montaje y en sus fbricas se aplica su descubrimiento productivo ms conocido: costos bajospagas altas, precios bajos-ventas altas (Taylor haba anunciado la primera mitad). "En la base del taylorismo afirma T. Pipan est la exigencia concreta de hacer que funcione la em-

910 presa de acuerdo con criterios rigurosos de racionalidad econmica y con la mxima eficacia tcnica, teniendo como objetivo y fin reconocido de la empresa el mximo beneficio (l taylorismo in Italia, 1974). Las causas de la marcha insatisfactoria de la produccin de aquellos aos veinte las ve Taylor segn la sntesis ofrecida por A. Fabris en el prlogo a la segunda edicin italiana de su obra en el temor a que un aumento de la produccin en cada obrero y en cada mquina lleve a una correspondiente disminucin del nmero de ocupados; en la imperfeccin de los sistemas de organizacin comnmente empleados, que inducen al obrero a mantener baja la productividad; en la ineficiencia de los mtodos empricos adoptados, que hacen que se pierda gran parte del esfuerzo productivo de la mano de obra. Para eliminar la conviccin equivocada de los obreros sobre la ecuacin aumento de la produccindesempleo y, por consiguiente, la reduccin intencional (el temido soldiering) de los ritmos de trabajo, y para hacer frente al insatisfactorio sistema tcnico-productivo, que provoca por s mismo la ralentizacin de la produccin, Taylor propone un nuevo sistema de gestin y direccin llamado task management, descubriendo en algunos principios generales los elementos fundamentales de la organizacin cientfica del trabajo. En particular, se subraya el "desarrollo de conocimientos sobre bases cientficas, la seleccin cientfica de la mano de obra, la ntima y cordial colaboracin entre directivos y mano de obra". De estas indicaciones generales se derivan los elementos operativos especficos que han de aplicarse a la produccin industrial y a la corres-

911 pondiente organizacin jerrquica: a) eliminacin de esfuerzos intiles-enseres y herramientas estandarizados; b) regulacin del flujo de materiales y de ciclos de trabajo-definicin rgida de los tiempos y de los mtodos de trabajo; c) atribucin de tareas elementales y muy definidas-especializacin mxima de las actividades; d) introduccin de sistemas de retribucin incentivadores y basados en el rendimiento estndar del obrero medio; e) control contable de todas las actividades empresariales-procedimientos rgidos; f) adiestramiento de los obreros en las tareas requeridas-organizacin jerrquica de los jefes para un control ms eficiente de los obreros. En la base del taylorismo y como racionalizacin de la necesidad de criterios cientficos en el estudio de todos los aspectos relativos a la organizacin cientfica del trabajo, est el llamado one best way, o sea, la conviccin de que existe un mtodo ideal para resolver problemas de cualquier gnero. Otro presupuesto necesario para la organizacin formal de la empresa es la divisin del trabajo, que requiere una jerarqua piramidal de posiciones, las cuales se someten a un control mutuo, del que slo escapan las ms altas. La direccin jerrquica o de autoridad (Une) se completa con la organizacin funcional (staff), que realmente ejerce tambin tareas de asesoramiento tcnico especializado. La reestructuracin de la fbrica tradicional ha modificado el flujo tradicional de informaciones desde abajo hacia arriba tanto en los talleres como en los niveles directivos, lo

Industria cual exige, segn Taylor, una modificacin del mtodo de intervencin, que debe regularse segn el principio de excepcin, por el que las decisiones que se toman frecuentemente deberan reducirse a rutina y delegarse en subordinados, quedando reservadas a los superiores slo las cuestiones importantes y no frecuentes. El criterio en que se basa este principio es tambin de carcter econmico, de empleo racional de las personas y del costo de su tiempo en la economa empresarial, y completa la parcelacin de la fbrica tayloriana tambin en su vrtice. As pues, el taylorismo como mtodo de produccin se configura como continuacin y perfeccionamiento de algunas caractersticas del maquinismo, al progresar los procesos de industrializacin; sobre todo se refuerza la tendencia observada por R. Panzieri, por la que "en la prctica capitalista se incorporan al capital no slo las mquinas, sino tambin los mtodos, las tcnicas organizativas, etc., contraponindose a los obreros como capital, como racionalidad extraa" (Sull'uso capitalistico delle macchine nel neocapitalismo, 1961). El desarrollo de las fuerzas productivas, que a comienzos del presente siglo sienta las bases para dar un salto cualitativo en la organizacin capitalista del trabajo y de la sociedad, coloc al capital y al mundo empresarial de aquella poca ante una alternativa: o racionalizar el trabajo, elevando tcnica y culturalmente a la fuerzatrabajo, de forma que la clase obrera, preparada profesionalmente para atender a procesos productivos muy complicados, pudiera responder por su capacidad cientfico-tcnica a la incorporacin de la ciencia al capital fijo, o simplificar el trabajo, tri-

Industria vializando sus procesos y, tendencialmente, entorpecindolos, como si una fuerza-trabajo de reducida preparacin tcnico-cientfica pudiera estar en condiciones de entrar en el proceso de produccin industrial. La opcin, segn Taylor, se mueve en la segunda direccin, rebosante de confianza positivista en el magnfico y progresivo destino de la ciencia de ah la denominacin de organizacin cientfica del trabajo, pero contando sobre todo, en trminos de racionalizacin de lo existente, con el conjunto de las maestranzas (trmino intencionalmente genrico) disponibles para la industria en aquella sociedad. Este cuadro, en los Estados Unidos y en las reas subalternas utilizadas como reserva de fuerza-trabajo, estaba dicotmicamente dividido, desde el punto de vista cultural, en una minora con capacidades directivas-innovadoras, cuyo parmetro de referencia social era el self-made-man, configurndose como una lite con cultura y perfil religioso (el calvinismo) propios, y una inmensa mayora, carente de tales capacidades y disponible para un trabajo repetitivo. La trivializacin, y la consecuente fragmentacin del trabajo, permiti insertar en un proceso productivo avanzado a aquellas masas, funcionalizando y tratando luego de perpetuar su falta de preparacin, despolitizacin, desculturalizacin y como observa D. de Masi su misma formacin religiosa, que a menudo codificaba y sancionaba el ideal corporativo, el sentido del deber frente al trabajo y la hiptesis operativa de colaboracin dirigida tambin contra los sindicatos entre trabajadores y empresarios del mismo ramo productivo. Finalmente, interesa mucho sealar que la caracterstica fundamental

912 de la fragmentacin del trabajo consiste en quitar al que est implicado en la produccin la visin total del proceso y, por tanto, el sentido mismo del fin, que es afirma Sartre el conjunto de los medios, al menos en cuanto que la realizacin del fin no puede prescindir del sujeto agente, de las modalidades y de las etapas histricas de su consecucin. Mas perder de vista el proceso global significa tambin privar de fin al modo de pensar, fragmentar la cultura y, por tanto, en una palabra, subordinar la cultura obrera a la situacin global, con todo lo que de ello supone de prdida en relacin con el carcter empresarial de la clase obrera, carcter que Gramsci define como capacidad del productor. Parece que con la organizacin taylorista se realiza de forma superior, y acaso completa, la "contra- ! posicin de las potencias intelectua- i les del proceso material de produc- t cin a los obreros, como propiedad no suya y como poder que los domina", contraposicin sealada por Marx en el libro primero de El capital e identificada como "producto de la divisin del trabajo manufacturero. Este proceso de divisin... se completa en la gran industria, que divide la ciencia, convirtindola en una potencia productiva independiente del trabajo y obligndola a ponerse al servicio del capital". 913 lleva a la racionalidad en lo que respecta a la vida humana" (Eclipse of reason, 1944-67). V. El conflicto industrial Industria gestin y de la poltica administrativa; para el trabajador, reviste un significado personal y especfico, constituyendo la fuente de sus ingresos y la expresin de su seguridad econmica. En segundo lugar, la estructura organizativa de la empresa indica de modo muy claro la separacin entre el mbito de las decisiones, reservado a la direccin y a sus delegados, y el de la ejecucin subordinada, que compete a los trabajadores dependientes: "Este hecho afirma P. Kemeny, que se traduce en una gama muy variada de procesos, subraya la condicin de recproca oposicin entre grupo empresarialdirectivo y grupo de trabajadores, y supone un poderoso factor conflictivo. Actan tambin en un sentido anlogo los procesos tecnolgicos existentes en la empresa, que estn a menudo ligados a los organizativos (staff y Une), configurando para el trabajador una situacin de subordinacin pasiva al desarrollo de la produccin". Finalmente, la estructura social de la empresa destaca las relaciones formales de tipo jerrquico entre superiores y subordinados, y acenta la importancia de la distribucin de autoridad en la escala jerrquica. La estructura socio-formal de la empresa es una trama invisible, pero siempre presente; es el esquema de referencia segn el cual cada miembro del sistema empresarial percibe su propia posicin en relacin con los dems y plantea sus relaciones con ellos; para el obrero, y tambin para el empleado, las relaciones formales significan ausencia de autoridad y subordinacin estricta. El conflicto industrial surge, pues, de la concepcin diversa que empresario y trabajador tienen del trabajo y del salario, debido al lugar dife-

Es lo que la escuela de la teora crtica de Francfort, y en particular M. Horkheimer, denomina como un triunfo de la "razn instrumental" y como una negacin concreta de la premisa (la razn) sobre la que la sociedad burguesa afirm que quera fundarse; si en la sociedad industrial el hombre renuncia a s mismo, esta renuncia no tiene un fin que trascienda a la sociedad industrial misma observa Horkheimer.

El impacto de la teora taylorista y del fordismo en la organizacin productiva determin el comienzo de una atencin especial al problema del cansancio y de la monotona, plantendolos como problemas sociales y estudindolos en el mbito de la fisiologa y de la psicologa aplicada al trabajo. Hay que subrayar con Pipan que los problemas humanos del trabajo los ha abordado la sociologa industrial despus del taylorismo y del fordismo por una razn histrica; luego no se puede suponer, como hicieron algunos estudiosos, una distincin entre el taylorismo, las human relations y despus el system analysis, ya que estos factores se configuran como la esquematizacin histrica de un proceso nico de racionalizacin de la divisin capitalista del trabajo, que tiene que afrontar, directamente en la fbrica, el fenmeno del conflicto industrial. Las caractersticas estructurales de la empresa obran, en efecto, e influyen a varios niveles en la condicin del obrero dependiente, determinando por diversos motivos una situacin de tensin y de conflicto. En primer lugar, la estructura formal general de la empresa evidencia una situacin laboral en la que la relacin entre empresario y trabajador se reduce a un hecho de naturaleza econmica el salario o el estipendio, que por lo general es valorado de modo completamente antittico por las dos partes; para el empresario, el salario representa un elemento de costo en el mbito de la

Industria rente que ocupan en el mbito del sistema empresarial, y se enriquece con otros motivos a causa de la estructura autoritaria innata a la empresa, como puntualiza lcidamente R. Dahrendorf: "Quienes ocupan determinadas posiciones tienen derecho a tomar decisiones respecto al lugar, al tiempo y a las modalidades de determinadas operaciones, y quienes ocupan otras posiciones deben someterse a estas decisiones. Las rdenes que se dan (y que han de ser obedecidas) en la empresa industrial no se refieren slo a tareas tcnicas particulares; la aceptacin y el despido, la cuanta de los salarios y de los destajos, la introduccin de normas disciplinares y el control de las mismas, as como otros tipos de comportamiento, forman parte tambin de las expectativas de rol de quienes ocupan posiciones de autoridad en la empresa y, por tanto, determinan la estructura escalar o autoritaria de la misma. El contrato de trabajo implica para el obrero industrial la aceptacin de un rol que se define, entre otras cosas, por la obligacin de someterse a las rdenes de determinadas personas. La autoridad industrial no implica, obviamente, la subordinacin total de los individuos a otros individuos; se limita a los individuos en cuanto son titulares de roles determinados y limitados. Pero no por ello es menos autoritaria, dado que consiste, por ejemplo, en la probabilidad de que una orden con un determinado contenido especfico sea obedecida por un grupo determinado de personas".

914 Durkheim y agudizado por la nueva fase (automatizacin) de la organizacin productiva, determina casi una refundamentacin de la llamada sociologa industrial hacia 1920. Antes de esta fecha exista un esbozo de sociologa industrial basada preferentemente en las elaboraciones de Taylor y de sus colaboradores (Barth, Gilbreth), segn las cuales el obrero era objeto de estudio como unidad aislada que haba de insertarse en un proceso objetivo, y cuyo rendimiento dependa exclusivamente de factores materiales; el enfoque cambia notablemente con la obra de E. Mayo y, sobre todo, con los conocidsimos experimentos e investigaciones (ya clsicas) llevados a cabo por el grupo de Harvard, dirigido por Mayo, en el establecimiento ms antiguo de la Western Electric Company: las Hawthorne Works de Chicago [ / Trabajo]. La atencin prestada al factor humano, el estudio de las relaciones y de las dinmicas sociales dentro de la empresa, as como la crtica del taylorismo (que subraya la importancia de los incentivos individuales), constituyen las novedades introducidas por Mayo en el anlisis de los problemas sociales del industrialismo, que, a su entender, son indiferentes a las culturas y al tipo de rgimen poltico. No escapan a la escuela de Harvard las motivaciones explcitas y racionales, de tipo econmico y profesional, que pueden estar en la base del conflicto industrial; sin embargo, gran parte de la reflexin est encaminada a resolver las insuficiencias y el malestar industrial derivados de una mala poltica de las relaciones humanas en la fbrica. Entre los continuadores de la escuela de las human relations, que arranca de la obra de Mayo, inser-

915 tndose a menudo como factor secundario en la corriente de la sociologa funcionalista, hay que recordar a F. J. Roethlisberger, el cual afirma: "Donde las condiciones sociales del trabajo son tales que hacen difcil que el asalariado pueda identificar su tarea con una funcin social provista de sentido, aqul se halla en una situacin favorable a reacciones obsesivas y a una reducida capacidad de trabajo"; y, puesto que el trabajador se encuentra en constante asociacin con los dems trabajadores y con sus superiores, "es necesario que el estudio de la empresa se configure como examen analtico de los diversos grupos, de los correspondientes cdigos de comunicacin, de sus sentimientos y del acuerdo o desacuerdo de stos con la organizacin formal" (Management and the worker, 1939). Human relations y organizacin cientfica del trabajo se presentan a veces con influencias recprocas de medio alcance en la obra de crticos de una y otra corriente, cuando no de ambas, y no faltan ejemplos de sociologa industrial que proyectan cambios en la organizacin de la fbrica (desde el principio jerrquico al sistema de enlaces, por ejemplo), que tienen en cuenta sincrticamente las diversas contribuciones. En el rea de la sociologa estadounidense, prescindiendo de la aplicacin del anlisis estructuralfuncionalista de T. Parsons y de N. J. Smelser al mercado y a la relacin laboral (Economy and society, 1956), se han elaborado tambin diversas interpretaciones de la situacin de tensin entre trabajadores y empresarios y, por tanto, del conflicto dentro de la empresa. E. V. Schneider, en Industrial sociology (1957), centra su atencin en las relaciones entre rol y personali-

Industria dad, indagando los modos como se producen malestares en las condiciones fsicas, frustraciones en las aspiraciones de status, insuficientes gratificaciones afectivas en las relaciones con los dems, frustraciones en el deseo de independencia y sentimiento de inseguridad, mientras que en otras vertientes C. Kerr, F. H. Harbison, J. T. Dunlop y C. H. Myers (Industrialism and industrial man, 1960) analizan en el decenio 1950-60 lo que definen como el declive secular de la protesta obrera. Con una valoracin diferente, la obra colectiva de A. Kornhauser, R. Dobin y A. M. Ross (Industrial conflict, 1954) sostiene, en cambio, la persistencia del conflicto industrial y de la insubordinacin obrera como parte integrante de los procesos sociales y culturales de la sociedad contempornea. De mayor vuelo (y manifiestas ambiciones) es, finalmente, la obra de R. Dahrendorf, el cual intenta insertar los fenmenos relativos al conflicto industrial y a la experiencia sindical en el marco global de la evolucin de las relaciones entre las clases, entendidas como configuraciones sociales que cumplen colectivamente una accin competitiva y conflictiva. Apuntando a la superacin del anlisis marxista, Dahrendorf distingue entre el conflicto existente en la sociedad industrial del pasado, caracterizada por el capitalismo, cuyos elementos principales son la propiedad privada de los medios de produccin y la reglamentacin del proceso productivo de la relacin privada, y del conflicto existente en la sociedad que l define como poscapitalista, en la que subsiste la distincin entre propiedad y control de los medios de produccin, se intro-

VI.

La sociologa industrial

El problema del conflicto industrial, estudiado ya en la obra de

Innovacin

91 f>
Edit. Crtica, Barcelona 1979 Kahl, La industrializacin en Amrica /.atina. FCE, Mxico 1965.Kemp T., Modelos histricos de industrializacin, Fontanella. Barcelona 1981. Kerr C , El industrialismo y el hombre industrial, Eudeba, Buenos Aires 1963; Sociologa de las relaciones industriales. Paids, Buenos Aires 1966.Mayo E.. Problemas humanos de una civilizacin industrial. Galatea. Buenos Aires 1959.Mottez B., La sociedad industrial, Oikos-Tau, Barcelona 1972.Nef, Fundamentos culturales de a civilizacin industrial, Paids, Buenos Aires 1984.Salerno F., Sociologa del avoro. Bulgarini, Firenze 1973. Thompson A., La dinmica de la revolucin industrial. Oikos-Tau, Barcelona 1976.Vilar P., Nadal .1., Camern R., Mathias P. y Kellenbenz H., La industrializacin europea. Estadios v tipos. Grijalbo, Barcelona 1981.

i)17 los estilos y movimientos literarios y artsticos, los movimientos polticos, lodo est sometido a innovacin; toda institucin puede estar sujeta a innovacin independientemente de su vocacin conservadora y de sus procedimientos burocratizados. II. Difusin de la innovacin

Innovacin otras. En otros trminos, la innovacin tcnica es una variable dependiente de una serie de factores ligados, a su vez, a la economa de mercado del sistema capitalista. Esto implica el problema de la difusin de la innovacin, bien en un sistema de libre competencia, bien en un sistema econmico jerrquico y burocratizado. Ambos sistemas pueden favorecer u obstaculizar la difusin de la innovacin por motivaciones o comportamientos diferentes, pero con resultados idnticos. En efecto, un sistema burocratizado o algunos de sus miembros podrn favorecer una innovacin porque no tienen intereses particulares que defender, y, viceversa, por no tener intereses particulares que defender o perseguir, podrn permanecer indiferentes o fundamentalmente desinteresados en la difusin de la innovacin. En un sistema econmico basado en el beneficio se asistir a una continua innovacin, si sta produce plusvala; en cambio, se obstaculizar una innovacin si no se ha explotado al mximo otra precedente o si no se la considera provechosa en un momento econmico dado. En general, al margen de acontecimientos de gravedad excepcional, un freno a la innovacin lo constituye cualquier institucin amenazada en su identidad, la cual puede, por otros motivos, exigir numerosas y rpidas innovaciones con el fin de suplir el envejecimiento que se produce en las instituciones sociales, no menos que en la naturaleza. Un ejemplo nos lo da la ciencia, cuya esencia innovadora est constituida por su metodologa, que impide eficazmente el natural envejecimiento presentando nuevos enfoques de los problemas cognoscitivos. Por lo dems, la transformacin no se genera

duce una estratificacin en la misma clase obrera, se expande la clase media, aumenta la movilidad social y se institucionalizan algunas formas del conflicto social. En esta sociedad, el hecho determinante de los conflictos est constituido sobre todo por la distribucin diferenciada de la autoridad La polarizacin del conflicto, tanto a nivel general como empresarial, tiene lugar, segn Dahrendorf, a causa de las relaciones de autoridad, fundadas en las diversas concepciones que los grupos en conflicto mantienen sobre elementos bsicos del ordenamiento social y productivo. No obstante, se observa la tendencia a una reglamentacin social del conflicto (institucionalizacin) a travs de formas diferenciadas de democracia industrial, desde la organizacin de asociaciones patronales y sindicatos obreros a la creacin de rganos de negociacin (contratacin colectiva y arbitrajes) y a intentos de cogestin de las industrias. G. Bianchi-R. Saivi
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INNOVACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Difusin de la innovacin - III. Resistencia a las innovaciones - IV. La innovacin como adaptacin.

I.

Introduccin

La innovacin es un fenmeno constituido por cambios y novedades en los rituales, tcnicas, hbitos y costumbres. Generalmente tiende a metas cuyo origen no puede buscarse en meros intentos personales de individuos o de grupos, porque el existir humano no es una simple repeticin, sino un complicado proceso histrico que tiene causas a veces muy complejas. De ah la posicin destacada que en la investigacin histrica tiene la innovacin, su difusin y su influencia. La cadena alimentaria, la produccin de vestidos y de viviendas, la defensa contra las enfermedades, las tecnologas productivas, las actividades deportivas, los rituales y las liturgias religiosas, la ley y sus codificaciones, la produccin intelectual y cientfica.

La innovacin se puede conseguir de los modos ms variados; pero, en cualquier caso, desde el momento en que toma forma en la mente de un individuo o de un grupo de individuos hasta su realizacin, est ligada a condiciones histrico-sociales contingentes, que determinan tambin su suerte; cuando una innovacin toma forma en la mente de un individuo, ste trata de elaborarla y verificarla experimentalmente y luego ejecutarla, es decir, la pone en condiciones de triunfar o de fracasar. Triunfar cuando est en consonancia con las orientaciones de fondo de determinado cambio social; y fracasar, o por lo menos habr de luchar para afirmarse y hasta para sobrevivir ante la oposicin de elementos sociales hostiles. Una sociedad, segn J. Schumpeter, se desarrolla econmicamente si uno de sus factores dinmicos principales, la tcnica, en cuanto caracterizada por innovaciones e invenciones, consigue aportar variaciones en los mtodos de obtener productos. Estas variaciones no se producen de modo perfectamente continuo; Schumpeter habla de fluctuaciones en la poca del capitalismo constituido por empresas privadas; es decir, a un perodo constituido por innovaciones fundamentales sigue un perodo en el que se tiende a explotar al mximo tales innovaciones y, por tanto, a obstaculizar

Innovacin
nunca por si sola, sino que acompaa a otros procesos que confieren un sentido ineluctable a las innovaciones; tales son los inventos, las guerras, las crisis econmicas, las catstrofes, las emigraciones, la crisis de los recursos energticos y, finalmente, lo que O. Kallen llama, en la Encyclopaedia of the Social Sciences, la falta de inters, o sea el aburrimiento. El aburrimiento es una fuerza psquica de innovacin que merece ms atencin de la que hasta ahora se le ha prestado. La inquietud que engendra y la bsqueda subsiguiente no carecen de importancia en la dinmica de la moda, del deporte, de las exploraciones, de las investigaciones cientficas, etc. Todo esto implica contactos con ambientes en transformacin naturales y humanos, osmosis o choques culturales violentos y sus consiguientes innovaciones. Mas, prescindiendo del aburrimiento, que es siempre un elemento de sufrimiento, de malestar individual y, por lo mismo, inconstante e imprevisible, las condiciones ideales deberan consistir, por lo que se refiere a la sociedad, en una gran flexibilidad y receptividad en sus modelos de orientacin valorativa, as como en una legislacin previsora, y, por lo que se refiere al individuo, en una conducta inspirada en modelos no excesivamente formalizados. Se encuentran condiciones favorables a la innovacin en las naciones de reciente constitucin, como, por ejemplo, en los pases ex coloniales, los pases del Tercer Mundo. Es el caso de la India, muy bien expuesto por T. B. Bottomore. Este, en realidad, habla de cambio social, sealando, en la ciencia occidental, en su tecnologa y luego en la planificacin social, los elementos determi-

9IS
nantes de tal cambio. La influencia de la tecnologa resulta evidente en diversos sectores de la vida social. En efecto, la mejora de las condiciones de vida y de los cuidados mdicos ha influido en la tasa de mortalidad, siendo, en consecuencia, directamente responsable del rpido aumento de la poblacin de la India. "La introduccin de la industria capitalista ha determinado cambios en el sistema de propiedad y en la divisin del trabajo, y ha hecho surgir nuevos estratos y clases sociales, que han desempeado un rol importante en el desarrollo poltico de la India". Pero la tecnologa no slo ha contribuido al cambio indirectamente, es decir, a travs de la transformacin gradual de las relaciones econmicas; "la tecnologa y el pensamiento cientfico que estaba en su base representaban tambin una visin nueva del mundo, que entraba en conflicto con la cultura tradicional". Nos parece ms apropiado hablar de innovacin que de cambio, precisamente porque ios resultados esperados por algunos reformadores, en definitiva, no se han alcanzado. Otras condiciones favorables a la innovacin las brindan las crisis, como, por ejemplo, una guerra, una depresin econmica profunda, una catstrofe natural, o, sencillamente, los perodos de contestacin a las instituciones, como la revuelta juvenil de finales de los aos sesenta. En tales momentos el miedo y la incertidumbre juegan un papel muy importante; pero tambin se comprende mejor en ellas el sentido de la existencia humana. Se desean, se buscan y se experimentan novedades, que pueden llegar a convertirse en modelos de pblica imitacin o identificacin. Un aspecto particular de la inno-

919 vacin son las conductas colectivas en agitacin, innovadoras y creadoras, analizadas por G. Gurvitch en su obra La vocacin actual de la sociologa. Estas conductas van de los ritos a los engreimientos, a las conductas recalcitrantes no conformistas y resistentes, las cuales no necesitan ser regulares y esperadas para afirmarse; es ms, cuando lo que tienen de imprevisible alcanza su cima, nos encontramos con comportamientos que rompen, cambian y anulan los smbolos sociales generalizados y cristalizados, sustituyndolos por sus propias obras. Gurvitch los denomina fenmenos enfrmenlo, debido a que todo lo hecho en el pasado y ya adquirido y estabilizado se percibe como un obstculo que vencer o rebasar. Estas conductas colectivas son innovadoras porque destruyen la jerarqua establecida de los modelos, de los roles sociales y de los smbolos, inventando otros de nuevo significado, y as son creadoras en la medida en que abren camino a ideas y valores colectivos todava no vividos ni concebidos. Admitiendo que estos fermentos colectivos tienen, en cierta medida, un carcter permanente, segn Gurvitch, la mayor parte de los socilogos (a excepcin de Saint-Simn, Proudhon, Marx y en parte Cooley y Durkheim) han cometido un grave error al ignorarlos, y ello por varios motivos, todos los cuales en general se reducen a la facilidad de estudiar una sociedad ya hecha en lugar de la sociedad en acto saint-simoniana. El primer motivo es, segn ya hemos dicho, la facilidad de comprender mejor lo establecido y cristalizado que lo mvil, lo uctuante y lo imprevisible; el segundo motivo ha sido el ambiguo concepto de institucin (aspecto cadavrico de la sociedad, la ha definido M. Mauss), que

Innovacin ha justificado toda clase de perezas e incapacidades intelectuales; el tercer motivo ha sido el prejuicio individualista de los socilogos conformistas, que atribuyen toda innovacin al inters y a la iniciativa individual; el cuarto motivo ha sido la contraposicin entre esttico y dinmico, que implcitamente contienen los conceptos de orden y progreso, a los que Gurvitch no vacila en llamar anticientficos. Es un error creer que las conductas innovadoras se manifiestan nicamente en coyunturas excepcionales, como revoluciones polticas y sociales, grandes pocas de reforma, grandes crisis en la vida religiosa, guerras civiles o internacionales, emigraciones, descubrimientos de nuevos continentes y su colonizacin. Estn presentes constantemente en la existencia de la realidad social, dando consistencia al fenmeno social total, al que M. Mauss concedi tanta importancia. La lucha entre tradicin y revolucin, que es choque cotidiano entre fuerzas conservadoras e innovadoras, es la sustancia de toda la historia. Mas hay que tener presente que estas conductas innovadoras, que influyen en todos los planos de la realidad social provocando reacciones y resistencias, slo consiguen triunfar en momentos histricos precisos y en coyunturas sociales particulares. Por tanto, las conductas innovadoras no slo pueden prescindir de los smbolos existentes levantndose contra ellos, sino que incluso pueden crear otros completamente nuevos, ya que al atacar los smbolos, actitudes, roles y modelos, no hacen otra cosa que comprometer el equilibrio de jerarquas mltiples llamado estructura, por lo que este esfuerzo de desestructuracin y explosin

Innovacin es preludio de una reestructuracin y reorganizacin sobre bases nuevas. III. Resistencia a las innovaciones

920 inminente y buscasen nuevos caminos y nuevas soluciones al problema. Fundamentalmente, las innovaciones se injertan en el tronco principal de la tradicin, constituyendo desviaciones o derivaciones espontneas de la misma naturaleza. As, la revolucin industrial en Inglaterra y el desarrollo de la industria en Italia y en Alemania tuvieron lugar principalmente en el contexto de las viejas costumbres y por iniciativa y esfuerzos de personas que eran adalides de aquellas costumbres. Dgase lo mismo de los movimientos profticos desarrollados en los ltimos aos que disienten de la institucin eclesistica. Estos movimientos tienen sin duda sus races en la tradicin religiosa, aunque intentan interpretar y vivir el mundo de hoy segn esquemas no usuales, sacrificando forzosamente algunas certezas del pasado. Su intento, en cierto sentido, sigue siendo conservador, pues en la crisis general de valores de nuestro tiempo demuestran que tienen an gran confianza en valores antiqusimos y a la vez actuales; sin embargo, se ven a s mismos y son considerados por los otros como autnticos precursores de novedad. La innovacin no es sinnimo de rebelin; no obstante, el innovador se ve forzado a tomar una postura combativa, ya que la novedad que aporta, al contactar con lo institucionalizado, necesariamente entra en conflicto con los legtimos representantes del poder. Puede ocurrir a veces que haya proyectos de innovacin cuya dinmica es un enfrentamiento directo con el orden establecido. Tales proyectos funcionan a veces como desahogo de profundos malestares, sin ser lo bastante incisivos para destruir el orden existente. La experiencia de los movimientos

921 contestatarios radicales de los aos sesenta es ejemplar. Ahora esos movimientos sobreviven, tolerados, como antagonistas ordenados dentro de la dinmica usual del sistema social. A veces, motivos de ndole exclusivamente psicolgica se oponen a innovaciones nada osadas, a no ser en la mente, invadida de egosmo y de miedo, de quien considera el nuevo motivo como irracional, peligroso e imposible. Uno de los fenmenos ms curiosos se produce cuando quienes proponen una innovacin en vas de ser aceptada se lanzan contra quienes proponen una innovacin ms extrema, como es el caso de la izquierda tradicional y de la nueva izquierda en Italia. Cuando las innovaciones, a pesar de grandes dificultades, consiguen afirmarse y ser reconocidas como indispensables, se produce por necesidad una osmosis; son asimiladas por el viejo orden y el viejo orden es asimilado por ellas. A este propsito, es tpico el caso histrico del sindicalismo; temido y combatido al principio, ahora est asimilado y es cogestor del poder. IV. La innovacin como adaptacin La innovacin como tipo de adaptacin por parte de los individuos a la orientacin cultural de la sociedad la propone R. K. Merton en su obra Teora y estructura social, en la que aparece una tipologa de los modos de adaptacin: conformidad, innovacin, ritualismo, renuncia y rebelin, categoras que no se refieren a la personalidad, sino al comportamiento de rol en situaciones especficas; es decir, se tratara de tipos de reaccin ms o menos persistentes, y no de tipos de organizacin

Innovacin de la personalidad, que pueden, por otra parte, aparecer en tiempos diversos en la misma persona, aunque actuando en esferas sociales diferentes [ S Adaptacin]. En la sociedad americana, y en general en la sociedad occidental, la gran importancia cultural vinculada a la meta del xito arrastra a los individuos que han asimilado la importancia de esta meta, aunque no las normas institucionales que regulan sus caminos y sus medios, a fin de alcanzar un simulacro de xito como riqueza y poder. Esto provoca una adaptacin sui generis, mediante el uso de medios institucionalmente prohibidos, aunque eficaces, para la consecucin del objetivo. Admitido que, desde un punto de vista psicolgico, la propensin a asumir riesgos puede ser adoptada por personas de cualquier estrato social, es importante para nuestro problema sociolgico saber cules son los elementos de nuestra estructura social que predisponen a un tipo de adaptacin que produce ms comportamientos desviados en un estrato social que en otro. En niveles econmicos muy elevados, el impulso a la innovacin elimina toda distincin entre competencia comercial lcita e ilcita, segn demuestra la historia de las grandes fortunas americanas, hecha a base de esfuerzos innovadores, de dudosa utilidad al menos desde el punto de vista institucional, como observaron atinadamente T. Veblen y perspicazmente C. Dickens. Sutherland ha demostrado el predominio de la criminalidad de los empleados de cuello blanco (white-collars) entre los hombres de negocios, criminalidad que no ha sido nunca perseguida legalmente debido al status del hombre de negocios, dada la inclinacin a la indulgencia con l. Ello depende, en-

La situacin queda invertida en los casos caracterizados por una tradicin demasiado arraigada y una autoridad intocable. En las sociedades primitivas, lo nuevo deba ser asimilado a la tradicin de los padres antes de ser aceptado. En las sociedades militares o burocratizadas, lo nuevo se rechaza si no se ajusta en algn sentido a los modelos tradicionales y a los rituales de conducta. Es lo que ocurre con la ley. El reconocimiento de lo nuevo debe legitimarse con un precedente. En todos estos casos la novedad se considera como una interrupcin desordenada de una costumbre y, por tanto, como una hereja a priori, una sedicin, un peligro. Si luego se reconoce su importancia, ser adoptada tras haber sido desprovista de todas las cualidades no concordantes con el procedimiento establecido. Es el caso de la gestin asamblearia de la escuela, practicada por el movimiento estudiantil, primero combatida, reconocida luego como vlida y, en consecuencia, adoptada, desfigurada y codificada. Slo una crisis, en el sentido de un peligro inminente, puede transformar la inercia habitual en una bsqueda resuelta de nuevos instrumentos y caminos, como es el caso del problema del hambre en el mundo, relacionado con el de la poblacin y, en general, con el de los recursos alimentarios y energticos. Han sido precisos miles de muertos en el Sahel etipico o en Bengala para que los gobiernos interesados y la opinin pblica mundial tomasen conciencia de que el peligro era y es

Institucin
tre otras razones, de la ausencia de una movilizacin del resentimiento pblico contra la criminalidad de los empleados de cuello blanco (white-collars), dado el prestigio que se atribuye a su rol innovador, estimado indispensable para el desarrollo colectivo. Segn Merton, cualquiera que sea la diferencia respecto al grado de comportamiento desviado en los diversos estratos sociales, las mayores presiones desviadoras se ejercen sobre los estratos inferiores, porque la cultura impone exigencias incompatibles con la posicin que se ocupa en la estructura social; por una parte, se invita con insistencia a la bsqueda de las grandes riquezas y, por otra, se ponen impedimentos sociales a su prosecucin institucional. La ideologa igualitaria americana considera que "el xito es un smbolo aplicable a todos, que las metas superan las divisiones de clase y no estn ligadas a ellas; mas de hecho la organizacin social es tal, que existe una diferencia de clase en la posibilidad de acceso a estas metas". En tal sistema, la ambicin se percibe como virtud cardinal de la sociedad americana; provoca un comportamiento desviado, que el socilogo percibe como vicio cardinal del americano. En una sociedad como sta, que indica a todos como meta el xito pecuniario, pero que de hecho impide a muchos el uso de los medios permitidos para su logro, se desarrollan tensiones que crean innovaciones derogadoras de las normas institucionales. Est claro, concluye Merton, que esta forma de adaptacin presupone una socializacin imperfecta, la cual acepta las aspiraciones de xito rechazando los medios institucionales. A la luz de cuanto se ha dicho, la posicin social de un innovador est

922 determinada, permaneciendo invariables los dems aspectos, por el xito de su innovacin; si sta no consigue afirmarse, quien la propone puede ser eliminado de distintos modos. Por tanto, el rol social de un innovador est en funcin del poder que consigue demostrar y, por consiguiente, hacer reconocer. M. Garzia
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)2.1 cas europeas y tuvo gran influencia t-n la sociologa americana. Como afirma Inkeles en su Introduccin a a sociologa, el problema principa! con que los funcionalstas, continuadores de esta escuela, se enfrentan puede condensarse, grosso modo, en estos trminos: "De qu modo se mantiene y contina en el tiempo la vida social, a pesar de que en cada nueva generacin se realiza una sustitucin completa de los miembros de la sociedad?" La respuesta fundamental es la siguiente: "La vida social contina porque las sociedades encuentran los medios (estructuras) con que satisfacer las necesidades (funciones), que son, respectivamente, los prerrequisitos y las consecuencias de la vida social organizada". El concepto de institucin est estrechamente ligado al de estructura social, en el sentido de que, mientras este ltimo indica el cuadro ms o menos permanente de una sociedad en la que tienen lugar desarrollos particulares ms o menos de acuerdo entre s, la institucin indica un modo establecido de comportarse dentro de tal cuadro. Segn S. N. Eisenstadt, las instituciones son los principios reguladores que ordenan la mayor parte de las actividades de los individuos de una sociedad en modelos organizativos, definidos desde el punto de vista de algunos de los problemas fundamentales de toda sociedad. II. Proceso de institucionalizacin

Institucin ciones propiamente dichas. El trmino uso popular o costumbre indica el modo especializado y estandarizado de actuar propio de quienes pertenecen a un tipo particular de cultura. Este tipo particular de accin puede consistir en un hbito elemental de buena educacin, como el simple gesto del saludo, o en una complicadsima serie de hechos sociales, como pueden ser las ceremonias, los discursos, los festejos que cada ao se celebran en Francia por la toma de la Bastilla, en Italia por la conmemoracin del 25 de abril o en Espaa por el da de la Constitucin. La costumbre es, pues, una serie de acciones estandarizadas y ms o menos especializadas, que se realiza repetidamente de acuerdo con el modelo generalmente aceptado por un grupo dado. El socilogo americano Sumner, en su obra Folkways (1906), subraya el paso de los folkways, o usos populares, a las mores (costumbres) cuando la inobservancia del modelo previsto produce fuertes sanciones por parte del grupo. Conforme las reglas y los actos vayan paulatinamente precisndose, las mores podrn desarrollarse luego en instituciones. Mas para llegar a la definicin del concepto de institucin es necesario definir primero algunos otros conceptos; por ejemplo, los de rol y status [ / Status], Por rol social se entiende un comportamiento esperado, unido a un determinado status. En otras palabras, complejos de pautas de comportamientos transmitidos por la tradicin y organizados en torno a problemas particulares para alcanzar determinados objetivos. Estos modos de actuar sancionados por la costumbre son denominados roles.

INSTITUCIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Proceso de institucionalizacin - III. Concepto de institucin en la tradicin sociolgica - IV. El institucionalismo de Gehlen.

I.

Introduccin

En el lenguaje sociolgico, el trmino institucin tiene su origen en la analoga entre sociedad y organismos vivientes, tal como se haba ido configurando en el pensamiento de los primeros pensadores sociales, sobre todo Comte, Spencer y Durkheim. Gracias a estos autores y a sus discpulos entre los cuales pueden recordarse Malinowski y RadcliffeBrown, la perspectiva organicista se impuso en las escuelas sociolgi-

Para aclarar mejor el significado o los significados del trmino institucin, intentemos ver cmo ocurre el proceso de institucionalizacin, es decir, el paso de los llamados usos o costumbres populares a las institu-

Institucin Rol es un trmino relacional, en el sentido de que una persona desempea una determinada tarea en relacin con otra persona. Por ejemplo, el profesor es tal en cuanto desempea una tarea relacionada con los alumnos. Al realizar esta tarea, sale al paso o, mejor, satisface toda una serie de expectativas, las de los alumnos en concreto. Hay roles escasamente especializados y que, por tanto, puede desempearlos cualquiera en momentos diversos (por ejemplo, ir a comprar pan es un rol que dentro de la familia puede ser realizado por cualquiera de sus miembros, excepcin hecha de los nios muy pequeos). Estos roles se llaman abiertos. Otros roles son ms especializados, y en este caso se relacionan con individuos; cuando varios individuos desempean un determinado rol, tenemos una posicin social o posicin de status. Si la sociedad en que vivimos se caracteriza por un alto nivel de especializacin, las diversas posiciones se definen con cierta precisin. En todos los casos es necesario subrayar que el concepto de rol se sita en el plano individual, en el de la interaccin, puesto que son los individuos y no las organizaciones o las instituciones los que asumen roles u ocupan posiciones. Volviendo al ejemplo anterior, el profesor ocupa una posicin de status que es una designacin socialmente reconocida; en cuanto titular de esta posicin, le competen una serie de derechos y de deberes. Estos ltimos, los derechos y deberes, constituyen el rol que esperamos que nuestro profesor desempee lo ms correctamente posible. Naturalmente, el mismo profesor, si es marido o padre, tendr que vivir y desempear durante la jornada

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otra serie de roles, que implicarn otra numerosa serie de derechos y de obligaciones. Despus de esta breve digresin, que nos ha permitido aclarar el significado de algunos trminos-clave para nuestro propsito de definir el proceso de institucionalizacin, podemos concluir con Inkeles: "Como los actos sociales pueden acumularse en costumbres, y un conjunto de tales actos pueden acumularse en un rol, as una estructura ms compleja de roles, organizados en torno a una actividad fundamental o a una necesidad social, puede articularse en una institucin". Y tambin con B. Reuter, el cual, en su diccionario de trminos sociolgicos, propone la siguiente definicin de institucin: "Sistema organizado de procedimientos y de roles sociales, desarrollado en torno a un valor o a una serie de valores, y el aparato desarrollado para regular los procedimientos y el respeto de las normas". Es, pues, comprensible el enorme inters de los socilogos por las instituciones, ya se las estudie en el mbito de las sociedades prealfabetizadas, ya se las analice en el mbito de sociedades alfabetizadas o industrializadas. Se ha intentado subdividir las diversas instituciones en cuatro tipos o series: a) instituciones polticas, que tienen por objeto el ejercicio del poder y el uso legtimo de la fuerza, o que regulan las relaciones con las dems sociedades; b) instituciones econmicas, que se ocupan de la produccin y distribucin de los bienes y servicios; c) instituciones expresivo-integrativas; bajo esta etiqueta se incluyen todas las instituciones referentes a las artes, al teatro, a ciertos tipos de mass-media, y tambin las que

925 pueden definirse como instituciones aportadoras de valores o de significados. Un ejemplo particular de este ltimo tipo de instituciones es el de las iglesias, las cuales se caracterizan por su pretensin totalizante, es decir, por presentarse como aportadoras del sensus vitae o de los significados ltimos de la existencia; d) instituciones familiares, cuyas importantes funciones conciernen a la reglamentacin de las relaciones sexuales y a la educacin y socializacin de los miembros ms jvenes. Para concluir, se puede aadir que un conjunto de instituciones constituye un sistema social, del que las instituciones pueden considerarse subsistemas. III. Concepto de institucin en la tradicin sociolgica

liisin licin de un grupo, y, por tanto, son capuces de imponerse a los miembros del grupo. El empleo de este concepto de institucin le serva a Durkheim para salvaguardar la objetividad de los hechos sociales frente a toda forma de psicologismo, como podra ser el escondido en las motivaciones individuales. Durkheim vuelve tambin sobre el tema de las instituciones en otros escritos suyos, como en la Divisin del trabajo social y, ms tarde, en las Formas elementales de la vida religiosa. En esta obra trata de la participacin en las fuerzas sagradas que rigen las instituciones; es conocida, en efecto, su tesis de la religin como elemento fundamental de socializacin. El otro gran clsico al que podemos hacer referencia brevemente antes de pasar a los contemporneos es Max Weber. Es conocida su definicin de la sociologa como la ciencia que debe estudiar la accin social provista de significado. Su inters se centraba en los condicionamientos de este comportamiento "segn la representacin de la existencia de un ordenamiento legtimo". La validez de un ordenamiento o de una institucin no depende nicamente de la "regularidad de la evolucin de una accin social, condicionada por la costumbre o por una situacin de intereses, sino tambin por el hecho de que las acciones sociales estn inspiradas en determinadas normas o valores, porque, en definitiva, slo los valores concebidos por los individuos son los que dan a la existencia del hombre un significado, tanto desde el punto de vista de la comprensibilidad como del objetivo". Ahora bien, el significado lo define la cultura. La cultura, segn We-

Entre los autores clsicos de la sociologa, el primero en aludir a la importancia de las instituciones fue Comte en su Curso de filosofa positiva, donde se repiten a menudo expresiones como la institucin de la familia, del capital, etc. En este caso, el concepto de institucin se usa en la acepcin ms amplia y, si se quiere, menos clara, en cuanto que indica todo lo que est constituido o instituido en una sociedad. Para Durkheim, parece incluso que la sociologa es la ciencia que tiene por objeto el estudio de las instituciones. En efecto, la sociologa, segn l, debera ocuparse de los hechos sociales como cuerpos de reglas capaces de ejercer una coercin sobre el individuo, independientemente de que dichos cuerpos respondan o no a los intereses de los particulares. Las instituciones representan justamente los usos normales

Institucin ber, puede considerarse como "una seccin finita de la infinitud carente de sentido del devenir del mundo, a la cual se ha atribuido sentido y significado desde el punto de vista del hombre". Gracias a esto se efecta la interiorizacin de las normas del ordenamiento vigente, precisando la orientacin de la accin, tanto si se siguen las normas como si se las viola. As pues, la legitimidad de un ordenamiento, lo mismo para Weber que para Durkheim, se realiza a travs del elemento coercitivo, que puede estar constituido por las instituciones jurdicas o por otras formas represoras del comportamiento desviado. Cuanto se ha dicho a propsito de Weber introduce en el tratamiento que T. Parsons hace del concepto de interiorizacin o de introyeccin de las normas en el sistema de la accin social. Se trata, en otras palabras, de superar el choque entre la que puede ser la motivacin personal, por un lado, y la coercin de la institucin, por otro. Todo esto puede ocurrir solamente cuando, segn sostiene Knig, "todo sistema de accin se convierte... en una totalidad, integrada en la persona, de motivos y de elementos culturales y simblicos que se constituyen en un sistema ordenado". E. Chinoy, en su obra La sociedad (1962), establece una distincin entre modelos de comportamiento aprobados o sancionados, que se refieren a la organizacin de tales comportamientos, y los grupos de personas interesadas. El trmino institucin, segn este autor, se aplicara nicamente a los modelos de comportamiento sancionados, por lo que institucin equivaldra a norma. Sucesivamente, propone una subdivisin de las instituciones en folkways, costumbres, etc.

926 Cooley establece una relacin entre las necesidades fundamentales de la sociedad y las instituciones, las cuales no seran otra cosa que conjuntos de normas encaminadas a satisfacer las necesidades. Segn W. Hamilton, las instituciones son realidades ms complejas que los simples folkways, o costumbres; son procedimientos de grupo, cuya infraccin supone sanciones de diverso rigor. Para E. H. Barnes, la institucin es la "estructura social y el mecanismo con el que la sociedad humana organiza, dirige y desarrolla las actividades multiformes que se requieren para satisfacer las necesidades humanas". En este sentido, familia y Estado, no menos que matrimonio y gobierno, son instituciones sociales. R. M. Mac Iver y C. H. Page prefieren, en cambio, hacer una distincin entre asociacin e institucin. Por institucin entienden "formas estables o condiciones de procedimiento caractersticas de la actividad de grupo". Asociacin, por su parte, indica pertenencia, institucin, un modo o medio de servicio: "No podemos pertenecer a una institucin. No pertenecemos al matrimonio, o al sistema de propiedad, o al sistema de confinamiento solitario. Pertenecemos a una familia, a un Estado y a veces a una crcel". Y como todo individuo pertenece a alguna asociacin, deben establecerse reglas y procedimientos para resolver los asuntos y regular las relaciones de los diversos miembros de la asociacin. Estas formas son las instituciones. Toda asociacin tiene sus instituciones caractersticas conforme a las necesidades que debe satisfacer. La familia, por ejemplo, como asociacin satisface las necesidades de la vida sexual, de la vivienda y

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del parentesco con las instituciones del matrimonio, del sistema de herencia y de la casa. Las instituciones de la Iglesia como asociacin son la liturgia, los dogmas, etc., para la defensa de la fe. El Estado tiene su constitucin, sus cdigos de leyes y su forma de gobierno para el control general del orden social. Pero tambin en estos casos tenemos un conjunto de normas sociales en la forma de folkways, y especialmente de costumbres y leyes, encaminado al logro de un fin determinado o a la satisfaccin de determinada necesidad o necesidades [ / Norma]. IV. El institucionalismo de Gehlen Concluyamos recordando la aportacin de A. Gehlen, socilogo alemn, cuyo sistema es definido por F. Joas (Historia de la sociologa) como institucionalismo, y considerado como una de las "grandes conquistas de la sociologa alemana contempornea". Los estudios antropolgicos de Gehlen pretenden demostrar que el hombre, en cuanto ser imperfecto (Mngelwesen), orgnicamente no especializado y no diferenciado en cuanto a los instintos, sin ambiente natural, ha debido, a diferencia de los animales, compensar su propia inadaptacin natural crendose una segunda naturaleza: la cultura. "La cultura es, pues, la segunda naturaleza es decir, la humana, creada por l, en la que slo l puede vivir, y la cultura innatural es el producto de un ser en el mundo, nico, innatural, o sea, construido en contraste con el animal. All donde para el animal est el ambiente, est para el hombre el mundo de la cultura, es decir, el sector de la naturaleza por l dominada y transformada en sostn de vida".

Institucin Por eso, segn Gehlen, el hombre, el ms dbil de los animales y, por tanto, el menos apto para vivir en su propia situacin biolgica, consigue sobrevivir gracias a la existencia cultural. El principal recurso del hombre procede de la accin, y la caracterstica principal de esta accin es el proceso de descarga. Descargarse significa "transformar con la propia accin las condiciones defectuosas de la propia existencia en posibilidad de prolongacin de la vida". Y tambin quiere decir "desvinculacin de la presin inmediata del presente, liberacin y despliegue de energas cada vez ms elevados, menos fatigosos, para dirigirse al mundo en orden a un dominio y a una explotacin previsora". El nico recurso del hombre es, pues, la accin, y para sta son indispensables las instituciones. En Urmensch und Sptkultur, definido por el mismo Gehlen como filosofa de las instituciones, estas ltimas, que son costumbres que se han hecho muy estereotipadas, tienen como caracterstico "el cambio de cursos de accin y de hbitos hacia la autonoma, su emancipacin respecto de las primeras necesidades y la autoelevacin a valor en s". La importancia de las instituciones se deriva de su funcin de descarga, ya sea en el sentido de descarga de necesidades, ya en el sentido de descarga de afectos. En otras palabras, la organizacin de la sociedad por medio de la divisin institucionalizada del trabajo permite satisfacer las necesidades fundamentales: "Nos liberamos de la continua actividad para procurarnos el alimento, y la dimensin endmica del hambre, el miedo a sta, queda eliminada, aunque todava se siente el hambre. Esta es justamente la seguridad".

Institucin total El sentido de seguridad le vendra al hombre del hecho de que su accin se desarrolla segn modelos ya institucionalizados. Gracias a esta certeza benfica, derivada de la institucionalizacin de las acciones, se mueve el hombre en su mundo cultural con la misma desenvoltura que el animal en su ambiente. Gracias a las instituciones, el hombre se transforma de Mngelwesen (ser imperfecto) en Prometeo: "La funcin, esencial en toda institucin, de liberar al hombre de motivaciones subjetivas y continuas improvisaciones en una toma de decisiones caso por caso, es una de las ms grandiosas cualidades culturales, porque tal estabilizacin llega... al corazn de nuestras posiciones espirituales. Cuando por el correr de los tiempos decaen, se resquebrajan o son conscientemente destruidas las instituciones, esta seguridad de comportamiento se extingue". Con la llegada de la industrializacin tenemos el paso de la cultura pfeindustrial a la industrial: "Un nuevo captulo en la historia de la humanidad... Esto quiere decir que ningn sector de la cultura y ninguna fibra del hombre quedar libre de tal transformacin, que puede durar todava siglos, no pudiendo decirse lo que ser consumido por este fuego, lo que ser refundido y lo que resistir". Este cambio determina la entrada en crisis y la destruccin de muchas instituciones, con la consiguiente creacin de un estado de inseguridad. El eclipse del apoyo objetivo representado por las instituciones hace que la accin se convierta en improvisacin y experimentacin, y que el hombre se encuentre sumido en la subjetividad de la experiencia. Segn Gehlen, la caracterstica por excelencia de la cultura occidental moderna "es la prdida de la funcin

928 de las instituciones, con la creacin de un clima socio-cultural caracterizado por la indeterminacin". E. Roggero
BIBLIOGRAFA: Barnes E.H., .Social institulions. Prentice Hall, Englewood Cliffs 1942. Durkheim E., Las reglas del mtodo sociolgico. Ddalo, Buenos Aires 1964; Las formas elementales de la vida religiosa. Shapire. Buenos Aires 1968.Parsons T,. El sistema social. Rev. de Occidente. Madrid 1976.RadcliffeBrown A.F., Estructura y funcin en la sociedad primitiva. Pennsula. Barcelona 1972. Smith, El concepto de institucin, usos y tendencias, en "Rev. de Estudios Polticos" 125, Madrid 1962.

929 rodo considerable de tiempo, comparten una situacin comn, transcurriendo parte de su vida en un rgimen cerrado o formalmente administrado. El carcter conglobante o total de estas organizaciones lo simboliza el hecho de que estn prohibidos los intercambios sociales y las salidas al mundo exterior. 2. Las instituciones totales pueden clasificarse en cinco categoras. A la primera pertenecen las instituciones tutelares de desamparados y de incapacitados no peligrosos, como los orfanatos y las residencias de reposo; a la segunda pertenecen los centros encargados de la tutela de individuos incapacitados y peligrosos (no intencionales) para la sociedad, como los sanatorios, los lazaretos y los hospitales psiquitricos; a la tercera, las instituciones destinadas a defender a la sociedad de individuos peligrosos, como las crceles y los campos de concentracin. En la cuarta categora se incluyen las instituciones creadas para desarrollar alguna actividad especfica, como los barcos, los colegios y las plantaciones coloniales; por ltimo, en la quinta se comprenden algunas instituciones religiosas, como los monasterios y los conventos. 3. En este tipo de instituciones encontramos las caractersticas siguientes: a) "Todos los aspectos de la vida se desarrollan en el mismo lugar y bajo la misma y nica autoridad; b) todas las fases de la actividad diaria se desenvuelven en estrecho contacto con un gran nmero de personas, a todas las cuales se trata del mismo modo y se obliga a hacer las mismas cosas; c) las diversas fases de la actividad diaria estn rigurosamente re30

Institucin total gistradas y distribuidas segn un ritmo preestablecido, que las lleva de una a otra, dado que el conjunto de actividades lo impone desde arriba un sistema de reglas formales explcitas y un cuerpo de individuos encargados de su ejecucin; d) las diferentes actividades forzadas se organizan segn un nico plan racional, expresamente indicado en orden a cumplir la finalidad oficial de la institucin". 4. Cuando un individuo entra en una institucin total se originan en l unos procesos que producen cambios radicales en las opiniones que tiene acerca de s mismo y acerca de quienes lo rodean. El primer mecanismo que ponen en marcha las instituciones totales es la expoliacin de los roles, o sea, el intento de producir en el recin ingresado una ruptura profunda con sus anteriores roles, y ello mediante el aislamiento completo y la eliminacin de toda referencia al ambiente de procedencia. Los bienes personales anteriores se sustituyen por objetos estandarizados y uniformes. Otro mecanismo de humillacin del individuo es su exposicin a la contaminacin fsica. Estos mecanismos llevan a la prdida del sentido de seguridad personal y a la desculturacin del internado, es decir, a la prdida y a la falta de conocimientos relativos a algunos hbitos que se juzgan indispensables en la sociedad externa libre. Son instituciones totales de especial importancia la crcel y el hospital psiquitrico. II.
1.

INSTITUCIN TOTAL
SUMARIO: l. Introduccin: definicin, categoras, caractersticas, mecanismos de cambio de las instituciones totales - II. La crcel: 1. Definicin; 2. Evolucin penal; 3. Situacin penitenciaria en Espaa (reglamento, sexualidad, cultura, aprendizaje, trabajo, relaciones internas) - III. El hospital psiquitrico: 1. Prembulo; 2. Indicaciones histricas; 3. Los internados.

I.

Introduccin

1. La formulacin del concepto de institucin total y el anlisis de sus caractersticas se deben al socilogo americano Erving Goffman, quien hacia la mitad de los aos cincuenta realiz, siguiendo el mtodo de la observacin participante, una honda investigacin en un hospital psiquitrico de Washington. De esta experiencia sali en 1961 el volumen Asylums, que significa justamente hospitales psiquitricos. Goffman define la institucin total como el lugar de residencia y de trabajo de grupos de personas que, separadas de la sociedad por un pe-

La crcel
DEFINICIN

La crcel es una institucin creada para asegurar la custodia de indi-

Institucin total viduos acusados o juzgados culpables de haber violado el cdigo penal. La palabra prisin se deriva del trmino latino prehensio, accin de prender, lis un lugar en el que se fuer/a a algunas personas a hacerse diferentes mediante la ruptura de las barreras que separan las tres esferas principales de la vida de todo individuo (trabajo, familia, diversin). En la crcel, la esfera privada, pblica y laboral que el individuo posea antes de su ingreso en prisin deja de existir.
2. EVOLUCIN PENAL

930 dad y la falta de igualdad inherentes a la legislacin penal de la antigua Francia. En el Contrato social, J. J. Rousseau proclama la necesidad de reducir la omnipotencia del poder social; en 1764 un economista italiano. Cesare Beccaria, publica el Trattato dei delitti e de/le pene, obra animada por un espritu humanitario y legalista. En este perodo, las penas corporales, en cuanto medio principal de represin, se sustituyen por las penas privativas de libertad. La privacin de la libertad tena lugar tambin fuera de la prisin, pues la mano de obra penal se utilizaba en las minas (condamnatio ad metalla) y sucesivamente en las galeras. La privacin de la libertad poda servir tambin para prevenir el vagabundeo, la mendicidad y la prostitucin. A finales del siglo XVI se crearon en Holanda casas de trabajo para vagabundos y mendigos. Por la misma poca aparecieron en Inglaterra casas llamadas Bridewells; a mediados del siglo XVII surgieron los Hpitaux gnraux de Pars; a lo largo de los siglos XVII y xvni se crearon casas de correccin y de trabajo en los centros urbanos ms importantes de Europa central. Adems de las casas de trabajo (Workhouses, Arbeitshausen) para la gran masa de pobres que voluntariamente aceptaban someterse a la disciplina del trabajo, surgieron, especialmente en Inglaterra y Holanda, las casas de correccin (Houses of correction, Zuchthausen) para quienes se negaban a trabajar, para los vagabundos, para los pequeos transgresores de la ley, para las prostitutas y para los minori corrigendi. Las penas tradicionales (pena capital, mutilaciones, deportaciones) siguieron existiendo, pero slo para los delitos ms graves. Exista entonces una tradicin cannica en la que puede verse el ori-

931 gen de la crcel moderna. Segn el concepto cannico de la pena, los pecadores se sometan voluntariamente a la reclusin, animados por el espritu de mortificacin; naca as la sancin de la penitencia, que haba que expiar en un calabozo hasta que llegase la enmienda (usque ad correctionem). Cuando ms tarde la penitencia se transform en autntica sancin penal, mantuvo en parte su finalidad correccional al convertirse en reclusin en un monasterio por tiempo determinado. La separacin absoluta del mundo exterior, el contacto ms estrecho con el culto y la vida religiosa daban al condenado ocasin de expiar su culpa por medio de la meditacin. El proceso de laicizacin de las prisiones tuvo lugar a finales del siglo XVIII y principios del XIX. Con esta renovacin, las prisiones se convirtieron en la institucin penal por excelencia, dando origen a tres experiencias paradigmticas distintas: la de Pensilvania, el sistema irlands y la prisin de Auburn. Esta ltima lleg a ser con el tiempo sinnimo de administracin penitenciaria americana, que se basaba en dos criterios fundamentales: el solitary confinement, durante la noche, y el trabajo colectivo en la fbrica, durante el da. c) La tercera etapa se sita hacia la mitad del siglo XIX, perodo en que, bajo la influencia del empirismo anglosajn y de la tradicin mdicopedaggica, se impuso el concepto de tratamiento sobre el de reflexin. La influencia de la tradicin mdico-pedaggica, iniciada por Itard Seguin, ilustrada por Pestalozzi y continuada ms tarde por Montessori y Decroly, dio vida a instituciones especiales los reformatorios para los delincuentes menores. Estas

Institucin total instituciones surgieron en oposicin a las crceles para adultos. Las diferencias ms patentes pueden resumirse as: desde el punto de vista arquitectnico, la crcel era cerrada y el reformatorio abierto; desde el punto de vista personal, la crcel exiga guardias carceleros y el reformatorio educadores; desde el punto de vista del reglamento interno, la vida de la crcel se basaba en una disciplina rgida y la del reformatorio en la confianza. El mrito de los correccionalistas americanos es haber intentado aplicar los principios del tratamiento de los delincuentes menores a los delincuentes adultos. La doctrina correccionalista se elabor gracias a las aportaciones de Beccaria, de Bentham y de Kant. En 1846 apareci en Alemania la obra fundamental de Roeder sobre la pena correccional; en este mismo perodo publicaba Lombroso, en Italia, L'uomo crimnale, marcando as el comienzo de la criminologa positivista italiana (Ferri, 1881;Garofolo, 1885) [ / Criminalidad]. La resistencia al positivismo fue intensa, mas se impuso la nueva funcin de la pena: la funcin del tratamiento. El eclecticismo abri el camino a la nocin de medida de seguridad o de defensa social (Prins, 1910). Se trataba de medidas de naturaleza educativa (para los menores y los adultos an jvenes), mdico-psicolgica (para los enfermos mentales), mdico-social (para los alcohlicos y los toxicmanos) y social (para los vagabundos, mendigos y prostitutas). El ejemplo de los reformadores americanos no fue seguido. La nica consecuencia del correccionalismo fue provocar un movimiento encaminado a hacer que la crcel evolucionara y se convirtiera

En la evolucin penal se pueden distinguir tres etapas importantes: a) La primera va desde el final de la poca de los francos hasta los principios del feudalismo. Las penas corporales y las diversas formas de suplicio mximo constituan, junto con las penas pecuniarias, la estructura bsica del sistema penal medieval. Entre los pueblos francos predominaba la pena pecuniaria; un ejemplo lo tenemos en la ley slica. La suma que se deba pagar llevaba el nombre de wergeld o precio de sangre. En relacin con la sociedad feudal se puede hablar de crcel preventiva, de crcel como suplicio y de condena a muerte, as como de crcel por deudas. En efecto, lo que la realidad feudal ignora no es la crcel como institucin, sino el encarcelamiento como pena tpica. b) La segunda etapa coincide con la independencia americana y la Revolucin francesa, y en ella se suprimen las penas corporales, que se sustituyen por las penas privativas de libertad. Los filsofos y los enciclopedistas del siglo xvni (Diderot, D'Alembert, D'Holbach, Montesquieu) criticaron el abuso, la cruel-

Institucin total en institucin de tratamiento. Dos fueron los caminos abiertos en esta direccin. Por una parte, se crearon institutos intermediarios para la aplicacin de las medidas de seguridad. La institucin de los reformatorios favoreci la creacin de crceles-escuela para jvenes adultos (hasta los veinticinco aos). La influencia positivista se tradujo en servicios de penitenciarios agrcolas (Witzill en Suiza) y en centros de defensa social o crceles-hospital para anormales psquicos en Blgica. Por otra parte, se reserv en las crceles un lugar, muy restringido, a la criminologa clnica para la creacin de centros de clasificacin destinados a distribuir a los detenidos por diversos institutos, a fin de detectar en ellos las enfermedades y las anomalas mentales mediante un servicio mdico-psicolgico vis a vis ms extendido. Se desarroll la formacin profesional, se mejor la higiene y se organiz un servicio de asistencia social orientado a la reinsercin social de los detenidos cuando abandonaran la crcel. L. Soranzio
3. SITUACIN PENITENCIARIA EN ESPAA

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nados" (artculo 1 de la Ley Orgnica 1/1979). Se puntualiza que dicha actividad se ejercer respetando, en todos los casos, la personalidad humana de los recluidos y los derechos e intereses jurdicos de los mismos, sin hacer distinciones por raza, opiniones polticas, religin, condicin, etc. a) Reglamento. Nuestra normativa jurdica ha incorporado las tcnicas ms modernas de reinsercin del individuo a la sociedad, priorizando la cultura y el aprendizaje al castigo, y ofreciendo al mismo tiempo condiciones de vida dignas. Como contrapartida se exige del recluso una normal actitud de respeto y consideracin hacia los funcionarios de las instituciones penitenciarias y autoridades en general, y la observacin de una conducta correcta con los compaeros de internamiento, guardando en todo caso las normas correctas de civilidad y cuidado personal. Las faltas se dividen en muy graves, graves o leves. Van desde "instigar o participar en motines" hasta infracciones del reglamento por descuido o negligencia. Los correctivos impuestos pueden ir desde el aislamiento en celda (por un perodo mximo de catorce das) a privacin de paseos por un mximo de un mes o amonestaciones, siempre y cuando esto no atente contra la salud del recluso. b) Sexualidad. "Los establecimientos dispondrn de locales anejos especialmente adecuados para las visitas familiares o los allegados ntimos de aquellos internos que no puedan obtener permisos de salida". Aunque la homosexualidad en las crceles es un fenmeno frecuente, con esta normativa se intenta paliar la reclusin como limitadora del ejercicio de la sexualidad.

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c) Cultura, aprendizaje, trabajo. En todos los establecimientos penitenciarios existe un centro en el que se instruye a los internos, especialmente a los analfabetos y a los jvenes. La titulacin obtenida por este medio es equiparable a la del resto de la sociedad, a fin de que sea vlida una vez que el recluso se encuentre en libertad. Se intenta fomentar el inters de los internos por la cultura, estimulndoles ya sea a travs de bibliotecas, actos culturales, televisin, cine, cursos, etc. El trabajo es considerado tanto un derecho como un deber. Tiene un carcter formativo, creador o conservador de hbitos laborales, apuntando a lograr la reinsercin social del individuo. Est remunerado y goza de la proteccin dispensada por la legislacin vigente en materia de Seguridad Social. d) Relaciones internas. Aunque el marco legal actual incorpora las tcnicas ms actualizadas para el tratamiento de la poblacin reclusa, como, por ejemplo, el artculo 19 (primer captulo) de la Ley Orgnica 1/1979: "Todos los internos se alojarn en celdas individuales", no ha sido hasta la fecha posible poner en prctica dicha normativa, por lo reciente de la Ley. Al contrario, existe actualmente un problema de superpoblacin en los establecimientos penitenciarios que, sumado a la escasez de funcionarios, hace ms difciles las relaciones entre reclusos. A esto debemos aadir el problema de la drogadiccin dentro de los establecimientos penitenciarios, que no solamente afecta a la salud de los reclusos, sino que tambin deteriora las relaciones entre ellos, fomentando las transacciones ilegales. E. Alicia Kaufmann III.
1.

Institucin total El hospital psiquitrico

PREMBULO

Nuestro ordenamiento penitenciario se rige fundamentalmente por la Ley Orgnica 1/1979 General Penitenciaria, del 26 de septiembre, y por el Real Decreto 1201/1981, del 8 de mayo, por el que se aprueba el Reglamento penitenciario. Segn estos instrumentos jurdicos, el objetivo de dichas instituciones penitenciarias es "lograr la reeducacin y la reinsercin social de los sentenciados a penas y medidas privativas de la libertad, as como la retencin y custodia de detenidos, presos y pe-

Los hospitales psiquitricos son instituciones destinadas a tratar a los enfermos mentales. Segn Goffman, la institucin psiquitrica tradicional no es ms que una institucin carcelaria, destinada a controlar los elementos de perturbacin social. Goffman pretende demostrar que la institucin encargada del cuidado del enfermo mental opera a la vez su total destruccin, evidencindose as la contradiccin de la misma institucin, la cual, en cuanto organizacin social, sobrevive por el hecho de que expolia de todo rol humano al individuo internado en ella. El hospital psiquitrico debera considerarse como una comunidad teraputica con el fin natural de tratar la enfermedad, y con- el objetivo de resocializar al individuo que ha perdido el contacto con la sociedad y que debe ser reintegrado en la comunidad. Generalmente, puede decirse que una comunidad puede funcionar de modo adecuado slo si consigue controlar a aquellos miembros que crean desrdenes de uno u otro tipo, en contra tanto de s mismos como de otros miembros de la comunidad. En el curso de los aos se han desarrollado muchas instituciones a las que se ha asignado la tarea de ocuparse de algunos tipos particulares de desrdenes o disfunciones crnicas o recurrentes, como la delincuencia, la pobreza o la enfermedad. De la delincuencia se ocupan la polica, los abogados y otros funcionarios legales. La pobreza es aliviada por sociedades benficas pblicas o privadas. Las instituciones mdicas tienen el encargo de proveer a aque-

Institucin total
lias crisis de la persona que la sociedad define como enfermedades. Esta neta separacin de las disfunciones comunes es muy til en los casos en que, ante una determinada disfuncin, la sociedad sabe con claridad a qu tipo de institucin debe dirigirse; pero cuando no estn claras las lneas de demarcacin entre una funcin y otra y entre los responsables de una y otra institucin, surgen muchos problemas. Los objetivos y las responsabilidades de las instituciones psiquitricas suelen superponerse a los de instituciones precedentes, ya sean legales, mdicas o de asistencia. A menudo se pide a los psiquiatras y a las instituciones psiquitricas que resuelvan problemas que cubren reas diversas de disfuncin social. Siguiendo el anlisis de Goffman, el hospital psiquitrico es un lugar de marginacin y represin, en el que estn en vigor reglas y hbitos de tipo carcelario. En el hospital psiquitrico el enfermo no es considerado como un enfermo, sino como un ser peligroso, al que se encierra, se ata cuando se rebela, se castiga hasta de forma brutal (medios de contencin, camisa de fuerza, psicofrmacos, etc.). Adems, se le despoja de su personalidad mediante la privacin de todo bien personal, desde los vestidos a los cubiertos y el dinero.
2. INDICACIONES HISTRICAS

934 Aristteles) y latino (Cornelio Celso, Galeno, Celio Aureliano), es transmitida en los siglos posteriores, si bien a travs de diversas concepciones doctrinales, por la escuela rabe (Avicena, Averroes), por la escuela salernitana y por diversos pensadores medievales (Alberto Magno, Toms de Aquino). El desarrollo de instituciones especiales para curar las enfermedades mentales es un hecho histricamente reciente. En la Edad Media la mayora de la poblacin desconoca la naturaleza de las enfermedades mentales; a los enfermos mentales se les consideraba como posedos del demonio y se les miraba con desconfianza y temor. A menudo eran motivo de desorden pblico y se les daba muerte, eran arrojados de la ciudad o encerrados con vagabundos y criminales. La primera institucin dedicada principalmente al tratamiento de la enfermedad mental surgi probablemente en Espaa, en Valencia, y fue fundada por Martn el Humanitario, rey de Aragn, en 1410. Ya anteriormente existi en el mundo de habla inglesa una institucin para el aislamiento de los enfermos mentales: el Priorato de Santa Mara de Beln (Asilo de Bedlam), en Londres. Fundado en 1247, parece que su primera utilizacin como asilo para enfermos mentales no es anterior a 1377. El inters de esta institucin no reside tanto en el tratamiento a que eran sometidos los internados cuanto en el hecho de que la sociedad confinaba en l a todas las personas que no tenan un comportamiento socialmente aceptable. El tratamiento de los internados era inhumano; se les encadenaba a las paredes en ambientes srdidos y malsanos y se les expona a la curiosidad del pblico. Lo que

935 ocurra en el Asilo de Bedlam refleja la realidad de otras instituciones parecidas de entonces en el resto de Europa. Hacia finales del siglo XVIII (1775), el mdico italiano Vincenzo Chiarugi, que trabajaba en el hospital psiquitrico de Florencia, inici un intento de curacin real, tratando a los pacientes como personas que sufran y necesitaban de cuidados. En 1793, Philippe Pinel aplic los mismos mtodos en el hospital Bictre, de Pars, y se le considera como el estudioso que elev la psiquiatra al rango de ciencia mdica y que al mismo tiempo fund una disciplina humanitaria para el tratamiento de las enfermedades mentales. Tanto Pinel como Chiarugi publicaron sus trabajos, que pueden considerarse los primeros estudios de psiquiatra moderna. En el mismo perodo, los cuqueros ingleses, impulsados por William Tuke, fundaron en York el "Retrait", un hospital cuya finalidad era cuidar de los enfermos mentales de una manera ms humanitaria. En los Estados Unidos, la enfermedad mental ha pasado al menos por tres fases. Desde mediados del siglo xvn hasta la revolucin americana, los locos y los posesos no eran considerados individuos enfermos; se los venda en subasta pblica junto con los criminales y los indigentes, cuando sus familias o sus amigos no podan o no queran proveer a su sustento. Desde finales del siglo XVIII hasta la mitad del xix, el hospicio estatal sustituy a la subasta pblica en el caso de enfermos mentales indigentes; pero no se produjo un gran cambio en el tratamiento de quienes no estaban a cargo del Estado. En el tercer decenio

Institucin total del siglo xix la poblacin comenz a darse cuenta de que los locos, cualquiera que fuera su condicin social, eran enfermos. La opinin pblica comenz a comprender que los enfermos mentales podan curarse, y que los responsables tenan la obligacin de tratarlos de otra manera. Como consecuencia, en 1821 el Gobierno federal autoriz la creacin del primer hospital para enfermos mentales como institucin privada sin fines lucrativos. Poco antes de la primera guerra mundial, el movimiento para la higiene mental adquiri importancia e hizo surgir diversos consultorios de higiene mental, con el fin de curar al paciente antes de que su enfermedad empeorase de forma que hiciera necesario el internamiento en un hospital psiquitrico. Despus de la segunda guerra mundial se extendi enormemente la prctica de la psiquiatra privada, gracias sobre todo a un cambio en el planteamiento terico de la psiquiatra, la cual de una visin mdico-biolgica ha pasado a una actitud analtico-psicolgica, asociada a la progresiva eficacia de las terapias psiquitricas.
3. LOS INTERNADOS

El conocimiento emprico de la enajenacin mental se remonta a tiempos inmemoriales, segn una concepcin popular demonaca que se ha conservado hasta nuestros das; en cambio, la idea de la locura como enfermedad, aparecida ya en el pensamiento mdico-filosfico del mundo clsico griego (Hipcrates,

Basaglia y Goffman han analizado ampliamente el carcter excluyeme de la institucin psiquitrica, los mecanismos jerrquicos y violentos que permiten su funcionalidad y las condiciones sociales externas que justifican su supervivencia. Holligshead y Redlich en su investigacin sobre la comunidad de New Haven han estudiado las modalidades con que los diversos estratos sociales advierten, interpretan y curan los trastornos mentales. El anlisis de los datos obtenidos en esta investigacin es sumamente interesante

Integracin para describir la poblacin de la institucin tpica del manicomio. El lugar en que los pacientes psiquitricos reciben una terapia est estrechamente ligado a la condicin social; cuanto ms alta es la clase, mayor es el porcentaje de pacientes al cuidado de psiquiatras privados. La terapia en las instituciones psiquitricas pblicas es inversamente proporcional a la posicin social; cuanto ms baja es la clase, tanto mayor es el porcentaje de pacientes atendidos en las instituciones pblicas. Tambin el modo como se cura a los pacientes est ligado a la posicin social; la psicoterapia individual representa el tipo principal de cura para todas las clases, pero cuanto ms baja es la clase, tanto mayor es la tendencia a suministrar a! paciente una terapia orgnica, como el shock, la lobotoma o una terapia farmacolgica. L. Soranzio

937 936

Integracin na entre cuerpo social y cuerpo orgnico, puesto que la diferencia entre los dos conceptos se plantea con no menor claridad que la semejanza, cuando se considera el cuerpo natural orgnico como concreto o sea, cuyas partes no pueden separarse de su puesto, so pena de disolucin y muerte y el cuerpo social como discreto cuyas partes, aun realizando el todo en virtud de su coherencia, pueden variar de posicin, de medida, de rol, etc.. Por eso la sociedad no es un organismo destinado a perecer apenas cambian los factores de la combinacin, sino un organismo que vive en virtud de la mutabilidad.
3. PARETO Y VON WIESE

INTEGRACIN
SUMARIO: 1. Introduccin - II. La integracin en la teora sociolgica: 1. Comte; 2. Spencer; 3. Pareto y Von Wiese; 4. Parsons - III. La integracin en antropologa IV. Conclusin.

I.

Introduccin

Se llama integracin al acto o proceso por el que una parte de la realidad social es restituida o destinada a aquella misma realidad de la que se haba separado (por anoma, disgregacin, marginaron, etc.) o a la que tiende por exigencia de crecimiento, o por creatividad cultural (dinmica de la pareja, del grupo, de la organizacin del trabajo, etc.). Con ella se consigue la recomposicin de lo que, en sjcr orden, era compacto, o la construccin de contextos, y de acontecimientos en ellos, que realizan y expanden la sociabilidad del hombre; en el primer caso, la integracin se configura como proceso orgnico; en el segundo, como proceso organizativo. II.
1.

ptesis, no se tiene ms que un agregado (agglomration) de cierto nmero de individuos en un mismo territorio. En esto se distingue la sociedad humana de la de los otros animales que viven en manadas" (Plan des travaux scientifiques ncessaires pour rorganiser la socit, 1822). Esta intuicin comtiana es materia de anlisis especficos en el organicismo evolucionista. La integracin supone la heterogeneidad de las partes que estn en relacin entre s; por eso se presenta, al menos parcialmente, como sinnimo de interdependencia; en un conjunto integrado, al contrario de lo que ocurre en un conjunto indiferenciado o casual, toda variacin en un elemento implica mltiples variaciones tambin en los otros.
2. SPENCER

BIBLIOGRAFA: Basaglia F.. 17 institucin negada. Barral. Barcelona 1972.Basaglia F. y Basaglia Ongaro F.. La maggioranza deviante. Einaudi. Torino 1970.Bolino G. y De Deo A.. // sesso nelle carceri ilaliane, Feltrinelli. Milano 1970.Buffard S.. Le froid pnitentiaire, Seuil. Paris 1973.Caldern G., Salud mental comunitaria. Un nuevo enfoque de la psiquiatra. Trillas. Mxico 1981.Carena M., Esclusione o promozione degli handicappati. Dehoniane. Bologna 1971.Carugati F. y otros. Gli orfani del'assistenza. Analisi di un colleggio assistenziale per mnori. II Mulino, Bologna 1973.Goffman E.. Internados. Ensayos sobre la situacin social de los enfermos mentales. Amorrortu, Buenos Aires.Greganti G., Carcere e comunit. Edizioni Paoline, Roma 1975.Invernizzi I., // carcere come scuola di rivoluzione. Einaudi. Torino 1973.Malvezzi P.. Scuola in carcere, Feltrinelli. Milano 1974.Ricci A. y Salierno G.. // carcere in Italia. Einaudi, Torino 1971.Senzani G., L'esclusione anticipata. Jaca Book. Milano 1970. Wallace S.E. (ed.). Total instutions, Aldine, New York 1971.

La integracin en la teora sociolgica

COMTE

Augusto Cornte tuvo ya conciencia de la naturaleza integrada de la sociedad, que e$ tambin, puede decirse, la intuicin fundacional de la disciplina sociolgica: "Un sistema social cualquiera, constituido por pocos o por millones de hombres, tiene como objetivo preciso dirigir hacia un fin general de actividad todas las fuerzas particulares. Puesto que no existe sociedad sino all donde se ejerce uii a accin general y combinada. En cualquiera otra hi-

Se ha dicho que no se trata de sinonimia total, de que un trmino puede intercambiarse con otro, sino de sinonimia parcial; por eso la integracin social es similar a la interdependencia de las partes en un cuerpo orgnico, y esto en sentido analgico. En esta direccin que utiliza el organismo biolgico como fuente interpretativa de la realidad social se movi Herbert Spencer, sealando en el carcter integrado de las sociedades evolucionadas una interdependencia que se explica como permanencia de las relaciones entre las partes componentes. Estas constituyen un sistema orgnico en el que "las relaciones permanentes entre las partes de una sociedad son anlogas a las relaciones permanentes entre las partes de un cuerpo viviente" (Principies of sociology, 18821885). No parece que haya de considerarse ingenua la analoga spenceria-

Sin embargo, la perspectiva terica efe Spencer atribua precisamente al equilibrio del sistema un significado en el que no quedaba mucho espacio para una dinmica que no fuese la determinista, contenida en el principio mismo de la evolucin. Los trabajos de V. Pareto (Trattato di sociologa genrale, 1916) y los de L. von Wiese (System der allgemeinen Soziologie, 1924) permitirn concebir, a travs de la teora del equilibrio y la doctrina de los procesos y de las formaciones sociales, la integracin como estado que se define en cada instante en virtud de la dinmica de las partes que constituyen el sistema, y no como finalidad unvoca y necesaria, predeterminada evolucionistamente. Por lo dems, Durkheim y los primeros antroplogos culturales haban destacado la dinmica, evolutiva o involutiva, funcional o disfuncional, que caracteriza a la fenomenologa cultural de toda sociedad, contribuyendo as a aclarar cmo la insuficiencia de datos fcticos no permite establecer el

Integracin

938 W9 en el tema conflicvidad-integracin. La integracin de. o entre, partes diversas se hace posible por la existencia de algo que las acerca y mantiene unidas y, por tanto, por el modo como algunos instrumentos o valores-base (modelos culturales, normas, gratificaciones, etc.) se comunican, comparten o usan en el sistema con fines asociativos, siendo, por el contrario, causa de crisis o de disgregaciones tales instrumentos cuando no se orientan o utilizan convenientemente. En este sentido, T. Parsons estima que son las normas las que permiten el proceso de integracin, tanto en orden al mantenimiento como al incremento de un conjunto. As se determina la unin entre integracin y heterogeneidad social; mientras que la ltima revela caracteres empricos directamente observables, la integracin constituye una de las posibles condiciones de cohesin de un conjunto heterogneo. El trmino integracin parece evocar a veces cierta afinidad conceptual con el de cohesin social; sin embargo, mientras integracin implica duracin, puede darse cohesin en circunstancias determinadas, lo cual implica provisionalidad, aunque puede considerarse, en todo caso, como un aspecto de la integracin. Adems, integracin supone situaciones de convergencia o de asimilacin, etc., mientras que cohesin denota ms la particularidad energtica de un elemento que la reciprocidad con la que varios elementos se atraen entre s (por ejemplo, en la dinmica de los grupos pequeos). Una sinonimia ms estrecha entre integracin y cohesin parece que puede derivarse del uso que E. Durkheim hace de este ltimo trmino, que traduce exactamente la ley de la solidaridad (mecnica y orIntegracin gnica) por la que se constituyen los mltiples grados de integracin social bajo la soberana de la conciencia colectiva (De la divisin del trabajo social, 1893).
4. PARSONS

carcter predeterminable de las for- una concepcin naturalista-orgnica mas en que puede manifestarse la de la totalidad social y de sus articuintegracin. Ocurre, en efecto, que laciones internas, y en otros expresa una dinmica productora de sisteel plano socio-estructural y el plano socio-cultural pueden estar desfasa- mas culturales: el elemento orgnico dos entre s, necesitando, por ello, reviste, a lo sumo, el rol de materia, revisiones integrativas sobre bases a la que la razn, casi entelkeia, nuevas, como en el caso del retraso imprime una forma y una direccin; cultural (social and cultural lag), se- esta operacin se realiza integrando elementos nuevos en lo ya adquirign la definicin de W. F. Ogburn (Social change, 1922), que se da do, por medio de una articulacin cuando un sistema (institucin, ente, concreta de datos y situaciones culorganismo, etc.) no advierte a tiem- turales convergentes, puestas en repo las modificaciones estructurales lacin mediante el uso de modelos de una sociedad y se detiene en mo- tpico-ideales (en trminos weberianos) o utpicos, que, al ejercer una delos cada vez menos eficaces. El caso inverso se da cuando modelos atraccin imaginativa o proyectadora. inducen al sujeto a coordinar y a nuevos (ideas, doctrinas, religiones, gustos, estilos de vida, etc.) encuen- dar sentido a la realidad social en movimiento. tran acogida y xito en el plano cultural, topando a la vez con la hostiSi por va analgica se puede juslidad o resistencia de instituciones tamente creer que las sociedades estructurales preexistentes. tienden al equilibrio y a la integraEl carcter dinmico, perenne- cin, esto no significa que sea posimente restitutivo o constitutivo, de ble, en el plano terico, su estancamiento en un estado inevitable y la integracin social revela que la interdependencia no es nunca para- necesario. Por esto la teora estruclizadora ni mecnica; esto lo explica tural-funcional de Parsons, especialmente despus de su acercamiento a de diversos modos toda la literatura sociolgica. L. von Wiese, por ejem- las ideas de la ciberntica, y la teora plo, ve dentro de las formaciones so- de los sistemas se sitan lejos del orciales "fuerzas continuamente en ac- ganicismo clsico y se limitan a subcin, lo mismo en el sentido de la rayar la necesidad funcional de la integracin que en el de la diferen- integracin, reconociendo en ella ciacin, que no estn nunca en equi- una multiplicidad de modos y de librio"; y M. J. Levy, Jr. (The struc- duracin. Adems, segn Dahrenture of society, 1952), habla de la dorf (Clases sociales y conflicto de industrial, integracin como proceso positivo y clases en la sociedad 1957), la ndole especfica de lo soconstructivo de "adaptacin eufuncional a una estructura concreta", cial frente a lo orgnico permite pero que no se sustrae a soluciones comprender cmo el mismo conflicde continuidad y desequilibrios, y to social (K. Marx) puede concebirse "por ello estructuras especficas de- dentro y no necesariamente como finidas como integrativas presentan negacin del proceso integrativo a menudo tambin aspectos no inte- (Konfliktmodelle). Entre otros estugrativos, es decir, su actuar da lugar dios, tambin los de L. Coser (The functions of social conflict, 1956) sotambin a disfunciones". As pues, en algunos autores el bre las tensiones internas (y exteruso del trmino integracin revela nas) al grupo, permiten ahondar

T. Parsons ha puesto de manifiesto, en su teora sobre los sistemas sociales, los procesos integradores en las sociedades histricas y en la sociedad como tal. Considera los organismos societarios en correlacin con el exterior, con "el complejo territorial, entorno fsico de las acciones", y con el interior, donde se establece la conjuncin-consenso entre personalidad y sociedad: "Una sociedad puede ser autosuficiente slo en la medida en que en lneas generales puede contar con el hecho de que sus miembros contribuyan de modo adecuado al funcionamiento de la sociedad" (The system of modern societies, 1971). Desde este punto de vista, la integracin exige que sean mnimos los mrgenes de alienacin de los miembros partcipes de un todo, y por ello se traduce fundamentalmente en un proceso de interiorizacin: "La integracin de los miembros en una sociedad aade Parsons se relaciona con la zona de interpenetracin entre el sistema social y el de la personalidad. Se trata, sin embargo, de una relacin de tres, en cuanto que partes del sistema cultural, adems de partes de la estructura social, son interiorizadas en las personalidades, y partes del sistema cultural son a su vez institucionalizadas en la sociedad" (The system, etc., o.c). Este nivel de abstraccin confiere al concepto de integracin un alcance universal, puesto que designa un modelo que se extiende a toda sociedad posible.

Integracin III. La integracin en antropologa

940 puede encontrarse tambin en Linton una definicin ulterior recapituladora, en la que habla de la integracin como "mutua adaptacin que se realiza entre los elementos culturales, y que presenta tanto aspectos dinmicos como aspectos estticos; por la expresin proceso de integracin entendemos el desarrollo progresivo de una adaptacin cada vez ms perfecta entre los diversos elementos que constituyen la totalidad de la cultura; por a expresin grado de integracin entendemos simplemente la extensin de las adaptaciones ya realizadas en un punto determinado del contimium cultural" (The study of man. 1936). Para que la composicin entre las partes de un sistema o de una formacin social pueda presentar al observador su propia identidad, debe existir en el sujeto la certeza terica, la visin tpico-ideal del sistema que pretende medir e interpretar. Esto, en sentido metodolgico, explica por qu la integracin, en cuanto caracterstica de un sistema dinmico, se concibe ms como referencia conceptual de la realidad que como realidad definitiva. De hecho, como confirma J. J. Honigmann, la "desintegracin social y la integracin son cuestiones de grado, puesto que el cemento que une toda sociedad revela puntos frgiles" (Personality in culture, 1967). En cuanto a hablar de la integracin como de un instinto de conservacin biolgico del sistema, es pura tautologa si no se prueba tambin que en biologa esa fuerza asociadora est dada, mientras que en los sistemas sociales, que son tambin proyecciones extensivas de lo biolgico, es producida (en el sentido de la creatividad cultural); por tanto, mientras sea la razn de tal creatividad la que seala finalidades energticas a las

941 partes convergentes, se da un sistema integrado e integrante, que poco a poco elimina o retrasa la posibilidad de degeneracin o de aniquilamiento. Por eso estudiar crticamente la integracin significa conocer caso a caso la idealidad que confiere o puede conferir coherencia y amalgama a las diversas partes integradas o por integrar. Por tanto, si, por un lado, es inmediata la comprobacin del aspecto funcional del proceso que permite la existencia de un conjunto social heterogneo, por otro, no resulta tan sencillo explicar las causas y las condiciones del proceso mismo, aun siendo obviamente momento esencial del anlisis sociolgico. En el caso de las condiciones, las respuestas nos vienen de las comunicaciones de masa, de la educacin y de la socializacin; en el de las causas, se puede volver tilmente a la tipologa de la solidaridad de A. Vierkandt (Geseltschaftlehre, 1922), que permite identificar, en las grandes clases, la gnesis de la accin solidaria de los hombres y entrever conceptualmente sus posibles modalidades; 1) solidaridad de los sentimientos, que confiere al grupo el sentido de unidad; 2) solidaridad del obrar, que se traduce en disposicin recproca a la ayuda; 3) solidaridad de los intereses, que se funda en la imparcialidad (Sachlichkeit) respecto a quien necesita un intercambio complementario. Esta ltima proposicin remite a la teora funcionalista de B. Malinowski (Una teora cientfica de la cultura, 1944), segn la cual en la base de la integracin se encuentra la existencia de las necesidades del hombre que no pueden satisfacerse si no es en el mbito de la sociedad y de la cultura colectiva. IV. Conclusin

Integracin

Desde el ngulo antropolgico, le parece superficial a R. Linton la contribucin de tipo funciona/isla, la cual considera la integracin "constituida principalmente por la adaptacin recproca y por la interdependencia funcional de los esquemas de comportamiento", por lo cual el antroplogo americano recomienda recurrir adems "a una definicin de las necesidades humanas, que todas las culturas han de satisfacer, y a un conocimiento tanto de los factores histricos que han determinado la introduccin de nuevos esquemas de comportamiento en el mbito de un complejo cultural dado como de la forma que tenan tales esquemas en el momento de ser introducidos" (cf Prlogo a The individual and his societv, de A. Kardiner, 1939). Frente a R. Benedict (Patterns of culture, 1934). que presenta la integracin de modo ms amplio, como un "dominio ejercido sobre una determinada configuracin cultural por una actitud o sentimiento particulares, que son como el ncleo del contenido de aquella cultura", tambin recomienda Linton completar el concepto, teniendo en cuenta la multiplicidad de los puntos focales en torno a los cuales se realiza el proceso integrativo, y prosigue: "Si de hecho algunas culturas revelan una integracin centrada en una sola actitud o valor, en otras es difcil determinar puntos focales similares; muchas dejan sitio a un nmero considerable de actitudes y valores todos igualmente significativos, cada uno de los cuales es el punto focal de la integracin de un factor diverso de la cultura total" (Prlogo, o.c). Aunque la prevalencia del significado antropolgico no ha de considerarse siempre necesaria para los fines sociolgicos,

Est claro, pues, el carcter central del rol de la integracin dentro de la sociedad orgnica, resultante de una serie de sistemas funcionales, por un lado cerrados en s mismos y por otro abiertos y relacionados entre s en orden a una finalidad especfica; tal dinmica que mantiene lo diverso en unidad, en orden y coherencia, nunca libres de la amenaza de su contrario se activa, paralelamente al desarrollo de la diferenciacin social y a la divisin del trabajo, en una serie de contradicciones o de crisis, que explican en parte el paso de los modelos mecnicos a los modelos orgnicos de la sociedad, pero que implican a la vez la vasta problemtica cultural-antropolglca a que se ha aludido. En efecto, la integracin, como proceso real, al margen del concepto, que como tal es estable, es relativa al tiempo y al espacio, a la morfologa social en la que el sistema se construye y evoluciona; acompaa, en definitiva, al devenir mismo de los hechos sociales y slo parcialmente permite prever sus determinaciones, en cuanto es resultante histrica de fuerzas que reproponen in re nuevos esquemas de equilibrio y de accin; el investigador puede indicar sus lneas de tendencia basndose en generalizaciones empricas que posean un grado suficiente de verificabilidad. En este sentido, el concepto de integracin, como aserto sobre el estado de un sistema, es valorable y mensurable a travs de sondeos empricos indirectos. Es difcil que de cualquier anlisis sociolgico metodolgicamente correcto no aflore el tema de la integracin; cruza verticalmente todos los aspectos estructurales de la realidad social, tales como individuo, fa-

Integracin
milia v grupo, estratificacin y socializacin, status y rol, movilidad y cambio, organizacin e institucin, ambiente y profesin, etc. Por tanto, puede decirse con razn que la sociologa se orienta a la comprensin de las condiciones que aseguran la integridad de las diversas realidades sociales, y que se ocupa preferentemente del hallazgo de los obstculos que se oponen a la integracin, siendo finalidad propia de la ciencia social no ya el puro conocer, sino el conocer preoperalivo y a veces, por as decirlo, teraputico, en orden al equilibrio social o a su recomposicin, incluso dialctica: as es, siempre que se puedan comunicar los hallazgos cognoscitivos sobre las transformaciones sociales a la conciencia comunitaria, primero, y a las decisiones polticas de diverso tipo y nivel, en segundo lugar. En este cuadro, sin nfasis y con cautela metodolgica, se puede entender la sociologa como mediadora de la integracin, en cuanto que desarrolla su rol a travs del conocimiento del estado del sistema y del hallazgo de las causas de la peridica crisis del conjunto, para poner a punto los instrumentos idneos que coadyuven al proceso integrativo. Por tanto, en el plano operativo la ciencia social est orientada inductivamente a la acumulacin de datos y de informaciones relativos a las disfunciones de los sistemas, directa o indirectamente comprobables, y a su posible tensin restauradora o innovadora, mediante criterios y cosas que puedan insertarse en el conjunto para agilizar su consolidacin y su dinmica. Las reas problemticas, o sea, las situaciones reales que acusan ms frecuentes anomas (el caso lmite est en Durkheim, El suicidio, 1897),

942 desintegraciones y conflictos, ocupan el centro de la literatura sociolgica: familia, trabajo organizado, urbanismo, emigracin, instituciones escolares, polticas, religiosas, instituciones totales, sistemas estatales o internacionales, subdesarrollo, Tercer Mundo, etc. Tales reas requieren una continua fundamentacin de la conciencia de grupo en la que pesen el consenso, el sentido de pertenencia y la participacin. Los medios que se han de introducir en el circuito comunitario son los del control social (autoridad, normas, reglamentos, conveniencias, etc.), de las comunicaciones de masa (informacin, socializacin, promocin cultural, etc.), de la educacin (valores-base, tnicos o religiosos, etc.), y ello con el fin de remover, en el grupo o en el sistema, las causas de la dispersin o del extraamiento de los miembros de su centro de inters y de su identificacin simblica. A. Scivoletto

943

Intelectual
verdad, funcin propia y esencial de la misma Iglesia; por eso es la escuela lo mismo la schola monstica de los siglos IX-XI que la catedralicia del XII o la universitaria del xm la que fija las tareas, las bases y los modos de actividad del intelectual. Este est limitado por la autoridad (auctoritas) y por la tradicin (traditio), las cuales constituyen un conjunto de conocimientos y de certezas que por propia fuerza coactiva impone desde fuera y desde lo alto obsequio reverente y sumisin absoluta. El rea de la auctoritas se ampla; adems de las Sagradas Escrituras y de la tradicin eclesistica, llega a abarcar los decretos conciliares, las normas antiguas, los textos de los doctores de la Iglesia y de los Padres; sucesivamente se aaden los autores filsofos profanos, colocados formalmente en un grado inferior, pero progresivamente dominantes: desde el siglo XH, Aristteles es el filsofo y Avicena el comentarista (del mismo Aristteles). La tarea de los intelectuales consiste en leer los autores y comentarlos segn esquemas lgico-formales predeterminados de modo que se los comprenda plenamente en su armona con la Palabra revelada; en este sentido van la minuciosidad de las distinciones, la rigidez litrgica del razonamiento, la inflexibilidad del mtodo y el formulismo impersonal de la lengua, todo lo cual refleja el orden jerrquico de las instituciones en que est inmerso el intelectual clrigo, y que configuran rgidamente la misma sociedad no en vano definida trinitaria (J. Huizinga), estratificndola en nobleza, clero y pueblo, a semejanza de la triple divisin, supuesta como existente, en las mismas jerarquas celestes. "Esta teora segn J. Chelini integra una realidad social dentro de una vi-

INTELECTUAL
SUMARIO: I. Distincin tradicional entre clrigos y laicos - II. El intelectual laico y los orgenes de la elaboracin sociolgica - III. Figura del intelectual y fundamento de la ciencia IV. El problema de los tcnicos y de la tecnologa - V. El intelectual orgnico y la crisis de las "intelligentzias".

I.

Distincin tradicional entre clrigos y laicos

BIBLIOGRAFA: Coser L., Las funciones del conflicto social, FCE, Mxico 1961.Durkheim E., El suicidio, Shapire, Buenos Aires 1965; La divisin del trabajo social, Shapire, Buenos Aires 1967; Las formas elementa/es de la vida religiosa, Shapire. Buenos Aires 1968.Hamans G.C., El grupo humano, Eudeba, Buenos Aires 1963.Kardiner A., El individuo y su sociedad, FCE, Mxico 1945.Linton R., El esludio del hombre, FCE, Mxico 1956.Malinowski B.. Teora cientfica de la cultura, Sudamericana, Buenos Aires 1948.Ogburn F., On culture and social change, University of Chicago Press, Chicago 1964.Pareto V., Trattato di sociologa genrale, Comunit, Milano 1964.Parsons T., El sistema social, Rev. de Occidente, Madrid 1967; Estructura y proceso en las sociedades modernas, Instituto de Estudios Polticos, Madrid 1966.Sorokin P., Dinmica social y cultural, 2 vols., Instituto de Estudios Polticos, Madrid 1962.Wiese L. von. Sociologa general, 2 vols., Cajica, Mxico 1959.

En la Edad Media, el intelectual est representado de modo exclusivo por el clrigo, puesto que "todo lo que tiene que ver con escribir y leer se confina en el mundo de la Iglesia" (F. Alessio), segn una concepcin derivada del perodo carolingio. Clrigo se convierte en sinnimo de alfabetizado y literato, y laico, por el contrario, de analfabeto e indocto. Slo la pertenencia a una orden religiosa institucional de monjes, de clrigos o, desde el siglo xm, de frailes da acceso a las actividades intelectuales. "Esto significa puntualiza F. Alessio que en esta civilizacin los intelectuales no fueron nunca slo intelectuales, sino tambin algo completamente distinto. El hombre que por profesin ejerce la actividad de profesor o de erudito es una idea tarda y exigir valerosas defensas..."; as, por ejemplo, Toms de Aquino deber defender la independencia del intelectual telogo contra los que querran dedicarlo tambin en cuanto religioso al trabajo manual. La caracterizacin institucional del clrigo est determinada, adems, por su pertenencia a la escuela, que est subordinada y es parte de la Iglesia en la medida en que tanto el estudio como la enseanza forman parte de la predicacin de la

Intelectual sin providencial de la sociedad; consagra la jerarqua y le fija a cada uno su cometido, que es cometido establecido por Dios". El mantenimiento obligado del clrigo dentro de un cuadro jerrquico global y minucioso y su funcin de repetidor de los antiguos perfilan una historia del intelectual medieval coincidente con las vicisitudes del ordenamiento civil y de las rdenes religiosas, y lleva a Hegel a comentar que "no estuvo en condiciones de llegar ms all de s mismo a la libertad ni de entender la libertad de la razn". La observacin hegeliana se verifica tambin en el perodo en que las bibliotecas de los clrigos comienzan a cambiar, enriquecindose con nuevas obras y nuevos autores de la antigedad, o con nuevos comentarios a los clsicos provenientes de la cultura islmica; sin embargo, en este perodo (a partir del siglo XW) cambia tambin el intelectual, ya clrigo urbano, que acta como maestro bajo la mirada pocas veces atenta del obispo, y no bajo la despierta del abad, y que precisa F. Alessio "comenta menos con vistas a una meditacin espiritual ms ntima que a una comprensin ms lcida de problemas que el texto plantea y resuelve". II. El intelectual laico y los orgenes de la elaboracin sociolgica

944 ca, en la afirmacin de estudiosos laicos que no forman parte de las jerarquas eclesisticas, en la aparicin de academias, formadas en gran parte por hombres de cultura laicos que piensan y producen cultura al margen de los tradicionales esquemas teolgicos..." La misma revalorizacin de la razn humana, tericamente afirmada en la ltima fase de la filosofa escolstica medieval, parece concretarse durante la era humanstica en el redescubrimiento de la cultura clsica, que el medievo haba conocido poco, y, sucesivamente, en el Renacimiento se orienta a una fundamentacin (o refundamentacin) de la ciencia por medio de la revolucin del mtodo. Algunos elementos de este nuevo estado de cosas, obviamente desarrollados en relacin con el progreso del cuadro histrico, se encuentran en los primeros anlisis sociolgicos sobre el intelectual, que datan de comienzos de la misma ciencia social y presentan caractersticas, que se revelaran constantes, de la figura y de la funcin del intelectual en el contexto de una sociedad en la que la burguesa es socialmente hegemnica. A diferencia de lo que ocurre en la concepcin humanstica, y como continuacin del espritu de la revolucin cientfica del Renacimiento (experimentacin y mtodo), que va de Galileo a Bacon para prolongarse hasta Descartes, en la elaboracin sociolgica el intelectual aparece cada vez ms ligado a una construccin de la ciencia que muchas veces se expresa como construccin de los smbolos ideolgicos de ciencia, progreso y razn: los bastiones del naciente positivismo y de la visin du monde de la burguesa histricamente ya dominante.

945 Del mismo cuadro de referencia emergen las primitivas elaboraciones sociolgicas complejas, generales y sistemticas; en efecto, la sociologa en la visin de Saint-Simn y de A. Comte incorpor algunos valores de la nueva organizacin global de las ciencias y de la misma sociedad, para fundar, injertndose en la corriente de secularizacin y recuperacin de algunos elementos religiosos, una especie de religin laica: el Nuevo Cristianismo (SaintSimon) o la religin de la humanidad (A. Comte). III. Figura del intelectual y fundamento de la ciencia

Intelectual tfico, propio de la sociedad industrial. De la realizacin de este proceso se deriva la creacin de la sociologa (o filosofa positiva), cuyo fin es el estudio cientfico (positivo) del conjunto de las leyes fundamentales propias de los fenmenos sociales: la ciencia primera y superior para conocer a la humanidad, de la cual son portadores los socilogos, que adquieren de esta manera una preeminencia sin lmites, casi de dimensin sacerdotal cuando Comte pasa a configurar su propia sociologa (sobre todo la dinmica social) como concepcin religiosa universal. Concepcin de la ciencia (sobre todo en lo que se refiere a los problemas de su autonoma y de su fundamentacin) y funcin, rol y cometidos confiados a los intelectuales estn, luego, extremadamente unidos en M. Weber y K. Mannheim. Segn Weber, el hecho de que "la actividad cientfica est insertada en el curso del progreso tiene como consecuencia que todo trabajo cientfico realizado implica nuevos problemas y quiere envejecer y ser superado (El trabajo intelectual como profesin, 1919). Por eso la validez de la ciencia no se basa en la construccin de sistemas omnicomprensivos, y ni siquiera se construye a partir de valores universales que estn en su origen; es ante todo una exigencia irrenunciable de que el cientfico no proyecte en la investigacin sus juicios de valor. La objetividad del conocimiento histricosocial es dada por los tipos ideales, es decir, por modelos que permiten interpretar los hechos y que metodolgicamente se construyen partiendo de la observacin de la realidad social y, por tanto, abstrayendo progresivamente de lo real para llegar a un modelo tpico, basado en la

Durante el siglo xv. paralelamente a la aparicin de unas relaciones sociales y productivas diferentes y de una base material nueva de la economa, surge la progresiva laicizacin de la cultura, "que se manifiesta segn R. Fabietti en la decadencia de la universidad, todava fortaleza de la filosofa escolsti-

Para Saint-Simn, que postula una sociedad de productores, cientficos y artistas mediante la inversin de las condiciones sociales, a fin de instaurar el verdadero poder, que es el del hombre sobre la naturaleza a travs de la ciencia, el intelectual no es, o no es solamente, un experto en determinados conocimientos especiales, sino el que posee la verdad; por tanto, los intelectuales, junto con los productores, debern gobernar segn leyes que se funden en el conocimiento de lo que otros ignoran y que no sean, por tanto, coercitivas. Luego, el entrelazamiento entre funcin del nuevo intelectual y sociologa se hace evidente en A. Comte, para el cual, despus de la excesiva especializacin impuesta en el campo cientfico que, por un lado, ocasion la profundizacin de los conocimientos, pero, por otro, la prdida de los vnculos entre las ciencias, es necesario referir a un cuadro de conjunto el conocimiento, procurando a la vez que todas las disciplinas que an no lo han hecho, den el salto cualitativo que va del mtodo metafsico al mtodo cien-

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realidad, pero abstracto. Adems, "en la actualidad afirma Weber el ejercicio de la ciencia como profesin est condicionado, en el plano interior, por el hecho de que la ciencia ha llegado a un estadio de especializacin antes desconocido, y as seguir siendo en el futuro". Por eso, al intelectual tanto al cientfico como al profesor se le pide esencialmente una actitud valorativa y descriptiva; en el tipo ideal parece expresarse siguiendo la lnea de la elaboracin weberiana la voluntad de conocer y de respeto a la verdad, propia de esta figura social. El rol del intelectual recibe, finalmente, una configuracin central y privilegiada en la investigacin epistemolgica y social de K. Mannheim (Essay on the sociology of culture, 1956), segn el cual, precisamente los intelectuales, independenles y relativamente sin clase social debido a su falta de intereses adquiridos, tienen mayores posibilidades de aproximarse a un verdadero conocimiento de la realidad. Esto no significa para Mannheim que los intelectuales estn completamente libres de las contradicciones histricas y de las contraposiciones ideolgicas, sino que, a pesar de ser un grupo social e histricamente determinado, son depositarios de una especie de poder crtico ininterrumpido, que los pone en condiciones de discernir la cientificidad (funcin de sntesis cultural) y realizar la transformacin social. Contra esta concepcin, T. Geiger seal que la sntesis producida por la intelligentza independiente no puede constituir de hecho una amalgama de los intereses sociales contrapuestos, en virtud de lo cual los intelectuales tenderan a hacer creer que su propia ideologa es la sntesis buscada.

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El mismo autor subraya, adems, en Aufgaben und Stellung der Intelligenz in der Gesellschaft (1949), que los llamados cultos que en la sociedad del pasado se distinguan claramente de la cultura popular annima "no tienen ya como tales ninguna funcin social, dado que la instruccin del pueblo ha proclamado la cultura para todos", hasta el punto de que la misma difusin del trmino acaba por testimoniar la disolucin y el empobrecimiento interno de un concepto que implicaba la responsabilizacin directa del esfuerzo personal ante los valores suprahistricos. En todo caso, la Intelligenz, que, segn Geiger, no debe identificarse con los acadmicos, est constituida por "un pequeo grupo (Huflein) de personas particulares, que ni siquiera estn ligadas por un sentimiento especfico de pertenencia comn. Su misma funcin social especial favorece su aislamiento y acta en sentido contrario a la conciencia y al comportamiento solidarios". Ha sido, sin embargo, la crtica de C. Wright Mills la que al mismo tiempo ha asestado un golpe de gran alcance y de forma muy radical a la figura del intelectual (derrotado e impotente) en la moderna sociedad industrial, y a. su estrecha relacin con los problemas de la objetividad cientfica; entre las "muchas formas de evasin de los hechos esenciales de la derrota y de la impotencia" estn, segn Wright Mills, "el culto de la alienacin y el fetichismo de la objetividad... La alienacin, como se la entiende en los crculos de nivel cultural medio, no es el antiguo distanciamiento del intelectual del clima de la vida popular y de su estructura opresiva; no significa repulsa de los poderes constituidos y tampoco es una fase

947 necesaria de la bsqueda de la verdad. Es una postura elegiaca, un modo como otro cualquiera de ocultar las debilidades propias... La objetividad o la cientificidad es a menudo el culto acadmico al inters limitado, una pose tpica del tcnico, o del aspirante a tcnico, el cual acepta como un hecho el gran entramado que lo rodea y el significado poltico de su actuar dentro de l" (White-collurs, 1951). En todo caso, al margen de la intervencin desacralizadora de socilogos radicales como Wright Mills, queda como una de las caractersticas de la sociologa sistemtica americana basta referirse a La estructura de la accin social, de T. Parsons la tendencia a atribuir a los intelectuales un rol especfico, a menudo de primer plano, dentro del complejo conjunto del sistema social.

Intelectual te la relacin entre estructura tecnocrtica, en la industria y en la sociedad, y organizacin burocrtica, relacin que ha sido ampliamente investigada por J. K. Galbraith en El nuevo Estado industrial (1967), hasta delinear la tecnoestructura, una jerarqua de comisiones coordinada desde el vrtice y articulada ulteriormente en pequeos grupos, formales e informales, cada uno de los cuales "comprende las personas poseedoras de las informaciones y capaces de obtener informaciones relativas a una determinada decisin, as como las personas capaces de recogerlas y verificarlas y de llegar a una conclusin". Frente a este conjunto de hiptesis y de teorizaciones, un tema que hay que afrontar en trminos problemticos en torno a los intelectuales consiste en la verificacin del tipo de poder real de que disponen los intelectuales que actan en el sector de las ciencias y de la tcnica; es decir, se propone el ncleo de la funcin de la ciencia y de la funcin de los tcnicos en cuanto grupo social; ncleo que se presenta tanto ms intrincado en la medida en que la tecnoestructura se convierte en el modelo de gestin para sectores cada vez ms importantes de la sociedad, e incluso se considera tendencialmente como modelo de gestin total para la sociedad en su conjunto. La ciencia no entra solamente en el proceso del trabajo en cuanto tcnica aplicada (como ya subray Marx), ni se difunde por el mbito global del proceso y de las relaciones de produccin, sino que invade ya todo el proceso de reproduccin de la sociedad. Incluso parece posible ya distinguir dos niveles y casi dos categoras de la ciencia, tanto en su vertiente de investigacin como en la de aplicacin;

IV.

El problema de los tcnicos y de la tecnologa

Sobre la base del cientificismo, que se hace portavoz de la objetividad absoluta de la ciencia fuera de las determinaciones histrico-sociales, se desarroll de nuevo hacia los aos cuarenta, en el mbito sociocultural estadounidense, una tesis sobre una va de desarrollo diferente del capitalismo, fundada en las leyes de la industrializacin y gestionada por la nueva clase de los tcnicos, que se sitan en el plano de la eficiencia y desprecian toda ociosa disputa poltica y la lucha de clases (J. Burnham, 1941). La tecnologa se perfila muy pronto como elaboracin y propuesta sistemtica en los escritos de Jean Meynaud, los cuales afrontan los problemas del choque entre tcnicos y polticos, y ponen ya sobre el tape-

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por un lado, un tipo de conocimiento que se amalgama en el espesor de lo cotidiano, en las manifestaciones ms usuales de vida individual y colectiva, presentndose como tecnologa menuda aplicada; por otro, una ciencia que en sus expresiones superiores -ciberntica, experimentacin nuclear y de la energa solar, bioqumica, gentica, etctera participa en los centros de planificacin, decisin y gestin de los aparatos conformes al modelo de la tecnoestructura. Ciertamente, en los clubes internacionales de cientficos y tcnicos de alto rango se niega y rechaza la subordinacin-cogestin de la ciencia en la produccin de sociedades (M. Miegge) en esta situacin histrico-social; incluso se replantea la ciencia como realidad objetiva, no falseada por juicios de valor, sino como valor en s, capaz por ello de responder a las necesidades que tambin algunos aprendices de brujos, en los diversos campos de las ciencias exactas, postularon como indispensables en el curso de una reunin internacional en Berln (octubre 1974): el despertar de los intereses culturales, espirituales, filosficos, morales, estticos, un relanzamiento de los buenos sentimientos, el redescubrimiento de una tica. El paso siguiente consiste en la hiptesis de fundar una moral y una tica social sobre la ciencia pura, como lo teoriz el Premio Nobel 1965 de medicina, Jacques Monod. Despus de haber afirmado que "en un sistema objetivo est... desterrada toda confusin entre conocimiento y valores" y que el postulado de objetividad es la regla moral que se pone como condicin del conocimiento verdadero, afirma este autor: "Ningn sistema de valores puede pretender constituir una verdadera

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tica, a menos que proponga un ideal que trascienda al individuo hasta el punto de justificar, si llega el caso, incluso el sacrificio"; y sugiere que "por la elevacin misma de su ambicin, la tica del conocimiento podra satisfacer quiz esta exigencia de superacin. Ella define un valor trascendente, el conocimiento verdadero, y propone ai hombre no servirse de l, sino servirle de manera deliberada y consciente... La tica del conocimiento es tambin, en cierto sentido, conocimiento de la tica, de las pulsiones, de las pasiones, de las exigencias y de los lmites del ser biolgico" (El azar y la necesidad, 1970). Es decir, el sujeto histrico deja de ser considerado slo negativamente como fuente de perturbacin, por lo cual se habla de ser biolgico, y al mismo tiempo se postula y se asume la ciencia (conocimiento verdadero) como realidad autofundante y pura, al margen de todo conflicto y determinacin histrica. Frente a este relanzamiento del mito cientfico se afirma desde opuestos bandos que igual que respecto al proceso laboral y a las relaciones entre las fuerzas productivas tambin en el proceso de reproduccin de Ja sociedad y en ios diversos elementos que concurren a ello permanece el primado (estructural y lgico) de las relaciones de produccin. El problema de los tcnicos (y, acaso ms correctamente, de la intelligentzia cientfica), en cuanto grupo social, se plantea, pues, de manera anloga al de los miembros de la burocracia: en general, una procedencia de clase burguesa no alta, una posicin en los estratos sociales ms modernos de la pequea burguesa (al mximo) y una ideologa de

949 clase media, a la que sirven de soporte algunos privilegios concretos y una justificacin normalmente de tipo cultural, que en este caso significa de merilocracia ligada a la escuela. La autonoma poltica (relativa) de este grupo social parece que ha de estimarse ms reducida que la de los componentes de (a buroestructura, por estar estrechamente ligada con la funcin de la ciencia en la sociedad capitalista y con el tipo de ciencia de que son portadoras las diversas categoras de tcnicos. En el caso de conocimientos de tecnologas de alcance medio, que se presentan difusas en la sociedad y que, desde el punto de vista de la produccin, afecta ya a los procesos de elaboracin de la industria automovilstica, el tcnico es valorado como un subalterno que, en nombre de una necesidad cientfico-productiva postulada, constituye, segn A. Gorz, "el instrumento-clave de la reglamentacin jerrquica necesaria para la divisin capitalista del trabajo" (El tcnico como figura social, 1971). La misma tecnologa productiva, que a primera vista aparece como la fuente de las jerarquas de fbrica, demuestra que es a su vez al igual que las otras jerarquas un reflejo de la divisin social del trabajo. En el segundo nivel (categora superior) de las ciencias, constituido por la investigacin y por la tecnologa de algunos nuevos sectores punta, parece que se puede descubrir en la intelligentzia cientfica una funcin de liderazgo y de decisin, o al menos de codecisin, como sugiere el anlisis de Galbraith. En favor de una mayor autonoma de semejantes supertcnicos parece testimoniar la absoluta dificultad de un control de la produccin

Intelectual en estos campos sera difcil medir la aportacin de un Von Braun u otro equivalente y la presunta posicin super partes, segn el mito positivista, de la ciencia, de la investigacin y de la tcnica con las que condescendan, hace aos, incluso tcnicos de formacin marxista, cuando estimaban que el capitalismo, en su fase madura, estaba creando la base material sobre la que habra de construirse mecnicamente el socialismo. En realidad, la relacin existente entre estos sectores cientficos, por un lado, y los aparatos militares y los grupos financieros, en su mayora multinacionales, por otro, sugieren que la autonoma de estos cientficos es limitada en sus fases iniciales, en cuanto a la ordenacin y orientacin de las investigaciones. Con toda probabilidad, tambin subsiste a este nivel de investigacin cientfica un margen de autonoma para los gestores del conocimiento, aunque no sea ms que en nombre de la no completa imbricacin de ciencia y poltica; margen ciertamente difcil de cuantificar, puesto que se entrecruza con relaciones sociales histricamente conocidas y conflictivas, y que en todo caso no libra a la ciencia, ni podra hacerlo, de su subordinacin histrica a la hegemona del capital. Permanecen las caractersticas relevantes de la cultura y, por tanto, del intelectual en el cuadro histrico-burgus actual: su ser hecho depositario (la cultura bancaria. de que habla P. Freir), fragmentario, alejado de la vida y de las necesidades populares y, sobre todo, alienado, en la medida en que en cualquier caso se relaciona con medios y procesos de produccin que estn asimismo alienados de los hombres. La descripcin esquemtica que

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950
Al amparo de la hegemona social y del dominio poltico de una clase social, los intelectuales lo mismo orgnicos que tradicionales han asumido (hasta nuestros das) una posicin precisa dentro del organigrama social global; y esta posicin es la que los define en trminos culturales y polticos. El mismo Gramsci, discutiendo los lmites de la acepcin de intelectual, ve el error metdico ms difundido en haber creado el criterio de distincin del intelectual "en lo intrnseco de las actividades intelectuales, y no en el conjunto de las relaciones en que ellas (las actividades y, por tanto, los grupos que las personifican) se encuentran en el conjunto general de las relaciones sociales". Este tipo de enfoque parece capaz de dar razn de la crisis que caracteriza actualmente al mbito de las intelligentzias, presentndose a veces a travs de manifestaciones de rechazo de algunas expresiones de la lgica del capitalismo (entendido como sistema total), por parte de los intelectuales y, en otros casos, como teorizacin sobre la crisis de la razn ilustrada-occidental y, por tanto, de la misma ciencia en su configuracin actual. Forman parte de esta crisis, como expresin y parmetro de la misma, los anlisis y denuncias de la colusin entre poder e intelectuales (los nuevos mandarines), formulados por N. Chomscky frente a la guerra del Vietnam (American power and the new mandarins, 1969), lo mismo que las elaboraciones de R. Laing (The divided self. Se/f and others) y de J. Ruesch (Social disability. The problem of misfits in society, 1969) sobre la complicidad entre ciencia y marginacin social. De algn modo, dentro de esta corriente del radicalismo intelectual estadounidense, se mueve tambin

951 una hiptesis que, para los intelectuales conscientes de la propia subordinacin y decididos a esgrimirla, descubre un rol de desviado, que rechaza la carrera del ratn impuesta por la organizacin segn la descubre P. Goodman y simboliza la resistencia contra la lgica imperante. En cambio, en una vertiente de mayor teorizacin se encuentra, en el mbito de la misma situacin de crisis, la amplia elaboracin de la teora crtica de la sociedad de la Escuela de Francfort, que se expresa en la denuncia de la escisin entre naturaleza y cultura, de la degeneracin de la cultura en fetiche y del cambio de la ratio en logos que crece sobre las propias exigencias abstractas, en lugar de enfrentarse con las necesidades reales. De tales exigencias abstractas se deriva segn los trabajos de H. Marcuse, M. Horkheimer y T. W. Adorno la produccin de lo irracional por parte de la razn, la subordinacin de sta a la lgica del poder dominante y, por tanto, la renuncia de la razn a ejercer una accin crtica del statu quo. La Escuela de Francfort llega a acusar a la decadencia burguesa, e incluso a la civilizacin burguesaoccidental entera; pero en sus propuestas se limita a lamentarse del estado de hecho y de su gran rechazo, lo mismo que el radicalismo estadounidense no pasa de un simple testimonio que, a lo ms, encuentra expresin en manifestaciones de protesta (teach-in...). En cambio, desde el anlisis gramsciano parece que debe afirmarse que la crisis de los intelectuales es el resultado de la crisis progresiva y cada vez ms marcada de la hegemona social de la clase burguesa y de los consiguientes momentos organizativos a nivel social, poltico

Intelectual y cultural. Fl problema que se plantea consiste, pues, en identificar la nueva clase que emerge en el escenario de la historia (el proletariado) con sus caractersticas y contradicciones y, por consiguiente, en identificar en esta clase las caractersticas del intelectual orgnico. Ya Gramsci haba hablado de este intelectual como realidad colectiva, inmediatamente caracterizada en trminos polticos y como dirigente en trminos histricos. Dentro de la misma corriente de pensamiento, G. B. Zorzoli ha afirmado ms recientemente que no "se trata ya de hablar de un intelectual que se incorpora a la clase, sino de un intelectual que es parte de la clase, con un rol no pequeo en la dinmica de las fuerzas sociales, rol insustituible en el que desde hoy se coloca como promotor de una cultura diferente y de un nuevo uso de la cultura existente". Por eso la aparicin del proletariado tendera a negar algunas de las peculiaridades que definen al intelectual en el cuadro de hegemona de la clase burguesa; en particular, se negara la subdivisin en roles especializados, determinados por (y determinantes) funciones de jerarqua social a favor de la asuncin de todas esas caractersticas por parte de toda la clase. Frente al anlisis y a la hiptesis de solucin gramscianos se perfila un enfoque que pone en relacin la crisis de los intelectuales (difcil de negar) y los procesos de mecanizacin productiva y de masificacin cultural: "La prepotencia de la esfera de produccin afirma E. Zoila amenaza con extinguir la misma figura del intelectual tal como hasta ahora ha aparecido en la historia, del mismo modo que elimin al artesano, convirtindolo en proletario

hace J. Ruesch de un grupo central (de la poblacin moderna), al que pertenecen "gobierno, industria, finanzas, ciencia, ingeniera, ejrcito y cultura", puede parecer excesiva, y probablemente hay que analizarla ulteriormente para descubrir sus articulaciones internas, pero se presenta como prefiguracin de situaciones reales ya prximas.
V. El intelectual orgnico y la crisis de las "intelligentzias"

Fuera de algunas observaciones crticas (Th. Geiger, C. W. Mills), los perfiles y las funciones de los intelectuales contenidos en las elaboraciones consideradas hasta aqu se configuran, segn los trminos gramscianos, como propias y especficas de intelectuales orgnicos de la burguesa. En efecto, el anlisis de A. Gramsci distingue dos tipos de formas en el proceso histrico de formacin de estamentos intelectuales: los intelectuales orgnicos, que "todo grupo social, al nacer en el terreno originario de una funcin esencial en el mundo de la produccin econmica, se crea", para conseguir de stos "homogeneidad y conciencia de la propia funcin no slo en el campo econmico, sino tambin en el social y poltico..."; y los intelectuales tradicionales, que "todo grupo social esencial, al emerger en la historia de la precedente estructura econmica y como expresin de su desarrollo (de aquella estructura), ha encontrado, al menos hasta nuestros das... y que incluso aparecan como representantes de una continuidad histrica no interrumpida ni siquiera por los cambios ms complicados y radicales de las formas sociales y polticas".

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Interaccin viduo, para su socializacin y para el aprendizaje de los roles sociales. El anlisis del desarrollo del yo y del proceso de socializacin ha recibido una importante contribucin del psicoanlisis, gracias a los estudios de S. Freud y a los posteriores de M. Klein. Segn Freud, podemos distinguir tres fases fundamentales en el desarrollo psquico del individuo: 1) fase oral, en la que la libido se concentra en el yo, y no hay distincin entre yo y no yo (omnipotencia); 2) fase anal en la que el individuo comienza a tomar conciencia del propio cuerpo y de las propias funciones. Experimenta, pues, por primera vez la relacin objetal, en cuanto puede percibir el propio yo slo en relacin con otro yo; 3) fase flica, en la que el individuo contina el descubrimiento del propio yo en relacin con la actividad externa. Es el perodo en el que se desarrolla el complejo de Edipo y se forma, a travs de su superacin, el supery mediante la identificacin con el padre. Se instaura la primera relacin de grupo y se experimenta el sentido de pertenencia a la familia [ / Psicoanlisis]. El concepto de interaccin aparece tambin en los pioneros de la psicologa social. Una de las primeras aportaciones ms fecundas es sin duda la de Eubank, el cual define la interaccin como "la fuerza interna de la accin colectiva, vista desde el ngulo de los que participan en ella", y distingue dos grandes tipos: las interacciones mediante oposicin (conflicto y competencia) y las interacciones mediante acuerdo (combinacin y fusin), cuyos efectos examina en relacin con el grado de contigidad, de igualdad y de seme-

y luego en pequeo burgus conforLa crisis del intelectual que mista. Ahora el intelectual se ve desde esta ptica analtica no pasa afectado por una burocratizacin y de la percepcin de s misma se una especializacin en este sentido; encuentra en su dramatismo existenel que haba sido un profesional li- cial tambin en otros pasajes de beral corre el riesgo de convertirse Zoila que destacan una especie de en apndice de una empresa, some- sentimiento hostil de la sociedad hatindose sin reservas a la lgica em- cia la estirpe de los intelectuales: "de presarial" (Eclissi dell'intelletluale, suerte que se encuentra(n) en la en1964). "Y el proceso prosigue crucijada, cuando no est(n) metiZoila causa impacto en los diver- do(s) en los ngulos muertos del sos estratos de intelectuales en crisis academicismo, entre la renuncia a segn modalidades diversas: ... Ve- su vocacin y la exclusin del conmos como galvanizada artificial- sorcio social". mente por la nueva era la categora En una corriente similar de anlifsil del intelectual eclesistico, que sis, pero en un clima diverso del consigue reinsertarse en una sociemarcado pesimismo de Zoila si dad ntimamente secularizada, conbien igualmente falto de hiptesis virtindose en empresario de espec- operativas, E. Shils afirma, en tculos deportivos, gimnsticos, cambio, que si es cierto que la difucinematogrficos o en agitador pol- sin cuantitativa de la cultura no tico..." implica una prdida cualitativa, y si Se trata, evidentemente, de un re- esto es el precio necesario para la conocimiento descriptivo, que no extensin de la cultura a estratos soparece delinear perspectivas futuras ciales que antes carecan de ella, lo de amplio alcance ni funciones co- que importa es proceder de tal yunturales particularmente enaltece- modo que esa lnea de tendencia no doras; y si el anlisis aparece menos excluya la posibilidad de una cultucrticamente custico que el elabora- ra ms genuina y profunda para un do por la Escuela de Francfort, est, cierto nmero de hombres socialsin embargo, ms marcada la nosmente predeterminado (La sociedad talgia por una (supuesta) autntica de masa y su cultura, 1969). figura del intelectual, dotada de espG. Bianchi-R. Salvi ritu crtico, libertad personal e inteligencia profunda. La identificacin del nuevo rol BIBLIOGRAFA: Aranguren J.L., El oficio de desempeado por el intelectual ecle- intelectual y la crtica de la crtica, Vox, Masistico recuerda la descripcin he- drid 1979.Aron R., El opio dlos intelectuacha por C. Lvi-Strauss en Tristes les, Siglo XX, Buenos Aires 1967.Basaglia F., La maggioranza deviante, Einaudi, Torino tropiques de los oficios funcionales 1971.Bozal V., El intelectual colectivo y el donde los monjes budistas adminis- pueblo, Alberto Corazn, Madrid 1976. tran comercialmente sus empresas Chomscky N., La responsabilidad de los inteleccalifornianas, mientras que la luci- tuales. Ariel, Barcelona 1969. Daz-Plaja G.. dez de B. Russell hace justicia suma- El intelectual y su libertad. Seminarios y Ediciones. Madrid 1972.Dietzgen J., La esencia ria, basndose en los hechos, segn del trabajo intelectual. Sigeme, Salamanca el mismo Zoila, de la ilusin restan1975.Gella A., An introduction lo lhe sociology of the inielligentsia, en A. Gella fcomp.). te de una libertad real, de la que hubiera debido gozar al menos el in- The intelligentsia and the intellecluals, Sage, London 1976, 9-36.Kolegar F., La lite y la vestigador puro. clase dirigente: contribuciones de Prelo y Mos-

INTERACCIN
SUMARIO: I. Definicin - II. Estudios sobre la interaccin - III. El proceso de interaccin IV. K. Lewin y la teora del campo - V. J. L. Moreno y el mtodo sociomtrico.

I.

Definicin

Se entiende por interaccin social el proceso por el que las personas se influyen recprocamente mediante el intercambio mutuo de pensamientos, sentimientos y reacciones. II. Estudios sobre la interaccin

La interaccin es fundamental para el desarrollo psquico del indi-

Interaccin janza entre los protagonistas del proceso, y en relacin con la estabilidad del grupo tomado en su conjunto. I.a interaccin tiene lugar cuando una unidad de accin, producida por un sujeto A, acta como estmulo de una unidad-respuesta en otro sujeto B, y viceversa; por ejemplo, el nio aprende a hablar a travs de la interaccin con los padres y los dems miembros de la familia. Los padres refuerzan sus primeros balbuceos dndole recompensas afectivas en forma de caricias o de exclamaciones de admiracin cuando los sonidos que emite se acercan a las palabras reales. Mediante la interaccin se satisface tanto la necesidad de atencin afectiva por parte del nio como el deseo de los padres de hacer que su hijo se convierta en miembro comunicante de la familia. La reciprocidad de satisfaccin derivada de la interaccin permite la continuacin de la relacin y la posibilidad de sucesivos aprendizajes por parte del nio. De este ejemplo se pueden deducir dos consideraciones: 1) la interaccin social se mantiene porque ambos participantes reciben satisfaccin mediante tales relaciones; 2) a travs de la interaccin, ambas partes se ensean recprocamente estilos fundamentales de reaccionar. De este modo explican J. Thibaut y H. Kelley tanto la continuidad como la interrupcin de la interaccin social. Al comienzo de una relacin, cada participante muestra varias facetas de su personalidad, observando cuidadosamente cmo reaccionan los dems a estos aspectos, y al mismo tiempo valorando rasgos que aparecen en la personalidad de los dems. Si estas pruebas son recpro-

954 camente gratificadoras o prometen serlo, la interaccin contina; si no, se interrumpe. Una interaccin es gratificante cuando ambos participantes reciben recompensas superiores al coste. Un ejemplo lo constituyen las asociaciones entre amigos ntimos. La interaccin no siempre es gratificante; puede ser tambin conflictiva. Los motivos que hacen conflictiva una interaccin pueden ser muchos. Segn los psicoanalistas freudianos, la conflictividad social nace del deseo egosta de satisfacer las propias necesidades inspiradas por el principio del placer (homoho mini-lupus); la convivencia estara determinada solamente por la necesidad de unirse para obtener determinados bienes. Adems de estos motivos de orden psquico, un componente fundamental del conflicto social es la posicin de clase de los individuos y, por tanto, el conflicto de trabajos y de intereses entre quien posee el poder y quien est excluido de l. De esta conflictividad permanente nace la posibilidad de cambio y de renovacin de la sociedad. Asimismo, el conflicto puede nacer, en un individuo, de la posicin de rol que ocupa en uno o ms grupos. A travs de la interaccin recproca, las personas se ligan en un sistema social coherente, en el sentido de que sus actividades se hacen interdependientes, de modo que toda accin de una estimula reacciones y readaptaciones en la otra. T. Newcomb, que ha sostenido con mucha fuerza la teora de los sistemas sociales, indic un importante tipo de adaptacin recproca, que tiene lugar con toda probabilidad entre personas que establecen asociaciones gratificantes; stas tendran que adaptarse a las percepcio-

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nes recprocas hacindolas lo ms parecidas posible. En efecto, cuanto ms semejantes se hacen las percepciones y las adaptaciones recprocas de los participantes, tanto ms exactamente pueden anticipar y prever los modos recprocos de interpretar y reaccionar ante los nuevos problemas que surgen paulatinamente. En segundo lugar, quienes participan en las relaciones sociales se ven fortalecidos por el sentimiento de que sus opiniones son compartidas por otros, y las opiniones, en cuanto compartidas, son tenidas por socialmente correctas. Segn esta teora, quienes participan en relaciones que son de satisfaccin recproca deberan adaptar sus posiciones y sus actitudes a causa de las ventajas derivadas de la semejanza. Si las relaciones sociales son sistemticas, entonces deberan aparecer tambin adaptaciones de equilibrio dentro del sistema cuando uno de sus factores es causa de turbacin. Un ejemplo particularmente significativo de adaptacin dentro de un grupo la tenemos en un experimento realizado por S. Schachter, que pretenda estudiar cmo reaccionan los miembros de grupos pequeos cuando una persona expresa concepciones completamente opuestas a las compartidas por todos los dems. S. Schachter organiz grupos con el fin de dar consejos para mejorar el contenido de los artculos de revistas, filmes y programas radiofnicos. Cada uno de estos grupos comprenda ocho estudiantes con intereses comunes y, sin que los dems lo supieran, Schachter coloc algunos de sus ayudantes en cada grupo. Uno deba disentir siempre de las opiniones que se expresaban, y otro, igualmente discrepante al principio, deba modificar poco a poco su

Interaccin
punto de vista hasta ponerse claramente de acuerdo con los otros. Se poda examinar as de qu modo reaccionaran los miembros frente a quienes disentan. Primero hubo un notable cambio en la comunicacin con los dos excntricos; los miembros del grupo mostraron un empeo decidido en convencerlos de que sus puntos de vista eran inadecuados, intentando llevarlos a su lnea. Este esquema desequilibrado de interaccin fue todava ms acentuado cuando quien disenta, aunque de modo maleable, demostr conformarse. Mas cuando qued claro que persuadir al obstinado era causa perdida, ces del todo la comunicacin con l. III. El proceso de interaccin

Como se ha visto hasta aqu, la interaccin constituye un proceso circular; adems, puede producirse no slo entre dos individuos, sino entre un individuo y un grupo o entre dos o ms grupos. Esto implica la determinacin de las unidades de accin que hay que considerar y la elaboracin de un cuadro de referencia que permita identificarlas, clasificarlas y relacionarlas unas con otras. A este problema responden diversos sistemas de anlisis, entre ellos el de R. Bales. Bales public en 1953 Interaction process analysis, que constituy la primera descripcin exhaustiva de un programa de trabajo, iniciado cerca de veinte aos antes en la universidad de Harvard. Bales al principio estaba ms o menos exclusivamente vinculado con los desarrollos tericos de la sociologa de Harvard; pero en los ltimos aos fue particularmente influenciado por Talcott Parsons y por su teora de la accin.

Interaccin El punto de partida de Bales es el aserto (derivado de Parsons) de que todas las observaciones empricas pueden describirse en dos trminos: la accin, que comprende tambin la interaccin, y la situacin, en la que se desarrolla la accin. Cualquier generalizacin debe identificar tanto la accin concreta como la situacin de la accin, cualquiera que sea su objeto: personalidad, sistema social o cultura. Bales se propuso constituir un sistema que abarcase todas las ciencias sociales, desde la psicologa individual a la antropologa cultural. El inters de Bales en el laboratorio de Harvard se haba dirigido al estudio de grupos pequeos. En la serie de observaciones de laboratorio emprendidas, centr su atencin ms en la naturaleza de la relacin entre los individuos y el grupo que en el contenido de lo que se discuta en el grupo o en la accin que ste desarrollaba. Lo que interesaba no era el tema que se discuti o una situacin o un problema particulares; urga descubrir de qu modo, en una situacin problemtica dada, contribuyen diversos individuos a la solucin del problema o de los problemas que pueden surgir en la esfera social o afectiva. Este inters por los significados es una caracterstica fundamental del proceso de interaccin y, segn lo han hecho notar diversos crticos, en cierta medida disminuye su utilidad, limitando, adems, la capacidad del anlisis de llegar a generalizaciones que vayan ms all de las situaciones, ms bien artificiales, inicialmente estudiadas. Por eso su inters se dirige hacia las caractersticas de la interaccin segn ciertas categoras predeterminadas, cuyo esquema presentamos.

956 Bales se basaba en importantes supuestos, sobre todo en el de que en todos los grupos hay aspectos comunes que determinan ciertos modelos regulares de actividad en el proceso de solucin de los problemas. El supuesto fundamental es que "todos los grupos pequeos son similares, en cuanto que implican una pluralidad de personas que tienen en comn determinados problemas que brotan de su relacin con una situacin externa, y determinados problemas de relaciones sociales y afectivas que brotan de sus contactos recprocos". El segundo supuesto, que se deriva del primero, "es que todo acto de cualquier individuo en el grupo se puede analizar en relacin con la repercusin que tiene en estos problemas". En otras palabras, los actos de cualquier individuo no son independientes, sino que, bien por deliberacin, bien por la naturaleza de las cosas, estn influenciados por el modo como se comporta el grupo, y, a su vez, ejercen cierta influencia en este comportamiento. En el estudio de las interacciones, Bales us la tcnica de la observacin directa y de la registracin consiguiente. Las observaciones deben tomar en consideracin todo acto observable (es decir, deben ser comprensivas) y no debe haber interrupciones en la registracin (es decir, deben ser continuas). Cualquier omisin de un acto observable representa un error de registro. La inevitable consecuencia prctica de esta exigencia es que el observador est siempre muy ocupado. Su tarea es la de registrar el acto o, ms propiamente, cada interaccin. Puesto que se presume que cada acto registrado provoca una reaccin en uno o en varios miembros del grupo, este acto representar una interaccin singu-

957 1 Expresa solidaridad, eleva la posicin del otro, ofrece ayuda, recompensa: 2 Expresa alivio de tensin, bromea, re, muestra satisfaccin: 3 Est de acuerdo, expresa aceptacin pasiva, comprende, apoya, se adapta: Da sugerencias, orientaciones, sobrentendiendo que el otro es ^ independiente: Expresa opinin, valoracin, anlisis, expresa sentimiento, deseo:
*

Interaccin

6 7 8 9

Da orientacin, informacin, < repite, aclara, confirma: Pide orientacin, informacin, repeticin, confirmacin: Pide opinin, valoracin, anlisis, expresin de un sentimiento: Pide sugerencias, orientaciones, ideas sobre el modo de obrar:
a
, i

10 No est de acuerdo, presenta resistencia pasiva, no da el brazo a torcer, no da ayuda:

11 Muestra tensin, pide ayuda, se retira del campo: ~*~

12 Polemiza, tiende a desvalorizar la posicin del otro, se defiende -*a s mismo. lar en una sucesin de interacciones. Estos actos pueden tener un carcter verbal o no. El observador experto vigila constantemente el grupo y registra un nmero mucho mayor de actos no verbales que un observador inexperto. Todo acto verbal, y hasta no verbal, puede ser traducido por el observador experto en una simple frase con un sujeto, un predicado y un complemento. Por ejemplo, si una persona levanta las cejas de un cierto modo, el observador puede traducir esto de la siguiente manera: Qu quiere decir? O si alguno pregunta: Por qu?, esta sencilla pregunta puede traducirse en una frase ms compleja. Adems, si la frase parece contener dos o ms ideas simples, se imputar como dos o ms actos. Es de suma importancia que se tomen diversas precauciones; por

Interaccin ejemplo, el observador no debe conocer a los miembros del grupo mejor de lo que ellos se conocen entre s, pues de lo contrario estara obviamente en condiciones de valorar mejor y de encarecer ms eficazmente que ellos. Basndose en las observaciones realizadas en los grupos. Bales cree que las personas se unen a grupos fbrtna/es con dos expectativas: por un lado, esperan que el grupo realice los fines para los que ha sido creado, es decir, los participantes esperan que un seminario eduque, que un grupo recreativo divierta y que un grupo de conferencia examine atentamente hechos y opiniones y llegue, en general, a una conclusin aceptable. Por otra parte, los miembros esperan servirse de la situacin de grupo para desarrollar su capacidad de asociarse a otros, ya estn interesados en llegar a ser lderes, ya sean participantes meramente pasivos, aunque queridos por el grupo mismo. El sistema social debe permitir, pues, la constitucin de una estructura jerrquica estable y un conjunto integrado de roles que los miembros puedan personificar fcilmente. Estas dos presiones son a menudo antagnicas entre s, por lo que si se da demasiada importancia a una de ellas, se reduce la eficacia del sistema. En otras palabras, si los miembros del grupo estn demasiado interesados en alcanzar ciertos objetivos o. por el contrario, en desarrollar relaciones interpersonales agradables, no consiguen satisfacer la otra expectativa. Bales observ tambin que la interaccin oscila entre la contribucin de una persona a la discusin y las reacciones emotivas de los otros a estas observaciones suyas. Esta alternancia significa que en un momento dado la atencin se dirige a

958 los problemas de realizacin del objetivo, y en otro a cuestiones de asociacin interpersonal. Por tanto, una vez ms se observa que, a travs de la interaccin, los miembros se hacen interdependientes en un sistema social coherente, y que mediante la alternancia regular del centro de interaccin ambos tipos de exigencias de (os miembros quedan satisfechos, dando al sistema la posibilidad de continuar funcionando como unidad social eficiente. IV. K. Lewin y la teora del campo

959 vidual, el campo con el que el investigador se enfrenta es denominado por Lewin Ufe space, espacio vital, y se define as: "El espacio vital es la totalidad de los hechos que determinan el comportamiento de un individuo en un momento determinado". El espacio vital representa la totalidad de los acontecimientos posibles: incluye ia persona (P) y e ambiente (A). El comportamiento, por su parte, es definido por Lewin como sigue: "Por comportamiento entendemos todo cambio en el espacio vital que est sujeto a leyes psicolgicas". El comportamiento (C) en un momento dado es funcin del espacio vital (Ev) considerado en el mismo momento. As que, segn Lewin, son tres los grupos de variables relacionadas de algn modo con el comportamiento del individuo: 1) "El espacio vital, o sea, la persona y el ambiente psicolgico como existe para ella. Nos referimos a este campo cuando hablamos de necesidades, motivaciones, estados de nimo, objetivos, ansiedades, ideales. Este es el grupo de las variables psicolgicas". 2) "Una multitud de procesos del mundo fsico y social que no tienen incidencia a/guna en e espacio de un individuo en un momento dado. Es ste el grupo de las variables no psicolgicas, lejanas". 3) "Una zona fronteriza del espacio vital: ciertas partes del mundo fsico o social tienen una incidencia directa en el estado del espacio vital en un momento dado". De la interaccin de las fuerzas presentes en el espacio vital y en las regiones contiguas a l (zonas fronterizas) arranca el comportamiento y la accin del individuo.

Interaccin Este esquema de anlisis ha sido trasladado por Lewin tambin al campo sociolgico a travs del anlisis del matrimonio y de los prejuicios raciales, y de aqu tom impulso la psicologa de los grupos pequeos. V. J. L. Moreno y el mtodo sociomtrico Como se ha visto ya varias veces, el sistema de interaccin da origen a sistemas y estructuras sociales coherentes. El anlisis de las caractersticas estructurales de un sistema puede hacerse con diversos criterios. En general, pueden encontrarse tres orientaciones predominantes, cada una de las cuales acenta un aspecto particular: los comportamientos tpicos de cada posicin (roles) [ /Comportamiento], las relaciones entre los miembros y la ordenacin jerrquica en relacin a una cualidad o actividad (organigrama). Moreno estudia sobre todo la estructura de las interacciones afectivas existentes entre los miembros del grupo. En efecto, en todo grupo estable las relaciones afectivas muestran cierta constancia, hasta el punto de que su observacin permite establecer la estructura emotiva del grupo. El mtodo usado por Moreno para analizar este sector se llama sociometra [ /Sociometra]. Segn el uso que originariamente hizo de l, el objetivo de este mtodo era descubrir el esquema de los sentimientos de aceptacin y rechazo, de simpata y antipata que existe en el mbito de los miembros de un grupo. Pero el mtodo sociomtrico se ha aplicado luego extensivamente hasta comprender otros modos de identificacin de las relaciones interperso-

Para Lewin, la interaccin es la base para la comprensin de los procesos psicolgicos; stos, en efecto, "deben deducirse siempre de la relacin del individuo concreto con la situacin". La oposicin entre organismo y ambiente ha de superarse con una representacin de conjunto que permita evitar esta dicotoma. Lewin y su escuela han elaborado el concepto de campo psicolgico, es decir, del campo de las interacciones entre el organismo y el ambiente. Por eso a la psicologa lewiniana se la designa como field theory o teora del campo. La definicin cuantitativa", o sea matemtica, del campo se resume en las ecuaciones de Mawell, las cuales definen la estructura del campo. Segn la teora newtoniana, los fenmenos fsicos se pueden explicar admitiendo que entre las partculas inalterables actan fuerzas simples. El concepto de campo empleado por la fsica rebas pronto los confines de esta disciplina y comenz a usarse en las ciencias biolgicas, as como en las psicolgicas y sociales. En el mbito de la psicologa indi-

Interaccin nales entre los distintos sujetos, adems del revelado por la expresin de sus sentimientos para con los dems. As, es posible registrar la frecuencia de contacto (o la duracin global del contacto) entre parejas de individuos. Si estos contactos tienen carcter muy voluntario, se estima que su frecuencia proporciona un buen dato para valorar la estructura del grupo. Loamis (1941), por ejemplo, realiz un minucioso estudio sociomtrico en un pueblo de Nuevo Mjico. Estableci la frecuencia de las visitas, de las comidas en comn, del intercambio de aperos agrcolas entre las familias del pueblo. Tales datos, junto con otros relativos a los sentimientos de los habitantes, hicieron posible la elaboracin de un sociograma, que proporcion los modelos de interaccin del grupo total. Es fcil para el investigador advertir con una sola ojeada cul es la estructura sociomtrica de un grupo; es decir, cuntos son los conventculos, qu personas inspiran grandes sentimientos de simpata o de antipata, cules son las personas que alimentan tales sentimientos y quines son los aislados sociales. M. Sherif ha llevado a cabo interesantes experimentos relativos a la interaccin existente en lo social entre grupos diversos, con el fin de analizar cmo nacen y se estructuran la discriminacin y el conflicto social. Segn Sherif, se derivan de situaciones competitivas. Durante una investigacin (1961) sobre el terreno, se coloc a dos grupos en situacin de competencia entre s, de modo que experimentasen diversas dificultades, y se lleg a crear una considerable hostilidad entre ambos. Dos grupos separados de muchachos fueron llevados a un campamento. Los dos primeros das no tuvieron ninguna relacin de inter-

960 accin ni ocasin de conocerse. Durante este perodo se formaron estructuras estables de grupo, y los miembros adquirieron un sentido de pertenencia a su grupo respectivo. A continuacin se crearon varias situaciones competitivas entre los grupos; por ejemplo, el juego del tiro de la cuerda, ganado por los Serpientes. Entonces los guilas quemaron como represalia la bandera de los Serpientes, que haba sido colocada en un extremo del campo de juego. Se sucedieron luego varios incidentes, que aumentaron la distancia social y el antagonismo entre los grupos. Surgieron imgenes estereotipadas, y los miembros de cada grupo comenzaron a definirse como valientes, fuertes y amigos, tachando a los miembros del otro grupo de presumidos y malolientes. Aparecieron tambin los prejuicios, pues se infravaloraba la prestacin de los miembros del out-group, mientras que se sobrevaloraba la de los del in-group. La profundizacin de esta temtica prosigue en el mbito del estudio sobre el comportamiento colectivo [ / Comportamiento colectivo^. V. Volpe
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Investigacin nuevo saber. A medida que el proceso se formaliza, se desarrollan procedimientos para la investigacin exhaustiva y la experimentacin, con cuya ayuda se pueden formular, sobre una base emprica, teoras sistemticas que constituyen las nociones ms avanzadas de la ciencia. Desde el momento en que la investigacin se propone adquirir nuevos conocimientos, es intencional por propia naturaleza. Normalmente arranca de un problema de investigacin, que marca su adecuado nivel cientfico; puede, por tanto, constituir una fase absolutamente preliminar para la adquisicin de conocimientos, o bien puede ser parte de una teora muy trabajada sobre bases empricas, la cual exige procedimientos notablemente elaborados y especficos. En consecuencia, los procedimientos de investigacin se pueden clasificar correctamente desde ms informales hasta ms formalizados y exactos. En las investigaciones llevadas a cabo segn enfoques informales se desarrollan numerosas actividades que sustancialmente no difieren de la participacin normal en la vida social: podemos observar informalmente los acontecimientos y llegar a formular conclusiones, como sucede en la interaccin social normal. Los procedimientos informales estn sujetos a limitaciones muy graves, por la sencilla razn de que son vulgares. Por ejemplo, muchas veces los procedimientos de observacin informal no prevn ninguna de las verificaciones de validez que son posibles cuando la investigacin es ms estructurada. Las percepciones del observador que utiliza procedimientos informales pueden ser selectivas, es decir, limitarse por varias razones a una sola parte del objeto o fenmeno que se observa.

INVESTIGACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Mtodos inlormales: 1. El mtodo etnogrfico; 2. La observacin participativa - III. Mtodos formales: 1. La demografa; 2. Los estudios sobre el terreno; 3. El anlisis de la interaccin; 4. La experimentacin - IV. Conclusin.

I.

Introduccin

La historia de la ciencia demuestra que, a medida que se van acumulando conocimientos en determinadas reas, surgen especialistas que <e dedican a la organizacin y sistematizacin de esos conocimientos. Inicialmente, los hechos se interprean segn los principios generales de a cultura. Luego, cuando se topa -'on las evidentes limitaciones del sa>er tradicional, la atencin se dirige i la valoracin crtica de los conocimientos disponibles y al hallazgo de los medios con que poder adquirir nuevos conocimientos. La investigacin es este proceso de indagacin crtica y deliberada para adquirir un
ii

Investigacin
Sin embargo, las percepciones pueden tambin distorsionarse a consecuencia de los valores o de las expectativas del observador; stas, que se llaman sesgos del observador (observa- biases), pueden encontrarse a todos los niveles de investigacin y de observacin. Recientemente se han dirigido a la sociologa y a las dems ciencias sociales una serie de crticas basadas en la posible interferencia de los valores y de las expectativas en las observaciones, crticas todas que han llevado a una acentuacin de la importancia de la fenomenologa y a enfoques como la elnometodologa. Estos enfoques de la observacin de los fenmenos sociales tienden especialmente a liberar a la observacin de los preconceptos del investigador. Presumiblemente, la formulacin de preguntas fundamentales acerca de la naturaleza del conocimiento y del acceso al mismo por parte del investigador se oriente a proporcionar ulteriores oportunidades para verificar la validez de los conocimientos existentes. En estos enfoques, lo que en buena medida se busca es descubrir el potencial influjo del lenguaje y de la cultura dominante en la definicin de las expectativas del investigador y en la definicin del contexto social dentro del que se observa el comportamiento. Mediante el uso de tcnicas destinadas deliberadamente a alterar las circunstancias, se lleva a cabo un intento de ampliar el contexto de la observacin. Una valoracin crtica de tales enfoques nos lleva a la conclusin de que no difieren de la investigacin tal como se la entiende comnmente, sino que acentan sus aspectos precientficos y las fases normalmente preliminares de la investigacin cientfica. II. Mtodos informales

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Investigacin

La tradicin de la investigacin descriptiva general tiene en sociologa una prolongada historia, de la que pueden aducirse dos tipos de ejemplos.
1. EL MTODO ETNOGRFICO

En un determinado mbito se observa una gran influencia de la etnografa, que procura obtener, de un nmero limitado de informadores, una serie de informaciones generales sobre una comunidad o una situacin social especfica. Los esludios de comunidad siguen muchas veces un modelo de este tipo. En este campo ha tenido gran influencia la Escuela de Chicago, con socilogos como R. Park y antroplogos como W. Lloyd Warner. En la evolucin sucesiva de este enfoque, los procedimientos menos formales de observacin basados en los informadores se completan con informaciones obtenidas por medio de cuestionarios y con datos sacados de registros y elencos relativos a la comunidad. Debido al gran nmero de variables implicadas, en los estudios de comunidad no se ha realizado una formalizacin completa de los mtodos de recogida de datos, por lo que en su mbito se recurre siempre a una combinacin de mtodos de observacin tanto formales como informales.
2. LA OBSERVACIN PARTICIPATIVA

Otro enfoque tendencialmente informal es el de la observacin participativa: el observador se convierte en cierta medida en miembro de la

comunidad y participa en la accin III. Mtodos formales que pretende estudiar. Un ejemplo clsico de investiga1. LA DEMOGRAFA cin segn este mtodo es Street crner society, de W. F. Whyte. La formalizacin de los mtodos Las ventajas de este enfoque deri- de investigacin social se ha desvan del hecho de que el investigador arrollado en muchas direcciones pacon frecuencia puede obtener una ralelas. La demografa representa cantidad notable de datos simple- uno de los primeros puntos orientamente porque est en la situacin; tivos asociados sistemticamente al anlisis estadstico. La tradicin de adems, tales ventajas dependen tambin de la habilidad del observa- los estudios demogrficos y del andor para tener en cuenta algunos as- lisis estadstico de datos reunidos es pectos del comportamiento, como histricamente importante, y en este las respuestas emocionales de las campo particular la sociologa se ha personas que actan en una situa- superpuesto a menudo a otras discicin natural. Presumiblemente, par- plinas, como la economa o algunos ticipar en una situacin permite ob- sectores de las ciencias biolgicas. tener tambin informaciones de otro Es una caracterstica esencial de tipo, que quiz no podran conse- estos mtodos de investigacin el guirse en otras circunstancias, como, hecho de que los cientficos sociales por ejemplo, sobre temas delicados: recaban los datos analizables de las el sexo, la poltica, la fe y el com- fuentes limitadas de los censos o de portamiento religioso. otras documentaciones oficiales de Las limitaciones que acompaan entes pblicos. Los avances postea este modo de recoger datos pue- riores han evidenciado cada vez ms den ser extremadamente graves. El la necesidad de disponer de datos primer problema es la fiabilidad de especficos, cuyos anlisis puedan la observacin misma, que acusa la proporcionar indicaciones de poltiparcialidad de los contactos; por ca social; esto ha llevado a que los ejemplo, si se participa en una situa- cientficos sociales se impliquen ms cin como miembro de una faccin en la decisin del tipo de datos que o de una parte, las informaciones deben recogerse de los entes pblisobre las otras partes del grupo pue- cos. El concepto de indicadores soden encontrar impedimentos; ade- ciales [ /'Indicador social], elaboramas, se puede ser menos aceptados do y desarrollado empricamente a de lo que se cree por los sujetos y al partir de la segunda guerra mundial, investigador se le pueden proporcio- va especficamente unido a este tipo nar noticias inexactas o slo aque- de orientacin. llas informaciones que se juzgan de su inters. Y todava pueden consta2. Los ESTUDIOS tarse otras limitaciones graves aparSOBRE EL TERRENO te de las que van unidas al aspecto de la objetividad del investigador. Un segundo tipo de formalizacin Naturalmente, muchos de estos prode los mtodos de investigacin lo blemas malean tambin la investigaconstituyen los estudios sobre el tecin informal llevada a cabo con los rreno llevados a cabo por medio de mtodos etnogrficos f / Obserentrevistas y de cuestionarios. En esvacin]. tos estudios se ha introducido tam-

Investigacin

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respondan sinceramente; sin olvidar que muchas veces aparecen limitaciones inherentes al tipo de preguntas que cabe formular en determinadas situaciones de investigacin, A pesar de todo, no hay duda de que la investigacin formalizada, elaborada mediante un proceso desde preguntas informales y generales a preguntas ms ponderadas con vistas a una investigacin estructurada y sistemtica, realizada utilizando unos buenos mtodos de muestreo y unos buenos cuestionarios, representa en sociologa el mejor estmulo para la investigacin acumulativa. Quienes critican la investigacin formalizada cometen el ms grave error en que se puede incurrir en el campo de la ciencia, cual es el de sostener que con la vuelta a los procedimientos informales e intuitivos se pueden obtener de alguna manera mejores resultados que con una investigacin sistemtica que utilice tambin esos mismos procedimientos informales.
3. EL ANLISIS DE LA INTERACCIN

Investigacin en las estructuras sociales de los grupos en relacin con sus diversas dimensiones; si tenemos secuencias mediante las cuales se desarrollan unos tipos particulares de estructuras, esas secuencias pueden disearse por medio de la observacin sistemtica de los grupos en el tiempo; con los mismos mtodos se puede estudiar la diferenciacin de los roles dentro de los grupos, observando cmo se desarrollan tipos especficos de estructuras sociales en los grupos de nueva creacin y cmo, dentro de stos, llegan a asumir determinadas posiciones y responsabilidades las personas. El estudio de las estructuras sociales por medio de las valoraciones y clasificaciones interpersonales tiene su origen principalmente en el trabajo de J. L. Moreno, que ha introducido el procedimiento llamado sociometra. Moreno, en colaboracin con H. H. Jennings, elabor unas tcnicas para estudiar las estructuras de los grupos, basadas en preguntas y tests sociomtricos: las percepciones de los individuos y las estructuras reveladas por estas percepciones se convirtieron en un medio importante para analizar la interaccin social; tiene gran importancia el estudio de las redes de comunicacin y de las estructuras del liderazgo y de la influencia, observables gracias a estos procedimientos [ S Sociometra].
4. LA EXPERIMENTACIN

no verificados) existentes en la bibien el principio del muestreo de la bliografa. El uso inicial de pregunpoblacin, que permite obtener una representacin proporcional que tas abiertas permite descubrir aspectos nuevos e importantes para la describe razonablemente las condiinvestigacin, que pueden insertarse ciones de la poblacin total; en los luego en las fichas de entrevista y en estudios descriptivos, la proporciolos cuestionarios ms formalizados. nalidad del muestreo es un criterio El procedimiento general de la incrucial para valorar la calidad de la vestigacin va desde un enfoque exinvestigacin realizada. ploratorio con preguntas abiertas a Los mtodos modernos de investiotro ms sistemtico y estructurado, gacin van unidos a la aplicacin del muestreo probabilista, que pre- que implica un muestreo representatende reproducir dentro de la mues- tivo y preguntas previamente experimentadas. La formulacin de las tra las caractersticas de la poblapreguntas suele prever tambin las cin y que presupone, por tanto, posibles alternativas de respuesta, algn conocimiento preliminar sode manera que los sujetos puedan bre la poblacin misma, normalelegir la que ms se acerca a su senmente obtenible de otras fuentes de informacin, como, por ejemplo, los tir; las preguntas previamente esdatos censuales de una comunidad. tructuradas, que proporcionan tamDebido a su excesivo coste, los bin las alternativas de respuesta, procedimientos modernos de inves- deberan ser el resultado de un proceso acumulativo de investigacin y tigacin no prevn normalmente un muestreo rigurosamente casual. Pre- representar la eficiencia derivada del vn muchas veces y en forma deli- pre-test en relacin con el coste y el berada un nivel conocido de error, tiempo. Las investigaciones sobre el terrecon el fin de tener presentes, con la mxima eficiencia posible, las limi- no que prevn el uso de entrevistas y taciones que imponen a la investi- cuestionarios [ / Entrevista y Cuesgacin los factores de coste y de tionario] presentan algunas limitaciones. La primera, naturalmente, es tiempo. que no hay modo de garantizar que Las investigaciones basadas en las personas muestreadas cooperen entrevistas o cuestionarios no suelen efectivamente por el hecho de partiser episodios aislados, sino parte de cipar en la investigacin; las resuna secuencia de investigacin. En puestas no dadas y la autoseleccin especial, el procedimiento de la moimplican problemas de interpretaderna investigacin sobre el terreno cin final de los resultados. Adeprev un anlisis de los conocimienms, la paciencia de los entrevistatos ya existentes, con objeto de definir las hiptesis relativas a los he- dos tiene ciertos lmites; en consecuencia, los cuestionarios deben ser chos que se estudian. A continuarelativamente breves y de contenido cin se desarrollan investigaciones reducido, lo cual puede imponer lipreliminares sobre muestras pequemitaciones a cuanto puede estudiaras, para probar los instrumentos se en el mbito de una sola investide investigacin que hay que utilizar gacin. Naturalmente, hay otros y para recoger informaciones preproblemas, entre los que se cuenta vias; muchas veces, en el curso de la memoria imperfecta de los sujetos estos estudios, se pueden examinar y y la posibilidad de que algunos no valorar los conceptos tericos (an

Un tercer impulso para el desarrollo de las tcnicas de investigacin en sociologa lo representan los procedimientos de observacin sistemtica, que comenzaron en los aos cuarenta con la cronografa de la interaccin, elaborada por E. Chapple, y el anlisis del proceso de interaccin, desarrollado por R. F. Bales. Los procedimientos de este tipo se han elaborado especialmente para observar el comportamiento en las interacciones, con objeto de estudiar sobre todo las propiedades formales de los grupos y cmo se desarrollan. Por ejemplo, utilizando los procedimientos de observacin sistemtica se pueden determinar las diferencias

Un cuarto enfoque, que ha tenido mucha importancia en el desarrollo de la investigacin, es el experimental. La experimentacin social en los grupos se ha utilizado relativamente poco; a los procedimientos experimentales se ha recurrido ms ampliamente en los estudios de psico-

Investigacin logia social [ S Psicologa social], sometiendo a diversas manipulaciones a individuos o a grupos muy pequeos. Los problemas ligados a la experimentacin proceden esencialmente de la art finalidad de la situacin de laboratorio; pero a pesar de ello en algunas reas se ha conseguido un buen cmulo de conocimientos. I.os experimentos sociales y psicolgicos en laboratorio presentan grandes limitaciones, porque en tales condiciones los sesgos del observador se acumulan con la reactividad de los sujetos al experimentador; el mismo concepto de sesgo del experimentador ha sido tema de investigacin, en cuanto que se ha podido establecer que en determinadas circunstancias el experimentador puede influir notablemente en el desarrollo de los experimentos socio-psicolgicos. Adems, hay que considerar que los experimentos que se llevan a cabo en laboratorio pueden no ser adecuados al nivel de los conocimientos de las ciencias sociales y psicolgicas, que todava se encuentran en un estado ms bien descriptivo. Sin embargo, recientemente, en el mbito de las investigaciones sobre la eficacia de las polticas de intervencin social, se ha dado un nuevo impulso al desarrollo de la experimentacin social; en circunstancias en que la mejora de las condiciones sociales es un valor umversalmente aceptado, se pueden predisponer situaciones experimentales para verificar la eficacia de determinados programas. La verificacin puede realizarse mediante procedimientos cuasi-experimentales, que imitan los experimentos, o a travs del diseo y realizacin de experimentos limitados. Este es un campo relativamente

966 nuevo en el desarrollo de la sociologa y de las ciencias sociales, por lo que las correspondientes tcnicas de investigacin se encuentran todava en fase de elaboracin. IV. Conclusin

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Investigacin vaiorativa
expresin de un juicio de valor. En el mbito de la accin social se define como valoracin la determinacin de los resultados obtenidos con una actividad especfica emprendida para alcanzar un objetivo, un fin que posee un valor. En el campo ms especfico de la accin social dirigida a obtener un cambio social, se define como estudio valorativo al estudio de las consecuencias, previstas y no previstas, deseables y no deseables, de los programas de actividad planeados para obtener un cambio social programado. Desde el punto de vista metodolgico, son elementos esenciales para proceder a la valoracin: a) un fin, un objetivo considerado deseable y dotado de un valor positivo; b) un programa de accin o intervencin; c) un mtodo para determinar el grado en que el programa permite alcanzar el fin; d) la identificacin de las consecuencias no previstas en el programa. La investigacin vaiorativa es el uso especfico del mtodo cientfico y de sus tcnicas de investigacin para llevar a cabo un estudio valorativo. Sus condiciones esenciales son: a) el examen de los objetivos del programa en cuestin; b) el desarrollo de criterios mensurables, especficamente vinculados a los objetivos; c) la preparacin de una situacin controlada para determinar en qu medida se alcanzan los objetivos y cules son los efectos colaterales. Segn Suchman, el proceso de valoracin puede sintetizarse en el esquema de la pgina siguiente. II. Algunas razones del recurso a la investigacin vaiorativa

En definitiva, el valor de la investigacin debe deducirse de sus efectos sobre el saber sustancial en un campo determinado. En las ciencias sociales, las tcnicas de investigacin se encuentran en fase de desarrollo y tambin la ciencia progresa tecnolgicamente. En otras disciplinas existen mtodos de investigacin ms avanzados que los que utiliza la sociologa, lo cual se debe en parte al hecho de que, en su mbito, el nivel de conocimientos se encuentra todava en una fase primitiva de desarrollo cientfico; los conocimientos adquiridos mediante el uso correcto de procedimientos de investigacin presentan limitaciones notables, lo que a su vez subraya que es indispensable la investigacin. La intuicin, la especulacin y la teora no son otra cosa que fases ms primitivas del conocimiento y de la teora cientfica, basadas en la investigacin emprica. E. F. Borgatta
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INVESTIGACIN VALORATIVA
SUMARIO: I. Definicin de algunos conceptos - II. Algunas razones del recurso a la investigacin vaiorativa - III. Investigacin bsica e investigacin vaiorativa - IV. Supuestos de valor, de validez y de fiabilidad - V. Delimitacin de algunos aspectos del problema de la investigacin: I. Niveles de objetivos; 2. Categoras de criterios - VI. La hiptesis de la investigacin vaiorativa. E! programa como variable interviniente - VII. Diseo de la investigacin VIII. Limitaciones especficas de la aplicacin de la investigacin vaiorativa - IX. Investigacin vaiorativa y experimentacin social.

I.

Definicin de algunos conceptos

El concepto de valoracin no tiene un significado unvoco en la bibliografa, tanto en trminos de definiciones conceptuales como de definiciones operativas. En general, se refiere al proceso de formulacin y

La necesidad cada vez ms sentida de utilizar las tcnicas de la in-

Investigacin valorativa
{ejemplo: vivir con buena salud) lor

968

969

Investigacin valorativa

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(ej emplo: utilidad de tener centros de diagnstico)

.2 "G ^3
IDENTIFICACIN DE LOS FFECTOS DE LAS ACTIVIDADES (valoracin del p r o g r a m a ) FIJACIN DE UN FIN (objetivo)

(ejemplo: investigacin valorativa para medir los efectos segn criterios prefijados)

(ejemplo: disminuir la mortalidad debida al cncer)

PUESTA EN PRACTICA DF LAS ACTIVIDADES

MEDICIN DEL FIN

(desarrollo del programa) (ejemplo: actividades de divulgacin y funcionamiento de los centros)

(criterios) (ejemplo": crtft ^tttli^vc-cft sobre la mortalidad por cncer)

DESCUBRIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES ADECUADAS PARA CONSEGUIR EL FIN

(proyecto del programa) (ejemplo: planificacin de centros para la diagnosis precoz y el tratamiento)

menos en principio, tiende a ser socializada y participada; esto plantea problemas de reorganizacin, de reformulacin de los proyectos de accin, de conflicto entre especializacin, burocratizacin y participacin; 3) cambios en las necesidades y en las expectativas del "pblico", ya como destinatario de los programas de intervencin, ya como determinante ltimo del tipo y de las medidas de apoyo que han de concederse a cada uno de los programas y servicios; el creciente nivel de conciencia y de participacin, que lleva a redefinir los servicios como derecho colectivo y no como privilegio individualmente concedido, ejerce una presin hacia la justificacin de las distintas actividades en trminos de eficacia, conveniencia y eficiencia, as como a exigir una extensin de los programas; 4) en consecuencia, la competencia por los recursos disponibles, asignables de modo alternativo, exige que se justifiquen todo lo necesario los programas nuevos y que, tocante a los programas antiguos, se demuestre su continua eficacia y eficiencia. En ltimo trmino, el recurso a la investigacin valorativa representa una aplicacin prctica del convencimiento de que los problemas sociales pueden afrontarse ms racionalmente mediante una lnea de accin programada, basada en los conocimientos cientficos disponibles y puesta al da con el progreso de tales conocimientos, progreso adquirido incluso a travs de la misma investigacin valorativa. Esta puede representar una verificacin, sobre el terreno, de las hiptesis formuladas por la ciencia y por la investigacin bsicas, y proporcionar nuevas

hiptesis tericas basndose en el principio de aplicar lo que se conoce y aprender de lo que se aplica.
III. Investigacin bsica e investigacin valorativa

vestigacin cientfica para verificar la eficacia de los programas de accin social, puede reducirse a algunas lneas de tendencia esenciales: 1) diversa definicin de la naturaleza de los problemas sociales, vistos como problemas de la comunidad y de sus instituciones, y no como problemas de individuos particulares; esto exige una nueva perspectiva al afrontarlos, un trnsito de la rehabilitacin y del tratamiento a la preven-

cin, y, en consecuencia, la definicin de nuevos objetivos, la formulacin de nuevos criterios de eficacia, la destinacin de recursos o la atribucin de nuevos recursos segn diversos criterios de conveniencia y eficacia; 2) cambios en la estructura y funciones de los "entes que aportan servicios", cuyos destinatarios tienden a ser sectores cada vez ms amplios de la comunidad y cuya gestin, al

La investigacin valorativa es una forma especfica de la investigacin aplicada, cuyo objetivo principal no es tanto el descubrimiento de nuevos conocimientos cuanto una verificacin de la aplicacin de conocimientos. Se puede comparar con la investigacin terica bsica en algunos puntos fundamentales. La investigacin valorativa se orienta a un objetivo prctico especfico, a la obtencin de informaciones y sugerencias tiles para la proyeccin, desarrollo y puesta en prctica de programas de accin social. La investigacin bsica, si bien puede tener implicaciones prcticas, se orienta primordialmente al incremento de los conocimientos, con independencia de su utilidad para producir un cambio social; la investigacin terica estudia las interrelaciones entre variables, mientras que la valoracin se refiere a la capacidad de influir en tales relaciones mediante una intervencin programada. Las conclusiones que se obtienen de una investigacin bsica tienden a ser generalizaciones tericas o previsiones abstractas, mientras que las de la investigacin valorativa se limitan a la accin en la situacin especfica y concreta a que se refiere el estudio. Ello es consecuencia de que el control sobre las variables puede ser mayor en la investigacin terica, no vinculada tendencialmente a problemas de espacio y de tiempo, mientras que en el desarrollo de la investigacin valorativa se deben considerar tambin los factores con-

Investigacin valorativa tingentes y especficos, no controlables, que intervienen durante la puesta en prctica del programa que es objeto de valoracin. Precisamente por la escassima generalizabilidad de las conclusiones, los estudios valorativos dan generalmente la impresin de ser repetitivos al tener que valorar programas sustancialmente semejantes en contextos de actuacin distintos. Segn algunos autores, los lmites de generalizabilidad podran superarse, o al menos reducirse, superando el planteamiento de valoracin del programa total que exige determinar si su puesta en prctica ha dado lugar a los efectos deseados y adoptando tambin en la investigacin valorativa la perspectiva de valoracin de variables, que implica el descubrimiento de los componentes especficos del programa entendidos como indicadores de un tipo ms general de estmulos y la verificacin de la eficacia de cada una de ellas en orden a la consecucin del efecto deseado. Por ejemplo, la valoracin de un servicio de diagnosis precoz puede llevarse a cabo organizndolo segn criterios tcnicoadministrativos y determinando despus el nmero de sujetos examinados y de casos detectados; esto proporciona indicaciones sobre la oportunidad o no de proseguir dicho servicio; pero la utilidad de estas indicaciones es poca, en el caso de que se quieran implantar servicios anlogos en otras zonas o para potenciales clientes de diversa condicin. Si, en cambio, se proyecta el servicio de tal forma que permita la valoracin de la eficacia diferencial de algunas de sus modalidades de realizacin (publicacin a travs de los mass-media o con contactos directos, prestaciones en dispensarios o a domicilio, informaciones sobre

970 su utilidad mediante impresos o con debates pblicos, etc.), las conclusiones relativas a cada aspecto o variable sern ms fcilmente transferibles, y suministrarn un acopio de conocimientos, utilizables tambin en contextos diferentes. Este planteamiento parece particularmente importante para la valoracin de programas experimentales, demostrativos, destinados, en caso de resultados positivos, a ser luego realizados a gran escala y en situaciones diferenciadas. La diferencia entre investigacin bsica e investigacin valorativa se refleja tambin en el modo de formular el problema objeto de estudio. La investigacin terica opera sobre hiptesis como sta: "a variaciones en la variable X corresponden variaciones en la variable Y". Pretende verificar la verdad de estas hiptesis mediante procedimientos experimentales o sobre el terreno, de controlar las posibles variables intervinientes, a fin de descubrir y analizar el proceso a travs del cual X se conecta con Y sin plantearse, por su parte, enjuiciamientos sobre la deseabilidad de Y o sobre la posibilidad de manipular deliberadamente a X. Para la investigacin valorativa, las variaciones de Y son el objetivo deseable a que se atribuye un valor, que ha de obtenerse mediante una accin X deliberadamente proyectada para conseguirlo. La hiptesis de la investigacin valorativa tiende a verificar si efectivamente la manipulacin de X permite obtener los cambios deseados de Y, mientras que es relativamente irrelevante la identificacin del proceso con que se realiza este hecho. Hay, sin embargo, una vinculacin esencial entre investigacin bsica e investigacin valorativa; los nuevos conocimientos adquiridos gracias a

971 la investigacin terica proporcionan los elementos racionales para establecer programas de accin social, mientras que la valoracin de los programas ofrece una verificacin emprica de la validez de las proposiciones formuladas por la investigacin bsica y, adems, proporciona nuevas hiptesis, que han de analizarse con estudios tericos, sobre todo si la investigacin acerca del programa se ha llevado a cabo mediante la valoracin de variables. Desde el punto de vista metodolgico, la investigacin valorativa carece de una metodologa especfica propia, por lo que sigue la lgica fundamental y las reglas del mtodo cientfico. De todas formas, hay que reconocer que toda rea de investigacin, como todo proyecto, exige adaptaciones del mtodo y de las tcnicas al tema particular y a las condiciones especficas de indagacin, no slo en el campo de la investigacin valorativa. Por lo que se refiere a esta ltima, el problema crucial, que ha originado gran parte de las acusaciones de no cientificidad dirigidas a ella, se cifra en lograr un nivel aceptable de compromiso entre exigencias cientficas y problemas prcticos de actuacin.

Investigacin valorativa un objetivo. Las orientaciones de valor socialmente compartidas determinan en gran medida los confines de un problema social y la naturaleza de las acciones de intervencin sobre el mismo, es decir, los objetivos prefijados, las actividades como medios aceptables para conseguirlos y el grado de xito obtenible con las mismas. Las diferencias en las orientaciones de valor en los distintos subsistemas de la sociedad y los correspondientes conflictos de valor son un problema clsico de la sociologa. Desde el punto de vista de la valoracin, stos plantean grandes problemas a la hora de establecer los criterios a seguir para juzgar los efectos de los programas de cambio social, que pueden ser deseables y positivos segn un sistema de valores, y negativos e indeseables segn otro. Por ejemplo, un programa para difundir el control de la natalidad puede valorarse positivamente desde el punto de vista mdico; pero podr tener una valoracin negativa desde el punto de vista religioso en la medida en que proponga el uso de anticonceptivos; por otra parte, desde el punto de vista econmico la valoracin ser positiva o negativa segn sea la estimacin de los costes que se requieren. No hay duda de que los valores desempean un rol esencial en la determinacin de los objetivos de los programas de intervencin, y, por consiguiente, la valoracin de los programas y de sus consecuencias, deseables e indeseables, debe tener en cuenta los valores sociales, sobre todo aquellos que estn en conflicto entre s. Esto equivale a afirmar la necesidad de una definicin lo ms clara posible, en trminos de valores explcitos e implcitos, de los objetivos del

IV. Supuestos de valor, de validez y de Habilidad Condicin preliminar de un estudio o investigacin valorativa es la presencia de una actividad cuyos objetivos se presupone que tienen un valor. Los valores son los principios sobre cuya base se establecen prioridades y jerarquas de necesidades, exigencias u objetivos; valores y orientaciones de valor son elementos importantes en cualquier campo de la actividad humana dirigida a

Investigacin valorativa programa sometidos a la investigacin valorativa. Es decir, la necesidad de explicitar los supuestos de valor que se encuentran en la base de la fijacin de objetivos, y de verificar su congruencia y su compatibilidad con las orientaciones de valor de los diversos subsistemas sociales, con el fin de poder calificar en relacin con ellos el xito o fracaso del programa. El planteamiento de una investigacin valorativa exige, adems, la explicitacin de los supuestos de validez y de fiabilidad. El supuesto de validez confiere al objetivo prefijado la calificacin de medio vlido para realizar el valor deseado, y se deduce generalmente de los conocimientos, tericos y empricos, disponibles en el momento del planteamiento del programa. Por ejemplo, si el valor que se va a realizar es la tutela de la salud fsica y psquica, y el objetivo del programa es la diagnosis precoz de la parlisis cerebral infantil, se ha aceptado implcitamente que la salud fsica y psquica de los sujetos portadores de p. c. i. ser tanto mejor tutelada cuanto ms precozmente se diagnostique y se trate la afeccin. Supuestos de validez entran tambin en juego al identificar las actividades que hay que desplegar para alcanzar el objetivo. En esta fase son, sin embargo, muy importantes los supuestos de fiabilidad (en sentido metodolgico) relativos a las actividades mismas; la validez puede deducirse de los conocimientos tericos y empricos disponibles, mientras que la fiabilidad debe verificarse siempre empricamente. Volviendo al ejemplo anterior, el mtodo de diagnosis adoptado en concreto puede tener un grado determinado de validez (nmero de diagnosis equivocadas, que se pueden verificar)

972 comprobado anteriormente y mejorable eventualmente; pero su fiabilidad depende de las modalidades particulares de utilizacin y aplicacin; si falta fiabilidad, no es posible imputar a las actividades desempeadas los resultados globales conseguidos, ponindose con ello en discusin la validez global del programa. Validez y fiabilidad vuelven a entrar en juego en la fase de medicin de los resultados, en relacin con los criterios adoptados y con su utilizacin. Sin embargo, en esta fase los problemas que se han de afrontar son exactamente los mismos que afronta y resuelve cualquier investigacin cientfica mediante instrumentos metodolgico-estadsticos. V. Delimitacin de algunos aspectos del problema de ia investigacin

973
tos, en las actitudes, en los comportamientos, en el nivel de consciencia, en las motivaciones, etc.); 2) destinatarios del programa (individuos particulares, grupos particulares, comunidades, a todos los cuales se llega directamente o mediante intermediarios, etc.); 3) dimensin temporal del cambio (inmediato, a corto o largo plazo, diferido, por acumulacin progresiva, permanente, etc.); 4) unicidad o multiplicidad de los objetivos (un solo cambio, una serie de cambios de diverso contenido, cambios iguales o diferenciados segn los destinatarios, con efectos colaterales, con posibilidad de efectos imprevistos, etc.); 5) amplitud deseada del resultado (difuso, concentrado, a un nivel mnimo para garantizar el xito, segn estndares prefijados, etc.); 6) medios para alcanzar los objetivos (tipos de actividad, exigencia de cooperacin voluntaria, imposicin legal, presentaciones formales o informales, etc.). El desarrollo de esta serie de consideraciones puede ser irrelevante de cara a unos fines directamente operativos; pero desempea un rol esencial a la hora de determinar qu objetivos habr que seleccionar para la valoracin, qu criterios adoptar para controlar si se han realizado o no los cambios deseados, cmo habr que efectuar el muestreo para la investigacin, qu instrumentos y mtodos de medicin habr que adoptar, cmo tendr que desarrollarse materialmente el trabajo de investigacin y cmo tendrn que analizarse los datos. La delimitacin del problema de investigacin obviamente se simplifica si se formulan y explicitan claramente todas las consideraciones

Investigacin valorativa ya en el momento del diseo del programa de intervencin, es decir, si la valoracin est ya prevista y construida dentro del programa mismo.
1. NIVELES DE OBJETIVOS

Un punto crucial del problema de la investigacin es la medicin del nivel de resultados conseguidos, mediante el despliegue de actividades especficas, en relacin con un objetivo prefijado, resultado que se expresa en trminos de cambio relacionado con una situacin anterior al comienzo de las actividades. Esto presupone que se delimiten claramente: a) el tipo de cambio deseado; b) los medios con los que se debe alcanzar el cambio; c) los indicadores por los que se reconoce que se ha dado el cambio. Segn Suchman, que resume las opiniones de otros muchos autores, los problemas respectivos pueden esbozarse en seis categoras de consideraciones generales: 1) naturaleza del "contenido del objeto" (cambio en los conocimien-

El anlisis de los objetivos del programa y de las actividades que se han de desarrollar en su mbito permite seccionarlo en una serie continua y jerrquica de momentos, desde el ms especfico, inmediato y contingente hasta el ms general. Cada uno de estos momentos es al mismo tiempo el objetivo que debe alcanzar el inmediatamente inferior y el medio para realizar el inmediatamente superior. El desarrollo de un programa puede conceptualizarse como una cadena de medios y objetivos sucesivos hasta el objetivo ltimo, que es la realizacin del supuesto del valor inicial. La valoracin, en general, debera referirse a la consecucin de ese objetivo ideal; pero en realidad el programa slo se hace posible en la medida en que el objetivo ideal se haya traducido en un objetivo prctico, pues son los objetivos prcticos los que se valoran, cosa que puede realizarse a diversos niveles, segn el punto de la cadena a que nos estemos refiriendo. B. Greenberg y B. Mattison proponen el siguiente ejemplo de diversos niveles de valoracin en un programa orientado a conseguir una reduccin de morbilidad mediante la difusin de folletos de contenido sanitario. Este planteamiento del problema presenta tres rdenes de consideraciones: a) una valoracin puede tener lugar a todos los niveles y no requiere necesariamente el uso de mtodos y tcnicas de investigacin cientfica:

Investigacin valorativa Reduccin de la morbilidad. Nmero o proporcin de personas que se adaptan a estndares de comportamiento prescritos y aceptados. Nmero o proporcin de personas que cambian sus modelos de comportamiento de acuerdo con los nuevos conocimientos. Nmero o proporcin de personas que cambian sus opiniones y sus actitudes como consecuencia de nuevos conocimientos. Nmero o proporcin de personas que aprenden los hechos en l referidos. Nmero o proporcin de personas que le dan una ojeada y que lo leen. Nmero o proporcin de personas que ven el material. Nmero o proporcin de personas que reciben el material. Nmero de folletos pedidos o distribuidos. Nmero de folletos disponibles para la distribucin. Verificacin de la comprensibilidad del material. b) el paso de un nivel al inmediatamente inferior implica siempre un supuesto de validez, y todo nivel inferior debe aceptar tambin todos los supuestos de todos los niveles que lo preceden, para que no quede prejuzgada la validez del programa total. Slo si est comprobada la validez del supuesto (segn los conocimientos anteriores o gracias a una investigacin ad hoc) se puede inter-

974

975 tanto, mayor ser la importancia, tanto terica como prctica, de los resultados, en trminos de principios generales para el enfoque del problema.
2. CATEGORAS DE CRITERIOS

Investigacin valorativa sidad total cuya satisfaccin persigue el programa. Puede ser particularmente difcil de valorar por falta de datos reales sobre la necesidad total. La valoracin de la repercusin tiene en cuenta dos aspectos del programa: la eficacia o nivel potencial de xito, y la exposicin o dimensin de la poblacin a la que se dirige efectivamente el programa. Por ejemplo, un tratamiento capaz de obtener la curacin del 80 por 100 de los casos diagnosticados tendr repercusiones diversas si el programa se limita a 100, 500, 1.000... sujetos; un programa con gran eficacia puede ser escasamente adecuado si la exposicin es limitada. Los indicadores de adecuacin se definen generalmente en trminos administrativos, y deben tener en cuenta, de manera realista, lo que se puede realizar contando con los conocimientos y los recursos actualmente disponibles, indicando avances o progresos hacia un objetivo, ms que su total consecucin; 4) eficiencia: proporcin entre los resultados y el coste de las prestaciones (no exclusivamente en trminos econmicos) o valoracin de la relacin output [input. Los ndices de eficiencia, definidos en trminos predominantemente administrativos, se hacen especialmente importantes para establecer prioridades a la hora de la asignacin alternativa de recursos a los distintos programas de las diversas reas de intervencin (la especificacin de niveles ideales de eficiencia es el objetivo de la investigacin operativa u operations research). El examen del nivel de eficiencia puede llevar a modificar los estndares de las realizaciones en el caso de que sea posible mejorar sus tasas de eficiencia: 5) proceso: anlisis del modo en que, dados los inputs, se realizan los

pretar la consecucin del objetivo de nivel inferior como un proceso seguro hacia el de orden inmediatamente superior; c) el nivel preseleccionado para efectuar la valoracin global .determina a su vez el grado de generalizabilidad de los resultados; cuanto ms elevado sea el nivel, mayor ser el nmero de actividades consideradas, de variables analizadas y, por lo

La valoracin puede considerar, adems de diversos niveles de objetivos, diversas categoras de efectos, que constituyen, para cualquier clase de objetivo, los criterios con que juzgar los resultados, a la vez que determinan el tipo de medicin y el instrumento que utilizar. Sintticamente, pueden indicarse cinco categoras de criterios: 1) prestaciones: cantidad y calidad de las actividades desempeadas o valoracin del input. Esto presupone que las prestaciones sean medios vlidos para alcanzar el objetivo. Los indicadores de las prestaciones se definen generalmente en trminos de estndares profesionales de los operadores que realizan el programa (por ejemplo, nmero de visitas domiciliarias realizadas, nmero de sujetos examinados, importe de los recursos invertidos, nmero de casos sometidos a terapia rehabilitadora, etc.); 2) realizaciones: resultados obtenidos con las prestaciones o valoracin del output. Esto exige una clara definicin de los objetivos e implica supuestos de validez y de fiabilidad de las mediciones. Tambin en este caso ios indicadores se definen generalmente por estndares profesionales (ejemplo: nmero de casos diagnosticados, nmero de sujetos hospitalizados, subsidios distribuidos, aulas construidas, nmero de sujetos socialmente reinsertados, etc.); 3) adecuacin de los resultados o repercusin: grado en que los resultados efectivos se adecan a la nece-

Investigacin valorativa outputs del programa. No es de suyo parte integrante de la investigacin valorativa, que puede limitarse a los criterios anteriores; pero puede tener un significado tanto administrativo como cientfico, ayudando a identificar los elementos especficos a los que atribuir el correspondiente xito o fracaso del programa. El anlisis del proceso considera cuatro dimensiones: a) especificacin de las caractersticas del programa, examinadas una por una como probables determinantes del resultado global; b) especificacin de los destinatarios interesados e influidos por el programa en forma diferenciada; c) especificacin de las condiciones del contexto situacional, a las que pueden imputarse las diferencias de los resultados; d) especificacin de los efectos del programa: unitarios o mltiples, previstos, imprevistos y colaterales, de duracin diferenciada, de diverso tipo (cognoscitivos, de actitud, de comportamiento), etc. VI. La hiptesis de la investigacin valorativa. El programa como variable interviniente

976 cado en X producir un cambio deseado en Y". Puesto que el cambio en X se introduce mediante las actividades del programa y el cambio en Y constituye el objetivo del programa mismo, la hiptesis valorativa se formular ms correctamente diciendo que "las actividades A, B, C..., N conseguirn (con cierta probabilidad) los objetivos X, Y, W..., Z". Las variables independientes son, por tanto, las componentes del programa, cuya definicin y aislamiento son el primer requisito metodolgico de la investigacin; el aislamiento se refiere a los aspectos del programa que se consideran cruciales para su eficacia: tipo de actividad, procedimientos operativos, tipo y calidades del personal, ambiente, etc.; adems del input, el anlisis del proceso se revela aqu en toda su importancia al contribuir a aislar las variables independientes. Las variables dependientes, por su parte, son los resultados del programa, cuya definicin y medicin constituyen el segundo requisito metodolgico de la investigacin. La definicin de los criterios, a diversos niveles, puede tener lugar segn las cinco categoras anteriormente descritas, y para cada uno de ellos se debern establecer instrumentos de medicin vlidos y fiables. Por lo tanto, la investigacin valorativa debe proceder a determinar: a) si los componentes A, B, C..., N del programa estn vinculados con la realizacin de los resultados X, Y, W..., Z; b) si es demostrable la vinculacin causal entre los componentes y los resultados; c) qu condiciones pueden codeterminar o modificar la conexin observada;

977 d) qu combinaciones diversas de componentes y condiciones pueden producir igualmente los mismos resultados; e) qu otras consecuencias, adems de los resultados deseados y/o previstos, pueden derivarse del programa. El primer punto puede considerarse una valoracin descriptiva; los sucesivos constituyen la valoracin
variables\ ntervi- Y* Causas nientes J

Investigacin valorativa explicativa, a la vez que representan la aplicacin de los principios de multicausalidad y de interdependencia aceptados en las ciencias sociales; el programa es una de las muchas causas que pueden producir el efecto deseado, y puede ser causa de otros efectos, adems del deseado. El anlisis de los fenmenos sociales descubre una cadena de causalidad, que puede representarse con el esquema siguiente:
Conseariables\ intervi- J cuencias nientes /

Efectos

Conceptualmente, un programa de accin social es un proceso orientado a alterar el nexo causal mediante una intervencin deliberada, que manipula las variables inteivi| Precondiciones Intervencin primaria (Prevencin) -w Causas

nientes. Segn el esquema, esto puede suceder en tres puntos diversos, que determinan a su vez tres categoras generales de programas de accin social:
*| Efectos [ rTConsecuen

Intervencin secundaria (Tratamiento)

Intervencin terciaria (Rehabilitacin)

La investigacin bsica se orienta normalmente al anlisis de una hiptesis probabilista concerniente a la relacin entre una variable independiente o causal y una variable dependiente o efecto; la investigacin procede verificando la validez de la hiptesis e intentando controlar las otras variables, que podran causar o modificar la relacin entre las dos que se examinan. Anlogamente, la investigacin valorativa procede segn la hiptesis general de que "el cambio provo-

Metodolgicamente, esto equivale a considerar todo el programa como un conjunto de variables intervinientes que se introducen deliberadamente en un segmento de la cadena de causalidad. La eleccin de un punto particular de ataque a un problema social depende de una eleccin de valor acerca de las manifestaciones particulares y concretas del problema que se considera preferible evitar, y de las capacidades de accin disponibles en determinado momento para intervenir en el punto previamente elegido. Para el desarrollo correcto de una investigacin valorativa es indispensable que se delimite exactamente el segmento al que se refieren los

aspectos esenciales del programa, es decir, las variables intervinientes especficas que el programa est destinado a manipular. VII. Diseo de la investigacin

El tercer requisito metodolgico de la investigacin valorativa es la preparacin de una situacin controlada, en cuyo mbito ha de verificarse la hiptesis valorativa, requisito que es anlogo al del muestreo en la investigacin experimental bsica y que implica: a) la definicin del universo, de la poblacin objeto del programa; b) la seleccin de la muestra para la investigacin; c) la subdivisin de la muestra en grupo experimental y grupo de control; d) medi-

Investigacin valorativa
ciones en los dos grupos antes y despus de realizar el programa. Las tcnicas de diseo de la investigacin y de muestreo tienden a asegurar la validez interna (exclusin de las causas alternativas a las que podran atribuirse los resultados) y la validez externa (posibilidad de obtener los mismos efectos fuera de la situacin de investigacin) de la interpretacin de los resultados. Por lo que se refiere al primer aspecto, la validez interna exige el control de los siguientes factores y de sus combinaciones: a) historia: acontecimientos independientes y extraos acaecidos en el intervalo que transcurre entre ambas mediciones; b) maduracin: cambios naturales debidos al simple transcurso del tiempo; c) reaccin a la medicin: sensibilizacin o reacciones provocadas en los sujetos por el hecho de haber sido sometidos a la medicin previa al programa, que se reflejan en los resultados de la medicin posterior; d) instrumentacin: cambio del instrumento de medicin: e) regresin estadstica: regresin de las puntuaciones hacia la media, ms probable para los sujetos que haban obtenido puntuaciones mximas en la primera medicin, y que hacen ms probable un cambio, independientemente del programa; 0 seleccin: influencia de los criterios no casuales de asignacin al grupo experimental y de control; g) "mortalidad": prdida de sujetos en la muestra entre ambas mediciones; h) interaccin entre maduracin y seleccin: seleccin no causal, basada en criterios ligados a la maduracin.

978
Controlada, dentro de lo.posible, la validez interna, la externa puede an depender de uno o varios de los factores siguientes: a) interaccin entre medicin y programa: la medicin previa al programa puede haber sensibilizado a los sujetos frente al programa mismo, hasta el punto de que ya no se les pueda considerar representativos de la poblacin a la que se dirigir el programa sin mediciones preliminares; b) interaccin entre seleccin y programa: posibilidad de que el programa sea vlido nicamente para la poblacin de la que se ha extrado la muestra, y no para otras; c) efecto reactivo de la situacin: resultados obtenidos porque el grupo experimental sabe que es observado: d) interferencia de tratamientos mltiples: imposibilidad de anular los efectos de intervenciones precedentes para valorar slo los efectos de las intervenciones sucesivas. El esquema que ms adelante presentamos contiene algunos de los diseos de investigacin ms difundidos y la indicacin de los factores que cada uno de ellos permite controlar (en general: X indica el desarrollo del programa o de las actividades que se han de valorar; O indica la medicin precedente y/o sucesiva; la posicin en la misma lnea indica la consideracin de un mismo grupo; C indica el muestreo casual y la asignacin casual de grupos; el orden temporal queda reflejado en la secuencia de izquierda a derecha, mientras que las columnas verticales significan simultaneidad de las operaciones). La seleccin del diseo particular que conviene utilizar en el desarrollo de una investigacin valorativa

979 est sujeta a una serie de limitaciones externas vinculadas al ambiente, al contenido del programa, a los costes econmicos y tcnicos que conllevan, a la disponibilidad de personal adecuadamente adiestrado. Una de las oposiciones ms frecuentes se registra contra el uso de un grupo de control, al que se impide deliberadamente servirse del programa, oposicin sta que procede tanto de los agentes del programa cuy a filosofa del servicio no admite tal impedimento como de la poblacin, que, conociendo el programa, no quiere ser excluida del mismo. Una de las opciones disponibles para asegurar, en los lmites de lo posible, la validez cientfica de la investigacin valorativa sin incurrir en problemas ticos de deprivacin de los sujetos, es la valoracin de modos alternativos de alcanzar el mismo objetivo mediante programas proyectados en forma diferente. VIII. Limitaciones especficas de la aplicacin de la investigacin valorativa

Investigacin valorativa
tibles de valoracin, las exigencias del pblico se orientan ms al servicio que a la valoracin del mismo. En segundo lugar, como ya se ha dicho, el pblico es normalmente reacio a renunciar al servicio generalizado, esperando que se completen los estudios valorativos. En tercer lugar, la mayora de las investigaciones valorativas deben contar, en su desenvolvimiento, con la colaboracin voluntaria del pblico, lo cual introduce notables problemas de validez; 2) disponibilidad de recursos: como toda investigacin, la valorativa exige dinero, tiempo, instrumentos y, sobre todo, personal especializado; efectivamente, las dificultades metodolgicas que presenta exigen probablemente una inversin de recursos proporcionalmente mayor, lo que no acontece generalmente a consecuencia de la prioridad secundaria que se atribuye a la investigacin valorativa, en comparacin con los servicios, a la hora de asignar recursos y personal; 3) relaciones de rol y conflictos de valor entre quien lleva adelante la investigacin y quien es responsable de la gestin del programa, debidos a diversos backgrounds culturales y sistemas de valores, a los diversos status profesionales y a las diveisas expectativas; relaciones y conflictos que se encuentran en la base del debate (an sin resolver) sobre quin debe llevar a cabo la investigacin, un investigador extrao al programa o alguien que forme parte del staff: 4) definicin de los problemas y de los objetivos de investigacin: particularmente complejos si se proyecta la valoracin despus del comienzo del programa, porque exige la reconstruccin de toda su lgica y de los supuestos de valor y de validez sobre los que se ha formulado, y no

Si bien es cierto que algunas limitaciones (definicin del objeto, formulacin del diseo, recurso para el desarrollo, utilizacin de los resultados) son comunes a todo tipo de investigacin social, la investigacin valorativa tiene que afrontar limitaciones especficas, que estn vinculadas a sus objetivos precisos, al ambiente en que debe llevarse a cabo y a las consecuencias que de ella pueden extraerse: 1) dependencia de las exigencias y de la colaboracin del pblico: por un lado, como consecuencia de un aumento de participacin y de una ausencia de estndares incontrover-

980 Investigacin valorativit Denominacin Diseos prc-experimentates Fsttidio one-shot. Pie-test y post-test de un solo grupo. Comparacin esttica. Diseos experimentales Pie-test y post-test con grupo de control. Con cuatro grupos.
C O, X 0 2 C O, 0 4 X O
O, X O,

981 Diseo Factores controlables

Investigacin valorutiva Factores especficamente no controlables

Seleccin, mortalidad.

X O, O,

Historia, medicin, regresin, instrumentacin. Historia, maduracin, medicin, instrumentacin, regresin, seleccin, mortalidad, interaccin entre seleccin y maduracin. Historia, maduracin, medicin, instrumentacin, regresin, seleccin, mortalidad, interaccin entre seleccin y maduracin, interaccin entre medicin y programa. Historia, maduracin, medicin, instrumentacin, regresin, seleccin, mortalidad, interaccin entre seleccin y maduracin, interaccin entre medicin y programa. Maduracin, medicin, regresin, seleccin, mortalidad, interaccin entre seleccin y maduracin. Historia, maduracin, medicin, instrumentacin, regresin, seleccin, mortalidad, interaccin entre seleccin y maduracin. Historia, maduracin, medicin, instrumentacin, regresin, seleccin, mortalidad, interaccin entre seleccin y maduracin. Historia, maduracin, medicin, instrumentacin, seleccin, mortalidad.

Historia, maduracin, seleccin, mortalidad. Historia, maduracin, medicin, instrumentacin, regresin, interacciones y reacciones. Seleccin, mortalidad, interaccin de seleccin con maduracin y programa. Interaccin entre medicin y programa.

c o, x o c o, o
C X O,

c o6
Slo post-test con grupo de control. Diseos casi experimentales Serie temporal. Muestrario equivalente en el tiempo. Series temporales mltiples.
C X O,

c o,

o, o2 o, x o4 o5 o6
X O, X* O, X O, X* 0 4 (* = suspensin del programa) O, 0 2 0 , . . . X 0 4 O, 0 6

Historia, interaccin entre medicin y programa. Interaccin entre medicin y programa, efecto de la situacin, interferencia de tratamientos mltiples. Interaccin del programa con medicin y seleccin. Regresin, interaccin del programa con medicin, interaccin de seleccin y maduracin.

...o 7 o 8 o,...o 1 0
Grupo de control no-equivalente. O,, 0 I 2 ... O, X 0 2

o3 o4
Diseo elaborativo.

construido a partir de un diseo simple, al que se aaden progresivamente elementos especficos para controlar factores especficos de invalidez segn se van encontrando.

Investigacin valorativa
es improbable encontrar una divergencia de opinin entre investigador y agentes y hasta entre los mismos agentes en torno a los distintos elementos que deben formar parte del problema de investigacin; 5) diseo y ejecucin de la investigacin: el objetivo que se propone la investigacin es un objetivo prctico y operativo de formulacin de conclusiones y sugerencias para la realidad operativa del programa; por lo tanto, no tiene sentido querer deducirlas en condiciones excesivamente neutrales de laboratorio si ello implica prestar menos atencin a los problemas del mundo real, con el que luego acabara chocando el programa; 6) utilizacin de los resultados: para tener un significado operativo, los resultados de la investigacin deben traducirse en juicios referentes a todos los aspectos estudiados del programa y su proceso, aspectos tanto ms tiles cuanto ms especficos y analticos; desde este punto de vista, los destinatarios inmediatos de los resultados son los responsables del programa, porque de ellos depende su correcta utilizacin, y a ellos debera orientarse preferentemente la exposicin, recurriendo eventualmente a su implicacin directa. IX. Investigacin valorativa y experimentacin social

982
asume la intervencin programada. En su concepcin ms amplia, la investigacin valorativa se convierte, pues, en el estudio de programas planificados para obtener el cambio social mediante experimentos sociales; se intenta modificar algunas condiciones sociales diseando programas que, basndose en conocimientos tericos, pueden alterar en una direccin prevista los procesos responsables de tales condiciones. La investigacin valorativa, sistemticamente construida dentro de los programas de intervencin, es el instrumento ms vlido tanto para la expansin como para la utilizacin del conocimiento social. A. M. Boileau

I
JUVENTUD
SUMARIO: I. Introduccin - II. Anlisis sociolgicos de los aos cincuenta-sesenta - III. Fenomenologa de la "explosin juvenil" y juvenilismo consumista - IV. Primeras interpretaciones de la contestacin juvenil y algunas investigaciones sobre la juventud italiana - V. La investigacin espaola sobre los problemas de la juventud - VI. La nueva ola juvenil.

cnones cognoscitivos directamente influidos por el planteamiento sociolgico estadounidense, constituyen hoy como los clsicos de la sociologa del fenmeno juvenil, debido sobre todo a sus delimitaciones del campo investigativo y a sus definiciones de los trminos joven y juventud. II. Anlisis sociolgicos de los aos cincuenta-sesenta

El desarrollo y la valoracin de los programas de intervencin social constituyen, en ltimo trmino, otras tantas formas de experimentos sociales sobre el terreno, en los que el rol de variable interviniente lo

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I.

Introduccin

El anlisis del fenmeno juvenil representa tradicionalmente un vasto sector de la investigacin sociolgica, sobre todo en los Estados Unidos, que han sido la patria de una sociologa autnoma y autosuficiente, configurada como disciplina cientfica. Un cuadro que cuantifica por sectores-tipo los trabajos sociolgicos editados en los Estados Unidos a lo largo de 1964 presenta la sociologa juvenil segn los datos que ofrece I. Seger (1970) avalada ya por 113 publicaciones y presente en los programas universitarios de los Gradate Departments (doctorado de investigacin), es decir, en una posicin intermedia y equilibrada entre las 298 publicaciones de sociologa poltica y las 26 referentes a la cultura de masas. Estos anlisis, realizados durante los aos cincuenta-sesenta sobre la situacin norteamericana o segn

Un examen global de los textos de los grandes nombres de la sociologa americana y europea relativa a los jvenes evidencia inmediatamente una tendencia que subyace a todos estos trabajos y que se identifica segn dos variables: el intento de definir a la juventud a partir de la ubicacin social rol y status de los jvenes, y la existencia o no de una cultura o subcultura juvenil autnoma, con sus eventuales caractersticas correspondientes. Adems, estas elaboraciones propenden a definir a los jvenes tomando como referencia la condicin social y el status generacional de los adultos, es decir, considerando a estos ltimos como clase de edad estable y a la juventud como etapa de un caminar hacia el status final de adulto. H. Schelsky define a la juventud

Juventud como una fase del comportamiento del individuo en la que ste an no ejerce el rol del adulto en cuanto titular pleno de instituciones sociales; ello significa que los jvenes reciben la calificacin de tales cuando sus status-roles ya no se cien al solo mbito familiar y cuando, por otra parte, todava no estn maduros para ser tenidos por adultos, o sea, por sujetos caracterizados por la responsabilidad y sancionados socialmente. Tampoco en el esquema general propuesto por P. Goodman, que incluye a los hombres del sistema (casi omnicomprensivo), a los pobres y a los independientes, aparece un rol autnomo propio de los jvenes; stos se hallaran frente a una disyuntiva (dentro o fuera del sistema): o su integracin total o la indigencia, que auna en un mismo status vaco y debilitante tanto a los pobres que no han conseguido integrarse como a los independientes que no han querido hacerlo. Segn este autor, la condicin juvenil se caracteriza por la carencia de posibilidades alternativas frente al poder excesivo del sistema; la inseguridad de muchos jvenes provendra de este sentido de impotencia creativa. La imposibilidad para los jvenes de elaborar cualquier clase de alternativa al sistema la ha subrayado tambin S. N. Eisenstadt, el cual, en su teora sobre los age-groups, ha considerado a los grupos juveniles como una esfera intermedia entre la familia y la sociedad, necesaria para integrar a los nuevos sujetos en el sistema social. Estos grupos tendran especialmente la funcin de desarrollar el sentido de solidaridad social, as como la de favorecer la adquisicin de status universalistas. Los grupos, pues, no haran otra

984 cosa que completar y perfeccionar la funcin de la familia de proponer y hacer que los futuros sujetos-agentes de la sociedad interioricen los rasgos culturales reconocidos como valores e impuestos como normas. Por tanto, este primer bloque de anlisis que consideramos presenta la condicin juvenil como algo que no es (no es ya..., no es todava): un perodo en el que resulta difcil indicar el momento inicial, que vara segn los distintos tipos de sociedad, y que concluye con la adquisicin del status de adulto, coincidiendo con la adquisicin de otros status parciales, como el rol profesional o la capacidad jurdica de obrar. Ninguno de estos status menores es suficiente para identificar al adulto; sin embargo, los distintos anlisis subrayan que la autosuficiencia es fundamental; por tanto, ms que el sistema jurdico (formal), es el sistema econmico el que sanciona la llegada a la edad madura. De acuerdo con estos autores, parece que no tiene sentido hablar de cultura o de subcultura juvenil; es sobre todo Schelsky el que, basndose en sus anlisis de la juventud alemana de la segunda posguerra, niega que exista cualquier mbito entre la familia y el sistema en el que colocar una subcultura juvenil; de aqu su imagen de una generacin escptica, aptica e integrada en el sistema. A conclusiones similares llegan las investigaciones de D. Riesman entre los estudiantes de los colleges americanos, las cuales detectan en los jvenes una excesiva facilidad de adaptacin a la sociedad industrial; este dato lleva a A. Ardig a afirmar que el estudiante moderado est destinado a convertirse en pariente prximo de la generacin escptica de Schelsky. Por el contrario, otros autores

985 han resuelto en sentido afirmativo el problema de la existencia de una cultura juvenil. T. Parsons sostiene que las intensas relaciones afectivas que median entre hijos y padres en la familia unicelular no se rompen de golpe, sino que se da un perodo transitorio antes de la ruptura, durante el cual se elabora la youthculture, que posee caractersticas propias, puestas de relieve por J. Coleman en una obra de 1962. Parsons y Coleman sostienen que los rasgos caractersticos de la cultura juvenil son la lealtad con los coetneos y la gratuidad comportamental, contrapuestas al comportamiento responsable del adulto; en especial, se presenta como caracterstica de los jvenes la estima recproca, que se apoya en la repugnancia a valorar econmicamente sus propias acciones y que se opone a la estima que los adultos suelen conceder a las actividades econmicas. A estas caractersticas quiz haya que aadir la bsqueda de una identidad individual por parte de los jvenes (E. Morin), que se forma y se satisface con contenidos ampliamente compartidos por los coetneos, y el intento de reelaborar, a partir de las propias experiencias de lo real, los modelos culturales que se transmiten. Las definiciones de joven esbozadas hasta aqu pueden considerarse vlidas tambin para la juventud italiana de los aos cincuenta-sesenta, aunque en este caso conviene hacer una breve consideracin aparte referida a uno de los trminos ad quem del perodo juvenil: la entrada en el rol profesional. En efecto, la falta de una escolarizacin masiva que se prolongase por encima de los veinte aos supona en el joven la asuncin precoz del rol de trabajador; en consecuencia, este

Juventud rol, que en otros pases (USA, URSS) confirmaba las precedentes asunciones graduales de los distintos roles parciales de adulto, en Italia muchas veces no era (para muchos no lo es todava) un momento y un signo de autonoma frente al ncleo familiar originario. Por eso hemos de aceptar como sntoma de la adquisicin del xoVstatus adulto la separacin del joven de la familia, es decir, la movilidad horizontal del sujeto. Los anlisis realizados en Italia sobre el fenmeno juvenil durante los aos cincuenta y la primera mitad de los sesenta hacan an ms problemtico hablar de cultura juvenil; en efecto, la organizacin industrial, que en otros pases haba determinado, hasta por reaccin, la aparicin de una cultura juvenil, en Italia se encontraba comparativamente en sus inicios, si bien presentaba algunos aspectos avanzados. La sntesis de dichas investigaciones era la imagen de unos jvenes silenciosos (M. Elia) e integrados en los valores dominantes en la sociedad: desde las tres emes (mestiere, macchina, moglie = oficio, coche, esposa) a la condicin de las relaciones generacionales y sociales en la escuela, en la familia y en el trabajo. En el terreno familiar, por ejemplo, se registraban declaraciones de jvenes que en su mayora afirmaban estar en relaciones buenas y satisfactorias con los padres; y si un 20 por 100 denunciaba situaciones conflictivas, stas se imputaban al autoritarismo que los jvenes haban padecido. En ningn caso se discuta la naturalidad, necesidad y oportunidad de la familia como institucin, considerndose la futura familia de procreacin como un objetivo igualmente necesario y fundamental: "una realidad deseable y v-

Juventud lida, que se fundaba en la seriedad, en la responsabilidad y en el compromiso reciproco de los protagonistas". Mas, al margen de la dificultad de hablar de subcultura juvenil (o cultura juvenil a secas) y al margen del debate polarizado en estos temas, a mediados de los aos sesenta se advierte que los jvenes van adquiriendo un mayor peso sociolgico en el tejido relacional de la sociedad. Es indiscutible que los jvenes comienzan a contar ms, tanto porque aumenta su nmero demogrfico como porque la relacin con los dems grupos de edad se inclina a su favor; en efecto, la aparicin de fenmenos sociales protagonizados por los jvenes es un dato que se extiende a lo largo de todos los aos sesenta. Cuanto observa E. Goldstucker, en una entrevista de 1967, entre los jvenes checoslovacos resulta muy til despus para comprender los fenmenos juveniles de los aos sesenta. La joven generacin intelectual, sostiene Goldstucker, est marcada sobre todo por el sentimiento de que todas las grandes ideologas de la poca juvenil de sus padres han fracasado. En el curso de recientes investigaciones, ha parecido oportuno relacionar con esta conciencia del fracaso de todos los mitos del pasado el escepticismo de los jvenes de Schelsky y el silencio de los jvenes de M. Elia, observndose que entre los aos cincuenta y sesenta, para superar esta crisis de fe, se formularon dos propuestas que tenan como destinatarios precisamente a los jvenes. La nueva frontera es el ms importante de estos nuevos mitos; propuesta por primera vez por John Kennedy el 15 de julio de 1960, den-

986
tro del Discurso de aceptacin de la candidatura demcrata a las elecciones presidenciales, tuvo una importante continuacin en un mensaje dirigido al Congreso de los Estados Unidos el 1 de marzo de 1961 con ocasin del "Cuerpo de Voluntarios de la Paz". La nueva frontera fue planteada como una serie de desafos concernientes "a los problemas irresueltos de la paz y de la guerra, a los reductos no conquistados de la ignorancia y de los prejuicios, a los interrogantes an sin responder de la miseria y del surplus". El "Cuerpo de Voluntarios de la Paz" debera intervenir en estas situaciones, completando as, con la obra de sus miembros, la de los consultores tcnicos americanos que ya operaban en otras naciones. Se trataba, pues, de ofrecer una salida ideal y prctica a los jvenes americanos que no estuviesen del todo satisfechos con la sociedad opulenta, en una perspectiva de desarrollo armnico y humano del modelo de sociedad existente. Paralelamente, se asista en Europa a un relanzamiento de la idea europesta; el Movimiento europeo redescubra a los jvenes en un documento oficial suyo de 1961; en la conclusin del Congreso organizativo de Bruselas, el M. E. propona que se llevase a cabo un'esfuerzo "entre todos los jvenes a fin de convencerlos de que su futuro de hombres libres est en funcin de los progresos de la unidad europea". La hiptesis histrico-social y, por tanto, poltica que sustentaba las dos propuestas que tanto atrayeron a la juventud de los aos sesenta, ofreca en perspectiva un desarrollo armnico de la sociedad opulenta, pareciendo en perfecta sintona con el genrico democratismo descubierto entre los jvenes en

W7 las investigaciones de los aos cincuenta-sesenta. El declive de esta tesis fundamenta!, a causa sobre todo de la escalada militar americana en la pennsula indochina, y la aparicin de contradicciones ms especficas en el mbito de las relaciones estructurales se constituyen en trasfondo y origen de los fenmenos protagonizados por los jvenes a partir de la segunda mitad de los aos sesenta, determinando un cambio radical en el enfoque y elaboracin del anlisis sociolgico de la juventud. III. Fenomenologa de la "explosin juvenil" y uvenilismo consumista

.Juventud maduros en todos los niveles, no pueden desarrollar todas sus potencialidades. La redefinicin de la edad, que lleva a hablar de nuevos jvenes, y la aparicin de conflictos que no parecen poder interpretarse con los esquemas socio-histricos tradicionales, al caracterizarse por la interseccin de los problemas generacionales con los de clase, obligan a situar a mediados de los aos sesenta lo que se define sintticamente como explosin del fenmeno juvenil. El giro decisivo que propicia el modo nuevo con que se sitan los jvenes en la sociedad tiene lugar en torno a dos puntos firmes, que representan modos diversos de concebir el rechazo. En 1965 publica H. Marcuse El hombre unidimensional, que puede considerarse como el texto inspirador del diseo ideolgico-poltico, y al ao siguiente inventa Alien Ginsberg la tctica (o el eslogan) del flower-power: a la violencia se responde con flores. El trasfondo cultural de las dos hiptesis de rechazo es notablemente distinto. El rechazo teorizado por Marcuse se apoya en un anlisis inspirado en la psicologa freudiana y en la escuela filosfica alemana de Hegel a Marx; se trata de un anlisis racional (tpicamente occidental) que, dando por descontada la integracin de la aristocracia obrera en los pases industrializados, presenta una posibilidad alternativa en la potencialidad revolucionaria del proletariado del Tercer Mundo, a la que pueden servir de fulminante las masas estudiantiles de los pases industrializados. Por el contrario, la matriz del poder de las flores hay que localizarla en la contracultura americana de la segunda posguerra, promovida por Alien Ginsberg, Jack Kerouac (que

Ante todo, el fenmeno juvenil debe valorarse teniendo en cuenta todo el cambio extensivo y cualitativo de su propio objeto. En efecto, Alberoni seala que la nueva organizacin del trabajo, impuesta por la industria tecnolgica avanzada, determina una serie de cambios en la vida biolgica del individuo; segn este autor, el sistema industrial avanzado crea las condiciones para una maduracin precoz del individuo: se adelanta la crisis puberal y el joven est ya biolgica e intelectualmente maduro hacia los quincediecisis aos; la adolescencia experimenta una ampliacin notable (desde los quince-diecisis aos hasta los veintisiete-veintiocho); la juventud se prolonga ms all de los cuarenta, y la madurez, por encima de los sesenta. De esto se sigue que en este tipo de sociedad el perodo adolescente "slo es definible en funcin de la brecha existente entre las posibilidades adquiridas y su utilizacin institucional"; es decir, tenemos jvenes que, si bien estn

Juventud
en 1957 publica la primera novela de la beat generation: En la carretera) y William Borroughs, por citar slo los nombres ms conocidos. El movimiento de los nios de las flores se extiende rpidamente, favorecido (e incluso privilegiado en comparacin con el rechazo ideolgico-racional de Marcuse) por el tipo de respuesta emocional que propone, por su contenido mstico y porque provoca fcilmente a una sociedad que vive segn el modelo del ejecutivo. Cuando asciende la marea del mundo hippy se afirman nuevos modelos: en el campo musical es el momento ureo de Bob Dylan, que en 1963 ha escrito ya Blowing in the wind; de la beat y de la pop music; en el campo del vestir, se asiste a una autntica inversin de valores: si el tpico americano y, por extensin, el hombre civilizado era aseado y ordenado en las ocasiones importantes y ligeramente mal vestido en los momentos de relax, el hippy es original y descuidadamente ataviado en toda ocasin. La necesidad emocional de buscar en el hombre y, por tanto, en uno mismo nuevos valores, acompaada del deseo de crearse un mundo aparte en el que refugiarse como en otro nirvana, conduce tambin al uso de la droga; se trata, como proclama Timothy Leary, de la persecucin de algunos derechos inalienables, como "la libertad del cuerpo, la bsqueda de la alegra y la expansin de la conciencia". Pero el movimiento hippy, que se consideraba revolucionario sensu lato, resulta sustancialmente perdedor en el choque con el aparato industrial avanzado, que vive apoyado en la tica del consumo privado; es ms, en este sentido se advierte con frecuencia en el periodismo sociolgico que, con los jugos gstricos

988
989 del beneficio y del poder asociado al beneficio, el sistema ha digerido el movimiento de los nios de las flores y que, comercializando las formas hippy (nueva moda, relanzamientoboom del mercado discogrfico), la industria ha debilitado sus ya relativas potencialidades destructoras. Se descubre en los jvenes a una clase consumista, que inmediatamente se revela como un terreno virgen y muy rico, capaz de gastar ingentes sumas de dinero en ropa, cigarrillos, cine y otras diversiones. Adems, la publicidad, en la onda de este juvenilismo, descubre el poder casi mgico que para las ventas posee el adjetivo juvenil pegado a cualquier producto. Los modelos sociales de referencia no son ya slo el campen de... o el divo del..., sino el estrato juvenil, definido biolgicamente y acogido como smbolo de exuberancia y de eficiencia en todos los campos abarcados por la publicidad. Entre 1965 y 1967, el juvenilismo parece capaz de mediar en el conflicto generacional delatado por la revuelta hippy; padre e hijo, que son ya hinchas del mismo campen y que al menos en esto consiguen comunicarse, descubren que tienen los mismos gustos no importa si estn inducidos por la publicidad y que pueden comportarse de modo similar en determinadas circunstancias. Adems, el juvenilismo segn indicaba la revista "Questitalia" en un editorial de los ltimos meses de 1967 tena ya su explicacin en el fair play que se iba imponiendo entre jvenes y adultos; los jvenes vivan ciertos valores considerndolos valores juveniles, mientras que los adultos dejaban hacer y, cuando adoptaban determinadas actitudes, seguan el juego, jugando (conscientemente) a hacer de jvenes. La persistencia de una visinlectura fundada en el encuentro intergeneracional en el mbito del consumo de masas la atestigua en Italia la encuesta Questi i giovani (1969), que retrata y cuantifica estadsticamente una situacin juvenil pacificada e indolora en medio de una sociedad en crisis y afectada por procesos sociales en los que participan activamente los jvenes. Efectivamente, aunque en 1967 el movimiento hippy celebra sus propios funerales en San Francisco, como dando fe de su derrota ante la enorme capacidad absorbente del sistema industrial, en el 1968 estalla en Europa la protesta estudiantil, caracterizndose desde el primer momento por una dimensin estrictamente poltica, que se presentaba como un hecho nuevo y exiga una indagacin sobre sus razones fundamentales. Es interesante la tesis, elaborada en aquellos aos, segn la cual la politizacin de los estudiantes europeos deba atribuirse al sustrato cultural marxista elaborado el siglo pasado en Europa. En este cuadro, el hecho de que los estudiantes europeos hubieran optado en un primer momento por las teoras de Marcuse (para llegar posteriormente a Marx) podra significar que la revuelta de Berkeley haba hecho de fulminante de la contestacin europea dada la presencia de contradicciones estructurales similares; el malestar percibido en Berkeley y relacionado con la condicin del estudiante se habra difundido por la facilidad de comunicacin de las noticias, dando lugar a la aparicin de una conciencia de identidad de la condicin de estudiante en los diversos pases industrialmente avanzados. Juventud Tras un momento de identificacin total, a base de adoptar los mismos anlisis y las mismas perspectivas, la exigencia de superar este estado de cosas se empantana en USA con el romanticismo impotente del gran rechazo de Marcuse, mientras que en Europa lleva a redescubrir los anlisis de la escuela marxista y a identificar ocasiones conflictivas autnomas, es decir, no calcadas de la situacin estadounidense. El hecho nuevo relacionado con los textos de la izquierda clsica radica en el momento en que son ledos; los escritos de Marx, Lenin, Rosa Luxemburg, Trotsky, Gramsci y Mao tambin haban sido objeto de estudio en los aos anteriores a la explosin del disenso juvenil-estudiantil; pero es su lectura durante las luchas la que lleva a los estudiantes a una nueva experiencia existencial del texto mismo: no es suficiente saber lo que han escrito los tericos del marxismo, es necesario inventar un modo de vivir estos escritos. Entre 1967 y 1968, las nuevas formas de lucha se experimentan sobre todo en las universidades y en las escuelas medias superiores francesas, alemanas e italianas. De las primeras contestaciones, dirigidas genricamente contra el autoritarismo, se pasa a reivindicaciones polticas ms concretas, que culminan, entre mayo y otoo de 1968, en una lucha abierta en torno al problema del poder en la escuela, desembocando en anlisis precisos sobre la funcin de la escuela en la sociedad industrial; esta funcin se identifica como la de enmascarar el desempleo juvenil y transmitir los va/ores de la sociedad a travs de un adoctrinamiento complementario de! de los massmediq. La toma de conciencia de esta realidad impele al movimiento

Juventud estudiantil a realizar un salto cualitativo, que lo lleva de las reivindicaciones relativas al derecho al estudio a la hiptesis de un uso alternativo de la escuela al servicio de las masas populares, las cuales se implican en la lucha al percibir los proyectos de las lites del poder, que con la escolarizacin masiva aspiran a constituir un grupo ingente de portadores del nuevo factor productivo (conocimiento), para poder actuar luego como compradores privilegiados en un mercado saturado de especializados genricos. IV. Primeras interpretaciones de la contestacin juvenil y algunas investigaciones sobre la juventud italiana

990 turales profundas, sino que puede configurarse como un trauma social. Se tratara de una especie de irritacin cutnea de la sociedad, de un fenmeno de moda, controlable utilizando los mtodos tradicionales. Desde estas posiciones, los tericos del juvenilismo, considerando a los jvenes como clase consumista, proponen controlar estos fermentos con las armas sutiles de la manipulacin y del consumismo, reservndose extrema ratio recurrir al uso del garrote, como ya haba propuesto De Gaulle a finales del mayo francs. En cambio, la segunda hiptesis configura a los jvenes como fuerzas sociales: lo que parece que fundamenta esta configuracin es un anlisis que, partiendo de las estructuras de la sociedad industrial avanzada, delinea los cambios que stas han determinado en diversos mbitos. En este sentido se mueve el anlisis de Alberoni sobre el desplazamiento de los lmites entre las edades; pero un segundo elemento de conflicto arraigado en la sociedad y concerniente particularmente a los jvenes lo constituye el hecho de que son portadores del nuevo factor productivo conocimiento, el cual, si bien es indispensable para el desarrollo industrial, ocasiona un rpido envejecimiento tecnolgico en las actuales clases de edad trabajadoras, con el consiguiente antagonismo aparente entre las generaciones. En consecuencia, entre los defensores de esta segunda hiptesis se lleg a afirmar que los jvenes no eran la causa del terremoto social y cultural, sino ms bien los reveladores de tensiones profundas y de contradicciones estructurales propias de una sociedad industrial avanzada. Las investigaciones llevadas a cabo sobre el terreno en el perodo

991
inmediatamente posterior a la fase (expresiva) alta de la contestacin juvenil han planteado otro problema; en efecto, frente a un cuadro dinmico de la juventud caracterizado en trminos progresistas e innovadores, se observa entre los jvenes obreros y estudiantes el dominio del tradicionalismo y la integracin, tanto en relacin con los valores como en relacin con los comportamientos. "El problema que aqu se plantea se seala comentando una encuesta realizada en el hinterland milans entre jvenes trabajadores y estudiantes durante 1969 y 1970 es drstico en su esquematismo. Las hiptesis extremas llevaran: por un lado, a) a excluir la existencia misma del hecho histrico de la contestacin obrera-estudiantil del 1968-69, reducindola a una manifestacin colectiva meramente expresiva; por otro, b) a negar tambin la evidencia sociolgica y, en cuanto tal, cientfica de los datos recogidos " (G. Bianchi, A. Ellena). Una exploracin de la posicin estructural de los jvenes en la sociedad italiana teniendo en cuenta los procesos reales y la racionalizacin productiva, apoyada en la valoracin de los aos calientes en cuanto momentos propulsores de movilizaciones colectivas y creadores de organizaciones (movimientos o partidos) de masas, y en anlisis de las contradicciones estructurales y relacinales entre estructura y superestructura, ha llevado a los autores de esta investigacin a afrontar el problema interpretando el movimiento estudiantil y juvenil como un fenmeno de vanguardia, frente al que en el momento histrico actual amplios sectores de jvenes se sitan como elementos de recarga, dada su posicin y las contradicciones que revelan. En estos grupos de van-

Juventud
guardia existentes en la situacin italiana, la investigacin que nos ocupa pone al descubierto el problema que tienen de construir una relacin correcta con las masas (en primer lugar las juveniles) en orden a configurarse como autnticas vanguardias orgnicas segn la definicin gramsciana, con el riesgo de reducirse a lites paretianas, es decir, de mero recambio de los actuales grupos gestores del poder. Una investigacin masiva (7.530 jvenes entrevistados) posterior, promovida por la ISVET y realizada entre 1969 y 1972, parece confirmar algunos fundamentos de esta interpretacin. Por una parte, se pone de manifiesto la existencia de una masa sustancialmente integrada y polticamente ablica, hasta el punto de vivir su primer voto ms como una ratificacin de haber alcanzado el status de adulto que como una manifestacin de la propia voluntad poltica; por otra, se observa la presencia de una minora relativamente consistente que, en el campo de la actividad poltica, no se contenta con el voto y que, adems, juzga insuficientes los canales participativos de los movimientos juveniles de partido para percibir y satisfacer una demanda poltica nueva tanto en sus contenidos, marcadamente anticapitalistas, como en sus modos organizativos (P. P. Benedetti). Por lo que se refiere al debate tradicional sobre la subcultura juvenil, esta investigacin confirma tambin que hay problemas que los jvenes viven de un modo casi exclusivo o con modalidades particulares, pero que no existen problemas juveniles en cuanto tales. Todo esto resulta particularmente evidente cuando se consideran los fenmenos del desempleo y del carcter precario del trabajo en el mbito juvenil, los cua-

Los procesos y fenmenos que en un principio se resumen en la expresin contestacin juvenil determinan un cambio notable en los cnones interpretativos de la sociologa juvenil, sobre todo en relacin con la densidad y la indita constancia del objeto indagado. Ya el movimiento hippy haba provocado la aparicin de anlisis atpicos relacionados con algunos temas dominantes en la sociologa oficial (W. Hollstein, E. Forni, F. Fornari); otras hiptesis interpretativas clsicas, como los temas de la ambivalencia cultural, se aplican al caso de la cultura juvenil (F. Rositi) segn el anlisis de los modelos sociales propuestos y de los comportamientos dominantes en el mbito de la juventud; pero frente a la fase poltica de la contestacin se dibujan nuevas interpretaciones que se articulan, esquemticamente, en torno a dos hiptesis fundamentales. La primera sostiene que el fenmeno juvenil no tiene causas estruc-

Juventud les se configuran como carencias estructurales de capital en una situacin "de relaciones de fuerza en las que prevalece la bsqueda de la ventaja individual o de grupos particulares" (L. Frey); en otros trminos, son consecuencia del capitalismo y del uso capitalista de la tecnologa. La consolidacin entre la juventud como dato real percibido incluso conscientemente de las dinmicas de clase vinculadas estrechamente al hecho generacional se desprende igualmente con precisin de una investigacin, de carcter predominantemente psicolgico, que se realiz entre los jvenes (a escala nacional) en el perodo posterior al 1968 (P. G. Grasso). En ella se observa que, en la fase de transicin en curso y por lo que se refiere a la personalidad juvenil, la diferenciacin de actitudes est marcada por la diversidad de la clase social de procedencia; en cualquier caso, el nuevo tipo de hombre que est apareciendo se presenta como funcional a un nuevo tipo de sociedad, distinta de la familista de ayer y de la capitalista-industrial de hoy; un tipo de sociedad en la que la persona pueda realizarse plena y solidariamente en libertad y dignidad. G. Bianchi-R. Salvi V. La investigacin espaola sobre los problemas de la juventud

992 mente la explicacin ms convincente de esta peculiaridad del quehacer sociolgico espaol de los ltimos cuarenta aos. Los estudios pioneros de los profesores Tena, Fraga y Pinillos, de 1949 y 1950, sobre los estudiantes universitarios no tuvieron continuacin; pero diez aos despus se iniciaba la larga serie de Encuestas Nacionales de Juventud 1959, 1968, 1975, 1977 y 1982, promovidas por la Delegacin Nacional de la Juventud y prolongadas en los ltimos aos por los organismos oficiales herederos de aqulla. Estas encuestas nacionales se convirtieron en la espina dorsal del corpus sociolgico dedicado al estudio de esta categora social y fenmeno cultural. En la estela de estas cinco grandes encuestas y utilizando casi siempre, directa o indirectamente, sus datos ms valiosos, se ha ido construyendo el discurso sociolgico espaol sobre la juventud. Los trabajos de Cecilio de Lora (Juventud espaola actual), Luis Buceta Facorro (La juventud ante los problemas sociales), Rivas y Belmonte (Presupuestos mentales de la juventud espaola sobre la familia) y los artculos de Amando de Miguel sobre diversos problemas juveniles (polticos, religiosos, institucionales, sexuales, etc.) utilizaron los datos de la I Encuesta, de 1959; el trabajo de Jos R. Torregrosa (La juventud espaola, conciencia generacional y poltica), el de Juan J. Caballero (La juventud europea actual: comparacin entre una encuesta espaola y una encuesta italiana), la serie de artculos de Juan Gonzlez-Anleo sobre la juventud de la Espaa catlica y sobre los ideales de los jvenes espaoles, el trabajo de Moiss Jimnez sobre la secularizacin de los valores religiosos de la juventud y el de J. M. L-

993 pez-Cepero sobre la juventud trabajadora se basaron en los datos de la II Encuesta, de 1968; de las tres restantes encuestas nacionales, aparte de una presentacin somera de sus resultados generales, apenas se han aprovechado sus datos para elaboraciones ms profundas. Las cinco encuestas han seguido, en lneas generales, una metodologa y una lnea terica muy similares, lo que ha permitido realizar un estudio evolutivo de la juventud espaola desde 960 a 982. difcilmente comparable, por la globalidad y el amplio margen diacrnico de sus datos, con ningn otro trabajo conocido de fuera de Espaa. Si desde el punto de vista emprico y socio-descriptivo la sociologa espaola de la juventud es de una riqueza poco comn, no puede decirse lo mismo de sus tratamientos tericos, ya que no abundan los estudios que hayan formalizado teoras cientficas sobre este fenmeno socio-cultural, limitndose la mayor parte de los estudiosos a niveles descriptivos o a verificar en el mbito espaol alguna de las hiptesis ms trabajadas por socilogos no espaoles. Entre los estudios de mayor inters figuran los de Cecilio de Lora, Amando de Miguel, Luis Buceta, Jos R. Torregrosa, Francisco A. Orizo, Jess Amn y Juan Gonzlez-Anleo. Cecilio de Lora (1965) verific con datos de la I Encuesta nacional la hiptesis contextual de que se ha producido una homogeneizacin cultural creciente entre jvenes de diferente origen social y econmico, sin que la educacin diferencial proporcionada a los diversos grupos juveniles aparezca como tactor diferenciador neto. Luis Bucela Facorro (1966), dentro de un tono general descriptivo, sugiri como conclusin de su estudio sobre las

Juventud actitudes juveniles ante los problemas sociales la hiptesis de una adaptacin positiva de los jvenes espaoles a su entorno social. La serie de artculos de Amando de Miguel abordaron con profundidad el anlisis de los problemas de la juventud espaola en reas diversas: la econmica, la institucional, la poltica, la religiosa, la sexual-familiar..., y pusieron de relieve la importancia del factor econmico, el predominio del particularismo amiguista, la especial intensidad de la alienacin y apata poltica de los jvenes espaoles, debida a la escasa legitimidad de las instituciones sociales y polticas, la aceptacin juvenil de las pautas emergentes de la familia nuclear, la existencia de un clericalismo contradictorio, entre otros fenmenos presentes en el universo juvenil. Jos R. Torregrosa (1972), sobre datos de la II Encuesta nacional de la Juventud, realiz un ponderado estudio sobre el nuevo status y nuevo espacio social de los jvenes, aplicando cuatro categoras, ya clsicas, en su anlisis: dependencia frente a autonoma, subordinacin frente a tendencia igualitaria, transitoriedad frente a permanencia y realismo frente a idealismo. Juan Gonzlez-Anleo (1970) analiz con datos de la II Encuesta nacional el ritualismo religioso de la juventud espaola y adelant diversas predicciones sobre el comportamiento religioso juvenil, que investigaciones posteriores han comprobado. El trabajo de Francisco A. Orizo (1977, 1979 y 1984) sobre el cambio de valores en la sociedad espaola y en su sector juvenil ha empleado abundante material emprico, procedente en parte de las Encuestas nacionales sobre la juventud, y ha sugerido el reforzamiento en la juventud espaola de corrientes socio-culturales tpicas

La juventud espaola como objeto de estudio e investigacin emprica ha precedido en el tiempo y superado en importancia a otros temas de quiz superior relevancia terica y prctica y ms frecuentemente tratados en otros pases occidentales. La situacin poltica espaola desde 1940 a 1975 constituye probable-

Juventud de las sociedades post-industriales: igualitarismo, participacin, populismo, liberacin sexual, etc. El estudio de Jess Amn sobre el prejuicio religioso juvenil antiprotestante, pese a su orientacin predominantemente psico-sociolgica, se inscribe con todo derecho en este muestrario de la sociologa espaola sobre temas y problemas de juventud. Otros estudios, de carcter ms sectorial y de diferente fundamento emprico, han sido los de.Fos.T. Toharia y Rafael Lpez Pintor sobre los valores bsicos de los adolescentes espaoles, con un enfoque hasta ahora indito sobre la cultura legal de este amplio grupo social espaol. ./. Gonzlez-Anteo

994 perodo contestatario; por tanto, parece que el cambio de generacin se ha dado en un perodo de cincosiete aos, con un incremento notable de ritmo en un cambio entre generaciones que antes sola requerir veinte o veinticinco aos. Las caractersticas, que a menudo se contradicen y que por ahora slo permiten ver su aspecto ms inmediatamente expresivo, parece que estn constituidas: a) por una evidente atencin a las relaciones interpersonales, en cuyo mbito se satisface la necesidad de momentos sociales y polticos de identificacin; b) por la demanda en el campo social y poltico de ocasiones de praxis inmediata; en consecuencia, por la demanda de objetivos intermedios a perseguir; c) por una carencia de memoria en relacin con los acontecimientos de aos recientes en los que, no obstante, se manifest el protagonismo de los jvenes; d) por la aparicin, aunque slo en algunos casos, de una concepcin escnica del mundo, en trminos casi de happening o de teatro. En estas manifestaciones, reveladoras de necesidades profundas, es donde tienen sus races los nuevos fenmenos de masa, que, siendo de signo histrico diverso y a menudo contrastante, comprenden desde manifestaciones de masa en las que encuentran su expresin determinadas formas de neoirracionalismo hasta retornos apresurados a posiciones de identificacin anteriores al 1968 y a veces integristas (por falta, segn P. G. Grasso, de unas bases asociativas autnomas y slidas, as como de enlaces ideolgicos y organizativos resistentes con otros gru-

W5 pos marginales y excluidos), y hasta intentos de organizar todo lo expresado en los aos influidos por el imaginativo sesenta y ocho. Procesos semejantes y tan polarizados como stos se desarrollan lambin en el mbito juvenil, en el que actan tensiones y motivos de orden religioso y de fe. Uno de los aspectos puestos de relieve por li. Balducci es "la tendencia de reflujo del evangelismo juvenil, cuyos signos negativo y positivo son, respectivamente, la desconfianza ante las proyecciones externas del compromiso de fe y la confrontacin comunitaria con la palabra de Dios segn un itinerario de conversin... Se trata de comunidades no exclusiva, sino predominantemente juveniles, con disciplina interna de tipo catecumenal". "En sentido directamente opuesto segn el mismo autor se mueven los jvenes, cada vez ms numerosos, que se acercan al evangelio con una precomprensin de tipo abiertamente poltico y hasta inspirado en el anlisis y en la opcin de clase". Aunque tambin en este sector social persiste cierto literalismo en la lectura del evangelio, por lo que se adoptan categoras bblicas como si fueran directamente aplicables a la coyuntura revolucionaria presente, se afirma ya y "se difunde la toma de conciencia de que una cosa es el mensaje profticoescatolgico y otra el anlisis cientfico de los conflictos sociales. Y entonces se abre un nuevo captulo histrico de la experiencia de fe..." (I,os jvenes y el absoluto evanglico). En estas dinmicas sociales, que arrastran a la juventud y que incluyen procesos de reflujo de las formas expresivas de la contestacin, pueden encontrarse algunas insinuaciones vrgenes todava para la re-

Juventud flexin de la sociologa del fenmeno juvenil y de la sociologa poltica de temas de la Escuela de Francfort y en particular de Horkheimer (Eclipse of reason), referidos sobre todo a las relaciones de realidad y razn, de gestin racionalizada del irracionalismo, de confrontacin distensiva entre la tendencia a suturar la esquizofrenia entre espritu y naturaleza y la negacin de esta tendencia por parte de la ratio formalizada. En cambio, el dato nuevo lo constituyen la fecundidad histrica y la dimensin inmediatamente poltica adquirida por estos temas, que han dejado de figurar slo en los debates de las universidades centro-europeas y que se mueven ya apoyados en fuerzas sociales e histricas, arrastrando a toda la juventud e imponindole un modo nuevo de ser protagonista. G. Bianchi-R. Salvi

VI.

La nueva ola juvenil

Para poder comprender a la juventud que se asoma a la escena de la historia en la segunda mitad de los aos sesenta, con tensiones, expresiones y problemas profundos propios, probablemente se requiere un esfuerzo continuo por adecuar a la misma las categoras sociolgicas; este esfuerzo resulta tanto ms necesario cuanto ms se empea la sociologa del fenmeno juvenil en proseguir por el camino de un enfoque relacional capaz de acoger y reducir a sntesis incluso contribuciones y sugerencias de carcter interdisciplinar, vindose por ello obligada a vrselas con un cuadro social e histrico internacional de crisis global y profunda. El primer dato que se impone en los intentos recientes de anlisis sociolgico es que nos encontramos ante una ola de jvenes y de adolescentes cualitativamente nueva en comparacin con la generacin del

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L
LDER
SUMARIO: I. Introduccin - II. Definicin de lder - 111. Lder y necesidades del grupo IV. Elementos que forman la personalidad de un lder.

ducindolo a parmetros de valoracin ms concretos y ms cercanos a la vida diaria. II. Definicin de lder

I.

Introduccin

El concepto de lder o de liderazgo (que no es otra cosa que la funcin ejercida por el lder) est implcito casi siempre en una relacin social de dos o ms personas. Especialmente dentro de situaciones microsociales, como las que se dan en los grupos en sentido amplio, es posible y fcil de observar que, tras un breve perodo que podramos llamar de latericia, llega a configurarse la estructura del liderazgo, y que ste subdvide la modalidad de participacin en la actividad comn segn las funciones de mando y subalternas. La observacin emprica de la vida de los grupos sociales hace patente tambin que, a medida que pasa el tiempo y el grupo adquiere una vida autnoma, el lder tiende a incorporarse de forma jerarquizada y oficial a su funcin. En esta exposicin trataremos de bosquejar algunos elementos que nos permitan comprender y conocer mejor el concepto de lder, rescatndolo de su abstraccin genrica y re-

Podemos definir al lder como aquel que, durante su pertenencia a la vida de un organismo social, influye en los dems miembros y, de modo ms general, en las actividades que dicho organismo desarrolla o se apresta a desarrollar. A fin de evitar rigideces y dicotomas en esta definicin, conviene introducir un matiz: por ser el liderazgo un proceso de interaccin interpersonal, todos los pertenecientes a un contexto determinado tienden a poseer lo que podramos llamar una parte alcuota del mismo. As pues, el lder no resulta ser realmente el nico detentor de modalidades de influencia, sino aquel que posee la parte alcuota cualitativamente ms relevante. Adems, en la medida en que el liderazgo requiere la existencia de relaciones interpersonales para ser ejercido, se sigue que tambin los partidarios de un lder ejercen a su vez sobre l cierta modalidad de influencia. Este ltimo aspecto fue confirmado en 1956 por una investigacin realizada por Haythorn para descu-

Lder
brir la correlacin existente entre el estilo de liderazgo del jefe de un grupo y los valores que dicho grupo haba asumido en s mismo. Se obtuvo la conclusin de que exista una correlacin positiva, en virtud de la cual los lderes de los grupos que haban asumido como valor interno el autoritarismo tendan (y aqu evidentemente actan tanto la presin del grupo como el temor a perder el rol) a comportarse autoritariamente. Del mismo modo, los lderes de grupos con orientacin democrtica tendan a comportarse de manera democrtica. En torno a lo que en el ttulo hemos denominado definicin de lder hay que subrayar que a veces el verdadero lder de un grupo organizado no es aquel que jerrquicamente es superior, sino otra persona miembro del grupo. Se trata de la distincin, ya clsica, entre liderazgo formal y liderazgo informal. Con respecto a estos dos aspectos podemos encontrarnos en las siguientes situaciones: a) coincidencia. En este caso, el lder formal, adems de serlo porque alguno (el sistema organizativo) le ha atribuido esta funcin, lo es porque el grupo reconoce en l al miembro que ms influye en la vida y en la actividad del grupo mismo; b) divergencia. En este otro caso, existe un lder formal en el grupo, pero por muchas razones no es reconocido por el grupo; ste, muy probablemente, expresar de modo informal (ello depende generalmente de las relaciones de poder existentes en el grupo) quin es su lder, polarizando en uno de sus miembros las necesidades colectivas. Aqu existe la posibilidad de que antes o despus se llegue a una contraposicin entre los dos lderes.

998 La observacin emprica de lo que ha sucedido en las fbricas italianas desde el ao 1969, especialmente con la creacin de la figura nueva del delegado sindical, nos ofrece un significativo botn de muestra al respecto. El delegado es una persona que en el sector operativo al que pertenece expresa la ideologa reivindicativa: pero tambin es quien ha robado el espacio al jefe elegido por la direccin (lder formal). En realidad, muchos de los casos de crisis de identidad y de rol que han afectado a los cuadros intermedios (tanto en las empresas privadas como en los organismos pblicos) derivan de su incapacidad para sentirse y a la vez hacerse respetar como lderes formales o como lderes informales. III. Lder y necesidades del grupo

W9 1) El lder satisface la necesidad ilc orden y de coordinacin. Normalmente, todo microcosmos social organizado, al estar orientado a ciertos fines, necesita para conseguirlos que se subdividan los cometidos, se asignen las funciones, se distribuyan las responsabilidades, se deleguen los poderes y se disponga de conocimientos tcnicos. El lder es aquel que asume la tarea de satisfacer, del mejor modo posible y segn las situaciones, todas estas exigencias. Ms an, el lder, cuando un miembro del grupo resulte inadecuado para tal o cual cometido, podr intervenir personalmente en funcin de suplencia extraordinaria. 2) El lder satisface la necesidad de encontrar lneas de accin. Quin de nosotros no se ha encontrado, al menos alguna vez, en dificultades porque no tena claro lo que estaba haciendo o por qu lo estaba haciendo? En un grupo esto sucede con mayor frecuencia de la que nos podemos imaginar; los miembros siempre tienen necesidad de sentirse seguros en cuanto a las finalidades que el grupo mismo est persiguiendo y en cuanto a los procedimientos que est utilizando. El lder satisface estas exigencias desde el momento en que se establece como fuente de las directrices globales. Estas pueden nacer de arriba, y entonces el lder es el portavoz de las autoridades que estn por encima de l. Pero tambin pueden surgir de abajo, en cuyo caso el lder es el catalizador de consensos. Por ltimo, pueden provenir del lder mismo cuando est investido de competencia para tomar decisiones. 3) El lder satisface la necesidad de representacin externa. Desde el momento en que en la prctica no les resulta posible a todos los miembros del grupo especialmente si

Lder tiene grandes dimensiones mantener relaciones con otros grupos o con individuos que viven fuera del grupo, el lder se convierte en el representante e interlocutor del grupo en las relaciones externas. Kurt Lewin califica esta funcin con la expresin guardin de la puerta, en el sentido de que el lder, adems de representar de cara al exterior, filtra lo que viene del exterior al interior. En particular, las informaciones y las comunicaciones, antes de llegar a cada uno de los individuos, pasan a travs del lder (advirtase que en este caso el liderazgo puede convertirse en un autntico instrumento de poder; como prueba de ello, pinsese en algunos regmenes totalitarios del pasado y de la actualidad, en los que el comit directivo establece si tales o cuales informaciones procedentes de otros pases pueden ser introducidas y si tales o cuales lecturas u obras pueden ser traducidas, etctera). 4) El lder satisface la necesidad de identidad y de simbolizacin del grupo. Este aspecto, muy cercano al precedente, est siempre muy presente en las situaciones en que el liderazgo encuentra su fundamento prioritario en la tradicin. En este sentido, el lder como smbolo es el signo de la continuidad en el tiempo, por encima de los miembros que en cada poca pertenezcan al mismo. La necesidad real es en estos casos la de no dejar morir al grupo, mantenindolo como entidad supraindividual proyectada hacia el futuro. Por ejemplo, en algunos pases el presidente de la repblica permanece en su cargo ms que el parlamento, precisamente para dar continuidad a los rganos del Estado. El proceso de simbolizacin que un grupo tiende a transferir al lder est mucho ms difundido de lo que

Hay que preguntarse cmo es posible que un lder, en el ejercicio de su funcin, llegue a satisfacer un tipo de necesidades tan amplias, entre las que figuran tambin sus propias necesidades. Probablemente, la comprensin de ciertas cuestiones atinentes a la bsqueda de un lder encuentra su propia clave interpretativa en el hecho de que existen necesidades difusas que los individuos no son capaces de satisfacer y s, en cambio, una persona particular. Advirtase y esto se desprende de la psicologa social que, en la mayora de los casos, tanto las necesidades como las motivaciones que favorecen el liderazgo residen de forma inconsciente en los mismos sujetos implicados, y que la toma de conciencia es gradual y prolongada. Enumeraremos ahora, entre las necesidades posibles, aquellas que normalmente trata de satisfacer un lder en el seno de un grupo.

Lder a primera vista se podra pensar. Aunque sea una manifestacin colectiva arcaica, presenta la ventaja secundaria de favorecer la cohesin interna del grupo mismo. 5) El lder satisface (a veces institucionalizndola) la necesidad de agresividad que se manifiesta en un grupo. En todos los contextos sociales organizados se produce una mayor o menor cantidad de tensiones y de agresividades internas (entre los miembros) y tambin desde el interior hacia el exterior. Es funcin fundamental del lder del grupo localizar y controlar tales agresividades, si se quiere evitar que se desintegre el mismo grupo. Para conseguirlo puede ser que en determinadas ocasiones le resulte imprescindible recurrir a un autntico efecto magntico, tratando de condensar en s las agresiones, para no dejarlas fluctuar entre las relaciones establecidas y entre los miembros de! grupo. Desde este punto de vista, el lder asume una connotacin precisa de chivo expiatorio que permite las proyecciones ambivalentes de los individuos hacia las figuras constituidas en autoridad. Por lo dems, todos somos profundamente ambivalentes de cara a quien asume ante nuestros ojos cualquier forma de autoridad. Esta ambivalencia nos lleva, por un lado, a aceptar de modo incondicionado los dictmenes jerrquicos y, por otro, a reaccionar con agresividad y a veces con violencia. Difcilmente somos capaces de establecer relaciones adultas y maduras que permitan una interdependencia completa que contribuya a lograr los objetivos. Es misin del lder vigilar el clima interno del organismo del que forma parte, con el fin de llevar a los individuos a un proceso de toma de

1000 conciencia cada vez ms maduro. La historia de los grupos, que, tras un momento inicial de euforia, se disgregan con el transcurso del tiempo, va casi siempre asociada a modelos de liderazgo o demasiado autoritarios (escasa autonoma de los individuos) o laxistas (completa autonoma de los individuos, pero falta de orientacin). IV. Elementos que forman la personalidad de un lder

1001
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Literatura 1. Orgenes de la sociologa de la literatura Germaine de Stel Holstein, con su obra titulada Sobre la literatura en sus relaciones con las instituciones sociales (1800), marca, segn reconocimiento general, el nacimiento de la sociologa de la literatura; en dicha obra, los trminos de las interrelaciones entre literatura y sociedad establecidas por los ilustrados y los romnticos es decir, la correspondencia entre el nivel cualitativo de la produccin literaria y el dinamismo del orden poltico; la variabilidad del gusto y en general de la actitud literaria, y la dependencia de stos del mbito geogrfico (Volkgeist) e histrico (Zeitgeist); la funcionalidad recproca entre libertad poltica y autonoma del escritor se convierten en objeto de conceptualizacin sistemtica y principio de anlisis inductivo. Efectivamente, la mencionada obra de Stel, que da muestras de percibir la complejidad y tambin la virtualidad cientfica del anlisis de las relaciones entre literatura y sociedad, efecta un recorrido por las sociedades histricas, desde Homero hasta la poca contempornea, con objeto de comprobar la tesis de que el desarrollo cualitativo y la autenticidad moral de la literatura presuponen condiciones de libertad y de igualdad poltica. En el romanticismo, del que es figura relevante Germaine de Stel Holstein, asidua visitadora de los hermanos Schlegel, la insistencia en la subjetividad del artista se compaginaba con el reconocimiento del significado social y de la funcin educadora del arte; la complementariedad de estos dos motivos, constatable ejemplarmente en Byron, entra en crisis con el declive de la coherencia del modelo romntico, res-

En este apartado vamos a poner de relieve qu tipo de hombre rene condiciones para ser lder, porque, entre otras cosas, nos permitir intuir la forma en que es percibido por los miembros subalternos. Ante todo, el lder deber ser en general un individuo ms inteligente que la media del grupo. Sin embargo, la diferencia no habr de ser demasiado pronunciada, porque, de lo contrario, el grupo se sentira amenazado. Otros rasgos propios del lder parecen ser la extroversin, la tenacidad, la dialctica, la expresin verbal y la tendencia al dominio. Un ltimo elemento que merece la pena tener en cuenta es el de que el lder no nace, se hace. En otras palabras, los rasgos mencionados no son entidades innatas (o, mejor, lo son en mnima medida), sino que pueden desarrollarse y organizarse a lo largo de la vida del individuo. G. Manco
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LITERATURA
SUMARIO: I. Orgenes de la sociologa de la literatura - II. La relacin literatura-sociedad; referencias marxistas, hegelianas y estructuralistas - III. La sociologa del lector - IV. Indicaciones histricas sobre la novela de contenido poltico-social.

Literatura quebrajada tambin por la percepcin de las discontinuidades estructurales provocadas en el orden social por la revolucin industrial. En efecto, en el curso del siglo XIX, el supuesto de la funcin social y del valor poltico del arte llega a contraponerse al tema de la divinizacin del artista, entendido como una encarnacin especfica de lo infinito romntico. As, mientras los saint-simonianos propugnan el advenimiento de un arte social estimulador de la expansin industrial, J. Ruskin denuncia los riesgos de degradacin que para el arte y para la sociedad laten en el proceso de industrializacin. Pero es C. A. de Saint Beuve quien, en un escrito de 1839 titulado De la littrature industrie/le, inaugura una orientacin pesimista, que perdura an en los estereotipos de la interpretacin apocalptica de los mass-media; esta orientacin se centra en denunciar la subordinacin de las letras a finalidades mercantiles, los efectos de persuasin oculta provocados por la penetracin de la lgica industrial en la esfera literaria, la efervescencia epidrmica y trivializadora de los mensajes, el servilismo del escritor y del crtico ante el imperativo del xito inmediato y decidido por un pblico irreflexivo. Con los escritores Alfred de Vigny y T. Carlyle y con los crticos M. Arnold y W. Hazlitt, la acentuacin del componente individualista de la produccin literaria se concreta como negacin de la socialidad de sta, bajo el lema del arte por el arte. Con la obra Histoire de la littrature anglaise (1877), de H. Taine, quien asigna a sus categoras explicativas de la relacin entre arte y sociedad la funcin de conferir a las ciencias histrico-sociales el rigor de las ciencias naturales y matemticas,

1002 el tratamiento de las relaciones existentes entre literatura y sociedad recupera y consolida un planteamiento rigurosamente sociolgico, inspirado en el positivismo evolucionista; la literatura, al igual que los dems fenmenos socialmente importantes, es entendida por Taine como el efecto de tres factores, que son: la raza, identificada con las disposiciones hereditarias; el ambiente, determinado por circunstancias naturales e histricas, y el momento, representado por una fase determinada del curso de los acontecimientos. La obra de Taine marca una recuperacin de la causa de la literatura como expresin de la sociedad, que haba quedado parcialmente eclipsada por las interpretaciones individualistas y esteticistas. Al mismo tiempo, el ensayo de Taine libera de su genericidad a la tesis del arte como ndice de lo social, liberacin que replantea E. Hennequin, que en su obra La critique identifique (1888) formula las correspondencias existentes en una nacin entre historia literaria y evolucin de la estructura psicolgica, compartida por el escritor y por sus lectores.

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taria con respecto a los temas que acabamos de mencionar. Se establecen as las premisas para una reincorporacin estable del elemento esttico y del social al estudio de la produccin artstico-literaria. Pues, por un lado, la valorizacin del lenguaje y del estilo inducen a calificar esencialmente la obra literaria como organizacin formal, y, por otro, el desarrollo de la sociologa y el nacimiento de la antropologa y de la psicologa social exigen una visin coordinada de las diversas clases de acontecimientos socialmente importantes, entre los que figuran los de naturaleza esttica. Este tipo de enfoque, que logra xitos sobre todo en el campo de la filologa y en el de las investigaciones eruditas que maduraron a finales del siglo XIX. se aplica en dos direcciones: una, ms condicionada por categoras histrico-filosficas, la expresa sobre todo la tradicin alemana; la otra, de orientacin inductiva, es cultivada por la tradicin americana y la francesa. El planteamiento histrico-filosfico ms difundido de la relacin entre literatura y sociedad es el de origen marxiano, que enuncia la superestructuralidad de la obra literaria, superestructuralidad puntualizada por el ruso Plechanov, quien siguiendo una tradicin iniciada en el siglo XIX por el crtico literario V. Belinskij y atenta a las implicaciones civiles del arte confa a ste el fin de reflejar los intereses generales de la sociedad. Con Plechanov, el principio de la funcionalidad social de la obra de arte se radicaliza, asignando a la orientacin ideolgica un papel decisivo en el juicio sobre el valor de una obra. La historia del principio de superestructuralidad de la dimensin artstica y de la teora del reflejo de la realidad en la

Literatura obra de arte, que es el eje de la esttica oficial en los regmenes marxistas leninistas, coincide en gran medida con la historia de los esfuerzos ya presentes en Marx y Engels con sus Escritos sobre el arte por liberar estas teoras de las hipotecas mecanicistas, en sintona con la profundizacin de las condiciones de autonoma de la superestructura artstico-literaria frente a la estructura productiva, que es un rea central del debate en el marxismo contemporneo. Una exposicin ejemplar de la relacin existente entre literatura y sociedad, inspirada en criterios filosfico-histricos, se encuentra en la obra de (i. I.ukacs, especialmente en su escrito ms representativo de sociologa de la literatura: La teora de la novela (1920). Convergen en l tanto el tema schilleriano de la contraposicin entre poesa ingenua irreflexiva de los antiguos y poesa sentimental reflexiva de los modernos como la interpretacin hegeliana de la historia, entendida como dialecticidad, contradictoriedad y superindividualidad, as como la calificacin hegeliana de la novela como epopeya burguesa moderna, apoyada en la separacin del mundo por parte del individuo. Lukacs afirma que a los cambios de las pocas histricas corresponden, con referencia a la cultura occidental, otros cambios dentro de las formas artsticas y de los gneros literarios. En especial, el filsofo hngaro contrapone la epopeya antigua, expresada con el gnero pico, que est transido de un sentido de totalidad, a la epopeya moderna, expresada con el gnero novelesco, en la que donde la calificacin del individuo como subjetividad creadora y autosuficiente ha sido pagada con la prdida de la totalidad; la recupera-

II.

La relacin entre literatura y sociedad: referencias marxistas, hegelianas y estructuralistas

Con la crisis del positivismo, ltima manifestacin de la sistematicidad caracterstica del pensamiento romntico, crisis que madur en torno al 1900, los temas del lenguaje, del estilo y del individuo adquieren una relevancia terica autnoma. Tambin la dimensin de la existencia colectiva, de la praxis, conquista cierta autonoma, llegando a ser de algn modo complemen-

Literatura
cin de sta sigue siendo una meta accesible al hombre moderno, pero su reconocimiento exacto y su consecucin resultan problemticos. Esto explica el significado central de la peripecia y de la aventura en la trama de la novela moderna. L. Goldmann asume el tema de la forma que ocupa una posicin estratgica en la especulacin lukacsiana, en la que desempea una mediacin entre el fenmeno social y el fenmeno literario como primer principio metodolgico de sociologa de la literatura. Segn este autor, la relacin significativa entre literatura y sociedad no concierne al contenido respectivo de la creacin literaria y de la conciencia colectiva, sino a las estructuras mentales, que organizan tanto el mundo imaginario del escritor como la conciencia del grupo social. Goldmann ha comprobado este supuesto en los anlisis de los textos de Racine y Pascal; el elemento especficamente trgico que aparece en la estructura de dichos textos correspondera a la visin trgica de la nobleza togada, incapaz de encontrar una solucin intramundana a los problemas sociales y psicolgicos creados por las guerras de religin. Aqu Goldmann se vuelve a apropiar de otro tema lukacsiano: la exigencia de descubrir la gnesis histrica de las estructuras sociales reflejada en la produccin literaria. Mientras Goldmann vincula la significatividad de la relacin entre sociedad y literatura a un principio formal caracterizado por la coherencia y la unidad, los representantes del debate sobre el estructuralismo y la semiologa tienden a establecer una conexin entre dicha significatividad y un principio formal caracterizado como alternativo a la coherencia racional; esta postura es ms

1004 1005 evidente en M. Foucault con Historia de la locura (1963) y en J. Kristeva, que en su ensayo Le mot, le dialogue et le romn vuelve a plantear la oposicin, bosquejada por el formalista ruso M. Backtin, contra una concepcin lineal abstracta y unvoca de la historia. Esta oposicin estara guiada por una tendencia que reconoce sus orgenes antropolgicos en el carnaval y que se rebela contra el racionalismo represivo de la cultura literaria oficial, hegemnica en la poca moderna: "El discurso carnavalesco viola las leyes del lenguaje, convertidas en coactivas por la gramtica y la sintaxis, por lo que se configura como contestacin social y poltica". Una importante aportacin al tema de las relaciones entre gneros literarios y orden socio-cultural es la de C. Lvi-Strauss, segn el cual la novela se aparta de la matriz mtica cuando la dinmica de la trama y de los caracteres deja de coincidir con las infinitas variaciones internas del modelo global y repetitivo propio del mito, para adquirir una autonoma hecha posible por el paso del tiempo cclico del mito al tiempo lineal y progresivo que se ha consolidado con la dimensin de la historicidad. T. Adorno y los dems representantes de la Escuela de Francfort, as como W. Benjamn, se colocan en la tradicin hegeliana actualizada por Lukacs, de cuyos escritos les gusta a los autores mencionados derivar la tradicin del concepto hegeliano de alienacin, desde el mbito epistemolgico al mbito histricofilosfico del criterio interpretativo del orden socio-cultural moderno. Adorno comparte con Backtin tanto la identificacin de la funcin ms significativa del arte en la crtica al orden cultural oficial, apoyado en la coherencia racional, como el reconocimiento de la carga liberadora y desmitificadora enraizada en los motivos de la fragmentariedad, del caos y de la insignificancia, recurrentes en las grandes producciones del decadentismo europeo de principios de siglo. El carcter crtico y proftico de la literatura y del arte de vanguardia, su intencin de romper la linealidad de la historia y su propsito de desenmascarar su determinismo mistificador, as como su carga utpica, los contraponen los autores arriba mencionados al racionalismo manipulador y nivelador que caracteriza a los modernos medios de comunicacin de masas. Con Benjamn y B. Brecht, la concepcin del arte como medio de educacin poltica y social, formulada en el siglo xviii, se vuelve a proponer en un contexto radicalmente polmico frente al orden sociocultural tardo-burgus, caracterizado por la precariedad expresiva y la inautenticidad de vida. Benjamn observa que la alegora, cargada de funcionalidad humana en el arte de las sociedades preindustriales, se ha transformado, en el orden capitalista, en una alegora funcional para el mecanismo de dominio. De aqu tambin la exigencia reforzada por Brecht de elaborar tcnicas para un uso didctico-poltico del arte, capaz de activar una conciencia crtica y dialctica en el pblico. J. Duvignaud comparte con el neohegelianismo de la Escuela de Francfort la concepcin crticoproftica del arte, pero difiere de sta en lo tocante a la relacin entre artista y sociedad; entre estos dos polos existe un vnculo profundo, pues las diferencias son slo aparentes. La percepcin del artista se anticipa a la del hombre comn, porque la coherencia y unidad formal de la

Literatura obra de arte es capaz de traducir la unidad profunda de la relacin entre individuo y sociedad, escondida muchas veces bajo la actividad cotidiana. En esta posicin resuena la concepcin durkheimiana, que hace proceder la imaginacin literaria de la organizacin social. El enfoque ms inductivo sobre la relacin entre sociedad y literatura es el seguido, en el perodo de entre guerras, en los Estados Unidos, si bien es un autor alemn, L. Schcking, el primero que, como se constata en su Sociologa del gusto literario (1923), adquiri una conciencia orgnica de la relevancia de las realidades institucionales (escuela, actividad editorial, etc.) y del anlisis de los grupos sociales con vistas a explicar la relacin entre sociedad y literatura. H. D. Duncan, en su obra Language and literature in society (1961), considera la literatura como exploracin coherente del abanico de las acciones humanas en la sociedad; esta exploracin se efecta en la esfera de lo imaginario, que se manifiesta en formas simblicas variantes en el tiempo. El smbolo establece una relacin entre individuos, objetos y actitudes, relacin funcional a las expectativas del sujeto y a su integracin social. Por tanto, es necesario un enfoque sociolgico de texto literario como reconocimiento de unidades simblicas. En los aos treinta, la Escuela sociolgica de Chicago haba promovido una serie de investigaciones sobre la difusin de la lectura, sobre el comercio librero, sobre el gusto literario y sobre las relaciones entre gusto literario y estratificacin social de los lectores. H. D. Duncan, en su obra The rise of Chicago as a literary Center from 1885 to 1920. A sociolgica! essay in american cul-

Lit

eratura

1006 res, al haber asumido dimensiones masivas, ha dejado de coincidir con el ambiente literario y de girar en rbita alrededor del mismo, por lo que ya no desempea un rol activo en la creacin literaria. De la centralidad o no centralidad de la ubicacin social del ambiente literario depende efectivamente la amplitud del significado de la literatura. Por este motivo el existencialismo posblico presenta la relacin entre sociedad y literatura como un problema cuya solucin se confa no sin un pice de aristocratismo al engagement de quien trabaja por la cultura. En efecto, observa Escarpit, la comunidad literaria en la sociedad contempornea, en la que el componente econmico del fenmeno literario, exaltado por la industrializacin, obedece a leyes expansivas est vinculada a las opciones de lectura de una minora pudiente, a la que comunica sus poderes abstractos e intelectuales, sin compartir con ella sus rentas, aunque s su estndar cultural y sus gustos. Este planteamiento inductivo de la sociologa de la literatura estudia el comportamiento del lector, del escritor y del editor, as como los factores de su condicionamiento. Uno de los temas preferidos de las investigaciones del "Centre de Sociologie des Faits Littraires" de Burdeos, dirigido por Escarpit, ha sido el proceso selectivo de la lectura en el tiempo, es decir, el rastreo de los escritores que han conseguido una comunicacin duradera con el lector, lo cual constituira el hecho literario. Los resultados de la investigacin de Escarpit no diferentes de los alcanzados en los sondeos realizados en crculos cultos americanos por L. Harvey reflejan que el 90 por 100 de los libros dejan de tener un pblico de lectores al cabo de un

1007
ao; transcurridos veinte aos, este porcentaje aumenta al 99 por 100; lo que resta queda consignado en la tradicin literaria. El anlisis de los criterios selectivos de lectura descubre dos constantes: la persistencia de un xito inicial, al menos relativo, y la frecuente incompatibilidad entre xito inmediato y el duradero de un texto. La sociologa del lector descubre una jerarquizacin de los criterios de lectura en funcin de la edad, del sexo, del cociente intelectual, de la profesin, del nivel ocupacional y, sobre todo, del nivel educativo. El lector de alto nivel educativo diversifica sus lecturas, respeta la continuidad cronolgica entre obras del pasado y del presente, busca significados polivalentes. El nivel educativo, la profesin y el nivel ocupacional influyen en los procesos de proyeccin y de identificacin del lector. Las lecturas de la alta burguesa y de la burguesa profesional e intelectual ponen en accin procesos predominantemente proyectivos. Estos lectores polarizan su inters en la psicologa del personaje y no en la trama, en la dimensin ldicoesttica de la trama y no en su dimensin realista; en definitiva, en el aspecto bello y sofisticado de la obra. Por el contrario, entre los lectores pertenecientes a la clase de los empleados prevalecen los procesos de identificacin; la obra se entiende como parte de un mundo de ilusin y evasin, que se configura a la vez como una duplicacin y como un filtro de lo real. No obstante, la conciencia del enorme distanciamiento entre la realidad cotidiana y el mundo de la obra literaria indica que, en el enfoque propio de esta clase de lectores, hay un componente esttico-formal que la aproxima a la de las clases anteriormente analizadas.

I Itellilil,,

'"re (1964), se ocupa de los escrito q e Wieron en Chicago en e 1 np - " Periodo ascendente de ciudad pro,ana a metrpoli. Duncan analiel status social de los escritores. dln arnica de los grupos intelectua , la evolucin del gusto y del lenfo"a.]e y la formacin y el comportamiento de la opinin pblica. " l a sociologa del lector

La obra de R. Escarpit representa "na sistematizacin del enfoque inductivo de la sociologa de la literajura; toma como punto de partida las observaciones del trabajo Qu es la literatura?, de Sartre, quien, situndose en la lnea de una tradicin francesa cuyos principales representantes son Hennequin y el crtico literario G. Lanson, califica la obra literaria como proceso de comunicacin entre un autor-productor y un lector consumidor por medio de la materialidad del libro. El rol del lector no es, por lo dems, puramente pasivo, como tampoco el del escritor es exclusivamente activo; por ello, la unidad relevante para la sociologa de la literatura es el ambiente literario. Este consiste en una comunidad, existente en todos los regmenes sociales (el "monde littraire" en Francia o la Unin de los Escritores en la URSS), en la cual se intercambian los pareceres, se forman ideas y se discuten valores en relacin con la produccin literara; el escritor suele ser miembro de esta comunidad, y aun cuando no lo sea, recibe ciertamente el influjo de sus juicios. Se sigue de ello la importancia del interrogante sobre la modalidad de la influencia del ambiente literario en la sociedad; se trata de un interrogante impuesto por el hecho de que el pblico de los lecto-

El lector perteneciente u In i lm< obrera interpreta la obra como un , pura ficcin o un objeto de eviisii'iii la exigencia de que su contenido se.i realista y coherente favorece el ca rcter ilusorio y la pertenencia de la obra a un mundo arquetpico, filtro intemporal de la experiencia. R. Zeraffa, en su obra Romn et societ (1971), observa a este respecto que el obrero, y en menor escala el empleado, transfiriendo el hecho literario de la dimensin histrica a la mtica, revelan la intensidad de su comportamiento alienado. Una institucin clave de la sociologa de la literatura es el editor, que, con la revolucin industrial, ha adquirido relevancia social autnoma al asumir el rol de empresario capitalista, suplantando al impresor y al librero en la mediacin entre el autor y el consumidor de la obra literaria. El editor debe encarar dos exigencias opuestas: por un lado, el imperativo econmico impone la reduccin del riesgo ms consistente en este sector productivo, en el que, como se ha indicado, el 90 por 100 de las obras publicadas resulta invendible al cabo de un ao, teniendo que conformarse con las opciones de la minora pudiente; por otro, la competitividad entre los editores y la decisiva importancia de la experimentacin en el mbito literario impulsan al editor hacia el riesgo. Este dilema trata de superarse limitando el lanzamiento de obras experimentales a las publicaciones reservadas a la cultura de lite y conformndose con la demanda consolidada de la cultura de masas. El dinamismo de la iniciativa editorial se transforma, pues, en un factor ulterior de discriminacin social. La calificacin del hecho literario como comunicacin entre autor y lector induce a afrontar, desde el n-

Literatura
guio lgico, un fenmeno singular que ha ocupado la atencin de la crtica literaria: la traicin creativa del texto, es decir, el xito conseguido por un texto en mbitos sociales, nacionales, lingsticos, temporales y culturales, a veces muy distantes de los que han formado el cuadro de referencia del autor y definido la intencionalidad de sus obras. Resultan casos paradigmticos de traicin creativa Los viajes de Gulliver, de J. S. Swift, y Robinson Crusoe, de D. Defoe, los cuales, concebidos por sus autores como mensajes filosficos y morales, se convirtieron en obras clsicas para la infancia. En este caso, la traicin consiste en una reinterpretacin del texto que descubre en l un significado latente y muchas veces insospechado para el autor. Es lcito, por tanto, reconocer que el cese del hecho literario, es decir, de la comunicacin entre autor y lector, coincide con el agotamiento de la gama de reinterpretaciones posibles del texto. El tema de la traicin creativa, con implicaciones semiolgicas y pedaggicas, recibe su importancia para la sociologa de la relacin que mantiene con las dimensiones de la estabilidad y del cambio social. A este respecto, E. J. Hobsbawn observa, en su libro La funcin social del pasado (1974), que la legitimacin del cambio se realiza mediante el uso de un sentido del pasado transformado. La sociologa de la literatura descubre otro factor del fenmeno literario en la historia poltica: la sucesin de los regmenes es una determinante del ritmo de las generaciones literarias, como atestiguan los reinados de Luis XIV y de Isabel I, la Revolucin francesa y la revolucin rusa, as como la unificacin de Alemania en 1871, cuando se formaron y consolidaron grupos de escri-

1008 1009 tores y de artistas que 'centraron su actividad en un breve espacio de tiempo dominado por fuertes tensiones culturales. Escarpit analiza tambin los condicionamientos lingsticos internacionales que pesan sobre la comunicacin literaria; a este respecto, la difusin privilegiada de la lengua inglesa hace que domine los dos tercios del mercado occidental del libro; el oligopolio lingstico mundial queda demostrado de la siguiente forma: el 75 por 100 de la produccin librera mundial y el 40 por 100 de los lectores son prerrogativa de cinco lenguas (ingls, ruso, alemn, espaol y francs), y apenas el 10 por 100 de los libros publicados se traducen a otras lenguas. marchamo byroniano; el protagonista de Los misterios de Pars. El Conde de Montecristo y El italiano o el confesonario de los penitentes negros acta como un campo magntico en relacin con los personajes y los acontecimientos; es un solitario que ha conocido, en una especie de segregacin inicitica, las tinieblas morales y las consecuencias materiales de una injusticia sufrida o cometida. Durante la segunda mitad del siglo XIX. la narrativa en general acusa una contraccin de valores expresivos en la crisis del modelo titnico, contraccin de la que da testimonio la introduccin, como protagonista del hroe tenebroso, omnipotente y solitario en la esfera extrainstitucional, de la vctima inocente de un abuso que es reinsertada en la sociedad gracias a la intervencin de fuerzas institucionales y recompensada con el acceso a altos niveles de la jerarqua social. La crisis del modelo titnico la atestigua tambin la exteriorizacin del sentimentalismo romntico, tan exasperadamente melodramtico, as como la gran repercusin social de la dimensin organizativa, que se manifestaba en un gnero de paraliteratura surgida en tal perodo histrico: la novela policaca, que se apoyaba en el rol de detective, rol que, por encima de todo, era funcional a la integracin social. En los aos veinte y treinta de este siglo, la narrativa popular europea a diferencia de la narrativa popular americana, ms sensible a la universalidad de la experiencia humana completa la contraccin del modelo romntico, proyectando una actitud pequeo-burguesa que sustituye la perspectiva decimonnica de movilizacin incesante de la afectividad por la dicotoma entre Literatura un modelo individual expresado en un cosmos afectivo circunscrito, coloreado de discretas amabilidades, y un modelo colectivo alimentado por ideales nacionalistas y racistas inspirados en un determinismo naturalista. El anlisis de la dinmica histrica de la narrativa popular esclarece las relaciones entre las estratificaciones sociales y los gustos literarios del pblico en sucesivas pocas histricas, as como las conexiones entre cultura popular y cultura acadmica; a este respecto, observa Escarpit que un gnero de paraliteratura, concretamente la novela sentimental en auge entre los siglos XVII y XVIII, fue la premisa de la gran tradicin de la novela inglesa dieciochesca, que prepar la elevacin de la novela a gnero literario por excelencia de la sociedad burguesa moderna. Son tambin ejemplos indicativos de la relacin entre estratificacin social y pblico el cambio en las clases sociales consumidoras de la novela caballeresca, desde las clases medias y aristocrticas durante el siglo xvn hasta la poblacin rural con un mnimo de cultura durante el siglo xix, y el folletn, que en la primera mitad del siglo xix polarizaba el inters de las mismas clases dirigentes, convirtindose un siglo ms tarde en objeto de consumo exclusivo de las clases populares. /. Vaccarini
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IV. Indicaciones histricas sobre la novela de contenido poltico-social El anlisis de los temas de la paraliteratura es decir, la produccin literaria consumida por grupos sociales enteros y que presenta los requisitos de la estandarizacin y de la trivializacin es fecundo en indicaciones de inters para la sociologa de la literatura. Son sobre todo los estudios sobre narrativa popular los que, ilustrando el progresivo empobrecimiento, desde el siglo XIX hasta la segunda guerra mundial, de los valores existenciales en la novela popular y, en general, en la literatura popular europea, corroboran el descenso paulatino de la capacidad hegemnica de las clases burguesas europeas. Efectivamente, como J. Tortel subraya en su libro Entretiens sur la paralitterature (1970), la novela gtica del siglo xix y la novela social de la primera generacin de los folletinistas se inspiran en el titanismo de

Literatura
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MAGIA
SUMARIO: I. Origen y naturaleza de la magia - II. Funcin social de la magia - III. La magia como ritual - IV. La magia como visin del mundo - V. Prcticas y ritos mgicos analizados a travs de sus diversas finalidades, contenidos y protagonistas - VI. La magia en las sociedades tradicionales - VIL La magia en las reas subculturales de sociedades modernas VIII. Teoras interpretativas de este fenmeno.

I. Origen y naturaleza de la magia La magia, as como el conocimiento y la religin, es una de las formas como, en los distintos pueblos de la tierra, se determina histricamente la concepcin del hombre y de sus relaciones con la realidad natural y sobrenatural. En toda sociedad existe un complejo de conocimientos, un corpus ideolgico que sirve para justificar y encauzar el comportamiento del grupo en el plano individual y colectivo. La magia, en su significado ms amplio, es el arte de dominar las fuerzas misteriosas de la naturaleza y de la vida, procedentes de la accin de espritus individuales y de las cosas. El problema del origen de la magia se ha debatido mucho en el mbito de los diversos campos etnolgicos. Para algunos, la magia constituye una forma degenerativa de la religin. Segn otros, como Frazer,

la magia es anterior a la religin. La aparicin de la religin, segn esta teora, correspondera al fracaso de la magia, incapaz de cumplir las funciones requeridas y de responder a las expectativas. Hoy da se tiende a atribuir una gran labilidad a los lmites existentes entre la religin y la magia, y no siempre es posible tra7.arlos con suma precisin. Pueden encontrarse elementos que normalmente se consideran mgicos dentro de ciertos ritos religiosos y, anlogamente, puede haber elementos religiosos en ciertos ritos mgicos. Aunque la religin y la magia constituyen dos modos profundamente distintos de orientar el pensamiento y el comportamiento del grupo, sin embargo, pueden coexistir en un mismo ritual o en una misma institucin. Existe, pues, una continuidad y no una contraposicin entre los dos rdenes de fenmenos. Por eso su distincin se considera desde un punto de vista dinmico, siendo ambos dos modos diversos de intervenir en lo sobrenatural. Lo que marca y distingue a la magia, incluso frente a la religin, es la naturaleza de la accin a la que da lugar. La accin mgica tiene efectos automticos y directos sin que medien fuerzas sobrenaturales o divinas. Segn Malinowski, la accin mgica se orienta a un fin, mientras que la accin reli-

Magia
giosa es un fin en s misma. Para Durkheim, la religin es un hecho social, mientras la magia es individual, en cuanto que establece entre los magos y los individuos que a ellos acuden unas relaciones interpersonales casuales y contingentes. Otros autores ponen de relieve el carcter generalmente ilcito de las prcticas mgicas. Es evidente que estas teoras acusan an mucho la tendencia a interpretar generalmente los fenmenos sociales desde los esquemas de la propia cultura y no desde una perspectiva relativista. Olvidan estos autores el hecho de que todo fenmeno debe analizarse en el mbito del contexto socio-cultural al que histricamente se refiere, y de que su significado slo puede interpretarse a la luz de los dems elementos que componen en su conjunto la estructura y la organizacin social del grupo. II. Funcin social de la magia

1012 formas y prcticas, parece ms til examinar el contexto social en el que la magia se practica como respuesta y solucin a las ansiedades y a las tensiones internas que atormentan a la sociedad. En efecto, la existencia y el desarrollo de las creencias y de las prcticas mgicas dentro de una sociedad van generalmente unidos a una situacin de profunda crisis. El recurso a lo sobrenatural brota en el momento en que el grupo deja de ser capaz de controlar la realidad con sus propias fuerzas y de orientar los acontecimientos en beneficio propio, no encontrando ya ni apoyo ni gua para su comportamiento en el marco de las instituciones o en los dems hombres. En general, se cree que la magia ejerce sobre todo una funcin teraputica o catrtica. En este sentido, contribuye a superar las tensiones, a eliminar las frustraciones e incapacidades, adems de favorecer la solidaridad entre los hombres que la practican y la confianza en la eficacia de su accin. Pero hay que subrayar tambin que si interpretamos la magia como uno de los modos posibles de responder socialmente a una situacin de incertidumbre y de crisis, no estamos, sin embargo, en condiciones de establecer con rigor cientfico cules son las causas por las que en diversas sociedades se producen tipos diferentes de respuesta a tales situaciones, recurriendo tanto a la magia como a la religin. Por otra parte, existen situaciones en las que no se utiliza la magia, a pesar de que existan las condiciones necesarias para hacerlo. III. La magia como ritual

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pueblos y de su historia, que ponga de relieve las particularidades tnicas, revela la posibilidad de una clasificacin basada en tres formas esenciales, segn las tcnicas que se empleen: la magia imitativa o mimtica, la magia de encantamiento y la magia de los amuletos. Por lo dems, encontramos estas tres formas de magia coexistentes y aplicadas de forma muy variada en casi todos los pueblos y en todas las pocas. El ritual de la magia imitativa refleja dos principios fundamentales: el semejante acta sobre el semejante. Todo cuerpo vivo sigue siendo solidario con cualquiera de sus partculas, por pequea que sea, que se le extirpe, y sufre por cualquier tipo de crueldad que se practique sobre ella. En estos principios se basa tambin la creencia de que todas las cosas que pertenecen al cuerpo pueden ser objeto de sortilegio y, por tanto, despus de la muerte han de ser libradas de tal posibilidad mediante la inhumacin o la cremacin. Esto explica, adems, la importancia que tiene la presencia de la sangre en los ritos mgicos. La sangre no se considera solamente como una parte del cuerpo humano, como los cabellos, las uas o los dientes, sino como el principio vital. La sangre asume, por tanto, una funcin especfica y su empleo en el rito sirve para dar alimento y fuerza a los espritus. No obstante, la sangre femenina se considera como fuente de maleficios. Frazer, en su libro La rama dorada, nos ofrece numerosos ejemplos, desde Uganda a Australia, de pueblos en los que persiste un terror sagrado a la sangre menstrual, por lo que la aparicin de las primeras menstruaciones est ligada a toda una serie de prohibiciones. El ritual mgico no hace discrimi-

MIHI

Son muy variadas las funciones que la magia puede desempear en el mbito de la sociedad, puesto que tambin pueden ser mltiples y diversas las acciones mgicas. Estas acciones pretenden intervenir de forma directa en el mundo externo y en los dems hombres, as como permitir la realizacin de los deseos en todos los campos en los que los conocimientos cientficos o empricos son incapaces de obtener resultados satisfactorios. Las prcticas mgicas se basan siempre en un conjunto de creencias relativas al control del hombre sobre la naturaleza y sobre los dems hombres; pero estas teoras se diferencian profundamente de una sociedad a otra. Tras el anlisis de estas diferencias, en vez de clasificar las diversas

Un anlisis de los diversos ritos mgicos existentes en los distintos

naciones entre un sortilegio benfico y otro malfico. En todo caso, convendr construir una especie de mueco, semejante a la persona que va a ser objeto del sortilegio, mueco que ha de contener una partcula de su cuerpo (recortes de ua, cabellos o un fragmento de su vestido) y que ha de estar impregnado de su sangre y de su sudor, y actuar sobre l en el sentido deseado. A la magia imitativa se remontan tambin los ritos de la lluvia, en los que los actores del rito, sean jvenes o ancianos, reproducen con gestos simblicos el fenmeno segn que su fin sea el de provocar la lluvia o el de detenerla. Ejemplos de ritos fundados en el poder de la semejanza se encuentran en el rito de los nudos, vinculado generalmente a la actividad sexual, y en la hierogamia, es decir, la unin en ciertos perodos del ao del rey y gran sacerdote con una mujer sagrada en orden a asegurar la fecundidad de la tierra. La eliminacin del mal puede tener lugar tambin mediante su transferencia, una vez expulsado del cuerpo de la vctima, a otro cuerpo. Este es el caso de los llamados ritos de transferencia. El recurso a la semejanza, base de la magia imitativa, est presente tambin en los ritos que se practican para provocar el antdoto al sortilegio. La accin debe ser igual y contraria para obtener el mismo efecto. La creencia de la semejanza entre lo que est en lo alto y lo que est abajo y, por tanto, de la coincidencia entre las conjunciones astrales en el cielo y los acontecimientos en la tierra, da lugar a la teora de la influencia de los astros en el destino humano y de los das afortunados y desgraciados, segn sea la posicin que ocupen los astros. De tales creencias deriva la adivinacin, la

Magia capacidad de prever el futuro, ya sea mediante la observacin del cielo o mediante la interpretacin de los presagios. Tambin en este caso es la analoga el principio informador. Otro elemento que caracteriza al rito mgico es el ambiente en que se desarrolla. La oscuridad, las tinieblas, las emanaciones subterrneas y hasta las corrientes telricas contribuyen a crear la atmsfera necesaria para el desarrollo del rito. Por ltimo, hay que recordar la importancia de la danza o baile en el marco de los ritos mgico-imitativos. La intervencin de la magia de las danzas en los ritos de iniciacin y en las comuniones sacrificiales va unida generalmente a la transferencia de personalidad, que es un elemento esencial de los ritos en cuestin. La magia de encantamiento, en cambio, est vinculada a la creencia en el poder sobrenatural de determinadas frmulas, siempre que se pronuncien segn las condiciones rituales, utilizando palabras apropiadas con una entonacin y un ritmo especiales. Quien ha pronunciado la frmula mgica est, por el hecho mismo de haberla pronunciado, en disposicin de influir en los hombres y en las cosas del cielo y de la tierra. Tambin en este caso el encantamiento puede ser malfico o benfico. En algunos casos, las palabras usadas pueden hacer referencia en su formulacin al principio de semejanza, caracterstico de la magia imitativa. Tambin el canto posee virtudes mgicas, las cuales se derivan no slo de las imgenes o de los conceptos evocados por las palabras, sino tambin de la sonoridad y del ritmo, que muchas veces resulta obsesivo. Las frmulas de la magia de encantamiento pueden utilizarse tambin con finalidades teraputi-

1014 cas, para expulsar el demonio de la enfermedad. Con la introduccin de la escritura, tambin la palabra escrita adquiere el mismo poder que la palabra pronunciada. Pero no todas las palabras escritas o pronunciadas tienen el mismo poder mgico. Es en este cuadro donde asume particular significacin la creencia del poder mgico del nombre propio, sobre todo del nombre de las divinidades, que se pronuncia siguiendo un ritual preciso. La magia de los nmeros es tambin anloga a la magia de los nombres. Baste pensar en la difusin de la creencia que atribuye poderes mgicos a determinados nmeros, en especial al nmero siete. La magia puede incorporarse tambin a un objeto particular que, segn las funciones a las que est destinado, recibe el nombre de amuleto o de talismn. El amuleto es un objeto escogido entre los que existen en la naturaleza, por lo que no es algo producido por el hombre. Sirve para preservar de las enfermedades. El talismn, por el contrario, est construido por mano humana, igual que el fetiche, aunque se distingue de este ltimo en que tiene una finalidad muy determinada y no genrica. De hecho, slo ejerce una accin positiva sobre los objetos a los que se aplica. Particularmente importantes en orden a la eficacia son el momento de su fabricacin, la materia de la que ha sido hecho, las figuras que contiene y las inscripciones que van grabadas en su parte superior. La importancia del momento de la fabricacin de estos objetos va ligada a la creencia en la influencia de los astros; la de la materia, a la correspondencia entre el mundo celeste y el mundo natural; la de las figuras, a la idea de que la imagen representada posee el mismo poder

015 que la persona o la cosa que representa; y, por ltimo, la de la inscripcin, al poder mgico de la palabra escrita. IV. La magia como visin del mundo

Magia fuerzas de la realidad csmica, con las que el hombre siente necesidad de enfrentarse y que, por otra parte, escapan a su conocimiento y a su control, asumen en el mito unas apariencias reales de hombres o de animales, que experimentan y viven historias fantsticas cuya estructura se toma de las vicisitudes humanas. Pero el mito responde tambin a otra exigencia: la reconstruccin de la realidad histrica del pasado y la bsqueda de los orgenes. Desde este punto de vista, el mito adquiere un elevado valor de tradicin, que se sita por encima de su significado mgico-religioso. La nueva dimensin atribuida a los seres y a las cosas mediante la simbolizacin puede asumir un valor positivo y negativo al mismo tiempo. De esta ambivalencia se deriva el llamado tab. El trmino tab procede de la Polinesia, pero expresa una creencia que se encuentra en casi todos los pueblos. Esta creencia indica la prohibicin frente a personas y cosas que han adquirido un valor simblico diverso del real. Precisamente porque de esta forma no pertenecen ya a la esfera natural, quedan prohibidos a la experiencia comn. Su contacto puede ser fuente de peligro. Un elemento constante de las diversas concepciones mgico-religiosas que pueden encontrarse en casi todas las culturas es la creencia en la presencia de una fuerza vital en los seres y en las cosas. Resulta caracterstico en este sentido el concepto melansico del mana. El mana es la fuerza misteriosa y activa presente en todo lo que existe. El mana hace que los objetos y los hombres procedan de seres superiores con los que entran en contacto, sean espritus o almas de los muertos. Lo natural participa as de lo sobrenatural y la relacin con lo sobrenatural sirve

Es evidente que en la base de las diversas configuraciones temporales y espaciales del ritual mgico hay una actividad racional que est presente en todos los hombres, primitivos o civilizados, y es esencialmente igual en todos los pueblos, hasta el punto de que no se justifican en el plano cientfico las escalas evolutivas propuestas por los primeros etnlogos. La concepcin del mundo, en su compleja y diversa fenomenologa histrica, que informa la actividad mgico-religiosa de los grupos tnicos, se hace posible por la capacidad de la mente humana de desencadenar un proceso de abstraccin y simbolizacin. La simbolizacin es el proceso mediante el cual el significado originario de un trmino adquiere, por analoga, un valor diferente. La traslacin de significado no contradice la estructura compleja de la cultura en el mbito de la cual se determina, y el diferente significado atribuido a los mismos objetos y a los mismos fenmenos del mundo natural por parte de pueblos diversos corresponde a la diversidad de los sistemas socio-culturales. La simbolizacin se expresa tambin por medio del mito, que representa un elemento tpico del lenguaje mgico y que aparece en todas las culturas. En el mito puede hallarse una doble funcin. Por un lado, en el relato mtico la realidad csmica no cognoscible se reduce a dimensiones humanas. Los aspectos y las

Magia para explicar la dinmica compleja de lo natural. Ligado ntimamente al concepto de fuerza vital se encuentra el totemismo, aunque en este caso especfico la aplicacin de la simbologa est ms bien en funcin de la determinacin de relaciones de parentesco, y no en funcin de la interpretacin de la relacin entre el hombre y la realidad csmica. El totemismo, en efecto, expresa una relacin especial entre el hombre y un ser vivo que no pertenece a la especie humana y que generalmente es un animal. El ttem es el jefe de la tribu y a l se remiten las normas de comportamiento del grupo. Al ttem, fuente de fuerza vital, retornan las fuerzas vitales de los individuos despus de la muerte. Una concepcin comn a muchos rituales mgico-religiosos es la creencia en la animacin del mundo por medio de los espritus. En la mayor parte de los pueblos, los espritus de la naturaleza no se consideran como divinidades ni son objeto de culto. En otros casos, sin embargo, como en Polinesia o en Nigeria, encontramos una autntica y verdadera estratificacin jerrquica de todos los espritus. V. Prcticas y ritos mgicos analizados a travs de sus diversas finalidades, contenidos y protagonistas El principio de semejanza, en el que se basa la magia imitativa, se ha aplicado generalmente para procurar el mal a un enemigo por medio de la mutilacin o destruccin de su imagen. Los indios de Amrica del Norte reproducen a la vctima con arena, cenizas o arcilla, y la atraviesan con un bastn afilado. Los in-

1016 dios del Per modelan imgenes de grasa mezclada con trigo y la queman. Los malayos construyen un mueco y, despus de haberlo apualado, lo entierran. La finalidad de estas prcticas es claramente alejar del mundo a las personas que se consideran hostiles y dainas. Sin embargo, en otros casos el recurso a la magia imitativa tiene como objeto favorecer la venida al mundo de otras personas, facilitando el nacimiento de nios. La mujer batak de la isla de Sumatra, para llegar a ser madre, lleva en el seno una imagen de nio en madera. La magia imitativa puede aplicarse tambin con fines teraputicos y profilcticos. Un ejemplo nos lo proporciona la ceremonia de curacin de la ictericia entre los antiguos indios, ceremonia que prev, a diferencia de las prcticas precedentes, la intervencin de un sacerdote con el fin de hacer desaparecer, mediante un complejo ritual, el color amarillo, transfirindolo a las cosas que ya lo poseen naturalmente, como, por ejemplo, el sol, y restituir el color rosado de la salud, tomndolo del toro. Es muy significativo el empleo de la magia imitativa en funcin de la actividad productiva del grupo. En este caso, los ritos, que implican segn modalidades diversas a todos los hombres del grupo, consisten en una imitacin del efecto que se quiere producir. En los pueblos dedicados a la caza y a la pesca, la reproduccin de las figuras de los animales y de los gestos utilizados para su captura garantiza la supervivencia del grupo. Est claro por estos ejemplos que dentro de las prcticas mgicas se establece una distincin entre magia privada y magia pblica, segn que su aplicacin afecte, tanto desde el punto de vista de la accin

1017 como de la finalidad, al individuo o al grupo entero. Es evidente que en la magia pblica la funcin del mago adquiere particular relevancia, pues de la correccin de su intervencin depende el bienestar de toda la comunidad. Su poder se equipara, por ello, al de un jefe. El poder del mago en favor de la colectividad se expresa sobre todo en el control de las fuerzas de la naturaleza, como la lluvia, el sol o el viento. Los mtodos utilizados se basan la mayora de las veces en el principio de la magia imitativa. Resulta complejo y discutido el origen de los poderes mgicos. En la mayor parte de las tribus australianas se derivan de una revelacin, generalmente exttica, que puede suceder por medio de los muertos o por medio de los espritus. Entre los kulin del Wimmera, tan slo aquellos jvenes que han visto la sombra de su propia madre sobre la tumba pueden adquirir poderes mgicos. En las tribus de la Nueva Guinea Meridional, el mago obtiene su poder encontrndose en el cielo con un espritu del que es depositario. La revelacin es, por otra parte, un fenmeno que, aunque asume un significado social a la luz de sus consecuencias, se realiza en los individuos y nunca en los grupos. La iniciacin del mago no es, sin embargo, exttica en todos los casos, pues hay algunos en los que tiene lugar mediante la transmisin de las artes mgicas por parte de otros magos. A travs de un ceremonial muy complejo de ritos y frmulas, los magos viejos introducen a los jvenes en el ejercicio de la profesin mgica. Esto es lo que sucede, por ejemplo, en el caso de la iniciacin entre los warramunga. Hemos dicho antes algo sobre el carcter exttico de la revelacin de

Magia las prcticas mgicas. El xtasis es un fenmeno casi universalmente difundido, cuya funcin es el contacto con la divinidad y con los espritus mediante la disociacin de la personalidad. Las motivaciones para este contacto pueden ser distintas, pero en general tienen un significado social, como la liberacin de las enfermedades y de la angustia existencial. El mediador del xtasis es el chamn y la tcnica que se emplea es generalmente la danza al son de instrumentos musicales de percusin. El chamanismo ha sido particularmente importante entre los pueblos de Siberia y del Asia central, y aparece en casi todas las culturas. Es diferente la funcin del brujo, que aplica las artes mgicas a fines malficos y que, por tanto, es objeto de condena social. Para comprender el rol y el significado del brujo, es preciso recurrir a una ulterior distincin entre magia blanca, positiva, y magia negra, negativa. En el mbito de la magia negra es posible distinguir incluso dos poderes mgicos malignos diferentes: la fuerza natural psquica presente en algunos individuos y capaz de provocar el mal, y el deliberado recurso a prcticas mgicas malficas. Es evidente que en este caso el rol social del brujo adquiere un elevado valor negativo. Quien es vctima de la sospecha de estar dotado de poderes malficos o de ejercerlos es considerado como un individuo despreciable y reprobable. Pero la existencia de los hechiceros encuentra tambin su explicacin precisa en la exigencia de justificar la presencia del mal en el mundo, y por ello se la vincula, en su tan compleja y diversa fenomenologa, con el sistema socio-cultural del grupo al que se cie histricamente.

Magia VI. La magia en las sociedades tradicionales

1018 1019 cierta afinidad entre la magia lucana y la magia de muchos pueblos que se dicen primitivos. Pero la magia, como cualquier otro aspecto de la cultura de un pueblo, se analiza y se interpreta a la luz del contexto histrico-ambiental en que se genera, y en este sentido las reminiscencias mgicas lucanas guardan relacin con las formas hegemnicas de la vida cultural de la sociedad global. En este mbito se sitan las relaciones entre magia y catolicismo. Analizando estas relaciones, sobre todo a la luz de los caracteres de exterioridad y vistosidad que asumen los ritos del catolicismo meridional, descubrimos la existencia de una continuidad entre las dos formas, mediante conexiones y degradaciones. VIII. Teoras interpretativas de este fenmeno Ya hemos subrayado la fluidez de los lmites entre religin y magia, segn confirman los anlisis llevados a cabo en este campo. Esto dificulta la tarea de mantener una distincin entre los dos fenmenos cuando tenemos que examinar las diversas teoras elaboradas por los etnlogos y por los historiadores de las religiones para explicar la forma distinta en que en los diversos pueblos se manifiesta la relacin entre el hombre y la realidad csmica. La conexin entre religin y magia, puesta de manifiesto ya en los primeros estudios, se interpreta de modo evolucionista por parte de los primeros etnlogos, como Tylor y Frazer. Desde este punto de vista, la tensin frente a lo sobrenatural se expresa, en las sociedades llamadas primitivas, mediante rituales en que prevalecen los aspectos mgicos, mientras Magia que, a medida que se avanza en la escala evolutiva, estos rituales adquieren un carcter ms propiamente religioso. En los primeros estudios sobre el origen y la funcin del fenmeno mgico-religioso aparece evidente el rechazo de las teoras racionalistas, en funcin de una explicacin universal de la presencia de un componente irracional en el hombre y en su modo de relacionarse con la realidad. Surgen, por lo tanto, varias teoras, entre las cuales se cuenta el ilusionismo de M. Mller, que considera la religin como una enfermedad del lenguaje; el manismo de Spencer, que explica la idea religiosa como el temor reverencia! a los antepasados; el animismo de Tylor, el animatismo de Marett y el maguismo de Frazer. Segn el animismo, la experiencia del sueo y la de la muerte han empujado al hombre a concebir la nocin del alma, de espritu o genio de la naturaleza y de antepasado. Para esta teora, el hombre dormido es protagonista de los sueos tan slo como espritu. La muerte libera completamente al espritu del cuerpo, y las almas de los antepasados gobiernan la vida de los hombres como las almas de las cosas gobiernan la vida del cosmos. Distinta es la teora de Marett, para quien el animatismo atribuye al cosmos una vida propia y orgnica, que es de por s espritu y que no est habitada por espritus. La religin, con sus componentes mgicos rituales, es para Marett como un sistema dentro del cual los grupos sociales son capaces de superar sus crisis y sus tensiones internas. Todas las teoras que se han desarrollado en torno al problema de la concepcin mgico-religiosa de los pueblos pueden resumirse en dos corrientes fundamentales.

"na intensa fenomenologa m- d< aunque bajo experiencia religiosa en sociedades es cuya estructura social Ural V| actividLi " i.* P r e s e n t a ya J_ ^a . aad como , como un 0 elemento predo,T "nante La 1 3 C n S t a t a c n d e es tornen' ts " c nos ' confir irma, pues, la exis-

trarnfIUS-

tencia de subculturas dentro de las sociedades modernas que, en determinadas condiciones econmicas y sociales, han tolerado la supervivenLa magia es un conjunto de cia de elementos culturales originacreencias y rituales mediante los rios, que no nos sentiramos autoricuales se expresa la cultura de un zados a calificar de arcaicos, aunque grupo humano. Es de hecho un asse diferencien profundamente de los pecto especfico y peculiar de dicha fenmenos que caracterizan a la socultura, aunque va ntimamente uniciedad globalmente considerada. do a todos los dems. Tan slo desde esta perspectiva puede analizarse En este sentido resulta tpico el correctamente este fenmeno, cuya caso del sur de Italia y especialmenpresencia en todos los pueblos y en te de la regin de Lucania. Las intodos los tiempos es indiscutible. vestigaciones llevadas a cabo por Desde este punto de vista, es evidenE. de Martino sobre este aspecto este que las diversas configuraciones pecfico de la cultura de la susodigeogrficas e histricas que asume cha regin nos han proporcionado la magia corresponden a la diversiun cuadro sumamente significativo. dad en el espacio y en el tiempo de Para este autor, el tema fundamenlas culturas humanas. En este senti- tal de la magia lucana es la fascinado, la presencia mayor de fenme- cin, que refleja a la vez una condinos mgicos en las sociedades tracin de impedimento y un sentido dicionales se debe a que en tales de dominacin. La fascinacin comsociedades subsisten unas condicio- prende un agente fascinador y una nes muy particulares, ligadas al tipo vctima. Si el agente es una persona de estructura econmica, a la orgahumana, entonces la fascinacin, nizacin poltica y al modo de orga- mal de ojo o brujera se concretizan nizar las relaciones sociales, que fa- en un tratamiento que consiste en la vorecen el desarrollo de una serie de ejecucin de un ceremonial especficreencias y actos, analizables e inter- co por agentes especializados. La pretables por parte de los investiga- fascinacin va ligada a una repredores como expresiones mgicas, sentacin mgica de la enfermedad, que constituyen la respuesta de tales referida sobre todo a la infancia, grupos a la tendencia hacia lo sobre- que refleja la concepcin bsica de la natural. magia lucana: la dominacin del individuo por parte de fuerzas misteriosas, que le quitan toda autonoma en su comportamiento. Los VII- La magia conjuros y las frmulas aplicadas en las reas subculturales contra la tempestad constituyen d e las sociedades modernas una reminiscencia de prcticas mgicas unidas al trabajo agrcola.
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En la medida en que el carcter peculiar de la magia lucana, que informa de por s a toda una serie de ritos y prcticas, representa un riesgo de dominacin y de prdida de la capacidad de decisin por parte del individuo, se puede encontrar una

Marxismo

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I. Definicin del trmino marxismo. Diferencia entre marxiano y marxista. Marxismo y marxismo-leninismo

Marxismo autores que, segn cierta tradicin literaria, pertenecen al corpus doctrinal consolidado del marxismoleninismo. Esta otra expresin, que se utiliza muchas veces de una manera casi indivisible, introduce en la discusin sobre la definicin del marxismo unos elementos de dificultad y complejidad totalmente nuevos. No ser intil (para comprobar lo que se viene diciendo o para invitar a los que quieran discurrir o polemizar sobre el marxismo o sobre el marxismo-leninismo a hacerlo de la forma ms cuidada y articulada posible) echar mano de algunos datos sencillos de carcter histhcofilolgico, que no se conocen ni se recuerdan, o sobre los que se pasa rpidamente sin prestar mayor atencin. En primer lugar, la misma biografa intelectual de Marx, como dira Rubel, se puede dividir (y as se ha hecho en muchas ocasiones) en dos perodos: el Marx joven y el Marx maduro. El primero, partiendo de sus primeras declaraciones democrtico-liberales, documentadas en artculos publicados en la "Gaceta Renana", llega hasta cerca de 1844; y el segundo perfecciona y madura la visin de la sociedad de su poca en El capital. Para utilizar una expresin de A. Cornu, el itinerario intelectual marxiano abarca desde el liberalismo al comunismo. Esta divisin-separacin o, ms bien, esta distincin-unidad del pensamiento de Marx, segn sea el punto de vista exegtico en el que nos situemos (aunque es ms fiable el segundo), complica notablemente el problema de la definicin del concepto de marxismo. Pero a esto hay que aadir que algunos de los escritos del Marx joven, como es la fundamental Crtica de la

Por un lado, tenemos los estudios con todos los dems hechos sociales de quienes basan su anlisis en la di- y culturales. cotoma natural-sobrenatural, interEstas teoras presuponen una propretando el fenmeno de la magia y yeccin simblica en el hombre, por de la religin como relacin entre encima de su conocimiento empriambas realidades. En este marco se co. En este sentido se han orientado incluyen la teora de Lowie, para Freud y Roheim, que han explicado quien las prcticas mgico-religiosas la presencia en el hombre de una expresan la capacidad de dominar la concepcin mgico-religiosa de la experiencia humana, y la interpreta- realidad como resultado de la procin que Hubert y Mauss hacen del yeccin de las experiencias primasacrificio como intento de establecer rias humanas en el plano simblico. la comunicacin entre lo natural y lo sobrenatural. P. Garaguso En cambio, el estudio de Griaule sobre el mecanismo del sacrificio enBIBLIOGRAFA: Bernardi B., Vomo, cultura, tre los pueblos del frica occidental sociel. Angel, Milano 1974.Biasutti R., Le se relaciona con la corriente que in- razze e i popo/i della trra, UTET, Torino terpreta la realidad csmica sobre la 1955.Boccassino R., Etnologa religiosa, SEI, base de la unidad y continuidad de Torino 1958.Bonillas L., Magia y sociedad consumo. El Espejo, Madrid 1979.De todos sus aspectos. Segn esta teo- de Martino E., Sud e magia, Feltrinelli, Milano ra, existe en el cosmos un principio 1972.Frazer J.G., La rama dorada. Magia y homogneo, que Griaule llama fuer- religin, FCE, Mxico 1956.Goode W.J., za vital, reelaborando de un modo Religin among the primitives, The Free Press, Glencoe (Illinois) 1951. Grottanelli V., Etnonuevo y ms completo la nocin de loga, Milano 1966.Maldonado L.. Religiosimana, cuyo descubrimiento ha sus- dad popular. Nostalgia de lo mgico. Cristiancitado una enorme cantidad de in- dad, Madrid 1975.Malinowski B., Una teora terpretaciones, de las cuales las ms cientfica de la cultura, Sudamericana, Buenos Aires 1948.Marett R.R.. The threshold of recientes insisten en el concepto di- religin, London 1909.Poirier J., Ethnologie nmico y en la funcionalidad de una genrale, Gallimard, Pars 1968.Tylor E.B.. fuerza misteriosa que, impregnando Primitive culture, London 1871. con su presencia las acciones y los objetos, permite la consecucin del fin propuesto. El carcter funcional de la magia y de la religin lo subrayan tambin Radcliffe-Brown y Malnowsk. Para MARXISMO Radcliffe-Brown, los rituales mgiSUMARIO: I. Definicin del trmino marxisco-religiosos responden a la exigenmo. Diferencia entre marxiano y marxiscia de restablecer el equilibrio social ta. Marxismo y marxismo-leninismo - II. Las perturbado por un acontecimiento. cinco posiciones clsicas codificadas en el Malinowski, por el contrario, insiste marxismo-leninismo: I) pensamiento de Marx; en su funcin integrativa; segn l, 2} pensamiento de Engels; 3) pensamiento de I.enin; 4) pensamiento de Stalin; 5) pensael ritual mgico-religioso acta con- miento de Mao - III. Actualidad del marxismo. tra las fuerzas centrfugas del miedo Problema de la unitariedad de los componeny de la inmoralidad como medio de tes/variables del marxismo-leninismo. Problereintegracin del grupo. Desde este ma de la interpretacin autntica de los mismos. Problema de la adaptabilidad a las condiciones punto de vista, los hechos mgico- histricas. El marxismo como dogma (ideocrareligiosos mantienen una interaccin cia estatal) y como mtodo (historicismo).

El trmino marxismo, atenindonos a su historia (breve, si se piensa que el hombre del que deriva, Marx, muri en 1883), designa un concepto cuya definicin presenta una complejidad y una problematicidad tan grande, que pocos vocablos lo pueden igualar en el lenguaje cultural de nuestros das. El marxismo, efectivamente, no slo ha dado lugar al florecimiento de interpretaciones y de escuelas que ya son innumerables, sino que, adems, ha dado origen a alguno de los acontecimientos capitales de la historia del siglo xx. como la revolucin bolchevique de octubre de 1917 en Rusia. Ante todo, es preciso distinguir entre marxiano y marxista. Marxiano es todo lo que fue escrito (es decir, publicado) por Marx o manuscrito por l (aunque no publicado por l, sino postumo): desde la tesis doctoral en filosofa sobre Demcrito y Epicuro hasta su obra El capital. Marxista, por el contrario, es todo lo que se ha dicho y escrito sobre Marx, es decir, todo lo que se dice y se contina escribiendo sobre l. Ahora bien, nicamente Marx es marxiano en el sentido riguroso de la palabra. Todo lo ms, pudo serlo tambin Engels por la coparticipacin que le brind y por la firma unida a la de Marx en la elaboracin de ciertas obras escritas en comn, como la Ideologa alemana o el Manifiesto del partido comunista. Por el contrario, son marxistas todos los dems, incluidos el mismo Engels, que fue el primer exegeta de Marx, Lenin y tambin Stalin, etc. Es decir, son marxistas tambin los

Marxismo filosofa hegeliana del derecho pblico o los Manuscritos econmicofilosficos de 1844, fueron editados como escritos postumos por D. Rjazanov y por Landshut y Meyer entre 1930 y 1932; que la Ideologa alemana, que debe considerarse como un escrito perteneciente ya a la fase madura de la biografa intelectual de Marx, vio la luz entre 1926 y 1932 a cargo de Adoratskij; que los libros II y III de El capital fueron entregados a la imprenta por Engels, tambin despus de la muerte de Marx, en unos manuscritos con una grafa oscura y a veces ilegible, como atestigua el mismo Engels en su prefacio al libro II de El capital: que las Theorien ber den Mehrwert fueron mandadas imprimir por Kautsky entre los aos 1905-1910; y que los Grundrisse der Kritik der politischen Okonomie fueron publicados entre 1939-1941, Se trata de ttulos y fechas que nos remiten a la poca de la gran actividad cientfica de Marx y que se recuerdan para valorar mejor la literatura marxista en sus vicisitudes histricas, y para no menospreciar ni minusvalorar el hecho de que el eorpus filolgico del marxismo autntico, adems de copioso y fecundo, fue muy laborioso y de un refinamiento conceptual complejo en su gnesis y en su composicin. II. Las cinco posiciones clsicas del marxismo-leninismo: 1) pensamiento de Marx; 2) pensamiento de Engels; 3) pensamiento de Lenin; 4) pensamiento de Stalin; 5) pensamiento de Mao

1022 corpus conceptual de la posicin terico-prctica de los sujetos (individuos o grupos organizados) que se definen marxistas. Pero pienso que es oportuno hacer una distincin dentro del marxismo-leninismo e inventariar y articular el corpus doctrinal en varias posiciones o pensamientos; seguimos as el ejemplo de los chinos, que prefieren adoptar la expresin pensamiento de Mao Tsetung en lugar de maosmo u otro parecido, tal como se lee en la Cons^ titucin de 1975 de la Repblica Popular China (cap. I, art. 2), donde las ideas de marxismo-leninismo y pensamiento de Mao Tse-tung se formalizan en derecho positivo como ideologa oficial del Estado. En el mbito del marxismoleninismo, pues, es tradicional la existencia de cinco posiciones clsicas, codificadas con valor de criterios rectores terico-prcticos a nivel mundial: 1) el pensamiento de Marx, origen y base del corpus doctrinal mismo; 2) el pensamiento de Engels; 3) el pensamiento de Lenin, que forma parte de la definicin,corriente; 4) el pensamiento de Stalin; 5) el pensamiento de Mao Tse-tung. El marxismo-leninismo es, en su globalidad, el conjunto de estas cinco posiciones clsicas, codificadas con valor de fuente primaria doctrinal y normativa. Los diversos pensamientos del corpus ideocrtico unitario han de precisarse entre s, primero cada uno en s mismo, y despus todos ellos entre s, aunque con referencia a algunos temas comunes de fondo, que se remontan a Marx, aparecen notables diferencias y divergencias. El conflicto ideolgico chino-sovitico es una prueba de ello. En el corpus doctrinal unitario del marxismoleninismo, el pensamiento de Marx ocupa una posicin prioritaria y pri1023 maria, algo as como de piedra angular, es decir, de indiscutible autenticidad doctrinal y de superioridad autoritativa. Las aportaciones verdaderamente constitu i vo-innovativo-integradoras del corpus doctrinal unitario marxista-leninista se pueden agrupar en tres posiciones clsicas codificadas: la de Marx, la de Lenin y la de Mao. Aun sin negar la peculiaridad del pensamiento de Engels (entre otras cosas, fue l quien analiz y describi antes que Marx la situacin de la clase obrera en Inglaterra), en el corpus doctrinal unitario del marxismo-leninismo su obra se presenta como la del iniciador, con la elaboracin del materialismo dialctico combinado con el materialismo histrico, del proceso de deterioro terico, abriendo as camino al carcter dogmtico del marxismo (baste pensar en la Anti-dhring y en la Dialektik der Natur). En el pensamiento de Engels, el marxismo experimenta ya una primera y consistente ruptura en el sentido dogmtico-global, lo cual contrasta con el espritu y con el mtodo ms genuinos del marxismo. Marx introdujo aportaciones cientficas especficas y puntuales en el anlisis de una forma histrica determinada de sociedad, la sociedad capitalista (especialmente la inglesa) de mediados del siglo XIX. y de un modo tambin especfico de produccin, el correspondiente y vinculado a dicha sociedad, basado en la relacin organizada entre capital y trabajo asalariado. Adems, puntualiz las aportaciones que consideraba ms originales. Basta con leer la carta del 5 de marzo de 1852 dirigida a Weydemeyer: "Por lo que a m respecta, no me pertenece ni el mrito de haber descubierto la existencia de las clases en Marxismo la sociedad moderna ni el de haber descubierto la lucha entre ellas. Ya mucho antes que yo algunos historiadores burgueses haban expuesto la evolucin histrica de esta lucha de clases, y algunos economistas burgueses haban descrito la anatoma econmica de las clases. La novedad que yo he aportado ha sido demostrar: 1) que la existencia de clases va unida slo a determinadas fases del desarrollo histrico de la produccin; 2) que la lucha de clases conduce necesariamente a la dictadura del proletariado; 3) que esta misma dictadura es slo el trnsito hacia la supresin de todas las clases y hacia una sociedad sin clases". Si pueden apreciarse generalizaciones en el pensamiento de Marx (por ejemplo, la clasificacin de la actividad productiva humana en cuatro modos o fases: la asitica, la antigua, la feudal y la burguesa moderna), se trata de generalizaciones relativas a ciertos aspectos de la realidad y no a la realidad en cuanto tal. Tampoco ha de olvidarse el carcter predominantemente propagandista de algunos escritos, como, por ejemplo, el Manifiesto. Por otra parte, la tendencia a la Summa de tipo dogmtico-sacral tiene su continuidad en el marxismoleninismo. Ella recorre etapas que atraviesan el pensamiento de Lenin (recordemos solamente Materialismo y empiriocriticismo), hasta llegar a consolidarse y casi consustanciarse en el pensamiento de Stalin (Materialismo dialctico y materialismo histrico, por ejemplo). En Stalin el proceso de calcificacin de la teora marxista se convierte en escolstica marxista; en el nuevo Estado socialista sovitico, la doctrina se oficializa en trminos estatales y culturales. El pensamiento de Stalin ha representado la alfabetizacin ideolgica

Se suele hablar, en la historia incluso semntica del marxismo, de marxismo-leninismo para indicar el

Marxismo bsica de las masas proletarias hasta el desenmascaramiento, la revisin y la crtica del culto a la personalidad contenidos en el informe que en 1956 Kruschev present en el XX Congreso del PCUS. No se puede afirmar, sin embargo, como hace Wright Mills, que las cuatro posiciones clsicas codificadas de Engels, Lenin, Stalin y Mao Tse-tung constituyen otras tantas desviaciones con respecto a Marx. En efecto, si Lenin coparticipa en la construccin de un corpus doctrinal con carcter dogmtico e ideocrtico (entre otras cosas, por razones contingentes de carcter prcticorevolucionario), aporta, sin embargo, al corpus doctrinal del marxismoleninismo notables contribuciones innovativo-integradoras; especialmente: 1) sobre los temas del partido (cuya nocin encontramos esbozada en Marx, por ejemplo, en un pasaje de su escrito El 18 brumario de Luis Bonaparte en torno al grupo social pequeos propietarios campesinos): 2) sobre la dictadura del proletariado; 3) sobre la estrategia y la tctica revolucionarias; 4) sobre el anlisis del imperialismo como fase suprema del capitalismo. Estas aportaciones de Lenin se pueden considerar tanto ms marxistas-marxianas (marxistas, por formar parte de un posicin clsica codificada; y marxianas, por ser productos tericos derivados del pensamiento de Marx) cuanto ms se las valora historicsticamente, es decir, relacionndolas con una situacin histrica especfica y con un contexto socio-poltico bien determinado, cuales eran los de la Rusia zarista de finales del siglo xix y comienzos del XX. Tambin el pensamiento de Mao Tse-tung es y quiere ser, segn su autor, la aplicacin peculiar del

1024 marxismo-leninismo a las condiciones histricas de la China del siglo XX. que son distintas de las condiciones de la Rusia zarista, aunque no menos concretas y circunstanciadas. De ah se derivan en el pensamiento de Mao: 1) una valoracin terico-prctica diferente de la relacin y de la colaboracin revolucionaria entre vanguardias obreras y masas campesinas, entre ciudad y campo, entre ejrcito (el ejrcito rojo), no como instrumento de represin del Estado burgus, sino como vehculo de liberacin, y partido comunista; 2) un rechazo del modelo de desarrollo econmico de tipo sovitico-stalinista y, a la inversa, la elaboracin de un modelo chino de desarrollo del socialismo, basado no tanto en los factores econmico-productivos de la acumulacin socialista originaria cuanto en los antropolgicos de la construccin del comunismo ante todo en el hombre (comunismo del hombre antes y ms que comunismo del Estado): 3) un uso ms coherentemente marxiano de la ley de las contradicciones (sea antagnicas, sea, en particular, no antagnicas) en todos los mbitos de la estructura social y en las diversas fases histricas de la edificacin del comunismo (con la consiguiente disponibilidad para promover y experimentar revoluciones cultura/es, es decir, para privilegiar precisamente el punto 2 arriba indicado). Por lo tanto, el pensamiento de Mao es una posicin legtima y diversificada del pensamiento marxiano en el mbito del marxismo. El justifica, desde el punto de vista interno del marxismo-leninismo, la legitimidad y la ortodoxia de ulteriores aportaciones integradoras y renovadoras, como, por ejemplo, la de Togliatti, que se puede compendiar en

1025 la frmula de las vas nacionales hacia el socialismo. El marxismo-leninismo comprende, finalmente, una pluralidad de interpretaciones, de entre las cuales las posiciones clasico-codificadas propuestas son slo las que han sido reconocidas generalmente a nivel oficial y mundial, mientras que las posiciones-interpretaciones de relevancia local y no oficiales conduciran a una enumeracin muy larga. La marxologa es ya una disciplina autnoma. Entre las interpretaciones no oficiales distinguimos las terico-operativas o institucionales de las que son puramente tericoacadmicas. Entre las primeras, adems del pensamiento de Togliatti, podemos recordar, a modo de ejemplo, la variante checa de Dubcek, la yugoslava de Tito y Kardelj, la cubana de Castro y Ernesto Che Guevara; entre las segundas, la variante alemana de la Escuela de Francfort, con Adorno y Hokheimer; la de la corriente francesa (por ejemplo, Althusser y su grupo, que han elaborado y profundizado las nociones de contradiccin supradeterminada y de estructura dominante, y Garaudy); y la italiana de la Escuela de Della Volpe. Este ltimo sita justamente el pensamiento revolucionario antiburgus de Marx en una lnea de continuidad histrico-cultural, enlazndolo con Rousseau y considerndolo garante de los derechos de libertad que deberan ser una conquista inexcusable de estamentos burgueses incluso en la nueva forma de sociedad y de Estado basada en el marxismo-leninismo. Un claro y denso perfil histrico se encuentra en la obra de P. Vranicki sobre la historia del marxismo desde el fundador hasta los ltimos desarrollos de la cuestin yugoslava. III.

