UNIVERSIDAD LA GRAN COLOMBIA DIVISIN DE INVESTIGACIONES

PROYECTO DE INVESTIGACIN: FIGURACIONES Y PROCESOS ELEMENTOS PARA UNA SOCIOLOGA DEL ESTADO Y DEL DERECHO

AVANCE DE INVESTIGACIN: EL DERECHO COMO PROCESO SOCIAL ENSAYO DE CONCEPTUALIZACIN

Por Orlando Meneses Quintana DocenteInvestigador

RESUMEN Tras presentar la particular perspectiva adoptada aqu sobre el Estado y la Constitucin, resulta necesaria una fundamentacin conceptual sobre la realidad que la sustenta en trminos de figuraciones y procesos. Dado que los conceptos ayudan a orientarse en la realidad que interesa comprender, se delimita el campo de reflexin de la sociologa jurdica, la teora del rol social, la teora de la civilizacin y la historia de las mentalidades. Como conclusin, se insertan los procesos de transformacin del Derecho en las transformaciones sociales ms amplias. Palabras clave: sociologa jurdica, proyecto social, rol social, civilizacin, socializacin.

AVANCE

1. SOCIOLOGA / SOCIOLOGA JURDICA / SOCIOLOGA DEL DERECHO La historia de la expresin sociologa del derecho no es muy larga, siendo el socilogo George Gurvitch quien primero le dedicara un tratado completo en 19421. Por entonces, una preocupacin fundamental del autor era perfilar claramente los contornos de la disciplina, que en su infancia se vea obstruida por el uso de conceptos prestados de la filosofa y la psicologa. En su afn por construir un instrumental terico del que dependa su desarrollo, este autor quiso dejar sentadas las bases para la investigacin a partir de la consolidacin conceptual, nica manera de lograr su independencia terica y su estatuto cientfico2. Es por eso que, a manera de introduccin, resulta necesario recordar la diferencia fundamental entre nociones y conceptos3. Tanto las nociones como los conceptos son formas de comprender la realidad; las nociones son una manera emocional, vaga, cotidiana y de sentido comn para acercarse a la realidad; los conceptos son una representacin racional, sistemtica y lgicamente organizada de esa realidad, y como tal obedecen a un esfuerzo colectivo y continuado de comprensin intelectual, generalmente hecho por la comunidad de profesionales en la materia, pero tambin desde luego por otras esferas especializadas de la sociedad como los espacios de opinin. Un ejemplo ilustra esta diferencia: si hacemos al lustrabotas que cotidianamente nos presta sus servicios la pregunta sobre qu es el derecho, obtendremos una respuesta no elaborada, desde su particular experiencia, inmediata y no fundamentada; obtendremos respuestas como: la ley es pa los de ruana, o el derecho es el de los polticos, etc. Por otra parte, si preguntamos al presidente de la Corte Suprema de Justicia qu es el derecho, l nos dar una respuesta tan elaborada que resultar difcil su comprensin. El seor lustrabotas posee un conocimiento natural logrado a partir de la experiencia, y su grado de comprensin es la del sentido comn cotidiano. El conocimiento que posee el presidente de la Corte Suprema es especializado, y de l como figura pblica se espera exactamente ese tipo de explicacin profunda y sin ambigedad, y esa es la razn de que resulte difcil de entender para el pblico profano. Entonces, las nociones son representaciones de la realidad desde el sentido comn y la vida cotidiana, sin mayor elaboracin racional; mientras que los conceptos son representaciones de la realidad cuya caracterstica fundamental es la elaboracin racional, lgica y sistemtica. Tanto las nociones como los conceptos proveen informacin, y cada una cumple una funcin importante. De hecho, la mayor parte del tiempo discurrimos mediante el conocimiento natural, aprendido inconscientemente y que nos sirve para una orientacin en la vida de todos los das. El conocimiento conceptual, por su parte, ofrece una informacin especializada, que exige un alto grado de abstraccin y distanciamiento; su condicin es que se eleve sobre la vida cotidiana para ofrecer un panorama estructurado sobre el funcionamiento no aparente o inmediato de la realidad. Desde luego, cuando el presidente de la Corte Suprema llega a su hogar o discurre en una cafetera con sus amigos de adolescencia, ya no utiliza el mismo discurso que suele usar en las ruedas de prensa, pues resultara del todo desatinado y hasta pedante. No, como figura privada, el presidente de la Corte Suprema ya no es el presidente de la Corte Suprema, sino el padre, el esposo, el hijo o el amigo, y le

