Guia

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NORMA TCNICA NTP 833.906
PERUANA 2006
Comisin de Reglamentos Tcnicos y Comerciales-INDECOPI
Calle de La Prosa 138, San Borja (Lima 41) Apartado 145 Lima, Per
GUA DE APLICACIN DE SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTIN: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
GUIDE FOR THE APPLICATION OF INTEGRATED MANAGEMENT SYSTEMS: ISO 9001, ISO
14001 and OHSAS 18001
2006-05-25
1 Edicin
R.0042-2006/INDECOPI-CRT.Publicada el 2006-06-14 Precio basado en 60 pginas
I.C.S.: ESTA NORMA ES RECOMENDABLE
Descriptores: Sistemas integrados, ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, gua de aplicacin
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PREFACIO ii
INTRODUCCIN iii
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN 1
2. REFERENCIAS NORMATIVAS 1
3. TRMINOS Y DEFINICIONES 2
4. RAZONES PARA LA INTEGRACIN 3
5 INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN 7
ANEXOS
ANEXO A 58
ANEXO B 60
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ii
PREFACIO
A. RESEA HISTRICA
A.1 La presente Norma Tcnica Peruana fue elaborada por el Comit Tcnico
de Normalizacin de Gestin y Aseguramiento de la Calidad, mediante el Sistema 2 u
Ordinario, durante los meses de abril del 2004 a noviembre del 2005, utilizando como
antecedentes a los que se mencionan en el captulo correspondiente.
A.2 El Comit Tcnico de Normalizacin de de Gestin y Aseguramiento de
la Calidad present a la Comisin de Reglamentos Tcnicos y Comerciales -CRT-, con
fecha 2005-12-16, el PNTP 833.906:2005, para su revisin y aprobacin, siendo
sometido a la etapa de Discusin Pblica el 2006-04-10. No habindose presentado
observaciones fue oficializado como Norma Tcnica Peruana NTP 833.906:2006
GUA DE APLICACIN DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN: ISO
9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, 1 Edicin, el 14 de junio de 2006.
A.3 La presente Norma Tcnica Peruana ha sido estructurada de acuerdo a
las Guas Peruanas GP 001:1995 y GP 002:1995.
B. INSTITUCIONES QUE PARTICIPARON EN LA ELABORACIN
DE LA NORMA TCNICA PERUANA
Secretara INDECOPI
Presidente Erasmo Zorrilla
Secretario Susana Segovia
Coordinador Antonio Carpio
ENTIDAD REPRESENTANTE
Evaluador Csar Rivasplata
A & A Aramayo y Asociados Mnica Aramayo
Pontificia Universidad Catlica del Per Sandro Snchez
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iii
Evaluador Freddy Flores
La Molina Calidad Total Laboratorios Oscar Valdizn
Evaluador Cecilia Nieto
Comit Tcnico de Normalizacin de Liliana Gonzles
Salud y Seguridad Ocupacional
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INTRODUCCIN
El propsito de esta Norma Tcnica Peruana es ayudar a las organizaciones a interpretar e
integrar los requisitos comunes de los sistemas de gestin de la calidad, ambiental, y de
seguridad y salud ocupacional, basados en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS
18001 respectivamente, o cualquier combinacin de ellas.
Esta Norma Tcnica Peruana reconoce que no todos los requisitos de estos sistemas de
gestin pueden ser completamente integrados y que el grado de integracin depender de
la naturaleza de la organizacin.
Esta NTP puede ser usado cuando la organizacin no cuenta con algn sistema de gestin
o cuando la organizacin ya tiene algn sistema de gestin implementado y desea incluir
otros sistemas.
En el captulo 4, se presentan las razones para integrar los sistemas de gestin,
mencionando los beneficios as como los problemas y limitaciones.
En el captulo 5, se agrupan los requisitos de cada una de las tres normas en temas
comunes y se da orientacin bsica para la Interpretacin e integracin de los requisitos.
Adicionalmente se presentan algunos ejemplos de integracin, a manera de orientacin.
El anexo A muestra la correspondencia entre las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS
18001.
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GUA DE APLICACIN DE SISTEMAS INTEGRADOS
DE GESTIN: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIN
Esta Norma Tcnica Peruana proporciona los lineamientos para la integracin de los sistemas
de gestin de la calidad, sistemas de gestin ambiental y sistemas de gestin de seguridad y
salud ocupacional, basados en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
respectivamente, o cualquier combinacin de stas.
Los lineamientos de esta NTP son genricos y pueden ser aplicables a todas las
organizaciones que estn interesadas en implementar un sistema integrado de gestin.
Esta Norma Tcnica Peruana no intenta establecer requisitos que podran ser usados para
lograr la certificacin de tercera parte para un sistema integrado de gestin.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
Las siguientes normas contienen disposiciones que al ser citadas en este texto, constituyen
requisitos de esta Norma Tcnica Peruana. Las ediciones indicadas estaban en vigencia en el
momento de esta publicacin. Como toda Norma est sujeta a revisin, se recomienda a
aquellos que realicen acuerdos en base a ellas, que analicen la conveniencia de usar las
ediciones recientes de las normas citadas seguidamente. El Organismo Peruano de
Normalizacin posee, en todo momento, la informacin de las Normas Tcnicas Peruanas en
vigencia.
2.1 Normas Tcnicas Peruanas
2.1.1 NTP-ISO 9001:2001 Sistemas de Gestin de la Calidad Requisitos
2.1.2 NTP-ISO 9004:2001 Sistema de Gestin de la Calidad Directrices para
la mejora del desempeo
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2.1.3 NTP-ISO 14001:2005 Sistemas de Gestin Ambiental - Requisitos
2.1.4 NTP-ISO 19011:2003 Directrices para la auditora de los sistemas de
gestin de la calidad y/o ambiental
2.2 Norma Tcnica de Asociacin
OHSAS 18001:1999 Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional
2.3 Norma Tcnica Nacional
UNE 66177:2005 Sistemas de gestin Gua para la integracin de los
sistemas de gestin.
2.4 Otros
HB 139-2003 Guidance on Integrating the Requirements of Quality,
Environment, and Health and Safety Management
Systems Standards
3. DEFINICIONES
Para los propsitos de esta Norma Tcnica Peruana se aplican las siguientes definiciones:
3.1 Sistema integrado de gestin: Sistema de gestin que incluye los requisitos
de las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
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4. RAZONES PARA LA INTEGRACIN
4.1 Antecedentes
El creciente inters de las organizaciones en la implementacin de sistemas de gestin de
la calidad, ambiental, de seguridad y salud ocupacional, basados en normas reconocidas
internacionalmente, obliga a las organizaciones a buscar un enfoque integral para sus
sistemas, que permita: un mejor uso de los recursos, simplicidad en el diseo de los
sistemas, facilidad en la implementacin y mantenimiento de los mismos, as como la
bsqueda de un mejoramiento en su desempeo.
Este inters de las organizaciones por implementar sistemas integrados de gestin, es el
resultado de un nmero de factores, entre los cuales se pueden mencionar:
- Acciones gubernamentales para promover una mayor auto-regulacin y
responsabilidad por parte de las empresas.
- Aumento creciente en las exigencias de la legislacin relacionada con los
aspectos ambientales y de seguridad y salud ocupacional.
- Creciente conciencia pblica sobre los problemas ambientales y mayor
inters de las organizaciones en exigir sistemas de gestin a sus proveedores.
- Incremento de las expectativas de los empleados por un ambiente de trabajo
seguro, saludable y libre de contaminacin.
- Mayor conciencia y aceptacin por parte de los empleadores de sus
obligaciones morales para con sus empleados y la comunidad.
- Ausencia de regulaciones y/o estndares mnimos que sirvan de gua para
generar mejoras en: la calidad de productos y servicios, el desempeo ambiental y en
las prcticas de seguridad y salud ocupacional.
- El incremento de los costos por accidentes, incidentes y penalidades por
incumplimientos.
- Requerimientos de los clientes en los contratos para proyectos especficos
sobre sistemas de la calidad y/o de seguridad y salud ocupacional y/o sistemas
ambientales.
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Las similitudes entre los sistemas de gestin de la calidad, ambiental, de seguridad y salud
ocupacional y los beneficios de la integracin, han sido reconocidos y aceptados a nivel
nacional e internacional.
La Norma ISO 14001:2004 para sistemas de gestin ambiental, indica:
La segunda edicin de esta Norma Internacional est enfocada a proporcionar claridad
sobre la primera edicin, y se han tenido en cuenta las disposiciones de la Norma ISO 9001
con el fin de mejorar la compatibilidad de las dos normas para beneficio de la comunidad
de usuarios.
Por su parte la norma OHSAS 18001:1999, indica: OHSAS 18001:1999 ha sido
desarrollada para ser compatible con las normas de sistemas de gestin ISO 9001:1994 e
ISO 14001:1996, para facilitar la integracin de los sistemas de gestin de la calidad,
medioambientales y de Seguridad y Salud Ocupacional por las organizaciones, si as lo
desean.
En vista de las reconocidas similitudes, pareciera obvio que la integracin de los requisitos del
sistema de gestin de la calidad con los sistemas de gestin ambiental y de seguridad y salud
ocupacional, sera relativamente simple, sin embargo pueden presentarse algunos problemas
donde las aparentes similitudes en los requisitos de las normas, no necesariamente pueden
implementarse y mantenerse en la prctica. Es necesario por tanto, que cada interesado en la
integracin de los sistemas, considere los beneficios y problemas que puede traer la
integracin de los diferentes requisitos de las normas.
4.2 Beneficios de la integracin
Pueden haber muchos beneficios en la integracin de los sistemas de gestin, algunos de ellos
se describen a continuacin:
4.2.1 Racionalizacin de los recursos
Evita la duplicacin o triplicacin de los recursos internos para gestionar los sistemas de
gestin de la calidad, ambiental y de seguridad y salud ocupacional. Evita costos y
superposicin o duplicacin de la documentacin cuando se consideran sistemas
separados.
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4.2.2 Mejora la imagen de la organizacin
Un sistema integrado de gestin basado en las necesidades y expectativas de todas las
partes interesadas, es una clara indicacin del compromiso de la organizacin, lo cual
mejora su imagen pblica. Por otro lado, la eliminacin de accidentes e incidentes y la
prevencin y reduccin de los impactos ambientales, previene a la organizacin de los
impactos negativos en su imagen y en el valor de la marca.
4.2.3 Mejora en el desempeo organizacional
Un sistema integrado de gestin puede conducir a la eliminacin o reduccin de mermas,
reprocesos, productos no conformes, quejas de clientes, accidentes, incidentes y
enfermedades laborales e incidentes ambientales en el lugar de trabajo, lo que contribuye a
una mejora en el desempeo organizacional.
4.2.4 Mejora en la satisfaccin de los clientes
- Mejor calidad, seguridad y desempeo ambiental en los productos y/o
servicios proporcionados puede mejorar el nivel de satisfaccin del cliente.
- Cuando una organizacin cuenta con un sistema estandarizado e integrado,
tanto el cliente como el proveedor de la organizacin pueden obtener beneficios en
los costos relacionados con los proyectos de trabajo.
4.2.5 Reduccin de la complejidad
- Reduce la documentacin del sistema de gestin.
- Facilita la implementacin, mantenimiento y mejora del sistema.
- Facilita al personal hacer referencia a los procedimientos integrados.
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4.3 Dificultades y limitaciones
Normalmente no existen problemas para la integracin de los sistemas de gestin
ambiental y de seguridad y salud ocupacional, sin embargo, podran existir algunos
limitaciones para la integracin de estos sistemas con un sistema de gestin de la calidad.
Estas dificultades deberan ser consideradas para decidir si procede o no la integracin o
cmo se tiene que proceder para la misma.
4.3.1 Credibilidad de la implementacin y certificacin ISO 9001
- Existe preocupacin acerca de integrar los sistemas de gestin ambiental y
de seguridad y salud ocupacional con la ISO 9001, el cual es visto por muchos como
un sistema sobre documentado y burocrtico.
- Los sistemas de gestin ambiental y de seguridad y salud ocupacional,
pueden ser comprometidos si una empresa adopta la certificacin del sistema de
gestin de la calidad slo para ser colgada en la pared.
4.3.2 Requisitos especficos del cliente
- En algunos sectores de la industria, algunos de los sistemas pueden ser
impuestos por los clientes (o reguladores). Esta situacin podra dificultar la
integracin de los sistemas de gestin.
- Los requisitos de los clientes (o reguladores) pueden ser distintos en cada
lugar, lo que podra tambin dificultar la integracin de los sistemas de gestin.
