Cadena de Custodia de Los Probatorios en Ilicitos Con Resultado de Muerte

CADENA DE CUSTODIA DE LOS MEDIOS PROBATORIOS EN ILCITOS CON RESULTADO DE MUERTE
VIVIANA READI SILVA CLAUDIA JIMNEZ LVAREZ
CADENA DE CUSTODIA DE LOS MEDIOS PROBATORIOS EN ILCITOS CON RESULTADO DE MUERTE
SANTIAGO
UNIVERSIDAD CENTRAL DE CHILE Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales. 2003
Universidad Central de Chile. Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, Direccin de Investigacin, Extensin y Publicaciones Comisin de Publicaciones. Lord Cochrane 417, Santiago Chile. Telfono: 3895104 Registro de propiedad intelectual N 138.360 Derechos Reservados Ninguna parte de esta publicacin, incluido el diseo de la tapa, puede ser reproducida, almacenada o transmitida en manera alguna por ningn medio, ya sea elctrico, qumico, mecnico, ptico, de grabacin o de fotocopia, sin permiso previo del editor. Primera edicin, 2003 Impreso en los sistemas de impresin digital Xerox, de la Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad Central de Chile, Lord Cochrane 417, Santiago. ISBN.: N 956-7134-53-7 Comisin de Publicaciones: Nelly Cornejo Meneses Jos Luis Sotomayor Felipe Vicencio Eyzaguirre Edicin revisada por Viviana Readi Silva. Diseo y composicin de Patricio Castillo Romero.
SUMARIO
Presentacin, Vctor Sergio Mena Vergara Prefacio, Sergio Lira Herrera Prlogo I. INTRODUCCIN II. CAPTULO PRIMERO MARCO TERICO 1. Concepto 2. Caractersticas 3. Participantes 4. Fundamentos Legales 4.1. Disposiciones contenidas en el Cdigo de Procedimiento Penal 4.2. Disposiciones contenidas en el Cdigo Procesal Penal 4.3. Instructivos del Ministerio Pblico en relacin con la cadena de custodia: 5. Principios Bsicos 6. Responsabilidad III. CAPTULO SEGUNDO FORMA DE CONTRIBUIR A LA CADENA DE CUSTODIA Proteccin y Fijacin de las Evidencias Interrogantes Esenciales Estudio de las Evidencias en la Escena del Crimen Tratamiento de las Evidencias 4.1. Normas de bioseguridad 4.2. Descripcin de las evidencias 4.3. Levantamiento de evidencias 5. Importancia de la Labor Pericial 6. Formato de Registro de Cadena de Custodia 7. Procedimiento Frente a la Cadena de Custodia 1. 2. 3. 4. 9 11 13 17 23 23 23 24 27 28 34 37 51 54 59 59 64 68 69 70 70 70 98 104 105
IV. CAPTULO TERCERO PRINCIPALES INTERVINIENTES EN LA CADENA DE CUSTODIA 1. Servicio Mdico Legal 2. Carabineros de Chile 2.1. Oficina de Custodia y Despacho de Evidencias 3. Polica de Investigaciones de Chile V. CONSIDERACIONES FINALES Anexo N 1 Anexo N 2 Anexo N 3 Bibliografa
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PRESENTACIN Constituye un grato deber para el Decano que suscribe el prologar esta obra que, bajo el ttulo de Cadena de custodia de los medios probatorios en ilcitos con resultado de muerte, de las autoras Claudia Jimnez Alvarez y Viviana Readi Silva, ponemos a disposicin de la comunidad acadmica y del mbito del conocimiento jurdico en general. Dentro de las metas impuestas por nuestra Casa de Estudios, y especficamente la Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales, est el de brindar a los diferentes actores involucrados en la implementacin de la reforma procesal penal, actualmente en marcha, las herramientas adecuadas a fin de integrarse plenamente a la misma. En tal sentido, la realizacin del primer Magister sobre Procedimiento Procesal Penal Oral y Comunicacin Forense, bajo la coordinacin acadmica del profesor Sergio Lira Herrera, no slo cumpli plenamente las expectativas planteadas, sino que ha logrado producir trabajos de indudable calidad como el que ahora presentamos. En efecto, ya prcticamente zanjados los temas sobre los cuales giraron las primeras controversias en torno a la reforma procesal penal, se ha hecho patente ahora la necesidad de requerir obras que, con un carcter ms especfico, aborden una serie de interrogantes que se plantearn respecto de los problemas a los que se vern enfrentados los intervinientes de la reforma. Uno de ellos consiste en los diferentes aspectos involucrados en la investigacin de los ilcitos con resultado de muerte, situaciones que plantea una serie de cuestionamientos y eventualidades, tal como lo relativo a la custodia de los medios probatorios y que slo podan ser zanjadas por medio de un trabajo especializado y prolijo, como el que las destacadas alumnas del Magister doa Claudia Jimnez Alva-
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rez y doa Viviana Readi Silva, presentaron y defendieron en su oportunidad como Tesis. Esperamos que con la difusin de esta obra se logre efectuar un aporte a los estudios sobre el nuevo procedimiento penal y se promueva an ms la investigacin de nuestros profesores y alumnos. VCTOR SERGIO MENA VERGARA
Decano Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales
PREFACIO Las abogadas doa Viviana Readi Silva y doa Claudia Jimnez lvarez, ambas egresadas del Primer Magster de Derecho Procesal Penal impartido por la Facultad de Derecho de la Universidad Central de Chile, han presentado y defendido la Tesis que ambas, en forma conjunta, desarrollaron para optar al ttulo y que es el tema central de la obra que ha sido prologada por el Profesor Dr. Martn Laguens, Catedrtico de la Universidad de La Plata de la hermana Repblica Argentina y profesor del curso de Magster. El prologuista hace un acabado comentario acerca de los diversos problemas que enfrentan los intervinientes en la investigacin de un ilcito con resultado de muerte, tanto en el aspecto forense, que es su especialidad, como en otros que exceden esta disciplina. La importancia, esencial para la resolucin del proceso, que revisten las evidencias y su tratamiento, por parte del investigador; anlisis, por el patlogo y ponderacin, por el juez, es el tema central de esta obra que me honra presentar a la comunidad jurdica e incluso mdica forense, dado el trato que han dispensado las autoras a diversos aspectos de esta disciplina. Es motivo de orgullo para la Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales de nuestra Casa de Estudios poder editar una obra tan acabada y prolijamente tratada, particularmente, por ser la primera que se escribe en nuestro pas acerca de una materia asaz novedosa y especializada. Asimismo, lo es para quien lo presenta y ha tenido la suerte de contar con tan brillantes alumnas. SERGIO LIRA HERRERA
Profesor de Derecho Procesal Universidad Central de Chile
PRLOGO Hace unos aos, se escribi en el prlogo de uno de mis libros, sobre una problemtica que da a da adquira ms relevancia, los errores de procedimiento que merman sustancialmente el valor de una prueba pericial. Errores consistentes en la prdida de evidencia por ser recolectada en forma no apta para su peritacin, o por ser sta adecuada pero las condiciones de remisin defectuosas y/o recolectada y remitida sin observar las normativas que hacen a su resguardo legal, lo que convierte en impugnable cualquier procedimiento pericial. Desde entonces, fueron muchos y constantes los esfuerzos para divulgar las posibles respuestas a esta problemtica. Hoy, al tiempo de la publicacin del texto Cadena de Custodia de los Medios Probatorios en Ilcitos con Resultado de Muerte, veo con inmenso regocijo que estos esfuerzos son compartidos por las autoras Viviana Readi Silva y Claudia Jimnez Alvarez, excediendo sus resultados los por mi obtenidos. En su texto, las autoras analizan con rigor objetivo los alcances y limitaciones del Cdigo Procesal Penal y no dejan de evaluar cada una y todas las eventualidades que pueden acontecer en un delito seguido de muerte y dan respuesta a los interrogantes que surgen a la hora de evaluar el ilcito: Cundo?, Cmo?, Dnde?, Cunto?, Por qu?, Quin? Pero el texto no es una mera enumeracin de acontecimientos y procedimientos; del conocimiento cabal que muestran las autoras sobre el tema expuesto, las mismas logran dar, hacia el final del texto, la respuesta a la problemtica planteada. Con enorme sentido comn, las autoras sugieren soluciones coherentes, dando corolario a una obra que, a mi modesto criterio, abarca ampliamente la actividad pericial, ofreciendo, desde el principio, un correcto anlisis, y, hacia el final, una sntesis del
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tema. Tal vez all radique el mximo valor de este texto. Es mi creencia que la concepcin de las Ciencias como un mtodo analtico en el cual se desmenuza todo hasta su ms mnima expresin, ha dejado lugar a una concepcin ms moderna y real, la de lograr una sntesis con los elementos desmenuzados. Esta nueva creacin, ms cercana a lo que hace el artista, es lo que diferencia al anlisis como mera tcnica, de la verdadera Ciencia. Y aqu, las autoras logran sintetizar un nuevo concepto sobre el valor de la Cadena de Custodia a partir del pormenorizado desmenuzamiento del tema, en un verdadero hecho creativo que supera lo esperado para un tema tan espinoso. Sin embargo, las autoras llegan an ms lejos, al haber utilizado como instrumento para sus fines, una ptica multidisciplinaria, que excede la visin de un abogado, logrando ensamblar temticas propias a otras disciplinas, como la medicina, la qumica y la fsica, y trasladando esa concepcin a un texto que no slo ser de indudable utilidad para un abogado, sino tambin para el resto de la comunidad forense. Para el Patlogo Forense, la muerte no es el final de la historia, sino slo el comienzo: sabemos que el cadver tiene su lenguaje propio y expresa constantemente lo que tiene para decir, debiendo nosotros saber interpretar ese lenguaje. Este lenguaje privado, o cdigo interno entre el cadver y el patlogo, es idntico al que usa el resto de la evidencia y los tcnicos encargados de decodificarlo. En este texto, se logra la enseanza de este lenguaje en una forma prctica, destinada a personas no entrenadas en el idioma pericial y se ensea, adems, el comportamiento ante esa evidencia. Si se me permite, los veinte aos de experiencia al frente de la Seccin Anatoma Patolgica de la Direccin General de Asesoras Periciales de la Suprema Corte de Justicia de la Provincia de Buenos Aires, me han servido para comprender la verdadera necesidad de lograr un entendimiento multidisciplinario en lo
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que a levantamiento y preservacin de evidencia, procesamiento de informacin y mantenimiento de la cadena de custodia se refiere. Estas apreciaciones han sido compartidas con Don Sergio Lira, en oportunidad de convocarme a participar de su proyecto educativo y formativo. En este momento, debo decir que con enorme placer he recibido la conclusin de este libro, al ser la prueba palpable de los esfuerzos del Profesor y de los mos, ms modestos, en formar una nueva generacin de profesionales que puedan continuar la tarea de sus maestros y mejorarla hasta su mejor expresin. Vaya en estas lneas mi profundo agradecimiento a Don Sergio Lira Herrera, Director del Curso de Magster Proceso Penal Oral, de la Universidad Central de Chile y a estas jvenes abogadas, Viviana Readi Silva y Claudia Jimnez lvarez, quienes me han honrado con la propuesta de prologar este libro.
MARTIN LAGUENS
Mdico Patlogo Forense Catedrtico en Patologa de la Facultad de Ciencias Mdicas de la Universidad Nacional de la Plata, Rep. Argentina y Profesor Honorario de la Facultad de Derecho de la Universidad Central de Chile
I. INTRODUCCIN Diversas pueden ser las razones que nos lleven a estudiar el tema de la cadena de custodia. Sin embargo, es la profunda modificacin al procedimiento penal que est experimentando nuestro pas lo que ha hecho relevante destinar un trabajo de investigacin sobre este sistema de control y registro de aquellas evidencias que eventualmente constituyen medios de prueba acompaados en un juicio penal. Sin perjuicio de que el tema de la cadena de custodia no es novedoso para nuestro sistema de enjuiciamiento penal, a la luz de lo que significa el nuevo procedimiento penal adquiere una relevancia fundamental en trminos de que su debida observancia asegurar la validez y eficacia de todas las actuaciones que se realicen por cada uno de los intervinientes en el nuevo proceso penal en cuanto a que dichas actuaciones constituyan, eventualmente, la recoleccin, manipulacin, anlisis, conservacin o confeccin de algn medio probatorio que se pretenda hacer valer en el proceso penal. En este nuevo escenario, diversos sern los desafos para aquellos que directa o indirectamente intervienen en los procedimientos penales, ms an cuando, desde siempre, nuestro nico medio de comunicacin vlido con el sistema de justicia penal ha sido la escrituracin, caracterstica que ha hecho posible enmascarar nuestras deficiencias en lo que ha cadena de custodia se refiere. La oralidad contemplada como principio bsico dentro del nuevo contexto procesal penal nos llama a reflexionar sobre la necesidad de emplear el sentido comn por sobre el formalismo inmovilizante, criterio que se debe plasmar tambin, entre otros aspectos, en lo que diga relacin con la cadena de custodia o
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flujograma de las evidencias durante el desarrollo de un proceso criminal. Esto nos lleva a exigir que todas aquellas entidades que participan en el proceso tengan un manejo eficiente y adecuado de las evidencias. Se hace necesario entonces, y como punto de partida, un ptimo trabajo prctico en el sitio del suceso, protegindolo tcnicamente, fijando la evidencia, levantndola mediante el uso de los procedimientos criminalsticos propios de la naturaleza de la evidencia, embalndola para evitar su contaminacin o destruccin, rastreando el lugar con el fin de evitar la prdida de otra evidencia o dar cumplimiento a cualquier otra tarea encomendada por el respectivo Fiscal. Los laboratorios de criminalstica y sus respectivos funcionarios, como todo aquel que tenga contacto con las evidencias objeto de custodia, debern conocer, aplicar y observar, adems de los conocimientos tcnicos y cientficos que regulan su actuacin pericial, las normas que contiene el nuevo ordenamiento jurdico procesal penal con relacin a la cadena de custodia, normas que validan toda actuacin sobre las piezas probatorias. Por otra parte, ser necesario reproducir, justificar y fundamentar toda la actuacin policial y pericial como tambin la de otros intervinientes como pueden serlo el Servicio Mdico Legal, Laboratorio de Criminalstica de las Policas, el Instituto de Salud Pblica, peritos privados, la Defensora Penal, entre otros, quienes directa o indirectamente tengan que participar tanto en la etapa de juicio oral como en las instancias anteriores, toda vez que sea requerida su actuacin, donde debern dar cuenta de sus actos ante el Fiscal del Ministerio Pblico y el Defensor Pblico, considerando que en muchos casos debern enfrentar posturas contradictorias, engaosas y provocadoras de confusin, escenario que se tornar ms complejo para aquellos que no se encuentren debi-
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damente preparados en el conocimiento tcnico, la experiencia y la capacidad de oratoria que les permita dar cuenta de su participacin en forma lgica, ordenada y coherente, sustentada en los preceptos tericos de la criminalstica y bajo slidos pilares legales. Para el desarrollo del presente libro se han obtenido antecedentes de los principales actores que intervienen, precisamente, en lo que dice relacin con la recoleccin, embalaje, resguardo, manipulacin y custodia de los elementos probatorios, a saber el Servicio Mdico Legal y los laboratorios de criminalstica de las policas, principalmente de Carabineros de Chile quienes, a travs de sus funcionarios especializados de LABOCAR Laboratorio de Criminalstica de Carabineros instruyeron a las autoras sobre la labor realizada por dicha Institucin en lo que al tema de cadena de custodia se refiere. El marco terico del presente libro se representa en el captulo primero y se sustenta en conceptos tales como la definicin doctrinaria de la cadena de custodia, sus caractersticas, sus participantes, los fundamentos legales de este sistema de control y registro con un anlisis de las disposiciones legales y normas emanadas de la Fiscala Nacional del Ministerio Pblico que regulan la materia en comento principios que rigen la cadena de custodia, responsabilidades y, como ltimo aspecto, la incorporacin de los formularios de registro de cadena de custodia que, hasta la fecha, se han elaborado y utilizado por las policas y Fiscalas del Ministerio Pblico. El captulo segundo est destinado a analizar las formas de contribuir a la efectiva observancia de la cadena de custodia, detenindose en el estudio de la metodologa de trabajo policial y pericial en la escena de un crimen, toda vez que ser en el sitio del suceso donde principie la obligacin de registro y control de las evidencias. Termina este captulo con ejemplos prcticos sobre
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tratamiento de aquellas evidencias que se presentan con mayor regularidad en las escenas de crmenes con resultado de muerte. El captulo tercero trata sobre los principales intervinientes en la cadena de custodia con relacin al nuevo proceso penal bajo criterios de una actuacin pericial como manipuladores directos de la evidencia. Este acpite constituye el sustento medular de la presente investigacin toda vez que al tenor de lo que en l se expone se viene en fundamentar, ya en las conclusiones del presente libro, la intencin de las autoras de motivar al lector a compartir su postura en cuanto a que es esencial, para una adecuada observancia a la cadena de custodia, reducir el nmero de personas que puedan participar en este sistema de registro y control como manipuladores directos, es decir, como personas que tengan contacto fsico con las evidencias, a fin de garantizar de manera cierta la legitimidad y la pureza de los eventuales medios de prueba. Se ha dejado fuera de este acpite al Ministerio Pblico, toda vez que este libro tiene por objetivo enfocar la atencin del lector hacia todo lo que diga relacin con la manipulacin directa de las evidencias que, en estricto rigor, corresponde a los organismos periciales de nuestro pas citados en el captulo tercero anteriormente enunciado. Finalizando el presente libro se exponen algunas consideraciones, las cuales principian con un breve resumen de los aspectos principales plasmados a lo largo de esta investigacin. Es en este contexto en el que se desarrollar la parte conclusiva que, complementada con la entrega de algunas seales sobre herramientas y recomendaciones en el manejo, proteccin y resguardo de los hallazgos ms frecuentes en la comisin de ilcitos con resultado de muerte plasmadas en los captulos anteriores, sostiene bsicamente la necesidad de limitar el nmero de intervinientes en este flujograma de la evidencia dado los inconvenientes que de una inade-
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cuada e irreparable actuacin de manipulacin de las evidencias pueden derivarse, traducibles, en muchas ocasiones, en el fracaso de una investigacin penal.
II. CAPTULO PRIMERO: MARCO TERICO
1. Concepto La cadena de custodia se puede definir como aquel procedimiento de registro y control que tiene por finalidad garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de elementos materiales de prueba tales como documentos, armas blancas y de fuego, muestras orgnicas e inorgnicas, proyectiles, vainas, huellas dactilares, etctera, desde el momento de su hallazgo en la escena del crimen, considerando su derivacin a los laboratorios criminalsticos forense donde sern analizados por parte de los expertos, tcnicos o cientficos, y hasta que son acompaados y valorados como elementos de conviccin en la audiencia de juicio oral. La importancia de este mecanismo de registro y control radica en que garantiza el adecuado e idneo manejo de los elementos materiales de prueba desde su identificacin en el sitio del suceso, posterior manipulacin o tratamiento, anlisis en los diferentes laboratorios, hasta la presentacin de dichas evidencias como piezas probatorias en el proceso criminal. 2. Caractersticas La cadena de custodia es un sistema de control que permite registrar de manera cierta y detallada cada paso que siguen las evidencias encontradas en el sitio del suceso, posibilitando con ello mantener un conocimiento efectivo del flujograma que la evidencia sigue a travs de los diferentes sistemas (policiales, Servicio Mdico Legal, forenses privados, entre otros) hasta llegar a las instancias judiciales.
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Este procedimiento permite conocer, en cualquier etapa de la tramitacin del proceso, dnde se encuentra el medio de prueba o evidencia, quin lo tiene, el nombre del perito a cargo, estado en que se encuentra, es decir, las transformaciones experimentadas por su manipulacin, mtodos que se han aplicado para su correcta conservacin, etctera, lo cual debiera garantizar la idoneidad, objetividad y oportunidad en el dictamen emitido por los peritos o expertos de las diferentes instancias que participan, ajustado a la rigurosidad exigida en la investigacin cientfica. Este mecanismo de cadena de custodia se expresa materialmente a travs de formularios de registro de informacin que acompaan en todo momento a las evidencias, debiendo ser iniciado por el personal especializado o experto que se constituye en la escena del crimen para realizar las diligencias periciales propias de una investigacin criminal y continuado por todos aquellos que deban manipular y custodiar las evidencias que hayan sido recolectadas, de tal forma que se construya un registro ininterrumpido de cada eslabn en la cadena de custodia que nos permita apreciar la totalidad del camino recorrido por las evidencias. 3. Participantes La cadena de custodia como mecanismo que garantiza la autenticidad y conservacin de los elementos materiales de prueba examinados, asegurando su pertenencia al caso investigado y su potencial valor probatorio, sin confusin, adulteracin o sustraccin, es desplegado inicialmente por el personal policial uniformado que realiza labores de vigilancia y que llega primero a conocer del caso, sumndose a esta tarea los funcionarios y personas bajo cuya responsabilidad se encuentran los elementos de prueba respectivos durante las diferentes etapas del proceso penal. Por esta razn,
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toda persona que reciba, genere o analice muestras o elementos de prueba o evidencias, pasa a formar parte automticamente de este procedimiento de obligatorio cumplimiento en el desarrollo de la investigacin penal. Destacan como intervinientes principales en la cadena de custodia los funcionarios policiales que primero se constituyen en el lugar donde se presume la comisin de un ilcito, toda vez que stos tendrn como funcin el resguardo del sitio del suceso1; posteriormente, los funcionarios policiales Carabineros de Chile y la Polica de Investigaciones a travs de sus laboratorio de criminalstica respectivos que, en su calidad de peritos, se constituyen con todo un equipo especializado para la fijacin y el levantamiento de las evidencias, ms los posteriores anlisis que efecten los profesionales de dicha institucin que trabajan en el laboratorio mismo, sin perjuicio de que stos deben constituirse tambin en el sitio del suceso cuando el caso lo requiera. Luego, y sin que esto constituya un orden de intervencin, acta el Servicio Mdico Legal, suponiendo que se trata de un delito con resultado de muerte donde debe practicarse la correspondiente autopsia y dems exmenes pertinentes tales como el histolgico, el toxicolgico, el bioqumico, la alcoholemia, etctera; y cuya actuacin, para efectos del sistema de control de las evidencias, comienza desde que el chofer de dicho servicio tiene acceso y manipula el cadver en la escena del crimen si la muerte se ha verificado en dicho lugar o en las dependencias de algn servicio de salud si es que ha sido trasladado el cuerpo, por lo que durante el traslado del cadver y hasta su entrega a quienes tengan derecho, la observancia y responsabilidad de la cadena de custodia tiene absoluta validez, lo mismo para todos aquellos que debidamente autorizados
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El resguardo del sitio del suceso ser abordado en profundidad en el captulo sobre Formas de Contribuir a la Cadena de Custodia.
