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470 STF
Parece incrvel, mas os votos pela absolvio pena, implicaram, at aqui, incoerncia que culminou por estabelecer situao acusados neste processo. relevantes, da os de Vincius, excludos da fase de fixao da mais
Apontadas as omisses e as contradies oportunidade fundamental para, quando nada, ajustar a pena do embargante em decorrncia participao da condenao. reconhecida at mesmo pelos votos no sentido importncia, constituiro
337 do RISTF, esperando que possam ser supridas omisses , bem esclarecimento das questes suscitadas ensejar, como consequncia necessria, quantidade de pena concretizada em sua condenao. efeito modificativo a repercutir, quando nada, na
pretenso de interpor embargos infringentes contra partes da no tornar prejudicado o interesse em futuro reexame da deciso.
pretendido efeito modificativo dos presentes embargos de declarao Destaca, ademais, que o acolhimento de eventuais embargos de
declarao interpostos por corru, mesmo versando sobre matria possibilitar, conforme o caso, discusso sobre nova matria em sede
no articulada no presente recurso, poder ensejar, em virtude de natural efeito extensivo, aplicao ao ora embargante, inclusive para de embargos infringentes.
I. REGISTRO
A publicao de acrdo to complexo em prazo to curto pela a qualidade simples da razo reviso de e urgncia, integrao como do teria
comprometeu conduzindo,
texto,
confidenciado o Ministro Celso de Mello, supresso das suas manifestaes durante o julgamento, bem como as manifestaes do Ministro Luiz Fux, no necessariamente suprimidas pelo mesmo motivo, tornando ininteligvel significativa parte dos debates. Isso trouxe reflexo na compreenso da fundamentao da deciso, cujo registro sofre enorme prejuzo, seja para o fim jurdico processual a que serve a publicao de acrdos, seja para fins histricos. Afinal, verifica-se certa desordem da sequncia de votos, que
aos votos do Relator e do Revisor, o que no corresponde dinmica Registre-se, ainda, que as intervenes ex improvisu do decano, posies e votos dos demais Ministros foram
liderana em momentos cruciais do julgamento, interferindo e simplesmente canceladas. H apenas rastros da sua interveno, identificados pelo registro das manifestaes de outros que a ele se publicado - no contemplar. dirigiam, concordavam, discordavam, acrescentavam ou comentavam algo que a histria do acrdo aquele oficialmente redigido e
Samarane em nada se diferencia da imputao deduzida contra todos crdito, a denncia arremata:
os demais dirigentes do Banco Rural. Depois de relatar discrepncias relativas a emprstimos, renovaes e classificao de risco de
(...)
Com efeito, os dirigentes do Banco Rural, Jos Roberto Vice-Presidente; Estatutrio; e Ktia Vinicius Rabello, Samarane, Presidente so
Salgado, Vice-Presidente Operacional; Ayanna Tenrio, Diretor os responsveis pela gesto da instituio financeira, inclusive no que concerne ao Comit de Preveno contabilidade, jurdica e tecnolgica. Lavagem de Dinheiro e pelas reas de compliance ,
com expressa invocao da sua condio de Diretor Estatutrio, nessa qualidade, os atos de gesto fraudulenta da instituio financeira. E foi precisamente disso que Vincius Samarane se defendeu. integrante da alta cpula do Banco Rural, pelo que teria cometido,
partir de abril de 2004, e que em nenhuma condio (estatutrio ou no) concedeu ou renovou emprstimos, bem como no procedeu financeiras, esperava-se, como consequncia, sua absolvio . nem era responsvel pela classificao de riscos das operaes
fraudulenta, definido no art. 4 da Lei 7.492/86, pena de 3 anos e 6 de 10 salrios mnimos, mesmo sem ser gestor .
meses de recluso e multa de 100 (cem) dias/multa no valor unitrio Diretor estatutrio somente a partir de abril de 2004, restou
incontroverso que no concedeu os emprstimos, nem renovou as operaes, bem como no integrava sua esfera de competncia a classificao de risco de operaes financeiras.
v. acrdo fundamentou a responsabilidade criminal de Vincius em suposta Superintendente, instituio financeira sob a forma de OMISSO DOLOSA , seja como seja como Diretor de Controles Internos e contribuio para o crime de gesto fraudulenta de
abril de 2004.
como fundamento da responsabilidade criminal de Vincius Samarane nos votos pela condenao, inclusive no voto do eminente Relator: O Ministro Joaquim Barbosa : ... Como se v, tanto SAMARANE, quanto AYANNA tambm eram, em ltima anlise, responsveis pela verificao da conformidade ou no das operaes de crdito em questo com as normas aplicveis
espcie, especialmente as do Banco Central. Dessa era necessria, dentro da diviso de tarefas verificada 2570 conferir) (...)
forma, para que o grupo criminoso obtivesse sucesso, entre os rus, a OMISSO DOLOSA (grifei) de AYANNA e SAMARANE no exerccio de suas obrigaes (pgina
Noutros termos, tanto AYANNA, quanto SAMARANE eram , em ltima anlise, tambm responsveis pela verificao da conformidade ou no das operaes de crdito em questo com as normas aplicveis espcie, especialmente as do Banco Central . O sucesso da estabelecida empreitada pelo criminosa, grupo, dependia na diviso da de OMISSO tarefas
DOLOSA (grifei) de AYANNA e SAMARANE no exerccio de suas obrigaes (pgina 2579 do acrdo). O Ministro Ricardo Lewandoswski absolveu Vincius, tanto
por reconhecer que no era gestor, quanto por considerar irrelevante a suposta OMISSO DOLOSA :
Entretanto, verifico que no se mostra possvel dar VINICIUS SAMARANE . Primeiro, porque no perodo que medeia 2002 e abril de gestor de instituio financeira, ou seja, no preenchia delito de gesto fraudulenta (pag. 2661) (...)
como comprovada a autoria delitiva em relao a 2004 o ru no ostentava a condio funcional de o requisito necessrio para figurar como agente do
Assim, certo que no participou da concesso de classificao de seus riscos, uma vez que tal tarefa 2662). (...) escapava completamente de sua competncia (pag.
necessrio enfrentar, ainda, a questo da alegada SAMARANE , a qual tal supostamente teria contribudo para materializao do delito de gesto fraudulenta. dito, concluiu pela absolvio do embargante. OMISSO DOLOSA (grifei) do ru
VINICIUS
O Revisor enfrentou a questo da OMISSO DOLOSA e, como O Ministro Luiz Fux reconheceu que Vincius no participou
dos atos de gesto, que nem era diretor estatutrio antes de abril de fraudulenta:
2004, mas ainda assim deliberou conden-lo por crime de gesto ...Vinicius concesso Samarane e nem no votou no momento da
renovaes dos emprstimos com frgeis garantias. abril de 2004 (pag. 2730).
autorizou
expressamente
as
como Diretor Estatutrio, o que apenas ocorreu em A rigor, o Ministro Luiz Fux reconheceu que tudo quanto se ftica para responsabiliz-lo, confundindo condutas
imputava a Vincius na denncia no se comprovou, mas no indicou razo classificao dos crimes de gesto fraudulenta e lavagem de dinheiro e
e, aparentemente, contentando-se com a responsabilidade penal objetiva ao dizer: ...O 13. denunciado exercia, na poca dos fatos, o narrados nos autos, tinha pleno conhecimento das
cargo de Diretor de Controle Interno e, em razo de seu ofcio destinado preveno de ilcitos tais como os renovaes dos emprstimos fraudulentos. Ainda que diminuto grupo de pessoas que integravam a cpula
no fosse Diretor Estatutrio, o ru participava do executiva do Banco Rural, o que se confirma pelo fato de que, nos dias de hoje, o ru exerce o cargo de Vice2730). Presidente da referida instituio financeira (pag.
Por sua vez, a Ministra Rosa Weber: J quanto a Vinicius Samarane, no h prova de que controle Quanto (...) interno e compliance Samarane, (pgina 1196 tenha participado na concesso ou renovao dos emprstimos, mas de sua ocultao dos relatrios de acrdo). do
participado diretamente da concesso ou da renovao fraudulenta, envolvimento nas fraudes evidenciado pelos relatrios outra concluso, diante do seu
Vinicius
embora
no
tenha
dos emprstimos tipificadores do crime de gesto internos do Banco Rural, em que OMITIDO (grifei) a
refletir na dosimetria da pena (pgina 1199 do O Ministro Dias Toffoli: Dessa forma o acusado tinha, sim, a responsabilidade pela verificao da conformidade ou no das operaes externo, especialmente aquelas emanadas do Banco Central. Nesse contexto, tendo em conta que a prova produzida, exaustivamente lastreada suficientemente que as operaes de crditos foram expostas em pelo Relator, percias demonstra tcnicas
de crdito em questo com as normas de regncia a elas aplicveis quer no mbito interno, quer no mbito
aprovadas sem a necessria observncia desse conjunto de normas, principalmente aquelas estabelecidas pela suas atribuies, teve participao relevante para a consecuo OMISSO emprstimos), pois, conforme destacado pelo nobre DOLOSA (grifei) no exerccio de do objetivo final (renovao Circular n. 2258/1998 e Carta-Circular n. 2826/1998, no h dvidas que Vincius Samarane , em razo das dos
Relator em seu voto, para tanto, seria necessria a sua 2.802 acrdo).