4.3.3 Intereses creados
- Dentro de una organizacin pueden haber intereses creados por los
profesionales encargados de la administracin de los sistemas de gestin de la
calidad, ambiental y de seguridad y salud ocupacional, para mantener los sistemas de
gestin separados.
- Tambin pueden haber influencias externas provenientes de intereses
particulares de organizaciones que promueven sistemas propios o comerciales, o de
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consultores, para mantener los sistemas de gestin de la calidad, ambiental y de
seguridad y salud ocupacional en forma separada.
4.3.4 Lmites en el grado de integracin
- Existen algunos requisitos del sistema de gestin ambiental y seguridad y
salud ocupacional que no pueden normalmente ser integrados dentro de la
documentacin del sistema de la calidad. En estas situaciones probablemente se
requiere la presencia de un especialista (interno o externo) para asegurar que los
requisitos de las normas estn apropiadamente implementados y continuamente
mejorados. Puede ser necesario conseguir asistencia externa para proveer esta pericia.
- En los casos donde la intencin de integrar los requisitos de los distintos
sistemas de gestin, pueda generar riesgos o dificulte la adecuada implementacin o
el mantenimiento de algn requisito, deber considerarse la conveniencia de no
integrarlos.
- Puede haber dificultades en la integracin de los sistemas de gestin,
cuando estos tienen alcances distintos.
5. INTEGRACIN DE LOS SISTEMAS DE GESTIN
5.1 Integracin
5.1.1 Marco general de los requisitos
La integracin no est como un requisito especificado en ninguna de las normas, sin
embargo en todas ellas se reconoce la compatibilidad con las dems normas de gestin y se
alienta a que la organizacin pueda optar por la integracin de los sistemas de gestin.
En algunas de las normas, como la ISO 9001:2000, existe el punto 0.4 Compatibilidad con
otros sistemas de gestin, en donde se indica que esta Norma Internacional se ha alineado
con la Norma ISO 14001, con la finalidad de aumentar la compatibilidad de las dos normas
en beneficio de la comunidad de usuarios, y que a pesar que la norma no contiene
requisitos especficos sobre otros sistemas de gestin como el ambiental y el de seguridad
y salud ocupacional, gestin financiera, gestin de riesgos u otros, permite a una
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organizacin integrar o alinear su propio sistema de gestin de la calidad con requisitos de
sistemas de gestin relacionados.
De la misma manera la ISO 14001:2004, indica lo siguiente: La segunda edicin de esta
Norma Internacional est enfocada a proporcionar claridad sobre la primera edicin, y se
han tenido en cuenta las disposiciones de la Norma ISO 9001 con el fin de mejorar la
compatibilidad de las dos normas para beneficio de la comunidad de usuarios;en este
caso la referencia a la norma ISO 9001:2000.
Por ltimo, la norma OHSAS 18001:1999, indica que ha sido desarrollada para ser
compatible con la normas de sistemas de gestin ISO 9001 e ISO 14001 , para facilitar la
integracin de los sistemas de gestin de la calidad, ambiental y de Seguridad y Salud
Ocupacional por las organizaciones, si as lo desean.
5.1.2 Integracin de los requisitos
No se aplica ya que no existen requisitos especficos para este punto. Sin embargo se puede
hacer referencia a las apartados 0.4 de la ISO 9001:2000; la Introduccin de la norma
ISO 14001:2004 y el Prlogo del la norma OHSAS 18001:1999, donde se habla de la
compatibilidad de estos sistemas de gestin.
5.1.3 Ejemplos de orientacin
En cada uno de los puntos de la presente NTP se indican ejemplos de la integracin de las
tres normas.
5.2 Liderazgo y compromiso
Las tres normas requieren un compromiso muy similar de la alta direccin. El trmino
alta direccin intenta referirse a aqullos que dirigen la organizacin y a quienes toman
las decisiones de la gestin.
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Ninguna de las tres normas menciona el liderazgo como un requisito especificado, sin
embargo este liderazgo es mencionado en la norma ISO 9004:2000, junto con el
compromiso y participacin que debe tener la alta direccin para desarrollar e implementar
el sistema de gestin de la calidad.
En la norma ISO 9001, la demostracin del compromiso involucra requisitos y actividades
que necesitan cumplirse por la alta direccin.
El requisito para la demostracin del compromiso para la alta direccin en las otras dos
normas parece confinado a la necesidad de la mejora continua y al rea de la poltica. Las
apartados relacionadas cubren la necesidad de cumplir con cualquier requisito legal o
regulatorio relevante que est relacionado al tema de cada norma. Este aspecto puede
desarrollarse rpidamente en cualquier sistema integrado.
Para que cualquier sistema de gestin sea efectivo, es esencial el compromiso de la alta
direccin y, probablemente, los requisitos de la norma ISO 9001, podran utilizarse como
base para un sistema integrado.
Para un enfoque integrado dentro de la organizacin, sus lderes necesitan contar con un
enfoque consistente con las polticas relacionadas a los temas de la calidad, ambientales, y
de seguridad y salud ocupacional. A menudo, esto significa que los temas ambientales y de
seguridad y salud ocupacional necesitan disponer de un elevado perfil para asegurar que
los requisitos legales y reglamentarios son comprendidos plenamente.
El liderazgo involucra promocionar el compromiso, comprensin e involucramiento de
todo el personal en su organizacin y asegurar que cada persona tome como propias sus
responsabilidades con relacin a la calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional en su
trabajo.
La alta direccin tambin necesita demostrar el liderazgo en el desarrollo de un sistema
integrado.
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En el manual del sistema integrado o en el documento donde se declare el compromiso de
la alta direccin, se debera hacer referencia al cumplimiento de los aspectos relacionados a
la calidad, ambiente y seguridad y salud ocupacional en el trabajo, los contenidos en las
normas respectivas, como a los legales, reglamentarios y los propios del sistema integrado.
5.3 Poltica
ISO 9001:2000 apartado 5.3 Poltica de la calidad.
ISO 14001 :2004 apartado 4.2 Poltica ambiental.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.2 Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.
Las tres normas hacen una mencin especfica a la poltica del sistema de gestin. Hay que
tener en consideracin que las polticas establecen los principios de accin de una
organizacin, en determinado campo de accin, por lo que deberan ser apropiadas a las
actividades particulares de la organizacin.
En las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los requisitos establecidos para una
adecuada declaracin de sus polticas, coinciden en los puntos siguientes:
- Debe ser declarada por la alta direccin de la organizacin.
- Debe ser adecuada a la organizacin
- Debe proporcionar un marco para la determinacin de los objetivos de la
organizacin.
- Debe incluir un compromiso de cumplimiento con los requisitos legales.
- Debe incluir un compromiso de mejora continua.
- Deber ser documentada y revisada para su adecuacin.
- Debe ser comunicada.
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Respecto a que la poltica debe ser adecuada a la organizacin, hay que considerar que la
ISO 9001 solo menciona que debe ser adecuada al propsito de la organizacin, en el caso
de la ISO 14001, menciona que debe ser apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios; y en el caso de la OHSAS 18001,
menciona que debe ser apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de la organizacin.
Respecto al compromiso de cumplimiento con los requisitos legales, la ISO 9001, solo
hace una mencin a cumplir con los requisitos, sin embargo se entiende que dentro de estos
requisitos estn los legales indicados en el apartado 7.2.1 de la norma. Adems en el caso
de la norma ISO 14001 y OHSAS 18001 se adiciona: otros requisitos que suscriba la
organizacin.
Respecto a la comunicacin de la poltica, existen tambin algunas diferencias, la norma
ISO 9001 solo indica comunicarla dentro de la organizacin, la ISO 14001, indica que sea
comunicada a todas las personas que trabajan en la organizacin o en nombre de ella,
adems indica que debe estar a disposicin del pblico. En el caso de la norma OHSAS
18001, indica que sea comunicada a todos los empleados y que debe estar disponible para
las partes interesadas.
Las tres normas requieren que sea establecida una poltica relacionada a su actividad . La
norma de calidad y la norma ambiental requieren que la alta direccin defina la poltica
relacionada mientras que la norma de seguridad y salud ocupacional simplemente requiere
que la poltica sea aprobada por la alta direccin.
Para un alcance integrado de la poltica debera estar claro que todas sus polticas son parte
de una poltica corporativa completa. Se puede tener una poltica organizacional integrada
o polticas especficas para cada sistema de gestin, debido a que cada norma tiene algunos
requerimientos especficos que estn relacionados con su enfoque, estas polticas deberan
ser complementarias y compatibles.
Cuando se decida tener una sola poltica para los tres sistemas de gestin- poltica
integrada, habr que tener en cuenta que sta debe cumplir con todos los requisitos
establecidos en las tres normas.
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Si se decide tener polticas separadas, estas podran estar juntas en un solo documento o en
documentos separados.
a) Una empresa del sector minero implement y certific hace algunos aos su
sistema de gestin de la calidad ISO 9001. En estos momentos est en el proceso de
implementacin de las normas ISO 14001 y OHSAS 18001. Respecto a las polticas
de los sistemas de gestin, la empresa decidi integrarlas en una sola poltica. Otra
empresa en la misma situacin decidi mantener la poltica de la calidad e integrar en
otra poltica la de los otros sistemas de gestin.
b) Una empresa que decidi tener las polticas de sus sistemas de gestin por
separado y para facilitar la difusin de las mismas, coloc las tres polticas en un solo
documento, llamado polticas de gestin.
5.4 Objetivos
ISO 9001:2000 apartado 5.4.1 Objetivos de la calidad.
ISO 14001 :2004 apartado 4.3.3 Objetivos, metas y programas.
OHSAS 18001: 1999 apartado 4.3.3 Objetivos.
Las tres normas tienen requerimientos bsicos similares en relacin a los objetivos,
relacionados con el tema de cada norma. Se pide que los objetivos:
- Se documenten.
- Se establezcan en las funciones y niveles pertinentes dentro de la
organizacin.
- Sean coherentes con la poltica.
- Deben ser medibles (a excepcin de la OHSAS 18001).
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- Al definirlos se debe tener en cuenta los requisitos legales, opciones
tecnolgicas, requisitos financieros, operativos y comerciales y la opinin de las
partes interesadas (a excepcin de la ISO 9001).
- Consideren el compromiso con la mejora continua.(a excepcin de la norma
ISO 9001; aunque est implcita, desde el punto de vista de que se pide que sea
coherente con la poltica de la calidad, la cual requiere un compromiso de mejora
continua).
En el caso de la norma ISO 14001, se pide expresamente objetivos y metas; para el caso de
OHSAS 18001, no se indican las metas, sin embargo, la definicin dada de objetivo es:
metas, en trminos de resultados de la seguridad y salud ocupacional.
Debera considerarse que los objetivos y las metas con respecto a la norma ambiental y de
seguridad ocupacional estn relacionadas a un ambiente organizacional y a un rendimiento
de seguridad y salud ocupacional como evidencia mediante la inclusin de una referencia a
la prevencin de la polucin en la norma ambiental y especficamente en la ltima
afirmacin de la apartado 4.3.3 en la norma de seguridad y salud ocupacional.
Ntese que las tres normas incluyen objetivos (y metas) como parte de la clusula de
planeamiento.
Se necesita asegurar que los objetivos son establecidos donde son necesarios y que los
objetivos son compatibles con los requerimientos de cada una de las normas. El personal
necesita conocer lo que se requiere para alcanzar los objetivos establecidos y mostrar la
manera como estos se complementan con el sistema integrado.
a) Puede haber objetivos que respondan a ms de una norma, por ejemplo, en
el caso de una empresa de fabricacin de neumticos, los neumticos no conformes
son considerados residuos. En este caso se puede definir como objetivo: Reduccin
de los productos no conformes con una meta del 10 % respecto al ao anterior.
Este objetivo se considera adecuado tanto para el sistema de gestin de la calidad
como para el sistema de gestin ambiental.
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Este mismo ejemplo, de tratarse de un residuo peligroso, la reduccin en la
generacin del residuo, podra ser tambin un objetivo del sistema de gestin de
Seguridad y Salud ocupacional.
b) Otro ejemplo de objetivos que pueden ser adecuados para ms de un sistema
es el de establecer la reduccin de los niveles de ruido en un 20 % para ajustarse a los
lmites mximos permisibles en los trabajos de construccin y reparacin de pistas y
veredas. Este objetivo es adecuado para el sistema de gestin ambiental, por el
impacto que tiene el ruido sobre el ambiente (personas vecinas, fauna prxima al
lugar de trabajo) y al sistema de seguridad y salud ocupacional, por el riesgo al que
son expuestos los trabajadores (sordera como enfermedad ocupacional).
5.5 Planeamiento
ISO 9001:2000 apartados 5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad; 4.1
Requisitos generales.