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tengan acceso a las evidencias en cualquier estado del procedimiento. De all que sea responsabilidad de toda persona que participa en el proceso de la cadena de custodia, conocer los procedimientos generales y especficos que se utilizan para tal fin, esto, ya que como analizaremos ms adelante, existen diversas disposiciones, adems de las normas de carcter administrativo, que establecen la responsabilidad de quien intervenga en la manipulacin de evidencias, por un inadecuado manejo de la misma. Es decir, el desconocimiento de la cadena de custodia no exime de la responsabilidad que tuviera cualquier persona interviniente en sta y que omita u olvide el procedimiento de resguardo de la evidencia en un determinado momento. El Fiscal, el defensor, el funcionario de la polica, personal del Servicio Mdico Legal o cualquier otro que est autorizado para intervenir en la cadena de custodia, al momento de recolectar, embalar, rotular, manipular, analizar y custodiar los elementos de prueba, debe dejar expresa constancia en el acta correspondiente de las diligencias realizadas sobre la cadena de custodia, haciendo la descripcin completa de la naturaleza del elemento o sustancia encontrada, ubicacin exacta donde fue hallada, tcnica empleada en su manipulacin, levantamiento y embalaje, funcionario encargado de realizar dicha maniobra y persona bajo cuya responsabilidad queda, adems de incorporar al registro de la cadena de custodia el formulario que debe acompaar a cada uno de los elementos de prueba durante su curso investigativo policial y judicial, quedando como instancia de registro de todas las transferencias de custodia que se produzcan con indicacin de la fecha, hora, nombre, firma de quien recibe y firma de quien entrega. Sin perjuicio de que cada interviniente debe establecer la estructura de este registro que sea ms adecuada para su labor, las
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indicaciones anteriores deben ser consideradas como menciones bsicas que todo registro de control o custodia de evidencias debe contener2. 4. Fundamentos Legales El tratamiento de la cadena de custodia, en lo que respecta el cuidado, preservacin, seguridad, envo y control de las evidencias, tiene su origen en el Cdigo de Procedimiento Penal vigente an en la Regin Metropolitana por lo que, se reitera, no constituye un mecanismo de control novedoso para nuestro sistema procesal penal. Sin embargo, en el nuevo escenario que ha establecido la reforma procesal penal, el tema de la cadena de custodia viene a recuperar protagonismo, toda vez que con un sistema de enjuiciamiento basado en la oralidad e inmediatez, el relativo anonimato de los intervinientes desaparece, requirindose de cada uno, con nombre y apellido, el riguroso conocimiento y la observancia de las formas esenciales del nuevo procedimiento. Toda persona que intervenga en el proceso penal, directa o indirectamente, deber apegarse estrictamente al cumplimiento de las respectivas obligaciones que establezca el nuevo cuerpo procesal penal, obligaciones que si bien no son novedosas se insiste dejarn de quedar encubiertas por nuestra obsoleta cultura de escrituracin donde, inevitablemente, queda diluida la observancia rigurosa de la conservacin intacta de la cadena de custodia inserta en un engorroso y lento sistema judicial. El nuevo Cdigo Procesal Penal y los instructivos generales emanados del Fiscal Nacional del Ministerio Pblico que dicen
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De acuerdo a las Instrucciones Generales emanadas del Fiscal Nacional del Ministerio Pblico que se analizan a continuacin, prrafo cuarto sobre los Fundamentos Legales de la Cadena de Custodia.
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relacin con la cadena de custodia, exigen de quienes intervengan en el proceso penal, la debida idoneidad para no estropear, de cualquier forma, un elemento probatorio que, para llegar a constituir prueba vlida en el proceso penal, debe haber observado todos y cada uno de los requisitos establecidos en su respectivo sistema de control, esto es, que en ningn momento se haya roto su cadena de custodia. Tanto en el Cdigo de Procedimiento Penal como en el Cdigo Procesal Penal se establece la obligatoriedad de los funcionarios policiales y judiciales de adoptar medidas necesarias para evitar que las evidencias sean alteradas, ocultas o destruidas, con la salvedad de que existen formalidades o procedimientos distintos y responsabilidades que finalmente recaen en diferentes personas, situacin que se describir detalladamente en el siguiente acpite. 4.1. Disposiciones contenidas en el Cdigo de Procedimiento Penal Considerando que las disposiciones del Cdigo de Procedimiento Penal continan rigiendo hasta la entrada en vigencia del nuevo sistema de enjuiciamiento criminal a lo largo de pas en fechas diferidas, es que se ha considerado conveniente precisar las disposiciones relacionadas con el tema en comento que an gozan de plena vigencia en nuestra Regin Metropolitana. En el Libro Segundo referido al juicio ordinario sobre crimen o simple delito, bajo el ttulo III sobre la comprobacin del hecho punible y averiguacin del delincuente, y dentro de las disposiciones generales, el Cdigo de Procedimiento Penal establece, en su artculo 110, que la comprobacin del delito se efecta mediante el examen que practica el juez, auxiliado por peritos cuando sea necesario, de la persona o cosa objeto del delito, de los instrumentos que sirvieron para su perpetracin y de las huellas, rastros
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y seales que haya dejado el hecho, entre otros medios probatorios. Se agrega a lo anterior lo sealado en el artculo 112 del mismo Cdigo, a saber, la obligacin de consignar, por parte del juez, la descripcin del lugar en que se cometi el delito, del sitio y estado de los objetos que se encuentren y, en general, de todo dato que pueda utilizarse en favor o en contra de los presuntos culpables. Esta circunstancia dice relacin con la necesidad de efectuar una fijacin, sea fotogrfica, visual o narrativa de la escena del crimen, labor que es realizada por los funcionarios policiales que concurren al trabajo del sitio del suceso3. Los artculos 113 y 113 bis referido a los medios de fijacin del sitio del suceso y evidencias asociadas, deja abierto a la aparicin de nuevos sistemas que produzcan fe, conforme al avance de la ciencia y de la tcnica. Por su parte, el artculo 114 del mismo cuerpo legal establece que los instrumentos, armas u objetos de cualquiera clase que parezcan haber servido o haber estado destinados para cometer el delito, y los efectos que de l provengan, debern ser conservados bajo sello y levantando acta de la diligencia, adoptndose las medidas conducentes para que las especies recogidas se mantengan en el mejor estado posible. Es esta disposicin la norma ms explcita sobre la obligacin de custodia y conservacin de las evidencias en nuestra legislacin procesal penal. Sin embargo, en ella se consagra la observancia de un registro y control bastante primario toda vez que no profundiza en los mtodos idneos para cumplir con esta obligacin legal ni an con el pretexto de estandarizar la forma de cumplimiento de dicho deber. Es as como se hace presente la ausencia de un protocolo sobre custodia de evidencias en
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La metodologa de trabajo en el sitio del suceso ser abordada en el captulo sobre Formas de Contribuir a la Cadena de Custodia.
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el mbito de los tribunales criminales, llamados por ley a custodiar dichas evidencias, radicndose tal mrito en los organismos periciales pblicos, instituciones que custodian transitoriamente las evidencias. En cuanto a las diligencias de investigacin practicadas por el juez durante la etapa de sumario, el artculo 117 dispone que debern consignarse en un acta levantada en el acto mismo de llevarse a cabo, cualquiera sea sta, firmando dicha acta el juez, las personas que hayan intervenido y el secretario del respectivo tribunal. Esta disposicin presenta similitud con la intencin del legislador plasmada en el artculo 188 del Cdigo Procesal Penal, en cuanto a observar el debido registro de quienes intervengan, en cualquier tiempo del proceso penal, accediendo o manipulando, directa o indirectamente, las evidencias custodiadas. Por su parte, el artculo 120 bis del Cdigo de Procedimiento Penal hace referencia a las diligencias contenidas en las rdenes de investigar que el juez cursa a las policas, mencionando dicha disposicin la conservacin de las huellas del delito y su respectivo registro, la recoleccin de los instrumentos usados para llevar a cabo el hecho delictuoso y hacer constar el estado de las personas, cosas o lugares mediante inspeccin o con los medios a que se refiere el artculo 113 bis antes mencionado. Esta disposicin constituye un fiel reflejo de lo que en definitiva ocurre en nuestra realidad, toda vez que son las policas quienes, mediante el trabajo en el sitio del suceso, fijan la escena del crimen a travs de la consignacin fotogrfica, planimtrica y descriptiva. A esto se agrega lo sealado anteriormente sobre la existencia de mtodos adecuados de conservacin y custodia de los que slo gozan las policas como depositarios provisionales de las evidencias que ellos mismos recolectan del sitio de comisin de los hechos investigados por la justicia criminal.
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Finalmente, en cuanto a la vigencia de la cadena de custodia al amparo de la regulacin procesal penal cercana a su derogacin total, dicha normativa seala que, tanto la conservacin material de las especies analizada en los prrafos anteriores del presente libro, como el destino de las mismas una vez finalizado el procedimiento, son obligacin y decisin del tribunal que conoce del procedimiento del cual provienen los objetos custodiados. As, en el Libro Cuarto, del cumplimiento y ejecucin de la sentencia, Ttulo I del Cdigo de Procedimiento Penal, se menciona el destino de las especies decomisadas, retenidas o no decomisadas. El artculo 672 seala que el comiso de los instrumentos y efectos del delito objetos a custodiar debe ser declarado en la sentencia condenatoria cuando procediere o en cualquier tiempo mientras existan las especies en poder del tribunal. El artculo 673 del mismo cdigo nos habla del destino de las armas de fuego, municiones, explosivos y dems elementos a que se refiere la Ley sobre Control de Armas que sean incautados, debiendo remitirse estos objetos a Arsenales de Guerra4. Los Tribunales de la Repblica mantendrn en depsito en dicho lugar los objetos o instrumentos de delito hasta el trmino del respectivo proceso5. Si dichas especies fueren decomisadas por sentencia judicial no sern objeto de subasta pblica y quedarn bajo el control de las Fuerzas Armadas. El mismo destino tendrn aquellos objetos incautados cuyo poseedor o tenedor se desconozca, pasando al dominio fiscal afectas al servicio y control de las Fuerzas Armadas, Carabineros e Investigaciones de Chile, por Decreto Supremo del Ministerio de Defensa Nacional, a menos que se reclamare su posesin o tenencia legal dentro del plazo de treinta das, contados desde la fecha de su incautacin.
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Artculo 15 de la Ley N17.798, sobre Control de Armas de Fuego. Artculo 23 de la Ley N17.798, sobre Control de Armas de Fuego.
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Las dems especies decomisadas, que no digan relacin con los elementos de que trata la ley precitada, deben ser puestas a disposicin del Fisco para su enajenacin en subasta pblica efectuada por la Direccin de Aprovisionamiento del Estado, debiendo el producto de dicha venta ingresar en una cuenta Fiscal especial contra la cual slo podr girar el Ministerio de Justicia, salvo que el comiso derive de una falta o contravencin, situacin en la cual dicho producto se aplicar a fondos de la Municipalidad correspondiente al territorio donde se cometi la infraccin que se sanciona. Con todo, el Estado podr ordenar la destruccin de las especies decomisadas que no tuvieren valor o no fueren utilizables. Los dineros y otros valores decomisados en favor del Fisco sern destinados a beneficio de la Junta de Servicios Judiciales. Tratndose de especies corruptibles o perecibles, el artculo 674 del Cdigo de Procedimiento Penal seala que el juez que conozca de la causa las pondr a disposicin de un martillero para que proceda a su venta directa o subasta. Si se decretare el comiso de estas especies, se har efectivo sobre el producto de la enajenacin cuyo destino ser la cuenta Fiscal mencionada en el prrafo anterior. Si no procediere el comiso, se entregar el producto de la enajenacin a quien corresponda. En el caso de las especies no decomisadas retenidas que se encuentren a disposicin del tribunal y que no hayan sido reclamadas, se subastarn pblicamente una vez transcurridos seis meses desde la fecha en que recay resolucin firme que puso trmino al proceso o una vez transcurrido el plazo de un ao si el trmino del proceso se debi a sobreseimiento temporal, segn lo dispuesto por el artculo 675 del Cdigo de Procedimiento Penal. De igual forma que en el comiso, las especies corruptibles o perecibles retenidas se debern vender mediante martillero.
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Los dineros puestos a disposicin de los tribunales que no caigan en comiso ni hayan sido reclamados dentro de los plazos sealados anteriormente, se girarn a la orden de la Junta de Servicios Judiciales. Con relacin a las evidencias orgnicas tales como el cadver, vsceras u otros materiales biolgicos, el Cdigo an vigente y el nuevo cuerpo legal nada sealan al respecto. Es el Decreto N 427, que constituye el Reglamento Orgnico del Servicio Mdico Legal, la normativa aplicable a la culminacin de la cadena de custodia de dichos objetos. A fin de respetar un orden de ingreso, permanencia y egreso de las evidencias orgnicas, y por la complejidad en su tratamiento, se desarrollar esta tema en el captulo destinado a la intervencin del Servicio Mdico Legal en la cadena de custodia. Por ltimo y con lo anteriormente expuesto, en cuanto a la obligacin de conservar materialmente los objetos relacionados con la comisin de un delito bajo un sistema de control y registro estricto y, la explcita regulacin en cuanto al destino de los mismos, se puede concluir que la observancia de una perfecta e intacta cadena de custodia no es un tema desconocido para nuestro sistema de enjuiciamiento penal. Esta idea quedar afirme con los prrafos que a continuacin tratan lo establecido en el Cdigo Procesal Penal toda vez que dicha regulacin viene a reiterar sin un mayor nfasis los principios, los fundamentos y los sistemas de control y vigencia de la obligacin de custodia analizados precedentemente. Para fundamentar lo anterior, se destaca en este punto que ha sido el Fiscal Nacional, a travs de los instructivos generales, quien ha debido darle un tratamiento ms profundo al tema de la cadena de custodia, puesto que, el nuevo cuerpo procesal penal no es lo suficientemente explcito en relacin con la relevan-
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cia que adquiere la observancia a la cadena de custodia a la luz del nuevo marco regulatorio. 4.2. Disposiciones contenidas en el Cdigo Procesal Penal El artculo 181 del Cdigo Procesal Penal, promulgado en el mes de septiembre del ao 2000 y publicado el 12 de octubre del mismo ao, establece que la investigacin se llevar a cabo de modo de consignar y asegurar todo cuanto condujere a la comprobacin del hecho y a la identificacin de los partcipes en el mismo. Dicha disposicin, contenida en el Libro Segundo, referido al procedimiento ordinario, Ttulo I, sobre la etapa de investigacin, prrafo tercero, bajo las actuaciones de la investigacin, seala que se har constar el estado de las personas, cosas o lugares, se identificar a los testigos del hecho investigado y se consignarn sus declaraciones. Del mismo modo, si el hecho hubiere dejado huellas, rastros o seales, se tomar nota de ellos y se los especificar detalladamente, dejndose constancia adems de la descripcin del lugar en que aquel se hubiere cometido, del estado de los objetos que en l se encontraren y de todo otro dato pertinente. Ahora bien, respecto a los medios de reproduccin del sitio del suceso y evidencias asociadas, el inciso segundo del artculo precitado, establece que, para el cumplimiento de los fines de la investigacin se podr disponer la prctica de operaciones cientficas, la toma de fotografa, filmacin o grabacin y, en general, la reproduccin de imgenes, voces o sonidos por los medios tcnicos que resultaren mas adecuados, requiriendo la intervencin de los organismos especializados. Por su parte, el artculo 187 del mismo cuerpo legal, establece que los objetos, documentos e instrumentos de cualquier clase que parecieren haber servido o haberse destinado a la comisin del hecho investigado, as como los que se encontraren en el sitio del
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suceso a que se refiere la letra c) del articulo 836, sern recogidos, identificados y conservados bajo sello. En todo caso se levantara un registro de la diligencia, de acuerdo con las normas generales. A primera vista, pareciera que la nica novedad introducida por esta regulacin la viene a constituir la ampliacin de los mtodos de consignacin del sitio del suceso y los hallazgos verificados en l, diligencia que, al amparo del nuevo cuerpo legal, deber ser ordenada por el Fiscal que conduzca en forma exclusiva la investigacin penal que la motive. Por su parte, el artculo 83 del nuevo Cdigo Procesal Penal referido a las actuaciones de la polica sin orden previa, seala que le corresponder a los funcionarios de Carabineros y de la Polica de Investigaciones, sin necesidad de recibir previas instrucciones del Fiscal, el resguardo del sitio del suceso, segn lo dispuesto en su letra c). Para este efecto, los precitados funcionarios debern impedir el acceso a toda persona ajena a la investigacin y proceder a la clausura del lugar si se trata de un sitio cerrado, o a su aislamiento si se trata de un lugar abierto, evitando que se alteren o borren, de cualquier forma, los rastros o vestigios del hecho o que se remuevan los instrumentos usados para llevarlo a cabo mientras no intervenga personal experto de la polica que el Ministerio Pblico designe. Este personal policial experto deber recoger, identificar y conservar bajo sello, los objetos, documentos o instrumentos de cualquier clase que parecieran haber sido utilizados para la comisin del hecho investigado, sus efectos o los que pudieren ser utilizados como medios de prueba, para ser remitidos todos ellos a quien corresponda, dejando constancia, en el registro
Cdigo Procesal Penal, artculo 83, sobre las actuaciones de la polica sin orden previa, letra c): resguardar el sitio del suceso.
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que debe levantarse, de la individualizacin completa del o los funcionarios policiales que llevan a cabo dicha diligencia7. El articulo 188 del mismo cuerpo legal seala que, respecto a las especies recogidas durante la investigacin, stas sern conservadas bajo la custodia del Ministerio Pblico, quien deber tomar las medidas necesarias para evitar que se alteren de cualquier forma. Recordemos que al amparo del Cdigo de Procedimiento Penal la obligacin de conservacin y custodia recae sobre el juez en lo criminal que instruya la causa motivo de dicha obligacin. En su inciso segundo, el artculo 188 seala que podr reclamarse ante el juez de garanta por la inobservancia de las disposiciones antes referidas a fin que adopte las medidas necesarias para la debida preservacin e integridad de las especies recogidas8. Contina la disposicin mencionando que los intervinientes tendrn acceso a las especies custodiadas, con el fin de reconocerlas o realizar alguna pericia, siempre que fueren autorizados por el Ministerio Pblico o, en su caso, por el juez de garanta. Para ello, el Ministerio Pblico llevar un registro especial en el que se dejar constancia de la identificacin de las personas que fueren autorizadas. En cuanto a la custodia de las especies durante la tramitacin del proceso como otras consideraciones con relacin a su destino una vez finalizado ste, sern temas integrantes del estudio de los instructivos generales emanados del Fiscal Nacional del Ministerio Pblico, instructivos que vienen a orientar la tarea de los Fiscales de acuerdo a lo establecido en el Cdigo Procesal Penal para
La metodologa de trabajo en el sitio del suceso ser abordada en el captulo sobre Formas de Contribuir a la Cadena de Custodia. 8 Todo lo que dice relacin con la responsabilidad que deriva de la inobservancia de la cadena de custodia para cualquiera de los intervinientes es tratada en el presente libro en el punto sexto de este mismo captulo bajo el ttulo de Responsabilidad en la Cadena de Custodia.
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as uniformar criterios de aplicacin prctica de la cadena de custodia con estndares mnimos que debern observarse de acuerdo a los nuevos requerimientos de la forma de conducir las investigaciones sobre ilcitos penales, que ha continuacin se exponen. Parece procedente mencionar en este punto, an cuando ser comentado posteriormente, la necesidad de que cada interviniente en la cadena de custodia maneje un acta que, adems de satisfacer los requerimientos propios del interviniente, contenga menciones bsicas homogneas a cualquier formulario de cadena de custodia de las evidencias que permitan darle un sentido coherente a todo el flujograma de los medios probatorios, por lo que las menciones que al respecto efecta el Fiscal Nacional debieran ser recogidas por todos aquellos que sern llamados a intervenir de alguna forma en la custodia de las evidencias. 4.3. Instructivos del Ministerio Pblico en relacin con la cadena de custodia: a) Instructivo General N 19 respecto de las funciones de las policas previstas en los artculos 83 y 90 del Cdigo Procesal Penal9. En virtud de lo dispuesto en el artculo 87 del Cdigo Procesal Penal se dictan estas primeras instrucciones generales para las policas mediante las cuales se regula el ejercicio de las facultades policiales previstas en los artculos 83 actuaciones de la polica sin orden previa, y 90, levantamiento de cadver del Cdigo
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Por oficio N 169 y 170 de fecha 8 de noviembre de 2000, dirigidos al Seor General Director de Carabineros de Chile y al Seor Director General de la Polica de Investigaciones de Chile, se impartieron instrucciones generales respecto de las funciones de las policas previstas en los artculos 83 y 90 del Cdigo Procesal Penal.