resulta necesario comunicarse por medio de las nociones del sentido comn. Pero como figura pblica, se le exige un conocimiento especializado que haga honor a su posicin, y ste slo puede ser conceptual4. Con este trasfondo, resulta pertinente abrir la reflexin sobre los fundamentos conceptuales de una sociologa del Estado y del Derecho como se propondr aqu. En primer lugar, la expresin sociologa fue acuada por primera vez por el filsofo francs Augusto Comte en su Curso de filosofa positiva de 1838. Sin embargo, su estatuto propiamente cientfico lo dieron los trabajos de los llamados fundadores de la sociologa: Carlos Marx, Emilio Durkheim y Max Weber. Aunque no es objeto de este artculo la presentacin de su obra, s es necesario ahora dejar claro el hecho de que tal estatuto cientfico le viene dado por el trabajo emprico del cual la sociologa extrae sus conclusiones, y que la diferencia de la especulacin filosfica. Ese es el mrito de los fundadores, y de sus trabajos deriva lo que cabalmente se entiende por sociologa, a saber, observacin de la realidad social, con mtodos y teoras que se van afinando en su diseo, que tiene a la historia como dato emprico ineludible, y que implica siempre el nivel de la interpretacin. As entendida, la sociologa es ms una manera de ver el mundo que un sistema de contenidos para memorizar. La comprensin de la realidad no resulta en absoluto fcil y rpida, porque implica el desarrollo de la capacidad de ver ms all de lo evidente, la habilidad para sospechar. As, la sociologa implica como punto de partida la imaginacin sociolgica5. Ahora bien, tanto Marx como Durkheim y Weber comprendieron la importancia del derecho y de la poltica en la sociedad, aunque sus reflexiones ms importantes se dieron en el campo de la metodologa o estatuto cientfico (de ah su condicin de fundadores), hasta tal punto que ningn estudio sociolgico puede prescindir de los postulados fundamentales de su obra. Estos tres clsicos son tambin los fundadores de la sociologa del Estado y del Derecho, no tanto por las teoras que construyeron como por la perspectiva de investigacin que dejaron abierta. A partir de ellos, y teniendo como trasfondo el desarrollo histrico de la sociedad occidental imprescindible para el anlisis, como se ha dicho, se desarrollaron dos perspectivas distintas pero complementarias sobre el estudio del Derecho6. La Revolucin Francesa signific la fundacin de una nueva sociedad que superara los excesos del antiguo rgimen en todos los rdenes, y tambin en el derecho. Anteriormente, los jueces actuaban en calidad de funcionarios del rey, a quien deban tambin su salario, por lo que anteponan el derecho tradicional en sus decisiones. Por ello, la Revolucin fund un nuevo derecho que se apartaba por completo del orden tradicional en sus principios tanto como en su prctica. Se entendi a partir de ella que los jueces deban ser independientes de cualquier poder poltico o econmico que pudiera coaccionarlos, respondiendo nicamente a los postulados de la Ley y de ah la importancia del Cdigo Civil en la Repblica. Ahora bien, por Ley se entendi la manifestacin racional de la Voluntad de la nacin en su calidad de general, universal y abstracta. Como tal, este concepto implic la concepcin del Derecho ante todo como ciencia jurdica, perspectiva que con el tiempo se denomin positivismo, el conocimiento objetivo, seguro y comprobable sobre la realidad del derecho. A su vez, los tericos continentales enfocaron sus estudios hacia los contenidos formales del Derecho y su funcionamiento

como administracin de justicia, fundando as la tradicin de Sociologa del Derecho (Sociologie du Droit). Desde esta perspectiva, entonces, los intereses del conocimiento se enfocan en el funcionamiento interno del derecho, la forma como los jueces toman sus decisiones, la formacin acadmica de los abogados, las polticas oficiales de administracin de justicia, etc. La expresin Sociologa del Derecho, pues, es de tradicin francesa y continental, y hace referencia al programa de investigacin asociado al positivismo jurdico, entre cuyos representantes sobresalen Vicenzo Ferrari, Hans Kelsen, Herbert L. Hart y Norberto Bobbio. La segunda corriente de investigacin es de origen anglo-sajn, y al igual que la continental hunde sus races en la historia. En Inglaterra no hubo una revolucin en el radical sentido francs. Por el contrario, la Guerra Civil Inglesa de 1688 restaur y profundiz la larga tradicin contractualista de la Carta Magna de 1215. Instituciones como el Parlamento permanente, el sistema judicial independiente o el Premier, no fueron una creacin original de la Guerra Civil, sino una respuesta a la creciente industrializacin y urbanizacin de la sociedad inglesa respetando la tradicin del Common Law. Los juristas ingleses y los norteamericanso posteriormente entendieron que en el ejercicio del derecho influyen agentes econmicos, culturales, polticos y sociales que resulta preciso explicar. Para la tradicin anglo-sajona, el derecho no es de ninguna manera una realidad independiente ni el punto de partida de la organizacin social, sino que est inmerso en la exuberante dinmica social. Por eso, a esta tradicin se le ha denominado Teora impura del Derecho, por oposicin a la teora pura de Kelsen y sus seguidores. Impura, es decir, contaminada de crisis econmicas, ideologas polticas, cambios culturales y movimientos sociales. Esta es la tradicin de Sociologa Jurdica, cuyos intereses del conocimiento se deslizan de los estrados judiciales hacia la plaza pblica, los medios de comunicacin, la economa internacional y todos los factores posibles que inciden en las transformaciones del derecho como teora y como prctica. En el siglo XXI representa una reconstruccin del derecho natural como desarrollo del programa de investigacin denominado Law&Society7. La investigacin sobre el Derecho en el Proceso de la Civilizacin se inserta en esta ltima perspectiva, como se ver, y tiene la intencin de desvelar los factores anexos a las transformaciones del derecho como teora y como prctica en el marco ms general de las transformaciones de la sociedad, es decir, el derecho como proceso social.

2. DERECHO / ESTADO / CONSTITUCIN Las transformaciones del derecho como teora y como prctica se explican desde la sociologa jurdica como investigacin de las relaciones entre el derecho y el marco general de la sociedad. Sin embargo, la sociologa del Estado y del Derecho debe partir de tres conceptos fundamentales: Teora, Estado y Constitucin. Por Teora se entender aqu un sistema lgicamente ordenado de conceptos; por eso teora ser sinnimo de ciencia, conocimiento conceptual y especializado.