Marxismo Actualidad del marxismo. Problema de la unitariedad de los componentes/variables del marxismo-leninismo. Problema de la interpretacin autntica de los mismos. Problema de la adaptabilidad a las condiciones histricas. El marxismo como dogma (ideocracia estatal) y como mtodo (historicismo)

Atenindonos a la indicacin de N. Bobbio, se puede reconstruir la relacin entre marxismo y ciencias sociales en tres niveles: 1) el de la teora general de la ciencia: 2) el de la teora general de la sociedad: 3) el del mtodo. En el primer nivel, la orientacin de la epistemologa marxista tiende a distinguir las ciencias sociales de las ciencias naturales, y a rechazar la aplicacin de los procedimientos tpicos de las ciencias naturales a las ciencias sociales y humanas en general. En el segundo nivel, el punto de vista de Marx es el del desequilibrio, de la crisis y el de la transformacin incluso revolucionaria de la sociedad (burguesa) a base de manejar las contradicciones intrnsecas a la misma, contrariamente a la orientacin estructural-funcionalista (es decir, equilibradora e integradora) de Parsons y su escuela. En el tercer nivel, los marxistas se declaran historicistas (contra toda forma de sociologismo y evolucionismo ahistrico) y consideran que, para comprender la historia humana, se debe hacer uso del concepto de totalidad y de la doctrina de las contradicciones. As expuesto, el cuadro terico del marxismo aparece ciertamente ms sintetizado. Sin embargo, no hay que olvidar, al margen del legtimo y obligado esfuerzo de clarificacin y de simplificacin, que el marxismo,

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no slo desde el punto de vista histrico-filolgico, sino tambin y sobre todo desde el punto de vista histrico-institucional, es un conjunto de componentes/variables que hoy sugieren como mnimo tres rdenes de problemas. Primero, ante todo, el problema la uniariedad de los componentes doctrinales del marxismo-leninismo, al menos en las cinco posiciones clsicas codificadas, de las que se ha hablado como elementos fundamentales del sistema. Pero este problema preliminar conecta en seguida con el segundo, el de la interpretacin autntica tanto de cada uno de los componentes como de su conjunto y como del uso preferente de uno de ellos, en el contexto histrico concreto de la accin (de hecho, el marxismo es praxis, segn el precepto de la XI de las Thesen ber Feuerbach; ya no se trata de interpretar interpretieren, sino de transformar verndern el mundo y la historia. La unitariedad de la praxis, como condicin de la victoria de las clases trabajadoras explotadas, presupone necesariamente la unitariedad de la doctrina. Se necesita, por tanto, un rgano institucional que tenga la misin de interpretar autnticamente la verdad doctrinal. Ese rgano es, en el marxismo-leninismo, el partido comunista. El partido, tanto en el proceso de conquista del poder como en el proceso de ejercicio del mismo, se configura de esta forma cada vez ms, en una lnea leninista, como un grupo o estamento profesional y como un rgano supremo de poder de una estructura social que tiende a asumir aspectos de iglesia o religiosos (iconografas sociales, jerarquas hierticas, procedimientos de decisin muchas veces claustrales, etc.). Es muy significativo a este respec-

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to el hecho de que la Constitucin de la Repblica Popular China, a la que ya nos hemos referido, haya proclamado el marxismo-leninismo, juntamente con el pensamiento de Mao Tse-tung, como el fundamento de la sociedad y del Estado, reafirmando, adems, de la forma ms radical y explcita, mediante una norma constitucional positiva, que el partido es el centro motor de todo el sistema societario: el partido est supraordenado en trminos absolutos al poder ejecutivo, legislativo, judicial y militar. De esta manera, el marxismo-leninismo se convierte en ideocracia estatal, y el partido, en el rgano supremo de exgesis y de poder del Estado. Tambin en la heterodoxa Yugoslavia (heterodoxa o hertica desde un punto de vista externo o internacionalista) ha sido el partido el que ha juzgado heterodoxas (esta vez desde un punto de vista interno) las publicaciones de la revista "Praxis" y la actividad cultural de revisin crtica del marxismo que gira en torno a ella; heterodoxia que a comienzos de 1975, con decreto ex cathedra del partido comunista, aunque emanado de los rganos del Estado, decidi la supresin de la revista, que se haba ganado merecidamente la fama de ser una de las voces ms autorizadas y prometedoras del neomarxismo contemporneo. As tambin en Italia ha sido precisamente el partido comunista, garante de la ortodoxia y de la aplicacin ortodoxa de la doctrina marxista-leninista en las condiciones histricas locales, el que ha censurado las tesis y la praxis del grupo disidente de izquierda (el llamado grupo del "Manifiesto) incompatibles con la lnea ideolgica y poltica oficial y, por tanto, con la posibilidad de una pertenencia de pleno derecho

1027 a la organizacin y a la vida pblica del partido. E! problema de la interpretacin unitaria y autntica nos lleva, por ltimo, al tercer problema, el de la adaptabilidad del marxismo a las condiciones histricas actuales. Una interpretacin unitaria y autntica de la verdad doctrinal marxista-leninista, disciplinada y dictada por un solo partido-gua a nivel mundial (teora del internacionalismo proletario), corre hoy da el riesgo de comprometer el xito de fuerzas y movimientos locales, regionales y nacionales que, por lo dems, se inspiran precisamente en el corpus doctrinal del marxismo-leninismo. Por otra parte, una interpretacin demasiado descentralizada y pluralista, demasiado centrfuga y nacional por un lado, parece favorecer posiciones tericas y praxis polticas que pueden juzgarse heterodoxas, es decir, parece atentar contra la integridad y la canonicidad del corpus doctrinal; y, por otro, parece debilitar el alineamiento marxista internacional en la lucha contra el capitalismo imperialista. La excomunin de Yugoslavia de la ecumne comunista despus de 1948, los hechos acaecidos en Praga en 1968, el actual contencioso entre China y la URSS, el modo de proceder del partido comunista italiano, centrado en la hiptesis y en la propuesta del compromiso histrico, etc., son otros tantos ejemplos del problema, visto en su recta final y contradictoria: cmo practicar el equilibrio entre la unidad y el internacionalismo del sistema institucional marxista-leninista, por una parte, y la pluralidad del mtodo, es decir, de las vas nacionales hacia el mismo, por otra. En realidad, este mismo conjunto de problemas plantea nuevamente la cuestin sobre el verdadero marxis-

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mo. Se puede decir que el marxismo es, en s, un historicismo (no por cierto en el sentido que le atribuye Popper), subsumiendo en esta expresin el consenso de numerosos pensadores marxistas y no marxtstas (a partir de Croce). Es decir, el marxismo es un mtodo de investigacin y de anlisis de la realidad en su especificidad de formas histricas; es un nuevo modelo de discours de la mthode, referido a elementos estructurales (los modos de produccin) y tambin a los objetivos (la liberacin de las clases trabajadoras explotadas) considerados como prioritarios en la valoracin del proceso histrico. Es un corpus de instituciones: lucha de clases, composicin de las clases, polarizacin dicotmica de las clases enfrentadas (burguesa y proletariado), revolucin, socializacin de los medios de produccin, dictadura del proletariado, extincin del Estado, hombre total y polivalente, justicia sustancial y perfecta segn las necesidades de cada trabajador en la fase escatolgica del comunismo, etc. Pero sus modalidades de realizacin histrica y de experiencia prctica deberan tener la elasticidad y la concrecin con que Marx escriba a Danielson el da 10 de abril de 1879 a propsito de la inminente publicacin, previamente anunciada, del libro II de El capital; es decir, que no le pondra el imprimatur antes de haber visto y examinado la marcha y el desenlace final de la crisis industrial de Inglaterra. Pongamos un ejemplo actual: en la lnea de las palabras de Marx que acabamos de citar (es decir, concrecin, elasticidad y adaptabilidad histrica, que implican el reconocimiento y la aceptacin de diversas formas de vida), se inserta la decisin del XXII Congreso (1976) del

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Partido comunista francs de desterrar del vocabulario del estatuto la expresin dictadura del proletariado. Se tratara efectivamente de una categora politolgica superada y, por tanto, incompatible con las cambiadas situaciones histricas prcticorevolucionarias e institucionales de Francia (y, por ende, de la Europa actual). En consecuencia, el Partido comunista francs y el Partido comunista italiano (este ltimo con la doctrina del compromiso histrico) se enfrentan en la exgesis de un delicado tema doctrinal del marxismo, y convergen en una estrategia poltica comn, configurando y prefigurando un socialismo a la europea o fin de siglo. Si el marxismo es un historicismo, en realidad se ha convertido tambin en un dogmatismo, ya sea en el iter sucesivo de ampliacin del Corpus de sus ideas, ya sea como consecuencia de fenmenos histricos y procesos revolucionarios que se han asociado con l. En cuanto dogmatismo, el marxismo se ha transformado en ideocracia estatal, en la que conviven elementos tericos extraos a su ncleo originario de pensamiento y a su mtodo. Resulta tpico a este respecto el atesmo de Estado, que no ha de confundirse con el atesmo individual. De hecho, en el marxismo, y a pesar de la opinin contraria, por ejemplo, de Del Noce, el atesmo es ante todo expresin y consecuencia, quiz arbitrarias y excesivas, de una crtica histrica de instituciones eclesisticas, ligada a una ptica religiosa contingente de tipo luterano y calvinista (Todisco). En cuanto historicismo, el marxismo es un fenmeno con no pocos aspectos positivos, por lo que no puede dejar de ser patrimonio comn de la cultura actual. Pero como historicismo, el marxismo necesita

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mucho ms tiempo que ese perodo limitado que ha transcurrido desde que naci para poder difundirse y expandirse con mayor claridad y aceptabilidad, sin ser automtica y casi instintivamente identificado (y, por tanto, tergiversado) con el marxismo como dogmatismo, es decir, como ideocracia estatal y conservadora de procesos revolucionarios demasiado rpidos, demasiado diversos y todava demasiado jvenes. D. Coccopalmerio
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Masa
I. Introduccin

MASA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Gustavo Le Bon y la manipulacin de las masas - III. La aportacin del psicoanlisis - IV. Ortega y Gasset y la masificacin de la sociedad moderna.

Existen dificultades objetivas en la sociologa frente a la tarea de asimilar en significados unvocos determinadas instancias sociales que no poseen esta caracterstica de univocidad. Un ejemplo de esta ndole se presenta cuando se quiere dar una ubicacin taxonmica precisa y un contenido semntico tambin preciso al trmino masa. En efecto,-a pesar de que en la literatura corriente abundan ya las publicaciones que se ocupan de las fenomenologas vinculadas a la sociedad de masas, a los partidos de masas, a las comunicaciones de masas, a la cu/tura de masas. a los mass-media, etc., en la sociologa formal se advierte un vaco por falta de aportaciones vlidas para configurar tericamente a la masa como un tipo ideal. Constituyen raras excepciones a la norma algunos autores, entre los que destaca L. von Wiese, que, ahorrndonos el trabajo de deducir del fenmeno las caractersticas descriptivas del actor, tratan de abordar, con mayor o menor xito, algunas definiciones. Von Wiese, en su obra System der allgemeinen Soziologie, adopt como criterio clasificatorio de las formaciones sociales la distancia que media entre ellas y el individuo. Contra quienes consideraban que deba darse una identidad gradiente entre definicin y nmero, seala a la masa como una figura social no sujeta a mediacin, en cuyo seno el individuo puede, mejor que en cualquier otra, exteriorizar sus motivaciones, mientras que los grupos, por estar ms organizados, estn tambin ms sujetos al control, alcanzando su nivel mximo de socializacin en los colectivos o entes abstractos. En el prrafo que a continuacin

Masa transcribimos, extrado de la obra indicada, se advierte que Von Wiese intuye, aunque sin profundizar en ellos, los componentes inconscientes de determinadas situaciones que son el leit-motiv de algunos estudios que ms adelante examinaremos: "En el caso de las masas... los procesos sociales en marcha se entienden de tal modo que las relaciones propias de los individuos particulares amontonados en la masa influyen directamente en la accin de la misma. Las masas estn muy cercanas a la naturaleza especfica, es decir, a los deseos primordiales de los hombres que las componen. Las configuraciones de segundo grado, los grupos..., estn ms alejados del juego variable de las relaciones individuales, en cuanto que poseen una organizacin que impone al individuo las normas de sus actos. Por ltimo, las configuraciones supremas del proceso de socializacin, los colectivos o entes abstractos, se basan en una ideologa, sostenida por los componentes, que forma los colectivos de una manera totalmente impersonal, es decir, lo ms lejana posible del individuo emprico singular. Estos colectivos se piensan y se sienten como portadores de valores duraderos, no ligados a la muerte del individuo". II. Gustavo Le Bon y la manipulacin de las masas

1030 inducir a engao porque, aunque de las descripciones contenidas en el libro pueden extraerse tiles sugerencias para analizar lo que se refiere al sentido comn de una agrupacin momentnea de individuos, los motivos que inspiran al autor se refieren a un fenmeno mucho ms estable, dotado de dimensiones sociales que trascienden al episodio aislado. En efecto, como precisa el mismo Le Bon, el uso corriente de la palabra multitud hace referencia a una reunin cualquiera de individuos, mientras que, en trminos sociolgicos y psicolgicos, el uso de esta palabra debe entenderse como una anulacin de la individualidad en favor de un alma colectiva, sujeta a la ley de la unidad mental. Dejando aparte los juicios de valor que se expresan a este respecto y completando con trminos ms actuales el pensamiento del autor, lo correcto sera hablar ms de masa que de multitud. Ante la presencia de los factores mencionados, "la personalidad consciente se desvanece, y los sentimientos y las ideas de todas las unidades de orientacin caminan en la misma direccin". Sin embargo, unas caractersticas de este gnero no son peculiares de la presencia simultnea y localizada de varios individuos. Para Le Bon es cierto, adems, que "millares de individuos aislados pueden adoptar las caractersticas de una multitud psicolgica (masa) en un momento dado y bajo la influencia de ciertas emociones violentas, como, por ejemplo, durante un gran acontecimiento nacional". Lo que ms impresiona a Le Bon es la difusin epidmica de modos de pensar y actuar con las caractersticas antes descritas, de forma que el caminar de la historia de la socie-

1031 dad ha sufrido un brusco giro hacia la que l anuncia como la era de las masas. Segn Le Bon, la causa de este proceso, que parece imparable y que amenaza con echar por tierra toda la tica vigente hasta ahora, debe buscarse en el desplazamiento de las fuentes inspiradoras de la sociedad desde las creencias religiosas, polticas y sociales a condiciones de vida y de pensamiento totalmente nuevas, fruto en su mayor parte del progreso de las ciencias y de la industrializacin. Las masas se convierten, pues, en el eje en torno al que girar la sociedad futura, por lo que Le Bon, con ese tono dramtico que le es connatural, afirma que "sobre las ruinas de tantas ideas, sostenidas en otro tiempo y liquidadas en la actualidad, y sobre las ruinas de tantos poderes sucesivamente quebrantados por las revoluciones, el poder de las masas es el nico que sigue creciendo y que parece destinado a absorber a los dems". De la misma manera que en los siglos pasados el dominio de los Estados y las rivalidades entre sus gobernantes eran las nicas circunstancias capaces de cambiar el orden de las cosas, careciendo entonces de importancia las masas, actualmente se da una inversin total de tendencias en favor de estas ltimas, que son las autnticas dominadoras de la situacin, habiendo llegado a transformarse en una autntica clase dirigente. Los medios con los que las masas han llegado a este predominio arrogante y peligroso son, en primer lugar, la aparicin y la difusin del asociacionismo, que ha permitido su crecimiento sobre la base de unos principios reivindicativos, as como la toma de conciencia de su propia fuerza: "Las masas forman los sindicatos, ante los cuales claudican to-

Masa dos los poderes insiste Le Bon, creando las cmaras de trabajo, que, a despecho de las leyes econmicas, tienden a regular las condiciones de empleo y de salario". Por otra parte, Le Bon se da cuenta de que, si no se toman las medidas necesarias, llegar a su fin una poca que l mismo percibe como llegada al trmino de su existencia, por lo que comenta amargamente: "Ellas (las masas) actan como los microbios que aceleran la disolucin de los cuerpos enfermos o de los cadveres. Cuando el edificio de una civilizacin est carcomido, las masas provocan su derrumbamiento... Por un instante, la tuerza ciega del nmero se convierte en la nica filosofa de la historia". Cules son, entonces, las medidas que se podran adoptar para reducir el dao al mnimo? Volver contra las mismas masas aquellas caractersticas inconscientes que determinan su poder: "El conocimiento de la psicologa de las multitudes constituye el gran recurso del hombre de Estado que quiera no ya gobernar (cosa que ha llegado a ser ya bastante difcil), sino simplemente no verse gobernado totalmente por ellas". Es fcil advertir en ciertas propuestas y afirmaciones, como las que acabamos de reflejar, la falta casi absoluta de una valoracin histrica de la dinamicidad de este fenmeno que tan agudamente ha sabido percibir nuestro autor. Le Bon, a diferencia de Marx, no ve en las masas el emerger positivo de la clase, el proletariado, capaz de determinar un cambio social profundo, sino un amontonamiento informe de individuos unidos entre s tan slo por los instintos ms bestiales que "tienden a destruir por entero la sociedad actual para llevarla a ese co-

El tema de las motivaciones inconscientes de la masa en su forma de enfrentarse con la realidad es elaborado, aunque a un nivel que privilegia la mera descriptividad por encima de la investigacin de las causas histricas, por el pensador francs G. Le Bon en su obra Psicologa de las masas. Este ttulo podra

Masa munismo primitivo que fue la condicin normal de todos los agregados humanos antes de la aurora de la civilizacin". El principal motivo inspirador de la obra de Le Bon parece ser, pues, el de describir pormenorizadamente el comportamiento de las masas, a las que teme y desprecia, para poner en manos de los gobernantes los medios capaces de instrumentalizarlas para sus propios fines. Horkheimer y Adorno, aunque dedican a Le Bon la custica observacin de que "la irracionalidad objeto de observacin se funde y se confunde con la irracionalidad del observador", admiten que sus tesis "parecen haber hallado confirmacin en una medida sorprendente incluso en las condiciones de la moderna civilizacin tcnica, en la que tambin se habia credo poder contar con masas humanas ya ilustradas". III. La aportacin del psicoanlisis

1032 mente a igualarlo con los dems individuos de la masa". Segn Freud. estas condiciones persisten, aunque puede neutralizarlas en parte una organizacin superior. En el origen de la mentalidad de masa est la sugestin, mecanismo por el que se opera en el individuo una traslacin inconsciente de energas libdicas, desviadas de su carcter originario. Como precisa Freud, en esta acepcin peculiar el trmino libido se toma de la teora de la afectividad, por lo que es sustancialmente "la energa de las pulsiones pertenecientes a todo lo que puede compendiarse en el concepto de amor". Con respecto a la morfologa de las masas, Freud distingue entre masas transitorias y masas muy duraderas; masas homogneas, compuestas de individuos afines, y masas no homogneas; masas naturales y masas artificia/es, cuya cohesin requiere tambin una coercin externa. La Iglesia y el ejrcito deben considerarse como masas artificiales, ya que el ingreso en tales organizaciones prescinde generalmente de la voluntad individual, as como la permanencia, vinculada a determinadas reglas, y la salida, generalmente sometida a severas frustraciones de orden psicolgico y, en el caso del ejrcito, incluso de orden restrictivo de la libertad. La descomposicin de estas masas es evitada por la imagen de una Idea Superior o de una Cabeza, entidades stas que prodigan su amor a todos los componentes de la masa. Por otro lado, el amor hacia la Cabeza o hacia la Idea Suprema contribuye a consolidar ms la unin afectiva entre los miembros individuales de la Gesellschaft que el fin intrnseco de la misma Gesellschaft. Como pone en evidencia Freud, en lo que respecta a la Iglesia

1033 catlica este fenmeno se transluce de las mismas palabras de Cristo: "Cuanto habis hecho a uno de estos mis hermanos ms pequeos, a m me lo hicisteis" (Mt 25,40). Lo mismo sucede en el ejrcito, donde la solidaridad, a veces heroica, y el valor de los militares pertenecientes a los mayores ejrcitos de la historia estaban mucho ms vinculados a los nombres de Csar, Wallenstein o Napolen que a los conceptos de patria, nacin, etc. Se puede concluir, por tanto, que "en estas dos masas artificiales todo individuo est libdicamente unido, por un lado, a la Cabeza (Cristo, el Comandante supremo) y, por otro, a todos los individuos que componen la masa. En conjunto, la valoracin que Freud hace de las masas es positiva, ante todo porque ese mecanismo de identificacin mencionado le permite al individuo pasar del egosmo al altruismo y, adems, aunque es cierto que las mayores aportaciones cientficas han procedido de individuos particulares que trabajan en solitario, "queda an por comprobar en qu medida el pensador o poeta individual es deudor de las sugerencias de la masa en la que vive, es decir, en qu puntos no se limita

Masa a cumplir un trabajo mental en el que, juntamente con l, han colaborado todos los dems". Adems, no hay que olvidar, subraya Freud, que la masa es por s misma capaz de alcanzar elevados niveles de creatividad, como pueden ser, en primer lugar, la lengua, luminoso ejemplo de manifestacin elaborada en el mbito de la masa; el mismo folclore, el canto popular, etctera. En la panormica de las aportaciones que la ciencia de lo profundo ha dado a la teora de la masa no puede faltar el nombre de W. Reich (1897-1957). En la introduccin a la obra Psicologa de masas del fascismo, el autor admite una supuesta tipologa original de la estructura psquica que es una copia parcial de la de su maestro Freud. Ante todo, existe un primer estrato superficial, caracterizado por un grado elevado de socialidad adquirida por medio de la educacin. Por debajo de ste hay un segundo estrato, que se compone de los impulsos ms perversos. Y, por ltimo, hay un tercer estrato, el ms profundo, el biolgico, que incluye instancias sociales instintivas. Para explicarlo mejor, presentaremos esquemticamente esta hiptesis:

Como se ha indicado arriba, tambin el psicoanlisis, considerado como ciencia individual por excelencia, se ocup de los problemas referentes a la masa, precisamente gracias al fundador de esta terapia, Sigmund Freud (1856-1936), quien, en uno de sus ltimos ensayos, Massenpsychologie und Ich Analyse, hizo interesantes aportaciones tericas, inspirndose en la lectura de Le Bon. De acuerdo con este ltimo, Freud subraya el profundo cambio psquico que experimenta el individuo dentro de una masa: "Su afectividad llega a exaltarse extraordinariamente, su capacidad intelectual se reduce de manera considerable, y ambos procesos tienden manifiesta-

ESTRATO SUPERFICIAL Socialidad cooperacin Todo lo que es fruto de la educacin ESTRATO INTERMEDIO DE PERVERSIN Inconsciente freudiano Represin de pulsiones, que implica sadismo. impulsos crueles y sexualmente lascivos ESTRATO BIOLGICO PROFUNDO Tendencias innatas Socialidad innata, capacidad de amar y odiar racionalmente

Masa Segn Reich, no existiran manifestaciones de asocialidad si las pulsiones que se originan en este ltimo estrato establecieran contacto directo con el estrato superficial de la cooperacin. Pero sucede que las pulsiones originarias, al pasar a travs del estrato intermedio, se cargan de perversin, hasta el punto de hacerse necesario el freno del estrato superficial. Por su naturaleza, el hombre no es como hoy da se nos presenta, sino que "circunstancias y cambios sociales han transformado las exigencias biolgicas originarias en una estructura caracterial". Si esta tipologa individual se traslada al nivel social, "la estructura caracterial reproduce en forma de ideologas la estructura social de la sociedad". Reich sostiene que, una vez que la "organizacin primitiva democrtico-laboral fue definitivamente superada, el ncleo biolgico no ha encontrado una expresin propia en el plano social". Realizando este salto cualitativo. Reich considera que el liberalismo puede atribuirse al estrato caracterial-superficial, que las instancias revolucionarias nacen del ncleo biolgico central, mientras el fascismo encuentra su lugar en el estrato intermedio de las pulsiones secundarias. El "fascismo es la actitud emocional fundamental del hombre autoritario, dominado por la civilizacin de las mquinas y por su concepcin mecanicista-mistica de la vida". La caracterstica principal de este movimiento, que lo diferencia de los dems, que tambin tienen sustratos reaccionarios, consiste en que es "difundido y sostenido por las masas humanas". Reich no quiere con esto lanzar anatemas contra los movimientos de masas en cuanto tales,

1034 pues tambin existen masas autnticamente revolucionarias que, como ya se ha dicho, encuentran inspiracin "en el campo de los intereses vitales del estrato biolgico", sino contra los movimientos de masas que son la suma de todas las reacciones irracionales del carcter humano medio". La causa desencadenante de la llegada del fascismo, como movimiento de masas, sera para Reich la cada a nivel social del primer estadio superficial: "Con la rebelin de las masas de animales humanos, maltratados con las insignificantes cortesas del falso liberalismo (no me refiero al liberalismo autntico y a la verdadera tolerancia), apareci el estrato caracterial de las pulsiones secundarias". Podemos, pues, sacar la conclusin de que para Reich, como para Le Bon y para Freud, segn qued probado antes, y para Ortega y Gasset, segn veremos a continuacin, el carcter definitorio de las masas es la irracionalidad, que, estando privada de una autonoma histrica, se presta fcilmente a todo tipo de manipulacin. IV. Ortega y Gasset y la masificacin de la sociedad moderna

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Esta caracterizacin temporal podra hacernos pensar en las consecuencias de una imprevista e imponente explosin demogrfica; pero, como puntualiza nuestro filsofo, esto no es exacto, ya que si "el mismo nmero de personas exista hace quince aos" (estamos en 1930), no se puede decir otro tanto del modo de vivir la socializacin. Mientras las pocas precedentes contemplaban a los individuos unidos en grupos y en pequeas comunidades, hoy da "aparecen bajo la especie de aglomeracin, y nuestros ojos ven dondequiera muchedumbres". Las masas, que sbitamente se han convertido en categora social emergente, han suplantado a las minoras, y esto puede comprobarse de modo palpable: lo que antes era patrimonio exclusivo de lites restringidas, hoy da se ve invadido por la multitud, como ocurre en los cines ms elegantes, los teatros, etc. Ortega y Gasset introduce, pues, dos entidades sociolgicas: las minoras y la masa, dando de ellas sendas definiciones lapidarias: "La sociedad es siempre una unidad dinmica de dos factores: minoras y masas. Las minoras son individuos o grupos de individuos especialmente cualificados. La masa es el conjunto de personas no especialmente cualificadas". Pasando de la dimensin cuantitativa a la cualitativa, podemos deducir, pues, que el llamado hombre-masa no se distingue de los dems seres humanos, sino que tiende a repetir en s un tipo genrico. Lo contrario sucede en la minora, que se destaca de la multitud por motivos especficamente individuales e ideales, que por s mismos son exclusivos del gran nmero. Dicho esto. Ortega y Gasset llega a una caracterizacin sucesiva de la dicotoma entre minora y masa: la

Masa primera est formada por hombres "que se exige(n) ms que los dems", mientras que la segunda est integrada por las clases "que no se exigen nada especial, sino que para ellos vivir es ser en cada instante lo que ya son, sin esfuerzo de perfeccin sobre s mismos, boyas que van a la deriva". En esta afirmacin se podran encontrar razones para atribuir a Ortega y Gasset un desprecio reaccionario por el objeto de su estudio; mas el filsofo madrileo precisa despus que su distincin no equivale a una separacin de clases, sino que, en toda clase, ya sea dominante o subalterna, existen individuos del gnero anteriormente descrito. La gravedad de la rebelin es la pretensin del hombre-masa de sentirse perfecto, pero no con una perfeccin derivada del convencimiento de haber alcanzado finalidades heursticas, sino del hecho de que cree tener "derecho a imponer y dar vigor de ley a sus tpicos de caf"...; "el alma vulgar, sabindose vulgar, tiene el denuedo de afirmar el derecho de la vulgaridad y lo impone dondequiera". Esta pretensin de perfeccin y la elevada consideracin de s misma que de ello se deriva hace que la masa se identifique con el Estado, aspirando con ello a solucionar todos sus problemas. Por consiguiente, una relacin basada en la delegacin a ultranza, como es la que se ha instaurado con el predominio de las masas, es la causa de la anulacin de la espontaneidad histrica, impidiendo el surgimiento de toda minora realmente creadora que pueda perturbar ese tipo de orden annimo constituido, tan grato a la mentalidad de las masas. G. Previtera

Segn Ortega y Gasset (18831955), formado en la escuela neokantiana de Marburgo, Europa est atravesando una de las crisis ms graves que recuerda la historia, debido a un fenmeno nuevo: la rebelin de las masas. Con esta afirmacin, que constituye precisamente el ttulo de su ensayo, Ortega y Gasset quiere poner en guardia a la sociedad moderna contra los peligros que pueden derivarse de la masificacin.

Medicin
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1036 quien tiene fe juda, etc. Otras reglas pueden ser ms complejas, como, por ejemplo, las de la fsica relativas a la medicin de la presin atmosfrica mediante el instrumento del barmetro; en el campo de la psicologa, pinsese en la medicin del cociente intelectual. Mientras que en las ciencias naturales existe un amplio acuerdo sobre las reglas que se deben seguir para medir un determinado fenmeno, no se puede decir lo mismo de las ciencias sociales, en particular de la sociologa, lo cual plantea serios problemas cuando se acumulan los resultados de las investigaciones, retrasndose con ello el avance de la capacidad de previsin, explicacin y control de los fenmenos sociales. II. Medicin directa e indirecta

1037 en el progreso de dichas ciencias, no slo desde el punto de vista explicativo o predictivo, sino tambin desde el descriptivo. Uno de los objetivos ms sencillos de una investigacin suele ser el conocimiento de la relacin existente entre dos fenmenos V(X|) y V(x2). El nico modo de hacerlo es estimando la relacin entre las medidas x, y x2 de los dos fenmenos r (x,) (x2). Ahora bien, es evidente que esta estimacin es tanto menos fiable cuanto menor es la correlacin existente entre los fenmenos subyacentes V(x,) y V(x2) y las respectivas medidas x, y x2.
1. ENFOQUE OPERACIONALISTA

Medicin por cada diez mil habitantes. Sin embargo, es evidente que esta definicin no es aplicable en pases en los que no est instituido el divorcio; con todo, no se puede decir que en tales pases no exista inestabilidad familiar.
2. INDICADORES

MEDICIN
Sl'MARiO: 1. Introduccin - II. Medicin directa e indirecta: 1. Enfoque operacionalista: 2. Indicadores - III. El problema de la validez y Habilidad de las medidas - IV. Conclusiones.

I.

Introduccin

En trminos muy generales, la medicin consiste en asignar nmeros a los fenmenos, basndose en un conjunto de reglas. Las reglas no son de suyo ni buenas ni malas, sino que se valoran en relacin con la utilidad que tengan para la ciencia las medidas que ellas proporcionan. Hay reglas muy sencillas. Por ejemplo, para medir la pertenencia religiosa se puede establecer la regla de asignar el nmero 1 a quien declara ser catlico, el nmero 2 a quien profesa la religin protestante, el 3 a

La estandarizacin de las reglas de medicin hace ms fcil garantizar a las medidas dos propiedades muy tiles para un trabajo cientfico correcto: la objetividad (entendida como neutralizacin del elemento personal y como posibilidad de una verificacin independiente de la medida por parte de otros investigadores) y la parsimonia o economicidad. Casi todas las medidas tienden a ser indirectas, no slo en las ciencias sociales, sino tambin en las fsicas. En otras palabras, a la mayor parte de las medidas se les plantea el problema de la correlacin entre la realidad verdadera del fenmeno y lo que se mide de la misma. Sin embargo, mientras que en las ciencias fsicas se da generalmente una correlacin casi perfecta entre las medidas y los fenmenos reales subyacentes, no ocurre lo mismo en las ciencias sociales. No deja de tener graves repercusiones este hecho

La comprobacin y mejora de estas correlaciones es, pues, en las ciencias sociales el objetivo fundamental de la teora de la medicin. Un modo radical de resolver el problema es el enfoque operacionalista. Este propone definir el concepto en trminos tales que pueda equipararse a un conjunto de procedimientos de medicin. Por ejemplo, la inteligencia se define como nmero de respuestas correctas a un conjunto de problemas presentados en un test. La medida que se obtiene se toma como isomorfa del concepto, considerndose resuelto de este modo el problema de la correlacin entre fenmeno y medida. No obstante, la adopcin del enfoque operacionalista encuentra notables dificultades, sobre todo en las ciencias sociales. Muchas definiciones operacionales cambian al cambiar la realidad social. Pero la utilidad que puede tener el empleo de un determinado concepto no se reduce o cambia necesariamente. Por ejemplo, una definicin operacin al de inestabilidad familiar puede ser el nmero de divorcios

El problema de la correlacin entre el fenmeno y su medida es, por tanto, ineludible, por lo que al enfoque operacionalista ha de preferirse el de los indicadores, segn el cual toda medida es indicadora de un concepto ms o menos perfecto o indirectamente subyacente. En una primera aproximacin, de los procesos de anlisis y especificacin de las dimensiones del concepto, as como de ios procesos de verbalizacin y ejemplificacin de cada una de las mismas, se puede extraer un conjunto de indicadores. Este conjunto puede considerarse como una muestra del universo total de los indicadores relativos a dicho concepto; muestra que no es necesariamente representativa ni capaz de proporcionar medidas fiables, por lo cual ha de someterse a comprobacin meticulosa. La seleccin de los indicadores para obtener medidas de lo que realmente se quiere medir y no de otra cosa (problema de la validez) y para obtenerlas lo suficientemente precisas y estables (problema de la fiabilidad), puede realizarse de un modo ms o menos arbitrario, contando con presuntas capacidades personales de valoracin o, si no, comprobando empricamente, mediante instrumentos matemticos, estadsticos y psicomtricos adecuados para ello, las cualidades de la medida proporcionada por conjun-

Medicin
tos de indicadores diversamente organizados. Suponiendo que se opte por la segunda solucin, se plantea inmediatamente un problema, que ha dividido y sigue dividiendo la opinin de los socilogos: el de la conexin entre el nivel de cuantificacin de la medida y los instrumentos matemtico-estadsticos legtimamente utilizables a todo nivel. No existe ya casi ningn texto de metodologa de la investigacin sociolgica que no exponga la clasificacin de los niveles de cuantificacin que formul Stevens. Como ya se ha advertido, medir consiste en asignar nmeros a objetos segn determinadas reglas. Ahora bien, tales reglas de asignacin pueden proporcionar informaciones ms o menos perfectas y precisas sobre los objetos sometidos a examen. Si estas reglas permiten afirmar que dos objetos son diversos entre s y nada ms, la medida obtenida se dice que es nominal; pero si permiten afirmar que un objeto posee una determinada caracterstica en mayor, menor o igual medida que otro, entonces la medida obtenida se denomina ordinal; si permiten no slo ordenar los objetos, sino tambin decir que la diferencia entre las medidas de dos objetos es doble, triple, la mitad, etc., de la diferencia entre otras medidas, entonces la medida obtenida se califica de medida de intervalo; si, en fin, permiten establecer relaciones entre las medidas y decir que la medida correspondiente a un objeto es triple, doble, la mitad, etc., de la correspondiente a otro, entonces la medida obtenida se denomina medida relativa. Ahora bien, en el estado actual de la investigacin, sucede que en muchos conceptos que se utilizan en los marcos tericos de referencia del so-

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cilogo no se satisfacen las condiciones necesarias para obtener medidas relativas (tener un cero absoluto y una unidad de medida exactamente definida) o medidas de intervalo (tener un cero convencional y un-a unidad de medida exactamente definida). Los procedimientos de medicin son todava bastante inexactos en muchos casos, hasta el punto de que resulta muy difcil definir exactamente una unidad de medida, especialmente si de los datos de tipo demogrfico o econmico se pasa a las actitudes, percepciones y datos de conciencia. Se debe entonces comprobar si de hecho las medidas proporcionadas por cada indicador son en su mayora de tipo ordinal y nominal, tipos que muchas veces se consideran no cuantitativos o, en todo caso, desprovistos de los requisitos necesarios para que se puedan aplicar a los mismos los instrumentos paramtricos normales de elaboracin estadstica. Es notable el impulso dado al desarrollo de la estadstica no paramtrica, adecuada para tratar variables ordinales y mutables. Se ha llegado a aconsejar el empleo de los instrumentos elaborados por ella como los ms adecuados para la sociologa o, al menos, para establecer (en tablas) una estrecha correspondencia entre nivel de medicin y tipos de polos de referencia, de medidas de dispersin, de medidas de asociacin y correlacin de tests de significatividad y de modelos legtimamente utilizables a todo nivel. Se puede afirmar con toda seguridad que el nfasis puesto en la estadstica no paramtrica y en los modelos de medicin relacionados con ella, ha sido un error, en el que no conviene persistir, aunque no todo haya sido ni sea intil. Los motivos fundamentales por los que puede

1039 hacerse esta afirmacin son los siguientes: 1) muchas veces se han entendido mal los requisitos del empleo legtimo de la estadstica paramtrica (por ejemplo, variable como continuum, normalidad); 2) ha habido una gran infravaloraron de la solidez de los parmetros estadsticos fundamentales (especialmente del coeficiente de correlaciones entre producto y momento) en los que se basan los anlisis psicomtricos; 3) tanto las variables ordinales como las nominales (mutables) pueden ser susceptibles de anlisis paramtricos, transformndolas antes en una serie de variables dicotmicas (dummy variables); 4) en realidad, la estadstica no paramtrica adopta muchas veces supuestos de naturaleza paramtrica, con lo que la inferencia basada en tests no paramtricos suele exigir una aproximacin a la distribucin normal cuando se supera un nmero de muestras ms bien bajo (este caso es normal en sociologa); 5) la estadstica paramtrica permite elaboraciones mucho ms significativas y eficaces que la no paramtrica; por ello el esfuerzo principal del metodlogo debiera dirigirse a mejorar la calidad de las medidas y no a tratar estadsticamente unas medidas poco fiables y vlidas. En definitiva, hay motivos ms que fundados para llegar a la conclusin de que en la mayora de los casos no slo es legtimo, sino obligatorio utilizar la estadstica paramtrica para comprobar y explicar los indicadores, ya sean variables cuantificadas en sentido nominal (previa transformacin en dummy variables), ya sean como ocurre ms frecuentemente variables or-

Medicin dinales (mediante transformaciones monotnicas de las medidas ordinales en medidas de intervalo). III. El problema de la validez y (labilidad de las medidas

Una vez razonada la aceptabilidad de los instrumentos ofrecidos por la estadstica paramtrica para verificar las cualidades de los indicadores y de las medidas, conviene aludir brevemente a los mtodos para determinar la fiabilidad y validez de las medidas. Un modo conceptualmente sencillo para establecer la fiabilidad de la medida de un concepto consiste en comprobar la correlacin existente entre dos mediciones sucesivas en el tiempo, utilizando el mismo conjunto de indicadores (mtodo testretest). Al margen de las distorsiones imputables a efectos de memoria y de aprendizaje, a cambios ambientales, etc., el valor de este coeficiente depende tambin del cambio histrico que ha tenido lugar entre las dos mediciones; por lo que mide ms la estabilidad que la precisin de la medicin. Se han descubierto modos alternativos para comprobar la fiabilidad, basados en la correlacin entre las medidas obtenidas simultneamente utilizando dos conjuntos de indicadores para medir el mismo concepto. Estos dos conjuntos de indicadores pueden ser dos tests paralelos o dos partes del mismo test. Pero, como advierte Nunnally, de los tres supuestos que adopta este modelo (igual varianza de las medidas proporcionadas por los dos tests, igual correlacin de las mismas con el valor verdadero, y no correlacin entre los errores de medida de los tests), slo el primero, el me-

Medicin nos importante, se puede comprobar empricamente. Adems, si los tes/s paralelos son ms de dos, no se sabe ya qu correlacin representa la fiabilidad. Lo inadecuado del modelo resulta todava ms evidente en el caso de que se correlacionen entre s medidas obtenidas sobre dos partes de un test (mtodo del split-half); existen muchos modos de dividir por la mitad un test, correspondindole a cada modo un coeficiente de correlacin entre las dos mitades probablemente muy distinto. Conviene, por tanto, generalizar ulteriormente el modelo de los tests paralelos, admitiendo que la correlacin entre dos tests que miden el mismo contenido no es otra cosa que una valoracin de la correlacin media existente entre los infinitos modos de medir dicho contenido (modelo del muestreo de un mbito). Dado que todo indicador es un medio para medir un contenido, se puede considerar un test como muestra de muchos pequeos tests paralelos compuestos por un indicador. La intercorrelacin media entre los indicadores se convierte entonces en una valoracin de la intercorrelacin media existente en el universo de los indicadores, valoracin tanto ms precisa cuanto ms numerosa es la muestra. Sin embargo, si el universo de los indicadores del concepto no es unidimensional (porque el concepto mismo no lo es), los valores de los coeficientes de correlacin entre los indicadores sern muy distintos, tendiendo la correlacin media a ser ms baja que en los casos en que el concepto es unidimensional. A medida que aumentan las dimensiones del universo definido por el concepto, mayor puede ser el error de muestreo del contenido de los indicadores. En general, si el universo no es unidimensional, pue-

1040 de ser menos precisa la valoracin de la correlacin existente entre el valor verdadero (combinacin de varios contenidos independientes entre s) y las medidas observadas, que es precisamente la medida de la fiabilidad. Si se aade el hecho de que las teoras y las hiptesis suelen formularse en trminos de conceptos que quieren ser unidimensionales, es comprensible que normalmente se tienda a construir tests-muestras de un universo unidimensional. La fiabilidad se entiende entonces como consistencia interna de los indicadores. Si stos miden bien el mismo contenido, debern proporcionar unas medidas muy correlacionadas entre s, consistentes y no contradictorias. De esta forma se han desarrollado unas tcnicas para el anlisis de los tems (indicadores) cuyo fin es comprobar en qu medida un item mide el contenido que miden los dems. La correlacin de la medida proporcionada por cada indicador con la proporcionada por el total de los items es una de estas tcnicas, aunque no garantiza la unidimensionalidad del contenido. La solucin ms aceptable es la que toma en consideracin todas las intercorrelaciones existentes entre unos y otros items, siendo la frmula a de Cronbach la adecuada para verificar la fiabilidad; esta frmula se ha confirmado como la mejor entre las diversas generalizaciones propuestas, incluida la de Kuder y Richardson (denominada KR 20), preparada para items dicotmicos. Pero, dado que ya existen tcnicas muy acendradas, como el anlisis factorial, para determinar la dimensionalidad de un conjunto de indicadores, conviene utilizar normalmente la medida de consistencia interna, despus de ha-

1041 ber agrupado los items que mejor indican cada factor. Otros modos de constatar la fiabilidad se han derivado de la utilizacin, siguiendo el path analysis, de los resultados del anlisis de los factores. En efecto, el coeficiente a trata todos los items de un test como si fueran equivalentes, mientras que de hecho el anlisis factorial ha demostrado que miden diversamente los constructos y tienen unicidades diferentes. Teniendo en cuenta las coincidencias de cada item y en el supuesto de que el modelo factorial reproduzca perfectamente la matriz de los coeficientes de correlacin, Heise y Bohrnstedt proponen un nuevo coeficiente de fiabilidad l, del que a es una valoracin tanto menos imperfecta cuanto ms tauequivalentes entre s sean los items del test. A pesar de los perfeccionamientos aportados por Heise y Bohrnstedt (utilizables tilmente, por lo dems, slo en el caso de anlisis factoriales bien logrados y estables, de los que quedan excluidos los factores casuales), los ndices de consistencia interna calculan la fiabilidad de las medidas en el supuesto de que no cambien los elementos situacionales de la observacin. Ahora bien, el nico modo de apreciar tales tipos de error es comprobar las correlaciones test-retest, con las dificultades que lleva consigo y que ya hemos mencionado. Se puede, pues, concluir que la determinacin de la fiabilidad de una medicin, aun habindose hecho notables progresos, es todava parcial, por ser muy numerosos los tipos y las fuentes de error en la medicin. La previsin del intervalo de fiabilidad dentro del que se sita probablemente la medida verdadera, la liberacin de los coeficientes co-

Medicin rrelacinales de la accin reductora que suele ejercer sobre ellos el error de medida, y los objetivos fundamentales por los que se determina la fiabilidad de un test, son otras tantas metas que no se han alcanzado por completo. Sin embargo, la fiabilidad slo es un aspecto de la calidad de las medidas. El otro aspecto fundamental es la validez, es decir, la capacidad de los indicadores para medir verdaderamente el concepto que quieren medir. El primer tipo de validez es el predictivo; si se quiere prever cierto fenmeno y se dispone de un criterio independiente de medicin del mismo, la medida que proporcione el test se considera tanto ms vlida cuanto ms correlativa resulte con dicho criterio. Por desgracia, las condiciones para poder servirse de este tipo de verificacin no son fciles de satisfacer en sociologa. Adems, la adopcin de la capacidad predictiva de un conjunto de indicadores como criterio para su seleccin no garantiza una buena fiabilidad, puesto que la prediccin de un fenmeno (medida por la correlacin mltiple) es tanto mejor cuanto ms independientes son entre s los predictores y, por tanto, cuanto menos representan una sola dimensin del concepto. Pero aun en el caso de que fuera posible semejante modo de seleccionar los items, no conviene adoptarlo de modo general. En la previsin es preferible el uso de bateras de tests cuya composicin factorial sea bien conocida, puesto que tienen una utilizacin mucho ms general. El segundo tipo de validez es la validez de contenido. El problema en este caso ya no es el de la previsin, sino el de tener un test que represente bien cierto contenido (por ejemplo,

Medicin
un conjunto de preguntas que represente adecuadamente lo que se quiere examinar). Este tipo de convalidacin se consigue generalmente contando con el buen sentido del investigador, y por eso se le llama convalidacin de vista. Los modos para limitar su objetividad son, por un lado, el uso de la opinin de un jurado de expertos o el uso de grupos conocidos (que las medidas deberan distinguir) y, por otro, el anlisis profundo del concepto hasta captar sus dimensiones y poder estratificar el universo de los indicadores, permitiendo as una representatividad ms fcil de la muestra de tem. Esta ltima estratagema es sin duda muy til en la construccin de un test, como en general es til pensar en un test en trminos de validez de contenido; pero el espacio dejado a la subjetividad en este tipo de convalidacin es muy amplio. El tercer tipo de validez es la validez de constructo. Muchas veces la finalidad de la sociologa es establecer relaciones entre conceptos (por ejemplo, anoma y desviacin, cohesin de grupo y hostilidad hacia los out-groups. etc.). Sin embargo, no siempre es fcil ponerse de acuerdo sobre cules son los indicadores de estos conceptos, ya que stos son generalmente muy abstractos. Al multiplicarse las investigaciones, aumenta el nmero de los indicadores utilizados, con lo que surge la necesidad de verificar si todos miden con la misma medida el concepto al que se refieren. Si covaran como si fueran una sola variable, puede decirse que miden la misma cosa. Pero si forman entre s racimos de indicadores poco correlativos unos con otros, es evidente que cada racimo o grupo de indicadores mide cosas distintas. El instrumento matemtico-estadstico ms eficaz para veri-

1042 ficar la dimensionalidad de un con-' junto de indicadores es el anlisis de los factores [ S Anlisis factorial]. El anlisis de los racimos o conjuntos y el anlisis de los simplejos de Guttman son tcnicas menos precisas. La consistencia interna de los indicadores de un concepto es mera condicin necesaria, y no suficiente, para garantizar la validez de constructo. En efecto, las medidas podran apreciar un nico concepto, pero no el que se desea. Una forma de comprobar esto es el anlisis de las relaciones entre las medidas relativas al concepto y otras relativas a otros conceptos. Si hay razn para esperar que los conceptos estn unidos por determinadas relaciones y si los indicadores se comportan en conformidad con estas expectativas, se puede creer que tales indicadores miden los conceptos correspondientes. En resumen, la validez de constructo (o convalidacin por construccin) consiste en la confirmacin emprica de que la medida del concepto se comporta dentro de una red de conexiones con medidas de otros conceptos concordantes con las expectativas (establecidas a partir de una teora). Para seleccionar los tems y construir los tests puede utilizarse, por su consistencia interna, el ndice a de Cronbach (que ya hemos recordado al considerar la fiabilidad), y para analizar las relaciones existentes entre medidas de conceptos diversos, el coeficiente de correlacin efectiva entre los conjuntos. Si se ha efectuado el anlisis de los factores en las condiciones especificadas anteriormente al hablar de la fiabilidad, para comprobar los ndices de validez e invalidez se pueden emplear tambin las frmulas, ms perfeccionadas, propuestas por Heise y Bohrnstedt.

1043 Tambin la convalidacin de la construccin de tests tiene lmites precisos, porque: 1) la correlacin entre dos series de medidas puede deberse a una correlacin entre dos conceptos medidos diferentes de los que los tests intentaban medir; 2) la ausencia de la correlacin esperada entre dos medidas puede imputarse al hecho de que slo uno de los tests mide el concepto deseado; 3) la teora misma que define las esperanzas de correlacin puede ser falsa. En efecto, en sociologa la teora es todava tan dbil que muy difcilmente puede considerarse apta para aplicarse en procedimientos de convalidacin. Es necesario, por tanto, hallar modos de convalidacin que prescindan de las relaciones esperadas entre los conceptos. Slo si se tiene certeza de que un conjunto de indicadores mide bien el concepto ser posible luego construir una teora que conexione los conceptos en un modelo. Proceder en sentido contrario no parece ni oportuno ni aceptable. El mejor procedimiento propuesto hasta el presente para la convalidacin es el sugerido por Campbell y Fiske, llamado mtodo de la matriz multirrasgo-multimtodo. La idea fundamental que le sirve de base es que una medicin es vlida si est confirmada por una pluralidad de mtodos de medicin independientes (validez convergente) y si es distinta de medidas de conceptos (rasgos) diferentes (validez diferenciadora). La dificultad propia de este procedimiento de convalidacin radica precisamente en encontrar mtodos independientes de medicin del mismo concepto. Si es cier-

Medicin to que la simple diversidad de mtodo puede informar sobre la valide/ (si la covarianza entre las diversas medidas del concepto supera a la que se debe a la independencia imperfecta de los diversos mtodos, la medida tiene cierto grado de validez), tambin es cierto que cuanto menos independientes sean los mtodos de medicin, ms se acerca el procedimiento multirrasgo-multimtodo al procedimiento que utiliza los ndices de consistencia interna y de correlacin entre racimos o conjuntos, de los que ya se ha hablado antes. Recordando que para Campbell y Fiske son ndices de validez los coeficientes monorrasgo-heteromlodo e ndices de fiabilidad los coeficientes monorrasgo-monomtodo, cuanto menos diferentes sean los mtodos, tanto ms se aproxima a la comprobacin de la fiabilidad la de la validez. Por algo los ndices de consistencia interna se utilizan muchas veces para comprobar tanto la fiabilidad como la validez. La distincin entre fiabilidad y validez (intrnseca a un mtodo de recogida de datos) es, por tanto, menos estricta de lo que puede suponerse en abstracto, siendo esencialmente conceptualizable en los trminos de Heise y Bohrnstedt, es decir, en trminos de composicin factorial (unifactorial o multifactorial) de los indicadores. As que se puede sacar la conclusin de que el mejor modo de construir instrumentos de medicin es el propuesto por Campbell y Fiske, sin que, por lo dems, resuelva dicho mtodo todos los problemas de error existentes en la medicin en sociologa, tanto si se refieren a la fiabilidad como a la validez. Esto no obsta para que en las investigaciones sociolgicas persistan tcnicas de construccin de tests que, a pesar de haber significado una contribu-

Medicin cin positiva en el momento de su formulacin, estn ya superadas. Sin embargo, mientras que los lmites de la escala de Thurstone y de la de Murphy y Likert se suelen figurar en los textos de metodologa de la investigacin, no es tan fcil encontrar en ellos las insuficiencias de tcnicas como el escalograma de Guttman y el anlisis de la estructura latente, y, en general, de modelos que se sitan en niveles no paramtricos. Al margen de las consideraciones generales sobre la inoportunidad del uso de la estadstica no paramtrica, tales tcnicas y modelos tienen unos lmites evidentes, que por lo general desaconsejan su empleo. Los tests proyectivos merecen una valoracin todava ms crtica, especialmente por las dificultades de verificar su validez, que generalmente resulta escasa, si no nula [S Tcnicas proyectivas]. IV. Conclusiones

1044 casi imposible exponer cada tcnica en particular y dar una valoracin de la misma en el breve espacio que un diccionario reserva a los temas de la medicin. Por lo dems, estos temas son mucho menos problemticos que los que se han desarrollado, muy ligados al objeto de investigacin y, al mismo tiempo, muy abiertos a las innovaciones que pueda excogitar la capacidad inventiva del investigador. Otros problemas, como la influencia del investigador en la medicin (especialmente en las entrevistas) y la representatividad de las medidas, pueden verse en las voces relativas a la entrevista y al muestreo, que, como tratamiento especifico, tienen modos particulares de recoger datos, como la observacin, el anlisis de contenido y la sociometra. En definitiva, en sociologa el problema de la medicin queda abierto, aunque se han realizado notables progresos. Es indudable que una solucin adecuada de este problema constituye una etapa crucial e indispensable para garantizar a la sociologa el status de ciencia emprica, sin el cual se reduce a simple especulacin y a filosofa social deforme. R. Gubert
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Metodologa sulta difcil dar en tan breve espacio una panormica del mismo. Por ello ilustraremos los principales problemas, intentando ver grosso modo en qu medida pueden aplicarse a la sociologa los principios del conocimiento cientfico. II. Debate sobre la posibilidad de una ciencia de la sociedad

METODOLOGA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Debate sobre la posibilidad de una ciencia de la sociedad: 1. Primera objecin; 2. Segunda objecin III. El lenguaje cientfico-sociolgico - IV. Previsin y explicacin - V. Conclusin.

I.

Introduccin

Comprobar la calidad de la medida es en sociologa el problema central de la medicin; pero no es el nico. Gran parte del tratamiento que se dispensa a la investigacin en los manuales de metodologa se dedica a los distintos modos de estimular la observacin de las actitudes y a los diversos contenidos de tal estimulacin. Esta puede exponerse en forma grfica, numrica, verbal (ms o menos compleja) o mixta: y puede referirse a la distancia social, a las preferencias sociomtricas, a las percepciones, a los conocimientos, a las valoraciones, a los sentimientos, etc.; puede exigir juicios sobre una escala de valores absolutos, o bien juicios de comparacin, de graduacin, etc. Resulta

El trmino metodologa no siempre tiene un significado unvoco. No obstante, los estudios metodolgicos se pueden situar entre el polo de la epistemologa y el polo del estudio de las tcnicas de investigacin social, con oscilaciones pendulares hacia uno u otro polo segn la formacin (filosfica o no) del metodlogo, de la tradicin cultural en la que est inserto, etc. Giner define la metodologa como el estudio sistemtico de los mtodos que utiliza una ciencia, incluyendo el anlisis lgico del proceso de investigacin y la valoracin crtica de sus supuestos fundamentales. El mtodo advierten Goode y Hatt es algo ms general que la tcnica. Se entiende por mtodo sociolgico la aplicacin al campo sociolgico de los principios fundamentales de la ciencia, mientras que la tcnica es "un procedimiento especfico con el que el socilogo rene y ordena sus datos". De una forma muy amplia, Phillips se refiere al mtodo de adquirir y elaborar informaciones. El debate sobre la metodologa de las ciencias sociales, y en especial de la sociologa, es tan amplio que re-

Un punto sobre el que ya existe unanimidad es la pobreza de resultados cientficos a que ha llegado la sociologa, y su general retraso cientfico. De esta constatacin, no sometida a un anlisis emprico riguroso, sino repetida como lugar comn que no responde generalmente a la realidad, y que se deriva de tcnicas equivocadas para resumir y comparar los resultados de las investigaciones (vase a este respecto T. C. Taveggia), se sirven algunos para demostrar la imposibilidad de una ciencia de la sociedad, otros para denunciar la insuficiencia de los mtodos utilizados y otros aun para demandar que se dediquen a la investigacin esfuerzos mucho mayores que hasta ahora.
1. PRIMERA OBJECIN

La postura que niega la posibilidad de la sociologa como ciencia se confunde muchas veces con la de quienes establecen una separacin neta entre el modo de conocer propio de las ciencias naturales y el que caracteriza a las ciencias sociales. El mundo humano sera algo tan especfico y tan elevado que hara intil todo intento de dedicarle una ciencia emprica segn el modelo de las ciencias naturales. Este ataque a la posibilidad de una ciencia empricoanaltica de la sociedad, lanzado ge-

Metodologa

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1047 ms, a sus propias acciones y a los elementos de la situacin. En esta argumentacin se basan ms o menos las conocidas distinciones de W. Diltey entre ciencias naturales y ciencias del espritu y de H. Rickert entre ciencias de carcter generalizante y ciencias de carcter individualizante (Di Bernardo), as como la propuesta de Marx Weber de una sociologa comprensiva, y la derivacin moderna del interaccionismo simblico, propuesto especialmente por H. Blumer sobre la base de la obra de G. H. Mead (Espritu, persona y sociedad) (Martinelli), y otras muchas posiciones, como las de Berger y Luckmann, de Goffman, de investigadores de la desviacin como Becker y Matza y de los psiquiatras como Laing, Cooper y Esterson (Capecchi). La cuestin es compleja y puede plantearse en diversos mbitos. Ante todo, se puede recordar que existen ciencias del comportamiento animal (por ejemplo, la etologa) que llegan a establecer regularidades empricas, prescindiendo incluso de los eventuales significados que dan los animales a sus propias acciones. Si, a pesar de la complejidad de la conciencia, ante ciertos estmulos se dan con cierta regularidad determinadas respuestas, no hay razn para afirmar que el conocimiento de tales relaciones es imposible prescindiendo del funcionamiento interno del sistema (caja negra), de la psique, como tampoco la hay para que no puedan conocerse relaciones entre significados evocados en la conciencia sin tener en cuenta los mecanismos cerebrales y, ms en general, fisiolgicos que vehiculan tales relaciones. Nada hay que a priori impida pensar que puedan descubrirse en el mbito social regularidades empricas que se derivan incons-

Metodologa cientemente de las acciones individuales (Hayek). As, en la economa de libre competencia se puede determinar el precio del equilibrio entre oferta y demanda (consecuencia no esperada) basndose en el comportamiento de compradores y vendedores empeados individualmente en incrementar su propio beneficio. De ah que los datos de conciencia no sean necesariamente decisivos para explicar la realidad social. Como la moderna teora general de los sistemas ha evidenciado, para la sociologa no slo es legtimo, sino incluso obligatorio, ocuparse de los sistemas supraindividuales (agregados, comunidades, grupos, organizaciones), que no son menos reales que el individuo particular. Es muy cierto que hay razones de oportunidad para estudiar propiedades sociales a travs de datos individuales; pero tambin es verdad que de esta forma se pueden perder de vista propiedades emergentes a nivel superior y sobrevalorar los datos de conciencia frente a los estructurales (Cavalli). Recurrir a la importancia de los datos de significado para establecer una discontinuidad entre ciencias naturales y ciencias del espritu no slo puede ser ineficaz para analizar ciertos objetos, sino que puede serlo tambin en el caso de aquellos objetos que no pueden analizarse sin hacer referencia a las interpretaciones subjetivas. En efecto, si por diversidad metodolgica se entiende una diversidad de tcnicas para observar los fenmenos (por ejemplo, el uso de la observacin participativa o de la encuesta en lugar de la observacin externa), ello es perfectamente aceptable; pero si se entiende una diversidad de procedimiento cognoscitivo que se sustrae a las reglas de la evi-

neralmente por socilogos-filsofos quitan a la posibilidad de que el o sofo-socilogos, como los define hombre haga uso de su libertad y Leonardi, es bien visto por muchos haga opciones distintas. Adems, las socilogos que se consideran muy leyes sociolgicas son probabilistas comprometidos en la transformay ataen ms a colectividades que a cin de la realidad, sin conocerla individuos particulares. Como lo ha cientficamente (o, mejor, presupuesto en evidencia Emile Durkmiendo conocerla a partir de ideoloheim en su obra El suicidio, existe gas que desempean la funcin de una diversidad de comportamientos nuevas religiones laicas. Vase, por sociales globales (o medios) en soejemplo, el texto de G. A. Gilli ciedades diferentes, sin que por ello Come si fa ricerca. 1971); de hecho, se sientan menos libres los indiviexiste el riesgo de que reverdezca la duos que forman parte de ellas. Si se tradicin literario-especulativo-ret- quiere, puede decirse que la libertad rica (Gallino), que ayuda muy poco humana est condicionada y que taa la accin poltica, por muy com- les condicionamientos, sin ser absoprometida que sea. lutos, pueden analizarse empricaAlgunas de las principales objemente. En el fondo, libertad no es ciones contra la posibilidad de planindeterminacin, sino posibilidad de tear una ciencia emprica de la so- volver a determinar, que se transforciedad segn los principios epistema en hecho social tan slo cuando molgicos que han permitido el es utilizada por una pluralidad de desarrollo de las ciencias naturales, individuos. conciernen, por un lado, al objeto En trminos semejantes, se puede del anlisis, es decir, a la libertad responder a quien, basndose en la humana, a la unicidad de todo hom- opinin de que todo hombre es una bre, a la importancia de los datos de realidad nica e irrepetible, niega la la conciencia para comprender la posibilidad de la sociologa como realidad humana, a la historicidad ciencia emprica. Que la unicidad no de todo ordenamiento social, al ca- es obstculo para la constitucin de rcter dialctico propio de toda so- una ciencia lo demuestra el desarrociedad, a la totalidad de lo social, y, llo de las ciencias naturales. Tampor otro, al sujeto que realiza el bin cada una de las plantas, de los anlisis, es decir, a sus prejuicios, a animales, de los objetos fsicos y de los prejuicios de la comunidad so- los astros tiene algo de nico y de ciolgica y a los condicionamientos irrepetible, y, sin embargo, se han a que somete al investigador la es- consolidado las ciencias naturales tructura de poder de la sociedad. (Di Bernardo). La unicidad del Si el hombre es libre, cmo es hombre no es total, sino parcial; posible establecer leyes de sus com- existen aspectos y propiedades que portamientos? La respuesta, obvia- son comunes a todos los hombres; mente, podra ser muy larga. Quiz otros lo son a grupos ms o menos el argumento ms convincente sea el vastos de los mismos. hecho de que la misma vida social En el estudio del hombre sostiesera imposible si el comportamien- nen otros no es suficiente el mtoto humano no fuera en cierta medi- do de las ciencias naturales, porque da previsible y no siguiera ciertas los comportamientos humanos se normas. Existen, en efecto, unas re- guan por significados que el homgularidades observables, que nada bre atribuye a las acciones de los de-

Metodologa
dencia emprica, deja ya de ser aceptable. O los significados que aportan las personas tienen una manifestacin externa (ms o menos directa o mediata) o no son observables. Si se manifiestan externamente, es posible registrarlos de algn modo y, en consecuencia, tambin a ellos se les pueden aplicar todas las reglas verificadoras de la validez y de la fiabilidad propias de los procedimientos de medicin. Si no se manifiestan al exterior ni directa (por ejemplo, mediante entrevistas, coloquios, etc.) ni indirectamente, o si sus manifestaciones no se registran ni se verifican, ninguna de sus interpretaciones ms o menos empticas ofrece ya garantas de validez, o sea, de correspondencia con los significados pretendidos por los individuos actuantes (Phillips. Leonardi, Borgatta). Por otra parte, creer que los datos de significado no pueden eliminarse porque el socilogo es tambin l un ser humano y comparte, por tanto, una cultura, un modo de pensar, la atribucin de determinados significados a objetos y comportamientos elementos que convergen en su tarea de cientfico (Hayek), es una verdad profunda; pero ello no se traduce sino en la posibilidad de un acceso ms fcil a los datos de significado de los sujetos que se estudian, sin que se cambien las reglas de la evidencia. Por lo dems, tambin el cientfico natural recurre a datos de significado en su trabajo cientfico, sin que ello le impida seguir con xito los principios epistemolgicos del conocimiento cientfico.
2. SEGUNDA OBJECIN

1048 historicidad de toda sociedad. Cmo es posible establecer leyes sociales, si la sociedad cambia? Una respuesta bastante sencilla consiste en restringir el objeto de la sociologa a la dimensin sincrnica, dejando la diacrnica a la historia (Braga). Igual que una lengua puede estudiarse tanto en su evolucin temporal como en sus estructuras sincrnicas, as puede hacerse con la sociedad. Otra respuesta, emparentada con la precedente, consiste en aceptar el condicionamiento histrico de los resultados de la sociologa, que por lo mismo han de verificarse siempre (Leonardi), sealando, sin embargo, que los cambios sociales no son igual de rpidos en todos los mbitos y en todos los aspectos de la vida social, sino que en algunos casos son extremadamente lentos. Una respuesta ms ambiciosa puede ser una teora del cambio social que incorpore las dimensiones sincrnica y diacrnica (al menos dentro de ciertos lmites) tal como puede permitirlo el aparato conceptual de la teora general de los sistemas, o como hizo Marx, segn algn autor (Markovic). Se puede ciertamente afirmar que el mundo fsico y el biolgico tienen su propia historia, cosa que no ha impedido el afianzamiento de las ciencias naturales. El enfoque ideogrfico y el nomottico, si se pueden aplicar de forma clara al mundo natural, tambin pueden aplicarse al mundo social (Hayek). En el fondo, el historicismo es precisamente hijo directo de un cientificismo decadente e ingenuo, que considera los conjuntos que estudia la historiografa como conjuntos dados. Sus defensores no se preguntan, por lo dems, si los instrumentos tericos y conceptuales que utilizan para analizar la historia no son o no

1049 sobrentienden, ms o menos conscientemente, una teora analtica (deducida de ideologas o incorporada a la cultura comn) (Hayek, Leonardi). Tal puede ser, por ejemplo, el caso de quien considera que la realidad es esencialmente dialctica, que se encuentra en continua contradiccin y movimiento, y que la lgica clsica no es capaz de analizarla porque se basa en el principio de identidad (sobre el que se funda la ciencia emprico-inductivo-deductiva) (Janne). Al margen del hecho de que, cambie como cambie la sociedad, debe quedar siempre la posibilidad de observarlo empricamente (directa o indirectamente), y de que el movimiento, dialctico o no, es siempre una cuestin que ha de resolverse empricamente, es interesante y decisivo sealar que investigadores rusos, polacos, ingleses y franceses han demostrado que de hecho no es necesario recurrir a una lgica que admita el principio de contradiccin para analizar una realidad contradictoria, y que puede funcionar impecablemente tambin la lgica formal, que se funda en el principio de identidad (Gallino). Por lo dems, el afianzamiento de la sociologa como ciencia lgicoemprica no es algo totalmente carente de significado, incluso en la Unin Sovitica despus del perodo stalinista (Bravo) y en un clima poltico cultural que hace del historicismo y del materialismo dialctico uno de los pilares fundamentales de la filosofa oficial. Al concepto de dialctica se asocia frecuentemente el de totalidad (Rusconi). El uso que se hace del trmino es muy ambiguo; de ello se derivan unas veces determinaciones de contenido y otras de mtodo (Rusconi). En este segundo caso se

Metodologa afirma que el nico modo de comprender la sociedad como un todo es la reflexin, la interpretacin, la anticipacin hermenutica (Rusconi), en analoga con la escuela historicista de la lnea de Dilthey. Que, como afirmaba Marx en el apndice a la Contribucin a la crtica de la economa poltica (1859), la sociedad o sus diferentes elementos sean aspectos de una totalidad con caractersticas distintas, es algo que se puede admitir en principio; igual que se pueden admitir sin dificultad los lmites de teoras de alcance medio, como las propuestas por Merton (y ms an si se trata de teoras de alcance corto). Si esto se traduce en el reconocimiento de la utilidad de investigaciones y teoras sobre sistemas sociales a gran escala y/o sobre un conjunto lo ms numeroso posible de aspectos de tales sistemas, entonces slo se plantea el problema de desarrollar ulteriormente la capacidad de investigacin; pero si se traduce en la pretensin de un conocimiento no reductivo ni selectivo de la sociedad global a travs de procesos de interpretacin y de reflexin, hay que decir claramente que tal conocimiento no es posible, quedndose en una simple pretensin. Cualquier interpretacin del todo social se basa en la seleccin de algunos de sus aspectos y no de otros, por la sencilla razn de la finitud de la mente humana. Extraer conclusiones de su anlisis es bastante ms factible si se hace mediante un procedimiento controlado, que tambin otros pueden repetir, que si se lleva a cabo basndose en la intuicin o en lo que alguien ha dicho. En el fondo, la objetividad cientfica no es ausencia de error (de lo contrario, la ciencia no sera perfectible) ni significa conocimiento de la totalidad del

Otra objecin que se plantea a la posibilidad de una ciencia social lgico-emprica se fundamenta en la

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objeto investigado (error positivista), sino que tan slo significa Habilidad. El mtodo cientfico, afirma Leonardi (1971) criticando a socilogos-sabios como Habermas, no tiene la pretensin de proporcionar conocimientos absolutos (como parece que piensan, por el contrario, los socilogos-crticos), sino la de ser el mtodo ms fiable entre los distintos mtodos de conocimiento de los fenmenos. Esto permite incluso valorar las objeciones que se basan no tanto en lo especfico del objeto de la sociologa cuanto en los lmites del socilogo. Poner en evidencia las eventuales carencias y distorsiones de los resultados cientficos, ya se deba a los prejuicios (ms o menos inconscientes) del investigador, ya a los valores propios de la comunidad de los cientficos o de otros grupos sociales ms o menos poderosos (Capecchi), no es otra cosa que subrayar que la empresa cientfica es una empresa social, un mecanismo de aprendizaje social y hasta un sistema abierto (Phillips). En todo caso, hay que recordar que, para demostrar los lmites de las investigaciones, se debe hacer necesariamente referencia a los procedimientos de investigacin o a los conocimientos de la realidad que se consideran correctos. La larga requisitoria de Capecchi contra la investigacin sociolgica americana (y contra su pasado de investigador) lo demuestra con suficiente claridad, resultando, en definitiva, contradictoria en ciertos aspectos. Reconocida de alguna forma la existencia de distorsiones, cualquiera que sea su procedencia, el problema consiste en ver si conviene orientarse hacia su reduccin o elimina-

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cin o hacia su mantenimiento e incremento. Mientras que el conocimiento menos distorsionado posible siga siendo un valor ampliamente compartido o, al menos, un instrumento til para la accin, no hay duda alguna de que la primera solucin es preferible. Lo es tambin para quien cree que su deber es comprometerse con un proyecto de cambio social, si concibe la ciencia como un intento de captar y representar, mediante procedimientos controlados, el ambiente interno y externo del sistema dentro del que acta, introduciendo tales informaciones en un circuito de feed-back, a fin de adecuar la accin a los vnculos que impone la realidad emprica. La ciencia no es neutral en el sentido de ser ajena a la realidad y carente de consecuencias sociales, sino en el sentido de que se fija como objetivo un conocimiento lo menos distorsionado posible por ideologas, tomas de posicin, prejuicios, etc. III. El lenguaje cientfico-sociolgico Adems de la problemtica candente y variada que podemos denominar externa y que se refiere a la posibilidad de una ciencia lgicoemprica de la sociedad, existe tambin la problemtica interna, relativa a los modos mejores de obtener un conocimiento cientfico de la realidad social. Si no existe ruptura epistemolgica entre ciencias naturales y sociales, es indudable, sin embargo, que las ltimas encuentran especiales dificultades. Como gua til en la exposicin de algunos problemas, se puede seguir el anlisis del lenguaje cientfico.

1051 El lenguaje de la ciencia consta de paradigmas, conceptos, proposiciones y teoras. 1. Paradigmas. Existen ideas no explicitadas que, no obstante, estn presentes en el trabajo sociolgico; se pueden llamar paradigmas (Phillips), o a priori (Demarchi), o protopostulados (Braga), o de otra forma, y se toman generalmente de la cultura comn. Son particularmente numerosos en las ciencias jvenes y en las ciencias sociales, y orientan el trabajo cientfico, incluso limitndolo. Su explicitacin, por tanto, es un hecho til. Normalmente, esta explicitacin tiene lugar por la confrontacin entre las obras de cientficos de formacin cultural diversa (por estar emplazados diversamente en el tiempo, en el espacio o en la sociedad). Sin embargo, una ciencia que no haga uso de protopostulados es probablemente imposible, precisamente por sus races sociales, porque es siempre y necesariamente selectiva y reductiva. Por lo dems, las mismas ciencias formales hacen uso de elementos primitivos, no deducibles de otros. 2. Conceptos. Adems de los paradigmas, el lenguaje cientfico utiliza conceptos, definidos como modos de percibir los fenmenos (Phillips), como constructos lgicos extrados de impresiones sensoriales incluso complejas, como smbolos de los fenmenos (Goode, Hatt). Se trata de abstracciones que constituyen la base misma del pensamiento humano; mas para ser empleadas tilmente en la ciencia deben responder a determinados requisitos de extensin, claridad y relevancia sistemtica (Hempel). El grado de abstraccin de un concepto define tambin en cierta medida su alcance emprico, su ex-

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tensin o, lo que es lo mismo, l,i amplitud de la clase de situacin a que se aplica. De por s, la agrupacin de fenmenos en una categora (concepto) no es verdadera ni falsa, sino ms o menos til (Phillips). A este respecto, es de sobra conocida la polmica sobre la insuficiencia de los niveles de abstraccin de los conceptos sociolgicos para el desarrollo de una ciencia emprica; de conceptos tan abstractos que difcilmente pueden utilizarse en la investigacin (las grandes teoras) se pasa a conceptos de alcance emprico tan limitado (de fcil utilizacin en las investigaciones), que resultan insignificantes desde el punto de vista terico (Mills); lo ideal est en unos niveles intermedios que permitan teoras de alcance medio (Merton). En realidad, como advierte Shils en su detallado anlisis, la diferencia entre teora e investigacin, entre conceptualizaciones muy abstractas y otras de alcance emprico muy limitado, va reducindose notablemente, bien porque una teora sin referencias empricas no encuentra ya crdito, bien porque las investigaciones cientficas tienden a convertirse de administrativas en ocasin de teorizacin, pretendiendo proporcionar conclusiones de gran alcance. Una distincin relacionada con el alcance emprico de los conceptos es la que se da entre macrosociologa y microsociologa, aunque, en rigor de trminos, tal relacin existe nicamente en cuanto que los sistemas sociales son unidades analizadas en sus componentes individuales o en sus grupos reducidos. Por otra parte, la dificultad de emplear en las investigaciones empricas conceptos muy generales, como los que utiliza la macrosociologa, la atestigua so-

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1053 sistemtica de un concepto es correctamente aplicable por el socilogo nicamente en el mbito de una teora cientfica, y no en el de una especulacin de filosofa social. Porque, en general, la sociologa slo espordicamente ha conseguido capacidad de previsin, pues todava sigue ocupada en los modos de describir (operacin que, por lo dems, est repleta de teoras implcitas o sin comprobar); la importancia sistemtica de un concepto depende probablemente de la carga de correlaciones (covarianzas) que manifiesta empricamente con otros conceptos. El instrumento ms idneo para seleccionar los conceptos de mxima economa a la hora de dar cuenta de las conexiones empricas entre los hechos observados es el anlisis factorial [ SAnlisis factorial]. La dimensin de los coeficientes de regresin mltiple o relativos a anlisis causales (por ejemplo, path coefficients) puede ser, en cambio, un criterio de juicio sobre la importancia sistemtica de conceptos incluidos en teoras de previsin o en teoras explicativas [ S Anlisis causal]. Si a la hora de utilizar los conceptos el nico criterio que se sigue es el de su importancia dentro de un sistema de pensamiento o dentro de una interpretacin ideolgica de la realidad, se corre el riesgo no tanto de tratar cosas irrelevantes, sino de tratar cosas relevantes de un modo irrelevante (Gubert). El criterio de la importancia terica de un concepto es perfectamente aplicable en las ciencias que han desarrollado una teora; no as en las ciencias que, como la sociologa, se caracterizan por un vocabulario predominantemente observativo y por un bajo nivel de generalizacin (caractersticas

Metodologa que permiten tratar por separado el problema de la importancia emprica y el de la importancia sistemtica). Los socilogos aceptan con demasiada facilidad y sin una actitud crtica conceptos y teoras por el solo hecho de que parecen relevantes (dada la persona que los propone o la ideologa de la que toman sus trminos). Lo ha demostrado Borgatta con fuerte irona en un artculo sobre una teora inventada del corte umbilical, que, por cierto, fue tomada en serio por muchos cientficos sociales (Phillips). Nos hemos detenido bastante en algunos problemas relativos a la conceptualizacin, porque esta problemtica ocupa todava un lugar central en sociologa. Como ya se ha dicho, la ciencia no se limita a definir conceptos, sino que lleva a cabo observaciones, relaciona conceptos, ya como anticipaciones que han de someterse a verificacin emprica (hiptesis), ya como anticipaciones no desmentidas, aunque falsificables (leyes). Los modos mediante los cuales se llega a formular hiptesis pueden ser muy variados; la ciencia, la cultura general, la experiencia personal pueden ser fuentes de hiptesis (Goode, Hatt). Para ser empricamente comprobables, las hiptesis deben ser claras, estar sostenidas por tcnicas accesibles y tener trminos de referencia empricos (Goode, Hatt). Por eso los conceptos deben ser transformados en variables que puedan medirse por lo menos dicotmicamente [ /Medicin]. El grado de correspondencia entre variable medida y concepto recibe el nombre de grado de validez de la medida, limitado por arriba por la cantidad de error que puede darse en el empleo

bradamente el recurso a trminos mera hiptesis (constructos hipotcomo intuicin y simbolismo de los ticos). que se sirven Spengler y Sorokin Sin embargo, el problema de la para definir la metodologa de la sociologa no es el de la fsica numacrosociologa (Ford), fundada clear. Al tomar frecuentemente sus sobre el anlisis histrico (mtodo conceptos del lenguaje comn (en el histrico-comparativo). que el mismo trmino tiene varios significados y cada significado pueAunque se dice que en sociologa de reflejarse en varios trminos) y al los conceptos deberan tener un altener una teora cientfica poco descance emprico amplio, no deben ser arrollada, el objetivo principal sigue tan abstractos que ello dificulte su siendo el de establecer una clara coempleo en la investigacin. rrespondencia biunvoca entre conDe la extensin de los conceptos cepto y hecho observable. Sobre los depende en parte su claridad, es demodos de acercarse a dicha correscir, la precisin en la delimitacin pondencia es muy til la aportacin de sus correlatos empricos. Si no de Lazarsfeld acerca del paso de los hay claridad en los conceptos, si sus conceptos a los indicadores. correlatos empricos son imprecisos El tercer parmetro para juzgar o diversos de un socilogo a otro, es los conceptos es su importancia sisevidente que sufrir menoscabo la temtica, es decir, su centralidad calidad de los resultados. dentro del sistema terico. El proceso en el que se verifica Muy frecuentemente, a los socicon mayor inmediatez la claridad de logos que utilizan en sus investilos conceptos es la medicin. Si el gaciones una metodologa relaticoncepto no es claro, su medicin vamente refinada se les acusa de resulta sumamente problemtica. maximizar tan slo la mensurabiliPara resolver el problema de la dad de los conceptos, sin considerar correspondencia entre concepto y su importancia terica (Hempel). realidad emprica, una solucin apa- Semejante acusacin procede sobre rentemente radical es la operaciona- todo de quienes son especialmente lista (u operacionista), consistente sensibles a los grandes problemas en definir el concepto de un modo sociales, o de quienes quisieran ver isomorfo con un procedimiento de al socilogo comprometido como medicin (Hempel); pero sus lmites agente activo de la transformacin son evidentes, especialmente en las social. A una sociologa quiz metociencias sociales, aunque el nfasis dolgicamente rigurosa, pero irreleque se ha puesto en la operacionali- vante o intil, se le opone una sociozacin de los conceptos haya resul- loga relevante (Borgatta). tado til [ SMedicin]. Obviamente, la cuestin no es de Si se pasa de la consideracin de fcil solucin y debe resolverse ms conceptos aislados al examen de los en el plano emprico que en el tericonceptos en sus interrelaciones, la co. Por el momento, slo se puede necesidad de definir empricamente decir que la importancia sistemtica todo concepto puede resultar menos de un concepto es difcilmente estiurgente. La historia de la ciencia de- mable en sociologa, en la que la muestra con mucha frecuencia la teora empricamente comprobada utilidad terica de conceptos cuyo est relativamente poco desarrollareferente emprico no pasaba de ser da. El principio de la importancia

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del instrumento de medicin (grado de fiabilidad). Las hiptesis pueden ser descriptivas o relacinales. Las primeras se refieren a la distribucin de una variable o a la determinacin de un valor de la misma, mientras que las segundas ponen en relacin muchas variables. La sociologa se ocupa preferentemente de estas ltimas, si bien desde Qutelet y Le Play en adelante, hasta el inters reciente por los indicadores sociales, ha tenido continuidad la corriente sociogrfica. Las hiptesis relacinales pueden quedarse a nivel de mera constatacin emprica (Goode, Hatt) o pueden aspirar a proporcionar previsiones, explicaciones e instrumentos de verificacin de los fenmenos sociales. El enfoque tipolgico, cuando no se limita a considerar una sola dimensin, suele situarse en la perspectiva del primer nivel, y entonces abarca varios aspectos y un espacio de atributos (McKinney), estudiando, mediante tcnicas de anlisis multidimensional, sus interrelaciones dentro de un conjunto determinado de unidades y verificando as la adecuacin de las hiptesis (Warnecke, Zeller) y su capacidad de describir las unidades del modo ms econmico posible, reduciendo de este modo la redundancia del sistema (Sandri). En el mismo nivel se sitan tambin las numerosas investigaciones que observan solamente las conexiones existentes entre variables, desde las ms simples (correlaciones de las variables de dos en dos) a las cada vez ms complejas del anlisis multivariado (como el anlisis de los factores o el de los grupos de variables), sin articular un intento de previsin o de explicacin. IV. Previsin y explicacin

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1055 tajas de una tecnologa desarrollada capaz de hacer presentes las condiciones, es decir, los antecedentes de los que se sigue un determinado efecto, las previsiones de las ciencias sociales carecen de semejante posibilidad. Estas pueden no verificarse a nivel pragmtico, por muy correctas que sean, simplemente por no darse las condiciones requeridas. Por ltimo, no deben olvidarse a este respecto los conocidos fenmenos de la profeca que se autocumple o de la profeca que se autodestruye, segn ha ilustrado Merton. El hecho mismo de formular una previsin (profeca) puede provocar reacciones sociales que tiendan a alejar lo que se haba previsto (por ejemplo, la previsin de una guerra nuclear puede multiplicar los esfuerzos para solucionar pacficamente el conflicto, evitando as que estalle la guerra) o a realizarlo, aunque la previsin fuera equivocada (por ejemplo, la previsin de que tal o cual partido vencer en las elecciones puede hacer que los votos confluyan en l de forma que se realicen las previsiones). Evidentemente, una buena teora sociolgica debera incluir tambin la accin de semejantes mecanismos de feed-back; pero mientras nos movamos a nivel de teoras parciales y de anticipaciones particulares, estos fenmenos ponen al socilogo en ulteriores dificultades a la hora de demostrar la utilidad de la sociologa de cara a la previsin prctica. Un problema estrechamente unido al de la previsin es el de la explicacin. Es bien conocida la tesis avanzada por Hempel y Oppenheim segn la cual no existe diferencia formal y lgica entre previsin y explicacin. Sin profundizar en el debate surgido a este respecto, se puede decir que una explicacin

Metodologa

El conocimiento cientfico, sin embargo, har un avance muy significativo cuando consiga pasar de estas constataciones de uniformidades empricas a la previsin y a la explicacin. Ante todo, conviene distinguir entre previsin cientfica y profeca. A diferencia de esta ltima, la primera es condicional (si ocurrieran uno o varios acontecimientos, entonces se produciran, con una probabilidad determinada, uno o varios ms acontecimientos), es decir, va unida al anlisis de las relaciones entre variables (a una teora) (Phillips). Se ha hablado de probabilidad precisamente porque suele ser bastante difcil en sociologa la previsin determinista, por ser muchas las variables que intervienen como causas de un efecto determinado. Esto quiere decir que la correccin de la previsin no depende del xito que se obtiene en un caso particular, sino del que se alcanza en un nmero muy grande de casos (distribuidos en el tiempo o en el espacio). Este hecho, adems de hacer extremadamente dificultosa la previsin de los hechos infrecuentes, puede inducir a la idea de que son poco utilizables las previsiones sociolgicas si su probabilidad de verificacin no es alta. Si se aade que, adems de la incertidumbre que une antecedentes y consecuentes, para ofrecer una previsin no condicional, es decir, una previsin de lo que realmente suceder, existe tambin otra incertidumbre sobre el hecho de que acontezcan o no los antecedentes (Ammassari), se comprendern de sobra las dificultades en que se mueve la sociologa en este punto. A diferencia de las previsiones fsicas, que pueden gozar de las ven-

que no permite realizar una previsin no es explicacin, si por previsin se entiende una previsin condicional (si..., entonces...); como tambin se puede decir que la previsin (condicional) es explicacin si no se restringe el concepto de explicacin a la explicacin causal, sino que se incluye tambin, por ejemplo, la explicacin a travs de indicadores. Si, por el contrario, se considera explicacin tan slo la que puede reducirse a un esquema causal, y por previsin se entiende la de tipo condicional, puede decirse que es posible la previsin sin explicacin (Scriven) (previsin mediante indicadores tal como pueden ser observados en un anlisis de regresin mltiple), mientras que no es posible la explicacin sin la previsin. Si, por ltimo, se entiende por previsin la capacidad de predecir el futuro (es decir, no slo deducir un consecuente de determinados antecedentes, sino tambin la capacidad de prever el acontecer de los antecedentes), es evidente que puede darse explicacin sin previsin. Las posiciones contrapuestas respecto de las relaciones entre previsin y explicacin (por ejemplo, Doby, Ammassari, Grnbaum) se derivan probablemente de esta forma diversa de entender los trminos. No obstante, conviene precisar que si se acepta la distincin entre previsin y profeca recordada anteriormente, el socilogo slo puede hacer previsiones no condicionales sobre el futuro (como normalmente se le pide en la prctica) recurriendo a la profeca. En efecto, la previsin de los antecedentes o se hace basndose en relaciones con otras variables de las que dichos antecedentes son, a su vez, consecuentes (y entonces la previsin es condicional), o es

Metodologa profeca, a la que no se puede incluir ciertamente entre los cometidos de la ciencia emprica, aunque ciertos socilogos no tengan inconveniente en hacerlo (Schuessler). El cometido de la sociologa es proporcionar previsiones condicionales, cuya importancia pragmtica depende, por un lado, del grado de incertidumbre de la relacin entre antecedentes y consecuentes y, por otro, de la disponibilidad de una serie de previsiones en conexin recproca (teora) y/o de una tecnologa social que permitan reducir la incertidumbre en torno a si se van a dar o no los antecedentes. V. Conclusin

1056 A diferencia de las ciencias fsicas, en sociologa se ha recurrido con frecuencia a explicaciones distintas de las de ndole causal. Muy a menudo se ha adoptado la explicacin funcionalista, en analoga con algunas explicaciones de las ciencias biolgicas. De modo semejante, tambin algunos propulsores de la teora general de los sistemas (como, por ejemplo, L. von Bertalanfly), al introducir conceptos como los de teleologa, equifinalidad y multifinalidad, pensaban ofrecer esquemas de explicaciones alternativos a los de tipo causal (Buckley). La constatacin de los lmites del funcionalismo clsico (Merton, 1972), la posibilidad de traducir la explicacin teleolgica en un esquema causal con circuitos de feed-back y el desarrollo de modelos de anlisis causal multivariado han contribuido en gran medida a orientar la investigacin sociolgica hacia el esquema causal de explicacin. No conviene examinar aqu los procedimientos del anlisis causal (desde la lgica clsica del experimento hasta el path analysis) [SAnlisis causal]. Slo se puede decir que tales procedimientos son diseados para verificar hiptesis causales, mas no para construir teoras causales; que muchas veces los datos carecen de los requisitos necesa'rios para su til aplicacin; y que el grado de varianza no explicada en las variables dependientes sigue siendo muy alta (Borgatta). La tentacin a eludir estas dificultades ofreciendo explicaciones no comprobadas empricamente puede ser muy grande para el socilogo, as como la tentacin de rechazar el modelo cientfico de anlisis de los datos. Si puede decirse que en sociologa el xito en la explicacin cientfica

1057 es muy limitado, otro tanto puede afirmarse a propsito del hallazgo de instrumentos para verificar los fenmenos sociales, en cuanto que tal hallazgo presupone no slo la explicacin, sino tambin la capacidad de captar en la cadena causal los elementos ms eficazmente manipulables para llegar al resultado preferido. Las tcnicas de simulacin [ /Simulacin] pueden ser tiles a este respecto, mas se trata de meras tcnicas, que poco pueden decir si la teora que las sustenta es deficiente. Se ha dicho ya que el lenguaje cientfico consta de paradigmas implcitos, de conceptos, de proposiciones y de teoras. Las teoras son, segn la epistemologa, series de proposiciones sistemticamente interrelacionadas. No hace falta mucho, sin embargo, para darse cuenta de que el trmino teora tiene en sociologa un significado bastante ms amplio e impreciso, que abarca desde la proposicin de un sistema de conceptos hasta la especulacin sobre hechos sociales sin verificacin emprica sistemtica (Phillips, McClelland). Lo mismo puede decirse del trmino modelo, utilizado a veces como sinnimo de teora parcial, de tipo ideal (Braga), de esquematizacin (Rapoport) y de teora formalizable lgica y matemticamente (Phillips). En la medida en que las teoras (o los modelos) son elaboraciones de carcter meramente especulativo, pueden considerarse como estmulos ms o menos tiles para orientar la seleccin de objetos de investigacin, la conceptualizacin y la formulacin de hiptesis (Goode, Hatt), con una funcin parecida a la de las ideologas, a la de las opciones religiosas o polticas, a la de las experiencias personales, etc., pese a que probablemente se hayan des34

Metodologa arrollado de manera ms directa. En cambio, en la medida en que las teoras falsificables hayan superado verificaciones empricas metodolgicamente controladas, podrn emplearse para fines de previsin, de explicacin y de verificacin, como ya se ha dicho antes con relacin a las proposiciones. No son, sin embargo, muy numerosas en sociologa las teoras de este gnero; adems, suelen ser fragmentarias y de alcance limitado. Las teoras de alcance medio constan generalmente de pocas proposiciones, no siempre relacionadas sistemticamente entre s. Por lo tanto, profundizar en la metodologa referente a las teoras, a los criterios de preferencia por una u otra y a los procesos de axiomatizacin (Braga) y de derivacin de teoremas que se ha de verificar (Rapoport) no tiene, por el momento, mucho sentido en sociologa. En esta ciencia, la teora es ms un conjunto de preguntas y de problemas que un conjunto de respuestas, aunque globalmente se puede constatar la existencia de progresos en todos los mbitos del procedimiento cientfico, desde la conceptualizacin a la medicin (Borgatta) y desde el anlisis de las correlaciones al anlisis causal. La problemtica metodolgica sigue siendo muy amplia. Al exponer los elementos del lenguaje de la ciencia, se han hecho ya algunas consideraciones en torno al procedimiento cientfico. Este incluye muchas subroutines harto complejas, como la medicin, la construccin de una teora y la comprobacin de hiptesis (Muir), a las que slo se han hecho algunas referencias breves. Este desplazamiento del centro de inters desde las fases del procedi-

A la luz de estas breves notas sobre las relaciones entre previsin y explicacin, se puede captar mejor la diversidad existente entre explicacin cientfica y verstehen, es decir, la comprensin de los significados que dan los individuos a sus acciones propias, a las de los dems y a los elementos de la situacin. Un socilogo puede comprender ms o menos empticamente una situacin social sin que por ello la explique (Phillips). Las ideas que, por ejemplo, se han hecho los individuos sobre las consecuencias de su propia actuacin, pueden resultar poco tiles para prever de hecho tales consecuencias. Las interpretaciones que han dado los individuos de las causas de un aumento de precios pueden decir realmente poca cosa sobre las causas del aumento de precios en s (Hayek). Los datos de significado pueden convertirse en elementos de la explicacin (importancia de la definicin de la situacin); pero difcilmente pueden bastar, como ya se ha dicho anteriormente.

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Migracin otro sitio, y la inmigracin, es decir, la entrada en un rea cultural distinta de la de origen para establecer en ella una residencia ms o menos permanente. As pues, se trata de dos polos de un mismo fenmeno. En trminos muy sintticos, se podra definir el fenmeno migratorio como el desplazamiento o movimiento relativamente constante de personas a una distancia significativa. Pero, como todas las definiciones caracterizadas por la sencillez, la omnicomprensin y la sinteticidad, tambin la referente al movimiento migratorio tiene necesidad de algunas puntualizaciones. En la definicin de este fenmeno, hay que tener en cuenta los siguientes elementos:

Metodologa
miento cientfico (con sus correspondientes tcnicas de recogida de datos, de muestreo, de elaboracin, que, por lo dems, tienen su desarrollo especfico, etc.) a las premisas de su empleo y a su lenguaje, no es precisamente casual, ya que muchos socilogos han puesto en duda la validez de la sociologa como disciplina cientfica (Rossi). Probablemente, se puede convenir en el hecho de que los resultados de la sociologa son pobres desde el punto de vista cientfico (aunque carecemos de una investigacin sistemtica en tal sentido); pero tambin se debe reconocer que no hay motivos fundados para sostener una ruptura metodolgica tal entre ciencias naturales y ciencias sociales, que exija el empleo de reglas epistemolgicas distintas. As pues, es posible trabajar con la perspectiva de incrementar los conocimientos cientficos fiables que de s misma tiene la sociedad (globalmente y en sus articulaciones), de manera que se pueda brindar a las decisiones sociales bases cognoscitivas bastante ms adecuadas que las derivadas de la mera intuicin o de las transposiciones dogmticas de ideologas. Pero como existe un progreso en los conocimientos, puede existir tambin un progreso en el modo de adquirirlos. En consecuencia, lo deseable es que se trabaje en tal sentido, para que los mtodos de investigacin sociolgica sean cada vez ms idneos para el estudio de los fenmenos sociales. R. Guberl
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MIGRACIN
SUMARIO: I. Definicin del fenmeno migratorio en la sociedad moderna - II. Causas, dimensin y direccin - III. Selectividad y motivaciones - IV. Tipologas: I, Migracin primitiva; 2, Migracin forzada; 3 Migracin libre; 4. Migracin de masas; 5. Migraciones contemporneas; 6. Otras clasificaciones - V. Estratificacin y migracin - VI. Relaciones entre sociedad de inmigracin e inmigrados: l. Procesos integrativos; 2. Procesos desintegrativos - VII. Migracin de retorno - VIII. Algunas caractersticas del fenmeno migratorio de Espaa.

].

Definicin del fenmeno migratorio en la sociedad moderna

En el anlisis de los fenmenos sociales dinmicos ocupan una posi1) Movimiento fsico del indivicin nada despreciable los procesos migratorios, que, adems del cam- duo o del grupo dentro de un espabio de ambiente geogrfico, impli- cio geogrfico, movimiento que incan tambin un cambio de ambiente cluye un cambio de asentamiento social, es decir, del conjunto de rela- relativamente duradero. Es imporciones sociales y del sistema social. tante subrayar el carcter relativaLa movilidad territorial y la movi- mente duradero del desplazamiento lidad social son dos caractersticas a un nuevo ambiente socio-cultural, bastante difundidas en las socieda- distinguindose as de otras categodes actuales, especialmente en las in- ras de personas que se caracterizan dustrializadas o en las que estn en tambin por su desplazamiento geogrfico: turistas, nmadas, temporevas de desarrollo. ros, etc. [ / Turismo y Nomadismo]. Las ciencias sociales tratan de exEn el caso de las migraciones inplicar este fenmeno encuadrndolo ternacionales, se determinan como en la compleja problemtica del despermanentes los desplazamientos arrollo. En efecto, puede ser un facque superan el perodo de un ao. tor de activacin, de creatividad y Los datos oficiales sobre la permade innovacin, as como contribuir nencia no se obtienen del comportaa la intercomunicacin entre divermiento efectivo de los interesados, sas culturas. Pero los fenmenos misino de sus declaraciones en torno al gratorios pueden ser tambin facfuturo de su comportamiento. La tores de recesin en el desarrollo, dimensin temporal, pues, no deja cuando favorecen la eliminacin o el de ser un elemento ambiguo, que reestancamiento de ciertas culturas. percute tambin en las estadsticas Las migraciones incluyen dos as- oficiales. pectos: la emigracin, es decir, el 2) Cambio en el sistema de interproceso mediante el que se deja un rea cultural para establecerse en acciones, es decir, se hace sentir el

Migracin peso de la distancia. Con el paso de la sociedad de origen a una nueva de destino, se interrumpen o se reducen notablemente las relaciones con la primera, mientras que se instauran otras nuevas con la sociedad de inmigracin. Se desarrollan nuevas relaciones, surgen nuevas necesidades, se asimilan nuevos valores y nuevas formas, se crean nuevas agrupaciones e instituciones. Los cambios se hacen evidentes en todas las esferas principales de la vida social. De todo ello se deduce que el simple cambio de residencia sin un cambio en el sistema de interacciones no puede considerarse en sentido estricto como fenmeno migratorio. En este punto podemos hacer ya algunas distinciones en el fenmeno migratorio. Desde el punto de vista del espacio y del territorio nacional, las migraciones se dividen en externas e internas; desde el punto de vista temporal, en definitivas, temporales, estacionales y pendulares. Las caractersticas de estos movimientos son en parte comunes y en parte peculiares. En orden a nuestro propsito, dejaremos al margen los problemas especficos del movimiento pendular y estacional de breve duracin; nos parece ms til ocuparnos del asunto a nivel general. II. Causas, dimensin y direccin

1060 podemos enumerar, a ttulo de ejemplo, los siguientes: estancamiento econmico, disminucin de los recursos nacionales, ingresos bajos, desempleo, descenso del nivel de vida, discriminacin poltica o de otro tipo cualquiera, escasas posibilidades de influencia o de participacin, alienacin, catstrofes naturales, posibilidades limitadas de desarrollo y de emancipacin personal, etctera. Como principales factores de atraccin pueden considerarse los siguientes: prosperidad econmica, alto nivel de ingresos y elevado nivel de vida, posibilidad de ejercer una profesin adecuada y de promocionarse en el empleo, posibilidad de educacin y de establecer relaciones profesionales provechosas, reintegracin en el ambiente familiar o parental, etc. Sobre la decisin de emigrar influyen, adems, otros factores que revisten la forma de obstculos. Uno de estos obstculos est representado por la distancia geogrfica. Otro puede consistir en la excesiva diferencia entre los dos sistemas, ya sea de carcter cultural o poltico. Esta teora ha sufrido numerosas elaboraciones y crticas. Un ejemplo de elaboracin es el que parte de la divisin de los movimientos de las poblaciones en dos formas principales: por un lado, los movimientos causados por la pobreza o imposicin y, por otro, los que tienen su causa en las necesidades (econmicas) de algunos pases. Son caractersticas del primer tipo las causas polticas y religiosas, en las que prevalece el factor de expulsin. Por el contrario, en el segundo tipo este factor va acompaado de factores de atraccin en el lugar de destino. Las crticas a esta teora de los

1061 factores de atraccin y de expulsin hacen hincapi en que no es posible explicar todas las causas del fenmeno migratorio o, mejor, que se dispone de casos concretos en los que estos factores subsisten y, a pesar de ello, no se produce el fenmeno migratorio. Se trata, por tanto, de completar el estudio de estos factores con un anlisis profundo del ambiente social, de las caractersticas histricas de ambas sociedades y, especialmente, de la influencia que puede ejercer la tradicin en la sociedad de origen. No hay que olvidar el momento subjetivo de la valoracin de los factores que impelen y que atraen, as como la interpretacin subjetiva de ambos sistemas socio-econmicos; esto influye notablemente en la creacin de intereses. Adems, se debe tener en cuenta que las decisiones se adoptan sobre la base de valores definidos jerrquica y no casualmente. En la sociedad de origen existen categoras o grupos de personas que ven satisfechas slo parcialmente sus necesidades, o que ven insatisfechas de hecho algunas de sus necesidades fundamentales. Estos estratos viven, pues, en una situacin de relativa insatisfaccin, privacin e incertidumbre. Los posibles emigrantes llegan a la conclusin de que estos intereses y necesidades, situados en un punto bastante elevado en su jerarqua de valores, no pueden satisfacerse en la sociedad en que viven, convencindose al mismo tiempo de que s pueden satisfacerse en una determinada sociedad de inmigracin. Si estas necesidades e intereses ocupan una posicin muy elevada en la jerarqua de valores, constituyen un factor que ejerce notable influencia, no slo en la decisin de emigrar, sino tambin en el proceso de adaptacin a la nueva sociedad.

Migracin Dado que en la decisin influyen elementos racionales y emocionales deben tomarse en consideracin tambin las caractersticas psicosociales de los individuos. En sntesis, en el fenmeno migratorio se pueden descubrir causas econmicas, demogrficas, polticas (militares), religiosas, personales y familiares. III. Selectividad y motivaciones

El anlisis de las causas de la dimensin y de la direccin de las migraciones se inspira en general en la teora de los factores de atraccin y de expulsin existentes tanto en la sociedad de emigracin como en la de inmigracin, a los que se aaden los factores neutrales y otros factores presentes en ambas sociedades. Entre los factores de expulsin,

Ante los factores de expulsin y de atraccin las personas reaccionan de modo diferente, crendose una seleccin o una propensin a la emigracin en ciertos grupos o categoras, es decir, una migracin diferenciada. Los investigadores han intentado establecer principios generales o universales relativos a los factores diferenciales migratorios; pero el nico factor diferencial y criterio de seleccin que ha regido en el tiempo y en todos los pases ha sido el de la edad, es decir, que los jvenesadultos entre veinte y treinta y cuatro aos son ms propensos a la emigracin que los otros grupos de edad. La diferencia sexual, en cambio, puede influir en la selectividad de modo diverso, segn el tiempo y el lugar. Se ha notado tambin la diversa extraccin urbano-rural de los emigrantes; pero aun en este caso parece que esta diferencia no influye directamente en la seleccin de los emigrantes, sino que depende de factores como el sexo y la edad. Entre los dems factores diferenciales importantes que pueden decidir en ciertos casos la selectividad, se pueden enumerar el status y la profesin, el estado civil, la pertenencia a grupos tnicos, raciales o religiosos y el nivel educativo. Las motivaciones de los emigran-

Migracin tes son otro problema estudiado por los socilogos. En las investigaciones llevadas a cabo entre los emigrantes, se puede apreciar inmediatamente el relieve de la emigracin por motivos de trabajo. Se debe subrayar que tras esta sencilla palabra se pueden camuflar otras muchas situaciones: hay quien est sin trabajo y no lo encuentra en su pas, hay quien quiere sencillamente cambiar o mejorar, y hay quien est insatisfecho de su propio trabajo por razones econmicas o por razones de prestigio, etc. Adems, hay profesiones que exigen permanencias muy prolongadas en el extranjero, o empresas que imponen un cambio rotativo de plantillas o de directivos en las diversas sedes diseminadas en el territorio nacional o en el extranjero. Otro motivo que aparece con bastante frecuencia entre los emigrados es el de carcter familiar o parental. En esta categora podemos incluir los movimientos de las personas que se renen con sus padres o familiares, los movimientos por motivos de matrimonio, de muerte, de divorcio, de bsqueda de mejores oportunidades educativas para los hijos, y motivos semejantes. A estos motivos de carcter general se pueden aadir tambin los que se dan en circunstancias particulares, como en el caso de los estudiantes que se trasladan para acceder a determinadas universidades o para conseguir una especializacin concreta, y tambin los motivos ocasionales determinados por calamidades, como, por ejemplo, sequas, inundaciones, guerras, etc. Teniendo presente lo que se ha dicho al principio acerca de la selectividad, podemos suponer en sntesis, en una primera aproximacin y advirtiendo que esto no sucede en

1062 ciertas situaciones, algunos vnculos entre los diversos grupos o estratos sociales y el grado de motivacin para emigrar. As, existir probablemente un grado de motivacin ms elevado entre las capas sociales ms bajas en comparacin con las ms altas, que detentan siempre alguna dosis de poder. Se ha de tener presente, sin embargo, que los pases industrializados hacia los que se dirigen los flujos migratorios, cada vez tienen menos necesidad de fuerza muscular y ms necesidad de materia gris, y que las diferencias en el campo de la tecnologa y de la investigacin, observables entre los diversos pases, han estimulado siempre el flujo de cerebros (brain drain). Los ancianos muestran una motivacin ms baja a emigrar que los jvenes, debido a una influencia distinta de las tradiciones y de la necesidad de promocin social. Las motivaciones son diversas tambin en relacin con el estado civil; en el caso de las personas casadas, los problemas son superiores a los de los solteros. Quienes estn orientados en un sentido nacional y estn ms ligados a su propia cultura originaria tienen menor motivacin que quienes estn orientados en un sentido utilitarista y cosmopolita. En los individuos poco dinmicos en el mbito profesional se observa una motivacin ms baja que en los ms dinmicos. En consecuencia, parece oportuno afirmar que las migraciones seleccionan las personas con ciertas combinaciones de rasgos, por lo que no se puede atribuir la selectividad a un factor diferencial determinado. IV. Tipologas

1063 punto de partida el supuesto a veces no explcitado de que el hombre es por naturaleza sedentario, es decir, permanece en un lugar mientras no se vea impelido por una fuerza determinada a trasladarse a otro. Igual que a todas las caractersticas universales atribuidas al hombre, tambin a sta se podra contraponer otra caracterstica: el hombre emigra por el placer de trasladarse. Pero, a pesar de ello, no se explica el comportamiento diferencial de los seres humanos, pues algunos no se mueven de su lugar, mientras que otros emigran. Introduciendo el concepto de inercia, se podra decir quiz con mayor razn que un grupo social parado o un grupo social en movimiento (por ejemplo, los nmadas) tienen propensin a continuar cada uno en su condicin mientras no se ven impelidos a cambiar. Si se acepta este concepto de inercia como vlido, la diferencia entre quienes se trasladan y quienes continan en su lugar adquiere gran importancia para el problema de las migraciones, mientras que para las poblaciones que tienen un lugar fijo de residencia tienen mayor importancia los factores de atraccin y de expulsin. Si, por un lado, las caractersticas universales naturales antes mencionadas carecen de gran utilidad para explicar el comportamiento distinto de las personas, por otro lado nos pueden sugerir un criterio significativo de distincin. Algunas personas se trasladan para conseguir algo nuevo, y a esto le damos el nombre de migracin innovadora; otras, en cambio, lo hacen como respuesta a un cambio de condiciones, para mantener lo que han tenido; se trasladan, pues, geogrficamente para quedarse all donde estaban bajo cualquier otro aspecto; esto puede

Migracin denominarse migracin conservadora. Siendo el movimiento migratorio un hecho diferenciado por importantes condiciones sociales, las afirmaciones concernientes a este fenmeno deberan asumir no tanto la forma de leyes cuanto la de tipologas. Hay todava numerosos conceptos poco claros, o al menos difciles de distinguir, en los que hasta el presente no han profundizado mucho los investigadores. Por ejemplo, se han realizado pocos esfuerzos para distinguir entre causas subyacentes, circunstancias favorables y motivaciones. As pues, en este pun-' to nos parece que la sociologa debe continuar buscando una definicin tipolgica ms exacta de las migraciones, en la que se vuelva a definir la distincin entre migracin innovadora y migracin conservadora a travs de los factores de atraccin y de expulsin, con la inclusin simultnea del anlisis de las aspiraciones de los que emigran. Trataremos brevemente cinco tipos amplios de migracin.
1. MIGRACIN PRIMITIVA

La mayor parte de los estudios sobre las migraciones toman como

Se trata del resultado de expulsiones ecolgicas, es decir, del movimiento relacionado con la incapacidad del hombre para luchar contra las fuerzas naturales. Este tipo de migraciones suele asociarse a los pueblos primitivos, a los que no les quedaba ms remedio que la migracin cuando sobre ellos se abatan desastres naturales y eran incapaces, por falta de medios tcnicos, de afrontarlos o de aliviar sus consecuencias. A este tipo pertenecen, en general, las migraciones de la poca preindustrial, con las caractersticas conservadoras que anteriormente hemos definido. En muchos casos

Migracin se ha de tener tambin presente la presin demogrfica que un rea determinada era incapaz de soportar. Este tipo de migracin, consiguiente a expulsiones de carcter ecolgico, puede observarse tambin hoy da, aunque en muchos casos se oriente hacia las ciudades y los polos industriales, adquiriendo as una connotacin innovadora.
2. MIGRACIN FORZADA

1064 muchas veces reciben el nombre de exiliados o refugiados polticos. En otros casos puede ser til distinguir entre el movimiento impuesto o forzado de tipo conservador, cuando las personas son inducidas a cambiar de residencia simplemente para liberar al pas de su presencia, sin modificar generalmente su modo de vida; y el tipo innovador, cuando las personas son inducidas a cambiar de residencia con el fin de que su capacidad de trabajo pueda utilizarse en otro lugar; muchas veces esta migracin va acompaada de un cambio en los modelos de comportamiento.
3. MIGRACIN LIBRE

(065 chas veces, despus de las dos primeras fases de movimiento migratorio, se produce una tercera, cuando el flujo aumenta y la migracin se convierte en un estilo de vida, en un modelo establecido y en un ejemplo de comportamiento colectivo. El aumento del flujo es casi automtico. Mientras haya personas dispuestas a emigrar, la causa principal de este movimiento es la emigracin inicial. Las dems causas influyen como incentivo dentro de este marco de actitudes. Parece til distinguir dos tipos de migracin masiva de acuerdo con su lugar de destino: asentamiento en reas no urbanas, ms o menos amplias, que muestra un carcter conservador, y urbanizacin, dirigida, por tanto, hacia los grandes centros ciudadanos, que es generalmente de ndole innovadora. Entre estas dos modalidades de migracin masiva no existen diferencias particulares cuando el flujo migratorio se dirige hacia el interior o hacia el exterior de la nacin.
5. MIGRACIONES CONTEMPORNEAS

Migracin medio una elevacin del grado de cualificacin de los emigrantes y una mayor reglamentacin de los flujos migratorios. En efecto, es caracterstico tanto de los pases de emigracin como de los pases de inmigracin un mayor control del flujo migratorio organizado. En consecuencia, tenemos una proliferacin de organizaciones e instituciones, tanto en el seno de la sociedad que recibe a los inmigrantes como entre las comunidades de los mismos inmigrantes, que prestan mayor asistencia en todos los sectores, desde el sindical a todos los dems que afectan a la vida social. Se advierte, adems, que en las migraciones contemporneas tiene cada vez mayor importancia el fenmeno de insercin de los emigrantes en el amplio flujo que pone en competencia las experiencias profesionales afines, presentndose con ello la posibilidad de una movilidad vertical ascendente y de una orientacin cosmopolita. Se trata no tanto de caractersticas ya consolidadas cuanto de grandes tendencias en marcha.
6. OTRAS CLASIFICACIONES

Mientras en el anterior tipo de migracin el factor desencadenante era una fuerza ecolgica, en las migraciones forzadas esta funcin la desempea el Estado o alguna institucin social equivalente. Puede ser til una ulterior subdivisin en migracin coaccionada (en ingls, impelled), cuando algunas personas o grupos, a pesar de llevar consigo una motivacin muy fuerte para emigrar, conservan un poder de decidir si hacerlo o no, y migracin forzada (en ingls, forced), cuando, prescindiendo de las motivaciones personales, las personas o los grupos carecen de poder de decisin al respecto. La diferencia entre ambos subtipos no est muy clara a nivel conceptual, mientras que aparece patente en la realidad histrica. Baste pensar en el perodo en que el nazismo, mediante actos y leyes antisemticos, invitaba a los judos a emigrar, y el perodo en que stos eran metidos violentamente en vagones de ganado y enviados a los campos de concentracin. Se incluyen en este tipo los movimientos que preceden o siguen a las invasiones armadas o a las revoluciones internas, aunque ya no afectan a toda la poblacin de un determinado territorio, como ocurra en el pasado, sino slo a segmentos o grupos particulares de personas, que

En los anteriores tipos de migracin, la voluntad de los emigrantes era un factor relativamente intrascendente. Veamos ahora, en cambio, el caso en que este factor tiene una importancia decisiva, y definamos este tipo de movimientos migratorios como migraciones libres. Este tipo de migraciones suele ser poco numeroso, pionero y compuesto de personas de buena posicin social y buen nivel educativo, en su mayora gente joven e idealista. Son los que rompen el hielo en busca de algo nuevo, y los que preparan el camino a una segunda ola de migraciones, tampoco muy numerosa, aunque compuesta de conocidos y amigos que forman parte de la comunidad de la que partieron los pioneros. En este tipo se clasifican tambin las migraciones de comunidades enteras, territoriales o religiosas, bajo la gua de una autoridad reconocida (pastor, jefe, etc.).
4. MIGRACIN DE MASAS

Como hemos dicho, la migracin libre no es muy amplia; pero mu-

Pese a que resulta muy difcil, intentaremos esbozar algunas caractersticas ms sobresalientes del fenmeno migratorio tal como hoy en da se presenta. Subrayemos ya que algunos tipos de migraciones antes analizados subsisten hoy en formas diversas, segn los casos particulares. El nmero de obreros cualificados y expertos aumenta continuamente, y mientras que la fuerzatrabajo no cualificado se dirige principalmente a las zonas ms desarrolladas, los especialistas se orientan en parte hacia los pases muy desarrollados y en parte hacia los pases en vas de desarrollo. En general, se ha producido por trmino

Hay que decir aqu que las clasificaciones y las tipologas de las migraciones propuestas por los autores que estudian este fenmeno son tambin distintas de las que hemos analizado nosotros, y muchas veces introducen como criterio de distincin las causas de la emigracin: migracin econmica, poltica, militar, ideolgica, etc. Se dispone, adems, de otras distinciones consolidadas por los estudios sobre esta materia, y son las que se refieren a las migraciones temporales y permanentes, internas y externas, cuyas caractersticas y diferencias ms importantes

Migracin
se analizarn en los prrafos siguientes. V. Estratificacin y migracin

1066 tino entre los diversos estratos de la sociedad receptora y los de los nuevos grupos inmigrados, con referencia tambin a los fenmenos de discriminacin y de segregacin. La problemtica de los inmigrados, especialmente en lo que se refiere a la estratificacin, en muchos de sus aspectos puede analizarse desde el ngulo tanto de las relaciones entre grupos tnicos como de las relaciones entre clase dominante y minora [ S Discriminacin y Minora]. Tambin hemos de mencionar aqu la relacin entre las organizaciones sindicales y los grupos de inmigrados. Muchas veces se presentaba en el pasado este tipo de situacin: las organizaciones sindicales de los pases de destino rechazaban, esto es, obstaculizaban la inmigracin, mientras que los grupos integrados en el nuevo ambiente, prescindiendo tambin de esta posicin de los sindicatos, evitaban las acciones organizadas de los movimientos obreros. Hoy da se advierte una mayor comprensin por parte de las organizaciones sindicales, junto con una mayor colaboracin entre los sindicatos del pas de origen y los del pas de destino, y una mayor sensibilidad sindical por parte de los inmigrados. Pero, en general, la actividad de los sindicatos se caracteriza preferentemente por funciones de tutela. Finalmente, al hablar de la estratificacin no se puede omitir el problema de la movilidad social. Los inmigrados se ven frecuentemente involucrados en dos tipos de movilidad: la interna de su grupo y la concerniente a la nueva sociedad en que estn insertos. El grado, la intensidad y las modalidades de estos dos tipos de movilidad son muchas veces diversos e incluso discrepantes. Los factores que han de tenerse en

1067 cuenta en este anlisis son tambin numerosos; entre los principales podemos incluir la estratificacin sobre bases tnicas, la asimilacin, la cohesin del grupo, las aspiraciones y las motivaciones que han inducido a la emigracin. VI. Relaciones entre sociedad de inmigracin e inmigrados
I.

Migracin
PROCESOS INTEGRATIVOS

Segn el anlisis marxiano, las migraciones contemporneas son un fenmeno de la lucha de clases, y ello tanto en el momento inicial en la sociedad de origen como en el momento final en la sociedad de inmigracin, en la nueva sociedad de destino. Es bien sabido que la masa de los emigrantes est formada por obreros del sector industrial, obreros no cualificados y parados, es decir, por los estratos ms bajos de la poblacin. En la nueva sociedad de destino se mantiene su baja posicin en la estratificacin social. El conflicto que exista entre esta clase y la clase dominante del pas de origen se mantiene tambin, con modalidades diversas, en el nuevo pas de inmigracin, entre los inmigrados y los estratos dominantes en esa sociedad. Pero ya hemos advertido que est aumentando el flujo de otras categoras de emigrantes que no forman parte de los estratos inferiores. Cuando el grupo de los inmigrados es diferenciado, los problemas que implica la estratificacin y la lucha de clases son mucho ms complejos. Las migraciones estn entonces caracterizadas tanto por una lucha interclasista como por una lucha intraclasista. En el grupo de los inmigrados, que posee incluso la fisonoma y las caractersticas de un grupo tnico, se entrecruzan y se superponen las lneas de la estratificacin por clases y las de la estratificacin sobre bases tnicas. En este contexto, pues, es de fundamental importancia examinar las relaciones que existen en las sociedades de des-

Entre los temas ms tratados en el mbito del fenmeno migratorio figura, sin duda, el problema de la integracin del inmigrado en la nueva realidad social, en la sociedad de destino o de inmigracin. Aqu, en cambio, preferimos hablar de relaciones entre la sociedad de destino y los grupos de inmigrados, distinguiendo dos tipos de procesos que, obviamente, se manifiestan en la realidad con numerosas matizaciones y ritmos diversos, y que muchas veces se entrecruzan: los procesos integradores, entre los que resaltamos la acomodacin, la adaptacinintegracin, la asimilacin y el pluralismo cultural; y los procesos desintegradores, como la estratificacin sobre bases tnicas, la segregacin y los distintos fenmenos conflictivos. Estos procesos se desarrollan en parte tambin en las relaciones entre los grupos tnicos, entre minora y mayora; por eso trataremos aqu nicamente de los problemas que ms interesan al fenmeno migratorio. Por otra parte, se debe subrayai el hecho de que los diversos momentos de tales procesos no aparecen siempre y en todas partes vinculados a una sucesin necesaria (por ejemplo, la aculturacin, que se considera el primer escaln de la asimilacin, no lleva siempre a la asimilacin completa).

Con la llegada a la nueva sociedad y tras los primeros contactos, da comienzo para el inmigrado o para los grupos de inmigrados un largo proceso integrador. Se trata del tipo de relaciones que se instaura, tanto inicialmente como en sucesivos perodos, entre la sociedad de inmigracin y los recin llegados, y que puede caracterizarse por una ausencia de conflictos, es decir, por una convivencia pacfica en la que, no obstante, estn latentes los conflictos, por un modus vivendi y por relaciones secundarias. Se define esta fase con el trmino de acomodacin, distinguindola de la adaptacin-integracin (integracin en sentido estricto). Algunos autores descubren diferencias entre los dos conceptos; pero en este contexto podemos tratarlos conjuntamente, sin perdernos en doctas disquisiciones conceptuales. Este proceso se podra definir como la consolidacin de la sociedad de inmigracin mediante la inclusin de los grupos inmigrantes en el propio sistema. Estos grupos aceptan algunos valores de la nueva sociedad, mientras mantienen algunos otros de su propia cultura originaria. Este proceso alcanza un grado ms elevado cuando la adaptacin entre la comunidad inmigrada y la sociedad ms amplia se basa en el conocimiento recproco de las necesidades y en la coordinacin de las respectivas demandas y ofertas. En este proceso se puede advertir tambin una redefinicin de los roles en el mbito del grupo de los inmigrados; para llegar a ello se deben superar algunas normas tradicionales y algunas incompatibilidades culturales. El proceso tiene diversas dimensiones: la econmica (por ejemplo, adaptacin a

Migracin las nuevas condiciones de trabajo y al nivel de vida), la social (por ejemplo, insercin en los grupos de amistad, nuevos modelos de tiempo libre, abrirse camino en la nueva sociedad), la poltica (por ejemplo, la orientacin poltica, el grado de participacin en la vida poltica del nuevo pas) y cultural (por ejemplo, aceptacin de algunos modelos culturales, aunque sobre la base del pluralismo cultural, no aculturacinasimilacin). Asumir los modelos de conducta, los modos de pensar, la escala de valores; es decir, asumir en general la cultura de la sociedad de inmigracin es lo que podra definirse como asimilacin. Puesto que la integracin es un proceso social, puede considerarse como un continuum en el que la parte final est constituida por la asimilacin total, cuando los inmigrados pierden completamente la dimensin cultural originaria, apropindose la de la nueva sociedad, y se identifican perfectamente con ella, integrndose en todas sus estructuras. En otras palabras, ya no se puede distinguir entre los inmigrados y los dems. Hay que subrayar que el proceso de asimilacin es muy prolongado y que difcilmente se alcanza la ltima fase de la asimilacin total. En general, podemos decir que el proceso de integracin (en sentido amplio) es lo contrario de la asimilacin entendida como conformidad cultural, que en el rea americana ha sido propugnada durante algn tiempo por la teora y por la poltica del melting pot. La integracin, tal como se entiende actualmente, no debera implicar una concordancia total del inmigrado con los valores culturales y sociales del pas de inmigracin, sino una adopcin de modelos de comportamiento que re-

1068 duzcan progresivamente la heterogeneidad y los roces entre sus modelos y los del nuevo ambiente. Pero todo esto debe llevarse a cabo y es un punto esencial dejando a salvo ciertos valores propios del pas de origen y cuyo mantenimiento no constituye un obstculo para el equilibrio socio-cultural del nuevo ambiente, sino que, por el contrario, enriquece sus propiedades y permite un equilibrado crecimiento psquico de los inmigrados. Las orientaciones relativas a la integracin de los inmigrados en la sociedad que los recibe, segn han aparecido en los ltimos aos, pueden sintetizarse en los siguientes puntos: a) aceptacin del pluralismo cultural, en el que coexisten y se toleran diversos sistemas de valores; b) inters por el mantenimiento y conservacin de las caractersticas culturales que los inmigrantes aportan al nuevo ambiente; c) importancia de la variabilidad (modos y tiempos) del proceso de integracin en relacin con numerosos factores (ambientales y otros). Los factores y las condiciones que influyen en la integracin se pueden dividir en anteriores y posteriores a la migracin. Entre los primeros figuran el grado de diferencia cultural y estructural entre el ambiente de origen y el ambiente receptor, las circunstancias y los motivos de la migracin y, por ltimo, las caractersticas psico-sociales de los emigrantes; entre los segundos, el grado de seguridad econmica y poltica del ambiente de inmigracin, la posibilidad de movilidad social, el volumen del grupo inmigrado, la lejana geogrfica del ambiente de origen, el grado de identificacin con ios valores y modelos culturales de la sociedad de destino y, en gene-

1069 ral, las relaciones que se instauran entre la sociedad global y los grupos de inmigrados (asociaciones, sindicatos, tipo de comunicacin, valoraciones y orientaciones ms o menos emotivas, etc.). En el proceso de integracin reviste notable importancia el fenmeno que algunos socilogos denominan socializacin anticipatoria, es decir, el proceso mediante el cual los sujetos que maduran la intencin de emigrar asimilan tanto las metas de la sociedad que los recibir como los procedimientos para conseguir estas metas. Son conscientes de que, para vivir en el nuevo ambiente, deben adaptarse a determinados modos peculiares de vida. Su grupo de referencia es la nueva sociedad. Los socilogos que se han interesado por estos procesos no concuerdan siempre en cuanto a las definiciones, aunque muchas veces stas se superponen total o parcialmente con nombres diversos. Y as, se observa que para tales procesos integrativos o para algunos de ellos se utilizan los trminos de ajuste (Horobin, Zubrzjcki), asimilacin (Park, Bunle, Isaac, Clmens), absorcin (Eisenstadt, Duncan, Lieberson), aculturacin (Taft, Robinson) e integracin (Bernard).
2. PROCESOS DESINTEGRATIVOS

Migracin tnica difcilmente superable. Adems, de esta estratificacin pueden surgir incongruencias de status, discriminacin, prejuicios y estereotipos, que parecen convalidar la hiptesis de que la estratificacin sobre bases tnicas implica un proceso de alejamiento entre los grupos de inmigrados y la sociedad que los recibe. La segregacin, que para nosotros resulta interesante no tanto como fase final, sino como proceso de alejamiento y de distanciamiento entre ambas sociedades, puede describirse como una tendencia a crear un sistema en el que se encuentren integrados los inmigrantes, pero que es relativamente distinto del sistema ms amplio. Tiene fundamental importancia la separacin social, que va muchas veces acompaada de la separacin territorial (guetos). Implica la desigualdad y la discriminacin frente a los inmigrados y, por consiguiente, su distanciamiento social del sistema de la sociedad que los recibe. El grado de intensidad de este fenmeno puede variar en los diversos mbitos de la vida social. As, por ejemplo, en ciertas situaciones no podr existir la segregacin en el mbito del trabajo, aunque tendencialmente se advierte un proceso de segregacin profesional (los inmigrados se destinan a ciertos trabajos, con pocos contactos con los del otro grupo), mientras que en otros campos vivienda, vecindario, relaciones primarias y educacin la segregacin social y espacial se superponen. No hay que olvidar la importantsima distincin entre segregacin voluntaria y segregacin impuesta, como tampoco el fenmeno, muy parecido a la segregacin, que puede definirse como rechazo recproco de contactos. Los conflictos que se siguen de las

Uno de los principales factores que producen este tipo de procesos est constituido por la existencia de un sistema de estratificacin sobre bases tnicas en la sociedad que recibe a los inmigrantes. Debido a este sistema, los grupos de inmigrados quedan generalmente relegados a los estratos inferiores, crendose de esta forma una distancia social entre la mayora y la minora inmigrada, divididas muchas veces por una Hnea

Migracin relaciones y de los intereses contrapuestos entre los inmigrados y la sociedad ms amplia, pueden resolverse tanto a travs de los procesos integradores como de los desintegradores (por ejemplo, segregacin). El modelo conflictivo se apoya sustancialmente en la contraposicin existente entre la mayora dominante y la minora de los inmigrados, as como en las relaciones de explotacin de la primera sobre los segundos. La sociologa valora los conflictos en sentido positivo o negativo, es decir, funcional o disfuncional. Los conflictos pueden ser, por ejemplo, funcionales para la cohesin del grupo de inmigrados; pero su recrudecimiento puede provocar tambin escisiones entre ellos, resultando disfuncional si supera ciertos lmites. Enumeramos brevemente los principales factores, causas o reas en las que se desencadenan las relaciones conflictivas entre los inmigrados y la sociedad receptora: el conflicto de clases y la estratificacin social, la diversidad cultural, el puesto de trabajo, la vecindad, la competencia entre los diversos grupos de inmigrados, la relacin dentro del grupo entre inmigrados nuevos y veteranos, etctera. A modo de conclusin, mencionamos brevemente algunos fenmenos relacionados con estos procesos desintegradores o disyuntivos; algunos influyen en las relaciones entre el grupo de inmigrados y la sociedad de inmigracin; otros, en cambio, predominantemente en los inmigrados. Entre los primeros recordamos el etnocentrismo, el nacionalismo exasperado y la xenofobia, mientras que los segundos pueden comprenderse bajo el comn denominador de fenmenos de desorganizacin social, siendo los principales la anoma, la alienacin, la desmoraliza-

1070 cin y todos los dems fenmenos de carcter psquico (neurosis, huida de la realidad, etc.). VII. Migracin de retorno El fenmeno de la migracin de retorno puede estar ligado a las fases fundamentales del proceso de integracin del inmigrado en la nueva sociedad, y tambin en parte, nos parece, a las causas y motivaciones de su emigracin del pas de origen, as como a los factores de atraccin de este ambiente y a los de expulsin del ambiente al que ha emigrado. Segn las aspiraciones, las concepciones, las orientaciones y los intereses, que son diversos en cada fase del proceso integrador, se pueden distinguir cuatro tipos de migraciones de retorno. 1) El retorno de fracaso. Afecta a aquellos inmigrados que no han sabido superar el perodo, a menudo traumtico, de los primeros contactos, en el que todo es nuevo, diverso, poco familiar y hostil. De esta experiencia no queda sino un revoltijo de sensaciones, de sufrimiento, de decepcin y de miedo. 2) El retorno de conservacin. El trabajo es el aspecto fundamental para superar esta fase. Para el inmigrado, nada parece ser ms importante que el trabajo y la seguridad econmica. Paulatinamente se encuentra ante la posibilidad de gastar o ahorrar sus propias ganancias. Se da el segundo caso cuando conserva tenazmente el deseo de retornar lo antes posible al pas de origen. 3) Retorno de inversin. En este caso se habla tambin del retorno de los innovadores. Este tipo de inmigrados se han integrado bastante bien en la nueva sociedad, han aprendido sus modelos de vida y, es-

1071
pecialmente en el mbito del trabajo, han experimentado cierta movilidad ascer.sional y una acumulacin de nuevas experiencias. Pero al mismo tiempo se dan cuenta y esto acontece especialmente en determinadas sociedades de que no podrn superar determinado nivel del proceso integrativo; se dan cuenta de su status de inmigrados. Entonces pueden decidir la vuelta a su pas de origen, aunque este retorno es muy distinto del de conservacin. 4) Retorno por jubilacin. Pero el deseo del retorno puede presentarse con mucho retraso y muchas veces en edad avanzada, despus de haber aceptado su propio status de inmigrado. El deseo de volver a yer el propio pueblo y terminar en l los ltimos das resulta cada vez ms imperioso; el emigrado a veces puede permitirse esta meta con los frutos de su propio trabajo. El retorno de inversin o de innovacin reviste una gran importancia para el ambiente al que se vuelve a integrar el emigrado. En el caso del retorno de fracaso y en el de conservacin, el emigrado mantiene la misma posicin laboral, si es que no baja de nivel, y se reintegra al sector agrcola o industrial con ocupacin manual dependiente; en el mejor de los casos adquiere su vivienda y/o tierras. Esta ltima posibilidad sucede frecuentemente en el caso de retorno de jubilacin. En cambio, en el retorno de inversin se dan numerosas posibilidades de renovar los modelos de comportamiento a nivel local y de innovar el campo laboral. Hay, sin embargo, dos factores que tienden a anular estas posibilidades: la clase dirigente local, que trata de mantener el viejo equilibrio sociopoltico, por lo que considera peligrosos a estos innovadores; y la clase dirigente nacional, que deja a la

Migracin deriva al emigrado que retorna, sin prestarle ayudas vlidas en su esfuerzo por imponerse. Por lo que respecta a los factores de atraccin y de expulsin, podemos decir que generalmente en la fase de retorno predominan factores de atraccin del viejo pueblo de origen, en el que han cambiado las condiciones de vida y ya no influyen los factores de expulsin. E. Sussi

VIII. Algunas caractersticas del fenmeno migratorio en Espaa El cuadro histrico de la emigracin espaola al exterior en el siglo XX permite distinguir cuatro fases, caracterizadas cada una por el predominio de la tendencia transocenica o de la tendencia continental, sin que se llegara nunca al equilibrio entre ambas tendencias. Martn Moreno (La emigracin espaola, en la encrucijada, CTS, Madrid 1981) propone el cuadro histrico que puede verse en la pgina siguiente. No hay que olvidar que antes de 1960 ya se haba iniciado la emigracin a Europa, sobre todo de carcter poltico, que lleg a representar unos 800.000 emigrantes en 1939, descendiendo luego la cifra hasta unos 100.000 en 1954. La migracin transocenica se ha dirigido sobre todo a Argentina, Cuba y la Repblica Dominicana en el perodo de 1901 a 1925, y Argentina, Cuba y Venezuela desde 1926 a 1950. Esta corriente migratoria se caracteriza asimismo por una fuerte presencia de mujeres, mayor que en la migracin continental, y por un incremento de la poblacin joven en los ltimos aos, en los que se ha

Migracin Periodos 1900-1920 Tendencias Transocenica creciente; continental baja. Marco socio-poltico

1072

1073 nental suele ser de corta duracin. Y se dibujan en esta emigracin una especie de crculos migratorios (Jos Castillo y Castillo, La emigracin espaola, en la encrucijada. Estudio emprico de la emigracin de retorno, CFS, Madrid 1981): el emigrante que comienza por Suiza tiene ms probabilidades de pasar a Alemania que a otros pases; el que comienza por Alemania suele pasar a Francia, y el que comienza por Francia acaba, ante todo, en Suiza. No se han propuesto apenas en Espaa interpretaciones del fenmeno migratorio, siendo casi todos los estudios de carcter descriptivo y estadstico. En su estudio sobre la emigracin de retorno, Castillo establece empricamente que los tres grandes motivos mencionados por los emigrantes corresponden a definiciones sociales y colectivas de las razones para emigrar: la falta de trabajo (43 por 100), el trabajo mal pagado (31 por 100) y el deseo de ahorrar dinero (31 por 100); pero esta correspondencia no significa que esos motivos aludidos sean falsos, sino slo que son estereotipados, y que la explicacin sociolgica de la emigracin debe tener un carcter ms estructural. Castillo parece inclinarse para el caso espaol por el concepto de emigracin masiva de W. Petersen, segn el cual la migracin se convierte en un estilo, en una pauta establecida, en un ejemplo de conducta colectiva, de forma que, una vez que se ha iniciado el movimiento migratorio, su crecimiento es semiautomtico, y la causa principal de la emigracin acaba siendo la misma emigracin. Otra interpretacin del fenmeno migratorio espaol, si bien limitada a un marco geogrfico muy reducido, la propone Gregory en su es-

Migracin tudio de la emigracin europea de un pueblo sevillano (David D. Gregory, La odisea andaluza. Una emigracin hacia Europa, Tecnos, Madrid 1978). Desde un enfoque antropolgico, el autor sugiere que la emigracin es un ensayo de nueva solucin a una situacin semicolonial (como anteriormente lo fueron el bandolerismo y el anarquismo). El emigrante andaluz reemplaza la lucha de clases y la actividad militante de la preguerra civil con su emigracin fuera de Espaa, siendo los motivos personales, el estmulo econmico el nico realmente reconocido de forma expresa, el obtener una posicin ms segura y el deseo de prestigio, muy fuerte en el pueblo andaluz, especialmente sensibilizado ante las desigualdades sociales. En definitiva afirma Gregory, la emigracin es una nueva pauta de solucin de conflictos interpersonales, bien en el seno de la familia, bien en el pueblo. Otros autores insisten en el efecto diferencial como explicacin ltima de las migraciones espaolas (Jacinto Rodrguez Osuna, Poblacin y desarrollo en Espaa, Espasa Universitaria, Madrid 1985); los factores econmicos figuran en primer lugar: expectativas de mayores ingresos, oportunidades de mayores empleos y situacin de desempleo; a continuacin, los factores socio-culturales: facilidades culturales y de ocio, mejor calidad de vivienda y su entorno, mejores y ms asequibles servicios sanitarios, oportunidades educativas, mejor equipamiento pblico... Aunque referido a la migracin interior, Vctor Prez Daz (Estructura social del campo y xodo rural, Tecnos, Madrid 1966) ha explicado la emigracin castellana a Madrid como el producto de las condiciones estructurales de la vida social rural,

Primera guerra mundial; es la poca del "indiano triunfador"; en 1913 emigran 207.708, y en 1921, 150.666. Depresin econmica rra civil espaola; al final de esta fase tendencias migratorias zan sus cotas ms bajas y gueambas alcan(1940).

1921-1940

Transocenica baja; continental.

1941-1960

Transocenica sube; continental sube lentamente.

Segunda guerra mundial, posguerra espaola y autarqua econmica; la.emigracin transocenica se repone y llega en 1955 a 71.573. Crecimiento econmico hasta 1973: crisis energtica; en 1961 la continental alcanza por primera vez a la transocenica: 59.243, frente a 36.495, y culmina en 1971, con 113.702, decayendo desde entonces. bre todo de las regiones menos desarrolladas: Galicia y Andaluca, en cabeza. La participacin de la mujer disminuye sistemticamente desde 1968; algo similar ocurre con los jvenes, cuyo peso en este tipo de emigracin se hace cada vez menor. Lo ms caracterstico de la emigracin continental es la composicin socioprofesional de los emigrados: predominan los peones y obreros industriales y, en segundo lugar, los obreros agrcolas, en tanto que la proporcin de tcnicos y administrativos es bastante ms baja. Al contrario de lo que sucede con la emigracin transocenica, la conti-

1961-1980

Continental sube rpidamente; transocenica decae.

registrado igualmente un aumento constante de gerentes, directivos y tcnicos medios y superiores, que en conjunto llegan a representar en 1977 el 19 por 100 de todos los emigrantes a esos pases, cuando slo eran un 7 por 100 en 1964. La migracin continental, por su parte, posee tambin rasgos diferenciadores: su orientacin preferente a tres pases, que entre 1962 y 1977 han recibido fuertes contingentes de emigrantes asistidos: 416.224, Suiza; 377.561, Alemania, y 225.144, Francia; el resto de los pases receptores se sitan ya muy lejos de estos tres; los flujos migratorios proceden so-

Migracin que no son apropiadas para retener y arraigar a una poblacin con medios escasos y bajo nivel de renta, y de la proximidad fsica a una gran ciudad de mayor desarrollo, acercada al pueblo por los medios de comunicacin de masas, todo lo cual ha incrementado la distancia entre las necesidades y las posibilidades de satisfacerlas. Las migraciones interiores espaolas, estudiadas especialmente por Garca Barbancho, se han producido con especial intensidad entre 1960 y 1970, ya que en esa dcada 4.260.285 personas cambiaron de residencia. Las migraciones interiores no son un fenmeno nuevo en Espaa, ya que, segn Garca Barbancho (Las migraciones interiores espaolas en 1961-1965. Estudios del Instituto de Desarrollo Econmico, Madrid 1970), aunque la media de migracin por ao fue de 100.000 hasta 1940, en el decenio 1941-50 la media anual se situ en 105.000 y en el decenio siguiente en 229.000, para pasar a partir de 1961 a cifras desde 280.000 a 498.000, con una media de 398.000 controlados para todo este perodo. Todo hace suponer que las migraciones masivas obedecen al resurgir econmico de la dcada de los cincuenta y se consolidan con el Plan de Estabilizacin. El estudio del saldo migratorio interprovincial muestra que, excepto en el decenio 1930-1940, anmalo por la guerra civil, 34 provincias espaolas han perdido poblacin desde 1900 a 1970, prdida que se acelera en los tres decenios entre 1940 y 1970, hasta el punto de que alguna de las provincias afectadas ha perdido por emigracin hasta el 30 por 100 de su poblacin. Desde 1900 han sido provincias emisoras las gallegas, menos Pontevedra, que se convierte en emi-

1074 sora en 1950; las castellano-leonesas, con la excepcin de Valladolid; las extremeas; las aragonesas, sin Zaragoza; Murcia, Logroo, Cuenca y Toledo, y tres andaluzas: Almera, Huelva y Mlaga. En la dcada de los cincuenta se incorporan a esta donacin de poblacin las cinco provincias andaluzas restantes, Albacete, Ciudad Real, Pontevedra y Lrida. En la dcada de 1960 se unen a la lista Asturias y Santander. El flujo migratorio de estas provincias se remansa en las provincias receptoras. Las ms antiguas, desde comienzos de siglo, han sido Barcelona, Guipzcoa y Madrid. Desde 1950 al menos lo fueron tambin las otras dos provincias vascas, Alicante, Baleares, Gerona y Santa Cruz de Tenerife, y desde 1960 empiezan a recibir emigrantes Valencia y Castelln, Zaragoza, Navarra, Valladolid, Las Palmas y Tarragona. Los mximos saldos migratorios se producen a partir de 1950, lo que significa que se acentan fuertes diferencias de crecimiento intercensal entre las provincias, hasta el punto de que entre las tasas de crecimiento intercensal de la provincia que ms crece (+ 47 por 100) y de la que pierde ms poblacin (22 por 100) hay 69 puntos. El resultado, comenta Rodrguez Osuna, es "la agudizacin paulatina de las diferencias provinciales. Poco a poco se van configurando unos polos de crecimiento y dinamismo, sobre todo en la periferia, que arrastran a la poblacin de las provincias limtrofes, y, a la vez, se consolida el desierto interior..." La influencia de las migraciones en el desarrollo espaol, a pesar de ciertas posturas negativistas y no contrastadas empricamente, ha sido

1075 positiva al menos en dos puntos fundamentales: ha servido de mecanismo regulador del mercado de trabajo, estrangulado por el Plan de Estabilizacin, y ha financiado una parte importante de las importaciones en que se ha apoyado el relanzamiento de la economa espaola. El primer efecto consisti, esencialmente, en la continua capitalizacin del sistema productivo gracias a la reduccin relativa de puestos de trabajo, que se vio compensada por la creacin de nuevas industrias y el aumento de productividad. Al mismo tiempo, se oper una reduccin de la tasa de poblacin activa, debido a la salida al mercado de trabajo europeo de ms de medio milln de espaoles, lo que equivali a un nmero idntico de parados o subempleados, que de haber permanecido en Espaa hubieran contribuido a acentuar las tensiones laborales y polticas. As, las migraciones exportaron paro al extranjero y contribuyeron al incremento de la productividad y al aumento porcentual de la poblacin inactiva al retrasarse por la escolarizacin la entrada en el mundo del trabajo y adelantarse la edad de la jubilacin, ms de acuerdo con las estructuras de ocupacin de los pases europeos. Por otra parte, las migraciones sirvieron para financiar una parte importante del dficit exterior espaol, va remesas de emigrantes. Entre 1959 y 1972 estos envos supusieron ms de 4.200 millones de dlares, lo que permiti cubrir el 23 por 100 del dficit comercial acumulado en esos aos. Teniendo en cuenta que la mayor parte de los emigrantes espaoles carecan de preparacin profesional y haban costado muy poco al sistema educativo espaol, y que, por otro lado, la mayor parte han regresado con una cualificacin profesio-

Migracin nal mayor, no es correcto pretender que con la emigracin continental se perdieron muchos elementos humanos valiosos o que Espaa ha dado ms que ha recibido de la emigracin. El coste humano y social de la emigracin constituye otro problema, de impracticable estudio. El retorno de los emigrantes espaoles de sus lugares de asentamiento en Europa se convirti en fenmeno de notables dimensiones sobre todo a partir de 1974, ante las veladas amenazas de expulsin de algunos pases receptores: Francia, Alemania y Holanda especialmente, y en tono menor Blgica y Suiza. Los clculos son aqu muy difciles. Martn Moreno propone una cifra de 950.000 retornados entre 19621975. Para ese mismo perodo de tiempo los pases europeos que haban perdido un nmero ms elevado de trabajadores espaoles eran Suiza (78 por 100), Alemania (78 por 100), Pases Bajos (67 por 100) y Francia (21 por 100). El perfil del emigrante retornado ha sido estudiado por Castillo, quien propone los rasgos sociodemogrficos siguientes: predominan los emigrantes entre treinta y cincuenta aos; preferentemente varones; casados en su mayora (el 73 por 100), lo que permite aventurar la hiptesis de que el matrimonio es un incentivo para el retorno, ms que un freno; ocupados mayoritariamente en el sector industrial (41 por 100) o servicios (52 por 100); de bajo nivel educativo, y, aunque proceden de todas las regiones, Andaluca, con un 26 por 100, es la regin que presenta un mayor nmero de retornados. El retorno se ha ido acelerando en los ltimos aos, de forma que entre 1975 y 1978 retor-

Migracin naron el 33 por 100 (de la muestra estudiada), mientras que entre 1960 y 1969 slo retornaron un 29 por 100. Como la misma emigracin, la migracin de retorno es un proceso selectivo (Petersen), y en ambos casos la explicacin es estructural, aunque las explicaciones que los emigrantes proponen para su salida y para su retorno estn fuertemente estereotipadas. Parece que un factor estructural determinante del retorno es la especfica estructura ocupacional del pas de emigracin. En el caso de una nacin receptora europea, los emigrantes espaoles se ven obligados a aceptar tareas no cualificadas, de inferior estima y en un sector de actividad diferente al suyo de procedencia, en tanto que, a su regreso, Espaa les ofrece una estructura ocupacional que les permite acomodaciones de carcter ms personal, sobre todo cuando a su vuelta emprenden la aventura de un negocio propio (Castillo). A su retorno, los emigrantes espaoles mantienen en grandes lneas la diferenciacin ocupacional original, de modo que, comenta Castillo, "aunque el conjunto de ellos ha experimentado transformaciones de muy diverso gnero a lo largo del ciclo migratorio, no se ha avanzado gran cosa en la superacin de diferencias internas, mantenindose discriminaciones que ya se daban en el punto de partida". Los motivos del retorno se centran en la familia, la aoranza por el regreso y la consecucin de la meta propuesta, sin que apenas se mencione nada que tenga que ver con el fracaso (Castillo). El alemn Grten Mertins (El retorno de los emigrantes espaoles en Europa: modelo de distribucin espacial y conducta de inversin en Espaa, en

1076
"Comentario Sociolgico" 43-44, julio-diciembre 1983) opina que el motivo fundamental es, sencillamente, que los emigrantes estn saturados de trabajar en el extranjero, despus de haber soportado durante mucho tiempo condiciones laborales y de vivienda desacostumbradas para ellos. Parece que en muchos casos una condicin previa al retorno es el haber comprado una vivienda propia y un automvil, smbolo de status. J. Gonzlez-Anleo

1077
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Militares

MILITARES
SUMARIO: I. Introduccin - II. El problema de la intervencin - III. Militares y pueblo IV. Valores militares - V. Militares y sociedad moderna - VI. Militares y sociedad en vas de desarrollo - VII. Funciones de los militares - VIII. Los militares y la situacin atmica - IX. Militares, militarismo y antimilitarismo - X. Futuro de los militares.

I.

Introduccin

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Los militares son los profesionales de las fuerzas armadas. El control de la violencia es una funcin vital para toda sociedad; por eso los militares constituyen un grupo social muy importante y han sido objeto de reflexin por parte del pensamiento poltico y social desde la poca ms remota. Para los padres de la sociologa, Comte y Spencer, el acontecimiento fundamental de la poca moderna es el paso de la sociedad militar a la sociedad industrial. Los socilogos parecen haberse dedicado al estudio de esta ltima, olvidndose del anlisis de los problemas militares. Entre los factores de esta actitud se han sugerido los siguientes: 1) la escasa disponibilidad de las instituciones militares al anlisis emprico (problema del secreto); 2) la escasa simpata de los socilogos hacia los militares (los socilogos, en su faceta de intelectuales, y la sociologa, en cuanto hija de la sociedad industrial, se apoyan en valores y modelos de vida y de pensamiento muy distintos, si no opuestos, a los de los militares); 3) la dificultad de acercarse con serena y objetiva disposicin de espritu a un campo de estudios inevitablemente vinculado a problemas fundamentales de la vida social, como son la guerra y la violencia

Militares
(problema de la oposicin ideolgica). Actualmente, la sociologa militar es una rama especializada en pleno florecimiento. Su resurgir puede ponerse en conexin con el monumental estudio dirigido por Stouffer en los aos de guerra por encargo del ejrcito americano, y publicado en 1949 con el ttulo de The american soldier. Entre los factores de este despertar pueden recordarse: 1) el inters de las mismas instituciones militares por las ciencias sociales empezando por la psicologa, ya sea con el fin de mejorar la eficiencia interna de la organizacin, ya para comprender mejor el ambiente socio-poltico en el que se mueve la organizacin; este inters se traduce en apoyos a la investigacin; 2) el inters de los cientficos polticos, primero, y de los socilogos, despus, por el nuevo rol de los militares en el mundo tras el acontecimiento de Hiroshima. En este contexto, el inters por los militares va estrechamente unido al inters por la paz, la guerra, los esfuerzos para la integracin internacional, la estrategia de la modernizacin, etc. La sociologa militar ha sido muchas veces acusada de contribuir, directa o indirectamente, a la conservacin ms eficiente de la organizacin militar y, por lo tanto, a la persistencia de uno de los obstculos mayores contra la paz mundial. Se le acusa, pues, de estar al servicio del sistema y de no darse cuenta de que, en vez de estudiar a los militares, es preciso estudiar las causas de la guerra. La acusacin parece gratuita; tanto porque an no est dicho que un ejrcito ineficiente sea menos peligroso que otro eficiente como porque la gama de temas y enfoques de la sociologa militar es ms bien amplia, e incluye las rela-

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ciones entre militares y poltica, ya sea externa o interna. Todo texto de sociologa militar trata de los siguientes temas principales: 1) la profesin militar: problemas de reclutamiento, carrera y reinsercin en la vida civil, valores y modelos militares, origen social de los oficiales; 2) la organizacin militar: las fuerzas armadas como subsistema social, como burocracia; problemas de cambio y de adaptacin; 3) fuerzas armadas y sociedad: relaciones entre militares y civiles a diversos niveles, con especial referencia a los niveles polticos ms elevados; el problema de la intervencin militar en la vida poltica y civil, el problema del complejo militar-industrial; 4) los militares, la poltica exterior y la guerra: militarismo como agresividad internacional, rol de los militares en un mundo orientado a la integracin supranacional, rol de las fuerzas armadas internacionales (cascos azules de la ONU) en el mantenimiento de la paz; 5) los militares en el proceso de desarrollo y modernizacin de los pases del Tercer Mundo. La temtica es, por tanto, extremadamente variopinta y amplia; puede afrontarse desde diversos puntos de vista. Aqu dejaremos al margen problemas como: 1) la socializacin en la vida militar; 2) los diversos modelos de fuerzas armadas (ejrcito del pueblo o ejrcito de lite profesional, servicio militar obligatorio o voluntario); 3) el rol de los militares en la obstaculizacin de la paz en el exterior (como subraya el antimilitarismo pacifista) o la justicia social en el interior (concepcin de los militares como instru-

1079 ment de opresin antipopular). Se trata de puntos de vista muy vivos y debatidos, pero vinculados ms bien a la realidad contingente y a concepciones ideolgicas particulares, mientras que la funcin y el rol de los militares en la vida social son un problema predominantemente universal y de enorme trascendencia. Por lo tanto, la discusin girar sobre el problema de las relaciones entre las instituciones militares y el resto de la sociedad, con especial hincapi en la cuestin central, que parece ser el problema de la intervencin. En este cuadro se discutir brevemente sobre: 1) militares y pueblo; 2) valores de los militares; 3) militares y sociedad moderna; 4) militares y sociedad en vas de desarrollo; 5) funciones no militares de los militares; 6) militarismo y antimilitarismo; 7) futuro de los militares. II. El problema de la intervencin

Militares En realidad, la neutralidad poltica de los militares, su fidelidad al gobierno, cualquiera que sea, y su no intervencin constituyen un valor, un modelo cultural tpico de la civilizacin europea de los dos ltimos siglos, producto de especiales circunstancias sociales, muy utpico y/o ideolgico, difcilmente exportable. Hoy en da, ms de un tercio de los pases independientes est gobernado directa o casi directamente por militares. Se trata de un fenmeno tan extendido que no puede tratarse como la excepcin de una regla. Adems, desde un punto de vista terico, la subordinacin de los militares al poder poltico parece contradecir una de las concepciones sociolgicas ms difundidas, que aparece desde los sofistas hasta Maquiavelo, Hobbes y Pareto; es decir, que toda relacin social es una relacin de poder, y que toda relacin de poder se basa en la fuerza y en la violencia. La contradiccin es tan slo aparente en el caso de la concepcin moderna del poder, que subraya el hecho de que la fuerza armada es quiz el principio ordenador de la sociedad ms eficaz, aunque indudablemente el menos eficiente [ /'Poder]. El orden social se establece y se mantiene ms fcilmente con la creacin del consenso, la difusin de los valores y de las frmulas polticas, es decir, con los medios de la persuasin y de la manipulacin cultural, medios stos que, por desgracia, raramente arraigan entre los militares. Las sociedades basadas en el poder desnudo (B. Russell, Power. A new social analysis, 1939), en el terror, son inestables. La primera preocupacin de todo conquistador o usurpador es transformar su poder en autoridad legtima.

La imagen tpico-ideal del militar y de las fuerzas armadas que ha difundido Europa en todo el mundo no se caracteriza nicamente por aspectos externos (uniformes, adiestramiento formal, etc.) y organizativos (grados, jerarqua, etc.), pues estos aspectos se encuentran en todas partes, sino tambin por la subordinacin de los militares a las personas civiles que poseen el poder poltico. Se da por descontado y normal que quienes detentan la fuerza armada constituyen tan slo un instrumento pasivo en manos de los legtimos titulares del poder poltico, considerndose, por el contrario, como desviaciones que hay que explicar y un problema que hay que resolver los casos de intervencin de los militares en el campo de la poltica.

Militares El poder socio-poltico de los que detentan la fuerza armada no depende, pues, tanto de su capacidad de fuego, es decir, de la posibilidad tcnica y material de aplastar a los opositores y aduearse de los centros de decisin, sino; 1) de la disposicin de la sociedad a aceptar sus rdenes, es decir, a consentir y legitimar su poder, y 2) de la interiorizacin de los valores de subordinacin, fidelidad y neutralidad poltica en los mismos militares. Son los valores difundidos en la sociedad (cultura poltica) y en las fuerzas armadas (tica militar) los principales elementos que condicionan el grado de proclividad de los militares a la intervencin. De la boca de los fusiles nace nicamente la fuerza, mientras que el poder se mantiene actuando sobre la mente de los seres humanos (H. Arendt). Por tanto, el problema central de la sociologa militar, es decir, el problema de las relaciones entre organizaciones militares y estructuras polticas civiles es tambin un problema central para la ciencia y la sociologa poltica, pudiendo afrontarse nicamente en el marco global de estas disciplinas y teniendo en cuenta numerosas variables, como las tradiciones culturales, la historia, el grado y las formas del desarrollo econmico, la interdependencia entre las sociedades en cuestin y el resto del mundo, etc. Socilogos y cientficos polticos han formulado teoras muy elaboradas con el propsito de prever con la mxima claridad y precisin posibles las condiciones que desencadenan las intervenciones militares, presentando tipologas muy complejas de estas ltimas. Se ha dicho que el modelo europeo de no intervencin militar en los asuntos polticos es en gran medida

1080 utpico y/o ideolgico. Utpico, cuando quienes lo proponen no se percatan de la diversidad de modos en que han influido los militares en la voluntad poltica, incluso en los pases europeos, sin intervenir abiertamente; ideolgico, en cambio, cuando se trata de negar la realidad de estas influencias. Y, sin embargo, la explicacin clsica del modelo europeo, aportada por Gaetano Mosca, es muy clara al respecto: los militares no intervienen en poltica si sus valores y sus intereses coinciden ampliamente con los de la lite del poder, si polticos y militares constituyen una nica lite dominante. En este caso, los oficiales no tienen necesidad de interesarse por la poltica, puesto que el cuidado de sus intereses familiares, de clase, etctera, est confiado a sus iguales no militares. Nacido en estas circunstancias, el tpico valor militar de la apoliticidad se desarrolla y se institucionaliza luego siguiendo una dinmica propia; pero se ve sometido a dura prueba cada vez que decaen sus condiciones de nacimientohomogeneidad entre lite militar y lite civil. En realidad, estas condiciones son ms bien excepcionales. Pero es necesario que en este punto echemos un vistazo a la historia y al desarrollo de los militares como profesin. III. Militares y pueblo

1081 La distincin se establece por diversos motivos. Entre los principales parece figurar la conquista de un pueblo por otro: los vencedores desarman a los vencidos y se reservan el privilegio de las armas. Un caso tpico lo constituyen los reinos romano-germnicos, el feudalismo y todo sistema social caracterizado por la distincin entre una aristocracia militar y el pueblo trabajador. Otro factor es la especializacin. El arte de la guerra puede exigir una preparacin profesional especfica, aos de adiestramiento y largos perodos de servicio; puede a veces exigir notables inversiones de capital en armamentos, caballera, etc. Esto hace difcil la rpida transformacin del trabajador en guerrero en casos de necesidad. Adems, la eficiencia de todo el sistema puede aumentar mediante la institucionalizacin de los dos grupos especializados [ S Guerra], La relacin entre poblacin general y militares o ciudadanos militarizables se ha llamado tasa de participacin militar (MPR), siendo uno de los indicadores significativos de la estructura social. En efecto, los derechos polticos van unidos muchas veces, de forma ms o menos exclusiva, al derecho de llevar armas; por tanto, una tasa elevada de participacin militar es un ndice de democratizacin en el ordenamiento poltico. En otras situaciones, los militares constituyen un grupo exclusivamente profesional de contratistas y abastecedores de fuerza armada al mejor postor. Los ejrcitos mercenarios, formados muchas veces por individuos de naciones y grupos tnicos distintos del de quienes les pagan, constituyen un fenmeno comn en toda la historia europea y no europea. Casi todos los grandes conflic-

Militares tos europeos anteriores a la poca del nacionalismo se han librado con tropas mercenarias, que perseguan no objetivos polticos y religiosos, sino exclusivamente econmicos (salario y saqueo). Los mercenarios son retribuidos por sus servicios, pero no se los admite a formar parte de la sociedad que los emplea, o al menos no gozan de derechos polticos. Los ejrcitos se forman de manera dualista: la oficialidad pertenece a la aristocracia feudal, mientras que la tropa es ante todo mercenaria (soldados). Modernamente los ejrcitos o son de pueblo, con alistamiento universal, o son profesionales y voluntarios, aunque tienen su origen en la poblacin del Estado. La ideologa del Estado nacional y democrtico ha rechazado el modelo de ejrcito mercenario, del cual sobreviven tan slo algunos ejemplos (legin extranjera, algunos casos en las naciones ex coloniales, etc.). El problema, pues, de las relaciones entre militares y pueblo no es hoy da tanto la pertenencia nacional de los militares cuanto su procedencia social, las relaciones entre estratificacin social y jerarqua militar. El ejrcito moderno, de gran contenido profesional y tecnolgico, inmerso en sociedades dominadas por los valores de la eficiencia, la movilidad social, la igualdad de oportunidades, el individualismo, etc., no puede limitarse a reflejar pasivamente en su propia estructura jerrquica la pirmide social civil. Esto sera posible en alguna medida en sociedades de estructura social simple (dualista) y esttica, en las que vige la distincin neta entre clases dominantes y clases subalternas, que podra transferirse paralelamente a la pirmide militar; pero en una sociedad pluralista, compleja, dinmi-

Los militares como grupo profesional y el ejrcito como organizacin son un producto de la evolucin social y de la divisin del trabajo. En las sociedades ms primitivas no existe diferenciacin entre militares y civiles; slo el sexo y la edad distinguen a los guerreros de quienes no pueden llevar armas.

Militares
ca y rica en conflictos internos, el ejrcito se constituye como un subsistema d o t a d o de principios organizativos y de una dinmica propia. En toda poca los soldados, especialmente los valerosos, han hecho carrera; pero slo despus de la Revolucin francesa se institucionaliza el principio de que todo soldado lleva en su mochila el bastn de mariscal. Los principios de igualdad y eficacia introducen, por lo menos en teora, en las lites militares individuos provenientes tambin de las clases y grupos socialmente subalternos. Surge tambin de esta forma la posibilidad de conflictos entre lites militares y civiles. Conflictos de intereses y de valores, en la medida en que los militares se hacen portavoces de los intereses de sus clases de origen, y en la medida en que el ejrcito desarrolla como organizacin sus intereses y valores propios, distintos de los de las dems organizaciones y subsistemas sociales.

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Militares
C e r e m o n i a l i s m o y r i t u a l i s m o , tal como han observado algunos psiclogos, son actividades de tipo neurtico que no tienen nada de extrao en individuos cuya profesin es la muerte (M. Janowitz); pero tambin son tpicas del burcrata, el Beamte (funcionario) weberiano, que ha pasado ya de la prosecucin de una finalidad a la veneracin del medio. Estos diversos factores aumento del contenido tecnolgico, aumento de dimensiones, multiplicidad y sustitucin de fines han reproducido en la Europa moderna y contempornea el modelo de ejrcito tpico en la a n t i g e d a d c o m o o r g a n i z a c i n formal, proporcionando a los investigadores de la organizacin en particular a M. Wcber los principales elementos para la teora de la burocracia, de la administracin y de la racionalizacin. En este ambiente organizativo, los valores heroicos y guerreros, aristocrticos y anrquicos deben coexistir con los valores de la rgida disciplina, del clculo racional, del orden y de la economa, que son los valores tpicos de la organizacin formal y de la sociedad burocratizada; pero esta convivencia no es fcil. Los valores de la primera categora proporcionan al militar su autoimagen especfica, que lo distingue del resto de la sociedad y que alimenta sus peculiaridades; ellos le recuerdan que la suya es la nica categora de profesionales de la que la sociedad exige, en caso de necesidad, hasta el sacrificio de la vida. Pero son valores que la sociedad moderna, individualista y hedonista, ya no comprende, rechaza y a veces desprecia como neurticos. La penetracin de los valores burgueses en el ambiente militar, a causa de las mencionadas exigencias organizativas o de los m e c a n i s m o s de difusin cultural

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guerreras y se definen en gran medida por oposicin a los valores de los burgueses y de los mercaderes. En trminos maquiavlicos y paretianos, son los valores de los leones en contraposicin a los valores de los zorros. En consecuencia, los militares hroes son tpico-idealmente ajenos al clculo racional de las ventajas y desventajas, a la crtica intelectual, al utilitarismo, a la comodidad del bienestar, al ahorro, etctera. La imagen heroica impregna a la institucin militar aun cuando los ejrcitos feudales (compuestos por una lite de nobles ligados al seor por vnculos personales, y formados y disueltos segn las necesidades del momento) van siendo sustituidos por ejrcitos permanentes, organizados sobre bases racionales y uniformes y constituidos de manera creciente tambin entre la oficialidad por individuos procedentes de clases burguesas. Sin embargo, si el ethos fundamental del ejrcito contina siendo el ethos heroico-feudal, las nuevas exigencias tecnolgicas y organizativas piden comportamientos inspirados en la racionalidad burocrtica y en los conocimientos tcnicos. El ejrcito permanente, de masa, organizado segn una jerarqua rgida y compleja y apoyado en un a r m a m e n t o tecnolgico cada vez ms sofisticado, exige de los militares no slo las virtudes del hroe, sino tambin las del empleado diligente y las del tcnico especializado. En las guerras modernas, slo un minsculo porcentaje de militares llega a la lnea de fuego. La gran mayora se queda en la retaguardia para hacer funcionar la compleja mquina militar y desempear cometidos logsticos y administrativos. Esta tendencia se remonta sustancialmente al uso de la artillera a gran escala; y no parece casualidad el que las victorias de los ejrcitos franceses, revolucionarios o napolenicos, mas siempre ejrcitos burgueses, se deban sobre todo al empleo de la artillera. Desde entonces la importancia de la tecnologa en la direccin de la guerra no ha hecho ms que crecer hasta la situacin actual. Correlativamente, ha aumentado la importancia de los militares teenlogos. La expansin de las tareas y de los comportamientos de tipo administrativo-burocrtico se debe tambin a la transformacin del ejrcito voluntario-profesional en ejrcito de reclutamiento, que no slo ha a u m e n t a d o n o t a b l e m e n t e sus dimensiones absolutas exigiendo un aumento de niveles jerrquicos, sino que sobre todo ha creado un aparato considerable para el alistamiento, la movilizacin y el mantenimiento de enormes masas de ciudadanos armados, con la consiguiente expansin de los cometidos administrativos, logsticos, de comisariado, etc. Un tercer factor de burocratizacin es la transformacin del ejrcito temporal, reclutado con ocasin de una campaa especfica, en ejrcito permanente, tal como aparece en el siglo XVII en Europa, en parte como invencin de Luis XIV para tener ocupados a los vastagos de la aristocracia. C o m o advirtieron ya los polemlogos del siglo XVIII, el ejrcito permanente constituye una continua invitacin a la guerra y, adems, plantea el problema del empleo del tiempo libre en los intervalos entre guerra y guerra; paradas militares, a d i e s t r a m i e n t o formal, m a n i o b r a s , c e r e m o n i a s , etc., comienzan a asumir una importancia exagerada, convirtindose en fines en s mismos y acentuando tpicas tendencias militares al ritualismo.

IV.

Valores militares

Una de las condiciones que favorecen la intervencin es el conflicto de valores y de intereses entre militares y clase poltica. La prolongada y variada historia de las instituciones militares nos impide tratar de forma unitaria la estructura de valores dominante entre los militares; por ello la estudiaremos de forma tpico-ideal. En este sentido, los valores militares fundamentales y tradicionales son los que se resumen en el arquetipo del hroe: prestancia fsica, valor, disposicin al sacrificio, honor, desprecio del trabajo y del dinero, aventura, gloria, lealtad al seor, intuicin instintiva, generosidad, disipacin, etc. Estos valores son los tpicos de las aristocracias

Militares normales en una categora profesional que est muy lejos de ser una casta cerrada, provoca conflictos de valores, situaciones de inseguridad de status y hasta alienaciones de la sociedad civil y sndromes de frustracin. Alienacin y frustracin son elementos que corrientemente reconocen los socilogos militares como dos caractersticas tpicas de! militar en las sociedades modernas. V. Militares y sociedad moderna

1084 1085 por el advenimiento de armas que hacen perfectamente penetrables los confines de la sociedad. Adems, la tica de la industria y del trabajo mina las bases de los valores militares. La ventaja de los grupos militares en comparacin con otros grupos y categoras profesionales se reduce mucho o se convierte en negativa. Los presupuestos de defensa continan creciendo en relacin con el aumento de los costes de los armamentos, pero redundan en ventaja de ciertos sectores industriales que no forman parte de la clase militar. En las potencias de primer orden, el ejrcito mantiene a veces el primado tecnolgico, dispone de mquinas e ingenios muy sofisticados, explota el primero las tcnicas organizativas psicolgicas y sociolgicas ms avanzadas; pero la industria mantiene el rol globalmente ms prestigioso, como lo indica su nivel superior de retribucin y, por lo tanto, la seleccin que se advierte en este sector. En las potencias secundarias, las fuerzas armadas suelen constituir no slo un sector retrgrado en el plano de los valores, ya que cultivan valores y modelos de comportamiento que la sociedad burguesa tiende a considerar superados, sino tambin un sector retrasado en el plano de la eficiencia y de la tecnologa, porque las exigencias de la defensa no se consideran ya como asuntos de alta prioridad, mantenindose el aparato militar ms que nada por razones de inercia, de tradicin y de simbolismos; en ltima instancia, tambin el aparato militar, como muchos otros servicios estatales, pierde sus objetivos originales y se convierte en un mecanismo de redistribucin de ingresos. Esta prdida de prestigio y de funcionalidad repercute inevitablemente tambin en el plano de la remuneracin, generalmente inferior a la de otras categoras de funcionarios pblicos, y ciertamente inferior a la de otras muchas profesiones comparables. Estos factores estructurales guardan relacin recproca con los factores culturales a los que nos hemos referido anteriormente, y alimentan el sndrome de incertidumbre sobre la validez de las propias opciones profesionales, de sentido de marginacin y aislamiento de la sociedad civil, de desprecio y hostilidad recprocos, aspectos todos ellos calificados como la alienacin y la frustracin del militar en la sociedad moderna. Con el trmino de sociedad moderna queremos indicar un conjunto muy diferenciado de situaciones sociales; el concepto mismo de modernizacin es objeto de una amplia controversia [ S Modernizacin). Intuitivamente, parece que el modelo de sociedad a que se hace referencia con este trmino es el europeooccidental, que tiene en Francia, Inglaterra y Estados Unidos sus ejemplos empricos ms inmediatos; en efecto, stas son fundamentalmente las sociedades industriales que los padres de la sociologa contraponan a las sociedades militares. De ello se deduce que una de las caractersticas implcitas de los tiempos modernos es la marginacin de los militares de la escena social y poltica, donde predominan otras fuerzas y otros grupos. La afirmacin de que en la sociedad moderna los militares estn marginados, frustrados y alienados tendra, por lo tanto, un cierto sabor tautolgico y revelara una concepcin ingenuamente evolucionista, segn la cual se tratara de un proceso natural e inevitable. En realidad, lo que parece es que la dinmica de la modernizacin Militares puede seguir lneas distintas de las seguidas por las grandes naciones occidentales, y que estas nuevas formas de desarrollo socio-econmico no slo no exigen la marginacin de los militares, sino que incluso se basan en su intervencin masiva. Segn algunos tericos, la prdida de relevancia de los militares en la sociedad moderna no sera ms que una ilusin ptica provocada por las clases dominantes para encubrir la realidad de la fuerza bruta, en la que se apoya en ltimo trmino su poder. Sera asimismo un efecto y un aspecto de la divisin del trabajo a nivel internacional; por ello, las sociedades capitalistas subalternas demandan su seguridad y garanta a la nacin-rectora de su alianza, es decir, a los Estados Unidos de Amrica. As se explica que a la desmilitarizacin de naciones como Inglaterra, Alemania, Japn, Italia, etc., corresponda un auge de la importancia de los militares y de las fuerzas armadas de los Estados Unidos (ms adelante hablaremos del debate sobre el complejo militar-industrial). Segn otros, el fallo de los intentos de integracin internacional y del bloqueo de la carrera armamentista har efmero el eclipse de los militares en la sociedad moderna; en un mundo dominado por el principio de la soberana nacional y atormentado por crisis continuas y de gravedad creciente (superpoblacin, monopolio de materias primas y de conocimientos tecnolgicos, odios ideolgicos nacionales y raciales, etctera), es inevitable un retorno fortalecido de los militares al centro de la arena poltica y del sistema social, as como una restauracin de sus valores caractersticos: tradicionalismo, dogmatismo, nacionalismo, absolutismo, antiintelectualismo, irracionalismo, orden, etc., que en los

En la sociedad preindustrial el militar o guerrero representa muchas veces el rol social ms prestigioso. Semejante aprecio refleja la importancia efectiva de las funciones que desempea el militar, funciones no slo defensivas, sino tambin econmicas. La guerra es a veces una actividad muy gananciosa para toda la sociedad, sobre todo cuando se trata de conquistar nuevas tierras y someter a nuevas poblaciones. En las sociedades aristocrticas el derecho de llevar armas se convierte en un privilegio que abre el camino a otros privilegios, los cuales ya no desaparecen ni siquiera con el advenimiento del Estado absoluto. Hasta la Revolucin francesa, la aristocracia militar gozaba de sustanciosos beneficios y de exenciones de impuestos; hasta hace pocas generaciones la carrera de oficial del ejrcito se contaba entre las ms remuneradas y prestigiosas. En la sociedad moderna el militar ha perdido sus funciones econmicas directas, porque la guerra no es va una actividad productiva; o pollo menos no lo es, ni con mucho, tanto como el trabajo y la industria. Actualmente, incluso sus funciones defensivas han quedado devaluadas

Militares casos extremos podrn recuperar la faz, ya bien conocida, del totalitarismo y del fascismo. VI. Militares y sociedad en vas de desarrollo

1086 ser tambin el rol militar mejor conocido en la sociedad civil, rol estereotipado en las innumerables expresiones del antimilitarismo cultural: el militar como instrumento de represin antipopular. Sin embargo, son cada vez ms frecuentes los casos en que los militares se hacen instrumentos de modernizacin y hasta de liberacin y progreso. Especialmente en los pases ex coloniales, las fuerzas armadas constituyen muchas veces el sector moderno ms progresista cuando no el nico de la sociedad. Se trata de cuadros que han sido adiestrados por instructores occidentales y que incluso han frecuentado las academias europeas. Conocen los rudimentos de la divisin funcional del trabajo, de la jerarqua, de la disciplina, de la neutralidad afectiva y del universalismo. Tienen conocimientos tcnicos de gran altura, superiores al resto de la sociedad; saben manejar los medios de comunicacin electrnica y las tcnicas de propaganda. Estn en contacto con el resto del mundo y, sobre todo, han comprometido su lealtad en favor de un Estadonacin que todava es desconocido por gran parte de sus ciudadanos y que an carece en gran medida de estructuras unitarias de cualquier tipo. En estas situaciones es bastante natural que los militares intervengan directamente en la gestin del Estado. Cuando no se trata de meras operaciones de poder vinculadas a ambiciones e intereses personales, los golpes de Estado militar suelen tener objetivos eficientistas y pragmticos; se orientan a eliminar de la vida poltico-administrativa las para ellos intiles complicaciones del parlamentarismo, de los partidos y de otras instituciones copiadas de los 1087 modelos europeos. Los gobiernos militares de los pases del Tercer Mundo son muchas veces no liberales, en el sentido de que barren el frgil aparato constitucional y garantiste de las libertades polticas; pero tambin son progresistas, en el sentido de que se proponen objetivos de modernizacin de la economa, de la administracin, de la cultura, etc., es decir, la construccin de un Estado nacional moderno. El juicio poltico en torno a estos regmenes militares sobre si son de derechas o de izquierdas, pequeoburgueses o populares, etc. es muchas veces difcil y est fuera de lugar. Militares den pblico. Ms modernamente, las funciones de polica son llevadas a cabo por fuerzas armadas diferentes de las destinadas a la defensa de cara al exterior, porque la relacin entre el militar y el enemigo es muy distinta de la relacin entre el polica y el criminal o el rebelde, y exige cualidades distintas. Sin embargo, el ejrcito constituye siempre la extrema ratio de los gobernantes. Todava ms importantes son las funciones de educacin nacional. Las tradiciones militares, las batallas y las glorias constituyen una parte esencial del patrimonio nacional. Los militares son un elemento importante de todo rito y ceremonia pblica solemne, porque representan la soberana del Estado. I-I servicio militar obligatorio se ha concebido desde el comienzo como una escuela de adiestramiento en el amor patrio y en los sentimientos de unin nacional. Los militares desempean tambin funciones econmicas. En stas se ha centrado en aos recientes un debate muy vivo, conocido con el nombre de problema del complejo militar-industrial. Los presupuestos militares alcanzan hoy da unas cuotas importantes en los balances estatales y nacionales, y en muchos casos es necesario defenderlos de los ataques de los antimilitaristas, que acusan a las fuerzas armadas de inutilidad y parasitismo. Una de las argumentaciones en defensa de los presupuestos militares es la de ndole econmica, que subraya sus benficos efectos sobre el desarrollo industrial y tecnolgico, su funcin de redistribucin de la renta en regiones y clases menos favorecidas, etc. Tales argumentaciones tienen, sin duda, fundamentos verdaderos. La industrializacin de diversos pases como Rusia, Japn, Alemania.

Cualquiera que sea la valoracin que se quiera hacer sobre el mayor o menor grado de realidad de la actual marginacin de los militares en la sociedad moderna, y cualesquiera que sean las previsiones que se quieran avanzar sobre el futuro del mundo, hay una cosa bastante cierta: casi en todas las partes del Tercer Mundo los militares constituyen un grupo social de importancia central en la poltica en general y en las polticas de modernizacin en particular. Las relaciones entre militares y sociedad en pases no europeos son extremadamente diversificadas; pero todas se caracterizan en general por una profunda intervencin de los militares en los asuntos civiles y polticos. Esta intervencin que, como hemos visto, parece histrica y analticamente ms natural que la no intervencin europea puede ser de tipo conservador o de tipo progresista. En el primer caso, el ejrcito constituye el brazo armado, con medios y tcnicas ms o menos modernos, de una lite tradicional. Los conflictos entre gobiernos civiles y militares no son muchas veces sino conflictos internos de un solo estrato dominante. Esta parece haber sido durante mucho tiempo la situacin tpica en Hispanoamrica, donde las intervenciones militares tenan muchas veces el objetivo cuando no el mero y simple bandidaje a gran escala de bloquear a evolucin iniciada en sentido hberal-democrtico. Y ste parece

VII.

Funciones de los militares

La asuncin por parte de militares de muchos pases del Tercer Mundo de responsabilidades polticas directas en la construccin nacional evidencia, a nuestro parecer, un proceso que se ha desarrollado en casi todos los pases europeos, y que nos hemos visto obligados a llamar unificacin nacional, como si la sociedad nacional no fuera casi siempre el fruto de campaas militares, conquistas, colonializaciones y culturizaciones ms o menos forzadas. Las funciones militares no consisten solamente en garantizar con la fuerza la eficacia del ordenamiento poltico gestionado por civiles, sino que desarrollan de forma directa muchas funciones integradoras ms o menos latentes, junto a la funcin manifiesta ms importante, que es la defensa contra ataques del exterior. Entre estas funciones integradoras, una de las ms importantes y, segn las publicaciones antimilitaristas ms corrientes, la ms importante es el mantenimiento del or-

Militares Italia ha sido espoleada en gran parte por necesidades militares. Sin embargo, estas argumentaciones han provocado la acusacin de una coaligacin, a costa de la nacin, entre lderes industriales y militares para abrir cauces a armamentos y a guerras con objeto de aumentar sus beneficios y el poder de las grandes industrias. Se trata de la versin contempornea lanzada tambin desde Amrica de las acusaciones contra los vendedores de caones, que son tradicionales en Europa, por lo menos desde tiempos de Napolen. Cualquiera que sea la trascendencia real del fenmeno, parece bastante evidente que los militares desempean tambin funciones econmicas, sobre todo en conexin con el comercio internacional de armas, hoy ms floreciente que nunca, ya sea en forma oficial o en forma clandestina, por la intensa demanda procedente de pases nuevos, carentes de industrias blicas propiamente dichas. Los agregados militares de las potencias industriales en estos pases se parecen cada vez ms a los agregados comerciales. La crisis de las funciones propiamente blicas de los militares ha impuesto la necesidad de investigar nuevos objetivos institucionales, segn el mecanismo de sustitucin o heterognesis de los fines, que parecen caractersticos de todas las organizaciones que estn agotando su cometido original. En consecuencia, los militares justifican actualmente su profesin no slo en trminos de defensa de la patria, de educacin de la nacin y de estmulo al progreso tecnolgico, sino que buscan nuevos cometidos para el ejrcito. Entre stos se cuentan: 1) la educacin e instruccin tecnolgica; 2) las intervenciones de emergencia en caso de calamidades pblicas, como inunda-

1088 ciones, incendios, terremotos, etc.; 3) la ejecucin de proyectos a escala ms o menos amplia en condiciones de riesgo: exploracin polar y espacial, ocenica y subterrnea; grandes proyectos de desarrollo en ambiente hostil, como el desierto o la jungla. Pero est claro que este segundo orden de nuevos cometidos tienen importancia sobre todo para los pases nuevos; y, en todo caso, no hay motivo alguno para que, si se quieren desempear estos cometidos, sea necesario tener en pie a las fuerzas armadas. Se trata ms bien de transferir a organizaciones no armadas algunos de los valores y de los principios de comportamiento que hasta ahora eran caractersticos de los militares: disponibilidad a la aventura, al sacrificio, al riesgo de la vida, etctera. VIII. Los militares y la situacin atmica

1089 Otra consecuencia es el equilibrio del terror, que, al hacer demasiado peligroso t\ choque armado directo entre las superpotencias en conflicto, ha aconsejado el empleo de formas de guerra no convencional y ha destruido los lmites divisorios entre la paz y la guerra. Una tercera consecuencia es que la espantosa capacidad destructiva de la guerra ha provocado una amplia y profunda difusin de sentimientos pacifistas, y sobre todo la condena moral de la guerra como instrumento de relaciones polticas internacionales. Todo esto ha tenido profundas consecuencias en los militares: En primer lugar, ha debilitado profundamente la legitimacin tica de su opcin profesional. Su profesin pareca ms prestigiosa cuando an no pesaba sobre la guerra el oprobio universal, sino que se consideraba como un modo honroso de ganarse la vida. La persistente admisibilidad de la guerra defensiva no basta para restituir a los militares su legitimacin perdida, porque, como afirma Clausewitz, una guerra exclusivamente defensiva es una contradiccin en sus mismos trminos. Todo plan de defensa debe contemplar tambin el contraataque y la persecucin del enemigo hasta sus bases, pues de lo contrario es inevitable el desastre, tal como lo han demostrado una vez ms recientes acontecimientos. Defensa y ofensa, agredido y agresor son distinciones polticas, no militares; limitar la legitimidad a la defensa tiene efectos desmoralizadores para el ethos militar, ya que significa prohibir la victoria. Y para los militares no hay un estimulante que pueda reemplazar a la victoria, segn Mac Arthur. El militar tradicional no quiere ser solamente un
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Militares centinela, sino tambin un instrumento de grandeza y gloria de la nacin. En segundo lugar, la situacin atmica ha desplazado a segundo orden todo lo que va unido a los ejrcitos y a las armas convencionales. En los clculos estratgicos, el hecho fundamental son los misiles y las cabezas nucleares, mientras que todo lo dems tiene una importancia subordinada. Es cierto que desde la invencin de la bomba atmica, que pareca haber puesto fin a todas las guerras, el mundo ha conocido numerosas guerras que se han librado con armamentos convencionales; pero la puesta en marcha, el desarrollo y el final de estas guerras han estado en su totalidad estrechamente condicionados por el ambiente nuclear, lo que explica su peculiaridad y sus diferencias respecto a los cnones clausewitzianos. El militar convencional siente que sus acciones, sus proyectos, etc., estn hipotecados por el equilibrio del terror, por la diplomacia de la violencia, etctera; que la guerra convencional, lejos de tener la terrible grandeza del sumo juez de la historia, es ms que nunca un pequeo instrumento limitado en manos de los diplomticos. En tercer lugar, el final de la guerra convencional ha dado salida a formas de guerra no convencionales, subversivas, revolucionarias, insurreccionales, ideolgicas, etc., frente a las cuales el militar tradicional se siente sin preparacin, especialmente por causa de su tradicional apoliticidad. La nica ideologa del militar tradicional es la de la patria (o siemplemente la del arma, la del regimiento), a la que consagra todo su sentido de pertenencia y de fideli-

Como hemos dicho, los cambios ocurridos en el sistema internacional en los ltimos decenios han puesto en crisis la funcionalidad del ejrcito tradicional, sometindose a discusin el rol de los militares. El desarrollo del arma area, primero, y de la pareja compuesta por la bomba atmica y el misil, despus, ha esfumado prcticamente el cometido esencial de los militares: la defensa de las fronteras de la patria, el mantenimiento de la impenetrabilidad del territorio nacional. Este hecho fundamental de nuestra poca explica muchos fenmenos importantes, entre otros la tendencia hacia los bloques militares y la seguridad colectiva, que constituye una limitacin de hecho, aunque ms o menos voluntaria e irreversible, de la soberana nacional.

Militares dad. Las doctrinas polticas repugnan generalmente a su personalidad, fundamentalmente antiintelectual. Por eso mismo, incluso las doctrinas polticas de derechas se aceptan slo imperfectamente y slo por su nfasis en la nacin, el orden y la autoridad. Las de izquierdas, democrticas, clasistas e internacionalistas, le resultan generalmente muy extraas. Y, sin embargo, en las condiciones de guerra fra, se encuentra con que debe combatir a un enemigo que utiliza como arma las doctrinas polticas revolucionarias. En la Francia de los aos cincuenta, el trauma de Dien-Bien-Phu dio inicio, en lo que se refiere a las fuerzas armadas, a un notable movimiento de politizacin de las mismas en sentido anticomunista, que no fue ajeno al nacimiento de la V Repblica. Sin embargo, generalmente el militar convencional no se siente a gusto como doctrinario poltico. Esto puede aplicarse tambin a las fuerzas armadas de las naciones revolucionarias. La apoliticidad tendencial de los militares es a la vez un tormento y un descanso para las lites polticas soviticas. IX. Militares, militarismo y antimilitarismo

1090 co, de la obediencia, de la fuerza, del poder y del prestigio nacional, de la accin en contraposicin al pensamiento debilitante y de la voluntad en contraposicin a la razn. El militarismo forma parte de los grupos de filosofas polticas irracionalistas que se desarrollaron en la segunda parte del siglo XIX y que radicalizaron algunos valores romnticos (el mito del Hroe de Carlyle). Este militarismo debe distinguirse tanto del hecho de que los militares tengan un peso ms o menos acentuado en la sociedad como de otras doctrinas polticas. No es en absoluto nada til confundirlo de manera simplista, por ejemplo, con el imperialismo, con el fascismo o con el nacional-socialismo. Hay elementos comunes, pero tambin los hay contradictorios. El antimilitarismo, por su parte, no debe confundirse con el pacifismo y con las doctrinas no violentas. Se limita a negar los valores militares y a criticar los modelos de comportamiento y las formas organizativas de los militares; pero no siempre niega la necesidad del uso de la fuerza y de la violencia en las relaciones polticas y sociales. El antimilitarismo suele considerarse como un valor de izquierdas, porque todava predomina la idea de que los militares son por naturaleza de derechas, entendiendo por derechas, segn las enseanzas de T. Adorno, a los autoritarios y dogmticos, etc. Esta ptica debera corregirse atendiendo al elevado y quiz ya preponderante nmero de gobiernos militares y de fuerzas armadas progresistas. Resulta ya necesario admitir que los mtodos autoritarios y dogmticos de los militares pueden servir tanto para una poltica de cambio social como para una de tipo conservador.

1091 X. Futuro de los militares Pese al intento de fijarse nuevos objetivos, est claro que el futuro de los militares depender esencialmente del futuro de las relaciones internacionales, de la persistencia o no de las distintas soberanas nacionales y del rol de las fuerzas armadas en un mundo integrado. Es cierto que parece existir una relacin de causalidad circular entre instituciones militares y conflictos internacionales, en cuanto que la misma existencia de las fuerzas armadas y de los militares constituye un motivo de recproca desconfianza y de divisin, y en cuanto que, segn los antimilitaristas, los militares tienen un inters concreto en el mantenimiento de las tensiones internacionales y en las guerras ocasionales. El peso de este factor en la dinmica internacional es, por otra parte, bastante discutible. Las relaciones internacionales y las polticas de poder parecen movidas por factores numerosos y complejos, entre los cuales los militares no son los nicos ni quiz los predominantes. Parece claro, por lo dems, que mientras existan Estados soberanos habr fuerzas armadas, ya que soberana significa capacidad de defenderse con la fuerza, por lo menos de manera simblica (incluso el Vaticano tiene sus guardias suizos). Y las perspectivas de una devolucin voluntaria de la soberana nacional a cualquier nivel organizativo supranacional parecen extremadamente remotas, aunque cada da resulten ms necesarias. No parece estar cercano el da en que los Estados, especialmente los de independencia reciente, tomen la decisin de renunciar a las mieles de la soberana y a la embriaguez del poder militar. Es ms probable que, persistiendo

Militares y hasta desarrollndose las fuerzas armadas nacionales, se d un reforzamiento simultneo de las organizaciones supranacionales; en la prctica, de las fuerzas armadas de la ONU. Esta evolucin depende mucho del acuerdo entre las grandes potencias, que podran tener sus ventajas en institucionalizar la capacidad de intervencin militar de la ONU para controlar los focos locales de conflicto entre las potencias menores. La estructura, las funciones y la eficacia de las fuerzas de pacificacin manu militari de la ONU son objeto de vivo inters (y esperanza) por parte de los socilogos. Por ltimo, se nos puede preguntar cules sern las caractersticas de las instituciones militares en el futuro a la vista de las tendencias que pueden observarse hoy da. Algunos xitos evidentes de las tcnicas de la guerrilla han alimentado la hiptesis de la transformacin de los ejrcitos convencionales en ejrcitos de guerrilleros, especialmente en los pases ms pobres, incapaces de afrontar los gastos de los armamentos ms avanzados. Esta hiptesis da la impresin de no tener en cuenta las mltiples circunstancias peculiares que explican el xito de algunas guerras de este tipo y que son difcilmente repetibles. Para el futuro, a corto y medio plazo, los socilogos militares prevn generalmente un reforzamiento de las tendencias en marcha: 1) expansin de los cuadros intermedios; 2) desplazamiento del nfasis en la disciplina y la jerarqua hacia la iniciativa individual y la coordinacin de las iniciativas; 3) predominio de los tcnicos y de los administrativos sobre los guerreros; 4) continuacin y extensin de la tradicional indiferencia militar por el adoctrinamiento ideolgico, y

Por militarismo se entienden muchas cosas; entre sus significados ms importantes est el de "ideologa que atribuye a los militares una funcin y una posicin preeminente en la sociedad" y el de "exaltacin de los valores y de los modelos de comportamiento militares". En cuanto ideologa poltica, el militarismo es ms propio de los civiles que de los militares. Propende a glorificar los valores de la autoridad, de la disciplina, del orden jerrqui-

Minora
5) aumento del nfasis en los cometidos no blicos de las fuerzas armadas, sobre todo en los pases nuevos. R. Strassoldo

1092

1093
definicin entran como elementos principales, a nuestro parecer, la diversidad (conjunto de individuos distintos de los dems) y la posicin subordinada e inferior en la sociedad, puede considerarse en un marco terico basado en los conceptos de sistema, poder y valores.
2. G R U P O TNICO

Minora minora discriminada no sobre bases tnicas). Digamos, pues, que en la definicin de minora tnica confluyen aunque con amplios mrgenes todava no bien definidos, por una parte, los conceptos relativos al trmino de minora (grupo, subordinacin, poder, valores, diferencias, etctera) y, por otra, los conceptos peculiares de etnia (diferencias culturales, lengua, valores, comportamientos, tradiciones, historia comn, territorio, etc.). El trmino minora adolece de dos tipos de ambigedad. El primero se refiere a las diversidades. Las diferencias entre los grupos no conducen automticamente al nacimiento de una minora. Existen grupos diversos que conviven y se mezclan a lo largo de generaciones, sin diferenciarse entre s. Por tanto, un grupo minoritario debe ser definido socialmente (por s mismo, por el grupo dominante o por ambos) como grupo minoritario. La segunda ambigedad va aneja al problema del nmero. Cuando se habla de minora solemos referirnos a un grupo tnico no numeroso, inserto en un contexto nacional diverso y ms amplio. Sin embargo, la mayor parte de los cientficos sociales estn de acuerdo en afirmar que las diversidades llevan a diferencias en el poder social y poltico, a una distinta distribucin de valores, a roles subordinados y supraordenados en el sistema societario de las decisiones; en esta perspectiva el problema de la dimensin y del nmero, aunque de gran relevancia prctica, como veremos a continuacin, no tiene una importancia central en la definicin. La idea puede quiz esclarecerse mejor diciendo que lo estrictamente opuesto a la minora no es la mayora, sino el grupo dominante. Y as, por ejemplo, se consi-

MINORA
SUMARIO: I. Conceptos y definiciones: I. Minora; 2. Grupo tnico; 3. Minora tnica - 11. Principales dimensiones de las minoras tnicas: 1. Poder; 2. Nmero; 3. Diferencias; 4. Espacio y tiempo; 5. Estructura y estratificacin; 6. Pertenencia y conciencia - III. Dinmicas de las minoras tnicas - IV. Relaciones entre minoras y grupo dominante - V. El problema de las minoras en Espaa y en Amrica.

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I.
1.

Conceptos y definiciones
MINORA

En principio, los socilogos concuerdan al definir la minora como un grupo de personas distinto por raza, nacionalidad, religin, lengua, etctera, de los dems que forman parte de una sociedad ms amplia que se autodefine como grupo diferenciado y es definido por los dems como grupo diferenciado con connotaciones negativas. Cuando hablamos de minora nos referimos, generalmente, a la minora tnica; pero debemos subrayar que la raza, la nacionalidad, la religin y la lengua no son las nicas diferencias que caracterizan a un grupo minoritario distinguindolo de los dems grupos. Diferencias de valores, de status socio-econmico, de estructura del grupo, de distribucin del poder y, en ciertos casos, hasta de sexo y de edad originan relaciones asimtricas entre los grupos, entre el sistema y los subsistemas minoritarios. Este enfoque del problema de las minoras concuerda perfectamente con la moderna teora social. Segn sta, las caractersticas ms significativas de un fenmeno social son su posicin en el sistema social y las relaciones con l, as como la estructura de las decisiones y del poder. De ah que la minora, en cuya

La caracterstica principal de un grupo tnico, lo que lo distingue de los dems, es el factor cultural. En concreto, este factor implica la lengua, la raza, una historia comn, tradiciones, usos, comportamientos, etctera. El elemento central es, por tanto, un modelo comn sociocultural, resultado de una larga integracin en una historia comn. Las discusiones sobre la naturaleza y los elementos del grupo tnico se centran en problemas de lengua, territorio, conciencia y organizacin. Las disputas relativas a los elementos principales y secundarios de la definicin de los grupos tnicos son an muy vivas e indican que estos elementos pueden presentar variantes cuantitativas y mostrarse en diverso grado, aunque probablemente sin reducirse nunca a cero [ /Etnologa].
3. MINORA TNICA

Con el trmino tnico se pone de relieve la dimensin cultural (valores, expectativas, comportamientos, etc.) como factor caracterstico y diferencial de un grupo. La minora y el grupo dominante son elementos de un grupo tnico. Generalmente forman parte de dos grupos tnicos distintos; pero, si tenemos presente lo que caracteriza el trmino de minora en sentido estricto, podran formar parte del mismo grupo tnico (por ejemplo, las mujeres se consideran

Minora deran minora los puertorriqueos en los Estados Unidos (numricamente inferiores frente a la sociedad global), igual que los negros en Rodesia (numricamente muy superiores a la lite de los blancos, que, sin embargo, detentan el poder y son definidos como grupo dominante). Pero la definicin propuesta abre la puerta a todas las dems complejidades y dificultades inherentes al concepto de poder. Sin entrar en la amplitud de esta problemtica, queremos subrayar aqu dos aspectos de la minora que nos parecen importantes: a) cuando se habla de minora, hay que definir primero el sistema de poder dentro del cual se encuentra en status de minora; b) la definicin de un grupo como minora depende especialmente de la distribucin de los valores sociales, es decir, de la definicin social de lo que es deseable o indeseable, de lo que es importante o no. En el primer caso es necesario definir el entorno estructural al que debe enfrentarse la minora. En el segundo, lo que hay que definir es el entorno cultural (superestructural). En el primer caso se pone el acento en la ubicacin de la minora en el sistema poltico, legal e institucional; en el segundo, en su rol en las dinmicas de valores, ideas, ideologas, utopas, etc. Para simplificar, puede decirse que en el concepto de minora adquieren capital importancia tres elementos: grupo, subordinacin y diferencias socio-culturales. Por lo tanto, una minora: a) debe ser un grupo social y, en consecuencia, un conjunto de personas con cierto grado de estabilidad e integracin;

1094 b) debe encontrarse en una posicin subordinada y marginal; tiene una parte menor en la distribucin del poder y de los valores; sus fines y deseos se satisfacen en menor medida que los de los grupos dominantes; c) debe ser diferente en cierto nmero de dimensiones sociales, adems de la dimensin del poder; las diferencias pueden referirse al aspecto fsico, al sistema de comunicacin, a los modelos de comportamiento y a los modelos culturales. Por ltimo, subrayemos que la problemtica sociolgica de las minoras (y con este trmino entendemos de ahora en adelante las minoras tnicas) est estrechamente vinculada especialmente en Europa al concepto de nacionalidad y de Estado-nacin, es decir, al modelo de organizacin poltico-social que postula e impone la sntesis de un territorio, un sistema econmico, una lengua, una historia y una cultura. La artificiosidad de este modelo es evidente en muchas reas del mundo, especialmente donde los grandes grupos lingstico-culturales chocan o se compenetran. La historia ha puesto ya en evidencia los procesos a travs de los cuales el Estado construye la propia nacin [ /'Nacin], en su calidad de organismo militar-poltico-administrativo, normalmente monopolizado por un grupo tnico particular. II. Principales dimensiones de las minoras tnicas

1095 variables ms importantes que aparecen en este campo bibliogrfico.

1. PODER

Minora
ideal de las comunidades (especialmente en relacin con la participacin). Por ltimo, se ha de advertir que la relacin nmero-poder, tal como sealan los investigadores, es muy insegura, pues depende de variables intervinientes como la tecnologa, la conciencia, el compromiso, la capacidad organizativa, etc.
3. DIFERENCIAS

La mayor parte de los cientficos sociales que escriben sobre el tema estn de acuerdo en que una minora se define no solamente por diferencias de piel, de lengua, de fe, de status, etc., sino que es necesario que estas diferencias conduzcan a una distribucin diferente y discriminante del poder poltico y social. Sobre la base de esta variable, que nos parece de fundamental importancia, podemos situar a las minoras en un continuum que, por un lado, est delimitado por la subordinacin ms completa (por ejmplo, esclavitud) o por la asimilacin total (es decir, la desaparicin del grupo; no existen ya dos grupos, sino uno solo indiferenciado), y, por otro, por la situacin en que el grupo tiene tal poder que se constituye en dominante. 2. NMERO Esta variable plantea la espinosa cuestin de la dimensin mnima de un grupo tnico minoritario y, en consecuencia, la de las diversas formas de tutela relativas al nmero y a la cohesin del grupo. Segn la literatura social, parece que en el nivel ms bajo hay islas o municipios aislados, constituidos por una o ms aldeas o ciudades carentes de etniamadre o alejados de ella. En el mbito de estos estudios, debera ser de gran inters, especialmente con vistas a hallar una solucin polticoadministrativa de los problemas, el anlisis de los vnculos entre regionalismo, autonoma local y proteccin y autoafirmacin de las minoras tnicas a la luz de una dimensin

Tambin sta es una variable de fundamental importancia, como ya hemos visto. Por motivo de brevedad podemos decir que las diferencias socialmente valoradas afectan principalmente: a la raza o a los rasgos fsicos, a la lengua, a los modelos culturales y sociales. Los rasgos fsicos o somticos no son tan importantes en Europa como en otros contextos pluritnicos. La lengua, que en realidad pertenece al mbito cultural, especialmente en la Europa contempornea, se considera como una diferencia especfica en la definicin de las minoras tnicas o nacionales. Adems, la base de la diferenciacin puede estar constituida por rasgos eminentemente culturales, como una diversidad en la percepcin del mundo, en la concepcin de la vida y de la naturaleza humana, en la escala de valores, o por las diferencias (reducibles siempre a la estructura cultural) ms directamente observables en los comportamientos, como los hbitos sexuales, los alimentos, las ceremonias fnebres, el vestido, los gestos, etctera. Otras diferencias, como las referentes a las relaciones matrimoniales, familiares y de parentesco, al mbito profesional, a la organizacin y a las relaciones de trabajo, a

En el campo de la problemtica de las minoras tnicas existe una gran produccin de estudios de carcter terico y emprico. Intentaremos dar a continuacin una breve lista de algunas de las dimensiones o

Minora la vida poltica y asociativa, pertenecen ms bien a la esfera de la estructura social.

4. ESPACIO Y TIEMPO

1096 terdependientes. Cuando hablamos de estratificacin sobre una base tnica (o simplemente de estratificacin tnica), nos referimos a la sociedad global en la que se inserta la minora, y en la que la pertenencia a determinados grupos sirve de criterio para subdividir la sociedad en estratos: los miembros de los grupos tienen una posicin social de acuerdo con la posicin que tienen los grupos en la escala jerrquica. Con el trmino estructura nos referimos, en cambio, a la composicin interna del grupo minoritario, que puede estar ms o menos articulado. La combinacin de ambos fenmenos da lugar a estas situaciones lmite (en trminos muy simplificados):

1097 una posicin subordinada, ya que sus miembros difcilmente alcanzan los niveles ms altos de la escala social, mientras que muchos de ellos se encuentran en los estratos ms bajos (fig. 2).

Minora pertenencia objetiva, pero no socio-psicolgica; pertenencia socio-psicolgica, pero no objetiva. El concepto de conciencia concierne al aspecto de pertenencia socio-psicolgica. En ella se pueden distinguir: a) los contenidos: un individuo puede ser intensamente consciente de la lengua, de la historia comn, de los intereses comunes, etc.; b) la intensidad: el individuo puede ser consciente, pero pasivo; o, todo lo contrario, tener una conciencia participativa y militante. En este mbito es importante el problema de la identificacin y de los smbolos, que permiten al individuo identificarse con un grupo y reforzar su propia conciencia de pertenencia a l [ / Pertenencia]. III. Dinmicas de las minoras tnicas

Estas dos variables, que en nuestro caso se pueden sintetizar concretamente en territorio e historia, van intrnsecamente unidas entre s. Generalmente, las minoras tnicas son, salvo raras excepciones, minoras territoriales (minoras no territorialesson las de carcter religioso, ideolgico, etc.). Estas minoras tnicas ocupan, organizan y controlan un determinado territorio. Por lo que respecta al espacio, puede haber minoras diseminadas, islas de minoras, minoras contiguas (franjas o de confn). La influencia entre estructura ambiental, cultural o social debe tenerse muy en cuenta cuando se estudian las minoras tnicas. En cuanto a la variable tiempo, se suele distinguir entre minoras autctonas y minoras alctonas. Autctonas son las que viven en un rea desde tiempo inmemorial o desde muchos siglos atrs y cuyos miembros son propietarios de las tierras; las minoras alctonas son, por el contrario, las establecidas recientemente (por ejemplo, los inmigrados). En general, teniendo en cuenta la dimensin espaciotemporal, se puede decir que son autctonos los grupos que viven en un territorio desde una poca lo suficientemente lejana como para haber experimentado un proceso de mutua adaptacin al ambiente fsico.
5. ESTRUCTURA Y ESTRATIFICACIN

Fig. 2 Los orgenes de la estratificacin se pueden atribuir a tres factores, que en mayor o menor medida deben estar presentes simultneamente: etnocentrismo, competencia y diferencias en el poder. En este contexto son de la mayor importancia los estudios sobre la relacin entre clase y pertenencia a un grupo tnico minoritario. Numerosos autores subrayan el hecho de que la estratificacin en clases es la base de la estratificacin tnica. Fundamentalmente en la sociedad tnicamente estratificada (las lneas que separan las clases coinciden con las lneas que separan los grupos tnicos), las relaciones entre minora y grupo dominante pueden reducirse a las relaciones entre clases.
6. PERTENENCIA Y CONCIENCIA

///////////////^
Fig. 1 a) En la sociedad global est vigente una rgida estratificacin tnica, y el grupo minoritario, no articulado y estructurado, se encuentra por completo en un estrato del que sus miembros tienen pocas posibilidades de salir, y, generalmente, como minora subordinada y privada de poder, en los niveles nfimos de la estratificacin. En este caso la sociedad se caracteriza por una escasa movilidad social (fig. 1). b) La estratificacin de la sociedad global no se basa estrictamente en la pertenencia tnica, y el grupo minoritario est estratificado en su interior; prcticamente reproduce en parte la misma variedad y complejidad de la sociedad global. En todo caso, el grupo minoritario est en

Entre las numerosas fuerzas que actan en la generacin, modelacin y transformacin de los grupos tnicos, as como en la determinacin y condicionamiento de las relaciones entre minora y grupo dominante, analizaremos sintticamente las siguientes: a) Aislamiento fsico. Los antroplogos han observado que las sociedades aisladas tienden a desarrollar modelos socio-culturales peculiares y diferenciados entre s. Esto se debe en gran parte a la relacin recproca entre hombre y ambiente. De la necesidad de adaptarse al ambiente y de explotar las oportunidades nace el conjunto de orientaciones hacia la realidad y de capacidades especficas que generalmente

El problema de la pertenencia a un grupo minoritario, tal como lo ha planteado R. M. Williams, puede considerarse tanto en el aspecto objetivo como en el aspecto sociopsicolgico, por lo cual se pueden suponer las siguientes situaciones: pertenencia objetiva y sociopsicolgica;

Tambin en este caso nos encontramos frente a dos fenmenos in-

Minora se resumen en el trmino de cultura. Los modelos culturales se construyen, se mantienen y se refuerzan por la interaccin social y la comunicacin entre individuos en el sentido ms amplio. Cuando los individuos participan en flujos comunicativos idnticos, se forma en ellos una constelacin comn de normas y de valores compartidos. A todo esto se puede aadir tambin la endogamia, que refuerza el proceso de diferenciacin. b) Divisin del trabajo. A medida que de los sistemas socio-econmicos relativamente sencillos se pasa a los ms complejos, resulta cada vez ms imposible el aislamiento. Los grupos entran en contacto y en competencia, experimentando generalmente un proceso de especializacin en la utilizacin de los recursos, lo que genera una evolucin en ciertas capacidades y tcnicas especificas. Todo esto lleva muchas veces a la estratificacin sobre bases tnicas. La divisin del trabajo acta como determinante de la diferenciacin cultural y como reforzador de la misma; adems, introduce la asimetra grupo dominante-minora, en cuanto que las diferencias se valoran socialmente y se colocan en la base de la estratificacin tnica, de la discriminacin o de la explotacin. c) Movilidad espacial. Los fenmenos comprendidos en esta categora son capaces de originar relaciones de minora-grupo dominante o de influir en ellas como consecuencia de la dislocacin territorial de grupos consistentes de personas. Generalmente se consideran los siguientes fenmenos: invasiones y conquistas, colonizacin, migraciones. Dan origen a dos tipos de relaciones:

1098 un grupo se traslada de una sociedad a otra, instaurando y desarrollando un control (militar, administrativo, econmico, poltico, cultural, etc.) sobre el territorio y sobre la sociedad de destino; un grupo se traslada, pero la sociedad de destino mantiene la posicin de dominacin y de control [ / Migracin]. d) Cambios polticos. Algunos cambios polticos pueden influir directamente en las relaciones entre grupo dominante y minora, prescindiendo ahora de los procesos ms o menos conflictivos y violentos que las acompaan. Entre estos cambios se pueden citar las anexiones, es decir, el caso de unidades polticoestatales que extienden su propio dominio a un territorio contiguo que hasta ese momento era autnomo y soberano (en muchos aspectos se pueden comparar con las colonizaciones). En cambio, la secesin implica un proceso inverso, es decir, el distanciamiento de una minora, que recupera la autonoma, liberndose de la subordinacin. Otros cambios pueden referirse a las revoluciones internas, golpes de Estado y desplazamientos notables de fuerzas en el tablero poltico. e) Modernizacin. Podramos definirla en sntesis como el proceso vinculado al progreso tecnolgico en el campo de la produccin y de la comunicacin (control de la energa y de la informacin). Referida a la economa se la llama industrializacin; referida al territorio, urbanizacin; y referida a la participacin social, activacin y movilizacin. Estos fenmenos tienen una influencia profunda en las minoras tnicas y pueden abocar a dos desenlaces: el abandono de las propiedades culturales especficas por una cultura uni-

1099 ficada, o la recuperacin y la defensa de dichas propiedades especficas. Baste recordar el rol que desempean en el mbito de este fenmeno la educacin, el tiempo libre, los mass-media, la interferencia del Estado, etc. [ / Modernizacin]. IV. Relaciones entre minoras y grupo dominante

Minora grupos en cuestin; podramos llamarlas tambin estrategias o polticas. Por su parte, los ciclos se refieren a las tendencias generales que tienen lugar a lo largo de la historia y, segn algunos autores, siguiendo una sucesin repetible. Entre las primeras recordaremos, por ejemplo, la propuesta por L. Wirth, que distingue las estrategias con que las minoras reaccionan ante la situacin de subordinacin, clasificndolas en cuatro tipos: asimilacionistas (dirigidas a la fusin con la sociedad mediante el abandono de las notas culturales especficas y la adopcin de los valores y modelos de la clase dominante), pluralistas (dirigidas a mantener las distinciones culturales en situacin de no subordinacin), secesionistas (dirigidas a la separacin de la sociedad y a la autonoma poltico-institucional) y militantes (dirigidas a invertir la situacin y a conseguir la condicin de grupo dominante). En una perspectiva ligeramente distinta, C. F. Marden y G. Meyer sealan cuatro posibles modalidades de reaccin ante el poder ejercido por el grupo dominante: conflicto (potencial, espordicamente realista o transferido contra otros grupos subordinados), negociacin (que slo es posible cuando grupo dominante y minora tienen algo que intercambiarse, cuando se llega a establecer la comunicacin a este respecto y aceptan ambos los trminos del acuerdo), separatismo (comprende tambin la segregacin voluntaria) y acomodacin (que implica la aceptacin de la condicin de subordinacin, por trascender la capacidad de control de la minora). Desde el punto de vista de las estrategias del grupo dominante (dominacin), aducimos como ejemplo la tipologa propuesta por G. E. Simpson y

Este es probablemente el aspecto crucial de la problemtica de las minoras. Los factores que han de considerarse an son los que intervienen en los procesos de valoracin social de las diferencias (ya hemos dicho implcitamente que un grupo minoritario es diverso, y a esta diversidad se atribuye un valor generalmente negativo) y en los procesos de adopcin de comportamientos de acuerdo con las valoraciones. En relacin con el primer aspecto, se deben tomar en consideracin los factores ms importantes de actitud, como el etnocentrismo (nacionalismo), el prejuicio y el estereotipo; mientras que, con relacin al segundo aspecto, se tienen en cuenta las relaciones conflictivas, la discriminacin y la segregacin [ /Etnocentrismo, Prejuicio, Estereotipo, Discriminacin]. Por ltimo, debemos aadir que gran parte de los investigadores de las relaciones entre grupos tnicos y/o de las relaciones entre minora y grupo dominante han intentado sistematizar los datos empricos y descriptivos en categoras generales (variables segn el enfoque particular que ellos adoptan), desarrollando as tipologas o ciclos de estas relaciones. Las tipologas se refieren las ms de las veces a categoras muy generales y amplias de objetivos ms o menos conscientes y oficialmente perseguidos por los

Minora
J. M. Yinger: asimilacin forzada, asimilacin consentida, pluralismo, proteccin legal, libertad de transferencia, transferencias forzadas, sometimiento continuado y exterminio. Por ltimo, es interesante la tipologa de B. Berry, que parece prescindir de una estrategia particular; en su esquema de relaciones entre grupo dominante y minora se incluyen los siguientes elementos: aislamiento y separacin, contactos y conflictos, expulsin o eliminacin, segregacin, estratificacin, asimilacin y pluralismo. Otros autores han entrevisto fases cclicas en las relaciones entre los grupos tnicos. R. Park, por ejemplo, refirindose claramente a las vicisitudes por las que pasaron los Estados Unidos hasta los aos cincuenta, cree poder identificar un ciclo de re/aciones cuyas fases cronolgicas seran el contacto, la competencia y el conflicto, la adaptacin y. por ltimo, a asimilacin, ciclo que representara la historia natural de los contactos entre grupos diversos. Tambin W. Brown, para quien las fases ascendentes del ciclo se presentaran en la siguiente suceS1 n: tras los primeros contactos simblicos iniciales entre los miembros de grupos diversos, surgen los conflictos derivados del nuevo ami e n t e ; se produce luego una acomodacin temporal, que precede a una ^cna por el mantenimiento del staJ C o n el consiguiente aumento del m 'fl ontlicto y la movilizacin de fuer*>, segn este autor, el desenlace fi i s w 6 d e a c a e c e r d e t r ^ formas: l a c i o s 6 " 1 0 ' s o m e t i m i e n t y asimios a u tores han preferido dedicar ^f . los afTu- d l r e c t a mente al anlisis de les n ? S c u l t "rales y estructurar e siguen a las relaciones entre

1100
1101 grupos diversos. Vase a modo de ejemplo el esquema elaborado por R. Bastide (pg, siguiente). Algunos estudiosos anglosajones, cuyas referencias empricas son sobre todo las sociedades constituidas mediante fenmenos de inmigracin masiva, han dedicado un inters predominante a los aspectos de la asimilacin y de la integracin (utilizando muchas veces ambos trminos como equivalentes). Es clsico el anlisis de M. Gordon, quien, dentro del proceso de asimilacin, distingue siete variables o subprocesos: asimilacin comportamental o acumulacin: adquisicin de los modelos culturales de la sociedad dominante por parte del grupo o grupos minoritarios; asimilacin estructural: participacin en los diversos aspectos de la estructura social (ocupacin, poltica, asociacin, etc.) del grupo dominante. Una vez realizada la asimilacin estructural, simultneamente o a continuacin de la comportamental, se producen casi automticamente los otros cinco subprocesos: amalgamacin, mediante matrimonios mixtos a gran escala; identificacin o sentido de pertenencia a la sociedad del grupo dominante; asimilacin receptiva de actitud o ausencia de prejuicios por parte del grupo dominante; asimilacin receptiva comportamental o ausencia de discriminacin por parte del grupo dominante; asimilacin cvica o ausencia de conflictos de poder y de conflictos de valor. Segn H. London, el proceso de integracin implica, en cambio, una PERSPECTIVA ANTROPOLGICA Nivel de aculturacin resistencia; adaptacin: ejemplo, seleccin de rasgos aceptados o rechazados, formacin de una cultura sincrtica, reinterpretacin de una cultura ajena mediante los modelos propios; contra-aculturacin o recuperacin de la cultura aletargada; asimilacin. interaccin entre grupos minoritarios y grupo dominante, que se deriva de cierta amalgamacin cultural, pero sin prdida de la identidad cultural con el grupo originario. Este proceso se distingue del de asimilacin, definido por Gordon en tres puntos esenciales: no se realiza la identificacin con la sociedad dominante; los otros "subprocesos" se dan en una medida limitada, manteniendo un nivel de diferenciacin entre los grupos; el proceso global no es unilateral, sino recproco. Por ltimo, existe an otro enfoque distinto ordenado a la construccin de modelos generales, dentro de los cuales se comprende un conjunto de variables cuyas dimensiones e interacciones permitiran interpretar y explicar en cada caso particular las relaciones intertnicas. Indicaremos como ejemplo el modelo propuesto por Schermerhorn, que parece representar adecuadamente el nmero y complejidad de las variaPERSPECTIVA SOCIOLGICA . Nivel de integracin conflicto entre grupos tnicos; compromiso entre grupos tnicos, coexistencia sin asimilacin; a) adaptacin paralela, b) adaptacin alternada, c) adaptacin polar; integracin en un nico grupo (asimilacin, aparicin de una cultura sincrtica, etc.). Minora

bles a considerar, por estar construido sobre un anlisis histrico-comparativo de muchos casos empricos. Segn este modelo, los procesos que determinan las situaciones reales de las relaciones entre grupo dominante y minoras, y entre minoras y sociedad en su conjunto, resultan de la interaccin entre un grupo de variables independientes y otro de variables intervinientes. Las variables independientes propuestas por Schermerhorn son las siguientes: el tipo de secuencia que ha provocado el contacto entre los diversos grupos (anexin, migracin o colonizacin); el grado de cierre del grupo o grupos subordinados, es decir, la separacin o segmentacin respecto a la estructura institucional de la sociedad; el grado de control coercitivo que ejerce el grupo dominante.

Minora
Las variables intervinientes siempre segn Schermerhorn son: acuerdo o desacuerdo, entre grupo dominante y subordinados, sobre los objetivos ltimos de las interacciones (asimilacin, pluralismo, etctera); tipo de dominacin institucional prevaleciente en la sociedad (unido a las condiciones ideolgicopolticas, al predominio de la esfera politica sobre la economa, o viceversa, o a situaciones intermedias); modelo cultural y estructural en que se inspira la sociedad (europeo-oriental, medio-oriental, caribeo, etc.). Adems, Schermerhorn, reanuDominacin centrfuga Minora centrpeta Dominacin centrpeta Minora centrfuga Dominacin centrpeta Minora centrpeta Dominacin centrfuga Minora centrfuga

1102 dando la crtica a las tipologas formuladas por autores como el citado Wirth y otros, formaliza luego la variable acuerdo o desacuerdo sobre los objetivos ltimos. Afirma Schermerhorn que estos objetivos pueden ser tendencialmente centrfugos (orientados a la separacin) o centrpetos (dirigidos a la unificacin), pudiendo tener como contenido unas aspiraciones predominantemente culturales (pluralismo cultural contra asimilacin) o de tipo estructural (autonoma contra incorporacin). Puesto que estos objetivos son definidos tanto por la minora en s misma como por el grupo dominante (dominacin), Schermerhorn distingue las siguientes combinaciones posibles:

I \i)3

Minora catlica o a una raza distinta; era el caso de los chuelas judos de Mallorca, los vaqueiros de alzada de Asturias, los maragatos de Astorga, los agotes del Baztn de Navarra, los hurdanos extremeos o los pasiegos santanderinos. Pero en la mayor parte de estos grupos el factor principal de diferenciacin cultural y de marginacin social era debido a su aislamiento rural ecolgico, habiendo sido roto por el mayor grado de comunicacin alcanzado por la modernizacin de la sociedad espaola. Mayor importancia social y cultural est ganando hoy el pueblo gitano, que constituye hoy en Espaa la ms significativa minora tnica. Llegados a la pennsula Ibrica hace quinientos aos, perseguidos y discriminados con continuas pragmticas reales, nmadas de ayer por todos los caminos, con sus oficios tradicionales de caldereros, comerciantes y tratantes de ganado, forman hoy una poblacin superior al medio milln de personas, siendo actualmente mayoritariamente urbanos y sedentarios, dedicados en gran nmero a la chatarrera y a la venta ambulante. La comunidad gitana espaola est tomando conciencia de su peculiaridad histrica y de su discriminacin social tnica, reclamando su plena participacin en la vida nacional espaola, como es la vivienda digna, la salud, la escuela y el respeto a su cultura, basada en torno a la mutua ayuda y defensa del linaje familiar, que lleva consigo un gran respeto a los padres y ancianos, as como la preocupacin por los hijos y la autoridad de los varones. Los gitanos presentan identificables diferencias tnicas y culturales, y adems visibles indicadores de marginacin social; se estima en un 70 por 100 el nmero de analfabetos entre la poblacin adulta, su media de vida es

Relaciones de tipo conflictivo: segregacin forzada, con resistencia por parte de la minora.

A modo de conclusin, podemos decir que las dos lneas tericas generales en que se insertan las relaciones entre los grupos tnicos en contacto con las respectivas polticas, estrategias y respuestas podran representarse por el melting-pot y por el pluralismo cultural. El modelo del melting-pot (el crisol de las razas y de los grupos tnicos), surgido en Estados Unidos, representa sustancialmente la poltica de una asimilacin total, veloz y forzada, que debera llevar a una nueva cultura, pero que, en definitiva, conduce a todas las minoras hacia la cultura del grupo dominante. Sin embargo, el pluralismo cultural es un modelo de relaciones entre los grupos basado en la salvaguardia de las diversas culturas minoritarias con un espritu, ms que de tolerancia, de verdadero reconocimiento y desarrollo de las peculiaridades culturales. E. Sussi

V. Relaciones de tipo conflictivo: asimilacin forzada, con resistencia por parte de la minora.

El problema de las minoras en Espaa y en Amrica

Relaciones de tipo no conflictivo: asimilacin (cultural) e incorporacin (estructural).

Relaciones de tipo no conflictivo: pluralismo (cultural) y autonoma (estructural).

La nueva Constitucin poltica democrtica de Espaa ha impulsado el reconocimiento pblico de las peculiaridades culturales y lingsticas regionales, surgiendo una mayor conciencia y reivindicacin de la particularidad cultural de cada grupo regional. Pero esta enfatizacin de la etnicidad y esta nueva explosin de identidades ha despertado tambin el inters y la toma de conciencia de otras minoras tnicas. Tradicionalmente, a los grupos minoritarios territoriales tnicos se los designaba como pueblos malditos, siendo discriminados por sus convecinos por la pertenencia de sus antepasados a alguna supuesta secta no

104 de cuarenta y cinco aos, un 60 por lares, dado que las familias hispanas 100 no tienen seguridad social y ms siguen teniendo muchos ms hijos de la mitad de la poblacin gitana que la media blanca norteamericana. vive en chabolas o infraviviendas. En Los portorriqueos son ms de dos los ltimos aos estn creciendo los millones, la otra mitad reside en la conflictos entre los payos de la socie- isla, y estn asentados en el rea del dad dominante y los gitanos, as estado de Nueva York. Los cubanos, como un incipiente movimiento de con un milln y medio, residen prinreivindicacin a travs de numerosas cipalmente en el estado de Florida, asociaciones gitanas. particularmente en la ciudad de MiaEn Amrica el tema de las minomi. Las minoras hispanas en los Esras tnicas tiene una relevancia cru- tados Unidos se han distinguido por cial, tanto en Norteamrica como en la reivindicacin de su propia cultura Iberoamrica. En los Estados Unidos e identidad tnica, como se ha puesto de Amrica, debido a su configura- de manifiesto en el movimiento camcin por la llegada de emigrantes de pesino chicano de California bajo el todas las naciones y culturas, el liderazgo de Csar Chvez. tema de las minoras ha sido siemEn Iberoamrica existe un mosaipre muy importante, sin haberse co de diversas minoras tnicas, nunca conseguido plenamente el siendo los grupos ms representatiideal del melting-pot o la asimilacin vos los indios y los negros, que han perfecta. La minora india, medio fundamentado los nombres de Inmilln aproximadamente, sigue en dioamrica y Afroamrica. Los nelos Estados Unidos atrincherada en gros ocupan territorios tanto de sus reservas, defendiendo su territo- Norteamrica como del Caribe y zorio e intentando salvar su cultura nas costeas suramericanas, siendo de la imperiosa dominacin del significativos en el Brasil; estos gruamerican way of Ufe. Particular atenpos negros, descendientes de esclacin hay que prestar a la minora vos africanos, conservan un alto hispana de los Estados Unidos, que grado de diferenciacin, no slo por alcanza hoy la cifra de 25 millo- sus peculiaridades culturales en nes, formada por emigrantes o hijos folclore, creencias, pautas familiade emigrantes de las diversas naciores, sino por su visible diferencianes hispanohablantes, pero princicin racial, que opera como factor palmente de Mxico, Puerto Rico, negativo de prejuicio y discriminaCuba y ltimamente de Centroam- cin social. rica. Los chcanos, de origen nacioLos indios de Iberoamrica prenal mexicano, forman la minora sentan un multicolor y variado mohispana ms numerosa, con unos saico de lenguas y culturas; algunos 12 millones, incluidos los ilegales o estiman en unos 500 los grupos espaldas mojadas, viviendo el 60 por tnicos-lngsticos, comprendien100 en los antiguos estados mexica- do una poblacin aproximada de nos de California, Arizona, Nuevo 40 millones de indios, de los cuales Mxico, Nevada, Colorado y Tejas. un 90 por 100 se encuentra en los En la ciudad de Los Angeles se cal- antiguos territorios aztecas, mayas e culan en tres millones los residentes incaicos, como son Mxico, Guatede origen hispano, siendo mayora mala, Per, Ecuador y Bolivia. Exisen algunos condados californianos, y te una gran diversidad lingstica, sobre todo en muchos distritos esco- econmica, cultural, demogrfica y I 105 Minora

ecolgica entre los diversos grupos unas coordenadas unificadoras, que indios; se trata de mltiples etnias aprisionan y discriminan negativacon sistemas organizativos muy di- mente a estas minoras indias iberoaversos, con repertorios de religiones mericanas, pudiendo decirse que, en y costumbres muy diferenciados, con general, reciben salarios ms bajos problemas singulares de superviven- que los miembros de la sociedad docia fsica y cultural, dependiendo minante, aunque hagan los mismos fundamentalmente de la demografa trabajos; sus productos son compray del nicho ecolgico, como lo mues- dos a ms bajo precio, siendo adetra el caso del Brasil, donde se han ms marginados por raza y cultura extinguido 60 grupos tnicos en los indgena. Las minoras indias reclaltimos ochenta aos. La variacin man de la sociedad dominante la en sus modos de subsistencia es tam- conservacin de su tierra comunal, bin muy notable, existiendo an al- defendindose contra la invasin de gunas comunidades de cazadores y colonos y hacendados, as como de recolectores selvticos, incipientes las empresas petrolferas, caucheras agricultores, peones en servidumbre, y madereras, que destruyen su equiliartesanos, campesinos, ganaderos y brio y adaptacin ecolgica. Tamproletarios urbanos. Las relaciones bin reclaman la conservacin de sus con la sociedad mestiza-blanca do- rganos y formas tradicionales de minante son tambin muy desigua- gobierno, y el derecho a su cultura e les, estando las comunidades indias identidad indgena, pidiendo una en puntos muy diversos en su proce- educacin bicultural y bilinge, a la so^ de aculturacin, en la conserva- vez que luchan por la participacin cin de su cultura autctona y en la igualitaria en la vida econmica, poreivindicacin de su autonoma ltica y social del pas al que pertecomo pueblo o minora nacional. necen. Demogrficamente, existen etnias T. Calvo Buezas con varios millones de individuos, como los quechuas, aymars, mayas o nahuas, y existen comunidades indias, sobre todo en la Amazonia, que BIBLIOGRAFA: Aguirre Delclaux M.C., Los io llegan al centenar de personas, agoles, CSIC, Instituto Prncipe de Viana. Pamplona 1977.Berry B, Race and ethnic re-asi todos los grupos indios hoy son lalions, Houghton, Mifflin, Boston 1965. ilinges, entendiendo tambin el Calvo Buezas T., Los ms pobres en el pas ms :astellano; pero an quedan algunos rico: case, raza y etnia en el movimiento cam;rupos selvticos monolinges. La pesino chicano. Ediciones Encuentro. Madrid 1982.Caro Baroja } . . Los pueblos de Espaa. nayora son catlicos, aunque con- 2 vols.. Istmo, Madrid 1976.Ctedra Toms ervan con vigor, en mezcla sincretis- M., Vaqueiros y pescadores. Dos modos de vida. a, sus antiguos mitos y creencias; Akal. Madrid 1979.Equipo GIEMS. Los gi'tros son protestantes; pero an que- tanos, al encuentro de la ciudad: del chalaneo al Edicusa, Madrid 1976.Laub E. y dan algunos grupos que conservan peona/e. Juan F. (en preparacin). El mito triunfante. integra y exclusivamente su religin (Estudio antropolgico social de los chuetas indgena autctona, generalmente de mallorquines), Akal, Madrid.Lisn Tolosatipo chamanstico, consiguiendo sus na C , Temas de antropologa espaola. Akal. Madrid 1976.Martin J.G. y Franklin C.W.. trances msticos y curaciones con el Minoritr group relations. Merrill. Coiumbus uso de alguna droga alucingena ri1973.Moore K.. Los de la calle. Un estudio tual. Bajo esta gran diversidad sobre los chuetas. Siglo XXI. Madrid.Ribeiro D.. Las fronteras indgenas de la civilizacin. cultural-lingstica, podemos sealar
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Modernizacin
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1106 II. Enfoques de la modernizacin

1107 cidades humanas estratgicas para el desarrollo econmico y garantizan los resultados. Es distinta la perspectiva de la que parte el enfoque estructuralfuncionasla, que tiene en T. Parsons a su mximo teorizador. En el estudio del proceso de modernizacin, el anlisis estructural-funcional se propone desarrollar un enfoque interdisciplinar, capaz de situarlo en el marco de una teora general del cambio social. Este enfoque se ha articulado sustancialmente en dos parmetros: 1) el anlisis de la dinmica de las relaciones sociales a travs del esquema de las variables pautadas (pattern variables), al que ha recurrido especialmente B. F. Hoselitz, y 2) el anlisis del cambio social segn el modelo diferenciacinintegracin estructural, que aplica especialmente N. J. Smelser. Las caractersticas, as como los lmites de estos enfoques, son notables y fundamentales, y muchos autores las han puesto de relieve (A. Gerschenkron, P. A. Baran, A. G. Frank, S. N. Eisenstadt, R. Bendix, G. Germani, G. Myrdal, C. Furtado, etc.). Entre los lmites se puede recordar segn subraya A. Mutti ante todo la carencia de una teora adecuada sobre el subdesarrollo, porque ste se atribuye a la falta de factores estratgicos del desarrollo y a elementos esencialmente endgenos de las reas retrasadas, dejando de lado las relaciones internacionales que unen a la sociedad tradicional con las dems. Otro lmite lo representa la concepcin evolutivo-organicista de la modernizacin; el desarrollo se concibe en trminos evolucionistas como un proceso continuo, acumulativo, irreversible y gradual, que inevitablemente se realizar en todos los pases subdesarrollados. Por ltimo, un

Modernizacin
tercer lmite est impuesto por el carcter intensamente etnocntrico de los modelos de desarrollo elaborados, que se manifiesta en la tendencia a considerar moderno todo lo que es occidental y a concebir el proceso de modernizacin como un simple paso del estadio tradicional, en el que se encontraran los pases subdesarrollados, al estadio moderno, equivalente al de los pases occidentales. Desde este punto de vista, no hay duda de que pueden ser diferentes las sociedades tradicionales (punto de partida) y las modernas (punto de destino), aunque pueden existir ncleos de condiciones mnimas comunes a ambas, y sobre todo son diferentes las secuencias por las que pasa y se realiza el proceso de modernizacin. En efecto, en la realidad se dan diferentes tipos de sociedades tradicionales, a causa de la existencia de importantes y heterogneas estructuras sociales, econmicas, valores, roles, etc. Pero tambin en el punto de destino se observa una diversidad de modelos modernos e industriales: capitalistas, socialistas y mixtos. Adems, estos puntos de destino resultan cada vez ms provisionales, puesto que las sociedades industriales se encuentran en una situacin de cambio continuo y abierto a nuevas realizaciones. Por otra parte, la misma transicin entre punto de partida y punto de llegada no se ha producido con la misma velocidad, segn observa G. Germani; Inglaterra ha necesitado ciento cuarenta aos; sesenta, los Estados Unidos; cuarentacincuenta, Japn; en cambio, han necesitado muchos menos Australia, Rusia, etc. En definitiva, estos enfoques, cargados de etnocentrismo y excesiva abstraccin, se basan en un presupuesto ideolgico conservador y,

MODERNIZACIN
St'MARlO: I. Introduccin - II. Enfoques de la modernizacin - III. Condiciones necesarias (pero no suficientes) para que pueda surgir la sociedad industrial moderna - IV. Aspectos especficamente "sociales" del proceso - V. Caractersticas dinmicas del fenmeno.

I.

Introduccin

Con el trmino modernizacin se hace referencia a una serie de procesos sociales, econmicos, polticos y culturales con los que se realiza un determinado tipo de desarrollo y un determinado tipo de cambio, que no son ni el desarrollo ni el cambio en trminos generales y absolutos. Otro error y, por tanto, otra confusin se deriva de identificar el estado de modernidad con la situacin concreta alcanzada en las sociedades que primero llegaron a la situacin moderna; ms que de modernizacin habra que hablar de occidentalizacin. de europeizacin, etc. En efecto, los lmites y, sobre todo, la carga etnocntrica de semejantes definiciones, alternativas o no al trmino modernizacin, son muy fuertes e indican, adems, la huella dejada por estos primeros enfoques en los problemas de la modernizacin. Desde este punto de vista, el discurso sobre tales problemas ha tomado y seguido diferentes derroteros, articulndose en diferentes escuelas, que han hallado la razn de su carcter peculiar en los lmites de las escuelas que les han precedido.

Entre los primeros enfoques sociolgicos del problema tenemos los americanos, que se han desarrollado a partir de la primera mitad de los aos sesenta. Son numerosas las teoras de los estadios de desarrollo, la ms conocida de las cuales es la elaborada por Rostow. Los estadios que se han distinguido son cinco: la sociedad tradicional de partida, las condiciones preliminares para su despegue (desarrollo de la ciencia, educacin, espritu empresarial, capital para la produccin), el despegue, el paso a la madurez y el perodo de gran consumo de masas. D. Lerner, en su estudio comparado del proceso de modernizacin en Turqua, Libano, Siria, Egipto, Jordania e Irn, considera el esquema de desarrollo de los pases occidentales como un modelo universalmente vlido y, por tanto, exportable en bloque a los actuales pases subdesarrollados, con el fin de estimularles a un progreso real (enfoque clifusionista). Los elementos que componen su modelo de desarrollo son cuatro: la urbanizacin, la alfabetizacin, la difusin de los medios de comunicacin social y la participacin poltica (electoral). Lerner aade a stos un componente de la personalidad que regula el comportamiento humano, y que define como "capacidad psicolgica de moverse hacia los cuatro elementos del desarrollo" o empatia. Otro enfoque de la modernizacin es el psicolgico, elaborado sobre todo por D. McClelland, con el recurso a la nocin de necesidad de realizacin, es decir, a la motivacin del logro (needfor achievement). Las personas y los grupos que la poseen en grado eminente activan las capa-

Modernizacin
por tanto, funcional para la posicin imperialista ocupada por los pases que actualmente se encuentran en situacin de modernidad. El intento de superar estas contradicciones y carencias analticas del proceso de modernizacin constituye la base del enfoque histricocomparativo, que se inspira directamente en el mtodo analtico de Weber. Con este enfoque se intenta "romper definitivamente con el etnocentrismo, sin caer en peligrosas posiciones de relativismo cultural extremo" (Mutti). Por ello esta orientacin constituye tanto una afirmacin de la multidireccionalidad de los pases de desarrollo como una invitacin operativa al estudio meticuloso de cada realidad social. Los representantes ms prestigiosos de esta lnea son R. Bendix, J. P. Nettl, G. Myrdal, B. Moore, Jr.; S. N. Eisenstadt. Paralelamente a esta interpretacin, si no en polmica con ella, discurre la teora marxista del subdesarrollo. Aunque comparte los principios fundamentales del enfoque histrico-comparativo, desplaza el focus terico a un plano de economa mundial. En concreto, el subdesarrollo contemporneo se debe al carcter de general dependencia de los pases atrasados respecto a los centros imperialistas. Por otra parte, las condiciones preliminares de la modernizacin del Tercer Mundo se identifican con la lucha revolucionaria contra tales fuerzas imperialistas. Los representantes ms conocidos de esta orientacin son P. A. Baran, M. Dobb, A. D. Frank, F. H. Cardoso y E. Faletto, R. Stavenhagen. Del examen de los diferentes enfoques del tema de la modernizacin resulta que en la base de los mismos hay, adems de un proceso de anlisis y de profundizacin de sus com-

1108
plejos y compuestos trminos, una opcin ideolgica. Est claro, de cualquier forma, que la modernizacin constituye un proceso global, en el que es necesario distinguir una serie de procesos, que pueden resumirse en el desarrollo econmico, en la evolucin social y en el progreso de las instituciones polticas. III. Condiciones necesarias (pero no suficientes) para que pueda surgir la sociedad industrial moderna

1109
partida conveniente, o quiz inevitable, del anlisis del problema, a condicin de que se tengan bien presentes los lmites antes expuestos. Para describir los caracteres de las sociedades primitivas, tradicionales, modernas y neomodernas, puede ser til el esquema siguiente, elaborado por J. Galtung en su libro Members oftwo worlds. En l las variables que se ponen de relieve son la estructura social, la distribucin de la poblacin activa en los sectores primario, secundario y terciario, la productividad agrcola, la renta per capita, el sistema econmico, la comunicacin de bienes, personas e informaciones, la organizacin social, su amplitud demogrfica y los principios que forman la base de la distribucin de los roles. En la parte descriptiva, apoyarse en este esquema permite centrar la atencin ante todo en los aspectos fundamentales de la sociedad moderna y en los procesos que favorecen su nacimiento. Por otro lado, hay que subrayar que si los caracteres nicos y distintivos de la sociedad moderna, y sobre todo su principio dinmico, se han manifestado slo en la industrializacin, no se excluye que pueda llegarse a sta por otras vas. El principio dinmico y ncleo universal y esencial del conjunto de las condiciones necesarias (pero no suficientes) para la aparicin y desarrollo de la sociedad industrial moderna lo ha detectado G. Germani en la secularizacin (Sociologa de la modernizacin), a la que define como un proceso complejo, que comprende tres modificaciones fundamentales en la estructura social, referidas al tipo de accin, al cambio social y a las instituciones. Otros autores expresan el mismo concepto con los trminos diferenciacin o especificidad.

Modernizacin
Por lo que se refiere a la accin social, la secularizacin implica el paso del predominio de la accin prescriptiva (para toda accin especfica se impone normativamente y se interioriza subjetivamente un solo tipo de accin) a la difusin de la accin electiva (aunque persista la regulacin normativa de la accin el actor adquiere un cierto grado de libertad que le permite realizar opciones propias). En este ltimo tipo de accin hay que situar la accin racional (generalmente instrumental). Por lo que respecta al segundo aspecto de la secularizacin, mientras que en la sociedad tradicional cualquier cambio se considera anormal y constituye siempre una violacin de las normas, en la sociedad industrial moderna el cambio se convierte en un fenmeno normal, previsto e institucionalizado por las normas mismas. Estas establecen lo que podramos llamar las reglas del cambio. En las instituciones su indiferenciacin funcional (la familia, el grupo de parentesco, la comunidad local, el sistema econmico, la religin desarrollan funciones iguales y entrecruzadas) se transforma en una especializacin y diferenciacin del nmero y de la variedad de funciones. Los tres cambios comprendidos en la secularizacin se producen a nivel tanto psicosocial, influyendo as en las actitudes y en los comportamientos individuales, como a nivel normativo, repercutiendo en las instituciones, en los valores, en los status y en los roles. Los requisitos generales mnimos para que una sociedad se modernice son procurados por la extensin de la secularizacin a los campos de la ciencia, de las tcnicas productivas y de las instituciones econmicas. En

Mundo tradicional y mundo moderno representan los dos puntos, de partida y de llegada respectivamente, del modelo analtico dicotmico a lo largo del cual pasa y se concluye el proceso de modernizacin. Son notables los lmites de esta interpretacin, porque son heterogneas las sociedades tradicionales y las sociedades modernas, porque son diferentes las secuencias y la relevancia de los cambios en la transicin y, sobre todo, porque los modelos tpicos de sociedades tradicionales pueden seguir desempeando un rol en las sociedades modernas. Man an, a este respecto W. E. Moore subraya que "las rupturas bruscas con la fase precedente de primera industrializacin pueden resultar simplemente transitorias o parciales. La resturacin de un completo status quo ante es probable en cualquier sector de la vida social, porque entre tanto se han producido muchos cambios interdependientes". Esto parece concernir, por ejemplo, a los vnculos afectivos del parentesco y de la familia, as como a las funciones secundarias del mercado. La tipologa dicotmca, sin embargo, puede constituir un punto de

LSTADOS DFI. DESARROLLO SOCIO-FCONOMICO

Modalidad del estadio;

Primitivo

Tradicional

Moderno

Neomoderno

Estructura del estadio: PriSecunmario dario Primano Primario Alto Bajo Terciario Alto Medio Bajo Terciario

Terciario Enseanza posterciaria Enseanza terciaria Enseanza secundaria Enseanza primaria

Modalidad de la transicin

Revolucin urbana

Revolucin industrial

Revolucin de la automatizacin

Distribucin de la poblacin activa: sector primario sector secundario sector terciario 100 0 0 90 5 5 85 5 15 75 10 25 50 20 30 20 30 50 5 5 90 0 0 100

Productividad

agrcola:

1:1

1:1,25

1:1,33

1:2

L5

Renta per cpita

hasta 50$

De 50 a 600$

De 600 a 4.000$

Ms de 4.000$

Sistema econmico

economa de subsistencia

economa de trueque

economa monetaria

economa financiera

Comunicacin: mercancas y personas:

a pie, en barco de remos

a caballo, en carro. en barco de vela

mquina de vapor, motor de combustin

aviones a reaccin

informaciones:

vista y odo

despachos

correo, telgrafo, telfono

tele-satlite

Organizacin social:

grupo, clan, tribu

poblado, ciudad. Estado

Estado nacional

regin. Estado mundial

Amplitud demogrfica:

10a-102

102-105

10 ? -I0 K

a m ,n 10s-10

Principios de asignacin de roles:

adscripcin

adscripcin

adquisicin

adquisicin

(Tomado de J. Galtung, Members of two wor/ds. Universitetsvorlaget. Oslo 1971. p. II.)

Modernizacin 12 de modernizacin. Pero junto a este ncleo y a este proceso hay otros dos, a saber: la modernizacin sof c i o n ^ l l eec,ivid"d. la insticial y la modernizacin poltica, que revisten importancia primaria, aunS empre que variada, para las diferentes soP r v i s i o n a ) T 8 SOn . J creciente T a m J "Pee">Hzacin ciedades industriales, por lo que pueden encontrarse en ellas segmenel 6 13 d e s e a r " - " 0 " 0 3 tos no modernizados, que, en conan P ^ o ' e todo la S ? | C , Uar,zac '.on implica secuencia, se integran, o al menos nstitucione Pc r e n C l a c i n d e la * consiguen conservar su carcter tray, bre normas o r m P , r ' a n t ' o r 8 a n i 2 a d a s S o - dicional, en un contexto moderno > valores carentes de general. G. E. Black, en su obra La re, dinmica de la modernizacin, expliS S t r S . O S - - -or'ales, fneralmentfCf'f' u n t a d a s ca la difusin del proceso en los cinde & conse co aspectos de toda actividad huma'a eficacia T cucin C a r e C e n d o t a n t 0 la na: intelectual, poltico, econmico, cional dan " ' social y psicolgico. Sin embargo, para nuestro prop"no la propiedad, el sito es ms importante recordar altrabajo y el sar se en e s t o s ' n r C a m b O ' d e b e n ba- gunos procesos de secularizacin l d a d r u e H P ? n c , p , o s - A s . a p - que se ocasionan en estas esferas los concretas, es decir, en los modelos derecha s o - ? , n o r m a t i v a m e n t e de relaciones sociales y en los tipos sos, debe 1 J e l o s r e c u r s o s escadad de personalidad, en el sistema de esd tal 8 2 a r , a tra "sferibilisu E1 tratificacin, en la organizacin pocorresi' ^ 0 5 ' 'bajo y c ltica, en la familia, en la creciente n s e r V a ; P r n d l e n ^ . d i v i S 1 0 " d eben lidad participacin, en la identidad naciogeo e J a r P , b " , d a d d e l a m vire nal, en la estructura demogrfica, en ^ta8S0fiCaay'P-o<-Parte,el la enseanza, en la religin, etc. r n t a l r n e n t 0 e n a d qae b a s a r s e , f u n d a de 1 especializacin a o r g a E S e f' d e s a r r o " n d o s e Los tipos de re/aciones sociales ex" ^ ^ S 1 * 1 trabajo en tnnitendidas en la sociedad tradicional 'ciencia se diferencian de los que predominan en la sociedad industrial. Sus IV. caracteres quedan bien explicados por la dicotoma entre grupos pris eiales' del marios y grupos secundarios, por la proceso El oposicin entre las relaciones caractersticas de la familia, de la pequemn d^ff" n c l e o esencial com a comunidad o del grupo de trabaderna<: S O c i e d a d e s industriales ter r a c i o n a T e a S e n t a ' P u e s ' " n c a r c - jo, y las relaciones impersonales que ec rodean predominantemente a los ronrnicn "' V e l tecnolgico y hin P les, desempeados por personas percapi en i d l s e h a c e m u c h o en desarrol| fectamente intercambiables y apoyacuanto o econmico aun pr0ceso das en la competencia. Pero tampoco que n no , Principal, o exclusiv ni prioritario, desaparecen por completo las relaentre i o s componentes de la nocin ciones primarias en la sociedad inefecto, tanto la ciencia moderna como la '" ' por tres tecnologa estn marcadas
1113

Modernizacin

La transformacin de la familia segn las exigencias de su secularizacin representa una condicin necesaria del desarrollo, siempre que suceda al menos en un cierto grado. Esta transformacin ha sido, por otra parte, bastante compleja, ya que la movilidad geogrfica y social ha puesto en crisis los sistemas mismos de parentesco, y la ruptura de El proceso de secularizacin pro- los modelos tradicionales ha produduce tipos de personalidad coheren- cido una gran desorganizacin famites con sus principios y con la nueva liar. Efectivamente, la prdida de situacin. Ellos constituyen uno de funciones productivas y econmicas los aspectos ms llamativos de esta por parte de la familia, adems de situacin, por lo que su estudio ha generar un deterioro de la posicin catalizado un inters muy extendi- social de la mujer, ha planteado las do. Los tipos ideales de personalidad relaciones familiares entre cnyuges teorizados, por ejemplo, por Soro- y entre padres e hijos sobre unas bakin (idealista, sensorial, ideacional), ses ms afectivas e igualitarias, pero por Znaniecki (filisteo, bohemio y tambin racionales. Uno de los ascreativo) y por Riesman (tradicional, pectos de este proceso est constituiheterodirigido y autodirigido) presen- do por el control de la natalidad lletan unos caracteres y atributos an- vado a cabo por la familia, que logos. Para el tipo ideacional, segn implica un recurso a la racionalidad la definicin dada por Sorokin, la instrumental deliberada en una de realidad de la naturaleza es trascen- las esferas ms ntimas de la vida dental; la idea de realidad como es- humana. tabilidad es esencial, y el cambio, La generalizacin del control de accidental; el fin ltimo es llegar a la natalidad en la sociedad indusser como Dios; la existencia ms ele- trial postula la reestructuracin devada es la trascendental; la naturale- mogrfica que acompaa a su proza de los medios debe buscarse en gresiva secularizacin. Segn la ellos mismos, en el cambio interno, difundida teora de la transicin deen la automodificacin mediante el mogrfica, se parte de una sociedad autocontrol, en el conocimiento y en tradicional caracterizada por tasas el control de la realidad trascenden- elevadas de natalidad y mortalidad. te. Por el contrario, para el sensorial En una fase intermedia, se produce la realidad de la naturaleza es terre- una reduccin de la tasa de mortalina; la idea de la realidad como cam- dad, mientras se mantiene la tasa de bio es esencial, y la estabilidad es natalidad. En esta fase surgen desaccidental; el fin ltimo es transfor- equilibrios en el desarrollo de la somarse en el hombre ideal; la existenciedad por causa del aumento acelecia ms elevada es la que se percibe rado de la poblacin. Esta tiende a sensorialmente; la naturaleza de los concentrarse en las zonas ms momedios debe buscarse fuera de s dernas, es decir, en las ciudades, mismos, en el cambio externo, en el determinando as una superurbaniconocimiento y en el control de la zacin, y tiende a insertarse en realidad sensible. trabajos terciarios de baja producti-

dustrial. Estos modelos dicotmicos de relaciones han tenido su sistematizacin terica en Parsons, a travs de la definicin de cinco variables pautadas: afectividad-neutralidad, particularismo- universalismo, difusin-especificidad, adscripcin-logro, orientacin al ^e-orientacin a la colectividad.

Modernizacin vidad, que constituyen una forma de subempleo. Por otra parte, la disminucin de la mortalidad afecta sobre todo a las clases de edad inferior (recin nacidos y nios), lo que provoca presiones y dificultades en la expansin del sistema docente. Estas situaciones se han evitado en la industrializacin de los pases europeos, por lo que las desastrosas previsiones de Malthus han resultado errneas, pues la disminucin de la tasa de mortalidad ha sido acompaada por el crecimiento de la produccin econmica; pero, sobre todo, porque la emigracin hacia los pases del Nuevo Mundo ha representado una vlvula efectiva de seguridad de los peligros derivados de la superpoblacin. En la tercera fase de la transicin demogrfica, por ltimo, el ndice de los nacimientos tiende a estabilizarse, mientras que la tasa de mortalidad contina reducindose. Esta es la situacin de los pases ms avanzados. En el curso de la modernizacin, la exigencia de enseanza primaria y de diversos niveles de especializacin tcnica hace que asuman una importancia fundamental las escuelas y las dems instituciones educativas. Ms an, segn la hiptesis de W. Moore, la escuela, adems de transmitir la herencia cultural, contribuye a crear y a orientar el cambio social. Lerner, en su modelo de sociedad moderna, a la variable de la alfabetizacin aade la de la comunicacin de masas a travs de los media, que efectivamente puede constituir sobre todo en los pases en vas de desarrollo un elemento sustitutivo de la enseanza primaria como base para la formacin de una conciencia nacional y romper el aislamiento de las pequeas comunidades.

1114 El proceso de urbanizacin, la sustitucin de la comunidad local y la correspondiente transferencia de lealtades hacia la nacin forman parte del proceso de creciente participacin de los estratos populares en las instituciones polticas, proceso caracterstico de la sociedad industrial. Nos encontramos an ante variables del esquema analtico de Lerner, mediante las cuales se opera la inclusin de los grupos en la situacin moderna. Esto puede suceder concretamente, por ejemplo, en los pases subdesarrollados, en los que el proceso de modernizacin se ha puesto en marcha tardamente y en los que "el sentido de nacionalidad constituye la ms poderosa de las ideologas del desarrollo" (Germani). En este contexto se inician un proceso de participacin poltica y una racionalizacin de la administracin pblica que ayudan a acelerar la modernizacin de la organizacin poltica. Por ltimo, el proceso de modernizacin tambin produce modificaciones en el sistema de estratificacin. El desarrollo de una economa avanzada trae consigo la desaparacin de ocupaciones que ya no corresponden a los nuevos procesos productivos, sustituyndolas por otras nuevas; secundariamente, provoca la aparicin de un criterio distributivo de cometidos entre los individuos basado en un sistema de roles que ya no se adscriben, sino que se consiguen. La estratificacin consiguiente, y, por tanto, la estructura de clases, debe ser relativamente abierta, de forma que se adecu con cierta celeridad y facilidad a los cambios posibles. Por otra parte, la sociedad en vas de modernizacin se caracteriza por sistemas de estratificacin social competitivos (especialmente en el impacto inicial).

1115 V. Caractersticas dinmicas del fenmeno Son muchos los mecanismos que actan en las sociedades tradicionales, estructuralmente diferentes, para acelerar los cambios. En consecuencia, el nfasis que se pone en las estructuras especficas de los diversos pases asume caracteres diferentes, mantenindose la necesidad del crecimiento de ese ncleo reconocido como condicin necesaria que es la industria, aunque sea en tiempos y con influencias externas divergentes en cada caso. En la gran transicin hay un mecanismo muy importante constituido por la movilizacin de las personas y de los recursos. Este proceso de cambio social lo identifica y define Germani en los siguientes momentos: 1) un estado de "integracin" social en un modelo estructural especfico; 2) un proceso de ruptura o de desintegracin que influye en algunas partes de la estructura existente o altera de forma significativa el grado de adaptacin entre los diversos niveles de integracin; 3) una dislocacin o transferencia de individuos, grupos y sectores sociales; 4) una respuesta a estos desplazamientos, que puede manifestarse bajo la forma de desapego, de creacin de un estado de disponibilidad o de movilizacin psicolgica; 5) una movilizacin objetiva; y, por ltimo, 6) una reintegracin que puede tener lugar por absorcin o por asimilacin, o como consecuencia de un cambio de la estructura preexistente. Este proceso comprendido entre la desintegracin de la sociedad tradicional y la reintegracin en la sociedad industrial moderna pasa por la dislocacin, la disponibilidad (movilizacin psicolgica) y la movi-

Modernizacin lizacin objetiva de lites y masas, segn relaciones en las que predominan lites externas o lites internas. Pero stas pueden estar totalmente ausentes, siendo realizados los procesos directamente por las masas. Por otro lado, los diferentes grados de movilizacin o la movilizacin de grupos con intereses divergentes pueden provocar tensiones, conflictos y resistencias al cambio. A esto hay que aadir la existencia en la sociedad tradicional de unas estructuras que oponen generalmente fuertes resistencias al cambio. Galtung las descubre en las estructuras de estratificacin y en las de interaccin entre clases sociales, y en la distribucin social de valores, actitudes y orientaciones. En la transicin de la sociedad tradicional a la sociedad moderna, los grupos, la organizacin poltica y social, el desarrollo econmico y las actitudes individuales sufren tambin modificaciones. Lo podemos comprobar comparando las fases iniciales con las fases finales de la modernizacin de las naciones occidentales. En las primeras fases la participacin poltica es limitada, solamente algunos grupos son modernos, su actividad econmica est dominada por el ascetismo capitalista, frente al consumo perduran actitudes tpicas de una economa que todava no est en expansin. Muy diferente es, en cambio, la situacin en las fases ms maduras de la modernizacin occidental, pues crece notablemente la participacin de las clases populares en la vida poltica y en la cultura urbano-industrial, la expansin econmica facilita el consumo de masa, el espritu capitalista pierde importancia, surge en lugar del empresario la figura del directivo, la organizacin del Estado y de los procesos productivos se traduce

Modernizacin

1116

1117

Mucslito

en una burocratizacin capilar y di- debe, indudablemente, a la velocifusa, y todos los grupos sociales dad con que se modernizan las diaceptan los principios igualitarios de versas partes del sistema; pero hay la justicia .social. Est claro que este que atribuir fundamental importanmodelo sccuencial, inventado origi- cia para el mantenimiento de este nariamente por los pases industria- estado de cosas a las relaciones que les de la Europa occidental, no se instauran y se consolidan entre constituye un paradigma necesario partes ms modernizadas y menos para los pases que actualmente han modernizadas a travs de mecanisiniciado o se encuentran en fases de mos imperialistas y colonialistas, desarrollo, ya que por lo menos no que contribuyen a conservar, si no a est estrechamente unido al ncleo acelerar, el subdesarrollo en una esencial ya examinado. causacin circular y acumulativa, AI hecho de que el proceso de como ha puesto de relieve G. modernizacin de naciones como Myrdal. los Estados Unidos, Rusia, AustraA. Gasparini lia, Japn, ha sido notablemente ms breve que el de Inglaterra, hay que aadir que en los pases que acBIBLIOGRAFA: Apter D., Estudios de la motualmente se encuentran en vas de dernizacin. Amorrortu, Buenos Aires 1970. Dolci D.. Verso un mondo nuovo, Einaudi, Todesarrollo la influencia de los mode- rmo 1965.Eisenstadt S.N., Modernizacin: los modernos de sociedad produce movimientos de protesta y cambios sociales, frecuentemente una concentracin Amorrortu, Buenos Aires.Fraga Irbarne M., Las transformaciones de la sociedad espaola urbana (urbanizacin) ms rpida Ed. del Movimiento, Madrid que la industrializacin, una hiper- contempornea. 1959.Friedmann G., La crisis del progreso. trofia del sector terciario, unas aspi- Laia, Barcelona 1977.Fueyo Alvarez J., La raciones consumistas modernas den- mentalidad moderna. Instituto de Estudios Polticos, Madrid 1967.Germani G., Poltica y tro de una estructura productiva sociedad en una poca de transicin. Paids, relativamente arcaica y una movili- Buenos Aires 1963; Urbanizzazione e modernizzacin poltica y social anterior a zazione. II Mulino, Bologna 1975.Hocken una industrializacin efectiva. Y, Kaplan B., Social change in the capitalist world Ca-Sage Publ., Beverly Hills 1978. por otra parte, pueden perdurar mo- economuy. Hoselitz B.F., Aspectos sociales del desarrollo delos arcaicos en las estructuras eco- econmico. Hispano Europea 1965.Lefebvre nmicas, sociales y culturales, as H.. Introduccin a la modernidad, Tecnos, Macomo desequilibrios internos entre drid 1971.Lerner D., The passing of traditiosociety, The Free Press, Princeton 1966. reas modernizadas y reas fosiliza- nal Martin Bolte K.. Z.0 sociedaden transformacin, das, y marginacin de grupos tanto Euroamrica, Madrid 1970.Mendes Ca., Le en las zonas rurales como en las ur- mythe du dveloppmenl, Seuil. Paris 1977. Nisbet R., Historia de la idea de progreso. Gebanas. disa. Barcelona 1981.Pinilla de las Heras E-, En estas condiciones nacen fcil- Estudios sobre el cambio social y estructuras somente las frustraciones en las expec- ciales en Catalua. CIS, Madrid 1979.Riera tativas de modernizacin; pero, ante Clavill M., El despegue de la gran sociedad. Editorial Barna, 1965.Sol C., Modernizatodo, se producen retrasos, retroce- cin: un anlisis sociolgico. Pennsula, Barcesos y asincronas a todos los niveles. lona 1976.Tierno Galvn E., Tradicin y moLlegan a crearse, en consecuencia, dernismo. Tecnos. Madrid 1962.Waisman Modernizacin y legitimacin. CIS, Maunas situaciones de centralidad y de C.H., drid 1979.Weiner M., Problemas polticos de perifericidad entre comarcas, regio- las sociedades preindustriales en va de modernines, instituciones, grupos sociales y zacin, en "Rev. Espaola de la Opinin Pblitipos de personalidad. Todo esto se ca". 17 (1969).

MUESTREO
SUMARIO: I. Algunas definiciones - L Muestra aleatoria simple y estimacin estadslica III. Muestra estratificada, multifsica > por racimos - IV. Muestra y verificacin de hiptesis - V. Muestras no probabilsticas.

I.

Algunas definiciones

Para realizar cualquier investigacin emprica con mtodos estadsticos, se debe definir previamente con sumo cuidado el concepto de poblacin estadstica (expresin prcticamente sinnima de universo estadstico). Entendemos por poblacin estadstica un agregado finito o infinito de unidades, que constituyen otras tantas determinaciones cuantitativas o cualitativas de una caracterstica estadstica dada. En este sentido, constituye una poblacin estadstica el conjunto de las medidas de estatura de una determinada poblacin humana, as como el conjunto de las rentas que percibe una poblacin de familias, etc.; de ello se sigue que, por ejemplo, en una poblacin humana se pueda definir la presencia de una o varias poblaciones estadsticas en la medida en que cada sujeto humano pueda ser asociado a numerosas (en la prctica, infinitas) determinaciones de otras tantas variables y variantes estadsticas. Se ve claramente que constituye una poblacin estadstica el conjunto de los libros de una biblioteca, el parque automovilstico matriculado en una provincia, las empresas artesanales de una regin, etc.; cada poblacin dar lugar a una o ms poblaciones estadsticas, dependiendo de la caiacterstica o caractersticas que interese estudiar. Adems, si el objeto de estudio consta de una sola variable, se habla de una poblacin univariada; en el

caso de dos variables, se tr.it n de una poblacin bivariada (estudio ilc dos caractersticas cuantitativas relativas a la misma poblacin de sujetos) o, ms en general, de poblacin multivariada; un ejemplo de este ltimo tipo puede ser el estudio de la edad, renta, nmero de hijos y superficie til de habitabilidad (cuatro variables), a los que se pueden aadir la posicin en la profesin, ramo de actividad, municipio de residencia y sexo (cuatro variantes) de la poblacin de los cabezas de familia. Una vez definida unvocamente una poblacin estadstica, el inters del investigador se dirige a conocer varias de sus caractersticas, como la forma de su distribucin si se trata de variables, la frecuencia asociada a las diversas modalidades cualitativas si se trata de variantes, adems de algunas medidas de tendencia media y de variabilidad [ /Estadstic]. Dicho inters se ve la mayora de las veces obstaculizado por el tamao considerable de las poblaciones, frecuentemente agravado por una gran dispersin territorial, por lo que el estudio exhaustivo del mismo comportara costes desproporcionados a los recursos disponibles y, ms en general, a la finalidad de la investigacin. En estos casos, resulta til (y a veces obligado) someter a observacin tan slo una parte de la poblacin, es decir, una muestra de determinaciones simples (una caracterstica), o bien una muestra de determinaciones mltiples (varias caractersticas), tomadas de otras tantas unidades estadsticas convenientemente seleccionadas entre una determinada poblacin, presumiendo que tal muestra de unidades reproducir de modo aproximado y aceptable las caractersticas de las variables y va-

Muestreo nantes que interesa observar en la poblaci n. De aqu se sigue que, admitida la capacidad de la muestra para reproducir el universo, a no ser que se d una constante multiplicativa, se obtienen de la misma muestra mltiples informaciones, como la media aritmtica, la desviacin estndar o bien las frecuencias relativas asociadas a las modalidades de una variable, que se presumen bastante prximas a los correspondientes valores desconocidos de las mismas informaciones de la poblacin y que por ello suelen denominarse estimadores de estas ltimas. Naturalmente, la aceptacin de la muestra como instrumento estadstico y la consiguiente posibilidad de utilizar sus informaciones para estimar los correspondientes valores de los parmetros de la poblacin se fundan en algunos principios metodolgicos que sintetizamos a continuacin. H. Muestra aleatoria simple y estimacin estadstica

1118 de las urnas garantiza dicha equiprobabilidad mediante la eleccin al azar de n unidades entre las N presentes en la misma urna; tambin se asegura cuando se asocia a cada una de las N unidades un nmero de orden, por el que la muestra quedar constituida por las n unidades asociadas a los correspondientes nmeros obtenidos a partir de una tabla de nmeros aleatorios. Finalmente, es posible obtener una muestra extrayendo una unidad cada N/n, con la condicin de que la primera extraccin se realice al azar entre las unidades numeradas del 1 al N/n, y garantizando la ausencia de cualquier factor sistemtico en la secuencia obtenida (volviendo al ejemplo anterior, ser necesario que un nmero elegido al azar entre 1 y 50 decida cul es la primera unidad que se debe escoger; si fuese la nmero 23, las siguientes sern la 73, la 123, etc., con tal que la distribucin de la caracterstica no presente uniformidades vinculadas a la sistematicidad de las extracciones sucesivas). Si la poblacin es muy grande (o infinita), es indiferente que la unidad extrada y elegida se deje aparte (caso de la extraccin en bloque) o se vuelva a meter en la urna (caso de la extraccin bernouilliana) para hacer luego otra extraccin; si, por el contrario, la poblacin fuese poco extensa o la muestra fuese relativamente grande, es conveniente tenerla en cuenta en los procedimientos de estimacin, como veremos en seguida. Actuando de esta forma, se obtiene una muestra aleatoria simple, cuya amplitud depende del examen conjunto de numerosos factores. En primer lugar, dada la carencia de toda informacin sobre las caractersticas del universo, es necesario emplear la fraccin de muestreo ms

1119 alta posible; si se conoce la variabilidad de la caracterstica, ser preciso dar a la muestra la amplitud adecuada, en el sentido de que, en igualdad con otras informaciones, ha de ser ms amplia la muestra que se extrae de un universo que exhibe mayor variabilidad; finalmente, los conocimientos sobre la forma en que se distribuye la caracterstica (por ejemplo, forma normal, rectangular o equidistribuida, creciente, etctera) pueden condicionar luego la amplitud de la muestra, ya que la distribucin de un estimador calculado en una muestra depende tambin de la forma del universo estadstico del que procede. Se debe precisar que el estimador no es una constante, como, por ejemplo, la media de la poblacin, sino una variable, puesto que es una funcin de los datos de la muestra, casi siempre diferentes en cada una. El importante teorema del lmite central afirma que cualquier estimador expresable mediante una combinacin lineal tiende, en determinadas condiciones, hacia la distribucin normal estandarizada, incluso cuando procede de un universo distribuido de modo no normal, con tal que se utilice una muestra convenientemente amplia (o sea, en trminos ms tcnicos, cuando n tiende al infinito). Puesto que uno de los objetivos de la estadstica es la estimacin de los parmetros desconocidos de la poblacin, es importante conocer la distribucin del estimador (por ejemplo, la media de la muestra) de un determinado parmetro del universo (por ejemplo, la media de la poblacin); si se conoce su distribucin, es fcil calcular el error medio que se comete, estimando la media desconocida mediante la media de la muestra, dado que tal error es directamente proporcional a la viiiinlilll
dad de la caracterstica e IIIVCINH

mente proporcional a la amplitud de la muestra; finalmente, este margen de error, sumado y restado al valor del estimador, determina un intervalo valorativo, dentro del cual deber encontrarse, con una probabilidad conocida a priori, el parmetro desconocido de la poblacin. Cuando se ignora cul es el error del estimador, se habla de estimacin puntual del parmetro. En general, al calcular la amplitud de una muestra que se va a extraer de una poblacin de intensidades (esto es, de un universo cuantitativo), es preciso conocer su desviacin estndar o, al menos, una estimacin fiable de la misma; la amplitud de la muestra resultar de la solucin de una frmula adecuada. En el caso del estimador media aritmtica muestra/ para poblaciones finitas, la frmula es: _S(s)-l/N-n fc(m) 1/ v/H V N - 1 donde E(ml = error medio del estimador; S|X| = desviacin estndar de la muestra (considerada una estimacin fiable de o w , que es la desviacin estndar del universo; n = amplitud de la muestra; n/N = fraccin del muestreo;

Si indicamos con N el nmero de unidades de la poblacin y con n el de la muestra, la relacin n/N se llama fraccin de muestreo y suele multiplicarse por 100 para calcular el grado de cobertura del universo; su recproco N/n indica cada cuntos sujetos, como media, debemos elegir uno para formar parte de la muestra (ejemplo: si N = 500.000 y n - 10.000, la fraccin de la muestra es igual al 2 por 100 y ser necesario elegir un sujeto por cada 50). La eleccin de las unidades de la muestra debe ser absolutamente aleatoria, es decir, debe basarse en una tcnica que garantice a cada determinacin la misma probabilidad de entrar en la muestra. El modelo

V N- 1 = factor de correccin para poblaciones finitas. El error E,nl, se multiplica despus por el valor de una variable adecuada, con objeto de obtener el intervalo valorativo que garantiza el nivel de probabilidad prefijado. Si se conoce <j(X|, o una estimacin

jviuestreo

1120 1121 cuarto criterio resulta de la combinacin de la cantidad y de la variabilidad de cada estrato a travs de la frmula
N a, n = n iN<j ,

adecuada del mismo, se puede usar tos, de modo que se pudiese consicomo variable la normal estandari- derar, en la nueva situacin, una zada, con la que se consigue que un variabilidad entre los estratos y otra valor suyo /, multiplicado por Elmi, dentro de cada estrato. garantiza un intervalo valorativo Por ejemplo, la variabilidad de la que tiene una probabilidad (o grado renta est ciertamente condicionada de Habilidad) igual a 1 - a de conpor el factor urbano-rural; conviene, lener la media desconocida de la po- por tanto, estratificar una poblacin blacin e igual a a de no contenerla de familias en dos estratos por lo (por ejemplo: asignado un grado de menos, a fin de obtener un estrato fiabilidad de 1 - a = 0,95, en corural y otro urbano, que revelarn rrespondencia se encuentra el valor una diferencia entre las respectivas ya tabulado de z = l,96, que ha de medias, o una variabilidad por sepamultiplicarse por E|ml para obtener rado ms reducida. el intervalo valorativo, que en este Una vez estratificada una poblacaso puede resultar equivocado con cin, se procede a extraer una muesprobabilidad a =0,05). tra tambin estratificada, subdviNaturalmente, siendo dicha prodiendo su tamao global en tantas babilidad funcin de la variable norfracciones (o submuestras) como esmal estandarizada, se puede aumentratos haya y con un tamao por tar el grado de.fiabilidad obteniendo fraccin que puede ser de cuatro tiun intervalo valorativo amplio, es pos: 1) proporcional al nmero de decir, perdiendo en precisin. unidades del estrato; 2) constante Estas consideraciones, oportuna(es decir, con cuotas iguales para mente modificadas, son vlidas tamcada estrato); 3) proporcional a la bin para calcular otros parmetros, variabilidad de cada estrato; 4) procomo, por ejemplo, la varianza de porcional a la variabilidad ponderaun universo cuantitativo, o el porda de cada estrato. centaje de los sujetos vinculados a El primer criterio confiere a la determinada caracterstica (como la muestra un tamao igual a porcin de parados frente a la totalidad de los activos) en un universo Ni cualitativo. n = n , i.'N, III. Muestra estratificada, donde N, es la cantidad de i-simo multifsica y por racimos estrato de la poblacin; el segundo Las soluciones metodolgicas de criterio se fundamenta, obviamente, algunos problemas inferenciales ya en una frmula del tipo n | = n 2 = vistos son vlidas para una muestra = ... nk, siendo k el nmero de los aleatoria simple, cuya eleccin de- estratos; el tercer criterio se resuelve pende, a su vez, de la actuacin mediante la frmula sobre una poblacin discretamente homognea en trminos de variabio lidad. Si esta ltima apareciese n, = n , condicionada en alguna medida por y. o, otra variable sometida ya a control, entonces convendra dividir la po- donde o, es la desviacin estndar blacin en subpoblaciones o estra- del i-simo estrato; finalmente, el

Mui'sfrt'*' sucesivas de los diversos rdenes, s c puede efectuar una muestra de varias fases de la siguiente manera: en la primera fase se extrae al azar un a fraccin de unidades; luego, en la segunda fase, se repite la extraccin de una fraccin (igual o diversa) de unidades, mas exclusivamente de eP' tre las ya extradas en la primera, y as sucesivamente; las unidades mustrales finales son las que se extraen en la ltima fase prevista. Un ejemplo de este tipo lo proporcionan algunos institutos nacionales de estadstica, que, en los estudios sobre las fuerzas laborales, se sirven de una muestra estratificada de dos fases, siendo (estratificacin aparte) las unidades de la primera los municipios y las de la segunda, o finales, las familias residentes en los municipios extrados. La muestra aleatoria estratificada y multifsica representa un ejemplo de combinacin de tcnicas ya examinadas, cuya ventaja principal, frente a una muestra aleatoria simple, consiste en una reduccin de los costes de investigacin y, generalmente, en una utilizacin ms eficaz de los estimadores. Hay que advertir, sin embargo, que a modelos de muestreo cada vez ms complejos se unen procedimientos de clculo y de elaboracin cada vez ms especializados. Finalmente, aludiremos al muestreo por racimos (cluster sampling), que ha de considerarse como un nuevo ejemplo de tcnica cuyo objetivo es reducir los costes de la observacin. Este muestreo se caracteriza por la subdivisin de la poblacin en un nmero elevado de grupos (racimos) y por la eleccin al azar de un nmero determinado de ellos; aqu las unidades mustrales estn formadas por todos los sujetos pertenecien-

Este ltimo criterio proporciona una muestra que permite minimizar el intervalo valorativo frente al obtenido con otros mtodos de muestreo, por lo que se la denomina muestra ideal o muestra de Neyman. La muestra aleatoria estratificada permite, en igualdad de condiciones, una valoracin de intervalo ms precisa que la que se puede obtener con la muestra aleatoria simple; pero es evidente que requiere conocimientos muy fiables sobre la variabilidad dentro de cada estrato, lo cual rara vez sucede en las ciencias sociales. Si la poblacin de que se trata est territorialmente muy dispersa o presenta otras dificultades de cara a operaciones de muestreo del tipo ya examinado, se puede recurrir a un muestreo de varias fases, que consiste en la subdivisin previa del universo en subuniversos y, eventualmente, de cada subuniverso en ulteriores fracciones (que no deben ser necesariamente por reas, aunque esto sea lo ms comn). Advirtase que dicho fraccionamiento, repetido frecuentemente, pretende obtener unidades de la primera fase, de la segunda, etc., a fin de que, maximizando la semejanza entre las mismas, la extraccin muestra! de algunas sea representativa del conjunto de unidades del mismo orden; en este criterio se aprecia una orientacin totalmente opuesta a la seguida en la formacin de los estratos. Una vez obtenidas las unidades
36

Muestreo tes a los grupos seleccionados. Dicha tcnica logra anular el error de muestreo dentro del racimo, quedando el error generado por las diferencias entre los racimos. Conforme crece la heterogeneidad dentro del racimo, aumenta la eficacia de este muestreo; pero esta circunstancia favorable es ms bien rara, por lo que, en general, la muestra por racimos es menos eficaz que las otras mencionadas, aun considerando su menor coste. En efecto, hay que saber que si los racimos resultasen poco heterogneos en su interior (por ejemplo, cuando hubiese algn grado de interaccin entre las familias de un mismo racimo aislado), aumentara el riesgo de una diversidad sensible entre los diversos racimos, influyendo negativamente en la eficiencia de la estimacin de las caractersticas en observacin. Por consiguiente, es una forma de muestreo que debe ser considerada con cautela. IV. Muestra y verificacin de hiptesis

1122 paracin entre las medias de las muestras, valorando la diferencia m, m2, o entre la media de la muestra y la de la poblacin, valorando la diferencia m - M (mas la comparacin puede referirse tambin a otros parmetros, como, por ejemplo, la mediana o la varianza); o bien pueden plantearse en el campo de las variantes, cuyo caso, ms usual, se refiere a la comparacin entre porcentajes, que se concreta, respectivamente, en las diferencias
Pi - P2 y P " ?

1123 cero hay que definir la hiptesis alternativa (H,), la cual afirma, al mximo, que la diferencia (o la comparacin) entre los parmetros considerados es significativa, es decir, no es de naturaleza accidental, sino efecto de uno o ms factores sistemticos. Un planteamiento correcto del criterio de decisin se basa en una adecuada muestra aleatoria (o, si es el caso, de varias muestras) y en la eleccin de un adecuado operador llamado test estadstico, mediante el cual es posible obtener una respuesta (con alguna probabilidad de ser cierta) acerca de la consistencia de la hiptesis cero; la aceptacin de esta ltima implica el rechazo de la hiptesis alternativa, y viceversa. Un ejemplo frecuente de hiptesis estadstica en las ciencias sociales puede ser la independencia aleatoria entre parejas de variantes, como profesin y orientacin poltica, educacin y participacin; el empleo del test del chi cuadrado (x1) proporciona, bajo ciertas condiciones, un valor experimental, que puede caer en el rea de la aceptacin o en la del rechazo, meas separadas por el llamado valor crtico, que se obtiene de la tabla de los valores tericos del test. El valor experimental de dicho test se obtiene mediante la funcin: K (f, - F,)2 i= l F,

Muestreo
dividido por las frecuencias tericas. Estas ltimas se obtienen aplicando algunos principios del clculo de probabilidades. Debemos aadir que la utilizacin de un test estadstico adecuado en la situacin emprica que se quiere valorar no puede proporcionar una respuesta exacta al problema explicitado en la hiptesis cero; sin embargo, pretende constituir la eleccin ms radical y, por consiguiente, ms objetiva del investigador, cuya alternativa slo consta de decisiones subjetivas ajenas a la estadstica, en las que hay que subrayar, al margen de toda valoracin de oportunidad, la imposibilidad de calcular los diversos tipos de errores presentes en la decisin, como sucede en el caso de rechazar la hiptesis verdadera (error de primera especie o o) o de aceptar la hiptesis falsa (error de segunda especie o /?), riesgos perfectamente medibles cuando se usa un test estadstico. En este ltimo sentido, recordamos que los procedimientos de estimacin y de comprobacin de hiptesis tienen en comn tanto la tcnica muestral como los instrumentos probabilsticos vinculados al empleo, respectivamente, de los estimadores y de los test estadsticos. V. Muestras no probabilsticas

Una vez recordadas las principales tcnicas del muestreo probabilstico, que permiten plantear y resolver muchos problemas de estimacin paramtrica, es til aludir a otro problema tpico de induccin que se basa en el empleo de la muestra aleatoria, es decir, el de la comprobacin de una hiptesis estadstica. Un ejemplo de dicho tipo puede ser la hiptesis, an sin comprobar, de la procedencia de dos (o ms) muestras del mismo universo, o, en particular, la pertenencia de cierta muestra a un universo determinado conocido. Estos problemas se plantean en el campo de las variables, en cuyo caso se procede a la com-

Puesto que en las cantidades que acabamos de ver aparece por lo menos un operador calculado sobre datos mustrales, las mismas diferencias son variables mustrales aleatorias, que se distribuyen segn funciones particulares de probabilidad y que, una vez definidas, permiten el paso a un test estadstico que, a su vez, permite probar la hiptesis planteada. A diferencia de los ejemplos brevemente indicados, cuyo contenido son hiptesis relativas a parmetros y que, por consiguiente, constituyen las denominadas hiptesis paramnicas, conviene tener presente que otras hiptesis se refieren a situaciones que prescinden de la medida y de la comparacin entre parmetros y que conciernen, por ejemplo, a la adaptacin de una distribucin emprica a una teora dada, o bien a la independencia aleatoria entre dos variantes, y as sucesivamente; a estas ltimas se las denomina hiptesis no paramtricas. Todas las hiptesis estadsticas se definen mediante una hiptesis cero o nula (H), que afirma la carencia de significatividad de la diferencia o de la comparacin entre los parmetros considerados, o de la diferencia entre las frecuencias observadas y las calculadas; junto a la hiptesis

Para concluir este tema, vamos a referirnos a los mtodos de muesiloiule se ve que el chi cuadrado con treo no probabilstico, que se caH unidos de libertad (ordinariamente racterizan por la imposibilidad de llliiiilcs a K - 1) es la suma de K co- medir el error del estimador (por i'lmlcs formados por el cuadrado de ejemplo, E(m|), o bien los tipos de Itm diferencias entre frecuencias ob- error de una decisin derivados de kfrviuliis (f) y frecuencias tericas una hiptesis estadstica. 11'i, es decir, las frecuencias que se A pesar de los graves lmites, que Ohuerviiian en caso de independen- excluyen el empleo de instrumenI'IH perfecta entre las dos variantes), tos inferenciales, la difusin de las

Mujer muestras no probabilsticas est justificada en las investigaciones piloto, en muchas investigaciones de mercado y de opinin, casos en los que o se buscan informaciones generales para utilizarlas en la preparacin de una autntica investigacin estadstica o se quieren conseguir orientaciones indicativas, por ejemplo, acerca de las preferencias de los consumidores, del comportamiento de los usuarios de un servicio, etc., cuyos resultados, aunque no se puedan generalizar de modo inferencial, pueden apoyar vlidamente decisiones de tipo operativo, a las que se podr llegar soportando costes y tiempos la mayora de las veces muy inferiores a los inherentes a investigaciones estadsticas rigurosas. La tipologa ms conocida va del muestreo cualificado al muestro por cuotas. La muestra cualificada se realiza mediante la eleccin sistemtica de las unidades presuntamente ms representativas de una realidad objeto de estudio (caso de la eleccin de las empresas artesanales ms conocidas); el muestreo por cuotas se concreta en asignar a los entrevistadores un nmero de entrevistas, que se deben efectuar observando determinadas obligaciones, mas con una libertad sustancial en la eleccin posterior de las unidades estadsticas (por ejemplo, el caso de la eleccin de 100 sujetos equidistribuidos con respecto al sexo y a determinados grupos de edades), sabiendo, adems, que se deben al pblico que participa con sus manifestaciones; todo entrevstador deber completar la cuota que le ha sido asignada visitando a los sujetos. S. Orviati
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1124
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1125 Si ya en la segunda mitad del siglo xvui haban aparecido algunas obras que tocaban directamente el problema femenino (Poulain de la Barre, De l'galit des deux sexes; Madame de Poisieux, Le iriomphe des dames; y en Inglaterra, M. Wollstonecraft, Vindications of the rights of women). es en el perodo revolucionario cuando se intenta sobre todo por obra de dos mujeres, Olimpia de Gouges y Madame Kralio llevar a la praxis las aspiraciones de la mujer. La fundacin de clubes que participaban activamente en el movimiento revolucionario, el "Cahier des dolances et rclamations des femmes" de 1789, el esbozo de una declaracin de los derechos de las mujeres presentada a la Constituyente, fueron los primeros pasos de esta toma de conciencia femenina. Pero fue un camino que pronto se vio bloqueado, y no slo con la ejecucin capital de Olimpia de Gouges. En efecto, en seguida fueron abrogadas las conquistas obtenidas con la participacin de las mujeres del Tercer Estado, y en 1804 el Cdigo napolenico volvi a confirmar e incluso a reforzarla condicin tradicional de inferioridad de la mujer. As pues, la mujer tuvo que esperar todava a que los problemas relativos a su condicin fueran tomados en consideracin en el plano poltico o social. Tuvo que esperar, por un lado, a que en Inglaterra la economa clsica y los filsofos del utilitarismo pusieran de relieve que la sumisin de las mujeres era una amputacin de las potencialidades del gnero humano y un freno al progreso econmico y social de la sociedad (es la tesis que sostuvo particularmente J. Stuart Mili en su obra La sujecin de las mujeres, publicada en 1869). Y, por otro lado,

Mujer tuvo que esperar a que la revolucin industrial y la consiguiente insercin masiva de mano de obra femenina en las fbricas pusiera las premisas de la cuestin social, del marxismo y del movimiento obrero internacional. Le toc entonces la vez a las obras de Marx (en particular La ideologa a/emana y el Manifiesto del partido comunista), de Engels (El origen de la familia, de la propiedad privada y del Estado), de Be bel (El socialismo y la mujer) y de Lenin (La emancipacin de la mujer). La tesis fundamental de estos autores se puede resumir en la afirmacin de que la emancipacin de la mujer pasa necesariamente a travs de su insercin en el proceso productivo, mediante el cual podr sustraerse a la condicin de opresin y de explotacin a que la somete la vida familiar. La complejidad del problema femenino queda, pues, ya trazada desde el principio: nacido sobre todo en el mbito de la experiencia burguesa como reivindicacin de una igualdad de derechos con el hombre y como crtica de la familia burguesa y de su moralidad, encuentra luego nuevos motivos en su situacin social popular (las mujeres obreras y sus condiciones de trabajo particularmente intolerables). La insatisfaccin y el malestar que se advierten en el ambiente familiar (burgus) suscitaban las primeras protestas femeninas; pero en lugar de buscar la solucin dentro del mismo mbito familiar, se la vea casi exclusivamente en la insercin de la mujer en el trabajo extradomstico, en actividades polticas y sociales. Tanto la ideologa liberal como la socialista estaban de acuerdo sustancialmente en proponer esta lnea de emancipacin. Sin embargo, el liberalismo quera "liberar a la mujer de la suie-

MUJER
SUMARIO: I. Orgenes de la "cuestin femenina" - II. Aportacin de la antropologa cultural - III. Ambigedad del rol femenino IV. Relacin mujer-familia - V. La mujer y el trabajo extradomstico - VI. La mujer y la sexualidad - Vil. Temtica del feminismo VIII. Contribucin de! cristianismo.

I.

Orgenes de la "cuestin femenina"

En aquel revuelo ideolgico y social que fue la Revolucin francesa, podemos situar tambin las primeras expresiones explcitas de la llamada cuestin femenina, ttulo bajo el cual se ha presentado predominantemente el tema de la mujer desde una perspectiva sociolgica.

Mujer
cin domstica", a fin de garantizarle la libertad de opcin en el empleo, la libertad de movimiento y la posibilidad de "participar en el poder soberano del Estado"; de esta forma la conquista del derecho de voto se converta en el instrumento principal de emancipacin. En particular, el anlisis de Stuart Mili tenda nicamente a-la reivindicacin de las libertades civiles, dejando sustancial mente intacta la relacin entre familia, individuos y Estado. Por el contrario, la ideologa socialista, viendo en la familia burguesa una de las columnas bsicas del capitalismo, sostena la necesidad de su destruccin o, en todo caso, de su transformacin radical, para eliminar el centro primario de explotacin de la mujer. As pues, estas dos ideologas convienen estrechamente en depreciar y combatir las estructuras y las ideas relacionadas con la familia como institucin. La emancipacin femenina se ve como minimizacin de los roles domsticos y del tiempo dedicado a los mismos y, en sentido contrario, como participacin cada vez mayor de la mujer en la divisin social del trabajo, con igualdad de derechos y de deberes en relacin con el varn. II. Aportacin de la antropologa cultural

1126
de ella se establecen entre los individuos, es posible hablar de una historia de la mujer. En efecto, la mujer ha estado siempre ausente de la historia oficial, en la que los protagonistas son los guerreros, los reyes, los estadistas, los conquistadores de tierras y de pueblos. En una historia en que lo cotidiano no se senta como un valor, no quedaba sitio para la mujer. Hasta que no da comienzo la antropologa cultural, que trata de poner de manifiesto la interrelacin existente entre los valores explcitos y los implcitos de una sociedad, no se tienen en cuenta la mujer y su actividad. Una de las estructuras bsicas que ha de estudiar la antropologa cultural es efectivamente la familia, as como toda la gama de relaciones parentales; y aqu resulta central la posicin de la mujer. Es ms, si se acepta la tesis de Lvi-Strauss, que seala el trnsito de la naturaleza a la cultura en la prohibicin del incesto, es preciso poner en el comienzo mismo de la cultura este dato: la organizacin social del grupo se lleva a cabo por medio de la circulacin de las mujeres. Esto significa poner al comienzo de la vida cultural (y, por tanto, humana, en cuanto que el ser humano se define como tal por el hecho de ser cultural) la objetivacin de la mujer, objeto de valor y de intercambio. Pero precisamente por estar relacionada con ese primer momento tan delicado del trnsito de la naturaleza a la cultura, la mujer sigue siendo smbolo de la lucha del varn con la naturaleza, una imagen peligrosa y ambigua. As pues, la mujer se encuentra en la parte de la naturaleza, con un vnculo que sobrepasa con mucho el de la maternidad-fertilidad. Este poder suyo suscita temor en el hombre, que tiene que someter esa na-

1127 turalidad sin a la vez culturizarla demasiado. El origen de la dependencia de la mujer respecto al hombre estara, por consiguientesegn esta interpretacin, en la reaccin original de temor y de defensa por parte del varn. III. Ambigedad del rol femenino Por las consideraciones que acabamos de hacer, se ha puesto suficientemente de manifiesto la complejidad del tema de la mujer. Tal complejidad se deriva no slo del hecho de que la mujer se ve directamente implicada igual que el hombre y en algunos casos ms en todos los nudos que quedan sin desatar en la vida de nuestros das; pensemos en las transformaciones que se llevan a cabo en las relaciones interpersonales, en la familia y en la comunidad en general; en los problemas ligados a las condiciones del trabajo, a las tensiones de una sociedad en la que cada vez se habla ms de un nuevo modelo de desarrollo, sin llegar, por lo dems, a encontrar las premisas suficientes y crebles para el mismo. Y por si no bastaran todos estos problemas, la mujer est viviendo actualmente el malestar y las contradicciones de una bsqueda de identidad. En efecto, ya no es posible identificar a la mujer con su funcin de maternidad, con su rol domstico, ni mucho menos con su rol de objeto de placer. Por lo dems, no est claro en cuanto que sigue siendo insuficiente la toma de conciencia que de ello tienen muchas mujeres (y muchsimos hombres) en qu lneas puede hoy moverse la mujer para encontrar una posicin equilibrada en el terreno de la familia y de la sociedad.

Mujer Efectivamente, mientras el rol de la mujer estaba estrechamente vinculado a su naturaleza (fisiolgica y como extensin de este aspecto tambin psicolgica), no haba lugar a discusiones: la mujer saba ya desde su infancia cul era la funcindestino que le esperaba en la vida, y se amoldaba a ella sin especiales dificultades. Se puede realmente aceptar como un proceso normal el hecho de que las expectativas de un grupo condicionan las tendencias del individuo, el cual acaba casi siempre por acomodarse a ellas. De este modo, las expectativas que la sociedad (estructurada y guiada por hombres) ha ido manifestando a lo largo de los siglos respecto a la mujer han provocado en sta el tipo de respuesta que se esperaba: la mujer se ha esforzado siempre por condensarse en un tipo, por imponerse a la atencin con unos rasgos psicolgicos preponderantes que pudiesen identificarla fcilmente segn el valor o la imagen ideal que la sociedad le iba proponiendo en cada caso. Una sociedad que tena fisonoma y exigencias varoniles ha ido configurando a la mujer, y tiende todava a configurarla en muchos casos, como un objeto apetecible para el hombre. Para romper con un proceso de este estilo y poner, por fin, en discusin la llamada naturaleza femenina, se ha necesitado una concomitancia de muchos y diversos factores: condiciones histrico-sociales profundamente transformadas, teoras filosficas capaces de poner en crisis la pretendida verdad de ciertas afirmaciones slo por el hecho de ser generales y universales, reflexiones profundas y avances de las ciencias humanas hacia un mejor conocimiento del desarrollo del individuo y de la humanidad. Uno de los primeros en desenmascarar el concepto

En consecuencia, si, por una parte, nos encontramos con que la mujer se convierte en cuestin de importancia socio-poltica a partir de la crtica a su condicin familiar, por otra hemos de reconocer que, slo desde el momento en que las ciencias humanas empiezan a investigar sobre la familia y sobre el tipo de relaciones que en ella y a travs

Mujer de naturalidad referido a la condicin femenina fue Stuart Mili en su libro ya citado sobre la sujecin de las mujeres. Fue l realmente el primero que intent comprender "las leyes que regulan la influencia de las circunstancias en la formacin del carcter"; lo cual, aplicado a la situacin de la mujer, significaba que era el contexto cultural, econmico y social, mucho ms que el elemento biolgico, el que influa en la estandarizacin de los caracteres sexuales y de las formas de comportamiento. La crtica contra el rol femenino en cuanto natural constituye actualmente uno de los motivos fundamentales no slo del neofeminismo, sino de todos los que quieren modificar desde su raz ciertas situaciones de inferioridad objetiva de la mujer o, de todas formas, de desventaja o de dificultad especial para poder acceder a los instrumentos y a las posibilidades de desarrollo que se ofrecen al varn. V. Relacin mujer-familia

1128 vinculndolos precisamente a la mujer. Adems, la mujer, por la pasividad de su rol en la familia, resulta productiva para el sistema; en efecto, es ella la que permite a los dems miembros de la familia descargar en el ambiente domstico las tensiones que se van acumulando en el ambiente laboral y social. La mujer, que es por definicin comprensiva, afectuosa y consoladora, hace as de pararrayos de la sociedad y desempea segn esta concepcin un rol conservador. Sin embargo, no parece que sea suficiente cambiar el sistema social para que mejore sustancialmente la situacin de la mujer en la familia. En los regmenes socialistas de nuestros das (al menos en los de obediencia sovitica), si, por un lado, la posicin de la mujer ha cambiado de manera muy notable en el plano de la insercin en el mundo de la cultura, de la produccin y de la actividad social, por otro tiene que vrselas con problemas muy graves a propsito de sus tareas en el mbito familiar (C. Fracassi, // ciclone Natascia, 1975). Pero no son slo los marxistas los que ponen en discusin el rol de la mujer en la familia. El neofeminismo actual ha partido en gran medida de un texto que ya ha pasado a ser clsico en esta materia, a saber: La mstica de la feminidad, de Betty Friedan, publicado en 1963 en los Estados Unidos. En l se denunciaba el proceso que en los aos cincuenta haba conducido a la mujer americana a un retorno cada vez ms generalizado a la vida del hogar como lugar privilegiado para la realizacin de la feminidad, ese valor misterioso y fascinante. El sistema escolar, el psicoanlisis, el mercado de trabajo, la produccin consumista y la publicidad de los mass-media

1129 haban contribuido conjuntamente a convencer a la mujer de que no poda traicionar a su naturaleza, o sea a su feminidad, con un compromiso productivo y social. Los efectos negativos de tal proceso no se haban hecho esperar y haban provocado un enorme sentimiento de malestar y de descontento en el mundo femenino, dando origen a lo que Betty Friedan defina como el problema sin nombre. Por lo dems, tampoco por parte de los catlicos faltan hoy serios reparos a propsito del rol de la mujer en la familia. En efecto, hay todo un modo de concebir y de vivir la vida familiar bajo el sello de lo privado, que desde un punto de vista cristiano no es posible aceptar. Y la mujer se ve particularmente expuesta al riesgo de vivir la vida privada de la familia de una forma ms cerrada y egosta, aunque slo sea para responder a las expectativas del hombre, que de este modo quiere garantizarse en la casa, custodiada por la mujer, el puerto seguro y consolador contra las tempestades de la vida social. As pues, una visin cristiana de la vida parece exigir tambin una revisin de tantos lugares comunes y bien afianzados sobre las tareas naturales de la mujer y sobre su posicin en la familia y en la sociedad. V. La mujer y el trabajo extradomstico

M ujer emancipacin. La verdad es que las condiciones en que la mujer hizo su entrada en el mundo del trabajo extradomstico no parecan, ni mucho menos, las ms adecuadas para un proceso de liberacin. Como muy bien seala Sullerot, al comienzo de la era industrial la mujer acceda a las actividades productivas obligada exclusivamente por necesidades econmicas y con la consideracin comn de que el trabajo extradomstico era la antesala de la prostitucin. Por lo dems, esta preocupacin, expresada en trminos explcitos en los primeros decenios del industrialismo, no puede decirse que haya quedado disipada del todo en la actualidad, al estar en gran consonancia con cierto modo, profundamente arraigado, de considerar a la mujer como un ser constitucionalmente dbil y como presa fcil de tentaciones. Pero el trabajo extradomstico present ya desde el principio para la mujer otros aspectos negativos mucho ms concretos, expresados, en la inmensa mayora de los casos por la realidad del doble trabajo, uno fuera y otro dentro de casa. Por consiguiente, si nadie puede negar la funcin revolucionaria que el trabajo extradomstico ha desempeado y desempea todava en la polmica sobre el modelo tradicional de la mujer la mujer era casa e hijos, hoy a nadie se le ocurre sostener que ese trabajo es la solucin infalible de la cuestin femenina. "La esclavitud bajo la cadena de montaje no es liberacin de la esclavitud de la colada y de la cocina", proclama una feminista de nuestros das. La solucin del problema del doble trabajo de la mujer la buscan muchos en la extensin de los servicios sociales en favor de la familia y en la colectivizacin del trabajo do-

Al criticar el rol femenino entendido como una derivacin necesaria de la naturaleza, se analizan en primer lugar las relaciones de la mujer con la familia. Sobre este tema es preciso recoger las voces de inspiracin marxista, segn las cuales la familia es la principal institucin al servicio de la propiedad privada y, por consiguiente, el primer apoyo del sistema capitalista; y la forma actual de familia en la sociedad occidental se centra esencialmente en la mujer, que garantiza la reproduccin de la fuerza-trabajo, bien con su maternidad, bien con el desempeo de toda una serie de servicios sociales que la organizacin capitalista ha convertido en actividad privada.

Si la familia y el rol que en ella ocupa la mujer han sido discutidos por los que desean la emancipacin femenina, se ha exaltado, por el contrario, el trabajo extradomstico de la misma, sobre todo en la primera fase del marxismo, como un instrumento indispensable para tal

Mujer mstico. Las crticas contra la situacin actual de la mujer en la URSS sealan precisamente una medida insuficiente de realizaciones en este terreno. Pero parece ser que, incluso cuando todo funciona a la perfeccin, no se llega a eliminar la tentacin de un retorno al hogar por parte de la mujer. Para que su insercin en la vida productiva y social sea vlida y duradera y, sobre todo, para que sea fruto de una opcin libre y consciente, se necesitan evidentemente otros elementos, de orden educativo, que repercutan ms en la mentalidad que en las estructuras y en la organizacin social. Parece interesante, en este sentido, la interpretacin que ha dado una investigadora francesa, Broyelle, a uno de los puntos caractersticos de la poltica familiar china, a saber: la intensa propaganda dirigida a hacer que se casen los jvenes hacia los veinticinco-veintiocho aos. Es decir, el matrimonio tardo sera una medida en favor de la igualdad entre los hombres y las mujeres, en cuanto que una mujer que llega al matrimonio despus de una serie de experiencias responsabilizadoras (oficio, participacin en actividades culturales y polticas, amplia red de conocimientos y de amistades, una visin ms amplia de la sociedad) estara ms capacitada para no ceder ante las eventuales presiones conyugales y materiales hacia un retorno exclusivo al mbito domstico. Incluso despus de casadas, las mujeres chinas pueden seguir luchando activamente por su emancipacin. De todas formas, puede decirse que ms o menos en todas partes el trabajo extradomstico de la mujer o cualquier tipo de compromiso social, adems de ser en muchos casos una realidad de la que no se puede

1130 prescindir, es un factor de indudable importancia para la evolucin de la situacin femenina, aunque lleva consigo como hemos visto graves problemas que no se han resuelto todava.
VI. La mujer y la sexualidad

1131 podemos encontrar algunos elementos tpicos del problema-mujer. No hay ms que reflexionar, por ejemplo, en el hecho de que durante muchos siglos la antropologa ha propuesto (al menos en nuestra sociedad occidental) una imagen del hombre compuesto de alma y cuerpo, dos realidades distintas y contrapuestas; el alma sera la sede de las actividades espirituales, las nicas que ennoblecen al hombre, mientras que el cuerpo estara sujeto al instinto y sera, por tanto, el protagonista de las actividades consideradas como innobles e inferiores. La influencia del platonismo fue en su poca decisiva a la hora de vincular el dualismo alma-cuerpo al de varn-hembra, con lo que ms adelante result muy difcil deshacer los prejuicios antifemeninos incluidos en el prejuicio de la negatividad del cuerpo. De manera que todava hoy (y el psicoanlisis freudiano ha contribuido notablemente a ello, negndole a la mujer la posibilidad de desarrollar un fuerte super-ego precisamente al verse bloquedada por la envidia del atributo sexual masculino) es posible encontrar, en el mbio de la opinin comn, de la praxis educativa y de los estereotipos sociales, la antigua imagen de la mujer identificada con su destino de objeto sexual y de procreacin. Sin embargo, hoy la sexualidad o, mejor dicho, cierto uso de la sexualidad, es sealada por muchos como elemento de liberacin de la mujer. Se habla de revolucin sexual. Y cuando este asunto se refiere a la mujer, significa que la mujer debera administrar su propio sexo de una manera distinta de la tradicional, llevando a cabo una clara separacin entre actividad sexual y funcin procreativa (con la consiguiente ne-

Mujer
cesidad de la anticoncepcin y eventualmente del aborto). Y como, adems, la revolucin quiere ser radical, esto significa rechazar la culpabilidad ligada hasta ahora al uso libre de la sexualidad (demolicin de todos los tabes, rebelin contra la tica cristiana, etc.). No obstante, en relacin con la mujer nos encontramos hoy con una gran contradiccin. En efecto, por un lado, la mujer se ve impulsada a una libertad sexual proclamada como camino infalible de emancipacin; por otro, si consideramos el mensaje que surge de los medios de comunicacin, de la publicidad, del planteamiento predominante de la educacin escolar, de la realidad que se vive en la familia y en el mundo del trabajo, no cabe ms remedio que concluir que la mujer es considerada todava como una criatura pasiva por excelencia, carente de iniciativa, objeto de crueldad y de proteccin por parte del hombre, objeto de su odio y de su amor; objeto siempre, en fin de cuentas. Por tanto, son muchos los que se preguntan qu perspectivas reales de promocin humana existen para la mujer en un ambiente de tan fuerte invitacin a la permisividad en el terreno sexual y hasta qu punto todo esto puede revelarse como ilusorio y servir de hecho para apartar a la mujer de otros intereses y compromisos mucho ms vlidos, pero que pueden resultar ms incmodos para el sistema, a quien le interesa en el fondo que el mundo femenino siga dando vueltas en torno a los temas de siempre (el macho, el sexo, la procreacin o la negacin de la procreacin), aunque sea de una forma muy distinta de la del pasado, llegando a la falta total de escrpulos y al escndalo.

AI considerar el tema de la mujer en una perspectiva sociolgica, no se puede menos de aludir a sus relaciones en el terreno de la sexualidad. Efectivamente, la relacin (por no decir la identificacin) de la mujer con la sexualidad es una cosa tan antigua como el mundo y constituye uno de los puntos candentes de toda la cuestin femenina, sobre todo porque tal relacin puede establecerse en el tiempo de formas tan diversas, que unas pueden aparecer como la negacin de las otras. Simplificando los trminos de la cuestin, podra decirse que, al definir la naturaleza o las tareas de la mujer, o al construir un ideal determinado de feminidad, jams se prescinde de la sexualidad. Incluso la contraposicin tan frecuente en la tradicin cristiana entre Eva y Mara no hace, en el fondo; ms que destacar una diferencia que nace de un uso diferente de la sexualidad; en el primer caso, el sexo es instrumento de tentacin y de perdicin para el hombre; en el segundo, el sexo queda superado y sublimado en la virginidad y en una maternidad milagrosa e independiente de una intervencin sexual. Este tema debera desarrollarse y profundizarse muy de otra manera, ya que, analizando los significados que se le han ido atribuyendo a la sexualidad a travs de los siglos y las valoraciones que se han hecho de la misma en las diversas culturas,

Mujer VII. Temtica del feminismo Con frecuencia se tiende a hacer coincidir la cuestin femenina con el feminismo. Esta fue la tctica con que se consigui liquidar la cuestin a comienzos de siglo, con el descrdito y muchas veces el ridculo con que se cubra a las sufragistas; tampoco en la actualidad los excesos verbales y no verbales de muchas feministas facilitan ciertamente una toma de conciencia equilibrada y extensa, tal como sera necesario, de los problemas ligados a la condicin de la mujer. Entre otras razones, porque en la lista de los acusados que son objeto de las recriminaciones de las actuales feministas estn ms o menos todos. Est, ante todo, el hombre, no tanto como individuo particular, sino como representante del sistema patriarcal que encuentra su expresin en la familia, en la sociedad civil y eclesistica, en la cultura y en la poltica. Antes del racismo dicen las feministas est el sexismo; antes de la clase social est la casta femenina; de manera que en cualquier situacin en que el hombre se ve oprimido y marginado, la esposa de ese mismo hombre experimentar una doble opresin y marginacin. Otro enemigo estrechamente vinculado al patriarcado es el capitalismo y la organizacin social que de l se deriva, en la que la familia que es su pilar de apoyo se convierte en el objetivo que hay que destruir. Y tambin se encuentra bajo acusacin la cultura, que ha elaborado los modelos femeninos que todava prevalecen en la opinin comn, sobre todo a travs de la llamada psicologa femenina. Y tambin est en el banquillo la moral cristiana, considerada fundamentalmente por las feministas como

1132 misgina y represiva, en aspectos perfectamente asimilados por la moral burguesa. Todo lo que en la actualidad revela carencias o desequilibrios en la condicin femenina se lo apropia el movimiento neofeminista, queriendo de esta manera expresar un malestar difuso, ese problema sin nombre del que ya hablaba Betty Friedan, con una voz que por temor a no ser escuchada asume inevitablemente tonos exasperados. Las feministas consideran que para romper ciertas barreras se necesitan una teora y una estrategia revolucionarias; por otra parte, se dan cuenta de que el problema femenino es tambin y sobre todo un problema poltico, por lo que es en el terreno poltico donde a menudo buscan la solucin o por lo menos el motivo inspirador. Se explica as por qu tantas feministas hacen suyo el anlisis marxista de la historia para explicar el origen de la opresin de la mujer y por qu proclaman la necesidad de liberar todas las potencialidades del marxismo de los estorbos de las realizaciones histricas de ios regmenes socialistas. Pero hay tambin muchas feministas desilusionadas con el socialismo, tanto en la teora como en la praxis. Por ejemplo, el "Women's Liberation" naci en los Estados Unidos como fruto de una experiencia negativa de las mujeres con los movimientos de contestacin de inspiracin marxista. Muchos camaradas de lucha se muestran con las mujeres insoportablemente paternalistas y terriblemente vulgares. Las feministas replican entonces que la revolucin no tiene ya que hacerse contra una forma especfica de sociedad, es decir, el capitalismo, sino contra la naturaleza misma y contra sus manifestaciones en la cultura del hombre.

1133 En efecto, de poco sirven las conquistas alcanzadas en el plano de la igualdad formal, si no se modifican los modos y las estructuras del poder masculino. El primer paso consiste entonces en tomar conciencia de la condicin especfica de opresin y de explotacin en que se encuentran las mujeres. El segundo puede ser rechazar la igualdad con el otro sexo, si esto tuviera que significar identificarse con el opresor. Pedir iguales derechos, sostener iguales posibilidades, aspirar a posiciones iguales en la familia y en la sociedad, puede ser una vez ms segn estas feministas una manera de ratificar la situacin actual y, por tanto, de no cambiar nada radicalmente. Temas privilegiados del discurso feminista son los que se refieren a la familia (ya hemos aludido a la crtica radical que hacen de esta institucin) y a la sexualidad. En este sentido, si gran parte de los argumentos feministas estn a favor de la eliminacin de toda forma de represin sexual, o incluso de toda forma de limitacin en el uso de la sexualidad, no faltan, sin embargo, voces crticas que ponen en guardia contra el riesgo de que en una libertad sexual indiscriminada para la mujer se siga ocultando todava la trampa de una reinsercin en el sistema, aunque slo sea a travs de las nuevas formas de reificacin y de consumo comercial del sexo. La validez del movimiento feminista, al menos en sus expresiones ms serias, consiste en la intuicin fundamental de que la lucha por la liberacin de la mujer no puede detenerse en la superficie de los fenmenos, sino que tiene que llegar a las races del instinto de dominacin que anida en el ser humano, sea hombre o mujer, y que histrica-

Mujer mente el hombre (el varn) ha conseguido institucionalizar en detrimento de la mujer. Sin embargo, el xito del movimiento feminista (si es que se puede hablar de xito) se apoya en gran parte en un vicio de fondo, en cuanto que insiste una vez ms en elementos tradicionalmente femeninos, es decir, en la dimensin individualista y privada, y en la espontaneidad de la mujer, aunque cargndolos de una agresividad anticonformista. En resumen, la persona humana (en este caso especfico la femenina) no se ve casi nunca como relacin; se supone y se sostiene la autonoma ms absoluta de la mujer, que para realizarse a s misma tendra necesidad de actuar o no actuar de una manera determinada, y no de relacionarse con los dems. VIII. Contribucin del cristianismo Las acusaciones contra el cristianismo, y sobre todo contra la praxis educativa y catequtica de la iglesia (no slo de la Iglesia catlica), de ser responsable en gran parte de la situacin secular de inferioridad y de sumisin de la mujer ante el hombre son tan frecuentes, que han llegado a convertirse en lugar comn. Desde Pablo a Jernimo, desde Agustn a Toms de Aquino, desde los pontfices a los manuales de teologa moral todava en uso hasta hace pocos aos, resultara bastante fcil recoger toda una antologa de textos que hoy definiramos como antifeministas. Pero tambin es verdad que todo esto no ha servido para sofocar el fermento original del mensaje evanglico, que en orden a la mujer ha tenido un alcance realmente revolucionario (y no slo en los tiempos de Cristo). Pensemos,

Mujer
por ejemplo, en el significado del monaquisino femenino, que naci del convencimiento de que tambin la mujer es capaz de religiosidad y puede colaborar en la construccin del reino de Dios, convirtindose as en testigo de la gratuidad de los dones del Espritu Santo. La marginacin de la mujer en la Iglesia, que no es posible negar en muchos aspectos, se denuncia hoy cada vez ms como un residuo no cristiano. La antigedad cristiana reconoci la igualdad terica del hombre y de la mujer delante de Dios; el cristianismo de hoy est llamado a traducirla en la prctica. Por lo dems, tambin el magisterio eclesistico presenta en los ltimos aos novedades muy interesantes en este sentido. Despus de Juan XXIII, que sealaba la insercin de la mujer en el mundo del trabajo y en la vida social como uno de los signos de los tiempos (motivo que recogi y desarroll en sus documentos el concilio Vaticano II), son ya varias las intervenciones que se pueden citar, hasta la exhortacin pontificia sobre el culto mariano de febrero de 1974. El perfil de Mara trazado por el papa Pablo VI se aparta notablemente de la imagen oleogrfica de la Virgen Mara, que tantas veces era negativamente femenina. Las caractersticas de la Virgen no son ya la pasividad, la cobarda, el escondimiento, la debilidad, sino su adhesin plena y responsable a la voluntad de Dios, su participacin activa y generosa en la realizacin del plan de la salvacin, tanto con su s inicial como con su presencia al lado de Cristo y de la primera comunidad apostlica. El hecho de que un pontfice considerase necesario subrayar estos aspectos e invitar a toda la Iglesia a traducirlos en la espiritualidad y en

1134 la vida eclesial no deja de ser un sntoma. Como tambin es sintomtica la formacin de una comisin pontificia de estudio sobre la mujer, que desde 1973 est llevando adelante, a pesar de las dificultades ligadas a la presencia pluralista entre sus componentes, de una mentalidad y de una sensibilidad muy diversas, una reflexin rica en aperturas y en apuntes para profundizaciones ulteriores. Incluso la actitud frente al feminismo, dentro de la firmeza con que se recalcan los principios irrenunciables (por ejemplo, la condena del aborto, invocado como un derecho de la mujer a administrar su propio cuerpo), no est cerrada a una comprensin de los problemas de fondo. Es decir, cuando el feminismo no exige simplemente una inversin de las funciones con tonos de reivindicacin o de rechazo, sino una coparticipacin real del hombre y de la mujer en todos los aspectos de la vida familiar y social, no est en oposicin con la visin cristiana de la vida, en la que el ideal de la relacin entre el hombre y la mujer se encuentra en el mandato impuesto en los orgenes de la humanidad: "Sern dos en una sola carne". Todas las voces ms autorizadas en el campo cristiano se expresan actualmente sobre el problema de la mujer subrayando este aspecto: parece que ha llegado ya el momento de la colaboracin entre los dos sexos fuera de todos los esquemas ordenados de antemano en sus comportamientos y funciones, dentro de una igualdad que se vaya construyendo continuamente a travs de la confrontacin de las diferencias, que dicen enriquecimiento comn, y nunca subordinacin o explotacin del uno por el otro. M. T. Bellenzier

1135
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Msica

MSICA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Sociologa de la msica: I. Weber; 2. Adorno; 3. Eco - III. Msica y pblico - IV. Las investigaciones empricas de sociologa de la msica.

I.

Introduccin

El cometido de la sociologa de la msica no consiste en emitir juicios estticos, lo que no obsta para que sea funcin de la sociologa investigar fenmenos como la distribucin del gusto segn la estratificacin social o el cambio general del gusto musical. En la divisin del trabajo cientfico no se debe perder de vista la unicidad del objeto sometido a anlisis. La diversidad de los puntos de vista de observacin (por ejemplo, el sociolgico y el esttico) es metodolgicamente vlida; en efecto, las obras de arte no existen ni slo como hechos sociales ni slo como hechos estticos. No basta, pues, con examinar la historia del arte como desarrollo inmanente, y ni siquiera con examinarla como reflejo de las condiciones econmicas y sociales [ / Arte], El juicio crtico sobre una obra de arte no puede ser excluido en ningn caso por el filsofo, aunque tuviera que servirse de medios sociolgicos, en cuyo caso se alejara mucho de los principios de la sociologa del arte, pues sta, partiendo del principio de la libre valoracin, trata siempre de evitar apreciaciones sobre la obra de arte en s. As pues, el juicio sobre una obra es para el socilogo del arte uno de los muchos datos que incluye en sus observaciones. Por s sola, una obra de arte no puede considerarse nunca como la

Msica condicin social y artstica de una sociedad. Al hombre o a los hombres de una determinada sociedad no se los podr conocer nunca slo por medio de la msica en s misma, prescindiendo de lo que la rodea y, por tanto, sin el conocimiento de los mltiples procesos sociales a travs de los cuales vive y crea la sociedad. Entre los objetivos del sector especfico de la sociologa de la msica figura el de contribuir a la comprensin del hombre en su ser social-musical (como afirma Silbermann); en primer lugar, sacando a la luz los problemas socio-musicales importantes y estudindolos dentro de sus justos lmites; en segundo lugar, recogiendo y organizando series fiables de hechos especficos; en tercer lugar, mostrando las lagunas que existen en el conocimiento de determinados problemas socio-musicales; por ltimo, poniendo de relieve la interrelacin de algunos problemas que suelen considerarse aislados e independientes. Segn T. Adorno, hay que limitarse al colectivo como recepcin, no como creacin originaria, aunque la relacin entre la msica y el colectivo (social) es evidentemente muy profunda. Si pensamos en la msica como hecho social desde su nacimiento, podemos hacerlo solamente de forma idealista, es decir, derivando los procesos sociales de los procesos de la superestructura cultural. II.
1.

1136 intelectualismo y la racionalizacin de la vida, el arte se convierte en un conjunto de valores autnomos, percibidos cada vez ms conscientemente. La racionalizacin de la msica comienza con la aparicin de exigencias esencialmente estticas, al desarrollarse la msica como algo perteneciente a un estamento determinado, alejndose con ello de funciones prcticas. Segn Weber, entre las condiciones especficas del desarrollo musical occidental se encuentra en primer lugar el descubrimiento de la moderna notacin musical. Una notacin musical de nuestro tipo es esencial para la produccin de una obra moderna. Weber examina los diversos pasos del proceso de afinamiento de la teora armnica y la introduccin de la escala temperada. La racionalizacin de los sonidos deriva histricamente de los instrumentos, que los liberan de la inseguridad de la voz humana. En efecto, slo gracias al progresivo dominio adquirido sobre la naturaleza (racionalizacin) se hace posible la utilizacin por el hombre del material sonoro y, en consecuencia, el desarrollo de la gran msica. Weber no slo introdujo el desarrollo esttico inmanente de esta esfera esttica en una correlacin inteligible con el desarrollo general de la sociedad, sino que, adems, neg todo fundamento cientfico a las concepciones irracionales de la msica, que todava hoy estn generalmente difundidas y que se resumen en que la msica cae de alguna forma del cielo, siendo, por tanto, absolutamente ajena a toda reflexin racional y crtica. Weber, a pesar de que asisti al derrumbamiento del sistema tonal (muri en 1920) que se inici con el

1137 cromatismo de Wagner, no capt quiz su significado y su importancia para el fin del sistema (tonal) y para el nacimiento de otro sistema nuevo (atonal). En realidad hubo en Schnberg una exigencia de racionalidad impuesta por la teora dodecafnica, que es el mtodo para componer con doce notas paritariamente relacionadas entre s, sin atribuciones irracionales de mayor importancia a una nota (tono). Schnberg demuestra as lo incompleto de la obra de Weber. Otras lagunas en la obra de Weber han sido puestas de manifiesto por Lunacarskij, segn el cual Weber no tuvo en cuenta el sustrato fsico y fisiolgico de la msica. Segn Lunacarskij, antes de pasar a la sociologa de la msica, conviene determinar su fisiologa. Est comprobado que el ritmo es ms agradable que la arritmia, y que las consonancias de nuestra armona son, en su conjunto, unos ritmos complicados artificiosamente, pero regulares. De ello puede deducirse a priori que la historia de la msica representa la manifestacin gradual y ms exacta de las combinaciones sonoras fisiolgicamente ms aceptables. Pero no debe hacerse del fisiologismo un fin aislado dentro del campo de la msica y de su teora. Es evidente que pueden darse desviaciones, sociolgicamente condicionadas, de la regla fisiolgica, por lo que pueden existir pocas en las que se busque precisamente la arritmia. El problema de la pureza y de la sencillez de los principios artsticos e, inversamente, de su extremada complicacin, llevada hasta el manierismo y la decadencia, es un problema netamente sociolgico. Otra crtica hecha a Weber es que no se llega a comprender en su ensa-

Msica yo en qu medida la racionalizacin de la msica refleja determinadas condiciones sociales. Por otra parte, Weber intenta reiteradamente dar un fundamento sociolgico a la racionalizacin de la msica. Ante todo, Weber establece y analiza los principios de nuestro ordenamiento musical. Constata determinadas contradicciones internas peculiares de nuestra octava. Contrapone al nuestro un sistema totalmente diverso, el pentatnico. Sin embargo, no se decide a afirmar que el sistema pentatnico es el originario, sino que tiende a admitir que la pentatnica tiene como fundamento la octava, y que el intento de racionalizar la octava no tiene nada de primitivo. En lo que respecta a la msica primitiva, Weber se limita a observar que no se la puede imaginar como un caos. Lunacarskij explica esta falta de claridad en Weber por el hecho de que ignoraba el fundamento fsico y fisiolgico del sistema tonal, as como los aspectos que, sin duda, estaban ya presentes en los comienzos de la civilizacin. La verdad que Weber se esfuerza en establecer consiste en el hecho de que las sociedades en que predominan las tendencias meldicas estn menos sometidas al poder del sistema dominante que las sociedades con tendencias armnicas orientadas hacia ei acorde. Para Lunacarskij es una verdadera lstima que Weber no hubiera intentado demostrar el predominio del principio instrumental sobre el vocal y, en consecuencia, el predominio de la cultura de los objetos, junto con el de la dependencia de un reglamento cultural de carcter material. De haberlo intentado, es probable que pudiera disponerse de una serie de observaciones interesantes sobre el llamado

Sociologa de la msica
WEBER

La sociologa de la msica naci oficialmente con un ensayo postumo de M. Weber en el ao 1921. El fue quien introdujo el principio de racionalizacin. Con el desarrollo del

Msica
ordenamiento social-musical de diversos pueblos y pocas. En primer lugar, se debe tener en cuenta, segn Lunacarskij, que el curso de la evolucin de un dato esttico lo determina su esencia. Esta esencia s_e deriva parcialmente de las leyes fsicas y fisiolgicas, pero no es nunca un mero producto de ellas. Se interpreta siempre a travs de la historia precedente y de los fenmenos de la vida social y cotidiana que la acompaan. En segundo lugar, es necesario recordar que tanto el ritmo como el tipo de desarrollo (racionalizacin o desintegracin del dato esttico) y, en parte, su tendencia general los causa el ambiente. Los procesos de la evolucin son tanto ms puros cuanto ms se desarrolla de forma tranquila y orgnica la sociedad. En particular, cuando sta permanece casi inmvil en el plano de la estructura social, hay que esperar tambin una lnea de desarrollo y de consolidacin de un principio esttico determinado. En este caso son inevitables, junto a grandes resultados, los peligros de una fosilizacin de la expresin de un principio determinado. Mas incluso cuando no se dan nuevos impulsos sociolgicos hacia el desarrollo de la msica, todas las peculiaridades de esta lnea evolutiva estn determinadas por el material, que manipulan los especialistas, y por los objetivos que stos se proponen. El principio de la evolucin puede desarrollarse esencialmente en una lnea monumental, de elegancia, de racionalizacin, de saturacin de las ideas de la sociedad (por ejemplo, religiosas), o en una lnea de alejamiento de esta saturacin y de la expresin de principios meramente frmales. Esa es la razn por la que

1138 la ley indicada por Weber debe interpretarse, segn Lunacarskij, como un mbito en el que el mtodo sociolgico sigue predominando.
2. ADORNO

1139 tacin del polo ideal, que coincidir con la realidad en una humanidad pacificada. Adorno sigue afirmando que el arte, como realizacin de lo posible, nunca ha reconocido la realidad de la contradiccin a la que se refera. Sin embargo, su carcter cognoscitivo se vuelve radical en el mismo instante en que ya no se contenta con eso; de esta forma nace el arte nuevo. El arte nuevo conserva la contradiccin y abandona la forma. Slo en la obra fragmentaria, que renuncia a s misma, se libera el contenido crtico. De ah la imagen de alienacin artstica; el artista se ha transformado en el simple ejecutor de sus propias creaciones, que se le presentan como entidades extraas, como exigencias inexorables nacidas de las imgenes con las que trabaja. De la misma forma que el trabajador siente que los productos de su propio trabajo le son extraos, as tambin el artista deja de vivir como propios sus productos, pues la industria cultural manipula sus propsitos e intenciones. Frente a la alienacin actual no podemos adoptar posiciones ambiguas y de compromiso: o la aceptamos o la rechazamos. Segn Adorno, estas dos posiciones estn representadas por Strawinsky y por Schnberg, que simbolizan, respectivamente, la integracin y sometimiento a la sociedad industrial y el progreso sin concesiones a las lisonjas de la sociedad actual, renunciando al material musical mismo por ser algo socialmente preordenado y carente de autenticidad. Adorno, igual que Weber, parte de la constatacin de la racionalizacin creciente; pero si Weber considera favorable este proceso, para Adorno se trata del fin de la subjeti-

Msica vidad, de la eliminacin de la dialctica de la verdad, que constituye el autntico progreso. Establecida la situacin de alienacin, el arte se encuentra ante un dilema: o someterse a la industria cultural y a la alienacin o rechazarla; mas para ello ha de renunciar al contacto con el pblico, cuyos gustos ya no puede satisfacer hoy, si no es de una forma pseudocientfica. 3. ECO Otro autor representativo de determinado clima contemporneo es U. Eco. Para Eco la obra de arte es un mensaje fundamentalmente ambiguo, una pluralidad de significados que conviven en un solo significante. La mayor ambigedad y apertura de la msica actual la analiza Eco en el marco general del pensamiento contemporneo, caracterizado por la ruptura del orden tradicional. El modelo de la obra abierta tiende a reproducir la estructura de la relacin fruitiva, que es la relacin entre el pblico que disfruta de la obra y la obra en s. Eco parte de la constatacin de que algunas producciones recientes de msica instrumental poseen una caracteristica comn: la particular autonoma ejecutiva que se concede al intrprete, el cual no slo es libre para entender segn su propia sensibilidad las indicaciones del compositor (tal como sucede en la msica tradicional), sino que debe participar en la forma de la composicin, decidiendo muchas veces la duracin o sucesin de las notas, en un acto de improvisacin creadora. En la msica tradicional, el autor proporcionaba una realidad sonora definida y concluida, nunca modificada por el intrprete. Las nuevas obras musicales no son mensajes ce-

Otro investigador de sociologa de la msica es T. W. Adorno. Este autor define la progresiva racionalizacin de la vida, que se identifica en la sociedad moderna industrializada, como una racionalizacin global que a primera vista podra parecer semejante a la weberiana, aunque no lo es. Esta racionalizacin, para poder realizarse, ha de negar cada vez ms al hombre como objeto o sacrificarlo a la objetividad colectiva. Los aspectos no conceptuales y no concretos de la msica la hicieron reacia a la ratio de la venalidad; slo su parte irracional se la han apropiado totalmente los massmedia (cine, radio, frmulas propagandsticas puestas en msica). Hay un proceso de alienacin del arte en la sociedad. En nuestro tiempo, el pblico tiene una experiencia de la msica seria que ya no tiene relacin con la experiencia de la msica tradicional. Al apasionado tradicional, que saba leer la msica y era capaz de tocar un instrumento, le reemplaza un pblico educado por la radio y que, en consecuencia, no conoce ninguna estructura musical de las que forman el sentido de la msica misma. El hombre de hoy vive en una condicin de alienacin creciente, como lo prueba el arte moderno ms honesto, y as, el oyente ya no encuentra en la msica un medio de evasin del proceso de racionalizacin de la vida que lo aprisiona. Segn Adorno, el arte acabar desapareciendo, porque es represen-

Msica rrados, organizados unvocamente, sino que admiten la posibilidad de organizaciones variadas, confiadas a la iniciativa del intrprete; y se presentan no como obras acabadas que exigen ser vividas en una determinada direccin, sino como obras abiertas que son concluidas por el intrprete en el mismo momento en que las disfruta estticamente. La carencia de un centro tonal por parte de la msica serial se podra situar en el marco general de una crisis del principio de causalidad. En la msica tradicional, nuestro odo, entrenado, sabe lo que puede esperar, porque lo que venga depende de lo que ha venido antes, lo cual es consecuencia de las reglas de composicin, a las que nuestro odo est socialmente acostumbrado a lo largo de muchos siglos. Por el contrario, en una composicin serial nadie parece capaz de prever cundo terminar, porque este tipo de reglas ha sido eliminado, y las nuevas reglas del ordenamiento serial no han sido an interiorizadas o asimiladas por el odo musical contemporneo (se puede decir que no ha habido aculturacin musical en este sentido). La obra abierta se puede considerar como una exigencia de algunos compositores modernos, mientras que a nivel de masas todava no se ha difundido ni se ha percibido. En la estructura del mensaje musical, por ahora slo ha conquistado el primer trmino, es decir, el emisor; y, por el momento, su problemtica no afecta a las relaciones entre arte y pblico, sino nicamente a las relaciones entre creador e intrprete. III. Msica y pblico

M40 obra de arte y el pblico. El primer objetivo de la sociologa de la msica es estudiar los procesos artsticos en su conjunto, es decir, la interaccin y la interdependencia entre artista, obra de arte y pblico. La investigacin sobre el artista es el primero de los objetivos msicosociolgicos. Este elemento se estudia desde el punto de vista de la descripcin y del anlisis de la posicin y de las relaciones sociales del artista, ya sea profesional, aficionado o adicto a la msica clsica o ligera. Se examinan sus orgenes sociales, sus conocimientos econmicos y ticos, su modo de vivir y sus capacidades de trabajo. Cuando se trata de trazar todo el cuadro, es decir, cuando se consideran tambin las aportaciones del artista al ordenamiento social, el socilogo musical se preocupa de conocer sociolgicamente la obra de arte. No ser ste un estudio tcnico de la obra, sino que versar sobre la accin socialmusical. Al socilogo musical no le interesa analizar la msica en cuanto tal; para l semejante empresa es un intento imposible de considerar el contenido irracional de la msica como algo determinado y como una realidad tangible (Silbermann). El segundo elemento que investiga la sociologa de la msica lo constituyen quienes escuchan la msica. Los estudios sobre grupos de pblico heterogneos, en los que no se hace distincin entre quien disfruta con la msica clsica y quien disfruta con la msica ligera o de vanguardia, y los estudios sobre las obras musicales que el pblico acepta y consume o rechaza, nos proporcionan importantes datos informativos sobre cmo el ambiente social condiciona el proceso de la creacin artstica.