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Procesal Penal as como las normas del mismo Cdigo que las complementan. En este instructivo general se hace mencin, en su acpite tercero, a las medidas de resguardo del sitio del suceso, al trabajo en ste, a la recoleccin, tratamiento y custodia de la evidencia. As, en trminos generales y teniendo como fuente legal el artculo 83, letra c) del Cdigo Procesal Penal, el Fiscal Nacional destaca los siguientes puntos a mencionar: i) En cuanto a la recoleccin de la evidencia: Corresponde a todo funcionario policial, sin orden previa, proteger el sitio del suceso mientras se espera las instrucciones del Fiscal. Se entiende por sitio del suceso, el cual debe ser debidamente resguardado, aquel lugar en el parezca haberse cometido un hecho que, por su gravedad y naturaleza, justifica la intervencin de personal investigador experto para la recoleccin de rastros o vestigios del mismo y de los instrumentos usados para llevarlo a cabo, an cuando se trate de vestigios no apreciables a simple vista, encontrndose solo en estado latente. El personal policial que primero llegue al lugar deber evaluar la concurrencia de este requisito. Sin embargo, se entiende que este concurre, por regla general, en los casos de presunta perpetracin de los delitos de parricidio, homicidio, auxilio al suicidio, infanticidio, violacin, aborto, robo calificado, castracin, lesiones graves, violacin con homicidio, entre otros. A la inversa, podr considerarse innecesaria o injustificada la intervencin del personal experto, no obstante tratarse de uno de los hechos sealados en el listado precedente listado que tiene un carcter meramente orientador cuando, en el caso concreto, el hecho no rena los
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caracteres de gravedad que habitualmente presentan los delitos de esa clase. Con todo, respecto del parricidio, homicidio, auxilio al suicidio e infanticidio, siempre debe procederse al resguardo del sitio del suceso. En los dems casos, a menos que medie instruccin general en sentido contrario del respectivo Fiscal Regional, el funcionario policial que primero llegue al lugar proceder a la incautacin en forma inmediata de los objetos que puedan constituir evidencias. Tratndose de delitos cometidos al interior de recintos penitenciarios, el resguardo del sitio del suceso debe ser asumido inmediatamente por el personal de Gendarmera de Chile. Comunicada la concurrencia del hecho al Fiscal, este ordenar que se constituya en el lugar el equipo policial experto de la institucin que seale, el cual, adems de realizar el trabajo del sitio del suceso, podr relevar, si fuere necesario, a Gendarmera del resguardo. Las normas precitadas se aplican tambin, sin excepcin, en los casos de delitos cometidos al interior de dependencias policiales. Se entiende por resguardo del sitio del suceso su clausura, si se tratare de un local cerrado, o aislamiento, si se tratare de un lugar abierto, impidiendo el acceso de toda persona no autorizada y evitando que se alteren o borren de cualquier forma los rastros o vestigios del hecho o se remuevan los instrumentos usados para llevarlo a cabo. Los funcionarios que se encuentren a cargo del resguardo, se abstendrn de tocar los objetos que se encuentren en l, procurando incluso, de ser posible, no entrar al permetro resguardado. Sin embargo, esta prohibicin no rige cuando la alteracin del sitio del suceso venga impuesta por el auxilio y proteccin a las vctimas, la aprehensin de los autores, la evitacin de
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otro delito o la evitacin de una alteracin mayor del sitio del suceso. Al permetro resguardado slo podr ingresar el Fiscal y el personal policial experto que ste designe. No se permitir el acceso a los intervinientes, a los medios de comunicacin, autoridades de cualquier tipo, o a persona alguna que no forme parte del personal experto designado, salvo autorizacin expresa del Fiscal, por escrito o por medio de comunicacin verbal directa a los funcionarios a cargo del resguardo. El resguardo del sitio del suceso termina slo cuando ha concluido el trabajo del mismo por parte del personal experto, es decir, cuando ste sale definitivamente del lugar, circunstancia que ser certificada por el responsable del personal experto mediante su firma en el acta que deber levantarse sobre el trabajo del sitio del suceso. Resguardado el sitio del suceso, se debe dar aviso inmediato al Fiscal para que se constituya en el lugar o resuelva la institucin cuyo personal experto deba trabajar el sitio del suceso. Encontrndose en el sitio del suceso un cadver, su levantamiento deber ser siempre ordenado por el Fiscal, quien designar el personal que deba proceder a efectuarlo y el destino que se le d. El personal experto que deber fijar, levantar y rotular las evidencias, debe estar siempre dirigido por un oficial responsable el cual estar a cargo de lo que se hace constar en el acta, sin embargo, en ella deber siempre sealarse el lugar, los funcionarios que participaron, la descripcin de cada pieza que se haya recogido y el destino de sta, es decir, la indicacin de la persona a quien se entrega con la firma de sta.
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Con esta entrega termina la responsabilidad del equipo experto y se da inicio a la cadena de custodia. Para la recoleccin de evidencias en poder del detenido en el caso de flagrancia, incautadas directamente por el funcionario policial aprehensor artculo 187, inciso 2 del Cdigo Procesal Penal se adoptarn las medidas necesarias para que los efectos recogidos no pierdan su potencial valor probatorio. As, el funcionario aprehensor evitar la inadecuada manipulacin de las superficies de los objetos y los sellar inmediatamente para evitar su contaminacin. El funcionario aprehensor deber entregar los objetos al jefe de su unidad, quien dar cuenta al Fiscal para que ste seale su destino. En este caso, con la entrega que haga el jefe de la unidad policial al personal experto sealado por el Fiscal se da inicio a la cadena de custodia. De todo lo anterior se debe levantar el acta respectiva, firmada adems por el personal experto que haya sido designado por el Fiscal para el correspondiente anlisis de las evidencias.
ii) En cuanto al destino de las especies recogidas: El instructivo general en comento seala como principio general y, dando inicio a la cadena de custodia, que se deber dejar constancia ininterrumpida de todos quienes han accedido a los objetos y muestras recogidos, principalmente de quienes han asumido la responsabilidad de la custodia. Esta constancia se efectuar mediante un formulario que acompaa a las especies iniciado con una descripcin del objeto y del estado en que se encuentra en cada momento, actualizada en que va dejndose constancia de cada persona que lo tuvo a su cargo, de la fecha y hora en que lo recibi, de quin lo recibi, de todas las personas que lo
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examinaron bajo su responsabilidad, del da y hora en que lo entreg y la persona a quien se lo entreg. De la calidad de responsable y del alcance de la responsabilidad se dejar constancia mediante certificados que se enviarn o entregarn al fiscal, quedando una copia en poder del interesado10. Otro punto importante se refiere a la vigencia de la cadena de custodia durante el transporte y remisin de los objetos, as como de su depsito, sea ste permanente o transitorio, debiendo dejar constancia en el respectivo registro del medio utilizado para el despacho de los objetos y de la persona responsable de su traslado.
Cuando deban realizarse pericias a los objetos, el personal experto que lo recoja o reciba se har cargo de ellas. Una vez finalizada la pericia, los objetos debern ser enviados al depsito permanente salvo que el Fiscal disponga otro destino. En cuanto el depsito permanente, ste se encontrar en las dependencias de la Fiscala Local o en localidades cercanas, segn lo dispongan los Fiscales Regionales. El depsito deber ser cerrado y con garantas suficientes de seguridad a fin de que no existan ingresos o manipulaciones no registrados. Sern funcionarios designados por la Fiscala quienes controlarn y dejarn constancia del acceso a las especies. Quienes tendrn acceso a las evidencias sern el Fiscal y, con su debida autorizacin, sus colaboradores, el personal experto a cargo de las pericias y el personal policial asignado a la investigacin. Bastar para los nombrados anteriormente
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Anexo N 2.
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que la autorizacin sea concedida una sola vez para todo el tiempo que dure la custodia. Tambin podrn ser autorizados para acceder al depsito, los intervinientes en el procedimiento (imputado, defensor, vctima y querellante), sus representantes y abogados, as como las personas que estos soliciten, con el objetivo de reconocer o periciar las especies. Las evidencias podrn salir del depsito permanente slo con autorizacin del Fiscal encargado del caso y para los fines que l mismo seale. Cuando las evidencias deban permanecer en forma transitoria en las instituciones auxiliares llamadas a periciar las mismas, entindase laboratorios de criminalstica de las instituciones policiales, Servicio Mdico Legal, Instituto de Salud Pblica, se adoptarn las medidas de custodia y registro mediante formulario que observe el principio general de constancia ininterrumpida de todos quienes acceden a las evidencias y las condiciones en que stas se encuentran. En estos recintos, no tendrn acceso a las evidencias que se custodian transitoriamente, los intervinientes, sus representantes, abogados u otras personas; stos slo pueden acceder a las evidencias que se encuentren en el depsito permanente. En los casos en que no sea posible llevar las evidencias a los recintos destinados a depsito, sea transitorio o permanente, como por ejemplo nuevas especies que sean recogidas en zonas rurales apartadas de los centros urbanos, se debern adoptar las medidas de proteccin adecuadas a las circunstancias. As, tratndose de una evidencia que consista en mancha de sangre lquida no coagulada, el manipulador deber levantarla mediante el empleo de una jeringa sin su aguja o
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mediante el empleo de una pipeta tipo Pasteur y embalarla en un tubo de ensayo debidamente sellado con algodn, papel parafilm, corcho o tapa plstica siendo indispensable mantener dicha evidencia refrigerada en todo momento entre 2 Celsius y 8 Celsius. Observadas estas condiciones, entre otras, se podr atestiguar entonces que la evidencia ha sido debidamente manipulada y descartar toda intervencin no registrada. En el caso de las especies perecibles o que deban ser destruidas por razones de seguridad, la polica, previa consulta al Fiscal, dejar constancia de su existencia y condiciones mediante fotografas y acta de su destruccin, con mencin a la orden del Fiscal, firmada por todos los funcionarios que participen. b) Instructivo General N 44 sobre los Objetos y las Evidencias del Delito en relacin con el Nuevo Proceso Penal. Con fecha 24 de enero de 2001 el Fiscal Nacional del Ministerio Pblico emite el precitado instructivo general cuyo objetivo es precisar los alcances de la normativa del nuevo Cdigo Procesal Penal con relacin a los objetos del delito que deben recogerse durante la investigacin y las evidencias que son necesarias para formar la conviccin de los tribunales11. El instructivo general, en su punto tercero, hace mencin al tema de la custodia de las especies recogidas durante la investigacin, sealando al respecto que stas debern ser conservadas bajo la custodia del Ministerio Pblico, reiterando algunos puntos mencionados a propsito del Instructivo General N 19 previamente comentado. Sin embargo, es importante destacar que, de acuerdo al contenido del Instructivo General N 44, el Fiscal Nacional ha debido precisar algunos conceptos relacionados al
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Mediante oficio N 038.
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tema de la cadena de custodia con el objetivo de lograr la debida observancia a las normas sobre registro y control de evidencias. i) Es as como en relacin con la custodia material de los objetos se ha concluido por el Ministerio Pblico que su entrega mediante convenios, a otras instituciones, no obsta a la observancia de la custodia material de las evidencias, responsabilidad que sigue radicada en el Ministerio Pblico. Al respecto, la Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico N 19.640 contempla, en su artculo 85, la posibilidad de que el Fiscal Nacional y los Fiscales regionales puedan contratar servicios externos para el cumplimiento de funciones que no sean de aquellas que seale la Constitucin Poltica de la Repblica. Como esta ltima nada dice del tema de la cadena de custodia, en cuanto al cumplimiento de una labor razonable de control, la Fiscala podr contratar servicios externos para el cumplimiento de la funcin material de custodia, sin que por ello desaparezca la responsabilidad jurdica del Ministerio Pblico, responsabilidad que slo sera exigible en caso de culpa o negligencia. El propio Fiscal Nacional ha sealado que ...no implica la delegacin de una funcin pblica, porque aparte que est expresamente autorizada la contratacin en la ley, el Ministerio Pblico no se desprendera de la responsabilidad, en tanto cumpla una labor razonable de control12. A lo anterior se agrega la constancia efectuada a instancias del seor Ministro de Justicia durante el debate en la Comisin Mixta de Senadores y Diputados sobre el proyecto de Cdigo Procesal Penal13, que en su parte pertinente con relacin al alcance del artculo 218 del proyecto expresa:
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Instructivo General N 44, p. 6. Informe de la Comisin Mixta sobre debate del proyecto de CPP, p. 37.
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Hizo presente que la obligacin del Ministerio Pblico de conservar bajo su custodia las especies recogidas durante la investigacin, que se contempla en ese precepto, ha sido entendida por algunas personas en el sentido de que debe ser efectuada directamente, lo que impedira que se encomendara a otras instituciones pblicas la realizacin de acciones con vistas a ese objetivo, y, al mismo tiempo, que se pudiera efectuar mediante prestacin de servicios de terceros, si fuera necesario o conveniente. Seal que la posicin de ese Ministerio es que la Fiscala Nacional y las Fiscalas Regionales estn habilitadas para dar cumplimiento a su deber de custodia de las especies mediante convenios con otros organismos pblicos o externalizacin de servicios a travs de particulares. Si bien este artculo no es materia de controversia entre ambas Cmaras, consider til que la Comisin Mixta expresara su opinin al respecto. Sobre el particular, los H.H. Seores integrantes de la Comisin Mixta declararon compartir el punto de vista expuesto por el seor Secretario de Estado, por lo que no constituye un tema a discutir ms all de lo antes mencionado. De suyo, el Ministerio Pblico tambin podr cumplir directa y personalmente la funcin material de custodia mediante el arrendamiento de locales que sean necesarios, destinando a lo menos un funcionario cuidador encargado de la vigilancia del inmueble y a quien podr adicionrsele un servicio particular de guardias de seguridad. Para el caso de las especies que correspondan a las causas en etapa de indagacin o de juicio pendiente, el Fiscal Nacional ha dispuesto que stas, por ser permanentemente consultadas, examinadas y periciadas, debern permanecer custodiadas en un lugar cercano a las oficinas de la Fiscala o en stas mismas.
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Sin perjuicio de lo anterior, la funcin de custodia ser ms compleja cuando estemos en presencia de evidencia orgnica tales como muestras que se deban periciar y, de las cuales, se deber, en ms de alguna ocasin, reservar remanentes que permitan efectuar anlisis posteriores. Para la adecuada conservacin de dichas especies, se deber contar con las respectivas cmaras de refrigeracin y el personal idneo para su correcta proteccin, siendo de sentido comn el esperar que sean los propios laboratorios llamados a periciar dichas evidencias los que, en definitiva, deban almacenar y custodiar dichas muestras. ii) Otra aclaracin importante trata sobre los objetos a custodiar. Para el Fiscal Nacional no aparece como necesario distinguir entre objetos del delito (aquellos que han servido o han sido destinados a la comisin del ilcito) u objetos que pudieren servir como medios de prueba de los efectos del delito (que provienen del mismo), por cuanto la nica diferencia en materia de custodia radica en el destino final de los ltimos en el caso que la sentencia dictada en el proceso disponga el comiso, situacin que depender de lo que diga la ley, segn la naturaleza de los bienes de que se trate y que no guarda relacin con el tema de estudio del presente libro toda vez que durante la vigencia de la cadena de custodia, el registro y control recae sobre ambos tipos de especies. iii) En cuanto a lo que debemos entender por conservacin bajo custodia, el Fiscal Nacional ha recurrido a las expresiones sinnimas de uso comn segn las acepciones 1 y 4 del Diccionario de la Real Academia de los verbos conservar y custodiar, esto es, mantener una cosa o cuidar su permanencia y guardar con cuidado una cosa, respectivamente. Jurdicamente, sera similar al depsito en materia civil, implicando la obligacin de guardar y
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restituir en especie, que es lo mismo que se aplica a todos los organismos pblicos que tienen obligaciones similares, a saber, el Banco Central, Contralora General, etctera. Entonces, el Fiscal Nacional seala que es absolutamente necesario distinguir entre la responsabilidad jurdica que se genera para las personas o entidad a la cual se asigna la funcin de custodia, de los medios materiales de que se valga el custodio para cumplir con esa obligacin que, por razones prcticas, pueden ser de variada naturaleza. Agrega a lo anterior que Por principios generales de derecho, estimo que la responsabilidad jurdica se cumple adoptando todas las medidas lgicas y necesarias de resguardo material, que correspondan a la suma diligencia o cuidado, que permitan, a su vez, excluir hasta la culpa levsima14. iv) Mientras la custodia de los objetos durante el procedimiento hasta que ste concluya por resolucin judicial es responsabilidad del Ministerio Pblico, la devolucin o decisin sobre el destino de los mismos y, la custodia durante el tiempo en que se resuelve sobre el particular lo es del Poder Judicial. Durante el curso del procedimiento penal, los objetos pueden ser devueltos slo cuando el juez de garanta estime innecesaria su conservacin. Sin perjuicio de lo anterior, la regla general la viene a constituir el artculo 189 del Cdigo Procesal Penal, disposicin que en su inciso 1 seala que el pronunciamiento sobre terceras y reclamaciones se limita a declarar el derecho del reclamante, sin que proceda la devolucin hasta despus de concluido el procedimiento. En efecto, y salvo el caso de comiso, los objetos deben ser devueltos una vez que se dicta resolucin firme que pone trmino al procedimiento, esto es, sentencia definitiva, sobreseimiento
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Instructivo General N 44, p. 6.
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definitivo, aprobacin de la facultad de no iniciar investigacin y pronunciamiento expreso o tcito a favor del ejercicio del principio de oportunidad. En este caso, tal como lo seala el artculo 470 del Cdigo Procesal Penal, los objetos muebles retenidos y no decomisados pueden ser reclamados ante el tribunal por su legtimo titular dentro del plazo de seis meses contados desde la fecha de la resolucin firme que hubiere puesto trmino al juicio. Lo mismo rige para el sobreseimiento temporal y para la suspensin condicional del procedimiento, con la variacin de que en este caso el plazo de reclamacin es de un ao. Si los objetos no son reclamados dentro del plazo respectivo, stos debern ser destinados a la Corporacin Administrativa del Poder Judicial, directamente si se trata de dinero o valores o bien, previamente en pblica subasta, tratndose de especies. Si los objetos no reclamados consisten en especies carentes de valor y por ende no realizables, por aplicacin anloga del artculo 469 inciso 3 del Cdigo Procesal Penal, debiera ser posible su destruccin. En el evento de dictarse sentencia definitiva condenatoria por crimen o simple delito, el tribunal que dicte dicha resolucin juez de garanta o tribunal oral en lo penal impondr la pena de comiso de los instrumentos y efectos del delito, a menos que pertenezcan a un tercero no responsable del crimen o simple delito (artculo 31 del Cdigo Penal). Los dineros y valores decomisados se destinan a la Corporacin Administrativa del Poder Judicial. Las dems especies decomisadas se ponen a disposicin de la Direccin General del Crdito Prendario para que proceda a su enajenacin en subasta pblica, destinndose su producto a la Corporacin Administrativa del Poder Judicial (artculo 469 del Cdigo Procesal Penal). Si el tribunal estimare necesario ordenar la destruccin de las especies, se llevar a cabo bajo la responsabi-
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lidad del administrador del tribunal, debiendo dejarse registro de la ejecucin de dicha diligencia. El artculo 471 del Cdigo Procesal Penal establece como sistema de control sobre las especies puestas a disposicin del tribunal la obligacin de los tribunales con competencia en materia criminal de presentar, durante el mes de junio de cada ao, a la respectiva Corte de Apelaciones, un informe detallado sobre el destino dado a las especies que hubieren sido puestas a disposicin de ellos, norma que tiene su origen en el artculo 678 del Cdigo de Procedimiento Penal que reproduce su contenido. Cuando el procedimiento concluye exclusivamente en virtud de una decisin del Ministerio Pblico, como ocurre con la aplicacin del archivo provisional caso en el cual no ha intervenido el juez de garanta y de la decisin de no perseverar el procedimiento, no hay norma expresa que se haga cargo del destino de los objetos. Para la aplicacin de la decisin de no perseverar en el procedimiento, si existe un titular conocido del objeto que haya interpuesto una tercera o reclamacin ante el juez de garanta, el Fiscal Nacional estima que debera devolvrsele el objeto aplicando sin ms el artculo 189 del Cdigo Procesal Penal, disposicin que no distingue en cuanto a las causas de conclusin del procedimiento. El problema se nos plantea cuando no exista reclamante alguno, puesto que, an siendo razonable aplicar por analoga el procedimiento establecido en el artculo 470 del Cdigo Procesal Penal, debera adems resolverse si el plazo para esperar reclamaciones ser de seis meses o de un ao, lo que depender del carcter transitorio o definitivo que se le asigne a la decisin de no perseverar en el procedimiento. Con todo, el Fiscal Nacional
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seala que parece claro que se trata de una competencia judicial y no directa del Ministerio Pblico15. Respecto del archivo provisional, para la eventual aplicacin de los artculos 189 y 470 del Cdigo Procesal Penal, aplicacin abiertamente analgica, el Ministerio Pblico debiera requerir la intervencin del juez de garanta, con posterioridad al archivo, con el propsito de que ste ordene la devolucin o decida sobre el destino de los objetos. v) En cuanto al organismo responsable por la custodia de los objetos desde el trmino del procedimiento hasta su devolucin o aplicacin a otro destino: el Fiscal Nacional seala que la decisin al respecto es exclusivamente de carcter judicial aspecto que a lo ms podra dudarse en el caso del archivo provisional de modo que parece ajustado a derecho que desde ese momento sea el tribunal correspondiente el que asuma la custodia. Esto se desprende no slo del hecho que sean funcionarios judiciales administradores del tribunal los expresamente encargados de la venta o destruccin de las especies (arts. 469 y 470 CPP), sino adems y especialmente porque la ley supone que las especies hayan sido puestas a disposicin del tribunal (arts. 470 y 471 16 CPP) . 5. Principios Bsicos Como se mencion anteriormente, la cadena de custodia es el mecanismo que garantiza la autenticidad de los elementos de prueba recolectados y examinados; esto es, que las pruebas correspondan al hecho investigado, sin que de lugar a confusin,
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Instructivo General N 44, p. 12. Instructivo General N 44, p. 13.