Por Estado se entender la sociedad organizada jurdicamente. Y por Constitucin se entender un proyecto de sociedad. Abajo se desarrollar ms detalladamente el significado de estas expresiones; por ahora lo importante es comprender que una Teora del Estado es un sistema lgicamente organizado de conceptos acerca de ese aspecto de la realidad denominado como lo poltico, y que tiene al derecho como un componente fundamental8. As, esta reflexin se presenta como una invitacin a pensar conceptualmente, ya que la universidad es la institucin cuya funcin es la creacin de nuevo conocimiento, slo la ciencia la justifica y ese conocimiento le ha sido encargado por la sociedad. Por lo que la primera definicin del derecho que se debe tener en cuenta es la que lo considera ante todo como ciencia jurdica, como una reflexin conceptual. Esa es la razn por la cual en los espacios acadmicos resulta importante dejar a un lado las nociones y actitudes emocionales, para lograr una discusin cuya meta es el conocimiento racional; no es lo mismo la discusin en un simposio que en una cafetera, pues cada espacio tiene sus propios afanes. Que el Estado deba entenderse como la sociedad organizada jurdicamente implica, a su vez, tres niveles de reflexin. En primer lugar, el concepto de sociedad tan difcil de capturar, como se ver refiere siempre a la dimensin colectiva de la vida humana, dimensin de la que resulta imposible escapar. Un ser humano aislado es inconcebible, pues ya desde el vientre materno el nuevo ser se relaciona y comunica, por lo que le afecta la forma de vida y estados de nimo de la madre. De hecho, la estrategia ms importante que le permiti al homo sapiens sobrevivir en un ambiente hostil, dado que la naturaleza no lo dot de caparazn, alas o garras, fue el trabajo y la planificacin en grupo. El humano es un animal gregario, y las fbulas como Robinson Crusoe o El nio de los lobos intentan precisamente imaginar lo que sucedera a un individuo aislado: como en la pena ya caduca de aislamiento mximo, ste simplemente enloquece. El caso del nio de los lobos es contundente. Hace referencia a una obsesin de los antroplogos profesionales, que imaginan cmo sera un humano que nunca ha convivido con otros humanos, sino que ha sido criado en un ambiente natural, por ejemplo, por lobos. El resultado es que su comportamiento sera el de un lobo, no hablara, aullara, tendra muy desarrollados los sentidos del odo y el olfato, caminara a cuatro patas, etc. De hecho, identificara al humano como un agresor, y correra a refugiarse en su manada. Porque todas las funciones humanas son adquiridas por imitacin: el nio de los lobos tendra intacto su aparato fnico, pero le resultara imposible hablar; sera capaz de ponerse en dos pies, pero no caminara as, ni desarrollara la motricidad fina de sus manos; ni desplegara la comunicacin simblica, como estrechar la mano, sealar con el dedo o guiar el ojo. La fbula ensea que junto a un proceso biolgico de hominizacin, hay otro de humanizacin, por el que el nio aprende a ser humano entre humanos. El concepto de sociedad, que se explorar aqu sucintamente, trae la paradoja de que aqulla resulta necesaria para el proceso de convertirse en humano, que es ya un proceso socio-cultural que implica reconocerse en el otro, al tiempo que se ve al otro como un posible agresor. Thomas Hobbes llam la atencin sobre la idea que se tiene del vecino cuando antes de dormir cerramos una

pesada puerta de hierro con llave y pasador, un grueso candado, alarma y electricidad. De ah que la sociologa jurdica se interese en gran medida por la posibilidad del orden en una sociedad de personas libres y que desconfan entre s9. El esfuerzo por resolver la pregunta sobre qu es la sociedad resulta un ejercicio tan extrao como si un pez se preguntara qu es el agua; ello porque nacemos, vivimos y morimos en medio de la sociedad, cuya realidad se da por sentado y no tenemos necesidad de reflexionar sobre su naturaleza. De hecho, as ocurre con la mayora de los aspectos de la realidad, como el derecho, frente a los cuales se tiene un conocimiento natural y cotidiano, pero pocas veces nos sentimos movidos a reflexionar sobre ello. As, como entender las caractersticas de la sociedad es un ejercicio exigente, se intentar primero mostrar lo que no es, es decir, se presentarn tres nociones muy populares sobre lo que es la sociedad, para a partir de su crtica intentar un acercamiento conceptual: A. La sociedad es un conjunto de personas B. La sociedad es como un panal de abejas C. La sociedad es una cosa u objeto de estudio A. La nocin ms comn sobre lo que es la sociedad indica que sta es un grupo de personas, es decir, que basta con reunir un conjunto de individuos para obtener una sociedad. El desmonte de esta nocin es relativamente fcil, ya que en el transporte masivo, en las grandes concentraciones como conciertos, e incluso en un ascensor, aunque hay mucha gente reunida en un solo lugar, nadie piensa realmente que aquello sea una sociedad. Y en primer lugar porque estas reuniones no perduran, sino que se limitan a un periodo de tiempo determinado, despus del cual se disuelven como la espuma del mar. Como muestra la fbula del nio de los lobos, el individuo aislado no existe sino en la imaginacin, y por lo tanto la sociedad no puede reducirse a una coleccin de individuos. Ella exige para su existencia mucho ms, y la permanencia en el tiempo es slo uno de los elementos que la conforman. En realidad, sorprende que una visin tan ingenua est tan arraigada en el imaginario cotidiano. B. En todas las pocas y en todas las sociedades ha surgido la idea segn la cual, para que una sociedad pueda funcionar adecuadamente, debe organizarse como un panal de abejas o como un cuartel militar. Ello indica que en una sociedad bien organizada, cada persona debe cumplir con su funcin, y que la sociedad se desordena cuando las personas no quieren cumplir con la funcin que les ha sido asignada. Esta idea plantea el problema sobre quin est autorizado para asignar funciones y con base en qu argumentos, cuya solucin adscribe a teoras tan peregrinas como la naturaleza, la raza o la geografa. Pero sobre todo, una sociedad as imaginada desconocera la caracterstica ms genuina de lo propiamente humano: la libertad. Nadie puede en realidad asignar funciones, sino que stas las escoge espontneamente el sujeto de entre un men disponible en cada sociedad particular. Ah radica precisamente el desafo de toda poltica y de todo derecho, el de organizar una sociedad de personas libres y, por lo tanto, responsables frente a sus propias decisiones. Como exhibe el escudo nacional de Colombia: libertad y orden.