1141 La sociologa de la msica demuestra el carcter dinmico de la msica como fenmeno social en sus diversas manifestaciones. Para ello es necesario un anlisis de los aspectos de la vida de la msica, vistos en su interdependencia. Este anlisis, por otra parte, no puede realizarse siguiendo juicios crticos especficos, que subordinan los miembros de toda sociedad a su particular estilo de vida, sino siguiendo los principios del anlisis estructural y funcional. De esta forma, la sociologa de la msica alcanza su segundo objetivo: encontrar un comino para acercarse a la obra de arte, un camino comprensible a todos, convincente y vlido, porque muestra cmo las cosas han llegado a ser lo que son y reconoce los cambios que tuvieron y tienen lugar. Despus de esto, la sociologa de la msica puede dirigirse a su tercer objetivo: la formacin de leyes predictivas. IV. Las investigaciones empricas de sociologa de la msica

Msica de oyentes: los que conocan la msica ya por otra fuente y los iniciados en la msica solamente por la radio. Se present a ambos grupos una lista de compositores, redactada por expertos, y se pidi a los participantes en el experimento que dieran una valoracin de tales autores musicales; el orden que presentaron quienes ya tenan conocimientos de msica guardaba una correlacin ms estrecha con el orden confeccionado por los expertos que el orden presentado por quienes slo eran simples oyentes. De esta suerte se confirm la hiptesis inicial, segn la cual la comprensin del arte en quienes se limitaban al uso de los medios de comunicacin de masas era ms superficial y convencional que la de quienes tenan un conocimiento directo de la msica. Otra investigacin semejante la haban realizado antes en Amrica (ao 1935) H. Cantrill y G. Allport, quienes haban podido demostrar que el juicio del radioyente tpico en materia musical depende del simple prestigio, hasta el extremo de que los discos se valoran por la fama del nombre del director de orquesta, aun en el caso de que quien propone la eleccin cambie deliberadamente los nombres. Otras investigaciones de carcter preferentemente psicolgico se llevaron a cabo en los aos cincuenta, igualmente en Amrica, por C. E. Osgood, utilizando la tcnica del diferencial semntico para ver la importancia que adquira la msica de pelcula y las siglas musicales entre los oyentes de radio. La investigacin ms reciente (1966), llevada a cabo en Hungra por A. Losonczi, pone de relieve la importancia que adquiere la msica entre los diferentes estratos sociales: trabajadores industriales, agricultores e intelec-

Los temas principales de la sociologa de la msica son el artista, la

En general, el anlisis emprico tiende a ocuparse de las cuestiones ms precisas de la relacin msicasociedad global, como podremos observar en los estudios de sociologa de la msica. Expondremos las investigaciones que nos parecen ms importantes, ya por el tipo de enfoque, ya por sus resultados. En una investigacin llevada a cabo por E. Suchman en Amrica en el ao 1941, se analizaron las reacciones de los radioescuchas a los programas de una emisora de Nueva York que transmita nicamente msica seria. Se constituyeron y estudiaron por separado dos grupos

Msica
tuales. Esta autora ha estudiado el grado de utilizacin de las posibilidades musicales existentes. La msica escuchada en lugares de diversin parece ser una forma urbana tpica de los trabajadores industriales. Esta forma la rechazan no slo los viejos aldeanos, sino tambin los intelectuales. La investigadora se ha ocupado tambin de las motivaciones subjetivas de escucha, utilizando como tcnica el anlisis del contenido de las respuestas dadas a una serie de tests proyectivos [ SAnlisis de contenido y Tcnicas proyectivas]. De esta forma esquematiza siete puntos: los tres primeros es decir, facilitacin, recreacin y evasin serviran para una sucesiva investigacin sobre la correlacin existente entre la msica y las dos esferas precisadas en la primera investigacin, es decir, la esfera cotidiana y la esfera de las relaciones humanas ms amplias (por ejemplo, existe correlacin significativa entre una actitud egocntrica y la funcin recreativa, etctera). lin Italia, cu una investigacin realizada por la RAI-TV en el ao 1974, se afront la problemtica relativa a las comunicaciones de masa y a la aculturacin musical. La primera de estas investigaciones estudia "la transmisin audiovisual de la danza como proceso de aculturacin musical para los nios en edad preescolar". Este estudio es una investigacin piloto llevada a cabo en Brgamo, que trata de poner en claro cules son las posibilidades de la danza como vehculo de aculturacin musical; la eleccin se hizo segn los siguientes criterios: la danza incluye el ritmo, es decir, un vnculo de unin con la accin representada; la danza se presta a transmisiones televisivas y permite la introduccin

1142 de msica de cierto nivel en el espa ci vital del nio. Se trata de una alternativa de aculturacin musical mediante el canto. Las premisas de la investigacin piloto no pueden probar una hiptesis, pero permiten hiptesis ms precisas y verificables mediante planes de investigacin ms detallados. Este proyecto fue utilizado como medio de comunicacin con los nios; en efecto, los modos de unir la msica a la accin no pueden ser sino indirectos, y aqu se ha intentado pasar por la danza como especializacin simblica de la accin. Los resultados obtenidos permiten avanzar algunas hiptesis: las dificultades de aculturacin musical directa dependen en gran parte de la maduracin psicolgica del nio, mientras que la aculturacin musical para la danza parece que se realiza como asimilacin inicial a la vida cotidiana, con independencia y simbolizacin gradual de la accin misma (despus de los cuatro aos). Para un juicio definitivo habra que hacer experiencias repetidas y ampliar la edad de los nios desde seis a diez aos. Queda por decidir si una aculturacin anterior a la danza facilita o acelera la aculturacin para la msica. La segunda investigacin, bajo el ttulo de Estmulo musical y respuesta lingstica: investigaciones sobre el uso del diferencia! semntico en la caracterizacin de los fragmentos musiciales, como la anterior, fue realizada por G. Braga, M. Tessarolo, Testolin y F. Braga Illa. El objetivo bsico era comprender mejor los vnculos de unin existentes entre los estmulos musicales complejos, como la fruicin de un espacio musical, y las respuestas lingsticas. El objetivo secundario era hallar nuevas tcnicas, fcilmente cuantifi-

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cables, para prever la posibilidad de disfrute de un fragmento musical por la audiencia. Se busc una batera de tems que pudiera caracterizar una serie de fragmentos. El estudio se realiz con tres grupos de oyentes distintos segn su nivel de preparacin musical. Los resultados obtenidos pusieron de relieve que la msica instrumental se presta ms a univocidad de interpretacin que la msica lrica, dentro de la cual existen dos referencias valorativas (texto-msica). Dentro de la msica instrumental no se advierte mayor univocidad en la msica clsica que en la msica funcional (de pelcula, bailable). Se advierte, adems, que el uso de temas musicales menos corrientes como ely'azz o el folk hacen disminuir la univocidad. Pasando al anlisis de la caracterizacin (capacidad de un fragmento para suscitar valoraciones diversas de la neutralidad), resulta que la msica clsica est ms caracterizada que las dems, y que la msica instrumental lo est ms que la msica lrica. Por ltimo, podemos distinguir tres niveles de caracterizacin: alta, para la msica instrumental clsica; media, para la msica instrumental no clsica y lrica clsica; baja, para la msica lrica no clsica. Otro resultado importante est re-

Msica lacionado con la variable sexo; en efecto, las mujeres tienden a emitir juicios netamente dicotomizados, mientras que los hombres se fijan en valores ms centrales. No parece que haya una sustancial diferencia entre los juicios de los intrpretes de la msica y los que disfrutan de la misma. Queda abierto el problema de si existe una diferencia significativa entre estos dos primeros grupos y el de los analfabetos musicales. M. Tessarolo
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1145 dones. En el siglo xvu el trmino nacin es utilizado por polticos y juristas para referirse a la poblacin de un Estado soberano, sin tener en cuenta su unidad lingstica o racial (por ejemplo, nacin suiza o nacin austro-hngara). A comienzos del siglo xix se utiliza el trmino nacionalidad para designar un grupo de personas que hablan la misma lengua y tienen las mismas costumbres. La nacionalidad puede existir tambin sin unidad poltica, y un Estado puede comprender varias nacionalidades. Una nacionalidad que alcanza unidad poltica en un Estado soberano se convierte en nacin o, ms exactamente, en Estado nacional. Sin embargo, la palabra nacionalidad ha adquirido tambin, por obra de juristas y polticos, otro significado, el de adhesin formal del individuo a un Estado, es decir, el de ciudadana (Boehm). Desaparecidas en el siglo xix otras legitimaciones del Estado, la nacionalidad se transforma en su nueva fuerza integradora (pinsese, por ejemplo, en Mazzini). Cuando se limita el trmino nacionalidad al significado de entidad socio-cultural, se tiende a atribuir a la palabra nacin el significado de entidad poltico-geogrfica, confundindola con Estado o pas (por ejemplo, Fishman). En este sentido se habla de nacin a propsito de los Estados politnicos africanos. Las definiciones cambian ligeramente si se introduce el concepto de pueblo. Deutsch, por ejemplo, define pueblo como grupo de individuos que tienen algunas caractersticas objetivas en comn (por ejemplo: lengua, historia, ayuntamientos, residencia, etc.); nacin, como pueblo que vive en un Estado propio, y, por ltimo, nacionalidad, como un pue-

Nacin blo movilizado hacia la autonoma poltica, econmica y cultural. C. Pan trata en profundidad el problema de las definiciones, particularmente de los conceptos de pueblo (Volk) y nacin. Existen por lo menos cinco significados corrientes del trmino Volk: puede significar mucha gente, poblacin de un territorio, estrato inferior de la poblacin, nacin y, por ltimo, comunidad tnico-lingstica. Nacionalidad, adems de ciudadana, significa un grupo tnico grande o una minora nacional. Nacin equivale a pueblo o Estado, con diversas calificaciones, segn el uso que le d cada autor, que puede acentuar aspectos subjetivos u objetivos, polticos, culturales o raciales. Van der Plank define la realidad nacional en trminos distintos; para l la nacin es la proyeccin ideolgica de un grupo que expresa el deseo de un destino comn. El Estado es la materializacin de esta ideologa en normas jurdicas y sociales, en poder poltico y militar y en vnculos econmicos y culturales. La lengua, en cambio, sirve para identificar a la etnia. Hacer hincapi en el elemento subjetivo, voluntario, al definir la nacin es caracterstico de los nacionalistas alemanes (por ejemplo, H. Treitschke). En otros autores se cita el elemento voluntarista o subjetivo junto con otros elementos objetivos. Se alude frecuentemente a la lengua como carcter distintivo de una nacionalidad. La uniformidad de lenguaje tiende a promover mentalidades iguales (ideas, palabras), y las personas con mentalidad semejante tienden a desarrollar una conciencia de grupo, a experimentar un sentido del inters comn y a constituirse en grupo o nacionalidad distinta. Adems, la lengua es el medio en el que

M
NACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Conceptos y definiciones - III. La construccin nacional IV. El nacionalismo - V. Nacin y sistema global.

I.

Introduccin

No cabe duda de que el estudio de la realidad nacional ha sufrido y sigue sufriendo el desinters de la sociologa (Martindale). Esta se ha ocupado sobre todo de la estructura interna de la sociedad. Las caractersticas tnicas y nacionales han pasado inadvertidas con mucha frecuencia o se han tenido por un dato que no merece anlisis alguno. La circunstancia de que el derecho, la ciencia poltica y la disciplina de las relaciones internacionales se ocuparan ya tradicionalmente del Estado y de la nacin, ha contribuido probablemente mucho a dicho desinters. En efecto, la sociologa surgi, entre otros motivos, como reivindicacin de la autonoma de lo social frente a lo poltico, frente al Estado. Pero a medida que la ciencia poltica se va confundiendo con la sociologa de los fenmenos polticos, y la disciplina de las relaciones internacionales hace una utilizacin tan masiva del enfoque sociolgico que da origen a una sociologa interna-

cional, la realidad nacional despierta progresivamente el inters de los socilogos. La intensificacin de la comunicacin transnacional es tan fuerte, que hace que les resulte totalmente evidente a los socilogos la influencia de los confines nacionales como confines sociales y culturales, dependientes en alguna medida no ya de la voluntad de prncipes o monarcas, sino del entrelazamiento de las relaciones entre individuos y grupos. II. Conceptos y definiciones

El primer obstculo con que se tropieza en el anlisis del fenmeno nacional es la existencia de muchos trminos cuyos significados se superponen, al menos parcialmente. La definicin de trminos como nacin, nacionalidad, etnia, pueblo, Estado, etc., es, pues, una de las primeras tareas a que se dedican los investigadores de esta materia. Nato es una palabra latina (significa nacimiento o raza) que se aplicaba a una tribu o a un grupo social basado en una real o presunta comunidad de sangre y quiz tambin de lenguaje (Hayes). En la Edad Media esta palabra significa el lugar de nacimiento de los estudiantes universitarios, subdivididos en naciones a la hora de efectuar las vota-

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se expresa la memoria del grupo, su historia de dificnliides y xitos compartidos, constituyendo un puente entre el presente y el pasado (Hayes). En efecto, los Estados formados por varias comunidades lingsticas estn siempre ms o menos amenazados en su unidad. Compartir una historia comn, a menudo transmitida por simbologas que personifican la nacionalidad, es otro elemento muy importante, t-n la posesin de una misma lengua e historia se apoya la creencia de ser un grupo distinto de los dems. III. La construccin nacional

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tales normas comunes se deriva, a su vez, de unos principios ideolgicos comunes. Renouvin afirma que el desarrollo del sentimiento nacional (forma de conciencia colectiva que comprende grupos ms amplios que el de parentesco), nico elemento constructivo de la nacin, es obra sobre todo de los intelectuales. Ha constituido la fuerza asociativa de naciones polticamente diversas y la fuerza disociativa de Estados plurinacionales (como el imperio otomano y el imperio austro-hngaro). Pero mientras que en Europa la nacin ha precedido al Estado, fuera de Europa, si se excepta a la nacin rabe, el Estado ha precedido a la nacin, resultando as ms inestable. El rol de los intelectuales en la valoracin de los smbolos nacionales, y sobre todo de la lengua nacional (en detrimento de lo vernculo), lo seala tambin Lasswell. La funcin activadora de un grupo la subraya igualmente Miroglio, quien, sin embargo, introduce un elemento nuevo, la relacin entre grupo tnico y nacin. La nacin ha sido obra de un grupo dinmico y conquistador que, gracias a unos jefes capaces, ha sabido convocar a otros grupos tnicos, suscitando en ellos un sentimiento patritico. La constatacin de la existencia de una relacin de dominio de uno o ms grupos en la construccin nacional es algo que ponen de relieve tambin otros autores. Rokkan conceptualiza este hecho como la relacin de dominio del centro sobre la periferia, ms o menos intenso segn la distancia cultural entre centro y periferia, segn los recursos propios de la periferia, segn la existencia de vnculos translocales y segn las oportunidades de movilidad vertical que ofrezca el centro. Fishman distingue dos procesos:

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uno de integracin socio-cultural y otro de integracin poltico-geogrfica. El primero, al que denomina nacionalismo, es el proceso por el que la etnicidad fragmentada y ligada a la tradicin se transforma en nacionalidad ideologizada y unificadora (hasta acabar en el cosmopolitismo). El segundo, llamado nacionismo, es el proceso de consolidacin poltico-geogrfica de unidades polticas (Estados) creadas sin tener en cuenta los confines socio-culturales. Mientras que en el primer caso es la nacin la que empuja para convertirse en Estado (nacionalismo), en este segundo es el Estado el que apremia a crear una nacin (nacionismo). Como se puede comprender, la relacin de la lengua con ambos procesos es muy distinta. No siempre en el caso del nacionismo se ideologizan las diferencias lingsticas y entonces no se provocan divisiones. Sobre todo en las naciones nuevas, las situaciones de diglosia son ampliamente aceptadas (el francs o el ingls son lenguas muy difundidas), consiguiendo de esta forma que las lenguas indgenas no se conviertan en interrupciones de la unidad poltica, sino que queden reservadas a las interacciones familiares y vecinales, como ocurre en Europa con los dialectos (Fishman). En lo que respecta a la construccin nacional, es sumamente claro el trabajo ya clsico de Deutsch, Nationalism and social communication. La nacionalidad es una agrupacin (basada en complementariedades de costumbres, de comunicacin y de preferencias sociales y econmicas) de un gran nmero de individuos pertenecientes a las clases media y baja, unidas a los grupos lderes y a los centros por canales de comunicacin y de intercambio econmico. Los grupos lderes pueden no ser la

Nacin
clase superior del momento (que tal vez tenga intereses y enlaces fuera del pas); pero pueden transformarse en clase superior una vez conseguido el xito. La complementariedad de comunicacin, sobre la que se basa la nacionalidad, puede comprobarse empricamente mediante tests de transmisin de informacin, de organizacin y de prediccin. Si surgen distorsiones o incomprensiones al transmitir informaciones, dificultades al organizarse para realizar un determinado cometido, errores al predecir el comportamiento, es decir, las reacciones de los dems, no hay complementariedad comunicativa. El conocimiento de una lengua se considera, por tanto, un ndice de pertenencia y asimilacin nacional. Deutsch propone a este respecto un modelo matemtico para precisar si en una determinada situacin est en marcha un proceso de unificacin o de divisin entre los diferentes grupos lingsticos. Este modelo se basa en la distincin de la poblacin de un rea en movilizada (con intensa comunicacin, debida a la urbanizacin, a la difusin de los mass-media, etc.) e inactiva, y en poblacin asimilada (que habla el idioma del grupo dominante) y diferenciada. Se ha utilizado en el anlisis de las relaciones entre finlandeses y suecos en Finlandia y entre cheeos y alemanes en Bohemia durante el siglo XIX, as como en el anlisis del uso del ingls en India y en Pakistn, y de la asimilacin inglesa en Escocia durante el siglo XVIII. Inglehart y Woodwart indican a este respecto que el momento ms conflictivo de este proceso de construccin nacional se da cuando las masas son movilizadas, pero no asimiladas, es decir, en la fase de transicin de so-

La realidad nacional no es esttica, pues surgen nuevas naciones, mientras otras desaparecen o quedan subordinadas. Cules son entonces las fuerzas que intervienen en el proceso de construccin, consolidacin y declive de las naciones? A nivel de elaboracin terica elemental, se puede decir que las naciones estn construidas cuando un grupo comparte los elementos que se han utilizado para definir el concepto de nacin (lengua, historia, conciencia, etc.). Una aportacin ms elaborada consiste en intentar explicar el proceso por el que se llega a compartir dichos elementos. La complejidad de las hiptesis a este respecto es muy variada. Las hay desde las ms simples, que ponen en conexin dos variables, hasta las que implican muchas variables; por ltimo, tampoco faltan las que intentan una formalizacin. Northrop, por ejemplo, ve en el hecho de compartir normas comunes la fuerza que da la unidad nacional a una sociedad. El compartir

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Ciedades con un nivel bajo de desarrollo, en las que la masa es inactiva en relacin con los fines de la Poltica nacional, a una sociedad con un desarrollo econmico-poltico elevado, en la que los movimientos y las comunicaciones entre las reas lingsticas son numerosos y muchas personas de movilidad social ascendente pueden dominar vanas lenguas. IV. El nacionalismo

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nalidad y filosofa poltica del Estado nacional, como actividad tericohistrica de un partido o como ua condicin mental de los miembros de una nacionalidad para quienes la solidaridad con el Estado nacional es superior a cualquier otra. En sntesis, el nacionalismo puede entenderse como una fusin y exageracin moderna y emocional de dos fenmenos antiqusimos: la nacionalidad y el patriotismo (amor al lugar de nacimiento). El nacionalismo es para Van der Plank "una ideologa consistente en una serie de valores, smbolos, normas y expectativas, que vive en una colectividad social (grupo) y que se fundamenta en la creencia en una ascendencia comn y, por consiguiente, en un destino comn tan fuerte, que se desea mantener, reforzar o crear una sociedad organizada formal y legalmente". El nacionalismo es, por tanto, un instrumento integrador de pueblos con identificaciones, lenguas y origen diferentes, y que quiz tienen mayores semejanzas con grupos de otras naciones que entre s. De una forma muy breve, se puede definir el nacionalismo como la ideologa del Estado nacional (Katz, Kelman). Puede asumir la forma de estatismo (el Estado protege los intereses nacionales, insistencia en la soberana nacional y en los smbolos del Estado), de nacionalismo institucional (en el que ciertas instituciones sociales, como, por ejemplo, la libre competencia, incorporan los fines nacionales, y la colaboracin internacional se establece con naciones con instituciones sociales semejantes) o de nacionalismo apoyado en la identidad cultural (nociones de carcter de un pueblo, herencia cultural, comunalidad de modos de vida y de lengua) (Katz). La ideolo-

1144 Xl nacionalista supone que la coincidencia entre confn poltico y confn nacional garantiza mejor los intereses de la poblacin, confiere al listado nacional la mxima autoridad, tanto de cara al interior como al exterior, y considera que todo miembro de la nacin tiene el deber primario de mantener este sistema (Kelman). El nacionalismo surgi en Europa, aunque a veces los antroplogos consideran el tribalismo como una forma particular del mismo. Basndonos en estudios histricos, puede decirse que en el perodo que abarca desde el ao 5000 a.C. hasta el 1700 d.C, aproximadamente, el nacionalismo estuvo sofocado por las fuertes vinculaciones entre las tribus creadas por los imperios, por las religiones intertribales (por ejemplo, budismo y cristianismo) y por las interdependencias econmicas. En este perodo, el sentimiento de pertenencia era cosmopolita o localista, pese a que se mantuvo una conciencia nacional (por ejemplo, los egipcios) y se realizaron fusiones entre tribus (Hayes). Los factores que favorecieron la aparicin del nacionalismo en Europa son, segn Hayes, las Cruzadas (superacin del localismo, especialmente en Francia), la diferenciacin lingstica y literaria provocada por la prdida de la supremaca del griego y del latn (siglos xv y xvi), la diferenciacin poltica creada por la ambicin de los monarcas, por el debilitamiento de las autoridades centrales (civiles y religiosas) y por la difusin de nuevos tipos de armas (siglos xvi-xvm), la diferenciacin econmica y comercial (proteccionismo aduanero, colonialismo nacional) y la diferenciacin eclesistica, religiosa y cultural (tendencia a crear iglesias nacionales, sometidas

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muchas veces al poder poltico). En el siglo XVII se formaron en Europa diversos Estados nacionales: Suecia, Dinamarca, Holanda, Francia, Espaa, Portugal, Inglaterra. El localismo domina en Alemania y en Italia, mientras que subsisten los imperios austraco, ruso y turco. El impulso definitivo el nacionalismo lo recibi de la Revolucin francesa (doctrina de la soberana popular y de la autodeterminacin) y, a otros niveles, tambin de la revolucin industrial y del romanticismo. Con el siglo xix y XX, el nacionalismo se afirma definitivamente en Europa y se extiende asimismo fuera de ella. Histricamente, el nacionalismo no se ha presentado ni se presenta del mismo modo. Lasswall aprecia a este respecto ocho tipos de nacionalismo: 1) nacionalismo democrtico: lucha de ciertos grupos sociales (normalmente burgueses) contra el control feudal o dinstico; 2) nacionalismo de liberacin: la dinasta, la burocracia, el ejrcito, etctera, se autolegitiman como defensores de toda la comunidad contra el invasor; el nacionalismo se convierte en movimiento de masas y de defensa contra un enemigo exterior; 3) nacionalismo de opresin: grupos desunidos que posean tradiciones culturales comunes o unidad poltica empiezan a creerse objeto de discriminacin (poltica, econmica, educacional, lingstica, etc.); los intelectuales organizan el movimiento proclamando reivindicaciones de igualdad de status; 4) nacionalismo de resurreccin: los intelectuales logran suscitar un sentimiento de pertenencia comn, haciendo hincapi en tradiciones de

Construccin nacional y desarrollo del nacionalismo son dos procesos estrechamente interrelacionados (Hayes). Se puede decir que el segundo es la manifestacin, a nivel de conciencia colectiva, de la primera. Los significados que se atribuyen al nacionalismo son, no obstante, mltiples. Comnmente, se puede entender por nacionalismo el amor al pas, a la raza, a la lengua o a la cultura comn; deseo de independencia poltica, seguridad y prestigio de la nacin; devocin mstica a un organismo social al que se identifica con el pueblo o con la nacin; el dogma de que el individuo vive en funcin de la nacin y, en fin, la doctrina de la supremaca de la propia nacin sobre las dems, hecho que justifica las acciones agresivas contra ellas (Shafer). Es muy probable que ninguno de estos significados baste por s solo para caracterizar al nacionalismo; pero, tomados todos ellos conjuntamente, forman un cuadro suficientemente completo. Renouvin analiza este fenmeno en trminos parecidos. Para Hayes el nacionalismo puede entenderse como proceso de construccin del Estado nacional, como intensificacin de la conciencia de la nacio-

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unidad poltica o cultural que estaban adormecidas; 5) nacionalismo de prestigio: la gente que comparte la cultura de la lite que gobierna al Estado, pero que vive en la periferia del mismo o en reas no contiguas, desencadena procesos nacionalistas por razones de prestigio de su grupo (por ejemplo, USA, Canad, Australia); 6) nacionalismo separatista: revoluciones en el seno del Estado provocan reacciones de las viejas instituciones marginadas del Estado (por ejemplo separatismo renano y bvaro ante un peligro revolucionario en Berln en 1918); 7) nacionalismo antiimperialista: nace en pueblos que poseen una unidad cultural y poltica incompleta (por ejemplo, India o China) y que se creen poderosos; 8) nacionalismo socialista: es un nacionalismo enmascarado en un internacionalismo verbal (por ejemplo, Rusia). Pese i que esta tipologa es criticable por algn que otro motivo, tiene el mrito de poner de relieve la diversidad de contextos en los que ha actuado y acta histricamente la ideologa nacionalista. Entre otras cosas, pone al descubierto una contradiccin existente en la teora y en la praxis de los pases de rgimen comunista. Aunque para Marx la realidad nacional es coyuntural, ya en la Segunda Internacional la fraccin de extrema izquierda acepta la nacin y el Estado como cuadros fundamentales del problema poltico. En la Tercera Internacional, Kautsky y Lenin afirman que hay que tener en cuenta las realidades nacionales, y con Stalin se experimenta una fuerte revaluacin de la idea de nacin (Stalin define la nacin como una "comunidad estable,

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histricamente constituida por lengua, territorio, vida econmica y formacin psquica, que se expresa mediante la comunidad de cultura") (Lefebvre). Socilogos y politlogos de los pases comunistas (especialmente rumanos) teorizan sobre el rol de la nacin (Vlad, Florea) o de las etnias (Bromley) en la sociedad socialista, aunque alguno de ellos modera dicho rol con el internacionalismo, tan "brillantemente" realizado en la Unin Sovitica, donde ms de un centenar de naciones y nacionalidades conviven amistosamente "como en una familia", en espera de una sociedad sin clases ni naciones (Kostantinov). Algunos autores se han ocupado especficamente de los procesos con los que un individuo llega a aceptar la ideologa nacional. Katz, por ejemplo, considera que las bases psicolgicas del nacionalismo radican en el carcter orientado simblicamente (que no empricamente) y en el volumen de implicacin emocional en las creencias. El condicionamiento emocional y comportamental de los smbolos nacionales (por ejemplo, el izar banderas entre los nios), la formacin de un concepto de s mismo que incluye la identidad nacional (a travs de la familia, la escuela y los massmedia), la compensacin de conflictos internos mediante la identificacin con un grupo y la implicacin instrumental en la estructura nacional, representan otros tantos procesos que hacen surgir y mantienen el nacionalismo. En trminos semejantes, aunque de modo ms sistemtico, se expresa Kelman. Este autor, sirvindose de dos dimensiones, que son las fuentes de lealtad al sistema (sentimentales o instrumentales) y de los modos de integracin en el sistema (ideolgi1151 LO, por participacin en los roles y normativo), distingue seis modalidades de implicacin personal en el sistema nacional: 1) compromiso con los valores culturales que reflejan la identidad nacional (a, A); 2) compromiso con el rol que incorpora la dimensin nacional y que est ligado a los smbolos del grupo (a, B); 3) compromiso con la sacralidad del Estado (servidor del Estado) (a, C); 4) compromiso con las instituciones que promueven los intereses de la poblacin (b, A); 5) compromiso con el Estado para defender el propio rol, que depende del Estado (organizaciones estatales, industrias que trabajan para el Estado, etc.) (b, B); 6) compromiso con la ley y el orden, por ser elementos esenciales para el funcionamiento adecuado de la sociedad (b, C). En la fase de construccin nacional o de consolidacin de la poblacin, prosigue Kelman, prevalece la integracin ideolgica (influencia por interiorizacin); en las situaciones de movilizacin de la poblacin (a causa de crisis o de cambios rpidos) prevalece la integracin por participacin en los roles (influencia por identificacin); por ltimo, en los perodos de calma y de conformidad prevalece la integracin normativa (influencia por sumisin). A nivel psicolgico y social, existen algunas fuerzas que pueden facilitar la integracin nacional. A nivel psicolgico, la adhesin a la nacin se sirve mucho de la confluencia de dos necesidades: la de proteccin (de s mismo, de la propia familia, de los vecinos) y la de trascenderse a uno mismo mediante Nacin la identificacin con determinadas causas y grupos. A nivel social, se sirve de la asociacin con realidades sagradas, como la familia, la casa o la religin. El Estado se puede servir de estas fuerzas para crear un sentimiento de pertenencia, sobre todo si falta una base nacional comn a todos sus miembros. Llevando el tema a un nivel cultural ms amplio, se puede advertir que el nacionalismo puede interpretarse como respuesta, sobre todo de los intelectuales, a la crisis religiosa (Hayes, Strassoldo). Se convierte en una religin natural y laica, como la fe en la ciencia, en la razn, en el progreso o en la humanidad. El dios es el bien nacional, la patria, ante la que se tiene un sentido de dependencia con implicaciones no slo intelectuales, sino tambin emotivas. Existe una mitologa nacional, existen unos ritos pblicos, se atribuye a la nacin una misin y la capacidad de garantizar proteccin y felicidad. En las escuelas se ensea el catecismo nacional, hay fiestas nacionales (el nacimiento de la nacin y el da de todos los difuntos), templos, estatuas, iconos, mrtires y herejes (Hayes, Lasswell). Se ha comprobado con mucha frecuencia el compromiso entre las religiones antiguas y la nueva; nacionalismo y pertenencia religiosa van muy a menudo inseparablemente unidos (pinsese, por ejemplo, en Irlanda, en el judaismo, en el Islam, en Polonia, etc.). Pero el nacionalismo no slo ha estado unido a la religin, sino tambin al colonialismo, al imperialismo, a la guerra internacional, al militarismo y a la intolerancia. La conexin del nacionalismo moderno con la guerra tiene su comienzo en los intentos de realizar el

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principio de autodeterminacin nacional, que despus se transforman en algunos casos en voluntad de conquista de las reas mixtilinges (por ejemplo, el sur del Tirol, Trieste y Dalmacia). Los tericos del nacionalismo conceden mucha importancia al factor territorio nacional, lo que se traduce en luchas, sobre todo en las reas confinales, nacionalmente mixtas (Haushofer). Los centros del nacionalismo se convierten en la capital de las reas confinales (Boehn). A menudo, tambin el nacionalismo se afana por la conquista de un imperio colonial en nombre de la misin nacional que hay que cumplir o en atencin a los supremos intereses de la nacin. Tras haberse afirmado destruyendo los viejos imperialismos, el nacionalismo crea otro nuevo, con la ayuda, entre otras, de la revolucin industrial (Hayes). El nacionalismo democrtico, afirma Lasswell, es derrotado. El mismo marxismo, el ms poderoso simbolismo actual de protesta, exige la supremaca imperialista del mundo del futuro. En todo caso, no parece que el inters econmico sea de suyo la explicacin suficiente de dicho fenmeno (Hayes, Strassoldo). El nacionalismo no se puede considerar como mero instrumento de los intereses econmicos; al contrario, pues tiende a intervenir en el campo econmico, desarrollando actividades seleccionadas por su valor simblico (industria pesada, grandes obras en el sector de los transportes), ampliando el control del Estado sobre las empresas, aumentando la propiedad estatal de empresas y dirigiendo la distribucin de la renta (incluso psicolgica) en favor de las clases medias (Johnson). La insistencia en el inters nacional, en el prestigio de la nacin fren-

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te a las dems, en los derechos nacionales que hay que hacer respetar por todos los medios, sin excluir la fuerza, explica el estrecho vnculo que se da entre nacionalismo y militarismo (Hayes, Strassoldo). La absolutizacin del inters nacional, adems del uso de la fuerza en las relaciones exteriores, pide tambin la intolerancia interna con los miembros de las minoras nacionales (por ejemplo, los vascos en Espaa o los alemanes en el Tirol meridional), con los miembros de razas distintas (por ejemplo, los negros, los eslavos, los judos), con los afiliados a movimientos econmicosociales de origen extranjero (por ejemplo, socialistas revolucionarios, anarquistas), con los fieles de religiones internacionales (por ejemplo, favoreciendo el atesmo, el laicismo, la creacin de iglesias nacionales, etctera) (Hayes). Junto a este tipo de estudios en torno al tema del nacionalismo, que lo describen sobre todo valindose de anlisis histricos, existen otros con distinto planteamiento, ms cercano al sociolgico y antropolgico. Estos estudios se ocupan de la pertenencia nacional, de la conciencia nacional, de los estereotipos nacionales, del carcter nacional y del rol nacional. En lugar de considerar el nacionalismo como fenmeno histrico, lo consideran como hecho de conciencia colectiva con caractersticas e implicaciones muy semejantes a las que se derivan de la pertenencia a cualquier otro grupo de carcter ms o menos inclusivo. Muchas veces en este contexto se prefiere referirse a la etnia, a la minora nacional o racial, y no a la nacin. El concepto de carcter nacional, aunque ha sido usado por politlo-

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gos, historiadores, filsofos y literatos (por ejemplo, Montesquieu y Hegel), se ha convertido en un concepto propio de la antropologa cultural (muy relacionado con el concepto de personalidad bsica) y ha estimulado muchas investigaciones, sobre todo en el perodo de la segunda guerra mundial e inmediatamente despus, realizadas unas veces mediante la observacin directa sobre el terreno y otras mediante el anlisis clnico directo y el anlisis de grandes muestras mediante cuestionario. Tras analizar las numerosas investigaciones llevadas a cabo sobre el carcter de los japoneses, rusos, alemanes, etc., Brodersen concluye que estos estudios, si bien han representado un progreso en comparacin con los anlisis literarios precedentes o con los estudios que deducan de la raza, del ambiente geogrfico, del clima, etc., algunas propiedades del carcter nacional, presentan, sin embargo, notables problemas de tipo metodolgico (inadecuacin de los mtodos antropolgicos para el estudio de las complejas sociedades modernas) y terico (se basan en la psicologa de la primera infancia, derivada muchas veces del psicoanlisis, sin explicar suficientemente las relaciones entre personalidad infantil y personalidad adulta, y sin tener en cuenta los procesos de cambio que pueden estar en marcha). De modo ms resuelto, Boehm afirma que la nocin de carcter nacional no es otra cosa que una manifestacin moderna y prolija del nacionalismo, emparentada muy estrechamente con las nociones de genio nacional, de Volkgeist, etc. Lo que se define como carcter nacional procede muchas veces de observaciones acrticas. El estudio

Nacin
del carcter nacional puede muy fcilmente dar como resultado el estereotipo nacional, que, como es lgico, representa un dato de conciencia nacional muy interesante, pero que no se corresponde con lo que se pretende decir. No parece muy interesante la propuesta de Perry de utilizar el concepto sociolgico de rol para analizar el nacionalismo. El rol nacional est constituido por las expectativas que un ciudadano, en cuanto miembro de una nacin, tiene por lo que se refiere a los individuos pertenecientes a naciones diversas y por las que recprocamente stos ltimos tienen en relacin con el primero, l.as funciones de este rol son: para el sistema nacionalextranacional, la identificacin con un in-group respecto a un out-group; para la nacin, la posibilidad de movilizar a sus propios miembros con fines de proteccin y defensa frente a otras sociedades, y para el sistema de la personalidad, la identificacin con un rol dominante, que exige precedencia sobre los dems (especialmente en caso de guerra). El concepto de rol nacional ha sido utilizado tambin por Kelman (aunque en trminos parcialmente diversos) en el anlisis de la implicacin personal en el sistema nacional. Son interesantes las redefiniciones de Deutsch referentes a otros trminos, como los de conciencia y voluntad nacional; pero parecen menos ricas en contenido que las que se han examinado. Conviene, en cambio, recordar algunas aportaciones que han hecho las investigaciones sociolgicas al anlisis de las relaciones entre pertenencia nacional y pertenencia de clase, entre nacionalismo e internacionalismo, considerados normalmente por la literatura ideolgica, politolgica e hist-

Nacin
rica como polaridades opuestas e inconciliables. Basndose en una investigacin realizada mediante cuestionario en diez pases, Buchanan y Cantrill indican que clase y nacin no son polos de afiliacin opuestos, sino complementarios. En efecto, covaran positivamente: mientras ms elevados son los ingresos, el nivel educativo y el prestigio, ms se siente la pertenencia de clase y la pertenencia a una nacin. Si se est, en cambio, en las posiciones ms bajas de la estratificacin social se atenan los sentimientos de comunalidad, tanto hacia el interior como hacia el exterior. De otra investigacin llevada a cabo por Tarhune con una muestra de estudiantes extranjeros de la universidad de Michigan, resulta que no se confirman las hiptesis de que el nacionalismo acta en sentido contrario a la cooperacin internacional, y de que quien siente la pertenencia al mundo entero con mayor intensidad que la pertenencia a la nacin necesariamente est a favor de la cooperacin internacional. A veces, por tanto, los resultados de un anlisis histrico macrosociolgico pueden encontrar su desmentido en las actitudes de los individuos. Aunque esto no es de suyo contradictorio, resulta evidente, por otro lado, la utilidad de llevar a cabo controles empricos a fin de reajustar algunas hiptesis tan ampliamente aceptadas por la cultura comn, que no se las juzga necesitadas de verificacin alguna. V. Nacin y sistema global Que la revaluacin de la pertenencia nacional y la orientacin favorable a la cooperacin internacional

1154
puedan no covariar negativamente, plantea interesantes interrogantes sobre el futuro de las naciones. La relacin inversa entre nacionalismo e internacionalismo probablemente slo empieza a actuar a niveles bastante elevados de nacionalismo. Ya son muchos los que observan que la identidad nacional se siente poco, y que se van desarrollando pertenencias locales (regionalismo, movimiento de revalorizacin de las minoras tnicas), transnacionales (por ejemplo, pertenencias transfronterizas) e internacionales (por ejemplo, conciencia europea) (Galtung). La crisis del Estado nacional, como crisis de los principios de territorialidad (por ejemplo, Boulding, Herz), debido a la progresiva penetrabilidad del territorio nacional (misiles, satlites, telecomunicaciones, etc.) y a la crisis de la congruencia funcional (muchas actividades escapan a la accin integradora y reguladora del Estado nacional, desarrollndose a nivel transnacional; por ejemplo, las empresas multinacionales, los mercados mundiales, la formacin de bloques continentales), es un hecho sobre el que han especulado ya mucho quienes se ocupan de sociologa internacional o, ms en general, de las relaciones internacionales, como bien ilustra Kaufman. En Europa los procesos de interpenetracin, tanto entre centros como entre reas nacionales limtrofes, son especialmente evidentes, como han demostrado ya diversas investigaciones (vase, por ejemplo, Sambri, Gubert). La dicotoma nacional-internacional est cada vez ms en crisis (por ejemplo, Alger, Riggs), volvindose a plantear en el mbito internacional el proceso de integracin de unidades menores, que ya se haba realizado a escala inferior (y que to-

1155
dava est verificndose en el Tercer Mundo) en la construccin de las unidades nacionales [ / Relaciones internacionales]. El desarrollo de las organizaciones internacionales, a pesar de sus contradicciones, bosqueja la consolidacin de un sistema global (Parsons, Nettl, Robertson), si no el comienzo que pocos auguraban de un Estado mundial (Demarchi, Strassoldo), cuya configuracin podr ser muy distinta segn las fuerzas que impulsen a los sistemas societarios (Etzioni), el grado y el tipo de interpenetracin societaria (Rosenau) y el grado de autonoma del sistema poltico. No es posible, claro est, sintetizar la larga serie de reflexiones y de resultados empricos que han desarrollado los politlogos y los socilogos sobre el tema de las relaciones internacionales. Sin embargo, a pesar de los compases de espera del proceso y a pesar de los retornos al neoaislacionismo, parece irreversible el proceso de revisin de la importancia de la nacin como sistema social relativamente autocontenido, como actor fundamental de la poltica internacional y centro supremo de solidaridad social, si es que la nacin ha sido alguna vez todo eso. La nacin podr ser la unidad de un sistema ms amplio y el centro de solidaridad parcial, ni ms ni menos que lo que son en relacin con ella los grupos tnicos subnacionales y los sistemas locales. R. Gubert
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NECESIDAD
SUMARIO: I. Necesidad, concepto problemtico - II. Necesidad, concepto crucial - III. Clasificacin y jerarqua de las necesidades y sistema socio-econmico - V. Elementos para una definicin de necesidad - V. Operatividad del concepto de necesidad.

I.

Necesidad, concepto problemtico

El concepto de necesidad aunque puede constituir un punto de encuentro terico entre teoras so-

Necesidad ciolgicas, psicolgicas, antropolgicas y econmicas ms o menos orgnicas se interpreta, en realidad, de diversas maneras y a veces de forma muy confusa. Se le atribuyen significados diferentes y hasta denominaciones (pulsin, instinto, deseo, motivo, problema) que se consideran como sinnimos que tienen un mismo contenido. D. Krech, R. S. Crutchfield y E. Ballachey consideran la necesidad como sinnimo de motivo positivo. S. E. Asch afirma que "ninguna necesidad hace referencia o contiene una representacin de los objetos que la pueden satisfacer... Cuando esa relacin (entre organismo y objeto) se ha experimentado y ha modificado el organismo dejando en l una huella, podemos observar el paso de una condicin de necesidad a un estado de motivacin". C. Tullio-Altan, en Antropologa funcional, propone que se llame problema a las necesidades naturales, cuando se pasa del animal al hombre. Parsons se refiere a las necesidades-disposicin, entendidas como facultades de la persona que controlan un sistema de orientaciones y de acciones dirigido a asegurar a la persona misma ciertas relaciones con los objetos; por lo dems, lo que l llama problemas funcionales del sistema social no son, en realidad, ms que necesidades. Por otra parte, G. Lenski, en Human societies, seala precisamente como necesidades sociales los seis requisitos funcionales que debe haber en la sociedad para que sta pueda sobrevivir: su constitucin en sistemas de comunicacin, de produccin, de distribucin, de defensa, de sustitucin de sus propios miembros, de control social. La postura de Von Hayek es mucho ms "claramente" negativa, ya que, segn l, "en las frecuentes declaraciones a

1156 propsito de las necesidades objetivas de los individuos..., objetivo indica simplemente la opinin de alguno sobre lo que los otros deberan desear". Como podemos advertir, nos encontramos ante definiciones y concepciones realmente diversas, entre las cuales, al lado de las que en cierto modo afirman la importancia y la "realidad" de la necesidad, hay otras que vacan sus contenidos e incluso niegan su existencia. A todo ello hemos de aadir que el enfoque del concepto de necesidad y de sus contenidos se diferencia segn la perspectiva que se adopta al estudiarla: funcionalista, marxiana, genealgica, gentica, etctera, como justamente ha sealado Dahlstrom. En contraposicin a esta imagen no unvoca y confusa, se observa un uso inmoderado de esta nocin genrica por parte de quienes se dedican a actividades operativas, como asistentes sociales, arquitectos, urbanistas, planificadores, etc. Los proyectistas afirman, por ejemplo, que "la necesidad es lo que determina, como causa primera, el proceso proyectivo y que el fin de un proyecto es la satisfaccin de una necesidad" (S. A. Gregory). Opiniones semejantes son las que sostienen J. C. Jones y D. G. Thornley, G. Susani, M. Asimow, G. Broadbent, C. A. Doxiadis. En todos estos enfoques, las definiciones son bastante contradictorias y genricas, e incluso cuando son ms especficas llegan a identificar prcticamente la necesidad con el objeto, si no con la demanda que se hace del mismo en el mbito de una economa de mercado, con lo que el anlisis de las necesidades se reduce a una bsqueda de mercado (particularmente Asimow).

1157
II. Necesidad, concepto crucial

Necesidad 1) para corregir una concepcin hipersocializada del hombre, que es la que predomina en las principales corrientes de la sociologa moderna; 2) para conceptualizar una distincin fundamental entre la sociedad industrial moderna y la posmoderna que parece estar surgiendo; 3) para relacionar las dos principales tradiciones sociolgicas que se han desarrollado: la del anlisis estructural-funcional y la de la alienacin, aun cuando, curiosamente, las dos rechacen este concepto. La verdad es que en los trabajos sociolgicos, despus de un largo perodo de rechazo, de olvido o de inutilizacin de los contenidos del concepto, se observa un empico cada vez ms acentuado del mismo, atribuyndole una importancia cada vez mayor. As, J. Galtung, en polmica contra los investigadores del Club de Roma, que en sus trabajos matemticos utilizaban indicadores globales, afirma que en tales proyecciones es menester partir de las necesidades (alimento, vestido, casa, educacin, salud, igualdad, autonoma, solidaridad, participacin) como indicadores del desarrollo personal. E. Laszlo, en su enfoque sistmico del problema futurolgico del orden mundial, afirma que para definir las condiciones de existencia del gnero humano en su conjunto, es preciso conocer qu es lo que verdaderamente necesita el hombre para realizarse y alcanzar las condiciones que se sealan de diversas formas, como autorrealizacin, satisfaccin, felicidad, etc. Finalmente, puede ser til aludir al hecho de que Etzioni ve en la concrecin de las necesidades humanas bsicas la posibilidad de evitar que el hombre sea manipulado por la estructura societaria, y que sea

El concepto de necesidad ocupa un lugar central en muchas ciencias sociales y en muchos pensadores. Para K. Marx, por ejemplo, segn la interpretacin de Lefebvre, "el hombre es ante todo un ser de necesidades... En el hombre considerado integralmente, en todas sus actividades, aparece una y otra vez como fundamento la necesidad en general. No hay nada que no corresponda a una necesidad o que no suscite una necesidad, incluso lo que en la cultura y en la tcnica, y con mucha ms razn en la vida econmica, parece muy alejado de ella. Si hay necesidades individuales (que slo quedan satisfechas socialmente), hay tambin necesidades sociales propiamente dichas y necesidades polticas, necesidades inmediatas y necesidades cultivadas, necesidades naturales y necesidades artificiales, necesidades reales y necesidades alienadas..." Y ms adelante: "Descubrimos de este modo el doble fundamento de toda praxis: por una parte, lo sensible y, por otra, la actividad creadora, estimulada por la necesidad que ella transforma. Este fenmeno total (necesidad, trabajo, fruicin sensible del objeto sensible) se encuentra en todos los niveles..." D. McClelland y E. Mizruchi han construido una teora psicosocial muy elaborada sobre la necesidad de achievement (logro) como factor psicolgico que condiciona el desarrollo econmico de un sistema social. La mayor parte de los socilogos, por el contrario, considera que es estril el concepto de necesidades humanas bsicas. Sin embargo, sostiene A. Etzioni, es necesario conceder un amplio espacio a este concepto en la teora sociolgica, en cuanto que sirve: ...;-,

Necesidad ms bien sta la que so transforme a fin de alcanzar un grado ms alto de adecuacin a lo que el autor llama la sociedad activa. III. Clasificacin y jerarqua de las necesidades y el sistema socio-econmico

1158 cionan directamente con los procesos bio-psicolgicos del hombre en cuanto organismo. Se trata en gran parte de necesidades homeostticas y, por tanto, orientadas a permitir que los esfuerzos automticos del cuerpo mantengan un estado normal y constante en el flujo sanguneo. Sin embargo, no est demostrado afirma A. H. Maslow en Motivacin y personalidad que en los animales el deseo sexual, el sueo, la actividad motora, el comportamiento materno sean necesidades homeostticas. Entre las necesidades secundarias, suelen sealarse en general las necesidades ms propiamente humanas; por ejemplo, las de participacin comn, amor, estima, contexto, gratificacin repetida, autorrealizacin, etctera. Se trata de necesidades humanas no slo en cuanto relacionadas con las cualidades intelectuales de la persona, sino tambin porque han de realizarse en la vida social y en las relaciones con los dems. Estas clasificaciones no resultan empricamente interesantes y explicativas ms que cuando se relacionan con los fenmenos sociales y con el sistema societario en que pueden encontrar satisfaccin dichas necesidades. Por eso es menester afrontar este problema mediante el anlisis de las relaciones que se producen entre las diversas necesidades, primarias y secundarias, y, por tanto, mediante el anlisis de los tiempos de satisfaccin y de manifestacin que las caracterizan. Es decir, el tema se refiere a la jerarqua en que se ordenan las necesidades en su manifestacin, tomando como base la situacin societaria que puede permitir o no su satisfaccin. Maslow explica en los trminos siguientes la dinmica del paso de las necesidades instintivas bsicas a las

1159
de seguridad y, posteriormente, a las autnticas metanecesidades. Ante todo, los hombres tienen que satisfacer las necesidades alimentarias y las sexuales. La satisfaccin de las mismas los pone en situacin de advertir otra serie de necesidades, la primera de las cuales, jerrquicamente superior, es para Maslow la necesidad de seguridad, entendida como estabilidad y dependencia de un protector eficiente. Esta seguridad lleva a la liberacin del miedo, de la ansiedad, e implica la garanta de la ley, de las normas de vida social y del orden. En trminos menos psicolgicos que los de Maslow, este tipo de necesidades, en orden a su satisfaccin, est estrechamente ligado a la organizacin y al funcionamiento del sistema social. Se trata de necesidades advertidas por los individuos en cuanto que forman parte de un sistema ms amplio, que les carga con sus necesidades, las cuales tienen que solucionarse mediante el comportamiento de los individuos que lo constituyen, coordinados a su vez a partir de un conjunto de motivaciones culturales que comparten todos ellos. Bor otra parte, las mismas necesidades no siempre pueden encontrar una satisfaccin adecuada si no es en el conjunto organizado de normas y de estructuras en las que se concreta el sistema social que proporciona seguridad. Cuando en la sociedad se manifiestan las condiciones que aseguran la satisfaccin de la necesidad de seguridad, sta se da por descontada; los hombres empiezan entonces a advertir una nueva serie de necesidades, exclusivamente humanas, como la necesidad de participar en la vida comn, el amor, la estima y la autorrealizacin. Sin embargo escribe Maslow, "las necesidades fisiolgicas, cuando

Necesidad
no quedan satisfechas, dominan al organismo, ponen a su servicio todas sus capacidades, de manera que stas puedan alcanzar su mayor eficiencia en esta tarea. Una gratificacin relativa las aplaca y hace posible que surja una serie superior de necesidades, ms elevada en jerarqua, dominando y organizando la personalidad, de manera que en vez de seguir estando obsesionada por el hambre, por ejemplo, empieza a preocuparse por la seguridad. Y este mismo principio vale para las dems series de necesidades, posteriores en jerarqua, como, por ejemplo, el amor, la estima y la autorrealizacin". En sntesis, el proceso por el que se pasa progresivamente de las necesidades inferiores (lower) a las superiores (higher). lo ha descrito an mejor Maslow sirvindose de diecisis caractersticas distintivas de las mismas, de las cuales se desprende que las necesidades superiores son expresin de un desarrollo filognico y ontognico, que son menos imperativas y urgentes que las inferiores, que se hacen posibles (y, por tanto, no causadas necesariamente) por adecuadas condiciones ambientales externas (familiares, econmicas, polticas, culturales, etc.), que en la bsqueda de su satisfaccin motivan un espritu de sacrificio ms profundo que el que motivan en su caso las necesidades inferiores, y sobre todo que, una vez satisfechas, producen consecuencias cvicas y sociales muy dignas de desear. La articulacin de la jerarqua de las necesidades descrita por Maslow est presente tambin en Malinowski y en Marx, aunque en trminos ms implcitos. As, por ejemplo, a las necesidades bsicas corresponden los imperativos primarios bsicos de Malinowski y las necesida-

Tambin en la clasificacin de las necesidades, individualmente o por grupos, resulta difcil encontrar una que coincida perfectamente con las dems. Esto se debe a mltiples factores, entre ellos a la clasificacin ms o menos completa que se quiere alcanzar, a la perspectiva funcional desde la que se profundiza en el tema, al nivel de anlisis en que se desea situar el concepto, y especialmente al hecho de que se quiera definir las necesidades implicadas en la naturaleza humana o las necesidades que pueden surgir en correspondencia con las situaciones especficas en que puede encontrarse una estructura social. Para lo que pretendemos, es suficiente clasificar las necesidades segn algunas categoras principales. Con frecuencia se las designa con trminos distintos, a pesar de que se hace referencia a contenidos comunes. La primera distincin es la que existe entre necesidades primarias (que tambin suelen llamarse permanentes, instintivas, bsicas, fsicas, imperativas) y necesidades secundarias. Estas ltimas se identifican, en general, con las necesidades humanas bsicas y, en ciertos autores, con las necesidades sociales o con las aspiraciones; sinnimos suyos pueden ser necesidades transitorias, necesidades adquiridas, metanecesidades, imperativos derivados e integrativos, etc. Las necesidades primarias se rela-

Necesidad

1160

1161
el sacrificio de uno mismo en trminos de libertad y de posibilidad de autorrealizacin empieza a perder significado. Y entonces es cuando se rompe el encanto y empieza a manifestarse el sentimiento de alienacin, que nace de la necesidad insatisfecha de libertad" (Tullio-Altan). Es en este punto donde ha de situarse la diferenciacin, si no el divorcio, entre las necesidades sociales (del sistema) y las necesidades personales. A. Heller, en su ensayo La teora de las necesidades en Marx, pone de relieve el tipo de relaciones que tienden a establecerse entre las dos necesidades. "El de la sociedad" (es decir, el sistema de necesidades general, que est por encima de los individuos y de sus necesidades personales) ha llevado a diversas conclusiones (y consecuencias) tericas y prcticas, entre las que hay que citar por lo menos las dos ms importantes: a) puesto que el concepto de necesidad social es ms general y al mismo tiempo ms elevado que el de necesidad personal, en caso de conflicto el individuo tiene que subordinar a las necesidades sociales su exigencia de satisfacer las necesidades personales; prcticamente, esa necesidad social se revela como la necesidad de los grupos privilegiados o predominantes de la clase obrera (o tambin de la sociedad), disimulada bajo la aureola de la validez general; b) las necesidades sociales son verdaderas y autnticas necesidades de los individuos particulares... Pero quin es el que tiene que decidir cules son las verdaderas necesidades de los hombres? Una vez ms, sern solamente los representantes de las llamadas necesidades sociales. En la confrontacin dialctica que se crea en este momento del desarrollo del sistema socio-econmico

Necesidad
entre necesidades sociales y necesidades humanas bsicas, es lgicamente el sistema y, por tanto, las clases sociales que han modelado sus valores y sus estructuras segn sus imgenes y sus intereses las que intentarn imponer sus propias necesidades. Para ello utiliza los instrumentos que tiene a su alcance: la represin directa de los grupos portadores de nuevos valores, y ms a menudo la manipulacin de las mismas necesidades personales, ofreciendo respuestas falsas a necesidades reales a travs de la exaltacin de necesidades de objetos, que son en realidad necesidades del sistema productivo. Del comportamiento consumista que de ello se sigue nace la alienacin del hombre de la sociedad de la abundancia. En este punto se puede comprender mejor la advertencia de Etzioni de que es necesario concretar las necesidades humanas universales, independientemente de la estructura social, de los modelos culturales y de los procesos de socializacin, ya que partiendo de esta base resulta ms fcil limitar el poder de manipulacin de la estructura societaria, y proceder a transformarla, "a fin de llegar a un nivel ms alto de correspondencia (a las necesidades reales)". Finalmente, P. H. Chombart de Lauwe introduce la relacin entre necesidades y sistema social en una panormica ms amplia, y segn una interpretacin dinmica, comprendida entre una necesidad que es ya obligacin y una necesidad que es todava aspiracin. Aqu la necesidad-obligacin no es solamente la necesidad primaria, sino tambin la secundaria, cuya satisfaccin es una condicin de subsistencia y, por tanto, necesaria al individuo o al grupo para vivir fsica y social-

K
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Desarrollo psicolgico

Representacin esquemtica de las modificaciones sucesivas en la relativa preeminencia, nmero y variedad de las necesidades, tal como son descritas por Maslow.
(D. Krech, R. S. Crutchfield. E. L. Ballachey, Individuo e societ. Giunti-Barbera. Florencia 1971. p. 95).

des Fsicas de Marx; a la necesidad de seguridad corresponden los imperativos derivados de Malinowski y cierta acepcin de las necesidades sociales de Marx; finalmente, a las metanecesidades corresponden los imperativos integrativos de Malinowski y la necesidad rica de Marx. En definitiva, el despliegue de la dinmica de las necesidades segn las modalidades descritas est profundamente vinculado a la situacin en que se encuentra el sistema social o el grupo al que pertenece el individuo sujeto de las necesidades. En la historia de las sociedades capitalistas occidentales o socialistas de la Europa oriental, los primeros tiempos de bsqueda y de estabilizacin de la seguridad econmica por parte

del sistema (exaltados en la tica capitalista del trabajo y en el stajanovismo de los militantes comunistas, deseosos de construir la sociedad de economa socialista) estn caracterizados por la identificacin estricta de las necesidades personales con las del sistema, en cuanto que ste es el que puede proporcionar la seguridad requerida. La coincidencia de las necesidades personales con las del sistema se realiza sin conflictos de fondo y en trminos no alienantes, ya que los segundos se perciben como prioritarios respecto de los primeros. "Cuando la situacin cambia radicalmente, al estar el sistema productivo en condiciones de garantizar la seguridad econmica..., entonces

Necesidad
mente. Una vez asegurada esta satisfaccin, las aspiraciones se liberan y se diferencian con tanta mayor rapidez y amplitud cuanto ms tiempo estuvieron reprimidas, y sus potencialidades repercuten hasta tal punto en la sociedad que llegan a imponer su transformacin socio-econmica. Por otra parte, las necesidadesaspiraciones, acentuando su influencia en el individuo, en el grupo o en la sociedad, elevan a niveles cada vez ms altos el umbral de la necesidad, transformndose as progresivamente en necesidades-obligacin. "La necesidad de enseanza hasta los diecisis aos para toda la poblacin escribe Chomba de Lauwe era una necesidad-aspiracin en Francia hace cincuenta aos, mientras que hoy se ha convertido en una obligacin". Los anlisis de Chombart de Lauwe han contribuido fundamentalmente al desarrollo de la problemtica de la necesidad, juntamente con la tendencia a considerar cualquier necesidad que surge desde la ptica de la dinmica entre necesidad-obligacin y necesidadaspiracin (tanto si es de tipo fsico como humano o social). IV. Elementos para una definicin de necesidad

1162
res, los ideales, los estmulos que hay que realizar y satisfacer: b) la tensin del individuo y/o del grupo hacia las cosas que dan el equilibrio implicado en los valores y en los ideales sociales del grupo: c) las cosas, es decir, los objetos hacia los que tiende el individuo o el grupo; d) la reproduccin constante de esta bsqueda de equilibrio; e) y, finalmente, la relatividad de esta tensin para las categoras que expresan y encarnan los valores y finalidades sociales correspondientes. Todos stos son aspectos que componen la estructura de la definicin de necesidad. En efecto, de las diversas definiciones recogidas por los que han teorizado este concepto (P. H. Chombart de Lauwe, B. Mac Leod, G. A. y A. G. Theodorson. S. Asch, C. Tullio-Altan), la necesidad se define como tensin de un organismo, o de un individuo, o de un grupo, orientado a encontrar una solucin concreta (objeto, modelo cultural, etc.) que reconstituya un equilibrio comprometido por una carencia. El problema principal comprendido en esta definicin consiste en verificar si es adecuada la solucin concreta para superar la tensin y satisfacer los motivos que l han determinado. Es el mismo problema que plante claramente Marx al hablar de necesidades reales y de necesidades alienadas. Y sigue siendo un tema fundamental, bien expresado por las necesidades inducidas segn el proceso consumista. Fromm especifica muy atinadamente el pensamiento de Marx sobre el concepto de necesidad verdadera, real: "Los impulsos humanos son... expresin de una necesidad fundamental y peculiar del hombre, la de tener una relacin con el hombre y con la naturaleza y la de encontrar una con-

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firmacin de s mismo en esta relacin". El fin consiste en "realizar la unin del hombre con la naturaleza, en hacer natural al hombre y humana a la naturaleza". La necesidad de autorrealizacin es para el hombre el origen de su particular dinamismo: "Hombre rico es aquel que al mismo tiempo tiene necesidad de un conjunto de manifestaciones humanas de vida y cuya autorrealizacin es para l una exigencia interna, una necesidad". Por consiguiente, "la pobreza... es el vnculo pasivo que hace sentir al hombre la necesidad de la riqueza superior, de ser otro hombre". Las necesidades que no son necesidades humanas las caracteriza muy brevemente Marx: "Todo hombre espera crear al otro una nueva necesidad para obligarle a un nuevo sacrificio, para reducirlo a una nueva dependencia e inducirlo a un nuevo modo de disfrutar..." No faltan autores que consideran permanente esta manipulacin de las necesidades humanas, atribuyndoles una gnesis ideolgica. El "mnimo vital antropolgico no existe afirma Baudrillard en su polmico ensayo sobre la gnesis ideolgica de las necesidades, aparecido en 1969 en los "Cahiers Internationaux de Sociologie", porque es imposible aislar una etapa abstracta y natural de la penuria, y determinar absolutamente lo que la gente necesita para vivir". "El mnimo vital es en la actualidad... el mnimo de consumo impuesto". Finalmente, define la necesidad no tanto "como fuerza innata, infusa, como una apetencia espontnea, como una virtualidad antropolgica, sino como funcin inducida en los individuos por la lgica interna del sistema; ms exactamente, no como fuerza consumativa liberada por la sociedad de la abundancia, sino como fuerza productiva

Necesidad
requerida para el funcionamiento del mismo sistema, para su proceso de reproduccin y de supervivencia". En esta posicin se reflejan realmente los problemas que ya haba puesto de relieve Heller a propsito de las necesidades sociales. La imposicin ideolgica de las necesidades de la propia categora o clase social a otras clases o categoras sociales con valores, situaciones e intereses distintos puede ser una realidad efectiva y es de todas formas un riesgo y una prerrogativa que se asume al interpretar, incluso para los dems, unos problemas y unas necesidades que son propias, y a menudo exclusivamente propias. Esto es fcil que suceda sobre todo en el caso de los objetos que se escogen y se miden para satisfacer la tensin comprendida en la necesidad. Son estas soluciones concretas (objetos o modelos) las que pueden manipularse con mayor facilidad. Por estos motivos se hace necesario precisar y definir en trminos concretos las necesidades primarias, humanas y sociales, segn las categoras sociales de una sociedad, su cultura y las etapas de la misma, para captar cules son las necesidades verdaderas, no manipuladas, relacionadas directamente con las situaciones y los valores vividos por los individuos y por cada una de las categoras sociales. V. Operatividad del concepto de necesidad

De las diferentes interpretaciones o utilizaciones del concepto de necesidad se deduce que el individuo, en el mbito de los grupos de que forma parte, tiende a realizar el equilibrio nunca alcanzado comprendido y augurado en el sistema de valores de dichos grupos y de sus modelos de vida. Por consiguiente, es preciso considerar simultneamente: a) los valo-

Una de las mayores reservas que suele manifestarse contra el concepto de necesidad y que est en la base de su escasa consideracin, si no de su rechazo polmico, consiste en la limitada posibilidad de utilizarlo empricamente o, lo que es peor to-

Necesidad dava, utilizarlo segn unos criterios que reducen su uso a una cobertura y justificacin del consumismo. Esto se debe sobre todo a que las investigaciones sobre las opiniones del pblico acaban identificando la necesidad sobre la base de la demanda que manifiestan los diversos individuos. Sin embargo, lgicamente no se puede confundir con la necesidad la intensidad de la demanda, es decir, la intensidad del deseo o de la aspiracin. La manifestacin de la intensidad de la aspiracin puede, sin embargo, constituir la seal patente de una necesidad todava hipottica, cuya realidad solamente puede comprobarse mediante la confrontacin y el anlisis de la situacin de tensin a la que hace referencia y que tiene que satisfacer. En esta situacin, la necesidad no es ya un puro estado de tensin psicolgica o social ni es solamente un objeto que satisfaga esa tensin, sino que se coloca en una posicin de sntesis de ambos aspectos en cuanto constituye un estado de tensin orientado a poner en acto un modelo (consumo de comida, disponibilidad de una vivienda, etc.) que permita reconquistar el equilibrio comprometido y buscado. Esto significa que conceptualmente la situacin vivida, el estado de tensin psicolgica o social y el modelo que resuelve ese estado forman una unidad indisoluble, ya que cada uno de esos dos aspectos supone al otro. Es decir, para el hombre no existe la necesidad en estado puro, sino solamente la necesidad de; se podr hablar primero de inquietud, de malestar, pero no de necesidad (Heller, Tullio-Altan, Chombart de Lauwe). Es posible distinguir entre estos diferentes aspectos del concepto de necesidad por razones analticas, es decir, para hacer operativamente utilizable di-

1164 cho concepto en la investigacin emprica, pero con la condicin de que cada una de estas partes originales del concepto pueda considerarse verdadera slo despus de haberse situado en esa unidad que se ha reconocido ya como conceptualmente indisoluble. En semejantes condiciones, supone ya una clarificacin muy interesante el hecho de distinguir entre la situacin de necesidad y el objeto que la satisface, puesto que si es la primera la que hay que resaltar y satisfacer, es con la delimitacin del objeto como se puede pensar concretamente en satisfacer esa situacin de malestar. Por eso es preciso identificar concretamente el objeto externo que permita superar el malestar del estado de necesidad. Ese objeto (necesidad-objeto) tendr que ser adecuado a la necesidad-estado que tiene que satisfacer, es decir, tendr que constituir una respuesta proporcionada a la demanda implcita en el estado de necesidad (necesidad-estado). En caso contrario, el objeto dejara de constituir una necesidad real y sera una necesidad inducida o alienada. Esa necesidad-objeto puede ser material, como el alimento, la vivienda, la organizacin del espacio vital; pero tambin no material, como la consecucin de ciertas metas o de determinados valores. Las definiciones que da Chombart de Lauwe de los dos aspectos de la necesidad permiten profundizar y discutir todava ms analticamente sus implicaciones. "La necesidad-estado indica es el estado de tensin en que se encuentra un organismo, una persona, un grupo o un sistema mecnico (ciberntico) que tiende a encontrar un equilibrio comprometido por una carencia". Por otra parte, la necesidad-objeto

1165 "corresponde... a un elemento externo indispensable bien para el funcionamiento de un organismo, como el alimento; bien para la vida social de una persona en funcin de su posicin, como una vivienda adecuada; bien para que un grupo social pueda sobrevivir y mantenerse en equilibrio dentro de una estructura social, como un sistema de proteccin tal cual lo exigen los sindicatos obreros..." En definitiva, el problema operativamente interesante consiste ante todo en identificar concretamente las necesidades que indican situaciones de carencia (real o potencial) para las diversas clases sociales, para las diferentes familias, para los diferentes tipos de personalidad humana. Ya Halbwachs haba estudiado este tema partiendo del anlisis de las orientaciones en sus gastos de las diversas categoras sociales; los diversos comportamientos en los gastos eran asumidos como indicador de las diferentes necesidades sobrentendidas. Sin embargo, el anlisis de los gastos no puede constituir un indicador nico, ya que en ellos se reflejan innumerables factores, ligados a la mayor o menor precariedad del puesto de trabajo, a la imagen del presente y del futuro financiero y econmico, etc. Se necesitan otras investigaciones que estudien otros aspectos igualmente bsicos y cruciales en las situaciones de necesidad. Chombart de Lauwe utiliza una serie muy bien conjuntada de mtodos para precisar necesidades y aspiraciones que indican la aparicin de las mismas; se trata de mtodos de carcter antropolgico, sociolgico, psicolgico, demogrfico, geogrfico y econmico, desarrollados mediante el recurso a instrumentos que son tambin muy heterogneos, como la compilacin de

Necesidad documentos, la entrevista, el encuentro con las categoras de personas directamente investigadas, etc. En este momento, es decir, una vez conocidas las necesidades-estado de las categoras sociales que se examinan, es posible reconocer el objeto que se busca y, por tanto, la aspiracin que se manifiesta en las situaciones de necesidad, analizar sus consecuencias en semejantes situaciones y, consiguientemente, verificar si la aspiracin constituye una necesidad-objeto real, es decir, una respuesta adecuada a la necesidad-estado. A. (asparini
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Nomadismo
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1166 contramos desde Mongolia al Asia Central, en la altiplanicie de Irn, en la pennsula Arbiga, en el frica septentrional, sahariana y sudanesa as como en el frica oriental (Somalia). Un rea territorial de grandes dimensiones y que presenta diversidades considerables tanto desde el punto de vista ecolgico como cultural. De todas formas, los nmadas se distinguen fcilmente de las dems poblaciones por su movilidad y, sobre todo, por la amplitud del espacio de que disponen. Considerando el tipo de nomadismo como variable diferenciadora en adelante tendremos en cuenta la distincin entre nmadas de pastoreo y los otros dos grupos, aunque sobre unos y otros (gitanos) pesa la marginacin, originada por su contraste con los sedentarios, que se han incorporado al proceso de desarrollo de sus pases. II. Nomadismo de pastoreo

1167 grupo nmada como la aldea campesina se fundan en el parentesco agnaticio, y que el primero se distingue de la segunda por su fluidez. La situacin poltica y la ecolgica desempean un rol importante en la vida del grupo nmada y de la aldea, siendo causa determinante de sus conflictos. Un ejemplo de esta situacin conflictiva es el nacimiento de aldeas cerradas y fortificadas en los pases sujetos al nomadismo (es tpico el caso de la qala de la altiplanicie iran, y tambin la Gran Muralla china, que fue construida para proteger a la China agrcola y laboriosa del mundo belicoso de los mongoles nmadas de la estepa), cuya finalidad era rechazar los ataques de los nmadas en los momentos de crisis climticas, durante las cuales necesitaban proveerse de los bienes de que carecan y que necesitaban. En algunas zonas el antagonismo entre nmadas y sedentarios se agudiz tanto a causa de las precariedades climticas, que el pillaje acab siendo la nica posibilidad de subsistencia. Al revs que en la aldea, de tendencia endogmica (o sea, bajo la obligacin de contraer matrimonio dentro del clan tribal), el grupo nmada forma una unidad exogmica, es decir, los matrimonios tienen lugar fuera del grupo. La sociedad nmada es una sociedad relativamente estable de una generacin a otra, excepto en casos de guerras o crisis polticas internas graves. Los roles sociales individuales los deciden dos factores: la posicin de la familia dentro del grupo y la posicin del individuo en el seno de la familia. La movilidad (ocupacional y vertical) dentro del grupo no es hereditaria ni est vinculada a la sucesin normal, pues la asigna casi siempre el estado eclesistico.

Nomadismo Las costumbres y la autoridad de los ancianos son los principales reguladores de estas sociedades, en las que el ritualismo de las relaciones intrafamiliares se mantiene, en parte, gracias a la naturaleza particular del habitat. La divisin del ncleo nmada refleja una separacin estricta entre actividades profanas y sagradas, entre lo masculino y lo femenino. As advertimos que, entre los Tuareg, el grupo ms homogneo es la familia, a la que pertenecen todos los que, siendo o no parientes, estn bajo la direccin de un solo jefe, incluyendo tambin a los siervos de la segunda generacin. El jefe es siempre el individuo ms viejo, con tal que sea an vlida su autoridad patriarcal. Las mujeres gozan de una posicin privilegiada, lo cual representa un residuo de matriarcado.
2. EL GANADO

NOMADISMO
SUMARIO I. Introduccin - II. Nomadismo de pastoreo: I. V\ iirupo nmada: 2. El ganado: 3. F;l recorrido del nomadismo - III. Nomadismo de recoleccin, de comercio, artesanal y de espectculo.

I.

Introduccin

El nomadismo, en su acepcin histrica, se puede definir como una sociedad de pastores que en el conjunto de su destino y de sus caractersticas contrasta con una sociedad agrcola sedentaria. Desde el punto de vista sociolgico, el nomadismo no es otra cosa que una variante contrapuesta a las sociedades urbanas e industrializadas. Se conocen tres tipos principales de nomadismo, que pueden diferenciarse como: 1) nomadismo de recoleccin, 2) nomadismo de pastoreo, 3) nomadismo de comercio, artesanal y de espectculo. El nomadismo de recoleccin es caracterstico de los gitanos rom y lovara, mientras que el tercero es prerrogativa de los gitanos sinti. Estos ltimos viajan mucho, mas siguen ligados a un determinado pas; las otras dos tribus se desplazan menos, aunque, cuando lo hacen, cruzan grandes distancias. El nomadismo de pastoreo es tpico de los pueblos que viven en la gran faja del continente antiguo, es decir, de Asia y de frica. Lo en-

El nomadismo vinculado a la cra de bovinos, ovinos, caprinos y camellos, puede definirse a partir de tres elementos que son necesarios y suficientes para su existencia: 1) el grupo nmada, 2) el ganado, 3) el recorrido del nomadismo. Examinaremos uno por uno estos tres componentes.
1. EL GRUPO NMADA

Se entiende como la unidad humana que puede compararse con la aldea o la comunidad agrcola. Esta comparacin sirve para comprender mejor en su totalidad y en su evolucin el sistema nmada. As, podemos ver que tanto el

Los recursos econmicos en los que se basa la cultura material de los nmadas, estn constituidos principalmente por la cra de bueyes, ovejas y cabras, a lo que se aade, para los nmadas del interior de Arabia, el cultivo de palmeras datileras, cultivo que generalmente se confa a ex esclavos, que reciben una parte proporcional del producto a cambio de su trabajo. Por otra parte, el ganado es el medio esencial de produccin, el bien de apropiacin y de acumulacin principal, el signo de riqueza y el diferenciador social por excelencia. El capital nmada se distingue del capital sedentario por su rpido aumento y por su vulnerabilidad, de forma que se puede ver cmo la fortuna de un pastor se hace y se deshace segn se sucedan estaciones afortunadas o nefastas. El ganado

Nomadismo
constituye el principal producto del capital nmada. En condiciones climticas y sociales normales, este aumento se da con un aporte mnimo de trabajo, a un ritmo ms acelerado que el de un campesino o el de un pequeo propietario de tierras. Adems, los productos de la cra de animales satisfacen las necesidades del nmada: para trasladarse de lugar dispone de bestias de montura y de carga; para alimentarse, de carnes, de leche y de sus derivados; para cobijarse y vestirse, de pieles, de lana y de sus derivados; para calentarse, del estircol seco, etc. Si stas son las ventajas procedentes de la cra de ganado, la expansin del capital nmada, en cambio, est sujeta a una limitacin biespacial, pues la cantidad mxima de ganado que puede alimentar un rea de nomadismo, por una parte, y un crecimiento suplementario del mismo, por otra, plantean el problema de las relaciones con los grupos sedentarios vecinos. Para la economa nmada tiene una importancia vital la utilizacin de los recursos hdricos. Casi siempre se trata de aguas subterrneas, conseguidas mediante pozos excavados a mano. El pozo, que pertenece a quien lo ha excavado y se ocupa de su mantenimiento, se transmite por va hereditaria, convirtindose de esta forma en un bien colectivo al cabo de pocas generaciones. Pero se puede afirmar que en realidad, si se excluyen los pocos objetos de uso necesario y los collares con que se engalanan sus mujeres, el nico bien del nmada es el ganado, entendido como fuente de vida, como parte inseparable de su existencia. En todos los lugares donde hay nmadas, la relacin entre hombre y animal asume aspectos simbit'cos, que demuestran la estrecha

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dependencia que hace al hombre al mismo tiempo esclavo y seor del animal. Para comprender esta rela- cin baste recordar que el nmada; se alimenta raras veces de carne y que, generalmente, del animal slo aprovecha la leche. Para el nmada no cuenta que las reses sean gordas o flacas, enfermizas o vigorosas; lo que importa es su nmero y la consistencia de la manada o rebao en cuanto elemento de prestigio, ndice de seguridad y signo de abundancia.
3. EL RECORRIDO DEL NOMADISMO

1169 l,i posesin de la tierra en una regin agrcola. Pero si la tierra es un soporte material comn tanto de la cra de animales como de la agricultura, se sigue de ello que estos dos tipos de explotacin del territorio no pueden coexistir, ni desde el punto de vista jurdico ni desde el punto de vista sociolgico. Recordemos en este punto que las poblaciones nmadas atribuyen gran importancia a los derechos de posesin individual y colectiva sobre un territorio dado provisto de todos los recursos necesarios en el ciclo anua! de la trashumancia (pozos, pastos, etc.) y que impiden a los extraos entrar en los pastizales, apoyndose en su derecho tribal. Esto explica las feroces luchas que, en los aos sesenta, tuvieron lugar entre los nmadas de Baggar y los ganaderos Denka por la posesin de los pozos. Se reafirma de esta manera el principio de que lo que buscan los nmadas en sus desplazamientos son los pastos. El recorrido que hacen a travs de las varias regiones alcanza en cada caso una amplitud proporcionada a la cantidad de lluvia estacional, dado que su existencia est en estrecha dependencia de las exigencias del ganado. Los pastores nmadas se ven obligados a recorrer trayectos de miles de kilmetros en las zonas de pastos y en las cercanas de los pozos. La duracin de las paradas depende de la abundancia del pasto. La prolongacin de tales estancias, relacionadas con las condiciones alternativas favorables entre llanura y montaa, determina una especie de semisedentarismo. Los nmadas cambian de residencia llevndose todos sus bienes, en primer lugar la tienda, que es otro elemento definitorio del nomadismo; la tienda es mvil, fcil de desmontar, bastante confortable y

Nomadismo protege del sol y de las inclemencias del tiempo. Los lugares de acampada varan de una estacin a otra, tanto numrica como topogrficamente. A las zonas de pastos se llega despus de una serie de paradas ms o menos prolongadas a lo largo de los trayectos tradicionales. La mujer desempea un rol muy importante durante la migracin. Su cometido es el de montar la tienda, traer agua, preparar la comida y atender a los nios, siempre numerosos entre los nmadas (una natalidad muy alta compensa una mortalidad elevada: se da una seleccin cruel, exigida por la dure/a de la vida nmada). Adems, participa activamente en las reuniones que se celebran entre los componentes de un clan; y en algunas tribus (Begia, Bisharin, Tuareg) la mujer imprime un sello caracterstico a la vida social, pues la familia es efectivamente matrilineal. Este residuo del matriarcado ha desaparecido en las tribus nmadas donde ha sido ms intensa la penetracin de las costumbres musulmanas. La organizacin social es, por tanto, de tipo patriarcal, por lo que el poder efectivo lo tienen los hombres. Resumiendo, diremos que culturalmente el rea del nomadismo de pastoreo es la del Islam, es decir, la de pases como Irak, Siria, Persia, Asia Central y Pakistn, que fueron la cuna de las primeras civilizaciones agrarias y urbanas. Esto nos remite a los orgenes mismos del nomadismo, que, basndose en la cra de animales, hunde sus races en la domesticacin de los mismos. Esta actividad se practica junto con el cultivo de las primeras gramneas, como lo atestiguan las excavaciones arqueolgicas llevadas a cabo en zonas siromesopotmicas.

En el sistema nmada, el recorrido desempea un rol sociolgico semejante al del material agrcola entre los sedentarios. Las migraciones nmadas pueden clasificarse a partir de tres elementos caractersticos principales. En primer lugar, el itinerario, elemento geogrfico que es resultado de dos datos naturales, uno topolgico y otro botnico (alturas y pastos), que en situaciones normales hacen que el nomadismo no sea una marcha agotadora y desordenada, sino la repeticin de un movimiento casi inmutable ao tras ao. El segundo elemento que se toma en consideracin en el anlisis del recorrido nmada es su ritmo estacional, sometido al doble imperativo temporal y climtico. El tercer factor es la amplitud anual del movimiento, que es el elemento ms sensible a las influencias procedentes del medio social; las aglomeraciones de poblacin se prolongan a lo largo de distancias cada vez mayores, entorpeciendo los pasos del grupo nmada. El recorrido nmada debe ser considerado de la misma forma que

Nomadismo
Nace as la estrecha relacin entre crianza de ganado y agricultura. Relacin que decae con la llegada de cambios climticos hacia una escasez de lluvias, concentrndose la poblacin en las zonas verdes cercanas a los ros o en los oasis, y con la conquista de nuevos lugares de pastos. Esta conquista puede considerarse como el origen del nomadismo, que en este caso se estima como una ampliacin del territorio de pastos. Hay una relacin constante y contraria entre nomadismo y sedentarismo: es decir, a medida que el primero adquiere mayor importancia, el segundo entra en crisis, y viceversa; el nomadismo reduce su importancia cuando se enriquece la agricultura sedentaria. Cuando se impone el nomadismo en dimensiones masivas, que permiten la conquista de espacios despoblados, adquiere la condicin de autnomo, se cierra en s mismo, se autoexalta a causa de las razones vinculadas a la degradacin vegetal que ha suscitado y, en consecuencia, ensancha su radio de accin, entrando en conflicto con las poblaciones sedentarias. Estas devastaciones causadas por los nmadas a las poblaciones sedentarias no hicieron otra cosa que fomentar un nuevo nomadismo. Se formaron as sociedades nmadas independientes, caracterizadas por un tribalismo exasperado, por hombres fuertes, violentos v libres. III. Nomadismo de recoleccin, de comercio, artesanal y de espectculo

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1171 nes son los gitanos? De dnde vienen? Al cabo de largos estudio^, se ha podido reconstruir en gran parte el itinerario de este pueblo y remontarse a la tierra que le dio origen. Los investigadores afirman de forma unnime que se trata de una raza indoeuropea que habitaba una regin situada a lo largo de las riberas del Indo, al nordeste de la India actual. Pero todava no se conocen las fechas, los motivos y las circunstancias de las primeras migraciones. Es difcil creer que los gitanos hayan sido un pueblo de la India antigua que a causa de infiltraciones o migraciones de otras tribus tuvo que dirigirse hacia las tierras occidentales. Esta conviccin se deduce de] hecho de que los gitanos no constituan ni constituyen un grupo racial homogneo. Probablemente los factores que sirvieron para unirlos, y que posteriormente se han convertido en medio de autorreconocimiento de un pueblo, son el arte y la artesana ambulante. El sentido de solidaridad, que una a los gitanos por encima de las barreras sociales y raciales, podra ser la causa de su persecucin y de su expulsin de la India, que es un pas donde el status social depende de la pertenencia a una Casta, circunstancia a la que es imposible oponerse sin subvertir no slo el orden social, sino tambin el orden divino, dado que las divisiones de raza y de clase se fundan en principios religiosos. Esta expulsin, debida al hecho de ser impuros, estara confirmada por tres aspectos caractersticos de la etnia gitana de todos los tiempos: un complejo de inferioridad frente a cualquier cultura, una resignacin a la exclusin del culto oficial de la religin y, por ltimo, la falta de conciencia y de responsabilidad polticas. Se puede decir, por tanto, que la cuna de los gitanos es la India, de donde habran salido, divididos en dos grupos, ms o menos en la poca de las conquistas de Tamerln y de las invasiones de los hunos bajo el mando de Atila. Un primer grupo habra llegado, a travs del Beluchistn, hasta Persia, Arabia y el mar Rojo, continuando desde aqu, a travs del desierto sirio, por Armenia y, despus, por las islas del Lgeo. Un segundo grupo habra penetrado en Europa por el Cucaso; en este itinerario habra adquirido rasgos mongoloides; atravesando luego los Balcanes y Alemania, habra llegado a Francia y a Espaa. Los gitanos llegaron a Italia en torno al ao 1422, guiados por el duque Andrs de Egipto, como refieren los cdigos de la biblioteca estense, para rendir homenaje al papa Martn V. El uso de los ttulos nobiliarios hay que atribuirlo, sin duda, a su necesidad de obtener crdito ante las gentes que visitaban. Para mover a compasin, inventaron la historia de ser peregrinos egipcios, de manera que esta creencia medieval sobre su procedencia, que aparece en la etimologa de la palabra espaola gitanos y de la inglesia gypsies, hizo que por mucho tiempo se creyera en el origen egipcio de los gitanos. Estos pseudoperegrinos fueron bien aceptados al principio en los pases que atravesaban, ya porque iban provistos de cartas del emperador Segismundo (rey de Bohemia y de Hungra), en las que se les garantizaba inmunidad y el derecho a administrar justicia en su medio, ya porque eran ptimos criadores de caballos, buenos artesanos y taedores. Pero pronto su forma de concebir el trabajo (se entiende como juego, y se trabaja tan slo lo necesario

Nomadismo
para satisfacer las necesidades del momento) y la diversidad de su cultura hicieron de los gitanos los chivos expiatorios de los delitos que acaecan en las zonas donde acampaban, aumentando as la separacin entre ellos y las poblaciones sedentarias. Se les atribuan delitos de todo gnero, sobre todo robo de gallinas, caballos, ovejas, apoderamiento de vveres con amenazas, explotacin de la credulidad pblica; el motivo principal de temor era el rapto de nios. La peor acusacin que sufrieron los gitanos fue ciertamente la de antropofagia; por este motivo fueron ajusticiados en Hungra como canbales hacia 1782. Tambin fueron deportados a frica y a Amrica por motivos de ndole disciplinar. De esta forma se inicia el largo calvario de un pueblo que, a travs de expulsiones e intentos de sedentarizacin, lleg a los campos de concentracin de la Alemania nazi. Internados en 1939, los gitanos son considerados como arios puros y son respetados por razones folclricas y cientficas. En julio de 1942 fue decretada su eliminacin y murieron alrededor de quinientos mil. Hoy da continan siendo perseguidos en la prctica, pues no se les permite detenerse ms de algn da en cada sitio, y se los aleja de las ciudades por motivos de sanidad pblica y de seguridad. Los gitanos conservan hoy los mismos usos y costumbres que caracterizaron su ingreso en Occidente. Tienen pelo oscuro y tez aceitunada; las mujeres usan faldas multicolores e infinidad de gargantillas, y suelen cantar y echar la buenaventura. Poseen diversas hablas: la sinti es rica en influencias alemanas, mien-

Vamos a examinar ahora los otros dos tipos de nomadismo. Hemos dicho que son tpicos de los gitanos sinti. rom y /ovara. Pero qui-

Nomadismo tras que la rom contiene muchos vocablos eslovenos y croatas. Sustancialmente, la cultura gitana no presenta variables notables de tribu a tribu, puesto que est fundada en el valor del hombre, en la centralidad de la familia y en la plenitud de la vida. Todo est en funcin del hombre en cuanto valor supremo. A l se someten el trabajo, la economa, los viajes y cualquier otra manifestacin cotidiana. El gitano emplea la mayor parte de su tiempo en el conocimiento del otro, pues en el grupo gitano slo existen relaciones interpersonales, no relaciones convencionales, que se refieren a funciones e intereses particulares. Esta primaca del hombre encuentra su concrecin en la familia, entendida en sentido lato por abarcar a todos los miembros que tienen una relacin de consanguinidad, de afinidad y de adquisicin (el padrinazgo incluye a todos los parientes del padrino). En la familia, el marido es la cabeza; pero las responsabilidades y las preocupaciones materiales recaen sobre la mujer. El matrimonio se concibe como una unin monogmica, indisoluble salvo en el caso de esterilidad. Vige la separacin de los sexos hasta el matrimonio, y el adulterio se castiga con severidad. No existen clases sociales segn la acepcin tpica de nuestra sociedad; entre los gitanos existe una diferenciacin basada en el sexo y en la edad. Un grupo especial es el constituido por los hijos que todava no han llegado a la pubertad; este grupo se caracteriza por la absoluta permisividad y por la ausencia total de obligaciones; otro grupo es el de los adultos, que se divide en dos categoras: la de los hombres y la de las mujeres. Los ancianos gozan de profunda veneracin como tutores de las antiguas tradiciones y como

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vnculo de unin viva con los antepasados. Es en la familia donde el gitano aprende a conocer totalmente a todos sus miembros mediante el trato habitual. Este conocimiento comunitario determina en todo individuo un sentido de seguridad y de pertenencia. La cultura gitana presenta la imagen de una vida vivida momento tras momento, de donde se sigue la ausencia en el mbito del trabajo de un compromiso proyectado hacia el futuro y de toda forma de previsin y de ahorro. De esta actitud del gitano podemos deducir que el miedo de asumir las responsabilidades y los roles que requiere la vida social actual no es otra cosa que una actitud de huida de la realidad, cosa que, en definitiva, provoca el nomadismo. En este punto es preciso especificar los componentes psicolgicos del carcter gitano. El rasgo ms manifiesto es sin duda la inestabilidad externa, reveladora de la inestabilidad interna. La primera de estas inestabilidades se expresa sobre todo en la movilidad espacial, es decir, en la vida errante (el amor a la libertad no sera otra cosa que la justificacin de la actitud fundamental de huida y de renuncia); la segunda se revela en una caracterstica sujecin a los cambios de humor: los gitanos suelen pasar de estados de tristeza profunda a estados de alegra desenfrenada, de momentos de ira a la ms afectuosa dulzura; viven la vida intensamente en cada momento, sin acordarse de las experiencias pasadas y sin pensar en el futuro. Esta actitud de vivir slo para el presente nos da a entender mejor el comportamiento del gitano hacia los dems miembros de la tribu; tiene una pro-

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pensin indudable a hacer a los dems partcipes del consumo de sus propios bienes. Esto enlazara con el comportamiento tpico de los nmadas, dictado por la necesidad de poseer poco para poder transportarlo. La agresividad es la respuesta a un mundo que al gitano le resulta hostil. Se manifestar en su forma ms violenta cuando se sienta ofendido en las cosas ms sagradas para l: su familia, sus muertos, su honor de hombre. La personalidad del gitano revela un sustrato de inseguridad y de miedo, nacido de la percepcin, ya en la infancia, de un mundo decididamente hostil; percepcin que no mitiga el hecho de crecer en un ambiente de afecto clido, sumamente permisivo con los nios, como es el de la familia gitana. Para concluir, puede decirse que el gitano es un hombre y, como tal, tiene derecho a un espacio vital para ejercer sus derechos inviolables de nmada; por tanto, hay que darle y dejarle la posibilidad de que crezca con su visin de grupo. Desde luego, no ser con la coaccin como se lograr imponer al gitano la sedentarizacin. Slo educando a las nuevas generaciones de gitanos de tal forma que puedan llegar a una toma de conciencia sobre los valores de nuestra civilizacin se podr lograr su participacin en la vida social. Mientras se condene su nomadismo, se les prohiba acampar, se les acuse de no trabajar, se les exija documentacin y se les niegue licencias de venta, cartillas de trabajo y permiso de residencia, seguirn siendo extraos en el pas que los hospeda. M. Settomini
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NORMA
SUMARIO: I. Definicin - II. Origen de las normas - III. Tipos de normas: desde el punto de vista de las personas y situaciones, desde el punto de vista de su fuerza (relativa) de coercin y desde el de su formulacin - IV. Clasificaciones de las normas: "l'olkways", "mores", ley; clasificacin de Tnnies; costumbre, moralidad y convencin.

I.

Definicin

La palabra norma no se entiende aqu como esa media o percepcin modal que se forma cuando algunos grupos de personas afrontan juntos una situacin ambigua. En un primer momento, esos grupos se encuentran con interpretaciones divergentes de esa situacin, que va clarificndose gradualmente, de forma que en este proceso de convergencia se obtiene, finalmente, una norma, es decir, una convergencia genuina de las percepciones de la media (o percepciones modales), opiniones o acciones de los miembros del grupo racial. Es ms comn el concepto de norma para significar un estndar o criterio con que juzgar el carcter o la conducta de un individuo, de cualquier funcin o expresin de la vida social. A su vez, norma social indica en concreto el modo como debe com-

Norma
portarse el individuo o el grupo en las ms variadas situaciones, la prescripcin de cmo un individuo o un grupo social debe o no debe pensar, sentir o actuar en determinadas situaciones. Segn Homans, esta norma indica una idea en la mente de los miembros de un grupo, que puede expresarse en forma de declaracin, que especifica cuanto los miembros u otras personas deben o estn obligados a hacer, y lo que se espera de tales personas en unas circunstancias especficas. Tales normas adquieren en la prctica la forma de una serie o conjunto de reglas sobre cualquier aspecto del comportamiento humano social. Existen, por tanto, normas polticas, legales, morales, religiosas, cientficas, estticas, etctera, que forman un continuum muy amplio, para indicar que ciertas formas de conducta estn permitidas, recomendadas, absolutamente exigidas, desapobradas o positiva y categricamente prohibidas. Cualquier desviacin de la norma suele ir seguida por alguna sancin o premio.

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1175 menudo no coincide con sus tendencias orgnicas, sino que es contraria II ellas. Por esta razn, la conducta humana y social debe aprenderse no slo a nivel intelectual, sino tambin como una obligacin moral. Slo mediante un sistema elaborado de obligaciones morales puede sobrevivir el individuo y, por tanto, la sociedad. Por otra parte, la sociedad humana depende del modo como cada miembro de la misma cumple sus tareas, a la vez que los dems miembros cumplen las restantes. Cada uno debe tener la garanta de que los dems cumplan sus cometidos, mientras l cumple el suyo. Son las normas sociales las que controlan al individuo para que cumpla lo que el grupo espera de l. El orden social se basa en estas normas.

Norma slo a algunas categoras de personas o grupos; los grupos profesionales, por ejemplo, crean y establecen normas de conducta que slo obligan a sus miembros. c) Alternativas: normas compartidas por algunos individuos, pero que no son comunes a todos los miembros de la sociedad ni a todos los miembros de una categora. Representan reacciones diversas a la misma situacin o tcnicas diversas para obtener el mismo fin.

los y reacciones motrices devuelven despus en forma de una conducta habitual. Toda conducta humana se reduce, por tanto, a un conjunto de reflejos condicionados, como en el caso de los animales sujetos a una influencia constante de impresiones de los sentidos. Tampoco la tica y la religin pueden proporcionar una explicacin completa. En efecto, su explicacin se limita nicamente a algunos sectores de la actividad humana y social. Segn Davis, "tan slo mediante el anlisis sociolgico se puede descubrir el origen y la naturaleza de las normas sociales. El control normativo ha aparecido en concomitancia con el mismo desarrollo de la sociedad. Lo han hecho posible la capacidad humana de aprender y la evolucin de la comunicacin simblica. Al mismo tiempo, se ha hecho necesario por las exigencias de la supervivencia de la sociedad en la lucha entre los grupos. En definitiva, el orden normativo se ha ido desarrollando como parte de la sociedad humana, porque la ha ayudado a satisfacer las necesidades sociales fundamentales, permitiendo soII. Origen de las normas brevivir de esta forma a la sociePor lo que respecta a su origen, dad y, por tanto, a la especie humaalgunos han intentado explicarlas en na; en otras palabras, sera impositrminos biolgicos, como si se tra- ble controlar el ambiente natural tara de instintos. A esta conclusin con la cultura sin haber controlado llegara, lgicamente, la teora del antes al hombre mismo". behaviorismo exagerado de J. B. O bien, como advierte A. W. Watson, basada en el supuesto de Green, las normas constituyen la que el comportamiento humano no base misma de la sociedad, que se es otra cosa que un hbito inducido vendra abajo sin la existencia de las Por el ambiente y por el ejercicio, mismas. A diferencia de los animaque a su vez se funda en la herencia les, el organismo humano carece ae potencialidades fisiolgicas. Se- casi por completo de reacciones gn esta teora, el hombre no es de automticas innatas de conducta "echo sino un autmata: sus senti- humana en el momento del nacidos reciben del mundo exterior im- miento. Adems, la conducta social, presiones, que sus glndulas, mscu- que el hombre debe aprender, muy a

2. Desde el punto de vista de su fuerza (relativa) de coercin. Esta fuerza va desde un mximo contenido en las normas morales fundamentales o en las leyes del Estado hasta un mnimo contenido en muchas de las normas de carcter ms bien superficial. En orden descedente, se puede hablar ante todo de normas morales y legales, normas III. Tipos de normas convencionales, tradicionales y habituales, folkways y creencias reliDada la extrema complejidad de giosas de grupos particulares, en la vida social, tambin son muy va-i cuanto que, aun siendo normas geriadas las normas que de hecho reneralmente muy rigurosas y vincugulan cada aspecto de la vida indivilantes, se aplican nicamente a los dual o social. Pero, como seala miembros de dichos grupos. Por l,1. Bernard, las normas difieren funtimo, hay que mencionar las normas damentalmente entre s desde tres expresadas por el folclore, que no puntos de vista importantes: tienen casi ningn peso, especial1. Desde el punto de vista de las mente en la sociedad moderna. personas y de las situaciones implica3. Desde el punto de vista de la das. No todas las normas sociales vinculan a todos los miembros de concisin (relativa) de su formulauna comunidad. Es conocida a este cin. Las leyes y los preceptos se respecto la distincin que hace R. formulan y codifican especficamenl.inton entre normas universales, es- te de forma escrita. Las constituciones, estatutos, sentencias legales, peciales y alternativas. normas morales pueden ser codificaa) Universales: las que obligan a das o no por escrito. Las creencias todos los miembros de la sociedad, religiosas, los credos y las ideologas como, por ejemplo, las normas con- se expresan muchas veces de manera tra el robo, el adulterio, el homici- especfica para sus adeptos. Las tradio, las que protegen a los nios diciones, usos y convenciones sociales suelen, en cambio, ser bastante frente a los padres, etc. b) Especiales: las que afectan especficas mientras estn en vigor y

Norma
hasta se consignan por escrito. Por S contrario, es muy vaga la formulacin del folclore y de los.folkways.

1176 1177 Nocales, dadas sus implicaciones morales y muchas veces universales. Pero de hecho, como hace notar el mismo Sumner en su clsica obra, cambian con el tiempo y ms rpidamente en las culturas modernas que en las sociedades primitivas y preliterarias, como demuestra la moderna revolucin de las mores sexuales y de las relativas a la propiedud privada. Muchas veces, sin embargo, sera ms oportuno afirmar que no son las mores las que cambian, sino la actitud de los individuos y de los grupos con respecto a las mismas. c) Ley. En las sociedades primitivas los folkways y las mores son elementos suficientes de control social. Su violacin, especialmente de las mores, y tratndose de un grupo primario, resulta extremadamente difcil y est sujeta a gravsimas sanciones. Sin embargo, en muchos de estos grupos primitivos, en su mayora aislados, existen tambin algunos elementos de control social ms formales que los no oficiales de los folkways y las mores, que constituyen una especie de derecho consuetudinario; es decir, una ley que no est codificada no tiene el apoyo de un sistema legal ni de un personal especializado para aplicarla por igual para todos los miembros del grupo; pero muchas veces es tambin ms eficaz y ms completa que en las sociedades con un sistema legal muy elaborado. La situacin es distinta en las sociedades ms complejas, en las que la opinin pblica, la fuerza no oficial, la conciencia de los individuos, los folkways y las mores no pueden garantizar de por s solos el orden social. En estas sociedades es necesaria una organizacin poltica para mantener el orden social con la promulgacin de leyes adecuadas, que, Norma en general, tienen por finalidad la aplicacin de las mores. Estas leyes estn codificadas y tienen el apoyo de un sistema legal y de un personal especializado para aplicarlas. Pero tambin existen casos en los que ninguna ley es codificada por las autoridades competentes, como en los pases angloamericanos, donde los tribunales fundamentan sus sentencias sobre decisiones y sentencias del pasado, aplicando las antiguas inores a las circunstancias nuevas. En cambio, las leyes que estn promulgadas y codificadas, aunque no se basan esencialmente en el derecho consuetudinario o mores, sino que surgen en respuesta a la necesidad de regular las relaciones entre los grupos secundarios, que son nuevos y que cambian rpidamente, reciben el nombre de leyes penales o reguladoras, como, por ejemplo, las de trfico, las fiscales, etc. En muchos casos son una especie de folkways y, menos frecuentemente, una especie de mores codificadas. Sustancialmente, son un tipo secularizado de normas, carentes de esa aureola casi sagrada que suele rodear a las mores, al derecho consuetudinario y a la ley promulgada y codificada. 2. F. Tnnies (1855-1936) ha propuesto una clasificacin original de las normas sociales, que es como define a todos los preceptos y prohibiciones de validez general para los individuos unidos en una entidad social, que regulan la conducta de tales individuos en sus relaciones y en las relaciones de los mismos con otros individuos fuera del grupo. La clasificacin de Tnnies incluye: a) la ley, que consiste en las normas sociales que segn su significado deberan ser aplicadas por los tribunales;

va ms catica de lo que es si cada da el individuo o el grupo estuviera obligado a decidir de una forma ti otra los detalles ms insignificantes de la vida cotidiana. Sera extremadamente difcil sobrevivir en tales IV. Clasificaciones de las normas circunstancias, no slo desde un punto de vista externo y fsico, sino 1 En la sociologa americana se incluso interno y mental. Los folkha generalizado la costumbre de claways varan considerablemente densificar las normas sociales en folktro de cada cultura y de una cultura ways. mores y leyes. a otra segn la edad, el sexo, la regin, el grupo tnico o racial, la claa) Folkways. Son los modos de se social y el trabajo. Las sanciones actuar comunes a una sociedad o por violacin de los folkways no tiegrupo, transmitidos de generacin nen normalmente naturaleza oficial en generacin, desarrollados sobre y son relativamente ligeras: el rila experiencia pasada del grupo, dculo, la falta de aprobacin, etc. transmitidos sin reflexin ni procePero, en general, existen en toda sodimiento especial y seguidos ms o ciedad unas formas establecidas menos mecnica e inconscientemenpara castigar o, por lo menos, dite. En su mayor parte no constitusuadir de su violacin. Las sanciones yen una verdadera obligacin moral mismas son en tal caso verdaderos para el grupo, que, sin embargo, exige su observancia en el momento folkways. oportuno. Por ejemplo, la gramtica b) Mores (del latn mos-moris: y el vocabulario de una lengua forcostumbre). Son tambin modos de man un sistema de folkways verbales actuar que con mucha mayor preo lingsticos. Por diversos que cisin se consideran como justos, sean, y a veces hasta diametralmenapropiados y esenciales casi para el te opuestos de una cultura a otra, bienestar social. Por lo tanto, si se constituyen los fundamentos de violan, exigen castigos mucho ms toda cultura y, cuando son asimilaseveros. Su violacin, en efecto, es dos por el individuo, se convierten considerada, a diferencia de la de en verdaderos hbitos. Por medio de los folkways, como un peligro para estos folkways se hace posible mulos derechos de los dems. Las mochas veces la vida misma en un cierres representan el ncleo central del to ambiente socio-cultural. El hecho sistema de normas que regulan la de que no exijan excesiva reflexin vida social. De ellas brotan nuestras hace que la vida social sea ms libre profundas convicciones acerca de lo y eficiente, permitiendo dirigir la que es o no es justo, de lo que es atencin a los problemas ms serios. bueno o malo: fidelidad conyugal, Dan al mismo tiempo a los indiviconducta sexual, derecho de propieduos y a los grupos un mayor sentidad, respeto de la vida de los dems, do de seguridad y orden en la vida, etctera. Mientras que los folkways Proporcionndoles un amplio reperpueden cambiar y de hecho cambian torio de previsibilidades, a la vez con relativa facilidad, al no presenque les ayudan a ahorrar tiempo y tar comnmente carcter de verdaenergas. dera obligatoriedad, las mores resisLa existencia humana sera todaten ms fcilmente a los cambios

Norma
b) las reglas morales, que segn su significado deberan ser aplicadas por un jiuv ideal, personal, divino o abstracto; <) el orden: conjunto ms general de normas basadas ante todo en la concordia, la convencin o las relaciones del tipo Gemeinschaft, y que se consideran como naturales y necesarias. 3. Pero tambin existen otros trminos que indican varios tipos de normas sociales. a) Costumbre: trmino que no es fcil de definir con absoluta claridad. Para Mac Iver y Page no es otra cosa que una subdivisin de los folkways y mores. Para K. Davis sera "un trmino amplio que abarca todas las normas clasificadas como folkways y mores. Indica un uso consagrado por el tiempo y, por tanto, se contrapone muchas veces a todo lo que es nuevo". B. Tylor haba incluido este trmino en su conocida definicin de la cultura, caracterizndolo como capacidades y hbitos adquiridos por el hombre en cuanto miembro de la sociedad. Tnnies lo define como la voluntad de una entidad social, arraigada en hbitos comunes, de los que extraen su contenido y validez normas bien definidas. b) Moralidad: es un concepto muy cercano al de mores: subraya ante todo el sentido intrnseco de obligacin, de bien y de mal, de lo justo y lo injusto. La norma en cuestin se observa no slo porque es tradicional o porque la observa el resto del grupo, sino porque se corresponde con un principio abstracto de justicia, verdad, etc. Muchas veces se habla tambin de la religin como norma de control individual o social. De hecho, toda

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religin est en estrecha conexin con la moralidad de las personas que la profesan, en cuanto que hace propios algunos principios morales universales (como el cristianismo ha hecho suyos los diez mandamientos), lo que tambin le permite en algunos casos explicar su origen divino sobrenatural, tener principios morales propios y vincular la observancia o violacin de las normas prescritas a sanciones o premios, no slo en el mundo presente, sino tambin en el futuro [ / Religin]. c) Convencin: prctica, uso o regla de conducta que se refiere a lo que un determinado grupo o comunidad debe o no debe hacer. Como la etiqueta o el ceremonial, tambin la convencin es una cualidad especial de folkways, caracterizados por el consenso implcito de que no tienen un significado muy profundo, sino que son simplemente cuestin de conveniencia en las relaciones sociales. Suele prescribir formas ms bien rgidas, que las relaciones sociales deben seguir en determinadas situaciones, mientras que la etiqueta o el ceremonial tratan ante todo de la eleccin de formas apropiadas para hacer las cosas. G. Bartoli

OBSERVACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Tcnicas de observacin - III. Sistematizacin de la observacin - IV. Objetivos de la observacin V. Utilidad de la observacin participativa VI. Lmites de ta observacin participativa.

I. Introduccin Por observacin se pueden entender dos cosas distintas, aunque emparentadas entre s; por un lado, se puede considerar la observacin de los hechos como un elemento muy general de toda ciencia emprica y, por otro, como un tipo particular de tcnica para recoger datos. Un socilogo que utiliza el trmino en la primera acepcin, de origen epistemolgico, es, por ejemplo, M. Duverger. Para l, todo procedimiento cientfico se caracteriza por dos elementos: la indagacin y observacin de los hechos y el anlisis sistemtico de los mismos. La observacin de los hechos puede ser observacin documental, observacin directa extensiva y observacin directa intensiva. En trminos semejantes se expresa G. Braga. Las tcnicas de observacin se distinguen segn el objeto que se observa (predisposicin a los comportamientos, comportamientos y resultados de los comportamien-

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tos), segn el carcter espontneo o provocado del hecho que se observa, segn el carcter intensivo o extensivo de la observacin, segn su nivel de profundidad (nivel de conciencia o ms en profundidad) y segn su carcter directo o indirecto. Sin embargo, no pretendemos tratar aqu la observacin en este sentido tan amplio, sino en otro ms restringido, como una tcnica particular entre las distintas tcnicas que la sociologa emplea en la investigacin emprica. Sin embargo, el lmite entre los dos modos de entender el trmino no est muy claro, como se ver luego, sobre todo si se entiende por observacin no una tcnica para recoger datos, sino un modo de hacer investigacin estando presente el socilogo investigador, durante un perodo de tiempo relativamente largo, en el ambiente social que se estudia, y utilizando los mtodos ms variados de recogida de datos. Este modo de entender el mtodo de observacin es caracterstico de la etnologa; un antroplogo que quiere estudiar la cultura de cualquier comunidad primitiva puede pasar hasta aos en esa comunidad, observando sus hbitos, sus formas de vida, sus valores, etc. En cambio, entender la observacin como tcnica particular de re-

Observacin cogida de datos que no recurre a la formulacin de preguntas directas por parte del mvestigador (Phillips), pues su cl'ieto son esencialmente los compon amientos o sus resultados, y no exige en principio que el observador se implique activamente en el ambiente social de los observados, tiene su origen en las investigaciones psicolgicas (de laboratorio) y, ms en general, en la tradicin de las ciencias naturales, en las que el investigador propende a mantenerse fuera del objeto de observacin. II. Tcnicas de observacin

1180 Goode y Hatt proponen el trmino de observacin cuasi participativa; en sta el rol fundamental del investigador sigue siendo la observacin, mas acompaada por la participacin en algunas actividades del grupo. Se pueden citar a este respecto las investigaciones de Le Play sobre las familias obreras europeas y las de los esposos Lynd en la ciudad de Middletown. Al cabo de poco tiempo, los miembros de la comunidad o del grupo suelen aceptar la presencia de los investigadores, e incluso stos pueden recibir de modo ms libre las confidencias de los miembros de la comunidad, precisamente por ser extraos (Goode, Hatt). La diferencia entre observacin cuasi participativa y observacin participativa es obviamente imprecisa. El trmino observacin participativa fue probablemente acuado por primera vez por E. Lindeman (Yin y Madge), mientras que las primeras codificaciones de este mtodo se deben a J. D. Lohman (The participant observer in community studies, en "American Sociolgica! Review", 2, 1937) y a F. R. Kluckhohn (The participant-observer technique in small communities, en "American Journal of Sociology", 46, 1940), aunque el mtodo haba sido utilizado anteriormente, por ejemplo, por la Escuela ecolgica de Chicago (Yin). Caracteriza a la observacin participativa el hecho de que el investigador consigue ser aceptado como miembro del grupo que intenta estu- ; dar. Es muy frecuente a este respec- . to la referencia a N. Anderson (The Hobo, 1923), que para estudiar a los vagabundos vivi y viaj con ellos sin revelarles que era un cientfico social. La aceptacin en el grupo no exige de suyo la participacin en todas las actividades del grupo; basta con 1181 i|iie el observador asuma un rol que le haga aceptable al grupo y que, al mismo tiempo, le permita observar la vida del mismo. De esta forma, el investigador puede trabajar como un obrero cualquiera, si lo que quiere es estudiar la vida de una fbrica; hacerse aprendiz en una barbera, o presentarse como investigador de botnica o de historia local, si pretende estudiar una comunidad local. Un modo interesante para conseguir ser admitido por el grupo es el utilizado por W. F. Whyte para realizar su conocida investigacin sobre un barrio talo-americano de Boston (Street comer society). Consigui que lo aceptaran las comunidades despus de haber trabado conocimiento y haber obtenido la colaboracin de un lder informal de la comunidad, que lo present como amigo suyo. La participacin observadora se distingue de la observacin participativa porque el investigador es ya miembro del grupo que se investiga (por lo tanto, no se plantean problemas de aceptacin) y dedica la mayor parte de su tiempo a sus roles ordinarios dentro del grupo. A diferencia del observador participante, el participante observador puede servirse ampliamente del tradicional procedimiento analtico llamado introspeccin, que, en opinin de Duverger, tiene mala reputacin cientfica, aunque de hecho siempre se utiliza, por lo menos inconscientemente. Adems, el participante observador accede ms fcilmente a los documentos, a las personalidades y a los secretos del grupo. Son categoras especiales de participantes observadores \os fieles y los ex miembros de un grupo, como los traidores, que pueden proporcionar informaciones inaccesibles por otro conducto (Duverger). Observacin Por ltimo, la participacin completa se distingue de la participacin observadora por el hecho de que el miembro del grupo disimula completamente su rol de investigador, comprometindose de lleno en la vida del grupo (Phillips). Merece mencin aparte el tipo de investigacin en que son los sujetos mismos de estudio quienes llevan a cabo un autoanlisis colectivo bajo la direccin de uno o varios expertos. Esta tcnica se presta muy bien a unir los fines de la investigacin con los de la accin o cambio de las comunidades, cosa que aconseja K. Lewin (trabajadores sociales). Esta tcnica la estiman til quienes son particularmente sensibles a la promocin del cambio social; as lo demostraron algunas intervenciones de socilogos sudamericanos en el Congreso Mundial de Sociologa de Toronto (1974). Sobre los resultados de estos procedimientos en orden a objetivos cientficos es, por el momento, difcil dar una valoracin adecuada. III. Sistematizacin de la observacin

Para caracterizar las tcnicas segn el grado de implicacin del investigador en la vida de los grupos que observa, R. L. Gold distingue entre observacin completa, observacin participativa, participacin observadora y participacin completa (Phillips). En la observacin completa o no participativa el investigador permanece fuera, como ajeno al grupo o a los grupos objeto de la investigacin. Esto resulta menos problemtico si el investigador es capaz de pasar inadvertido (como puede ocurrir, por ejemplo, en los laboratorios de psicologa social cuando se estudian grupos pequeos, en una calle de mucho trfico o en la estacin-ferroviaria de una gran ciudad); pero entraa grandes dificultades cuando se advierte al observador, porque generalmente dentro de un grupo los modelos de comportamiento (roles) no aparecen codificados para un observador externo (Goode, Hatt). Por tanto, el grupo puede alterar sus propios comportamientos, ponerse a |a defensiva y excluir al observador. En efecto, es difcil en este caso que no se d alguna participacin en la vida del grupo, motivo por el cual

El grado de participacin del investigador en la vida del grupo objeto de investigacin no es, sin embargo, la nica dimensin til para definir las cualidades de los distintos tipos de observacin. Hay otra dimensin importante que, por lo dems, no depende necesariamente de la primera: el grado de sistematizacin y de control de la observacin. Muchas veces, al hablar de la observacin participativa, se hace referencia a un mtodo de investigacin cuyo planteamiento es ms humanista que positivista, ms orientado a generar hiptesis que a compro-

Observacin
barias, ms cualitativo que cuan ilativo (Claster y Schwartz). El planteamiento preponderante, pues, no subraya tanto la sistematizacin y la formalizacin del procedimiento de observacin (al creer que ello impedira una relacin ms directa y provechosa entre el investigador y el grupo social objeto de investigacin) como una observacin libre o dirigida solamente en sus grandes lneas de inters. Pero, como advierte Phillips, el investigador realiza inevitablemente sus investigaciones segn un sistema particular de conceptos y de hiptesis, aunque no sea consciente de ello. La relacin con la realidad est, pues, mediatizada, aunque las tcnicas no estn controladas y formalizadas. Por lo tanto, si bien en la fase explorativa puede ser til un tipo de observacin espontnea y libre, no hay duda de que apoyarse slo en ella para llevar adelante una investigacin puede comprometer la validez cientfica de los resultados. Por eso se han desarrollado tcnicas de observacin sistemtica, entendiendo por sta la investigacin en que se observa y se registra siguiendo procedimientos explcitos que permiten su repeticin y el uso de la lgica de la inferencia cientfica (Reiss). Es preciso ante todo seleccionar u no o ms problemas que investigar. La observacin como tal no descubre nada nuevo mientras no considere algo como problemtico, como necesitado de una explicacin. En segundo lugar, hay que hacer accesibles los fenmenos a la observar o n . Instituciones como el secreto o 'a intimidad privada restrin gen la observabihdad de los fenmenos. En general, cuanto ms formalmente rganizados estn una actividad o Proceso, ms se abren a la obser-

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vacin sistemtica. Esto no significa, sin embargo, que sea imposible una observacin sistemtica de organizaciones informales. Adems, en la observacin se pueden fijar formas para seleccionar las unidades que observar y elegir el tiempo en que se han de observar, sin excluir la posibilidad de observar acontecimientos infrecuentes (Reiss). La observacin sistemtica se caracteriza tambin por la utilizacin de esquemas semejantes a los empleados en las entrevistas o en los experimentos de laboratorio (pinsese, por ejemplo, en el conocido esquema de R. F. Bales para observar los comportamientos dentro de un grupo). En lo posible, los instrumentos de observacin deben estructurarse de tal forma que sigan las secuencias en que se desarrollan los comportamientos o los acontecimientos, aunque el registro tenga lugar a continuacin. El uso de instrumentos de registro audiovisuales puede incrementar notablemente la fiabilidad de la observacin, siempre que tales medios estn aceptados. Un modo de favorecer esta aceptacin es dar la impresin visible de realizar un autntico trabajo (Reiss). La discusin sobre la oportunidad o no de una observacin participatva no debe resolverse en abstracto, sino contando con los efectos que la observacin o la participacin producen en el objeto observado, as como con las caractersticas personales del observador y de lo observado, que no tienen una importancia secundaria, como han demostrado los estudios sobre los efectos del entrevistador. Para medir los efectos del observador es muy til el empleo de varios observadores; de esta forma se pueden captar eventuales covaria1183

Observacin rea (por lo menos dos), dando importancia a la cuantificacin de los acontecimientos observados y sirvindose, adems del trabajo sobre el terreno, de datos procedentes de otras fuentes, como censos, investigaciones mediante entrevista, registros municipales, etc. Como demuestra su investigacin sobre el uso de las bocas de riego y sobre las llamadas por incendios en Nueva York, de esta forma se pueden dar informaciones tiles en un espacio relativamente breve de tiempo (tres meses) para una mejor comprensin de la realidad de los arrabales y, por tanto, para adoptar medidas polticas atinadas.

dones entre las caractersticas del observador y lo que se observa. Pero este control no lo puede hacer el investigador que pretenda llevar adelante por s solo una observacin ms o menos participativa. A propsito de la influencia del observador en lo que se observa, es interesante lo que relata Reiss como resultado de un estudio suyo sobre el comportamiento de los policas: la presencia del observador altera el comportamiento del observado segn cul sea la situacin; mientras ms estructurada est sta y mientras ms tenga que ver con otras personas el rol que desempea el observado, ms irrelevante resulta la influencia de la presencia del observador. Por ltimo, en una observacin sistemtica importa mucho el control de la fiabilidad de los datos recogidos (clasificaciones, mediciones), control excesivamente olvidado por las tcnicas de observacin menos formalizadas. Tambin en este caso la disponibilidad de varios observadores permite dicho control. Una capacitacin adecuada de los recopiladores (por ejemplo, filmando las situaciones que se observan) puede disminuir notablemente los errores (Reiss). Sin embargo, no es slo la exigencia de un mayor rigor cientfico lo que sugiere la necesidad de modificar los procedimientos de observacin participativa tradicionales, sino tambin la posibilidad de que las observaciones se hagan en tiempos y modos que pueda utilizar el operador poltico. Por eso Yin sugiere el estudio de varias unidades al mismo tiempo y con el mismo procedimiento de investigacin (para conseguir el cuadro global de una realidad, aunque sea tan compleja como la de una gran ciudad), utilizando varios investigadores en cada

IV. Objetivos de la observacin Sealadas en lneas generales las dos dimensiones principales que caracterizan a los procedimientos de observacin, conviene mencionar brevemente los objetivos por los que se adopta la tcnica de la observacin, sus mritos y sus lmites, con especial referencia a la observacin participativa, hasta el presente la ms relevante en los estudios sociolgicos. Se dice muchas veces que la observacin participativa ayuda mucho a comprender el objeto de estudio, pero no se explicitan las ventajas derivadas de la participacin (Claster, Schwartz). Claster y Schwartz, estudiando las principales estrategias de la observacin participativa en los informes de los investigadores que la han utilizado, descubren tambin sus objetivos fundamentales, a saber: obtener acceso a los datos, reconstruir comportamientos a los que el investigador no haya podido asistir, identificarse psicolgicamente con quienes son estudiados, conectar los concep-

Observacin tos con los indicadores y formular hiptesis. Sobre la utilizacin de la participacin para alcanzar el primer objetivo, hay numerosos ejemplos, especialmente en los estudios etnolgicos, pero tambin en los estudios sobre grupos marginales, sobre instituciones totales (manicomios, crceles, etc.) y sobre grupos guerrilleros o partisanos (Claster, Schwartz). En todo caso, se debe prestar atencin a la posibilidad de que la presencia de un observador altere el comportamiento normal del grupo que se observa. Este problema es muy grave, sobre todo en el caso en que el investigador exija de algn modo la repeticin o reconstruccin de ciertos comportamientos que normalmente tendran lugar en momentos en que l no poda observarlos. Por otra parte, Goode y Hatt afirman que mientras ms se hace participante real el investigador, ms restringe su campo de experiencia, porque se sita en una posicin particular dentro del grupo y dentro de los circuitos de comunicacin, con lo que le resulta ms difcil descubrir lo que hacen los individuos ms alejados de l. En consecuencia, las ventajas de la participacin en orden a acceder a los datos depender probablemente del objeto de estudio y del tipo de participacin. La participacin puede facilitar, adems del acceso a los datos y la posibilidad de obtener reconstrucciones de comportamientos, la identificacin con el grupo objeto de estudio, aunque existen casos en que ha sucedido lo contrario (Claster, Schwartz). Sin embargo, no es fcil demostrar que los sentimientos experimentados por el investigador sean los mismos que experimentan los sujetos que l estudia, a pesar de que la

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capacitacin, los controles objetivos, etc., pueden reducir la posibilidad de aportar observaciones no vlidas. Nuevamente Goode y Hatt sealan que cuanto ms emocionalmente participa el investigador en la situacin, tanto ms pierde en objetividad. Y reacciona tomando como referencia su propio yo, en vez de esforzarse en observar a los dems. En cambio, otros, como S. Bruyn, no aceptan la reduccin de las formas de conocer los fenmenos sociales a las que pueden obtenerse mediante los procedimientos objetivadores derivados de las ciencias naturales, y proponen una forma de conocer por medio de una identificacin personal, cuya validez debe ser controlada de acuerdo con criterios como la cantidad de tiempo pasado en el grupo, la proximidad espacial, el mbito de participacin del rol, la familiaridad con la lengua, la intimidad de contactos y la confirmacin por parte de la comuT nidad que se observa. Ciertamente, semejantes indicadores de validez son tiles, aunque no decisivos, y se refieren ms a la validez interna de los resultados que a la externa.

1185 ma es tanto ms relevante cuanto ms profundas son las diferencias culturales entre el investigador y los sujetos sobre los que se desarrolla la investigacin. Por lo que se refiere al conocimiento que proporciona la comprensin o la identificacin personal, conviene advertir que pertenece en general ms al mbito de la explicacin semntica (que establece equivalencias entre significados, proceso que sirve de base a la identificacin de correspondencias entre conceptos e indicadores) que al de la explicacin cientfica (que establece una ley al menos probabilista, desde la cual es posible la previsin) (Claster, Schwartz). De hecho, la observacin participativa no suele ir unida a proposiciones causales explcitas. En cambio, la observacin participativa puede suscitar intuiciones muy tiles para la formulacin de hiptesis. A este respecto, la contigidad espacial y temporal de los acontecimientos parece que facilita una orientacin funcionalista, como lo prueban muchas investigaciones (Claster, Schwartz). Adems, est abierta generalmente a observaciones inesperadas, que pueden favorecer avances significativos en la teora (serendipity). Se puede mencionar a este respecto el clsico ejemplo de la investigacin de Hawthorne (F. J. Roethlisberger, W. J. Dickson, Management and the worker, Harvard Univ. Press, Cambridge 1939), que, estudiando los efectos de la iluminacin en la produccin de la fbrica, descubri el rol fundamental de las relaciones humanas en el ambiente de trabajo (adems de los efectos del observador sobre los fenmenos observados). Prescindiendo de las ventajas especficas de la observacin partici-

Observacin pativa, se pueden sealar otros casos en que la observacin resulta de por s til y a veces indispensable. Pinsese, por ejemplo, en la verificacin de hiptesis que se refieren a comportamientos o relaciones entre actitudes y comportamientos. Pinsese tambin en la utilidad de la observacin en los procedimientos de convalidacin de otras tcnicas de recogida de datos, como los cuestionarios, para no hablar de la utilidad de las observaciones sistemticas que se traducen en registros por parte de diversas organizaciones (Reiss). Se puede decir sin ms que la sociologa efectuar avances significativos (como ya los ha hecho la economa), si consigue convencer a las organizaciones de que observen y registren sistemticamente los acontecimientos que les conciernen. Entre las ventajas que ofrece la observacin sistemtica, Reiss seala tambin el registro de acontecimientos no frecuentes y la fiabilidad mayor de los datos, si se la compara con la que ofrecen las reconstrucciones de acontecimientos mediante entrevista. Por otra parte, en general, la observacin permite tener en cuenta los aspectos no verbales de la comunicacin (Phillips).

V.

Utilidad de la observacin participativa

VI.

Lmites de la observacin participativa

La observacin participativa puede ser til tambin para relacionar con la realidad emprica los conceptos abstractos que se emplean en la teora sociolgica, y ello mediante el hallazgo de oportunos indicadores. Por eso en la fase de formulacin de un cuestionario se suele recomendar tambin al investigador la experiencia sobre el terreno para poder calibrar mejor la eleccin de los indicadores. Lgicamente, este proble-

Junto a las ventajas conviene sealar tambin los principales lmites de la tcnica que analizamos. Ya se ha mencionado alguno de ellos durante la exposicin, sobre todo en relacin con los procedimientos menos formalizados y sistemticos que incluyen la participacin. Se puede indicar, por ejemplo, que muchas veces es ingenuo creer

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Opinin pblica que se puede saber ms sobre la realidad a travs de la observacin de los hechos que a travs de la entrevista. Sobre los datos de conciencia de los individuos, nada desdeables por cierto, esta ltima informa mucho mejor que la observacin (Phillips). Adems, los conocimientos sobre la dinmica de las situaciones de observacin son mucho ms precarios que los relativos a la dinmica de la entrevista (Phillips). Por otra parte, el nmero de unidades observables es generalmente inferior al que se puede conseguir con la tcnica de la entrevista mediante cuestionario, aunque no faltan ejemplos de observaciones muy extensivas, de masa (Duverger), cuyos resultados, por tanto, son menos representativos. El procedimiento, adems, es muy costoso (Reiss), y a veces expone al observador a riesgos personales (denuncias, retorsiones, etc.) (Reiss). Si no se toman, cosa frecuente, determinadas precauciones, si la observacin no se controla, el peligro de que se deformen los resultados (generalmente procedentes de la simpata del investigador hacia el grupo que investiga) puede ser grande (Duverger). Tras estas consideraciones, creemos que es fcil comprender por qu los metodlogos de la sociologa no dudan en aconsejar que se complete la investigacin mediante la utilizacin de varias tcnicas de recogida de datos, pues muchas veces los defectos de unas los compensan las ventajas de otras. En especial, se conviene sobre todo en considerar utilizable la observacin ms o menos participativa y ms o menos informal en la fase explorativa de una investigacin (junto con el anlisis de los documentos), mientras que el empleo de la observacin

1186 sistemtica y del cuestionario se deja para la fase central, ms formalizada y controlada que la anterior. R. Gubert
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Opinin pblica infancia y de la adolescencia. Is el resultado de una sugestin indirecta, por lo que contiene muchos elementos que jams se han puesto en discusin. Esto es lo que comnmente se entiende por opinin pblica, aunque no corresponde al uso cientfico de la expresin. Suele darse a la opinin pblica el significado de opinin de la mayora, mas esto presupone la intervencin de debates, discusiones y algn tipo de decisin que hayan podido provocar una opinin de mayora y una opinin de minora. No es raro el caso en que se dan una opinin de la mayora y muchas opiniones de la minora. Alguna vez se da el caso, especialmente en poltica, de muchas opiniones de minora y ninguna de mayora. Segn Lippman, "las imgenes que estn en la mente de los seres humanos, las imgenes de s mismos, de los dems, de sus exigencias, de sus intenciones y de sus relaciones son sus opiniones pblicas. Las imgenes en que se basan grupos de personas o individuos cuando actan en nombre de grupos constituyen la Opinin Pblica, con iniciales maysculas". Parsons, en lugar del aspecto ilusamente liberador (opinin pblica como ocasin para fusionar y as reproducir las opiniones privadas) que es patrimonio de cierta sociologa americana optimista, subraya los condicionamientos que hacen de la opinin pblica un lugar de puntos convencionales. "La influencia afirma Parsons consiste en la capacidad de llevar a otras unidades sociales a decisiones deseadas, sin ofrecerles un estmulo directo en la forma de presentar como igualmente vlido un quid-pro-quo, o bien sin amenazarles con consecuencias funestas".

OPININ PUBLICA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Concepto de pblico - III. Valores culturales y proceso de formacin de los grupos de opinin - IV. El lder y el "lobbyist" en la creacin de opiniones - V. Los diversos grados de opinin en el individuo y en el grupo - VI. Opinin y medios de comunicacin: conexiones entre mensajes y opiniones - VII. Los obstculos para la comprensin y para el comportamiento- VIII. Conclusin.

I.

Introduccin

Entre los primeros autores que han tratado de esclarecer el concep-

lo de opinin pblica, se encuentra C". H. Cooley. En su obra Social organization, la opinin pblica se considera como un elemento de organizacin que tiene su razn de ser en el espritu democrtico. Despus de haber afirmado que "la democracia justa es simplemente la aplicacin a gran escala de los principios tenidos universalmente por justos, si se aplican a pequeos grupos", afirma que la cooperacin libre es la base natural y humana para constituir una democracia eficaz. En la base de esta cooperacin estn las relaciones de comunicacin y el recproco intercambio de experiencias, que crean opinin por su misma existencia. "Un grupo forma su espritu exactamente igual que un individuo... Lo mismo ocurre en el caso de una nacin, slo que a escala ms amplia". A la opinin pblica se han atribuido diversas funciones; una de ellas es el control del comportamiento individual de las personas y de los grupos pequeos. En este sentido, se puede aceptar, con E. S. Bogardus, que es "una fuente de derecho y condiciona su eficacia". La opinin se presenta antes que cualquier ley escrita y, cuando se difunde y se consolida, se convierte en una ley. Hay que advertir que cuando a la ley le falta el apoyo de la opinin pblica, se convierte en letra muerta. Por este motivo la opinin pblica se considera como uno de los principales controles sociales y una fuerza indefinida que alimenta la organizacin de grupo. Bogardus seala que el trmino opinin pblica se utiliza en muchos sentidos, ante todo como opinin preponderante o general, es decir, como expresin de las costumbres. Se forma parcialmente en el curso de los procesos condicionantes de la

Opinin pblica
Por tanto, la obligatoriedad de los valores que hay que aceptar como reglas del juego ayuda a mantener las estructuras culturales institucionalizadas. Parsons hace adems una interesante distincin entre factores condicionantes (que dispondran de fuerza) y factores de control como los sistemas de valores, que dispondran, en cambio, de informaciones. La aparente igualdad en que se basa el principio democrtico de intercambio paritario de opiniones y voluntades sera, en realidad, una desigualdad, cuyo fundamento, en el sistema americano (o capitalista en general), consistira en la atribucin de valores diversos a diversas posiciones en la lgica productivista. Ms recientemente, Habermas ha mantenido que "la sociedad americana est caracterizada por la ausencia de cualquier lmite a la comunicacin pblica", pero que de hecho la ideologa es el lmite invisible y siempre presente en la comunicacin, que la censura se realiza a costa de la despersonalizacin del individuo y que se ha impuesto la costumbre de excluir de la comunicacin pblica ciertas necesidades para hacerlas psquicamente inofensivas. En este marco se comprende tambin la polmica sobre la mayora desviada. La contradiccin consistira, segn P. Ponsetto, en el hecho de que "la sociedad burguesa confunde al homme con el citoyen y, en el dilogo entre las partes, da la preferencia a quien est dotado de propiedades". Por ltimo, algunos autores sealan que hoy la opinin es de hecho un producto artificialmente constituido aunque no carece de defectos, por un lado, y de muchas sofisticaciones, por otro por un grupo

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de control (visto tanto desde los condicionamientos econmicos con los que se influye en los medios de comunicacin como desde la capacidad de coordinar diferentes mensajes diversificados y de hacerlos aflorar ms o menos parcialmente para no fomentar la creacin de presiones sofocadas). El poder se trasladara, pues, desde el sector secundario (industria y, por tanto, propiedad de medios de produccin) al sector terciario (servicios y, por tanto, control del conocimiento). II. Concepto de pblico

1189 pblico es la nica digna de tenerse en cuenta, siendo incluso la fuente de la democracia pluralista. En efecto, este autor sostiene que la opinin pblica se va estructurando a travs de la dialctica de las ideas elaboradas por la masa, llegando a superar el valor de las aportaciones individuales para asumir una dimensin comunitaria, tanto ms verdadera cuanto ms expresa el pensamiento de forma madura y estable. La mera discusin de las diversas opiniones implica un conocimiento recproco de las ideas sobre un problema y la posibilidad de aceptar o contrastar una hiptesis racionalizando ms su base. Como, adems, cada grupo se suele expresar en sus actividades a travs de sus mejores hombres, la conciencia social tiende a alcanzar un nivel igual al mejor de los componentes. Donde falta este mecanismo, la culpa hay que atribuirla a la imperfeccin de la organizacin; pero la democracia, basada en los grupos y en sus representantes mejores, posee en s los instrumentos adecuados para recuperar el equilibrio. La masa contribuye "con el sentimiento y con el sentido comn, que imprimen al progreso su movimiento y su direccin general, y, por lo que respecta a los particulares, encuentra un camino mediante la eleccin cuidadosa de sus propios jefes". En estas palabras, ms que una ilusin sobre el sentido real de la opinin pblica, muchos autores descubren un optimismo excesivo sobre las posibilidades de la democracia. Por otra parte, este sistema, que garantiza la libertad y permite expresar una voluntad pblica (en el sentido que le atribuye al trmino Cooley: de autodireccin deliberada de cualquier grupo social), ofrece perspectivas concretas de conquista.

Opinin pblica afirmacin y realizacin de un progreso indefinido, decidido al menos por una mayora y no por una casta. Los temas de la oferta de posibilidades y de la apertura de perspectivas, perceptibles en las ideas anteriores y asumidos por la teora de Cooley, hacen que sta refleje el modo de pensar de los estadounidenses en particular, as como el concepto de Weber de que cierta esperanza escatolgica, inculcada de manera precisa en la tica protestante, se transformara en una esperanza de perspectivas econmicas, sociales y de status en el mbito de la sociedad capitalista. Por su parte, Lippmann modera este entusiasmo excesivo, que no encontrara justificacin en los hechos concretos. No se trata, segn este autor, de despreciar la importancia del fenmeno de la opinin pblica, sino de descubrir lo basados que estn los juicios de las masas en conocimientos artificiales y lo que, en consecuencia, vale una opinin en s misma. Se tratara, en resumen, de ver qu parte de esta fuerza original y espontnea no es sino un producto prefabricado y, por lo mismo, modificable como se quiera. Una de las primeras observaciones en que se basa Lippmann es que las ideas son originadas por presiones o por imgenes en gran parte preestablecidas. No es necesario descubrir cules son las intenciones del grupo que ejerce una accin orientadora de la opinin; el hecho es que la imagen que se construye en la mente del individuo no corresponde necesariamente a la que se formara si l mismo pudiera tener acceso directo a la realidad. Una vez convencidos de que una determinada idea debe ser llevada adelante, es necesario preparar el terreno (poniendo en discusin posi-

De cualquier forma se observe el fenmeno, surge el reconocimiento de una identidad colectiva (que ha de precisarse dialcticamente o imponerse mediante mecanismos ms o menos ocultos), cuyas dimensiones se pueden configurar de distinta forma, bien en funcin de ciertos objetivos, bien en funcin del momento socio-cultural en el que se ejerce esta accin de reconocimiento. El advenimiento de las formas de democracia liberal, con sus manifestaciones ms ostensibles en momentos de anlisis y de sntesis de la opinin pblica (como las discusiones parlamentarias o las elecciones, respectivamente), dio relieve sobre todo a un tipo de pblico (precisamente el citoyen) que tena su espacio propio de expresin poltica dentro del lmite (el valor socio-cultural comn) de la aceptacin del valor nacin. El pblico era, por lo tanto, el 'ciudadano de la nacin, con lo que las dimensiones de sus opiniones eran fciles de determinar cuantitativa e ideolgicamente. Segn Cooley, la opinin de este

Opinin pblica bles valores institucionales que contrasten con el nuevo planteamiento) y despus presentar un esquema de respuestas en el que brille la nueva idea en todo su valor. Dadas determinadas premisas, la necesidad de crear una serie de contrahiptesis dotadas de la eficacia necesaria para romper el esquema y de presentar una visin alternativa de la realidad de manera que convenza, no conduce a una racionalizacin mayor, sino que favorece la formacin de una serie de estereotipos, que alteran la visin de la realidad esquematizndola. El pblico primario, es decir, el creador de opinin, ya no estara, pues, constituido por el ciudadano, sino por los componentes de los grupos que elaboran estereotipos (grupos de opinin). En todo caso, se trata siempre de un aspecto cuantitativo de mbito nacional. Esto se explica si se tiene en cuenta la gran importancia que los autores de la cultura democrtica pluralista, impregnados de una moral protestante, atribuyen al valor nacin, entendida tambin como lugar donde se dan opiniones diferentes, pero no forneas. Hasta la ltima posguerra y en encuentros entre muchas naciones y muchas mentalidades, impuestos por los acontecimientos blicos y por las consiguientes secuelas econmico-polticas, no se comienza a comprender que la nacin no es de por s el nico mbito de expresin de opiniones. Se empiezan a realizar estudios sobre las minoras tnicas e incluso sobre los llamados grupos desviados, descubriendo que tienen leyes, cdigos de honor, relaciones internas de grupo, modos de expresin y de opinin que, aunque son diferentes de los que se dan en los

1190 llamados grupos legales, no dejan de influir en los comportamientos de grupo. Ms tarde se descubrira que ciertas leyes (por ejemplo, la omerl) son tambin practicadas de hecho, bajo otras formas y con otras excusas, en el llamado mundo civilizado (la indiferencia ante el accidente de carretera, ante los atracos o ante el homicidio). En algunos pases, en Francia y en Alemania, aparecen estudios sobre los comportamientos y modos de expresin de la opinin, sobre grupos con diferentes orgenes religiosos o con diversas ideologas polticas. En Amrica todava se encuentran grupos especficos que en principio son capaces de expresar opiniones y de crear influencias dentro de grupos restringidos, cuya lgica socio-cultural no es la de la aceptacin del valor nacin, sino la de otros valores (la familia, el parentesco, el grupo pequeo, la lealtad entre amigos, etc.), muy positivos en teora, pero que muchas veces contrastan con los objetivos ms generales. El autor ms conocido por sus estudios sobre este tipo particular de pblico poltico (grupos familiares y de clientela) es quiz J. La Palombara, un talo-americano. Con Berkeley, el pensamiento sociolgico precisaba la dimensin poltica de la opinin de grupos no bien identificados hasta entonces y que podan caracterizarse por el factor edad. Este factor unas veces se ha considerado como un valor en s (o, mejor, como un contravalor del sistema de los antiguos) y otras se ha vivido como un momento privilegiado para realizar la experiencia del cambio (tambin ste vivido como valor aislado). A este factor se ha

1191 superpuesto a veces el ideolgico: en Amrica se ha hablado de ideologa marxista; en Polonia y en Checoslovaquia, de revisionismo capitalista, y en China la contrarrevolucin se defina como revisionismo tout court. En efecto, se ha discutido mucho sobre los contenidos culturales de la nueva fuente de opinin, pero sin llegar a ningn resultado plenamente convincente o compartido. De hecho, el pblico est constituido por esta nueva serie de sujetos; en su dimensin cuantitativa, puede definirse como pequeo grupo, y en su dimensin cualitativa, como una serie de valores que los psiclogos definiran de contradependencia, cuya definicin no cuenta an con la aprobacin de la sociologa. Tambin al individuo particular se le puede atribuir el ttulo de sujeto de la opinin pblica, tanto cuando se valora a s mismo, como cuando valora lo social o como cuando, en fin, es considerado como componente de la colectividad. Se ve aqu el paralelismo entre Cooley y Lippman, cuyo planteamiento es slo aparentemente distinto: para el primero, los anlisis de la opinin se deben efectuar "sobre la autoconciencia, sobre la conciencia social y sobre la conciencia pblica"; para el segundo, el objeto de estas investigaciones sera precisamente "conocer el escenario de la accin, la idea que el hombre se hace de tal escenario y las consecuencias de la accin en el escenario real". El individuo puede considerarse importante en s mismo por varios motivos: por ser elemento creativo de los grupos primarios y portador de ideales primarios; por ser elemento determinante del comportamiento socialmente desviado; por ser, cuando lo es, lder de opinin y, en

Opinin pblica consecuencia, por ser generalmente causa de evolucin de las costumbres; por ltimo, por ser fuente informativa de investigaciones de mbito ms amplio (fuente frecuente de hiptesis para investigar las funciones latentes de ciertos grupos, ocasin de estudios sobre la anoma, etctera). III. Valores culturales y proceso de formacin de los grupos de opinin

Para que se cree espontneamente una colectividad, es condicin esencial la falta de uniformidad, pues en la sociedad tal diversidad es un factor dinmico. Se comprende entonces la actitud de una cierta clase poltica en el poder, que trata de imponer la uniformidad para no introducir cambios estructurales, as como la actitud de los opositores que, en cambio, se esfuerzan por acentuar la diversidad y las situaciones de conflicto con un fin opuesto. El choque de fondo entre diversas tipologas de valores se reduce, pues, al debate entre valores del conservadurismo y valores del cambio y, en el mbito de estos ltimos (con una distincin expresada en trminos polticos), entre restauracin y revolucin. En este campo los socilogos, los polticos, los psiclogos y los politlogos han rivalizado en la bsqueda de tipologas y de modelos omnicomprensivos, aunque sin xito. Se pueden efectuar algunas acotaciones genricas. Por ejemplo, es evidente que la democracia de tipo pluralista y su ordenamiento poltico son especialmente sensibles a las reacciones de la masa, porque en un ambiente de libertad de pensamien-

Opinin pblica
to existen mayores posibilidades de crear opiniones divergentes de las del grupo-gua poltico y ms ocasiones de expresar tales opiniones. No es casualidad que los estudios sobre la opinin pblica no sean (o, al menos, no hayan sido) representativos en los Estados de rgimen dictatorial o de rgimen clasista, mientras que se han prodigado en los Estados Unidos de Amrica. En situaciones polticas monrquicas u oligrquicas, la capacidad cognoscitiva puede atribuirse al rey-filsofo, al prncipe o a una clase revestida de poderes de decisin nica. En cualquier caso, compete a figuras ideales, representadas por personas concretas, a las que se encomienda el cargo de ser intrpretes de la voluntad comn. Estos se convierten automticamente en autnticos depositarios de la verdad. El poder absoluto tiende a hacerse tal confiando a una sola persona la interpretacin de todos los acontecimientos de la sociedad. De esta forma, esa persona tendra una visin clara y total de las diversas exigencias y madurara el criterio ms conveniente para regularlas armnicamente. La democracia clasista tiende, al menos en ciertas formas actuales, a entregar el poder a un rgano colegial, que nombra los exponentes ms adecuados para expresar su propio pensamiento. Disponiendo as de un rgano especializado y formado con la participacin de la voluntad general, por ejemplo, el partido, se tiende a crear un instrumento de comunicacin y de control, que sirve, por una parte, para recoger las aspiraciones bsicas y proponerlas a la atencin del vrtice, y, por otra, para influir en la masa a fin de que acoja la voluntad estatal.

1192 Se tendra, en cierto modo, un instrumento de control y de creacin de opinin pblica, instrumento que acta como en todas las organizaciones jerrquicas que quieren promover un intercambio funcional, en el sentido de favorecer una comunicacin de doble sentido. La democracia liberal, en cambio, parte del presupuesto de la existencia de una pluralidad de opiniones, por lo cual el problema de la opinin pblica no se resuelve sino efectuando una confrontacin entre diversos pensamientos y proponiendo leyes de comportamiento poltico que respondan a las exigencias de la mayora. En tal sentido, toda la estructura poltico-legislativa debe tener en cuenta esta fuente, de la que recibe implcitamente su poder y su razn de ser. Naturalmente, esto no quita que tambin en una sociedad de estructura diferente se deban tener en cuenta las motivaciones sociales. Si ciertas ideas arraigadas difieren de las leyes promulgadas por las autoridades, si las expectativas ms difundidas se frustran regularmente, surgir la sospecha sobre la posibilidad de supervivencia de cualquier poder poltico. Una opinin pblica en desacuerdo con las normas vigentes, si est orientada y motivada, tarde o temprano disentir violentamente. Con todo, cuando a los miembros de la sociedad les llegan con gran facilidad imgenes diversas y cuando no se les sustrae la capacidad de elegir, no siendo necesario el empleo de la fuerza para efectuar cambios polticos, el anlisis de las opiniones no es slo una necesidad, sino un elemento del sistema. Esto no debe llevar al error de creer que la opinin pblica es en s misma fuente de poder. En

1193 semejante error caen los que exageran las posibilidades prcticas y tericas del control de las ideas. En realidad, la voluntad pblica es, como ya se ha indicado, un resultado y, por tanto, un elemento portador de otras fuerzas. Entra de por medio precisamente el poder de imposicin de valores culturales y morales y la contraposicin entre diversas escalas de valores. En toda situacin socio-poltica existen clases que presentan valores tendentes a conservar la situacin actual (la legalidad, la seguridad de las normas ya escritas, los valores del vivir cotidiano), mientras que se consideran no-valores otros que podran provocar la introduccin de modificaciones (la innovacin, la ciencia, la dialctica o incluso el retorno a costumbres de otra poca, a modelos caducos al menos institucionalmente, etc.). Pero no es verdad que existan clases institucionalmente innovadoras o clases naturalmente conservadoras: un pensamiento tpicamente revolucionario, como el marxismo, ha adoptado a veces valores conservadores (por ejemplo, el ludismo); y una clase considerada como fuerza tpicamente conservadora ha optado, en cambio, por modelos revolucionarios (el ejrcito o la clase forense). Modelos idnticos de comportamiento son a veces fruto de ideologas absolutamente opuestas entre s (valga por todos el modelo de pelo corto, barba afeitada, vestidos sobrios y largos, puesto en boga en los regmenes tpicamente fascistas, mas incluso obligatorio en la marxista Albania); las mismas motivaciones tienden a ser semejantes (seriedad de costumbres morales, batalla al laxismo moral, etc.). Es interesante, asimismo, la actitud de las ideologas polticas

Opinin pblica frente a las tcnicas y ciencias en general: no existe prcticamente una lnea divisoria racional, sino que la emotividad ms acentuada o incluso el personalismo ms atrevido estn realmente tras los modelos de comportamiento que slo tericamente responden a valores racionales. De ah la gran importancia que en este contexto tiene la sugerencia de Merton de llevar a cabo un anlisis funcional, en vez de fijarse en las declaraciones de principio o en las formulaciones semnticas de las costumbres, a fin de descubrir, adems de los modelos de valores, las funciones latentes de los mismos.
IV. El lder y el "lobbyist" en la creacin de opiniones

Se habla muchas veces en trminos genricos de persuasores ocultos, aludiendo a las personas o a los grupos que actan para poner en marcha los mecanismos o los estereotipos que permitan aglutinar las diversas opiniones, dndoles el carisma de la publicidad. El primer tipo de persuasor, tanto a nivel psicolgico como sociolgico, es el lder, es decir, el creador de consensos dentro del grupo. La diferencia entre lder institucional y lder sociolgico es la que se da entre el jefe del grupo y el alma del grupo. A veces, jefe o cabeza y alma coinciden en la misma persona (grupo carismtico). Es una caracterstica comn de la figura clsica del lder la de hallarse implicado en el grupo que est formulando un proceso de decisin en torno a un tema y que, por tanto, adoptar una postura pblica. En el grupo como realidad psicolgica, el lder es una expresin individual (en general, se alude al lder

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Opinin pblica

como una sola persona, otras veces alguien que acta en un grupo, sino como un rol que en cada caso des- de un persuasor cualificado de uno o empea uno u otro miembro del ms grupos, a veces tambin en congrupo); tambin en los primeros es- flicto entre si. La preponderancia no tudios sociolgicos se ha hablado depende de factores emocionales o muchas veces de liderazgo como fe- de especiales dotes humanas o psinmeno individual. colgicas; caen por tierra todos los Al multiplicarse las informaciones medios que sugieren los consejeros y las formaciones colectivas, el lide- fciles del cmo dominar a un grupo razgo se ha manifestado ms como en diez lecciones; slo queda el pofenmeno colectivo que como fen- der bruto, la informacin como elemeno individual, y as se habla aho- mento de poder, del que se depende ra ms frecuentemente de grupos de a causa de factores que, por estar las liderazgo, cuya caracterstica es la ms de las veces vinculados a operade actuar en contextos complejos ciones polticas o econmicas, en para hacer homogneas las formas general tienen poco que ver con los expresivas de opinin (mediacin estudiados por los tericos. en los conflictos, control de las tensiones, etc.). V. Los diversos grados de opinin Se considera al periodista como en el individuo y en el grupo un tipo particular de persuasor clsico; ello se debe a la gran imporSi consideramos al individuo tancia adquirida por este comunica- como sujeto capaz de una expresin dor de masas, sobre todo en Am- poltica de opinin, podemos fijar rica durante y despus del primer algunos puntos bsicos de su iter conflicto mundial, en Alemania anmental, sirvindonos de los estudios tes, y en otros pases europeos des- psicolgicos del aprendizaje. pus, durante los aos de la primera La primera fase de formacin de posguerra y hasta la llegada de la te- la opinin es aquella en la que el sulevisin, que ha desmitificado mu- jeto percibe cierta idea. Se entiende cho al periodista, hombre del cuarto por percepcin la fase en que la idea poder. afecta solamente al inconsciente del Otra figura de persuasor, que se sujeto. En este terreno (tan slo apaha impuesto en los ltimos aos rentemente reservado a los psiclocomo producto de una cultura tec- gos) se han efectuado investigacionocrtica dependiente de ciertas l- nes sociolgicas con tcnicas adeneas polticas, es el lobbyist. cuadas. El factor perceptivo es teriCon este trmino se designa a la camente intuido por Cooley, ejempersona o al grupo que, poseyendo plificado por Lippmann en su obra determinadas informaciones que les La opinin pblica, mencionado vadan ventaja sobre otros, las utilizan rias veces en los Estudios sobre la espara dar a grupos de opinin la tructura social y cultural, que fororientacin que les interesa. Ejem- man parte del volumen Teora y plos tpicos de lobbyist son el agente estructura social, de Merton, y tratade bolsa, con enlaces en las grandes do, finalmente, en sus aspectos emempresas, el asesor poltico de una pricos por Lazarsfeld. El trabajo de personalidad poltica, el hombre de muchos psicosocilogos constituye pasillo, como se dice en la jerga. hoy uno de los argumentos centrales Evidentemente, ya no se trata de de la investigacin al respecto.

La segunda fase podra definirse un impulso que toma el nombre de como la del conocimiento. Esta sera motivacin y, en general, lo hace la fase en que el individuo capta la a travs de una comunicacin idea y, tomando conciencia de ella, [ / Comportamiento]. El ltimo aspecto de la evolucin se la apropia o, en todo caso, la pone en discusin; es el momento de de la idea no se refiere al individuo la novedad, que generalmente incita en s, sino que es una consecuencia al individuo avisado a buscar otras suya: la influencia. Este trmino inopiniones (o informaciones). La es- dica la fase divulgativa, el efecto de fera del conocimiento exige una ex- la idea, e\feed-back del proceso que teriorizacin, aunque sea reducida, ha organizado la opinin, el motivo del individuo frente al entorno ex- esencial por el que en el fondo existe esta opinin. Es en parte el elementerior. La tercera fase de la evolucin del to que tiende a divinizar la opinin pensamiento est constituida por la (cuya razn de ser se reduce freactitud, entendida como "disposi- cuentemente a la simple capacidad cin duradera del sujeto para res- persuasiva). ponder psicolgicamente a un deterDesde un punto de vista colectiminado estmulo de un modo deter- vo, el modelo puede volverse a planminado". Krech y Crutchfield man- tear aadiendo la forma de partitienen que la actitud es " u n a cipacin y de integracin de los organizacin duradera de los facto- miembros del grupo en el nosotros res perceptivos, emotivos y motiva- del grupo mismo. dores, que permite una relativa preG. Gurvitch introduce aqu una visin del comportamiento". El distincin segn que la integracin factor organizativo parece admitido resulte predominantemente de la como predominante en el fenmeno presin de una lite, de una atracde la actitud incluso por otros auto- cin del conjunto o de una serie de res (Cooley, Merton, Bogardus, intereses comunes o interdependenLippmann). Se podra decir que a la cias. En el primer caso tenemos una actitud se llega tambin a travs de sociabilidad de masa; en el segundo, una maduracin de nociones, por una sociabilidad de comunin, y en influencia del ambiente en el que se el tercero, una sociabilidad de comuhan emprendido los pasos de la pro- nidad. fundizacin del conocimiento y, Cuanto ms orgnico es el grado siempre desde un punto de vista am- de sociabilidad, lo que implica intebiental, no se limita al mbito per- rs comn e interdependencia entre sonal, sino que se manifiesta con la los miembros, en mayor medida se afirmacin de una posicin ideal realiza el proceso de homogeneizacon respecto a la de los dems. La cin mediante mecanismos institufase de la comprensin madura en la cionalizados. de la actitud bajo el impulso de dos Rice, por ltimo, introduce el eleelementos que podramos calificar mento del objetivo del grupo tal de eficacia e inters [ /Actitud]. como lo viven sus componentes y La cuarta fase consiste en la afir- como aparece institucionalmente. macin concreta de la idea y su ex- Distingue entre grupos afectivos (o teriorizacin ante los dems me- sentient group) y grupos de trabajo diante el comportamiento. La acti- (work group), segn que la tarea tud se convierte en conducta bajo atribuida al grupo (el task) consista

Opinin pblica

1196 te son clsicas (como el uso de la radio, de la televisin o de los peridicos), sino tambin de tipo escnico (como una muestra, un show o incluso una huelga). Muchos autores han analizado las formas de propaganda adoptadas durante los perodos blicos por las partes contendientes, queriendo implicar emotivamente tambin a la poblacin civil en el apoyo a las propias fuerzas militares; se ha estudiado, por ejemplo, la propaganda de la Alemania nazi (sobre todo los mensajes ingeniados por Goebbels durante la guerra) a fin de poner de relieve sus mecanismos. Ms recientemente se ha sealado que el mismo proceso de Nuremberg, adems de un hecho jurdico, fue un ritual propagandstico (esta vez promovido por los aliados, especialmente por los Estados Unidos). Incluso hay quien ha visto un efecto boomerang de los procesos a los nazis durante la implicacin de los Estados Unidos en los acontecimientos blicos de Vietnam, en cuanto que cierto modo de entender las relaciones entre enemigos en tiempo de guerra (sostenido y apoyado durante el proceso de Nuremberg) habra sido posteriormente desmentido por el comportamiento de las fuerzas estadounidenses con la poblacin civil vietnamita.

1197 trumento de reproduccin del sistema socio-cultural existente antes que como hecho didctico). En todo caso, al margen de los sistemas de propaganda, toda comunicacin es capaz en teora de suscitar opiniones. Por lo dicho anteriormente a propsito de la importancia de los valores como factores aglutinantes, se llegar a un mayor consenso cuanto ms expresamente se reafirman en la comunicacin los valores socialmente percibidos. La cosa, si se quiere, puede tambin limitarse a grupos preestablecidos (vase lo que se ha dicho en torno al lobbyist) cuando el valor es perseguido competitivamente por muchos (en este caso, el poder econmico o poltico). En tal caso, evitar la excesiva divulgacin de una opinin es un aspecto positivo y no un defecto de ese tipo particular de comunicacin. VII. Los obstculos a la comprensin y al comportamiento

Opinin pblica posibilidad de explotar este tipo de conocimiento; del tiempo disponible para elegir las comunicaciones (o tambin del tiempo utilizado para transmitirlas: cuanto ms breve es el tiempo, menor es la posibilidad de comprender el hecho o de captar la idea); finalmente, del tipo de canal de comunicacin utilizado (si es apto para divulgar o, ms bien, para limitar el mbito de audiencia, si se produce con interferencias o con redundancias o bien es limpio, si presupone en el oyente conocimientos tcnicos o disponibilidades econmicas o de otro tipo, si es fcilmente accesible, etc.). Los obstculos intrnsecos al mensaje estn representados principalmente por los estereotipos, que son los mecanismos por los que, como dice Lippmann, "imaginamos la mayor parte de las cosas antes de haber tenido experiencia de ellas", y que actan como mecanismo de defensa ("garanta del respeto de nosotros mismos"), como estmulo (para exaltar los valores en los que se cree) o por simple comodidad mental (para no semeterlo todo a constante discusin ni tener que verificar si un hecho nuevo en el contexto de lo ya conocido confirma lo ya conocido o lo desmiente, aceptando en general la primera solucin, aun a costa de callarse el significado real del hecho nuevo) [ / Estereotipo]. Los obstculos internos son los que el individuo mismo pone ante s para defender su propia opinin personal (o su propio inters, sus motivaciones o sus afectos) de comunicaciones capaces de alterar el equilibrio interno y hacerle modificar una opcin ya adoptada (la llamada resistencia al cambio). La razn de la resistencia del individuo frente a la opinin del grupo

en agilizar la influencia recproca entre cada uno de los componentes o en alcanzar un objetivo externo de trabajo. A su vez, los componentes pueden desear en cada caso unos tipos de relaciones de trabajo o afectivas, ya sea en relacin con cada uno de los componentes del grupo, ya en su relacin con el grupo. Est claro que cuanto mayor es la coincidencia entre los objetivos del grupo y los objetivos de los individuos, mayor es la racionalidad en el sistema de relaciones y mayores posibilidades hay (desde el punto de vista del proceso de elaboracin de la opinin pblica) de alcanzar el objetivo de la influencia y, por tanto, el grupo es ms eficaz (effective) en su tarea (task).
VI. Opinin y medios de comunicacin: conexiones entre mensajes y opiniones

Como subraya F. Demarchi, la formacin de una opinin personal "puede ser producida por un acontecimiento especfico, por el ambiente cultural del individuo en su correlacin con el acontecimiento, por la influencia ejercida por la situacin del momento o por una experiencia nueva en el mbito de las experienTodos estos estudios nos llevan a cias habituales del individuo". Como se ve, se trata de estmulos considerar la propaganda como un que llegan siempre al individuo me- hecho impactante en general. En diante la transmisin de unos men- realidad, ciertos procesos propagandsticos tienen dimensiones ms bien sajes. Se ha solido hablar de propagan- reducidas, pasando, en definitiva, da conectndola con el fenmeno de prcticamente inadvertidas para el la opinin pblica. Con dicho trmi- gran pblico. Existe, por ejemplo, no se alude a toda una serie de co- una parte del pensamiento sociolmunicaciones orientadas a conven- gico que examina los contenidos cer a un determinado pblico de lo propagandsticos (en general, propaatinado de una idea, comunicacio- ganda de valores) en el mbito de la nes que no siempre ni necesariamen- enseanza escolar (visto como ins-

Los obstculos entre un hecho y la opinin sobre el mismo (persona, realidad o idea) pueden ser de tres tipos distintos: externos o tcnicos, derivados o intrnsecos, internos o individuales. Los obstculos externos proceden de la censura (es decir, cualquier forma de ocultacin parcial de un aspecto de la realidad o cualquier acentuacin artificial de otros aspectos) y del secreto (es decir, valoraciones del sistema sobre lo que es oportuno o no divulgar y sobre cmo divulgarlo); del nmero y de la calidad de contactos directos que un individuo o un grupo pueden tener con los datos de hecho y de la

Opinin pblica radica en la bsqueda de la propia autenticidad y en la constatacin de que a veces el grupo justifica o impone a una persona algunas opciones que no efectuara como individuo, llevndole a renunciar a valores personales en nombre de algo que, siendo comn, parece ser superior (es tpico el conflicto entre reglas morales individuales y reglamentacin militar). Cualquiera de los obstculos anteriormente enumerados contribuye a caracterizar de diversa manera la repeticin tendente a causar ciertas reacciones y las reacciones mismas; evidentemente, en un sistema de represin de la persona muchos de estos obstculos se superan, no exigiendo complicaciones especiales los modos de obtener ciertos comportamientos; cuanto ms libre est el contexto de vinculaciones particulares, ms numerosas son las posibilidades de que existan variantes entre las voluntades del emisor y la naturaleza del fced-back. Si embargo, recordemos que la adaptacin a los modelos culturales reduce las posibilidades efectivas de optar en otro sentido, lo que impondra a un individuo o a un grupo la etiqueta de desviado (es decir, de algo diverso, pero segn la forma corriente de entender lo diverso como anormal). Hay una corriente de pensamiento que seala que ciertas formas de institucin total represiva (por ejemplo, la crcel o el manicomio) se suelen utilizar de modo harto evidente para defender a un sistema de opiniones demasiado diversas y capaces de introducir elementos de modificacin en el sistema de valores vigente, y que esto se ha hecho en el pasado y se sigue haciendo en los regmenes de tipo dictatorial y en otros que se definen en distintos aspectos como democrticos. VIII. Conclusin

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Ordenes y congr. religiosas metido asignado y aceptado mediante la fe. Cuando se aceptan unos fines en virtud de la fe, se prescinde de exigir razones y pruebas, mas no de que los contenidos estn exentos de absurdos, contradicciones y pretensiones irracionales. El nivel de confianza en el grupo y en sus lderes, requerido en las rdenes religiosas, es, por tanto, muy elevado; sin embargo, est limitado por reglas formales y por procedimientos informales bastante frecuentes, que impiden su deslizamiento hacia la arbitrariedad irracional. II. Estructuras comunes del fenmeno

Para completar en lo posible el cuadro de la nocin de opinin pblica, habra que definir los mtodos de control de la opinin. Remitindonos a las voces especficas del diccionario [ / Investigacin, Metodologa, Entrevista), nos limitamos a observar que, para realizar un adecuado trabajo de investigacin en el campo de la opinin pblica, se recurre cada vez con ms frecuencia a una accin de grupo; si se analizan las investigaciones empricas ms profundas, se advierte que la mayor parte de estos trabajos han requerido la intervencin de cierto nmero de personas. Por tanto, como primer aspecto metodolgico hay que resear el de la formacin y actividad de este particular grupo de trabajo. Otra cuestin es la de los medios tcnicos que han de utilizarse para recoger los datos [ / Investigacin, Metodologa, Entrevista]. M. Korfws
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ORDENES Y CONGREGACIONES RELIGIOSAS

SUMARIO: I. Introduccin - II. Estructuras comunes del fenmeno - III. Estructuraciones en las sucesivas experiencias histricas IV. Problemas y tensiones de nuestro tiempo.

I.

Introduccin En el marco de una problemtica del poder se pone de relieve que en toda forma de orden o congregacin existe un elevado sentido jerrquico, fundamentado en la confianza de que la direccin del grupo, por estar modelada a imagen de la divinidad, ofrece las mejores garantas de seriedad para la consecucin de los fines compartidos. Esto se expresa en compromisos de obediencia, que se distribuyen a lo largo de una escala de intensidad (votos o promesas solemnes, perpetuos, temporales), que a lo largo de los siglos ha encontrado progresivas atenuaciones en consideracin a la creciente problemtica de las relaciones entre medios y fines. La obediencia ha ido habitualmente acompaada de compromisos (votos o promesas) que le dan vigor, tales como la castidad, entendida como exclusin de preocupaciones afectivas y sexuales, y la pobreza, entendida como indiferencia ante la posesin personal de bienes materiales y como moderacin de su uso. El

Desde el punto de vista sociolgico, rdenes y congregaciones religiosas son esas formas de asociacionismo que se distinguen de las cofradas y de las pas uniones por una articulacin racional de medios y fines, tal como se encuentra en las organizaciones propiamente dichas. Se trata de organizaciones caracterizadas por finalidades especiales expresamente religiosas, que condicionan la eleccin de los medios. Por eso se pueden situar en un estadio relativamente avanzado en la escala de comprensin cientfica de la accin social, ya que predisponen los medios en orden al fin con criterios relativamente racionales, mas no hasta el punto de subordinar a las exigencias del resultado los criterios de eleccin. Este lmite es consciente y deliberado, puesto que el resultado previsible y terreno de la organizacin es secundario y/o instrumental respecto al fin ltimo y principal, que consiste en la gloria de Dios, es decir, en el cumplimiento de un co-

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1201 bitrio del superior; donde es difcil la fraternidad, se suele acentuar el culto del superior hasta lmites insospechados. La fraternidad facilita, por ltimo, el gusto de la pobreza encauzndolo hacia el ahorro con vistas al poder econmico del grupo total. Finalmente, un elevado nivel de fraternidad, al armonizar las costumbres, permite la satisfaccin de las exigencias amistosas dentro del grupo, simplificando consecuentemente en gran medida la problemtica de la castidad. Un estudio comparado del asociacionismo efectuado en diversos contextos religiosos (sintosmo, budismo, islam, ortodoxia, protestantismo) y en el catolicismo puede proporcionar elementos tiles para la reconstruccin del proceso de desarrollo histrico de este fenmeno; sin embargo, en el catolicismo ha tenido una gama de expresiones y una frecuencia de ejemplos mucho ms amplia. Aunque con cierta cautela, podemos afirmar que todas las formas asociativas de las dems religiones aparecen en el catolicismo, mientras que en ste se manifiestan muchas formas que no existen fuera de l. La razn de este hecho radica, ante todo, en el fuerte sentido de cooperacin, entendida como realizacin de la caridad fraterna de los creyentes, que suscita el catolicismo, y, al mismo tiempo, en su sentido de adaptacin a las exigencias socioculturales ms diversas, por lo que las grandes transformaciones de la tcnica comunicativa y del ambiente social han obligado a inventar frmulas asociativas religiosas nuevas en la estructura y en las finalidades accesorias, sin romper por esto la comunicacin con toda la Iglesia. Hasta el ltimo siglo los catlicos .no han ensayado rdenes y congregaciones inspiradas en ambientes

Ordenes y congr. religiosas culturales asiticos acristianos, y todava no se sabe hasta qu punto representan autnticas innovaciones con respecto a los modelos tradicionales de origen europeo. De aqu han nacido iniciativas de confrontacin y de sincretismo en ambientes hindes y budistas. Tambin entre los protestantes han surgido monasterios en los ltimos tiempos (por ejemplo, Nashdom y Gnadenthal), mientras que el resurgir monstico de la ortodoxia (clebre por su Monte Athos) suscita creciente atencin entre los catlicos. En su conjunto, del examen comparativo del fenmeno parece surgir la anttesis entre la mentalidad romana, propensa a la adaptacin ambiental y a la sntesis de las experiencias, y la mentalidad rgidamente particularista y conformista que distingue a las cristiandades orientales. III. Estructuraciones en las sucesivas experiencias histricas

nfasis en la obediencia es propio parte, la fraternidad impone una sobre todo del monacato antiguo, asistencia netamente preferente a ios mientras que en las rdenes mendi- hermanos religiosos sobre los decantes se insiste ms que nada en la ms. Incluso con el tiempo se ha llepobreza, y en las congregaciones gado a formular una escala de prefems modernas parece preeminente rencias: primero, los hermanos de la la atencin a la castidad. Esta diver- misma organizacin; despus, las sidad de estilo se explica sobre todo hermanas que se inspiran en el mispor las condiciones socio-culturales mo ideal de vida religiosa; luego, los del mundo exterior, caracterizado seglares que forman como la corona en la alta Edad Media por un gran de la misma espiritualidad (los terdesorden poltico, en la baja Edad ciarios), y, por ltimo, todos los deMedia por un imprevisto crecimien- ms cristianos. Para poner un ejemto econmico y en la edad contem- plo, los franciscanos dedican atenpornea por una expansin infor- cin preferente a las clarisas y algo mativa analtica. En la adhesin a menor a sus terciarios; pero stos una orden, el sujeto humano busca ocupan un lugar superior a todos remedio sobre todo al mal predomi- los dems, sean religiosos o laicos. nante de su poca; acepta mejor la La distincin de residencia, de adobediencia cuando es exagerado el ministracin y de costumbres entre desorden civil, la pobreza cuando la las ramas masculina y femenina ha acumulacin de bienes es despro- sido siempre estrictamente rgida. porcionada al conocimiento de los Los contactos entre representantes criterios para emplearlos, la casti- de ambas ramas estn normalmente dad cuando es mayor la repercusin reglamentados; sin embargo, la sinpsquica de una informacin analti- tona que existe entre ellas en el placa exorbitada acrticamente distri- no del culto y de las opciones intebuida. Por ello, en correspondencia lectuales, en la asignacin de tareas con la evolucin social global, evo- especficas (por ejemplo, el confesor luciona tambin el concepto de ser- y la guardarropa) y en la defensa en vicio ofrecido al sujeto militante por el foro cannico y civil, ha sido parte del poder; en la primera fase, siempre muy marcada, y puede exel poder insiste sobre todo en la re- plicarse por el hecho de que los glamentacin del comportamiento miembros de ambas ramas proceden externo; en la segunda, en la rela- del mismo tronco familiar o local. cin entre sujeto y ambiente, y en la La separacin entre personas relitercera, en la formacin psicolgica giosas de las dos ramas se ha ido diy cultural. luyendo progresivamente en los lUna caracterstica del fenmeno timos siglos, sobre todo en concoorden es el vnculo de fraternidad mitancia con el crecimiento de la que une entre s a los miembros que cultura media femenina y con la la componen. Esto implica la exi- evolucin del concepto de virginigencia de una asistencia mutua, pro- dad de compromiso meramente; fsifunda y privilegiada. La fraternidad co a compromiso ms global e inteimpone servicios recprocos, as rior de autonoma psquica. como otras tantas limitaciones; no El vnculo de la fraternidad limita admite el matrimonio, ni formas de de por s la relacin jerrquica, entendimiento cercanas a l, ni favo- porque contrapone, incluso inadverritismos de ninguna clase. Por otra tidamente, la opinin comn al ar-

Los orgenes de este fenmeno son discutidos. Parece que podra encontrarse una analoga, entre las condiciones en las que naci, en la India y en la cuenca mediterrnea. La incapacidad de implicar a todo un pueblo en el culto de la perfeccin a travs del ejercicio asctico incita a la transformacin de las escuelas profticas en organizaciones estructuradas segn la pauta de las falanges-legiones, articuladas en castra, modeladas segn la exigencia del culto y luego incorporadas en el templum, de cuya sacralidad participan. Limitndonos a Occidente, tenemos que registrar el nacimiento del monacato a finales del siglo iII d.C, cuando el cristianismo se convierte

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1203 y la cenobtica del llamado monacato blanco (camaldulenses, cartujos y cistercienses). Estas formas persiguen sobre todo la finalidad de la santificacin personal por encima de los programas de actividad temporal, proponiendo una cuestin que se hizo clebre: la oposicin entre vida activa (apostlica) y vida contemplativa (consagrada a la oracin). Estas reformas proponen e implantan en general unos modelos organizativos que reducen el nmero de miembros y garantizan su independencia fsica mediante habitculos autnomos y la acentuacin del silencio. Tambin el iter asctico, que por tradicin distribua las etapas del camino de perfeccin de acuerdo con la edad (discpulo, que espera slo aprender y obedecer; militante, que tiene una responsabilidad activa; anciano, que se retira a la celda o al desierto para dedicarse nicamente a la oracin), es elaborado de manera que atena el compromiso activo y exalta, por el contrario, la reflexin mental (meditato, contemplatio), que se traduce en predicacin. La gestin econmica, que en el monasterio celta haba alcanzado proporciones enormes, se reduce a dimensiones modestsimas (el mnimo vital) o fcilmente gobernables (desecacin de zonas pantanosas); de hecho, la pobreza, que se haba entendido como renuncia a disponer personalmente de medios de produccin, se entiende ahora como renuncia al empleo de medios y de tiempo en negocios materiales que excedan lo estrictamente necesario. Aparecen en el siglo xm las Ordenes mendicantes, representadas sobre todo por cuatro grupos, que no recurren para vivir a la organizacin agrcola, sino a las limosnas de los devotos, a los que prestan servicios

Ordenes y congr. rcligloNas de predicacin y de culto, liniic ellas es de mximo inters pura In sociologa el convento franciscano, que contrapone al monasterio un modelo cenobtico reducido; al abad, un simple prior, y a la estabilidad heroica en un lugar fijo, la movilidad local. Todo esto da origen a una serie de conflictos y de desviaciones que gradualmente imponen la bsqueda de modelos sustitutivos. En efecto, la frecuencia de los desplazamientos se traduce en falta de control, la reduccin numrica del pequeo grupo impide obtener materiales de estudio para las tareas intelectuales, el prior no destaca por grandes aptitudes de gua y el fraile mendicante se expone a la prepotencia y a los engaos de los laicos. Se impone un repliegue a dimensiones numricas consistentes (conventuales) o a la revaloracin del aislamiento eremtico, mas sobre todo a la federacin de los conventos, que desemboca poco a poco en una jerarqua de muchos niveles (provincial, general), que permite apelar al grado superior cuando fallan la obediencia y la fraternidad. Otro remedio es el traslado voluntario o impuesto, cuando un sujeto hace difcil la convivencia en el grupo. Se vuelve a la exigencia de una intensa espiritualidad, que era comn al monacato blanco y a los monjes peregrinos, disciplinndola mediante un fuerte relanzamiento del rol del telogo, de la escuela filosfica y del derecho cannico. Sin embargo, este grupo mendicante encuentra una gran dificultad para superar la anttesis impltica entre dos ecuaciones: organizacin = riqueza e ineficacia = pobreza. Ambas aporas le hacen incapaz de prevenir el cisma y la protesta cuando los particularismos regionales y la autonoma de las tcnicas comprometen el sentido secu-

en religin del pueblo; pero no por de grupo. La forma ms audaz de ello la moralidad popular asume esta experiencia monstica es el moconnotaciones dinmicas consistennasterio celta, con centenares de tes e irreversibles. Nace como eremimonjes, que asume funciones poltilismo, es decir, huida de la ciudad al cas, jurisdiccionales y econmicas e eremos (desierto), para traducir en incluso militares, de gran importanhbitos los ideales de bondad, alecia, supliendo la desorganizacin del jndose de las distracciones de la coorden civil. Est primero en los ormunidad. Evoluciona en cenobitisgenes del despertar cultural y poltimo, es decir, en vida comn de los co de Francia, de la aculturacin discpulos del ermitao maestro. De de Britania y Alemania y posterioraqu parten dos tendencias: el momente de Polonia, Hungra y Espanacato itinerante, que intenta dia. La misma Italia longobarda y fundir el modelo de vida espiritual franca fue invadida por ellos. De ah mediante un vagar heroico, y el moproceden el renacimiento litrgico delo del monasterio. El peregrinaje, de Cluny, el despertar de la conciencuando se dirigi hacia regiones incia responsable del pontificado rofieles como Escitia o Asia, dio resulmano, la conservacin del patrimotados notables por la difusin de la nio de libros latinos y las primeras cultura mediterrnea, absorbiendo experiencias de instruccin literaria en ella al mundo eslavo y comuni- y agraria en toda Europa. cndola a muchos pueblos asiticos. El exceso de funciones de todo gEn contraste con este peregrinaje nero que desarrolla este tipo de moobservante de esquemas tenues pero nasterio va acompaado de inevitaconstantes, caracterstico de la ortobles crisis, en primer lugar locales y doxia y del nestorianismo, hubo un ms tarde generales. Cada monastetipo ms incontrolado y pendencierio tiene una duracin aproximada ro, que durante varios siglos recode un siglo o poco ms; a la generarri el Occidente, partiendo casi cin pauprrima de los fundadores siempre de los Balcanes, y dando sucede la de los organizadores, que origen a las llamadas sectas medietrasladan el empuje desde el plano vales. material (construccin de murallas) El monasterio, en cambio, exalt al plano espiritual (construccin de escuelas); luego, la de los gobernael principio de la estabilidad del dores, que coordinan la afluencia de monje hasta considerarla obligacinvoto. Presenta dos subtipos ya des- las masas devotas, y, por ltimo, la generacin de los dilapidadores. La de el siglo VI: el que siembra Europa de colegiatas independientes entre curva sufre diversas correcciones, entre las que destaca la exaltacin s, reguladas por el estudio de la exasperada de la autoridad del abad; doctrina espiritual de Agustn, y el benedictino. Este ltimo tuvo mayor pero muchas veces se cierra con una migracin de los mejores hacia nuexito porque elev la experiencia de la colegiata (pequeo grupo de vas fundaciones. Cuando todo el Subiaco) a organizacin autoritaria, rea penetrable de Occidente queda con muchas decenas de miembros, y cubierta por estas experiencias moa una regla frrea capaz de expan- nsticas a partir del siglo XI, la regla benedictina es reinterpretada y dirse ordenadamente, es decir, capaz de transferir la experiencia acumula- alumbra nuevas experiencias asctida antes en las formas migratorias cas, que replantean la vida eremtica

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lar de la universalidad cristiana. En las rdenes mendicantes surge la toma de conciencia de la dignidad de la persona frente a la esfera instrumental, encontrando en ello un gran estimulo el proceso de racionalizacin de la experiencia mstica y de la vida intuitiva. La estabilidad en la orden favorece el proceso de jerarquizacin a distintos niveles, que permite tanto la movilidad local como la discusin fraterna; por eso este modelo estructural tendra mucho porvenir. Poco a poco se va afirmando una dicotoma interna entre intelectuales y manuales, entre sacerdotes y hermanos conversos, que provoca una tensin, inexistente en el viejo monasterio, donde normalmente slo se promova a sacerdote de misa a algn que otro anciano. La tensin de las dos clases en los conventos mendicantes contamina en la edad moderna tambin a las abadas y a los monasterios, que acaban promoviendo a casi todos al rango de sacerdotes, segn el ejemplo medieval de los premonstratenses. Como contrapartida aparecen frmulas de congregacin constituidas slo por hermanos (por ejemplo, los Hermanos de La Salle). El trauma afecta tambin a las congregaciones y rdenes femeninas, donde las conversas dan paso a las profesas y/o corales. Las congregaciones regulares, que nacen en el siglo XVI, previenen estas inconveniencias adoptando ya desde el principio la fisonoma de asociaciones de clrigos, es decir, de sacerdotes. Con ellas se suele considerar que ha nacido una nueva fase, porque sacrifican no slo la obligacin de la residencia, sino tambin la del coro, esto es, la oracin en comn, que siempre haban observado los mendicantes. Desde el punto de vista sociolgico, el colegio de los clri-

1204 gos regulares no difiere mucho de la estructura del convento ni de su organizacin global, si no es por una disposicin ms eficiente de los medios en orden a unos resultados prcticos. Los jesutas representan la forma ms conocida del nuevo modelo. Su nfasis en la relacin jerrquica, no slo en el interior, donde se aprecia una influencia de experiencias militares, sino tambin en su actividad externa, que se propone reforzar a la jerarqua episcopal y pontificia, constituye una sntesis racional entre los ideales madurados mucho antes en el monasterio y las estructuras de las rdenes mendicantes. La posicin del miembro de la orden no cambia, y la posicin de prestigio de la orden en la sociedad eclesial se mantiene idntica, porque el episcopado sigue sufriendo el condicionamiento del clero regular, al que recurre para pedir consejo igual que los nobles y los monarcas, y a quien confa, adems, el cometido de atender a la formacin del clero secular (seminarios, ejercicios espirituales, etc.). En la sociedad civil en los pases catlicos de la edad moderna las rdenes y las congregaciones representan cada vez mejor, en el plano cultural, gracias a su disciplina, el equivalente de las fuerzas armadas en el plano coercitivo. Una experiencia religiosa fuera de su inspiracin y de su valoracin slo es posible en los pases protestantes, donde incluso encuentran imitaciones bastante modestas (por ejemplo, los hermanos moravos). Por eso la espiritualidad del casado, la exgesis bblica y la liturgia popular sufren un fuerte retraso, compensado, por otra parte, por una mayor comunicacin entre poblaciones religiosas, canalizadas por instituciones que, gracias a las rdenes religiosas, son

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capaces de garantizar una resonancia internacional fuera de las pretensiones monopolizadoras del pensamiento de los poderes estatales. Incluso, gracias a su peso moral, la expansin del cristianismo en trminos de propuesta libre y/o instrumentalizada se difunde a) par que los conocimientos geogrficos. Con esto se consigue, por un lado, ajusfar el significado de la religin cristiana a la historia de la humanidad y, por otro, proponer a todos los pueblos un paradigma racional de valoracin del pensamiento religioso. Los clrigos regulares, en su cometido de promover la cultura religiosa, perfeccionan, que no revolucionan, el esquema introducido por las rdenes mendicantes. En el siglo XIX se inicia un nuevo proceso de estructuracin del asocacionismo religioso como consecuencia quiz de la crisis de fidelidad que aparece en la poca de la Revolucin francesa. En efecto, las congregaciones modernas tienden a reducir el compromiso personal de pertenencia a promesas simples y temporales en lugar de votos solemnes y perpetuos. Se garantiza, por otra parte, la fidelidad de los miembros mediante un reclutamiento vocacional muy precoz, todava en edad adolescente, gracias a una expansin, que jams se haba imaginado anteriormente, de instituciones educativas y asistenciales que alivian la sobrecarga demogrfica de las familias. La seleccin de los miembros se estudia y se perfecciona meticulosamente con criterios cientficos, su formacin se inspira en principios pedaggicos que evitan los procedimientos represivos, su identificacin con el espritu del instituto se efecta con mtodos persuasivos en los que intervienen la racionalidad

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aplicada y la experiencia de la cura de almas y de la direccin espiritual. Una dosificacin progresiva de aliento-desaliento acompaa al itinerario biopsquico del reclutado para hacer de l un instrumento de gracia y, ms concretamente, el pen de una estrategia apostlica destinada a afrontar y resolver cualquier problema eclesial delicado y especfico. Con este modelo se identifican centenares de congregaciones de caridad, especialmente femeninas, cuya finalidad ms evidente no es ni la perfeccin asctica de sus miembros ni el testimonio global de los valores del cristianismo, sino el servicio tico-religioso a una clientela especfica. Ya la orden dominicana haba promovido la especializacin del servicio a la Iglesia, asumiendo como misin exclusiva la predicacin. En la edad moderna esta orientacin ha sido relanzada por los camilos y los lazaristas, especialmente en sus ramas femeninas, dedicadas a la asistencia hospitalaria. Por ltimo, tambin se orientan hacia la especializacin las numerosas congregaciones misioneras educativas y asistenciales ms recientes. La percepcin de las finalidades especiales y concretas del instituto ha facilitado la fraternidad y la jerarqua. Los criterios de gestin empresarial y de distribucin racional de las casas han favorecido la prctica de la obediencia y de la pobreza. La preocupacin por garantizar a todos los miembros un nivel educativo elevado ha evitado la exigencia, tan difunda antes, de mitificar las vicisitudes de los orgenes de la fundacin para testimoniar y transmitir su espritu. Pero el elevado nivel educativo y el contacto habitual con la clientela ha dificultado la prctica de la castidad y de la obediencia.

Ordenes y congr. religiosas Menos problemas se lian planteado con la pobreza, ya que el contacto con la miseria de las masas en general ha permitido hacerla ms apreciable. El problema de la obediencia se ha solucionado mediante la distincin entre proceso de formacin y proceso de aplicacin de decisiones, abriendo cada vez ms a la determinacin colegial el primero y haciendo cada vez ms discursivo el segundo. Tambin el amplio recurso al traslado a una comunidad ms apropiada y al modelo del grupo reducido han hecho menos pesada la obediencia. La castidad ha encontrado aliciente durante mucho tiempo en la confrontacin con las mseras condiciones de la madre sobrecargada de prole y con las psimas condiciones morales y sanitarias de la prostituta. Al perder esta confrontacin su vigencia, se la sustituy por el gusto de una vida muy programada y de oblacin, si bien la prolongacin de la vida media y la crisis semntica de lo sagrado han suscitado nuevas dificultades. Kn el siglo actual se ha producido un reflorecimiento de nuevas formas de asociacionismo religioso, denominadas instituios seculares, que pretenden profesar los ideales de la vida religiosa sin los vnculos de residencia comn y de hbito. Adems, en este siglo las rdenes religiosas de rancio abolengo han tomado de las congregaciones modernas muchos esquemas organizativos, y especialmente las tcnicas psicolgicas de seleccin y direccin del personal, intentando hacerlas compatibles con las experiencias antiguas. Donde ha podido superarse la dificultad de adaptacin, el beneficio de la combinacin entre lo tradicional y lo novedoso ha sido importante. Muchas congregaciones modernas, por otra parte, han intentado com-

1206 pletar su prestigio recurriendo a doctrinas espirituales ms antiguas y afilindose nominalmente a corrientes devocionales ya confirmadas. A su vez, las rdenes y congregaciones han introducido muchas veces en sus ordenamientos modelos y criterios convalidados en los institutos seculares. Desde el punto de vista terico general, es difcil establecer cules son las funciones interesantes para la sociedad que ejercen las rdenes y las congregaciones, por ser tan diversas entre s las sociedades y las pocas en las que han aparecido. Podemos destacar que su fin primario no es el servicio a la sociedad, sino el crecimiento tico-espiritual de las personas que se adhieren a ellas para huir de las presiones depresivas y coercitivas del ambiente socio-cultural en el que han nacido. Las rdenes y congregaciones religiosas de suyo no tienen nunca como funcin principal la administracin de los sacramentos al pueblo; esto es cometido propio del sacerdote. Se fijan ms bien como meta el ejercicio de cultos que dan significado al sacramento y las obras caritativas dirigidas a la mejora de la convivencia. El sacerdocio ha sido un elemento marginal en la historia de las rdenes y de las congregaciones durante muchos siglos. Incluso cuando se expresan como asociacionismo sacerdotal no pretenden normalmente asumir responsabilidades parroquiales o jerrquicas. Las funciones conscientes que se han propuesto ejercer son la liturgia del libro sagrado y/o el testimonio de las virtudes morales: Ora et labora. La oracin, entendida como lectura y canto sagrado, evolucion hacia la transcripcin, comentario de textos y explicacin escolstica y,

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por tanto, hacia el servicio de la enseanza y de la educacin moral. El trabajo, entendido originariamente como aceptacin de la fatiga y prueba de temple moral, se convirti en dedicacin a escuelas de artes y oficios, en asistencia sanitaria y material a los necesitados. El fin primario, establecido por los estatutos y convalidado frecuentemente, sigui siendo el del perfeccionamiento moral, mientras que como fin accesorio se mantuvo el de prestar a la sociedad un servicio normalmente depreciado aunque importante, esquivado aunque urgente. De hecho, posteriormente el fin accesorio se volvi preponderante, y de ah nacieron dificultades de adaptacin y de desarrollo. IV. Problemas y tensiones de nuestro tiempo El derecho cannico, partiendo del principio del derecho de las rdenes y congregaciones al respeto y a la proteccin de la autoridad eclesistica (pontificado y episcopado), sugiere una jerarquizacin. El primer lugar lo ocuparan las congregaciones cuya regla impone una mayor separacin del mundo. Aunque existen numerosos procedimientos que hacen ms llevaderas las reglas ms exigentes y endurecen las menos exigentes, el derecho cannico profesa la mayor veneracin a los grupos ms claustrales, ms apartados y ms comprometidos en el perfeccionamiento moral mediante prcticas severas, votos solemnes y disciplina rigurosa. Considera a estos grupos como la levadura que debe hacer fermentar la masa, la luz sobre el monte, la espiritualidad en un mundo materialista y el paradigma de la virtud autntica. Todos los

Ordenes y congr. religiosas

dems grupos, aunque contribuyen mucho ms en el plano tcnicoracional y financiero al ejercicio de la autoridad en los vrtices eclesiales, gozan de menos crdito. Este planteamiento slo es comprensible desde una ptica netamente sobrenatural, es decir, orientada a la otra vida, de la responsabilidad eclesistica. Desde un punto de vista emprico, es difcil determinar hoy cmo ayudan a la convivencia eclesial o civil los grupos claustrales consagrados a la vida contemplativa. Esto no quita que la posicin dialctica frente al mundo, caracterstica del cristianismo, pueda contribuir a ilustrar la precariedad de los criterios de actualidad. La vida claustral, cuando es vivida con rigor, replantea a quien est inmerso en la vida moderna la anttesis entre austeridad y bienestar, entre gusto por la coherencia moral y gusto por la disipacin, entre el concepto de lo difcil y el concepto de lo cmodo. No se puede constatar hoy da una menor atencin a la llamada al perfeccionamiento y a la caridad total, pero s registrar una fuerte disminucin de la aptitud a tomar compromisos prolongados y definitivos. La temporalidad de los votos impuesta a los miembros de las congregaciones modernas anticipaba la temporalidad efectiva de que son capaces los jvenes de nuestro tiempo. El clculo previsor y el consiguiente miedo al riesgo lleva consigo la exigencia de una fe en la Providencia divina que alcanza niveles heroicos de intensidad: creer en la paternidad divina incluso contra toda prueba evidente. Sin embargo, el patrimonio de.experiencias que est a las espaldas de la mentalidad contempornea es tan abundante y denso, que es muy dif-

Ordenes y congr. religiosas

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1209 que se intuye, ambas cosas implcitas en la vida de oracin, ejercen cotidianamente una fascinacin que no envejece jams. F. Demarchi
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cil creer que la crisis voeacional se congregaciones de vida contemplatiresuelva en un ocaso. Con mayor va se ven implicadas en la evolucin razn puede afirmarse esto si se ob- global del mundo a travs de los serva lo lbil que es el vnculo ma- modelos de consumo que por fuerza trimonial en una poca que ha pro- hay que asumir. La tecnificacin de fesionalizado y desmaternizado a la los servicios internos y la burocratimujer, lo vacuo que es el ideal pro- zacin organizativa han provocado fesional en una poca de imprevi- dificultades de adaptacin personal, sibles revoluciones tecnolgicas, lo muy frecuentes en las rdenes y en slo que se ha quedado el hombre las congregaciones de mayor amplique ha modelado la sociedad indus- tud, dando origen a formas de xotrial. El vnculo de la fraternidad re- do y a intentos de reforma y de religiosa y el prestigio de un gua ca- nacimiento. Estos ltimos adoptan rismtico pueden aglutinar todava en general los criterios psico-sociales a las personas con vistas a los cua- del pequeo grupo con la ventaja de tro fines por los que normalmente se la familiaridad que ofrece, mas tamvive juntos: la estima por la institu- bin con las connotaciones de provicin, el beneficio personal, el testi- sionalidad y de restriccin de sermonio de los valores culturales en vicio y de testimonio que le son general y de los religiosos en parti- congnitos. cular y el servicio a las clases desheEl fenmeno de las rdenes-conredadas especficas, olvidadas en ex- gregaciones no representa demaceso. siado en trminos numricos en la La necesidad de adaptacin a la Iglesia: un milln de miembros poca crea tensiones inevitables que como mximo, lo que equivale a no pueden hallar solucin nica- uno por cada seiscientos catlicos, o mente en un plano tico, sino que bien uno por cada trescientos catexigen tambin interpretaciones de licos adultos activos, lo que equivale orden psicolgico y sociolgico. Es- a uno por cada cuatro mil hombres. tas tensiones son bastante graves en Sin embargo, las mayores responlas rdenes y en las congregaciones sabilidades de conservacin y de de vida activa, que deben adecuar transmisin del patrimonio de los continuamente las tcnicas operati- valores cristianos estn confiadas a vas a la evolucin tecnolgica y a las este pequeo grupo. Si esto se tuviediversas necesidades de la sociedad. ra presente, se cuidara mejor la disLos costes de estas adaptaciones son tribucin de fuerzas, especialmente tales que causan a rdenes y con- femeninas, aprovechando abundangregaciones grandes preocupaciones tes experiencias y testimonios. Por financieras, que slo se resuelven de lo dems, toda solucin tcnica en el dos formas: o con la sumisin a cen- aspecto organizativo se subordina, tros de poder econmico nada inspi- aun en el caso de las rdenes y de rados en ideas cristianas o con la las congregaciones, al altsimo gramxima racionalizacin administra- do de imprevisin a que est sometitiva interna. Estas dos soluciones da la expansin incontrolable de la exponen al peligro de perder el esp- tecnologa contempornea. Frente a ritu religioso y a difundir un sentido esta constatacin irrefutable, toda de decepcin y de disgusto, que se veleidad hipercrtica se desvanece, compensa con medidas dignas de es- mientras que la atencin a lo imtudios. Tambin las rdenes y las ponderable y la purificacin de lo

Organizacin sas o de los objetos es slo el aspecto material del fenmeno organizacin, que, en su integridad formal y funcional, es el resultado de conjuntos objetivos y subjetivos, en cuanto que se establece como relacin o como correspondencia operativa entre las acciones individuales asimismo previstas, formalizadas e incorporadas al todo organizado y las cosas, que son instrumentos del mismo operar; la organizacin, en sentido sociolgico, es precisamente este conjunto o este sistema operativo, caracterizado sobre todo por la interaccin entre sujetos que han aceptado la formalizacin de las partes y de los roles y que se adhieren a ella ejecutivamente. La organizacin, que nace de la razn y de la idea de orden orientado a un fin, responde a las demandas de la convivencia, naturales o culturales, y expresa la duracin misma de la sociedad. Por eso el hecho organizativo es una exteriorizacin concreta de la solidaridad, basada en intereses histricos y contingentes, reveladores tanto de la necesidad como de la libertad, en los modos ms diversos fenomnicamente constatables. Esta modalidad social, que es el conjunto circunscrito y organizado, se forma, consigue resultados y se destruye o se renueva con el descubrimiento de ulteriores finalidades, despus de transfusiones de nuevas energas o de la sustitucin ms o menos acelerada de sus miembros ejecutores. Por ello los diversos sistemas organizativos, segn su grado de vitalidad, revelan si los objetivos que surgen de una comunidad han sido o no alcanzados. As, se percibe inmediatamente la distincin-diferencia existente entre comunidad y organizacin; porque decir que una comunidad est organizada significa confirmar la dife-

ORGANIZACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Teoras clsicas de la organizacin - III. Modelos organizativos: 1. Model clsico o de la "direccin cientfica"; 2. Modelo burocrtico weberiano; 3. Modelo de las "relaciones humanas": 4. Modelos derivados; 5. Modelos monogrficos o prisma de las variables; 6. Modelo sinttico sistemtico.

I.

Introduccin

Llamamos organizacin al conjunto de los instrumentos (rganos) elegidos, predispuestos y oportunamente coordinados por un sujeto o por un grupo con vistas a la consecucin de determinadas finalidades. La disposicin ordenada de las co-

Organizacin rencia cualitativa entre los dos monomios y, por tanto, subordinar la organizacin como medio a los fines que le ha asignado la comunidad. Toda organizacin, por un lado, establece sus cometidos propios, peculiares, precisos y sectoriales como si fueran autnomos y segmentados; mientras, por el otro, se abre a la atencin sociolgica como una realidad ciertamente densa de problemas internos, mas tambin de problemas que superan la estricta fenomenidad del hecho en s y que provienen del fondo complejo de la comunidad y de la ms amplia realidad antropolgica y ambiental que la rodea. Esta es la razn por la que se ha constituido correctamente una sociologa de la organizacin, orientada a extraer de la aparente obviedad de los hechos organizativos una intrincadsima red de conceptos analticos y de enunciaciones interpretativas.

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1211 el consumidor, por ejemplo, en el cliente o equivalente, al que se dirige en cierto sentido toda la organizacin. Desde la estructura administrativa de un Estado o de una megalpolis al ms pequeo despacho perifrico, se puede ver siempre esa constante burocrtico-organizaliva, que es racionalidad aplicada. Sin ella, el todo organizado revelara en un instante su propia fragilidad estructural. Es cierto, pues, que el poder de la organizacin reside en la ejecucin de las tareas-deberes distribuidos entre los asociados. La complejidad de semejante red burocrtico-organizativa es la peculiaridad de la sociedad de desarrollo industrial avanzado en su mltiple coordinacin de instrumentos pblicos o privados. Su funcionamiento es de hecho una diferenciacin articulada, garantizada por la adhesin operativa de la inteligencia. La amplitud del concepto de organizacin justifica la serie de temas a los que puede referirse el trmino. Por su parte, la sociologa, como ha recordado T. Parsons, considera todo sistema social organizado en cuanto estructuralmente diferenciado, sin perder de vista la relacin comunidad-sociedad en el sentido indicado por Tnnies (Comunidad y sociedad, 1887), que sirve para explicar, por una parte, la derivacin del fenmeno organizativo de las fuentes elementales de la vida comunitaria y, por otra, la autonoma del fenmeno en s, que, incluso en su accidentalidad, est dotado de una existencia propia y desarrolla su rol preciso y caracterstico. Por eso la sociologa registra e interpreta el nacimiento y la forma de actuar de las organizaciones formales o complejas, constituidas formal y normativamente por miembros que deciden las reglas de la prestacin individual y

Organizacin colectiva en orden a unos tines prefijados o convenidos, es decir, a travs de la distribucin de tareas (deseadas o toleradas) y el rol de las jerarquas y de las funciones (as se tiene una Iglesia, un ejrcito, una escuela, una administracin, un ente administrativo, etc.). Como se ve, la sociologa de la organizacin estudia ms la dinmica del hecho asociativo y estructurado ya en accin que la hiptesis-proyecto de un hecho todava posible, aunque muchas veces sea indispensable la conexin de ambos momentos. Se tiene as la posibilidad de distinguir en el terreno analtico entre teora general de la organizacin y teoras particulares de las organizaciones. La primera estudia fenmenos sociales no casuales, sino orgnicos y orientados a un objetivo, e intenta poner en evidencia lo especfico de los mismos y su modo de ir unidos. Se trata, pues, de explicar el paso de lo social a lo organizativo; social es el conjunto de relaciones y comunicaciones que dan lugar a un sistema vivo de ndole organicista, ms o menos integrado, funcional y objetivo; organizativo, se da cuando los sujetos miembros de ese sistema determinan finalidades, declaran aceptarlas recprocamente y orientan hacia ellas de modo consciente su estructura relacional. Esta declaracin marca el paso de lo orgnico a lo organizado, bien cuando existe un autntico acto jurdico creador del sistema organizativo, bien cuando se llega evolutivamente (selforganizing systems) a una estructura que permite y exige la determinacin de finalidades precisas. Las teoras particulares de las organizaciones investigan casos concretos tomados del fenmeno organizativo general. Puede integrarse aqu la perspectiva del case study.

cracia a simple aspecto organizativo de las organizaciones (P. M. Blau, W. R. Scott, Formal organizations, 1963), el tratamiento weberiano, en su fundamentacin y en sus propuestas tpico-ideales, ha abarcado bsicamente toda la realidad del fenmeno organizativo y se ha convertido en punto de referencia, cuando no en modelo, de las sucesivas interpretaciones [ /Burocracia]. Para Weber, la burocracia, como distribucin de tareas que se imponen ineludiblemente, prev y asegura la perfecta consecucin de los fines de una organizacin (eficientismo). La fuente de la obediencia es la autoridad (Herrschaft) de la ley. Por la fuerza de la ley, las normas y las ms minuciosas prescripciones adquieren un rol tan impersonal como imperativo, que mueve ms eficazmente a las personas, sean dirigentes o dirigidos, en orden a los fines establecidos. La burocracia hace as posible el cumplimiento del dominio legal-racional, por una parte, en virII. Teoras clsicas tud de la fuerza del principio de de la organizacin autoridad y, por la otra, en virtud de la cientificidad de las competenAunque de forma no siempre ex- cias que exige el mismo mecanismo plcita, el tema de la organizacin del conjunto. Es evidente que se est, sin embargo, presente en los trata aqu de una burocracia consigrandes socilogos del siglo XIX; derada, como lo hace, por ejemplo, pero se debe a Max Weber (Econo- R. K. Merton (Reader in bureaucrama y sociedad, 1922) el primer tra- cy, 1952), en su dimensin pblica tado sobre este asunto, en el cuadro (administracin del Estado en sus especfico, aunque ricamente articu- diversas articulaciones y estructulado, de la burocracia. Por lo dems, ras), mientras, segn algunos autoesta ltima que en los estudios res, el anlisis de la burocracia en su ms cercanos a nosotros ya no pue- dimensin privada debera asumir de asumirse tout court como sinni- otra fisonoma. Esto es evidente; mo del fenmeno organizativo es pero, sumariamente, puede decirse una de las caractersticas predomi- que, en cuanto a la legitimacin de nantes, y a veces crecientes, de la so- la obediencia, si en la esfera pblica ciedad moderna en su rpida trans- la ley a la que no puede desobedeformacin racional-tecnolgica. cerse es impersonal, en la esfera priAparte el hecho de que no faltan es- vada la inevitable ley-autoridad tudios orientados a reducir la buro- vuelve a aflorar y se personaliza en

Organizacin
que es la investigacin en profundidad sobre una determinada organizacin representativa de una clase de fenmenos, a los que ha de extenderse posteriormente el resultado de dicha investigacin. Ahora bien, precisamente en vista de esta profundizacin cognoscitiva, los estudios sociolgicos van extrayendo las caractersticas de los fenmenos organizativos para proyectar una tipologia de modelos que garantice la mxima eficacia a la investigacin en los diversos sectores. Otro esfuerzo notable de la sociologa reciente pretende, como ya se ha dicho, precisar las finalidades para las cuales se constituyen las organizaciones. D. Silverman resume los principales mtodos empleados en este anlisis, que aqu reproducimos en forma resumida: a) distinguir el objetivo en su formulacin original y en su posterior desplazamiento por exigencias pragmticas, que provocan nuevos paradigmas y que transforman el medio mismo en fin'. "Cuando el medio utilizado para conseguir un objetivo se hace ms importante que el objetivo mismo, puede ser peligroso limitar el anlisis al estatuto de la organizacin"; b) identificar el objetivo (como explica tambin A. Etzioni) poniendo en evidencia la legtima orientacin primaria del dirigente o del grupo dirigente, y no de la organizacin como tal; c) no fiarse del objetivo formal, sino estudiar el comportamiento de las partes organizadas, sobre todo a la luz de la relacin (input-output) entre organizacin y entorno (environment): d) relacionar el objetivo de la organizacin (como afirma tambin H. A. Simn) con la "serie de rolesexigencias que regulan el comporta-

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miento de los miembros de las organizaciones", aun sabiendo o difcil que es en la prctica "la distincin entre objetivos personales y objetivos organizativos". Todo ello evoca otro tema-problema importante, que es el de la permanencia de la organizacin incluso cuando los miembros no consiguen llegar a una dinmica del consenso, estn sin ms en conflicto, o han dejado de ser conscientes o de estar convencidos del objetivo que dio lugar a su colaboracin formal. En tal caso, la formalizacin resiste sin que subsistan ya las razones creadoras originarias u otras que hayan ocupado su puesto. Investigar en esta direccin quiere decir verificar la hiptesis de una latencia del objetivo, a pesar de los signos que parecen denunciar el fenmeno opuesto de la cfesorganzacin, lo cual significa afrontar al mismo tiempo el anlisis psicolgico del grupo.

1213 to procedimientos metodolgicos y desarrollarse provechosamente estudios comparativos". Cada uno de los modelos tiende a proponer una interpretacin correcta y completa en s del fenmeno organizativo; pero su pluralidad podra tericamente reducirse a una unidad omnicomprensiva, pues no parece que existan en ellos elementos absolutamente contradictorios entre s; cada elemento proviene de una exigencia precisa hipotticometodolgca y se presenta como punto comparativo de referencia (variable) o como punto de referencia verificativo (idea-gula, hiptesis). Ante la imposibilidad de semejante unidad terica, las escuelas prestan privilegiada atencin, a veces hasta el extremismo, a sus respectivos puntos de vista. En todo caso, del conjunto de los modelos podra extraerse el siguiente cuadro orientativo:
1. MODELO CLSICO O DE LA "DIRECCIN CIENTFICA"

Organizacin
mente en orden a un rendimiento cada vez mayor del sistema. Esta mstica del trabajo-todo-eficiencia, al justificar el incentivo, justifica igualmente el control centralizado y el omnipoder directivo; explica, adems, el impulso eficientista de Taylor proponiendo un declogo operativo que en el primer punto dice: "El nuevo mtodo aspira a conocimientos exactos y no se conforma con valoraciones aproximativas, como hace el cientfico en su laboratorio", y bordea la exageracin cuando pronostica que el nuevo mtodo "pretende aumentar el placer del trabajo".
2. MODELO BUROCRTICO WEBERIANO

III.

Modelos organizativos

Actualmente, en los estudios de sociologa de la organizacin es casi obligatorio compendiar su amplia problemtica (de contenido y de mtodo) con modelos ms o menos logrados, entre los cuales, sin embargo, algunos adquieren tal vez un fecundo rol heurstico, ya que provocan por va comparativa un balance histrico-conceptual y suscitan nuevas hiptesis de investigacin. Esto sucede tambin en el sentido explicado por T. Burns (The comparative study of organizations, 1967): "Los objetivos que se deben clasificar no son las organizaciones, elementos o atributos de organizaciones, sino conceptos analticos y esquemas de referencia, dentro de los cuales pueden ponerse a pun-

Nace del estudio de F. W. Taylor (Principios del management cientfico, 1903), se funda en la rigurosa jerarqua de las funciones directivas y ejecutivas, se desarrolla a travs de la especializacin e incluso de la segmentacin de las tareas (divisin del trabajo) y estima que se puede conseguir todo el esfuerzo del trabajador exclusivamente a base de incentivos econmicos. Es un modelo racional-cuantitativo, que puede considerarse como definicin estricta de organizacin formal: nada que no sea precisin, previsin, operacin continua, eficiencia, interesa a este diseo cientfico. En la fbrica el obrero es una pieza, algo as como un apndice de la mquina, que debe perfeccionarse continua-

Sus orgenes se encuentran en G. Mosca (Elementi di scienza poltica, 1896) y en R. Michels (Zur Soziologie des Parteiwesens in der modernen Demokratie, 1911). El primero ve en la burocracia la caracterstica organizativa del Estado moderno en cuanto racionalizacin de las tareas e instrumento de formacin de la clase poltica mediante rigurosos instrumentos de seleccin, que no consiguen ocultar sus lmites; el segundo acenta, en su conocido concepto de la ley de hierro de la oligarqua, la propensin de los funcionarios en este caso, de los funcionarios de partido a hacerse gradual e inexorablemente dueos de la organizacin, y a excluir de hecho In democracia al negar la participacin en las decisiones a quien no ttiiyti entrado en el estrecho crculo dr los oligarcas (estos temas, como se sabe, los ha vuelto a tratar ('. Wright Mills, La lite del poder, 1959). Fue posteriormente Max Weber, como ya se ha dicho, quien extendi la visin histrico-emprica de los fen-

Organizacin menos sociales y quien lleg a la definicin de la burocracia como "tipo ideal de ejercicio del poder". Su exploracin, riqusima en referencias culturales y abierta a diversas reas de la organizacin humana, aunque no ha podido completar el plano sistemtico de las teorizaciones, sigue siendo el modelo clsico de referencia y de polmica. "La burocracia de tipo monocrtico, es decir, estructurada jerrquicamente y apoyada en un solo vrtice poltico, es para Weber el modelo ms racional de un poder legitimado por la legalidad. En ella convergen dos requisitos fundamentales: la obediencia pronta, automtica, esquemtica, y el saber especializado" (F. Demarchi, Organizzazione e burocrazia, 1966).
3. MODELO DE LAS "RELACIONES HUMANAS"

1214 aseguran el equilibrio a los individuos y al conjunto (esto se explica tambin en P. M. Blau, Bureaucracy in modern society, 1956). Los estudios originarios de human relalions, con las teorizaciones de los investigadores de Hawtorne, llevan los nombres de E. Mayo (The human problems of an industrial civilisation, 1933), F. Roethlisberger, W. J. Dickson (Management and the worker, 1939), adems de los de T. N. Whitehead (The industrial worker, 1938) y, ms tarde, del mismo G. C. Homans, que cita a dichos autores (Fatigue of the workers, 1941) y que insiste, por su parte, en el reencuentro del hombre en los hechos asociativos. Algunos han advertido la reaparicin de un apremio digno de J. J. Rousseau ("que cada cual, aunque unindose a todos, pueda obedecer nicamente a s mismo y seguir libre igual que antes"), preguntndose entre otras cosas con C. Argyris (The individual and organization, 1957): "Cmo es posible crear una organizacin en la que los individuos alcancen la mxima expresin y en la que al mismo tiempo la organizacin pueda obtener, por su parte, la mxima satisfaccin de sus exigencias?" Al cuadro terico original, rico en aspectos evolutivos, contribuyen A. Lewin (A dynamic theory of personality, 1935), que estudia la funcin del liderazgo democrtico y la relacin individuo-norma de grupo; J. L. Moreno (Who shall survive?, 1934), con su investigacin sociomtrica sobre los sentimientos y las inclinaciones en la formacin y la actividad del grupo; C. R. Rogers, iniciador de la terapia no directiva de consejo, que ilumina el rol de la comprensin y de la empatia, y W. Foote Whyte (The human relations in the restaurant industry, 1948), que analiza la amplsima te-

1215 mtica de las motivaciones de los miembros organizados. Pero, sobre todo, hay que recordar a C. I. Barnard (The functions of the executive, 1938), que introdujo anlisis esenciales para el entendimiento de las relaciones humanas en la organizacin, como las que versan sobre el concepto de cooperacin, comunicacin y decisin: "No es tanto la suma numrica de los miembros explica F. Demarchi, op. cit. cuanto la complejidad de las comunicaciones requeridas por la realidad viva de estos miembros y por la naturaleza de la finalidad especfica lo que establece inevitablemente unos lmites a la eficiencia del directivo". Por eso la aparicin de circunstancias o de organizaciones informales dentro de la fbricaque es influida por ms de un factor del ambiente o de la cultura exterior que la circunda ayuda, como aade Demarchi, "al mantenimiento de cierta cohesin y a la salvaguardia del sentimiento de la dignidad personal, que la organizacin formal corre el riesgo de olvidar o vulnerar". En este sentido, se puede resumir con R. Knig (en Sociologa, 1964): "Las relaciones reales de los miembros no coinciden nunca con las normas de la estructura formal, surgida de barreras que la espontaneidad social supera continuamente. Una organizacin tiene tanto mayor xito cuanto ms se refleja el orden formal en el no formal". Efectivamente, la organizacin vive porque no se agota en s misma, sino que procede del intercambio con lo que culturalmente existe antes que ella y contrae relaciones con lo que acontece en torno a ella.
4. MODELOS DERIVADOS

Organizacin a modelos lineales o, en definitiva, clsicos, como los hasta ahora reseados, pues no parece que un modelo contemporneo pueda prescindir por completo de los valores exponenciales que cada autor ha aportado a la confrontacin cientfica. Ni el ms original de los estudiosos puede dejar de revisar la intrincada variabilidad de las perspectivas sobre la organizacin. Entretanto, aparecen estudios que podramos clasificar como derivados de los modelos lineales: a) Modelo de inspiracin clsica. Reanuda el estudio de la organizacin formal mediante el anlisis de determinadas articulaciones del conjunto, como la prosecucin de los fines, la solucin de los conflictos, el desarrollo o la programacin. El mismo tema de las decisiones organizativas se sita en la tradicin clsica, pese a que se perfila como anlisis de la "racionalidad individual antes que organizativa; pero es evidente la importancia de lo decisorio como nueva fase analtica de la divisin del trabajo" (H. A. Simn, Administrative behaviour, 1957). El taylorismo se transforma ciertamente en autores dotados de finas cualidades de conceptualizacin, como J. G. March, H. A. Simn (Organizations, 1958), que reducen a prescripciones ms moderadas el antiguo dogma eficientista e introducen, aunque slo sea en una lnea econmica y formal, un juicio ms cauteloso sobre las opciones individuales. b) Modelo de inspiracin weberiana. Ha sido R. K. Merton (Teora y estructura social, 1966) quien ha estudiado la otra faceta de la teora eficientista de Weber, las disfunciones de la burocracia, sobre todo en relacin con la burocracia del Estado. Escribe Merton: "El formalis-

Se contrapone netamente al taylorismo; pero en versin moderada puede desempear un rol integrador con respecto a los dos modelos precedentes; se trata de tener en cuenta el factor humano. La ocasin originaria se produjo en las investigaciones llevadas a cabo entre 1927 y 1932 en Hawthorne (Chicago) entre los empleados de la Western Electric Company; los experimentos sobre el terreno pusieron de relieve la presencia de la dimensin psicolgica en la organizacin formal, que daba consecuentemente lugar a una organizacin informal y que supona, en definitiva, no slo una compensacin frente al embrutecimiento eficientista, sino tambin una aportacin al rendimiento mismo del sistema administrativo - productivo. La organizacin cientfica del trabajo por s sola fallara; los aspectos no racionales son precisamente en el nuevo modelo los elementos que

Los recientes estudios sobre las organizaciones no pueden reducirse

Organizacin
mo, y en mayor medida el ritualismo, proceden de una incontestada insistencia en una adhesin meticulosa a las reglas formales... Esto quiere decir que la formacin de sentimientos particulares, el apego al status y a los smbolos de la burocracia y la participacin afectiva en esferas tericamente neutrales, como la de la competencia y la de la autoridad, provocan la aparicin de actitudes de legitimidad moral, que suelen acompaar a las prerrogativas, que ya no se contemplan como meros instrumentos tcnicos para una administracin racional y rpida, sino como meros valores absolutos". Entre las muchas dudas de Merton sobre el burocratismo, figura la que se refiere a la despersonalizacin de las relaciones; an ms, "el tratamiento impersonal de asuntos que tal vez son de enorme importancia personal para el cliente, es el origen de la acusacin de arrogancia y soberbia dirigida contra el burcrata". Temas no abordados directamente por Weber son los que plantea A. Gouldner (Patterns of industrial bureaucracy, 1954), como, por ejemplo, la problemtica en torno a la racionalidad del planteamiento burocrtico (racional, para quin?), la relativa al consenso o a la imposicin de las reglas o bien las cuestiones referentes a la autoridad y al conocimiento de los fines. Entre las aportaciones ms recientes destaca la de M. Crozier (El fenmeno burocrtico, 1969), inspirada, por una parte, en Weber y, por otra, intensamente renovadora. Su tesis central se resume en estas breves palabras: "El estudio realista de lo que acontece en una organizacin o en una administracin pone de manifiesto que no se pueden ignorar los problemas del poder. De las investigaciones que ha realizado se deduce que

1216 el problema del poder poltico se encuentra no slo a nivel de la sociedad global, sino en toda empresa humana. Toda organizacin, para ser entendida, exige que se d cabida a los elementos polticos indispensables para su regulacin". c) Modelo inspirado en las relaciones humanas. Es producto de diversas revisiones crticas y se abre a soluciones de psicologa organizativa ms modernas. Desaparece algn que otro postulado de los primeros tiempos, como aquel segn dice R. Likert "de que lo moral y la productividad tienen una correlacin positiva; que cuanto ms elevado es lo moral, tanto mayor es la produccin". Hacia posiciones autocrticas se inclina R. N. McMurry, considerando no realista una perfeccin efectiva de las relaciones humanas; por ello propone una autocracia benvola, mientras que C. Argyris (Personality and organization, 1957) pronostica una autorrealizacin, que no precisa del individuo, si ste consigue vencer la intromisin de la organizacin.
5. MODELOS MONOGRFICOS O PRISMA DE LAS VARIABLES

1217 Leavitt); e) sistema de control (J. Woodward); f) ambiente (F. E. Emery, E. L. Trist, R. B. Duncan). Anlogamente, otros estudios efectuados o posibles se centran en el conflicto, el poder, la participacin democrtica, la percepcin sindical, etctera.
6. MODELO SINTTICO SISTEMTICO (ESTRUCTURAL-FUNCIONAL)

Organizacin avanza en virtud de las modalidades del poder (coercitivo, retributivo, normativo) que implican a los miembros asociados. Nos encontramos frente a un organismo adaptativo con problemas internos-externos por resolver y con caractersticas de autorregulacin, que en cierto sentido trascienden a los individuos agrupados en l. La organizacin surge como conjunto objetivado de sujetos que se surten del environmenl (input) y que se regulan previsiblemente de forma que sean todos y recprocamente instrumentos de una finalidad-resultado (output) comn. P. Selznick (Foundations of the theory of organization, 1948) explica claramente: "Se debe reconocer el claro carcter orgnico de la organizacin formal considerada como sistema cooperativo. Esto significa que la organizacin toma decisiones, realiza acciones y lleva a cabo adaptaciones. De esta perspectiva nace el problema de las relaciones entre las organizaciones y las personas. La importancia terica del acento puesto en el sistema cooperativo como tal se deriva del conocimiento de que ciertas acciones y sus consecuencias se imponen independientemente de la personalidad de los individuos interesados". El mismo autor ha ofrecido una lista de imperativos de las organizaciones formales para iluminar mejor la dinmica de las necesidades (concepto discutido por l con R. K. Merton) del sistema viviente-conservador. De aqu proceden otras derivaciones interesantes de la racionalidad del conjunto, comenzando por C. H. Cooley (Social organization, 1909), que presenta la organizacin como "unidad diferenciada de la vida mental o social", hasta S. Beer (Decisin and control, 1966), que propone un anlisis ciberntico de la di-

Otros autores contribuyen a la interpretacin de los fenmenos organizativos iluminando una cara del prisma para ver las otras a la luz de la variable asumida como criterio de referencia; y esto siempre con inevitables contaminaciones con elementos de diversa procedencia. Vemos as puntualizadas algunas variables: a) comportamiento de los miembros agentes (J. H. Goldthorpe); b) dimensin de la organizacin (J. Child, J. Woodward); c) tecnologa (C. Perrow, G. Friedmann); d) cometido organizativo (J. Woodward, H. J.

Recoge todos los trminos del debate sobre la organizacin e intenta ofrecer una sntesis conceptual del sistema estructurado y orientado a un fin, capaz de mantener o redescubrir las razones de la propia supervivencia y de la propia eficacia. A. Etzioni toma de T. Parsons la definicin ms sencilla del complicado objeto de nuestro estudio: "Las organizaciones son unidades sociales o agrupaciones sociales deliberadamente construidas o reconstruidas para la consecucin de unos fines especficos". Con esto se pretendera reanudar y superar los modelos formales e informales, en una visin dinmica de los fines. Sobre este punto la escuela estructuralista proporciona anlisis ampliamente comprensivos y dialcticamente asumibles, incluso para la verificacin de ulteriores modelos posibles (como, por ejemplo, para la conflictividad en sus diversos aspectos, desde K. Marx hasta L. Coser y R. Dahrendorf, etc.). Los conceptos-funcin de la autoconservacin de la estructura social parsoniana son los siguientes: mantenimiento, adaptacin, integracin y desarrollo; actan con vistas a fines determinados o emergentes. A. Etzioni, en cambio, considera que, ms que en torno al fin, la organizacin aglutina y
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Organizacin reccin y la organizacin administrativa. La cuestin del conjunto estructural-funcional recuerda las crticas formuladas por algn que otro autor a tan grande reificacin de la estructura, que transformara las organizaciones en individualidades hiperblicas. En este punto propondramos una asuncin analgica del concepto de entidad global consciente (al que en este sentido se puede incluso aplicar el anlisis psicoanaltico freudiano), asuncin hermenutica realizada nicamente con vistas a la penetracin cognoscitiva de una realidad relacional estructurada casi como organismo. Por lo dems, la cohesin del sistema entra en crisis por frecuentes suspensiones, discontinuidades y conflictos que, sin liquidar la organizacin, determinan una transformacin constante, aunque imperceptible, de la misma. La nueva temtica, tambin antigua, de las clases sociales que toman cuerpo dentro del mismo lugar de trabajo, las condiciones alienantes, el fracaso de una empresa, no son fenmenos fcilmente absorbibles en la olmpica perennidad del sistema. Sin embargo, conflictos y alienaciones indican la imposibilidad de reducir literalmente a la objetivacin la realidad organizada, mientras que es posible configurar objetivamente hic et nunc su esquema cognoscitivo. No carece de sentido el hecho de que la existencia misma de fines externos a la estructura desencadene algunas veces el conflicto de clases o de intereses, mientras que los medios internos no siempre dejan inmunes a los miembros frente al riesgo de la alienacin. Si, adems, a modo de conclusin, pensamos en la transferibilidad del funcionalismo, como interpretacin de los sistemas anmicos desviados o

1218 criminales, en los que se llega tambin a niveles de elevada cientificidad organizativa y se registran reglas claras y seguras de mantenimiento y de supervivencia, dentro de la metamorfosis acelerada de smbolos y modelos existenciales, se puede deducir lo tiles que son los conceptos, heurstica y framente, sobre todo para la clasificacin de las formas sociales organizadas en condiciones mltiples de tiempo y lugar. A. Scivoletto
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Orgenes de la sociologa
amenazas externas, de conquista de una libertad frente al exterior que se poda garantizar al subdito nicamente mediante el establecimiento de unos confnes y de un gobierno slidamente concentrado en las manos de un soberano absoluto, ayudado por la lite de la nobleza. Este cuadro poltico, caracterizado por el nfasis en el Estado los derechos y deberes del soberano y sus atributos en cuanto encarnacin de toda la realidad estatal y, como contrapartida, los deberes de los subditos en los diversos niveles de la jerarqua social, va transformndose poco a poco a medida que surgen nuevos estratos sociales, que conquistan nuevos roles en la sociedad y adquieren conciencia tanto de su propia importancia y consistencia como del peso econmico de su actuacin en la sociedad global. Al mismo tiempo, tales estratos traen consigo nuevas concepciones y nuevas relaciones laborales ms complejas a medida que se ensancha el obrador artesano y asume las caractersticas de un taller, de una industria premoderna, visiones de la sociedad que, superando la idea de la libertad del vasallaje externo, replantean el tema de la esclavitud interna, es decir, de las relaciones del individuo y, por extensin, de toda sociedad con la institucin estatal. En conclusin, Estado y sociedad acaban adquiriendo dos fisonomas distintas, instauran entre s relaciones de interaccin, y a veces tambin de anttesis, hasta el momento de la verdadera anttesis total, de la revolucin, que, enfrentando a sociedad y a Estado de la manera ms violenta, cerrar el siglo con un bao de sangre. Como en todo proceso cultural de gran trascendencia, se haba dado una intensa preparacin. Adems de

ORGENES DE LA SOCIOLOGA
SUMARIO: I. La sociedad moderna y el nacimiento del pensamiento sociolgico - II. Montesquieu: el espritu de las leyes - III. Rousseau: el problema de la democracia - IV. Adam Ferguson: la ciencia de la sociedad - V. SaintSimon: la reaccin al individualismo - VI. Hegel: el Estado como realizacin del espritu en la historia.

I. La sociedad moderna y el nacimiento del pensamiento sociolgico Como dice F. Joas (Historia de la sociologa) parafraseando el ttulo de la obra del filsofo P. Hazard, el pensamiento sociolgico nace con "la crisis de la conciencia europea". Ser, por tanto, necesario investigar sobre los orgenes y sobre la naturaleza de esta crisis para poder comprender los motivos que impulsaron al pensamiento occidental a esa reflexin sobre la sociedad que en los tiempos sucesivos recibi el nombre de sociologa. En Europa, la edad moderna es testigo del nacimiento de poderosos Estados nacionales y de su constitucin sobre amplios territorios. Se trata de una importante evolucin con respecto al antiguo concepto universalista de la communitas christiana, que haba constituido la base ideolgica sobre la que se fundaba el Sacro Imperio Romano; una evolucin motivada por exigencias de seguridad contra las invasiones y las

Orgenes de la sociologa
la aportacin, en tiempos remotos, de autores aislados como Ibn Taldun y Machiavclli sobre las relaciones entre tejido social y soberano y, consecuentemente, tambin sobre las tcnicas de conquista y de mantenimiento del poder, esta preparacin estuvo parcialmente caracterizada por un debate en torno a las relaciones del subdito con el Estado y, ms en general, de toda la sociedad con el mismo. En Francia fue Descartes (1596-1650) quien plante la cuestin. Efectivamente, su epoche, en la medida en que se resume en un proceso de reductio ab imis, es decir, a la ms elemental realidad del hombre, el pensamiento, constituye un importante intento de recuperacin del hombre en cuanto individuo distinto de las instituciones. El axioma cogito ergo sum constituy de esta forma una revolucin filosfica de gran trascendencia, reivindicando para el hombre una dimensin en cierto modo privada, destinada a contraponerse a la pblica de su rol como subdito. La razn, proclamada elemento caracterizador de la realidad humana, no poda sino acabar convirtindose en criterio supremo de juicio: iustum quia rationale, que sera despus el dogma de todo el llamado siglo de las luces. Junto a la revolucin de la razn, de la que Descartes fue el precursor, la poca se abri con otra revolucin, quiz ms profunda y sin duda ms problemtica, consistente no en la emancipacin de la razn y de la sociedad, sino en la emancipacin frente a ellas y frente al yugo de las instituciones. El protagonista de esta revolucin fue Pascal (1623-1663), que reivindic para la conciencia el rol atribuido a la razn por Descartes y pos-

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teriormente por Leibnitz, el cual pensaba que todo conflicto podra resolverse en la mesa de negociaciones "entre personas razonables" (Epistolario). En cambio, con Pascal se impuso el tema de la pobreza del hombre frente al poder de la creacin, como un aviso sobre la falacia de toda construccin humana y del mismo pensamiento, adaptable a las situaciones y plasmable segn las necesidades (Pensamientos, 274) y, en consecuencia, nada fiable. Se trataba de una hipoteca sobre la validez de la obra de la razn, sobre la cual el siglo de las luces debera haber reflexionado ms. En todo caso, es sintomtico el que tanto Descartes como Pascal fueran mal vistos por el monarca. El hecho mismo de que se abriera un debate en torno a las relaciones entre el subdito y las instituciones constitua una amenaza para el poder soberano, smbolo en palabras de Boileau del poder divino y del plan de la Providencia y, en cuanto tal, inatacable por principio. Adems de estos planteamientos que convirtieron en problema al Estado, en este perodo se despert tambin el inters de las clases cultas por la elaboracin de una teora general de las necesidades del cuerpo social. Vauban (1633-1707) y sucesivamente Voltaire (1694-1778) contribuyen a delinear las caractersticas peculiares de la sociedad civil y del pueblo. Egalit des jouissances, honnte mdiocrit, bonheur commun (igualdad de los bienes, honesta mediocridad, felicidad general) son los elementos fundamentales de una nueva utopa poltica burguesa y los fines que el soberano debe tener presentes. Y si en su obra Dime royale Vauban sobrentiende esta temtica para afrontar el pro-

1221 blema ms tcnico de la reforma fiscal, Voltaire la tiene presente de forma ms consciente, contribuyendo a difundirla en los ambientes culturales de aquella poca por medio de sus escritos. II. Montesquieu: el espritu de las leyes

Orgenes de la socloloun intensamente relativista hacen de Montesquieu un precursor del es tructuralismo moderno. Quiz esta afirmacin sea excesiva, pese a que contiene muchos elementos de verdad. En efecto, la concepcin de una dependencia entre sociedad e instituciones civiles presume la identificacin de un sistema de caractersticas peculiares sobre las que basar una tipologa y eso es lo que el filsofo intenta hacer imaginando tres formas de gobierno, inspiradas en otros tantos sentimientos fundamentales (mobiles); en una palabra, esta afirmacin exige la definicin de una estructura social general que, cuando vara, hace cambiar todo el aparato institucional, es decir, el espritu de la ley. As pues, no es el Estado en s el que debe ser objeto de investigacin para el pensador social, sino la sociedad subyacente al mismo, la cual condiciona las instituciones polticas, y no al revs. "En general dice Montesquieu, la ley es la razn humana en cuanto que gobierna a todos los pueblos de la tierra. Y las leyes polticas y civiles de toda nacin no deben ser otra cosa que los casos particulares a los que se aplica esta razn. Deben estar de tal manera adaptadas al pueblo para el que se han hecho, que es un caso raro que las leyes de una nacin convengan a otra". Estas leyes "deben estar en relacin con el carcter fsico del pas, con su clima glido, trrido o templado, con la calidad del terreno, con su situacin, con su extensin, con el gnero de vida de los pueblos que lo habitan, ya sean agricultores, cazadores o pastores; deben estar en armona con el grado de libertad que la constitucin es capaz de soportar, con la religin de los habitantes, sus disposiciones, su riqueza, su nmero, sus actividades

Quien lleva la conciencia europea al convencimiento de su propia dimensin sociolgica es Montesquieu (1689-1755). En su obra fundamental, El espritu de las leyes, expone una serie de tesis particulares que se hacen eco de las convicciones de la poca, como las relaciones entre clima, condiciones geogrficas y sociedad civil, la utilidad de moderar el poder del soberano a travs de un sistema de checks and balances (pesos y contrapesos), que toma prestado de la tradicin poltica inglesa. Pero su modernidad y su originalidad frente a sus contemporneos no depende tanto de estos enunciados cuanto del planteamiento general de su obra, en virtud del cual muchos estudiosos, entre los que se cuenta en poca reciente R. Aron, lo consideran todava ms cercano a la sociologa contempornea que el mismo Comte, que vivi un siglo despus. Efectivamente, para Montesquieu existe una estrecha relacin entre las condiciones fsicas de un territorio, las caractersticas culturales de la sociedad (tradiciones, religin y costumbres) y sus instituciones. Lejos de ser accidental, esta relacin constituye el alma misma de la sociedad civil, hasta el punto de que cuando vara dicha relacin se constituyen sociedades diversas y se hacen necesarias leyes diversas. Ha dicho Joas que esta teora y su perspectiva

Orgenes de la sociologa comerciales, sus costumbres y sus modales. Finalmente, las leyes tienen relaciones recprocas: con su origen, con el fin del legislador, con el orden de las cosas sobre las que han sido constituidas. Debemos considerarlas en todos estos aspectos, y esto es precisamente lo que yo intento hacer en mi obra. Examinar todas estas relaciones, pues ellas en su conjunto forman lo que se llama el espritu de las leyes". La diversidad en que se manifiesta el espritu de la ley sufre, no obstante, en el pensamiento de Montesquieu notables limitaciones. La primera se contiene ya en el prrafo inicial del pasaje citado; aunque articulada en manifestaciones distintas, la ley es fruto de la razn y, por lo tanto, es universal. En efecto, el filsofo, aunque acepta que toda sociedad al organizarse en forma original da lugar a su sistema de instituciones, muestra una clara preferencia por un tipo particular de sistema poltico, la monarqua moderada, en la que el poder del soberano se equilibre con el de los pares del reino y de la noblesse de robe (anlogamente al modelo ingls). Es muy cierto que "el mejor gobierno es el que cuesta menos" a la sociedad gobernada, pero existen formas preferenciales, tanto ms perfectas cuando ms ceidas a los dictmenes de la razn. Esto es lo que se deduce del tratado que Montesquieu escribe acerca del despotismo oriental: el gobierno desptico, que se rige por el terror, se ajusta ciertamente a una determinada situacin geogrfica y social de la realidad china; pero es siempre inferior a la monarqua de tipo ingls, dominada por la ley, manifestacin poltica de la razn. Y la decadencia de la monarqua francesa debe atribuirse precisamente a su degeneracin en

1222 despotismo: al imperar absolutamente la razn, se pierde la perspectiva de una dinmica social en la medida en que, si es inmutable la razn, inmutables son tambin las instituciones polticas dictadas por ella. Existe una contradiccin evidente respecto a la enunciacin de la relatividad cultural de la sociedad civil, que Montesquieu no supera y que, por lo dems, no podr superar todo el mundo de la ilustracin, destinado a preparar la revolucin francesa e, inevitablemente, a no comprenderla. La segunda limitacin est constituida por la tipologa posteriormente introducida por el filsofo. Los diversos espritus de la ley acaban por reducirse, en el plano de las realizaciones polticas, a una tricotoma, que a su vez enlaza con los tres mobiles o sentimientos generales de la virtud, el miedo y el honor (vertu, crainte, honneur). El intento de definir la estructura queda de esta forma casi abandonado, hasta el punto de hacer bastante discutible la afirmacin de Joas de que Montesquieu fue un estructuralista ante litteram. Por lo dems, toda la cultura de la ilustracin se mueve en la misma direccin. Dominada por el culto a la razn y al progreso que la razn expresa (no en vano comparado por Sorel con la doctrina cristiana de la salvacin), pierde de vista inevitablemente las fuerzas y las tendencias histricas ms profundas, sometidas a la razn. Pascal, al tratar de la emancipacin de la conciencia, y Vico en su Ciencia nueva, que es otra interpretacin de la historia como teologa civil, como marcha de la Providencia en el tiempo fueron, desde este punto de vista, los dos precursores no escuchados del perodo romntico, que sucedera a la ilustracin.

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[II. Rousseau: el problema de la democracia

Orgenes de la sociologa
rior, simbolizada por las mantillas con que se envuelve al recin nacido y por el atad en que se introduce el cadver. Este sentimiento, fundamento de toda la obra de Rousseau, se expresa en dos direcciones muy diferentes. La primera es la de la emancipacin de la conciencia individual, que desemboca en la problemtica pedaggica, presente sobre todo en el Emile. La segunda es, sin embargo, la ms sociolgica y se expresa en el Contrato social. Dejando de lado la primera, muy innovadora en el campo pedaggicodidctico, hay que decir que las concepciones sociales de Rousseau resultan sumamente originales para la poca en que le toc vivir. Para l, en la base de la sociedad civil hay un acto econmico o, mejor, una apropiacin: "El primero que, tras vallar un terreno, tuvo la idea de decir: Esto es mo, y encontr personas tan ingenuas que le creyeron, fue el verdadero fundador de la sociedad civil" (Discurso sobre el origen y los fundamentos de la desigualdad entre los hombres). En otras palabras, la sociedad civil naci en el momento en que se instauraron unas relaciones inexistentes en el estado de naturaleza. En este punto, sin duda, muchos filsofos se hubieran mostrado de acuerdo con Rousseau; pero ste los supera al afirmar que no slo el nacimiento de la sociedad civil coincidi con el de las relaciones no naturales, sino que se identific adems con el establecimiento de relaciones no paritarias; en una palabra, con el nacimiento de la desigualdad y con la supresin de la libertad, caracterstica del estado de naturaleza. Desde ese momento inicial, por lo dems no repentino, sino derivado de un largo proceso de maduracin.

Desde otra perspectiva, se advierte ya una problemtica distinta de la de la ilustracin en otro pensador social de la poca, Jean-Jacques Rousseau (1712-1778). En contraposicin a los pensadores de la ilustracin, para quienes el aspecto ms importante del momento presente es el progreso, para el filsofo ginebrino lo es el sentido de la disgregacin. Taine ha dicho que en Rousseau "el sentimentalismo se convierte en una institucin". Efectivamente, l es el primero que afronta, en una poca que ha impuesto al mundo el culto a la diosa razn, el tema de los sentimientos, que son el sentido de las cosas perdidas, de la disgregacin del sentimiento interior de seguridad y de unidad, debido al progreso de la sociedad civil. En la base del pensamiento rousseauniano est la investigacin unida a la realidad de la existencia, investigacin, por otra parte, nada serena y cartesiana, sino angustiosa, paralela al crecimiento de un mal interior inexplicable, que preanuncia temas y actitudes de neta inspiracin romntica. Como dice Joas, "aqu se introduce en la sociologa una nueva llamada, de la que hasta entonces se haba prescindido, la llamada a la existencia". De hecho, la primera obra de fondo sociolgico de Rousseau es un ensayo, enviado a un concurso, sobre la cuestin de si el progreso ha trado y en qu medida la felicidad a la sociedad contempornea. Rousseau afirma que no. La cultura, al alejar al hombre del estado de naturaleza, lo ha hecho hundirse en la miseria, en una condicin de esclavitud derivada de la prdida de la propia libertad inte-

Orgenes de la sociologa
las relaciones humanas se han hecho cada vez ms complejas y se han caracterizado cada vez ms por un alejamiento del estado de naturaleza. El hombre, en consecuencia, ha perdido progresivamente el sentido de la propia libertad individual y social. Ciertamente, no es libre el subdito britnico, dir Rousseau en polmica con Montesquieu, por el solo hecho de votar una sola vez cada ciertos aos; a lo sumo es libre solamente en el momento del voto, en el momento en que deposita su papeleta en la urna. Tampoco es aceptable para el filsofo la teora de un contrato social originario por el que la comunidad de los subditos conferira el poder supremo a un soberano para conjurar el peligro de la destruccin del Estado, simbolizado por el Leviatn, como haba propuesto Hobbes. En cambio, el contrato social constituye a una sociedad civil en la que al estado de naturaleza, irremediablemente perdido, le suple una voluntad general: la voluntad de los individuos, no sumndose, sino transformndose de voluntad de muchos en voluntad de la comunidad, se convierte en general, es decir, en arbitrio colectivo. Para comprender la naturaleza de esta nueva voluntad, es capital la distincin hecha por el filsofo entre voluntad de todos, que es la mera suma de arbitrios particulares, y voluntad general, que en cierto modo est por encima de los individuos. Para decirlo con las mismas palabras del filsofo, el contrato social se resume en que "cada uno de nosotros pone en comn su persona y todo su poder bajo la suprema direccin de la voluntad general, y recibimos en cuanto cuerpo a cada miembro como parte indivisible del todo" (Contrato social). Consecuencia de este acto es la

1224 constitucin de la sociedad civil como cuerpo moral, en el que los individuos se funden, alcanzando una situacin de identificacin con la misma sociedad. La alternativa del Estado opresor y disgregador de la conciencia es el Estado tico; en este aspecto, la cercana de Rousseau al pensamiento socialista es muy notable, como bien han observado varios pensadores, entre los que se cuenta el italiano Della Volpe. IV. Adam Ferguson: la ciencia de la sociedad

1225
tamiento humano y la sociedad. Conexin que no es de absoluta dependencia del Leviatn, como quera Hobbes, ni tampoco de superacin de la naturaleza alienada del hombre o de absoluta integracin en el cuerpo social, sino de construccin de una relacin social mediante experiencias y pruebas. Lo que para Ferguson caracteriza la actuacin humana es la ductilidad (plancy), la capacidad de plasmarse, que es la razn fundamental por la que el hombre es capaz de realizar una accin social. Y el conflicto, que para Rousseau es desgarrador y destructivo, teniendo que resolverse en la fusin del individuo con la sociedad, realizada mediante la constitucin de la voluntad general, lejos de ser un hecho negativo, es positivo en la medida en que se supera con las pruebas. En este punto Ferguson se anticipa a Hegel y a Marx, como han dicho muchos, y tambin aunque el paralelismo no se haya destacado con la misma claridad, quiz en mayor medida an, al esquema de respuesta al reto, teorizado por A. J. Toynbee. Para Fergurson, el hombre no es ni un ciego obligado as a someterse al Leviatn ni un vidente, capaz de ver en perspectiva todo el plan de su propia liberacin, como quera Rousseau y la utopa marxista. Es como el marinero de Locke, capaz de ingenirselas en el mar de la vida con sus facultades limitadas y su poca experiencia. Anlogamente, la sociedad civil est constituida por un proceso de prueba y error, que se prolonga hasta el infinito, caracterizado por una perenne construccin de instituciones polticas y sociales. Es una especie de organismo vivo, una realidad conflictiva, que resuelve sus propias contradicciones mediante la experiencia, pro-

Orgenes de la sociolouin
vocando de este modo una forma de progreso. Junto a esta teora general de la sociedad, que ha influido en generaciones de estudiosos, el pensamiento del filsofo escocs se distingue por la originalidad de sus sugerencias y reflexiones, que preanuncian temas de la sociologa actual; es enrgica su crtica a la sociedad de su tiempo, en la que la actividad comercial y la propiedad privada desnaturalizan los valores humanos, ante todo el valor de la comunidad, introduciendo fines, como el enriquecimiento individual, que son destructivos del agregado social, puesto que encarecen el egosmo en lugar del xito de toda la colectividad. Estos son, entre otros como la alienacin del trabajo en la fbrica, las notas caractersticas del espritu burocrtico, etctera, los temas que acercan tanto a Ferguson al pensamiento posterior, hacindolo muy moderno y actual en muchos aspectos.

Escocs de nacimiento, perteneciente a la misma escuela filosfica de Hume, Smith y Millar, Adam Ferguson (1724-1816) es en la historia del pensamiento sociolgico el primer filsofo que intenta construir una ciencia de la sociedad basada en datos y teoras estrictamente empricos. Por otra parte, toda la tradicin inglesa del siglo xvm, heredera del empirismo de Locke, se mueve en esta misma direccin. Recurdese en esta lnea a Smith, que hace del mtodo emprico la base metodolgica de su propia teora econmica, y en Millar, que descubre los estrechos lazos de unin entre tendencias histricas y organizacin econmica y poltica de los Estados, preludiando as la gran tradicin del materialismo histrico, que se inaugurara con Marx. Como A. Izzo certeramente observa, "el carcter inevitablemente cultural de cualquier realidad humana, sobre el que tanto insisten las ciencias humanas, aparece ya en Ferguson en trminos totalmente explcitos e inequvocos". En efecto, es el filsofo escocs el primero en intentar establecer empricamente la conexin existente entre el compor-

V.

Saint-Simn: la reaccin al individualismo

Saint-Simn (1760-1825) es un pensador muy importante en la historia del pensamiento sociolgico por haber sido el gran promotor tanto de las ideologas asociacionistas modernas como de la sociologa positivista. Refirindose precisamente a esta circunstancia, dira Durkheim mucho tiempo despus que la matriz social del socialismo y la de la sociologa es la misma (El socialismo: definiciones, orgenes, la doctrina saintsimoniana). En efecto, fue Saint-Simn quien descubri en la evolucin de las relaciones econmicas y en su creciente peso en las decisiones polticas el elemento ms caracterstico del mundo moderno,

Orgenes de la sociologa
orgnico, como l lo llam en contraposicin al teolgico-feudal (es decir, el dominado por la teologa y por las relaciones econmicas de tipo feudal), que conoci su hundimiento definitivo en la revolucin francesa. Y a este respecto, el filsofo exige con vigor una recuperacin de la tradicin del siglo de las luces. Al mismo tiempo, fue l quien insert esta teora en una perspectiva socialista, de nueva organizacin laboral y poltica de la moderna sociedad industrial, motivo por el que se granje la estima de los pensadores marxistas. Para el filsofo, la sociedad es una unidad orgnica, dentro de la cual existen partes, constituidas por los individuos. Su dinmica deriva de la continua adecuacin de sus varios aspectos hasta reconstruir una armona interior, desbaratada por la evolucin de uno de sus elementos. As, por ejemplo, las nuevas relaciones socio-econmicas instauradas en la sociedad del siglo xvm llevaron a la crisis de la sociedad tradicional, y la armona sera reconstruida slo cuando la estructura total del cuerpo social se adecuara a semejante mutacin. La sociedad del futuro deba ser, segn Saint-Simn, la sociedad cientfico-industrial, que habra de reconstruir el equilibrio mediante un planteamiento racional de las relaciones en la sociedad. Los roles parasitarios e improductivos ante todo, el de la clase poltica deban desaparecer y se impondra un poder no ya poltico, sino econmico. La nueva sociedad, la sociedad orgnica, nacera as de las cenizas de la sociedad antigua y traera paz y justicia al mundo. Discpulo de Saint-Simn y heredero y continuador suyo, a pesar de la grave disensin que se dio entre ambos, fue Comte, que introduce

1226
explcitamente el trmino de sociologa para significar el estudio cientfico de la sociedad, preparado por numerosas reflexiones parciales y discontinuas, herencia de la ilustracin. VI. Hegel: el Estado como realizacin del espritu en la historia

1227 se fragmenta en cada transicin generacional, articulndose en muchas otras familias, que a su vez preparan con sus mutuas influencias el camino a la sociedad civil. Esta ltima, anttesis de la trada en que se resume el pensamiento sociolgico hegeliano, se basa en unos principios aparentemente antitticos, pero en realidad interactivos entre s: el del inters individual y el de las relaciones instauradas entre distintos intereses individuales, por el hecho de que la satisfaccin del inters de cada individuo va unida a la satisfaccin del inters del otro. El fenmeno del inters privado lleva a una situacin de competicin individual, que, para decirlo con Hegel, es causa "de disolucin, miseria y corrupcin fsica y tica". El objetivo de la sociedad civil es la satisfaccin de las necesidades. Esta ltima, a su vez, se realiza en dos sentidos: como proteccin de la propiedad mediante la administracin de la justicia, y como proteccin del bienestar general mediante la polica y las corporaciones. El momento sinttico del proceso es el Estado, en el que la familia y la sociedad civil se compendian, acabando por identificarse en l. Por lo tanto, el Estado no se contrapone a la sociedad, sino que la incluye y la representa, como punto final de un proceso conflictivo que l mismo remata. Como tal, es autoritario, pues precisamente en este autoritarismo suyo encuentra su misma esencia, que es encarnacin del principio de autoridad presente tanto en la familia como en la sociedad, en calidad de principio ordenador de ambas. Autoridad, por otra parte, absoluta, ya que en el Estado concluye para Hegel la vicisitud fenomnica del espritu, su marcha en el mundo; como punto culminante de la historia,

Orgenes de la sociologa abre el perodo de la no historia, en el que lo particular, por haber sido superado definitivamente en lo universal, y el ser en el deber-ser, el proceso, y la historia misma, llegan a su punto final. Aludiendo justamente a este punto final, Martindale habla de una preocupacin patolgica de Hegel por resolver todo fenmeno conflictivo en el seno de la sociedad. Con Hegel se abre un nuevo captulo del pensamiento poltico: el dominado por la concepcin del Estado tico totalitario (libertad en la servidumbre, dir F. Joas), que es dictadura de una clase con el fin de poner trmino a la conflictividad presente en el cuerpo social. Esto es precisamente lo que revela H. Marcuse, concluyendo que Hegel fue el terico de la tirana burguesa de las clases medias (Razn y revolucin). Pero no slo esto: con l se abre tambin una concepcin nueva del devenir, entendido como negacin y construccin sucesiva, es decir, como proceso discontinuo y dialctico, no ya pacfico y racional, tal como se haba considerado en el siglo de las luces. Esta fue una grande y fecunda aportacin a los estudios de la sociedad, que entonces llegaban gracias a Comte a la dignidad de ciencia. Realmente la sociologa debera declararse deudora de Hegel por su concepcin dialctica de la sociedad, por sus continuas advertencias acerca de la contradictoriedad contingente del fenmeno y la necesidad de superarla, encuadrndola en un esquema interpretativo relativo al desarrollo total del proceso, trascendente al fenmeno en s. D. Mamo
BIBLIOGRAFA: Aron R., Las etapas del pensamiento sociolgico. Siglo XX. Buenos Aires.

En los orgenes de la sociologa, como precursor de una reflexin sobre la sociedad y el Estado que se convertira en caracterstica del pensamiento sociolgico, hay que recordar a Hegel. Segn el filsofo alemn, en la base de la sociedad no existe un contrato ni una superacin del estado de naturaleza, caracterizado por el mito del buen salvaje. sino un proceso dialctico de negacin de lo particular y de construccin de un universal. El hombre, para Hegel, es fundamentalmente egosta, dato fenomenolgicamente evidente que no puede ser refutado en el plano de la experiencia. Su capacidad de superar la realidad del propio ser y de unirse en sociedad no constituye, por tanto, una tendencia natural o convencional, sino que se inscribe en una lgica ms general que, procediendo por estadios sucesivos, reconduce las particularidades de lo fenomnico a la generalidad de lo universal. Este proceso dinmico, que se reduce a una relacin dialctica entre voluntad individual y voluntad universal, se realiza en la tica social. Esta se realiza, a su vez, en tres pasos: la familia, que constituye la tesis; la sociedad civil, que es la anttesis; y el Estado, sntesis del proceso dialctico. El momento unificador de la familia es la propiedad, que mediante la institucin jurdica de la herencia

Orgenes de la sociologa
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P
PARTICIPACIN
SUMARIO: I. "Humus" cultural de la tendencia participativa - II. Tipologa sociolgica de la participacin - III. Participacin obrera IV. Idea de la participacin y profundizaciones interdisciplinares: 1) a nivel sociolgico; 2) tico; 3) teolgico - IV. Obstculos a la participacin - VI. Condiciones para la participacin (condiciones subjetivas y objetivas) - VII. Valor de la participacin.

I.

"Humus" cultural de la tendencia participativa

La extensin de la tendencia participativa a los distintos mbitos de la vida asociada puede parecer actualmente una constatacin obvia y darse por descontada, pues a medida que se desarrollan la informacin y la educacin crecen las aspiraciones a la igualdad y a la participacin, "dos formas de la dignidad y de la libertad del hombre" que exigen la promocin de un tipo nuevo y ms autntico de comunidad democrtica. Pero cuando se pasa del plano de la constatacin emprica a una comprobacin ms detallada del fenmeno en las diversas reas culturales y, sobre todo, cuando se quiere comprobar si de hecho es o no un fenmeno homogneo, entonces ya no aparece tan evidente la extensin universal de la participacin. Con el trmino participacin

no se indica el simple hecho de tomar parte en la vida social, cosa que siempre se ha dado desde que existe la relacin comunitaria, sino que se quiere significar un tipo de presencia por la que el hombre contemporneo alcanza, en la compleja sociedad dinmica y evolutiva en la que est inmerso, una posicin tal que le permite ser y actuar no como simple objeto, sino como sujeto, en cierta medida corresponsable y codeterminante, de todas las decisiones sociales, que cada vez le implican de manera ms directa y onerosa. Entendida de esta forma, aunque provisionalmente descriptiva, la participacin no constituye un fenmeno universal, pues no slo falta en muchos pases una experiencia extendida y consolidada de la participacin, sino que se tiene de ella una idea confusa y deformada por obra incluso de las fuerzas sociales interesadas en que la participacin no se afirme de manera clara, en cuanto que no se pone al servicio del sistema dominante, sino que lo critica fuertemente, cuando se pretende derribarlo. Sin embargo, la tendencia participativa surge precisamente en la sociedad capitalista, ya que, a diferencia de otros sistemas (feudales y posfeudales), estructurados segn un modelo rgidamente jerrquico y

Participacin
apoyado en legitimaciones tradicionales y sacrales, en el contexto capitalista moderno el poder, concentrado en los grupos comerciales y empresariales y negado a la masa proletarizada, carece de toda legitimacin sacral, al basarse exclusivamente en la propiedad privada de los medios de produccin. Pero el que la participacin en las distintas formas del poder (poder poltico, econmico, cultural, etc.) tenga que restringirse nicamente a los beati possidentes, se convierte en objeto de contestacin apenas se difunde cierto grado de concienciacin (favorecida por la concentracin de masas en las grandes empresas), pues el privilegio de unos pocos aparece en franco contraste con la dignidad comn de todo hombre y con la idea de la igualdad poltica, promovida por la democracia liberal. Se empieza, por tanto, a dibujar la exigencia de extender la participacin a cuantos componen el grupo social y pertenecen a la misma red de relaciones tanto en lnea vertical (vecindario, ayuntamiento, regin, Estado) como en lnea horizontal (asociaciones culturales, deportivas, religiosas, etc.). Obviamente, esta exigencia se va haciendo ms clara y profunda debido al empuje de movimientos que, aunque de distinto origen ideolgico, concuerdan en la lucha por la igualdad y la participacin contra las fuerzas sociales que, organizadas en un sistema, la obstaculizan duramente, manipulando a hombres y democracia, marginando a todo el que no se resigne al rol de robot mediante formas de socializacin funcionales para el sistema o, en ltima instancia, mediante el aislamiento en instituciones represivas. La mayor eficacia difusora de las experiencias participativas se atribuye precisamente a la toma de con-

1230
ciencia en torno a la prctica de estas manipulaciones en todos los niveles de los contextos industriales avanzados, conciencia que, al decir de algunos estudiosos, representa una autntica revolucin cultural, vinculada a las formas de reaccin contra los sistemas dominantes que se han ido consolidando progresivamente tras la contestacin de los aos sesenta. II. Tipologa sociolgica de la participacin Entre las relaciones sociales que, en general, se definen como verticales (familiares, territoriales, polticas), la participacin que primero atrajo la atencin de la sociologa ha sido la poltica [ / Participacin poltica]; efectivamente, en las democracias de sufragio universal las posibilidades participativas son formalmente ilimitadas y la tendencia a ampliar los espacios de satisfaccin de estas exigencias resulta bastante consistente en dichos pases. Sin embargo, la instancia participativa no se agota en el terreno poltico, sino que tiende a extenderse a todos los dems mbitos de la vida asociada (vecindario, barrio, municipio, regin, familia, escuela, trabajo, organizaciones sindicales, deportivas, culturales, religiosas). Desde una perspectiva sociolgica, se distinguen cuatro tipos de formas participativas: a) La forma de participacin propia de los grupos espontneos, en los que la participacin es muy intensa, pero relativamente limitada a pocas personas (pinsese en un grupo de investigacin o de lucha social). b) La participacin caracterstica de grupos asociativos (religiosos,

1231 polticos, culturales o deportivos), cuyos miembros son introducidos en la participacin mediante un aprendizaje y sucesivas tareas. La participacin efectiva en estos grupos depende de la duracin de este iter y de la mayor o menor resistencia de las oligarquas internas de notables e inamovibles privilegiados, que muchas veces estn presentes en estas formas asociativas. c) La participacin en las instituciones (escuela, administracin, hospitales, etc.), en las cuales, al estar constituidas por un sistema de roles bien definidos y jerarquizados, la participacin que se permite al individuo no va ms all de su admisin a dichos roles; la cantidad y la calidad de la participacin depende de los mecanismos selectivos que introducen al sujeto en los roles institucionales. d) La participacin en las unidades productivas, comerciales y empresariales, de la que nos ocuparemos ms adelante. La tipologa que acabamos de exponer no es exhaustiva, pues se han propuesto diversas sistematizaciones que tienen presentes los aspectos subjetivos y cualitativos del fenmeno de la participacin. En este sentido, se distinguen (y se contraponen) formas participativas espontneas o impuestas, igualitarias o jerrquicas, parciales o totales, idlicas o conflictivas, consultivas o deliberativas, ilusorias o autnticas, formales o sustanciales, etc. III. Participacin obrera

Participacin aqu procede es tratar la participacin obrera en la empresa, por ser un tema que ha atrado intensamente la atencin de la sociologa. La empresa moderna, nacida de la revolucin industrial, estructurada segn la lgica de la eficiencia y de la productividad y dominada por la mstica del beneficio, ha causado profundos estragos y formas graves de alienacin en la experiencia laboral. Es muy amplia la gama de las frmulas ensayadas para superar la alienacin obrera y la conflictividad en el seno de la empresa. La diversidad de las experiencias (de carcter tcnico, como la divisin y automatizacin del trabajo; de carcter psicolgico, como las relaciones humanas en la empresa; de carcter econmico, como el accionariado y la participacin en los beneficios; de carcter estructural, como la participacin en la gestin de la empresa, democracia empresarial, autogestin, superacin de la propiedad privada de los medios de produccin), adems de ser una prueba de la gravedad del problema, manifiesta la falta de acuerdo sobre las causas del fenmeno (divisin del trabajo, estructura jerrquica de la empresa, concentracin unilateral de la propiedad de los medios de produccin, etc.). Sin embargo, es fcil descubrir en las diversas frmulas la idea de participacin; pero, desde el momento en que sta se desva hacia formas profundamente distintas e incluso contrapuestas entre s, los socilogos han advertido la necesidad de proponer esquemas tipolgicos que permitan encuadrar la participacin obrera. Un esquema clsico de referencia es el que ofrece Y. Delamotte, el cual distingue entre participacin idlica, institucional y conflictiva: a) La participacin idlica tiene

Dejamos de lado otras formas importantes de participacin (escuela, barrio y comunidades eclesiales), sobre las que remitimos a la bibliografa existente; creemos que lo que

Participacin lugar cuando su punto de partida depende de una decisin empresarial: los trabajadores participan, por tanto, en decisiones que sustancialmente ya las ha tomado la direccin. Est claro que nos encontramos aqu frente a una participacin manipulada e ilusoria. b) La participacin institucional consiste en insertar a los representantes de los trabajadores en organismos institucionales con tareas de gestin o con poderes consultivos; es el caso de la cogestin alemana, de los comits de empresa en Francia y de la joint consultation en Gran Bretaa. c) La participacin conflictiva, por ltimo, se basa en la aceptacin de la existencia de un conflicto permanente entre empresarios y obreros, siendo ta contratacin colectiva su instrumento ms comn. Ms recientemente, otros autores sugieren unas tipologas que distinguen minuciosamente entre las experiencias de las sociedades capitalistas, fundadas en el mantenimiento de la propiedad privada de los medios de produccin, y las experiencias llevadas a cabo en las sociedades de economa socialista, y, por otra parte, entre participacin por iniciativa empresarial y participacin por iniciativa de las bases obreras. No falta, por ltimo, quien propone distinguir entre las formas de participacin que implican una intervencin inmediata del trabajador en su tarea productiva y en su ambiente de trabajo, y aquellas que se refieren a intervenciones a nivel ms general en la poltica empresarial o en aspectos de gestin. Sobre el significado y la trascendencia de la participacin obrera, se plantean interrogantes cruciales, referidos sobre todo a sus perspectivas

1232 dentro de la temtica de las relaciones industriales en la sociedad capitalista; efectivamente, de la participacin pueden aprovecharse los managers como mtodo para administrar con xito y sin roces los recursos humanos de la empresa. Pero cuando surge de la base y se inserta en el cuadro de una democracia empresarial, tendente a la superacin de la posesin privada de los medios de produccin, la participacin obrera adquiere un significado especial, al convertirse en un instrumento de poder efectivo y al poder ser ejercida colectivamente. Ella cambia las relaciones de poder dentro de la empresa y se opone a la organizacin cientfica como sistema dicotmico de divisin del trabajo entre quienes toman las decisiones y la masa destinada a ponerlas en prctica.

1233 Naturalmente, esta idea de la participacin exige algunas profundizaciones a diversos niveles: sociolgico, tico, teolgico. 1) En su perfil sociolgico, teniendo presentes las diversas tipologas propuestas, es necesario subrayar las diferencias entre la participacin entendida como momento de integracin social, como alternativa al sistema o como modificacin cultural e institucional del sistema vigente. a) En la primera acepcin, la participacin se concibe como correctivo de un ordenamiento sociopoltico cuyas deficiencias y abusos se reconocen, lo que no obsta para que al mismo tiempo sea aceptado, pues no se creen posibles otras alternativas, sino nicamente correcciones y reformismos, que disminuyen sus secuelas negativas e inhumanas. Esta tesis de la reformabilidad del neocaptalismo se apoya en cierta ideologa de la participacin que ve precisamente en esta tcnica, racionalmente manejada, uno de los factores psicolgicamente ms eficaces para hacer aceptable todo el sistema y su lgica. b) La concepcin alternativa de la participacin arranca de la constatacin de que una sociedad sustancialmente oligrquica, caracterizada por la concentracin del poder en pocas manos, no permite una autntica posibilidad de codecisin. En consecuencia, la participacin debera concebirse y realizarse en el marco de una contestacin radical de las estructuras y de la lgica capitalista, porque toda otra forma participativa, sin esta orientacin, se demostrara connivente, cmplice y, a la postre, funcional para el sistema. c) La tercera forma de participa-

Participacin cin, sin plantearse como alternativa al sistema, pretende preparar, mediante la reforma de la mentalidad y de las instituciones, el advenimiento de un nuevo tipo de vida asociada, aunque evitando las veleidades pseudorrevolucionarias de quien rehusa adoptar responsabilidades participativas y prefiere refugiarse en opciones utpicas y en estriles huidas hacia adelante. 2) Desde el punto de vista tico, el juicio sobre las diversas formas e ideologas de carcter participativo no es unvoco"; se va desde el rechazo de la participacin por considerarla funcional para el sistema capitalista, injusto y sustancial mente irreformable, pasando por la acepcin de la participacin como medio til para modificarlo, hasta la justificacin de las experiencias participativas, que representan otros tantos caminos e instrumentos para una nueva dinmica de civilizacin fundada sobre el reconocimiento de las personas y dotada de una constante actitud crtica frente a toda estructura que no est hecha a medida del hombre ni se oriente a su crecimiento efectivo. Un discurso tico sobre la participacin hace inevitable el choque con los problemas que surgen al principio y al final de la encrucijada en que aqulla se sita: valoracin de la sociedad y de sus finalidades, respuesta a la dialctica persona-sociedad, pronunciamiento sobre la actividad productiva y su significado, sobre la naturaleza y mbito de la libertad, sobre la funcin de los grupos sociales y sobre el valor y lmites de los sistemas socio-econmicos. 3) La fundamentacin teolgica, de la exigencia participativa remite al concepto del hombre como imago Dei, llamado a participar, activa y responsablemente, de la misma vida

IV.

Idea de la participacin y profundizaciones interdisciplinares

Del anlisis de las diversas formas de participacin realmente experimentadas (participacin en sentido objetivo) parece deducirse un denominador comn, que permite describir mejor su perfil subjetivo, presentndose como una exigencia cada vez ms sentida en el contexto social actual (tanto en los pases neocapitalistas como en los socialistas). Es decir, a la persona, en el mbito de los grupos y de las instituciones en que acta, ya no se la considera como mero objeto de decisiones procedentes de arriba, sino como sujeto con posibilidades y garantas reales de participar de manera activa, responsable y no manipulada en la determinacin de las decisiones que le afectan.

Participacin de Dios y a prolongar su accin creadora mediante la transformacin del mundo y de la historia, con el fin de realizar el proyecto divino de la recapitulacin de todas las cosas en Cristo. Esta vocacin humana y cristiana se encuentra en la raz del compromiso del creyente de participar activamente en la construccin de una sociedad a la medida del hombre y en armona con el proyecto divino, concretndose en formas histricas, justicia y amor, de manera que resulten de hecho eficaces en orden a la realizacin de una sociedad amistosa o convivial, que rechace la dialctica de la explotacin y de la violencia institucionalizada. Desde el punto de vista pastoral, tras las indicaciones conciliares del Vaticano II, se subraya asimismo el compromiso del cristiano de participar en la vida eclesial de manera activa y responsable. La puesta en prctica de estas formas participativas previstas (consejos pastorales, presbiterales y semejantes) ha encontrado muchos obstculos.

1234 la falta de fantasa, de resistencia a lo cotidiano, de distanciamiento de los ideologismos fanticos, de desinters, de capacidad de escucha, de dilogo, de paciencia y de humorismo; en concreto, el xito econmico tiende a hacer a los individuos y a los grupos menos comunicativos, favoreciendo actitudes individualistas o comunicaciones interesadas y beneficencias alienantes. 2. En el plano social, por el contrario, la participacin encuentra sus obstculos ms graves en la divisin del trabajo (entre trabajo intelectual y trabajo manual, trabajo directivo y ejecutivo, trabajo de los pases desarrollados y de las reas subdesarrolladas), en la ciencia integrada (es decir, en funcin de los intereses de las clases dominantes), en la escuela jerrquica y subordinada, en la profesin prefabricada (en cuanto que la divisin del trabajo asigna a cada cual un rol profesionalmente determinado).

1235 a) un proceso de higiene mental y un clima de tensin moral, que, iniciado en el mbito familiar, escolar y de grupo, no puede dejar de favorecer la formacin de personas libres, es decir, personas capaces de autodeterminacin, de participacin en la decisin de innovacin; b) la intervencin del animador cultural, que en la dinmica de este proceso, que difcilmente se inicia por generacin espontnea, actuar como elemento catalizador; c) espritu de servicio, de aceptacin de los dems, atencin y disponibilidad a las nuevas exigencias, competencia y perfeccionamiento cultural y tcnico, capacidad de renovacin, fortaleza en el dilogo, ejemplaridad y optimismo. Las condiciones objetivas se presentan de manera distinta segn la perspectiva ideolgica desde la que se examine y se realice la participacin: a) la participacin, considerada como alternativa al sistema neocapitalista, exige, como ya se ha dicho, la destruccin de este ltimo, porque, mientras persista la dialctica entre clases dominantes y subalternas, no ser posible una participacin autntica, sino slo ficticia e instrumental para el sistema; b) los promotores de la participacin integrativa consideran suficientes las modificaciones de carcter reformista; c) por ltimo, hay otros que afirman que una participacin autntica e ideal nunca podr realizarse sin una adecuada revolucin cultural (nica capaz de conseguir la superacin de los obstculos individuales analizados anteriormente) y sin unas transformaciones profundas y radicales del marco institucional. Esta argumentacin, como es obvio, no puede llevarse adelante en

Participacin abstracto, sino que exige anlisis pacientes y rigurosos de los diversos contextos sociales para identificar los obstculos y las posibilidades de satisfacer la exigencia participativa. En general, se hace hincapi en estas condiciones necesarias: a) un cambio de la poltica econmico-social y de sus criterios inspiradores; b) un reforzamiento de los espacios de libertad contra degeneraciones fascistas y radicales; c) un despliegue de la democracia en todos los planos, particularmente en el educativo y empresarial; d) una puesta en prctica de la participacin en la vida del barrio, para que la verdadera participacin surja desde abajo. VII. Valor de la participacin

VI. V. Obstculos a la participacin La realizacin de un proyecto participativo en los distintos mbitos de la vida asociada que responda a las instancias crticas y liberadoras antes indicadas y que rehuya las formas idlicas y sutilmente manipuladoras, se encuentra con muchos obstculos tanto en el plano subjetivo como en el objetivo. 1. En el plano subjetivo, desde el momento en que la participacin exige espritu de pobreza, sencillez, desprendimiento, dedicacin, perseverancia, comprensin emptica del otro, los principales obstculos por parte del individuo se encuentran en

Condiciones para la participacin

En el marco de las sociedades institucionalizadas y burocrticas, que no prevn o no permiten la apertura de canales participativos y, por el contrario, explotan medios poderosos de sugestin en sentido conformista y antiparticipativo, no es nada fcil para los miembros de tales sociedades realizarse como sujetos libres y responsables, negndose a aceptar roles masificantes. Entre las condiciones subjetivas que pueden facilitar el arraigo o la profundizacin de la conciencia participativa, se sealan como necesarias las siguientes:

Pese a las carencias de los modelos histricos de que disponemos y de la diversidad de las ideologas en que se inscriben tales experiencias participativas, la participacin suscita grandes esperanzas, que se han compendiado en estos trminos: a) superacin del hombre unidimensional, fenmeno tpico de la formacin (o mejor, de la deformacin) de la persona en las sociedades neocapitalistas avanzadas, en las que est en auge la manipulacin consumista; b) posibilidad de desarrollar al menos en cierta medida las libertades individuales y las capacidades creativas personales en la sociedad, caracterizada por rgidas planificaciones; c) evolucin, por tanto, de los principales sistemas y regmenes que actualmente dividen y enfrentan a la humanidad, a fin de poder realizar

Participacin poltica una unidad dinmica con un nuevo proyecto de hombre y de sociedad, contra el inminente peligro de la violencia catastrfica del desastre ecolgico. G. Mattai
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1236 I. Participacin poltica y sistema democrtico

1237 estn ms adecuadamente representados, siendo ms difcil para el gobierno, ya sea local o nacional, ignorar las necesidades y los intereses populares; en cambio, un absentismo general de la problemtica y de la accin poltica aumenta las posibilidades de que el gobierno est controlado por hombres poco responsables y sin escrpulos, no sujetos a los necesarios controles. e) Los individuos apticos y aislados, que se marginan del proceso poltico, estn ms expuestos a la influencia de ideologas y movimientos antidemocrticos. f) La participacin desarrolla un consenso responsable en torno a las instituciones polticas, consenso que es indispensable para el mantenimiento del sistema democrtico. g) La participacin favorece la superacin de las desigualdades polticas y sociales, fuentes de conflictos, consolidando el equilibrio del sistema poltico. No todos estn de acuerdo sobre la funcionalidad de una amplia participacin para el sistema poltico, e incluso abundan quienes subrayan los aspectos negativos y disfuncionales de dicha participacin. Se trata de una serie de investigadores polticos, predominantemente norteamericanos, que, al menos en principio, parten de una concepcin de la democracia no tanto como gobierno del pueblo por el pueblo, sino como mtodo de gobierno que, mediando en las diferencias, contraposiciones y desequilibrios existentes entre las fuerzas sociales, consigue reducir las desigualdades y la conflictividad social, as como consolidar el equilibrio poltico. Para justificar la funcionalidad de una escasa participacin para el sistema democrtico, aducen las siguientes razones: a) la

Participacin poltica masa no posee la competencia necesaria para expresar juicios polticos complejos, y por eso es menester dejar la vida poltica y el gobierno en manos de la minora activa y competente, que, como es natural, se expresar en una amplia base electoral y se preocupar del bien comn; b) al estar la mayora de los ciudadanos poco informados polticamente y poco interesados en involucrarse en el proceso poltico, sera manipulable por una propaganda distorsionada y por el reclamo de lderes y movimientos que pueden daar al sistema democrtico; c) una excesiva participacin acabara planteando al sistema poltico una serie tan amplia de demandas y ejercera tal presin que explotara el mismo sistema, al no ser capaz de encajar tantas y tan contradictorias exigencias; d) una actividad poltica excesivamente extendida, por muy deseable que sea en ciertos aspectos, produce daos en otros; un pueblo demasiado politizado acrecienta la fragmentacin del sistema poltico y, en vez de tratar de contenerla, la acenta, llegndose en corto plazo a un estado de mayor inestabilidad. En efecto, como se deduce de esta contraposicin de argumentos, el problema de la participacin no es fcil de esclarecer y solucionar, dada la ambivalencia de los objetivos que plantea la participacin poltica: crear consenso en torno a las instituciones polticas y proporcionar modos de organizacin colectiva que permitan actuar sobre una estructura de desigualdad para superarla. A esta duplicidad de objetivos que se pretende alcanzar con la participacin corresponden dos modelos participativos: el modelo de centralidad, que subraya un hecho incontestable, que la participacin efectiva slo se da entre iguales, en

El problema de la participacin poltica tiene una importancia crucial en el ser y desarrollo de un sistema democrtico y, aunque la participacin no es peculiar ni exclusiva de las democracias, se busca y se promueve quiz con mayor nfasis precisamente en las modernas dictaduras de masas. Pero en este caso las diversas formas de participacin casi nunca son voluntarias, es decir, no son fruto de una opcin autnoma, sino que se deben a intervenciones manipuladoras, y a veces coactivas, del poder, que trata de crear una apariencia de legitimidad. La participacin es fundamental para un sistema democrtico, como lo prueban las razones siguientes: a) Si se implica a los ciudadanos en la vida pblica y en los asuntos de la comunidad y del Estado, esta participacin favorece la estabilidad del sistema poltico, mientras que la apata generalizada provoca debilidad e inestabilidad. b) Cuando se emplean numerosos recursos humanos, la comunidad se encuentra en condiciones de disponer del talento y de las capacidades del mayor nmero posible de personas. c) La participacin de los ciudadanos hace ms completa y minuciosa la informacin poltica, aumenta la responsabilidad y la conciencia poltica, as como el sentido de eficacia poltica. d) Participacin significa adquisicin de poder, y aunque segn la teora elitista el poder lo ejercen inevitablemente grupos restringidos que se intercambian los roles y que escapan a cualquier tipo de control, es indudable que quienes participan

PARTICIPACIN POLTICA
SUMARIO: I. Participacin poltica y sistema democrtico - 11. Niveles de participacin III. Factores determinantes de la participacin: 1. Factores internos al individuo: 2. Factores determinantes del "status" social del individuo: 3. Factores socopolticos; 4. Factores culturales - IV. El radicalismo.

Se denomina participacin poltica a diversos tipos de acciones inters, bsqueda de informacin, intervencin activa, etc. que emprenden los miembros de una comunidad para comprometerse, a nivel local o nacional, en la seleccin y control de los gobernantes, en la actividad poltico-administrativa y, directa o indirectamente, en los procesos de formacin de los programas y de las decisiones polticas.

Participacin poltica virtud de lo cual participa en mayor medida quien se encuentra ms cerca de los centros de poder; y el modelo de la conciencia de clase, que es el propio de los excluidos del poder, que se basa en la solidaridad de clase y que une a los explotados y a los marginados. II. Niveles de participacin

1238 sistema, y los que conscientemente optan por no participar. Estos ltimos, en el fondo, estn interesados en una forma de participacin que expresa acuerdo o desacuerdo con el sistema y el proceso poltico. La persistencia y el mantenimiento del sistema poltico estn garantizados por la presencia y por el desarrollo de un apoyo generalizado, promovido por un conjunto de estructuras que permiten y favorecen la implicacin de los ciudadanos: partidos polticos, grupos de presin, asociaciones voluntarias, instrumentos de comunicacin de masas y tambin un aparato burocrtico, que no debera transformarse en un centro de poder autnomo, sino ser un camino, un medio de conjuncin entre los centros de poder legitimados y los miembros de la comunidad. En la participacin institucionalizada podemos distinguir dos modalidades: el comportamiento de quien, conociendo los mecanismos del proceso de decisin, acta directamente sobre los centros de poder, y el comportamiento de quienes intervienen a travs de los grupos a que pertenecen. Esta forma de participacin es, al igual que en parte el comportamiento aptico, sustancialmente funcional para la conservacin del equilibrio del sistema y debera favorecer la identificacin con el sistema mismo. En cambio, un tipo de participacin que tiende a superar el equilibrio considerado injusto, por perpetuar las desigualdades sociales y la explotacin, y, por tanto, por plantearse a s mismo como objetivo la superacin del sistema, es el tipo de participacin espontnea, no estructurada ni codificada, que se desarrolla fuera de los canales tradicionales, especialmente bajo la forma de manifestaciones colectivas, aun-

1239 i[iie tambin puede hallar formas de organizacin tales que mantengan la movilizacin de los individuos y de las masas, sin aceptar, no obstante, el juego reglamentado propuesto por el sistema. Almond y Verba han sealado lres roles en relacin con el grado de implicacin poltica de los individuos: los "provincianos", los "subditos" y los "participantes". Los "provincianos" son polticamente inactivos, apticos y no manifiestan ningn inters por el sistema poltico. Los "subditos" son los que dan respuestas pasivas al sistema poltico, se fan de la autoridad, cuyas disposiciones normativas respetan, pretendiendo recibir a cambio determinados servicios, seguridad social y asistencia. Los "participantes", por ltimo, son los miembros activos de una sociedad, aquellos que intervienen en las estructuras y procesos polticos y administrativos. Podemos distinguir todava una participacin local, a nivel comunitario, y una participacin a nivel poltico-nacional. La primera, obviamente, est ms facilitada tanto por el mayor acceso a los centros de poder como por la mayor competencia de los individuos. La participacin disminuye al aumentar las dimensiones de la comunidad en cuestin. III. Factores determinantes de la participacin

Participacin poltica al individuo (psicolgicos y cognoscitivos), factores que determinan el status socio-econmico del individuo, factores referidos al ambiente poltico y factores referidos a la cultura poltica del pas.
1. FACTORES INTERNOS AL INDIVIDUO

La participacin poltica se expresa en modos diversos: mantenerse informados sobre los hechos polticos, expresar confianza o desconfianza en las instituciones y en las opciones de los rganos de gobierno, hacer valoraciones (positivas o negativas) sobre las orientaciones y los programas de los partidos, dar asentimiento o discutir los objetivos polticos expresados por el grupo dominante en la sociedad, discutir de poltica incluso con quien mantiene posiciones diversas, participar en las elecciones, comprometerse de una u otra forma en la campaa electoral, presentarse como candidatos a cargos electivos, entrar activamente en la esfera poltica como militantes de asociaciones, sindicatos y partidos, ejercer presiones sobre el sistema poltico mediante formas que, aunque no estn estructuradas, s son consistentes y de ndole incluso fsica, como manifestaciones, ocupaciones y huelgas. Podemos distinguir tres niveles principales de participacin: el comportamiento aptico o pasivo, la participacin mediante canales institucionalizados y la participacin mediante formas espontneas. En el primer nivel distinguiremos dos tipos de individuos pasivos o apticos: los que no participan por indiferencia, por estar excluidos del proceso poltico, o bien por incapacidad subjetiva o reconocida por el

Cmo explicar el distinto grado de participacin que se detecta entre los individuos y los grupos sociales dentro de un mismo sistema poltico y entre los diversos pases? Los factores que presumiblemente (no tenemos an una teora slida de la participacin) resultan significativos a este respecto pueden clasificarse en cuatro apartados: factores internos

No todas las personas sienten la poltica del mismo modo. Las diferencias dependen de los rasgos caractersticos de la personalidad (ya sean constitucionalmente genticos o aprendidos), que prefiguran valoraciones y actitudes en relacin con el sistema poltico, con sus objetivos, cometidos y procesos, as como dependen tambin de la estructura cognoscitiva, que permite conceptualizar la propia posicin, el propio rol y el propio entorno socio-poltico. Los individuos pueden concebir la poltica como cosa de los poderosos o de algunas categoras de hombres tenidos por adecuados y capaces, viendo de esta forrha a la sociedad como dividida dicotmicamente en autoridades y subditos. O bien pueden considerar la poltica como un rea en la que se expresan libre y abiertamente, con los nicos lmites que imponen las reglas de juego aceptadas y las contraposiciones dialcticas de los hombres. Adems, los individuos tienen capacidades diversas, con una mayor o menor disposicin para una respuesta rpica a los estmulos polticos. Aunque los observadores y los investigadores polticos han atribuido sistemticamente la actividad poltica de un individuo a su presunta necesidad de sobresalir, de alcanzar poder, dinero, prestigio, aceptacin, responsabilidad, no existen realmente datos sistemticos que confirmen o nieguen la influencia de tales va-

Participacin poltica riables o de otros rasgos de la personalidad. Sin embargo, algunas relaciones parecen poseer un gran significado. Por ejemplo, las personas que revelan un grado elevado de autoritarismo tienden a ser pasivas o a interesarse muy poco por participar. En efecto, el individuo autoritario prefiere, segn esta teora, un contexto en el que las relaciones de Estado sean claras y estables, condicin difcil de darse en poltica, pues el mundo poltico suele ser ambiguo y sin estructuracin [ / Autoritarismo]. La participacin poltica es muy compatible con rasgos personales influidos sobre todo por el aprendizaje social, como el dominio, la resposabilidad social y la autoestima. Los individuos psicolgicamente dbiles parecen ser generalmente ms proclives a sentimientos de alienacin, anoma y pesimismo, y a ver el sistema socio-poltico como hostil e inaccesible. Segn Almond, quienes participan ms en la poltica manifiestan menos agresividad, exceptuando los que pertenecen a movimientos extremistas o mesinicos, que encuentran en la participacin un contexto legitimado para descargar su agresividad. Independientemente de su relevancia, las variables psicolgicas estn sujetas a la mediacin de los grupos de referencia o de pertenencia. Es a estos grupos a los que hay que atribuir el que la poltica adquiera tal significado e importancia para el individuo, que le empuja a participar en ella y a sentirla como gratificante.

1240 tus econmico, educacin, religin, residencia, etc.) y poseen caracteres (sexo y edad) que orientan hacia la participacin poltica o apartan de la misma. Examinemos uno por uno estos factores. En cuanto al sexo, se advierte una menor participacin de las mujeres, que manifiestan una actitud ms bien pasiva frente a la poltica, expresin quiz de la confianza con que miran a la autoridad poltica. Por lo que respecta a la edad, la mayor participacin se encuentra en la edad madura, que parece ser el perodo de mayor compromiso. Esta tendencia refleja la necesidad de tiempo y de experiencia para que la politizacin pueda producir efectos. Por otra parte, los ms jvenes probablemente desconocen los canales de participacin que ofrece el sistema. Tomando en consideracin la clase social, independientemente del modo como se mida, todos los estudios parecen concluir sistemticamente que los individuos de las clases elevadas participan ms que los individuos pertenecientes a las clases inferiores. Sin embargo, la validez de tal generalizacin parece limitarse a una definicin particular y restringida de participacin, la anteriormente indicada como participacin-identificacin, que se realiza mediante canales institucionalizados y que tienen un carcter esencialmente funcional. La participacin puede adoptar tambin otros tipos, especficos de grupos sociales de status social no muy alto. El nivel educativo se manifiesta como la variable ms importante para explicar las diferencias en la participacin. Se puede afirmar que las personas con un nivel educativo alto: a) son ms conscientes de la influencia que las decisiones de la autoridad tienen en sus intereses; b) estn ms informadas poltica-

1241

Participacin poltica posibilidad de adquirir habilidades verbales de las que pudieran servirse en la arena poltica, teniendo que limitarse a participar en reuniones y encuentros en los que pueden enriquecer sus propios conocimientos y experiencias sobre cmo funciona el proceso poltico. En estas condiciones, la participacin tiende a expresarse en formas no estructuradas, que subrayan una concepcin de la poltica entendida sobre todo como empleo de la fuerza; a la fuerza de los empresarios, del gobierno, del sistema, no se puede contraponer otra cosa que la fuerza de los trabajadores unidos. El vnculo religioso a veces influye negativamente en la participacin poltica, mientras que por lo que respecta a las preferencias polticas se nota una mayor participacin entre los partidarios de la izquierda; cuanto ms se adhiere uno a ideologas o movimientos radicales, tanto ms se compromete polticamente. Quienes sostienen a los partidos de centro, es decir, los partidos que se presentan como el punto de apoyo del rgimen democrtico y constitucional, son, paradjicamente, los ms pasivos y ajenos al proceso poltico.
3. FACTORES SOCIO-POLTICOS

2.

FACTORES DETERMINANTES DEL "STATUS" SOCIAL DEL INDIVIDUO

Los individuos estn insertados en un tejido de fuerzas sociales (sta-

mente; c) tienen opiniones sobre ms problemas polticos; d) discuten ms de poltica y con una serie ms diversificada de personas; e) se consideran capaces de influir en las decisiones de quien ocupa el poder; I) tienen ms desarrollado el sentido del deber cvico, la competencia, el inters y la responsabilidad como simples caractersticas personales de autoestima. Por lo dems, la escuela misma ayuda a adquirir capacidades indispensables para la participacin; en efecto, es en la escuela donde uno aprende a discutir de problemas sociales, a participar en asambleas y a organizarse. Los individuos con titulacin acadmica elevada conocen mejor los recovecos del proceso poltico y, en consecuencia, acceden ms directamente que los dems a los centros de poder, o se sirven de los grupos de presin organizados y de los partidos. Desde el punto de vista de las profesiones, se advierte que la participacin es poca entre los grupos profesionales ms bajos o caracterizados por un aislamiento social notable, mientras que en las profesiones no manuales tiende a predominar la participacin a travs de los canales tradicionales. Entre los trabajadores que forman la aristocracia obrera, la participacin tiende a colocarse contra el sistema y a demostrar la fuerza del grupo. Los diversos grados de disponibilidad y modos de participacin de los distintos grupos profesionales pueden reducirse a las caractersticas propias de las mismas profesiones. Las profesiones no manuales exigen un mayor uso de capacidades intelectuales y contribuyen a desarrollar otras capacidades que puedan transferirse al campo poltico. Los trabajadores manuales no tienen en el puesto de trabajo ninguna

El grado de participacin poltica depende tambin de la naturaleza del ambiente poltico y de las oportunidades que ste ofrece. Ya se han mencionado algunos canales de participacin que puede desarrollar el sistema poltico. Otros pueden ser las asociaciones de vecinos o instituciones como la del ombudsman; tambin influyen en la participacin el tipo de estructura poltica, el sistema de los partidos, la articulacin de los poderes y el grado de centrali-

Participacin poltica
zacin, as como el mismo nivel de desarrollo econmico; al crecer ste, crece la tasa de participacin de las masas.
4. FACTORES CULTURALES

1242 tuciones de la sociedad, en el sistema de estratificacin, en la estructura de la economa y en el tipo de control poltico. El radicalismo tiene diversos componentes estables, que estn presentes en todas sus expresiones: a) Visin apocalptica. Esta se refiere al convencimiento de que el mundo, tal como lo conocemos, lleno de injusticias, de corrupcin, de tentaciones, se acabar un da para ser sustituido por un mundo ms justo, mejor y ms puro. Esta tradicin tiene sus orgenes en las visiones de los profetas del Antiguo Testamento y ha sido filtrada por los primeros cristianos y por los adictos de las diversas sectas religiosas que se han desarrollado a lo largo de los siglos. Hoy sigue viva sobre todo en los movimientos revolucionarios modernos y, de modo especial, en los movimientos marxistas, que propugnan lneas polticas ideales. b) Populismo. Indica la creencia en la creatividad y en el valor superior de la gente comn, rechazando una sociedad burocrtico-industrial, corruptora de la naturaleza. Debido al rol central que ha llegado a ocupar el populismo en el radicalismo moderno, los movimientos revolucionarios han tendido a identificar la vocacin apocalptica con la exigencia de liberar a las masas. Las masas que liberar han sido diversas; en el movimiento revolucionario ruso eran los campesinos, en el anarquismo de Bakunin era el lumpenproletariat, en el marxismo tradicional es el proletariado industrial. El radicalismo actual ha reunido todos estos ideales populistas, aadindoles otros, hasta comprender a todos los marginados, rechazados, explotados y desviados.

1243 c) Orientacin revolucionaria. Prevalece sobre la orientacin simplemente reformista. Es un aspecto de notable trascendencia, porque la orientacin revolucionaria falsifica y dramatiza actividades que de otra forma serian triviales, y permite la identificacin con revoluciones que de hecho se han desarrollado en otros lugares. d) Referencia a valores absolutos. Es tpico del comportamiento radical reivindicar la legitimidad de las acciones que quebrantan normas de la sociedad, apelando a una moralidad tenida por ms elevada y a valores que no se pueden poner en riesgo. e) Ideologa. El radicalismo est organizado en una ideologa sistemtica que, partiendo de una crtica expresa y coherente de la sociedad, propone una concepcin alternativa de la misma, no limitndose nicamente a los aspectos polticos en sentido estricto, sino incluyendo tambin las relaciones econmicas, los mtodos de cambio social, el significado de la libertad y de los derechos-deberes civiles, as como la estratificacin social. Tradicionalmente, se suele situar el radicalismo en la extrema izquierda del espectro poltico. Sin embargo, en aos recientes algunos investigadores han dejado constancia del surgimiento de una derecha radical, que precisamente es radical por oponerse al conservadurismo tradicional, con su respeto por los derechos individuales, y trata de imponer nuevos modelos de vida desde una actitud esencialmente antidemocrtica. Este uso del trmino radical, aplicado tanto a la extrema derecha como a la extrema izquierda, supone que ambas tienen importantes semejan-

Partido zas en los mtodos de lucha poltica y de organizacin interna, as como en las caractersticas psicolgicas de sus partidarios, a pesar de sus diferencias en relacin con los valores y los fines ltimos. B. Tellia
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Los modelos de valor y las creencias polticas preponderantes contribuyen a determinar la participacin orientando (cognoscitiva, afectiva y valorativamente) a los ciudadanos en lo tocante al sistema, a los procesos y a los objetivos polticos que suscitan o no su inters. Una cultura poltica que se caracterice por la ausencia de expectativas de cambio en el sistema poltico o, viceversa, una cultura poltica que hace que todo dependa del sistema mismo, sin deber personal de contribuir a su esfuerzo operativo, no favorece ciertamente el desarrollo de la participacin, cosa que, por el contrario, sucede cuando la cultura poltica es de tipo participativo, es decir, cuando tiende a dar a los miembros de la comunidad una orientacin positiva hacia el sistema y hacia sus estructuras polticas y administrativas, o los invita a considerar el compromiso poltico como un valor digno de algn esfuerzo. IV. El radicalismo

PARTIDO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Funciones de los partidos polticos: 1. Socializacin poltica; 2. Participacin poltica; 3. Seleccin de los candidatos; 4. Mantenimiento de la cohesin III. Clasificacin de los partidos polticos IV. Sistemas de partido - V. Partidos y sistemas electorales.

Se ha afirmado anteriormente que quienes se adhieren a ideologas o movimientos radicales participan ms activamente en el plano poltico, aunque su accin tiende a modificar o, en ltima instancia, a cambiar por completo el proceso poltico existente. Veamos cules son las caractersticas del radicalismo poltico. Con este trmino se indican la accin y el pensamiento polticos que persiguen cambios en las insti-

I.

Introduccin

El partido poltico organizado es una institucin relativamente nueva en el campo de la poltica. La exis-

Partido
tencia de facciones y grupos en disputa ha caracterizado siempre la convivencia humana; pero el fenmeno de los partidos multifuncionales, profundamente, inmersos en el proceso poltico y, ms en general, responsables de la interaccin poltica, es un fenmeno ms bien reciente, que se remonta a mediados del siglo pasado y que aparece unido a la extensin progresiva del sufragio electoral y a la ampliacin de las prerrogativas parlamentarias, es decir, a la afirmacin del gobierno representativo. A pesar de la enorme importancia que han alcanzado en el proceso poltico y en la vida social, es muy difcil definir con exactitud lo que son los partidos, porque, para explicar su naturaleza y sus actividades, se debe recurrir a variables institucionales, sociales, culturales y psicolgicas, que no siempre se pueden aislar, comprobar y medir. Por lo tanto, parece oportuno, para empezar, que recordemos las definiciones sugeridas por los investigadores autorizados. Segn Schumpeter, los partidos no deben representar clases sociales ni intereses particulares o alianzas de intereses, sino constituir nicamente unos conjuntos de personas, no unidas por intereses sociales estables, que se disputan el control del poder poltico. El partido no sera nada ms que un sistema de relaciones interpersonales que existe para asumir funciones especficas del sistema poltico. Michels ha subrayado la tendencia omnicomprensiva de los partidos o, mejor, de los lderes del partido, que los lleva a potenciar la organizacin y a buscar siempre nuevos afiliados. Max Weber emplea el trmino partido para designar un tipo de asociacin que se basa en una reclutacin formalmente libre y que dirige su actividad a

1244 asegurar el poder de sus lderes, con el fin de obtener ventajas materiales e ideales para sus propios miembros activos. Estas ventajas pueden consistir en la realizacin de objetivos polticos y/o en la obtencin de recompensas personales. Para Lasswell y Kaplan, el partido poltico es un grupo que elabora doctrinas polticas de gran alcance ideolgico y que presenta candidatos a las elecciones. Tambin Truman considera al partido como un instrumento para seleccionar los candidatos a los cargos electivos y, por tanto, un instrumento para, en definitiva, captar votos. Eldersveld define el partido como un sistema estructural que busca traducir o convertir directamente los intereses sociales y econmicos en poder poltico. El partido es un grupo intermedio que representa y explota mltiples intereses para llegar a controlar el aparato de poder de la sociedad. Hay que considerarlo ante todo como una estructura de clientela, por lo que es abierta y personalizada. Duverger propone tres definiciones de partido, cada una de las cuales corresponde a un perodo histrico particular, por lo cual acenta aspectos diversos. As pues, del partido, definido ideolgicamente como agrupacin de hombres que tienen las mismas doctrinas polticas y que se esfuerzan por traducirlas a la realidad, se pasa al partido entendido desde la perspectiva marxista y el principio de la infraestructura social como expresin poltica de una clase social, como organizacin de una clase social para la lucha poltica. El tercer modo de definir el partido incluye y completa en cierto modo los anteriores, poniendo de relieve las caractersticas organizativas, el reclutamiento y el encuadramiento interno del partido. Segn Neumann,

1245 pionero del estudio comparado de los partidos polticos, el partido puede definirse como la organizacin articulada de los agentes polticos que actan en la sociedad, que tienden al control del poder gubernativo y que buscan el apoyo popular en competencia con otros grupos. Almond y Powell consideran al partido como la estructura asociativa tpica de las sociedades modernas. El partido poltico surge en el momento en que el nmero y la variedad de intereses que han de articularse resultan demasiado grandes para poder hallar satisfaccin a travs de procesos de interaccin informal. En los sistemas competitivos, un partido asocia determinados intereses en un conjunto de propuestas o programas, apuntando, por consiguiente, a la victoria electoral, con el fin de situar en el poder a unos gobernantes capaces de traducir esas propuestas en una poltica concreta. Independientemente del nfasis que se ponga en determinados aspectos particulares, las diversas definiciones aportadas subrayan dos funciones principales de los partidos polticos: la seleccin de los candidatos y la gestin de la campaa electoral, es decir, la captacin de votos para los candidatos y la intervencin en el proceso de decisin poltica mediante el control del aparato gubernativo. Pero una definicin as elaborada parece limitada, en cuanto que no tiene en cuenta la actividad socializadora del partido ni el caso de los partidos totalitarios, como los partidos comunistas, que, al actuar en condiciones de monopolio ms que como mecanismos para la seleccin de candidatos y para las elecciones, se conducen como agencias de actividades coercitivas y propaganda totalizadora, po-

Partido sibles por la ausencia de competencia. Por lo tanto, una definicin ms completa podra ser la siguiente: el partido poltico es un grupo organizado en torno a un ncleo ideolgico o de valores, a veces reconocido formalmente o aprobado, que, en el mbito de un sistema competitivo, promueve y plantea problemas, presenta candidatos para los cargos pblicos electivos y participa en las elecciones intentando captar el mayor nmero de votos para obtener el control del aparato gubernativo, en orden a realizar los fines de los que es portavoz y a obtener ventajas personales para sus seguidores. Intenta, adems, implicar en una accin poltica y programada a un gran nmero de personas, creando canales de comunicacin y de participacin, reforzando las actitudes y las opiniones polticas ya existentes y/o introduciendo otras nuevas. En el caso de los sistemas no competitivos, el partido nico se convierte, en virtud de su direccin ideolgica y de su funcin poltica, en el promotor fundamental de la actividad poltica, fundiendo su organizacin con la del Estado y pudiendo ejercer acciones coercitivas con los miembros y con los ciudadanos en general mediante el aparato represivo del Estado. Una definicin de esta ndole puede englobar razonablemente a la mayor parte de los partidos existentes. Sin embargo, todava no se ha dicho que un partido deba poseer necesariamente todas las caractersticas enunciadas. Por ejemplo, en los partidos norteamericanos sera difcil encontrar una actividad orientada a la implicacin continua de ciudadanos en determinados puntos del programa del partido. En verdad, en ese contexto no existe el partido tal como nosotros lo conocemos.

Partido II. Funciones de los partidos polticos

1246 socializacin otros agentes, como los medios de comunicacin de masas y la escuela, el papel de los partidos se mantiene dentro de sus justas dimensiones, aunque conserve notable importancia, sobre todo en los regmenes totalitarios, donde son mero instrumento para suscitar el consenso popular en torno al liderazgo y a los objetivos fijados de antemano por ste. Los partidos controlan de hecho frecuentemente los peridicos y la radiotelevisin, poseen organismos colaterales capaces de controlar a los ciudadanos en los distintos momentos de su experiencia poltica e incluso de su vida cotidiana, evitando que acaben vindose expuestos al cruce de presiones que amenazan las actitudes polticas y la adhesin al partido. La socializacin poltica llevada a cabo por los partidos puede ser de dos tipos: la que tiende a reforzar la cultura poltica existente para asegurar que contine el desarrollo del proceso poltico, y la que persigue transformar sustancialmente los modelos de la cultura poltica existente. Lgicamente, el primer tipo corresponder a los partidos del gobierno y el segunto tipo a los partidos de la oposicin.
2. PARTICIPACIN POLTICA

1247 cada ciudadano vuelve a proponer o plantea sus exigencias al sistema poltico, a la vez que socializa y refuerza sus propias orientaciones polticas. Los partidos crean el consenso en torno al sistema poltico (sobre todo los partidos que estn en el gobierno), ofrecen oportunidades para ir conociendo los mecanismos que regulan el proceso poltico, proporcionan los instrumentos necesarios para influir en el seno de los partidos (participacin en la elaboracin de los programas e insercin en la estructura de poder), en los centros administrativos y en el aparato de gobierno, a fin de obtener decisiones favorables en orden a la solucin de problemas de inters general o para el ciudadano en particular. Los partidos tienen la capacidad de generar el consenso en torno al sistema de valores que sirve de base a una forma de gobierno, consenso indispensable no slo para las instituciones, sino tambin para las personas que ocupan posiciones de autoridad en las instituciones mismas. La falta o el declinar de la confianza frente al sistema poltico y a la autoridad poltica crean situaciones de inestabilidad del sistema mismo. Y muchas veces existen partidos que se enfrentan al sistema vigente y que, por ello, lejos de crear consenso, aumentan la inestabilidad del sistema. Los partidos que ms solicitan y promueven una participacin en la vida del partido y en el proceso decisorio, a veces con formas no ajenas a la misma implicacin fsica, son los de izquierda, sobre todo los comunistas. Los partidos de centro encuentran dificultades objetivas en la movilizacin de sus propios afiliados. Las razones son mltiples: es muy improbable que se pongan contra el sistema (cuando quiz quisieran hacerlo no

Partido
pueden, pues ven que se les niega la existencia), ya porque expresan generalmente valores de tipo tradicional o bien porque muchas veces participan del gobierno, reducindose as su potencial agresivo. Los mismos afiliados tienden a ser polticamente pasivos y piden al partido la salvaguardia de sus propios intereses a cambio de un mnimo de participacin y apoyo por su parte.
3. SELECCIN DE LOS CANDIDATOS

Los partidos polticos desempean mltiples funciones, algunas dentro del mismo partido, como son el reclutamiento, formacin y control de los militantes, afiliados, patrocinadores y simpatizantes, as como el mantenimiento de la cohesin interna, de un mnimo de disciplina y de la identidad ideolgicocultural. Otras funciones externas se orientan al control del proceso de decisin poltica, como son la formulacin del programa, la seleccin de los candidatos, la participacin en confrontaciones electorales, el control de los elegidos. Hay otras ms que van dirigidas a la sociedad en su conjunto, como son la socializacin poltica, la participacin poltica, la expresin y el control del conflicto social, la promocin de la movilidad social y la movilizacin social. Examinemos algunas de estas funciones, especialmente las que por regla general se relegan a segundo plano y cuya importancia no se reconoce adecuadamente.
1. SOCIALIZACIN POLTICA

La funcin socializadora de los partidos tiene una importancia crucial sobre todo en las fases iniciales del desarrollo poltico de un pas, cuando los partidos son prcticamente los nicos que se ocupan de la formacin de las actitudes polticas, de la creacin de nuevas bases de legitimidad del poder fuera de la tradicin, de la transformacin de los valores para encauzar y sostener el proceso de modernizacin cultural y econmica y, en suma, de la movilizacin de los ciudadanos. En los sistemas polticos desarrollados, donde intervienen en el proceso de

Los partidos pueden promover de diversas maneras la participacin de los ciudadanos en el proceso poltico y realmente se cuentan entre los instrumentos ms eficaces para favorecer la participacin de los ciudadanos. Ante todo, los estimulan y los motivan para votar. Las elecciones, aunque para algunos pueden significar muy poca cosa en materia de participacin, representan un medio de participacin que no debe minusvalorarse, porque mediante l

Es uno de los momentos ms importantes y ms difciles en la vida de un partido; en l ste se encuentra ocupado, casi primordialmente, en disuadir a determinados individuos de que se presenten como candidatos (evidentemente, en el caso de tener buenas probabilidades de conseguirlo). Los procedimientos internos de seleccin de los candidatos varan de partido a partido y de sistema a sistema. En un extremo, nos encontramos con un procedimiento cerrado de nominacin, en el que el grupo dirigente determina la lista que luego se presenta a la base para su ratificacin. En el otro extremo, la nominacin depende de una competicin abierta, en la que pueden participar todos los electores, tal como sucede en las elecciones primarias americanas. El sistema ms comn es el de las consultas y los acuerdos entre los principales grupos dentro del partido. El fenmeno de las corrientes, caracterstico de algunos partidos italianos, tiene tambin la funcin de aumentar el nmero de posibles candidatos y de ensanchar el grupo en cuyo mbito se deciden las candidaturas. Adems de tenerse en cuenta su capacidad individual y su adhesin a uno u otro grupo dentro del partido, los

Partido
candidatos son elegidos segn su representatividad. Un partido intenta ganar cuantos ms votos posibles e, independientemente de la ideologa y de la clase a la que representa y apunta, intenta penetrar en todos los sectores de la sociedad. Los candidatos deben representar tambin a los diversos grupos sociales. Evidentemente, se preferirn aquellos grupos que sostienen en mayor proporcin al partido. Esta tendencia ha caracterizado y sigue caracterizando el modo de actuar de los partidos italianos. Ms recientemente, la tendencia preferente de algunos es a presentar como candidatos no a representantes de los diversos grupos, sino a personajes procedentes del aparato burocrtico del partido y formados en l. Con ello, lgicamente, el liderazgo del partido se refuerza.
4. MANTENIMIENTO DE LA COHESIN

1248
los grupos, el liderazgo es oligrquico y ejerce, aun siendo de tipo electivo, un control estable y seguro sobre la organizacin. Independientemente del hecho de que la organizacin est controlada por una oligarqua ms o menos frrea, lo cierto es que constituye un instrumento eficaz de cohesin, permitiendo un control de los afiliados (pinsese, como ejemplo, en el partido comunista y en su unidad organizativa mnima, que es la clula), articulando una red de comunicaciones, de estructura vertical o con predominio de vnculos horizontales, que permite una rpida circulacin de informaciones o, ms exactamente, de interpretaciones y valoraciones de los hechos, y definiendo los canales de ascenso en la estructura de poder. Cuando la organizacin es fuerte, el aparato burocrtico del partido puede imponer una rgida disciplina entre los que han sido elegidos para cargos pblicos. Este es el caso de los partidos europeos, mientras que en los norteamericanos, donde no existe en la prctica ninguna disciplina de partido, el elegido responde nicamente ante su base electoral y ante los grupos que lo han apoyado en la eleccin. El tercer elemento de cohesin est representado por la simbologa y, ms en general, por la capacidad expresiva del partido. No se trata solamente de difundir smbolos, emblemas, palabras accesibles y utilizables casi mecnicamente, sino tambin de ofrecer oportunidades de interaccin y de intercambio que permitan los diversos componentes sociales del partido conocerse entre s, integrarse, reforzarse en la comn fe poltica y renovar el entusiasmo por la accin. La actividad expresiva comn a todos los partidos se cuida con particular esmero en los partidos comunistas.

1249 La cohesin interna de un partido puede ser aumentada por la presencia de un lder carismtico.

Partido

La cohesin de un partido, al no estar garantizada, sobre todo en el caso de los partidos de masas, por la homogeneidad de la base social sobre la que se apoya, debe construirse apelando a la ideologa del partido, creando una organizacin adecuada que permita un control eficaz de los afiliados y desarrollando una simbologa que favorezca la inmediata identificacin con el partido. La ideologa debe presentarse en forma sumamente sencilla para que pueda ser asimilada sin excesivo esfuerzo intelectual, y debe apelar a los elementos emotivos para suscitar una adhesin global por parte de los individuos. Hablando de organizacin, no se puede menos de recordar la ley de hierro de la oligarqua, propuesta por Michels, segn la cual en todos los partidos, como en todos

cuadros, pueden tener una base popular como los partidos de masas. Las estructuras de base diferenciadoras son: el caucus, que consta de delegados de notables con fines puIII. Clasificacin ramente electorales; la seccin, que de los partidos polticos agrupa a los miembros sobre una base territorial local; la clula, que Las mismas dificultades que se comprende a grupos de miembros presentan en el intento de definir los caracterizados por una misma actipartidos polticos, vuelven a plan- vidad y ocupacin, y, por ltimo, la tearse con mayor razn en el mo- milicia, que consiste en una serie de mento en que se pretende clasificar- unidades armadas de activistas del los; nos encontramos frente a uni- partido. El caucus es caracterstico dades que hay que clasificar y que sobre todo del partido de cuadros, no se pueden distinguir analtica- mientras que las otras formas son mente de forma significativa, o que propias de los partidos de masas. presentan caracteres totalmente par- Con referencia al origen, Duverger ticulares, no extensibles a los dems. distingue entre partidos que han teA pesar de eso, puede resultar til nido origen electoral y parlamentapasar revista a las tipologas ms rio y partidos de origen externo. En autorizadas entre las que se han el primer caso, el desarrollo se propropuesto, porque se pueden extraer duce por creacin de grupos parlaelementos tiles, si no para llegar a mentarios (unidos por doctrinas pouna taxonoma que puede ser discu- lticas comunes, por cercana geotible, s para la comprensin de la grfica o por intereses profesionales), compleja realidad de los partidos y a los que sigue la aparicin de los de sus interdependencias con otras comits electorales y, por ltimo, la variables, como son las que se refie- coordinacin de estos dos elemenren al sistema de gobierno, al siste- tos. En el segundo, el nacimiento de ma de partidos o al ordenamiento un partido poltico se debe a agruelectoral. Duverger propone diver- paciones y asociaciones. Es el caso sas clasificaciones segn otros tan- del partido laborista britnico, una tos criterios, que son el tipo de per- especie de brazo secular de los sinditenencia, las estructuras de base y el catos, y es el caso tambin de alguorigen. Teniendo en cuenta las for- nos partidos democristianos, que mas de pertenencia, cabe distinguir son expresiones de asociaciones entre partidos de cuadros y partidos catlicas. de masa, entre partidos directos y Segn Neumann, el criterio difepartidos indirectos. Los partidos de renciador est en los objetivos que masa exigen a sus miembros una ad- se persiguen y en la actitud social de hesin formal, as como una perte- los partidos polticos. Por lo tanto, nencia siempre directa, mientras que tenemos partidos dirigidos al oporen los partidos de cuadros no se tunismo y al clientelismo, partidos da ninguna forma de inscripcin ni de personalidades y partidos que inde vnculo. Los partidos indirectos sisten, por el contrario, en los princonstan de delegados electorales ele- cipios, en los contenidos: son los gidos por organizaciones locales y, partidos de programa. En una acepaunque se parezcan a los partidos de cin ms general, este autor distin40

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gue entre partidos de representacin individual y partidos de integracin social, que a su vez se dividen en partidos de integracin democrtica y partidos de integracin totalitaria. Los partidos de representacin individual constan de un grupo de personas importantes e influyentes en zonas limitadas del pas. Son unos partidos descentralizados y carentes de cualquier tipo de disciplina. El partido de integracin consta, por el contrario, de una amplia organizacin regida por un liderazgo central profesionalizado, que ejerce un control estricto sobre las unidades perifricas del partido y garantiza una disciplina de partido muy rgida. Existen grandes problemas para marcar los lmites precisos entre estos tipos de partidos, precisamente porque un mismo partido puede cambiar su propia orientacin a lo largo del tiempo. La Palombara y Weiner proponen una tipologa de partidos segn dos dimensiones: alternancia-hegemona e ideologa-pragmatismo. La primera hace referencia al grado de preeminencia de un partido en un sistema poltico, mientras que la segunda expresa el nfasis que se pone en la formulacin y promocin de los objetivos ideolgicos. Tambin en este caso resulta difcil distinguir puntualmente a los partidos, ya que se subrayan sobre todo propiedades de los sistemas polticos y no las especficas de los partidos. No siendo posible precisar una nica tipologa, hay que limitarse a la indicacin de criterios de anlisis. Un tipo de clasificacin puede hacerse sobre la base de las estructuras de adhesin, como la condicin de inscrito en el partido y las modalidades para inscribirse; otro tipo puede basarse en las estructuras de designacin de los candidatos; y un

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1251 tercero, en las estructuras de poder existentes dentro del partido. IV. Sistemas de partidos Tras haber considerado los partidos como unidades de anlisis, tomemos en consideracin los sistemas de partidos, en los que se da la interaccin competitiva entre los partidos, la cual es ante todo aunque no nicamente competicin electoral, libre, garantizada por el ordenamiento jurdico formal. Los modelos de interaccin dependen de la particular ndole del proceso poltico, del modo como estn definidas las estructuras y las funciones polticas, es decir, dependen del modo como est organizado el gobierno representativo y de cmo tienen lugar el reclutamiento poltico, la articulacin y la agrupacin de los intereses y de los objetivos polticos. Generalmente, cuando se habla de sistemas de partidos se hace referencia a su clasificacin, sobre una base puramente numrica, en sistemas monopartidistas, bipartidistas y multipartidistas. Con los primeros se indica una variedad de situaciones heterogneas, desde las caractersticas de los lugares donde manda un partido monoltico que suprime todo tipo de oposicin, a las situaciones en que, aun sin recurrir a la fuerza coercitiva, existen partidos en posesin de un autntico monopolio, y a aquellas otras en que, como ocurre en el caso de los pases con experiencia colonial reciente, el partido nico es el resultado de la unificacin de varios no siempre homogneos grupos nacionalistas. Tambin nos referimos a aquellas situaciones en que (como ocurre con el partido del Congreso en la India o el partido revolucionario institucional de Mjico) un partido surge como la nica fuerza capaz de ejercer el control poltico. Sartori descompone el monopartidismo en sistemas de partido nico, de partido hegemnico y de partido predominante. El fenmeno del partido nico, dejando de lado el caso de los Estados de partido nico ideolgico, cuyo prototipo est representado por la Unin Sovitica, es bastante comn en las naciones nuevas, exceptuando las gobernadas por dictaduras militares. Las razones pueden ser mltiples. Prescindiendo de las consideraciones de que el tipo de cultura poltica puede no considerar como valor la existencia de ms de un partido y de que, en aras de la supervivencia de tradiciones tribales, pueden existir otros modos de agrupacin y expresin de intereses y fines polticos, se pueden avanzar las siguientes hiptesis: a) el partido nico favorece la unidad nacional, superando el particularismo tribal, tnico o religioso, y reduciendo las potencialidades conflictivas. Esto parece contradecir lo que se ha dicho anteriormente acerca de las funciones de los partidos, pero en realidad no hay contradiccin, pues se trata de dos aspectos diversos: en la fase de construccin de una realidad nacional se deben reducir los peligros y los obstculos al proceso de integracin; cuando en ciertos problemas fundamentales, como la unidad del Estado y la identificacin del mismo, se ha conseguido un acuerdo general, aunque no necesariamente total, se puede permitir e incluso fomentar la diferenciacin, que, mantenida dentro de unos lmites tolerables, resulta positiva para el sistema; b) el partido nico, con un gobierno estable y fuerte, garantiza de una forma ms segura el desPartido arrollo econmico y social del pas; c) el partido nico refuerza la solidaridad interna contra amenazas de pases vecinos, amenazas que, considerando los criterios seguidos al definir los lmites de los pases nuevos, no son nada inconsistentes. Tambin para los sistemas bipartidistas sigue en pie la observacin de escasa consistencia del concepto, pues incluso en Gran Bretaa, que generalmente se considera como punto de referencia del bipartidismo, han actuado siempre algunos partidos menores, y la mayora gubernativa no siempre ha estado formada por un solo partido. Digamos que existe un sistema bipartidista cuando la mayor parte de los votos del electorado van a parar a dos partidos nada ms, los cuales se alternan en el ejercicio del poder. El sistema bipartidista, adems de producir generalmente una mayor estabilidad gubernativa, si ambos partidos aceptan el cuadro poltico institucional existente y la cultura poltica predominante, tiene unos contenidos ms pragmticos que ideolgicos, hace que sean ms semejantes los programas de los dos partidos, que tienden a no limitarse a una base compuesta por algunas fuerzas, sino que apelan a todos los componentes sociales. Por otra parte, la posibilidad concreta de acceder al poder tiende a ajustar cada vez ms los lmites de las promesas y de los programas. Con el concepto de sistemas multipartidistas nos referimos nuevamente a realidades muy diversas: pases como Australia, con tres partidos mayores, o Canad, con dos partidos grandes y otros dos pequeos; la Francia de la IV Repblica, con ningn partido capaz de acercarse a la mayora absoluta; Suiza, en cambio, con un partido que al-

Partido
canza claras mayoras absolutas; sistemas en los que la fuerza de los partidos se distribuye equitativamente y sistemas en los que hay claras diferencias; sistemas en los que las mayoras son fciles de formarse y notoriamente estables y sistemas caracterizados por una gran inestabilidad; sistemas en los que las divisiones partidistas reflejan conflictos profundos de ndole ideolgica y dogmtica y sistemas en los que las divisiones partidistas reproducen diferencias regionales, tnicas, religiosas y lingsticas. Dos aspectos de los sistemas multipartidistas merecen subrayarse de manera especial. Muchas veces desempean en ellos un rol determinante los partidos de centro, que a su vez tienen la ventaja de una maniobrabilidad poltica ms amplia, pudiendo unirse alternativamente a los moderados de derecha o de izquierda contra las formaciones extremistas. En los sistemas multipartidistas figuran tambin partidos antisistema, que ejercen una oposicin no contra el gobierno, sino contra el sistema de gobierno. Vistos los lmites implcitos en la consideracin de los sistemas de partidos nicamente sobre la base del nmero de partidos, parece oportuno introducir otras dimensiones, como son la fuerza de los partidos, el grado de integracin de los sistemas de partidos, la dinmica en el sistema de partidos y los sistemas electorales. Por lo que se refiere a la fuerza de los partidos, Duverger distingue cuatro tipos de partidos cuya presencia da forma al sistema poltico: partidos capaces de obtener la mayora absoluta y que pueden gobernar con apoyos exteriores; partidos medios, que pueden participar en el gobierno nicamente si juegan un rol subordinado en las coalicio-

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nes y que no pueden formar parte de la oposicin; partidos menores, que no son capaces de jugar ningn rol significativo en el gobierno y en la oposicin. A stos se pueden aadir los partidos dominantes, que, adems de ser muy fuertes, no tienen frente a s una oposicin significativa. Sartori distingue entre partidos que tienen potencial de coalicin y partidos que tienen potencial de extorsin (partidos que no pueden dejar de estar en la oposicin, como se ha dicho, y ste es el caso del partido comunista). Advirtase que por fuerza de un partido no se entienden slo las dimensiones y el nmero de los representantes electos, pues en realidad pueden existir partidos menores que entran a formar parte de mltiples tipos de coalicin, sobre todo cuando el sistema est muy fragmentado. El grado de integracin de un sistema de partidos se determina por el consenso que existe no slo sobre el sistema de gobierno, sino tambin en torno a los objetivos que se pretenden alcanzar, es decir, sobre la definicin de bien comn, consenso ste que reduce la distancia entre los partidos. Pero, por otra parte, pueden predominar unos elementos conictivos, que acentan las distancias entre los partidos, algunos de ellos objetivos, como una fuerte polarizacin de clase, y otros, muchas veces totalmente artificiales. En los regmenes parlamentarios, un criterio ms de valoracin de la integracin del sistema de partidos est representado por el carcter de la colaboracin en las coaliciones; la colaboracin puede ser difcil, y por eso menos estable, a causa de las fuertes diferencias existentes entre los partidos, y puede ser facilitada por la cercana cuando no parentesco entre los partidos miembros

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de la coalicin. La amplitud de la distancia que puede separar a los partidos queda determinada por las diferencias existentes en la ideologa, en los programas y en la jerarquizacin de los objetivos, en los medios propuestos para alcanzar los objetivos y en la composicin social. Refirindonos a la situacin italiana, difcilmente podemos pensar que pueda existir una distancia mayor entre los partidos, hasta el punto de que se podra aplicar tambin a Italia lo que Macridis y Siegfried decan a propsito de la IV Repblica francesa: el primero hablaba de modelo tradicional de inestabilidad, y el segundo hablaba de inestabilidad estable. La dinmica de los sistemas de partido se refiere tanto a los desarrollos que se producen dentro del sistema sin perder las caractersticas formales del mismo sistema como a las transformaciones ms o menos rpidas, como las que resultan de los golpes de Estado o de las revoluciones que llevan a unos cambios radicales del sistema. En el primer caso podemos distinguir la alternancia en el poder y, viceversa, en la oposicin; la tendencia al desplazamiento hacia la izquierda, entendido bien como desaparicin de partidos de derecha y nacimiento de partidos de izquierda, bien como debilitamiento gradual de la derecha y reforzamiento de la izquierda o bien como avance de partidos de izquierda ms radicales; la ausencia de variacin en la fuerza de los partidos durante prolongados perodos de tiempo. Ya se ha hablado de la escasa integracin del sistema de partidos en Italia, circunstancia que se ve acentuada no slo por la distancia que Ncpara a los partidos, sino tambin por las diferenciaciones internas de

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los mismos partidos, diferenciaciones muchas veces difcilmente comprensibles, por lo que parece que asistimos, ms que a un esfuerzo por buscar acuerdos, a una voluntad de querer a toda costa ser distintos, a la invencin de elementos accidentales diversificadores. Analizando ms estrictamente los partidos polticos en Italia, Galli habla de bipartidismo imperfecto, en el que el sistema de partidos tal y como se ha consolidado en las diversas consultas electorales, gira todo l alrededor de la democracia cristiana y del partido comunista, con este ltimo en la condicin de oposicin sistemtica, ya que si se convirtiera en mayora se produciran cambios radicales en el sistema mismo. Para Sartori, por el contrario, nos encontramos frente a un caso de pluralismo polarizado que presenta las siguientes caractersticas: presencia de partidos antisistema, existencia de oposiciones bilaterales (lo que significa que el sistema se apoya en el centro), gran distancia ideolgica, prevalencia de impulsos centrfugos sobre la atraccin centrpeta, prevalencia de una dimensin doctrinaria y dogmtica al afrontar los problemas polticos, desarrollo de oposiciones irresponsables, prevalencia de una poltica de desbancamiento que suplanta a la poltica competitiva propiamente dicha. V. Partidos y sistemas electorales Existe una innegable relacin entre sistemas electorales y sistemas de partidos, aunque los primeros slo son un instrumento cuyo efectivo valor y significado se comprende en el seno del sistema poltico en su conjunto. Esta relacin puede expresarse de la siguiente forma: las normas electorales influyen en los siste-

1255 Paz mas de partidos segn modelos de maximizacin, por parte de los partidos, de la representatividad y de la influencia en el gobierno. Las normas electorales, al condicionar la estrategia de los grupos (por ejemplo, grupos con intereses y opiniones semejantes pueden maximizar su influencia presentndose a las elecciones independientemente o aliados con otros, segn que est vigente un sistema proporcional o un sistema mayoritario), ayudan a determinar el nmero de partidos existentes, el grado de integracin y las tendencias dinmicas de los sistemas de partidos. Los sistemas electorales, aunque tengan numerosas diversificaciones y correctivos, pueden reducirse sustancialmente a tres principales: sistemas representativos proporcionales y sistemas mayoritarios, que a su vez se dividen en sistemas de mayora simple y sistemas mayoritarios con segunda vuelta. Los sistemas de representacin proporcional permiten una expresin ms precisa de las diversas fuerzas polticas, garantizando una representatividad incluso a grupos o clases que estn en minora, y una mayor articulacin ideolgica y programtica, aunque a la vez favorecen el reforzamiento de las divisiones y la consolidacin de un sistema pluralista, que algunas veces puede ser una de las razones de la inestabilidad gubernativa. En cambio, en los sistemas mayoritarios tiende a reducirse el nmero de partidos y a reforzarse las tendencias integrativas entre los grupos. Los sistemas electorales y es oportuno precisar este hecho no son un simple producto de ingeniera legislativa, sino que reflejan las tendencias histricas, culturales y sociales de un pas. B. Tellia 1254
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Paz embargo, la paz no se ha convenido en objeto especfico de anlisis sociolgico, por la misma razn por la que la medicina no estudia la salud, sino la enfermedad; la paz se considera como situacin normal, mientras que lo anormal y patolgico que debe intentarse eliminar es el conflicto, la violencia y la guerra. Como consecuencia de esta actitud, el problema de la paz ha estado abandonado hasta el presente a las especulaciones de las diversas disciplinas y doctrinas filosficas, con un completo olvido por parte de las ciencias sociales empricas. La situacin ha cambiado recientemente con el desarrollo del movimiento de la peace research, cuya finalidad es precisamente la construccin de una ciencia o teora o sociologa de la paz basada tanto en un fundamento de investigaciones empricas (investigacin sobre la paz) como en un compromiso activo para lograr su realizacin (investigacin de la paz). Se trata de un movimiento de notable importancia en el panorama de las ciencias sociales contemporneas. En estas pginas se examinarn brevemente sus orgenes, sus problemas y sus efectos. Entre sus factores constitutivos se deben recordar, sin duda, las doctrinas pacifistas y no violentas, de las que Gandhi y B. Russell han sido dos de los ms notables representantes. Entre sus efectos, el comienzo de su institucionalizacin en las universidades de algunos pases (cursos y ctedras de estudios sobre la paz y sobre los conflictos) y el alto reconocimiento de la UNESCO y de la Iglesia. II. Paz, guerra, conflicto

PAZ
SUMARIO: I. Introduccin - II. Paz, guerra, conflicto - III. Paz y justicia - IV. Paz y no violencia - V. Paz y ciencia: la "peace research" - VI. Significado de la investigacin sobre la paz y de la paz - VIL Teoras y estrategias de la paz.