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adulteracin, ni sustraccin alguna, conservando stas su potencial valor probatorio. Por tanto, toda persona, especialmente policas y peritos, que participe en el proceso de cadena de custodia, deber velar por la seguridad, integridad y preservacin de dichos elementos. En la cadena de custodia participan, principalmente, los funcionarios policiales y personas bajo cuya responsabilidad se encuentren los elementos de prueba respectivos durante las diferentes etapas del proceso penal. En tal sentido, toda persona que reciba, genere o analice muestras o elementos de prueba, forma parte de la cadena de custodia. La cadena de custodia se inicia en el mismo lugar de los hechos con el polica o autoridad judicial que se constituye primero en el sitio del suceso, continuando con los expertos que recolectan los elementos de prueba, luego los que participan activamente en su traslado y trabajo pericial, todo bajo la direccin exclusiva del Fiscal que instruya la investigacin respectiva quien, posteriormente, recibe las evidencias para su custodia en los depsitos permanentes. Los procedimientos de custodia deben aplicarse a todo elemento probatorio, sea un texto manuscrito, arma de fuego, cadver o cualquier elemento fsico. Esta misma proteccin y vigilancia debe extenderse de manera idntica sobre actas, formato de registro de cadena y oficios que acompaan la evidencia. Cada persona que participa en la cadena de custodia debiera ser responsable del control y registro de su actuacin directa sobre la evidencia.
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Al momento de recolectar los elementos fsicos de prueba, se debe dejar expresa constancia en el acta de cadena de custodia, de su descripcin completa, de su naturaleza, sitio exacto donde fueron encontrados, tcnica empleada para manipularlos y levantarlos, la identificacin de la persona que realiz estas ltimas acciones de recoleccin, la individualizacin de la persona que recibe dichos elementos y la indicacin del lugar fsico en el cual permanecern stos. Toda transferencia de custodia quedar registrada en el formato, indicando la fecha, hora, nombre y firma de quien recibe y de quien entrega. Toda persona que manipula, levanta y embala elementos de prueba, deber dejar constancia escrita en el dictamen pericial o informe respectivo, de la descripcin de los mismos, tcnica y procedimiento utilizado, as como tambin de las modificaciones realizadas sobre elementos de prueba, mencionando si estos se agotaron en los anlisis o si quedaron remanentes, especialmente si se trata de sustancias estupefacientes u orgnicas. En este punto parece importante sealar que, siendo inevitable la destruccin o inutilizacin de la evidencia producto de su anlisis, deber fijarse sta, previo a su manipulacin, mediante fotografas y una detallada descripcin que permitan representar dicha evidencia en la respectiva audiencia de juicio oral. La cadena de custodia es pieza fundamental en el desarrollo investigativo y probatorio para el control y/o vigilancia de los elementos fsicos de prueba encontrados en el lugar de los hechos, cualquiera que sean estos. La cadena de custodia implica que tanto los elementos de prueba como los documentos que los acompaan, se deben
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mantener siempre en lugar seguro que otorgue suficiente garanta de acceso restringido y de medidas de conservacin adecuadas. En el formulario de cadena de custodia no debiera admitirse borrones, enmendaduras, espacios y lneas en blanco, tintas diferentes color o interlineaciones (palabras o signos entre lneas), como tampoco adiciones en la copia.
6. Responsabilidad Como la cadena de custodia principia con el hallazgo de las evidencias en el sitio del suceso, es menester la adecuada proteccin del mismo y con ello la correcta conservacin de las evidencias fsicas que en l existan durante todos los pasos que stas deban seguir en las distintas etapas de la investigacin y del proceso penal, para permitir que el Fiscal reciba elementos con los cuales tipificar el delito e identificar al delincuente sin alteraciones que hagan obtener resultados equvocos, causando con esto obstrucciones en la eficiente administracin de justicia. Por lo que, como primera impresin, se podra establecer que cualquier alteracin producida por alguna persona que destruya, oculte o inutilice el cuerpo, los efectos o instrumentos de un crimen o simple delito, sera sancionado penalmente con la pena sealada para el respectivo crimen o simple delito, rebajada en dos grados segn lo estipulado en el artculo 269 bis del Cdigo Penal que tipifica el delito de obstruccin a la justicia. Este artculo establece adems que ser sancionado aquel que se rehusare a proporcionar a los tribunales de justicia antecedentes que conozca o que obren en su poder y que permitan establecer la existencia de un delito o la participacin punible en l. Esta disposicin se podra considerar como una posibilidad para hacer efectiva la responsabilidad de
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cualquiera de los intervinientes en un proceso penal que haya manipulado la evidencia de tal forma que la inutilice o destruya. Con todo, no se debe olvidar que el nico responsable de la custodia de las evidencias es el Fiscal instructor de la investigacin penal, an cuando se podra afirmar, a la luz de un primer acercamiento, que la circunstancia de no recoger una evidencia en el sitio del suceso o no informar de un hallazgo ocurrido durante un peritaje por parte del equipo pericial experto, importara ocultar el cuerpo, los efectos o instrumentos de un ilcito y, con ello, configurar otra de las conductas que comprende el delito tipificado en el precitado artculo. El Cdigo Procesal Penal estuvo operativo por dos aos sin norma especfica que permitiera hacer efectiva la responsabilidad del Fiscal sobre la observancia a la cadena de custodia. Recin en el ao 2002 se promulga la Ley N 19.80617 que contiene las normas adecuatorias del sistema legal chileno a la reforma procesal penal y, dentro de las modificaciones contenidas en esta ley con relacin al Cdigo Penal es que se agrega el artculo 269 ter que tipifica el delito de obstruccin a la justicia cometido por el Fiscal del Ministerio Pblico que a sabiendas oculte, altere o destruya cualquier antecedente, objeto o documento que permita establecer la existencia de un delito, la participacin punible en l o que pueda servir para la determinacin de la pena. La pena asignada para este delito comprende presidio menor en cualquiera de sus grados e inhabilitacin especial perpetua para el cargo. Sin perjuicio del establecimiento de dicha norma, el tema de la responsabilidad dar mucho que hablar y requerir de la experiencia para ir salvando todas sus aristas, como por ejemplo, la procedencia de una eventual responsabilidad civil derivada de la
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Publicada en el Diario Oficial el 31 de mayo del 2002.
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inobservancia de la cadena de custodia por parte de aquellos que intervienen en ella. De plantearse que procede el ejercicio de una accin civil de naturaleza indemnizatoria, no aparece claro quien sera el titular de la misma, lo ser la vctima que se ve perjudicada por el fracaso de la investigacin derivado de un rompimiento en la cadena de custodia ?, lo ser el imputado, toda vez que por la intervencin inapropiada de un tercero llamado a manipular la evidencia, ste impide, dificulta o imposibilita la presentacin de un eventual medio probatorio de descargo? Con todo, el tema de la responsabilidad frente a la observancia de la cadena de custodia, entendida como este sistema de registro, control y conservacin de las evidencias que garantiza su inalterabilidad, no se soluciona con la tipificacin de una conducta que atente, directa o indirectamente, contra las evidencias el bien jurdico protegido para el artculo mencionado lo constituye el orden y seguridad pblicos sino ms bien por una medida de carcter educativo. Recordemos que en el mbito delictual no basta la mera infraccin formal de un precepto, es menester que de aquella infraccin surja una efectiva lesin o puesta en peligro de un derecho cuya conservacin resulte necesaria desde el punto de vista de los intereses del individuo, circunstancia que justificara la intervencin punitiva del Estado. Entonces, la medida ms adecuada pasa por preparar a los fiscales en sus nuevos roles de custodios de evidencias que, como es propio de cada ciencia, desconocen su correcta manipulacin. O es que los abogados aprehendemos en las facultades de derecho que la sangre debe conservarse refrigerada a temperatura de entre 2 y 8 grados celsius y jams congelarse dado que el congelamiento produce hielo dentro de los tejidos que, posteriormente deshielados, rompe las estructuras parenquimatosas, alterando su anlisis microscpico?. No cabe duda de que el gran soporte para la correcta conservacin de las evidencias lo
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constituirn los propios peritos en su calidad de expertos en las ciencias que profesan y que se renen en una investigacin penal. Sin embargo, para el hallazgo de las evidencias in situ el Fiscal debiera manejar nociones bsicas orientadas por sobre todo a la prevencin de manipulaciones incorrectas que alteren o contaminen las evidencias, especialmente en el caso de muestras orgnicas tan sensibles a la transferencia. No olvidemos que la cadena de custodia principia con el hallazgo de las evidencias, por lo que un error al inicio de la investigacin penal puede invalidar todo lo que de esa actuacin equvoca derive.
III. CAPTULO SEGUNDO: FORMA DE CONTRIBUIR A LA CADENA DE CUSTODIA 1. Proteccin y Fijacin de las Evidencias18: Trabajo en el Sitio del Suceso Como se mencion en el prrafo destinado a los Instructivos Generales emanados del Fiscal Nacional del Ministerio Pblico19, la medida de resguardo del sitio del suceso le corresponde imperativamente al primer funcionario de las policas que se constituya en el sitio del suceso, quien, de acuerdo a las caractersticas del lugar, organizar su proteccin a travs de su clausura, cuando sea este un sitio cerrado, o aislamiento mediante cintas de polietileno, con cuerdas, personal policial, o cualquier otro medio idneo, tratndose de un lugar abierto. Entindase por lugar de los hechos el sitio donde acaeci el suceso o se omiti una accin y el recorrido que los protagonistas del crimen hayan realizado para su comisin, desenvolvimiento, consumacin y ocultamiento20. La proteccin de la escena del delito tiene por objeto impedir el acceso de curiosos u otra persona ajena que no est autorizada por el Fiscal instructor, incluso del propio personal policial, como asimismo de animales y otros medios que lo puedan alterar, daar, destruir o contaminar la evidencia.
ETCHEBERRY BAQUEDANO, ALBERTO. Mayor de Carabineros, Jefe Depto. de Criminalstica, Direccin de Orden y Seguridad, Direccin de Investigacin Delictual y Drogas, Manual Cadena de Custodia y Tratamiento de Evidencias, Carabineros de Chile, Santiago, 6 de Octubre del 2000. 19 Ver Captulo Primero, prrafo 4 sobre Fundamentos Legales de la Cadena de Custodia. 20 REYES CALDERN, JOS ADOLFO. Tratado de Criminalstica, 2 ed., Mxico: Crdenas editor y distribuidor, 2000, p. 17.
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Frecuentemente, la tarea investigativa policial y pericial se ve entorpecida por la presencia en el sitio del suceso de un sin nmero de personas que poco o nada tienen que ver con el trabajo en la escena del crimen. Entre ellos se pueden mencionar policas de diversas dependencias, jefes y personal subalterno, familiares de la vctima, vecinos, periodistas. A todos ellos, el funcionario a cargo de la proteccin del lugar o el oficial a cargo del equipo pericial debe disuadirlos de ingresar al lugar. As entonces, la primera actitud debe ser de aislamiento total y proteccin del lugar hasta la llegada de los expertos puesto que las evidencias que puedan existir en el escenario delictivo constituyen la realidad de lo que ha ocurrido en l y no se las debe desperdiciar por falta de proteccin adecuada. Nada de lo observado en el sitio del suceso debe ser considerado intranscendente mientras no se pruebe tal circunstancia a travs de la valoracin que realice el personal experto sobre la base de los mtodos aplicados para el anlisis con rigor cientfico. En la investigacin de un hecho delictual, una mala proteccin del sitio del suceso y de las evidencias que en l existan puede redundar, posteriormente, en beneficio para el delincuente pues, entre otros aspectos, aumenta la posibilidad de que se produzcan modificaciones en el lugar de los hechos que dificulten la investigacin policial y, con ello, permitir al hechor preparar mejor su coartada o hacer desaparecer los indicios comprometedores que lo relacionen con el hecho (lavar manchas de sangre en sus ropas o cuerpo, sanar lesiones). La evitacin de la prdida de tiempo en una investigacin mediante una correcta proteccin de los primeros signos del ilcito debe ser un principio rector aplicable a todo trabajo en el sitio del suceso pues, tal como lo sealara el destacado criminalstico Ed-
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mund Locard: En la investigacin criminal, el tiempo que pasa es la verdad que huye. Lo propicio sera circunscribir el sitio del suceso con una lnea imaginaria o real que separe el lugar en dos zonas: zona interior que sera el permetro dentro del cual es probable que existan evidencias materiales del hecho a investigar, y la zona exterior que corresponde a un sector de libre circulacin y permanencia en el cual deben agruparse los distintos especialistas llamados a intervenir, el resto del personal policial, el fiscal, etctera. Bajo esta delimitacin, el funcionario policial que primero llegue al lugar debe ingresar en la zona interior para as obtener una visin clara de los hechos y verificar si los datos contenidos en la denuncia concuerdan con la realidad, debiendo posteriormente retirarse al sector lmite entre ambas zonas, evitando tocar los objetos, a la espera del equipo experto. Al arribo de los especialistas, el funcionario policial deber entregarles un panorama de lo apreciado en la zona interior para que el oficial a cargo del equipo experto pueda ordenar el acceso de sus hombres al lugar21. Tras esta correcta proteccin del sitio del suceso, y luego de efectuar la respectiva inspeccin ocular, si existiera una persona presumiblemente muerta deber ser el mdico del equipo experto el primero en ingresar brevemente a la zona interior, para constatar la ausencia de signos vitales, sin mover el cuerpo. El fotgrafo ser el segundo en ingresar a la zona interior para registrar con su cmara el escenario tal y como fue hallado, con secuencias de diferentes ngulos que enfoquen sistemticamente los elementos existentes que permitan ubicarlos correctamente para comprender, posteriormente, la real composicin del lugar y de sus hallazgos. La fijacin fotogrfica de la escena del crimen busca reproducir
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Ver Anexo N 1.
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con exactitud el lugar y cada uno de los elementos de prueba con el propsito de garantizar su conservacin en el tiempo. Para cumplir su objetivo, siempre debiera quedar fotografiado al menos lo siguiente: las reas exteriores que circundan al lugar del hecho; las vas de acceso tales como puertas, ventanas, caminos; el cadver como fue hallado, desde distintas perspectivas; la relacin del cadver con los dems objetos que se encuentren en el lugar; cada indicio o evidencia fsica que se encuentre y los pequeos detalles del escenario. Su aplicacin debe efectuarse siguiendo un orden metodolgico, con tomas de lo general a lo particular, de lo particular al detalle y del detalle al mnimo detalle. Junto a la fijacin fotogrfica corresponde la descripcin escrita fijacin narrativa que requiere simplemente de papel y lpiz y que se manifiesta mediante una anotacin detallada y minuciosa de las caractersticas del sitio del suceso y sus elementos asociados (evidencias). Otros medios de fijacin pueden consistir en sistemas de reproduccin de imagen y sonido, como es el caso de videofilmacin. El tercer experto en ingresar a la zona interior ser el planimetrista a fin de efectuar la descripcin planimtrica del sitio del suceso, diligencia que nos permite reproducir, a travs de un dibujo con medidas exactas levantadas in situ, el lugar de los hechos y cada una de las evidencias que se encuentren en l. Este medio de fijacin, a diferencia de la fotografa, tiene la particularidad de entregarnos medidas reales, requiriendo para su ejecucin una hoja de papel cuadriculado, lpiz y huinchas de medir. La fijacin adquiere relevancia en los casos en que el Fiscal se encuentre imposibilitado de apersonarse en el sitio del suceso, entonces, mediante esta actividad, podr posteriormente tener una idea ms acabada de lo que se encontr en dicho lugar.
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Una vez realizada la fijacin del sitio del suceso, quien debe ingresar a la zona interior es el mdico criminalstico para efectuar el examen externo del cadver, debiendo consignar, entre otros aspectos, las condiciones generales del lugar; la descripcin del cadver; su posicin de hallazgo; ropas que viste y su modo de vestirlas; signos de violencia evidenciados por el cadver; si la muerte se produjo en el lugar del hallazgo o en otro sitio; si existen indicios de agresin sexual; la data de muerte (tiempo transcurrido desde ocurrida la muerte hasta que es hallado el cadver); verificar la existencia de elementos en las manos o cercanas inmediatas del occiso (medicamentos, armas) y constatar la existencia de materiales orgnicos de inters criminalstico para su estudio histopatolgico. Paralelamente, mientras el mdico cumple su labor, el oficial a cargo del equipo pericial debe observar, preguntar y escuchar para formarse una idea general del lugar. As, interiorizarse de los detalles es importante por que, por ejemplo, un lugar en total orden habla, a priori, de que no habra existido lucha, pudiendo llevar a pensar en muerte por intoxicacin; o que la posicin incorrecta o inadecuada de las prendas en un cadver puede significar que pudo haber sido vestido luego de muerto, etctera. De ser necesario se requerir la presencia de algn otro miembro del equipo pericial quien podr ingresar al lugar para cumplir su cometido. Finalmente, se procede al levantamiento, embalaje y rotulado recoleccin de los elementos fsicos de prueba siguiendo los protocolos de tratamiento de evidencias que han establecido los laboratorios de criminalstica de las policas en Chile. En cuanto a la recoleccin de las evidencias, tal y como se sealar posteriormente, deben tomarse las precauciones necesarias en atencin a la naturaleza de los hallazgos, permitiendo con ello su adecuada pericia, a lo que se puede agregar la prevencin de las habituales fallas en su levantamiento, como por ejemplo, la
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entrega de insuficiente cantidad de muestra de la evidencia toda vez que parte de la misma se va consumiendo en su anlisis; la entrega de evidencia sin un parmetro de comparacin (as, de recolectarse una muestra de cabello en la escena del crimen la cual es entregada para ser examinada, debe acompaarse una muestra testigo de la vctima, prueba indubitada, para su comparacin) y la negligencia en la proteccin de evidencias para evitar su contaminacin puesto que, como se ha sealado, una evidencia no debe tener contacto con otra evidencia u otro material contaminante22. A continuacin sern analizados algunos procedimientos que se presentan de manera importante en aquellos ilcitos con resultado de muerte. 2. Interrogantes Esenciales De las pruebas circunstanciales indiciarias que son hechos que nos permiten inferir lgicamente la existencia de otro, decimos que un hecho es la suma de circunstancias y estas circunstancias son23: 1) fcticas, referidas al establecimiento del gnero, la especie y la modalidad delictiva; por ejemplo, si se est investigando una muerte violenta se podra hacer la siguiente deduccin: el gnero es un delito contra la vida, la especie sera un homicidio o un suicidio y, la modalidad delictiva se refiere a su comisin, por ejemplo con arma de fuego. Las circunstancias fcticas corresponden a la interrogante QU?; 2) personales, contienen los aspectos de las personas que intervinieron en el hecho delictivo o sus participantes y corresponde a la interrogante QUIN? o QUINES?; 3) temporales, que llevan consigo aspectos circunstanciales de tiempo, a saber, tiempo cronolgico (segundo, minuto, hora, da, mes, ao de ocurrido el hecho), tiempo
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Tte. AGUIRRE, HREPIC. Manual Bsico de Investigacin Criminalstica, p. 85.
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geogrfico o fsico (estado del tiempo como lluvioso, claro, despejado, hmedo, caliente, fro, etctera) y el tiempo del hecho (anterior, concomitante y posterior). Las circunstancias temporales corresponden a la pregunta CUNDO? Se agregan a lo anterior las circunstancias 4) locales que involucran los aspectos del lugar, a saber, la escena del crimen, las vas de procedencia o acceso y las de salida u ocultamiento. Estas circunstancias locativas tienen relacin con la prueba material, evidencia o indicios fsicos, toda vez que ser ms fcil deducir que es en la escena del crimen donde habr mayor presencia de objetos y rastros, sin descartar que tambin los habr en las rutas de acceso, salida y ocultamiento. Estas circunstancias corresponden a la interrogante DNDE?; 5) modales, referidas a los aspectos circunstanciales del modo como ocurri el hecho de acuerdo a su manera de ejecucin, corresponden a la pregunta CMO?; por ltimo, 6) motivadoras o causales, que nos hablan del mvil del hecho, siendo de variada naturaleza, por ejemplo, la necesidad, la pasin, la venganza, etctera. Bien sabido es que todo hecho tiene una razn, y de no haberla nos encontramos frente al imposible jurdico penal inimputable que comete el hecho sin motivo alguno escapando del derecho penal. Las circunstancias motivadoras son de naturaleza subjetiva, an cuando al ejecutar el hecho pasan a ser objetivas y su comprobacin es el mximo inters probatorio de un proceso penal, pues es all donde se derivar la declaracin de culpabilidad o inculpabilidad del autor. Las circunstancias motivadoras corresponden a la interrogante POR QU? Considerando as las circunstancias indiciarias, a continuacin se sealan las interrogantes esenciales24 que se deben plantear
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REYES CALDERN, JOS ADOLFO. Tratado de Criminalstica, 2 ed., Mxico: Crdenas editor y distribuidor, 2000, p. 31 y ss. 24 Tte. AGUIRRE, HREPIC. Manual Bsico de Investigacin Criminalstica, p. 83.