C. Una nocin extendida entre intelectuales indica que la sociedad se puede estudiar como una cosa entre las cosas, que es un objeto ms de la naturaleza y, como tal, susceptible de experimentacin y manipulacin. Fsicos y astrnomos, por ejemplo, s trabajan con objetos de estudio, pues el movimiento de los astros y el comportamiento de los tomos son relativamente predecibles y controlables con los instrumentos adecuados. Pero no ocurre lo mismo con las sociedades humanas, en las que observadores y observados son a un tiempo sujetos y objetos, y en las que la transformacin constante es inevitable. El len de hace dos mil aos se comportaba exactamente igual que el len de hoy, pero los humanos de hace dos mil aos no se comportaban de la misma manera en que lo hacen los humanos de hoy. De ah que animales y plantas exhiban su naturaleza, pero los humanos no tenemos propiamente una naturaleza sino una condicin asociada a las transformaciones de la sociedad, como se ver. El anlisis de las tres nociones ms comunes arriba descritas sealan la necesidad de una aproximacin racional, comprobable, cientfica a esa realidad que nos abarca y define como humanos. Pensando conceptualmente, entonces, se deduce que lo opuesto a la sociedad no es el individuo, la persona aislada que perecera en tal situacin. Lo opuesto a la sociedad es el caos, la anarqua, la anomia. La condicin fundamental para la existencia de una sociedad es que est organizada, de lo contrario no es sociedad. As que hablar de sociedad organizada es casi incurrir en una redundancia, si no fuera porque con ello se quiere sealar que hay muchas maneras de organizar la sociedad. La ms antigua y recurrente es la tirana, la organizacin con base en el capricho de un lder fuerte que impone su voluntad sobre el colectivo; en este caso, la sociedad dura mientras viva el dictador. Otra manera de organizarla es la tradicin, para la cual la manera correcta de hacer las cosas viene dictada por la costumbre, cuya antigedad prueba su verdad; es el caso de algunas sociedades islmicas o budistas en las que ciertas maneras de vestir o de trabajar son indiscutibles. Por ltimo, la forma ms reciente y menos comn de organizar la sociedad es hacerlo mediante el Derecho, y su mayor desafo ha consistido en la transformacin del gobierno de los hombres por el gobierno de las leyes. Esta es una idea autnticamente revolucionaria, en el sentido de asumir que un hombre, por fuerte, sabio o carismtico que sea, siempre ha de equivocarse, por lo que no debe echar sobre sus espaldas el destino de toda una sociedad. No es que errar sea humano, sino que lo humano es errar. Cambiar el gobierno de los hombres por el gobierno de las leyes significa asumir que la personalidad no es, no debe ser, fuente de la ley. Esa fuente hay que encontrarla en algo ms seguro, que no obedezca al capricho de un sujeto falible; esa fuente es la ley en s misma, general, universal y abstracta. Una sociedad cuyo principio de organizacin es el respeto a la Ley (general, universal y abstracta) recibe el nombre de Estado de Derecho; y slo en un Estado de Derecho tiene sentido estudiar la ciencia del Derecho. En las sociedades dictatoriales o tradicionalistas (que vienen a ser lo mismo), la ley nunca est sujeta a estudio, porque el estudio siempre conlleva crtica y alternativa. La ciencia es enemiga de toda tirana. De ah que el Estado de Derecho, como sociedad organizada jurdicamente, implica siempre y necesariamente una constitucin, cuyo texto se denomina siempre constitucin poltica. La extendida idea segn la cual la constitucin es norma fundamental y ley de leyes, fue ciertamente

la primera definicin tras la revolucin francesa. Pero del siglo XVIII al XXI mucha agua ha corrido bajo el puente, y hoy la expresin poltica de la constitucin lleva con mucho el peso de la definicin. Si la constitucin fuera solamente norma fundamental y ley de leyes, se denominara mejor constitucin jurdica; pero no, es constitucin poltica, y ello la define por la misma razn que el cdigo civil no es un cdigo poltico. Este es el argumento que sustenta la apuesta por la constitucin entendida como un proyecto de sociedad, y el motivo de comenzar la reflexin sobre la sociologa del Estado y del Derecho por esa especie de humus que es el fundamento de todo Estado y de todo derecho, la sociedad10.

3. ROL SOCIAL Qu es, entonces, la sociedad? Enunciada de esa manera, qu es, la pregunta conduce a equvocos, hace caer en la trampa. Qu es implica asumir que la sociedad es una cosa, siempre idntica a s misma, que se puede definir de una vez y para siempre. Como en una definicin de diccionario que se puede aplicar a toda sociedad del pasado y del futuro, universal. Pero, dnde est el Imperio Romano, dnde puedo encontrar esos mil aos de historia tan decisivos? Dnde est Roma? Quiero verla! No, la sociedad romana antigua ya no existe, debemos rastrearla en libros y en museos, ya no est. Y la Edad Media? Otros mil importantsimos y definitivos aos de historia. Dnde est? Quiero verla! No existe ya, debemos recurrir a museos y libros, se fue definitivamente. Y esta poca en la que vivimos, denominada modernidad, algn da pasar y dar paso a otra forma distinta de sociedad. Es la ley de la vida humana. Las sociedades deben ser definidas en s mismas, no puede haber una definicin universal de la sociedad porque est en constante transformacin, la sociedad no es una cosa! Pensando conceptualmente, la pregunta debe reformularse. La pregunta pertinente es: cmo nace una sociedad? Preguntar cmo nace una sociedad es asumir que la sociedad es algo vivo, y como todo lo vivo, tambin ellas nacen, crecen, sufren, lloran, se reproducen, envejecen, se enferman y mueren. Y puede decirse que la sociedad nace todos los das, y todos los das est en peligro de desaparecer. A la sociedad la construimos cotidianamente mediante un acto tan sencillo como estrechar la mano. Una persona ofrece su mano, otra interpreta lo que significa esa accin y responde en consecuencia, estrecha la mano que le ha sido ofrecida. Hay, pues, un saludo. Pero, quin les ense que se saluda de esa manera? Por qu ofrecer la mano es seal de saludo? Y, qu significa saludar, qu funcin cumple? Supongamos que el profesor entra al saln de clase y para saludar a sus estudiantes se postra de rodillas y besa el suelo. Es esto un saludo? Qu reaccin genera en su auditorio? Cumple este saludo con su propsito? No. Un saludo es un acto cotidiano por medio del cual se establecen relaciones sociales. El agente ofrece su mano para establecer comunicacin, as se presenta y enuncia su propsito. De ah la incomodidad con el usuario que irrumpe en el establecimiento expresando directamente su propsito sin antes presentarse protocolariamente mediante el saludo. Lo mismo