I.

Introduccin

La paz es una cualidad de las relaciones sociales- Suele ser una cualidad que se percibe como positiva, es decir, como un valor social. Ha sido objeto de reflexin y de aspiracin

desde los albores del pensamiento humano; filsofos, literatos, juristas, telogos e investigadores de ciencias humanas han producido a lo largo de los milenios una enorme masa de escritos sobre este tema. El inters por la paz refleja y sintetiza dos grandes intereses humanos: el inters por la guerra y el inters por la justicia. Por un lado, la paz es lo contrario de la guerra, es la ausencia de violencia, odio y destruccin. Por otro, la paz se entiende como sinnimo de justicia, es decir, armona en las relaciones, igualdad, satisfaccin de necesidades y tutela de derechos. Se trata, evidentemente, de una posicin muy ambigua en el campo semntico, que repercute en la dificultad de proporcionar una definicin de paz que pueda aceptarse universalmente. Tambin la conciencia de esta ambigedad del trmino es antigua; baste recordar el lapidario juicio de Tcito sobre la paz romana, que tanto han exaltado otros escritores: "Hacen el desierto y lo llaman paz". No parece que las ciencias sociales hayan contribuido mucho a la solucin de tales problemas conceptuales y terminolgicos. La ms reciente y corriente verbalizacin de este eterno debate distingue entre paz negativa, es decir, la ausencia de manifestaciones violentas y armadas en un conflicto, y paz positiva, que sera la ausencia de conflicto, la armona de relaciones basada sobre la distribucin igual de recursos. El inters de la sociologa por el problema de la paz va implcito desde sus orgenes. La sociedad cientfica racional e industrial, cuyo advenimiento celebraban los primeros socilogos, es tambin una sociedad adversa a los militares y a la guerra. Es una sociedad pacfica en los dos sentidos de justa y no violenta. Sin

En gran parte de la bibliografa sobre estos problemas, el trmino

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paz va acompaado por el trmino guerra. Y basta con recordar tres obras significativas de enfoques diversos: La guerre et la paix, de P. Proudhon (1861), Guerra y paz, de L. Tolstoi (1869) y Guerres et paix entre les nations, de R. Aron (1962). La primera est repleta de humores hegelanos y socialistas del pensamiento filosfico poltico del siglo XIX; la segunda se inspira en el pacifismo mstico, humanista y cristiano, y la tercera se sirve de las aportaciones de diversas generaciones en materia de anlisis sociolgico y politolgico. Sin embargo, la paz no es simplemente lo contrario de la guerra. La guerra se ha definido como conflicto violento entre grandes grupos organizados. Como una institucin humana especfica definible con bastante claridad, con causas, con un comienzo, con un desarrollo, unas funciones, un fin y unos efectos bastante tpicos, hasta el punto de permitir una teorizacin de todo ello. La paz puede definirse de modo negativo y exclusivo como ausencia de guerra; pero as pierde toda su peculiaridad. Toda la gama de las relaciones y de los fenmenos sociales le pertenecen, a excepcin de los fenmenos blicos. La paz no es una cualidad limitada a las relaciones entre grandes grupos sociales. La expresin paz del espritu no parece ser una simple metfora, como s puede serlo, por el contrario, la frase anloga de guerra de los sentidos. La paz es una cualidad de las relaciones en todo mbito sistmico, incluyendo el mbito individual y psicolgico. No es una prerrogativa de las relaciones sociales y mucho menos de las relaciones internacionales. En este ltimo mbito, la diferencia entre estado de guerra y estado de paz estaba notablemente insti-

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tucionalizada, especialmente en la Europa de los ltimos siglos. Ms recientemente, fenmenos como la guerra fra (o paz caliente), las situaciones de posguerra y de preguerra, las diversas formas de guerra no convencional y no armada [ /Guerra}, han confundido otra vez el significado de estos trminos. Una de las formas de aclarar la situacin es el anlisis de la violencia y otra el anlisis del conflicto [ / Violencia y Conflicto}. Es este ltimo trmino el que parece especialmente til para comprender el fenmeno paz. Dejando aparte los fenmenos de atraccin instintiva, sobre los que se basan las relaciones de mutua y espontnea cooperacin, de las que escriben mucho, por ejemplo, los anarquistas al estilo de Kropotkin, toda relacin social parece estar constituida en mayor o menor medida tambin por elementos conflictivos, Y esto ha sido ampliamente aceptado por la sociologa, especialmente por los tericos del cambio (por ejemplo, P. Blau, Exchange and power in social Ufe, 1964), como tambin por la psicologa. Una paz social perfecta, basada exclusivamente en la cooperacin, es, por tanto, una situacin muy poco frecuente. Ms realista parece ser el contentarse con una definicin de paz en la que se excluya la violencia, mas no el conflicto. R. C. Angel, despus de haber distinguido entre cooperacin, abnegacin, competencia y conflicto, propone el esquema de la pg. siguiente. Raymond Aron distingue, por el contrario, tres tipos de paz internacional: la fundada en la satisfaccin, es decir, la. pax cum justitia; la que se funda sobre el terror o sobre la impotencia, caracterstica de la poca contempornea, en la que la bomba atmica se dice que ha provocado la

1257

Paz
Tipos de conflictos entre naciones Violentos No violentos Paz regulada Paz instrumental

Observancia de reglas No observancia de reglas

Guerra limitada Guerra total

muerte de la guerra y, consecuentemente, tambin la muerte de la paz, y, por ltimo, la paz fundada sobre la potencia. Este ltimo tipo se subdivide luego en tres categoras: paz de equilibrio, paz hegemnica y la paz imperial. La paz fundada en la satisfaccin coincide con la paz positiva en el sentido ms amplio. Las otras seran, por el contrario, ejemplos de paz negativa. Especialmente la paz imperial puede coincidir con la subordinacin completa de los individuos a un poder totalitario absolutamente injusto, capaz de prevenir y reprimir toda manifestacin de conflicto liberador. III. Paz y justicia

Las ofensas ms evidentes a la paz son las que proceden de la guerra entre las naciones; por eso no sorprende que el objeto primero y principal de los estudios sobre la paz sean las relaciones internacionales. Sin embargo, entre las causas ms importantes de las guerras hay que enumerar bastantes factores internos: desequilibrios, desigualdades, tensiones y conflictos entre los diversos componentes de los sistemas sociales, por lo que es natural que las investigaciones sobre el origen de la guerra y las condiciones de la paz desplacen de vez en cuando su centro de atencin desde el sistema internacional al sistema social. La idea de que la paz entre las na-

ciones ser una simple y necesaria consecuencia de la creacin de naciones justas en su interior es muy antigua; parece estar implcita en el marxismo no menos que en muchos esquemas yusnaturalistas e internacionalistas orientados a la paz mundial y eterna, que se basan ms o menos explcitamente en una hiptesis de racionalidad del hombre y de racionalizacin de la sociedad. Los intentos de llegar a la paz apostando sobre todo por la construccin de un orden internacional y evitando interesarse demasiado por la estructura interna de los actores internacionales son tpicos de la primera mitad de este siglo y tienen en la Sociedad de Naciones y en la ONU sus grandes monumentos. Tales intentos se conocen como enfoque idealistalegalista-moralista de la teora de las relaciones internacionales. Los enfoques realista y comportamentista subsiguientes al mismo se diferencian de l no slo por las orientaciones tericas y metodolgicas, sino tambin por un marcado escepticismo acerca de la posibilidad de realizar una paz positiva. Las preocupaciones ms sobresalientes de los investigadores de estas corrientes se refieren a la conservacin del equilibrio internacional y al mantenimiento de los conflictos dentro de unos lmites aceptables de violencia. Pero la paz justa, la paz positiva, la armona universal constituyen valores demasiado profundos y fascinantes para no volver a aflorar en el

1259 Paz trabajo de los cientficos. Y el estudio de los conflictos, la estrategia y las dems ciencias de la paz negativa difundidas hacia finales de los aos cincuenta, juntamente con la toma de conciencia de la intolerabilidad de la situacin atmica, se han afianzado a comienzos de los aos sesenta, animados por la peace research, hacia una orientacin ms enfticamente positiva. Los factores fundamentales de la guerra y de la paz no se ven ya slo en el mbito del sistema internacional, considerado como un simple epifenmeno, sino que se investigan en la estructura social de las diversas naciones. Se trata, como ya se ha dicho, de una orientacin muy antigua. En ella el inters por la no violencia de las relaciones tiende a verse sumergido por el inters por la realizacin de valores particulares. La justicia se convierte muchas veces en un valor ms importante que la paz. Durante milenios la guerra ha sido considerada legtima si se orientaba a la defensa y/o a la difusin de valores justos, como son, en definitiva, la civilizacin, la religin o la ideologa propias. La posicin del valor paz (= no violencia) en la escala de los valores sociales vara segn las pocas y las subculturas. En nuestra poca ha asumido ciertamente una importancia fundamental, por lo menos a nivel oficial. Con la democracia y el progreso, forma parte de los valores polticos de todos los partidos en todos los lugares; pero, como tambin ocurre en el caso de estos dos trminos, sus contenidos son extremadamente etreos. La identificacin de la paz con un entorno social percibido como justo hace que el problema salte de los medios violentos o no violentos de realizacin de los valores a los valores mismos, es decir, a los modelos 1258 ideales de sociedad, a las doctrinas polticas y sociales y a las ideologas. As, en pocas feudales podrn considerarse justas y pacficas unas relaciones de extrema desigualdad social que en pocas democrticas e igualitarias se considerarn, por el contrario, como expresin de una intolerable violencia estructural. Y en una poca liberal pueden aceptarse pacficamente unos enormes desniveles de renta, mientras que en un clima cultural socialista se rechaza toda paz social que no implique una redistribucin igualitaria de los recursos sociales. As, por ltimo, puede considerarse pacificacin la conquista de un pueblo por otro, y pacifistas las polticas dirigidas a conservar el dominio o, por el contrario, a subvertirlo. La nocin de pax cum justicia o de paz positiva no slo adquiere, por tanto, su significado en relacin exclusivamente con determinadas doctrinas sociales y con determinadas ideologas polticas, perdiendo as valor como instrumento analtico general, sino que, adems, corre el riesgo de alejar de uno de los contenidos principales del trmino, el de no violencia. Efectivamente, no es raro que de la investigacin de la paz positiva se pase a la justificacin de los medios violentos de realizacin de los valores (revuelta armada, revolucin, etc.). En ltimo trmino, la guerra misma se celebra como instrumento principal para la realizacin de la paz justa (y eterna): muchas guerras se han presentado como "la guerra que pondr fin a las guerras". El lema del Pentgono es peace is our profession, la paz es nuestra profesin, y en el escrito titulado 1984, de George Orwell, los ministerios encargados de llevar a cabo continuas y horribles luchas entre los grandes imperios totalitarios de la poca reciben precisamente el nombre de Ministerios de la Paz. IV. Paz y no violencia Como se ha dicho, una de las principales causas del inters actual de los socilogos por el problema de la paz es, sin duda, el movimiento pacifista. El poder destructivo y los horrores de la guerra industrializada han creado el clima psicolgico apropiado para la difusin de doctrinas radicalmente pacifistas. Desde el primer conflicto mundial, la guerra ha sido oficialmente anatematizada como instrumento de relaciones internacionales. Desde 1945 en adelante tenemos la hermosa consolacin de ver que ningn gobierno ha tenido el valor de declarar formalmente la guerra a otro, pese a que esto no ha impedido el que estallaran conflictos numerosos y sangrientos. Solamente la guerra defensiva es admitida, y esto constituye, sin duda, una importante conquista de las doctrinas pacifistas. Pero el pacifismo radical se lanza ms all todava y asume evanglicamente la renuncia a la legtima defensa armada. Una de las argumentaciones en favor de esta posicin es que la presencia de ejrcitos y armamentos es de suyo un incentivo y una causa de guerra. La renuncia a los instrumentos de la guerra es la garanta ms robusta de la paz. El pacifismo, pues, se carga muchas veces de valores antimilitaristas y antinacionalistas. En esta forma, el pacifismo radical o absoluto (doctrina de la no violencia) es ms bien raro. En nuestros das puede remontarse al satyagraha de Mahatma Gandhi, en el que se inspiran tanto el pacifismo

Paz antiatmico de B. Russell en Europa como la lucha por los derechos civiles de M. Lutero King en Amrica. Pero la doctrina de Gandhi tiene sus races en dos grandes tradiciones pacifistas (la hind y la cristiana) y en ella se encuentra tambin un perfil de pacifismo laico y liberal a travs de la mediacin del pensamiento de H. Thoreau sobre la resistencia civil. En Europa y en Amrica el pacifismo constituye la primera manifestacin de disidencia, revolucin y contestacin juvenil; pero sus aspectos no violentos han sido transformados por formaciones ideolgicas ms militantes, que han degenerado a veces en el terrorismo, o se han destemplado en el mero hedonismo pasivo de ciertas corrientes hippies. La no violencia es, sin duda, una doctrina difcil, porque parece contrastar con algunas tendencias humanas fundamentales, como son la agresividad y, en ltimo trmino, el instinto de conservacin. La no violencia exige de hecho la disponibilidad al sacrificio y al testimonio, es decir, al martirio, actitudes stas que pueden encontrar un clima favorable nicamente all donde se cree en valores que trascienden a la vida individual. Esta no violencia ha sido siempre alabada por los moralistas y despreciada p o r los polticos. Su momento de mayor auge en nuestro siglo se ha debido sobre todo a algunos ejemplos de movimientos no violentos que han tenido un xito notable, corno el gandhiano, o un xito relativo, como el negro-americano. Pero los crticos no han tardado en poner de relieve la particularidad de las circunstancias que han hecho posible tales xitos, y han denunciado, por el contrario, los muchos movimientos no violentos que han acabado en el ex-

Paz terminio en masa. F.st claro que si con la no violencia se puede resistir al poder, es mucho ms difcil ejercerlo sin los medios violentos. No sorprende, por tanto, el escaso inters de las fuerzas polticas militantes por esta doctrina, y la rpida transformacin del pacifismo juvenil en movimientos de exaltacin de la lucha armada, por lo menos en las relaciones de clase. V. Paz y ciencia: la "peace research" Como ya hemos visto, el estudio de los modos y de los medios adecuados para realizar la paz ha interesado por mucho tiempo slo a filsofos y juristas. Hasta muy recientemente la paz no se ha convertido en objeto de investigacin cientfica. Entre los factores que explican el surgimiento del movimiento peace research (PR) hemos recordado el fundamental, es decir, la difusin de los valores pacifistas en la cultura poltica de la posguerra. Tambin hemos recordado la naturaleza originariamente pacifista de la sociologa, ciencia unida a la aparicin de la sociedad industrial racional y pacfica, al menos en la visin de SaintSimon, Comte y Spencer. Podemos recordar todava unos factores ms especficos de nuestro tiempo, como son: 1) El progreso de las ciencias sociales, polticas y psicolgicas, que ya son capaces de afrontar adecuadamente los problemas humanos ms importantes; especialmente, las ciencias polticas han afrontado desde hace tiempo los problemas de las relaciones internacionales y de la guerra, mientras que las ciencias psicolgicas se han ocupado del problema de las races del nacionalis-

1260 mo, del odio racial e ideolgico, etc. 2) La llamada de los cientficos sociales a colaborar en el esfuerzo de la guerra 1939-45 y en la construccin de la paz; el intento de hacer de la UNESCO un gran centro de estudios social-cientficos sobre las causas de la guerra y sobre las condiciones de la paz. 3) La crisis de conciencia de los cientficos atmicos, la cual puso unos recursos intelectuales de primer orden, avezados al rigor del mtodo cientfico, al servicio de los estudios orientados a la paz (cf el "Bulletin of the Atomic Scientists" y el movimiento Pugwash para los estudios sobre el desarme). 4) La crisis del mito de la neutralidad cientfica y la toma de conciencia por parte de los investigadores de las ciencias sociales de lo inevitable que es, adems de necesario, dar a sus investigaciones una finalidad social y poltica; y el valor paz se cuenta entre los ms generales y comprensivos. El originario y genrico pacifismo de las ciencias sociales, la diversidad y antigedad de las reflexiones sobre el problema de la paz y la variedad de enfoques, cuestiones y tcnicas que pueden hallarse en el campo de la peace research, hacen particularmente difcil su definicin. La opcin profesional del investigador de ciencias sociales suele ser ya en s una opcin en favor de los ideales de racionalidad y de progreso, que constituyen otros tantos componentes importantes de la nocin de paz. Y los instrumentos cientficos e intelectuales con los que se persiguen tales ideales son de suyo no violentos. Una de las preocupaciones ms constantes del movimiento de la peace research es, por tanto, la de distinguirse de la investigacin social general. Y viceversa, la mayor

1261 luirte de los investigadores no direcIament vinculados a este movimiento tienden a acusarlo de sectarismo y partidismo o, por lo menos, de ingenuidad, en cuanto que bajo el trmino paz se intentaran pasar de contrabando determinados valores e ideologas socio-polticas. El movimiento de la peace research es, pues, ms bien fluido; pero en l se pueden descubrir fcilmente algunos puntos firmes y algunos signos de estructuracin. Existen dos asociaciones internacionales principales para la PR, una predominantemente noreuropea y otra norteamericana, con un total de cerca de mil socios. Existen diversas revistas internacionales de PR (cuarenta y seis) y treinta y cinco institutos completamente dedicados a estudios sobre la paz, adems de ochenta y nueve institutos de investigacin parcialmente dedicados a la PR. Adems, en el ao 1965 se celebraron cinco congresos internacionales de estos estudiosos, y existen diversas colecciones bibliogrficas sobre la PR. Como se ha dicho, se han instituido ya algunas ctedras y numerosos cursos de especializacin sobre estas materias. Los temas ms frecuentemente abordados son los del desarme, los conflictos, las actitudes nacionalistas o racistas, las crisis internacionales, la violencia y la no violencia, el futuro ordenamiento del mundo pacificado, las relaciones y la integracin transnacional, las instituciones militares y blicas, los factores econmicos de los conflictos, los aspectos jurdicos de las relaciones y de la organizacin internacional. Sobre la distincin entre paz negativa y paz positiva se dan una concepcin estricta y una concepcin amplia de la PR; segn la primera, la PR deba limitarse al estudio de

Paz las causas de la guerra y de ' a s c o n " diciones de la paz entre las naciones, mientras que, s e g u n \a s e gunda, la PR debe indagar sobre las causas de los conflictos soci a i e s y s ugerir los modos para eliminarlos de r 3 ' 2 me ~ diante reformas 0 revoluciones societarias. Los investigadores de la PR t'611" den a distinguirse e sus colegas de materias afines p o r s u j n ters especial en el valor e \a p a Z ) aunque sustancialmente s u s estudios son muy afines con lo s e \os polemlogos, los investigadores de l a s r e l a " ciones internacionales los investigadores de la poltica exterior y de la estrategia, los investigadores del desarrollo y los investigadores del conflicto. 1) Los polem/ogos o investigadores de la guerr a se interesan por los fenmenos del conflicto violento entre grandes grupos organizados. Su enfoque es rrmcr]as veces histrico-estadstico y psicolgico. A pesar de sus desmentidos, parece advertirse en la polemolog|a e jjouthoul y otros un cierto pesimismo sobre la posibilidad de eliminar la guerra, porque, al parecer, est profundamente radicada en i a estructura biolgica, psicolgica y social d e l s e r humano. Este escepticismo, unido a la atencin prioritaria a las manifestaciones de mayor amplitud de la violencia y el escaso inters P o r ' a s causas socio-econmicas act^a^es d e la guerra, hace qUe j o s p o i e rnlogos se vean poco aceptados P o r ' o s otros grupos de i a P R 2) Los investigaa!ores de l a s re^a' ciones internacionaies s e nteresan sobre todo por los fenmenos d e or ~ ganizacin e integ rac i on y tienden a considerar la guerra y el conflicto como un aspecto normal aunque desagradable, de | a v[& i n ternacio-

Paz nal. Minimizan, en general, la posibilidad de eliminar la guerra modificando la estructura entera de los Estados y basan sus esperanzas de paz sobre todo en las modificaciones del orden internacional, especulando y sugiriendo, sobre la base del anlisis de los sistemas internacionales histrico-empricos, los aspectos internacionales ms favorables a la paz (debate sobre el bipolarismo o multipolarismo, anlisis del rol de la soberana nacional como factor desencadenante de guerra, conjeturas sobre las posibilidades del gobierno mundial, modos no violentos de superar crisis y resolver conflictos internacionales, etc.) [/Relaciones internacionales]. 3) Los investigadores de la poltica exterior y de la estrategia se distinguen de los que se ocupan de las relaciones internacionales porque, en general, se ponen del lado de los intereses nacionales, es decir, no ponen en discusin la estructura fundamental del sistema internacional y analizan las condiciones para un comportamiento ms racional y beneficioso de los Estados individualmente considerados dentro de este sistema. Tambin se diferencian radicalmente de los investigadores de la PR porque no excluyen el uso de la fuerza y de la violencia en la prosecucin de los objetivos nacionales. En ltimo trmino, se convierten en tericos de la violencia. Entre los representantes ms conocidos de este enfoque hay que citar a T. Schelling y a H. Kahn. 4) Los investigadores del desarrollo y del subdesarrollo se han convertido recientemente en un grupo sobremanera importante para la PR, en cuanto que una de las tendencias ms fuertes en el seno de este movimiento reconoce en los

1262 desequilibrios econmicos y estructurales, que dividen a las clases entre s, y sobre todo a los grandes grupos de naciones (norte y sur del mundo), la causa fundamental del conflicto y de la violencia: causa de liberacin cuando procede de abajo (revolucin) y de represin cuando procede de arriba (imperialismo). 5) Los investigadores del conflicto social, que tienen como predecesores a Simmel y a los darwinistas y como clsicos contemporneos a Coser y Bernard, han dado vida en el ao 1956 al primer instituto dedicado al anlisis cientfico, sistemtico e interdisciplinar de este fenmeno y pueden considerarse como los primeros investigadores de la paz de tendencia marcadamente emprica (A. Boulding, A. Rapoport). Su caracterstica es el estudio de los fenmenos conflictivos a todo nivel sistmico, desde la diade hasta el sistema global, la cautela en la teorizacin y la ausencia de grandes supuestos doctrinales e ideolgicos. Una caracterstica frecuente en este grupo es tambin el enfoque matemtico formal. Los estudios de la PR pueden distinguirse en las siguientes categoras principales: a) investigaciones empricas, b) investigaciones histrico-comparadas, c) escritos de ndole periodstica y divulgativa. d) escritos doctrinales, filosficos y polmicos, e) escritos de finalidad didctica. La enseanza y la divulgacin de los resultados de la investigacin sobre la paz constituyen una tendencia ms bien reciente, que acompaa a la creciente institucionalizacin de la PR a nivel cientfico y universita1263 rio. Sin embargo, parece advertirse una tendencia a centrarse ms en el concepto de conflicto que en el concepto de paz. En el mbito de la Asociacin Americana de Sociologa, la PR se ha vuelto a definir como sociologa de los conflictos globales. Junto a esta tendencia a la institucionalizacin, parece seguir en pie un proceso de radicalizacin del movimiento originario de la PR de acuerdo con estas lneas: 1) Trnsito de la concepcin negativa a la concepcin positiva y de la concepcin estricta a la amplia. 2) Trnsito del nivel internacional (eliminacin de la guerra entre Estados) al nivel global (eliminacin de los conflictos sociales a todo nivel del sistema social global). 3) Trnsito de la no-violencia como mtodo a la paz como fin, aunque su realizacin implique actos violentos. 4) Atencin casi exclusiva al capitalismo y al imperialismo como principal obstculo para la paz, y al Tercer Mundo como principal esperanza para su realizacin. Estas tendencias de la PR le han restado muchas simpatas, tanto de los cientficos inquietos por el progresivo abandono de la actitud emprica e hipottica como de las fuerzas polticas dominantes en los pases desarrollados, porque el tercermundismo de la PR incluye tambin muchas veces a la URSS en la acusacin de imperialismo. Paz mientos pacifistas difundidos en la sociedad global. Ha contribuido tambin al crecimiento de la sociologa, por los motivos siguientes: a) Ha promovido la renovacin de los estudios de ciencia poltica y de relaciones internacionales, haciendo que se centraran en los valores concretos de la paz. b) Ha contribuido al declive de la ideologa de la neutralidad cientfica, sobre todo en el campo de la sociologa, y al relanzamiento de los estudios macrosociolgicos, tericos y empricos, despus del inters casi exclusivo de los socilogos por los problemas de microsociologa emprica en los aos cincuenta. c) Ha creado en los socilogos una sensibilidad hacia las posibles utilizaciones y manipulaciones de signo represivo de sus investigaciones; resulta fundamental a este propsito la experiencia del proyecto Camelot. d) Ha fomentado la cooperacin interdisciplinar entre investigadores de las ciencias sociales (socilogos, politlogos, economistas, psiclogos) y tambin de otras disciplinas, como la historia y las ciencias fsicas. Uno de los objetos principales de esta colaboracin ha sido el estudio del conflicto, y no es casualidad el hecho de que uno de los centros principales para el estudio del conflicto y de la guerra, la universidad de Michigan, haya sido tambin uno de los principales centros de elaboracin de la teora general de los sistemas [ S Sistmica]. VII. Teoras y estrategias de la paz Ms difcil resulta el juicio sobre los resultados tericos de la investigacin sobre la paz. Aclarando los supuestos de valor y planteando un

VI.

Significado de la investigacin sobre la paz y de la paz

En la comunidad de los cientficos sociales, el movimiento de la PR no ha sido slo un reflejo de los movi-

Paz
problema cientfico concreto y relevante, el movimiento de la peace research ha contribuido ciertamente al desarrollo de las diversas disciplinas interesadas y a la solucin de los problemas estudiados en trminos prcticos; pero no parece que se pueda hablar de la aparicin de una ciencia o teora unitaria e integrada de la paz. En efecto, dada la definicin amplia y positiva de paz, sta equivaldra a una teora de toda la sociedad global y de su desarrollo hacia formas y relaciones ms justas. Esta ciencia o teora se va configurando efectivamente a medida que las ciencias sociales adquieren ms seguridad en s mismas y a medida que se hace ms apremiante la necesidad de un anlisis cientfico de los problemas globales, cada vez ms dramticos. Sin embargo, los componentes esenciales de esta naciente teora parecen ser las ciencias del sistema social global, por un lado (enfoque sistmico y holstico de las relaciones trans-societarias), y de las ciencias ecolgicas, por otro. Todava es pronto para decir si los modelos del mundo futuro que se estn elaborando en numerosos institutos cientficos pueden constituir el ncleo de semejante ciencia o teora. Pero est bastante claro que estos modelos no han nacido en el mbito del movimiento oficial para la investigacin sobre la paz, aunque por este camino se mueve uno de sus lderes ms prestigiosos, J. Galtung. En efecto, la concepcin amplia y positiva de la paz ha llevado a este autor a interesarse primeramente por los modelos alternativos del mundo futuro y, luego, por sus presupuestos y limitaciones econmicoecolgicos. Los logros tericos actuales de la PR pertenecen ya a cada una de las disciplinas interesadas, o bien se reducen al conjunto

1264 de doctrinas que se conocen con el apelativo de teoras del imperialismo, de las dependencias y del subdesarrollo, o bien se remiten a las teoras futurolgico-ecolgicas, de las que los estudios del Club de Roma y del Institute For World Orden constituyen los frutos ms conocidos [ ^Futuro]. En sntesis, de acuerdo con estas macroteoras, parece que la realizacin de una paz futura estable exige la eliminacin de los grandes desequilibrios en la distribucin de los recursos, tanto en el seno de las sociedades nacionales como entre las diversas partes del mundo; que la redistribucin de los recursos puede conseguirse nicamente mediante la creacin de un horneo-estado mundial eficiente, o instancia reguladora, o autoridad o gobierno mundial; y que esto puede lograrse, a su vez, nicamente si se trascienden las soberanas nacionales. Los Estadosnacin slo podrn superarse cuando decaigan las funciones importantes que desempean en sus respectivas sociedades, como respuesta a las diversas exigencias sociales y psicolgicas (control de las tendencias agresivas y de las desviaciones, seguridad, sancin de las leyes, redistribucin de los beneficios, cobertura de servicios colectivos, etc.). Se trata de un conjunto muy complejo de problemas lo suficientemente enlazados entre s para que la solucin de cada uno de ellos exija la resolucin previa o simultnea de otros. De ah que la empresa parezca extremadamente difcil, si no desesperada en la prctica, aunque aparezca muy clara en la teora. Son numerosas las estrategias y las tcnicas que se han propuesto para instaurar la paz. Se pueden distinguir entre s segn el nivel sistmico en el que se mueven: 1) nivel

1265 individual o psicolgico (educacin en la paz); 2) nivel socio-poltico (reforma de las estructuras societarias en sentido favorable a la paz); 3) nivel internacional (transformacin del sistema internacional en sistema global) [ S Guerra]. 1) En el primer nivel, la paz se favorece controlando y eliminando las caractersticas psicolgicas ms o menos innatas que se encuentran en la base de muchas actitudes y comportamientos conflictivos y agresivos: el mecanismo de los estereotipos y de la identificacin del enemigo, el sentido de propiedad y territorialidad, el autoritarismo, que lionera frustraciones, etc. 2) En el segundo nivel, se trata de promover las transformaciones institucionales en el plano de los valores, de las estructuras sociales, econmicas y polticas que favorezcan la paz social, la igualdad, la cooperacin y el consenso, a fin de eliminar las tensiones y frustraciones que, adems de dar pbulo a los conflictos internos, estimulan el relorzamiento de las funciones represivas del Estado, vinculadas con la tuerza armada. 3) Aunque los individuos fueran pacficos y las sociedades justas, el peligro de guerras y conflictos internacionales no disminuir mientras el mundo est dividido en entidades soberanas (sistema internacional anrquico, sometido al equilibrio de las potencias o del tipo billiard ball). As pues, es necesario promover los intercambios y las interdependencias nacionales para favorecer la organizacin internacional y transnacional, multiplicando los centros de decisin y de poder, por debajo y por encima del nivel nacional, sobre baics geogrficas (regionalismo, localismo, etc.) y sectoriales (organizai iones funcionales, asociaciones

Paz transnacionales de categoras sociales diversas, etc.). Esta multiplicacin de los centros de decisiones y de referencia y de los grupos de pertenencia constituye uno de los principales mecanismos para reducir la intensidad de los conflictos sociales, aunque pueda aumentar su nmero. Sin embargo, el objetivo de esta multiplicacin es hacer cada vez ms evidente la insuficiencia del nivel nacional y la necesidad del nivel supranacional de regulacin social, porque slo a este nivel parece posible tomar las decisiones relativas a la redistribucin ms justa y adecuada de los recursos naturales y artificiales y afrontar como es debido las grandes amenazas que la humanidad debe superar para alcanzar un ordenamiento pacfico y estable (guerra, superpoblacin, contaminacin, agotamiento de los recursos, etc.). El esquema es grandioso y los problemas son formidables, sin que haya una garanta de victoria. Aun atenindonos a los proyectos y predicciones ms optimistas, la resolucin de tales problemas y la instauracin de un orden global ms justo y armonioso no podrn tener lugar antes de varios decenios, durante los cuales la paz continuar vindose perturbada por continuos estallidos de violencia local y oprimida por la amenazante presencia de un arsenal de armas nucleares capaz de destruir varias veces todo el planeta y toda forma de vida. R. Strassoldo
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Pertenencia
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1266
te a este concepto siempre que se quiere describir el comportamiento en el mbito del grupo primario, que se caracteriza por un marcado sentido del nosotros, debido a la costumbre de decidir y actuar siempre en estrecho consenso ideal con los dems, con todas las ventajas y daos que acarrean al grupo en su conjunto las decisiones y las opciones de los individuos. En su forma ms genuina e indiscutible, este concepto es una vivencia firme en los grupos tnicos primitivos, en los que constituye una garanta de los ms dbiles, que de otra forma se veran marginados, un freno contra las pretensiones autocrticas de los ms poderosos y una prevencin contra las desviaciones agresivas de los ms violentos. Ya en la filosofa poltica griega encontramos una reflexin terica sobre este tema. Aristteles sintetiza de este modo el pensamiento de los sabios de su tiempo: "Que ningn ciudadano piense que pertenece a s mismo; piensen todos que pertenecen a la ciudad; efectivamente, cada uno de ellos es una partcula de la ciudad y no hay que preocuparse : de las partes ms que con vistas al todo". Lgicamente, esta senten-^ cia del filsofo encuentra correspondencia en toda la tica oficial de la ciudad antigua, impregnada de : significado religioso; fuera de dicho contexto histrico-social pierde todo su valor. Se trata de un mecanismo cultural que implica a toda la poblacin en el ideal de conservacin de la ciudad griega, asediada por brbaros, dividida en facciones, amenazada por la turba de esclavos no integrados y por los manejos de los metecos. La extensin de este concepto a toda la poblacin de un imperio slo fue posible con la consolidacin del ideal romano de ha-

1267 cer coincidir la urbe con el orbe. De aqu se derivaron importantes corrientes de pensamiento socio-poltico, mas sin que de ello naciera un verdadero sentimiento de pertenencia poltica entre las masas. La pertenencia a las grandes organizaciones (Estado, sindicato, institucin cultural, empresa, etc.) est regulada generalmente por unas normas formales, se registra en unas fichas oficiales, se ve sometida a unas disposiciones legales concretas; esta formalizacin de las relaciones da a la pertenencia a las organizaciones un carcter exterior, que tiene escaso influjo en la conciencia individual y que puede alternar con otras pertenencias e incluso disolverse por completo a capricho del individuo. No se dice de un individuo que sea miembro o que forme parte de un Estado, de una empresa o de una gran organizacin, sino de la comunidad nacional, del mundo de la empresa o bien de un grupo interno a esas instituciones, que apoya su consistencia en relaciones informales; por ejemplo, un gobierno, una comisin, un sector. En efecto, las organizaciones no se conciben como un todo, que no puede subsistir sin la adhesin total de las personas, sino que exige de ellas solamente algunas prestaciones determinadas. La pertenencia se define como "la identificacin de los propios intereses con los de los dems y en cierto sentido con los del propio grupo" (Bogardus). Las organizaciones no pretenden nunca semejante identificacin, bien porque no se proponen corresponder a todos los intereses vitales del individuo o porque tienden a ignorar algunos intereses propios de los individuos de que se componen. El Estado pluralista reconoce una gran variedad de vncu-

Pertenencia los que ligan a los individuos a instituciones mltiples, en las que se delimita el mbito de su injerencia. Por el contrario, los Estados colectivistas y totalitarios tienden a identificarse con una comunidad de clase o de nacin, que exige un sentido de pertenencia, aunque en la prctica esta pretensin resulta utpica, dado que los mecanismos relacinales primarios son adoptados por ellos fundamentalmente de manera accesoria y subsidiaria respecto a los mecanismos formales; por otra parte, la identificacin de los intereses personales (en la satisfaccin de las expectativas y en el intercambio de los recursos personales) con los del grupo nunca llega a realizarse sin el recurso decisivo y predominante a los mecanismos primarios. Se acepta la situacin de formar parte de un grupo, o sea la pertenencia, sobre todo con vistas a las ventajas que de ello se obtienen; cuando la comparacin entre los recursos que hay que sacrificar y las expectativas que se desean satisfacer es favorable a las ltimas gracias a la posibilidad de recibir servicios de los dems, entonces hay pocos motivos para apartarse del grupo. Solamente en las situaciones culturales muy estables es posible prever cules habrn de ser las diversas expectativas que surjan en un conjunto de personas, de forma que sea posible disponer de antemano la cantidad y la calidad de recursos necesarios para su satisfaccin. Por este motivo las antiguas comunidades locales se mostraban tan reacias a conceder la ciudadana a los inmigrados. Adems, se da una difusa desconfianza frente a las formas ms rgidas de aislamiento o clausura, como es la que produce la reglamentacin endogmica, debida a la experiencia atvica de un deterioro en el patri-

PERTENENCIA
SUMARIO: I. Concepto de pertenencia II. Modelo terico de la pertenencia cristiana III. Expresin lctica de la pertenencia catlica - IV. De la "religiosidad de los romanos" a la tipologa de la pertenencia - V. Imagen del grupo religioso: presentacin de tres investigaciones - VI. De la ruptura de la pertenencia a las nuevas experiencias.

I.

Concepto de pertenencia

La concepcin organicista de la sociologa ha expuesto durante mucho tiempo la relacin entre la persona y la sociedad como una relacin entre la parte y el todo, como si fuera de la colectividad el hombre no tuviera ninguna consistencia autnoma. En este sentido, la pertenencia significara sencillamente la condicin de dependencia del individuo respecto de un conjunto determinado, as como la condicin de componente necesario para que el conjunto llegue a tener un significado humano. Se recurre generalmen-

Pertenencia monio biogentico del grupo, lo que excluye la introduccin de sujetos distintos. Por otra parte, la aportacin biogentica de los forasteros introduce en el grupo la sorpresa de tendencias instintivas imprevisibles, que se manifiestan en expectativas para las que el grupo no se encuentra preparado y para las que no dispone de recursos. Se comprenden aqu tanto las exigencias sanitarias como las caractersticas psquicas, cuyas anomalas pueden requerir la bsqueda de recursos nuevos, as como provocar conflictos internos por el uso y la distribucin de los recursos ya conocidos. El misterio que rodea la aparicin de expectativas imprevisibles hace que sea precaria cualquier hiptesis que pretenda una composicin y organizacin ideales de los grupos. La pertenencia a una unidad social puede distinguirse segn su origen en dos formas: instintiva o electiva. Cada una de estas formas asume diversos grados de intensidad entre un minino y un mximo en correspondencia con la permeabilidad mnima o mxima de otras propuestas de pertenencia. Las formas instintivas de pertenencia que todos conocen son la familia, el grupo local-nativo, el grupo generacional; suelen valorarse tanto que casi siempre se requiere su consignacin en los documentos legales de identidad de las personas. Las pertenencias electivas interesan tambin, a veces, a la autoridad pblica (el Estado) y a menudo se registran en el censo y en los documentos oficiales (categora profesional, grupo local de residencia, instituciones en las que se trabaja, partido poltico). Hay, adems, otros grupos a los que se pertenece por derecho de nacimiento o por eleccin: religin, nacionalidad. El desarrollo cultural

1268
de la sociedad contempornea implica muchas distinciones acerca de la pertenencia nacional, ya que muchas veces la matriz tnica y la lingstica de los individuos no corresponde a la ciudadana poltica. Adems, la pertenencia religiosa sufre diversificaciones de todo tipo, cuando su doctrina contiene normas de apertura a toda la humanidad, ya que la diversidad socio-cultural de los pueblos y de los grupos menores influye vitalmente en la formulacin de la doctrina, ofrecindole smbolos y lenguaje, sin los cuales los valores no tienen ninguna capacidad explicativa y normativa. Hay que tener presente que en la pertenencia intervienen mecanismos inadvertidos y preterintencionales junto con otros mecanismos de los que son conscientes los individuos. De aqu se deriva que muchos comportamientos individuales se presentan a los ojos del observador como caractersticos de un grupo determinado, mientras que el sujeto que los manifiesta respondera fcilmente a ese observador que l se siente decididamente extrao a ese grupo. En este sentido, podran reconocerse como pertenecientes de hecho a un grupo cultural a muchas personas que incluso lo combaten. Si nos bassemos en el uso de la alimentacin enlatada, resultara que la mitad de Asia pertenecera a la comunidad cultural anglosajona. Si atendisemos al respeto a la personalidad de Cristo, media humanidad debera llamarse cristiana. Por otra parte, el individuo asume actitudes y comportamientos propios de ciertos grupos a los que le gustara pertenecer, aun cuando reconoce que no puede o no quiere pertenecer a ellos. Las investigaciones sobre los grupos de referencia han ayudado a comprender toda la complejidad de las acti-

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tudes sociales del individuo. Si nos atenemos a datos de sondeos, por ejemplo, el nmero de los que pertenecen al catolicismo en el Japn parece ser diez veces mayor que el que declaran los censos catlicos. Esto significa que esta religin es adoptada como referencia por un grupo elevado de personas que, por otra parte, no cumplen con ninguna de las prcticas formales de adhesin a la misma ni realizan ningn acto regular que pueda servir para catalogarlos como catlicos. Por otro lado, hay muchas tradiciones culturales que resisten de una generacin a otra y que pueden configurar prcticamente como italianos o escandinavos, etc., a muchos americanos que oficialmente se niegan a atribuir cualquier valor a su antiguo origen tnico. En sociologa la pertenencia se utiliza actualmente casi slo para aludir a la posicin de las personas respecto a los grupos o agrupaciones religiosas. "Histricamente se comprueba siempre la existencia de una serie de expresiones sociales duraderas y complejas, relacionadas con la orientacin psicolgica hacia un principio metafenomnico del que uno se siente dependiente". Pinard de la Boullaye llega a esta conclusin en su Estudio comparado de las religiones, que recogi ms tarde H. Carrier en su Psicologa de la pertenencia religiosa. La difusin entre los hombres de este sentimiento, que los estimula a una interpretacin racional y universal de su contenido, as como el hecho de que el principio supremo es concebido como razn de ser de toda la realidad fenomnica, nos induce a concebir la religin como un hecho social y, por tanto, como un motivo de solidaridad interpersonal. Las funciones de

Pertenencia cohesin del grupo, ejercidas por hi conciencia religiosa, fueron subrayadas por Durkheim; pero el que ha tenido una experiencia religiosa no llega a percibirlas como funciones principales, aunque son indispensables; el objetivo principal de la experiencia religiosa y de su participacin a los dems, as como de sus expresiones colectivas, se presenta siempre ante los ojos de quien lo ha experimentado como el cultivo de unas relaciones entre l mismo y el principio de todas las cosas y, por consiguiente, como el encuadramiento personal dentro del conjunto csmico. En el paso de la expresin sociolgica de la religin desde el nivel familiar y tnico al nivel universal, tan bien ilustrado por Wach, se conserva y se articula el rol de un liderazgo sugerido por el deseo de que madure dentro de s y en los dems el sentimiento religioso. Entre las grandes religiones universales, slo el cristianismo siente el impulso de recurrir a frmulas organizativas para garantizar una mayor eficacia a la maduracin y a la fecundidad religiosa. Este impulso ha provocado siempre reacciones de orientacin comunitaria, proftica y espontnea, dirigidas a recuperar la esencia del mensaje divino y de la relacin interior que de ste se deriva, pretendiendo, adems, purificar la religin de involuciones particularistas y mundanas y de superestructuras que la desfiguran. Los movimientos, las sectas, las denominaciones, las iglesias que se proponen la coordinacin de las tensiones humanas hacia la divinidad, tienen siempre estas tres caractersticas: a) la presuncin de ponerse en contacto con las facultades ms ntimas y decisivas de la personalidad (inteligencia, voluntad,

Pertenencia amor), de las que depende la actitud frente a cada uno de los problemas; b) la conviccin de proponer un valor eminente, capaz de orientar las opciones relativas a todos los intereses humanos; c) el recurso, sobremanera predominante, a unas relaciones cara a cara, a comunicaciones informales, a contactos cargados de emocionalidad. Con esto no se excluye casi nunca la posibilidad y la utilidad de controles racionales, de valoraciones complejas segn una escala de valores y en esferas de intereses materiales, de mecanismos comunicativos formalizados, como los mass-media y los reglamentos jurdicos; pero todo esto tiene una importancia secundaria y una funcin de apoyo, que siempre podr sustituirse por otra. La pertenencia religiosa puede ser para el individuo un hecho tradicional que nunca se ponga seriamente en discusin, o bien una opcin provisional cargada de sentimiento (por ejemplo, la conversin); pero puede ser tambin un homenaje a unos convencimientos razonados o el resultado de unas conveniencias calculadas; incluso puede ser una mezcla de todo esto. Por consiguiente, cuando en un grupo religioso prevalece uno de estos tipos de motivaciones de pertenencia, todo el grupo se califica, respectivamente, como tradicionalista, carismtico (entusiasta, pentecostal, proftico), legalista, emprendedor, aunque no llegue a serlo de una manera exclusiva. Por eso, generalmente, en los pases de bienestar econmico, en donde los comportamientos racionales respecto a los valores y los objetivos estn muy extendidos, la pertenencia religiosa se multiplica, en el sentido de que el individuo se reconoce miembro de la Iglesia en su conjunto y en sus dimensiones uni-

1270 versales, e incluso de una organizacin, o de un movimiento, o de una comunidad especfica que responde de forma ms adecuada a su estilo de orientaciones y motivaciones. En su estudio ya clsico sobre la pertenencia, H. Carrier subraya que se trata sustancialmente de una actitud personal, que origina a su vez comportamientos y actitudes. En el caso especfico de la Iglesia, esta actitud supone bien sea la adhesin a ciertos principios de fe, bien a la comunidad-institucin que los anuncia; se manifiesta a travs de ciertos comportamientos prcticos, mas esto no se considera suficiente si no se viven interiormente las convicciones o creencias esenciales. II. Modelo terico de la pertenencia cristiana 1271 como consecuencia de las relaciones entre la divinidad y su adorador. Cualquier reflexin sociolgica que dejase al margen este dato, que puede observarse por doquier, sera una reflexin arbitraria y no llegara a conclusin alguna. El mismo criterio por el que Thomas pudo afirmar que un suceso previsto y vivido como efectivo, aunque no llegara a realizarse, acta como si efectivamente fuese real, vale tambin para los fenmenos religiosos; aun cuando no existiese la divinidad (y, ciertamente, nunca se podr afirmar su existencia partiendo de investigaciones cientfico-positivas), si se asume realmente como existente, acta en el comportamiento del creyente como si efectivamente existiera. Por eso, la socialidad religiosa, de la que es expresin la pertenencia, se manifiesta como el resultado de una representacin bien caracterizada de la divinidad como entidad personal y paternal y, consiguientemente, como soberana coordinadora de las relaciones entre las personas. El cristianismo cuenta con dos imgenes muy claras para describir la pertenencia religiosa que promueve: las que le ofrecen la parbola de a vid y los sarmientos y la idea del cuerpo mstico de Cristo. Las dos son objeto normal de predicacin, pero se subrayan especialmente en las enseanzas reservadas a quienes desean perfeccionar su propio comportamiento imprimindole un sello religioso profundo (los proficientes, es decir, los que se dirigen por el camino iluminativo ejercitndose ascesis = ejercicio en la formacin de las actitudes morales virtuosas). Como otras personas cargan generalmente con las principales responsabilidades formales e informales de la comunidad eclesial, su manera de concebir la pertenencia suele estar

Pertenencia
marcada por las dos imgenes sealadas anteriormente. El cristiano es entonces un sarmiento sustancialmente unido a la cepa, de la que puede extraer, si quiere, la vida divina. La rebelin (pecado, falta de fe, apostasa) no basta para romper esa unin, aunque impide que la vida divina fluya al sujeto que pertenece a la vid, por lo que sus obras no pueden ser consideradas por la divinidad como especficamente propias y, por tanto, como merecedoras de un premio eterno. Se califica de justo al cristiano que acoge la vida divina a travs de la oracin espontnea y de la oracin litrgica, traducindola en obras dirigidas al culto de Dios y plasmadas segn los ejemplos que Dios le ha ofrecido en Cristo y en los santos. Entre estas obras, las ms insignes son las que sirven al compaero en la fe como a una persona animada por la divinidad e imagen viva de la misma, y las que tratan al no creyente como un rea privilegiada que la benevolencia divina se reserva conquistar por caminos misteriosos. La doctrina del cuerpo mstico, identificado con la reunin de los fieles que es la Iglesia, la desarrolla san Pablo sobre la base de dos importantes indicaciones de Cristo, que llama a su cuerpo verdadero tempo de Dios y, que da su cuerpo como alimento a los creyentes. En consecuencia, san Pablo llama templo de Dios al cuerpo de cada uno de los creyentes, ya que es imagen de Cristo y est alimentado (de manera anloga a como el sarmiento lo est por la savia de la vid) por Cristo. Pero al tratarse de un alimento de vida divina, el cuerpo que se beneficia de l se convierte en una sola cosa con Dios. La teologa desarroll ms tarde estos conceptos con la ayuda de la filosofa griega, alean-

En el cristianismo la pertenencia est influida fuertemente por la doctrina de la participacin humana en la vida divina, que se desarrolla en el tiempo, aunque slo se manifiesta plenamente en la eternidad. Los autores que observan el fenmeno de la pertenencia a la Iglesia cristiana como una expresin de simple socialidad entre seguidores de una doctrina, cuando prescinden de las caractersticas que adquiere este concepto de socialidad en la mente de los creyentes, no consiguen comprender ya mucho ms. En efecto, el creyente se ve como una parte de un todo que est animado expresamente por el Espritu de Dios, que se mantiene unido por la voluntad de un fundador al que se concibe como el Hijo de Dios y que est invitado por la paternidad de Dios a formar una inmensa familia. Por todo esto, las relaciones mutuas entre los creyentes se perciben slo

Pertenencia
zando una forma de lenguaje y una elaboracin conceptual que exigen una fuerte iniciacin intelectual y no se insertan adecuadamente en la cultura popular. Una analoga demasiado estrecha entre la imagen corporal y la unin de los fieles con Dios y entre s puede dar origen a confusiones y a hiptesis organicistas ajenas al pensamiento cristiano. En efecto, en las cartas de Pablo se define a los creyentes como miembros de Cristo y miembros unos de otros, hasta el punto de que los sufrimientos de unos se convierten en sufrimientos colectivos y cada uno de los miembros de la Iglesia tiene una funcin propia y distinta como los miembros del cuerpo fsico. Segn su pensamiento, no slo todos los creyentes son miembros del cuerpo de Cristo, sino que lo son incluso los gentiles, de una forma misteriosa. Como es lgico, la idea que Pablo profesa de Cristo, divinidad encarnada para revelar al mundo el amor infinito de Dios e introducir en l una esperanza inagotable, requiere un esfuerzo mental para que pueda entenderla el no creyente. Un estudio sociolgico de la pertenencia en el cnstmnismo no p U e d e prescindir ?LA A " 6 f e c t 0 ' C r i s t 0 > a n tes que fundador-profeta de valores salvfisalvaH-lartflCe(JeSs)mismodela sa vacon universal, el valor por exe.en cl ( V e r b Q e n ^ P-e rer 'eja y se manifiesta. Por eso la unin con el cuerpo de Cris o s i J i
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1272 del plan divino de recuperacin del ser humano, inteligente y libre, que haba perdido el sentido autntico de la realidad. El resultado histrico de la actuacin del plan divino de redencin es el re-asentamiento del hombre, como miembro de Cristo y, por tanto, como irradiacin consciente de la Verdad eterna, en su rol de gua y dominador del mundo. En este sentido, el proceso de industrializacin y de sometimiento de la naturaleza al dominio del hombre puede entenderse como una etapa de la evolucin del universo (creado); en este proceso le corresponde al cristiano la tarea de garantizar la fluidez de las relaciones entre la inteligencia humana y el plan de Dios. En trminos usuales, esto se concreta en una vigilancia para que la historia se vaya impregnando cada vez ms de intenciones de benevolencia; de expresiones de donacin generosa y de empresas de fecundidad racional abierta indefinidamente a la expansin del sndrome de la verdad y del amor, que est plsticamente representado en el prototipo trinitario de la divinidad revelada. La Iglesia es el instrumento social con que los creyentes, que asumen un compromiso histrico tan lleno de vitalidad, desarrollan un control preventivo y propulsor que los conserva y los potencia en su rol. Por eso mismo es sta una conclusin de importancia capital para comprender la pertenencia religiosa en el cristianismo los creyentes no son parte de la Iglesia institucional ms de lo que sta lo es del gran colectivo que se fundamenta en la manifestacin de lo divino al mundo. De aqu se deducen algunas consecuencias importantes: 1) La funcin coordinadora de

1273 la Iglesia institucional, aunque indispensable y digna de todo respeto, no agota la socialidad del cristianismo. 2) La funcin proftica, ms o menos consciente y/o eficaz, de cada uno de los creyentes no puede ser programada por la autoridad eclesistica. 3) La funcin integradora de las manifestaciones de pertenencia a la organizacin eclesial (por ejemplo, las prcticas de piedad) no agota en el creyente particular toda la tarea de actuacin del plan divino en la historia, que l debe expresar dentro de su mbito operativo. De aqu surgi la cuestin sobre la pertenencia jurdica o real a la Iglesia, que en el mbito catlico fue precisada por la encclica Mystici Corporis, de 1943, en estos trminos: hay que contar como miembros de la Iglesia slo a los bautizados que profesan la verdadera fe, que no se han separado del conjunto de su cuerpo o no han sido apartados del mismo autoritativamente por razones gravsimas. De aqu se deduce que no todos los bautizados son verdaderos miembros y que no todos los separados estn realmente apartados. El bautismo constituye un rol jurdicamente sancionado y tiene, por tanto, consecuencias en trminos de derecho-deber en el mbito de la organizacin eclesistica, no ya en orden a unos objetivos mundanos, sino en orden a la salvacin espiritual del bautizado. Las dificultades de aplicacin de este planteamiento dependen de la variedad y de la evolucin de los contextos histrico-culturales en que viven los cristianos. En el concilio Vaticano II volvi a surgir esta cuestin y recibi nuevas formulaciones. El telogo E. Schillebeeckx, en el balance que hace del problema, ob-

Pertenencia serva que se ha abierto camino una toma de conciencia por parte de la Iglesia catlica de cuatro tendencias fundamentales, a saber: a) que fuera de la Iglesia puede haber autntica religiosidad; b) que fuera de la Iglesia existe un cristianismo implcito; c) que fuera de la Iglesia catlica existe una autntica eclesialidad; d) que dentro de la Iglesia catlica la eclesialidad no puede identificarse con la jerarqua. Sin embargo, una cosa es la orientacin que se manifiesta en las esferas ms responsables de la jerarqua oficial y otra la capacidad de la comunidad-base para adecuarse a ello de una forma rpida y unvoca en medio de situaciones histricas sumamente diversas. III. Expresin fctica de la pertenencia catlica

La Iglesia, entendida como comunidad de grupos y de individuos orientados hacia una relacin con la divinidad que satisface sus esperanzas de salvacin, en el ambiente romano adopt una constitucin legal caracterstica. Esta se centraba en dos rganos primaciales: el colegial, al que corresponda la custodia del depsito de la fe, es decir, de la cultura tradicional generalmente aceptada, frente a las innovaciones (el concilio); y el equivalente a una magistratura de apelacin (el pontificado), con autoridad para dirimir las controversias entre los centros responsables a nivel territorial (obispos) y entre los movimientos ascticos ms o menos organizados (rdenes). Estas dos instituciones aseguraron a la Iglesia romana una dialctica suficiente para garantizar las aperturas necesarias a pueblos y a experimentos nuevos, dando a la

Pertenencia pertenencia un significado dinmico, a pesar de las inevitables tendencias involucionistas. Con la aparicin de la sociedad industrial contempornea, tambin la Iglesia ha aceptado muchos de los criterios de racionalidad organizativa. Consiguientemente, ha ido racionalizando cada vez ms su servicio religioso, el control interno del ejercicio del poder, la desmitificacin de la doctrina, la documentacin de la informacin, la agilidad de los contactos, la adaptacin a la sociedad civil. Por otra parte, todo esto ha exigido hacer tanto hincapi en la formalizacin de las relaciones jerrquicas y de los servicios informativos, que se ha reducido la importancia tradicional de las relaciones primarias. La prctica sacramental, que constituye la manifestacin primaria ms antigua y constante de pertenencia, ha sufrido una fuerte reduccin en las clases medias de todas las edades; sin embargo, todo esto se ha visto sustituido por una mayor abundancia de relaciones formales (uso de los medios de comunicacin social, participacin en iniciativas de cultura religiosa). En consecuencia, el sentido de pertenencia eclesial ha perdido puntos, ya que los medios con que se desarrolla la comunicacin se van asemejando cada vez ms a los de otras organizaciones, y se va sustituyendo por la disponibilidad para la colaboracin, que se distribuye entre la intermitencia arbitraria y la cooperacin ms comprometida en un abanico de opciones incontrolables. La obligatoriedad jurdica de la pertenencia se restringe cada vez ms a quienes asumen expresamente roles de privilegiada responsabilidad (el clero, las congregaciones); por el contrario, la obligatoriedad moral se difunde cada vez ms hasta en-

1274 globar incluso a personas y grupos que por principio profesan actitudes irreligiosas, en cuanto que no pueden menos de reconocer ciertos valores que el cristianismo ha defendido, propagado y salvaguardado. No obstante, la actitud sustancial de simpata y de colaboracin ocasional, aunque desde el punto de vista teolgico sea salvfica, desde el punto de vista prctico no se presta a la observacin ni a la previsin, escapando a toda posible configuracin visible y constatable. En cierto sentido, este modo autnomo de entender la pertenencia al cristianismo (por ejemplo, B. Croce: "No podemos menos de reconocernos cristianos"; E. Bloch: "Atesmo en el cristianismo") acenta la espiritualidad y la responsabilidad personal de la posicin religiosa del hombre; pero en otro sentido se puede decir que debilita el efecto social de sostn y de perseverancia en la fe, en detrimento de quienes encuentran dificultades para creer. Un estudio sociolgico del fenmeno en cuestin exige que se afronte el problema del origen de la pertenencia, el de sus modificaciones en el tiempo, tanto en el sentido de un deterioro o de una mejora como en el de una prdida o de una evolucin tcnico-expresiva. La insercin en una comunidad ms o menos institucionalizada suele llamarse afiliacin. Se sabe que esta insercin asume formas dramticas cuando la expresin emocional de la fe adquiere una importancia mayor que su elaboracin teolgica y organizativa e incluso que su testimonio moral. Tenemos un ejemplo de ello en el Islam, que atribuye una enorme importancia a la iniciacin mediante el rito de la circuncisin. Esta forma puede decirse que es equidistante de la conversin personal y del 1275 lento proceso de educacin que adopta el cristianismo moderno, a la vez que parece asemejarse ms a las formas de bautismo colectivo (segn el modelo de Clodoveo, rey de los francos), tan difundido en la Iglesia de los pasados siglos. La pertenencia depende de la cohesin especfica que la comunidad eclesial consigue establecer. Por consiguiente, se pueden construir varias tipologas de pertenencia, segn los ndices de cohesin que se adopten. Desde la marginalidad extrema d quienes pertenecen de hecho, porque coinciden en muchos puntos con la doctrina de la Iglesia o porque aceptan slo algunos servicios prcticos de la misma, aunque afirmen que ni les interesa ni quieren pertenecer a ella, se pasa al extremo opuesto de quienes se adhieren a la Iglesia en todos los aspectos. Hay que observar, sin embargo, que este paso no es unvoco ni demasiado sencillo, ya que da pie a diversas formas de pertenencia condicionada, frenada por reservas y perplejidades, orientada por ciertas formas de cultura particular, referida a ciertas imgenes de Iglesia que pueden diferenciarse en muchos aspectos de la imagen que de ella tienen los telogos, los dirigentes o los profetas. Pertenencia poral del pontfice, la capital de la cristiandad, que ha pasado de una poblacin de doscientos mil habitantes a tres millones, ha tenido tan protegido su carcter sagrado y ha gozado de tal asistencia pastoral, en la que han estado empeadas congregaciones religiosas de todo el mundo, que "son excepcin los que rechazan la religin; ...casi la totalidad de la poblacin manifiesta una actitud positiva ante la religin" (p. 121). Sin embargo, "un rasgo distintivo de la religin en Roma es el evidente anticlericalismo" (p. 172). Puesto que la investigacin a la que nos referimos es probablemente, desde el punto de vista metodolgico, una de las mejores que se conocen, podemos fiarnos de sus resultados con relativa seguridad. Resulta fcil intuir que la situacin religiosa del centro ms importante y ms cuidado de la religin cristiana constituye un parmetro para la valoracin de todas las dems situaciones, entre otras razones porque en Roma se observa un planteamiento pastoral tendencialmente rural (p. 161), que es explicable por el hecho de que el 60 por 100 de la poblacin est constituida por inmigrantes recientes, notndose la ausencia de organizaciones competitivas como las existentes en otras grandes ciudades. La interpretacin de los datos y probablemente tambin el planteamiento terico inicial de la investigacin acusa un prejuicio fcil de comprender, aunque no necesariamente neutral, es decir, una marcada preferencia por la religiosidad "moderna" de "quienes van a misa, pero guardan sus distancias respecto a la institucin Iglesia" (p. 159). La desconfianza en la jerarqua es normal en los estudios sociolgicos y constituye por ello generalmente

IV. De la "religiosidad de los romanos" a la tipologa de la pertenencia Para conocer el fenmeno que estamos examinando disponemos de un instrumento perfectamente vlido, tanto desde el punto de vista sociogrfico como del terico, en la investigacin de E. J. Pin Sulla religiosit dei romani. A cien aos de distancia de la cada del poder tem-

Pertenencia una limitacin para su credibilidad general. Por otra parte, de esta investigacin se deduce que los ms modernos no son en Roma los obreros, sino los jvenes influidos por la formacin universitaria, hasta el punto de que muchos le imponen este dilema a la Iglesia: o perder ese elemento de pertenencia o evolucionar en las tradiciones organizativas, rituales y dogmticas. Pero esto significara crear el descontento entre los miembros comprometidos, favoreciendo a unos miembros marginales que, de todas formas, "nunca llegaran a comprometerse" (p. 202). "Parece bastante universal en la Iglesia catlica despus del Vaticano II una relativa estabilidad de la adhesin prctica y de la voluntad de pertenecer a la Iglesia, unida a un debilitamiento de voluntad de ortodoxia" (p. 70). En la mencionada investigacin la pertenencia religiosa se entiende sobre todo en sentido psico-sociolgico y en anttesis con el sentido jurdico; por eso no todos los iniciados (los bautizados) son considerados como miembros de la Iglesia (p. 23), sino slo aquellos que demuestran "tener una voluntad de someterse a las reglas rituales, dogmticas y morales formuladas por la Iglesia" (los observantes) y los que "se vinculan" (los comprometidos), por el hecho de que la pertenencia significa para ellos "el elemento esencial y central de su existencia" (p. 145). Estos constituyen algo ms de la cuarta parte de la poblacin romana. Casi simtricamente, hay una porcin anloga de romanos que se muestra apartada de la Iglesia, contraria a su organizacin y a su doctrina, aunque no faltan a veces ciertos motivos de aprecio y de adhesin limitada a sus formas y a sus principios. Por su parte, la mayora de la po-

1276 blacin pertenece a la cultura catlica nacional, de la que deducen normas cristianas y hasta simpata por la institucin eclesistica, cuyos servicios solicitan a veces, a pesar de que no se sienten comprometidos con ella (p. 188). La tipologa que brota del anlisis factorial se articula en cinco direcciones: hostilidad (ateos, anticristianos, anticlericales), indiferencia, adhesin meramente cultural (estacionales, tradicionalistas, conformistas, utilitaristas), observancia, compromiso. La distribucin es casi simtrica, mas la nueva generacin parece caminar hacia un alejamiento, lo que puede introducir desplazamientos realmente preocupantes. Segn la perspectiva de Pin, la pertenencia la consideran interesante slo los comprometidos (13,3 por 100), y no siempre por buenas razones, siendo percibida y aceptada pasivamente por los observantes (13,4 por 100). De los dems puede decirse que "todos, excepto los dos tipos negativos extremos (ateos y anticristianos), se adhieren de algn modo a la fe cristiana" (p. 199), incluso los anticlericales, los indiferentes y con mayor razn los llamados catlicos culturales, entre los que la prctica ritual y la actitud favorable a la institucin alcanza ndices notables, aunque con no poca discontinuidad y con bastantes alternativas. El mrito de esta tipologa consiste en que es el resultado de una observacin directa a travs de un mtodo de anlisis y de induccin muy preciso. Pueden mantenerse reservas sobre la eleccin de los indicadores, pero no sobre su organizacin en constelaciones de caractersticas, que componen y caracterizan los tipos considerados. Por consiguiente, se puede aceptar como dato objetivo, modificable con el tiempo, aun-

1277 que poco discutible en el marco de la observacin, tanto el ndice del sentido de pertenencia como el de la atraccin que ejercen los pertenecientes en el resto de sus conciudadanos. Como ndice de pertenencia se puede tomar la tasa tan elevada de orientaciones hacia la trascendencia (p. 111) y de asistencia a la misa dominical (p. 163) entre todos los observantes y los comprometidos, moderada por un nivel de conocimientos de los problemas eclesisticos (p. 163) y de confianza en el clero (p. 166), que son inferiores a las expectativas. Como ndice de irradiacin se puede tomar la penetracin de informaciones dogmticas, la supervivencia de ritos catlicos y la presencia de actitudes de simpata entre los distanciados, hostiles o indiferentes (pp. 136-140) en una media superior a las expectativas. Lgicamente, esta irradiacin se muestra todava ms intensa en el rea ms consistente, la de los llamados catlicos culturales. La interpretacin del comportamiento de los catlicos comprometidos se lleva a cabo siguiendo el criterio de la modernidad, ms viva en la minora de los espontneos que en el ala ms disciplinada de los comprometidos. En los primeros el sentido de pertenencia a la Iglesia est ligado a la imagen de la Iglesia como comunidad, mientras que en los segundos est vinculado a su imagen como institucin (p. 149). De esto se deduce un mayor espritu de iniciativa y una mayor informacin sobre los problemas religiosos en los primeros y un mayor espritu de obediencia y una ms abierta solidaridad sin condiciones en los segundos? Tratndose de caractersticas que afectan a unas trescientas mil personas, a pesar de su dispersin en medio de una gran ciudad, no podemos

Pertenencia dispensarnos de reflexionar sobre su importancia social con vistas a la orientacin no solamente religiosa, sino tambin poltica y econmica de la colectividad. Aunque son menos numerosos los espontneos que los dems (los que observan la disciplina), se advierte que son generalmente varones, jvenes, de un nivel elevado de formacin y romanos de nacimiento (p. 168), por lo que ejercen un empuje ms dinmico, como puede deducirse del hecho de que no slo promueven una buena cantidad de grupos espontneos, sino que stos guardan una proporcin ms alta que los mismos grupos oficiales (p. 164). Adems, el hecho de que el 11,3 por 100 de la poblacin est encuadrada en asociaciones catlicas, de nombre y/o de hecho, constituye un ndice de pertenencia. Los observantes y gran parte de los llamados catlicos culturales estn implicados en la organizacin parroquial. Especialmente las categoras ms modestas, ignorantes y desarraigadas (inmigrantes) gravitan en torno a la parroquia (p. 161), obligndole a tomar un estilo paternalista, que resulta poco grato a los jvenes creyentes intelectuales. El prestigio de la Iglesia, particularmente tangible en Roma, produce entre los catlicos poco informados de la doctrina un sentimiento de pertenencia social ms a su organizacin, en calidad de usuarios o beneficiarios, que a su doctrina (p. 187). Finalmente, la tradicin constituye otro nimbo de sutil y resistente pertenencia, que alcanza incluso a los ms alejados. Por ejemplo, los anticlericales, a pesar de que viven totalmente alejados de la asistencia a la misa de los das festivos y son la categora que menos libros religiosos lee, a pesar de que en su mayora ni creen en la existencia de

1279 Pertenencia Dios, han hecho bautizar a sus hijos en una proporcin de 19 por cada 20, desean tener funerales religiosos en una proporcin de 16 por cada 20 y aprueban la instruccin catequstica de sus hijos en una proporcin de 14 por cada 20 (p. 136). Esto significa que tambin ellos reivindican el derecho a ciertos servicios de la Iglesia y que, a pesar de que a todo esto no se le vea mucho sentido, tambin ellos reivindican una pertenencia religiosa.
V. Imagen del grupo religioso

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1278 eos (el 5 por 100). Resulta que la mayor parte se adhiere a la imagen oficial de una Iglesia abierta a todos los bautizados; pero es casi tan alta la cifra de quienes la confunden con una institucin econmico-poltica. Ideas claras en torno a su origen se encuentran solamente entre la mitad de la poblacin que practica regularmente. En efecto, stos son los ndices de la frecuencia a la misa dominical (1), a la misa diaria (2) y a la catequesis (3) en cada uno de los grupos anteriormente sealados: A, 6, 0, 0; I, 14, 0, 2; M, 68, 7, 36; S, 75, 11, 68; P, 92, 26, 70. La media general de estas formas participativas es 38, 7, 27. El hecho de que una cuarta parte de los italianos siga algn curso de instruccin religiosa y que un porcentaje anlogo se exprese en devociones libres y en obras de misericordia da una medida de la pertenencia global bastante ms indicativa que la de la casi totalidad que recibe el bautismo, la iniciacin eucarstica y el matrimonio eclesistico. La pertenencia est ligada a la imagen de la Iglesia que predomina en el ambiente, incluso en Roma, en donde parece que la Iglesia se concibe como Iglesia de creyentes (Pin, p. 196). Por estar muy extendida la idea de que se trata ms de una institucin encargada de garantizar el culto que de una sociedad, se ve a la Iglesia como una "organizacin constituida por los miembros del clero" (p. 185), y se la concibe como "una administracin de las cosas sagradas que opera dentro de una sociedad nica, y no como una sociedad religiosa que se distinga de la sociedad civil" (p. 56). Le falta a Roma segn el socilogo canadiense "una clara lnea de demarcacin entre lo religioso y lo poltico" (p. 55) y, por tanto, entre

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La variedad del fenmeno que estamos examinando, en sus expresiones concretas depende, segn H. Carrier, de tres factores: el rol que cumple el clero en la comunidad, la funcin cohesiva de la dimensin numrica de la parroquia, la representacin ideal del grupo religioso que se difunde en la opinin pblica. "En el aprecio hacia la comunidad a la que se pertenece escribe el autor mencionado juega un rol capital la imagen que el fiel se hace de ella". Para comprender la amplia gama de matices de este fenmeno, se emplea la teora mertoniana del grupo de referencia. Veamos los resultados de algunas investigaciones recientes en las que la imagen de la Iglesia ha aparecido con su relieve adecuado. La investigacin de Burgalassi sobre las subculturas religiosas, que resultan bastante bien caracterizadas, ha recogido la imagen que de la Iglesia tienen los ateos (un 5 por 100 en una muestra de 1.160 individuos), los indiferentes (el 55 por 100), los observantes del modelo oficial (el 15 por 100), los orientados hacia la interpretacin mgicosacral (el 20 por 100) y los profn-

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Pertenencia sociedad civil e Iglesia. "En Roma la fe en los dogmas no es en su mayor parte una adquisicin personal, sino un fenmeno ligado a la tradicin, al pasado, a la cultura clsica y no cientfica, e incluso a la ignorancia acrtica, a la derecha poltica y al sexo femenino" (p. 68). De todas formas, segn nuestro intrprete, no se trata precisamente de un fenmeno ligado a la explotacin patronal ni a un presunto capitalismo del Vaticano. La gente acepta mejor los ritos que la dogmtica catlica (p. 73). Pero sobre todo "los romanos demuestran ms simpata por el evangelio y por la religin no organizada que por la estructura eclesistica" (p. 75), lo cual equivale a decir que los romanos se sienten ms satisfechos de las prestaciones de la estructura eclesistica que de sus formas, como si tuvieran miedo de tener que contribuir a ellas. El romano desconfa de su Iglesia, cuyo agente es considerado sobre todo como "gendarme de la conciencia, cuyo encuentro por la calle recuerda continuamente las dificultades de una moral que difcilmente puede armonizarse con las exigencias del individuo" (p. 134). Efectivamente, el 75,5 por 100 no ve a la Iglesia como una comunidad o como una institucin, sino como "la moral" (p. 276). Si esta moral es demasiado elevada, es lgico que no pueda resultar agradable a todos y, si la Iglesia no renuncia a hacerse su mensajera, se ver rechazada en esa misma medida. As pues, las actitudes de aquellos que pretenden una adaptacin de la Iglesia al nivel de complacencia para todos, aunque estn motivadas por el deseo de ampliar la pertenencia salvfica, no se prev que acaben coronadas por el xito; en la medida en que decaiga la moral que se predica, se manifes-

1280 tarn las reacciones del puritanismo y hasta las tendencias segregarionistas de los disgustados. Por otra parte, vista en su dinmica histrica, la pertenencia religiosa, no solamente romana, sino toda la italiana en general, la espaola, la austraca, se va desligando fatigosamente del paradigma de maridaje Estado-Iglesia, que ha dominado la cultura ms difundida durante varios siglos. Se encuentra, por tanto, en un contexto muy distinto del de las iglesias locales que surgieron fuera de toda referencia estatal. La imagen que tiene un norteamericano de la Iglesia romana es una imagen que se caracteriza por el retraso, pues le resulta demasiado institucional por sus exigencias condeterminativas y poco comunitaria. Desde esta ptica se pierde inevitablemente de vista la motivacin de las tendencias institucionalistas, se acaba ignorando que en el mensaje cristiano la Iglesia es el refugio de los pobres, de los prisioneros, de los ciegos y de los afligidos, y no el arepago de los sabios. Desde la perspectiva del discurso de Nazaret, la Iglesia solamente puede darse una estructura que le permita alcanzar cuanto antes a quienes acuden a ella para encontrar algn motivo de esperanza (los emigrantes, los feles, los ignorantes, los marginados, los enfermos) y no consejos. En esta perspectiva la colectividad se siente ms satisfecha por la buena ejecucin que por la vasta condeterminacin, con todos los inconvenientes que sta implica. As pues, la pertenencia se habr de entender ms como un derecho a prestaciones que como un derecho a condeterminar, ms como una condicin de "seguidor" que como una condicin de "corresponsable". La educacin de los nios, que confan

1281

Pertenencia

al sacerdote incluso los anticlerica- haya debido a una insuficiencia en les; los enfermos, los desvalidos, los la participacin, sino ms bien a las ancianos, los ignorantes constitu- confusiones producidas por la preyen, en la comunidad eclesial con- mura excesiva de reformas equivocreta, un porcentaje bastante mayor cadas. Cuando el reformismo est que el de los que pueden de hecho, inspirado en las preferencias cultupor su instruccin, por su salud, por rales de un perodo histrico o de su edad y por su tiempo libre, asu- un pas particular y no en los contemir corresponsabilidades de direc- nidos universales del mensaje origicin. Ms que una alternativa entre nal recordemos el renacimiento y institucin y comunidad, en la difu- el protestantismo, el liberalismo y el sin del sentido de pertenencia in- socialismo, resulta tan poco funfluye el servicio a la institucionaliza- cional como aferrarse a simbolismos cin de la comunidad, para que la anacrnicos y a normas ineficaces. jerarqua no degenere en dominio, El alejamiento de la Iglesia puede lo cual ira en contra de toda la ecle- tener tambin razones independiensiologa catlica, y la participacin tes de su normativa, por lo que conen las funciones directivas no se viene permitir que acten quienes convierta en un perfeccionismo ut- promueven la eficiencia organizativa pico. para disculparse del alejamiento de Desde esta perspectiva, pues, la los inconformistas, que, desde el pertenencia debera entenderse co- punto de vista de la racionalidad mo una disposicin para solidarizar- operativa, son tan sensatos como los se sinceramente, segn las propias que, por el mismo motivo, intentan exigencias concretas de religiosidad, promover la participacin comupor mnimas que sean (incluso sola- nitaria en la direccin pastoral. Esmente el servicio funerario), y no tas dos actitudes pueden adquirir como una disposicin para compar- configuraciones dialcticas, pero son tir las responsabilidades del poder y sustancialmente complementarias y desempear las respectivas funcio- equidistantes de la mentalidad franes. Lo ms adecuado sera llamar a mente racionalista del investigador esto expectativa de participacin. Su cientfico cuando (provisionalmente) desarrollo podra incrementarse en desarrolla una actividad cientfica orden a unos servicios efectivos (la propiamente dicha. eficiencia), ya que as crecera tambin la relacin congruente entre Merece atencin, tanto por lo que medios y objetivos; pero todo ello analiza como por su correcta metodentro de unos lmites en los que la dologa, el estudio que ha realizado desestructuracin necesaria para recientemente un grupo de investiuna reestructuracin no provoque gadores (Bussetti, Corbetta, Riccaruna prdida de valores y una falta di) en un barrio perifrico de Miln, sustancial de servicio en perjuicio de Lorenteggio, con una muestra de la comunidad. cuatrocientos veinte sujetos en una En efecto, tanto la carencia de poblacin de unos cincuenta mil haparticipacin como la insistencia en bitantes, de los que son obreros ms ella pueden conducir a un debilita- de las dos terceras partes. El ngulo miento de la pertenencia. Los estu- interpretativo de los datos es el dios realizados no han demostrado correspondiente a la denominada que el alejamiento de la Iglesia se disensin catlica, que, a pesar de es41

Pertenencia
tar inspirada en una neutralidad afectiva frente al fenmeno religioso, revela una dosis de persistente nostalgia de la tradicin cristiana y una tendencia a la extrapolacin del sentir comn del propio ambiente en procesos irreversibles, en los que falta el apoyo de un conocimiento histrico adecuado. Por eso la secularizacin es asumida como un rechazo de todo aquello que se afirma como religioso y como orientacin a la indiferencia total, sin prestar atencin alguna a los derivados normativos de las creencias que se rechazan y que son mucho ms resistentes de lo que se cree, y sin reparar tampoco en los sucedneos fidestas que se van afianzando en el ambiente de la pretendida incredulidad. La muestra da cabida preferente a los menores de edad y a los jvenes, a fin de poner de relieve la tendencia evolutiva previsible. Pero se ignora la intervencin de la dialctica en el desarrollo de las actitudes colectivas y la fuerza normal de absorcin de la experiencia adulta, en detrimento de la moda juvenil de expresar una repulsa global y acrtica de los valores vividos por los adultos. Por consiguiente, el valor del pronstico de esta investigacin resulta ms bien limitado, mientras que, por el contrario, es muy interesante su funcin indicativa de situaciones que fcilmente se pasan por alto. En su conjunto, los encuestados creen en Dios casi el 53 por 100; el 25 por 100 no saben qu responder; el 36 por 100 piensan en Dios con frecuencia; el 34 por 100, algunas veces; el 22 por 100 asisten a la misa dominical y una tercera parte lo hace de vez en cuando. Las diferencias estn relacionadas con el sexo y con la edad, y tambin con la pertenencia a la clase obrera o a la

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clase media, as como con el lugar de origen (milaneses o inmigrados); las mujeres, los ancianos, los empleados y los inmigrados no se sienten tan atrados por la secularizacin. Esta investigacin quiso recoger los sntomas de "disponibilidad para una nueva imagen de la Iglesia", casi como una alternativa al sentimiento de abandono que ahora se padece. Slo tres cuartas partes de los encuestados se sienten afectados por este problema, quedando excluidos casi todos los ateos declarados. La imagen alternativa que se ha constatado es la de una Iglesia considerada dentro del proceso histrico, es decir, despojada de toda hiptesis de posesin de verdades absolutas, pobre, comunitaria, no institucionalizada. La apertura a estas imgenes se presenta ordenadamente en cotas ascendentes del 63 por 100 al 75 por 100. El anlisis de los resultados demuestra que "la clase media aparece ms inclinada a conservar su adhesin, debido sustancialmente a una mayor homogeneidad entre su propio mundo cultural y el mundo en que se expresa la Iglesia; por otro lado, es precisamente la posesin ms segura de instrumentos culturales lo que le permite una adhesin crtica, es decir, la elaboracin de valores y modelos ms o menos en contraste con la forma con que se presenta concretamente la Iglesia". Paralelamente, puede afirmarse que "la clase obrera es la ms secularizada y, al mismo tiempo, la menos abierta a nuevas perspectivas eclesiales". Se ha comprobado tambin que la apertura a una imagen alternativa de la Iglesia guarda relacin directa con una participacin poltica elevada y con una disponibilidad mxima

1283 para el cambio social. Sin embargo, cuando estas dos variables socio-polticas ejercen poca influencia, sigue existiendo una tendencia favorable hacia la alternativa eclesial. El rechazo de Dios y de la pertenencia eclesial est estrechamente ligado a la actitud revolucionaria, especialmente la ms extremista, que exalta la violencia. De todo ello habra que sacar la conclusin de que la imagen de la Iglesia tradicional repugna tanto ms cuanto ms extendido est el culto a la agresividad inhumana; lo cual no constituye en absoluto para el cristianismo ninguna novedad o ningn motivo de desagrado. Por otra parte, incluso en un ambiente como el perifrico de Miln, tan escasamente sensibilizado por la tradicin religiosa local y tan poco estructurado en el aspecto comunitario, la problemtica eclesial manifiesta algunos sntomas de gran inters. Esto nos hace ver que la pertenencia religiosa aun cuando no pueda expresarse en formas slidas y llamativas, dada la presencia de fuertes contrapropuestas ideolgicas distorsionantes y de degradaciones semnticas ampliamente difundidas sigue sobreviviendo en forma de expectativas bastante amplias. Aunque registremos con atencin la situacin religiosa de las grandes periferias de nuestra poca, bastante mejor que la de hace medio siglo, hay que dudar de que esta situacin anticipe las caractersticas de la situacin religiosa del porvenir, puesto que difcilmente ese porvenir habr de ser periferia urbana. Por otro lado, teniendo en cuenta las investigaciones sociolgicas, parece cada vez ms evidente que el rea que arrastra el ncleo propulsor de la religin cristiana ya no es la subcultura mgico-sacral precris-

Pertenencia
tiana, tan difundida sobre todo en el mundo campesino, sino la esfera que acepta la religin como un simple esquema de referencia cultural, sin un compromiso explcito personal. Si la disensin catlica desea subrayar este cambio sociolgico radical, constituir realmente un impulso para que se revisen las formulaciones organizativas corrientes de la Iglesia, lo cual habr de resultar verdaderamente fecundo; pero si se quisiera promover una reduccin de la Iglesia a una categora entre las dems de la cultura general, acabaramos desvirtuando o vaciando sus funciones, lo que abrira las puertas a cualquier tipo de sucedneos fantsticos.

VI.

De la ruptura de la pertenencia a las nuevas experiencias

Entre las manifestaciones del cambio de la pertenencia religiosa pueden observarse algunas positivas, en el sentido de que tal pertenencia puede progresar a travs de formas de participacin o mediante una profundizacin de sus significados, aunque tambin hay que reconocer que existen otras manifestaciones negativas, como el debilitamiento de las creencias, el relajamiento de las prcticas, la disminucin de la solidaridad. Puede suceder que grupos locales enteros, materialmente apartados de los centros propulsores de la religin, resbalen casi inconscientemente de la desidia religiosa a una situacin de clara separacin y se vean incluso absorbidos por otras comunidades. Sin embargo, la forma ms dramtica del cambio negativo es la ruptura, bien mediante la conversin a otra confesin religiosa, bien por la adopcin de una actitud de absoluta

Pertenencia indiferencia, de agnosticismo o de atesmo. Las investigaciones, estudiadas comparativamente por Carrier, parecen denunciar la influencia de las condiciones familiares poco afortunadas en las que se ha formado el nio cristiano como la principal ocasin para el abandono de la Iglesia. Los autores se preguntan hasta qu punto la renuncia a la fe constituye realmente una posibilidad de vivir sin religin y si no existir alguna orientacin hacia la absolutizacin de algn otro valor. Fromm asegura que toda devocin por un absoluto es un hecho religioso, incluso bajo las apariencias de una laicidad radical. Erikson, por el contrario, ha sealado que el hundimiento de la pertenencia religiosa deja en la vida del hombre un vaco imposible de llenar. Siempre hay residuos de la antigua fe que sobreviven y actan hondamente en el que se ha apartado oficialmente de ella. O. Spengler afirma que "el atesmo bien comprendido es la expresin necesaria de una espiritualidad que ha agotado sus posibilidades religiosas y es perfectamente compatible con un autntico deseo de religin". Y C. Jung aade este resultado de sus experiencias psicoanalticas: "Entre todos mis pacientes que han pasado de los treinta y cinco aos de edad, no hay ni uno solo para quien el problema fundamental no haya sido el de la actitud religiosa. En ltimo anlisis, todos se haban puesto enfermos porque haban perdido aquello que las religiones vividas han dado siempre a sus fieles. Y ninguno se cur de verdad hasta que no encontr de nuevo una actitud religiosa". Finalmente, se ha observado que, aunque el abandono de la Iglesia

1284 conduce normalmente al abandono de la fe, no puede constatarse lo contrario, o sea, que el abandono de la fe lleve siempre a la ruptura con la Iglesia. El catlico que se decide a dejar la Iglesia suele caer en el atesmo, mientras que el protestante intenta antes ensayar la adhesin a una secta. Es posible que la reciente difusin de grupos espontneos en el ambiente catlico sea comparable con el fenmeno de la bsqueda de una secta por parte del protestante en crisis. Entre las otras religiones se observan fenmenos bastante diversos: en el islamismo el apstata se ve radicalmente marginado y puede ser castigado con la muerte. En el hinduismo y en el budismo la tolerancia es mayor, y en algunos pases puede incluso llegar a la propuesta de experiencias sincretistas. El pueblo chino ha estado siempre muy abierto al sincretismo religioso, ya que su cultura fundamental, tan relativista ante los valores no experimentables, nunca ha dejado de contemplar la hiptesis de diversas interpretaciones de la esfera trascendente. Incluso la reciente poltica ideolgica de minimizar las preocupaciones que distraen de las exigencias vitales de la produccin econmica, como son las preocupaciones religiosas, ha conocido un interesante despertar de las exigencias de culto a un hipottico absoluto, a travs de la difusin del culto a Mao y a su pensamiento, que se parece mucho al culto atvico de los japoneses a su emperador. La represin de este culto se ampli hasta la repulsa del confucionismo, una filosofa social que presupone la otra vida, como principal responsable de la distorsin ideolgica. Mao ha hecho estas tres afirmaciones diversas

1285
sobre la divinidad: en cierta ocasin dijo que no exista, otra vez afirm que se identifica con las masas y, finalmente, se compar a s mismo con un bonzo que se presenta al juicio divino. En ninguno de estos casos atribuy importancia alguna al factor religioso en el programa de reconstruccin del pas. Respecto al cristianismo, expres su repulsa debido a sus formas socio-religiosas, que implican una dependencia de los chinos de autoridades extranjeras. Esto nos lleva a reflexionar sobre el conflicto insoluble, tan conocido en toda la historia del cristianismo, entre la pertenencia religiosa y la sumisin poltica, especialmente cuando sta se ha vinculado estrechamente a la pertenencia nacional. A pesar de la afirmacin de una comunidad mundial en torno a la Organizacin de las Naciones Unidas, casi todos los pases no cristianos se han orientado en los ltimos decenios hacia formas de recelo y de oposicin a la libre circulacin del pensamiento religioso y a la difusin del cristianismo. En l se ha visto frecuentemente, con razn o sin ella, un elemento eurocntrico y, por consiguiente, una amenaza para las caractersticas culturales nacionales y un peligro de colonizacin cultural. Realmente, no es posible ignorar que la actividad misionera cristiana ha salvado a millares de lenguas de la desaparicin y a centenares de culturas de la nivelacin y de la absorcin. Sin embargo, la tarea de armonizar las pertenencias culturales autnomas con la pertenencia religiosa universal est todava muy lejos de haber encontrado unas lneas de orientacin claras y seguras. Por eso, en una poca de profundos cambios tecnolgicos, se pre-

Pertenencia
senta muy difcil la respuesta a este problema, cuya interpretacin no puede confiarse nicamente a intuiciones profticas improvisadas, sino que exige anlisis racionales, cuyo resultado no siempre podr ser tan oportuno como a todos nos gustara. F. Demarchi
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Planificacin PLANIFICACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Planes y sistemas - III. IMimcs y normas- IV. Poltica, administracin y planificacin - V. Planificacin y ciencia - VI. Planificacin y programacin VII. Planificaciones sectoriales (funcionales) y planificacin integral - VIII. La planificacin del territorio y del problema de la sntesis - IX. La planificacin integral: la teora general de la planificacin: 1. Equstica: 2. Ciencia regional; 3. Teora general de la planificacin - X. La planificacin como valor social - XI. Planificacin y relaciones internacionales.

1286 tido en un mito y un valor social, ms o menos integrado en una ideologa poltica especfica. Se ha extendido cada vez ms la opinin de que la planificacin es hoy un modo indispensable de hacer poltica, de tomar decisiones, de gobernar y de administrar. El origen, los factores de difusin y los lmites de validez de este valor pueden ser objeto de anlisis por parte de diversas ramas de la sociologa. 2) La planificacin es una esfera de comportamientos y una institucin social. En las sociedades modernas existen tareas de planificador, personas que se ocupan de dichas tareas y organizaciones que las estructuran y les marcan una finalidad. La funcin de planificar se diferencia de otras con las que se haba confundido en algunas sociedades (poltica, administracin, etc.) y, por tanto, se dota de estructuras propias y especializadas: oficinas de planificacin, etc. La planificacin es un subsistema social que puede ser analizado por la sociologa. 3) La planificacin es esencialmente una actividad de todos los sistemas controlados (o formales o cibernticos) y de todas las organizaciones. En este sentido puede estudiarse nicamente en el mbito de la teora general de los sistemas. Las ciencias sociales constituyen un componente importante de esta teora. Entendida en un sentido amplio, como ciencia del sistema social, la sociologa es la ms englobante de las ciencias humanas interesadas en los procesos de planificacin. Las ciencias de la decisin, de la organizacin, de la administracin, etc., que se interesan ms de cerca de planificacin son especializaciones dentro de la sociologa en sentido lato. 4) La planificacin es un factor

1287 de desarrollo de las ciencias sociales. La caracterstica distintiva de la planificacin con respecto a las actividades similares es la aplicacin de los criterios de racionalidad cientfica a la actividad poltica. Todas las ciencias son movilizadas y utilizadas por los planificadores: ingeniera, geografa, medicina, biologa, geologa, economa, etc., y entre ellas se cuentan tambin las diversas ciencias sociales. Para responder a las exigencias de la planificacin, las ciencias se hacen menos acadmicas, puras y neutrales, adems de ms operativas, aplicadas y comprometidas. Al mismo tiempo, las tendencias a la planificacin o configuracin cientfica de la poltica constituyen una fuente importante de financiacin para la investigacin social. Crecimiento cuantitativo y transformacin cualitativa son dos efectos importantes de la planificacin en la sociologa.

Planificacin en la prctica en todo sistema social ecolgico se ejerce algn grado de control social centralizado y en todo sistema rgidamente organizado y controlado por un centro se dan comportamientos azarosos, imprevistos, libres. En los sistemas de la segunda categora, la voluntad (las preferencias) de los centros de decisin (de los que ocupan tales centros) se traduce en objetivos, valores, mitos, proyectos, imgenes, modelos, diseos, ideas, planes. Los trminos que se utilizan para designar estas situaciones deseadas son numerosos, aunque lgicamente se trata de un concepto elemental. La familia, la empresa, la organizacin, la asociacin, la comunidad territorial (ciudad, regin, nacin) y el Estado mismo son todos sistemas controlados y orientados a un fin (teleolgicos), dotados de un proceso y de un centro de decisin, de una autoridad, mediante la cual se formulan y se acometen los planes (objetivos, valores, etc.). Las modalidades de estos procesos son muy variadas y abarcan desde la simple prueba y error hasta la acumulacin de experiencia y hasta las tcnicas de previsin cientfica ms compleja. Una de las tendencias generales de los sistemas vigentes parece ser la ampliacin de los niveles de organizacin, control, jerarquizacin, integracin; es decir, el trnsito de los sistemas ecolgicos a los sistemas formales. Histricamente, esto significa la continua extensin y penetracin del control socio-poltico en las esferas ecolgicas de la sociedad. En trminos tradicionales, la vida humana est cada vez ms condicionada y controlada por el Estado. As pues, si es cierto que todo subsistema social (familia, empresa,

I.

Introduccin

Literalmente, la palabra planificacin significa produccin de planos, es decir, de imgenes grficas o modelos numricos o esquemas verbales. Histricamente, el trmino se ha difundido en la sociedad occidental despus de haberse convertido en una de las nociones clave del modo sovitico de hacer poltica econmica. Originariamente, tuvo que ver con la actividad de los urbanistas. Lgicamente, se refiere a una de las actividades y funciones ms generales de los sistemas sociales, que comprende: a) la formulacin de los valores-objetivo, b) el reconocimiento del estado de hecho, c) el inventario de los recursos disponibles, d) la formulacin de las estrategias racionales para distribuir los recursos de modo ms eficiente y adecuado a la realizacin de los valores-objetivo. Estos procesos se dan en todo sistema Ideolgico o controlado o gobernado, incluso a nivel infrasocial. Tradicionalmente, la planificacin interesa sobre todo a los economistas, a los politlogos y a los estudiosos de la administracin y de la organizacin, asi como a los urbanistas. Pero interesa tambin a la sociologa por diversos motivos: 1) La planificacin se ha conver-

II.

Planes y sistemas

Hay dos grandes categoras de sistemas sociales: los de tipo ecolgico, en los que todo centro de decisin es libre para alcanzar sus objetivos, dentro de los lmites que imponen algunas reglas generales de comportamiento, las ms de las veces negativas, y los formales o controlados, en los que el comportamiento de los diversos centros internos de decisin est subordinado y en alguna medida determinado por las reglas, incluso positivas, que emanan de un centro de decisin supraordenado, de un centro de control y de gobierno. La economa de mercado es un ejemplo del primer tipo. El sistema poltico-jurdico es un ejemplo del segundo tipo. La distincin entre las dos categoras es tpico-ideal, pues

Planificacin
ciudad, etc.) produce e intenta realizar los propios planes, tambin es cierto que cada vez es ms relevante, o debera serlo (segn qu puntos de vista), la actividad de planificacin del Estado o del (sub)sistema poltico. III. Planes y normas

1288 de las decisiones polticas y el paso de los mtodos emprico-intuitivos a los emprico-cientficos; cambios que van unidos tanto al progresivo complicarse del sistema social como al progreso de las ciencias. En otras palabras, el Estado mercantilista no parece fundamentalmente distinto del Estado planificador, y el comportamiento de las corporaciones no parece fundamentalmente distinto del comportamiento de las organizaciones socio-econmicas actuales. Pero las diferencias entre estas formas sociales son tambin ciertamente importantes: diferencias de dimensiones, de complejidad, de tcnicas operativas y de mtodos cognoscitivos. Sin embargo, en ambos casos se pueden discernir unos objetivos socio-econmicos y polticos que hay que realizar y unas estrategias operativas. Lo que distingue la planificacin moderna de las polticas econmicas del pasado es sobre todo la utilizacin de instrumentos positivos. En el Estado mercantil, y en mayor medida en el Estado liberal, la realizacin de los objetivos econmicos se confa a normas jurdicas prevalentemente negativas, que marcan lmites y prohibiciones a las actividades de los sujetos. Las actividades econmicas desarrolladas por el Estado mediante organizaciones y agencias directamente controladas son ms raras y prcticamente inexistentes en los regmenes liberales. En otras palabras, la planificacin econmica, antes como ahora, no se realiza nicamente creando rganos especializados, instituciones de investigacin, centros operativos, ni formulando o publicando documentos de planificacin. Se hace tambin con la normal actividad legislativa. Los diversos cdigos civiles y comerciales se inspiran en la realiza-

1289 cin de un modelo de desarrollo econmico ms o menos preciso. Las constituciones son documentos de planificacin, y los gobiernos y los parlamentos, los rganos de planificacin, los ministerios y los cuerpos autnomos del Estado son centros funcionales con vistas a la planificacin nacional. Las diferencias entre planes y normas, entre documentos de planificacin y cdigos, son evidentemente numerosas, en trminos de tradicin histrica, de procesos de elaboracin y de ejecucin, de nivel de institucionalizacin en las diversas sociedades, etc. Pero sus relaciones son muy estrechas: los planes deben adaptarse al ordenamiento vigente, pero a su vez sugieren normativas que lo modifiquen. Los planes se aprueban a menudo mediante una ley y se convierten en leyes, y muchas leyes se formulan de manera tal que pueden considerarse planes. Una diferencia importante entre las dos tcnicas con que se ejerce el control es que la ley prohibe tpicamente los comportamientos contrarios a los que se desean, es decir, pone lmites a la iniciativa autnoma del sujeto, mientras que el plan impone los comportamientos que se desean y fija los objetivos positivos que debe alcanzar el sujeto. Naturalmente, en la prctica la autoridad poltica ha producido siempre, adems de normas prohibitivas, una amplia masa de normas positivas obligatorias, sobre todo en el campo de la organizacin y de la administracin. La continua extensin de este tipo de normativa es ndice del creciente intervencionismo de la instancia central de control en la vida social y econmica. Otra diferencia consiste en que, en el plano de los objetivos, las finalidades suelen explicitarse y, en defi-

Planificacin nitiva, cuantificarse, mientras que en la norma suelen ir implcitas y expresadas en trminos vagos y cualitativos. Pero la diferencia fundamental radica en el contexto socio-cultural. La legislacin es la actividad de gobierno tpica de las sociedades en las que: a) se reconoce amplia autonoma a los sujetos individuales; b) los valores, los objetivos y los modelos de comportamiento social se consideran inmutables y, por tanto, no se fijan de antemano unos lmites temporales a la validez de la norma; c) la actividad de produccin econmica se considera como algo fundamentalmente privado e individual; d) la actitud cultural frente a la realidad es de orden lgico-literariointuitivo. En contraste con esto, la planificacin es tpica de las sociedades en que: a) se admite el derecho de la colectividad a determinar casi totalmente el comportamiento de los sujetos; b) se reconoce un ritmo en el cambio tcnico, econmico y socio-cultural, y, consecuentemente, la necesidad de revisar peridicamente objetivos, modelos y normas; c) la actividad econmica se reconoce como primordial inters colectivo, y d) la realidad es abordada mediante instrumentos tcnico-cientficos. IV. Poltica, administracin y planificacin

Se ha discutido mucho si los condicionamientos socio-polticos (estatales) son ms estrictos y profundos en las sociedades modernas que en las tradicionales, y si la actual pretensin del Estado de regular la sociedad, la cultura y la economa es o no un fenmeno nuevo; si el totalitarismo del siglo XX es un retorno a formas absolutistas, tras las efmeras etapas de corte liberal-democrtico, o si no se puede descubrir en la historia occidental una tendencia continua al aumento de las funciones del Estado. Una de las argumentaciones en favor de la primera hiptesis es precisamente el intervencionismo econmico del Estado, su pretensin de regular y planificar el subsistema econmico, abandonando la tradicin liberal. Y es precisamente la planificacin econmica, teorizada por los socialistas y puesta en prctica por los regmenes totalitarios de izquierda y de derecha, la que ha concentrado sobre s las crticas de los pensadores liberalistas o liberales (K. Popper, F. v. Hayek). En realidad, parece que el aumento de las funciones del Estado, es decir, el aumento del grado de sistemicidad del sistema social, es una tendencia bastante continua. Se pueden detectar importantes cambios, aunque de forma y de mtodo ms que de sustancia. Entre los ms importantes de estos cambios, tenemos los que afectan a la base informativa

La poltica suele definirse como la actividad que afecta a la definicin de los fines y de los valores sociales. El poltico es aquel que decide o representa la decisin, o concurre a decidir "quin habr de recibir determinada cosa". Por el contrario, la administracin sera, segn la definicin tradicional, el instrumento y

Planificacin el medio con el que se realizan los fines sociales. Por ejemplo, los polticos deciden que la nacin debe ser defendida, mientras que los militares organizan tcnicamente la defensa. Los valores de la poltica pueden ser muy variados: expansin en dao de los vecinos o cooperacin internacional, mximo desarrollo industrial o mxima igualdad social, mxima libertad individual o mxima seguridad social, etc. De hecho, se advierte en la sociedad moderna una notable convergencia hacia determinados valores bsicos, aunque luego su realizacin prctica tenga lugar en dimensiones y formas muy diversas. La administracin, por otra parte, se inspira (o deber inspirarse) fundamentalmente en los valores de la neuiralidad afectiva y de la eficiencia tcnica. Su cometido consiste en proceder a la distribucin efectiva de los recursos sociales para realizar los objetivos polticos. Si la racionalidad es esencialmente la adecuacin del medio (disponible) al fin (percibido), tal como afirma una importante tradicin sociolgica desde Weber hasta A. Kuhn, el valor fundamental de la administracin es (debe ser) la racionalidad. Segn una concepcin tradicional, la planificacin es nicamente un modo moderno de administrar. El planificador no sera sino un funcionario y, como tal, un simple instrumento del poltico. La diferencia consistira en el hecho de que el funcionario clsico se mueve en un ambiente esttico, en el que los problemas a resolver son simples reorganizaciones de casos ya conocidos y codificados en leyes y circulares, mientras que el tcnico, el planificador, se mueve en un ambiente social cambiante, en el que los problemas exigen estudios e investigaciones

1290 apropiados y, sobre todo, una actividad de previsin y prevencin. El administrador clsico se gua por el precedente jurdico, por la norma institucionalizada, por el pasado; en cambio, el administrador moderno o planificador mira al problema cientfico, a la bsqueda de nuevas normas que institucionalizar y, en ltimo trmino, al futuro. El administrador-planificador es una figura de creciente importancia a medida que la organizacin de la que forma parte no slo tiene que afrontar un ambiente mudable, sino que ella misma experimenta cambios (en sus finalidades, sus valores, sus modelos de funcionamiento, etc.), sobre todo cuando aspira a un control creciente del entorno. Este es naturalmente el caso del Estado moderno. Esta concepcin, que mantiene como fundamental la distincin entre poltico y administrador y que considera la planificacin como una simple variedad moderna de la administracin, parece ser irreal. La razn fundamental es que la distincin entre fines y medios sobre la que se funda es una distincin fluida. Los fines autnticamente ltimos, los valores finales en los que la eleccin no puede ser sino estrictamente tico-poltica, son muy pocos: democracia, libertad, justicia, paz, supervivencia, etc. Incluso algunos de stos pueden considerarse como instrumentales desde el punto de vista del fin ltimo, que es la vida. Algunos temen, por ejemplo, que si queremos la justicia y la supervivencia tenemos que renunciar a la libertad. Pero, sin pensar en estos extremos, est claro que todo valor final exige, para ser realizado, la previa realizacin de valores instrumentales. La mayor parte de los valores sociales y polticos son instrumentales con respecto a otros valores. Por

1291 ejemplo, la propiedad privada tiene carcter fundamental con respecto a objetivos de desarrollo econmico o de libertad. La tutela del ambiente tiene carcter fundamental con respecto a valores de desarrollo turstico o de supervivencia humana, y as sucesivamente. Est claro que las opciones entre valores de tal amplitud no pueden dejarse en manos de los tcnicos, ni de los administradores, ni de los planificadores en sentido estricto, puesto que son de competencia poltica (lato sensu). Y debido a que toda decisin, toda eleccin entre alternativas, exige la intervencin de una valoracin, se concluye de ah que el poltico debe intervenir en toda fase del proceso de planificacin que exija la adopcin de medidas y opciones. La distincin entre poltica y planificacin sobre la base de la distincin entre medios y fines es, por lo tanto, equvoca y nos lleva a la tecnificacin de los polticos o a la politizacin de los planificadores. El primero es un fenmeno bien conocido: la versin moderna de las aristocracias y de las oligarquas, de la diferenciacin entre la masa de los ciudadanos y los profesionales de la poltica, es decir, de la lite. El segundo es un fenmeno ms reciente y se conoce con el nombre de tecnocracia [ / Tcnica]. Parece, pues, ms realista considerar como fundamental no tanto el eje medios-fines, sino el eje estaticidad-dinamicidad de los valores. La administracin es una actividad ejecutiva que presupone dado y estable su objetivo. Poltica y planificacin son ambas propias de los sistemas cambiantes y de los entornos cambiantes, en donde los cambios de finalidad y de valores del sistema son en parte endgenos y en parte son respuestas a los cambios del entorno. Si fuera posible distinguir emp-

Planificacin ricamente los valores finales de los valores instrumentales, o los cambios endgenos de los cambios impuestos por la adaptacin al entorno, contaramos con criterios para distinguir la actividad poltica que afectara a los valores principales y a los fenmenos internos del sistema, que desembocan en cambios de tales valores de la actividad de planificacin, que afectara, adems de a los medios, tambin a las opciones menores de valor y a los problemas que surgen de los cambios del entorno. Pero en la prctica esto es imposible (o exigira una serie excesiva de especificaciones), y por eso la diferencia, dentro de la categora del control o gobierno de los sistemas dinmicos en entornos dinmicos, entre polticos y planificadores, afecta sustancialmente a las caractersticas humanas y organizativas de los dos grupos, es decir, a su reclutamiento, a sus modelos de pensamiento y conducta y a las caractersticas de las estructuras sociales en las que se mueven las bases de su poder. En resumen, puede decirse que los polticos se recluan en las sociedades modernas mediante el sistema electoral y de partidos y piensan ms en trminos intuitivos, de experiencia personal y de sentido comn. En cambio, los planificadores se reclutan mediante el sistema de la competencia tcnica y orientan su pensamiento al mtodo cientfico. La diferencia entre poltica y planificacin es, ante todo, la diferencia entre personas, entre profesionales, entre formas mentales, backgrounds culturales, etc.; es, adems, una diferencia entre los modos de reclutamiento, los criterios de legitimidad y de comportamiento. Y, por ltimo, es una diferencia institucional, ya que las instituciones polticas (parti-

Planificacin
dos, parlamento, etc.), por modernas que sean, tienen muchas veces siglos de tradicin a las espaldas, mientras que las instituciones de la planificacin suelen tener pocos aos. V. Planificacin y ciencias Como el poltico, el planificador se orienta al cambio y al futuro, pero, al igual que el administrador, es un tcnico. Si la racionalidad del administrador es ante todo un criterio jurdico-formal, la racionalidad del planificador es la de las ciencias empricas. La planificacin puede definirse, por tanto, como la aplicacin de la ciencia a la poltica. As pues, se plantea la necesidad de definir el trmino ciencia, problema muy complejo, que no parece que debamos afrontar aqu. Baste recordar que: a) la filosofa de la ciencia, sus postulados bsicos y las reglas elementales de procedimiento son las mismas para todas las ciencias, y que la tesis de una distincin absoluta entre ciencias natura/es y ciencias humanas es insostenible; b) no se da una solucin de continuidad entre sentido comn y mtodo cientfico, en cuanto que ambas se basan en la experiencia. S se da, en cambio, una escala de rigor y complejidad en los mtodos y tcnicas de la ciencia y un grado distinto de desarrollo e institucionalizacin en las diversas ciencias. Estas anotaciones sirven para poner de relieve que: a) hay una unidad sustancial en el ethos de los tcnicos - cientficos - planificadores, por diversas que sean sus procedencias acadmicas y por marcadas que sean sus diferencias especficas; los ingenieros, los socilogos, los bot-

1292
nicos y los psiclogos, cuando se aplican a los problemas de la planificacin, tienen entre s ms elementos en comn que los que tienen con los funcionarios y con los polticos al menos mientras acten como tcnicos y no se deslicen a campos que no son suyos; b) los sectores de intervencin del Estado que antes se han podido planificar racionalmente, son los cubiertos por las disciplinas ms avanzadas. Parece que se advierte una especie de relacin dialctica circular entre la exigencia social y poltica de controlar un sector de la actividad humana y el desarrollo de las conciencias tericas en dicho sector. La balstica ha sido con Galileo una de las primeras ciencias exactas, y el arte militar ha sido con Maquiavelo el fundamento de las ciencias polticas y sociales. La sociologa de Comte y la economa poltica de Marx proceden de una extensin del proceso social y econmico hacia el control colectivo y poltico. Por discutibles que sean estas referencias histricas, no hay duda de que actualmente el desarrollo de las ciencias est intensamente influido por las exigencias del sistema de extender sus capacidades de control, racionalizacin y planificacin. Se trata de otra prueba de que el nexo teora-praxis-teora no es una exclusiva del marxismo, y de que la ciencia no es otra cosa que un mtodo para resolver problemas. Remitindonos a las voces correspondientes para profundizar estas cuestiones, nos limitaremos aqu a subrayar que se puede hablar de planificacin econmica, social, etc., tan slo cuando se da algn grado de conocimiento cientfico acerca de los sectores y los subsistemas sociales correspondientes y cuando existan tcnicos expertos en los mismos.

1293 VI. Planificacin y programacin

Planificacin rales al modelo de economa planificada, as como el horror suscitado por el totalitarismo stalinista que pareca acompaar necesariamente a tal modelo, cargan a ste de connotaciones negativas para el mundo occidental, hasta el punto de que en algunos pases se prefiere evitar este trmino adoptando el de programacin. Esta sera una actividad de intervencin del Estado en la economa en formas ms flexibles, limitadas y sutiles, en contraposicin con la rigidez, totalitarismo y brutalidad de la planificacin de corte sovitico, y sera de ndole ms indicativa que directiva. A diferencia de la planificacin, sera compatible con la economa de mercado, la libre iniciativa y la democracia liberal. Estas definiciones tienen ya en su mayora un valor histrico y local ms que analtico y prctico. Se desconocen en muchos pases occidentales, especialmente los de cultura anglosajona, y han tenido una cierta difusin en Francia y en Italia. Pero tambin aqu la distincin entre programacin y planificacin parece intil y distorsionante, porque introduce una dicotoma ilusoria en una forma de actividad unitaria, aunque con diversos grados de obligatoriedad. Ms til parece el uso del trmino programacin para indicar particularmente la planificacin econmicofinanciera. Etimolgicamente, la planificacin es sobre todo de ndole urbanstico-territorial. Est indicada, por extensin, para determinar la regulacin racional-cientfica de cualquier sector de la actividad humana: el territorio, la educacin, la defensa, el consumo, el movimiento demogrfico, la mano de obra, la salud, la previsin social, etc. Pero todo plan sectorial tiene

El primer sector sometido a planificacin por el Estado en la poca moderna ha sido el sector econmico, sin olvidar, por otra parte, que sectores como la defensa militar y la organizacin del territorio han venido siendo objeto de clculo ms o menos racional y predictivo desde tiempo inmemorial. Una de las razones ms inmediatas de la primaca de la economa o ciencia de la planificacin es, sin duda, la difusin del marxismo y su institucionalizacin en la URSS. Como se ha visto ya, es desde este foco desde donde se ha difundido en todo el mundo la palabra y el mito de la planificacin. Otra razn consiste en que por diversos motivos la ciencia y la economa han conocido en el siglo pasado un enorme desarrollo, institucionalizndose en las universidades y en los rganos de gobierno. Otro motivo de orden superestructura! puede encontrarse en el carcter central de los valores econmicos (xito, bienestar, progreso) en la cultura del burgus y capitalista siglo xix. Pero quiz los motivos ms "estructurales" e importantes radican en la centralidad efectiva de los procesos econmicos dentro del sistema social, en la importancia del sistema monetario como subsistema regulador y en la evidencia de los desequilibrios econmicos (especialmente en la distribucin de la renta) y de las tensiones sociales que estos desequilibrios fomentan. Estos factores de preeminencia de la planificacin econmica parecen estar todava vigentes, por lo que no sorprende que an hoy da se entienda por planificacin ante todo la planificacin econmica. Sin embargo, las objeciones libe-

Planificacin tambin una dimensin econmica. La indicacin de las operaciones econmicas, financieras y monetarias necesarias para la realizacin de los objetivos del plan, es decir, la cuantificacin de los recursos, de los medios y de los costes, constituye una parte indispensable de todo plan. Se entiende muchas veces hoy da por programacin esta dimensin del plan. Entre planificacin y programacin se establece, pues, una relacin de fin-medios: el plan indica los objetivos y los valores sociales que hay que realizar, mientras que el programa indica los medios y los costes, las modalidades y los tiempos. Las relaciones entre planificacin, programacin (en este sentido) y contabilizacin se han formalizado en el PPBS (Planning Programming Budgeting System), cuya aparicin se recibi con entusiasmo por creerse una innovacin revolucionaria para la racionalizacin de las actividades de gobierno. VII. Planificaciones sectoriales (funcionales) y planificacin integral

1294 der y de la poltica indica claramente cmo las instituciones sociales y los valores culturales suelen ser el resultado y el instrumento de unas polticas de manipulacin bien precisas [ / Poder]. El pensamiento social y poltico ha insistido muchas veces en la organicidad del cuerpo social, en el hecho de que no se puede intentar controlar un sector sin extender el control a los dems, en la necesidad de un centro nico de control sobre todo el sistema. Por su parte, el planificador se ha percatado poco a poco y con gran sorpresa de que la sociedad es un gran sistema y de que no se puede pretender planificar un subsistema sin extender este proceso a los dems. Los planes econmicos repercuten en particular en fenmenos como los niveles de renta, las opciones ocupacionales, la movilidad residencial y profesional, los modelos de consumo y de tiempo libre, y a largo plazo en los modelos de pensamiento, los valores sociales y polticos, la propensin al ahorro, etc., mediante las infinitas redes de interdependencia de los sistemas. Estas interdependencias son bien conocidas para el poltico, que basa su superioridad no slo en su representatividad legtima recibida de la voluntad popular, sino en su visin integrada de los problemas, en su funcin de acordar y coordinar los avances sectoriales. En cambio, el planificador tiende a ser un especialista por estar modelado segn el esquema de la ciencia. La aplicacin de la ciencia al estudio de los problemas importantes para la planificacin implica inevitablemente si se mantiene el estado actual de parcelacin del trabajo cientfico y acadmico un enfoque sectorial, es decir, la idea de planifi-

1295 car cada uno de los sectores de la actividad humana, cada una de las funciones. Nace as la idea de la planificacin funcional, tanto de los subsistemas concretos las cuencas hidrogrficas, las redes elctricas, los transportes, las empresas, la industria textil, las ciudades como de los subsistemas abstractos la escuela, e|. trabajo-fuerza, la sanidad, la asistencia, etc.. Esta divisin del trabajo tiene notables ventajas, sobre todo porque reduce la complejidad de los problemas a dimensiones ms manejables; pero crea el problema de la reorganizacin (coordinacin, integracin, sntesis) entre las diversas planificaciones sectoriales. VIII. La planificacin del territorio y el problema de la sntesis

Planificacin propuestas. En otras palabras, un barrio residencial es un componente de un sistema urbano global. En la proyectacin del mismo predominan los factores tcnicos-formales y quiz culturales; pero los factores institucionales, como el rgimen de la propiedad, o los factores econmicos, como la eficiencia del sector industrial, no pueden considerarse o, como quiera que sea, resolverse a este nivel. En cambio, cuando se planifica una regin, los factores formales (la forma fsica del asentamiento y de las infraestructuras tal como aparecen en el plano geogrfico o en la vista area) son menos importantes, mientras que son cruciales, por ejemplo, los problemas relativos a los costes de los transportes, a la distribucin de los recursos naturales, etc. Por ltimo, cuando se planifica una nacin, se puede tomar en consideracin la oportunidad de mantener o modificar ciertas estructuras sociales fundamentales. As, a medida que el planificador territorial o urbanista extiende su campo de accin, resultan ms importantes y decisivos los factores sociales, econmicos y polticos, cuya sntesis resulta ms difcil. Por otra parte, el carcter de sistemicidad de los asentamientos, en virtud del cual la casa forma parte del barrio, el barrio forma parte de una ciudad, la ciudad forma parte de una regin, de una nacin y de un sistema internacional, hace inevitable esta extensin del inters del urbanista-arquitecto, desde los problemas del albail a los problemas del economista, del socilogo y del filsofo poltico. La planificacin urbanstica no solamente ampla su escala territorial, sino tambin la gama de sus intereses. Este proceso es bastante antiguo, como lo indican las utopas urbans-

La cultura occidental ha aceptado ya la idea de que el Estado intervenga de forma cada vez ms profunda en la regulacin de la economa y del territorio; pero los conceptos de planificacin social y cultural, demogrfica, etc., suscitan todava unas reacciones negativas por su referencia al totalitarismo. Estas reacciones se deben a una concepcin optimista de la libertad humana y tambin al desconocimiento del hecho de que precisamente en estos sectores la sociedad, si no el Estado, han planificado siempre de la forma ms profunda y vinculante, si no totalitaria. La moderna teora del po-

El problema resulta particularmente urgente para el planificador territorial y regional, para el proyectista que ha de reducir los diversos indicadores de los planes sectoriales a una unidad formal. El problema del diseador, del urbanista, es siempre el de la sntesis de la forma, el de traducir valores numricos y cualitativos a una unidad concreta. El problema adquiere dimensiones gigantescas para el urbanista a medida que se pasa de la escala zonal del barrio y de la pequea ciudad a la planificacin de asentamientos cada vez ms vastos, hasta el sistema metropolitano, la regin, la nacin, etc. Porque a medida que crece la dimensin del rea a planificar, aumenta en general el nivel de sistemicidad, la complejidad de los factores que hay que tener en cuenta, la importancia de las consecuencias tcnicas, econmicas, sociales, etctera, de las soluciones formales

Planificacin ticas de los siglos pasados. Pero en los ltimos aos ha alcanzado unas proporciones verdaderamente macroscpicas en muchas sociedades occidentales. La rapidez con que ha aumentado este inters de los planificadores territoriales y la impreparacin de las diversas ciencias para proporcionar respuestas satisfactorias a los urgentes y graves requerimientos de los arquitectos-urbanistas, se encuentran en la raz de numerosos fenmenos interesantes, como el extremismo poltico de muchos y el lenguaje confusamente eclctico de no pocos arquitectos. O fenmenos dramticos, como la falta de una teora general satisfactoria de la planificacin integral, la baja calidad cientfica de las empresas de planificacin a largo plazo y, en fin, las incertidumbres, debilidades y fallos de la poltica territorial. Para que una poltica pueda ser sometida a un proceso cientfico y de racionalizacin y ser transformada en planificacin, es necesario que antes exista una ciencia, una teora y una metodologa fiables. Mientras continen en el plano del arte y de la profesionalidad, la proyectacin urbanstica y la planificacin territorial, por ricas y fascinantes que sean, no disponen de los caracteres que legitiman la ciencia ante los ojos del poltico ni tienen racionalidad objetiva ni lgica demostrable. Mientras que acte sobre la base de la intuicin, la urbanstica se coloca al mismo nivel que la poltica y el urbanista se presenta como demiurgo. Esta actitud puede fascinar alguna que otra vez al poltico; pero el urbanista hace de demiurgo sin tener la legitimacin ni la investidura de que goza el poltico. Por ello, a las grandiosas pretensiones de reformas y revoluciones que el urbanista siente como necesarias para llegar a

1296 realizar un modelo formal y funcionalmente aceptable de sociedad en el territorio suele oponerse utia impotencia casi total en la prctica, y esto suscita frustraciones y radicalizaciones. IX. La planificacin integral: la teora general de la planificacin

1297 (icos y cpn el inters por las determinantes institucionales (administracin local, lmites polticos y adminitrativos). La ciencia regional aspira a proponerse como aspecto positivo de la teora de la planificacin regional. Del xito de esta disciplina deriva en parte la difusin del trmino regin en las ciencias econmicas y sociales. La ciencia regional se distingue por la aplicacin de modelos matemticos y constituye tambin el ncleo del intento de W. Isard de construir una teora general comprensiva de elementos sociales, polticos, econmicos y regionales.
3. TEORA GENERAL DE LA PLANIFICACIN

Planificacin Los elementos comunes a todos estos esfuerzos son los siguientes: 1) Desde el punto de vista de los presupuestos de valor, la confianza en la capacidad de la razn y de la ciencia para contribuir a la construccin de una sociedad ms humana (activa, responsable, flexible, abierta, justa, libre, etc.). 2) Desde el punto de vista metodolgico, la bsqueda de mtodos y tcnicas para aumentar la utilidad prctica de cada ciencia, en particular en orden a promover la integracin interdisciplinar o transdisciplinar. 3) Desde el punto de vista terico, la adopcin de la ciberntica y de la teora general de los sistemas como enfoque y marco conceptual bsico. Igual que cualquier otra ciencia, tambin la ciberntica y la teora general de los sistemas (sistmica) han surgido para resolver problemas prcticos, pero han aparecido de pronto dotadas de gran riqueza de implicaciones tericas y filosficas [ / Ciberntica y Sistmica]. Ya sus fundadores, como N. Wiener, haban advertido las posibles consecuencias de la teora de la comunicacin y del control en la regulacin social; en efecto, ciberntica significa, como haba indicado Ampre en el ao 1838, ciencia del gobierno. Remitindonos a las voces correspondientes para profundizar esta importantsima materia, aqu nos limitaremos a subrayar que se trata de construcciones tericas muy vastas y todava de difcil valoracin por su modernidad, por la amplitud de las bases interdisciplinares sobre las que se apoyan y por lo ambicioso de sus objetivos. Estas teoras generales suscitan gran desconfianza tanto entre los especialistas de las

La necesidad de un cuadro general que a nivel terico permita integrar las aportaciones especializadas de cada disciplina y, a nivel prctico, permita armonizar las planificaciones funcionales de cada uno de los sectores y subsistemas, est bastante clara y son numerosos los intentos que se han realizado en este sentido.
1. EQUSTICA

Desde la perspectiva arquitectnica y urbanstica, se ha promovido la equstica o ciencia de los asentamientos, fundada por C. A. Doxiadis. Las aportaciones de las ciencias humanas psicologa, sociologa, economa, ciencia poltica se insertan en un cuadro en el que predomina el inters por los aspectos fsicos y espaciales del asentamiento. La comunidad humana es considerada sobre todo en sus aspectos residenciales, dedicndose menor atencin a los aspectos econmicos e industriales.
2. CIENCIA REGIONAL

En una perspectiva fundamentalmente econmica, se mueve, en cambio, la ciencia regional, propuesta por W. Isard. La economa espacial y de transportes, as como la geografa econmica, se han enriquecido aqu con elementos sociol-

Un cierto nmero de investigadores se ha comprometido actualmente en la construccin de una teora general de la planificacin. Las disciplinas bsicas que intervienen pueden ser las ms diversas: las ciencias sociales y polticas, como en el caso de H. Lasswell, A. Etzioni, Y. Dror; las ciencias de la organizacin, de la administracin y del "management", como en el caso de S. de Beer, W. C. Churchman, P. Drucker, H. Simn, H. Ozbekhan; la psicologa, como en el caso de F. E. Emery y E. L. Trist; la urbanstica, como en el caso de G. Chadwick, B. McLaughlin, L. di Sopra; la economa poltica, las ciencias de la proyectacin (design sciences, etc.). El nombre mismo de la nueva metadisciplina es todava incierto. Algunos prefieren evitar el trmino planificacin y hablan de ciencia de la opcin poltica (policy sciences); otros prefieren hablar de teora de la gua social (societal guidance), y otros prefieren el trmino ecologa social.

Planificacin diversas disciplinas como entre los polticos. Los primeros temen que la bsqueda de interdisciplinariedad acabe en una falta de disciplina y de rigor cientfico, en una serie de abstracciones vacas, y que la bsqueda de aplicabilidad prctica degenere en abandono de la objetividad cientfica. Los segundos temen quiz con razn que mediante estas teoras generales el cientfico planificador contribuya a debilitar las funciones y las prerrogativas de la clase poltica, sustituyendo el gobierno de los seres humanos, con todas sus imperfecciones, por el gobierno perfectamente racional e imparcial de las mquinas. En las teoras cibernticas de la planificacin, esta posibilidad est quiz presente y suele verse proyectada a un futuro lejano. Pero la acusacin de tecnocratismo, de totalitarismo cientificista, etc., suele ser muchas veces injusta. En la mayor parte de los esquemas cibernticos de planificacin se da amplio margen a la intervencin humana, a la participacin democrtica. Muchos de ellos afirman, por el contrario, que la objetivacin de los procesos de planificacin y la racionalizacin de los procesos de gobierno mediante la ciberntica podr democratizar la vida poltica reduciendo las esferas de lo arbitrario, agilizando los procesos de comunicacin de las informaciones y de la voluntad, en ambos sentidos, y por tanto tambin desde la base hacia el vrtice, desde la periferia hacia el centro, elevando, en consecuencia, la base informativa de las decisiones polticas de los ciudadanos. X. Planificacin como valor social

1298 cilogo no slo como actividad humana, como institucin o como reflexin terico-normativa sobre las mismas (teora de la planificacin), sino tambin como valor social. La difusin del concepto de planificacin, as como la multiplicidad de esfuerzos orientados a elaborar una teora de estos procesos, se debe tambin a la revolucin organizativa (K. Boulding), es decir, al hecho de que el mundo est poblado de organizaciones y sistemas formales a gran escala, cada uno de los cuales debe guiarse y regularse en un ambiente turbulento (Emery y Trist); la planificacin es una necesidad vital para organizaciones como los ejrcitos y las empresas, y representa una respuesta a sus necesidades el hecho de que se hayan desarrollado las metodologas y las teoras ms avanzadas en este campo (investigacin operativa, enfoque sistmico, etctera). Pero la planificacin es tambin un concepto y un valor poltico. Los economistas clsicos, mientras forjaban los instrumentos para facilitar a los empresarios particulares la direccin racional del desarrollo de sus propias empresas, negaban al empresario colectivo al Esfado la capacidad o el derecho a hacer lo mismo. Existe una extensa bibliografa liberal volcada a demostrar la imposibilidad, la irracionalidad o la inmoralidad de la planificacin estatal; pero tambin existe otra, no menos abundante, que proclama la planificacin como el nico modo posible de gobernar una sociedad industrial compleja. Entre las figuras ms representativas de la primera tendencia, podemos recordar a F. von Hayek. De la segunda tendencia, al margen de la mucha literatura marxista y neomarxista exis-

1299 lente, podemos recordar al socilogo socialdemcrata que por primera vez, y en la manera ms apasionante, ha sostenido la necesidad de la planificacin para salvar los valores de la democracia y de la libertad: K. Mannheim. La difusin del concepto y del trmino planificacin se debe tambin a fenmenos de imitacin cultural, pues se considera incluso como un modelo de comportamiento imitable y una institucin importable. Su prestigio se ha atribuido desde un principio al xito del modelo sovitico de sociedad. Hoy da la planificacin constituye una de las encarnaciones ms importantes del espritu cientificista, ilustrado y racionalista que se encuentra en la base tanto de la sociologa como del socialismo. Expresa la esperanza de que la sociedad pueda ser dirigida racionalmente hacia la realizacin de los valores que ella misma expresa. La intervencin del planificador, igual que la del philosophe, sera esencialmente una obra crtica de clarificacin de las contradicciones entre los objetivos sociales, una obra de desenmascaramiento y de eliminacin de los obstculos socio-econmicos contra el desarrollo, etc. Por sus tendencias al control social, la planificacin repugna a quienes sustentan teoras anrquicas, sean de tipo individualista-liberal o de tipo populista. Por sus races en la ilustracin, repugna tambin a los tradicionalistas. Pero precisamente por estos caracteres suyos causa fascinacin entre amplios estratos de adeptos a los mitos de la racionalidad y a los valores de la ciencia, que son mitos y valores caractersticos como bien se sabe de la sociedad moderna, tanto en su versin socialista como en su versin capitalista. Nada de extrao tiene el que los sistemas so-

Planificacin ciales ms importantes de nuestra poca encuentren un terreno de convergencia en la planificacin democrtica. XI. Planificacin y relaciones internacionales

La praxis y los valores de la planificacin no se limitan a los mbitos locales y a los sistemas nacionales, sino que tienen diversas influencias incluso sobre el sistema global: 1) Las organizaciones internacionales gubernativas o privadas, econmicas o de cualquier otro gnero, son sistemas que planifican; y los planes, por ejemplo, de las grandes compaas multinacionales pueden ser opuestos a los planes de los Estados nacionales. 2) La poltica de las ayudas, impulsada o no por organizaciones internacionales, es un importante incentivo para la planificacin nacional. Esta ha sido, por ejemplo, la experiencia italiana: los primeros intentos de planificacin econmica de la posguerra nacen unidos a las ayudas americanas; y es tambin hoy da la experiencia comn de los pases del Tercer Mundo, donde la existencia de un plan de desarrollo se considera como signo de soberana y madurez. 3) El espritu de la planificacin, al que se ha hecho referencia, va difundindose desde los niveles nacionales al nivel global. Aparece cada vez ms evidente el hecho de que los grandes problemas de la humanidad superpoblacin, agotamiento de los recursos, contaminacin, insuficiencia alimentaria, etc. slo podrn afrontarse con una planificacin global. Todo el planeta se ha conceptualizado ya como un siste-

Como se ha mencionado al principio, la planificacin interesa al so-

Poblacin ma nico que debe ser dirigido y controlado de manera unitaria mediante los instrumentos tpicos de la ciberntica. Si el espritu liberal produjo la imagen del mundo como un sistema de equilibrio, es decir, un sistema informal y carente de centro de control, el espritu de la planificacin que es el espritu socialista ha producido la imagen de la astronave tierra. Muchos propulsores de la integracin internacional creen que esta imagen y las consecuencias que implica (necesidad de control racional, de aplicacin del mtodo cientfico, etc.) son hoy da el ms poderoso factor de difusin de los valores supranacionales y cosmopolitas. R. Strassoldo

1300

1.101 ser generales, cuando tienden a definir las relaciones que unen la evolucin de toda la poblacin con las condiciones que la determinan, y especiales, cuando se refieren a aspectos particulares del estado o del movimiento de la poblacin. Pueden dividirse tambin en teoras formales, cuando estn enteramente comprendidas dentro del campo investigativo propio de la demografa, en cuanto que reflejan y explicitan las consecuencias que, en la composicin interna y en los ritmos de desarrollo, ejercen determinados elementos demogrficos, cuyas causas ms remotas no se investigan, y en teoras mixtas, que consideran no slo las variables demogrficas (edad, sexo, estado civil) y los fenmenos demogrficos de movimiento (natalidad, mortalidad, morbilidad, nupcialidad), sino tambin otras variables pertenecientes a diversas disciplinas, con el fin de poner de relieve las complejas interrelaciones que se crean entre evolucin de la poblacin y factores de naturaleza tanto biolgica como econmica y social. Entre las teoras formales, se pueden incluir los esquemas de la poblacin estacionaria, de la poblacin estable y del crecimiento exponencial y logstico. Entre las teoras mixtas, se pueden distinguir las que ponen el acento en factores de naturaleza biolgica y las que afrontan el problema de las limitaciones que se oponen al desarrollo de la poblacin por parte de las condiciones ambientales o, ms en general, el problema de las relaciones entre evolucin demogrfica, desarrollo econmico y condiciones socio-culturales. Entre estas ltimas, ocupan una posicin relevante la teora malthusiana, el principio del optimum de poblacin y la teora de la transicin demogrfica. II. Teoras formales de la poblacin

Poblacin

POBLACIN
SUMARIO: I. Teoras y modelos demogrficos - II. Teoras formales de la poblacin: la poblacin estable, la poblacin de crecimiento exponencial, la poblacin logstica - III. Teoras biolgicas - IV. La teora de Malthus - V. El principio del "optimun" de poblacin - VI. La teora de la transicin demogrfica - VIL El desarrollo de la poblacin mundial - VIII. Poltica de la poblacin.

I.

Teoras y modelos demogrficos

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La estadstica entiende por poblacin todo conjunto de distintas unidades que coinciden en una definicin comn. En el lenguaje corriente se entiende por poblacin el conjunto de los habitantes de un territorio, fenmeno que se estudia sistemticamente en la demografa. Se incluyen en esta disciplina tanto as tcnicas de medicin y anlisis de los diversos aspectos estructurales y dinmicos del fenmeno [/Demografa] como los esquemas interpretativos de los ambientes internos y de la evolucin cuantitativa de las poblaciones humanas, en sus modalidades, causas y consecuencias. Estos esquemas representan las teoras de la poblacin, en las que se enmarcan y coordinan las uniformidades que encuentra el anlisis demogrfico. Cuando las teoras se traducen en formalizaciones adecuadas, tenemos los modelos demogrficos, construcciones lgicas que identifican un sistema de relaciones simplificadas entre los diversos componentes de la realidad demogrfica y entre stos y otros fenmenos a ella asociados. La mayora de las veces estos modelos se fundamentan en instrumentos matemticos, llegando as al mximo nivel de formalizacin. Las teoras de la poblacin y los correspondientes modelos pueden

Un esquema terico que muy difcilmente puede hallar correspondencia en la realidad es el constituido por la poblacin estacionaria. Se refiere a una poblacin cerrada, carente de movimientos migratorios tanto de entrada como de salida, y caracterizada por: 1) la constancia en el tiempo de sus tasas especficas de fecundidad y mortalidad; 2) la igualdad en el nmero de nacimientos y muertes. Si se realizan estas condiciones, la poblacin se caracteriza por la ausencia de variaciones en su volumen global y por la constancia de su composicin por edades; adems, la tasa genrica de mortalidad coincide con la de la vida media y la de los nacimientos. Se trata de un modelo que, a pesar de su abstraccin, puede utilizarse con provecho como esquema de referencia en el estudio de las situaciones reales de una reducida dinmica demogrfica y en todos los casos de colectividades, incluso no vivientes, en las que las salidas se equiparan a las entradas en un determinado intervalo de tiempo. 1. La poblacin estable es un esquema en el que se puede encuadrar como caso particular el de la poblacin estacionaria. Tambin ste se refiere a una poblacin cerrada y caracterizada por la constancia en el tiempo de las tasas especficas de fecundidad y de mortalidad. Si se da esta condicin, se demuestra que la poblacin: a) crece segn una tasa constante ; y, por tanto, presenta una evolucin de tipo exponencial (ley de capitalizacin compuesta); b) mantiene sin variacin en el tiempo las tasas genricas de natali-

Poblacin dad y mortalidad, cuya diferencia constituye precisamente la tasa de variacin i: c) mantiene estable la propia estructura por edades. Si la tasa de crecimiento es nula, se recae en el esquema de la poblacin estacionaria. Si es positiva, se trata de una poblacin en desarrollo, mientras que si es negativa tenemos una poblacin regresiva. La poblacin estable, cuya teora se debe esencialmente a Lotka, es una forma lmite a la que tiende toda poblacin, de cualquier estructura por edades, desde el momento en que se somete a un rgimen de tasas especficas de fecundidad y de mortalidad constantes. Tal teora ha sido objeto de profundos estudios, que se han desarrollado en dos direcciones fundamentales: la de un afinamiento mediante la introduccin de otros fenmenos y variables demogrficas, como la nupcialidad y la movilidad territorial, y la de un anlisis dirigido a verificar las consecuencias de una renuncia a algunas hiptesis, como la constancia de las tasas de mortalidad. En especial, se ha observado que tambin en otras condiciones (por ejemplo, en la hiptesis de tasas de inmigracin y de emigracin constantes) est asegurada la convergencia en la distribucin lmite. Los esquemas ilustrados revisten un carcter esencialmente esttico, ya que precisan de las condiciones en las que se estabiliza una composicin por edades. En cambio, los modelos del crecimiento exponencial y del ciclo logstico son dinmicos y examinan las modalidades de crecimiento de los grupos demogrficos, considerando sus variaciones en el tiempo. 2. La poblacin de crecimiento

1302 exponencial es una poblacin que se desarrolla segn la ley de capitalizacin del inters compuesto. En efecto, esta ley se aplica adecuadamente al crecimiento de la poblacin porque cada unidad demogrfica que entra a formar parte de la poblacin en un determinado perodo de tiempo contribuye al incremento de los perodos sucesivos. Segn este esquema, es posible calcular la consistencia de la poblacin en el tiempo t a partir del total de la poblacin en el tiempo cero: P, = P (1 +i)', donde i representa la tasa de incremento en la unidad de tiempo. Si se adopta el esquema de la capitalizacin continua, tendremos que: Pt = P y 1, donde e es una constante igual a 2,718... y 5 es la tasa instantnea de incremento. Lo que diferencia a este esquema del de la poblacin estable es que no implica ninguna hiptesis sobre la evolucin de la fecundidad y de la mortalidad. Evidentemente, el modelo exponencial, presuponiendo la constancia en la tasa anual de incremento, slo se presta a describir la evolucin de las poblaciones concretas en un perodo breve, porque a medio y largo plazo intervienen las limitaciones que establece el ambiente, retardando los ritmos de desarrollo. 3. La poblacin logstica es un esquema terico basado en la hiptesis de que son dos conjuntos de fuerzas las que contribuyen a determinar el desarrollo de la poblacin: las fuerzas expansivas, que impelen a la poblacin a desarrollarse segn ritmos exponenciales, y las fuerzas limitativas, que a partir de cierto nivel de desarrollo intervienen, provocando una disminucin progresiva de la tasa de crecimiento. La curva que describe la evolucin resultante en funcin del tiempo asume una

1303 caracterstica forma sigmoide con una S muy extendida, cuyo tramo inferior se acerca, sin llegar a tocarlo, al eje de las abcisas, mientras el tramo superior tiende a una recta paralela al mismo, que asume el significado de nivel mximo al que puede tender la poblacin. En virtud de tales propiedades, la funcin es cncava en el primer tramo y convexa en el segundo, con un punto de flexin. Mientras la logstica normal es simtrica con respecto al punto de flexin y describe un solo ciclo de desarrollo, la logstica generalizada resulta ms adaptable tanto a situaciones concretas como a posibles hiptesis interpretativas del desarrollo demogrfico, ya que admite evoluciones asimtricas y sucesiones de varios ciclos logsticos. La ley logstica, propuesta por vez primera por el matemtico belga Verhulst (1838) y redescubierta despus y ampliamente desarrollada por los demgrafos americanos Pearl y Reed (1920), ha demostrado un notable valor descriptivo e incluso interpretativo en el caso de poblaciones animales y vegetales, especialmente en condiciones ambientales limitadas, y, adems, ha sido objeto de interesantes aplicaciones en el campo econmico (teoras del desarrollo econmico y problemas de saturacin de los mercados de bienes de uso permanente). Pero su valor en el campo de las poblaciones humanas contina siendo bastante dudoso, dada la importancia que en ellas adquieren los factores de orden social, cultural y tecnolgico.

Poblacin nas basndose en factores de orden biolgico, hay que recordar la teora evolutiva de Spencer, quien, en su obra A theory of population produced from the general law of animal fertility (1852), sostiene la existencia de una relacin inversa entre desarrollo de las cualidades intelectuales de la especie humana y su capacidad reproductiva. Se tratara de una ley general segn la cual existira una oposicin entre la capacidad de autoconservacin (conservacin del individuo) y la capacidad reproductiva (conservacin de la especie); cuanto ms complejo es un organismo y cuanto ms apto es, por tanto, para su propia defensa, tanto ms baja es su fecundidad, como demostrara la prolificidad decreciente que encontramos al pasar de las especies ms elementales a las que ocupan una posicin ms elevada en la escala de la evolucin. En consecuencia, al crecer las capacidades intelectuales y al perfeccionarse el sistema nervioso del hombre, disminuiran sus fuerzas generativas. Se trata, evidentemente, de una teora que podra verificarse slo a largo plazo. Merece tambin mencin la teora cclica de Gini, propuesta a partir del ao 1912. Segn esta teora, la dinmica de una poblacin tendera a seguir una evolucin de tipo parablico, que se explica por las diversas fases por las que pasaran las clulas germinales de las que depende la reproduccin; como el individuo, tambin los grupos demogrficos atravesaran las fases de nacimiento, crecimiento rpido, que en una tercera fase tiende a reducir la marcha hasta llegar a la estacionariedad, la involucin y, por ltimo, la extincin. Tampoco esta teora, explicada con las fases anlogas de desarrollo y de deterioro sucesivo de las

III. Teoras biolgicas Entre las teoras que buscan una explicacin de las modalidades de desarrollo de las poblaciones huma-

Poblacin clulas germinales, podra demostrar su validez sino en un periodo largo; por tanto, no es empricamente verifica ble. Otra explicacin de la dinmica demogrfica es la que avanz en 1952 el fisilogo brasileo J. de Castro, segn el cual los niveles de fecundidad fisiolgica dependeran de factores de orden diettico. Seran los regmenes alimentarios los que explicaran los diversos ritmos de crecimiento demogrfico que se producen en las diversas reas geogrficas, caracterizadas por diversos grados de desarrollo econmico; graves deficiencias cuantitativas en la alimentacin daran lugar a un intensa reduccin de la fecundidad fisiolgica; las carencias en protenas animales seran causa de un notable incremento de las capacidades reproductivas; los regmenes alimentarios ricos en tales protenas, caractersticos de los pases ms desarrollados, tendran como efecto una gran contraccin de la fecundidad. As que los elevados niveles de natalidad que se registran en los pases del Tercer Mundo y los bajos niveles caractersticos de los pases industriales no dependeran del grado de difusin de las prcticas anticonceptivas y de los modelos socio-culturales que justifican el control de la fecundidad de hecho, sino que seran la expresin de diversos niveles de fecundidad fisiolgica, dependientes de la cantidad y la calidad de la alimentacin. La conclusin optimista implcita en esta teora, para la que el desarrollo econmico con la mejora de los regmenes alimentarios llevara automticamente a una desaceleracin del crecimiento demogrfico, explica el xito que ha tenido, a pesar de las grandes dudas que suscita en el plano cientfico. IV. La teora de Malthus

1304

1305 como son las guerras, las epidemias y la pobreza, y frenos preventivos, que influyen en la natalidad y de los que pueden sealarse el celibato, el retraso en la edad nupcial, la castidad conyugal y otros moralmente condenables, que el autor define como vicios (prcticas anticonceptivas). Las conclusiones de orden poltico y social que el pastor anglicano extrajo de su teora de la poblacin, sobre todo en orden a las causas de la pobreza, que atribua no a factores institucionales o a la distribucin desigual de la riqueza, sino a la excesiva presin demogrfica sobre los recursos, explican la amplia hostilidad que ha encontrado su pensamiento en muchos autores, la mayora de ellos de signo socialista. V. El principio del "optimum" de poblacin La problemtica planteada por Malthus en el campo de los estudios econmicos encuentra su desarrollo en la formulacin, llevada a cabo por economistas como Mili y Cannan, de la teora del optimum de poblacin. En el marco de los problemas unidos a los riesgos de la superpoblacin y de la infrapoblacin, pareci digno de atencin el problema de la investigacin del nmero ptimo de habitantes que, dadas ciertas condiciones de desarrollo econmico, tecnolgico y social, deberan poblar un determinado territorio. El problema consiste en la eleccin de una variable que pueda expresarse como funcin de la poblacin, en la investigacin de la forma de esta funcin y en la localizacin de su punto mximo (o mnimo). La eleccin de la funcinobjetivo a optimizar responde a

Poblacin criterios esencialmente extracientficos, al ir unida a juicios de valor; puede tratarse de la funcin del bienestar, expresable en trminos de renta per capita, de tasa de actividad, de nivel de desempleo, de vida media, etc., o bien puede responder a otros objetivos, como el poder nacional, etc. La teora del optimum, formulada por economistas, ha quedado sobre todo limitada al mbito de las ciencias econmicas, siendo muy pocos los demgrafos puros que hayan hecho aportaciones de alguna importancia a la misma. VI. La teora de la transicin demogrfica

Esta teora, expresada por vez primera en la obra Essay on the principie of population (1798), tuvo una enorme influencia en el pensamiento demogrfico, no tanto por las contribuciones especficas aportadas a la disciplina, que fueron realmente muy escasas, como por haber asignado un puesto central al problema de la presin de la poblacin sobre los recursos disponibles y, ms en general, a la relacin entre crecimiento demogrfico y desarrollo econmico. La teora se basa en los siguientes principios: 1) la capacidad reproductiva del gnero humano excede ampliamente a las necesidades de sustitucin de los individuos eliminados por Ja muerte, por lo que a poblacin tendera a crecer ilimitadamente, caso de no existir frenos; 2) los ritmos de desarrollo de la poblacin tienden a seguir una ley exponencial; la poblacin, en otros trminos, tiende a desarrollarse segn una progresin geomtrica del tipo 1, 2, 4, 8, 16, 32, 64, 128, 256...; 3) a pesar del creciente dominio del hombre sobre la naturaleza, los recursos alimentarios no pueden desarrollarse al mismo ritmo que la poblacin, porque, una vez sometidas a cultivo todas las superficies disponibles, el incremento de produccin depende nicamente de un aumento de rendimiento unitario, que no puede darse ciertamente a ritmos exponenciales; la ley de crecimiento de las subsistencias puede ser todo lo ms de progresin aritmtica del tipo 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9...; 4) el crecimiento de la poblacin se adeca al incremento de los recursos como efecto de dos tipos de frenos: frenos represivos, que actan a posteriori aumentando la mortalidad,

Esta teora se basa en el estudio de los comportamientos demogrficos que de hecho han tenido lugar en la historia de la poblacin de Europa occidental y de Norteamrica en el curso de los dos ltimos siglos. Formulada por vez primera por Thompson (1929), ha recibido numerosas profundizaciones y variadas formulaciones por parte de demgrafos, preferentemente anglosajones. Segn esta teora, la evolucin demogrfica mantiene una estrecha correlacin con las transformaciones de tipo econmico y social, y pasara por las siguientes fases: 1) fase inicial, en la que la poblacin que obtiene sus medios de subsistencia de las actividades agrcolas, se caracteriza por elevados niveles tanto de natalidad como de mortalidad, que se compensan sustancialmente, dando lugar a modestas tasas de incremento demogrfico; 2) fase de desarrollo, en la que se inicia el trnsito de una economa atrasada, basada en la agricultura, a un sistema productivo de tipo indus-

Poblacin trial; la mejora de las condiciones sanitarias se refleja en una notable reduccin de la mortalidad, reduccin an insuficiente frente a una natalidad que todava se mantiene en sus niveles iniciales bastante elevados, lo que se traduce en un rpido incremento de la poblacin (fase que tambin recibe el nombre de explosin demogrfica); 3) fase de desaceleracin, en la que el rpido desarrollo de la fase precedente empieza a tener sus repercusiones en los niveles de natalidad, que inician un rpido descenso, mientras la mortalidad contina disminuyendo a los ritmos precedentes (menos rpidos); de ello se sigue una moderacin de la tasa de crecimiento de la poblacin, que, de todas formas, contina an bastante elevada; 4) fase de madurez: los nuevos modelos culturales de sociedad industrial se han impuesto ampliamente, con la doble consecuencia de una mortalidad contenida al mximo por efecto de la mejora de las condiciones sanitarias y sociales y de una natalidad reducida por efecto de la amplia difusin de los mtodos de control de la fecundidad; mortalidad y natalidad se detienen en niveles muy bajos y con oscilaciones (positivas o negativas) muy contenidas. La evolucin as descrita, por la que deberan pasar todas las sociedades en transformacin econmica y social, se explica mediante el llamado principio de la regulacin demogrfica, por el que toda sociedad tendera a mantener sus propios procesos vitales de estado de equilibrio, de manera que quede garantizada la sustitucin de las prdidas y el crecimiento global se mantenga dentro de los lmites que se juzgan deseables por parte de la sociedad misma. Estos lmites son flexibles y se adecan a las transformaciones

1306 de orden econmico y tecnolgico que experimenta la sociedad. Pero esta adecuacin no es simultnea con respecto a los dos componentes del movimiento natural, por lo que se producen desequilibrios, que son reabsorbidos dentro de un cierto margen de tiempo, variable segn numerosas circunstancias. Se trata de un esquema inductivo, referido a situaciones de hecho que se presentan con modalidades bastante diferenciadas tambin, pero que ha recibido amplias confirmaciones y numerosas verificaciones. VII. El desarrollo de la poblacin mundial

1307 cin del hombre a la supervivencia, mientras que la natalidad ha continuado en niveles sostenidos, con la consecuencia de un incremento sensible de la tasa de crecimiento. Estos comportamientos continuarn subsistiendo en el curso de los prximos decenios, determinando un crecimiento notable de la poblacin

Poblacin mundial, que las ltimas previsiones de los servicios demogrficos de la ONU hacen ascender para el ao 2000 a unos 6.500 millones de habitantes. A este incremento contribuyen los diversos conjuntos demogrficos de una manera muy diferenciada, como se puede ver en la siguiente tabla:

ESTIMACIN DE LA POBLACIN MUNDIAL EN 1975 Y EN EL AO 2000, CON DESGLOSE DE GRANDES CONJUNTOS DEMOGRFICOS. HIPTESIS MEDIA Poblacin (millares) 1975 Europa URSS Amrica del Norte Hispanoamrica Asia oriental Japn Asia meridional frica Oceana TOTAL
(Fuente: ONU, Monthly Bulletin of Sratistia,

Tasa media anual de incremento

Durante muchos milenios la evolucin de la poblacin mundial conoci ritmos muy lentos. A comienzos de la era cristiana, los habitantes de la tierra oscilaban entre los 150 y los 300 millones. Tuvieron que pasar diecisis siglos para que la poblacin pudiera duplicarse y alcanzar los 553 millones en el ao 1650. A partir de este momento, el crecimiento resulta muy rpido; fueron suficientes dos siglos para otra duplicacin (1.300 millones en el ao 1850), un siglo para llegar al nivel de los 2.500 millones en el-ao 1950 y slo veinte aos para superar los 3.600 millones en el ao 1970. El impresionante crecimiento registrado en el curso de este siglo se explica por el hecho de que han entrado en la fase de transicin algunos complejos demogrficos importantes, como los asiticos (China y la India especialmente), africanos y sudamericanos. En estos pases se ha dado realmente una rpida difusin de la asistencia mdica, favorecida por su relativo bajo precio, por la facilidad de las comunicaciones y, sobre todo, por la natural aspira-

2000 568.358 329.508 333.435 652.337 1.291.617 132.760 2.353.841 817.751 35.173 6.514.780

(%)
0,7 1,0 1,3 2,8 1,4 0,8 2,4 3,0 2,0 1,9

479.369 255.584 242.772 326.833 901.260 109.948 1.295.954 395.268 21.562 4.028.550
Abril 1971 )

Los ritmos de crecimiento as establecidos ponen especialmente de relieve la problemtica malthusiana de la presin de la poblacin sobre los recursos, entendidos modernamente en la acepcin ms amplia de conjunto de recursos alimentarios, energticos, hdricos, minerales y ambientales que hay disponibles en la tierra, y del nivel mximo de poblacin admisible. Entre las diversas estimaciones al respecto, se recuerda la de Colin Clark, que hace subir la poblacin mxima que la tierra puede alimentar (con los niveles alimen-

tarios de los Estados Unidos) a 35.100 millones de habitantes. VIII. Poltica de la poblacin La poltica de la poblacin o poltica demogrfica es el conjunto de medidas de naturaleza legislativa o administrativa con las que los gobiernos intentan influir en la evolucin demogrfica segn lo aconsejan las opciones de carcter poltico o ideolgico. La mayora de las veces la atencin se centra en el volumen

Poblacin global de la poblacin y en su tasa de desarrollo. Otras veces la intervencin se orienta a objetivos de naturaleza cualitativa y trata de modificar la composicin interna o la distribucin territorial de la poblacin. Las polticas de tipo cualitativo son aparentemente menos frecuentes que las que se dirigen a frenar o a promover el crecimiento demogrfico. Cuando se refieren a la mejora de las cualidades biolgicas, enlazan con la corriente de pensamiento que toma el nombre de eugnica, que naci en Inglaterra hacia finales del siglo pasado con el objetivo de conseguir la mejora gentica de la especie humana adoptando incluso medidas coercitivas, como el certificado prematrimonial obligatorio y la esterilizacin de individuos portadores de graves taras hereditarias. A la modificacin o conservacin de una determinada estructura de la poblacin, desde un punto de vista biolgico, se orientan tambin las medidas que se fijan como fin la integridad racial de una poblacin, de las cuales son ejemplos ms conocidos aunque no ciertamente los nicos las polticas demogrficas del nacionalsocialismo alemn y del fascismo italiano. Igualmente, pueden considerarse cualitativas las polticas que tienden a la homogeneizacin social o tnica de las poblaciones y que se llevan a cabo con profusin en los regmenes totalitarios. Las polticas que aspiran a influir en las dimensiones o en los ritmos de variacin se definen como expansionistas cuando se proponen el aumento de la poblacin o, por lo menos, la detencin de eventuales dinmicas regresivas, mientras que reciben el calificativo de restrictivas cuando pretenden no tanto una dis-

1308 1309 minucin de la poblacin raramente perseguida, dadas las repercusiones negativas que ello podra tener en la estructura por edades como una limitacin y un control de las tasas de desarrollo. Las polticas expansionistas o poblacionistas, puestas en marcha por pases polticamente tan distintos como la Francia de la III Repblica, la Italia fascista, la Alemania nazista, la Unin Sovitica, los pases del Este europeo a partir de mediados de los aos sesenta, por Israel, Australia y Surfrica, son fruto de planteamientos ideolgicos y de circunstancias de hecho muy diferenciadas. En algunos pases ha prevalecido la preocupacin por el descenso de la natalidad y por los consiguientes procesos de envejecimiento (Francia y pases del Este europeo), mientras que en otros se ha planteado el problema, en trminos inmediatos o de perspectiva ms o menos lejana, de la supervivencia nacional frente a pases vecinos muy numerosos o demasiado prolficos (Israel, Surfrica, Australia). Motivaciones ms estrictamente ideolgicas se encuentran en la base de las polticas demogrficas del fascismo y del nazismo, que se inspiran en un principio racial y en el impulso o estmulo a la expansin territorial, mientras que son ms complejas las causas de la actitud sovitica, alimentada en parte por la categrica posicin antimalthusiana del pensamiento marxista (segn el cual la superpoblacin es fruto exclusivo del modo de produccin capitalista, de forma que si ste es eliminado, aqulla perdera toda su importancia) e influido tambin por la amplia disponibilidad de recursos naturales y de territorios que todava no se explotan econmicamente, as como por la necesidad de compensar las graves prdidas hu- | manas sufridas en el proceso de colectivizacin, primero, y en la segunda guerra mundial, despus. Las polticas restrictivas responden a motivaciones menos contradictorias. Se pueden justificar de diversas formas, incluso disimulando su verdadero significado; pero el objetivo no deja de ser siempre el de garantizar un crecimiento demogrfico que camine al mismo ritmo que el desarrollo econmico. Polticas antipoblacionistas se llevan a cabo tanto en pases muy desarrollados, como Japn, que ha conseguido logros notables en este campo desde la posguerra hasta la actualidad, como en pases comunistas, como China, que a partir de finales de los aos cincuenta ha tenido que renunciar a las tradicionales tesis poblacionistas, y en otros pases en vas de desarrollo, especialmente la India. Tanto el total de la poblacin como su composicin son resultado de la accin combinada de la natalidad, la mortalidad y las migraciones. En consecuencia, la poltica poblacional debe tener como presupuesto un buen conocimiento de los factores que pueden producir cambios en estos tres componentes, a fin de poder tomar las medidas oportunas para ejercer una influencia eficaz. La mortalidad es el componente sobre el que los gobiernos pueden influir en menor medida. Las medidas de orden sanitario, que pueden introducirse o pueden mejorarse, no se proponen ciertamente el objetivo de influir en las tasas de mortalidad, sino simplemente mejorar las condiciones de salud de la poblacin. En efecto, la mortalidad es un componente que permite escasa maniobrabilidad, por lo que no acta ms que en un solo sentido, ya que la rePoblacin duccin de la mortalidad es el nico fin socialmente aceptable. Pero no faltan excepciones, si se piensa en las matanzas masivas que tambin en nuestra historia reciente se han producido, dirigidas no a controlar el movimiento o el aumento global de la poblacin, sino a introducir en ella profundas modificaciones en su composicin racial, tnica o social. Son mayores las posibilidades de intervencin existentes en el campo de la dinmica migratoria. Pases de baja densidad demogrfica han intentado aumentar su propia poblacin adoptando medidas favorables a la inmigracin procedente de otros pases (Australia, Nueva Zelanda, Surfrica, Israel). Pases superpoblados han favorecido los flujos migratorios en un determinado perodo. Los instrumentos empleados son medidas administrativas, dirigidas, segn las ocasiones, a facilitar o a restringir las posibilidades de inmigracin o de emigracin, y medidas econmicas, como aportaciones a los gastos de viaje, a los gastos del primer asentamiento, etc. Cuando los gobiernos se proponen modificaciones en la composicin interna de la poblacin, pueden tomarse medidas como el xodo forzado y la deportacin de grupos demogrficos enteros. Tambin los movimientos migratorios internos pueden ser en diversa medida objeto de la poltica demogrfica. Pinsese en las medidas introducidas en Italia por el fascismo para frenar la tendencia al urbanismo, y en las restricciones a la movilidad interna que estn en vigor en muchos pases del Este europeo. Es en las medidas dirigidas a influir en la natalidad donde los gobiernos se han centrado para conseguir sus objetivos de poltica demogrfica. Las polticas expansionistas

Poblacin se mueven en cuatro direcciones fundamentales: polticas en favor de las familias numerosas (desgravaciones fiscales, subsidios, premios, asignaciones familiares); polticas en favor de la maternidad (conservacin del puesto de trabajo, prolongados perodos de vacaciones por maternidad, asistencia, jardines de infancia); polticas en favor de la nupcialidad (reduccin de la edad legal mnima para contraer matrimonio, disuasin del celibato, ayudas econmicas para las nuevas familias, como subsidios, prstamos, etc.), y, por ltimo, restricciones a la propaganda y difusin de medios anticonceptivos. Las polticas restrictivas pueden apuntar, por el contrario, hacia la reduccin de las facilidades que acabamos de mencionar; pero sobre todo a la difusin de la planificacin de los nacimientos, que pueden basarse en: 1) mtodos llamados naturales, basados en los perodos infecundos de la mujer; 2) otros mtodos anticonceptivos; 3) esterilizacin voluntaria u obligatoria; 4) aborto provocado. Mientras la primera clase de mtodos no plantea problemas de orden moral y la segunda los plantea en menor medida, la esterilizacin y el aborto plantean problemas graves, debido a las delicadas implicaciones que presentan estas prcticas en relacin con el respeto a la vida y a la integridad de la persona humana. M. Strassoldo

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Pobreza como disciplina autnoma vea en la indolencia la causa primera de la pobreza. Esta opinin como se lee en A dictionary of sociology, dirigido por G. Duncan Mitchll "tuvo una profunda influencia en la teora social, porque se pensaba que todo intento por aliviar la pobreza favorecera la indolencia y disuadira de la frugalidad, con lo que un remedio de este tipo sera peor que el mal mismo". Desde una formulacin muy trivial, esta concepcin, expresada en trminos ms estudiados, pasa a la obra filosfica de J. Bentham y a T. Chalmers (telogo y terico social), para quienes, adems de inoportuno, es imposible disminuir la gran disparidad en la riqueza de su poca. Parecida es la posicin de T. Malthus, el cual, sobre todo en la primera edicin de An essay on the principie of population (1798), afirma categricamente que quien es pobre y vive en la pobreza recoge los frutos de su propio desenfreno, porque la propiedad no es otra cosa que una barrera en defensa de los diligentes y moderados frente a la avidez de masas de poblacin incrementadas a causa de un desmedido impulso sexual. Las primeras investigaciones sociolgico-estadsticas sobre la pobreza se remontan a la Inglaterra victoriana y se deben a C. Booth, mercader y armador de Liverpool, que alrededor de 1870 intent demostrar que era errnea por exceso la valoracin de la "Social Democratic Federation", segn la cual una cuarta parte de la poblacin viva en la pobreza. Los resultados de estas investigaciones, publicadas en los aos 1889-91 (Life and labour of the people) y 1891-1903 (Life and labour of the people in London), demostraron, por el contrario, que el porcentaje de la pobla-

POBREZA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Pobreza y pases subdesarrollados - III. La pobreza en las situaciones industriales avanzadas.

I.

Introduccin

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En el mbito de las ciencias sociales, es un dato ya adquirido la relatividad del concepto social de pobreza, al menos en el sentido de que su definicin est histricamente muy condicionada. La descripcin social de la pobreza, y, por tanto, su definicin en trminos de relacionalidad histrica, ha sido negada y combatida en el pasado y en algunos casos lo es aun hoy por corrientes de pensamiento filosficas, teolgicas y sociolgicas. En general, el debate en torno a las causas de la pobreza ha ido acompaado de controversias sobre las dimensiones y sobre la evolucin (en aumento o en retroceso) del pauperismo. Adems, hay que advertir que estos debates revisten notable importancia igual que en el pasado, en los orgenes mismos de la elaboracin sociolgica para definir otras categoras interpretativas y comprender procesos relacionados con las situaciones de pobreza. La opinin dominante en el perodo en que la sociologa fue consolidndose

Pobreza cin que viva en la pobreza era incluso superior a las previsiones de la "Federation": aproximadamente un tercio. Se debe tambin a Booth la definicin y la primera aplicacin experimental del concepto de umbral de la pobreza, que con diversas definiciones segn el contexto de las investigaciones fue utilizado posteriormente por B. S. Rowntree (The human factor in business, 1921) y por H. S. Smith (The new survey ofhondn Ufe and labour, 1934). II. Pobreza y pases subdesarrollados

1312 superpotencias. La caracterizacin poltica de esta nueva atencin es especialmente subrayada por Myrdal, que la atribuye a la "ms aguda conciencia de lo mucho que nos jugamos en las dramticas vicisitudes de estos pases". Esta dramtica situacin ha sido ampliamente demostrada por los anlisis de la sociologa o antropologa del hambre. U. Melotti, en su obra Sociologa del hambre, despus de haber precisado algunas formas especficas de hambre con las correspondientes enfermedades de carencia y su sndrome, expone las dimensiones bblicas del fenmeno, trasladndolas a un contexto social de subdesarrollo y sobre todo de subordinacin y de dependencia econmica, que determinan y estabilizan el atraso de las estructuras sociales, polticas y econmicas. Este ltimo proceso es a todas luces consecuencia de los fenmenos de monocultivo, monoexportacin y monomercado, en virtud de los cuales los pases subdesarrollados son mantenidos en las condiciones de economas atrasadas y dependientes, "sometidas a las metrpolis dominantes", y ha sido extensamente analizado en el ensayo ya clsico de J. de Castro O libro negro do fame (1960). La antropologa del hambre seala a su vez diversas tipologas del fenmeno del hambre y del pauperismo: desde la clsica que distingue entre hambre aguda, que mata en pocos das o en pocas semanas, y hambre crnica, que consume al hombre lentamente por efectos de la avitaminosis y dems enfermedades carenciales hasta otras ms recientes, propuestas por D. Vidard (Antropologa del hambre, 1974), que prevn el hambre tecnolgica (escasez de bienes de equipo), polemolgica (causada por

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Pobreza

Uno de los principales sectores de investigacin sobre los temas y los problemas de la pobreza lo constituyen las situaciones sociales y econmicas de los pases subdesarrollados de Hispanoamrica, frica y Asia. El inters de las ciencias econmicas y sociales por estas situaciones data como indica G. Myrdal en el prlogo al vastsimo texto Asan drama. An inquiry into the poverty ofnations (1968) de finales de la segunda guerra mundial. Segn Myrdal, dentro de estos pases no existen cambios que justifiquen el renovado inters cientfico que los rodea, pues incluso la explosin demogrfica que los ha acometido nica novedad es posterior al comienzo de estas investigaciones socio-econmicas. La nueva situacin ha sido provocada por cambios polticos acaecidos a nivel internacional: desde la "liquidacin de la estructura del poder colonial" hasta el deseo de desarrollo de los pases atrasados o, mejor, de "cuantos piensan, hablan y actan en su lugar", hasta las "tensiones internacionales culminadas en la guerra fra" y en la sucesiva competencia pacfica entre las

guerras), ecolgica (debido al am- construccin de un esquema de clabiente hostil), climatolgica, socio- sificacin en el que se pueden conseconmica (afectando esta ltima treir y contraponer los niveles, incluso a los pases industriales ahistricos y sustancialmente euroavanzados). cntricos, de moderno y tradicional. En este sector de investigacin y A las investigaciones concernienanlisis hay una corriente consis- tes a la pobreza de los pases subtente (quiz todava mayoritaria) desarrollados, se aade el estudio de que presenta la pobreza como la las formas de desarrollo poltico de consecuencia de que algunos pases Organski, quien distingue un primer asiticos, africanos y latinoamerica- estadio, de unificacin primitiva; un nos mantienen en un estadio pre- segundo estadio, de industrializaindustrial su organizacin produc- cin (rgimen burgus, poltica stalitiva y social; este anlisis normal- nista, regmenes sincrticos, es decir, mente se lleva a cabo con mtodos fascistas); un tercer estadio, con el comparativos sobre la base de la que surge el Estado asistencial, y un distribucin de la renta, de las ocu- cuarto estadio, caracterizado por la paciones predominantes, de la esco- abundancia. larizacin y de los dems ndices de Algo tiene tambin que ver con bienestar. estas concepciones de desarrollo y El fruto de estas investigaciones y de modernizacin, como fenmenos elaboraciones, con frecuencia for- lineales uniformes y unidimensionamulado de modo explcito, induce a les, la fundamentacin de la investiprever la desaparicin o, al menos, gacin de G. Myrdal, si bien sta la reduccin de la pobreza, coinci- parece estar slo parcialmente sudiendo con el trnsito de estos pa- bordinada a aqullas, ya que Myrdal ses al sistema industrial. Esta es la declara haber elegido deliberadaconocida teora expuesta en la obra mente los ideales de modernizacin de H. Lydall (The structure of ear- como premisas de valor para intennings, 1968), que describe el subdes- tar un anlisis desde la misma ptiarrollo como no desarrollo (ausen- ca dominante en los pases en cuescia de desarrollo), que puede re- tin. Las dimensiones de la pobreza mediarse acelerando los procesos y las definiciones de umbral de la industriales, econmicos y sociales pobreza se describen en sus lneas de tales pases hasta eliminar su reesenciales a travs de los temas de la traso y, por tanto, su pobreza. racionalidad, del desarrollo y de la Este planteamiento ha de relacio- planificacin, del aumento de pronarse con las elaboraciones que so- ductividad, de los niveles de vida y del reparto socio-econmico equitatibre la modernizacin ha formulado C. E. Blak, que seala cinco aspec- vo, de la mejora de las instituciones y de las actitudes, de la consolidatos cardinales en los que se debe cin (primero) y de la independencia centrar el anlisis de la sociedad: el nacional (despus), de la democracia aspecto intelectual, el poltico, el poltica en sentido estricto y de la econmico, el social y el psicolgico. Aunque el autor advierte repeti- democracia de base. Sin embargo, la damente que se trata de categoras teora de los estadios de desarrollo y la consiguiente hiptesis de liberasustancialmente arbitrarias y de aspectos que se influyen recproca- cin de la pobreza, desarrolladas en trminos especficos por E. Salin mente, lo que de ello se deriva es la
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Pobreza (Unterentwickelte l.ander: Begriff und Wirklichkeit, 1960), son valoradas crticamente por el mismo Myrdal en dos aspectos de fondo. En cuanto a la eleccin de las premisas de valor, Myrdal observa que estamos frente a una seleccin de factores estratgicos y de hiptesis acerca de su funcin en los procesos histricos esencialmente apriorstica y, como tal, no verificable ni rebatible experimentalmente. Y por lo que concierne a la supuesta analoga de la evolucin entre pases actualmente subdesarrollados y pases europeos antes de la revolucin industrial suposicin que fundamenta tanto las investigaciones de comparacin internacional sobre la pobreza (Lydall) como las teoras de los estadios (Salin), del desarrollo (Organski) y de la modernizacin (Blak), Myrdal subraya que depende del grado de abstraccin y de la eleccin (arbitraria) de los elementos caractersticos que se comparan. Por otro lado, ya en los aflos sesenta R. Bendix haba criticado la esquematicidad de la contraposicin tradicional-moderno, cuando asumiendo la tesis de T. C. Smith haba demostrado que en el Japn moderno los elementos tradicionales no haban constituido en absoluto un impedimento al desarrollo capitalista (Teoras sobre la estructura de clases, 1969). La difusin de ensayos crticos al planteamiento tradicional de las investigaciones socio-econmicas sobre la pobreza de los pases subdesarrollados ha provocado abundantes anlisis, procedentes sobre todo de la escuela marxista, que describen la pobreza de algunas naciones como consecuencia de la penetracin del capitalismo en las sociedades no industrializadas. En esta direccin van los anlisis del subdesarrollo realizados por P. A. Baran

1314 y P. M. Sweezy en torno al capital monopolista y los de R. Stavenhagen sobre las clases sociales en las sociedades agrarias, mientras A. Gunder Frank (Capitalismo y subdesarrollo en Amrica Latina, 1969) ha demostrado que incluso buena parte de los elementos llamados tradicionales en la sociedad subdesarrollada son modernos en cuanto que actan como funciones del dominio colonial desempeadas en inters de la metrpoli capitalista. Pero es sobre todo la obra de W. H. Singer (Economic progress in underdeveloped countries, 1949), de W. Krause (Economic development, 1961) y de R. Nurske (Some aspeets of capital accumulation in underdeveloped countries, 1952) la que, en el campo econmico, afianza los temas del movimiento descendente acumulativo, que polariza la riqueza y la pobreza entre las naciones, y la que, en el campo sociolgico, delinea la figura de la espiral de la pobreza que aglutina, deteriorando sus condiciones, a los pueblos y las clases sociales subalternas. Fundamentado sobre la relacin centro-periferia del sistema industrial avanzado, este tipo de anlisis afirma que el subdesarrollo y la consiguiente pobreza no son simple carencia de industrializacin, sino relacin de dependencia de los pases subdesarrollados con respecto a los pueblos industrializados del sistema capitalista mundial, la cual origina fenmenos desindustrializadores, desintegradores y desequilibradores de la sociedad existente, fenmenos que constituyen las bases reales que desencadenan la espiral de la pobreza. En efecto, tal como demuestran los estudios contenidos en el volumen dirigido por E. de Kadt y G. Williams (Sociology and develop-

1315 ment), la situacin de dependencia no slo se articula de manera difusa, afectando a cualquier esfera de la organizacin social, sino que esta difusin, derivada del trasplante de prcticas occidentales a los pases subdesarrollados, ha representado la negacin de toda hiptesis de desarrollo autnomo. Adems subrayan F. Cardoso y E. Faletto (Dependencia y subdesarrollo en Amrica Latina, 1971), la estructura de la dependencia implica formas precisas de dominio social y poltico, las cuales han de analizarse con mucha atencin para captar, incluso a travs de investigaciones empricas, las relaciones existentes entre las clases sociales. Por lo que respecta a esto ltimo, por ahora slo se dispone de documentaciones especficas y parciales referentes a algunas situaciones nacionales (desde la que ofrece A. Touraine, Industrialization et conscience ouvrire, 1961) hasta las de A. Peace (Industrial protest in Nigeria, 1974) y de A. M. McEven (Differentiation among the urban poor. An Argentine study, 1974), que proporcionan resultados muchas veces contrastantes entre s, como se deduce de algunas Propuestas para el estudio de la marginalidad y de la participacin en Amrica Latina formuladas por J. Nun (1971). Por ltimo, otro importante elemento a subrayar en orden a un anlisis es la recuperacin y reelaboracin del esquema multilineal de desarrollo social (U. Melotti, Marx y el Tercer Mundo), ya presente en la obra marxiana, que somete a crisis la figura ideolgica del despegue desde un estadio de pobreza a otro de bienestar formulada por W. Rostow en The stages of economic growth. A non-comunist manifest (1960), que presupone necesaria-

Pobreza mente la verificacin de un esquema de desarrollo monolineal. III. La pobreza en las situaciones industriales avanzadas

En relacin con la situacin de los pases desarrollados y opulentos, el debate sociolgico en torno al pauperismo vuelve sobre su planteamiento originario y sobre los temas de la existencia o no del fenmeno, de los relativos porcentajes de difusin, de la definicin y cuantificacin cientfica del umbral de la pobreza; lo que parece aflorar con especial claridad es la relatividad del concepto de pobre. M. Harrington, en polmica con los procedimientos metodolgicos de comparar la pobreza de pocas distintas y en un intento de definir la pobreza en relacin (al menos) con los niveles de desarrollo debido a la tecnologa, afirma que "varan las definiciones de lo que el hombre puede conseguir o de lo que debe ser un nivel de vida humano. En los trminos de lo que es tcnicamente posible, tenemos aspiraciones ms altas, por lo que quienes sufren un nivel de vida muy inferior a lo posible son pobres, aunque vivan mejor que los caballeros medievales o los campesinos asiticos. A este progreso tcnico se refiere la definicin social de la pobreza. El pobre americano no es pobre en Hong Kong o en el siglo xvi, sino que lo es aqu y ahora en los Estados Unidos" (The other America. Poverty in the United States, 1969). Una fuente abundante de datos y, en menor medida, de valoraciones sobre el tema de la pobreza la constituyen las indicaciones peridicas (a veces anuales) recogidas por entes

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pblicos o parapblicos. Pero en estos casos se le plantean a la sociologa dos rdenes de problemas: por un lado, obviamente, estos datos han de aceptarse crticamente, ya que as lo aconseja el hecho de que su recogida la hagan agencias orientadas a la conservacin del status quo social y poltico, por lo cual no debe excluirse una programacin, al menos inconsciente, que distorsione las cifras con tales miras; por otro, es caracterstico de estas recogidas de datos el ser realizadas sobre planteamientos faltos de homogeneidad y sobre bases iniciales discordantes. Especialmente el desplazamiento del umbral de la pobreza (o de la miseria) cambia al comps de los perodos de recogida de datos y no slo por fenmenos de inflacin cuando se intenta definirla en trminos de mera renta, y en cualquier tiempo la definicin resulta ms compleja y articulada cuando se intenta formalizarla sobre la base de varios parmetros (escolaridad, empleo, etc.). Otra fuente de datos la constituyen las investigaciones de los agentes sociales comprometidos en el campo de la asistencia, as como las breves intervenciones de tinte polmico y propagandstico de los reformadores sociales. A estos ltimos pertenecen los incisivos e imaginativos trminos que configuran las concentraciones de pobreza como los racimos de la ira (C. Chavez) y otras concentraciones sociales como los semipobres (Near poor). Pero son los autores del primer grupo (asistentes sociales) los que denuncian el optimismo es el trmino que emplean con que las estadsticas oficiales hacen invisibles a los pobres, y lo hacen rebatiendo los datos con la descripcin y el testimonio directo; ste es, por ejem-

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plo, el caso del ensayo ya citado de M. Harrington. Todo esto da origen a una sociologa de tipo periodstico, de cuo liberal-progresista, que en algn caso encuentra espacio y cauces expresivos incluso en el mbito de los mass-media; en este sentido es ejemplar la investigacin Harvest of shame, llevada a cabo en los Estados Unidos por E. R. Murrow. Es tambin importante el hecho de que este debate se desarrolle prevalentemente en el mbito y en relacin con la situacin de los Estados Unidos, que han sido a un tiempo el smbolo y el pas-gua de la hiptesis de la eliminacin completa de la pobreza y de la realizacin de un universo social de clase media en la perspectiva de la affluent society. El discurso que se impone, al menos como apertura de una polmica sobre este tema, concierne a la existencia de la pobreza no slo en las reas geogrficas no industrializadas y perifricas, sino tambin en el corazn mismo del sistema industrial. El anlisis del pauperismo basado en la relacin desarrollo-subdesarro11o es tambin tema frecuente del periodismo sociolgico desmitificador o de lucha social; tal anlisis encuentra igualmente confirmacin en el seno de las sociedades opulentas. Pero en estos casos el cuadro resulta ms complejo, porque a la localizacin geogrfica de los reductos de pobreza hay que aadir una pobreza difundida por estratos y sectores sociales. Tratando de la otra Amrica otra con respecto a la Amrica del bienestar y a su imagen opulenta, M. Harrington distingue diversos tipos de pobreza; algunos de ellos son los pobres clsicos, cuya descripcin se relaciona con la estructura productiva y con la pertenencia por

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edad, raza y sexo; pero perdura tambin una "subcivilizacin de la miseria, llena de vida, exuberante y entusiasta; la nica cara alegre de la otra Amrica. A ella pertenecen los pobres que son intelectuales, bohemios, beats...". Se trata, segn Harrington, de burgueses-rebeldes que hacen alguna que otra incursin en el mundo del trabajo, pero que no se insertan en carreras y que viven su vida en un ambiente de privaciones fsicas y, muchas veces, de hambre. Entre los intelectuales pobres, que no se caracterizan por pertenecer al radicalismo poltico o al arte de vanguardia, se incluye \ajunkie poverty, la pobreza de los drogadictos. Parece que estas afirmaciones vuelven a confirmar el esquema sociolgico de P. Goodman, que sita dentro del cuadro de la Organizacin a la casi totalidad de los hombres, excluyendo tan slo, por un lado, a los pobres y, por otro, a los independientes en general, intelectuales que han optado en contra o al margen de los esquemas preestablecidos por la sociedad (Growing up absurd, 1962). Siguiendo la tipologa asistemtica de Harrington relativa a la situacin estadounidense, nos encontramos, pues, con los pobres caracterizados por el alcoholismo y, a continuacin, con "una pobreza nueva y cada vez ms difundida, que es el reflejo de la revolucin en marcha en nuestra agricultura". Este sector de campesinos expulsados de la agricultura y no absorbidos por la industria permite indicar (al menos) el problema de la relacin que se da entre el fenmeno de la pobreza y el de la proletarizacin, y que golpea a sectores de trabajadores especializados o de clase media de oficinistas y semidirectivos,

Pobreza
reducindolos a la condicin genrica de fuerza-trabajo. As, es posible advertir que la imagen de la pobreza se superpone slo parcialmente al fenmeno de la proletarizacin, cubriendo, en cambio, todo el sector de los expulsados del proceso productivo y de los marginados por consiguiente de las relaciones sociales vigentes en el pas oficial; aunque la pobreza se infiltra en el proletariado de fbrica, el pobre es en general un proletario marginal. La investigacin de Harrington demuestra ampliamente este estado de hecho y certifica la existencia de un rea de trabajo marginal precario y rebajado de categora. La expulsin y la presencia intermitente en el mundo del trabajo depende, adems, de la pertenencia racial y de la edad. En el caso de esta ltima variable, se advierte que tanto la edad avanzada (cuarenta y cinco-cincuenta aos) como la ms bien joven son causa de discriminacin ante eventuales contratos. Para los jvenes el problema consiste en una prolongada espera, mientras que para los adultos en cuestin suele suceder que el despido posterior a los cuarenta se convierte en una expulsin definitiva: es el fenmeno de los too od to work, too young to retire (demasiado viejos para trabajar, demasiado jvenes para jubilarse). Adems, tambin en este mbito de las sociedades opulentas, estudiado por Harrington, interviene la espiral de la pobreza, produciendo efectos inmediatos en la situacin econmica, el empleo, la escolaridad y los niveles de vida, y proyectndose de forma radicalizada de generacin en generacin, por lo que los hijos del proletario marginal "estn destinados a ocupar un puesto productivo semejante, si no inferior, al de su padre.

Pobreza debido a la simultnea modificacin del sistema productivo" (P. Braghin, Las desigualdades sociales, 1973). En el seno de las reas sociales de la pobreza, la indigencia material pesa lo mismo que la depresin psicolgica, causada por la distancia que se crea (o puede crearse) entre aspiraciones y ambiciones en su conjunto iguales, aunque ms intensamente vivida, a las de quien est fuera de tales reas y su realizacin, negativa casi siempre. A. Antonovsky y M. Lerner definen esta situacin como patologa de nuestra sociedad. Hablando de ella, N. Mailer ha acuado el concepto de frialdad, al referirse a la actitud psicolgica de los negros de Amrica, y de los marginados en general, frente a la sociedad en su conjunto; presintiendo la decepcin afirma N. Mailer., el cinismo se convierte en un estilo, tanto ms marcado en los Estados Unidos como se deduce de las pginas de Anima in ghiaccio, de E. Clever por el hecho de que los pobres blancos son (con frecuencia) los ms enfurecidos ideolgicamente contra los negros. Ni siquiera el Welfare-State (Estado-Providencia) es capaz de garantizar la salida de un estado fsica y psicolgicamente deprimente de pobreza, porque, como advierte M. Harrington, su intervencin no llega a los estratos inferiores de la marginacin y se interesa por sectores sociales necesitados, pero no desesperados. El estudio sociolgico clsico por excelencia aunque acogido y valorado de distintas maneras en el campo acadmico, tocante al fenmeno de la segregacin de un mundo de pobreza relativa al conjunto de las relaciones sociales, es el titulado Social class and mental illness (1958), de A. B. Hollingshead y

1318 F. C. Redlich. Estratificando en cinco niveles la poblacin de New Haven, los autores han puesto de relieve la existencia de una brusca ruptura entre el quinto estrato el ms inferior, compuesto de obreros semicualificados y manuales, con una media de asistencia a la escuela inferior a seis aos para los hombres y ocho para las mujeres y el cuarto estrato, inmediatamente superior, que agrupaba a los obreros con salarios decorosos. Los obreros cualificados y organizados se acercaban ms a la clase media que los que estaban en el quinto estrato, no slo por lo que se refiere al nivel de vida, sino tambin por su situacin psicolgica. A parecidas conclusiones han llegado tambin las investigaciones realizadas por el equipo de P. Freir, que, encuestando a habitantes de barrios de ciudades americanas (personas pertenencientes al quinto estrato, segn la clasificacin de Hollingshead y Redlich) sobre su ubicacin en la estratificacin social, obtenan autoubicaciones que eran siempre superiores a las reales. Segn los investigadores, las razones de semejante proceder de los encuestados haba que buscarlas en la conciencia que tenan de la imposibilidad de un ascenso social para quien parte del ltimo estrato y en el consiguiente intento de mantener un margen de esperanza, ms o menos fundado, encubriendo el dato real. Otras investigaciones, llevadas a cabo en el rea de la pobreza en los Estados Unidos, se han ocupado del fenmeno de la desviacin, en especial la juvenil, que all se manifiesta. Salisbury, en The shok-up generation, ha relacionado los gangs juveniles neoyorquinos con el sustrato de pobreza, afirmando: "El suyo es

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un mundo de jvenes enfrentados con realidades crueles: pobreza, hambre, sufrimiento fsico, peligro, carencia de races, enfermedad, privaciones. Pateados por la violencia, se evaden con visiones paranoicas de grandeza, con sueos de poder demonaco, xtasis de sadismo y fantasas de pistoleros". Por lo dems, la constante de la pobreza como origen de un comportamiento desviado es confirmada por anlisis tericos e investigaciones empricas ampliamente difundidos en la literatura sociolgica por el conocido estudio sobre los Jvenes delincuentes, de C. K. Cohn. Tampoco faltan, en relacin con la pobreza extendida por las reas metropolitanas y opulentas del mundo, anlisis que prevn y proyectan la desaparicin del fenmeno mediante procesos de desarrollo econmico y mejoras sociales. Una serie de valoraciones sobre la rpida y progresiva reproduccin de la pobreza nos la brinda R. Lampman en su obra The low-income population and economic growth, segn el cual en los Estados Unidos "es lcito prever que hacia 1977-87 el 10 por 100 de la poblacin pertenecer a la clase de renta ms baja, frente al 20 por 100, aproximadamente, de hoy". El punto central de la tesis de Lampman es que la miseria disminuir por un proceso natural en funcin de una tasa de incremento econmico continuo. Mas frente a estas valoraciones persisten unos datos reales y unas valoraciones de signo opuesto. En primer lugar, en la actual fase histrica no parece muy plausible la hiptesis de un desarrollo econmico constante. Por otra parte, J. K. Galbraith, que es precisamente el terico de la sociedad opulenta, observa que existe una nueva miseria que en

Pobreza
gran medida es inmune al avance del progreso. Por eso parece poder aplicarse tambin a la hiptesis de que la pobreza metropolitana se elimina mediante el progreso, la crtica de fondo hecha al desarrollo como factor resolutivo de la pobreza perifrica; es decir, la pobreza se configura en gran parte como un producto de las relaciones de produccin capitalista (y de los relativos fenmenos de expulsin) y como consecuencia y causa de la estratificacin social, hecha en funcin de tales relaciones. Por consiguiente, la mera prolongacin de este progreso no es el medio idneo para eliminar la pobreza, pues persistiran en este caso los fenmenos de la pobreza hereditaria (R. Lampman), el crculo vicioso de la civilizacin de la pobreza (M. Harrilgton) y el movimiento descendente acumulativo de la pobreza, tal como se deriva de los anlisis de Nurske. G. Bianchi-R. Salvi

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1320 sociedad, del sistema social y de la sociologa. Por ltimo, mientras la bibliografa especulativa y terica sobre el concepto del poder es abundantsima, los intentos por medirlo empricamente han sido en su mayora decepcionantes, y por eso el poder en general, a la vez que parece intuitivamente como un concepto central, da la impresin de no ser observable en el plano emprico. Por estos motivos no parece posible presentar en pocas pginas, con claridad y precisin aceptable, las diversas concepciones del poder expuestas a lo largo de la historia del pensamiento sociolgico, por lo que nos limitaremos a presentar las ms modernas de entre ellas, ilustrando slo sus aspectos principales y mencionando, cuando resulte til y posible, los principales nudos problemticos y las discusiones entre concepciones alternativas. II. Poder personal y poder social

1321 Esta inclinacin psicolgica o instinto hacia el poder parece estar distribuido muy desigualmente entre los diferentes individuos y entre los diversos sistemas socio-culturales. Se trata de un fenmeno muy importante y rico de consecuencias en la dinmica social. Algunas de estas consecuencias las mencionaremos a continuacin. Pero un tratamiento psicolgico parece incapaz de explicar los aspectos social y polticamente ms importantes del problema del poder. En sociologa el poder se define como la capacidad de un actor o agente para producir los efectos deseados en su entorno externo. En este sentido, el poder se ejerce tanto sobre las cosas como sobre las personas y pertenece a la esfera de los comportamientos, de la actuacin. Esta definicin echa un puente entre las ciencias fsicas y las sociales. Restringindonos a este ltimo campo de poder, lo definimos como la capacidad de un actor (agente, sujeto, decisin maker, etc.) de producir los efectos deseados influyendo en el comportamiento de los dems actores. Tres observaciones parecen especialmente importantes en este punto: 1) El poder concierne a comportamientos reales, de las cosas o de las personas, y a acontecimientos y cambios observables. Sin embargo, es legtimo hablar tambin de poder intelectual o moral cuando un sujeto influye tan slo en las ideas, actitudes y valores de otro sujeto, en cuanto que stos pueden reflejarse, antes o despus, en el comportamiento. 2) El poder se cie a las acciones intencionales, no a las consecuencias que el actor ni quera ni prevea. El poder, pues, est en estrecha unin

Poder con la conciencia y la voluntad del actor, lo cual plantea diversos problemas. Si el actor es un mero instrumento, una pieza del engranaje, puede no estar al corriente de los objetivos ltimos de su accin, que, a su vez, son desconocidos para los centros de control del sistema en el que est inserto. En otras palabras, en los sistemas sociales formales, es decir, en los sistemas controlados, conciencia e intencionalidad y, por tanto, poder residen en los centros de control y no en los subsistemas subordinados o sometidos. Este punto inicia una serie de complicaciones tericas bien conocidas para los teorizadores de los sistemas, porque cada centro decisional y cada sistema puede ser considerado alternativamente bien como un subsistema de un sistema supraordenado o bien como un suprasistema con respecto a sistemas subordinados. 3) El sujeto del poder sistmico no es la persona, sino el agente, el ocupante del rol; metafricamente, el poder reside no en la persona, sino en el rol. Por tanto, sujeto del poder no es tampoco necesariamente un rol individual, sino que puede serlo lo que los juristas llaman persona jurdica colectiva. III. El poder y la dicotoma sociolgica

PODER
SUMARIO: I. Introduccin - II. Poder personal y poder social - III. El poder y la dicotoma sociolgica - IV. Ventajas de la concepcin monstica y sistmica del poder - V. El horror del poder: corrientes anrquicas - VI. Medios y recursos del poder - VII. Fuerza, dominio y autoridad - VIII. Poder actual y potencial - IX. Autoridad y legitimacin - X. Poder y violencia - XI. Poder y valores - XII. Poder e informaciones - XIII. El poder como fin y como valor - XIV. Crecimiento y concentracin del poder - XV. Poder negativo y anticipacin de las expectativas - XVI. La medicin del poder: estudios empricos.

I.

Introduccin

El poder es uno de los conceptos fundamentales de la sociologa y ha sido objeto de reflexiones desde los orgenes del pensamiento social y poltico. El concepto de poder va unido y a veces se confunde con los de autoridad, potencia, ambicin, fuerza, dominio, control, influencia, prestigio, persuasin, direccin (liderazgo) y muchos otros, de manera que una simple discusin terminolgica que intentara tener presentes las diversas propuestas definitorias ocupara volmenes enteros. El concepto de poder va estrechamente unido a los conceptos de valor, decisin, actor, estructura social, etc., por lo que una discusin sobre las diversas concepciones del poder implica otras tantas concepciones de la

A modo de introduccin, hay que distinguir el poder como motivacin psicolgica del poder como fenmeno social. El primero de estos fenmenos histricamente ha recibido el nombre de ambicin o voluntad de poder. Su status en la ciencia psicolgica parece ms bien incierto. Probablemente se trata de una forma combinada de necesidad de creatividad y de agresividad. En trminos psicoanalticos, puede tener vnculos con el sndrome sadomasoquista. En todo caso, parece innegable que muchos individuos, o quiz todos, experimentan cierto placer en mandar y en influir en los dems, modificando la realidad para poder llevar a cabo sus proyectos.

Entre las definiciones clsicas del poder, una de las ms conocidas es la de Max Weber, segn el cual podra hablarse de poder social nicamente cuando el actor (A) tiene la capacidad (chance) de vencer la resistencia del sujeto pasivo (B); es decir, tan slo cuando B se comporta, como consecuencia de la accin de A, de manera diversa a como se hubiera comportado sin tal interven-

Poder
cin. Esta condicin parece insertarse en una concepcin conflictiva del poder, que a su vez implica una dicotoma entre las acciones sociales. Por una parte, tendramos las relaciones sociales cooperativas, consensales, etc., en las que la coordinacin y la conciliacin de intereses se realizan mediante mecanismos tales como la homogeneidad de valores, el consenso; por otra, tendramos las relaciones en que no se da coordinacin, sino subordinacin, debido a la prevalencia de la voluntad de uno de los sujetos. Las primeras seran relaciones igualitarias, simtricas y cooperativas, mientras que las segundas seran relaciones desiguales, asimtricas y competitivas. Algunas instituciones y esferas sociales se caracterizaran por el primer tipo de relaciones; por ejemplo, la familia, los grupos primarios, el municipio. Otras se caracterizaran por el segundo tipo de relaciones. La distincin entre estas dos formas fundamentales de relaciones, instituciones y formas sociales ha sido muy importante en la historia de la sociologa, y conserva an un valor didctico notable. Pero se trata de una dicotoma cada vez menos til para describir la complejidad de lo real. Las crticas a las dicotomas Gemeinschaft-Gesellschaft, ciudadcampo, sociedad tradicional-sociedad moderna, son bien conocidas. Las distinciones entre competicin y cooperacin, relaciones de poder y relaciones consensales han sido criticadas tanto por los que sostienen la teora del cambio como por los que sostienen la teora del sistema. Los primeros subrayan que toda relacin social implica un intercambio de valores y que, en ltimo trmino, este intercambio se basa en las preferencias personales, subjetivas, egostas, cualquiera que sea el tipo

1322
de valores que se intercambien; por ejemplo, el afecto conyugal. Los segundos resaltan que entre los subsistemas hay siempre un elemento de competicin, pero que al mismo tiempo los subsistemas cooperan en el funcionamiento del sistema supraordenado. Por los dems, ya los primeros economistas haban observado sin duda con mucho optimismo que la competicin egosta y utilitaria entre los sujetos acaba siendo ventajosa para todos, y los filsofos polticos haban subrayado que el pluralismo y la competicin entre las ideas constituyen el fundamento de toda libertad. La crtica a la dicotoma sociolgica fundamental, llevada al campo del poder, empuja al abandono de la distincin entre relaciones de poder y relaciones de otro tipo (consensales, cooperativas, solidarias, etc.). Como afirma A. Hawley, "todo acto social es un ejercicio de poder, toda relacin social es una educacin de poder, todo grupo o sistema social es una organizacin de poder". Estas afirmaciones reflejan otra de un filsofo social, B. Russel; "El concepto fundamental de las ciencias humanas es el poder, como la energa lo es en las ciencias fsicas", y a su vez inspiran numerosas definiciones y sucesivas teorizaciones.

1323 nos que indican fenmenos anlogos a los incluidos en el concepto de poder. Las ventajas principales parecen ser las siguientes: 1. El enfoque monstico y sistmico del poder permite sustituir un concepto continuista por otro dicotmico. Las relaciones sociales no se dividen en relaciones de poderviolencia-conflicto, por un lado, y de consenso-solidaridad-afecto, por otro. Toda relacin es el resultado de un equilibrio diverso entre estos aspectos. No existen sistemas sociales basados en el poder y otros basados en diversos principios integrativos, sino que sistemicidad e integracin son de suyo manifestaciones de poder. Es importante sustituir una dicotoma por un continuum; en primer lugar, porque la realidad humana, como la natural, parece estar estructurada ms de forma continua que de forma netamente discreta; en segundo lugar, porque las dicotomas se prestan demasiado a plantear discursos groseramente polarizados. Las dicotomas estn en la base de los esquemas dialcticos, que prestan al discurso una sencillez y una lgica engaosa. Una de las tendencias principales de la ciencia moderna es la de sustituir la ilusoria simplicidad de las dicotomas por la complejidad ms realista de los continuos. Esta tendencia se ve actualmente favorecida por la disponibilidad de instrumentos metodolgicos y tcnicos, que, a diferencia de la mente humana, no se dejan amedrentar por la complejidad de lo real. 2. La definicin sistmica de poder comprende todos los comportamientos, es decir, los movimientos fsicos de los seres humanos orientados a la realizacin de un objetivo

Poder
valindose del comportamiento de otros seres humanos. La acentuacin del aspecto fsico acerca la sociologa a las ciencias fsicas; en las ciencias sociales, el concepto de poder se hace homlogo al concepto de energa. La energa constituye uno de los conceptos fundamentales incluso de la ecologa, y cada vez aparece ms urgente la construccin de una ciencia integrada de la sociedad y de la naturaleza (ecologa humana o ecologa tout court) capaz de abarcar el ecosistema global, entendido como conjunto de relaciones entre individuos, estructuras sociales, estructuras fsicas artificiales y sistemas naturales. La definicin sistmica de poder, simplificando la terminologa y la conceptualizacin sociolgica, har ms fcil esta construccin transdisciplinar. 3. Ms modestamente, el concepto amplio de poder parece proporcionar un buen punto de encuentro entre las diversas ciencias humanas, especialmente la sociologa, la ciencia poltica y la economa. Igual que los conceptos de organizacin, decisin, conflicto y otros, el de poder parece favorecer la superacin de barreras disciplinares y la construccin de una teora unitaria del sistema social. Tradicionalmente, en efecto, se tenda a asignar el estudio de los fenmenos del poder, entendidos en sentido estricto (poder poltico basado en la fuerza), a la ciencia poltica, mientras que la sociologa prefera ocuparse de los fenmenos de consenso y la economa de los fenmenos de intercambio. Definirla fuerza, el intercambio y el consenso como manifestaciones particulares de una nica realidad subyacente, la del poder, significa ofrecer un marco terico unitario en el que pueden hallar su sitio las diversas ciencias sociales.

IV.

Ventajas de la concepcin monstica y sistmica del poder

Para la ciencia, las definiciones de los conceptos no plantean cuestiones de verdad, sino slo de utilidad. Se nos puede preguntar entonces cul es la utilidad de una definicin omnicomprensiva del trmino poder, sobre todo si se considera la enorme variedad de las relaciones humanas y el gran nmero de trmi-

Poder 4. La construccin de una teora clara e integrada del sistema social, a la que ofrece una importante aportacin el concepto amplio de poder, parece hoy ms necesaria que nunca, no slo por motivos cientficos, sino tambin por motivos poltico-culturales. La fragmentacin y confusin de las modernas ciencias del hombre, al tiempo que ha desgastado algunas certezas antiguas, no ha proporcionado a la opinin pblica un paradigma alternativo, sino que reafloran continuamente, en un embrollo horrendo (G. Sartori), fragmentos de doctrinas poltico-sociales cuyo nico punto en comn parece ser el sueo anrquico, es decir, una nueva edad de oro y un nuevo estado de naturaleza en el que el hombre se ver liberado, emancipado, etc., de todo condicionamiento social; es decir, en el cual el poder encarnado en el Estado desaparecer. Libertarismo y anarquismo parecen ser actitudes ms bien universales y naturales (probablemente interpretables desde la psicologa) y valores totalmente respetables. Pero, a menos que invadamos el campo de la metafsica, no parece que el hombre pueda desarrollarse fuera de los condicionamientos recibidos de las estructuras sociales, como tampoco parece que las estructuras puedan funcionar, ni las organizaciones humanas puedan operar, ni los sistemas sociales puedan actuar si no es mediante el poder. Dada la definicin propuesta de este concepto, una sociedad de la que se haya eliminado el poder es una contradiccin en sus propios trminos, una fantasa infantil, una utopa o una ideologa totalmente ajena a la realidad. Lo que, en cambio, se necesita es un anlisis realista de las condiciones, a fin de minimizar los aspectos opresivos del poder

1324 y maximizar sus aspectos creativos, a fin de distribuirlo del modo ms justo y destinarlo a la realizacin de objetivos aceptables. Poder significa capacidad de hacer, mientras que lo contrario de poder no es libertad o anarqua, sino impotencia. V. El horror del poder: corrientes anrquicas Como se ha visto, el deseo de mando y dominio parece estar arraigado en la estructura biopsquica del hombre (agresividad, sadismo, etctera). Algunos pensadores han puesto de relieve el aspecto creador de esta tendencia, exaltndola como voluntad de poder (Nietzsche) o impulso vital (Bergson), y juzgando positivamente las funciones de la fuerza (Maquiavelo) y de la violencia (Sorel) o, por lo menos, aceptndolas con realismo (Pareto). En contraste con estos apologistas del poder (entendiendo por poder tambin las manifestaciones coercitivas y violentas, que aqu preferimos llamar fuerza), atentos sobre todo a su aspecto creativo y destinatorio, a sus consecuencias en el desarrollo del sistema social, existe una importante tradicin de autores tendencialmente anrquicos, atentos sobre todo a la libertad individual, que muchas veces incluyen en la condena de la violencia tambin el rechazo del poder, del Estado e incluso de la sociedad [ S Violencia]. Muy esquemticamente, se pueden distinguir principalmente dos corrientes anrquicas: la liberal, derivada de Locke, y la populista, derivada de Rousseau. Ambas afirman que el poder corrompe y que debe reducirse al mnimo la intervencin de la sociedad sobre el individuo. Ambas defienden que es posible una

1325 sociedad sin Estado. La diferencia fundamental parece que concierne a los principios organizativos de tales sociedades anrquicas. Los liberales proponen el clculo racional del inters individual; los populistas, la espontnea y mutua cooperacin, los sentimientos de solidaridad y de comunidad, arraigados, en ltimo trmino, en la biologa. La primera corriente es propia del capitalismo burgus, que ve en el Estado y en la poltica un impedimento al libre desarrollo de las fuerzas econmicas. La segunda es propia de los movimientos religiosos, msticos, ideolgicos y utpicos. La primera es ya una curiosidad histrica; pero la segunda experimenta continuos reflorecimientos y es un elemento importante de muchos movimientos milenaristas y revolucionarios. Como se sabe, el marxismo parece deber su xito tambin a una feliz combinacin de ambas corrientes. La idea del marchitamiento del Estado en la sociedad socialista parece una idea ms bien liberal, mientras que las breves referencias a las caractersticas psicolgicas y humanas del hombre nuevo en dicha sociedad parecen teirse de acentos populistas. La ideologa de la nueva izquierda, con las aportaciones de la psicologa humanista, del neofreudismo, etctera, parecen indicar un retorno ms marcado al anarquismo de Kropotkin, que hemos llamado populista porque cree hallar en el pueblo aquellas "naturales inclinaciones a la cooperacin, a la solidaridad, el comunismo, que han desaparecido en la Gesellschaft capitalista". El anarquismo liberal ya no existe como ideologa poltica explcita; pero algunos de sus valores se encuentran en ciertas concepciones sociolgicas. Se ha hablado de anarquismo solapado de la sociologa

Poder estructural-funcional, dado que entre sus postulados fundamentales se seala: 1) una distincin entre sistema poltico, dominado por relaciones y actitudes de poder, y sistema social, caracterizado por relaciones de consenso; 2) una concepcin de poder como fuerza y coercin y una valoracin negativa del mismo; 3) una concepcin de la sociedad en la que estn ausentes u ocupan un puesto marginal los fenmenos conflictivos y coercitivos. Esta constatacin es vlida especialmente con relacin a una corriente de la sociedad moderna, la que reconoce en Parsons a su maestro; pero tambin hay que advertir que ni los socilogos clsicos ni los contemporneos han disimulado la importancia del fenmeno poder en la sociedad. VI. Medios y recursos del poder

Un actor social tiene poder, es decir, capacidad de producir efectos intencionados en el mundo externo, y sobre todo en el comportamiento de los dems, cuando dispone de recursos o medios que controla. En este campo, el pensamiento econmico y social ha sealado desde hace tiempo dos categoras fundamentales: la fuerza y l a astucia, propias, respectivamente, de los leones y de los zorros, segn la terminologa de Maquiavelo y de Pareto [ / Partido]. A. Etzioni ha aconsejado sustituir esta tradicin dicotmica por una tricotmica: el poder se ejerce 1) con la coercin y la fuerza, 2) con la retribucin o induccin o corrupcin, 3) con la persuasin y la manipulacin. Estos tres tipos d e poder corresponden grosso modo a los tres grandes subsistemas funcionales de Parsons (prosecucin d e los fines.

roder

1326 1327 ni promete premios, sino que se limita a aceptar o no la relacin, es decir, a controlar la salida de sus recursos (capital). El trmino dominio parece muy til para indicar esta relacin especial de poder por sus conexiones con la teora econmica (la posicin dominante de una empresa en el mercado, o de un factor de produccin sobre los dems, etc.) y con la teora ecolgica (dominio de la ciudad sobre el campo, etc.). En cambio, en el caso de la fuerza los recursos tienden a coincidir con las sanciones, porque los medios de coercin (violencia) no tienen otra funcin que la de imponer un comportamiento favorable. Cuando en el ejercicio del poder se utilizan bienes econmicos y valores culturales como sanciones, es decir, con el fin preciso de premiar o castigar a B, el dominio se convierte en induccin y corrupcin, y la autoridad se convierte en persuasin y manipulacin. Esta distincin entre recursos y medios de sancin refleja la de T. Schelling, K. Boulding y A. Kuhn entre poder contractual y poder (simple). VIII. Poder actual y potencial El poder es una cualidad propia de las relaciones sociales, es decir, es una cualidad relacional. Un individuo aislado en el desierto no tiene ningn poder social. Pero relacin no siempre significa interaccin, es decir, acto, comportamiento (comunicativo o transactivo), sino que significa potencialidad, posibilidad y oportunidades de una posicin social para la interaccin. Como ya se ha dicho, el poder es propio del rol y, por tanto, de la estructura (organizacin, sistema) en la que se inscribe el rol. Otro recurso particularmente importante del poder es la legitimidad, es decir, el hecho de que B reconozca a A el derecho de mandar. Se trata, evidentemente, de un recurso de tercera categora, en cuanto que depende de informaciones y valores culturales. Es un recurso de crucial importancia porque, una vez que el poder se ha rodeado de legitimidad, puede hacer funcionar el sistema sin necesidad de gastar intilmente otros recursos (fuerza, dinero), sino simplemente confiando en las comunicaciones (rdenes, reglas y leyes). Se trata de un recurso tan importanPoder Este aspecto potencial del poder es el ms difcil de captar y medir empricamente. Depende de las expectativas, de las actitudes y de los valores de los dems. Pero el poder (potencial) que los dems atribuyen a un actor puede estar muy lejos de su poder efectivo (actual). El prestigio es en el campo sociolgico lo que el crdito es en el econmico; ambos son un tipo particular de recurso. La fama de ser poderoso puede determinar un comportamiento sumiso en los dems, aunque, en realidad, el actor no controle para nada los recursos que se le atribuyen. Es probable que el mago o el hechicero no controlen de hecho los procesos biolgicos del paciente o las fuerzas de la naturaleza y de lo sobrenatural. Pero el hecho de que esto lo crea el paciente determina comportamientos y sentimientos que pueden realizar el objetivo de la relacin (por ejemplo, la curacin). Se trata de una de las numerosas aplicaciones del fundamental principio sociolgico conocido como definicin de la situacin.

adaptacin e integracin-manteni- obrar), surge la necesidad de dar un nombre a las tres modalidades prinmiento de la estructura socio-cultural) y a las tres grandes ciencias cipales de ejercer el poder. Olsen propone que se llame fuerza al posociales (ciencia poltica, economa der coercitivo, dominio al poder ecoy sociologa). La divisin tripartita de Etzioni se nmico y autoridad al poder cultural. Otros autores proponen diversas puede reducir a la bipartita clsica terminologas con argumentaciones cuando se considere que la forma reperfectamente respetables. Lo imtributiva de poder se basa en los vaportante es estipular claramente una lores econmicos; pero stos no son ms que una subespecie todo lo convencin definitoria que supere el importante que se quiera de valo- maremagnum terminolgico en que res culturales. Sin embargo, en la se han desarrollado las discusiones medida en que los valores econmi- sobre el poder. Parecen bastante clacos corresponden a necesidades bio- ros los trminos que aqu se han lgicas, el poder retributivo entra a propuesto. Pero implican una distincin entre los recursos del poder y formar parte del poder coercitivo. las sanciones. La capacidad de moviEn otras palabras, si A induce a B a obedecerle prometindole plumas, lizar recursos es distinta de la capainsignias, medallas, monedas de oro, cidad de aplicar sanciones. En las etctera, su poder econmico es de relaciones de autoridad, el recurso tipo cultural, en cuanto que presu- de A es la legitimidad, localizada en pone la pertenencia de B a un siste- la estructura de los valores B. Pero A puede que no tenga capacidad alma cultural en el que se tienen en mucho tales cosas. Si, por el contra- guna de sancin, ya sea para prerio, A induce a B a obedecerle ame- miar el comportamiento favorable o nazndole con negarle la comida para castigar el comportamiento u otros bienes necesarios para la opuesto de B. La situacin est muy supervivencia biolgica, su poder clara en el caso de las autoridades aparentemente econmico es en puramente morales, sean religiosas o intelectuales. realidad coercitivo. El motivo por el que la induccin En el caso del dominio, A tampoeconmica se ha elevado a categora co tiene necesidad de esforzarse en especial ha de buscarse en el hecho aplicar sanciones. El comportamiende que, en la sociedad moderna y en to favorable de B se obtiene medianel sistema socio-cultural actual, el te el simple control de los recursos, modo econmico de ejercer el poder en el desempeo normal de las funes extremadamente importante o, al ciones de A. Este es el caso de las menos, visible. Es ms: parece que, relaciones de intercambio y de intervenidos a menos el consenso y la efi- dependencia. En trminos tpicocacia de la fuerza armada, el dinero ideales, al patrn A le importa poco y el consumo es el nico valor que que sea un particular B quien acepte mantiene unida, bien o mal, a esta un determinado trabajo y lo dessociedad. arrolle conforme a unas instrucciones, como tampoco le importa mucho al comerciante A que sea un VII- Fuerza, dominio y autoridad cliente particular B quien acepte s ' por poder se entiende el fen- ciertos trminos de intercambio que meno general (capacidad de hacer le favorezcan. No esgrime castigos

IX.

Autoridad y legitimacin

Poder te que algunos han propuesto distinguir radicalmente entre poder no legtimo (poder tout-court) y poder legtimo, es decir, autoridad. Entre poder y autoridad se da un continuum, tanto lgico como temporal. Lgicamente, en toda sociedad a un centro de poder puede serle reconocida legitimidad por quien comparte ciertos valores e informaciones, mientras que tal legitimidad puede ser contestada por otros. El envejecimiento de las leyes, los cambios institucionales, las revoluciones y las guerras civiles son fenmenos universales. Slo en sistemas tpicoideales, perfectamente integrados, la legitimidad de un rol de poder o de un acto de mando puede ser cuestin de s o no. En los sistemas reales donde se d conflicto y cambio de valores, la legitimidad es cuestin de ms o menos. Cronolgicamente, se observa que la mayor parte de los centros de poder se forman de hecho sobre la base de recursos, como las armas y el dinero; pero despus intentan legitimarse en el plano cultural. Max Weber se ha interesado en particular por la distincin entre poder no legtimo y poder legtimo, analizando despus los diversos mecanismos de legitimacin: el carisma o cualidades personales; la tradicin, es decir, la referencia a mitos y valores ya existentes en la sociedad; y la racionalidad, es decir, la correspondencia con los intereses comunes e individuales. La autoridad es la forma ms eficiente del poder, porque exige de A un mnimo dispendio de recursos; basta con alimentar los valores y los conocimientos culturales que estn en su base. Toda organizacin de poder, cualquiera que sea la base de la que surja, trata de difundir una cultura que le sea favorable. El Esta-

1328 do es el ejemplo ms claro de este mecanismo. Nacido normalmente de la conquista, el Estado crea despus una cultura nacional (religin, arte, literatura, historia, lengua, etc.) que lo glorifica y lo legitima. Pero tambin las organizaciones econmicas siguen un modelo semejante. Nacidas para satisfacer necesidades econmicas, crean una cultura que glorifica y legitima su actividad muy por encima de las reales necesidades biolgicas humanas (cultura que comprende la incitacin a necesidades artificiales, los mitos del xito econmico, el consumo ostentoso, etctera). El estudio de los procesos de legitimacin de la autoridad es especialmente importante a nivel macrosociolgico, porque, una vez establecido un centro de poder legtimo a este nivel, dicho poder regula y legitima desde arriba los centros inferiores en toda la sociedad. La legitimidad de los niveles subsistmicos no suele provenir de mecanismos especiales de legitimacin creados por tales niveles en relacin con los niveles B, sino del hecho de ser reconocidos por la autoridad superior. Es decir, la legitimidad se convierte, como dice su etimologa, en conformidad con la ley y, por tanto, en capacidad de activar automticamente los recursos de poder de los niveles ms elevados. En otras palabras, el poder del funcionario no reside en disponer personalmente del dinero o de la fuerza armada del Estado, sino en la facultad de exigir su uso a quien los detenta, siguiendo toda la escala jerrquica y las esferas de competencia, en las formas establecidas por la ley. Todo el derecho constitucional y pblico es un sistema de atribucin y de distribucin de legitimidad a los roles cruciales del sistema societario; es decir, la

1329 definicin de cmo y en qu condiciones pueden los que ocupan los roles invocar la movilizacin de los recursos del poder poltico y, en ltimo trmino, de la fuerza armada. X. Poder y violencia La identificacin del poder con la fuerza armada y con la violencia es una caracterstica de las doctrinas anrquicas, como ya hemos visto. Es una doctrina que peca de reduccionismo. Es cierto que al fallar los otros medios, todo individuo puede verse obligado a recurrir a la fuerza de sus brazos y de sus armas para doblegar al prjimo a su propia voluntad. Pero, como ya se ha visto, aunque se trata del medio ms eficaz en sentido absoluto, es tambin el ms ineficiente en trminos de costes-beneficios. Segn una frase famosa, "el estupro no es en absoluto una prueba de poder irresistible ni en la poltica ni en el amor" (C. Merriam). Hanna Arendt y otros autores llegan incluso a afirmar que el poder nunca puede fundarse en la violencia, pues las dos cosas serian incompatibles. Se trata en parte de una cuestin de definiciones y en parte de una toma de posicin polmica contra las teoras revolucionarias que identifican el poder social con la violencia para justificar la rebelin violenta contra la sociedad. En realidad, si es cierto que la violencia es el ltimo recurso del poder, es cierto tambin que hay otros muchos recursos, que no pueden reducirse a la violencia sin ser desnaturalizados. En ltimo trmino, tanto el pan como el veneno se componen de las mismas partculas qumicas elementales. En ltimo trmino, todo objeto fsico es reducible a electrones, neutrones, etc. Pero esto

Poder no significa que, en la perspectiva humana, las distintas cosas que nos rodean no puedan ni deban ser observadas, juzgadas y definidas tericamente de manera distinta. En el caso del poder, puede ser cierto que el ltigo, el pan y el respeto son slo medios para asegurarse la obediencia del prjimo; y que el patrn, faltando el acato, utiliza el chantaje econmico, y no siendo eficaz este ltimo, invoca la fuerza, privada o pblica. Mas estos medios distintos de ejercer el poder son muy dudosos a efectos humanos. La falacia anrquica condena a ver neurticamente la sociedad como un abismo de violencia de la que slo podemos librarnos con la violencia. Los efectos de esta locura estn ante nuestros ojos. XI. Poder y valores

Ms realista parece la concepcin segn la cual el poder depende sobre todo de los valores sociales. En una sociedad de ascetas dispuestos al martirio, practicar la violencia tiene escaso efecto (o un efecto contrario al deseado). En una sociedad impregnada de valores religiosos, el poder se concentra en manos de los sacerdotes. En una sociedad dominada por los valores materiales del consumo y de la produccin, el poder pertenece a los responsables del sistema econmico, a los financieros y a los industriales. En una sociedad que rinde culto a la ciencia y a la tcnica, el poder se transfiere de alguna manera a sus cultivadores. Est claro que entre los dos trminos de la relacin se da un mecanismo de feed-back. Por un lado, los que tienen el poder pueden difundir los valores que les son favorables y crear el consenso. Por otro lado, el

Poder
modelo cultural existente en la sociedad facilita que suban al poder quienes mejor representan los valores dados. La dinmica del poder es distinta de la dinmica de los valores, pero hay interdependencias complejas; ste es, a grandes rasgos, el conocido problema de las relaciones entre estructuras y superestructuras (en trminos marxianos) o entre sistema social y sistema cultural (en trminos sociolgicos). Esta interdependencia tiene consecuencias notabilsimas a cualquier nivel de anlisis sociolgico. La principal es que la importancia de los recursos del poder depende exclusivamente de las valoraciones sociales. Belleza fsica, cualidades psicolgicas, armas, dinero, votos, ciencia, informaciones, mercancas alimentarias, obras de arte, afecto, ascendiente, etc., son en su totalidad medios para el ejercicio del poder. Pero su importancia en los diversos mbitos sociales, a los diversos niveles y en las diversas pocas, depende de las escalas de valores, de los criterios preferenciales (selectores) en ellos dominantes. Otra consecuencia importante es que un individuo puede influir en otro, ya concediendo o negando los recursos que este otro solicita, ya actuando para que el otro modifique sus preferencias y sus valores. El maestro puede influir en el discpulo dispensndole o negndole sus conocimientos; pero esto presupone que el discpulo quiere adquirirlos. Si no es ste el caso, el maestro debe antes persuadir al alumno de que el saber es una cosa deseable, justa e importante; slo despus puede ejercer su poder, ya legitimado a los ojos del otro: su autoridad. En caso contrario, se ve forzado a recurrir al inequvoco poder del castigo. XII. Poder e informaciones

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tambin una mquina que hace afluir al centro los conocimientos concernientes al estado del ambiente y de la periferia. Esta segunda funcin puede ser a veces menos eficiente que la primera, cuando los centros de decisin presuponen conocer por otras vas (revelacin, intuicin, etc.) cuanto se necesita para gobernar con eficacia. Esta es con frecuencia la situacin de los gobiernos absolutos y totalitarios. 3. El poder est reforzado por el secreto. Quienes disponen de informaciones tienen ventajas sobre aquellos que deben afrontar el mismo problema sin disponer de tales informaciones. Todo tcnico, todo operador refuerza su propia posicin no desvelando los secretos del oficio; toda autoridad poltica rehusa difundir sus propios conocimientos y todo diplomtico intenta esconder sus cartas. El rol del secreto en el sistema social ha sido analizado con especial agudeza por G. Simmel. Esquemticamente, se puede afirmar que el sigilo protege la libertad de accin del actor. Si esta libertad se concibe como arbitrio de los poderosos, el secreto es instrumentum regni. Si la libertad es la del individuo, la de los grupos y la de las organizaciones, el secreto es un derecho civil. La publicidad de los procedimientos polticos y judiciales es una condicin de la democracia, mientras que el derecho a la reserva y a la privacy es una defensa del poder autnomo del ciudadano y de su esfera de libertad frente al control social. 4. La conexin entre poder e informacin explica desde otro ngulo el poder del dinero, el poder de adquisicin. El sistema monetario es esencialmente un sistema para la rpida y automtica comunicacin, en

Poder todo el sistema social, de informaciones sobre la distribucin de los valores sociales. El hecho de que un cuadro cueste una determinada suma no dice nada sobre la cantidad de trabajo que ha requerido ni, en ltimo trmino, dice nada tampoco sobre una pretendida cualidad objetiva de este trabajo; tan slo expresa la medida del aprecio que se atribuye a tal cuadro. Lo mismo se puede decir del coste de una operacin quirrgica o del trabajo de un tcnico hidrulico o de cualquier otro bien o servicio. Precios y costes estn en funcin de la escasez del bien (oferta) y de la preferencia que el pblico demuestra hacia el mismo (demanda). En orden a un tratamiento del poder, estos elementos de economa ponen de relieve por qu la disponibilidad de dinero por parte de un individuo es un ndice muy fiel de su posicin social y de su poder. El poder adquisitivo es precisamente una forma de poder social y no una simple metfora. Indica que la sociedad en su conjunto atribuye al individuo en cuestin el derecho, es decir, el poder de llegar a poseer un cierto cmulo de bienes y servicios. La diferencia entre un billete de banco y una orden de embargo es slo relativa: ambos son documentos que certifican el derecho a posesionarse de algo; algo que no se especifica en el primer caso y algo que se especifica ms o menos en el segundo. Pero, manipulando el sistema monetario (inflacin, etc.), quienes tienen el poder pueden provocar efectos totalmente anlogos a los del embargo o, por el contrario, a los de la beneficencia. 5. El poder de A puede aumentarse manipulando las informaciones que llegan a B. Este es uno de los criterios de distincin entre per-

Toda relacin social tiene un contenido informativo y toda relacin es tambin una comunicacin. Las conexiones entre poder e informacin son mltiples. 1. Las informaciones y los conocimientos constituyen un recurso de mxima importancia en el proceso social. Los posesores de un saber relevante siempre han tenido una posicin importante en toda sociedad; ayer la tuvieron los sacerdotes, por su saber en la esfera religiosa y en la de la cultura en general; hoy la tienen los administradores, los banqueros, los tcnicos, por su saber en la esfera de la produccin y de las finanzas. Segn muchos autores (Galbraith, Acquaviva, etc.), una de las caractersticas distintivas de la sociedad postindustrial es el desplazamiento del centro de gravedad del poder social desde los dueos y controladores del capital (propietarios y banqueros) a los posesores de las informaciones: los tcnicos, que tienen el know-how de la produccin industrial (ingenieros y ejecutivos); los cientficos, que descubren y elaboran los principios que permiten el control ms eficaz de las fuerzas naturales (y sociales), y los intelectuales, que controlan la elaboracin y la difusin de las ideas, de los valores y de las informaciones culturales ms amplias f / Intelectual]. 2. Por su parte, los que tienen en sus manos el poder estn vitalmente interesados en disponer de informaciones sobre el ambiente en que actan, a fin de tomar las decisiones ms racionales. El aparato burocrtico y administrativo no es slo una mquina que transmite a los de abajo las rdenes impartidas por los que rigen la organizacin. Es

Poder suasin, como manipulacin de las informaciones, e influencia; en esta ltima, la cuestin no se limita a estructurar favorablemente el conocimiento o percepcin que B tiene de la situacin, sino que se intenta incluso cambiar las preferencias de B. En la persuasin se presentan a B todas las informaciones y argumentaciones que pueden llevarle a decidir y a actuar en la forma que desea A, pero sin intentar modificar sus valores, sus criterios de eleccin. En la influencia, el comportamiento manipulador (o educativo) de A se centra en estos valores y criterios de eleccin. XIII. El poder como fin y como valor

1332 una cualidad negativa, de la que avergonzarse, y la asuncin de responsabilidades colectivas una necesidad desagradable. As que las diversas valoraciones del poder como valor, como fin, dependen esencialmente de los modelos socio-culturales; pero las han hecho posibles estructuras psicolgicas en que puede desarrollarse la libido del mando. XIV. Crecimiento y concentracin del poder

1333 decisiones tomadas por quien los desempea tienen mayor nmero de consecuencias importantes en la organizacin y en su ambiente. La seleccin de los individuos destinados a estos roles exige especiales cuidados. Uno de los criterios es, inevitablemente, la motivacin psicolgica del individuo para ocupar un puesto de poder: su ambicin, su voluntad de poder. As, es probable que los puestos de mayor poder recaigan sobre los individuos que, por razones psicolgicas, estn en mayor medida orientados al poder. Adems, stos, una vez integrados en su rol, tienden a ampliar el contenido de su poder. Y esto con frecuencia implica tambin ampliar la organizacin en su conjunto (sin embargo, tales mecanismos no excluyen la presencia de criterios de seleccin distintos de la ambicin o need for achievement). El otro principio afirma que quien es poderoso en un sector o campo trata de hacerse poderoso tambin en otros, ya para evitar o vencer la competencia de los poderosos de otros sectores o para ampliar su propio arsenal de recursos. Los conquistadores tienden a sustituir la fuerza de las armas con la buena administracin de la economa. Los mercaderes ricos tienden a aduearse de los resortes del Estado y de la cultura. Los sumos sacerdotes tienden a usurpar el poder poltico y a acumular poder econmico. En estos bien conocidos procesos es difcil establecer cul es el primum movens; la hiptesis del materialismo histrico de que el inters econmico est en la base de todo es indefendible frente a la evidencia de la historia, en la cual la fuerza de las armas y el rol de las religiones y de los valores culturales parecen haber prevalecido. No parece que pueda afirmarse la

Poder existencia de una tendencia ele toda forma de poder a transformarse en poder adquirido. El enriquecimiento no parece ser el fin ltimo de todo tipo de poder. Estos procesos tienden, adems, a promover la progresiva concentracin del poder en algunos cargos y, por tanto, el desequilibrio de su distribucin en la sociedad. Algunos de los ms vivos debates sobre el poder se refieren precisamente a sus finalidades sociales y a su distribucin. Se trata del conocido problema del power of y del power to, del aspecto distributivo y del aspecto destinatorio del poder. Los conservadores en general ponen de relieve las funciones sociales del poder, su caracterstica capacidad movilizadora de recursos sociales para alcanzar metas colectivas, y estudian la produccin y el desarrollo del poder, entendido como capacidad del sistema social en orden a producir efectos generales visibles (aumento del producto nacional bruto, de la poblacin, de las modificaciones del ambiente fsico). Por su parte, los progresistas, reformistas y crticos en general resaltan el aspecto power of; las desigualdades en la distribucin del poder social, su concentracin en los vrtices, la tendencia a integrar a las lites de los diversos sectores e instituciones sociales (teora de la lite de poder), etc. Se los ha acusado de concebir el poder como un juego partiendo de cero (hiptesis suma-cero del poder), por el que si A acumula poder, B lo pierde, mientras que los funcionalistas y sistmicos destacan el hecho de que de la relacin de A con B puede nacer un poder total mayor que el que posean ambas partes en el punto de partida. Como se ve, la discusin es muy semejante a la del valor en economa, y la posicin de los crticos

En la concepcin amplia y sistmica del poder, ste se define simple y esencialmente, en armona con el uso comn de la palabra, como capacidad de actuar; por eso no tiene mucho sentido discutir sobre los aspectos ticos y valorativos del problema del poder. Las valoraciones se deben referir en primer lugar a los fines, objetivos y metas del poder, que pueden ser tan variados como los proyectos humanos. Sin embargo, en las relaciones de poder hay algunas metas muy comunes y generales, entre las que la ms importante parece ser el poder mismo, es decir, el poder por el poder. El poder puede ejercerse, en vez de para realizar cualquier valor o plan especfico, para ser conservado y aumentado. Se puede concebir el poder como un valor en s o un recurso general (como el dinero). En algunas sociedades el ser poderoso puede ser una ambicionada meta social, mientras que en otras citar aqu la cultura Hopi es obligado el poder puede considerarse como

En general, todos los sistemas tienden (por definicin) a su propia conservacin. El crecimiento o desarrollo parece ser un principio general de los sistemas vivos. En el campo de los sistemas sociales, esta tendencia se traduce por definicin en la tendencia de los fenmenos de poder hacia su propio crecimiento. Esta tendencia no es un principio metafsico, como el lan vital, sino que resulta de la accin de mecanismos precisos, de los que saben bastante la teora evolucionista y la teora de los sistemas generales [ /Sislmica]. Por lo que respecta en particular al poder, se puede afirmar que este fenmeno (del crecimiento) tiene dos causas principales. La primera, relativa al sistema de reclutamiento y seleccin de los individuos que ocupan los roles de poder; la segunda, a la subrogabilidad del poder, a su propiedad de aglutinacin y a la importancia de su legitimidad. La primera argumentacin va unida a la distincin entre poder personal y poder sistmico. Los roles los define la organizacin a que pertenencen. El poder que tienen es un poder organizacional, limitado y determinado por el radio de accin de la organizacin. Algunos roles son ms poderosos que otros, porque las

Poder parece muy cercana a la teora del valor/trabajo y de la explotacin. Sin embargo, las crticas que se hacen a los funcionalistas de minimizar fenmenos tales como la desigualdad en la distribucin del poder, los efectos de colusin entre el poder personal (de la persona) y el poder sistmico (del cargo), as como la tendencia de las lites a utilizar el poder para fines personales o de grupo ms que para fines sociales, parecen tener buen fundamento. Por ltimo, parece que los funcionalistas no prestan suficiente atencin a las consecuencias deshumanizadoras del ejercicio del poder, de la instrumentalizacin de las personas en sus cargos, de la burocratizacin. Ellos subrayan los efectos positivos (funciones) del poder en el desarrollo de las organizaciones y de las sociedades; los crticos, en cambio, hacen notar los efectos negativos del poder en el desarrollo de la persona humana y de determinadas categoras de personas. Pero no parece que estas perspectivas tericas sean incompatibles, a diferencia de las respectivas posiciones ideolgicas. XV. Poder negativo y anticipacin de las expectativas Uno de los problemas principales del estudio del poder consiste en que ste con frecuencia es invisible. Los poderosos alcanzan sus objetivos sin mover un dedo, simplemente porque los dems, conociendo su poder, anticipan sus deseos y, adivinando sus intenciones, se comportan consecuentemente, es decir, hacen lo que les complace y se abstienen de adoptar iniciativas contrarias. Se trata de la aplicacin del principio fundamental de que el poder de A sobre B

1334 se funda en los valores y las opiniones de B, aplicacin de especial importancia por sus repercusiones en la metodologa del estudio del poder. Cuando el poder de A se manifiesta en la supresin de todo intento de actuacin no favorable, se habla de poder negativo, es decir, poder no de realizar los propios planes, sino de impedir que se realicen los de otros. Esta forma de poder favorece evidentemente el status quo, la conservacin. Este es uno de los motivos por los que la sociologa comportamentalista y emprica ha manifestado desde siempre un sesgo sistemtico que le ha impedido reconocer la ubicuidad del poder: cuando las iniciativas y los comportamientos contrarios al poder establecido (y, por tanto, conflictivos) se impiden o se sofocan nada ms nacer, el poder no se manifiesta de manera positiva (coercin, corrupcin, manipulacin intencionada), sino de manera negativa e invisible, es decir, con la ausencia de comportamientos, por lo que algo que no existe no es empricamente analizable. Slo reconociendo que la distribucin de los valores es un aspecto (causa y efecto al mismo tiempo) del poder social es posible afirmar que tambin en las sociedades integradas, no conflictivas y estables la mquina social es un sistema de poder; slo as es posible superar la dicotoma de que se ha hablado. XVI. La medicin del poder: estudios empricos

1335 jndolos para la ciencia poltica. Sin embargo, en los aos cincuenta y sesenta se da un exuberante florecimiento de estudios tericos y empricos sobre este tema, que constituye ya casi una subdisciplina de especialistas. En efecto, a comienzos de los aos cincuenta aparecen dos obras fundamentales: 1) Power and society, de Lasswell y Kaplan, que sintetiza en un discurso formal la tradicin politolgica sobre el poder, con especial atencin al pensamiento de Weber, Pareto y Merriam; 2) Community power structure, de F. Hunter, que da comienzo a una corriente muy rica de estudios empricos sobre la distribucin del poder a nivel local. A estos estudios hay que aadir, por su influencia sobre la sociologa crtica americana y despus europea, el volumen de G. Wrights Mills sobre la lite del poder. Estos estudios provocan un debate muy complejo sobre los diversos aspectos del problema del poder, debate en el que participan los nombres ms conocidos de las ciencias sociales americanas y en el que estn en juego no slo enteras exposiciones tericas, sino tambin las concepciones filosficas y polticas sobre los fundamentos de la sociedad en general y de la sociedad americana en particular (elitismo contra pluralismo). De este debate parece surgir, en los aos sesenta, la sntesis terica en la que nos hemos inspirado para escribir estas pginas. A tal sntesis contribuyen estudios diversos tanto por su metodologa como por su nivel de anlisis y por sus presupuestos tericos. Desde el punto de vista de los niveles de anlisis, los estudios sobre el poder se pueden dividir en las siguientes categoras: a) el poder en los grupos peque-

Poder os: formacin y funciones del liderazgo en grupos informales; b) el poder en la comunidad local: tipos, funciones y caractersticas del poder en diversos contextos sociales urbanos y rurales; c) el poder en las organizaciones y en los sistemas formales (enfoque ciberntico); d) el enfoque macrosociolgico o societario reanuda la tradicin clsica de los estudios sobre el poder a nivel nacional; e) el poder en el sistema internacional: estudios sobre el poder nacional, sobre el equilibrio de las potencias, sobre el rol de la fuerza y de los dems recursos del poder en las relaciones entre Estados-nacin, etctera. Estas cinco corrientes se desarrollan bastante independientemente, pese a que mantengan relaciones recprocas. Por ejemplo, los estudios sobre el poder en la comunidad local tienen gran acogida como reaccin frente al enfoque tradicional de nivel macrosociolgico-nacional, porque con ellos se espera encontrar una metodologa emprica para el estudio riguroso del poder, que a nivel nacional parece casi inalcanzable. El enfoque ciberntico del poder, iniciado en el terreno de los estudios sobre las organizaciones (Simn, etc.), influye despus de forma decisiva en el enfoque macrosociolgico y en el internacionalista. Los estudios empricos sobre el poder local, en los que se haban cifrado las mayores esperanzas en orden a medir el poder y a recibir una aportacin decisiva que deshiciese la maraa conceptual formada en torno a este problema, se han servido principalmente de dos mtodos (a los que sera preciso aadir un tercero, cual es el institucional o formal,

Como se ha dicho, los estudios sobre el poder tienen una larga tradicin en el pensamiento poltico y social, aunque la sociologa de la primera mitad de este siglo parece haberles prestado poca atencin, de-

Poder

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1337 poder es, por tanto, esencialmente una bsqueda de los indicadores de la distribucin del poder. Entre stos, los ms prometedores parecen ser los valores y el desarrollo. En efecto, muchos estudios sobre el poder local se han transformado en estudios acerca del rol de los valores a la hora de movilizar los recursos sociales que promueven el desarrollo. En otras palabras, se parte de fenmenos externos, aunque muy concretos (por ejemplo, aumento demogrfico, desarrollo econmico o urbanstico), para remontarse hasta los procesos decisionales que los han acompaado y hasta los valores que han guiado las opciones. Este enfoque parece enlazar con algunas intuiciones de la antigua ecologa humana, a la vez que se pone en lnea con los intentos ms modernos de integracin entre las ciencias sociales y ecolgicas. R. Strassoldo
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POLTICA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Sociologa de la poltica y ciencia poltica - III. Principales orientaciones tericas de la sociologa poltica (K. Marx, A. de Tocqueville. M. Weber y R. Michels) - IV. Sectores de investigacin de la sociologa poltica - V. Anlisis de los partidos polticos - VI. lites y clases polticas VIL Instituciones polticas e integracin social - VIII. Rol de los intelectuales.

I.

Introduccin

Uno de los fenmenos de fundamental inters para los investigadores de la sociologa es, desde siempre, el anlisis de las instituciones y de los fenmenos polticos. Estos, de acuerdo con diversas perspecti-

Poltica
vas y mtodos, son tambin estudiados por las dems ciencias sociales, como la antropologa, la psicologa y la ciencia poltica. Sin embargo, el punto de vista sociolgico permite aclarar las relaciones especficas que median entre las instituciones polticas y el sistema social en su conjunto. La sociologa inicia su andadura sistemtica a raz del advenimiento de la Revolucin francesa y de la revolucin industrial, y por eso ha de juzgarse teniendo presentes los profundos cambios provocados por estas revoluciones polticas y econmicas. Ambas realidades no hacen sino llevar a sus ltimas consecuencias lo que ya desde siglos vena madurndose con el paso de una economa artesanal a una economa comercial y despus industrial, en el aspecto econmico, y con la solucin definitiva de la lucha entre la burguesa y los soberanos absolutos, en el aspecto poltico. Desde un punto de vista cultural, estos acontecimientos contribuyen decisivamente a madurar la reflexin que, desde el terreno filosfico y jurdico, se haba trasladado al especfico de las ciencias sociales, pasando por la contribucin de Hume, Locke, Rousseau, Montesquieu, Condorcet, Quetelet y otros idelogos, filsofos de la historia, historiadores del Estado y polticos [S Orgenes de la sociologa]. De esta forma, la polmica, ya secular, en torno a la relacin entre sociedad y Estado, entre hombre y ciudadano, se va transformando poco a poco, al principio inconscientemente y despus de manera cada vez ms lcida, en un estudio sobre el conflicto y el consenso, presentes en el seno de las formaciones sociales organizadas, as como sobre el modo como estos dos polos de tensin modelan

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la convivencia con respecto a las instituciones que la organizan. El ncleo de lo que ms tarde se denominara sociologa poltica se fue as especificando desde los comienzos de los estudios sociolgicos y ha desempeado un rol especialmente importante en toda investigacin global de los fenmenos sociales, tanto en las investigaciones de tipo microsociolgico como en las de tipo macrosociolgico. II. Sociologa de la poltica y ciencia poltica de acuerdo con la realidad de las investigaciones que se han hecho, distinguir ambas disciplinas, si bien tienen numerosos puntos importantes de contacto. La sociologa poltica se ocupa sobre todo de la formacin y funcionamiento de las instituciones polticas, as como de la relacin de stas con los dems fenmenos tpicos de la convivencia social. Por el contrario, la ciencia poltica deja de lado la consideracin sistemtica de estas relaciones. As pues, la cuestin de si la sociologa poltica es una disciplina que abarca o no tambin a la ciencia poltica reviste poca importancia, porque son evidentes la inevitable complementariedad y el continuo entrelazarse entre todas las ciencias sociales.

Poltica
una revolucin proletaria que debia llevar al consenso, a la armona y a la integracin del futuro hombre comunista, Marx slo vea una serie continua de conflictos. Tal concepcin le haca soar en una sociedad comunista sustancialmente anrquica, en la que el final de la divisin del trabajo determinara la desaparicin de las instituciones represivas (propiedad y Estado), instrumentos del dominio de una clase sobre otra. Excluyendo toda posibilidad de consenso en la sociedad clasista, Marx analiza la sociedad de su tiempo prestando atencin nicamente a las relaciones estructurales antagnicas, sin considerar los mecanismos culturales y psicolgicos con los que las clases sociales se integran cooperativamente entre s. Marx no presta atencin a la necesidad que la sociedad tiene de conservar las instituciones y los valores que facilitan su estabilidad y cohesin. En efecto, ser luego una gran preocupacin para Lenin la de formular una solucin prctica y terica, no contradictoria con las texis marxianas, de estos problemas, que se presentaran en toda su crudeza durante las fases de la revolucin rusa. 2) La problemtica del conflicto no escapa a la atencin de A. de Tocqueville, que pone en claro los aspectos de las unidades sociales que pueden asegurar a un tiempo el conflicto y el consenso poltico. Reconociendo la existencia de estos dos polos de tensin, Tocqueville se esfuerza, mediante un anlisis de sus interacciones, en encontrar la posibilidad de un equilibrio entre ambos, partiendo de la conviccin de que los dos son necesarios para una convivencia democrtica en la sociedad moderna. La industrializacin, la burocracia y el nacionalismo tien-

La definicin del campo investigativo de la sociologa poltica permite descubrir lo que diferencia a sta de la ciencia poltica, que tiene por objeto no slo las instituciones polticas en sentido estricto, sino todo lo que concierne al fenmeno poltico, es decir, a las "manifestaciones de las relaciones de mando o de autoridad inherentes a las relaciones humanas duraderas" (R. Dahl). Desde Herodoto hasta el momento en que la conciencia poltica adquiri, a finales del siglo pasado, una autonoma propia, lo que por encima de todo cataliz el inters por los fenmenos polticos fue el problema de cul era el mejor sistema poltico. Pinsese en el problema de la dimensin adecuada de la polis tal como intent definirla Aristteles, y pinsese tambin en la bsqueda de las formas legislativas e institucionales que asegurasen la burguesa frente al poder absoluto de los reyes, como tambin en las polmicas en torno al parlamentarismo. A pesar de que M. Duverger no duda en afirmar que sociologa poltica y ciencia poltica son sinnimos, nos parece ms clarificador, y ms

III.

Principales orientaciones tericas de la sociologa poltica

El arranque de la problemtica propia de la sociologa poltica y de sus orientaciones ms comunes puede atribuirse a las aportaciones de Marx, por un lado, y de A. de Tocqueville, por otro. Ambos representan, desde determinados puntos de vista, los dos polos entre los que se mueven posteriormente los que estudian este fenmeno. 1) Para Marx, una sociedad compleja poda caracterizarse o por un constante conflicto aunque reprimido o por un consenso, pero no por la combinacin de ambos. La clebre afirmacin, contenida en el Manifiesto del partido comunista, de que "la historia de cualquier sociedad anterior a hoy es una historia de lucha de clases" no deja espacio a soluciones intermedias; entre el comunismo primitivo y el xito de

Poltica
den a concentrar el poder en las manos del Estado y Tocqueville considera que este proceso puede abocar a una situacin de ausencia de competicin poltica, en la que el individuo, abandonado y solo, sin pertenecer ya a una unidad social polticamente significativa, perdera todo estmulo e inters para ocuparse de la vida poltica. Su obra La democracia en Amrica, que estudia la organizacin institucional de los Estados Unidos, pretende precisamente dar con los instrumentos que debieran evitar tales peligros. Tocqueville ve las instituciones del autogobierno local y de las asociaciones voluntarias como posibles factores de estabilidad y vitalidad de los sistemas democrticos. 3) El problema de la involucin centralista y burocrtica, al que alude Tocqueville, lo desarrollan de manera sistemtica M. Weber y R. Michels, ambos alemanes, los cuales consideran la burocracia como uno de los temas cruciales de la sociologa poltica moderna [ S Burocracia]. La diferencia de intereses entre Marx y Tocqueville, por un lado, y Weber y Michels, por otro, demuestra el cambio de contexto social y, por tanto, de la reflexin realizada sobre el mismo. Mientras en los comienzos de la revolucin industrial el inters de los investigadores se haba centrado en el problema del cambio de la sociedad, a causa de la incierta perspectiva del orden social, sacudido por la competencia econmica, a comienzos del siglo XX adquiere una importancia fundamental el problema del control social dentro de la sociedad burocratizada. La poltica moderna, segn Weber, no centra su debate en la alternativa entre capitalismo y socialismo, sino

1340 en la relacin entre burocracia y democracia. La burocratizacin le parece una inevitable caracterstica de las sociedades modernas, tanto capitalistas como socialistas, y es para Weber la fuente de disolucin de las formas de cohesin social existentes. Weber descubri tambin los aspectos integradores de la burocratizacin de una sociedad democrtica, como la transferencia a toda la sociedad de los principios burocrticos de la igualdad frente a la ley y a la autoridad. El control efectivo de la autoridad administrativa, o sea el control de la ejecucin de las leyes, es la cuestin fundamental de la relacin entre sociedad y poder poltico, y los efectos ltimos de la burocratizacin, segn la hiptesis de Weber, no tienen efectos tranquilizadores para la libertad y la democracia. Weber vuelve sobre el problema, suscitado ya por Tocqueville, del desarrollo totalizante del Estado, tanto bajo la bandera del socialismo como bajo la del capitalismo; pero, a diferencia del primero, se abstiene de avanzar propuestas de solucin. La aportacin de Michels desentraa el fenmeno de la oligarqua en las organizaciones, es decir, el problema de la concentracin del poder en manos de un grupo restringido de personas. De esta forma se sita a caballo entre los estudios sobre la burocracia y el anlisis de las lites polticas. Estudiando los partidos polticos y los sindicatos pone de relieve los elementos que impiden el control efectivo por parte de los afiliados. La degeneracin oligrquica de las grandes organizaciones de partido le resulta difusa e inevitable. Como Tocqueville, tambin Michels destaca el peligro de apata de las masas y de su incapacidad para administrar formaciones sociales

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complejas; pero para l este fenmeno es consecuencia del hecho de que los partidos se aduean del gobierno efectivo de la sociedad. La formacin de cuerpos profesionales en el seno de las organizaciones polticas, con un conjunto de jefes estables e inamovibles, implica ciertamente determinadas ventajas en orden a que los dirigentes puedan controlar las organizaciones; pero tambin hace que "la masa no sea ya soberana sino e teora". IV. Sectores de investigacin de la sociologa poltica Los problemas relativos a la burocracia, a la democracia, al conflicto y al consenso social constituyen los centros de mayor inters en el mbito de la sociologa poltica y representan, en muchos aspectos, los puntos de partida para investigaciones sucesivas, que han desarrollado sobre todo aspectos particulares de estas grandes corrientes. El fenmeno electoral es sin duda uno de los ms debatidos y remite inmediatamente al control, por parte de los electores, de la ejecucin de las leyes (Weber) y a los fenmenos de lucha o consenso (Tocqueville). El voto es el mecanismo clave del consenso en un rgimen democrtico; pero puede analizarse tambin como forma institucionalizada de lucha poltica, mediante la cual los diversos intereses de clase, religin, grupo tnico, etc., aceptan contender entre s y respetar al vencedor. Mientras este tipo de perspectiva refleja una interpretacin clsica del fenmeno, el anlisis del voto, desde el punto de vista del consenso, es .relativamente ms reciente y denso de perspectivas interesantes y actuales (S. M. Lipset). El anlisis de los par-

Poltica tidos conservadores ha mostrado que consiguen obtener consensos incluso entre clases de renta baja y que el reclutamiento de los representantes polticos de diversos ambientes sociales sirve para demostrar simblicamente su capacidad de interpretar correctamente los intereses de los estratos sociales ms dispares [ S Voto]. V. Anlisis de los partidos polticos

Tras varios intentos, numerosos estudiosos han elaborado una tipologa muy rica de los partidos y de los movimientos polticos, la cual abarca diversos aspectos que dan consistencia a una formacin poltica y social estable: la ideologa (Mannheim), el origen social de los afiliados (J. Brjee), la actitud frente al sistema poltico vigente (H. Triebe), la organizacin interna (Duverger) y las condiciones econmicas que determinan su fisonoma (Ostrogorki). Sobre estas bases se han clasificado partidos democrticos y autoritarios, de opinin, de masa, partidos de comits, de secciones, de milicias, de clulas, confesionales y laicos, de gobierno y de oposicin, colectivistas y de sistemas mixtos (Pennati). Los estudios ms profundos sobre los partidos se han fijado mucho ms en los movimientos extremistas y de reforma que en los partidos convencionales y conservadores. Se ha hecho mayor hincapi en los factores que crean y alimentan las corrientes extremistas que en los que frenan a los mismos en el mbito de las democracias estables. As, se ha acentuado la problemtica del cambio social en funcin de la previsin poltica. El aspecto de la estabilidad va

Poltica
unido en medida no despreciable a las leyes que regulan la lucha electoral. La representacin proporcional crea numerosos partidos, tal y como sucede en el escrutinio de mayora a doble vuelta; este fenmeno no se da en el mbito de los sistemas mayoritarios de un solo escrutinio. El nexo de dependencia entre nmero de partidos y sistema electoral no tiene nada de unvoco y, en consecuencia, tampoco el problema de la estabilidad puede tener una solucin exclusivamente a nivel institucional, porque depende mucho de las relaciones sociales existentes entre los grupos y las clases [ / Partido}. VI. lites y clases polticas

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1343 culturales y econmicas unidas a la estratificacin social. El concepto de clase poltica va ligado en su elaboracin clsica (Mosca) al de lites y representa el conjunto de individuos o grupos que ejercen el poder sin que la mayora pueda controlarlos. Esto puede suceder en la misma medida en que una clase poltica es capaz de mantener el consenso de la mayora a travs de una ideologa legitimadora ampliamente compartida y en la medida en que sabe garantizar su propio recambio con el alistamiento de las energas ms frescas y representativas [ / lite]. Fenmenos de este gnero son caractersticos de la clase dirigente dentro de cualquier partido poltico. La estructura organizativa de los partidos resulta esencialmente oligrquica, independientemente de la ideologa que profese el mismo partido. Muchas veces los dirigentes son elegidos o nominados desde el centro, aunque las apariencias puedan indicar lo contrario. Estos procedimientos tienden necesariamente a formar una clase dirigente burocrtica, aislada de la base de los militantes y cerrada sustancialmente en s misma; de aqu nace su esclerotizacin y la necesidad de un recambio drstico, so pena de su decadencia. Un fenmeno muy semejante se observa tambin en otros tipos de asociaciones voluntarias, por ejemplo, los sindicatos, donde se advierte cmo una estructura oligrquica permite a estas organizaciones cumplir mejor su funcin de lucha con los otros grupos en el mbito ms amplio del conflicto social, y se percibe claramente que en muchos casos no existe base estructural alguna que permita el conflicto dentro de tales organismos. Cuanto mayor es el compromiso al que est llamada la organizacin, en tanta mayor medida tiende a reforzarse el consenso interno, incluso con independencia de la estructura organizativa, en virtud de la inevitable radicalizacin de posiciones con que se adoptan las opciones. Segn los defensores de las teoras de las minoras o de las lites, la existencia de oligarquas es inevitable y constitutiva de las asociaciones polticas. Sin embargo, esto no implica como subrayaba el mismo Tocqueville la falta de una estructura democrtica en la sociedad, a cuya existencia han contribuido precisamente varias asociaciones y movimientos organizativos de cuo oligrquico, pues stos de hecho pueden estimular y canalizar a un tiempo elementos de conflicto y de consenso, capaces de mantener un adecuado equilibrio en la convivencia civil. VIL Instituciones polticas e integracin social Las denominadas instituciones de integracin (familia, movimientos culturales, ideologas) no pueden incluirse directamente en el conjunto de las instituciones polticas, aunque sean de parecida importancia con respecto a las categoras de conflicto y de consenso. Tales instituciones, a pesar de ser objeto de estudio en otras disciplinas de la sociologa, son tenidas en cuenta por la sociologa de la poltica en relacin con el grado de legitimidad de un sistema poltico, o sea, en relacin con el grado de consenso. Por otra parte, no ha de suponerse que las instituciones sociales puedan clasificarse y analizarse segn su carcter ms o menos integrador, dado que en toda institucin hay elementos integradores y elementos disgregadores. Se Poltica pueden formular algunas hiptesis generales que han de verificarse una por una; mientras la distribucin de la riqueza, en sociedades complejas, ser sin duda una de las fuentes ms frecuentes de conflicto de intereses, la institucin de la familia ser predominantemente un factor de integracin. Segn los diversos contextos, tendr un valor ambivalente el rol de la religin; si, por un lado, puede atenuar las tensiones derivadas de la estratificacin social, conviene recordar que constituye, en muchas circunstancias, un factor de notable tensin. Tambin las instituciones organizadas segn criterios clasistas que no cuenten en su programa con el objetivo de acabar con el sistema contribuyen de hecho a acrecentar al mismo tiempo el conflicto y la integracin. VIII. El rol de los intelectuales Reviste particular inters la investigacin sobre la funcin del intelectual en la vida poltica (Mannheim), sobre todo en lo que se refiere a sus relaciones con las lites y los grupos de poder. Los intelectuales desempean un rol fundamental a la hora de definir y proponer metas culturales a la opinin pblica. Las orientaciones de valor que aportan los intelectuales representan un medio poltico de primer orden tanto si acaban convirtindose en instrumento de consenso para la clase poltica dominante como si se transforman en una ideologa capaz de movilizarse contra la misma [ S Intelectual]. G. Rovati
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La temtica de la organizacin interna de los partidos ha hecho patente la de las lites polticas, as como la de los mecanismos que las hacen surgir. Las principales teoras sobre las lites se remontan a las tesis de G. Mosca, V. Pareto y R. Michels. Segn sus enunciados, unas pocas aristocracias determinan en ltima instancia el juego poltico e imponen su propio liderazgo en nombre de la mayora. En la elaboracin de Pareto, la teora de las minoras refleja una autntica concepcin de la dinmica histrica, segn la afirmacin de que "la historia es un cementerio de aristocracias". Mayor utilidad analtica tiene su teora de la circulacin de las lites, que afronta el problema fundamental del reclutamiento y del recambio de las clases dirigentes en el poder. Muy distinto significado tiene el concepto de lites utilizado por C. Wright Mills, para quien denota una mera situacin de hecho, determinada no por cualidades naturales innatas, sino por las oportunidades

Populismo
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1344 I. Introduccin

1345 grupos y organismos naturales la familia, las clases, los municipios, que respete la personalidad individual y que promueva las iniciativas privadas". Con estas palabras, Sturzo no slo dejaba constancia de que la poltica se haba orientado hacia el pueblo, sino que, apoyando el firme aconfesionalismo del nuevo compromiso en las indicaciones que poco a poco haba ido madurando el magisterio eclesistico, encontraba tambin en stas estmulo y fuerza para asumir la direccin poltica y econmica de las clases populares en alza. II. El populismo a comienzos del siglo XX

Populismo catlica (constituidas tras la derrota del 48) y, luego, a travs de la Obra de los Congresos, desembocaron, una vez abandonado el viejo y reaccionario esquema bonaldiano-demestriano, en el PPI gracias a la intuicin mediadora y sintetizadora de Sturzo. Con el trmino de populismo en sentido tcnico y propio se indica, pues, el proceso por el que el partido nacional aconfesional se independiz y separ de su componente parroquial y de accin catlica, abandonando la vieja protesta y transformndose en un compromiso nuevo y moderno, que logr insertar al laico catlico en el Estado parlamentario con modos y maneras propios de la democracia contempornea. El PPI se presenta en 1919 con un programa social y poltico especfico, pluralista y descentralizador, en defensa de los intereses de la sociedad civil y de sus libertades fundamentales, comenzando por la familia y llegando hasta las autonomas locales, a las que el Estado liberal haba traicionado. Por tanto, lanzndose a una puntual competencia tanto con el liberalismo estatalista como con el socialismo clasista y anticlerical, el populismo expresa y concita las aspiraciones y los intereses sobre todo del mundo rural italiano, de los artesanos y de las clases medias ms pobres, a los que introduce por vez primera en el cauce constitucional del Estado unitario y elitista, que los haba marginado en aras de una opcin industrialista-proteccionista y, por tanto, antimeridionalista. El populismo, pues, aparece en la sociedad italiana de la primera posguerra como el intrprete autorizado de la protesta de la Italia marginada y deprimida, con la funcin histrica de

POPULISMO
SUMARIO: I. Introduccin - II. El populismo a comienzos del siglo XX - III. Tradicin populista y movimiento popular - IV. Trascendencia histrica del populismo en Italia - V. La democracia cristiana del perodo posblico VI. Populismo y cuestin social - VII. Originalidad del populismo.

El movimiento popular revela sobre todo un cambio de mentalidad en el mundo catlico. Representa la recuperacin de la iniciativa por parte del catolicismo (singularmente el europeo), que abandona la actitud contraria a la soberana popular, actitud caracterstica de su anterior tradicionalismo reaccionario. Volver a reconocerle al pueblo como quiera que se lo entienda un protagonismo histrico vlido para reformar la sociedad, haciendo operativas algunas indicaciones fundamentales de la doctrina cristiana, significa verdaderamente haber roto con la tradicin doctrinal, aunque sta contenga, justamente en la teologa catlica del siglo XVI, los primeros intentos modernos de revalorizacin de la soberana popular. De una consideracin tpicamente metafsica del problema poltico (basado en la naturaleza humana, etctera) se pasa a una reflexin realmente poltica (en la que el sufragio universal popular deja de considerarse como una alternativa a la verdad objetiva universal, fundamento platnico de la poltica). En el ao 1853, el padre Tapparelli d'Azeglio, en las pginas de la "Civilt Cattolica", acusaba todava a Montalembert de haber cedido a las nuevas doctrinas de la soberana popular. Pero en 1919, Luigi Sturzo y los redactores del manifiesto titulado Llamada a los libres y fuertes, con que el Partido Popular Italiano se presentaba a la opinin pblica, reconocan en la soberana popular y en la colaboracin social las fuentes de la nueva autoridad poltica, oponiendo al Estado centralizador "un Estado verdaderamente popular, que reconozca los lmites de su actividad, que tenga en cuenta a los

Se puede decir que en este perodo de tiempo que va desde la segunda mitad del siglo xix (y sobre todo desde el ltimo decenio) a la segunda mitad del siglo xx madur histricamente el fenmeno del populismo, simbolizado por Sturzo (discurso de Caltagirone de 24 de diciembre de 1905) en el "partido catlicolaico-nacional de carcter social y civil". El populismo en sentido histrico estricto representa la concrecin poltica, en Italia, de un proceso y de un movimiento arraigado y aparece cronolgicamente en contextos y con perspectivas ms amplias y generales, si no genricas (populismo en sentido lato). El fracaso del experimento neogelfo, la cuestin romana, el proceso de unificacin del mercado nacional con el primer intento liberal de despegue industrial del pas, son hechos histricos anteriores al PPI y preparan su nacimiento. Las fuerzas populares y religiosas del pas, pasando a travs de las primeras asociaciones de accin
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Populismo recuperarla y aglutinarla poltica y democrticamente, liberndola de las hipotecas conservadoras y de la mentalidad indiferentista. La Carta magna de este segundo Risorgimento se encuentra en el citado manifiesto Llamada a los libres y fuertes, del 18 de enero de 1919, al que precede el tambin ya citado discurso que pronunci Sturzo en el "Crculo de lectura" de Caltagirone el 24 de diciembre de 1905. De su patrimonio histrico no se pueden eliminar ni la rica, aunque desordenada, experiencia del movimiento social de los catlicos, ni las aportaciones de la poca leonina. III. Tradicin populista y movimiento popular En su perfil poltico y social, el concepto y trmino de populismo, si bien tiene precedentes ms o menos directos en la experiencia de los aos treinta del movimiento catlico, slo parcialmente dependiente del movimiento austraco, configura un acontecimiento histrico especfico y se apoya en una visin orgnica del pueblo, considerado en sus articulaciones naturales, desde la familia hasta las localidades. Esta visin se presenta indudablemente como una alternativa tanto a la concepcin clasista de la sociedad como a la concepcin legalista-estatalista (la sociedad legal) del Estado liberal; en este sentido, hay que decir que el populismo sturziano, a diferencia de otras experiencias similares (comprendida la del movimiento catlico austraco, desde la Reformpolitik hasta la Sozialpolitik), se apoya en un planteamiento moderno de la relacin entre sociedad civil y Estado poltico. Aunque sociolgicamente es expresin sobre todo de las clases

1346 rurales-artesanales, de la clase de los empleados y de las clases medias bajas, el pueblo al que se remita el populismo abarca tendencialmente a la sociedad civil en cuanto tal. Supera as tanto la visin del ltimo Lammennais (Libro del pueblo), mucho ms genrica desde el punto de vista social (aunque, como veremos, proftica en lo social), como la del yusnaturalismo tradicional del padre Tapparelli d'Azeglio, intuida por ste en su obra A la nacionalidad y desarrollada ms tarde en las pginas de la "Civilt Cattolica". Por tanto, no cabe duda de que el precedente ms lejano se encuentra, al menos formalmente, en la tradicin tomista del pueblo y del bonum commune, recibida a su vez, a travs de la patrstica, de la concepcin jurdica ciceroniana (este juridicismo de fondo es el que marca la esencia no revolucionaria del futuro populismo), en cuya definicin (coetus multitudinis juris consensu et utilitatis comunione sociatus) con el correr de los siglos el juris consensus lleg a significar no slo el derecho natural (en la Edad Media), sino los derechos naturales (en la Edad Moderna) de los miembros del pueblo, hasta reconocerle a ste la soberana, y la utilitatis comunione se transform en el bonum commune de santo Toms, del que se deriv directamente el neotomismo en que se formaron la mayora (desde Murri hasta Sturzo) de los profetas y pioneros del populismo. Pero tambin es cierto que la revolucin no ha transcurrido en vano, con lo que el concepto inicial de pueblo se ha restringido gradualmente al de obreros y campesinos (expresin de De Jaucourt, cuya obra sirvi de base para construir esta voz en la Enciclopedia), en el que el pueblo es ya la "parte ms

1347 numerosa y necesaria de la nacin", que la protoindustria separ de los intelectuales, artistas, profesionales, etctera, quienes simbolizan, juntamente con los exponentes de las profesiones liberales, la lnea demarcadora, no superada ni superable, de la representacin burguesa. El pueblo la masa laboriosa de la nacin, segn expresa todava la citada voz de la Enciclopedia, que irradia una simpata evidente hacia la misma se reduce tan slo y como mucho a ser simple destinatario de un bienestar que slo est en funcin de una produccin mayor. Tampoco la actio benfica in populum del magisterio pontificio de finales del siglo siguiente (la Graves et Communi es del ao 1901), que pretende indicar tanto la alternativa no revolucionaria a las tendencias dominantes de la cultura burguesa protocapitalista como la superacin de la ideologa legitimista y conservadora (sugiriendo un control pblico de las iniciativas econmicas y la promocin de formas de cooperacin apropiadas para eliminar la miseria y malestar de las clases pobres), puede considerarse directamente como una expresin anticipadora de la propuesta populista original. La novedad de sta no radica slo en la revisin de la doctrina social de la Iglesia dentro del nuevo contexto sociolgico nacido del primer proceso de industrializacin, contexto en el que la expansin comercial es desordenada, el artesanado urbano y la clase rural (en especial los pequeos cultivadores directos) estn en crisis, los sectores de la pequea burguesa sufren regresin, los bienes eclesisticos se ven estatalizados, etc. Radica sobre todo en la toma de conciencia poltica por parte de las clases populares, las cuales, bajo el estandarte de la va inmoderada-

Populismo mente reformista propuesta por el magisterio, se erigen en protagonistas de la emancipacin de las plebes y del vulgo giobertiano y tapparelliano (cualitativamente no distinto, desde este punto de vista, de las clases inferiores y trabajadoras del capelln de la democracia, el cual, por otra parte, haba reconocido ya que "el pueblo se identifica con la sociedad"), indicando definitivamente a los catlicos el comienzo de un modo nuevo de situarse ante la realidad poltica y cultural moderna. La investigacin sobre la vida y la mentalidad del pueblo desde la espiritualidad y vida de piedad (pinsese, por ejemplo, en toda la tradicin alfonsiana o, en general, en las obras caritativas y asistenciales, en la pastoral pedaggica parroquial y diocesana, y en especial en la importancia de la devocin mariana para la emancipacin de la mujer o en la de la devocin al Sagrado Corazn para comprender la psicologa del hombre) hasta la praxis de la pedagoga infantil, etc., sobre sus tradiciones e instituciones milenarias, etctera, ha llevado a nuevos desarrollos en el campo de la historiografa del movimiento catlico. Quedan an por estudiarse a fondo eventuales hiptesis investigativas referentes a las influencias indirectas que en la concepcin populista han podido ejercer, por ejemplo, los tericos romnticos alemanes del Volksgeist o los pioneros del institucionalismo jurdico-social y del personalismo filosfico francs. De todos modos, en este punto conviene hablar de procesos ms bien paralelos y eventualmente contextales no slo desde el punto de vista cronolgico, pues parecen orientarse hacia una autntica convergencia de instancias, si bien no siempre de opciones ideales (de suyo no polticas, a

Populismo pesar de que es aqu precisamente donde el populismo encuentra su caracterstica esencial). IV. Trascendencia histrica del populismo en Italia Se puede descubrir otra caracterstica del populismo cristiano desde el punto de vista histrico. Expresa la conciencia con que los catlicos (y cristianos) aceptaron la novedad especfica de la historia moderna, marcada por la revolucin burguesa y por el desarrollo industrial, realidades ambas que slo han sido posibles gracias a las masas populares, si bien an no emancipadas. El populismo cristiano se inserta histricamente en la fase de ruptura que sigue al primer intento emancipador de las masas, presagiado ya por la primavera de los pueblos del ao 1848, y se esfuerza en gran medida en imbuir de inspiracin evanglica las aspiraciones y los anhelos de las masas populares, en vas de descristianizacin, contribuyendo as, sobre todo dentro del mundo catlico (y cristiano), a sentar las bases de una nueva conciencia civil y social como componente esencial de la religiosa. Esta conciencia es la novedad que distingue y marca la superacin de la visin giobertiana, preindustrial y premoderna, del pueblo como plebe, considerado como uno de los dos factores de la Renovacin ("la mayora del pensamiento, la constitucin de la nacionalidad y la redencin de la plebe"), tras el fracaso del sueo de la Primaca: "La clase culta, unida con la plebe, forma el pueblo y tiene valor. Desunida, no vale nada, porque slo la plebe es la universidad fundamental y primitiva donde nace la vida en la que arraigan los dems

1348 rdenes". Es ms, el populismo en sentido tcnico, histrico-poltico, nace cuando desde el espritu ms general de restauracin catlica se va formando y autonomizando (con Sturzo) una visin de los problemas sociales que ya no es paternalistacaritativa, sino que se orienta polticamente hacia programas y opciones restituidos a su campo propio de lucha y de reforma civil; es el momento preciso en que el pueblo se convierte, de destinatario genrico de la actio benfica, en sujeto de iniciativa poltica. En Italia, esta novedad escapa en parte incluso a la atencin de Gramsci, el cual, a pesar de haber advertido la funcin de suplencia y de propedutica que el PPI asumi para las masas populares en la transicin al socialismo, no llega a captar la esencial laicidad autnoma del fenmeno ("el catolicismo reaparece a la luz de la historia..., se convierte en la muchedumbre misma... se encarna en una jerarqua que demanda el consenso de las multitudes..."). Pero tambin es el momento en que, desde el punto de vista ideolgico-poltico, nace el problema fundamental del populismo: la elaboracin de un modelo terico-prctico que no slo no fuese tributario de esquemas superados histricamente (de tentaciones medievalizantes), sino que tampoco se hiciese deudor de proyectos socio-polticos, institucionales y de desarrollo econmico, ni de tipo capitalista ni de tipo socialista. Es aqu donde hay que subrayar la intencionalidad alternativa que el populismo enarbola frente a una visin clasista de la sociedad o, mejor, frente a la lucha de clases, a la que el populismo contrapone una visin orgnico-solidaria. Pero lo que no vio el populismo fue el rol nada marginal que en la sociedad

1349 contempornea iban asumiendo el proletariado industrial y el movimiento irreversible del proceso de industrializacin. Al prestar una atencin preeminente al mundo rural, Sturzo proyect una estructura econmica basada en el final del latifundio y en la pequea propiedad rural, sostenida por los valores tradicionales del cristianismo. V. La democracia cristiana en el perodo posblico En sus lneas fundamentales, este programa estaba destinado a pasar al de la renacida democracia cristiana de la segunda posguerra. Se trata de la aceptacin, en trminos de libertad poltica y de pluralismo social, de los principios de la descentralizacin administrativa, de la consiguiente reivindicacin de las autonomas locales y de las diversas libertades sociales y religiosas (organizativas, sindicales, docentes, etc.), de la solidaridad econmica, etc., sobre la base de un proyecto y de una concepcin comunitaria e interclasista del pueblo, organizado en sus mltiples articulaciones (profesionales, culturales, religiosas, etc.) y no dividido en clases antagnicas. Proyecto y concepcin que prefieren no la alternativa inexorable, sino el equilibrio entre lo individual o individualista y lo colectivo o colectivista, pues, fundndose en la tradicional socialidad natural del hombre, no tienen de ste una visin atomista ni organicista, sino una visin que, si no se prestara a equvocos, podramos llamar personalista, al menos segn la acepcin rosminiana, an no estudiada a fondo. No es casualidad que el mismo personalismo rechazara contextualmente tanto el individualismo con el que se ha

Populismo confundido frecuentemente el cristianismo en nuestro tiempo como el colectivismo socialista, que desvanece el error precedente (al que se sigue considerando como error, aunque con menos desconfianza y a veces con una simpata ms o menos cauta). Tras lo anteriormente dicho, se comprende el peso indirecto y variado que, en la reconstruccin de los partidos (demcrata-cristianos) que enlazan con la tradicin populista, ejerci el personalismo francs de los aos treinta y especialmente el de Maritain, los cuales influyeron en los estamentos intelectuales, a los que se propuso una tercera va personalista y comunitaria. La "revolucin sigue siendo (tambin para Maritain) de carcter predominantemente tico" (ms que civil, como ocurre en Sturzo), aunque menos teida del espritu proftico tpico de la tradicin peguyana. El personalismo francs unas veces presenta el modelo de una nueva cristiandad o cristiandad secular liberada de hipotecas arcaico-medievalistas y apoyada en el rol autnomo del laicado, lo cual presupone la autonoma de la poltica, y todo ello dentro del contexto de una inspiracin tomista (nico nexo formalmente claro que puede unir al personalismo maritainiano con los fundamentos de la formacin y tradicin sturziana, caracterizada por un realismo antiintelectualista tpicamente italiano y meridional); otras, por el contrario, utiliza una estrategia revolucionaria en la que la llamada (mounieriana) a la abstencin (otro eslabn de posible enlace con la tradicin populista), a la desobediencia y al sabotaje busca la ruptura con el desorden establecido de la sociedad burguesa. Pero en ambos casos el personalismo francs se propone la

Populismo
construccin de un "Estado articulado al servicio de una sociedad pluralista" y propugna una "economa al servicio del hombre" fundada en la primaca del trabajo sobre el capital y del servicio sobre el beneficio; en definitiva, una economa "personalizada en instituciones jurdicas". Esta virtual base cultural, recibida de la tradicin populista y asumida distintamente por los nuevos partidos demcratas, se ha revelado excesivamente frgil frente a ideologas originariamente forjadas en el apasionado clima del industrialismo del pasado siglo y llamadas, por definicin y vocacin, a participar y a resolver el antagonismo capitalista segn los mdulos de la lucha de clases y de la revolucin proletaria, presumiblemente preparada o acelerada desde el presupuesto de un anlisis cientfico de la sociedad. En realidad, la decadencia del populismo (como ocurre hoy en da con el mismo marxismo clsico) encuentra su explicacin en las transformaciones ulteriores de la sociedad tecnolgica avanzada, que ha trastornado la formacin comunitaria tradicional de la localidad y del vecindario (y, por tanto, de la parroquia), ensanchando imprevisiblemente la franja de la clase media, a expensas tanto de la clase rural, proletarizada hasta ms de la mitad, como de la clase obrera, tendencialmente lanzada hacia las metas, no slo consumistas, de aqulla. En realidad, el populismo entr en crisis durante el perodo de entreguerras, cuando fue arrollado no slo por la sociedad clasista, sino tambin por la impetuosa aparicin de los movimientos ideolgicos y doctrinarios que, desde el rgimen fascista hasta el nazi, venan elaborando una nueva concepcin mstico-organicista del pue-

1350
blo, en la que los elementos democrtico-plebiscitarios de resonancia roussoniana se mezclaban con el irracionalismo de procedencia soreliana, dando origen a un nuevo tipo de absolutismo neohobbesiano, irracionalista y democrtico-totalitario, la ms exacta anttesis de la concepcin populista. No es casualidad que la respuesta extrema del populismo se diera directamente en el plano ms profundo y elevado, el de la protesta tica y de principio (el Aventino), en un contexto en que cualquier otra va institucional y constitucional resultaba ya comprometida con las interpretaciones plebiscitarias de la democracia. Por ello se comprende que, tras estos experimentos que lo que buscaban era una absorcin exhaustiva del pueblo en el movimiento el partido fascista y nacionalsocialista, se volviera a hacer actual el patrimonio populista en el contexto posblico, que era bien distinto. Esto, al reinstaurarse las democracias liberales, facilit el mencionado renacimiento de los partidos demcrata-cristianos europeos, cuyas bases fundamentales se inspiran en la ideologa populista, aunque no todas sus aplicaciones y programas, que poco a poco se van deformando y diluyendo en la praxis que estos nuevos partidos demcrata-cristianos desarrollan dentro del contexto del cambio social acaecido.

1351 ms aplicable a unos pases, como Alemania, que a otros, como Francia; pero ciertamente las duras experiencias que en Italia condujeron a la maduracin del PPI, el mayor partido popular catlico, nacieron en el terreno de las instancias sociales y de las administraciones locales; en suma, en el terreno de la sociedad civil la sociedad real, opuesta a la sociedad legal). Ello implica un engao inmanente constante, pues por el hecho mismo de que el populismo constituye uno de los momentos principales, sino el principal, del encuentro de los catlicos y de los cristianos con el Estado modernocontemporneo, no se puede excluir nunca del todo la presencia en ellos de una sombra de desconfianza frente a esta sociedad legal, el Estado liberal continental, degenerado en el centralismo y en el clasismo burgus antipopular y antiproletario. De aqu la oposicin (innovadora, mas no revolucionaria) del populismo a la concepcin surgida de la revolucin y desarrollada en el Estado burgus-napolenico, a cuyo aparato centralista, maniobrado por el comit de negocios capitalista, el populismo contrapone el Estado descentralizado, pluralista, obra de las autonomas sociales y locales libres, segn una inspiracin que, al margen de influencias directas y teniendo en cuenta la aportacin yusnaturalista cristiana, se podra definir como inspiracin proudhoniana, enriquecida sustancialmente por la tradicin meridionalista sturziana. La novedad terica del populismo reside en la concepcin no individualista que propone como alternativa al pueblo del Estado moderno liberal; para el populismo el pueblo es una expresin socialmente articulada, que exige un Estado suficientemente integrado por la riqueza plu-

Populismo ral de las sociedades menores, un Estado que no se reduzca a ser frgil guardin nocturno de una sociedad civil aislada y distante, y que, por el contrario, se mantenga estrechamente unido a los diversos centros de esta ltima (pinsese en el principio de subsidiariedad, que algunos an discuten), a fin de que no se autonomice en la monoltica encarnacin tico-poltica de un Volksgeist errneamente entendido en sentido totalitarista y totalizador. Pero esta equidistancia tericodoctrinal constituye tambin el taln de Aquiles del populismo cristiano. Por un lado, se entra en la dialctica histrica peligrosamente instaurada entre Estado totalitario sean cuales sean su procedencia y su meta ideolgica y Estado democrtico-liberal. Por otro, la elaboracin cultural del populismo, realizada al margen de las ideologas que apoyan o dan cobertura a estos nuevos tipos de Estado, no ha sufrido cambios en su configuracin ni ha superado el rol histrico-estructural del concepto mismo de pueblo, ya sustituido por las masas (del Estado totalitario), por las clases sociales y polticas (viejas y nuevas) definitivamente diferenciadas, unas informes y uniformes, aunque nacionales, y otras supranacionales, aunque morfolgicamente identificables y cientficamente ms o menos configurables. Consiguientemente, el populismo corre el riesgo de morir de la misma enfermedad que el pueblo y, con l, el pluralismo, el descentralismo, etctera, a no ser que recupere su vocacin originaria de alternativa y su empuje originario de iniciativa histrica a favor de un Estado a la medida del hombre contemporneo concreto, que se encuentra aplastado bajo dos totalitarismos, el neoca-

VI. Populismo y cuestin social A modo de conclusin, hay que destacar un tercer aspecto. El populismo representa la originaria y preponderante tendencia del mundo catlico del siglo pasado a entrar en la vida poltica por la puerta de servicio de la cuestin social (lo cual es

Populismo pitalista y el colectivista, peligrosamente convergentes en el capitalismo de Estado o burocrtico, en el que, de grado o por la fuerza, se est precipitando tambin el Estado capitalista. As pues, la superacin de la crisis del populismo exige que ste sea reinsertado en una visin csmicoregionalista, de forma que, en este marco, puedan re-crearse el pluralismo y el descentralismo, que en su origen no fueron nunca resultado de una exclusin eclctica por equidistancia, sino fruto de la revisin del proceso histrico del estatuto ontolgico del hombre, revisin hecha a base de continuos e innovadores anlisis y supuestos metafsicos y antropolgicos, y no a base de esquemas yusnaturalistas abstractos. Se puede decir que la agona del populismo slo se resolver en un sentido u otro en el mbito de la valoracin histrica y personalizacin de la metafsica que distingui tericamente su nacimiento y permiti su desarrollo histrico. VII. Originalidad del populismo

1352 los primeros, adelantndose a veces a la accin histrica, se vieron desde el principio obstaculizados en el plano terico, en el que era ms fcil y en parte comprensible que surgiera la desconfianza o incluso el rechazo de la jerarqua eclesistica (como acaeca en relacin con el fenmeno modernista, no por casualidad predominante y originariamente intelectual, y no ajeno, a este nivel, al pensamiento y experiencia demcrata-cristianos), los segundos acabaron imponindose en la experiencia histrica concreta; por un lado, su obra contribuy a alejar al mundo catlico de las actitudes y proyectos ms utpicos y doctrinalmente ms arriesgados, preparando de esta forma unas opciones histricas ms equilibradas y autnticas; por otro, ayud a promover, de un modo gradual y sin grandes traumas, el mismo aggiornamento del magisterio que los pioneros de la primera corriente haban anticipado mucho antes en el plano intelectual. Por tanto, la originalidad del populismo no se agota en el campo estrictamente poltico-social, cual si se tratara nicamente del rol, importante ciertamente, desempeado sobre todo por el laico catlico y cristiano en la vida asociativa no slo en Europa, sino tambin en Iberoamrica, en los Estados Unidos, en Canad y en Australia; en efecto, a la progresiva influencia sobre las masas del siglo XX le acompaa el espritu de emancipacin y reanimacin, de las que este mismo espritu es a la vez hijo y promotor en el seno de la comunidad catlica en especial, y tambin en el de las dems confesiones cristianas (en las que combate y evita la secularizacin en su aspecto poltico-social). Se trata de un fenmeno que, por afectar directamente a la actividad pastoral

1353 en general y a la evolucin tica y moral del pueblo cristiano, y por influir indirectamente en la elaboracin teolgica, se considera como uno de los principacles factores que han conducido al concilio ecumnico Vaticano II, cuyos resultados estn fermentando dentro del mundo catlico y cristiano, lo que demuestra la validez y vitalidad de una intuicin que en gran parte debe an redescubrirse y reestudiarse, y que tiene sus principios (sobre todo) en las Cinco llagas y en la Filosofa de la poltica, de A. Rosmini, que expresa la persuasin de que la renovacin poltica (en Italia) tiene su presupuesto en el plano eclesiolgico y religioso, indicando de esta forma una va italiana y europea hacia la democracia de inspiracin cristiana y catlica, que ha mantenido sus huellas siempre presentes, sin solucin de continuidad, en la experiencia que confluy y culmin en el populismo. Por eso el populismo no slo es interesante para la historia poltica y social del siglo XX, sino tambin para la historia religiosa y para la historia de la Iglesia. C. Vasale
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Prejuicio
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PREJUICIO
SUMARIO: I. Definiciones - II. Componentes y dimensiones del prejuicio - III. Estructura del prejuicio - IV. Enfoques tericos y empricos del estudio del prejuicio - V. Mecanismo de categorizacin - VI. Proceso de socializacin y normas culturales - VII. Mecanismos psico-dinmicos y factores de personalidad VIII. Prejuicio y tolerancia - IX. Enfoque situacional - X. Tipologa "funcional" del prejuicio - XI. Objeto del prejuicio - XII. Distancia social - XIII. Prejuicio y comportamiento - XIV. Contactos entre grupos y variaciones en el prejuicio.

I.

Definiciones

La ltima reflexin se refiere a la contribucin promocional del populismo, considerado como experiencia interna a la comunidad o al menos interfiriente en ella. Una caracterstica nada despreciable del pensamiento de inspiracin catlica y cristiana es que aparece estrechamente entrelazado con los movimientos prcticos, sociales y polticos, que muchas veces lo fundamentan y estimulan. Ello implica una diferencia esencial entre los primeros pensadores catlicos del siglo xix, como Gioberti y Rosmini, y nombres comprometidos de finales del xix y primeros decenios del XX, como Murri y Sturzo. Mientras que

Este trmino, derivado del praejudicium latino, ha sufrido en el uso comn un cambio de significado a travs de los tiempos. El sentido original era el de juicio basado en precedentes, en experiencias y decisiones ya experimentadas. Sucesivamente, adquiri el sentido de juicio apriorstico, formulado antes de examinar y considerar los hechos. Por ltimo, a este segundo significado se asoci tambin la connotacin emocional de favor o desfavor que acompaa al juicio apriorstico. Es con este ltimo significado con el que el trmino se utiliza generalmente en las ciencias sociales. Sin embargo, no existe un acuerdo general a la hora de formular una definicin precisa del concepto; H. J. Ehrlich enumera quince, tras haber

Prejuicio hecho una seleccin; se podra recoger un nmero an mayor en la abundante literatura sociolgica y psico-sociolgica existente sobre este tema. Sustancialmente, todas ellas se apoyan en dos elementos: a) el prejuicio se define como un tipo particular de actitud, aunque no hay acuerdo sobre si es favorable o no y sobre el hecho de que est o no preconstituido con respecto a la experiencia; b) esta actitud se dirige hacia un "objeto", cuya identificacin es, no obstante, motivo de controversia. Desde un punto de vista general, se puede convenir en el hecho de que cualquier elemento una idea, un acontecimiento, una situacin, un objeto fsico, una persona, una categora de personas puede ser objeto de una actitud. Desde el punto de vista de la sociologa y de la psicologa social, son relevantes los objetos sociales de las aptitudes: grupos o clases de personas. Por ello, el prejuicio puede definirse simplemente como "una actitud hacia todo un grupo o clase de personas". Siendo prcticamente imposible que se d una experiencia directa con todos los miembros de la clase o del grupo antes de que se forme la actitud, el carcter apriorstico del prejuicio va implcito en la definicin. El uso corriente de este concepto y, sobre todo, su definicin operativa en el mbito de las investigaciones empricas sobre el tema, estn sujetos a dos limitaciones: a) a pesar de reconocerse la existencia de prejuicios favorables, stos generalmente han sido desatendidos, quiz debido al hecho de que por lo general producen ms efectos beneficiosos que dainos; b) puesto que el prejuicio puede

1354 referirse a cualquier tipo de objeto o a cualquier grupo o clase de personas, en la prctica se ha considerado principalmente en relacin con los grupos que se diferencian por caractersticas fsicas hereditarias especficas, de lengua, de religin, de cultura, de origen nacional, con sus relativas combinaciones; es decir, en el aspecto del prejuicio tnico o racial. II. Componentes y dimensiones del prejuicio

1355
Grado en el que la disponibilidad a actuar se refiere a la totalidad de una clase de individuos o a sus partes. Importancia de un comportamiento para el individuo; posicin en el continuum centralperifrico. Grado de importancia de una creencia para el individuo; posicin en el continuum central-perifrico. (?)

Prejuicio
Grado de aceptacin o rechazo de la disponibilidad a obrar.

Grado en el que los sentimientos positivos o negativos se refieren a la totalidad de una clase de individuos o a sus partes.

Grado de atraccin-repulsa, agrado-desagrado, etc., de los sentimientos positivos o negativos. (?)

Posicin que ocupan los sentimientos en un continuum valorativo.

Medida en la que una afirmacin se considera caracterizante de una clase de individuos o slo de alguna de sus partes.

Grado de aceptacin-rechazo o de acuerdo-desacuerdo con una afirmacin.

Posicin de las creencias en un continuum valorativo (bueno-malo, favorable-desfavoble, deseable-indeseable, etc.).

Todo componente puede articularse, a su vez, en un cierto nmero de dimensiones, aunque en alguna de ellas no se d un acuerdo perfecto entre los autores, por lo que su insercin definitiva en el mbito de la teora de las actitudes resulta todava problemtica. A ttulo indicativo, se podra presentar el siguiente cuadro sinptico de las dimensiones del prejuicio: las casillas vacas o marcadas con (?) representan los aspectos todava con-

L U

Centralidad

5 / z o/ o / z

a.

/tu

/
/

Direccin

1u>

Relevancia

Articulacin (?)

Intensidad

z / t / z /

Diferenciacin en un conjunto de creencias ms o menos relevantes, aceptadas, valoradas y centrales. (?)

Cognoscitiva

De la definicin se sigue que tambin al prejuicio se le pueden aplicar todas las consideraciones, tanto tericas como empricas, que se refieren a las actitudes en general [ /Actitud). En particular, tambin en l pueden deslindarse analticamente tres componentes: a) cognoscitivo: creencias relativas al objeto de la actitud, entre las que son especialmente importantes las creencias valorativas, que implican la atribucin de cualidades favorables o desfavorables al sujeto; b) afectivo: sentimientos positivos o negativos hacia el objeto de la actitud; c) activo: disponibilidad a emprender una accin en favor o en contra del objeto de la actitud.

Diferenciacin de un conjunto de sentimientos dirigidos haca el objeto. (?)

Afectiva

Nmero y tipo de los diferentes comportamientos reales que se incluyen en la disponibilidad a obrar. (?)

Grado de deseabilidad-indeseabilidad de una intencin de comportamiento; posicin en el continuum valorativo.

Activa

Prejuicio trovertidos o no suficientemente esclarecidos desde el punto de vista terico. Al aspecto conceptual o cognoscitivo, a la dimensin cognitiva del prejuicio hace referencia tambin el trmino estereotipo \_ /Estereotipo]. III. Estructura del prejuicio

1356 De todas formas, no ha de olvidarse que estas formulaciones tericas se basan en cuatro supuestos linealidad de la estructura del prejuicio, isomorfismo de la estructura del prejuicio en los individuos, isomorfismo de la estructura del prejuicio con respecto a objetos de diverso tipo, independencia psicolgica de la estructura del prejuicio que todava no se han verificado mediante suficientes investigaciones empricas. IV. Enfoques tericos y empricos del estudio del prejuicio

1357 rales (por ejemplo, de la teora marxista o de la teora psicoanaltica) al problema especfico de las relaciones entre grupos sociales, mientras que otros se han elaborado expresamente para explicar los fenmenos del prejuicio; por lo que respecta al objeto especfico del prejuicio y a su direccin, al lado de los intentos de anlisis de todas las formas de prejuicio, positivo y negativo, hacia los grupos sociales en general, son mucho ms numerosos los estudios centrados en el prejuicio negativo hacia grupos sociales particulares y en su mayor parte hacia grupos tnicos. Se puede establecer una tipologa de los enfoques tericos y empricos sobre el fenmeno del prejuicio utilizando como criterio distintivo la amplitud de los esquemas de referencia, a la que recurren los autores para explicar su gnesis (socio-cultural, psicodinmico, histrico, econmico, etc.). Este tipo de subdivisin es, por ejemplo, el de G. F. Allport, que reconoce a cada uno de los distintos enfoques cierta validez y una aportacin positiva de conocimiento; pero subraya que son unilaterales y que deben utilizarse conjuntamente para que puedan comprenderse adecuadamente las manifestaciones concretas del problema social. En esta misma lnea de pensamiento, J. G. Martin y C. W. Franklin estiman que estos enfoques representan diversos niveles explicativos del fenmeno, segn una cierta progresin desde las influencias ms generales a las condiciones ms especficas e inmediatas. Queda todava sin resolver el problema de su integracin dentro de un nico esquema conceptual, den-

Prejuicio tro de una teora explcita e integrada del prejuicio. H. J. Ehrlich ha llevado a cabo una revisin analtica de centenares de estudios y de investigaciones empricas sobre el tema del prejuicio, desde el punto de vista de la psicologa social, con el propsito de llegar a la formulacin de una teora general consistente, basada en los datos empricos disponibles. Este autor considera que se necesitan dos tipos de teora para explicar adecuadamente las interrelaciones de los grupos sociales: una estrictamente psicolgica, relativa al comportamiento entre los grupos, y otra sociopsicolgica, relativa a los factores cognoscitivos y a sus relaciones con el comportamiento interpersonal. En coherencia con esta premisa, su anlisis sistemtico, realizado dentro de un esquema que hace referencia a cada uno de los componentes cognoscitivo, afectivo y activo considerados en los diversos estudios, concluye con la formulacin de veintids principios generales del prejuicio, articulados en tres categoras: mecanismos cognoscitivos, mecanismos societarios y mecanismos de situacin en la estructura social. V. Mecanismo de categorizacin

Los tres componentes del prejuicio y sus correspondientes dimensiones, analticamente distinguibles, estn en conexin entre s. Mediante el examen de las posiciones tericas sobre este punto, se pueden distinguir tres tipos de conexiones: a) para todo componente, las relaciones entre las dimensiones son las mismas, al menos hipotticamente; b) dentro de todo componente, un cambio en una dimensin produce cambios en las otras dimensiones; c) un cambio en las dimensiones de un componente influye en las dimensiones de los otros dos componentes. La conclusin de todo esto es que el prejuicio, como toda actitud, es un sistema complejo compuesto de tres subsistemas. Por otra parte, el concepto de prejuicio es un constructo hipottico cuya estructura puede observarse slo indirectamente, a base de un conjunto de operaciones orientadas a obtener la medicin de las diversas dimensiones de todo componente; las magnitudes correspondientes describirn la estructura del prejuicio, que puede definirse como el estado del sistema completo en un determinado momento; un prejuicio puede considerarse estable cuando mantiene inalterada su estructura a travs del tiempo.

Cualquier estrategia que se siga en la exposicin del estado de la cuestin en este sector particular corre el riesgo de resultar arbitraria por una serie de razones: no se puede atribuir a una sola disciplina la competencia de estudiar las actitudes y las relaciones entre los grupos sociales; la sociologa, la antropologa, la psicologa social, la psiquiatra, la historia y la economa tienen cada una su propia orientacin especfica al analizar los mismos problemas; las formulaciones tericas, las definiciones, las estrategias de investigacin, las conclusiones reflejan esta orientacin al seleccionar, analizar y valorar elementos especficos de explicacin; algunas teoras y muchsimas investigaciones empricas vinculadas a las mismas se han formulado para puntualizar y analizar algunos aspectos, fenmenos, variables, factores que se consideran importantes, sin que necesariamente impliquen la exclusin de otros y sin que tampoco los consideren explcitamente, haciendo as necesarios otros anlisis complementarios; algunos enfoques pretenden ser aplicaciones de teoras ms gene-

La mayor capacidad de adaptacin del hombre es la de regular su comportamiento en funcin de cmo percibe y comprende las situaciones. Pero el ambiente social es demasiado complejo para que pueda reaccionar a las cualidades nicas de los objetos sociales con que en cada caso entra en contacto. Las clasificaciones y categorizaciones son respuestas, sean individuales o sociales, para afrontar la complejidad e introducir en ella cierta dosis de sencillez y orden.

Prejuicio El proceso de categorizacin, que de suyo es un mecanismo mental normal, presenta cinco caractersticas fundamentales:

1358 entera significados asociados a dicho nombre y usarlo como smbolo del conjunto de los valores cognoscitivos, afectivos y orientativos de la accin adquiridos mediante el aprendizaje. La referencia al smbolo disminuye la cantidad de informaciones necesarias para actuar, en cuanto que, casi paradjicamente, ampla las informaciones disponibles atribuyendo a cada uno de los elementos todas las caractersticas que se estiman como propias del smbolo; si un objeto social es incluido en una categora, la respuesta al mismo la determinarn ms las caractersticas categoriales que las individuales.

1359 definiciones de los diversos grupos sociales, de sus posiciones y relaciones recprocas. La adquisicin de prejuicios derivados del ambiente socio-cultural circunstante se realiza mediante el aprendizaje de diversos elementos, unos especficos y otros generales: aprendizaje de estereotipos, de cliss preestablecidos de determinados grupos sociales, de categorizaciones preformadas, que orientan de manera total la actitud hacia los grupos mismos; aprendizaje de normas sociales concernientes a las posiciones de los grupos en la estructura social y a las relaciones recprocas de tales grupos; aprendizaje de criterios clasificatorios de los individuos y de los principios de subdivisin en categoras, que, a su vez, condicionan las definiciones y las percepciones de los individuos y de los grupos; aprendizaje de normas sociales que exigen o alimentan prejuicios, que luego pueden manifestarse, incluso frente a objetos sociales desconocidos o materialmente inexistentes, como consecuencia de una actitud ms general de aceptacin o de rechazo de objetos sociales de un determinado tipo, o llegar a exteriorizarse en forma de comportamiento conformista. El proceso de desarrollo de las actitudes hacia los grupos sociales resulta de la combinacin de un proceso de diferenciacin de los objetos sociales, a travs del cual todo individuo asume las definiciones y caracterizaciones aplicadas a los diversos grupos en el ambiente social, y de un proceso de integracin y organizacin dentro de cada individuo de las actitudes asumidas; mas la cultura es la principal fuente de prejuicios sociales.

Prejuicio La estructura social, al fijar la posicin y las relaciones de los diversos grupos en la sociedad, ejerce un rol determinante en la gnesis de los prejuicios, sobre todo cuando culturalmente se da valor a la lucha por conseguir status sociales elevados. En un contexto socio-cultural de este tipo, el prejuicio social es un instrumento ventajoso econmico, poltico, social que se utiliza para justificar, con la inferioridad de otros, la posesin o el propsito de conseguir poder poltico, predominio econmico y dominio social; como tambin una explicacin satisfactoria para atribuir los propios fallos al comportamiento incorrecto de los dems; en un contexto socio-cultural fuertemente competitivo, aumenta la probabilidad de que se creen situaciones de tensin y frustracin capaces de poner en marcha mecanismos psico-dinmicos transmisores de agresividad. Las interpretaciones vinculadas a la teora del determinismo econmico subrayan dos aspectos particulares de la problemtica: el uso del prejuicio social como medio de defensa y ataque en la pugna de los grupos por conseguir beneficios econmicos que escasean, y su funcin racionalizadora y justificadora de la explotacin econmica. En otros trminos, los prejuicios seran slo motivaciones aparentes que encubren los conflictos de clase e impiden su manifestacin canalizando la insatisfaccin y la hostilidad en direccin a los grupos y no a las clases. VIL Mecanismos psico-dinmicos y factores de personalidad

forma grandes clases y agrupaciones, con el fin de orientar la actividad por medio de supuestos y previsiones basados en la experiencia individual o socialmente transmitida; incorpora a la categora cuantos ms objetos posibles, de manera compatible con las necesidades de la accin; capacita para identificar un objeto vinculado a la categora, facilitando la percepcin y, por tanto, la accin; satura todo lo comprendido en la categora con la misma connoVI. Proceso de socializacin tacin emocional o ideal; y normas culturales las categoras formadas pueden ser ms o menos racionales, en El contenido de las categoras en relacin con la esencialidad de los que se incluye a las personas segn atributos en torno a los cuales se su identidad social se va formando han construido. en la cultura durante un largo peroLa categorizacin es un proceso do de tiempo y constituye un tipo de esencial de la vida mental y sus ope- informacin social que se transmite a raciones llevan inevitablemente a la cada individuo en el proceso de soformacin de juicios y actitudes cializacin, de aprendizaje social, apriorsticas. Subdividir personas en mediante el cual se adquieren los vacategoras exige minimizar sus dife- lores, las actitudes, los hbitos de rencias individuales, as como maxi- comportamiento que se consideran mizar las propiedades tenidas como legtimos y correctos en la sociedad distintivas de la categora, a travs o en determinados subgrupos [ SSode procesos de seleccin, acentua- cializacin]. Tambin el prejuicio socin e interpretacin de los datos cial, como cualquier otro elemento reales. Toda categora se identifica de la cultura, puede adquirirse norcon un nombre, una etiqueta verbal, malmente, a travs de la interiorizaque hace referencia a un solo aspec- cin de normas relativas a las actituto de la realidad concreta condensa- des ante los grupos sociales. da en dicho trmino. El aprendizaje De aqu la importancia de los lingstico incluye tanto el significa- agentes de socializacin primaria y do cognoscitivo como el emocional, secundaria (familia, grupos de iguaculturalmente asociado a cada tr- les, escuela, iglesia, grupos profesiomino; la utilizacin de un nombre nales, mass-media, etc.) en orden a particular para designar una catego- mantener, modificar y transmitir los ra implica transferir a la categora modelos culturales del prejuicio, las

Sin que sufra menoscabo el rol de la cultura y de la estructura social en la dinmica del prejuicio, la exis-

Prejuicio tencia de ste puede explicarse tambin como resultado de factores esencialmente internos al individuo. Siguiendo los principios de la teora frustracin-agresividad-transferencia, el prejuicio es esencialmente una forma de agresin resultante de frustraciones, transferida a un chivo expiatorio y eventualmente racionalizada a travs de proyecciones; el principio es el mismo que se utiliza para explicar en general los fenmenos de hostilidad etnocntrica [ /' Etnocentrismo]. Uno de los temas fundamentales de la teora psico-dinmica es que algunos rasgos de la personalidad estn en ntima y funcional conexin con el prejuicio. La estructura de la personalidad del individuo portador o predispuesto al prejuicio se caracteriza por una inseguridad y una ansiedad bsicas (unidas a experiencias infantiles y a relaciones interpersonales vividas sobre todo en la familia de origen) que se exteriorizan en actitudes ambivalentes hacia los padres, en moralismo convencional y conformismo, en dicotomizacin cognoscitiva, en intolerancia ante la ambigedad, en castigos exagerados, en bsqueda de seguridad positiva en las instituciones, en tendencia al autoritarismo, a la supersticin y al misticismo. El prejuicio es un medio para desahogar o disimular las frustraciones, un soporte y una dilatacin del ego, fundamentalmente dbil e inseguro, y una confirmacin de la presunta superioridad propia [ /Autoritarismo]. Las caractersticas de la estructura social establecen condiciones de diferenciacin en su interior (status sociales diferenciados, competitividad y debilitamiento de la solidaridad global, visibilidad de grupos sociales, etc.) y de tensin estructurada (roles ocupacionales en conflicto,

1360/ / sistemas de valores no congruentes, multiplicidad de pertenencias de grupo, frustraciones del achievement), y generan una ansiedad libremente fluctuante que debe orientarse agresivamente hacia un objeto social aceptable. La cultura, adems de facilitar determinados modelos y estilos de vida que condicionan los factores de la personalidad individual, proporciona tambin la identificacin de los objetos sociales a los que puede ser transferida, sin excesivos riesgos de retorsin, la agresividad que procede tanto de las frustraciones individualmente experimentadas como de la ansiedad libremente fluctuante en la estructura social. VIII. Prejuicio y tolerancia En el mbito de un enfoque general del problema del prejuicio, se ha intentado explicar, adems de su existencia, los motivos de las diferencias individuales y colectivas con respecto al fenmeno. Los motivos que parecen justificar diferencias en los prejuicios, pueden resumirse en algunos puntos esenciales: a) cada individuo, durante el proceso de socializacin, sufre una exposicin diferenciada a las normas culturales, la cual se traduce en diferencias en las estructuras individuales del prejuicio; b) en todo sistema social complejo existen diversos subsistemas culturales, cada uno de los cuales tiene su modelo normativo propio y especfico, que se concreta, adems, en modelos diferenciados de prejuicio; c) la presin a favor de la conformidad con las normas culturales no es absolutamente rgida, pues

1361 todo sistema normativo prev una gama de comportamientos aceptables, que permiten la manifestacin de diferencias individuales; d) dentro del mismo sistema o subsistema cultural, las diferencias individuales pueden obedecer a diversas necesidades y rasgos de la personalidad y/o a las diversas funciones que desempea el prejuicio en relacin con las necesidades psquicas individuales. Entre las funciones psquicas que el prejuicio desempea en el individuo, se pueden citar, a modo de ejemplo, la justificacin de una hostilidad patolgica, la racionalizacin de deseos y comportamientos culturalmente desaprobados para realizar aspiraciones culturalmente aceptables, la satisfaccin supletoria de deseos reprimidos, la proteccin de sentimientos de autoestima, la defensa contra amenazas a la autoestima, la justificacin para poder conseguir un status social ms elevado o la racionalizacin de las condiciones de inferioridad. En cuanto a los rasgos de la personalidad, se pueden resumir en las diversas situaciones individuales de inseguridad y ansiedad y en los diversos modos de hacerlos frente. Sin embargo, algunos autores tienden a restar importancia a los factores psico-dinmicos individuales para explicar el prejuicio; mientras que para algunos individuos el prejuicio es probablemente una funcin de problemas psicolgicos profundamente arraigados, para muchos otros es una racionalizacin conveniente de un comportamiento til; cuanto ms abierto, evidente y socialmente compartido es el prejuicio, tanto menos puede explicarse en trminos psico-dinmicos individuales; la socio-patologa del prejuicio se

Prejuicio considera ms importante que su psico-patologa. IX. Enfoque situacional

Los estudiosos del comportamiento colectivo, tanto socilogos como psiclogos sociales, critican el concepto de prejuicio tradicionalmente utilizado en los estudios de las relaciones intergrupales y plantean en una perspectiva diversa la influencia de las normas culturales y de la estructura social. Segn este punto de vista, lo que es objeto de estudio no es el prejuicio en cuanto actitud hacia uno o ms grupos sociales, sino el comportamiento en cada situacin real de interaccin entre los grupos sociales, que puede incluso contrastar con la actitud genrica a l subyacente y depender muy poco de factores de personalidad. Este comportamiento se adquiere situacionalmente mediante la participacin y la implicacin en situaciones en que est socialmente prescrito o, viceversa, prohibido. El modo como acta una persona en una situacin dada lo determinan en parte las influencias culturales, en parte el modo como la persona estructura la situacin y en parte las dinmicas colectivas, es decir, el modo como la situacin es definida y estructurada colectivamente por el grupo o por la colectividad que ejerce su interaccin en ella; cada situacin es nica y contiene elementos propios de dinmica colectiva, haciendo extremadamente difcil, si no prcticamente imposible, prever el comportamiento individual segn hipotticas mediciones de la actitud La participacin de un individuo en situaciones sociales tiene lugar mediante la asuncin y ejercicio de

Prejuicio roles en grupos o colectividades que definen las situaciones y racionalizan los comportamientos, que constituyen grupos de referencia para los individuos y cuyas normas se traducen en expectativas de rol que no pueden ser desatendidas. Esto es especialmente verdad en la sociedad actual, en la que todo individuo tiene una multiplicidad de pertenencias, de obligaciones de comportamiento, de roles diversos dentro de numerosos subgrupos de la sociedad global. Las actitudes hacia los grupos sociales no dependen tanto de factores individuales como de la definicin y estructuracin que de las situaciones proporciona el grupo o la colectividad con la que el individuo se identifica en cada circunstancia o en la que participa. Los relativos comportamientos, por tanto, pueden resultar incluso contradictorios con respecto a un hipottico nivel de prejuicio, determinado independientemente de los factores de situacin (advirtase, a modo de inciso, que esto no pone en discusin lps supuestos fundamentales en que | | i basan las formulaciones tericas relativas a la estructura del prejuicio). El enfoque situacional (que se podra considerar correctamente ms como una teora de la discriminacin que como una teora sobre el prejuicio) sostiene, en consecuencia, que el cambio de comportamientos y actitudes puede obtenerse nicamente a travs de una redefinicin de las situaciones sociales que haga que los individuos las perciban de manera diversa y respondan a ellas con un comportamiento nuevo; los comportamientos discriminantes se remedian con una accin social (tambin administrativa y/o legislativa) orientada a redefinir las situaciones de comportamiento, de tal

1362 manera que deje de percibirse en ellas como conveniente la discriminacin. Modificando la estructura de la situacin, se modificar, en consecuencia, el comportamiento colectivo, y de ello se seguir tambin, probablemente, un cambio de actitudes, al menos en lo que concierne a la situacin especfica [ / Discriminacin]. Pero los defensores de la estrategia de la accin social reconocen que sta puede encontrar obstculos si se proponen modificaciones demasiado amplias o dirigidas hacia modelos de comportamiento fuertemente arraigados en la opinin pblica. Por ello consideran que es ms provechoso el objetivo de modificar una por una las situaciones de las relaciones intergrupales. Esto parece especialmente vlido en la sociedad de masa, en la que el comportamiento individual est cada vez ms condicionado por la orientacin hacia grupos de referencia y por factores situacionales. X. Tipologa "funcional" del prejuicio Ninguno de los enfoques tericos que hemos sintetizado se basta por s solo para suministrarnos una teora completa y precisa de los fenmenos del prejuicio. El anlisis y comparacin de casos concretos, tanto actuales como histricos, revela mltiples factores diversos que ninguna teora considera en su totalidad. Por otro lado, no todos estos factores estn presentes al mismo tiempo, o con la misma intensidad, en cada caso particular. De esto podra deducirse que el prejuicio no es un fenmeno homogneo y que la falta de una teora general es, al menos en parte, imputa-

1363 lile a esta carencia de homogeneidad. Se ha intentado ordenar los diversos enfoques tericos dentro del esquema del enfoque funcional del estudio de las actitudes y de su cambio, partiendo del hecho de que uno de los pocos puntos de contacto entre las diversas teoras es la consideracin del prejuicio como un tipo particular de actitud. Segn este enfoque, las actitudes tienen, en el individuo, diversas funciones psicolgicas, que se reflejan en su dinmica: a) una funcin instrumental, adaptativa o utilitaria: cuando las actitudes son favorables hacia personas u objetos gratificantes y, viceversa, desfavorables hacia personas u objetos que amenazan con castigos o constituyen por s mismas amenazas; b) una funcin defensiva del ego: cuando las actitudes son cultivadas por personas inseguras para protegerse de impulsos internos inaceptables o de situaciones externas que amenacen al ego; c) una funcin cognoscitiva: cuando las actitudes sirven para introducir orden y significado en el ambiente social en orden a orientar la accin y la interaccin; d) una funcin expresiva de valores: cuando las actitudes expresan los valores fundamentales del individuo. Paralelamente, se puede construir una tipologa "funcional" del prejuicio social siguiendo el mismo criterio de su funcin psicolgica: a) prejuicio "realista", correlativo a la funcin utilitaria: se da, en condiciones de conflicto entre grupos sociales, hacia grupos que amenazan o daan intereses econmicos, polticos, de status social, etc., y

Prejuicio se utiliza como instrumento en el conflicto entre los grupos; b) prejuicio "dogmtico", correlativo a la funcin defensiva del ego: se da a travs de los mecanismos psicodinmicos (de agresividad, como reaccin a la frustracin, de proyeccin y transferencia, de punicin extralimitada, etc.) tpicos de la personalidad autoritaria, dogmtica, de mente cerrada, que son medios con que la personalidad insegura se protege de la ansiedad; c) prejuicio "cultural", correlativo a la funcin cognoscitiva: lo adquieren como elemento de la cultura del grupo incluso personas que no tienen problemas de defensa del ego o no se encuentran en condiciones de conflicto realista, cuando faltan formas ms cuidadas de conocimiento y de informacin, como elemento de experiencia socialmente transmitida que se utiliza para orientar el comportamiento; d) prejuicio "tico", correlativo a la funcin expresiva de valores. As como, en general, algunas actitudes pueden cumplir todas o casi todas las funciones y otras principalmente una, as tambin los diversos tipos de prejuicio pueden estar presentes simultneamente en la misma persona en relacin con un nico objeto social (por ejemplo, un prejuicio dogmtico o realista hacia un determinado objeto social puede aprenderse culturalmente); sin embargo, la identificacin de sus funciones principales puede tener consecuencias interesantes en vista de posibles modificaciones en el tiempo. XI. Objeto del prejuicio

Las diversas teoras del prejuicio se proponen explicar por qu existe

Prejuicio la actitud del prejuicio social; pero difcilmente consiguen aclarar por qu se dirige hacia grupos sociales especficos. La interpretacin ms simple de este proceso, prcticamente la nica que lo considera de forma explcita, sostiene que si un grupo social es objeto de prejuicio ello se debe tan slo a las caractersticas realmente negativas del grupo, a la reputacin bien merecida de ste. Es sta una afirmacin tautolgica, autorrealizadora: las caractersticas negativas de los dems inducen a desarrollar un prejuicio negativo, por lo que, si un grupo es objeto de prejuicio, sus caractersticas son necesariamente negativas. Si difcilmente puede aceptarse en su totalidad esta interpretacin (su incorrecin la han demostrado investigaciones empricas orientadas a verificar la correspondencia entre las caractersticas reales de un grupo y las caractersticas que se le atribuyen y motivan un prejuicio), se debe reconocer, sin embargo, que es posible y probable que las caractersticas reales de un grupo y de sus miembros (elementos fsicos, culturales, de comportamiento, etc.) tengan alguna influencia en las actitudes de los dems respecto de ellos; es admisible que, en la mayora de los casos, los prejuicios contengan un ncleo de verdad. Lo que est por verificar es la esencialidad de las caractersticas utilizadas para definir la categora objeto de prejuicio, la generalidad con que las caractersticas son propias de los miembros de esta categora y la racionalidad de la motivacin del prejuicio basado en tales caractersticas, racionalidad que puede incluso ser slo verbal, en la medida en que utiliza matices semnticos para diferenciar el valor positivo o negativo atribuido a sen-

1364 timientos o comportamientos objetivamente iguales para un observador externo: orgullo y dignidad, supersticin y fe, avaricia y ahorro, fanatismo y devocin, etc. Quienes defienden la "reputacin bien merecida" como justificacin del prejuicio parten, al parecer, del supuesto implcito de que algunos valores, opiniones, comportamientos, rasgos fsicos, etc., son intrnsecamente desagradables y reprensibles, y eso es suficiente para explicar la existencia de prejuicios hacia un grupo o categora social que los comparte. A estos defensores se les hace dos objeciones fundamentales: 1) la aceptacin del supuesto no permite explicar por qu un mismo grupo o categora social es al mismo tiempo objeto de actitudes positivas y negativas, de prejuicio y de tolerancia o aprecio, por parte de grupos sociales diversos, en contraste con la negatividad intrnseca que se atribuye a sus rasgos caractersticos (el anticonformismo podra ser una explicacin a nivel individual, pero difcilmente puede serlo a nivel colectivo o de grupo); 2) el supuesto considera los valores, opiniones, comportamientos, rasgos fsicos, etc., de la categora social en un momento determinado, sin plantearse el problema de su historia, del modo como se han formado. Una de las posibilidades a este respecto es la llamada profeca que se autorrealiza: la presencia actual de caractersticas reprobables en un grupo pueden haberla determinado condiciones externas ligadas a la presencia de un prejuicio anterior (discriminacin, necesidad de adecuarse a las expectativas de comportamiento, segregacin, endogamia forzada, etc.), que no poda com-

I l(>5

Prejuicio Este concepto lo hizo operativo para la investigacin emprica Bogardus, en el ao 1925, con la elaboracin de la ya clsica escala de distancia social, que desde entonces han venido utilizando reiteradamente los investigadores, ya en la forma original, ya en versiones ms o menos modificadas. La escala original pide que se exprese la propia actitud hacia uno o varios grupos sociales, por ejemplo, con la siguiente frmula-estmulo: "Segn mi primera reaccin, aceptara de buen grado con los... (como grupo en general, no con los mejores o con los peores que conozco entre ellos) una o ms de las siguientes relaciones: parentesco por matrimonio, amistad personal en el mismo crculo (club), vecindad en la misma calle, trabajo en mi misma profesin y en mi ciudad, ciudadana en mi ciudad, slo visitas a mi ciudad, los excluira de mi ciudad". La mayor parte de los estudios y de las investigaciones relativas a esta dimensin del prejuicio han atribuido el significado de indicadores de distancia social a toda una serie de elementos bastante heterogneos, aunque su determinacin y la aficin por su estudio se derivan, ms o menos directamente, de la idea original de Bogardus. Analticamente, se pueden distinguir por lo menos cuatro reas especficas de contenido: normas manifiestas de comportamiento: a partir de datos relativos a comportamientos reales en las relaciones entre grupos sociales (matrimonios entre miembros de diversos grupos, segregacin residencial.

prender tales caractersticas como i-lementos objetivos de justificacin. Independientemente de la existena de un ncleo de verdad, las divergs perspectivas tericas segn las cuales se explica la existencia del prejuicio como actitud general y la /uncin de un determinado tipo de prejuicio definen tambin, explcita i) implcitamente, las caractersticas del objeto social adecuado para ser In vctima del prejuicio. Estas caractersticas son esencialmente las mismas que explicitan las teoras del etnocentrismo para explicar o predecir lu canalizacin de la hostilidad etnocentrica hacia outgroups especficos. No obstante, conviene hacer otra consideracin. Cuando unas circunstancias pasadas (polticas, econmicas, de estructura social, etc.) se han estructurado de tal forma que han configurado una situacin en la que se ha producido un prejuicio social, ste puede luego incorporarse a la cultura y transmitirse por osmosis social, aunque la situacin originaria est ya superada; aceptar la teora de la transmisin cultural del prejuicio no significa que, mediante un meticuloso anlisis incluso histrico y utilizando integradamente las dems teoras, no se pueda llegar, al menos en hiptesis, a determinar las circunstancias y motivaciones que originaron el prejuicio cultural. XII. Distancia social La dimensin activa del prejuicio, la disponibilidad a adoptar comportamientos hacia un objeto social, se indica generalmente con el trmino de distancia social, que se refiere al grado de intimidad aceptable en las relaciones con quienes pertenecen a determinados grupos o categoras.

Prejuicio
discriminaciones en sectores particulares de la vida social), se formulan inferencias sobre la distancia social; normas ideales de comportamiento: unidas a los valores del grupo que las expresa, se recogen a travs de indicadores que manifiestan como deseables y preferidos determinados comportamientos en las relaciones entre grupos sociales; normas sociales de comportamiento: recogidas a travs de indicadores que expresan la legitimidad, la convencionalidad y la aceptabilidad de comportamientos especficos en las relaciones entre grupos; normas personales de comportamiento: recogidas a travs de indicadores que expresan la intencin de comprometerse personalmente en comportamientos especficos con miembros de grupos sociales distintos del propio. El concepto de distancia social, en su uso correcto, debera ceirse a las reas de las normas ideales y sociales de comportamiento, dejando las normas personales, que constituyen la dimensin activa de la actitud, del prejuicio, para el uso del concepto ms apropiado de distancia personal. En realidad, la mayor parte de las investigaciones empricas sobre este tema han estudiado a fondo los aspectos de la distancia personal, como, por otra parte, exiga implcitamente el modelo operativo ideado por Bogardus. Tambin en este campo, como prcticamente en todos los sectores de las relaciones sociales e interpersonales, aparece el problema especfico de las relaciones entre normas sociales y normas personales: procesos de aprendizaje e interiorizacin de las normas sociales, rol de los tactores de personalidad y de las experiencias individuales, etc. En todo

1366
caso, parece legtimo afirmar que los modelos de distancia personal reflejan al menos en cierta medida los modelos de distancia social, que a su vez se ven influidos por las dinmicas de los modelos personales. En sntesis, son dos los puntos esenciales que pueden deducirse de los estudios sobre la distancia social: 1) Las normas y las intenciones de comportamiento tienen por objeto a individuos clasificados en categoras socialmente relevantes. De las investigaciones empricas sobre este tema se puede deducir, aproximativamente, la siguiente lista de categoras sociales de distancia: distancia tnica (raza, nacionalidad, origen tnico, origen regional, etctera); distancia socio-econmica (edad, sexo, educacin, profesin, clase social, etc.); distancia de creencias (religin, opinin poltica, moralidad, etc.); distancia interpersonal (rasgos fsicos, competencia y capacidad en las relaciones interpersonales, nivel de interaccin recproca, etc.). Sin embargo, no es posible fijar un orden jerrquico entre las categoras y establecer cules son ms importantes a la hora de determinar el modelo de la distancia social; investigaciones empricas comparativas llevadas a cabo en contextos culturales distintos han puesto de relieve unas diferencias bastante sustanciales en el grado de importancia que les atribuyen diversas culturas. 2) Las normas y las intenciones de comportamiento se organizan en torno a clases de comportamiento social definidas como importantes. Anlisis factoriales de los datos obtenidos en investigaciones empricas han permitido identificar algunos I 167 componentes de la distancia social, cada uno de los cuales sintetiza una ilase de comportamiento: aceptacin ntima (enamoramiento, noviazgo, relaciones sexuales, matrimonio, etc.); aceptacin amistosa (ser amigos, comer juntos, conversar, hacerse favores, ensear, etc.); aceptacin de posicin (obedecer, pedir opinin, apreciar, no tratar como subordinados, elegir para cargos polticos, etc.); rechazo categrico, hostilidad (excluir del vecindario, excluir de los derechos polticos, odiar, ser enemigos, etc.); expresin emocional; control de la distancia fsica; control de la expresin de s mismos (self-disclosure). Los cuatro primeros componentes parecen ser relativamente estables; pero, en general, el nmero de componentes y su estructura factorial vara en relacin con el contexto cultural y con las caractersticas de personalidad. Las diferencias encontradas tanto en la direccin de la distancia social hacia determinadas categoras sociales como en los componentes de la distancia misma pueden atribuirse a autnticas diferencias de las estructuras sociales y culturales en cuyo mbito se han hecho las investigaciones. Sin embargo, no se puede olvidar el hecho de que, al menos en parte, estn tambin subordinadas al planteamiento metodolgico del trabajo de investigacin. En general, se utilizan cuestionarios que comprenden una lista de comportamientos determinados y una lista igualmente especfica de objetos sociales, limitando as las respuestas de los sujetos a los aspectos previstos por el instrumento y omitiendo aclarar Prejuicio qu categoras sociales especficas son situacionalmente importantes en relacin con cada comportamiento. XIII. Prejuicio y comportamiento

Este tema vuelve a plantear el problema, an no resuelto, de las relaciones entre actitud y comportamiento, de la posibilidad de prever un comportamiento real conociendo la existencia de un prejuicio y de deducir el segundo tras verificar el primero [ / Comportamiento]. El modo como las personas se influyen mutuamente no va siempre unido de manera directa a la actitud recproca, sino que puede depender mucho de las circunstancias y del ambiente, de la situacin (ste es el principio en que se basa el enfoque situacional del estudio del prejuicio). No obstante, es cierto que los prejuicios, las actitudes negativas, tienden a expresarse en alguna forma de accin, y tal accin ser tanto ms extrema cuanto ms intenso sea el prejuicio. Se pueden establecer, si bien no con mucho rigor, algunas clases de comportamiento que permiten deducir la existencia de prejuicios, aunque sin que se pueda entrar en la razn ltima de la difusin e intensidad de estos ltimos: rechazo verbal, hablar mal, autoaislamiento, discriminacin, segregacin y marginacin, ataques fsicos espordicos, violencia colectiva. XIV. Contactos entre grupos y variaciones en el prejuicio

Numerosos estudios se han llevado a cabo con el propsito de verifi-

Prejuicio
car la hiptesis segn la cual los contactos e interacciones entre grupos diversos pueden ser eficaces para modificar los prejuicios. Segn la formulacin ms difundida de esta hiptesis, para que el contacto entre los grupos sea til en orden a reducir el prejuicio negativo, se necesitan cuatro condiciones: 1) los grupos deben tener igual status, ya sea fuera de la situacin de contacto (lo que posibilita la creacin de valores, creencias y actitudes comunes), ya dentro de la situacin de contacto (evitando condiciones de subordinacin, aumenta la posibilidad de que los valores, creencias y actitudes comunes se perciban correctamente); 2) los grupos deben tener un objetivo comn, que motiva el comienzo de la interaccin y asegura la presencia de algunos valores compartidos, por lo menos en relacin con el objetivo; 3) los grupos deben estar en condiciones de interdependencia cooperativa, que, al revs de lo que ocurre en la competencia, favorece la percepcin de los elementos comunes y compartidos; 4) los grupos deben actuar en una situacin de sanciones sociales (administrativas, legales, etc.), positivas, que, contrastando y debilitando las posibles prescripciones normativas internas de los grupos, aumentan las probabilidades de interaccin cooperativa. Cuando se dan esas cuatro condiciones, se maximizan las posibilidades de que estn presentes unos valores y unas creencias compartidas y que stos se perciban correctamente. Se supone, pues, que el prejuicio es superado mediante la instauracin de relaciones interpersonales satisfactorias.

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Una formulacin ms analtica introduce elementos calificadores de las condiciones; se consideran esenciales: 1) e\ objetivo no debe ser slo comn, sino tambin supraordenado, en el sentido de que es importante para todos los grupos, aunque no puede alcanzarse con los recursos y energas de uno solo; 2) el objetivo supraordenado debe ser realizado; no alcanzar el objetivo puede crear situaciones de frustracin, que refuerzan los prejuicios en lugar de reducirlos; 3) interdependencia y cooperacin son dos condiciones de suyo separadas y que deben realizarse al mismo tiempo. La interdependencia se supone cuando se habla de objetivo supraordenado, no realizable con los recursos de un solo grupo, ya que slo podra perseguirse a base de actividades competitivas, conflictivas o ventajosas; la interdependencia de suyo no implica la cooperacin. Segn estas ltimas calificaciones, se considera como hiptesis que el prejuicio puede ser superado si los grupos en contacto obtienen ventajas de la interaccin. La tipologa funcional del prejuicio, que pone de relieve las diversas funciones psicolgicas que desempea la actitud, permite establecer la hiptesis de que, para modificar la actitud negativa hacia los grupos sociales, basta con que se realicen las cuatro condiciones previstas por la hiptesis del contacto o de que, por el contrario, se necesitan tambin las calificaciones especficas de las mismas. El prejuicio dogmtico tiene una funcin defensiva del ego y se basa esencialmente en las discrepancias percibidas de valores y creencias; el

1369
prejuicio cultural tiene una funcin cognoscitiva y se deriva de escasos conocimientos directos de los valores y de las creencias ajenas. Ambos prejuicios, al menos tericamente, pueden ser modificados por situaciones de contacto que desemboquen en relaciones interpersonales satisfactorias, sin que ello implique necesariamente tambin ventajas materiales. Pero en el caso del prejuicio dogmtico, no se modifica la estructura de la personalidad que lo ha ocasionado y que exige, por razones de equilibrio psquico, un equivalente funcional; por lo tanto, el prejuicio dogmtico puede transformarse en aceptacin dogmtica, en tolerancia calificada. El prejuicio realista, al tener esencialmente una funcin utilitaria, puede tericamente superarse con unas condiciones que hagan til al grupo objeto del prejuicio, que permitan obtener ventajas materiales de la interaccin. Por ello, las condiciones del contacto habrn de calificarse segn la formulacin ms rgida de la hiptesis del contacto. Un aspecto ms controvertido es el que se refiere a la posibilidad de que las variaciones del prejuicio producidas en una situacin determinada puedan ampliarse y generalizarse fuera de tal situacin. A. M Boileau
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PRENSA
SUMARIO: 1. Sociedad y prensa - II. Prensa cotidiana y "mass-media" - III. Prensa e informacin - IV. Diario y su funcin - V. Sociologa del emisor - VI. Sociologa del usuario.