suas
A Ministra Crmen Lcia: E, quanto a Vincius Samarane, vou pedir vnia ao porque, mesmo ele tendo sido alado condio de apenas Excelncia reitera e demonstra que foram assinados e, depois, agir com o conselho de da feitura dos relatrios como Vossa diretor apenas em abril de 2004, ele participou no juntamente com outros, mas ele era responsvel, pelo que se contm nos autos, por receber as primeiras apresentaes administrao para chegar a esse relatrio final. Ministro Ricardo Lewandowski, como disse no incio,
no a omisso no sentido de no ter praticado, mas de ter praticado o ato de omitir dados que escancarariam est de acordo no com relao a ele, mas quantos aos negcios feitos formalmente e que, portanto, chegaram a essa situao (pgina 2822 do acrdo). O Ministro Gilmar Mendes : VINICIUS SAMARANE, embora num primeiro momento falecimento AYANNA TENRIO, era o Superintendente no tenha atuado diretamente nas de Controle Interno, logo detinha o conhecimento das informaes operacionais como um todo (...). Embora operaes subordinado a JOS AUGUSTO DUMONT, e aps seu aquilo que era exatamente a concluso que se chega quanto s operaes. E quanto a isso, Vossa Excelncia
envolvendo as empresas SMP&B, DNA ou Graffiti, ou mesmo o Partido dos Trabalhadores, na sua esfera de poder e atuao, viabilizou o encobrimento irregularidades, na medida em que era o responsvel pela confeco e produo de documentos internos... (pag. 2875 e 2876) Samarane, O Ministro para Marco quem a Aurlio tambm absolveu das
assinatura,
juntamente
com
Vincius outros
Senhores Ministros, quanto a este denunciado no uma ao tendente realizao da figura delitiva da
posso deixar de consignar que muito me impressionou o fato de as provas dos autos no apontarem para um ato, gesto fraudulenta de instituio financeira (cabea do afrouxamento dos mecanismos de controle interno da tambm atinge o bem jurdico tutelado pela norma penal. (pag. 2909/2910). Mello a respeito do tema. art. 4. da Lei 7492/86). Nada obstante, o fato que o instituio financeira (a deliberada OMISSO (grifei) de controlar a regularidade das operaes financeiras)
uma suposta OMISSO DOLOSA , entendida como contribuio para o mesmo no sendo ele gestor.
Resta
inequvoco,
pois,
que
responsabilidade
criminal
crime comissivo de gesto fraudulenta de instituio financeira, Dessa constatao exsurgem contradies e omisses adiante
demonstradas e que precisam ser esclarecidas pela via dos presentes embargos de declarao.
DESCARACTERIZAO COMO CRIME COMISSIVO POR OMISSO OMISSIVA INADMISSIBILIDADE INCOMPATIBILIDADE DA CONCORRNCIA A TEORIA DO DOMNIO FINAL DO FATO EFEITOS INFRINGENTES: ABSOLVIO DO
comprovao
Data venia , impe esclarecer o v. acrdo, uma vez que a de que os exatos termos da denncia
improcedentes em relao a Vincius Samarane haveria de ensejar a dolosa), seria indispensvel o aditamento da denncia, ou, ainda, a renovao de oportunidade de manifestao da defesa, atentando-se disso foi cogitado no respeitvel acrdo embargado . para os princpios do contraditrio e da amplitude de defesa - nada
eram
julgamento, pois admitir a responsabilizao penal de Vincius por financeira), praticado por omisso de quem no configura verdadeira inovao da acusao, j que a denncia no o indistintamente, a conduta comissiva de gerir .
gestor ,
distinguia dos demais dirigentes do Banco Rural, atribuindo a todos, Data venia , o v. acrdo contraditrio em si mesmo e,
sobretudo, em relao aos limites da acusao, pois reconhece que por suposta omisso dolosa no narrada na denncia. Vincius no praticou atos prprios da gesto, mas responsabiliza-o
crime de gesto fraudulenta. No mbito do Direito Penal, so pressupostos diversos . conceitos jurdicos absolutamente distintos, inclusive,
com
descrita na denncia com indicao de todos os seus requisitos indispensveis, quais sejam:
- dever especial de agir (posio de garantidor, nos termos do art. 13, 2 do CP); - capacidade de ao (anlise se o acusado tinha condies e poderes de evitar o resultado que lhe atribudo);
- resultado naturalstico (no caso de crime comissivo por omisso); elemento subjetivo prprio da omisso (que
abrange a compreenso do dever jurdico de agir e da capacidade de ao, alm do resultado imputado).
fundamento da posio de garantidor do embargante, exigncia indispensvel nos crimes omissivos. Condenar a esse ttulo , data venia , transigir com presunes.
vulgarizar a responsabilidade penal a ttulo de omisso penalmente incompatvel com o conceito vulgar que lhe atribuem os leigos.
relevante, que no prescinde da legal condio de garante, noo H real perplexidade, pois no houve como contrapor-se
imputao absolutamente omissa nos aspectos citados e tampouco imputao de omisso dolosa , nem tratou dos pressupostos do delito omissivo, porquanto no foi acusado desta conduta. condenao a novo ttulo. Vincius Samarane no se defendeu da
crime de gesto fraudulenta em sua modalidade omissiva apresentaO entendimento consolidado no acrdo embargado foi de que no praticou, efetivamente, atos de
fraudulenta, mas contribuiu para o delito em funo do seu uma contribuio omissiva em crime comissivo. Mas o crime de gesto fraudulenta
gesto
comissiva no pode ser praticado na modalidade omissiva por quem no gestor. Ainda mais quando a conduta omissiva no tenha sido condenao do embargante. narrada denncia, no podendo ser inovada como fundamento para Por outro lado, a utilizao da teoria do domnio final do fato
pelo eminente Relator, entre outros Ministros que o acompanharam pretensa participao por omisso .
tambm sugere que a condenao do embargante se justificaria por Segundo Juarez Tavares, a doutrina brasileira, de forma
dominante, rechaa a possibilidade de contribuio omissiva em crime comissivo alheio, como se pode conferir na recente obra 404-405. Teoria dos crimes omissivos, lanada pela editora Marcial Pons p.
omisso
Certo que, mesmo aqueles que admitem a participao por em crime alheio, sejam doutrinadores ptrios
ou
que demonstra, de forma cristalina, a contradio em que incorreu o acrdo embargado, acarretando erro jurdico: Centralizada a anlise no critrio do domnio do fato, efetivamente trate de ser impossvel ou de qualquer forma
tambm concluir, como o faz Bustos Ramrez, que coautoria ou participao na omisso. que qualquer forma de concurso de pessoas no fato punvel, quer se coautoria participao em pressupe uma diviso na execuo ou concretizao do domnio do fato (coautoria), ou a contribuio material (cumplicidade) ou psquica (instigao) ao autor para domnio do fato, pois no se pode imaginar uma execuo material daquilo que se planejou realizar, a poder estabelecer com ex ante quem seria autor executar a ao proibida. Como na omisso inexiste o participao deixa de ser real para tornar-se potencial, base nos dados que lhes sejam ou geral, de
isto , um observador objetivamente neutro jamais partcipe, disponveis, porque todo o fato s poder ser avaliado
aps se constatar a infrao ao dever de atuar. Admitirsua base no fato tpico, que o sustentculo da
garantia individual, para submet-la a um puro critrio de poltica criminal voltado exclusivamente questo de sua punibilidade ( In Teoria dos crimes omissivos, Ed. Marcial Pons, p. 407 grifos no constam do original)
comissivo no qual somente autores possuem o domnio final do fato , o que implica dizer que o crime de gesto fraudulenta exige uma atuao comissiva dos sujeitos ativos prprios para sua configurao, suposta omisso dolosa. o que no ocorreu no caso do embargante, ao qual foi reconhecida Definitivamente, a hiptese no encontra guarida na teoria do
obra Autoria e Domnio do Fato no Direito Penal, publicada pela editora Marcial Pons, ensina que essa teoria no se aplica aos crimes omissivos para os quais, inclusive, desenvolveu teoria prpria, a denominada teoria dos delitos de infrao do dever , cuja aplicao
tambm no faria do omitente, Vincius, partcipe do crime prprio de gesto fraudulenta. importante consignar que tudo quanto aqui foi mencionado
responsvel pelo setor de compliance de uma instituio financeira, conceito de garantidor no sentido jurdico-penal: destacada pela lio de Badar e Bottini sobre a inaplicabilidade do
A questo mais relevante nessa seara a natureza do descumprimento das regras administrativas de cuidado previstas na Lei de Lavagem e seus efeitos para a que operem em setores sensveis uma srie de a Lei de Lavagem impe aos profissionais e entidades obrigaes de carter administrativo, dentre as quais o dever de compilar e armazenar informaes sobre suspeitas. de Isso no necessariamente significa caracterizao da omisso imprpria. Como j indicado,
clientes e de comunicar a existncia de atividades atribuio expressa do dever de garantia, pois a norma estabelece a obrigao de contribuir com as autoridades investigao sistematizando informaes informando atividades suspeitas e no o dever de obrigadas, nos termos do art. 10, III, vale notar que a determinao de capazes dinheiro, de mecanismos internos para evitar a prtica de lavagem manter registro mas apenas de de organizar informaes e normativa no objetiva instituir estruturas e uma
impedir prticas de lavagem. Ainda que o novo texto legal institua o dever de compliance para as pessoas
notificao de atividades suspeitas (...) Por isso, no parece que o descumprimento de qualquer das normas administrativas da Lei 9603/98 atraia o dever de garantia e seja suficiente para a omisso imprpria.