puede decirse de actos tan cotidianos y tiles como la seal de mano para detener el transporte urbano, el guio de ojo o sealar con el dedo hacia alguna parte. Todos estos actos requieren interpretacin y respuesta por parte de otro actor, y as se establece la comunicacin diaria: son actos significativos. De ah que la sociedad nos aparezca en primer lugar como una red de comunicacin, en la que se comunican actos significativos11. Ahora bien, supongamos que una persona decide participar del servicio religioso, de una misa. Entra al edificio, a la iglesia, apresurado, pues quiere sentarse para escuchar ms cmodamente. En su afn empuja a un parroquiano cualquiera, lo separa con el codo sin pedir permiso y, por fin, se sienta. Sorpresivamente, aquel parroquiano se coloca una vestimenta que slo l puede usar, se ubica en un lugar en el que slo l puede estar, y comienza a hacer unos gestos que slo l puede hacer. Entonces el desprevenido feligrs se lleva la mano a la frente en seal de vergenza, y lo admite: qu pena, era el cura! Pues bien, supongamos ahora que, tres das despus, el mismo feligrs se encuentra con el mismo cura, pero esta vez en un almacn de cadena. En esta ocasin el feligrs ya no retira al cura con su codo, sino que por el contrario le cede su puesto en la fila para pagar y lo saluda: por favor siga, su eminencia! Qu ha cambiado aqu? Que ahora el feligrs lo reconoce como el cura sin estar en la iglesia, sin el ropaje ceremonial y sin ejercer sus actos simblicos. Es decir, la ha identificado. Esa es tambin la razn por la cual el estereotipo de un mdico lo muestra con bata blanca y estereoscopio, o la razn por la cual un polica no puede usar piercing en la nariz: estn portando una mscara, que ellos no han inventado y con la cual se presentan ante la sociedad. La palabra persona proviene de la palabra griega prsopon, que era la mscara que usaban los antiguos actores griegos en sus obras de teatro. La Teora del Rol Social describe a la sociedad como una gran obra de teatro, en la que cada uno de nosotros sale a actuar, es decir, en la sociedad todos portamos una mscara que nos identifica y gracias a la cual establecemos relaciones sociales. Lo importante de esta mscara, de la persona, es que responde a las expectativas sociales, es decir, su diseo y funcin son siempre sociales, nunca individuales. De hecho, en un da normal todos usamos varias mscaras, dependiendo del lugar en que nos encontremos: un mismo sujeto se comporta en forma diferente en su rol de padre o de hijo, de esposo o de empleado, de estudiante o de profesor. Pero lo que define al buen padre de familia, al buen estudiante o al buen servidor pblico, las caractersticas que lo identifican como tal, no las inventa un individuo, sino que el individuo debe adaptarse a esa mscara, actuar adecuadamente ese rol para ser aceptado. La sociedad premia a quienes portan bien su mscara, sin inventrsela, y castiga a quienes no logran adaptarse. A los primeros los encumbra, los pone como ejemplos a seguir, les da becas por buen estudiante o los reelige por buen presidente, etc. A los ltimos los castiga, los seala y hasta los separa de la sociedad, por delincuentes, locos, terroristas, etc. En definitiva, el rol es la respuesta a las expectativas que la sociedad tiene sobre la persona, sobre su forma de aparecer en el mundo, y que implica los comportamientos socialmente aceptados para evitar el caos. Hay sujetos que no logran adaptarse fcilmente a las expectativas sociales, por lo que desarrollan neurosis relacionadas con la aceptacin social; y otros se toman tan en serio su mscara, se obsesionan tanto con la aceptacin, que ya no pueden deshacerse de ella ni en su intimidad, como

militares retirados o estrellas de rock que no logran socializar en otro contexto, es decir, cambiar de rol. La sociedad entendida como una red de comunicacin o como una gran obra de teatro, es una primera aproximacin a la pregunta de cmo nace una sociedad, cmo se transforma y al final muere. Implica que la sociedad entra en crisis cuando los agentes dejan de comprender los actos significativos, cuando se pierden los significados comunes, cuando se rompe la comunicacin y desaparece la comunidad, como en el mito de Babel. E implica igualmente que el mundo ya est hecho en el momento en que nacemos, que no nos lo inventamos, y que el proceso de humanizacin implica un proceso de socializacin, de adaptarse a un mundo socialmente construido.

4. CIVILIZACIN Sin embargo, la forma como se nos aparece el mundo, y la forma como nosotros aparecemos en l, que se ha intentado explicar mediante la Teora del Rol Social, es slo una cara de la moneda, un aspecto de la sociedad. El otro es el de su transformacin, el de la historia. Y para abordarlo, lo primero es reconocer que en efecto la sociedad est en constante transformacin, que el suelo que nos sostiene siempre se est deslizando. Hubo un tiempo en que los seres humanos estaban convencidos de que la tierra era plana, como una isla rodeada de un gran ocano que terminaba en una cascada, al final de la cual se encontraba el gran abismo; y a Cristbal Coln le cost mucho trabajo convencer a sus marineros de emprender el viaje hacia el desconocido Atlntico, porque ellos en verdad crean que iran a parar al Hades. Y tambin estaban convencidos de que la tierra era el centro del universo, y que todos los astros giraban a su alrededor. Tom mucho tiempo y mucho sacrificio reconocer que la realidad no es as, cambiar de mentalidad, como se ver ms abajo. Algo similar ocurre con el cambio de la sociedad. Los sentidos nos engaan, la vista nos dice que la tierra no es redonda, sino plana; y que la tierra no gira alrededor del sol, sino que el sol sale y se pone alrededor de la tierra. De la misma manera, al descansar en la noche lo hacemos convencidos de que al da siguiente, as como saldr el sol, tambin nos aparecer la sociedad, como un hecho irrecusable, seguro. Pero las actuales sociedades de Irak, Hait o Egipto, bien saben que eso no es as. Perfectamente puede suceder que la sociedad de hoy no sea igual a la de maana, que una acumulacin paulatina de procesos relativamente imperceptibles, desencadenen una transformacin dramtica de la sociedad, hasta hacerla incluso irreconocible. Nuestra dificultad para comprender que la sociedad est en constante transformacin radica en que los cambios sociales toman siglos, son de larga duracin, y una persona con suerte vive tal vez sesenta o setenta aos. Resulta difcil percibir la transformacin constante pero lenta de la sociedad, por lo que se deben desarrollar instrumentos de anlisis y conceptos aptos para explicar y comprender esos cambios, que nos determinan, como se ver. Aqu, y pensando conceptualmente, las preguntas pertinentes son: cmo y por qu cambia una sociedad? El cmo se explicar mediante el concepto de figuraciones; y el por qu, mediante el concepto de procesos12.