Prensa I. Sociedad y prensa

1370 sin (tren, automvil, avin). Tambin en Europa se extiende cada vez ms el influjo del periodismo americano con su idea de una prensa cotidiana de gran difusin que llegue a grandes estratos del pblico. Se comienza a distinguir entre prensa de calidad y prensa popular. Pero de hecho el peridico se encontr ante un nuevo y poderoso condicionamiento de su libertad: la gran industria. La nueva poltica publicitaria de la prensa, nacida con la expansin econmica, que le pone al alcance sus nuevos y enormes mercados de consumo, reforz la gestin financiera del peridico y multiplic sus tiradas y distribucin. Mas la consecuencia fue, y sigue siendo, que el peridico debe guardarse de lesionar los intereses econmicos de la gran industria, lo que frecuentemente le obliga a modificar su poltica. Una vez ms su relacin directa y preferente no tiene como objeto al pblico al que ofrece informacin, sino al poder econmico y poltico. Para concluir, digamos tambin, con Livolsi, que estas rpidas referencias histricas a la naturaleza y la vida de la prensa nos permiten "desmentir una opinin extendida y poco discutida, a saber: que la prensa como portavoz de la opinin pblica se caracteriza y est condicionada por la relacin con sus propios lectores y que debe seguir las opiniones y preferencias de ellos. La verdad es que es ms realista identificar sus rasgos y caractersticas como derivados de su modo de situarse frente al poder, es decir, de quien est en condiciones de controlar y condicionar su existencia". En otras palabras, la prensa en sus vicisitudes histricas ha estado y sigue estando vinculada a la voluntad y al destino poltico de las clases dirigentes.

M7I II. Prensa cotidiana y "mass-media" La prensa es indiscutiblemente el ms antiguo de los medios de comunicacin de masas. El aumento de la cultura, que aparece siempre como una variable social caracterizadora del lector de peridico, y el avance de la industrializacin (vase, por ejemplo, el fenmeno de la publicidad, que hoy en los Estados Unidos llega a ocupar hasta el 60 y el 70 por 100 del espacio del peridico) hacen que la prensa cotidiana se convierta en el factor determinante de la llamada comunicacin de masas o comunicacin social. La primera guerra mundial, con sus problemas propagandsticos de intervencin o no intervencin, de justificacin, de sostn y fomento de la resistencia blica de los pueblos combatientes, dio la medida de la importancia que haba alcanzado la prensa en la vida social y poltica. Luego, la llegada de la radio y del cine, y finalmente, despus de la segunda guerra mundial, de la televisin, dio una nueva dimensin al rol de la prensa en el flujo permanente y alterno de informacin que constituye la comunicacin social y que, como dice Voyenne, "requiere la libertad en cada uno de sus momentos; en el punto de partida, como posibilidad de que cada persona y cada grupo d a conocer a los dems lo que hace y lo que piensa, y, en el punto de llegada, como posibilidad de publicar, sin ms restriccin que la debida a razones intrnsecas, el conjunto de hechos e ideas, que son trasladadas de esta manera de lo particular a lo universal". Dejando para ms adelante el problema de la libertad de prensa, tratado por Voyenne, veamos ahora cmo la prensa es con todo derecho

Prensa uno de los mass-media, o sea, uno de los factores de la comunicacin de masas. En este tipo de comunicacin, donde, en palabras de U. Eco, "una fuente fuertemente centralizada, a travs de un canal altamente tecnolgico, llega con un mensaje unificado a una vastsima serie de destinatarios de diversa situacin cultural (en el sentido ms amplio del trmino) y, por tanto, relacionados con muy diversos subedigos de sistemas". Hoy, una empresa periodstica, a pesar de cierto pluralismo de cabeceras, ya sea por el fenmeno progresivo de la concentracin (comn a todos los pases del mundo), ya por los importantes fondos financieros que exige, tiende a ser un emisor cada vez ms centralizado y ms tecnologizado. Para convencerse, basta citar la composicin electrnica, la transmisin a distancia de la pgina impresa y la, para nosotros an futurista, entrega a domicilio de todo el peridico mediante adecuados instrumentos electrnicos. Asimismo, la variedad cada vez ms rica de la tcnica tipogrfica de compaginacin y titulacin y la presencia cada vez mayor de las fotos y de los comics acercan al peridico al lenguaje cnico y fuertemente emotivo propio de otros medios, como el cine, el teatro y la televisin. Todo esto hace tambin difcil reducir el peridico a instrumento de formacin y expresin de la opinin pblica, as como a instrumento de la democracia poltica, y atribuir, en cambio, a los otros mass-media la funcin de evasin, de distraer, de llenar el tiempo libre y de alimentar, como dira Morin, el loisir y la imaginacin del hombre. Los campos y las funciones de los varios mass-media cada vez se entrecruzan y unifican ms, obviamen-

El nacimiento de la prensa propiamente dicha se fija comnmente en la segunda mitad del siglo XVII, cuando, sobre todo en Inglaterra y Francia, aparecen gacetas con tendencia a salir regularmente y a ser redactadas por personas que hacen de ello su actividad predominante. El poder de monarqua absoluta que entonces caracteriza ms o menos a estas dos naciones, como al resto de Europa, hace que tales gacetas adopten una de estas dos actitudes fundamentales: de apoyo o de crtica del sistema. En el primer caso, el diario est protegido y financiado; pero, al estar ligado a la autoridad oficial, antepone esta relacin a la relacin con el pblico. En el segundo caso, la defensa de su independencia topa con dificultades econmicas (ausencia de financiacin) y jurdicas (censuras y leyes represivas); fundamentalmente, tambin a este diario le falta la relacin con el gran pblico, puesto que, en la situacin socio-poltica especfica de la monarqua autoritaria, el peridico no puede menos de ser expresin de minoras. De todas formas, en ambos casos estamos muy lejos de una prensa, de un peridico portavoz de la opinin pblica. En la segunda mitad del siglo xix nace el periodismo moderno, caracterizado por la organizacin industrial de la empresa periodstica (atencin a los gustos del pblico, dependencia econmica y condicionamiento de la publicidad, concentracin de cabeceras y necesidad de editores-financiadores), por la mejora tecnolgica tanto en la prensa (rotativas y linotipias), como en la recogida de noticias (telgrafo y telfono) o en la distribucin y difu-

Prensa te dentro de la variedad de los lenguajes especficos de los diversos medios. Tambin el mensaje periodstico, unificado en el ejemplar del peridico, llega, como los dems medios de comunicacin de masa, a una vastsima audiencia, es decir, a un gran nmero de lectores, que suelen ser muy diferentes en razn de sus niveles econmicos y culturales. Sin entrar por el momento en la consiguiente diferencia y variedad de la descodificacin y de la interpretacin del mensaje periodstico, que forma parte del problema de la objetividad de la informacin, despejemos el campo de una ingenua opinin acerca de una caracterstica que distinguira a la prensa en relacin con los otros mass-media. Es un hecho que el lector de peridico lleva consigo su instrumento informativo, lo lee cuando, donde y como quiere y, en una hiptesis rara, aunque no imposible, lo relee. De esta manera su relacin con el medio se presenta ms personalizada y tambin ms crtica de lo que puede serlo la del usuario de la radio, de la televisin y de otros medios, en los que no slo los programas, sino tambin los tiempos de programacin estn heterodirigidos. Esto hara del peridico un medio menos manipulador y condicionante de su usuario; el peridico sera un instrumento de comunicacin menos unidireccional que los otros. No obstante, a pesar de estos aspectos reales, no existe posibilidad de retrocomunicacin, de feed-back, ni siquiera para el lector de peridico. No bastan para ponerla en marcha las esculidas y seleccionadas cartas al director. Ni siquiera le es posible a un grupo de lectores introducir una nueva voz crtica y competitiva en el campo de la informacin, dados los costes y

1372 las financiaciones que exige hoy una empresa periodstica. Es ms, en los dems medios (radio, televisin, teatro, etc.) se advierte una mayor liberalizacin y, bajo la presin de la contestacin social y poltica, una mayor presencia de los partidos, sindicatos y grupos activos y organizados. En cambio, en el mbito de la prensa todo el mundo sabe las dificultades econmicas en que se debaten peridicos que, encuadrados en la corriente de la contrainformacin, han querido liberarse de todo tipo de dependencia econmica, publicitaria y partidista. Por tanto, carece de base atribuir a la prensa una unidireccionalidad menor que la distingue favorablemente de los otros mass-media; si con Bechelloni queremos identificar "las funciones sociales de la comunicacin de masas centrando la atencin en las condiciones de acceso y en las modalidades de ejercicio de la funcin emisora, as como en el acceso y en la descodificacin a nivel de funcin receptora", tambin en relacin con todo esto persiste una identidad fundamental entre la prensa y los dems mass-media. III. Prensa e informacin

1.173 suele hablar incluso del deber de informacin, sin la cual no puede existir en ningn mbito una presencia consciente y crtica del ciudadano. El cometido de "recoger la informacin de todas las partes del mundo y, casi instantneamente, sopesarla, criticarla, presentarla y difundirla" es propio de la prensa, del llamado peridico informativo. Cometido nada fcil, habida cuenta de que la electrnica nos ha puesto en condiciones de saber en seguida todo lo que pasa en todas partes. Escribe J. L. Servan-Schreiber: "Al presente, el nico obstculo para la difusin de una informacin uniforme en el mundo es la diferencia cultural. Esta divide lo que la electrnica une". La cantidad de informaciones que diariamente proporcionan las agencias oscila entre los quince y veinte millones de palabras, suficiente para un peridico de unas seiscientas pginas y de tres mil columnas. Nos encontramos ante un fenmeno de contaminacin informativa, con inconvenientes evidentes tanto respecto a la cantidad como a la calidad de la informacin. Este fenmeno vuelve an ms difcil la tarea del peridico de seleccionar y recortar las noticias; el periodista, eternamente acuciado por los apuros del cierre de la edicin, se las ve y se las desea para ordenar y dar forma a las noticias. Todo esto nos introduce problemticamente en dos cuestiones importantes referentes a la prensa: la objetividad de la informacin y la libertad. En cuanto a la objetividad, remitindonos a Voyenne para un examen a fondo de los aspectos filosficos y particularmente gnoseolgicos, afirmamos con el mismo autor que "no es un problema terico, sino una accin". "Comprobar un nombre propio, citar una frase tal

Prensa como se ha dicho, referir un hecho como se ha visto, precisar un nmero (la cosa menos precisa de todas!), tener en cuenta todas las palabras y sobre todo las que disgustan, he ah lo que significa ser objetivo". Es obvio que no se puede reducir la objetividad al mero registro de los hechos, a la pura facticidad; sera una operacin imposible y de suyo intil. Los hechos han de encuadrarse en su contexto social, poltico y, por ltimo, local; en otras palabras, han de ir acompaados de una interpretacin que les d sentido. La descripcin de los hechos no puede desvincularse totalmente de una opinin sobre los mismos. Sin embargo, sta ha de motivarse, meditarse y afirmarse sin obedecer al impulso o, peor an, a una ideologa. Cierto grado de objetividad lo da ya la correspondiente clasificacin de los hechos que brota de un consenso general como su equivalente social. "Esto significa que toda decisin en este campo (a saber: en la eleccin y en la importancia que se han de dar a las noticias) debe corresponder a la jerarqua de valores comnmente admitida o, en todo caso, contradecirla con slidas razones". Entre un ttulo de grandes dimensiones sobre un hecho de poltica internacional y otro sobre un conflicto social que interesa a un nmero limitado de personas, no existe problema de objetividad. Pero la prioridad de la eleccin realizada por el peridico encuentra su justificacin y, en cierto modo, una objetividad en el consenso de la comunidad a la que se ha propuesto. Concluyamos con Fusaroli que "una objetividad absoluta es un concepto abstracto que no cristaliza en la vida y, mucho menos, en el periodismo. Se tiende a sustituir tal

La informacin es poder. "Ser libre es estar informado" y, prosigue Aranguren, "el hombre actual no slo ansia informarse, sino que tambin necesita ser informado". El derecho a la informacin, reconocido y proclamado, figura en todas las constituciones de los pases democrticos. La Pacem in terris afirma en primer lugar "el derecho de todo ser humano a una informacin objetiva". En el afn por aumentar la conciencia y la voluntad de participacin en la vida social y poltica que caracteriza a nuestro tiempo, se

Prensa concepto por el de concrecin y fiabilidad, que significa ante todo no deformar voluntariamente los hechos, apoyarse luego en una serie de fuentes primarias y proporcionar informaciones completas y comprobadas en sus detalles". El tema de la libertad de prensa ha llenado las pginas de la historia de las reinvindicaciones burguesas; en el fondo, se trataba de la libertad de difundir las propias opiniones e ideas. La libertad de expresin es ya una conquista de las sociedades democrticas; en el plano terico y jurdico puede parecer una cuestin resuelta, mas sabemos cuntos esfuerzos supone todava hoy en el plano prctico y socio-poltico. As lo atestiguan dramticamente casos recentsimos de pueblos enteros. En definitiva, libertad de prensa significa el derecho, por una parte, de hablar y escribir libremente y, por otra, de conocer los hechos y todo cuanto permite comprenderlos. Es sugestivo a este respecto el ttulo que da Servan-Schreiber a un captulo de su libro: Slo los ricos estn informados. Y Schramm, criticando la libertad ligada a la concepcin liberal como libertad negativa en la prctica, como libertad de quien es ya libre, habla de una libertad positiva, que es la libertad socialmente responsable. Y prosigue: "El hombre de hoy, que posee libertad negativa, pero ningn acceso a la prensa para expresar debidamente sus ideas, posee una libertad casi vaca. La prensa que tiene libertad de vnculos externos, pero un acceso insuficiente a as noticias o a los canales, tiene igualmente una libertad vaca". A este respecto resulta cada vez ms sugestivo el problema de la gestin social de los instrumentos de produccin y difusin de la informacin.

1374 Teniendo presente que el verdadero titular del derecho de informacin es el pblico, y centrando el tema de la libertad de prensa en las fases de desarrollo de las relaciones de produccin, resulta sumamente significativo en orden a una solucin adecuada del problema de la libertad de prensa lo que escribe Bechelloni. La solucin sociolgicamente ms avanzada "debera (podra) ser la de la reapropiacin colectiva de los instrumentos de produccin, con la cual la libertad de prensa se convierte en el ejercicio colectivo del derecho de informar y de ser informado como condicin preliminar para el ejercicio democrtico del poder; en efecto, la informacin es la clave del poder". Nos encontramos ante un salto cualitativo; hemos salido de una sociedad capitalista-burguesa y hemos entrado en una hipottica y futurible sociedad socialista. En todo caso, cualquier solucin al problema de la libertad de prensa, como de cualquier otra libertad, deber salvar dialcticamente pluralismo y personalismo; pluralismo que, segn palabras de Maritain, "en oposicin a las varias concepciones totalitarias del Estado, se concrete en el concepto de una ciudad pluralista que asocie en su unidad orgnica una diversidad de grupos y de estructuras sociales que encarnen libertades positivas", entre las cuales, obviamente, la de expresin; personalismo como "conquista de las libertades de autonoma de las personas, que se confunde con su perfeccin espiritual".

1.175 Kiinta de cada da: Qu hay hoy .de nuevo? Informar es el proceso a travs del cual se recoge y se publica la noticia, noticia que es la comunicacin de un hecho o suceso que se convierte en acontecimiento, en cuanto que es conocido por alguno, o captado por una conciencia, convirtindose en noticia al ser comunicado a alguien que no est al corriente. En el fondo, la noticia posee siempre sabor a novedad. Como definicin de peridico puede servir la de Fusaroli cuando dice que, "en sustancia, la industria del peridico transforma papel, tinta, noticias, comentarios, crnicas y publicidad en un producto acabado que se pone a la venta". Tambin valen las descripciones de McLuhan: "El peridico es una forma de confesin de grupo, que supone una participacin colectiva", en contraste con el libro, "forma de confesin personal, que presenta un punto de vista". El peridico, como documento cargado de inters humano, "es la expresin colectiva cotidiana de una serie de datos yuxtapuestos", es decir, "en mosaico", no tanto por la razn tcnica de estar dispuestos en varias rbricas, sino sobre todo porque presenta la caracterstica de discontinuidad, variedad e incoherencia propias de la vida cotidiana. Es tambin estimulante y esclarecedora la distincin de Voyenne entre peridico-objeto o peridicomercanca y peridico-mensaje o peridico-contenido. De hecho, la empresa periodstica es una industria que vende dos veces el peridicomercanca: "primero a los que insertan anuncios, lo cual constituye su beneficio real, y, a continuacin, al pblico, a menos del precio de coste... De modo que, normalmente, no es el consumidor el que compra el peridico, sino ms bien el peridi-

Prensa co el que compra a sus lectores con la esperanza de que echarn una ojeada a los anuncios econmicos". El empresario es el editor de este peridico-mercanca. Pero la empresa del peridico no interviene para nada en el contenido. "En primer lugar, es creacin espontnea del pblico y, por tanto, gratuito". El periodista lo convierte en mensaje dndole forma, y por ello es el autor del peridico-mensaje. Cul es, entonces, la funcin del peridico o de la prensa diaria en la sociedad? Es eficaz en orden a la poltica del consenso relativo a los valores dominantes? Las hiptesis avanzadas y avaladas tambin con investigaciones mltiples y serias son varias. Una primera es la de que la prensa refleja y expresa a la sociedad. Para sta "el editor es un comerciante. El arte periodstico es en gran parte el arte de vender el contenido del peridico; el mercado, es decir, el pblico, es el dueo del peridico. Su contenido representa un ndice de los deseos sociales y de las respuestas sociales". Una segunda es la tesis de la manipulacin: la prensa modela e influye en la sociedad. Se considera a la prensa y a los mass-media como responsables de fenmenos sociales tales como la violencia, el erotismo, la droga, la decadencia de la moral, etctera. Una tercera hiptesis sostiene que la prensa ejerce una funcin de control social, tanto con la publicacin como con la no publicacin de las noticias. En este caso, las omisiones de la prensa se refieren a toda la gama de los valores intocables del sistema: propiedad, familia, casa, religin, etc. Las tres hiptesis, afirma Bechelloni, son verdaderas en parte. "El

IV. Peridico y su funcin El peridico es el instrumento de informacin que responde a la pre-*

Prensa problema esencial es el de historizar estas diversas funciones y conseguir captarlas empricamente en contextos sociales precisos". Resulta de gran valor la indicacin metodolgica contenida en esta ltima afirmacin. Concluyamos con una amarga definicin del peridico italiano formulada por Eco, y no tanto por afectacin provocadora cuanto por la carga de participacin consciente y crtica que en ella parece advertirse. "Circular privada de grupos de poder; instrumento de ocultacin de las informaciones demasiado incmodas, dadas de tal modo que nadie pueda comprender con exactitud su potencial poltico, salvo los casos en que sirven al discurso por entregas; mquina de seleccin clasista del propio pblico; el peridico italiano (que ha sido examinado obviamente en sus componentes negativos) no se presenta, pues, como instrumento de liberacin crtica que permita a todos escuchar las palabras de otros y tomar la palabra, sino como un instrumento autoritario y represivo". V. Sociologa del emisor El emisor no es el peridico (especficamente canal y mensaje), sino la empresa periodstica entera, cuyo vrtice ocupa el propietario, al que siguen luego, por orden, el director responsable, la redaccin (o sea, los periodistas), el sector-imprenta y el sector-distribucin, a los que es preciso aadir el sector de la administracin-difusin y el sector de la publicidad. Las relaciones entre stos se han vuelto en los ltimos tiempos, debido a las representaciones sindicales y patronales, ms orgnicas y dialcticas por la progresiva

1376 toma de conciencia del propio rol y por la voluntad de participacin en la gestin del peridico, especialmente en los cambios de propietario y de director responsable, cambios que suelen indicar ms o menos abiertamente un cambio en la lnea poltica del peridico. El propietario del peridico raras veces es un editor puro; y, cuando lo es, recibe fuertes ayudas financieras de la industria privada o del Estado. Tomamos de Fusaroli un pequeo cuadro reeplogo sobre propietarios y copropietarios de cabeceras en Italia (julio 1973).
Tipo de propiedad Ideolgicas Patronales Editoriales Inters 21 36,8% 30 50,9% 7 12,3% Partidpaciones 9 22,5% 26 67,5% 4 10,0%

1377 Sobre el fenmeno de la concentracin, que afecta a la prensa del mundo entero, digamos brevemente con Voyenne que "es un hecho ineludible. Si la concentracin significara la muerte de la prensa, segn afirman los liberales nostlgicos, habra muerto hace tiempo. En muchos aspectos, lo cierto es lo contrario; la prensa de informacin sigue desempeando, bien o mal, su rol slo gracias a la concentracin, porque esta consecuencia de la industrializacin no es solamente inevitable, sino tambin beneficiosa". El periodista es esa extraa figura de trabajador que trabaja para el pblico, aunque quien le paga es el editor. Aqu est el origen de innumerables cuestiones: la definicin de la correcta relacin entre propiedad y periodista; la identificacin de su rol como profesional de la noticia, rol que exige una autonoma que salvaguarde la conciencia del periodista y una precisa deontologa profesional como garanta de su servicio, que influye directamente en la opinin pblica. Sobre este ltimo aspecto, es interesante una encuesta de Champagne sobre los periodistas polticos. Les reconoce dos roles especficos: el de npinion-makers y el de opinionleaders. Con el primero, el periodista tiende a imponer temas y opiniones, que pasan a constituir el campo cultural dominante en determinados momentos y en determinadas sociedades. En otras palabras, "la prensa con sus silencios y sus discursos tiende a participar en la definicin de lo discutido (y, correlativamente, de lo no discutido) y en la manera de discutirlo". Con el segundo, el periodista poltico de cierto prestigio "procede a un verdadero trabajo ideolgico, fabricando y difundiendo ampliamente opiniones que no exis-

Prensa tiran de la misma manera sin l". As pues, la profesin de periodista constituira una especie de oficio de promocin social. Concluyamos con una indicacin metodolgica que como denominador comn se desprende de varias encuestas. "El proceso de comunicacin se ha estudiado con demasiada frecuencia aislando del contexto social a emisor, contenido y receptor... Es preciso promover investigaciones que consideren el proceso de comunicacin como un proceso social nico, en el que tanto quien fabrica y difunde la informacin como quien la recibe forman parte de un sistema social ms amplio". En una investigacin sobre "los condicionamientos de la profesin periodstica y las posibilidades de un cdigo deontolgico" realizada por varios autores de la Scuola Superiore di Comunicazioni Sociali de Miln, la hiptesis terica establecida como punto de partida que verificar era si "la informacin periodstica igual, por lo dems, que cualquiera otra informacin se configura y, por tanto, se transmite dentro de un campo de fuerzas ya estructurado. Esto, s por un lado constituye el soporte de la misma informacin, por otro orienta, modela y deforma a su vez la informacin de acuerdo con una perspectiva determinada y especfica". Slo captando semejante condicionamiento, a nivel tanto personal como estructural-organizativo e ideolgico, es posible llegar a disear un nuevo status de la profesin periodstica.

Por tipos de propiedad ideolgica se entienden las de tipo confesional o de tipo poltico. Sera interesante tambin un reparto de las categoras de propiedad en relacin con la difusin; pero resulta imposible. En todo caso, los petroleros, por ejemplo, con alrededor del 17 por 100 de las participaciones, superan el 50 por 100 de la difusin total. Los peridicos de propiedad editorial son slo 7 de 80. Como se ve, la mayora de los peridicos est en manos de propietarios-sombra, como se dice, pero que tienen slidos intereses en la gran industria; propietarios que se aferran a su peridico a pesar de los tan aireados balances deficitarios, y que tienden a concentrar en sus manos la propiedad de varias cabeceras. No hay ms remedio que pensar que las compensaciones de prestigio, de propaganda y de presin poltica pagan con creces sus prdidas econmicas.

VI.

Sociologa del usuario

El usuario de la prensa es el lector primario del peridico, el que lo compra, con todo el grupo de lecto-

Prensa res secundarios (se calculan de tres a cuatro por cada lector primario); el usuario de la prensa es, en trminos tcnicos, la audiencia, a saber: el conjunto de quienes reciben el mensaje del peridico, conjunto que en la comunicacin interacta con el emisor. La investigacin sobre la audiencia de la prensa, mediante sondeos con muestras representativas, est muy difundida y, aplicada con rigor, ha dado resultados fiables. Resumimos con Bechelloni diciendo que "el significado ms evidente de las investigaciones sobre la audiencia es el descubrimiento de una correlacin positiva entre las variables sociales primarias y el comportamiento del pblico; en general, se tiende a leer ms segn crece la edad, el nivel educativo y las condiciones econmicas. Tambin la variable sexo da lugar a sensibles diferencias; las mujeres leen el peridico menos que los hombres y centran su inters en noticias de resonancia humana: familia, nios, etc. Los adolescentes leen las pginas de los comics, de los espectculos y de los deportes, y slo segn avanza la edad y los estudios comienzan a mirar el peridico como fuente de informacin. Tambin repercute el lugar de residencia, en el sentido de que los habitantes de localidades menores revelan una frecuencia de lectura escasa, as como un campo de intereses circunscritos a la crnica local". Est demostrado, asimismo, que hay un orden de preferencia en la lectura de las pginas o crnicas. La poltica interesa ms a los hombres que a las mujeres. La crnica local atrae el inters de la mayor parte de la audiencia. De todas formas, "no existe dentro de un peridico ningn elemento capaz de interesar a la totalidad de los lectores". Es sabido,

1378 en efecto, que ante el mensaje del peridico o de cualquier otro massmedia intervienen mecanismos de seleccin (exposicin, percepcin, memorizacin selectiva) orientados a recoger los mensajes que refuerzan la opinin que ya se tiene. Este fenmeno se presenta de suyo como correctivo de la funcin manipuladora de la comunicacin de masa. En la matizacin de esta teora de la manipulacin de los instrumentos de comunicacin de masas, han jugado un papel importante las investigaciones de Katz y Lazarsfeld y la teora del flujo en dos fases de la comunicacin social, o sea, el redescubrimiento de la influencia personal a travs de la influencia personal de los opinion-leaders, es decir, de los miembros influyentes de un grupo. En otras palabras, los mensajes del peridico no siempre llegan directamente al pblico, sino a travs de los lectores ms asiduos y que gozan de estima y prestigio en el grupo. As pues, llegan filtrados, o sea, interpretados por la opinin del lder, que se convierte en cdigo de lectura y de descodificacin del mensaje. Atenindonos a la definicin que da Eco de instrumento de comunicacin de masas, es en la recepcin del mensaje donde interviene la diferencia entre los subcdigos del emisor y los del usuario (ruido semntico) con la posible diversidad de interpretacin de los mismos mensajes. Por eso en una sociologa de las comunicaciones de masas "las teoras de la persuasin oculta, del adoctrinamiento masivo del hombre unidimensional, deben completarse con estudios exhaustivos sobre los modelos culturales de los varios grupos y sobre la funcin de los lderes de opinin". Estos modelos culturales pueden encontrar en los mass-media instru-

1379 mentos de difusin; pero su origen, su fuente, est ms bien en la cultura organizada e institucionalizada. "El acceso a la cultura y a la informacin es decisivo para el control social; son la familia, la escuela y las estructuras productivas las que desempean un rol primario en la determinacin de las condiciones de acceso a la cultura y la informacin. La prensa y los medios de comunicacin de masas desempean un rol ms subalterno y catalizador que innovador" (Bechelloni). A. Bombardieri
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Profesin
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PROFESIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Enfoques del estudio de las profesiones - III. Concepto de profesin - IV. Conclusin.

I.

Introduccin

Una propuesta explicativa y un anlisis general de la nocin de profesin (y, por tanto, de profesionalizacin) no son ciertamente tareas sencillas ni pueden sintetizarse, dado el pasado sociolgico peculiar de esta nocin. As pues, el talante crtico, siempre presente, se impone en este caso de por s, por lo cual recibir atencin preferente. Ante todo, dadas las finalidades de tal propuesta, una primera opcin que se impone es la de prestar privilegiada atencin al nivel metodolgico, con acentuaciones epistemolgicas en orden a centrarnos en las perspectivas tericas y en los enfoques ms difundidos al respecto. Esto no nos impide reconocer a la literatura emprica sobre este tema (encuestas, sondeos, investigaciones, etctera) un significado y un valor nada comunes y ciertamente fecundos, que han contribuido a verificar de continuo las hiptesis y a ordenarlas a medida que se han formulado. Sin embargo, y siempre en funcin de la prioritaria eleccin metodolgica, no creemos sea posible obtener una sntesis interpretativa que comprenda tambin la realidad en su globalidad slo mediante investigaciones empricas. Pues stas, al caracer de referentes generales

Profesin para interpretar sus resultados, se transformaran en observaciones fragmentadas, de las que sera imposible deducir el significado global, es decir, su significacin externa, adems de la interna y especfica. II. Enfoques del estudio de las profesiones

1380 tacin, que a la vez es preocupacin, del fenmeno de la burocratizacin creciente de las profesiones, en el sentido weberiano del trmino [ S Burocracia]. En este caso, el tema central es el choque entre profesiones y organizaciones, en el cuadro progresivamente aparecido de estas ltimas, en cuyo mbito cambian las condiciones institucionales de ejercicio de las profesiones mismas en direccin a una descalificacin contradictoria a todos los niveles. 3) Una ltima y ms reciente tendencia rechaza toda presunta neutralidad e imparcialidad de las profesiones y trata de poner de relieve su funcin clasista analizando los procesos de profesionalizacin en su desarrollo histrico-real, las condiciones socio-econmicas y el proceso de socializacin a que se someten. As pues, la atencin se centra en la base social del reclutamiento, en la estructura del mercado de trabajo y de los mecanismos de institucionalizacin preponderantes. Esto permite tambin poner de manifiesto la relacin existente con la estructura de poder dominante y hasta qu punto el profesionalismo puede o no interpretarse como ideologa integradora. Es evidente que este ltimo enfoque est en gran parte determinado, ms que por la necesidad de encontrar una perspectiva nueva para las profesiones, por la necesidad considerada prioritaria de criticar y desenmascarar las tendencias funcionalistas preponderantes, en las que hasta ahora se haban movido de manera incontestable la casi totalidad de los anlisis precedentes. Pero al tener que ofrecer un punto de partida desde el cual considerar estas y otras tendencias aparecidas en este sector de estudio, creemos

1381 aqu necesario indicar primero algunos puntos de referencia bsicos de la nocin de profesin, para luego precisarlos en su significatividad y validez, a la luz de las tendencias antes expuestas. III. Concepto de profesin

Profesin esos criterios es parcial o existe en cuanto determinado por el vnculo entre ocupacin y organizacin) y de hecho (identificables en aquellos grupos a los que tales criterios mantienen fuertes de hecho y sin intermediaciones). Pero si semejante articulacin en realidad estriba en las formas con que los grupos profesionales tratan de crear o consolidar "el ejercicio de un monopolio en la esfera de una determinada actividad laboral", nos preguntamos, convencidos con Carr Saunders de que el fundamento esencial de la profesionalidad lo constituye el conocimiento tcnico especializado, fruto de un largo perodo de formacin, si no convendr, para superar el funcionalismo como planteamiento tcnico-metodolgico y el empirismo como particularismo fragmentado e insignificante, acudir al nico criterio que a nuestro parecer est incluso en la base de todos los problemas, conflictos y contradicciones propias del tratamiento concerniente a las profesiones y de la definicin contextual de la nocin misma: la especializacin en un saber definido y a la vez parcial. Si es as, no hay duda de que, sin impedir el consiguiente anlisis de la identidad misma de grupos profesionales especficos, el saber que se atribuye a una profesin en relacin y en comparacin con otras no puede dejar de referirse al fenmeno que lo origina, es decir, a la divisin social del trabajo. La divisin del trabajo, hoy aceptada casi como un prerrequisito de la sociedad, constituye de hecho la modalidad organizativa dominante de la misma, aunque no sea la nica existente; apoyada en un criterio funcional de reparto de cometidos, lo que en realidad ha hecho es insti-

Si con el trmino de profesin referido especialmente a las profesiones liberales comnmente se entenda el ejercicio de una actividad intelectual contrapuesta a los oficios, reconocidos como tales por el predominio de las actividades manuales, con la crisis de esta dicotomizacin y con la superacin de las concepciones tradicionales de trabajo manual e intelectual y el esfuerzo de refundamentacin de tales conceptos, tambin ha perdido importancia el significado elemental del trmino profesin. Los anlisis de la nocin de profesin se han ido desarrollando, con universal consenso, a lo largo de algunas lneas de profundizacin, que pueden precisarse y articularse sintticamente de la siguiente forma: 1) Un primer nivel de investigacin, aceptando casi como tipos ideales las profesiones liberales tradicionales, se orienta a la definicin del proceso de profesionalizacin, que, por otra parte, y segn tal hiptesis, se desarrollara naturalmente al desarrollarse la sociedad industrial y las condiciones que poco a poco van haciendo posible y real la transformacin positiva e ineludible de las ocupaciones en profesiones. 2) Una segunda orientacin se centra ms especficamente en estudiar a fondo la aparicin de los nuevos criterios y especificidades profesionales, partiendo de la consta-

Podemos as enlazar con las caractersticas que Flexner defini en el ao 1915 como propias de las verdaderas profesiones. Se sealaban entonces como tales la formacin intelectual, la adquisicin de una tcnica o de un arte especficos, el principio de especializacin derivado de los conocimientos tcnicos adquiridos, el ofrecimiento de un servicio a la comunidad, el control de los colegas en su propio comportamiento profesional, la existencia de una asociacin garantizadora de los requisitos necesarios para acceder a la profesin misma. Aunque estos parmetros Flexner los defini sobre todo en relacin con las profesiones liberales tradicionales (mdico, ingeniero, abogado o artista), de hecho raras veces en investigaciones y anlisis posteriores se ha hallado una concordancia sobre tales criterios y menos an una interpretacin unvoca de los mismos, siquiera parcial. Por ello, desde varios puntos y apoyndose en criterios profesionales de autonoma y de monopolio efectivo en el ejercicio de la actividad, individual o de grupo, criterios que pueden considerarse como una reelaboracin unificadora de las caractersticas precedentes, se han sealado categoras profesionales jurdicas (all donde la autoridad pblica reconoce estos criterios, aunque en diversa medida), organizativas (para las que el reconocimiento pblico de

Profesin
tucionalizar tal criterio, estancando de manera progresiva las capacidades de los individuos, que quedan as relegados a un trabajo y, por tanto, a un conocimiento parcial, so pena de que se desvalorice la propia actividad en la sociedad. Este criterio, asumido a nivel ideolgico como legitimacin permanente de las modalidades de organizacin, de vida y de interaccin entre los hombres, ha determinado, por una parte, una atomizacin cada vez mayor de las competencias y, por tanto, de las funciones, y, por otra, una institucionalizacin cada vez ms clara de los dos mbitos de trabajo intelectual y trabajo manual. Los individuos, as determinados y predeterminados en el ejercicio de sus propias posibilidades, se ven en la necesidad de profundizar en lo especfico de su saber, prctico o terico, a fin de convalidar y consolidar su presencia en la estructura social, pues ella realmente se va configurando cada vez ms como un ejercicio de dominio sobre los dems y sobre las cosas, dominio cuya orientacin y finalidad sobrepasan, con todo, la voluntad misma de los individuos, en cuanto que encuentran su legitimacin precisamente en la aceptacin de la divisin social del trabajo, que a todos los transforma formalmente en dominantes y sustancialmente en dominados, dominados por la lgica del desarrollo capitalista y por la clase posesora de los instrumentos que consolidan y autorreproducen las condiciones de tal desarrollo. De esta forma, se comprende ms fcilmente por qu razn se consideraban verdaderas las profesiones con las que, poseyendo un propium de conocimientos intelectuales, se haba conseguido consolidar ms eficazmente un status, dentro de la or-

1382
ganizacin social, relacionado con la funcin que se asuma en el proceso de legitimacin del sistema y de integracin ms slida del mismo y en el mismo. E igualmente se comprende la razn de que, una vez en crisis la relacin tradicional entre trabajo intelectual y trabajo normal, al adquirir la misma un significado engaoso y al replantearse la unicidad tendencial del saber socializado y no dividido, haya necesitado una revisin tambin la misma nocin tradicional de profesin. En realidad, el concepto de profesin que se introduce presenta los dos aspectos de esta realidad, nica y originaria, unida a la divisin social del trabajo: por una parte, la identificacin de un status-rol formalmente definido en la sociedad sobre la base de determinados comportamientos y actitudes consolidados, que atribuyen a un tiempo al sujeto un conjunto de cometidos a asumir en la sociedad (expectativas de rol) y una serie de prerrogativas de status propias de ese rol determinado; por otra, la atribucin de una competencia especifica fundada en conocimientos tan sectoriales como exclusivos, que forman el saber especializado que a cada uno se reconoce y mediante el cual se define su posicin de status-rol (y viceversa). Ahora bien, apenas el saber especializado se legitima de forma efectiva en el mbito del rol definido, la profesionalidad se considera, consiguientemente, en progresiva expansin y se supone la transformacin gradual de las ocupaciones en profesiones. Por el contrario, cuando, en relacin con los conocimientos adquiridos, surgen conflictos de rol, conflictos que en realidad se deben a la explosin de las contradicciones enraizadas en la misma divisin social del trabajo, se estima que est en

1383 crisis el proceso de profesionalizacin, atribuyendo esto a factores que errneamente se consideran primarios y condicionantes (organizaciones, etc.) y que tambin ellos son inducidos.

l'rnfpNtrtn y que lo identifican. Estu IICICJIMIINII

se transforma, pues, en insliumriilo institucionalizado mediante el mu el individuo abdica de sus propws potencialidades de realizacin, reconociendo el dominio de un semejante. Los status-rol, significativos en el mbito de la lgica del sistema industrial avanzado y provistos de deIV. Conclusin terminados conocimientos especfiEste es el enfoque fundamental cos en orden a una mayor o menor que, a nuestro parecer, permite una integracin funcional e ideolgica, comprensin real de la problemtica son los que definen las profesiones concerniente a las profesiones, sin ms o menos legitimadas y reconocique impida en absoluto, como algu- das, sobre la simple base de la capano ha sostenido, entrar a fondo en cidad significativa del rol y de las la dinmica interna de los diversos contradicciones menores que entongrupos profesionales, tal como vie- ces contenga. Pero hoy, debido a nen confirmndose o modificndo- que el grado de desarrollo de las se. Pero es cierto que la dependencia fuerzas productivas ha hecho surgir externa aqu expuesta no puede de- la tendencia a la reorganizacin del jar de influir de manera decisiva en saber social, terico y prctico, espetales profundizaciones, al margen de cfico y general (el general intellect todo esquematismo abstracto y pre- marxiano), las profesiones tradicionalmente entendidas han entrado en definido. Cmo restituirle, pues, al con- crisis y desde varios puntos se procepto de profesin su identidad de clama la necesidad de que el hombre servicio a los dems en las interrela- ejerza sus potencialidades creativas, ciones societarias y, al mismo tiem- rechazando la delegacin y actuando po, de plena realizacin del hombre siempre con conocimiento de causa. y de sus potencialidades creativas? Es evidente que all donde puedan Remitmonos a cuanto hasta aqu suponerse un saber no exclusivo y se ha afirmado: existe un saber divi- privado, sino general y recuperado dido y parcial que es propio de di- en su unitariedad, por una parte, y Versos status-rol en el mbito de la una posibilidad para el hombre de sociedad actual, fundada en la divi- asumir tendencialmente cualquier sin social del trabajo. El hombre status-rol en el sistema, actuando en acepta, debe aceptar, una condicin primera persona y con conocimiento de realizacin parcial de s vinculada de causa, por otra, la eventual, temal saber especializado para poder in- poral y libremente elegida divisin sertarse en el mbito de la comuni- de los cometidos respondera a un criterio funcional exclusivo, que no dad social y ver reconocidos su saber y su funcin. Pero a la vez tambin tendra nada que ver con cualquier debe aceptar, como consecuencia de situacin de dominio, pudiendo desesa condicin, la necesidad de dele- empear cualquier otro individuo el mismo cometido y/o juzgar sobre l gar en otros que hagan sus veces en todas las decisiones que excedan a la con conocimiento de causa. As, la capacidad de sus conocimientos sec- profesin recuperara, por un lado, su dimensin de poder efectivamentoriales, reconocidos en la sociedad

1385

Profetismo una orientacin totalmente nueva de las posiciones frente a todas y cada una de las formas de vida y frente al mundo". De esta forma el carisma acta en la sociedad como una de las grandes directrices del pensamiento y de la accin, apuntando hacia una reestructuracin racional del mundo. La definicin de Weber indicaba tambin el carcter personal del carisma. Esta es la caracterstica que distingue al profeta del sacerdote. Si ste est al servicio de una tradicin sagrada, la autoridad del profeta va unida exclusivamente a la revelacin personal por l recibida y al propio carisma. Por una parte, en el sacerdote tenemos un poder de oficio; por otra, en el profeta, un poder de persona, que abarca los poderes carismticos individuales, aplicados gratuitamente, la eficacia de stos y el xito. III. Lneas de una tipologa

Profetismo
te realizar al hombre total y sus potencialidades creativas, y, por otro, su dimensin de servir, lejos de todo dominio, con y entre los dems hombres en una sociedad en que el conocimiento y el saber, convertidos de nuevo en unitarios y esenciales, son realmente de todos los hombres. Superada de esta forma la dicotoma entre trabajo intelectual y trabajo manual, entre ocupacin y profesin, y transformando el obrar instrumental de obrar social weberiano como tal en obrar armnicamente vinculado al obrar interaccional y comunicativo global, toda condicin humana se volvera, de manera a un tiempo libre y continua, opcin de cada individuo, la cual identificara a su vez la profesin tout cout sin ulteriores adjetivos. M. La Rosa
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PROFETISMO
SUMARIO: I. Definicin - II. El poder carismtico - III. Lneas de una tipologa: 1. Tipos de profeca; 2. Tipos pseudoprofticos - IV. La "comunidad" proftica y los sacerdotes V. Profeca y religin - VI. Revisin y usos recientes del concepto de profeca.

I.

Definicin

"Lo que nosotros entendemos por profeta es un portador de un carisma puramente personal, que anuncia, en virtud de su misin, una doctrina religiosa o un mandato divino". Esta definicin de profeta, dada por Max Weber, recoge las principales caractersticas que, desde el punto de vista sociolgico, son importantes para comprender el profetismo. Se trata de una definicin ya clsica, fundada en un amplsimo material histrico. II. El poder carismtico

En la definicin que acabamos de citar se habla del profeta como portador de un carisma religioso, es decir, de una "cualidad considerada

extraordinaria..., que se atribuye a una persona". Es importante subrayar que se trata de una atribucin, porque la validez del carisma de una persona la determina el reconocimiento por parte de algunos seguidores y/o sometidos, aunque ningn profeta lo admite, sino que considera que las propias cualidades son independientes de las masas, que, con su entrega personal y entusiasmo, por necesidad o por esperanza, siguen" al jefe carismtico. Por otra parte, tal carisma debe tener cierta eficacia, una utilidad, sin las cuales con el tiempo se acabar considerando al jefe como carente de la asistencia de la gracia divina y, por tanto, sin carisma. En torno al carismtico se va reuniendo muy pronto un crculo de seguidores y colaboradores, una comunidad que se forma exclusivamente sobre bases emocionales y que, a su vez, es carismtica en cierta medida; discpulos, seguidores, hombres de confianza, todos dependen del jefe, de su llamada; incluso el tipo de organizacin interna y externa de la comunidad depende nicamente de las intervenciones del mismo. El grupo carismtico es de carcter renovador de cara al propio ambiente y a la propia tradicin, persiguiendo siempre una identidad alternativa propia, aun frente a grupos opositores. Dejando aparte los aspectos que Weber destaca en el profetismo al referirse a la influencia que ste ejerce en la vida econmica, podemos recordar una afirmacin de tipo general hecha por el mismo Weber sobre los efectos del carisma en la organizacin social. El carisma puede "constituir un cambio, basado en la necesidad o en el entusiasmo, de las directrices de pensamiento y de accin en orden a

M. Weber distingue algunos tipos de verdadera profeca de otros tipos de pseudoprofetismo.

1. TIPOS DE PROFECA

Profeca tica. En este caso el profeta es el instrumento revelador al que Dios confa el cometido de manifestar su voluntad. El profeta exige, por tanto, obediencia a sus palabras como deber moral. Puede considerarse a Mahoma como representante de este tipo de profeca. Profeca ejemplar. Es el caso en que el profeta lleva una vida que constituye un modelo a imitar para seguir el camino de la salvacin. Es su vida, y no el hecho de que sea el mediador de un mandato divino, la que indica el camino a recorrer para alcanzar la salvacin. Buda es repre-

Profetismo sentante de este tipo de profeca. Mientras el primer tipo de profeca se encuentra exclusivamente en el Medio Oriente, el segundo est difundido tanto en el Medio como en el Extremo Oriente. La diversidad entre los dos tipos depende del hecho de que, en el primer caso, hay una concepcin de un dios personal ultramundano, mientras que, en el segundo, predomina la concepcin de un orden racional del mundo, regulado segn las leyes fijas de la ceremonia sacrificial. En ambos casos, la revelacin proftica genuina implica, tanto para el profeta como para sus seguidores, una caracterizacin bien precisa y unvoca de la vida; toda la realidad tiene para el profeta un sentido bien determinado, que es el sentido que debe orientar la vida de los hombres que quieren obtener la salvacin. Este sentido viene a ser la primera forma del interrogante metafsico con el que el hombre se interpela sobre la conexin total del mundo, sobre su significado objetivo y sobre la correspondencia entre esta verdad y las manifestaciones externas del mundo. Estas observaciones generales sobre el profetismo se enmarcan en las principales finalidades que guiaron a M. Weber en el estudio de los fenmenos religiosos, en los que l pensaba, con razn, descubrir las fuentes del pensamiento y de la praxis del mundo occidental. As lo prueba M. Weber en su anlisis del profetismo, en el que presta una atencin especial a las influencias de la profeca en el comportamiento cotidiano.
2. TIPOS PSEUDOPROFTICOS

1386 mento, se ha confiado la tarea de ordenar sistemtica y jurdicamente una sociedad o de re-fundarla. Tal personalidad suele llegar a ser considerada por la poblacin como alguien que goza de la aprobacin divina. Llamado en un perodo de tensin, el legislador da comienzo a una sucesiva elaboracin sistemtica, intelectual, jurdica y poltica de la sociedad, con frecuencia mediante la consolidacin de la situacin que encuentra en el momento de su llamada. El esimnter es llamado a purificar las clases, a crear un nuevo derecho sagrado, es decir, vlido para siempre y reconocido por todos. Estas personalidades tienen un inters especfico por las reformas sociales y su accin se dirige sobre todo a este sector, mientras que para el profeta el problema poltico-social es solamente un medio con vistas a un fin, que es precisamente el juicio de Dios, el lugar y la presencia de Dios. Tambin el tirano tiene algunas caractersticas que lo pueden asemejar al profeta. Ambos asumen el mismo cometido por usurpacin; pero el profeta lo hace con la llamada divina y siempre con fines religiosos, mientras que el tirano lo hace personalmente, por fines polticos, explotando incluso algunos cultos religiosos en beneficio de sus propios fines. Se pueden considerar, adems, los maestros morales y los maestros filosficos, que guan de cerca el crecimiento y la maduracin espiritual de quienes se confan a ellos por completo. Pero estas figuras de sabios no pueden asimilarse a los profetas, porque les falta la predicacin emocional, que es sustituida por una enseanza intelectual, no orientada por una misin religiosa revela1387 da personalmente (pinsese en las numerosas escuelas filosficas que prosperaron sobre todo en China, en la India, en Grecia y en el medievo judo, rabe y cristiano). Tambin los grandes reformadores (Lutero, Calvino, Zuinglio) se consideran distintos de los verdaderos profetas, en cuanto que no pretendieron anunciar una revelacin nueva ni apelaban a una misin divina. Por ltimo, hay que excluir de la categora de los profetas al mistagogo. Aunque cumple operaciones mgicas propias de la salvacin, le falta una doctrina tica. Al mistagogo se le puede considerar como la forma venida a menos de una profeca genuina, deteriorada con el paso del tiempo y la sucesin de las generaciones. Con su arte tan rebuscado, el mistagogo obtiene el sustento econmico. Profetismo afronta la realidad cotidiana para establecerse de manera institucional. Es fcil entonces que los discpulos del profeta se conviertan en mistagogos, igual que otros discpulos de otras formas religiosas. En el desarrollo posterior de la comunidad de discpulos se forma un grupo de personas siempre laicos, cuya accin tiene, sin embargo, finalidades exclusivamente religiosas que se colocan frente a la clase sacerdotal. De esta manera, se forman los dos trminos entre los que se establecern relaciones muy importantes. Profeca y sacerdocio, separados totalmente en un principio, inician as un proceso de recproca aproximacin. Contrapuesta a las tcnicas del culto cotidiano, la profeca obtiene siempre una repercusin especial en los grupos sociales que de alguna forma se sienten oprimidos por la clase sacerdotal. Esta ltima, para no hacerse insignificante, debe llegar inevitablemente a un compromiso, a una reinterpretacin del universo religioso sacerdotal, a una reestructuracin del mismo que pueda ser aceptada tambin por el grupo seguidor del profeta. Es as como la praxis consolidada consigue defenderse de los ataques innovadores. Fruto de esta defensa pueden considerarse tambin algunos fenmenos caractersticos del mundo sacerdotal, como la formacin de los libros cannicos y de los dogmas, por medio de los cuales los laicos tienen acceso por primera vez a la cultura sacerdotal. Pero esta rendicin es tambin una defensa, porque los textos sagrados permanecen siempre sujetos a la interpretacin dada por el clero. De todas formas, en la ordenacin escrita de las tradiciones y enseanzas se aprecia una vez ms la profunda diversidad entre sacerdotes y profetas. Si el sacerdote

IV. La "comunidad" proftica y los sacerdotes Cuando un profeta obtiene un xito duradero, rene en torno a s un grupo de fieles que siguen sus directrices y con los que mantiene relaciones personales. Profeta y fieles dan vida a una comunidad cuando transforman la profeca en prctica cotidiana, tratando de "asegurar la duracin de la revelacin y de la concesin de la gracia, as como la permanencia de quienes la administran, instituyendo su monopolio a favor de quienes han sido reclutados para tareas particulares". En la prctica, no es muy fcil mantener las distinciones entre la profeca y las formas similares que hemos ennumerado ms arriba. La prctica del seguimiento personal en comunidad es la etapa normal por la que pasa la doctrina proftica cuando

El legislador es una personalidad a la que, en un determinado mo-

Profetismo ordena el material religioso segn criterios racionales-sistemticos, ajustndose a su propio grupo social, la obra del profeta no tiene este carcter sistemtico. Su nico rasgo de unitariedad procede del principio inspirador del profeta, principio que permite una interpretacin unvoca de la relacin del hombre con el mundo. A la difusin social de la profeca la acompaan otros fenmenos, como la predicacin y el cuidado de las almas. La enseanza colectiva sobre temas religiosos y ticos es especfica de la profeca y de la religin proftica. El impacto proftico se realiza mediante la predicacin, mientras que el cuidado de las almas es ms bien una caracterstica de la praxis cotidiana que sigue el sacerdote. De esta forma, tomando estos caracteres de los sacerdotes, las instancias profticas sufren un nuevo impulso hacia su transformacin en prctica cotidiana. La tica proftica se transforma en casustica, lo que lleva consigo, segn Weber, "la prdida de la unidad ntima que el profeta haba infundido a su tica, y de la que deduca el mbito de lo obligatorio por una relacin especfica de sentido con el propio dios, relacin que el profeta posee personalmente y en virtud de la cual exige que cada cosa se juzgue no segn las apariencias externas, sino segn su significado en el marco de la relacin global con Dios". Surgido en oposicin al poder sacerdotal, el profetismo est destinado a sufrir un proceso de decadencia al verse obligado a establecer algn tipo de compromiso con dicho poder sacerdotal. El profeta propende a sustituir la gracia sacerdotal ritualista por un ordenamiento tico interior. Pero su supervivencia entre la poblacin slo es posible si se trans-

1388 forma en objeto de culto, condescendiendo de esta forma con los deseos de la poblacin. As, el profeta asume a su vez las caractersticas del sacerdote. Por eso la clase sacerdotal, el clero, acaba constituyndose, en definitiva, por fuerzas contrastantes entre s, como son en concreto el carisma proftico y las persistentes tradiciones rituales de las masas, fuerzas que encuentran, en el empeo racionalizador de la teologa y del derecho cannico, un compromiso ms o menos provisorio. V. Profeca y religin En este proceso de formacin, de crecimiento y decadencia de la profeca, es decir, en la configuracin social a que da lugar la profeca, es oportuno hacer hincapi en un fenmeno tpico del mundo religioso. Nos referimos al hecho de que la profeca surge como apelacin directa, inmediata, a las exigencias de la trascendencia, como problematizacin de la vida social desde el punto de vista de la trascendencia; es decir, la profeca, con su solo surgir, rompe la seguridad, pone en discusin la praxis normal y la interpretacin de dicha praxis. El profeta, pues, cuestiona las certezas religiosas. El proceso histrico-social antes descrito no es otra cosa que una prueba de que tambin la profeca es transformada en una justificacin segura. La poblacin y los sacerdotes tienen necesidad de saberse asegurados, de sentirse indudablemente justificados. Es constitutivo del hombre preferir lo seguro a lo inseguro, lo visible a lo invisible; en cierto sentido, preferir el sacerdote al profeta. De acuerdo con este fenmeno, la figura del profeta puede considerarse como una aparicin fu-

1389 gaz de las caractersticas reales de la religin. La profeca viene a ser la encarnacin que en sus caracteres genuinos dura slo un breve perodo de tiempo, siendo en seguida absorbida y borrada de la tensin que el hecho religioso no puede dejar de introducir en la estructura social y en la realidad del mundo humano. La conformacin y las tendencias del mundo son contestadas por el hecho religioso y por su genuina problemtica; pero el mundo se esfuerza por domesticar y humanizar las exigencias de la religin. La sociedad tiende a igualarlo y a uniformarlo todo bajo un esquema posibilista-mediocre. En esta irresistible tendencia, la aparicin del profeta y su llamada resuenan con especial viveza, justamente por contrastar con el orden general. Pero por el mismo motivo el profeta tiene tambin escasa consistencia y est destinado a verse absorbido, siendo sintomtico el hecho de que en esta tendencia aparezcan como aliados el grupo sacerdotal y las dificultades contingentes, vinculadas a la organizacin social, poltica y econmica. El anlisis sociolgico podra iluminar ulteriormente estos aspectos, si centrara su inters en la funcin mediadora que en una sociedad desempea el profeta entre la novedad radical de su propia inspiracin religiosa y la tradicin cultural-religiosa en la que l mismo acta. La presencia y la obra del profeta obedecen a una lgica particular, en la que se alternan y se turnan la continuidad y la ruptura, el acuerdo y el contraste, segn criterios que no pueden reducirse a los cnones culturales normales de la sociedad. La figura del profeta est coordinada por un principio inspirador unitario, que discierne e impone sin ms su lgica interpretativa contra la del mundo

Profetismo ordinario. Este ltimo universo de significados salta a la luz, se explcita en cierto modo, con la aparicin de una interpretacin alternativa. En esta lnea va la funcin crtica que cumple la profeca, ofreciendo la ocasin muchas veces nica, frgil y completamente aislada de que se expliciten y se comprendan en sus articulaciones, en su significado objetivo y en su relacin con la realidad, todas las justificaciones, todos los universos de significado que subyacen a la praxis cotidiana, a la organizacin del mundo e incluso a la elaboracin de una sistemtica religiosa. El carcter alternativo de la profeca lo evidencia el hecho de que, como a cualquier otra alternativa que logre aflorar siquiera por un instante en la sociedad, se la hace desaparecer al instante de modo violento o, ms frecuentemente, mediante el fenmeno de la absorcin, a la que estn siempre dispuestas todas las fuerzas sociales que ven en ella una amenaza. Por eso puede decirse que entre la relevancia social de la profeca y su relevancia religiosa media una relacin inversa. Por lo dems, esto es comn a todos los fenmenos religiosos, cosa que debera tener en cuenta la reflexin sociolgica cuando, al afrontar los fenmenos religiosos, privilegia a veces de manera absoluta el aspecto social emprico. VI. Revisin y usos recientes del concepto de profeca

Despus de los trabajos de Weber, los estudios del fenmeno proftico han puesto de manifiesto que ste se expresa repetidamente en las iniciativas misioneras y en el revivalismo (despertar) que con frecuencia se

1391 Profetismo 1390 apodera incluso de las poblaciones suscita irritaciones, reacciones y ride cultura estacionaria. Las canoni- validades de todo gnero, que conzaciones de los santos, en las que tribuyen a conferir a la actividad abunda la Iglesia catlica para di- misionera el signo de gran aventura. vulgar los ejemplos de bondad y de Cuando el grupo de seguidores del 'e de algunas personas particular- predicador proftico se consolida y mente ejemplares, tienen normal- se dan estructuras eclesiales normamente dos efectos: proyectar sobre les, tiene lugar el paso de los podetiempos nuevos y ambientes diver- res oficiales del misionero extranjero sos la funcin estimuladora del per- al sacerdote nativo, reducindose de sonaje carismtico, y evidenciar la forma correlativa las manifestacioexcepcin alidad de su biografa, en nes emocionales y la resonancia de contraste con la conducta normal de la nueva propuesta religiosa en el >s fieles y sacerdotes de su tiempo, ambiente. tsta conviccin de presentar unos En los ltimos cien aos, la relivalores nuevos a un ambiente prepa- giosidad ha sufrido prdidas masirado para recibirlos, aunque sin co- vas en los pases cristianos; no obsnocer todava su significado, la en- tante, incluso en los sectores donde contramos tambin en la propuesta predomina el agnosticismo y donde misionera, ampliamente extendida el modelo oficial de la Iglesia carece Por los pases no cristianos por ini- de mordiente, la predicacin profticiativa de personas emprendedoras ca suscita frecuentemente la ateny convencidas, con el apoyo de fuer- cin. Esta se manifiesta no slo a tes organizaciones. La actividad mi- travs de contactos personales, sino sionera, catlica o protestante, cons- tambin a travs de la prensa, la ratituye una interesante experiencia diotelevisin, etc., con resultados sociolgica en que se combinan ca- que parecen positivos. Naturalmenpacidades carismticas eminentes te, el estilo de esta presentacin concon capacidades de clculo racional, vencida del mensaje religioso vara siendo difcil precisar qu parte de mucho en razn de los ambientes y xito corresponde a unas y a otras. los personajes, y de l depende el La predicacin pro/tica no es ms xito y el fracaso, tanto como de la que una clase de predicacin, lo que temtica y de la argumentacin emse demuestra cuando el pblico pleadas. El hecho de que los massadopta una actitud llena de atencin media amplen rpidamente la repery curiosidad. La gratificacin que cusin del anuncio proftico a un el predicador recibe de la asam- vasto territorio ha dado lugar al feblea que lo escucha con confianza, nmeno de la corriente proftica e aumenta y legitima su poder de ini- incluso de la subcultura proftica, ciativa y allana el camino hacia su que se mueven en la Iglesia y en su ex 'to. Este fenmeno se denomina contexto social con notable autotambin proselitismo, no tanto por- noma. que el predicador quiera a toda cosSe advierte que las corrienes prota hacerse con unos seguidores, sino ms bien porque entre las masas se fticas comparten el gusto por lo nuevo y la percepcin inmediata de forma una corriente de intereses vitales por el anuncio renovador. Se las expectativas de la propia poca, recuerda que este fenmeno, cuando asemejndose as a las tendencias ideolgico-utpicas de los extremisproduce conversiones abundantes, mos ateos, anticristianos y anticler-

Profetismo

Esta subcultura proftica busca cales. Cuando el movimiento proftico choca con las instituciones tres cosas: a) simplificar las estructueclesisticas, se produce un desliza- ras sofocantes de la institucin eclemiento de sus adeptos hacia los sec- sistica; b) demoler todas las estructores poltico-ideolgicos ms exas- turas sociales represoras de la perperados. Sin embargo, puede obser- sonalidad humana; c) revalorizar el varse que este profetismo no siempre compromiso social operativo por ense caracteriza, como haba advertido cima de las tendencias cerebrales Weber a travs de los acontecimien- y sentimentales de la religin. Adetos histricos, por un dogmatismo ms, en los grupos espontneos de tico especial o por una ejemplari- este cuo se descubre una fuerte tendad notable en el comportamiento. dencia al ecumenismo, a la corresPresentndose, por lo dems, en for- ponsabilidad, al antropocentrismo, mas numricamente cada vez ms a la conflictividad indispensable consistentes, se ha ganado la aten- para afirmar la justicia, al realce del cin del estudio sociolgico. De ah amor, y todo ello en contra de los procede la impresin de que la ca- aspectos antipticos de la organizaracterstica principal del profetismo cin centralizada y burocrtica de la contemporneo es su capacidad de Iglesia. A pesar de su actitud favoanticipar acontecimientos, de pre- rable a intervenciones revolucionaanunciar el futuro histrico y de rias para rescatar el mundo, intercomprometerse moralmente a afron- venciones que rompen aparentementarlo en el campo social. En este te con el modelo oficial del cristiano sentido, se parece mucho al profe- disciplinado, la subcultura proftica tismo bblico; pero se distingue de da los ndices ms elevados de prcotras formas histricas a que Weber tica sacramental, de moralidad, de servicio al prjimo y de informacin haba hecho referencia. El fenmeno se ha estudiado en teolgica. Dada la tradicional elasticidad de relacin con la expansin de la protesta juvenil y de los grupos espon- la jerarqua catlica con los movitneos de los aos sesenta. En Italia, mientos de espiritualidad, que reBurgalassi lo ha descrito como una brotan constantemente en la hissubcultura religiosa que se acerca a toria, se puede considerar que la la cultura atea, a la indiferente, a la actual renovacin proftica no cauconformista (inspirada en el modelo sar escisiones, normales, en cambio, oficial), a la mgico-sacral. Se orien- en el protestantismo, sino un desta a un fuerte compromiso social sin pertar y una revitalizacin de la coconcesiones al poder, y al retorno munidad y de la institucin, lo que al espritu evanglico, teniendo su nos recuerda el revivalismo del siglo avanzandilla en las ciudades sobre pasado. Esto ser tanto ms fcil si todo entre los jvenes, las izquierdas la renovacin proftica consigue aly las esferas culturales elevadas. En- canzar los xitos ausentes en los tre los cristianismos ocultos, ste pa- procesos organizativos (y, por tanto, rece ser el ms genuino por identifi- racionalistas) que la Iglesia persigue carse con los valores de la persona, desde hace un siglo, ante las malas ms de las veces interpretados sas indiferentes o aquiescentes, que conforme al credo catlico, si bien constituyen la mayora de la poblaes un cristianismo todo l coloreado cin en la mayora de los pases. L. Dani de disenso.

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1392 co del psicoanlisis se ha replanteado en trminos tericos satisfactorios tan slo en poca muy reciente, pueden entreverse ya en Freud las l-. neas de fuerza de un pensamiento que, por su misma construccin, no poda prescindir de una visin de la experiencia humana en trminos sociales. Pero al haber prestado una atencin preferente al elemento instintivo e inconsciente, en detrimento de los factores institucionales y econmicos como determinantes del comportamiento humano, Freud y la ortodoxia psicoanaltica no podan librarse de la crtica de haber eliminado el peso de los hechos histrico-sociales en los destinos colectivos en favor de una visin del hombre ahistrica y carente de alternativas. Mas aunque este reproche sea correcto, no puede dejarse de reconocer la importante aportacin hecha a la sociologa, a no ser que, reductiva y arbitrariamente, se proponga e identifique a esta ltima con un deterninismo de naturaleza poltico-econmica. En efecto, mientras el psicoanlisis se ocupa siempre de un individuo socializado, la sociologa, por su parte, trata siempre de grupos de individuos cuya estructura y cuyos mecanismos psquicos no pueden dejarse de lado. A pesar de que como reconoce Fromm la adaptacin activa y pasiva de los mecanismos biolgicos, de los instintos, a la realidad social es la clave de toda psicologa social de tipo analtico, y de que toda investigacin en el mbito de la psicologa personal, patolgica o normal, procede de esta concepcin. 1393 ciencias humanas y sociales superar la dificultosa atomizacin biolgica a la que el naturalismo del siglo xix haba reducido al hombre, as como reinsertar al perturbado, al inadaptado, al criminal o al hombre corriente en su propia matriz social, familiar y humana, liberndolos de la alienacin concreta de portadores de una enfermedad. De esta manera se ha restituido a la sociologa y a la psicologa el derecho a una intervencin humana en el hombre y en sus hechos psquicos y comportamentales, relegados (en algunos aspectos todava hoy) a fenmenos alterados del sistema nervioso. La investigacin de los factores etiopatogenticos responsables del malestar subjetivo o comportamental ha proporcionado el medio de conseguir, mediante el psicoanlisis, desplazar las causas de la patologa individual a la patologa de la relacin y, consiguientemente, identificar las causas de la llamada enfermedad mental en el cuadro de las experiencias y vivencias familiares tpicas de una determinada poca y civilizacin. Los conceptos mismos de superyo de yo, de principio de la realidad, se han evidenciado como categoras a la vez psicolgicas y sociolgicas, lo cual es un buen punto de partida para comprender, en el contexto de las dinmicas afectivas de la edad evolutiva, los mecanismos y procesos de socializacin que, en el mbito de la familia, llevan a interiorizar los valores, las normas y los modelos de comportamiento. En un plano ms estrictamente antropolgico, los problemas estructurales y funcionales de la familia habran quedado parcialmente oscurecidos sin el estmulo y la aportacin del psicoanlisis, que ha favorecido su comprensin poniendo de manifiesto la problemtica del incesPsicoanlisis to, hecho que ha aclarado no slo la psicodinmica de las relaciones interfamiliares, sino tambin el cometido que las culturas patriarcales han encomendado a las reglas matrimoniales y parentales como sistemas capaces de integrar los tabes psicolgicos para garantizar la evolucin y ampliacin del conjunto social. El psicoanlisis ha enriquecido la sociologa revalorizando toda la complejidad de las relaciones del individuo con sus semejantes, considerados como objetos de amor, de odio, de miedo y de rivalidad, e iluminando la vida afectiva de los grupos y de las instituciones, sus vicisitudes, sus dinmicas y los problemas que de ellos brotan, invadiendo luego lo social y activando los comportamientos colectivos. La evolucin del pensamiento freudiano en sus corrientes existencialistas, socioanalticas, revisionistas y psicosociolgicas, nos proporciona tambin la posibilidad de utilizar el psicoanlisis como instrumento crtico frente a una determinada sociedad y a sus estructuras histrico-culturaes. Posibilidad que se apoya en el presupuesto de que existen determinadas exigencias humanas fundamentales, de las que ninguna sociedad puede alejar a sus miembros sin convertirse en una sociedad enferma. A diferencia de la psiquiatra y psicologa experimental, que se forman sobre esquemas de las ciencias naturales y que tratan de explicar un comportamiento objetivndolo, el psicoanlisis, como ciencia humana que se crea su propia epistemologa, intenta comprender una experiencia preocupndose de valorar el significado que para el individuo tienen las personas, las cosas y las instituciones con que se relaciona. No valora, por tanto, las propiedades de

PSICOANLISIS
SUMARIO: I. Psicoanlisis y sociologa - II. Concepciones psicoanalticas de la relacin entre individuo y sociedad - III. Agresividad y destructividad en los grupos sociales - IV. Psicoanlisis de la personalidad autoritaria - V. Mgniticado social del psicoanlisis como terapia.

Psicoanlisis y sociologa

La concepcin psicoanaltica de la naturaleza humana ha hecho una aportacin revolucionaria a las cienc as socia es, y constituye un giro raoe I ' " e ' e s t u d i o d el hombre por lo a l o s sist lativ r emas especuDO ? y.experimentales aplicados "o o n \ ^ 1 0 l f . y ' a p s i c o l o g a s gi crf PS'eoanhsis, que surconsoii?- 0 e c n i c a PS'coteraputica, desde fand0Se l u e 8 "o tal, ya Presann F r e u d h a v e n i d o ex" br l n e m s i HnterSrealporelhomt cos ' a a ad e s u s '"lentos terapumente ^ m p r o m e t i n d o s e abiertafor mular.A ^ U n o s m o m e n t o s en la d e l h o 2 e " n a d o c t r i n a general Au n q uue e e i ! - d e s u c i v l i 2 a d 0 n ^ el componente sociolgi-

El hecho de que el psicoanlisis reconozca el valor del cuerpo como lugar de vida y de comunicacin, subrayando el aspecto histrico (ontogentico) e interaccional de todas sus vivencias, ha posibilitado a las

1394 un objeto, sino las vicisitudes de una no tienen otra eleccin posible: o sorelacin, meterse a la dictadura de la razn o/ La pretcnsin de interpretar la ser dominados por la anarqua d realidad social en trminos psico- los instintos. La represin de la naanalticos expone y quiz con turaleza libidinosa y agresiva del razn al riesgo del psicologismo, hombre tiene lugar a travs del prinque puede constituir una coartada cipio de realidad, en el que el homracionalizada y un medio para ocul- bre, bajo la presin del super-yo y tar las responsabilidades individua- la mediacin del yo, reprime, poses y colectivas. El acercamiento al pone o adapta el deseo instintivo inpsicoanlisis en trminos sociolgi- diado a la realizacin del principio eos no corre tal peligro, ya que im- del placer. Esta dialctica es para plica en quien recurre a l una dis- Freud el fundamento sobre el que se posicin metodolgica a utilizar los basa la civilizacin: "Los dos proceconocimientos tericos como esque- sos del desarrollo individual y cultumas de investigacin. Esto con la ral deben encontrarse en estado df conviccin de que, para comprender recproca oposicin hostil y dispulo social, es necesario tambin diri- tarse recprocamente el terreno". La gir la mirada ms all del dato sen- racionalidad de la cultura y de la risible, es decir, a la dimensin oculta vilizacin, en aras de las cuales se del hombre, la cual es siempre extra- impone la represin, no es una coerfia a su consciencia, y con la convic- cin slo externa (que el hombre excin de que todo hombre, para tener perimenta como angustia de lo real), la exacta medida de s mismo, debe sino sobre todo interna, es decir, anreflejarse tambin en el espejo de su gustia moral, porque el hombre inpropia sociedad. terioriza y transforma en voz de su propia conciencia los preceptos de su propia cultura y de su propia sol. Concepciones psicoanalticas ciedad. Por eso, mediante la autode la relacin individuo-sociedad rrepresin, sostiene las instituciones y los valores de la civilizacin. As, En su obra El malestar en la cultu- el destino de las pulsiones instintivas ra (1929), Freud desarrolla y explici- deriva de la remocin-sublimacin ta su pensamiento crtico frente al de la libido y de la introyeccin de la progreso humano. El aspecto pesi- agresividad en el plano del supermista de esta crtica, consecutiva a yo, condicin que, si se transgrede la teora del instinto de muerte o, en cualquier caso, no se expresa como opuesto a los impulsos de la segn los modelos de comportalibido, nace sin duda de la crisis de miento previstos por la sociedad, confianza en la razn por parte de lleva a experimentar un fuerte sentiun Freud ilustrado ante la experien- miento de culpa. Sentimiento que cia de la irracionalidad destructiva Freud presenta como el problema de la guerra: "El problema decisivo ms importante del proceso de civide la especie humana me parece que lizacin, y que se paga precisamente est en saber hasta qu punto el con la prdida de la felicidad. Y proceso cultural llegar a dominar cuando el individuo no consigue el desorden provocado en la vida adaptarse al conflicto entre instintos colectiva por el instinto agresivo". y cultura, y su carga instintiva est Para Freud, el hombre y la sociedad sometida a una excesiva remocin,

1.195

PsIcoiiniWI'.U

sus elementos libidinosos se trans- analistas y marxismo, poniendo dr forman en sntomas y sus compo- relieve que la represin libidimm.i nentes agresivos en sentimiento de nace de un proyecto poltico-econculpa y angustia patolgica, por lo cual una exagerada represin trae mico de opresin que lleva a las masas a compartir la ideologa de las como consecuencia la neurosis. clases dominantes. Esta adhesin La visin que Freud tena del conformista y falta de autoconcienmundo indudablemente estaba in- cia derivara segn Reich de la fluida por su poca, en concreto por represin y deformacin de los imel hecho de ser hijo de la burgue- pulsos sexuales, que, convertidos en sa ilustrada y reformadora del si- ncleos agresivos, irracionales y saglo XIX, la cual, ante la imposibili- domasoquistas, llevaran a aceptar y dad de ver realizados los cambios compartir dicha forma de represin. fundamentales de la sociedad, se Para Reich, a diferencia de Freud, sinti obligada a buscar las causas no existen instintos negativos prode la tragedia en la naturaleza del pios de la naturaleza humana, sino hombre. La deshistorizacin del yo y del super-yo es otro aspecto que nicamente impulsos positivos, se reprochar a Freud, quien, por lo como la socialidad y la sensualidad. dems, haba sostenido en 1927 que La personalidad del hombre se desla personalidad es un precipitado de arrollara de forma rica y normal si relaciones pasadas. De todas for- no intervinieran formas educativas capaces de reprimir y distorsionar mas, l no haba advertido que toda cultura realiza instancias personales las disposiciones primitivas, creando (yo y super-yo) completamente di- en la personalidad un inconsciente en el que imperan motivaciones sversas. Esto lleva como indicara Marcuse a superar el pesimismo dicas y una sexualidad deformada. freudiano ante la naturaleza huma- Reich sostiene que las situaciones econmicas, los cambios sociales y na y abre las puertas a la esperanza de un hombre nuevo en el que pue- las estructuras que informan la sociedad se engloban en la ideologa dan coexistir las exigencias instintidominante de una determinada povas y las sociales. Si en Freud hubo ca, y que sta, por su parte, interioriun error, fue el de considerar a su zada por los individuos, transforma poca y a los hombres de su siglo con sus patologas como el paradig- sus exigencias biolgicas originarias, ma de una condicin universal del conformndose en las estructuras hombre. del carcter y en sus fundamentos biolgicos. As, la coraza caracterial La primera y ms significativa he- del hombre de la civilizacin occiterodoxia del pensamiento de Freud, dental y capitalista, aunque se inclupor lo que respecta a la condicin ya estadsticamente en la normalisociolgica del hombre, es sin duda dad, resulta caracterialmente perturla de W. Reich, que ha intentado rebada. De ah que la personalidad solver el problema de la relacin dominante en una determinada pohombre-sociedad proyectndolo al ca dependa, en sus rasgos psicosombito histrico-poltico de su conmticos ms frecuentes, del tipo de dicin concreta de clase en el entra- represin que de los instintos sexuamado de las relaciones de producles y sociales ejerza un determinado cin. Reich se ha esforzado tambin poder poltico-econmico. en tender un puente entre psicoEn la concepcin reichiana de la

l'suonnilivK sociedad burguesa. Por tanto, el psicoanlisis ortodoxo se equivoca cuando afirma que el hombre no puede renunciar a la represin de los instintos, y a que la libertad de estos comprometera la supervivencia de la civilizacin y del hombre. El considera, en efecto, que los instintos historizados pueden cambiar si cambian las premisas de la civilizacin que los expresa. III. Agresividad y destructividad en los grupos sociales

relacin entre hombre y sociedad, el dato ms importante es, tal vez, el de plantear la condicin de los individuos como algo vinculado no a una naturaleza humana abstracta, sino al tipo de procesos de socializacin y de formacin propios de una determinada sociedad, que modela en funcin de las propias estructuras econmico-polticas. La socializacin ms pronunciada del psicoanlisis la ha efectuado el llamado revisionismo neofreudiano (E. Fromm, K. Horney, J. H. Sullivan, C. Thompson), que, si bien se inspira en sus lneas generales en la teora psicoanaltica de Freud, se diferencia sustancialmente de ella al negar el peso de los instintos como factores causales del comportamiento humano y de las dinmicas psicolgicas. Este revisionismo traslada el acento a la influencia de las dinmicas interpersonales y a los factores sociales y culturales como determinantes de los procesos psicolgicos subjetivos. El principal representante de esta corriente es E. Fromm, que reduce la problemtica de la situacin humana no a un conflicto entre instintos y cultura, como quera Freud, sino a la falta de adecuacin entre la realidad histrico-social y la satisfaccin de las necesidades de la existencia humana, tales como la necesidad de trascendencia, de arraigo, de relaciones, de identidad y de orientacin. Segn Fromm, el hombre, debido a su esfuerzo evolutivo, se ha alejado de la naturaleza y de los rgidos determinismos instintivos (descondicionamiento biolgico) para acceder a una forma superior de libertad que, sin embargo, lo expone a la angustia de la inseguridad y de la soledad. S para Freud el hombre es como un sistema cerrado, dotado por la naturaleza de unos

impulsos fisiolgicamente condicionados, y el desarrollo del carcter es como una reaccin a las satisfacciones y a las frustraciones de tales impulsos, para Fromm el carcter es la forma especfica en que se plasma el dato biolgico humano por obra de una determinada sociedad histrica. Al igual que otros revisionistas, en especial Sullivan, proclama la necesidad de estudiar la personalidad en su adaptacin interpersonal, en sus relaciones con el mundo, "por lo cual el rol de factores formativos primarios compete a las condiciones econmicas. La familia es el medio asistencial mediante el cual la situacin econmica ejerce su influencia formativa en la psique del individuo... El cometido del psicoanlisis es tambin el de explicar las ideologas y las actitudes psquicas y en particular sus races inconscientes en trminos de influencia de las situaciones econmicas en los impulsos libidinosos". Para Fromm, la patologa mental no depende del choque de dos realidades inconciliables individuo y civilizacin, sino de una distorsin de la sociedad, cuyos valores generan rechazos (psicosis) o adaptaciones (neurosis y alienaciones) igualmente patolgicas. Comparado con Freud, Fromm traslada el acento, incluso en el plano de la tcnica teraputica, desde el pasado al presente, desde lo inalcanzable a lo tangible. De modo que es la personalidad total en su relacin con el mundo la que se convierte en sujeto del psicoanlisis revisionista. Las objeciones que sobre todo Marcuse y Brown han hecho a Fromm ponen de relieve que ste ha mutilado el psicoanlisis reconcilindolo con el sentido comn, edulcorndolo con una visin moral e idealista y despojndolo de la intuicin psicoanaltica fundamental de

ITCU, es decir, de la base corporal de toda superestructura emotiva, social e ideolgica. H. Marcuse, en cambio, ha revalorizado la visin freudiana del Malestar en la cultura, insertndola en una perspectiva marxista y efectuando, desde la misma, una crtica cerrada a las ideologas dominantes en la sociedad industrial. Su oposicin a los revisionistas neofreudianos es neta, objetando que su perspectiva psicoanaltica lleva consigo la devaluacin de las necesidades materiales en favor de las espirituales y, por tanto, en favor de una aceptacin implcita de los fundamentos econmico-polticos en que se apoyan las instituciones sociales. Marcuse parte de Freud, subraya la validez de sus conceptos de los instintos de muerte y libidinosos, pero aboga por la superacin del pesimismo freudiano frente al principio de realidad (en nombre del cual el individuo ve que se le impone la renuncia al instinto), historizndolo e indicando la posibilidad de modificarlo. Marcuse dice que en el principio de realidad operan dos tipos de represin: una filogentica, biolgica e inmutable, y otra histrico-social y transformable. La represin histrico-social, ejercida de manera natural por las clases en el poder, sera para Marcuse una represin adicional, es decir, un extra debido al dominio y explotacin del hombre por el hombre, por lo cual el principio de realidad, que impone renuncias al hombre, es fundamentalmente el principio de prestacin tpico de las relaciones de produccin, especialmente evidentes en las sociedades capitalistas. Para Marcuse, el principio de realidad determinado por Freud no es un principio universal imprescindible, sino slo una forma histrica particular de represin predominante en la

Freud ha postulado una teora dualista de los instintos, en la que, junto al impulso libidinoso (Eros), coexiste un impulso de muerte (Thnatos), entendido este ltimo como tendencia de todo organismo vivo a regresar al estado inorgnico (principio de la entropa). Del instinto de muerte se derivara el instinto de agresin, que puede dirigirse contra el yo (masoquismo) o contra los dems (sadismo). Para Freud, la tendencia del hombre a la agresividad es una predisposicin innata, instintiva, cuya direccin, intensidad e inhibicin dependen tanto de factores innatos como de factores educativos. Melanie Klein, siguiendo de cerca a Freud, ha otorgado al instinto de muerte un rol predominante en la explicacin de los mecanismos ontogenticos: el nio puede sobrevivir y hacer madurar una estructura psicolgica normal tan slo en circunstancias favorables (recibiendo amor, afecto) que permitan la proyeccin al exterior del instinto de muerte bajo la forma de una agresividad fantasmatizada de tipo paranoide. El hombre llegara a controlar los efectos destructivos de esta agresividad mediante complejos mecanismos defensivos que volveran a

Psicoanlisis

1398

1.199 IV. Psicoanlisis de la personalidad autoritaria La idea y la constatacin emprica ile que tambin en las masas puede descubrirse una caractereologa colectiva de tipo autoritario, capaz de hundirlas en el ms rancio conformismo ideolgico y poltico, es un logro del encuentro entre las categoras psicoanalticas y las sociolgicas. Ya Freud haba visto con claridad en el ao 1921 mucho antes de que apareciera el peligro fascista el nacimiento y naturaleza de los movimientos fascistas de masas, poniendo de relieve las relaciones irracionales, sugestivas e histricas que los grupos pueden mantener con sus dirigentes. Para Reich (1933), la represin de las cargas libidinosas en las clases subalternas provoca la i ransformacin de tales cargas en ncleos agresivos, sdicos, irracionales, que generan personalidades prontas a someterse masoquistainente a los jefes y misticismos ideolgicos. Una de las mayores aportaciones crticas al anlisis de la formacin de la personalidad autoritaria es, sin duda, la de la Escuela de Francfort en sus famosos Studien ber Autoritat und Familie (1936), a los que contribuyeron Horkheimer, Marcuse, Fromm, Vittfogel y Jungmann. lista obra, si bien desde diversos puntos de vista, aborda las relaciones entre autoritarismo social y mitoridad de la familia. Esta ltima, teproduciendo dentro de s las relaciones dominantes en toda la sociedad, acaba desempeando un rol determinante en la reproduccin de los caracteres psicolgicos que exige ln estructura poltico-cultural dominante. Esto sucede principalmente mediante la mitificacin de la edu-

Psicoanlisis cacin orientada a la obediencia, al orden y al respeto de la jerarqua (Horkheimer), valores ya connaturales a la ideologa luterana de la libertad, que abre al consenso y a la personificacin terrena de la autoridad, habituando a la equiescencia y a la despolitizacin (Marcuse). La subordinacin experimentada ante la figura paterna es fuente de una ideologa represiva, la cual, una vez interiorizada, determina los rasgos sadomasoquistas de la personalidad (Fromm). En el ao 1941, Fromm contribuye ulteriormente a esclarecer la psicodinmica de la personalidad autoritaria y en particular advierte que la pequea burguesa posee rasgos dominantes de tal personalidad. En efecto, la burguesa admira la autoridad, ya que, al someterse a sta, se ve reflejada en ella y ejerce a su vez una agresin sdica sobre otros individuos, que en general son minoras o clases subalternas. Los movimientos totalitarios atraen a los portadores de este sndrome, dado que la experiencia de libertad provoca en tales sujetos gran ansiedad al sentirse incapaces de administrarla democrticamente. La posibilidad de una amplia verificacin emprica se dio en 1944 mediante una investigacin que sobre el prejuicio racial encomend el Jewish Committee al Institute of Social Research de Nueva York. Adorno, Frenkel-Brunswik, Levinson, Sanford y otros colaboradores se empearon en una monumental investigacin para verificar si las convicciones polticas, sociales y econmicas de un individuo, potencialmente antidemocrtico, estn de hecho en relacin con determinados rasgos personales. La investigacin, aunque no permite distinguir una caracterstica discriminante de clase en el autoritarismo conservador,

utilizar la ii^icsvidad misma (superagresividad interespecfica, casi exvo, sentimientos de culpa, mecanis- elusivamente tpica de la especie humos reparadores, manacos, etc.). mana, revaloriza la formulacin meI. Fornari, desde una perspectiva tapsicolgica de Freud sobre la kleiniana, ha analizado en el fenexistencia de un instinto de muerte y meno institucional de la guerra, en- sobre la presencia compacta de fetendida como agresividad entre gru- nmenos inconscientes en la vida pos, toda una serie de modalidades social de los grupos. G. Ammon, defensivas frente a la propia agresi- aceptando la perspectiva de los revividad, que el hombre experimenta sionistas como Fromm y de la esen la fase preedpica a travs de me- cuela gentico-estructural de Hartcanismos esquizo-paranoides. La mann y Rapaport, no se resigna a guerra, como expresin mxima de la metapsicologa freudiana relativa la criminalidad organizada del homa la existencia de un instinto de bre, tendra su origen, segn Fornamuerte primario, por lo dems sin ri, en la necesidad peridica que el confirmar en el plano experimental, hombre siente de expeler de su gru- Ammon ha dado una respuesta al po las propias fantasas agresivas, problema estableciendo una distinproyectndolas sobre otro grupo, al cin entre agresividad constructiva y que atribuye toda la responsabilidad agresividad destructiva. La primera y esta intencionalidad. En otras pa- acta en la autorrealizacin del yo labras, el individuo-grupo (como ha (Storr); la segunda, en su deformaexperimentado ya durante la infancin patolgica. Segn Ammon, la cia en la relacin con la pareja de agresividad destructiva, y en esto los padres), inserto en una situacin enlaza con Reich, se derivara de rede potencial culpabilidad y en cuan- laciones interpersonales patolgicas, to responsable de sus deseos agresi- cuando en la familia se bloquean y vos dirigidos contra sus propios ob- se frustran las necesidades emotivas jetos de amor, pone en marcha unos del nio, lo que impide el desarrollo mecanismos defensivos de tipo psi- de su yo y favorece comunicaciones ctico mediante una regresin emo- ambiguas y contradictorias. De ah tiva de la personalidad. Por ello, en deduce Ammon que los grupos y la la medida en que viva la propia familia pueden ser focos de tensioagresividad reflejada en el otro, se nes destructivas, con frecuencia imsentir autorizado a agredirlo. La perceptibles por haber sido reprimisociedad, por su parte, sirvindose das inconscientemente, los cuales, del aparato estatal y de la organiza- adems de impedir la emancipacin cin militar, legitimar y autorizar del yo, provocan un peligroso toticamente la agresin, eximiendo a rrente destructivo, del que pueden los individuos de toda responsabili- aprovecharse ideologas o instituciodad. Por ello, la tesis del socio- nes. Desde esta ptica, las fuerzas anlisis es que la agresividad en- negativas presentes en la organizatre los grupos, institucionalizada en cin social actan en el nio mela guerra, constituye un mecanis- diante los padres, cuya vivencia y mo social que libera a los indivi- personalidad, si se sienten incmoduos de las ansiedades persecutorias das en este contexto, pueden mosy depresivas ms primitivas (Eliot) trarse patogenticas para el hijo, fa[ S Guerra]. voreciendo el viraje destructivo de La explicacin socioanaltica de la su agresividad.

Psicoanlisis

1400 M01 MII'IS consciente de la problematici<lml histrica de su condicin social. Como dice D. Erikson, "las historias clnicas de personas jvenes que iiil'rcn perturbaciones neurticas IIIIII demostrado tambin una relacin entre la epidemiologa de un determinado tiempo y los conflictos ocultos de las generaciones y, por ende, con la historia misma". Por eso, frente a esta constatacin, el psicoanlisis va madurando, en su parte ms sensible, hacia una participacin comprometida, dirigida a desarrollar la sustancia socioljtica de las nociones psicolgicas, es decir, tratando de abandonar la tendencia a ser una especialidad mdica que proporcione la distraccin catrtica de un juego, para convertirse ms bien en una tcnica psicolgica que facilite una conciencia activa de la verdadera naturaleza de los problemas, es decir, que pueda sugerir a la accin humana unas opciones que no slo adquieran un valor subjetivamente teraputico, sino que, adems, sean capaces de transformaciones sociales y culturales a la medida del hombre. E. Gius-A. Salvini
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tuvo el mrito de evidenciar los ras- condiciones, el individuo tiende a gos dominantes de la personalidad hacerse implacable en el cumpliautoritaria, a saber: 1) inflexible miento de su deber o de lo que conadhesin a los valores de la clase sidera como tal, porque teme el casmedia; 2) actitud acrtica y sumisa tigo de la instancia paterna agresiva i la autoridad; 3) tendencia a ata- interiorizada, surgida de una enticar y condenar el anticonformismo; dad imaginaria, que Dicks ha descu4) tendencia a la supersticin y al bierto en los criminales nazis, cual misticismo; 5) rigidez de pensamien- perseguidor interno que el nio asito; 6) sensibilidad a las relaciones de mila en las relaciones con una esdominio-sumisin; 7) tendencias pa- tructura familiar centrada en la idea ranoicas; 8) moralismo sexual. de una autoridad punitiva, entidad Adorno coment sucesivamente que que Marcuse tiende a desplazar de esta caracterizacin es propia de la la familia, viendo su origen en los clase media, estrato social que, no poderes constituidos y en las institullegando a formarse una conciencia ciones extrafamiliares. autnoma e independiente, procura sustituirla identificndose con la autoridad institucional, colectiva o V. Significado social del partido, que de por s es irraciodel psicoanlisis como terapia nal, hetermana, opresiva y contraria a toda conciencia social [ /AutoEl psicoanlisis freudiano parece ritarismo]. poner lmites a una imaginacin soFornari, utilizando las categoras ciolgica creadora de alternativas psicoanalticas kleinianas y las ob- sociales, al estimar que la base reservaciones de Money-Kyrle, ha des- presiva de la sociedad es prerrequicrito con acierto la dinmica psi- sito de la sociedad misma y, por ello, colgica del individuo autoritario. inmodificable. Subraya que el relativismo tico, naLa sociologa, por su parte, subcido de la decepcin que sigui al raya que la terapia psicoanaltica, primer conflicto mundial, entr en liberando al individuo de la neurosis crisis con la aparicin del fascismo, personal y readaptndolo a la norentendido como cdigo arcaico que malidad, lo readmite a gozar de una encierra una fantica obediencia a alienacin colectiva, a la que de esta los dirigentes y una intolerancia fe- forma imprimira el sello de la norroz hacia cualquier realidad que se malidad. En otras palabras, traslaconsidere enemiga. La personalidad dando la intervencin al problema autoritaria se manifiesta en la adhe- personal ocultara las responsabilisin pasiva, rgida y acrtica a un dades colectivas que concurren a decdigo, cualquiera que sea, recha- terminar este problema. zando la responsabilidad. Este tipo Hoy da el psicoanlisis, al haber de moral perturbada se sirve de la rechazado el dogma freudiano de la dependencia absoluta de la autori- inmodificabilidad de la base repredad o de un determinado cdigo siva de la sociedad, se encuentra para evitar las ansiedades depresivas ante un dilema: o continuar contribuy los sentimientos de culpa que po- yendo al proceso de recuperacindran aparecer en el individuo si vi- adaptacin-integracin del indiviviera su comportamiento en la res- duo, olvidando su cometido tico y ponsabilidad personal. En estas crtico, o hacer al hombre todava

Psicologa social
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PSICOLOGA SOCIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Intento de definicin - III. Orientaciones tericas fundamentales; I. Teoras de inspiracin behaviorista; 2. Teoras de inspiracin psicoanaltica; 3. teoras de inspiracin fenomenolgico-cognoscitiva; 4. Teoras de inspiracin sociolgica IV. Percepcin social e interaccin - V. Socializacin y dinmica de grupo - VI. Principales mtodos y aplicaciones de !a psicologa social.

I.

Introduccin

La denominacin incierta de una disciplina indica que es incierto su nivel terico-cientfico. Hoy, por ejemplo, se habla y se escribe mucho de psicologa social o psicosociologa, del psiclogo social o psicosocilogo. Ello es sntoma significativo de que se aspira a construir una disciplina que explique y prediga el comportamiento del hombre como productor del dinamismo y del significado de fenmenos sociales, aspiracin que luego, durante el proceso de realizacin, cambia de signo al lograr configurarse como una disciplina de los fenmenos sociales de fondo psicolgico. Es el eterno desacuerdo entre las dos almas de la

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Psicologa social

Psicologa siK-iiil Las principales orientaciones te ricas que hoy predominan son: el movimiento behaviorista, el movimiento psicoanaltico, el movimiento fenomenolgico-gestltico y el movimiento sociologista. Por ms que resulte cada vez ms difcil establecer a qu orientacin pertenecen las investigaciones experimentales, se puede afirmar de manera aproximativa que las citadas teoras influyen a la hora de elegir qu reas investigar y qu planteamiento metodolgico seguir.
1. TEORAS DE INSPIRACIN BEHAVIORISTA

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teres por descubrir una estructura general en las ya muy numerosas investigaciones experimentales relativas al comportamiento social, la extrema dificultad metodolgica para de S W P r e t J e n , d e r e n a b soluto resolver y l a ! l h ' d e f l n i t i v a I* incertidumbre observar sistemticamente y valorar objetivamente los comportamientos s e c ^ r T g U C d a d ( J u e r e i n a n en este estudio 7fl8atVO' P a r a "potros el efectivos, que constituyen el armaforma } comportamiento social zn de la vida social y de la interaccin. ral m l P a r t e d e U n a Psicologa geneCrmte Resulta, pues, muy comprensible mo<S?HnHSSP P emprender las r laS ue el h o m b r e que los psiclogos sociales o no incT * > tenten mo l como ser b.osocial, se convierte en siquiera dar una definicin o structur interinH * a l de las fuerzas presenten una definicin muy vaga, e hacen de corte ya psicolgico, ya sociol? orden I " 2 ' r6e8 uql U P s i b l e s gico, ya eclctico. L u l g a r dades sociales. Desde esta perspectiva, pretender losa f W t e n t a r d e f i n i r l a P s cooga social, con el fin de situar este dar una definicin de psicologa social es un intento arriesgado, adea S c n r e . S t l g a t V O e n e l m arco de aydeIaSdemsdencias ms de presuntuoso. Sin embargo, a d a l e fl^ H nes tX' n d ' c a r e m o s 'as orientacio- ttulo orientativo y atenindonos al enfoque fenomenolgco-cognosciticololf CaS f u n d a m e n t a l e s de la psiolog,a social moderna. Afrontare- vo de S. E. Asch, que ha hecho una original y valiossima aportacin de Percen, - P r b l e m a c e n t r a l d c I a sntesis y de profundizacin en tornteracPcepc,on social y de la - exponiendo el proceso de sono al problema de las relaciones enL n, expo y I a re tre individuo y sociedad, podemos existpn 'acin dinmica dalizacin afirmar que la psicologa social es dad n C n t r e P ers onaldad y sociePara " * r e c e r e m o s algunas normas una disciplina bio-psicolgica que, P f e n d e r la mediante el mecanismo de la intergnno dinmica de accin psicolgica entendida como nes s o J ^ C O m o a l 8 u n a s ndicaciocampo participativo mutuo, estudia 'a invw? l o s P r l n d P a ' e s mtodos de la aparicin y la vivencia de los he'a S f C , n y l a s placaciones de Psicologa social. chos sociales, las condiciones en que se realizan y su efecto en nuestras acciones y en nuestra personalidad. - atento de definicin Segn Asch, pues, no se puede comprender y estudiar el comportamiento social del hombre si se pres^ n c I n V 0 " y a m u c h o s l o s 1 " e rcU 1 e n t e nec cinde de sus caractersticas distintiganizar ' " esidad de orvas, a saber: la dimensin racional, PsicolrL-y u n i f i c a r el campo de la la funcin de los valores, la peculiar ^Ta'Se^-'h^oisqueto^ a c i n f - "egado a una sistema- estructura psicolgica del campo so1Ca u n i t a r i a cial y las propiedades estructurales carnen/,. V cientfide la experiencia y de la accin huPri Sa aCt ra Las causas ci Pa ie, H s e m e mana. co sas snl^ d eS1 . uie J a n t e estado de ne dad nV i est 8 "tes: la heterogeLa psicologa social -no es una blema, udiosos de los prociencia aplicada, pero s una parte aS sl P cosociales, la falta deTin- importante de la psicologa general,

Psimhgu social- el alma psicolgica . , * foracin individualista y el 7?lSOC!'gica de elaboracin terdisciplinar." " "" 'uuv"K"m '"'

por lo cual debe contribuir, mediante un examen crtico de las cuestiones psicolgicas fundamentales realizado a la luz de los datos del comportamiento y de la experiencia sociales, a una nueva formulacin de los problemas persistentes de la psicologa general. En otras palabras, el mbito de los fenmenos sociales debe proporcionar nuevos hechos y nuevos problemas para la psicologa general, que dispondr de un formidable campo de prueba para verificar teoras formuladas en condiciones ms limitadas. Indudablemente, los fenmenos sociales no son exclusivamente psicolgicos, por lo que estn abiertos a los dems estudiosos de las ciencias sociales; pero mientras las ciencias sociales investigan las formas y los efectos muy regulares del comportamiento interpersonal de los seres humanos en la sociedad, la psicologa social estudia la estructura de las fuerzas interindividuales que hacen posibles determinados hechos constantes y previsibles, y los modos en que los seres humanos comprenden las condiciones y las fuerzas en cuyo mbito actan. III. Orientaciones tericas fundamentales

No es tarea nuestra afrontar el problema de la naturaleza de una teora cientfica como instrumento intelectual que permita captar, organizar y explicar los hechos observables, as como hacer deducciones de un tipo de datos a otro. Nos limitamos a decir que en el mbito de la psicologa social hay algunas orientaciones tericas fundamentales que se apoyan en concepciones del hombre recibidas del pensamiento cientfico y de las corrientes sociales que propiciaron su nacimiento.

A partir de los aos veinte hasta nuestros das, los representantes principales de esta orientacin son los siguientes: F. H. Allport, N. E. Miller y J. Dollare, A. Bandura y R. H.Walters, C. Hovlad, G. Homans (un socilogo que se ha dejado influir por la orientacin terica de B. F. Skinner), J. W. Thibaut y H. H. Kelley. El comportamiento social es tan slo un caso particular del condicionamiento fsico, y el significado del comportamiento social es el mismo que el del no social, por lo cual no existe diferencia en la interaccin entre unas cosas y otras, entre cosas y personas y entre personas y personas. El proceso de aprendizaje adquiere una importancia muy grande, en cuanto que todos los acontecimientos socialmente importantes, como el lenguaje, los valores, las actitudes, son adquisiciones secundarias y superestructuras construidas para satisfacer las necesidades elementales. Segn este planteamiento, los conceptos de condicionamiento clsico y estructural, recompensa, ley del efecto, refuerzo, extincin, discriminacin y generalizacin del

Psicologa social

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1405 La concepcin freudiana es indudablemente sugestiva y revolucionaria, y ha permitido dar una ojeada al reino de las fuerzas subterrneas del hombre al proporcionar la clave para una interpretacin ms penetrante de toda la vida psicolgica. Sin embargo, en su globalidad resulta unilateral, tanto porque considera el desarrollo del hombre nicamente en su dimensin longitudinal como porque desestima todo lo hermoso y realmente caracterstico de la vida humana: la racionalidad, la creatividad, el altruismo y la capacidad de donacin [ S Psicoanlisis].
3. TEORAS DE INSPIRACIN FENOMENOLGICOCOGNOSCITIVA

Psicologa socinl vel de aspiracin, el lidera/.go de grupo y la decisin de grupo. F. Heider, tras haber sido el primero, junto con R. B. McLeod, en emplear el mtodo fenomenolgico en psicologa social, ha afrontado con amplitud el problema de la percepcin de los hechos interpersonales, aplicando el modelo del equilibrio cognoscitivo, ulteriormente formalizado y generalizado con modelos matemticos por D. Cartwright y F. Harary, as como por R. P. Abelson y M. J. Rosemberg. El mtodo fenomenolgico ha sido luego brillantemente afirmado en la obra de S. E. Asch, formulador de la concepcin del campo participativo mutuo, que permite comprender cmo reacciona el hombre a las condiciones sociales y cmo puede establecer relaciones sociales. Brevemente, podemos decir con L. Ancona que "Asch ha propuesto un campo sistemtico de conceptos que reconocen el hecho primario del conocimiento y del pensamiento racional, que reconocen el carcter integrado y autnomo del aprendizaje humano, la aparicin de los motivos y de las actitudes durante el curso de la experiencia vital y la unin funcional de las emociones con el pensamiento y la accin". El problema de la dinmica cognoscitiva se convirti en el problema psicosocial de los aos sesenta, y la teora de la disonancia cognoscitiva de L. Festinger, discpulo de K. Lewin, se ha erigido en punto focal de muchas investigaciones experimentales, especialmente de las centradas en las consecuencias de la decisin. Los principios fundamentales de esta teora pueden resumirse as: a) pueden existir relaciones disonantes entre elementos cognoscitivos (creencias, opiniones, conocimientos, convicciones); b) la existencia de

estmulo constituyen la base inter- ta de la vida humana, al considerar pretativa de las investigaciones, que la interaccin de manera mecnica y generalmente se presentan con un al desestimar las capacidades cogbuen esquema experimental. Pero noscitivas del hombre. hay que objetar que estos conceptos se han utilizado sin un esfuerzo se2. TEORAS DE INSPIRACIN no por demostrar su importancia en PSICO ANALTICA el contexto social. En los aos cincuenta y sesenta, Otro grupo considerable de teolos mtodos fueron perfeccionndo- ras se remite al modelo psicoanaltise y los campos de investigacin se co freudiano, que se fundamenta en ampliaron, afrontndose problemas las siguientes tesis: los fenmenos muy complejos, como el del apren- sociales se construyen sobre la redizaje de nuevas respuestas sociales, presin del instinto, los conflictos el de la agresividad-frustracin, el psicodinmicos de las fuerzas pulde la imitacin social, el del influjo sionales del perodo infantil deterde los distintos tipos de comunica- minan la personalidad del hombre, cin en los cambios de opiniones y el pensamiento humano est domiactitudes. Destacaron de modo par- nado por las racionalizaciones. La ticular las investigaciones de Skin- contribucin de S. Freud al ramo de ner sobre el comportamiento verbal, las ciencias sociales se concreta en que han sido enrgica y agudamen- cinco obras: Ttem y tab. Psicolote criticadas por el psicolingista ga de las masas, El porvenir de una N. Chomsky. ilusin, El malestar en la cultura y Por ltimo, no hay que olvidar la Moiss y el monotesmo. Sus aportaaportacin hecha por Homans al es- ciones a la psicologa social pueden tudio del comportamiento social ele- agruparse del modo siguiente: sociamental, regido por la ley de la justi- lizacin del individuo, estructura dicia distributiva y que puede formu- nmica de la familia, psicologa de larse en los siguientes trminos: el grupo, origen de la sociedad, natucomportamiento social de una per- raleza de la cultura y de la religin. sona depende en cantidad y calidad Segn C. S. Hall y G. Lindzey, ,; de la cantidad y calidad de las re- slo unas pocas investigaciones decompensas y castigos que obtiene. penden directamente de la teora Adems, Thibaut y Kelley, partien- psicoanlitica, aunque se consideran do del hecho de que la interaccin tiles los conceptos freudianos para social est influida por la interde- explicar muchos fenmenos psicosopendencia de los participantes y se ciales. apoya en los resultados positivos Pueden considerarse como aporobtenidos, han construido unas ma- taciones estrictamente psicoanaltitrices de satisfaccin-insatisfaccin cas los estudios de T. W. Adorno y que permiten conocer los resultados de sus colegas sobre la formacin objetivamente posibles de una inter- del prejuicio y de la personalidad accin. Pero incluso estas aporta- autoritaria, las investigaciones psiciones, no obstante algunas elabora- colingsticas de T. Thass-Thiesmciones y puntualizaciones sutiles que mall y las investigaciones sobre la aclaran muchas situaciones sociales relacin entre cultura y personalidad complicadas, hacen patente su debi- bsica llevadas a cabo, entre otros, lidad al aceptar el prejuicio hedonis- por A. Kardiner.

Partiendo del planteamiento terico de la "Gestalt psychology", que ha introducido el concepto de organizacin estructural, y utilizando el mtodo fenomenolgico en el estudio de los fenmenos psicosociales, considerados en su aspecto creativoracional, algunos psiclogos han elaborado teoras sistemticas en el campo de la psicologa social. Los representantes ms autorizados de esta orientacin son: K. Lewin, F. Heider, S. E. Asch y L. Festinger, que han estudiado problemas bsicos de psicologa social, convirtindose en puntos de partida de ulteriores investigaciones ms sutiles y complejas de otros estudiosos. Es bien conocido el influjo de K. Lewin, introductor de la field theory y de los conceptos motivacionales de tensin, valencia, fuerza y locomocin del comportamiento social ordenado a un fin. Estos conceptos han abierto a la investigacin experimental nuevos campos de estudio, como, por ejemplo, la estructura dinmica de la memoria, el ni-

 <"-viugia social elementos disonanies empuja a reducir la disonancia y a evitar que aumente; c) esta tendencia a reducir e manifiesta mediante cambios del comportamiento, cambios de la esructura cognoscitiva y cautela frennuevas m f o r m a c i o n e s y opiniones e s t ? ^ ' " 0 ' 1 h a c e r u n a valoracin de lant. ' q U e r e s u , t a m u y estimuy Permite hacer ncitl . Predicciones n citantes; sin embargo, atenindoQUe d i c e el fier t mismo Festinscr - ha creado ms probl Jemas de los que ha resuelto.
4

1406 referencia, sea en sentido positivo o negativo; el comportamiento socialmente desviado como producto de ciertas estructuras sociales y, por ltimo, la interaccin social vista como representacin teatral. La orientacin sociolgica, especialmente por centrarse en los factores socio-culturales e introducir los conceptos de grupo de referencia y de anoma, ha estimulado muchas investigaciones interesantes desde el punto de vista prctico; pero resulta problemtico decidir en qu medida ha contribuido a una sistematizacin terica de los fenmenos psicosociales. IV. Percepcin social e interaccin 1407 Psicologa sociul

TEORAS DE INSPIRACIN SOCIOLGICA

Los ten? - estud e l o f i o , c C1 T >an estos ol as . son; J . S s s n: las norsociale te de Bn7 ? P r e J u l c i o, el conflicc a nJunto d P e r s o n ahdad como act itudes n , ' e l c a m b i o de las n relacin con grupos de
Psic

ton yTlne:01, m a n Cm R ' K- M e r '

tacfen r e p r e s e n t a n t e s de esta orieny en "'. a Py n dose en E. Durkheim no SP OS s o c i logos, sostienen que 86 >5 U f den exPcar los" hechos" i n s o c i a l e s a no ser estudiando los iijirTlTAP ^ m' i 'e m o s y l s instituciones socales sus r e l a c i a s ones Us carnT-* recprocas y blOS La cho s ^ ' a c e d a d y los heter ,0 CUituralcs c o n su 'stica " s caracas y sus principios propios, dett e r . m i n a n 'a personalidad del h mbr, re, que es slo una abstraccin. Pr, e E cindiendo de E. A. Ross, Ross, el P^mer 7"'"'"" u - A. Sociol texto d p p g o que escribi un c omo l P S ^ 0 g a s o c i a l O 908), as W - M c n T a r d e ' G ' L e fion, d osos , ; ? g a 1 1 y , o s ^versos estuPales r e S a o s tr einta, los princip e n Sn P .^ffntantes de la orientaT. Ne W c n u g l C aal s o n : M - Sh erif, de la ten r / J 7 gunos estudiosos

Adems de percibir los objetos, los hombres perciben a su prjimo, por lo cual se habla de percepcin social. Tanto la percepcin de los objetos como la percepcin social, adems de estar regidas por leyes fundamentales de tipo estructuralconfiguracional, reciben un profundo influjo de las necesidades, motivaciones, estados afectivos, actitudes e intereses personales. Estos son los resultados a que han llegado J. S. Bruner, L. Postman, H. A. Witkin y los dems psiclogos norteamericanos del movimiento denominado new look on perception, y que luego han servido para formular la hiptesis perceptiva. Con R. Canestarai, podemos sintetizar este tipo de investigaciones diciendo que "la percepcin se convierte no slo en una organizacin autnoma, autosuficiente y regulada sobre todo por leyes generales, sino tambin en una funcin que puede responder de manera selectiva a los dinamismos psquicos ms sensibles a las diversas necesidades que regulan la inte-

racin del individuo en el am- tas representaciones son instrumenbiente". talmente semejantes entre s. Por eso Dado que el hombre puede perci- se crea un sistema de relaciones sobir de un modo sustancialmente co- ciales, que no se encuentra en cada rrecto el carcter expresivo de las uno de los individuos (a pesar de acciones y comprender la expresin que cada uno contribuya a dicho de las emociones, es posible estable- sistema) ni se encuentra fuera de cer relaciones de interaccin psicoso- ellos, sino que est presente en las cial con los dems, dando lugar a la relaciones recprocas entre las activicreacin de los hechos sociales. dades de los individuos. El problema de la interaccin hu3) La direccin del proceso o de mana es fundamental para la psico- la interaccin social, una vez inicialoga y constituye el punto crucial da, no est determinada ya por el de toda teora. No tomamos en con- individuo en cuanto tal ni el grupo sideracin el punto de vista behavio- influye en el individuo como una nsta y sociologista o del determinis- fuerza externa, sino que son los inmo social, ya que, si bien por dividuos los que actan en armona motivos opuestos, carecen del con- o en desacuerdo o en contraste. cepto de entidades-en-relacin, por 4) Los hechos grupales, las finalo cual no se pueden explicar sufi- lidades y los trabajos de grupo tiecientemente las relaciones entre in- nen una existencia slo en cada uno dividuo y grupo dentro de un siste- de los individuos; pero dejan de ser ma ordenado. hechos estrictamente individuales en Nos parece que el planteamiento virtud de su relacin con el otro. mas satisfactorio es el psicolgico5) Los acontecimientos psicolfuncional o del campo participativo gicos que llamamos sociales tienen mutuo de S. E. Asch. Este autor pre- un sentido eminentemente relaciosenta una visin de los hechos psico- na!, por lo que cada individuo tiene sociales que mantiene la realidad un campo psicolgico socialmente esprimaria tanto del individuo como tructurado. Esto significa que los hedel grupo, que constituyen los dos chos sociales son simultneamente Polos permanentes de todos los pro- hechos de la psicologa de los indivicesos sociales. Podemos sintetizar duos, mas de individuos que se han esta concepcin de la interaccin hecho sociales y que actan y sienPsicosocial en algunos puntos fun- ten como miembros de grupos. damentales: 6) La inevitabilidad de los procesos sociales no depende de la exis!) Los fenmenos de grupo son tencia de fuerzas impersonales, sino Producto y condicin de las accio- del hecho de que los individuos tienen nes de los individuos, es decir, son as acciones de los individuos las slo algunas posibilidades de sentir y que causan los grandes fenmenos de comprender, y por ello se puede presumir razonablemente y de masociales y, a su vez, estos fenmenos nera anticipada que los individuos ^on ios que condicionan las acciones actuarn de aquellos particulares ae los individuos. modos. ) Existe un campo psicolgico 7) Cada individuo, al ser funciomutuamente participado; es decir, la na/mente miembro del grupo, tiene accin colectiva est representada la posibilidad de comprender al grucada componente del grupo y es- po, sus tendencias y valores; pero,

Psicologa social
al mismo tiempo, el individuo, pudiendo convertir al grupo en objeto de sus pensamientos y sentimientos (en la medida en que es capaz de pensar y de discernir), adquiere un excepcional poder de libertad, que le permite modificar fundamentalmente la naturaleza de su dependencia del grupo. De esto se desprende que el individuo no es un mero y simple instrumento de fuerzas sociales, sino un centro de fuerzas creativas para el grupo. V. Socializacin y dinmica de grupos

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midad con las normas, de interiorizacin del superego parental o de expectativas institucionalizadas de los roles, como sucede en la orientacin behaviorista, en la orientacin antropolgico-cultural y en la orientacin psicoanlitica, porque estos instrumentos conceptuales no hacen ms que perpetuar la falsa contradiccin entre individuo y grupo y dar persistencia a la conviccin de que la socializacin es equivalente de represin. Recientemente, E. Spaltro ha denunciado con claridad este estado de cosas, y convenimos con l en que la meta de la socializacin como proceso psicolgico es conseguir la capacidad de establecer una relacin social, que implica el hecho de comprender lo interhumano como globalidad, por lo cual nos intuimos a nosotros mismos y a los dems como co-presentes y protagonistas de una existencia plural. Desde esta perspectiva, la socializacin es un proceso ininterrumpido, desde el nacimiento hasta la muerte, que permite al individuo, a travs del desarrollo de la inteligencia, adquirir el lenguaje, desarrollar la moralidad y las motivaciones de los valores, llegar a la identidad del yo, a la mutualidad productiva adulta y a la actualizacin de s mismo. Estos nuevos parmetros han sido ilustrados por E. H. Erikson, un posfreudiano de categora que ciertamente ejercer un gran influjo en los estudios concernientes al desarrollo psicosocial del hombre [ /Socializacin]. La socializacin incluye siempre la presencia de un grupo, y la dinmica de grupo, uno de los captulos ms importantes de la psicologa social, puede verse en dos perspectivas: el conocimiento de cmo se forman los grupos y de cmo pueden

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cambiarse; en el primer caso se trata de una investigacin sobre los grupos, y en el segundo, de una intervencin en ellos. La investigacin sobre los grupos y sobre el modo en que se forman estudia las diversas etapas necesarias para pasar de la relacin interpersonal (yo-t) a la relacin social (yonosotros). Esquemticamente, se puede decir que de la relacin interpersonal,, a travs de progresivas diferenciaciones (autoridad, comunicacin y participacin), se llega a la adquisicin de la relacin social, que es la ampliacin mxima de la sensibilidad propia y de la conciencia del mundo de la pluralidad interhumana. Por el momento, la investigacin experimental, sobre las fases antes recordadas, es an limitada e incierta [ / Grupo]. La intervencin en los grupos se ocupa de las tcnicas apropiadas para vencer las resistencias de grupo y del modo de llegar a cambiar las actitudes, que pueden definirse como determinadas regularidades que se dan en los sentimientos, en los pensamientos y en las predisposiciones de un individuo a actuar frente a objetos, personas y situaciones de tipo social. No se pueden observar directamente; pero se deducen de expresiones verbales o de comportamientos manifiestos. En este contexto se habla de resocializacin, es decir, del proceso ordenado a fomentar los vnculos de la socializacin existente, para llegar a nuevas formas de socializacin con grupos y valores diversos. Pues es la existencia de un sistema de valores lo que posibilita la socializacin, al permitir vivir de manera integrada la dinmica de la culpabilidad y renunciar sin angustia a la seguridad sobre la base del sentimiento de grupo. VI.

Psicologa NOCIUI

Principales mtodos y aplicaciones de la psicologa social

En psicologa social, el concepto de socializacin no se corresponde con el que se tiene en el campo poltico-econmico. Adems, es interesante advertir que el uso de este trmino en su acepcin moderna aparece entre 1930 y 1940, y surge como campo de investigacin simultneamente en el mbito de tres disciplinas sociales: sociologa, antropologa y psicologa. Como para el problema de la interaccin, tambin aqu se disputan el campo orientaciones diversas y contrapuestas, por lo cual se impone una eleccin para definir sumariamente este complejo proceso psicolgico. Para nosotros, la socializacin es todo el proceso psicolgico, todava oscuro en gran parte, a travs del cual el individuo desarrolla, en constante interaccin con las dems personas y con los hechos socio-culturales existentes, sus modelos especficos de comportamiento social y su personalidad. Est claro que esta definicin se inserta en una orientacin gestltco-evolutivocognoscitiva. En nuestra definicin no se habla de aprendizaje social, de control de los impulsos, de refuerzo, de confor-

Dada la amplitud de los problemas abordados y la diversidad de orientaciones, los mtodos empleados en las investigaciones psicosociales son mltiples. Dando un repaso a la literatura cientfica, es fcil darse cuenta de cmo se pasa de los mtodos experimentales de laboratorio a las investigaciones en dicho campo mediante encuestas, cuestionarios, escalas de valoracin y sistemas de categoras (por ejemplo, el de R. F. Bales para analizar el proceso de interaccin); de los mtodos socio-psico-fisiolgicos, posibles gracias al poligraph o registrador fisiolgico de mltiples canales, al mtodo clnico; del mtodo sociomtrico al mtodo fenomenolgico. En general, los mtodos experimentales de laboratorio y los psicofisiolgicos son ms precisos y meticulosos, si bien con ellos no se consigue captar los fenmenos psicosocales ms tpicamente humanos. Por el contrario, los mtodos fenomenolgico y clnico son menos precisos y ms criticables desde el punto de vista del procedimiento experimental, aunque, en compensacin, permiten crear frmulas experimentales singulares idneas para estudiar en vivo importantes fenmenos psicosociales y realizar observaciones cualitativas, que son tan importantes como la experimentacin exacta. A partir de 1935, justamente por la necesidad de dar una consistencia unitaria a la psicologa social, muchos psiclogos sociales se han venido dedicando a investigaciones aplicadas en los sectores ms diferentes. Comenzaron con investigaciones

Psicologa social dirigidas a medir la opinin pblica (baste pensar en las encuestas de G. Gallup), as como las actitudes; luego, Fueron introducindose en los rganos gubernativos, especialmente en los Estados Unidos, para llevar a cabo investigaciones sobre la moral nacional, sobre las relaciones internacionales, sobre la preparacin de los lderes; a continuacin, han aplicado la psicologa social al mundo industrial (psicologa del trabajo y de la organizacin), al campo econmico (encuestas de marketing), al campo psicoteraputico (grupos de sensibilizacin, T. Group, etc.), al campo pedaggico (por ejemplo, psicologa de la educacin) y al campo de los medios de comunicacin social (por ejemplo, psicosociologa de la propaganda). La multiplicidad de estas aplicaciones no debe engaarnos, pues todava estamos en los comienzos de una psicologa capaz de comprender y prever los fenmenos psicosociales. L. de Santis

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Psiquialrlu social cfica en sus caractersticas clnica! como para poderse identificar sobre la base de un modelo claramente definido y tan grave que provoque la prdida de la capacidad profesional o de la adaptacin social, la cual se traduce concretamente en una ausencia del trabajo o en intervenciones judiciales y especiales". En esta definicin es evidente la ausencia de toda referencia al sufrimiento del individuo y al influjo que en l ejerce el contexto en que vive inmerso. Para comprender en parte y justificar semejantes lagunas, es oportuno ante todo tener en cuenta que la nocin de enfermedad mental pas largos aos debatindose entre el dualismo cartesiano que la define (enfermedad y mental) y un planteamiento rgidamente positivista y mecanicista. Al fin, posteriormente se han introducido los conceptos de reaccin, estructura, contexto, etc., de manera que hoy da no se habla ya de sntomas aislados (delirio, alucinacin, etc.) ni de paradigmas mecnicos. Como escribe H. Ey, las nuevas tendencias de la psiquiatra se esfuerzan "por dar un sentido que armonice y unifique la heterogeneidad aparente de los sntomas". La explicacin ha ido sustituyndose por la necesidad de comprender al enfermo en todas sus relaciones, en su modo de estar en el mundo y en la historia (Binswanger, Sartre, Basaglia, etc.). De esta forma, la enfermedad mental asume un significado ms amplio: no se nos presenta ya como totalmente casual, su desorden se hace comprensible, refleja el malestar de una existencia y hace del enfermo una "vctima de la violenta alienacin que nos oprime" (H. Ey). Slo a partir de estas reflexiones se puede abordar el tema de la psiquiatra social, que, consiguiente-

PSIQUIATRA SOCIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Psicopatolola general: 1. La ansiedad; 2. Perturbaciones de conciencia; 3. Perturbaciones de percepcin; 4. Perturbaciones de memoria; 5. Perturbaciones de pensamiento - III. Los cuadros clnicos; 1. Las neurosis; 2. Las psicosis (esquizofrenia, psicosis manaco-depresiva) - IV. Personalidades psicopticas - V. Conclusin.

I.

Introduccin

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No es fcil definir esta disciplina, que abarca varios aspectos (mdicos, psicolgicos, sociales, etc.) y que, no obstante, posee una operatividad especfica. Por lo general, la psiquiatra se considera una rama de la medicina que estudia el comportnmiento humano perturbado por una enfermedad mental. Intentaremos, pues, precisar la nocin de enfermedad mental mediante unas rel'k'xiones crticas. La Organizacin Mundial de la Salud (OMS) ha dado la siguiente definicin de enfermo mental: "Se data de un sujeto que presenta una perturbacin evidente en su funcionamiento mental y lo bastante espe-

Psiquiatra social mente, estudia no la salud mental del individuo como ser aislado, sino las relaciones recprocas entre individuos y sociedad, analizndolas con un nuevo enfoque metodolgico multidisciplinar (sociologa, psicologa, antropologa), que descubre las necesidades reales del hombre, la dimensin cultural, social e incluso poltica de la enfermedad, as como la lnea de ruptura entre individuo y ambiente. II.
1.

1412 ciones somticas: a) modificaciones cardiocirculatorias (taquicardia, constriccin precardaca); b) perturbaciones respiratorias (disnea, etc.); c) sntomas gastro-entricos (espasmos, sequedad de boca, etc.); d) sntomas gnito-urinarios (polucin, irregularidades del ciclo menstrual).
2. PERTURBACIONES DE CONCIENCIA

1413 las alucionaciones. Se habla de ilusiones cuando el sujeto modifica los estmulos sensoriales procedentes del exterior y confunde su significado. La alucinacin se ha definido como una percepcin sin objeto. Esta ltima presenta algunas caractersticas fsicas peculiares: su ambiente es espacial, est sensoralizado y siempre es externo al sujeto. Se distingue de las alucinosis en que es inaccesible a la crtica; tiene siempre una estructura delirante. Segn a qu campos sensoriales afecten, las alucionaciones pueden subdividirse de la siguiente forma: a) Alucinaciones auditivas: son las llamadas voces, que clnicamente son las ms frecuentes y que pueden consistir en ruidos, palabras o frases que el paciente percibe como una orden o una amenaza. b) Alucinaciones visuales: los pacientes refieren generalmente escenas e imgenes de diverso contenido, siendo tpicas las visiones de pequeos animales (microzoopsias) en el delirium tremens. c) Alucinaciones cenestsicas: pueden afectar a todos los rganos corpreos (por ejemplo, el sujeto manifiesta la sensacin de tener el estmago de vidrio o bien de ser masturbado, etc.). d) Alucinaciones olfativas y gustativas: se trata de olores y sabores generalmente desagradables para el paciente.
4. PERTURBACIONES DE MEMORIA

Psiquiatra \odnl a) Amnesia de fijacin: en este tipo de perturbacin el sujeto pierde la capacidad de adquirir nuevas informaciones, es decir, es incapaz de recordar hechos acaecidos poco antes. b) Amnesia de reevocacin: esta perturbacin afecta a la capacidad de evocar recuerdos lejanos ya fijados. A veces, el paciente puede colmar una laguna amnsica aadiendo hechos imaginarios vividos como recuerdos reales. En este ltimo caso se habla de confabulacin. Son ms raras las hipermnesias, en las que los recuerdos se agolpan en la mente, y las paramnesias, en las que se mezclan el presente y el pasado sin capacidad para distinguirlos. Se habla de eemnesias cuando los recuerdos se viven con un sentimiento de actualidad.
5. PERTURBACIONES DE PENSAMIENTO

Psicopatologa general
LA ANSIEDAD

Se ha definido la ansiedad como el "sndrome esencial de la psiquiatra" (Claude); por ello es fundamental comprender su naturaleza y su significado. Ante todo, hay que precisar que cualquier persona ha experimentado en su vida lo que es la ansiedad. Entonces este fenmeno, es normal o patolgico? Segn algunos, el hombre, adems de la ansiedad ante los peligros, experimenta incesantemente una ansiedad existencia/, unida a su misma naturaleza de ser vivo y contingente. Pero la ansiedad sintomtica propia de la enfermedad tiene unas caractersticas muy distintas, pues, dada su inutilidad para el individuo, ni siquiera le permite adoptar un comportamiento capaz de superar problemas y necesidades. La ansiedad existe en nuestro cuerpo como fuerza, como energa que debe descargarse, lo cual sucede a travs del sistema nervioso y de sus estructuras neurovegetativas, vindose invadidos por ella todos los rganos y aparatos del organismo, que as la hacen objetivable. Desde este ltimo punto de vista, podemos patentizar diversas varia-

Si para los neurofisilogos la conciencia coincide con el estado de vigilia, en sentido psicolgico puede definirse como "un estado en que uno es consciente de s y del entorno" (Fisch). Podemos considerar la vigilia y el sueo como ejemplos fisiolgicos del estado de conciencia. Como ejemplos patolgicos podemos recordar: a) Estados crepusculares: estados en los que el campo de la conciencia queda restringido y polarizado en un nico tipo de experiencia, durante el cual el paciente puede decir y hacer cosas totalmente extraas a su voluntad (fugas epilpticas). b) Estados oniroides: en tal situacin el paciente presenta una intensa participacin emotiva en fenmenos delirantes, alucinatorios o ilusorios, aunque persistan contactos con el ambiente externo, como si el paciente interpretara o viviera un sueo. c) Estados confusos: en stos el paciente se encuentra desorientado en el espacio y en el tiempo, sus ideas son fragmentarias y su afectividad se descontrola. Con frecuencia se da agitacin psicomotriz con repercusiones somticas.
3. PERTURBACIONES DE PERCEPCIN

Las alteraciones ms importantes de la percepcin son las ilusiones y

La memoria puede definirse como la capacidad de registrar y hacer volver a la conciencia los acontecimientos pasados, reconocindolos y localizndolos en el tiempo. Las perturbaciones ms importantes de la memoria son las amnesias:

Entre las perturbaciones de la ideacin se encuentran la aceleracin y la reduccin del curso del pensamiento, la disociacin ideativa y el pensamiento compulsivo, en que el paciente experimenta crticamente que se limita su propia libertad para dirigir el flujo ideativo. Entre las perturbaciones del pensamiento se incluye tambin el delirio, que por sus mltiples consecuencias constituye un problema central de la psiquiatra. Podemos definirlo como "un error de juicio de la realidad", caracterizado por los siguientes elementos fundamentales: a) La certeza absoluta con que el paciente acepta no ser ya capaz de distinguir correctamente entre fantasa y realidad externa por haberse alterado el juicio de realidad, entendido como "consenso social He un

Psiquiatra social determinado grupo en torno a unos hechos o a una interpretacin de los mismos". b) La impenetrabilidad a la crtica, por lo cual la idea delirante no puede ser modificada por ningn tipo de argumentacin lgica. c) La tercera caracterstica fundamental es la estructura autocntrica del delirio; es decir, el paciente es el centro, sujeto y objeto de todo su universo delirante. Por lo que respecta a los contenidos del delirio, aparecen algo limitados y los podramos esquematizar de la siguiente forma: a) delirios de persecucin: el paciente se siente centro de actos hostiles; entre estos delirios podran incluirse tambin los celos; b) delirios de influencia psquica o somtica: el paciente se siente influido en su mente y transformado en su cuerpo contra su propia voluntad; c) delirios de culpa y de ruina: frecuentes en los estados depresivos, en los que el paciente se siente culpable, indigno de vivir, responsable de su propia ruina y de la de sus familiares; d) delirios de grandeza: que son la imagen en positivo de los precedentes y por los cuales el sujeto se siente feliz, capaz de grandes inventos o con poderes excepcionales. Una variedad de estos delirios la constituyen los delirios erticos. e) el delirio mstico tiene contenido religioso; el paciente se siente un ser predilecto de Dios, se siente como su encarnacin, etc. III. Los cuadros clnicos
1. LAS NEUROSIS

1414 en el mismo sentido. El primero que lo utiliz fue Cullen en el ao 1776; Pinel afirmaba en 1798 que "las neurosis son lesiones del sentimiento sin inflamacin ni lesiones de las estructuras". Segn Freud, las neurosis se basan en un conflicto neurtico que, por definicin, se desarrolla entre un esfuerzo para descargar impulsos instintivos y otro esfuerzo contrario. El conflicto lleva, segn las teoras psicoanalticas, a bloquear las descargas necesarias de los instintos, creando as un estado que va impidiendo gradualmente al yo controlar su ansiedad. En su gnesis, "la disposicin neurtica (es decir, la constitucin ms las experiencias infantiles) y el trauma (es decir, una situacin en la que los modos habituales de adaptacin son ineficaces) son complementarios" (Fenichel). Teniendo en cuenta lo difcil que es en muchos casos establecer una delimitacin neta entre las diversas formas de neurosis, el encuadramiento nosogrfico que vamos a seguir responde a criterios puramente clnico-descriptivos. Examinaremos los siguientes grupos de sndromes: neurastenia o psicastenia, neurosis de ansiedad, hipocondra (Freud agrup estas tres formas en la categora de las neurosis actuales), la histeria y la neurosis fbico-obsesiva. Las llamadas neurosis actuales pueden remitirse a un comn denominador, marcado por un conjunto sintomatolgico constituido por ansiedad, astenia e hipocondra. Desde un punto de vista histrico, es oportuno recordar tambin a Janet, que se refera a la neurastenia como a un descenso general de la tensin psquica, a una sensacin prolongada de fatiga, mientras que el trmino psicastenia indicaba to-

1415 das las neurosis no comprendidas en la histeria. La identificacin de un sndrome neurastnico se funda en la identificacin de un estado astnico vivido como un sentimiento de cansancio no slo psquico, sino tambin somtico. Junto a esta perturbacin constante, podemos hallar ansiedad, cefaleas, calambres, asociados a sensaciones de inseguridad emotiva. La neurosis de ansiedad o de angustia est impregnada de un "sentimiento penoso de espera" (Claude), caracterizado por conductas de extrema inseguridad, con expresiones mmicas y gestuales de fuerte sufrimiento emotivo y de tensin interior. Normalmente la acompaan insomnio, palpitaciones cardacas, nudo en el estmago, reduccin de la sexualidad, temblores y sequedad de garganta, es decir, un cortejo de perturbaciones que podramos considerar como somatizacin de la ansiedad. La forma hipocondraca indica un sndrome caracterizado por continuas preocupaciones por la propia salud, debido a las cuales el individuo descubre sensaciones anormales en diferentes rganos corpreos. Al temor de verse afectado por alguna enfermedad, se aade un estado de ansia que reduce el horizonte existencial del paciente. Entre los griegos, la histeria (isteros = tero) designaba una enfermedad relacionada con la sexualidad. Por el contrario, en la Edad Media era una seal de posesin demonaca. Hoy da con la llegada del psicoanlisis se habla ms propiamente de histerismo de conversin, indicndose con este ltimo trmino que "los histricos se apartan de la realidad hacia la fantasa, y que las fantasas, una vez reprimidas, se expresan plsticamente alterando las funciones fsicas" (Fenichel).

Psiquiatra social Clnicamente, la histeria se manifiesta bajo formas muy diversas, algunas de las cuales se pueden confundir con alteraciones orgnicas (epilepsia, etc.). Los aspectos clnicos ms tpicos son: a) crisis histrica de tipo lipotmico o convulsivo con cada por tierra, muchas veces en pblico y sin lesiones consecutivas; b) inautenticidad, teatralidad y complacencia (la belle indifference de Janet); c) alteraciones somticas: afona, parlisis motrices, trastornos de la sensibilidad, etc.; d) perturbaciones de la conciencia con estados crepusculares o cuasionricos. La presencia de fobias caracteriza el cuadro de las neurosis fbicas. En ellas, al igual que en las obsesiones, el sujeto experimenta un sentimiento de limitacin de la libertad (coaccin) y tiene plena conciencia de su carcter morboso. Clsicamente, se distinguen: a) fobias de situacin (espacios cerrados, plazas, oscuridad, etc.), b) fobias de seres vivos (perros, serpientes, etc.), c) fobias de objetos (cuchillos, etctera). Sin embargo, ms que por el contenido, el pensamiento fbico est caracterizado por intensas emociones desagradables, por lo que muchas veces el sujeto fbico, concentrado en su miedo y en la manera de evitarlo, presenta otros muchos sntomas: sudoracin intensa, taquicardia, etc., que se acentan en los llamados ataques fbicos. La neurosis obsesiva tiene su aspecto semitico fundamental en las obsesiones, que, a diferencia de las fobias, no estn condicionadas por

El trmino neurosis se entiende de muchas maneras y no todos lo usan

Psiquiatra social situaciones u objetos particulares, sino que se presentan incoerciblemente ii la conciencia del paciente, que realiza tentativas de defensa (el llamado psiquismo de defensa). En el mbito de las obsesiones, se distinguen (Bini y Bazzi): a) imgenes compulsivas, b) pensamientos compulsivos (repetir nombres, sumar, etctera), c) impulsos compulsivos (lavar las manos varias veces, cerrar el gas repetidamente, ceremoniales, etctera).
2. LAS PSICOSIS

1416 frenia, pues observ que el cuadro clnico descrito por Kraepelin no evolucionaba necesariamente hacia la forma demencial, y descubri dos perturbaciones fundamentales: la disociacin y el autismo; la primera la entenda como una desarmona, una discordancia entre afectividad y pensamiento, entre voluntad y motricidad, entre mmica y contenidos expresos, etc., que originaba comportamientos "absurdos e incomprensibles"; el segundo era para l un estado de nimo particular de los esquizofrnicos, que "viven en un mundo que slo les pertenece a ellos". Por decirlo de algn modo, se encuentran encerrados en sus deseos, que imaginan realizados, o en sufrimientos que les producen las persecuciones de que se creen vctimas. Llamamos autismo a este distanciamiento de la realidad acompaado del predominio relativo o absoluto de la vida interior (Bleuler). Modalidad y evolucin del sndrome esquizofrnico. Generalmente, aparece a una edad precoz. Con frecuencia, su comienzo es agudo, con o sin riesgo para el estado de conciencia ("bouffe delirante aguda", "psicosis delirante aguda", Ey), y se presentan delirios y alucinaciones; a veces la sintomatologa tiene una evolucin ms insidiosa, manifestndose en un cambio de carcter: el sujeto tiende a cerrarse en s mismo, evita los contactos interpersonales, se aisla del ncleo familiar, se desinteresa de lo que sucede a su alrededor y del trabajo; pueden hacer su aparicin ciertos rasgos de extravagancia y puede manifestarse un estado particular de nimo (el llamado humor delirante). Bleuler, en relacin con el predominio de determinadas constelaciones sintomatolgicas, describi en 1911 cuatro formas clnicas, las cua-

1417 les no constituyen unidades rgidas, pudiendo darse formas mixtas o cambios de un sndrome a otro, sobre todo en relacin con la personalidad pre-morbosa, con la edad, etc. Las variedades, que en general se aceptan todava hoy, son: hebefrnica, simple, catatnica y paranoide. Hebefrenia: es la forma que se distingue por la discordancia entre la actitud mmica y la tonalidad afectiva. Es frecuente un porte estpido con amaneramientos y extravagancias comportamentales, y a veces tambin aparecen ideas delirantes e inestables, as como alucinaciones. El curso es crnico-progresivo. Variedad simple: se centra sobre todo en el progresivo empobrecimiento del psiquismo, tanto en el plano afectivo como en el de las ideas. No se advierten formas delirantes y prevalecen el aislamiento y la prdida de contacto con lo real. Variedad catatnica: esta forma se apoya en el sndrome acinticohipercintico, es decir, la inmovilidad absoluta se alterna con estados de agitacin y de impulsividad, y hacen su aparicin las estereotipias y el negativismo; la movilidad automtica prevalece sobre la movilidad voluntaria. Forma paranoide: se presenta con cuadros particularmente ricos y cambiantes por la productividad psictica y psico-sensorial. Se observan perturbaciones de diversa combinacin, en las que prevalece el sndrome alucinatorio-delirante. Los delirios son lcidos, suficientemente estructurados, aunque menos organizados que los de la paranoia; la personalidad aparece mejor conservada en relacin con las variedades ya descritas. El paciente se adapta con el paso del tiempo a sus temas delirantes y parece vivir enquistado en su delirio.

Psiquiatra social b) Psicosis manaco-depresiva. La psicosis manaco-depresiva, como ya hemos mencionado, constitua en la nosografa kraepeliniana uno de los dos grandes grupos de las psicosis endgenas (siendo el otro el llamado crculo esquizofrnico). Los sntomas fundamentales que distinguen esta enfermedad de otras perturbaciones psiquitricas, son la mana o exaltacin del carcter y la depresin de la afectividad, que aparecen por fases, pudiendo manifestarse de distintas formas, que guardan relacin con la variada alternancia de las crisis de depresin y de excitacin. Por lo general, su comienzo se sita entre los treinta y los cuarenta aos. Muchas veces ambas formas (mana y depresin) van precedidas de algunos sntomas comunes: insomnio obstinado y asociado a ansiedad e intranquilidad, labilidad afectiva; sucesivamente, se observa un cambio de rumbo, distinguindose netamente las dos fases. La melancola se define por la tristeza vital, no comprensible y acompaada de un sentimiento de pena somatizado. Segn algunos, ms que de tristeza se tratara de "un sentimiento de vaco" (Reda), con "detencin del tiempo vivido" (Strauss) y falta de toda proyeccin al futuro. El paciente experimenta un sentimiento de impotencia mezclado con delirios de culpa, de ruina o hipocondracos. La depresin vital tiene repercusiones inhibitorias en casi todas las funciones psicomotrices y psquicas; la mmica y los gestos son pobres, los rasgos son rgidos, los movimientos espontneos son pausados y escasos. A la lentitud intelectual se asocia la pobreza y la monotona con que se repiten los temas depresivos. Por ltimo, no hay que olvidar la tendencia al suicidio, que constituye un peligro siem-

a) Esquizofrenia. Segn algunos, la historia de la psiquiatra moderna coincide en buena medida con el estudio de la esquizofrenia. Por ello es oportuno adelantar algunos datos histricos sobre el origen del sndrome esquizofrnico. Hacia finales del siglo pasado, un psiquiatra alemn, Kraepelin, observando numerosos casos clnicos y estudiando las modalidades de su origen y evolucin, logr precisar dos series o ciclos fundamentales de perturbaciones no orgnicas (endgenas). La primera enfermedad, que denomin psicosis manaco-depresiva, estaba caracterizada, como su mismo nombre indica, por una perturbacin del tono fundamental del humor, con perodos de depresin o de excitacin que se sucedan de diversa forma a intervalos ms o menos libres. El segundo ciclo estaba caracterizado por un comienzo ms bien precoz, progresivo, que, a travs de perturbaciones de la voluntad, del pensamiento y de las percepciones, avanzaba lenta pero inexorablemente hacia una disgregacin total de la personalidad. Llam dementia praecox al conjunto de toda esta sintomatologa. Pero fue Bleuler quien, a comienzos de 1900, introdujo el trmino esquizo-

Psiquiatra social pre presente en estos enfermos. Procedemos ahora a describir brevemente la fase manaca, cuyo cuadro clnico se centra en la exaltacin del tono fundamental del humor, al que se une normalmente un sentimiento de poder, de fuerza fsica, un impulso a actuar, aunque sin perseverancia, por lo que el paciente nunca consigue llevar a trmino sus muchos proyectos. La euforia manaca presenta tintes de irritabilidad, agresividad e intolerancia con los dems. Cuando el nimo del paciente se desinhibe, ste se expresa con una mmica vivaz, se viste con atuendos llamativos y exhibe una jovialidad fcil y superficial. El flujo de su pensamiento es rpido (fuga de ideas); sus asociaciones son dbiles, lbiles y desordenadas; su atencin es defectuosa y con frecuencia se polariza en ideas delirantes de grandeza o de contenido ertico, etc.

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1419
atmicos, histrinicos, esquizoides e infantiles. V. Conclusin Cules son, a la luz de las diversas aportaciones, las perspectivas de la psiquiatra y en especial de la psiquiatra social? Ante todo, observamos que en la crisis social actual se da una progresiva "emigracin de los psiquiatras desde los hospitales a la comunidad". Efectivamente, durante mucho tiempo la psiquiatra ha centrado su atencin en los problemas del individuo, dndonos un gran conocimiento de los procesos intrapsquicos; pero ha ignorado la exigencia de considerar la enfermedad mental como un proceso relaciona!. El comit de expertos de la OMS ha definido la salud mental como la "capacidad de establecer relaciones humanas armoniosas", trasladando la ptica desde el individuo a las relaciones entre los individuos y entre stos y su ambiente. A la luz de estas nuevas tendencias es como la psiquiatra social est poniendo en accin unos mtodos de investigacin nuevos y unas nuevas hiptesis sobre la patologa vinculada a la familia, a la escuela, al trabajo, etc. No es fcil un discurso general y homogneo sobre la familia, y ello porque la estructura de la familia vara de una cultura a otra y porque se ve comprometida en la progresiva transformacin de la sociedad desde una situacin predominantemente agrcola a otra industrial. Hemos asistido as a una progresiva contraccin de los componentes de la familia, al paso del ncleo familiar a la familia llamada nuclear, con una nueva diferenciacin de roles y de relaciones intrafamiliares, que pue-

Psiquiatra social
den tener gran importancia en la patognesis de una perturbacin emotiva, como tambin en orden a una situacin de salud o bienestar mental. Junto a estas perspectivas ms amplias, centradas en la dinmica familiar, se plantean problemas inherentes a la escuela. Esta representa otro de los aspectos fundamentales como factor de estabilidad o de ruptura, por lo que el cometido de la psiquiatra social consiste en propiciar un dilogo formativo entre alumno y maestro como medio para prevenir las muchas dificultades escolares, as como en configurar un tipo nuevo de docente que se ocupe no de cada uno de los nios difciles, sino de las relaciones que entre ellos crean sus propios comportamientos individuales, teniendo presente que muchas veces la confrontacin entre la institucin y el nio es tambin la confrontacin entre dos modos de comunicar, entre dos culturas, pues para algunos la institucin constituye un momento de continuidad y para otros de discontinuidad. A partir de estas pocas indicaciones, se puede intuir por qu, desde hace algn decenio, se va afirmando la orientacin de la psiquiatra a actuar cada vez ms en la comunidad, sobre todo para poder intervenir directamente no slo sobre posibles factores patgenos ambientales, sino tambin para implicar a la comunidad misma en el proceso teraputico, preventivo y rehabilitador, entendiendo por comunidad "la formacin social intermedia ms importante entre la familia y los mbitos de relaciones sociales ms extensos" (Konig). La utilizacin de la comunidad como instrumento potencial de salud mental ha llevado a encontrar formas nuevas de intervencin y estructuras nuevas flexi-

cribe Cancrini: "Es interesante reflexionar sobre el origen de este estereotipo del desviado, tan difundido en nuestra cultura. Pues al evitar enfrentarse con el significado dialctico de un comportamiento, se llega a identificar con facilidad a este ltimo con el individuo que lo realiza. La operacin total es la que transforma una praxis en un proceso que es algo plenamente histrico". Por lo dems, la psiquiatra social ha demostrado que ni las formas ni la totalidad de la psicopatologa se distribuyen aleatoriamente entre la poblacin y que los sistemas de tensiones sociales y culturales favorecen o provocan la psicopatologa de la desviacin. Hechas estas consideraciones crticas, expondremos, a ttulo explicativo, algunas indicaciones histricas. Fue Pinel el primero que describi el cuadro de la locura moral, en tiempos en que la escuela alemana diseaba la nocin de debilidad moral y los anglosajones introducan el IV. Personalidades psicopticas concepto de moral insanity. Con las teoras de Morel, definidor de la En las personalidades psicopti- demencia moral como un "delirio de cas se acumulan, por as decirlo, to- los sentimientos y de las acciones sin das las ambigedades que aparecen prdida de las facultades intelectisiempre que se intente una sistemati- vas", enlazaba el pensamiento de zacin nosogrfica, especialmente si Lombroso, que hablaba del delintales intentos implican una correla- cuente nato, en el que presupona cin con los conceptos de norma, va- una inmoralidad constitucional. Pero lores y desviacin. K. Schneider puntualiz que no se La delimitacin tradicional del trata de enfermedades psiquitricas, concepto de personalidad psicopti- sino de estados anormales, entendica plantea una serie de problemas, dos como "variaciones o desviacioante todo porque no siempre es po- nes con respecto a una personalidad sible comprender si nos encontra- humana de amplitud media". De las mos ante variantes de una persona- personalidades psicopticas o sociolidad normal o si se trata de un pticas se han dado diversas clasificomportamiento patolgico. Y ms caciones y subgrupos. Estas son tocomplejo todava aparece el proble- das las variedades segn el esquema ma cuando se considera al individuo de Catalano-Nobili y Cerquetell: hino aislado, sino como miembro de > pertmcos, depresivos, inseguros, uno o ms sistemas relacinales. Es- fanticos, epileptoides, inestables,

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3 nmero monogrfico (Madrid 1981) Ro _

1421 blicidades. No obstante, esta dificultad no nos exime de intentar enmarcar este complejo fenmeno, que, aunque sus orgenes se pierden en la noche de los tiempos, ha adquirido particular importancia, centrndose en l numerosos intereses con la aparicin y desarrollo de la economa moderna. El contexto en que se mueve la actividad publicitaria est tan completamente articulado, que slo con la ayuda de varias disciplinas se lo puede someter a un encuadre adecuado. En efecto, son muchas las disciplinas que estudian la publicidad. Entre las principales figuran la economa poltica, la poltica econmica, la ecologa y la sociologa, que disponen de numerosas oportunidades para aplicarse al campo publicitario, si bien hoy la disciplina que mantiene contactos e intersecciones ms frecuentes con la publicidad es seguramente la psicologa. Ahora bien, todos sabemos que no es nada fcil manejar estas ciencias, sobre todo para quien, como el clsico usuario de la publicidad, no es un especialista en ellas. De hecho, lo que comnmente buscan el dirigente y el empresario, tpicos usuarios de la publicidad, es disponer de modelos operativos para orientar sus decisiones. Para ellos, los enfoques cientficos demasiado refinados no son el modo mejor y ms rpido para afrontar, comprender y resolver sus problemas. Mas esta sincera conviccin de los agentes es discutible, pues un enfoque tcnico-operativo muy de especialistas resulta siempre parcial frente al problema global de la publicidad, por lo que ha de completarse con profundizaciones de otros especialistas o con hiptesis operativas de diversa ndole. Por otra parte, un planteamiento exclusiva o eminentemente cientfico

Publicidad del fenmeno publicitario puede resultar demasiado general y, por ello, inconsistente, al menos frente a las instancias operativas provenientes del mundo empresarial. Lo cual induce a considerar que el enfoque ms correcto es ciertamente el cientfico; pero basta con que sea lo suficientemente cientfico como para iluminar de manera crtica el rea decisional del agente. De ah que la investigacin cientfica del fenmeno publicitario deba llevarse a cabo con humildad y con la conciencia de ofrecer un servicio a quienes, con sus opciones y decisiones de naturaleza econmica, aumentan la calidad de vida del hombre o, al menos, dan origen a la esperanza razonable de que, antes o despus, se llegue a tal aumento. II. Orgenes de la publicidad

Alba 1970\_Wolber 1 Paohne, ve. Credos, Mad?W 1 8 - Z ^ T P ^ H annopCvca. Credos Madnd fr7*"""*'"

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De entre las primeras formas de publicidad que se recuerdan, puede mencionarse la de los vendedores ambulantes que, en plazas o calles, trataban de atraerse la atencin de la gente con miras a vender algunos artculos, tales como esclavos y animales. El anuncio publicitario escrito ms antiguo se remonta a unos tres mil aos y lo descubri un arquelogo en las ruinas de Tebas. En l se ofreca una moneda de oro como recompensa a quien diera con el rastro de un esclavo fugitivo llamado Shem. Durante la Edad Media, las formas de comunicacin (publicitaria) se realizaban casi exclusivamente por medio de expresiones verbales. Una vez inventada la imprenta, fue ya posible producir ejemplares mltiples de libros y de peridicos, lo cual propici el comienzo de la moderna era de la publicidad. La imprenta hizo posible el

Publicidad
paso de los anuncios a los sistemas informativos que constituyen la moderna publicidad; el medio con que se ha logrado este grandioso desarrollo ha sido el peridico. Los primeros anuncios publicitarios aparecidos en peridicos se remontan, ms o menos, al ao 1650. En junio de 1666, la "London Gazette" anunciaba su primer suplemento publicitario. En el ao 1712, el gobierno britnico impuso un impuesto por cada peridico o revista vendidos y otro adicional por cada anuncio publicitario. Posteriormente, con el siglo xix lleg un perodo de gran expansin de la publicidad en general, expansin unida al desarrollo de los negocios. La revolucin industrial trajo consigo un enorme aumento de la oferta de productos, y la publicidad contribuy sobremanera a colocar tales productos en los mercados. Nuestro siglo XX, gracias adems a la invencin de la radio y de la televisin, ya desde sus comienzos se constituy en el perodo de explosin de la publicidad. Ms adelante, tras un espacio de reflexin y de examen profundo impuesto por la depresin de los aos treinta, la publicidad tuvo en seguida un relanzamiento sin precedentes y, transcurrida la relativa pausa de la segunda guerra mundial, ha venido viviendo hasta hoy una fase de espectacular crecimiento, aunque no exenta de momentos de revisin de sus roles y de cambios cruciales que han orientado la publicidad de manera distinta a la del pasado. III. Definicin de la publicidad

1422 vidades de que se sirve la empresa para transmitir comunicaciones comerciales persuasivas a los compradores-objetivo. Consiste en formas impersonales de comunicacin comercial que utilizan medios pagados y que tienen un promotor bien identificado. En ella se pueden distinguir e intentar definir ante todo su fin, su poder y sus objetivos. Sintetizando, puede decirse que el fin de la publicidad es inducir a los compradores en potencia a que respondan de manera favorable a la oferta de la empresa. Para conseguir esto se suministran informaciones a la clientela, procurando modificar o al menos orientar sus deseos y ofreciendo razones vlidas para preferir los productos de una empresa determinada. Mas si es fcil explicar y comprender el fin de la publicidad, no lo es en absoluto definir el poder persuasivo real que ejerce sobre el consumidor. Vanee Packard, el polmico y feroz crtico de los persuasores ocultos, dice que muchos de nosotros sufrimos hoy una influencia mucho mayor de lo que sospechamos, y que nuestra existencia cotidiana est sometida a continuas manipulaciones, de las que no nos damos cuenta. Packard cree que el estudio cientfico de las motivaciones inconscientes ha proporcionado a las agencias publicitarias unas posibilidades nunca vistas en orden a modelar los procesos mentales de los consumidores y a influir en sus decisiones. Como quiera que sea, resulta fcil replicar a posiciones como sta, dado que es difcil establecer objetivamente y con suficiente exactitud la eficacia de la publicidad. Para algunos, sta es ms eficaz cuando se dan ciertas condiciones, a saber: si la conciencia del cliente es mnima, si las ventas del sector van en aumento, si el produc-

1423 to posee caractersticas que normalmente no advierte el posible comprador, si hay grandes posibilidades de diferenciar el producto, si se consigue llamar la atencin ms sobre los motivos primarios que sobre los secundarios. Por lo que se refiere a los objetivos de la publicidad, hay que decir que stos no son tan claros como su fin. Es ms, segn algunos, la imposibilidad de definir los objetivos de la publicidad es lo que principalmente impide programar con eficacia la publicidad y medir sus resultados. Los objetivos han de definirse lo ms claramente posible, pues cuanto ms especficos sean, tanto mejor servirn de orientacin al grupo creativo para producir un mensaje eficaz, al grupo-medios para seleccionar los medios publicitarios ms adecuados y al grupo-investigacin para valorar los resultados obtenidos. Ahora bien, cules son los objetivos que en la comunicacin comercial puede adoptar una empresa y a los que la publicidad puede prestar su colaboracin? Cooley seala hasta cincuenta y dos objetivos diversos, de los que los ms importantes parecen ser los que siguen: anunciar una razn especial para comprar en seguida (precio, premio, etc.); hacer familiar un artculo o una marca y facilitar su identificacin; posibilitar a la empresa la seleccin de los distribuidores y de los mejores intermediarios comerciales; persuadir al pblico a que visite una exposicin y pida una demostracin del producto; fortalecer la moral del personal de ventas de la empresa; corregir falsas opiniones, malas informaciones y otros obstculos de las ventas; difundir informaciones o crear actitudes relativas a las ventajas y a las caractersticas superiores de una determinada marca. IV.

Publicidad
La publicidad y sus medios

As pues, el elemento central de la publicidad es una comunicacin, que para llegar a un determinado pblico, a su pblico, ha de servirse de los medios o, como ms comnmente se dice, de los media, entendidos como canales por los que un usuario de publicidad se pone en comunicacin con los posibles consumidores. Estos medios pueden distinguirse en dos grandes categoras: los medios de comunicacin de masa y los medios de difusin seleccionada. El motivo de que se los llame as es porque los primeros se dirigen a grandes masas de personas, seleccionadas slo segn un criterio geogrfico, y los segundos ms bien a grupos de personas seleccionadas o seleccionables. Entre los medios de comunicacin de masas se pueden recordar los siguientes: peridicos, revistas, radio, televisin, cine, publicidad externa (afiches, carteles, anuncios en los medios pblicos de transporte, murales, etc.). Y entre los medios de difusin seleccionada podemos mencionar: publicidad directa (la que llega directamente al destinatario mediante los canales habituales de difusin), revistas especializadas, ferias especializadas, publicidad en puntos de venta (escaparates, decorados, exposiciones, carteles, vitrinas, etc.). Para mayor claridad, conviene distinguir los medios publicitarios de los vehculos, es decir, de los soportes publicitarios. Por ejemplo, en la prensa el vehculo lo constituye el peridico o revista, especializados o de clase; en el medio televisivo, en cambio, uno u otro programa, etc. Sin embargo, ms que considerar aisladamente los medios reseados, lo que conviene es analizar los elementos principales por los que se

De acuerdo con una definicin moderna de publicidad, podemos decir, siguiendo a Kotler, que la publicidad es una de las principales acti-

Publicidad

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1425 V. Las agencias de publicidad Las modernas agencias de publicidad estn formadas por grupos organizados de profesionales expertos, especializados en las tcnicas publicitarias y en las ms amplias incluidas en el markeng [ / Comerci]. Las agencias ofrecen al usuario un asesoramiento externo, que se expresa en la planificacin de la publicidad y en su coordinacin de acuerdo con los principios del markeng, lo cual permite al cliente alcanzar los objetivos especficos marcados. A este fin, la agencia, poniendo al servicio del usario una amplia experiencia de mercados, de productos, de canales de distribucin y de media, se propone en concreto ofrecer un conjunto de servicios, entre los que pueden citarse: la preparacin de la publicidad efectiva, es decir, el planteamiento de la idea base y su visualizacin mediante bocetos de los anuncios y de los catlogos; la confeccin de textos y la preparacin del material de prensa y de todos los dems materiales necesarios, como los comunicados radiofnicos, los cortometrajes cinematogrficos, los telecomunicados, etc.; la adquisicin y verificacin de todo el material impreso, as como el anlisis y verificacin de todos los detalles tcnicos. Adems de la preparacin efectiva de la publicidad, otro servicio que ofrece la agencia es la distribucin de la publicidad misma, que consiste en el anlisis y seleccin de los media, en la programacin de los tiempos en que hace la campaa publicitaria, en la contratacin del tiempo publicitario y del correspondiente espacio, en la transmisin a los media elegidos de las instrucciones relativas a la realizacin de la campaa y de los tiempos tcnicos programados para la misma. Co-

Publicidad rresponde tambin a la agencia controlar los resultados de la publicidad y conservar en archivo todos los contratos, solicitudes y relaciones con la clientela y con los medios publicitarios. Adems de estos servicios, considerados institucionales, la agencia puede an ofrecer otros, como realizar prospecciones de mercado, precisar las zonas de venta, analizar la eficacia de la organizacin de ventas existente y proponer modificaciones ventajosas, realizar pruebas con los productos, programar participaciones en ferias, exposiciones, muestras y manifestaciones varias; llevar las relaciones pblicas y humanas y mantener contactos con agencias extranjeras. Las agencias de publicidad se dividen en agencias operativas de mbito nacional; en agencias industriales, que slo se dedican a la publicidad industrial; en agencias financieras, especializadas en publicidad por cuenta de sociedades financieras, bancos, compaas de seguros, y en agencias internacionales, que desempean sus funciones a escala mundial. Existe una precisa deontologa profesional en las relaciones entre agencia y usuario. El ms importante de los deberes es el del secreto profesional, que deriva de una neta relacin de confianza entre ambas partes. Adems, la agencia no puede trabajar simultneamente para clientes que se hacen la competencia, entendiendo por tales a los que venden en un mismo sector un producto semejante. De esto se deduce que una agencia no puede publicitar dos productos semejantes de dos clientes distintos. La competencia, si no lo impide algn acuerdo, puede extenderse a uno o varios sectores o a una lnea de productos, si el usario acta en varios sectores o sobre una

valoran sus cualidades en relacin difusin de los diversos medios pucon los posibles objetivos publicitablicitarios, escasean en general las rios previstos por la estrategia pronoticias y los datos obtenidos por mocional, lil criterio normalmente rganos imparciales. Hay algunos aplicado, terica y prcticamente, medios, como la publicidad externa, pni valorar los diversos medios puque se hace en el punto de venta y blicitarios es el examen de sus caen las exposiciones, que existen slo ractersticas, de su difusin y de su en funcin de los mensajes publicicoste. tarios que transmiten y que, por tanto, ofrecen enorme dificultad Las caractersticas se pueden conpara medir su difusin. En cambio, siderar bajo dos aspectos: carcter, otros medios, como la prensa, el entendido como conjunto de pecucine, la televisin y la radio, que liaridades objetivas, y ambiente, existen independientemente de la conjunto de peculiaridades subjetivas. En el carcter de los medios, publicidad, s permiten determinar, aunque de modo aproximado, los como peculiaridades objetivas se datos sobre su difusin y la de los pueden indicar las siguientes: cobermensajes que transmiten, si bien tura geogrfica, clase social de las muchas veces sucede que las inforpersonas afectadas, edad de las mismas, caractersticas fsicas del me- maciones que dan los respectivos rganos responsables no correspondio, tiempo de atencin, capacidad den, por diversos motivos, a la del medio en orden a crear impacto, realidad. posibilidad de distribuir su utilizacin en el tiempo, influencia en el Por lo que se refiere al coste, creo punto de venta. que es el elemento fundamental a la Adems, no hay que olvidar que hora de valorar los medios publiciel hecho de que un medio obtenga o tarios, y ello no slo porque el coste no un buen resultado con sus menconstituye un elemento de mxima sajes publicitarios depende tambin validez objetiva, sino sobre todo de un conjunto de caractersticas porque, por encima de los distintos subjetivas, que pueden llamarse amconceptos de eficacia publicitaria, la biente. Estas caractersticas comempresa desea siempre obtener la prenden las relativas a los efectos mayor difucin del mensaje al mnique produce en el consumidor la mo coste. La determinacin del coscombinacin entre el contenido del te puede analizarse en mltiples asmedio y la publicidad, debido a lo cual esta ltima puede parecer acep- pectos, a saber: la determinacin del coste de cada medio en relacin con table o bien intrusa, y las relativas a la difusin del medio mismo; la dela disposicin de nimo en que el terminacin del coste de cada medio mensaje publicitario ha cogido a los en relacin con el tipo de consumiconsumidores, es decir, si se encuen- dores a los que se quiere llegar; la tran en un estado de nimo sereno, determinacin del coste comparado alegre, jovial, etc. entre los diversos medios. Acerca de esta clasificacin, aqu slo se puede Hay, adems, otros componentes decir que la determinacin del coste fundamentales de la publicidad: la en relacin con la difusin del medifusin y el coste. dio es con mucho la ms utilizada Con respecto a la primera, se por los tcnicos publicitarios. debe hacer constar que, tocante a la

Publicidad entera lnea de productos. Pese a que en la actualidad no existe realmente una competencia directa entre los productos, la agencia puede llegar a conocer productos nuevos y comunicar (quiz involuntariamente) sus caractersticas a otro competidor comercial. Por ltimo, un aspecto importante de la tica profesional de una agencia lo constituye su total independencia del cliente y de los media. VI. Asociaciones en el campo publicitario

1426 7) AEEPE (Asociacin Espaola de Empresas de Publicidad Exterior); 8) ATP (Asociacin de Titulados en Publicidad); 9) AMPE (Asociacin de Medios Publicitarios Espaoles); 10) AGD/FAD (Agrupacin FAD de Directores de Arte, Diseadores Grficos e Ilustradores); 11) Autocontrol de Publicidad; 12) CEP (Confederacin Espaola de Publicidad); 13) EGN (Estudio General de Medios); 14) FNEP (Federacin Nacional de Empresas de Publicidad); 15) AATP (Asociacin de Agentes Titulados en Publicidad); 16) FAPAPT (Federacin de Asociaciones Profesionales de Agentes de Publicidad Titulados). Las 15 asociaciones publicitarias locales son: 1) AAPAP (Asociacin de Agencias de Publicidad de Alicante y Provincia); 2) AECP (Asociacin Empresarial Catalana de Publicidad); 3) AIGP (Asociacin Independiente de Agencias de Publicidad); 4) AVEP (Asociacin Valenciana de Empresas de Publicidad); 5) APEP (Asociacin Provincial de Empresarios de Publicidad); 6) AEPH (Asociacin de Empresas de Publicidad de Huelva); 7) ACPC (Asociacin Catalana de Publicidad y Comunicacin); 8) AEPS (Asociacin de Empresarios de Publicidad de Sevilla); 9) AEPC (Asociacin de Empresas de Publicidad de Cdiz); 10) APEPC (Asociacin Provincial de Empresas de Publicidad de Crdoba); 11) AMAPZ (Asociacin de Medios y Agencias de Publicidad de Zaragoza); 12) AVMP (Asociacin Vizcana de Marketing y Publicidad); 13) AGP (Agrupacin Giennense de Publicitarios); 14) FECP (Federacin Empresarial Canaria de Publicidad), y 15) FEPAE (Federacin de Empresas de Publicidad de Andaluca y Extremadura).

1427 VII. La publicidad desde el punto de vista social Segn R. Picella, "desde el punto de vista social, emitir un juicio sobre la utilidad del fenmeno publicitario es verdaderamente difcil, dadas las persistentes divergencias a la hora de valorar el bienestar econmico y sus variaciones; adems, antes de formular juicios globales, se hace indispensable, como primer paso, estudiar en profundidad los efectos que produce la publicidad tanto en la economa de la empresa como en la economa de la familia". Por el momento, no conocindose an suficientemente las leyes por las que se rige el consumo, no se ha podido analizar con claridad y plena objetividad la repercusin de la publicidad en sus objetivos finales, por lo que el examen del fenmeno publicitario ha de limitarse a sus efectos sobre las empresas, protagonistas fundamentales del desarrollo econmico. Un examen as nos dice que la publicidad, lejos de significar un mero coste adicional, resulta un elemento til para mejorar la gestin econmica de la empresa, consiguindose con ella incluso reducir los costes de produccin y, en consecuencia, los precios que se fijan al consumo. En efecto, se sabe que, particularmente para las empresas metidas en grandes inversiones a largo plazo (maquinaria, utillaje, etctera), recurrir a la publicidad constituye uno de los medios de que disponen para reducir la incidencia de los costes fijos y, por tanto, el coste unitario de produccin. De esto se deduce que no puede menos de ser sustancialmente positivo el juicio que merece el fenmeno publicitario como instrumento insustiluible de desarrollo econmico. Y ello aunque a veces haya lugar a

Publicidad excesos, cuando no a aberraciones, que han de rechazarse con firmeza, volviendo a encauzar la actividad publicitaria por sus canales institucionales, que deben responder a fines ms informativos que persuasivos o, lo que es peor, creadores de nuevas necesidades. El hecho de que agentes impreparados o deshonestos hagan un uso irresponsable de este medio no debe llevar a hipotecar la credibilidad del fenmeno en su sustancia y globalidad. De modo que, en vez de abogar; por su eliminacin, lo que han de buscar todos, estudiosos, agentes, usuarios y consumidores, es mejorarlo, especialmente teniendo en cuenta el nuevo status, el nuevo clima, la nueva atmsfera propia de la sociedad postopulenta que ya nos envuelve. VIII. La publicidad en la sociedad de consumo

Se pueden dividir en tres grupos: asociaciones de usuarios de la publicidad, asociaciones de agencias y de tcnicos publicitarios, asociaciones de agencias y de agentes de ventas de espacio publicitario; unas y otras se agrupan de forma variada en diversas federaciones. Los organismos publicitarios estatales existentes en Espaa son: 1) Direccin General de Medios de Comunicacin Social, que a su vez controla directamente al Instituto Nacional de Publicidad y al Registro General de Publicidad; 2) Facultad de Ciencias de la Informacin (Departamentos de Publicidad y Documentacin). Por otra parte, las asociaciones profesionales de publicidad (generales y locales) son 16 del primer tipo y 15 del segundo. Las generales son: 1) IAA (Asociacin Internacional de Publicidad-Captulo espaol); 2) CIBER (Comunidad Iberoamericana de Publicidad); 3) AGEP (Asociacin General de Empresas de Publicidad); 4) ADC (Asociacin de Directores Creativos); 5) AEAP (Asociacin Espaola de Agencias de Publicidad); 6) AEA (Asociacin Espaola de Anunciantes);

Nos hemos dado cuenta, quiz con imperdonable retraso, de que los recursos de nuestro mundo no son infinitos y de que, sometidos como estn a un despilfarro incesante e intil, han terminado por demostrar su capacidad de agotamiento. Por esto se acusa al consumismo y por esto surgen las nuevas tomas de conciencia de los consumidores, que buscan nuevas garantas para sus derechos; todo ello se resume en un trmino sugestivo: consumerismo. Aunque las acusaciones ms vehementes se dirigen contra el consumismo paroxstico y desenfrenado, es justo que tales acusaciones se dirijan tambin, al menos en parte, contra la publicidad o, por lo menos, contra una determinada manera de hacer publicidad. Pues la publicidad, afectada por las acusaciones, est ya empezando a buscar en

Publicidad s misma un modelo nuevo que le permita sobrevivir, es decir, un modelo distinio de ser y de presentarse ante los usuarios y ante la sociedad, tfoii\i\ieiite en no sujetarse ya a los IICM'OS de las personas, sino en inhumarlas discretamente acerca de la calidad del producto y en justificar razonablemente su adquisicin. Entendida de esta forma, la publicidad servira, si no a un nuevo modelo de desarrollo econmico, s ciertamente a un modo distinto de consumir. Lo cual no quiere decir que la publicidad deba reducirse hasta desaparecer. Todo lo contrario: la publicidad ha de continuar asegurando al sistema productivo ese mnimo de estabilidad indispensable para realizar una incisiva poltica econmica que permita ajustes progresivos y evite graves traumas. Por lo dems, en los casos en que no se diese un proceso suficiente de transformacin y reorientacin de los consumos, el Estado debera hacer sentir valientemente su peso, no tanto sobre el medio publicitario cuanto sobre los protagonistas de la vida econmicoproductiva, es decir, sobre las empresas. As, la publicidad forzosamente se adaptara. Y esto sin contar, como ya qued bien claro, con que el Estado mismo podra servirse tilmente de la publicidad en funcin anticoyuntural, como, por ejemplo, realizando campaas ordenadas a modificar el comportamiento alimentario del consumidor, a inducirle a ahorrar ms energa, a ensearle el modo de no derrochar ni contaminar recursos, a hacerle comprender el sentido de los objetivos sociales, que persiguen el mximo bienestar colectivo y van unidos a nuevas medidas fiscales. En otras palabras, la publicidad debe adecuarse a los nuevos tiempos. El dilogo que se realiza entre usuarios y

1428 consumidores ha de poner ms de relieve las nuevas necesidades del consumidor en un nuevo contexto, que no es slo econmico, sino tambin cultural, social y poltico. Es decir, hay que hacer ms hincapi en el valor real del uso de los bienes, permitir un mayor sosiego al sentido informativo de los mensajes, dejar de lado definitivamente determinados anuncios y modelos que ya no armonizan con la realidad actual. Por ltimo, los mismos agentes de publicidad deben demostrar que saben asumir las nuevas responsabilidades que les impone el nuevo tipo de sociedad al que nos encaminamos, poniendo sus propios recursos al servicio de la utilidad pblica, tratando de conseguir que el individuo sea responsable a la hora de consumir, recordndole sus deberes y derechos de ciudadano e incitndolo a hacer sentir su voz ante las autoridades pblicas. IX. La autodisciplina publicitaria

1429 gos de autodisciplina, uno sobre los estudios de mercado (1971) y otro sobre la promocin de ventas (1973). Por ltimo, en el ao 1974 redact un documento titulado Un programa de la CCI para una poltica de proteccin del consumidor. El Consejo de Europa ha sido la primera institucin gubernativa internacional en afrontar el problema en ms de una ocasin: en el debate nmero -8/72, titulado Tutela de los consumidores ante la publicidad fraudulenta (1972); en la resolucin nmero 543 de la Asamblea Consultiva, titulada Carta para la proteccin del consumidor (1973), y en dos informes sobre los mismos temas de junio de 1974. La Comisin de las Comunidades Europeas constituy en 1973 una Divisin para la informacin y proteccin del consumidor, la cual present en 1974 el documento llamado Programa preliminar de las Comunidades para la informacin y proteccin de los consumidores. En el mbito espaol, el 11 de junio de 1964 ("BOE" del 15-6-64) las Cortes Espaolas aprobaron el Estatuto de la publicidad (texto orgnico en el que se regulan las mltiples relaciones que pueden darse entre los distintos interesados en el fenmeno publicitario). La ley consta de siete ttulos, tres disposiciones transitorias, dos adicionales y una final derogatoria. Establece que la publicidad se rige, en primer lugar, por los pactos y contratos celebrados entre las partes, siempre que no sean contrarios al mismo; en MI defecto, por las normas de ste y, subsidiariamente, por los usos mercantiles; y, en ltimo trmino, por las normas de derecho comn. La legislacin existente en Espaa cu torno a las ideas publicitarias no iiiaba con el Estatuto; en 1966 la

Publicidad AEA edit el Cdigo internacional de prcticas leales en materia de publicidad; tambin son de destacar el Cdigo de tica de publicidad farmacutica (para medicamentos), elaborado en 1973 por la II Convencin de la Industria Farmacutica Espaola, y el Cdigo de tica profesional del titulado en publicidad, presentado a la Asamblea Extraordinaria de la ATP en noviembre de 1974. En junio de 1974, Radiotelevisin Espaola, desde su Gerencia de Publicidad, dict un Cdigo de normativa para la admisin de publicidad en Televisin Espaola. La formacin en 1974 de un organismo privado de Autocontrol publicitario, entre los distintos sectores de la publicidad espaola (anunciantes y agencias publicitarias), fue tambin un paso importante. Los anunciantes, por su parte, adoptaron el Cdigo tico de la Cmara de Comercio Internacional en 1975. En 1980 se celebraron las I Jornadas de Derecho publicitario espaol (donde se comenz a vislumbrar los trminos de reforma del Estatuto de publicidad). En 1983 se celebraron las / Jornadas Internacionales de Derecho de la Publicidad, donde se ultim la futura Ley de la publicidad espaola (elaborada por el profesor Lema Devesa). C. Sambri
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Paralelamente al desarrollo de la actividad publicitaria, el cual se ha acentuado en el ltimo cuarto de siglo, se ha dado la evolucin progresiva de cierta orientacin a proteger al consumidor frente a la publicidad. La primera iniciativa concreta en tal sentido corresponde a la Cmara de Comercio Internacional, la cual ya en el ao 1937 present un Code de pratiques lyales en matire de publicit, cuyas sucesivas ediciones, ampliadas y actualizadas, aparecieron en 1949, 1956, 1966 y 1973. En esta publicacin se han inspirado la mayora de los sistemas de autodisciplina difundidos en muchos pases. La Cmara de Comercio Internacional prepar tambin otros dos cdi-

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RADIO Y TELEVISIN
SUMARIO: I. Procesos informativos y actividades festivas y propagandsticas - II. Produccin, uso y funcin de la comunicacin televisiva - III. Consumo, creatividad e integracin cultural de la comunicacin televisiva - IV. Para un uso no manipulado de la televisin.

I. Procesos informativos y actividades festivas y propagandsticas La radio y el televisor son dos mquinas elctricas, dos electrodomsticos. Como electrodomsticos, son elementos del equipamiento ambiental: dos instrumentos de relacin del hombre con el ambiente. En cuanto manejables por el hombre, son tcnicamente controlables. Pero en su calidad de auxiliares de la relacin, no slo fsica, del hombre con el ambiente, condicionan sus comportamientos psico-sensoriales. Se ha dicho que as como la fotografa es una especie de extensin de la vista, la radio es una extensin del sentido auditivo y el televisor una extensin simultnea de los tres sentidos: vista, odo y tacto. Las mquinas radio y televisor producen esta dilatacin (y nfasis) de las percepciones sensoriales en cuanto que, al transmitir sonidos e imgenes a

distancia, divulgan mensajes visuales y verbales; las mquinas radio y televisor son la fuente tecnolgica de procesos de informacin que se insertan, con la denominacin de radiofona y televisin, en el mbito general de la comunicacin de masas. Radio y televisin han desempeado desde su origen una actividad festiva y de propaganda. Las primeras transmisiones radiadas (basadas en las investigaciones, iniciadas en 1916, por David Sarnoff, empleado de la American Marconi Company, y desarrolladas por Frank Conrad, empleado de la Westinghouse) fueron dedicadas a las elecciones presidenciales estadounidenses de 1920 y al combate pugilstico DempseyCarpentier en el ao 1921. Las primeras transmisiones televisivas (basadas en las investigaciones llevadas a cabo en Londres entre 1935 y 1936 por Baird y Jenkins) fueron dedicadas, en Estados Unidos, a la Feria Mundial de Nueva York de 1939, y en Francia, el mismo ao, a un desfile militar en Lille. La industria elctrica y electrnica fue al comienzo una industria blica; por eso los Estados se preocuparon, en lo tocante a la utilizacin estratgico-propagandstica de la radio y de la televisin, de armonizar el uso (la distribucin) de las frecuencias de onda en que transmitir

Radio y televisin

143:

1433 go con que se forma y del cdigo con que se interprete. Como ya hemos precisado, el anlisis de la comunicacin audiovisual no puede agotarse con el estudio de los aspectos de produccin; debe extenderse a los aspectos de uso y funcin. Es archievidente que uno de los aspectos que distinguen (y forman) al mensaje est vinculado a los modos formales (a la cultura) con que lo descifra el usuario. Por otra parte, el mensaje, si se prepara sin tener en cuenta su funcin de acto de comunicacin social, acaba por ser un cuerpo separado, un hecho censorio que propone modelos de comportamiento autoritarios, destinados a neutralizar los procesos de socializacin. Uso y disfrute de los mensajes evidencian que el pblico no es slo objeto, sino tambin sujeto de la comunicacin. Hemos dicho al comienzo que el medio tcnico, segn la ley de la tecnologa, puede ser manipulado y controlado por el hombre; del mismo modo el mensaje es fro o caliente segn la funcin que est llamado a desempear para la comunidad y en la comunidad social. El mdium es, por tanto, el mensaje. La radio se utiliz en sus comienzos para fines militares y estratgicos, para transmitir noticias de barco a barco y de costa a costa. Luego se convirti en un instrumento de comunicacin entre radioaficionados; la Europa de los aos treinta permiti experimentar el fall out (el bombardeo) de la propaganda poltica dictatorial, siendo todava en la actualidad el tam-tam de los pases de rgimen totalitario. Desde los aos cincuenta, despus del advenimiento de la televisin, se ha registrado una tendencia a transformarse en caja de resonancia de comunicados comerciales o en consultorio (como en una especie de

Radio y televisin strip-tease psicolgico colectivo) de las amas de casa, de los teenagers. de los ancianos y de cuantos, en una palabra, se encuentran de algn modo en una condicin de marginacin social. El divismo y el autobiografismo, en una radio reducida al rol de exorcista de la soledad, son aspectos de una condicin nica de alienacin, de la que se beneficia la neurosis consumista. Pero la comunicacin radiofnica, una vez descubierto su rol social, podra volver a recuperar su aspecto de sistema nervioso de la informacin, proyectando su intervencin fuera del mundo domstico, es decir, al mundo de los barrios, de las comunidades regionales, etc., completando su frondoso mapa de noticias sobre el trfico, de boletines meteorolgicos, de boletines de bolsa, etc., con una informacin capilar sobre las estructuras y los servicios sociales. La tecnologa gutenbergniana, al poner el libro a disposicin de las masas, produjo una cultura cada vez menos individualista, de la que han sacado provecho durante siglos todos los proyectos de administracin de la educacin social. La radio ha permitido redescubrir la experiencia familiar, favoreciendo una ideologa tribal, explotada por ideologas autoritarias; hay que actuar de forma que la radio se ponga al servicio de una ideologa de la socializacin. Aqu el problema de la comunicacin radiofnica, en cuanto problema de mensajes, coincide con el problema de la televisin. Tampoco la televisin se identifica con la energa que genera los impulsos elctricos de transmisin, ni con las antenas, cables, telecmaras, cintas magnticas, electrodomsticos, grabadoras, que forman el conjunto de instrumentos tecnolgicos de emisin (por va area) empleados en la

los mensajes. I .is lites militares y II. Produccin, uso y funcin polticas fticroii las primeras en rede la comunicacin televisiva conocer (aprovechndose de ella) la utilidad de los instrumentos electriLos medios elctricos y electrnice is v electrnicos de la comunica- cos de comunicacin se presentan en cu 'i. Las dictaduras, que zarandea- este punto como un gran fenmeno ion a Europa en los aos treinta y social, comenzando a aparecer entre cuarenta, hicieron uso masivo de la radio y televisin una diferencia desradio como instrumento de propade el punto de vista de la producganda poltica. Un clebre programa cin, del uso y de la funcin. de radio del director Orson Welles McLuhan sentencia: "La radio es (La invasin de la tierra, que provo- un mdium caliente, un tambor tric estados de terror y de angustia bal de comunicacin. Quien escucha entre el pblico de los radioyentes) la radio vive dentro de ella, se introilustr ampliamente la capacidad de duce en el amnios de sus noticias, se este medio elctrico para afectar ve implicado en un delirio, la radio emotivamente a los usuarios. Hitler le inflama la mente y el corazn. En instrumentaliz la radio, a la manecambio, la televisin es un mdium ra de Welles, para crear, mediante fro, analtico, didasclico, particidiscursos y proclamas, un delirante pativo, que enfra la emotividad y consenso de las masas. Pero la gran elimina la hipnosis confidencial". difusin planetaria de los medios de McLuhan precisa: "La televisin es comunicacin, elctricos y electrniun mdium fro que rechaza los percos, se llev a cabo en la segunda sonajes fogosos, los problemas canposguerra, a partir de los aos cindentes y las personas impuestas por cuenta. En 1948 los televisores de los media-calientes. Si en los aos de uso privado an no pasaban en Hitler hubiera estado ya difundida Gran Bretaa de 45.000; en 1951 a gran escala la televisin, aqul eran poco ms de 100.000 en los Eshabra desaparecido rpidamente. Y tados Unidos; en 1952, Francia tesi la misma hubiera llegado antes, na unos 60.000. Entre 1952 y 1954 jams hubiera existido un Hitler". tuvo lugar lo que Marschall McLuLa afirmacin de McLuhan tiene su han denomin la revolucin posgu- punto dbil en el hecho de que este tenberguiana. Mientras que la intro- autor supervalora los media de la duccin de la impresin mecnica comunicacin a costa de los mensaen el sistema productivo de la infor- jes. Es conocidsimo su eslogan: el macin por Gutenberg produjo en mdium (el medio) es el mensaje. el ao 1500 procesos unificadores y Este eslogan subraya inteligentehomogeneizadores de las culturas mente que el mensaje asume identinacionales, los medios elctricos y dad diversa (especfica) segn el electrnicos de comunicacin (la temedio que lo transmite. Pero McLulevisin en primer lugar) han revohan se olvida demasiado radicallucionado en todo el mundo los promente del aspecto de la gestin cesos de informacin y formacin poltica del mensaje y de los correspoltico-cultural. El mundo se ha pondientes problemas del poder de convertido en una aldea. La cultura la informacin. Pasa por alto el ha abandonado su anterior carcter hecho de que el medio no transmite unidimensional y lineal para asumir de por s ideologa alguna. La idenun carcter pluralista y simultneo. tidad del mensaje depende del cdi-

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Radio y televisin

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mgede la ideologa de la sociedad industrial, n o se sustrae a la regla general de la civilizacin que expresa, a saber: la dialctica entre produccin Y consumo; Ja televisin sera uno de los instrumentos con que realizar el sistema de los consumos coaccionados; los hroes y los mitos de la cultura seran los de la publicidad; su cultura sera una cultura de integracin (si n o de evasin) que reducira el cosmopiteco a un pequeo burgus televisivo, cuyo f a n a t i s m o consumista lo hara neurticamente vctima del deseo de comunicar con los divos (cantantes, actores, deportistas, cosmonautas, etc.). El consumidor televisivo, reducido autoritariamente a objeto, sera vctima de una minora que en la sociedad industrial interpreta u n rol dominante, p o r q u e posee el poder econmico que regula la produccin.

e medio de Pn ia U m nCs , S n de dad iV, , f, c y " r e a aa d o ue edun d ac : ^ 'ere i m nc a , a t it Un r z a Per*>.' Persu

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Jo de nd

tamente); pero muchos dudan de que los procesos de laicizacin contribuyan a una ampliacin de la socializacin comunitaria. Est comp r o b a d o que la comunicacin televisiva ha difundido los valores ldicos; pero se cree que estos valores se entienden ms en sentido evasivo que en sentido creativo. Puede demostrarse que la comunicacin televisiva ha contribuido a reducir los ndices d e analfabetismo y a realizar una nivelacin cultural; pero no est p r o b a d o que, desde el p u n t o de vista lingstico o antropolgico, haya producido una cultura nueva. Rico instrumento de informacin social y gil instrumento de integracin social, la televisin n o es a n u n autntico instrumento de formacin social o cultural. El hecho es que t o dava hoy, y en cualquier tipo de rLos medios de comunicacin de gimen poltico, la televisin no es masas y la televisin en particular gestionada por los ciudadanos o p o r pueden ser instrumentos de integralos organismos de administracin y cin no slo lingstica e ideolgica, representacin c o m u n i t a r i o s , sino sino tambin poltica; en otras palapor la lite que asume el poder polbras, pueden eliminar la dialctica tico. Uno de los eslganes ms didel disenso y de la crtica, salvo que vulgados sobre la televisin afirma: se conciban dentro de una funcin la televisin es la oficina de relaciocomunitaria orientada a un proceso nes pblicas del poder poltico. En permanente de educacin social. Es otras palabras, la televisin no reopinin comn que la comunicacin presenta a la opinin pblica; c o m o televisiva, al proponer modelos somucho, produce opinin pblica. ciales urbanos, h a favorecido una De ah la opcin del apocalptico aceleracin del proceso de urbanizaHerbert Marcuse por u n a recuperacin. Pero todava no se ha demoscin del pensamiento individual en trado que los procesos de urbanizafuncin de una libertad intelectual y cin sean positivos desde un p u n t o contra el riesgo del adoctrinamiento de vista socio-econmico. Tambin de masas. Marcuse precisa que "la es opinin comn que la comunicacin televisiva ha contribuido a la libertad intelectual equivaldra a la restauracin del pensamiento individifusin de ideologas interclasistas; dual, absorbido a h o r a por la comupero no se ha p r o b a d o que las ideonicacin y por el adoctrinamiento logas interclasistas produzcan dede masas, y conducira simplemente mocracia. Es opinin comn que la a la abolicin de la opinin pblica comunicacin televisiva ha favorecijunto con sus p r o d u c t o r e s " . El optido los procesos de laicizacin (de mismo de M c L u h a n y el pesimismo desacralizacin) de todas las institude Marcuse estn desfasados p o r q u e ciones sociales (las religiosas concre-

servacin social. Alguien ha afirmado perentoriamente: en la civilizacin de la produccin cultural de masa, el poder poltico pertenece a quien controla los medios de comunicacin. Los medios de comunicacin pueden ser, en otras palabras, instrumentos de produccin del consenso. El riesgo se acenta por ciert a predisposicin psicolgica del consumidor; Lazarsfeld ha afirmado que "las personas tienden a exponerse a comunicaciones con un contenido conforme a sus propias predisposiciones", y Hovland ha precisado que "las comunicaciones que presentan un solo p u n t o de vista sobre u n argumento controvertido son ms eficaces que las comunicaciones que desde el comienzo son ya favorables a la posicin asumida".

Radio y televisin olvidan el .r-pi i u> del uso (de la gestin) clr lns medios de comunicacin de iiiiisiis. Si la gestin del medio delu'iitliL'sc de los ciudadanos y su uso no sufriera manipulaciones, se alcanzara, sin duda, la situacin de equilibrio.

1436 1437 cin democrtica del uso de la comunicacin televisiva (en relacin con su funcin de informacin y formacin social) debera ser la introduccin de la praxis de una intervencin crtica preventiva, en lo que respecta a la produccin grabada o programada en diferido (dramas televisados, variedades, documentales culturales, etc.), por parte de la prensa; la televisiva es escandalosamente la nica produccin industrial privilegiada, en su relacin de audiencia con los consumidores, por la falta de un intermediario crtico entre emisor y usuario. Esta laguna tiene despus efectos negativos incluso para el productor, que est en condiciones de registrar las oscilaciones de la respuesta de los usuarios (en caso de que quiera tenerla en cuenta) slo en intervalos peridicos semestrales o anuales. El pblico no es ni ser nunca homogneo. Hoy por hoy el emisor no puede valorar su falta de homogeneidad. La industria radiotelevisiva es la nica que no aplica el marketing en una economa de mercado casi general. No puede considerarse investigacin de marketing la prctica de calcular ndices de aceptacin valindose de grupos de audicin compuestos por usuarios seleccionados y pagados por la televisin. La identificacin de la funcin de la televisin con un cometido de informacin y formacin social, es decir, con un servicio social desarrollado en nombre de la ciudadana y para la ciudadana, ha orientado generalmente a los legisladores a elegir para la televisin el camino de la gestin a travs de entes pblicos controlados por el Estado. Sin embargo, este camino no ha dado todava a los ciudadanos una garanta de su participacin efectiva en la gestin del medio; constatadas las escasas posiRadio y televisin bilidades de garantizar una gestin abierta, pluralista, problemtica, democrtica y participada de los mensajes, ha surgido en los ciudadanos la necesidad de ejercer sus propios derechos de crtica, de interpretacin y de mensajes alternativos mediante la contrainformacin llevada a cabo para romper el centralismo de las televisiones nacionales, sobre todo a travs de los nuevos medios tecnolgicos de la televisin por cable, que permite la transmisin de mensajes por cables coaxiales ya empleados para el trfago telefnico, y la organizacin de nuevos circuitos descentralizados. La televisin por cable y no la televisin en color es la que suscita hoy da, incluso en el mbito tecnolgico, el inters de gran parte de los usuarios. La televisin en color (que, en realidad, es tricrmica) existe desde, 1925, y el desarrollo de su experimentacin no ha aportado ninguna novedad con respecto a la funcin social del medio. En cambio, la televisin por cable puede modificar la poltica de los mensajes, provocando en la comunicacin audiovisual, si no una autntica revolucin, por lo menos una guerrilla. El desinters por el color y el inters por la televisin por cable est demostrando una vez ms que, incluso en tiempos de una industria cultural de masas, no son los medios de produccin los que interesan directamente a la colectividad, sino los mensajes culturales que proponen y la satisfaccin de la necesidad cultural que propor-

rndose del poder de persuasin de la pantalla". El segundo acto de equilibrio de los procesos de comunicacin televisiva debera ser la eliminacin de lo que Eco ha sealado como el declogo del oscurantismo periodstico de la televisin, expresado en diez reglas de la manipulacin ("1. a : se comenta slo lo que se puede o debe IV. Para un uso no manipulado documentar; 2.a: la noticia verdadede la televisin ramente orientativa no tiene necesiLa primera actuacin para equili- dad de comentario explcito, sino que se basa en la eleccin de los adbrar los procesos de comunicacin televisiva debera ser el restableci- jetivos y en un comedido juego de miento de las tomas en directo; la contraposiciones; 3. a : en caso de duda, es mejor callar; 4.a: poner la eliminacin de stas ha privado al lenguaje televisivo de su globalidad, noticia incmoda donde nadie la esal quedar despojado de los elemen- pera; 5.a: preferir un trmino claro a tos de inmediatez y participacin. La uno oscuro; 6.a: dar la noticia comtcnica de la grabacin en cinta vi- pleta cuando el peridico del da andeomagntica, en lugar de en pelcu- terior la ha difundido ya; 7.a: expola, ha sido elegida por quien gestio- nerse slo si ya se ha expuesto por el na la televisin como tcnica de gobierno; 8.a: no silenciar jams la manipulacin de los materiales re- intervencin de un ministro; 9.a: slo gistrados y como prctica de censu- las noticias importantes deben ser ra. El montaje diferido de los mate- ledas en voz alta, mientras que las riales hace que la produccin televi- irrelevantes pueden y deben filmarsiva se convierta en una acumulacin se; 10: presentar las cosas ms imde estereotipos; elimina ese extraor- portantes slo si acontecen en el exdinario acontecimiento creativo que tranjero"). Las diez reglas de la en la grabacin directa representa la manipulacin de la informacin participacin colectiva (del director, afectan a todos los medios de comude los cmaras, del mezclador de nicacin de masas; a la televisin imagen, etc.) en la produccin. En tan slo le afecta una ("slo las nola grabacin directa se hacen copre- ticias importantes deben ser ledas sentes los tres momentos de la gra- en voz alta, mientras que las irrelebacin, del montaje y de la proyec- vantes pueden y deben filmarse"); cin; el directo, al proponer al de hecho, el acontecimiento mximo usuario un producto in fieri, la do- de manipulacin televisiva se da cumentacin de la vida en movimien- cuando se elimina el material visual to (no confeccionada), lo sita en para suprimir la problematicidad una condicin de libertad crtica. natural, de modo que el significado Umberto Eco ha manifestado con de los acontecimientos desaparece acierto que, "frente a la toma direc- en un mar de palabras. La televisin ta, el espectador, consciente de que se reduce al rol de una radio transla vida no se agota en las vicisitudes formada en tam-tam de las lites que se suceden y con las que no se dominantes. El tercer acto de la transformaidentifica, escapa a la hipnosis libe-

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Raza
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1438 tural. En este sentido, el concepto de raza y sus implicaciones son objeto de estudio por parte de la disciplina que se denomina antropologa fsica. Por raza, pues, se entiende un grupo humano que presenta un conjunto de caractersticas fsicas hereditarias comunes, independientemente de la lengua, de los usos y costumbres o de la nacionalidad. Esta definicin requiere ulteriores precisiones. Ante todo, cuando se habla de grupo humano se hace referencia a un grupo natural y no a un grupo social, si bien es evidente que stos pueden coincidir, aunque nunca necesariamente. Otro punto es la naturaleza de las caractersticas que determinan la raza. Es evidente que, si hablamos de caracteres fsicos y hereditarios, nos referimos exclusivamente a los factores que caracterizan al hombre como individuo biolgico y que se transmiten genticamente, constituyendo as el patrimonio genotpico del grupo. La raza, adems, no va en ningn caso unida o emparentada con los caracteres que determinan las diversas configuraciones socio-polticas de los pueblos. Desde este punto de vista, no tiene sentido hablar de raza aria o de raza espaola. Efectivamente, se puede hablar de pueblo ario slo con referencia a un tronco lingstico comn, y tambin se puede hablar de pueblo espaol refirindonos a una nacionalidad comn. De estos presupuestos errneos se derivan, sin embargo, los prejuicios raciales, con todas sus trgicas consecuencias. II. Formacin y distribucin de las razas

1439 vencia de! hombre como especie biolgica est sujeta a las mismas condiciones que los dems seres vivos, puede atribuirse a los mismos factores que determinan la evolucin general: mutacin, seleccin y adaptacin. El problema es encontrar una explicacin vlida al modo totalmente particular en que estos factores aparecen combinados en relacin con el hombre. La primera pregunta a la que la antropologa ha intentado dar respuesta ha sido la de por qu las razas humanas son tan profundamente distintas unas de otras. La teora de un origen diferente, anterior a la aparicin del homo sapiens, de las grandes razas humanas est superada en la actualidad, pues se piensa que las razas actuales proceden de un tronco nico y que su diversidad se debe sobre todo a fenmenos de adaptacin. Es decir, los caracteres fsicos del hombre biolgico, como los de todos los seres vivos, dependen de los factores naturales del entorno; pero en el caso especfico del hombre esta dependencia es mucho ms compleja y menos mecnica. En efecto, el hombre, precisamente porque, a diferencia de los otros seres, posee tambin la capacidad de crear y transmitir cultura, es capaz de intervenir en el ambiente natural y de modificarlo, adaptndolo a sus propias exigencias y sustrayndose consecuentemente, al menos en parte, a su influjo. El hombre es, por tanto, capaz de crear una estructura ambiental nueva, que se superpone a la estructura natural, cubriendo su cuerpo con vestidos, construyendo casas para abrigarse de la intemperie, fabricando instrumentos y utensilios y haciendo as posible que persistan en el tiempo y en el espacio unas caractersticas fsicas diferenciadas. El hombre llega as a es-

Raza capar, al menos en parte, a la accin selectiva y homogeneizante del ambiente natural; esto explica por qu todava estn presentes sobre la tierra y continan superviviendo, incluso en condiciones naturales no idneas, tantas razas humanas con caracteres tan diversos. La formacin de la pluralidad de las razas humanas se debe, sin embargo, adems de a los fenmenos ya analizados, a otros factores, como las migraciones, el aislamiento y los cruces. El poblamiento de la tierra se debe sin duda a una serie de migraciones desde el ncleo originario. Sucesivamente, el aislamiento de determinadas zonas, que sigui a la alternancia de las glaciaciones, contribuy a la formacin de las grandes razas primarias. La reproduccin del fenmeno del aislamiento, incluso en perodos sucesivos, puede adoptarse como explicacin de la creacin de las razas secundarias. En efecto, el aislamiento modifica la composicin biolgica y gentica del grupo, acabando por determinar la formacin de caracteres totalmente distintos de los del grupo originario. Por ltimo, las razas nuevas se han podido producir mediante cruces en dos tipos de situaciones distintas. En el primer caso, se dio la mezcla de dos razas ya muy diferentes entre s (las poblaciones negras de tierra de El Cabo, cuyas caractersticas fsicas proceden del cruce de los hotentotes, bosquimanos, asiticos y blancos); en el segundo, la combinacin de razas en vas de diferenciacin (la raza etope, que posee caracteres de la raza blanca y de la raza negra). Ya nos hemos referido a la diferenciacin entre razas primarias y razas secundarias. Adems, es posible distinguir dentro de las razas

RAZA
SUMARIO: I. Concepto de raza - II. Formacin y distribucin de las razas - III. Caracteres distintivos de las razas - IV. El mito de la raza: anlisis y crtica de las teoras que atribuyen un significado cultural al concepto de raza.

I.

Concepto de raza

El concepto de raza sirve para explicar las causas de la existencia entre los hombres de una pluralidad de caractersticas somticas y fsicas profundamente distintas entre s. Este trmino ha tomado despus en el lenguaje corriente diversos significados, que a veces son ambiguos. Por ello ser oportuno precisar ante todo que el nivel de anlisis en el que nos movemos cuando hablamos de raza es el de la especie humana desde un punto de vista biolgico y fsico y de las diferenciaciones que asume con respecto al ambiente na-

La formacin de las razas humanas, en la medida en que la supervi-

Raza secundarias otras subdivisiones correspondientes a tipologas fsicas locales. Las razas primarias ordenan a la humanidad segn una serie de caracteres fsicos tpicos y evidentes. A tales caracteres corresponde tambin una localizacin geogrfica extremadamente precisa. Tambin las razas secundarias constituyen unidades geogrficas; pero sus caractersticas distintivas son mucho ms matizadas debido a la presencia de numerosos cruces. Esto hace mucho ms difcil la clasificacin. Por otra parte, la evidencia de ciertos caracteres y la verificacin de su naturaleza hereditaria es indudable. Lo que hay que subrayar es que cada tipo posible de clasificacin de las razas se atribuye una validez relativa, por lo menos en el nivel actual de nuestros conocimientos. Las clasificaciones son sobremanera tiles para proporcionarnos un cuadro de conjunto, aunque no definitivo ni mucho menos cierto, de la distribucin de la especie humana; pero se fundamentan en la observacin y en la descripcin de caracteres fsicos, cuyo significado gentico no siempre podemos conocer y valorar. Esto limita mucho los intentos de sistematizacin de un problema tan complejo, puesto que, como hemos afirmado antes, es precisamente la naturaleza hereditaria el elemento esencial y caracterizador de las razas. En la actualidad no podemos esclarecer hasta el fondo los mecanismos del proceso gentico de esos caracteres raciales. III. Caracteres distintivos de las razas

1440 llos. A esta divisin tripartita se ha aadido aunque muchos antroplogos no comparten esta clasificacin la raza australoide, cuya tipicidad de rasgos caractersticos es tal que justifica su emplazamiento entre las grandes razas primarias. Dentro de las grandes razas, se puede distinguir una elevadsima y extremadamente variada cantidad de razas secundarias. La gran raza australoide se caracteriza por una serie de rasgos distintivos originarios, desde el color moreno oscuro de la piel hasta el cabello rizado u ondulado, sin que llegue a ser encrespado. La forma del crneo es estrecha y alargada (dolicocefalia), la frente es huidiza, los arcos superciliares salientes, mientras que los ojos y la raz de la nariz estn hundidos. Esta raza se encuentra localizada en el sudeste asitico y en Oceana. Se subdivide en dos razas secundarias: la australiana y la veda, que actualmente se encuentra en vas de extincin. La raza australiana es de estatura bastante alta (de 1,70 a 1,75), torso corto y miembros inferiores especialmente largos. El cabello es generalmente oscuro; pero en algunas regiones australianas se encuentran casos de cabellos rubios entre los nios, que con la edad acaban oscurecindose. La diversidad de las condiciones del ambiente natural dentro de la misma regin australiana determina la formacin de tipos locales con caractersticas ligeramente distintas. No se conoce con exactitud el origen de la raza australiana, aunque se supone que se estableci en Australia procedente del sudeste asitico en la poca del ltimo perodo glacial, cuando Indonesia era una pennsula de Asia y Australia estaba unida a Nueva Guinea. La raza veda se caracteriza por un color aceitunado, estatura

1441 baja, cabello largo, negro y ondulado. Las caractersticas somticas son semejantes a las de los australianos, aunque mucho menos pronunciadas. Su rostro largo y rechoncho tiene un aspecto infantil. Esta raza est formada por unos tres mil individuos, que viven en las selvas orientales de Ceiln. Segn estudios recientes, se considera que representa el tronco originario, del que se han desgajado por migracin y por cruce casi todas las razas que han habitado el sur de Asia en un amplio arco que va desde Arabia meridional hasta Australia, pasando por la India e Indonesia. La gran raza blanca toma su denominacin de la escasa pigmentacin de la piel, aunque su color puede variar desde el rosado al moreno intenso. El cabello es espeso y de un color que vara desde el moreno oscuro hasta el rubio claro, haciendo juego generalmente con el color de los ojos: castaos o negros para el cabello oscuro, azules o grises para cabellos claros. El crneo es de notables proporciones. El rostro no presenta caractersticas destacadas, salvo la nariz, netamente prominente. La raza blanca parece proceder de un tipo primitivo de dolicocfalo, que se ha ido diferenciando poco a poco desde la poca mesoltica a travs de un proceso de despigmentacin de la piel y de alargamiento del crneo hasta constituir tambin un tipo rubio y braquicfalo. As, se han constituido tres grandes grupos, que se extienden de norte a sur no slo en Europa, sino tambin en Asia, desde el sudeste hasta la India, y en frica del Norte. Tenemos, pues, la formacin de un grupo nrdico, rubio y mesodolicocfalo; un grupo central, con un tipo rubio y braquicfalo (Europa central), y cuatro tipos morenos (alpino, dina-

Raza rico, anatlico y turanio); un grupo meridional, moreno y dolicocfalo, con tres tipos: mediterrneo, sudoriental e indo-afgano. Originariamente, como hemos visto, la raza blanca estaba localizada en Europa y en las regiones limtrofes de frica y Asia. Con los descubrimientos y la colonizacin se difundi en casi todo el mundo, rechazando o sustituyendo por completo a las razas indgenas, como sucedi histricamente en Amrica del Norte, en Australia y en Sudfrica, o bien cruzndose en diversos grados con los nativos, tal como sucedi en Hispanoamrica, dando origen a razas hbridas. La raza nrdica, predominante en Escandinavia, se caracteriza por una estatura alta, cabellos rubios, ojos azules o verdes, colorido rosado, no susceptible de alteraciones pigmentarias debidas a la accin de los rayos solares, y esqueleto robusto y alargado. Comprende unos tipos levemente distintos, sobre todo con respecto a la forma del crneo y al color de los cabellos, localizados en el norte de Polonia y de Alemania, en Dinamarca y en Inglaterra oriental. La pretendida superioridad de la raza nrdica se debe a la falsa conviccin de que esta raza se identifica con un grupo indoeuropeo que habra trado a Europa la lengua y la civilizacin arias; de esta forma, se niega el origen del tronco mediterrneo dolicocfalo primitivo para afirmar una descendencia directa de los hombres de Cromagnon. Esta teora, antropolgicamente carente de todo fundamento cientfico, ha dado origen al fenmeno del racismo y a sus trgicas consecuencias histricas. La raza europea oriental o bltica se caracteriza por un crneo braquicfalo, un color plido, cabello y ojos muy claros, rostro largo y huesudo y p-

Las razas primarias corresponden a la antigua divisin de la humanidad en blancos, negros y amari-

Raza mulos prominentes, con aspecto vagamente mongoloide. Est localizada en los pases blticos. La raza alpina, braquicfala, tiene tronco largo y miembros cortos, cabello y color oscuros. El rostro es largo y redondo. Esta raza ocupa la parte continental de Europa central y occidental, extendindose desde Ucrania hasta los Pirineos. Caractersticas semejantes a la de esta raza presentan los lapones, que se consideran como un tipo desviado de la raza alpina. Una tipologa anloga presenta la raza dinrica, que tambin es braquicfala y morena, pero de estatura ms alta. Se encuentra esencialmente en los Alpes dinricos y en los Balcanes occidentales. Semejante a la raza dinrica, pero con caractersticas ms marcadas, es la raza anatlica. Es tpica la forma de su nariz, que alcanza el mximo desarrollo existente en las razas humanas. Ocupa el Asia Menor y el sur del Cucaso, extendindose hasta Pamir, por un lado, y hasta el sur de Arabia, por otro. Una raza que combina caractersticas del tipo blanco y del tipo amarillo es la raza turania. Su estatura es ms bien alta, con piel oscuro-amarillenta, cabellos negros y lacios, pmulos prominentes y nariz moderada y crneo braquicfalo. Los turanios se establecieron en las estepas del Turquestn occidental y en la regin del Caspio. La raza mediterrnea presenta caractersticas diversas dentro de ella misma. Desde el tipo mesodolicocfalo de piel morena, baja estatura y estructura grcil (Italia meridional, sur de Francia y de Espaa), se pasa a un tipo fuertemente dolicocfalo, de estatura superior y con nariz larga y pronunciada (frica del Norte). En la pennsula Ibrica existe un grupo especial, los vascos, que, aunque presenta las mismas

1442 caractersticas somticas, se diferencia por la composicin de los grupos sanguneos. Con una progresiva pigmentacin de la piel, de los ojos y del pelo, se pasa de la raza rabe, ms semejante a la mediterrnea, aunque con dolicocefalia ms acentuada y superior estatura (Asia occidental, pennsula arbiga y frica nororiental), a la raza indo-afgana, que es an ms oscura, de alta estatura y de estructura sea muy estilizada (llanuras y estepas de Irn y de Afganistn, Pakistn y norte de la India). Un grupo antiguo, que no puede incluirse ni en la raza blanca ni en la raza amarilla, es el de los ainoi, reducido a unos veinte mil individuos, que habitan el extremo oriental de Asia. A pesar de los muchos estudios y suposiciones que se han hecho, su origen es desconocido, si bien se ha probado que en poca antiqusima ocuparon tanto el Japn como Europa y sobre todo Siberia, de donde fueron rechazados hasta la pennsula de Sakhalin y a las islas Curiles, donde se encuentran actualmente. La denominacin de la gran raza negra se debe a su carcter fundamental: la intensa pigmentacin de la piel, pese a que el colorido vara desde el negro intenso hasta el moreno oscuro con tendencia al amarillo o al rojo. Su pelo es generalmente rizado, a veces hasta crespo; su cuerpo estilizado y su crneo dolicocfalo. Se localizan en el hemisferio meridional de frica, de Asia y en Oceana. Los negros africanos presentan entre s muchsimas diferencias, dando lugar a la formacin de un gran nmero de razas secundarias, con caractersticas muy diversas unas de otras. Los negros asiticos se diferencian muy poco entre s; en ciertos aspectos parecen semejantes a los blancos de piel oscura, al

1443 igual que los negros de Oceana muestran una notable semejanza con la raza australiana. Se han establecido numerosas hiptesis sobre la formacin originaria de la raza negra. Parece que este grupo se constituy en el Asia meridional durante la ltima glaciacin, movindose posteriormente en dos direcciones: hacia Oceana y hacia frica. Los caracteres tpicos de la raza negra (color muy oscuro de la piel, cabellos muy cortos y crespos, crneo dolicocfalo, cuerpo delgado y estilizado, estatura media o alta, nariz muy larga y aplastada, labios carnosos y vueltos hacia fuera) estn presentes en la raza negra africana que ocupa el territorio de la llamada frica negra, que abarca la zona que se extiende desde el Sahara y la altiplanicie etope hasta el desierto de Kalahari y el ro Orange. Existe una variedad notable de tipos secundarios: sudaneses, nilticos, guianos, congoleos y malgaches. En tiempos de la esclavitud, muchos negros, sobre todo sudaneses, guianos y congoleos, fueron llevados a Amrica. En los Estados Unidos forman actualmente un grupo de ms de diez millones de personas, dentro del cual no se han producido cruces. En Hispanoamrica, en cambio, se han producido muchos cruces con las poblaciones blancas e indgenas. Se considera una raza de transicin la de los etopes, pues participa de los caracteres blancos y negros. Estos caracteres se han explicado alternativamente o por una inmigracin de blancos desde la pennsula arbiga o por un estrecho contacto con los negros africanos. Pero otra teora sostiene que estos caracteres mixtos son primitivos y se han conservado desde un perodo arcaico, en el que los blancos y los negros no se distinguan todava. Un

Raza pequeo grupo muy antiguo vive en la selva ecuatorial: los pigmeos, caracterizados por una estatura muy baja y por la piel morena rosada o morena amarillenta. Otras caractersticas tpicas son las que presentan los bosquimanos y los hotentotes, habitantes del desierto de Kalahari: la esteatopigia en las mujeres (un desarrollo anormal de las partes bajas posteriores debido a una acumulacin de grasa subcutnea) y otras anomalas en los rganos genitales externos, tanto masculinos como femeninos. Las caractersticas de la raza negra se atenan en las poblaciones negras de la India, entre las cuales encontramos tambin muchos caracteres de la raza blanca y algunos rasgos de la raza veda. A este grupo perteneceran los gitanos, llegados a Europa desde la India hacia el siglo XV. Se desconoce el origen de la raza melanesia, muy compuesta y diferenciada en sus grupos internos. El nico carcter persistente entre todos los grupos es el prognatismo y la dolicocefalia. Por el contrario, varan el tipo de cabellos, el color de la piel y la forma de la nariz. Dentro de la raza melanesia existe un grupo localizado en las montaas de Nueva Guinea, que es el de los pigmeos melanesios, con caractersticas muy diferentes de las de los pigmeos africanos, si exceptuamos su baja estatura. Semejante a la raza pigmea por lo que respecta a la estatura, pero completamente diversa en todos los dems aspectos, es la raza negroide de Filipinas, islas Andamn, golfo de Bengala y pennsula de Malaca. Los pocos ejemplares que han quedado presentan cuerpo espigado, rostro largo y crneo mesocfalo. Aunque la denominacin de la gran raza amarilla se debe al color de la piel, su tipismo procede de

Raza otras caractersticas, como los cabellos tiesos y lisos y el crneo generalmente redondeado, braquicfalo o intensamente mesocfalo. El color de la piel vara desde el amarillo claro al moreno intenso. Es tpica la forma del rostro, alargado y plano, con pmulos altos y prominentes. Caracterstico es tambin, por lo menos en el caso de los mongoles, el corte de los ojos, semiescondidos por los prpados superiores. La cuna de esta raza es el Asia nororiental, desde donde se habra difundido hacia Europa, Asia meridional, Oceana y Amrica, donde las caractersticas amarillas se han atenuado hasta constituir, igual que en los amerindios, una raza independiente, que conserva, sin embargo, la anchura de los pmulos y el pliegue monglico de los prpados. Tambin dentro de la raza amarilla se advierten diferencias que acaban caracterizando a grupos distintos: mongoles del norte, del centro y del sur. Los elementos comunes son el crneo braquicfalo, el rostro largo y aplastado, la nariz chata, con orificios dilatados; la estatura disminuye progresivamente del norte al sur, mientras que se acenta el color de la piel. Caractersticas mongoloides cada vez ms atenuadas presenta la raza indonesia, con la piel casi blanca, crneo mesocfalo y baja estatura. Ms altos de estatura son los polinesios, que tienden a la obesidad; no presentan el corte monglico de los ojos y tienen piel aceitunada. Totalmente tpica, aunque con las caractersticas de la raza amarilla, es la raza esquimal, extendida por toda la regin rtica. Su estatura es moderada; el cuerpo tiene una estructura muy fuerte, sobre todo en el tronco; aunque no es completamente braquicfala, la cabeza es de notable dimensin. Adems de los pmulos,

1444 los esquimales tienen tambin muy acentuados los ngulos maxilares. La existencia de muchos rasgos caractersticos mongoloides justifica la inclusin de la raza amerindia en el mbito de la gran raza amarilla. En efecto, a pesar del color de la piel, preponderantemente moreno-aceitunada, el corte de los ojos y la forma del rostro, especialmente en los recin nacidos, son muy semejantes a los de los mongoles. Tambin la forma del crneo, aunque con algunas variantes, conserva las mismas caractersticas. Los amerindios, extendidos por toda Amrica hasta 1492, se encuentran hoy sobre todo en Hispanoamrica, donde, a pesar de los cruces, conservan en algunas zonas el tipo puro. La formacin de la raza amerindia ha sido objeto de muchas hiptesis, frecuentemente contradictorias entre s. La teora ms probable y actualmente prevaleciente considera que los amerindios provienen del Asia y llegaron a Amrica por tierra durante el ltimo perodo glacial a travs del estrecho de Behring, entonces no sumergido. IV. El mito de la raza: anlisis y crtica de las teoras que atribuyen un significado cultural al concepto de raza El mito de la raza va unido a la concepcin de que a las diferencias biolgicas y somticas que se hallan en los diversos pueblos de la tierra pueden atribuirse las diferencias morales, sociales e intelectuales, que por eso seran hereditarias genticamente, al igual que las otras. La pertenencia de un pueblo a una determinada raza sera, por tanto, la causa fundamental del carcter y de la personalidad de los hombres y de

1445 las naciones. La civilizacin procedera, consecuentemente, de la raza, y como las diversas razas no seran resultado de mutaciones desde un tronco originario idntico, sino que descenderan de especies diversas de hombres con un grado diferente de desarrollo fsico y mental, existiran razas superiores y razas inferiores. Estas teoras han sido expuestas por los antroplogos alemanes, teorizadores de la superioridad de la raza alemana, identificada por ellos con la raza aria, y de su derecho a dominar sobre los dems pueblos. Ya hemos visto cmo, en definitiva, el trmino ario no puede utilizarse en absoluto para identificar un tronco fsico, puesto que se refiere a un tronco de lenguas habladas por un amplsimo nmero de grupos tnicos con caracteres fsicos distintos. Pero el fenmeno del racismo no es exclusivo de la Alemania nazi. Surge y se desarrolla en el momento en que un pueblo quiere dar una justificacin cientfica del dominio y explotacin que ejerce sobre otros pueblos. As, la concepcin desarrollada en el siglo XIX sobre las diferencias culturales basadas en la herencia y en la biologa est directamente unida al colonialismo y a la esclavitud, y hoy da el racismo constituye una poderosa arma ideolgica de la poltica nacionalista e imperialista. El recurso al concepto de raza para explicar las diferencias culturales en una perspectiva etnocntrica no tiene ninguna justificacin cientfica. Todas las argumentaciones adoptadas para sostener tales teoras son producto ideolgico de un grupo o de una clase dominante que pretende conservar y defender su propio poder frente a los dems. El fundamento de tales teoras hay que buscarlo, pues, en las motivaciones

Regin de carcter econmico y poltico que han inspirado todos los fenmenos histricos de genocidio o de segregacin [ / Etnocentrismo]. P. Garaguso
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REGIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Nacin y regin - III. Factores del regionalismo - IV. El regionalismo como doctrina poltica - V. La regin en sociologa.

I.

Introduccin

Regin es un trmino que, aunque originario del lenguaje administra-

Regin tivo romano (regio, de regere), ha sido durante mucho tiempo propio de la geografa. La regin es la unidad de anlisis de los gegrafos, igual que el tomo lo es de los fsicos. Sin embargo, recientemente este concepto se ha extendido tambin a las ciencias sociales para indicar sistemas socio-territoriales ms amplios que la comunidad local y distintos del Estado nacional. En el lenguaje cientfico y diplomtico, muy influido por la lengua inglesa, se indican con el trmino de regin tanto las subdivisiones internas de un Estado como las agrupaciones de Estados contiguos. Con el trmino regionalismo se indica en general la tendencia, y la correspondiente ideologa, a la redistribucin del poder estatal en sentido descendente (descentralizacin regional) y en sentido ascendente (integracin regional). La penetracin del concepto de regin en las ciencias sociales parece debida a diversos factores, entre ellos dos de carcter cultural y dos de carcter estructural: 1) el proceso de integracin interdisciplinar entre las diversas ciencias, y en especial el acercamiento entre las diversas especialidades geogrficas (geografa humana, social, poltica y econmica) y las corrientes sociolgicas ms interesadas en los aspectos espaciales y territoriales de la sociedad (sociologa urbana y rural, ecologa humana, sociologa de la comunidad y del gobierno local, etc.); 2) el desarrollo de la ciencia regional, que constituye uno de los puntos centrales de este proceso integrativo interdisciplinar. La ciencia regional, aunque basada esencialmente en categoras econmicas, recibe un nombre de contenido geo-

1446 grfico, en el que pretende integrar tambin las ciencias polticas, administrativas y sociales; 3) la aparicin de los procesos de integracin supranacional entre Estados contiguos, de los que la Comunidad Europea representa hasta el presente el intento ms logrado entre los muchos que se han experimentado en diversas partes del mundo; 4) la aparicin del nivel regional (infranacional) como nivel cada vez ms importante de organizacin y decisin social, en reaccin a las tendencias totalitarias y masificadoras del Estado centralizado, como factor de eficiencia de los procesos de planificacin. II. Nacin y regin Entre las ideas centrales de la vida y del pensamiento poltico, durante mucho tiempo ha ocupado un lugar eminente la idea de nacin, entendida como un conjunto de individuos unidos por una historia, una tradicin cultural, una lengua comn, una red de interacciones y un destino comn. A estos requisitos bsicos se suelen aadir tambin un territorio, una conciencia y una organizacin poltica comn. El Estado nacional-territorial soberano suele considerarse como la forma ms completa de organizacin social. El concepto de sociedad est modelado en gran parte segn el mismo. La nacin es un concepto de sabor biolgico-natural, en cuanto que acenta los vnculos de sangre y parentesco adscritos al nacimiento. En el curso de la historia europea se ha enriquecido con significados polticos y militares. La nacin es un pueblo capaz de gobernarse en su interior y de defenderse del exterior.

1447 En la era del nacionalismo, estos aspectos biolgicos y militares del concepto de nacin parecen haber tomado una importancia preponderante, alcanzando su culminacin en las ideologas racistas e imperialistas, en el mito del Blut undBoden, de la tierra y de la sangre, glorificado en la Alemania nazi [ / Nacin]. Las dos guerras mundiales han triturado en Europa los mitos nacionalistas, dando as cabida a otros conceptos polticos. Como reaccin a los egosmos nacionales ha surgido la idea europesta, y como reaccin a los totalitarismos y a la acumulacin del poder se han despertado las ideas regionalistas, provincialistas y localistas. Las grandes construcciones polticas de la Europa moderna, los Estados nacionales, se resquebrajan de nuevo en las lneas correspondientes a la soldadura de sus componentes histricas. En toda Europa occidental asistimos a la reviviscencia de las conciencias subnacionales, desde Inglaterra (irlandeses, galeses, escoceses, etc.) hasta Blgica (flamencos y valones), Francia (normandos, occitanos), Espaa (catalanes, vascos), Italia y Alemania, y hay motivos para considerar que tambin en Europa oriental los diversos componentes regionales y tnicos estn muy lejos de la fusin definitiva. Gran parte de estas reviviscencias se basan en hechos tnicos y lingsticos; pero se enriquecen con reivindicaciones polticas y econmicas. III. Factores del regionalismo

Regin
estn en juego parecen ser los siguientes: 1) Democracia y participacin. El crecimiento de la cultura poltica y del nivel de participacin de los ciudadanos en el proceso poltico lleva consigo, lgicamente, una difusin y una descentralizacin del poder, aumentando consecuentemente la importancia de los centros de decisin locales. 2) Mejora del nivel cultural. Durante los procesos de unificacin nacional, las lites locales se identificaron con la cultura nacional; es sabido que el nacionalismo representa una doctrina tpicamente burguesa. La masa acept este dominio, reduciendo el alcance de su propio patrimonio cultural a nivel folclrico, limitndolo a las relaciones sociales informales y estimndolo muchas veces como un estigma de inferioridad. El creciente nivel de educacin y de escolarizacin de las masas, junto con el proceso de democratizacin, suele llevar consigo una revalorizacin de la cultura local tradicional. Los hijos del pueblo, que de pronto son capaces de proseguir sus estudios por encima del nivel elemental, no rechazan ya la cultura tradicional del pas y de la provincia, sino que, por el contrario, descubren muchas veces sus valores y se hacen conscientes de los procesos de desnacionalizacin, colonizacin interna y opresin cultural y econmica, adems de poltica, que constituyen el precio pagado a la unidad nacional. 3) Planificacin regional. El regionalismo poltico se plantea sobre todo el problema de la libertad, de la garanta frente a las extorsiones centralistas y de la participacin en las decisiones. Pero junto a esto toma consistencia, acabando por

Si el ocaso de los mitos nacionalistas libera de algunas imposiciones externas al desarrollo de los regionalismos, no explica del todo su dinmica. Los factores principales que

Regin

1448

1449 Por el contrario, en Francia predominan de nuevo las doctrinas centralistas y unitarias, que todava hoy hacen extremadamente precario y, por tanto, a veces violento el resurgir de las autonomas regionales, que siglos de polticas centralistas parecen haber debilitado hasta niveles de irreversibilidad. En Italia la situacin es ms variada y compleja. El predominio del poder centralista a la francesa ha marginado, sin llegar a eliminarlos, los sentimientos localistas y regionalistas. Las autonomas locales constituyen uno de los principales proyectos del partido popular en la primera posguerra. Durante esos veinte aos, la oposicin al fascismo centralista implica tambin la predileccin por las autonomas locales. V. La regin en sociologa Desde el punto de vista sociolgico, el concepto de regin parece todava ms bien marginal. Una definicin propuesta es la de subsistema social definido espacialmente o, en trminos an ms sencillos, un sistema social en el espacio. El grado de sistematizacin de una regin es asunto parcialmente definitorio y parcialmente emprico. En el concepto sociolgico de regin confluyen dos tradiciones distintas, la geogrfica y la econmica. Segn la primera, la regin es un rea homognea; sus elementos son semejantes entre s y distintos de los de las reas circunstantes. La segunda suele concebir la regin como rea polarizada: conjunto de componentes dinmicos y actividades que forman la cabecera de un centro (regin monocntrica) o de un grupo de ncleos (regin policntrica). El primero es un concepto esttico, que se

Regin refiere a la distribucin de los elementos en un determinado momento. El segundo es un concepto dinmico, que afecta a las relaciones y a las interdependencias entre elementos que pueden ser incluso muy diversos. La unidad no procede de la homogeneidad, sino de las interdependencias (sistematizacin). Un conjunto de poblaciones cerradas y autosuficientes podr ser una regin geogrfica, pero slo la existencia de relaciones recprocas concretas har que se las considere una regin socio-econmica. El problema puede plantearse en trminos de integracin aplicando la distribucin clsica en cuatro elementos propuesta por Landercker: la integracin puede efectuarse teniendo en cuenta los valores, las normas, las comunicaciones y los servicios. Son sobre todo los dos ltimos elementos los que interesan al planificador regional. A este respecto, parecen tambin claras las diferencias entre el concepto sociolgico clsico de comunidad y el concepto de regin. El problema se complica por la riqueza de significados que adopta, tanto en el lenguaje corriente como en el lenguaje cientfico, el trmino comunidad [ / Comunidad]. Sin embargo, esencialmente tambin este trmino parece indicar como el trmino regin un sistema social-espacial (socio-territorial). En cambio, en la nocin de comunidad parece advertirse una insistencia en la integracin a nivel de valores; la comunidad es sobre todo un conjunto de personas unidas por vnculos solidarios, afectivos, cooperativos, etc. Mas estos aspectos son rechazados por la Escuela de la ecologa humana, que por comunidad se limita a entender un sistema espacial-territorial. As pues, en este sentido ecol-

predominar, el regionalismo tcnico- polticos y ciudadanos. La planificaeconmico, para el cual la descen- cin se transforma en un nuevo tralizacin regional es un factor de modo de hacer poltica, y la regin, eficiencia, un requisito de la planifi- que es un elemento central del procacin regional. Esta es la gnesis del ceso de planificacin, se convierte regionalismo en los Estados Unidos en un mito poltico como momento y en el Reino Unido. El juego libre de racionalizacin de todo el sistede las fuerzas de mercado lleva a ma [ /Planificacin], El trmino se concentraciones de capital no slo difunde tambin rpidamente incluen sentido socio-econmico, sino so en culturas polticas en las que tambin en sentido territorial. Las era desconocido. En Inglaterra se economas de escala, de aglomera- habla de las regiones de desarrollo cin y externas favorecen el des- industrial; en Francia, de planes rearrollo de algunas regiones del terri- gionales; en Alemania, de regiones torio y la ruina y el subdesarrollo de administrativas y de planes regionaotras. Los desequilibrios territoria- les. En Italia el regionalismo, cuyas les dentro de una nacin se agudi- motivaciones primitivas de garanta zan ms de lo tolerable. A medida poltica se haban ido debilitando en que los gobiernos de los pases occi- los aos cincuenta, recibe un impuldentales extienden su control sobre so especial en trminos de eficiencia los procesos econmicos, se eviden- y planificacin. cia la necesidad de que la programacin y la planificacin se orienten tambin al reequilibrio territorial. IV. El regionalismo Por tanto, se trata sobre todo de decomo doctrina poltica finir las reas de intervencin y de regionalizar el territorio nacional. En El regionalismo es la doctrina que consecuencia, se invoca la interven- establece el nivel regional como gacin de economistas, gegrafos y so- ranta de libertad y pluralismo ante cilogos para llevar a cabo anlisis las pretensiones centralistas y tenterritoriales, definir las reas homo- dencialmente totalitarias del Estado gneas segn los diversos indicado- nacional unitario. En este punto enres socio-econmicos y proponer laza con las doctrinas antijacobinas polticas de incentivacin y desarro- y conservadoras del provincialismo llo de las reas menos favorecidas. francs, con la exaltacin de las Y as nace la ciencia regional. autonomas locales de los adminisEn la posguerra, la exigencia de la trativistas alemanes (Von Gneist) y planificacin y de la programacin sobre todo con las teoras federalisse generaliza en todo el mundo occi- tas de tradicin tanto anrquica dental, con lo que en todas partes se (Proudhon) como liberal (Tocqueevidencia la necesidad de regionali- ville). zar los planes. La planificacin, esPor lo que respecta a Italia, el retrictamente tcnico-econmica, se gionalismo constituye una imporenriquece con otras implicaciones y tante corriente del pensamiento del se convierte en planificacin para el Risorgimento. En Alemania el regiodesarrollo econmico, social y cul- nalismo sera puesto en prctica por tural, estimulando el inters y a ve- las autoridades aliadas, que impoces el entusiasmo de grupos cada nen la descomposicin del Reich en vez mayores de estudiosos, tcnicos, Lander con amplsima autonoma.

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Relaciones internacionales problemas de poltica internacional se llevan a cabo en los Estados Unidos en el intervalo entre la primera y la segunda guerra mundial, sobre todo con ocasin de la primera experiencia importante de gobierno internacional promovida por la Sociedad de Naciones. La discusin sobre la oportunidad y las posibilidades de xito de la nueva institucin y, ms tarde, ya en plena segunda guerra, sobre las causas de su fracaso, el consiguiente debate sobre la ineluctabilidad o sobre las posibilidades de superacin de la lgica del equilibrio del poder como norma y ritmo histrico natural de las relaciones entre los Estados, los primeros intentos de sistematizacin de algunos postulados elementales de contenido preferentemente geopoltico para una teora general de las relaciones internacionales abren rpidamente el camino a la consagracin acadmica de la nueva disciplina. Aproximadamente al mismo perodo se remonta la fundacin de algunas asociaciones e instituciones importantes para el estudio de las relaciones internacionales: el Royal Institute of International Affairs, en Londres; el Council on Foreign Relalions y la Foreign Policy Association, de Nueva York, y el Institu des Hautes Etudes Internationales, de Ginebra. El ajuste metodolgico (o, ms radicalmente, epistemolgico) de la nueva disciplina no se produce de manera inmediata, como ya se ha advertido. La misma urgencia de los temas tratados y la bsqueda, quiz excesivamente impaciente, de una legitimacin en el campo de la poltica concreta se resuelven, sobre todo al principio, en una serie de oscilaciones relativamente bruscas de orientacin y de mtodo, destinadas a extinguirse o bien a cristalizarse de

gico la diferencia entre comunidad y en argumentaciones interesantes. regin es sobre todo de dimensin y Una de las ms estimulantes es la de de estructura fsica. La regin suele ndole tecnolgico-internacional, seentenderse como un sistema territo- gn la cual, en la era del transporte rial diferenciado y completo, con rpido, de las comunicaciones insncleos urbanos de diversa ndole y tantneas y de un elevado nivel de con componentes rurales; en cam- vida, la regin se define como el mbio, por comunidad se suele enten- bito en el que el individuo puede sader un conjunto ms limitado demo- tisfacer toda la gama de sus necesigrficamente, ms compacto y ms dades; la regin es para el hombre homogneo desde el punto de vista tecnolgico lo que la comunidad (el urbanstico: una aldea, una ciudad, municipio) era para el hombre preun barrio, etc. industrial. Y as como la nacin se Cuando se habla de comunidad re- compona de un conjunto de comugional como cuando se habla de co- nidades locales, el mundo unido del munidad nacional o internacional, futuro estar compuesto de comunisolemos referirnos simplemente a dades regionales. Cada vez con malos vnculos de solidaridad e integra- yor frecuencia los propulsores de la cin que unen a los componentes integracin global se percatan de del sistema. Suele tratarse de met- que, junto a las estrategias del funforas o de afirmaciones normativas. cionalismo internacional y del regioDesde un punto de vista sociol- nalismo internacional, es necesario gico, la importancia del concepto de desarrollar las estrategias regionalisregin est limitada por el hecho de tas infranacionales. La lgica del reque casi en todas partes la aparicin gionalismo es la misma, tanto a nide las regiones es un fenmeno re- vel supranacional como infranaciociente y ambiguo. Las estructuras nal; se trata de construir sistemas organizativas de las regiones son, en sociales eficientes e integrados, cuuna ptica comparativa, de lo ms yas funciones difieren de las del variado; desde las meras planifica- Estado-nacin en que minimizan los ciones regionales francesas, carentes problemas de la defensa, de la sedel ms mnimo rgano representa- guridad y del poder, mientras que tivo democrtico, hasta las regiones acentan las funciones satisfactorias italianas y espaolas, que pare- de las necesidades urbanas: bienescen querer imitar minuciosamente tar, racionalidad de la convivencia, las estructuras del Estado. Dgase etctera. otro tanto de las funciones y de los R. Strassoldo elementos de homogeneidad (territorio, historia, subcultura, etnia, destino comn, etc.) sobre las que se BIBLIOGRAFA: Beneyto J., Las autonomas. fundan. La conciencia regional en las El poder regional en Espaa. Siglo XXI, Madiversas situaciones tiene la misma drid 1980.Claval P., Principes de geographie sociale, Genin, Paris 1973; Rgions, nations, variedad y ambigedad. espaces. Geographie genrale des ensemPero hay motivos para creer que granas bles territoriaux. Geni, Paris 1968.Consejo las regiones se convertirn en el fu- de Europa, Regional planning. An european turo en una entidad social y, por problem, Strasburgo 1968.Dickinson RE., tanto, en un objeto de anlisis socio- Ciudad, regin y regionalismo, Omega, Barcelona 1961.Mainer Baque J.C., Regionalismo, lgico cada vez ms importante. Las burguesa y cultura. A. Redondo, Barcelona doctrinas regionalistas parecen ricas 1974.Marc A. y Heraud G., Contre les etats.

RELACIONES INTERNACIONALES
SUMARIO: I. Los orgenes: la doctrina de la organizacin internacional y la teora realista II. La reformulacin comportamentalista - III. El problema de los niveles de anlisis y la autonoma de la poltica exterior - IV. Estratificacin, integracin y proceso poltico global.

I. Los orgenes: la doctrina de la organizacin internacional y la teora realista La ciencia de las relaciones internacionales, al menos como disciplina dotada de un status acadmico autnomo, es decir, distinta del derecho internacional y de la historia diplomtica, tiene orgenes muy recientes, por lo que est caracterizada por un ordenamiento terico y metodolgico relativamente precario. Dejando aparte excepciones aisladas (y sin tener en cuenta la larga tradicin del pensamiento poltico, que an se remonta a las doctrinas del Renacimiento sobre la razn de Estado, reanudada y reforzada sobre todo por el historicismo alemn contemporneo), los primeros intentos de teorizacin sistemtica de los

Relaciones internacionales

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1453 ternacionales ms al tanto de otras disciplinas sociales (psicologa social, sociologa, ciencia poltica) surge poco a poco una exigencia de rigor definitorio, de mensurabilidad y sistemtica falsificabilidad emprica que importada, al principio con entusiasmo poco discreto, del patrimonio metdico de las ciencias naturales, sobre todo de los estudios de psicologa toma el nombre de comportamentalismo o behaviorismo. La brecha definitiva (o al menos considerada tal) entre investigacin histrica y jurdica, por un lado, y ciencia de las relaciones internacionales, por otro, parece consumarse aqu, en primer lugar con respecto al problema de la identificacin de los sujetos o agentes del comportamiento poltico internacional. En una palabra, lo que se propone es ir ms all de los constructos y de los antropomorfismos doctrinales heredados de la tradicin jurdicodiplomtica, para circunscribir la investigacin a los nicos agentes fsicamente identificables de las opciones polticas: los gobernantes y los decision-makers (los que toman las decisiones), caracterizados no por una norma abstracta de la racionalidad instrumental en relacin con los fines atribuidos apriorsticamente por el investigador, sino por su pertenencia a un entorno fsico, socio-cultural, organizativo y geogrfica e histricamente definido. Asimismo, para mantenerse dentro del curso efectivo del proceso decisorio, el entorno debera distinguirse, respectivamente, por su relevancia operacional y su relevancia perceptiva; es decir, dado el conjunto de los hechos (comportamientos de otros sujetos y acontecimientos naturales), relevantes en teora para el resultado de la accin poltica, las opciones efectuadas realmente en

Relaciones internacionales cada caso por los que toman las decisiones no debern interpretarse directamente de acuerdo con aqullos, sino tan slo de acuerdo con la percepcin selectiva de los mismos hechos por parte de los agentes polticos, teniendo en cuenta a este respecto tanto su historia personal y sus precedentes culturales (en la medida que es posible conocerlos) como las interacciones y el flujo de informaciones instaurados por los mismos que adoptan las decisiones, dentro de las unidades organizativas concretas a las que pertenecen. Un programa de investigacin orientado de esta forma lo anuncia por primera vez el trabajo ya clsico Decisin Making as an Approach to International Politics, de R. Snyder, H. W. Bruck y B. Sapin, en 1954. En su aplicacin concreta aparecen en seguida sus evidentes lmites. Ante todo, a menos que no se proponga una definicin extremadamente amplia y, por tanto, poco significativa del trmino, parece imposible reducir toda la gama de los comportamientos y de los procesos internacionalmente relevantes a los estrechos lmites de la categora decisin. Adems, al actuar as se volvera a caer, como admiten explcitamente los mismos autores, en la antigua identificacin, insatisfactoria por muchas razones, entre agentes internacionales y gobiernos de los Estados. En segundo lugar, el mismo programa de investigacin, al querer tener en cuenta un nmero excesivamente amplio de variables psicolgicas, socio-culturales y polticas en sentido propio sin dar preferencia a ninguna, parece inadecuado para traducirse en una verdadera teora, es decir, en un conjunto de hiptesis relativamente acabadas y recprocamente coordinadas. En otros trminos, dado un sistema (el

forma explcita, primero con la ad- de control homognea y fungible, el quisicin de la metodologa socio- equilibrio como atributo inmediatalgica y politolgica, mejor conso- mente significativo de este o aquel lidada, y, luego, en tiempos muy posicionamiento son acogidos recientes, como reflejo de la actual casi sin mediaciones durante la elarevisin crtica sobre los presupues- boracin terica, rechazando como tos, los desenlaces y la contrapartida ociosas o irrelevantes posibles preinstitucional de aquella metodolo- tensiones de distinciones y diferenga. La polmica surge inicialmente ciaciones ms refinadas, siempre (a comienzos de los aos cincuenta, que tales pretensiones resulten vanas con las primeras escaramuzas serias frente a la exigencia de una inmediade la guerra fra y la consiguiente si- ta significatividad en el mbito de tuacin de estancamiento de la nue- las opciones polticas concretas. Por va organizacin universal) contra el otra parte (y menos justificadamente escaso rigor metodolgico, a medio an), la efectiva (o hipottica) raciocamino entre lo histrico y lo perio- nalidad instrumental del comportadstico, de los primeros estudiosos y miento diplomtico se considera el poco prudente optimismo de los como condicin necesaria para la entusiastas promotores de los nue- coherencia lgica de la teora; una vos instrumentos de gobierno inter- ciencia de la poltica internacional nacional, demasiado precipitados en slo es posible segn Morgendecretar el fin de la era oscura de la thau sobre el postulado de una diplomacia secreta y del equilibrio perfecta racionalidad de los agentes de las potencias. De todas formas, polticos (los Estados y, en su reprela reaccin no est mejor pertrecha- sentacin, sus lderes) al fijar y proda metodolgicamente ni es ms seguir sus propios fines. De ello se asptica ideolgicamente. Preten- deducen, sin embargo, dos posibles diendo recuperar y reestructurar de alternativas: o estos fines el intemanera explcita y conceptualmente rs nacional se enuncian de una rigurosa la vieja doctrina de la ra- forma tan vaga e imprecisa que a zn de Estado, la nueva escuela rea- posteriori resultan compatibles con lista de poltica internacional, que se cualquier tipo de accin, y entonces identifica muy pronto con el nom- la capacidad explicativa y predictiva bre de su fundador y ms eminente de la teora es de hecho casi nula, o portavoz H. Morgenthau, per- bien, dados los fines, el comportasiste de hecho en dar preferencia a miento efectivo de los lderes poltilas exigencias aplicativas inmediatas cos no siempre resulta racional, con de la tcnica de gobierno, aunque lo que la teora, desmentida en sus alimentadas por un patrimonio de postulados elementales, no puede ya cultura histrica indiscutiblemente sostenerse como teora emprica (y, rico y por una indudable longividen- por tanto, cientfica), sino solamente cia analtica, en detrimento del es- como doctrina o teora normativa. fuerzo de abstraccin indispensable para sostener una autntica ciencia de la poltica. As, por una parte, el II. La reformuJacin lxico y las imgenes institucionales comportamentalista de la prctica diplomtica el Estado como entidad indiferenciada y Sobre las huellas de estas y otras monoltica, el poder como capacidad objeciones, entre los estudiosos in-

elaciones internacionales gobierno nacional) y los entornos (nacional e internacional) que lo condicionan, falta un mapa suficientemente unvoco del orden relativo y de las relaciones recprocas entre los componentes ambientales en cuanto vnculos para el comportamiento del sistema; y faltando el mismo, el anlisis decisional se reduce a una mera lista de variables y condiciones hipotticamente relevantes para la accin poltica, pero sigue careciendo de toda utilidad explicativa y predictiva.

1454 tabilidad o inestabilidad), una versin compatible con las nuevas reglas metodolgicas. A este fin contribuyen las aportaciones de recentsimas disciplinas, como la ciberntica, la teora general de los sistemas y la teora de la informacin, orientadas precisamente al anlisis formal de los vnculos de interdependencia entre los componentes de sistemas de cualquier tipo, y a la verificacin de las condiciones de mayor o menor estabilidad frente a una gama predeterminada de posibles perturbaciones de los correspondientes ordenamientos. El primer trabajo importante de este gnero, System and Process in International Politics (1957), de M. A. Kaplan, es quiz todava hoy, junto con los Nerves of Government (1963), de K. W. Deutsch, el ejemplo ms transparente y ms entusiasta de este esfuerzo de reformulacin conceptual.

1455 del sistema internacional, Kaplan se encuentra con que es imposible aplicar los modelos as construidos al estudio de la realidad poltica concreta, a no ser que se parta de presupuestos tericos casi tan restrictivos como los introducidos por el enfoque realista: racionalidad de los agentes, relativa homogeneidad de los recursos del poder e infravaloracin de los componentes infranacionales. Por lo que respecta en particular al primer presupuesto, ni siquiera el recurso a los modelos ms refinados de la teora de los juegos parece abrir el camino a formulaciones satisfactorias desde el punto de vista de los procedimientos de convalidacin emprica [ / Teora de los juegos]. III. El problema de los niveles de anlisis y la autonoma de la poltica exterior

Relaciones internacionales aparato conceptual de implicaciones ideolgicas e institucionales ya demasiado restrictivas. Desde este punto de vista, el esfuerzo, eminentemente terico, de reformulacin conceptual adquiere un peso y un rol que no pueden reducirse a sus dependencias inmediatas a nivel de tcnicas de investigacin. Un buen ejemplo a este respecto es la larga discusin iniciada por un ensayo de Singer en 1961 sobre el llamado problema de los niveles de anlisis. Singer arranca de la costumbre de dividir las competencias de la investigacin internacionalista en dos grandes ramas, una interesada por el ordenamiento (y por las condiciones de estabilidad y equilibrio) del sistema internacional en su conjunto, y la otra orientada al anlisis de la poltica exterior de cada uno de los Estados. El primer tipo de investigacin podr contar con una eficaz prestacin explicativa nicamente a condicin segn observa Singer de postular un elevado grado de uniformidad en los cdigos operativos de cada uno de los agentes nacionales; tender, por tanto, a exagerar el influjo de la dinmica autnoma del sistema en la actuacin de los mismos agentes, menospreciando sus peculiaridades histricas y socio-culturales. Por otra parte, una investigacin sobre la poltica exterior de Estados especficos, al poder abrirse a ulteriores diferenciaciones y profundizaciones de carcter histrico y psico-sociolgico, permitir una precisin descriptiva mucho mayor, aunque ver reducida su propia capacidad explicativa por el nmero excesivamente grande de variables consideradas en la imputacin. Pero aun resuelto este problema, determinado con mayor precisin el

La bsqueda de una definicin analtica satisfactoria del sistema internacional y de los subsistemas (nacionales, supranacionales y subnacionales) que lo componen se convierte desde este momento en la preocupacin dominante de la teora internacionalista de orientacin comportamentalista. La actitud explcitamente constructiva que subyace a esta preocupacin a la hora de determinar los sujetos y los mbitos Una vez ms el entusiasmo resulta organizativos del comportamiento en gran parte prematuro. Aunque poltico, se contrapone a la vieja disponibles en teora para una apliperspectiva de ortodoxia institucio- cacin operacional, los nuevos connal, sustentada todava por el enfo- ceptos sistmicos resultan tiles, que realista desde un doble ngulo. pero insuficientes por s solos, para En primer lugar, se pone en duda recoger la complejidad del contexto ms o menos abiertamente la prima- poltico internacional. Por el contraca del Estado nacional como agente rio y de manera quiz ms sutilpoltico al reservarse la posibilidad mente peligrosa que las groseras de dar la preferencia, segn los ca- simplificaciones del enfoque realissos, a niveles integrativos respectiva- ta, pueden prestarse a encubrir mente inferiores (grupos, asociacio- operaciones no menos gravemente nes y organizaciones subnacionales) reductivas. Precisamente el citado o superiores (comunidades y organi- trabajo de Kaplan y otras obras de zaciones supranacionales o el siste- orientacin parecida de los aos sema internacional globalmente enten- senta proporcionan el ejemplo ms dido) por considerarlos ms adecua- claro a este respecto. Sirvindose de dos para fines analticos. En segun- la nueva terminologa ciberntica do lugar, se intenta proponer para para ilustrar las condiciones de algunos conceptos-clave, heredados equilibrio de algunos tipos posibles tambin de la tradicin histrico- de ordenamiento (multipolar, bipodiplomtica (balance, equilibrio, es- lar, equilibrio de las potencias, etc.)

Sin embargo, aunque inadecuadas para fundamentar por s solas una teora general del proceso poltico internacional, las nuevas aportaciones sistmicas abren paso a un progreso metodolgico real, al menos desde dos puntos de vista. Directamente, permiten preparar algunos instrumentos de investigacin algo perfeccionados (como las tcnicas de simulacin mediante el uso de calculadoras), capaces de prestaciones bastante satisfactorias en el estudio de coyunturas polticas circunscritas y de procesos decisionales bien delimitados. Indirectamente, establecen de antemano los trminos (incluso lingsticos) de una reflexin sobre la sustancia misma del proceso poltico (del que el citado trabajo de Deutsch es el primer ejemplar relevante), indispensable para adecuar a las nuevas condiciones histricas un

Relaciones internacionales peso explicativo de las variables infranacionales e internacionales en relacin con los diversos tipos de Estados y materias resueltas, quedar todava por decidir si la mencionada distribucin de competencias entre poltica exterior y poltica internacional y, todava ms radicalmente, entre poltica exterior y poltica interior merece la pena que se mantenga o si, por el contrario, no representa ms que un inconveniente (por lo menos en su formulacin ordinaria) de cara a una orientacin correcta de la elaboracin terica. En particular, ste sera el caso donde podra comprobarse que el concepto mismo de poltica exterior, como serie de emisiones por parte de los sistemas polticos nacionales hacia su propio entorno geogrfico exterior, distinta en cuanto a contenidos y tipos de agentes en la intervencin regulativa de los mismos sistemas en sus oponentes societarios, tiene cada vez menos razn de ser. En favor de este planteamiento abogan tanto la creciente identidad de contenido entre los dos tipos de poltica, teniendo en cuenta sobre todo la importancia cada vez mayor que adquieren las materias econmico-financieras en las relaciones internacionales, como las crecientes dificultades con que tropiezan los sistemas polticos nacionales para tutelar sus confnes, a causa de los vnculos de interdependencia cada da ms estrechos y menos gobernables. Hasta el punto de que el ordenamiento y los procesos de cambio de no pocas sociedades nacionales en relacin con materias ya reconocidas pacficamente, al menos a nivel formal, de competencia pblica, no pueden imputarse ya en trminos realistas a las decisiones y a los programas de una instancia soberana correspondiente, sino que deben

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atribuirse en gran medida a la competencia entre instancias decisorias no homogneas infranacionales y transnacionales (pinsese, para no citar ms que un ejemplo, en el poder desintegrador de las grandes empresas multinacionales), por encima de cualquier predeterminacin formal de los confines, jurisdicciones y competencias. Sin embargo, entre la multiplicidad de propuestas tericas avanzadas por numerosos autores para adecuar el aparato conceptual de la investigacin internacionalista a las implicaciones verdaderamente irrumpentes de estas nuevas realidades polticas, es posible discernir una orientacin analtica comn. Una vez desacralizada la figura del Estado y comprobada ms o menos unnimemente su innecesaria congruencia, debido no slo al potencial expansivo de las fuerzas sociales, sino a la misma distribucin de las competencias de autoridad, las relaciones internacionales tienden a convertirse, de ciencia de las relaciones entre los Estados, en ciencia de los confines intersocietarios o ciencia de las relaciones entre Estado y sociedad. En la primera direccin se mueven las ya numerosas investigaciones inspiradas en una reformulacin explcitamente sistmica del concepto de confn, en cuanto prestacin lato sensu regulativa susceptible de revisin o verificacin emprica. Desde esta perspectiva, se puede denominar confn, al nivel ms elemental, a cualquier cada o discontinuidad (por debajo de un determinado nivel de intensidad) estadsticamente observable en el flujo de transacciones dentro de un agregado social. Se puede hablar entonces de confines econmicos, socio-culturales, blico-militares, de un sistema

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en relacin a la extensin y distribucin efectiva de las transacciones correspondientes, ms o menos incongruente con los lmites territoriales institucionalmente fijados. Las investigaciones de K. W. Deutsch y de sus numerosos discpulos (B. M. Russett, D. J. Puchala, J. A. Caporaso), realizadas mediante ndices adecuados de integracin y de interdependencia (bilateral o unilateral), son probablemente el resultado editorial ms conocido de este planteamiento [ / Confn]. Estas investigaciones, por otra parte, aunque representan un indiscutible paso adelante tanto en el plano de las tcnicas de operacionalizacin como en el plano del planteamiento analtico con respecto a las propuestas precedentes, adolecen todava de dos graves limitaciones, que no siempre la crtica ha puesto de relieve con el debido rigor. Falta ante todo una expresin terica adecuada, si no del curso dinmico, por lo menos de las modalidades de autoperpetuacin de los vnculos intersocietarios manifestados en los indicadores pertinentes. O, para ser ms precisos, se teoriza (desde la hiptesis de una probable congruencia entre vnculos no unilaterales de interdependencia y capacidad de comunicacin recproca) slo sobre los efectos integradores de esos vnculos, logrndose elaboraciones que o son demasiado sucintas e imprecisas o excesivas para las capacidades operacionales de los indicadores empricos preparados de antemano. En cambio, no se hacen hiptesis concretas sobre los vnculos de dependencia unilateral y su capacidad de autorreproducirse y extenderse a diversos mbitos institucionales y a varios sectores de accin de los sistemas interesados. Esta segunda li-

Relaciones internacionales
mitacin obedece a que en la trama de vnculos e interacciones as reconstruida falta una conceptualizacin adecuada (nuevamente, por lo menos en trminos operacionalmente traducibles) de la intervencin poltica y de sus relaciones con las variables ms propiamente socio-culturales identificadas por los indicadores. IV. Estratificacin, integracin y proceso poltico global

El primer problema se encauza inicialmente hacia una solucin satisfactoria, mediados los aos sesenta, con la aplicacin al campo internacional, llevada a cabo sobre todo por J. Galtung y sus colegas, de algunas propuestas sobre el tema de la estratificacin social, originariamente elaboradas en el mbito de la teora sociolgica de los grupos pequeos. El objetivo propio de estas hiptesis es precisamente la investigacin de los mecanismos de autoperpetuacin, de determinados modelos de distribucin de los intercambios en un conjunto de agentes sociales, el anlisis de los efectos de los mismos modelos y mecanismos de asignacin de roles y recursos entre los agentes y el estudio de las posibles vas de transformacin. Se comprueba as la tendencia, en la distribucin de los intercambios constitutivos de todo sistema social abandonado a su propia inercia, a coincidir con la distribucin de roles y recursos entre los agentes que componen el sistema, o con sus status ms o menos elevados en una escala de rango y asignados a cada uno con referencia a las mltiples dimensiones de la accin social. En otros trminos, la interaccin social tiende a concentrarse entre y hacia

Relaciones internacionales los agentes de rango superior del sistema, favoreciendo as su permanencia (salvo intervenciones movilizadoras del exterior) en tal posicin. A esta configuracin elemental, que Galtung llama sistema feudal, parece que pueden reducirse realmente no pocos modelos de ordenamiento del sistema internacional: desde el viejo modelo eurocntrico del equilibrio de potencias y del concierto europeo, hasta las ms recientes propuestas de distensin y condominio global entre las superpotencias nucleares y hasta las situaciones de dependencia basadas en presupuestos ms propiamente econmicos, como la marginacin (al menos hasta pocas muy recientes) de los pases del Tercer Mundo en el comercio internacional de los productos manufacturados y el fracaso consiguiente de los numerosos intentos de integracin supranacional de la misma rea. En esta conexin, la principal observacin que puede hacerse a esta aportacin de Galtung (que, por cierto, no es la nica que se debe a este autor en materia de investigacin internacionalista) es probablemente la de una excesiva generalizacin. De esta observacin tampoco se libran las ms recientes elaboraciones del modelo en trminos de una teora estructural del imperialismo, construida sobre la base de una conexin jerrquica de varias estructuras feudales, eficaces a diferentes niveles interactivos, entre naciones centrales y naciones perifricas, por una sustancial convergencia de intereses entre grupos privilegiados del centro y grupos privilegiados de la periferia [ /Imperialismo]. En la raz de esta generalizacin se encuentra todava probablemente

1458 la falta de solucin a dos problemas ya suscitados en torno a la reformulacin sistmica que del concepto de confn hicieron Deutsch y sus colaboradores. En primer lugar, la proposicin de una posible jerarqua de dimensiones de interaccin, es decir, la posibilidad de descubrir en algunos subsistemas de las estructuras societarias (por ejemplo, el econmico) una particular vulnerabilidad a la instauracin de vnculos de interdependencia, que pueden transmitirse tambin a todo el sistema. En segundo lugar, el puesto y la eficacia de un subsistema especfico, el poltico, en cuanto instrumento de regulacin autnoma y movilizacin de las unidades societarias en examen, y ms o menos capaz de neutralizar la tendencia natural a la feudalizacin imperialista, sealada por el anlisis de Galtung. ltimamente, la urgencia de estos dos problemas parece haber contribuido en no pequea medida a eliminar del sistema vigente de divisin del trabajo cientfico ciertas rupturas perjudiciales de orden ideolgico y doctrinal, que se han mantenido rgidamente durante mucho tiempo. Por lo que respecta al primero, comenzamos a asistir a la recuperacin, en amplios sectores de la investigacin acadmica, de no pocos argumentos propios de la teora marxiana de la acumulacin capitalista, a medida que los mismos estudiosos de orientacin marxista van recuperando a su vez la amplia ptica, no meramente economicista, sino precisamente societaria, de la obra original de Marx. Es innegable que, desde el anlisis no de situaciones de dominio y dependencia en general, sino de los caracteres especficos del modelo dominante de reproduccin de los recursos sociales,

1459 muchos problemas en los que encallaba la teora internacionalista 1 1 adicional se han encaminado, finalmente, a su solucin. As, por ejemplo, el problema del armamenl) se explica por el rol muchas veces decisivo de los pedidos pblicos a la industria blica con el fin de alimentar y sostener el proceso de acumulacin. Tambin los problemas del subdesarrollo y de la inestabilidad poltica de los pases del Tercer Mundo (especialmente del rea hispanoamericana) se perciben con mayor claridad analtica una vez definido el peso de los vnculos transnacionales de dependencia como determinantes del ordenamiento socio-poltico de los pases afectados. En fin, las nuevas tareas de mediacin y regulacin, y sus correspondientes nuevos motivos de vulnerabilidad de los mismos sistemas polticos desarrollados, se pueden comprender a la luz de los antagonismos especficos suscitados por el neocapitalismo monopolista. Por ltimo, en lo tocante al segundo problema arriba indicado y a las mencionadas tendencias a una revisin del campo investigativo de las relaciones internacionales en trminos de relaciones entre Estado y sociedad, las propuestas tericas ms interesantes parecen proceder de un fecundo encuentro entre dos corrientes distintas de investigacin. La primera, menos reciente, est constituida por las numerosas hiptesis en materia de procesos integrativos supranacionales, y ha estado caracterizada durante mucho tiempo por la contraposicin (y sucesivamente por la bsqueda de una mediacin) entre la llamada escuela transaccionalista de Deutsch y la neofuncionalista de E. B. Haas. La segunda est orientada a la cons-

Relaciones internacionales truccin de una teora general del proceso socio-poltico y se interesa no slo por las condiciones de mantenimiento o de equilibrio de este o aquel ordenamiento institucional, sino tambin por valorar, basndose en criterios empricamente traducibles, las prestaciones asociativas y movilizadoras correspondientes. El resultado de este encuentro es un intento de mediacin contextual de las dos antinomias (demasiado rgidas para dar cuenta del ordenamiento extremadamente complejo y heterogneo del sistema global contemporneo) nacional-internacional y social-poltico, donde el anlisis de los confines, entendidos en sentido propiamente sistmico, o sea, como instrumentos reguladores lato sensu de un determinado conjunto de relaciones sociales, especifica y resuelve por s mismo las antiguas diferenciaciones formuladas exclusivamente en trminos de fronteras geogrficas. Hoy da, el concepto ms interesante dentro de esta perspectiva quiz sea el concepto (de Etzioni) de grado de activacin de las unidades societarias, es decir, la medida en que las unidades mismas son movilizadas (esto es, son capaces de ejercer un control de los propios recursos ms o menos centralizado, indispensable para encauzar proyectos de cambio a escala macroscpica) en los lmites de procedimientos no alienantes de formacin del consenso. Si se llega a precisar adecuadamente este concepto, permitir probablemente en un futuro prximo sustituir las viejas antinomias por una clasificacin ms gil con frmulas asociativas y movilizadoras, referibles en principio a cualquier nivel (nacional o supranacional) de integracin. G. Kaufman

Religin
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1461 desde los que, sin embargo, no es viable, o ai menos resulta muy arduo, remontarse a esa definicin. De ah que el inters por la verdad de la religin haya sido reemplazado progresivamente por el inters por la fenomenologa religiosa, con todas las limitaciones derivadas de una metodologa formal, desvinculada de una comprensin adecuada del objeto de su anlisis. II. Desarrollo histrico de la sociologa de la religin

Religin las etapas de transicin del fetichismo primitivo al politesmo y, por ltimo, al monotesmo. Por debajo de estas diversidades, las distintas religiones revelaran as un idntico contenido dinmico y una misma orientacin. Se puede considerar siempre vinculada al modelo evolutivo incluso la teora opuesta: la que pretende explicar la pluralidad de las religiones por movimiento degenerativo, segn el cual habra habido una primitiva y verdadera religin primordial, de cuya fragmentacin procedera la situacin religiosa actual. Desde estas dos perspectivas, prejuzgadas e incluso ignoradas sin previo examen, pueden comprenderse mejor las posiciones ms significativas de las escuelas sociolgicas sobre el problema de la religin. Se podra hacer remontar e origen de la sociologa de la religin a la crtica de la religin llevada a cabo por la Ilustracin y por el empirismo ingls y francs del siglo xvm. Esta herencia crtica fue recibida y desarrollada por A. Comte. Su Curso de filosofa positiva contiene las indicaciones para el estudio cientfico de la sociedad, estudio no ya basado en presupuestos teolgicometafsicos, sino orientado a la consideracin de los fenmenos sociales como aspectos de una fsica social. Entre todos estos fenmenos que hay que abordar positivamente, clasificar y catalogar se encuentra tambin la religin. Comte enriqueci su anlisis de la religin con muchos datos etnogrficos e histricos, de los que surgi su definicin de la religin. Para Comte, la religin es una cosa superada; es la forma de conocimiento correspondiente al primitivo estado de desarrollo de la humanidad, al que han seguido la filosofa y, por ltimo, la sociologa.

RELIGIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Evolucin/ histrica de la sociologa de la religin - III. Religin y religiosidad - IV. Religin institucional y anlisis comparado de las religiones - V. Relaciones entre teologa y sociologa: 1. Iluminaciones recprocas; 2. Confrontacin interdisciplinar sustancial.

I.

Introduccin

En el estudio sociolgico de la religin han aflorado paradigmticamente las dificultades, limitaciones y caractersticas histricas y metodolgicas de la sociologa. El carcter forzosamente especializado, y predominantemente positivista, que ha tomado esta disciplina en las principales escuelas europeas se ha manifestado en toda su amplitud al nferrfar arrafizar y clasificar los fenmenos religiosos a fin de destacar sus notas tpicas, sus lneas de desarrollo histrico y su conexin con los dems fenmenos sociales, segn el esquema analtico propio de la sociologa emprica. Antes de la intervencin sociolgica, la religin haba sido analizada por la teologa y sobre todo por la filosofa, la cual, a pesar de los lmites propios de todo pensamiento humano, pareca ser el instrumento ms adecuado para acercarse a la complejidad y a la multidimensionalidad del fenmeno religioso. Precisamente esos rasgos peculiares de la religin que son la complejidad y la multidimeiisionalidad han hecho que el enfoque sociolgico de la religin se tradujera en dos momentos claramente diferenciados y casi contrapuestos entre s: por una parte, la necesidad de revisar la definicin general de la religin; por otra, la imperiosa necesidad de analizar y clasificar hechos particulares especficos,

La sociologa surgi de las ruinas del idealismo. Esto significa no slo que la sociologa surgi cuando tomaba fuerza el movimiento positivista de reaccin al idealismo hegeliano, sino tambin que varios elementos idealistas aunque se dijese lo contrario han quedado como fundamento de la sociologa. Por eso tambin el estudio de la religin se ha insertado pacficamente en una estructura idealista de los fenmenos culturales. La religin sera, pues, una etapa de la historia de la cultura, un hecho eminentemente histrico, precedido de otras etapas y destinado a verse superado por otras posteriores; un hecho en el que el momento cognoscitivo tiene, explcita o implcitamente, preponderancia absoluta sobre todo lo dems. Por ello, la religin es una realidad positiva, conocida, afirmada y cada vez mejor poseda por el hombre. Como vemos, no se puede separar de este carcter idealista el aspecto evolucionista, segn el cual la humanidad est en proceso de maduracin espiritual. Signos de esta maduracin seran las diferencias que se encuentran en las diversas reas religiosas, diferencias que constituiran

Religin Es sintomtico el hecho de que el proceso teorizado por Comte suponga la superacin de la religin, pero desemboque luego precisamente en una especie de religin. El prev la fundacin de una nueva religin de la humanidad y habla de una fe positiva en el Gran Ser; incluso para l la sociologa se convierte en la ciencia que estudia la religin de la humanidad, considerando a esta ltima como el organismo que abarca todas las realidades sociales. Igual de positivista es la actitud de H. Spencer respecto a las teoras de lo sobrenatural. Tras observar que la religin interesa cada vez menos por sus servicios rituales y cada vez ms por su enseanza moral, advierte que la ciencia margina algunos residuos de lo real, precisamente porque son cientficamente inexplicables. Este es el lmite de lo incognoscible y ah est tambin el lmite infranqueable del conocimiento humano. Un modelo evolucionista-negativo aparece en la investigacin de Spencer a propsito de su teora del desarrollo de todas las formas sociales (y, por tanto, tambin de la religin), que procederan desde una homogeneidad indefinida hasta una heterogeneidad definida. Liquidadas, pues, como no verdaderas todas las religiones positivas, Spencer concluye que es imposible un enfoque sociolgico de la verdadera religin. Mucho ms compleja y rica en indicaciones es la posicin de E. Durkheim. El fin que Durkheim se propuso alcanzar con sus estudios sobre la religin era ms bien simple: demostrar el origen nicamente social de la religin. Se atuvo a este programa con asiduidad y en varios niveles, mediante profundos anlisis empricos en el campo tnico y social, realizando estas investigaciones

1462 con la colaboracin de otros autores y dando as origen a una autntica escuela sociolgica cuya influencia est an vigente en la actualidad. El objetivo era sencillo, pero el camino para alcanzarlo lo analiz y aplic en forma tan sutil, que Durkheim puede ser considerado como el segundo fundador de la sociologa. Por entregarse a la investigacin sobre el terreno, su pensamiento sobre la religin sufri una cierta evolucin al comps de los resultados de sus investigaciones. Sigue siendo fundamental su intuicin del carcter social de ciertos fenmenos religiosos, o sea, del hecho de que stos no slo se crean en la sociedad, sino que tienen una funcin cohesiva de la misma sociedad que los crea. La religin es para Durkheim "un sistema solidario de creencias y de prcticas relativas a cosas sagradas, es decir, separadas y prohibidas, que asocian en una sola comunidad moral llamada Iglesia a todos aquellos que se adhieren a ellas" (Las formas elementales de la vida religiosa). De esta definicin se puede deducir que Durkheim sita lo sagrado en la raz de todo el fenmeno religioso, del cual nunca se separa el carcter eclesial, es decir, la organizacin institucional. La funcin social cohesiva que desempea la religin se puede descubrir reconstruyendo el proceso histrico de formacin de la sociedad por las formas religiosas. Se parte de la investigacin de una fuerza indispensable que evite la ruptura del grupo, fuerza que el autor pone en el ttem. Una vez que esta fuerza cohesiva se ha interiorizado profundamente, emerge una conciencia de pertenencia social muy desarrollada, en la que se distinguen dos orientaciones: lo profano, carcter vinculado a las cosas de la vida cotidiana, y lo

1463 sugrado, carcter que revela la conviccin de que en el grupo hay valores que superan a los individuos, valores que por eso son intocables | /Sagrado]. He ah, pues, la religin y su funcin: la religin es la proyeccin de una necesidad que se debe salvaguardar, y su funcin es la de mantener unido al grupo. Por tanto, el objeto de la religin, lo sagrado, es algo que se sustrae al individuo. Es ms, es el individuo el que adquiere su identidad al identificarse con el smbolo. Al igual que lo sagrado, tambin las sucesivas creencias (como la elaboracin de los mitos que justifican y salvaguardan a la persona y al objeto sagrado) y los ritos (medios para reintegrar a los miembros del grupo) tienen un origen social. Por ello Durkheim concluye afirmando que la religin es simplemente una funcin directa de la estructura social. Aunque parece que el ltimo Durkheim admiti que no todos los valores religiosos tienen su origen en la sociedad, siguen siendo admirables el espritu y las intuiciones de fondo de este apasionado investigador; merece tenerse en cuenta su capacidad para mostrar los vnculos y las conexiones que hacen significativos a determinados hechos con pretensiones de autonoma en la sociedad, es decir, dotados de carcter original, independiente de procesos histricos y sociales. Un anlisis igualmente meticuloso y una interpretacin especialmente significativa del hecho religioso los ofrece tambin M. Weber. Vinculado al ambiente historicista alemn, estimulado por las discusiones sobre temas epistemolgicos que l mismo afrontaba y alentado por los primeros intentos de construccin sociolgica sistemtica, Weber se insert en este panorama con una aportacin

Religin original y vigorosa. El eje del pensamiento y de la investigacin de Weber es el anlisis del desarrollo de la racionalizacin de la vida humana. La historia de la religin es interpretada tambin desde la perspectiva histrica de esta lnea maestra de todos los acontecimientos. El mundo occidental se ha desarrollado en sentido racional, es decir, perfeccionando la relacin entre medios y fines de la accin mediante el clculo, la programacin y la eliminacin de los aspectos irracionales. En este proceso, la religin constituye un factor de cambio (en oposicin a la tesis de Durkheim y de Marx), cuyo primer paso puede verse en el trnsito desde la magia al culto sacerdotal, donde la religin se caracteriza por sus aspectos de clarificacin y de sistematizacin de ideas sobre lo sagrado y por el carcter normativo de estas ideas, es decir, por la capacidad de orientar la accin concreta y actual del individuo. Las figuras ms tpicas de esta racionalizacin son las del sacerdote y el profeta; este ltimo representa una ulterior racionalizacin frente al sacerdote. Pero no todos los tipos de religin se orientan del mismo modo a la realizacin de la racionalidad. A este propsito, Weber elabora una detallada tipologa de las formas histricas de religin, segn que sean ms o menos favorables a la racionalizacin. Hay religiones que tienden a resolver la tensin entre hombre y mundo mediante la huida del mundo (misticismo) y otras mediante el compromiso con el mundo (ascetismo). Son importantes las conclusiones a las que llega Weber, y que pueden sintetizarse de la siguiente forma: "a) Toda religin posee una metafsica (o teologa) que implica una

Religin actitud diferente (rente al mundo y las realidades profanas. b) De la metafsica de cada religin se deriva una tica diferenciada, que motiva de modo diferenciado hacia la accin profana. c) Por lo tanto, la religin es una de las causas principales de diferenciacin social, en funcin precisamente de la metafsica o la tica que en cada caso impliquen" (Milanesi). Estas puntualizaciones muestran el carcter dinmico y la influencia que, segn Weber, ejerce la religin dentro de la sociedad. Y lo prueba con su investigacin sobre La tica protestante y el espritu del capitalismo (1905), que constituye la primera parte de su voluminosa e inconclusa Sociologa de la religin. El intento del hombre de poner orden en la naturaleza y en el mundo, y de hallar la explicacin de todos los fenmenos que acontecen a su alrededor, coincide con la religin; en este intento surgen evoluciones racionales del pensamiento que, al llegar a la opinin pblica, promueven una actitud mental y un comportamiento cada vez ms en lnea con la ciencia y la productividad. De esta manera, E. Durkheim y M. Weber han echado los fundamentos de la concepcin funcional de la religin en la sociedad; por una parte, Durkheim ha acentuado la relacin que se establece desde la religin hacia la sociedad (funcin cohesiva ltima); por otra, M. Weber ha puesto de relieve la influencia que la religin ejerce en la sociedad. Este planteamiento es de nuevo asumido y desarrollado directamente en trminos funcionalistas por varios autores, especialmente americanos. Una caracterstica de este enfoque

1464 funcional es la concepcin de la religin no por lo que es en s, sino por lo que hace y produce en las personas y en la sociedad. Est claro que en esta concepcin el aspecto funcional coincide con los elementos que, precisamente porque surgen y perduran en la historia, se consideran funcionales. Entre los funcionalistas se deben recordar los ms caractersticos: T. Parsons (la religin es un conjunto de orientaciones cognoscitivas, es decir, un sistema de creencias institucionalizadas que, dando un significado absoluto a toda la existencia, tienen el poder de motivar y de orientar toda la conducta del individuo,'desarrollando una funcin positiva especfica de cara a la influencia que la sociedad y el mundo ejercen sobre el individuo), K. Davis (la religin ofrece una explicacin de los fines del grupo social y una justificacin de su existencia); R. K. Merton (la religin tiene funciones manifiestas y latentes, de creacin y de destruccin; es decir, es un agente de cambio social) y J. M. Yinger (la religin no slc tiene una funcin integradora en la sociedad: sus potencialidades desintegradoras se ponen en accin en determinadas condiciones sociales). Esta visin panormica del desarrollo histrico del estudio sociolgico de la religin no quedara completa si no hablramos de dos corrientes: la fenomenolgica y la marxista. No se puede delimitar con precisin el pensamiento de la escuela fenomenolgica. Como ejemplo, mencionaremos dos autores entre los ms significativos. T. Luckmann (La religin invisible, 1963) realiza una crtica radical del tipo de estudio sociolgico de la religin actualmente ms difundido.

1465 Con este enfoque fenomenolgico pretende observar y reconstruir el inundo de los significados subjetivos, para definir con referencia a ellos los diversos fenmenos sociales. As ocurre tambin con la religin, en cuanto elemento estructurador del individuo. "Las formas sociales de la religin se basan... en lo que en cierto sentido es un fenmeno religioso individual: la individuacin del conocimiento y de la conciencia en la matriz de la intersubjetividad humana". De esta forma la atencin se centra en los temas generales ya tratados por Durkheim y M. Weber, que en el estudio de la religin buscaron la clave para la comprensin del individuo en la sociedad. Por encima de la variacin de las formas histricas institucionales de la religin, afirma Luckmann, el hombre descubre tambin hoy da una nueva religin, ms privada y personal. En posiciones semejantes, articuladas mediante un anlisis realizado con el mtodo propio de la sociologa del conocimiento, se encuentra P. L. Berger. Segn l, la religin "tiene un rol fundamental en la construccin de un mundo humano, que abarca tres momentos: exteriorizacin, objetivacin e interiorizacin, y en esta construccin se presenta como un universo simblico de significados que legitiman la estructura de la sociedad". La funcin fundamental que desempean las teoras fenomenolgicas es la de hacer problemticas las instituciones religiosas actuales, poniendo de relieve el carcter autolegitimador que les es propio y del que conviene desvincularse si se quiere proceder a un anlisis de muchos fenmenos religiosos actuales. En contraposicin a la escuela fenomenolgica se sita la escuela

Religin marxista, que vuelve a asumir el juicio sumario de K. Marx, para quien la religin es un obstculo a la liberacin del hombre, es decir (volviendo a utilizar una expresin muchas veces aducida en la historia del pensamiento), la religin es el opio del pueblo. Fruto y sntoma del estado de alienacin, es criticada por apartar al hombre de su tarea propia, la lucha por su liberacin. La religin habra sido siempre a su juicio y sin que le preocupe verificarlo histricamente, un medio del que se ha servido la clase dominante para conservar su propio poder y, por lo que respecta al contenido, disuadira al hombre de su tarea transformadora del mundo, mantenindolo en un estado de mortificante dependencia de Dios. Con ello la religin contribuye tambin a sublimar la relacin amo-esclavo, caracterstica de la sociedad alienada. Por eso el estudio marxista de la religin se realiza en dos direcciones: como ilustracin del carcter alienante de la religin y como praxis que elimina las causas sociales que favorecen la aparicin de la religin. Hay estudiosos de la escuela marxista que no se han limitado a recibir pasivamente el pensamiento del maestro, siendo por ello considerados herejes por los marxistas puros. As E. Bloch, el cual ve en las religiones histricas un intento de desfigurar, mitificar y tirar por tierra de forma positiva el difcil compromiso con el que el hombre enfrenta la vida, de no huir a la trascendencia construida con ese propsito, sino de buscar a travs de la inmanencia un elemento de superacin de lo inmediato (Atesmo y cristianismo). Este tipo de problemtica se aborda muchas veces con un cierto bagaje de informacin sociolgica; pero,

Religin al prescindir del mtodo propio de la sociologa positiva, desemboca en construcciones metafsicas e ideolgicas. Los puntos extremos y las alternativas radicales de las teoras aqu examinadas nos exigen enlazar positiva o negativamente con el planteamiento idealista y evolucionista, que, como se ha dicho, es propio de la sociologa de la religin. Para ensanchar el campo de los problemas tericos y empricos, pasaremos ahora al anlisis de algunos problemas hoy debatidos, en los que se pueda captar la actualidad del estudio sociolgico de la religin.

1466 portamiento religioso ha sacrificado muchas veces la reflexin terica sobre la religin en s misma. Esta moda obedece a dos tipos de factores: por una parte, se trata de un efecto provocado por las mismas instituciones religiosas y, por otra, es una consecuencia directa de determinadas orientaciones metodolgicas. El anlisis de estos dos factores constituye uno de los problemas ms debatidos en la sociologa de la religin. IV. Religin institucional y anlisis comparado de las religiones

1467 ocupando entre ellos un lugar prioritario la fe, la doctrina y el culto (H. Carrier-E. Pin). La fe es la actitud positiva de los individuos de cara a las creencias del grupo. Se puede definir como la adhesin intelectual y afectiva a seres no experimentables y/o a ideas no extradas de la experiencia comn y del conocimiento emprico. La fe es sobre todo una adhesin. Esto significa que cuanto se afirma con la fe debera sentar la base de la accin en la vida, cualquiera que sea el grado de afirmacin intelectual. En la religin institucional la doctrina aparece cuando la fe encuentra un mnimo de formulacin sistemtica. La doctrina contiene alguna forma literaria, que describe los rasgos caractersticos de Dios y expresa una visin del mundo. En la investigacin sociolgica la doctrina suele analizarse para ver si hay conformidad entre doctrina oficial y doctrina de los fieles. Por eso la doctrina se estudia a tres niveles: como doctrina oficial, como doctrina aceptada y profesada y como doctrina implcita o vivida. Este ltimo aspecto es el ms difcil de estudiar; sin embargo, es precisamente en este nivel donde se puede reconstruir la presencia efectiva y la relevancia social de una creencia religiosa. El culto es la expresin ritual de la fe, mediante la cual el hombre manifiesta su sumisin a Dios. Pero por sus mismas caractersticas (una sucesin regular de modelos) es fcil que el culto se convierta en rito mgico, es decir, en un elemento que ya no se limita slo a expresar la sumisin a lo numinoso, a Dios, sino que se transforma en un elemento con poder vinculante sobre la divinidad misma. La fe, la doctrina y el culto son los elementos sobre los que solemos

Religin basarnos para distinguir y comparar entre s las diversas religiones. En efecto, el anlisis comparado de las religiones es uno de los medios ms eficaces para descubrir los caracteres fundamentales de la religin. Ese anlisis suele aplicarse a las grandes religiones universalistas (es decir, a las religiones que anuncian la salvacin para todos y cada uno). Algunas de ellas, como el hinduismo y el budismo, se presentan como caminos de liberacin del presente doloroso; otras aparecen como una llamada histrica de Dios, como el cristianismo, el judaismo y el islam. El conocimiento y la recproca confrontacin entre las diversas religiones se ven hoy da favorecidos por la difusin y la accesibilidad de las comunicaciones y de los conocimientos cientficos, as como por el movimiento ecumnico, en el que convergen todas las religiones. Este fenmeno presenta aspectos particularmente interesantes, porque ha impulsado a los representantes de las diversas religiones a llevar a cabo una profunda reinterpretacin y modificacin de sus peculiaridades especficas. Esta innovacin favorece a menudo un redescubrimiento de la multidimensionalidad de las religiones, algunas de las cuales se han quedado reducidas a mbitos rgidamente intelectualistas y doctrinarios, mientras que el aspecto prctico y existencial de la religin implica realidades ms homogneas, que superan las diversidades ms especficamente culturales, iluminando adems el aspecto comunitario y no ya solamente organizativo, que se deriva de las diversas motivaciones religiosas en su entrecruzarse con las circunstancias histrico-sociales. La misma gran diversidad entre las numerosas formas de religin permite constatar cmo la religin

III.

Religin y religiosidad

La resea sinttica de la historia del estudio sociolgico de la religin da a entender que con el trmino religin se hace referencia al problema de la relacin entre hombre y trascendencia, entre hombre y sagrado, entre hombre y creencia. Por eso, con el trmino religiosidad se indican las actualizaciones efectivas de la religin en los comportamientos humanos. Es muy importante mantener la distincin entre ambos aspectos. Podemos decir que, en general, la religin es objeto del anlisis terico, mientras que la religiosidad se observa mediante mtodos empricos. Esto significa que los caracteres observables de la religiosidad no permiten hacer afirmaciones directas sobre la ausencia de la religin, del mismo modo que en la metodologa sociolgica general los ndices no agotan la realidad analizada, sino que abren interesantes y problemticas afirmaciones inferenciales. Lamentablemente, la difusin de investigaciones empricas sobre el com-

Cada vez se adquiere mayor conciencia de que el comportamiento religioso est profundamente influido por las instituciones religiosas, y hasta las investigaciones sociolgicas en este campo se ven influidas y condicionadas por ellas. En sociologa se entiende por institucin una configuracin relativamente estable de modelos de comportamiento, compartidos por diversas personas con el fin de satisfacer una necesidad fundamental de grupo. Para garantizar la presencia, continuidad y eficacia de los elementos institucionales, quienes los comparten pueden imprimir carcter estructural a su unin hasta el punto de organizarse con vistas a ese objetivo. Por eso se puede afirmar que una institucin tiene siempre algn poder. En nuestro caso especfico se puede afirmar que la institucin religiosa tiene el poder de crear relaciones sociales en su propio mbito y adquirir, por tanto, caracteres visibles a travs de los miembros de la institucin. Estos caracteres se convierten en los elementos de la religin institucional,

Religin
organizada (y lo son necesariamente todas las religiones histricas) se encuentra en profunda interaccin con los procesos de la sociedad global: algunos los acoge y otros los rechaza, de algunos tiene conciencia explcita y con otros mantiene relaciones no conscientes. Como se ha indicado, estos fenmenos tienen lugar no slo a nivel doctrinal, sino sobre todo a nivel concreto, real y existencia!. Por eso se puede afirmar que en la base de la autolegitimacin de las instituciones religiosas, es decir, de la sistematizacin orgnica, doctrinal y jurdica de la vida religiosa, hay siempre una determinada concepcin del mundo, del hombre y de la historia. Surge entonces el problema sociolgico de la identidad de la religin. Cmo precisar la identidad religiosa objetiva, es decir, independiente de las matizaciones culturales? Con qu criterios diferenciales? Con criterios elaborados por la institucin religiosa misma? Se pueden hallar criterios alternativos? Para responder a estos interrogantes ha surgido en poca reciente un movimiento de confrontacin, de examen recproco y de relacin interdisciplinar entre teologa y sociologa. Esta confrontacin parece tener una gran importancia para el futuro de la sociologa de la religin. V. Relaciones entre sociologa y teologa Est claro que tienen acceso a esta confrontacin solamente algunas orientaciones teolgicas y sociolgicas especficas. Por parte sociolgica tienen ms xito en este enfoque interdisciplinar las escuelas que consideran atentamente el objeto de anlisis y, antes de pasar al anlisis emprico del mismo, deba-

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ten los problemas propios de la religin, especialmente el problema de la relacin entre verdad de la religin y manifestaciones empricas e histricas de la misma. Segn esta orientacin, la confrontacin entre teologa y sociologa se realiza sobre la base de la conviccin de que por encima de las especializaciones que separan, el problema de la religin afecta al hombre, y por eso se trata de un problema nico, pese a que las respuestas al mismo pueden darse con dos lenguajes diversos. Para otras corrientes de pensamiento, la relacin entre teologa y sociologa no puede abordarse a este nivel. As se propone una confrontacin en dos planos que nunca pueden converger, sino slo acercarse.
1. ILUMINACIONES RECPROCAS

1469 cuencias de este crculo vicioso es la estaticidad del simbolismo religioso, estaticidad que puede eliminar la verdad de la que el smbolo debera ser portador. La confrontacin entre teologa y sociologa puede hacer surgir tiles interrogantes recprocos, que sirven para descubrir elementos implcitos en ambas disciplinas y que se han olvidado. Qu validez tienen para la fe los datos recogidos mediante la investigacin sociolgica?, qu concepcin de la fe gua las entrevistas?, qu tipo de comunicacin se da entre el investigador y las expresiones que el pueblo usa para manifestar su propia fe?, no podran los telogos establecer las caractersticas empricas de la fe sobre las que luego pudieran basarse los socilogos? De esta forma se abriran interesantes perspectivas para una utilizacin pastoral de la sociologa de la religin (Kaufmann). Otro problema afrontado es la conexin entre normas morales, elaboraciones teolgicas y ambiente social en el que se han elaborado. En las afirmaciones teolgicas puede haber suposiciones implcitas que afecten a la realidad social; estas suposiciones pueden captarse tan slo mediante la confrontacin de las suposiciones explicitadas con las teoras sociolgicas. Se pueden enumerar, en fin, otros sectores de anlisis: la relacin entre oficio y persona, los cambios en la concepcin de las normas, el desarrollo de la doctrina natural, etctera.
2. CONFRONTACIN INTERDISCIPLINAR SUSTANCIAL

Religin acepta el encuentro con la teologa, pero en orden a verificar la verdad de la religin. Como se ha dicho, esta perspectiva no puede atribuirse a diversas escuelas sociolgicas, sino que propone como etapa previa del estudio de la religin una elaboracin sociolgica de la teora de la religin, sobre cuya base se pueda proceder al anlisis y luego a la confrontacin con la teologa. Por eso ahora no hablaremos de sociologa, sino de una escuela sociolgica, concretamente de la teora crtica de la religin (quiz la nica teora que permite este enfoque sustancial y especfico de la religin). No es que desde esta perspectiva se dejen de afrontar los diversos problemas limitados, empricos y concretos que se analizan desde la otra perspectiva interdisciplinar ms reducida. Esta orientacin particular llega al anlisis de estos problemas slo en un segundo momento, despus de haber afrontado problemas ms fundamentales, como son los propios de la epistemologa del estudio sociolgico de la religin. Tracemos las lneas fundamentales de este enfoque de la religin presentado por la teora crtica. La teora crtica, intentando explotar a fondo las tesis de Hegel y de Marx, afirma que el hombre vive en un estado de total alienacin, por lo que todo lo que hace y dice lleva necesariamente la impronta de esta alienacin, un lmite inmanente que lo ata a lo particular. Una de las manifestaciones paradjicas de esta condicin consiste en la negativa humana a reconocer y aceptar su propia condicin, en la afirmacin ms bien de certezas absolutas y de verdades no condicionadas, carentes de vnculos con la realidad. El hombre se siente irresistiblemente impulsado a este tipo de conocimiento ontolgico.

Tomemos brevemente en consideracin esta segunda perspectiva y hagamos una enumeracin de los temas de anlisis y de las sugerencias recprocas que, segn esta perspectiva, pueden intercambiarse ambas disciplinas a propsito de los objetos a los que dirigen su atencin. La sociologa puede contribuir a descubrir la eficacia, verdadera o presunta, de la teologa, los procesos de difusin de las enseanzas y, sobre todo, los efectos latentes de las doctrinas que sostiene la Iglesia, efectos que hasta pueden estar en contradiccin con lo que la Iglesia pretende conseguir intencionalmente con dichas doctrinas. Despus se descubrir en concreto, con la ayuda de la sociologa, que los telogos corren continuamente el riesgo de encerrarse en un crculo vicioso, definiendo antes qu es la realidad religiosa y buscando luego una autolegitimacin dentro de esa realidad. Una de las conse-

La otra perspectiva que hemos mencionado es la sustancial, que

Religin

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1471 sino gracias a los hombres que las profundizan, las viven y las realizan. Es pues, tambin una confrontacin entre hombres que ponen sobre el tapete no slo lo que poseen, sino adems es ste otro punto en comn entre teologa y sociologa crtica lo que no puede mostrarse, lo que a priori, por el carcter propio de ambas teoras, no se puede manifestar y probar concretamente, sino que vive, gime, sufre y comulga con el hombre, precedindole y siguindole de manera objetivamente no constrictiva. El resultado de esta confrontacin entre sociologa y teologa no debe parecer demasiado original. En realidad no se hace ms que volver a asumir la perspectiva general que haba impulsado a los socilogos anteriores a interesarse por la religin (E. Durkheim, M. Weber). Estos haban intuido que en torno al problema religioso se planteaban los problemas fundamentales de la sociedad: la explicacin y la estructura del mundo, el significado del individuo y el aspecto tico-normativo de la realidad social. Ha sido el desarrollo racional-positivista de las ciencias humanas lo que ha alejado estos temas del campo sociolgico. Pero los problemas no se resuelven ignorndolos, sino que vuelven a plantearse. En sntesis, se puede, pues, afirmar que la tarea de la sociologa de la religin es considerar la existencia del individuo unida a la existencia de lo trascendente; considerar toda imagen del individuo socializado como una usurpacin frente al mismo, igual y a la vez que toda imagen positiva de Dios impide y aleja la comprensin del problema de la religin. La sociologa de la religin se adapta a su objeto cuando mediante su propio mtodo mantiene viva la tensin entre la

Nolicin trascendencia y la relevancia social de los fenmenos socialmente definidos como religiosos.
L- Dani
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Pero el hecho de que la teora crtica estrechsima relacin con las institudemuestre tenazmente el carcter ciones religiosas tradicionales. En condicionado de todas las afirma- este proceso la teora crtica ve una ciones del hombre, no significa que concrecin de su propia concepcin para ella no exista la verdad, sino de la religin, segn la cual el verdaque para salvaguardar la verdad con- dero carcter religioso de los homsidera necesario hacer este trabajo bres se hace posible en la negacin de defensa, de demolicin y de des- de atributos divinos a las realidades enmascaramiento de realidades hu- humanas que pretenderan suplantar manas que tienen la pretensin de a Dios. Por ello se afirma que la ser no humanas (no mediatas). existencia de personas impelidas a Este es el aspecto que lleva a inte- abandonar una certeza indudable, rrogarse sobre el problema religioso; fijada por la institucin tradicional, lo que el hombre afirma como reli- de estar con Dios y de conocer a gioso forma parte de las realidades Dios, constituye la premisa fundahumanas, porque la posibilidad de mental para poder iniciar un razoque las afirmaciones del hombre so- namiento objetivo sobre Dios. El bre Dios, sobre el Trascendente, problema de Dios, en sntesis, no se sean verdaderas, deben referirse a mantiene vivo por las formas histlas posibilidades efectivas inherentes ricas de la religin, sino ms bien a la condicin objetiva del hombre. por los que renuncian poco a poco a En virtud de esta condicin se dice estas formas histricas y siguen un que el hombre por s mismo sera un itinerario difcil, lento y contradictoser esencialmente arreligioso, para el rio, con el que se intenta atribuir un cual todo discurso sobre Dios se carcter humano y limitado a todo lo transforma necesariamente en una que es humano (limitado) y que, a sustitucin de Dios por alguna cosa cambio de seguridad, ocupa el espahumana. Por ello la teora crtica se cio de Dios [ / Secularizacin}. propone realizar una valiente aunEn este tipo de relacin interdiscique paradjica defensa de la ver- plinar se rechaza toda perspectiva dad de Dios, analizando y desen- en la que la sociologa se considere mascarando los modos como el como sierva de la teologa y, vicehombre, comnmente considerado versa, tampoco la sociologa tiene la como religioso, intenta ocupar el pretensin de suplantar a la teolopuesto de Dios. ga. Ms bien, esta recproca conCuando la teora crtica se aplica frontacin hace que aflore un proal anlisis de los problemas religio- blema: revela que toda la realidad, sos especficos, seala algunos obje- todos los conocimientos especializativos fundamentales que analizar. dos que tenazmente se mantienen Tales son las instituciones religiosas, separados, se centran en la realidad con su exigencia de ser el nico cri- en un mismo problema. As, la teora terio real para definir las acciones de la sociedad tiene un valor teoreligiosas y las que no lo son, ten- lgico intrnseco, apoyndose las diendo as a suplantar a la trascen- afirmaciones teolgicas en una deterdencia. De ah tambin el inters minada concepcin de la realidad por el anlisis de los aspectos socia- social (aunque muchas veces no sea les vinculados a la posibilidad y al consciente o no est explicitada). En proceso que lleva a algunos hom- definitiva, la teologa y la sociolobres a intentar independizarse de la ga, incluida la crtica, no existen

Revolucin
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1473 los caracteres de una revolucin; -sta implica un cambio que modifica totalmente la estructura social existente: la lite dominante se ve privada del poder y todos los grupos sociales se desintegran para reintegrarse en la sociedad de una forma diversa. La revolucin lleva consigo, pues, una profunda reestructuracin de las relaciones interindividuales de poder entre los ciudadanos y suele ir acompaada de un cambio radical de valores, creencias, estilos de vida, etctera. As que, para empezar, se puede definir la revolucin como "un intenso y rpido proceso de cambio social, que importa una insurreccin armada y que desemboca en profundas y amplias transformaciones estructurales". Conviene distinguir bien entre revolucin y revuelta (sinnimo de sublevacin, motn, rebelin, etc.), que constituye un movimiento sbito, visceral, susceptible de desembocar alguna vez en una revolucin o de quedarse en una protesta genrica. La revolucin, en cambio, lleva en su entraa una doctrina y un programa. Adems, es necesario tambin distinguir entre revoluciones y reformas. Estas ltimas las ordena y dirige el poder constituido, mientras que la revolucin se hace contra dicho poder. La revolucin es un acto de emancipacin social, mientras que la reforma no representa ms que una modificacin de detalles; la revolucin destruye y reconstruye, mientras que la reforma repara y consolida; la revolucin elimina y reedifica toda una estructura, mientras que la reforma apuntala construcciones cuarteadas. II. El estudio de la revolucin

Revolucin tradicin que se remonta a Alistle les. De la poca moderna hay que recordar los estudios de Maquiavelo y Hobbes, de Burke y Tocqueville sobre la Revolucin francesa. Este ltimo, en su ensayo El antiguo rgimen y la revolucin, sostiene que las instituciones del antiguo rgimen estaban ya desplomndose cuando la tempestad revolucionaria las barri por completo. Las causas fundamentales del estallido revolucionario estaban, segn Tocqueville, en la falta de libertad poltica y en la desintegracin de la sociedad francesa, pues se constataba una separacin entre los grupos privilegiados del pasado, que haban perdido su funcin histrica y que conservaban, no obstante, sus privilegios, y los grupos de la nueva sociedad, que desempeaban una funcin decisiva. Tocqueville analiz tambin el rol de los intelectuales en la fase prerrevolucionaria y revolucionaria, y admiti que "los escritores no slo proporcionaron las ideas al pueblo que hizo la revolucin, sino que le dieron su temperamento y su talante. Siguiendo sus enseanzas, a falta de otros guas, en medio de la ignorancia de la prctica en que se viva, toda la nacin, leyndolos, acab asumiendo sus instintos, su mentalidad, su gusto y hasta sus defectos naturales. As que, cuando por fin se puso a actuar, llev a la poltica todos los hbitos de la literatura: ...el mismo amor por las teoras generales, los sistemas legislativos completos, el desprecio por los datos reales, la confianza en la teora, el gusto por la originalidad, la ingeniosidad y la novedad de las instituciones". Marx atribuy a las revoluciones el rol fundamental de propulsar el proceso histrico, definindolas

REVOLUCIN
SUMARIO: I. Definicin - II. El estudio de la revolucin - III. Los modelos sociolgicos de la revolucin: 1. El modelo de Janne; 2. El modelo de Davies - IV. Factores de la situacin revolucionaria: 1. El nacimiento de la revolucin; 2. Incapacidad de las clases dirigentes; 3. Defeccin de sectores de las clases superiores; 4. El personal de las revoluciones; 5. La conveniente situacin internacional - V. Conclusin.

I.

Definicin

La revolucin es uno de los muchos trminos que se usan a menudo con diversas acepciones, segn el contexto en que se enmarque. Si se habla, por ejemplo, de revolucin industrial, se quiere indicar el conjunto de cambios sociales derivados de la creacin y utilizacin de las mquinas en la actividad laboral a partir del siglo xvm. Si se habla de revolucin movilista, se hace referencia a las transformaciones que, en el estilo de vida, en las posibilidades comunicativas, en los asentamientos, etc., han producido la invencin y la difusin cada vez mayor de los medios de comunicacin. Sin adjetivacin alguna, la revolucin puede entenderse como una sacudida repentina y violenta que concluye con un golpe de Estado. Sin embargo, la mera sustitucin brutal del liderazgo poltico, tal como sucede en los frecuentes pronunciamientos de los pases hispanoamericanos, no siempre reviste

El estudio de las revoluciones o estasiologa presume de una gloriosa

Revolucin como las locomotoras de la historia; as se revelaban con ocasin de contradicciones entre fuerzas de produccin y relaciones de propiedad (es decir, entre relaciones de propiedad y distribucin de rentas). La contradiccin ms evidente del sistema capitalista consista, segn Marx, en el aumento progresivo de las riquezas y en la creciente pobreza de la mayora (pauperizacin). Esta contradiccin habra de generar una crisis revolucionaria que entregara el poder al proletariado. Y si las revoluciones del pasado las haban hecho las minoras en beneficio de las minoras, la revolucin del proletariado la hara la inmensa mayora en beneficio de todos, llegndose as al final de los antagonismos de clase. La prediccin de Marx era que el proletariado se sublevara en las sociedades industriales; pero la historia posterior ha demostrado lo errneo de tal anticipacin. Tambin Pareto atribuy una importancia fundamental al fenmeno revolucionario, comparndolo con la rpida inundacin que sobreviene luego de romperse los diques de un ro. Y de la misma imagen se sirvi Madaule, que defini la revolucin como un "rpido de la historia", queriendo hacer hincapi en su funcin aceleradora del desarrollo histrico. Tras el planteamiento marxiano, la teora de la revolucin ha experimentado varios cambios ideolgicos y las necesarias adaptaciones en el mbito del marxismo. Los textos ms importantes son los de Sorel (Reflexiones sobre la violencia, 1908) y de Lenin (Estado y revolucin, 1917), as como los de Trotsky sobre la revolucin permanente y los de Che Guevara sobre la importancia de la guerrilla revolucionaria. III. Los modelos sociolgicos de revolucin

1474

1475 "La toma de conciencia y la fuerza de integracin segn Janne estn en funcin del desfase entre las instituciones y su capacidad de satisfacer las necesidades de la sociedad, y... estn en correlacin con el grado de abandono por parte de la clase dirigente de su rol funcional".
w 2.

Revolucin
EL MODELO DE D A V I I S

Pese a la notable diversidad histrica de las causas, de las modalidades de desarrollo, de la duracin y de los resultados de las numerosas revoluciones que han surcado la historia moderna, algunos socilogos han intentado construir modelos del fenmeno revolucionario, basndose en un nmero limitado de hechos revolucionarios. Entre los ms famosos, recordamos los de Janne y Davies.
1. EL MODELO DE JANNE

Davies afirma que la aparicin del fenmeno revolucionario tiene lugar cuando se da una diferencia insoportable entre las expectativas crecientes y la satisfaccin de las mismas, segn el siguiente grfico:
1

DADE

Satisfaccin esperada . de las necesidades 1 Satisfaccin real de las necesidades * S V S^**

* ! "* X ! j 1 IB ^w |

Vi u O tu

Una diferencia insoportable entre !o que la gente quiere y lo que tiene

Segn Janne, la sociedad se divide horizontalmente en cuatro agrupaciones sociales (clases dirigentes, cuadros tcnicos, clases medias y masa), y verticalmente en una serie de grupos yuxtapuestos, como son los partidos, los sindicatos, las iglesias, el ejrcito, etc. Estas organizaciones desempean una funcin integradora de la sociedad global. Cada grupo y cada clase tiene su propio sistema de valores y su propia cultura. Cuando una de las culturas horizontales ejerce, en la cultura societaria vertical, una presin que supera los lmites de elasticidad de la sociedad, se produce el fenmeno revolucionario. En una sociedad en la que la estratificacin social est ms intensamente integrada con la horizontal que con la vertical, es ms probable la hiptesis de una tendencia al proceso revolucionario. Si se dan tensiones negativas por toda la sociedad, se produce un vaco que incita a la intervencin tanto de un grupo vertical (por ejemplo, el ejrcito) como de un horizontal (una clase) integrado y provisto de una fuerte conciencia de su propia identidad y de su propio rol.

Una diferencia soportable entre lo que la gente quiere y lo que tiene

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TIEMPO 1.

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na revolucin se produce este momento

Esta curva de las expectativas en aumento seguidas de su frustracin inesperada es aplicable, segn Davies, a la revolucin rusa del ao 1917, a la revolucin egipcia de 1952 y a algunas rebeliones producidas en los Estados Unidos a lo largo del siglo XIX.

E L NACIMIENTO DE LA REVOLUCIN

IV. Factores de la situacin revolucionaria Brinton, estudiando las revoluciones americana, francesa y rusa, puso de manifiesto algunas coincidencias: antagonismo de clases, desercin de los intelectuales, ineficiencia del gobierno, incapacidad financiera del gobierno, utilizacin necia de la fuerza contra los rebeldes. Detengmonos ahora en algunos de estos factores.

El motivo contingente que da origen al movimiento revolucionario puede ser a veces bastante vulgar. En la historia pueden encontrarse mltiples ocasiones revolucionarias: decisiones del poder central, elevacin brusca de los impuestos, supresin de un privilegio, endurecimiento de la represin religiosa, destitucin de un funcionario con prestigio entre la poblacin, caresta de alimentos, etc. Una de las ocasiones revolucionarias ms frecuentes en los tiempos modernos parece ser la guerra (baste recordar la revolucin rusa de 1905 y las revoluciones siguientes a las dos guerras mundiales). Adems, una revolucin en un pas parece actuar como estimulante de actividades semejantes en otros Estados; as sucedi en el caso de la

Revolucin revolucin espaola de 1820 y en el de las francesas de 1830 y 1848.

2. INCAPACIDAD DI; LAS CLASES DIRIGENTES

1476 to en el siglo xix como en pocas recientes, los oficiales jvenes del ejrcito han jugado un papel muy importante.
5. LA CONVENIENTE SITUACIN INTERNACIONAL

1477
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La revolucin ha acaecido en los pases en que las clases dirigentes han impedido de alguna manera la circulacin de las lites, se han obstinado en una poltica contraria a la modernizacin y han demostrado, en condiciones favorables al cambio, una falta de creatividad poltica. Los ejemplos que ms frecuentemente se aducen son el gobierno zarista que precedi a la revolucin de octubre y el gobierno cubano del dictador Batista.
3. DEFECCIN DE SECTORES DE LAS CLASES SUPERIORES

La intervencin extranjera es muchas veces decisiva tanto para favorecer como para truncar un movimiento revolucionario. Durante la revolucin bolchevique, la amenaza de una intervencin extranjera, en lugar de debilitar el desarrollo revolucionario, parece haberlo reforzado. En las revoluciones contemporneas se presume muchas veces la intervencin, en mayor o menor escala, de potencias extranjeras que forman, subvencionan y protegen a lderes revolucionarios. V. Conclusin

En muchas revoluciones modernas, el xito del grupo subversivo lo ha determinado el hecho de haber contribuido a su formacin numerosos representantes de la clase dominante; pinsese en el caso representativo de la Revolucin francesa. A veces, estratos enteros de las clases superiores se adhieren al grupo revolucionario; en el 1959, las clases medias cubanas, disgustadas por la corrupcin del rgimen, se pasaron casi en su totalidad a la causa de los castristas.
4. E L PERSONAL DE LAS REVOLUCIONES

En la mayor parte de los movimientos revolucionarios europeos han desempeado un rol importante los intelectuales, bien como defensores de doctrinas e ideas, bien como organizadores y lderes del alto mando revolucionario; recurdese la composicin del gobierno jacobino o la del gobierno bolchevique. Tan-

La estasiologa se ha enriquecido en estos ltimos aos con numerosas aportaciones sociolgicas relativas al origen social de las revoluciones, a las tcnicas de las insurrecciones, al rol que desempea la propaganda y a otros muchos aspectos. Tambin son muchas las monografas referentes a hechos revolucionarios aislados, que se comparan con revoluciones del pasado. De estas comparaciones est surgiendo no un nico modelo de revolucin, sino una pluralidad de modelos que, al igual que el tipo-ideal weberiano, como paradigmas cognoscitivos resultan de mucha utilidad a la hora de analizar la historia social. B. Catiarinussi
BlBLlOGRAFfA: Arendt H., Sobre la revolucin, Rev. de Occidente, Madrid 1967.Brinton C , Anatoma de la revolucin, Aguilar,

1479 pccificacin cualitativa) y de! tremendum (especificacin del mysterium que indica un sentimiento especial de temor, no confundible con otras formas de temor y vinculado a la absoluta superpotencia y a la majestad de lo tremendum). Hablar del myserium tremendum significa circunscribir tan slo mnimamente la incomprensible categora de lo sagrado. Nos acercamos algo a sta cuando utilizamos la expresin totalmente otro, para referirnos a lo que est ms all de la esfera de lo corriente, de lo comprensible, de lo familiar; a algo que est fuera de lo ordinario y que provoca estupor. Por eso las configuraciones del totalmente otro deben considerarse como formas posteriores de racionalizacin, con las que no se ha conseguido otro resultado que el de reducir y debilitar la experiencia misma del totalmente otro. Si la majestas infunde temor, lo numinoso tiene tambin un aspecto fascinante, atrayente. As, la experiencia de lo sagrado comprende estos dos elementos contrapuestos: el temblor, la turbacin ante lo numinoso, y tambin, no obstante, la necesidad de acercarse a ello y hasta de poseerlo y de apropirselo. Por ltimo, entre los atributos de lo sagrado (sanctum) hay que tener en cuenta la plenitud de valor, que sobrepasa toda capacidad de comprensin: lo sagrado es augustum, es decir, posee un valor objetivo que impone respeto de por s. Estos son los trminos esenciales con los que Otto trata de suplir la incapacidad del lenguaje humano para expresar cumplidamente lo que sigue siendo totalmente otro. El intento de Otto se puede, pues, entender como la elaboracin de una propuesta que logre superar el obstculo de expresar en las articulaciones del

Sagrado
lenguaje una realidad vivida y difcilmente expresable. III. Lo sagrado y lo profano

SAGRADO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Concepto de sagrado - III. Lo sagrado y lo profano: 1. El espacio sagrado y la sacralizacin del mundo; 2. El tiempo sagrado y los mitos; 3. La sacralidad de la naturaleza y la religin csmica; 4. Existencia humana y vida santificada - IV. Persistencia o desaparicin de lo sagrado?

claramente el elemento totmico, el mgico y el religioso. De ello han surgido algunas ideas tiles para el anlisis de la religiosidad en la sociedad moderna. II. Concepto de sagrado

I.

Introduccin

Este trmino ha sido frecuentemente utilizado por la teologa para indicar la esfera de la realidad visible e invisible que ha de considerarse como posesin exclusiva de la divinidad y, por tanto, sustraerse al uso cotidiano del mercado. No obstante, tambin en ambientes extraeclesisticos se suele atribuir el carcter de sagrado a determinados smbolos y valores para los que se reivindica el respeto del pblico. Cuando en sociologa se habla de sagrado, se hace referencia a los conceptos que R. Otto hace converger en tal trmino. Este autor sigue las doctrinas procedentes del idealismo romntico, que haban detectado en el hecho religioso sobre todo un dato emocional e irracional, hasta reducirlo a sentimiento. A esta luz se ha tratado luego de comprender el material etnogrfico cuya funcin racional es difcil de captar, pues no siempre se logra distinguir

La primera preocupacin de Otto es advertir que lo sagrado no es fcil de conocer y de definir: "tan slo se puede provocar y despertar, como todo lo que viene del espritu". La intuicin de Otto comienza con la constatacin de que en la base de toda religin hay un sentimiento irracional de terror y a la vez de fascinacin, sentimiento que expresa la relacin del hombre con Dios. En las articulaciones lingsticas doctrinales, lo numinoso (trmino con que se quiere indicar el elemento irracional originario de toda religin) es racionalizado, dando consistencia, por una parte, a las ideas racionales de justicia, ley, moral, pecado y, por otra, a la imagen de la divinidad como misericordia, providencia, etc. De la relacin entre lo irracional originario y lo racional nace lo sagrado. Es importante distinguir en la experiencia religiosa, en lo numinoso, la presencia del myserium (el sentimiento de algo extraordinario y no comprendido, sin ningn tipo de es-

M. Eliade, en su ensayo Lo sagrado y lo profano, adopta una perspectiva distinta, quiz ms til a la sociologa al ser ms fcilmente transferible a nivel operativo emprico. "Queremos presentar, a diferencia de Otto, el fenmeno de lo sagrado en toda su complejidad, y no slo en lo que implica de irracional. No nos interesa la relacin entre elementos no racionales y elementos racionales de la religin, sino lo sagrado en su totalidad. Ahora bien, la primera definicin que se puede dar de lo sagrado es que se opone a lo profano". Cmo se manifiesta lo sagrado? La hierofana (= manifestacin de lo sagrado) consiste ante todo en una aparicin que se diferencia de lo profano, de lo cotidiano, de lo normal; diferenciacin sta que no slo tiene lugar en las cosas cotidianas, sino a travs de ellas. La hierofana constituye una paradoja: "En la manifestacin de lo sagrado, un objeto cualquiera se convierte en otra cosa sin dejar de ser l mismo...; para quienes tienen una experiencia religiosa, toda la naturaleza puede revelarse como sacralidad csmica". La cuestin de la distincin entre sagrado y profano afecta, en definitiva, a dos modos distintos de situarse en el mundo, a dos diversas situaciones existenciales. Hay dos tipos de experiencia del mundo: un tipo sagrado y un tipo profano. Desde este punto de vista, est clara la importancia que adquiere el anlisis de lo sagrado: coincide con la descripcin de los caracteres universales que posee el homo religiosus. El anlisis de Eliade, llevado a cabo en las

Sagrado poblaciones arcaicas, pero con continuas referencias a nuestra poca, se desarrolla en torno a cuatro temas principales: el espacio sagrado y la sacralizacin del mundo; el tiempo sagrado y los mitos; la sacralidad de la naturaleza y la religin csmica; la existencia humana y la vida santificada.
1. E l . ESPACIO SAGRADO Y LA SACRAL1ZAC1N DEL MUNDO

1480 camiento al mundo de los dioses, del cual el hombre siente una profunda nostalgia.
2. E L TIEMPO SAGRADO Y LOS MITOS

1481 los que se dan todas las revelaciones primordiales del dios al hombre, revelaciones de las que el hombre es custodio. "El mito es la historia de todo lo sucedido in illo tempore, la representacin de lo que los dioses o los seres divinos realizaron al principio". A travs de los mitos el hombre puede reproducir los modelos divinos, mantenindose as en lo sagrado, en la realidad; el mundo mismo, siempre que el hombre cumpla los gestos divinos ejemplares, es santificado o mantenido como tal. La historia sagrada es el continuo repetirse (el eterno retorno) de este remontarse a los orgenes. Una vez que la concepcin del tiempo se ha desacralizado y que su figura ya no es la de un crculo cerrado, sino la de una lnea con un principio y un fin, el tiempo "tiene el significado de una duracin precaria y evanescente, que conduce irremediablemente a la muerte".
3. LA SACRALIDAD DE LA NATURALEZA Y LA RELIGIN CSMICA

Sagrado
lo cual est Dios, el lugar de Dios. Estas divinidades celestes tienden a alejarse, a distanciarse y separarse del mundo. Permanecen en forma de smbolo. Entonces el hombre dirige su atencin al mundo: su experiencia religiosa se hace ms concreta. Lo sagrado sale a flote en la vida cotidiana, quedando a salvo la invocacin al Dios trascendente en caso de extrema necesidad. Son, pues, las potencias de la vida las que ocupan el puesto de los grandes seres superiores. Pero a este respecto es necesario recordar que las revelaciones de la sacralidad csmica son siempre revelaciones primordiales; las dems innovaciones histricas no consiguen eliminarlas por completo. En el smbolo sagrado arcaico se mantiene lo sagrado celeste. Eliade presenta los mitos y las costumbres relacionadas con el agua, el parto, la trra mater; menciona los ritos de fecundidad, el simbolismo del rbol csmico y los cultos de la vegetacin. La vida misma, con sus ritmos, se convierte para el hombre religioso en ocasin para vislumbrar la presencia de lo sagrado. Hay un nmero considerable de hierofonas csmicas. El misterio de la vida, la realidad de la vida y de las acciones humanas, est misteriosamente encerrado en los ritmos csmicos. En sntesis, la naturaleza conserva una fascinacin, un misterio y una majestad en los que se pueden hallar fcilmente los valores religiosos antiguos.
4. EXISTENCIA HUMANA Y VIDA SANTIFICADA

La aparicin de lo sagrado deshomogeiniza el espacio fsico. Este, en su aspecto profano, anterior y separado de la intervencin de lo sagrado, sera esencialmente amorfo, catico e incontrolable por parte del hombre, que no podra dominarlo, regularlo, fundarlo, ni constituir en l su propia morada, su propio espacio vital. Lo sagrado establece un centro en el caos, y desde ese centro se regula el universo entero, de tal forma que las diversas partes del mundo son distintas entre s y a la vez estn unidas por vas de acceso bien definidas. El mundo adquiere as una orientacin cosmolgica. El ser mismo del hombre est unido a esta intervencin sagrada; su entidad permanece viva hasta que, mediante lo sagrado, se diferencia del caos, lugar de angustia y de vaco ontolgico. La participacin en lo sagrado coloca al hombre en el centro del mundo, en el corazn de la realidad. "El hombre religioso se sita en el centro del mundo y al mismo tiempo junto al manantial mismo de la realidad absoluta, muy cerca de la apertura que le garantiza la comunicacin con los dioses". Al asentarse en un lugar, el hombre repite la cosmogona, es decir, realiza una accin religiosa, primer paso de acer-

Lo mismo que el espacio, tampoco el tiempo es homogneo. En la duracin temporal cotidiana hay intervalos de tiempo sagrado, que son las fiestas. La fiesta sagrada consiste en la reactualizacin de un acontecimiento sagrado acaecido en un pasado mtico. Celebrar una fiesta significa participar en un tiempo inmvil, siempre igual, que no tiene duracin ni se agota. La localizacin de este tiempo es in illo lempore, cuando el tiempo fue santificado por la presencia del Dios creador. La fiesta es ante todo un vencimiento peridico, la conclusin de un ciclo. El ciclo ms importante, el anual, remite al hombre al principio, a la nueva creacin y a la cosmogona originaria. La fiesta tiene tambin el significado de reactualizar el acto cosmognico. De esta forma tiene casi la funcin de regenerar el tiempo, conducindolo de nuevo al tiempo inicial. El hombre religioso que celebra la fiesta vuelve a nacer, con las fuerzas intactas. Son muchos los mitos que tienen la funcin de reactualizar el tiempo mtico; en general, testimonian la "necesidad que siente el hombre religioso de reproducir indefinidamente los mismos gestos ejemplares", necesidad sta que va unida a la aspiracin y al esfuerzo del hombre religioso por vivir lo ms cerca posible de sus dioses y de su origen. Peridicamente, se hace contemporneo de los dioses, desea vivir en su presencia. De alguna forma quiere participar en el Ser. Esta participacin se la garantizan sus mitos, en

Tampoco la naturaleza es puramente natural para el hombre religioso, sino que est cargada de significado religioso. El hecho mismo de que exista el mundo y de que no sea un caos, sino que posea una estructura, constituye un aspecto sacral. La estructura del mundo, su modo de ser, revela de diversas maneras al hombre religioso la sacralidad. Se empieza por la alteridad infinita que el cielo representa para el hombre: all est la trascendencia y, por tanto, la morada de los dioses. No se trata de un razonamiento, sino de una intuicin de s como totalmente separado del cielo; este lugar no es Dios, sino aquello junto a

Para el hombre religioso de las sociedades arcaicas, la vida puede santificarse en su totalidad. En efecto, para l todos los comportamientos humanos fueron iniciados por

Sagrado

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que la fundamentacin ltima del ser 110 consigue desprenderse fcilmen(e de la interpretacin sacral dada inicialmente. Tal interpretacin est demasiado arraigada y forma parte del inconsciente humano, elemento fundamental de la estructura ontolgica del hombre. El hombre arreligioso de las sociedades actuales est an alimentado y ayudado por la actividad de su inconsciente, que no slo ejerce una funcin propia de la religin, sino que adems conserva vnculos con lo sagrado. No es difcil comprender que esta discusin lleva a tocar el tema de la secularizacin. Resulta entonces oportuno recordar aqu la posicin de P. L. Berger, quien en muchos aspectos enlaza con la perspectiva de Eliade, cuando intenta demostrar que lo sagrado, y con ello la religin, desempea un rol fundamental en la construccin del mundo psicolgico-cognoscitivo del hombre, del que constituye una legitimacin. Los valores religiosos simblicos ofrecen una estructura de plausibilidad a toda la sociedad, por lo cual estn sometidos tambin a las corrosiones histrico-culturales. De ah nace el fenmeno de la secularizacin. Por tanto, esta crisis religiosa no es sino un aspecto de la crisis general de las definiciones tradicionales de la realidad. Es la crisis de todo un sistema cognoscitivo y no de las sacralidades en s (cuyo verdadero sentido sigue siendo un hecho problemtico) [ /Secularizacin]. Se pueden considerar casi como una prolongacin natural de las conclusiones de Berger las afirmaciones de T. Luckmann, para quien la decadencia e incluso la desaparicin de cualquier forma religiosa de tipo sacral no puede identificarse con el fin de la religin. Por el contrario,

Sagrado sostiene Luckmann, est naciendo una nueva religin, que encuentra su forma simblica en una visin del mundo con un mnimo de trascendencia. De acuerdo con estas afirmaciones estn las observaciones de S. S. Acquaviva, para quien la actual crisis religiosa ha de entenderse como el connubio entre secularizacin y desacralizacin, aludiendo as de nuevo a las problemticas relaciones que unen lo sagrado y la religin. Acquaviva establece una fina distincin entre uso mgico de lo sagrado y experiencia de lo sagrado, atribuyendo a esta ltima el mismo significado que en la tradicin doctrinal catlica ha tenido siempre la experiencia mstica, entendida como conocimiento experimental y amoroso de Dios, aunque reducido a un quid que slo puede definirse con las palabras radicalmente otro. El fin del uso mgico de lo sagrado lleva a "un colapso de significados, en sentido social, de los comportamientos religiosos tradicionales". Sin embargo, la religin sobrevive gracias a la experiencia mstica, aunque cambiando los contenidos psicolgicos y culturales, asumiendo un rol ms subterrneo y oculto. Las posiciones ms difundidas entre los socilogos modernos sobre el significado y la presencia de lo sagrado en la sociedad actual parecen aconsejar, en definitiva, cierta prudencia al afirmar la desaparicin de lo sagrado, puesto que siempre estn presentes otras estructuraciones del significado del mundo que desempean la misma funcin que la sacralidad. Como se ve, una caracterstica comn a las diversas voces que participan en esta discusin es la de buscar el significado cultural de lo sagra-

los diosos in illa tempore. Tambin IV. Persistencia o desaparicin el hombre, en cuanto que se identifide lo sagrado? ca con el universo (ojo = sol, aliento = viento, etc.), tiene un significaM. Eliade concluye su volumen do religioso. Pero, sobre todo, el con un prrafo, dedicado a lo sagrahombre como hemos visto hasta do y lo profano en el mundo moderno, aqu est en comunicacin con los que puede servir para introducir los dioses y participa de la santidad trminos de una discusin sociolgidel mundo. Representa, al igual que ca, especialmente viva en la actualiel cosmos y el espacio sagrados, dad, sobre la presencia o no de lo un microcosmos en el que se reali- sagrado en nuestra sociedad actual zan todos los fenmenos sagrados. y, ms en general, sobre el signifiComo todos los dems cosmos, cado que tiene y tena esa pretambin el cosmos humano permite sencia para la vida humana. Preun trnsito de un modo de ser a sentamos brevemente algunas de otro, trnsito ejemplar que es eco las posiciones surgidas en esta disdel hecho sagrado inicial: el trnsito cusin. de lo virtual a lo formal. Las diverPodemos sintetizar las conclusiosas modalidades segn las cuales se nes a que llega Eliade diciendo que concibe este trnsito permiten a las estrechas relaciones que l descuEliade hacer una afirmacin mucho bre entre simbolismo y conciencia, ms importante, que da la medida entre los caracteres especficos de lo de la presencia y del significado de profano y de lo sagrado, parecen la concepcin religiosa en el hom- avalar la tesis de que la secularizabre. "En la experiencia de un hom- cin de un valor religioso, es decir, la bre religioso se transfigura la vida desaparicin de algunos comportacomn de todos los das; en todas mientos que en determinadas sociepartes descubre un misterio y una dades desepeaban la funcin sacral clave. Hasta el gesto ms insignifi- antes descrita, constituye simplecante puede significar un acto espiri- mente un fenmeno religioso que, tual." De ah la considerable impor- en fin de cuentas, no hace ms que tancia de los ritos de trnsito. Estos ilustrar la ley de la transformacin ritos sirven para integrar al hombre universal de los valores humanos. en las comunidades de los seres vi- Para Eliade est claro que actualvos. Por eso no se hace hombre mente, en las modernas civilizaciocompleto sino despus de haber nes occidentales, se ha producido el abolido la humanidad natural y ha- pleno despertar del hombre arreliber resurgido, es decir, despus de gioso, aspirante a una libertad que haber refundamentado su propia slo puede alcanzarse mediante la humanidad, imitando as a los dio- eliminacin del ltimo dios. Pero ses, que han instituido la vida, reali- este hombre procede del homo relizando, por tanto, una accin sobre- giosus. El hombre profano "lleva tohumana. Ejerciendo en la propia dava los estigmas del comportavida todas las funciones desempea- miento del hombre religioso, si bien das al principio por la divinidad y depurados de su significado religioprosiguiendo la obra de sta, "el so". La realidad de la que ha abjuhombre primitivo se esfuerza por al- rado lo obsesiona. Persisten an cacanzar un ideal religioso de huma- muflados comportamientos religionidad". sos y formas mticas. Esto significa

Secta do, para descubrir y determinar qu realidades se definen mediante este concepto. De esta forma es posible realizar un anlisis de nuestra sociedad para ver qu otro concepto (si no ya el de sagrado) desempea las mismas funciones. No obstante, queda sin resolver el problema de si lo sagrado es un fenmeno sustancial, particular y distinto, o ms bien se trata de una modalidad de estructuracin de diversas realidades que cambian con el paso del tiempo, cuya conexin, sin embargo, corresponde siempre a la lgica sacra/. A este respecto, no vendr mal recordar que muchas veces lo sagrado se autodefine tal de manera negativa e indirecta, atribuyendo a otras realidades el carcter profano. Por lo tanto, conviene tener presente un problema de fondo: no est dicho que la realidad de lo sagrado quede agotada en el concepto de lo sagrado hoy en uso entre los socilogos, as como tampoco est dicho que todo fenmeno humano se agote en el concepto y articulaciones lingsticas que a l se refieren. De lo sagrado se pueden hacer anlisis particularmente tiles y estimulantes siempre que se tenga presente que la experiencia del hombre es nica y mltiples los caminos por los que puede ser interpretada. El enfoque sociolgico debera intentar dilucidar estas diferentes expresiones histrico-culturales, salvaguardando la unitariedad de la experiencia humana y sus relaciones dialcticas con la verdad y la totalidad del fenmeno mismo. L. Dani II.
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1485 caracteres en comn, pero que no son perfectamente semejantes, hasta el punto de que pueden subdividirse ulteriormente a partir de caractersticas especficas particulares. Tampoco es unvoco el desarrollo histrico de las diversas sectas. Sin embargo, se pueden delimitar mejor estos fenmenos introduciendo una primera distincin: desde el punto de vista histrico, las sectas se diferencian netamente de las denominaciones, que son una evolucin tarda de las mismas. En el contexto del cristianismo protestante, B. R. Wilson distingue cuatro tipos principales de sectas: conversionistas, adventistas, introversionistas y gnsticas. a) Las sectas conversionistas, representadas hoy, por ejemplo, por el movimiento evanglico pentecostal, basan sus enseanzas y sus actividades en el retorno a la pureza del evangelio. Destacan en ellas un culto extremo de la Biblia y una interpretacin muy literal de la misma. Se entra a formar parte de las sectas conversionistas mediante una experiencia de conversin y una aceptacin de la salvacin de Cristo. Sienten desprecio o indiferencia por las iglesias, a las que consideran debilitadoras o traidoras del cristianismo. Estas sectas son contrarias a las ciencias modernas y, en general, desprecian los valores y los criterios valorativos de la sociedad global. b) Las sectas adventistas son revolucionarias, en el sentido de que concentran su atencin en un prximo hundimiento del actual orden terrestre. Constituyen un ejemplo de ellas los testigos de Jehov. Su gran preocupacin por el futuro las induce a atribuir mucha importancia a los libros y a los aspectos alegricos de la Biblia y, en general, a la esca-

Secta tologa. El ingreso en la secta se concede a quien ha comprendido plenamente la doctrina moral de Cristo. Para los adventistas la Iglesia representa el anticristo; por eso desprecian el ministerio profesional. La secta mantiene una actitud hostil incluso para con la sociedad civil. c) Las sectas introversionistas o pietistas estn bien representadas por los cuqueros. Los seguidores de esta secta, confiados en una iluminacin interior, se alejan del mundo, dirigiendo su atencin a los miembros de su propia comunidad para discernir el modo en que poseen el espritu, que les hace superar la letra de la Biblia y comprender su verdadero significado. Estas sectas transmiten a sus seguidores una visin esotrica del mundo que les lleva a marginarse del mismo y a mostrarse indiferentes con los dems movimientos religiosos. d) Las sectas gnsticas ofrecen una interpretacin nueva de la enseanza cristiana. Para estas sectas la Biblia tiene un valor alegrico, y Cristo, ms que un redentor, es un ejemplo. Los nuevos criterios iluministas, que son adquiridos gradualmente por los miembros de la secta, sustituyen incluso a los conocimientos cientficos normales y conducen al xito en la vida. Estas sectas poseen un jefe carismtico y ministros guas. Consideran a las dems iglesias atrasadas y aceptan generalmente el ambiente social moderno. Esta clasificacin de las sectas no agota todas las posibilidades ni excluye tipos alternativos. El criterio segn el cual se ha elaborado ha tenido presente la "respuesta de la secta a los valores y a las relaciones preponderantes en la sociedad". En efecto, este criterio de clasificacin, aunque es reductivo y simplificador

SECTA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Tipologa y formacjn de las sectas - III. Transformacin de la secta en "denominacin" - IV. Iglesia y secta - V. Secta y modernizacin - VI. Estudio comparado de las sectas en las grandes religiones.