ISO 14001 :2004 apartado 4.3 Planificacin.
OHSAS 18001: 1999 apartado 4.3 Planificacin.
Para la Norma ISO 9001 el apartado 5.4.2 de planificacin del sistema de gestin de la
calidad debe leerse conjuntamente con la apartado 4.1 a la cual hace referencia. Dentro de
los temas abordados en esta apartado se tiene: identificacin de procesos, determinacin de
los criterios y mtodos de control y seguimiento, entre otros.
Tanto la Norma ISO 14001 como la Norma OHSAS 18001, tienen requisitos muy
similares en relacin con la planificacin, incluyendo en este punto la identificacin de los
Aspectos Ambientales (ISO 14001), los peligros y riesgos (OHSAS 18001), los requisitos
legales y otros requisitos, as como los programas para lograr los objetivos y metas.
Considerando que la planificacin continua es una parte de todos los sistemas de gestin,
los cambios en las actividades, operaciones, estructura, productos o servicios de la
organizacin deberan planificarse apropiadamente y documentarse para asegurar que se
logren los objetivos organizacionales y se cumplan las obligaciones suscritas por la
organizacin, requisitos del cliente y reglamentarios. Estas consideraciones estn en forma
explcita en la ISO 9001 (5.4.2) y en forma implcita en las Normas ISO 14001 y OHSAS
18001 (4.1).
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Las tres Normas incluyen los objetivos (y metas) como parte del captulo de planificacin.
(vase 5.4 de esta NTP).
Con el objeto de integrar el enfoque para la planificacin, la organizacin podra
considerar en el desarrollo de este tema lo siguiente:
- determinacin y asignacin de responsabilidades para del desarrollo,
implementacin y mantenimiento del sistema integrado;
- identificacin y suministro de la capacitacin y entrenamiento requerido;
- identificacin de los aspectos ambientales, aspectos ambientales
significativos y de sus impactos;
- anlisis y control de los peligros y riesgos;
- provisin de recursos, incluyendo personal (incluyendo personal externo
que trabaje a nombre de la organizacin), infraestructura (que incluye equipos,
edificios, etc), ambiente de trabajo (condiciones y factores del lugar de trabajo);
- determinacin de actividades de control y verificacin , incluyendo
cumplimiento de subcontratistas;
- metodologa para identificar los requisitos reglamentarios pertinentes y
monitorear los cambios;
- medicin y seguimiento del sistema de gestin, mtodos de revisin e
informe y cronogramas;
- determinacin de mtodos apropiados para identificar, documentar,
implementar y monitorear actividades en los lugares donde se desarrollen proyectos;
- preparacin para dar respuesta a emergencias, incluyendo estrategias de
comunicacin;
- actividades de compra para asegurar que se cumplan todos los requisitos
organizacionales, del cliente, requisitos ambientales, de seguridad y salud ocupacional
y reglamentarios aplicables;
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- establecimiento, en la estructura de la organizacin, de una sola unidad
encargada de la gestin del sistema integrado;
- Otros.
En una empresa de fabricacin de calzado, para la planificacin de la realizacin del
producto, se considerara los procesos relacionados con la respuesta a emergencias,
controles operacionales ambientales (Ejm: colecta selectiva de residuos) y de seguridad y
salud ocupacional (Ejm: uso de lentes de seguridad).
Los procedimientos de comunicacin hacia y desde los empleados tal como lo exige la
Norma OHSAS 18001 de Seguridad y Salud Ocupacional (apartado 4.4.3), podran
ampliarse, con un beneficio considerable, para incluir la informacin de empleados para el
funcionamiento y mejoramiento de todos los sistemas. (Ejm: ideas para la mejora de la
calidad del producto, sugerencias para la gestin de los residuos, etc.).
5.6 Implementacin del sistema de gestin
ISO 9001:2000 apartado 4.1 Requisitos generales.
ISO 14001 :2004 apartado 4.1 Requisitos generales.
OHSAS 18001: 1999 captulo 1. Alcance; apartado 4.1 Requisitos generales.
La Norma ISO 9001 de Gestin de la Calidad, hace mencin que se debe implementar,
mantener y mejorar un sistema de gestin, indicando lo que la organizacin debe
considerar en esta implementacin, incluyendo el control de los procesos contratados
externamente, cuando estos afecten la conformidad del producto.
Tanto la Norma ISO 14001, como la OHSAS 18001, indican que la organizacin debe
implementar, mantener y mejorar continuamente el sistema de gestin.
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La implementacin del sistema integrado de gestin podra realizarse en diferentes formas:
de manera simultnea para los dos o tres sistemas, o de manera secuencial. De cualquier
forma el sistema resultante debera cumplir con los requisitos aplicables de las normas
involucradas.
Pueden existir muchos mtodos para integrar los tres sistemas de gestin que podran
utilizarse como gua. La organizacin deber seleccionar el mtodo que considere ms
conveniente, analizando aspectos como: nivel de madurez de los sistemas de gestin,
recursos disponibles, complejidad de sus procesos, alcance, entre otros.
NOTA: Existen mtodos para la implementacin de los sistemas integrados de gestin como la
norma UNE 66177.
Debido a que pueden existir diferentes mtodos para realizar la implementacin de un
sistema integrado de gestin, a continuacin se presenta un mtodo basado en el enfoque
en procesos y en el ciclo de mejora PHVA. Las etapas principales se indican a
continuacin:
1) Desarrollo del plan de integracin
En esta etapa se pretende establecer un plan de integracin que defina las directrices
para conocer los beneficios esperados, las actividades a realizar y los recursos
necesarios.
Esto significa:
- La identificacin de los beneficios esperados y las dificultades potenciales.
- El anlisis del contexto de la organizacin (puede ser un anlisis de
fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas FODA).
- La eleccin del nivel de integracin (la cual puede ser: a nivel de
documentacin, a nivel de requisitos comunes, a nivel de procesos bsicos, a
nivel de todos los procesos, a nivel de indicadores de gestin integrados, etc.).
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- La elaboracin del plan de integracin (podra contemplar los objetivos de
la integracin, el anlisis del contexto, el nivel de integracin, las
responsabilidades y las acciones a realizar, los recursos necesarios, los tiempos
previstos, entre otros).
- Asegurar el compromiso de la alta direccin y los recursos necesarios.
- La adecuacin de la estructura funcional de la organizacin (nombramiento
de un coordinador, comit de integracin, entre otras).
- La revisin de los procesos y de la documentacin asociada.
2) Implementacin del plan de integracin
Para la implementacin del plan de integracin se considera lo siguiente:
- Informar a los responsables de los procesos (puede ser a travs de reuniones
programadas con el coordinador o el Comit de integracin).
- Establecer los mecanismos de comunicacin e involucramiento del personal
- Hacer seguimiento de las acciones previstas en el plan de integracin.
- Revisar los resultados de la implementacin y tomar las acciones
necesarias, incluyendo la actualizacin del plan de integracin cuando sea
necesario.
3) Revisin y mejora del sistema integrado de gestin
Una vez implantado el sistema integrado, este deber ser revisado en forma peridica
(ver revisin por la direccin, 5.9 de esta NTP). Esta revisin del sistema integrado
permite un anlisis global de los resultados, mejorando y haciendo ms coherentes las
decisiones para los diferentes mbitos del sistema integrado.
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5.7 Recursos
ISO 9001:2000 apartados 6.1 Provisin de Recursos; 6.2 Recursos Humanos; 6.3
Infraestructura; 6.4 Ambiente de trabajo.
ISO 14001 :2004 apartado 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
OHSAS 18001: 1999 apartado 4.4.1 Estructura y responsabilidades.
Las tres normas identifican la necesidad de proporcionar los recursos necesarios para
asegurar que el sistema de gestin pueda ser implementado, mantenido y mejorado para
lograr los objetivos. Todas identifican que los recursos incluyen: equipos, instalaciones,
personal, habilidades especficas, materiales e informacin, adems las normas ISO 14001
y OHSAS 18001 consideran los recursos tecnolgicos y financieros.
Respecto a los recursos humanos, se puede considerar que todas las personas que trabajan
en la organizacin o en nombre de ella tengan las competencias necesarias para cumplir
con los requisitos del sistema integrado de gestin. (vase 5.23 de esta NTP).
En el caso de los recursos materiales, de informacin y tecnolgicos se puede considerar
que sus caractersticas satisfagan los requisitos definidos para la gestin de la calidad,
ambiental y/o de seguridad y salud ocupacional.
Los recursos financieros dan soporte a los recursos antes mencionados y cuando sean
requeridos, deberan considerar la poltica y los objetivos del sistema integrado de gestin.
Los ejemplos que se muestran a continuacin estn orientados a los recursos materiales, de
informacin y tecnolgicos, lo relacionado a los recursos humanos se abordar en el
apartado 5.23 de esta NTP.
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a) Ejemplo de integracin de los recursos financieros en una fundicin de
acero. En la elaboracin del presupuesto anual del proceso de fundicin, se considera
la planificacin del SIG, que incluye para la parte de calidad, los costos de la materia
prima, los insumos, los aditivos, el consumo de combustible, las horas hombre, el
mantenimiento, entre otros; para la parte ambiental, los monitoreos ambientales de
los gases de combustin y las partculas PM10, monitoreos de ruido, entre otros, para
la parte de seguridad y salud ocupacional los costos de los equipos de seguridad
personal, los seguros contra accidentes, entre otros.
b) Ejemplo de integracin de requisitos tecnolgicos en una empresa de
servicios de distribucin de mercadera. A la hora de seleccionar los camiones de
reparto, se tienen en consideracin los requisitos relacionados la calidad, ambiente y
seguridad y salud ocupacional, como se muestra en la siguiente tabla de
especificaciones:
Caractersticas Requisitos Calidad Ambiente
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Peso bruto vehicular / carga
til mxima (kg)
Mn 4600 / 2600
X
Tipo de Combustible Diesel X
Motor Diesel de 4 tiempos,
Inyeccin directa de combustible
Turbocargador
Certificado EPA
X X
Potencia: ( hp a rpm) Mn 156 hp a 3800 rpm X
Frenos De disco en las 4 ruedas con ABS /
ASR / y ALS,
X
Filtro de escape catalizador de oxidacin y un filtro de
partculas.
X
Capacidad de tanque de
combustible (gal)
28 X
Cabina acceso a la cabina bajo y cmodo
entorno del conductor ergonmico
X
5.8 Responsabilidad y autoridad
ISO 9001:2000 apartados 5.5.1 Responsabilidad y Autoridad; 5.5.2 Representante de la
Direccin.
ISO 14001:2004 apartado 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.1 Estructura y responsabilidades.
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Las tres normas indican que la Alta Direccin debe definir, documentar y comunicar las
responsabilidades y autoridad para todo el personal de la organizacin y especialmente
para aquellas personas involucradas con la parte especfica del sistema a la que hacen
referencia las Normas. Las normas ISO 14001 y OHSAS 18001, adicionalmente a las
responsabilidades y autoridad, hacen mencin a que se deben definir, documentar y
comunicar las funciones.
Tambin incluyen las tres normas la designacin de un Representante de la Direccin,
quien es un miembro de la Direccin de la organizacin que tenga funciones,
responsabilidad y autoridad especfica para que se establezca, implemente y mantenga el
sistema y que mantenga informada a la Alta Direccin sobre el desempeo del sistema.
La norma ISO 14001, menciona puede haber uno o varios representantes de la direccin.
Las normas ISO 9001 e ISO 14001, indican que el Representante de la Direccin podran
tener otras responsabilidades dentro de la organizacin. Esto no es especfico en la OHSAS
18001, pero se interpreta de igual forma.
La norma OHSAS 18001, especifica que la responsabilidad final sobre la seguridad y la
salud ocupacional corresponde a la alta direccin.
La integracin de los requisitos relacionados con las funciones, responsabilidades y
autoridad, indicadas en las tres normas, puede manejarse incluyendo en un mismo
documento todas las funciones, responsabilidades y autoridad pertinentes (en relacin a la
calidad, ambiente y/o seguridad y salud ocupacional) para cada puesto en la organizacin.
Respecto al Representante de la Direccin, ste puede integrar las funciones,
responsabilidades y autoridad indicadas en las tres normas (calidad, ambiente y seguridad
y salud ocupacional).
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a) Una organizacin podra tener descritas las funciones, responsabilidades y
autoridad en un Manual de Organizacin y Funciones MOF. Este documento
describira para cada puesto de trabajo las funciones, responsabilidades y autoridad
relacionadas con los temas de la calidad, ambiente y/o seguridad y salud ocupacional.
b) Otra organizacin podra haber decidido describir las funciones,
responsabilidades y autoridad en los procedimientos e instrucciones de trabajo, en
este caso, tambin incluirn los temas relacionados con la calidad, ambiente y/o
seguridad y salud ocupacional para cada puesto de trabajo.
c) Una organizacin podra tener un Representante de la Direccin para los
temas de la Calidad y otro para los temas Ambientales y de seguridad y salud
ocupacional.