de
(IN Lavagem de Dinheiro, Aspectos Penais e Processuais Penais, Ed. RT, p. 173-174) Disso exsurgem fundamentos que igualmente levariam
inevitvel absolvio de Vincius Samarane, tanto pelo crime de gesto fraudulenta de instituio financeira, quanto pelo crime de acrdo nessa parte, para que se proceda a aditamento da denncia defesa relativamente aos novos termos da acusao.
lavagem de dinheiro continuado, ou a declarao de nulidade do e/ou para que se conceda nova oportunidade de manifestao da
CLASSIFICAO DIVERSA DA DENNCIA CRIME NICO DO ART. 6. DA LEI N. 7.492/86 APLICAO DO ART. 383, DO CPP ( EMENDATIO LIBELLI ) No sendo igualmente responsvel por qualquer ao ou rotina
Samarane pelo crime de lavagem de dinheiro deu-se, de igual modo, por suposta OMISSO DOLOSA , relativamente a comunicaes ao
registros das pessoas fsicas beneficirias de saques em espcie, que no a pessoa jurdica, titular dos cheques nominais a si mesma. No se pretende revolver assim discusso sobre o mrito, e
notadamente de que os saques superiores a R$ 10 mil efetivamente em espcie pelo cliente, como foram registradas
observaram o preenchimento de formulrios de controle de transao comunicadas TODAS as operaes superiores a R$ 100 mil no mdulo PCAF 500 do SISBACEN , informando-se, no campo do sacador, o CNPJ da prpria SMP&B, titular do cheque nominal a si 3098/03 . mesma, conforme interpretao de TODOS os bancos Carta Circular De igual modo, no se pretende repisar o fato da contabilidade
informatizada do Banco Rural registrar, indelevelmente, o nome das consequncia da corrente interpretao da norma. Afinal, acaso sua contabilidade informatizada.
pessoas fsicas recebedoras de valores, ainda que no fossem, necessariamente, sacadoras para fins e efeitos da CC 3098/03, pretendesse ocultar recebedores, o Banco Rural no os registraria em Todavia, incomoda a mais no poder a explcita considerao de de compliance relativamente a informaes
que uma mesma conduta OMISSIVA , manifestada no contedo dos emprstimos, renovaes, qualidade de crdito, avanando sobre superintendente, diretor e diretor estatutrio de controles internos e gesto fraudulenta de instituio financeira e lavagem de dinheiro. relatrios sobre absteno de registros relativos a saques em espcie e comunicaes
a rgos internos e externos, assim entendida como a omisso do compliance possa configurar dois graves crimes a um s tempo:
expressa no voto do Ministro Luiz Fux, que confundiu (no sentido de fundir) a omisso de Vincius Samarane e as repercusses dela espcie, para entender configurado o crime de gesto fraudulenta, e no de lavagem de dinheiro. Eis o voto: A condescendncia do 13. ru (Vinicius Samarane) com a prtica rotineira de lavagem de dinheiro conduz inexoravelmente 2733). E, mais uma vez: A atuao do ru no sentido de permanecer inerte diante dos saques ilcitos ocorridos em agncias do fraudulenta (Pag. 2733) Banco Rural caracteriza a conduta criminal de gesto Outros tantos votos entenderam a omisso de informaes gesto fraudulenta (?) (pgina advinda, e depois se confundiu mesmo, invocando a mesma omisso, que chamou de inrcia ou condescendncia com os saques em
para a gesto fraudulenta, enquanto a omisso relativa a informaes sobre saques em espcie como contribuio para o crime de lavagem de dinheiro.
renovaes e rating , fosse a relativa a saques em espcie, registros e e 10 dias pela lavagem de dinheiro).
assim,
como
mxima
expresso
da
desproporo
da
informaes) obteve dupla capitulao de crimes em concurso material (3 anos e 6 meses pela gesto fraudulenta e 5 anos, 4 meses Data venia , essa contradio , que deriva da confuso de de classificao da conduta omissiva
considerar a mesma conduta OMISSIVA como dupla incidncia possibilidade criminal evidencia uma omisso do acrdo a ser suprida, qual seja a reconhecida como manifestao da culpa de Vincius, como crime do art. 6 da Lei n. 7.492/86 . dolosa ,
sentenas, os julgadores nos tribunais, por ocasio dos acrdos proferidos em processos de sua competncia originria podem e verbis : do fato, a teor do que dispe o art. 383 do Cdigo de Processo Penal, devem, ex officio , apreciar a possibilidade de nova definio jurdica
Art. 383. O juiz, sem modificar a descrio do fato tenha de aplicar pena mais grave.
definio jurdica diversa, ainda que, em consequncia, J se disse que a contribuio por omisso dolosa no estava
a prevalecer condenao a esse ttulo, o acrdo estar a merecer esclarecimento sobre a possibilidade da nova definio jurdica . Lembre-se que o acrdo excluiu de Vincius a prtica de atos
prprios da gesto ou mesmo da atividade operacional ligada aos saques, delimitando sua culpabilidade em razo de omisso dolosa de informaes relevantes em relatrios de compliance .
no art. 6, da Lei n. 7.492/86, e at aqui no cogitada - da a omisso Art. 6. Induzir ou manter em erro scio, investidor ou repartio operao informao ou prestando-a falsamente. ou pblica situao competente, financeira, relativamente sonegando-lhe
Pena recluso, de 2 (dois) a 6 (dois) anos, e multa. 7.492/86 letra morta, pois as alegadas omisses da rea de compliance , expressas pela sonegao de informaes ou informaes gesto fraudulenta e/ou lavagem de dinheiro. Entender de modo diverso fazer do artigo 6 da Lei n.
falsamente prestadas em matria de crimes financeiros a reparties pblicas competentes ou terceiros, seriam, sempre, concurso para a
pela qual deva ser responsabilizado Vincius Samarane (que no gestor nem praticou atos prprios da gesto, que no se relaciona com clientes nem praticou atos prprios da rotina de saques),
precisamente do art. 6 da Lei n. 7.492/86, na forma do art. 383 do Consigne-se uma vez mais, porque importante na considerao
ser atribudo ao embargante na modalidade omissiva, considerando no se tratar de crime comissivo por omisso e, sim, de mera atividade, ausente, pois, a exigncia de resultado naturalstico. Recorde-se tambm a inaplicabilidade da participao omissiva
na hiptese vertente, considerando que o fundamento da condenao totalmente inaplicvel ao comportamento omissivo.
do ncleo financeiro reside na teoria do domnio final do fato , Por fim, ressalte-se a inexistncia da posio de garantidor em
relao ao embargante que sequer foi citada na denncia o que remete a omisso que lhe foi atribuda no acrdo a apenas duas possibilidades jurdicas: conceb-la como ilcito administrativo, tese defendida pelo recorrente no processo alternativa ou,
V. OMISSO
CRIME DE GESTO FRAUDULENTA OMISSO DOLOSA -
APLICAO DA CAUSA ESPECIAL DE DIMINUIO DE PENA PELA RECONHECIDA PARTICIPAO DE MENOR IMPORTNCIA Relativamente ao crime do art. 4 da Lei n. 7.492/86, Vincius
restou condenado pena de 3 anos e 6 meses de recluso, mesmo sem ser gestor. J se viu, pela transcrio de trechos de votos dos eminentes
Ministros que proferiram deciso condenatria, que sua condio de diretor estatutrio deu-se apenas em abril de 2004 e, mesmo que se operaes, bem como no integrava sua esfera de competncia a atos de gesto. considerasse a condio de diretor antes disso (estatutrio ou no), incontroverso que no concedeu os emprstimos, nem renovou as classificao de risco de operaes financeiras, ou seja, no praticou Sua condenao , por assim dizer, a ttulo de OMISSO esteve subordinada vice-presidncia da instituio
DOLOSA de informaes em relatrios de compliance , produzidos e assinados por uma dezena de pessoas alm dele, numa rea que sempre financeira.