I.

Introduccin

Una de las caractersticas de la perspectiva sociolgica consiste en el hecho de que induce a no considerar nunca las realidades sociales o los fenmenos histricos como entidades aisladas, sino que ms bien orienta a investigar constantemente las causas, las conexiones y las interdependencias de los hechos sociales. Esto se aplica tambin a la secta religiosa, que no puede comprenderse adecuadamente si no se captan las complejas correlaciones que la unen con otras realidades, que podramos sealar sumariamente como el ambiente histrico social y las iglesias. Tipologa y formacin de las sectas

Con el trmino secta sealamos unos fenmenos que tienen varios

Secta

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1487 lo ms, pues a todos los considera buenos ante Dios. Acepta las normas y los valores de la cultura dominante y de la moral convencional. Posee un ministerio sacerdotal (pastores), que exige una preparacin. La participacin de los laicos suele limitarse a sectores especiales de actividad. Sus servicios se formalizan y carecen muchas veces de espontaneidad. Le interesa ms la educacin de. los jvenes que el proselitismo. El compromiso individual no es muy intenso. Los miembros provienen de cualquier sector de la comunidad; pero en el mbito de una iglesia o de una regin se tiende a limitar la admisin a individuos socialmente homogneos. Si as han terminado la mayor parte de las sectas del siglo pasado, eso no quiere decir que la experiencia haya concluido; vuelven a aparecer otras, aunque con caracteres ms atenuados, por lo que se confunden con el fanatismo de masa. Las sectas adquieren con el tiempo una estructura organizativa centralizada; con ello pierden la espontaneidad inicial, por la que los cargos se confiaban por turnos. La presin derivada del contacto con otras sectas o con las iglesias, la progresiva especializacin, la aparicin en la secta misma de una exigencia ms o menos acentuada de ministerio, influyen en la evolucin de la estructura inicial de la secta. Con el tiempo salen a flote algunas lites en las sectas. El contacto que se establece entre estas lites y los fieles hace de ellas una fuerza centrpeta, aunque no propiamente de cohesin y de unitariedad. De estas lites brota a menudo un lder que, al perseguir generalmente una mayor pureza de doctrina, provoca ulteriores cismas. Uno de los caracteres vitales de la

Secta secta es la separacin, el aislamiento del mundo, que consigue transmitir y mantener slidamente entre sus miembros. Puede decirse que al tipo especial de aislamiento del mundo corresponden las caractersticas peculiares de la secta. Puede tratarse de un aislamiento conscientemente elegido o aceptado inconscientemente, en cuyo caso la funcin aislante se realiza en virtud de la misma forma asociativa de la secta, ms o menos cerrada; o bien puede tratarse de un aislamiento provocado por algunas normas que protegen los valores de la secta, incluso cuando sta ha de establecer algn contacto con el mundo. En este ltimo caso suele tratarse de normas morales o de minuciosas prescripciones que regulan el comportamiento exterior. Un dilema con el que se encuentran las sectas en su desarrollo es el que se refiere a la sucesin entre las generaciones. Existe la tentacin de fomentar el ingreso en la secta mediante un traspaso automtico, de padres a hijos, y no mediante una conversin. De esta forma se reduce notablemente la oposicin al mundo. Cuando se dice que la secta vive siempre en tensin con el mundo, esto significa que debe encontrar su posicin ideai; por encima de sta se da un conflicto abierto con el mundo; por debajo de la misma, adaptacin. Muy frecuentemente esta tensin se traduce en la prctica en una serie de rechazos de los ordenamientos sociales, de las obligaciones que los ordenamientos estatales imponen a los individuos (problemas de educacin, de voto poltico, de servicio militar, de smbolos, juramentos, etc.). En caso de que esta actitud de abstencin resulte fatal, la secta tender a salir de la pasividad emprendiendo proyectos alternativos. Entonces se pueden producir

como todas las generalizaciones, III. Transformacin permite comprender correctamente de la secta el aspecto histrico-social que est en "denominacin" en la base de la formacin de las sectas. En las sociedades pluralistas y toLos principales modos como se lerantes ser ms difcil que las secforman las sectas son los siguientes: tas se mantengan separadas del por desarrollo espontneo en torno mundo. Pertenecer a ellas asume un a un jefe carismatico, por cisma y significado especial para la sociedad por renacimiento organizado. En el en la que se vive. A este respecto es caso de la formacin en torno a un caracterstico y ejemplar el fenmejefe carismatico, las vicisitudes de la no ocurrido en los Estados Unidos secta son paralelas a las que experi- desde el ao 1800 hasta nuestros menta su jefe fundador, por lo que, das. El rpido cambio social y la en general, estas sectas no duran gran movilidad favoreci primero la mucho ni consiguen mantener esta- aparicin de sectas, para que luego blemente su doctrina y su fisonoma stas se transformaran en denominaoriginarias. Las sectas cismticas ciones. Estas ltimas son desarrollos son significativas mientras tiene vi- de las sectas mismas como consegor su protesta contra la formacin cuencia de acontecimientos producireligiosa de la que se han separado. dos por el entrelazamiento de los Efectivamente, parte de su fuerza impulsos del ambiente social, de la procede, de rebote, de la existencia accin de las iglesias y de las reacde un grupo religioso rival. El rena- ciones internas de los miembros de cimiento organizado da origen a sec- la secta. Cuando la secta se conviertas cuya eficacia y vitalidad se man- te en un lugar desde el que se consitienen mientras est asegurado un gue una insercin favorable en la sorecambio notable del personal, gra- ciedad, sufre un proceso de institucias a funcionarios expresamente cionalizacin que la transforma en preparados para mantener activo el denominacin. movimiento. B. R. Wilson ofrece una sntesis Las sectas suelen formarse para exhaustiva de las principales caracresponder a necesidades particulares tersticas de esta organizacin relique determinados fenmenos socia- giosa, que est extendida sobre todo les provocan en diversos estratos de en Amrica del Norte. La denomila poblacin. Con frecuencia, la in- nacin sigue siendo formalmente seguridad, ansiedad y marginalidad una asociacin voluntaria, y acepta que provocan los cambios sociales como miembros a individuos de son reinterpretadas positivamente cualquier origen social sin recurrir a por una secta. Por el hecho de que requisitos especiales. Insiste en la lilas sectas estn vinculadas a fenme- beralidad y en la tolerancia. Al carenos sociales ms amplios, se explica cer de reglas rgidas para la admique, en las sociedades en que son sin, tambin la expulsin se conperseguidas (sociedades feudales y sidera como procedimiento raro, totalitarias), se forme una tendencia aplicable slo en casos excepcioreligiosa hostil a todo el mundo en- nales. torno, tendencia que toma cuerpo La concepcin que la denominaen la realidad o que se proyecta en cin tiene de s misma es un tanto la fantasa. vaga; le basta con ser un movimien-

Secta
crisis internas entre innovadores y tradicionalistas, que se consideran vinculados a prcticas y valores ya establecidos. En estas tensiones tienen su origen las sucesivas transformaciones de la secta, que se ajusta cada vez ms a los valores dominantes. Si no se ajusta, la secta ha de aceptar un puesto marginal en la sociedad. La separacin del mundo y la respetabilidad social no pueden durar mucho tiempo juntas. Por ltimo, hay que recordar que la secta, mientras se considere grupo elegido, opondr cierta resistencia a la ampliacin de sus dimensiones numricas. Todas las caractersticas que se han descrito favorecen la transformacin de la secta en denominacin. Podramos resumir sucintamente esta transformacin con la siguiente generalizacin: de una estructura informal y rgidamente estructurada se pasa a una estructura ms formal y ms elstica; la separacin del mundo pierde importancia y los valores son institucionalizados, as como las funciones especficas dentro del grupo. IV. Iglesia y secta E. Trltsch ha observado que los caracteres de la secta tienen su origen, por lo comn, en una referencia a la Iglesia que detenta el poder religioso en el mbito en que aqulla se encuentra. Elabora as un esquema conceptual socio-religioso en el que se incluyen todas las manifestaciones referentes a su doctrina y a su autoridad, manifestaciones que luego se clasifican segn las connotaciones de fidelidad, indiferencia, hereja, atesmo, etc. Por eso los caracteres de la secta pocas veces son fruto de una creacin totalmen-

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te original; siempre implican un elemento de contradiccin frente a la realidad eclesial. En consecuencia, las iglesias imponen una pauta a la orientacin de las sectas. En el a u t o r i z a d o anlisis de Trltsch, la Iglesia-tipo presenta una organizacin preponderan temen te conservadora y burocrtica, mientras que la secta-tipo ofrece con ms frecuencia las caractersticas propias del grupo pequeo, en el que se mantienen relaciones interpersonales. Las finalidades religiosas que persigue la Iglesia son universales y tienden a abarcar a todos los hombres y a todas las realidades, mientras que las finalidades de la secta son ms limitadas. En relacin con el orden social, la Iglesia es un elemento constitutivo de! orden social vigente, en el que mantiene relaciones con los estratos superiores; en cambio, la secta tiene preferentemente relaciones con los estratos inferiores, los cuales, a su vez, estn en contraposicin al Estado. Aunque distinta del mundo, la Iglesia mantiene frente a l una actitud sustancialmente positiva, a diferencia de la secta, cuya visin negativa del mundo la lleva a adoptar frente a l una actitud hostil. La Iglesia considera el orden mundano como un medio para el orden trascendente: una etapa de preparacin para el ms all; en cambio, los fieles de la secta se orientan a la vida sobrenatural de manera autnoma. De ah se deriva que para la Iglesia la aseesis consiste en una regularizacin de las relaciones que el individuo mantiene con el mundo, mientras que en la secta la ascesis se considera y realiza como renuncia al mundo y como creacin consiguiente de un mbito de vida que permita poner en prctica la doctrina. Estas contraposiciones no estn

1489 siempre presentes de manera clara, puesto que sucede que dentro de ia Iglesia y de la secta se producen fenmenos que de suyo son caractersticos de la parte contraria. A este respecto, son tpicas en el catolicismo las reiteradas formas de asociacionismo espiritual y devocional, que presentan diversos caracteres comunes con las sectas, pese a que tales caracteres han sido fomentados expresamente por la misma Iglesia para evitar las sectas. La diferente concepcin religiosa de la secta y de la Iglesia no poda dejar de dar vida a formas diversas de comunidad. La estructura de la Iglesia constituye en cierto sentido un resultado, que no un programa, de una accin en el mundo, y un resultado en trminos de compromiso; es decir, la estructura de la Iglesia est ligada a la solucin de un conjunto de conflictos internos y externos. La secta (a excepcin de la secta gnstica) rechaza esta estructura, repudia totalmente el compromiso, y por ello se encuentra ante la necesidad de afrontar toda una serie de problemas que todava estn sin resolver. As, las sectas "ganan en carcter especficamente cristiano escribe Trltsch; pero pierden en amplitud espiritual y en capacidad de asimilacin, y, por tanto, someten a revisin toda la inmensa labor de asimilacin que ha realizado la Iglesia y que sta ha podido llevar a cabo por haber asegurado el carcter cristiano mediante fundamentos objetivos. La Iglesia pone de relieve y hace objetiva la idea de la gracia, mientras que la secta pone de relieve y realiza la santidad subjetiva". No es justo clasificar el fenmeno de las sectas como un fenmeno religioso inferior, desviado y decadente. En realidad, al seguir la misma

Secta lgica constitutiva de las iglesias, las sectas encarnan socialmente algunos de los aspectos que estn vinculados a la problemtica suscitada por la religin [/Religin]. El aspecto general de esta realidad comn a la Iglesia y a la secta es el de resumir y revelar, en su propia constitucin interna en tensin con sus mismas realizaciones histricas, varios elementos objetivos del hombre, de la sociedad y del mundo: el carcter limitado del ser humano, su aspiracin a la trascendencia, la percepcin de una alteridad independiente y anterior al hombre, as como la ineludible y contempornea inmanencia, concrecin y unilateralidad limitada del propio mundo. En todos los hechos religiosos estn en tensin mutua el principio terico y la realizacin concreta. Las mismas relaciones que se establecen entre iglesias y sectas reflejan esta tensin, hasta el punto de que cada uno de los dos grupos puede llegar a servirse del otro para justificarse. Pero el hecho de que las religiones histricas deban apoyar y justificar su existencia en el xito de sus acciones hace que, en ltimo trmino, la escasa consistencia numrica y los resultados menos visibles de la secta le confieran una posicin religiosamente inferior. Desde esta posicin, esta ltima slo puede desempear un rol dependiente, cuyos caracteres se encuentran ya ms o menos explcitamente indicados por la Iglesia misma all donde sta ha elaborado con anterioridad las categoras de enemigos, adversarios y desviados. Las relaciones que unen entre s a las sectas y a las iglesias en el momento del nacimiento de las primeras obedecen a la misma lgica de las relaciones entre poder social, control social y desviacin.

Secta V. Secta y modernizacin La funcin social de la secta la estudi Max Weber en el cuadro de sus intereses por la sociologa religiosa y en relacin con el espritu de la sociedad industrial. Tambin para Weber la secta est en correlacin con la Iglesia, siendo una manifestacin social de la reaccin al proceso con el que la Iglesia institucionaliza el carisma, transfirindolo desde la persona al ministerio, y generaliza la gracia a todos sus miembros, con el consiguiente descenso del nivel tico, al que suple la gracia sacramental en el avance hacia la salvacin. La secta, en cambio, se apoya en el carisma individual y en la elevacin moral de sus miembros, admitiendo en su seno slo a personas elegidas y atribuyndose a s misma y no al smbolo ritual el xito que obtiene. Por eso la secta insiste en la severa disciplina tica de sus miembros y selecciona y cultiva las cualidades necesarias para que las personas conserven su posicin de prestigio y se interesen por la estima social. Ln Weber el inters por las sectas naci durante su viaje a Amrica, donde igual que Tocqueville constat el elevado grado de asociacionismo voluntario all existente y orientado hacia los fines ms heterogneos. Vio el origen de este hecho en la difusin de las sectas y, antes an, en la eclesiologa calvinista. Si Sombart haba observado en las sectas inmersas en el ambiente dominado por las iglesias (los hugonotes o los cuqueros, por ejemplo) una relacin entre situacin de minora perseguida y voluntad de supervivencia y de desquite que estimulaban en ellas las caractersticas racionales que, aplicadas a los negocios, predisponen para el espritu industrial moderno, Weber valora

1490 sobre todo su espritu elitista y asctico, que excluye toda coaccin sobre los dems y toda debilidad en sus miembros. De acuerdo con el menosprecio difundido en Alemania (a finales del siglo xix) contra el catolicismo por el Kulturkampf y que culmina con la acusacin de Nietzsche contra la religin de los dbiles, se concluye que la heteronoma del catlico, sometido a la autoridad eclesistica, crea una personalidad descomprometida e insegura, a la que no ha de atribuirse ningn mrito en la consolidacin del capitalismo moderno. Es sabido que Weber desarroll estas reflexiones por va deductiva, sin gran aparato emprico. Se puede observar que algunos aspectos elogiados en las sectas suelen hallarse tambin en las rdenes religiosas; que el cristianismo no tiene nada de insensible ante el carisma errante (no institucionalizado), como lo prueba el culto de los santos, y que en el catolicismo es normal la dialctica interna entre iglesias locales, congregaciones y corrientes de pensamiento. Por otra parte, como la secta adopta actitudes elitistas, provoca inevitablemente el flujo de las masas hacia las iglesias; de tales actitudes se han derivado los aspectos menos encomiados, desde el punto de vista moral o social, de la burguesa capitalista, como el desinters y la insensibilidad hacia las masas. La funcin dialctica de la secta, en la medida en que la Iglesia y el Estado se han hecho mutuamente independientes, especialmente en los tiempos ms recientes, ha sido desempeada en el interior mismo de las iglesias por grupos espontneos. Por ltimo, la secta no ha podido nunca dar carcter universal a sus hiptesis, cosa normal en un am-

1491 biente histrico sensiblemente orientado a la racionalizacin, sin convertirse en iglesia y asumir los rasgos que ayudan tendencialmente ms a los dbiles que a las personas autodirigidas. Tal ha sido el caso del mismo cristianismo, que naci como secta judaica, y de las corrientes de la Reforma. Por otra parte, si se quiere valorar la contribucin respectiva de las iglesias y de las sectas al progreso industrial (capitalismo), parece discutible suponer que slo la segregacin aristocrtica contribuye positivamente al mismo y que la funcin de la Iglesia es negativa precisamente poique su servicio a las masas pobres le permite subrayar incesantemente que el objeto del progreso es el hombre concreto y no un mito productivista. Por eso la orientacin eclesial de las masas, lejos de ser sectaria, puede ser interpretada no como resultado de un adoctrinamiento motivado por pretensiones irracionales de poder exorbitante, sino como una resistencia al clasismo aristocrtico, que, por muy atenuado que est por consideraciones adquisitivas (el mrito y la capacidad individual), de no ser contenido por una estructura social orientada hacia los intereses colectivos, acaba provocando distorsiones y revueltas infructuosas. VI. Estudio comparado de las sectas en las grandes religiones

Secta Ante todo, advierte que el sentido originario de secta no equivale a separacin (del latn secare, cortar), sino a seguimiento (de sequi, seguir). En efecto, la intencin inicial de los movimientos que adoptan este nombre no es nunca la separacin de la comunidad, sino el malestar causado por una determinada estructura de la misma que valora ms la dimensin de multitud que las condiciones de santidad subjetiva. Sin embargo, su carcter fundamental es siempre la fragmentariedad, tanto social como terica. En este ltimo sentido se puede hablar de numerossimas sectas en el hinduismo y en el budismo, que son religiones carentes de organizacin unitaria. Las sectas cristianas se caracterizan desde sus orgenes por acentuar tanto algunas ideas o verdades doctrinales, poco elaboradas por la Iglesia, que descuidan otros aspectos de la doctrina, atrayndose la acusacin de hereja, que luego las lleva a adoptar posiciones separatistas (cismas). Aqu est la causa, segn Mensching, de que todas las sectas presenten caractersticas de parcialidad y de restriccin, en beneficio de una mayor vitalidad y un mayor rigor en la forma de profesar las verdades preferidas. La distincin principal se establece entre las sectas dogmticas y las prcticas. Las primeras se suelen llamar as slo en sentido impropio, pues deberan denominarse escuelas; pero, en todo caso, se proponen influir en el mundo. Tales son realmente muchas de las llamadas sectas islmicas e hindes. En cambio, las segundas acentan las diferencias devocionales, por ejemplo, las budistas, y tienden a limitarse pasivamente a un testimonio silencioso.

El estudio de la secta se ha ampliado sucesivamente a la comparacin del fenmeno en varias de las grandes religiones. Ya Weber lo haba iniciado con el fin de verificar su aportacin a la comprensin del proceso de racionalizacin. En esta misma perspectiva, G. Mensching ha aadido interesantes observaciones.

Secularizacin Son elementos constitutivos de todo tipo de sectas, segn Mensching: a) la acentuacin de las exigencias de interioridad contra la pretensin de objetivacin de la salvacin en las prcticas rituales y sacramentales; b) el nfasis en el distanciamiento individual de las costumbres morales mediocres y decadentes de las masas; c) la condicin de voluntariedad para todo el que quiera formar parte de ellas, en contraposicin a toda forma de constriccin; d) la radicalidad de las afirmaciones y los propsitos, en antitesis con los compromisos. Es fcil advertir que de suyo estas caractersticas no son incompatibles con las iglesias, en las que con mucha frecuencia son recomendadas vivamente por la predicacin y el clero; pero su puesta en prctica en las iglesias se difumina en comportamientos privados incontrolables, o se difunde en las masas con tintes de fanatismo incoherente, o se concreta en grupos celibatarios. Por el contrario, en las sectas tales caractersticas motivan actitudes de segregacin en familias y clientelas enteras. Esto suscita resentimiento en las iglesias y pone en marcha un mecanismo de rplicas y contrarrplicas que lo hacen irremediable. Entre las motivaciones del universalismo, tpico del catolicismo romano y de su reciente orientacin ecumnica, se observa fcilmente el propsito de minimizar las tensiones que surgen continuamente entre grupos orientados a la renovacin y al perfeccionamiento y grupos orientados a la solidaridad partiendo de exigencias ticas mnimas. L. Dani
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1493 simplificado, no llegndose as a una profundizacin adecuada del mismo. Esto es lo que ha sucedido tambin en el caso de la secularizacin. "La secularizacin no puede interpretarse escribe G. Palo a la luz del pasado, volviendo a asumir las categoras del mismo; no puede inscribirse en un horizonte que confirma una concepcin tradicional de la religin, en virtud de la cual en la actualidad no puede constatarse, por la misma definicin, sino decadencia religiosa". La sociologa recibi este trmino cuando contena, entre elementos varios, un especial planteamiento ideolgico. Por ello, para comprender qu rol ha desempeado la secularizacin en la sociologa, es necesario adelantar unas nociones sobre el origen de este trmino, aunque ello implique tocar esferas no exclusivamente sociolgicas. II. Origen y significados del trmino

Secularizacin poder secular, adquiriendo as para la parte que perda tal derecho un significado de injusticia y de usurpacin. A continuacin, el trmino secularizacin sali de la esfera poltico-jurdica para entrar en la esfera poltico-cultural y filosfica, indicando un modelo de vida liberado de la tutela de la Iglesia. Se habla de secularismo como de un plan poltico de emancipacin. Mediante este concepto, pues, se restringa cuantitativamente cada vez ms el rea de lo religioso y de lo espiritual, a la vez que, por otra parte, se reforzaba el carcter religioso y sacral del mbito cada vez ms restringido. Si a todo esto se aade cierta agresividad contra la teologa, se comprende el significado que haba adquirido el trmino secularizacin cuando, a finales del siglo XIX, se difundi en toda Europa. A comienzos de nuestro siglo se entiende ya por secularizacin el paso de la Gemeinschaft a la Gese/lschaft (Tnnies), por lo que la racionalizacin invade muchos comportamientos sociales, quedando excluidos los juicios de valor (muy frecuentemente religioso), marcados por una relacin rigurosa entre medios y fines (el desencanto de M. Weber). Para E. Troeltsch secularizacin significa "prdida de cualidades especficamente religiosas" e "implica que el contenido comprendido en una forma religiosa se conserve y acte incluso despus de la prdida de esa forma especfica". De esta concepcin se han distanciado despus algunas escuelas teolgicas que se sirvieron del trmino para llevar a cabo su crtica invariable a la cultura o para dar un enfoque particular a la cuestin ecumnica. Hay que recordar que D. Bonhoeffer us, ms que el trmino, el significado

SECULARIZACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Origen y significados del trmino - III. Secularizacin y sociologa de la religin: 1. El trasfondo; 2. La secularizacin en el pensamiento de algunos socilogos contemporneos; 3. Secularizacin y crisis religiosa; 4. El problema del individuo y de la estructura social; 5. Secularizacin y atesmo.

I.

Introduccin

La cuestin de la secularizacin ha jugado un rol muy importante, quiz fundamental, en las recientes reflexiones sociolgicas sobre la religin. Ello se debe a la amplitud y a la complejidad de los problemas que lleva consigo. Las mismas dificultades que han acompaado al estudio sociolgico de la religin vuelven a aparecer ahora, presentando claramente todos los problemas que estn an por resolver. Adems, es fcil que un problema complejo sea

El uso del trmino secularizacin desde mediados de los aos cincuenta en adelante ha ganado mucha popularidad, mas poqusima relevancia. El origen y la problemtica de la secularizacin son muy anteriores a esos aos. Parece que el trmino (sculariser) se utiliza por vez primera en el ao 1648 en un mbito poltico (la paz de Westfalia) para definir un tipo de acuerdo que se respeta de palabra, pero no de hecho, para admitir y negar al mismo tiempo la laicizacin de algunos territorios conquistados. En un segundo momento y en un mbito no muy diferente, el trmino signific ms directamente el traspaso de un derecho o soberana de la Iglesia al

Secularizacin mismo de secularizacin para indicar una nueva consideracin positiva de un mundo hecho adulto y desvinculado de la dependencia religiosa. En esto se acerca a F. Gogarten, que concibi la secularizacin como fruto de la fe cristiana. Estos autores se encuentran en oposicin a los que ven en la secularizacin el origen de todos los males que han sacudido a la Iglesia y al mundo despus de la segunda guerra mundial. El trmino tiene en sociologa un uso ms extenso, pues suele significar tambin la evolucin de la mentalidad en el proceso de modernizacin; pero su mayor importancia es siempre la que le atribuye la problemtica religiosa. III.
1.

1494 del anlisis del contenido y del significado de la religin misma. Por eso el marxismo maduro no est relacionado con la religin sino en cuanto la misma teora marxista es una lucha contra la religin: una lucha cientfica, que ilumina la esencia de la religin; una lucha prctica, que pretende destruir las condiciones sociales de la alienacin religiosa. En este sentido, las fuerzas sociales progresistas contribuyen gradualmente a la eliminacin total de la religin. E. Durkheim define la religin basndose en la dicotoma sacroprofano y resaltando la funcin que la religin tiene en la determinacin de la conciencia colectiva. As pues, para Durkheim la sociedad constituye un fenmeno religioso. Por ello genera ella misma continuamente nuevas formas de sacralidad que salvaguardan la cohesin de la sociedad (oposicin a Marx). En consecuencia, Durkheim no cree que pueda producirse una secularizacin irreversible; segn l, lo que s se producen son transformaciones de mundos simblicos. Max Weber concibe de modo ms complejo la religin; sta es una respuesta racionalmente integral a todos los problemas inherentes a la condicin humana, a la vez que proporciona una jerarqua de valores fundamentales y ltimos. La religin, pues, est directamente implicada en el proceso de transformacin social, en la estructuracin racional de la civilizacin occidental. Pero este tipo de sociedad tiene a su vez influencia en la religin; la racionalizacin produce el carcter unidimensional de la vida moderna (insensibilidad del hombre ante la profeca y lo sagrado) y el desencanto del mundo. No obstante, esto no significa que la religin quede anulada en la sociedad moderna, pues

1495 se encuentra en cambio continuo, tendiendo a hacerse cada vez ms funcional para la sociedad en la que se inserta.
2. LA SECULARIZACIN EN EL PENSAMIENTO DE ALGUNOS SOCILOGOS CONTEMPORNEOS

Secularizacin mo religioso americano. Este autor da preferencia al estudio de la religin tradicional, olvidndose de la influencia de los cambios actuales en el mundo religioso. Pero la contemplacin de la tradicin permite a Yinger observar que la Iglesia tiene una relacin funcional especial con las otras instituciones sociales: institucionaliza el comportamiento relativo a los valores ltimos y desarrolla tambin una funcin integradora en la sociedad. En esta perspectiva la secularizacin acaba en un proceso de pluralizacin. Los factores integrativos de la sociedad cambian y se multiplican; tambin la religin sufre esta consecuencia. Por eso hoy no se vive un perodo de decadencia, sino un perodo de cambio religioso. c) En sociologa de la religin, uno de los autores que hoy ms se estudian y se discuten es P. L. Berger, investigador vinculado a la tradicin clsica (M. Weber, E. Troeltsch, M. Wach) y crtico de los estudios sociolgicos pragmticos del comportamiento religioso, en lo cual se acerca en gran medida a su colega T. Luckmann. Berger afronta el problema de la religin desde el punto de vista de la sociologa del conocimiento, cosa que le permite interpretar el fenmeno de la secularizacin como remocin del dominio religioso, institucional y simblico sobre los sectores de la sociedad y de la cultura. En el pasado, la religin haca aceptable la realidad, conjurando as la anoma social, es decir, la consecuencia de la falta de normas cohesivas entre los individuos de una sociedad. Hoy ha hecho su aparicin el pluralismo religioso, hay varias estructuras aceptables en competencia y la asociacin comunitaria es voluntaria. De aqu el hecho de que la religin se

Secularizacin y sociologa de la religin

EL TRASFONDO

Para esclarecer algunas de las teoras sociolgicas ms significativas sobre la secularizacin, es necesario remontarse brevemente al trasfondo de este problema y examinar en algunos autores clsicos los elementos, explcitos o implcitos, que han sido coherentemente desarrollados y llevados a sus ltimas consecuencias, o que han servido simplemente como objeto de crtica y contraposicin. K. Marx desarrolla su anlisis de la religin como una crtica de la misma. En sus escritos juveniles, Marx recurre a la interpretacin que considera la religin como opio del pueblo, como obstculo de la liberacin del hombre y sntoma de todas las alienaciones. Esta interpretacin lleva a formular una crtica en dos direcciones: la del anlisis histrico de la funcin de la religin en la relacin entre capital y trabajo, y la

a) Es particularmente interesante la posicin de T. Luckmann. El punto de partida de este autor lo constituyen el rechazo de las teoras que identifican plenamente la religin con la religin eclesial y su consiguiente inters por la religiosidad extraeclesial. Para poder proceder de esta forma y en este mbito, Luckmann necesita una definicin muy amplia de la religin, es decir, necesita un elemento integrador de la persona, sometida a una accin de segmentacin por parte de la sociedad. La funcin de la religin teorizada por Luckmann es, por tanto, semejante a la que ya haba elaborado Durkheim: un elemento de autotrascendencia que da cohesin a la estructura del individuo y de su mundo. Por estos motivos, la decadencia de la religin eclesial, la secularizacin, no equivale al fin de la religin. Al contrario, tras este fenmeno es posible que se est desarrollando una nueva forma de religin. Se podra hablar de secularizacin efectiva si se efectuara una deshumanizacin del hombre. Para que la religin se acabe, el hombre debe dejar de ser tal. El fenmeno de la secularizacin, concluye Luckmann, concierne a la sociedad y no al individuo (La religin invisible). b) En posiciones semejantes a las de C. Luckmann se encuentra J. Milton Yinger (The scientific study of religin), uno de los principales representantes del funcionalis-

Secularizacin reduzca i la opcin espiritual de unos pocos. Adems, puesto que la religin ya no influye en la formacin de una cultura social, no es una realidad decisivamente importante, sino que puede ser adoptada o rechazada a placer. El fenmeno de la secularizacin se refiere, pues, a una visin del mundo que deja de ser religiosa (ya no tiene las caractersticas funciones sociales que debera tener la religin) y que, sin embargo, sobrevive porque el hombre siempre tiene necesidad de ella. d) Una posicin mucho ms compleja, motivada por premisas tericas particulares, es la que puede encontrarse en el pensamiento de T. W. Adorno. Los intereses y los temas de reflexin de este autor no eran adecuados para llevarle a una intervencin directa en la disputa sobre la secularizacin. La utilizacin que hace de este trmino se refiere a problemas muy amplios, no slo a los del campo religioso. Sin embargo, el pensamiento de Adorno contiene algunas indicaciones sobre el significado de la transformacin religiosa. Segn su particular perspectiva crtica, es indudable que el hombre, tenido por socialmente religioso, slo puede considerarse tal en virtud de la sustitucin de la religin con la propia persona, es decir, en virtud de su identificacin pesonal con la religin. Ello se debe a la objetiva condicin existencial del hombre, a consecuencia de la cual la paradoja del hombre considerado religioso que suprime la religin no es otra que uno de los efectos de la mediacin a que debe someterse ineludiblemente la conciencia humana [/Religin]. De esta forma Adorno replantea y ampla el concepto bblico de la no representatividad de Dios. En coherencia con tal premi-

1496 sa, tan slo el hombre que niega a Dios, el ateo, mantiene abierta la posibilidad de Dios y reserva el puesto de Dios; en cierto sentido, es verdaderamente religioso. Los distintos proyectos que se han sucedido en la historia para acabar con la identificacin entre religin histrica y religin pura, constituyen intentos negativos de alcanzar la verdadera religin. As pues, la secularizacin representa un intento progresivo de renunciar a considerar como religiosas realidades que son necesariamente humanas, la pretensin de reconocer que el conocimiento humano, slo con buscar una trascendencia de la inmanencia, puede impedir que la religin siga siendo efecto y causa de alienacin para el hombre. Por esto, segn su teora crtica, es posible proponer una generalizacin: cuantas ms son las realidades que la tradicin ha tenido por obviamente religiosas, y que hoy ya no se consideran como tales cuanto mayor es, por tanto, la secularizacin, tanto ms se acerca la conquista de la religin. La meta a la que tiende la secularizacin es la conquista de la religin; el camino para llegar a ella se construye mediante la destruccin de sus identificaciones institucionales, mediante la secularizacin.
3. SECULARIZACIN Y CRISIS RELIGIOSA

1497 meno de la secularizacin adquiere importancia a consecuencia de la ruptura de determinado equilibrio de las instituciones y de las formas religiosas tradicionales. Y es sintomtico el hecho de que se suela hablar de este fenmeno ms con el trmino de crisis que con el de cambio. En efecto, las instituciones religiosas, por su contextura interna, tienden a interpretar de forma negativa toda modificacin del status quo en que desenvuelven su accin. De aqu el peligro que se presenta para un anlisis sociolgico poco cauto el asumir inadvertidamente en sus propias categoras analticas el concepto de crisis religiosa. Han sido P. L. Berger y T. Luckmann (La realidad como construccin social) los que han puesto de relieve el carcter autolegitimador que tienen todas las instituciones sociales. Esta funcin la ejercen, de forma especialmente viva y penetrante, las mismas instituciones religiosas, cosa que se puede advertir sobre todo cuando se las insta a transformarse. Se puede, pues, presumir que quienes interpretan la secularizacin como una degradacin de la religin no han conseguido desvincularse metodolgicamente, esto es, objetivamente, de las instituciones religiosas histricamente existentes e influyentes. Por ltimo, se puede decir que la interpretacin de la secularizacin como fenmeno religiosamente negativo (sin considerar aqu las posibles causas de dicho fenmeno) es la ltima y ms sutil autolegitimacin promovida por la institucin religiosa. El concepto de crisis religiosa lo crea, pues, la institucin religiosa. Por otra parte, es evidente que no basta con limitarse a interpretar el fenmeno de la secularizacin como simple transformacin. Esta inter-

Secularizacin pretacin resulta totalmente inapropiada para realizar el anlisis de los fenmenos religiosos actuales. En este punto se presenta de nuevo el peligro de ceder a la sugestin de los esquemas evolucionistas y de hablar en trminos de progreso y retroceso. Sin embargo, para que el estudio de la religin no resulte insustancial, vaco o puramente formal, parece indispensable valorar la direccin del fenmeno de cambio. En efecto, el fenmeno mismo est tan imbricado en su origen social, que a una abstencin de juicio por parte del investigador sigue necesariamente una apropiacin de esa abstencin por parte de la institucin religiosa, para la cual la investigacin se convierte en motivo y ocasin de justificacin y de refuerzo. El estudio del cambio religioso se refiere, pues, a un fenmeno impulsado e interpretado, ya en sus primeras manifestaciones sociales, por las instituciones religiosas. Un remedio a esta situacin, que puede ser til tambin en la investigacin emprica, puede consistir, en opinin de algunos autores, en afrontar directamente este aspecto del fenmeno a analizar, explicitando luego y justificando tericamente el propio esquema valorativo de la religin mediante un tratamiento especfico o una referencia a un tratamiento del problema de la religin. Slo as se puede valorar el fenmeno, as como analizar la secularizacin misma, independientemente de las fuerzas sociales que, por estar directamente implicadas en ella, tienden a construir una presentacin del fenmeno, positiva o negativa segn el inters que se quiera salvaguardar. Debido a estos problemas, el anlisis sociolgico de la secularizacin constituye un test de los ms sutiles para valorar el aparato meto-

La referencia a la posicin de Adorno en materia de secularizacin permite aclarar uno de los elementos decisivos que ataen tanto al mbito terico como al emprico del estudio sociolgico de la secularizacn. Se trata del concepto de crisis religiosa. Todos los autores manifiestan, directa o implcitamente, que el fen-

Secularizacin dolgico de una investigacin, as como el tipo de presencia y penetracin de la justificacin religiosa.
4. El. PROBLEMA DEL INDIVIDUO Y DE LA ESTRUCTURA SOCIAL

1498 ma la presencia tranquilizadora de un orden en el mundo. El cambio perturba todo esto y priva a los individuos de puntos seguros de referencia, abandonndolos y dejndolos sin el anterior cuadro de informaciones. La estructura psquica y fisiolgica del hombre es tal que una situacin de cambio provoca angustia, aunque se dan casos de tipos religiosos angustiados por el retraso del cambio deseado y por la persistencia de la situacin circunstante. Si la reaccin dominante fuera la resistencia al cambio, el fenmeno de la secularizacin recibira una especial connotacin negativa. En el fondo de la resistencia al cambio religioso, interpretado como secularizacin perjudicial, se encuentra la angustia que el desorden y lo imprevisto llevan consigo. Pero est an por verificar la relacin entre seguridad y religin.

1499 alternativa radical de las instituciones religiosas. Estas no pueden menos de oponerse a cualquier concesin en su neta separacin de lo profano y en su contraposicin al mismo, so pena de desaparecer, es decir, de secularizarse. Pero de esta forma es posible descubrir un mecanismo que acta en las instituciones religiosas; su poder creativo llega a presentar una contrapartida, hasta el punto de que histricamente no existe un atesmo en s, sino que todo atesmo es negacin de una forma histrica particular y correspondiente de religin. Fiel a su doble carcter antes mencionado, en virtud del cual el concepto de secularizacin tiene una faceta negativa y otra faceta positiva, este concepto sugiere que consideremos el fenmeno del atesmo relacionado siempre, aunque sea de manera negativa, con una religin institucional, sin considerarlo slo por eso como objetivamente no religioso, sino admitiendo la posibilidad de una radical alteridad religiosa. Segn la perspectiva secular, la diferencia entre religiosidad extraeclesial, atesmo, incredulidad y agnosticismo no es una diferencia de carcter fundamental; en efecto, es posible que estos fenmenos tengan un matiz religioso, aunque, desde el punto de vista histrico, resulta casi imposible concebir y valorar religiosamente tales fenmenos independientemente de las instituciones religiosas frente a las cuales surgieron. Para concluir, el concepto de secularizacin fuerza a la investigacin sociolgica a proceder en un nivel objetivo (relacin entre mundo e individuo), y no slo subjetivo (relacin entre instituciones religiosas e individuo). De esta forma se hace posible el anlisis, por ejemplo, del cambio religioso y del atesmo, y se

Semiologa impide reproducir inadveilidanuMi te, a nivel cientfico, en lugar tic ni terpretarlas, las caractersticas de las instituciones histricas, peligro que ineludiblemente acompaa a las investigaciones de sociologa de la religin. L. Dani
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En esta breve resea de las principales posiciones de los socilogos sobre la secularizacin debera quedar claro que, al ocuparnos de la religin, lo que se debate es el problema de la relacin entre individuo y estructura social. Entre los innovadores, Durkheim y Weber han puesto de relieve la influencia que la representacin colectiva tiene en el individuo (Durkheim) y el apoyo que el individuo orientado religiosamente aporta a la estructura social (M. Weber). En suma, se reconoce que el problema de las caractersticas individuales tiene numerosos puntos esenciales de contacto con los problemas religiosos sociales y con la mutacin de stos. El tema de 5. SECULARIZACIN Y ATESMO la religin toca a aspectos culturales generales (tradicin, mitos, creen"La secularizacin dice Nijk cias, teoras) y a aspectos persona- une de manera apriorstica nuestra les, como la consistencia de la per- visin de los cambios, con los que se sonalidad individual, el sentido de supone que est relacionada, a una seguridad, el espritu emprendedor, concepcin muy determinada de la la capacidad de adaptacin, etc. In- realidad. Y lo hace con tal fuerza cluso quienes no comparten las con- que ya no somos capaces de desclusiones que Durkheim y M. We- prendernos por completo de esa ber han sacado de sus anlisis, concepcin de la realidad, una vez tienen que admitir que la relacin que nos hemos dejado vencer por la que une el mundo individual y la re- sugestin del trmino secularizaligin es innegable, tanto en los as- cin". En el pasado, determinada pectos positivos como en los negati- reaccin eclesistica frente el convos. Al igual que todo centro de cepto de secularizacin proclam inters y de referencia claro, visible abiertamente que este trmino no y convincente, tambin la experien- era otra cosa que un eufemismo cia religiosa estabilizada, sin alte- para sustituir el concepto de atesraciones, induce disposiciones men- mo. En efecto, el concepto de seculatales en los individuos, crea tipos rizacin, sobre todo si se entiende resignados o con espritu de iniciati- como posibilidad de que lo que era va, segn sea su creencia religiosa. religioso deje de considerarse como La existencia de estos tipos confir- tal, no puede dejar de parecer una

SEMIOLOGA
SUMARIO: I. Los orgenes - II. Las fuentes de la semiologa: 1. La semiosis; 2. La lingstica; 3. Cassirer; 4. La lgica - III. La escuela europea de semiologa - IV. Los avances de la semiologa: 1. La prosmica; 2. La cinsica.

Semiologa
I. Los orgenes

1500

1501
no produce en esa especie de mente que es el intrprete, inducindole a experimentar un sentimiento, realizar un intento o un signo, y dicha determinacin es la interpretacin. Debemos distinguir entre el objeto inmediato, que es el objeto tal como lo representa el signo mismo y cuyo ser depende de su representacin en el signo, y el objeto dinmico, que es la realidad que, mediante algn sistema, encuentra el modo de determinar el signo por la propia representacin. En cuanto al interpretante, es necesario distinguir entre el interpretante inmediato, que es el interpretante tal como se revela merced a la exacta comprensin del signo mismo y que suele llamarse significado del signo; el interpretante dinmico, que es el efecto actual que determina realmente el signo en cuanto tal, y el interpretante final (definido as provisionalmente por Peirce), que se refiere al modo como tiende a representarse el signo para ser relacionado con su propio objeto.
2. LA LINGSTICA

Semiologa la accin de la analoga. La Langue es el lenguaje menos la Parole: es una institucin social y, al mismo tiempo, un sistema de valores. Como institucin social, no es un acto y escapa a cualquier premeditacin; es la parte social del lenguaje. El individuo no puede crearla ni modificarla por s solo, ya que es esencialmente un contrato colectivo. La trascendencia sociolgica del concepto Langue/Parole es muy relevante. Se ha subrayado la afinidad entre la Langue saussureana y la concepcin durkheimiana de la conciencia colectiva, independiente de sus manifestaciones individuales. De Saussure sigui muy de cerca la discusin entre Durkheim y Tarde. Su concepcin de la Langue procedera de Durkheim, mientras que su concepto de Parole sera una especie de concesin a las ideas de Tarde sobre lo individual. Pero el desarrollo ms fecundo de la dicotoma Langue/Parole no se obtiene en la sociologa, sino en el campo de la filosofa con Merleau-Ponty, quien no slo vuelve a asumir la dicotoma saussureana bajo la forma de oposicin entre palabra hablante y palabra hablada, sino que extiende adems el concepto de De Saussure postulando que todo proceso presupone un sistema. La nocin saussureana ha tenido tambin un gran desarrollo en antropologa. La referencia a De Saussure est implcita en toda la obra de Lvi-Strauss. Basta recordar que la oposicin entre proceso y sistema (entre Parole y Langue) se encuentra concretamente en el paso del intercambio de las mujeres a las estructuras de parentesco; para Lvi-Strauss, la oposicin tiene un valor epistemolgico. El estudio de los hechos de lengua est regido por la interpretacin estructural y mecanicista (en contraposicin a lo estadstico).

val a travs de Agustn y Boecio. Petrus Hispanus, Abelardo, Roger Bacon, Toms de Erfurt, Guillermo de La semiologa (del griego ar^a = Occam y otros fueron desarrollansigno) es el nombre de la ciencia do una teora de los signos, conocigeneral de los signos, verbales y no da como scientia sermocinalis, que verbales, como son las imgenes, los comprenda la gramtica, la logstigestos y los objetos. Los estoicos ca y la retrica. A lo largo de este otorgaban a la semiologa la dignidesarrollo se pueden distinguir dos dad de una rama fundamental de la corrientes: la seguida por Leibnitz y filosofa, coordinada con la fsica y la de los empiristas ingleses. Leibla tica, incluyendo en ella la lgica nitz afirm que los signos utilizados y la teora del conocimiento. Toda por la mente representaban la esla filosofa helenstica se mueve en tructura del pensamiento y del muntorno a la semiologa; en particular, do que reflejaban. Consecuentemenel problema del empirismo contra la te, dedic gran atencin al estudio metafsica se consider como prosintctico de las estructuras semiolblema de la significacin por signos. gicas y, con su proyecto de calculus Los estoicos sostenan que existen ratiocinator, estableci las premisas signos (signos indicativos) que propara el estudio abstracto y formal porcionan un conocimiento necesade los lenguajes. Los empiristas inrio sobre las cosas ms all de los gleses estudiaron esencialmente la lmites impuestos por la observasemntica, recurriendo a una psicocin. Los epicreos afirmaban que, loga que hizo encallar a la semiolomientras los signos adquieren en ge- ga en problemas epistemolgicos. neral su significacin a travs de la experiencia, algunos signos (como, por ejemplo, tomo) pueden referirII. Las fuentes de la semiologa se, slo con alguna probabilidad, a lo que no es sujeto de la observacin 1. LA SEMIOSIS directa. Los escpticos afirmaban que los signos slo pueden hacer reEl verdadero fundador de la seferencia a lo que es observable y sir- miologa moderna fue el filsofo ven para recordar (signos rememora- y lgico americano Ch. S. Peirce (1839-1914), quien hizo un anlisis tivos) lo que se ha observado, aun profundo de la semiosis o de los cuando no sea directamente obserprocesos sgnicos. La primera origivable en el momento de la referennalidad del sistema de Peirce consiscia. La evolucin helenstica de la te en la misma definicin que da de semiologa fue posible gracias al signo: "Un signo o representamen es anlisis de Aristteles, quien a su vez se sirvi del material aportado un Primero que mantiene con un Sepor Platn, los sofistas y los mdi- gundo, llamado su Objeto, una relacos. Aristteles distingua diversas cin tridica tal que es capaz de determinar a un Tercero, llamado su fases en la semiosis y planteaba el problema de la semiologa basn- Interpretante, de forma que este ltidose en la teora de la mente, que mo asume una relacin tridica con mezcla confusamente elementos me- el Objeto, igual a la existente entre tafsicos y cientficos. Las teoras el Signo y el Objeto". Es decir, un aristotlicas y helensticas sobre los Signo tiene un Objeto y un Interpresignos pasaron a la Europa medie- tante, y este ltimo es lo que el Sig-

Siguiendo una lnea totalmente independiente de los americanos, el ginebrino F. de Saussure (1857-1913), fundador de la lingstica moderna, postulaba una semiologa como "ciencia que estudia la vida de los signos en el seno de la vida social"; esta ciencia sera una parte de la psicologa social e, indirectamente, de la psicologa general, y a su vez abarcara la lingstica. El concepto dicotmico Langue/Parole es esencial en De Saussure, y ha representado sin duda una novedad en relacin con la lingstica anterior, que buscaba las causas del cambio histrico en las asociaciones espontneas, en los lapsus de pronunciacin y en

Semiologa y el de los hechos de palabra, por el clculo de las probabilidades.

3. CASSIRER

1502 tinciones que tendrn mucho peso en el desarrollo de la semiologa. Distingue entre designatum y denotatum. El designatum no es una cosa, sino una especie o una clase de objetos. Una clase puede no tener ningn elemento, tener un elemento slo o muchos elementos. Los dentala son los elementos de una clase. Morris distingue, adems, tres dimensiones en un signo: semntica, sintctica y pragmtica. La relacin entre los signos y los denotata es semntica; la que se da entre los propios signos es sintctica; la relacin entre los signos y sus usuarios es pragmtica. Un anlisis particular de los signos, en el que se hace uso de los procesos mentales para definir el signo, es la teora contextual de C. K. Ogden e I. A. Richards. Estos autores se sirven del llamado tringulo semntico para representar su teora: pensamiento o referencia

1503 una actitud que ser, segn las circunstancias, ms o menos semejante al acto y a la actitud d quien habla. Existe tambin una relacin entre el pensamiento y el referente, relacin que puede ser ms o menos directa, y tambin indirecta. En este ltimo caso puede darse una larga cadena de situaciones semiticas entre el acto y su referencia. Entre el smbolo y el referente no existe ninguna relacin importante, sino indirecta. En otras palabras, smbolo y referente no estn unidos directamente, sino slo indirectamente por medio de los otros dos lados del tringulo. III. La escuela europea de semiologa Las ideas de F. de Saussure dieron origen a una escuela europea, sobre todo francesa, de semiologa, caracterizada por una matriz de tipo lingstico ms que lgico-filosfico y, en consecuencia, por el intento de aplicar sistemticamente los modos y mecanismos lingsticos a otros sistemas de signos. As, la escuela europea se ha distinguido de la americana por una mayor atencin al aspecto social, y sobre todo por haber extendido el anlisis del signo aislado a los sistemas de signos y a las diversas estructuras en que se organizan. Las relaciones entre estructuralismo y semiologa son, efectivamente, muy estrechas. En Francia, bajo el impulso de Lvi-Strauss, la semiologa se ha orientado ante todo al estudio de las formas sociales que funcionan al modo de un lenguaje y al estudio del lenguaje literario. A. J. Greimas (1917) reanuda el intento de sintetizar los anlisis anteriores de Propp sobre la fbula rusa y de E. Souriau sobre los roles y personajes del teatro. Greimas ha introducido la nocin de actante.

Semiologa Los actantes son: Sujeto, Objeto, Emisor, Destinatario, Opositor y Ayudante. Las relaciones que mantienen entre s forman un modelo actancial. La estructura de la narracin y la sintaxis de la lengua se convierten as en manifestaciones de un solo modelo. Barths (1915) reanuda la oposicin del formalista ruso Tomasevskij entre motivos asociados y motivos libres. Los primeros son motivos que no se pueden excluir sin alterar la sucesin de la narracin; los segundos se pueden descartar sin que falle la sucesin cronolgica y causal de los acontecimientos. Barths llama a los motivos asociados de Tomasevskij funciones, y a los motivos libres, ndices. Estos ltimos no son libres en el sentido de que pudieran estar ausentes, sino simplemente en cuanto no participan en la conexin causal inmediata, y se unen en puntos ms o menos distanciados del texto. Este es el motivo por el que Barths habla de unidades distribucionales en el caso de los ndices, y de unidades integrativas en el caso de las funciones. Barths reanuda e invierte la tesis de De Saussure, afirmando que es la semiologa la que es parte de la lingstica, y precisamente una parte que tiene por objeto las grandes unidades significantes del discurso. Para Barths todo sistema tiene algo que ver con el lenguaje. La sustancia visual, por ejemplo, confirma sus propias significaciones hacindose acompaar de un mensaje lingstico (en el caso de la publicidad, de los comics, etc.). De esta forma, al menos una parte del lenguaje de las imgenes se encuentra en relacin estructural de redundancia y de recambio con respecto al sistema de la lengua. Por otra parte, el sistema de objetos (alimento, vestido) accede al estatuto de sistema nicamente por

Una tercera fuente de la semiologa moderna est representada por la obra del filsofo alemn E. Cassirer (1874-1945). Este afirma que la vida del hombre es de una ndole peculiar, pues tiene un modo propio de adaptarse al ambiente, basado en el uso del sistema simblico. Todo el desarrollo de la cultura humana depende del comportamiento simblico. Para Cassirer, la diferencia entre la reaccin de los animales, que slo poseen sistemas de recepcin y de accin, y la respuesta del hombre radica en la aparicin del lenguaje, que no sirve para denominar una realidad preexistente, sino para articularla y conceptualizarla. Segn Cassirer, la palabra surge del sustrato del lenguaje de las emociones, pero no se reduce a esto. El lenguaje humano exige algo ms. Es la diferencia entre el lenguaje enunciativo y el lenguaje emotivo lo que verdaderamente marca el lmite entre el mundo animal y el mundo humano. El lenguaje verbal no posee en exclusiva la funcin de lo simblico; la comparte con toda una serie de sistemas distintos que, juntos, constituyen la esfera de lo humano. Estos sistemas son el arte, la religin, el mito, la ciencia y la historia. El mrito de Cassirer consiste en haberse preguntado por las leyes especficas que rigen los sistemas simblicos y por su diferencia con respecto a las reglas de la lgica.
4. LA LGICA

smbolo

referente

La cuarta fuente de la semiologa moderna se descubre en la lgica. C. Morris, filsofo y lgico americano, formula claramente algunas dis-

Ogden y Richards, al dar cuenta de los signos, recurren siempre al pensamiento. Los tres factores que entran en juego cada vez que se hace o comprende una afirmacin se sitan en los vrtices del tringulo, cuyos lados representan las relaciones que se dan entre ellos. Entre un pensamiento y un smbolo se dan relaciones causales. En efecto, el simbolismo que utilizamos al hablar est determinado en parte por la referencia (o pensamiento) y en parte por factores psicolgicos o sociales; cuando omos algo, los smbolos nos impelen a realizar un acto de referencia y al mismo tiempo a asumir

Semiologa la mediacin de la lengua, que aisla en l los significantes en forma de nomenclaturas y denomina los significados en forma de uso. El semilogo, aunque al principio trabaja con sustancias no lingsticas, encontrar siempre en el desarrollo de su labor el lenguaje, que, sin embargo, ser muy distinto del lenguaje de los lingistas. Sus unidades no son ya los monemas o los fonemas, sino fragmentos ms amplios del discurso, que remiten a episodios o a objetos, los cuales significan en el lenguaje, pero nunca sin l. El lingista dans Hjelmslev (1899-1965) elabora la teora glosemtica, que se presenta como la explicitacin de algunas intuiciones implcitas en la obra de De Saussure. Este haba afirmado que el signo es la unin inseparable de significante y significado, o tambin de una imagen acstica y de un concepto. El plano de los significantes constituye para Hjelmslev el plano de expresin, mientras que el de los significados es el plano de contenido. En cada uno de ellos Hjelmslev ha introducido una distincin importante para el estudio semiolgico (y no ya nicamente lingstico) del signo. En efecto, todo plano implica dos estratos: la forma y la sustancia. La forma es lo que puede describir exhaustivamente la lingstica; la sustancia es el conjunto de los aspectos que no pueden describirse sin recurrir a premisas extralingsticas. Por lo que respecta a la dicotoma saussureana Langue/'Parole, Hjelmslev distingue tres planos en la lengua misma, contrapuesta siempre a la palabra: 1) el esquema, que es la lengua como forma pura; 2) la norma, que es la lengua como forma material, ya definida por cierta realizacin social, pero an independiente del aspecto de esta manifestacin;

1504 3) el uso, que es la lengua como conjunto de hbitos en una determinada sociedad. La dicotoma esquema/uso sustituye, por tanto a la dicotoma Langue IParole. De esta forma Hjelmslev formaliza el concepto de lengua (con el nombre de esquema) y elimina la palabra concreta, sustituyndola por un concepto ms social, el uso. Una de las innovaciones de la lingstica saussureana consiste en declarar esencial a la lengua la funcin de comunicacin. L. J. Prieto define la comunicacin como "el establecimiento de una relacin social entre dos personas por medio de un ndice producido por una de ellas, y mediante el cual una proporciona a la otra una indicacin acerca de la relacin social en cuestin". La persona que en esta relacin ostenta una parte activa, la que produce el ndice, es el emisor del acto comunicativo o acto smico; la otra persona, o sea, el intrprete del ndice, es el receptor; la informacin que el emisor proporciona al receptor, la pregunta que le hace o la orden que le da, constituyen el mensaje transmitido o comunicado en el acto smico; el ndice producido por el emisor, que constituye el instrumento de la comunicacin, es la seal que permite ejercer una influencia en el mundo circunstante. Para una buena realizacin del acto smico es esencial la distincin entre rasgos pertinentes y rasgos no pertinentes. Los primeros son los rasgos de un mensaje que componen el significado de! sema utilizado para transmitirlo, mientras que los segundos son los rasgos por los que el mensaje considerado es distinto de los dems miembros del mismo significado. La conmutacin es lo que permite determinar cules son los rasgos de un significado o de un significante.

1505 IV. Los avances de la semiologa

Semiologa

hombre adquiere conocimiento del contenido de las mentes de otros El desarrollo de la semiologa se hombres, mediante juicios sobre ha caracterizado por la extensin de modelos de comportamiento, asolos estudios empricos a sistemas de ciados a grados variables de cercasignos distintos del lenguaje natural. na a los mismos. Por ltimo, Hall En concreto, se han estudiado: la ha escrito que la prosmica estudia comunicacin animal (de la que se las observaciones y las teoras en coocupa la zoosemitica), la importan- nexin recproca y concernientes al cia comunicativa de los gestos en las uso que hace el hombre del espacio, diversas culturas (tema de la cinsi- entendido como una elaboracin esca), el valor comunicativo de las dis- pecfica de la cultura. Hall abarca tancias y de los espacios en las incon estas definiciones una amplia teracciones sociales (de lo cual se gama de comportamientos espaciaocupa la prosmica), las entonacio- les, que van desde un nivel personal nes y los ruidos expresivos que interaccional hasta la arquitectura y acompaan a la emisin vocal, asla urbanstica, es decir, hasta la espectos que no se incluyen en el mtructuracin del espacio como artibito de la lingstica (y de los que se ficio comunicativo. Hall considera ocupa la paralingstica). que existe una relacin entre el Queremos ocuparnos a continua- modo en que el hombre usa el espacio y su capacidad de entrar en concin concretamente de la prosmica y de la cinsica, autnticos lenguajes tacto con los dems, de acercarse o que van adquiriendo cada vez ma- de alejarse de ellos. Afirma que todo hombre tiene sus necesidades terriyor importancia en un mundo en el toriales. En el intento de dotar de que cada da son ms frecuentes los contactos entre las diversas culturas. un sistema a la prosmica, ha analizado estas necesidades y ha llegado a encuadrarlas en cuatro zonas dis1. LA PROSMICA tintas, dentro de las cuales acta la mayor parte de los hombres: a) zona Con el trmino prosmica, acuade la distancia ntima; b) zona de la do por E. T. Hall, se suele indicar el estudio del comportamiento que tie- distancia personal; c) zona de la distancia social, y d) zona de la distanne por objeto la estructuracin y cia pblica. Por lo que respecta a la la percepcin humana del espacio. clasificacin del comportamiento Hall define la prosmica como "el prosmico, el modelo de organizaestudio de la forma en que el homcin de Hall fija tres niveles de combre estructura inconscientemente el portamiento: 1) el infracultural, 2) el microespacio, la distancia de los dems hombres en el curso de las in- precultural y 3) el microcultural. teracciones cotidianas, la organizaEl nivel infracultural concierne a cin del espacio en sus viviendas y la territorialidad y al control de la en sus edificios y, por ltimo, la plapoblacin humana. Se refiere al nificacin de sus ciudades". En un comportamiento y hunde sus races artculo posterior, Hall define la en el pasado biolgico del hombre. prosmica acentuando la importanEl nivel precultufal en la organizacia que reviste en ella el proceso cin del espacio afecta a la base fide comunicacin, es decir, como el siolgica comn a todos los seres estudio de los modos con que el humanos, a los que la cultura pro48

Semiologa porciona una estructura y un significado. Hall divide la percepcin del espacio en dos categoras, segn los sentidos implicados en la percepcin misma: los receptores a distancia (ojos, odos y nariz) y los receptores inmediatos (piel y msculos). El nivel microcultural en el modelo de Hall se refiere a la estructuracin del espacio en cuanto modificado por efecto de la cultura. En el nivel microcultural se distinguen tres aspectos: a) el espacio de elementos fijos o espacio preordenado; b) el espacio de elementos semifijos o espacio semideterminado; c) el espacio informal. El primero concierne a los aspectos del espacio que se fijan materialmente en el contexto de una cultura particular; el segundo abarca el estudio de la disposicin de los muebles, mamparas, etc., como factores de la interaccin humana; el tercero se refiere al modo como el hombre influye en sus comunicaciones con los dems, variando los elementos espaciales de la situacin.
2. LA CINSICA

1506 movimientos aprendidos de los prpados. Los faquires indios, en efecto, son capaces de mirar de frente al sol sin parpadear. Esto demostrara que no todos los movimientos de los prpados son instintivos; y no slo eso, sino que el comportamiento de los prpados variara de una cultura a otra, como el lenguaje. Es muy interesante el caso de las personas bilinges, las cuales, cuando cambian de lengua, cambian tambin el lenguaje del cuerpo, los gestos y los movimientos de los prpados. Pese a que algunos gestos son genticos y no aprendidos, como, por ejemplo, la sonrisa, Birdwhistell insiste en afirmar que la comunicacin es una realidad aprendida; y puesto que la cinsica se ocupa de los movimientos corporales capaces de transmitir una informacin, hay que concluir que tambin la mayor parte de la cinsica es aprendida. No slo se hace una distincin entre los gestos que advertimos y los que no advertimos, sino tambin entre aquellos de que somos conscientes y los que realizamos inconscientemente. La nocin de lenguaje gestual es ms restringida que la de gesto; la aadidura de la palabra lenguaje indica que se examinan los movimientos y las actitudes del cuerpo no en general, sino en uno de sus aspectos, aquel por el que se organizan en cierto nmero de enunciados significativos: levantar la mano para ajustar las gafas es un acto; levantar la mano para saludar a un amigo es ante todo un gesto, un enunciado significativo. En la situacin concreta, esta distincin plantea problemas fronterizos muy delicados, por el hecho de que la conducta humana es toda ella significativa o simblica en proporcin ms o menos relevante, segn los casos. Los psiclogos, al estudiar el problema del gesto, no se han in-

1507 Icresado por aislar y analizar dentro de las actividades gestuales los hechos de lengua en el sentido lingstico del trmino. Mas es precisamente en este nivel donde intervienen las investigaciones semiolgicas. Desde el punto de vista semiolgico, el primer carcter del gesto consiste en equivaler a un enunciado lingstico actualizado (por ejemplo, una frase) y no a una palabra, y menos todava a un morfema (monema): es decir, que escapa a lo que recibe el nombre de primera articulacin de la lengua. Se puede decir que hablar por gestos es ms frecuentemente hablar por frases, no divisibles en palabras. Es necesario diferenciar bien ciertos lenguajes gestuales (por ejemplo, el cdigo de los sordomudos), que presentan por definicin la misma estructura semiolgica que las lenguas, ya que han sido construidos deliberadamente segn el modelo de las mismas y posteriormente a un estado de lengua preexistente.

Servicio social
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SERVICIO SOCIAL
SUMARIO: I. Introduccin - II. Elementos caractersticos del servicio social - III. Evolucin en el tiempo.

Queriendo sealar algunas caractersticas del lenguaje del cuerpo y alcanzar una unificacin metodolgica, R. Birdwhistell ha intentado delinear un sistema notacional para la cinsica, descomponiendo todos los movimientos ms importantes en sus elementos fundamentales y asignndoles un smbolo. Todos nuestros movimientos dotados de significado son aprendidos, segn Birdwhistell; los aprendemos del ambiente en que vivimos. Para ilustrar la capacidad de aprendizaje de los seres humanos, toma en consideracin el movimiento de los prpados. En general lo consideramos un movimiento reflejo. Para demostrar que no es as, Birdwhistell cita casos de

I. Introduccin La crisis que afecta intensamente al servicio social (Social Work), as como a todas las profesiones orientadas al hombre y a la sociedad, hace problemtico sintetizar una visin orgnica y sistemtica mediante un modelo adecuado. Por ello hemos optado intencionadamente por no reproducir un cuadro de tipo tradicional, que habra contribuido ciertamente a la claridad expositiva, pero que no habra reflejado fielmente la expresin del servicio social tal como se presenta en este mo-

Servicio social
ment de su historia. Aunque se har mencin de los diversos mtodos del servicio social, no haremos un tratamiento de los mismos, pues preferimos un enfoque terico y prctico que considere de modo unitario el servicio social, salvando la diversidad de la tipologa de las intervenciones. Por tanto, la exposicin se mover preferentemente desde un enfoque crtico de un pasado muy reciente y de un presente en transicin. II. Elementos caractersticos del servicio social

1508
bibliografa especializada se habla muchas veces de ciencia aplicada o de disciplina. En efecto, en este momento de su evolucin terica y de su aplicacin prctica, no se cree que el servicio social haya producido un corpus propio tpico, especfico y original de conocimientos tericos y de tcnicas. Puede que lo consiga en el futuro, pero es posible que ni siquiera lo pretenda; la validez y hasta la originalidad del servicio social consiste en ser y utilizar un conjunto de teoras diversas, de conocimientos, de mtodos y de tcnicas mltiples y multiformes, tan variadas y mutables como lo social, aunque concretamente referidas al hombre en estado de necesidad y a los servicios sociales. Es un mtodo dirigido al hombre en sus relaciones con el entorno, con otros hombres y con las instituciones; como tal, adquiere relevancia social en una sociedad donde las personas tienden a quedar sofocadas por lo colectivo y por lo indiferenciado, por el consumo, la tecnologa y la automacin, y donde el individuo corre el riesgo de verse arrastrado por el ritmo frentico de los cambios sociales, por la necesidad de tener que' poner continuamente en discusin sus propios sistemas de seguridad, una sociedad en .la que el hombre se afana para encontrar su propio espacio y su propio significado, una sociedad que genera desigualdad e injusticia. 2. En este planteamiento es evidente que el servicio social debe fundamentar su accin en unos valores, en unos principios filosficos y operativos. Se puede decir que sustancialmente los valores en los que se inspira el servicio social son los de la democracia (no por casualidad el servicio social ha dejado de desarro-

1509
liarse en los pases de rgimen totalitario o durante los perodos de dictadura de un pas), que sustentan la creencia en el valor de cada individuo como ser nico e irrepetible. El derecho de todo individuo a ser protagonista de su propia realizacin como ser humano en medio de los dems hombres; el derecho a determinar sus propias opciones de vida y a participar en las opciones que conciernen a la comunidad en que se halla insertado, as como el derecho de orientar las opciones de la sociedad humana global; la sustancial igualdad del hombre dentro de las diferencias individuales; el reconocimiento de que todo hombre tiene la capacidad de progresar; el convencimiento de que a todos se les deben dar las mismas posibilidades y las mismas oportunidades para la realizacin diferenciada de su propia personalidad; el respeto a las diferencias tanto de individuos como de grupos sociales; el ejercicio de los propios derechos en armona con los derechos de los dems. 3. Si en torno a estos valores, que en la profesin del servicio social se traducen en principios que guan la operatividad, se puede encontrar una generalidad de consensos entre los estudiosos y los profesionales del servicio social, no puede decirse otro tanto de los objetivos del servicio social, que ocupan el centro de la crisis del mtodo y de la profesin; y no podra ser de otra forma, si se considera que toda accin que se desenvuelve en lo social, a la vez que expresa de una u otra forma valores que la sustentan, se dirige tambin a unos objetivos; mientras los valores pueden persistir dentro del cambio dinmico de las condiciones sociales, los objetivos no pueden permanecer siempre

Servicio social
iguales, sino que deben cambiar al ritmo de los cambios sociales. He ah por qu no creemos que los objetivos del servicio social puedan definirse de una vez por todas; sobre todo no creemos que puedan ser iguales en los diferentes contextos socio-econmico-culturales, a no ser en una formulacin generalsima que tenga en cuenta la tensin hacia la consecucin del bienestar individual y social. El establecimiento de objetivos indiferenciados ha constituido probablemente uno de los elementos de contestacin del servicio social, y es ciertamente uno de los motivos de su crisis. La cristalizacin de los objetivos ha llevado el mtodo a una prdida de significado social y a su empobrecimiento en el plano cientfico. 4. Desde el punto de vista del ordenamiento cientfico, el servicio social ha tomado preferentemente sus postulados de la medicina, con la que muchas veces se compara cuando se quieren fijar las dos orientaciones del servicio social, la que invoca la organicidad y la que exalta la creatividad como arte de ayudar. Al identificar el problema con la enfermedad, el servicio social ha tomado de la medicina el mtodo cientfico que procede mediante el historial clnico, el estudio de los datos, la diagnosis y el tratamiento. Los cambios introducidos en este sistema en los ltimos aos, cambios a veces puramente nominalistas, no han producido un ordenamiento sustancialmente distinto. Hoy se suele preferir hablar de anlisis de la situacin-problema, de proyecto de intervencin o de intervencin psicosocial; en realidad, la diversidad terminolgica sera indiferente si no sobrentendiera un cambio muy importante en el futuro

1. El servicio social es un mtodo de trabajo social que se dirige a individuos y grupos en situacin problemtica de necesidad y que contribuye a la remocin de las causas de la necesidad, buscando su solucin mediante una relacin interrelacional, tanto individual como social, encaminada a promover la realizacin plena y autnoma de las personas, su capacidad de autogestin individual y colectiva y una accin social entendida como un conjunto de intervenciones orientadas al cambio o a la reforma de estructuras institucionales, consideradas preferentemente en el mbito de los servicios sociales. Es un mtodo utilizado por un profesional, el asistente social, que cuenta con un conjunto de conocimientos en diversas disciplinas sobre el hombre y sobre la sociedad, y con un adiestramiento prctico dirigido a proporcionar un conocimiento directo de la complejidad de las realidades y de los problemas sociales y a desarrollar todas sus capacidades relacinales y profesionales. La utilizacin del trmino mtodo no es casual, a pesar de que en la

Servicio social del servicio social, a saber: el hecho de que en los ltimos diez aos el servicio social se ha separado gradual y fatigosamente, diramos, de la matriz teraputica, que lo constrea a una funcin eminentemente reparadora, bien como esquema de referencia conceptual y metodolgico, bien sobre todo como una aproximacin progresiva y cada vez ms amplia a disciplinas, mtodos y teoras diversos de los tradicionalmente utilizados, suministrados de preferencia por las diversas disciplinas psicolgicas. No son pocos los investigadores del servicio social que utilizan hoy la agologa, la ecologa, la etologa, la teora de los sistemas o las teoras del cambio social, la animacin social o cultural y la concientizacin; cada vez se siguen ms los conceptos de la sociologa, de la antropologa cultural, de la economa, de la poltica social y de la planificacin social. Pero mientras es clara la positividad de este enriquecimiento de las fuentes cognoscitivas del servicio social, se puede advertir ya un riesgo. Cada uno de estos nuevos conocimientos, y especialmente los ms recientes, incluso en su actual nivel de desarrollo, permiten estimulantes esquemas de referencia conceptual, utilizables por el servicio social. Pero no parece que, como algunos sostienen, cada uno de estos conocimientos pueda captar exhaustivamente la complejidad de las situaciones que el servicio social encuentra en sus aplicaciones. No olvidemos, adems, que hoy resulta fcil verificar que el acercamiento preferente a una disciplina ms que a otra, a un mtodo o a otro, parece que no slo obedece a las caractersticas del problema planteado, sino tambin a su carga de contenidos ideolgicos; stos distorsionan no

1510 poco la frase aplicativa y las opciones adoptadas, conducen fcilmente al inmovilismo cientfico, que ha frenado en los ltimos aos el desarrollo del servicio social, y, sobre todo, nunca ayudarn a afrontar los problemas individuales y sociales. Las situaciones que el asistente social encuentra en su trabajo profesional exigen de suyo muchos y variados conocimientos, que en el plano operativo se traducen en la capacidad de moverse mediante intervenciones flexiblemente adaptadas a las diversas exigencias que imponen la tipologa y la unicidad del problema, intervenciones que son complementarias entre s, intercambiables e interconexas, que tienen los mismos objetivos fundamentales, que se apoyan en los mismos valores y que se ordenan a la solucin del problema que se presenta. Esto significa poder utilizar conocimientos, mtodos y tcnicas, elegidos entre un amplio abanico de posibilidades, que hay que poseer y dominar (competencia profesional). La subdivisin del servicio social en mtodos operativos directos servicio social del caso individual (social casework), servicio social de grupo (groupwork), servicio social de comunidad (community organization o community development) e indirectos investigacin, organizacin y administracin de servicios sociales ha contribuido decisivamente hasta tiempos muy recientes a caracterizar el servicio social, a darle una fisonoma y a formar su identidad bsica tanto en el plano terico como en el prctico. En el terreno de los mtodos, la especificacin de las tcnicas ha servido de apoyo a la accin profesional. La seguridad de este sistema, especialmente por lo que se refiere a los mtodos operativos directos, ha sido contestada en

1511 muchos pases; pero, segn la verdad histrica, ya antes de los aos veinte haba sido discutida por muchos a nivel terico. Como hoy se prefiere hablar de intervencin psicosocial, se tiende a ver unificados estos mtodos en un nico proceso de trabajo social, como ha indicado claramente Mara Getrevi en un reciente congreso de la Fundacin Zancan, de Padua: "Se advierte la exigencia de centrar la atencin, ms que en los diversos mtodos de servicio social, considerados de manera apriorstica, en el conjunto de las actividades que, partiendo del problema y de la valoracin de la situacin, generan un proceso de activacin del ambiente, entendido en sus varios componentes, que gravita sobre el rea de intervencin y que utiliza varias adquisiciones, diversos mtodos y mltiples tcnicas para responder de la forma ms adecuada a las problemticas planteadas por el hombre en estado de necesidad". Esto no quiere decir que se renuncie a explorar las posibilidades de ayuda (conscientemente hemos utilizado tambin este trmino, que, a nuestro parecer, muchas veces se proscribe con un talante demasiado acrtico) y de intervencin en el individuo, el grupo y la sociedad, tanto en el plano terico como en el prctico, sino que se enmarca dialcticamente el problema del hombre en una determinada situacin ambiental y en un determinado cuadro social. 5. Las situaciones sociales y ambientales en las que se aplica el servicio social son de lo ms variado, mas la actividad se desarrolla predominantemente en los servicios sociales. Sus sectores de aplicacin los constituyen los entes pblicos y privados de asistencia, las estructuras sanitarias y hospitalarias, los servi-

Servicio social cios sociales territoriales, las viviendas populares, las empresas pblicas y privadas. De todas formas, dada la estructura particular de los servicios sociales, su intervencin suele tener lugar segn categoras de necesidades, entrando as a menudo en el mecanismo de la perpetuacin de la necesidad y en la lgica de la marginacin y de la pobreza [ S Asistencia]. 6. Se podra discutir ampliamente sobre aquellos a quienes debera dirigirse el servicio social, es decir, sobre los destinatarios o usuarios de su intervencin. Se ha dicho que "el servicio social puede aplicarse a todos los ciudadanos. Pero, de hecho, opera en la franja de la marginacin, sin perder de vista las causas generales de las necesidades, es decir, sin ceirse a la marginacin como hecho sectorial. Por tanto, los usuarios del servicio social son los individuos, los grupos y las comunidades que se encuentran en la franja de la marginacin, los menos libres, los carentes de poder, los condicionados por situaciones intrnsecas o extrnsecas o quienes pudieran estar marginados. Estn incluidos todos los ciudadanos sometidos a explotacin, subordinacin, discriminacin y subdesarrollo humano. Adems de los ancianos, los menores (abandonados, hurfanos, desviados), los enfermos psquicos, los minusvlidos y los pobres por causas sociales y culturales, se dan el proletariado y el subproletariado, que se encuentran marginados en la escuela, en las viviendas, en el trabajo, en la emigracin pendular y exterior, etc. Se ampla as el espacio de intervencin. As pues, si los marginados son los usuarios en sentido estricto del servicio social, por otra parte sus interlocutores son todas aquellas

Servicio social personas, instituciones y fuerzas sociales (administradores, entes, sindicatos, partidos, grupos, miembros de la comunidad, etc.) que pueden y deben movilizarse en beneficio y en inters de los usuarios, en una perspectiva y en una dimensin comunitaria de los problemas de los grupos ms dbiles". Aun estando plenamente de acuerdo con este planteamiento, parece oportuno insistir en subrayar que el servicio social se dirige a todos los ciudadanos. Nunca estar de ms decir que toda accin social, todo servicio social, debe atender de preferencia a los ms dbiles, as como favorecer a todos aquellos que viven, actan, sufren y trabajan dentro de una determinada comunidad; la alternativa est en dar cada vez mayor relieve a las lneas divisorias, en levantar empalizadas cada vez ms fuertes entre la franja del poder poltico, econmico e intelectual y la franja de quienes no son, no pueden y no influyen. Cada vez se da una importancia ms excesiva al factor econmico como causa de marginacin o como causa o concausa de las necesidades sociales e individuales; pero hay problemas verdaderos, reales, que condicionan la existencia humana y que afectan a todos los hombres: el sufrimiento, la enfermedad y la muerte pertenecen a la historia de la humanidad, de toda la humanidad; la presin de los cambios de costumbres y de mentalidad; la superficialidad o la falta de relaciones en las grandes aglomeraciones urbanas; las transformaciones radicales de instituciones que se consideraban inmutables, como la familia, la escuela, la Iglesia; el cambio de relaciones en el lugar de trabajo, la droga o la delincuencia organizada, etc., influyen agresivamente en amplsimas masas, cada

1512 vez ms indefensas; las etapas de la vida, los cambios de la infancia y de la adolescencia, las responsabilidades familiares y sociales de la vida adulta, la vejez, etc., son encrucijadas en que el servicio social puede estar presente para todos, a fin de prevenir y curar las desviaciones, el abandono, la marginacin y la alienacin. No nos pasa desapercibido que este enfoque (adems de correr el riesgo de la impopularidad en este momento histrico y en este clima cultural) tendra necesidad de una profundizacin mayor de la que permite el espacio disponible; pero parece importante introducirlo, aunque slo sea para suscitar una duda, para, plantear una exigencia y acaso para resquebrajar certezas demasiado dogmticas. III. Evolucin en el tiempo

1513 tariado a la profesionalizacin. Pero el impulso mayor al desarrollo del servicio social tuvo lugar durante y despus de la gran depresin econmica del ao 29. Hacia el ao 40, como consecuencia tanto de la depresin del 29 y de los programas que se siguieron para favorecer el bienestar pblico como del advenimiento de la psicologa de Freud, el servicio social desarroll un enorme inters por el cambio individual, por el tratamiento de los problemas psicolgicos e interpersonales y por la adaptacin del ser humano al ambiente social. Los dos temas recurrentes de reforma social y de tratamiento individual han caracterizado durante mucho tiempo al servicio social, alternando el inters principal ora por uno, ora por otro tema. Esta tendencia y estos debates han determinado tambin el nacimiento y desarrollo de los mtodos profesionales, introduciendo una dicotoma sobre todo entre el casework y el groupwork, dicotoma tanto ms artificiosa cuanto ms vinculada a las especulaciones tericas que a la prctica. Efectivamente, el servicio social ha tenido desde siempre muy en cuenta el enfoque de la complementariedad entre hombre y sociedad, siendo sa una de sus ms felices intuiciones, lo mismo que desde siempre ha comprendido la importancia de acompaar la accin teraputica con la promocin o la prevencin social. En la posguerra, el desarrollo de las ciencias sociales y la expansin cada vez mayor del servicio social en el mbito mundial, as como la confrontacin con culturas y realidades sociales diversas (no hay que olvidar a este respecto el gran impulso dado en los aos cincuenta a los intercambios internacionales por la ONU), confrontacin todava hoy

Servicio social muy viva y activa, contribuyeron en gran medida a la definicin del contenido y del mtodo del servicio social; pero tambin fomentaron la difusin del planteamiento terico y prctico del servicio social estadounidense, transfiriendo a Europa, igual que a Hispanoamrica, Asia y Canad, los esquemas filosficos y los modelos comportamentales, el lenguaje y las actitudes, extraos a las culturas locales, que a menudo han impedido revalorizar antiguas tradiciones, buscar la peculiaridad propia y, en suma, enriquecer el mtodo con aportaciones diversas. Se han transferido a todos los pases los objetivos, el rol y las funciones predominantemente adoptados en los Estados Unidos. Se ha hablado por todas partes de conciliar el bienestar de los individuos con la prosperidad de la sociedad en que viven, de trabajar por la adaptacin social del individuo y del grupo, por el crecimiento humano, por su mantenimiento, por la promocin social; se ha hablado de tareas de integracin en la sociedad, de autorrealizacin, de autodeterminacin, de mediacin entre individuo y sociedad, de humanizar las estructuras, de liberacin de los recursos existentes en el ambiente inmediato y de las aptitudes existentes en el individuo, etc. Del mismo modo se ha procedido por lo que respecta a las tcnicas de trabajo, enseando y aplicando en todas partes un mismo esquema de tcnicas totalmente independiente de las condiciones polticas, econmicas, sociales y administrativas de cada pas. Algunos de estos roles han sido particularmente mal vistos y criticados con energa en estos ltimos aos; entre ellos, el de mediacin y adaptacin. Por lo que respecta al primero, se puede sintetizar en la tendencia a re-

Es ya bien sabido que el servicio social naci en los Estados Unidos a finales del siglo pasado, bajo el influjo de ideales caritativos y de solidaridad humana con los pobres, con los habitantes de los guetos, y bajo la presin de las grandes transformaciones sociales producidas por la revolucin industrial. En torno a los aos veinte se hablaba ya de un mtodo para prestar ayuda y de la necesaria preparacin para ayudar de manera adecuada; comenzaba as a esbozarse una profesin. En esos aos el servicio social se orientaba sobre todo hacia las reformas sociales, sustituyendo la funcin que haban desempeado en Europa los primeros socialistas y contribuyendo de manera decisiva, tanto adecuando la legislacin social como instituyendo nuevos servicios, a una transicin de la intervencin privada a la intervencin pblica y del volun-

Servicio social chazar el rol de simple correa de transmisin entre el usuario y la institucin, haciendo de amortiguadores de los conflictos, de las fricciones y de las contradicciones (la poltica de los paos calientes, de la que hablaba hace treinta aos Tarugi), rol que no se esfuerza por ver lo que debe ser revisado. Por lo que respecta al segundo, el tema es ms complejo, pudindose estimar razonablemente que en el servicio social muchos han considerado y vivido de hecho la adaptacin como una situacin esttica, pasiva, resignada, de sometimiento gradual, fuera o no consciente de ello el establishment. Por difcil que resulte dar una interpretacin autntica de este rol, parece que se puede compartir el punto de vista de De Yongh y del enfoque ecolgico del servicio social. La profesin, aunque est ya reconocida de derecho y/o de hecho en muchos pases y ha sido introducida en algunos incluso en el sistema universitario, no se puede decir que goce de un status consolidado. Etzioni sita el servicio social entre las semiprofesiones, junto a los profesores y a los agentes sanitarios, considerando que no ejercen autnomamente sus propios roles, por estar ligados como por un cordn umbilical a los niveles administrativos y burocrticos y por depender de sistemas de control externos a su profesin. Sin embargo, es verdad que a escala mundial el servicio social es ya una profesin presente, utilizada y discutida, que reivindica el paso de la subordinacin a la autonoma, su reconocimiento social y su emancipacin de los vnculos administrativos. M. Canevini
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Sexualidad a este problema, sino porque todava no se ha captado bien el significado profundo que la sexualidad asume en el hombre. Como afirma P. Ricoeur, "cuando dos seres se abrazan no saben lo que hacen, ni lo que quieren, ni lo que buscan, ni lo que encontrarn. Qu significa este deseo que los empuja el uno hacia el otro? Es el deseo del placer? Ciertamente que s. Pero sabemos que el placer nada significa por s mismo". En la problemtica de la sexualidad hay que distinguir bien entre genitalidad y sexualidad, entre otras razones porque se puede obtener una satisfaccin sexual sin que medie participacin alguna de los rganos genitales. Segn Freud, "es necesario distinguir claramente entre los conceptos sexual y genital: el primer concepto es ms amp\io e incluye muchas actividades que se relacionan con los genitales. La vida sexual comprende la funcin por la que alcanzan el placer determinadas zonas del cuerpo que, en consecuencia, se ponen al servicio de la procreacin. A menudo ambas funciones no coinciden del todo". Para E. Servadio, la gran dificultad que han encontrado siempre los hombres (y que se manifiesta especialmente en esta poca) es la de "realizar hasta un grado suficiente la mencionada fusin de amor y de sexo. La disyuncin entre amor y sexo no es de suyo una enfermedad, como no lo es el hecho de tener dos ojos; las dificultades surgen cuando no se consigue fundir en una sola visin la actividad de uno y otro ojo". II. Significado de la sexualidad

SEXUALIDAD
SUMARIO: I. Definicin - II. Significado de la sexualidad - III. Concepcin freudiana de la sexualidad - IV. Sexualidad y vida social - V. Sexualidad y cultura social tradicional - VI. Sexualidad y sociedad en cambio - VII. Hacia una reformulacin del concepto de liberacin sexual.

I.

Definicin

Independientemente de las conclusiones de orden teleolgico que puedan desprenderse de un tratamiento de la sexualidad, en esta realidad humana se constatan, en la medida en que pueden observarse objetivamente, algunos fenmenos de mayor relieve. Ante todo, hay que destacar la presencia de una tendencia sexual en todo ser humano. Esta tendencia puede considerarse como una necesidad fsica especfica o bien como una necesidad a la vez fsica y psquica que supera los lmites de la mera manifestacin genital. Son varios los factores que determinan esta tendencia sexual: factores sociales, individuales, fsicos, psquicos, casuales y causales. Fundamentalmente, la sexualidad sigue siendo un misterio; no porque no se hayan descubierto los fenmenos relativos

Preguntarse por el significado de la sexualidad es como plantearse el

Sexualidad
problema de formular una teora de la sexualidad, tarea nada fcil y erizada de grandes dificultades relativas a la metodologa, as como a la recogida e interpretacin de los datos que emergen de una vivencia existencial demasiado envuelta an en nuestro misterio de ser hombres. "Ciertamente, la sexualidad desempea una funcin sustancial en la vida humana; se puede asegurar que la invade totalmente. La fisiologa nos ha evidenciado que la vida de los testculos y de los ovarios se confunde con la vida del soma. El cuerpo es sexuado; por eso en sus relaciones con los dems seres existentes, que tambin son cuerpos sexuados, siempre est de por medio la sexualidad. Pero aunque cuerpo y sexualidad son expresiones concretas de la existencia, slo esta ltima puede revelarnos sus significados" (S. de Beauvoir). De ello se deduce con facilidad que hay "una relacin constante entre la sexualidad y las formas de vida social" (S. de Beauvoir). Nuestra sociedad sigue an sintiendo la tentacin de restringir el trmino sexual a la exigencia de reproduccin, exigencia que se manifiesta por razones no muy claras en un determinado momento de la escala evolutiva. Para muchos bilogos, la sexualidad no sera sino "una garanta biolgica de la vida", a pesar de que hace tiempo que, debido al aporte del psicoanlisis, esta clasificacin reductivista de la sexualidad se ha vuelto artificial y muy poco aceptable, al menos a nivel general (H. Schelsky). Son muchos los estudiosos autorizados que se han ocupado de la sexualidad; resulta imposible enumerarlos aqu con sus diversas aportaciones. Por eso nos limitaremos a hacer una breve sntesis de la teora freudiana de la sexualidad, entre

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otras razones porque la consideramos an vlida y significativa para comprender en parte el misterio de la sexualidad; remitimos al lector interesado en ampliar sus conocimientos sobre el tema a los autores que, desde H. EUis hasta S. Frenczi (con su concepcin bioanaltica de la sexualidad) y Kinsey, ya en nuestros das, han estudiado este problema de forma elocuente e interesante. III. Concepcin freudiana de la sexualidad

1517 del nio, en el control de su cuerpo, en la organizacin sexual madura (fase genital) y en la formacin del instinto cognoscitivo, elaborando as las fases preliminares de las futuras prestaciones del yo. Las manifestaciones de la pulsin sexual en el nio pueden considerarse como un deseo indiferenciado de placer fsico y emotivo, al no advertirse como tensin ni como placer. Esta sexualidad se desarrolla preferentemente en algunas zonas del cuerpo, las llamadas ergenas, que se caracterizan por funciones de placer-displacer. Ello permite interpretar estos estadios en trminos fisiolgicos. Por eso Freud habla de una fase oral, caracterstica del primer ao de vida del nio; de una fase anal y de una fase flica, que tiende a completarse en el complejo de Edipo. Este ltimo, cuando se resuelve de manera positiva, desemboca en un perodo de latencia, durante el cual se inhibe el comportamiento manifiestamente sexual. Los estadios anteriormente descritos no son tan distintos entre s como podra deducirse de esta esquemtica presentacin. "En realidad, un estadio se mezcla con el siguiente y los dos se superponen, por lo que es muy gradual el paso de uno a otro" (C. Brenner). La fase oral se caracteriza por el establecimiento de relaciones de placer del nio con la madre, la primera persona con la que vive sus relaciones interpersonales de modo objetual. La relacin de tensin y de satisfaccin con el seno materno, mediante la boca, los labios y la lengua, representa el modelo de toda futura relacin sexual-objetual. La distincin entre el yo, el ambiente (madre) y el ello todava no se ha producido, y probablemente subsiste en los primeros meses de

Sexualidad vida del nio una unidad indifcrcnciada entre el yo y el ello. Melanie Klein a esta fase del primer desarrollo la ha llamado posicin o situacin esquizo-paranoide, ya que, al parecer, se caracterizara por su relacin con objetos parciales percibidos como gratificantes y provocadores de angustia paranoide, segn que la madre (objeto parcial) est presente o ausente en el mundo del nio. La automatizacin de este proceso de presencia-ausencia materna, producida por una ausencia prolongada en el tiempo y carente de su caracterstica de amenaza imaginaria, ofrece al nio la posibilidad de asumir como totalidad su relacin con el objeto parcial y de entrar en contacto con esta totalidad (madre buena) segn modalidades dialgicas libres de la angustia de morir a manos de otro; caso de poder darse la muerte por haber puesto en peligro la fuente de la vida, tendra lugar la posicin depresiva. Adems de esta modificacin en la percepcin del objeto, se da un cambio fundamental en el yo del nio, que se hace yo completo, adquiriendo la capacidad de diferenciarse del no-yo y del ambiente, capacidad que le es indispensable en orden a las prestaciones que en el futuro le exigir la cultura. La fase anal se distingue por las sensaciones de placer-displacer asociadas tanto a la expulsin como a la retencin de las heces. La masa fecal es considerada por el nio "como parte de su propio cuerpo... y representa su primera concesin: liberndola, el nio expresa su aquiescencia al mundo exterior, y retenindola, su desobediencia" (S. Freud). En esta fase el individuo adquiere un alto grado de individualidad y de independencia. Finalizada la lactancia, se produce en el mundo del nio la "segunda interferen-

Freud abord varias veces el problema del significado de la sexualidad, aunque sin conseguir dejarnos una respuesta definitiva. En Tres ensayos sobre teora sexual, que de algn modo ofrece los principios sustanciales de los temas ms importantes relativos a la sexualidad, se expresa con los siguientes trminos: "...Se sabe demasiado poco de los procesos biolgicos que constituyen el fundamento de la sexualidad para poder construir, con nuestras informaciones fragmentarias, una teora capaz de comprender tanto las condiciones patolgicas como las nor- males". Exponer sintticamente esta problemtica tan compleja y articulada implicara el riesgo de tratarla de una forma superficial e incompleta, dado que ningn resumen puede suplir al estudio directo de las obras de Freud y de su escuela. Por ello no haremos sino una exposicin general, aunque crtica, de algunos puntos relativos a la sexualidad. Freud afirm que el instinto sexual de los seres humanos no comienza en la pubertad, sino que aparece ya en la primersima infancia, para desempear su importante rol en las manifestaciones primarias

Sexualidad cia seria y sistemtica del adulto", cuando ste trata de educarlo en el control de las funciones de defecacin. El nio es biolgicamente capaz de este control, pero depende como afirma R. Reiche "de la interpretacin ms general del hombre y de las premisas socio-econmicas de la cultura concerniente: qu mandatos son especialmente vividos y cules permanecen olvidados (barreras del disgusto); de qu modo se han adquirido, si con muchas o pocas intervenciones coercitivas, o incluso con ninguna". En el tratamiento del erotismo anal se perciben ya claramente dos rdenes de problemas: 1) El instinto sexual, que se emplea en biologa por analoga con el instinto de nutricin (hambre), tiene exigencias preestablecidas. Por ello no se pueden reprimir totalmente ambos instintos. 2) El instinto sexual, a diferencia del hambre, puede aplazar su satisfaccin y/o satisfacerse por mecanismos sustitutivos, que lo apartan de su fin (sublimacin-remocin). Por ejemplo, "el erotismo anal es uno de los componentes del instinto sexual que, en el curso del desarrollo y de acuerdo con la educacin requerida por la civilizacin actual, se ha vuelto inservible para los fines sexuales. Es, pues, lgico suponer que ciertos aspectos del carcter, como el orden, la parsimonia o la obstinacin..., se deben considerar como los primeros y ms constantes resultados de la sublimacin del erotismo anal" (S. Freud). Por tanto, el instinto sexual puede hacer de medio con vistas a adquirir facultades sociales y prestaciones culturales. "As, algunas de las ms importantes categoras de comportamiento social (el juego, la entrega, la pro-

1518 piedad, la milicia) se forman durante la fase anal de la sexualidad infantil y lo que es ms importante no pierden jams su relacin con ella" (N. O. Brown). A la luz de estos postulados y de estos fenmenos, resulta evidente la importancia del instinto sexual, tanto ms si, como E. Fromm, definimos el carcter anal como un carcter socio-individual, de expresin capitalista a nivel colectivo, y tenemos en cuenta el nexo existente entre el carcter anal y el tipo sociolgico del capitalista tal y como lo describe Max Weber. De esta forma, el carcter anal adquiere una evidente importancia tanto psicolgica como socio-econmica. En la fase flica, el inters del nio y de la nia se centra esencialmente en el pene y en el cltoris, respectivamente. Dado el grado de independencia alcanzado en el control de la propia actividad, la fuente principal de placer viene a ser la masturbacin, que puede reducirse a una necesidad simblica de posesin y de dominio. Esto ltimo, segn Freud, parece estar ya presente en el varn: "La preferencia que demuestran los muchachos por la mano constituye ya la prueba de la importante funcin que en la actividad sexual masculina est destinado a jugar el instinto de dominacin". Durante esta fase, los nios son ya capaces de realizar una eleccin de carcter netamente objetivo, que puede expresarse mediante una ambivalencia de amor-odio frente al progenitor del mismo sexo y mediante la formacin imaginaria de la madre flica. Esta situacin edpica se distingue por un sistema de fantasas que revelan una preocupacin por los genitales externos, el incesto y la castracin. Pues precisamente

1519 durante esta fase surge la barrera del incesto, sostenida por el complejo de castracin, el cual se fortalece con la visin de los genitales femeninos; mientras que el nio los considera como una herida y como una amenaza de castracin, la nia vive su castracin como ya consumada (castigo). Durante el periodo de latencia total o incluso parcial, el nio, adems de renunciar a los padres como objeto sexual, desarrolla las fuerzas mentales que ms tarde, actuando como barreras, impedirn o limitarn el curso del instinto sexual: disgusto, sentimiento de vergenza, reivindicaciones de ideales morales y estticos. Estas barreras son producto del proceso de socializacin. Un anlisis ms profundo de estos temas nos lleva a ulteriores consideraciones. Caracterstica importante de esta fase es la identificacin con los adultos, y ms concretamente con los padres, con sus actitudes, sentimientos y modos de pensar. El proceso de identificacin llevar ms tarde a la aceptacin del propio rol sexual y de los roles sociales correspondientes. Adems, mediante la identificacin se desarrolla el supery, que simboliza la voluntad y la autoridad de los padres, as! como la de las diferentes instituciones en ellos representadas. "El supery se adquiere en los primeros aos de la existencia y permanece inconsciente, funciona automticamente y difcilmente lo cambian las influencias modificadoras de la vida" (F. Alexander). La funcin del supery es limitativa y acta como fuerza disciplinadora interna, indispensable para el orden social. Por ltimo, la identificacin conduce a una mayor independencia y autonoma. Se abre as para el joven sujeto la posibilidad de

Sexualidad alcanzar una formacin genital correcta, concentrando las pulsiones pregenitales bajo el dominio de la genitalidad. Esto fructificara en prestaciones de creatividad, autodisciplina, autonoma y amor. En realidad, es difcil que el complejo edpico se resuelva de una manera efectiva. La mayora de las veces no se logra en l ms que una simple remocin, por lo que contina desarrollndose en el subconsciente. La primitiva relacin de dependencia biolgica hijo-madre-padre se ha transformado en dependencia psicolgica, con el consiguiente sentido de culpa por la fantasa incestuosa y por la ofensa al progenitor. Adems, en la infancia aparecen tambin instintos parciales, como el placer de exhibirse, la curiosidad visual, la excesiva agresividad sadomasoquista. En las primeras formulaciones, como ya se dijo, Freud interpret el instinto sexual por analoga con el instinto de nutricin. Posteriormente estableci otra distincin entre los instintos sexuales y los del yo. Por ltimo, lleg a la concepcin dualista de los instintos de vida y de muerte. Se trata ms bien de una "abstraccin filosfica que de una descripcin de fuerzas instintivas", pues Freud mismo se expres al respecto en los siguientes trminos: "En muchos aspectos no encontramos satisfactoria esta conclusin". IV. Sexualidad y vida social

Una de las aportaciones ms significativas de las modernas ciencias humanas consiste en haber descubierto la importancia de la sexualidad para comprender al hombre y la sociedad. Las reticencias que frente a estos descubrimientos muestra an

Sexualidad hoy cierta sociedad tradicional revelan su importancia. As, la tendencia a dejar de lado o a limitar la sexualidad exclusivamente al mbito familiar y a ver en ella una ocasin especial de pecado, no hace ms que expresar una determinada forma de concebir y vivir socialmente la sexualidad, a la que se considera impura y peligrosa para el orden social si su ejercicio no est estrictamente reglamentado. A este respecto hay que recordar la importante distincin entre el ejercicio efectivo de la sexualidad (sexualidad individual o libidinosa, objeto de numerosas prohibiciones sociales) y la sexualidad como base de la estructura global del ser humano, cuya personalidad de ser social marca profundamente (sexualidad social). Generalmente, cuando se habla de sexualidad, sobre todo si se hace desde una perspectiva tico-social, se la ve como un problema que concierne exclusivamente a la genialidad y a su ejercicio, con lo que la sexualidad queda desvinculada de su tejido global, constituido por la persona en su totalidad, y queda en el olvido el importante segundo aspecto de la sexualidad, ya antes presentado como una revelacin de las obras de Freud, as como de la sociologa y psicologa modernas. Es, pues, importante subrayar el estrecho vnculo existente entre la sexualidad y la vida social, planteando el problema en el contexto de la civilizacin occidental tradicional y en la perspectiva de una sociedad orientada al cambio. V. Sexualidad y cultura social tradicional

1520 hoy a socilogos y discpulos de Freud sobre si es lo social lo que nace de lo sexual, o viceversa. Realmente, son muchos los socilogos que rechazan en su totalidad la interpretacin que Freud, partiendo de la sexualidad individual, hace de la constitucin de la estructura social. Pues no se puede negar que la sexualidad construye la sociedad desde un doble punto de vista, segn que se considere la sexualidad como genitalidad o como narcisismo. La genitalidad, como deseo del otro, crea vnculos privilegiados y asegura el futuro del grupo mediante la reproduccin de la vida. El narcisismo, como deseo de identificacin, se manifiesta en vnculos de camaradera y amistad impregnados de una homosexualidad latente, que es bsica en toda cohesin social. La sociedad estructura la sexualidad, pues nada escapa a la influencia de la cultura, y menos an el campo de la sexualidad y de su reglamentacin comportamental. Incluso la transgresin de los modelos sociales de la sexualidad lleva el sello de la cultura en que est enmarcada. Por lo tanto, la vida social constituye una cultura de la sexualidad, ya que todo el conjunto de las determinaciones culturales contribuye a modelar la sexualidad. Este modelo cultural no puede ser una realizacin perfecta que deba imitarse en su totalidad, sino algo as como una imagen-gua que ayude a improvisar el comportamiento. El modelo, no obstante, es el rol que el grupo o la sociedad prescribe al individuo, asegurndole as la posibilidad de una integracin social normal. Concluyendo estas consideraciones, hay que decir que revelan siempre una realidad, a saber: que am-

1521 los campos no son disociables y que es preciso considerar la sexualidad como una dimensin esencial de la vida social. Como ejemplo de cuanto hemos dicho sobre la regulacin de las costumbres sexuales, se puede mencionar aqu la prohibicin del incesto, cuyo alcance social muchos no lo han interpretado an correctamente. Desde que se lleg al conocimiento de la universalidad de esta prohibicin relativa al ejercicio de la sexualidad, siempre se ha tendido a interpretarla, sobre todo en el campo moral y tico, como una exigencia del respeto que cada hombre debe tener a sus consanguneas, y viceversa, por una especie de pudor instintivo que expresa la ley natural fundamental. Acudiendo tambin a una interpretacin de orden biolgico-gentico, se ha visto en la prohibicin del incesto un medio eficaz para evitar los peligros que se derivan de los matrimonios entre personas consanguneas. Pero la sociologa nos ha descubierto un sentido distinto y original de esta prohibicin, el cual, sin ir en contra de la interpretacin moral, es claramente diferente y no menos fundamental. En efecto, al sentirse el hombre y la mujer obligados a buscar pareja fuera de su mbito familiar, se crean intercambios y contactos mltiples y diferenciados entre los grupos sociales. Mediante esta prohibicin, la familia nuclear sale de su aislamiento y entra en un tejido de relaciones sociales que cada sociedad ha estructurado de manera diferente. As que se puede decir que la severa reglamentacin del ejercicio de la sexualidad no es slo represiva, sino que contribuye fundamentalmente a la creacin de relaciones sociales. Con esto la sociologa nos revela la dimensin social de. la sexualidad. En consecuencia, se

Sexualidad puede afirmar que la prohibicin del incesto ha supuesto el paso de lo natural a lo cultural (Lvi-Strauss), y que la sexualidad se convierte, debido a su misma reglamentacin, en factor de progreso social. Interesa subrayar la importancia de esta verdad sociolgica, porque, a la hora de describir el carcter social de la sexualidad, sentimos constantemente la tentacin de hacerlo a partir de nuestra actual concepcin occidental y personalista de la misma. La sexualidad, a travs de una visin correcta como la que nos proporcionan la psicologa y la sociologa, debe considerarse como el punto de partida de todo dilogo social, dado que implica el encuentro de dos personas humanas que normalmente debe llevar al amor. Adems, desde el punto de vista de la procreacin, la sexualidad es el origen del crecimiento social. Considerando en su otro aspecto la sexualidad, vista no ya como ejercicio comportamental, sino como estructura del ser humano, descubrimos tambin aqu, con una amplitud muy distinta, la influencia que ejerce la sexualidad en la vida social y en todos sus sectores, desde el familiar al econmico, poltico, religioso y cultural. 1) En el campo familiar, el rol social de la sexualidad que sigue dominando es el que aparece ms estrictamente reglamentado y el que, por lo mismo, viene al pensamiento casi espontnea y exclusivamente. En l asumen gran importancia el parentesco y la distincin de sexos, constitutiva de la pareja conyugal. Es bien sabido que la idea de padre y de madre no es de origen exclusivamente sexual y fisiolgico, sino de origen esencial y predominantemente social, hasta el punto de

No procede recordar las numerosas discusiones que todava dividen

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que, dentro del grupo, est vinculada a la idea de autoridad, se d o no paternidad o maternidad en el sentido biolgico del trmino. Si la sexualidad no es directamente el origen del parentesco, est, no obstante, subyacente en la distincin de los sexos y en su fundamental desigualdad, que todava hoy es la caracterstica de la familia tradicional. M. Pignatelli, en la introduccin a un texto de H. Ellis, analiza algunas perspectivas de la ciencia social relativas a determinados aspectos sociales del comportamiento sexual, y afirma que "el presunto deber de educacin y de proteccin coincide a menudo, en la historia de las personas y de los pueblos, con la opresin de stos. Es hora de poner en claro que la preocupacin de los padres por llevar de la mano a su propio hijo hasta el matrimonio e incluso ms all no sirve ms que para acallar sus propias ansiedades neurticas y para impedir la expresin libre del hijo". Para H. Schelsky, "las transformaciones en la situacin global de nuestra sociedad determinan una reduccin del valor y de la importancia de la sexualidad (antes del matrimonio y en el matrimonio) en beneficio de otras exigencias del comportamiento social". Los modelos de comportamiento social vigentes en la sociedad influyen mucho en la aparicin de los roles sexuales. Para G. H. Seward, un aspecto constante del desarrollo juvenil es que "el sexo masculino goza de una posicin de prestigio en continuo aumento... Nuestro modo de pensar sigue lneas tan estereotipadas, que el prejuicio contra las mujeres que ocupan cargos directivos de gobierno lo comparten no slo las mujeres ocupadas en otros campos, as como los hombres con car-

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gos directivos, sino incluso las mismas mujeres que desempean aquellos cargos, a pesar de su experiencia personal de lo contrario". Segn Figes, "los tipos femeninos que en el pasado ha producido nuestra sociedad y los roles que las mujeres han o no defendido han salido de las imposiciones y expectativas masculinas. Las mujeres han sido en gran medida construidas artificialmente por el hombre". El comportamiento sexual est indudablemente subordinado al control social. "As, la subordinacin de todas las excitaciones sexuales al primado de las zonas genitales y, sobre todo, la ulterior reduccin de la sexualidad a la funcin de procreacin legtima, son operaciones que no permiten otras alternativas que la represin o la sublimacin... En las sociedades industriales avanzadas de tipo capitalista, el fetichismo de los productos de venta y la comercializacin del eros (como erotismo desvinculado del amor) no permiten la exaltacin de todos los sentidos como capacidad acrecentada de sentirse en el mundo, sino que llevan a perseguir satisfacciones aparentemente liberadoras, mas de suyo inaplacables y, por lo mismo, cargadas de angustia" (A. Carbonare). 2) En el campo socio-econmico tradicional, la dicotoma sexual deja sentir intensamente su influencia en trminos de dominio cultural, tanto a la hora de distribuir las tareas como en la concepcin de la mujer en relacin con el hombre. La tradicional relegacin de la mujer a la funcin de madre y animadora del hogar constituye el tipo ; ms caracterstico de especializacin de tareas de carcter econmico. Aqu no vamos a detenernos en el significativo problema de la infrava-

1523 loracin de la importancia econmii'ii que tienen las actividades ajenas til comercio (al cual nos ha acostumbrado el capitalismo liberal), ya que se desarrollan dentro de la familia y revisten carcter de gratuidad y de servicio, como es el caso de muchas tareas domsticas femeninas; tendramos que escribir un captulo aparte y ciertamente sera demasiado largo. Lo que s queremos poner de relieve, analizando an ms a fondo la vinculacin entre sexualidad y economa, es que de hecho la subordinacin de la mujer la convierte muchas veces mediante el matrimonio en objeto econmico, cuyo autntico propietario es el marido. Desde este punto de vista, la primera fase de la industrializacin ha perpetuado y ampliado esa objetivacin de la mujer en la concepcin tpicamente burguesa de las relaciones dialcticas de dominio hombre-mujer. Advirtamos, por ltimo, que esta codificacin econmica de la mujer equivale al estado normal de la prostituta, autntico objeto e instrumento de lucro y de placer masculino en una institucin tradicional y admitida en nuestra sociedad. 3) En el plano poltico, la importancia de la sexualidad se revela tanto en su amplitud como en su ambigedad. Uno de los problemas ms importantes de cualquier tipo de sociedad consiste en haber convertido la sexualidad en elemento funcional de la reproduccin. El aspecto demogrfico de un pueblo mantiene una estrecha relacin con su gnero de vida, con sus recursos econmicos, con su progreso mdico y cientfico, con sus ideas religiosas y morales, con su cultura, etc. Esto demuestra que la sexualidad es difcilmente ais-

Sexualidad lable de los dems factores caractersticos de un dato social. 4) Por lo que se refiere a las relaciones entre sexualidad y religin, hay que decir que la sociedad religiosa tradicional sigue siendo an una de las raras instituciones gobernadas exclusivamente por hombres. Se mantiene alejada a la mujer de las funciones ministeriales y de gobierno; al mismo tiempo, los hombres que desempean tales funciones no pueden hacer uso de la sexualidad, uso prohibido por la castidad y el celibato. Mas en la actualidad se advierte una evolucin positiva y bastante acentuada frente al problema de la sexualidad, pese a que en Occidente la Iglesia est estructurada cannicamente sobre la base del rechazo de la sexualidad en general para todas las personas y, de manera especfica, para quienes estn investidos con cargos ministeriales y de gobierno. Hay que decir, con V. Packard, que se han necesitado casi quince siglos para que las iglesias cristianas se liberaran de la idea de que haba algo de inevitablemente pecaminoso en la sexualidad, en la que, por otra parte, caban tambin sentimientos de ternura, de alegra y de amor. Consiguientemente, es cada vez ms apremiante que sobre todo los jvenes, al menos como postura provisional, se esfuercen en construirse frenos inhibidores de la sexualidad de orden volitivo y humano. As se regularan los comportamientos que en el pasado la mayora de las veces eran disciplinados por sanciones externas, por la conciencia religiosa, por el temor de un embarazo indeseado o por el miedo a las enfermedades. La antropologa moderna nos ensea a considerar la sexuali-

Sexualidad dad como una estructura inalienable de todo el ser humano, que ni puede infraesliinar.se como elemento fundanu'nlal de crecimiento de la persona ni mucho menos reprimirse como dato inexistente. Ni siquiera el hombre que practica el celibato y que ha renunciado al uso de la sexualidad es por ello un ser asexuado. Esta constatacin suscita el gran tema de la ausencia de oposicin entre realidad sacerdotal ministerial y realidad matrimonial, dado que los datos de las ciencias humanas modernas nos invitan a ponderar el significado de la sexualidad en el contexto existencial humano, y ello desde la ptica de la estructuracin cultural de una sociedad determinada, vinculada a sus mitos, a su modo de concebir la vida social, a su modo de vivir y de mantener sus relaciones con los dems, y no desde la ptica de la ontologicidad relativa a las leyes naturales de la sexualidad. No aadimos nada ms a este apartado, porque nos llevara demasiado lejos y porque compete a los telogos el resolverlo.

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mucho ms complejo que una simple realidad vinculada a la funcin reproductora, por lo que cualquier intento de comprenderla en su significado ms autntico y profundo debe relacionarla necesariamente con la estructura de la persona humana, cuya verdadera vocacin es la de crecer y enriquecerse de significados humanos, con los que mantener un permanente dilogo e intercambio de amor con las dems personas. Se puede afirmar, pues, que la sexualidad no es una funcin del hombre dejada a su antojo, sino un componente de toao su ser, que sella profundamente sus necesidades, deseos y emociones, indicndoles la forma de entrar en relacin con los dems y de reaccionar a su contacto. As pues, la caracterstica de la sexualidad es la de no existir sino en una dualidad dialgica, la de los dos sexos, orden fundamental de alteridad, que abarca la totalidad de la persona. En otros trminos: es impensable una relacin dialgica asexuada, indiferenciada y abstracta, pues son dos las maneras como se realiza el ser humano, cada una de las cuales no puede entenderse aisladamente de la otra. El hombre y la mujer estn estructurados recprocamente para revelarse el uno al otro en un don mutuo y madurador de su personalidad. Recalcamos que la persona humana est hecha ante todo para comunicarse con los dems y no para vivir aislada; lo cual es tan verdadero como que a nuestra poca le corresponde la tarea de vivir armoniosamente la relacin entre la sexualidad y la sociedad. Y si consideramos la sexualidad no ya desde el punto de vista exclusivo de su realizacin en la vida conyugal, sino como estruc-

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tura esencial y fundamental del hombre y como modo particular de ser en el mundo, su aspecto social resalta an ms. Y dado que es voluntad de la sociedad moderna, que cifra su porvenir en el desarrollo de la industria, colocar al hombre en el centro de su proyecto y liberarlo de toda alienacin, dicha sociedad ha de admitir el justo valor de la sexualidad, as como su verdadero significado en la vida del hombre actual. Esto significa que la sexualidad debe estimarse al servicio de la promocin de la persona y de su desarrollo social. Como factor de personalizacin y de socializacin, la sexualidad no es sino un componente de la persona, cuyo proyecto del mundo expresa.

cambio tan rpido producido en los modos de vida como consecuencia de haber llegado el hombre a una era de abundancia econmica (la sociedad de consumo), han servido para crear nuevos valores, aunque sin que se haya eliminado el riesgo de su ambigedad y de la excesiva exaltacin de algunos de ellos. El ejemplo ms caracterstico lo tenemos en la afirmacin de la libertad individual, privilegiada sobre la libertad colectiva. Es evidente que la sexualidad participa directamente en este movimiento de emancipacin y en su ambigedad. De ah los excesos que han acompaado su liberacin; la sexualidad, considerada alegremente como un valor absoluto, se ha polarizado en la bsqueda del placer y se ha convertido para muchos en una condicin indispensable de toda manifestacin humana. Inserta en este contexto de pseudoliberacin y de exaltacin de la libertad, la sexualidad ha degenerado en fuente fcil de ilusiones, ya que cuesta poco considerar como un valor absoluto (valor de base) lo que no es ms que una egosta bsqueda individual o una liberacin de pulsiones instintivas y materiales. VI. Sexualidad y sociedad en cambio Por todo ello, no cabe sino plantearse la necesidad de un enfoque El inmenso progreso tcnicoeducativo y formativo, equilibrado y cientfico de estos ltimos aos ha equilibrador, a fin de llegar a un brindado al hombre tantas posibili- certero conocimiento de la sexualidades para afirmarse, que est con- dad (la propia y la ajena), descuvencido de haber alcanzado el ob- briendo lo que tiene de verdadero jetivo de su evolucin: el de la valor y lo que, debido a una exaltahominizacn total. cin excesiva, resulta negativo y deletreo para alcanzar la madurez y En el plano social, esta evolucin ha significado entrar en una era de el equilibrio humano de la persona. En consecuencia, es necesario sicivilizacin dominada y dirigida por la exigencia de una creatividad ince- tuar la sexualidad y su significado sante. La expansin demogrfica y en el contexto existencial integral la explosin de los grandes proble- del ser humano. Con ello la sexualimas econmicos, y sobre todo el dad se presenta como un fenmeno

VII.

Hacia una reformulacin del concepto de liberacin sexual

Hasta aqui hemos tratado de aclarar algunos problemas de fondo relativos al aspecto social de la sexualidad. Ahora vamos a intentar una reformulacin de la sexualidad en trminos socio-econmico-polticos, si bien ser una reformulacin parcial y limitada a algunos aspectos del concepto de liberacin sexual relacionados con su represin. Todos sabemos que la industria cultural, especialmente la cinematografa y la publicidad, ha reducido la sexualidad a un torpe retrato de la genitalidad y a un comportamiento dirigido. Determinado capitalismo y cierta cultura y mentalidad modernas valoran hoy la sexualidad en funcin de la produccin y del consumo, subordinndola al principio de la prestacin y desfigurando su categora de valor humano autntico e imprescindible para el com-

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1527 pedagoga que silenciaba todo lo referente al sexo a una estrategia de intervencin basada en modelos formativos restrictivos. Como se subdivide la socializacin sexual en educacin (valores, convicciones, ideologa) e instruccin (biologa, fisiologa), la informacin se orienta sobre todo a la segunda, sirvindose de la exposicin cientfica como disuasor de los impulsos sexuales. La mera informacin, al estar desprovista de todo elemento ertico, asume de suyo un carcter defensivo, el cual, en definitiva, resulta sobremanera mutilador de la persona, concretamente truncando la maduracin de su personalidad, en la que es sustancial la sexualidad como realidad humana imprescindible. Creer que, en un contexto de totalidad y de unidad existencial, se puede educar en la madurez recurriendo a una informacin deserotizada y desexualizada, significa volver a plantearse una vez ms en trminos equivocados el tema del significado y del valor de la sexualidad humana, pues se escinde lo sexual de lo humano y se lo confunde con un comportamiento genital, que puede no ser humano, sino simplemente animal. La constante tentacin de presentar al hombre en trminos dualistas y antitticos, es decir, dividido, explica que nos encontremos tan lejos de poder contar con una pedagoga capaz de liberar a la persona de las cadenas de la neurosis y de la esquizofrenia que le hemos impuesto como defensa y fuga de su libertad. Por eso hay que educar a la persona en su globalidad y unidad, en la que la sexualidad tiene su propia importancia especfica e imprescindible. Confundir, falsear, ignorar o negar el valor de la sexualidad en el contexto educativo de la madurez de la persona nos lleva forzosamente a Sexualidad correr el riesgo de creer liberar la sexualidad de su esclavitud, cuando lo que hacemos no es ms que reproducir, si bien en trminos distintos, la forma tradicional de transmitir los valores sexuales, la cual es a todas luces insuficiente para la completa maduracin de la persona, y ello aunque utilicemos tcnicas pedaggicas avanzadas. Por tanto, discurrir acerca de la liberacin de la sexualidad como factor constructivo de la persona y de su madurez no puede hacerse al margen o en contra de la concepcin general de la persona como realidad unitaria y como fuente perfectamente capaz de recibir una impronta educativa hacia la madurez. No se puede, pues, hablar de madurez de la persona si no se habla tambin de madurez sexual, afectiva, intelectual, volitiva, etc., como tampoco es posible discurrir sobre la libertad del individuo mientras ste sea esclavo de una sexualidad mal metabolizada. Desde un ngulo distinto al examinado hasta aqu (y no menos interesante a la hora de exponer la liberacin sexual en trminos de madurez personal), la sexualidad ha sido siempre la dimensin de la condicin femenina ms sujeta a tabes, por lo que es analticamente correcto establecer una relacin entre libertad sexual y liberacin de la mujer. Esto significa que el concepto de liberacin sexual asume caractersticas y significados bien distintos segn que nos refiramos al hombre o a la mujer. Y ello porque no existe equivalencia entre rol masculino y rol femenino. En efecto, el hombre, aunque limitado y deformado a todos sus niveles, mantiene frente a la mujer una posicin de privilegio incluso a nivel sexual. Admitir la persistencia de la relacin violenta entre hombre y mujer, tan-

la bsqueda del objeto, por una parpleto crecimiento y maduracin del hombre como persona. La perma- te, y el deseo sexual siempre insatisfecho, por otra. nente movilizacin ertica impuesta El objeto sexual, habiendo adquipor la mecnica de las investigaciones, al procurar lentas descargas de rido totalmente la forma de mercanlibido mediante un proceso vicario- ca, no llega a procurar al individuo narctico, trunca cualquier capaci- una verdadera satisfaccin, con lo dad catrtica, por mnima que sea, cual sobrevienen el fenmeno de la de la sexualidad frente a la existen- fetichizacn de unos objetos detecia dirigida. riorados, la indiferencia indiscrimiLa liberacin de la moralidad se nada al valorarlos y la angustia ineslleva a cabo en un marco de contro- pecfica y continua de perderlos. El estancamiento en una pubertad perles eficaces, que comienzan con el manente y el bloqueo en el placer proceso primario de socializacin infantil, teniendo en perspectiva se- preliminar incapacitan para hacer alizar y estandarizar los comporta- una eleccin madura del objeto semientos, lo cual impide la madura- xual y determinan una dependencia cin del yo. Los que hacen posible neurtica de las pulsiones. Desde todo esto son los procesos de identi- esta perspectiva, el campo de la soficacin, ya que cada vez se realizan cializacin infantil se presenta como ms con objetos parciales, con los espacio privilegiado, aunque no nique es imposible una identificacin co y ni siquiera suficiente, para ir completa. dando forma al hombre nuevo del fuEn primer lugar, esto determina turo. un proceso de transformacin de los Slo en una sociedad que haya mecanismos de que puede disponer transformado por completo sus relael yo, que por ello no queda ya en ciones de control y sumisin puede condiciones de decidir con autono- garantizarse debidamente este espama qu pulsiones o qu manifesta- cio, lo cual no nos exime de la resciones debe aceptar y admitir. Estas ponsabilidad de prever y comenzar decisiones se asumen o se delegan en ya desde ahora una socializacin almayor o menor grado a mecanismos ternativa, en la que (establecidas, directivos externos, responsables l- por lo menos a nivel subjetivo, las timos de esta situacin de empobre- premisas de un futuro diferente) se cimiento del yo en su esfera afectiva cuente con los necesarios instrumeny sexual. Esta formacin insuficiente tos de autodefensa y de oposicin. del yo, al impedir el desarrollo del Por tanto, han de incorporarse individuo, origina un proceso de re- positivamente todos los intentos gresin a formas infantiles de actuar que, a partir de Summerhill, se han y reaccionar. Tal dinmica se paten- hecho en favor de una educacin tiza sobre todo consolidando una antiautoritaria, los cuales, a pesar genitalidad forzada y desprovista de de sus lmites y de su origen elitista, toda coordinacin entre las pulsiono dejan de ofrecer interesantes innes sexuales pregenitales. Ello obstaculiza cualquier posibilidad real dicaciones. Tampoco hay que olviae relacionarse de forma madura dar la actual tendencia a una sociacon los objetos sexuales, ya que el lizacin sexual en el mbito de la individuo queda abandonado en un escuela tradicional. En este sector estado de tensin permanente entre especfico, se ha pasado, bajo el empuje de la liberacin sexual, de una

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Simulacin SIMULAIUN
SUMARIO: I. Definiciones y conceptos - II. La simulacin y sus objetivos - III. Tipos y tcnicas de simulacin - IV. Conclusiones.

to en trminos clsicos como en tr- tos freudianos se hacen plenamente comprensibles si se liberan de su minos psicolgicos, es lo mismo que formulacin predominantemente negar al otro como sujeto, lo cual psicolgica y se interpretan a la luz sucedo una y otra vez dentro de un contexto mental cerrado y subordi- del desarrollo de la dialctica entre sociedad e individuo que ellos connado a la ideologa del consumo; en dicho contexto, la capacidad de libe- tienen. El psicoanlisis, aunque como terapia presenta un potencial rar la propia sexualidad como factor constructivo de la personalidad se de liberacin poltica, sigue siendo impotente frente a una situacin indistorsiona y deforma, y la necesidividual delimitada por la socializadad de contacto y de comunicacin se expresa mediante trucos y ador- cin extrafamiliar de la psique y por la consiguiente debilidad del yo. La nos, con lo que la mujer, para lograr el reconocimiento social, se ve obli- terapia tiende a ser un intento ms o gada a expresarse exclusivamente menos logrado de readaptacin del como objeto sexual atrayente; todo individuo a la realidad social. Si no ello no nos exime de criticar una re- se quiere caer en el socio-psicologislacin as estructurada ni de intentar mo, es evidente que el debate sobre instituir relaciones constructivas el futuro del individuo y de la sociefundadas sobre bases de reciproci- dad no puede detenerse aqu; slo dad y no sobre bases de poder, apro- con la lucha real por la transformacin de la segunda se podr consepiacin y antagonismo. As que la liberacin sexual y la guir una emancipacin individual, liberacin de la mujer no slo plan- incluso a nivel psico-sexual. tean el problema de la lucha por la E. Gius-A. Salvini emancipacin poltico-social, sino tambin el del cambio en la concepBIBLIOGRAFA: Borra E., Dizionario di sescin de las relaciones entre los sesua/ogia, Ediz. Paoline, Roma 1974.Bullough xos. Un anlisis que no tenga en V., Sexual variance in society andhistory, John cuenta el rol fundamental desempe- Wiley and Sons, New York 1976.Burt J.B. ado por el nuevo aspecto de la re- y Linda A., Educacin sexual, Interamericana, presin sexual en la obsesin pro- Mxico 1972.Cencillo L., Libido, terapia y tica. Verbo Divino, Estella (Navarra) 1974. ductivista, en la avidez de posesio- Chauchard P., Fuerza y sensatez del deseo, nes, en el consumo, en la masifi- Herder. Barcelona 1974.Dhavernas O., Les cacin, en la comercializacin y femmes, la pornographie, l'erotisme, Seuil, Paobjetivizacin sexual de los indivi- rs 1977.Duran M.A.. Dominacin, sexo y cambio social, Cuadernos para el Dilogo, Maduos, en la deficiente formacin del drid 1977.Edwards J.N., Sex and society, yo, ser parcial, como forzosamente Rand McNally, College Publ., 1972.Edwn parciales sern sus conclusiones re- M.S., The family and the sexual revolution, Indiana Press University, Bloomington 1964. solutivas y teraputicas. Equipo Aula Abierta, Sexualidad y vida sexual, Hoy, all donde el mito del sexo Salvat, Barcelona 1982.Firestone S., La diafundado en la produccin y en el lettica dei sessi, Guaraldi, Bologna 1971. consumo promete y ofrece tan slo Foucault M., Historia de la sexualidad. Siglo XXI, Madrid 1978.Freud S., Una teora seuna libertad sexual viciada y mutila- xual. Biblioteca Nueva, Madrid 1948; Primeras da, es necesario como nunca traba- aportaciones a la teora de la neurosis, Bibliotedel principio jar incluso en el campo de la re- ca Nueva, Madrid 1948; Ms all 3 volucin sexual por una autntica de placer. Alianza, Madrid 1972 ; Ensayos sobre la vida sexual y la teora de la neurosis. revolucin social. Alianza, Madrid 1967; Sexualidad infantil y En esta perspectiva, los concep- neurosis. Alianza. Madrid 1972; Tres ensayos

I.

Definiciones y conceptos

El uso que aqu se hace del trmino simulacin no difiere mucho del que acostumbra a hacer el lenguaje comn. Efectivamente, entendemos por simulacin la construccin de un modelo operativo que represente un aspecto de la realidad y de las intervenciones en ella con el fin de estudiar sus reacciones. Se entiende por modelo operativo la representacin de sistemas operantes que tratan de reproducir sus procesos en accin. Resulta evidente que la simulacin es una tcnica antiqusima, podramos decir que milenaria; siempre que se ha construido un modelo operativo para representar una realidad (pasada, presente, futura o incluso posible) se la ha simulado de alguna forma. Est claro que la tcnica de la que hablamos ha tenido su mayor empleo en el campo de la ingeniera o de la fsica (vanse los antiguos modelos navales o algunos instrumentos fsicos de Galileo); sin embargo, tambin en el mbito estrictamente humano (psicolgico o social) ha habido siempre modelos de simulacin, aunque con frecuencia ocultos a su mismo usuario. Refirindola al campo social, se entiende por simulacin la construccin de un modelo operativo de un proceso individual o de grupo, y la realizacin de experimentos sobre el mismo, manipulando sus variables y las interrelaciones existentes entre las mismas. Un primer concepto, que aparece como fundamental ya

Simulacin en estas pocas lneas y que exige una profundizacin, es el concepto de modelo: en efecto, las simulaciones no son otra cosa que modelos. Pero al hablar as hemos introducido ya un segundo concepto, a saber: el de sistema; en efecto, un modelo deber representar algo de la realidad: un objeto, y entonces tendremos un modelo fsico, o un sistema, y entonces tendremos un modelo abstracto. Lo que debemos comprender bien es que cualquier conjunto de reglas y de relaciones que definen alguna cosa representa un modelo de esa cosa; por tanto, todos nuestros razonamientos se fundan en modelos, aunque las ms de las veces de manera implcita; y tambin se basan en la simulacin, pues mediante nuestros procesos mentales manipulamos y reelaboramos nuestros modelos. Para dar un ejemplo trivial, extrado de la vida cotidiana, si al tomar una curva con el automvil disminuyo la velocidad es porque tengo en la mente un modelo, aunque sea rudimentario, de la dinmica de un vector, y he simulado implcitamente en mi modelo las consecuencias de no reducir la velocidad. Si queremos definir un sistema en trminos abstractos, corremos el riesgo de ser excesivamente imprecisos [ /Sistmica]. Se puede intentar la definicin diciendo que es un conjunto integrado de elementos que interactan entre s para cumplir todos juntos una funcin especfica. Para la simulacin es suficiente con conocer el sistema sobre el que se acta: identificar sus elementos, conocer las propiedades y las leyes de comportamiento de dichos elementos, as como las propiedades y las leyes de comportamiento de sus interacciones. La sistmica no es sino un nuevo modo de pensar, un nuevo

1530 modo de enlazar antiguos conceptos; pero es indudable que esto ha permitido un paso adelante en el pensamiento cientfico, sobre todo en referencia a los modelos y a la simulacin. Un modelo no es otra cosa que una representacin simplificada de un sistema, elaborada para investigar algunos aspectos particulares del mismo. Es decir, el modelo nunca representar al sistema en su totalidad, sino que siempre se basar en algunas simplificaciones. Son mltiples los motivos por los que es preferible trabajar con un modelo antes que con el sistema representado. En primer lugar, un modelo es menos costoso que el original. En segundo lugar, no es posible experimentar diferentes intervenciones sobre el sistema cuando ste es irreversible, como lo son la mayor parte de los sistemas sociales. Por ltimo, trabajando a nivel explicativo, debemos admitir que resulta prcticamente imposible controlar todas las variables que interactan en un sistema, porque o no las conocemos todas o no sabemos controlarlas todas en un solo sistema manejable. Por tanto, se hace necesario un modelo que subraye las variables que consideramos fundamentales y prescinda de las contingentes. Cualquier modelo explicativo, en cualquier disciplina, es una simplificacin de la realidad que subraya las variables que se consideran esenciales para la explicacin. La consecuencia lgica de esta afirmacin es que la validez de los modelos, como la validez de cualquier teora, es relativa. En efecto, la eleccin de los aspectos esenciales que introducimos en el modelo depende de los objetivos para los que se ha construido el modelo. Como observa Forrester, la representacin del mo-

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Simulacin II. La simulacin y sus objetivos

ciclo deber juzgarse positivamente no porque sea perfecta, sino porque clarifica sin ms el razonamiento, capta y registra lo que sabemos y nos permite observar las consecuencias de nuestras hiptesis, independientemente del hecho de que tales hiptesis se estimen exactas o errneas en ltimo anlisis. As pues, un modelo tiene una funcin vlida si contribuye a mejorar el grado de exactitud con que somos capaces de reproducir la realidad. La utilidad de un modelo de simulacin, por ejemplo, matemtica, deber valorarse en relacin con la imagen mental o con otro tipo de modelo abstracto del que nos serviremos en defecto del mismo. Se pueden hacer muchas clasificaciones de modelos. Una divisin bsica con vistas a la simulacin es la que se establece entre modelos estticos y modelos dinmicos; en ella los primeros prescinden de la variable tiempo, al ser como una fotografa instantnea del sistema. Ambos tipos de modelos pueden ser fsicos o abstractos. Entre estos ltimos ocupan un puesto importante los modelos matemticos. Estos ltimos revisten particular importancia, pues el desarrollo de las ciencias sociales ha llevado a stas a un uso mayor de representaciones matemticas y, sobre todo, al uso de sistemas de ecuaciones matemticas para representar sistemas sociales, atribuyendo mayor importancia a las medidas cuantitativas que a las distinciones cualitativas. De esta forma resulta ms fcil encontrar analogas y paralelismos entre los diversos modelos y entre las diversas realidades representadas. Lo que hay que subrayar es que la mayora de los modelos de simulacin que se utilizan en las ciencias sociales es de tipo matemtico.

En las ciencias sociales normalmente la simulacin es una tcnica que, mediante modelos matemticos numricos, estudia unos sistemas que en su mayora son dinmicos. Fundamentalmente, entre los objetivos de esta tcnica figuran: a) definir un modelo adecuado para estudiar aspectos especficos de un sistema determinado; b) programar y definir modelos, planteando su construccin con un ordenador; c) analizar estadsticamente los resultados y verificar la fiabilidad del modelo. Dada esta fiabilidad, podemos elaborar como veremos mejor seguidamente el modelo de un sistema complejo y poco conocido, analizando su estructura mediante modelos cada vez ms perfectos (y ste es el caso de las ciencias sociales), o bien podemos crear y poner a punto el modelo de un sistema complejo, pero bien conocido (lo cual sucede con ms frecuencia en el campo de la ingeniera). La utilizacin de los resultados de esta tcnica puede resumirse en las siguientes orientaciones: 1) proyecto; 2) desarrollo de un campo de conocimiento; 3) adiestramiento; 4) enseanza. En relacin con el primer punto no hacen falta comentarios, pues es quiz la utilizacin ms antigua de la simulacin; como ejemplo, baste pensar en el proyecto de un avin y en el tnel aerodinmico. Tambin se pueden intuir fcilmente los puntos tercero y cuarto; es ms fcil aprender a usar o comprender sistemas cuya representacin se ve de algn modo que no sistemas descritos en trminos abstractos. La que resulta ms compleja es la descripcin del rol de la simulacin en el proceso cognoscitivo; lo funda-

Simulacin
mental del mismo consiste en que permita la verificacin de hiptesis cuando no son posibles los experimentos. Dado que el modelo de simulacin reproduce el sistema y su funcionamiento, podemos llevar a cabo en el modelo las modificaciones que queramos introducir en el sistema. En el caso de un modelo matemtico compuesto por un sistema de ecuaciones, el experimento consistir en cambiar el valor de algunos parmetros o la forma de una ecuacin. En el caso de un sistema social, este procedimiento nos permite simular no slo un experimento, sino tambin una determinada poltica. Adems, en el caso de un modelo dinmico, si se hace girar reiteradamente el modelo en el ordenador, es decir, si se reproducen cclicamente sus fases, se puede prever el estado del sistema tras un determinado perodo, lgicamente coeteris paribus. Vemos, pues, que en el campo de las ciencias sociales podemos utilizar la simulacin con fines de experimentacin (tambin de polticas de intervencin) y de previsin. Esto nos permite hacer una precisin con respecto a la solucin de los sistemas matemticos dinmicos mediante simulacin. La previsin de los valores futuros de las variables de un sistema matemtico dinmico representa la solucin del sistema mismo. Por desgracia, el comportamiento dinmico de la mayor parte de los sistemas sociales puede representarse con modelos no lineales y tan complejos que hacen imposibles las soluciones matemticas de ndole analtica. En este gnero de sistemas slo es posible un proceso de simulacin que se sirve de soluciones numricas graduales. Una solucin analtica de las ecuaciones permite expresar las condiciones del sistema

1532 en relacin con un determinado momento futuro cualquiera. En cambio, mediante la simulacin expresamos las condiciones del sistema en relacin con los breves intervalos de tiempo entre los sucesivos momentos de clculo; es decir, obtenida la solucin del sistema en el perodo t, podremos calcular la solucin en el perodo t + 1, luego en el perodo t + 2, y as sucesivamente, hasta llegar al perodo t + n deseado. Pero siempre estaremos obligados a calcular ordenadamente todos los n perodos precedentes. En los sistemas en que es posible una solucin analtica, se puede sustituir directamente en las ecuaciones el valbr de tiempo querido (t + n) y calcular la condicin futura del sistema sin pasar a travs de las sucesivas condiciones intermedias; adems, en el modelo analtico la forma misma de la solucin proporciona indicaciones sobre la naturaleza general del comportamiento del fistema, incluso sin necesidad de efectuar ningn clculo numrico. La conclusin de Forrester es que "cuando nos encontramos frente a sistemas cuyas soluciones analticas se encuentran fuera del alcance de la actual ciencia matemtica, debemos recurrir al proceso de simulacin. Este no nos da la solucin general ni nos indica todos los modos posibles de funcionamiento; en su lugar nos da una descripcin del funcionamiento de un sistema en el tiempo, en correspondencia con los valores numricos elegidos para los coeficientes o para las condiciones iniciales. Si se quieren obtener mayores informaciones fundadas en diferentes condiciones de partida, es necesario proceder a un clculo gradual nuevo y completo de las reacciones del sistema en el tiempo. Debido a la gran cantidad de clculos que re-

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quieren la* tcnicas de simulacin, stas han tenido un empleo limitado untes que llegasen los ordenadores electrnicos". Conviene precisar que la posicin de Forrester se encuentra entre las ms optimistas con relacin al empleo de modelos de simulacin. No faltan escpticos frente al uso de tales tcnicas en el campo social. Las argumentaciones de estos ltimos se basan en el hecho de que requieren condiciones demasiado estrictas sobre el tipo de datos a utilizar; en palabras ms sencillas, nuestro conocimiento sera demasiado escaso para poder realizar un complejo trabajo de simulacin. III. Tipos y tcnicas de simulacin En este apartado intentaremos definir brevemente los enfoques y las tcnicas correspondientes que se pueden aplicar en la simulacin, tratando de prescindir de las controversias, caractersticas de un sector in fieri. La primera distincin general que podemos realizar es la que contrapone simulacin continua y simulacin discreta. La simulacin continua se caracteriza por acontecimientos distribuidos uniformemente en el tiempo simulado, por la presencia de variables continuas, por ecuaciones de tipo diferencial o de diferencias finitas y por modelos fciles de resolver mediante calculadores analgicos, es decir, calculadores que operan con cantidades fsicas, como agua o corriente elctrica, y no con cifras y smbolos, como los calculadores numricos (o digitales). La simulacin discreta opera con acontecimientos distribuidos irregularmente en el tiempo, con variables discretas, por medio de ecuaciones

Simulacin de tipo lgico aritmtico, con modelos que slo pueden resolverse mediante calculadores numricos. As pues, est claro que la simulacin continua, dadas sus caractersticas de no interrupcin en la recogida de los datos, no es en absoluto aplicable al campo social, sino que debe limitarse al fsico, a la ingeniera o a la qumica etc., es decir, all donde sea posible poner cantidades fsicas continuas en el input. En el caso de un modelo sociolgico, que emplea, por ejemplo, variables tales como actitudes, renta, etc., debern registrarse en forma continua por el operador mismo durante toda la duracin del experimento de simulacin. Despejado el campo con esta distincin y limitndonos consecuentemente al mero mbito de la simulacin discreta, veamos las relaciones existentes entre simulacin y juego (o gaming). Algunos autores, como Guetzkow, consideran que el juego no es otra cosa que un aspecto de la simulacin, es decir, un trmino aplicado a algunos tipos de simulacin en los que los actores humanos tienen que moverse dentro del sistema en una situacin competitiva. Otros, como Shubik, prefieren considerar diferentes ambas tcnicas. La simulacin sera el estudio de un modelo operativo para inferir la propiedad del comportamiento del sistema; coincidira fundamentalmente con el trmino manipulacin de modelo, puesto que en el modelo se pueden realizar todas las operaciones que sera imposible realizar en la realidad; la nica diferencia entre estos dos trminos residira en la inclusin en la manipulacin de modelos de mtodos analticos, mientras que la simulacin se limita a instrumentos numricos o analgicos. En cambio, se entendera por jue-

Simulacin

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15.15

Simulacin otra cosa que un instrumento, til sin duda, pero no milagroso, como a veces han credo algunos investigadores o polticos. En efecto, esta tcnica exige una reproduccin exacta de la realidad; si no se tienen conocimientos adecuados del sistema real ni medios adecuados para reproducirlo, el uso de la simulacin no llevar sino a conclusiones errneas, lo cual es peor que no tener ninguna conclusin. En todo caso, un juicio no puede emitirse en trminos absolutos, sino slo en relacin con situaciones especficas y con las dems tcnicas disponibles. Por tanto, es necesario ver si la simulacin resuelve adecuadamente los problemas que interesa y cmo los resuelven las dems tcnicas; es decir, si la solucin mediante simulacin es ms costosa en trminos de tiempo, dinero, instrumentos y esfuerzo con respecto a tcnicas con resultados comparables; y, por ltimo, si nuestra solucin es ms sencilla y ms directamente comprensible. Sobre la base de estos criterios es posible expresar una valoracin en cada caso especfico. La simulacin es sin duda costosa por exigir el uso prolongado de elaboradores. Sin embargo, hay que tener en cuenta que nos permite realizar experimentaciones que de otra forma seran imposibles; evidentemente, no podemos hacer que estalle una guerra o adoptar polticas econmicas inusitadas con el solo fin de estudiar sus consecuencias, como tampoco podemos retrasar el transcurso del tiempo real. Por otra parte, nos permite manejar una enorme cantidad de informaciones en breve lapso de tiempo; sin el uso de la simulacin con ordenadores electrnicos hubieran sido quiz imposibles el estudio de sistemas com-

go una tcnica experimental, operaCuando se procede a llevar a cabo tiva o de adiestramiento, que tam- una simulacin, se considera dada la bin puede prescindir, aunque no descripcin del ambiente en el que necesariamente, de una situacin si- se acta, as como la comprensin mulada y que siempre versa sobre el de los planes, de las estrategias y de comportamiento humano o sobre la las motivaciones de los actores, y se enseanza a individuos. intenta comprender lo que podra La diferencia sustancial residira derivarse de la prosecucin de los en la presencia necesaria de indivi- planes. En un juego experimental, esduos en el juego, que no en la simu- tablecido el ambiente, se observan lacin, y en la situacin de competi- los resultados del juego mismo y se tividad del primero. La teora de los hacen inferencias acerca de las injuegos, como rama del anlisis ma- tenciones y motivaciones de los jutemtico, no debe confundirse, pues, gadores. En un juego operativo, escon el juego como tcnica experi- tablecido siempre el ambiente, los mental \_/ Teora de los juegos]. La jugadores aplican diferentes planes primera puede proporcionar una o estrategias para analizar sus resulbase terica al segundo. En la prc- tados. De esta forma se puede protica, no existe una diversidad sus- ceder a una formacin intensiva del tancial entre ambas posiciones con personal (diplomtica, managerial o respecto a la simulacin y al juego; militar) y liberar el campo de esqueprescindiendo de las clasificaciones mas operativos aparentemente raformales (j u e g Y simulacin como cionales, pero que en realidad son dos tcnicas diferentes, aunque se- absurdos, cuya aplicacin a la reamejantes; juego como aspecto de la lidad sera muy perjudicial. simulacin, o como otro posible asPara concluir este prrafo sobre pecto), es necesario tener presente los tipos de simulacin, puede ser que no se trata de dos cosas coinci- til discutir algunos trminos que a dentes, pues se dan entre ellas algu- veces se emplean para describir ejernas diferencias. cicios de simulacin. El primero es El juego, igual que la simulacin, la simulacin hecha exclusivamente puede tambin utilizarse con fines mediante mquina (pur machine). educativos, instructivos, operativos, La sola expresin basta para comexperimentales e investigativos, y so- prender de qu se trata. Recordemos bre todo, por lo que respecta a los tan slo que este tipo de simulacin aspectos sociales, en el campo de la puede efectuarse con modelos mateguerra (que lamentablemente es un mticos o analgicos fsicos, manicampo social), de la administracin pulando partes de un sistema fsico y de los negocios, as como en el que se construye como modelo de campo poltico. Adems de utilizar- otro sistema fsico o analtico. se en el campo administrativo y en En las simulaciones que incluyen el de las operaciones comerciales, el actores humanos (non-machine) se juego tiende a utilizarse, con fines de dan interacciones entre actores que enseanza y tambin de investiga- toman decisiones y un sistema simucin, en los sistemas econmicos, en lado. En esta categora figuran, lgila teora de la organizacin, en la camente, los juegos. psicologa, en las relaciones indusEl extremo opuesto de la simulatriales y en los problemas de pro- cin exclusivamente mediante mduccin y de marketing. quina lo constituye la que se reali-

/i nicamente con actores humanos (nll-man). Hn la simulacin a tiempo real (real-time), empleada sobre todo en el adiestramiento, la actividad simulada dura exactamente lo mismo que la actividad real que se reproduce, a diferencia de la mayor parte de los procesos de simulacin, en los que una de las ventajas ms significativas consiste precisamente en reproducir en breve lapso de tiempo aos de actividad, o en retardar el tiempo cuando se estudian con ms detalle situaciones especficas. Una tcnica que se utiliza en la simulacin y que es importante para las ciencias sociales es el mtodo Monte Cario. No es otra cosa que un mtodo de clculo para introducir en un modelo datos de tipo casual o probabilista, con el fin de reproducir los datos tal como son en la realidad. Es evidente la utilidad de este mtodo para las ciencias sociales, en las que hay que manejar un gran nmero de variables cuyo valor no es constante, por lo que es necesario expresar el comportamiento del sistema en trminos probabilistas. Llegados a este punto, puede ocurrir que se produzcan confusiones, dada la ambigedad de algunos de los esquemas de clasificacin. El consejo de Guetzkow es que consideremos la simulacin como un trmino general que se refiere a la construccin y actuacin con modelos que reproducen los procesos de comportamiento, el juego como un tipo de simulacin y las tcnicas Monte Cario como procedimiento utilizado en algunas operaciones de simulacin. IV. Conclusiones

Como juicio final sobre la simulacin, es necesario recordar que no es

Sindicato piejos relativos al proceso cognoscitivo, los programas sobre el juego del ajedrez y sobre las estrategias en general, la solucin de problemas especficos, la simulacin del sistema econmico, de los sectores industriales, de las industrias o de algunas de sus secciones, la simulacin del flujo del trfico, del sistema nervioso, de los procedimientos de voto, de los ataques areos, etc. Por ltimo, hay que decir que esta tcnica se basa en general en modelos matemticamente sencillos, utilizables incluso por quienes no tengan conocimientos matemticos profundos. Cuando tenemos un conocimiento adecuado para reproducir el sistema y no disponemos de tcnicas ms simples con resultados adecuados a nuestras exigencias, no queda ms remedio que utilizar la simulacin. S. Goglio
BIBLIOGRAFA: Ayres R.V., Technologicalforeeasting and longrace planning, McGraw-Hill, New York 1969.Bovet P., lmroduzione alia simulazione discreta. CNUCE, Pisa 1973. Gordon G., System simulation, Prentice Hall, Englewood Cliffs 1969.Guetzkow H. (ed.), Simulation in social science, Prentice Hall, Englewood Cliffs 1962.Shubik M. (ed.), Carne heory an related approaches to social behaviour, Wiley & Sons, New York 1964.

1536 Los orgenes y motivaciones fundamentales del sindicato se relacionan con la aparicin de la industria, con la estructuracin de la misma en empresas y con la formacin del proletariado. Estos mismos fenmenos determinan el conflicto industrial, en el que confluyen como factores decisivos algunas caractersticas estructurales especficas de la empresa, as como unas motivaciones bsicas de mayor alcance, que afectan a la organizacin entera de la sociedad. Por ello, el conflicto industrial debe considerarse, segn afirma P. Kemeny, "como una parte o un aspecto de la agitacin general y de las disputas sociales de nuestro tiempo; en este sentido, los trabajadores llevan a cabo una accin competitiva y conflictual para defender sus intereses (econmicos, sociales, profesionales) colectivos y para mejorar progresivamente sus condiciones laborales (retribucin del trabajo, seguridad del mismo, actividades que abarca, relaciones sociales en la empresa, etc.). Las motivaciones del conflicto se enriquecen as de componentes psicolgicos y sociolgicos presentes en el ordenamiento general de nuestra sociedad". I. Orgenes histricos de la organizacin sindical

1537 desarrolla sobre la base de las Trade-Unions (asociaciones de trabajadores), que comienzan a nivel local y por categoras, para luego confederarse a escala ms amplia, en algunos casos a escala nacional, en el marco de las grandes sociedades fusionadas, como la de los mecnicos (1815), la de los carpinteros (1860), la de los mineros y la de los fundidores. En el ao 1860 se constituye en Londres el London Trade Council, fruto de la solidaridad que, durante la huelga de 1959, mantuvieron los obreros londinenses de la construccin. El sindicalismo ingls, debido a las elevadas cuotas que exige a sus afiliados, cuotas que se ingresan en las cajas de resistencia para subvencionar las huelgas, en un principio se nutre casi exclusivamente de obreros cualificados. Sus tendencias, reformistas en lo econmico y democrticas en lo poltico, sufren algn cambio y se acercan tmidamente a tesis socialistas a partir de 1884, ao en que las Trade-Unions comienzan a captar afiliados entre los trabajadores menos cualificados y retribuidos. En Francia, el movimiento sindical se desarrolla y se organiza sobre todo a partir de 1848, guiado por unos dirigentes formados en el ambiente del socialismo proudhoniano; ste, queriendo mantener los sindicatos y las luchas obreras al margen de las preocupaciones polticas, propiciaba e intentaba organizar formas diversas de asociaciones obreras, as como cooperativas y mutualidades. En Italia, la historia primitiva y el perodo heroico del sindicato estn representados por las Sociedades de Socorro Mutuo, que surgen en el decenio 1849-1859, primero en el clima
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Sindicato poltico (relativamente tolerante) del Piamonte y despus en Lombarda, Liguria, Emilia y otras regiones. El objetivo de estas sociedades como el inicial de las Ligas obreras y de las Cmaras laborales fue servir asistencialmente a sus afiliados. Segn la sntesis de N. Marziano, deban "proveer a los socios de subsidios en caso de enfermedad, asegurar la asistencia a los invlidos, modestas pensiones de vejez, ayuda a las viudas y a los hurfanos, as como promover cursos de formacin profesional, crculos recreativos y cooperativas de consumo. As pues, surgidas para procurar asistencia a sus socios, las sociedades de socorro mutuo no eran an organizaciones de clase. Sin embargo, por desarrollar el concepto de solidaridad, significaron un paso adelante en relacin con las antiguas corporaciones medievales de artes y oficios, que, como es sabido, slo expresaban intereses de categoras profesionales y haca tiempo que haban sido suprimidas en todas partes. Al tener objetivos exclusivamente asistenciales, al rechazar todo recurso a la violencia y a la lucha poltica y al figurar entre sus socios incluso representantes poderosos de la clase burguesa y empresarial, estas primeras asociaciones obreras sobrevivieron y se incrementaron gracias a la benvola tolerancia y proteccin de las autoridades. En todo caso, fue en estas primeras asociaciones donde los trabajadores comenzaron a adquirir por lo menos la conciencia de pertenecer a un grupo. Para mejor dar con los remedios contra el aislamiento y los males comunes de que eran vctima los trabajadores, en torno al 1850 se lanz la idea de unificar las diversas sociedades de socorro mutuo mediante reuniones peridicas y congresos regionales..."

SINDICATO
SUMARIO: I. Orgenes histricos de la organizacin sindical - II. Elaboracin y teoras relativas al fenmeno sindical: 1. Perspectiva marxista; 2. Sindicalismo revolucionario de G. Sorel; 3. Movimiento social cristiano; 4. Accin sindical y condicin de la industria (S. y B. Webb); 5. La Escuela de Wisconsin y la teora asociacionista de J. Perlman - III. Panorama de los sindicatos en Espaa.

En el mismo contexto en que aparecen la organizacin industrial y los primeros brotes del conflicto social, surge tambin la primitiva organizacin sindical, una estructuracin de formas asociativas que constituyen la prehistoria del sindicato. En Inglaterra, primer pas en acometer la revolucin industrial, la organizacin de los trabajadores se

Sindicato Se desarrollan luego en el mbito del sindicalismo italiano, que va empapndose ms y ms de la dinmica de las organizaciones polticas democrtico-burguesas, radicales y socialistas, los debates sobre las caractersticas del sindicato, sobre sus roles y sus funciones; estos debates, que adquieren formas peculiares en conformidad con las distintas realidades nacionales, se apoderan de las organizaciones del internacionalismo obrero y prosiguen en torno a viejos y nuevos problemas, paralelamente a los cambios que traen consigo las fases de la organizacin industrial. II. Elaboracin y teoras sobre el fenmeno sindical

1538 siglo pasado hasta nuestros das". La accin sindical originariamente se funda segn el anlisis marxiano en la necesidad de protegerse de las oscilaciones continuas del salario y de librarse de la inseguridad de la condicin obrera. Las asociaciones que se constituyen a raz de episodios y prcticas de resistencia y de sublevacin obrera revelan el crecimiento al principio espontneo, luego organizado de la conciencia obrera. El fenmeno sindical se configura, pues, para Marx como signo premonitor de conflictos mayores y del avance incesante de la lucha de clases. En este sentido, ya en 1847 Marx precisa el significado del fenmeno: "As, la unin tiene siempre un doble objetivo: poner fin a la competencia entre los obreros, para luego poder hacerle todos la competencia al capitalista. Si el primer objetivo de la resistencia no ha sido otro que el mantenimiento de los salarios, a medida que los capitalistas se unen con propsitos represivos, las alianzas, aisladas al principio, se constituyen en grupos y, frente al capital siempre unido, el mantenimiento de la asociacin es, para los obreros, todava ms necesario que el del salario... En estas luchas verdadera guerra civil se unen y se desarrollan todos los elementos necesarios para una batalla que se vislumbra en un futuro inmediato. Llegada a este punto, la asociacin adquiere carcter poltico" (Miseria de la filosofa). Marx afirma (Salario, precio y ganancia, 1865) que la accin poltica del proletariado industrial es prioritaria, dependiendo de ella el destino histrico de la clase obrera; subraya su absoluta necesidad, ya que la lucha cotidiana por objetivos meramente econmicos (tpica del sindicato) no basta para cambiar las

1539 relaciones de fuerza, favorables al capital. Sin embargo, rebatiendo a quienes creen intil dicha accin, reafirma que puede lograr buenos resultados a corto plazo. Las asociaciones obreras precisa F. Engels en La situacin de la clase obrera en Inglaterra (1845) tienen como tarea prioritaria defender su propia existencia, evitando la competencia entre los obreros; pero subraya que, para que puedan obtener resultados importantes, es necesario que se unan a los movimientos polticos. De estas primeras observaciones arranca el debate en torno a las relaciones entre sindicato y partido, debate que ha perdurado hasta nuestros das tanto a nivel cultural como a nivel prctico. K. Kautsky presenta un replanteamiento muy esquemtico y dogmtico de la subordinacin de la accin sindical a la lgica poltica (Poltica y sindicatos, 1896, y La doctrina socialista, 1904), oponindose, en el mbito de la socialdemocracia alemana, al revisionismo marxiano de E. Berstein. Este defina la accin sindical no ya como un preparativo de la accin poltica, sino como un correctivo prctico e inmediato de los males que derivan del capitalismo industrial (Socialismo y socialdemocracia, 1899). En el mismo perodo y en la misma situacin nacional aparecen los trabajos de Rosa Luxemburg, cuyo pensamiento, segn unnime reconocimiento de los autores posteriores, est ms cerca del de Marx. Segn esta autora, la accin sindical es ciertamente incapaz de aportar una solucin general a la clase obrera, ya que "la actividad de los sindicatos se limita fundamentalmente a los conflictos salariales y a la reduccin del tiempo de trabajo, es decir, no hace ms que regular la explota-

Sindicato cin capitalista por lo que se refiere a la marcha del mercado" (Reforma social o revolucin, 1899). As pues. para R. Luxemburg no debe existir una alternativa real entre partido y sindicatos, porque el sindicato recibe su fuerza de la existencia de un fuerte partido, que orienta ideolgicamente la opinin obrera, y, por otra parte, slo la claridad ideolgica permite a los sindicatos evitar los errores y los lmites del economismo. En el pensamiento y en la prctica revolucionaria de Lenin, la subordinacin del sindicato al partido se hace ms rgida y de tipo directivo; al cambiar el capitalismo industrial, los obreros se dan cuenta de quines son sus adversarios, se asocian y luchan por objetivos inmediatos, en su mayora de ndole econmica. Sin embargo, el paso a la fase madura de la lucha de clases (para acabar con el sistema de trabajo asalariado) exige nuevos instrumentos organizativos y una direccin capaz y convencida de la necesidad de generalizar la lucha. Estas son las ideas que sobre el partido como conciencia externa del proletariado sostiene Lenin en su ensayo Qu hacer? (1902) y que sustancialmente no cambian tras la revolucin de octubre (1917), dado que el enfrentamiento de clases no desaparece con la llegada de la dictadura del proletariado; en esta coyuntura, el sindicato es el que garantiza la existencia de un vnculo organizativo y pedaggico con las masas (Acerca de los sindicatos, 1920). ' Finalmente, Gramsci, basando su anlisis en el carcter central de la fbrica, da una aportacin original al tema del sindicato. Para Gramsci, el sindicato es una de las instituciones bsicas de la clase obrera; pero esta institucin est marcada por las

A pesar de la complejidad de la organizacin y prctica sindicales y de la variedad interpretativa de estas experiencias, creemos oportuno y posible aunque nada fcil resear las lneas de las principales corrientes, buceando en las obras de los teorizadores ms importantes del sindicalismo, es decir, de aquellos que, como precisa G. Baglioni, "se han esforzado por comprender la lgica que subyace en los comportamientos sindicales ms diversos y por explicar por qu nace el sindicato, qu destino tiene y, en definitiva, para qu sirve" (Sindacalismo e protesta operaia, 1969).
1. PERSPECTIVA MARXISTA

"La interpretacin que del conflicto industrial y de la accin sindical hizo Marx subraya Baglioni en el texto citado es la que ms peso ha tenido en la historia, al menos en los pases europeos, y ha sido adoptada y continuada con profusin por pensadores e idelogos desde el

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1541 zacin, la reflexin de los tericos de inspiracin cristiana gira en torno al problema fundamental de conciliar una concepcin del hombre profundamente armnica, basada en la identidad sustancial de los destinos humanos, con una realidad social en que, por el contrario, predominan los elementos conflictivos. En este problema se pueden distinguir, segn el esquema propuesto por G. Baglioni, tres grupos de pensadores (Sindicalismo e protesta oprala, 1969). "El primer grupo, sin examinar a fondo el problema, se limita a constatar la existencia de una serie de males sociales y reivindica la necesidad de una intervencin de los cristianos en cuanto tales". En este grupo destaca la figura de E. von Ketteler, obispo de Maguncia, que subraya la excepcional gravedad del problema social y las mseras condiciones del pueblo trabajador, que tienden a empeorar cada vez ms. Sus palabras son: "La llamada cuestin obrera es sobre todo una cuestin de estmago". El esfuerzo de los obreros por superar esta situacin, aunque sea mediante las huelgas, es legtimo, tanto ms afirma Ketteler cuanto que se manifiesta en una lnea que ha contado siempre con la predileccin del cristianismo, la de la asociacin. Sin embargo, Ketteler no preconiza una vuelta a las corporaciones de artes y oficios; los fines de las asociaciones son, por un lado, limitar los daos de la libertad de trabajo y, por otro, equilibrar el excesivo poder del capital. Mas las transformaciones del ordenamiento liberal slo sern posibles si el asociacionismo obrero asume los valores sociales del cristianismo y el principio de la caridad. "El segundo grupo, partiendo de

Sindicato la negacin firme de la .sociedad burguesa y liberal, intenta una reconstruccin social que supone la superacin de los conflictos, a pesar de que persistan posiciones profesionales diferentes y, por tanto, intereses diversos". Se trata, en sustancia, de la solucin corporativa, en la que convergen los trabajos de Rene de la Tour du Pin (1834-1924), que propone una sociedad basada en los principios anteriores a la revolucin industrial y a la Revolucin francesa, de Karl von Vogelsang (1818-1880), que cree posible la asociacin entre capital y trabajo en el mbito de la corporacin, y de G. Toniolo (18451918). "El tercer grupo no entra en el campo de los hechos polticos e histricos para inferir esquemas precisos de convivencia de los principios supremos de la doctrina, sino que, pasando por encima, al menos en parte, de los problemas de legitimidad, estudia la realidad obrera y trata de aprovechar al mximo los instrumentos sociales existentes, entre ellos el sindicato. Evidentemente, persiste una inspiracin religiosa; pero falta un modelo ideal de sociedad como el que existe, en cambio, en las aspiraciones de los autores del grupo precedente". Este ltimo grupo elabora y madura sus trabajos sobre todo en ambientes anglosajones y norteamericanos. Merecen citarse el cardenal ingls H. E. Manning (1808-1892), que, adems de las grandes lneas de la sociedad de su tiempo, acepta los fenmenos conflictivos que la caracterizan y tratan de modificarla (el sindicato, la huelga y la intervencin estatal), as como el americano J. A. Ryan, que afronta con una ptica sistemtica los temas de la conflictividad industrial y que, por lo que se refiere al sindicato, plantea

circunstancias histricas en que biante, debido a su notable ambinace, asi como por sus funciones, gedad ideolgica. tocias ellas sujetas a la lgica de la Sorel, que hace del sindicato el lusociedad capitalista. Su funcin rei- gar de aplicacin poltica de toda su vimlicaiivu, por ejemplo, revela que reflexin, afirma, polemizando con se traa de una asociacin de traba- los socialistas burgueses y con los jadores en cuanto asalariados y no Webb, que negar la posibilidad de la en cuanto productores, que es lo tpi- huelga general significa arrebatarle co de los consejos obreros; incluso al proletariado su arma peculiar, y el tipo de solidaridad que se vive en demuestra que quienes niegan tal el sindicato (solidaridad en la lucha) posibilidad estn lejos del pensaes inferior al que se fomenta en los miento de Marx y de los intereses de consejos obreros (solidaridad per- los trabajadores (L'avenir socialiste manente y positiva), que convierte a des syndicats, 1901). Segn Sorel, estos ltimos en instituciones orien- slo el sindicato puede hacer la retadas a posibilitar que los trabaja- volucin, pues opone a la burguesa dores controlen las fbricas. la colectividad de los trabajadores En algunos momentos, pues, la en cuanto productores. lgica de una mera reivindicacin Pero el ncleo del pensamiento de sindical constituye un obstculo y Sorel no aparece desarrollado hasta un freno (que es preciso superar) 1906, aflo en que se publica sus Reque impiden que se afirme la lgica flexiones sobre la violencia; en este hegemnica del trabajador en cuan- ensayo considera la huelga como to productor. elemento desmitificador de todas las llamadas al deber comn, como instrumento de conocimiento y de ex2. SINDICALISMO perimentacin de los verdaderos REVOLUCIONARIO contrastes sociales y polticos, y DE G. SOREL como oportunidad expresiva de a "La oposicin entre la corriente violencia proletaria, "... pura y simsocialista proudhoniana y el pen- ple manifestacin del sentimiento de samiento anrquico de la doctri- la lucha de clases..., algo de gran na marxista, las experiencias con- belleza y herosmo; quiz no sea el cretas del movimiento obrero, sobre mtodo ms indicado para obtener todo el francs, suscitan afirma ventajas materiales, pero puede salB. Manghi un fuerte y original in- var al mundo de la barbarie..." ters por el fenmeno sindical, origiEs en este punto cuando la huelga nando una corriente de pensamiento general se caracteriza, segn Sorel, que, a pesar de su corta existencia, no como un simple acontecimiento, ejerce una influencia considerable en sino casi como un mito, una ideael ambiente intelectual y poltico de fuerza, que determina el avance de la Europa de finales de 1800 y prin- la historia y que es instrumento de cipios de 1900" (en G. Baglioni, // las grandes revoluciones. problema del lavoro operaio, c. III). El centro de esta corriente, defini3. EL MOVIMIENTO da como sindicalismo revolucionario SOCIAL CRISTIANO o simplemente sindicalismo, lo ocupa la obra de G. Sorel, autor que ha Ante las contradicciones que se sitenido una aceptacin muy cam- guen de los procesos de industriali-

Sindicato slo algunos problemas morales relativos a las modalidades de la huelga, del boicot y del empleo de la mano de obra. F.n Italia, el inters del sector catlico por los fenmenos obreros y sindicales obedece a la tendencia marcada por la visin corporativa y organicista de Toniolo, se desarrolla en trminos predominantemente polticos (oposicin entre sociedad civil y Estado) en la obra de L. Sturzo y desemboca en la perspectiva y en la prctica del sindicalismo cristiano confesional, pero autnomo frente a los partidos de Achule Grandi (1883-1946).
4. ACCIN SINDICAL Y CONDICIN DE LA INDUSTRIA

1542 decir, compatible) y necesario para el desarrollo tanto de la industria como de la sociedad. As pues, los esposos Webb, aunque postulan la necesidad de poner algunas limitaciones a la accin sindical, subrayan que sta tiene una funcin permanente que desempear tanto frente a la sociedad actual (la de su tiempo) como frente al Estado, cuando ste avanzase como ellos esperaban hacia un rgimen colectivista.
5. LA ESCUELA DE WISCONSIN Y LA TEORA ASOCIACIONISTA DE J . PERLMAN

1543 incluye el derecho al trabajo. En consecuencia, esta escuela interpreta el movimiento sindical como una institucin que, ms que por conseguir beneficios econmicos, lucha por dar un significado de propiedad a los derechos de los trabajadores" (G. Baglioni, Sindacalismo e protesta operaia, 1969). Por eso el sindicato protege sobre todo las oportunidades laborales, sin preocuparse de la expansin, de la competencia del mercado y de los continuos cambios tecnolgicos. Esta experiencia presupone un contexto de pluralismo social, rechaza cualquier sometimiento a vnculos polticos y est lejos de ser instrumento de transicin hacia una sociedad nueva, pues es un elemento central y crtico de la presente. En cuanto a Perlman, sostiene en su tesis bsica que, para comprender el significado y las finalidades de los movimientos sindicales y poder elaborar una teora de tales movimientos, "hay que proceder ante todo al anlisis de la psicologa de la clase obrera"; es preciso investigar "las aspiraciones de los trabajadores"; hay que referirse metodolgicamente a las instituciones "forjadas en la lucha de los lderes surgidos de las filas de la clase trabajadora, las cuales son el producto directo de la accin de la misma, y hay que utilizar como material de conocimiento las normas de trabajo, las costumbres y las prcticas de esas organizaciones, para identificar as la autntica voluntad de los trabajadores. El estudio de esas normas y costumbres, producto de larga evolucin, permitir distinguir los elementos permanentes y los accidentales" (A theory of the labour mouvement, 1929). Siguiendo este mtodo, se puede muy bien construir una filosofa del trade-unionismo y una ideologa es-

Sindicato
pontnea del mundo del irnhnjo organizado. El centro de osla ideologa es la conciencia de la escasez, es decir, el hecho de que los trabajadores dependientes estn convencidos de que son escasas y limitadas las ocasiones econmicas y las posibilidades de empleo. Por eso las asociaciones de trabajadores reivindican la propiedad del conjunto de las ocasiones econmicas existentes para todo el grupo (comunismo de las ocasiones econmicas) y una vez asegurada esta propiedad colectiva "proceden al reparto equitativo, directo o indirecto, entre aquellos a los que reconocen como sus miembros". G. Bianchi-R. Salvi III. Panorama de los sindicatos en Espaa

(S. Y B. WEBB) La obra de S. y B. Webb se ha puesto a menudo en estrecha relacin con la situacin de las TradeUnions inglesas; sin embargo, estos autores subraya G. Baglioni, "aunque hacen continua referencia a la experiencia sindical de su pas, ofrecen una explicacin racional y generalizada de esta experiencia a la luz de su constante preocupacin por el equilibrio econmico y productivo..." (II problema del lavoro operaio). Sobre todo en la obra sistemtica Democracia industrial (1897), los Webb sostienen que lo que prevalece en el conflicto industrial, especialmente en el captulo de la determinacin de los salarios, no es una postura y una solucin de ndole competitiva entre capital y trabajadores, sino una contratacin y un regateo entre las partes. Sin embargo, este enfoque contractualista, lejos de ser nocivo a la industria, resulta econmicamente admisible (es

El desarrollo del pensamiento norteamericano relativo al sindicato corre parejo con el del industrialismo (al menos en algunos pases), que consigue consolidarse mediante nuevas concepciones y mtodos organizativos (taylorismo, fordismo) y se caracteriza por el agotamiento o el deterioro de unas perspectivas que tendan a explicar la experiencia sindical a partir de una concepcin ms amplia del ordenamiento social. La Escuela de Wisconsin, que gira en torno a J. R. Commons (18621945) y a J. Perlman (1888-1959), comienza sus anlisis movida por el convencimiento de que la experiencia sindical constituye "un elemento crtico en el proceso evolutivo de la sociedad moderna, y de que las asociaciones obreras son por esencia instituciones que intervienen en los contratos con el fin de mejorar la condicin social y, particularmente, la libertad de los trabajadores. En la sociedad americana, en la que la posicin o condicin social depende tan claramente de la propiedad, mejorar la posicin resulta concretamente posible, dado que el significado fundamental de la propiedad

El rgimen franquista supuso un parntesis largo de treinta y seis aos en la historia del sindicalismo espaol. Con anterioridad, a finales del siglo XIX, y desde el retraso crnico de la evolucin poltico-social que ha arrastrado la pennsula Ibrica en relacin con Occidente, dos organizaciones sindicales haban ejercido la hegemona sindical a nivel estatal: UGT (Unin General de Trabajadores) y CNT-AIT (Confederacin Nacional del TrabajoAsociacin Internacional de Trabajadores). La primera de ellas surgi como resultado de una escisin minoritaria del precursor del sindicalismo organizado: la AIT. En el mbito del Pas Vasco, ELA-STV (Solidaridad de Trabajadores Vascos) impuso sus estructuras. Los dos sindicatos estatales, de inspiracin marxista y anarquista, respectivamente, desarrollaron su actividad en estrecha relacin con las organizaciones polticas que la informaban:

Sindicato
el PSOE (Partido Socialista Obrero Espaol) y la FAI (Federacin Anarquista Ibrica). UGT sigui, durante las primeras dcadas del siglo, una estrategia ms posibilista (llegando a colaborar con la dictadura de Primo de Rivera) que la CNT, la cual se manifestaba, en base a su inspiracin anarquista, en trminos ms radicales y utpicos. Ello no impidi el intento revolucionado de octubre de 1933 cuando, desde el sindicato socialista, se intent, contra la Repblica, una huelga general promoviendo la dictadura del proletariado. Sin embargo, durante la guerra civil, y en el contexto del declinar de la autoridad del Estado burgus, fue la CNT la que adquiri el mayor protagonismo, fortalecido por el prestigio conseguido con el aplastamiento de la rebelin militar en el feudo cenetista de Catalua. La victoria nacionalista de 1939 supuso la proscripcin del sindicalismo histrico y la creacin de un sindicalismo corporativista fuertemente encuadrado, en los primeros tiempos, por el partido nico. Aunque algunos sectores cenetistas aceptaron colaborar con la nueva OSE (Organizacin Sindical Espaola), UGT se opuso totalmente a ella y realiz su actividad, minimizada, en la clandestinidad. El desarrollo econmico espaol y las corrientes con mayor sensibilidad social del rgimen permitieron a la OSE avanzar considerablemente en cuanto a la mejora de las condiciones laborales y econmicas de los trabajadores. Ms adelante, tras el llamado Congreso de Tarragona, que signific un importante proceso democratizador del nuevo sindicalismo, la organizacin sindical del Partido Comunista de Espaa, CC.OO. (Comisiones Obreras), junto a USO

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(Unin Sindical Obrera), de origen e inspiracin social-cristiana, llevaron a cabo un proceso de infiltracin, en los sindicatos verticales, que les permiti alcanzar una importante implantacin en el seno del mundo obrero. Al iniciarse la transicin democrtica, el movimiento asambleario prevaleci en el movimiento sindical como reaccin espontnea de los trabajadores ante el derrumbamiento de la OSE. Sin embargo, las organizaciones sindicales recuperaron pronto la iniciativa. A partir de 1975, CC.OO. ostentaban el protagonismo sindical, acompaadas por USO desde la experiencia conseguida utilizando las estructuras legales anteriores. Por su parte, UGT (7.000 afiliados en el ao citado) iniciaba su proceso organizativo, con el apoyo del Socialismo Nacional y de la Internacional Socialista, mientras que la CNT intentaba recuperar su influencia en los mbitos geogrficos que le fueron propicios en la preguerra. Junto a estas organizaciones se llevaron a cabo intentos de aglutinar a los sectores ms radicales del comunismo en torno a la CSUT (Confederacin de Sindicatos Unitarios de Trabajadores) y el SU (Sindicato Unitario), al mismo tiempo que a nivel sectorial y de empresa surgieron sindicatos no-marxistas bajo la bandera de un sindicalismo profesional independiente de las formaciones polticas. El primer proceso electoral en el mbito sindical, que en Espaa se celebra en torno a la composicin de los comits de empresa, los interlocutores de los empresarios en cada centro de trabajo, se llev a cabo en 1978. El resultado de los comicios (CC.OO., 35 por 100 de miembros de comits elegidos; UGT, 21 por

1545 100; no-afiliados, independientes y varios, 34 por 100; USO, CSUT y SU, por debajo del 5 por 100, mientras la CNT boicoteaba el proceso) confirm ya el panorama sindical en torno a dos fuerzas mayoritarias: el sindicato comunista y el socialista. Los siguientes procesos electorales, 80 y 82, vinieron a consolidar esta situacin, consiguiendo UGT, en la ltima ocasin, superar ligeramente a su oponente. Es obvio que la estrategia negociadora del Sindicato Socialista, firmando los grandes pactos nacionales con la CEOE (Confederacin Espaola de Organizaciones Empresariales), o con sta y el Gobierno, AMI, ANE, AES..., frente a la postura de CC.OO., mucho menos pactista, le dio buenos resultados. El esquema sindical establecido, en torno a las dos centrales hegemnicas, se ha visto reforzado por la aprobacin de la LOLS (1985), que potencia el protagonismo de los sindicatos llamados ms representativos ante el resto de las organizaciones sindicales y los propios comits de empresa. En cualquier caso, y a pesar de la ley citada, el sindicalismo espaol se encuentra en una situacin realmente crtica en cuanto a su implantacin en el mundo laboral y a su proyeccin hacia la sociedad espaola. Es preciso recordar, en primer lugar, la crisis de afiliacin que padecen CC.OO. y UGT: ninguna de ellas parece superar el 5 por 100 de la poblacin activa, porcentaje an ms bajo si nos referimos al nmero de cotizantes. Por otra parte, en las elecciones de los comits de empresa participa menos del 30 por 100 del electorado potencial, lo que disminuye el alcance de los resultados que se conocen. Junto al problema financiero que

Sindicato supone la deficiente afiliacin de los sindicatos, es conocido, a travs de diferentes encuestas realizadas, que la credibilidad de los sindicatos es la ms baja de entre las diferentes instituciones que configuran la sociedad espaola, incluso ms baja que la de la Patronal. A mayor abundamiento, los presupuestos ideolgicos y organizativos que informan a UGT y CC.OO., marxismo y dependencia de una formacin poltica, son mayoritariamente rechazados por el mundo laboral, que reclama una gestin menos ideologizada y ms independiente de grupos ajenos a la militancia. Paradjicamente, el movimiento sindical independiente, que se mueve en las coordenadas que coinciden con la orientacin de las aspiraciones obreras, no dispone de los medios econmicos que podran propiciar, tras una primera fase unitaria, la materializacin de una alternativa sindical a nivel estatal. Fuerte de todos los apoyos institucionales, el sindicalismo espaol ha de superar definitivamente el perodo de transicin democrtica para poder ofrecer las frmulas que permitan defender los intereses del mundo del trabajo con mayor eficacia. El balance del ltimo decenio, la cada del poder adquisitivo de los trabajadores, el derrumbamiento de los niveles de ocupacin y el alejamiento de las bases no facilitan, en 1986, previsiones optimistas. J. Gonzlez-Anleo
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I. Introduccin

1547 II. Definicin de sistema

Sistmica vath en una tricotoma: complejidad catica, simplicidad organizada y complejidad organizada. Mientras que lo caracterstico de la primera est enqjie puede describir las interacciones de sus numerosos elementos segn la cantidad y la gradacin continua (es el campo, por ejemplo, de la mecnica estadstica), la segunda es un sistema serial que consta de un nmero limitado de componentes (por ejemplo, una mquina), siendo la tercera un conjunto de varios elementos muy unidos entre s por una compleja red de relaciones, por lo que tiene necesidad de los instrumentos de la ciberntica y de la topologa. Es interesante el hecho de que W. I. Kremyanskiy, asumiendo la conceptualizacin dicotmica, llame sistemas tanto a los agregados caticos como a los sistemas organizados. Mientras los segundos son sistemas que se caracterizan por conexiones internas profundas y reguladas entre los elementos, los primeros son sistemas cuyas propiedades no son diversas de la simple suma de las propiedades de sus elementos o, inviniendo la frase para expresarnos como Bertalanffy, cuyos elementos slo tienen propiedades aditivas o acumulativas, es decir, propiedades que no varan ni dentro ni fuera del sistema. Para estos autores, pues, el estudio de las partes como partes simples es suficiente para explicar el comportamiento del sistema, y las interconexiones internas tienen carcter probabilista. Llamando sistemas tanto a los unos como a los otros, es fcil llegar, como hace Buckley, a una concepcin continuista de sistema; los agregados de elementos se pueden disponer siguiendo un continuum sistemtico conforme a su grado de

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SUMARIO- I. Introduccin - II. Definicin de sistema - III. Conceptos que distinguen tipos diversos de sistemas - IV. Conceptos relativos a los niveles jerrquicos de los sistemas - V. Conceptos referentes a la organizacin interna de los sistemas - VI. Conceptos referentes a la interaccin entre los sistemas y su ambiente VII. Conceptos relativos a factores y procesos de mantenimiento y regulacin de los sistemas - VIII. Conceptos centrados en la dinmica de los sistemas - IX. Conclusiones.

La sistmica o teora general de los sistemas (General systems theory) nace de dos exigencias bsicas: la de superar el anlisis cientfico clsico, que se limitaba a estudiar las reacciones causa-efecto entre variables, y la de proporcionar un esquema de referencia general y abstracto para unificar las diversas ciencias. Su fundador ha sido el bilogo Ludwig von Bertalanffy, que ya en los aos veinte propona la nueva visin sistmica. Pero esta disciplina no empieza a consolidarse hasta el 1956, ao en que se fundan la revista "General Systems" y la Society for the Advancement of General Systems Research. A la vez que progresa la teora general de los sistemas, aparecen otras disciplinas nuevas, como la ciberntica, la teora de la informacin, la teora de los juegos, la teora de las decisiones, la topologa o matemtica relacional y el anlisis factorial, cuyas aportaciones, dado que concernan tambin a conjuntos de relaciones entre variables, iran integrndose progresivamente con las de la sistmica. La pretensin de la teora general de los sistemas de servir de base para unificar las ciencias se fundamenta en el concepto de isomorfismo, definido como "correspondencia biunvoca entre objetos en diferentes sistemas, que preserva la r elacin entre objetos" (Young). En efecto, los sistemas pueden diferir entre s en dimensin, en escala temporal o en sustancia especfica; pero pueden tambin ser muy semejantes tocante a algunas estructuras y a algunos procesos bsicos. Por eso resulta posible especificar un nmero restringido de sistemas generales y llegar as a unificar la ciencia.

Uno de los problemas an no resueltos definitivamente en la TGS (Teora General de los Sistemas) es la misma definicin de sistema. En cuanto a la definicin tan general dada por Hall y Fagen, segn los cuales "un sistema es un conjunto de objetos y de relaciones entre estos objetos y sus propiedades", existe suficiente consenso. El problema surge cuando se quiere precisar el tipo de relacin que se da entre los elementos del sistema. Segn algunos, se debe distinguir entre sistema y agregado aleatorio o casual de elementos. El primero ha de poder localizarse en el tiempo y en el espacio, es decir, tiene que ser identificable, mediante varias operaciones a ser posible interdisciplinares, con sus propias y especficas escalas temporales relativas al desarrollo de sus estructuras y al desenvolvimiento de sus procesos (Young). Entre los partidarios de este planteamiento, la coincidencia no es completa: unos entienden que los instrumentos conceptuales de la sistmica slo deben emplearse en los sistemas as definidos; otros, desde una perspectiva que Young denomina constructivista, aseguran que para el investigador siempre es mucho mejor adoptar el enfoque sistmico, sea cual sea el agregado que se deba analizar. Cualesquiera sean el nmero y las propiedades por las que se distingue un agregado de elementos de otros elementos, al menos inicialmente es oportuno pensar que tal agregado constituye un sistema. Luego, habr que verificar empricamente si dicho agregado es o no realmente un sistema. La dicotoma entre sistema y agregado aleatorio ha sido convertida por A. Rapoport y W. J. Hor-

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organizacin interna o de entidad. Pero evidentemente, si se concibe la sistemicidad como propiedad de medida variable, no se puede atribuir a cada sistema el mismo tipfe de propiedades. Algunas propiedades slo lo son de sistemas de alta entidad; otras lo son tambin de sistemas casi caticos. Por ello, llamar sistema, por ejemplo, a un agregado social no implica nada que afecte al grado de su integracin interna; significa tan slo que lo que se pretende es descubrir la naturaleza y la fuerza de las relaciones existentes entre los componentes de dicho agregado. Resumiendo, todo sistema puede diferir de otro por el diverso grado en que posee determinadas propiedades. La TGS ha realizado el mximo esfuerzo precisamente en su reflexin sobre las diversas propiedades de los sistemas, proponiendo y aquilatando conceptos y relaciones entre conceptos; veremos a continuacin los ms importantes de ellos, agrupndolos segn su afinidad lgica y sustantiva, tal como sugiere Young.

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termodinmica, segn el cual se da una tendencia general al aumento de la entropa. Con el tiempo o frente a intromisiones ambientales imprevistas y consistentes, los sistemas cerrados como tales se destruyen sin dejar sucesores (Kremyanskiy). Adems, su equilibrio interno lo determinan las condiciones iniciales (Bertalanffy). As, por ejemplo, a la larga, una gran piedra se reducir a arena o a polvo y un organismo muerto se pudrir. En cambio, el sistema abierto se caracteriza: a) por un intercambio peridico de elementos y energa con el ambiente o entorno; b) por su capacidad de hacer que permanezca estable o decrezca la propia entropa, si se dan ciertas caractersticas de su organizacin interna. Debido a estas caractersticas, este tipo de sistema alcanza la condicin de equilibrio, independientemente de las condiciones iniciales (equifinalidad); el estado de equilibrio, pues, slo lo determinan los parmetros del sistema. En una visin ms sinttica, K. Berrien dice que los sistemas abiertos son los que aceptan inputs (estmulos, energa, informacin, etc.) y responden a los mismos, y que los cerrados son los que, segn se supone, funcionan slo en su interior. Katz y Kahn analizan las propiedades de los sistemas abiertos en relacin con las organizaciones humanas. La relacin entre apertura o cierre de un sistema puede comprenderse fcilmente a la luz de la definicin que Hall y Fagen dan del entorno. Para un sistema dado, afirman, el entorno est constituido por el conjunto de todos los objetos; si en sus propiedades se da algn cambio, ste influye en el sistema, as como en los objetos cuyas propiedades cambian si cambia el comportamiento del sistema.

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Dado que ol entorno se define por su relacin activa o pasiva con el sistema y dado que el sistema se define por las relaciones entre sus elementos, la atribucin de un elemento al sistema o al entorno depende de la eleccin del investigador. De ste depende, pues, el grado de apertura o de cierre del sistema en cuanto objeto de anlisis. Si se incorporan a un sistema todos los objetos externos con los que mantiene interaccin, el sistema se vuelve cerrado; y, de forma ms general, cuanto ms numerosos sean los elementos que incluya el investigador en el sistema y no en el entorno, tanto ms cerrado ser el sistema. IV. Conceptos relativos a los niveles jerrquicos de los sistemas

Sistmica
caso una entidad particular que es incomprensible en los trminos de las unidades que la componen. Adems, los sistemas de orden superior poseen mayor individualidad que los sistemas de orden inferior, porque dependen mucho ms de su historia particular. Por ejemplo, los sistemas molcula son ms individuos que los sistemas tomo, pues con poco ms de cien tipos de tomo es posible formar millones de tipos de molculas. Cuanto ms alto es el nivel jerrquico de un sistema, mayor es su especificidad o su individualidad y mejor codifica (o diferencia) diversos estmulos o informaciones ambientales. Por ello, una de las grandes diferencias que se dan entre entidades fsicas, biolgicas y sociales radica en la importancia relativamente mayor (descendiendo de las primeras a las ltimas) de los flujos de informacin y de significado, no de energa y de sustancia, que cruzan sus confines (Gerard). A este respecto resulta interesante la observacin de orden metodolgico que hace K. E. Boulding: ordenando los sistemas jerrquicamente sobre la base de su mayor o menor complejidad, advertimos que el nivel de los modelos tericos utilizables en las ciencias sociales es totalmente inadecuado. Pasando del nivel de la estructura esttica (por ejemplo, anatoma) al del sistema dinmico simple (por ejemplo, el reloj), al del sistema ciberntico (por ejemplo, el termostato), al del sistema abierto (por ejemplo, el organismo vivo), al gentico-societario (por ejemplo, la planta) y al animal y humano de la organizacin social y de los sistemas trascendentales, se constata un aumento progresivo de propiedades sistmicas que ni remotamente las tienen en cuenta la economa o la sociologa, cuyos mode-

III.

Conceptos que distinguen tipos diversos de sistemas

Los sistemas se pueden distinguir en naturales o hechos por el hombre, orgnicos o inorgnicos, estticos o dinmicos, analticos o concretos; pero la clasificacin ms rica en implicaciones tericas es, sin duda, la que distingue entre sistemas cerrados y sistemas abiertos. Es cerrado el sistema en que el intercambio de elementos y de energa con el ambiente tiene una importancia y una duracin limitadas. En este tipo de sistemas lo ms importante es el segundo principio de la

Examinando por separado los elementos de un sistema, se advierte que cada uno de ellos puede tambin conceptualizarse como sistema. Los tomos, por ejemplo, son elementos del sistema molecular y a la vez son sistemas de protones, neutrones, electrones, etc.; de igual modo, el actor social es elemento del sistema social y a la vez es un sistema (de psique, soma, etc.) dentro de la psicologa y de la biologa. As pues, los sistemas estn constituidos por entidades diferenciadas y subordinadas (subsistemas) y a la vez constituyen entidades supraordinadas (suprasistemas). En consecuencia, los sistemas pueden ordenarse jerrquicamente, asignando los niveles ms importantes a las entidades que son relativamente duraderas y que se autocontienen (Gerard). Cada nivel permite cambiar de diversas formas las unidades de nivel inferior, formndose en cada

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los se mueven sobre todo en los primeros niveles de complejidad (estructura esttica y sistema dinmico simple), y que slo recientemente llegan de manera espordica al nivel ciberntico o de sistema abierto. J. K. Feibleman ha expuesto en algunas proposiciones las leyes que regulan las relaciones existentes entre los diversos niveles de la jerarqua de sistemas:

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Sistmica cia y centralizacin. Pero aqu v;imos a fijar nuestra atencin en el concepto de organizacin interna del sistema, dada su centralidad en la TGS. Para definir la organizacin es muy interesante el trabajo de Ashby, que presenta el concepto de condicionalidad. Segn este autor, el componente organizativo est presente cuando la relacin entre dos entidades A y B se hace condicional del valor de C. La condicionalidad puede medirse de manera anloga al anlisis de la varianza. Su contrario es la reductibilidad o la separabilidad. Por ejemplo, si el volumen de interacciones entre dos individuos (A y B) vara segn su pertenencia tnica, idntica o no (C), nos encontramos con una organizacin de las interacciones sociales. As, se da organizacin si la relacin entre individuo y burocracia estatal vara segn la ciudadana del individuo. Este modo de concebir la organizacin, que la hace medible de forma anloga al anlisis de la varianza, conduce a otros conceptos, como los de variedad, entropa, vnculo, informacin, etc., que derivan de la teora de la informacin. La variedad se puede definir como el nmero de elementos distintos o como bits presentes en la situacin. El bit es la unidad de medicin de la informacin y corresponde a la informacin que se da para reducir a la mitad el nmero de salidas posibles de una situacin. Si un mensaje reduce las alternativas a k/x, contiene un bit de informacin inferior al que las reduce a k/2x. Si las k alternativas se reducen a k/x, la informacin que se proporciona ser de log.x. La variedad de una situacin, si k son sus distintos elementos, se puede medir como log2x. Por ejemplo, la variedad del sexo es de 1 bit. Se dan

tanto el de sus elementos como el de la organizacin ms compleja de la que, a su vez, es elemento. 6) Si se introduce una perturbacin en una organizacin de determinado nivel, repercute en todos sus niveles. Ejemplo: un acontecimiento psquico repercute tambin en el nivel biolgico. 7) El tiempo que requiere un cambio en la organizacin es tanto menor cuanto ms se asciende en la 1) Todo nivel organiza el nivel o jerarqua de los niveles. Ejemplo: la los niveles inferiores a l, ms una evolucin de las estrellas exige un cualidad emergente; se trata de una tiempo mayor que la de las especies cualidad o propiedad que Berta- biolgicas; los cambios sociales son lanffy denomina constitutiva, o sea, ms rpidos que los del sistema una cualidad que se puede conocer hombre. con el solo estudio de las partes del 8) Mientras ms alto sea el nivel sistema. As, por ejemplo, los rga- de la jerarqua, menos numerosa es nos biolgicos tienen masa, densi- su poblacin. En efecto, si la organidad y dimensiones como los elemen- zacin a cualquier nivel es una comtos qumicos; pero poseen adems la binacin de las organizaciones de autodireccin. nivel inferior, estas ltimas sern 2) La complejidad de los niveles ms numerosas que las primeras. crece a medida que se asciende en la Ejemplo: el nmero de tomos es escala jerrquica, lo cual se deriva muy superior al nmero de molcude la proposicin que acabamos de las, el nmero de molculas es supeenunciar; si ascendiendo en la jerar- rior al de clulas y el nmero de cqua se acumulan nuevas propieda- lulas es inferior al de organismos, des, evidentemente aumenta tam- que a su vez es inferior al nmero de bin la complejidad del sistema. sociedades y culturas. 3) En toda organizacin el nivel 9) Es imposible reducir el nivel superior depende del inferior. Por superior al inferior. Pues esta reducejemplo, un sistema econmico de- cin hace perder necesariamente la pende para sobrevivir de que no capacidad de comprender la estrucse destruyan los sistemas empresa- tura del sistema de nivel superior, riales. as como sus propiedades emergen4) En toda organizacin el nivel tes. Hay que recordar que las partes inferior est dirigido por el superior. no son ms reales que el todo, pues Ejemplo: los rganos de un organis- tambin ellas son sistemas, es decir, mo son dirigidos por el organismo. un todo compuesto de partes. 5) En cualquier organizacin de 10) Una organizacin de cualdeterminado nivel, los mecanismos quier nivel es una alteracin del nise colocan a nivel inferior; el fin, en vel inferior. Los elementos que se cambio, a nivel superior. Ello a con- organizan a un nivel superior, de alsecuencia de las proposiciones 3.a y guna forma se modifican en su pro4.a, e implica que el anlisis de cual- pia organizacin. quier organizacin debe comprender 11) Los hechos que se dan en un

nivel determinado influyen en organizaciones de otros niveles. Ejemplo: una guerra puede influir en el sistema vegetal. 12) Todo lo que recibe influencia como organizacin responde como organizacin. Todo sistema tiene su irritabilidad: a nivel fsico, a la causa le sigue el efecto; a nivel biolgico, a un estmulo le sigue una reaccin; a nivel cultural, a la relacin le sigue una inculturacin, etc. Young explcita algunos parmetros segn los cuales los sistemas se distribuyen a niveles diversos en la jerarqua. Son los siguientes: 1) mbito geogrfico. Ejemplo: un continente es un sistema de rango superior al de una pennsula. 2) Inclusividad de pertenencias. Ejemplo: la Iglesia catlica es un sistema de rango superior a la orden de los jesutas. 3) mbito de funciones. Ejemplo: la comunidad local es un sistema de rango superior al de la fbrica. 4) Relacin de autoridad. Ejemplo: el Estado es un sistema de rango superior al del ejrcito. Al margen de la distribucin de los sistemas por niveles jerrquicos, hay que decir que al grupo de los conceptos en examen pertenecen tambin los conceptos de efecto de escala, de dependencia, de orden de interaccin, etc., aunque son secundarios en relacin con los mismos. V. Conceptos referentes a la organizacin interna de los sistemas Entre los conceptos que expresan aspectos de la organizacin interna del sistema figuran los de integracin, diferenciacin, interdependen-

Sistmica
vnculos cuando la variedad existente en una condicin es menor a la existente en otra condicin. La organizacin de un sistema se puede, pues, definir como introduccin de vnculos en el mismo, es decir, como reduccin de variedades en l. Muy semejante es la conceptualizacin que introduce la nocin de entropa, tomada de la fsica. En caso de mxima desorganizacin del sistema, los elementos son completamente independientes entre s, por lo que la entropa del sistema es mxima. Por el contrario, si el sistema est organizado al mximo, hasta el punto de que slo es posible un orden de vnculos entre los elementos, la entropa es nula, ya que el orden de las partes es perfecto. Normalmente, los sistemas se hallan en situaciones intermedias, en las que se da una determinada organizacin, que establece vnculos en ellos. Rohstein propone una medicin de la organizacin que se base en la relacin existente entre la entropa actual de un sistema y su mxima entropa posible, medicin equivalente a la de redundancia; en concreto:

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sobre la naturaleza de la organizacin ni sobre el tipo de relaciones organizativas. Un concepto importante a este respecto es el del grado de centralizacin, definible como grado de predominancia de un elemento o subsistema en la actuacin del sistema. En efecto, un cambio en la leading part del sistema conduce a cambios mucho ms considerables en el sistema que los cambios que se pudieran dar en otras partes. As, por ejemplo, en sistemas altamente centralizados, como los sistemas polticos totalitarios, un cambio en el vrtice tiene efectos notables. VI. Conceptos referentes a la interaccin entre los sistemas y su ambiente

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fin para definir el sistema mismo; confn sera la regin que separa un sistema de otro, la cual puede determinarse mediante alguna diferenciacin entre las relaciones existentes entre los componentes dentro del confn y las que rebasan el confn. A. Kuhn subraya que el confn no es una caracterstica objetiva inherente a las cosas, ya que depende del problema que analiza el investigador. Tambin J. Reusch afirma que el confn no es un simple hecho objetivo; en efecto, los confines se perciben en funcin de la dimensin, de la situacin, de la densidad, de las proporciones y de cualquier otro factor funcional del sistema valorativo y perceptivo del observador. El problema del confn es, pues, complejo, dado que depende, por un lado, de los sistemas naturales y, por otro, de las configuraciones perceptivas. Basndose en la psicologa de la forma, D. T. Campbell afina en el tema y elabora unos criterios para reconocer la entidad de un conjunto de elementos: la proximidad, la semejanza, el hecho comn, la buena figura, la resistencia a la intrusin externa y la difusin interna. De ello se deduce, tomando como ejemplo la sociedad humana, que se perciben confines donde se da densidad distinta de componentes (por ejemplo, desiertos, mares, etctera), donde los componentes manifiestan propiedades distintas (por ejemplo, confines raciales, tnicos, lingsticos, religiosos, etc.), donde los componentes manifiestan destinos diversos (por ejemplo, confines entre castas, entre grupos profesionales, etc.), donde los componentes se diferencian por su pertenencia a configuraciones diversas (por ejemplo, confn entre una serie de personas y la multitud de una plaza), donde los componentes se

Sistmica
diferencian por su diversa capacidad de penetrar en un conjunto (por ejemplo, confn entre estados hostiles, confines de asociaciones secretas, confines de crceles o manicomios con el exterior, etc.) y, por ltimo, donde existe entre los componentes una interrupcin de flujos energticos o simblicos (por ejemplo, confines entre sistemas econmicos, confines entre organizaciones, confines entre sistemas comunicativos, etc.). J. Reusch sugiere un complejo conjunto de variables para el anlisis de los confines. Entre ellas, se pueden recordar la distincin entre confn externo e interno, la apertura del confn y sus filtros, la interpretacin de los confines, el mantenimiento y el cambio de los confines, y las funciones de los confines. Estas ltimas Berrien las identifica con las siguientes: 1) separacin de un sistema de los dems; 2) filtro y control de la cantidad de flujo de input y de output en y desde el sistema; 3) transformacin del input hasta ser aceptado por el sistema, as como del output hasta ser aceptado por el suprasistema. A. Rapoport, siguiendo a Parsons, aade en cuarto lugar el smbolo como organizador de la experiencia. En otros trminos, el confn no slo refleja una experiencia de discriminacin entre elementos, sino que organiza la experiencia misma, a fin de reforzar tal discriminacin. En resumen, el confn es una estructura mantenedora del sistema, ya que no slo separa los sistemas y filtra los inputs y los outputs, transformndolos, sino que adems tiende a mantenerse l mismo en el tiempo. Debido a estas reflexiones, el confn se ha convertido para muchas ciencias sociales en objeto cada vez

Los conceptos fundamentales relativos a la interaccin entre un sistema y su propio entorno son los de input, output y confn. La evolucin de la reflexin en este campo concierne al anlisis del entorno y del reto que ste puede plantear al sistema. Berrien define los inputs de un sistema como las energas que abEntropa actual para cierto sorbe el sistema o las informaciones nmero de mensajes 1 que se introducen en l. Los inputs Mximo de entropa para el de mantenimiento son sobre todo mismo nmero de mensajes energticos. En cambio, los outputs de un sistema son las energas o las La equivalencia entre redundan- informaciones o los productos que cia y organizacin se puede com- los componentes descargan desde el prender si se tiene presente que el sistema en el suprasistema. Pueden comportamiento dentro de un sis- ser tiles o intiles para ste. tema perfectamente organizado es Son ms las disparidades que se previsible y que, por tanto, no pro- dan en la conceptualizacin del canporciona ninguna informacin, co- fn. Para Shakow, el confn es el mo no la proporciona, por ejem- rea en la que resulta relativamente plo, la palabra redundante de una ms difcil asignar la pertenencia o frase. la clase. Para Gerard, el confn es El grado de organizacin de un una zona de permeabilidad reducisistema no informa necesariamente da. Berrien utiliza la nocin de con-

Sistmica ms frecuente de investigacin, llegndose a resulindos interesantes [/Confin \. VII. Conceptos relativos a factores y procesos de mantenimiento y regulacin de los sistemas

1554 estable, el sistema puede cambiar su estructura particular (morfognesis). Etzioni (1968) define un sistema como homeosttico cuando es capaz de generar fuerzas que, frente a desafos ambientales, mantengan sus confines y su modelo dentro de un determinado lmite de variabilidad, y da el nombre de ultraestabilidad a la propiedad que Buckley define como estabilidad, la cual ha de entenderse a su vez como la definen Hall y Fagen. Entre los aspectos con que ha de contar el estudio de los procesos de mantenimiento de un sistema, Reusch indica las fuentes de energa del sistema, los perodos de actividad y reposo del sistema, los sistemas de reproduccin y los mecanismos de almacenamiento del sistema. Por lo que se refiere a los procesos de mantenimiento y regulacin, el de feed-back es un concepto fundamental. Segn Hall y Fagen, un sistema posee feed-back cuando una porcin de su outpul se devuelve como input para influir en el siguiente output. Un modelo ciberntico de feed-back regulador de errores puede representarse as: Efectos en el sistema y en el ambiente

1555 hacia cosas o acontecimientos del ambiente importantes para las variables-criterio; .1) cuyo aparato sensorio es capaz de distinguir entre cualquier desviacin del comportamiento y/o de (os estados internos del sistema y cualquiera de los estados-objetivo del sistema, definidos en trminos ile las variables-criterio; 4) y en los que el feed-back de estas informaciones cotejadas en los centros de direccin del sistema reduce (en el caso de feed-back negativo) o aumenta (en el caso de feedback positivo) la desviacin del sistema con respecto a sus lmitescriterio o a sus estados-objetivo. Evidentemente, en los procesos homeostticos el feed-back ser negativo, puesto que tender a reducir las desviaciones al estado de equilibrio o estable. Puede ser til aqu hacer referencia al concepto de feedback tal como se emplea normalmente en el anlisis causal o path analysis. No coincide con el significado ciberntico de feed-back, ya que no prev mecanismos internos que midan o comparen el input de feed-back con un estado-objetivo o con lmites-criterio. En las cadenas causales circulares slo se da una reaccin ciega, por lo que parece ms oportuno dar a estas cadenas el nombre de circuitos de pseudo-feedback. VIII. Conceptos centrados en la dinmica de los sistemas Es evidente que tambin los procesos de regulacin y homeostasis se relacionan con la dinmica de los sistemas (Feibleman y Friend, 1945). Sin embargo, tales procesos hacen referencia al funcionamiento del sis-

Sistmica tema en el tiempo, prescindiendo de los cambios que puedan darse en la estructura misma del sistema. Hay tambin otros conceptos que tratan de captar este tipo de dinmica. El primer tipo de proceso es el que se refiere al cambio de la entidad del sistema. Hall y Fagen distinguen: a) Procesos de segregacin progresiva: el sistema pierde entidad y se transforma de una totalidad en un agregado. As puede suceder en procesos de decadencia del sistema (se reduce el mantenimiento y crece la entropa) o en procesos de crecimiento del sistema, procesos en los que tal crecimiento se traduce en un aumento de diferenciacin interna del sistema y en el aumento de independencia de los subsistemas. b) Procesos de sistematizacin progresiva: el sistema adquiere entidad y se transforma de sumario en total. Ello puede darse a causa ya del fortalecimiento de relaciones preexistentes entre las partes, ya del desarrollo de las relaciones entre partes que antes no estaban relacionadas, ya de la adicin de nuevas partes o de nuevos tipos de relacin en el sistema, ya, en fin, de la combinacin de los casos precedentes. El segundo tipo de proceso es el relativo a la supervivencia del sistema. Hablando de los procesos de mantenimiento y de regulacin, se ha aludido ya a la propiedad de la ultraestabilidad. Como afirma Cadwallader, un sistema abierto (biolgico o social), en un ambiente que cambia, tiene que cambiar o perece. En otros trminos, los simples procesos homeostticos puede que no sean suficientes para garantizar la supervivencia del sistema, y la su-

Hall y Fagen llaman sistemas adaptativos a los que ante el ambiente reaccionan de manera favorable a la continuidad de la actuacin del sistema. Adems, un sistema es estable en relacin con algunas de sus variables si stas tienden a mantenerse dentro de ciertos lmites. W. Buckley diferencia los conceptos de equilibrio, homeostasis y estabilidad. Segn este autor, el equilibrio es un trmino que es apto slo para sistemas cerrados, los cuales pierden su organizacin y energa para tender al equilibrio (sistemas fsicos). La homeostasis es un concepto acuado por la biologa para significar las propiedades dinmicas y la capacidad de automantenimiento de sistemas fisiolgicos fundamentalmente inestables. Por el contrario, se habla de estabilidad de un sistema cuando, para mantener un estado 1) Centro (i) de control Parmetro del fin

2) Outpul de la accin

,
5) Accin correctiva

4) Test de feed-back

3)

Recogida de informaciones sobre los efectos del output 1) cuyos aspectos caractersticos dependen de ciertos parmetros internos o variables-criterio que permanecen dentro de ciertos lmites; 2) cuya organizacin ha desarrollado una sensibilidad selectiva

Buckley hace ms analtica la definicin de Hall y Fagen, exponiendo las condiciones en que se puede hablar de la existencia de feed-back. Este concepto se emplea en el caso de sistemas abiertos:

Sistmica pervivencia puccle que requiera tambin un cambio de estructura. La iilliacsiabilidad es la capacidad de perdurar mediante un cambio de estructura y de comportamiento. Para que exista ultraestabilidad es necesario que se den en el sistema dos comportamientos bsicos: el aprendizaje y la innovacin. Estos slo son posibles si el sistema est provisto de ciertas estructuras (perceptores, canales, selectores, circuitos de feed-back, memoria) y ciertas reglas de operacin que determinen el mbito del inpui, la circulacin de las informaciones a lo largo de la red de canales, que identifiquen, analicen y clasifiquen las informaciones, que establezcan prioridades entre los inputs, el anlisis, el depsito y los outputs, que dirijan los mecanismos de feed-back y el depsito de las informaciones en la memoria y, por ltimo, que organicen la sntesis de las informaciones para el output del sistema. Luego Cadwallader enuncia algunas proposiciones concernientes a la capacidad innovadora del sistema: a) el ndice de innovacin depende de las reglas que organizan las tentativas de solucin de los problemas (outputs) del sistema; b) la capacidad de innovacin no puede exceder la capacidad relativa a la variedad de informacin disponible; c) e ndice de innovacin depende de la cantidad y variedad de informacin; d) para que haya innovacin, debe existir un mecanismo o una regla que haga olvidar o romper los modelos de organizacin muy probables; e) el ndice de cambio de un sistema aumenta si aumenta el ndice de cambio del ambiente (input).

1556 A todo el complejo proceso que se necesita para lograr la ultraestabilidad (de modo general, el proceso de cambio de las estructuras) W. Buckley lo llama morfognesis, en contraposicin a morfostasis, que tiende a mantener el sistema en una determinada forma, organizacin o estado mediante un conjunto de intercambios con el ambiente (proceso homeosttico). Si en el caso de la morfostasis, como ya se ha visto, es importante el mecanismo de feed-back negativo, en el de la morfognesis lo es el de feed-back positivo, caracterstico de los procesos que se autoalimentan. Buckley introduce luego el concepto de multifinalidad. De la misma manera que, analizando los aspectos morfostticos de los sistemas abiertos, Bertalanffy lleg al concepto de equifinalidad (consecucin del mismo estado final o de equilibrio, aunque con diversas condiciones de partida para cada sistema), as tambin, analizando los procesos morfogenticos, se llega al concepto opuesto de multifinalidad; condiciones iniciales similares pueden llevar a estados finales diferentes a causa de la posible existencia de feed-backs positivos, que amplifican las desviaciones del sistema, llegando a cambiar su estructura. El tercer tipo de proceso es el que va unido a la capacidad de autodireccin del sistema. El sistema no slo puede sobrevivir homeostticamente o ultraestablemente, sino que tambin puede tener finalidades propias que conseguir. A este respecto, Bertalanffy enuncia la siguiente jerarqua de tipos de finalidad: 1) teleologa esttica: se trata de la simple utilidad de un elemento o de la propiedad del mismo con un

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fin determinado (por ejemplo, un vestido sirve para mantener caliente el cuerpo); 2) teleologa dinmica: marca una direccin a los procesos del sislema a fin de alcanzar un estado final (por ejemplo, una mquina, los rganos biolgicos, los procesos homeostticos); 3) equifinalidad: se da cuando el estado final puede alcanzarse desde diversas condiciones iniciales y de modos diversos (por ejemplo, la consecucin de un estado de equilibrio en un sistema abierto, la regulacin primaria de los sistemas orgnicos, regulacin que no se basa en estructuras o mecanismos predeterminados); 4) finalidad u orientacin hacia el fin: el comportamiento real est determinado por la previsin de un fin. De manera anloga, Etzioni dislingue las siguientes propiedades relativas a las sociedades: 1) homeostaticidad (capacidad de mantenimiento de confines y modelos); 2) ultraestabilidad (capacidad de cambio de algunos mecanismos, con el fin de garantizar la supervivencia); 3) transformabilidad (capacidad de crear nuevos tipos de homeostasis y de ultraestabilidad, cambiando partes, combinndolas, moviendo confines, hasta crear una nueva unidad; no se trata de ultraestabilidad de orden superior, sino de capacidad de proyectar, capacidad que proviene del interior del sistema y que no siempre obedece a estmulos o retos ambientales). K. W. Deutsch se esfuerza por hallar las condiciones que precisa un Mstema socio-cultural para poder

SlNtmlcM

manifestar su capacidad autodirecti va. Ante todo, el sistema tiene que recibir tres tipos de informacin: informaciones del mundo exterior, informaciones del pasado (evocaciones y recombinaciones) e informaciones sobre s mismo y sus partes. Estas informaciones deben ser tratadas luego por tres tipos de mecanismos de feed-back: a) feed-back de prosecucin del fin: los nuevos datos externos entran en la red del sistema, cuyos canales operativos no sufren cambios, e informan sobre las desviaciones o no de la consecucin del fin; b) feed-back de aprendizaje: los nuevos datos externos sirven para cambiar los canales operativos en orden a la consecucin del fin; c) feed-back de autoconciencia: los nuevos datos internos (mensajes secundarios) sirven para informar sobre el cambio del estado de las partes del sistema. En otro ensayo, Deutsch (19481949) nos da la definicin de conciencia y voluntad de un sistema: la conciencia es una coleccin de feedbacks internos de mensajes secundarios, que son los relativos al cambio del estado de las partes del sistema; se trata de mensajes acerca de los mensajes primarios, que son los que se mueven en el sistema a consecuencia de su interaccin con el mundo exterior. Por voluntad se entiende el conjunto de decisiones internamente especificadas y de resultados anticipados, conjunto ofrecido por el empleo de datos que derivan del pasado decisorio y por el bloque de datos o impulsos incompatibles que provienen del presente o del futuro del sistema. Esta nocin de voluntad se aplica, por ejemplo, a los misiles autodirigidos, como tambin a las sociedades y al hombre.

Sistmica

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1559 cimientos necesarios para construir una teora vlida de los fenmenos sociales, as como los instrumentos operativos con que reducir al mnimo los errores de las opciones polticas, previendo en lo posible sus resultados y teniendo en cuenta las complejas interdependencias sociales. R. Gubert
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Sochi lismo ca de la restauracin en que sintieron las corrientes polticas del socialismo, el movimiento cooperativista y el inters por el asociacionismo espontneo. Escribe Barbano: "Las interdependencias entre ciencia social y socialismo forman parte integrante de la historia de ambos, y esas mismas interdependencias tienen un papel determinante en la historia de la sociologa en Italia". Basta con esto para justificar esta exposicin histrica del socialismo en el contexto de una resea de los problemas ms importantes de la sociologa. Las primeras teoras, luego definidas como utpicas, del socialismo moderno se desarrollan en relacin con los procesos de revolucin industrial de comienzos del siglo XIX. Se trata de elaboraciones que arrancan del anlisis y del reconocimiento o, al menos, de la percepcin de la nueva situacin, caracterizada por la aparicin de nuevos procesos industriales y de las consiguientes contradicciones sociales. Tales elaboraciones suelen amparar, por un lado: a) las tensiones ideolgicas, vagamente igualitarias y naturalistas, de la Ilustracin y, al mismo tiempo, la esperanza-proyecto de la nueva clase social dominante de unificar bajo la idea de libertad a toda la sociedad civil, representada en la imagen del Estado; y, por otro: b) una fe profunda en el industrialismo y en la ciencia, con la consiguiente tendencia a bosquejar, sobre la base de la industrializacin, un ordenamiento social perfecto y definitivo. II. El socialismo utpico

en causa eficiente mediante los meIX. Conclusiones canismos de feed-back; Fu l;r. peinas precedentes hemos e) superacin del mecanicismo rxpiic-.io brevemente los conceptos atomista y reduccionista, porque reliiiichnientales que utiliza la sistmi- conoce la posible presencia de proi-;i. La TGS se ha desarrollado ulte- piedades emergentes a nivel global, riormente a base de enunciar propo- la diferenciacin interna de las parsiciones generales que conectan con tes y su diversa centralidad (domidichos conceptos. Cuando no corren nancia) en el sistema; el riesgo de ser tautolgicas, se quef) superacin de la contraposidan muchas veces en meras hipte- cin entre esttica y dinmica social, sis sugestivas, si bien no dejan de es- integrando en el modelo de sistema timular la investigacin. las propiedades de ultraestabilidad, A manera de conclusin, se po- de transformabilidad o de autodidra examinar, como lo hace Buck- reccin y precisando los condicionaley y en parte Emery, en qu medida mientos que les imponen las caractelos modelos de sistema social avan- rsticas estructurales del sistema; zados hasta ahora (modelos mecanig) superacin de la contrapocistas, orgnicos, funcionalistas, de sicin entre teoras del conflicto y equilibrio, etc.), as como algunas teoras del consenso o de la inteteorizaciones sociolgicas, pueden gracin, pues la entidad de todo criticarse y reconstruirse en una vi- sistema se problematiza, los procesin sistmica ms amplia de la so- sos de segregacin y de sistematizaciedad. Pero esto escapa a los fines cin se someten a estudio y las forde esta reducida exposicin. Parece mas de desviacin y de conflicto ms til poner de relieve algunas de crean variedad en el sistema, resullas ventajas que el enfoque sistmico tando tiles para la supervivencia y puede ofrecer a la sociologa. Estas desarrollo del mismo; ventajas se pueden sintetizar as: h) acentuacin de la importano) introduccin de un lenguaje cia de los procesos de confn y, conms rico, preciso y formalizable que siguientemente, de los cambios de el tradicional; los sistemas sociales por adiciones . b) apertura de la sociologa a la de nuevas entidades (procesos que mterdisciplinariedad y a las aporta- Etzioni denomina epigenticos), del ciones de otras ciencias (por isomor- conflicto e integracin entre sistemas, de las relaciones entre centros ismo de los sistemas); c ) adecuacin del esquema con- y periferias, de la espacialidad o teceptual a la complejidad de la reali- rritorialidad, etc. dad social, en modo alguno reduciLgicamente, la sistmica establer a sistema esttico o simplemente ce slo las premisas conceptuales, el dinmico (recurdese la jerarqua cuadro de referencia para la conseae complejidad de los sistemas pro- cucin de estos objetivos. Sern las Puesta por Kenneth E. Boulding). investigaciones empricas, con sus d) superacin del organicismo y elaboraciones multivariadas [ SAnQ e otras formas de globalismo, ya lisis factorial; Anlisis causal] y las ^ e a entidad de todo sistema se tcnicas de simulacin [ /SimulaProblematiza, y los conceptos de te- cin], las que, mediante ordenadores o l o g a , fin y funcin se traducen electrnicos, proporcionen los cono-

SOCIALISMO
SUMARIO: I. Introduccin - II. El socialismo utpico - III. El socialismo en la elaboracin nmrxista - IV. Las Internacionales socialistas V La transicin hacia el socialismo.

I. Introduccin La sociologa tuvo origen en el mismo ambiente cultural de la po-

La obra de Louis Blanc (aunque posterior a otras grandes teorizacio-

Socialismo
nes di'l

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das partes a la frase ms altisonante le corresponde la realidad ms miserable" (La evolucin del socialismo desde la utopa a la ciencia, 1882). Fourier entiende la historia de la sociedad, tal como se ha desarrollado hasta el momento, como dividida en cuatro fases: estado salvaje, barbarie, estado patriarcal y civilizacin. Esta ltima est representada por la sociedad burguesa, en relacin con la cual escribe Fourier: "El ordenamiento social eleva cada uno de los vicios que la barbarie practicaba en forma sencilla a un modo de ser complejo, de doble sentido, ambiguo e hipcrita". La civilizacin, avanzando en un crculo vicioso, se reproduce siempre en contradicciones que es incapaz de resolver y que le impiden realizar lo que deseara o lo que cree desear (Teora de los cuatro movimientos, 1808). Pero en la parte propositiva de la obra de Fourier, el anlisis concreto deja paso a un proyecto muy imaginativo y especialmente minucioso; se sostiene en ella que cada uno debera prestar su trabajo segn sus aptitudes y de acuerdo con sus posibilidades, y que deberan abolirse la propiedad privada, el beneficio y el inters. La unidad de residencia de Armona (la comunidad imaginaria de Fourier) es el falansterio, donde reside una falange de mil seiscientas personas, divididas en series o grupos de trabajo. La jornada del societario est programada en turnos de trabajo de dos horas, que varan continuamente para permitir una dimensin dialgica y la transformacin del trabajo mismo en un juego. Finalmente, por lo que se refiere al reparto de los beneficios, prev 4/12 para el trabajo, 5/12 para el capital y 3/12 para el talento. La elaboracin de Pierre Joseph SnciulisiiKi Proudhon, siguiendo un csqurm.i lgico parecido al de Fourier (am'ili sis concretos y proyeccin imaginativa de algunas intuiciones), seala tres caractersticas fundamentales de la situacin del trabajador en la produccin industrial: el hombre se convierte en instrumento de la mquina; el hombre se hace esclavo de sus productos, ya que stos se le oponen en forma de capital; el trabajador mantiene y sostiene la produccin industrial, pero sigue sin tener la propiedad de la misma (de aqu la afirmacin proudhoniana de que "la propiedad es un robo"). Segn Proudhon, la nueva sociedad debera girar sobre el eje de la confianza familiar y de la reciprocidad contractual de la comuna (mutualismo), a la vez que la organizacin del trabajo debera moverse en sentido inverso a la segmentacin. La versin ms concreta del socialismo utpico la constituye el reformismo socialista del ingls Robert Owen, segn el cual, en el sistema burgus, que sobreviene con la revolucin industrial, domina el egosmo ms desenfrenado, cuyas races han de buscarse en la competencia y, por tanto, en la avidez de beneficio, que es la base de este sistema. La reforma del mismo tendra como consecuencia la transformacin de la moral social, ya que el estmulo del inters privado no sera ya el resorte de la actividad productiva. Owen puso en prctica sus convicciones en el complejo industrial de New Lanark, del que era codirector, dando vida a una autntica colonia modelo, en la que haba un jardn de infancia, se trabajaba diez horas en lugar de. catorce, no se admita el trabajo de nios y adolescentes y se garantizaba el salario aunque no hubiera trabajo. Pero

como desenlace necesario de un proutpico) es la M , icialismo c , ,que ' IS directamente enlaza con ideas ceso histrico inevitable, cuyo signitpicas de II Revolucin francesa, so- ficado est muy caracterizado en bre todo niii la centralidad del Esta- trminos religiosos. Segn Saint-Simn, la sociedad do ni los procesos econmicos y de moderna tiene a la industria como ,,ionizacin global de la sociedad. I ;i tesis fundamental de Blanc es fundamento, por lo cual, promoque el Estado debe organizar el tra- viendo la industria, se favorece el bajo y que los atliers pblicos ya progreso de la sociedad. Pero tamproyectados en 1793 deben reali- bin se desencadena toda una serie zar el programa comunista: desde de daos que no pueden remediarse cada uno segn sus capacidades y a con simples medidas polticas; en cada uno segn sus necesidades. En efecto, la industria influye en la soeste sentido, Blanc debe ser conside- ciedad, haciendo que evolucionen rado, si no el fundador, s al me- las concepciones ticas que forman nos el sistematizador de la idea de la base del gobierno de la colectiviuna economa colectivista completa, dad. De ello se deriva la necesidad de que los cientficos (savants) apoplanificada y organizada desde el yen a los que dirigen la industria (incentro. Realmente, el iniciador del socia- dustriis); de esa colaboracin debelismo y del comunismo crtico- r surgir la organizacin de la nueva utpico es Claude Henry de Saint- sociedad, orientada a la felicidad de Simon, un autntico hijo de la Revo- la "clase ms numerosa y ms polucin francesa. Los resultados de la bre" (Nuevo cristianismo, 1825). Por tanto, la organizacin, gesRevolucin francesa, en la que la burguesa activa acab prevalecien- tin y direccin de la sociedad indo sobre los estamentos ociosos de cumben a la ciencia y a la industria, la nobleza y del clero, se encuentran unidas entre s por un nuevo vncuen la obra de Saint-Simn. Este con- lo religioso, destinado a restablecer trapone el tercer estado a los esta- la unidad de las ideas religiosas, dos privilegiados como un antago- destruida desde el tiempo de la Renismo entre la clase de los trabaja- forma: un nuevo cristianismo, nedores y la clase de los ociosos, cesariamente mstico y rgidamente constituida sta por la aristocracia y jerrquico. por cuantos viven de rentas, sin parLa obra de Charles Fourier est ticipar en la produccin ni en el co- menos caracterizada en trminos mercio, y aqulla la de los trabamsticos y mucho ms fundada en el jadores por los asalariados y por anlisis de la condicin de explotalos fabricantes, comerciantes y bancin de los trabajadores. Este autor queros. desarrolla una crtica radical de las Sin embargo, el antagonismo en- condiciones sociales de su poca y tre estos dos estamentos sociales es contrapone la miseria material y momentneo, debido a las imperfecmoral del mundo burgus a las preciones de la sociedad moderna y a la visiones de la Ilustracin (que haaccin corruptora de las clases priban hecho resplandecer la supremavilegiadas, empeadas en dividir el ca de la razn) de una sociedad mundo de los productores. Por eso ilustrada y a la hipocresa de los nueamt s, - m o n proyecta una nueva so- vos idelogos burgueses. El demuesciedad ordenada, justa y pacfica, tra, como seala Engels, que "en to-

juciaiismo

1562 I V>3 i'in de una conciencia de clase e im- por la propiedad social de los mepulsan a la organizacin del proleta- dios de produccin [ /Comunismo]. i'incio. que, "para liberarse de la Por ltimo, desde el punto de vista explotacin, est obligado a hacer la poltico hay que precisar que en la revolucin". fase socialista el Estado asume la Por otra parte, algunas caracters- forma de la dictadura del proletariaticas del mismo sistema capitalista do (Estado y revolucin, 1917). Esta proporcionan las pistas por las que frmula indica, segn Lenin, una sise debe mover la revolucin. Efecti- tuacin que "asocia la dictadura a vamente, el capitalismo hace que el la democracia". La dictadura, en l'.stado se convierta en propietario efecto, se ejerce contra esa pequea de grandes medios socializados de minora social (la burguesa) que, produccin (transportes, energa, mientras tuvo en sus manos el poetctera), ya que stos en manos pri- der, utiliz todos los mecanismos a su alcance para explotar y oprimir vadas no seran remunerativos. Consiguientemente, el proletaria- al pueblo; la democracia, en camdo debe tomar en sus manos el po- bio, se ejerce a travs de la particider estatal, convirtiendo poco a pacin general de la masa total de la poco en propiedad del Estado prole- poblacin en todas las instancias del tario todos los medios de produc- Estado y en todos los complejos cin (La evolucin del socialismo des- problemas determinados por la destruccin del capitalismo. de la utopa a la ciencia, 1882). En la fase socialista se transforAs que, segn el anlisis de Marx, la revolucin social que pone man los elementos heredados del calin al capitalismo es una revolucin pitalismo, desaparecen los aspectos proletaria, definible tambin como negativos de la fase precedente y se revolucin socialista, pues su objeti- refuerzan los aspectos que conducen vo consiste en la construccin de al comunismo, es decir, a la fase de una nueva sociedad en la que los la sociedad en que desaparecen las medios de produccin sean propie- clases sociales y el Estado como mecanismo represivo. Por lo tanto, en dad social. Pero, como puntualiza Marx (Cr- la visin marxiana el socialismo es tica al programa de Gotha, 1875), no una etapa de transicin hacia el cose puede pasar de la noche a la ma- munismo. Las caractersticas fundamentales ana del sistema capitalista a una sociedad comunista. Es necesario del socialismo marxista son: en el contar con dos fases: una inferior, plano poltico, la dictadura del proen la que persisten muchos aspectos letariado (a la que ya se ha hecho negativos de la sociedad capitalista, referencia), y en el plano econmiy otra superior, en la que se han de co, la propiedad social de los meponer en prctica todos los princi- dios de produccin ms importantes pios de la nueva sociedad. La fase y la planificacin de la produccin inferior ya la calific Lenin como social. socialismo; para hacer referencia a Los principales medios de prola fase superior se ha venido utili- duccin pasan a manos del pueblo zando exclusivamente el trmino co- por medio del Estado proletario; munismo. Se trata, pues, de un mis- esto representa una contradiccin mo modo de produccin, aunque en clara entre la propiedad social de los dos perodos, caracterizados ambos medios de produccin y el control

percibiendo la necesidad de superar nalizacin econmico-poltica, apoesta experimentacin, tanto por sus yada esta ltima en ideas-fuerza dimensiones como por sus conteni- como el industrialismo, el cientificisdos, Owen se lanz por el camino de mo y el magnfico destino del prouna especie de comunismo que de- greso, que representan los modelos ba someterse a experimentacin culturales dominantes de la burconcreta y continua. Al fallar sus in- guesa. tentos de reforma general por la violenta oposicin de la sociedad constituida y al perder su capital, III. El socialismo Owen acab vinculndose de maneen la elaboracin marxista ra ms directa a la clase obrera, en medio de la cual trabaj incesanteUn cambio radical, que afecta al mente, ayudando a crear sociedades mbito de la elaboracin socio-ecocooperativas de consumo y produc- nmica y a la misma concepcin del cin, as como centros de trabajo, socialismo, lo constituye el anlisis para el intercambio de productos la- de K. Marx y F. Engels, que origina borales mediante un vale-moneda- un enfoque crtico nuevo de la orgatrabajo, cuya unidad era la hora nizacin productiva y social de la laboral. burguesa y segn la definicin La invencin fantstica de socie- sugerida por los mismos autores dades alternativas que hace a es- ofrece una concepcin cientfica del tos autores semejantes a los utpi- socialismo. cos del pasado y la bsqueda de Para que el socialismo pase de la leyes sociales y de una ciencia social utopa a la ciencia es necesario, seque sirvieran de soporte cientfico a gn Marx y Engels, fundamentar tales proyectos, son sntomas claros esta perspectiva en una elaboracin de una situacin en la que no se da- que tenga en cuenta en forma crtica ban las condiciones materiales (en la especulacin filosfica anterior las relaciones entre las clases socia- ms significativa, y sobre todo que les) para la emancipacin del prole- parta de la realidad y de las contratariado. dicciones objetivas que se dan en lo Sin embargo, hay que sealar que social. La contradiccin fundamenen estas elaboraciones se advierte la tal del sistema capitalista (entre el aparicin, en trminos nuevos y con carcter cada vez ms social de las caracteres de autonoma ms mar- fuerzas productivas y la cada vez cados frente a las instituciones, del ms concentrada propiedad privada aa 'o y del hecho sociales. No es ca- de los medios de produccin) que ha sual . que en este perodo surja la determinado el ascenso del capitalismo, se transforma hasta cierto punC m lio H ciencia autonoma, to en un freno al no permitir una 3l Uevo ob eo d hecho sor f q Ue " reivil, J ( gestin del desarrollo al servicio de aun d i c a su propia auton0mia y su p r o p i a dinmicFa). la sociedad. Adems, crece el antade , a t a m P c o lo es la vinculacin gonismo entre las dos clases princic i o n t T , " 1 3 a l a s P e e r s elabora- pales (burguesa-proletariado); la t n d n T S o c l a l i s m o "tpico, orien- concentracin de grandes masas de trabajadores en zonas industriales y que J 6 a d e s e m P e a r una funcin la organizacin del trabajo dentro enCUe tra a m i t a d d e entre laa l n n " camino vac)n social y la racio- de la fbrica determinan la apari-

Socialismo an incompleto que de los mismos pueden tener los trabajadores, los cuales no pueden llegar a dirigir en seguida y de modo efectivo las empresas en que trabajan o el conjunto de la economa. Una de las caractersticas de la sociedad socialista debera ser, por tanto en la concepcin marxiana, el esfuerzo por hacer que desaparezca esta contradiccin con programas educativos que pongan a los trabajadores en situacin de hacer frente a sus nuevos cometidos y utilizando la experiencia prctica de las masas para iniciar el ejercicio del poder desde la base. Por lo que respecta a la planificacin social de la economa y al desarrollo de las fuerzas productivas, lo que parece indispensable es la posibilidad no slo de que el Estado disponga de los principales medios de la produccin, sino tambin de que la base participe realmente en el proyecto (mediante informaciones y propuestas), en la realizacin y en el control de los planes. Adems, en el socialismo marxista vige el principio de a cada uno segn su trabajo, que se presenta como un paso adelante con respecto al capitalismo, pues postula el hecho de que todos trabajen, aunque no deja de implicar tambin la permanencia de la desigualdad social al fundarse en la diversidad de rendimiento, que tiene en gran parte su origen en la precedente fase capitalista. Es sta otra contradiccin que tambin podra resolver el socialismo mediante el desarrollo de las fuerzas productivas y de la consiguiente riqueza social, hasta llegar a aplicar, ya en el comunismo, el principio de a cada uno segn sus necesidades. As pues, en el socialismo se establecen las premisas reales para que el valor de uso prevalezca (o vuelva a prevalecer) sobre el valor de intercambio.

1564 Segn una de las ms recientes elaboraciones marxistas, el socialismo se configura como "una sociedad de seres humanos. Una sociedad que ha resuelto algunos problemas, los de la prehistoria de la humanidad, y vive a otro nivel, animada por nuevos problemas y por nuevas contradicciones" (S. Amin). IV. Las Internacionales socialistas Siendo tpicamente el socialismo una teora cuya elaboracin crece en la praxis sobre unos contenidos que se van estructurando en la historia, no parece posible un anlisis de este tema que no sea al menos parcialmente diacrnico, es decir, que no se site en la realidad y en la historia. En este sentido, se impone un examen, por breve que sea, de las Internacionales y del debate polticoideolgico del que fueron escenario y protagonistas. En efecto, la problemtica en torno a la concepcin del socialismo y a los tiempos, modos y organizacin para alcanzarlo ha constituido el motivo fundamental de la confrontacin y del debate, cada vez ms vinculados a los procesos histricos en el mbito del internacionalismo proletario, asumido como propio por el socialismo desde su nacimiento, bajo la influencia de las caractersticas internacionales del mismo capitalismo. En la Asociacin Internacional de los Trabajadores (Primera Internacional), fundada en 1864, el debate se estructura en un primer momento sobre las tres corrientes del sindicalismo reformista ingls, del proudhonismo francs y del componente mazziniano. El componente ingls propugna reformas graduales que

1565 aseguren una mejora de la condicin obrera y su activa participacin en la vida poltica. Los seguidores de l'roudhon aspiran a un programa basado en la defensa de la pequea propiedad y en el desarrollo del crdito gratuito, opuesto a las luchas de clases y a la colectivizacin de los medios de produccin, como tambin a la accin poltica del proletariado y a la huelga como medio de lucha; cifra su confianza en la supresin indolora del capitalismo mediante el despliegue gradual de la cooperacin. Los mazzinianos, por fin, tienen como objetivo declarado las revoluciones nacionales y polticas ms que la revolucin social; la suya es una posicin tpica de los demcratas radicales, imbuidos del espritu de 1848. Pero la influencia marxista marca a la Asociacin, desde su nacimiento, por el liderazgo que en ella ejerce K. Marx, quien tcticamente se ha asegurado el apoyo de las TradeUnions inglesas. La historia de los congresos de la Primera Internacional coincide as con la progresiva concrecin de un programa socialista cada vez ms cercano a las posiciones marxianas. Pero en un segundo momento se produce una dura confrontacin entre la tendencia marxista y la anarquista de Bakunin. Los motivos de esta lucha son los juicios de valor sobre el Estado, la prioridad de la revolucin social sobre la destruccin del Estado burgus (segn la propuesta marxista) y la identificacin de las fuerzas impulsoras de la revolucin; segn los anarquistas, les compete un rol decisivo a los campesinos pobres, a las multitudes del campo y al subproletariado urbano, mientras que los marxistas ven en la clase obrera el eje que

Socialismo ha de sustentar el proceso revolucionario. Si las divergencias del primer perodo se superan en nombre de la fraternidad obrera internacional y por la rpida afirmacin de la lnea de Marx, el duro enfrentamiento de la segunda fase determina la ruptura de la organizacin y la expulsin de los anarquistas (1872). El final de la Primera Internacional que formalmente acaeci en 1876, aunque realmente ya se haba dado en 1872 coincide con la crisis capitalista y con la apertura de una nueva fase de expansin, cuyas caractersticas imponen al internacionalismo obrero la necesidad de pasar a una nueva fase; en este sentido, "el cambio de siglo signific un giro en la historia del movimiento obrero internacional" (A. Kriegel). El socialismo tiene que empearse entonces en realizar una profunda revisin de los anlisis difundidos hasta ese momento en el seno de las diversas organizaciones obreras enfrentadas al imperialismo capitalista, y en proporcionar con urgencia indicaciones operativas concretas a un movimiento que haba reforzado notablemente su organizacin y adquirido numerosas adhesiones; pero, a diferencia de lo que haba sucedido en la Primera Internacional, las elaboraciones que ahora surgen se apoyan todas directamente en el anlisis marxista. Adems, en esta Segunda Internacional aparece derrotada, dada la leccin extrada de la crisis y de la renovacin del capitalismo, la lectura reductiva del marxismo conocida como maximalismo, la cual prevea el hundimiento casi automtico del sistema capitalista, minado por sus mismas contradicciones (sobre todo econmicas), sin necesidad de la accin poltica, es decir, sin necesidad de la

Socialismo

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intervencin subjetiva del proleta- un socialismo fundado en la convicriado. cin de que el capitalismo debe evoAnte la inadecuacin de la vieja lucionar hacia el socialismo de estrategia fundada en la inminencia una manera progresiva y pacfica" de la catstrofe, E. Bernstein se inte- (A. Kriegel). rroga sobre el marxismo, al que cree En la prctica concluye Bernya superado por la evolucin de la stein, es necesario tener "el valor sociedad moderna, y sugiere una de emanciparse de una fraseologa puesta a punto sistemtica del mis- superada por los hechos y de acepmo en una obra publicada en 1899: tar ser un partido de reformas sociaLos supuestos del socialismo y la mi- listas y democrticas". Esto le lleva sin de la democracia social. a no reivindicar para el proletariado El revisionismo de Bernstein "se la exclusividad del poder. Por tanto, define negativamente por su renun- como sintetiza Kriegel, para Berncia a los principios tericos y a las stein la socialdemocracia "debe salir consecuencias polticas del marxis- de su aislamiento, buscar la alianza mo; positivamente, por el deseo de con aquella izquierda que, sin desrestablecer la unidad de la teora y conocer la lucha social, rechaza la la unidad entre teora y prctica... dictadura del proletariado; ...el soPolemizando con el materialismo cialismo se convierte en un objetivo histrico, l cree poder demostrar que se alcanzar no por los camique, en los pases desarrollados, la nos de una revolucin sangrienta, lucha de clases es un fenmeno en sino a travs de un proceso de reforvas de desaparicin o, al menos, en mas; un trabajo paciente y cotidiano proceso de atenuacin. Las nuevas debe transformar, desde dentro, la condiciones de la vida poltica, eco- sociedad capitalista" (Las Internanmica y social debidas en parte a cionales obreras, 1973). las conquistas del movimiento obreLa discusin sobre las tesis de ro mismo y los medios modernos Bernstein se enciende en el mbide presin permiten entrever una to del socialismo alemn (SPD) y humanizacin de las relaciones so- luego en la Internacional. Se alinean ciales. Volviendo sobre el tema de contra Bernstein todos los grandes los mecanismos econmicos de la nombres del socialismo, guiados por sociedad capitalista, propone revisar K. Kautsky, quien sostiene que los las teoras marxstas de la plusvala cambios acaecidos en el capitalismo y de la concentracin capitalista, y cuya existencia no niega son fela ley de la acumulacin, que impli- nmenos de coyuntura y que, por ca la polarizacin de las riquezas. tanto, la tregua es provisional, porInsiste en la capacidad de adapta- que la aparicin del imperialismo cin, en la elasticidad y maleabili- provocar a largo plazo un agravadad extraordinarias de la sociedad miento del antagonismo entre las capitalista. En particular, las crisis clases. no son insuperables, lo cual implica Pero Kautsky, como todos los el rechazo de la teora de un hundi- tericos del llamado centro ortodoxo, miento automtico. En consecuen- critica a Bernstein en defensa de la cia, Bernstein preconiza un nuevo lnea escolstica conservadora del socialismo, cuyo elemento central es marxismo. En efecto, aunque se la instauracin de relaciones pacfi- considere el intento de Bernstein cas entre las naciones y las clases, como el reflejo de la crisis de creci-

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miento del movimiento socialista Irente a la nueva fase del capitalismo, mantiene el debate en un plano doctrinal y abstracto que olvida el anlisis de los cambios objetivos acaecidos en la sociedad y de las consecuencias que stos implican para la poltica del socialismo. Resultado de esta actitud del centro ortodoxo es una prctica que, reivindicando como principio supremo la unidad del partido, se adapta a una serie de compromisos y tiende cada vez ms a conciliar la adhesin formal a las frmulas revolucionarias con una praxis de carcter revisionista. No obstante, en este mismo perodo se perfila un ala izquierda del socialismo internacional constituida por el grupo de Rosa Luxemburg y Franz Mehring en el SPD alemn, por los bolcheviques rusos y por la fuerte minora tribunista de la socialdemocracia holandesa, que trata de elaborar una estrategia revolucionaria basada en una adhesin no dogmtica al marxismo, as como en el anlisis de las nuevas tendencias del capitalismo. Fue este componente el que, tras un duro debate interno entre Lenin y Rosa, Luxemburg y sobre todo por obra de los bolcheviques rusos formados en la revolucin de octubre, fund la Tercera Internacional, que sancion el predominio de los comunistas (organizados ya no en fracciones dentro de los partidos socialistas, sino en partidos autnomos) en el mbito del movimiento obrero internacional. V. La transicin hacia el socialismo En el debate del movimiento socialista internacional contina an

S.
abierta la cuestin de la fase de transicin hacia el socialismo, que no debe confundirse con el socialismo en s, en cuanto movimiento de transicin hacia el comunismo. La polmica terica guarda una conexin estrecha con las experiencias de los pases (Rusia, China, Yugoslavia, Cuba, Chile, por citar los ms caracterizados por su originalidad) que han optado por la va del socialismo, y se refiere a los modos y tiempos de preparacin de las condiciones materiales y polticas que han de permitir a las sociedades nacionales concretas entrar en la fase inferior (socialismo) del modo de produccin y de las relaciones sociales comunistas. Las teorizaciones, y en algn caso su experimentacin, de las vas nacionales hacia el socialismo se han hecho poco a poco ms frecuentes tras la disolucin oficial de la Internacional comunista el 15 de mayo de 1943. En efecto, para el movimiento comunista la decisin de disolucin y la prctica de las vas nacionales significan reconocer la inconsistencia real de la hiptesis tradicional (fundada ms en una visin mesinica que en un anlisis cientfico) de una revolucin mundial o, cuando menos, de amplia caracterizacin internacional. Al persistir el capitalismo como sistema internacional, las vas nacionales y la construccin del socialismo como sola afirmarse en un solo pas (originariamente en la URSS) planteaban en trminos an ms apremiantes el ya complejo problema relativo a qu etapas y vas intermedias haba que recorrer en la transicin primero al socialismo y luego al comunismo, estructurando dentro de las diversas etapas los mbitos de las relaciones socia-

Socialismo
n' n t . " a Y de las relaciones polticas (existenria t del Estad-' | t x , s t e n c ' a y funcin
a econ

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1569 Socializacin ^Pla?chin tUC . 6n d e l a Repblica cnm.i, de enero de 1975. G. Bianchi-R. Salvi

produccin y sobre sus productos". P. Sweezy ha ofrecido luego algunas puntualizaciones como hiptesis dd ela lanific el plcun 1 f , P a c i n y de trabajo. El igualitarismo ha o c o E ; : 0 / 'acumulacin subrayado en primer lugar este Paparala K P8S f r Z a d a s Para autor es el principio fundamental 3 del camin "acia 3 c o ^f' ' de una sociedad organizada sobre Secuencia r S m h a n " e v a d o c " bases marxistas; se trata de un iguael a Car la Pnme l u g f e J o r n i a en litarismo que no debe entenderse d el control n T m e "oscabo total nicamente en el sentido material. P Uar S b r e ,asre,a ^ones o b ' P f m e d l os v s o En segundo lugar, ha de establecerse f "erza D r o r ,, ? ^ e las la necesidad de que, al igual que los obreros deben participar en la direcUn Estad0 como cin, tambin los dirigentes deben "ituSn ' La P e S L r X t r a n a a l Proletariado. participar en el trabajo, y que todos los productores deben disponer de la ms completa libertad de discuhasta teorizad , H Y u g o s , a v i a - etc.) val sin y de crtica. Otras indicaciones, r- PrecTr3 1Ile ' c a t e g r a s como DersUtL ' ' mercanca rcar Precios, y moneda, no por posteriores menos importan^ S n ^ l * en una estra tes, versan sobre la coordinacin el co haciae que debe lograrse entre agricultura e r n u n i s g r SCna oeSne " , e l avance ^ V a n c e hacia S a rP tico H. . Producto autom de'7 industria, entre ciudad y campo, as s endo prerL a a rr0li ec nmico, no como sobre la necesidad de configuta rar y posibilitar un trabajo que no Por parte H V" 3 a t e n c i o n dire<> (st t sea mero instrumento para obtener T " e s e t a o" ^ J P " de U nP beneficios y medios de subsistencia, 'a URssT . d'e t e g ' Sweezy, rm Prctica del . ' , n a d o no la sino la actividad creativa ms imdi CIa,, smo a t r a v e adUra i , , s de la portante de la vida humana. Por lca Pr ariado sino un timo, afirma Sweezy que "para la P talismo L Pla " o de L , E s t a d o , que en el realizacin de todo esto es un instrumento decisivo la completa elimiunificado n n C ' o n e s s o c i a l e s ha Va frmaci? " U e v a Ratificacin nacin del sistema de distribucin Esta n de una d o fl a " , burguesa de basado en la renta monetaria. En este sentido, se puede comenzar ya estableciendo una serie de servicios;; centra- gratuitos, como la asistencia sanita- : elab ria y la enseanza, extensibles luego racionar,a LaS m s rec,entes y contrapropuestas a otros bienes y servicios, hasta la gradas ,llUS creacin de un sistema de distribuatentos Por ai sectores * /:""' del " W marxis'S' tra nls ici n y a ' e s t u d l o de la fase de cin enteramente basado en las ne3 s sobre ciedaH T : todo hoy -, de cesidades" (Para una profundizacin - , . i. ^ a d china, tiendei a subra- de los problemas de la transicin al yarla na, tienden m Portancia del factor subjeti- socialismo, 1972). ln -.. a l ,o- ^ tervencin del Es un conjunto de sugerencias que recuerdan la situacin china acHUe l o q u e t C - B e t t e l heim afirma 6 's ProH f " e c e s i t a es "el control tual, tal como parece deducirse de Cl0ne reportajes periodsticos y como ha s de sf, 0 r e S s o b r e l a s condP r el sido estructurada con tpica pro contre,X'Stenca'comen2ando ntr l sobre sus medios de visionalidad por el nuevo texto

SOCIALIZACIN
SUMARIO: I. Introduccin - II. Naturaleza y cultura - III. El aprendizaje: I. La teora del refuerzo social: 2. La teora de la imitacin o identificacin; 3. La teora del desarrollo cognoscitivo - IV. Diversas concepciones de la socializacin - V. Agentes de socializacin - VI. La socializacin poltica.

Con el trmino socializacin se indica el proceso mediante el cual se transmiten a un nuevo miembro de un grupo social los valores, normas, ""ai Tornn r V ' '"'cmav Brusela,: , C"Xresos * Ginebra. Lausana aptitudes y comportamientos com""y Funri " : Conrs de Basilea y La partidos por los miembros ya exis''. / U " d a m e n t o s > Madrid 1977,-Claudin tentes del mismo grupo. Desde esta f Xl" M ? ' ^ / " d Socialismo real". Siglo perspectiva, el proceso de socializa'7S H/*'1 I : Los Precursores, cin puede considerarse como un X'gundn 7 Marx>sm y anarquismo: III: La proceso que se desarrolla a lo largo *Wda L """""' a " P arte ; 1V - La SeaC nal (Z de toda la vida de un individuo, en "soLt ' P arte >; V - Comunismo {1 cuanto que el aprendizaje no tiene V To2,/mCrada ' P^^ VI: Comunismo den acia 9 ,S' ">Z - ' l"-!93l (2." parte); VII: nunca final; no obstante, hay que ll"mo y fascismo. 1931-1939: FCE Mxiapresurarse a precisar que gran parNo,as cloli,~ Para I" historia del sote del aprendizaje bsico se lleva a duur ? ' : f L a n e D - El Estado socialista ncabo en los primeros aos de vida. ,/,. t- , \, m." sociologa poltica del socialismo Para comprender del todo el pro''<**>. Pirmide, Madrid 1981,-Laurat L., ceso de socializacin, sobre todo en ' problemas actuales del socialismo. Instituto Ud,os la infancia, resulta til estudiar sus W Pol'cos, Madrid 1962.Leeman ,; -A Capitalismo, socialismo de mercado y tres aspectos principales: a) el vertitnumUcactn central, Ariel, Barcelona 1974. cal, que hace referencia a los agen"urx K., El manifiesto comunista, Ayuso, Mates encargados de la socializacin ijiid 1977. Messner J., El experimento ingls "<! socialismo, Rialp, Madrid 1957. Poulant- misma (los padres y los profesores); '" N., Estado, poder y socialismo. Siglo XXI, b) el horizontal, que tiene en cuenta Madrid 1979,-Reynold Ll.G., Los tres mun<>>* de la economa: capitalismo, socialismo y el grupo de los coetneos, la clase social a la que se pertenece y el staPases menos desarrollados. Alianza Editorial, Miidrid 1975.Rodrguez Casado V., Orgenes tus sexual; c) el cronolgico y longidel capitalismo y del socialismo contemporneo, tudinal, referido al tiempo y a la siI spasa-Calpe, Madrid 1981.Rosmini A., tuacin futura en la que podr tener ^tiggio sul comunismo e sul socialismo, Edz. I'miline, Pescara 1964.Schumpeter J.A., Ca- una aplicacin ms directa la sociapitalismo, socialismo y democracia, Aguilar, lizacin presente. Madrid 1961.Steph ens J.D., The transition liom capitalism to socialism, McMillan, LonEstos aspectos o referencias inditlon 1979.Touraine A.. El postsocialismo, can que la socializacin anticipa el (luneta, Barcelona 1982.Trotski L., El gran comportamiento del adulto. Efecdebate (1924-1926), Tomo II: El socialismo de tivamente, su funcin es la de preun solo pas. Siglo XXI, Madrid 1975.Urefta I ,M., El mito del socialismo cristiano, Unin parar al individuo para un rol o I dilorial, Madrid 1981. para un conjunto de roles que sern
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I.

Introduccin

Socializacin interpretados debidamente en un tiempo prefigurado, todava por llegar. Un ejemplo de esta anticipacin en el nio, que, por su interaccin con el padre en los primeros aos de vida, no slo aprende su propio rol de hijo, sino tambin aunque con ciertas restricciones el rol de padre y el de adulto, roles stos no pertinentes por el momento, pero que podrn serlo en el futuro [S Status]. La insercin en el sistema social puede considerarse, pues, como preparatoria y como anticipatoria del rol que el individuo ocupar en la edad adulta. En efecto, en el proceso de socializacin se adquieren, en medida variable de sujeto a sujeto, las actitudes y los valores que se refieren a los roles de la edad adulta. Si bien algunas de estas actitudes y valores pueden ser poco importantes para el nio, representan el punto de partida del que arranca el aprendizaje sucesivo de comportamientos cada vez ms especficos. Un segundo modo de actuar la socializacin se refiere a la adquisicin por parte del nio de informaciones especficas, las cuales, por otra parte, no pueden aplicarse antes de alcanzar una edad apropiada. Por ltimo, en el proceso de socializacin tiene lugar el aprendizaje de habilidades, tanto generales como especficas, que no pueden utilizarse en la peculiar condicin infantil, sino que intervendrn en el curso de la vida, cuando se presenten situaciones tales que hagan necesario recurrir a dichas habilidades. II. Naturaleza y cultura

1570 bre como una tabula rasa, un ser maleable e influenciable por una serie de agentes de socializacin y de factores ambientales, como la familia, el grupo de coetneos, la escuela, los instrumentos de comunicacin de masas, los diversos grupos sociales, etc. En efecto, el hombre recin nacido no slo no es un ser social, sino que ni siquiera se mueve en una direccin social: su primer vagido est provocado por la combinacin de impulsos nerviosos orientados a la autodefensa, y no por la conciencia de poder manejar una forma primitiva de lenguaje. Posteriormente, y no de improviso, se convierte en un ser social mediante una serie secuencial de cambios. Los factores que determinan realmente este desarrollo del hombre constituyen un problema an no resuelto, ya que, por lo menos hasta este momento, carecemos de instrumentos de investigacin que nos permitan medir el peso real que ejerce cada uno de ellos. La mayor o menor importancia de uno u otro depende de una serie de valoraciones derivadas ms del tipo de socializacin cientfica del investigador que de la verificacin experimental de autnticas hiptesis. Aparte de los factores ya mencionados y que podran denominarse cultura o ambiente social, diversos autores consideran responsables del desarrollo humano a otros factores, a los que se podra aplicar el trmino naturaleza por poner el acento principalmente en las caractersticas genticas del individuo. Analicemos brevemente ambas posiciones. Afirmar que el modo de ser social de un individuo est preformado en el momento del nacimiento y que es independiente de las experiencias a las que se expone en el ambiente sociocultural no puede apoyarse en una

1571 innplia base de datos empricos, a pesar ele que el desarrollo de la bioqumica y de la biologa, sobre todo rn los campos de la embriologa y de la gentica, han contribuido a crear una opinin cientfica positiva rn lorno a tal posicin y a hacerla inis aceptable. Antes bien, diversas investigaciones tienden a poner de relieve el condicionamiento social de los factores internos, es decir, genticos; se ha visto que los estmulos hormonales estn influidos por la experiencia y por las condiciones sociales particulares. Incluso simples adquisiciones del comportamiento, como el andar, dependen de factores ambientales. Parece, por tanto, errneo olvidar o subestimar la influencia de la cultura en el desarrollo del individuo. Por otra parte, concebir el desii rollo del individuo slo en trminos casi mecanicistas de respuesta a condicionamientos externos, aunque puede ser correcto en algn aspecto del comportamiento, no parece explicar todo el proceso de desarrollo social. En efecto, no se puede dejar de reconocer el peso que ejercen las ililerencias genotpicas en las predisposiciones, las limitaciones, las capacidades y las potencialidades de un individuo. Una posicin autnoma con respecto a las indicadas y sustancialinente intermedia es la de Freud, quien toma en consideracin tanto los factores innatos como los ambientales. Aunque admite que las fuerzas genticas son bsicas en el cncauzamiento del comportamiento, reconoce que muchas modalidades en que se manifiesta la accin del individuo se deben a las situaciones interpersonales particulares experimentadas por el mismo. El aspecto ms interesante del pensamiento de I''retid sigue siendo, de todas for-

Socializacin mas, la afirmacin de que las experiencias de los primeros aos de vida condicionan el comportamiento futuro, con lo cual se niega la posibilidad de una socializacin adulta o de una resocializacin. III. El aprendizaje

Independientemente del contenido del proceso de socializacin, es decir, de lo que podramos considerar el output del proceso mismo, ya se trate de la interiorizacin de la cultura de la sociedad en la que se nace (Parsons), ya de la capacidad de comunicar con los dems (interaccionistas simblicos), ya del conformismo social (Durkheim), sigue en pie el problema relativo al modo como se aprenden los valores, las normas, los smbolos y los comportamientos. Pese a que desde un punto de vista estrictamente sociolgico los mecanismos de aprendizaje, cualesquiera que sean, no son tan importantes como el hecho de que el aprendizaje humano es un proceso social, parece oportuno para una informacin ms completa hacer mencin de las principales teoras del aprendizaje.
1. LA TEORA DEL REFUERZO SOCIAL

Volviendo a la definicin inicial de socializacin, vemos que en ella se considera implcitamente al hom-

Desarrollada por autores como Thorndike, Guthrie, HulI y sobre todo Skinner, y en la lnea de los estudios y de los experimentos de Pavlov, sostiene que el desarrollo de una persona es el resultado de la dinmica entre los estmulos sociales a los que se somete la persona y las respuestas comportamentales. El estmulo es un suceso ambiental que sugiere, evoca o refuerza el comportamiento del individuo. Se pueden clasificar los estmulos en dos cate-

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goras: los estmulos discriminantes y los estmulos reforzantes. Los primeros se refieren al contenido de la respuesta, es decir, indican la probabilidad de que la respuesta se d conforme a cuanto exige el programa de refuerzo. Los estmulos reforzantes estn representados por cualquier suceso recurrente que hace posible una respuesta anterior o posterior al mismo. Su aplicacin o su remocin determinan ciertos atributos de la respuesta posterior, como son la probabilidad, la frecuencia, la amplitud, la latencia y la resistencia a la continuacin. Un estmulo cuya presentacin incremente sistemticamente la fuerza de la respuesta y cuya remocin produzca efectos opuestos recibe el nombre de refuerzo positivo. Cuando la remocin de un estmulo acenta la fuerza de la respuesta y su aplicacin la disminuye, se habla de refuerzo negativo. Los estmulos y las respuestas suelen constituir cadenas de gran longitud; una respuesta que se produce en presencia de un estmulo discriminante es seguida por otro estmulo discriminante para la respuesta que sigue. Esto quiere decir que todo estmulo precedente al refuerzo terminal cumple dos funciones: sirve como estmulo discriminante para la respuesta que lo sigue y como estmulo reforzante para la respuesta que lo precede en la cadena. Aceptando esta posicin terica, el proceso de socializacin parece ser el producto de refuerzos secuenciales que el individuo ha recibido y recibe en situaciones particulares. El sujeto es considerado como un organismo esencialmente pasivo bajo el control de un agente socializador que otorga recompensas y castigos, mientras se dejan de lado los facto-

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res interesados en los procesos de maduracin, los cuales no caen bajo el control de las fuerzas operantes en el exterior y, sobre todo, como ha subrayado G. H. Mead, se consideran rasgos de comportamiento y no la accin en su complejidad y organicidad. Pero, aun prescindiendo de estas constataciones, se ha demostrado que los efectos gratificantes o inhibitorios de las expresiones de aprobacin o de reprobacin varan segn el sexo, la edad, la clase social y el grupo de pertenencia, por lo cual aquellos mecanismos que, segn la teora del refuerzo, deberan operar de manera constante y uniforme estn, por el contrario, supeditados a factores relacinales de mayor alcance.
2. LA TEORA DE LA IMITACIN O IDENTIFICACIN

1573 frente a diversas hiptesis, todas igualmente inciertas e inseguras. Segn una difundida conviccin psicolgica, ya desmentida por una serie de investigaciones empricas entre ellas la de Sears, los individuos adoptaran como modelos de comportamiento, sobre todo durante la infancia, a las personas que les demuestren un afecto mayor. Se debe advertir, sin embargo, que en los experimentos llevados a cabo nunca se ha verificado o medido el efecto que ejerce en el comportamiento la amenaza de la privacin de afecto. Otra hiptesis (Whiting) sugiere que el comportamiento es modelado de acuerdo con el de los individuos que ocupan determinadas posiciones que traen consigo recompensas deseables. El proceso de adopcin del modelo tendra lugar mediante la interaccin directa con la persona objeto de admiracin. Ntese que muchas veces se toman como modelo personas con las que nunca se ha mantenido interaccin alguna. Para Winch, el proceso de imitacin tiene lugar segn dos modalidades diversas, a las que l llama modelo personal y modelo de posicin. El primero se sigue por los atributos personales que posee, mientras que el segundo es imitado en virtud de los atributos inherentes a la posicin social definida por el sexo, la edad, la profesin, etc. La identificacin con un modelo personal depende de la familiaridad con el modelo y, en consecuencia, de la influencia directa que el modelo ejerce en el individuo. I.a imitacin de un modelo de posicin social depende de la percepcin por parte del sujeto de la posicin del modelo en el sistema social del que ambos forman parte. El sujeto puede ser simplemente un espectador, pero puede quedar impresionado por un modelo que demuestra

Socializacin
controlar recursos importantes, aunque l no obtenga un beneficio directo de dicho control. En fin, los dos tipos de imitacin se basan en dos tipos de poder: el poder de una amenaza personal en el caso de la imitacin de un modelo personal y el poder procedente del control de recursos socialmente apreciados en el caso de la imitacin de un modelo de posicin. En conclusin, en la teora del aprendizaje por imitacin, la posicin del sujeto en vas de socializacin parece muy pasiva y con reducida capacidad de manipulacin a la hora de elegir los propios modelos a imitar. En este caso no son ya la recompensa o el castigo los que refuerzan el comportamiento deseado, sino que es la observacin ms de un modelo que de otro la que acta como estmulo-respuesta. Sin embargo, como en el caso de la teora del estmulo-respuesta, se sigue considerando excesivamente restringida la participacin activa y operante del sujeto inserto en el proceso de socializacin.
3. LA TEORA DEL DESARROLLO COGNOSCITIVO

Sostiene que los individuos aprenden unos de otros mediante la observacin y que la experiencia directa del refuerzo no es necesariamente relevante para modificar el comportamiento humano. Esto no impide que tanto la recompensa como el castigo de comportamientos especficos desempeen algn rol en el aprendizaje social; nicamente se afirma que este rol debe definirse en el contexto especfico de las situaciones relacinales interpersonales. Admitido que la imitacin de un modelo o la identificacin con l presuponen el desarrollo de una capacidad simblica, es decir, la habilidad de manipular smbolos, que permiten a un individuo mantener un comportamiento imitativo incluso en ausencia del modelo, queda por ver por qu se elige un modelo concreto en lugar de otro. A este respecto nos encontramos

Aun partiendo de una concepcin del ser humano como inicialmente vaco y plasmable, no se puede negar que, alcanzada una cierta fase de crecimiento, el individuo est en condiciones de ejercer una accin crtica ante lo que le rodea y lo que se le inculca y de emprender, por tanto, una accin de control, por limitada que sea, sobre estas variables externas. El individuo desarrolla smbolos que tienen la funcin de representar la realidad, y es capaz de articular y combinar estos smbolos y, por lo mismo, de percibir los

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sucesos del inundo exterior en formas subjetivas y dependientes de la suma total de las relaciones y de las interconexiones entre los smbolos de los que es capaz. Basndose en esta premisa, se ha sugerido la teora del desarrollo cognoscitivo. Esta admite que la primera fase de la cadena de acontecimientos que comienza en la situacin de estmulo y termina en el acto comportamental es la construccin de una representacin cognoscitiva del entorno, es decir, de un sistema organizado de creencias acerca del contenido del entorno mismo. Las fases sucesivas las determina esta representacin, actuando asi igual que el entorno real, que suscita emociones y gua el comportamiento. La representacin cognoscitiva es relativamente limitada y se centra en algn aspecto del entorno inmediatamente perceptible. Con el crecimiento del individuo, la representacin cognoscitiva progresivamente se separa del ambiente y tiende a volverse neutra con respecto al estado emocional y a las propiedades mismas del entorno externo. Se codifica de manera ms compleja, reflejando en eso la adquisicin de cdigos simblicos y de normas culturales. Una vez articulada, la estructura cognoscitiva puede facilitar u obstaculizar cualquier proceso de aprendizaje. Entre los estudiosos que defienden esta teora recordamos a los psiclogos de la Gestalt, a Lewin y a Piaget. Como se deduce tambin de estas indicaciones, necesariamente breves, sobre la teora del desarrollo cognoscitivo, el sujeto integrado en un proceso de socializacin no es un simple receptculo de estmulos, sino que se sita en una interaccin activa con su entorno. Las nuevas experiencias y los mensajes que se le dirigen son asimilados dentro de

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que el proceso de socializacin no es adecuado. Entre las principales aportaciones sociolgicas al estudio de la socializacin tenemos que recordar la de Parsons. Este distingue entre socializacin primaria, que se da en los primeros aos de la vida y que forma la estructura bsica del sistema de la personalidad, y socializacin secundaria, que consiste en un adiestramiento de tipo ms especializado, orientado a la asimilacin de los roles que el individuo ocupar sucesivamente. Segn Parsons, el sistema social influye en las primeras experiencias del individuo actuando indirecta'mente de dos formas: a travs de la estructura familiar, que determina la naturaleza de las primeras experiencias interpersonales del nio, dejando en l un residuo normativo (interiorizacin de las normas), y a travs de la mediacin de los padres, que ensean a los nios a adaptarse al orden social, es decir, a adquirir un superego. Por lo que respecta a la descripcin de los mecanismos que intervienen en el proceso de socializacin, Parsons ha hecho un uso amplio de conceptos psicoanalticos: refuerzo-extincin, basados en recompensas y castigos, imitaciones e identificaciones, basadas en sentimientos de aprobacin y afecto.
V. Agentes de socializacin

una estructura cognoscitiva existente, que le posibilita una acomodacin a las demandas formuladas por el ambiente; estructura cognoscitiva que, sin embargo, se encuentra en continua reorganizacin.
IV. Diversas concepciones de la socializacin

Tras haber indicado las principales teoras del aprendizaje, es decir, de los mecanismos mediante los cuales se realiza la socializacin, veamos cmo se debe entender la socializacin misma. Los diversos significados de este concepto se derivan del ngulo cientfico particular en que uno se sita. La antropologa cultural inserta la socializacin en la perspectiva global de la cultura, que determina los lmites de las experiencias socializadoras. El problema bsico lo constituyen el mantenimiento y la continuidad de los modelos culturales prevalecientes y su transmisin de generacin en generacin. Desde una perspectiva freudiana, la socializacin se explica como domesticacin y encauzamiento hacia formas sociales tiles de los impulsos con que el hombre nace, impulsos potencialmente destructivos de la vida social. Por eso resulta muy importante el conflicto entre impulsos biolgicos del individuo y requisitos establecidos por la civilizacin. Por ejemplo, segn Freud, la organizacin social exige que el instinto sexual se sublime en formas que permitan la formacin de grupos y en sentimientos desprovistos de agresividad. El anlisis sociolgico pone el nfasis no en el individuo, sino en la sociedad; es decir, en los fines sociales de la socializacin, proceso

orientado a conseguir que el comportamiento y las actitudes de los individuos se adecen a las normas sociales. As pues, el fin de la socializacin es la conformidad social. Si se conocen las normas y las sanciones de la estructura social, se puede predecir el comportamiento de los individuos sin necesidad de prestar atencin a los detalles del aprendizaje. Esto significa que una socializacin adecuada es una operacin normal del sistema social tendente a evitar comportamientos desviados y, por tanto, a garantizar el mantenimiento del sistema social. Este manlenimiento se consigue mediante una apropiada operacin de reclutamiento y seleccin social, de definicin de las normas y de las sanciones; en la prctica, mediante la definicin de los roles que forman la estructura social y la adecuada socializacin de los individuos con vistas a los roles particulares que debern ocupar o que ocupan. Con esto no se quiere sostener que la personalidad no sea importante o que ocupe una posicin subordinada con respecto al sistema social. En efecto, personalidad y sistema social se conciben como sistemas separados, con sus respectivas exigencias de mantenimiento. Estas exigencias consisten en la reduccin de los impulsos por lo que respecta a la personalidad y, como se ha dicho, en la definicin de los roles por lo que respecta al sistema social, exigencias que deben satisfacerse. Por lo tanto, el sistema social debe permitir a los individuos una suficiente satisfaccin de las necesidades intrapsquicas, y los individuos, cualquiera que sea el motivo de tal satisfaccin, deben cumplir adecuadamente sus roles sociales. Cuando estas condiciones no se dan, se crean situaciones de inestabilidad, lo que quiere decir

Los responsables de la transmisin de las normas, valores y modelos de comportamiento son los llamados agentes de socializacin, que son muchos y que pueden actuar de acuerdo, por lo menos en una serie de normas y de conductas en torno a las cuales se da un consenso de toda la sociedad, pero que tambin

Socializacin pueden competir entre s transmitiendo diferentes contenidos que reflejan, por otra parte, la pluralidad de los valores y opiniones existentes en la sociedad. Debido precisamente a estas diferencias que se pueden encontrar en la sociedad y que no slo son culturales, sino tambin estructurales (baste pensar en la estratificacin social, el tipo de movilidad social, los canales de acceso a las diversas posiciones), es difcil imaginar la socializacin como un proceso unitario e indiferenciado. Un proceso asi cabe en los sistemas polticos totalitarios, en los que es posible un amplio control sobre muchos agentes de socializacin; en cambio, es imposible en los sistemas polticos democrticos, en los que, a pesar de sus innegables lmites, los agentes de socializacin pueden tratar de inculcar valores diversos, como lo atestiguan los conflictos y las profundas diferenciaciones culturales existentes. El primer agente de socializacin (no slo en el tiempo) lo constituye la familia. Toda una tradicin terica psicoanaltica sita en una posicin privilegiada las relaciones intrafamiliares para comprender el desarrollo de la estructura de la personalidad individual. Se piensa que lo que se realiza en el individuo despus de los primeros aos de vida slo deja rastros superficiales en su personalidad. Pero tampoco desde otras perspectivas distintas de la psicoanaltica se puede dejar de reconocer la funcin de la familia no slo en los primeros aos de vida, en los que el individuo depende completamente de la familia, sino tambin en la edad ms prxima a la madurez, en la cual vive estructuralmente sujeto a la influencia de los padres, que siguen satisfaciendo sus necesidades bsicas [ / Familia].

1576 Maslow seala cuatro rdenes de necesidades fundamentales: necesidades fsicas (comida, defensa, vestido y seguridad), necesidades sociales (amor y afecto), necesidades de autoestima (en orden a construir la propia identidad) y necesidades de autorrealizacin (posibilidades de desplegar las propias potencialidades). Gran parte de estas necesidades se satisfacen en la familia; sta es probablemente la razn principal por la que un individuo piensa y acta como los miembros de su propia familia, y no como quienes estn menos interesados en satisfacer tales necesidades. Aunque conserva una posicin central, la familia ha perdido indudablemente importancia en el proceso de socializacin, sobre todo en favor de la escuela. El rol institucional de la escuela es el de facilitar al individuo la consecucin del desarrollo cognoscitivo ms apropiado y la adquisicin ms completa de las informaciones relativas especialmente a las normas y a los valores de la comunidad (o, ms exactamente, de quien detenta el poder en la comunidad), as como de los comportamientos socialmente aprobados. Este desarrollo y esta adquisicin capacitan al individuo para participar como miembro ms o menos eficaz en la interaccin social. La escuela, como agente de socializacin, refuerza las dems instituciones de la comunidad y acta mediante la instruccin y una serie ms o menos amplia de ceremonias [ SEducacin]. Que es realmente un agente importante lo demuestra el inters que despierta en los regmenes totalitarios; inters suscitado, ms que por un amor desinteresado a la educacin o enseanza, por el esfuerzo interesado por socializar lo ms posible a los jvenes segn la ideologa de que son portadores, in-

1577 tentando contrarrestar la influencia de la familia o de otros grupos. La escuela es realmente importante tambin para los regmenes no totalitarios; sin embargo, en este caso la socializacin que pretenden realizar los que detentan el poder es susceptible de chocar con la de los profesores, que pueden transmitir contenidos diversos. La introduccin de la escuela a tiempo completo potencia el rol de la misma en detrimento del rol de la familia. Otro agente de especial importancia en el proceso de socializacin es el grupo de coetneos. Segn Piaget, los nios llegan al nivel ms alto de conciencia moral, es decir, de inclinacin a tomar posiciones cooperativas o autnomas mediante la colaboracin con nios de la misma edad y del mismo status social. Adems, en la vida de grupo, junto con el respeto y la solidaridad, se desarrolla el sentido de justicia, que, para crecer, exige completa autonoma, igualdad y reciprocidad, condiciones stas que se encuentran solamente en el grupo de iguales, y no en la relacin con los adultos. Del mismo modo, G. H. Mead sostiene que el grupo de iguales es necesario para interiorizar los sistemas de valores y de normas de la comunidad y de la subcultura a la que pertenece el individuo. En efecto, el nio se identifica con el otro significativo en la familia; esta identificacin le sirve para interpretar su rol dentro del grupo de los iguales segn el modelo de la competicin, para reproducirlo despus en el contexto relacional global de la sociedad. Para Eisentadt, la socializacin en el grupo de iguales es un complemento necesario de la socializacin en la familia, porque los sistemas de valores y de normas familiares no suelen ser coincidentes

Socializacin con los de la sociedad. En la familia prevalecen las orientaciones particularistas, mientras que en la sociedad, sobre todo en el sistema profesional, predominan las relaciones universalistas orientadas a la consecucin de un fin. La interaccin con otros individuos de un grupo de iguales facilita el trnsito de la familia al mundo profesional. Al intentar confrontar las caractersticas estructurales y funcionales propias de la familia y de los grupos de iguales, caractersticas que influyen obviamente en el proceso de socializacin, advertimos que: a) en el grupo de iguales la estructura jerrquica familiar es sustituida por otra estructura igualitaria, al menos en principio, ya que los miembros del grupo son de la misma edad y se encuentran en un estadio semejante de desarrollo; b) tambin en principio, todos los miembros del grupo de guales participan colectivamente en los procesos decisorios; c) la pertenencia al grupo de iguales es voluntaria, mientras que la pertenencia a la familia es obligada, lo que quiere decir que las relaciones de los miembros del grupo se basan principalmente en la reciprocidad; d) el grupo de iguales satisface algunas necesidades especficas del joven, que puede escapar as en el grupo al control de los adultos; en este sentido, el grupo de iguales es un tope contra el mundo de los mayores. Junto a estos agentes familia, escuela y grupo de iguales, a los que generalmente se atribuye un rol determinante en la socializacin de los individuos, actan otros, si bien con menor influencia o, cuando menos, con un grado de eficacia que no ha sido posible determinar. Por ejemplo, se considera que los massmedia slo ejercen una funcin de reforzamiento de actitudes ya exis-

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intervienen numerosos factores que pueden inhibir su impacto. B. Tellia
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Sociedad
SOCIEDAD
SUMARIO: I. Introduccin - II. Definicin del trmino sociedad - III. Estudio histrico de la sociedad - IV. Diversos enfoques del estudio de la sociedad: la macrosociologa - V. Concepto de sistema social - VI. Concepto de estructura social: las sociedades complejas y las sociedades primitivas.

tentes en el individuo, o una fun- dental con respecto a otras experiencin de influencia, pero nicamente cias, en el sentido de que afecta al cuando el mensaje llega a travs de sujeto en vas de socializacin meun grupo. Sin embargo, contraria- diante procesos no deliberados, reamente a lo que se presume sucede en lizndose con frecuencia en un conel caso del adulto, con toda proba- texto aparentemente carente de estbilidad la accin de los mass-media mulos polticos precisos. Por eso puede resultar eficaz en el nio, podemos distinguir entre un aprenpues difcilmente posee ste unos dizaje que resulta de una enseanza valores o unas actitudes estables, especfica y consciente, y otro que se no susceptibles de modificaciones. adquiere incidental o indirectamenOtros agentes son la Iglesia, que inte, en el sentido de que permanece terviene predominantemente en la desconocido en los intentos y en los 'infancia y en la adolescencia; los efectos tanto para quien lo transmigrupos que se crean en los lugares te como para quien aprende. Ejemde trabajo, que, lgicamente, afec- plos del primer tipo son lo mismo tan sobre todo a la socializacin de las enseanzas formales, como la los adultos; las diversas asociaciones educacin cvica en las escuelas, que voluntarias, los partidos, los sindilas enseanzas informales, como la catos, etc. dscucin entre padre e hijo sobre un hecho poltico. Como ejemplo del segundo tipo recordemos el aprendizaje del modelo de autoridad exisVI. La socializacin poltica tente en la familia, modelo que, por representar la primera experiencia Un aspecto importante del proceso de socializacin es el que se refie- del nio con la autoridad, puede re a la adquisicin de un conoci- transferirse al sistema poltico y promiento de los objetos del sistema ducir ciertas predisposiciones en las poltico, al desarrollo de orienta- actitudes polticas del sujeto. Lo mismo puede decirse tambin de los ciones afectivas y valorativas hacia otros modelos de autoridad no polellos y a la formacin dt\yo poltico tica, a los que estn expuestos los y social. Con el trmino socializacin poltica se indica el proceso por individuos en los grupos de iguales, el que se transmiten al individuo los en la escuela y en el trabajo. La socontenidos de la cultura poltica de cializacin poltica no se realiza nila sociedad en la que est insertado: camente en los primeros aos de informaciones acerca de las estruc- vida, pese a que las experiencias no turas, instituciones, funciones y pro- polticas vividas en ese perodo puecesos polticos; actitudes y valora- den constituir un factor importante en la determinacin de los comporciones sobre los mismos y sobre los roles polticos; opciones y preferen- tamientos y actitudes polticas posteriores; la influencia de la experiencias por partidos. La socializacin cia en la orientacin poltica se poltica comienza muy pronto en la mantiene siempre. Las primeras exvida del individuo y es llevada a cabo or los mismos agentes res- periencias de la socializacin conponsables de todo el aprendizaje, es- ciernen a las predisposiciones bsipecialmente por la familia y, de ma- cas de la personalidad del individuo e influyen en su comportamiento nera muy particular, por el padre. poltico, pero en el curso de la vida El aprendizaje poltico suele ser inci-

I. Introduccin El deseo de investigar la realidad social mediante la elaboracin de teoras, y especialmente el intento de definir el origen y las caractersticas de la sociedad como tal, presentes en la investigacin histrica y filosfica desde sus orgenes, han dado lugar a una serie amplia y variada de anlisis y formulaciones que han tratado de explicar toda la fenomenologa de lo social, tanto a nivel global como en sus aspectos particulares. II. Definicin del trmino sociedad

Es prcticamente imposible abarcar un trmino fuerte como sociedad en los lmites de una definicin, a no ser que nos limitemos a la genrica e insatisfactoria de "conjunto de personas entre las que existen vnculos, y que componen la humanidad", u otras parecidas. Si queremos entrar en detalles, tendremos que examinar por lo menos otras dos categoras de definiciones, que siguen siendo muy generales: la primera clasifica como sociedad a todo grupo de personas caracterizado por una cultura especfica y por la tendencia a su autoconservacin, y a segunda define como sociedad al conjunto de instituciones y de modelos culturales de un grupo que tiende a persistir en el tiempo. En el primer caso, la definicin pone el acento en la constata-

Sociedad
cin inmediata del hecho de que los hombres tienden a vivir en colectividad, con el consiguiente sistema de normas y valores; en el segundo caso, por el contrario, de la existencia de un sistema de valores y normas se pasa a examinar las caractersticas de las formas especficas de vida colectiva. En la resea llevada a cabo por Knig, el uso del trmino es mucho ms extenso y se aplica a una serie de fenmenos sociales heterogneos que van desde el sentido ms amplio, que entiende por sociedad genricamente "la existencia de vnculos entre seres vivientes, incluidas las plantas y los animales... [aunque] esto no basta para definir de manera especfica a la sociedad humana, la cual no vive ni se desarrolla sobre el instinto, sino en el mbito de las creencias y de las representaciones culturales...", hasta la denominacin de formas sociales extremadamente especficas, como las asociaciones fundadas en un contrato. Para evitar equvocos, Knig propone hacer un uso ms correcto del termino realidad social mediante la referencia a un "conjunto de acontecimientos interhumanos con carcter de proceso, que, en contraste con la teora de la relacin social, se refiere tambin a estructuras parciales y globales, accesibles tanto a la reflexin macrosocolgica como a la microsociolgica". Horkheimer y Adorno afirman que "con la palabra sociedad en sentido estricto entendemos un tipo de contextura interhumana en la que todos dependen de todos, en la que el todo subsiste slo merced a la unidad de las funciones que desempean los participantes, cada uno de los cuales tiene, por principio, asignada una funcin, y en la que todo individuo est a su vez determinado en gran medida por la pertenencia al

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contexto total. As pues, el concepto de sociedad designa las relaciones entre los elementos y las leyes que rigen dichas relaciones, y no los elementos y su simple descripcin; entendido de esta forma, se trata de un concepto de funcin". Esta interrelacin continua entre individuo y sociedad, entre particular y universal, constituye uno de los elementos caractersticos del estudio de las realidades sociales; ms an, como afirma ohen, "la idea fundamental sobre la naturaleza de la realidad social es que las propiedades de los elementos de los fenmenos sociales reciben muchas de sus caractersticas de los fenmenos ms amplios de los que forman parte, mientras que las entidades mayores reciben sus caractersticas principalmente de las relaciones entre las partes de que estn compuestas". Adems, la interaccin entre los individuos produce a la vez tanto fenmenos sociales como cambios en las caractersticas mentales de quienes participan en la interaccin social misma. El deseo de definir la relacin entre individuo y sociedad es una constante de la especulacin sobre lo social, y comprende, por un lado, la posicin de quienes afirman que el individuo, el aristotlico zodm politicn, existe slo en cuanto est en relacin con los dems, se comunica con ellos y participa de su existencia ("El hombre Pedro escribe Marx en El Capital se refiere a s mismo como hombre tan slo mediante la relacin con el hombre Pablo como su semejante"). Por otro lado, comprende la concepcin especficamente individualista, de origen renacentista, segn la cual la persona se afirma a travs de un proceso de autoconciencia que la lleva a diferenciarse de los dems, tomando como norma su propio desarrollo y

1581 su propia conservacin. En realidad, como muchos han intentado demostrar, los dos conceptos de individuo y sociedad son inseparables (recprocos los define Simmel), por lo que el contenido y las formas de su relacin determinan la dinmica de toda la realidad social. III. Estudio histrico de la sociedad

Sociedad Entre los principales representantes de la que Leclercq denomina expresivamente sociologa espontnea, el primero y ms insigne es sin duda Platn. El filsofo griego no se propone llevar a cabo una investigacin metdica sobre los hechos ni extraer conclusiones de la experiencia analizando la fenomenologa de la sociedad; lo que pretende es determinar en abstracto, con un procedimiento tpicamente especulativo, las condiciones de la ciudad ideal, construyendo un modelo que funciona mediante la yuxtaposicin de partes seleccionadas segn los criterios dictados por una concepcin ideal. Platn responde a los interrogantes sobre el origen y la justificacin de la sociedad, considerndola como una respuesta funcional a la necesidad humana de satisfacer las exigencias materiales mediante un proceso de divisin del trabajo, cuya justificacin ideolgica se basa en el hecho de que el individuo slo puede desarrollar un nico trabajo, dada la limitacin de sus capacidades. La polis no est, pues, fundada en la voluntad de los dioses ni en la necesidad de defenderse de los enemigos naturales; pero tampoco es un hecho inherente a la lgica misma de las cosas, segn la concepcin de los sofistas, a los que Platn combate duramente, rechazando su distincin entre la sociedad, nacida de un proceso natural de socializacin que valora la libertad y la igualdad de todos los hombres, y el Estado, que nace, por el contrario, de un contrato que limita y reprime, mediante una serie de instituciones y de convenciones rgidas, esa misma libertad e igualdad. La teora del contrato social retomada veinte siglos despus, si bien con una valoracin distinta y mucho ms positi-

Por lo menos hasta el siglo xvm, cuando los clsicos franceses e ingleses del pensamiento social empiezan a dejar de considerar ambos trminos como sinnimos, no se daba una clara conciencia de la distincin entre sociedad y estructura poltica, hasta el punto de que todos los grupos y las asociaciones, incluida la familia, eran considerados slo como partes subordinadas al Estado; slo la Iglesia conservaba su rol autnomo, y no es casual el hecho de que la distincin entre Estado y sociedad surgiera a partir de las luchas religiosas y polticas de los siglos xvi y xvn. Hasta aquel momento, la reflexin sobre la sociedad (muy viva, por cierto, en la doble vertiente de la especulacin histrico-descriptiva y de la filosofa social) parta de la consideracin de la realidad como una entidad que empezaba y acababa en el Estado, es decir, en un conjunto de instituciones alienadas o, segn los casos, orientadas a mantener el orden social, a promover el bienestar y a ejercer funciones de control. Hoy, en cambio, se tiende a afirmar que el Estado, en cuanto "institucin que organiza la voluntad del pueblo, dotada de una estructura poltica y orientada a la tutela de los intereses comunes", no representa a toda la sociedad, sino slo a una parte de ella.

Sociedad va, por Hobbes, que se opone a la concepcin aristotlica del hombre naturalmente sociable y afirma, por el contrario, "la natural tendencia de los hombres a hacerse mal unos a otros" ha llevado a estipular, para evitar la extincin de la raza humana, un contrato que delimita las propiedades de cada uno y cuya observancia es garantizada por otro contrato ulterior que sanciona el poder legal de la denominacin, es decir, la existencia del Estado. La polaridad entre sociedad-naturaleza y sociedad-institucin se resuelve aparentemente en favor de esta ltima; pero la tensin entre los dos elementos sigue siendo insuprimible y genera la dinmica misma de lo social: sin ella se llegara a la disolucin de toda forma de vida social. Por el contrario, Rousseau, manteniendo el dualismo entre Estado y naturaleza, contrapone el Estado social al estado natural: la naturaleza del hombre, originariamente buena, ha sido corrompida por la constitucin de la sociedad. De aqu la exaltacin del vivir primitivo y del beau sauvage, y la utopa de un retorno al estado natural. Del siglo xvni proceden las elaboraciones tericas sobre lo social, realizadas por filsofos y economistas como Montesquieu, Smith y el mismo Kant; pero hay que llegar al siglo xix para encontrar la afirmacin de que existe una teora especfica de lo social independiente de la filosofa y de la historia; sera Auguste Comte (inventor del trmino, que no del concepto) quien definira la sociologa como "parte complementaria de la filosofa natural, que se refiere al estudio positivo del conjunto de las leyes fundamentales propias de los fenmenos sociales". A partir de este momento, y gracias a la especulacin de los pa-

1582 dres fundadores, como Tocqueville, Durkheim, Pareto, Weber, por no hablar del mismo Marx, la tendencia general se desplaza del intento de explicar el origen y el sentido de la totalidad social a la investigacin sistemtica de los fenmenos concretos, especialmente los de la realidad histrica de la economa capitalista, que a partir de Hegel se superpone cada vez con mayor frecuencia al concepto especulativo pero ahistrico de sociedad civil. IV. Diversos enfoques del estudio de la sociedad: la macrosociologa Recurriendo a una forma muy esquemtica de simplificacin, se puede afirmar que existen dos orientaciones principales entre los diversos mtodos de enfocar la sociologa. La primera tiende a considerar la sociedad como un organismo, dotado de todas las propiedades correspondientes, y en especial de algunas propiedades sistemticas; la segunda, en cambio, considera la sociedad como producto de una especie de ensamblaje de diversas partes, que deben ser comprendidas y explicadas una por una para llegar a definir su conjunto. Pese a que desde Spencer se da por adquirido que la sociedad no es simplemente "un nombre colectivo que indica cierto nmero de individuos", una suma de elementos, sino una entidad que los supera y los caracteriza, persiste la distincin entre quienes pretenden explicar este dems que constituye lo social (los tericos de la sociedad) y quienes se limitan a analizar cada una de las partes que lo componen. La distincin entre macrosociologa y microsociologa, introducida en estos tr-

1583 minos por G. Gurvitch, pone de relieve el hecho de que aun hoy es difcil conciliar una concepcin general de la sociedad con un enfoque de tipo particularista y sociomtrico. Por lo dems, tampoco la macrosociologa afronta hoy los grandes temas de la filosofa social, sino que se ocupa ms bien del estudio de las instituciones y de los procesos sociales generales, comparando entre s las estructuras sociales de diversas socieda'des. Los enfoques ideolgicos ms difundidos en la actualidad las teoras sociolgicas generales tienden a situarse en los dos mbitos ideolgicos del funcionalismo y de la teora marxista. A la primera corriente pertenecen la casi totalidad de los estudiosos norteamericanos, entre los que sobresalen como insignes representantes T. Parsons y R. K. Merton, y a la segunda pertenecen las corrientes actuales de pensamiento europeo de mayor vigencia, como la Escuela crtica de Frankfurt. Si aceptamos el agudo anlisis de Wright Mills, hoy los tericos de la sociedad, incluso pertenecientes a diversa ideologa, se mueven en tres direcciones principales: a) la primera, siguiendo a Spencer, Marx y Weber, intenta construir una teora de la historia que abarque toda la vida social del hombre; b) la segunda, la de los grandes teorizadores, abandona casi por completo la historia, y en el estudio de la sociedad "acaba ocupndose de concepciones que considera tiles para clasificar todas las relaciones sociales y para profundizar en sus caracteres supuestamente invariables"; c) la tercera, por ltimo, es la de los empiristas abstractos, los cuales, por haberse ocupado excesivamente

Sociedad de los aspectos particulares, tienden a atribuir a la metodologa y a su constante perfeccionamiento la garanta de poder decir algo vlido acerca de la sociedad. V. Concepto de sistema social

Un concepto clave para el estudio de las sociedades es el concepto de sistema, y en particular de sistema social. La adaptacin al ambiente, tanto fsico como humano, plantea al hombre una serie de problemas, que se resuelven en general mediante la formulacin y la adopcin de modelos de comportamiento, que constituyen la forma fundamental de la organizacin social y que gobiernan las acciones de los componentes de una determinada sociedad. Este conjunto de acciones, que se basa en el sistema de expectativas derivado de la distribucin de los roles, se define como "sistema social" y existe gracias a la interaccin entre los sujetos que constituyen una sociedad y que comparten su sistema cultural y simblico. Parsons establece como base de su teora general de la accin cuatro sistemas de referencia fundamentales: el sistema biolgico (organismo), el sistema psicolgico (personalidad), el sistema social y el sistema cultural. Estos sistemas no se contraponen arbitrariamente, sino que, por el contrario, hay un orden preciso de relaciones, que implican otros tantos niveles de organizacin y control. "As, el sistema psicolgico organiza y controla el comportamiento del organismo, el sistema social organiza y controla el sistema psicolgico y el sistema cultural organiza y controla el sistema social". Parsons estudia estos sistemas empleando como unidad de anlisis las acciones

Sociedad o roles que articulan las relaciones entre actores sociales en situaciones diferentes y que de esa forma constituyen un sistema de accin. Parsons analiza este sistema considerando cuatro clases de necesidades o problemas funcionales que permiten al sistema desarrollar su actividad, justificadora de su existencia: la prosecucin de un objetivo, la integracin de las partes que componen el sistema, el mantenimiento de las estructuras motivacionales latentes y la reduccin de las tensiones, y la adaptacin del sistema a su entorno. Estos cuatro problemas funcionales pueden localizarse a lo largo de dos ejes llamados ejes de diferenciacin. El primero se caracteriza por la distincin interno-externo; el segundo es el eje instrumental-consumatorio, que se inspira en la divisin durkheimiana del trabajo, segn la cual las partes se diferencian entre s a la vez que se integran en la solidaridad orgnica. Cualquier sistema de accin puede identificarse mediante el esquema formado por las cuatro funciones subdivididas segn los dos ejes de referencia. De este esquema Parsons deduce dos tipos de procesos: un proceso de confn (boundary process), en el que se consideran las relaciones de inputs-outputs entre cada sistema y los dems sistemas que le son externos; un proceso interno (internalprocess) entre los cuatro problemas funcionales de cada sistema, que se valoran de esta forma como subsistemas. Segn esta perspectiva funcional, un sistema puede sobrevivir slo si consigue una posicin de equilibrio entre los inputs-outputs de su interior y los sistemas exteriores. Parsons ha tratado de unir este modelo interpretativo al proceso de socializacin de la personalidad, a fin de construir as un modelo inter-

1584 pretativo general aplicable por igual a la personalidad y al sistema econmico o al sistema familiar. Este modelo dinmico incluye los llamados dilemas de seleccin (pattern variables), que expresan la valoracin que hace el actor social de una situacin externa o de su orientacin hacia ella. Al valorar el actor una situacin externa segn el significado particular que tiene para l o segn un sistema generalizado de reglas, se dice que el actor se enfrenta con el dilema particularismo-universalismo. Los dilemas adscripcin-adquisicin o calidad-prestacin se plantean cuando el actor puede valorar los objetos externos (otros actores) sobre la base de lo que son o sobre la base de sus acciones. En su orientacin en una situacin externa, el actor puede buscar una gratificacin inmediata o diferir esa gratificacin; se encontrar entonces con el dilema afectividadneutralidad. El dilema especificidaddifusividad se presenta ante la alternativa de tomar en consideracin slo algunos aspectos o la totalidad de la situacin externa en que se halla. Estos cuatro dilemas o pautas variables de seleccin, directamente unidos a los cuatro problemas funcionales, forman en el modelo dinmico las fases que, en la formulacin ms general, se denominan fase de adaptacin, prosecucin del objetivo, integracin y latencia. Un sistema (individuo, familia, sociedad, etctera) en la fase de adaptacin intentar adecuarse a la situacin externa considerando las acciones de los objetos externos segn una orientacin de tipo neutral y no afectiva, sin olvidar valoraciones generales sobre el comportamiento en relacin con las gratificaciones que

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se quieren obtener en la fase siguiente. En la fase prosecucin del objetivo, en que los objetos se perciben como prestaciones y la orientacin es de tipo especfico, se consideran los objetos externos segn el significado particular que tienen para el actor, por lo cual la valoracin ser de tipo afectivo y particularista. Cuando la orientacin es de tipo afectivo, los miembros son percibidos segn su calidad y la valoracin es de tipo particularista, entonces se dice que el sistema est en fase de integracin. A diferencia de las dos fases precedentes, la orientacin es aqu de tipo general, puesto que ya no se da inters por un objetivo especfico. La cuarta fase es la de latencia; en ella la valoracin es universalista al no existir inters por las acciones o gratificaciones inmediatas; su orientacin es de tipo neutral. En esta fase el sistema pone la atencin en la cooperacin de sus miembros, que son valorados segn la calidad. Basndose en estas consideraciones, Parsons construye un modelo que establece una correspondencia de cada fase con dos tipos de orientacin; en l el tipo de orientacin y el tipo de valoracin cambian con respecto a la fase precedente. El desarrollo de la personalidad puede analizarse segn este modelo dinmico. A las cuatro fases de desarrollo psicosexual corresponden las cuatro fases del sistema de accin psicolgico: a la fase de latencia corresponde la relacin madre-hijo; a la fase integrativa, la poca en que el nio empieza a distinguir sus roles de los de sus padres; a la fase de prosecucin del objetivo, la edad preadolescente, en la que se distinguen los roles del padre y de la madre, inicindose un proceso de iden-

Sociedad
tificacin segn el sexo, que llevar a la fase de adaptacin, es decir, a la madurez. Las fases oral, anal, edpica y adolescente constituyen los pasos o trnsitos crticos en el sistema psicolgico. De su modelo funcional Parsons extrae una tipologa de personalidades modales, es decir, de personalidades caracterizadas por el nfasis puesto en una funcin especfica: el tipo posesivo o adquisitivo, el tipo adaptativo, el tipo integrativo y el tipo idealista. El primer tipo es una personalidad lanzada a la consecucin de un solo objetivo, en perjuicio de la satisfaccin de otras necesidades incluso importantes. Se interesa primordialmente por el poder; para conseguir sus metas desarrolla una actitud pragmticoadaptativa, siempre con vistas a la consecucin de su objetivo. Al segundo tipo no le interesa un objetivo en particular, sino cualquiera que en general pueda identificarse con el xito; por eso desarrolla funciones de adaptacin, buscando con ahnco informaciones y riqueza con que poder influir en el comportamiento de los dems. Al tercer tipo corresponde una personalidad que reconoce la pluralidad de necesidades y disposiciones, intentando conciliarias entre s, es decir, buscando una armona interna y rechazando el conflicto. Se adapta al compromiso, desarrollando una red de relaciones de solidaridad con personas y colectividades, y excluye todo idealismo rgido. Por ltimo, el cuarto tipo es la personalidad idealista, que tiende a mantener la integridad del sistema interiorizado de valores. Este tipo valora todas las metas en relacin con su sistema de valores y rechaza toda adaptacin que tenga xito, pero que se contraponga a su sistema.

Sociedad VI. Concepto de estructura social: las sociedades complejas y las sociedades primitivas

1586 gar los pueblos recolectores-cazadores, con sus diversas formas del nomadismo de rapia, con una organizacin tribal de base parental o con una organizacin tribal de bandas compuestas por diversas familias; en segundo lugar, los pueblos que alternan la caza con la agricultura, el nomadismo con el sedentarismo, y, por ltimo, ciertas culturas rurales, difundidas an, por ejemplo, en Hispanoamrica, que han conservado muchas caractersticas de las sociedades precedentes a la colonizacin europea, aunque no se pueden definir como primitivas en sentido estricto. Las sociedades complejas pueden ordenarse, a su vez, segn criterios de complejidad creciente, siguiendo parmetros como la dimensin, la diferenciacin, la existencia de relaciones sociales complejas, el nivel de movilidad, la existencia de sistemas de estratificacin, de prestigio o de poder econmico, el recurso a las tecnologas y el estado de divisin del trabajo. Particular importancia tiene el anlisis de los sistemas de estratificacin, es decir, de los procesos mediante los cuales los grupos se disponen segn un orden de tipo jerrquico y segn el resultado de tal proceso [/Estratificacin]. Los socilogos distinguen generalmente, en los diversos tipos de sociedad, algunos sistemas principales de estratificacin, que pueden sucederse unos a otros o tambin coexistir: a) la esclavitud, que representa la forma extrema de desigualdad y que estuvo difundida en casi todas las sociedades del mundo antiguo; perdur en Europa hasta la Edad Media, y en los Estados Unidos hasta la guerra de Secesin; todava hoy, a pesar de las convenciones, so-

1587 brevive en algunas formas; se caracteriza por la posesin del esclavo por parte del amo y por el trabajo obligatorio; b) los estados, que representan el tipo de estratificacin propio de la Europa feudal; se aproximan a este tipo otros sistemas existente? en diversas culturas, como el Japn del siglo XII; en este sistema de estratificacin se atribua a cada estado un conjunto de derechos y deberes, privilegios" y obligaciones, por lo que cada estado desempeaba una funcin especfica dentro de la divisin del trabajo, a la vez que constitua un grupo poltico; c) las castas, sistema de estratificacin tpico de la sociedad india y vinculado a diferencias econmicas: sacerdotes, guerreros, comerciantes, agricultores y siervos [/Casta]. d) las clases sociales, que son tpicas de la sociedad industrial a partir del siglo XVII y que forman grupos relativamente abiertos y de base econmica; se dividen de acuerdo con las relaciones de produccin y de posesin de bienes, mientras que los estamentos (otra forma de estratificacin de las sociedades modernas) se constituyen tambin de acuerdo con el estilo de vida, el prestigio y el consumo de bienes. Las relaciones entre las clases son conflictivas, mientras que las relaciones entre los estamentos son de competencia y de emulacin [ /Clase social]. Evidentemente, segn sea el parmetro que se elija como criterio, la complejidad puede ser mnima (bajo nivel de complejidad de todos los parmetros o complejidad de unos pocos de ellos) hasta un nivel mximo, en el que estn presentes todos los parmetros y todos con un elevado nivel de complejidad. Las so-

Sociedad ciedades modernas, como tendencia general, se hacen cada vez ms complejas y especializadas. L. Ribolzi
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La existencia de una estructura social, es decir, de un sistema ms o menos diferenciado de instituciones especializadas y en relacin recproca, y de grupos y de asociaciones que satisfacen las principales necesidades de los seres humanos mediante sistemas (econmico, de comunicacin, de socializacin, etc.) es condicin para la persistencia de la sociedad en el tiempo. La estructura social vara de una sociedad a otra segn diversos grados de complejidad. Las sociedades ms simples se definen como primitivas, trmino ste que ha tenido durante mucho tiempo un significado negativo, pero que actualmente slo indica un diverso nivel de desarrollo cultural con respecto a las sociedades industriales avanzadas. Las caractersticas estructurales de las sociedades primitivas hay que buscarlas en los tres campos de la organizacin poltica, de la vida econmica y del desarrollo de la tecnologa. Una caracterstica comn es casi siempre la simplificacin del sistema institucional, es decir, la ausencia o la reduccin de las instituciones especializadas; pero a menudo, como lo ha demostrado muy bien, entre otros, Lvi-Strauss, los sistemas de parentesco y la estructura de la familia suplen los cometidos que en las sociedades complejas desarrollan las diversas instituciones. Con frecuencia, est tambin simplificada la estratificacin social, que generalmente se basa en la distribucin del poder y se centra en la figura principal de un jefe. Los antroplogos han clasificado de diversas formas las sociedades primitivas; segn las tipologas ms difundidas, aparecen en primer lu-

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1589 cales se remonta a tiempos lejanos y es un error pensar que hasta Augusto Comte no encontr un cauce propio. En la antigedad, el historiador Herodoto (484-421 a.C.) nos elabora los primeros reportajes de carcter presociogrfico y preetnogrfico. Tucdides (segunda mitad del siglo v a.C.) nos proporciona observaciones sociolgicas sobre la guerra del Peloponeso y sobre los bandoleros de aquel siglo, que representan el estado primitivo de los griegos. Aristteles nos brinda un ejemplo de sociologa poltica con su estudio inductivo de 158 constituciones de ciudades griegas. La constitucin de Atenas (descubierta en 1891 en un papiro del British Museum) es la nica hoy conocida del amplio abanico de constituciones de ciudades griegas y brbaras. Los Comentarios de la guerra de las Galios, de Cayo Julio Csar (10044 a.C), nos ofrecen observaciones sobre las costumbres y las instituciones de los pueblos galos, germnicos y helvticos. Un anlisis etnogrfico importante se encuentra en Tcito (siglo i d.C.) en su estudio sobre Alemania. Pausanias (siglo II d.C.) con la Perigesis nos presenta una gua histrico-etnogrfico-sociogrfica de Grecia, que es una prefiguracin de las guas tursticas modernas. En la Edad Media la corriente descriptiva pierde inters y fuerza, si bien la narracin de Marco Polo (1254-1323) sobre un viaje a travs de Asia central hasta Extremo Oriente contiene observaciones precisas, especialmente en torno a la sociedad china. Ibn-Kaldun, en su obra Prolegmenos, ofrece una presociologa del mundo rabe, considerando las estructuras sociales como factores determinantes de la historia y de la civilizacin. Un ejemplo de sociologa poltica lo

Sofionrafa constituye el Defensor pars, de Marsilio de Padua (1280-1343). Con el Renacimiento se produce un retorno al platonismo y al estoicismo, por reaccin contra el aristotelismo dogmtico de la Edad Media. Florecen las utopas, descripciones de sociedades ideales, que prefiguran las actuales construcciones de modelos econmicos y sociolgicos. As la Utopia, de Toms Moro, de 1518, y la Ciudad del sol, de Toms Campanella, de 1623. En Montaigne (siglo xvi) se encuentra un claro atisbo del espritu sociolgico; sus ensayos expresan la relatividad de los usos y costumbres en el espacio y la semejanza de los mismos a lo largo de diversas pocas. En la primera mitad del siglo XVII, Hugo Grocio compara a los pueblos no civilizados de su poca con los antiguos y los primitivos. El siglo xvili aporta el gusto por el exotismo y presencia los primeros pasos del mtodo comparativo en las cartas de los misioneros jesutas: en el padre Lafitau, que compara las costumbres de los salvajes americanos con las de los tiempos ms antiguos (1724); en el Ensayo sobre las costumbres y el espritu de las naciones, de Voltaire (1756), y en El espritu de los usos y costumbres de los diferentes pueblos, de Jean Demennier (1778). Por ltimo, tenemos las obras de los modernos fundadores del pensamiento positivista, como Montesquieu, Ferguson y Condorcet. III. Las encuestas sociogrficas clsicas

ciencia sociogrfico-poltica, siendo utilizado posteriormente por el etnlogo holands S. R. Steinmetz (1862-1940) en Geloof en Misdaad (1913) para indicar las descripciones de las condiciones de vida de los pueblos civilizados. Por fin, la sociografa entr a formar parte de los trabajos sociolgicos con la obra de Tnnies. Para este autor, la sociografa constitua una representacin no valorativa de un campo limitado de fenmenos, la cual exiga cierto nivel analtico, sin tener que limitarSOCIOGRAFA se a los aspectos espaciales, ya que poda incluir un informe de los SUMARIO: I. Introduccin - II. Precedentes acontecimientos. El mismo Tnnies sociogrficos - III. Las encuestas sociogrficas aplic su concepcin de la sociograclsicas - IV. Monografas familiares y presufa en numerosas encuestas sobre la puestos familiares - V. Monografas urbanas. Alemania septentrional, interesndose principalmente por la descripI. Introduccin cin de las actividades criminales y por su distribucin. Proporcion La sociografa es el mtodo socio- tambin una elaborada descripcin lgico descriptivo por excelencia. de la gran huelga de los docks del Fundamentalmente, sociografa sig- puerto de Hamburgo en 1896 y en nifica presentacin ordenada de los 1897, pronosticando una dura lucha datos recogidos, tal como aparecen, entre los grupos por el poder. He' sin omitir ninguno que pueda ser aqu una de sus frases significativas: pertinente al caso: territorio, clima, "Este mtodo es realmente una inpoblacin, condiciones de vida, cos- vestigacin de los hechos sociales, es tumbres, tipos e ndices de delin- un mtodo de observacin y de cuencia, distribucin de los cargos comparacin fundado en las obserpblicos y del poder poltico, etc. vaciones: un mtodo emprico y, por Los instrumentos utilizados en estas tanto, inductivo". Tnnies atribuy descripciones son extraordinaria- gran importancia al uso adecuado mente variados; pueden incluir la de la estadstica, y su aplicacin del fotografa area, los inventarios de trmino sociografa comprende los bienes posedos por las familias, la estudios sociolgicos descriptivos medicin del espacio vital, la compi- que se sirven de la estadstica. Aclacin de listas de fechas y datos so- tualmente, la palabra sociografa no bre la duracin de los rituales y la es de uso muy comn, refirindose recogida de relaciones hecha por ms bien a los estudios descriptivos otros observadores. de tipo cualitativo y cuantitativo. El trmino fue introducido en el vocabulario sociolgico en 1908 por II. Precedentes sociogrficos Michels en su obra titulada El proletariado y la burguesa en el moviEl inters del hombre por el conomiento socialista italiano: ensayo de cimiento objetivo de los hechos so-

Ante todo, hay que citar un ejemplo destacable: la gran encuesta de C. Booth sobre la vida social de Londres. Su primer libro, Labour and Ufe of the peop/e, East London,

Sociografa fue publicado en 1889, y le sigui otro dos aos despus, titulado Labour and Ufe of the people, London Continucd, y un tercero el ao siguiente, bajo el ttulo de Pauperism, a picture, and the endowment of od age, an argument. La segunda edicin de Labour and Ufe of the people in London apareci en nueve volmenes, desde 1892 hasta 1897. La edicin definitiva fue de hasta dieciocho volmenes, y se public entre 1902 y 1903. Esta encuesta utiliza todos los procedimientos de informacin: estadstica, cartografa, entrevista, cuestionarios, observacin directa, documentos, etc. Entre otras cosas, contiene monografas de familias, presupuestos familiares, monografas de oficios, estudios sobre tasas salariales, anlisis sobre modos de remuneracin, descripciones de la reglamentacin del trabajo, la situacin del empleo, el estado higinico de las viviendas y de las poblaciones, descripcin del estado moral de las clases pobres, estudios sobre el empico del tiempo libre y anlisis de la situacin sindical. La primera encuesta puso de relieve que un tercio de la poblacin de Londres viva en la pobreza, que el pauperismo tena causas objetivas (econmicas y sociales) y no, como pensaba la mayora de la gente, causas individuales. La segunda encuesta mostr la rpida elevacin del nivel de vida popular, sobre todo entre los empleados. Este enorme esfuerzo de Booth se orientaba a demostrar que la gravedad del problema no se haba exagerado, que la beneficencia privada era un remedio ineficaz y que slo una accin de amplia envergadura por parte del Estado podra aliviar las necesidades. Hay que decir que estas conclusiones no haban sido extradas per-

159C sonalmente por Booth, cuyo espritu conservador rehusaba cualquier idea de tipo socialista. Sin embargo, su trabajo ejerci influencia directa en la legislacin posterior, que estableci las pensiones para los ancianos, el subsidio de desempleo y de enfermedad, la enseanza gratuita, los intercambios laborales y los mnimos salariales. En el siglo xix la cuestin social se identifica con la cuestin obrera, y la poca abunda en encuestas de valor, de amplitud y consecuencias diversas. Se pueden recordar en concreto las encuestas de Villerm, de Buret, de la comisin belga de 1843; los trabajos censales, de investigacin y de sociografa de este perodo deben mucho a los belgas Qutelet y Ducptiaux: el primero hizo del censo de 1846 un modelo, y el segundo fue uno de los iniciadores de la tcnica sociogrfica llamada de los presupuestos familiares. Otro gran trabajo sociogrfico es el de S. Rowntree (1871-1954), en su libro Poverty. A study of town Ufe (1901), sobre la pobreza en York. Este ensayo, igual que el de Booth, pretenda la comprensin de la naturaleza y extensin de la pobreza, pero presentaba la ventaja de ser una reflexin ms profunda sobre el problema. Rowntree distingui entre pobreza primaria y pobreza secundaria. La primaria era el estado de aquellos cuya renta total era insuficiente para procurarles el mnimo vital que asegura la eficiencia fsica. La pobreza secundaria se defina como el estado de aquellos cuya renta sera suficiente para mantener la eficiencia fsica, siempre que no se viera parcialmente absorbida por cualquier otro gasto, tanto til como superfluo [ /Pobreza}. Las investigaciones de Booth y Rowntree pusieron de manifiesto, 1591 detallada y rigurosamente, el alcance y la naturaleza de la pobreza en una sociedad industrial. Adems, consiguieron identificar algunas de las causas de la pobreza extrema: la falta de empleo regular y los accidentes o enfermedades que padecan los asalariados. Estas y otras investigaciones anlogas, como la de Bowley (Livelihood and poverty, London 1915), que dio el paso decisivo en la aplicacin de los procedimientos estadsticos de muestreo a las encuestas [ / Muestreo], influyeron indudablemente en la poltica social; y un estudio posterior de Rowntree y Lavers de 1951 (Poverty and Welfare State y English Ufe and leisure: a social study) demostr que la poltica del estado asistencial, sobre todo la poltica de pleno empleo y las medidas nacionales ms adecuadas contra la enfermedad y los accidentes, haban desterrado casi por completo la pobreza extrema. Hay que citar todava la investigacin realizada en los Estados Unidos a impulsos de su gobierno: National Survey (1932-1933): Recent social trends in the U. S., cuyos veintinueve captulos ofrecen una visin completa de la sociedad americana: economa, sociologa urbana y rural, demografa, factores tnicos, aspectos religiosos, artsticos, polticos y administrativos. En esta encuesta el socilogo W. Ogburn desempe un papel muy destacado. IV. Monografas familiares y presupuestos familiares El mtodo de las monografas familiares y del estudio de los presupuestos de las familias fue propuesto por Ducptiaux y F. Le Play. Este ltimo public en 1855 una seleccin de monografas con el ttulo Sociografa de Les ouvriers europens, divididas en diecisis clases, entre las cuales destacaban las siguientes: la religin y los hbitos morales, la historia de la familia, los medios de subsistencia (propiedad, subvenciones y trabajos), los modos de vida (alimentos y comida; vivienda, muebles e indumentaria; tiempo libre), as como los presupuestos anuales de ingresos y gastos. Los ingresos se clasificaban en cuatro secciones (rentas de la propiedad, subvenciones, salarios y beneficios industriales), y los gastos, en cinco (alimentacin, vivienda, vestido, necesidades morales, recreativas y sanitarias; deudas, impuestos y seguros). Un ao despus Le Play ech las bases de una asociacin internacional para la recogida de monografas sobre la familia en todas las partes del mundo, publicndolas con el ttulo de Les ouvriers des deux mondes, en una serie que continu hasta despus de la primera guerra mundial. Le Play es recordado como el hombre que introdujo un nuevo y valioso mtodo en el laboratorio del cientfico social emprico: el presupuesto familiar. Escribi pginas muy detalladas sobre el mejor modo de clasificar las informaciones relativas al presupuesto, que recababa de sus conversaciones peridicas con las personas interesadas. Distingui tres mtodos de encuesta: la intensiva, la extensiva y el anlisis de la gestin de los presupuestos. Le Play fue muy explcito sobre el uso que pretenda hacer de sus monografas. En su opinin, stas ponan de manifiesto, mediante el anlisis comparativo, las condiciones favorables o desfavorables para la felicidad de los pueblos. Era preciso que las clases dirigentes de los diversos pases se dieran cuenta de estos resultados, y pudieran as tomar las

Sociografa medidas adecuadas para que prevalecieran las condiciones favorables. V. Monografas urbanas El estudio de los fenmenos sociales vinculados a la concentracin de la poblacin tuvo como precursoras las encuestas sociogrficas clsicas antes mencionadas; pero con la obra de R. E. Park y de su Escuela de Chicago se propuso un mtodo con el que estudiar la gran comunidad metropolitana y la naturaleza del comportamiento humano en el ambiente de la ciudad. Los principales fenmenos de que se ocupa esta perspectiva son la existencia de zonas y sectores especficos en las reas urbanas con caractersticas distintas segn factores econmicos, de clase, tnicos y otros; diferencias entre reas urbanas y reas rurales en relacin con fenmenos como la criminalidad, el divorcio y el suicidio, y, ms en general, los tipos de relaciones sociales y culturales. El ensayo original sobre este tema fue publicado en 1916 en el "American Journal of Sociology", pero se volvi a publicar posteriormente en el famoso libro titulado The city (1925), obra de Park, Burgess y McKenzie. Park distingue zonas muy diversas en la ciudad americana: "Hay zonas casi carentes de nios, zonas en las que el nmero de nios es relativamente elevado: en los slums, en los suburbios residenciales de la clase media. Hay otras zonas ocupadas casi enteramente por jvenes no casados. Hay zonas donde la gente no vota casi nunca, sectores en que la tasa de divorcios es ms elevada que en cualquier estado de la Unin, y otros sectores de la misma ciudad en que no se da casi ningn divorcio. Hay zonas

1592 donde la tasa de suicidios es muy elevada, y zonas en que se registra un porcentaje excesivo de delincuencia juvenil". En 1929, R. S. Lynd y H. M. Lynd publicaron Middletown, un estudio sobre la ciudad de Muncie, en Indiana. El subttulo era A study in american culture, inspirado en la antropologa cultural. En una segunda fase los Lynd prosiguieron su obra con el libro Middletown in transition, a study in cultural conflicts (1937). La primera parte de la encuesta abarca desde el perodo 1880-90 hasta 1925, y estudia el trabajo y sus motivaciones, la vida domstica (el matrimonio, el divorcio, la vivienda y la educacin), la vida acadmica, el tiempo libre, la religin, la vida de la comunidad (aspecto poltico, salud pblica, la asistencia social, la informacin, etc.). La segunda parte est consagrada especficamente a una "familia X", perteneciente a la clase acomodada que detenta el poder. Esta familia ilustra perfectamente los efectos psicolgicos y sociales de la gran crisis econmica. Los mtodos utilizados son muy diversos: la participacin, la documentacin, las estadsticas, las entrevistas, los cuestionarios, etc., desde un punto de vista ecolgico. Los estudios sobre Middletown y sus transformaciones pusieron de relieve los profundos cambios acaecidos tras la crisis econmica de 1929 en la estructura social de la ciudad y sus repercusiones en la psicologa de sus habitantes: conflicto de generaciones y pesimismo de la juventud, separacin ms acentuada entre la clase rica (business class) y la clase trabajadora (working class), que aqu se traduce tambin en la instalacin de la primera en el barrio re- i sidencial, distinto del barrio obrero; descenso de los pequeos empresa- j

1593
ros, arruinados por la crisis, a la categora de empleados; desarrollo de la asistencia social; por ltimo, nacimiento en los obreros de una conciencia de clase y necesidad de informacin y de educacin. A conclusiones anlogas llega el estudio monogrfico de J. West sobre Plainville, del ao 1946. Los estudios conocidos como las Yankee cities series, de Lloyd Warner y Lunt, enlazan con el trabajo de los Lynd, ante todo por el hecho de que las categoras bsicas utilizadas no provienen de la tradicin estrictamente sociolgica, sino ms bien de la antropolgica. El propsito de Warner es precisamente el de proporcionar una descripcin global de la estructura social de una comunidad de medianas dimensiones: Newsburysport, en Massachussets. En Francia, la Enqute de sociologie sur la vi/le d'Auxerre, de C. Bettelheim (1948-49), puso de relieve que una ciudad provinciana media est muy lejos de ser estable, y que, por el contrario, las tres cuartas partes de su poblacin proceden del exterior. Un puesto importante le corresponde a la monografa de Chombart de Lauwe dedicada a la regin parisiense. Especialmente Paris et l'agglomration parisienne (1952) estableci que Pars tiene ciertamente un marco espacial cuyos lmites y divisiones evolucionan siguiendo procesos ecolgicos de segregacin y de sucesin, ligados a las estructuras econmicas y a las transformaciones tcnicas, sobre todo al funcionamiento de los transportes, pero que tambin las causas histricas tienen su importancia, sobre todo en el mismo Pars; y que, por otra parte, las representaciones colectivas presiden las distribuciones espaciales, y viceversa: algunas representaciones de clase actan notoriamente en los

Sociografa encuentros, el gnero de vida y el reparto de los lugares de consumo. Esta gran investigacin ha incorporado lo mejor de los estudios americanos, proponiendo un programa de trabajos empricos de sociologa urbana de gran alcance. La metrpoli se ha captado en su totalidad, lo que no haba sido posible en la Escuela de Chicago. Actualmente, la sociologa y la investigacin social se estn convirtiendo en disciplinas auxiliares de la sociologa, a la que proporcionan materiales para su desarrollo terico. M. Garzia
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1594 tema las observaciones del investigador sovitico N. D. Andreev, Statistiko-kombinatornye meiody v teoreticeskom i prikladnom jazykovedenii, Mosc 1967, 16). Adems, se constatan claras analogas entre los procedimientos de la lgica combinatoria y los de la gramtica generativa. Por ltimo, y en general, entre la lgica simblica y la lingstica es cada vez ms evidente la coincidencia de los objetivos bsicos orientados a poner de rnanifiesto la forma del lenguaje, lo que hace de una secuencia de ele1 mentos un enunciado. No sera difcil descubrir otras coincidencias de procedimientos y conceptos entre la lingstica y otras disciplinas, como la teora de la comunicacin, la psicologa y la misma sociologa. 1595 comunidad lingstica y que permite la comprensin recproca entre los miembros de esa misma comunidad. Ciertamente, no se puede afirmar que Saussure haya menospreciado el aspecto social o el aspecto psicolgico de la lengua, tanto ms cuanto que el haber afirmado la naturaleza social de la lengua le vali a su escuela la denominacin de escuela sociolgica, llegndose a hablar en la Unin Sovitica de un sociologismo saussureano que, sin que se sepa por qu, derivara de una matriz idealista. (Vase nuestro artculo La lingistica in Russia dagli inizi del seclo XIX fino ad oggi, en "Riv. di Filosofa Neoscolastica", 1972, fase. IV, 648-671). Sin embargo, el desarrollo de los principios por l planteados llevaba, en nuestra opinin, a suprimir la consideracin sociolgica de la lengua. En efecto, si De Saussure hubiera concebido la lengua como un fenmeno intrnsecamente social, habra hecho de la lingstica una rama de la sociologa, cosa de la que, por otro lado, estaba muy lejos, y no una rama de la semiologa. En otros trminos, para De Saussure era esencial no la socialidad, sino la signicidad de la lengua, aunque conectara la signicidad con la socialidad. Por lo tanto, no debe extraarnos que, inmediatamente despus, L. Hjemlslev excluyera sin ms el planteamiento sociolgico, no menos que el psicolgico e histrico, del estudio de la lengua. (Cf L. Hjemlslev, Langue et parole. en "Cahiers F. de Saussure", 1942, 29-44, adems de las restantes obras mayores de este autor). A primera vista, es diferente la actitud de la escuela de Londres y de la lingstica descriptiva americana. En la escuela de Londres, el plano semntico (o sea, el del significado) Sociolingstica es relacionado directamente con los rasgos contextales, y en la lingstica descriptiva americana se identifica con el contexto social, es decir, en ambos casos se identifica el significado de un acto lingstico con el conjunto de los factores sociopsicolgicos que lo acompaan. Hablando en trminos rigurosos, las dos escuelas reseadas no son, sin embargo, menos extraas al discurso interdisciplinar, porque el plano del significado, tratado de esta forma, deja de ser objeto de estudio para el lingista. (Una exposicin sinttica de los principios de la escuela de Londres, cuyo abanderado es J. R. Firth, la ofrece M. K. Halliday, Le categorie della grammatica, en L. Heilmann, E. Rigotti, La lingistica. Aspetti e problemi, II Mulino, Bolonia, 1975, 111-151, y la bibliografa all citada; por lo que se refiere a la lingstica descriptiva americana, me remito sobre todo a la tesis de L. Bloomfield, iniciador de la orientacin antimentalista en los Estados Unidos. No se olvide que el mismo mentalismo chomskiano, tan difundido en la actualidad, desciende en ltima instancia de Bloomfield a travs de Z. Harris. Vase L. Bloomfield, Language, 1933, 139-157.) As pues, prevalece en una primera fase la tendencia a distinguir la lingstica de las dems ciencias humanas contiguas y a mantenerla en un cierto aislamiento. Pero este aislamiento era slo posible al precio de una grave renuncia. La lingstica no se ocupaba de la lengua real, tal y como vive en el individuo y en la comunidad que la habla, sino del cdigo lingstico; es decir, en trminos aproximativos, del sistema simblico aislado del contexto psico-sociolgico en el que histricamente ha penetrado; de la lengua,

SOCIOLINGSTICA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Estructuralismo y dimensin social del lenguaje - III. Relaciones entre la organizacin social y la estructura del discurso y del dilogo - IV. De las variantes lingsticas a las variables sociolingsticas - V. Lenguaje y "etiqueta" - VI. Sociolingstica y evolucin lingstica - VII. Sociolingstica y poltica lingstica - VIII. Comunidades plurilinges - IX. El lenguaje en la interaccin social - X. Observaciones finales.

I.