5.9 Revisin por la direccin
ISO 9001:2000 apartados 5.6 Revisin por la direccin.
ISO 14001:2004 apartado 4.6 Revisin por la direccin.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.6 Revisin por la direccin.
Las tres Normas proponen bsicamente lo mismo, aunque la Norma ISO 9001 y la ISO
14001 proporcionan detalles sobre los temas a ser considerados en la revisin (elementos
de entrada) e indican que se deben incluir las decisiones y las acciones a tomar como
resultado de dicha revisin.
Las tres Normas indican que este debe ser un proceso realizado a intervalos planificados y
enfatizan la necesidad de revisar la poltica, los objetivos, los cambios y las oportunidades
de mejora, as como evaluar la idoneidad, adecuacin y eficacia del sistema vigente. Se
debe mantener registros de estas revisiones.
La Norma ISO 9001 indica en forma especfica lo que se debe incluir como resultados de
la revisin. (Vase requisito 5.6.3 de la Norma ISO 9001).
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El proceso de revisin por la direccin debera ser capaz de integrar los requisitos de las
tres normas, particularmente cuando se revisa las polticas, objetivos, las necesidades de
mejora y los temas que son comunes, como las auditoras internas, las acciones correctivas
y preventivas, el desempeo de los procesos, entre otros. Las Normas ISO 9001 e ISO
14001, en particular, proporcionan una gua para los puntos a considerar en la agenda para
el proceso de revisin.
Existen algunos temas que no son comunes en las normas pero que pueden tratarse en una
misma Revisin por la Direccin, como son la medicin de la satisfaccin del cliente, las
comunicaciones externas de las partes interesadas, entre otros.
Las revisiones por la direccin podran realizarse por separado para cada tema del Sistema
Integrado de Gestin (calidad, ambiente y/o seguridad y salud ocupacional), o de forma
parcial hasta completar todos los puntos considerados en la agenda, dentro de un
determinado periodo.
En una organizacin que tiene un SIG que considera las tres normas ISO 9001, ISO 14001
y OHSAS 18001: Se realiza la revisin por la direccin de forma anual, en una o ms
sesiones, donde se abordan todos los temas indicados por las normas. La agenda de esta
revisin puede ser la siguiente:
Agenda de la revisin por la direccin
ISO
9001
ISO
14001
OHSAS
18001
Resultados de auditoras X X X
Retroalimentacin del cliente X
Desempeo de los procesos X X X
Conformidad del producto X
Estado de las acciones correctivas y preventivas X X X
Seguimiento de revisiones por la direccin previas X X X
Cambios que podran afectar al SIG, (legales, tecnolgicos,
ambientales, etc.)
X X X
Recomendaciones para la mejora X X X
Cumplimiento legal y reglamentario X X
Comunicaciones externas X X
Poltica, objetivos y metas X X X
Otros temas (acciones en la bolsa, ahorros, entre otros derivados del
SIG)
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5.10 Peligros y riesgos
ISO 9001:2000 apartados (No existe como requisito).
ISO 14001:2004 apartado (No existe como requisito).
OHSAS 18001:1999 apartado 4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, el
control y la evaluacin de riesgos.
La norma OHSAS 18001 es la nica que brinda los requerimientos bajo este
encabezamiento especfico. La norma indica que debe establecerse y mantenerse
procedimientos para la continua identificacin de los peligros, la evaluacin de los riesgos
y la implementacin de las medidas de control necesarias para las actividades rutinarias y
no rutinarias que realice la organizacin. Adems indica que se debe considerar a todo el
personal que trabaje para la organizacin o en nombre de ella, a los visitantes y a las
instalaciones.
Si bien el procedimiento de identificacin de los peligros y la evaluacin de los riesgos no
es fcilmente integrable, debido a que es un tema muy especfico y distinto a los de las
otras normas, es posible integrar los procedimientos de implementacin y control de
riesgos, con los procedimientos de control operativo exigidos en la ISO 14001 y los
procedimientos para la realizacin del producto o servicio de la ISO 9001.
Una empresa dedicada a las instalaciones elctricas, tiene un procedimiento GG-P-004
para la identificacin de los peligros, y la evaluacin de los riesgos, a travs del cual ha
identificado los diferentes peligros y los niveles de riesgos del proceso de instalaciones
elctricas en altura.
La empresa cuenta adems con un procedimiento operativo GG-P-007 para realizar las
instalaciones elctricas en altura, en el cual se han considerado los pasos y controles
necesarios para realizar las instalaciones de una manera correcta, es decir de acuerdo a las
especificaciones tcnicas (calidad), adems se han colocado indicaciones sobre que hacer
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con los residuos generados en estas operaciones (ambiente) y los controles que debe tener
el operario para evitar accidentes o alguna enfermedad ocupacional (seguridad y salud
ocupacional). Estos ltimos controles son los que se han definido en funcin a la
identificacin de peligros y evaluacin de los riesgos realizados a travs del procedimiento
GG-P-004.
5.11 Incidentes, accidentes y emergencias
ISO 9001:2000 apartado (NO APLICA).
ISO 14001:2004 apartado 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.7 Preparacin y respuesta ante las emergencias.
Las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 indican que deben establecerse, implementarse y
mantenerse procedimientos para la identificacin de potenciales incidentes, accidentes y
situaciones de emergencias, con el objeto de prevenir o mitigar los impactos ambientales
generados, las probables lesiones y enfermedades a las personas y/o daos a los bienes.
Ambas normas mencionan la necesidad de revisar peridicamente los procedimientos de
preparacin y respuesta ante emergencias, modificarlos cuando sea necesario y realizar
simulaciones peridicas cuando sea posible.
Es posible integrar en un solo documento los procedimientos para la identificacin de
potenciales incidentes, accidentes y situaciones de emergencias relacionados con el
ambiente y con la seguridad y salud ocupacional. De igual manera, se pueden integrar los
procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias.
Las simulaciones de los procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias se
pueden realizar tratando los temas ambientales y de seguridad y salud ocupacional en
forma simultnea.
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Una empresa de fabricacin de plsticos tiene un plan integrado de respuesta ante
emergencias de incendios y explosiones, donde se consideran las acciones de prevencin,
actuacin durante el evento y de mitigacin. Las actividades previstas en este plan estn
orientadas a reducir los riesgos de daos al personal y a los bienes de la empresa y a
reducir los impactos ambientales, como contaminacin del aire y suelo, que se podran
generar si el evento se produce.
5.12 Comunicacin
ISO 9001:2000 apartados 5.5.3 Comunicacin Interna, 7.2.3 Comunicacin con el Cliente.
ISO 14001:2004 apartado 4.4.3 Comunicacin.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.3 Consulta y Comunicacin, 4.3.2 Requisitos legales y
otros.
La Norma ISO 9001 requiere que existan procesos de comunicacin interna y que stas
consideren la comunicacin de la eficacia del sistema de gestin de la calidad. Adems se
requiere que exista disposiciones para una comunicacin eficaz con los clientes.
La comunicacin interna y externa est en la norma ISO 14001. La comunicacin interna
debe asegurar que la informacin fluya entre los diferentes niveles y funciones de la
organizacin. La comunicacin externa est enfocada en la respuesta de la organizacin a
sus partes interesadas y en la decisin sobre los procesos que proveen informacin
concerniente a sus diferentes aspectos ambientales. Se debe tomar la decisin sobre este
ltimo punto y dicha decisin debe quedar registrada.
En la norma OHSAS 18001 se enfoca la necesidad de contar con una comunicacin
efectiva, horizontal y vertical, dentro de la organizacin y, especficamente, requiere que
los empleados sean consultados sobre aspectos de seguridad y salud ocupacional. Como en
la norma ISO 14001, la norma de Seguridad y Salud Ocupacional tambin identifica la
necesidad de comunicarse con las partes interesadas fuera de la organizacin. Tambin se
indica en esta norma que se debe comunicar a los trabajadores y a otras partes interesadas
la informacin relevante sobre los requisitos legales y otros.
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Es posible integrar en un solo proceso los aspectos relacionados a las comunicaciones
internas y externas de la Organizacin. Sin embargo, es posible que la comunicacin con
los clientes pueda tener caractersticas especiales debido a la naturaleza de los productos
y/o servicios que la organizacin ofrezca a sus clientes y por ello se requiera establecer un
proceso distinto para atender estas comunicaciones. Este proceso podra estar relacionado
con los requisitos de 7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto de la
norma ISO 9001.
Una empresa Minera, dedicada a la extraccin, refinacin y comercializacin de minerales
metlicos, puede tener un proceso de comunicaciones internas y externas que den respuesta
a los requisitos de las tres normas, a excepcin del requisito de comunicacin con el cliente
de la Norma ISO 9001, debido a que la empresa considera que ste se encuentra dentro del
proceso de Comercializacin.
Los temas que podra considerar un proceso integrado de comunicacin, entre otros, son:
- sistemas de comunicacin interna de la organizacin que permita asegurar
la comunicacin de la eficacia del sistema de gestin de la calidad, es decir, la
comunicacin de las mejoras, los resultados de las auditoras internas y de las
revisiones por la direccin, indicadores de gestin, entre otros.
- comunicacin con los clientes que incluya la informacin sobre el producto,
la atencin del cliente, los contratos, propuestas, modificacin de contratos,
retroalimentacin del cliente, quejas, entre otras.
- mtodos para la comunicacin interna y con las partes interesadas externas
sobre sus aspectos ambientales y sus sistemas de gestin ambiental y de seguridad y
salud ocupacional.
5.13 Compras
ISO 9001:2000 apartados 7.4 Compras
ISO 14001:2004 apartado 4.4.6 Control operacional
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OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.6 Control operativo
En la norma ISO 9001, se establece como un requisito la gestin del proceso de compras
para asegurar que los productos comprados o los servicios contratados que afecten a la
calidad del producto, cumplen con los requisitos especificados. Establece que debe
realizarse la seleccin y evaluacin apropiada de sus proveedores, aplicando mtodos
adecuados de seguimiento y control y asegurando que la documentacin de compra
describa claramente el producto o servicio a ser adquirido.
La norma ISO 14001 no menciona en forma especfica el proceso de compras, pero
menciona que deben haber criterios operacionales en los procedimientos relacionados con
aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la
organizacin, y la comunicacin de los procedimientos y requisitos aplicables a los
proveedores, incluyendo contratistas.
La norma OHSAS 18001 establece que deben haber procedimientos relacionados con los
riesgos identificados de productos, equipos y servicios comprados y/o usados por la
organizacin, y de la comunicacin de los procedimientos y requisitos relevantes a los
proveedores y subcontratistas, incluyendo aquellos que trabajan en lugares de riesgos y
peligros potenciales asociados con el trabajo. Esta responsabilidad es inherente a la
organizacin independientemente de cualquier acuerdo contractual.
La integracin para el proceso de compras podra realizarse tomando como base los
requisitos de la norma de gestin de la calidad e incluyendo las consideraciones
ambientales y de seguridad y salud ocupacional en el proceso de compras. Esto podra
significar la necesidad de adicionar algunas actividades de evaluacin y la definicin de
requisitos relacionados con el ambiente y la seguridad y salud ocupacional.
Otros aspectos que se pueden aadir a este proceso de compras son:
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- Criterios apropiados para determinar la necesidad de llevar a cabo
identificacin de aspectos ambientales, peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos para productos o servicios adquiridos.
- Inclusin de requisitos ambientales y de seguridad y salud ocupacional en
los documentos de adquisicin y la provisin de recursos apropiados para revisar y
aprobar estos requisitos.
- Especificar en los documentos de adquisicin o en los contratos, la
informacin o documentacin relacionada con los requisitos ambientales y de
seguridad y salud ocupacional a ser suministrada con los productos o servicios
adquiridos.
Tambin deberan ser consideradas la determinacin y especificacin de pre-requisitos
para subcontratistas que van a desarrollar trabajos a nombre de la organizacin en las
instalaciones de un cliente o en las propias. Esto puede incluir induccin en temas
ambientales y de seguridad y salud ocupacional propios o del cliente, inclusin de
requisitos ambientales y de seguridad y salud ocupacional en los acuerdos o contratos con
los subcontratistas.
El proceso de compras de una organizacin de servicios de recojo y disposicin final de
residuos slidos, que trabaja con personal subcontratado, necesitar considerar la
evaluacin y seleccin de los proveedores o subcontratistas, incluyendo una evaluacin de
su habilidad para cumplir con requisitos de la calidad, ambientales y de seguridad y salud
ocupacional, establecidos por la organizacin.