Para explicar el concepto de figuraciones viene bien el smil de las nubes13. Los nios suelen ver figuras en el cielo, pero una observacin detenida advierte que las nubes estn dispersas, en un momento determinado se acercan formando lo que parece una figura, se transforman, e inevitablemente se dispersan. Este movimiento constante, inevitable, involuntario, es la caracterstica decisiva de la sociedad entendida como figuracin. Puede entenderse como un conjunto de elementos econmicos, polticos, sociales y culturales (es decir, los componentes fundamentales de una sociedad), que convergen tornndose interdependientes durante un lapso amplio de tiempo en una formacin como la sociedad romana o medieval, se transforman, e inevitablemente se disuelven dando paso a otra formacin social o figuracin, que contina transformndose a su vez. El concepto de figuracin hace referencia, entonces, a una sociedad interdependiente y en constante transformacin. El trmino procesos hace referencia, igualmente, al movimiento. En este caso, al concepto de interdependencia, al por qu se transforman las sociedades. Ciertamente, asumir que el suelo que nos sostiene se est deslizando constantemente, es ya un avance en la comprensin adecuada de los problemas humanos. Sin embargo, la explicacin y comprensin de esos cambios, de la mecnica que da origen a las redes de interdependencia y la mecnica por la que se transforman en nuevas figuraciones, es un ejercicio que de ninguna manera resulta fcil y rpido. Un ejemplo permitir comprender mejor el concepto de procesos. Es un ejemplo tomado de la vida real, como debe proceder la sociologa si quiere ser considerada ciencia. Es el ejemplo clsico del paso de una sociedad feudal hacia una sociedad moderna, el tipo real de la formacin del primer Estado nacional moderno: Francia. Todas las sociedades pasaron por un periodo feudal. El feudalismo presenta dos caractersticas fundamentales: la fragmentacin del territorio, y la ausencia de un poder poltico centralizado. En realidad, el territorio europeo entre los siglos V y XV estuvo dividido en miles de unidades de supervivencia llamadas feudos. Si el personaje que gobernaba en una de estas fincas era un conde, entonces se denominaba un condado, si un duque, entonces era un ducado, y si un prncipe, entonces era un principado, etc. Todos y cada uno de estos nobles luchaban entre s con el propsito de ensanchar su territorio, y la guerra de todos contra todos se consagra como el modo de vida cotidiano recordemos que ste, como todos los procesos sociales, se configura en un periodo de siglos. Una sociedad tal depende por entero de la nobleza militar, pues cada uno de los feudos ataca o se defiende, no hay opcin; y las maneras militares se diseminan en todas las capas sociales como las formas de comportamiento socialmente aceptables. Lo que concede prestigio social son esas formas de comportamiento necesarias en el campo de batalla, en una sociedad en la que la guerra es un evento cotidiano. De hecho, algunos de los lderes militares ms famosos (como Vlad el Empalador de Rumania o Ivn el Terrible de Rusia) eran respetados y admirados por sus excesos, pues causaban temor y respeto, dos cualidades infaltables en la guerra. Es decir, la estructura de la sociedad feudal promueve un desborde de las emociones que resulta deseable y necesaria para la supervivencia.

Pues bien, hacia el siglo XV el Reino de Francia vivi un proceso particular, causante importantsimo del advenimiento del mundo moderno. Como en toda sociedad feudal, la guerra de todos contra todos va conduciendo lentamente hacia la hegemona progresiva de una casa real que logra imponerse a sus pares, en este caso, la familia Borbn. Luis XIV (a quien los franceses llaman El Rey Sol) hereda y lleva a su culminacin el proceso de consolidacin territorial y poltica que da origen al Estado nacional francs, que as se convirti en paradigmtico. La decisin fundamental de Luis XVI consisti en exigir a todos los nobles vencidos que residieran permanentemente en el Palacio de Versalles. Con esta estrategia, el Rey de Francia pretenda evitar que sus potenciales rivales armaran ejrcitos personales con los que desafiar su recin conquistada posicin de autoridad indiscutible. Pero su decisin produjo un efecto inesperado y decisivo: en esta poca aparecieron por primera vez los manuales de comportamiento que estimulaban conductas desconocidas para los nuevos cortesanos. En ellos se les exhortaba a moderar sus comportamientos en la manera de comer, de vestir, de hablar y de relacionarse entre s; es decir, a comportarse de acuerdo a su nueva forma de vida. Haba surgido ya una nueva estructura social en la que un poder poltico fuerte y centralizado gobernaba todo el territorio, logrando una pacificacin relativa de la sociedad y, lo ms importante, concentrando los ejrcitos en unas fronteras que ya se mostraban como permanentes. As, pues, las formas de comportamiento propias de la antigua nobleza militar resultaban disfuncionales en la sociedad cortesana, que exiga maneras bastante refinadas debido a las nuevas relaciones cara a cara. Ahora todos los nobles estn obligados a convivir cotidianamente en el espacio cerrado del palacio, y sus formas de comportamientos son constantemente observadas pues ellas establecen la distincin social cubiertos y perfumes entran a formar parte importante de la vida diaria. Lo que concede ahora prestigio no son los comportamientos desenfrenados de un campo de batalla, sino el refinamiento excesivo de la cortesa de la que depende la categora social. En la sociedad cortesana, primer estadio del moderno Estado nacional, a las lites les resulta imprescindible aprender a controlar sus emociones, proceso que como suceda tambin en el caso de los comportamientos militares finalmente se disemina por toda la poblacin. El advenimiento del Estado moderno implic la centralizacin del poder poltico-militar y la consecuente pacificacin de la sociedad. Estos dos elementos exigieron nuevas formas de comportamiento, desplazando del espacio pblico cotidiano las virtudes militares, y estimulando la necesidad social de entretenimiento: msica de cmara, bailes de saln, literatura, teatro, deportes, etc. Este periodo de esplendor, en el que Francia y tambin Espaa, Inglaterra, Rusia supera el conflicto interno cotidiano y emerge como un espacio de construccin social y cultural, hizo que sus contemporneos recordaran a Luis XIV como el rey sol. El descrito es un ejemplo clsico de proceso social, que implica siempre la larga duracin y el cambio en las concepciones del mundo. Ejemplos clsicos son tambin la transformacin del Imperio Romano en feudalismo medieval, de la economa de supervivencia en capitalismo, o de los Estados territoriales en Estados supranacionales. En todos los casos resulta posible rastrear tres elementos: 1) cambios en los comportamientos individuales; 2) determinados por los cambios en la estructura social, y 3) que van desde formas de comportamiento ms violentas hacia formas de comportamiento