consecuo
afirmaram a relevncia da conduta omissiva de Vincius para a marginal crimes, ou deixaram secundria, entrever tanto por espcie de
participao
menor importncia, quanto por externar certa perplexidade pelo fato de no encontrarem nos autos uma ao de sua parte que pudesse O prprio Relator, Ministro Joaquim Barbosa, reconheceu: Com relao a Vinicius Samarane, a, sim, concordo que dele no ter participado, de estar ausente, de no constar no organograma do banco o momento dos fatos... (pag. 2679) (...) de h uma responsabilidade menor (grifei), no pelo fato
Por essa razo, eu entendo que a situao dele, o grau culpabilidade, menor do que da Ayanna Tenrio, que era a superior hierrquica e era a ltima responsvel responsvel, mas s que na condio de diretor e ela de vice-presidente (pg. 2679). (...) responsabilidade e, consequentemente
de
debate
dos
Ministros
Joaquim
Barbosa
Ricardo
RICARDO falhou
possivelmente, ele tenha incorrido qui no pargrafo nico do artigo 4., que gesto temerria ou em outra frisa em seu voto. V.Exa. atribuiu a ele omisso dolosa. a dos outros. O SENHOR
O SENHOR MINISTRO JOAQUIM BARBOSA (RELATOR) Eu acho que a culpabilidade dele menor sim, do que MINISTRO RICARDO LEWANDOWSKI (REVISOR) Pois , ento, Ministro, apenas eu queria frisar e tambm sem polemizar, confrontando com o que disse V.Exa., eu ouvi atentamente o voto de V.Exa., e V.Exa., com todas as letras, diz omisso dolosa. Essa Lei de regncia. S isso. 2684). figura, omisso dolosa, data venia , no se compreende nem no caput nem no pargrafo nico do artigo 4. da O MINISTRO JOAQUIM BARBOSA (RELATOR) Bem, vamos deixar o Colegiado decidir, no ? (pgina
O Ministro Ricardo Lewandoswski , assim como o Ministro A Ministra Rosa Weber foi igualmente expressa no s quanto
Menos relevante a sua participao, isso refletir na dosimetria da pena (pgina 1199 do acrdo). argi para que seja suprida com a incluso E, embora no conste do acrdo publicado - omisso que se das notas
taquigrficas contendo a manifestao que abaixo se transcreve Rosa Weber, na sesso do dia 05/09/2012: A Ministra Rosa Weber :
J no que se refere a Vincius Samarane, embora no tenha participado diretamente da concesso ou da renovao dos emprstimos, que caracterizam aqui, a considerar, no mnimo, a participao naquelas fraudes nos relatrios internos do Banco Rural que omitiram a existncia emprstimos... e os problemas relativos a meu juzo, o crime de gesto fraudulenta, se impe esses
abril de 2004 para o cargo de direo, eu, embora entendo que essa participao de menor importncia dosimetria da http://www.youtube.com/watch?v=bOtB6LEeA-M pena . (endereo
reputando como o eminente relator a sua participao vai se refletir, dever se refletir, se o caso, na eletrnico:
de Vincius a prtica de atos de gesto bem como a condio de diretor estatutrio antes de abril de 2004, fundamentando sua responsabilidade penal em suposta omisso dolosa . O Ministro Gilmar Mendes destacou a subordinao de Tenrio, mas entendeu que, no obstante essa clara
Ayanna
subordinao, suas atribuies na rea de compliance no o eximiam rea (pginas 2875 e 2876).
de responsabilidades pela elaborao de relatrios da respectiva Finalmente, o Ministro Ayres Brito que, tendo condenado
Vincius Samarane, registrou certa perplexidade ao dizer que, quanto a este denunciado no posso deixar de consignar que muito me fraudulenta de instituio financeira (cabea do art. 4. da Lei 7492/86) . Condenou-o, de igual modo, pela alegada omisso de 2.909/2.910). Resta inequvoco, pois, que a controlar a regularidade das operaes financeiras (pginas ato, uma ao tendente realizao da figura delitiva da gesto
uma suposta OMISSO DOLOSA , entendida como contribuio para o mesmo no sendo ele gestor.
responsabilidade
criminal
um crime prprio e comissivo por ao , embora sua conduta o reconhecimento mais do que da sua menor culpabilidade - da participao de menor importncia , ensejadora da causa geral de Penal.
consistisse em suposta omisso de quem no gestor , impor-se-ia diminuio de pena prevista no pargrafo 1, do art. 29 do Cdigo Sim, corolrio lgico do raciocnio invocado como
fundamentao dos votos condenatrios a concluso de que a pela qual se impunha, na parte dispositiva do acrdo, mais que reconhecer que a menor culpabilidade influiria na primeira fase de causa geral de diminuio pena prevista no art. 29, pargrafo 1,
participao de Vincius Samarane, tal como destacado pelo Relator e pela Ministra Rosa Weber, possui menor relevo e importncia, razo
aplicao da pena (pena base), a circunstncia haveria de constituir do Cdigo Penal brasileiro que, na terceira fase, reduziria a reprimenda final entre 1/6 e 1/3. importante consignar que o v. acrdo no se ocupou do tema
- da a omisso a ser suprida - nem mesmo a eminente Ministra importncia , na precisa dico do art. 29, pargrafo 1, do CP. identificada no voto condutor proferido pelo eminente Relator. Vincius Samarane era de uma responsabilidade
Rosa Weber, que expressamente se referiu participao de menor Pior constatar que, nesse ponto, tambm h uma contradio
menor ,
consequentemente de culpabilidade, menor... (pg. 2.679). E, na ser absolvida pelo colegiado. S.Exa. considerou, em
tica do relator, menor at mesmo que da acusada Ayanna, que veio a Contudo, ao fixar a pena pelo crime de gesto fraudulenta, franca contradio com sua prpria
vez que VINICIUS SAMARANE, na qualidade de um dos principais dirigentes do Banco Rural S/A poca, deixou, por exemplo, de apontar a desconformidade das operaes de crdito em questo, com as normas aplicveis Central... (pgina 6447). espcie, especialmente as do Banco
apontada levar a fixao da pena base em patamar menor (mnimo), coerente responsabilidade penal era menor. com a premissa do julgamento de que a sua
voto menor culpabilidade de Vincius Samarane, e por isso fixou a contraditoriamente elevada.
pena base em quantum mais baixo que o Relator, que a considerou Enfim, se do voto do Relator se verifica a contradio
condenatrios se constata uma omisso a ser suprida. Afinal, haveria de ensejar a aplicao da causa geral de diminuio de pena do art. 29, pargrafo 1. do Cdigo Penal Brasileiro (terceira fase), mais do que a simples considerao de menor culpabilidade a justificar pena base no mnimo legal (primeira fase de aplicao da pena). DOLOSA de quem no gestor, nem praticou atos tpicos de gesto, nenhum dos votos condenatrios cogitou considerar que a OMISSO
do fato no aplicvel a Vincius Samarane, condenado por crime omissivo, classe de delito ao qual no se aplica a referida teoria.
para o reconhecimento da participao de menor importncia, mesmo quando se admita a participao omissiva, que no se explica pela especiales, da editora Atelier, lanada em 2007. teoria do domnio final do fato, segundo informa Planas em sua obra Garantes y cmplices: La intervencin por omisin y em los delitos Pede-se, pois, seja suprida a omisso e sanada a contradio
para reconhecer a participao de menor importncia de Vincius 29, pargrafo 1, do Cdigo Penal Brasileiro.
VI. CONTRADIO
CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO - AUMENTO DE PENA DE 2/3 PELA CONTINUIDADE DELITIVA REITERAO DE SAQUES REITERAO DE CRIMES SUPERIOR A SEIS VEZES - ATENTADO CONTRA O PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE O constitucionalista Paulo Bonavides conceitua o Princpio da
Proporcionalidade como aquele que se caracteriza pelo fato de presumir a existncia de relao adequada entre um ou vrios fins determinados e os meios com que so levados a cabo (In Curso de no so por si mesmos apropriados . Direito Constitucional, p. 357). Aponta, ainda, que haver violao do aludido princpio toda vez que os meios destinados a realizar um fim A norma do art. 71 do Cdigo Penal tem natureza poltico...a figura do crime continuado uma fico jurdica, resultando nitidamente de uma disposio de lei, e tem crimes como finalidade temperar o excesso decorrente da aplicao do princpio rgido da acumulao material de
mximo de aumento no representou adequao da regra ao princpio da proporcionalidade punitiva. Pelo contrrio: a pena total aplicada a Vincius Samarane um
ntido excesso, maior do que a sano mnima prevista para o crime de homicdio ou mesmo para o hediondo delito de estupro de vulnervel.
princpio da proporcionalidade pelo critrio adotado no acrdo embargado para fixar o percentual de aumento da pena em face da Lewandowski, na deciso questionada. continuidade delitiva, pena esta que no foi corretamente dosada , no sentido literal da palavra como lembrado pelo Ministro Ricardo J se disse que a hiptese da OMISSO DOLOSA , reconhecida
como forma de contribuio penalmente relevante de Vincius Samarane deveria ensejar nulidade do acrdo, porquanto no descrita na denncia; ou nova classificao de crime, incidindo em menor importncia prevista no art. 29, pargrafo 1, do CP. figura nica definida no art. 6 da Lei n. 7.492/86; ou, quando nada, causa geral de diminuio de pena pela reconhecida participao de
de pena arbitrado em 2/3 pela continuidade delitiva, fundado simplesmente na reiterao por mais de seis vezes de crimes de lavagem de dinheiro pela pluralidade de pessoas e saques em espcie ao longo de cerca de dois anos, exprime flagrante contradio com o
princpio da proporcionalidade, invocado pela deciso que, por ser desproporcional, contraditria . que o v. acrdo considerou que a reiterao do crime de
lavagem de dinheiro, tambm expressa pela reiterao de operaes mximo aumento (2/3) previsto no artigo 71 do Cdigo Penal.