Esto puede incluir monitoreo y control de las actividades que realiza el subcontratista y que
son llevadas a cabo en nombre de la organizacin.
Tambin se deben tomar las medidas necesarias para asegurar que la organizacin est
completamente informada y controla cualquier impacto ambiental potencial asociado con la
adquisicin de productos o servicios. Por ejemplo el control de las emisiones gaseosas de los
vehculos contratados para el recojo de los residuos slidos.
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5.14 Contratos
ISO 9001:2000 apartados 7.2 Procesos relacionados con los clientes.
ISO 14001:2004 apartado 4.4.6 Control operacional.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.6 Control operativo.
La norma ISO 9001 establece que las propuestas y contratos deberan ser revisados antes
de su emisin o aceptacin para asegurar que los requisitos estn adecuadamente definidos
y documentados, que las discrepancias sean resueltas y que la organizacin asegure que
puede cumplir con los requerimientos contractuales. Es tambin necesario definir cmo los
detalles de las enmiendas al contrato son correctamente transferidas a las partes afectadas.
Se deben mantener registros de estas revisiones.
La norma ISO 14001, no hace referencia especfica a la revisin de los contratos,
propuestas y similares. De cualquier modo, la apartado de Control Operacional requiere
que la organizacin identifique aquellas operaciones y actividades asociadas con aspectos
ambientales identificados y estas actividades pueden ser parte del proceso de generacin de
contratos. Una organizacin debera por lo tanto revisar los documentos de propuestas y
contratos para identificar aspectos ambientales potenciales y verificar que se tienen los
sistemas y recursos necesarios para asegurar que esas operaciones y actividades se llevan a
cabo bajo condiciones controladas. Asimismo, debe considerar el uso previsto del producto
y como el usuario podr gestionar los aspectos ambientales relacionados con el uso de los
mismos.
La norma OHSAS 18001, tampoco hace referencia especfica a la revisin de contratos,
propuestas y similares. Sin embargo si la organizacin intenta proveer bienes o servicios
significara que se ha considerado la identificacin de peligros, evaluacin y control de los
riesgos para su propio personal, el de sus clientes y personas relacionadas con la
elaboracin y uso de los bienes o la prestacin de los servicios. La organizacin debera, en
la etapa de consultas o propuestas, buscar informacin de sus clientes sobre aquellos
peligros a los que pudieran estar expuestos sus empleados o sus contratistas, en sus locales.
NOTA: Hay que tener en cuenta que la norma OHSAS 18001, est pensada para la Seguridad y la
Salud Ocupacional y no est dirigida a la seguridad de los productos y servicios.
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La integracin de los requisitos de los tres sistemas de gestin para los procesos
relacionados con los clientes, es decir la preparacin de las propuestas y contratos y la
atencin de pedidos, debera considerar las siguientes actividades:
- Identificar y evaluar los requisitos de la calidad, los riesgos y peligros
potenciales para el personal, propio o contratado, la propiedad o el ambiente,
relacionado con la elaboracin y uso del producto o la prestacin del servicio y
asegurar que stos han sido considerados al preparar las propuestas, los contratos y
para la atencin de los pedidos.
- Asegurar que la organizacin tiene los suficientes recursos humanos, fsicos
y financieros para cumplir con los requisitos de la calidad, ambientales y de seguridad
y salud ocupacional.
- Asegurar que aquellas personas que atienden pedidos, revisan, autorizan o
aceptan las propuestas y contratos, tienen la experiencia necesaria para evaluar
apropiadamente los aspectos relacionados con la calidad, el ambiente y la seguridad y
salud ocupacional, asociados con los documentos de pedidos, propuestas y contratos.
Una empresa dedicada al servicio de mudanza, podra identificar y evaluar los requisitos de
la calidad del servicio que brinda, los riesgos para el personal propio o contratado y a la
propiedad o al ambiente, antes de hacer una propuesta o aceptar la ejecucin de un servicio
de mudanza.
En el caso de los requisitos de la calidad, podran considerarse los tiempos de ejecucin del
servicio, la calidad de los vehculos en los que se transportan los enseres, el nivel de
proteccin y las garantas que la empresa brinda como parte del servicio.
En el campo ambiental, la empresa identificar y evaluar los impactos ambientales que
pueden generarse durante el servicio, como pueden ser los residuos slidos generados,
ruidos, potenciales derrames e incendios, emisiones de gases de combustin (vehculos),
entre otros.
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Respecto a la seguridad y salud ocupacional, la organizacin deber evaluar los peligros y
riesgos del servicio a ser brindado, y al que estar expuesto el personal de la empresa, los
contratistas y el mismo cliente, determinando si la organizacin tiene la capacidad para
ofrecer el servicio en forma segura.
La identificacin, en este caso, de las caractersticas del servicio, permitirn a la empresa
determinar si tiene la capacidad para brindar el servicio con la calidad y seguridad
necesaria y sin afectar al ambiente y podr elaborar una propuesta o aceptar el servicio
solicitado.
5.15 Documentacin
ISO 9001:2000 apartado 4.2 Requisitos de la Documentacin.
ISO 14001:2004 apartado 4.4.4 Documentacin.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.4 Documentacin.
Las tres normas requieren que la organizacin establezca y mantenga un sistema de
documentacin.
En los sistemas de gestin ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, los requisitos
relacionados con la documentacin en trminos generales son similares, an cuando en
este punto la OHSAS 18001 no es tan especifica como las otras normas.
La ISO 9001 a diferencia de las otras normas, requiere de un Manual de la Calidad.
La integracin de los Sistemas de Gestin de la Calidad, Ambiental y de Seguridad y Salud
Ocupacional, en lo relacionado a la documentacin empieza por la determinacin del tipo
de documentacin que es necesario desarrollar en la organizacin.
Documentacin que podra ser integrada:
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- polticas, objetivos y metas;
- manual de Gestin;
- procedimientos documentados comunes requeridos por las tres normas;
- procedimientos documentados requeridos por cada norma en particular;
- registros comunes requeridos por las tres normas;
- registros requeridos por cada norma en particular
- otros documentos requeridos por la organizacin para asegurar la eficaz
planificacin, operacin y control de sus procesos (instrucciones, especificaciones
tcnicas, programas, formularios, entre otros).
Se puede integrar en un solo Manual de Gestin la descripcin del sistema integrado, a
pesar que slo la norma ISO 9001 requiere establecer y mantener un Manual. Este Manual
del Sistema Integrado de Gestin podra estar estructurado segn los requisitos de la norma
ISO 9001 y aprovechar las equivalencias con los requisitos de las normas ISO 14001 y
OHSAS 18001. Otra manera de estructurar el Manual es a travs del enfoque de procesos.
Este Manual del Sistema Integrado de Gestin (SIG) podra incluir:
- la descripcin del alcance del SIG;
- la descripcin de los elementos principales del sistema y su interaccin;
- la referencia a los procedimientos del SIG y si se considera conveniente,
stos podran estar incluidos en el Manual;
- las polticas del SIG.
NOTA: Dependiendo de las necesidades de la organizacin, el SIG podra tener ms de un Manual,
por ejemplo, contar con tres Manuales que den respuesta a los requisitos de cada una de las normas.
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a) Los procedimientos documentados comunes que podran integrarse son:
- Control de documentos
- Control de registros
- Acciones correctivas
- Acciones preventivas
- Auditoras internas
b) Como ejemplo de documentos requeridos por la organizacin que podran
integrarse tenemos:
- Especificaciones tcnicas de un combustible, que incluyan requisitos de
calidad (viscosidad, poder calorfico), ambientales (contenido mximo de S y
Pb), de seguridad (hojas de seguridad - MSDS).
- Instrucciones de trabajo que incluyan condiciones de operacin para
garantizar la calidad, prevenir o reducir la contaminacin ambiental y los
incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales.
- Formularios de control de operaciones que incluyan datos de control de la
calidad, control de residuos y verificacin de las condiciones de seguridad.
5.16 Control de documentos
ISO 9001:2000 apartados 4.2.3 Control de los documentos.
ISO 14001:2004 apartado 4.4.5 Control de documentos.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.5. Control de los documentos y de los datos.
Las tres normas requieren que la organizacin establezca y mantenga un procedimiento
para el control de la documentacin, sin embargo slo la ISO 9001 exige que ste sea
documentado.
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relacionados con el control de la documentacin en trminos generales son similares, sin
embargo en este punto la OHSAS 18001 indica que los documentos sean revisados
peridicamente, adems precisa que los documentos y datos que se guarden por fines
legales o por conservar los conocimientos, o ambos, sean identificados adecuadamente.
Adems la OHSAS 18001 no indica en forma explcita el control de los documentos de
origen externo.
El control de la documentacin requerido por las tres normas se puede integrar en un solo
procedimiento documentado. El tipo de control que se necesita, debera ser el apropiado
para su organizacin y puede variar con el tipo de documento, el tamao de su
organizacin y la importancia del documento.
El sistema de control de documentos debera mantenerse tan simple como sea posible y
consistente con el logro del nivel necesario de control.
El procedimiento de control de documentos del SIG, podra por ejemplo, considerar el
control de los siguientes documentos:
- Manual del SIG.
- Poltica del SIG.
- Objetivos del SIG.
- Procedimientos de control operativo.
Gestin de la calidad
- Procedimiento de control de productos no conformes.
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- Especificaciones tcnicas del producto.
- Planes de la calidad.
Gestin ambiental
- Programas ambientales.
- Procedimiento de identificacin de aspectos ambientales.
- Legislacin ambiental.
Gestin de seguridad y salud ocupacional
- Planes preparacin y respuesta ante emergencias.
- Procedimiento de evaluacin y control de riesgos.
- Legislacin sobre seguridad y salud ocupacional.
5.17 Control de registros
ISO 9001:2000 apartado 4.2.4 Control de los registros.
ISO 14001:2004 apartado 4.5.4 Control de los registros.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.3. Registros y gestin de los registros.
Las tres normas requieren que la organizacin establezca y mantenga un procedimiento
para el control de los registros, sin embargo slo la ISO 9001 exige que ste sea
documentado.
relacionados con el control de los registros en trminos generales son similares.
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Los registros que evidencian los resultados de la gestin se mencionan en forma diferente
en las tres normas: en la norma ISO 9001 se indica que los registros deben proporcionar
evidencia de la operacin eficaz del sistema, en la ISO 14001 se indica que se requieren
registros para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestin
ambiental y de la norma ISO 14001 y para demostrar los resultados logrados. En la
OHSAS 18001 se indica que los registros son para demostrar la conformidad con la norma
OSHAS 18001.
Por otro lado la ISO 14001 y la OHSAS 18001 indican que los registros deben ser
trazables.
En un enfoque integrado, se debera tener la capacidad de combinar el proceso para
controlar los registros sin mucha dificultad, por lo que se puede integrar en un solo
procedimiento documentado.
Dada la similitud de la retencin, control, acceso, clasificacin y archivo de los registros y
de los documentos, puede inclusive esperarse combinar el control de registros con el
control de documentos.
El procedimiento de control de registros del SIG, debera abarcar por ejemplo el control de
los siguientes registros:
- Resultados de auditoras.
- Revisin por la direccin.
- Registros de competencia y formacin del personal de la organizacin o del
personal que trabaja en su nombre.
Gestin de la calidad
- Registros de productos no conformes.
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- Registros de la revisin de los requisitos relacionados con el producto.
- Registro de seguimiento y medicin del producto.
Gestin ambiental
- Registro de los resultados de la identificacin de los aspectos ambientales
significativos.
- Registros de las decisiones respecto a las comunicaciones externas con las
partes interesadas.
- Registros de las comunicaciones externas con las partes interesadas.
Gestin de seguridad y salud ocupacional
- Registro de los resultados de la evaluacin de riesgos.
- Registro de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales
- Registros de participacin y acuerdos con los empleados.
5.18 Diseo y desarrollo
ISO 9001:2000 apartado 7.3 Diseo y desarrollo.
ISO 14001:2004 apartado 4.4.6 Control operacional.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.6 Control operativo.
Dentro de la norma ISO 9001 existe un captulo especfico de requisitos respecto al diseo
y desarrollo. El enfoque de la norma de calidad es asegurar que el producto final cubra los
requerimientos especficos.
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La norma ISO 14001 implcitamente hace referencia al proceso de diseo en el apartado
4.4.6 control operacional. Este elemento establece que debera evaluar aquellas
operaciones asociadas con sus aspectos ambientales significativos identificados y asegurar
que se realicen de tal forma que permita el control o la reduccin de los impactos adversos
asociados con ellos.