paulatinamente menos violentas. De esta manera, todo cambio en las sociedades se puede explicar como un proceso de civilizacin. Desde luego, la afirmacin de que la historia humana es un proceso continuo de pacificacin de las sociedades y de los individuos, debe ser tomada con cuidado. Los cambios en la educacin de los hijos, por ejemplo, o en el derecho de guerra, son puntos a su favor. Entre ms nos desplazamos hacia el pasado, encontramos que el pater familiae ejerce un poder desmesurado sobre su esposa e hijos, hasta el punto de poder venderlos o quitarles la vida. O en el caso de los prisioneros de guerra, a los que en pocas anteriores era permitido extraerles los dientes o usarlos como botn de guerra, mientras que ahora existe un Derecho Internacional Humanitario que condena a los vencedores si torturan, mutilan o de cualquier manera violan los derechos de los vencidos. Por eso, de manera provisional, diremos que el proceso de civilizacin no implica automticamente que los humanos de hoy sean menos violentos que los de antao, sino que hoy las sociedades se muestran menos tolerantes frente a la exhibicin de comportamientos violentos. Pero las sociedades sufren movimientos alternos de progreso y decadencia. Por eso, tambin es recurrente en la historia el caso de sociedades que experimentan procesos de des-civilizacin, sociedades que han alcanzado un determinado grado de solucin pacfica de conflictos, y por circunstancias especiales recaen en una permisividad frente al desborde de comportamientos violentos. Y tambin aqu hay un ejemplo clsico, el de la Alemania nazi14. Ciertamente, la de Alemania es una historia trgica, pero slo puede entenderse a cabalidad si se analiza su historia, su origen y desarrollo. El mapa muestra que Alemania est situada en el centro de Europa, es el corazn de Europa. Eso significa que durante toda su historia ha estado rodeada de enemigos poderosos: Inglaterra al norte, Francia al occidente, Rusia al oriente, y el Imperio Austro-Hngaro al sur. Ahora bien, cabe la pregunta de por qu stos eran poderosos, qu los haca poderosos. Y la respuesta ya la conocemos: eran poderosos porque muy temprano haban logrado acceder a la condicin de Estados nacionales, centralizados, pacificados, con un mercado interno dinmico y desarrollo cultural. Como toda potencia consolidada, estos vecinos asumieron pronto una poltica expansionista, en la cual se vea como necesario evitar a toda costa que Alemania emergiera como un Estado fuerte y, dada su posicin estratgica, conservarla como un territorio de contencin entre las potencias. Como consecuencia de esta poltica de equilibrio, Alemania permaneci feudal hasta principios del siglo XX, casi cuatrocientos aos en que Alemania desarroll una personalidad histrica de resentimiento e inferioridad al ver que sus enemigos prosperaban mientras ellos permanecan en las tinieblas de la guerra universal. Con todo, hacia 1870 y bajo el liderazgo de Otto Bismarck, Alemania logr proclamarse por fin como un Estado unificado, con lo que ello conllevaba de esfuerzo blico y propaganda nacionalista. En parte debido a esta alteracin del equilibrio europeo, y previendo la reaccin de las potencias, los dirigentes alemanes entendieron que deban defender la amenazada supervivencia del naciente Estado, adelantndose en una guerra de expansin que neutralizara a sus enemigos. Esta fue la Primera Guerra Mundial, que los alemanes terminaran perdiendo y cuyas consecuencias les resultaran nefastas. En efecto, las potencias vencedoras impusieron en el Tratado de Versalles de 1918 unas reparaciones de guerra tan abrumadoras que los alemanes no podran pagar. Ello para

asegurarse de que Alemania no volviera a armarse y, por el contrario, regresara a una situacin vulnerable para recobrar as el llamado equilibrio europeo. Sumada a esta carga impositiva, que echaba al traste cualquier planeacin econmica, debe agregarse la crisis de 1929, que golpe as con especial dureza a la ya frgil sociedad alemana. En esta situacin de caos se form el joven Adolf Hitler, compartiendo la situacin de indigencia y desesperanza de la abrumadora mayora de sus conciudadanos. Y fue esta misma situacin la que encumbr a este veterano de la Primera Guerra Mundial, que sola dormir en parques y hogares de paso, hasta la posicin de jefe absoluto. En tal situacin, y dados los siglos de acumulacin de rencor y deseo de revancha, el discurso incendiario de este dominador de masas con su sealamiento de los enemigos de Alemania liberales, demcratas, socialistas, judos, homosexuales y cualquiera que no compartiera la ideologa nazi y sus promesas de liberarla, sonaba a msica para los odos de estos millones de desesperados. Eso explica que, en estricto sentido, Hitler no lleg al poder como un dictador, sino que fuera elegido popularmente y tuviera a su disposicin un parlamento que aprobaba sus propuestas. De ah a los campos de concentracin slo haba un paso, y esto slo pudo ser posible en una sociedad tan particular como la alemana. De hecho, la Segunda Guerra Mundial tuvo como antecedente importantsimo el Tratado de Versalles y las polticas colonialistas de las potencias, que presionaron a Alemania en direccin del Lebensraum o espacio vital. De todas maneras, Alemania pierde tambin esta guerra, queda dividida en dos Estados por voluntad de las nuevas potencias emergentes, y slo logra su unificacin definitiva con la cada del Muro de Berln en 1989. El descrito as tan someramente es un tpico proceso de des-civilizacin, en el que una sociedad promueve los comportamientos militaristas que premian el uso de la violencia. Otros tipos histricos son los de Yugoslavia, Ruanda y Colombia, que han permanecido durante mucho tiempo como zonas de conflicto armado. Pero ninguno de estos casos podra explicarse adecuadamente prescindiendo de su historia y de la formacin de estas redes de interdependencia humana en las que resulta necesario el uso de la violencia para la supervivencia cotidiana. En todo caso, la Teora de la Civilizacin con sus conceptos fundamentales de figuraciones y procesos, logra una perspectiva explicativa de la sociedad en sus grandes estructuras y largos periodos de tiempo, necesaria para una comprensin cabal y eventual intervencin de los problemas sociales. Desde ella resulta comprensible la discusin sobre las precondiciones para la construccin y funcionamiento del Estado de Derecho. En definitiva, un proceso civilizatorio exhibe cambios en el largo plazo que involucra a un tiempo la mentalidad individual y colectiva, indisolubles pero discernibles conceptualmente, en un desarrollo no planeado que puede interpretarse en un sentido o direccin. Esta direccin, no planeada cabe reiterar, marca la diferencia entre los comportamientos barbricos y los comportamientos civilizados (civilizados en el sentido aqu referido). El tipo de comportamiento que exige un fusil difiere notablemente del tipo de comportamiento que sugiere un semforo. En presencia de un fusil, el actor siempre se ver coaccionado, no cabe la libertad all. El semforo, por el contrario, hace absurda la presencia del agente policial, pues precisamente el smbolo sugiere la accin en libertad: estrictamente hablando, no soy libre de pasar el semforo en rojo dadas las consecuencias que ello acarreara; pero para respetarlo no hace falta la amenaza inmediata de la fuerza. De ah que el corazn de la teora de la civilizacin est en el recurso a la violencia en la vida cotidiana, en la