Introduccin

II. Estructuralismo El planteamiento interdisciplinar y dimensin social del lenguaje al que tienden actualmente las ciencias humanas se ha convertido en un En la evolucin del pensamiento paso obligado para la investigacin lingstico se constata la alternancia lingistica. Por planteamiento nter- de dos actitudes opuestas. En un disciplinar no entendemos, lgica- primer perodo, que coincide con mente, la simple yuxtaposicin de una destacada renovacin terica y problemticas y metodologas, por metodolgica, los lingistas se esotra parte heterogneas, sino la con- fuerzan por identificar lo propio de fluencia de problemticas y metodo- su disciplina y por atenerse nicalogas diversas en unidades, gracias mente a ello en la investigacin soa una profundizacin de los concep- bre la lengua. En los comienzos de tos fundamentales de cada disciplinuestro siglo, Ferdinand de Saussure na, que ilumina las conexiones, anelabora, a lo largo de sus lecciones tes inadvertidas, y desenmascara las en la universidad de Ginebra, un numerosas diferencias falsas, decuerpo de doctrinas en las que se esbidas a las peculiaridades del procetableca como objeto especfico del so de formacin de cada disciplina. lingista no el lenguaje genrico en Recordemos a este respecto, a tsus multiformes manifestaciones y tulo de ejemplo, que se han descucon sus innumerables conexiones bierto coincidencias sorprendentes con todos los dems aspectos del entre las nociones y los procedicomportamiento humano, sino un mientos con que operan la lingstiaspecto preciso del lenguaje, la lanca estructural y la teora de los conjuntos. (Vanse en relacin con el gue, es decir, el sistema de signos presente en cada miembro de una

Sociolingstica en suma, como pura posibilidad semitica. Este primer aislamiento de la ciencia lingstica se podra considerar perjudicial para el estudio de los aspectos sociales del lenguaje, pero en la realidad es una premisa indispensable del mismo. Aislar y estudiar por separado el aspecto funcional (puramente lingstico y estructural) del lenguaje significa posibilitar la distincin precisa del mismo aspecto social. Si nos limitramos a la tesis genrica de la naturaleza social del hecho lingstico, nada se habra dicho an sobre el carcter especfico de esta socialidad. En cambio, una vez que el aspecto lingstico puro se ha analizado adecuadamente, la consideracin sociolgica (y psicolgica) se convierte en un paso sucesivo indispensable para una explicacin completa de cmo funciona la lengua. III. Relaciones entre la organizacin social y la estructura del discurso y del dilogo

1596 hacia el contexto social del lenguaje. En efecto, el generativismo americano (N. Chomsky y sus numerosos discpulos) es hostil a la investigacin sociolingstica, aun cuando se apoya en el sentimiento lingstico del hablante y hace del native speaker la piedra de toque de la teora. Pero el hablante nativo no corresponde en absoluto a una muestra representativa de una determinada comunidad lingstica, sino que se identifica frecuentemente con el mismo lingista o con el sujeto por l elegido de manera arbitraria. Observemos de paso que no es difcil formular a la teora chomskiana crticas radicales en relacin con esta diferencia frente a la fiabilidad sociolgica de su modelo. No obstante, se debe tener presente que la gramtica generativa opera con instrumentos lgicos muy abstractos, de forma que el recurso a las respuestas del hablante se reduce sensiblemente en cantidad y tipos; adems, las investigaciones de la gramtica generativa conciernen casi siempre a los aspectos ms universales o ms relevantes del campo lingstico, por lo que es lcito suponer que stos no estn ligados a las idiosincrasias del hablante nativo, sino que se refieren al modo como la lengua funciona en general. Pero hay aspectos del contexto social que no son indiferentes al funcionamiento de la lengua, y los dos autores mencionados, Katz y Fodor, aunque no ignoran las conexiones existentes entre las reglas estrictamente lingsticas y el conocimiento del mundo comn a los hablantes, consideran que tales conexiones no pueden estudiarse con un mtodo riguroso. As es que, planteado el problema, ellos le dan una solucin claramente inadecuada, pues proponen

1597 reducir todo el dilogo, adems de todo el discurso, a un solo enunciado. Cuando los enunciados de cada uno de los participantes en el dilogo no permiten una reduccin espontnea a un enunciado nico, proponen la introduccin de enunciados metalingsticos de enmarque, confundiendo as los contenidos propios del dilogo con la descripcin del mismo. (Cf J. Katz y F. Fodor, Struttura di una teora semntica, en L. Heilmann y E. Rigotti, o.c, 229ss). En otras palabras, el dilogo de los dos hablantes A y B se transforma en un discurso nico. El dilogo: A: Cmo ests? B: Bien; gracias, se convierte en: "A pregunta a B: 'Cmo ests?', y B responde, 'Bien; gracias'". No es ste un modo correcto de resolver el problema, ni desde el punto de vista del discurso ni del dilogo. Veamos un ejemplo desde el primer punto de vista: Juan no ha venido al trabajo. Est enfermo. El anlisis aislado de los dos enunciados que constituyen este breve discurso no explica el sentido global, que es distinto del sentido de cada uno de los enunciados. Si no conocemos, al menos sucintamente, las normas sociales a que est sujeto Juan, presupuestas por el hablante, no captamos la existencia de un nexo causal entre el segundo y el primer enunciado. Ciertamente, el nexo causal en s se explicar en trminos lingsticos, es decir, deber caracterizarse sintctica y semnticamente; pero el recurso a una u otra estructura explicativa no se podr hacer sin una motivacin fundada en el conocimiento de la estructura social de la comunidad a la que pertenece el hablante. Con ello no queremos afirmar

Sociolingstica que todo discurso implique una referencia a la estructura social del hablante. En efecto, no todos los discursos se refieren a los seres humanos y a sus recprocas relaciones (pinsese en el discurso de las ciencias naturales). Pero en todo caso es inherente al discurso un componente pragmtico, es decir, de referencia al autor del discurso. Este interviene, de manera ms o menos explcita, con su posicin en el discurso. Ni siquiera en un caso lmite, como el del cientfico, la personalidad del autor con su caracterizacin sociopsicolgica est del todo ausente. La evolucin del discurso de quien expone su propia teora es muy diferente de la de quien expone una teora ajena. Adems, el discurso, incluso en el caso lmite del discurso interior, tal como nos ha enseado Vygotskij, est hecho a la medida de un destinatario y de su capacidad o discurso. (Cf L. S. Vygotskij, Pensiero e linguaggio, Ed. Giunta, Florencia 1966, sobre todo el captulo VII. Vase tambin E. Rigotti, Prohlemi di filosofa della lingua in L. S. Vygotskij ed in altri autori sovietici, en "Riv. di Filosofa Neoscolastica", 1969, fase. I, 38-71.) Indudablemente, en el dilogo (en la conversacin), en el que el intercambio de informaciones constituye un todo nico con las acciones recprocas de los interlocutores, el componente social est ms destacado. Parecen existir en el dilogo unas leyes de conexin entre las diversas enunciaciones que no se expresan en ninguna magnitud lingstica, sino que hacen referencia a todo el sistema de normas y valores sociales que comparten los interlocutores. Veamos un ejemplo: A: Quin te ha dado a ti el carn? B: Cuidado con lo que dices. Una explicacin en trminos pu-

Veamos tan slo algunos de los problemas relacionados con el discurso sociolingstico, y en primer lugar el anlisis del discurso y del dilogo. Generalmente, el anlisis lingstico se ha limitado al anlisis del enunciado, sin preocuparse de situar el enunciado dentro del discurso y del dilogo. Pero el enunciado muchas veces slo puede analizarse e interpretarse correctamente a condicin de no ser aislado de su contexto. El problema fue advertido por los lingistas de formacin chomskiana, que fueron los primeros en preocuparse del problema semntico: Katz y Fodor. Se poda esperar de ellos una mayor atencin

Sociolingiistica ramente lingsticos de la conexin entre estos dos enunciados del dilogo, al parecer bastante acalorado, servira de muy poco. Supongamos que se interpreta el primer enunciado como peticin de que se especifique el nombre del inspector de trfico que ha concedido el permiso de conducir al interlocutor. Una respuesta correcta sera: "El ingeniero X de tal lugar". La inadecuacin de tal interpretacin queda demostrada por el cariz cmico que as adquirira el discurso. En efecto, A no est preguntando nada, sino que simplemente intenta ofender a B, dndole a entender que es una inutilidad conduciendo. Las referencias a la situacin social, las nicas que pueden explicar la verdadera naturaleza del enunciado de A, quedan evidenciadas por B, que rebate la ofensa con un enunciado que slo aparentemente es una invitacin a la prudencia, ya que, en realidad, es un intento de restablecer su superioridad, contraponiendo al adversario su propia fuerza (que puede ser incluso fsica, pero tambin jurdica, social o de otra ndole). IV. De las variantes lingsticas a las variables sociolingsticas

1598 alternativas no condicionadas lingsticamente. La lingstica contempornea debe, en general, sus indiscutibles progresos a una metodologa nueva, que tiende a hacer de ella una ciencia exacta. Su objetivo fundamental es dejar patentes las estructuras constantes (que forman en su conjunto el cdigo o sistema lingstico), por encima de la variedad de las realizaciones empricas de las unidades lingsticas dentro de los mensajes. As, el anlisis lingstico puede definirse como la operacin con la que se hace corresponder cada variante con su constante respectiva. La varianza constituye realmente una tipologa bastante compleja. Puede ser de tipo contextual, en cuyo caso es explicable en los trminos psicolingsticos de la anticipacin y de la persistencia; pero tambin puede ser de tipo geogrfico, social, individual, de sexo, puramente casual, etc. Adquiere particular importancia la variante socialmente determinada. Ante todo, advirtamos que existe una tendencia en la evolucin lingstica a eliminar las variantes que no estn motivadas de alguna manera (las variantes puramente azarosas), o a cargarlas con diversos valores sociales, convirtindolas sustancialmente en variables sociolingsticas. No es nada difcil encontrar ejemplos de estas variables. La pronunciacin de la "r" uvular en la clase pudiente milanesa es un ejemplo bastante claro de variable sociolingstica. Pero de variables sociolingsticas se puede hablar sobre todo en los niveles lingsticos superiores a la fonemtica. La eleccin de determinados constructos sintcticos, la preferencia por determinados lexemas frente a otros, suele depender de la pertenencia a una clase o, quiz mejor, a una categora social. Recordemos

1599 a este respecto el uso de ciertas conjunciones en lugar de otras (por ejemplo, " c u a n d o " en lugar de "mientras") y de ciertos constructos sintcticos (por ejemplo, "creo que Jorge ha ido", en lugar de "creo que Jorge se haya ido"). As pues, existe muchas veces una estratificacin sociolingstica paralela a la estratificacin social. Ms precisamente, como ha demostrado W. Labov en su obra ya citada, la variacin sociolingstica no est slo en funcin de la escala social, sino tambin de una escala de estilo. Pues el hablante es consciente en cierta medida de la estratificacin sociolingstica y, segn las situaciones, tiende a elevar o a rebajar su propio estilo. V. Lenguaje y "etiqueta" Con este fenmeno puede relacionarse la amplia categora de las formas de cortesa y, en general, de las formas lingsticas propias de la etiqueta (desde las formas de respeto ms elementales, como el uso del "t" o el "usted" segn las situaciones y la posicin social relativa del interlocutor o, en general, del destinatario del mensaje, hasta las formas sintcticas diferenciadas o incluso los cdigos lingsticos diferenciados). Los temas sociolingsticos hasta aqu tocados se relacionan sobre todo con la apertura de los lingistas a las innegables conexiones que tiene el funcionamiento de la lengua con la estructura social, y no son tanto fruto de una sensibilidad de los socilogos ante el modo como opera el lenguaje, pues presuponen, antes del enfoque sociolingstico, un anlisis detallado en el campo puramente lingstico. En cambio,

Sociolingstica otros problemas, a los que ahora nos referiremos, comprometen a la vez a los socilogos y a los lingistas en su solucin. VI. Sociolingstica y evolucin lingstica

En el anlisis del discurso y del dilogo, el recurso a una explicacin en trminos sociolingsticos se presenta muchas veces como el complemento necesario del anlisis lingstico, que de por s solo no llegara a explicar cmo funciona la lengua. Para otros problemas se propone el enfoque sociolingstico, no para dar razn de la estructura de los enunciados y, por tanto, para completar el anlisis puramente lingstico, sino para explicar adecuadamente la existencia en el sistema de

Veamos primeramente el problema de la evolucin lingstica. El estructuralismo ha mostrado que la evolucin lingstica se debe tener en cuenta slo en el caso de que se vea afectado el sistema lingstico mismo. Pero, histricamente, la evolucin lingstica se ha realizado muchas veces como alteracin del sistema antiguo y como paso hacia un sistema nuevo. Ahora bien, en la lingstica estructural est an viva la discusin en torno a la razn del cambio: Ha de buscarse sta en el sistema antiguo y, por tanto, dentro de la lengua, o bien fuera de la lengua, en hechos histricos, sociales, polticos, etc.? Si bien debe reconocerse que el cambio se debe a las frecuentes reacciones en cadena dentro del sistema, no se puede negar que el primer impulso procede de factores socio-histricos que cambian las condiciones reales de vida de las comunidades lingsticas, modificando los contenidos del mismo lenguaje y exponiendo a los hablantes a interferencias nuevas con cdigos lingsticos antes ignorados. No es casualidad que la lingstica histricocomparativa vea las causas de la evolucin de la lengua no slo en el factor economa, sino tambin en el factor prestigio. As pues, la evolucin lingstica se convierte en ciertos aspectos, y dentro de ciertos lmites, en un fenmeno afn a la evolucin de la moda. Aqu la aportacin de un estudio sociolingstico del problema adquiere un valor fundamental.

Sociolingstica VII. Sociolingstica y poltica lingstica

1600 dimientos para la determinacin del alfabeto ideal (Jakovlev, Matematiceskaja formula postroenija alfavita, reeditado en A. A. Reformatskij, Iz istorii otecestvennoj fonologgi, Mosc 1970, 123-148). .Era ciertamente una contribucin esencial, pero no suficiente. La aceptacin de un alfabeto no depende slo de su perfeccin lingstica. Prueba de ello es que la frmula de Jakovlev no ha resuelto de hecho definitivamente todos los problemas de la alfabetizacin de las numerossimas lenguas locales de la URSS, carentes de un sistema grfico propio. Hay condicionamientos sociopsicolgicos que no se pueden dejar de lado. VIII. Comunidades plurilinges

1601 mbito poltico, cientfico o cultural). Ahora bien, no es difcil intuir la importancia de estudios sobre la naturaleza de las interferencias entre cdigos distintos, que pongan en claro las conexiones de las mismas con la estratificacin social y la estratificacin cultural tanto con fines simplemente tericos como con fines prcticos, como premisa indispensable para una glosodidctica madura. Adems de esta situacin de cuasipoliglota, debida a la convivencia de la lengua nacional con los dialectos locales, se advierten numerosos casos de autntica poliglota, es decir, casos en los que las lenguas concurrentes tienen, en lneas generales, los mismos mbitos de uso. En estos casos suelen darse conflictos, en los que los intereses lingsticoculturales se entrelazan con intereses ms ampliamente sociales. Tambin es importante recordar, sobre todo en relacin con los problemas didcticos, que la situacin de bilingismo (situacin en la que cada hablante pertenece a uno u otro grupo lingstico) es muy diversa de la situacin de diglosia, en la que se da sustancialmente la convivencia de individuos cada uno de los cuales habla una u otra lengua segn la esfera de uso del lenguaje. Dentro del bilingismo hay que distinguir el caso en que los miembros de un grupo conocen en alguna medida, al menos pasivamente, la lengua del otro grupo, del caso en que no la conocen en absoluto. Obviamente, esta ltima situacin, cuando no corresponde a una ubicacin geogrfica diversa de las dos o ms comunidades (en cuyo caso se debera hablar de lenguas contiguas y no de bilingismo), debe apoyarse de algn modo en marcadas diferencias sociales, de manera que el contacto
si

Sociolingstica entre los miembros de las dos o ms comunidades lingsticas distintas se reduzca al mnimo. IX. El lenguaje en la interaccin social

Tal aportacin puede tener tambin una funcin prctica. En efecto, no slo se plantea el problema de explicar la evolucin lingstica en el pasado, sino tambin el de prever los resultados de la evolucin lingstica posterior, ya en marcha, fijando las leyes psicolgicas y sociales que permiten la aceptacin o el rechazo de una innovacin. Se trata, en otros trminos, de poner las premisas necesarias para cualquier tipo de poltica lingstica. La innovacin lingstica en nuestros tiempos, no menos que en pocas pasadas, puede ser no slo espontnea, sino tambin querida y programada. Los problemas que aqu se plantean comprometen a menudo al socilogo y al lingista en un trabajo codo con codo muy complejo y delicado. Veamos slo alguno de ellos. La autonoma poltica alcanzada por los pases del Tercer Mundo ha tenido al mismo tiempo entre sus causas y sus efectos una mayor conciencia de la propia peculiaridad tnica, cultural y, por consiguiente, lingstica. Adems, la unidad lingstica se percibe muchas veces como soporte indispensable para la unidad poltica. As, los nuevos Estados se encuentran frente a alternativas dramticas en el plano lingstico. Muchas veces se tiende a elevar al rol de lengua nacional a una lengua local, quiz no escrita anteriormente. Se trata ante todo de construir nuevos sistemas grficos que, por razones de economa y... de buen gusto, no pueden corresponder a la transcripcin fontica internacional (API). En la Rusia sovitica de los aos treinta, el lingista Jakovlev ide una frmula, incluso en trminos matemticos, de los proce-

Otro problema crucial es el de las comunidades con varias lenguas. En cierto sentido, tal es la situacin normal, ya que muy frecuentemente, junto a la lengua llamada nacional, pervive un dialecto local, con mbito de uso propio, ms o menos extenso, el cual interfiere constantemente en el hablante, con mayor o menor fuerza frente a la lengua nacional, segn las diferencias y semejanzas entre los cdigos de ambas lenguas. Recordemos a este respecto que la teora lingstica no ofrece un criterio neto para distinguir entre un dialecto y una lengua. En ambos casos se trata de cdigos lingsticos pleni iuris. La distincin entre lengua y dialecto puede basarse nicamente en criterios externos, que pueden ser jurdicos (el uso de la lengua, a diferencia del uso del dialecto, est sancionado por las instituciones) o cultural (el mbito de uso del dialecto puede estar limitado a las relaciones de la vida cotidiana y excluido del

Por fin, hagamos referencia, aunque sea sucintamente, a un problema a la vez terico y prctico, de fundamental importancia. Ciertamente, no todo en la actividad lingstica tiene un valor pragmtico, a menos que se incluyan en el mbito pragmtico las modificaciones que intervienen en la conciencia crtica y en la sensibilidad esttica de los hablantes. Por otra parte, semejante extensin del mbito del trmino pragmtico no contribuira sino a introducir nuevas confusiones en un problema ya de por s difcil y complejo. En la actividad lingstica est indudablemente presente una parte pragmtica. Por eso el lenguaje adquiere gran importancia para la sociologa general, que a su vez puede considerar la comunicacin lingstica y no lingstica como uno de los modos de interaccin entre individuos y grupos de individuos. Considerada desde este punto de vista, la comunicacin se convierte en uno de los tipos de la accin o en una especie del gnero accin. (Cf G. Braga, Azione, comunicazione, comunicazione verba/e, en "Verifiche", 1974, fases. 3-4, 281ss.) Se trata, evidentemente, de una consideracin del lenguaje que no se preocupa del modo como realmente funciona de suyo, sino del modo en que, en cuanto accin, influye recprocamente en las restantes acciones de diversa naturaleza. Desde esta perspectiva, ms propia de una sociologa de la lengua que de una sociolingstica, se plan-

Sociolingstica tea el problema de la gran variedad de relaciones entre el sistema de comunicaciones y la estructura social. El problema es tanto ms importante en nuestra poca, en la que el sistema de las comunicaciones, gracias a las innovaciones tecnolgicas, ha multiplicado los canales y los tipos de informacin, a la vez que las posibilidades de contacto entre los seres humanos; pero tambin ha dado lugar al imponente fenmeno de las denominadas comunicaciones de masas, fenmeno acompaado de la aparicin de una compleja problemtica de orden tico (objetividad de la informacin), econmico y poltico (control y gestin de la informacin), as como cultural (relacin entre calidad de la informacin y posibilidad de recepcin por parte de los destinatarios). X. Observaciones finales

1602 menos que el trmino social quiz por motivaciones ideolgicas se identifique sin ms con el trmino humano o con el trmino histrico, reduciendo esta tesis a una mera trivialidad. Del mismo modo, no se hace un buen servicio ni a la lingstica ni a la sociologa interpretando cada acto humano como un acto sgnico por el mero hecho de ir unido a motivaciones e inferencias un tanto extendidas dentro de una comunidad, identificando as prcticamente ambas disciplinas. La investigacin interdisciplinar no debe perder de vista la peculiaridad del objeto de cada disciplina. E. Rigotti
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Sociometra personal. En este tipo de investigacin Moreno utiliz por vez primera los llamados tests sociomtricos. Al presentar su propia visin terica, Moreno enlaza esencialmente con algunas corrientes de pensamiento que se desarrollaron a principios de siglo: 1) El concepto de evolucin creadora, elaborado por Bergson, segn el cual en la naturaleza humana hay innata una fuerza propulsora orientada al cambio y regulada por la creatividad dinmica. 2) La concepcin psicoanaltica elaborada por Freud. En particular se toma la tcnica de las asociaciones libres, con las que el paciente deja de ser una entidad externa, objeto de observacin y de clasificacin, para convertirse en agente de su propia curacin mediante la autorreflexin y la resonancia en su interior. En particular, la sociometra toma del psicoanlisis el elemento de creatividad esencial en las asociaciones libres, que comnmente recibe el nombre de insight [ S Psicoanlisis]. 3) El estudio de los estmulos interpersonales, realizado por la escuela de Nancy, y en especial por Bernheim. En esta corriente de pensamiento el acento se pone ms en la entidad grupo que en la entidad individuo. 4) Las teoras de Compte y de Le Play, en las cuales se observan empricamente las interacciones entre los hombres y las influencias debidas al ambiente. 5) El materialismo dialctico de Marx. II. El sistema sociomtrico

SOCIOMETRA
SUMARIO: I. Origen histrico y doctrinal II. El sistema sociomtrico - III. La sociometra - IV. Tcnicas sociomtricas: 1. El psicodrama; 2. El sociodrama; 3. El "test" del rol V. Medidas sociomtricas: \. Ei " t e s t " sociomtrico; 2. El sociograma.

Nuestra resea de la problemtica sociolingstica no puede ciertamente presumir de ser ni muy sistemtica ni muy completa. Especialmente se la podr acusar de reflejar sobre todo el inters por los problemas sociolingsticos propios del lingista (cada uno est efectivamente condicionado por su profesin) y de presuponer a la investigacin sociolingstica un anlisis lingstico minucioso. Sigue en pie el hecho de que un enfoque interdisciplinar correcto no nace de la confrontacin de asertos genricos que lleven a constatar ms bien asonancias que autnticas convergencias, sino de la revisin de las tesis ms especficas y articuladas de ambas disciplinas. A nuestro entender, no es as como se hace sociolingstica con la simple tesis de que la lengua es un. fenmeno intrnsecamente social, a

I. Origen histrico y doctrinal El primer proyecto sociomtrico fue realizado por J. L. Moreno sobre una comunidad italiana compuesta de unos diez mil individuos. Se trataba de una poblacin de campesinos austracos de origen italiano que, al acercarse el frente a su lugar de vida habitual, fue trasladada a una localidad cercana a Viena. Los campesinos (tales eran los miembros del municipio) fueron alojados en barracas construidas al efecto y se les proporcion los medios indispensables para subsistir. Al cabo de tres aos, una vez terminado el conflicto, se estudiaron las relaciones que se haban establecido dentro de la comunidad, siendo posteriormente devueltos los campesinos a su lugar de origen. En particular, se observaron sntomas de socializacin, as como de tensin y friccin inter-

El sistema sociomtrico se basa casi totalmente en dos conceptos:

Sociometra

1604

espontaneidad y creatividad. Estos diferenciaciones psicolgicas de los dos conceptos, tomados de la espe- individuos. Para ello utiliza una tcculacin metafsica, se reducen en nica experimental y cuantitativa, sociometra a su dimensin emprica que la mayora de las veces se prey experimental. senta mediante un lenguaje mateMoreno ilustra ambos conceptos mtico. de la manera siguiente: "La esponSociometra (etimolgicamente: taneidad y la creatividad pertenecen metrum medida; socius = compaa dos categoras diversas: la creativi- ero) significa el estudio y el anlisis dad pertenece a la categora de la de la organizacin interna de los sustancia, es la archisustancia; la es- grupos sociales. Su intervencin sopontaneidad pertenece a la categora bre lo social presenta una dimensin de los catalizadores, es el archicata- temporal anterior a la de otras discilizador". Moreno quiere as subra- plinas, como la sociologa, la psicoyar que la creatividad es patrimonio loga social, el urbanismo, etc. comn de todos los individuos, pero La sociometra se subdivide en que puede liberarse (warming up tres clases: process) hacia manifestaciones de civilizacin (artes, ciencias, etc.) nia) sociometra dinmica, oriencamente mediante la espontaneidad. tada al estudio de los procesos de En particular, todas las formas de cambio social; actividad creadora estn vinculadas b) sociometra diagnstica, ora modelos sociales cristalizados (al- denada a fotografiar situaciones sofabeto, nmeros, lenguaje, etc.). En ciales; cambio, las formas de espontaneic) sociometra matemtica, til dad van unidas en medida inversa- auxiliar de las dos primeras. mente proporcional al desarrollo de la civilizacin. En efecto, Moreno Si se toma en consideracin la esafirma que la espontaneidad ha su- tructura social de una colectividad frido en el tiempo y a causa de los determinada, se puede llegar a comprocesos de civilizacin momentos prender cul puede ser la toponimia de verdadera y autntica regresin. sociomtrica de la misma. Por ejemResumiento, los principios que plo, se puede intuir cules y cundan origen a la sociometra son los tas relaciones establece un individuo de la espontaneidad y la creatividad con otros, cmo se delinean y dnde entendidos en sentido real, como se se evidencian los mecanismos de presentan en los seres humanos y en marginacin o de liderazgo, cules las relaciones que se establecen entre son los grupos que tienden a situarellos. Si atendemos a estos princi- se como subgrupos dentro de la copios, est claro que los hombres no lectividad, de qu modo se ejerce la son ya autmatas predeterminados presin del grupo y cmo se deso supradeterminados, sino seres do- arrollan organismos y relaciones intados de un nivel mayor o menor de formales, etc. espontaneidad e iniciativa. En especial, el interior sociomtrico de un individuo particular recibe el nombre de tomo social (fig. A). III. La sociometra La unin y la interseccin entre La sociometra tiene por objeto el varios tomos sociales recibe el estudio de las caractersticas y las nombre de red sociomtrica (fig. B).

1605

Sociometra

o
Figura A interseccin Figura B Cuanto ms lejanos son en el tiempo los orgenes de una red sociomtrica, tanto menos significati-

va resulta la aportacin del individuo particular a su formacin. Por lo que respecta a la orientacin dinmica de la sociometra, las redes sociales son el baluarte de las convenciones sociales y de la estereotipia de comunicacin interpersonal. Todo tomo social se ve atrado o repelido (rechazado) por otros tomos. As se despliega toda red sociomtrica. El proceso de atraccin o repulsa en un primer momento Moreno lo llama tel, definindolo como un proceso de empatia bidireccional. El tel entre dos o ms individuos (la fuerza emptica que los relaciona de algn modo) puede quedar a nivel puramente terico mientras no entren en contacto los individuos. Puede tambin existir una especie de comunicacin indirecta a travs de una red sociomtrica. Estos ltimos efectos a distancia constituyen lo que llamamos red sociomtrica compleja (fig. C).

IV. Tcnicas sociomtricas Las tcnicas sociomtricas ms comnmente utilizadas son:

1. E L PSICODRAMA

El psicodrama busca la verdad mediante la expresin dramtica y la ficcin escnica. Consta de cinco componentes fundamentales: la escena, el sujeto (paciente/actor), el director de escena que gua la expe-

riencia, los yo auxiliares que asisten al director de escena y el auditorio, que normalmente simboliza la opinin pblica. Estos cinco elementos, manejados en un crescendo dramatizado, permiten al paciente revivir el pasado en el presente. Su personalidad tiene ocasin de encontrarse consigo mismo para reorganizarse, para reunir en un mosaico orgnico, no ya salvaje, elementos que se haban diso-

Sociometra ciado con el tiempo como consecuencia de una adaptacin a la realidad vivida poco a poco; todo ello con el fin de favorecer un esfuerzo de curacin al que Moreno llama catarsis de integracin. Casi se puede decir que el psicodrama permite al paciente vivir una experiencia nueva, que, sin embargo, hunde sus races en el pasado y en los fantasmas a l vinculados. El psicodrama implica una actuacin (acting) fsica debido a que, segn Moreno, gran parte de la vida psquica de un individuo escapa al control del lenguaje para entrar en una dimensin ms total, que comprende tambin las actitudes corporales.
2. EL SOCIODRAMA

1606 terminada se patentiza claramente en la distinta composicin de los roles que cada individuo puede asumir. En este sentido, igual que otros tests que tienden a medir diversos y mltiples factores, el test del rol tiende a medir el grado de adaptacin del sujeto al que se aplica a una determinada cultura. Moreno denomina a este factor edad cultural. V. Medidas sociomtricas
1. E L "TEST" SOC10MTR1CO

1607

Sociometra

Se define como "un mtodo de investigacin activo y profundo sobre las relaciones que se establecen entre los grupos y sobre las ideologas colectivas". La principal diferencia entre el psicodrama y el sociodrama radica en el hecho de que el primero centra su atencin en el individuo, y el segundo en el grupo. Casi podramos decir que en el sociodrama el paciente es el grupo. Es fundamental para la comprensin de los engranajes tericos del sociodrama el principio segn el cual el hombre se encuentra en su propia existencia con que tiene que personificar constantemente roles y que stos determinan diariamente cada uno de sus comportamientos. Todo tipo de cultura estara determinado, en definitiva, por la estratificacin y diferenciacin de roles.
3. E l . "TEST" DEL ROL

Es un instrumento que sirve para medir el nivel y la intensidad de las relaciones organizadas que aparecen en los grupos sociales. Se aplica pidiendo a cada sujeto que realice opciones de aceptacin o de rechazo en la lista de los pertenecientes a un grupo del que l mismo forma parte. Se pide la mxima espontaneidad y la mxima sinceridad. A veces se asegura el secreto y el anonimato por parte de quien dirige esta experiencia. Una vez realizadas las opciones, se obtiene un cuadro de las atracciones y los rechazos que se manifiestan en el grupo. Generalmente, el test sociomtrico se utiliza en el estudio de grupos familiares y de contextos acadmicos, y en el anlisis de comunidades y/o pequeos grupos. Es interesante advertir que, inmediatamente despus de realizadas las opciones, si el test se aplica nuevamente, se obtienen resultados parcialmente distintos de los obtenidos con anterioridad. Esto significa que el test en s mismo acta como un factor de cambio de actitudes y opiniones.
2. E L SOCIOGRAMA

opciones no hay reciprocidad Figura D De J. L. Moreno, Principios de sociometra, 1964, 639. (fig. D). En palabras de Moreno, "los sociogramas construidos de tal forma que del primer mapa de una colectividad se pueden extraer porciones menores para transferirlas a una escala mayor y estudiarlas, por as decirlo, bajo la lente del microscopio". Las tcnicas de elaboracin sociogramtica han alcanzado ya un grado notable de complejidad. Un tipo especial de sociograma es el proyectado por la Northway, perfeccionado luego por otros autores, y que recibe el nombre de target sociogramma (sociograma de diana) o sociograma circular, como se suele traducir comnmente. Consiste en cuatro crculos concntricos que indican reas intermedias, cada uno de los cuales es igual a una cuarta parte de todo el disco y correspondiente a uno de los cuatro niveles Etas Kompass, Miln

numricamente progresivos, en los que es posible distribuir la puntuacin sociomtrica. Dentro del crculo central se sitan los smbolos de los individuos con puntuacin significativamente superior a la media, y en las otras reas circulares se sitan los smbolos de los individuos con puntuaciones por encima de la media, por debajo de la media y significativamente por debajo de la media. La puntuacin es el conjunto de los pesos numricos convencionalmente atribuidos en cada eleccin. La terminologa comnmente utilizada para describir los roles sociomtricos, es decir, las posiciones que cada individuo ocupa en el sociograma, es la siguiente: a) los miembros que no reciben ni realizan opcin alguna se denominan aislados o islas sociomtricas;, b) los miembros que no reciben

Este test mide el comportamiento de un sujeto inmerso en un rol. La influencia de una cultura de-.

Es una representacin visual de los hechos sociomtricos que emergen al aplicar un test sociomtrico

Status elecciones, pero que s las realizan, se llaman ignorados; c) los miembros que reciben un nmero de elecciones muy inferior a la media se denominan marginales u olvidados; d) con el trmino de status medio se denomina a los miembros que reciben un nmero de elecciones en torno a la media; e) los miembros que reciben un nmero de elecciones superior a la media se denominan populares; f) los miembros ms elegidos se llaman lderes; g) la pareja o diada est constituida por los individuos que se eligen mutuamente para la misma actividad; h) la pandilla (dique) es el subgrupo en el que los miembros se han elegido recprocamente desde todos los puntos de vista, y que se cierra a otros subgrupos o al grupo superior del que forma parte. G. Manco
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1608

1609 Los status existen ante todo en relacin con las funciones de la sociedad. La mayor parte se deben a la gran variedad de las funciones estndar que han de ejercer los miembros de una sociedad para satisfacer sus propias exigencias. Cada individuo tiene una funcin que ejercer en la sociedad en relacin con los dems; el resultado es que al individuo se le formularn diversas exigencias positivas o negativas. Por tanto, la funcin atribuye el status en el sistema social. Todo status es parte del sistema funcional. Todos son expresin de la estructuracin interdependiente de una sociedad en un cierto punto o nivel de desarrollo. Los status son tambin expresin de la escala de valores de la sociedad. No son valorados de modo uniforme, sino de acuerdo con una escala de valores que generan estima o desestima en funcin de intereses, costumbres y especialmente valores institucionalizados de la praxis social y del complejo de procesos histricos, sociales y culturales. Un sistema de status no es, por tanto, un simple medio de ubicacin de funciones sociales; implica tambin un conjunto de juicios de valor, de acuerdo con los cuales se clasifican los individuos y grupos en un continuo o una serie de continuos, como superior-inferior, alto-bajo, socialantisocial, etc. El sistema de status abarca a todos los miembros de un grupo o sociedad; por tanto, dentro de l cada individuo ocupa un rango. En cuanto al modo de obtener un status, R. Linton fue el primero en proponer la ya clsica distincin de status adscrito y status adquirido. "Son status adscritos los que estn ocupados por individuos sin tomar en cuenta sus diferencias innatas o aptitudes. Se puede anticipar o pre-

Status parar desde el momento del nacimiento. Los status adquiridos son, como mnimo, los que requieren cualidades especiales... No son asignados desde el nacimiento, sino que se dejan abiertos para que se los pueda alcanzar mediante la competencia o el esfuerzo individual". El primero es casi obligatorio e inevitable por ser resultado de la atribucin de cierta posicin funcional y de valor, sin referencia alguna a las aptitudes, deseos y opciones de la persona. Es, sobre todo, resultado de ciertas caractersticas no elegidas e incontrolables, tales como sexo, edad, familia, raza, clase social o casta en el momento del nacimiento, etctera. En cambio, el segundo es resultado del xito o empeo del individuo y requiere generalmente aptitudes especiales y esfuerzos. II. Criterios para la atribucin del "status"

STATUS
SUMARIO: I. Significado de "status" - II. Criterios para la atribucin del "status": 1. El sexo; 2. La edad; 3. El parentesco; 4. Los factores sociales - III. El rol - IV. "Status" y prestigio.

I.

El significado de "status"

El significado ms comn e importante del trmino status en las ciencias sociales, significado compartido por R. Linton, T. Parsons y R. K. Merton, es el de una posicin en un sistema social que implica expectativas recprocas de accin respecto de quienes ocupan otras posiciones en la misma estructura. El funcionamiento de una sociedad o de un grupo depende de la existencia de relaciones estructuradas entre los individuos y los grupos, as como de modelos bien definidos de conducta recproca entre los individuos y los grupos. Por tanto, las varias posiciones o status que ocupan los miembros de una sociedad o grupo en relacin de unos con otros, igual que el rol que consiguientemente deben ejercer, poseen un significado fundamental en la organizacin y funcionamiento social, puesto que cada individuo, cada categora de individuos y cada grupo tiene una posicin social o un puesto identificable en el modelo de organizacin de un determinado sistema. Naturalmente, este status ha de ser distinto de la ubicacin ecolgica y espacial. Su significado es claramente psicolgico y social. Existe subjetivamente en la mente de las personas en forma de actitudes, creencias, normas e ideas relacionadas unas con otras. Objetivamente, su existencia en un sistema social se manifiesta en las diversas funciones del sistema.

En todas las sociedades existen algunos criterios generales como punto de referencia para la atribucin del status.
1. EL SEXO

Todas las sociedades prescriben actividades y actitudes diferentes a los hombres y a las mujeres y tratan de justificar tales prescripciones por las diferencias fisiolgicas de los sexos, si bien de hecho los status asignados a hombres y mujeres son en gran parte de carcter puramente cultural (o casi). En cuanto a la asignacin de ocupacin, las diferencias sexuales estn generalmente ms acentuadas que en otros mbitos. Son muy pocas las sociedades donde las actividades ms importantes no estn claramente asignadas a un sexo o a otro; incluso cuando

Status
ambos sexos cooperan en una ocupacin particular, de ordinario la actividad de cada uno est muy netamente delimitada.
2. LA EDAD

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ciedades. El nacimiento coloca al individuo en un ambiente que lo vincula a los padres, hermanos y otros parientes. Los factores fisiolgicos que influyen en los status familiares son casi exactamente los mismos que en el caso del sexo y de la edad. Los status biolgicos, como el de hermano y hermana, son muy variados a tenor de las diversas culturas. Otro nivel de variacin existe tambin en los grados de parentesco, que se reconocen como punto de referencia para la atribucin de status. La moderna sociedad slo reconoce parientes muy cercanos, por lo que las relaciones que rebasan el grado de primo hermano implican un conjunto muy vago de derechos y deberes. Adems, todas las sociedades reconocen como punto de referencia para la asignacin de status las relaciones que surgen del matrimonio. La importancia de estas relaciones reside en su estabilidad, en el reconocimiento social y en la nueva serie de relaciones de parentesco a que dan origen en funcin de la prole que es engendrada. El matrimonio establece siempre una serie de status nuevos.
4. LOS FACTORES SOCIALES

1611 de hacer las cosas que el grupo desea realizar puede, mejor que ninguna otra, conseguir un status elevado. 2) La diversidad de las dificultades inherentes a una tarea. Las dificultades relativas a la realizacin de lo que el grupo desea, juzgadas aproximadamente de acuerdo con el nmero o proporcin de individuos que pueden actuar en ese sentido, son una base importante para la adjudicacin de status. 3) La diferente importancia de los diversos tipos de trabajo. La aptitud para hacer cosas difciles no se traduce necesariamente en la adjudicacin de un status elevado, si al mismo tiempo el grupo no aprecia la dificultad del trabajo en el que un individuo muestra sus aptitudes. La importancia de una actividad est determinada por el sistema de valores que orienta a una sociedad. 4) El deseo de un status oficial como instrumento de accin social u organizativa. Para que el status adquirido sea reconocido tambin fuera del ambiente inmediato, es necesario obtener algn distintivo externo o ttulo, etc., que evidencie ese status y al mismo tiempo las verdaderas cualidades del individuo que lo posee. 5) La necesidad de proteger la integridad de la persona atribuyndole un status a la altura de sus aptitudes; por tanto, ni demasiado elevado ni demasiado bajo. Los socilogos hablan tambin algunas veces de asumir un status refirindose a la opcin voluntaria de un individuo cuando ste decide elegir otro status. Una persona, por ejemplo, puede decidir casarse o permanecer soltera, aceptar o no un cargo poltico, etc. Se trata de casos de asuncin voluntaria de un status opcional.

Status
Todo individuo en cualquier momento de su vida ocupa ms de un status. Algunos de ellos permanecern sustancialmente idnticos (raza, sexo, religin, posicin en la familia, etctera). Otros, en cambio, cambiarn segn las circunstancias. Sin embargo, conforme el individuo avanza en aos, ir adquiriendo otros status mediante una adscripcin en la que se combinan el xito social e individual. Se trata muchas veces de posiciones sociales o status adscritos slo en parte, puesto que en la gran mayora de las sociedades algunos status deben ser tambin convalidados y, por tanto, adquiridos mediante el xito en ciertas actividades que la sociedad exige. En este sentido, el status asumido es por lo general tambin adquirido, al menos en parte. Cualesquiera sean el nmero y la calidad de las posiciones que ocupa un individuo en la sociedad, en toda fase de su vida ocupa siempre un status o posicin general, caracterstico en la comunidad o en la sociedad, llamado por E. T. Hiller status clave. Es decir, todos los status de una persona son parte de ese status que, al menos hasta cierto punto, constituye como una sntesis de sus modelos de conducta y de sus caractersticas sociales reconocidas como tales. Sus mltiples status se funden, por as decirlo, en este status clave distintivo, que en trminos de funciones sociales y de estima ejerce en aquel determinado momento mayor influencia y es ms determinante que cualquier otro status. Cuando, por ejemplo, una persona es elegida alcalde de una ciudad, durante el perodo que permanece en el cargo tendr ese status clave, al cual en cierto sentido estn prcticamente subordinados todos los restantes status.

La edad como punto de referencia para establecer el status es tambin una pauta universal, igual que el sexo. En toda sociedad se reconocen por lo menos tres clases: jvenes, adultos y ancianos. El paso de la primera a la segunda se celebra a veces con ritos especiales de iniciacin, cuyo significado principal no es tanto el reconocimiento de la madurez fisiolgica cuanto el de la social. El paso de la edad adulta a la ancianidad es ms difcil de advertir y establecer. No obstante, los factores biolgicos son secundarios respecto a los culturales a la hora de determinar el contenido del status. En algunas culturas, los ancianos son muy respetados, mientras que en otras se los mira como una carga y una complicacin. El paso del status de adulto al de persona anciana resulta a veces difcil, porque tales status requieren de hecho tipos diversos de personalidad. En algunas culturas tambin el status de los muertos adquiere significado particular. En tales culturas la muerte significa simplemente otro paso, comparable al paso de la juventud a la edad madura. Cuando muere una persona no abandona su grupo social. Renuncia a un complejo de derechos y deberes para asumir otros. Es tpica la veneracin de los antepasados y su funcin social en las culturas del Extremo Oriente.
3. E L PARENTESCO

La afinidad de sangre o la producida a travs del matrimonio determina algunos status en todas las so-

En muchas ocasiones tambin se tienen en cuenta los factores puramente sociales para asignar un status. Todas las sociedades dividen a sus miembros en grupos o categoras, atribuyendo a tales grupos o categoras diversos niveles de importancia social y, en consecuencia, status diversos. C. I. Barnard cataloga cinco tipos de diferencias y necesidades, que forman las condiciones que dan origen a los sistemas de status: 1) La diferencia de las aptitudes de los individuos. La persona capaz

Status III. El rol

1612 relacional entre dos status socialmente definidos, los derechos definidos tambin socialmente que competen a uno de los status corresponden a deberes socialmente definidos que competen al otro, y viceversa. As, los derechos de un nio frente a sus padres son los deberes de los padres para con el nio. En la gran mayora de los casos, los roles derivados de los diversos status estn socialmente definidos y organizados de tal forma que hacen posible que la mayora de los miembros de la sociedad reciban verdadera educacin en el arte de ejercer los propios roles y de transmitirlos, as como de adaptarse al rol de los dems. Podran surgir problemas, y de hecho surgen, cuando el individuo se encuentra en situaciones sociales en las que un status no est claro y, por consiguiente, el rol relativo est definido slo de un modo vago, de forma que el individuo no sabe claramente cmo conducirse. Si todas las situaciones de las relaciones sociales fueran de una ndole tal que los status y los roles estuvieran todos definidos de modo muy vago, la vida de cada da se vera reducida a una serie de incidentes agotadores. Pero siempre existen situaciones imprevistas en la vida, personas nuevas que conocer, etc. Sin embargo, incluso en tales situaciones existen habitualmente modos ms o menos institucionalizados para aprender la manera de comportarse o de tratar con una determinada persona o con una categora de personas. 1613 cesidad que tienen todas las sociedades de motivar y estimular a los individuos para ejercer las actividades exigidas por la continuidad de la misma vida social. Los roles exigidos para tal continuidad son generalmente de tal ndole, que slo un nmero limitado de personas puede aspirar al status con que se relacionan esos roles. Quiere esto decir que toda sociedad ha de preparar personal bien cualificado para desempear aquellas tareas que son concreta y psicolgicamente necesarias para la supervivencia de la sociedad misma. 2) Influencias condicionadoras ejercidas por fines e ideales especiales, que rebasan la pura supervivencia y que la sociedad desea. Esto requiere que todo un sistema social funcione, a fin de crear las posiciones y los roles necesarios para la consecucin de los fines deseados, los cuales, juntamente con los necesarios para la supervivencia, condicionan la seleccin de los status y de los roles que hay que crear. 3) La necesidad de ser prudentes en la asignacin de roles contradictorios a dos posiciones o status que podran estar ocupados por la misma persona. Por ejemplo, la educacin de una prole sana y feliz exige de los padres ante todo que ellos mismos sean sanos y felices. Sin embargo, muchos de los roles exigidos hoy a los hombres y mujeres adultas slo sirven para desarrollar un sentido general de inseguridad, que luego se refleja tambin en la vida de la familia. La asignacin de un status en la sociedad no es nunca completamente racional; toda estructura de status muestra siempre cierto nivel de incongruencia. 4) Aptitud de los individuos que ocupan un status y deben ejercer un rol determinado. Estas aptitudes vaStatus ran habitualmente segn la edad, el sexo, la condicin fsica y otros factores limitativos. 5) La presencia de otras personas que ocupan el mismo status y ejercen el mismo rol. Estos lmites y condiciones son caractersticos de todas las sociedades humanas. Forman una especie de marco, dentro del cual podr desarrollarse ms razonablemente la funcin de status y de rol por parte de la sociedad. IV. "Status" y prestigio

Los diversos status sociales estn relacionados con ciertas funciones sociales o con un conjunto de derechos y deberes que la sociedad atribuye a esas funciones. Es decir, el status presenta tambin un aspecto dinmico. Estos aspectos dinmicos del status consisten en el comportamiento que un individuo o la sociedad esperan de quien ocupa aquella posicin. A estas expectativas de comportamiento se les aplica el trmino de rol. que R. Linton define asi: "Un rol representa el aspecto dinmico de un status. El individuo es socialmente asignado a un status que ocupa en relacin con otros status. Cuando ejercita los derechos y deberes que constituyen el status ejerce un rol". Un status, considerado en s mismo, no tendra significado alguno si al mismo tiempo no fuera considerado tambin en su aspecto dinmico. No existe status sin rol. ni rol sin status. Todo status implica tres tipos generales de comportamiento que pueden esperarse de un individuo que ocupa un status: 1) exigido, 2) prohibido y 3) permitido. Debido al status ocupado en determinado momento, ciertos roles son exigidos a quien ocupa el status, mientras que otros le estn prohibidos y otros slo permitidos. Los roles permitidos se identifican a menudo con los obligatorios: pero otras veces incluyen aspectos que una persona podra o no ignorar, pero que, de ser ignorados, provocan juicios desEl que una persona ocupe un stafavorables en a sociedad. tus no significa siempre que pueda Otra consideracin importante es ejercer su rol de un modo totalmenla de los diversos derechos que co- te libre. De hecho existen en la vida rresponden a cada posicin social. diversos factores que pueden limitar Una caracterstica fundamental de o condicionar los roles sociales: las relaciones de status de cualquier sociedad es que, en toda situacin 1) Lmites impuestos por la ne-

En la tradicin sociolgica, especialmente en M. Weber, status significa tambin puesto, posicin referente a la distribucin de prestigio dentro de un sistema social y, a veces implcitamente, referente a la distribucin de derechos, deberes, poder y autoridad dentro del mismo sistema, como en las expresiones status elevado o status bajo. En general, se puede afirmar que el prestigio se concede a una determinada posicin de status en proporcin con dos factores: 1) la disponibilidad general y la escasez actual o presunta de un status, y 2) la aptitud o las dotes requeridas para ejercer el rol que se deriva de un status. Quiere esto decir que cuando un status determinado es muy comn y fcilmente accesible, tambin normalmente es bajo el prestigio que se le adjudica. En cambio, cuando el status es apreciado, pero no resulta fcilmente accesible o slo existen pocos individuos disponibles para l, o cuando el desempeo de un rol requiere dotes y aptitudes raras y muy demandadas, tal status es normalmente muy apreciado. A veces el nivel de prestigio podra determinarse tambin en razn de las modalidades para las que se considera ne-

Stat us
U KS " social. *'".'"*' uientstur vital

1614 n Para el

1615

Status

que se atribuye el mximo o el mnimo prestigio. bStante P r e l e v a d o ue s Otro aspecto importante del presel D n ^ - q ea 1 eX Ste s i e m r e u n a tigio es el modo como un individuo relacis ' " ' P tion necesaria entre el prestig tiende a conquistarlo, mediante la a Un dete la rl rminado j ^ t o y influencia del prestigio adquirido en recompensa material atribuida a otro status, y desempeando el rol persona que ocupa ese status y relativo a tal status. FrecuentemenAnL eje K Ce d r ' corr espondiente. te, la reputacin pblica, cualquiera ocnr , ' e n m u c h a s sociedades que sea el modo de adquirirla, es curre frecuentemente que los status base suficiente para la transferencia e mayor prestigio otorgan una re- de prestigio desde la fuente especfiompensa muy exigua, mientras que ca en que ha sido adquirido a la perotras posiciones con poco prestigio sona misma. Esto no significa que son altamente remuneradas. El pres- muchos individuos no sean mereceagio elevado es considerado a me- dores de tal prestigio, ya sea genenudo, no oficialmente, como parte ral, ya particular. Sin embargo, a una vaga pero sistemtica remu- veces ocurre que a un individuo se le neracin por el mismo status, de- otorga una posicin de prestigio nominada, no sin cierta irona, re- general slo como consecuencia de compensa psicolgica, segn se ha algunos sucesos particulares. mostrado en no pocos estudios de Ms importante es el problema sociologa industrial; ciertos privile- del poder relacionado con el prestiS'os o distinciones externos, de poco gio. Prestigio significa, en efecto, va lor, son frecuentemente conside- una especie de poder, con lo que rados por quien otorga el trabajo la persona rodeada de tal prestigio como sustituto adecuado de un goza tambin del poder corresponaumento de salario. diente. Se busca su consejo, se escuNi siquiera dentro de la misma chan sus opiniones, se calculan sus sociedad es completamente unifor- reacciones cada vez que hay que tome la atribucin de prestigio a un mar una decisin importante. El status determinado. Incluso en los prestigio tiende a construirse y regrupos primitivos ms pequeos y forzarse a s mismo. Una vez adquiaislados puede observarse a veces rido, es ms fcil conseguir reforzarcierta variacin en relacin al presti- lo de lo que ha sido adquirirlo la gio que corresponde a un determi- primera vez. En cambio, cuando nado status. Esta diferenciacin en una persona goza de poco prestigio, la escala de prestigio es particular- tambin su modo de obrar y sus acmente evidente en sociedades en las ciones son generalmente interpretaque prevalecen categoras de valores das como una justificacin de ese e ideales diversos, segn la edad, el bajo nivel de prestigio. sexo, las condiciones econmicas y Un status puede ser no slo fuente la diversidad de experiencias perso- o no de prestigio y de poder, sino nales; es decir, en sociedades muy que determina tambin las posibiliheterogneas. Sin embargo, a pesar dades de supervivencia en la sociede estas diferencias pueden obser- dad; esto, sobre todo en la sociedad varse tambin en tales sociedades moderna, lo proporciona el status o puntos de convergencia, particular- posicin econmica. La habilidad mente en el caso de los status a los para controlar un flujo continuo de

bienes necesarios para la vida est miembros tienden a pasar a travs en gran medida en funcin del status de la misma sucesin de status cuaneconmico. Por eso existe una rela- do llegan a mayores. No ocurre as cin muy estrecha entre status eco- en las sociedades modernas, heteronmico y supervivencia. Las socie- gneas y urbanizadas, a excepcin dades varan entre s por el nivel de de los status derivados del sexo y de diferenciacin econmica que las ca- la edad. En las sociedades ms horacteriza. Se trata de un continuum mogneas, la definicin del comporque va desde el tipo muy cooperati- tamiento y del correspondiente rol vo e igualitario a otro muy competi- a cada status tiende a cambiar muy tivo y no igualitario. Tambin vara lentamente y a permanecer casi inalel modo como un individuo adquie- terada de una generacin a otra. Las re un status econmico. En algunas expectativas sociales estn clarasociedades basta que el individuo mente definidas y carecen de equhaga lo que puede. En otras, en vocos en las tradiciones, costumbres cambio, se exige una mayor especia- y el folclore de esa sociedad. En lizacin y aptitud como base de un cambio, en las sociedades heterogstatus econmico elevado y la consi- neas, compuestas de una gran varieguiente posibilidad de vivir. Pero la dad de grupos que cambian rpidasupervivencia del individuo en la so- mente y estn a menudo en conflicto ciedad no est solamente determina- entre s, el nmero de status que un da por su status econmico, sino individuo puede tener habitualmenpor la resultante global de todos sus te es mucho mayor. Las expectativas status reunidos, que pueden incluir, sociales para los status fundamentaadems del econmico, el poltico, les (sexo, edad, familia, etc.) son rereligioso, social, el xito en el sector lativamente las mismas para todos acadmico, edad, sexo, dotes espe- los individuos del grupo o sociedad. ciales, etc. Todos estos y, eventual- Las variaciones se producen ante mente, otros status proporcionan y todo mediante evasiones y falta de crean un conjunto de derechos y de- rigor en la aplicacin exacta de los beres que colocan al individuo en roles sociales; en segundo lugar, meuna categora de posibilidades de diante la amplia posibilidad que supervivencia que varan de una so- ofrecen los grupos secundarios de ciedad a otra e incluso dentro de la desempear roles diversos dentro de misma sociedad. El hecho de que en una misma posicin general de sociedades distintas los mismos sta- status. tus ofrezcan posibilidades diversas " As pues, en la sociedad moderna de supervivencia y que las mismas las pautas de conducta justa tienden posibilidades de supervivencia estn a ser menos universales y a definirse relacionadas con status diversos, in- de modo ms individualista. Aumendica el estrecho nexo que existe en- ta el nmero de roles alternativos tre status y rol, por una parte, y las -para cada status. Las sanciones por posibilidades de supervivencia, por falta de conformidad y los premios otra. de tal conformidad son menos vinEn las sociedades relativamente culantes para los individuos que en una sociedad primitiva y ms homohomogneas, como las primitivas, el rol vital de un individuo es muy si- gnea. En semejantes sociedades homogneas existe una notable corremilar al de los otros individuos del grupo. Esto significa que todos los lacin entre status y roles idealmente

Subdesarrollo definidos y el modo como los individuos se conforman de hecho con tales status y roles. En cambio, en las sociedades heterogneas modernas hay oposicin. Una de las diferencias fundamentales entre sociedades primitivas y sociedades modernas en relacin con los status y los roles es precisamente la tendencia hacia una verdadera compatibilidad de roles en las primeras y una tendencia creciente en las segundas a la incompatibilidad de tales roles. Es decir, en las sociedades primitivas los deberes y los derechos de los diversos status ocupados por un individuo no estn en contradiccin unos con otros; si as ocurriera, la sociedad estara en condiciones de proporcionar un criterio, as como los medios relativos para recuperar el equilibrio. En cambio, en la sociedad moderna existe una profunda divergencia entre el gran nmero de situaciones incompatibles y el corto nmero de medios estandarizados para lograr el equilibrio. Finalmente, status significa tambin una posicin elevada respecto a la distribucin de prestigio dentro de un sistema social; as en la frase status seeker (buscador de status), popularizada por V. Packard en su ensayo sobre los trepadores sociales. A esta categora puede reducirse el carrerismo y todos los problemas inherentes a la ansiosa expectativa de aumento de prestigio, caractersticos del ambiente burocrtico. G. Bartoli
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econmico. El estudio de este fenmeno no es fruto de una evolucin espontnea de las ciencias sociales, sino que se debe a algunos cambios internacionales decisivos: ante todo, la liquidacin del sistema colonial y la aparicin de los nuevos pases con una independencia poltica propia; en segundo lugar, la toma de conciencia por estos pases de su identidad y de sus enormes problemas para alcanzar un nivel mnimo de subsistencia; en tercer lugar, el reparto del mundo en dos bloques, de forma que el futuro econmico y poltico de los Estados de nueva independencia se convierte en una cuestin decisiva de poltica exterior para los pases capitalistas y socialistas ms desarrollados. Superado el clima de la guerra fra, el subdesarrollo se ha hecho cada vez ms evidente como drama econmico y social para ms de dos tercios de la humanidad, drama que, lejos de atenuarse, ha ido aumentando en intensidad y amplitud. Antes del segundo conflicto mundial, las investigaciones sobre los pases subdesarrollados procedan sobre todo de los antroplogos, con estudios de carcter esttico sobre las instituciones, usos, costumbres y actitudes de las poblaciones primitivas. El escaso inters de los estudiosos de las ciencias sociales incluidos los economistas por la pobreza y el retraso econmico-social de tales pases estaba estrechamente ligado a la situacin poltica y cultural colonial. Los dominios coloniales no reciban atencin autnoma, ya que eran considerados de hecho como meros apndices de las potencias colonizadoras; comnmente se los sealaba como regiones atrasadas, sin ningn inters real por comprender y menos an por modificar su situacin.

Subdesarrollo
Entre las dos guerras dominaba la distincin entre pases civilizados e incivilizados; se atribuan las causas de todos los problemas econmicos a la incivilizacin de los segundos, mientras que a los primeros se atribua la coartada de una funcin civilizadora, con la que se justificaba toda forma de explotacin y se proporcionaba cobertura ideolgica al dominio y a la buena conciencia colonial. El subdesarrollo es una situacin eminentemente compleja; se manifiesta en todos los pases a travs de sntomas econmicos, sociolgicos y demogrficos. Concurren en l factores de diversa naturaleza, slidamente entrelazados entre s: la herencia econmica, social y poltica que se suma a las consecuencias de los factores fsicos bsicos (caractersticas geolgicas y climticas) y a las del ambiente natural transformado por los seres humanos (suelo y vegetacin). La combinacin que de este modo se establece no es esttica, sino que sufre una continua evolucin. Los economistas han sido los primeros en abordar el estudio del subdesarrollo y ocupan en este campo una posicin preeminente. A ellos se han unido despus los socilogos, los gegrafos y los demgrafos. La entrada en este campo de estudiosos de diversas disciplinas muestra, entre otras cosas, que una perspectiva exclusivamente econmica es insuficiente para analizar y comprender este fenmeno. Entre los economistas que han estudiado las condiciones del retraso econmico, corresponde un mrito especial a G. Myrdal, que fue el primero en superar un planteamiento puramente economista mediante un enfoque institucional, poniendo en discusin las insuficiencias y la es-

SUBDESARROLLO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Definicin y caracteres del subdesarrollo - III. Modelos de interpretacin del subdesarrollo - IV. Las interpretaciones neomarxistas - V. El subdesarrollo en los diversos pases.

I.

Introduccin

El inters por el problema del subdesarrollo se consolida tras la segunda guerra mundial, ante la entrada en la escena mundial de los pases ex coloniales con su gran retraso

Subdesarroilo trechez de los esquemas tericos neoclsicos ms acreditados, como lo documenta en su luminoso estudio Teora econmica y pases subdesarrollados. Los trminos subdesarroilo y pases subdesarrollados se usan muy frecuentemente en sentido intuitivo, dando por supuesto el significado de estos trminos. Por eso es necesario clarificar estos conceptos y definir sus rasgos. Al definir a un pas como subdesarrollado, se sobrentiende la existencia de numerosas situaciones desfavorables relativas al nivel de vida, a los recursos disponibles, a las rentas y a los sistemas de produccin, as como se sobrentiende la existencia de una pobreza que hay que analizar y superar. Junto a la expresin pases subdesarrollados se ha difundido tambin un abundante nmero de eufemismos, que contribuyen muchas veces a enmascarar el rostro dramtico de los problemas y a oscurecer sus causas. Es lo que sucede cuando se habla de pases en vas de desarrollo con la presuncin tcita de que estos pases se encuentran en fase de despegue econmico, aunque sea inicial. Los datos revelan, por el contrario, que esta presuncin es falsa en muchos casos, pues en el ltimo decenio lo que se ha producido de hecho en la mayor parte de los pases pobres es un desarrollo del subdesarroilo. La idea de que la condicin de todos los pases subdesarrollados es idntica frente a los desarrollados, y la progresiva conciencia de que la causa directa o indirecta del subdesarroilo depende de los pases desarrollados han hecho nacer la nocin de Tercer Mundo, que ha tenido una especial difusin tras la conferencia de Bandung (1955), sobre todo entre todos los pases de len-

1618 gua francesa. Igual que el Tercer Estado, el Tercer Mundo es un conjunto muy diferenciado en su interior y tiene la nica caracterstica de abarcar a todos los excluidos del reparto de las riquezas. Pero no han faltado las crticas al empleo de este trmino tan exitoso, sobre todo porque estos pases no forman un bloque unido independiente, sino que estn integrados en un sistema de relaciones de intercambios internacionales del que dependen en gran medida. En una visin dicotmica de la sociedad, de la que adolece toda la tradicin sociolgica, se puede pensar en una contraposicin fundamental entre los pases desarrollados y los subdesarrollados, olvidando el aspecto dinmico que diluye en una gama de situaciones intermedias los casos entre los dos extremos. A esta visin se ha atenido P. Moussa, que, enlazando con la idea de A. Toynbee de un proletariado exterior, ha denominado a las naciones pobres naciones proletarias, como contrapuestas a las burguesas. Pero este anlisis por bloques lleva a no considerar las relaciones de explotacin internas a los mismos pases subdesarrollados y corre el riesgo de un alto grado de esquematismo. Desde otro aspecto, sin embargo, -subraya justamente el problema de la polarizacin del subdesarroilo y del tipo de relaciones existentes en la estructura econmica mundial. Este enfoque lo ha continuado de una forma ms crtica y articulada la interpretacin neomarxista del subdesarroilo, que ms adelante analizaremos. II. Definiciones y caracteres del subdesarroilo

1619 foques fundamentales. Un primer enfoque define los pases subdesarrollados sobre la base de ciertos indicadores: el nivel de la renta per cpita, el coeficiente calrico y protenico de la alimentacin, las condiciones sanitarias, el porcentaje de analfabetismo, etc. Este mtodo cuantitativo tiene un valor puramente descriptivo, que sirve para distinguir y clasificar los factores relevantes; pero de por s no seala las causas que determinan el subdesarroilo. La clasificacin por nivel de renta de los pases, por ejemplo, es escasamente significativa, pues no da en absoluto una idea de la distribucin real de la riqueza. La simple desigualdad cuantitativa no evidencia cules son los factores sociales que se encuentran en la base del subdesarroilo. Un segundo grupo de definiciones trata de poner de relieve los factores constitutivos y sus combinaciones. En este planteamiento va ya implcita una interpretacin histrica tanto de las causas como de los remedios. Algunos autores atribuyen el subdesarroilo a causas naturales, climatolgicas y geogrficas (A. Sauvy, J. de Castro). Considerado en sus aspectos ms antiguos, como el hambre y las enfermedades, el subdesarroilo puede parecer, efectivamente, tan "viejo como la humanidad" (Lebret). Otros autores, que toman como punto de referencia la evolucin histrica de las sociedades industriales, conciben el subdesarroilo como una situacin de retraso de las fuerzas productivas con respecto a los pases desarrollados, como situacin preindustrial o como estadio tradicional de la economa. Segn otros, los pases subdesarrollados son el producto de una relacin de explotacin iniciada con el sistema colonial y an en vigor; des-

Subdesarroilo de este punto de vista, los conciben como pases oprimidos. Las dimensiones del fenmeno desarrollo y subdesarroilo engloban, adems de los aspectos econmicos, los sociales, polticos, culturales e intitucionales, que hacen insuficiente todo enfoque exclusivo y exigen una integracin de perspectivas cientficas. Desde este punto de vista, es significativa, en el mbito descriptivo, la contribucin de Yves Lacoste, que considera el subdesarroilo como fenmeno especfico de nuestro siglo, nacido de la combinacin conjunta de un fuerte incremento demogrfico, de una intensa disminucin de la tasa de mortalidad y de un insuficiente crecimiento de los recursos econmicos. El subdesarroilo no es para l ni una constante natural ni una fase original de un proceso de despegue industrial, sino que tiene una causa fundamental en el tipo de relaciones externas que se han establecido con los pases subdesarrollados. Siguiendo su planteamiento, pueden enumerarse algunas caractersticas fundamentales, comunes a todos los pases del Tercer Mundo, aunque en combinaciones cuantitativas y cualitativas diferentes. El complejo fenmeno del subdesarroilo se presenta como conjuncin de caracteres y elementos de diversa naturaleza; algunos de ellos tienen un origen remoto, sobre todo la desnutricin y el hambre; otros, como la dependencia econmica, son ms recientes; por ltimo, el elevado incremento demogrfico y la toma de conciencia poltica de los pueblos de nueva independencia datan de pocos decenios y son los elementos ms caractersticos del subdesarroilo actual. La existencia de la subalimentacin y del hambre es la ms inme-

En las definiciones del subdesarroilo se pueden descubrir dos en-

Subdesarrollo diata y general de las caractersticas, hasta el punto de que los pases subdesarrollados pueden agruparse segn el valor protenico y el coeficiente calrico de su alimentacin per cpita, aunque con todos los lmites que se reconocen a este mtodo. Sobre todo, las carencias cualitativas determinan un hambre oculta, que reduce notablemente las facultades fsicas e intelectuales de la parte ms dbil de la poblacin, disminuyndola para toda la vida. La escasa industrializacin es otro de los aspectos ms constantes de los pases subdesarrollados; por eso se tiende a identificar el subdesarrollo con la falta de industrializacin. Esto ltimo no es un hecho puramente econmico, sino que implica condiciones polticas y culturales sin las cuales no hay solucin posible. A este nivel, de todas formas, se hace sentir notablemente la dependencia econmica de los pases avanzados; en efecto, la industria es un fenmeno de importacin predominantemente sujeta al capital extranjero, cuyos intereses fomenta incluso en el caso de que se opongan a los intereses nacionales. El mecanismo de intercambio comercial internacional es causa determinante de la extensa dependencia econmica. Los pases subdesarrollados no tienen un poder de contratacin con sus compradores; a su vez, estos ltimos han organizado la geografa econmica del mundo en funcin de sus intereses. Los trminos de intercambio tienden continuamente a empeorar, en detrimento de los pases ms pobres en capitales y en industrias y en beneficio de las grandes empresas multinacionales, que controlan y condicionan el desarrollo interno de estos pases. La estructuras sociales son casi siempre opresivas y paralizantes.

1620 Restringidas minoras locales controlan la mayor parte de la poblacin y de la riqueza. Su predominio es producto de una determinada evolucin histrica: adems, se integran fcilmente en el juego de los intereses extranjeros y constituyen la correa de transmisin de una explotacin exterior dirigida por el sistema de relaciones capitalistas internacionales. En los pases subdesarrollados, "el extranjero habla la lengua nacional", puesto que se sirve preferentemente de las lites locales para su propio dominio. A pesar de la tesis del rechazo y del retraso cultural, que atribuyen la resistencia a la modernizacin de las estructuras tradicionales, stas no son apenas consistentes. Pese a las apariencias, el sistema social tradicional, caracterizado por las estructuras comunitarias y colectivas, ha dejado el puesto a una sociedad en la que dominan ampliamente relaciones de propiedad y de subordinacin capitalistas. "De las estructuras tradicionales, ya destruidas, ayudan algunos residuos correspondientes a los elementos que no perturban la expansin de los poderes y de los beneficios de las minoras colonizadoras y autctonas. Se han eliminado los elementos que impedan la expansin del capitalismo y los que aumentaban la capacidad de resistencia de las comunidades campesinas o tribales" (Lacoste). La falta de integracin nacional se echa de ver primero en el mbito de las estructuras econmicas y sociales fundamentales, y, en segundo lugar, en el mbito poltico. La penetracin desde el exterior de un sector de economa moderna ha creado grandes desequilibrios en los sectores de economa tradicional, desarticulados de su armona esttica. Ambos sectores no se articulan or-

1621 gnicamente entre si, sino que se subordinan el uno al otro. Las diferencias sociales no se limitan a las divisiones tradicionales de clase, sino que se basan tambin en una gran variedad de grupos tnicos y lingsticos, que a su vez obstaculizan un proceso de integracin. En los ltimos cuarenta aos se ha experimentado un notable incremento de nacimientos en todos los pases subdesarrollados. En relacin con todas las dems caractersticas, es ese aumento lo que imprime una fisonoma totalmente nueva a los ya dramticos problemas del subdesarrollo econmico y social. El incremento demogrfico es debido, por una parte, a la notable disminucin de la mortalidad y, por otra, a la presencia de altas tasas de natalidad. De la lucha contra las epidemias no se sigue una mejora de las condiciones de vida ni un aumento efectivo de las inversiones econmicas. Sin inversiones masivas y sin cambiar la estructura interna y externa de las actividades econmicas, el proceso de empobrecimiento de los pases subdesarrollados aumentar incesantemente. Los recursos agrcolas mundiales alcanzan tales volmenes que permitiran compensar la gran expansin demogrfica. El verdadero obstculo al desarrollo depende del hecho de que las condiciones econmicas y sociales impiden el empleo de los medios necesarios para un incremento productivo. El aspecto demogrfico y el econmico del problema del subdesarrollo no pueden ir separados, sino que constituyen una combinacin histrica original que predomina sobre todas las dems. El subdesarrollo econmico del Tercer Mundo no se comprende si no se tienen en cuenta las influencias externas y la penetracin colo-

Subdesarrollo nial y mercantilista a que ha estado sometido. Las formas de esta penetracin incluyen la instauracin de un dominio poltico directo o indirecto y de una economa concebida nicamente en funcin de los intereses extranjeros, que comprende las frecuentes retiradas de inversiones, la ruina de las formas econmicas artesanales y manufactureras locales, condenadas a desaparecer por una competencia extranjera imposible de contrarrestar. Del mismo modo ha sido posible la formacin de reas econmicas sin vnculos con el resto del pas, cuyos beneficios se transfieren al exterior en lugar de reinvertirse con vistas al desarrollo interior. Por ltimo, el empleo de medios de presin extraeconmicos ha permitido a unas minoras exiguas acaparar injustificados privilegios y mantener formas de dominacin social incompatibles con una economa moderna. En los pases subdesarrollados la ruina de las sociedades tradicionales no se ha compensado, como en Europa, con el desarrollo de sectores de empleo de la mano de obra, que ha aumentado, entre otras razones, por un excepcional desarrollo demogrfico. La brutal destruccin de la sociedad tradicional se vuelve, pues, nefasta por la falta de un desarrollo paralelo del sector moderno. Segn las deducciones de este anlisis general, resulta que es inadecuado y engaoso concebir el subdesarrollo como simple retraso con respecto a los pases industriales o como resistencia a la modernizacin. El llamado retraso no es una inocente desorientacin, sino que est mantenido explcitamente por una estructura concreta de las relaciones econmicas y sociales. Lejos de ser ocasional o querido por los pases subdesarrollados, este retraso

Subdesarrollo est impuesto y mantenido desde el exterior, y se evita nicamente en la medida y en los modos en que sirve a los intereses de los pases ya desarrollados. El subdesarrollo, fenmeno actual y reciente, es resultado de causas que se han combinado o sustituido unas a otras a lo largo de varias pocas: anquilosamiento econmico y social, dependencia poltica y econmica, creacin de una minora privilegiada, ruina de las estructuras tradicionales, exigidad del sector de economa moderna, evolucin desfavorable de los lerms of trade y del mercado de capitales, incremento demogrfico sostenido. Mientras sigan en pie las actuales estructuras internas e internacionales, la nica evolucin espontnea de los pases subdesarrollados es hacia el progresivo desequilibrio y el empobrecimiento. El subdesarrollo no es slo un concepto relativo, sino un fenmeno objetivo y brutal que no se puede enmascarar tras un planteamiento relacional; no es slo un menos con respecto a un ms, sino una pobreza objetiva que se impone con dramtica evidencia. Con estas premisas resulta evidente que el objetivo de una teora del subdesarrollo es no slo explicar las causas, sino tambin trazar las lneas polticas y operativas para el desarrollo interno de los pases. As pues, una teora se debe verificar a tres niveles complementarios: a nivel de su adecuacin lgica, de su validez emprica y de su eficacia prctica. III. Modelos de interpretacin del subdesarrollo

1622 unidos a las definiciones que se dan de este fenmeno. En efecto, esas definiciones contienen inevitablemente valoraciones sobre sus causas, sobre las condiciones que lo determinan y lo mantienen y sobre las que permiten su superacin. Un tipo de explicaciones se basa en la hiptesis de la inferioridad natural identificada segn cada caso con el clima, con la posicin geogrfica y siguiendo la versin ms etnocntrica con la raza y con los factores genticos. Esta ltima orientacin, dominante en el perodo colonial, se encuentra tambin de forma latente y elegantemente disfrazada en algunos anlisis actuales, como explicaremos ms adelante. La mayor parte de las interpretaciones del subdesarrollo tienen su punto de partida en un planteamiento relacional y en un concepto de sociedad dualista. Segn el primero, el retraso es un fenmeno relativo, definible segn las situaciones ya desarrolladas. Se toma como punto de referencia la evolucin histrica de los pases industrializados, con respecto a los cuales los pases subdesarrollados se consideran atrasados o retrasados. Concebido de esta forma el subdesarrollo, aparece como simple supervivencia'de situaciones tradicionales o feudales, ya superadas por los pases desarrollados y superables segn los mismos procedimientos y etapas histricas y sociales. En el plano ideolgico, el planteamiento relacional es fcilmente presa de prejuicios etnocntrcos, mientras que en el plano metodolgico corre el riesgo de caer en un proteccionismo histrico inadecuado y falsificador. El concepto de sociedad dualista subyace al planteamiento relacional y se basa en la tesis de que en los pases subdesarrollados existen dos

1623 sociedades diferentes, dotadas de estructuras econmicas y sociales distintas. Habra, por tanto, una sociedad moderna, urbana, industrial, dinmica, y una sociedad tradicional agrcola y esttica. La primera sera el motor del desarrollo, la segunda constituira el freno de la superacin de todo retraso. El problema del subdesarrollo se solucionara entonces mediante la difusin de los modelos culturales de las instituciones y de las tecnologas del sector moderno, superando las resistencias del tradicional. Un punto comn a todas las interpretaciones del subdesarrollo es que no slo tratan de sealar las causas, sino tambin los remedios. Este objetivo prctico de las diversas teoras resulta obvio si se tiene en cuenta que en las ciencias sociales, ms que en otras ciencias, la problemtica est en su totalidad, influida y dirigida por exigencias polticas: por la necesidad de poltica de desarrollo, de programacin y de planificacin. En el mbito de las ciencias sociolgicas, los estudios sobre el problema desarrollo-subdesarrollo se pueden reducir esencialmente a dos orientaciones tericas fundamentales, que presentan una y otra posteriores diversificaciones: la primera se inspira en el planteamiento estructural-funcionalista, y la segunda, en el neomarxista. A continuacin sealaremos los principales representantes de ambos planteamientos. En el ensayo Sociologa del subdesarrollo y subdesarrollo de la sociologa, A. Gunder Frank ha analizado la aportacin de la sociologa estructural-funcionalista y ha distinguido tres enfoques ulteriores: el tpico-ideal, el difusionista y el psicolgico, de los que B. F. Hoselitz, W. W. Rostow y D. McClelland son,

Subdesarrollo respectivamente, los exponentes ms representativos. La orientacin terica basada en el enfoque tpico-ideal parte de la presuncin de que el subdesarrollo es un estado original caracterizado por el tradicionalismo, de forma que su superacin slo es posible llenando el abismo cultural que lo separa de las sociedades modernas. Hoselitz toma de Parsons el mtodo de las pautas variables (pattern variables) y elabora algunos ndices que, en su opinin, caracterizan el nivel cultural de los pases subdesarrollados y desarrollados. Su mtodo y su clasificacin se refieren al ejercicio de los roles sociales y tienen carcter ahistrico. Esta perspectiva impide desarrollar anlisis tericos sobre los orgenes, las transformaciones y las perspectivas del sistema social histricamente existente. En el campo socio-econmico, W. W. Rostow ha sealado el abismo que existe entre caractersticas del desarrollo y del subdesarrollo empleando una tipologa de los estadios de desarrollo econmico. Segn Rostow, el subdesarrollo es el estadio originario de las sociedades tradicionales; de ah que su concepto de este fenmeno sea naturalista o fatalista. Lo que se escapa a la consideracin de Rostow son los caracteres concretos del subdesarrollo y de sus orgenes histricos especficos; en la prctica, su teora de los estadios de desarrollo es un ejercicio de esttica comparada, que no acierta a explicar el trnsito de un estadio a otro. Segn el enfoque difusionista, el desarrollo es un proceso que se despliega mediante la difusin de elementos culturales desde los pases desarrollados a los subdesarrollados. Los capitales, las tecnologas y las instituciones son elementos que es preciso transferir para lograr un

Los modelos de interpretacin del subdesarrollo van estrechamente

Subdesarrollo

1624

1625 acentuado entre paises desarrollados y subdesarrollados. El principal responsable de esta polarizacin es el comercio internacional; ste es el que alimenta el mecanismo del atraso y el que condiciona gravemente todas las opciones poltico-econmicas internas de los Estados, que buscan su propio despegue nacional. Es interesante su propuesta de incrementar el desarrollo explotando el gran volumen de poblacin, que facilita las nuevas formas de inversintrabajo, de las que, en su opinin, China constituye un fecundo y original ejemplo. La tesis del dualismo econmico y social ha sido sometida recientemente a discusin, al margen de la teora neomarxista, por Barrington Moore, que ha realizado un anlisis comparativo del proceso de formacin de las sociedades industriales modernas a partir de las precedentes sociedades agrarias, demostrando en contraste con las tesis en boga su carcter dinmico y su capacidad innovadora. Moore no aplica un mtodo tipolgico y, aunque atribuye notable importancia a las variables econmicas, no cae en ningn tipo de determinismo ahistrico. Por ltimo, R. Bendix, uno de los socilogos polticos americanos ms importantes, ha criticado expresamente el empleo de la dicotoma tradicional-moderno para comprender la formacin de los Estados nacionales, entablando as una polmica con el modelo terico dominante en Hoselitz y Rostow.

Subdesarrollo enfoques, as como la progresiva consolidacin de la dependencia econmica y social de los pases subdesarrollados, han estimulado la bsqueda de modelos de interpretacin ms en consonancia con la realidad histrica. En este contexto, un amplio grupo de autores ha iniciado una serie de anlisis alternativos inspirados en una relectura de la crtica marxiana del capitalismo en su actual fase monopolista. Su planteamiento definible como neomarxista se sita en posicin de ruptura frente a las tesis dominantes del marxismo ortodoxo de la Tercera Internacional, segn la cual la estructura de los pases coloniales y neocoloniales se caracteriza por unas relaciones de tipo feudal, superables mediante una revolucin burguesa y mediante la aparicin de un movimiento nacional progresista. El nacimiento de unas corrientes tericas neomarxistas se debe sobre todo a pensadores del Tercer Mundo, cuyo anlisis adopta el punto de vista de su emancipacin sustancial de los antiguos dominadores. Su aportacin terica es, adems, parte integrante de un movimiento crtico ms amplio, que ha tomado el nombre de nueva izquierda, tanto en Europa como en Norteamrica. En el anlisis neomarxista del subdesarrollo, una aportacin fundamental y paradigmtica aparece en las obras de A. Gunder Frank, que se inscriben dentro de una amplia literatura sociolgica, econmica e histrica, que se ha desarrollado sobre todo en la Hispanoamrica en los aos sesenta. La tesis central de su planteamiento parte de la consideracin del desarrollo y del subdesarrollo como dos aspectos complementarios de un mismo proceso: la difusin del capi-

Lewis, que fue el primero en sostedespegue del crecimiento econmico ner la tesis de una estructura econy social. A pesar de las crticas y las mica dualista, que distingue entre autocrticas, el difusionismo sigue un sector capitalista dinmico y mosiendo una orientacin cultural cuya tor y un sector estancado de pura funcin fundamental es consolidar subsistencia. La antinomia modernoun tipo de desarrollo conforme a los tradicional es denominada tambin intereses occidentales. Lo confirman el anlisis del tipo de ayudas econpor este autor como capitalismomicas, sus criterios de inversin y la feudalismo. La oposicin a la conestructura de las relaciones comercepcin neoclsica de un desarrollo ciales, en virtud de todo lo cual los automtico puede encontrarse en la trminos de intercambio se hacen teora del crculo vicioso de la pobrecada vez ms desventajosos para los za, propuesta por R. Nurske. Segn pases subdesarrollados. Las mismas esta teora, los nfimos niveles de instituciones culturales y polticas subsistencia de ciertos pueblos no occidentales ejercen de hecho una permiten la formacin de ningn funcin disgregadora y alimentan tipo de ahorro, por lo que se entensiones y conflictos en beneficio cuentran inevitablemente a merced de quienes detentan ya una posicin de la financiacin extranjera y de su hegemnica. lgica de inversiones. Por su parte, El enfoque psicolgico presta me- A. Gerschenkron ha criticado a fondo la teora de los estadios de desnos atencin que los precedentes al arrollo de Rostow y ha modificado peso de la estructura social en el desarrollo econmico y al cambio sustancialmente sus caracteres de cultural. Sus principales represen- unilineabilidad antihistrica. tantes son McClelland y E. Hagen. En el campo del anlisis econmiEl primero toma como punto de co, es mrito de S. Kuznets el haber partida la tesis weberiana sobre la puesto de relieve la complejidad de influencia de la tica protestante en los factores del desarrollo econmiel desarrollo del capitalismo y con- co, las caractersticas actuales de los cluye que la motivacin de realiza- pases subdesarrollados y sus divercin (logro) es el factor fundamental sas condiciones iniciales con respecdel proceso de desarrollo econmi- to a Occidente en el perodo preco. El componente motivacional es industrial. En ste, en efecto, no absolutizado por estos autores, que exista la situacin de dependencia y pierden as el contacto con la fun- de desequilibrio econmico propio cin de las estructuras de poder, que del actual subdesarrollo. En el anlison a menudo las ms determi- sis e interpretacin del subdesarronantes. llo, G. Myrdal hace un planteamienLa teora difusionista de la propa- to original, que consitituye una gacin automtica del bienestar de ruptura frente a las tesis econmicas las zonas ms desarrolladas a las clsicas. Su aportacin est slidamenos desarrolladas ha encontrado mente anclada en los complejos caun campo frtil en los estudios eco- racteres histricos del subdesarrollo nmicos y se encuentra en la base de y escapa a una perspectiva economilas teoras del retraso y de los mode- cista exclusiva. Parte de la constatalos de desarrollo econmico-liberales. cin de que la escena internacional Entre los representantes de esta est dominada por un desequilibrio orientacin encontramos a W. A. econmico y social cada vez ms

IV.

Las interpretaciones neomarxistas

El fracaso de las polticas de desarrollo nacionales, la inadecuacin terica y la ahistoricidad de muchos

Subdesarrollo

1626 1627 Subdesarrollo animador de la actividad de la comisin; a G. Germani, que, partiendo de las tesis de Redfield, ha elaborado un modelo del desarrollo social basado en la relacin dicotmica entre sociedad tradicional y sociedad urbana; a C. Casanova, que trata de la existencia de un colonialismo interno; a C. Furtado, uno de los estudiosos ms importantes de la historia econmico-social de Brasil y defensor de un planteamiento dualista, con el que ha polemizado directamente Frank; al ya citado T. dos Santos, que ha estudiado sobre todo la estructura de las inversiones extranjeras; y a C. Romeo, autor que ha tenido en cuenta la dinmica de las relaciones de clase y las transformaciones producidas por los movimientos campesinos y urbanos. Los caracteres del subdesarrollo africano, aunque tiene un origen comn con los otros continentes, estn acentuados por los problemas de la transicin a la independencia poltica ya formalmente adquirida por gran parte de Hispanoamrica en el siglo pasado de los ltimos decenios. Posteriores obstculos y contradicciones se deben a la falta de una estructura poltica nacional slida, a las persistentes divisiones internas, a las consiguientes dificultades para dotar de una estrategia orgnica a la va nacional hacia el desarrollo en el mbito de una relacin de intercambio equivalente con los otros pueblos. Un punto crucial de la estructura social africana es el problema rural y la fuerte diferenciacin tnica y tribal. En el continente negro persisten an muchas reminiscencias de estructuras comunitarias no capitalistas, si bien las tradiciones tribales y las luchas entre ellas constituyen factores de debilidad poltica frente al juego de intereses impulsado por las grandes duccin asitico, utilizado por Marx en el estudio de la India, de China y de Rusia. Con ocasin de este debate crtico se ha planteado de nuevo tambin la discusin sobre la sucesin tradicional marxiana de los modos de produccin y, sobre todo, su concepcin serial mecanicista. Una aportacin particular sobre este tema es la de U. Melotti en su obra Marx y el Tercer Mundo, en la que propone un original esquema multilineal de desarrollo histrico, muy til para indagar la realidad de los pases emergentes. Samir Amin, por su parte, ha vuelto a la distincin entre modo de produccin y formacin social, corrigiendo las posiciones mecanicistas y economicistas propias de las interpretaciones marxistas ortodoxas.

crtico de las relaciones de depentalismo a escala mundial. El autor dencia internacional, Frank ha inise sita, por tanto, en polmica diciado un vivo debate terico y ha rerecta con quienes tienen una visin planteado el problema de la naturadualista de la estructura social, atrileza de las relaciones coloniales y buyendo el subdesarrollo a una suneocoloniales en todo el mundo. Su pervivencia tradicional o feudal. La trabajo intelectual se puede consideestructura del subdesarrollo est derar como una aportacin a una teoterminada por el tipo de relacin ra del imperialismo y del desarrollo existente entre pases ya desarrollados y pases subdesarrollados, y re- exterior del sistema capitalista. Con respecto a esta temtica especfica, y presenta la contradiccin fundamenms en general a las tesis fundamental del capitalismo a escala mundial. "El sistema capitalista sostiene tales sobre la naturaleza del capitaFrank genera simultneamente lismo, Frank se inspira en Rosa Luxemburg y en P. Baran. De la subdesarrollo en algunas partes y desarrollo econmico en otras". Se- primera toma el convencimiento de gn esta tesis, el subdesarrollo es que el subdesarrollo es el rostro neuno de los extremos de la polariza- cesario del desarrollo capitalista; del cin del capitalismo monopolista e segundo asume las consideraciones internacional, constituido por un sobre la naturaleza y los efectos de centro metropolitano (pases desarro- las relaciones capitalistas a nivel mundial y su capacidad de fragmenllados) y por satlites perifricos (pases ex coloniales), y es producto tacin o sometimiento de los modos de la integracin subordinada de los de producin tradicional. segundos a los primeros. El centro Desde la perspectiva de una videl anlisis de Frank no lo ocupa sin socio-econmica internacional, tanto la metrpoli o la periferia ofrecen una valiosa clarificacin cuanto las relaciones biunvocas que del proceso de subdesarrollo en se dan entre ambos polos. Por otra marcha los anlisis de A. Emmaparte, el tipo de relaciones metr- nuel, S. Amin, P. Jale y T. dos Sanpoli-satlite que estn en el origen tos. Estos autores parten de una indel subdesarrollo se produce tanto vestigacin de las caractersticas en las relaciones exteriores como en especficamente econmicas del imlas interiores de cada pas, dando perialismo; de esta forma han puesorigen a una concatenacin y a una to de manifiesto el mecanismo del ramificacin internacional, subcon- intercambio desigual, de la acumutinental, nacional y regional. Esta lacin a escala mundial, del saqueo relacin aparece, por tanto, como del Tercer Mundo y de la nueva deconstitutiva de la dinmica interna pendencia poltico-social. de la penetracin capitalista y de la La discusin sobre el dualismo creacin de sus polos de desarrollo. capitalismo-feudalismo en el mbito Los fundamentos tericos del del pensamiento neomarxista ha anlisis de Frank se exponen en su vuelto a suscitar la necesidad de veobra principal Capitalismo y subdes- rificar algunos instrumentos analarrollo en Amrica Latina, en la que ticos fundamentales de Marx, en se recogen estudios sobre Chile, so- particular el concepto de modo de bre el problema indio en Amrica produccin feudal. Como equivalente Latina, sobre Brasil y sobre el mito de este ltimo se ha intentado emdel feudalismo. Mediante el anlisis plear el concepto de modo de pro-

V.

El subdesarrollo en los diversos pases

Son especialmente numerosos los estudios sobre el subdesarrollo hispanoamericano gracias a las amplias y profundas actividades de investigacin promovidas ya en la inmediata posguerra por parte de la CEPAL (Comisin Econmica para la Amrica Latina), comisin de las Naciones Unidas creada en 1949 para el estudio y el desarrollo de aquellos pases. Pero las propuestas de esta comisin, realmente innovadoras, no tuvieron una aplicacin prctica por las resistencias polticas con que chocaron. Las actividades de investigacin fueron reemprendidas con renovado empeo y vigor en los aos sesenta, en un perodo de gran ebullicin continental y de aparicin de movimientos de liberacin de carcter nacionalista y socialista. Entre los estudiosos de este tema hay que recordar a P. Prebish,

Suicidio

1628
1629 meno hasta una vez terminadas las persecuciones. Verdaderamente, algunas manifestaciones de bsqueda voluntaria de la muerte cruenta para testimoniar la fe ante sus enemigos se pueden considerar suicidas y como tales las reprobaron y desaconsejaron obispos autorizados. San Agustn, influido por la filosofa platnica, desarroll una doctrina condenatoria del suicidio, considerando el de Judas ms grave an que la traicin; con ello parece alejarse del estado de nimo que se desprende del texto evanglico de Mateo. Una serie de concilios provinciales sucesivos promulgaron normas represivas de este delito que llegaban hasta la excomunin y la consiguiente negacin de la sepultura religiosa, lo cual nos revela al mismo tiempo que estaba relativamente difundido. La doctrina sobre esta materia encuentra luego, en la teologa escolstica, una justificacin racional competente. En la Edad Moderna se tiene conocimiento de las costumbres indias y chinas, ms abiertas a la autoexpulsin de la vida, y se desempolvan sentencias antiguas, por ejemplo, de Sneca, favorables e incluso alentadoras del mismo. As, en el mundo de alta cultura, el problema se pone nuevamente de actualidad. En el siglo xix se extiende un sentimiento de compasin por estas vctimas y se busca en sus condiciones psicolgicas y en sus enfermedades una explicacin que le evita la censura colectiva y el ostracismo popular y religioso. Mientras se difunde entre la burguesa agnstica la lectura del joven Werther y de Jacobo Ortiz, va creciendo la frecuencia del suicidio de manera preocupante. Enrico Morselli, en su estudio de estadstica moral comparada, de 1879, estima que la fuerza disuasoria de la reli-

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Suicidio
gin es ya inadecuada y que el problema se resolver "cuando cada uno lleve dentro de la conciencia el sentido del propio deber de sacrificar el egosmo personal al bienestar colectivo de la humanidad". II. Anlisis durkheimiano del suicidio

G. Rovati I.
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Introduccin

La prctica del suicidio es conocida desde la antigedad, encontrndose en todos los pueblos unos sabios que la han practicado y recomendado y otros que la han condenado, as como leyes que han tratado de impedirla. Entre los primitivos es conocida la prctica, aunque no umversalmente; en todo caso, las motivaciones ms frecuentes entre los primitivos son de carcter sagrado, mientras que en los pueblos ms civilizados prevalece el sentido del tedio por la vida o la desesperacin. El cristianismo parece que no tom conciencia del fen-

En 1897, E. Durkheim publica El suicidio, obra en la que quera demostrar que las ciencias sociales podan acometer el examen de un importante problema especfico, ofreciendo una exposicin sistemtica de los hechos, desde la cual fuera posible llegar a conclusiones capaces de contribuir a la solucin del problema mismo. El autor comienza su exposicin elaborando una definicin del trmino suicido, convencido de que las palabras del lenguaje corriente y los conceptos que expresan son siempre ambiguos y que el uso no apropiado expone al estudioso a graves equvocos. Analizando los diversos tipos de muerte susceptibles de ser comprendidos bajo el nombre de suicidio, esboza una primera definicin: "Se define suicidio toda muerte que resulte directa o indirectamente de un gesto positivo o negativo realizado por la vctima misma". Considera, sin embargo, incompleta esta definicin porque no evidencia el carcter voluntario del acto y el conocimiento, por parte del autor, de sus consecuencias relativas. Desde aqu llega a la frmula definitiva: "Se define suicidio toda muerte que resulte directa o indirectamente de un gesto positivo o negativo, realizado por la vctima misma y con conciencia de llegar a tal resultado", incluyendo tambin entre los suicidios los casos de sacrificio. Conside-

Suicidio
rando el suicidio no como un hecho exclusivamente individual, que interesa a la sola psicologa, sino como un hecho sui generis, que tiene una naturaleza propia, eminentemente social. Durkheim observa que, incluso en un perodo ms bien extenso, el nmero de suicidios en una misma nacin permanece ms o menos invariable y que las cifras relativas a este fenmeno presentan menos oscilaciones que las cifras relativas a las defunciones. Esto le persuade de que cada nacin tiene una tendencia diversa, pero bien definida, al suicidio, que, con algunas excepciones, aumenta de ao en ao. Desde un punto de vista estadstico, define como porcentaje de suicidios de una nacin la relacin entre la cifra global de muertos voluntarios y la poblacin total. Plantea su trabajo de investigacin analizando primero las causas extrasociales del suicidio, para mostrar su escasa influencia, y luego las causas sociales: "Hecho esto, estaremos en mejores condiciones para precisar en qu consiste el elemento social del suicidio..., cules son sus relaciones con los dems hechos sociales y con qu medios es posible influir en l". Durkheim llega as a distinguir tres tipos de suicidio: el egosta, el altruista y el anmico.
1. SUICIDIO EGOSTA

1630
dando a la prohibicin un carcter de ley divina. La nica diferencia esencial entre las dos religiones es que la protestante admite el libre examen en una medida mucho mayor que la catlica. Mientras que en la Iglesia catlica hay un sistema jerrquico muy fuerte y un culto muy intenso de la tradicin, considerada invariable, en la protestante el clero no est jerrquicamente estructurado y cada uno es autor de su propia fe. Para los judos el motivo es anlogo: el hecho de ser pocos y objeto de gran hostilidad por parte de la Iglesia los ha impulsado a reforzar su unidad interna, creando un fuerte espritu de grupo. Esto explica tambin la situacin de Inglaterra, que, aunque es un pas protestante, cuenta con pocos suicidios; respecto a las dems iglesias protestantes, la inglesa es mucho ms tradicionalista, tiene un elevado nmero de sacerdotes, est fuertemente jerarquizada, lo cual la hace estructuralmente cohesionada. De estas observaciones Durkheim deriva otra consideracin: el libre examen lleva consigo el gusto por la instruccin, ya que las creencias tomadas de la tradicin han de ser sustituidas por otras, fruto, de una elaboracin personal. De aqu se sigue que suicidio e instruccin son entre s directamente proporcionales, lo cual confirma, por lo dems, el hecho de que el suicidio est ms difundido entre las clases cultas y menos entre las mujeres, que tienen un nivel medio de cultura inferior al de los hombres. Por lo que respecta a los judos, es cierto que presentan un grado de instruccin muy elevado, pero hacen de l un uso muy particular; porque su cultura, en lugar de ser instrumento de individualizacin, se convierte en medio para defenderse de

1631
los ataques y del odio de la mayora y no se plantea como alternativa de la tradicin, sino que coexiste con ella. La conclusin es que el hombre se mata no por ser ms instruido, sino porque la sociedad de la que forma parte ha perdido su cohesin; no es la instruccin la que debilita la religiosidad, sino la religiosidad debilitada la que promueve el deseo de instruccin; lejos de ser fuente de mal, la ciencia y la inteligencia son ms bien el nico camino que queda para construirse una nueva conciencia.
2. SUICIDIO ALTRUISTA

Suicidio
con la muerte en la que considera su verdadera esencia, en busca de su verdadero existir. Encontramos tambin hoy el suicidio altruista en la vida militar; en todos los pases europeos, la tendencia al suicidio en el ejrcito es con mucho superior a la de los civiles de la misma edad. Ello obedece a que la estructura militar es muy similar a la de las sociedades primitivas, con escasa individualizacin, lo cual favorece el contagio del espritu de violencia.
3. SUICIDIO ANMICO

Al observar Durkheim cmo influyen las diversas confesiones religiosas en las diversas naciones europeas, comprueba que el mayor nmero de suicidios ocurre entre los protestantes, luego entre los catlicos y, finalmente, entre los judos. Durkheim da al fenmeno una interpretacin social: tanto el catolicismo como el protestantismo prohiben con igual rigor el suicidio.

Si una individualizacin excesiva lleva al suicidio, una individualizacin insuficiente produce los mismos efectos; as, el suicidio est presente tambin en las sociedades primitivas fuertemente integradas, pero lo est con caractersticas muy particulares. Aqu el individuo se mata no porque se arrogue el derecho a disponer de su propia vida, sino porque el contexto social se lo impone. En el caso del individuo anciano o enfermo, de la mujer a la muerte del marido o del siervo a la muerte del amo, segn lo quiere la tradicin, la sociedad ejerce una presin psicolgica sobre el individuo para inducirlo a que se autodestruya; se trata de estructuras sociales en las que la personalidad individual es tenida en poca estima. Adems de este tipo de suicidio, que se podra definir altruistaobligatorio, se encuentra tambin el facultativo, que la mentalidad social no impone expresamente, pero s favorece y alienta. Y adems, el suicidio mstico, fruto de algunas creencias religiosas que inducen al fiel a despojarse de su ser para sumergirse

Durkheim observa que las crisis econmicas aumentan la tendencia al suicidio. Se podra pensar que esto ocurre porque aumentan las dificultades econmicas; pero esta tesis la contradicen los hechos y acontecimientos histricos de casi todos los pases europeos, donde vemos que todo tipo de perturbacin econmica, incluso las que aumentan la prosperidad, surten el mismo efecto, porque llevan consigo una perturbacin del orden colectivo y una ruptura del equilibrio social. El hombre encuentra paz en la medida en que consigue establecer un equilibrio entre sus necesidades y sus posibilidades; pero no existe nada en su constitucin orgnica o psquica capaz de fijar un lmite preciso a sus aspiraciones y exigencias. El hombre estara, pues, condenado a una perpetua infelicidad y atormentado por la sed continua de cosas ms grandes; tiene, por tanto, necesidad de una realidad fuera de l que ponga un lmite a sus pasiones. La sociedad es la que fija este lmite, no con reglas jurdicas inmutables, sino creando una serie de modelos de bienestar, diversos entre una clase y otra, entre una poca y

Suicidio
otra, que dan al individuo el sentido del lmite a que puede aspirar legtimamente, permitindole vivir conteni con su condicin, pero en una bsqueda equilibrada de mejora. Mas cuando la sociedad se siente perturbada por una crisis, este estado de equilibrio se derrumba. En el caso de una crisis econmica, el individuo, por encontrarse en una condicin inferior, lo acusar, vindose obligado a adaptarse a un nuevo tenor de vida. Similarmente, un aumento brusco de riqueza trastorna la regulacin precedente, sin poder crear inmediatamente otra nueva; el individuo, al no saber ya a lo que puede aspirar y los lmites dentro de los cuales ha de permanecer, entra en una profunda crisis de irregularidad e insaciabilidad. Es el momento de la anoma [/ Anoma]. Estas crisis y el consiguiente aumento de suicidios son desconocidos en los pases pobres, donde la misma pobreza constituye un freno a las pasiones y empuja a una natural moderacin; la mediocridad general impide la envidia. En cambio, en los pases industrializados, al desaparecer el freno que la religin estableca en el pasado, la prosperidad econmica se ha convertido en el nico objetivo, con lo que el desarrollo industrial se ha convertido no en medio de mejorar, sino en el fin supremo de los individuos y de la sociedad. La afanosa carrera del enriquecimiento vuelve al hombre perennemente insatisfecho, y el fijarse como meta nica de la existencia el lucro lo hace incapaz de afrontar con coraje un desarreglo financiero.
4. RASGOS ACCESORIOS

1632
Durkheim describe sus caractersticas secundarias. Se pueden clasificar como egostas los suicidios que son consecuencia de una actitud de rechazo de la realidad exterior, del contexto social y de un acentuado repliegue sobre uno mismo para dedicarse exclusivamente al anlisis del propio yo. Como la vida interior se alimenta del contacto con el exterior y con los que estn fuera de nosotros, si este contacto se reduce hasta el punto de anularse, la vida interior se empobrece y se reduce a una triste contemplacin de la propia nulidad. Perdidos el sentido de la realidad externa y los recursos de la interna, no queda ms que la melanclica va del suicidio. Hay luego otra forma de suicidio egosta de matriz epicrea, que consiste en vivir con la finalidad exclusiva de satisfacer las propias necesidades personales, simplificndolas para lograr ms fcilmente su satisfaccin, dispuestos a deshacerse de la vida tan pronto se presenten impedimentos al logro de este nico fin. El suicidio altruista se diferencia radicalmente del precedente porque es una actitud activa, que contrasta con la pasividad del melanclico y del epicreo. Hay en l un entusiasmo, unas veces gozoso, otras sombro, que nace de la certeza de seguir una orden inderogable de la propia conciencia, de la divinidad temida o de la patria amada. Finalmente, el suicidio anmico va acompaado con mucha frecuencia de clera violenta; el hombre que ha experimentado una prdida y no consigue aceptar la nueva situacin entra en un estado de exasperacin aguda y de odio profundo contra lo que estima la causa de su

1633
cada, l mismo o los dems, contra la cual arremete con violencia. La otra actitud que se sigue del estado de anoma es un cansancio imprevisto y profundo por correr sin meta y sin descanso; el sujeto acusa a la vida de haberle engaado y cae en una especie de triste apata, no muy diferente de la del egosta melanclico, nacidas ambas de una profunda desilusin ante la nada infinita de los sueos del uno y de los deseos del otro. Estas actitudes no siempre se encuentran aisladas, sino que a menudo se combinan entre s y se dan juntas en un mismo caso; as, el suicidio ego-anmico, caracterizado por una alternancia inquieta de agitacin y de apata, de accin e introversin; el suicidio anmico-altruista, en el cual la exaltacin pasional o la firmeza animosa se alian con la loca exasperacin; finalmente, el suicidio e^o-altruista, en el que la insatisfaccin por el estado general de egosmo lleva a rehuir la realidad para refugiarse en un mundo de ideales en el que aniquilarse. III. Desarrollos sucesivos

Suicidio
en los varios grupos sociales, basndose en su situacin religiosa, cultural, familiar, poltica y econmica. En el pensamiento contemporneo hay que sealar la interpretacin de la corriente existencialista, que considera el suicidio como un acto de libre y decisiva toma de posicin del propio ser en el mundo. El filsofo Jaspers ha entendido el suicidio como protesta y va nica de salida de una situacin que envilece la propia personalidad y, por tanto, como "afirmacin de la ltima libertad de la vida". Los puntos de vista psicolgico, psicoanaltico y psiquitrico contrastan con el punto de vista sociolgico de Durkheim. Para la psiquiatra, el suicidio es casi siempre sntoma de una enfermedad mental, pero no parece que cuente con una verificacin segura en la gran mayora de los casos. Para la psicologa, en cambio, las causas del incremento o de la disminucin de los suicidios hay que buscarlas en situaciones psicolgicas particulares, por ejemplo, durante un conflicto o en una situacin de emergencia; en tales casos, el instinto latente de agresividad que existe en todos nosotros es proyectado hacia el exterior, en lugar de ser interiorizado. Anloga concepcin profesan los psicoanalistas, y con ellos su abanderado, S. Freud: el masoquismo, o sea la autoagresividad, rasgo distintivo de la melancola, alcanza su mxima incidencia con el suicidio. Todas las psicosis o psiconeurosis pueden conducir al suicidio, si no regresan o no se hacen crnicas. C. Blondel trat de conciliar las tesis sociolgicas y psicolgicas reconociendo causas sociales y motivaciones individuales, cuyo estudio corresponde, respectivamente, al socilogo, el cual debe indagar en el

Una vez distinguidos estos tres tipos fundamentales de suicidio,

El estudio de Durkheim, provisto de muchas estadsticas, tuvo gran resonancia, tanto por el mtodo funcional como por el tema. Nunca se haba pensado que de un hecho tan privado como suicidarse fuera responsable la sociedad, la cual, con su acelerado progreso, provoca una situacin general de anoma. Posteriormente, M. Halbwachs, en Las causas del suicidio (1930), profundiz en las investigaciones, siempre en un plano estrictamente sociolgico, en las causas determinantes del fenmeno del suicidio, segn la constancia estadstica que presenta
52

Suicidio ambiente social, y al psiclogo, el cual ha de ocuparse de la realidad psicofsica y biolgica del individuo. Entre las consecuencias ms apreciabas de los estudios sobre el suicidio figura un creciente empeo de las autoridades pblicas para la prevencin y asistencia a los sujetos propensos a ejecutarlo en condiciones de verdadera o presunta responsabilidad social. Ya desde los aos veinte esta accin redujo notablemente el nmero de suicidios consumados. Se comenz entonces a estudiar tambin el fenmeno de los suicidios intentados y de sus motivaciones. Se vio que la polarizacin mayor del fenmeno se produca en torno al grupo de los varones viudos o separados y de las chicas jvenes, y se observ que de ordinario el suicidio es consumado slo despus de repetidos intentos no logrados. As la obra de asistencia moral y mdica ha podido obtener muchas ventajas. IV. Datos de investigaciones empricas ms recientes

1634 dio puede estimarse hoy insuficiente, las relaciones que con ella se descubrieron entre el suicidio y algunas variables han sido confirmadas por las investigaciones sucesivas. La escasa integracin del grupo urbano explica la anoma y, por tanto, las tendencias desviadas consiguientes. Pero este supuesto no puede generalizarse demasiado, dada la heterogeneidad del fenmeno urbano. La funcin integradora de la religin, en la cual Durkheim insisti mucho ms que en la relacin con la ciudad, parece hoy ms bien discutible. La escala decreciente del suicidio en los librepensadores, los protestantes, los catlicos y los judos est sometida a demasiadas interferencias de variables diversas para poder ser confirmada. Basta comparar la muy diversa frecuencia del fenmeno, durante el perodo 195664, en pases igualmente protestantes, como Noruega y Suecia, igualmente catlicos, como Irlanda y Austria, y de religin igualmente mixta, como Holanda y Suiza. Anlogo razonamiento puede hacerse a propsito del nivel de urbanizacin, observando que es doble 1635 en Holanda que en Hungra, en neto contraste con las tasas de suicidios. Desde el punto de vista de la diferencia media de las comodidades de alojamiento, un pas que se encuentra en mejores condiciones, Inglaterra, seala un porcentaje medio de suicidios muy inferior a Finlandia y poco mejor que Polonia, que, en cambio, en cuanto a las condiciones de alojamiento se encuentran en condiciones igualmente incmodas. La relacin directa de este fenmeno con la renta nacional, aunque con notables excepciones, se ha confirmado. Entre los veinte pases del mundo que en 1961 tuvieron el ndice ms alto de suicidios, desde el 23,9 de Japn al 7,5 de Noruega, Suicidio diecisiete se contaban entre los veinte pases ms ricos. Recientes comparaciones confirman asimismo que el fenmeno es ms grave en los perodos de paz que en los de guerra y desmienten que la longitud del perodo aumente la frecuencia. M. Garzia V.
1.

El suicidio en Espaa
DESDE LOS AOS SESENTA HASTA LA ACTUALIDAD

Las tasas generales de suicidios (tabla 1) han sido calculadas a partir de las cifras totales (tentativas y consumados) publicadas en los anuarios estadsticos. Tomando

TABLA 1 Suicidios totales

Aos Nmero absoluto de suicidios Tasas/ 100.000 hab. ndices base 00-1960 Tentativas totales de suicidios

Aunque la metodologa durkheimiana de la investigacin del suici-

OSCILACIONES DE LA TASA DE SUICIDIOS EN LOS ESTADOS EUROPEOS DESDE 1956 A 1964

Tasa mxima Tasa mnima

Irlanda Grecia* Espaa Italia Holanda Noruega Escocia Portugal Luxemburgo . Polonia*
Dat

12,2

14,9 17,4 21,6 20,1 22,5 19,3 22,1 24,8 28,6

11,2 13,1 14,9 16,8 16,9 16,9 18,3 19,2 21,7 21,7

1960 1961 1962 1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969 1970 1971 1972 1973 1974 1975 1976 1977 1978 1979

1.940 1.836 1.778 1.829 1.844 1.807 1.776 1.701 1.700 1.812 1.629 1.746 1.839 1.770 1.717 1.747 1.746 1.623 (1.528) (1.373)

6,355 5,966 5,731 5,844 5,834 5,717 5,495 5,198 5,134 5,418 4,826 5,125 5,349 5,102 4,901 4,935 4,835 4,426

100 94 90 92 92 90 86 82 81 85 76 81 84 80 77 78 77 70

13,8 12,8 15,2 16,0 16,0 16,4 16,3 15,1 16,2 18,5 12,6 15,6 17,2 17,7 19,6 17,4 16,9 15,1 17,5 10,8

estos pases se < * tomados l S e n P S e e n , o s d a t s desde 1960 a 1965. ' DemW<>Phk Yearbook. 1966. Naciones Uni,das.

Los aos 1978 y 1979 no incluyen la provincia de Guipzcoa; 1979 no incluye los juzgados de Madrid. (Fuente: Anuarios Estadsticos Espaoles.)

Suicidio como base el ao 1960-100, hemos construido una serie de nmeros ndices para el perodo 1961-1977 y calculado la proporcin de tentativas sobre el total. El descenso en la tasa de suicidios es notable a lo largo de estos diecisiete aos, aunque la tendencia no es uniforme: slo en el ao 1977 el ndice es inferior al mnimo del ao 1970. La proporcin de tentativas aumenta durante el perodo, pero no en forma regular. Esto puede significar un mejor registro, a pesar de estar muy alejado de la realidad, puesto que, como hemos dicho anteriormente, en todos los pases y en todos los casos en que se ha investigado a partir de otras fuentes que las oficiales, se ha podido constatar que las tentativas son mayores en nmero que los suicidios consumados (tabla 2). TABLA 2 Suicidios consumados
Tasas/ i00.000 hab. ndices base 100-1960

1636 El caso de las tentativas de suicidio en Espaa ha sido extensamente tratado y documentado en un estudio realizado por los doctores J. Santo Domingo, J. J. Carrasco y Gerardo Len.
2. EL SUICIDIO POR GRUPOS DE EDAD Y SEXO

1637
O/ ntes

Suicidio
i
M

isas

O.OC

Ss 2

Tasas de suicidio 1976 (varones) Tasas de suicidio 1975 (varones)

t 1 1 1 i > y

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28
Tasas de suicidio 1975 (mujeres)

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Tasas de suicidio 1976 (muresi

27
26

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1960 1961 1962 1963 1964 1965 1966 1967 1968 1969 1970 1971 1972 1973 1974 1975 1976 1977

5,48 5,20 4,86 4,91 4,90 4,73 4,60 4,41 4,30 4,42 4,22 4,32 4,43 4,20 3,94 4,07 4,05 3,76

100 95 89 90 89 86 84 80 78 81 77 79 81 77 72 74 74 69

Una lectura rpida de las tasas de suicidio por edades (tabla 3 y fig. 1) para el sexo masculino nos permite establecer una primera correlacin: el suidicio aument con la edad, hecho observado ya por Durkheim en Francia el pasado siglo. Muy lejos quedan las imgenes difundidas por los medios de comunicacin de masas en que se presenta al suicida como un joven marginado. Pueden existir estos casos, y ello es un problema acuciante, pero no el ms frecuente. Para el sexo femenino se puede establecer la misma correlacin, aunque no es tan significativa como para el sexo masculino. La baja frecuencia por grupos de edad hace que la curva se presente en forma de lneas cortadas. Si bien las curvas de suicidio, de ambos sexos, presentan una tendencia a aumentar cuando avanzamos en la ordenada de edades, las diferencias entre sexos se acrecientan con la edad, al distanciarse ambas curvas y ascender aceleradamente la primera. Estruch y Cards han encontrado la misma correlacin entre suicidio y edad, teniendo como base los casos por ellos recogidos en Menorca.
3. SUICIDIOS Y ACCIDENTES

25
24 23

120 _

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110 -

22 21

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20 19

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10-14 15-19 20-24 25-29 30-34 35-39 40-44 45-49 50-54 55-59 60-64 65-69 70-74 75-79 80-84 85 Edad (en aflos cumplidos) y "i>

^T^T-TT

(Fuente: Anuarios Estadsticos Espaoles.)

Por la naturaleza de los medios empleados, algunos suicidios pueden ser clasificados, equivocada-

Figura 1. Tasas de mortalidad segn causa, sexo y edad, por 100.000 habitantes. (Suicidio y lesiones autoinfligidas, 1975-1976. Otros accidentes, exceptuando tos de vehculos a motor, 1975.)

Suicidio TABLA 3 Tasas de mortalidad por suicidio y lesiones autoinfligidas (Lista B - Causa BE49)
Edad Aos cumplidos Varones 1975 Mujeres Varones 1976

1638

1639 son semejantes hasta los sesenta y cinco-sesenta y nueve aos, donde la curva del sexo femenino aumenta considerablemente, encontrando en el ltimo grupo de edad tasas semejantes para ambos sexos. La semejanza de estas curvas de accidentes y de suicidios puede significar que una proporcin de la frecuencia de la primera causa de fallecimiento sealada corresponda en realidad a la segunda. Pero en ningn caso explicara la diferencia tan importante entre ambos sexos, aun si incrementsemos en una proporcin ms elevada la curva de suicidios del sexo femenino.
4. SUICIDIO Y LUGAR DE RESIDENCIA

Suicidio El descenso en la tasa media nacional es de 8,8 por 100 (1974 respecto de 1970), mientras que en el caso de las ciudades es ms importante, 9,97 por 100, y en el resto de las provincias de slo 8,1 por 100. Sin embargo, estas diferencias pueden corresponder a la distinta estructura de las pirmides de poblacin en cada una de las dos categoras en que se ha considerado el lugar de residencia. En las capitales reside una poblacin joven numricamente ms importante, y como antes hemos observado la importancia de los casos de suicidio en edades avanzadas, la diferencia puede corresponder a la distribucin por edades y no depender del lugar de residencia.

Mujeres

> 1 ao 1-4 5-9 10-14 15-19 20-24 25-29 30-34 35-39 40-44 45-49 50-54 55-59 60-64 65-69 70-74 75-79 80-84 85 y ms

0,06 1,73 3,02 2,76 2,90 8,03 7,98 8,43 10,39 12,55 12,48 20,36 24,65 23,15 26,23 27,40

0,06 0,75 1,28 0,82 1,00 2,05 2,02 2,98 4,47 3,20 4,54 5,59 5,11 6,06 5,44 4,09

0,49 1,55 3,06 3,56 4,70 7,55 6,34 10,64 11,36 11,63 13,91 15,68 20,34 27,78 29,30 33,88

0,06 0,27 0,84 1,06 1,41 2,24 1,75 3,09 4,00 5,96 5,56 5,70 6,60 6,45 6,31 2,64

(Fuente: Movimiento Natural de la Poblacin * Espaa, tomo III, Causas de muerte. Aos 1975 y 1976.)

mente, como accidentes; y existe la tendencia a creer que este hecho sucede principalmente en el caso de la mujer. A este respecto, en la Enciclopedia Internacional de las Ciencias Sociales (Aguilar, Madrid 1977) leemos: "Las mujeres, por ejemplo, emplean los barbitricos y el gas con ms frecuencia que los varones. Los suicidios por medio de barbitricos y gas son difciles de distinguir de los accidentes. Y como en los casos dudosos la muerte se suele calificar como accidental o como suicidio accidental, hay que esperar un rasgo en las estadsticas en el sentido de que la tasa oficial de suicidios entre las mujeres resulte ms baja".

Por ello hemos credo necesario comparar una curva de accidentes, sin considerar los vehculos a motor, como causa de fallecimiento por sexo y edad con las curvas de suicidio (fig. 1). Si bien las tasas son ms elevadas (de ah el haber usado otra escala en las abscisas), las curvas de accidentes se asemejan a las de suicidio del sexo opuesto. Es de destacar que: a) las curvas de accidentes de cada sexo aumentan con la edad; b) la distancia entre la curva de accidentes del sexo masculino y la del femenino se une desde sus inicios y hasta los cincuentacincuenta y cuatro aos; c) a partir de ese grupo de edad las distancias

Las tasas que presentamos a con5. SUICIDIO Y OCUPACIN tinuacin corresponden slo a cuaEl mayor inconveniente de esta tro aos de la serie (1970-1974) y la distribucin de la poblacin est he- variable es la gran cantidad de casos cha segn su lugar de residencia, sea en que se desconoce la ocupacin sta la capital o el resto de la pro- del suicida (36 por 100 para 1960 y 41 por 100 para 1970), proporciones vincia (tabla 4). Sabemos que esta clasificacin es muy elevadas, ya que en la poblaen parte engaosa; pero no quere- cin total las personas cuya ocupamos dejar de destacar que las tasas cin no consta slo representan el de suicidio en las capitales son infe- 3,6 por 100 en 1960 y el 1,5 por 100 riores a las medias nacionales de en 1970. Por ello slo destacaremos los cacada ao, sucediendo lo contrario en el caso de que el lugar de residen- sos en que la categora ocupacional supera la media nacional para el cia sea el resto de la provincia. TABLA 4 Tasas de suicidios consumados
Nmero absoluto de suicidios consumados Aos Total nacional Provincia sin capital Capitales Tasas/100.000 habitantes Total nacional Provincia sin capital Capitales

1971 1972 1973 1974

1.473 1.523 1.457 1.381

1.112 1.149 1.085 1.042

361 374 372 339

4,32 4,43 4,20 3,94

5,04 5,17 4,85 4,63

3,01 3,07 3,02 2,71

(Fuente: Movimiento Natural de la Poblacin de Espaa, arios 1971-1974.)

Suicidio ao respectivo, en la medida en que pueden constituir un mnimo real; pero desechamos cualquier comparacin a establecer entre las diversas profesiones, ya que la distribucin de los casos no especficos podra hacer variar cualquier jerarqua que pudiramos establecer (tabla 5). Las ocupaciones rurales presentan en ambos aos tasas muy elevadas respecto a la media nacional. Otro tanto sucede con los mineros y canteros. Los artesanos y trabajadores de la produccin presentan una tasa superior a la nacional, sobre todo en 1960. Los empleados de cuello blanco tienen tasas muy diferentes en los aos estudiados. Puede suceder que este grupo profesional tenga motivaciones que dependan, ms que en otros grupos, de una situacin econmica particular.

1640 1641 Quisiramos destacar el contraste entre las tasas elevadas en el mbito rural y el estereotipo de suicidio como hecho urbano, que en Espaa no constituye una caracterstica distintiva (Informe FOESSA, 1970).
6. MEDIOS EMPLEADOS EN LOS ACTOS SUICIDAS CONSUMADOS Precipitndose de altu113 Arrojndose al paso de Por otros medios Total 49 10 55 15 47 30 52 37 73,5 16 54 12 46,5 17 44 10 47 34 121 119 122 124 113 138 153 130

Suicidio TABLA 6 Medios empleados en los actos consumados

Aos

Medios utilizados 1970 1971 1972 1971 42 42 133 115 460 23 51 51 122 140 420 21 43 43 107 140 427 23 44 44 118 149 389 25 1974 48 48 90 179,5 351 57 1975 46 46 95 168 419 40 1976 61 61 101 177 416.5

Promedio dece7977 1978 1979 nal 71 71 131 166 391 63 63 113 165 408 73 54,2 73 54,2 103 111,3 127 152,7 446 412,8 31,5 159 129,2 47 17 51,5 19.8

La distribucin de medios que analizaremos a continuacin (tabla 6) se refiere exclusivamente a los casos letales. En el caso de las tentativas, la proporcin en la eleccin del medio es netamente distinta a la anterior. Por un lado, se invierte la composicin de los sexos en el caso de suicidios consumados o no. En el primero predominan los varones y en el segundo las mujeres. La variable sexo deja de ser una TABLA 5
1960 1970 Nmero absoluto Poblacin Tasas/ de activa 100.000 suicidios consu- (en miles) hab. mados 23
43 70

1.000 1.000 1.000 1.000 1.000

1.000 1.000

1.000 1.000 1.000

Tasas de suicidio por 100.000 habitantes segn la poblacin u ocupacin del fallecido

Grupos de ocupaciones

Nmero absoluto Poblacin Tasas/ de activa 100.000 suicidios hab. consu- (en miles) mados 485,5 104 104 61 576 16 727,4 727,4 763,7 4.672,3 168,2 446,6 360 64 697 14 13.110,4 850,6 424,6 167,3 3,91 14,30 14,30 7.99 12,33 9,51 6,49 11,57 7,52 8,37 6.35

Profesionales, tcnicos y asimilados Administradores, gerentes y directores Empleados de oficina Vendedores Agricultores, cazadores y forestales Mineros y canteros Transportes y comunicaciones Artesanos y trabajadores en los procesos de la produccin Servicios, deportes y diversiones No consta o no est bien especificado Fuerzas armadas Tasa media nacional

646,6 103,3 984,8 974,5 2.916,5 84,1 617.4

3,56 0,97 4,37 7,18 15,60

14,27

455 12

2.75 6,98 4,51 2,10 4,78

290 50 665 3

4.151,8 1.108,8 177,8 142,5

simple clasificacin en dos categoras, para representar dos actitudes frente al suicidio. La mujer elige medios menos drsticos; por lo cual, la mayora de estos actos quedan en tentativas y, por tanto, en llamadas de atencin a las personas que la rodean. De ah el peso numrico, en el total, de los medios elegidos por los varones. Las proporciones de cada medio utilizado varan con los aos, aunque no de una manera uniforme. Por eso hemos calculado promedios para ambos decenios, con el fin de comparar, grosso modo, su aumento o disminucin, evitando as las oscilaciones anuales. Si bien el uso de armas, primeras dos categoras, disminuye (115,3 entre 1960-1969 y 103,9 entre 19701979), el arma de fuego es un mtodo de eleccin primaria respecto de las armas blancas. Los envenenamientos y el precipitarse desde una altura aumentan de u n decenio a otro. Si sumsemos esta ltima categora y la de arrojarse al paso de un tren, observaremos que los promedios son casi idnticos (182,1 y 180,5).

Ambos medios son estilos de suicidio pblicos, dado que no se trata de un acto realizado en solitario, sino rodeado de espectadores. El arrojarse al paso de un tren puede interpretarse como una agresin hacia el entorno, debido a que generalmente implica una paralizacin de servicios, molesta y causa trastorno a los usuarios, mientras que al precipitarse desde una altura el shock producido a las personas no conocidas del suicida constituye una invitacin a la reflexin, desprovista del egosmo de ver interferidas sus actividades, tal y como sucede con los usuarios de medios de transporte pblico. La suspensin es el medio ms utilizado tanto en uno como en otro decenio. Es de destacar el contraste entre esta forma tan tradicional de quitarse la vida y la infinidad de medios que la sociedad moderna nos pone al alcance. Podramos establecer una correspondencia entre este hecho y el de las tasas de suicidio ms elevadas: coinciden con las personas de ms edad. Sin embargo, una proporcin creciente, aunque an poco significativa, elige medios

Suicidio diferentes a los habituales. En todo caso, estas cifras han sido consideradas como exponentes mnimos del suicidi como una muestra que apunta hacia aquellos signos distintivos que presenta este fenmeno en Espaa.
7. CONCLUSIONES

1642 zacin respecto al tab que gira en torno al suicidio mejorara el registro de los datos, lo que permitira una cuantificacin ms fiable y realista del hecho. Estas reflexiones no pretenden ser concluyentes; aspiramos simplemente a desmitificar algunos de los estereotipos vigentes en los medios de comunicacin y la sociedad frente a las caractersticas de este hecho en Espaa. Alicia Eva Kaufmann

los rt ^ s u p e r a n altamente a rre J " , f c , a I e s - A 1 8 si m'ar ocue con el registro de intentos de suim que no se registran oficialmenrea1 deha,v, r ? d 3 S c ' s i n o m u v Pr ifras otrotJ Procedentes de ll s canales. d e ocu tfSrV?""13 ltamiento es cida i , l n t e n c i onalidad del suiengIobar en ora i una sola cateci . o 0.nfl 1 g 1 das. Diagnosticar el suiciaccidente das 1 es una manera en j "r e n c u b n r l o , como se seala P d e r ^ ! U r a ! ' e n d o n d e n o s l l a ma l e C o PV " t e k a t e n c i n e I P a r a " Su 'civ 1 S t e n t e e n t r e las curvas de Peni. y a c c i d e n t e s de cada sexo. samos que una desestigmati-

Jt

Si bien algunos autores elogian 'as estadsticas oficiales acerca del suicidio, no queremos pasar por alto ciertas insuficiencias, teniendo en cuenta la antigedad de este registro en comparacin con el de otras variables demogrficas. La regularidad ae la evolucin del suicidio preconizada por Durkheim coincide desde 'os primeros datos registrados. Sin embargo si apelsemos a la obtencin de datos por otras fuentes diferentes a las oficiales, veramos incrementada la magnitud del fenmeno, t a m q U V " d l C a u n subregistro consume. Bstenos mencionar la inves'gac.on realizada por Estruch y Vardus en la isla de Menorca, don. recurriendo a registros paralelos y al t r a b a q U e laS cifras decampo, suicidio dem ,' ClaleS J ^

T
TCNICA
SUMARIO: I. Tcnica, ciencia, tecnologa - II. Tcnica y sociedad industrial - III. Carcter social de la ciencia y de la tcnica - IV. Revolucin cientfica y tecnolgica - V. De la mecanizacin a la automacin: consecuencias sociales del desarrollo tecnolgico.

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I.

Tcnica, ciencia, tecnologa

Se entiende por tcnica la actividad consistente en construir y manipular procesos fsicos, humanos y sociales; se distingue, pues, claramente de la actividad puramente cognoscitiva, a la que se da el nombre de ciencia en sentido propio. La tcnica se orienta a definir reglas prcticas, o aplicadas, de la accin cognoscitiva, mientras que la ciencia es una actividad independiente de sus aplicaciones. Basndose en esta rgida distincin entre ciencia y tcnica, de origen greco-clsico, se ha terminado reduciendo la segunda a una posicin subordinada-a la primera; pero es fcil constatar que, sobre todo desde el Renacimiento en adelante, ciencia y tcnica han avanzado en estrecha relacin recproca, hasta el punto d e que a veces las innovaciones tcnicas han precedido y hecho posible las cientficas. Los cambios actuales confirman

ampliamente que la innovacin tcnica y cientfica depende de un estrecho vnculo entre estas dos actividades, las cuales, aunque irreductibles una a otra, son complementarias entre s. Paralelo al desarrollo de la ciencia y de la tcnica tiene lugar el de la tecnologa, que se refiere al tratamiento sistemtico de los problemas planteados por la tcnica para disear procedimientos eficientes de produccin. La existencia de relaciones lgicas y prcticas entre tcnica, ciencia y tecnologa permite desarrollar el estudio de las funciones sociales que actualmente desempean en la dinmica de transformacin de la estructura social. Ante la influencia cada vez mayor de la evolucin tcnica en la sociedad, se expresan frecuentemente dos actitudes antitticas y parciales: confianza optimista en su capacidad de resolver las contradicciones sociales independientemente de la direccin que se le imprime; la conviccin pesimista de que los procesos tcnicos provocan o agudizan nuevos conflictos insolubles. En uno y otro caso existe una concepcin mtica del progreso tcnico, que se concibe como una entidad histrica casi independiente, guiada por reglas propias de funcionamiento extraas a

Tcnica

1644

1645 embargo, se ha producido una inversin de tendencia. Mientras que en el siglo xix ciencia y tcnica seguan los pasos de la industria y de sus necesidades tecnolgicas, hoy tienden a controlar la industria y la tecnologa. La ciencia se ha convertido en la principal fuerza productiva, en una forma de inversin y en una fuente de bienes cognoscitivos valorables econmicamente. No por eso ciencia y tcnica han pasado a ser variables independientes desvinculadas del contexto social; como fuerzas productivas, se hallan insertadas de una manera ms orgnica an en el tejido de las relaciones de produccin y reproduccin social. Ms bien ha cambiado su rol estratgico y la prioridad de las funciones que desempean en el proceso de desarrollo econmico y social de los pases industrialmente avanzados. III. Carcter social de la ciencia y de la tcnica

orientaciones de valor socio-poltico. del trabajo humano y de su organiSemejante planteamiento es incapaz zacin y la creacin de una fuerte de percibir la dimensin inevitable- movilidad social, dada la formacin mente social del proceso de innova- de nuevas profesiones y de nuevos cin tcnico-cientfica, su condicin estratos sociales. socialmente determinada y su relaEl factor tcnico no es ciertamencin orgnica con la dinmica glo- te una variable independiente; en bal de las relaciones sociales. Por efecto, su proceso de valoracin est otra parte, la importancia cultural y ligado a orientaciones culturales y a econmica de la ciencia y de la tc- criterios de inversin, determinados nica no puede valorarse fuera de socialmente por grupos especficos. instituciones especficas o de proce- Sin embargo, es innegable que la insos productivos concretos, determi- novacin tecnolgica y su empleo nados a su vez por complejas rela- han constituido el elemento propulciones sociales. sor especfico de la revolucin industrial. Ya en su nacimiento, la caracteII. Tcnica y sociedad industrial rstica peculiar del sistema industrial Desde la revolucin industrial, la respecto a los sistemas productivos condicin social de la tcnica y de la precedentes fue la constante modificiencia, es decir, de su rol, de las cacin de los procesos productivos, condiciones culturales e institucio- fundada en una revolucin permanales para su introduccin, de las nente de los instrumentos de producmodificaciones por ellas producidas cin. Este mismo fenmeno ha asuno slo en el mbito productivo, mido al presente un ritmo jams sino en la sociedad entera, ha ocu- alcanzado, provocando cambios rapado una posicin decisiva en la dicales en la estructura de las fuerevolucin de todo el sistema social. zas productivas. En efecto, lo que autoriza a haEl dato ms inmediato y destacablar de revolucin industrial a caba- do del actual sistema industrial lo llo entre los siglos XVIII y XIX es la constituye el proceso sumamente rintroduccin a gran escala de una pido de los descubrimientos cientnueva tcnica productiva que provo- ficos y de las consiguientes innovac cambios radicales en la sociedad. ciones tcnicas. En particular, la La sustitucin de la fuerza muscular ciencia y la tcnica son cada vez ms humana y animal por la mquina de el agente principal de la produccin vapor permiti el empleo masivo de moderna, la principal fuerza prouna mano de obra no cualificada; la ductiva, a travs de sus aplicaciones recesin del sistema artesanal, por concomitantes en el campo de la su parte, dio lugar a la formacin de produccin, de la organizacin del un nuevo estamento social de em- trabajo y de la direccin. presarios, situando a un nmero Respecto a la poca de la primera cada vez mayor de hombres en la revolucin industrial, la ciencia y la condicin de asalariados. tcnica han modificado su rol en El fenmeno social de la primera sentido no slo cuantitativo, sino industrializacin es resultado de una sobre todo cualitativo. Como entontransformacin conjunta de gran al- ces, tambin hoy desarrollan una cance, que abarca la introduccin de funcin que tiene un nexo inmediato nuevos factores tcnicos, el cambio con la evolucin de la industria; sin

Tcnica co, la ciencia y la tcnica no pueden considerarse como simple producto de una inteligencia abstracta; son agentes esenciales del cambio industrial y aparecen socialmente como fuerzas inevitablemente al servicio de grupos y de instituciones que las dirigen y utilizan. Ya antes de tener una funcin productiva, la ciencia y la tcnica revisten un carcter cultural sintomtico del modelo de valores dominante en la sociedad. Para subsistir y extenderse, el uso de las innovaciones tcnicas y su misma introduccin tienen necesidad de un marco cultural de referencia favorable. En la sociedad debe haber grupos sociales culturalmente propensos a la innovacin tecnolgica y capaces de difundir y afirmar su mentalidad en la sociedad entera. Por algo la poca de la primera revolucin industrial coincide con la aparicin de una clase empresarial burguesa impregnada de espritu racionalista, naturalmente favorable a la afirmacin de la ciencia y de la tcnica y con dotes para disponer de la naturaleza y de la produccin. A partir de este perodo, ciencia y tcnica alcanzan una integracin sistemtica recproca, formando cada vez. ms parte de un proceso nico de desarrollo cultural, productivo y econmico. La introduccin y la difusin de una tecnologa avanzada, capilarmente extendida, es un ndice sumamente significativo del tipo de actitud innovadora presente en una sociedad. La propensin al uso de la ciencia y de la tcnica es un requisito cultural no difundido por igual en los diversos mbitos de una misma sociedad industrial, dominando preferentemente en los sectores econmicos y productivos orientados a la acumulacin y al dominio racional.

El aspecto cualitativamente nuevo de la relacin entre ciencia, tcnica y produccin no consiste en el rapidsimo flujo de los descubrimientos, en los nuevos mtodos y productos, sino en el hecho de que hoy la ciencia y la tcnica constituyen la principal fuerza productiva. Este concepto no indica slo los medios de produccin, los capitales y la fuerzatrabajo, es decir, la suma pura y simple de los medios tecnolgicos de uso directo; comprende tambin todas las formas de dominio sobre las fuerzas naturales y sociales y, por tanto, en primer lugar, la ciencia y la tcnica, as como la misma divisin del trabajo en cuanto factor que incrementa la productividad social. Desde el punto de vista sociolgi-

Tcnica En el mbito de la discusin sociolgica, el problema de las condiciones culturales e institucionales para la difusin de la innovacin tcnico-cientfica lo reducen muchos autores a la antinomia entre los caracteres de la sociedad tradicional y los de la moderna. Esta contraposicin entre tradicional y moderno, introducida por M. Weber y reanudada por Parsons, ha sido muy estudiada, sobre todo por B. Hoselitz, con vistas al anlisis del cambio tcnico [ / Modernizacin]. IV. Revolucin cientfica y tecnolgica Pertenece a Saint-Simn e mrito de haber iniciado la reflexin sobre los caracteres de la sociedad industrial, contrapuesta a la rural-militar, y de haber visto en la industria un fenmeno irreversible y progresivo. Sus intuiciones han sido luego aprovechadas y asimiladas por los primeros grandes socilogos del siglo XIX (Comte, Marx, Spencer, Weber, Durkheim), todos ellos diversamente interesados en conceder gran importancia metodolgica al estudio de los desarrollos tcnicos y organizativos para comprender los cambios de la nueva sociedad industrial. Ya hemos mencionado el profundo cambio realizado en la estructura de las fuerzas productivas y el cambio radical de cometidos y prioridades en su campo. Mientras que todos los estudiosos estn de acuerdo sobre el rol decisivo de la ciencia y de la tcnica en las transformaciones en curso, las interpretaciones sobre su naturaleza no son tan homogneas. Para comprender la novedad especfica de la actual fase de la socie-

1646 dad industrial es oportuno adoptar como punto de referencia la revolucin industrial, recorrer sus etapas y percatarse de las variaciones concomitantes en su estructura. Durante todo el decenio de los aos sesenta y hasta tiempos recientes se dieron numerosas tentativas y fuertes debates para descubrir la sustancia terica y las consecuencias sociales de las transformaciones tecnolgicas. En esta perspectiva se ha intentado dar un nombre a la fase presente de la industrializacin. Y as, algunos han hablado de civilizacin posindustria/ (A. Touraine), de civilizacin terciaria (J. Fourasti), de tercera revolucin industrial (G. Friedmann), de era tecnolgica (S. Acquaviva), de era de la automacin (J. Diebold). Han sido sobre todo los cientficos americanos los que han realizado interesantes anlisis de los procesos de automacin, amplias exposiciones de las innovaciones tecnolgicas, estudios sobre los modelos de desarrollo econmico, sobre las relaciones sociales, sobre el futuro de la civilizacin ciberntica. Entre las posiciones ms agudamente crticas en este campo hay que recordar la de N. Wiener, el padre de la ciberntica; hace ya veinte aos adverta que los cambios en marcha posean un carcter nuevo que rebasaba los confines de la revolucin industrial tal como la habamos conocido. Por ltimo, esta carrera de profundos cambios se ha denominado era de la revolucin cientfica y tecnolgica, concepto que ha conseguido gran fortuna y difusin gracias a la obra de R. Richta La va checoslovaca, uno de los smbolos del nuevo curso y de la primavera poltica de ese pas. La nocin de revolucin cientfica y tecnolgica tiene como fin subrayar las diferencias cualitati-

1647 vas de la nueva fase tcnico-productiva, y tiende a sustituir las denominaciones que han prevalecido en los aos pasados. En el campo de las disciplinas sociolgicas, el estudio del cambio tcnico ha sido abordado preferentemente en el mbito de la sociologa industrial. Estas investigaciones suelen presentar un planteamiento terico y metodolgico inadecuado, que impide captar el fenmeno en su conjunto. Faltan hiptesis macrosociolgicas y un cuadro de referencia histrico que permita descubrir en el plano dinmico las grandes lneas de desarrollo de la industrializacin; de aqu se sigue la ubicacin inadecuada del cambio tecnolgico dentro del contexto macrosocial. La amplia serie de estudios desarrollados segn los cnones de la sociologa de la organizacin ha limitado las perspectivas investigativas al entorno de la fbrica, concebido como sistema social separado y autosuficiente; por eso no ha aportado ninguna contribucin importante de carcter general. En esta orientacin han coincidido la escuela del Scientific Management y la de las Human Relations, aunque mantienen entre s una polmica en torno al factor humano [ / Trabajo]. No se puede ignorar el nexo vital que existe entre cambio tcnico, condiciones de trabajo, estructura del mercado y de las relaciones de poder social, so pena de considerar a la tecnologa como forma social autnoma y obediente a una lgica interna abstracta propia. En este presupuesto se inspira toda posicin tecnocrtica que presume la ingenuidad de la tcnica. Un anlisis adecuado de los procesos productivos ha de tener en cuenta tanto la estructura de las

Tcnica fuerzas productivas como la modalidad de las relaciones de produccin, ya que ambas constituyen y determinan el contexto institucional culturalmente condicionado en el que se desarrollan las relaciones sociales. La aplicacin de una tecnologa cada vez ms compleja y refinada y la nueva estructura organizativaproductiva de la gran empresa constituyen los factores que modifican continuamente el carcter de las sociedades industriales modernas, factores a su vez ligados al proceso ms general de concentracin y acumulacin del capital. As como la revolucin industrial no ocurri con la simple introduccin del telar mecnico, sino con la de la empresa capitalista y del rgimen de fbrica, la actual revolucin cientfica y tecnolgica no se basa en la mquina transfer, sino en la nueva estructura productiva y organizativa de la sociedad de grandes dimensiones. V. De la mecanizacin a la automacin: consecuencias sociales del desarrollo tecnolgico

La primera revolucin industrial se caracteriz por la mecanizacin de la produccin. Desde el punto de vista tcnico, la mquina, no movida ya por la fuerza motriz muscular, es el principal agente productivo; sustituye a los rganos ejecutivos del hombre en toda una serie de operaciones que antes lo comprometan directamente. Segn que la fuente de energa utilizada haya sido el vapor o la electricidad, algunos han hablado de primera o de segunda revolucin industrial (G. Friedmann), caracterizadas por una diferencia cuantitativa en cuanto a capacidad producti-

Tcnica
va. Como consecuencia inmediata de esta evolucin de los medios de produccin, ha tenido lugar una creciente divisin del trabajo, que se expresa en una fragmentacin creciente del proceso productivo y de las tareas laborales, acompaada por la repeticin exasperante de las operaciones y por el completo vaciamiento del rol creativo del trabajador. La mquina-herramienta ha fragmentado el trabajo y ha sustituido la mano del hombre; la mquina motriz ha excluido la fuerza humana; la cadena de montaje ha sometido el hombre a la mquina, creando un idiotismo creciente en el trabajo, una superacin de los sistemas profesionales cualificados, y reduciendo al hombre a apndice de la mquina. Coincidiendo con el empleo de una fuerza motriz diferente, se produjeron cambios en la organizacin del trabajo y de las unidades productivas. Desde que se comenz a usar la energa hidrulica para accionar las mquinas-herramienta, como el torno de hilar de Arkwright, el sistema de la industria a domicilio, todava dominante, entr en crisis. Sucesivamente, la posibilidad de explotar una sola fuente de energa (vapor) para todo un complejo de maquinaria y el alto costo de las instalaciones determinaron la concentracin de la actividad productiva en las fbricas. Pero al despegue del sistema industrial no le bast la invencin de nuevos medios tcnicos. Su introduccin a gran escala dependi de la aparicin en la sociedad de entonces de una nueva clase empresarial: la burguesa- capitalista. De sus filas surgieron los nuevos dueos del poder econmico (primero) y poltico (despus). Este vnculo recproco entre un

1648 conjunto de factores tcnicos y determinadas condiciones socio-polticas constituye un dato muy importante para comprender la evolucin tecnolgica y su direccin, ayer como hoy. A la fase de mecanizacin industrial le sucede la de la racionalizacin productiva, simbolizada por la obra de W. Taylor y por la escuela de la organizacin cientfica del trabajo. El estudio ms exhaustivo de este proceso y de sus consecuencias humanas y sociales sigue siendo la investigacin de G. Friedmann, Problemas humanos del maqumismo industrial. En sentido amplio, la racionalizacin comprende los intentos de organizacin interna y externa de la empresa: la introduccin de instrumentos y criterios para un mejor rendimiento intensivo del trabajo (cadena de montaje) y la recproca adaptacin del obrero y de su tarea por medio de la seleccin y la orientacin profesionales. Es tpica de esta fase una progresiva alienacin y prdida de contenido profesional del trabajo, principio del paso de la profesin al oficio, de que habla Touraine. As como no se puede estudiar y juzgar el maqumismo industrial sin situarlo en su ambiente histrico, en la estructura social, otro tanto hay que decir de la racionalizacin encaminada a desarrollar metdicamente el maquinismo con el mnimo de prdidas en trminos de capital y de fuerzas humanas. Es significativo a este propsito, segn afirma Friedmann, que el nacimiento del primer gran sistema de organizacin cientfica del trabajo ocurriera en el mismo momento en que el capitalismo de libre competencia necesit ordenarse para superar sus propias contradicciones internas. La racionalizacin forma parte de una fase

1649 industrial en busca de equilibrios que fueran ms funcionales para la competencia capitalista y para la nueva forma de concentracin monopolista. Al proceso tradicional de industrializacin, R. Richta opone la revolucin cientfica y tecnolgica, que contempla la ciencia y la tcnica en una nueva posicin estratgica. Lo confirma al punto la simple constatacin de la brevedad temporal que media entre un descubrimiento cientfico y su aplicacin. Slo en el sector qumico, ms de la mitad de los productos ahora de uso comn ni siquiera existan hace diez aos. Estamos ante la transformacin del proceso productivo de simple proceso operativo en proceso cientfico, convirtindose la industria en una aplicacin tecnolgica de la ciencia. El progreso tecnolgico no ha llevado simplemente a la innovacin de la maquinaria y de los instrumentos convencionales, sino que ha facilitado un nuevo mtodo de trabajo llamado automacin. La definicin ms exhaustiva y sinttica de esta nueva fase industrial es la da F. Pollock: por automacin se entiende el conjunto de determinados mtodos de produccin y transformacin automtica de bienes (produccin), as como de recogida y elaboracin de informes (contabilidad, reservas, estadsticas de todo tipo, clculo de alternativas). Como tcnica de produccin, la automacin tiene por fin la sustitucin mediante mquinas de la fuerza-trabajo humana en las funciones de servicios, mando y vigilancia. El principio fundamental de la automacin es la integracin de los procesos productivos en un conjunto continuo y directo, vigilado por aparatos electrnicos programables. En el proceso global de la auto-

Tcnica macin las funciones predominantes conciernen a la elaboracin de informaciones; consiguientemente, la figura profesional de los programadores y de los tcnicos de investigacin ocupa un puesto cada vez ms insustituible. A ellos compete la proyeccin y la programacin de las mquinas automticas y la coordinacin organizativa entre los varios sectores de la empresa. De este modo los especialistas, junto con la jerarqua de los managers, responsables de la direccin de empresa, representan cada vez ms el factor decisivo de la vida econmica. La mecanizacin haba exigido la fragmentacin de las actividades profesionales y haba llevado al extremo la divisin del trabajo, generando a la vez un ejrcito ingente de simples trabajadores. La automacin detiene e invierte esta tendencia; elimina progresivamente el trabajo elemental de los obreros no cualificados y aumenta la necesidad de competencia tcnica en investigadores e ingenieros. La revolucin cientfica y tecnolgica produce tambin un cambio en los modelos de desarrollo industrial. En la produccin industrial tradicional (produccin mediante mquinas de tecnologa simple) los factores productivos decisivos son el capital y la fuerza de trabajo. En la nueva produccin industrial, la primaca corresponde a la ciencia y a sus aplicaciones. Tecnologa, sistemas nuevos de direccin, racionalizacin, educacin, son las condiciones para un ulterior desarrollo productivo. En particular, el incremento del nivel educativo formal se convierte en el medio estratgico del desarrollo de las fuerzas productivas. El estudio del desarrollo de las fuerzas productivas no puede separarse nunca de las relaciones de pro-

Tcnica

1650

1651 nmico-financieras, que cada vez detentan y ejercen ms el poder real sobre regiones y pases enteros. En la poca de la revolucin cientfica y tecnolgica no es posible hablar de la ciencia y de la tcnica sin considerar su organizacin y su uso; en efecto, ciencia y tcnica no son producto de un simple ejercicio de la genialidad humana, sino fuerzas productivas de un proceso innovador institucionalmente determinado. Si se considera la condicin de la investigacin tecnolgica en los Estados Unidos y en la Unin Sovitica, los dos pases tecnolgicamente ms avanzados, se pueden constatar grandes analogas entre los mismos, tanto en el plano organizativo como en los sectores de investigacin. El antagonismo poltico e ideolgico entre estos dos Estados revela, adems, la inevitable sujecin de la ciencia y de la tcnica a una poltica de poder. En esta perspectiva, resulta insostenible cualquier tesis sobre la neutralidad de la tecnologa como fuerza innovadora. La misma necesidad de grandes medios financieros establece una relacin de dependencia de la ciencia respecto al Estado y a sus intereses poltico-militares. El desigual desarrollo de la investigacin en los diversos pases (gap tecnolgico) es hoy parte integrante y efecto de una precisa divisin internacional del trabajo, que contempla la existencia de unos pocos pases industriales avanzados frente a la gran mayora de los pases retrasados, econmicamente subalternos. Entre los mismos pases industriales occidentales, los Estados Unidos ejercen una forma de colonialismo tecnolgico sobre Europa, particularmente en los sectores estratgicos de la energa nuclear y de las tecnologas de la velocidad. En los Estados Unidos, el desarrollo cientfico

Tcnica est ligado a la lgica imperialista del control del mundo, a las exigencias de las formas particulares de competencia oligopoltica a nivel mundial, a la necesidad de un desarrollo tecnolgico que obtenga nuevos productos y nuevos consumos a fin de evitar la saturacin del mercado y las crisis consiguientes de superproduccin. Por una parte, el Estado financia la investigacin y la orienta hacia sectores de vanguardia; por otra, el proceso de investigacin se convierte en instrumento de refuerzo de la hegemona econmica. G, Rovati

duccin; el primer trmino se puede concentracin de capitales y de la considerar como la trama que se teje nueva disponibilidad de recursos en la urdimbre. Este enfoque permi- tecnolgicos, gracias a los cuales ha te tratar las fuerzas productivas no sido posible el gobierno de las nuecomo un factor tcnico neutro, sino vas y gigantescas organizaciones. El segn su carcter social. uso del ordenador electrnico en la Cul es, pues, la estructura social recogida y transmisin de informaen la que ocurre la revolucin cient- cin permite invertir la tendencia a fica y tecnolgica? Ante todo, a ni- la descentralizacin de la direccin vel econmico, la existencia de gran- de las grandes empresas. En efecto, des concentraciones monopolticas, la direccin general se encuentra as entre las que se estblece la lucha por capacitada para vigilar desde el cenel predominio de los mercados bajo tro cuanto ocurre incluso en las la forma de competencia oligopolis- agencias ms lejanas, y para tomar ta. Incluso en el rea capitalista se por s misma las decisiones estratva intensificando la competencia en- gicas. Con ello resulta posible crear tre grandes empresas multinacio- sistemas organizativos avanzados, en los que la estructura fundamental nales. Contra los riesgos de la dinmica de la vida empresarial consiste en la de mercado dejada a s misma y elaboracin y el uso de formas refipara garantizar grandes movimien- nadas de control y programacin. El tos equilibradores se establece una centro de elaboracin de datos se nueva relacin entre Estado y eco- convierte en el eje sustentador de la noma. En particular, el Estado fi- empresa, constituyendo, junto con nancia un progreso tecnolgico ms los dirigentes, una parte esencial de intenso y garantiza un mercado a la alta direccin. los productos tcnicamente avanzaBasndose en el hecho de que el dos. En la carrera del desarrollo proceso de adquisicin de informatcnico-cientfico ejerce una funcin ciones es competencia de un amplio propulsora decisiva la competencia estrato de especialistas que ayudan a entre los grandes bloques mundiales. las direcciones, algunos han avanzaEn este sentido, lo mismo que en do la tesis de que las mismas direcel de la competencia entre grandes ciones estn a merced de los expercorporaciones productivas, la capa- tos, que pueden manipular el sistema cidad tecnolgica ensancha los lmi- informativo. En la primera edicin tes de los contendientes y penaliza a de su ensayo sobre la automacin quien no est en condiciones de (1956), F. Pollock contempla la pomantener el paso o de adaptar a sibilidad de una concentracin autotiempo la marcha. Es preciso recor- ritaria del poder en manos de un dar a este respecto la tesis de K. Gal- ejrcito de expertos, vctimas a su braith, segn el cual el intenso pro- vez de los cerebros electrnicos. greso tecnolgico produce una Semejantes profecas no se han convergencia cada vez mayor entre los sistemas industriales capitalistas cumplido en la forma prevista; sin y socialistas, empujando a ambos a embargo, es plenamente actual el problema relativo a la posibilidad la planificacin econmica. de que la sociedad ejerza un control Las grandes corporaciones multi- democrtico efectivo sobre las fornacionales son resultado y a la vez mas de gobierno tecnocrtico prolos protagonistas del proceso de pias de las grandes centrales eco-

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Tcnicas proyectivas
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1652 1653 de a atribuir al otro, ya sea persona o cosa, una serie de atributos, sentimientos o deseos que el individuo mismo rechaza, consciente o inconscientemente, por juzgarlos daosos. Este tipo de defensa, de origen muy arcaico, se encuentra generalmente en la paranoia, manifestacin de la patologa psquica que comprende varias formas de delirio, entre las cuales hay que destacar el de persecucin, de celos, de grandeza, as como la erotomana. En el delirio de persecucin, por ejemplo, se deforman sentimientos hostiles contra los dems buscando una causa externa que ofrezca una justificacin aceptable a la censura. Como dice Freud al describir el famoso caso Schreber en su obra Observaciones psicoanalticas, "la proposicin 'yo odio' se ha transformado por proyeccin en esta otra: 'l me odia' (l me persigue), lo cual me da, por tanto, derecho a odiarlo". Con todo, aunque trminos como defensa o angustia podran inducir a colocar el mecanismo de la proyeccin entre las expresiones meramente patolgicas, esto no es exacto, ya que tambin en los individuos normales y perfectamente sanos de mente se pueden hallar manifestaciones de este tipo. Basta pensar en la diversifcacin caracterial, en virtud de la cual un sujeto se siente movido a situarse ante lo real de modo pesimista, mientra que otro no consigue ver ms que cosas positivas; pero tambin la supersticin, tan difundida en todas las latitudes, encuentra un fundamento en mecanismos de proyeccin, al igual que el animismo de los pueblos primitivos, etc. A diferencia de las dems pruebas mentales que miden la personalidad, las tcnicas o tests proyectivos son instrumentos escasamente estructurados; es decir, a los sujetos no se les somete a preguntas, sino a estmulos de contenido muy ambiguo, como pueden ser manchas de tinta, fotografas que representan escenas genricas, comics de situaciones comunes, etc. Como precisa A. Anastasi, "se espera que el material de la prueba acte como una especie de pantalla en la que el sujeto proyecta sus caractersticas: ideas, actitudes, esfuerzos, temores, conflictos, agresividades, etc." Las informaciones que se espera obtener de los tests proyectivos se refieren a la posibilidad que stos tienen de evidenciar, al menos en una dimensin terica, la estructura psquica en su conjunto: la organizacin de la afectividad, los aspectos intelectivos, eventuales desequilibrios mentales, as como datos sobre su etiologa. Obviamente, adems de en la prctica psiquitrica y en la psicologa clnica, las tcnicas proyectivas se utilizan y aplican con profusin en las investigaciones motivacionales de la sociologa del consumo y, de manera particular, como recuerda Bonaretti, en la mejora de: 1) relaciones empresariales y productivas; 2) composicin, confeccin y denominacin de los bienes de consumo respecto a los de la competencia; 3) relaciones fbrica-proveedores y proveedores-clientes; 4) formulacin y difusin de argumentos de venta, escogiendo para esta ltima finalidad los medios ms aptos de acuerdo con las imgenes que despiertan los diversos media en los examinados. Es sabido que en una entrevista o en un test verbal los conflictos inconscientes pueden bloquear la esTcnicas proyectivas pontaneidad del sujeto, si sobre sta pesa la sospecha de una valoracin positiva o negativa; utilizando las tcnicas proyectivas, dicho bloqueo se elimina en parte, permitiendo exteriorizar juicios carentes de censuras. Como subraya el ya citado Bonaretti, "as se pueden descubrir motivaciones antes insospechadas y sugerir hiptesis para una investigacin orientada y capaz de convalidarlas en una muestra representativa". Adems, la utilizacin de las expresiones incontroladas, fruto de pulsiones inconscientes, puede servir muy bien para elaborar eslganes publicitarios, sean verbales, grficos o fotogrficos [ / Publicidad]. Se puede hacer una clasificacin de los tests proyectivos siguiendo los diferentes criterios que caracterizan la tarea del sujeto sometido a las pruebas. Sobre esta base, Lindzey ha propuesto las siguientes categoras: a) tcnicas asociativas: la tarea del sujeto consiste en referir la primera impresin o el significado que para l tiene una imagen o una secuencia de palabras. Pertenecen a esta categora el test de asociacin verbal y el test de Rorschach; b) procedimientos constitutivos, en los que se le pide al sujeto que construya un relato a partir de determinados estmulos. Recordemos el Thematic Apperception Test (TAT), el test de las Blacky Pictures y el test Make a Picture Story (MAPS); c) tareas completivas: como puede adivinarse, el sujeto examinado debe completar frases, relatos, etc. Entre estos tests recordamos el Rotter Incomplete Sentences Blanck (RISB), el Test of Insight into Human Nature, el test de Murray y Morgan y el ms conocido Picture

TCNICAS PROYECTIVAS
SUMARIO: I. Introduccin - II. Tcnicas asociativas: 1. El "test" de asociacin verbal; 2. El "test" de Rorschach - III. Procedimientos interpretativos: 1. El TAT; 2. El MAPS; 3. Las "Blacky Pictures" - IV. Tareas completivas: el PFT de Rosenzweig - V. Esquemas selectivos u ordinativos: 1. La prueba de Szondi; 2. El PAT de Tomkins-Horn; 3. Las tcnicas expresivas ("Draw-a-Person Test" de Machover); 4. El "World Test" de Lowenfeld - VI. Lmites y valoraciones crticas.

I. Introduccin El adjetivo que distingue a estas peculiares metodologas para investigar la personalidad se refiere a uno de los clsicos mecanismos primarios de defensa del yo frente a la angustia, teorizados por S. Freud: la proyeccin. Por este trmino hay que entender un mecanismo psquico mediante el que el individuo tien-

Tcnicas proyectivas Frustration Test (PFT) de Rosenzweig; d) esquemas selectivos y ordinativos: entran en esta categora los tests en que el sujeto debe reconstruir una serie de tems, disponindolos de acuerdo con determinados significados. Recordemos la prueba de Szondi y el Picture Arrangement Test (PAT) de Tomkins-Horn; e) actividades expresivas: en este tipo de tests el sujeto debe realizar actividades manuales, tales como dibujos o pinturas, hacer recitaciones, etctera. Entre ellos se incluyen el Draw-a-Person Test de Machover y el World Test de Lowenfeld. II.
1.

1654
1655 actuales pruebas mentales basadas en la proyeccin son los tests de asociacin verbal. El primer tipo de esta tcnica lo elabor en el ya lejano ao 1879 Galton, que prepar una prueba basada en las asociaciones libres. Pero habra que esperar al nacimiento del psicoanlisis y a la contribucin del alumno-enemigo de Freud, Gustavo Jung, para tener una interpretacin de este test segn la psicologa profunda. El test de las asociaciones verbales se basa en el supuesto de que el sujeto, segn que est en condiciones psquicas normales o alteradas, asocia un tipo diferente de respuesta inmediata al estmulo constituido por una serie de palabras. Para ilustrarlo, presentamos una breve serie tomada del Kent-Rosanoff Free Association Test, en el cual se asocian a algunas palabras estandarizadas unas respuestas tipo: embargo, la elaboracin ms completa desde el punto de vista tcnicoaplicativo la realiz Rorschach, el cual, poco antes de morir, a slo treinta y siete aos, public el ensayo Psicodiagnstico (1942), que sigue siendo un manual fundamental para el uso y la interpretacin correcta del test. Por la precisin con que permite identificar los principales aspectos de la personalidad en su conjunto y, en particular, la afectividad, la ansiedad y la angustia, y hasta las capacidades intelectivas (tanto que algunos lo usan como test de inteligencia), el test de Rorschach ha encontrado numerosas aplicaciones en las ciencias humanas. As, gracias a los resultados obtenidos, han sido posibles numerosas elaboraciones tericas en campos como la psiquiatra, la sociologa, la psicologa (sobre todo la de la adolescencia), la pedagoga, la medicina legal y la investigacin psicosomtica. La prueba de Rorschach se compone de una serie de 10 lminas, en las que estn representadas simtricamente manchas de tinta negra o de otros colores.Tales manchas, previamente seleccionadas entre otras muchas, se han obtenido dejando caer gotas de tinta negra, o negra y de color, en las hojas blancas, que luego se plegaban y prensaban de modo que al esparcirse la tinta en todas direcciones crease formas simtricas. La presentacin de las lminas se realiza en una secuencia que tiene en cuenta el orden numrico, y una cada vez, siempre en la misma posicin. Vez por vez se pide al sujeto que d una interpretacin de lo que cree ver en la mancha o en una parte de ella. Las lminas estn estructuradas as:

Tcnicas proyectivas la I, la IV, la V, la VI y la VII, de color negro-gris; la II y la III, de color grisnegro ms el rojo; la VIII, la IX y la X, multicolores. El material resultante del test es recogido mediante unas siglas de cierta complejidad, que contemplan los siguientes datos: a) Modo de comprensin, es decir, si la lmina ha sido interpretada en su globalidad o slo en una parte, si la interpretacin ha sido relativa a los espacios blancos, etc. b) "Determinantes": se basa en los factores que han determinado la interpretacin: el color, el negro, el claroscuro, la forma, etc. c) Contenido de las interpretaciones: se registra lo interpretado: animal, hombre o parte de stos, si es un objeto, si se refiere a la naturaleza, a la geografa, a la arquitectura, a la anatoma, al sexo, etc. d) Respuestas triviales u originales, es decir, si indican lucidez y riqueza de los engramas visivos, cultura y diferenciacin intelectual, etc. e) Tipo de resonancia ntima y frmula secundaria: frmulas mediante las cuales se calculan las relaciones entre interpretaciones de cinestesias humanas y color, y anestesias no humanas y claroscuros. f) Clculo de porcentajes, es decir, la medida de la precisin del pensamiento, la utilizacin de la imagen de la realidad, etc. g) Tipos de "shock", o sea, el eventual estupor manifestado por la aparicin de ciertas lminas; por ejemplo, shock de color, de rojo, claroscuro, inicial, etc. h) Tipos de reaccin: el normal es entre treinta y sesenta segundos, mientras que corresponden tiempos ms breves a sujetos esquizofrnicos

Tcnicas asociativas
E L "TEST" DE ASOCIACIN VERBAL

Desde este punto de vista histrico, los verdaderos precursores de las

ASOCIACIN VERBAL Palabra estmulo mano liso mujer sueo Respuesta normal tener rugoso hombre almohada Respuesta esquizofrnica pecado tocar mala muerte

2.

. EL "TEST" DE

RO *SCHACH

La prueba psicodiagnstica de las manchas de tinta, ideada por el psicoanalista suiza H. Rorschach, es actualmente la ms conocida y difundida de todas las tcnicas proyectivas. El test tiene ilustres predecesores si, como recuerda Ermentini, "Leonardo da Vinci aluda en uno de sus trabajos al inters psicolgico

que poda n tener las manchas, j' l mismo afirmaba que esta idea haba sido ya avanzada por Botticelli". Pasando por alto las pocas a que pertenecan estos genios pioneros del uso de las manchas de tinta como prueba mental, hay que decir que la primera publicacin de un test estandarizado, compuesto por 20 manchas de tinta, aparece en USA en 1910 y se debe a Wittle. Sin

Tcnicas proyectivas 1656 y psicpatas, y ms largos a deprimidos orgnicos, etc. i) Nmero de respuestas, con una media de entre 15-30. Entre los tests asimilables al de Rorschach, un reactivo mental que por la facilidad de empleo y la brevedad de administracin est consiguiendo notable xito es el test de Zullinger o Z-test. Esta tcnica prospectiva se compone de tres lminas reproducidas generalmente en diapositivas, a fin de que puedan utilizarse tambin colectivamente. III. 1. Procedimientos interpretativos EL TAT cena particular de su agrado debiendo reconstruir luego el episodio En el momento de la interpretacin de los resultados se tendrn presentes los siguientes elementos: 1657 que se han reproducido escenas que tienen como protagonistas a jvenes de diez a veinte aos, y para nios, como el Children Apperception Test (CAT) de Bellock, en el que todas las figuras humanas son sustituidas por animales en actitudes antropomrficas tpicas de las fbulas. 2. EL MAPS Tcnicas proyectivas como objetivo principal la valoracin del desarrollo psicosexual del individuo. Consta de 10 lminas, en las que estn representados dibujos al estilo de los dibujos animados. Son protagonistas "Blacky", un perro, cuyo sexo no puede distinguirse por la representacin grfica, y su familia, compuesta por padre, madre y algunos hermanos (cuyo sexo tampoco es evidente). El procedimiento aplicativo es semejante al del TAT, a excepcin de la explicacin preliminar que se da de cada tabla, contribuyendo as a una mayor estructuracin. El test de las Blacky Pictures ha resultado apto en su aplicacin tanto a adultos como a nios. IV. Tareas completivas Son el Rotter Incomplete Sentences Blanck y el Test of Insight into Human Nature. El RISB es un test cuyo estmulo lo constituyen un conjunto de 40 frases que hay que completar siguiendo las siguientes instrucciones: "Debe usted completar estas frases expresando con la mayor sinceridad sus sentimientos. Es posible completarlas todas, elaborando en cada caso una frase completa". La interpretacin se basa en gran parte en el contenido de las respuestas. Anlogo al precedente es el Test of Insight into Human Nature (test de comprensin de la naturaleza humana). Al sujeto que se examina se le presentan descripciones incompletas de episodios un tanto dramticos y enmarcados en una situacin conflictiva. Acerca de cada episodio se pregunta: 1) Qu ha hecho y por qu? 2) Qu sentimientos lo guiaban? Las reas interpretativas hacen referencia a: a) familia, b) sexo.

Debido a la gran difusin que ha alcanzado sobre todo en los ltimos aos, el Themac Apperception Test de Murray (1949) slo cede en fama al de Rorschach. El material de esta prueba consta de 20 lminas, 19 de las cuales representan fotogrficamente situaciones de contenido vario, quedando una en blanco. Segn lo establecido por el mismo Murray, el procedimiento de aplicacin exige dos sesiones de una hora de duracin cada una. En la primera hora se le muestran al sujeto, una por una, las diez lminas en las que estn ilustradas situaciones relativamente fciles de interpretar y de bajo contenido emotivo. La tarea del sujeto es inventar una historia inspirndose en la imagen que tiene delante: los precedentes, lo que est ocurriendo, lo que prev que ocurrir, la conclusin. Idntico procedimiento se seguir para la segunda sesin; pero en ella se mostrarn las lminas de contenido ms dramtico y desconcertante, as como la blanca, para la cual el sujeto habr de imaginar que en ella hay una es-

a) el protagonista principal o el hroe, de uno u otro sexo, con que el sujeto se ha identificado; b) el contenido de los relatos, teniendo presente si se trata de una historia con una secuencia bien precisa, o si el tema presenta anacronismos, eventuales repeticiones, etc.; c) las llamadas necesidades del hroe y las presiones. A la primera categora pertenecen los episodios del relato que hacen referencia a necesidades particulares que exprese el protagonista, sean primarias (comer, beber, etc.) o secundarias (afectividad, ambiciones, etc.); a la segunda, las eventuales coacciones derivadas del ambiente externo (ser agredidos por otro individuo, ser confortados, etc.). Gran parte del sistema interpretativo se basa en el conflicto entre necesidades y presiones; este ndice se denomina sistema "need-press". Respecto al test de Rorschach, el TAT exige del sujeto que se examina un notable esfuerzo intelectual y la concentracin, adems de un buen control de las facultades mentales. Sin embargo, como tambin se pueden examinar las construcciones gramaticales, la organizacin lgica, la actividad imaginativa, etc., el test de Murray se puede tambin prestar, con todas las limitaciones del caso, a servir de prueba para la medida de la inteligencia. Aunque el TAT ha sido puesto a punto no slo para adultos, sino tambin para adolescentes y nios de hasta cuatro aos, se han elaborado tests especficos para los adolescentes, como e Symonds Picture-Story Test, en el

La meta que se fija el Make a Pieture Story, elaborado por Shneidman (1952), es valorar "los aspectos psicosociales de la produccin fantstica" (Anastasi), o sea, tanto las capacidades creativas e ideativas, de habilidad manual, etc., como las relaciones interpersonales. El material usado para esta prueba es verdaderamente monumental; hay en primer lugar 22 escenarios bsicos, desde los que requieren un esfuerzo interpretativo mnimo (una habitacin, una oficina, etc.) hasta otros notablemente ambiguos (un bosque, una caverna, un fondo vaco, etc.). Hay luego 67 figuras que comprenden 19 individuos adultos masculinos, 11 individuos adultos femeninos, dos individuos de sexo indefinible, 12 nios, 10 figuras con individuos de varias razas, seis personajes histricos o legendarios, un perro, una serpiente y cinco perfiles de rostro indefinido. La tarea del sujeto consiste en escoger uno o ms escenarios y construir un relato usando los personajes que considere necesarios. La puntuacin final tiene en cuenta "las figuras elegidas, cuntas se han empleado, el modo como se han manipulado, dnde se han colocado y las relaciones recprocas que se les atribuyen" (Anastasi).
3. LAS "BLACKY PICTURES"

El test de las Blacky Pictures, ideado por Blum en 1950, tiene

Tcnicas proyectivas c) relaciones interpersonales, d) profesin. El PFT de Rosenzweig. Contrariamente a los tests proyectivos descritos hasta ahora, el Picture Frustration Test, elaborado por S. Rosenzweig entre 1947 y 1949, no se propone una valoracin total de la personalidad, sino slo un aspecto limitado de ella, a saber: la relacin frustracin-agresividad; otra peculiaridad que lo distingue claramente de los dems tests proyectivos es su mayor grado de estructuracin, pues es de forma mixta, grfica y verbal. V.
1.

1658 Esquemas selectivos u ordinativos

LA PRUEBA DE SZONDI

1659
3. LAS TCNICAS EXPRESIVAS ("DRAW-A-PERSON TEST" DE MACHOVER)

Tcnicas proyectivas sas aplicaciones de las pruebas mentales basadas en los mecanismos proyectivos. Sin embargo, hay tambin deficiencias objetivas, que se refieren principalmente a la estandarizacin, a la fiabilidad y a la validez de estos tests. Si es evidente la ventaja que deriva del escaso nivel de falsacin posible en tests no estructurados, como son las tcnicas proyectivas, es igualmente cierto que estas ventajas son un inconveniente para el grado de estandarizacin, que resulta realmente inadecuado sobre todo a propsito de la relacin entre examinador y sujeto. Segn lo han puesto de manifiesto autores como Scheier, Vernon y Watson, tambin las diferencias fraseolgicas aparentemente sin importancia pueden influir significativamente en el resultado final del test. A causa de los peligros inherentes a esta dificultad para una adecuada estandarizacin, reviste mayor importancia el problema de la fiabilidad del encargo de la puntuacin. Sin embargo, aunque los resultados no hayan sido estimulantes, los esfuerzos encaminados a limitar la subjetividad de la interpretacin han alcanzado niveles discretos. Por lo que se refiere a la validez del contenido de las tcnicas proyectivas, las crticas resultan algo excesivas, aunque se acompaen de abundante documentacin. Como seala despiadadamente la experta Anastasi: "La gran mayora de los estudios publicados sobre la convalidacin de las tcnicas proyectivas no es concluyeme, debido a deficiencias metodolgicas en los controles experimentales, en el anlisis estadstico o en ambos". Precisamente por falta de rigor metodolgico, las investigaciones realizadas sobre la validez del test de Rorschach,

El PFT consta de una serie de 24 vietas en sus dos formas, para nios de cuatro a trece aos y para adultos, en cada una de las cuales hay representados dos o ms personajes de sexo igual u opuesto. En cada episodio, el personaje colocado a la izquierda de la vieta nace de "na afirmacin de contenido moderadamente frustrante (por ejemplo, en la serie de la infancia, una nia dirigindose a una coetnea afirma; Has roto mi mueca ms bonita"); 2. E L PAT DE TOMKINS-HORN en el lado derecho est el personaje, de sexo masculino o femenino, con El Picture Arrangement Test de el que debe identificarse el sujeto, Tomkins-Horn (1955) se inspira tan- .; respondiendo en la vieta dejada to en el ya descrito TAT como en adrede en blanco a la afirmacin del una prueba mental para medir la inotro. Los tipos de respuesta se han teligencia, el Wechsler-Bellevue. El clasificado as: dominio, cuando en PAT consta de 25 pruebas de tres a respuesta se evidencia la causa de dibujos cada una. La tarea del sujea frustracin; autodefensa, cuando to es reordenar las tres figuras y esla respuesta es de carcter protector; cribir debajo de cada una una frase Persistencia de la necesidad, cuando hasta formar una breve historia. El se manifiesta voluntad de solucin criterio de valoracin se basa en el del problema. Segn la direccin de porcentaje de respuestas inslitas. El a agresividad, la respuesta ser: ex- PAT, dada su fcil aplicacin, se trapunitiva, cuando se dirige hacia el presta para exmenes colectivos; de entorno; intrapunitiva, si se dirige hecho, se era su objetivo inicial, ya acia el sujeto que se examina; no que fue proyectado como auxiliar Punitiva, si manifiesta intentos de para la seleccin del personal en las justificacin. industrias.

Entre las tcnicas proyectivas, el test que ha recibido mayores crticas es la prueba de Szondi (1952), tanto por sus contenidos tericos, un tanto dudosos, como por su falta casi absoluta de validez emprica. No obstante, tiene una discreta aplicacin en el campo publicitario. La prueba de Szondi consta de 48 fotografas, subdividdas en seis series de ocho, en las cuales estn representados enfermos mentales. Cada serie de fotografas representa: un esquizofrnico catatnico, un paranoide, un homosexual, un homicida sdico, un epilptico, un melanclico depresivo, un manaco. El sujeto ha de escoger entre estas fotografas la que ha despertado en l mayores sentimientos de antipata o de simpata. La interpretacin, por cierto bastante compleja, se hace segn categoras de eleccin y los tiempos de reaccin del sujeto.

Este test, ideado por Karen Machover en 1942, es una de las pruebas mentales ms en uso entre los que se ocupan de psicologa de la edad evolutiva, sobre todo por la facilidad con que se consigue inducir al nio a que participe en el experimento; adems, no necesita materiales especiales. Se entrega al sujeto que se examina una hoja de papel y un lpiz, y se le pide que dibuje en primer lugar una figura y luego otra de sexo opuesto. Una vez hechos los dibujos, se le pide al sujeto que elabore un breve relato referente a las figuras. Los factores que hay que valorar son la secuencia de las partes dibujadas, el tiempo de ejecucin y, naturalmente, el contenido del relato.
4. EL " W O R L D TEST" DE LOWENFELD

Pertenece a la categora de los tests proyectivos para la infancia; pero, como el de Machover, es aplicable tambin a los adultos. El World Test de Lowenfeld, aunque de elaboracin final compleja, se aplica con gran facilidad y resulta muy grato a los nios, pues consta de 300 formas en miniatura (cajas, personas, puentes, automviles, animales, etc.) con las que el sujeto puede expansionarse construyendo diversos episodios. El procedimiento valorativo tiene en cuenta la frencuencia de las formas empleadas, el nmero y la variedad, el tiempo empleado, etc. VI. Lmites y valoraciones crticas

De la descripcin anterior se desprenden las ventajas y las numero-

Tcnicas proyectivas por ejemplo, han favorecido la proliferacin de pruebas espreas, que atestiguan validez donde no existe, debido tanto a la contaminacin de los datos como al criterio de la prueba (Cronbach, Eisenk, Anastasi, Nunnally). Como indica Gubert valorando atentamente la experiencia de investigaciones realizadas con varios mtodos (contenida en el "Mental Measurement Yearbook", VI), se deduce que el test de Rorschach predice escasamente la habilidad verbal; y menos an la predicen otros tests, como el TAT, los tests completivos de frases, etc. Indudablemente, los esfuerzos por mejorar la fiabilidad de los tests no son suficientes para garantizar su validez. El nico modo de controlar empricamente la validez de tales tests no es su correspondencia con una teora de la personalidad (todava muy inestable), sino la confrontacin con otras medidas menos indirectas de las caractersticas que se intenta conocer o que estn estrechamente ligadas con ellas. Si esto es as, el desarrollo de las tcnicas proyectivas slo puede orientarse a la bsqueda de correlaciones entre medidas realizadas por ellas y medidas lo ms directas posible de varias caractersticas de la personalidad (desarrollo de tests objetivo-proyectivos, en lugar de estar basados en la teora). Sin embargo, incluso en tal caso la validez de los tests proyectivos est sumamente limitada por la fiabilidad y por la validez de los tests ms directos (Gubert), manteniendo, por lo dems, la ventaja de medir con prudencia, sin activar eventuales mecanismos de defensa, caractersticas de la personalidad que en ciertas categoras de sujetos pueden ser difciles de medir con tests menos indirectos. Una valoracin crtico-analtica de

1660 cada uno de los tests proyectivos debera, en todo caso, dejar claro que no es razonable seguir utilizando tales tests, ni siquiera como instrumentos auxiliares, hasta tanto no se haya probado empricamente lo que miden, es decir, hasta que no se haya verificado su validez, como se ha comenzado a hacer, por ejemplo, con el tests de asociacin verbal [ / Medicin]. G. Previtera

1661

Teora del anlisis social, a fases de conceptualizacin y clasificacin, a generalizaciones, a intentos de previsin, etctera. Todos estos aspectos constituyen los elementos de la teora propia de un hombre, de un grupo social, de una clase, etc., y proporcionan otros tantos puntos de fuerza para actuar socialmente. El propsito de nuestro trabajo no considera las diversas imgenes prcticas que circulan en el mbito social, sino que pretende hacer ver cmo la teora cientfica (y aqu, en particular, sociolgica) se sita en continuidad, aunque a un nivel superior (a saber, sistemtico), con la exigencia arriba descrita. En continuidad, dado que la teora, desde el punto de vista sociolgico, se presenta como un conjunto de conceptos articulados entre s con cierta conexin lgica, cuyo objetivo es interpretar la realidad social. A un nivel superior, porque este esfuerzo humano tiene pretensiones cientficas, a saber: analizar y valorar las diversas imgenes de la sociedad para descubrir su coherencia lgica interna, su grado de correspondencia con la realidad y su capacidad interpretativa; poner de relieve y valorar las premisas de valor que subyacen a toda formulacin terica; analizar la exigencia de significados objetivos que a veces caracterizan a las imgenes de la realidad.
2. CRITERIO DE LA HISTORICIDAD DE LOS CONCEPTOS Y DE LAS TEORAS SOCIOLGICAS

TEORA
SUMARIO: I. Premisas del estudio de la teora sociolgica: 1. Nivel sistemtico de la teora cientfica; 2. Criterio de la historicidad de los conceptos y de las teoras sociolgicas; 3. Diferencia entre el discurso metodolgico y el de contenido - II. Algunas etapas tericas significativas en los orgenes de la sociologa: 1. Comte; 2. Durkheim - III. Algunas etapas evolutivas de la teora sociolgica: 1. Weber; 2. El neopositivismo - IV. Fuentes actuales de la teora sociolgica: 1. Teora sistemtica y teora de medio alcance. Funcionalismo y funcionalismo crtico; 2. Teora crtica de la sociedad - V. Crisis de la sociologa y sociologa de la crisis: 1. La crisis de la sociologa occidental, ligada a las instituciones; 2. La aparicin de las fuentes histrico-sociales en apoyo de una nueva demanda de ciencia social; 3. El crecimiento de los intereses sociolgicos desde los aos sesenta hasta hoy; 4. Las alternativas de la sociologa.

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I.
1.

Premisas del estudio de la teora sociolgica

NIVEL SISTEMTICO DE LA TEORA CIENTFICA

La teora es una produccin del hombre, una respuesta ms o menos sistemtica a la necesidad que tiene el hombre de encontrar un significado a su comportamiento, a su vida, a las relaciones que lo caracterizan, a las estructuras sociales que le rodean. Persiguiendo este objetivo, el hombre hace algo ms que construirse la imagen prctica de la sociedad y el significado de su propia situacin. En general, esas imgenes estn sujetas a la mediacin de los grupos de referencia a que lo ligan su pertenencia econmica, su instruccin, el tipo de educacin recibida y los valores interiorizados. En otras palabras, cuando hablamos de teoras nos referimos a esquemas conceptuales ms o menos coherentes y consistentes, as como a tentativas de explicacin y de interpretacin, a perspectivas u orientaciones

No se puede hablar de teora sociolgica si no se evitan equvocos y confusiones. Estos se deben a que el trmino mencionado no tiene un carcter unvoco, es decir, no se usa en

Teora

1662 1663 un criterio de tipo histrico, etc. En otros trminos, nace el problema de los criterios del conocimiento sociolgico, es decir, el estudio de cmo se forman los conceptos y los juicios. Por medio de presupuestos metodolgicos como los enumerados se pueden establecer las caractersticas de una teora sociolgica, efectuando un anlisis crtico de los conceptos de la sociologa, y se puede proceder a un intento de diferenciacin de las varias tendencias, autores, orientaciones y escuelas, incluso en lo que se refiere al nexo del discurso sustantivo con el discurso metodolgico. Al tratar de destacar la peculiaridad del discurso metodolgico comparado con el de contenido, no quisiramos haber dado la impresin de la aparicin casual de esta diferenciacin o de la ausencia del discurso del mtodo en los albores de la ciencia social. Por tanto, nos parece til precisar que si una disciplina nueva se emancipa fatigosamente de las dems ciencias (y tal es el caso de la sociologa), su proceso de nacimiento y consolidacin no podra ocurrir sin una eleccin particular de su mtodo respecto al de otras disciplinas, eleccin que obviamente adquirir una forma ms definida en el tiempo y se aclarar a lo largo de la historia de esta disciplina. En cuanto a la aparicin explcita del discurso metodolgico respecto al sustantivo, se puede afirmar, por una parte, que esta diferencia (como diremos seguidamente) es fruto de haberse distanciado de la tradicin clsica de la sociologa dos concepciones que tratan de renovar el discurso terico, y, por otra, que esta diferenciacin ha tenido consecuencias muy importantes en el desarrollo ulterior de la sociologa. Al hablar del mtodo nos hemos Teora referido al modo como procede la ciencia social y no a sus exigencias empricas de ciencia experimental. En efecto, si la sociologa se ocupa de los problemas relativos a definiciones y clasificaciones, as como de formulaciones tericas (cuyas fuentes son tambin las de la observacin de la experiencia directa), siente igualmente la exigencia de verificarlas en la realidad social. Nos encontramos entonces ante una etapa de la sociologa que puede llamarse de investigacin emprica. Esta investigacin se realiza mediante tcnicas que operan en un mbito muy diferente de aquel en que hemos definido anteriormente el discurso metodolgico. Esta distincin ha de tenerse debidamente en cuenta para evitar una vulgar confusin en un nico trmino (mtodo, metodologa), entre el modo como se plantea la ciencia social y las tcnicas que exige la preocupacin emprica de la sociologa. Por tanto, en ltima instancia, los recursos de la sociologa se pueden clasificar conceptualmente segn tres niveles: el de los estudios relativos a los contenidos de la ciencia social, es decir, el discurso tambin llamado sustantivo (es el nivel de las sntesis de ayer y de la sistemtica actual de esta disciplina); el de las investigaciones, que implica el modus operandi analtico de la sociologa, y el metodolgico, que reconstruye el modo como procede y se sita ante la realidad la ciencia social. II. Algunas etapas tericas significativas en los orgenes de la sociologa
1. COMTE

el mismo sentido a lo largo de la canicista, de crecimiento necesario e historia de la disciplina que estamos irreversible. considerando, pues durante aqulla 3. DIFERENCIA ENTRE ha tenido diversas connotaciones EL DISCURSO METODOLGICO que responden al propsito de desY EL DE CONTENIDO tacar los mbitos y el modus operanSe ha dicho que la teora socioldi de la teora social, as como al de indicar las tendencias tericas de al- gica busca reconstruir conceptualmente el contenido, el qu del conogunas escuelas sociolgicas. Por lo tanto, para hablar de teo- cimiento sociolgico, ocupndose de ra a nivel cientfico hay que seguir los problemas relativos a las definiel camino del anlisis de las teoras ciones, de las clasificaciones y de las sociolgicas. Dar la preferencia a formulaciones tericas que permiten este enfoque del problema no debe un mejor conocimiento de la realihacer pensar necesariamente en el dad social en sus aspectos descriptiempleo del criterio cronolgico con- vo y explicativo. De esta manera la teora sociolvencional, que slo pretende poner de relieve la sucesin y el modo gica (cualquiera que sea) destaca alcomo entienden la teora las distin- gunos aspectos sobre otros, es decir, tas escuelas. En efecto, se posible pone de relieve algunas actitudes encontrar un modo ms dinmico particulares frente a la realidad sode anlisis, que trata de considerar cial, actitudes que varan de un pelas diversas teoras tal como se han rodo histrico a otro, de una escuedesarrollado histricamente (gne- la a otra, y evidencia que su modo sis), los problemas y hechos empri- de proceder posee ciertas caracterscos que las han hecho nacer o las ticas y no otras. As las cosas, se ha han modificado (transformaciones), ido precisando un campo particular las diversas respuestas provocadas adems del especfico del conocipor nuevas conceptualizaciones o miento sociolgico, es decir, el de formulaciones de las mismas teoras, contenido o sustantivo. Este campo las convergencias que se han produ- no se refiere ya al qu del conocicido entre teoras diversas, haciendo miento, sino al cmo: la metodoloas presagiar enfoques contrapuestos ga de las ciencias sociales y las cay/o complementarios (contraste del ractersticas del discurso metodolgico de la sociologa. presente). Con el desarrollo de los estudios y El anlisis del sustrato originador de las teoras, de sus interrelaciones del discurso sobre el mtodo se ha y de su apertura a la experiencia se puesto de relieve el modo de procefundamenta en una concepcin de la der de la ciencia sociolgica: si es y sociologa que pretende indagar su cmo es una ciencia igual que la fsipropio grado de coincidencia con ca o la qumica, por ejemplo; si se los problemas y su visibilidad hist- basa en un proceso inductivo o derica, y que, aun dando preferencia a ductivo; si prescinde de los juicios su propio enfoque como problem- de valor o hace uso de ellos; si protico y diversificado, no lo cierra a clama la objetividad del propio conocimiento o no; si su enfoque es Posibles y constantes progresos; en suma, de una sociologa cuyo des- analtico o sistemtico; si hace uso arrollo caracterstico no se encierra de clasificaciones segn un criterio er los lmites de una concepcin me- puramente cronolgico o si emplea

La fase gentica de la sociologa est representada por Comte, quien,

Teora

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1665 lugar de interesar por su vnculo histrico con el presente, interesa sobre todo por su aporte comparativo de las diversas situaciones y problemticas que, as relacionadas, sirven para comprender mejor el presente mismo o el hecho que se est indagando. Por tanto, esta concepcin marca un traslado del estudio y del anlisis de los hechos, preferentemente centrados en las sociedades occidentales, a sociedades diferentes, tanto desde el punto de vista de sus modelos socio-econmicos como de su ubicacin geogrfica. Prevaleciendo el criterio de la comparacin y no el de la continuidad, est claro que se pueden realizar tiles estudios comparativos para entender el presente, ampliando el anlisis a las sociedades tribales y a culturas y sistemas no occidentales. Cuanto se ha dicho hasta aqu permite comprender por qu Durkheim abandon, por un lado, la pretensin comtiana de abarcar a travs de la ciencia social los conocimientos sobre el presente y el futuro, con el objetivo explcito de determinar plenamente la accin del hombre, y, por otro, el mecanismo de progreso, de evolucin y de ley que caracteriza al positivismo. En el centro de la teora sociolgica durkheimiana est, en cambio, el concepto de hecho social, que es externo al individuo y que influye en l y lo coacciona, revelando con estas caractersticas un significado objetivo. Si el objeto de la sociologa, de la teora sociolgica, son para Durkheim los hechos sociales (que son realidades objetivas), ser preciso buscar un mtodo de anlisis de la realidad adecuado a las caractersticas de los fenmenos considerados. El objeto crea el mtodo. De aqu se deriva la exigencia de tener un mtodo capaz

Teora de tratar y evidenciar la objetividad de los hechos sociales, de explicarlos y de analizar sus causas. En este intento Durkheim utiliza un mtodo que, por un lado, en lugar de buscar en un solo factor la explicacin causal de los fenmenos sociales, trata de valorar la presencia y la concatenacin de diversas causas, y, p 0 r otro, consigue descubrir los aspectos de la realidad social por medio de la introduccin de formas dicotmicas de anlisis. Se trata, en otros trminos, del traslado al plano metodolgico de la pretensin durkheimiana de abandonar el planteamiento monoltico caracterstico de la sociologa comtiana para dar la preferencia a un enfoque analtico en el estudio de la realidad social. As pues, la ptica durkheimiana sigue siendo la positiva, ya que estima que los hechos sociales pueden ser totalmente objeto de observacin y de previsin, porque tiende a percibir analticamente los fenmenos sociales, a distinguirlos de los morales y a demostrar eventualmente la reduccin de los ltimos a los primeros. Se trata de hechos cuyo carcter especfico se descubre "ya en la realidad del sustrato social o morfolgico de la sociedad (datos geogrficos, ecolgicos, demogrficos), ya en la realidad de los datos de organizacin social (divisin del trabajo social y solidaridad), ya en los datos de representacin colectiva y de conciencia colectiva. De ello se sigue una autntica fenomenologa de los niveles de la realidad social, fenomenologa que disgrega, articula y abre a ulteriores anlisis la imagen clsica (comtiana y spenceriana) de la sociedad como un ente global, como realidad nica y continua, finita y total" (F. Barbano, Trasformazioni e tipi della teora sociolgica contempornea, p. 39).

preocupado por descubrir en la filoaqu la consecuencia de que la ciensofa la exigencia de una nueva ciencia social no se piense tanto como cia (siguiendo el ejemplo de S. Siciencia emprica cuanto como cienmn), es el primero en precisar el cia terica y abstracta. En segundo objeto de la sociologa, echando las lugar, la observacin, el mtodo exbases de la escuela conocida con el perimental, las teoras, el mtodo nombre de positivismo sociolgico: positivo (en otros trminos, la nueva positivismo, porque es un intento de ciencia social) son considerados en explicar el universo partiendo de la el mbito de un complejo sistema experiencia y sirvindose de todo lo social, de una sntesis total, de un que la constituye; sociolgico, porconjunto que relaciona la sociologa que Comte piensa que el mundo con la filosofa social y con la filosopuede organizarse por medio de la fa de la historia. Es decir, nos enciencia social. Un mundo y una recontramos ante un nuevo sistema alidad que Comte representa como metafsico. De ah el carcter monoun organismo en desarrollo. Por ltico de esta concepcin de la sociotanto, la suya es una concepcin pologa. sitiva de la realidad, ya que se basa, por un lado, en la creencia de que se Las observaciones que hemos hepueden y deben estudiar los fenme- cho permiten intuir tambin que la nos sociales como fenmenos obser- concepcin sociolgica comtiana se vables, de la misma manera que las traduce en un conjunto de elemenciencias de la naturaleza se aplican a tos no bien definidos, en un sistema los fenmenos naturales; y, por en el que es imposible distinguir los tro, en la confianza en la ciencia, elementos de la sociologa de los de en la concepcin de que la ciencia es las dems ciencias, mezcla de eleel fundamento de un orden social mentos tericos y constataciones de nuevo. la experiencia y de los hechos, un Pero hay dos razones que permi- conjunto de conceptos relativos tanten afirmar que estamos ante una to al mtodo como a los contenidos ptica positiva destinada a autolimi- de esta ciencia social. De aqu se detarse, en la que la funcin de la ob- riva la caracterizacin propia de la servacin y del mtodo experimental teora comtiana como sntesis comPropios de este enfoque queda anu- puesta y heterognea, en la que las lada. La primera razn es que el estructuras lgicas y las fcticas no centro de la atencin de Comte no tienen entre s un nexo claro y cons'o ocupan directamente los hechos ciente. sociales. Para Comte, las que constituyen la ciencia son las leyes, no los 2. DURKHEIM hechos; por lo cual la observacin cientfica tiene necesidad de leyes Mientras que Comte busca las leque verificar, y el conjunto de estas yes relativas a los hechos sociales, leyes y de estas hiptesis constituye para Durkheim el objeto de la sola la teora, presupuesto esencial de la ciologa es el hecho social antes que observacin positiva. As que el ob- sus leyes, es decir, lo que es o lo que jeto propio del mtodo positivo lo era, lo que caracteriza a un tipo de constituye esta incesante bsqueda sociedad. En su concepcin de la soae leyes que deben contribuir al es- ciologa late una forma diferente de tudio de los fenmenos sociales. De situarse frente al pasado, el cual, en

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III. Algunas etapas evolutivas de la teora sociolgica

1666

1667 de los hechos, por el terreno de la validez ideal de los valores, dejar el campo de la explicacin causal de los fenmenos para dar preferencia a un criterio que sirva para orientar el obrar humano. La relacin con determinados valores fundamenta tambin la identidad del objeto histrico, o sea permite separar una accin social del complejo contexto de los datos empricos, y crea una profunda diferencia en este nivel con las ciencias naturales, que tienden a buscar un conjunto de leyes explicativas de la totalidad de los fenmenos naturales. La justificacin del inters por el fenmeno individual se encuentra en el supuesto weberiano de que no es necesario indagar todos los datos empricos para llegar a resultados significativos, ya que slo una parte de la masa de los fenmenos est dotada de significado. Pero si, como hemos sealado, la relacin con los valores sirve tambin para delimitar el campo de la investigacin, sta es, en ltima instancia, incapaz de explicar cmo tiene lugar el conocimiento histricosocial, modalidad entrevista por Weber en la explicacin causal de un hecho individual. Esta es posible mediante la comparacin del fenmeno considerado con un proceso hipottico en el que se sopesa lo esencial de algunos elementos para obtener resultados. Si de la exclusin de algunos de ellos se deriva una modificacin en el fenmeno, ello demostrara la importancia causal de los aspectos considerados en el fenmeno mismo. De lo dicho hasta ahora se sigue que el enfoque weberiano se manifiesta como saber problemtico, ya que, liberando al conocimiento sociolgico de la adherencia a una realidad dada y de la pretensin objeti-

Teora va, introduce la concepcin de un conocimiento que se aplica con inters all donde se vislumbra un problema dotado de un significado especfico para el hombre, y cuyo intento de explicacin se pone en marcha sopesando condiciones de posibilidad. En el saber sociolgico positivo el mtodo procede desde el objeto y desde su determinacin objetiva. En el saber comprensivo es el objeto el que procede desde su individuacin, y es una operacin metodolgica; del aspecto objetivo se pasa a la investigacin de la objetividad, o sea a una liberacin del aspecto objetivo relacionada con los valores.
2. EL NEOPOSITIVISMO

hecho individual del contexto social e intentar comprender su significado. Y ello porque el conocimiento 1. WEBER de los fenmenos histrico-sociales El centro del inters comtiano lo no se alcanza independientemente ocupa el espritu de sistema. De aqu de unos supuestos que guen el intela necesidad de encontrar leyes que rs cognoscitivo, de determinados puntos de vista adoptados por el inrijan este sistema, con una funcin explicativa y predictiva. Durkheim, vestigador y de los mismos criterios en cambio, prima los hechos socia- elegidos para el estudio de esta reales, considerados a la manera de los lidad. En otros trminos, son una hechos naturales, y cuya caracte- condicin necesaria e indispensable rstica de objetividad fundamenta (ligada a la naturaleza misma de el mtodo mismo del conocimiento este tipo de conocimiento) en el ensociolgico. Aunque con diversas foque cientfico de la realidad social. De la consideracin del modo esacepciones (orientacin en sentido analtico por parte durkheimiana), pecfico como procede el conocisigue prevalenciendo la ptica posi- miento histrico-social se sigue, setiva de la realidad social, ptica de gn Weber, la definicin del objeto la cual se aparta Weber. Su socio- mismo de estas ciencias. El mtodo loga comprensiva posee anteceden- del conocimiento informa, especifites histricos y se desarrolla: 1) den- ca, limita y caracteriza al objeto tro del intento anterreduccionista de mismo del conocimiento histricolas ciencias sociales a las naturales; social, el cual por ello resulta forma2) dentro de la distincin entre la do por aquellos elementos que estn en relacin con determinados valohistoria como realidad considerada res. "No son las conexiones objetien lo individual y la naturaleza como realidad considerada en gene- vas de hecho de las cosas, sino las ral; 3) dentro de los presupuestos de conexiones conceptuales de los problemas las que estn en la base de un mtodo que supone a la accin humana como dotada de un signifi- los campos de trabajo de las ciencias cado que puede ser descubierto por histrico-sociales" (F. Barbano, op. cit., p. 81). las ciencias sociales. En el intento de no reducir las Sin embargo, la necesidad de criciencias sociales a la esfera de la na- terios de orientacin en la realidad turaleza, Weber se aparta del hecho social no fundamenta la necesidad social, del hecho en s, entendido de un juicio de valor del conocicomo objetivo y, por tanto, funda- miento histrico-social. Este, en mento de un mtodo positivo y anaefecto, est orientado a "comprobar ltico. Para Weber, el modo de co- empricamente lo que es mediante la nocer la realidad social es el de elaboracin conceptual del dato emcomprender e interpretar, pero por prico, mientras que el juicio de vareierencia a algunos valores que lor se apoya en la determinacin de guian el enfoque cognoscitivo. As lo que debe ser y se sirve de ello Pues, en lugar de estudiar analtica- como criterio valorativo de lo que mente realidades objetivas, el cientes" (P. Rossi, Lo storicismo tedesco fico s ocial no puede hacer otra cosa contemporneo, p. 280). Efectuar que abordar la realidad apoyndose esta confusin significa abandonar a, gunos supuestos para separar el el campo de la experiencia, el campo

Hemos procedido valorando la relacin de las estructuras lgicas (conceptos y teoras) con las estructuras fcticas (contenidos, hechos sociales) en la reflexin sociolgica, hemos visto que la sociologa comprensiva puso el acento en el mtodo y que si, por una parte, este planteamiento tuvo como efecto un gran desarrollo del aspecto metodolgico de la sociologa (gracias al intento de evitar la reduccin de las ciencias histrico-sociales a las naturales), por otra, a causa de esta contraposicin, tuvo como "consecuencia negativa el hacer olvidar los subsiguientes desarrollos de la nueva epistemologa, de la filosofa de la ciencia, as como de la teora sociolgica neopositiva". Hoy, a la luz de las corrientes sociolgicas neopositivas, "la sociologa comprensiva resulta, si no retrasada, al menos ampliamente rebasada por dicha teora, precisamente en cuanto a objetividad, mtodo y formacin de los conceptos, por estar ligada todava a las posiciones de negacin de la sociologa como ciencia legal, a la

Teora

1668 1669 una respuesta, por un lado, al incremento de la investigacin emprica derivada del clima neopositivista que caracteriz a la sociologa americana de los aos veinte-treinta, y, por otro, al problema de un modelo sistemtico de sociedad. Este problema naci tanto de la gran depresin del 29 como de la afirmacin del socialismo a escala mundial y como de la posibilidad de nuevos procesos econmicos en los mismos Estados Unidos (New Deal). Si, como pareca, la crisis era mundial (a pesar de culturas y niveles de industrializacin diferentes), resultaba necesario observar los aspectos comunes de las distintas situaciones (que Parsons encontrara en el problema del orden social), para lo cual era preciso no contentarse con la mera observacin emprica, sino emprender el camino de la conceptualizacin. La necesidad de comprender los problemas de su poca llev a Parsons a un enfoque (de elevada generalizacin) que, al evidenciar los lmites de la especializacin tecnolgica de la sociologa (intubles al perderse en los meandros de la investigacin emprica sin adecuados instrumentos sintticos y sistemticos para interpretar los numerosos datos disponibles), crea la necesidad de una teora general sistemtica (que para Parsons representara la etapa ms madura de la sociologa), una estructura acabada de conceptos de los que fuera posible obtener las diversas teoras especiales. Esta teora sistemtica constituye, pues, el pice del trabajo parsonsiano, el punto de llegada (vislumbrado como posible) de un trabajo orientado todo l a conceptualizar cuadros de referencia y a evidenciar las mltiples convergencias existentes entre ellos. Segn Parsons, estn Teora ya presentes en el plano conceptual las premisas para elaborar una teora social general que sea sistemtica y se extienda ms all del campo sociolgico estricto para abarcar tambin el antropolgico y el psicolgico. Frente al carcter general y sistemtico de la teora de Parsons no ocult su escepticismo Merton, para quien la sociologa debe proceder a base de teoras de medio alcance, "nivel de anlisis que rebasa el descubrimiento de los hechos, aunque evitando caer en especulaciones arriesgadas completamente separadas de los hechos" (P. Lazarsfeld, Introduccin a la sociologa). Por tanto, Merton da una valoracin diferente del nivel actual de generalizacin de los conocimientos sociolgicos. Segn Merton, "el grado de diferenciacin analtica de los cuadros de referencia sociolgicos slo nos permite (al menos por ahora) construir, basndonos en la crtica, teoras especiales, ese tipo particular de teoras analticas que l llama teoras de medio alcance, y hacerlo poniendo de relieve y estableciendo todas las posibles continuidades del discurso sociolgico sustantivo" (F. Barbano, op. cit., p. 51). Para comprender la realidad social, estos dos autores utilizan el anlisis estructural-funcional, es decir, se sirven de las estructuras y de las funciones como categoras interconexas para llegar a una interpretacin de la complejidad de lo social. Segn este enfoque, toda sociedad se presenta como una estructura bastante estable, duradera y bien integrada por determinados elementos; todo elemento de una sociedad tiene una funcin, es decir, aporta una contribucin a la conservacin de la sociedad como sistema; toda estructura social que funciona efec-

antinomia naturaleza-espritu y, sola empresa, la racionalizacin y la bre todo, a la epistemologa de la reforma burocrtica fueron ingreciencia del siglo XIX" (F. Barbano, dientes de las mediaciones de todo op. cit.. p. 74). tipo y nivel que se intentaron e inAs pues, adems de la de Weber, ventaron en los aos treinta. Al misnos encontramos ante otra transformo tiempo y como consecuencia, se macin de la teora sociolgica: la inventaron y desarrollaron las fuenrepresentada por el modo neopositi- tes pragmticas (aplicadas, indusvo de entender la sociologa, el cual triales, econmicas y administratitiene su manifestacin caracterstica vas) de la ciencia, de la tecnologa y en el rea cultural estadounidense de la investigacin cientfica. en torno a los aos veinte-treinta, y Reflejando el nuevo clima cientfique refleja a nivel sociolgico (por co y social, la sociologa neopositilo que se refiere al mbito terico) el va, por una parte, abandon la preinflujo en este contexto de concep- tensin positivista de un conociciones y corrientes filosficas y cien- miento de los hechos sociales como tficas que florecan a principios del cosas y, por otra, se identific con el siglo XX: concepciones utilitaristas y valor funcional del conocimiento y econmicas de las leyes y de los m- del mtodo. De aqu se deriva un todos; importancia de las generali- planteamiento sociolgico que subzaciones y de las hiptesis en la in- raya la necesidad de la teora y de vestigacin cientfica; racionalismo su formacin para calificar cientfimetodolgico e instrumentalismo; camente el conocimiento; la imporpragmatismo; concepcin construc- tancia de la abstraccin del hecho y tiva de la ciencia en la tradicin de de la formacin de los conceptos Galileo; cuantitativismo; behaviori's- para llegar a una teorizacin; la nemo; operacionismo; teora de la for- cesidad para conocer la realidad, malizacin... por un lado, de orientaciones conNaturalmente, no fueron ajenos al ceptuales, cuadros de referencia, esincremento de la influencia neoposi- quemas y modelos, y, por otro, de tiva en la ciencia social, primero la generalizaciones inductivas; la atenprogresiva industrializacin que ca- cin a la exigencia acumulativa del racterizaba a las economas occiden- conocimiento cientfico; el crecitales y luego la crisis en los aos miento del discurso metodolgico; treinta del sistema productivo y, de el modo constructivo de entender el una manera ms general, del mismo conocimiento social; el enfoque anasistema poltico. La necesidad de ltico de la sociologa; el importante disponer de mayores instrumentos crecimiento de la investigacin emde intervencin, de regulacin y de prica. control econmico y social encauz el orden intelectual hacia la asun- IV. Fuentes actuales cin de cometidos y finalidades funde la teora sociolgica cionales en forma de planes, mtodos 1. TEORA SISTEMTICA y tcnicas cientficas como instruY TEORA DE MEDIO ALCANCE. mentos de mediacin; la planificaFUNCIONALISMO cin econmica, la programacin Y FUNCIONALISMO CRTICO social y poltica, las intervenciones anticclicas, la organizacin cientfiLa produccin terica de Parsons ca del trabajo, el factor humano en en el rea cultural americana fue

Teora tivamente est basada en el consenso de sus miembros en torno a los valores. Pero mientras que la ptica funcionalista de Parsons est de hecho ms ligada a la conservacin del status quo, el enfoque de Merton se revela ms crtico al esforzarse por poner de relieve los postulados en que se apoya el anlisis funcional (unidad funcional de la sociedad, funcionalismo universal, indispensabilidad), y por hacer un enfoque que supera los lmites de estaticidad, de conservacin y de necesidad propios de esta interpretacin [ / Funcin].
2. TEORA CRTICA DE LA SOCIEDAD

1670 prescindir de las fuentes en que se inspira (el hegelianismo, el marxismo y el enfoque freudiano), se presenta como una sntesis singular y eclctica de ellas. Nos encontramos, pues, ante un intento de crtica del sistema que nace dentro del mismo sistema y que tiene plena conciencia de esta ubicacin. Intento ms negativo que propositvo, es decir, que postula la necesidad de un sistema social, de una lgica o de un mtodo analtico y crtico, a fin de poder afirmar sus propias instancias sustantivas o metodolgicas. Un intento, adems, cuya falta de sistematicidad y cuyos resultados prcticos no buscados se explican por el hecho de ser una sociologa de los aos treinta (caractersticas que seguir manteniendo en estos decenios de complejos cambios sociales). Del cuadro hegeliano, los autores de la teora critica de Francfort, en lugar de deducir una filosofa de la que derivar anlisis y teoras sociales, insisten en el principio dialctico como mtodo de comprensin de la realidad social, principio sociolgico dinmico que no separa la instancia cognoscitiva (terica) de la polticosocial (praxis), en un enfoque que reproduce el concepto de ciencia de Marx. De Hegel la Escuela de Francfort ha tomado tambin otro principio metodolgico para analizar lo social: la ptica de la totalidad, por la cual un fenmeno adquiere su verdadero significado slo si se considera en el cuadro total en que est inserto. Por tanto, una invitacin a la historicidad, a evidenciar la lgica y las funciones globales en lugar de considerar slo las parciales, a valorar las consecuencias sociales de las instancias tericas, a volver del nivel superestructural al estructural. 1671 As pues, la exigencia de totalidad en los autores que consideramos recuerda los supuestos de Marx. La teora crtica de Francfort, al haber privilegiado los fenmenos superestructurales (en continuidad con Lukcs), por un lado, evita la creencia en un fatalismo econmico, segn el cual las condiciones socio-culturales del hombre estaran determinadas de modo necesario por los aspectos econmicos y estructurales; pero, por otro, sugiere que los fenmenos de la cultura y del comportamiento colectivo (el nivel superestructural) pueden reducirse, en sus nexos sociales y para una plena comprensin, a los estructurales. Por tanto, la teora crtica, aunque incorpora algunas aportaciones importantes del mtodo de Marx, tiende a interpretarlo de un modo menos mecanicista que el del marxismo contra el que reaccionaba, a evidenciar sobre todo los componentes superestructurales, a considerar la alternancia de tentativas revolucionarias y de reacciones restauradoras, a descubrir y criticar los lmites del socialismo burocrtico histrico, a poner de relieve la imposibilidad de realizar una sociedad socialista sobre el aparato tecnolgico capitalista, aunque ste se socialice. En relacin con la freudiana, la teora crtica de Francfort, tras sealar la limitacin que supone la ahistoricidad de la misma (la pretensin de considerar los instintos como absolutos, sin valorar el peso que en ellos tienen los condicionamientos histricos y sociales), considera que en el plano individual puede encontrarse el reflejo de las tensiones colectivas, admitiendo as el carcter social del enfoque freudiano. Estas influencias metodolgicas sirven a la Escuela de Francfort Teora para indagar la realidad contempornea y, en particular, para aclarar la naturaleza de la racionalidad que la caracteriza y la posicin que frente a la misma mantienen a nivel social las diversas teoras y planteamientos cientficos. A la sociedad contempornea se la critica el evocar una racionalidad aparente y manipuladora, debida al propsito racionalizador del sistema, que quiere impedir as que se pongan en discusin las razones ltimas del desarrollo, de la produccin y de la organizacin del trabajo y de la sociedad. Salvada la lgica interna del sistema, la sociedad trata de aportar las modificaciones que permitan una mediacin funcional en los puntos sociales y organizativos neurlgicos que ms acusan la usura del tiempo y de las oscilaciones del cambio social o que necesitan un control continuo. A este fin desempean una funcin primordial los valores culturales orientados, segn esta ptica, a compensar la infelicidad de las masas que directamente sufren las consecuencias de los conflictos sociales y de las contradicciones del sistema que a la larga surgen. Son muchas las teoras de anlisis cientfico de la realidad social que, de modo manifiesto o latente, se prestan a una funcin de apoyo a esta lgica social manipuladora y eficientista. Por eso el intento de los socilogos de Francfort consiste en denunciar estas coberturas ideolgicas y en poner de relieve las premisas lgicas o epistemolgicas en que se basan las funciones conservadoras del orden social: creer en la racionalidad en absoluto, sin valorar el contexto socio-cultural en que sta nace y obra; el no tener en cuenta la naturaleza histrico-sociopoltica de cualquier hecho; la falta o insuficiencia de interaccin entre

En el complejo cuadro compuesto por la crisis del marxismo alemn de los aos veinte (vaco cultural y escasa influencia en la praxis poltica), por la crisis del sistema poltico (ascensin del fascismo) y por la aparicin de los problemas y de las contradicciones en las sociedades industriales en busca de planes, mtodos y tcnicas para racionalizar e incrementar su propio desarrollo, se forma en los aos treinta (prosiguiendo hasta nuestros das) el pensamiento de la Escuela sociolgica de Francfort, la cual, queriendo iniciar la revisin de la relacin teora-praxis, se centra en la crtica de la racionalidad burguesa, propia de las sociedades capitalistas avanzadas, identificada de modo general en los fenmenos de la cultura y del comportamiento colectivo. Se trata de una exigencia crtica que en el plano terico afecta tanto a la sociologa positiva como a la interpretativa, a las neopositivas y neointerpretativas y a la funcional (tachndolas a todas ellas, aunque en medida diversa, de favorecer la conservacin de las estructuras dominantes), y que, sin

Teora

1672

1673 las grandes expectativas de progreso y desarrollo fomentadas en los aos cincuenta-sesenta, acusa situaciones cada vez ms contradictorias), ya en la crtica que la Escuela de Francfort hace a la racionalidad del sistema social, ya, en fin, en los estudios y cotejos progresivos no slo de diferentes o contrapuestas perspectivas tericas y culturales, sino tambin de diversos modelos y planes de desarrollo.
2. LA APARICIN DE LAS FUENTES HISTRICOSOCIALES EN APOYO DE UNA NUEVA DEMANDA DE CIENCIA SOCIAL

Teora sobre todo en la creciente acogida que tuvo en las masas populares, que, al experimentar directamente las situaciones contradictorias del desarrollo actual, prefiguran un ordenamiento social diferente y amplan progresivamente esta exigencia a los diversos campos institucionales del mbito social. Por tanto, a una actitud apoltica o de legitimacin tcita del sistema social se opone una toma de conciencia de un modo nuevo de situarse socialmente, una mayor conciencia por parte de las masas de ser sujetos colectivos capaces de influir y determinar la produccin de la sociedad. Desde esta perspectiva, se puede afirmar que la nueva demanda social de los aos 68-69 ha reflejado de modo latente el alto coste de las transformaciones y de las mediaciones iniciadas en los aos treinta, balance de prdidas y ganancias que arranca precisamente de la poca de entreguerras y que la posguerra no hizo ms que acrecentar. Por eso nosotros hoy vivimos las consecuencias, agravadas ulteriormente por situaciones, acontecimientos, propsitos, intenciones y decisiones madurados a lo largo de los aos treinta. Este supuesto parece que vale tanto para la sociologa como para la economa poltica, la antropologa cultural, la psicologa y otras disciplinas, y sobre todo para la historia de la cultura y de la conciencia occidentales, tal como las determinan la sociedad industrial y la economa capitalista. La constatacin de la importancia de las opciones y decisiones de los aos treinta, aos de crisis poltico-econmico-social, permite vislumbrar de rechazo la importancia de las opciones sociales y culturales a que estamos llamados en la poca presente, que est reproduciendo (a partir de la mitad de los

praxis y teora, entre investigacin ponibilidad a gran escala, su introemprica y pensamiento terico; la duccin acadmica e institucional, aceptacin de los asertos esenciales su diferenciacin en campos y espedel pensamiento clsico burgus, cializaciones y la ulterior racionalietctera. En otros trminos, se trata zacin que proporcion al sistema del reflejo a nivel crtico de las in- econmico-productivo-poltico-bufluencias metodolgicas que infor- rocrtico. Tras los aos de consoliman el enfoque especulativo de la dacin y desarrollo, la sociologa Escuela de Francfort. occidental vive una condicin de criSu postura crtica y su metodolo- sis que afecta tanto a las estructuras ga caracterstica, extendidas a todas en que se halla inscrita como a los las instituciones sociales en que se supuestos metodolgicos que la han perpeta la lgica de poder de la so- caracterizado. ciedad burguesa, encontraron conEl modo funcional como se ha senso sobre todo en el movimiento consolidado el status de la sociolojuvenil y en el fenmeno de la con- ga ha contribuido en gran manera a testacin estudiantil de los aos se- disparar el mecanismo de su crisis, senta en Amrica y Europa. Ms en virtud de la cual la ciencia social que valorar la validez histrico- que opera a nivel institucional se crtica de este impacto, interesa aqu percibe como ciencia legitimadora poner de relieve que ello fue posible del sistema social dominante. A la porque, entre otras cosas, la teora crisis ha contribuido asimismo el cacrtica de Francfort ha afrontado de rcter divulgativo adquirido por la un modo poco acadmico y conven- sociologa, el cual, aunque ampla el cional el anlisis de la realidad y de conocimiento y enfoque que de los las teoras sociales; en efecto, par- problemas tiene la poblacin media, tiendo de la existencia de redefinir la pone tambin de manifiesto el dbil relacin teora-praxis, toca los pro- tono de este enfoque, ya que se reablemas vitales de la produccin inte- liza, por lo general, sin crtica y con lectual, va contra la organizacin y la intencin de evitar complicaciola lgica formal de la sociedad, ana- nes consideradas intiles, aceptando liza la funcin de las ciencias en explicaciones slo aparentemente relacin con la realidad social, no exhaustivas de la realidad social. Si teme analizar la funcin del poder y a ello se aade el carcter .entrpico critica las formas tradicionales de de la escuela funcionalista durante organizacin y participacin social y esos aos (consistente en la diversifipoltica. cacin progresiva de las posiciones individuales de quienes la formaban), as como la accin corrosiva V. Crisis de la sociologa que sobre esa escuela ha ejercido la y sociologa de la crisis teora crtica de la sociedad, se completa el cuadro de las causas propia1. LA CRISIS DE LA SOCIOLOGA mente sociolgicas de la crisis que OCCIDENTAL, estamos indagando. LIGADA A LAS INSTITUCIONES Obviamente, existen tambin cauLos aos cincuenta-sesenta fueron sas externas de esta crisis sociolgidecisivos para el crecimiento y esta- ca, que pueden encontrarse ya en la bilizacin de la sociologa occiden- crisis estructural que afecta al sistetal, cuyos indicadores seran su dis- ma capitalista (el cual, despus de

A consecuencia de este complejo estado de crisis nace una forma de protesta y contestacin que, no al azar, parte de institutos, centros culturales e instituciones intelectuales: universidades, institutos de investigacin, escuelas. La segunda mitad de los aos sesenta contempla y determina, en Amrica y Europa, importantes tomas de posicin sobre las relaciones del orden intelectual con el proceso social de la ciencia, de la cultura y de todo tipo de institucin social. Nos encontramos ante una demanda social nueva porque, adems de afectar al mbito intelectual (los presupuestos tericos y metodolgicos de las ciencias sociales, su funcin, el carcter de su exposicin, la relacin que tienen con los centros de poder existentes en la sociedad, la organizacin del trabajo intelectual), se extiende a la estructura misma de la sociedad y del proceso productivo, a su lgica interna y a su racionalidad, al modo de presencia social de los sujetos colectivos y del individuo. El carcter innovador de esta demanda social se hace patente

Teora aos setenta) con impresionante similitud acaecimientos tpicos de los aos treinta: crisis econmicas y financieras, fascismos que reaparecen, irracionalidad difusa, renacimiento de modas culturales, literarias, etc.
3. EL CRECIMIENTO DE LOS INTERESES SOCIOLGICOS DESDE LOS AOS SESENTA HASTA HOY

1674 dicionales) ni al objeto ni al mtodo de la misma como disciplina autnoma, sino que naciera del inters por la ciencia social histrica, como movimiento y formacin de cultura social; en hiptesis, podra aceptarse esto como el significado esencial de la crisis que se produce en la sociologa despus de los aos sesenta, y como el fundamento original de una critica de la razn sociolgica como razn autnoma, o bien de una crtica sociolgica a la razn autnoma de la ciencia a secas.
4. LAS ALTERNATIVAS DE LA SOCIOLOGA

1675 modo determinado o no existe en absoluto. Se trata de las condiciones necesarias que deben caracterizar a la sociologa, so pena de quedar marginada como ciencia social en un mundo en cambio. Una de estas condiciones consiste en una informada historicidad de la ciencia, lo que contradice esa autonoma cuyo problema ha asediado a la sociologa desde su nacimiento. Desde entonces el nfasis y los intereses principales se han dirigido a la autonoma del objeto y del mtodo de la sociologa: autonoma lgica. Las cuestiones de la unidad y de la autorreflexin, as como las de la naturaleza lgica y no lgica de las fuentes de la actividad cientfica, estn estrechamente relacionadas con la consideracin de ese tipo de autonoma que en la ciencia social ha polarizado siempre el inters en fundamentar la sociologa como ciencia. Otra condicin irrenunciable la constituye la necesidad de redescubrir el objeto de la sociologa y del anlisis social. Si la sociologa no quiere quedarse en pura autocontemplacin, con peligro de enajenarse del contexto social en un momento crucial para los subsiguientes desarrollos intelectuales e histricos, debe redescubrir, siendo fiel a sus caractersticos orgenes, su propio objeto en los sujetos colectivos y en las condiciones de su accin. Mientras que la poca de las transformaciones puso el acento en la accin, hoy se vuelve a las opciones a que condujeron las grandes intuiciones de Comte y de Marx: por una parte, la necesidad de someter a su anlisis las clases y categoras sociales que viven directamente la historia; por otra, la importancia de socializar las instancias intelectuales y culturales. F. Barbano-F. Garelli

Teora
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Hay que observar un hecho que parece la paradoja de la crisis de la sociologa, pero que constituye su signo ms autntico, a saber: que esta disciplina ha experimentado un continuo crecimiento desde los aos sesenta a hoy; los intereses sociolgicos han aumentado de manera ininterrumpida, incluso durante los aos 65-70, que introdujeron numerosos elementos crticos. Pero hay que sealar que ese aumento no se ha producido (como ya hemos dado a entender) a partir de las fuentes intrnsecas al desarrollo de la disciplina. En efecto, como fundamento de este crecimiento aparecen las fuentes no lgicas, es decir, las histrico-culturales, que han promovido una expansin del saber y de la cultura social extrnseca, por as decir, a la sociologa como disciplina autnoma. Por supuesto que esto no es ni la crisis de la sociologa ni un argumento contra su actual fase crtica; lo nico que hace es caracterizar la crisis de las fuentes convencionales e institucionales de la disciplina sociolgica, as como contradecir las hiptesis de que aqulla dispone de una plena autonoma en el desarrollo de sus recursos lgicos y metodolgicos. Podra haber surgido, por tanto, un nuevo compromiso para la sociologa, que no perteneciera propiamente (al menos en los trminos tra-

De esta sociologa de la crisis que acabamos de esbozar es de la que brota el juicio sobre la crisis de la sociologa contempornea. Como hemos anticipado ya, algunos socilogos han sealado como camino nuevo para superar la llamada crisis de la sociologa el incremento de sus actividades reflexivas (Gouldner): una sociologa reflexiva para una sociedad activa, es decir, autodirigida; estas actividades seran, en definitiva, fuentes de autorreflexin: sociologa de la sociologa. La tesis es sugestiva, si bien la reflexividad del saber social nos parece que tenga otros recursos ni otro significado que no es slo ni el del reflejo ni el de la autocomprensin. Nuestro anlisis se acerca ms a las exigencias de la sociologa alternativa, concepcin que ha incorporado muchos supuestos de la teora crtica de la sociedad y que se caracteriza ms por un intento racionalizador de la demanda social que por una instancia previsora de la misma. Ms que de sociologa alternativa (que no existe todava o se halla en estado embrional), se puede hablar de alternativas de la sociologa; es decir, la sociologa o existe de un

1677 Teora de los juegos

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1968.Medina
Echeverra

Teora de los juegos cin sobre el comportamiento del contrincante, as como la sucesin de las jugadas y el resultado, o fin, del juego mismo. La realizacin del juego se llama partida. Cada jugador est ante una gama de posibles alternativas; la eleccin de una de ellas constituye la jugada. Jugada personal es la eleccin consciente de una de las jugadas lcitas. El conjunto de las oportunidades realizables mediante una jugada personal lo determinan las reglas del juego y depende la totalidad de las jugadas anteriormente realizadas por los jugadores. En cambio, se habla de jugada casual cuando se est ante una eleccin efectuada no conscientemente, sino como resultado de un acontecimiento casual; por ejemplo, el lanzamiento de una moneda. En este caso es necesario que, para que el juego est matemticamente determinado, est establecida la distribucin de probabilidades de los distintos resultados posibles de cada una de las jugadas casuales. En el caso de que cada jugador conozca siempre el resultado de todas las jugadas realizadas precedentemente, sean casuales o personales, nos encontramos ante un juego de informacin perfecta. Cada jugador tiene unas reglas para orientar sus decisiones o jugadas personales en todas las situaciones que el juego puede tericamente presentar. El conjunto de estas reglas constituye su estrategia. El nmero de las estrategias disponibles puede ser finito, en cuyo caso nos encontramos ante un juego finito, o bien infinito. Lo que importa subrayar es la utilidad que puede tener el concepto de estrategia si se quieren utilizar ordenadores con fines de simulacin; basta pensar en cmo estn formados los programas de los ordenado-

1676
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w,

TEORA DE LOS JUEGOS

SUMARIO: I. Introduccin - II. Definiciones generales - 111. "Minimax", soluciones, puntos de silla - IV. Estrategias mixtas, casos sin puntos de silla - V. Conclusiones.

proceso de su razonamiento suele ser largo y complicado. En sustancia, la teora de los juegos no es ms que una teora o, mejor, un modelo de simulacin matemtica, que se propone conocer una situacin futura, la cual, precisamente por lo complejo de su estructura, por lo riguroso de su lgica y de sus supuestos (por ejemplo, la perfecta racionalidad de los jugadores), difcilmente encuentra aplicacin en la realidad [ / Simulacin]. II. Definiciones generales

I.

Introduccin

La

socioogia

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Hablar de teora de los juegos significa referirse a una corriente de pensamiento que trata de elaborar modelos matemticos para representar comportamientos sociales. Desde luego, no es el nico enfoque existente; hoy la teora de la informacin y la ciberntica en general estn demostrando que son mucho ms tiles; pero ello no quita que la teora de los juegos haya desempeado el rol de pionera, ya que fue el primero de tales enfoques con un aparato terico bien estructurado y organizado. La teora de los juegos fue formulada por Von Neumann y Morgenstern, queriendo aportar una teora de la interaccin social, sustancialmente econmica, construida de modo anlogo a los juegos comunes de estrategia, por ejemplo, el ajedrez y el pquer, como los jugaran individuos complelament racionales. Como subraya Arrow, supera con mucho a cualquier otra teora social sistemtica por la complejidad de su estructura y por el rigor de su lgica formal. A pesar de estas caractersticas, no se sirve de instrumentos matemticos difciles, limitndose a la utilizacin del lgebra, aunque el

La teora de os juegos se propone elaborar, segn unas lneas racionales, las posibles acciones de los contrincantes en una situacin de conflicto. Puesto que las posibles situaciones reales de conflicto son sumamente complicadas, surge la necesidad de construir modelos simplificados, llamados precisamente juegos. El juego, en efecto, difiere de la situacin real en que se practica de acuerdo con reglas determinadas. Juego, en la acepcin de nuestra teora, designa un conjunto prefijado de reglas y una situacin de conflicto; corresponde al ingls game. Nuestro juego es una serie de acontecimientos constituidos por una sucesin de acciones que cumplen los jugadores, los cuales deben usar habilidad e inteligencia; estamos, por tanto, ante un juego de estrategia, no ante un juego casual. El jugador es una unidad de decisin autnoma, pero no necesariamente una persona sola; puede ser una nacin, un partido poltico, una empresa, un grupo de presin, etc. Las reglas del juego no han de ser ambiguas y han de regular las posibles acciones de cada jugador en cada fase, la cantidad de informa-

Teora de los juegos res y los diagramas de flujo que los representan para ver que un computen en las fases de eleccin, se comporta siguiendo la estrategia que se le haya fijado previamente. Para simplificar cuanto hemos dicho hasta aqu, digamos que cada jugador controla un conjunto de recursos, que sern, por ejemplo, en el pquer, las cartas y el dinero; en una batalla, los soldados, los medios blicos y los recursos econmicos del pas; en el campo poltico, los recursos financieros, la prensa y el control de las organizaciones e instituciones. Las reglas del juego especifican cmo se han de utilizar estos recursos. La estrategia se define como un plan general de accin que contiene instrucciones sobre lo que hay que hacer en cada situacin. El juego puede ser de suma constante o no constante. En el primer caso, sumadas las ganancias de todos los jugadores al final del juego, darn siempre una constante fija, cualesquiera que hayan sido las estrategias adoptadas por los jugadores. La constante puede ser cualquier nmero; en el caso particular de que sea cero, tenemos el juego de suma nula (o suma cero). Durante estos juegos no se crea riqueza; se

1678 da una simple transferencia de ganancias, ya que lo que ha perdido uno lo ha ganado otro. Es obvio que en tales situaciones los intereses de los jugadores son completamente opuestos. Prcticamente, en presencia de un juego de suma nula entre dos jugadores solamente (el llamado juego de dos personas), las ganancias del primero deben ser el negativo de las del segundo. Un juego de suma constante, no nula, se puede reformular siempre como juego de suma nula; basta un deslizamiento de los orgenes de unidad de medida de las ganancias. En lugar de medir las ganancias absolutas de los jugadores se han de medir las ganancias relativas a la situacin de partida. Los juegos ms simples son los de dos personas, de suma nula, y fintos (es decir, en los que cada jugador tiene una sola jugada y un nmero finito de estrategias); se trata de los denominados juegos rectangulares o mX-n (en los que el primer jugador tiene a su disposicin m estrategias posibles, y el segundo, n). La siguiente matriz, llamada matriz de las victorias o matriz del juego, indicada con los smbolos A o [aj], resume un juego rectangular tpico.

1679 En esta matriz la columna de la izquierda (de A, a Am) representa las m estrategias posibles del jugador A, y la lnea de arriba (de B, a B), las n estrategias posibles del jugador B. El subndice genrico i se refiere siempre a las estrategias posibles del primer jugador; j , a las del segundo. Los componentes genricos de la matriz (las a) representan las diversas victorias de A segn las estrategias elegidas por los dos jugadores; a,j puede tener tambin un valor negativo, representando en ese caso una victoria de B. En el caso de darse slo jugadas personales, las estrategias de A y B determinan unvocamente a. Si se dan tambin (o slo) jugadas casuales, entonces a,, al depender del resultado de todas las jugadas casuales, ser el valor medio de todos los posibles resultados de las jugadas casuales. Cada una de las A (o Bj) son estrategias puras; pueden ser mezcladas al azar, en proporcin definida, para obtener estrategias mixtas. El conjunto de A a Am se define como el espacio de las estrategias puras del jugador A. Cada estrategia pura puede considerarse como una estrategia mixta en la que la proporcin del empleo de una de las estrategias es igual a uno, mientras que la proporcin del empleo de las dems es igual a cero. Si el juego se efecta una sola vez, no es posible decir qu estrategia es la mejor. Slo repitiendo muchas veces el juego se puede encontrar una estrategia ideal, es decir, que garantice la mayor ganancia media posible (o la menor prdida posible). En resumen, con la teora de los juegos estamos ante un problema de optimizacin particular, en el que es preciso encontrar el mximo entre un conjunto de mnimos (principio del maximin) y un mnimo entre un

Teora de los juegos

conjunto de mximos (principios del minimax). III. "Minimax", soluciones, puntos de silla

Uno de los supuestos de la teora de los juegos es que el jugador sea prudente, es decir, que trate de minimizar las prdidas ms que de maximizar las ganancias. La teora supone que cada jugador conozca la matriz de las victorias e ignore la estrategia que el adversario quiere adoptar. Por tanto, segn la teora, el procedimiento que habr de seguir el jugador ser el siguiente: determinar las prdidas mnimas que se deriven de cada estrategia (es decir, el nmero mnimo de cada lnea de la matriz A, en el caso del primer jugador) y elegir luego la lnea que presenta el mnimo mayor. De este modo, el primer jugador podr estar seguro de que cualquier estrategia que adopte el adversario no le podr ocasionar la prdida peor (como tampoco la ganancia mejor). Por ejemplo, dada la matriz de ganancias:

T 7 TI
A =

6 1

resulta obvio que si el primer jugador sabe que el adversario va a usar su estrategia tercera, es decir, el vector columna

Ai

adoptar a su

aij-

Ai

ai

a>j-

vez su estrategia primera, el vector "6| lnea 7 , a fin de maximizar su propia

3\

aj

a2-

ai

ami

am2..

amj..

victoria (3 en vez de 1). Pero en el caso de que no conozca lo que piensa el adversario, siguiendo el procedimiento cautelar de que

Teora de los juegos hablbamos interiormente, proceder del modo siguiente: determinar la victoria mnima de cada una de sus estrategias y elegir la que ofrezca el mnimo .mayor (es decir, la lnea de la matriz A con el mnimo mayor). De este modo evita la prdida mayor, al haber descartado la estrategia con el mnimo inferior, y aleja de s la posibilidad de la victoria mayor, por haber elegido deliberadamente los resultados mnimos de cada estrategia. En el caso de la matriz A de nuestro ejemplo, determinados los dos mnimos 3 y 1 de la primera y segunda lnea, se elegir la lnea primera (es decir, la primera estrategia), que contiene el mnimo mayor, o sea 3. Este mximo, elegido entre una serie de mnimos de lnea, se llama maximin. A su vez, el segundo jugador deber encontrar el mximo entre las series de mnimos de cada columna de la propia matriz de ganancias. Puesto que el juego aqu representado se supone que es de suma constante, elegir el maximin de cada columna de la matriz del segundo jugador equivale a elegir el mnimo entre los mximos de las columnas de la matriz del primer jugador, es decir, el minimax. En la matriz del ejemplo esto corresponde a determinar los mximos 6, 7, 3, y a elegir el mnimo de stos, o sea 3, que corresponde a la tercera estrategia. Resumiendo nuestro ejemplo: Matriz de las ganancias

1680 Maximin 3 Mximos de las columnas 6 7 Minimax 3 3

1681 cada lnea se pueden expresar con la frmula a = m i, n a, donde m ij n indica el valor mnimo del parmetro a en todos los valores posibles de j y en i fijo. Con el smbolo a indicamos el mximo de los a, es decir, a = = max a,, por lo que a = max min i j ai,: a es, pues, el valor inferior del juego, o valor maximin; la estrategia que contiene a a se llama estrategia maximin, la estrategia menos arriesgada. Luego a es la mxima ganancia que se nos puede garantizar siguiendo una sola estrategia. El mximo de cada columna se indicar con bj = max aj, y el mi nimo de estos mximos ser 3 = min j b, = min max a. /? es el valor mxij mo del juego, o valor minimax, contenido en la estrategia minimax. Esta estrategia sumamente cautelosa, maximin para el jugador A y minimax para el jugador B, en la cual a es la mxima ganancia que se puede garantizar siguiendo una sola estrategia, y /3 el lmite que no se puede superar, se denomina principio minimax. Normalmente la estrategia minimax es inestable; se puede cambiar siempre que uno de los dos contrincantes obtenga informaciones sobre la estrategia elegida por el adversario (por ejemplo, el hecho de que un jugador elija sus estrategias en proporciones constantes constituye, despus de cierto nmero de jugadas, una informacin precisa para el contrario). En cambio, en el caso de que a =/3, es decir, que el valor inferior sea igual al superior, el juego es es-

Teora de los juegos table. En esta situacin el valor comn representa el valor del juego, que es a la vez el nmero ms pequeo de la lnea y el ms grande de la columna. Las dos estrategias que contienen el punto de silla se llaman ideales y constituyen juntas la solucin del juego; si un jugador sigue la estrategia ideal y el otro no, este ltimo nunca podr ganar. En el caso de que existan puntos de silla, las informaciones pierden importancia; en efecto, las estrategias minimax tienen estabilidad, puesto que existe una posicin de equilibrio. Todo juego de informacin perfecta tiene un punto de silla y, por tanto, una solucin. Si un juego de informacin perfecta slo tiene jugadas personales, la ganancia (valor del juego) quedar unvocamente determinada por las estrategias ideales. IV. Estrategias mixtas, casos sin puntos de silla

Es fcil demostrar que el minimax de las columnas de la matriz del primer jugador equivale al maximin de las columnas de la matriz del segundo jugador en un juego de suma constante. En efecto, suponiendo el juego de nuestro ejemplo de suma 10, a la matriz A, relativa a las ganancias del primer jugador, corresponde en el segundo jugador una |"43 7~ matriz de las ganancias B = _ , , [7 4 9 cuyo maximin, correspondiente a la tercera estrategia, es 7, que tiene la misma posicin en la matriz que la ganancia 3 obtenida con el minimax. Intentemos generalizar cuanto hemos dicho hasta aqu. En el juego antes referido exista una solucin, ya que el maximin y el minimax coincidan en frmula matemtica: max min (aj) = min max (ay) i j j i En nuestro ejemplo (vase matriz A) esto ocurra en el punto a13 = 3, que desempea la funcin tanto de maximin como de minimax, y se llama punto de silla; el valor del punto de silla (3 en nuestro caso) es el valor del juego. La existencia de un punto de silla (as llamado porque la solucin grfica del juego evoca la figura de una silla) hace que el juego tenga siempre una solucin determinada. Buscando i como ndice de una estrategia del primer jugador (ndice de lnea), y j del segundo jugador (ndice de columna), los mnimos de

"T _3_

7 6
3 1

T J_

'

Mnimos de las lneas

Si falta un punto de silla, los jugadores deben evitar emplear repetidamente la misma estrategia, ya que esto equivale a dar informacin al adversario (el cual sabr a priori nuestra estrategia) y, por tanto, a colocarse en posicin desventajosa. As que en semejantes situaciones de estrategias puras ser oportuno utilizar estrategias mixtas. Esto no implica un comportamiento de juego totalmente aleatorio; al contrario, el jugador deber hacer una seleccin oportuna de estrategias puras que le d a la larga la mxima oportunidad de victoria. Si observamos atentamente, cada estrategia pura no es ms que un caso particular de estrategia mixta, donde la proporcin de empleo de una de las estrategias es uno y la

Teora de los juegos proporcin de las otras es cero, ya que las frecuencias relativas de las diversas estrategias son: x ^ 0 con i!, x = 1. Sobre el problema de la existencia de soluciones, Von Neumann demostr que, si admitimos estrategias puras o mixtas, todo juego finito tiene al menos una solucin. Este es el teorema fundamental de las teoras de los juegos, el cual implica que para cada juego finito hay un par de estrategias ideales; por tanto, la ganancia ser igual al valor del juego, y si uno de los jugadores se aleja de su propia estrategia ideal no podr menos de perder. Hemos dicho que la ganancia media que se obtiene siguiendo la estrategia que es solucin del juego, y que todo juego finito tiene un valor, indicado con y; este valor estar comprendido entre el valor mximo y el mnimo del juego, es decir: asg7S/3 En general, no todas las estrategias puras posibles para un jugador se usan en las estrategias mixtas ideales; se emplearn slo las ventajosas. Si un jugador sigue su estrategia mixta ideal, la ganancia es igual al valor y del juego, haga lo que haga el otro jugador, mientras emplee solamente estrategias ventajosas; por tanto, el otro jugador podr usar cualquier estrategia ventajosa, pura o mixta con otras ventajosas. En resumen, con las teoras mixtas, el principio del maximin, aplicado en este caso a la ganancia media esperada y no a cada uno de los valores de la matriz, obliga al primer jugador a buscar el conjunto particular de estrategias que le procure la mayor ganancia esperada de entre los mnimos.

1682 En el caso de juegos sin puntos de silla y de grandes dimensiones es oportuno que todo jugador elimine de la matriz las propias estrategias que son dobles o dominadas. (Se dice que una estrategia est dominada por otra cuando, confrontando elemento por elemento, no tiene ninguno mejor que la segunda; est claro que una estrategia dominada no ofrece ningn inters para el jugador.) V. Conclusiones

1683 irresoluble el problema. Sin embargo, el mtodo de solucin en principio es siempre el mismo, cualquiera que sea la dimensin de m y n. Se puede recurrir tambin a la tcnica de la programacin lineal, dada la afinidad entre las dos teoras (se puede demostrar que la solucin de un juego rectangular equivale matemticamente a resolver un programa lineal), o bien a mtodos aproximativos de solucin que a veces hacen posible la solucin de juegos infinitos. La esfera social a la que se ha intentado aplicar la teora de los juegos es muy amplia: desde los problemas de opcin (poltica, econmica, social), de distribucin del poder y de equilibrio entre partidos, hasta problemas de contratacin, negociacin y conflicto tanto econmico como poltico o estrictamente militar, con inclusin del elemento amenaza o contraamenaza. No faltan intentos de aplicacin en el campo del comportamiento de los grupos pequeos. Sin embargo, es preciso ver cul es la utilidad de nuestra teora en el estudio de estos problemas, y en general cul es su aplicabilidad. El obstculo principal que hay que superar es el supuesto de que el sujeto es estrictamente racional y utilitarista, prescindiendo de otros componentes suyos: sociales, psicolgicos, sentimentales, etc. Se han formulado importantes crticas contra tal supuesto en la ciencia econmica; es obvio que tales crticas son an ms speras en el terreno social y poltico. Son mltiples los supuestos en que se basan los modelos de decisin, respecto de algunos de los cuales es razonable preguntarse si se corresponden con la realidad:

Teora de los juegos 1) si los individuos tienen un sistema de preferencia estable en el tiempo; 2) si se pueden tener preferencias por sucesos inciertos; 3) si son medibles los sistemas de preferencias de los individuos; 4) si los valores son comparables entre los diferentes individuos que toman decisiones; 5) si la utilidad es transferible entre los individuos; 6) si las preferencias de los individuos son transitivas; 7) si los individuos perciben correctamente el valor de ciertos resultados; 8) con qu precisin puede un individuo percibir leves diferencias entre los resultados; 9) si hay lagunas en el conocimiento que los individuos tienen de las alternativas disponibles; 10) si hay lagunas en el conocimiento que los individuos tienen de los resultados; 11) si los valores atribuidos por los individuos a determinados resultados dependen de los valores que tales resultados tienen para otros; 12) si pueden existir valores sociales independientes de valores individuales; 13) si se puede construir un sistema coherente de preferencias sociales con un conjunto de preferencias individuales. Se trata de supuestos, a veces de gran alcance, que es preciso tener presentes en la valoracin de cualquier modelo matemtico sobre el comportamiento humano. Segn Shubik, los supuestos 2, 3, 4, 5 y 6 son fciles de encontrar en la mayora de los modelos de teora de los juegos. Pero es probable que tambin algunos de los otros hayan desempeado a veces un rol importan-

Hasta aqu nos hemos limitado a exponer los conceptos fundamentales de la teora de los juegos y de la eleccin de las estrategias. Este sera el momento de pasar a tratar del objeto mismo de la teora, es decir, de la solucin de los juegos. Pero prescindiremos del tema, tanto por su complejidad, ms de manual matemtico que de diccionario de sociologa, como porque son otros los problemas que aqu nos interesan, a saber: su aplicabilidad al mundo social. Por lo que concierne al tema de la solucin, baste con indicar que los juegos de ms fcil solucin son los de matriz 2X2, o los de matriz 2Xn, de los que tambin es fcil dar su solucin geomtrica, ya que se los puede representar con facilidad mediante diagramas geomtricos. En el caso de los juegos ms generales de matriz mXn, el problema resulta progresivamente ms arduo segn crece el nmero de estrategias (representado por m y n). Las dificultades no aumentan tanto por motivos tericos cuanto porque hay un crecimiento continuo de los clculos necesarios para llegar a la solucin, hasta terminar rpidamente en cantidades que en la prctica hacen

Tercer mundo te. Ahora bien, mientras no se pueda demostrar que estos supuestos no estn disociados de la realidad social, el uso de la teora de los juegos en dicha realidad dar pie a serias dudas en torno a su aplicabilidad. S. Goglio
BlBI IOGRA1 : U : AITOW K.J., La ICOlia (Ivi

1684 de esta manera la presencia de otras naciones, dominantes y explotadoras. Segn Enrique Ruiz Garca, el Tercer Mundo hay que situarlo bajo un epgrafe que resume en un solo trmino la situacin poltica y social en la que se encuentran dos terceras partes de la humanidad: subdesarro11o. El autor seala los siguientes indicadores econmicos y sociales que afectan a los pueblos asiticos, africanos e iberoamericanos: Debilidad de la renta por habitante. Subalimentacin de una gran parte de la poblacin y, por tanto, alto porcentaje de endemias, de mortalidad infantil y de lo que se llaman enfermedades de masas. Predominio del sector agrario, nula mecanizacin y cultivos rutinarios. Escasa densidad de la infraestructura. Industrializacin mnima. Analfabetismo, mnima difusin de la cultura. Carencia de cuadros dirigentes adecuados. A estos factores hay que aadir otro que afecta a casi todo el Tercer Mundo: la explosin demogrfica. En efecto, la estimacin de"la poblacin mundial para el ao 2000 es de 6.000 millones de personas (4.500 millones en la actualidad), con frica e Iberoamrica a la cabeza de las regiones que experimentarn mayor aumento demogrfico (Informe publicado por el Departamento de Poblacin de las Naciones Unidas. Enero 1984). Uno de los problemas fundamentales que se deben sealar en cuanto al Tercer Mundo es el estallido de todo el orden tradicional. Las relaciones internacionales han girado exclusivamente en beneficio de las

1685 naciones imperialistas y de las clases propietarias. El subdesarrollo tiene un origen preciso en la expansin econmica e ideolgica del capitalismo en s [ / Subdesarrollo]. El punto de vista de Manuel Funes Robert es el siguiente. Los pases industrializados son los poseedores de las fuerzas de produccin, mientras que los subdesarrollados son la fuerza de trabajo, es decir, los productos naturales o materias primas. En el plano del comercio internacional, el desequilibrio de fuerzas se originara a partir del intercambio de productos primarios por productos industriales. En sntesis, este autor seala tres fuerzas que han contribuido a la explotacin del Tercer Mundo: el capitalismo, el sindicalismo, que opera exclusivamente en beneficio de los obreros de los pases ms industrializados, actuando como explotadores con respecto a los obreros de pases del Tercer Mundo, y, finalmente, el comunismo, que en el plano ideolgico sera un aliado del capitalismo y del sindicalismo. Funes Robert seala dos coincidencias histricas fundamentales: 1. El auge del poder sindical (1926-1945) coincide con la nacionalizacin del medio de produccin ms importante: el dinero, que sigue a la quiebra y abandono del patrn oro. Coincide tambin con la cada espectacular de la relacin de cambio entre los productos primarios y los productos industriales. 2. La decadencia del capitalismo y del colonialismo poltico coincide con el auge econmico extraordinario del rea industrial y con la aparicin alarmante del problema del subdesarrollo del Tercer Mundo. Estas coincidencias se explicaran por la accin sindical y la inflacin

Tercer mundo general, que desembocaron en una doble revolucin: monetaria y sindical. Ambas fuerzas, por su enorme potencia, se han convertido en un importantsimo factor causal y determinante de la pobreza del rea dbil. A este problema se le sumara otro poderoso factor de presin: el orden monetario internacional. El patrn-papel, que ha sustituido al patrn-oro, se hace escaso; pero si este ltimo era escaso por razones naturales, la escasez del patrnpapel responde a estrategias de tipo poltico y de prestigio, ya que la moneda internacionalizada o se hace escasa o se desvaloriza, dejando de ser entonces internacional, con lo cual la liquidez, en vez de aumentar, disminuye. Por ltimo, el autor seala una nueva arma y una nueva poltica de depresin y agresin econmica, que es el manejo coordinado y centralizado del arancel contra el rea de la economa agrcola. Existe un proteccionismo de los propios productos agrcolas de los pases industrializados, que no defiende los intereses de otras naciones en el rea primaria, desfavoreciendo as a los pases subdesarrollados. La tesis de Jess Garca Gonzlez se centra principalmente en el con-, cepto de liberacin del Tercer Mundo como nica respuesta a la dominacin externa. Para l, el concepto y perspectiva de liberacin surgira a partir de las ambigedades del imperialismo. La connotacin fundamental e inicial del imperialismo fue la de desarrollo, entendido como crecimiento econmico. Dicho crecimiento se meda por los indicadores de niveles de vida, lo que permita establecer lneas de demarcacin entre un nivel de vida aceptable y otro insuficiente. El concepto de "subdes-

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TERCER MUNDO
SUMARIO: I. Definicin del concepto y caractersticas - II. Iberoamrica - III. El mundo afroasitico: 1. frica; 2. Asia.

I.

Definicin del concepto y caractersticas

La expresin Tercer Mundo fue utilizada por primera vez por Alfred Sauvy. Ivs Lacoste aade que el trmino surge "a imitacin del Tercer Estado de 1789, que, mayoritario en la nacin, estuvo formado por diversas clases y grupos sociales que reivindicaban los derechos justos que, hasta entonces, estuvieron confiscados por los otros dos Estados: la nobleza y el clero". Otros autores, como Pierre Moussa y Toynbee, prefieren utilizar la denominacin de naciones proletarias, expresando

Tercer mundo arrollo" responde as a una jerarqua de valores y a una cultura determinada que, claramente, es la de las sociedades de consumo. Ms adelante surgi un concepto ms globalizador del trmino desarrollo que inclua aspectos sociales, polticos y culturales. As, dentro de un marco antropolgico-cultural, el anlisis se sita en una perspectiva de superposicin cultural, por la cual una nacin domina a otra y le impone sus pautas, sofocando el normal desarrollo armnico y la definicin de la identidad propia. De aqu nace otro concepto que es el de marginalidad, al no poder participar ciertas naciones de las estructuras de produccin, consumo y decisin. Es cuando surgen en Iberoamrica las nuevas categoras analticas de marginalidad-integracin, con una nueva estrategia: participacin popular. La dependencia econmica implica una dependencia ideolgica, que se desarrolla a travs de los canales de comunicacin social, ya que los mass-media son dirigidos y controlados por el imperialismo, aprovechando la estratificacin social interna ya existente como circunstancia favorable al ajuste y consolidacin de los mecanismos de dependencia externa y dominacin interna. En este contexto, la liberacin implica, como su propio nombre indica, liberarse de esta alienacin mental y cultural, liberar al yo para que pueda desarrollar al mximo sus potencialidades. Se entiende esto como un proceso integral y no unidimensional. Esto significa que el proceso debe partir del interior del individuo, que se descubre a s mismo como sujeto de accin y decisin, como creador de cultura e historia, como participador de relaciones y proyectos sociales.

1686 Una vez descritas las caractersticas generales del tercermundismo, se analizan a continuacin los casos concretos de Iberoamrica, frica y Asia, pues cada continente, en virtud de su tradicional estructura socio-econmica, su peculiar divisin de centros de poder poltico, su cultura y su religin, ha experimentado una transformacin y un cambio especfico, lo que hace necesario un examen individualizado de las partes que componen el todo denominado Tercer Mundo. II. Iberoamrica

1687 t perpetuar, en lo esencial, la estructura de poder social existente, integrando a las masas, sin una quiebra del status quo. Este, por ejemplo, fue el caso de Argentina, que anteriormente a la crisis de 1930 ocup uno de los primeros lugares en el ranking de pases desarrollados. El peronismo signific, a nivel internacional, un acercamiento importante a los regmenes fascistas europeos y, a nivel interno, una democratizacin fundamental de las masas obreras, a travs de un rgimen populista (Juan P. Marsal, 1975). Cooke, uno de los ms importantes idelogos del peronismo, en su obra Peronismo y revolucin (1966) afirma que este movimiento representa el poder del proletariado frente a la burguesa y a las clases dominantes. De hecho, el partido peronista fue una coalicin de fuerzas, tanto por su composicin social como por su ideologa, que fue desde la derecha nacionalista hasta la izquierda ms revolucionaria, pasando por la burocracia institucionalizada. Segn Marsal, el populismo puede producir cambios a nivel econmico, pero no a nivel democrtico o ideolgico, sin olvidar su carcter transicional. La dcada de los arios cincuenta cierra el ciclo de varios gobiernos populistas y dictaduras militares (Vargas, 1954; Pern, 1955; Rojas Pinilla, 1957; Prez Jimnez, 1958, y Batista, 1959); con la excepcin importante de Mxico, el estancamiento se hace general en los aos siguientes, viniendo a agregarse a esta situacin econmica un hecho poltico que represent una alternativa de tipo capitalista: la declaracin comunista en 1961 de Cuba. Estos factores, junto con el crecimiento de poblacin, la urbanizacin acelerada, el subempleo generalizado, la

Tercer mundo concentracin del ingreso en pocas manos y la formacin de una nueva conciencia social, impidieron que los problemas se resolvieran con los medios polticos disponibles. Los presupuestos bsicos de lo que se ha llamado doctrina de la CEPAL, es decir, una idea de Estado desarrollista, donde crecimiento econmico y democracia poltica eran una misma cosa, se transformaron de hecho en la implantacin de la autoridad, lo que supuso recurrir a la intervencin militar. Los modelos de explicacin del militarismo latinoamericano los describe, entre otros, Ignacio Sotelo en su libro Amrica Latina: Un ensayo de interpretacin. Para este autor, el militarismo no es un fenmeno externo, accidental en la realidad poltica de la regin, sino que es su constante ms significativa. Relaciona las estructuras socio-econmicas bsicas, tal como se han ido configurando en el desarrollo histrico de la regin, con formas especficas de intervencin militar. El militarismo no es slo un residuo de un pasado colonial no superado, ya que es imprescindible tener en cuenta la crisis e inestabilidad poltica que sigui a la independencia. La destruccin de las instituciones coloniales dio lugar al surgimiento del caudillismo militar como consecuencia del vaco poltico. Hay que sealar, sin embargo, otro hecho importante: la modernizacin y profesionalizacin de los ejrcitos en el perodo de 1890 a 1914. Un ejrcito moderno, disciplinado y jerarquizado, gracias a un cuerpo eficiente de oficiales, constituye el instrumento fundamental de poder con que cuentan las oligarquas vinculadas a la exportacin. El ejrcito se constituye, pues, en escuela de la nacin y garantiza la paz interna. Adems, el proceso

La problemtica puede analizarse a partir de la crisis de los aos treinta, crisis internacional debida a la depresin econmica mundial, que repercuti de una manera especifica en el continente, fracturando y fisionando un tradicional orden oligrquico, prolongacin de un poder familstico que controlaba los mayores y ms estratgicos recursos econmicos. La cada de las exportaciones y de los precios internacionales de las materias primas debilit el Estado oligrquico, pasndose a una etapa de regmenes transicionales que no lograron consolidarse. Un primer intento fue el de la restauracin neoligrquica, que se apoy en el orden militar existente; junto a esta opcin poltica coexisti la de los regmenes populistas, cuyas caractersticas principales son el personalismo y el autoritarismo, legitimando por medio de polticas asistencialistas esta concepcin tutelar del Estado. Para este fin, estos regmenes movilizaron enormes sectores de poblacin, mistificando a las masas a travs de un liderazgo carismtico que era en realidad un puente de unin entre el pueblo y los sectores neoligrquicos. Se inten-

Tercer mundo de modernizacin del ejrcito se inscribre dentro del proceso de integracin de Iberoamrica en el mercado capitalista internacional. Esto trae como consecuencia un hecho: el ejrcito se hace atractivo para las clases medias urbanas, siempre al borde de su proletarizacin, que encuentran en la carrera militar una profesin segura, no exenta de privilegios. Pero, a medida que van imperando los intereses econmicos, la casta militar se desplaza del centro de poder y los militares son utilizados entonces por las oligarquas (para defender su status quo) y por las clases medias, para poner en marcha una poltica de reformas coherente con sus propios intereses. A partir de los aos sesenta se configura un nuevo militarismo, que es el tecnocrtico. Este militarismo no acepta ningn caudillo ni liderazgo; no siente adhesin alguna por la ideologa poltica o por cualquier movimiento de base. La misin del ejrcito es la de eliminar estructuras desfasadas y canalizar una poltica eficaz de desarrollo en la que el Estado desempea una funcin fundamental. En este sentido, el ejemplo ms claro es el de Per. Resumiendo, para Ignacio Sotelo existen tres tipos fundamentales de militarismo latino americano: 1. Caudillismo militar, que surge del vaco de poder que sigue a las guerras de independencia y que est relacionado con el proceso de dispersin de poder. 2. Militarismo tradicional, sustentado por las oligarquas. 3. Golpe militar de clase media, que toma formas de militarismo populista o bien de militarismo tecnocrtico. El fracaso de conciliar democracia poltica con crecimiento econ-

1688 mico supuso la reaparicin de las oligarquas, que resistieron los procesos de modernizacin ms all de lo que se haba previsto. De hecho, en estos aos (1960-70) ya no est justificado hablar de oligarquas, sino de lites de poder, que se caracterizan por la heterogeneidad social de sus miembros, pero que se aglutinan en el intento de ampliar la infraestructura econmica y preservar la seguridad social. Segn Jorge Graciarena, la preocupacin actual de Iberoamrica consiste en encontrar frmulas jurdicas y polticas capaces de asegurar su supervivencia y evitar, por tanto, los temidos cambios estructurales; el fin sera el de lograr una democracia autoritaria, protegida y tecnificada. El autor seala ocho caractersticas predominantes: 1. Unidad poltica. Estado y gobierno tienden a confundirse, mientras que la tutela militar, de hecho o de derecho, asegura el orden institucional y social. 2. Jerarquizaran y concentracin de poder. Este esquema de poder vertical define una estructura de Estado fuertemente autoritaria y jerarquizada, delegando mediante una relativa descentralizacin, que se admite como necesaria, en otras unidades (provincias, estados, departamentos, municipios) y en otras asociaciones ms particulares (gremiales, profesionales, deportivas, culturales). 3. Rgimen de representacin poltica. Se tiende a eliminar las intermediaciones polticas en las relaciones que el Estado mantiene con el resto de los intereses profesionales, sectoriales o regionales. Esto significa que la democracia autoritaria excluye y elimina al poltico clsico,

1689 tratando de fortalecer un asociacionismo de base social. 4. Integracin social y seguridad nacional. El mantenimiento del orden social es el fin primordial de la seguridad nacional. Esto exige un alto grado de confianza en las fuerzas armadas. 5. Un nuevo capitalismo perifrico. Se propicia una asociacin creciente con el capital extranjero, para asegurar una mayor previsin de tecnologa y un acceso ms amplio al mercado internacional. 6. Desarrollismo. El desarrollo econmico est puesto al servicio de la seguridad nacional; estos son los pilares bsicos de este estilo poltico. 7. Tecnocratismo. Las decisiones del gobierno se sustentan a partir de una racionalidad tcnico-cientfica, haciendo obsoleta la poltica y su posible representacin popular. 8. Antiintelectualismo. Los intelectuales se consideran disfuncionales tanto o ms que los polticos para la consolidacin de un Estado tecnocrtico que persigue la unidad del pueblo y la coincidencia de opiniones e ideas. En una perspectiva de futuro, la opinin generalizada considera las actuales estructuras autoritarias como transitorias, y espera una superacin de las mismas por otras ms permisivas y equitativas, donde la meta que se persiga sea la de un capitalismo de bienestar al estilo de los pases centrales. Segn el autor, nunca antes se logr desvincular tanto el crecimiento econmico del desarrollo social como ha estado ocurriendo en Hispanoamrica en estos ltimos aos. El considerable aumento de la produccin econmica ha sido seguido por un deterioro en los niveles de empleo, consumo y bienestar de la gran mayora de la

Tercer mundo poblacin y, aun as, la esperanza est puesta, a largo plazo, exclusivamente en la expansin econmica, apoyndose en esta postura tecnocrtica, que preconiza la muerte de la poltica y el fin de las ideologas, lo que, segn el autor, significa una peligrosa apuesta en un momento en que la economa internacional recomienda congelar la produccin mundial para evitar un desastre demogrfico y ecolgico (Jorge Graciarena, 1981). Las etapas del pensamiento social en Hispanoamrica estn directamente relacionadas con los cambios polticos. Podramos distinguir las siguientes etapas. La primera abarca todo el siglo XIX; es la etapa de afirmacin americana frente a la metrpoli; lo fundamental es romper con un pasado colonial y conseguir la independencia poltica. La negacin de este pasado supone integrarse en el mercado anglosajn, bajo su forma norteamericana. Bajo los postulados de civilizacin y progreso, se va hacia la modernizacin, el urbanismo y la industrializacin. La segunda etapa (1900-50) persigue tambin un modelo de industrializacin parecido al de la sociedad industrial capitalista del Atlntico Norte. Pero el pueblo empieza a ser consciente de la necesidad de un cambio radical de estructuras internas (una revolucin agraria, una alianza nacional con los sectores ms dinmicos de la ciudad, es decir, de los empresarios industriales, profesionales y obreros, con el campo, con los pequeos propietarios, aparceros y jornaleros). Sin esta transformacin radical, la meta ser inalcanzable. Este populismo se extiende a raz de la crisis del 29, dando lugar a un desarrollismo hacia adentro, en contra del desarrollismo hacia afuera de la etapa anterior.

Tercer mundo Hay una bsqueda de identificacin con lo americano. Se trata de superar una cultura de imitacin para poder salir de esa angustiosa tensin de sentirse a la vez integrado y desintegrado, parte y negacin de la cultura occidental. En la dcada de los sesenta hace crisis la idea modernizadora y la filosofa de la idea de Amrica. Se es consciente de que la cultura hispanoamericana es dependiente, enajenada y enajenante, porque las estructuras socio-econmicas que la condicionan han surgido histricamente, y hasta hoy se mantienen dominadas desde el exterior. Una parte importante del pensamiento social hispanoamericano ha pretendido ser ciencia liberadora o de emancipacin. Si en el siglo xix esta idea se refera a una liberacin del dominio que impona la colonia, en el siglo xx la preocupacin fundamental se ha dirigido a temas tales como el cambio social y el anlisis de los agentes promotores de dicho cambio. Para unos, los sujetos principales seran los empresarios y la clase obrera; para otros, los campesinos; para otros an, los grupos marginales, que crecieron vertiginosamente en todas las ciudades del subcontinente. En la actualidad, la sociologa en Hispanoamrica basa sus anlisis en una perspectiva histrica que relatviza los cambios estructurales que ha atravesado y atraviesa la regin, dando preeminencia a los temas relacionados con el Estado y su configuracin (Rolando Franco, 1981). III. El mundo afroasitico

1690 do en dos grandes bloques, prepara el campo ideolgico y poltico que culminar con la conferencia de Bandung (1955), reunin que expresa, a escala internacional, la toma de conciencia y dignidad de los pueblos de color, en opinin del poeta senegals Senghor. Efectivamente, a la conferencia no asistieron, por primera vez, las naciones dominantes, lo que significaba, segn Bennabi, el reingreso en la historia del universo afroasitico.
1. FRICA

1691 rodo colonial, cada individuo perteneca a dos sociedades, la tradicional y la colonial, sin conseguir nunca la identificacin psicolgica con la colonia, porque, en definitiva, sta era una creacin impuesta por el hombre blanco. Podramos sealar varios campos de fuerzas que se desarrollan en el mundo africano: 1. La tradicin, que tiende a conservar instituciones y smbolos propios de un sistema de produccin ya obsoleto. 2. El dinamismo de la tecnologa moderna, que da lugar a cambios precipitados en la esfera econmica, sin que esto signifique una revisin interna de las estructuras sociales. 3. La difusin de escuelas de pensamiento occidental (socialismo y liberalismo), que surgieron en Occidente para justificar, explicar y racionalizar la revolucin industrial y que en el continente africano se superponen a otro tipo de creencias y valores estrictamente locales. A raz de este choque de fuerzas y de las contradicciones internas del sistema poscolonial, se pueden analizar las reacciones de ira y violencia que han caracterizado la independencia africana. La prdida de identidad es sustituida por una afirmacin positiva del yo, que suplanta la imitacin del otro. Por eso la dinmica de la thowara (revolucin) va mucho ms all del significado que tiene para nosotros e incluye el concepto de liberacin, cuyos valores fundamentales son: el entusiasmo por el futuro, la educacin de la voluntad y el culto a la violencia catrtica. En este sentido nace un valor sobre el que se han basado muchos movimientos en el intento de recuperar la identidad perdida. Nos

Tercer mundo referimos al concepto de negritud y a su mixtificacin, caracterstica de esta regin, pero tambin del mundo afro-americano. El primero en formar el concepto, tal como lo entendemos hoy, fue Jean Price Marx, un intelectual haitiano, en cuyo pensamiento se inspir el dictador Francois Duvalier para crear en Hait una forma de fascismo racista que sirvi para oprimir a los propios campesinos y obreros negros, hacindoles creer que la revolucin era una victoria de la negritud y que con Duvalier los negros estaban en el poder. El poeta Leopoldo Sedar Senghor piensa que el verdadero socialismo exista ya en la comunidad africana primitiva; por lo tanto, la independencia africana tiene que surgir de este socialismo autctono, que no tiene nada que.ver con el socialismo tal como lo conciben los marxistas. Nkrumah, en su papel de lder africano, construye su teora del conciencialismo tambin a partir de este socialismo africano, que para l tiene races etnogrficas y no econmico-polticas. Frantz Fann, psiquiatra e intelectual antillano, analiza la negritud desde un punto de vista psicolgico y social, observando que tanto el negro como el blanco tienen una conducta de tipo neurtico, ya que el primero es esclavo de su inferioridad y el segundo de su superioridad. El negro es una persona que tiende a huir de s mismo, de su individualidad. El negro se siente as sumergido en su insularidad, pues ha desvalorizado repetidamente su yo. Este autor rechaza radicalmente las teoras de Mannoni, por las cuales se supone que slo se colonizan aquellos pueblos que sienten esta necesidad, elevando a innatos ciertos complejos (autoridad del blanco y

En las primeras dcadas del siglo XX, la presin de la guerra fra, como causa de la divisin del mun-

La industrializacin de la Europa occidental dio lugar en el siglo XIX a la expansin colonial en Asia, frica y Oriente Medio. El aumento de bienes de consumo exiga mercados ms amplios que los que Europa poda ofrecer, necesitndose, adems, materias primas con un bajo coste de produccin. Esto trajo como consecuencia ocupar el interior de otros continentes y establecer un dominio poltico que se ha definido histricamente como el imperialismo-colonial [ S Descolonizacin e Imperialismo]. En el continente africano se considera el colonialismo como una etapa de transicin histrica que modific y desintegr profundamente la estructura econmico-social de la regin. En el Mogreb (frica septentrional) la vida se alternaba dentro de un esquema dual cuyos procesos eran extensivo (agricultura tradicional) e intensivo (movimiento que se desarrollaba en el interior de las ciudades). Por otra parte, en el frica subsahariana tradicional existan de 800 a 1.000 sociedades formadas por reinos, tribus o uniones de pueblos, que despus de setenta y cinco aos de colonizacin se han reducido a 45 50. Durante el pe-

Tercer mundo dependencia del negro) que seran, en opinin de Fann, la consecuencia principal e innegable de la colonizacin. Al igual que Sartre, afirma que el racista y el colonizador hacen al negro un ser inferiorizado; si el negro vive en el ansia de ser blanco es porque ha nacido en una sociedad que se rige por este criterio de autoridad. Este hecho subyace en el subconsciente del negro y hay que hacerlo consciente; pero inevitablemente hay que cambiar las estructuras sociales que rodean al negro. En el mundo africano, la realidad de la colonia como unidad social ha quedado demostrada por su persistencia tras la descolonizacin y la independencia. Los nuevos Estados africanos se han construido sobre una base colonial artificial. Es cierto que todava influyen las sociedades tradicionales, pero las sociedades globales del frica moderna son las naciones encarnadas en los nuevos Estados. Al contrario que en Europa, la estatalidad ha precedido a la nacionalidad (Jacques Maquet, 1975).
2. ASIA

1692 cambios fundamentales se produjeron a raz de la introduccin de los cultivos comerciales a gran escala, sobre todo a partir del siglo xix, cuando se produjo una importante expansin de la economa de plantacin. As, se intensific la industria del tabaco y del azcar en Filipinas; la extraccin del petrleo, estao y bauxita en Borneo y Sumatra; la minera del carbn, hierro, estao, cinc, fosfato y manganeso en Tonkin; la explotacin de reservas de oro, hierro y cromo en la isla de Luzn, etc. El sudeste asitico se convirti en una regin colonial, productora de materias primas para abastecer a la industria occidental y consumir productos manufacturados. Se provoca de esta manera el quebrantamiento del orden social rural y el empobrecimiento de los campesinos (Furnivall, 1948). La estructura social de las plantaciones sirvi de modelo para la sociedad colonial, ya que los blancos se convirtieron en una casta dirigente, superior y dominante, que bajo un ritual estricto (clubes, zonas residenciales, tab contra el matrimonio mixto, racismo laboral, etc.) impeda que la casta blanca tuviera contacto con los asiticos, dando lugar a una segregacin informal que an hoy persiste. Al igual que en frica, la economa colonial supuso un rpido crecimiento de los puntos cercanos a los puertos naturales o a las regiones de los deltas. Este crecimiento fue desigual, ya que obstaculizaba de hecho el desarrollo del pas, dando lugar a una emigracin hacia las ciudades que acab por ser duradera, perdiendo as el contacto con la aldea de origen. El movimiento de emancipacin del continente atraviesa varias etapas. En las primeras dcadas del si-

1693 glo xx, las actitudes individualistas occidentales son asumidas por los movimientos de reforma religiosa, tanto musulmanes como budistas, que intentan restablecer la conciencia de los valores culturales nativos, constituyendo as el preludio del nacionalismo. Posteriormente, el pueblo asitico descubri la importancia de la accin colectiva, sustituyendo la competencia liberal individual por la competencia entre grupos. Junto a esto hay que sealar el intento de estos pueblos de liberarse de la opresin econmica. Este problema es el ms difcil de solventar, ya que la mayora de las naciones asiticas se encuentran situadas en un rea donde las principales actividades econmicas se han desarrollado bajo el dominio del imperialismo colonial, razn por la que las relaciones que se establecen se dirigen al exterior, facilitando una interrelacin entre el grupo asitico y el grupo dominante. Pero, por otra parte, esto hace posible que los antiguos subordinados formen grupos polticos y compitan con sus amos. Por ltimo, podemos sealar que las agrupaciones polticas revolucionarias refuerzan actualmente sus tendencias de castas, para poder formar en un futuro otro tipo de organizaciones polticas. Resumiendo, podramos decir que en Asia los sistemas verticales estn siendo sustituidos por sistemas horizontales de grupos que compiten entre s. La caracterstica fundamental es que el colonialismo, apoyndose en un sistema de castas, ha dado lugar a un sistema de clases.
La-Ana Plaza
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La penetracin occidental en Asia no fue acompaada inicialmente de cambios radicales, ya que la mayora de las actividades se desenvolvan en ultramar, sin afectar por esto la vida de los campesinos en el interior. Tal vez el cambio ms importante se produjo en Filipinas con la extensin del catolicismo, que se convirti en la religin dominante en todas las islas. Los espaoles elaboraron la superestructura burocrtico-patrimonial en la zona de los arrozales; pero esto se haba hecho mucho antes en Java, Angkor y Champa bajo el hinduismo y en Vietnam bajo el confucianismo. Los

Tiempo libre
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1694 bre. Es interesante tambin recordar que la expresin tiempo libre es traduccin del trmino griego skol, que significa indiferentemente reposo, ocio, estudio, conversacin y ausencia de trabajo. Este planteamiento es muy parecido a la ecuacin tan actual entre tiempo libre y formacin permanente. En el mismo libro declara tambin Aristteles: "Se pueden elegir aquellas actividades de las cuales no se espera nada fuera de la actividad misma". He aqu tal vez la ms antigua definicin de tiempo libre, entendido como tiempo en el que el hombre no tiene otro fin que l mismo, su goce tico-esttico. Un goce que, en una sociedad como la griega, dividida netamente en esclavostrabajadores y amos-libres, no puede tener ninguna relacin con el trabajo. A esta concepcin liberal, individualista y aristocrtica del tiempo libre se contrapone la de Platn, que escribe en las Leyes: "En tiempo de paz cada uno puede pasar la vida como mejor le parezca. Pero cul es el modo justo? Se debe vivir jugando, haciendo determinados juegos y sacrificios, cantando y bailando para poder hacer propicios a los dioses". Se trata de una idea sagrada, teolgica e idealista del tiempo libre; una ideologa del deber opuesta a la ideologa del placer, de impronta aristotlica. La sustitucin sucesiva del juego-deber por el trabajo-deber como fin del hombre no ha cambiado la sustancia de tal contraste. En la historia de la cultura occidental se entrecruzan continuamente ambas concepciones del tiempo libre: la instrumental (hacia Dios, el trabajo, la colectividad) y la autnoma (goce y elevacin individual).

1695 II. Estudio del tiempo libre

Tiempo libre cambios sustanciales en el modelo de vida. En 1927, Mayo descubre la importancia del factor humano en la empresa, comprueba la relacin entre comportamientos laborales y extralaborales, viendo en el tiempo libre una funcin que reequilibra al trabajador. De su investigacin nace la filosofa poslaboral, segn la cual la empresa organiza e inspira el tiempo libre con fines anticonflictivos. En 1927, L. Warner, siguiendo la metodologa de Lynd, estudia los comportamientos consumistas de una pequea ciudad e identifica el tiempo libre como un espacio de competicin social a travs de los gastos destinados al ocio. En 1934, Lundberg y otros ofrecen una definicin del tiempo Ubre como "tiempo libre de las ocupaciones ms corrientes y formales impuestas por un trabajo remunerado y por otras obligaciones". Durante el mismo perodo, investigadores de la Escuela de Chicago, como Park y Burgess, ven en el tiempo libre un elemento de adaptacin de la personalidad en una sociedad en cambio acelerado. En la posguerra, la sociologa se ocupa con gran afn del problema del tiempo libre, siguiendo las huellas del famoso libro de D. Riesman La muchedumbre solitaria. El autor llega a conclusiones optimistas, asignando al tiempo libre un rol en la realizacin libre del individuo. Tambin Mead se sita en esta corriente de optimismo, insistiendo en las conquistas liberadoras del hombre; para ella el tiempo libre se convierte en "tiempo disponible para el consumo". Segn esta autora, el hombre va mejorando su tenor de vida, especialmente por medio de la automacin, reconquistando el

TIEMPO UBRE
SUMARIO: I. Introduccin - II. Estudio del tiempo libre: 1. Los autores de la economa liberal; 2. La corriente intermedia; 3. La corriente de inspiracin marxista - III. Autores de inspiracin marxista en los pases capitalistas - IV. Observaciones finales.

Es evidente que esta dialctica va mucho ms all de una sociologa del tiempo libre, invadiendo directamente la esfera tica y filosfica, adems de otras disciplinas como la antropologa cultural, la economa, la psicologa del comportamiento y la sociologa del trabajo. No es casualidad que a partir de Marx los autores ms importantes hayan abordado el problema desde ngulos generales al analizar la civilizacin occidental en su conjunto. Para ofrecer una panormica de la literatura sociolgica del ltimo siglo, resulta til el esquema elaborado por M. F. Lanfant, el cual presenta tres corrientes de pensamiento: la surgida en el contexto de la economa liberal, la de inspiracin marxista y la que discurre entre ambas.
1. LOS AUTORES DE LA ECONOMA LIBERAL

I.

Introduccin

Aristteles afirma en su Etica a Nicmaco: "El tiempo libre no es el fin del trabajo, es el trabajo lo que es el fin del tiempo libre". Con estas palabras expresaba el gran filsofo una posicin ideolgica precisa y a la vez un enfoque muy acertado del problema del tiempo libre. La actualidad de la ptica aristotlica se ve confirmada por el hecho de que ms de un siglo de sociologa del tiempo libre ha desembocado en conclusiones casi idnticas tanto en el contenido como en el mtodo. El trabajo como condicionamiento o explotacin, el tiempo libre como espacio natural de la realizacin del hombre, el estrecho vnculo entre tiempo libre y trabajo, son tres de los conceptos cardinales de la sociologa ms moderna del tiempo li-

Los anlisis aparecidos en el contexto de la economa liberal se presentan como una gama de matices que tienen por comn denominador la aceptacin del sistema econmico capitalista. La mayora de los investigadores pertenecientes a este sector se limita a describir los modelos de comportamiento difundidos en la sociedad, viendo en ellos el fruto de opciones autnomas individuales y colectivas. Tampoco los autores que critican los modelos de utilizacin del tiempo libre analizan las conexiones entre stos y la estructura social en su conjunto. En 1925, Lynd, al trmino de su investigacin sobre Middletown, comprueba que el aumento de tiempo libre disponible no ha producido

Tiempo libre tiempo libre no como recreacin de energas, sino como recuperacin de la vida familiar y de la potencialidad del hombre. Junto con Mead, Martha Lowenstein habla de la aparicin de una fun morality, para la cual la diversin aparece como obligatoria y la barrera entre trabajo y ocio cada vez menos perceptible. Hacia los aos sesenta, a pesar de las revisiones de Riesman, la sociologa liberal sigue todava con su enfoque optimista. Anderson define el tiempo libre como "cualquier tiempo no vendido que pertenece al individuo, sin consideracin alguna sobre el modo como se emplea". Kaplan sostiene que cualquier actividad puede ser tiempo libre, dado que ste no se caracteriza por su contenido, sino por la relacin que establece el hombre con la actividad misma. Y concluye diciendo que el tiempo libre es un modo de renovarse, desarrollarse, de conocerse mejor uno mismo y de realizarse. Junto a este optimismo no faltan los autores pesimistas. De Grazia reconoce que, a pesar de que la sociedad americana asegura niveles de vida cada vez ms elevados, el tiempo libre se utiliza en sentido pleno slo por minoras selectas. Como consecuencia de esta realidad, considerada inmutable dadas las naturales exigencias del sistema econmico y la tendencia masificadora de la sociedad, De Grazia propone que se ayude al menos a la minora selecta a usar a tope el tiempo libre. En el ltimo decenio, la sociologa del tiempo libre se ha visto contagiada por otras disciplinas de mayor aplicacin; por una parte, la psicosociologa, que estudia el comportamiento en los grupos pequeos, tanto en el trabajo como en el tiempo libre; por otra, la urbansti-

1696 ca, que intenta resolver los problemas de las estructuras y el ordenamiento del territorio en funcin del tiempo libre.
2. LA CORRIENTE INTERMEDIA

1697 mismo fenmeno. "El tiempo libre es el tiempo liberado del trabajo productivo gracias al progreso tcnico y a la accin social en beneficio de una actividad improductiva del hombre, antes o despus de su fase de productividad". Siendo la disminucin del tiempo de trabajo una realidad irreversible, segn Dumazedier el problema es el de utilizar el tiempo libre de modo cualificado y desvinculado de la lgica del consumo. El tiempo libre no es una simple consecuencia del trabajo, sino una realidad con leyes y desarrollos especficos; a pesar de las influencias del sistema social, una planificacin puede dar al tiempo libre un rol autnomo para el desarrollo social y cultural.
3. L A CORRIENTE DE INSPIRACIN MARXISTA

Tiempo libre libre una de tantas contradicciones del sistema capitalista. Por una parte, el tiempo libre tiene un valor de uso, es decir, se utiliza en amplitudes cada vez mayores por parte de los trabajadores para su propio solaz; por otra, tiene un valor de cambio, en el sentido de que es funcional para la produccin de los bienes de consumo, con lo que permite al capital reapropiarse de parte de la plusvala. La espiral de la contradiccin es manifiesta; toda conquista de los trabajadores con repercusin en la disminucin del tiempo de trabajo est ligada a un aumento de salarios necesario para el uso del tiempo libre; ahora bien, dado que estos factores inciden en la productividad y en el beneficio, el capital aumenta los precios para mantener inalterada la tasa de acumulacin. La primera radicalizacin de esta tesis la realiz P. Lafargue, yerno de Marx. En su obra El derecho a la pereza analiza con suma lucidez la relacin entre trabajador que produce y trabajador que consume, sealando en esta doble esclavitud la principal fuente del desarrollo capitalista. En consecuencia, Lafargue exhorta a los trabajadores a buscar su liberacin no ya luchando por el derecho al trabajo (al que define derecho a la miseria), sino por el derecho al ocio. Slo el ocio de los trabajadores, es decir, la mxima ampliacin del tiempo libre, puede constituir una garanta que detenga el sistema de acumulacin y, por tanto, de explotacin. Sobre estas bases ideolgicas, la sociologa del tiempo libre ha tenido un notable desarrollo en los pases del Este. En el mundo socialista el tiempo libre se considera una conquista y a l se dedica la mxima atencin desde los primeros aos de la revolucin sovitica, con estudios

Esta tendencia la han consolidado los autores pertenecientes a una corriente situada entre la orientacin liberal y la marxista. El primero de todos es Mannheim, que en sus obras ha indicado como principal solucin de los problemas del tiempo libre una sociedad democrticamente planificada. Una educacin controlada, que acte sobre los comportamientos y sobre las creencias, y una planificacin que favorezca la ampliacin de los servicios y de los intereses culturales, tales son las condiciones que indica Mannheim para que el tiempo libre se convierta en un espacio de desarrollo personal y de creatividad. A la misma corriente intermedia pertenecen los trabajos de los franceses Friedmann y Dumazedier. Friedmann sostiene que el trabajo, a medida que avanza la industrializacin, va dejando de ser fuente de realizacin, y que los trabajadores buscan un sentido a su existencia en las actividades del tiempo' libre. El tiempo libre se convierte en la anttesis creadora de un trabajo fragmentado y alienado. Despus del anlisis de la sociedad industrial como sistema negativo, el autor llega a una concepcin compensadora y paralela del tiempo libre. Dumazedier sigue el planteamiento de Friedmann, subrayando las relaciones entre tiempo libre-cultura y educacin. Segn este autor, el tiempo libre es un espacio de educacin para los cambios de la sociedad tecnolgica; tiempo libre y educacin permanente son dos aspectos de un

La sociologa del tiempo libre de inspiracin marxista arranca de los anlisis fundamentales realizados por Marx sobre la sociedad capitalista y sobre el trabajo en general. Segn Marx, la duracin de la jornada laboral no es ms que el resultado de la relacin de fuerzas entre clases antagnicas. Naturalmente, existe un lmite mximo de duracin de la jornada laboral, el cual debe permitir la reproduccin de la fuerza-trabajo gastada. Adems, para Marx el tiempo libre est ligado al plustrabajo y a la plusvala. La parte de trabajo (es decir de valor) que el trabajador proporciona sin contrapartida es la que garantiza la ampliacin del tiempo libre y su connotacin como consumo. La apropiacin de la plusvala equivale a la apropiacin del tiempo, o sea, a su liberacin; sta es la esencia del conflicto de clases. Sin embargo, Marx ve en el tiempo

Tiempo libre sobre la cantidad de tiempo libre y sobre el modo de utilizarlo. El innovador de los estudios soviticos es Strumilin, que se ha ocupado del tiempo libre durante ms de cuarenta aos. Sus tesis fundamentales se refieren a la necesidad de utilizar el tiempo libre con fines socialmente tiles, a la prevista reduccin del trabajo a cuatro horas al da cuando quede instaurada la sociedad comunista, a la divisin entre ocios activos (en los que el individuo obra fsicamente) y ocios pasivos. Hasta los aos sesenta, el planteamiento del problema del tiempo libre en los pases orientales se centr en estas tesis. Fue precisamente un trabajo de Strumilin (ao 1959) el que ofreci a los soviticos un anlisis del uso del tiempo libre mucho menos optimista de lo que se pensaba. En ms de treinta aos de socialismo, el tiempo libre haba disminuido para todos, y no por el aumento del tiempo laboral, sino por el aumento del tiempo dedicado a los trabajos domsticos, a los transportes y i las compras. Ese mismo ao Prudenskij demostr la correlacin entre uso cuantitativo y cualitativo del tiempo libre y renta familiar. De estas comprobaciones nace la necesidad de mejorar la poltica social y la organizacin de las estructuras. Prudenskij, en particular, insiste en distinguir entre tiempo libre y tiempo extralaboral para subrayar que las disfunciones de la organizacin social (estructuras, transportes, servicios comunitarios, etctera) son la causa de la escasa utilizacin del tiempo libre, y que slo una correcta planificacin socio-econmica puede transformar en tiempo libre todo el tiempo extralaboral. Naturalmente, la idea subyacente en estos autores es siempre la del tiempo libre como reserva de productividad social, es decir, tiem-

1698 po de reintegracin de la fuerza trabajo y funcional para la construccin del socialismo. De 1966 data el trabajo de Gruscin, que critica este planteamiento en nombre de un derecho al uso individual del tiempo libre, poniendo el acento en el valor subjetivo que posee cierto uso del tiempo libre. El problema sigue abierto y el debate prosigue con otras muchas aportaciones de la sociologa de inspiracin marxista, entre las cuales es necesario recordar las de A. M. Lpez-Day, A. Malek, R. Richter y B. Filipcova. III. Autores de inspiracin marxista en los pases capitalistas

1699 administrados desde la cuna al sepulcro, y la ideologa segn la cual el aumento de la productividad ha de permitir una vida mejor sirve para ocultar una realidad que ve el desarrollo del progreso ligado a un aumento de la esclavitud. El ocio acta como vlvula de seguridad ilusoria y compensadora. Segn Marcuse, es preciso reducir el tiempo de trabajo reduciendo tambin el nivel de vida; la liberacin del tiempo del hombre pasa por esta lnea unida a la expansin del proceso de automacin. Segn H. Lefebvre, la separacin entre trabajo y ocio es falsa; el tiempo es libre slo ficticiamente. El hombre cree que va a salir de lo cotidiano entrando en el ocio; pero esto reproduce la misma lgica de la alienacin. G. Lukacs cree que el movimiento obrero debe aduearse de la esfera del tiempo libre, por ser ste un espacio decisivo para el sistema en orden a la manipulacin de los individuos. La lucha en la esfera del tiempo libre es una lucha ideolgica y el elemento nuevo de esperanza es que la clase media est empezando a tomar conciencia de ello. P. Naville enlaza con las tesis de Marx y Lafargue y declara que el no trabajo no es inactividad, sino una actividad desvinculada de la produccin de plusvala. La sociologa del ocio si, por una parte, est ligada a la del trabajo, por otra, es su aspecto negativo. El ocio, como posibilidad de recuperacin subjetiva, es funcin del sistema productivo, pero a la vez influye en sus dinmicas a travs de un desarrollo autnomo. IV. Observaciones finales En el plano de la definicin, el tiempo libre se puede identificar en

Tiempo libre las actividades no productivas y no necesarias de las que el hombre obtiene satisfaccin. En este sentido, quedan fuera del tiempo libre las horas laborales y las destinadas a las actividades fisiolgicas, logsticas y burocrticas. As pues, adems de las horas laborales, se restan del tiempo total del hombre las dedicadas a los transportes, al sueo, a las comidas, a la higiene personal, a las necesidades domsticas, a las prcticas administrativas, a la formacin bsica y profesional. No hace falta citar las diversas fuentes de investigacin sobre el balance-tiempo para comprender que en nuestra sociedad las horas disponibles para el ocio son muy pocas. Adems, stas varan segn las condiciones individuales y estructurales. Entre las primeras podemos recordar los ingresos, la composicin de ncleo familiar, a posicin geogrfica, la profesin, la edad y el sexo. Entre las segundas, la organizacin de los servicios y de las infraestructuras, el sistema poltico-econmico, as como los modelos culturales. Restan las objeciones de numerosos estudiosos crticos de la sociedad occidental, para los cuales tambin la porcin de tiempo libre est sometida siempre a los intereses del sistema. Un problema an por resolver es precisamente si el limitado espacio de que dispone el individuo puede utilizarse libremente y en qu trminos. La respuesta a esta pregunta, dada su ndole estrictamente individual, desplaza la investigacin al campo psicolgico o psicosocial. En Italia, el movimiento de los trabajadores parece muy prximo a las tesis de Lukacs y Naville, dado que las luchas por la organizacin del trabajo y las relaciones de clase en la fbrica estn enlazando cada vez ms con la lucha por la emanci-

Hasta ahora hemos hecho referencia a pensadores que pueden situarse en el mbito sociolgico; sin embargo, no se debe pasar por alto a los autores occidentales que, desde una ptica marxista, se han ocupado del tiempo libre en investigaciones filosficas, polticas o psicolgicas. E. Fromm estima que el factor dominante en la sociedad capitalista es la alienacin, en virtud de la cual el comportamiento del hombr.e est totalmente sometido a los intereses del sistema. Tambin el tiempo libre entra en este cuadro, pues el valor del placer individual est sujeto al objetivo de reproducir plusvala. La diversin es tambin una industria y el hombre es empujado a desear lo que es funcional para el sistema capitalista. H. Marcuse describe la sociedad capitalista como basada en la completa represin de los valores humanos. La satisfaccin, la realizacin del hombre, la felicidad y la libertad son valores tomados de una ideologa que exalta la racionalidad y la productividad. Los individuos son

Tipologa pacin ideolgica y la utilizacin alternativa del tiempo libre. Desde el punto de vista de los sectores en los que se ha ido desarrollando esta lucha en los ltimos ;ios, podemos citar: la formacin permanente, entendida como principal instrumento del desarrollo integral y constante del hombre; el turismo, considerado no slo como momento de recreo psicofsico y de promocin cultural, sino sobre todo como modalidad de control y de utilizacin social del territorio [ / Turismo]; las actividades artsticas y los espectculos, tendentes a transformarse en iniciativas en las que el individuo abandone el rol de usuario-espectador para convertirse en participante y creador; las actividades deportivas, entendidas no como espacio expresivo de hombres superdotados, sino como una necesidad colectiva de prevencin sanitaria y de reequilibrio psicofsico; las actividades asociativas y socializantes, vistas no como perodo particular, sino como un derecho social y como momento de recuperacin de las necesidades humanas de relacin; las actividades ldicas, que vuelven a adquirir su primitivo carcter pedaggico y creador, incluso para los adultos. G. Contessa
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1701 rior comprobacin. En este sentido se han ideado los tipos puros o tipos ideales de Max Weber, que, por tanto, no tienen nada de taxonmico ni pretensin categorial alguna. I. Formulacin tradicional de los tipos

Tipologa ce, por ejemplo, basndose en un anlisis matemtico de los elementos de un universo estadstico o en valores convencionales, en un canon, etctera. Sobre esta base se construyen los tipos, partiendo de la concepcin de que abarcan todos los casos desviados de la normalidad. En esta lnea se mueve S. Freud cuando excogita los dos tipos desviados del que considera normal, que sigue siendo tan hipottico que nunca se consigue encontrar en la realidad: masoquismo-sadismo y exhibicionismo-voyeurismo, que son las tendencias a la introversin y a la extroversin de una condicin presuntamente equilibrada de la libido. Un apriorismo parecido ante estos temas lo encontramos en el estudio de Horkheimer y T. Adorno sobre la personalidad autoritaria. Su aportacin especfica consiste en haber captado un fondo psquico unitario en dos tipos que, desde una consideracin esttico-momentnea, se presentan como antitticos: el tipo condescendiente, que destaca por su sumisin y que se convierte luego en tipo autocrtico, que se caracteriza por su prepotencia. Pero queda fuera de su anlisis el tipo normal, equidistante de tales excesos. Lo mismo puede decirse de los dos tipos de personalidad poltica ideados por V. Pareto: astutos y violentos (zorros y leones), entre cuyos antpodas slo cabe imaginar a una persona apoltica. 2. El segundo mtodo es el adoptado por Aristteles cuando distingue tres tipos de comportamiento en el uso de la riqueza: prdigo, liberal y avaro, y cuando seala tres formas de gobierno: monrquico, aristocrtico y democrtico. Aunque de por s este mtodo persigue finalidades estrictamente cognoscitivas, cuando contribuye a construir sistemas te-

TIPOLOGA
SUMARIO: I. Formulacin tradicional de los tipos - II. La tipologa en la sociologa comprensiva - III. Orientaciones recientes - IV. Para un empleo heurstico de la tipologa weberiana.

La tipologa, o arte de construir tipos segn los dos mtodos aludidos, se viene empleando desde la antigedad. Cuando se parte de la hiptesis de que existe un tipo normal de comportamiento, se atribuye carcter de desviacin, por exceso o por defecto, a todos los comportamientos que se salen de la normalidad, y ello por razones simplemente pragmticas. Pero otras veces se parte de la constatacin emprica de diversas modalidades explicativas de comportamientos similares, no referibles a medias hipotticas o mensurables, sino a criterios opinables de afinidad conceptual. 1. El primer mtodo fue adoptado por Hipcrates para distinguir dos tipos patolgicos de la constitucin corprea que se apartaban simtricamente del tipo normal terico, definido como sano: el tsico, caracterizado por un fsico alargado y flaco, y el apopltico, corto y rechoncho. Para Hipcrates, el estudio del tipo fsico tena un gran valor heurstico, pues todo tipo revelaba una predisposicin constitucional a una condicin de salud desviada. La confrontacin entre el tipo y el caso concreto proporcionaba al mdico un cuadro de la situacin de salud del paciente en relacin con un modelo terico al que se atribua la caracterstica de la normalidad. Dicho modelo no es posible encontrarlo en la realidad, sino que constituye un punto intermedio, que se estable-

Est muy extendida la opinin de que el fin de toda tipologa es la distribucin ordenada de un material de estudio en clases y categoras, para su posterior identificacin en una taxonoma (normativa del valor). Cuando se atribuye al conocimiento la tarea de descubrir los criterios de un orden (taxis) universal preconcebido, se tiende a usar los tipos como categorizaciones de los elementos de un sistema; en cambio, cuando el conocimiento tiene como finalidad reducir la incgnita en que vivimos, el orden se entiende como instrumento de anlisis, como hiptesis de trabajo, como modelo provisional de medida y valoracin, de todo lo cual se sigue que los tipos se usan como etapas del proceso analtico-comparativo, preparatorias de la hiptesis terica, susceptible de ulte-

Tipologa ricos generales, puede tener un empleo deontolgico que limita su utilidad heurstica. Conviene considerar tambin dentro de esta lnea la tipologa de Thomas-F. Znaniecki referente al emigrante (polaco en Amrica): creativo, conservador, bohemio. Esta tipologa la asume sustancialmente Riesman al clasificar al habitante de la gran ciudad moderna: autodirigido, tradicionalista, heterodirigido. Se trata de tipos que son fruto de meticulosos anlisis empricos (mas sin recurrir a mtodos estadsticos) y en los que aparece la misma lnea de pensamiento que encontramos en Max Weber y que ste denomin tica prorestante, entendindola como matriz del espritu capitalista, es decir, como compromiso productivista. Sin embargo, como veremos en seguida, de esta matriz Weber dedujo una formulacin tipolgica distinta. En todas las teoras sociolgicas del siglo xix encontramos tipologas elementales, elaboradas por la necesidad de poner orden en el material emprico, sin prestar demasiada atencin al nivel meramente descriptivo o incluso interpretativo de su empleo. Hay que sealar sobre todo la gran libertad de formulaciones, que no pueden reducirse a un paradigma fundamental. Recordamos como ejemplo los tipos de Weltnschauungen propuestos por Dilthey y los tipos de personalidad concebidos por E. Spranger, que inspiraron el clebre test de Allport-Vernon para el estudio del carcter. II. La tipologa en la sociologa comprensiva

1702 auge en Alemania. Se dibujaba muy claramente la necesidad de buscar criterios para reconstruir los hechos del pasado, inferibles del material no slo literario, sino tambin arqueolgico, archivstico, numismtico, etc. Esta empresa, para no seguir el modelo de la obra artstica y configurarse como obra cientfica, deba someter la elaboracin de su material a un principio explicativo de ndole filosfica. Esta fue la tesis de Hegel, muy seguida, a la que se opona la tesis de Ranke, segn la cual es preciso deducir de los hechos un esquema comprensible. Max Weber, queriendo liberar a las ciencias histrico-sociales del dilema de Rickert, para quien podan configurarse como ciencias ideogrficas o como ciencias nomotticas, propone la tipologa como criteriogua para llegar a la comprensin de los hechos histricos particulares, cuya pura descripcin (idiografa) ni convence mucho ni contribuye a la formulacin de leyes del devenir histrico (nomotesis). Se mueve, pues, dentro del cuadro del Methodenstreit que impregn la actividad cientfica alemana de fines del siglo xix, con un nimo nada favorable a taxonomas que recordaran la pretensin filosfica hegeliana de legislar en el campo de la reconstruccin histrica. Basndose en su experiencia de investigador, la tipologa le pareci un instrumento inevitable de la reflexin cientfica en el campo histrico-social. Hasta quien la rechaza de palabra recurre a ella de hecho, y, desgraciadamente, de un modo acrtico. Segn Max Weber, la tarea principal de la sociologa es construir una tipologa fundada empricamente y liberada de prejuicios de valor, a fin de comprender (verstehen) la madeja de las interacciones huma-

1703 as. Por lo dems, la tipologa weberiana se aleja de la perspectiva matemtico-estadstica, que, segn el autor, implicara una cantidad excesiva de clculos y mediciones, desproporcionada con la utilidad real. Adems, rechaza toda pretensin dogmtica y clasificadora de los fenmenos sociales, ya que la comprensibilidad de stos es inagotable y, por consiguiente, nunca es exhaustiva su comprensin. En su primera formulacin, el tipo ideal llamado tambin tipo puro por no encontrarse nunca en estado puro en la realidad fenomnica es libremente construido por la inventiva del investigador y posee estas tres caractersticas: 1) "no es una hiptesis, sino que pretende orientar la elaboracin de hiptesis"; 2) "se obtiene mediante la acentuacin unilateral de uno o de algunos puntos de vista y mediante la conexin de ciertos fenmenos particulares... que se corresponden con dichos puntos de vista unilateralmente destacados en un cuadro conceptual de suyo unitario"; 3) "no se puede nunca rastrear empricamente en la realidad, al ser una utopa..." En los aos sucesivos, Max Weber reduce la variada gama de tipos concebibles a una serie rgida de cuatro tipos de accin (y de interaccin, as como de estructuracin de las relaciones sociales), de inteligibilidad progresiva a lo largo de una escala de menor a mayor posibilidad de ser comprendidos por el socilogo. En otros trminos, analiza la realidad social con mentalidad cientfica por tanto, con el mtodo racional-intuitivo que, desconfiando de todo valor apriorstico, propone modelos tericos hipotticos sujetos a verificacin, con lo que slo atribuye validez cognoscitivo-cientfica

Tipologa a los supuestos cuando stos estn apoyados en pruebas convincentes y descubre que el mismo tipo de actividad (mental) es caracterstico slo de algunos comportamientos. La mayor parte de los comportamientos no posee carcter crticoterico, sino que se distribuye en tres tipos diversos y distintos: el legalista (que puede llamarse tambin deontolgico y racional-deductivo), el emocional (intuitivo e improvisador) y el tradicional (consuetudinario). Los tres tipos estn distribuidos gradualmente en niveles de comprensibilidad cada vez menores para quien hace ciencia (social), porque cada vez es menor la afinidad de tales tipos de comportamiento con el de quien los juzga. El comportamiento legalista, que no somete a crtica los principios aplicados, es slo parcialmente racional; el emocional, que refiere espontneamente el hecho al valor, no es nada racional, aunque siempre inteligente; el tradicional, que relaciona memorsticamente el hecho con la normativa precedentemente conocida, no es en absoluto inteligente, aunque es siempre consciente. La escala de inteligibilidad, propuesta por Max Weber, coincide con el proceso de racionalizacin de la convivencia social, pues cuanto ms nos sumergimos en el pasado, ms frecuentes son los comportamientos menos racionales, y cuanto ms nos acercamos a la poca del reciente triunfo de la ciencia positiva, ms raros son los comportamientos espontneos. El carcter continuista de la tipologa weberiana George Gurtvich lo ha juzgado superfluo y falsificador, si bien ste admite como vlido el mtodo tipolgico weberiano si se adopta en sentido discontinuo, es

A principios de nuestro siglo, los estudios histricos estaban en pleno

Tipologa decir, libre de conexiones con una ley del devenir histrico. En realidad, examinando la tipologa weberiana en su desarrollo, no puede decirse que proceda de las exigencias de definir las etapas de la ley histrica del proceso de racionalizacin; ms bien es este ltimo el que es resultado de una revisin de la historia desde una perspectiva tipolgica. Esta, a su vez, brota de la introspeccin crtica del historiador-cientfico, que trata de conferir una connotacin racional bien precisa a su propia comprensin de los hechos humanos. As se explica Weber su propia incapacidad para reconocerse totalmente en las acciones humanas que difieren de su planteamiento idealtpico. Si el empresario es plenamente comprensible para el cientfico porque subordina los objetivos a la disponibilidad de los medios ms adecuados, como el cientfico subordina los supuestos tericos a las pruebas que los sustentan, el jurista, en cambio, resulta menos comprensible, pues sus supuestos son absolutos; menos comprensible an resulta el carismtico, que no ofrece las razones de su obrar, aunque es inteligente; y menos todava el tradicionalista, pues en su obrar no interviene la inteligencia, sino slo la memoria. Desde este supuesto, Weber trat de construir una visin global de una cantidad considerable de hechos histrico-empricos, a fin de obtener una prueba convincente de su hiptesis bsica. El resultado es que, a pesar de las pausas, el proceso de la humanidad hacia una mayor racionalizacin de todas sus manifestaciones es irreversible, tal y como puede comprobar quien emprende su estudio con mentalidad cientfico-positiva. III. Orientaciones recientes

1704

1705 acaban siendo criticadas por l a causa de su parecido y falta de precisin, hasta el punto de que, en ltimo anlisis, no son ni siquiera definibles como tipologas. Aun apreciando el rigor de Rudner, parece que una definicin ms general de tipologa se adeca mejor a las exigencias de las ciencias sociales, que se benefician poco de un excesivo rigor taxonmico, demasiado reductivo y simplificador. Segn Turyakian, una tipologa tiene generalmente dos fines: el de codificar y el de predecir. La codificacin de los tipos satisface la necesidad de ordenarlos segn criterios clasificatorios. En cierto sentido, la prediccin es una consecuencia de la codificacin. En efecto, ordenando los tipos resulta posible establecer relaciones entre ellos y prever relaciones entre fenmenos aparentemente sin conexin alguna. Esto ocurre porque una tipologa vlida se compone naturalmente de entidades distintas que no se toman al azar, sino que estn ligadas entre s de algn modo. En la prctica, la tipologa habr de ser del tipo siguiente: definidos como tipos tres conjuntos A (a,, a2, ..., a), B (b b 2 , ..., b), C (c c2, ..., c), si un elemento x del universo X pertenece a A, no pertenece ni a B ni a C; por otro lado, toda* pertenece a A, a B o a C. Adems, X es un conjunto finito y numerable. Finalmente, si x pertenece a A, entonces es previsible que tenga ms elementos de la serie (a,, a2, ..., a) que de las otras dos series. En el caso particular en que tenga todos los rasgos asociados a A, habr que decir que x es un tipo puro. Cuanto ms compleja es la tipologa y ms especificadas estn las relaciones entre los tipos en el

Tipologa caso de que se establezca una conexin serial o cuasi serial, como ocurre con la tipologa de Rudner, ms se acerca a un modelo terico, o sea, a un esquema apto para explicar las tendencias virtuales del sistema y, a la luz de stas, sus diferencias respecto de la situacin real. Rudner, al igual que otros investigadores positivistas, ha formulado fuertes crticas contra la teora weberiana de los tipos ideales, diciendo, entre otras cosas, que "la ambigedad crucial relativa al carcter lgico de los tipos ideales parece haber surtido efectos nocivos en una generacin de tericos sociales". "El hecho de que (las teoras) sean incapaces de conseguir un poder explicativo relevante se debe a la poca presencia, en estas disciplinas, de las necesarias teoras generales (origen de las particulares)", concluye el filsofo. No habiendo realizado el proceso de revisin crtica introspectiva del propio trabajo intelectual, proceso mediante el cual Max Weber descubre analticamente las etapas de desarrollo de las condiciones de racionalidad cientfica, los tipos ideales a Rudner le parecen simples construcciones empticas, reducibles poco ms o menos al Mitgefhl de Ranke o a la Erlebnis de Dilthey, porque no coinciden con categoras filosficas abstractas. En realidad, esta crtica no es en absoluto pertinente, porque la actitud mental del cientfico weberiano excluye toda limitacin prejudicial en nombre de una Wertfreiheit, que la actitud mental del filsofo positivista no puede aprobar. Este posee un sistema de valores cuya correspondencia busca en los hechos, mientras que el cientfico-social posee un conjunto de fenmenos en los que slo busca tendencias normales y constantes.

Est lejos de la concepcin weberiana la idea de que la tipologa puede servirse de procedimientos matemtico-estadsticos de los que Weber qued muy decepcionado en el estudio de los hechos contemporneos. Quienes critican su tipologa parten del presupuesto de que tales procedimientos, constituidos hoy en mtodo corriente de muchas ciencias sociales, son indispensables para dar validez a una tipologa. En realidad, los tales confunden el arte de construir los tipos puros del obrar humano, o tipologa, con las normas para la ordenacin clasificatoria de las nociones, o taxonoma. Desde esta perspectiva unificadora, E. Turyakian seala en toda tipologa tres requisitos: a) todo elemento del universo estadstico que se estudia debe poder clasificarse en uno y en uno solo de los tipos mayores considerados; b) la dimensin del universo dividido en tipos debe establecerse de modo explcito; c) esta dimensin debe tener una importancia central para los fines de la investigacin. A los requisitos anteriores hay que aadir tambin la utilidad de la tipologa y su concisin. El filsofo Rudner, por su parte, exige un mayor rigor cientfico al aadir a estos factores generales otros dos elementos ms especficos: a) una relacin que establezca un orden entre los miembros del universo de que se trate; b) proposiciones que impliquen que ciertos atributos caracterizan a la relacin. Este aditamento le permite definir la tipologa de un modo muy restrictivo, con la consecuencia de que casi todas las tipologas tambin la weberiana de las ciencias sociales

Tipologa IV. Para un empleo heurstico de la tipologa weberiana No parece imposible una reinterpretacin de la tipologa weberiana en funcin de su empleo en la investigacin social moderna, muy apoyada en la cuantificacin de los datos. Pero quisiramos saber cunto se acerca o se aparta de los tipos puros la realidad de los hechos. Ms en concreto, quisiramos saber en qu medida se ajusta realmente la categora de los empresarios al paradigma tpico-ideal zweckrational, que exigira de ellos una atencin cada vez mayor a la relacin de la mxima congruencia entre medios y fines, o bien en qu medida los burcratas son realmente fieles ejecutores de aplicaciones racionales de principios jurdicos no sometidos a discusin en sus consecuencias. Por otra parte, desearamos saber tambin las veces que los empresarios obran por intuicin u obedeciendo bien a valores asumidos acrticamente, bien a preconceptos, as como las veces que los burcratas, por su parte, subordinan los principios sagrados a criterios de utilidad o a opciones emocionales o a costumbres ambientales. Con este fin, habr que transformar el tipo ideal en espacio de atributos, en el cual, segn Parsons, deberan estar representados los atributos necesarios. Partiendo de la constatacin de que "el concepto de tipo se usa normalmente para referirse a conjuntos especficos de atributos", P. Lazarsfeld pone de relieve que desde cualquier tipologa se puede ascender a un espacio de atributos del que la misma^ puede deducirse; por otra parte, sobre la base de un conjunto de datos tenidos por significativos, se puede construir (por combinacin) un espacio de atributos cuya reduc-

1706 cin (segn determinados criterios) constituye una tipologa. Los criterios de reduccin de todas las combinaciones posibles a un nmero limitado de tipos pueden ser pragmticos, cuando se omiten las combinaciones que, por el motivo que sea, no interesan a los objetivos de la investigacin; estadsticos, cuando se omiten las combinaciones poco frecuentes; o complejos, cuando se recurre a ndices estadsticos o modelos matemticos (anlisis de la entropa, anlisis de la estructura latente, anlisis factorial, etc.). En estos ltimos casos, la tipologa se deduce de las uniformidades empricas y no de un cuadro terico, para convertirse decididamente en distribucin multidimensional de objetos en clases homogneas segn uno u otro principio, como el de la distancia mayor entre las clases, el de la semejanza mayor dentro de las clases, el de la independencia dentro de cada clase, el de las variables relativas a atributos o a indicadores. En este ltimo principio se basan, por ejemplo, las clasificaciones que se realizan mediante el anlisis factorial. Si los procedimientos a que se ha aludido son formalmente correctos, se puede llegar a la cuantificacin de las formas concretas con que se adecan al tipo ideal los hechos empricos, as como a la de los grados y amplitud de la distancia de los hechos en relacin con el mismo. Por otra parte, todo esto supone que en cada tipo puro se consigan distinguir los componentes especficos que lo caracterizan de manera inequvoca. Analizando la tipologa weberiana a travs de la vasta casustica de su empleo, se puede alcanzar este objetivo. En efecto, en los cuatro tipos puros es fcil captar tres elementos que corresponden simtricamente a tres al-

l 07 tentativas dominantes en el pensamiento sociolgico: espontaneidadracionalidad, conservadurismo-innovacin, subordinacin-coordinacin. As tenemos que: el tipo tradicional sintetiza tendencias espontneas, innovadoras y coordinadoras; el tipo emocional, tendencias espontneas, innovadoras y subordinadoras; el tipo legal, tendencias racionales, conservadoras y subordinadoras; el tipo empresarial, tendencias racionales, innovadoras y coordinadoras. De este modo ha sido posible iniciar la transformacin del paradigma escalar weberiano en un cuadro de atributos que permiten formular indicadores que puedan emplearse en una investigacin emprica orientada a cuantificar las tendencias. Si con este mtodo disgregadoragregador logramos hacer operativa la frmula tpico-ideal, podemos aspirar a conseguir dos metas tericas importantes: a) medir el grado de adhesin de un grupo a una mentalidad caracterstica y, por tanto, el grado de probabilidad de que dicho grupo tome decisiones concordes o no con ella, y, en el caso de que no sean concordes, en cul de las tres posibles direcciones tipolgicas diversas prefiere orientarse; b) comprobar las tendencias globales hacia una racionalidad progresiva, de la decisin y del obrar, en sus fuerzas, en sus formas y en sus tiempos; y, correlativamente, captar sus lagunas, deformidades y contratiempos, en trminos medibles o en posiciones fciles de precisar. Investigaciones realizadas con este criterio pueden aportar clarificaciones y aperturas nuevas a los grandes problemas de la integracin y del cambio social. F. Demarchi

Totalitarismo
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TOTALITARISMO
SUMARIO; I. Anlisis comparativo de las interpretaciones predominantes en la segunda posguerra sobre el fenmeno de! totalitarismo - II. Ampliacin del concepto de totalitarismo. Distincin entre regmenes totalitarios posdemocrticos y fenmenos de totalitarismo intrademocrticos.

I.

Anlisis comparativo de las interpretaciones predominantes en la segunda posguerra sobre el fenmeno del totalitarismo

Como indica a manera de introduccin Schapiro, "los diccionarios etimolgicos no nos aclaran el origen de la palabra;- el italiano pretende que la palabra se deriva del francs; en cambio, el francs la considera derivada del italiano". Schapiro recuerda tambin tilmente que el trmino totalitario lo us por primera vez Mussolini en un discurso del

Totalitarismo 22 de junio de 1925; que en Alemania, si bien en los primeros aos del rgimen nazi se usaba el adjetivo totalitar o, ms frecuentemente, totale, ms tarde recurri al vocablo autoritr para distinguirse de la terminologa y de la praxis poltica autoritaria italianas; que hasta 1940 la palabra no pas al ruso, hacindolo como sinnimo de fascista; y que el ingls adopt la expresin hacia 1928. "Hasta 1945 la palabra se aplicaba, en el uso americano, prioritariamente a la Italia fascista y a la Alemania nazi". Luego lleg la guerra fra, y el significado del trmino se extendi cada vez ms, entrando con fuerza en la Unin Sovitica casi como contraideologa para justificar la poltica exterior de hostilidad de USA contra la URSS, como pretende, por ejemplo, H. J. Spiro. Sin embargo, Arendt, en su obra Los orgenes del totalitarismo, excluye que el rgimen fascista instaurado por Mussolini pueda clasificarse bajo la voz totalitarismo, al tratarse ms bien de una dictadura de partido nico, es decir, de un rgimen poltico que se detuvo en un estadio pretotalitario o, si se prefiere, en el ltimo peldao del pretotalitarismo; por tanto, de acuerdo con Arendt, deberamos negar tambin el calificativo de totalitarios a regmenes como el franquismo en Espaa, o el salazarismo en Portugal, o el brasileo y el chileno despus de Allende, pues todos ellos son regmenes autoritarios. Segn la misma autora, "hasta ahora conocemos slo dos formas autnticas de dominio totalitario: la dictadura nazi despus de 1938 y la staliniana despus de 1930". Segn puede verse, los pareceres son divergentes; y no poda ser de otra manera. Por eso intentaremos analizar sintticamente y por com-

1708 paracin algunas de las interpretaciones predominantes del totalitarismo. 1. Segn L. Schapiro, las caractersticas del totalitarismo que un observador hubiera podido captar en 1936 en las tres formas de gobierno a que se aplic (la Alemania nacional-socialista, la Italia fascista y la Rusia sovitica stalinista), son esencialmente cinco: 1) la presencia de un caudillo o lder (Mussolini, Hitler, Stalin); 2) la sumisin del orden legal al arbitrio del lder y de quienes obran en su nombre; 3) el control en la esfera de la moralidad privada; 4) el esfuerzo de todos los jefes, a pesar de las diferencias doctrinales, por sustentar su gobierno en una frmula (o ficcin) democrtica, apelando de continuo al apoyo de las masas; 5) la fiebre de la movilizacin permanente de las masas. 2. H. Arendt, en la tercera parte de su obra ya recordada sobre el totalitarismo, indica los siguientes rasgos especficos: 1) el totalitarismo tiene necesidad de un jefe o lder (Hitler y Stalin son prototipos). Pero el jefe, en un rgimen o movimiento totalitario, est sometido a estas condiciones; 2) el jefe totalitario es el funcionario de las masas que gua; por tanto, es sustituible en cualquier momento por la voluntad de las masas que encarna (sustituibilidad del jefe-funcionario); 3) la voluntad dinmica del jefe se convierte en ley suprema (no sus rdenes, trmino que para la autora podra "implicar una autoridad fija y circunscrita" y, por tanto, un lmite a la voluntad misma); 4) el jefe totalitario se identifica con todos sus subalternos y monopoliza la responsabilidad de toda accin (lo cual lo diferencia de cualquier dictador o dspota); 5) la infalibilidad (no la ve-

1709 racidad) de toda palabra, juicio y discurso del jefe totalitario es la base de la estructura; 6) el carcter absoluto del liderazgo del jefe totalitario; ste no es un primus nter pares y su gobierno no es una camarilla o un gang, como parece creer Neumann (errneamente, segn Arendt); 7) la confusin de la jerarqua del poder, la absoluta independencia del jefe totalitario, la discontinuidad zigzagueante de su accin; 8) el totalitarismo, que precisa de un jefe, encuentra su terreno de cultivo y de desarrollo, de apoyo y de xito, en las masas; 9) es, por tanto, organizacin de las masas, no de clases o de grupos de inters y de opinin, como los viejos partidos de los Estados nacionales del continente europeo y de los pases anglosajones [S Masa]; 10) lleva al fanatismo a sus secuaces: "Los movimientos totalitarios son organizaciones de masas de individuos atomizados y aislados, de los que, a diferencia de otros partidos y movimientos, exigen una entrega y fidelidad incondicional e ilimitada"; 11) adems, el totalitarismo tiende al "dominio permanente sobre todo individuo en cualquier aspecto de la vida" (es el nmero 4 del esquema de Schapiro); 12) introduce una nueva concepcin del poder y de la realidad (desprecio de las consecuencias inmediatas ms que crueldad; despreocupacin por los intereses nacionales ms que nacionalismo; indiferencia por los motivos utilitarios ms que bsqueda de intereses egostas, idealismo, o sea, fe en la propia ideologa ficticia ms que sed de poder); 13) se preocupa mucho de mantener el dualismo entre instituciones revolucionarias (SA; SS; polica secreta, etc.) e instituciones estatales formales, entre poder real y poder aparente; 14) los instrumentos del totalitaris-

Totalitarismo mo son la propaganda y sobre todo, una vez instaurado plenamente, el terror, que, 15), crea la categora del enemigo objetivo ("clases en vas de extincin", "clases decadentes", "individuos no aptos para la vida", "razas inferiores", etc.), que es preciso combatir y destruir, 16), para realizar la propia ideologa, que se identifica con una Weltanschauung historicista y positivista. El totalitarismo es el instrumento para la realizacin de los designios universales de la historia y del movimiento objetivo de la naturaleza, por lo cual se encuentra por encima de cualquier ley positiva y humana. 3. F. Neumann, por su parte, despus de distinguir entre simple dictadura (ejercicio de la coaccin con los instrumentos normales de represin, como polica, ejrcito, burocracia, magistratura), dictadura cesarista (con el apoyo de las masas), dictadura totalitaria, relaciona la dictadura totalitaria con estos cinco elementos fundamentales: 1) la transicin de un Estado fundado en las leyes (el Estado de derecho de tipo alemn) a un Estado fundado en la polica; 2) el paso de la difusin-divisin del poder (propia de los Estados liberales) a la concentracin monopolizada del mismo (pero estos dos factores se encuentran tambin en la monarqua absoluta); 3) el partido nico (sin embargo, para Arendt el monopartidismo es slo condicin previa de totalitarismo); 4) la frmula de la democracia aparente; 5) el monismo entre sociedad y Estado o poder poltico (de parecer contrario es Arendt). Segn Neumann, las tcnicas de actuacin del dominio totalitario son: 1) la presencia del jefe totalitario y la absoluta obediencia y subordinacin al mismo de todo indivi-

Totalitarismo do y categora; 2) la instrumentalizacin y la sujecin (la sincronizacin) de toda formacin asociativa; 3) la burocratizacin promovida por el grupo dirigente; 4) la atomizacin y el aislamiento producidos entre los individuos; 5) el recurso a la propaganda y al terror (si bien la dictadura totalitaria no es a secas el reino de la violencia). 4. A. Inkeles, en cambio, centra su anlisis del totalitarismo en el concepto de mstica totalitaria, y propone este esquema interpretativo del fenmeno: 1) predominio de la mstica totalitaria, o sea, de los objetivos del movimiento totalitario, que, en la estructuracin totalitaria de la sociedad, se fijan como metas abstractas respecto a las concretas, reales y positivas de los individuos y os grupos; 2) monotismo de a organizacin social, que se manifiesta en la absorcin de todas sus partes en el todo del sistema; 3) la presencia (tambin aqu) de un jefe, de un liderazgo, de lites que, empachadas de la mstica del rgimen, se alejan cada vez ms de las condiciones reales de los gobernados (dualismo, pero de signo diverso al de Arendt); 4) teora del contagio, segn la cual los gobernados son inducidos a temer verse contaminados por los enemigos (judos, capitalistas, etc.): es el punto nmero 15 del esquema de Arendt; 5) creacin de un clima permanente y general de ansiedad, de peligro, de incertidumbre, de tensin. 5. V. Belohradsky propone una interpretacin del totalitarismo utilizando la distincin entre paradigma y teora elaborada por T. S. Kuhn en la historia de la ciencia; el paradigma es un conjunto de actitudes, de principios, de reacciones inconscientes que se sedimentan social-

1710 mente en una forma o mdulo de I vida. En cambio, la teora es una hiptesis explcita y consciente de trabajo e investigacin. En el fenmeno totalitario se dan: 1) un predominio de la teora sobre el paradigma; 2) una adhesin continua y expresa de los afiliados a la teora (la mstica de que habla Inkeles); 3) un esfuerzo por parte del rgimen para impedir una prdida o tan slo una cada de lucidez y tensin psquica, as como de adhesin a sus principios y metas, con el fin de evitar el habituarse inconscientemente a los ritos y a las prcticas totalitarias. 6. Finalmente, M. Duverger, en su obra De la dictature, propone dos distinciones fundamentales: 1) entre dictaduras sociolgicas y dictaduras tcnicas, y 2) entre dictaduras reaccionarias y dictaduras revolucionarias. La dictadura sociolgica es un tipo de dictadura que encuentra justificaciones de orden ideolgico, social y econmico; se instaura en tiempos de crisis coyunturales y estructurales; de crisis de valores y de conflictos de legitimidad; de tensiones profundas y de traumatismos en el cuerpo social "(podramos decir que en una situacin de estado de necesidad). En cambio, la dictadura tcnica no podra apelar a justificaciones de algn relieve, ya que es un tipo de dictadura parasitaria, exgena y brutal. Ejemplos de dictadura tcnica aducidos por Duverger son: a) la pretoriana o militar (que es tambin la ms representativa de la categora); b) la exterior, impuesta a un pas en forma de ocupacin militar o de colonizacin; c) las mquinas polticas desarrolladas en USA, entre finales del siglo XIX y principios

1711 del xx, en las administraciones locales a travs del dominio y la imposicin del gang (caso de Phoenix-City, en Alabama). Sin embargo, Duverger se apresura a advertir que las dictaduras sociolgicas pueden trocarse en dictaduras tcnicas una vez conquistado el poder; esto ocurre sobre todo cuando las causas de la sublevacin son pasajeras por naturaleza (coyunturales ms que estructurales). Cuando no existen ya razones justificadoras vlidas, las dictaduras sociolgicas se transforman en dictaduras tcnicas, que se rigen slo por la fuerza de las armas y por la violencia bruta. Finalmente, las dictaduras reaccionarias y las revolucionarias responden, segn Duverger, de modo opuesto a un mismo problema: "el del cambio social que una crisis de estructura y un conflicto de legitimidad tienden a producir. Una quiere realizarlo del modo ms rpido; otra desea frenarlo al mximo". Sin embargo, para el autor, dictaduras revolucionarias y dictaduras reaccionarias se entrelazan mutuamente. Dicen relacin de tesis y anttesis; una provoca la otra (es tpico el caso de China, en el que la dictadura revolucionaria comunista de Mao Tse-tung sucedi a la reaccionaria de Chiang Kai-Chek); con la diferencia de que el movimiento de la historia hace que prevalezca la reaccin de las dictaduras revolucionarias sobre las reaccionarias conforme a una espiral abierta de evolucin progresiva. El anlisis de Duverger, aunque histricamente muy documentado y sociolgicamente profundo, difumina demasiado los trminos del problema totalitarismo, que parece, en cuanto tal, disiparse. II.

Totalitarismo Ampliacin del concepto de totalitarismo. Distincin entre regmenes totalitarios posdemocrticos y fenmenos de totalitarismo intrademocrticos

Las interpretaciones que hemos analizado conciben el totalitarismo como un fenmeno posdemocrtico, como una degeneracin de la democracia, como una de las posibilidades de desarrollo involutivo de las democracias de masa contemporneas; y ello ya sea que el totalitarismo se articule en un autntico Estado totalitario que histricamente, en un determinado pas, siga a formas de vida democrtica, ya sea que se construya tericamente un cierto tipo de Estado como totalitario con referencia a un modelo abstracto de democracia; por ejemplo, pluralismo de partidos y de formaciones asociativas intermedias, libre eleccin de los rganos representativos populares, distincin y equilibrio de los poderes supremos del Estado, prioridad absoluta del principio de legalidad, etc. Hay que preguntarse, sin embargo, si no existir o podr existir el totalitarismo tambin en formas de Estado y de gobierno tenidas tradicionalmente por democrticas; es decir, si no habr fenmenos o rastros de totalitarismo tambin en la democracia, con lo que el totalitarismo no sera slo o preferentemente posdemocrtico, sino tambin intrademocrtico. Esto implica ciertamente una ampliacin del concepto de totalitarismo o, mejor, su adaptacin, desde el punto de vista histrico-fenomenolgico, a formas de vida pblica que pueden comprenderse tanto mejor (y eventualmente corregirse) cuanto ms claramente se advierten en ellas residuos, hue-

Totalitarismo lias, presencia de totalitarismo, o se aplica tambin a ellas la nocin de totalitarismo. Si se toma como modelo terico de democracia la occidental o clsica, con su patrimonio ideolgico comn y homogneo, ya sea anglosajn ya revolucionario francs moderno (no obstante las diversas formas de gobierno de la misma: desde la presidencial pura norteamericana a la parlamentaria europea continental), lo que la caracteriza en su evolucin histrico-constitucional hasta nuestros das, sobre todo en la segunda posguerra, parecen ser dos puntos importantes: 1) por un lado, la progresiva universalizacin de los derechos, en particular de ciertos derechos de libertad y de asociacin; 2) por otro, el disfrute de tales derechos por parte de todos los destinatarios universales. Esto significa que en la forma de democracia de tipo o de inspiracin occidental o clsica se ha considerado siempre al hombre como tal destinatario o titular universal de ciertos derechos de libertad y asociacin (sin distincin de sexo, raza, religin, clase o lengua; vase, a manera de ejemplo inequvoco, el artculo 3, primera parte, de la Constitucin republicana italiana). Adems, siempre se ha afirmado la idea de que las instituciones pblicas deben estar al servicio (vicarias) de todo el hombre (derechos de libertad y asociacin como derechos definitorios de la forma de Estado, es decir, de la naturaleza filosfica y poltica del Estado contemporneo). El sentido y el valor del Estado consisten justamente en favorecer el ejercicio de todos los derechos y la realizacin de todo el hombre (por lo dems, esta idea de la totalidad del hombre est presente tambin en la ideologa marxista).