de saques em espcie, sendo superior a seis vezes, implicaria o Ao procurar um critrio objetivo (matemtico) o v. acrdo
acrdo se encaminhou na direo exatamente contrria, incidindo contraditoriamente invocado como inspirao para decidir. em contradio que atenta contra o princpio da proporcionalidade,
aumentos fixos, no d margem discricionariedade ou estabelece critrios objetivos, amplia margens, deixa-o livre para ponderar e decidir no caso concreto. In casu , o juiz desconfiou de seu prprio critrio e excluiu sua margem para decidir, incidindo em contradio que reside
no estabelecimento de critrio objetivo e desproporcional, com invocao do princpio da proporcionalidade. O Ministro Celso de Mello props tabela para o aumento,
julgado se refere continuidade delitiva em crimes de atentado violento ao pudor contra duas vtimas menores de 14 anos ao longo FISCHER, mas o julgado se refere continuidade delitiva em crimes de roubo majorado e roubo tentado; HC 140.950/SP, Rel. Min. GILSON de aproximadamente um ano; HC 128.297/SP, Rel. Min. FLIX DIPP, mas o julgado se refere a crimes de atentado violento ao pudor
e roubo; HC 141.884/RS, Rel. Min SEBASTIO REIS JNIOR, que se refere continuidade delitiva em 75 crimes de peculato; HC continuidade homicdio; RT 683-345/346, que se refere continuidade delitiva em delitiva em 2 crimes de estelionato. consideradas neste e noutros delitiva em nada menos que quatro crimes de 153.641/RJ, Rel. Min. JORGE MUSSI, cujo julgado se refere 4 crimes de furto; e RT 731-587/588, que se refere continuidade Fica evidente, portanto, que to distinta natureza de infraes casos conduz a uma absurda
desproporcionalidade ante a adoo do mesmo critrio quantitativo, matemtico e objetivo para to diversos crimes. essencial para compreenso da
continuidade delitiva, o acrdo igualou o aumento mximo de 2/3 operaes de lavagem de dinheiro atravs de ordinrias operaes bancrias de saque em espcie. vezes, no importa o Vale dizer, pelo critrio adotado, toda reiterao superior a seis crime, no importa a pena ou
em virtude de reiterao superior a seis vezes com dez, vinte, cinquenta vezes, tanto quanto com cem, duzentas ou trezentas
suas
seis atentados violentos ao pudor no pode ser proporcional ao aumento mximo de 2/3 pela reiterao superior a seis crimes de espcie numa instituio financeira. lavagem de dinheiro, ainda mais pela singela reiterao de saques em Lembre-se que a condenao se refere, segundo o que este STF
assentou at aqui, a evento e motivao nicos (compra de apoio parlamentar), que se valeu, em tese, de mecanismos financeiros que longe tem a mesma repercusso quando comparada com se pulverizam em aes, diluem-se, obrigatoriamente, em razo da
pluralidade de pessoas, numa reiterao de condutas que nem de repercusso da reiterao em outros tantos crimes, como os tratados pelos acrdos tomados como paradigma. Com efeito, a reiterao de saques de certo volume de recursos ordinrias operaes bancrias viabilizadoras a
depositados numa instituio financeira, que se dilui no tempo mediante pagamento a vrias pessoas, realizadas com a mesma finalidade e orientaram a adoo do critrio matemtico sugerido em tabela (mais de seis vezes) para outros tantos crimes. Importante dizer que o esclarecimento da contradio contida do pelo mesmo motivo, no pode ser comparada s razes que
nos votos majoritrios, que invocam e ao mesmo tempo contrariam o princpio da proporcionalidade, poder levar modificao do esclarecimento que corrigir a contradio far prevalecer os votos julgado, dotando de efeito infringente os declaratrios, porquanto o minoritrios dos Ministros Ricardo Lewandowski , Rosa Weber e
Dias Toffoli que, sem a mesma contradio ou desproporcionalidade, adotaram o aumento de 1/3 em razo da continuidade delitiva. Certo que para Vincius Samarane, a condenao por gesto
em concurso material com lavagem de dinheiro, ao invs de crime nico do art. 6 da Lei. 7.492/86, e o aumento de 2/3 pela continuidade delitiva, ao invs de 1/3, representou exacerbao que, mesmo undcima hora, precisa ser corrigida, pois h enorme ncleo financeiro - sobretudo a ele - e as penas aplicadas aos acusados de outros ncleos da imputao. desproporo entre penas aplicadas aos acusados do denominado
princpio da proporcionalidade invocado pelo prprio acrdo, pedevotos minoritrios que, por critrio de razoabilidade
proporcionalidade diante do caso concreto, aumentaram a pena em um tero pela continuidade delitiva.
AUSNCIA DE FUNDAMENTAO PARA ADOO DE UM CRITRIO EM DETRIMENTO DE OUTRO H obscuridade quanto fundamentao na adoo de critrios
para fixao de penas ao embargante. E o que pior, explcito abandono de pena concretizada segundo fundamentao prpria e Relator ou Revisor. individualizada preferindo-se, por aproximao, a pena fixada por
O fato grave e pode ser constatado, por exemplo, do voto do O SENHOR MINISTRO DIAS TOFFOLI - A questo, para mim, bastante objetiva: eu trago a minha dosimetria. Eu no sou Relator, eu no sou Revisor. Depois eu de outro (pgina 7.101 do acrdo). verifico se ela se aproxima mais da do Relator ou da do
Revisor e, na concluso, eu adoto a pena final de um ou Importante ressaltar que o mesmo Ministro mencionou a
possibilidade de outro critrio, talvez mais justo, mas que lhe pareceu matemtico: O SENHOR MINISTRO DIAS TOFFOLI Um
matemtico, um engenheiro diria o seguinte: por que resultado por dez? (pgina 7.105, do acrdo).
no se somam todas as penas e no se divide o O fato que os Ministros, sem explicitao dos motivos,
fixao da prpria pena privativa de liberdade para preferir outra e, o que pior, eventualmente majorando-a, em aviltamento sua prpria valorao. Afinal, o que dizer quando um Ministro tenha aproximao e, incoerentemente, contra sua fundamentao que a concretizava em quantum menor? por aproximao), mas no Poderia at ocorrer o contrrio (adoo de pena mais branda houve qualquer manifestao chegado a uma determinada pena trs meses menor que a do Relator
exclusse ou adotasse um ou outro critrio. Ao contrrio, os Ministros se colocaram livres para adotar a pena do Relator ou do Revisor: sistemtica de voto vogal que
que
A SENHORA MINISTRA ROSA WEBER Considerada a julgamento, com a prevalncia, por aproximao, da proposta ora do Relator, ora do Revisor ou de terceira nortearam acrdo). a minha dosimetria (pgina 1433 via, limito-me a explanar algumas das diretrizes que do prevaleceu no
do Revisor, que os Ministros que adotaram, por aproximao, a pena concretizada pelo Revisor, fizeram-no reduzindo a prpria pena,
prprio Revisor, aumentando-a para acompanh-lo, sendo certo que, quando adotaram, por aproximao, a pena do Relator, fizeram-no aumentando sua prpria pena, pois no se tem notcia de Ministro Relator em algum caso. cuja pena final tenha sido maior que a definitivamente fixada pelo
pena de corru do ncleo financeiro pela Ministra Rosa Weber: A SENHORA MINISTRA ROSA WEBER Presidente, com relao ao crime
dinheiro, a minha dosimetria tem se revelado mais prxima proposta pelo eminente Revisor.
de lavagem de
A minha um pouco inferior, porque, na verdade, S.Exa. partiu de 4 anos como pena-base, uma pena superior cmputo final, a pena fica fixada, pelo Revisor, em 5 anos e 4 meses, que foi a mesma que S.Exa. props para chegaria a 4 anos e 8 meses mais prxima. venia ao Relator (pgina 7.333). S.Exa. em seu voto. Ento, por esse critrio, a minha pena-base proposta pelo eminente Relator. Mas, no Cristiano e para Ramon Hollerbach. E eu acompanhei Assim, acompanho o voto do eminente Revisor, pedindo
de 4 anos e 8 meses, adotou, por aproximao, a pena do Revisor, de 5 anos e 4 meses. O mesmo ocorreu com a Ministra Crmen Lcia nesse tpico.
A SENHORA MINISTRA CRMEN LCIA Tambm, Presidente, o total a que eu tinha chegado era de 5 anos e 3 meses, portanto, quase que exatamente a mesma pena a que chegou o Revisor. Por isso, peo venia ao
Ministro-Relator, Portanto, em
para
acompanhar
neste mesmo
caso,
acompanharam o Revisor, as Ministras Rosa Weber e Crmen Lcia haveria justificativa alguma para se permitir que um Ministro Vogal aviltasse sua valorao de pena para adotar outra mais grave.
contradio ,
quando
voto vencedor se torna absoluto, fazendo desaparecer as decises que chegassem a quantum de pena menos gravoso.
associada ao cancelamento de fundamentao de votos, no permitiu nem a menos conhecer os fundamentos e a pena a que chegaram os Ministros vogais que acompanharam o Relator.
de penas contra o embargante, restando maioria acompanhar o Relator ou, excepcionalmente, o voto divergente da Ministra Rosa Weber.