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frente a la ocurrencia de un ilcito con resultado de muerte, en la misma escena del crimen: QU? Qu delito se cometi ? Qu pas? Qu hechos cometi el sospechoso? Qu saben los testigos acerca de los hechos? Qu evidencia se obtuvo? Qu instrumentos se emplearon? Qu accin tom el primer funcionario policial que lleg al lugar? Qu mtodos de levantamiento de evidencias se emplearon? Qu destino tuvieron esas evidencias? CUNTO (a) ? Cunto dao ocurri ? Cunto de valor est faltando? Cunta habilidad se necesita para cometer el delito? Cunta informacin adicional se necesita para resolver el crimen? QUIN ? Quin fue la vctima? Quin denunci el delito? Quin descubri el crimen? Quin fue el autor? Quin tiene informacin relevante? Quines son los parientes de la vctima? Quin protegi la escena? Quin est involucrado en la cadena de custodia ?
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CON QUIN? Con quin se asocia el posible autor? Con quin se asociaba la vctima? Con quin fue vista la vctima por ltima vez? Con quin cometi el crimen el sospechoso? CUNDO? Cundo ocurri el delito? Cundo se descubri el delito? Cundo se le avis a la polica? Cundo lleg la polica a la escena del crimen? Cundo fue detenido el sospechoso? DNDE? Dnde tuvo lugar el crimen? Dnde estaba ubicada la vctima en la escena del crimen? Dnde estaban ubicados los testigos en relacin con la escena del crimen? Dnde fue visto el sospechoso por ltima vez? Dnde vive el sospechoso? Dnde est el sospechoso ahora? Dnde se preserv la evidencia?
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CMO? Cmo ocurri el crimen? Cmo lleg el sospechoso a la escena del crimen? Cmo sali el sospechoso de la escena del crimen? Cmo obtuvo el sospechoso la informacin e instrumentos necesarios para cometer el crimen? POR QU? Por qu ocurri el crimen? Por qu se usaron armas? Por qu no dieron los testigos toda la informacin que saban? Por qu estaban los testigos tan deseosos de cooperar? Por qu se utiliz determinado modus operandi? Por qu hubo demora antes de reportar el crimen? 3. Estudio de las Evidencias en la Escena del Crimen En el lugar de comisin de un ilcito con resultado de muerte, ser labor del personal pericial el detectar los rastros25, esto es, cualquier vestigio, perceptible o imperceptible que dejan las personas, animales o cosas al cambiar de ubicacin o al descomponerse. Los rastros proceden de un accin determinada y son elementos indicativos de sta; por tanto, todo hecho tiene su rastro y determinados hechos tienen sus rastros caractersticos. El rastro hallado en la escena del crimen indica su realizacin; as por ejemplo, la presencia de manchas de sangre nos llevar a pensar en una herida.
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REYES CALDERN, JOS ADOLFO. Tratado de Criminalstica, 2 ed., Mxico: Crdenas editor y distribuidor, 2000, p. 69 y ss.
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La relacin del rastro con el estudio criminalstico radica en las diversas tcnicas aplicables sobre stos con fines investigativos e identificativos, siendo su propsito el orientar el razonamiento del investigador a fin de que le sea til para elaborar un plan de trabajo que le permita enfocar la investigacin cuando se enfrenta al hallazgo de cualquier rastro. Dentro del conjunto de las pruebas judiciales, el rastro constituye un indicio al cual le son aplicables todas las reglas de la relacin causal y la inferencia lgica. 4. Tratamiento de las Evidencias De acuerdo a lo expresado en las lneas precedentes, es fundamental que el personal policial que concurre al sitio del suceso utilice las tcnicas y tratamientos apropiados para el manejo de evidencias que se encuentren en dicho lugar, con el firme propsito de asegurar y garantizar la adecuada cadena de custodia, dando fe a los resultados de las pericias que tienen por objeto acreditar el hecho investigado. La polica que concurre al sitio del suceso, en ningn caso debe desechar evidencias por escasas que sean, sino por el contrario, debe tener presente que una mala preservacin o un levantamiento inadecuado de la misma, vienen a dificultar, incluso imposibilitar, la tarea de los peritos de laboratorios. Para el trabajo en el sitio del suceso, Carabineros de Chile26 ha establecido una metodologa estricta que debe ser observada por el equipo policial experto y de la cual hemos extrado algunas tcnicas que nos parecen interesantes de exponer.
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Manual Cadena de Custodia y Tratamiento de Evidencias, Carabineros de Chile. Santiago, 6 de octubre del 2000.
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4.1. Normas de bioseguridad Considerando la naturaleza de las evidencias biolgicas que pueden provocar contagio hacia el personal manipulador y de ste hacia ellas, es que se ha estimado conveniente incorporar medidas bsicas de proteccin o resguardo que se deben adoptar antes de proceder a su tratamiento directo. As, al proceder a la manipulacin, levantamiento y embalaje de evidencias de tipo orgnico y particularmente inorgnico, el funcionario policial debe cumplir las siguientes normas de seguridad personal: uso de guantes de goma tipo quirrgico; uso de mascarilla; uso de lentes de proteccin; uso de traje antiputrefaccin, entre otras. 4.2. Descripcin de las evidencias En el caso de manchas o residuos biolgicos (evidencias orgnicas) como semen, sangre, y en general muestras que deban ser removidas de pisos, paredes, colchones, muebles u otros soportes, deber anotarse el color, forma, aspecto, cantidad, dimetro, longitud, ancho y otras caractersticas que describan las particularidades fsicas de la muestra en la escena del crimen, datos que sern de relevancia para su posterior anlisis en el laboratorio. 4.3. Levantamiento de evidencias Una vez que las evidencias han sido fijadas y descritas, en su traslado a los laboratorios respectivos deben guardarse ciertas formas que impidan su alteracin. Su acondicionamiento para el levantamiento y remisin debe hacerse tomando en cuenta las caractersticas del elemento, procediendo de acuerdo a los mtodos que a continuacin se detallan. De acuerdo a la experiencia policial-pericial, los hallazgos ms frecuentes en la escena de un crimen con resultado de muerte son: Impresiones digitales.
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Huellas de pisadas y/o neumticos. Huellas de arrastre. Manchas de sangre. Manchas de semen. Pelos y fibras. Armas de fuego. Armas blancas, etctera.
De todos los indicios ms comunes, se analizan a continuacin los de mayor relevancia pericial, dada la informacin que de ellos se puede obtener como un invaluable aporte cientfico a la investigacin penal. a) Manchas de Sangre Las manchas de sangre se detectan con facilidad, especialmente, cuando se presentan relativamente frescas, en forma de salpicaduras, charcos, regueros por escurrimiento, por contacto (impresiones digitales de manos y pies) o impregnada en tejidos27. El color de la sangre puede variar de un color rojo brillante a un castao opaco, dependiendo de la antigedad de la mancha. Hay manchas que por su aspecto pueden parecer sangre, tales como ciertos alimentos, pinturas y xidos metlicos, pero, ante la duda es recomendable levantar siempre la muestra y en los anlisis de laboratorio determinar su verdadera naturaleza. Para su almacenamiento deben utilizarse envases limpios con tapa hermtica (en nuestro pas se utiliza el tubo de Khan), de tamao proporcional a la muestra que se levante, requiriendo tantos envases como se necesite para cada muestra y debidamente rotulando cada uno a fin de permitir su identificacin y con ello dar inicio a la cadena de custodia.
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Tte. AGUIRRE, HREPIC, Manual Bsico de Investigacin Criminalstica, p. 255.
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La sangre liquida, no coagulada, se levanta con una jeringa sin aguja o empleando una pipeta Pasteur, sin dejar cmara de aire dentro de ella ni transvasarla a otro contenedor. Otra forma de levantar sangre lquida es colocando sobre la mancha un trozo de gnero limpio de color blanco ya que el pigmento del gnero puede alterar las reacciones de tipificacin de grupo sanguneo sujeto mediante una pinza (no debe utilizarse algodn para este levantamiento ya que desprende fibras que pueden interferir con los resultados28) o mediante el empleo de papel filtro.
Levantamiento de sangre lquida
Dr. LAGUENS, MARTN R. La Evidencia Mdico Legal en Delitos contra las Personas y Muertes Violentas. La Plata: Imprenta del Poder Judicial de la Provincia de Buenos Aires, marzo de 2000, p. 53 y ss.
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Una vez saturado el genero o el papel con sangre, se retira y se coloca en un tubo de ensayo o en una cpsula de Petri, sin tapar, para permitir que el gnero o papel se seque, a la sombra, a temperatura ambiente. Una vez seco en el tubo o cpsula, se sella adecuadamente. La mancha de sangre levantada conserva su idoneidad para su anlisis alrededor de treinta das si es conservada con anticoagulante en refrigeracin de entre dos a ocho grados celsius. De ser conservada con suero fisiolgico, la muestra slo puede mantenerse hasta por 72 horas. Si las manchas de sangre se encuentran en ropas o telas, debe embalarse la prenda prensada entre dos cartones atados con hilo, simulando una carpeta, repitindose por separado para cada prenda29. En otros soportes de fcil manipulacin, debe remitirse el mismo con la mancha hermticamente envuelta en papel o cartn, siempre que la muestra se encuentre seca. En el caso de que la sangre se encuentre seca sobre una superficie no transportable se pueden realizar dos pasos, uno: raspar la superficie contenedora de dicha sangre con una hoja nueva de bistur, depositando los restos en un tubo de ensayo o cpsula de Petri o, simplemente humedeciendo escasamente dicha sangre con suero fisiolgico (no debe utilizarse agua corriente por la contaminacin bacteriana que de ella proviene, ni alcohol, ni formol, por la desnaturalizacin de protenas que producen30) para, posteriormente, mediante el empleo de papel filtro, absorberla dejndola secar antes de embalarla.
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Dr. LAGUENS, MARTN R. La Evidencia Mdico Legal en Delitos contra las Personas y Muertes Violentas. La Plata: Imprenta del Poder Judicial de la Provincia de Buenos Aires: La Plata, marzo de 2000, p. 54. 30 Ibid.
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Todo objeto transportable que presente manchas sospechosas deber ser enviado, en un contenedor que evite el roce o friccin, tomando la precaucin que dichas manchas sequen a temperatura ambiente antes de ser embaladas. Frente al hallazgo de este tipo de evidencias las interrogantes periciales que se pueden plantear son: determinar si la mancha corresponde efectivamente a sangre u otra sustancia (mediante el mecanismo de reaccin de orientacin que aplica bencidina y agua oxigenada y cuya reaccin positiva se traduce en la visualizacin de un color azul); si la mancha es efectivamente sangre (recurriendo a las reacciones de certeza con observacin al microscopio), establecer si es de origen humano o animal (los nicos tipos de sangre que pueden dar resultados iguales a los de la sangre humana reaccin cruzada o falso positivo corresponden al tipo de sangre del gato y al de los monos antropoides31); de ser sangre humana, determinar su grupo sanguneo (mediante la absorcinelusin si la muestra se encuentra seca o por aglutinacin directa si se encuentra en estado lquido) y, acreditar la identidad de una persona, mediante la tcnica de ADN. Todo lo anterior, siempre y cuando el volumen de la muestra permita dichas pericias (se requiere de a lo menos 0.5 ml que corresponde aproximadamente a 10 gotas de sangre lquida o 3 cm por 1 cm si se encuentra seca). Las causas de resultados negativos falsos en el estudio de muestras de sangre son, entre muchas, la putrefaccin por efecto de bacterias sobre manchas de sangre hmedas que la temperatura ambiente acelera. Las bacterias destruyen las molculas proteicas que conforman los antgenos de los sistemas de grupos sanguneos,
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Dr. LAGUENS, MARTN R. Patologa Forense para el Hombre de Derecho. Texto de Patologa Forense destinado a Jueces, Funcionarios y Profesionales del Derecho en el Fuero Penal, La Plata: Suprema Corte de Justicia de la Provincia de Buenos Aires, p. 113.
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imposibilitando detectarlos. Por otra parte, la putrefaccin puede provocar resultados positivos falsos para la determinacin de grupo sanguneo sin que stos sean reales. Las bacterias hacen variar la composicin del grupo de modo tal que lo que es propio de un determinado grupo ahora es reconocido positivo por reactivos especficos para otro grupo sanguneo debido a la contaminacin de bacterias en la mancha de sangre. Se agrega otra forma de contaminacin, como es la de productos minerales pulvurulentos o con tierra, que induce a resultados errneos con el uso de algunas tcnicas (absorcin-inhibicin de la aglutinacin) mientras que con otras tcnicas la distorsin no se presenta (absorcin-elusin). Para evitar la obtencin de falsos resultados (positivos y negativos) es necesario establecer medidas que eviten la putrefaccin de la muestra de sangre, mediante la mantencin de dicha muestra seca conservada en refrigeracin de 4 grados aproximadamente. Las limitaciones de los exmenes de sangre vienen dadas por la imposibilidad de determinar, de modo concluyente, la data de la mancha de sangre y la raza de la persona de la cual proviene. Tampoco es posible establecer, mediante las tcnicas serolgicas convencionales (determinacin de grupo sanguneo), que la muestra de sangre humana proviene de una persona especfica32. b) Manchas de Semen El semen est constituido por dos elementos: el lquido seminal y las clulas que flotan en l que son, en su mayora, espermatozoides, junto a algunas clulas inmaduras precursoras de stos, a
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FEDERAL BUREAU OF INVESTIGATION, FBI. Manual de Ciencias Forenses. Departamento de Justicia de los Estados Unidos, 1999, p. 37.
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saber, clulas epiteliales descamadas de los conductos excretores del testculo y algunos glbulos blancos33. Este tipo de evidencia se encuentra asociada normalmente a delitos sexuales. Por ello, esta especie de fluido es detectada con frecuencia en prendas de vestir tanto de la vctima como del agresor. Normalmente ser en la ropa interior como tambin en el lugar donde se consum la agresin sexual (ropas de cama, alfombras, pisos, interior de automviles). Sobre materiales absorbentes, las manchas de semen generalmente presentan un color grisceo que se hace amarillento con el tiempo. Si a su vez el material es flexible (como la tela), el semen adquiere una consistencia apergaminada al tacto. Los objetos transportables como prendas de vestir, ropas de camas, restos de papel higinico, etctera, deben colocarse cuidadosamente en bolsas de papel, en forma separada, tomando la precaucin que dichas evidencias se encuentren secas pues, de lo contrario, se deben dejar secar a temperatura ambiente y nunca en forma directa al sol o por algn artefacto que irradie calor toda vez que, como se ha mencionado en el caso de las muestras de sangre, el exceso de temperatura acelera la proliferacin de hongos y bacterias que contaminan la evidencia. Puede ocurrir que las manchas de semen se encuentren mezcladas con sangre o materia fecal. En estos casos, igualmente debe asegurarse que las mismas se encuentren secas previas a su embalaje. Si las manchas se encuentran sobre un soporte no transportable, formando una costra o escama brillosa, se procede a rasparla
Dr. LAGUENS, MARTN R. Patologa Forense para el Hombre de Derecho. Texto de Patologa Forense destinado a Jueces, Funcionarios y Profesionales del Derecho en el Fuero Penal. La Plata: Suprema Corte de Justicia de la Provincia de Buenos Aires, p. 115.
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cuidadosamente con una hoja nueva de bistur, y una vez obtenida, se deposita en un tubo de ensayo. Si la superficie que la contiene es absorbente y no transportable, se procede a cortar el rea que la contiene para luego embalarla si est seca o secarla a temperatura ambiente. En este caso, debe adems levantarse una pieza del soporte que se encuentre libre de todo residuo para tenerla como muestra testigo. Este tipo de evidencia es rotulada siguiendo el mismo procedimiento de registro inherente a todo tipo de evidencia, acompaando al contenedor el respectivo formulario de cadena de custodia. Respecto al traslado, si las evidencias de semen se encuentran lquidas y no pueden ser remitidas en un corto plazo (los espermatozoides no sobreviven ms all de las 48 horas), deben mantenerse refrigeradas entre 2 a 8 celsius; de lo contrario, el traslado debe realizarse una vez seca la muestra a temperatura ambiente. La fragilidad de este tipo de evidencia no debe provocar que se deseche su levantamiento puesto que, an cuando no se pueda pesquisar semen si podra permitir el hallazgo de otros indicios asociados, tales como la presencia de clulas epiteliales masculinas, evidencias ms resistentes a la destruccin bacteriana y que permiten determinar el sexo de la persona y su identidad en caso de contar con muestra testigo que permita el cotejo. La cantidad requerida que permite un anlisis de este tipo de evidencias es de 3 gotas en forma lquida o de 2 cm por 1 cm si se encuentra seca. Las interrogantes periciales mnimas que dicha evidencia debe provocar se traducen en: determinar si las manchas corresponden a semen u otra sustancia (mediante una exposicin del material a la luz ultravioleta: reaccin luminiscente); determinar la especie (semen de origen humano o animal, cuya diferencia es sutil); si la mancha es de
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semen, establecer la presencia de a lo menos un espermatozoide completo, para que de esta forma se puedan observar caractersticas morfolgicas del mismo al microscopio (no todos lo espermatozoides poseen igual morfologa y esto, tanto entre diferentes hombres como para el mismo individuo, existiendo tipos celulares con diversos rasgos anormales, a saber, los amorfos, los de cola arrollada, los de cabeza duplicada, los de cabeza grande, los de cabeza oval, entre otras, por lo que el estudio morfolgico de los espermatozoides no es concluyente en s34) y, determinar la identidad fsico-humana mediante la aplicacin de la tcnica del ADN. En algunas ocasiones, el semen se mezcla con orina o fluidos vaginales de la vctima, lo que dificulta la interpretacin de pruebas de agrupacin toda vez que las substancias relacionadas con el grupo sanguneo provenientes de los fluidos corporales de la vctima pueden ocultar las substancias relacionadas con el grupo sanguneo presentes en el semen35. e) Pelos y Fibras Normalmente en los sitios del suceso se produce una transferencia de este tipo de evidencias desde el autor a la escena del crimen, de manera natural producto de la evolucin constante del ser humano. Este tipo de evidencias pueden estar asociadas a actividades de violencia o de defensa, donde se encontrarn pelos (de origen animal) o fibras (material sinttico) tanto en el piso, lugar de consumacin del delito, como en las prendas ntimas de vestir de la vctima y del agresor.
ORGANIZACIN MUNDIAL DE LA SALUD, Manual de Laboratorio de la OMS para el Examen del Semen Humano y de la Interaccin entre el Semen y el Moco Cervical. Ed. Mdica Panamericana, 1987, p. 16 y ss. 35 FEDERAL BUREAU OF INVESTIGATION, FBI. Manual de Ciencias Forenses, Departamento de Justicia de los Estados Unidos, 1999, p. 42.
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Los pelos poseen una escasa actividad metablica, constituyendo uno de los mejores reservorios de drogas del cuerpo en tanto no sean cortados (esta accin provoca que el canal medular quede abierto al exterior, impidiendo el almacenaje), pasando a ser un elemento fundamental para la realizacin de peritajes toxicolgicos; de all la importancia en el levantamiento de dichas evidencias. Estos hallazgos deben ser levantados con pinzas sin punta o algn objeto que no los destruya y, posteriormente, ser depositados en tubos de ensayo o en sobres de papel. Debe tenerse presente que el pelo tiene la particularidad de absorber olores, por lo que se debe poner especial cuidado de mantenerlo en un recipiente impermeable y completamente libre de olores. Lo antes descrito para las evidencias de pelo se realiza para el hallazgo de fibras cuya procedencia puede ser mltiple (ropas, alfombras, vegetales, etctera). An cuando la informacin que se determina a partir del anlisis de fibras no constituye prueba fehaciente, constituye una prueba circunstancial. Con relacin a las interrogantes periciales sobre las muestras de pelo, stas apuntan a: determinar su especie (origen humano o animal); de ser de origen animal humano, establecer la regin anatmica de la cual procede mediante el estudio morfolgico de la muestra; determinar las caractersticas morfolgicas que presenta; establecer si efectivamente corresponden a pelos o fibras y, determinar el tipo de fibra de que se trata. Para que el estudio del pelo tenga valor forense se requiere tener una muestra testigo (conocida) para efectuar un cotejo entre ambas muestras a fin de comparar similitudes. A travs del examen de pelos se puede llegar, incluso, a determinar el grupo sanguneo de un individuo, requiriendo que los pelos conserven su bulbo (zona de crecimiento del pelo) que contiene la sustancias (antge-
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nos) que caracterizan cada grupo sanguneo. Esta pericia, sumada al estudio de la morfologa del pelo, permite reducir el universo de individuos que comparten las mismas caractersticas de pelo. As por ejemplo, si de cien sujetos veinte presentan similitud morfolgica en sus pelos con el pelo subpericia, se reduce dicha cantidad al grupo de sujetos que tengan el mismo grupo sanguneo del pelo subpericia. Si el pelo subpericia es de grupo sanguneo A, la expresin de este grupo en nuestro pas es del veinte por ciento, por lo que el universo de sujetos se disminuye en igual porcentaje, es decir a cuatro individuos de los veinte inicialmente semejantes36. Adems, de existir el bulbo completo en a lo menos diez pelos, se puede efectuar la determinacin identificatoria mediante la aplicacin de la tcnica de ADN. Otros estudios del pelo pueden estar destinados a determinar si el pelo subpericia pertenece o no a una persona de sexo femenino a travs de signos particulares que slo aparecen en clulas femeninas, a saber, la cromatina sexual, expresin morfolgica de uno de los dos cromosomas sexuales de la mujer. En el hombre no aparece. Para la realizacin de esta pericia tambin se requiere que el pelo cuente con su bulbo, con la limitacin de existir una de cada cinco mil mujeres sin cromatina sexual (Sndrome de Turner) y, en el caso de los hombres uno de cada quinientos tiene cromatina sexual (Sndrome de Klinefelter).