En el caso de la norma OHSAS 18001 indica tambin que se debe identificar aquellas
operaciones y actividades que estn asociadas con riesgos identificados donde es necesario
aplicar medidas de control, pero es ms especifica cuando indica que se debe tener
procedimientos para el diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,
procedimientos operativos y organizacin del trabajo. Sin embargo, hay que tener en
cuenta que la norma OHSAS 18001, no est dirigida a la seguridad de los productos y
servicios.
La integracin de los requisitos establecidos en las tres normas respecto al diseo y
desarrollo, es posible en su totalidad. Si se considera necesario podra desarrollarse un
procedimiento de diseo y desarrollo donde se consideren los requisitos de las tres normas.
Los procesos de diseo y desarrollo para un producto y/o servicio, pueden tener aspectos
relacionados con cumplimientos legales en temas de la calidad (solo del producto o
servicio), ambientales y de seguridad y de salud ocupacional.
En el diseo y desarrollo se incluye muchas veces el diseo de los procesos, por lo que se
debe considerar tambin todos los factores que pueden contribuir al cumplimiento del
proceso y que puede no solo afectar a los clientes, sino tambin a las otras partes
interesadas.
La norma ISO 9004 hace mencin a que la organizacin podra considerar dentro del
diseo y desarrollo de los productos y/o servicios, el ciclo de vida, la salud y la seguridad,
su aptitud para el uso, la facilidad de utilizacin, la seguridad de funcionamiento,
durabilidad, ergonoma, afectacin al ambiente, disposicin final del producto y los riesgos
inherentes al uso del producto. Adicionalmente indica que organizacin tiene igualmente la
responsabilidad de asegurarse de que se siguen los pasos para identificar y mitigar los
riesgos potenciales para el usuario de los productos y procesos de la organizacin. La
evaluacin de riesgos debera llevarse a cabo para determinar el riesgo potencial y el efecto
de fallas en los productos o procesos. Todo lo mencionado anteriormente, que se encuentra
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en las normas del sistema de gestin de la calidad, apoya la integracin de los requisitos
ambientales y de seguridad y salud ocupacional.
A continuacin se muestra un extracto de lo que podra ser una hoja de especificaciones de
diseo y desarrollo de un juguete para nios menores de tres aos.
Producto: Mueco Beb, de PVC blando, con 7 piezas mviles.
Especificaciones Tcnicas del Producto Calidad Ambientales
Seguridad y
Salud
Ocupacional
El tamao de cualquiera de las piezas debe ser mayor a 5
cm, para evitar que sean ingeridas por el nio.
X
Ninguna parte del juguete debe ser inflamable. X X X
Ninguna parte del juguete debe tener bordes cortantes ni
ngulos que pudieran generar un dao al nio.
X
Materia Prima: PVC blando que no contenga
diisononilftalato (DINP), di(2-etilhexil)ftalato (DEHP),
dibutilftalato (DBP), diisodecilftalato (DIDP), din-
octilftalato (DNOP), y butilbencilftalato (BBP).
X X X
Colorantes y Pinturas: No deben tener ningn componente
txico. Deben estar en la lista de productos autorizados.
X X X
Otros....
Especificaciones Tcnicas para el Proceso de
Fabricacin
Calidad Ambientales
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Temperatura de moldeado 155 C -160 C X X
Uso de mscaras de proteccin contra gases y vapores en
zona de moldeado.
X
Las mermas deben pasar al proceso de Molienda para su
reciclaje (rebabas, productos no conformes, descartes, etc)
X
Otros
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Especificaciones sobre la disposicin final del producto
(al termino de la vida til)
Calidad Ambientales
Seguridad y
Salud
Ocupacional
El producto podr ser reciclado para la fabricacin de otros
juguetes que no tengan el requerimiento de PVC virgen.
X
La incorporacin del PVC para reciclado se har siempre
que el lote del producto sea menor a 5 aos
(envejecimiento)
X X
Otros
5.19 Control de procesos
ISO 9001:2000 apartados 7.1 Planificacin de la realizacin del producto; 7.5 Produccin
y prestacin del servicio; 6.3 Infraestructura.
ISO 14001:2004 apartado 4.4.6 Control Operacional.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.6 Control Operativo.
Las tres normas sealan los temas relacionados al control de procesos desde la perspectiva
del alcance de cada norma. Adems:
- La Norma ISO 9001 seala los asuntos relacionados a la calidad del
producto;
- La Norma ISO 14001 seala los aspectos ambientales relacionados con las
actividades, productos y servicios que pueden tener impacto en el ambiente;
- La Norma OHSAS 18001 est referida a aquellos peligros y riesgos que
tienen impacto en la seguridad y salud de los trabajadores.
Sin embargo, la Norma ISO 9001 tiene un requisito para la planificacin del control del
proceso (7.5 Produccin y prestacin del servicio). El establecimiento de objetivos de la
calidad para el producto o servicio se incluyen en este proceso de planificacin (7.1
Planificacin de la realizacin del producto). El tema de identificacin, manipulacin,
embalaje, almacenamiento y proteccin del producto, se incluye como parte del proceso de
realizacin del producto (7.5.5 Preservacin del producto).
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Las tres normas enfatizan la necesidad de la documentacin (procedimientos o documentos
de control de procesos). Las Normas ISO 14001 y la OHSAS 18001 hacen hincapi en la
necesidad de tener procedimientos documentados cuando la ausencia de stos pueda
ocasionar desviaciones de la poltica y los objetivos.
Adicionalmente, la norma OHSAS 18001 hace nfasis en la necesidad de que los
operadores estn capacitados para entender las consecuencias potenciales de no cumplir los
procedimientos operativos especficos y deben ser competentes para su uso. Este requisito
podra aplicar igualmente para las otras dos normas.
En general podran integrarse los requisitos de las tres normas en los procedimientos de
control de procesos. El enfoque orientado a que los procedimientos contengan toda la
informacin necesaria, es particularmente aplicable a los procedimientos de control de
procesos.
La extensin del detalle contenido en los procedimientos de control de procesos depende
mucho del conocimiento y las habilidades del operador que los usa y de los potenciales
impactos ambientales y de seguridad y salud ocupacional asociados con los procesos.
La norma ISO 9001 identifica la necesidad de un mantenimiento efectivo tanto de la planta
como de los equipos (6.3 Infraestructura). El mantenimiento est implcito en las otras dos
normas en el requisito 4.4.6 Control Operacional. El proceso de mantenimiento puede
necesitar un grupo separado de procedimientos, complementario a los procedimientos
principales de control de procesos.
En algunos casos donde la informacin de entrada de los especialistas es necesaria,
particularmente en relacin a los temas ambientales y de seguridad y salud ocupacional,
puede ser necesario que los procedimientos estn por separado.
En una empresa de fabricacin de plaguicidas, insecticidas, pesticidas y fungicidas, uno de
los procesos de fabricacin es de formulacin seca, en donde se utilizan productos en
polvo. La empresa ha establecido un procedimiento de control de procesos, en donde se
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han considerado las operaciones y controles necesarios para asegurar la calidad de los
productos, los controles para evitar la contaminacin del ambiente y los controles para
reducir el riesgo de intoxicacin de los trabajadores. Como ejemplo se puede mencionar:
Controles Operacionales Calidad Ambientales
Seguridad y
Salud
Ocupacional
Control de la presin del filtro de mangas X X X
Control de la dosificacin del principio activo X X
Control del peso en el llenado del envase X
Verificacin del estado de calibracin de la
balanza
X
Manipulacin y disposicin de los envases
deteriorados
X X
Limpieza de los equipos e instalaciones X X X
Control del sistema de ventilacin y filtrado. X X
Control del estado de los Equipos de Proteccin
Personal
X
Otros
5.20 Dispositivos de medicin
ISO 9001:2000 apartado 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin.
ISO 14001:2004 apartado 4.5.1 Seguimiento y medicin.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.1. Medicin y supervisin de los resultados.
La norma ISO 9001 menciona que la empresa debe disponer de los equipos/dispositivos de
medicin y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia de la conformidad del
producto. El aseguramiento de los dispositivos de seguimiento y medicin involucra el
mantenimiento, la calibracin o verificacin de estos dispositivos a intervalos
especificados o antes de su utilizacin, y la trazabilidad a patrones de medicin nacionales
o internacionales para asegurar la integridad y la confiabilidad de las medidas.
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Las normas ISO 14001 y OHSAS 18001 indican la necesidad de la calibracin en trminos
ms simples, pero tienen esencialmente los mismos requisitos que la ISO 9001.
Es conveniente remarcar que no necesariamente todos los equipos/dispositivos de
medicin deben ser calibrados o verificados, pero si aquellos que son utilizados para tomar
decisiones sobre la conformidad de los productos y procesos en el caso de la ISO 9001; en
la medicin los impactos ambientales significativos, sus objetivos y metas y cmo est
mejorando su desempeo ambiental, en el caso de la ISO 14001 y los niveles de riesgo en
el caso de la OHSAS 18001.
El proceso para el aseguramiento de los equipos de seguimiento y medicin puede
manejarse en forma integrada debido a que los requisitos indicados en las tres normas son
similares.
Se podra establecer un solo procedimiento que describa las actividades de calibracin y
verificacin de los equipos, as como las de mantenimiento, si stas las realiza la misma
organizacin. En el caso de que las mediciones sean realizadas con equipos de propiedad
de terceros, deber asegurarse que los equipos de medicin utilizados por stos, estn
calibrados o verificados y que tienen la trazabilidad requerida.
En una empresa metal mecnica se ha identificado los equipos de medicin que se
requieren para asegurar las mediciones necesarias para sus procesos y para la medicin de
las caractersticas de sus productos, as mismo, se ha identificado los equipos para la
realizacin de monitoreos de sus aspectos ambientales y potenciales riesgos la salud.
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Utilizacin
para: Cdigo
Equipo de
Medicin
Q A S
Frecuencia
de
Calibracin
Calibracin
Interna
/Externa
Frecuencia
de
Verificacin
Verificacin
Interna
/Externa
Frec.
Mantenimiento
/Limpieza
E-001 Micrmetro
(0,01 mm)
x 12 meses Interna 3 meses Interna 3 meses
E-002 Vernier (0,02 mm) x 12 meses Interna 3 meses Interna 3 meses
E-003 Vernier (0,02 mm) x 12 meses Interna 3 meses Interna 3 meses
E-004 Balanza analtica
(0,0001 g)
x x 12 meses Externa Antes de
usar
Interna 3 meses
E-005 Termohigrmetro x x x 18 meses Externa ---- ---- 6 meses
E-006 Estufa (0 150 C) x x x 12 meses Externa 3 meses Interna 4 meses
E-007 Sonmetro x x 24 meses Externa ---- ---- 4 meses
E-008 Manmetro
(0 100 psi)
x 18 meses Externa 6 meses Interna 6 meses
Otros
Q: Mediciones de la Calidad
A: Mediciones Ambientales
S: Mediciones de Seguridad y Salud Ocupacional
Como existen equipos que pueden utilizarse para varias aplicaciones, la empresa debera
tener dentro de los procedimientos para la verificacin de los equipos, varios criterios de
aceptacin, dependiendo que medicin ha realizar.
A continuacin se muestra un ejemplo de los tipos de mediciones que se requieren para un
proceso de fabricacin de leche pasteurizada.
NORMA Tipo de medicin. Produccin de leche pasteurizada
ISO 9001 Caractersticas del producto: vitaminas, % grasa, % slidos
totales, entre otros
Del proceso: Temperatura y tiempo de pasteurizacin, entre otros
ISO14001 Efluentes: DBO, pH, temperatura, % grasas, entre otros
Emisiones del caldero: CO2, C, CO, S, entre otros
OHSAS 18001 Puesto: Operario de Caldero: Niveles de ruido, niveles de
temperatura.
5.21 Seguimiento y medicin
ISO 9001:2000 apartados 7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo; 7.4.3 Verificacin de
los productos comprados; 8.2.1 Satisfaccin del cliente; 8.2.3 Seguimiento y medicin del
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producto; 8.2.4 Seguimiento y medicin de los procesos; 8.4 Anlisis de datos; 5.6
Revisin por la direccin.
ISO 14001:2004 apartado 4.5.1 Seguimiento y medicin.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.1. Medicin y supervisin de los resultados.
La norma ISO 9001 pone gran nfasis en este tema. Como se puede observar existen
muchas apartados en esta norma que requieren alguna forma de seguimiento y medicin.
stos incluyen las apartados que se relacionan con la inspeccin y las pruebas, desde la
recepcin de productos o de los servicios (apartado 7.4.3 de la ISO 9001) pasando por la
inspeccin en proceso hasta la inspeccin final del producto o servicio (apartado 8.2.3 de la
ISO 9001) y la realizacin de los registros apropiados. El control de procesos requiere del
seguimiento y control de los parmetros adecuados del proceso (apartado 8.2.4 de la ISO
9001) para garantizar la capacidad del mismo para alcanzar los resultados planificados. La
norma ISO 9001 tambin requiere que se mida la percepcin de la satisfaccin del cliente
(apartado 8.2.1 de la ISO 9001).