Luiz Fux (pgina 7.422) e Celso de Mello, que nem voto possui.
Pelo
exposto,
arguiu-se
obscuridade
pela
ausncia
de
detrimento de outros critrios como o do voto mdio, bem como omisso da fundamentao de penas concretizadas pelos Ministros gravosas que as penas por eles prprios fixadas. Vogais, aliada contradio em virtude de adoo de penas mais
VIII. OMISSO
MANUTENO DILIGNCIA DE DE DOCUMENTOS E FUNDAMENTAIS ENTREGA PARA DOS
ESCLARECIMENTO DOS FATOS SUSPENSO DE FRUSTRADA BUSCA APREENSO DOCUMENTOS DIRETAMENTE AO JUIZ FEDERAL DA 4. VARA DE BELO HORIZONTE MATRIA NO DECIDIDA PARA O FIM DE APLICAO DA ATENUNANTE INOMINADA DO ARTIGO 66 DO CDIGO PENAL CIRCUNSTNCIA NO CONSIDERADA NA FIXAO DA PENA Foi graas aos registros do Banco Rural e s a eles que boa a apresentao de documentos obrigatrios e no
parte dos corrus dessa ao penal foram identificados, j que a envolveu recibos .
documentao ofertada mediante simples requisio judicial obrigatrios, tais como fac-smiles, e-mails, cpias de identidade e
noutras instituies financeiras, especialmente no Banco do Brasil, o que autoriza afirmar que somente atravs da contribuio do Banco SMP&B mediante emisso de cheque nominal a si mesma. Rural foi possvel chegar-se aos recebedores de valores sacados pela
fossem informais ou, o que pior, que os documentos tenham sido apreendidos em diligncia constritiva da Polcia Federal. Verdadeiramente: i) os documentos no eram obrigatrios, eram formais e estavam arquivados no Banco; ii) a diligncia de busca e apreenso que os visava no logrou xito em encontr-los, tanto que foi suspensa, sendo inequvoca a entrega pelo Banco Rural autoridade judiciria, tudo documentado nos autos. O tema no foi suficientemente enfrentado pelo acrdo ,
apreendido em diligncia de busca e apreenso da Polcia Federal ou Horizonte, no atribuindo nem excluindo a consequncia jurdica desejada pelo embargante ao episdio. Como dito, as referncias no corpo do acrdo so sempre
que foi entregue pelo Banco Rural ao Juiz da 4 Vara Federal de Belo
mas provoca o suprimento da omisso que conduza ao esclarecimento capaz de decidir pela aplicao da atenuante. ao episdio, concentre-se na Abstraindo, pois, das referncias acidentais feitas pelo acrdo comprovao da entrega fato dos
documentos, para afastar, definitivamente, a alegada apreenso impor, circunstncia atenuante inominada . decidira pela quebra de sigilo como consequncia, a considerao do
como
Comunicao, entre outros, oficiando ao Banco Rural e requisitando documentao pertinente, inclusive documentao de suporte como que se encontra s fls. 48 do apenso VIII. Antes que se esgotasse o fac-simile , e- mails , recibos, etc.., conforme se extrai do ofcio n. 2735, prazo do Banco Rural
SMP&B
representou, atravs do Of. n. 249/2005-COAIN/COGER, pela busca e apreenso dos mesmos documentos anteriormente requisitados (fls. 04/06 do apenso IV), o que foi deferido pelo Juiz Federal da 4. Vara (fls. 20/24, do apenso IV). Contudo, a diligncia de busca e apreenso no
para
encontrar os documentos, que j haviam sido selecionados para razo pela qual a diligncia de busca e apreenso foi ENCERRADA, conforme consta de expresso registro feito pela Autoridade Policial no respectivo auto:
logrou
de Andrade Moreira, Diretor Jurdico e demais do corpo jurdico determinou o encerramento das diligncias de busca e apreenso (fls. 30/31, apenso IV). do referido Banco, a Autoridade
direta e pessoalmente ao Juiz Federal da 4. Vara (fls. 406, volume II dos autos principais). Ou seja, a menos que se pretenda duvidar da veracidade dos
Foi por isso que nesse mesmo dia, 14 de julho de 2005, uma ata
as atas, nenhuma outra concluso possvel , a no ser que a documentao pretendida pelo Delegado de Polcia Federal e que serviu de base para percias e identificao de beneficirios de saques foi entregue pelo Banco Rural diretamente ao Juiz, quando j estava encerrada a precipitada diligncia de busca e apreenso. Para que se tenha compreenso do marco divisor que a
aps a entrega dos documentos ao Juiz Federal, este declinou da Tribunal Federal.
pessoas dotadas de prerrogativa de foro especial junto ao Supremo Logo, se no h dvida de que o material que viabilizou a ao
penal contra boa parte dos rus foi entregue em audincia ao Juiz Federal da 4 Vara de Belo Horizonte pelos dirigentes do Banco
Rural, nada mais justo que considerar o fato como atenuante no teria a abrangncia e o alcance hoje conhecidos.
documentos teis a elucidao dos fatos, sem os quais a ao penal A atenuante inominada do art. 66 do Cdigo Penal constitui
hiptese de norma penal benigna de contedo aberto de claro vis Doutrinariamente, decorre da certeza de que a sano deve balizas mnimas o e mximas punitivas do consagradoras da
expressar no apenas o juzo abstrato da censura penal representado pelas mas, individualizao legislativa que uma exigncia da legalidade tambm, carter multifacetrio fenmeno criminal,
ensejando que a pena final reflita a medida da culpabilidade plena, ou seja, considerada antes, durante ou mesmo aps o crime. da pena, tem-se: Da lio de Paganella Boschi em obra especfica sobre aplicao Assim, situaes como doena terminal, crime
praticado em absoluta miserabilidade ou por convices anteriores ou posteriores apontadas pela doutrina que Advogado, pgina 281).
religiosas, a plena recuperao do agente, a facilitao do trabalho da justia, so exemplo de circunstncias eticamente justificam o abrandamento da pena. Das Penas e seus Critrios de Aplicao, editora Livraria do
enfatizadas
Duas
caractersticas em relao
personalssimo, ou seja, a circunstncia no necessariamente se refere pessoa do apenado; e pode se referir a fatos posteriores ao delito, isto , no est limitada ao tempo do crime.
ao
da
presente
atenuante
caso:
inominada no
devem de
cunho
ser
Cdigo Penal medida de rigor, esclarecimento que, suprindo a omisso apontada, importar, na segunda fase de aplicao da pena, represente o reconhecimento da contribuio determinante do Banco Rural para elucidao dos fatos, sobretudo em relao abrangncia da presente ao penal .
vcios que culminaram com a fixao de reprimenda para o acusado Vincius proporcionalidade, como j exposto. Apontou-se contradio Samarane com manifesta ofensa ao princpio a da
culpabilidade mesmo aps reconhec-la menos relevante, a omisso pela ausncia de aplicao da minorante da participao de menor importncia e tambm da circunstncia atenuante inominada do de pessoas fsicas, o que no seria possvel sem a sua contribuio. art. 66 do diploma penal , em que pese a inequvoca facilitao do trabalho da Justia pelo Banco Rural, notadamente a identificao Afirma-se, todavia, que a prpria individualizao judicial da
pela
referncia
elevada
pena em relao ao acusado Vincius Samarane est comprometida, voto condutor. De fato, erros conceituais e contradies na fixao da pena-piso para a os delitos de lavagem de dinheiro e durante a valorao das circunstncias do art. 59 do codex, necessidade imperiosa de uma reformulao gesto
considerando violaes ao procedimento trifsico visualizadas no fraudulenta, alm do inaceitvel e inconstitucional bis in idem da
evidenciam
dosagem da pena ao embargante para incidncia da sano mnima , na absolvio , por efeito infringente.