Dr. LAGUENS, MARTN R. Patologa Forense para el Hombre de Derecho. Texto de Patologa Forense destinado a Jueces, Funcionarios y Profesionales del Derecho en el Fuero Penal. La Plata: Suprema Corte de Justicia de la Provincia de Buenos Aires, p. 101.
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d) Uas y Material Subungueal La velocidad de crecimiento de la ua es, a partir de su base, de seis meses hasta la porcin distal. Esto implica que una lesin producida en la base ungueal permanece seis meses en la ua hasta ser eliminada por el crecimiento. El estudio del material en el lecho subungueal (por debajo de la ua) puede aportar datos relevantes a una investigacin criminal. As, si se detectan porciones de tejidos vivos (en caso de lucha, en los que se debe determinar si pertenecen a la vctima, victimario o un tercero) se puede, en ellos, determinar grupos sanguneos, expresin de antgenos de histocompatibilidad y polimorfismos de ADN. Mediante tcnicas similares a las utilizadas para los pelos. e) Huellas y seales especiales En la ocurrencia de un delito tambin se pueden encontrar seales de la identidad del hecho sobre objetos que se ubican en el sitio del suceso. El hallazgo de indicios o evidencias de huellas de pisadas, de herramientas, digitales, visibles o latentes, pueden constituir una valiosa informacin para el esclarecimiento de las circunstancias del delito y de la persona del delincuente. Por ello es importante consignar y recolectar estos hallazgos dadas las posibilidades de prueba que de ellos derivan. Para el levantamiento de este tipo de indicios se requiere de numerosos instrumentos de apoyo, a saber, maletn para el revelado de huellas que debe contar con pinceles de fibra de vidrio, tijeras, polvos reveladores mecnicos, cintas adhesivas, tinta litogrfica, planchuela metlica, rodillo de goma o caucho, tablilla de madera o acrlico, lupa cuenta hilo y fichas individuales dactiloscpicas para la toma de impresiones dactilares; y un maletn Faurot para el levantamiento de huellas bajo y sobre relieve que debe contener yeso, cera, silicona, azufre, entre otros elementos. Todo el material utilizado en el trabajo de
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recoleccin de este tipo de evidencias debe ser ptimo, absolutamente limpio y desechable, es decir, emplearse una sola vez para evitar contaminar la evidencia con restos de otros indicios. Detectada una evidencia de esta naturaleza deber ser inmediatamente protegida en forma llamativa para impedir su alteracin, destruccin o contaminacin. Este tipo de hallazgo es especialmente vulnerable y difcil de observar, por lo que su proteccin y levantamiento son procedimientos extremadamente rigurosos en su ejecucin. Por lo anterior, estos indicios requieren ser debidamente fotografiados antes de ser levantados para asegurar su conservacin e ilustracin. Protegida y fijada la huella, se procede a su descripcin detallada, haciendo mencin al lugar de hallazgo, posicin, direccin, cantidad, calidad, y tipo de soporte en que fue encontrada. Limitando el anlisis a las huellas humanas, stas pueden clasificarse en: Digitales (dedos) Palmares (palmas de las manos) Plantares (plantas de los pies). Las principales caractersticas comunes a estos tipos de evidencia son: su inmutabilidad, las crestas papilares, desde el nacimiento y hasta la muerte de la persona, no cambian nunca, se desintegran slo cuando se presenta la putrefaccin del cadver. Si se quema la piel sin daar la dermis, las crestas papilares se regeneran y recobran sus caractersticas originales; su inalterabilidad, permanecen iguales durante toda la vida desde su formacin, esto es, al cuarto mes de gestacin; nicas, no existe igualdad de crestas papilares entre personas, siendo diferentes los dibujos digitales de los dedos de una persona en relacin con otra y las impresiones de los distintos dedos de una misma persona. Es una regla absoluta que no tiene excepcin: no hay dos huellas iguales.
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Cada uno de nosotros tenemos en nuestras manos diez dibujos digitales diferentes entre s y a cualquier dibujo digital de cualquier dedo de cualquier otra persona. Estas huellas estn compuestas, como se ha mencionado, por las crestas papilares. Estas constituyen el conjunto de papilas drmicas compuestas de surcos interpapilares que forman un grupo de hileras con igual o diferente direccin en la superficie epidrmica, conformando relieves y surcos cutneos de variedad infinita que se extienden hasta el extremo de los dedos desde la planta, manos y pies. Las crestas papilares tienen longitudes y ubicaciones muy distintas, las cuales producen el real factor diferenciador de los individuos. El estudio de las evidencias dactiloscpicas mediante el anlisis de las imgenes obtenidas de impresiones dejadas por las crestas papilares de los dedos se denomina dactiloscopia, mtodo que permite identificar a los individuos, incluso despus de fallecidos hasta el momento en que la putrefaccin lo hace impracticable. Para el trabajo sobre las huellas dactilares latentes o invisibles (que son la reproduccin involuntaria que deja la yema de los dedos en los diferentes soportes u objetos que se manipulan o tocan), el recolector de evidencias debe hacerlas manifiestas al exterior (es decir, revelarlas) para levantarlas y as preservarlas, clasificarlas y compararlas. El revelado de la huella dactilar se efecta mediante la aplicacin de polvos qumicos que tienen la particularidad de ser altamente hidroscpicos (gran afinidad a la humedad), adhirindose a las zonas hmedas por efecto de la transpiracin. Los reactivos frecuentemente empleados son el carbonato de plomo (polvo finsimo de color blanco) y el negro de humo (polvo de intenso color negro), ambos usados en contraste con el color de la superficie. El procedimiento de revelado utiliza un pincel de fibra de vidrio o de pelo de camello, aplicando primeramente el reactivo
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sobre la superficie en la que se presume existan huellas. El pincel se desliza suavemente, sin presionar, sobre el rea polvoreada. De existir una huella, el pincel eliminar, por barrido suave, todo reactivo que se encuentre alrededor de la huella, incluso entre los surcos interpapilares. A la superficie donde se encuentre una huella dactilar latente se le denomina soporte, el cual, para ser idneo, debe ser liso, impermeable y de un tamao adecuado para contener una huella dactilar. En soportes mviles, tales como armas, botellas y similares, las huellas reveladas y fijadas fotogrficamente, se protegen por medio de cintas adhesivas, transportando el soporte que la contiene a los laboratorios para su anlisis posterior.
Proteccin de huellas digitales visibles
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Cuando el revelado de huellas se decide efectuar en las dependencias de los laboratorios correspondientes, la manipulacin para el levantamiento de estos soportes mviles, en los cuales no se ha protegido previamente las huellas, debe efectuarse siguiendo alguna de las siguientes recomendaciones. Tratndose de huellas latentes en armas de fuego cortas (revlver, pistolas), stas deben levantarse del arco guardamonte o colocando los dedos en la boca del can y la otra mano en el extremo inferior de la empuadura. Se eligen esas zonas de contacto para su levantamiento por constituir reas en las cuales se presume no hay contacto; son formas no habituales de tomar un arma, por lo que no se alteraran las eventuales huellas que deja una corriente manipulacin del objeto37. Si las huellas latentes se sospechan en una botella, vaso o similares, se debe levantar el soporte colocando las yemas de los dedos en la boca del objeto y la otra mano sostiene el extremo inferior. Al igual que en el caso del arma, para el levantamiento de estos objetos se utilizan reas en las cuales se presume no hubo contacto involuntario con el objeto. Para el traslado de soportes mviles, debe evitarse el roce o friccin con el material envolvente; entonces, el embalaje, por ejemplo, de armas de fuego cortas y armas blancas, debe consistir en el depsito de stos en una tabla o cartn, fijadas en dos puntos con cuerdas que traspasen el cartn o tabla. Para el caso de botellas, vasos o similares, se embalan en una caja de madera o cartn, fijados por los extremos superior e inferior. En soportes fijos, como puertas, muebles o estructuras de gran volumen, las huellas reveladas son levantadas mediante el empleo de papel adhesivo transparente. La operacin consiste en cortar un trozo
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Ver p. 92.
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del papel adhesivo y colocarlo sobre la huella revelada, aplicando presin sobre el adhesivo para lograr la completa extraccin de la huella cuando, posteriormente, se desprenda suavemente el adhesivo. Este se pega sobre una pieza de vidrio o plstico, para quedar as la huella protegida por ambos lados, toda vez que por un lado existe el vidrio o plstico y, por el otro, el papel adhesivo.
Levantamiento de huellas digitales reveladas. A diferencia de las huellas dactilares latentes, para el caso de encontrarse frente a huellas dactilares visibles (por ejemplo: si una persona ha tenido las manos impregnadas con alguna sustancia de color) no debe aplicarse polvos reveladores toda vez que la sustancia que colorea la impresin digital absorbera completamente el polvo revelador, formando una mezcla que hara desaparecer el indicio.
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Hallazgo de huellas digitales visibles en soporte mvil Para su levantamiento, previa fijacin fotogrfica, se aplica el procedimiento indicado para las huellas latentes en soportes mviles. De existir la huella dactilar sobre un soporte fijo, slo debe fijarse fotogrficamente utilizando una cmara Finger Print, ins-
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trumento que permite obtener una fotografa de tamao real, es decir, en escala 1:1. En cuanto al levantamiento de huellas dactilares desde un cadver, el recolector de evidencias se puede encontrar frente a situaciones adversas para el ptimo manejo de las muestras. Es as como, por ejemplo, el cadver puede encontrarse con exceso de presencia de arrugas. En este caso, el levantador de evidencias debe inyectar agua o glicerina a la altura del pliegue hacia la papila hasta que los dedos queden redondos para permitir con ello la toma de impresin digital. Si el cadver se encuentra en avanzado estado de descomposicin, se debe desprender la epidermis el dedo desde la segunda falange, colocndolo en formol al 10 por ciento hasta que se endurezca lo suficiente para la toma de impresin dactilar. De faltar epidermis y slo existiendo dermis, sta se trata como si fuera epidermis con tcnicas normales pero con mayor cuidado toda vez que las crestas papilares en la dermis son menos pronunciadas. Si hay presencia de rigidez cadavrica al nivel de imposibilitar la extensin de los dedos, el recolector de evidencias debe cortar el dedo con escarpelo al nivel de la segunda falange. Si el cadver presenta desecacin, se debe inyectar una solucin de hidrxido de sodio o potasio al 1 o al 3 por ciento para hidratar la dermis y permitir la toma de impresin dactilar. Por ltimo, si el cadver presenta sus dedos macerados, debe limpirselos frotndolos con bencina, alcohol o acetona para, luego de secos, tomar la impresin correspondiente. Cabe mencionar que en nuestro pas contamos con un sistema de archivo decadactilar, esto es, registro de los diez dedos de la mano, basado en las permutas dactiloscpicas. Adems, se rige por una clasificacin primaria sustentada por los cuatro tipos de crestas papilares sealados por Juan Vucetich: el arco, la presilla interna, la presilla externa y el verticilo.
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Las interrogantes periciales a plantear frente al hallazgo de huellas dactilares seran: establecer la existencia de huellas dactilares latentes en los objetos o soportes levantados; clasificar las huellas dactilares reveladas; cotejar y comparar las huellas levantadas con las fichas dactilares de sospechosos y; establecer la identidad de l o los autores del hecho mediante las huellas levantadas. f) Evidencias Balsticas Dada la existencia de este tipo de evidencias en numerosos sitios de suceso, la balstica, como la ciencia que estudia el movimiento de los proyectiles disparados por las armas de fuego, sus trayectorias y los efectos que producen; constituye una disciplina de gran importancia, toda vez que est orientada y aplicada a resolver los hechos criminales o fortuitos en los que intervienen estas armas, de acuerdo a criterios cientficos y criminalsticos38. La balstica se puede dividir en: balstica interior, que estudia la estructura, mecanismo, funcionamiento, carga y tcnica del disparo del arma de fuego, hasta que el proyectil disparado abandona la boca del can; a la balstica exterior le corresponde el estudio de la trayectoria del proyectil, desde que abandona la boca del can del arma hasta que llega al blanco, considerando factores como la gravedad, resistencia del aire y obstculos que se le puedan interponer. Por ltimo, la balstica de efectos estudia las consecuencias producidas por el proyectil desde que abandona la boca del can del arma disparada, estos es; rebotes, choques, perforaciones, etctera, hasta el blanco u otro punto determinado por desviacin de la trayectoria.
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Tte. AGUIRRE, HREPIC, Manual Bsico de Investigacin Criminalstica, p. 203.
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En relacin con el objeto de estudio, nuestro Cdigo Penal, en su Libro II, bajo el Ttulo II sobre los delitos contra la seguridad interior del Estado, seala, en el artculo 132, qu se comprende por arma, estableciendo que bajo esta denominacin se debe entender toda mquina, instrumento, utensilio u objeto cortante, punzante o contundente que se haya tomado para matar, herir o golpear, an cuando no se haya hecho uso de l. Con todo, las armas se pueden clasificar en: Armas Blancas. Armas de Fuego. Armas Explosivas. Otras Armas. De esta clasificacin, merece importancia detallar las armas de fuego y, dentro de ellas, al armamento menor o armas porttiles, a saber, ametralladoras, fusiles, pistolas, revlveres, y metralletas, por ser las armas comnmente empleadas en la ejecucin de los delitos en que las armas de fuego se encuentran involucradas. El armamento menor, de acuerdo a sus caractersticas, se puede subclasificar en: armas de fuego corta o de puo (revolver, pistola) y armas de fuego largas (fusil, rifle, carabina, escopeta, subametralladora) segn su alcance y longitud del can; armas de nima lisa (escopeta) y armas de nima rayada (revolver, fusil) segn presenten o no estras en el interior del can; armas de carga simple (slo pueden contener un cartucho a colocar en la recmara, como en la escopeta) y armas de carga mltiple (provista de un almacn o depsito para alojar cierto nmero de cartuchos, los que se colocan en la recmara); armas de doble accin (para cada disparo, se debe accionar por percusin el disparador para que el percutor golpee el cartucho), armas de simple accin (el martillo se prepara manualmente quedando en posicin de disparo), armas automticas (aquellas que luego del primer disparo,
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extraen la vaina, la expulsan, colocan un nuevo cartucho en la recmara, la obturan y arman el mecanismo de percusin, sin la manipulacin del tirador) y armas semiautomticas (aquellas armas de fuego de carga automtica que slo necesitan accionar el disparador para realizar cada disparo); armas de proyectil mltiple (escopetas) y armas de proyectil nico (revolver y fusil) segn la carga que disparan; y, finalmente, armas de fuego tpicas (de fabricacin autorizada) y armas de fuego atpicas (de fabricacin casera). i) En cuanto al trabajo en el sitio del suceso, el equipo policial que primero se constituya en el lugar debe proceder segn la metodologa bsica aplicable a toda escena de un crimen, esto es, proteccin, inspeccin y fijacin. Luego de verificados estos pasos, se debe comenzar con la tarea pericial propiamente tal, orientada a la ubicacin y recoleccin de las evidencias balsticas, destacndose los siguientes aspectos: Existencia de armas en el lugar. Mediante la bsqueda exhaustiva del arma empleada en la perpetracin del delito, verificando todos los posibles lugares que puedan servir para ocultarla (por ejemplo, patio, bodega, estanque de bao, etctera). De ser localizada el arma, debe ser fijada fotogrfica y planimtricamente. Su levantamiento debe efectuarse tomando el arma desde aquellas reas en las cuales no sea frecuente su manipulacin, para evitar daar los indicios dactilares que en ella pudiesen existir. El embalaje debe realizarse colocndola en una caja u otro envase que la inmovilice para no alterar las evidencias que pueda contener el arma, siendo sujeta desde aquellas partes no idneas para contener impresiones digitales.
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Levantamiento de un arma previo al revelado de eventuales huellas que pueda contener
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El rotulado, tal y como se ha mencionado para todo tipo de evidencias levantadas del sitio del suceso, debe contener todos aquellos datos necesarios que permitan relacionar la evidencia con el hecho de que se trata y as permitir una correcta aplicacin de la cadena de custodia. Frente al hallazgo de un arma, las interrogantes periciales sobre esta evidencia son: si el arma ha sido disparada despus del ltimo aseo; si el arma se encuentra en condiciones aptas para el disparo; bsqueda de nmeros de serie originales del arma; en caso de encontrarse vainas en el cilindro, determinar si fueron disparadas por el arma levantada; si el arma remitida registra antecedentes de participacin en hechos anteriores; determinar la existencia y naturaleza de las substancias adheridas al arma; revelar las huellas digitales, entre otras. De no ser hallada el arma, se debe analizar la evidencia que sea encontrada. ii) Vainas. Permiten establecer in situ el tipo de arma empleada y su calibre (dimetro del can del arma que expresa, en centsimos o milsimos de pulgada o en milmetros, indirectamente el poder destructivo del arma en relacin con la potencia de disparo aplicada). iii) Proyectiles. Permiten establecer el calibre y tipo de arma empleada. Tanto las vainas como los proyectiles deben ser fijados previo a su levantamiento, en el contexto general y en detalle abarcando cada una de estas evidencias. El levantamiento de las vainas debe efectuarse mediante pinzas de madera o metlicas recubiertas o con la yema de los dedos enguantados, tomadas por sus extremos (boca y culote) para evitar alterar los indicios que en ellas pudiesen existir.
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Los proyectiles son hallados generalmente entre las ropas del occiso o incrustadas en alguna superficie. Para su levantamiento en el primer caso, se debe proceder de igual modo que para las vainas. De estar incrustados, debe extraerse el proyectil rompiendo los alrededores del soporte sin daar la evidencia. Los restos del soporte adheridos al proyectil deben ser retirados por el perito para evitar su dao. Las vainas y proyectiles deben ser embalados en envases que impidan su deformacin o alteracin. Estas evidencias deben ser colocadas en un frasco posteriormente rellenado con algodn, espuma o lana que evite el roce entre las evidencias, aislndolas de los golpes que puedan sufrir. Para el rotulado, se observan los principios generales ya sealados. Frente al hallazgo de vainas, las interrogantes periciales son: determinar el calibre; marca y origen; tipo de arma que la dispar; precisar los elementos extraos que presente, etctera. Para los proyectiles, las interrogantes periciales son: determinar el calibre, elementos que lo componen; tipo de arma que lo dispar; comparacin de proyectiles si se sabe el arma que lo dispar basndose en el anlisis microscpico de las marcas que el arma deja en el proyectil, entre otras. iv) Impactos de proyectiles. Una vez hallados deben ser destacados mediante tiza de color, previo a su fijacin. El proyectil incrustado debe ser retirado de acuerdo a lo anteriormente sealado. v) Rebotes de proyectil. Ocasionan mayor dao que un impacto pues, generalmente chocan con la superficie de manera lateral. Lo mismo ocurre en las lesiones corporales que presentan un dimetro superior al de los proyectiles.
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Los impactos y rebotes de proyectil permiten establecer la trayectoria recorrida por los proyectiles. Para ello, se deben unir los puntos de orificio permitiendo establecer el rumbo del proyectil. vi) Residuos qumicos en ropas. Pueden indicar la distancia del disparo, trayectoria, tipo de proyectil y otros antecedentes de relevancia para la investigacin balstica. La fijacin de estos hallazgos debe efectuarse previo a mover las ropas o el cuerpo de la vctima, desde su contexto general al detalle que permita destacar las caractersticas particulares del hallazgo, como lo son los orificios. A simple vista, la caracterstica del orificio del tejido permite establecer la direccin del disparo que, de ser perpendicular a la tela, las fibras aparecen casi cortadas. Si la posicin del proyectil con relacin a la ropa presenta cierto ngulo, el orificio aparece ovalado y las fibras presentan un corte o seccin en bisel. Si el disparo se ha efectuado a corta distancia, las fibras aparecen rotas, quemadas y manchadas por los gases de la combustin de la plvora. A mayor distancia crece el tamao de la mancha, toda vez que se van difuminando los gases, disminuyendo en su concentracin. Su levantamiento debe efectuarse con las manos enguantadas, cortando las ropas por sus coseduras si es necesario para su recoleccin, evitando alterar los orificios, manchas de sangre o huellas de inters criminalstico. De estar hmedas las prendas, se aplica lo analizado para las manchas de sangre, esto es, dejar secar las ropas al aire libre sin exponerlas a temperatura. Una vez secas pueden embalarse colocando cada prenda en una bolsa de papel con su respectivo rotulado. Las principales interrogantes periciales que se pueden plantear frente a este tipo de evidencias son: determinar si el disparo fue a corta distancia (menor a 80 centmetros); determinar la trayectoria intracorporal; tipo de proyectil empleado (plomo desnudo,
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semiencamisado o encamisado, lo que indica si posee, total o parcialmente, una recubierta de cobre); identificar sustancias impregnadas en las prendas; determinar si el disparo es de tipo homicida, suicida o accidental, entre otras.