1712 As pues, el disfrute universal de los derechos de libertad y asociacin universalizados por la evolucin socio-normativa es el criterio del/ grado de democracia de la democracia clsica u occidental, y a la vez el lugar de denuncia de eventuales situaciones totalitarias. Estas se dan siempre que el disfrute o el ejercicio de los derechos universalizados se ve impedido o discriminado (desigualdad no entre desiguales, sino entre sujetos reconocidos y declarados iguales frente a los fines fundamentales del Estado). La discriminacin en el disfrute puede adoptar dos formas principales: 1) disfrute discriminado de los derechos de libertad y asociacin por la posesin de un status socioeconmico privilegiado sin justificaciones o por la falta de posesin de un status socio-econmico adecuado a su ejercicio pleno y efectivo; 2) disfrute discriminado de los mismos derechos por la concesin discrecional por parte del poder pblico de los instrumentos de disfrute. El primer caso nos lleva a una situacin precontempornea del Estado actual, es decir, a una situacin liberal-burguesa (a veces, tambin preburguesa), que se repite y se reproduce a menudo (pensemos, por ejemplo, en Hispanoamrica, donde no existen regmenes totalitarios stricto sensu, sino amplias zonas institucionales de violencia legalizada y reas sociales de discriminacin grave y extendida entre individuo e individuo y entre grupo y grupo). El segundo caso enlaza con la praxis del gobierno totalitario. Ejemplo luminoso, incluso con relacin a Occidente, donde en el plano econmico se est desarrollando cada vez ms el modelo del capitalismo de Estado, y salvadas siempre las debidas diferencias, puede ser el

1713 artculo 125 de la Constitucin staliniana sovitica de 1936. En efecto, en l se dice: "En conformidad con los intereses de los trabajadores y a fin de consolidar el rgimen socialista, la ley garantiza a los ciudadanos de la URSS: a) la libertad de palabra; b) la libertad de prensa; c) la libertad de reunin y de comicios; d) la libertad de manifestaciones y demostraciones callejeras. Estos derechos de los ciudadanos estn asegurados, poniendo a disposicin de los trabajadores y de sus organizaciones las tipologas, la cantidad de papel, los edificios pblicos, las calles, los medios de comunicacin y, en general, los medios necesarios para su ejercicio". Est claro que el que tiene en sus manos los instrumentos condiciona el ejercicio libre, pleno y efectivo de los derechos y que, si el que posee la facultad de conceder los instrumentos no es elegido y controlado por procedimientos verdaderamente democrticos, puede actuar arbitraria, particularista y antidemocrticamente. La monopolizacin de las cabeceras de prensa, practicada tambin en Occidente por obra ya sea del poder pblico ya de la iniciativa privada (alternativas de opinin y de eleccin ficticias); la manipulacin de las llamadas masas democrticas o de los cuerpos electorales durante las elecciones libres de los representantes populares (caso no muy lejano el de la condena de la premier Indira Gandhi por intrigas electorales ocurridas en las elecciones de 1971 en la India); la consolidacin y el entrelazamiento de las oligarquas del vrtice que, exotricamente, recitan el guin democrtico y dialctico (por ejemplo, de mayora y oposicin), mientras que, esotricamente, es decir, ocultamente, siguen la va de la

Totalitarismo coalicin de intereses; la ndole monopolstica de la estructura del capitalismo de cuo occidental, cuya expresin ms significativa son las multinacionales; el carcter ms diafragmtico que participativo de la actividad y de la funcin de los partidos en todos los regmenes polticos, independientemente de su nmero y de su sistema [ /'Democracia], son algunos de los fenmenos (que ms hacen reflexionar) de desviacin, con frecuencia grave y duradera, con respecto a los supuestos ideolgicos de la democracia de modelo o de inspiracin clasico-occidental. En efecto, la universalizacin de los destinatarios o titulares de los derechos, as como de los mismos contenidos de tales derechos, debiera estar en funcin de una potenciacin y ampliacin de la participacin en las instituciones y del control de las mismas por parte de los ciudadanos-trabajadores. Pero esta universalizacin se articula en un terreno socio-econmico en el que participacin y control son excesivamente aleatorios, por lo que la ejecucin prctica de los supuestos ideolgicos de la democracia de tipo y de inspiracin clasico-occidental se queda en pura reforma vaca de autntica democracia. Se puede considerar como totalitarismo la contradiccin que se instaura entre las premisas ideolgicas y la ejecucin prctica. En conclusin: una cosa es el Estado totalitario (o rgimen o movimiento totalitario, si la expresin Estado totalitario es contradictoria, como advierte justamente Schapiro) y otra son los fenmenos (o focos o ncleos) de totalitarismo. En el Estado totalitario puede haber formas aparentes de democracia, mientras

Totalitarismo que se pueden encontrar fenmenos totalitarios en Estados en los que las instituciones y la praxis estn reguladas por la democracia. Retomemos como hiptesis la categora de la totalidad. En la democracia de tipo y de inspiracin clasico-occidental, la evolucin socio-institucional ha llevado justamente a la afirmacin de la totalidad: 1) en cuanto a los destinatarios o beneficiarios de ciertos derechos fundamentales de libertad y asociacin (todos los hombres; todos los ciudadanos-trabajadores); 2) en cuanto al individuo como un todo de relaciones societarias (concretamente, los derechos de libertad y de asociacin); 3) en cuanto al contenido de los derechos mencionados (el ms extenso posible: a la libertad de palabra, de conciencia, de asociacin; al trabajo, a la casa, a la educacin, a la salud, al descanso, a la vejez, etc.); 4) en cuanto a su disfrute por parte de todos. Totalitarismo, pues, en esta acepcin distinta y ms amplia, es la negacin, en el plano institucional, querida y duradera, grave y extendida, explcita e implcita, individual y de grupo, de uno o ms aspectos de los que caracterizan y definen la forma de la democracia contempornea, o es su realizacin en sentido no democrtico ni participativo. Un ltimo elemento de reflexin y de investigacin lo constituye el hecho de que, a partir aproximadamente de 1960, han ido madurando corrientes de revisin crtica de las teoras clsicas del totalitarismo, segn lo ha ilustrado, por ejemplo, Stoppino. Esta revisin crtica se ha movido en tres direcciones: la primera, menos eficaz, tiende a buscar precedentes histricos del totalitarismo en la antigedad grecorromana

1714 (Esparta, perodo y rgimen de Diocleciano); la segunda trata de estudiar y valorar el fascismo y el comu- / nismo como fenmenos totalitarios netamente contrapuestos; la tercera, finalmente, cree injustificado extender el concepto de totalitarismo a todos los regmenes comunistas, sobre todo de los pases del Este europeo, y a la misma fase posstaliniana de la historia de la Unin Sovitica. La revisin crtica del concepto de totalitarismo, desarrollada en los ltimos veinte aos, merece ser acogida con entusiasmo, as como ser profundizada, ya que constituye un esfuerzo analtico ms objetivo y equilibrado (tras las vicisitudes polticas de la guerra fra) del complejo fenmeno totalitario, a la vez que contribuye al proceso destotalizante y destotalitario representado por la coexistencia internacional [ /Imperialismo}. D. Coccopalmerio

1715

Trabajo los esclavos, se consideraba como un mal que tena que evitar la clase dominante, dedicada ms bien a la especulacin filosfica o al cultivo de las artes. El paleocristianismo conceba el trabajo como un castigo por el pecado original, mientras que para san Agustn el trabajo se convierte en un hecho positivo y obligatorio, que se sita entre las necesidades materiales de la comunidad. Pero con Lutero y el protestantismo el trabajo adquiere una dimensin central, convirtindose en el fundamento y la clave de la existencia: trabajar es servir a Dios, mientras que el ocio va contra la naturaleza. El valor religioso del trabajo se refuerza con Calvino y configura ese tipo de hombre religioso que, segn M. Weber, coincide con el hombre econmico y se identifica con el empresario burgus, que realiza en el trabajo su propia existencia. Pero el fundamento de toda visin laica posterior del trabajo est en la concepcin que del mismo se form en el perodo del Renacimiento, concepcin que vea en el trabajo un medio de realizacin de la personalidad, un medio a travs del cual el hombre poda ser o convertirse en creador. A esta conceptin del trabajo se hacen continuas referencias en el siglo XIX, contraponindola a las teoras utilitaristas de Locke, para quien el trabajo es el origen de la propiedad y la fuente de todo valor econmico, y a las de Smith. Especialmente en el siglo xix se apela con frecuencia al ideal de la laboriosidad del artesano productor y dueo total de su producto. Pero hasta que no llega Marx no se tiene un anlisis riguroso del trabajo y de la relacin entre hombre y trabajo. Para Marx, la esencia del individuo tiene como fundamento el trabajo: "Lo que son (los hombres)

TRABAJO
SUMARIO: I. Definicin - II. Divisin social del trabajo - III. Transformaciones sociales del trabajo obrero: 1. Del artesano al artesano parcial; 2. Del artesano parcial al obrero comn; 3. Del obrero comn a la reconstruccin del trabajo en la mquina - IV. Mayo y las "industrial relations".

I.

Definicin

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El trmino trabajo no slo es uno de esos conceptos que se han modificado en el transcurso del tiempo al ritmo de la evolucin de las estructuras sociales, sino que adems ha merecido la atencin de los mayores pensadores desde la edad antigua a la contempornea. Ante todo, hay que decir que histricamente siempre se ha tomado el trabajo manual como paradigma, pues hasta una poca muy reciente no se ha empezado a considerar como trabajo la actividad intelectual. Pero, volviendo a la definicin del concepto de trabajo, se puede observar con W. Mills que "el trabajo puede ser un simple medio para ganarse el pan o tambin el aspecto ms significativo de nuestra vida interior. Puede vivirse como una expiacin o como manifestacin exuberante de nuestro yo, como un deber impuesto desde arriba o como instrumento del desarrollo de la naturaleza universal del hombre. Ni el odio ni el amor al trabajo son factores innatos en el hombre o inherentes a un tipo determinado de trabajo. El trabajo, en efecto, no tiene ningn significado intrnseco". Por tanto, est claro que el significado que se atribuya al trabajo depende de cada sociedad histricamente determinada. En este sentido, el trabajo, que en la antigua Grecia estaba exclusivamente destinado a

Trabajo coincide con su produccin, ya sea con lo que producen, ya con el modo como producen. La naturaleza de los individuos depende, por tanto, de las condiciones materiales que determinan la produccin". Con Marx asume ya una forma definitiva el intento de definir el trabajo como relacin dinmica entre hombre y naturaleza, intento que haba comenzado ya de algn modo con Bacon y con Descartes. "En primer lugar, el trabajo escribe Marx en El capital es un proceso que se desarrolla entre el hombre y la naturaleza, en el cual el hombre, por medio de su accin, produce, regula y controla el recambio orgnico entre l mismo y la naturaleza; se contrapone a s mismo, como una ms de las potencias de la naturaleza, a la materialidad de la naturaleza. El hombre pone en movimiento las fuerzas naturales que pertenecen a su corporeidad, brazos y piernas, manos y cabeza, para apropiarse de los materiales de la naturaleza, de manera que sean utilizables para su propia vida. Actuando mediante este movimiento en la naturaleza externa a s mismo y transformndola, el hombre cambia al mismo tiempo su propia naturaleza y desarrolla las facultades que estn aletargadas en ella". Estas definiciones marxistas, a pesar de su parcialidad por no tener en cuenta el trabajo no productivo y por no fijarse como hacen otros en el valor tico-religioso del trabajo, parece que pueden significar (al menos para el socilogo del trabajo y para el socilogo de la economa) un punto de partida satisfactorio. II. Divisin social del trabajo

1716 ha sido la produccin literaria concerniente al tema de la divisin del trabajo; tambin en esto podramos remontarnos a la antigedad (Platn, Toms de Aquino, etc.); pero en la medida en que la divisin social del trabajo es histricamente una funcin de la divisin tcnica, el problema asume particular importancia en la poca ms reciente, en la que el advenimiento de la industria, al fraccionar cada vez ms el trabajo, pone todava ms de manifiesto la realidad de la divisin social del trabajo. Para empezar, conviene abandonar cierta ambigedad terminolgica, advirtiendo que suelen entenderse por divisin del trabajo dos fenmenos diversos entre s, aunque estn estrechamente relacionados. Por un lado, tenemos la divisin tcnica o econmica del trabajo, que no implica, al menos en teora, ningn reflejo social directo, sino que indica el fenmeno de distribucin de los cometidos, necesario ab origene para aumentar y racionalizar la produccin de bienes. La divisin social del trabajo, en cambio, representa el fenmeno, histricamente comprobado y comprobable, por el que la divisin tcnica ha llevado a una diferenciacin social. Las primeras teoras generales sobre la divisin del trabajo aparecen despus de la primera revolucin industrial, despus de que la evolucin de la economa, rompiendo el sistema social precedente, puso en evidencia toda la importancia econmica del trabajo. Los primeros escritos, ya no filosficos, sino econmico-sociolgicos, se remontan a finales del siglo xvn con Ferguson (1723-1816), Smith (1723-1790). En estos primeros autores est ya presente, aunque no

1717 de forma explcita, la que nos parece la cuestin terica decisiva, cual es la distincin y la relacin entre divisin tcnica o econmica y divisin social del trabajo. Segn Ferguson (Ensayo sobre la historia de la sociedad civil), la divisin del trabajo, que es fundamentalmente un instrumento de diferenciacin social, se deriva sobre todo de factores demogrficos y de factores de concentracin que inducen e imponen un aumento de produccin, lo que a su vez implica una diferenciacin profesional. Pero, continuando con el pensamiento de Ferguson, que en esto se acerca bastante al que ser el pensamiento de Durkheim, la divisin del trabajo implica tambin la aparicin de un tipo particular de solidaridad entre los hombres, solidaridad que no brota simple y exclusivamente de necesidades econmicas y organizativas, sino que tiene su originalidad en estar basada en valores tico-sociales y culturales. Totalmente distinto es el pensamiento de A. Smith (Sobre la riqueza de las naciones), para quien el elemento econmico resulta dominante y representa tanto el origen de la divisin del trabajo como la causa de su progresivo aumento. Efectivamente, para A. Smith la divisin del trabajo nace no ya de la necesidad, sino del inters y de la voluntad de incrementar la produccin, de forma que cuanto ms se quiere incrementar la produccin tanto ms crece la divisin del trabajo. Por eso precisamente Smith considera la divisin del trabajo no como una especializacin profesional, sino como una fragmentacin (hoy se dira parcelacin) del trabajo en operaciones simples. En este sentido, la solidaridad que se crea deriva nicamente de una necesidad

Trabajo de racionalizacin, fundamentada no en valores tico-sociales, sino en un sistema de objetivos egostas, que tiene su eje central en la produccin y en el aumento de la riqueza. La lucidez de Smith al identificar las dimensiones estrictamente econmicas y la necesidad de progresar en una divisin del trabajo cada vez ms radical como hechos fundamentales del naciente capitalismo, proporcionara a su pensamiento un xito que persiste en la actualidad. No por nada entre los seguidores de Smith encontramos autores como Babbage que, saltndose totalmente el problema de la divisin social, se ocupan de estudiar los mecanismos industriales en orden a expresar, incluso con relaciones matemticas, frmulas organizativas que permitan racionalizar el trabajo e incrementar la produccin. En este perodo hay tambin grandes pensadores, como Hegel, que se ocupan del problema enfocndolo, a nuestro entender, de tal forma que confirman ciertas tesis de Smith y avalan la opinin de que la divisin tcnica es igual a la divisin social, razn por la cual la diferenciacin social que de ello se deriva no sera solamente un hecho necesario, sino incluso natural. En efecto, Hegel, en su obra Lneas maestras de la filosofa del derecho, sostiene que "la universalidad y la objetividad del trabajo reside en la abstraccin, que efecta la especificacin de los medios y de las necesidades y que, por lo mismo precisamente, especifica la produccin y produce la divisin de trabajos. La divisin hace ms sencillo el trabajo del individuo y mayor su aptitud para el trabajo abstracto, as como la cantidad de sus producciones", lo cual implica la dependencia recproca de los hombres en el intercambio y la necesaria

Si se ha discutido mucho sobre el concepto de trabajo, no menos rica

Trabajo "desigualdad de los patrimonios y de las actitudes de los individuos, y de la misma educacin intelectual y moral". Las distinciones que hasta aqu se han hecho (con frecuencia concernientes ms al uso de los trminos que a la sustancia) entre divisin tcnica y divisin social del trabajo, no se corresponden con la distincin que propone Marx entre divisin social y divisin manufacturera del trabajo. En efecto, para Marx existe una divisin social de origen natural, que brota, en el seno de la familia y de la tribu, de las diferencias personales de sexo y de edad, a la cual hay que contraponer la divisin manufacturera. Esta ltima tiene a la primera como inevitable presupuesto histrico, en cuanto que slo a partir de cierto grado de diferenciacin profesional se puede iniciar un proceso de fragmentacin del trabajo. En la fbrica, que para Marx es ante todo una relacin social de produccin, se crea la divisin tcnica del trabajo, y la mquina, lejos de reconstruir el trabajo como crea Prudhon, aumenta ms la fragmentacin. En efecto, "a medida que se desarrolla la concentracin de los instrumentos, se desarrolla tambin la divisin del trabajo, y viceversa. Esto determina el hecho de que todo gran invento de la mecnica es seguido por una mayor divisin del trabajo, mientras todo aumento de la divisin del trabajo conduce a su vez a nuevas invenciones mecnicas". As pues, la industria moderna y la tecnologa fraccionan cada vez ms el trabajo, con lo que el mismo trabajador se convierte en un simple fragmento, en un trabajador parcial.

1718 En este sentido, la divisin manufacturera influye a su vez en la divisin social del trabajo. El trabajador, el artesano que antes produca mercancas particulares, ahora ya no las produce, sino que vende fuerza-trabajo, convertido l mismo en una mercanca. Pero en la divisin del trabajo de tipo manufacturero no es slo el trabajo lo que queda desintegrado y expropiado de su ser, sino tambin el conocimiento y la inteligencia del trabajador. En efecto, segn Marx se produce una separacin progresiva entre conocimiento y trabajador, separacin que va desarrollndose con la fragmentacin del trabajo y "se completa en la gran industria, que separa la ciencia, haciendo de ella un poder productivo independiente del trabajo, y que la somete al servicio del capital". La divisin del trabajo, en cuanto que representa el modo concreto en que se realiza la actividad del hombre como transformador de la naturaleza, para Marx no es un mal en s mismo; lo que es un mal es la divisin capitalista del trabajo, en la cual la actividad humana es determinada por la separacin entre productores y medios de produccin, con lo que ya no se puede hablar realmente de trabajo, sino de trabajo alienado. Desde un punto de vista estrictamente sociolgico, la obra ms sistemtica que se ocupa del problema se debe a E. Durkheim: La divisin del trabajo social. Segn Durkheim, no es cierto que la divisin del trabajo, entendida por l sobre todo como especializacin profesional, sea causa de fragmentacin y, por tanto, de disgregacin social, sino que representa muchas veces un factor asociativo fundamental no slo entre sujetos

1719 caracterizados por semejanzas, sino tambin entre individuos diversos. Durkheim se plantea el problema especfico de la importancia sociolgica de la divisin del trabajo preguntndose si la divisin del trabajo, regulada y no annima, no cumplir, en contra de lo afirmado por algunas teoras precedentes, la funcin especfica de garantizar la unidad social en el seno de la sociedad. La divisin del trabajo no slo sirve para incrementar las fuerzas productivas y la capacidad de los trabajadores, sino que adems constituye la condicin necesaria del desarrollo intelectual y material de la sociedad. Sin embargo, su funcin no consiste slo en desarrollar la civilizacin, sino tambin en configurar un carcter moral, en cuanto que desarrolla necesidades de orden, de armona y solidaridad social, que se consideran necesidades morales. En las sociedades primitivas, que Durkheim define con el nombre de segmentarias, en cuanto que estn caracterizadas por la repeticin de segmentos homogneos entre s (clan, familia, casta), en las que domina el derecho represivo y prevalecen las semejanzas entre los individuos y, por tanto, la conciencia colectiva sobre la conciencia individual, encontramos una forma de solidaridad que Durkheim califica de mecnica. A la solidaridad mecnica se contrapone la solidaridad orgnica, caracterstica de las sociedades complejas y producida por la divisin del trabajo. Mientras que la primera implica el hecho de que los individuos se asemejen, esta ltima presupone que se diferencien los unos de los otros. El rol cohesivo que desempean el derecho represivo y la conciencia

Trabajo colectiva es asumido a su vez por el derecho cooperativo y por la divisin del trabajo. Es sobre todo la divisin del trabajo lo que mantiene unidos a los agregados sociales de tipo superior; Durkheim ve en esto la verdadera funcin de la divisin social del trabajo, mucho ms importante que la que le atribuyen los economistas. La divisin del trabajo no determina slo el tipo de solidaridad, sino tambin la estructura misma de la sociedad. Efectivamente, all donde prepondera la solidaridad orgnica, las sociedades "se constituyen no por una repeticin de segmentos similares y homogneos, sino por un sistema de rganos diferentes, cada uno de los cuales tiene un rol especfico, y que a su vez estn formados por partes diferenciadas". Se da, pues, precisamente por el desarrollo de la divisin del trabajo, una ley histrica, por la cual "la solidaridad mecnica... pierde progresivamente terreno y la solidaridad orgnica se hace progresivamente preponderante". Por tanto, la divisin social del trabajo adquiere en Durkheim un valor central y positivo, tanto para la evolucin de las estructuras sociales como desde el punto de vista tico. Slo hay un caso en que la divisin del trabajo tiene una polaridad negativa, y es cuando en lugar de producir solidaridad lleva a resultados diferentes o incluso opuestos. Esto tiene lugar tanto en el conflicto entre capital y trabajo como cuando, al pasar de la especializacin a la fragmentacin o parcelacin, el trabajador se queda aislado y ya no percibe el vnculo de solidaridad y cooperacin que lo une a los dems. De esta forma apareceran los casos de anoma, que, segn Durkheim, se

Trabajo pueden superar actuando de forma que cada individuo no slo tenga su propio cometido que desarrollar, sino que adems este cometido sea adecuado a sus capacidades personales. La mayor limitacin del anlisis de Durkheim parece consistir precisamente en el hecho de que se limita a catalogar como anmicos fenmenos tales como la lucha de clases o la parcelacin del trabajo, que a su vez sern los elementos ms caractersticos y emblemticos del trabajo y de la divisin del trabajo en la poca actual. Con Durkheim se cierra lo que podramos definir como el debate clsico en torno a la divisin social del trabajo, en el que han participado otros autores, como Tnnies, Schmoller o Bucher. Este debate concluye porque la rpida evolucin industrial y la influencia de Taylor y sus sucesores en la divisin del trabajo han desplazado en parte el inters de los estudiosos de ciencias humanas desde el problema de la divisin social del trabajo a los problemas y las consecuencias de la parcelacin del trabajo en las fbricas. En efecto, gran parte de la bibliografa sociolgica actual se ocupa de manera casi exclusiva del trabajo asalariado y de las transformaciones que ste sufre o ha sufrido en relacin con los procesos de industrializacin. En este marco se encuadran tambin los estudios que nacen de una relacin, no slo cientfica, sino tambin aplicada, del socilogo con la industria. Intentaremos por ello analizar rpidamente y a grandes rasgos este proceso, detenindonos particularmente en la organizacin cientfica del trabajo y en el principal enfoque sociolgico de la realidad industrial, las industrial relations. III. Transformaciones sociales del trabajo obrero
D E L ARTESANO AL ARTESANO PARCIAL

1720

1721 que el obrero cualificado posea una amplia autonoma de decisin, y el de la gestin, reservada en la casi totalidad de los casos a la iniciativa patronal... Los obreros poseen una amplia autonoma profesional que se traduce... en una libertad casi total frente a la empresa". La misma profesionalidad del obrero est determinada no slo por sus conocimientos y aptitudes que lo caracterizan, sino sobre todo por su capacidad de decisin, por su capacidad de resolver los problemas organizativos del trabajo.
2. D E L ARTESANO PARCIAL AL OBRERO COMN

Trabajo para las diversas necesidades de la produccin, sino que es la mquina la que determina la naturaleza y cualidad del trabajo. En este contexto, el obrero parcelizado tiene que llevar a cabo uno o varios movimientos elementales, estandarizados, que han perdido todo significado para l y que ya no constituyen una operacin parcial que contribuya a formar el producto final, sino que se le aparecen simplemente como gestos y movimiento incomprensibles e impuestos desde arriba. Todas las caractersticas descritas hasta aqu encuentran su forma ms tpica en el trabajo en la cadena de montaje, en el que la parcelacin resulta especialmente rpida e intensa. Esta nueva realidad de la fbrica tiene como consecuencia un nuevo tipo de trabajador: el trabajador comn o semicualificado. En efecto, mientras el obrero especializado es excluido cada vez ms de la produccin, quedando relegado a tareas de mantenimiento y reparacin, en la fbrica trabajan casi exclusivamente obreros que deben tener caractersticas totalmente distintas de las que caracterizaban al antiguo artesano parcial. No se trata ya de la capacidad de realizar una operacin manual, sino de la aptitud para adaptarse a las condiciones de la produccin mecanizada a gran escala, cosa que caracteriza al obrero comn de la industria moderna.
3. D E L OBRERO COMN A LA RECONSTRUCCIN DEL TRABAJO EN LA MQUINA

1.

Adoptando todas las cautelas que recomienda el mismo Touraine, nos parece utilizable el esquema por l propuesto, que trata de sintetizar la evolucin industrial en una tipologa ejemplificada. "La evolucin profesional de la industria puede describirse como un trnsito de la fase A, caracterizada por el predominio de la accin autnoma del obrero cualificado, a la fase B, en la que domina la organizacin centralizada del trabajo, juntamente con el mantenimiento del trabajo ejecutivo directo, y a la fase C, que aparece cuando los cometidos desarrollados por los trabajadores no estn ya sino indirectamente vinculados con la produccin". La fase A describe bastante bien la situacin que encontramos en la primera formacin industrial, la industria manufacturera. En la industria manufacturera, la mercanca no es producto del trabajo individual, sino que, gracias a la cooperacin, es producto del trabajo social. El producto nace de la cooperacin de artesanos del mismo oficio o de oficios diversos. Cada artesano se dedica a una sola operacin (tpica de su propio oficio); las operaciones juntas de varios artesanos dan como resultado el producto. El trabajo es an una funcin de las capacidades tcnicas y personales de cada trabajador, por lo que el artesano sigue siendo el eje central del proceso productivo. En este contexto, Touraine acierta a descubrir "la coexistencia de dos universos: el de la fabricacin, en el

Las nuevas exigencias de desarrollo del capital y la sustitucin de las mquinas universales por otras especializadas determinan cambios profundos en la organizacin del trabajo, influyendo decisivamente en la cualidad del trabajo obrero. Se pasa de un sistema profesional, la divisin del trabajo basada en el oficio, a un sistema tcnico, en el sentido de que ahora el ciclo productivo es un dato, un conjunto de condiciones materiales que le son dadas de antemano al obrero. "El aparato tcnico de la produccin es ya independiente de los obreros que lo hacen funcionar". Cada vez con mayor rapidez desaparece el obrero artesano con su mquina polivalente para dejar su lugar al obrero social. La cooperacin no consiste ya en una suma de oficios parciales ni es ya el simple intento de acelerar el proceso productivo, sino que a partir de ahora viene impuesta por la naturaleza misma de las mquinas. Ha tenido lugar una profunda inversin de trminos, pues ya no es el hombre quien utiliza la mquina

La nueva fase se caracteriza ante todo por las mquinas automticas, que desarrollan los dos principios fundamentales introducidos por la cadena de montaje: la lnea y la con-

Trabajo tinuidad. En efecto, ahora el trabajo lo desarrolla exclusivamente la mquina; las operaciones se suceden unas a otras como operaciones de la mquina y no del obrero que trabajo con la mquina. La mquina constituye un conjunto mecnico que cumple, sucesivamente y a lo largo de un nico segmento, toda una serie de operaciones; es decir, la pieza entra y es transportada a lo largo de todas las operaciones de la mquina. Las operaciones parciales se realizan ya sin solucin de continuidad o, mejor an, la mquina desarrolla en sntesis todo lo que antes se divida en varias operaciones elementales. Por tanto, el obrero ya no interviene directamente en el objeto de trabajo, sino que su tarea depende exclusivamente de la mquina; es sta la que manda. El trabajo se integra en un conjunto orgnico dependiente de la mquina y no del hombre. El trabajo ya no est parcelado, pues el obrero debe tener un buen grado de adaptabilidad y movilidad dentro del ciclo productivo, ha de saber responder a una serie de estmulos y hacer frente a los imprevistos. En esta lgica, "la cualidad profesional del obrero no la definen sus conocimientos, sino sus aptitudes y algunos aspectos de su personalidad; como consecuencia, la interdependencia de los puestos de trabajo ofrece pocas posibilidades de favorecer la reaparicin de una carrera profesional obrera. Adems, puede suceder que la mayor edad acabe por desempear aqu un rol contrario al que le corresponda en la fase A. En efecto, los obreros jvenes son ms resistentes a la fatiga perceptiva, ms rpidos en los movimientos y, sobre todo, ms capaces de adaptarse a condiciones profesionales, en perpetua transformacin".

1722 En las transformaciones del trabajo obrero, sobre todo en el trnsito de la manufactura a la industria en serie, han tenido una profunda influencia el taylorismo y sus teoras sobre la organizacin del trabajo. El objetivo principal de la organizacin cientfica del trabajo es el bienestar mximo tanto para el empresario como para el trabajador; es decir, se dara una absoluta o casi absoluta coincidencia de intereses entre empresarios y trabajadores; que luego el bienestar mximo tenga efectos unidireccionales en cuanto que, segn Taylor, coincide con el rendimiento mximo, con la productividad mxima obtenible del trabajador, no es una contradiccin, sino la consecuencia lgica de su ideologa productivista. El Task managemen, o sistema de organizacin basado en la asignacin de cometidos preestablecidos y bien definidos, descansa en dos rdenes de principios: uno que podramos llamar general y otro ms tcnico. El primero, que, segn Eysenck, podra representar el manifiesto de la psicologa industrial, implica tres puntos fundamentales. Para obtener un buen rendimiento de la. mano de obra es esencial: 1) poner al hombre adecuado en el puesto adecuado, al hombre buey en el establo modelo, como lleg a decir J. A. C. Brown (seleccin); 2) instruir bien a la mano de obra (instruccin); 3) incentivarla bien con el salario (motivacin). Pero si los principios generales nos dan una primera idea de lo que se preestableca, son los principios tcnicos los que muestran cmo conseguir estos objetivos: 1) ante todo, existe el modo mejor (el ms econmico) para efectuar una operacin determinada, el one best way; 2) para descubrirlo es preciso reali-

1723 zar un estudio cientfico de la operacin mediante la medicin de los tiempos; 3) este estudio debe hacerlo la direccin, pues sta es la que estudia y programa, mientras que lo propio del obrero es ejecutar. El trabajo, pues, se programa meticulosamente en todos sus aspectos y etapas, de forma que el obrero no sabe lo que va a hacer hoy; la direccin, en cambio, sabe ya incluso lo que har maana. Al obrero se le expropia totalmente de sus capacidades profesionales y, por tanto, de cualquier tipo de autonoma. El ambiente de trabajo que brota del taylorismo es, en definitiva, un ambiente controlado y controlador; el rigorismo que se instaura en el lugar de trabajo se exige inevitablemente incluso fuera del mismo. IV. Mayo y las "industrial relations" Despus de los descubrimientos de Taylor y las primeras aplicaciones de su mtodo, los psiclogos industriales desarrollaron al mximo dos tareas dentro de las empresas: siguiendo las orientaciones tayloristas, se dedicaron a los problemas concernientes a la seleccin de la mano de obra y al estudio de las relaciones entre condiciones ambientales y productividad. En cuanto al ambiente de trabajo, ya le haban atribuido gran importancia los discpulos de Taylor, los cuales, en algunos principios acerca de la direccin cientfica, colocaban la iluminacin entre los factores ambientales ms importantes para la productividad. Por lo dems, como veremos, los mismos descubrimientos de Mayo nacen casualmente dentro de una larga investigacin sobre el ambiente de la fbrica.

Trabajo La hiptesis de trabajo fundamental de la psicologa industrial de los aos veinte y treinta, sobre la cual se fundaba la investigacin que se llev a cabo en Hawthorne desde el 1925, estableca las condiciones ambientales fsicas del trabajo en estrecha y significativa correlacin con la felicidad y la productividad de cada uno de los ejecutores. Fueron muchos los experimentos que, desde 1925 a 1927, se realizaron en Hawthorne sobre la iluminacin; pero, contra todas las previsiones, tuvo que aceptarse que, durante el perodo que se estudiaba, la productividad creca independientemente de las condiciones de iluminacin. Este fenmeno extra tanto, que Busch, uno de los investigadores, se sinti impulsado a organizar reuniones sobre este tema. De este modo comenz una nueva fase: un equipo interdisciplinar dirigido por Mayo inici su estudio en una sala de prueba expresamente preparada para el montaje de rels. Aqu se operaba con todas las variables que pudieran comprobar los investigadores: desde el sistema retributivo hasta las pausas de descanso y a las condiciones ambientales. Sin embargo, tambin en esta fase se advirti que la tendencia, aunque experimentase altibajos, era hacia un constante aumento de la productividad, independientemente de las modificaciones objetivas inducidas por los investigadores. As pues, finalmente se hizo patente que el factor determinante consista en el hecho de que, en el prolongadsimo lapso de tiempo durante el cual se investig en la "Test Room", se haban producido modificaciones profundas entre las obreras, es decir, se haba creado un grupo ms compenetrado. Adems, tuvo gran influencia la relacin de colaboracin que se

Trabajo haba instaurado entre los investigadores y las trabajadoras. Se haba llegado as a una primera conclusin: eran los cambios sociolgicos y psicolgicos los que haban determinado los aumentos de produccin. Pero las chicas sometidas al experimento, dado el aislamiento en que haban trabajado, as como su nmero reducido y atpico con respecto a la realidad de la fbrica, no podan servir de muestra. Se decidi entonces someter a observacin un equipo de trabajadores de hilaturas, sin que stos se dieran cuenta. Fue en esta ocasin cuando Mayo hizo su descubrimiento fundamental. Advirti que los obreros estaban ntimamente vinculados entre s en una compleja organizacin social: "Los individuos que componen un taller no son simples y meros individuos, sino que constituyen un grupo dentro del cual cada individuo desarrolla hbitos en sus relaciones recprocas, con los superiores, con el trabajo y con los reglamentos de empresa". Se descubre as el grupo informal, tanto ms importante en cuanto que el principal de los objetivos que persigue a travs de su normativa, mediante su capacidad de control sobre los individuos, es la reglamentacin de la produccin, el mantenimiento de la produccin en niveles que, independientemente de las rdenes de la direccin, los trabajadores consideran como niveles de seguridad. Tambin en este caso nos parece que a nivel investigativo la psicologa industrial sigue siendo deudora de Taylor, el cual, a propsito del taller en el que haba trabajado como pen y como capataz, observaba que "la mano de obra haba establecido colectivamente en cunto tiempo se deba realizar cada operacin y haba determinado para

1724 cada mquina del taller una marcha que limitaba la produccin diaria a aproximadamente un tercio de la produccin que se poda obtener. Cada obrero nuevo que llegaba a este establecimiento reciba informacin de los otros acerca de la cantidad exacta que haba que producir en cada tipo de trabajo, y si no obedeca tales instrucciones, era seguro que antes o despus era expulsado por los dems obreros". Sin embargo, Osl se volva contra este tipo de comportamiento obrero, por lo que el verdadero descubrimiento de Mayo fue haber comprendido que no era con el estudio de los tiempos y de los mtodos como se poda resolver el problema. Era necesario hacer que el obrero se sintiera estimado y respetado, ya que la motivacin para el trabajo no es meramente econmica. Era preciso sacar a la luz la tendencia natural a la cooperacin, innata en todo trabajador. De estas consideraciones extrajo Mayo la necesidad de hacer a los obreros partcipes de las decisiones empresariales y el intento de hacerles corresponsables de los fines de la empresa. As nacen las industrial relations, que en Hawthorne se concretaron en un nutrido grupo de psiclogos asesores, que entrevistaban a los obreros con el fin de hacerlos ms felices. Las industrial relations tienen como objetivo evitar, mediante la comprensin sociolgica y psicolgica del factor humano, las fricciones y los conflictos derivados de la aplicacin rgida y masificada de la lgica de la eficacia. "Apoyando estas investigaciones prcticas en la nocin de una estructura social de la empresa considerada como unidad distinta, y esforzndose por preservarla de todos los factores de disgregacin y de divi-

1725 sin, el equipo de investigadores de Hawthorne respondan a los deseos ms ocultos de los grandes industriales, favoreciendo as todas las medidas con las que un empresariado renovador trata de combatir y neutralizar, mediante corrientes centrpetas, las corrientes centrfugas (polticas, econmicas y sindicales), que desvan de la empresa el inters y la simpata del obrero para polarizarlos hacia otros centros externos a la fbrica; y contribuyendo al estudio de los medios encaminados a integrar al obrero en la fbrica como entidad colectiva". En conclusin, el hecho de que las industrial relations consagren la primaca del factor social sobre el factor humano no hace variar lo ms mnimo la lgica en la que se mueven las ciencias humanas aplicadas al trabajo. A pesar de ello, el estudio psicosociolgico de los comportamientos humanos podra y debera tener un valor favorable tambin para los obreros; mas esto no es posible mientras los psiclogos y los socilogos del trabajo acojan acrticamente un sistema de valores que concibe la felicidad humana en funcin de los beneficios, de la eficiencia o de la productividad empresarial. En esta lnea se sitan tambin las posiciones ms avanzadas de la sociologa moderna del trabajo, que, mirando con cierto pesimismo las experiencias del pasado y el nfasis aplicativo de la psicotcnica, tratan de modificar y precisar sus propias posiciones tericas e ideolgicas en direccin a un reformismo moderno. Friedmann niega el modelo armnico de una sociedad construida sobre las human relations, deduciendo la imposibilidad de que la psicologa

Trabajo industrial resuelva con su intervencin los conflictos que se manifiestan en la relacin entre capital y trabajo. Conflictos stos que no dependen de las condiciones psicosociolgicas y ambientales internas a la empresa, o de los factores econmicos y polticos que estn en la base de la relacin de fbrica, sino que se extienden por encima de sta, para implicar a la sociedad entera, salindose, por tanto, del terreno de la sociologa industrial [ / Industria]. G. Rados
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1726 tamiento perduran inalterados, dndose pocos cambios de una generacin a otra. Donde est presente el tradicionalismo se pueden encontrar tambin otras caractersticas. El comportamiento est gobernado por la costumbre, no por la ley. La estructura social es jerrquica. La posicin del individuo en la sociedad es normalmente hereditaria en lugar de conseguirse por mritos. En general, la tasa de productividad es baja. En resumen, una sociedad tradicional tiende a regularse segn relaciones consuetudinarias, a ser jerrquica, adscriptiva y escasamente productiva. Existe una conexin precisa entre estas caractersticas y el hecho de que los modos de comportamiento permanezcan inmutables en el tiempo. Es muy improbable que una sociedad permanezca esttica sin ser consuetudinaria, jerrquica, adscriptiva y poco productiva. Esta descripcin de la sociedad tradicional, generalmente aceptada por la sociologa contempornea, arranca de Max Weber, el cual la vincula a una de las tres formas legitimadoras del poder (poder tradicional, carismtico, racional). En la historia ha habido sociedades tradicionales de pescadores, de cazadores, de pastores y de agricultores; en frica centromeridional, en Amrica y en Asia Menor ha habido sociedades de cazadores y de pastores; en Europa, en Asia y en frica septentrional han florecido grandes civilizaciones agrcolas. Desde el punto de vista poltico, estas sociedades han tenido sistemas diversos; en India y en Europa se han dado realidades polticas articuladas en comunidades locales caracterizadas por muy poca cohesin poltica y por un gran intercambio cultural. En cambio, surgieron grandes imperios en China, en Egipto,

1727 en Persia, en Camboya, as como entre los mayas y los incas. En general, es la sociedad tradicional agrcola la que ha conseguido las expresiones ms interesantes y las culturas ms complejas; ello se debe probablemente a que las otras sociedades, en su mayora nmadas, no han tenido una relacin hombreterritorio tan estrecha como la que necesita una sociedad para desarrollarse en formas muy complejas y capaces de crear una cultura evolucionada. De esta sociedad surgi la industrial, que se distingue por la dinmica social y por la alternancia permanente de las caractersticas fundamentales de las sociedades tradicionales. Terminar la sociedad industrial volvindose a su vez tradicional, como hicieron las civilizaciones pasadas, que, evolucionadas desde formas tradicionales, volvieron luego a reinstitucionalizar la tradicin? Es demasiado pronto para afirmarlo; en todo caso, a pesar de la tendencia al progreso, que parece incontenible, no es improbable una recuperacin del tradicionalismo. Por lo dems, en el mismo mundo moderno la evolucin ha sido tan rpida que resulta imposible identificar en la sociedad elementos tradicionales residuales, hasta el punto de que a menudo la distincin entre sociedad tradicional y moderna es muy difcil.

Tradicin es la corte del soberano, el centro del gobierno, el lugar donde reside la lite del poder. lite y no-lite no estn indiferenciadas. En el vrtice . de la primera hay una clase que detenta el poder econmico y poltico. Debajo de ella estn los burcratas, doctores, abogados y otros profesionales; escritores, maestros y los intelectuales en general; ministros de la religin, militares, etc. Los gobernados por la lite son la masa de los campesinos, de los braceros, de los artesanos, de los comerciantes, es decir, de los vendedores de productos propios, a diferencia de los mercaderes, que son vendedores de productos ajenos. Como clase aparte, tenemos los mercaderes-financieros. Estos viven del comercio, gracias a la exportacin y a la importacin de mercancas. Adems, desarrollan actividades financieras: frecuentemente prestan dinero, o financian guerras, a soberanos y otros representantes de la lite. Es tpico de la sociedad tradicional el desprecio por los mercaderes; lo mismo en China que en la tradicin catlica, en la India como en el Oriente Medio, la clase de los mercaderes est mal vista. A menudo la aversin es tal que algunas profesiones severamente prohibidas a los autctonos las practican slo o preferentemente extranjeros (los chinos en el sudeste asitico, los judos en Europa y en Amrica) o castas nfimas (en la India). Algunos antroplogos han sugerido una explicacin de este fenme- no (G. Sjoberg, The preindustrial city, past and present). Siendo el producto inconscientemente entendido como parte de s mismos, su venta y adquisicin se asimilan al hecho de obtener beneficio de la dignidad y del honor ajenos o de la

TRADICIN
SUMARIO: I. La sociedad tradicional desde una perspectiva histrica - II. La sociedad tradicional como sociedad dualista - III. Los campesinos - IV. La lite - V. Relaciones entre las clases.

I.

La sociedad tradicional desde una perspectiva histrica

El trmino tradicin posee varios significados, segn el contexto en que se use. Desde un punto de vista cultural, indica una costumbre confirmada en el tiempo o un prestigio reconocido en el pasado (tradicin artstica, literaria, musical). El socilogo puede entenderlo de diversos modos, fundamentalmente homogneos, aunque diferenciados todos ellos segn la contraposicin bsica: tradicin-cambio social. Instrumento informal de control social, la tradicin acaba definiendo un modelo de sociedad, la llamada precisamente tradicional, premoderna por ser anterior al momento del cambio social, de la modernizacin, cuando toda la estructura de la sociedad se ve sacudida por una dinmica de cambios cuyo punto final no puede determinarse an exactamente [ / Cambio]. Una sociedad se llama tradicional si los modelos internos de compor-

II.

La sociedad tradicional como sociedad dualista

Las sociedades tradicionales (agrcolas) no estn constituidas meramente por aldeanos y campesinos. Cada una tiene una estructura social dualista. Smbolo de este dualismo es la existencia de ciudades, distintas de las aldeas y del campo; la ciudad

Tradicin amistad de otros; de ah que no sea reprobable la venta del producto propio, sino la del producto ajeno. Pero, junto a esto, hay un motivo mas evidente an. En efecto, el mercader, primer hombre econmico de su tiempo, no comparte los mismos valores ticos que los dems miembros de la sociedad tradicional, como los de ayuda recproca y solidaridad de grupo, por lo que es considerado como antisocial e inmoral. La clase de los mercaderes, aunque rechazada por la lite tradicional, comparte de hecho su poder econmico y poltico. Por eso est justificado que se la considere como parte de la misma lite; por lo dems, la sociedad tradicional muchas veces ha institucionalizado algunos mtodos para admitir formalmente a mercaderes en el seno de la lite. Tal es el caso de la venta de ttulos nobiliarios en la Europa feudal, o la de ttulos de funcionario-letrado en la China imperial. III. Los campesinos

1728 son realizadas de modo marginal por algunas familias de la aldea; en la Europa medieval y en la India hay grupos sociales particulares que se dedican enteramente a tales oficios, pero se trata de casos raros. Las tcnicas agrcolas son muy rudimentarias; todas las tareas se llevan a cabo mediante instrumentos de fabricacin artesanal local. Para arar se recurre al buey, al bfalo, al camello. El caballo rara vez se utiliza en las tareas del campo en esta fase de la evolucin social. Una concepcin comn es la de la superpoblacin en relacin con la extensin de la tierra cultivable. Esto vale indudablemente para China, India, Corea, Japn, Java, Ceiln y Egipto. Pero en otras partes la tierra no es escasa, con lo que la familia aldeana cultiva grandes extensiones de terreno. Dada la importancia de la tierra, su propiedad o, al menos, su posesin es de gran importancia. Sin embargo, los miembros de la sociedad estn protegidos de la inseguridad inherente a tal propiedad o posesin. En efecto, en la mayor parte de las culturas tradicionales, antes de que los occidentales introdujesen la alienabilidad de la tierra en nombre de la economa libre, el campesino tena lo que los antroplogos llaman propiedad hereditaria del uso. El hecho de residir en la aldea daba derecho a usar una o ms parcelas de terreno. Sin embargo, la tierra no se converta en propiedad del individuo, sino de la familia, y su suerte permaneca ligada a la de la familia que la ocupaba. A su llegada, los occidentales introdujeron la alienabilidad de la tierra, estableciendo sus modalidades. Los campesinos descubrieron entonces que haba otros con pretensiones sobre la tierra o terminaron perdin-

1729 dola a travs del nuevo sistema, consistente en tomar dinero en prstamo, hipotecando los propios terrenos. De esto se sigui un estado de grave crisis en toda la sociedad tradicional, debido a la frustracin de los campesinos, incapaces ya de realizar los fines que haban perseguido durante generaciones. Otra caracterstica de la sociedad tradicional es la del sentido del destino. El campesino de la sociedad tradicional es fatalista. Para l la vida es un misterio mucho ms de lo que lo es para el hombre moderno. Fuerzas que l no conoce condicionan las cosechas; la sequa prolongada o las lluvias excesivas pueden comprometer todo su trabajo de un ao. De la misma manera, en torno a l, en su misma familia, se da una alternancia constante de vida y de muerte que no puede controlar: la mortalidad infantil es alta, pues ms del 50 por 100 de la prole muere en los cinco primeros aos de vida; su misma vida no es muy larga a causa de la dureza de su existencia y de la situacin mdico-sanitaria. Como dice Hagen, "se limita a dar por descontado que los fenmenos del mundo que le rodea son arbitrarios y escapan al anlisis, y que lo pueden condicionar enteramente, a menos que sea posible persuadir a los poderes espirituales que los controlan a favorecerle". Este sentido de impotencia es decisivo para la comprensin de sus relaciones dentro de la comunidad de pertenencia. La familia extensa es unidad social tpica y rene bajo el mismo techo a varias generaciones; en una existencia tan precaria, en la que todo individuo puede desaparecer en cualquier momento, es preciso que sean fuertes los vnculos de ayuda recproca en el mbito de la unidad familiar amplia, as como tam55

Tradicin
bin en el de la aldea. Por lo dems, la forma de organizacin vara de un lugar a otro; en la China tradicional, la unidad de ayuda recproca es el clan dentro de la aldea; en el Japn es la aldea; en la India, el grupo del clan, organizado verticalmente entre una serie de aldeas; en Indonesia, una compleja estructura de asociaciones voluntarias. Existen obligaciones y deberes precisos, regulados segn la costumbre y basados en la mediacin, ya que los contactos interpersonales muy frecuentes y la inseguridad de la vida hacen inaplicable la rigidez de la ley formal. El orden social se guarda celosamente y a menudo se sublima, enmascarando los impulsos agresivos mediante una compleja ritualizacin del comportamiento social (ste es el caso del Japn). La estructura social est fuertemente jerarquizada. Fundamentalmente, la funcin de la jerarqua consiste en recurrir a la autoridad del ms anciano o del que posee mayor experiencia, en un mundo en el que la experiencia es decisiva para conjurar los peligros que la razn no lograr prever. En general, la edad y el sexo determinan la posicin social: el varn est por encima de la mujer; el anciano, por encima del joven. Esta jerarqua no se limita al mundo de los hombres; una jerarqua de fuerzas domina y controla los fenmenos naturales. Asimismo, un complejo sistema de ritos regula el comportamiento social en los varios niveles; se trata de ritos racionales en el mbito de las relaciones sociales, y mgicos en lo que concierne a las relaciones del hombre con las fuerzas naturales. Para el campesino esta estructura social es tan inmutable como la de la naturaleza. La autoridad jerrquica, basada en el conocimiento de la

El antroplogo R. Redfield ha estudiado a fondo las sociedades campesinas (Peasant society and culture), hallando en casi todas ellas casos de inmovilismo y homogeneidad. Aunque existen diferencias que no se pueden desestimar, hay tambin caractersticas comunes, que se encuentran de modo prcticamente universal. Entre todas, la primera es que casi todas las familias de la aldea exceptuando la del maestro y los religiosos cultivan la tierra. A veces el latifundista vive en la aldea, en cuyo caso tampoco l trabaja; sin embargo, con mayor frecuencia reside en la ciudad y rara vez va al campo. Las actividades secundarias, las de artesana y de pequeo comercio,

Tradicin tradicin y en la experiencia, los dos elementos en que descansa el orden social, no se discute, a no ser que se aparte de la tradicin y de las enseanzas de la experiencia. En este caso, es sustituida por otra autoridad de tipo jerrquico, depositara ms fiel de la tradicin. Sin embargo, no admite oposicin en cuanto depositara del poder. En efecto, en la sociedad tradicional, siendo las relaciones jerrquicas el alma misma del orden social, su negacin constituye hasta la negacin de la misma convivencia civil. Los antroplogos Beals y Hoijer han observado que en las sociedades tradicionales, ms que en cualquier otro lugar, los individuos experimentan ansiedad frente a las situaciones nuevas. Esta ansiedad se evita o aminora gracias a dos tipos diversos de comportamiento. El primero es la confianza en la tradicin, lo que quiz constituya el motivo principal por el que sta adquiere un carcter tan destacado. El comportamiento tradicional, transmitido por generaciones, proporciona el modo ms seguro de hacer frente a los problemas, el esquema de referencia sin el cual el hombre de la sociedad tradicional estara perdido. El segundo es el principio de autoridad. A sta se le exige la tarea de decidir ante las situaciones nuevas, restaurando as la armona puesta en peligro por las mismas. IV. La lite

1730 viven lejos unos de otros, como ocurre en Hispanoamrica, reunindose slo raramente. Lo ms frecuente es que residan en la ciudad y mantengan estrechos contactos entre s. Cuando el pas posee un sistema poltico de base electiva, constituyen la mayora del parlamento. Tal es el caso de varios pases rabes, de la India, de Pakistn y de varios Estados hispanoamericanos [ / lite]. Incluso cuando parece totalmente occidentalizada, la lite tradicional es muy diversa de la de la sociedad moderna. Bajo ciertos aspectos es omnipotente. Sin embargo, el poder de cada uno de sus miembros no depende del mrito personal, sino de un privilegio hereditario. Por lo general, su bienestar no est fijado cuantitativamente, sino que depende de los factores atmosfricos, lo mismo que el de los campesinos. Es cierto que el miembro de la lite puede intentar aumentar su propio poder a costa de los dems, pero esto implica el riesgo evidente de que otros intenten lo mismo a costa suya. Desde el punto de vista emotivo, tiene todava mayor importancia el hecho de que su vida, aunque es ms segura y confortable que la de sus subditos, es siempre precaria, dado que la sociedad carece an de instrumentos mdico-sanitarios suficientes y las epidemias no lo respetan. Al igual que el campesino, estima que su razn y los instrumentos lgicos de que dispone no son suficientes para preservarlo de las fuerzas de la naturaleza. Esto es quiz lo que ms lo diferencia del miembro de la lite de una sociedad moderna. Por lo dems, esta semejanza de destino con sus subditos suscita en la lite la fuerte necesidad de diferenciarse del pueblo en su mismo ser. Ocupando una posicin de preeminencia por motivos que no de-

1731 penden de l e incapaz de cambiar decisivamente las fuerzas naturales que lo condicionan, el miembro de la lite busca un factor de diferenciacin social en el trabajo; si el campesino trabaja preferentemente con sus propias manos, l trabajar con la mente y se interesar por las actividades intelectuales. En consecuencia, ser humanista o filsofo, pero no ingeniero. Si ensea, ensear de una manera muy terica; si es cientfico, se dedicar a la ciencia pura. Esta actitud, muy difundida, puede explicar segn muchos socilogos el motivo por el que la lite tradicional constituye una clase poltica inadecuada frente a las exigencias de la modernizacin; por excesivamente terica, no consigue dirigir eficazmente sus energas a la realizacin de proyectos concretos. La exigencia de mantener la distincin de clase llega a ser mucho ms importante que el logro real de los fines. Por idnticos motivos se explica su fuerte adhesin a la tierra. El control de la tierra es importante, porque representa la seguridad en un mundo lleno de asechanzas. Adems, la propiedad distingue al integrante de la lite del mercader y del hombre de negocios. Por lo que concierne a las categoras que se encuentran directamente debajo de la lite profesionales, intelectuales, burcratas y, marginalmente, religiosos y militares, la posibilidad de preservar su identidad depende de la existencia de la lite del poder; lo mismo que, viceversa, la lite tiene necesidad de ellos para garantizar su propia supervivencia. Se trata, segn se ve, de una recproca obligacin de protegerse. Justamente por esta necesidad de creer en una superioridad congnita, la lite se transmite de generacin en generacin los cargos de autoridad.

Tradicin Todava hoy da, en Irn, Tailandia, Taiwan y en los nuevos pases africanos los puestos de responsabilidad se asignan de acuerdo con la posicin de la familia en la estructura de la lite; por lo dems, la seleccin no sera posible porque pondra en crisis la identidad misma de la clase dirigente. Del mismo modo, el que tiene una posicin de poder no se sirve de consejeros, pues la decisin, adems de resolver un problema, se transforma en smbolo de un status social, de una prerrogativa que no puede ser compartida. En general, se puede observar que la sociedad tradicional, dominada por semejante lite, es poco innovadora y responde mal a desafos externos. La direccin de la sociedad, demasiado ligada todava a la identidad de la lite, es una tarea que muy a menudo se desempea siguiendo frmulas rituales, en vez de basarse en la exigencia del momento. Siendo mitad acto mgico y mitad acto racional, resulta ineficaz ante las situaciones nuevas. V. Relaciones entre las clases

En el vrtice de la lite se encuentran los que detentan el poder o quienes, por verdadera conquista o por evolucin de situaciones anteriores (derechos feudales u otros), controlan la tierra del pas y son los destinatarios de una porcin considerable de la renta nacional. A veces

Paralelamente a la conviccin de los miembros de la lite de ser esencialmente superiores, est la del pueblo de no poder mejorar sus condiciones de vida. Naturalmente, existen excepciones de hombres que por mritos particulares son acogidos en la lite. Tal es el caso de las investiduras de la Europa medieval, y el de los campesinos que vencan en los concursos para funcionarios-letrados en la China imperial. Pero se trata de un recurso del sistema para garantizar su propia estabilidad mediante una movilidad vertical limitada y controlada. Por lo dems, la relacin entre las clases est clara-

Turismo
mente definida y los dos estratos de la sociedad son netamente distintos. Una compleja serie de relaciones de ordenacin superior e inferior organiza verticalmente la sociedad y define las relaciones de clase. Tambin aqu la agresividad es reprimida mediante un rgido ceremonial que, al establecer un muro entre un nivel y otro de la jerarqua, defiende todo el orden social. En este sentido, muchos socilogos han querido definir a la sociedad tradicional como autoritaria. La agresividad humana, los comportamientos desviados y las situaciones nuevas son elementos que son combatidos mediante un rgido cdigo de normas de etiqueta, dominado por el principio de la autoridad jerrquica. La autoridad que se autolegitima es la nica verdadera garanta del orden social. Por lo dems, eran posibles tambin cambios notables a consecuencia de guerras o de actos violentos. Pero en tales casos la nueva lite tradicional proceda rpidamente a su fusin con la antigua, de modo que no surgiera ningn conflicto importante de autoridad. Por lo general, este proceso salvaba la tradicin cultural ms antigua y ms prestigiosa, de la que se haca depositara la nueva lite (un ejemplo tpico es el de aculturacin de las dinastas mongol y manch en China). La nica lite que la sociedad tradicional no puede absorber es la moderna, de carcter meritocrtico, caracterizada por una fuerte dinmica social y por un desarrollo econmico desconocido para la sociedad tradicional. El choque, violento debido a la incompatibilidad de ambos mundos, lleva a la modernizacin y a un- cambio radical de toda la estructura social tradicional. D. Mamo

1732 1733
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Turismo distancia mnima, la cual vara en relacin con el tipo de sociedad y el grupo social; en las sociedades occidentales esta distancia se calcula hoy en unos ocho a diez kilmetros. El ltimo rasgo es la no recurrencia del viaje. Esta presenta los casos lmite ms frecuentes e interesantes, o formas de turismo marginal. El turismo individual de masa ha favorecido el aumento del nmero de los turistas habituales, es decir, de quienes van varios aos a pasar las vacaciones en la misma localidad o incluso en el mismo hotel. Estos hacen viajes recurrentes, aunque bastante distanciados en el tiempo, por lo cual el componente turstico se ve debilitado. Este componente se reduce notablemente en los propietarios de una casa para pasar sus vacaciones o sus fines de semana; se incluyen entre los participantes en formas de turismo marginal. Basndonos en los rasgos que caracterizan al fenmeno, se puede enunciar una definicin sumaria del turismo: "El turista es un viajero voluntario y temporal que se desplaza en busca de experiencias nuevas o distintas, y que emprende un viaje relativamente largo y no recurrente".

TURISMO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Evolucin del turismo - III. Tipologa de los turistas - IV. Funciones del turismo - V. El turismo como fenmeno imitativo - VI. Nuevas formas de turismo - VII. El turismo parcial.

I. Introduccin El turismo, que es una actividad de tiempo libre con caractersticas peculiares, ha experimentado en estos ltimos aos un incremento notable, con lo que el turista de nuestros das se ha convertido en un tipo cultural cuyos rasgos son aparentemente fciles de reconocer [ / Tiempo libre]. Sin embargo, la aceptacin superficial del estereotipo del turista, derivado del sentido comn, encubre muchos peligros; de ah que para una correcta definicin sociolgica sea necesario poner de relieve todas las caractersticas propias del fenmeno. Esta necesidad proviene sobre todo de la extraordinaria proliferacin de las formas de turismo,

que van desde la excursin a la vuelta al mundo, desde las vacaciones en la playa ms cercana al safari, desde los viajes organizados a los largos viajes individuales. En cada una de sus manifestaciones, el fenmeno puede dividirse en dos componentes: el desplazamiento y la estancia durante un perodo de tiempo relativamente breve en una localidad elegida; su relevancia es diversa, segn que el individuo prefiera ir a lugares lejanos, estudiar a fondo el ambiente socio-cultural, etc. Los rasgos del turismo, los que lo diferencian de los dems tipos de desplazamiento y estancia, son: la voluntariedad y temporalidad del desplazamiento, la no recurrencia de viajes al mismo lugar, la no instrumentalidad del viaje (que se hace por distraccin) y la vuelta al lugar de partida (por este rasgo el turismo se diferencia de las emigraciones). La voluntariedad es fcil de determinar. Por lo que concierne a la temporalidad del desplazamiento, el lmite mnimo para que un desplazamiento pueda considerarse turstico es que se prolongue ms de un da (la excursin puede considerarse como una forma de turismo marginal), mientras que el lmite mximo no puede determinarse. La finalidad clara del viaje de turismo es la bsqueda de experiencias nuevas o diversas. Tal finalidad no debe confundirse con las funciones que el fenmeno cumple en relacin con los contenidos que puede revestir (evasin, aumento de la cultura), y que se tratarn ms adelante. En relacin con la finalidad, el viaje de turismo se diferencia d i los desplazamientos de negocios, de estudio, etctera, que en algunos casos pueden ser formas de turismo parcial. Para sentirse en un ambiente diverso, el individuo debe recorrer una

II.

Evolucin del turismo

El turismo ha sido durante mucho tiempo un fenmeno casi exclusivamente elitista, que interesaba a un crculo restringido de la poblacin, a saber: la nobleza y la alta burguesa. A principios de 1900 comenz tambin a tomar parte en l la burguesa media; pero la mayor parte de la poblacin segua an excluida; quienes pertenecan a las clases menos pudientes (agricultores, obreros, pequeos empleados) no disponan de medios econmicos ni de tiempo

Turismo para ir de vacaciones. Ha sido en estos ltimos decenios cuando el turismo se ha transformado, en los pases de economa industrial, de fenmeno de lite en fenmeno de masa, despertando as el inters de los socilogos y economistas. Antes de proceder al anlisis de la tipologa y de las funciones del turismo, es oportuno examinar brevemente las causas de esta evolucin. Existe un vnculo muy estrecho entre industrializacin y urbanizacin; las economas de aglomeracin han favorecido la concentracin en zonas restringidas tanto de las industrias como de los ocupados en el sector secundario. Considerando la urbanizacin como indicador del grado de desarrollo industrial de un pas, P. Defert distingue tres mbitos geogrficos de desarrollo del fenmeno: 1) En los pases dbilmente urbanizados, con alguna gran metrpoli en zonas predominantemente rurales, slo las ciudades dan turistas y son pocos los acomodados que salen al extranjero. Esta situacin se da en los pases con pocos habitantes o de poblacin reciente, como Argentina y frica del Sur, y, en general, en todos los pases del Tercer Mundo. 2) En los pases intermedios hay equilibrio entre grandes metrpolis, ciudades de provincia y mundo rural. Aqu, tanto los habitantes de las grandes metrpolis como parte de los habitantes de las ciudades de provincia participan en el fenmeno turstico, mientras que el mundo rural queda excluido. 3) Los pases muy urbanizados, como Blgica y Holanda, poseen muchas metrpolis, por lo que cada vez es mayor la poblacin ciudadana que participa del turismo. La clase acomodada sale al extranjero. El

1734 porcentaje de los trabajadores del campo es mnimo; pero incluso stos participan del fenmeno, ya que las ocupaciones agrcolas, por estar racionalizadas, le permiten al agricultor alejarse de la tierra durante algn tiempo. La urbanizacin es un indicador del desarrollo industrial, que ha creado los presupuestos econmicos necesarios para la expansin del turismo; adems, es causa directa de ste, ya que crea la necesidad de relajarse, de tomar contacto con la naturaleza, de escapar por algn tiempo de la vida frentica y del aire contaminado de la metrpoli. Respecto de los presupuestos econmicos, debemos subrayar que la formacin y expansin progresiva de la clase media, con un nivel de ingresos suficiente para realizar viajes tursticos, ha sido la causa primera del desarrollo del fenmeno. Adems, la legislacin social, al proporcionar al ciudadano cierta seguridad para la vejez y garantizarle la asistencia mdica, ofrece la posibilidad, a quienes disponen de un surplus, de gastar parte del mismo en un valor de uso no recuperable en el futuro, tal como el turismo. El tercer presupuesto fundamental es la disponibilidad de tiempo. La introduccin del derecho a las vacaciones, que en algunos pases est sancionado por la constitucin, ha ofrecido tambin a los trabajadores la posibilidad de disponer durante el ao de un perodo de tiempo libre lo suficientemente largo para dedicarlo al turismo. Estos aspectos de la sociedad industrial que favorecen el turismo dejan sentir sus efectos particularmente en los ocupados en el sector secundario; entre los trabajadores son sobre todo stos los que participan en el turismo de masa. La evolucin se ha

1735 visto favorecida tanto por el desarrollo de los medios modernos de transporte, en particular por la creciente motorizacin, como por los mass-media, que, sobre todo a travs de la imagen, han propuesto y hecho aceptar este modo de empleo del surplus. III. Tipologa de los turistas

Turismo dad en que pasa las vacaciones sea particularmente bella o interesante desde el punto de vista arqueolgico, histrico o artstico; lo que quiere es encontrar en el lugar que ha elegido las comodidades necesarias y la posibilidad de dedicarse a sus pasatiempos preferidos. De lo que precede no se puede concluir que el sightseer hace turismo activo, y que el vacationer es esencialmente un turista pasivo; en realidad, el vacationer tiene en las vacaciones, si lo desea, oportunidad de desarrollar actividades y de cultivar intereses que compensen las presiones y la grisura de la vida cotidiana; por otra parte, el sightseer puede vivir de manera enteramente pasiva (por ejemplo, sirvindose de los viajes organizados). La aplicacin de esta tipologa a estudios empricos permite descubrir el grado en que pertenece a uno u otro tipo cada poblacin que se estudia. IV. Funciones del turismo

Como anteriormente se ha indicado, el turismo se ha desarrollado de formas muy diversas, por lo cual los caracteres del fenmeno no son homogneos. E. Cohn ha propuesto recientemente una subdivisin de los turistas en dos tipos, el sightseer y el vacationer. La importancia de esta tipologa es slo terica, ya que en toda forma de turismo se encuentran combinados en diverso grado los caracteres de ambos tipos. El turista va en busca de experiencias nuevas o simplemente diferentes (quien va todos los aos al mismo lugar de veraneo no desea la novedad, sino slo un ambiente distinto del habitual). La primera diferencia entre sightseer y vacationer consiste en esto: el sightseer busca experiencias nuevas, mientras que el vacationer slo quiere pasar de una manera distinta un perodo de tiempo ms o menos largo. Adems, el sightseer es turista en el sentido ms literal del trmino, el de persona que hace un tour. En efecto, suele realizar viajes con varios destinos, yendo a visitar diversos lugares de inters histrico o paisajstico, mientras que el vacationer se desplaza para ir a un lugar determinado en el que pasar todas las vacaciones. Por tanto, en el primero domina el componente del desplazamiento; en el segundo, el de la residencia. El vacationer no necesita, como el sightseer, que la locali-

La eleccin individual de la forma de turismo ms apropiada depende de factores econmicos, de exigencias personales y de la funcin que se atribuye al mismo turismo. Por lo que toca a este ltimo aspecto, conviene subrayar que el modo de utilizar el tiempo libre refleja los valores y los ideales aceptados en el ambiente socio-cultural a que pertenece el individuo, y que tanto el turismo como los dems tiempos de ocio contribuyen a formar y a consolidar las ideas e ideales de vida del individuo. Por tanto, el proceso es circular; la eleccin se debe a menudo a exigencias derivadas de los valores socio-culturales aceptados por el* grupo de pertenencia, y tiene como

Turismo fin reafirmar y consolidar tales valores. Las funciones del turismo pueden representarse en un continuum en cuyos extremos se encuentran la evasin, por una parte, y el crecimiento cultural, por otra. Muchos autores, entre los que recordamos a Friedmann, Duchet, Dumazedier y Defert, han puesto el acento en la funcin de evasin, haciendo referencia implcitamente al vacationer. Esta funcin nace en el mbito de la civilizacin de consumo; debido a la fuerza que ha adquirido el ocio, las masas se sienten impulsadas a acoger ideales y valores que les proponen el cine y la televisin, intentando realizarlos durante las vacaciones y los fines de semana. De este modo, toda actividad de tiempo libre, as como el turismo en sus diversas formas, si son vividos como evasin, favorecen fenmenos negativos de pasividad e indiferencia civil y poltica, que son tiles a estructuras de poder bien determinadas. La necesidad individual de evasin suele derivar de una incapacidad para superar conscientemente las frustraciones que se viven en el trabajo. A este respecto, Friedmann escribe que el ocio en que hoy se refugia el hombre no es una solucin para la alienacin, ya que es vivido como huida, como evasin de los hbitos y evasin de lo real. La evasin puede manifestarse como abandono en el ocio y como desahogo de la agresividad, llegando en su forma extrema a "transcurrir los das en el ocio y en el derroche fsico y nervioso de los juegos ms vacos, de las conversaciones estriles y del consumo superfluo". Raymond hace un interesante anlisis de la funcin evasiva, inherente a una nueva forma de turismo: las villas vacacionales. Mientras que durante las vacaciones tradicionales la huida de la

1736 realidad se manifiesta dando reposo a las actividades superiores, las villas vacacionales favorecen la evasin porque se presentan como la clula tipo de un mundo nuevo, en el que no existe dinero, no existen diferencias sociales y los tabes son menos fuertes; un mundo, por tanto, alejado de la realidad; un retorno al edn, que hace que la vida ordinaria aparezca como accidental. El hombre ve realizarse as sus sueos; quin de nosotros no ha soado nunca con una vida feliz en una isla desierta? Pues bien, he aqu que el turismo se concreta en una utopa; durante las vacaciones cada cual acta en un mundo real, al mismo tiempo que puede proyectarse y verse en una situacin que durante el ao permanece en el mundo de los sueos. Los efectos negativos se manifiestan a la vuelta de las vacaciones; en efecto, el trabajo y los problemas cotidianos se afrontan con mayor dificultad. En los aos sesenta algunos estudiosos propusieron que se ayudara a los individuos, mediante una pedagoga de las vacaciones, a no atribuir a stas una funcin evasiva. Sin embargo, propuestas por el estilo no tienen debidamente en cuenta que la evasin es a menudo una consecuencia del modo de vida y de la estructura de la sociedad contempornea. En el otro extremo del continuum se encuentra la contribucin que el turismo puede hacer a la formacin cultural del individuo y al conocimiento de ambientes socio-culturales diversos. Volviendo a la tipologa antes analizada, se puede suponer que el sightseer est ms motivado que el vacationer por intereses culturales y por el deseo de conocer ambientes y formas de vida diversos. Sin embargo, el inters cultural de quienes participan en viajes organi-

1737 zados suele ser muy superficial, al faltarles el deseo de un conocimiento que no sea slo folclrico del ambiente y del modo de vida de los autctonos. El vacationer, por vivir durante un perodo de tiempo relativamente largo en un mismo lugar, tendra la posibilidad de conocer a fondo el ambiente socio-cultural; pero habitualmente no se siente movido en este sentido por ninguna curiosidad, con lo que sus relaciones con los autctonos nunca pasan de un nivel superficial y ocasional. Entre los dos extremos, existe una gama amplia de posiciones intermedias, por lo cual ambas funciones pueden encontrarse combinadas segn varios y diversos grados. V. El turismo como fenmeno imitativo Hasta aqu hemos estudiado el turismo como un desplazamiento realizado con el fin instrumental del ocio, que puede asumir contenidos diversos y, por consiguiente, tener diferentes funciones; sin embargo, en los pases industrializados la sociedad de consumo ha hecho del turismo un status symbol, motivo por el cual la participacin en el fenmeno puede asumir un significado peculiar, el de imitacin y de prestigio social. La gratificacin que se deriva de la emulacin ostentatoria ha sido teorizada por T. Veblen. El hombre toma muy a pecho su reputacin ante sus semejantes; esta caracterstica la ha posedo siempre; pero hoy es la superioridad industrial (econmica) lo que de modo particular suscita la aprobacin de la sociedad, por lo cual el hombre se siente empujado a la emulacin econmica y al consumo ostentatorio, entendidos como medios de obtener

Turismo una mayor consideracin social. La existencia de un fenmeno imitativo y el deseo de aumentar el propio prestigio social influyen en el fenmeno turstico en dos sentidos: la imitacin ha sido una de las causas psicolgicas de la expansin y evolucin del fenmeno, y constituye una motivacin de la eleccin de determinadas localidades tursticas. Con respecto al primer punto, Pizzorno escribe que algunos ocios, como el turismo, son iniciados en primer lugar por las clases superiores, que son en este caso las innovadoras privilegiadas, y luego se presentan a las otras clases dotadas de cierto nivel de prestigio social. El fenmeno imitativo acta del modo siguiente: los primeros que, debido al aumento de los ingresos en el mbito de las sociedades industriales, llegan a disponer de un surplus, a saber: los trabajadores de las industrias y la pequea burguesa, deciden emplearlo siguiendo el ejemplo de las clases ms acomodadas, con lo cual uno de los primeros modos de empleo lo constituye el turismo. Sucesivamente, el turismo se convierte en un bien adquirido del grupo social de pertenencia de estos usuarios, que advierten que las vacaciones, como tener televisor, frigorfico o automvil, no los introducen en las clases superiores. Por tanto, con la decisin de gastar parte de su dinero en el turismo se inspiran en los modelos de comportamiento de su propia categora social; pero puede repetirse un fenmeno imitativo de tipo vertical en quienes llegan a disponer ms tarde de un surplus. Para quienes se inspiran ya en los modelos de comportamiento propios de su clase, el factor del prestigio social subsiste en el segundo sentido a que nos hemos referido antes, es decir, en relacin con

Turismo la eleccin de determinadas localidades tursticas. Lo mismo las antiguas que las nuevas localidades de lite atraen a los turistas; las antiguas, casi siempre a causa de una informacin imperfecta del comportamiento de las categoras sociales superiores, que ya no las frecuentan. La existencia de una funcin de prestigio social explica por qu a veces el vacationer, aunque tenga la posibilidad de pasar las vacaciones en localidades cercanas a su domicilio, prefiere lugares ms lejanos, a pesar de tener las mismas caractersticas ambientales que los primeros. VI. Nuevas formas de turismo

1738 se atena la caracterstica de la recurrencia del viaje hacia un mismo lugar cuando el turista acude a la misma localidad durante muchos aos. En estos ltimos aos tambin se han ido desarrollando formas de turismo internacional de masa en viajes organizados. Se trata de grandes organizaciones que actan con criterios industriales y que ofrecen la posibilidad de pasar las vacaciones en localidades famosas a precios mdicos o de emprender viajes tursticos de pensin completa, visitando diversas localidades. Son muchos los que eligen vacaciones en rgimen de pensin completa en localidades lejanas para satisfacer su deseo de prestigio social. Estas tres formas de turismo, aunque muy diversas entre s, presentan una caracterstica comn fundamental: el individuo no quiere abandonar del todo sus modelos de comportamiento y sus propios hbitos. La inmersin total en un ambiente nuevo y extrao suele imaginarse como una experiencia desagradable y amenazadora, que el individuo evita acudiendo a una localidad ya familiar o yendo a lugares desconocidos bajo el ala protectora de una organizacin que piensa en todo. De este modo, se forma una barrera entre ambiente e individuo, barrera que protege a este ltimo de las experiencias nuevas. En cambio, quienes desean hacer experiencias nuevas y conocer directamente culturas diferentes prefieren formas de turismo individual itinerante. Estos son sobre todo intelectuales o jvenes (a menudo estudiantes) que van por el mundo ponindose en contacto con gneros de vida y valores distintos de los de la clase media, a la que habitualmente pertenecen (para volver, a su regreso, a los esquemas propios de su clase). As como las vacaciones

1739 en localidades tursticas de masa tienen su origen en las casas de veraneo, tanto el turismo itinerante como los viajes organizados proceden de una transformacin y evolucin de los viajes largos individuales de los intelectuales del siglo pasado y de principios de este siglo. El turismo itinerante conserva a menudo parte de las motivaciones y modalidades de la forma originaria; no sucede lo mismo en el caso de los viajes organizados, cuyas motivaciones y funciones son totalmente nuevas y diferentes. En sus distintas formas, el turismo se ha desarrollado de manera notable; pero no hay que olvidar que en pases como Francia e Italia el fenmeno no afecta todava ms que al 30-35 por 100 de la poblacin, y que parte del proletariado urbano, el subproletariado urbano y los trabajadores del sector primario estn excluidos. Por este motivo hace ya tiempo que se ha reconocido la urgencia de un desarrollo del turismo social que ofrezca a quienes ms lo necesitan la posibilidad de ir de vacaciones. El turismo ha de estudiarse tambin desde otro ngulo, el referente a las relaciones entre los turistas y la poblacin local y a la influencia del fenmeno en el modo de vida y en los valores de la ltima. Los contactos con la poblacin local adquieren intensidad y caracteres diferentes segn las diversas formas de turismo. El turismo individual de masa se dirige hacia localidades receptoras de grandes flujos tursticos, por lo que muchos de los habitantes de los lugares de llegada de estos flujos viven del turismo (por lo tanto, el perodo de la estacin alta coincide para ellos con una intensa actividad laboral). Por otra parte, el vacationer se dirige con fre-

Turismo cuencia a localidades donde pasan las vacaciones muchos de sus conciudadanos, conocidos o personas pertenecientes a un ambiente socioeconmico similar al suyo, con lo cual tiene la oportunidad de entrar a formar parte de grupos informales compuestos de personas provenientes de su ciudad o pertenecientes a su propia clase social. De este modo, aun viviendo fsicamente en un ambiente diverso, el turista mantiene a un nivel superficial pleno contacto con personas que llevan habitualmente una vida diversa (el turismo no atena las diferencias sociales) y con los habitantes del lugar. Los autctonos, que deben trabajar mientras los dems estn de vacaciones y que sufren la total incomprensin y la falta de participacin en sus problemas por parte de los turistas, tienden a su vez a cerrarse y a evitar relaciones frecuentes con los turistas fuera de las estrictamente necesarias. Esta incomprensin recproca es tanto mayor cuanto ms posee la localidad las caractersticas de un lugar turstico de masa. Aunque los contactos interpersonales sean normalmente ocasionales y superficiales, la influencia del turismo en el modo de vida de los autctonos es igualmente notable, sobre todo en las pequeas localidades marinas o montaesas. Un desarrollo del turismo en tales zonas provoca ante todo grandes modificaciones en la economa local, con el abandono de las tradicionales actividades agrcolas o pesqueras, poco remunerativas, y un aumento de las actividades terciarias. Tanto la modificacin de la estructura econmica como el contacto con culturas diversas y con personas pertenecientes a clases sociales diferentes provocan modificaciones en la cultura autctona.

Ya hemos mencionado las formas ms importantes y difundidas de turismo; reanudamos ahora la descripcin procediendo desde las diferentes formas de turismo de masa a las nuevas formas de turismo, circunscritas a grupos restringidos. El turismo individual de masa es consecuencia de la transformacin del veraneo tradicional, que en el siglo XIX y a principios del XX slo estaba al alcance de las familias de la aristocracia y de la burguesa rica, las cuales se construan casas de veraneo en localidades de moda. Desde finales de la segunda guerra mundial hasta hoy, el fenmeno ha evolucionado mucho en los pases occidentales, transformndose las localidades tradicionales de veraneo en localidades tursticas de masa y naciendo otras nuevas localidades tursticas. Este turista posee los caracteres del vacationer, y habitualmente se dirige a localidades prximas a su domicilio; as pues, los desplazamientos se circunscriben al mbito regional o nacional. Como indicamos al analizar los rasgos del fenmeno, en esta forma de turismo

Turismo En consecuencia, las localidades tursticas difieren de las localidades no tursticas de parecidas dimensiones, ya que en las primeras el contacto con personas que viven en zonas industriales o en grandes ciudades provoca la desorganizacin de la cultura local tradicional y la lenta adopcin de modelos de comportamiento ms evolucionados. De este modo coexisten, se entrecruzan y a menudo chocan modelos de comportamiento propios de estructuras socio-culturales diversas. Las vacaciones en rgimen de pensin completa y los viajes organizados provocan un aislamiento an mayor entre los turistas y la poblacin local, puesto que los contactos son ms raros. La industria turstica organiza los itinerarios presentando a sus clientes unos pocos elementosestndar de una poblacin; tales elementos (iglesias, calles famosas, etctera) se convierten poco a poco en una infraestructura separada para uso exclusivo de los turistas, con lo cual resulta neta la separacin social entre los turistas y la poblacin hospedante. Las vacaciones en rgimen de pensin completa en grandes hoteles construidos para este fin o en villas vacacionales alcanzan el aislamiento mximo; estas zonas tursticas pueden representarse como islas totalmente separadas de la realidad socio-cultural que los rodea. La exigencia de contacto con los autctonos la sienten los intelectuales y los jvenes. Pero mientras que el intelectual, debido a la funcin cultural de su viaje, se sita en un nivel que lo mantiene separado, los jvenes suelen participar ms en la vida local. No obstante, hoy se observa una masificacin de las formas juveniles de turismo itinerante. Con la evolucin del fenmeno se manifiestan tendencias paralelas a

1740 las del turismo de masa: la formacin de grupos informales entre quienes por hacer la misma clase de turismo se encuentran en el mismo lugar, y la disminucin de contactos con los autctonos. En efecto, los contactos con la poblacin hospedante son frecuentes mientras en una localidad determinada el turismo no adopta dimensiones de masa; al aumentar el nmero de turistas tienden a formarse, por la aparicin de un deseo de seguridad y familiaridad, grupos restringidos entre quienes poseen mayores afinidades (jvenes, personas provenientes de la misma localidad o que desarrollan la misma profesin, etc.). Esta tendencia la acenta el comportamiento de los huspedes, los cuales pueden aceptar en su comunidad a algunos extraos (turistas), pero rechazan la intrusin de muchos apenas la juzgan amenazadora.

1741 cin en congresos, los viajes de negocios, los viajes de profesionales o empleados que trabajan en el extranjero, las misiones y las visitas de ndole poltica o diplomtica. En algunos casos, el elemento turstico se manifiesta cuando, satisfechas las obligaciones de trabajo o estudio, los individuos van por pasatiempo a visitar lugares de particular inters artstico, histrico o esttico. En otros casos (por ejemplo, en las peregrinaciones o en el termalismo), la finalidad manifiesta y el deseo de aprovechar la oportunidad de pasar unas vacaciones tranquilas o de visitar localidades nuevas coexisten en el momento de emprender el viaje. A. Risoli
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VII.

El turismo parcial

Para concluir, conviene detenerse brevemente en algunas formas de turismo parcial. El fenmeno no se puede circunscribir netamente; adems de las formas que presentan todas las modalidades incluidas en la definicin (temporalidad, no recurrencia, etc.), existen otros tipos de desplazamiento en los cuales podemos distinguir un elemento turstico, siempre que su fin primario no sea la bsqueda no instrumental del ocio. Los desplazamientos que con mucha frecuencia incluyen una finalidad turstica, por lo que se definen como formas de turismo parcial, son: el termalismo, los viajes de estudio, las peregrinaciones, las visitas al pas de origen (de los emigrantes o de sus descendientes), la participa-

1743 cuatro significados diversos; concretamente: 1) el continuo aumento del nmero de ciudades en el mundo; 2) el continuo aumento de la poblacin residente en las ciudades; 3) el prestigio creciente de los modelos de vida elaborados en las ciudades, en detrimento de los conservados en las tradiciones rurales; 4) el aumento de poder de los centros culturales, polticos y econmicos que tienen su sede en la ciudad, en comparacin con las instituciones e iniciativas propias de la poblacin rural. Una consideracin parecida la ofrece Castells, el cual, examinando las diversas definiciones, seala dos significados diversos de urbanizacin: 1) concentracin espacial de una poblacin, a partir de ciertos lmites de dimensin y densidad; 2) difusin del sistema de valores, actitudes y comportamientos denominados cultura urbana. En el primer tipo de definicin se incluye la de H. T. Eldridge, que considera la urbanizacin como un proceso de concentracin de la poblacin bajo dos aspectos: 1) la proliferacin de los puntos de concentracin; 2) el aumento de la dimensin de cada uno de estos puntos. El problema que plantea esta definicin consiste en determinar qu se entiende por puntos de concentracin o, mejor, en establecer en qu nivel de densidad y de dimensin se puede considerar urbana una unidad espacial; volveremos sobre esta cuestin luego, ya que es de fundamental importancia en los recientes estudios sobre la urbanizacin. Por

Urbanizacin
lo que se refiere a la concepcin de la urbanizacin como proceso de difusin del modo de vida urbano, la encabeza el socilogo americano L. Wirth. Este autor, en su ensayo Urbanism as a way of Ufe, publicado en Amrica en 1938, seala el carcter fundamental de la urbanizacin contepornea, es decir, sustancialmente la difusin del fenmeno urbano, por encima de los confines administrativos de la ciudad: "La urbanizacin segn Wirth ya no indica solamente el proceso mediante el cual algunas personas son atradas por un lugar llamado ciudad e incorporadas a su sistema de vida, sino que se refiere tambin a las concentraciones acumulativas de los caracteres distintivos del modo de vida asociado al crecimiento de la ciudad y, en suma, a los cambios que se producen en los modos de vida tenidos por urbanos y que se manifiestan entre personas, dondequiera que se encuentren, atradas por el influjo que ejerce la ciudad mediante el poder de sus instituciones y personalidades, que actan a travs de los medios de comunicacin y de transporte". Segn este autor, es arbitrario clasificar una comunidad como urbana apoyndose en la mera dimensin. No sera difcil demostrar, por ejemplo, que "comunidades con un nmero de habitantes menor del establecido arbitrariamente, por estar situadas dentro del radio de influencia de centros metropolitanos, tienen mayores razones para reivindicar el reconocimiento de comunidades que las que poseen otras comunidades ms amplias que llevan una existencia ms aislada en un rea predominantemente rural". La concepcin wirthiana del urbanismo, entendido como estilo de vida, y de la urbanizacin, entend-

URBANIZACIN
SUMARIO: 1. Definicin - II. Aspectos estadsticos de la urbanizacin: 1. El problema de la obtencin de datos; 2. Medidas de urbanizacin (grado de urbanizacin, escala de urbanizacin, escala de concentracin de la poblacin).

I.

Definicin

Despus de la segunda guerra mundial, los estudiosos (economistas, historiadores, expertos en ciencias polticas o en ciencias sociales) han tenido que dedicar su atencin a un fenmeno de grandes proporciones que, a diferencia de lo que ocurra en el siglo pasado, no slo afecta a los pases de alto grado de desarrollo tcnico e industrial, sino tambin a los llamados subdesarrollados: la incontenible expansin de los centros urbanos. El enorme crecimiento de ciudades ya existentes y la aparicin de un nmero cada vez mayor de nuevos asentamientos anlogos han hecho ver la urgente necesidad de estudios que, superando los restringidos confnes nacionales, abarcaran la poblacin mundial total, de forma que las investigaciones sobre ciudades particulares pudieran apoyarse en estudios internacionales sobre el proceso de urbanizacin. Conviene aqu subrayar que los dos trminos, anlisis de la ciu-

dad y anlisis de la urbanizacin, no coinciden en absoluto, ya que, como precisa Gibbs en su manual Urban research methods, las caractersticas de la urbanizacin de una nacin, por ejemplo, no se pueden considerar como media de todas las unidades urbanas de la misma; es posible que algunas tengan esa caracterstica, pero la mayor parte se refiere a una serie de variables que no encuentran correspondencia en las ciudades particulares. Por consiguiente, es oportuno definir lo que se entiende por urbanizacin y analizar luego las principales contribuciones tendentes a la elaboracin de mtodos idneos para el estudio de dicho tema. Una definicin apropiada debera, naturalmente, aclarar los atributos fundamentalmente constitutivos del trmino que se quiere definir. Ahora bien, por lo general, la urbanizacin se define especialmente con fines estadsticos, tales como el porcentaje de la poblacin que reside en localidades urbanas (urban places). Es decir, se tiende a privilegiar el aspecto demogrfico de la urbanizacin, si bien, como subrayan los mismos autores que adoptan una definicin de tal gnero, su significado rebasa ese aspecto y comprende otras muchas caractersticas. Segn Demarchi, al trmino urbanizacin se le atribuyen al menos

Urbanizacin da como desarrollo de los factores que constituyen la llamada cultura urbana, tuvo ms o menos fortuna en el campo de la teora sociolgica; sin embargo, para una reconstruccin del desarrollo del concepto de urbanizacin parece til subrayar que ya hacia los aos treinta comienza a aparecer el problema de una definicin de la ciudad que rebase una concepcin puramente administrativa. Esto refleja fielmente la evolucin que estaba experimentando el fenmeno urbano en aquellos aos. Hoy ya todos admiten que en el proceso de urbanizacin del mundo occidental se pueden distinguir dos fases: la primera, en estrecha conexin con la revolucin industrial de finales del siglo XIX, se caracteriza por una fuerte concentracin de la poblacin en las ciudades (inurbanizacin); la segunda, iniciada hacia mediados del siglo xx y todava hoy en marcha, se caracteriza por la difusin espacial del fenmeno urbano. Esta fase se define como segunda revolucin urbana y, segn subraya Pinchemel, "es consecuencia de la motorizacin y del asfalto". Es decir, el automvil ha hecho posible la urbanizacin de zonas lejanas del centro ciudadano, de forma que, paradjicamente, el hecho urbano se ha disociado de la ciudad e invade el campo. Algunos autores indican este fenmeno con el trmino de exurbanizacin, que indica precisamente la tendencia del ciudadano a habitar en zonas residenciales apartadas de la ciudad, aunque conservando las caractersticas psicolgicas propias del modo de vivir urbano. No obstante, parece ms frecuente el uso amplio del trmino urbanizacin, es decir, referido tanto a la fase de inurbanizacin como a la de la huida de la ciudad.

1744 Un trmino que aparece cada vez ms en la terminologa urbana es el de suburbanizacin, con el que se indica "el proceso por el que los asentamientos rurales pierden su base econmica y, por la ley del pndulo, se transforman en barrios residenciales de una estructura urbana o de un sistema metropolitano" (Strassoldo). Con el trmino ruriurbanizacin se indicara, en cambio, la continua interaccin entre mundo rural y mundo urbano; "se habla de ruriurbanizacin a propsito de la forma asentamental (por ejemplo, la abundancia de verde y de espacio y el tipo de arquitectura residencial que caracteriza a ciertos barrios de concepcin moderna) o a propsito del estilo de vida, para indicar que los habitantes de las ciudades asumen valores, ideologas y modelos de comportamiento en ltima instancia de origen rural, mientras que, por el contrario, la cultura tradicional del campo se abre a formas de pensamiento y de accin urbanoindustrial" (Strassoldo). Si en el siglo pasado las ciudades tenan una configuracin morfolgica bien trazada, ahora sta se confunde con el ambiente circunstante, que es esencialmente un espacio urbanizado; es ms, con frecuencia se llega a la fusin de diversos centros urbanos, dando origen a la denominada nebulosa urbana (proceso de conurbanizacin). De ah la tendencia de algunos estudiosos contemporneos a sustituir el trmino ciudad por el de unidad urbana, rea metropolitana, ciudad-regin, con lo cual se intenta delimitar el espacio urbano estableciendo criterios que permitan determinar el rea de influencia de la ciudad, ya que, segn afirma Gibbs, ningn estudio que pretenda ser urbano puede prescindir del anlisis

1745 de las relaciones entre la ciudad y su periferia. Por otra parte, como ya se ha indicado, tambin en los enfoques ms recientes de la problemtica urbana se tiende a dar la preferencia al aspecto demogrfico, ya que ste parece actualmente el nico sujeto a cuantificacin y, por tanto, en condiciones de permitir comparaciones. El citado Gibbs, por ejemplo, clasifica del modo siguiente las diversas caractersticas de la urbanizacin: el grado de urbanizacin, definido como el "porcentaje de la poblacin total de una nacin que reside en unidades urbanas (ya sean ciudades, reas urbanas o reas metropolitanas) por encima de una dimensin mnima"; el volumen de la poblacin urbana; el nmero total de unidades urbanas; el nmero de personas residentes en unidades urbanas de una dimensin especfica; el nmero de unidades urbanas de una zona de dimensin limitada. En esta clasificacin se puede advertir claramente que la mayor parte de tales caractersticas son de naturaleza puramente demogrfica, mientras que las restantes son de ndole espacial. Sin embargo, como subraya el mismo autor, sera necesario analizar otros aspectos de la urbanizacin ya sean econmicos, polticos, culturales o psicolgicos de manera anloga a lo que se ha hecho con la definicin de las ciudades. No obstante, advierte Gibbs, estas ltimas caractersticas de la estructura urbana no se han sometido todava a tratamiento sistemtico, y

Urbanizacin es imposible recurrir a comparaciones internacionales. Tambin K. Davis, tras largos y cuidadosos estudios sobre la urbanizacin realizados en el mbito del centro de investigacin Internacional Population and Urban Research (IPUR), de la universidad de California, define este fenmeno en trminos estrictamente demogrficos, dedicando todo un volumen (World urbanization 1950-1790) a la clasificacin y valoracin de los datos relativos a la poblacin urbana residente en centros de dimensiones variadas, datos que l estima fundamentales para el estudio de los aspectos complejos de la urbanizacin. II.
1.

Aspectos estadsticos de la urbanizacin

E L PROBLEMA DE LA OBTENCIN DE DATOS

Es sabido que, para poder comparar datos, hay que exigir que respondan a ciertos requisitos; concretamente: deben estar expresados en la misma unidad de medida y referidos al mismo tiempo y al mismo espacio. Ahora bien, los datos a los que es preciso recurrir para comparar el nivel de urbanizacin de los diversos pases resultan deficientes desde varios puntos de vista. Ante todo, como sus fuentes son los censos de cada pas (ya que es inconcebible que un solo investigador pueda recoger semejante cmulo de datos), la primera dificultad deriva de que algunos pases pueden carecer de censo. En segundo lugar, puede suceder que un pas haya tenido censo en una fecha determinada, y no en otra; los censos son, por lo general, decenales y no se realizan en todos los pases el mismo ao.

Urbanizacin Por consiguiente, siempre que se quieran confrontar datos de varios pases es preciso recurrir a estimaciones. Dificultades an mayores provienen de que los datos estadsticos compilados por las diversas naciones no se refieren a la misma definicin de poblacin urbana ni dan la misma definicin de ciudad. As, por ejemplo, el ndice de urbanizacin ms usado, a saber, el grado de urbanizacin, consiste en una frmula matemtica muy simple (es la relacin entre la poblacin urbana y la poblacin total de una regin o de una nacin), pero su utilizacin plantea serios problemas; es evidente, en efecto, que las medidas del grado de urbanizacin de dos naciones diversas no pueden compararse si no se basan en el mismo tipo de unidad urbana (ciudad, reas urbanas, reas metropolitanas). Todas estas dificultades, as como las relativas al concepto de urbano y la ms reciente planteada por la necesidad de definir la ciudad de modo no administrativo, fueron precisamente las que retrasaron el desarrollo de estudios comparados sobre la urbanizacin. En efecto, puede decirse que hasta la segunda guerra mundial las investigaciones se limitaron a estudios comparados entre las pocas naciones de las que era posible obtener datos. En general, se trataba de datos referentes a la poblacin de las grandes ciudades. Basta pensar, por ejemplo, en el famoso ensayo de W. Thompson Population problems, publicado en 1935, en el que el autor dedicaba cuatro captulos a la ciudad, pero deca muy poco sobre la urbanizacin, que, por lo dems, ni siquiera apareca en el ndice como tema independiente. Thompson se content con ofrecer un elenco de las ciudades que en 1930 ha-

1746 ban superado el milln de habitantes, haciendo tambin algunas referencias a pocas precedentes, como 1850 y 1800; pero no realiz ningn intento de calcular la poblacin urbana total de cada pas. Despus de la segunda guerra mundial, se comenz a disponer de mayor cantidad de datos proporcionados por los gobiernos de numerosos Estados y organizaciones internacionales, como la ONU. Con la publicacin, en 1948, de la primera edicin de la United Nations Demographic Yearbook se dispuso de tal masa de informacin que se justificaron los estudios sobre la urbanizacin a nivel mundial. Dos eran las tablas de mayor inters del Demographic Yearbook: la tabla 8, en la que se mencionaba la poblacin de las diversas naciones dividida en urbana y rural, y la tabla 9, que indicaba la poblacin de las localities segn su dimensin (by size of localities). Estas tablas presentaban los datos de los pases en los que se haban realizado censos recientes (1941, tabla 8; 1945, tabla 9) y proporcionaban un volumen considerable de informacin. La tabla 8, por ejemplo, haca referencia a 58 pases; y, aunque el nmero representaba slo el 29 por 100 de la totalidad de los Estados de entonces, comprenda el 50 por 100 de la poblacin mundial. En la tabla 9 se intentaba distinguir las localities (trmino con el que la Oficina de Estadstica de las Naciones Unidas indica cualquier punto de concentracin de la poblacin) en tres tipos, uno de los cuales responde bastante bien al concepto de county, que en Estados Unidos indica un tipo particular de unidad urbana administrativa en que se subdivide el territorio nacional. A la publicacin de este volumen sigui, en 1949, un estudio de Davis y sus

1747 colaboradores, que elaboraron estimaciones para los datos que faltaban, a fin de obtener un cuadro lo ms cercano posible a la realidad de la urbanizacin mundial. La publicacin del volumen de la ONU, en 1952, permiti realizar estudios ulteriores; en l, en efecto, apareca una tabla en la que se citaban todas las ciudades con ms de 100.000 habitantes; adems, en el captulo introductorio se discuta sobre la posibilidad de comparar los datos relativos a la urbanizacin de los diversos pases, dado que las naciones atribuan significados diversos a los trminos urban y city; a este respecto se analizaban las definiciones usadas por 45 pases, pero sin preocuparse de extender los resultados de esta muestra a todas las naciones. El Demographic Yearbook sigui luego publicando estas tres tablas, con lo cual se convirti en la principal fuente de informacin para cualquier estudio sobre la urbanizacin. En 1959, el citado IPUR public el volumen The world's metropolitan reas, en el cual, despus de verificar que en la mayor parte de los casos exista poca correspondencia entre los confines administrativos y los confines econmicos y/o demogrficos de una ciudad y que esta discrepancia provocaba errores fatales en el estudio del crecimiento urbano, se propuso adoptar una definicin de unidad urbana que pudiera usarse a nivel mundial, facilitando as el estudio y la comparacin de los niveles de urbanizacin de las diversas naciones. Los investigadores del IPUR definen esta unidad como metropolitan rea, de la cual dieron la siguiente definicin: "rea de 100.000 o ms habitantes, que comprende al menos una ciudad o rea urbana compacta

Urbanizacin de ms de 50.000 habitantes, as como las circunscripciones administrativas contiguas a la misma ciudad (o rea compacta), a condicin de que respondan a ciertos requisitos tpicamente urbanos". Consiguieron luego determinar el rea urbana de 720 de las 1.050 communities mundiales con ms de 100.000 habitantes. En 1960, el U. S. Bureau of the Census, a fin de fijar criterios nuevos para medir la poblacin urbana, propuso introducir el concepto de urbanized rea (en abreviatura UA). Un rea urbanizada comprende al menos una ciudad central (central city) de 50.000 habitantes o ms (o dos ciudades gemelas contiguas [twin-cities] que posean juntas una poblacin de al menos 50.000 habitantes) y una periferia urbana definida segn ciertos criterios (por lo general, criterios de densidad, de contigidad, estructura de la ocupacin, etc.). Davis, en su obra reciente World urbanization 1950-1970, sostiene que esa unidad urbana refleja muy bien la poblacin real urbana de una ciudad particular, pero tiene el grave inconveniente de ser difcil de usar; en efecto, los confines de la urbanized rea cambian continuamente, por lo cual ese criterio no se presta bien para un estudio de la poblacin urbana, tanto a nivel nacional como mundial. En 1960, el U. S. Bureau of the Census propuso adoptar otro tipo de unidad urbana: la standard metropolitan statistical rea (SMSA). Las SMSA se componen: 1) de una central city de al menos 50.000 habitantes (o de dos ciudades limtrofes que tengan juntas al menos 50.000 habitantes); 2) de las counties (reas administrativas) que contienen la central city (o las dos twin-cities); 3)

Urbanizacin de las counties limtrofes, si tienen carcter metropolitano y constituyen con la central city un conjunto econmica y socialmente integrado. Los criterios con que se establece si una county que no contiene la central city posee carcter metropolitano son: 1) al menos el 75 por 100 de la fuerza laboral de una county debe estar dedicada a ocupaciones no agrcolas; 2) al menos el 50 por 100 de su poblacin debe residir en circunscripciones administrativas limtrofes menores que tengan una densidad mnima de 150 habitantes por milla cuadrada, y que se dispongan en una cadena ininterrumpida de asentamientos que se alejen de la ciudad principal; 3) las fuerzas laborales no agrcolas que habitan en la county deben equivaler al menos al 10 por 100 de la fuerza laboral no agrcola que habita en la county en que est contenida la ciudad ms grande del rea, o bien la county que no contiene la city central (en la terminologa local. outlyng county) debe ser el lugar de residencia de una fuerza laboral no agrcola igual al menos a 10.000 unidades. Nos hemos detenido por extenso en la definicin de la urbanized rea y de la standard metropolitan statistical rea porque constituyen uno de los ejemplos ms significativos con los que, a partir de los artos sesenta, se intenta en diversas naciones dar una definicin de ciudad que permita calcular con mayor exactitud la poblacin urbana de una regin o de una nacin. En la actualidad, varias naciones adoptan criterios muy parecidos a los usados en los Estados Unidos, sobre todo a las SMSA, ya que estas

1748 ltimas son ms fciles de delimitar al tener unos confines que, a diferencia de las UA, no estn sujetos a variaciones temporales. Sin embargo, afirma Davis en el volumen citado, las SMSA o las unidades urbanas definidas en trminos anlogos contienen un error en el clculo de la poblacin urbana; en efecto, estas unidades suelen ser ms amplias que la zona urbanizada de una ciudad, por lo cual comprenden en su territorio una parte de poblacin rural; sin embargo, la diferencia de poblacin que se obtiene usando las UA o las SMSA para definir la misma unidad no suele ser grande; esto ocurre porque la poblacin rural comprendida en la SMSA tiene una densidad muy baja si se la compara con la de la poblacin urbana del rea misma. En todo caso, el error que as se comete es inferior al que se cometera si, en lugar de la poblacin de las SMSA, se considerase la de las central cities. Por otra parte, se puede observar que tal error tiene mayor repercusin cuando las dimensiones de la ciudad central son modestas. Actualmente, las Naciones Unidas, al resear los datos de la poblacin de las ciudades principales con 100.000 habitantes o ms, proporcionan (cuando es posible) los datos tanto de la ciudad propiamente dicha como los de un rea urbana ms vasta. Estas reas urbanas se denominan urban agglomerations, y el Demographic Yearbook especifica, cuando es posible, si se trata de unidades que tienen el carcter de metropolitanas. Las urban agglomerations las define la ONU como "aquella rea que comprende la zona perifrica suburbana (suburban fringe) o territorio densamente poblado que se extiende fuera de los confines de la ciudad, pero inmediatamente adyacente a ellos".

1749 Davis, que segn hemos visto sera ms bien favorable a un uso internacional del concepto de rea urbanizada, subraya que tambin la ONU tiende a dar la preferencia a tal concepto, segn se desprende claramente de la definicin de urban agglomeration. Por otra parte, Davis debe reconocer, a su pesar, que muchas de las unidades citadas por el Demographic Yearbook son en realidad SMSA. Puede resultar interesante aqu observar que en 1970 el 60 por 100 del nmero total de las ciudades del mundo con 100.000 habitantes o ms se especificaba en el Demographic Yearbook como urban aggregations, y que, en cuanto a poblacin, la proporcin de los habitantes que vivan en tales unidades era, en ese mismo ao, del 80 por 100. Resumiendo brevemente cuanto se ha dicho hasta ahora, podemos observar que la fuente principal de datos sobre la urbanizacin es la publicacin del Demographic Yearbook por las Naciones Unidas, que en el momento actual nos proporciona tres tipos de datos: 1) datos sobre la poblacin urbana y rural; 2) datos sobre la poblacin de las ciudades de determinada dimensin; 3) datos sobre la poblacin (de las urban agglomerations). Acerca de la posibilidad de usar los datos de la poblacin de las ciudades y de las urban agglomerations para comparaciones internacionales sobre urbanizacin, ya nos hemos pronunciado. Intentaremos ahora examinar la posibilidad de utilizar tambin para este fin los datos relativos a la poblacin urbana y rural. Una vez ms habr que recurrir a la obra reciente de Davis World ur-

Urbanizacin banization 950-1970. Dos son las crticas que se hacen a propsito del trmino urban: la de que este trmino transformara una realidad que debe concebirse como un continuum en una realidad dicotmica, y la de que el concepto de urbano varia de un pas a otro, por lo cual los datos sobre la poblacin urbana y rural no se podran usar para hacer comparaciones. Respondiendo a la primera crtica, Davis subraya el hecho de que realmente no existe una respuesta exhaustiva, y de que la eleccin de un punto particular de concentracin de la poblacin al que denominar urbano es enteramente arbitraria. No obstante, segn Davis, tales crticas no son tan fuertes que sugieran el abandono de toda la serie de datos disponibles sobre la poblacin urbano-rural. En efecto, si se utilizaran para estudios comparados sobre la urbanizacin, ya sean datos relativos a la poblacin de las ciudades, ya de distribucin de la poblacin en urbana y rural, sera posible ejercer un doble control sobre la validez de tales comparaciones. Por el contrario, segn Davis, es la segunda critica la que merece mayor atencin. En efecto, si las definiciones de urbano resultasen verdaderamente imposibles de usar para la comparacin, los datos sobre la poblacin urbano-rural seran sencillamente inutilizables. Pero el autor, mediante una regla particular de codificacin de los diversos pases segn la definicin que dan del trmino urbano, consigue comprobar que la mayor parte de las naciones adopta definiciones de urbano en las cuales el lmite mnimo establecido vara entre 2.000 y 7.500 habitantes. Por otra parte, segn Davis, habra que preferir la prctica seguida por la IPUR de no establecer un mnimo

Urbanizacin universal para la definicin de urbano; con lo cual se opone a la propuesta de la ONU de considerar urbana a toda la poblacin residente en localidades de 2.000 habitantes o ms.
2. MEDIDAS DE URBANIZACIN

1750 grados diversos de urbanizacin para una misma nacin segn que se considere como poblacin urbana la residente en reas urbanas de 2.000 o ms habitantes o de 10.000 o ms habitantes. Pues bien, como quiera que falta un criterio para establecer un lmite mnimo de dimensin urbana, la medida del grado de urbanizacin es relativa. Por tanto, la medida que se acaba de describir es defectuosa en dos aspectos: se basa en un lmite mnimo arbitrario; no se dice nada sobre la dimensin de las reas urbanas de las naciones consideradas. b) Escala de urbanizacin. Gibbs propone dos medidas alternativas: la escala de urbanizacin y la escala de concentracin de la poblacin (J. Gibbs, Measures ofurbanization). La frmula que expresa la medida de la escala de urbanizacin es la siguiente:
Su = i; xy

1751 cin de la poblacin, ya sea urbana, ya total; se puede aplicar a toda unidad urbana, previa ordenacin jerrquica; se fijan un valor mximo y un valor mnimo dentro de los cuales puede variar la medida, con lo cual es ms fcil interpretar los valores obtenidos para cada nacin en particular. Concretamente, el valor mnimo se acerca a 0 y el valor mximo es 1.000 (N), donde N indica el nmero de las categoras consideradas. c) Escala de concentracin de la poblacin. La medida de la escala de concentracin de la poblacin se obtiene con la frmula siguiente: sn = x donde Sp es la medida y X es el porcentaje de la poblacin total que se encuentra en una determinada categora y en las superiores. Con esta medida se supera el obstculo que presenta la determinacin de la unidad ms pequea que hay que considerar urbana; se trata, pues, de una medida menos arbitraria. Sin embargo, tambin esta vez se opera agrupando los datos en categoras; en efecto, como en general los datos muy pequeos no se indican singularmente en la tabla de los censos, el autor estima oportuno reunirlos en una categora cuyos lmites son 0 y 1.999. Un estudio de Gibbs realizado en 18 pases, en los que calcul el grado de urbanizacin y de concentracin de la poblacin, revel que exista una fuerte relacin entre las tres medidas (segn se desprenda de los coeficientes de correlacin). Para Gibbs, la explicacin ms obvia de esta relacin resida precisamente en el proceso de urbanizacin, pues "los pases no adquieren un alto

Urbanizacin grado de, urbanizacin con una expansin uniforme y constante de la poblacin en todo tipo de dimensin... En otras palabras, cuando el grado de urbanizacin aumenta, aumentan tambin la escala de urbanizacin y la escala de concentracin de la poblacin". L. Jones ha observado que "la alta correlacin hallada entre las diversas medidas no es del todo sorprendente y resulta ser principalmente un artificio del mtodo de medicin". Sin excluir que entre las tres medidas pueda existir una relacin emprica, Jones subraya que existe entre ellas una relacin matemtica, lo cual explicara, al menos en parte, los altos valores de los coeficientes de correlacin. C. Mauri
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a) Grado de urbanizacin. La medida ms usada para establecer el grado o nivel de urbanizacin de una nacin es la relacin entre la poblacin que reside en las unidades urbanas y la poblacin total. Estas unidades pueden ser ciudades, reas urbanas (puntos de concentracin de la poblacin) o reas metropolitanas (puntos de concentracin de la poblacin y territorio circundante econmicamente integrado con tales puntos). El valor del nivel de urbanizacin lo da la relacin:
P L= P + P,

donde P es la poblacin residente en las unidades urbanas y Pr es la poblacin rural. Observamos que el grado de urbanizacin no depende ni del nmero de las ciudades ni del valor absoluto de la poblacin urbana. Por ejemplo, si el nmero de los residentes en la ciudad de una regin determinada es de 5.000.000 y la poblacin total es de 10.000.000, entonces el grado de urbanizacin es del 50 por 100; pero si la poblacin total fuera de 100.000.000, el nivel de urbanizacin sera del 5 por 100, aunque el nmero de residentes quedara igual; tampoco depende del hecho de que la poblacin resida en una sola ciudad grande o en numerosas ciudades pequeas. Depende de cmo se define el lmite mnimo de dimensin urbana. As, se obtienen

donde S indica la medida, x es el porcentaje de la poblacin urbana que reside en unidades por encima de cierto nmero, y el porcentaje de la poblacin que reside en la misma unidad. Por razones prcticas se opera luego con datos agrupados en categoras; por ejemplo, se renen en la primera categora las ciudades que tienen ms de 2.000 habitantes y menos de 5.000, etc. Tambin esta medida replantea el problema de establecer cul es el punto menor de concentracin de la poblacin que puede definirse como urbano. Pero ofrece algunas ventajas; segn recuerda Gibbs, son las siguientes: a diferencia del grado de urbanizacin, se considera la distribu-

Utopa
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1752 relativas al tema de la utopa, se observa que su frecuencia aumenta alrededor de los aos veinte, cincuenta y sesenta, precisamente tras dos conflagraciones mundiales y una sacudida ideolgica acompaada de revueltas estudiantiles y de agitaciones obreras. Segn parece, pues, el estudio de la utopa coincide con los sntomas de profundas conmociones poltico-sociales. En estos ltimos aos se han ocupado de la utopa numerosos autores pertenecientes a diversas disciplinas, sobre todo filsofos y socilogos. Tambin los fillogos se han sumado a este estudio, ofreciendo dos interpretaciones de utopa; la primera afirma que este trmino deriva del griego ou (no) y topos (lugar), por lo que significara lugar que no existe; la segunda piensa que la vocal u es una contraccin de la partcula eu (bien), con lo que la utopa sera el lugar del bien y de la felicidad. Cabra aqu la pregunta, por lo dems no exenta de ambigedad, de si la utopa no podra designar la felicidad perfecta, que no se encuentra en ningn lugar. La acuacin del trmino todos la atribuyen a Toms Moro; as que la fecha de nacimiento del vocablo se remonta a la publicacin del Libellus ver ureus nec minus salutaris quam festivus de ptimo reipublicae statu deque nova nsula Utopia (Lovaina 1516).

1753 ejemplos de la antigedad clsica, ha confeccionado en los ltimos cuatro siglos cerca de un millar de estos proyectos imaginarios de sociedades ideales. Con todo, esta tradicin literaria es propia tambin de reas culturales asiticas, especialmente de la china y de la japonesa. Algunos autores han tratado de poner de manifiesto las caractersticas estructurales ms frecuentes en estas descripciones. Entre los intentos ms conocidos, merece recordarse el de Dahrendorf. La primera caracterstica que destaca es la ausencia de cambio; las construcciones utpicas slo se agarran a un pasado muy nebuloso, por lo que no tienen futuro; son, pues, ucrnicas, adems de utpicas. La segunda caracterstica estructural parece ser la uniformidad o, mejor, la existencia de un consenso universal en torno a los valores predominantes y a las instituciones; este consenso puede ser espontneo o impuesto por la fuerza e implica la ausencia de conflictos estructurales. Los outsiders no pueden ser productos de la estructura social utpica, pues se trata de casos de desviacin, patolgicos o afectados por alguna enfermedad excepcional. Finalmente, las ciudades utpicas curiosamente se presentan aisladas del resto del conjunto social. Mumford seala como elementos principales de las construcciones utpicas el aislamiento, la estratificacin, la fijacin, la estandarizacin y la militarizacin. M. Adriani estima que los rasgos habitualmente recurrentes en las diversas figuras del utopismo imaginario son: "el constante carcter abstracto de los diseos y proyectos; el geometrismo de las numerosas ciudades delineadas y descritas; la tendencia a nivelar y planificar, lo que

Utopa es propio de situaciones y de ambientes que funcionan de acuerdo con una norma comunitaria radical; el comunismo caracterizador de la vida asociada, rigurosamente concebida como experiencia colectiva y colectivista, copiada de un rgimen totalitario; en general, la preeminencia y hasta el dominio incontrastado e indiscutible de una regla que entraa un hbito de uniformidad o de conformismo, impuesto siempre por la razn interna a la misma perfeccin utpica". R. Ruyer destaca un nmero mayor de caractersticas utpicas. La primera es la simetra; los mundos utpicos son simtricos, ordenados como un jardn. Este gusto por la simetra parece una manifestacin de la teora hecha potencia y de su carcter deductivo, antihistrico y antivital; la utopa es regular como un crist'al, no como una clula viva. Otra caracterstica sealada es la uniformidad. Existen tambin utopas aristocrticas, sostenidas por las clases sociales y creadoras tambin de uniformidad, al menos dentro de las clases sociales. Por otra parte, estas clases sociales, establecidas y reguladas por el poder central, son rganos con funciones sociales y no clases propiamente dichas, autnomas y reivindicativas. La utopa no admite disidentes o partidos en liza. La pasin por la uniformidad y por la unidad implica confianza en el poder y en el valor casi supremo de la educacin; la educacin es un fetiche y la utopa pedaggica ocupa . un lugar importante en la mayor parte de las utopas. A pesar del reducido nmero de utopas de tipo anrquico, las utopas sociales son dirigistas. No slo suprimen la libertad econmica de adquisicin y de venta, de produccin y de empresa, sino que a menudo amordazan la li-

UTOPIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Concepto literario de utopa - III. Mentalidad utpica IV. Concepcin intencional-crtica de la utopa - V. Utopa y marxismo - VI. La utopa como idea transformadora - VII. La utopa escrita y la utopa aplicada - VIII. La utopa y sus enemigos - IX. Las antiutopas - X. Construccin utpica y previsin futurolgica - XI. Funciones de la utopa - XII. Conclusin.

II. Concepto literario de utopa Por utopa puede entenderse el cuadro descriptivo de un mundo imaginario cuyas instituciones son mejores que las vigentes en la realidad y estn inspiradas en principios ticos y sociales considerados ordinariamente como irrealizables. La cultura occidental, tras algunos

I.

Introduccin

Revisando las fechas de publicacin de las obras de nuestro siglo

Utopa bertad moral, familiar, artstica y cientfica. Este drigismo se expresa con frecuencia en la planificacin familiar y presupone la abolicin de la propiedad privada. El desarrollo de numerosas utopas no es ms que la inversin pura y simple de la realidad, en virtud de la cual los ancianos se vuelven jvenes, el oro es un metal despreciado y las mujeres cortejan a los hombres. Una caracterstica muy difundida es el aislamiento autrquico, al que acompaa la proscripcin del lujo; el poco lujo que admite la utopa queda reservado al Estado, a los monumentos y a las ceremonias pblicas. La moral utpica es eudemonista y humanstica. El gnero literario de las obras utpicas presenta una variada riqueza. Una de las formas preferidas es el viaje imaginario a lugares apenas conocidos o situados ms all del tiempo. El narrador de utopas muestra la sorpresa que le produce el contraste entre la sociedad que descubre y la que ha abandonado, entre los males y los vicios de la segunda y los mritos y ventajas de la primera. Sigue una descripcin ms o menos detallada de las nuevas estructuras e instituciones sociales. Teniendo presentes las descripciones utpicas ms conocidas (vase tabla pp 1756-57), se puede intentar una categorizacin de los utopistas sobre la base del tratamiento que dan a algunas instituciones, como la familia, la propiedad privada y la estratificacin social. Los utopistas conservadores mantienen las tres; los moderados limitan la propiedad privada y favorecen la supervivencia de la familia, as como de una estratificacin social compuesta de un nmero mayor o menor de clases. Los colectivistas eliminan de sus Estados ideales la propiedad privada, instau-

1754 ran la igualdad y mantienen la familia. Finalmente, los radicales abogan por la abolicin de la propiedad privada y de la familia y por la instauracin de la igualdad ms completa. III. Mentalidad utpica 1755 tructiva y constructiva. Se muestra inconciliable con todas las instituciones, denunciando abiertamente las deficiencias de la situacin presente. As pues, hay que saber ver en la utopa su carga de intencin crtica en relacin con la situacin social existente, intencin que se concreta tanto en la determinacin positiva de lo que se quiere como en la negacin de lo que no se quiere. Si la realidad existente es la negacin de una realidad mejor, la utopa se convierte entonces en la negacin de la negacin. V. Utopa y marxismo Segn Marx y Engels, las utopas son "las propuestas de cambio del orden social existente o de los modelos alternativos de organizacin de la sociedad que no se fundan en un anlisis cientfico de la misma" (A. Baldissera). Sin embargo, la crtica contra las concepciones de SaintSimon, Owen y Fourier, consistentes en tacharlas de inmaduras e incapacitadas para dar con los instrumentos especficos y con los sujetos histricos adecuados en orden a operar una transformacin radical de la sociedad, en Marx y en Engels (en ste ms) se mezcla con el obligado reconocimiento de la contribucin positiva aportada por los socialistas utpicos. Tambin Lukcs les atribuye a stos el mrito de haber tenido una visin correcta de los problemas de los que hay que partir, si bien para l el pensamiento utpico captaba slo la apariencia de las relaciones sociales, sin lograr descubrir su esencia. La presencia de elementos utpicos tanto en el pensamiento de Marx como en el marxista sigue siendo un problema abierto. En Utopa efecto, aunque Marx se haba negado a dar "recetas para la cocina del futuro", en algunos pasajes deline ciertas caractersticas generales de la sociedad futura, tales como la desaparicin del Estado, la igualdad y la pluridimensionalidad, es decir, la superacin de la especializacin alienadora. Sobre tales caractersticas, entraran en mayores detalles Trotski, que hace una descripcin muy confiada en el desarrollo de la cultura una vez instaurada la sociedad comunista, y O. Rhle, pedagogo socialista alemn, que confiere a la utopa, entendida como toda anticipacin creativa de un orden favorable, una nueva determinacin positiva. VI. La utopia como idea transformadora

Segn otra interpretacin, la utopa es un modo de pensar, un "ejercicio mental sobre posibilidades secundarias". El comportamiento utpico se acercara mucho a los procedimientos usuales de la invencin cientfica, dndose una comunidad cuya naturaleza estara a medio camino entre utopa e hiptesis. As pues, la utopa contendra algo ms que un sueo artificial y perezoso, algo ms que una realizacin ficticia de los deseos; en la primera fase de su trabajo, el utopista no difiere mucho del inventor. Esta mentalidad utpica consiste en la tendencia a someter la realidad del mundo a un esquema cerrado de perfeccin, netamente separado del conjunto de las experiencias de valor que conoce el hombre, pero que ofrece una satisfaccin particular, tanto emotiva como intelectual. IV. Concepcin intencional-crtica de la utopa

Pero es necesario volver del campo de la actitud gnoseolgica subjetiva del escritor al de los resultados objetivos de su trabajo, dada la capacidad de la utopa para poner en peligro el orden predominante de las cosas. En efecto, la conciencia utpica niega categricamente la condicin presente y quiere superarla orientndose hacia una nueva y posible forma de vida que no se haya realizado todava. De manera que la funcin que cumple es a la vez des-

Para Mannheim, tanto las utopas como las ideologas constituyen categoras de ideas que trascienden la realidad presente. Pero mientras que las ideologas son ideas situacionalmente trascendentes que nunca logran llevar a la realidad los proyectos que implican, las utopas son sistemas de ideas que consiguen transformar el orden existente en otro ms de acuerdo con las propias concepciones. El criterio distintivo entre ideologa y utopa radica en la realizacin histrica. Por ello se han de considerar como ideologas las ideas que no han pasado de puras representaciones mixtificadoras de un orden social pasado, y como utopas, en cambio, las que han logrado una concrecin positiva en una situacin social ulterior. La utopa, debido a que se caracteriza por la ruptura con la realidad existente, representa un fenmeno de accin revolucionaria, mientras que la ideologa es un fenmeno que con-

UTOPIAS RFPUBI1CA Platn, 380 a.C. ISLAS DFI. SOL Diodoro. 40 a.C. UTOPIA Moro. 1516 LOS G A R A M A N T E S Roseo. 1543 M U N D O SABIO Doni. 1552 C I U D A D FFLZ Patrizi. 1552 REPBLICA FELIZ Stiblin. 1553 REPBLICA IMAGIN. Agostini. 1590 CRISTIANOPOLIS Andreae. 1619 C I U D A D DEL SOL Campanella. 1623 NUEVA A T L A N T I D A Bacon. 1627 MACARA Hartlib. 1641 NUEVA SOLMA Gott. 1648 OCEANA Harrington, 1656 T I F R R A AUSTRAL D e Foigny, 1676 SEVERAMBI Vairasse. 1677 SALENTO Fnelon. 1699 CALEJAVA Cnlbert. 1700

MAL amor propio envidia propiedad privada muchos amor

LUGAR GEOGRAF ciudad regin esiado insular estado insular estado ciudad ciudad regin estado insular ciudad regin ciudad insular ciudad insular estado insular estado insular ciudad estado insular estado insular estado ciudad regin estado insular

FORMA DE GOBIERNO

RELIGIN

EDUCAC

PRO PIE D. PRIVADA

ESTRATIF. SOCIAL

ACTIVID ECONOM

TRABAJO

FAMILIA

REGULAC SEXUAL si amor libre s s amor libre s no

IGUALD. SEXUAL

aristocracia gerontocracia repblica monarqua poder repartido repblica de ancianos senado magistratur. electivas triunvirato teocracia y triunvirato tecnocracia senado repblica senado repblica poder repartido reino monarqua

_
astrolgica tolerancia maniquea

estatal

abolida abolida abolida uniforme abolida mantenida limitada limitada abolida abolida

3 clases igualdad igualdad igualdad igualdad 2 clases 2 clases

agricultura agricultura agricultura agricultura agricultura agricultura y artesana agricultura y artesana agricultura planificada

poco poco 6 horas

abolida abolida mantenida mantenida

no

selectiva

_
s

_
estatal estatal estatal

_
no no no

_
catlica cristiana catlica cristiana cristiana cristiana cristiana cristiana tolerancia desta desta catlica desta

obligatorio obligatorio para 1 clase poco obligatorio poco 4 horas

abolida mantenida mantenida mantenida mantenida abolida manteo ida

falta de solidaridad propiedad privada propiedad privada amor propio

_
desarrollada visual

_
no s s no no

igualdad igualdad

artesana agricultura y artesana

_ _ _ _
si

_
pecado

_
elitista

_
mantenida mantenida limitada abolida abolida limitada abolida

agricultura

poco

_
mantenida mantenida abolida mantenida mantenida mantenida

4 clases 2 clases igualdad 2 clases 7 clases igualdad

_
agricultura agricultura agricultura agricultura y artesana agricu llura

_ _
6 horas obligatorio

_ _
no s no s

_
divisin sexual orgullo, avaricia, odio lujo propiedad privada

_
igualitaria desarrollada

_
s

5 horas

_
si

_
patriarcado monarqua patriarcal

estatal

MEZZORARiANI Bertngton. 1746 BASILIADA Morellv. 1753 C D I G O DE LA NATURALEZA Morelly, 1755 AO 2440 Mercier. 1771 MEGAPATAGONES De la Bretonne, 1781 SPENSON1A Spence. 1801 RUVAREBOHNI Bugnet. 1809 FALANSTERE Founer. 1822 ARMONAS Gav. 1836 ICARIA Cabet. 1840 EREWHON Buller. 1872 AO 2000 Bellamy. 1888 ERFII A N D Hcrtzka. 1890 NOWHERE Morris. 1891 A1TRURIA Howells. 1894 AO 2270 France. 1905 irLOPIA MODERNA Wells. 1905 SHANGRI-I A Hilton. 1937 WA1 D F N - T W O Skranet. 1948 inmoderacin propiedad privada lucro fatigasufrimiento desigualdad desigualdad desigualdad coercin instintos propiedad privada propiedad propiedad privada propiedad privada

estado regin senadoestado estado estado insular estado insular estado palacio castillo estado estado estado estado estado estado estado estado mundial estado montano comu n i dat

tolerancia desta

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igualitaria estatal

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igualdad desigualdad igualdad igualdad igualdad 3 clases igualdad igualdad

agricultura agricultura agricultura industria y agricultura agricultura y artesana variada mltiple agricultura industria agricultura e industria variada agricultura y artesana industria industria agricultura variada

mantenida mantenida mantenida mantenida mantenida mantenida abolidad mantenida mantenida mantenida mantenida limitada limitada abolida mantenida mantenida

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12 horas

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permanente igualitaria igualitaria estatal igualitaria

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igualdad igualdad igualdad igualdad igualdad igualdad de base 3 clases igualdad

obligatorio 6 horas variado 3 horas 6 horas libre poco 4 horas

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repblica asamblearia abolida repblica repblica aristocracia teocracia tecnocracia humanidad cristiana muchas optimismo nestonanismo

difundida no forzada

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igualitaria

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1 limitada

Utopa
tribuye a la consolidacin del orden existente [ / Ideologa]. Mannheim distingue cuatro tipos de mentalidad utpica: el milenarismo orgistico de los anabaptistas, la idea liberalhumanitaria, el ideal conservador y la utopia socialista-comunista. El anlisis del desarrollo histrico de estas cuatro formas de mentalidad utpica le lleva a descubrir en la sociedad occidental un proceso de progresiva desaparicin del elemento utpico. VII. La utopa escrita y la utopa aplicada

1758
de tales experimentos; las comunidades utpicas, como los experimentos convertidos en realidades. Entre los experimentos comunitarios utpicos ms clebres, hay que recordar: la primera comunidad cristiana de Jerusaln, el cenobitismo monstico, la repblica jesutica de los guaranes; el comunitarismo americano del siglo XIX, ligado bien a disidencias religiosas, bien a formulaciones utpicas escritas y laicas, como las inspiradas en Owen y Fourier; algunas experiencias contemporneas, como ciertas comunas; los kibbutzim israelitas y la naciente ciudad de Auroville, en la India. VIII. La utopa y sus enemigos

1759
tendentes a la realizacin prctica de fines de los cuales se dice ya de partida que son humanamente imposibles. Entre los pertenecientes a esta categora de crticos, el ms duro es indiscutiblemente Molnar, el cual afirma que el sueo absurdo de crear una sociedad perfecta compuesta de hombres imperfectos (es decir, la utopa) lleva a la negacin de Dios y a la divinizacin del hombre, que es una hereja, y que la historia del utopismo no es otra cosa que la historia de la torre de Babel que la humanidad construy para llegar hasta el cielo. IX. Las antiutopas

Utopa
pesimismo, de la prediccin confiada de un futuro feliz a la previsin de inminentes desastres sociales) podran considerarse como signos de un cambio radical en las actitudes bsicas de la cultura contempornea. Entre los factores histricos que pueden haber contribuido al eclipse de la utopa, se han sugerido: el impacto de la psicologa freudiana, la cual, poniendo todo su nfasis en las motivaciones inconscientes y en los impulsos irracionales, parece excluir la posibilidad de una sociedad racional perfecta; la decadencia de la teologa social optimista; las experiencias nazis y stalinistas; y, sobre todo, el gran desencanto que, segn Max Weber, constituye el carcter peculiar de la civilizacin moderna. En esta produccin antiutpica se han hallado dos tendencias principales; una podra llamarse teora del disparo, en la que todo termina en un cataclismo a causa de la rebelda de una naturaleza de la que se ha abusado demasiado; la segunda puede definirse como teora del lamento, y destaca la erosin gradual del ambiente, los cambios pequeos pero acumulativos y la prdida continua del empuje vital, ya sea humano o ambiental. Estos cambios suelen referirse al proceso de contaminacin ecolgica, a la superpoblacin, a la neoplasia urbana y a crisis biolgicas causadas por virus extraterrestres. Ante esta inundacin de anticipaciones desastrosas, asoma la tentacin de caer en la apata, de mirar al pasado con nostalgia, al presente con desprecio y al futuro con temor. Pero el hombre ha de reaccionar activamente frente a estas preocupaciones premonitorias, a fin de que sus aprensiones ante el futuro no se transformen en profecas que puedan realizarse.

La concepcin de Mannheim la han desarrollado otros, que califican de utopa a todo sistema ideolgico total que tienda, implcita o explcitamente, mediante el simple recurso a lo imaginario o mediante el paso a la prctica, a transformar radicalmente los sistemas sociales existentes; el primer caso es el de la utopa escrita; el segundo, el de la utopa aplicada. La gnesis tanto de una como de otra utopa se atribuye a una necesidad, la que parece surgir cuando la insatisfaccin ante una determinada situacin provoca el deseo de realizar no slo cambios parciales, sino una transformacin total de la situacin. Este comportamiento puede recibir un desarrollo ideal en el plano de la imaginacin o un desarrollo prctico en el plano de las decisiones. En el primer caso tenemos la utopa como gnero literario; en el segundo, las tentativas de realizar utopas dentro de diversas comunidades, las llamadas utpicas. En ambos casos, se trate ya de imaginar, ya de realizar una transformacin total de la sociedad, se topa con elementos de experimento sociolgico; las utopas pueden considerarse como los modelos mentales

En estos ltimos aos, ha tenido lugar una revalorizacin de la utopa, que en parte ha eliminado numerosos prejuicios que existan contra ella. Fundamentalmente, ha habido tres modalidades principales de crticas contra la utopa. La primera es de ndole conservadora y se funda en una concepcin pesimista, segn la cual las relaciones sociales slo podrn cambiar si antes cambian los hombres; el pensamiento utpico, en cambio, parte del supuesto de que el hombre puede cambiar si se cambian sus relaciones. La segunda objecin se centra en la sospecha de totalitarismo en relacin con las eventuales realizaciones de la utopa. Esta sospecha parece reflejar tanto el temor de que la verdadera naturaleza del hombre sea desfigurada por la tecnologa y por la burocracia como la aversin a todo intento de planificacin. La tercera crtica, de tipo escatolgico, comprende el rechazo, en nombre de convicciones religiosas o de posturas filosficas, de actividades terrenas

En el curso de la edad moderna, junto a construcciones literarias utpicas afloran expresiones de un pensamiento que se mofa de las esperanzas de una organizacin social mejor o que pone de relieve los peligros de una realizacin de las perspectivas contenidas en las ideaciones utpicas. La antiutopa se sirve, pues, de la convencin utpica para expresar un estado de nimo de desesperacin ocasionado por las implicaciones de los sueos utpicos. Como literatura desilusionada y escptica, la antiutopa constituye un fenmeno secundario, que no precede, sino que sigue a la manifestacin utpica, ya se exprese sta en trminos literarios, ya se encarne en un proceso social. En los primeros siglos de la edad moderna, las expresiones del pensamiento antiutpico son ms bien raras; pero en nuestro siglo adquieren una extensin considerable, sobre todo en el mbito de la cienciaficcin. El declive de la produccin utpica contempornea y la concomitante proliferacin de la antiutpica (pasndose del optimismo al

Utopa X. Construccin utpica y previsin futurolgica El anlisis de las relaciones entre utopa y futurologa distingue diversas posiciones. Algunos creen que la futurologa es la legtima heredera de la tradicin utpica; otros sostienen la incompatibilidad entre pensamiento utpico y pensamiento futurolgico. Para alguno la futurologa difiere de la utopa porque carece de una actitud crtica frente a la sociedad. Otros an ven en el objeto de ambas una caracterstica comn: la utopa apunta al no-lugar, la futurologa a lo que an no es; la diferencia consistira en que los futurlogos se adhieren generalmente a los principios que regulan la actividad cientfica. Otra diferencia estribara en que, mientras que las utopas son producto de una visin individual, la creacin de un cuadro futurolgico coordinado exige el concurso de diversos especialistas, dada la complejidad del mundo moderno y los rpidos avances del progreso cientfico y tecnolgico. Adems, mientras que el futurlogo insiste en una neutralidad de valores, el utopista justifica en trminos morales la eleccin de las alternativas que propone. Como resultado de estas consideraciones, hay que concluir que, en el campo de los estudios futorolgicos, la mayor parte del trabajo es completamente diverso de las construcciones utpicas [/Futuro].

1760 dad de crear utopas ms vigorosas, entendidas como visiones de posibilidades futuras que impulsen a las mentes humanas a adentrarse en el futuro, atribuyendo a la vida un significado que trascienda a la simple perpetuacin domstica. Otros sostienen el carcter indispensable del elemento utpico en la vida social, al cual encomiendan el papel fundamental de suscitar la atencin en torno a otros problemas generalmente dejados de lado, de introducir nuevos valores en la vida de la comunidad y de llevar a descubrir las posibilidades que las instituciones existentes ignoran o esconden bajo el caparazn de viejos usos y hbitos. Segn el filsofo alemn E. Bloch, la utopa cumple tres funciones fundamentales; la primera es la de mostrar a los dems que lo real no se decide en lo inmediato; la segunda, la de ser un instrumento de trabajo que permite explorar todas las posibilidades concretas; la tercera, la de hacernos conscientes de las imperfecciones de este mundo, no para huir de l hacia un pasado dorado o hacia un futuro ilusorio, sino para transformarlo conforme a las exigencias que presenta la misma utopa. Al mismo tiempo, se ha indicado que la utopa es uno de los smbolos ms eficaces con los que el hombre puede expresar su fe en el futuro, de forma que el hombre no es slo homo sapiens y homo faber, sino esencialmente tambin homo utopicus. XII. Conclusin

1761 condena irnico-denigratoria lanzada contra los utopistas, tenidos por ideadores de un mundo abstracto en el que todo est bien, pero a costa de una burda falta de atencin a las condiciones de lo real y a las leyes econmicas, psicolgicas y sociales. Sin embargo, esta concepcin peyorativa se ha resquebrajado, bien por el valor intencionalmente critico atribuido a la utopa como idea transformadora, bien por la distincin, que no descarta la interaccin, entre utopa escrita y utopa aplicada. La autntica estructura de la utopa parece ser, pues, la metamorfosis, es decir, la voluntad de transformar radicalmente la experiencia. B. Cattarinussi

Utopa
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XI.

Las funciones de la utopa

Se han elevado muchas voces proclamando la necesidad de reavivar una tradicin utpica desenfocada. Entre quienes as piensan figura la antropologa americana Margaret Mead, que ha insistido en la necesi-

En mltiples mbitos, el trmino utopa ha adquirido a menudo una connotacin negativa; haca pensar en algo irrealizable y hasta peligroso, porque desviaba la atencin y la voluntad de lo factible. De ah la

1763 subordinada a la esfera existencial; los valores remiten siempre a una concepcin general de la experiencia y son, en una medida importante, comprobados y verificados por los acontecimientos y por los fenmenos. Adems, la esfera de la existencia fundamenta y a la vez circunscribe, dentro de la variedad de interpretaciones que proporciona cada uno de los sistemas culturales, la esfera de los valores y, consiguientemente, de los comportamientos colectivos. Por ejemplo, entre los navajos es la concepcin del mundo como orden estructuralmente armonioso la que fundamenta un sistema ceremonial destinado a preservar, promover y restaurar tal condicin de armona. Ahora bien, la esfera de la existencia, reflejada por la esfera de los valores, se refiere a la globalidad y universalidad de lo real, y no slo a las realidades rigurosamente previsibles del mundo natural y, de forma ms general, a las evidencias alcanzabas mediante la exploracin del mundo fenomnico. Es precisamente el mbito trascendente al horizonte fenomnico el que explica el otro mucho ms reducido entre valor y hecho, entre deber ser y ser, que constituye un elemento esencial de la calificacin del valor. El otro elemento esencial es su enfoque como modelo de comportamiento, como motivacin para el compromiso. Comportamiento y compromiso, en cuanto asumidos por un sujeto agente que est expuesto a una multiplicidad indefinida de variaciones, no son susceptibles de previsin como los resultados de las operaciones de los procesos naturales. El valor, adems, se distingue de las creencias, de las ideologas y de los ideales; las creencias, a diferencia de los valores, no se califican por su

Valor carcter prctico, inherente a la accin y a la orientacin a la accin; las ideologas, por su parte, tienen una dimensin prctica, pero se califican por su funcionalidad para el mantenimiento de un ordenamiento de poder f /Ideologa]. Los ideales, por ltimo, son modelos de accin como los valores, pero se distinguen por una connotacin de inasequibilidad y de actuacin estructuralmente inadecuada. Los valores se distinguen tambin de las normas especficas de conducta; stas establecen, de modo ms o menos detallado, la actividad prohibida o prescrita, y ordenan la situacin en que se desarrolla tal actividad. Adems, un mismo valor puede servir de punto de referencia para una pluralidad de normas; por ejemplo, el valor de la igualdad es el punto de referencia de varias normas de relacin: entre marido y mujer, entre hermanos, entre estudiante y profesor, etc. Y, al revs, una misma norma puede contener referencias a diversos valores; por ejemplo, la norma "el maestro no debe tener favoritismos" puede implicar diversos valores: honradez, igualdad, humanitarismo. Kluckhohn define el valor como una concepcin, explcita o implcita, propia de un individuo o de un grupo, de algo que merece ser deseado y que influye en la seleccin entre los posibles medios, modos y fines de la accin. Al explicar los conceptos ms significativos que articulan esta definicin, Kluckhohn reconoce en la concepcin el elemento cognoscitivo del valor, que, desde una perspectiva antropolgica, se define como constructo lgico perteneciente a una cultura y a una estructura social determinada. El conocimiento en cuanto que implica una simbolizacin trascendente de

VALOR
SUMARIO: I. Valor. Juicios de valor. Sistemas de valor - II. Estudio de los valores - III. Nocin de valor en la sociologa moderna.

I.

Valor. Juicios de valor. Sistemas de valores

El denominador comn de las connotaciones del concepto de valor, tal como aparecen en las ciencias humanas y, en general, en el mismo lenguaje ordinario, pueden resumirse en la expresin "elemento relevante de la realidad y prescriptivo del comportamiento". La nocin de valor se traduce, pues, en una clase especfica de proposiciones, las normativas; por eso es aconsejable, a la hora de analizarlo, adoptar como punto de partida la relacin entre proposiciones normativas y proposiciones existenciales. Segn uno de los tratados ms sistemticos sobre el valor, el de C. Kluckhohn en Toward a general iheory of action, las concepciones inapropiadas de la relacin entre proposiciones normativas y existenciales proviene de una visin desproporcionada de las diferencias y semejanzas existentes entre las mismas. Por ejemplo, Thorndike y Lepley, al rechazar el nfasis que suele ponerse en las diferencias entre jui-

cios de valor y juicios de hecho, sostienen que se trata de una distincin meramente extrnseca. Segn Thorndike, los juicios de valor son una especie de juicios de hecho; en efecto, los juicios de valor se refieren a las consecuencias de situaciones de hecho y, por tanto, son del mismo gnero que stas. Segn Lepley, los juicios de valor se refieren a situaciones tan susceptibles de ser interpretadas en trminos de uniformidad como las proposiciones cientficas que caracterizan a los juicios de hecho. Tambin para Lepley la distincin entre juicios de valor y juicios de hecho es de naturaleza clasificatoria; objeto de los primeros son las relaciones medio-fin, y de los segundos, las relaciones causa-efecto. Estas concepciones, de inspiracin neopositivista, aunque son discutibles por no tener en cuenta la dicotoma entre naturaleza y cultura, a cuyo dominio pertenecen los valores, invitan, sin embargo, a hacer hincapi en las estrechas conexiones existentes entre proposiciones existenciales y normativas. Estas ltimas, en efecto, al expresar el reconocimiento de un valor por parte del sujeto que las formula, se califican como proposiciones existenciales que enuncian un hecho justamente la valoracin relativo a dicho sujeto. Adems, la esfera de los valores est, en ltima instancia,

Valor los datos fenomenolgicos inmediatos, adems de una emancipacin de las tensiones fisiolgicas y de la presin de las situaciones contingentes se configura como una proyeccin hacia lo universal que, trasladada del plano intelectivo al volitivo, constituye el ncleo de la dinmica de la orientacin al valor. El elemento cognoscitivo del valor proporciona la justificacin racional de las actitudes preferenciales relativas a cada uno de los modos de orientacin motivacional. El elemento cognoscitivo es el criterio diferenciador entre los valores y las cualidades subjetivas, como los sentimientos, las emociones, las aptitudes y las necesidades, y entre los valores y las preferencias. Estas ltimas, en efecto, no exigen una justificacin racional por parte del sujeto agente, es decir, no corresponden a un juicio de aprobacin. La propiedad explcito o implcito del elemento cognoscitivo en la definicin del valor significa que los valores ms profundamente arraigados y de mayor aplicacin, lo mismo en la personalidad que en el sistema socio-cultural, no suelen estar verbalizados; ello obliga al investigador a reconstruir los valores partiendo del comportamiento prctico en lugar de inferirlos, con mediaciones menores, del comportamiento verbal. Un obstculo a la correcta conceptualizacin del valor procede de la dificultad de adquirir un conocimiento lcido y exhaustivo de realidades y cuestiones que, por su alto nivel de generalizacin, establecen relaciones con el complejo orden de la experiencia. La diversa gradacin y configuracin con que se presenta al sujeto agente el elemento cognoscitivo de los valores ayuda a puntualizar que stos, que se califican por su carc-

1764 ter colectivo al ser manifestaciones de un sistema cultural y social, son interpretados diferencialmente por los diversos individuos; esta interiorizacin diferenciada del sistema de valores es constitutiva del sentido de identidad de la persona. El concepto deseable informa el ncleo del significado del valor, es decir, la oposicin relativa entre el aspecto fenomnico y el aspecto deontolgico. Desde este punto de vista, la dimensin afectivo-expresiva la catexis, segn la jerga estructural-funcionalista se yuxtapone en principio y se diferencia en gran medida del valor. En relacin con la catexis, el valor desempea una funcin ordenadora, encauzando los impulsos hacia fines que trascienden el aqu y el ahora en el que se manifiesta la tendencia de aqullos a su satisfaccin y en el que esta satisfaccin se realiza y se cumple. Al contrario, los valores, segn indica Kluckhohn, se expresan a largo plazo y exigen respuestas de amplio alcance. Los valores revelan su carcter prescriptivo del comportamiento al fijar los lmites dentro de los cuales se puede ejercer la facultad afectiva; estos lmites dependen de la jerarqua y de la configuracin de los fines y de la personalidad, de la situacin y de las exigencias del sistema cultural. El carcter prescriptivo del valor se revela tambin en su finalidad, que, segn el estructural-funcionalismo, es la integracin en el sistema de la accin de los subsistemas de la personalidad, de la sociedad y de la cultura. Por tanto, el carcter especial de universalidad se le atribuye al valor no slo por su capacidad prescriptiva, que implica una superacin de la situacin contingente en la que se despliega el comportamiento del su-

1765 jeto agente, sino tambin porque interviene en el proceso de unificacin de la praxis individual y social, as como en la tendencia de los diversos valores particulares a unificarse en sistemas de valores. Estos ltimos se componen de un conjunto de proposiciones existenciales de carcter general ordenadas jerrquicamente, que dan coherencia y unidad a la vida individual y social, y que penetran la estructura de la realidad, las relaciones del hombre con la realidad natural y sobrenatural y las relaciones interhumanas. La integracin de los valores en un sistema de valores, factor de primera importancia en la caracterizacin de las culturas particulares, es asimismo una condicin necesaria para la integracin de las motivaciones en un sistema motivacional determinado, que a su vez acta como factor de identificacin de la personalidad. Finalmente, la integracin que constituye la personalidad, en cuanto confiere regularidad a los comportamientos de los actores sociales y los hace casi previsibles, se convierte en condicin necesaria para que se formen expectativas de rol sobre los actores sociales en interaccin, expectativas que constituyen la sustancia de la convivencia social. La integracin de los valores en el sistema de la personalidad se realiza por un proceso de interiorizacin que transforma el valor en una motivacin suplementaria de la accin. Esta transformacin es equivalente a la transferencia de los imperativos morales del mbito del supery al mbito del yo, segn lo propone el esquema freudiano. II. Estudio de los valores

Valor a) las frmulas de aprobacin o desaprobacin explcita incorporadas a la produccin verbal o escrita del grupo, especialmente en las normas jurdicas, en los dogmas y preceptos religiosos, en los imperativos de la costumbre; b) las reas de inters que implican reacciones que comprometen intensamente la personalidad de los sujetos agentes; por ejemplo, lo que se estima merecedor del sacrificio de la vida, lo que se considera una amenaza para la seguridad o la estabilidad de la persona o de la sociedad, las situaciones de crisis o de conflicto en la vida de los individuos o de las sociedades; c) las diferencias entre los esfuerzos deducidas de anlisis comparativos para alcanzar un fin, tener acceso a un medio o seguir una modalidad de comportamiento. En la investigacin relativa a los valores, los procedimientos de sondeo de la opinin pblica y los instrumentos proyectivos son medios privilegiados para verificar los valores explcitos y reconstruir los implcitos. Un objeto predilecto de investigacin es la reaccin ante la violacin del valor: los sentimientos de vergenza, de culpa, de autorreprobacin, as como las sanciones formales e informales del grupo. Finalmente, los valores constituyen una de las categoras fundamentales en el anlisis de contenido, por lo que representan histricamente uno de los principales criterios de orientacin "metodolgica en el sector de los medios de comunicacin social. III. Mocin de valor en la sociologa moderna

La metodologa aplicada maneja los siguientes indicadores de valores:

El concepto de valor adquiere relevancia alrededor de 1900 en el

Valor contexto cultural de reaccin al positivismo, que indicaba el ocaso del pensamiento sistemtico, tanto de orientacin materialista como de orientacin idealista. Se explica fcilmente en este contexto que en filosofa se orienta primordialmente a cuanto no es inteligible desde una ptica puramente racional, y en particular a la dimensin del tiempo, a lo fctico de la praxis, a la significacin de la experiencia y al arte el arranque autnomo del tema del valor, el cual, no menos que los recientemente mencionados, se caracteriza tanto por un alto grado de generalizacin como por su ndole refractaria a una comprensin de tipo sistemtico. En efecto, la nocin de valor, al significar que una realidad determinada es fuente relevante de compromiso, en el pensamiento sistemtico del siglo xix tena slo una importancia secundaria y refleja, ya que entonces el valor figuraba como una mera propiedad de los enunciados tericos y de las realidades a que stos hacan referencia; enunciados y realidades que eran vlidos por ser verdaderos, y verdaderos por explicarse dentro de un ordenamiento conceptual sistemtico, que era sustancialmente inmodificable, dado que abarcaba toda la realidad. Esta crisis del pensamiento sistemtico era la manifestacin, en el plano filosfico y cientfico, de un giro general de la cultura moderna que afectaba en particular al mbito de lo social, pues la creciente difusin del elemento organizativo y la intensificacin de la especializacin profesional y de la interdependencia entre las tareas laborales se reflejaban en la crisis de la concepcin de la sociedad como totalidad, es decir, como "una unidad colectiva en la que las relaciones institucionales no se pueden separar de las relaciones

1766 personales", segn sostiene A. Touraine en su ensayo La sociedad postindustrial. Estas circunstancias explican que el valor se afirme como instrumento bsico del anlisis sociolgico; a propsito de la interseccin entre problemtica filosfica y problemtica sociolgica, es ejemplar el enfoque dado al valor por la corriente neokantiana y culminado por la metodologa weberiana. Segn el neokantiano Wildeband, la filosofa de los valores propone como fundamento de la verdad y de la certeza no las concepciones sistemticas de la naturaleza o del pensamiento, sino el aspecto regulador de las esferas de actividad del sujeto. Estas actividades las ordena Wildeband en el mismo esquema tricotmico a que recurrir Parsons en El sistema social: la esfera de la ciencia, propia del pensamiento, que es norma de la verdad, es decir, un valor; la esfera de la moral, propia de la accin, que es norma del bien, y la esfera del arte, propia de la intuicin y del sentimiento, que es norma de lo bello. El intento metodolgico de Weber est encaminado a liberar y matizar la carga epistemolgica que Wildeband atribua al valor y que en cierto modo haba sido desenfocada y vuelto ambigua por el relativismo historicista de Rickert, el cual conceba el valor como mero trmino relacional en la accin de los individuos en la historia. Segn Weber, las connotaciones del valor son: la referencia a la situacin del individuo y de la sociedad, la carencia de una inteligibilidad exhaustiva y clara y la pertenencia a la interioridad subjetiva. En este aspecto, los valores, en cuanto modelos de accin, no operan uniformemente en todos los perodos histricos; en

1767 efecto, la accin racional con referencia a valores es caracterstica de las sociedades no occidentales y no modernas, al contrario de la accin racional con referencia a fines. La respuesta de Weber a la pregunta sobre la esfera de aplicacin del valor en el mtodo de las ciencias histrico-sociales y en la sociedad contempornea, que l vea expuesta a una creciente racionalizacin, remite a una connotacin del valor ms genrica que las que acabamos de mencionar. Segn dicha connotacin, el valor sigue siendo el principio de interpretacin de las reas de anlisis histrico-social que no son susceptibles de una racionalizacin completa. Desde el punto de vista metodolgico, este mbito incluye el imperativo tratndose de la investigacin histrica y sociolgica, cuya materia est constituida por acontecimientos singulares de seleccionar previamente los acontecimientos a estudiar; esto supone una atribucin de significado que obviamente no puede justificarse de forma completamente inteligible y que remite a la actitud subjetiva (a los valores) del cientfico. Adems, Weber reconoce incluso la persistencia de un elemento valorativo en la actividad ms caracterizada por su racionalidad en relacin con el objetivo: la investigacin cientfica, a la que se concibe orientada al valor de la verdad; este tipo de valor parece conectar implcitamente con la insuficiencia esencial que atribuye Weber al conocimiento cientfico. Finalmente, el mbito de la experiencia por excelencia, sustrado a la previsibilidad y, por tanto, a la inteligibilidad exhaustiva, es la praxis, sobre todo la praxis poltica, en la que los conflictos de inters exasperan la subjetivizacin de las orientaciones, debilitando la prerrogativa primaria

Valor de la racionalidad: la universalidad de los propios hallazgos. La imprevisibilidad de la praxis coincide con la imprevisibilidad de la historia; ambas se manifiestan en una secuencia de acontecimientos cuya singularidad impide su universalizacin. En la sociologa americana, el giro cultural de 1900, que consagr la categora del valor, signific el ocaso de las teoras del comportamiento instintivo, que inclinaban a los estudiosos sociales a considerar como causas directas y principales del comportamiento los diversos motivos orgnicos del mismo: instintos, deseos, intereses, necesidades. Desde entonces se comenz a pensar que el factor orgnico no era la causa del comportamiento en su forma bruta, sino slo en la forma que adquira como producto de la experiencia. En este contexto se afirma la corriente del interaccionismo simblico, que da la preferencia como objeto de anlisis sociolgico a las creencias y convicciones, y no a los actos externos. Es sobre todo W. Thomas quien precisa la tendencia a la bipolarizacin entre individuo, por un lado, y cultura y vida social, por otro. Esto induce a formular categoras idneas para definir las diversas articulaciones de la interaccin social: el proceso de la conciencia individual que determina la accin, las condiciones objetivas de la accin, y los elementos culturales y sociales que representan las normas de comportamiento. Un momento significativo de la consagracin de la categora del valor en la sociologa americana es justamente la aparicin de The polish peasant (1918-1920), de W. Thomas y F. Znaniecki, donde se califica a los elementos culturales normativos de la vida social como valor social. La importancia de la nocin de

Valor valor en la sociologa contempornea se manifiesta en la posicin que ocupa dicha nocin en la obra que es la expresin quiz ms completa de la corriente estructural-funcionalista y a la vez una de las sntesis ms considerables de la tradicin sociolgica ms consistente: El sistema social, de T. Parsons. La nocin de valor tiene un relieve estratgico en esta obra, que arranca del rechazo de la concepcin positivista de la conducta como predeterminada por la situacin y reconstruible, por tanto, a travs de la exploracin de los atributos naturales del sujeto agente y de los procesos mecnicos del comportamiento. Segn Parsons, los elementos de orden motivacional de la accin estn canalizados, controlados y determinados por los elementos del orden cultural. Estos se caracterizan como orientaciones de valor para la accin en sus modalidades estructurales: la cognoscitiva, la caztica y la valorativa. En este ltimo aspecto, los elementos culturales, al estructurar la accin en su dimensin de relevancia social ms directa la valorativa, concerniente a la seleccin entre las posibles alternativas de interaccin, son los agentes de funciones esenciales, como la socializacin del individuo, el control del comportamiento desviado, la definicin de las expectativas de rol y de los lmites de legitimidad de la prosecucin de los intereses privados. El carcter central del valor en el anlisis parsonsiano lo confirma el hecho de que los modelos culturales, al organizar las orientaciones de valor de la accin en sistemas de creencias con referencia a la dimensin cognoscitiva y en sistemas de simbolizacin expresiva con referencia a la dimensin afectiva, manifiestan la pertenencia de la dimen-

1768 sin reguladora del comportamiento y de la actitud humana a los mismos mbitos afectivos, estticos e intelectivos. Segn H. Becker, el valor es una categora fundamental en el anlisis de la sociedad, y en particular de la formacin de la personalidad. A su juicio, es una contradiccin sostener que la ciencia no es valorativa, afirmacin que se configura a su vez como un juicio de valor. Por lo dems, las mismas acciones sociales nunca estn desprovistas de contenido normativo; en efecto, habitualmente se configuran como obligaciones o deberes, aprobaciones o desaprobaciones, aceptaciones o rechazos, premios o castigos, situaciones todas ellas que implican una referencia cpnsfante al valqr. El desarrollo de la sociedad humana se realiza mediante la creacin, transmisin y acumulacin de valores, que se definen socialmente y se enriquecen en su contenido a travs de la comunicacin. El valor, segn Becker, es la categora central en el enfoque del problema ms grave de la sociologa aplicada: la razn de las diversidades estructurales entre la sociedad sagrada tradicional y la sociedad moderna secular; ningn planteamiento, ya sea de ndole historicista ya biologista, es capaz de explicar adecuadamente esta diversidad, que implica ante todo la relacin con un sistema de valores. En definitiva, la importancia estratgica de la nocin de valor en el pensamiento sociolgico americano brota, en cierto modo paradjicamente, de la desconfianza hacia las pretensiones absolutizadoras del elemento cognitivo, caracterstica del pragmatismo. Tal orientacin se encuentra ejemplificada en la afirmacin de W. James de que una idea

1769 ha de juzgarse por sus consecuencias, sin insistir en una exploracin excesivamente comprometida de su verdad. Esto familiariz la sensibilidad sociolgica con la exigencia de atender en especial a las creencias como factores de la accin social. /. Vaccarini
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Vejez inicia esta fase, su influencia en las relaciones sociales y de rol y la importancia y significado que se le atribuye varan de una sociedad a otra, as como de un subgrupo a otro de una misma sociedad, de acuerdo con la interaccin de factores demogrficos, econmicos, culturales y sociales. El proceso de envejecimiento individual, el modo como se transforman los individuos con el correr del tiempo, depende de la interaccin compleja de fuerzas biolgicas, psicolgicas y ambientales; asi que se puede hablar, al menos desde un punto de vista analtico, de: vejez biolgica, o posicin del individuo en relacin con la duracin potencial de la vida y con los procesos que la limitan y condicionan; muy estrechamente correlacionada con la edad cronolgica, pero sin identificarse con ella; vejez psicolgica, o posicin del individuo dentro de una determinada sociedad segn su capacidad de adaptacin; correlacionada con la edad biolgica y cronolgica, pero sin estar enteramente determinada por ellas; vejez social, o posicin del individuo en relacin con las normas y roles de su grupo o de su sociedad; correlacionada con la edad biolgica, cronolgica y psicolgica, pero sin estar definida completamente por stas, pues mantiene conexin con el sistema de valores y con la estratificacin social por edades en cualquier cultura o subcultura social. Uno de los aspectos ms estridentes de las sociedades modernas es que, mientras los procesos demogrficos han creado un nmero cada vez mayor de personas ancianas, los procesos sociales han llevado a que

VEJEZ
SUMARIO: I. Introduccin - II. Aspectos biopsicolgicos ihdividuales - III. Aspectos socioeconmicos y culturales - IV. Caractersticas comparativas de la poblacin anciana - V. Aspectos demogrficos - VI. Modernizacin y condiciones sociales de la vejez: 1. Desarrollo cientfico y tecnolgico en el campo de la medicina y de la salud; 2. Desarrollo de la tecnologa productiva; 3. Urbanizacin; 4. Difusin de la educacin - VII. Teoras del "compromiso" y del "descompromiso" - VIII. Integracin y segregacin residencial.

I.

Introduccin

La vejez es la ltima fase del ciclo de la vida. El momento en que se

Vejez stas perdieran su status y su rol; casi paradjicamente, se da una relacin inversa entre la dimensin demogrfica de la poblacin anciana y su posicin en la sociedad. II. Aspectos bio-psicolgicos individuales

1770 sultan cada vez menos apropiadas las actividades prolongadas y a un ritmo temporal prefijado e intenso; a medida que avanza la edad, son cada vez menos frecuentes los accidentes de trabajo atribuibles a errores de juicio, y cada vez ms probables y frecuentes los imputables a reflejos y reacciones lentos. Algunos autores consideran que, excepcin hecha de los casos mencionados, slo despus de los setenta aos se puede hablar de vejez en el campo laboral en relacin con los procesos normales de envejecimiento neurolgco; obviamente, es diverso el caso de degeneraciones patolgicas precoces y de otras condiciones de salud (enfermedades, desgracias, etctera) concomitantes. Las capacidades de aprendizaje no parecen sujetas en s mismas a cambios apreciables con el correr de los aos; pero estn influidas naturalmente por las condiciones neurofisiolgicas, por la situacin ambiental, por la motivacin de aprender y, sobre todo, por el hbito de usar estas capacidades, descuidadas a menudo despus de los aos escolares; los cambios tecnolgicos en las actividades productivas requieren cada vez mayor capacidad de control y aprendizaje terico, ms que aptitudes psicomotrices directas; ello contribuye a colocar en condiciones de desventaja a aquellos cuyas capacidades de aprendizaje han sido poco estimuladas o han estado ociosas por largo tiempo. Las capacidades intelectuales, en general, dependen de la interaccin compleja de numerosos factores de aptitudes especficas, las cuales al avanzar la edad experimentan modificaciones diversas en intensidad y direccin; no se pueden formular, pues, hiptesis unvocas sobre la evolucin de la inteligencia en rela-

1771 cin con el envejecimiento; por lo que se refiere a la capacidad de resolver problemas y de afrontar situaciones nuevas y a la actitud intelectual en general, habitualmente se subraya la rigidez de la persona anciana, es decir, la tendencia a recurrir a un repertorio preestablecido de soluciones, de actitudes y de opiniones, y no a planteamientos innovadores. Se puede afirmar, por tanto, que, en igualdad de condiciones, las dotes intelectuales parece que permanecen ms vivas en los ancianos con mejor salud general, con un nivel ms alto de educacin formal y que viven en un ambiente social ms estimulante; estas condiciones parece que se influyen y refuerzan recprocamente. En general, los rasgos de la personalidad, con el pasar de- los aos, sufren mayores modificaciones que la capacidad intelectual. Con todo, los valores pesonales y los intereses fundamentales permanecen sustancialmente invariables y se produce un progresivo desapego afectivo del ambiente social, desapego correlativo a la disminucin de importancia de los roles sociales en l desempeados; los acontecimientos psicolgicos de la vida interactan con los cambios biolgicos e influyen en el comportamiento y la personalidad. Tambin las actitudes y las autoevaluaciones se vuelven mucho ms dependientes tanto de la rigidez ya mencionada como de las condiciones ambientales y personales. Del mismo modo, las formas de comportamiento desviado y de desadaptacin presentan variaciones sensibles segn pasan los aos. Prescindiendo del problema de las enfermedades mentales eventualmente asociadas a decadencia senil, ligadas a sndromes orgnicos y funcionales que interactan con situaciones per-

Vejez sonales y sociales, se ha observado un aumento progresivo de las tasas de suicidio a medida que avanza la edad, ms pronunciado en los hombres que en las mujeres, y asociado generalmente a condiciones de deterioro del ambiente social, si bien a veces el elemento determinante son las graves condiciones de salud fsica y/o mental. III. Aspectos socio-econmicos y culturales

El organismo humano es un sistema autorregulado que se modifica con el tiempo; pero es tambin un sistema abierto que reacciona a los cambios del ambiente externo. De las modificaciones en el sistema nervioso central, en los receptores sensoriales perifricos y en sus estructuras especializadas se deriva, a medida que avanza la edad, una disminucin del input sensorial global; ello implica una reduccin de la capacidad diferenciadora entre estmulos y el descenso del nivel total de estimulacin nerviosa, con la consiguiente reduccin del nivel de actividad global y de su velocidad. El moderamiento de la actividad constituye tambin una forma de adaptacin, tanto a la sensacin individual de inseguridad e incertidumbre fsica o psicolgica como al nivel de estimulacin que proviene del ambiente y que cada vez es ms reducido por el progresivo abandono de actividades laborales, sociales y fsicas en general. Las capacidades psicomotrices, sobre todo las requeridas por una actividad laboral normal en el sector industrial, no parecen depender nicamente de la capacidad fsica o fisiolgica, que pueden compensarse ampliamente con la experiencia, con la adaptacin gradual y con la adopcin de nuevas tcnicas de trabajo. Sin embargo, en relacin con los factores arriba expuestos, a los trabajadores menos jvenes les re-

El nivel de productividad alcanzado por una sociedad debera tener, al menos tericamente, una relacin directa con las condiciones sociales de la vejez, en cuanto que slo una economa de alta productividad puede sostener el coste del mantenimiento de las personas ancianas en condiciones de relativo bienestar; por otro lado, alta productividad y progreso tecnolgico hacen cada vez ms intiles y superfluas las capacidades marginales de contribucin activa de los ancianos, devaluando su posicin en el sistema econmico y social. Las evoluciones del sistema socioeconmico que implican transferencias de derechos de propiedad de una generacin a otra, limitaciones de los derechos de propiedad y separacin entre propiedad y control de los medios de produccin, contribuyen a disminuir y anular la autoridad y la autonoma de la vejez, privndola de la capacidad de control sobre las oportunidades econmicas y sociales, as como la posibilidad de obtener deferencia, consideracin y ayuda material en caso de necesidad. Tambin el desarrollo de la economa de mercado y la burocratizacin surten efectos negativos pareci-

Vejez
dos en las condiciones sociales de la vejez; en una economa de mercado, la insercin en las actividades productivas se lleva a cabo preferentemente con criterios de competencia, capacidad y competicin, y no con criterios adscriptivos; en las organizaciones e instituciones burocratizadas, el trabajo procede siguiendo routines rgidamente estandarizadas, en las que es imposible adaptar la divisin del trabajo a las modificaciones de las capacidades y de las necesidades individuales. Se ha de tener presente, sin embargo, que las diversas actividades y ocupaciones requieren capacidades y aptitudes diferentes, cuya velocidad de envejecimiento no es la misma (fuerza fsica y coordinacin psicomotriz decaen en general ms rpidamente que la capacidad de raciocinio, mientras que las actividades intelectuales que implican decisiones y responsabilidades tienden a la larga a provocar ms estrs), y que pueden mantenerse a un nivel relativamente bueno de eficiencia con el uso continuado y los cuidados apropiados. La rapidez del cambio tecnolgico y social ejerce un influjo directo, masivo y negativo en el rol y en la posicin social de la vejez. El cambio acelerado priva a los ancianos de su posicin central de conservadores y dispensadores de las tcnicas, de los conocimientos acumulados y de la cultura tradicional; adems, les priva de la integracin en una estructura familiar extensa, en la que los diversos grupos de edad estn directamente en contacto e interaccin, y de la integracin en la comunidad, en la que los lazos de parentesco, de amistad, de vecindad y de trabajo se superponen y son de larga duracin y las personas e instituciones significativas son directamente accesibles.

1772 Los valores predominantes en las orientaciones culturales de la sociedad influyen tambin en las actitudes, tanto individuales como colectivas, ante la vejez y las posibilidades de adaptacin individual satisfactoria al envejecimiento biolgico y social; la orientacin hacia el pasado, la diferenciacin normativa y explcita referida a los diversos grupos de edad, la fe en una vida ultraterrena o en entidades sobrenaturales, el nfasis en los valores intelectuales y en el desprendimiento de los aspectos materiales de la vida, la adhesin a criterios generales de adscripcin, la acentuacin de la unidad y continuidad de la colectividad a travs de las generaciones, son aspectos del sistema social de valores que tienden a proteger la importancia y el prestigio de la vejez o, cuando menos, hacen ms fcilmente aceptable el paso de los roles activos a los pasivos y el progresivo deterioro de las aptitudes y capacidades. En el extremo opuesto aparecen valores tales como la orientacin limitada al presente o proyectada al futuro, normas indiferenciadas o equvocas, culto de la juventud, nfasis en el control activo de la realidad y en el goce de los aspectos materiales de la vida, individualismo, productividad, criterios generalizados de achievement (logro)... IV. Caractersticas comparativas de la poblacin anciana

1773 Normalmente, en los grupos de edad ms avanzada hay una mayor proporcin de mujeres, debido a la disminucin ms acentuada particularmente en este ltimo siglo de la tasa de mortalidad femenina respecto a la masculina. Obviamente, la poblacin anciana comprende una mayor proporcin de personas en condicin de viudez y, en particular, de mujeres viudas; este ltimo hecho, adems de la ya mencionada diferencia en las tasas de mortalidad, depende tambin de factores ms ligados a los hbitos culturales; generalmente, el marido es de ms edad que la mujer, por lo cual es ms probable que fallezca antes que ella; adems, la probabilidad de un segundo matrimonio es ms alta para los hombres que para las mujeres. Independientemente de la condicin de viudez, el ncleo familiar de la persona anciana tiende a fraccionarse y a dispersarse tan pronto como los hijos han constituido una familia propia con residencia generalmente separada y a menudo incluso lejana de la de los padres; este aspecto se ve obviamente acentuado en las zonas de emigracin, sobre todo de emigracin definitiva de larga o muy larga distancia. Correlativamente a la evolucin biolgica, las condiciones de salud y fsicas en general tienden a hacerse ms precarias con el avance de la edad; con todo, en esta situacin, y sobre todo en sus consecuencias y en el modo de hacerlas frente, influyen factores ambientales y sociales: anteriores condiciones de trabajo y riesgos profesionales relativos; condiciones de alojamiento ms o menos incmodas, que obran como factores predispositivos o agravantes; escasa educacin, que limita las posibilidades de reaccin adaptativa a las situaciones; hbitos de com-

Vejez portamiento asociados al ambiente cultural y a la clase social de pertenencia; disponibilidades econmicas reducidas, segregacin residencial, aislamiento e imposibilidad de disponer de cuidados y apoyos por parte de la familia; acceso limitado a los servicios mdicos y sociales, etctera. Otro aspecto predominante en las sociedades modernas es el retiro de las personas ancianas de la actividad laboral. Adems de consecuencias psicolgicas individuales (sensacin de inutilidad, falta de habituacin al tiempo libre, involucin de las capacidades psicomotrices, etc.), este hecho tiene una notable influencia en las condiciones econmicas y de independencia. El retiro del trabajo coincide generalmente con la situacin de pensionista, y las rentas percibidas a ttulo de pensin (en algunos casos sumamente reducidas e incluso por debajo del nivel de subsistencia) corresponden slo a una fraccin de los anteriores ingresos procedentes del trabajo; ello hace muy difcil mantener el nivel de vida adquirido, y sobre todo hacer frente a las nuevas exigencias que se presentan con el cambio de la forma de vida, el progresivo deterioro de las condiciones fsicas y la falta de apoyo concreto por parte del ncleo familiar; la consecuencia ms inmediata es una situacin de dependencia del anciano, en algunos aspectos anloga a la del nio; mas con la diferencia de que, mientras que la responsabilidad de la dependencia infantil es admitida normalmente por los padres, en las condiciones actuales no parece posible atribuir unilateralmente la responsabilidad de la dependencia del anciano, del cual debe hacerse cargo en una medida cada vez mayor la sociedad en su conjunto; siendo ste un fenmeno

La tercera edad difiere de los ms jvenes por otras caractersticas, adems de la edad: distribucin por sexo; estado civil y situacin familiar; condiciones fsicas, profesionales, econmicas y de carencia social; nivel educativo; movilidad geogrfica y social.

Vejez relativamente nuevo, las sociedades y las culturas tradicionales no han elaborado todava modos satisfactorios de hacerle frente. Otro factor de diferenciacin entre sectores de edad de la poblacin es el nivel educativo formal, que para la generacin anciana, al menos en las sociedades modernas y en vas de modernizacin, tiende a ser menos elevado que el de las generaciones jvenes. Esta es una situacin de suyo no ligada a la edad, sino a la evolucin de la sociedad, y que podr modificarse en un futuro ms o menos prximo; actualmente es bastante relevante en cuanto que contribuye a acentuar las condiciones de desventaja, desadaptacin y dependencia de la vejez. Todo este conjunto de circunstancias se refleja en el conjunto de las relaciones familiares y sociales. La pareja anciana tiene que hacer frente a dos acontecimientos fundamentales: el fin de las obligaciones paternas directas y el abandono de las actividades profesionales, que obligan a los cnyuges a definir de nuevo sus propios roles, ya sea recprocos, ya en relacin con la sociedad; ello puede suponer, tocante a los hbitos de vida precedentes y a las caractersticas de personalidad, tanto una reaproximacin entre los cnyuges, en una relacin ms igualitaria y solidaria, como un creciente extraamiento ligado a las tensiones provocadas por la necesidad de definir los nuevos roles y de adaptarse a ellos; parece, adems, que el extraamiento recproco es tanto ms pronunciado cuanto ms puede contar la pareja con lazos de parentesco y con otros lazos en la comunidad. A veces, al avanzar la edad, la persona anciana se convierte en centro de rituales familiares que constitu-, ven una ocasin, al menos espordi-

1774 ca, de encuentro y de reunin de la parentela, de otra forma dispersa. El rol de los abuelos, cuya funcin central ha sido durante mucho tiempo la transmisin de la cultura a los descendientes y el alivio de las tensiones engendradas por la rgida educacin paterna, se ha vuelto cada vez menos importante por el rpido cambio social y tecnolgico y por la difusin de los principios permisivos en la educacin de los hijos. La participacin en redes de relaciones sociales, tanto informales como formales, tiende a reflejar los modelos y niveles de participacin anteriores a la poca del envejecimiento. No obstante, hay que considerar dos notas importantes: en primer lugar, una creciente tendencia a no establecer nuevas relaciones, sino ms bien a atribuir diversa importancia y significado a las relaciones precedentes, que por ley natural estn destinadas a ser cada vez menos numerosas; en segundo lugar, una cierta dificultad para reorientar hacia la pura "sociabilidad" relaciones precedentes orientadas a otros fines, sobre todo de naturaleza profesional, que se vuelven por lo mismo marginales. La distancia social normalmente existente entre grupos de edad diversos que no tienen entre s lazos de parentesco es un motivo ulterior que explica la mayor frecuencia relativa de interacciones entre personas de edad similar. Pero la sensacin subjetiva de soledad que experimenta el anciano no parece relacionarse con el nivel absoluto de sus relaciones sociales, sino que la vive ms bien como condicin de prdida de hbitos precedentes o como discrepancia entre nivel efectivo y nivel deseado. Una oportunidad para reducir la condicin de carencia social podra ofrecerla el aumento de tiempo libre

1775 a disposicin de la vejez, que podra emplearse potencialmente en actividades socializadoras. Sin embargo, al menos en la primera fase que sigue inmediatamente a la jubilacin, el tiempo libre se experimenta como no estructurado, en cuanto que no est ya delimitado y marcado por el ritmo de las actividades laborales; adems, el hecho de que coincida con el tiempo laboral de la mayora de la comunidad puede aumentar el sentido de marginacin. Como parece evidente que el tipo de actividad libre desarrollada durante la vejez no presenta innovaciones en los hbitos y en las aficiones precedentes, el desarrollo de intereses diferenciados durante la vida adulta puede simplificar y facilitar el paso del tiempo de trabajo al tiempo libre, y ello es cada vez ms probable conforme en la estructura social contempornea los cambios tecnolgicos y productivos ponen tambin cada vez ms tiempo no laboral a disposicin de la edad adulta. Sin embargo, en el momento actual parece todava indispensable que la comunidad desarrolle una accin liberadora, encaminada a promover iniciativas capaces de estimular y activar los intereses y las capacidades remanentes de las personas ancianas, con la perspectiva a largo plazo de que los ancianos mismos puedan llegar a su autogestin.

Vejez ciedad y, comparativamente, en sociedades diversas. El indicador ms comnmente usado es el porcentaje de poblacin de sesenta y cinco aos en adelante; utilizando este ndice, algunos autores proponen una clasificacin de los pases en cuatro categoras: 1) pases con poblacin joven, donde el porcentaje de poblacin de sesenta y cinco aos o ms es inferior al 4 por 100; 2) pases con poblacin juvenil, donde ese porcentaje est comprendido entre el 4 y el 6,9 por 100; 3) pases con poblacin madura, donde ese porcentaje est comprendido entre el 7 y el 9,9 por 100; 4) pases con poblacin anciana, cuyo porcentaje es del 10 por 100 o ms (el porcentaje mximo en 1971 se encontraba en el Principado de Monaco, con el 22,1 por 100). Del anlisis comparativo se desprende que en la poca actual las dos primeras categoras comprenden casi exclusivamente a pases africanos, asiticos e hispanoamericanos; la tercera categora comprende al Japn, los Estados de Europa oriental de reciente modernizacin y los de algunas zonas del Nuevo Mundo, donde hasta poca reciente ha sido ms masiva la emigracin; los pases con poblacin anciana se encuentran casi exclusivamente en Europa occidental y septentrional. El anlisis diacrnico permite constatar que el envejecimiento de la poblacin es un proceso progresivo que se desarrolla a "velocidades" diferentes en diversas reas del mundo; pero, en todo caso, es un fenmeno moderno, que se ha manifestado aproximadamente en los ltimos cien aos, que se inici en primer lugar y alcanz los niveles mximos precisa-

V. Aspectos demogrficos En general, una poblacin est sujeta a un proceso de envejecimiento cuando su franja de edad ms elevada aumenta a mayor velocidad que las dems. El proceso se puede observar y medir de modos diversos para analizar el envejecimiento, cronolgicamente, dentro de cada so-

Vejez mente en los pases de Europa noroccidental, los primeros implicados en los procesos de industrializacin y modernizacin. El envejecimiento de la poblacin es un resultado secundario de la transicin demogrfica, que, en sus lneas generales, implica una reduccin drstica, a largo plazo y presumiblemente permanente (si bien en tiempos diversos y para zonas diversas), de las tasas tanto de mortalidad como de natalidad. Las primeras en reducirse son las tasas de mortalidad, con el efecto inmediato de aumentar la tasa de crecimiento de la poblacin y de modificar su estructura y, sobre todo, su composicin por edad; en efecto, la reduccin concierne en particular a las tasas de mortalidad infantil, teniendo como consecuencia el aumento relativo de la poblacin juvenil. En la segunda fase de transicin, con un retraso de una generacin aproximadamente, se reducen tambin las tasas de natalidad, aminorndose as la proporcin de poblacin infantil, lo que provoca, por tanto, el envejecimiento progresivo de la poblacin en su conjunto. Transicin demogrfica y envejecimiento consiguiente de la poblacin se consideran aspectos prcticamente inevitables del proceso de modernizacin; reduccin de la mortalidad y prolongacin de la expectativa de vida son los primeros objetivos inmediatos del desarrollo, que deberan ir acompaados de beneficios econmicos difusos; stos, sin embargo, no se pueden conseguir en una poblacin de continuo crecimiento, mientras no se llegue tambin a la reduccin de las tasas de fertilidad; as pues, el envejecimiento de la poblacin es inevitable. VI.

1776 Modernizacin y condiciones sociales de la vejez

1777 ms veloz es el progreso tecnolgico; los obreros de mayor edad siguen ocupando los puestos ms tradicionales, algunos de los cuales quedan en seguida anticuados y en general son menos valorados socialmente y menos remunerados econmicamente, mientras que los ms jvenes tienden a asumir el rol de pioneros en el campo econmico y profesional, rol que es ms ventajoso econmica y psicolgicamente. El envejecimiento profesional y la competencia entre generaciones ejercen una presin hacia el retiro de la actividad laboral, que acta juntamente con la derivada de la situacin demogrfica, acentuando las dimensiones del fenmeno y de sus consecuencias sociales.
3. URBANIZACIN

Vejez nes; la emigracin, la evolucin profesional y la movilidad social colocan a los jvenes en situaciones de ventaja y dejan a los ancianos en condiciones de carencia, cuando no incluso de abandono.
4. DIFUSIN DE LA EDUCACIN

En el mbito total del proceso de modernizacin se pueden distinguir algunas clases de fenmenos particulares que parecen contribuir de modo especfico a las modificaciones de la posicin social de la poblacin anciana.
1. DESARROLLO CIENTFICO Y TECNOLGICO EN EL CAMPO DE LA MEDICINA Y DE LA SALUD

Al contribuir a la mejora de las condiciones sanitarias y a la difusin de los conocimientos relativos, es el primer responsable directo de la transicin demogrfica. El aumento de la poblacin y, sobre todo, la prolongacin de la duracin media de la vida engrosan las filas de la fuerza-trabajo y crean la competencia entre las generaciones; el retiro del trabajo y la jubilacin se convierten en equivalentes socialmente institucionalizados de la muerte, como medios de abandono de la condicin laboral. En la cultura occidental, sin embargo, el rol profesional es el rol central de la vida social, con el cual estn vinculados el nivel de ingresos, de status y de prestigio social, as como la mayor o menor satisfaccin psicolgica; el abandono de la actividad laboral implica, pues, el apearse de un rol socialmente valorado econmicamente ms ventajoso, la prdida de una utilidad para el sujeto y para la sociedad, la disminucin de los ingresos y el descenso del status social.
2. DESARROLLO DE LA TECNOLOGA PRODUCTIVA

Crea nuevas posiciones profesionales tanto ms rpidamente cuanto

El desarrollo econmico e industrial de las reas urbanas atrae el exceso de poblacin juvenil de las reas rurales, donde las condiciones econmicas y demogrficas no aseguran una insercin productiva satisfactoria; esto provoca en primer lugar la separacin fsica de los ncleos familiares, la residencia separada respecto de la familia de origen y el paso de la familia extensa a la nuclear, lo que guarda tambin relacin con las condiciones de alojamiento de las reas urbanas. La movilidad espacial va acompaada, por lo general, de la movilidad social, por el paso a nuevas posiciones y nuevos estilos de vida; la separacin fsica se convierte tambin en separacin intelecutal, psicolgica y social. Las relaciones de status quedan alteradas respecto a las condiciones tradicionales, en las cuales los ancianos posean un status ms elevado, roles ms importantes y posiciones de poder en relacin con los jve-

Los destinatarios primeros de los esfuerzos para mejorar el nivel educativo y la preparacin profesional son los estratos ms jvenes de la poblacin. Esto provoca, una vez ms, una cada de status de los viejos respecto a los jvenes, ms instruidos, ms preparados, ms adaptados a los tiempos, de lo cual se termina dependiendo; los conocimientos y las capacidades acumuladas en el pasado ya no son tiles, ya no son motivo de respeto o fuente de poder y control; tambin la difusin de la educacin contribuye a la prdida de status de la poblacin anciana, al menos en las sociedades de tipo industrial, donde educacin, profesin y prestigio profesional tienden a estar bastante estrechamente asociados. VII. Teoras del compromiso y del descompromiso Uno de los argumentos centrales de las teoras del envejecimiento ha sido durante mucho tiempo el del compromiso: la mayora de las personas sufren por la prdida de roles y por la limitacin de ambiente social que les impone la sociedad a medida que avanza la edad cronolgica; el mejor modo de evitar esta situacin negativa consiste en mantener lo ms posible las actividades propias y las relaciones sociales, y en encontrar sustitutos adecuados cuando ello no sea ya posible. A partir de los aos sesenta se ha

Vejez desarrollado la teora opuesta del descompromiso: la vejez implica la prdida de roles, la contraccin de las relaciones sociales, la disminucin de adhesin a las normas y a los valores, aspectos que se consideran inherentes al proceso de envejecimiento, no dependientes de las presiones del ambiente social y funcionales tanto para el individuo como para la sociedad, en cuanto que preparan a la muerte y minimizan el temor y el efecto de la misma. El anlisis sociolgico del proceso de envejecimiento evidencia las limitaciones de entrambas posiciones. Ante todo, parecen manifestarse tendencias diferentes en los niveles de actividad y de relaciones sociales, caracterizadas por una primera fase de intensificacin y por una fase sucesiva, en edad ms avanzada, de descompromiso y retiro. Adems, las tendencias se diferencian en las diversas esferas personales, formales e informales, de participacin en la vida social, e implican una reestructuracin de los roles y de las relaciones, un cambio de su significado, y no su simple abandono. Tambin la identificacin con las normas y los valores sociales es relativamente independiente de la implicacin efectiva; lo que eventualmente se modifica es la adhesin a los aspectos marginales y contingentes, que tienden a ser superados o descuidados, mientras que la importancia de los valores ltimos y fundamentales aparece acentuada por el relativo distanciamiento de los compromisos materiales inmediatos. Las teoras del compromiso y del descompromiso han sido elaboradas dentro de los esquemas conceptuales e ideolgicos de la sociedad industrializada, a cuya estructura y orientacin de valores y no a la edad avanzada en s misma parece que

1778 han de imputarse las condiciones sociales de la vejez, su prdida de roles y de funciones, su descompromiso; prcticamente, todos los estudios longitudinales y comparativos concuerdan en destacar una correlacin positiva entre compromiso y moral, correlacin que no disminuye segn aumenta la edad. Parece, pues, posible afirmar que las dos teoras mencionadas tienen una parte de validez, pero que ninguna es suficiente por s sola; la adaptacin a la condicin de vejez debera implicar, a la vez, un descompromiso frente a algunos roles y la reorientacin al compromiso en otros roles alternativos; la estructura social y cultural contempornea ha impuesto prcticamente el descompromiso; pero no proporciona an los elementos, las condiciones socio-ambientales, los presupuestos estructurales necesarios para que pueda realizarse enteramente el proceso.

1779 consecuencias an ms graves en las personas ancianas, para las cuales las situaciones ambientales y sociales son sumamente importantes en orden a impedir el proceso de deterioro biolgico y psicolgico [ /Institucin total]. A estas consideraciones se aade la constatacin de que la mayora de los residentes de tales instituciones no necesita la ayuda de terceros, o la exige en pequea medida, en relacin al nivel de autosuficiencia fsica, mientras que indudablemente les seran ms necesarias estructuras de apoyo psicolgico y de integracin social, que la institucin no proporciona. Por otro lado, tambin es comn la conviccin de que la permanencia de los ancianos en la familia propia, en la cual conviven generaciones diversas, es incompatible con la estructura de la familia moderna y con el sistema de valores dominante en la sociedad actual. Parece, pues, que las soluciones intermedias son las nicas aceptables, si bien se tropieza con divergencias parciales entre las propuestas y las razones con que se las justifica. Por una parte, tenemos los defensores de la integracin generacional en la comunidad; las relaciones con los parientes, que comprenden diversos grupos de edad, se consideran el elemento principal de integracin social; ello supone que las personas ancianas puedan tener un domicilio propio, independiente, en un rea residencial caracterizada por la mezcla de edades, donde residan por largo tiempo y donde los hijos y/u otros parientes resulten fcilmente accesibles; se requiere, adems, que haya servicios de ayuda domstica disponibles, servicios de asistencia sanitaria y social, servi-

Vejez cios de comunidad, necesarios y suficientes para compensar las insuficiencias y las carencias de las mencionadas condiciones. Otra posicin terica sostiene que el elemento esencial de integracin social de las personas ancianas son las relaciones dentro del grupo de edad; una solucin residencial parcialmente segregada, caracterizada por la homogeneidad de edades, maximiza las oportunidades de contactos con iguales, evita las posibilidades de enfrentamientos y contrastes con los grupos de edad ms jvenes, que tienen valores y actitudes diversos, y permite mantener un nivel de interacciones sociales, que evitan el aislamiento y la marginacin; ello implica que las personas ancianas residan por largo tiempo en la zona, relativamente homognea y estable, a fin de que la red de relaciones informales y formales pueda mantenerse bastante intacta; tambin en este caso, ms quiz que en las hiptesis precedentes, es necesaria una red de servicios comunitarios, indispensables para hacer frente a las situaciones de no-autosuficiencia y garantizar la independencia individual. En todo caso, no se puede olvidar el hecho de que diversas condiciones econmicas y sociales, diversos sistemas de valores predominantes en las personas ancianas, diversas condiciones fsicas y psicolgicas, diversos niveles de edad biocronolgica, diversos hbitos y estilos de vida, puedan llevar a preferir soluciones alternativas; si bien el recurso a la institucin para ancianos resulta inevitable o es la decisin ms aceptada por el mismo individuo, el modelo de la institucin debera estar en condiciones de procurar una combinacin ideal de contactos sociales y de aislamiento parcial, de

VIH.

Integracin y segregacin residencial

Es ya unnime la conviccin de que las residencias slo para ancianos, cerradas y aisladas del resto de la comunidad, no representan una solucin. Aun prescindiendo de los fenmenos de malos tratos y explotacin, de degradacin ambiental y personal, numerosos estudios realizados entre residentes de tales instituciones han puesto de manifiesto los efectos negativos sobre la moral, sobre las condiciones psquicas y biolgicas, sobre las actitudes hacia s mismos y hacia la vejez en general; las caractersticas tpicas de las instituciones totales, a las que generalmente se imputan efectos negativos sobre la personalidad y la adaptacin de los residentes, producen

Violencia intervencin de apoyo y estmulo social, de respeto a la individualidad y de proteccin a la independencia personal. A. M. Boileau
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1781
entre dos sistemas; el encuentro entre dos cuerpos es violento cuando pone en peligro o rompe la integridad de uno de ellos o de ambos. Si los sujetos de la relacin son seres humanos, la violencia puede ser fsica, cuando implica heridas, presiones u otros actos dolorosos, hasta la muerte; psicolgica, si implica cambios involuntarios y dolorosos de la estructura psicolgica y de los contenidos de la conciencia. No parece que se pueda hablar tambin de violencia sociolgica, de relaciones entre grupos y sistemas sociales, como algo distinto de la violencia fsica y psicolgica entre individuos. Siguiendo las indicaciones de Engels, aqu preferimos limitar el concepto de violencia a las relaciones fsicas; la violencia entre sistemas sociales pasa a travs de los contactos de sus componentes fsicos. El problema de la violencia es una prueba ms de la necesidad de adoptar la concepcin concreta de los sistemas sociales (sistemas de componentes y no sistemas de accin). El concepto de violencia presupone el concepto de integridad o integracin del sistema. Ello no plantea grandes problemas si el sistema es una cosa inanimada, un objeto; tratndose de los sistemas vivientes, la cosa se complica, porque un genotipo puede desarrollarse en fenotipos diferentes; es decir, el modelo inscrito en los cromosomas puede realizarse en formas diversas, al contacto con diversas experiencias ambientales; y es difcil decir cul de estas formas es la perfecta, integral e integrada. En el caso de los sistemas psquicos, el concepto de integridad se confunde con los muy controvertidos de salud mental y de autenticidad espiritual. Antroplogos y beha-

Violencia
vioristas tienden a negar la existencia de un modelo de hombre y de una estructura psicolgica (carcter, personalidad) universal. A falta de un concepto objetivo de integridad, de normalidad, de autenticidad, etc., los conceptos de violencia psicolgica y de violencia estructural resultan ms bien subjetivos, especialmente definidos y, por tanto, ideolgicos. Otro problema fundamental se refiere al tiempo de la relacin violenta. En el uso comn, el trmino violencia indica las acciones desintegradores rpidas o instantneas: el golpe, el choque. Mas el tiempo es evidentemente un continuum, y la relacin desintegradora puede prolongarse indefinidamente en el tiempo. Esto vale tambin en el campo fsico; los materiales sometidos a prolongadas flexiones se cansan y, al fin, se rompen; el objeto de hierro en contacto con el oxgeno se oxida hasta su completa desaparicin. El problema es particularmente importante en el campo humano, cuando se trata de relaciones continuadas durante mucho tiempo, que no hieren, pero deforman, sin provocar reacciones de dolor. Mutilar un miembro es violencia; forzarlo desde el principio de su desarrollo a adoptar formas particulares, como, por ejemplo, los pies de las chinas, es violencia? Condenar a muerte por hambre es violencia; pero es violencia tambin negarle a una persona los recursos necesarios para su pleno desarrollo fsico? Modernamente se abre paso la hiptesis afirmativa. Sin embargo, aceptar este concepto amplio de violencia lleva a afirmar que todo lo que condiciona o limita el desarrollo psicolgico humano es violencia; el ambiente entero es violencia. Se trata de una conclusin paradjica, basada en una concepcin ms bien peculiar de la

VIOLENCIA
SUMARIO: I. Introduccin - II. Violencia fsica y violencia psicolgica - III. Violencia y disciplina - IV. Violencia y poder - V. Violencia personal y violencia estructural - VI. La violencia como antivalor socio-cultural - VII. La violencia en la sociedad moderna: I. Agresividad innata y sociedad permisiva: 2. Frustracin y agresin; 3. La sociedad violenta (la ciudad violenta, la cultura violenta) - VIII. Privacin relativa y violencia poltica - IX. La no violencia.

I.

Introduccin

La violencia es, en general, la cualidad desintegradora de una relacin

Violencia
naturaleza humana, de matiz idealista- romntico -ertico -supermstico, cuyo trmino poltico y operativo ms extremo es el nihilismo anrquico, destructor de toda estructura social. La concepcin alternativa es que el desarrollo humano es posible solamente guiado, limitado, educado y condicionado; la vida es adaptacin; el sistema hombre se desarrolla slo enfrentndose con una serie de restricciones y desafos ambientales; estos enfrentamientos pueden adquirir tambin las formas del encuentro violento; represin y castigo son factores esenciales para el crecimiento del individuo, lo mismo que la lucha y la guerra lo han sido para el desarrollo de la civilizacin. Dureza, disciplina y fuerza, lejos de ser mera violencia, son elementos necesarios para la convivencia social. Llevada al extremo, esta concepcin puede reducirse a una exaltacin del rol de la fuerza y de la violencia en el desarrollo individual y social. Pero en general el trmino violencia tiene una connotacin negativa; tambin los apologistas de la guerra y de la violencia revolucionaria la consideran un mal, ms o menos necesario. Desde un punto de vista sociolgico, debemos prescindir evidentemente de estos aspectos valorativos y examinar la utilidad analtica del concepto de violencia, para encontrar luego una definicin objetiva; de lo contrario, ese concepto lo mismo que el de alienacin, a l ligado hay que dejarlo al anlisis ideolgico [ /''Alienacin]. En sntesis, parece que el uso del trmino debiera limitarse, a fin de conservar su utilidad diferenciadora, a las situaciones en que una relacin desintegradora: 1) es percibida como

1782
tal por la vctima, 2) es fruto de un comportamiento intencional. En trminos jurdicos, para que se pueda hablar de violencia es necesario que haya un ofendido y un culpable. Por tanto, en la definicin de violencia son necesarios dos elementos psicolgicos y subjetivos; lo cual no impide que sta pueda ser una definicin aceptablemente sociolgica y objetiva. Por otra parte, esta definicin restringida est lejos de ser aceptada unnimente. El concepto de violencia sigue siendo problemtico. En las pginas que siguen trataremos de resumir algunas de las discusiones sociolgicas suscitadas en torno al mismo. Las primeras pginas son de orden esencialmente terminolgico y conceptual; en la segunda parte aludiremos a las discusiones sobre las causas de la violencia en la sociedad moderna. II. Violencia fsica y violencia psicolgica

1783 lado, en anticipaciones y temores de ser objeto de violencia. Como en toda relacin interpersonal, el aspecto psicolgico es fundamental. No basta con que A amenace y grite para poder calificar de violento su comportamiento, si B no percibe e interpreta tal comportamiento en trminos de violencia; en definitiva, no basta con que A se empee en torturar a B, si ste no siente dolor y miedo por estar privado de los sentidos o anestesiado por creencias religiosas. La relacin de violencia es siempre tambin una relacin social entre dos actores que se comunican; pero en los casos arriba aludidos se trata slo de meras relaciones fsicas. Ms controvertido parece el problema de la intencionalidad por parte de A. En muchos casos, B puede definir como amenazador y violento un comportamiento de A, sin que ste tenga intencin de ello. Entre los chinos, los sentimientos de ira y furor se expresan abriendo desmesuradamente los ojos; un occidental que se comporte de este modo en una discusin podra ser percibido como alguien que amenaza y ejerce violencia psicolgica, cuando no es sta en absoluto su intencin. Los dos principales problemas en este campo se refieren al condicionamiento psicolgico y a la violencia estructural. III. Violencia y disciplina IV. Los actos de violencia (fsica o psicolgica) pueden modificar de manera duradera la psique del sujeto. Una experiencia traumatizante de violencia puede hacer a una persona dulcemente sumisa a otra para toda la vida. Todas las tcnicas de condicionamiento psicolgico se basan en refuerzos positivos (premios, Violencia y poder

Violencia
satisfacciones) o negativos (castigos, dolores), es decir, en alguna forma de violencia; la carga de violencia es evidentsima en algunos experimentos de condicionamiento realizados por los psiclogos en sus laboratorios. Pero todo el proceso de educacin y socializacin est entretejido de sanciones punitivas y bajo la amenaza de aplicacin del dolor dolor que se provoca bien negando cosas queridas, bien dando cosas no queridas; pero en la mayor parte de los procesos educativos se usa tambin el castigo fsico, al menos hasta cierta edad de los sujetos, que puede variar. Y si todo el proceso educativo y socializador est invadido de estos elementos de violencia, puede concluirse que toda la sociedad, que no podra perdurar sin aqul, est fundada en la violencia. Tres alternativas se presentan aqu: 1) suprimir el estigma negativo que iguala la violencia con el mal y admitir que aqulla puede tener funciones sociales positivas; 2) atribuir a estas relaciones, en las que castigo fsico y puniciones estn orientadas a un fin bueno desde el punto de vista del sistema social, un nombre diferente al de violencia (por ejemplo, disciplina); 3) afirmar que toda la sociedad es violencia, que la violencia es un mal y que la sociedad es un mal. Naturalmente, sta es la postura anrquica.

No parece excesivamente difcil llegar a una definicin prctica de la violencia fsica, en trminos de intensidad de los efectos desintegradores y de rapidez del acto, que se acerque a la nocin comn. En cambio, resulta ms difcil volver operacional el concepto de violencia cuando tambin se quieren tener en cuenta sus aspectos psicolgicos. Un porrazo es un acto de violencia fsica; sin embargo, la mayora de los actos de violencia no pasan de la amenaza de un porrazo. De una manera ms general, las relaciones de fuerza, coaccin y violencia no se basan en comportamientos violentos, sino en comunicaciones, seales y amenazas de usar la violencia, y, por otro

Uno de los errores ms frecuentes es la identificacin del poder con la violencia, tpica de las doctrinas anrquicas, aunque tambin, de modo ms o menos implcito, de la liberal y de la marxista. Sin profundizar en el problema del poder [ / Poder], interesa recordar aqu

Violencia que la violencia o la amenaza de violencia es slo uno de los tres recursos del poder, y que la coaccin o fuerza, slo uno de los tres modos principales de ejercer el poder. Se trata, segn se ha demostrado abundantemente, del tipo ms primitivo e ineficiente de poder, que es transformado en autoridad apenas es posible mediante los mecanismos de legitimacin. No obstante, es cierto que en toda sociedad la violencia es un medio extremo de control social y de represin de las desviaciones. En pocas y situaciones en las que se manifiestan amplios fenmenos de disentimiento, la sociedad el Estado puede verse obligada a hacer uso creciente de la fuerza armada, demostrando as que es un sistema de violencia, e incrementando en algunos casos los fenmenos de disentimiento y alienacin, en una espiral que se autoalimenta y que puede llegar hasta la desintegracin del Estado o la imposicin de un orden radicalmente represivo. Este es uno de los mecanismos clsicos de revolucin-reaccin, bien conocidos al menos desde los tiempos de Mario y Sila. y objeto de agudos anlisis, como los de Pareto. Como quiera que la violencia es un hecho fsico antes que psicolgico, el poder fundado en la violencia tiene una dimensin fsica, espacial y territorial. Mientras que el poder de las organizaciones econmicas se difunde por los espacios abstractos de los mercados y la influencia de las autoridades culturales por la impalpable noosfera, el poder de los soldados y de los polticos est ligado al territorio. Todo sistema social y poltico que dispone tambin en su propio arsenal de medios violentos de ejercer el poder debe dotarse de

1784 1785 un mbito territorial. La coexistencia de organizaciones armadas contrapuestas en el mismo territorio es un hecho excepcional y transitorio. De ordinario, tienden a controlar porciones diversas del pas. As, la jurisdiccin territorial de un centro de poder llega hasta donde llegan sus armas: y el Estado, en cuanto caracterizado por el monopolio de la fuerza armada, tampoco puede dejar de tener un territorio. La concepcin del poder social como violencia parece particularmente conveniente a quienes, por un motivo u otro, son propensos a la violencia, puesto que su propia violencia personal puede ser racionalizada como legtima defensa de la violencia social, como reaccin justificada a la violencia del Estado, como nico medio para derribar un sistema violento. En otras palabras, la violencia propia es proyectada en sentido literal y en sentido psicolgico sobre el enemigo; en este caso, la sociedad, el sistema, el poder. V. Violencia personal y violencia estructural deseo de las vctimas de liberarse de esta situacin. La teora de la violencia estructural, usada por el sistema frente a clases, grupos, individuos y subsistemas en general, enlaza con el anlisis de tipo anrquico, que identifica la violencia con el poder, desarrolla las mismas funciones ideolgicas y plantea las mismas dificultades tericas. En esencia, se trata del intento, ya realizado por Marx, de identificar intereses y valores objetivos existentes prescindiendo de la conciencia que de ellos tengan los individuos a quienes el estudioso los atribuye; tales intereses y valores se combinaran en formas y estructuras sociales que operan y persiguen sus fines prescindiendo de la conciencia, de la intencin, de la percepcin de los individuos. El problema, evidentemente, es, de la mxima importancia terica, y no es posible abordarlo aqu con suficiente profundidad. Baste observar que, para ser cientfica, la teora de la violencia estructural debe ofrecer la posibilidad de definir operativamente y de medir la violencia. Puesto que se rechaza tanto el criterio de la intencionalidad como el de la percepcin, no interesan las definiciones de la situacin dadas por los elementos de la estructura violenta; puesto que se rechaza el criterio de la rapidez e intensidad del acto como elemento de definicin de la violencia (stos slo son caractersticos de la violencia manifiesta o personal), ni siquiera es posible de ordinario observar comportamientos violentos. Queda, pues, buscar indicadores indirectos de la violencia estructural; puesto que a sta se la define como una situacin social en la que el desarrollo pleno y libre de la vida individual est impedido y deformado, se han propuesto indicadores de orden bioViolencia lgico, tales como la expectativa de vida, la vida media, la tasa de morbilidad, especialmente en relacin con enfermedades caractersticamente sociales, el consumo de caloras per cpita y de otros bienes, etc. Mas la aplicacin de semejantes criterios ha demostrado que, en contra de las expectativas de sus defensores, las sociedades ms violentas son las menos desarrolladas y ms primitivas. Tampoco la adopcin de parmetros diferentes, como la sustitucin de la media fascista por la varianza, los deciles y el ndice de concentracin (ndices democrticos!), parece haber convalidado la hiptesis sobre la distribucin de la violencia estructural en el mundo. Es posible salvar el concepto si, volviendo a una perspectiva psicologista y antropolgica, se puede disponer de un modelo de hombre normal para confrontarlo con las estructuras psicolgicas empricamente observadas; las variaciones respecto a la norma, en un sentido de embrutecimiento, de alienacin y de idiotez, constituiran una medida de la violencia estructural que ejerce el sistema sobre los individuos deformando su cuerpo y su alma respecto a una forma ideal. En este caso la violencia, incluso medida en trminos psicolgico-culturales, no estara ligada a la percepcin subjetiva. Mas no es fcil el acuerdo en torno a un modelo de hombre, dada la enorme variedad de culturas y personalidades existentes en los diversos tiempos y lugares.

El rechazo de la perspectiva psicolgica que se acerca peligrosamente a la jurdica y que implica las nociones de intencin, percepcin, culpa y ofensa ha llevado a algunos autores a avanzar una teora estructural y objetiva de la violencia. As, existira violencia en situaciones en las que no existe intencin por parte de A de provocar u ocasionar dolor a B, ni existe por parte de B percepcin o conciencia de ser objeto de violencia. En estas situaciones, la violencia sera inherente a la estructura social; los actos de violencia y de conflicto slo manifiestan el

VI.

La violencia como antivalor socio-cultural

La historia y la antropologa demuestran que el hombre ha vivido en las condiciones ms diversas de

Violencia

1786
la sociedad industrial con el nombre de homicidios blancos; en cambio, muchas enfermedades claramente debidas a las condiciones de vida de la sociedad moderna, a la contaminacin, al consumismo, etc. (infarto, cncer pulmonar, etc.), no han sido definidas todava de este modo. Algunos consideran los desequilibrios de la distribucin de la renta, independientemente de su altura absoluta, como ndice de violencia estructural, por ser ndice de desigualdad social, de privilegios, opresin, etc.; en cambio, el bloqueo fsico de fbricas, calles y negocios (piquetes, etctera) no es considerado como manifestacin de violencia. El examen y el voto seran una expresin de la violencia del sistema; la ocupacin de la escuela, slo una forma de lucha poltica. La definicin de violencia depende no slo de las diferentes ideologas polticas, sino tambin de la diversidad, ms profunda y general, de los valores, de la sensibilidad y de los estilos de vida. Por ejemplo, en el mbito de un sistema sociocultural como el burgus, la conciencia ecolgica est sensibilizando a la gente hacia la idea de que tambin la destruccin de la naturaleza y la crueldad con los animales son formas de violencia. En general, parece que se est produciendo una progresiva ampliacin de la nocin de violencia, sobre todo en relacin con la persona humana, conforme la vida humana se presenta como el nico valor absoluto y final, y crece la conciencia de las causas sociales de los sufrimientos humanos. Mientras el dolor humano poda atribuirse a la voluntad divina o a la accin mecnica de fuerzas naturales, no era posible descubrir responsables y atribuir culpas; ahora bien,

1787 segn se ha visto, la identificacin de un responsable es esencial para la definicin de un acto o situacin como violentos. Buscar la responsabilidad de tales fenmenos es un hecho nuevo, vinculado a la mayor conciencia social en el doble sentido de sensibilidad hacia la condicin humana de los estratos menos privilegiados de la sociedad, y de conocimiento ms o menos preciso del funcionamiento del sistema social, por encima de las definiciones jurdicas. La sensibilidad ante los delitos econmicos (especulacin, acaparamiento de mercancas, etc.). ante la inobservancia de las reglas de seguridad en el trabajo, ante la explotacin de la indigencia ajena, as como ante los delitos ecolgicos (polucin, sofisticacin, etc.), en rpida expansin, est incluyendo zonas cada vez ms amplias de miseria e infelicidad humana en el mbito conceptual de la violencia (y, por tanto, jurdicamente, del delito). El descubrimiento de los procesos sociales, econmicos, culturales y polticos que ocasionan sufrimiento y dolor, que imponen castigos y niegan satisfacciones, que reprimen y condicionan, conduce as a una ampliacin natural del concepto de violencia. La abundancia de los bienes producidos por el sistema industrial parece haber disminuido hoy la importancia, en la vida humana, de la violencia sobre las cosas: hurtos, desvalijamientos, incendios, destrucciones, damnificaciones, se miran hoy con una tolerancia inconcebible en pocas menos abundantes. Finalmente, la aparicin del concepto de igualdad como uno de los valores fundamentales de nuestra civilizacin lleva a definir como violencia cualquier situacin de sub-

Violencia ordinacin, marginacin y discriminacin. La definicin de estas situaciones en trminos de violencia tiene una finalidad clara: hacer posible la identificacin de un responsable objetivo (persona, grupo, rol, institucin), al cual contraponer la violencia de la lucha liberadora y emancipadora, justificada como legtima defensa. Sin embargo, las situaciones de violencia, fsica o psicolgica, estructural o manifiesta, se deben a menudo no a las acciones, decisiones y voluntad de un responsable cualquiera, sino que son consecuencias no intencionales (de orden indeterminado) de la accin confusa y compleja de una multiplicidad de fuerzas sociales ciegas, en las que no es posible objetivamente sealar responsables, descubrir designios o tramas; la reaccin violenta no hace otra cosa que aadir un elemento de irracionalidad a un sistema ya sumamente entrpico; e incluso aleja an ms su misma desaparicin.

violencia estructural y ha dado de la violencia las ms diversas definiciones y valoraciones sociales. En algunas culturas, la amenaza de hacer aicos un amuleto puede ser un acto de inmensa violencia psicolgica, mientras que el sacrificio de millares de vctimas humanas durante una fiesta poltico-religiosa puede ser definido, incluso por parte de las victimas, como un acto de amor mstico. En algunas tribus, la vida puede ser una pesadilla hobbesiana, brutal, malvada y breve; en otras, aun no siendo particularmente violenta y brutal, es, sin embargo, msera y breve; se calcula que la vida media en las sociedades preindustriales anda por los treinta y cinco aos. En tiempos y lugares ms cercanos a nosotros, imponer severos castigos corporales a los familiares (mujeres y servidumbre comprendidos) poda ser definido socialmente como un deber del paterfamilias, y el hurto de una cucharilla de plata, delito que haba de castigarse con la horca; la violencia con las cosas, a condicin de pertenecer al legtimo propietario, poda ser juzgada mucho ms severamente que la violencia con las personas, a condicin de ser aplicada por la legtima autoridad. En nuestros das, la definicin de un comportamiento como violento presenta una gran variedad y una notable tendencia al cambio; por ejemplo, los accidentes de carretera, que indudablemente ocasionan un nmero impresionante de muertes, sangre, dolor y destruccin, no son (an?) generalmente definidos como violencia, mientras que las condiciones de vida en la fbrica y en las grandes ciudades industriales comienzan a merecer esta calificacin. Los incidentes laborales son hoy ampliamente aceptados como un indicador de la violencia estructural de

VII.

La violencia en la sociedad moderna

Asaltos a personas, vandalismos, tumultos de muchedumbres, terrorismo ms o menos poltico, son fenmenos que suscitan una preocupacin creciente en diversas sociedades modernas y plantean el interrogante sobre las causas de tales oleadas de violencia. La violencia es uno de los problemas sociales tradicionales que se han convertido en objeto de estudio de los socilogos profesionales. No obstante, es dicutible si la cantidad de violencia (fsica y personal) existente en las sociedades occidentales modernas es realmente mavor

Violencia que la propia de otros tiempos y de otras sociedades. Las estadsticas judiciales no parecen un indicador fiable, porque lo que registran depende mucho no slo de las definiciones jurdicas de violencia, sino sobre todo de valoraciones poltico-sociales, todo lo cual cambia en el tiempo y en el espacio. An es menos posible fiarse de las impresiones suscitadas por los mass-media, que agigantan o minimizan los hechos de violencia segn criterios diversos, pero siempre selectivos. En lneas generales, se puede argumentar que la violencia, cualquiera que sea su volumen global, ciertamente est /^distribuida. En pocas precedentes, por ejemplo, el siglo xix. pareca monopolizada por las dos instituciones sociales fundamentales: la familia y el Estado. El Estado es, por definicin, el que acapara el monopolio de la violencia legtima, y las guerras han sido consideradas tambin como un medio de extroflexin y desahogo de cargas de agresividad (innata o creada por las frustraciones). Mas el derecho a la violencia se le reconoca tambin al cabeza de familia. En cuanto desempeaban funciones in loco parentis, tambin institutores y maestros podan imponer a los jvenes castigos fsicos violentos. Por lo que se refiere a la violencia ilegal, es probable que, en pocas pasadas, asaltos y homocidios no fueran ms frecuentes que en las actuales. La violencia colectiva, relacionada con las grandes vicisitudes histricas y de carcter ms o menos poltico, parece haber tenido una evolucin ms bien irregular, con perodos lgidos y otros de baja violencia. Las hiptesis sobre las causas especficas de la violencia en las sociedades modernas son de diverso tipo.
1. AGRESIVIDAD INNATA Y SOCIEDAD PERMISIVA

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todo caso, en Freud parece alentar un profundo pesimismo sobre la posibilidad de controlar las tendencias violentas y destructoras del hombre, a no ser a travs de la represin social y de su sublimacin en actividades inocuas [/Psicoanlisis]. La posicin de los etlogos (K. Lorenz) es similar a la de Freud en las consecuencias prcticas, si bien difieren profundamente sus supuestos tericos. En efecto, segn estos investigadores, las tendencias agresivas no provienen de una fuerza psquica genrica y hasta misteriosa, sino que son la consecuencia de mecanismos biolgicos y ecolgicos precisos, relacionados con las formas de alimentacin desarrolladas por el hombre al principio de su carrera evolutiva (dieta de carne, economa-ecologa de caza) y con su adquisicin de un instinto territorial. Como muchos animales, el hombre se ha convertido en un animal territorial, y la territorialidad est estrechamente ligada a la agresividad y la violencia, hasta el punto de hacer difcil establecer una prioridad lgica y/o cronolgica entre las dos [ / Etologa]. Tampoco para los etlogos resulta imaginable eliminar en pocas generaciones, mediante la educacin u otros sistemas, un instinto que se ha desarrollado en cientos de miles, si no de millones, de aos. Con todo, se pueden encontrar diversas formas alternativas no perjudiciales para su satisfaccin; por ejemplo, la competitividad deportiva.
2. FRUSTRACIN Y AGRESIN

Violencia
tendera al estado de reposo. Los comportamientos agresivos son la consecuencia de una frustracin, es decir, de la incapacidad de conseguir el propio objetivo, debido a un obstculo externo o interno. En otras palabras, la agresividad es una consecuencia de la represin social y ambiental del libre desarrollo del organismo y de la satisfaccin de sus deseos. Por eso para reducir la agresividad es preciso remover los obstculos, las coacciones, la represin, etc. Es sta una de las teoras favoritas de los psiclogos del comportamiento, los cuales niegan o se despreocupan de cualquier tendencia innata; se trata de una teora ampliamente difundida en los ambientes educativos y polticos ms liberales, que desde los tiempos de J. Locke y J. Rousseau se han caracterizado por la teora de la tabula rasa y de la innata bondad humana. En nuestros das stas han alcanzado una difusin enorme gracias a la gran influencia de las obras del doctor B. Spock, el cual puede ser considerado como el inspirador de los modelos educativos de al menos dos generaciones de americanos; sus obras han tenido amplia difusin en todo el mundo. En la prctica, las teoras de la frustracinagresin en gran medida deben su difusin a las teoras no freudianas que revalorizan el ello y el principio del placer, en un asalto general contra la represin, que ha tenido en el marcusianismo del 68 una espectacular manifestacin.
3. LA SOCIEDAD VIOLENTA

Segn.esta hiptesis, la violencia va en aumento simplemente porque se han debilitado los controles sociales que anteriormente impedan que se manifestara la carga de violencia, hasta cierto punto innata en todo individuo. La sociedad permisiva, al suprimir toda disciplina desde la educacin infantil y desmantelar luego las estructuras sociales de control de las desviaciones, desde la escuela a la polica, da libre curso a las tendencias destructivas y agresivas impresas en el espritu, en la psique y/o en los cromosomas humanos. Se trata de una hiptesis formulada generalmente por conservadores y autoritarios; su consecuencia operativa es invocar el refuerzo de las instituciones de educacin, socializacin, control y represin. Sin embargo, se pueden distinguir en ella diversas variantes, segn la que se considere como fuente primaria de las tendencias agresivas; se puede distinguir la hiptesis religiosa, la psicoanaltica y la etolgica. Segn la primera, propia de cierta teologa tradicional y viva especialmente en el mundo protestante, el hombre ha heredado de Adn, a causa del pecado original, una naturaleza que tiende al mal, cuya violencia hacia las cosas y las personas es una de sus manifestaciones ms importantes. Segn la hiptesis freudiana, la agresividad humana es manifestacin de un instinto de muerte, de una fuerza destructora que se contrapone al instinto de vida, a la fuerza de la libido. Sin embargo, la teora del instinto de muerte es muy incierta y en algunos aspectos contradictoria en Freud mismo, siendo rechazada por la mayora de sus discpulos. En

La segunda perspectiva sobre el problema de la violencia se funda en la afirmacin de que el hombre es naturalmente pacfico; como todo organismo, si no se lo estimulase,

La teora frustracin-agresin pone de relieve que es innato en el hombre, lo mismo que en otros muchos animales, un mecanismo psicolgico que transforma la frustra-

Violencia cin en comportamiento auto o heteroagresivo. Es, pues, una teora sustancialmente psicolgica. No obstante, da particular relieve a la funcin de causa coyuntura!, de desencadenamiento, desempeada por el ambiente social. Por tanto, en la prctica, la fuente de la agresividad ha de encontrarse en la estructura social. Esto ha abierto el camino a las teoras ms propiamente sociolgicas sobre las causas de la violencia y sobre los caracteres generadores de agresividad en la sociedad moderna. Se las puede distinguir en estructurales, en cuanto que localizan las causas de la violencia en aspectos particulares de la estructura social moderna (urbanizacin, industrializacin), y superestructurales, en cuanto que subrayan la importancia de los smbolos de violencia difundidos en el sistema cultural contemporneo. a) La ciudad violenta. Se observa, en general, que la violencia, o al menos ciertas formas ms generales de comportamientos violentos, estn particularmente difundidas en el ambiente urbano. Las explicaciones de este fenmeno hay que buscarlas en el fenmeno-masa, que explicara muchas formas de violencia colectiva, tales como las demostraciones polticas y los tumultos durante manifestaciones deportivas o espectculos. En las grandes ciudades es ms fcil que la multitud llegue a las dimensiones crticas que desencadenan los mecanismos tpicos estudiados por Le Bon. La densidad social es, segn algunos, un factor tan importante de agresividad, que adquiere trascendencia por s solo. Los estudios de la etologa, ciencia del comportamiento animal, y de la prosmica, ciencia del empleo de los espacios por parte del hombre, de-

1790
muestran que la superpoblacin, la intrusin en los espacios personales y la densidad excesiva en general bastan para desencadenar mecanismos de patologa social (y tambin biopsquica), entre los cuales est la agresividad. Esto se ha comprobado en el caso de muchas especies animales, y parece fundado tambin en el del hombre f / Semiologa]. La ciudad, adems, es el lugar de lo artificial, de lo tecnolgico, y, segn algunos autores (Ellul, Mumford), la tecnologa es profundamente violenta en su origen y en sus consecuencias. La tecnologa se funda en el espritu de violencia contra la naturaleza, es cultivada con particular inters por motivos relacionados con la guerra y provoca mutilaciones y muerte incluso en sus usos pacficos. Las mquinas son por su naturaleza violentas; los automviles llevan a cabo estragos continuos, aceptados con resignacin como el precio de la movilidad; las mquinas-herramienta perpetran series ininterrumpidas de homicidios blancos y mutilaciones, que hasta hace poco eran aceptadas como el precio de la productividad, de la comodidad y de la eficiencia. Esta violencia objetiva, tan concentrada en el ambiente urbano, por un lado, genera indiferencia, rebajando el nivel de sensibilidad hacia el sufrimiento fsico y la muerte ajena, y, por otro, genera reacciones de violencia. La ciudad es el lugar del trabajo no agrcola. En el trabajo agrcola tradicional, el individuo tiene ocasin de descargar continuamente y de modo insensible eventuales tendencias violentas: arar la tierra, cavar, cortar lea, sacrificar animales, guiar animales de tiro. Estas relaciones orgnicamente violentas con la naturaleza son imposibles en la ciudad, donde el trabajo en el sector

1791
terciario no presenta ninguna de esas caractersticas y donde cada cosa, por ser artificial, ha de ser mantenida, no agredida. En otras palabras, las condiciones de trabajo y de vida en la ciudad no permiten las manifestaciones fisiolgicas y legales de actividades violentas, por lo cual provocan las patolgicas e ilegales [ / Ciudad]. Finalmente, la ciudad es el lugar de los inmigrados, de los jvenes desarraigados del campo y todava no socializados en la ciudad; es, por tanto, el lugar de las frustraciones econmicas y sexuales, de la mxima privacin relativa, etc. b) La cultura violenta. El factor cultural ms obvio de violencia son los signos y los mensajes empapados de ella, difundidos por las artes y por los mass-media. Las razones de este elevado contenido de violencia en la cultura occidental son mltiples. En primer lugar, la historia, que las artes y las letras reflejan, es en gran parte historia de violencias y de guerras. En segundo lugar, segn se ha visto, la tecnologa, la economa y la expansin del hombre moderno occidental han conducido a formas de violencia contra la naturaleza. En tercer lugar, la libertad del arte, de la cultura y de la informacin hacen posible la plena expresin de los sentimientos de violencia, que, en medidas y modos diversos, pueden estar presentes en todo individuo. Entre las. distintas primacas de Occidente figura tambin la de la exploracin ms fantstica y completa de todo posible abismo de violencia humana en las obras del marqus De Sade, las cuales, aunque prohibidas hasta hace pocos aos, han ejercido notable influencia entre no pocos literatos. En

Violencia general, la libertad de expresin y de prensa, uno de los valores fundamentales de la cultura occidental, ha favorecido, entre otras muchas cosas, la libre expresin de las ideas violentas. Obviamente, la enorme difusin de los mensajes de violencia en la cultura y en los mass-media actuales no pueden ser explicados completamente en trminos de dinmica interna por la natural evolucin de las ideas, de los valores, etc.; si los contenidos de tales mensajes tienen races en la historia en general y en la historia cultural y literaria en particular, su difusin depende en gran parte de la disponibilidad del pblico a aceptarlos, del inters del pblico por imgenes y espectculos de violencia; y esa disponibilidad ha de explicarse a nivel estructural, tanto individual (psicolgico) como social. En todo caso, es evidente que entre los dos rdenes de factores se establece un crculo vicioso, por el cual las condiciones estructurales violentas provocan una demanda de imgenes y valores violentos por parte del pblico; la industria cultural responde a esta demanda atestando los quioscos y las pantallas de violencia, la cual a su vez puede provocar de modos diversos una ulterior violencia en la sociedad. Desde un punto de vista sociolgico, la cuestin no es la de calcular la suma de violencia que nos transmite la industria cultural; existe una evidentsima prueba de esto en muchas investigaciones, y cualquier agente de esa industria sabe que sexo y violencia son ingredientes indispensables en cada uno de sus productos, desde el cine artstico al peridico, desde la novela al tebeo y al telefilme. El debate se centra en las repercusiones de esta violencia simblica en los comportamientos

Violencia del pblico, y las investigaciones ms meticulosas no han llevado a una conclusin unvoca. Las tesis principales son dos. Segn la primera, la violencia en la cultura y en los mass-media satisface vicariamente las tendencias agresivas estructurales (innatas o provocadas por la sociedad), con lo cual limita sus manifestaciones al mbito de los comportamientos. Constituira, pues, no simplemente un espejo de la demanda social de violencia, sino una verdadera vlvula de escape. En cambio, segn la otra tesis, la violencia presente en la cultura de masas agravara y estimulara los comportamientos violentos. VIH. Privacin relativa y violencia poltica

1792 ma consistente en adaptar los medios institucionales de que dispone el individuo a los objetivos sociales que persigue. El sentido de privacin relativa est hoy estrechamente condicionado por la difusin de los valores sociales a travs de los medios de comunicacin de masas; en esencia, es el problema del consumo ostentatorio de las lites, que hace filtrar capilarmente en la sociedad modelos de consumo y estilos de vida a que las masas aspiran incluso antes de tener los medios para realizarlos; es el problema de la creacin de necesidades ms amplias y numerosas que los recursos para satisfacerlas. A causa del rol de la publicidad y de la industria cultural en este proceso, la privacin relativa como factor de violencia o no poltica puede sealarse perfectamente entre las causas superestructura/es, con tal que no se pierda de vista lo relativo de la distincin entre estructura y superestructura, sus relaciones dinmicas recprocas y la dificultad de distinguir las necesidades reales y primarias de las artificiales e inducidas. De todas formas, en el anlisis de la violencia poltica hay que tener presentes las ambigedades conceptuales del trmino violencia y el hecho de que tal trmino se usa sobre todo en sentido ideolgico, como comportamiento atribuido al enemigo. Segn ha observado lcidamente Pareto, para los sostenedores del sistema la violencia propia se llama orden, disciplina, sentido del Estado, autoridad; la violencia de los enemigos es tumulto, crimen, bandolerismo. Para los adversarios del sistema la violencia propia es lucha (resistencia, liberacin, emancipacin), mientras que la violencia del enemigo es represin y tirana. Estas definiciones ideolgicas y polticas

1793 se reflejan luego en las jurdicas y estadsticas, con lo que el anlisis de la violencia poltica se ve forzado a fundarse en datos clasificados mediante categoras muy heterogneas. Por ejemplo, los vastos fenmenos de violencia que siguieron a la anexin del reino de las dos Sicilias al reino de Italia fueron definidos expeditivamente como bandolerismo por los historiadores del Risorgimento. Por estos motivos, parece necesario que el concepto de violencia, si ha de ser de alguna utilidad sociolgica y cientfica, se limite a los comportamientos que provocan una desintegracin fsica y un dolor psquico, debiendo incluir la intencionalidad y la conciencia de estos hechos; pero debe excluir cualquier referencia a los objetivos del comportamiento violento. En otras palabras, la violencia es un medio, un recurso, un instrumento, una forma del comportamiento social. El juicio ticopoltico sobre ella puede pronunciarse independientemente de la referencia a sus objetivos. IX. La no violencia

Violencia de poder). Pero tampoco faltan doctrinas en las que el rechazo de la violencia es valor dominante y se condena el dogma maquiavlico de que el fin justifica los medios; ningn fin, ni siquiera la propia supervivencia, justifica el recurso a medios violentos. La expresin ms integral de esta doctrina, cuyas races evanglicas son evidentes, se encuentra en la satyagraha de Gandhi, que constituye uno de los principales elementos del pacifismo de conviccin o absoluto, y que ha conseguido cierta difusin en los aos cincuenta y sesenta. Pero se trata de una doctrina muy exigente y difcil de observar, que requiere en sus adeptos la disponibilidad al martirio pasivo antes que al herosmo activo, y que parece ms apta para provocar cambios en un sistema que para hacerlo funcionar. Por eso la doctrina de la no violencia es a menudo suplantada por las que predican la revolucin activa, sin ascetismos en el uso de medios violentos; una vez institucionalizadas en un Estado, las doctrinas de la no violencia se ven en apuros para permanecer fieles a s mismas, como lo ha demostrado el cristianismo en Europa, desde hace ya diecisiete siglos, y la satyagraha en India en nuestros das. R. Strassoldo
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El tema de la violencia poltica ha sido recientemente objeto de hondas investigaciones sociolgicas, ocasionadas en particular por las manifestaciones de violencia ocurridas en USA en los aos sesenta, cuando las revueltas negras y estudiantiles pareca que iban a desembocar en verdaderas rebeliones y guerras civiles. Estos estudios parecen confirmar una correlacin entre la violencia interna y el aumento de expectativas. que. no satisfechas, dan lugar a un sentido de privacin relativa, de frustracin y resentimiento, que figuran entre los principales factores inmediatos de agresividad y violencia. La teora de que las revoluciones no ocurren cuando la gente est mal, sino cuando ha comenzado a estar mejor y quiere apresurar el proceso o ha tomado conciencia de obstculos institucionales a tal proceso, ya es tradicional; hace ya tiempo, Merton indic que la rebelin era una de las principales respuestas al proble-.

La mayor parte de las doctrinas polticas aceptan la violencia como un ingrediente necesario de las relaciones sociales y polticas: las fuerzas armadas son necesarias para defenderse de una eventual violencia externa, y las fuerzas policiales, para controlar las tendencias violentas innatas de la naturaleza humana. En general, se tiende a proponer modelos de sociedad en los que las ocasiones de ejercer violencia sean mnimas; si bien, segn se ha visto, no faltan ideologas polticas en las que se exalta el rol de la violencia (apologas de la guerra y de la voluntad
57

Vivienda
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1794 dad de la familia, vista incluso como unidad productiva. Al perder estos presupuestos estructurales y funcionales a consecuencia de los profundos cambios sufridos por la sociedad, la familia se ha liberado de dicha perennidad, ya indefendible, y de dicha funcin pblica, limitndose a vivir de forma adecuada e intensa en el mbito de la casa para cumplir unas funciones de gran nivel emocional. Este hecho plantea el importante problema de la apropiacin de dicho mbito, el problema de vivir y desarrollar en l estilos de vida consecuentes. De aqu brota la importancia del espacio en cuanto vivienda, en cuanto residencia habitual intensamente vivenciada. A este respecto, por un lado, hemos de darnos cuenta de que es menester estudiar la vivienda en la vida social, es decir, todo lo que concierne al lugar que ocupa la vivienda en la vida de los hombres, as como todas las cuestiones tcnicas, econmicas, sociales y culturales que se refieren a ella. Por otro lado, hay que observar la vida social en la vivienda, es decir, el comportamiento de los hombres y las relaciones que se establecen entre ellos dentro del alojamiento familiar. "De esta forma la vivienda escribe Chombart de Lauwe, en el sentido ms amplio, es una nocin general que nos obliga a observar la sociedad situndonos en una perspectiva clave, bien desde el punto de vista de los estudios de conjunto, bien desde el de los comportamientos de los grupos pequeos... La vivienda sirve entonces de punto de convergencia para los estudios de sntesis". II. La vivienda como problema

1795 ciones higinico-sanitarias en que vive el proletariado tras ser urbanizado para trabajar en la fbrica, condiciones denunciadas tanto en Inglaterra (por Engels) a mediados del siglo xix y en Francia (por Blanqui) en la poca del segundo imperio, como, posteriormente, en Austria y en Berln. Lo cierto es que, con aquellos desplazamientos masivos de poblacin desde el campo a la ciudad o a lugares rpidamente urbanizados, o desde los centros histricos, demolidos y reconstruidos adecuadamente para exaltar los xitos de la burguesa dominante, a la periferia y al suburbio, se alteran profundamente toda una serie de equilibrios de carcter social, territorial, econmico, familiar y ecolgico. Por otra parte, los desequilibrios se ven acentuados por la especulacin del suelo y de la construccin, que trata de maximizar los beneficios y las rentas inmobiliarias mediante la construccin de viviendas miserables o la adaptacin para estas funciones de edificios ya existentes y carentes de los servicios pblicos que ya se consideraban indispensables en el siglo xix. Estas situaciones y sus correspondientes desarrollos acaban explotando y se va tomando conciencia de ellas a medida que los pases se industriali-

Vivienda zan; as sucedi primero en Inglaterra a partir de mediados del siglo xix, luego en Francia, Alemania, Italia, Austria, etc. A. III. Gaspahni

Evolucin del problema de la vivienda en Espaa

VIVIENDA
SUMARIO: I. Introduccin - II. La vivienda como problema - III. Evolucin del problema de la vivienda en Espaa - IV. Presupuestos de la sociologa de la vivienda - V. Trminos de la sociologa de la vivienda - VI. Algunos conceptos clave de la sociologa de la vivienda VII. Planificacin de la vivienda en orden a la vida familiar.

I.

Introduccin

Por vivienda se entiende el espacio en que la familia organiza sus actividades, elabora sus estilos de vida, realiza sus imgenes culturales y desarrolla sus funciones. Tal espacio puede designarse tambin con otros trminos, como casa o alojamiento, si bien stos poseen connotaciones propias. Alojamiento y casa hacen ms bien referencia al objeto concreto, al modelo de vivienda que adopta una familia o un grupo de familias. La prdida y la adquisicin de significado por parte de los trminos casa y vivienda indican tambin el profundo cambio originado por el paso de la sociedad preindustrial a la urbano-industrial. En efecto, en una sociedad preindustrial la casa se convierte a menudo en el smbolo tangible de la propia estirpe, de que la propia familia es continuacin de la del padre, del abuelo, del bisabuelo; es decir, la casa evoca y simboliza la perenni-

La escasez y las deficientes condiciones de habitabilidad son los problemas ms importantes de la vivienda en los aos que siguen a la guerra civil espaola de 1936. Entrada la dcada de los setenta, estos problemas van remitiendo, observndose un notable descenso en el dficit de viviendas y una importante mejora en la calidad de las mismas. La evolucin de la situacin va pareja a los acontecimientos econmicos y sociales de la sociedad espaola; pero vara de rea a rea y en funcin de la capacidad econmica de las familias. De ah que sea necesario enmarcar el problema y su evolucin en las coordenadas en que tienen lugar. Segn datos censales, la situacin de la vivienda entre 1960 y 1981 evoluciona de la siguiente forma (cuadro 1):

CUADRO 1

SITUACIN DE LAS VIVIENDAS EN ESPAA EN 1960, 1970 Y 1981

1960 1970 1981

El problema de la vivienda no nace slo de las desastrosas condi-

Nmero Nmero Nmero padas Nmero rias

de familias de viviendas de viviendas desocu de viviendas secunda-

7.566.877 7.697.970 349.987 255.082

8.860.175 10.658.882 1.137.742 796.185

10.665.199 14.726.134 2.396.205 1.898.602

Fuente: Censo de poblacin y vivienda de 1960, 1970 y 1981.

Vivienda El nmero de familias sin vivienda pasa de 473.976 en 1960 a 135.220 en 1970 y a 233.872 en 1981. Esta cifra, expresada en porcentajes sobre el nmero de familias, representa el 6,26 por 100 en 1960 y el 1,52 por 100 y el 2,19 por 100 en los siguientes aos.-Junto a este descenso en el nmero de familias sin vivienda, se observa un importante aumento en el nmero de viviendas desocupadas y en el de viviendas secundarias. Las razones que explican la precaria situacin de 1960 y la favorable evolucin posterior son fciles de comprender. Por parte de la demanda, sta aumenta considerablemente, desde 1945. debido a tres factores principales: el aumento de la poblacin, de la tasa de nupcialidad y de las migraciones. El crecimiento natural de la poblacin pasa del 0,7 por 100 en los aos posteriores a la guerra civil al 1 por 100 a partir de 1945, llegando hasta el 1,2 por 100 en torno a 1970. La tasa de nupcialidad rebasa la barrera del 7 por 1.000, para situarse en el 8,3 por 1.000 en el segundo quinquenio de los aos cincuenta. Por su parte, las migraciones, tanto las interiores como las exteriores, que empiezan a desarrollarse en los aos cincuenta, adquieren su mximo auge entre 1960-1973. Estos movimientos migratorios, que en los aos de mayor intensidad suponen el trasvase de 500.000 personas de unos municipios a otros, inciden en la demanda trasladndola de las reas ms deprimidas a las de mximo desarrollo, es decir, a las reas industriales, donde se acumula la demanda de viviendas. Frente a esta evolucin de la demanda, la oferta de viviendas slo empieza a desarrollarse en forma intensiva a partir de 1960, siendo la construccin uno de los princi-

1796 pales motores de la economa en los aos de crecimiento. Por eso el dficit de viviendas desciende considerablemente desde 1970, a la vez que aumentan de forma notoria tanto las viviendas desocupadas como las secundarias. Las primeras, como consecuencia del aumento de la oferta y de las viviendas dejadas vacas por los emigrantes, y las segundas, reflejo del aumento del nivel de vida de la poblacin y del deseo de abandonar las grandes aglomeraciones, formadas en los aos de crecimiento, durante los fines de semana y/o las vacaciones. A pesar del importante descenso del dficit, la vivienda sigue siendo problema en Espaa en 1985. Al dficit sealado anteriormente habra que sumar las viviendas que no renen las adecuadas condiciones de habitabilidad y las que carecen de los servicios exigibles en el actual nivel de desarrollo espaol. Sin embargo, el problema no ha hallado an la adecuada solucin, ya que no se trata solamente de aumentar la oferta, hecho que se ha producido, sino de que esa oferta sea econmicamente asequible a las familias que la necesitan. Es aqu precisamente donde se plantean los mayores desfases entre oferta y demanda, sobre todo en los segmentos de la sociedad con menor poder adquisitivo. La calidad de las viviendas ha mejorado considerablemente, tal como se deca al comienzo de este epgrafe. Baste sealar que, segn datos de la Encuesta de equipamiento y nivel cultural de las familias de 1968, en aquella fecha un 34 por 100 de las viviendas no tenan agua corriente y un porcentaje similar no tenan servicios higinicos. En la actualidad, segn la Encuesta de presupuestos familiares de 1980-1981, los porcentajes han descendido al 3,8 por 100

1797
y 7,6 por 100, respectivamente, lo que indica las importantes mejoras producidas en este campo. Ello se debe al aumento considerable de la construccin a partir de 1960, que ha supuesto la paulatina desaparicin de los cinturones de chabolas que rodeaban los grandes centros industriales. Por eso, en la actualidad, un 53,2 por 100 de las viviendas son de construccin posterior a

Vivienda
1960 y slo un 16,2 por 100 datan de fecha anterior a 1900. Se dan, sin embargo, diferencias importantes'en las condiciones de habitabilidad de las viviendas, tanto por reas ecolgicas como por niveles socio-econmicos de las familias. Las condiciones de habitabilidad son todava precarias en los municipios de menos de 10.000 habitantes (cuadro 2), donde el porcentaje de

CUADRO 2

CARACTERSTICAS DE LAS VIVIENDAS EN 1980

Sin servicios de higiene Fecha de construccin Despus de 1960 Antes de 1900 Tamao de habitat ^rsonas acin Sin agua corriente

-5 a: 8. % 0,69 0,78 0,75 0,73 0,74

% 10.000 De 10.001 a 50.000 De 50.001 a 500.000 Ms de 500.000 TOTAL 32,0 15,4 6,7 6,9 16,2

% 32,3 56,3 68,2 59,4 53,2

% 17,7 6,7 2,1 1,5 7,6

% 8,9 3,4 1,2 0,6 3,8

Fuente: INE, Encuesta de presupuestos familiares 980-1981, INE, Madrid 1984.

viviendas sin servicios de higiene y sin agua es an elevado, porque el parque de viviendas slo se ha renovado en una proporcin pequea. Por comunidades autnomas, las peores condiciones de habitabilidad aparecen en las que siguen siendo predominantemente agrcolas. Por eso, en Extremadura, Galicia, Castilla-La Mancha, Castilla-Len y Andaluca (cuadro 3) se dan todava altos porcentajes de viviendas sin servicios de higiene, que contrastan con los de las comunidades autnomas ms industrializadas. Finalmente, se dan diferencias muy importantes entre las poblaciones que siguen viviendo de la agri-

cultura y los inactivos, por una parte, y el resto de la poblacin (cuadro 4), por otra. Frente a una renovacin de viviendas, desde 1960, que no supera el 40 por 100 en el primer caso, en el segundo se llega hasta el 76, en las situaciones ms favorables. Ello implica diferencias notorias en las condiciones de habitabilidad, tal como queda reflejado en el cuadro. Se puede concluir, por tan-' to, que se ha dado una evolucin del problema de la vivienda; pero quedan an categoras poblacionales cuyas situaciones estn an muy por debajo de las de la poblacin en general. J. Rodrguez Osuna

Vivienda
CUADRO 3

1798

1799
CUADRO 4

Vivienda

CARACTERSTICAS DE LAS VIVIENDAS EN 1980

Sin servicios de higiene Fecha de construccin N.Q de personas por habitacin

CARACTERSTICAS DE LAS VIVIENDAS EN 1980

Sin servicios de higiene Fecha de construccin Ames de 1900 Despus de 1960 JV. Q de personas por habitacin

1-8
Aragn % 17,8 21,4 15,0 24,7 10,7 28,2 22,3 22,8 14,2 13,2 32,4 20,2 5,4 12,6 21,0 13,7 27,7 16,2

as% 54,0 48,2 48,7 44,3 61,9 46,7 43,3 37,5 59,3 60,1 22,9 43,0 63,2 53,3 52,0 61,2 51,6 53,2

Sin agua corriente

%
11,2 4,4 5,9 7,7 4,5 9,8 16,7 18,6 1,1 1,7 24,3 21,3 1,8 2,1 0,4 2,4 2,3 7,6

Castilla-Len Castilla-La Mancha Com. Valenciana Extremadura Madrid Pas Vasco Rioja TOTAL

% 6,1 1,8 2,3 9,7 4,2 3,3 6,1 9,4 1,5 1,2 11,4 8,9 0,6 1,1 0,2 0,6 0,4 3,8

% 0,78 0,66 0,71 0,60 0,93 0,72 0,67 0,69 0,72 0,70 0,72 0,75 0,78 0,75 0,70 0,77 0,67 0,74

%
Empresarios agrarios con asalariados 35,1 Empresarios agrarios sin asalariados 37,7 Resto de activos agrarios 24,8 Empresarios no agrarios con 8,4 Empresarios no agrarios sin asalariados 16,0 Directores y cuadros superiores no agrarios 4,9 Cuadros medios 6,9 Capataces no agrarios 6,3 Obreros no agrarios 8,8 Inactivos 26,2 TOTAL 16,2

%
33,L 23,0 39,3 67,8 58,0 76,4 70,2 66,5 65,9 32,0 53,2

%
7,6 24,7 0,7 3,8 0,5 2,9 14,4 7,6

Sin agua corriente

%
6,3 11,8 10,0 0,5 1,9 0,4 0,7 1,7 6,7 3,8

% 0,71 0,72 0,89 0,71 0,81 0,67 0,74 0,86 0,54 0,74

Fuente: INE, Encuesta de presupuestos familiares 1980-1981, INE, Madrid 1984.

Fuente: INE, Encuesta de presupuestos familiares 1980-1981. INE, Madrid 1984.

IV.

Presupuestos de la sociologa de la vivienda

Ya hemos aludido a las primeras investigaciones sociales de las que se desprende la dramtica situacin en que viva el proletariado urbano, junto a otras caractersticas de la situacin de miseria. Entre estas investigaciones cabe recordar las de C. J. Booth y S. Rowntree, que en 1891 y en 1901, respectivamente, publicaron los resultados de sus estudios realizados en Londres y en York. Otra investigacin clebre fue la que llev a cabo la administracin socialista de

Viena despus de 1918, investigacin que puso por primera vez de relieve, documentndolas cuantitativamente, las condiciones de vida de la clase obrera austraca. Se trata de investigaciones que con frecuencia son meras recogidas de datos, pero que ponen de manifiesto que la vivienda, por su mala estructuracin y sus deficiencias, contribuye a la aparicin de una larga serie de consecuencias negativas de la pobreza. Las dcadas sucesivas no se apartaron mucho de este enfoque de la vivienda, aun cuando los instrumentos de investigacin se fueron haciendo cada vez ms per-

fectos. En efecto, an se movan dentro del panorama del estudio de los efectos psicolgicos, fsicos y sociales que de ah se podan derivar para cada uno de los componentes de la familia. En una resea de cuarenta estudios realizados en su mayora despus de la segunda guerra mundial, D. W. Wilner, R. P. Walkley, T.C. Pinkerton y M. Tayback (en The housing environment and family Ufe) destacan los resultados significativos de dicho enfoque. Se resalta ante todo la correlacin entre mortalidad e incidencia de la tuberculosis y el hacinamiento. La tasa de enfermedades del aparato digestivo es ms alta entre las personas que no disponen de cuarto de bao pri-

vado; las enfermedades infantiles son muy ms frecuentes entre los nios que viven en los slums; la delincuencia juvenil guarda relacin directa con el arracimamiento en las viviendas, con la necesidad de espacios ms amplios y con la falta de un cuarto de bao privado. Se pueden ver algunos ejemplos de los resultados de este tipo de estudios, de origen frecuentemente mdico, en una encuesta realizada por Iacobbi en 1969, en Turn, para descubrir los condicionamientos psico-fisiolgicos implicados en la situacin de crisis de la vivienda entre los emigrantes. Los datos recogidos se refieren a 120 alumnos de las escuelas elementales, nios y nias.

Vivienda Sus familias oslaban compuestas por una media de siete personas y disponan de viviendas con apenas tres habitaciones: ms de dos personas por habitacin. El 40 por 100 estaban afectados por sndromes morbosos (epilepsias, lesiones encefalticas, alteraciones del esqueleto, afecciones cardacas). Los exmenes psico-diagnsticos pusieron de manifiesto que el 67,5 por 100 de los nios presentaba un coeficiente de inteligencia inferior a la media y que el 87.5 por 100 eran inadaptados, neurticos, no normales. Lgicamente, a esta situacin contribuyen en gran medida las condiciones socio-econmicas y culturales de los emigrantes, entre las cuales la situacin de la vivienda es un punto fundamental. De tales investigaciones se deduce una cosa muy clara, que hay que presuponer en algunos aspectos, es decir, que la vivienda inadecuada insalubre, mal organizada, demasiado pequea, insuficientemente dotada de servicios induce, o contribuye a inducir, en quienes la ocupan situaciones patolgicas de orden fsico, psquico y social. Otro problema muy importante se plantea cuando del estudio de las consecuencias negativas que para la familia se derivan de la vivienda inadecuada se pasa a estudiar las propuestas relativas al espacio que sera suficiente y adecuado para los distintos tipos de familias. V. Trminos de la sociologa de la vivienda El punto de partida es el estudio de la familia en sus funciones y en sus tendencias estructurales, en sus estilos de vivienda, en sus condiciones econmicas, en las etapas de su

1800 ciclo biolgico, en sus sistemas de valores, en los ritmos de trabajo a los que se ven sometidos sus componentes. Este enfoque sociolgico de la vivienda implica el estudio del individuo como miembro de la familia y como punto de interseccin entre la familia y las organizaciones de barrio, ciudadanas o nacionales, externas a la misma. Finalmente, supone el anlisis de las actitudes de estos mismos individuos ante la utilizacin ms idnea de los diversos espacios de la vivienda, del barrio y de la ciudad. En otras palabras, lo que conviene estudiar, segn dicho enfoque sociolgico, son las necesidades espaciales de la vivienda y de su organizacin, partiendo de las realidades y de las condiciones vividas y deseadas por la familia y por cada uno de sus miembros. La literatura y los estudios realizados desde esta perspectiva son bastante numerosos y se mueven inspirados en la idea de S. Riemer de que el aspecto social al que tiene que contribuir la vivienda est constituido por la familia sin conflictos. Kennedy, a travs del anlisis de las actividades de los miembros de la familia americana y sus interrelaciones, seala tres necesidades primordiales: a) la posibilidad de conflicto: resulta de vital importancia disponer de zonas de aislamiento y de zonas de cooperacin; b) la circulacin; c) los diferentes grados de intimidad. La diversa formacin y preparacin cultural lleva a los investigadores a destacar algunos aspectos especficos de los problemas, aunque se trata siempre de describir, explicar y eventualmente prever el tipo de relacin que se establece entre vivienda

1801 y familia. Podran citarse muchos nombres; baste recordar aqu a los suecos A. Riemer y L. Holm, al noruego Brochmann, al austraco L. Rosenmayr y a los estadounidenses Kennedy, Wilner, Walkley, Pinkerton y Tayback, que estudiaron en Baltimore (Maryland) la dinmica psico-social entre la calidad del habitat y la familia. El socilogo ms ilustre y profundo de la vivienda es el francs P. H. Chombart de Lauwe. A lo largo de sus obras, Pars et fagglomration parisienne (1952), La vie quotidienne des famules ouvrires (1956), La vie sociale dans trois groupes d'habitalion (1960) y, finalmente, Images de la culture (1966), ha ido utilizando una serie muy bien construida de mtodos para poder descubrir las necesidades referentes a la vivienda y las aspiraciones que las manifiestan. En sntesis, se han hecho investigaciones para describir las diversas actividades y los diversos momentos de la jornada de cada miembro de la familia, poniendo de relieve la posicin de los nios y de los jvenes en la vivienda. En efecto, para ellos la familia cumple funciones tan fundamentales como la de favorecer un desarrollo emocional equilibrado y una socializacin adecuada en los valores de la cultura y de la subcultura en las que tiene que vivir el joven. Con esta finalidad se han definido algunas variables operativas, como el nerviosismo del hijo, su rendimiento escolar, sus relaciones con el grupo de sus compaeros. A este respecto, las investigaciones, llevadas a cabo en diferentes situaciones ambientales concuerdan plenamente en mostrar el condicionamiento que sobre esas variables psico-sociales supone la vivienda, con su situacin, su articulacin y su mobiliario.

Vivienda El anlisis de otra funcin esencialmente expresiva que ejerce la familia guarda relacin con la adaptacin y, por tanto, con el equilibrio emocional que alcanzan el marido y la mujer, los cuales llegan a condicionar y a orientar profundamente la educacin de los hijos. Otras investigaciones sociolgicas han puesto de relieve que la configuracin de la vivienda, y sobre todo su percepcin, est vinculada a la tensin entre los cnyuges. VI.
1.

Algunos conceptos-clave de la sociologa de la vivienda

ESPACIO

Se trata de un espacio organizado de tal modo que permita a cada miembro de la familia desenvolver sus actividades propias, as como disponer de momentos de aislamiento o alternarlos con otros de vida comunitaria. En consecuencia, el espacio est organizado en estancias principales y secundarias, de descanso y de trnsito, con la suficiente magnitud para las actividades a las que est destinada cada una de ellas. En ese espacio se desarrollan las relaciones entre los componentes del grupo familiar, por lo que tambin el espacio se ve implicado en los procesos de centralidad y perifericidad de las estancias y de sus funciones. Por otra parte, precisamente por ese motivo el espacio se convierte en el observatorio desde el que el nio aprende a comprender a la sociedad. No es ciertamente el nico observatorio de la familia; tambin lo son las calles, el barrio y los dems pisos de la casa; pero no cabe duda de que es ste el principal entre todos. El espacio de la vivienda, en definitiva, no slo condiciona el tipo de las relaciones familiares,

Vivienda sino que tambin las refuerza aislndolas de otros tipos de relaciones y limitndolas a un espacio definido. Por consiguiente, hay que estudiar dicho espacio por la funcin que desempea, por la imagen y el significado que adquiere, por la necesidad que supone para la familia, para un subgrupo de la misma o para alguno de sus miembros.
2. FUNCIN

1802 que en la base de este anlisis funcional de la vivienda y de aquello para lo que ha de servir hay una imagen de lo que la familia tiene que hacer en casa y fuera de casa. En efecto, cada una de las actividades sealadas puede tambin desarrollarse fuera de casa, despus de una adecuada organizacin del barrio y hasta del edificio o grupo de edificios en que est situada la vivienda que se habita. Desde este punto de vista, se puede pensar en una tipologa de viviendas muy variada funcionalmente, que va desde la vivienda en que la familia goza de espacio suficiente y cuenta con medios para el consumo y la produccin de pequeos servicios hasta la vivienda reducida a una especie de mquina para vivir, cuyas nicas funciones seran permitir el desarrollo de las actividades ms ntimas, ligadas al descanso, al relax y a la vida sexual. La instalacin en los mismos edificios de servicios de lavandera y salas de recreo para adultos y para nios representa, sin duda, un empobrecimiento en el terreno de las relaciones internas del grupo familiar, si bien se inscribe en un esquema de pautas orientadas a mantener y fomentar las actividades recreativas fuera de la vivienda familiar (sobre todo en el caso de los nios). Pero lo que roba ms sentido a la vida familiar es el desarrollo fuera del hogar de actividades que durante siglos han constituido el punto culminante de una liturgia que reforzaba la unidad del grupo familiar: las comidas en comn, con el sabor tan original de los platos preparados en casa. La socializacin de estos momentos, aunque no supera los lmites del edificio, supone una alteracin muy fuerte y hasta un cambio de mentalidad, de simbologa y de

1803 vida dentro de las cuatro paredes. Es, pues, natural que, por lo que a esto se refiere (el comedor colectivo del edificio), surja la oposicin o al menos la perplejidad de la mayor parte de las personas. A pesar de todo, es evidente que la utilidad (o, si se quiere, la necesidad) de la dotacin de estos servicios en los edificios se diversifica segn la estructura de la familia: los ancianos aprecian y gozan ms de la existencia de salas de reunin y de comedores comunes; la familia con nios pequeos y con la madre que trabaja puede ser ms sensible a los servicios de esparcimiento y de vigilancia de los nios y a las lavanderas automticas. En trminos globales, el tema de la funcin de la vivienda implica una reflexin sobre las relaciones sociales que el individuo mantiene fuera y dentro de la familia; sobre las funciones que desempea la familia en el contexto institucional global del sistema social del que forma parte; sobre el alcance real de las imgenes, de los smbolos, de las aspiraciones que la casa evoca en relacin con el sistema de valores generales de la cultura (o subcultura) en la que tiene que vivir la persona. En otras palabras, se trata de situar el espacio que se habita dentro del marco ms amplio, heterogneo y complejo de espacios fsicos y sociales que sirven de apoyo a la vida individual. As pues, es necesario insertar esta esfera privada en un mbito ms amplio, en el que puede incluirse tambin esa esfera pblica donde los adultos, sobre todo, desarrollan su propio status profesional y social, proyectndolo luego hacia su familia y su residencia. Por consiguiente, habitar no se reduce al uso de una vivienda, sino que se realiza en las

Vivienda modalidades de una vida cotidiana que se desenvuelve en el edificio, en el barrio o en el habitat. En esta prctica urbana tienden a entrelazarse y a alimentarse recprocamente la esfera privada y la esfera pblica.
3. IMAGEN

Tambin la funcin de la vivienda y de su organizacin articulada en estancias distintas ha cambiado profundamente en la sociedad industrial, al modificarse las funciones y las estructuras de la familia. Progresivamente, la casa seorial del siglo XVII. en la que el propietario

prefera soportar las corrientes de aire antes que sacrificar los ambientes nobles, ha sido sustituida por la casa cuyo interior se sustrae a las miradas ajenas para salvaguardar la intimidad. La disposicin interna se ha hecho ms prctica; anuncia ya discretamente la prioridad que se le conceder ms tarde, a comienzos de la era industrial, a la utilidad y a la eficiencia. "La casa queda entonces mejor preparada escribe Chombart de Lauwe para satisfacer la preocupacin general por la productividad de nuestra civilizacin". No slo la vivienda en general, sino ms especficamente cada una de sus dependencias se proyecta y construye en funcin de las actividades que en ella se desea o deseara desarrollar: comer con o sin huspedes, lavar la ropa, tenderla, coserla y plancharla; y luego para los diversos subgrupos familiares descansar de da, realizar pequeas tareas, ver la televisin, recibir visitas, estudiar y leer, jugar, etc. Est claro

La vivienda tambin e9t cargada de funciones simblicas, por las que se convierte en smbolo de prestigio social y de seguridad, y en lugar en que el individuo puede sentirse distinto y ms autntico frente a la imagen que de l se modela en el lugar de trabajo (identidad). Se trata de smbolos, imgenes y significados que conciernen a la vivienda tanto en su conjunto como en sus partes especficas (dependencias). Lo que mueve psicolgicamente a la familia a buscar este gnero de funcionalidad simblica, hasta el punto de empujarla a sacrificar la utilidad de la vivienda (propiedad en vez de alquiler, chalet unifamiliar en vez de piso, etc.) e incluso el uso de su espacio (prohibiendo muebles o dependencias a los miembros jvenes o ancianos de la familia, con el consiguiente sacrificio del desarrollo equilibrado de la personalidad en aras de una vivienda prestigiosa), suele ser un motivo externo a la vivienda misma; puede depender sobre todo de las dificultades econmicas del ncleo familiar, de lo precario del puesto de trabajo, de la carencia relativa de algunos bienes de consumo tenidos por indispensables,, de la escasa consideracin del propio rol profesional, de la ausencia de participacin en la esfera pblica y, por tanto, en las decisiones sociales a las que el individuo y su familia han de atenerse luego. Este estado de cosas lo confirma un estu-

Vivienda dio realizado por Dobrowolny Bonnes y publicado con el ttulo de Imagen de la casa; en l se pone de relieve la exagerada valoracin de la casa y de la privacy entre las clases sociales que menos participan en la gestin de la vida pblica y que generalmente estn situadas en la escala ms baja de la estratificacin social. En efecto, el individuo de status socio-econmico bajo siente ms que los dems la casa como un lugar donde puede encontrar paz, relax, libertad, espontaneidad, ocio, evasin y placer esttico, concibindola como un espacio que rene y protege a su familia, como un espacio en que puede expresar su propio poder y su propia voluntad, animarse, satisfacer sus anhelos, refugiarse y aislarse de los dems. Si se tiene en cuenta que estas categoras sociales subalternas, adems de conceder una importancia central a los significados de la casa frente a los valores ligados a la profesin y a la participacin en la vida pblica, tienen tendencia a segregarse de las relaciones propias del mbito del barrio, se comprender fcilmente que el sentido ms general de esta valoracin de la esfera privada constituye como una compensacin por su escassima presencia en la esfera pblica. Por otra parte, los modelos de vivienda que pueden satisfacer dichas necesidades de prestigio, de identidad, de seguridad econmica y social, estn copiadas de las clases sociales superiores, con cuya posicin social privilegiada se identifica tal seguridad. Si se piensa, adems, que estos modelos de vivienda y estilos de vida estn dominados por la meta cultural del xito, resulta bastante comprensible que se basen en el prestigio, smbolo del xito. Pero precisamente en la consecucin de esta meta, en la participacin en este

1804 valor cultural, se pone de manifiesto la posibilidad limitada de satisfacer este tipo de necesidad, ya que el afn de participar se aliena en el consumo, en lugar de convertirse en una participacin real en la construccin de valores culturales. En definitiva, sacrificar todo en aras de la funcionalidad de un modelo de vivienda basado en el prestigio, en la seguridad, en la autorrealizacin completa, lleva a dar respuestas equivocadas a necesidades reales, que tienen que encontrar su satisfaccin en la sociedad, en la situacin profesional y en las relaciones sociales extrafamiliares, y slo en mnima proporcin en la revisin del modelo de vivienda, siguiendo quiz las experiencias y los valores de la clase social de pertenencia. Por otra parte, es necesario esclarecer estas imgenes para discutirlas y analizarlas crticamente, sin aceptar sin ms ni ms su validez por la fuerza de las cosas. Esto es, hay que establecer cul es la funcionalidad utilitaria de la vivienda y cules las imgenes y smbolos de la misma que constituyen necesidades reales.
4. NECESIDAD

1805 las que tienden a su liberacin. En una palabra, con la satisfaccin de la necesidad se contribuye a liberar al hombre de la vivienda. Se entiende por necesidad una tensin a realizar el equilibrio, nunca alcanzado, que se busca y se desea en el sistema de valores del grupo al que pertenece el individuo o del grupo en s mismo. El concepto de necesidad, como sostiene Chombart de Lauwe, presenta dos dimensiones: una como estado y otra como objeto. Es decir: por una parte, se da el estado de necesidad de la familia o del individuo, que puede quedar satisfecha por la vivienda o por su organizacin (necesidad habitacional); por otra, el modelo habitativo y su articulacin concreta, que tienen que satisfacer la mencionada necesidad (necesidad habitativa), y en trminos ms amplios, la cantidad de viviendas que es preciso construir para satisfacer la demanda de las familias. En la realidad concreta, afirma Chombart de Lauwe, "confundiendo el estado con el objeto se llega muchas veces a olvidar el estado. En vez de hablar de la necesidad de vivienda, se prefiere hablar de las necesidades en las viviendas. Se establece entonces un clculo sobre la base del deterioro y de las destrucciones materiales, del crecimiento demogrfico, de la dimensin de las familias, etc., mientras que sera preciso estudiar ms bien en qu consisten exactamente las necesidades de las familias, no segn lo que han tenido o dejado de tener, sino segn lo que necesitan para vivir en la sociedad actual". Estudiada desde este punto de vista, la necesidad-estado llega a plantearse como necesidad de organizar (en estancias) el espacio habitativo, y ms en particular como necesidad de garantizar una vida comunitaria

Vivienda dentro del grupo familiar, a la vez que una interdependencia entre las diversas funciones de la familia y de sus miembros. Una vez verificada la importancia que puede tener la vivienda en la satisfaccin de estas aspiraciones y necesidades-estado, es necesario pasar a estudiar e identificar el modelo concreto de vivienda y de habitat que satisface ese estado, precisamente cuando el modelo es adecuado para ello, es decir, cuando al satisfacer ese estado de necesidad, l mismo se configura como necesidad, entendida esta vez como objeto. VII. Planificacin de la vivienda en orden a la vida familiar Los trminos y los conceptos del enfoque sociolgico de la vivienda no se agotan simplemente en los anlisis de los grupos sociales y en su uso de la vivienda, sino que implican adems indicaciones concretas para quienes la proyectan, a fin de que piensen en hbitats adecuados a las personas y a los grupos que habrn de vivir en ellos. En este sentido, puede resultar interesante la colaboracin del socilogo con el arquitecto y el urbanista. Los principales problemas de los proyectos de viviendas se refieren a la relacin entre los subsistemas habitativo, condomnico y de barrio, a la tipologa de los edificios, a la planta de la vivienda y a su flexibilidad y articulacin.
1. RELACIN ENTRE VIVIENDA-EDIFICIO-BARRIO

Con el concepto de necesidad tocamos el tema central de la sociologa de la vivienda, ya que se interpreta primero la organizacin del espacio a partir de los valores, condiciones y expectativas relacinales del grupo familiar, y se verifica luego que el modelo concreto de vivienda constituye una autntica necesidad de la familia [ / Necesidad]. Chombart de Lauwe afirma a este respecto que las aspiraciones ms profundas de los hombres, y, consiguientemente, las necesidades en que las mismas se transforman, son

La tendencia a acentuar en el barrio o barriada algunos servicios que antes solan realizarse en la vivienda familiar se corresponde con la tendencia a desplazar los servicios des-

Vivienda de el centro de la ciudad a los centros perifricos de los barrios. Este desplazamiento afecta a los servicios de primera necesidad (ambulatorios de primeros auxilios, farmacia, correos, oficinas administrativas), a la distribucin de bienes de consumo que antes slo se encontraban en el centro de la ciudad (ropa, papelera, libros, reparaciones varias, peluqueras, supermercados), a las instituciones educativas y recreativas para los hijos (escuelas obligatorias, reas cubiertas o descubiertas para juegos infantiles), a los lugares de reunin informal (parque o jardn, bar, club, restaurantes, iglesia) y formal (sedes de asociaciones, salas de reunin). Las categoras sociales que estn por este nuevo equilibrio del barrio no muestran entera conformidad en todo, si se exceptan los servicios de primera necesidad y de enlace con las partes restantes de la ciudad, sobre los cuales la adhesin es unnime. En efecto, las categoras sociales que desean en los barrios servicios descentralizados, instituciones de esparcimiento y centros de deporte para los hijos, y que tienden a transferir al edificio instalaciones destinadas a satisfacer actividades que antes se desarrollaban en la vivienda, estn representadas por familias jvenes, con hijos pequeos, ms dispuestas a participar en la mejora del barrio y partidarias de mtodos democrticos en la educacin de los hijos. Por otra parte, la disconformidad que suelen mostrar sobre todo los mayores frente a estas soluciones (comedor, salas de reunin y de lectura, servicios distraccin para los nios, en el edificio o grupo de edificios) no es tan rgida ni absoluta como podra sospecharse, ya que precisamente en esos edificios de muchos pisos y dotados de servicios adecuados los ancianos pueden en-

1806 contrarse con gente que les ayude a romper su aislamiento y a solucionar los problemas que les crea continuamente el debilitamiento de sus fuerzas fsicas y psquicas.
2. TIPO DE VIVIENDA: CHALET FAMILIAR, CONDOMINIO O TORRE

1807 no en el chalet unifamiliar; suelen ser familias ancianas, que con esa solucin sienten disminuir de alguna manera la falta de seguridad que se deriva del debilitamiento de sus fuerzas fsicas y psquicas, teniendo adems la posibilidad de atenuar su soledad y la monotona de sus jornadas. La impracticabilidad de una poltica dirigida a prodigar una construccin exclusivamente horizontal est motivada por razones urbansticas, a fin de evitar que se malgaste el territorio con una extensin indiscriminada de reas edificadas. Sin embargo, esto no significa que no pueda seguirse una va intermedia, consistente en construir en el territorio edificios de viviendas tanto en horizontal como en vertical, respetando las oportunas distancias entre los mismos y dotndoles de los servicios necesarios.
3. DISPOSICIN Y ARTICULACIN DE LAS ESTANCIAS, LAS PAREDES MVILES EN LA VIVIENDA

Vivienda palabras, no est dicho que el modelo de separacin de la vivienda en zona de da y zona de noche sea mejor que el dispuesto en torno a un pasillo, ya que el primer modelo puede implicar incluso una segregacin de los subgrupos familiares (ancianos o jvenes, en particular), cuando en el dormitorio se desarrollan tambin actividades que no estn relacionadas directamente con el descanso (lectura, juegos, reuniones con amigos, distracciones y pequeas tareas). A este problema va unida evidentemente la articulacin del espacio habitativo en estancias. Sin embargo, el tema se hace aqu ms complejo, ya que, si la generacin de ms edad prefiere una vivienda centrada en la cocina, en la que se desarrolla toda la vida familiar, las personas no tan mayores (de cincuentasesenta y cinco aos) se inclinan ms por el saln normal de estar. Esta tendencia es an ms clara en la generacin madura (treinta y cinco-cincuenta aos), que prefiere desplazar el centro de la vida familiar, en sus diversas manifestaciones individuales o comunitarias, hacia el saln que mejor se adapta a las actividades domsticas de la familia moderna: distracciones, recepcin de visitas, televisin. Nos movemos an dentro del esquema tendente a comunitarizar todas las actividades del ncleo familiar, tal como ocurra con la familia popular que ha llegado ahora a la vejez; sin embargo, la recuperacin de nuevas actividades en la esfera domstica y el replanteamiento dentro de esta misma de las funciones de cada miembro de la familia han llevado a redescubrir y atribuir un valor nuevo a las estancias que antiguamente se llamaban saln, comedor, sala verde o sala amarilla. Finalmente, en la genera-

Suele preferirse el chalet familiar, con el consiguiente rechazo de la vivienda en condominios o en torres. Aunque este estereotipo procede de la interpretacin de las propias necesidades a la luz de valores ya superados, como los de la villa seorial en medio de un jardn, tpica de la burguesa del siglo xix, y los de la casa rural, que aloja nicamente a la familia del campesino, apunta tambin a la necesidad de encontrar bienestar y distensin en el contacto con la naturaleza y con lo autntico, y representa as un refugio frente a la vida catica y artificial de la ciudad. Esto es muchas veces el resultado del crecimiento especulativo de la ciudad, crecimiento que ha impedido programar u organizar los espacios urbanos respetando las distancias entre espacios construidos y espacios sin construir, dotando a la zona de servicios para que los nios (y los adultos) pudieran alternar su vida en la casa con la vida al aire libre de los jardines y del campo deportivo junto a la casa, y, por ltimo, adoptando nuevas tcnicas para insonorizar las paredes internas y externas de la vivienda. El cambio de esta situacin hara ms agradable la vida en el condominio, incluso para las familias con hijos pequeos, que son los que resultan ms sacrificados en la actualidad. No faltan categoras sociales que, incluso en las actuales condiciones, prefieren vivir en el condominio y

Estos tres problemas ataen a la estructura de la vivienda y a su flexibilidad ante la modificacin de la estructura de la familia. El primer aspecto hace referencia al diseo de la vivienda, cuyos modelos pueden sintetizarse en estos tres: estancias ordenadas en torno a un pasillo, divisin de la vivienda en zona de da y zona de noche y, finalmente, estancias de paso de la zona de da a la zona de noche. Estos modelos, si por un lado se hallan dispuestos a lo largo de un continuum temporal comprendido entre lo ms antiguo y lo ms reciente, por otro no puede decirse que estn igualmente dispuestos en un continuum funcional anlogo. En otras

Vivienda cin de adultos jvenes (veintetreinta y cinco aos) se advierte la superacin de estas imgenes comunitarias de las estancias de la vivienda, as como la aparicin de otra mentalidad mucho ms orientada a distribuir las actividades por estancias especficas. Tiene que haber, pues, salita-comedor, saln para los huspedes, la televisin y las distracciones; sala para pequeos trabajos, ropero, cuarto para que el nio pueda jugar con sus amigos y dormir en l. Desde este punto de vista, hay una clara indicacin para los proyectistas cuando en la organizacin de la vivienda se pide que se atienda ms el aspecto comunitario que el individual. En efecto, para este tipo de personas jvenes con su respectiva familia es evidente que, si es necesario el momento comunitario de la comida, de ciertas distracciones o de la televisin, ese momento debe estar fuertemente integrado dentro del otro momento personal, por lo que incluso los nios han de disponer de un espacio propio en la vivienda a ellos reservado. Esta necesidad se deja sentir ms an si se piensa que la educacin del nio se concibe en trminos de un contacto socializador cada vez mayor con otros nios en instituciones pblicas, y si se tiene en cuenta, por otro lado, que la familia joven (muy a menudo con la presencia de las tres generaciones dentro de ella) necesita desarrollar sus propias actividades y funciones en una articulacin de espacios que pueda facilitar una satisfaccin simultnea de esas necesidades. En definitiva, el uso de la vivienda se va modificando progresiva-, mente a medida que evoluciona el ciclo biolgico de la familia y, consiguientemente, a medida que cambian sus miembros, generaciones y

1808 roles. La familia nace con la pareja matrimonial joven y la presencia eventual de los padres ancianos; crece luego con la generacin joven, que se va haciendo cada vez ms autnoma, hasta llegar a separarse de la familia (que entonces pasa a ser slo de origen). La pareja se vuelve a encontrar sola y adems anciana. Tambin la vivienda, en su planificacin y en su organizacin, tiene que sufrir estos cambios estructurales. Los problemas que surgen de estas exigencias tienen una gran importancia y, en general, pueden resolverse de diferentes maneras. Cabe la posibilidad de cambiar de vivienda. Pero esto puede conllevar una modificacin en la trama relacional de conocimientos y amistades, y hasta cierta sensacin de desarriago de todo lo que los individuos y la familia han ido creando en el edificio y en el barrio. Este desarraigo es an ms grave y sus consecuencias ms irreparables cuando el cambio de residencia tiene lugar en la ancianidad, coincidiendo con otros cambios relacinales, como el retiro de la actividad profesional (productiva). Una solucin hasta cierto punto mejor puede ser la de dotar a la vivienda de paredes mviles; as, con la modificacin funcional de la misma, se hara innecesario el cambio de residencia. En efecto, las paredes mviles permiten disminuir o ensanchar las estancias segn el gusto de cada familia, lograr otras nuevas o anular algunas existentes, modificando el plan estructural de la vivienda en funcin de las relaciones familiares y de las actividades y roles que se desempean. Se trata de solucionar un problema social utilizando tecnologas nuevas, frente a las cuales no existe ningn rechazo

1809 preconcebido por parte de los posibles usuarios. A. Gasparini

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Voto

VOTO
SUMARIO: I. Introduccin - II. Mtodos y orientaciones en el anlisis del voto - III. Por qu se vota - IV. Por quin se vota: 1. Sexo; 2. Profesin; 3. Renta; 4. Edad; 5. Religin.

I.

Introduccin

El principio un hombre, un voto es de reciente conquista y fruto de larga lucha; antes existan grandes discriminaciones en razn sobre todo del patrimonio, del status socio-econmico, de la raza, del nivel cultural, de la religin y del sexo. Aunque an no se aplica universalmente, completa el desarrollo del concepto de representacin, concepto en que, ante la imposibilidad material de realizar una democracia directa efectiva de la que en realidad an existen algunas formas, como el referndum y a pesar de las argumentaciones contrarias de Aristteles y de Rousseau, ha llegado a expresarse y concretarse el proclamado derecho de la soberana popular. Dada la importancia adquirida por el voto, sobre todo en los sistemas polticos no autoritarios o totalitarios, han obtenido gran relieve el inters y el estudio del modo como se forman y expresan las preferencias polticas de los individuos. Pero antes de examinar el proceso mediante el cual maduran las actitudes y los comportamientos de voto, as como los factores que influyen en tal proceso, puede ser oportuno detenerse a considerar el significado del voto, analizando los reparos crticos que se le hacen y que pueden reducirse esencialmente a dos: a) el voto no es ms que un poder en blanco, y quien lo ejerce carece de cualquier control directo y eficaz sobre los elegidos y sobre el proceso poltico; por tanto, el voto no

Voto pasa de ser un instrumento de legitimacin supuesta del sistema y de enmascaramiento de las tensiones reales y de los conflictos existentes en la sociedad; b) el voto es un procedimiento irracional y emotivo, una eleccin condicionada por factores contra los que el sujeto nada puede hacer; por tanto, una no eleccin; rara vez expresa el voto una decisin consciente. En cuanto al primer tipo de reparos, se puede estar de acuerdo, sin duda, en el hecho de que la pugna electoral encubre en parte los conflictos sociales existentes; sin embargo, parece preferible la reglamentacin al menos endeble del conflicto a una explosin del mismo que destruya toda relacin social. En cambio, la cuestin del poder o delegacin en blanco, lo que es un tpico, parece ms bien cosa rancia y algo gastada. En efecto, el ejercicio del poder se realiza segn unas reglas universales que tienden a obstaculizar una participacin amplia y plena. El verdadero problema es el de la amplitud del control que se ejerce sobre quien ocupa el poder; entre los instrumentos de control, el voto es uno de los ms eficaces. En formas de democracia directa, como tienden a definirse ciertas experiencias asamblearias, tambin se forman liderazgos sobre los que no suele existir otro control que el demaggico, y que no desdean el empleo de tcnicas para manipular e instrumentalizar a la base. Mas con esto no se quiere decir que no se deban buscar continuamente formas que permitan una participacin que se extienda ms all del momento electoral y que garanticen una relacin directa y un control sobre el comportamiento de los representantes. Tambin el concepto del voto

1810 como legitimacin supuesta merece una puntualizacin. Ante todo, porque en realidad no tiene nada de supuesta, dado que las elecciones son ocasiones de cambios incluso profundos, aun reconociendo que, a no ser que ocurran hechos traumticos e imprevisibles, son cambios ms lentos y no tan radicales como los revolucionarios. En segundo lugar, por la definicin limitativa del concepto de sistema, entendido como esttico y cerrado. Para facilitar la comprensin recproca, basta aclarar el tipo de cambio que se requiere, sin esconderse detrs de cierto tipo de anlisis que, entre otras cosas, no permite captar lo que efectivamente ocurre. El segundo orden de reparos enlaza con el pensamiento liberaldemocrtico, segn el cual el ciudadano, en nombre de una presunta analoga entre eleccin poltica y eleccin econmica, sera capaz de decisiones personales racionales incluso en el momento del voto. Pero los estudios sobre el comportamiento electoral, por el contrario, han llevado a negar que el individuo se conduzca segn una racionalidad de tipo econmico, subrayando que el voto es resultado de fuerzas y de condicionamientos externos. A fin de salvar el ncleo central de la teora liberal-democrtica, se ha llevado a cabo una sustitucin de conceptos, en virtud de la cual se ha pasado de la nocin de racionalidad individual a la de racionalidad del sistema, entendindose en este caso por sistema simplemente la masa de los individuos. Como escribe Berelson, "no parece que los votantes tomados singularmente logren hoy satisfacer los requisitos indicados por los tericos polticos como indispensables para tener un sistema democrtico de gobierno. Los miembros

1811 particulares puede que no respondan a todos los requisitos; pero, sin embargo, el conjunto sobrevive y progresa. Esto sugiere que la teora clsica es deficiente al querer apoyarse en el ciudadano individual, descuidando ciertas propiedades colectivas que residen en el electorado tomado globalmente y en el sistema poltico y social en que acta". Pero esta "exactitud terica del sistema que permite corregir los errores individuales mediante mecanismos de armonizacin" no ha parecido aceptable ni siquiera desde el punto de vista terico. Lo que cabe, pues, es preguntarse si tiene sentido hablar de racionalidad en el campo electoral. El hombre racional est abierto a nuevas informaciones, sean de su agrado o no; las busca activamente, aunque no concuerden con sus prejuicios. Se forfna una opinin basndose en las mejores informaciones disponibles, comprobando su veracidad e importancia. Probablemente poqusimas personas llegan a madurar una opcin electoral siguiendo este proceso; mas esto no significa que los dems sean irracionales. Un conocimiento detallado y profundo de los problemas, una correcta percepcin de las posiciones de los partidos y una familiaridad con los temas polticos son indudablemente admirables; pero son verdaderamente necesarios para la expresin del voto? Las opciones electorales, dejando a un lado los casos en que un problema determinado o un inters sectorial adquieren importancia extraordinaria y preeminente, no son especficas, sino generales. Se basan en una orientacin de fondo no necesariamente resultante de opiniones bien estructuradas. En efecto, con el voto se elige a los gobernantes por

Voto un discreto nmero de aos; es difcil prever e imposible controlar los acontecimientos que acaecern en ese perodo; por eso puede ser intil profundizar y comparar los programas de los partidos, mientras que es importante establecer una relacin de confianza con el partido, evidentemente sobre la base de cuanto el partido ha hecho con anterioridad y de la imagen que se ha creado. En conclusin, el voto no puede ser un comportamiento racional segn la definicin comn de racionalidad, sin que por ello se convierta en irracional. Ms sencillamente, sigue una lgica diversa: la de la relacin de confianza que se establece entre elector y partido. II. Mtodos y orientaciones en el anlisis del voto

Los estudios del comportamiento electoral pueden seguir dos mtodos diversos: el mtodo comnmente denominado ecolgico y la observacin mediante entrevista o survey. El mtodo ecolgico permite observar correlaciones entre la fuerza de los partidos en zonas geogrficas limitadas y las caractersticas demogrficas de las mismas zonas (nmero, subdivisin por sexo, por grupos de edad), las caractersticas profesionales (poblacin activa y pasiva, sector de actividad, divisin en estratos) y la direccin de la movilidad (ascendente o descendente). Mediante el survey es posible correlacionar el comportamiento electoral de muestras representativas de individuos particulares con un amplio nmero de caractersticas sociales de los mismos individuos, como las que se refieren a la situacin familiar, al sistema de valores, al trabajo que se desarrolla, a las caracte-

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rsticas de la personalidad, al com- siempre corresponde un comportaportamiento religioso, a la vida en miento real de voto. Si esto puede la comunidad. El mtodo ecolgico, ser cierto en cada caso particular, ms empleado por resultar ms eco- cuando se cuenta con muestras sunmico y sencillo, presenta grandes ficientemente numerosas tal discrelimitaciones. Ante todo, no permite pancia se reduce notablemente, a no inferir, basndose en el anlisis de ser que se quiera pensar en un munlas relaciones entre los datos sobre do compuesto de personalidades . la composicin social y los conjun- disociadas. A pesar de los inconvetos de votos emitidos, la relacin en- nientes, el survey ofrece ventajas y tre caractersticas sociales y compor- posibilidades de profundizacin que tamiento electoral individual. Ade- no tiene el mtodo ecolgico, como ms, son muy pocos los caracteres la mayor cantidad de informaciones sociales y econmicos de las zonas y la posibilidad de realizar estudios consideradas que pueden recabarse longitudinales que, si obviamente se de censos o de otras fuentes. En realizan con los mismos sujetos, perconsecuencia, el encuestador tiene miten aclarar el cambio electoral en que trabajar con indicadores socia- el tiempo. les y polticos en bruto, debiendo Esto por lo que se refiere a los disponer, en cambio, de un mayor mtodos. Por otra parte, si consinmero de informaciones para redu- deramos la orientacin y el nfasis cir las muchas ambigedades del puesto en el estudio del comportamtodo ecolgico. El survey tam- miento electoral, distinguimos dos bin presenta diversos inconvenien- enfoques diversos: uno, orientado tes, como su alto coste, que limita en sentido sociolgico, aclara las sus posibilidades de aplicacin, y, al causas de la opcin de voto en la menos por lo que se refiere a los condicin existencial de la persona. pases latinos, un elevado ndice de La ubicacin dentro de un grupo en negativas a responder, as como la la sociedad, particularmente en el tendencia a disimular la preferencia contexto de la ocupacin, implica poltica real; la observacin median- modelos especficos de relaciones y te entrevista supone un ambiente comunicaciones sociales, modelos que valore como positiva la prctica que ejercen en los miembros de los de la libre expresin de lo que uno grupos presiones sociales y psicolpiensa. Adems, no permite aclarar gicas que favorecen la aceptacin de las razones por las que no se quiere informaciones, valores y comportaexpresar las preferencias polticas. mientos congruentes con el ambienEsto, adems de ser imputable a un te. El acento se pone sobre todo en escaso nivel de comunicacin polti- la ocupacin, puesto que, como los ca y al deseo de mantener ocultas adultos, en particular los varones, las propias actitudes, puede indicar pasan la mayor parte de su tiempo o que no se tienen opiniones o que activo desempeando su trabajo, las las que se tienen estn poco estruc- caractersticas asociadas al trabajo turadas y arraigadas, por lo que se mismo constituyen el conjunto ms prefiere no expresarlas. Una obser- importante de determinantes de su vacin bastante comn se refiere al comportamiento. La profesin no hecho de que en el survey se indagan condiciona nicamente la dimensin generalmente las actitudes y las pre- temporal de la vida de un individuo, disposiciones al voto, a lo que no sino tambin, de modo caractersti-

co, la amplitud de sus contactos so- aclarar por medio de los mismos el ciales, ya sea en el trabajo, ya fuera comportamiento. Histricamente, de l. Basndose en estas premisas, las dos orientaciones han sido desexiste una fuerte tendencia sociol- arrolladas, respectivamente, por un gica que trata de explicar el compor- grupo de cientficos que trabajaba tamiento de voto sirvindose de las en la Columbia University, tales variables que permiten situar a los como Lazarsfeld, Berelson y Lipset individuos en determinados grupos, (orientacin en sentido sociolgico), estratos o clases sociales. La rela- y por cientficos de la universidad de cin entre posicin de clase y com- Michigan, tales como Campbell, portamiento de voto se determina Converse, Miller, Stokes y Dupeux describiendo la naturaleza de la re- (planteamiento psicolgico-social). lacin entre posicin de los votantes Una y otra" orientacin no se excluen el sistema de estratificacin y sus yen necesariamente entre s; el compreferencias polticas. Este concepto portamiento de un individuo es el clasista de voto es normalmente resultado tanto de factores socio-esaceptado, lo mismo que la idea de tructurales como de factores que se los partidos como expresin de cla- refieren a su personalidad y que le ses sociales y la imagen de las elec- permiten captar la realidad (aspecto ciones como traduccin democrtica cognoscitivo), expresar valoraciones de la lucha de clases. En realidad, (aspecto afectivo) y establecer relatal conviccin ha sido revisada y se cin entre el yo propio y los dems. ha incluido el voto en un modelo La segunda puede que resulte ms ms amplio, que abarca tambin til para explicar ciertos fenmenos, otros factores, por ejemplo, cultura- como la estabilidad del voto a largo les y religiosos, que no operan segn plazo, incluso en presencia de modidistinciones de clases. Volveremos ficaciones socio-econmicas, o valuego sobre esto. Aqu conviene riaciones a corto plazo. En tal subrayar una orientacin que siente caso puede resultar difcil explicar predileccin por el factor sociolgi- el voto en trminos de factores sociaco para explicar el comportamiento les y estructurales. de voto; es decir, considera los actores polticos nicamente como intrpretes de roles definidos por la si- ' III. Por qu se vota tuacin, portadores de rasgos culturales y objeto de clasificacin segn Prescindiendo de consideraciones caractersticas sociales. sobre el voto como instrumento de Hay an otra orientacin que participacin y del hecho de que en considera el comportamiento electo- algunos pases sea obligatorio, poral como resultado de las caracters- demos distinguir diversos motivos ticas personales de los individuos y por los que se vota. El voto, en pride sus repuestas a las interacciones mer lugar, representa una tentativa con otros individuos y a los estmu- de influir en el sistema poltico o en los provenientes del exterior; es de- las opciones poltico-administrativas cir, de aquellas caractersticas que se del gobierno. Ello implica, por un resumen comnmente en el trmino lado, la existencia de valores que de personalidad. Se trata de una pueden verse amenazados por un reorientacin que da la preferencia a sultado electoral desfavorable; pinlos aspectos psicolgicos, queriendo sese en unas elecciones polticas en

Voto las que est en juego, por ejemplo, la existencia del mismo sistema poltico y de algunos valores fundamentales. Por otro, implica la presencia de intereses que se ven afectados por las decisiones del gobierno y que lgicamente estimular ms el voto de los individuos portadores de tales intereses. Este segundo caso presupone disponer de la informacin suficiente sobre la importancia real de la intervencin del gobierno y de un conocimiento de los programas de los diversos partidos. Esto de hecho no ocurre siempre. La mayor parte de los electores no conoce los programas; pero tiene convicciones precisas sobre los partidos en su conjunto: uno defiende la libertad, otro representa una amenaza para el sistema actual; uno se identifica con los intereses de los obreros, otro esclavo de los amos; uno es honesto, otro deshonesto. Por tanto, se tiende a votar a un partido y no a un programa, de cuya inutilidad, entre otras cosas, se est absolutamente seguro, ya que los partidos por definicin no mantienen las promesas electorales. Los deslizamientos de un partido a otro ocurren, en la mayora de los casos, cuando se deteriora o se modifica la imagen o estereotipo del partido; cuando, en ltima instancia, se modifican los valores sociales e individuales. El voto expresa orientaciones de valor ms que un conocimiento real del proceso poltico y del modo como ste condiciona los intereses particulares. De acuerdo con cuanto queda dicho, se explica que en perodo de crisis poltica o econmica las elecciones adquieran una importancia mucho mayor, puesto que en tales circunstancias se ven ms implicados los sistemas de valores. Otra razn fundamental por la que se vota est representada por la.

1814 presin que en tal sentido, independientemente del inters por las elecciones, ejercen sobre el individuo el grupo o los grupos a que pertenece, presin que se refiere tambin a la direccin de voto. Al individuo le resulta difcil librarse de la presin del grupo que para l represente un valor positivo; mediante el grupo, en efecto, satisface necesidades de seguridad, prestigio, actividad, estima y afectividad; para hacerse aceptar, renuncia a aquellas actitudes que provocaran una reaccin negativa en el grupo, el cual, adems, dispone de sanciones adecuadas contra quienes no se amoldan, como la marginacin y la expulsin. Segn Festinger, la presin a asumir las opiniones del grupo se deriva del deseo del individuo de reducir las tensiones provocadas por una situacin de disonancia cognoscitiva entre sus opiniones y las del grupo. La participacin en el voto puede expresar la conviccin de poder influir en los resultados electorales y en la poltica gubernativa. En este sentido, sera ms limitada en situaciones de alienacin poltica difusa; es decir: cuando es general el desinters por los problemas polticos y sociales; la gente se considera incompetente y estima intil intervenir, ya que no se puede influir en los partidos y en el proceso poltico; existe una orientacin pasiva frente a la autoridad; la identificacin partidista es escasa; el sentido de eficacia poltica es muy limitado. Se puede votar tambin para cumplir con un deber cvico, segn se ensea en la escuela o a travs de los instrumentos de comunicacin de masas, o bien para expresar la insatisfaccin o la rebelda contra alguna cosa, que puede ser la orientacin poltica de la familia, el proceder de un partido, del gobierno, etc.; la

1815 idea es votar en contra, y no no tanto favorecer algo valorado positivamente. Resumiendo, puede afirmarse que las razones de por qu se vota hay que buscarlas en el grado de implicacin de una eleccin. La implicacin es tanto mayor cuanto: a) mayor es el inters por las elecciones, b) mayor es la preocupacin por el resultado de las elecciones, c) mayor es la presin social para que se vote, d) mayor es la identificacin partidista y el sentido del deber cvico,^) mayor es la dimensin expresiva asociada al voto mismo, g) menor es la alienacin poltica. Cuanto se ha dicho sobre el significado del voto aclara la decisin que el individuo debe tomar previamente a la de por quin votar, es decir, si vota o no. El abstencionismo y, quiz slo en parte, el fenmeno de las papeletas en blanco y de las papeletas nulas (debido a la fuerte presin social puede que uno vaya a votar contra su voluntad) puede explicarse por un escaso inters, por escasa informacin, por mayor anoma y alienacin poltica. Pero se puede explicar tambin por presiones contrapuestas. Con este concepto, crucial en el anlisis del voto, se indica la situacin de conflicto psicolgico en que se encuentra un individuo sometido a estmulos contradictorios o influido por su referencia a grupos orientados diversamente en materia de voto. Ejemplos de presin contrapuesta son: a) ser catlico y votar a partidos ateos; b) la situacin en que existe discrepancia entre clase objetiva de pertenencia y clase de autoidentificacin; c) cuando la intencin de voto del individuo es diferente de la de los dems miembros de la familia; d) la tradicin de voto del elector choca con la intencin de votar a un partido diferente del preferido hasta en-

Voto tonces; e) la intencin de voto a cierto partido es diferente de la de los miembros del grupo primario de pertenencia; g) el individuo pertenece a diversos grupos (familia, amigos, trabajo, etc.) con diferente orientacin poltica, cada uno de los cuales tiene para l valor positivo y todos exigen lealtad. Una situacin de presiones contrapuestas, que se caracteriza esencialmente por la disonancia cognoscitiva, produce una serie de reacciones en el individuo, como: a) dilacin en el tiempo de la decisin de voto; b) disminucin del inters por las elecciones; c) propensin a modificar las propias intenciones de voto; d) tendencia, ante un ambiente primario dividido, a adaptarse a las valoraciones de la mayora de la comunidad, es decir, a votar al partido dominante en el rea de referencia; e) voto en blanco o nulo; f) abstencionismo. Las diversas hiptesis avanzadas para comprender el abstencionismo, sobre todo las que hacen referencia al escaso inters y al bajo nivel de comprensin de la poltica, pueden aplicarse a los grupos sociales ms implicados en el fenmeno: los ms jvenes y los ms ancianos, las mujeres, los ms pobres, los que viven en zonas rurales o en zonas no intensamente politizadas y los que tienen un nivel educativo ms bajo. IV. Por quin se vota Dado el carcter de la estratificacin y el modo de ser de los partidos, sera extrao no encontrar una relacin entre posicin de clase y preferencia poltica. Sin embargo, es posible que esa relacin se est haciendo cada vez ms dbil por la mejora continua de las condiciones econmicas, por la prolongacin del

Voto perodo escolar y por la difusin de estilos de vida bastante comunes entre todas las clases. Si bien los intereses de clase se han generalizado en nuestra sociedad, no son completamente homogneos, razn por la cual no son precisamente el nico factor al que hay que imputar el comportamiento electoral. La renta, la ocupacin y la educacin no dividen a la poblacin en sectores netamente distintos y perceptibles. Personas que se encuentran en la misma posicin econmica pueden unirse ms o menos establemente con vistas a objetivos polticos o econmicos comunes; pero esa solidaridad de clase no arrastra a una mayora permanente de la poblacin. Por tanto, la eleccin de partido no puede explicarse nicamente en trminos de clase; ello sera posible en la medida en que tuviese una relacin significativa con la conciencia de pertenecer a una clase social y con una valoracin segn intereses econmicos de clase. El voto debe considerarse, por tanto, producto de mltiples variables; algunas, ligadas a la posicin que ocupa el individuo en relacin con el sistema de produccin; otras, propias del tipo de socializacin poltica a que ha estado, sometido; y otras, ligadas a la personalidad. La socializacin poltica es importante en cuanto que ya en la infancia se forman orientaciones no slo hacia la poltica en general y a las relaciones polticas, sino tambin hacia partidos especficos; es decir, la identificacin con un partido puede desarrollarse ya desde edad temprana, segn las lneas de una socializacin manifiesta o latente, realizada por la escuela y por los grupos de amigos, pero sobre todo Por la familia. En efecto, la mayor parte de los electores conserva lealtad al partido al que votan sus pa-

1816 dres, partido en el que se expresan las diferencias de clase, religiosas, culturales, territoriales y familiares. Como ejemplo de variables asociadas a la personalidad, podemos recordar el autoritarismo y el dogmatismo. El individuo de mentalidad cerrada es rgido en sus opiniones y en sus creencias, se sita sin crtica frente a la autoridad, rechaza lo que no est de acuerdo con ella y es sumamente resistente al cambio social y psicolgico. Todos los estudios sobre el comportamiento de voto han evidenciado la existencia de una fuerte estabilidad de voto, en virtud de lo cual es posible identificar generalizaciones empricas relativas a la influencia de algunas variables. Hay que adelantar que no se quiere brindar una panormica completa de las modalidades de voto; sin embargo, se indicarn algunas tendencias que parecen particularmente interesantes.
1. SEXO

1817 sentido de pertenencia a la comunidad catlica y la identificacin con una clase social no acomodada, que podra ser mejor defendida en algunos aspectos por partidos anticlericales. Los hombres votan a partidos de izquierda en mayor proporcin que las mujeres, y lo mismo a los partidos menores. Polticamente estn ms informados y son ms complejos, por lo que pueden realizar opciones ms matizadas que la de votar a una u otra de las grandes formaciones. La diferencia de voto entre hombres y mujeres puede explicarla la diversidad de roles culturalmente definidos por la sociedad: a la mujer se le pide estabilidad, adhesin a valores tradicionales, escaso compromiso en la vida social por estar ya bastante absorbida por la familia, actitud ms confiada respecto a la autoridad, mientras que al hombre se le reconoce competencia, el ejercicio de la funcin crtica y la intervencin en el proceso poltico.
2. PROFESIN

Voto na en gran parte los contactos sociales, el tipo de presiones y de informaciones orientadas a los obreros; las comunicaciones se dirigen preferentemente a los compaeros de trabajo, reforzando de este modo su adhesin a las opiniones y a los valores de la clase obrera; la posibilidad de una presencia sindical eficaz contribuye a hacer ms conscientes a los obreros de sus problemas y de su oposicin al empresario, con el cual no se establece una relacin de tipo personal; los obreros estn ms expuestos a organizaciones radicales activas y a presiones informales de contenido radical. Los obreros de la gran empresa se acercan ms que los otros a la definicin marxista de clase; en efecto, son conscientes: a) de los intereses de su clase, intereses con los que se identifican; b) de la existencia de otros intereses de clase, que rechazan como ilegtimos; c) de los medios polticos colectivos de que pueden servirse para realizar sus intereses de clase. Dadas estas premisas, se comprende fcilmente su tendencia a votar a la izquierda en mayor medida que los otros grupos. En las pequeas empresas, el control personal del empresario es ms estricto, las posibilidades de intercambios de contenidos polticos ms limitadas, la presencia del sindicato mucho ms dbil, cuando no falta, y las presiones de tipo radical mucho ms tenues. La tendencia a votar a la izquierda es menos acentuada. Los dedicados a actividades manuales del sector terciario se encuentran en una relacin inmediata y personal con el empresario, interactan de modo continuado sobre todo con los pertenecientes a la clase media y superior y no constituyen una clase. Polticamente se orientan ms hacia los partidos moderados. Los empleados forman esa masa

Las mujeres tienden a ser ms conservadoras que los hombres. No es de extraar, si se tiene en cuenta que existe una fuerte relacin entre sentimiento religioso y opinin poltica, y que normalmente las mujeres son ms religiosas que los hombres. Se podra creer que la mujer que realiza un trabajo extradomstico, por el hecho mismo de que generalmente ocupa una posicin inferior a la del hombre, debera asumir orientaciones polticas ms ligadas a una situacin de clase. Pero esto no se da, lo que confirma el predominio de la motivacin religiosa sobre la socio-econmica. Muy probablemente, la mujer que pertenece a la clase obrera percibe en mayor medida que los hombres una situacin de ambivalencia, de conflicto entre el

Es necesario distinguir y especificar lo ms posible las diversas actividades profesionales para comprender mejor el comportamiento de voto, en cuanto que grandes agrupaciones, como la de obreros o empleados, no permiten llegar a un conocimiento suficiente del voto. Segn este planteamiento, parece oportuno distinguir a quienes desarrollan actividades manuales (excluidos los ocupados en la agricultura) en: obreros dependientes de empresas de grandes dimensiones, obreros dependientes de empresas de pequeas dimensiones y de empresas artesanales y dedicados a actividades manuales en el sector terciario (personal de servicios, subalternos, etc.). La dimensin de la fbrica determi-

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de contornos no bien definidos que se denomina comnmente estamento medio o, segn la terminologa de Wirght Mills, la nueva clase media (la vieja clase media estaba compuesta por trabajadores independientes y pequeos propietarios), es decir, un grupo no homogneo, atomizado, sin historia, elector tradicional de los partidos de centro y de derecha. Esta tendencia de voto se est modificando en favor de la izquierda. Las razones de este deslizamiento son esencialmente dos. El origen social de los empleados se est modificando; una parte no despreciable proviene de familias obreras, de las cuales conserva la tradicin de voto como consecuencia del proceso de socializacin. Sin embargo, la razn ms importante parece ser la prdida de status por parte de esta nueva clase media. Es quiz la clase ms frustrada; se considera marginada y humillada por una clase obrera cada vez ms activa y que consigue cada vez ms (sus ingresos son a menudo inferiores a los de los obreros); ve disminuir progresivamente su prestigio; advierte en el plano econmico una discrepancia entre la calidad el servicio insustituible que est convencida de prestar a la comunidad y el tratamiento econmico que recibe; espera como ningn otro grupo en la revolucin de las expectativas: la necesidad de alcanzar las metas siempre nuevas que fija el consumismo desenfrenado y los objetivos a que debera dar acceso un nivel educativo ms elevado crean un desequilibrio entre aspiraciones y realidades que se va acentuando cada vez ms. La difusin de estas actitudes puede llevar a la conviccin de que todo el sistema socio-econmico est equivocado y, por tanto, a un voto de protesta a favor de un partido que propugne

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un cambio radical. Cantril ha definido este comportamiento como "la poltica de la desesperacin". La vieja clase media ha sido tradicionalmente moderada, como moderados son en todos los pases occidentales los agricultores. En cambio, son extremistas por tendencia los braceros, lo mismo que todos los grupos que tienen ocupaciones inestables y arriesgadas; por ejemplo, los mineros y los pescadores.
3. LA RENTA

Voto los jvenes de los veintiuno a los veinticuatro aos, parece claro, segn el anlisis de los datos electorales (Parlamento-Senado) y las observaciones mustrales, que los jvenes dan su primer voto a la DC y al PCI con ms frecuencia que los adultos. En las elecciones administrativas de 1975, en las que por primera vez votaban tambin los de dieciocho aos, segn la opinin comn, pues faltan pruebas directas, la mayora de los jvenes vot al PCI. Esta tendencia a votar a partidos de masas que, por dimensin, organizacin y simplificacin de la problemtica poltica, tienen notable fuerza catalizadora puede explicarse por referencia a algunas caractersticas de la condicin juvenil: escasa estructuracin de las actitudes polticas, situacin de transicin social de un status adolescente a la adquisicin de un status adulto maduro, caracterizada por su exposicin a grandes presiones contrapuestas. En tales condiciones, la mayora de los jvenes tendera a adecuarse al ambiente, al clima poltico del ambiente de referencia, votando por el partido que se cree dominante, por el partido vencedor. El ambiente juvenil, trtese de la escuela o del puesto de trabajo, se caracteriza hoy por el predominio de un clima de izquierda, si no especficamente comunista.
5. RELIGIN

Segn la opinin comn, los ms pobres tienden a votar al partido comunista, mientras que bienestar y conservadurismo caminaran juntos. Esto puede que sea vlido en algunos pases occidentales, pero no en Italia. Los ms pobres conceden sus preferencias polticas no slo al partido comunista, sino tambin, en medida muy notable, a la democracia cristiana. Desde el punto de vista marxista, esto podra explicarse por la existencia de un subproletariado, que no se encuentra todava en condiciones de madurar una conciencia de clase; ms sencillamente, puede decirse que el voto de los pobres es un voto tradicionalista, no necesariamente conservador. La- relacin ms dinero-ms satisfaccin-ms conservadurismo encuentra una confirmacin probablemente en pases de elevado desarrollo econmico, de desarrollo no reciente y esencialmente armnico, incapaz de provocar tensiones y cambios culturales rpidos; no es esto lo que caracteriza la situacin italiana, en la que sucede lo contraro de lo que es opinin comn. Veamos el caso de los obreros: los obreros especializados, los mejor pagados, son los ms activos en los sindicatos y en las fbricas, donde adoptan posiciones

fuertemente radicales. Quien vea, o deseaba ver, un declive del radicalismo en favor de la difusin de actitudes moderadas, probablemente se ha equivocado en sus previsiones sobre las consecuencias producidas por la difusin de mayor riqueza. Es ms, se puede pensar razonablemente que el desarrollo industrial, considerado sinnimo de bienestar econmico, al arrancar a los obreros de contextos aislados para concentrarlos en grandes establecimientos, conduce a un reforzamiento del radicalismo en la clase obrera.
4. EDAD

Cuando se analiza la influencia de este factor se tienen en cuenta sobre todo los jvenes, ya sea porque representan en general un campo de investigacin siempre interesante e inagotable, ya sea porque, efectivamente, es importante conocer sus orientaciones para prever futuros desarrollos de la sociedad. El tema ha adquirido mayor relevancia an desde que en muchsimos pases se ha rebajado la edad del voto a los dieciocho aos. Ya se ha dicho que en los pases occidentales los jvenes son uno de los grupos sociales que ms se abstiene de votar; esto vale, si bien en medida mucho menor, para Italia (el fenmeno puede valorarse fcilmente calculando la diferencia entre el porcentaje de los votantes para el Senado y el porcentaje de votantes para el Parlamento). Otra generalizacin, verificada en los Estados Unidos, es la de la fluidez del voto juvenil, o sea la tendencia a no ligarse demasiado al sistema de partidos existentes y a ser psicolgicamente libres de desplazar su voto de un partido a otro. Por lo que se refiere a la situacin italiana, con referencia al primer voto de

El desarrollo de los estudios y de las investigaciones sobre el comportamiento electoral ha evidenciado la importancia del factor religioso en la formacin de las opiniones polticas, hasta el punto de que se ha podido afirmar que es de mayor utilidad que la clase social a la hora de predecir las preferencias polticas. Diversos anlisis de las orientacio-

Voto nes de voto en Italia (Hazelrigg, Sani, Tellia) han confirmado que el vnculo religioso influye en el voto ms que el de clase; segn crece el nivel de implicacin religiosa aumenta la propensin a elegir los partidos de centro y de derecha. El vnculo religioso influye tambin, negativamente, en la participacin poltica. La importancia de la religin para explicar las diferencias polticas es fcil de comprender slo con que tengamos presente que proporciona un cuadro de referencia para valorar lo que merece ser perseguido en la existencia humana y para distinguir lo que est bien de lo que est mal. Adems, define el contenido de conceptos tales como justicia, autoridad y otros polticamente relevantes, y, aunque el ncleo de tales definiciones a menudo se sita en otro mundo, las valoraciones en ellas implcitas repercuten en la realidad del mundo presente, donde en definitiva pueden llevar a la teorizacin de un orden social providencial. Contrariamente a lo que ocurre en Italia o en otros pases en que el catolicismo es la religin ms difundida, en los pases en que los catlicos son minora stos tienden a votar a los partidos de izquierda, como suelen hacer todos los grupos minoritarios. Se puede afirmar, pues, que la religin catlica de suyo no lleva necesariamente a adoptar orientaciones de voto tradicionales, moderadoras o conservadoras, o bien innovadoras o radicales, sino que el hecho de que determine una direccin y no otra depende de la posicin de mayora o de minora que ocupa en la sociedad. Otras variables relevantes son la amplitud demogrfica del municipio donde viven los electores (la proporcin de votos democristianos aumenta al disminuir las dimensiones del

1820 municipio) y el nivel de estudios (en correspondencia con un nivel ms alto de estudios se observa una mayor propensin a votar a partidos menores, sobre todo socialistas, republicanos y liberales, mientras que quien posee un nivel de estudios elemental o no posee ninguno se orienta hacia la democracia cristiana o el partido comunista). Tambin interviene la emigracin, sobre todo para modificar la direccin de voto hacia la izquierda, y especialmente hacia el partido comunista; desarraigados de los ambientes tradicionales, desparramados por los suburbios industriales, los emigrados se encuentran en una situacin de ruptura de las relaciones interpersonales y de anoma y expuestos a una propaganda poltica y sindical de izquierda. B. Tellia
BIBLIOGRAFA: Acquaviva S.S., La scelta Ilusoria. Comunit, Milano 1965.Barbano F., Partiti e pubblica opinione nella campagna elettorale. Giappichelli, Torino 1961.Campbell A., Gurin G. y Miller W.E., The voter decides. Row & Peterson, Evanston 1954. Campbell A. y otros, The american voter, Wiley, New York 1960.Carreras F. de y Valles J.M., Las elecciones. Introduccin a los sistemas electorales. Blume. Barcelona 1977. Esteban J. de. El proceso electoral. Labor, Barcelona 1977.Gregoretti P., Tellia B. y Cobalti A., II comportamento poltico elettorale dei giovani. Isvet, Roma 1972.Lazarsfeld P.F., Berelson B. y Gaudet H., El pueblo elige, Ediciones Tres, Buenos Aires 1962.Lpez Pina A.. Consideraciones sobre el electorado alemn: un estudio de tendencias, en "Rev. Espaola de la Opinin Pblica" 7 (1967) 127177; Temas importantes en la investigacin electoral norteamericana, en "Rev. Espaola de la Opinin Pblica" 10 (1967) 101-125.Lpez Guerra L., Las campaas electorales en Occidente. Poltica y propaganda en la sociedad de masas, Ariel, Barcelona 1977.March J.G., La representacin legislativa de los partidos como funcin de los resultados electorales, en "Rev. de Estudios Polticos" 109 (1960) 85115.Martnez Cuadrado M., El sistema poltico espaol y el comportamiento electoral re-

1821
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Voto
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VOCES DEL DICCIONARIO DE SOCIOLOGA

A Actitud (V. Volpe) Adaptacin (G. Bartoli) Adolescencia (A. Ellena) Agricultura (A. Gasparini) Alienacin (B. Cattarinussi) Ambiente (R. Strassoldo) Anlisis causal (S. Goglio) Anlisis de contenido (R. Gubert) Anlisis factorial (R. Gubert) Anoma (G. Milanesi) Antropologa (T. Tentori) Arte (A. Scivoletto) Asistencia (M. Canevini-A. E. Kaufmann) Asociacin (B. Cattarinussi) Autogestin (G. Pellicciari-L. Altieri) Autoritarismo (B. Tellia) B Barrio (P. Guidicini) Biblia (F. Demarchi) Burguesa (G. Bianchi-R. Salvi) Burocracia (G. Previtera-M. Beltrn Villalba)
C

Clase social (A. Ardig) Clero (S. Burgalassi) Cogestin (G. Bianchi-R. Salvi) Comercio (C. Sambri) Comportamiento (V. Volpe) Comportamiento colectivo (V. Volpe) Comuna (M. Zeni) Comunicacin (M. Korfias) Comunidad (R. Strassoldo) Comunismo (G. Bianchi-R. Salvi) Confn (R. Strassoldo) Conflicto (G. Bartoli) Congresos de sociologa (M. Garzia) Conocimiento (M. Garzia) Consenso (G. Bartoli) Consumo (G. Bianchi-R. Salvi) Control social (G. Bartoli) Cooperacin (M. Dossoni) Cooperativismo (L. Senn-J. Gonzlez-Anleo) Creencia (G. Milanesi) Criminalidad (P. Pittaro) Cuestionario (G. Rados) Cultura (D. Mamo) D Decisin (G. Bartoli) Democracia (D. Coccopalmerio) Demografa (M. Strassoldo) Deporte (E. Gius-A. Salvini) Derecho (D. Mamo) Desarrollo (G. Mattai) Desastre (M. P. Pagnini) Descolonizacin (G. Rovati) Desventaja (B. Cattarinussi)

Cambio (R. Gubert) Campo (R. Gubert) Capitalismo (G. Bianchi-R. Salvi) Casta (D. Mamo) Ciberntica (F. Civelli) Cine (G. L. Bozza) Ciudad (F. Demarchi)

Voces del diccionario Desviacin (G. Milanesi) Discriminacin (E. Sussi) Droga (G. Milanesi) E Ecologa (R. Strassoldo) Economa (A. Ellena) Educacin (V. Cesreo) Elaboracin de datos (A. Cobalti) lite (D. Mamo) Empleo (G. Bianchi-R. Salvi-J. Gonzlez-Anleo) Enfermedad (A. Cobalti) Entrevista (A. Cobalti) Estadstica (S. Orviati) Estereotipo (A. Boileau) Estratificacin (M. Cherini-J. Gonzlez-Anleo) Estructura (F. Demarchi) Etica social (G. Mattai) Etnocentrismo (A. Boileau) Etnologa (P. Garaguso-T. Calvo Buezas) Etologa (M. Brazzali) Evolucin (M. Garzia) Expectativa (V. Volpe) F Familia (P. P. Donati) Finanzas/Hacienda pblica (F. Demarchi) Funcin (F. Demarchi) Funcin empresarial (G. Rovati) Futuro (R. Strassoldo)
G

1824 H Historia (A. Porro) Historia de la sociologa (M. Garzia) I Ideologa (B. Cattarinussi) Iglesia (L. Dani) Igualdad (G. Bianchi-R. Salvi) Imperialismo (D. Coccopalmerio) Indicador social (S. Goglio) ndice (S. Goglio) Industria (G. Bianchi-R. Salvi) Innovacin (M. Garzia) Institucin (E. Roggero) Institucin total (L. Soranzio-A. E. Kaufmann) Integracin (A. Scivoletto) Intelectual (G. Bianchi-R. Salvi) Interaccin (V. Volpe) Investigacin (E. F. Borgatta) Investigacin valorativa (A. Boileau) J Juventud (G. Bianchi-R. Salvi-J. Gonzlez-Anleo) L Lder (G. Mamo) Literatura (I. Vaccarini) M Magia (P. Garaguso) Marxismo (D. Coccopalmerio) Masa (G. Previtera) Medicin (R. Gubert) Metodologa (R. Gubert) Migracin (E. Sussi-J. GonzlezAnleo)

1825 Militares (R. Strassoldo) Minora (E. Sussi-T. Calvo Buezas) Modernizacin (A. Gasparini) Muestreo (S. Orviati) Mujer (M. T. Bellenzier) Msica (M. Tessarolo) N Nacin (R. Gubert) Necesidad (A. Gasparini) Nomadismo (M. Settomini) Norma (G. Bartoli)
O

Voces del dicctotam R Radio y televisin (R. Crovi) Raza (P. Garaguso) Regin (R. Strassoldo) Relaciones internacionales (G. Kaufman) Religin (L. Dani) Revolucin (B. Cattarinussi) S Sagrado (L. Dani) Secta (L. Dani) Secularizacin (L. Dani) Semiologa (E. Monti) Servicio social (M. Caneviai) Sexualidad (E. Gius-A. Salvini) Simulacin (S. Goglio) Sindicato (G. Bianchi-R. SalviJ. Gonzlez-Anleo). Sistmica (R. Gubert) Socialismo (G. Bianchi-R. Salvi) Socializacin (B. Tellia) Sociedad (L. Ribolzi) Sociografa (M. Garzia) Sociolingstica (E. Rigotti) Sociometra (G. Manco) Status (G. Bartoli) Subdesarrollo (G. Rovati) Suicidio (M. Garzia-A. E. Kaufmann)
T

Observacin (R. Gubert) Opinin pblica (M. Korfas) Ordenes y congregaciones religiosas (F. Demarchi) Organizacin (A. Scivoletto) Orgenes de. la sociologa (D. Mamo) P Participacin (G. Mattai) Participacin poltica (B. Tellia) Partido (B. Tellia) Paz (R. Strassoldo) Pertenencia (F. Demarchi) Planificacin (R. Strassoldo) Poblacin (R. Strassoldo) Pobreza (G. Bianchi-R. Salvi) Poder (R. Strassoldo) Poltica (G. Rovati) Populismo (C. Vasale) Prejuicio (A. Boileau) Prensa (A. Bombardieri) Profesin (M. La Rosa) Profetismo (L. Darii) Psicoanlisis (E. Gius-A. Salvini) Psicologa social (L. De Santis) Psiquiatra social (A. Ceddia) Publicidad (C. Sambri)

Grupo (P. Gabassi) Grupo de presin (B. Tellia) Guerra (R. Strassoldo)

Tcnica (G. Rovati) Tcnicas proyectivas (G. Previtera) Teora (F. Barbano-F. Garelli) Teora de los juegos (S. Goglio) Tercer mundo (La-Ana Plaza) Tiempo libre (G. Contessa) Tipologa (F. Demarchi) Totalitarismo (D. Coccopalmerio)

Voces del diccionario Trabajo (G. Rados) Tradicin (D. Mamo) Turismo (A. Risoli) U Urbanizacin (C. Mauri) Utopa (B. Cattarinussi)

1826 SUBVOCES DEL DICCIONARIO Valor (I. Vaccarini) Vejez (A. Boileau) Violencia (R. Strassoldo) Vivienda (A. Gasparini-J. Rodrguez Osuna) Voto (B. Tellia)

Cada una de las subvoces (columna de la izquierda) hace referencia a una o ms voces (columna de la derecha) del Diccionario. Nos parece ste un mtodo muy adecuado para una lectura simplificada.

Abstencionismo: Acomodacin: Administracin: Afiliacin: Agregado: Agresividad: Agrupacin: Aldea: Alucinacin: Amalgama: Amnesia: Amuleto: Anlisis decisionales: Anarquismo: Ansiedad: Antimilitarismo: Antropofagia: Aprendizaje: Asimilacin: Asociaciones diferenciales: ATDP: Atesmo: Autocracia benvola: Autoestereotipo: Automacin: Autoridad: B Bilingismo: Bipartidismo: Bit:

voto migracin planificacin pertenencia estructura etologa, psicoanlisis, violencia estructura ciudad psiquiatra social minora psiquiatra social magia relaciones internacionales poder psiquiatra social militares nomadismo socializacin migracin, minora criminalidad desventaja psiquiatra social organizacin estereotipo tcnica poder

sociolingstica democracia sistmica

Subvoces del diccionario Blacky Pictures: Budget familiar:

C

1828 tcnicas proyectivas sociografa

1829 Crisis vocacional: Culto:

Subvoces del diccionario rdenes y congregaciones religiosas religin

nacin comportamiento institucin total desventaja profetismo, secta tcnicas proyectivas sociometra prejuicio rdenes y congregaciones religiosas tcnica Ciencia: historia Ciencia idiogrfica: historia Ciencia nomottica: poltica Ciencia poltica: Ciencia regional: planificacin, regin Cinsica: semiologa Ciudad jardn: barrio Civilizacin: cultura Cdigo operacional: cambio Coeficiente de correlacin lineal: estadstica estadstica Coeficiente de regresin: integracin Cohesin social: descolonizacin Colonialismo: sexualidad Complejo edpico: Comportamentismo: relaciones internacionales Computer: elaboracin de datos Concepto: metodologa Condicionalidad: sistmica etnocentrismo Conflicto realstico: adaptacin Conformidad: Conformismo: comportamiento colectivo Consumerismo: publicidad Contestacin juvenil: juventud campo Continuum urbano-rural: urbanizacin Conurbanizacin: norma Convencin: Cosmopiteco: radio y televisin Costumbre: norma sociometra Creatividad: desarrollo Crecimiento cero:

Carcter nacional: Carcter social: Crcel: Carencia cultural: Carisma: CAT: Catarsis de integracin: Categorizacin: Cenobitismo:

D Delirio: Denominacin: Derivacin: Desafo ambiental: Desigualdad: Desocupacin: Despotismo: Determinismo: Dictadura: Dictadura del proletariado: Diferencial semntico: Diglosia: Dinmica de grupo: Dinmica de los sistemas: Direccin cientfica: Diseos de investigacin: Disfuncin: Disminuido: Disonancia cognoscitiva: Distancia social: Distorsin del experimentador: Distorsin del observador: Doctrina: Doctrina social cristiana: Dominio: Draw a Person Test: Dummy variables: E Ecosistema: Efecto de halo: Efecto Pigmalin: Ejrcito: Ejido: Eleccin: Empresa: Enfermedad mental: Enfoque holstico:

psiquiatra social secta ideologa ambiente igualdad empleo orgenes de la sociologa historia totalitarismo socialismo estereotipo sociolingstica grupo sistmica organizacin investigacin valorativa funcin desventaja actitud, psicologa social prejuicio investigacin investigacin religin tica social control social tcnicas proyectivas medicin

ecologa cuestionario entrevista militares cooperacin voto industria psiquiatra social funcin

Subvoces del diccionario Entidad: Entidad global consciente: Entropa: Envejecimiento: Epidemiologa: Equifinalidad: Equstica: Eremitismo: Escala de concentracin de poblacin: Escala de distancia social: Escala de intervalos: Escala de relaciones: Escala de urbanizacin: Escala F: Escala nominal: Escala ordinal: Esclavitud: Escuela: Escuela de Chicago: Escuela de Francfort: Escuela de 1492: Escuela de Wisconsin: Escuela fenomenolgica: Esimnter: Espontaneidad: Esquema de Powell: Esquizofrenia: Estamento: Estasiologa: Estatismo: Estigma: Estructural-funcionalismo: Etnometodologa: Explicacin: Exurbanizacin: F Falansterio: Fanatismo: Fascinacin: Fase anal: socialismo totalitarismo magia sexualidad

1830 sistmica organizacin sistmica vejez enfermedad sistmica planificacin rdenes y congregaciones religiosas urbanizacin prejuicio estadstica estadstica urbanizacin autoritarismo estadstica estadstica sociedad educacin desviacin, ecologa, barrio teora etnocentrismo sindicato religin profetismo sociometra suicidio psiquiatra social casta, clase social revolucin nacin desventaja funcin investigacin metodologa urbanizacin

1831 Fase flica: Fase oral: Fe: Feed-back: Feminismo: Fiabilidad: Fidelidad: Folksways: Fordismo: Forma de gobierno: Forma de Estado: Frmula de Edgeworth: Frmula de Fisher: Frmula de Laspeyres: Frmula de Paasche: Fraternidad: Frontera: Funcionalismo: Futurismo: Futurologa: G Gap tecnolgico: Gemeinschaft: General systems theory: Generacin escptica: Generativismo: Genitalidad: Gesellschaft: Gitanos: Glosodidctica: Grado de activacin: Grupo de referencia: Grupo domstico: Grupo dominante: Grupo tnico: H Hardware: Heteroestereotipo: Hierofana: Historiografa:

Subvoces del diccionario sexualidad sexualidad religin sistmica mujer medicin medicin norma industria democracia democracia ndice ndice ndice ndice rdenes y congregaciones religiosas confn funcin futuro futuro

tcnica comunidad sistmica juventud sociolingstica sexualidad comunidad nomadismo, etnologa sociolingstica relaciones internacionales grupo familia minora etnologa

elaboracin de datos estereotipo sagrado historia

Srihtoces del diccionario Homeoestado global: Homestasis: Hospital: Hospital psiquitrico: Huelga general: I Igualitarismo: Ilusin: Ilusin financiera: Imitacin: Imperativos funcionales: Indeterminismo: Industrial relations Influencia: Informacin: Informtica: Innovacin: Input: Instinto: Institucionalismo: Intellighentzia: Interimperialismo: Inurbanizacin: Invalorabilidad: Irenologa: Isomorfismo: tem: K Kbbuz: Koljoz: KRFA Test: L Lag cultural: Laicado: Legitimacin: Ley: Ley frrea de la oligarqua: Lenguaje: Lenguaje gestual: cambio clero poder norma organizacin comunicacin, sociolingstica semiologa cooperacin, familia cooperacin tcnicas proyectivas socialismo, igualdad psiquiatra social finanzas comportamiento colectivo funcin historia trabajo opinin pblica prensa comunicacin adaptacin sistmica etologa institucin intelectual imperialismo urbanizacin historia paz sistmica cuestionario ecologa sistmica enfermedad institucin total sindicato

1833 Lingstica: Lobbyist: M Macrosociologa: MAPS: Marketing: Masoquismo: Mass-media: Matrimonio: Mecanizacin: Media: Media aritmtica ponderada: Medicina: Mdium caliente: Mdium fro: Megalpolis: Melting pot: Mendicantes: Mercado de trabajo: Mtodo: Mtodo Monte Cario: Mistagogo: Mito: Modelo: Modelo actancial: Modelo aleatorio: Modelo psicohidrulico: Monaquisino: Monopartidismo: Moralidad: Morbilidad: Mores: Morfognesis: Morfologa social: Morfostasis: Mortalidad: Movilidad social: Movilidad territorial: Muchedumbre:

Subvoces del diccionario semiologa, sociolingstica opinin

sociedad tcnicas proyectivas comercio psicoanlisis comunicacin, prensa familia tcnica norma estadstica enfermedad radio y televisin radio y televisin ciudad minora rdenes y congregaciones religiosas empleo metodologa simulacin profetismo sagrado ciberntica, metodologa, simulacin semiologa futuro etologa rdenes y congregaciones religiosas democracia norma enfermedad norma sistmica ecologa sistmica demografa, enfermedad estratificacin demografa masa

Subvoces del diccionario Mutuo campo participado: Mysterium: N Natalidad: Nacionalidad: Nacionalismo: Nacionismo: Need for achievement: Neopositivismo: Neurastenia: Neurosis: Noosfera: Novela: No-violencia: Nueva clase media: Nueva frontera: Nmero ndice: Numinoso:
O

1834 psicologa social sagrado

1835 Personalidad bsica: Personalidad modal: Personalismo: Persuasores ocultos: PF Test: Pluripartidismo: Poblacin estadstica: Polemologa: Poliglota: Prestigio: Pre-test: Previsin: Privacin relativa: Produccin: Profano: Profeca: Profesionalizacin: Programacin: Proletarizacin: Propaganda: Proselitismo: Prosmica: Protopostulados: Proyeccin: Prueba de Szondi: Psicodrama: Psicosis: Pblico: Pueblo: R Racionalidad sustancial: Racionalidad instrumental: Reactivo mental: Rebelin: Redundancia: Regionalismo: Regla moral: Relaciones humanas: Religiosidad: Renta: Renuncia: Requisitos funcionales: Resocializacin:

Subvoces del diccionario antropologa comportamiento populismo opinin pblica, publicidad tcnicas proyectivas democracia muestreo guerra sociolingstica status cuestionario metodologa violencia economa sagrado profetismo profesin planificacin pobreza opinin pblica profetismo semiologa metodologa tcnicas proyectivas tcnicas proyectivas sociometra psiquiatra social opinin pblica nacin

demografa nacin nacin nacin empleo teora psiquiatra social psiquiatra social evolucin literatura paz, violencia voto juventud ndice sagrado

Obra abierta: Obsesin: Oligarqua: Oportunidades diferenciales Orden: Output: P Packages: Pacifismo: Panel analysis: Paradigma: Paralingstica: Paraliteratura: Parentesco: PAT: Path analysis: Peace research: Percepcin: Percepcin social: Periferia: Periodismo:

msica psiquiatra social poltica criminalidad control social, norma, estructura sistmica

elaboracin de datos paz comunicacin metodologa semiologa literatura status tcnicas proyectivas anlisis causal paz opinin pblica psicologa social confn prensa

creencia creencia tcnicas proyectivas adaptacin sistmica regin norma organizacin religin economa adaptacin funcin psicologa social

Subvoces del diccionario Revisionismo: Revolucin movilista: Revolucin organizativa: Revuelta: RISB: Rol: Rol nacional: Rom: Ruriurbanizacin: S Sacralizacin: Sadismo: Salud mental: Sancin: Segregacin: Semiosis: Semitica connotativa: Sighseer: Sinti: Sistema: Sistema abierto: Sistema cerrado: Sistema feudal: SMSA: Sociabilidad: Social casework: Social groupwork: Social-imperialismo: Socializacin anticipada: Socializacin anticipatoria: Sociedad dualista: Sociodrama: Sociograma: Sociologa rural-. Solidaridad: Software: Subcomunidad: Subsistema: Suburbanizacin: Sugestin: Superimperialismo: Supersistema: Supery: socialismo ciudad planificacin revolucin tcnicas proyectivas status nacin nomadismo urbanizacin

1837 Surplus: Survey: T Tab del incesto: Talismn: Target sociograma: TAT: Taylorismo: Tecnoestructura: Tecnologa: Tel: Teleologa dinmica: Teleologa esttica: Teologa: Teologa de la liberacin: Teora asociacionista: Teora cclica de Gini: Teora de la imitacin: Teora de los estadios de desarrollo; Teora del campo: Teora del contagio: Teora del desarrollo cognoscitivo; Teora del refuerzo social: Teora general de los sistemas: Teora glosemtica: Test Chi cuadrada: Test de asociacin verbal: Test de coincidencia: Test de determinacin: Test de mensurabilidad: Test de la inversin de los factores; Test de la inversin en el tiempo: Test del rol: Test de RoTschach: Test de Rosenzweigh: Test de Zullinger: Test sociomtrico: Tipo ideal: Tirano: Tolerancia: Toxicomana: Trade-Unions: Transformabilidad:

Subvoces del diccionario empleo voto familia magia sociometra tcnicas proyectivas industria funcin empresarial tcnica sociometra sistmica sistmica religin desarrollo sindicato poblacin socializacin modernizacin interaccin totalitarismo socializacin socializacin sistmica semiologa muestreo tcnicas proyectivas ndice ndice ndice ndice ndice sociometra tcnicas proyectivas tcnicas proyectivas tcnicas proyectivas sociometra historia, tipologa profetismo prejuicio droga sindicato sistmica

sagrado psicoanlisis psiquiatra social norma discriminacin semiologa semiologa turismo nomadismo sistmica, sociedad ciberntica, sistmica ciberntica, sistmica relaciones internacionales urbanizacin opinin pblica servicio social servicio social imperialismo grupo migracin subdesarrollo sociometra sociometra campo consenso elaboracin de datos comunidad sistmica urbanizacin masa imperialismo sistmica psicoanlisis

Subvoces del diccionario U Ultraestabilidad: Ultraimperialismo: Urbanismo: V Vacationer: Validez: Variable: Variante: Varianza: Vereotipo: Vieja clase media: Viudez: Volk: W World test: X Xenofobia: migracin tcnicas proyectivas turismo medicin estadstica estadstica estadstica estereotipo voto vejez nacin sistmica imperialismo planificacin

1838

Zoosemitca:

semiologa