Hay referencias a la revisin y verificacin del diseo (7.3.5 de la ISO 9001) y al uso del
anlisis de datos (8.4 de la ISO 9001) para confirmar la eficacia del sistema de gestin,
verificar la capacidad de los procesos y la conformidad de las caractersticas del producto
con respecto a los requisitos.
En la norma ISO 14001, el seguimiento y la medicin est orientado a las caractersticas
fundamentales de las operaciones y que pueden tener un impacto significativo en el
ambiente, sin embargo, la referencia tambin se hace a la conformidad con la legislacin y
otros requisitos suscritos por la organizacin.
La norma OHSAS 18001, exige establecer y mantener procedimientos para supervisar y
medir los resultados de la Seguridad y Salud Ocupacional, con una frecuencia establecida.
Los requisitos estn dirigidos a hacer seguimiento y controlar aquellos procesos y
actividades que puedan causar enfermedades o daos. Es necesario incluir indicadores que
puedan ser utilizados para evaluar el desempeo del sistema y la eficacia de la accin
preventiva.
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El seguimiento y la medicin deben ser actividades principales en el sistema integrado
debido a su importancia.
La integracin de los requisitos relacionados con el seguimiento y medicin, se da con
mayor facilidad cuando los seguimientos y/o las mediciones a realizarse brindan
informacin para satisfacer requisitos de ms de una de las normas.
La mayor parte de los seguimientos y mediciones contemplan aspectos muy especficos,
debido a que estn orientados a la evaluacin del cumplimiento del los objetivos y a la
medicin como parte de los controles establecidos por la organizacin. De cualquier
manera, puede haber muchas oportunidades para reducir costos y mejorar la eficiencia
combinando las tcnicas de medicin y de seguimiento para los tres sistemas.
Una empresa podra integrar el seguimiento y medicin realizando lo siguiente:
- Midiendo el desempeo ambiental utilizando como criterio el peso de los
residuos generados por tonelada de productos fabricados; con esta misma medicin
se puede calcular el rendimiento del proceso.
- Incluyendo consideraciones ambientales, de salud y de seguridad
ocupacional en parmetros de control de procesos y caractersticas del producto. Por
ejemplo: supongamos un proceso de fabricacin de pan, el cual requiere de la
operacin del horno de panificacin que utiliza diesel como combustible. Para
controlar el buen funcionamiento del horno se puede requerir la medicin de las
temperaturas, la dosificacin del combustible y su proporcin de oxgeno, los
tiempos de horneado, entre otros. Las mediciones relacionadas con el ambiente,
podran ser: el consumo de combustible, el nivel de emisiones gaseosas de
combustin, los productos considerados como mermas del proceso (residuos). Las
mediciones relacionadas con la seguridad y la salud pueden ser, entre otros, el nivel
de temperatura en la zona de trabajo.
- Incluyendo indicadores de desempeo ambiental, seguridad y salud
ocupacional en la evaluacin del proveedor/subcontratista.
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- Adicionando temas ambientales, de seguridad y salud ocupacional a la
agenda de la revisin por la direccin.
- Adicionando requisitos ambientales, de seguridad y salud ocupacional en la
revisin del diseo y a las actividades de verificacin.
- Incluyendo parmetros ambientales, de seguridad y salud ocupacional en las
actividades de inspeccin y prueba.
5.22 Auditoras internas
ISO 9001:2000 apartados 8.2.2 Auditora interna.
ISO 14001:2004 apartado 4.5.5 Auditora interna.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.4. Auditora.
La norma ISO 9001 requiere que la organizacin planifique las auditorias internas para
supervisar la conformidad y evaluar la eficacia del sistema de gestin de la calidad. Las
auditorias deben ser programadas en base de la importancia y estado de los procesos que
sern auditados y de los resultados de auditoras anteriores. Las deficiencias identificadas
durante una auditoria deben ser corregidas de manera oportuna. Los resultados de estas
auditorias y de la eficacia de cualquier accin correctiva resultante se deben incluir en
revisiones de la direccin.
Los requisitos indicados en la norma ISO 14001 y OHSAS 18001, son muy similares a los
de la norma ISO 9001. La ISO14001 pone nfasis en la importancia ambiental de las
operaciones implicadas, asimismo, la OHSAS 18001 pone nfasis en los resultados de las
evaluaciones de los riesgos de las actividades de la organizacin.
Las tres normas ponen un nfasis significativo en el proceso de auditoria como una forma
de determinar si el sistema ha sido implementado apropiadamente, ha sido mantenido
correctamente y si la organizacin est logrando sus objetivos. Estas normas requieren un
proceso de auditoria eficaz, realizado por personal competente, usando un procedimiento
definido.
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Las auditoras internas se pueden realizar en forma integrada. Sin embargo, hay que tener
en cuenta que existen diversos enfoques para implementar un sistema integrado de gestin,
lo cual deber ser considerado en la planificacin de la auditora. El enfoque a tomar puede
depender del tipo de actividades de la organizacin, de los riesgos y los peligros asociados,
de los aspectos ambientales, el grado de integracin del sistema de gestin de la calidad,
ambiental, y de seguridad y salud ocupacional y de la destreza, la especializacin y la
experiencia de los auditores para conducir la auditoria as como de la madurez del sistema
integrado.
Para realizar auditoras integradas, se requiere que los auditores cuenten con la
competencia necesaria para evaluar, adems de los requisitos de las tres normas, los
requisitos legales y reglamentarios y los procesos dentro del alcance del sistema integrado
de gestin.
En la norma ISO 19011, se indican los detalles sobre las auditorias de sistemas de gestin
de la calidad y sistemas de gestin ambiental y sobre los requisitos que deben cumplir los
auditores. Esta norma es tambin aplicable para las auditoras de sistemas de gestin de
seguridad y salud ocupacional.
Una empresa de metal mecnica que cuenta con un sistema integrado, podra plantear la
auditora tratando de realizar las evaluaciones de los requisitos de las tres normas al mismo
tiempo en cada proceso auditado. Para esto la empresa cuenta con auditores competentes
para la evaluacin de las tres normas. Por ejemplo:
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Requisitos a auditar Proceso
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
Mantenimiento
Mecnico
5.3 Poltica de la calidad
5.4.1 Objetivos de la calidad
4.2.3 Control de documentos
4.2.4 Control de registros
6.3 Infraestructura
7.6 Control de los
dispositivos de seguimiento
y medicin
8.2.3 Seguimiento y
medicin de los procesos
4.2 Poltica ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y
otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y
programas
4.4.6 Control operativo
4.4.7 Preparacin y
respuesta ante emergencias
4.2 Poltica de Seguridad y Salud
Ocupacional
4.3.1 Planificacin para la
identificacin de peligros, el
control y la evaluacin de riesgos
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos
4.4.5 Control de los
documentos y de los datos
4.5.3 Registros y gestin de los
registros
4.4.7 Preparacin y respuesta
ante las emergencia
Compras 5.3 Poltica de la calidad
5.4.1 Objetivos de la calidad
7.4 Compras
8.2.3 Seguimiento y
medicin de los procesos
4.2 Poltica ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y
otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y
programas
4.4.7 Preparacin y
respuesta ante emergencias
4.2 Poltica de Seguridad y Salud
Ocupacional
4.3.1 Planificacin para la
identificacin de peligros, el
control y la evaluacin de riesgos
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos
4.4.5 Control de los
documentos y de los datos
4.5.3 Registros y gestin de los
registros
4.4.7 Preparacin y respuesta
ante las emergencia
5.23 No conformidades, acciones correctivas y preventivas
ISO 9001:2000 apartados 8.5.2 Accin correctiva; 8.5.3 Accin preventiva.
ISO 14001:2004 apartado 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones
correctivas y Preventivas.
Las tres normas cubren la identificacin de no conformidades reales o potenciales y su
tratamiento a travs de acciones correctivas y preventivas.
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La ISO 9001 enfatiza el control del producto no conforme para que el cliente o usuario
final est satisfecho con el producto o servicio que recibe.
La ISO 14001 se centra en asegurar que cualquier impacto ambiental de una no
conformidad sea minimizado.
La OHSAS 18001 se centra en la investigacin de incidentes para prevenir la recurrencia
en el mismo incidente y de los accidentes si el hecho ya ocurri.
En el caso de la OHSAS 18001, se requiere que las acciones propuestas sean revisadas
mediante el proceso de evaluacin de riesgos, para evitar la introduccin de nuevos riesgos
de seguridad o salud generados por dichas acciones. Este mismo criterio puede ser aplicado
para las acciones propuestas en el campo ambiental y de la calidad.
Cada una de las normas enfatiza la importancia de la accin preventiva para evitar la
aparicin de no conformidades o incidentes.
La utilizacin de un esquema integrado de no conformidades y acciones correctivas y
preventivas debe asegurar que se consideren las implicancias sobre la gestin de la calidad,
el ambiente y seguridad y salud ocupacional.
En la integracin del sistema podran considerarse los temas incidentes y accidentes,
acciones correctivas y preventivas dentro de un solo procedimiento. Tambin es una
opcin tener un procedimiento para las acciones correctivas y preventivas y otro para el
tratamiento de los incidentes y accidentes.
En un almacn de productos terminados de una empresa de fabricacin de productos
qumicos, se declara la no conformidad siguiente:
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Se detect en el almacn de productos terminados dos bidones de bromuro de metileno
daados y con evidencia de derrame del producto. El producto ha contaminado el suelo del
almacn, no habiendo evidencia de ninguna accin de respuesta ante el hecho. Los bidones
no tienen ninguna informacin sobre los peligros y las medidas de seguridad. Se observ
adems que el personal del almacn no tiene conocimiento de los riesgos asociados al
manejo del bromuro de metileno ni cmo actuar ante los derrames detectados.
Esta no conformidad la vamos a separar, solo con fines didcticos, para explicar de que
manera afecta a las tres normas. Se debe entender que las causas identificadas y las
acciones correctivas propuestas en el ejemplo tampoco estn por separado.
Norma No conformidad
Causa(s)
identificada(s)
Accin(es)
correctiva(s)
ISO 9001
(7.5.5 Preservacin
del producto)
Se encontr en el
almacn de productos
terminados que existen
dos bidones del producto
bromuro de metileno
daados y con presencia
de fugas.
El almacenamiento de los
bidones de bromuro de
metileno se realiz en un
lugar no adecuado (parte
superior del estante).
No se tena definido un lugar
para el almacenamiento del
producto.
El estante donde se coloc el
producto no tiene el rea
suficiente para colocar en
forma segura los bidones.
Establecer un lugar dentro
del almacn para colocar los
bidones de bromuro de
metileno con las condiciones
que permitan asegurar su
integridad.
Establecer un instructivo
para asegurar el control de
las operaciones en adelante.
Capacitar al personal que
manipula este producto para
que conozcan y cumplan con
el instructivo.
ISO 14001
(4.4.7 Preparacin
y respuesta ante
emergencias)
Se encontr en el
almacn de productos
terminados evidencias
de contaminacin del
suelo con bromuro de
metileno. No se observ
que se haya tomado
ninguna accin
correctiva.
No se tiene previsto un plan
o procedimiento de
emergencia ante derrames de
productos qumicos.
Realizar la limpieza del suelo
contaminado y disponer los
residuos peligrosos. Preparar
un plan de emergencias para
derrames de productos
qumicos, entrenar al
personal en el mismo y poner
el plan a prueba para
confirmar su efectividad.
OHSAS 18001
(4.4.6 Control
operativo; 4.4.2
Formacin,
concienciacin y
competencia)
Se evidenci que el
personal del almacn de
productos terminados,
no tiene conocimiento de
los riesgos ni cmo
actuar ante el derrame
del producto bromuro de
metileno.
Los bidones no tienen
ninguna informacin sobre
los peligros y las medidas de
seguridad a tenerse en
cuenta. Se observ adems
que el personal del almacn
no tiene conocimiento de los
riesgos asociados al manejo
del bromuro de metileno ni
cmo actuar ante los
derrames detectados.
Colocar las hojas de
seguridad del bromuro de
metileno en los bidones,
asegurando que sean legibles
por el personal.
Capacitar al personal del
almacn en los riesgos
asociados al bromuro de
metileno y otros productos
qumicos.
Determinar la necesidad y
proveer del equipo de
proteccin personal para
manipular este producto.