Municin de plomo desnudo
Municin de plomo semidesnudo
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Municin de plomo encamisado Los patrones obtenidos se comparan con aquellos producidos a diferentes distancias utilizando el arma sospechosa y municin similar a la utilizada en la comisin del delito, del mismo origen. Es posible determinar la distancia desde la cual se efecto el disparo mediante el disparo del arma subpericia a diferentes distancias utilizando el mismo tipo de municin hasta obtener el mismo resultado cuantitativo o mediante el estudio de residuos nitrados. vii) Residuos de deflagracin de la plvora en las manos. Cuando una persona dispara un arma, en sus manos pueden depositarse diversas cantidades de fulminante, cantidad que depender del tipo, calibre y estado del arma de fuego, del tipo de municin y de las condiciones ambientales al momento del disparo. Para su respectivo anlisis, se recomienda extraer residuos del sector de los dedos ndice, pulgar y mayor de la mano de quien haya manipulado el arma de fuego. Se pueden recoger muestras residuales de las manos de un sospechoso mediante cintas adhesivas y analizarlas
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para detectar la presencia de los siguientes elementos qumicos: antimonio, bario y plomo (componentes de la carga fulminante). As por ejemplo, para detectar la presencia de bario, se coloca una gota de solucin actico glacial al veinticinco por ciento, aplicada en la parte engomada de la cinta adhesiva, por diez minutos. Pasado este tiempo, se agrega rodizonato de sodio al cero coma dos por ciento. La presencia de sales de bario se revela por la aparicin inmediata del color rojo castao. Para el plomo se aplica la misma tcnica y revelar su presencia mediante la aparicin del color violeta. Con todo, transcurridas ms de 6 horas desde el disparo, las muestras tienen escaso valor. 5. Importancia de la Labor Pericial La palabra perito se encuentra definida en la literatura como aquella persona que, poseyendo conocimientos especiales de una ciencia, arte u oficio, informa al juez bajo juramento sobre los aspectos de un litigio que se vinculan con la materia de su especialidad. En el caso de los peritos, el hecho de que dispongan de un conocimiento tcnico especial los reviste de un rol fundamental para la comprensin de ciertos hechos con relevancia jurdica, constituyndose en un importante auxiliar de la administracin de justicia. El rol del perito ser la interpretacin de una informacin que exige un conocimiento especializado, para que explique sus significados en trminos comunes y exactos, dirigidos a generar la conviccin del tribunal, idea que es recogida por nuestra legislacin procesal penal al sealar que se oir informe de peritos cuando para apreciar un hecho o circunstancia relevante fuere necesario o conveniente conocimientos especiales de una ciencia, arte u oficio.
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El artculo 237 del Cdigo de Procedimiento Penal seala que el informe pericial se entregar por escrito y su contenido deber ser el siguiente: Descripcin de la persona u objeto periciado, del estado y del modo en que se encuentre, relacin circunstanciada de todas las operaciones practicadas y de su resultado, conclusiones que formule el perito conforme a lo anterior y a los principios de su ciencia, arte u oficio. En relacin con la importancia de un buen trabajo pericial, los peritos debieran tener slo tres respuestas para magistrados o fiscales: s, no o puede ser. El problema se presenta en cmo transmitir la informacin tcnica especializada a una persona lega en la materia. Los peritos constituyen los ojos del Juez o del Fiscal al estar resolviendo lo que stos no pueden entender, por lo que el perito debe plasmar la informacin en un contexto mucho ms importante que en un informe tcnico. De lo anterior resulta que a menudo el Magistrado o Fiscal recurre a la consulta, adems del informe escrito que le sea presentado, las que pueden tener por objeto la aclaracin de conceptos tcnicos o ms all de ello, como por ejemplo, consultas sobre cmo dirigir la investigacin en cuanto a las pericias (qu hacer?, qu no hacer?). A este escenario se agrega otra exigencia para el perito con el nuevo procedimiento penal en el sentido de que deber repetir todo lo anterior en un juicio oral donde se deber sostener una posicin. En cuanto al valor probatorio del informe pericial, el artculo 472 del Cdigo de Procedimiento Penal seala que el dictamen de dos peritos perfectamente acordes, que afirmen con seguridad la existencia de un hecho que han observado o deducido con arreglo a los principios de la ciencia, arte u oficio que profesan, podr ser considerado como prueba suficiente de la existencia de aquel
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hecho, si dicho dictamen no estuviere contradicho por el de otro u otros peritos. Fuera de este caso, la fuerza probatoria de un informe pericial ser estimada por el juez como una presuncin ms o menos fundada, segn: La competencia de los peritos, La uniformidad o disconformidad de sus opiniones, Los principios cientficos en que se apoyen, La concordancia de su aplicacin con las leyes de la sana lgica, Las dems pruebas y elementos de conviccin que ofrezca el proceso. El Cdigo Procesal Penal trata el informe de peritos en el prrafo sexto del ttulo III sobre el juicio oral, en su artculo 314 y siguientes, articulados que establecen similares condiciones a las sealadas anteriormente. La nueva normativa recoge, en su artculo 314, el criterio del antiguo Cdigo, por lo que no existe innovacin respecto a este punto, es decir, proceder el informe de peritos siempre que para apreciar un hecho o circunstancia relevante para la causa fueren necesarios o convenientes conocimientos especiales de una ciencia, arte u oficio. Se destaca la incorporacin del principio de la libertad de prueba contenido en el artculo 295, el cual seala que todo hecho y circunstancia pertinente para la adecuada solucin de un caso sometido a enjuiciamiento podrn ser probados por cualquier medio producido e incorporado en conformidad a la ley. A esto se agrega lo contenido en el artculo 314 precitado que contiene la facultad de Ministerio Pblico y dems intervinientes para presentar informes elaborados por peritos de su confianza. Con esto, ahora las partes intervinientes en el procedimiento gozan de liber-
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tad en cuanto a quin designar como peritos y qu probar con los informes periciales. Ahora ser el Fiscal instructor de la causa quien designe la persona del perito, en atencin a ser expertos de su confianza, sin perjuicio de que el Tribunal de juicio oral en lo penal admitir los informes y citar a los peritos cuando considere que stos y sus informes otorgan suficientes garantas de seriedad y profesionalismo (legitimacin del perito). El Ministerio Pblico tambin podr presentar como peritos a los miembros de los organismos tcnicos pertenecientes a la polica, al propio Ministerio Pblico o a otros organismos estatales especializados en tales funciones. Sin perjuicio del deber de presentarse a declarar ante el tribunal penal de juicio oral, el artculo 315 del Cdigo Procesal Penal reitera los mismos puntos considerados por la antigua legislacin para el contenido de los informes periciales. En otro aspecto, el artculo 320 del Cdigo Procesal Penal establece que, durante la etapa de investigacin o en la audiencia de preparacin del juicio oral, los intervinientes en el procedimiento podrn solicitar al juez de garanta que dicte instrucciones para que sus peritos puedan acceder a examinar los objetos, documentos o lugares a periciar, salvo que el juez considerare necesario postergarla para proteger el xito de la investigacin. Con esta disposicin, que concede la facultad de periciar un mismo objeto por ms de un experto y quizs para efectuar o reiterar la misma diligencia pericial, se nos presenta el tema de la manipulacin adecuada del objeto a periciar, esto es, sabiendo que cualquiera de las partes de un proceso penal puede solicitar se realice la pericia o se reitere sta por otro experto, el primer perito que tenga acceso al objeto deber agotar su estudio con el celo que conlleva la posibilidad de tener que justificar, por ejemplo, la destruccin inevitable o evitable del objeto debido a la pericia, destruccin que impedira que otro perito pueda acceder al
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examen del objeto periciado. Una inadecuada manipulacin de las eventuales evidencias puede acarrear responsabilidades que, con el sistema de enjuiciamiento an vigente, quedan relativamente diluidas puesto que, si contrariamente se aplicara con mayor celo la funcin de instruccin de la investigacin penal, el juez instructor de la causa podra hacer efectiva la responsabilidad de quienes manipulen inapropiadamente las eventuales evidencias. Es as como nuestro derecho penal asimila la responsabilidad del perito a la de los jueces, cuando los primeros actan en forma pericial y con malicia. El artculo 227 numeral tercero del Cdigo Penal, dentro del Ttulo de los Crmenes y Simples Delitos cometidos por Funcionarios Pblicos en el desempeo de su cargo, seala que se aplican las penas del delito de prevaricacin a los peritos que ejerciendo atribuciones derivadas de la ley, del tribunal o del nombramiento de las partes, incurran en conductas negligentes o maliciosas. Las sanciones para este delito van desde inhabilitacin absoluta perpetua para el desempeo de cargos u oficios pblicos, presidio o reclusin menores, suspensin del cargo o empleo y multas de hasta veinte unidades tributarias mensuales. A este respecto y en cuanto a la situacin procesal del Servicio Mdico Legal, la responsabilidad del especialista forense como funcionario del Servicio, queda entregada a las normas de carcter penal sin perjuicio de las responsabilidades administrativas funcionarias que tambin le corresponden. Pero es el artculo 228, inciso primero del Cdigo Penal, la disposicin aplicable para los funcionarios del referido Servicio que actan como peritos mdicolegales, funcionarios que en virtud de la ley estn facultados para resolver los negocios sometidos a su conocimiento y cuya responsabilidad deriva de dictar a sabiendas resoluciones o providencias manifiestamente injustas, an cuando stas se deban a negligencia o ignorancia inexcusables. Las sanciones que contempla esta disposicin consisten en la suspensin del empleo y multa de hasta quince unidades tributarias mensuales.
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A la disposicin del Cdigo Penal se debe agregar la sealada en el Reglamento Orgnico del Decreto N 427, a saber, el artculo 6 de dicha normativa, el cual establece la responsabilidad personal del perito forense por los informes que emita, esto debido a que, tal como lo seala dicho articulado, los mdicos legistas y dems personal tcnico gozarn de la ms absoluta autonoma en el estudio e interpretacin de las cuestiones que se sometan a su conocimiento, respondiendo personalmente de los informes que emitan. En relacin a este tema aparecen entonces las causas de nulidad de una pericia39, causales de construccin doctrinaria, que podramos resumir en las siguientes: La evidencia ser aceptable slo si cumple con los siguientes requisitos: a) Obtenida en forma legal: con autorizacin del juez instructor o del fiscal. b) Relevante para el caso en cuestin. c) Su cadena de custodia debe estar intacta y ser reconocidos todos los pasos por los que atraves la evidencia. d) Debe ser evaluada por personal idneo cuya opinin pueda ser volcada a la causa. e) No debe estar contaminada o inadecuadamente manipulada. De infringirse uno de estos puntos se conllevara a una nulidad de la actividad pericial. El costo de lo anterior ser la prdida de mucha evidencia sea que por insuficiente o por el transcurso del tiempo lo que no permitir repetir las pericias conducentes a un buen informe. Esta conducta que atenta contra la evidencia vlida constituye no slo un fracaso forense sino tambin un delito contemplado por nuestra legislacin en el Cdigo Penal.
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Dr. LAGUENS, MARTN R. La Evidencia Mdico Legal en Delitos contra las Personas y Muertes Violentas. La Plata: Imprenta del Poder Judicial de la Provincia de Buenos Aires, marzo de 2000.
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6. Formato de registro de cadena de custodia40 Como se expuso anteriormente, el Fiscal Nacional del Ministerio Pblico ha sealado las consideraciones bsicas que debe contener el acta de registro y control de las evidencias, mediante los instructivos generales41, para la recoleccin y conservacin de los objetos relacionados con la comisin de un ilcito objeto de una investigacin penal. Sin embargo, en el presente libro se analizar lo que ha sido la metodologa policial frente a la recoleccin y proteccin de las evidencias por ser esta instancia la que acumula mayor experiencia frente a la cadena de custodia de dichos objetos. Es as como en el caso de Carabineros de Chile, el formulario de registro de cadena de custodia es un documento oficial preestablecido y normado que tiene por objeto mantener adecuadamente y de manera continua el registro del tratamiento al cual es sometido un elemento de prueba desde el momento que es encontrado en el sitio del suceso hasta que es puesto a disposicin de las autoridades judiciales competentes. Dicho documento ha sido manejado por esta institucin policial desde antiguo, por lo que goza de la experiencia necesaria en el empleo de mecanismos adecuados de control y registro de las evidencias, circunstancia que se ver en detalle cuando se analice el funcionamiento de la Oficina de Custodia y Despacho de Carabineros de Chile. Considerando el objetivo perseguido por este formulario de cadena de custodia, es conveniente tener en consideracin los siguientes planteamientos generales respecto a su aplicacin: El registro de antecedentes debe ser efectuado por todos y cada uno de los intervinientes por cuyas manos pase el elemento de prueba y los documentos que lo acompaen.
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Anexo N 2. Ver Captulo Primero, prrafo 4, sobre Fundamentos Legales de la Cadena de Custodia.
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En el formulario deber incorporarse de manera clara y legible la informacin relativa a: el nombre de la institucin u organismo encargado de la custodia; la referencia a la autoridad judicial que dispuso el trabajo en el sitio del suceso; la fecha, hora y el lugar del trabajo; el procedimiento que da origen a la investigacin penal; la identidad del funcionario que participa en el trabajo investigativo en la escena del crimen, sus datos personales y firma; la descripcin, estado, condicin y ubicacin del elemento de prueba y tcnica empleada en su manipulacin y levantamiento, y los datos personales (nombre, apellidos y firma) del polica, experto o perito que entrega y del que recibe la evidencia. En el caso de que se requiera mayor espacio para escribir del preestablecido en el formato, se deber hacer mencin de la continuidad con la indicacin contina al respaldo y reiniciar con la palabra continuacin. Si existen o quedan espacios en blanco se debern anular cada rengln, a continuacin de la ltima palabra del texto, con una raya. Cuando existan referencias a cantidades, valores o cifras, se expresarn en letras seguidas con el nmero correspondiente entre parntesis. El formulario de registro de cadena de custodia deber ser guardado, garantizando su seguridad y conservacin.
7. Procedimiento frente a la cadena de custodia42 Con el propsito de que la cadena de custodia cumpla con su finalidad de manera efectiva en el resguardo de los elementos o
ETCHEBERRY BAQUEDANO, ALBERTO. Mayor de Carabineros, Jefe Depto de Criminalstica, Direccin de Orden y Seguridad, Direccin de Investigacin Delictual y Drogas. Manual Cadena de Custodia y Tratamiento de Evidencias, Carabineros de Chile. Santiago, 6 de octubre del 2000.
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medios materiales de prueba, es preciso tener en cuenta las siguientes consideraciones: El jefe de laboratorio, jefes de cada rea de especialidad o encargado de practicar diligencias investigativas de manera integral, debe conocer y actualizar los procedimientos de cadena de custodia de acuerdo con la funcin que cumple. Los jefes de laboratorios y de unidades asociadas a la investigacin criminal que cuenten con respaldo para el trabajo de tratamiento de evidencias, debern establecer indicadores de control para garantizar la efectividad de la cadena de custodia. Se debern crear mecanismos de coordinacin y de comunicacin, a fin de realizar el seguimiento de los elementos de prueba que requieren en su tratamiento de la participacin de dos o ms laboratorios, con el objetivo de propender a la respuesta integral y oportuna del caso. Evaluar permanentemente el servicio, creando para tal efecto indicadores de efectividad por rea o seccin, lo cual permitir desarrollar e introducir mejoras en los procesos con cadena de custodia en busca de la calidad total. La necesidad de establecer mecanismos de control sobre procesos en: la ruta seguida por la muestra, documento y elemento sujeto a la cadena; las personas responsables que intervienen en la cadena de custodia; los procedimientos de transferencia de custodia, tiempos de permanencia y sistemas de seguridad de cada etapa. En el marco de la cadena de custodia, para el investigador es indispensable el auto-formularse las siguientes preguntas: a) Se encuentra el material identificado y/o marcado adecuadamente? b) Los custodios han preservado adecuadamente las muestras para evitar destruccin o contaminacin?.
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c) Se han descrito los cambios hechos en el formulario para cada custodia? d) Est avalada la cadena de custodia mediante recibos intercambiados en cada traspaso de custodia? e) Describen tales recibos adecuadamente el material, las personas comprometidas y el momento de cambio de la custodia? Actualmente la experiencia obtenida en pases que cuentan con un sistema procesal de corte acusatorio, han permitido dejar grandes enseanzas de como en determinados casos, muchos de ellos de gran inters, se han perdido pruebas, o lo que es ms preocupante, han terminado en sendas acusaciones en contra de los responsables, por no cumplir o desconocer los procedimientos que se deben seguir con la cadena de custodia. Por esta razn es imprescindible que los organismos policiales definan y entreguen pautas necesarias para el procedimiento que deben seguir los investigadores criminalsticos y funcionarios policiales en relacin al tema de la cadena de custodia43.
ETCHEBERRY BAQUEDANO, ALBERTO. Mayor de Carabineros, Jefe Depto de Criminalstica, Direccin de Orden y Seguridad, Direccin de Investigacin Delictual y Drogas, Manual Cadena de Custodia y Tratamiento de Evidencias, Carabineros de Chile, Santiago, 6 de octubre del 2000, p 21.
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IV. CAPTULO TERCERO: PRINCIPALES INTERVINIENTES EN LA CADENA DE CUSTODIA 1. Servicio Medico Legal44 (SML) El Servicio Mdico Legal nace a comienzos del siglo XX. Con su creacin como servicio pblico y de obligatorio ejercicio, la peritacin mdico-legal adopta su verdadera funcin que la convierte en un factor insustituible para la administracin de justicia. La organizacin y planta actual del referido servicio se rigen segn lo dispuesto en el Decreto con Fuerza de Ley N 7 de 1990 del Ministerio de Justicia, que lo adecua a las normas sealadas en la Ley N 18.575, sobre Bases Generales de la Administracin del Estado. Este Servicio depende del Ministerio de Justicia y es, como se ha mencionado, un rgano que asesora a los Tribunales de Justicia en materias mdico-legales. En cuanto a su organizacin, regulada por el Decreto con Fuerza de Ley N 196, el Servicio Medico Legal comprende cuatro secciones, esto es, seccin clnica; seccin de tanatologa; los laboratorios y seccin administrativa. Cada seccin est a cargo de un jefe que tiene jurisdiccin nacional y de l dependen los profesionales funcionarios respectivos. A la Seccin Clnica le corresponden todos los exmenes, tales como los de lesiones, psiquiatra, enfermedades comunes, accidentes del trabajo, enfermedades profesionales, sexologa, evaluacin de incapacidades, paternidad, aborto, violaciones y otros (artculo 9).
ROMO PIZARRO, OSVALDO. Peritacin Mdico-Legal, Informe del Perito Forense. 1 ed. Editorial Jurdica de Chile, Noviembre de 1998.
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En la Seccin de Tanatologa se practican las pericias en cadveres o restos humanos. De esta seccin dependen las salas de autopsias y sus anexos, museos mdico-legales, laboratorio de histopatologa, cmaras de conservacin y exposicin y laboratorios de fotografa e identificacin. El Cdigo de Procedimiento Penal, an vigente en la Regin Metropolitana, reconoce al Servicio Mdico Legal como rgano pericial preferente y excluyente en el caso de los peritajes de autopsia. La disposicin pertinente, contenida en el artculo 127 del Cdigo precitado, tiene su excepcin en los lugares en que el Servicio no estuviere instalado, cuestin que se ha tratado de solucionar mediante el Plan de Regionalizacin del mismo estructurado para estos efectos a contar del ao de 1987, quedando instalado el Servicio en todas las Regiones del pas en el ao 1989, incluida la Antrtica chilena. No obstante, an quedan numerosas ciudades donde el Servicio no atiende en plenitud la totalidad de sus funciones, debiendo acudirse a los llamados peritos ad hoc, los que no siempre detentan la idoneidad necesaria para la ejecucin de este tipo de peritajes. En cuanto a la Seccin de Direccin del Servicio Mdico Legal, una de sus funciones adems de dirigir y administrar el Servicio consiste en dictar las rdenes al Servicio e impartir las instrucciones necesarias para su mejor funcionamiento, as como adoptar las medidas que sean necesarias para la buena marcha del mismo y dar cumplimiento a las leyes y reglamentos que digan relacin con este. En lo referente al esclarecimiento de los delitos y al cumplimiento de las rdenes periciales, el Fiscal de la Corte Suprema es quien tiene la supervigilancia de todo el Servicio Mdico Legal y de sus empleados, de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 15 del precitado Decreto.