o que ora se prope como pleito subsidirio, face crena inequvoca Recorda-se que as omisses e contradies a seguir apontadas
em todos aqueles que aderiram sua deciso sobre individualizao da sano de Vincius Samarane, sendo recomendvel transcrever a advertncia do Ministro Revisor Ricardo Lewandowski, no momento
quadrilha, advertncia que se estende a condenao por qualquer dos Eu me permito apenas lembrar aos Colegas - se que adere ao resultado dessa dosimetria, implicitamente, est Excelncia o Relator fez com relao ao 59, com relao aos demais. (p. 6664) Eis a ntegra da dosimetria da pena realizada pelo eminente aderindo tambm s ponderaes que Sua me permitem uma expresso como essa - que quem
Relator em relao ao embargante para o crime de lavagem de dinheiro, transcrio necessria para anlise comparativa que segue: A culpabilidade, entendida como o grau de
principais dirigentes do Banco Rural S/A poca, ignorar, ainda, que os valores lavados a eram
atuou, por exemplo, na no comunicao das operaes de lavagem de dinheiro ao Banco Central. No se pode significativamente existncia de inquritos policiais e o registro de uma ou outra ao penal contra o acusado, por si s, no devam ser utilizados como maus antecedentes, no se pode ignorar situaes excepcionais em que se verificam no uma, mas inmeras aes penais contra o ru, algumas at com sentena condenatria. Da por que a anlise sobre a presena ou no de maus antecedentes deve ser elevados. Embora simples
realizada
conhecida
caso
pendente de apreciao pelo Plenrio desta Corte (HC antecedentes. conduta No e h dados concretos acerca
posio,
caso. tal
matria
No
obstante ainda
se
essa
encontra
minha
94.680 e RE 591.054), razo pela qual, neste caso, considero que VINCIUS SAMARANE no ostenta maus SAMARANE. O motivo do crime, em ltima anlise, foi a social da personalidade de VINCIUS da
indevidos para o banco Rural, do qual era um dos principais dirigentes, graas proximidade buscada e conquistada por MARCOS VALRIO junto ao Governo sobretudo, que j aos integrantes do chamado se Federal poca, e aos favores ilcitos prestados, poltico. As circunstncias do ilcito (ressalvadas, para foram consideradas) tambm mostram ncleo
desfavorveis a VINCIUS SAMARANE, uma vez que as operaes de lavagem de dinheiro se estenderam por natureza do ilcito, no h que se falar mais de dois anos. As consequncias do ilcito so prprias da espcie delitiva sob enfoque. Dada a comportamento da vtima. Assim, atento ao disposto nos arts. 59 e 68 do Cdigo Penal, e no art. 1, V e VI, da Lei 9.613/1998 (na redao anterior Lei 12.683/2012, que manteve no mesmo patamar a pena abstratamente cominada), fixo a pena-base de VINCIUS SAMARANE em trs anos e dois meses de recluso, mais oitenta diasmulta (CP, art. 49, caput ). O simples fato de haver diferentes beneficirios nas operaes de lavagem de em
dinheiro, por si s, no impe o reconhecimento do Ministrio Pblico Federal. Como tais operaes foram praticadas nas mesmas circunstncias, deve incidir a regra do crime continuado (CP, art. 71). Sendo assim, elevo a pena em dois teros, resultando em cinco anos, trs meses e dez dias de recluso, mais cento e trinta e trs dias-multa, visto que foram cometidas quarenta e seis operaes de lavagem de dinheiro em continuidade delitiva (CP, art. 71). A acusao, em alegaes finais, redao a anterior Lei 12.683/2012), de dada a pede a aplicao da causa especial de aumento de pena prevista no 4 do art. 1 da Lei 9.613/1998 (na circunstncia de os delitos de lavagem de dinheiro denncia descreveu mais quando sessenta terem sido praticados de forma habitual, haja vista que consumados ao longo do tempo (fls. 45.371). Ocorre que a reiterao de condutas configuradoras de lavagem de dinheiro, de bis verificada no nas
episdios mesmas
circunstncias (como se d no caso), atrai a regra do crime continuado (CP, art. 71). Da por que, no caso, sob pena in suplementarmente, a causa especial de aumento de de forma habitual, visto que o disposto no art. 71 do Cdigo circunstncias (atenuantes ou agravantes), bem como Penal j foi aplicado. falta de idem , vejo como aplicar,
pena descrita no art. 1, 4, da Lei 9.613/1998, que se refere hiptese de o crime em questo ser cometido outras
recluso, mais cento e trinta e trs dias-multa para VINCIUS SAMARANE. Em relao ao crime de gesto fraudulenta, a anlise das
circunstncias judiciais foi, essencialmente, idntica . Com efeito, as culpabilidade no crime de lavagem de dinheiro, o relator menciona dinheiro ao Banco Central e, na gesto fraudulenta, de deixar de
nicas mudanas se referem espcie de omisso delituosa citada na a conduta do ru de no comunicar as operaes de lavagem de apontar a desconformidade de operaes de crdito realizadas pelo Banco Rural com as normas aplicveis espcie, especialmente as do delito, circunstncias do ilcito. das circunstncias mencionado na apreciao do parmetro Banco Central alm do diverso perodo de tempo que durou cada denominado
Ora, no h rigorosamente modificao alguma nas valoraes judiciais em relao a cada delito.
So
a culpabilidade, os motivos e as circunstncias como desfavorveis ao embargante e os termos do juzo de valor so exatamente os
trifsico so diversas (?), ou seja, trs anos e dois meses de recluso crime de gesto fraudulenta. Se a sano mnima abstratamente
para o delito de lavagem de dinheiro e trs anos e seis meses para o cominada aos ilcitos penais exatamente a mesma (trs anos) e no se adota na lei penal brasileira um critrio matemtico para dosagem da pena-piso, qual a justificativa para a exasperao
diferenciada? Se um critrio existiu e norteou o voto no foi apontado ou explicado, restando evidente a omisso. Vejam que a diferena muito significativa: em um caso, a
fixao da pena base foi um sexto acima da pena mnima, ou seja, quase dezessete por cento e, no outro, foi pouco acima de cinco por cento. O que mais importante: a culpabilidade, como anteriormente
demonstrado, foi considerada pelo prprio Relator como menor em relao ao embargante. Disse: Eu acho que a culpabilidade dele menor sim, do que a dos outros. (p. 2684) Ora, se a culpabilidade do acusado era reduzida e, desta forma,
favorvel, deveria ter sido a pena base fixada no mnimo legal at porque este o critrio preponderante na aplicao da sano na primeira fase, como nos ensina, uma vez mais, Paganella Boschi: prtica e jurdica das citadas regras,
indiscutvel que o modo como elas vm sendo usadas pelos aplicadores do direito penal enseja forte crtica, com independncia o juiz, e pesos meras idnticos ao da
parece-nos
por conduzir falsa suposio de que todas atuam culpabilidade, quando, em verdade, a funo delas auxiliar como coadjuvantes, seu trabalho de graduao desta ltima (...) Segue-se, ento, que a anlise dos elementos da culpabilidade,
e,
depois,
das
circunstncias cria
judiciais um
isoladamente
consideradas
quadro
favorvel considerao do mesmo fator em mais de uma oportunidade, em descompasso com o nico critrio a ser empregado para a medio da pena: o da culpabilidade, que alm de fundament-la atua como barreira no ultrapassvel nessa medio, segundo propem os sistemas jurdicos que recusam a responsabilidade objetiva ou sem culpa . (In Das Advogado, p. 225-226- grifos no constam do original) Penas e seus Critrios de Aplicao, Ed. Livraria do Alm da parte dispositiva da deciso ser contraditria com a
simplesmente repetiu a prpria conduta reconhecida como ilcita, Assim, do acrdo no consta a indispensvel graduao dos
para fixao da pena base pelo eminente Relator foi equivocada, pois
conscincia da ilicitude e exigibilidade de conduta diversa) como era E assim, ao analisar a culpabilidade do acusado Vincius em (que a prpria conduta ao omissiva de incriminada!) apontar e
relao ao crime de lavagem de dinheiro, o voto condutor citou a no comunicao das operaes de lavagem de dinheiro ao Banco Central mencionou os significativos valores lavados , aspecto do resultado e no da culpabilidade. Quando se referiu culpabilidade no crime de gesto fraudulenta, referiu-se fato no a
desconformidade das operaes de crdito realizadas pelo Banco Banco Central e tambm (que , mais uma vez, a prpria conduta Enfim, mais do mesmo , meras descries dos ilcitos atribudos como razo da responsabilizao do acusado. Rural com as normas aplicveis espcie , especialmente as do
uma simples e superficial repetio descritiva dos crimes imputados era sua menor culpabilidade, foi contraditoriamente anunciado como reprovabilidade elevada. Impunha-se a pena mnima!
circunstncia envolvendo a permanncia temporal e reiterao de condutas no crime de lavagem de dinheiro (primeira fase) com o aumento pela continuidade delitiva (terceira fase). ora questionada, tomou-se como
consignado (mais de dois anos), ensejou o aumento de pena pela continuidade delitiva (alis, em seu patamar mximo de dois teros) na terceira fase do procedimento trifsico!
determinado lapso temporal ensejou, a um s tempo, valorao como continuidade delitiva. geral de majorao da pena pelo crime de lavagem de dinheiro em O bis in idem evidente, pois o fator determinante para fixao etapa da concretizao da reprimenda, qual seja: a circunstncia judicial apreciada na fixao da pena base e como causa
Em
outras
palavras:
reiterao
da
conduta
em
um
terceira
habitual , a reiterao do comportamento delituoso ao longo do jurdica. Da lio de Paganella Boschi, tem-se:
tempo integra a prpria definio do crime, ou seja, a sua estrutura Cuidar o magistrado, por isso, de evitar a dupla valorao, como explicamos linhas atrs, quando da da circunstncia na pena-base, em favor da anlise dos motivos do crime, preterindo a incidncia trifsico, conforme o caso. (Obra citada, p. 216) sua
incidncia na segunda ou na terceira fase do mtodo No bastasse, o voto condutor se absteve de valorar aspectos da
personalidade e conduta social do embargante, limitando-se, no campo subjetivo, a censurar os motivos , tidos como desfavorveis.