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5.24 Formacin y competencia
ISO 9001:2000 apartados 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin.
ISO 14001:2004 apartado 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia.
OHSAS 18001:1999 apartado 4.4.2 Formacin, concienciacin y competencia.
Se entiende por competencia el conjunto de conocimientos, habilidades y experiencia que
permiten a una persona desarrollar su trabajo de forma adecuada segn las necesidades del
puesto en el cual se desempea.
Las tres normas indican la necesidad de asegurar que las personas cuyo trabajo tenga un
impacto en la calidad, el ambiente, la seguridad y la salud, deben ser competentes para
llevar a cabo sus tareas designadas y donde se requiera, deben ser adecuadamente
calificados. Adems, la norma ISO 9001 requiere que todo el personal sea consciente del
significado de sus actividades en relacin al logro de los objetivos de la calidad.
En la norma ISO 14001 los requisitos de formacin son similares a aquellos requeridos por
la ISO 9001, indicando que se debe proveer entrenamiento adecuado a las personas que
trabajan para la organizacin o en nombre de ella (contratistas) y que pudieran tener un
impacto en el ambiente. Se indica tambin que la organizacin requiere asegurar que el
personal de todos los niveles estn conscientes de sus roles y responsabilidades en el logro
del cumplimiento del sistema de gestin ambiental.
Estas personas deben ser conscientes de los actuales y potenciales impactos ambientales de
sus actividades, los beneficios de la mejora del desempeo y las consecuencias de no
cumplir con los procedimientos operativos.
La norma OHSAS 18001 requiere tambin del establecimiento y mantenimiento de
procedimientos para asegurar que los empleados que trabajan en cada una de las funciones
y niveles relevantes sean conscientes de la importancia de la conformidad con la poltica,
los procedimientos y los requisitos del sistema de gestin de seguridad y salud
ocupacional, las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades y de los beneficios
en la seguridad y salud. Incluye tambin los requisitos de preparacin y respuesta ante
emergencias y las consecuencias potenciales de no cumplir los procedimientos operativos
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especficos. Se indica tambin que los procedimientos de formacin deben tener en cuenta
los diferentes niveles de responsabilidad, aptitud, capacidad de comprensin y riesgo.
El sistema integrado de formacin debe indicar todos los temas mencionados en el punto
anterior, considerando que las personas deben tener la competencia necesaria en los temas
de la calidad, ambiente y seguridad y salud ocupacional que estn relacionados con su
trabajo.
Sin embargo, hay que tener en cuenta que si se encuentran deficiencias en la competencia
del personal de su organizacin, que no pueden ser resueltas con formacin, se podra
considerar el emplear personal externo que tenga las competencias necesarias.
Alternativamente, se puede tercerizar aquellas actividades en donde falte la competencia
necesaria.
Esto significa que se debe demostrar que el personal externo o del contratista, debe
demostrar la competencia que requiere cada una de las normas.
Se puede tener un solo proceso de formacin y toma de conciencia que aborde los
requisitos de las tres normas.
Una empresa que cuenta con un sistema integrado de gestin, tiene un procedimiento de
formacin que contempla las necesidades relacionadas con los sistemas de gestin de la
calidad, ambiental y de seguridad y salud ocupacional. En este procedimiento se pueden
integrar tambin los entrenamientos en los planes y procedimientos de emergencias
ambientales y de seguridad.
5.25 Mejora
ISO 9001:2000 apartado 8.5 Mejora.
ISO 14001:2004 apartado Ninguna especfica.
OHSAS 18001:1999 apartado Ninguna especfica.
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La norma ISO 9001 resalta la necesidad de la mejora continua a lo largo de toda la norma,
y especficamente en el requisito de mejora continua (apartado 8.5 de la norma ISO 9001).
La norma ISO 9001 tambin incluye las acciones correctivas y preventivas en la apartado
del mejora, tambin requiere que el representante de la direccin reporte el desempeo del
sistema de gestin de la calidad a la direccin como base para la mejora. Las acciones
correctivas y preventivas, la revisin por la direccin y las auditorias internas tambin
proveen informacin de entrada para el proceso de mejora.
La norma ISO 14001 no tiene un requisito especfico sobre mejora, sin embargo la norma
muestra en diferentes puntos cmo la implementacin de los requisitos conduce a la
mejora continua el desempeo ambiental. Lo mismo puede decirse de la norma OHSAS
18001, respecto a la mejora del desempeo del sistema de gestin de seguridad y salud
ocupacional.
Un enfoque integrado para el elemento de mejora podra estar orientado hacia el proceso
de revisin del sistema integrado de gestin por parte de la direccin. Esta revisin por la
direccin es un medio importante a travs del cual se pueden tomar las decisiones para
implementar cambios que conduzcan a la mejora del sistema de gestin. Estas revisiones
incluyen informacin de las auditoras internas, accidentes, indicadores de desempeo,
cumplimiento de objetivos y metas, quejas de clientes, entre otros, lo cual permite tener
informacin suficiente para la toma de decisiones y acciones para la mejora.
Pueden considerarse los ejemplos indicados en el apartado5.9.3
5.26 Anlisis de datos
ISO 9001:2000 apartados 8.4 Anlisis de datos.
ISO 14001:2004 apartado Ninguna especfica.
OHSAS 18001:1999 apartado Ninguna especfica.
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5.26.1 Marco General de los requisitos
La norma ISO 9001 requiere que la organizacin determine, recopile y analice los datos
que obtiene de sus operaciones para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de
gestin de la calidad y para evaluar dnde puede realizarse la mejora continua. Esta
informacin puede ser usada por la direccin y otras funciones de la organizacin para
controlar y verificar la capacidad del proceso y las caractersticas del producto o servicio.
En la norma ISO 14001 no hay ningn requisito especfico para anlisis de datos. Sin
embargo, en la apartado 4.5.1 se indica que la organizacin debera medir las
caractersticas clave de todas sus operaciones que pueden tener un impacto sobre el
ambiente. Esto incluye las mediciones para el seguimiento del desempeo, los controles
operacionales relevantes y los objetivos y metas ambientales.
La norma OHSAS 18001 tampoco tiene un requisito especfico sobre el anlisis de datos,
pero al igual que en la norma ISO 14001 se hace referencia a actividades de inspeccin,
evaluacin y monitoreo, que pueden servir para el anlisis de los datos. En esta norma se
hace mencin a medidas cuantitativas y cualitativas de acuerdo a las necesidades de la
organizacin, las mediciones de los resultados del cumplimiento de los programas de
gestin y el cumplimiento legal y reglamentario. Adems se mencionan medidas de la
supervisin de los accidentes, enfermedades e incidentes.
La integracin del sistema anlisis de datos, debe orientar a la realizacin de una revisin
sistemtica de la informacin obtenida. Los datos obtenidos, deberan estar orientados a la
medicin y anlisis del desempeo del sistema integrado de gestin para lograr los
objetivos organizacionales y cumplir con los requisitos legales y reglamentarios, en los
campos de la calidad, el ambiente y la seguridad y salud ocupacional.
La informacin obtenida en este proceso de anlisis es una herramienta valiosa para la
toma de decisiones.
La organizacin debera evaluar sus actividades para determinar dnde pueden ser
aplicadas las tcnicas de anlisis de datos, para medir las actividades y para realizar el
seguimiento en el logro de sus objetivos y en el cumplimiento con requisitos legales y
reglamentarios.
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Los sistemas de recopilacin de datos y de seguimiento podran incluir una combinacin
de indicadores de desempeo relacionados con los temas de la calidad, el ambiente y la
seguridad y salud ocupacional. Esta variedad de datos proporciona una medida global del
desempeo organizacional que facilitara la medicin del mejoramiento continuo.
Como ejemplo podramos mencionar el seguimiento del consumo de combustible. Estos
datos pueden utilizarse para determinar los indicadores de desempeo ambiental
(utilizacin adecuada de recursos no renovables) y tambin podra utilizarse como
indicador de la eficiencia de las mquinas en la utilizacin del combustible.
Otro ejemplo podra ser el uso de la informacin derivada del peso de los desechos
generados por un proceso productivo. Esta informacin nos permitir tomar decisiones con
relacin al manejo de los desechos como residuos slidos as como estimar la
productividad del proceso productivo.
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ANEXO A
(INFORMATIVO)
TABLA DE CORRESPONDENCIA PARA SISTEMAS
NTEGRADOS DE GESTIN ENTRE LAS NORMAS ISO
14001:2004, ISO 9001:2000 y OHSAS 18001:1999
En este anexo se indican los elementos que podran formar un sistema integrado de gestin
segn las Normas UNE-EN ISO 9001:2000, UNE-EN ISO 14001:2004 y OSHAS
18001:1999. Asimismo se indica la correspondencia de cada elemento con los requisitos de
la tres normas.
INTEGRACIN PARA LOS SISTEMAS DE
GESTIN
REQUISITOS
ISO 9001
REQUISITOS
ISO 14001
SISTEMA
DE PRL
Sistema integrado de gestin - - -
Requisitos generales 4.1 4.1 4.1
Procesos (identificacin e interaccin) - - -
Aspectos medioambientales (identificacin y
evaluacin)
5.2, 7.2.1, 7.2.2 4.3.1 4.3.1
Riesgos laborales (identificacin y evaluacin) - - -
Requisitos legales y otros requisitos 5.2, 7.2.1, 7.2.2 4.3.2 4.3.2
Requisitos de la documentacin 4.2 4.4.4 4.4.4
Estructura documental - - -
Control de la documentacin 4.2.3 4.4.5 4.4.5
Control de los registros 4.2.4 4.5.4 4.5.3
Responsabilidad de la direccin 5 4.4.1 4.4.1
Poltica del Sistema 5.3 4.2 4.2
Objetivos y metas 5.4.1 4.3.3 4.3.3
Responsabilidad, autoridad y comunicacin 5.5 4.1 4.1
Responsabilidad y autoridad 5.5.1 4.4.1 4.4.1
Representante de la Direccin 5.5.2 4.4.1 4.4.1
Informacin, comunicacin (interna y
externa) y participacin
5.5.3, 7.2.3 4.4.3 4.4.3
Revisin por la direccin 5.6 4.6 4.6
Gestin de los recursos 6 4.4.1 4.4.1
Provisin de recursos 6.1 4.4.1 4.4.1
Recursos humanos 6.2 4.4.1 4.4.1
Infraestructura 6.3 4.4.1 4.4.1
Ambiente de trabajo 6.4 4.4.1 4.4.1
Implantacin y funcionamiento - - -
Planificacin de la realizacin del producto
(incluir calidad, medio ambiente y seguridad y
7.1 4.4.6 4.4.6
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PERUANA 59 de 60
salud en el trabajo)
Procesos relacionados con el cliente 7.2 4.4.6 4.4.6
Diseo y desarrollo 7.3 4.4.6 4.4.6
Compras (incluir calidad, medio ambiente y
seguridad y salud en el trabajo)
7.4 4.4.6 4.4.6
Produccin y prestacin del servicio 7.5 4.4.6 4.4.6
Control de los procesos (incluir calidad, medio
ambiente y seguridad y salud en el trabajo)
7.5.1 4.4.6 4.4.6
Validacin de los procesos 7.5.2 4.4.6 4.4.6
Identificacin y trazabilidad 7.5.3 4.4.6 4.4.6
Propiedad del cliente 7.5.4 4.4.6 4.4.6
Preservacin del producto 7.5.5 4.4.6 4.4.6
Control de los dispositivos de seguimiento y
medicin
7.6 4.5.1 4.5.1
Emergencias - 4.4.7 -
Medida, anlisis y mejora - - -
Seguimiento y medicin 8.1 4.5.1 4.5.1
Satisfaccin del cliente 8.2.1 4.5.1 4.5.1
Auditora interna 8.2.2 4.5.5 4.5.4
Seguimiento y medicin de los procesos 8.2.3 4.5.1 4.5.1
Seguimiento y medicin del producto 8.2.4 - -
Seguimiento y medicin medioambiental - 4.5.1 -
Seguimiento y medicin de las condiciones de
PRL
- - 4.5.1
Evaluacin del cumplimiento de la legislacin - 4.5.2 -
No conformidades 8.3, 8.5.2, 8.5.3 4.5.3 4.5.2
Accidentes e incidentes - 4.4.7 4.4.7
Anlisis de datos 8.4 4.5.1 -
Mejora: acciones correctivas y preventivas 8.3, 8.5.2, 8.5.3 4.5.3 4.5.2
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PERUANA 60 de 60
ANEXO B
(INFORMATIVO)
EJEMPLO DE MAPA DE PROCESOS PARA EL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIN DE CALIDAD, AMBIENTAL Y DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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