medida en que una sociedad promueve los comportamientos barbricos, en el papel que juegan los guerreros en una sociedad. Este fenmeno civilizatorio, este cambio en los comportamientos colectivos e individuales queda magnficamente expresado en el lema esculpido en piedra en el Palacio de Justicia: Colombianos, las armas os han dado independencia, las leyes os darn la libertad! Porque slo un proceso civilizatorio deja lugar para las leyes como expresin de la libertad, y al Estado de Derecho como forma especfica de organizacin social15. CONCLUSIN En este artculo se ha querido presentar la Teora del Rol Social y la Teora de la Civilizacin como dos aproximaciones diferentes y complementarias sobre la sociedad, entendiendo que la sociedad es una realidad difcil de entender y sustento de aquella otra realidad que llamamos Estado y Derecho. La Teora del Rol Social describe cmo nos aparece la sociedad en el momento de nacer, es decir, asume a plenitud el hecho de que la sociedad no la construyen los individuos, sino que permanece como una realidad externa (estructura) e interna (personalidad) a un tiempo. La Teora de la Civilizacin asume la realidad del cambio social, e intenta explicarlo a partir de la conformacin de redes de interdependencia (figuraciones) y su transformacin incesante (procesos). Tanto la Teora del Rol Social como la Teora de la Civilizacin describen un proceso de socializacin por el cual el nio va siendo humanizado, es decir, asume comportamientos socialmente aceptables, que l no ha inventado pero a los que debe adaptarse. Desde este elemento de la socializacin se ha de fundamentar una perspectiva histrica sobre el Estado y el Derecho, cuyos desarrollos sern objeto de prximos artculos.

REFERENCIAS
1

Gerorge GURVITCH, Elementos de sociologa del Derecho, LEYER, Bogot 2008; cf Jos Maria PEREZ-AGOTE, La sociologa en el Leteo : el largo adis de Georges Gurvitch, Poltica y sociedad, 2005, vol. 42, n 2, pp. 149-162. 2 ibid. 3 El diccionario de la Real Academia Espaola define as: concepto: determinar algo en la mente despus de examinadas las circunstancias; nocin: conocimiento elemental. 4 Este prembulo metodolgico es una de las razones que sustentan el uso de maysculas y minsculas en los trminos aqu utilizados: los trminos Derecho, Estado y Constitucin se emplean con mayscula cuando designan contenidos conceptuales referidos a la ciencia del Derecho, del Estado y de la Constitucin, respectivamente. Por el contrario, su uso con minsculas designar su realidad como prctica social inmediata y catica, es decir, el material para la reflexin cientfica. 5 Charles W. MILLS, La imaginacin sociolgica, FCE, Mxico 2000. 6 Renato TREVES, Sociologa del Derecho, Ariel, Barcelona 1998. 7 Mauricio GARCA, Sociologa del Derecho, UN, Bogot 2000. 8 Para una aproximacin detallada a los conceptos as presentados, cf Luigi FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa del Derecho, UEC, Bogot 2001. 9 cf Alessandro PASSERIN DENTREVES, La nocin de Estado, Ariel, Barcelona 2001. All se repasan los tres pasos sucesivos en la conformacin del Estado de Derecho: el Estado como fuerza, el Estado como poder, y el Estado como autoridad. 10 Luigi FERRAJOLI, El garantismo y la filosofa del Derecho, U-Externado, Bogot 2000. 11 Erving GOFFMAN, La presentacin de la persona en la vida cotidiana , Amorrortu, Buenos Aires 1980. 12 Norbert ELIAS, El proceso de la Civilizacin, FCE, Mxico 1998. 13 Elias explica el concepto de figuraciones as: El entramado de la remisin mutua entre los seres humanos, sus interdependencias, son las que vinculan a unos con otros, son el ncleo de lo que aqu llamamos composicin, son procesos sociales que implican complejos vnculos de interdependencia entre las personas, que no son estructuras externas o coercitivas que accionan sobre las personas, sino una serie de lazos largos y diferenciados, que se desarrollan a travs del tiempo, que supera la perspectiva del individuo clausus y de la sociedad como una entidad independiente que s e impone a los individuos (El Proceso de la Civilizacin, 45). 14 Norbert ELIAS, Los alemanes, Instituto Mora, Mxico 1999. 15 Es la intuicin fundamental de un texto tan importante como el de Francisco LAPORTA, El imperio de la ley, Trotta, Madrid 2007: Lo que hace posible el imperio de la ley y la consiguiente limitacin jurdica del soberano es la incorporacin en la tica individual y social de las exigencias morales que ese ideal lleva consigo(el) problema del imperio de la ley es el de la existencia de una prctica social colectiva basada en una determinada educacin ciudadana respecto a las exigencias ticas del ejercicio del poder, p. 81.