circunstncias subjetivas da personalidade, da conduta social e dos motivos, em especial possibilidade de arbtrio judicial na sua combativo ao criticar em tais parmetros o emprego de elementos essencialmente morais, desprovidos e, de significado, averiguabilidade probatria consequentemente, isentos de apreciao. Salo Carvalho formula, com preciso, o argumento sem
possibilidade de refutao emprica (Aplicao da Pena e Garantismo, Lmem Jris, 2002, p. 32) O voto condutor at poderia trilhar pelo caminho de relegar a
personalidade de VINCIUS SAMARANE (p. 6444), neutralizando todas as circunstncias subjetivas. Entretanto, valorou negativamente os concreto . A motivos, identificados por mera presuno , sem nenhum dado propsito, a valorao dos motivos, entendidos como
especial a justificar a exasperao da pena-base alm do mnimo Afinal, ainda que se reafirme a inocncia do embargante, tem-se
que o suposto motivo de delitos em questo lavagem de dinheiro e patrimonial, razo pela qual no poderiam ser considerados com especial reprovao como circunstncia da pena. gesto fraudulenta relaciona-se, em tese, com ganho financeiro ou
Joaquim
constitucional da individualizao das penas que se efetiva, no mbito judicial, pela correta aplicao do procedimento trifsico, inclusive incidindo em inaceitvel bis in idem . absolutamente violado na dosimetria da pena do embargante,
princpio
do seu voto no mrito, pois afirma a culpabilidade menor do recorrente e, depois, a sustenta como elevada; segundo porquanto se omite na aplicao da minorante da participao de menor conduta apontada como omissiva pelo eminente Relator; terceiro importncia cujas bases conceituais esto presentes na valorao da porque se omite na incidncia da atenuante inominada, no obstante a contribuio do Banco Rural ao trabalho da Justia; quarto ,
considerando que uma idntica anlise das circunstncias judiciais ensejou exasperao da mesma pena mnima cominada em patamares diversos, sem indicao do critrio adotado para justificar o h flagrante e inadmissvel bis in idem na apreciao da culpabilidade incompreensvel tratamento punitivo diferenciado; quinto , porque e das circunstncias do delito; sexto , porque h erro na valorao dos motivos do delito, seja porque derivada de ilao desprovida de concretude, seja porque conceitualmente equivocada, face ausncia Todos estes vcios que se estendem aos votos dos demais de especial reprovao na motivao apontada.
Relator evidenciam um quadro de contradies e omisses do acrdo que desagua na violao ao princpio constitucional da
individualizao das penas e ao prprio comando do art. 59 do Cdigo Penal. Por tais motivos o embargante espera que os esclarecimentos
X. CONTRADIO
VOTO DA MINISTRA ROSA WEBER OMISSO DOLOSA - FIXAO DA PENA - IDNTICA ANLISE DAS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS PENAS BASES DISTINTAS PARA OS CRIMES DE GESTO FRAUDULENTA E LAVAGEM DE DINHEIRO O voto divergente proferido pela Ministra Rosa Weber
concretizou pena-base igual a do Ministro Relator para o crime de crime de gesto fraudulenta. No obstante, sendo a fundamentao pena da contradio que agora apontada. de Vincius num e noutro caso, a lavagem de dinheiro e pena menor que a do mesmo Relator para o
das circunstncias judiciais essencialmente a mesma, as penas bases deveriam ser as mesmas, prevalecendo a menor entre as fixadas, sob
em relao aos dois delitos em questo, que possuem a mesma pena mnima. Requer, pois, o embargante, o suprimento da contradio Rosa Weber, culminando pela concesso de efeitos
infringentes que concluam pela concretizao de pena base menor que a do Relator, seja pelo crime de gesto fraudulenta como de fato ocorreu seja pelo crime de lavagem de dinheiro.
XI. PEDIDO
Ex positis , pede-se o ACOLHIMENTO dos presentes embargos de
conferir o justo e possvel EFEITO INFRINGENTE , declarando-se o v. acrdo no seguinte sentido: (i)
em relao ao tpico III dos presentes Embargos de Declarao , considerando a condenao de Vincius Vincius Samarane no praticou, efetivamente, atos de gesto fraudulenta, mas contribuiu para o delito em funo do seu comportamento omissivo no exerccio dos cargo exercido), impe seja suprida a contradio ora verificada, o que ensejar, como consequncia, a denncia, (entendeu o v. acrdo embargado que Samarane por suposta omisso dolosa no narrada na
inevitvel absolvio de Vincius Samarane tanto pelo crime de gesto fraudulenta de instituio financeira, nessa parte, para que se proceda a aditamento da termos da acusao; (ii) quanto pelo crime de lavagem de dinheiro continuada, denncia e/ou para que se conceda nova oportunidade ou, ao menos, a declarao de nulidade do acrdo de manifestao da defesa relativamente aos novos
em relao ao tpico IV dos presentes Embargos de Declarao , seja suprida a contradio , que deriva da confuso de considerar a mesma conduta omissiva como dupla incidncia criminal, devendo, ainda, ser suprida a omisso quanto apreciao pelo Excelso
Supremo Tribunal Federal sobre a possibilidade de ento no cogitada pelo acrdo embargado; (iii)
nova definio jurdica de crime, precisamente do art. 6 da Lei n. 7.492/86, na forma do art. 383 do CPP, at
em relao ao tpico V dos presentes Embargos de Declarao , seja suprida a omisso do v. acrdo, menor culpabilidade da participao de menor importncia reconhecida do embargante Vincius Joaquim Barbosa e Rosa Weber, ensejadora da causa nos votos proferidos pelos Samarane , Ministros impondo-se o reconhecimento mais do que da sua
geral de diminuio de pena prevista no pargrafo 1, do art. 29, do Cdigo Penal. Neste ponto especfico,
consigne-se, ainda, a existncia de contradio no voto do Ministro Joaquim Barbosa, que na dosimetria das penas reputou a culpabilidade de menor, reconhecimento que em sede de embargos de mnimo; (iv) elevada, quando na fundamentao a teve como declarao permitir fixao da pena em patamar Vincius
em relao ao tpico VI dos presentes Embargos de Declarao , caso prevalea a condenao de Vincius Samarane a ttulo do crime de Lavagem de Dinheiro, acrdo que, em flagrante contradio ao princpio da continuidade espcie ao reiterao por mais de seis vezes de crimes de lavagem longo de cerca de dois anos. delitiva, fundado simplesmente impe-se seja sanada a contradio existente no v. proporcionalidade, aumentou a pena em 2/3 pela na de dinheiro pela pluralidade de pessoas e saques em prevalecer que, os votos a minoritrios dos
Ricardo Lewandowski , Rosa Weber e Dias Toffoli razo da continuidade delitiva; (v)
desproporcionalidade, adotaram o aumento de 1/3 em em relao ao tpico VII dos presentes Embargos de Declarao , seja sanada a obscuridade pela ausncia de aproximao das penas em detrimento de outros fundamentao da adoo do critrio da
critrios como o do voto mdio, bem como a omisso da Ministros Vogais, aliada contradio em virtude de adoo de penas mais gravosas que as penas por eles prprios fixadas; (vi) fundamentao de penas concretizadas pelos
em relao ao tpico VIII dos presentes Embargos de Declarao , seja sanada a omisso apontada no v. acrdo que no se manifestou quanto aplicao de atenuante inominada prevista no art. 66 do Cdigo Penal, na segunda fase de aplicao da pena, ajustandoreconhecimento se a reprimenda Banco Rural para a elucidao dos fatos; da a quantum contribuio que determinante represente
do
(vii)
em relao ao tpico IX dos presentes Embargos de Declarao , omisses e contradies na fixao da pena para os presentes no apenas no voto do Ministro Joaquim Barbosa, mas em todos aqueles que aderiram sua Samarane, em decorrncia art. 59 do inaceitvel e pugna-se para que sejam sanadas
delitos de lavagem de dinheiro e gesto fraudulenta, deciso sobre individualizao da sano de Vincius circunstncias inconstitucional bis in idem durante a valorao das do do Cdigo Penal,
evidenciando a necessidade de uma reformulao da dosagem da pena ao embargante para incidncia da sano mnima;
(viii)
em relao ao tpico X dos presentes Embargos de Declarao , apreciao verificada no voto da Ministra Rosa Weber que, considerando Samarane, fixou uma penabase diferente para o crime da equvoco culpabilidade do eminente do acusado Relator Vincius na impe seja sanada a contradio
de gesto fraudulenta, mas manteve a mesma pena do Relator em relao ao crime de lavagem de dinheiro, devendo ser superada a contradio exposta com Weber, culminando pela concesso de apreciao deste ponto pela ilustre Ministra Rosa
infringentes para modificao do seu voto minoritrio, com reduo da pena aplicada ao embargante tambm em relao ao crime de lavagem de dinheiro. Pede deferimento. De Belo Horizonte para Braslia, 02 de maio de 2013. MAURCIO DE OLIVEIRA CAMPOS JNIOR Advogado OAB/MG 49.369 RODRIGO OTVIO S. PACHECO Advogado OAB/MG 80.642
efeitos