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Todo profesional, pertenezca o no al Servicio Mdico Legal, que practique atenciones respecto de las cuales haya intervenido la justicia o atienda pericias mdico-legales en los hospitales u otros establecimientos pblicos o privados o en residencias particulares, deber expedir los correspondientes informes con sujecin a las normas que rigen para los mdicos legistas y a las instrucciones generales que imparta el Director del Servicio Mdico Legal, quien velar por el cumplimiento de esta disposicin. En el Decreto N 427, Reglamento Orgnico del Servicio Mdico Legal Dr. Carlos Ybar y de los servicios mdico-legales del pas, se establece que el Servicio de la Regin Metropolitana es el establecimiento central de todos los Servicios Mdico-Legales del pas, y, en consecuencia, dependen de l todos los mdicos legistas, las morgues y su personal. El Servicio metropolitano tiene entonces la autoridad para velar por que los procedimientos periciales que se practiquen por los Servicios en regiones se cian a la ciencia del ramo y a las normas generales que dicte este organismo, y es tambin el consultor tcnico en caso de inquietudes que se le presenten a los tribunales o a los mdicos legistas en materias mdico-legales y evacua, adems, los informes periciales, toxicolgicos y de laboratorio que las morgues de provincias no puedan hacer. El artculo 8 establece que los jefes de cada una de las secciones que integran el Servicio responden ante el Director del ste de la efectividad de los exmenes y datos que sometan a su consideracin, y de la conveniencia, exactitud y veracidad del contenido de los documentos que presenten para su firma. Atendido entonces el funcionamiento y organizacin administrativa del Servicio Mdico Legal informacin necesaria para entender el manejo y custodia de las evidencias a continuacin se
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analiza la reglamentacin interna del Servicio para la cadena de custodia. Es el precitado Decreto N 427 del ao 1947 la normativa que regula la recepcin, mantencin y emisin de informes sobre la base del manejo de las evidencias recepcionadas por el Servicio. Sin embargo, no existe hasta la fecha una regulacin explcita y especial en cuanto a otorgar la relevancia requerida a la cadena de custodia a la luz del nuevo Cdigo Procesal Penal. As, las normas que se aplican para el registro y control de las evidencias que ingresan y permanecen en el Servicio Mdico Legal se encuentran slo en el precitado Decreto, normativa de la cual se revisarn sus aspectos ms relevantes. La cadena de custodia en el Servicio Mdico Legal comienza cuando el chofer del Servicio funcionario a cargo de todo lo relacionado con la movilizacin de cadver, aseo y conservacin de los furgones de transporte recoge las evidencias en el sitio del suceso o cuando le sean remitidas al Servicio las evidencias por requerimiento del tribunal o Fiscal respectivo desde laboratorios del mismo Servicio o desde otros servicios de salud. La recepcin de evidencias, en todos los casos, va acompaada de un formulario donde consta la individualizacin de la muestra, el nmero de orden que determina su ingreso al Servicio, fecha de remisin, individualizacin de funcionario que la despacha, el motivo del traslado y el destino de la muestra. Dicho formulario contina con el registro de los pasos que deba seguir la evidencia dentro del laboratorio o seccin del Servicio que deba efectuar las diligencias periciales y con la identificacin del perito que la ha tenido a su cargo. Cuando el chofer del Servicio se deba constituir en el sitio del suceso para el levantamiento de cadveres que requieran, por orden judicial, ser periciados por un mdico tanatlogo del Servi-
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cio ste recibe de funcionarios de Carabineros un formulario llamado acta de entrega del cadver donde consta la descripcin de la aparente forma de muerte, la individualizacin del occiso si fuere posible, la descripcin de las ropas del cadver y las dems evidencias que deban ser remitidas al Servicio por instruccin del respectivo juez o Fiscal. El chofer debe, al ingresar las evidencias al Servicio, proceder a hacer entrega de los objetos recogidos en las oficinas de recepcin de las respectivas secciones. En todos los casos en que sea el chofer del Servicio el responsable del traslado de evidencias para su posterior ingreso a dicha institucin, ste deber mantener un registro, a travs de un formulario de cadena de custodia, que permita certificar todos los datos necesarios en relacin con la identificacin de la evidencia. Todo lo anterior, en especial lo relacionado con el manejo de formulario de cadena de custodia, el Servicio lo ha implementado slo en las regiones donde se encuentra plenamente vigente el Cdigo Procesal Penal. En cuanto a la recepcin de cadveres en la regin metropolitana, el artculo 22 seala que sta se realiza a cualquier hora del da o de la noche, previa orden judicial competente, correspondindole al chofer del Servicio tanto su traslado como su ingreso hasta las cmaras de conservacin donde deber mantenerse el cuerpo a la espera de su peritacin. Por lo tanto, ser de responsabilidad del conductor dejar al fallecido en la sala de refrigeracin. En todo caso, tanto en provincias como en la regin metropolitana, y bajo la responsabilidad del chofer del Servicio, la primera diligencia que se debe efectuar sobre este tipo de evidencias corresponde a la rigurosa identificacin de stas; as por ejemplo, en el caso de un cadver, el conductor deber colocar sobre ste un brazalete identificatorio junto a una etiqueta de rotulaje adhesiva
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en la mueca izquierda al momento de subir el fallecido al vehculo en su respectiva camilla. El artculo 31 agrega que todo cadver que ingrese al Servicio debe ser fotografiado, medido y pesado, agregndose estos antecedentes al prontuario respectivo. Tambin se deben tomar sus impresiones digitales, envindose copia de la ficha dactiloscpica a los Servicios de Identificacin. Corresponde al fotgrafo y dactilscopo el cumplimiento de las obligaciones a que se refiere el inciso anterior, el que llevar un archivo ordenado de las fotografas obtenidas para el caso de que la justicia solicite estos antecedentes. Dicha obligacin debe cumplirse al momento en que ingresa el cadver a las dependencias del Servicio. De todo cadver que ingrese y de las vsceras de cadveres autopsiados que se encuentren en las cmaras de conservacin por orden del mdico legista, debe darse cuenta de ello a la autoridad que haya requerido la autopsia. Respecto a las vestimentas portadas y objetos con los que ingresan los cadveres al Servicio, el artculo 32 dispone que debe levantarse un inventario de ellos, inventario que ser firmado por el empleado que recibe el cadver o por el chofer del Servicio que lo condujo a ste, a falta del primero. Una vez finalizado el procedimiento de ingreso, el chofer traspasa el formulario de acta de entrega obtenido de Carabineros, junto con la documentacin de registro interno del Servicio a la oficina administrativa del mismo. Junto con ello, entrega adems las pertenencias del fallecido previamente rotuladas por el mismo funcionario. Contina el procedimiento en el Servicio Mdico Legal con la realizacin de las pericias ordenadas por la autoridad judicial respectiva. La generalidad de las muestras que son objeto de anli-
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sis pericial se obtienen de la seccin de tanatologa, dependencia encargada de efectuar la respectiva autopsia. El artculo 27 seala que de toda autopsia que se practique se redacta un protocolo, por triplicado, que no puede ser modificado ni enmendado, del cual se deja una copia archivada en el Servicio. Los protocolos de autopsias se deben ajustar al formulario de protocolo que determine la Direccin del Servicio. En este sentido, se ha establecido por ste que dicho protocolo debe contener, al menos, lo siguiente: individualizacin de la orden judicial que emana del tribunal o Fiscal que requiera la pericia tanatolgica, con un nmero interno para su correspondiente archivo y la respectiva fecha de realizacin; la individualizacin del cadver a examinar, considerando su sexo, nombre, postura del mismo en la mesa de autopsia, su talla, peso y sobrepuesto. Posteriormente, el protocolo se refiere al examen externo del cadver que considera la constitucin, livideces, rigidez, ojos, ano, genitales, cianosis y punturas, analizando con ello la existencia de lesiones externas que, de existir, deben quedar debidamente descritas. Estas menciones contenidas en el informe son de relevancia no slo pericial sino que tambin contribuyen a la observancia de la cadena de custodia toda vez que permite dejar constancia del estado en que se encuentra la evidencia que en este caso se trata de un cadver y su respectiva identificacin como tal. Contina el informe con el examen interno del cadver que va desde la cabeza en direccin a las extremidades inferiores para luego sealar los exmenes practicados al cadver, tales como alcoholemia, ADN, qumico-toxicolgico, contenido rectal e histolgico. Finalmente, el protocolo contiene las conclusiones del mdico legista, sealando al tribunal o Fiscal el hecho de haberse reservado o no muestras que sean necesarias para eventuales exmenes posteriores.
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De la precitada diligencia de autopsia se obtienen las evidencias orgnicas que deben ser periciadas en los respectivos laboratorios del Servicio. Cumpliendo con un sistema de registro interno que no constituye un formulario de cadena de custodia las evidencias son recibidas por las respectivas oficinas de recepcin de muestras para ser derivadas a manos del perito encargado de analizarlas quien, posteriormente a la realizacin de su peritaje, entrega el informe pericial junto a las remesas sobrantes de las muestras a la oficina de Administracin Central, dependencia encargada de remitir lo anterior a la autoridad judicial requirente, actuacin que pone trmino a la intervencin del Servicio Mdico Legal en la cadena de custodia, toda vez que las evidencias pasan a manos del juez o fiscal respectivo Cuando se deba trasladar la evidencia orgnica hacia otro laboratorio del mismo Servicio u otro ajeno a ste, aquella se despacha acompaada de un registro donde conste su identificacin y descripcin; fecha de remisin; lugar de remisin y persona a cargo de entregar dicha evidencia en su destino. Esto se cumple tanto en la capital como en las regiones donde rige ya el Cdigo Procesal Penal. Dicha diligencia adquiere relevancia si consideramos que en las regiones de nuestro pas el Servicio Mdico Legal no cuenta con laboratorios histolgico y toxicolgico, por lo que las muestras objeto de dichos exmenes, deben ser siempre remitidas al Servicio de la regin metropolitana, con el consecuente riesgo de contaminacin o destruccin de dichas evidencias si no se cumple con los cuidados necesarios de conservacin durante su traslado. En relacin al tiempo de almacenamiento de los cadveres y vsceras retenidos para ser eventualmente periciados o repericiados, el artculo 28 establece que podrn conservarse indefinidamente en el frigorfico del Servicio, cuando ello sea necesario para esclarecer las dudas que puedan presentarse en los mdicos legis-
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tas o en la justicia, o cuando ofrezcan inters para la enseanza o fines cientficos. En este caso, las vsceras de un cadver se deben colocar en un frasco debidamente cerrado y sellado en presencia del mdico autopsiador o su ayudante y del jefe del laboratorio de toxicologa o uno de sus ayudantes. Se dejar constancia de esta operacin y caractersticas de la selladura en el prontuario respectivo con los datos necesarios para su ubicacin en el frigorfico del Servicio donde permanecer la muestra. En cuanto al cadver, ste permanece en la cmara de conservacin a la espera de la orden judicial que autorice su inhumacin, resolucin que generalmente es despachada dentro de las veinticuatro horas siguientes a la realizacin del protocolo de autopsia. Eventualmente el cadver podr permanecer por un perodo mayor al sealado si la autoridad judicial respectiva as lo determina, con la finalidad de realizar otras pericias. Al tenor de lo anterior, cuando deba permanecer el cadver un tiempo prolongado en las dependencias del Servicio, ste ser trasladado a las cmaras de conservacin destinadas exclusivamente para cadveres en descomposicin a fin de evitar la contaminacin de las cmaras reservadas para los fallecidos recientemente. An cuando en la ley no se establece un plazo fatal de permanencia de las evidencias en las dependencias del Servicio y sin perjuicio de lo sealado anteriormente en relacin con el cadver, por regla general las muestras orgnicas (vsceras) obtenidas de la presunta comisin de un ilcito se almacenan en el laboratorio de qumica por el perodo de dos aos contados desde la fecha en que se evacu el respectivo informe pericial. De no tratarse sobre la investigacin de un ilcito, a saber, casos de muerte natural, determinacin de paternidad u otros anlogos, el Servicio mantiene las
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muestras slo por un perodo de sesenta das contados desde la fecha de evacuacin del respectivo informe. Los restos de cadveres y las ropas que no sean reclamadas, as como en el caso de los cadveres que representen un peligro para la salud pblica, pueden incinerarse en el horno crematorio del establecimiento, de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 33. Lo mismo puede aplicarse para cadveres de personas identificadas cuyos deudos soliciten dicha incineracin, previa autorizacin judicial. Con todo, lo habitual ser que los cadveres no reconocidos, reconocidos y no reclamados o aquellos que representen un peligro para la salud pblica, sean derivados a los cementerios de la localidad respectiva a fin de ser sepultados o cremados, segn corresponda, con la debida autorizacin judicial. Los cuerpos a sepultar o cremar deben ser trasladados al cementerio estipulado por los auxiliares tcnicos de la sala de autopsia supervisados por el encargado administrativo de la sala de entrega de cadveres. Estos funcionarios debern regresar al Servicio con la respectiva documentacin de recaudacin que debe otorgar el cementerio correspondiente, la cual ser anexada al acta de ingreso del cuerpo en la oficina administrativa de tanatologa. Finalmente, ambos documentos quedarn archivados en los informes del protocolo respectivo. El artculo 34 seala que las ropas no reclamadas de los cadveres, luego de periciadas, se deben lavar, desinfectar y guardar en bolsas catalogadas hasta que se disponga su destino por la Direccin del Servicio y con conocimiento del juez respectivo. Cada sesenta das, la Direccin puede ordenar su entrega a personas indigentes, asilos u hospicios, bajo recibo. Dada la relevancia de la funcin que efecta el Servicio Mdico Legal como principal rgano pericial en nuestro pas, aparece de suma importancia regular internamente las formalidades mni-
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mas que se deben observar para dar cumplimiento a un registro y control estrictos sobre las evidencias que dicho Servicio recepciona y manipula. La sola circunstancia de que dicho Servicio no cuente an, a tres aos de implementado el nuevo sistema procesal penal en algunas regiones de Chile, con un formulario tipo para la cadena de custodia de las evidencias, deja de manifiesto que no hemos gozado de la certeza que persigue dicho mecanismo de control durante todo el tiempo que el Servicio lleva en funcionamiento. Todo ello sin perjuicio de que los funcionarios de dicho organismo, como todo aquel que accede a las evidencias, tienen responsabilidad administrativa por su actuacin sobre las mismas. Es obligacin de cada uno de los organismos intervinientes en el proceso penal crear las condiciones necesarias para dar cumplimiento a lo que dispone la ley en relacin con la cadena de custodia, entendiendo que la materializacin del respectivo sistema de registro de las evidencias establecido desde siempre por nuestra legislacin, debe ser llevada a cabo por las instituciones involucradas de acuerdo a sus propios requerimientos, observando las normas mnimas que han debido ser establecidas por el Ministerio Pblico recientemente45, normas que al menos las policas, en su calidad de instituciones periciales, han materializado en todo momento de su intervencin en la cadena de custodia, perfeccionando sus mecanismos a la luz de las exigencias del nuevo escenario procesal penal. Considerando que los rastros, objetos o evidencias que manipulan aquellos que intervienen en el proceso penal sern eventualmente los medios probatorios que se pretendan hacer valer en la solucin de un conflicto de naturaleza penal y que el peritaje como medio de comprobacin del hecho punible o de la persona
Analizadas en el primer captulo del presente libro a travs de los respectivos instructivos generales.
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del delincuente es fundamental para la investigacin del hecho de esta naturaleza y posterior resolucin a su respecto, la falta de regulacin formal de la cadena de custodia en las intervenciones de estos organismos, principalmente del Servicio Mdico Legal, pone en riesgo el resultado de la investigacin de un ilcito, sea al amparo de la legislacin procesal penal an vigente en nuestra capital, sea bajo el Cdigo Procesal Penal. Siendo el Servicio Mdico Legal un organismo de naturaleza estatal que se desempea como institucin pblica, surge la necesidad imperiosa de que este organismo que cumple con la funcin antes descrita cuente, adems de los medios cientficos, tcnicos, administrativos y humanos, de un mecanismo efectivo para la observancia de la cadena de custodia que permita a dicha institucin realizar sus funciones de manera eficiente. Insistimos en este punto, a travs de un ejemplo que permita aclarar la necesidad de un sistema de control de las evidencias dentro del Servicio Mdico Legal: en el caso de la prctica de una autopsia llevada a cabo por el mdico tanatlogo, simultneamente intervienen otros peritos como sera un odontlogo, un qumico, un bioqumico, entre otros. De esta manera, los diferentes especialistas, de forma independiente, tendrn que manipular distintas muestras provenientes del cadver, ya sea que constituyan la totalidad de la evidencia o slo piezas de sta, en los respectivos laboratorios y quizs en diferentes perodos de tiempo. Frente a esta situacin, se debe contar con un registro detallado de los pasos que ha seguido la evidencia, y su lugar de almacenamiento al finalizar su manipulacin. Todo lo anterior entrega la certeza de encontrarnos frente a un medio probatorio vlido, cierto, serio y capaz de producir la conviccin necesaria en el sentenciador.
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2. Carabineros De Chile46 Bajo la Direccin de Orden y Seguridad de Carabineros de Chile y dependiente de la Direccin de Investigacin Delictual y Drogas, se encuentra el Departamento de Criminalstica que cuenta con el laboratorio de criminalstica de Carabineros conocido como LABOCAR. Este laboratorio tuvo sus inicios en el ao de 1985 bajo la estructura de Laboratorio Docente de la Escuela de Carabineros para, posteriormente, constituirse en el actual LABOCAR en el ao de 1989. Como organismo tcnico, cientfico y especializado, su misin es la de efectuar peritajes criminalsticos, a partir de investigaciones en el laboratorio y en el sitio del suceso, con el propsito de satisfacer los requerimientos de la autoridad judicial y de la propia Institucin. El laboratorio de criminalstica realiza, principalmente, las siguientes funciones: Investigar cientficamente los hechos que revistan caracteres de delito a requerimiento de los tribunales de justicia. Concurrir al sitio del suceso cuando fuere requerido por el juez competente. Evacuar los informes que requieran los tribunales de justicia. Informar las pericias que se disponga ejecutar y que incidan en investigaciones administrativas. Este organismo pericial de apoyo a la funcin jurdico-policial se encuentra conformado a la fecha por un total de 50 funcionarios policiales, de los cuales 20 son Oficiales peritos y 11 son funcionarios operativos.
Directiva de Organizacin y Funcionamiento del Laboratorio de Criminalstica de Carabineros de Chile, en: Anexo al Boletn de Instrucciones N 392, agosto de 1990.
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Las secciones que conforman el LABOCAR son las siguientes: Seccin Operaciones, que cuenta con: laboratorio de huellas compuesto por 7 funcionarios policiales; laboratorio documental que cuenta con 4 funcionarios policiales; laboratorio de balstica a cargo de 10 funcionarios policiales; laboratorio de propiedad intelectual que cuenta con 6 funcionarios policiales; laboratorio de sicologa forense conformado por 2 funcionarios policiales; laboratorio de medicina forense al cual pertenecen 3 mdicos criminalistas; laboratorio de antropologa compuesto por un mdico; y los laboratorios de fotografa y de planimetra integrados por 6 y 5 funcionarios policiales respectivamente. Seccin Administrativa, dividida en oficinas de bodegaje, distribucin, mantenimiento y adquisiciones. Seccin Tcnica y Estadstica, conformada por una oficina de planificacin y desarrollo. Seccin de Capacitacin y Extensin, y, Seccin de Revisin de informes periciales, bajo la cual se encuentra la Oficina de Custodia y Despacho de evidencias. 2.1. Oficina de Custodia y Despacho de Evidencias Esta oficina integrante del Laboratorio de Criminalstica de Carabineros tiene por objeto recibir, registrar, custodiar y despachar las evidencias relacionadas con la comisin de un ilcito. La labor desarrollada por los funcionarios que integran esta subseccin tiene una especial relevancia en el tema de la cadena de custodia. Es as como las evidencias ingresan a esta oficina de las siguientes maneras: por oficio del tribunal; remitida por una unidad
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policial; por el equipo pericial que ha trabajado en el sitio del suceso; por Fiscalas Militares y Fiscalas administrativas. Cuando las evidencias ingresan mediante oficio del tribunal, dichos objetos son transportados junto con el oficio por un estafeta o encargado de custodia del tribunal hacia la Oficina de Custodia y Despacho de Evidencias. Si la evidencia es remitida por una unidad policial, ser un funcionario policial o un estafeta de dicha unidad quien se encargue de transportar los objetos hasta su ingreso a esta oficina. En el caso de las evidencias levantadas y recolectadas en el sitio del suceso, ser el funcionario policial a cargo del trabajo del equipo pericial, el que las deber ingresar para su registro y custodia. Cuando las evidencia son remitidas por Fiscalas militares o administrativas, stas son presentadas ante la Oficina de Custodia y Despacho por funcionarios o estafetas. Toda evidencia que ingrese a esta oficina queda debidamente registrada en un libro, dispuesto para tal efecto, llamado Registro de Evidencias. En este libro se deja constancia, al tiempo de ingresar una evidencia, de la fecha de recepcin de la misma, del tipo de especie de que se trate, de sus marcas o caractersticas, de su estado y procedencia. Tambin registra la salida y regreso de las evidencias dentro de las distintas secciones al interior del LABOCAR, repitindose estos movimientos las veces que sea necesario. A este libro slo tienen acceso los funcionarios encargados de esta oficina. Aquellas evidencias que requieran normas de bioseguridad para su manipulacin y custodia, se almacenan en el laboratorio de qumica del LABOCAR. Carabineros de Chile ha implementado una regulacin formal del sistema de registro y control de las evidencias, como mecanismo de cadena de custodia, que cumple las pautas bsicas ya
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manifestadas por el Fiscal Nacional, otorgando con ello confiabilidad de un adecuado manejo y control de las evidencias47, 48. 3. Polica de Investigaciones de Chile49 El laboratorio de criminalstica de la Polica de Investigaciones LACRIM fue creado en el ao 1935. En 1998 se inauguraron los laboratorios de criminalstica regionales de Iquique, Valparaso, Concepcin, Puerto Montt y Punta Arenas. En el ao 2000 fueron inaugurados los laboratorios en la Cuarta y Novena regiones producto de la puesta en marcha del nuevo sistema procesal penal. El laboratorio de criminalstica apoya, mediante la aplicacin de mtodos, tcnicas y conocimientos cientficos, a la funcin policial en el esclarecimiento de los delitos. Adems, colabora con los tribunales de justicia y otros organismos que la ley seale, en pericias que se le encomiendan, constituyendo una herramienta que orienta las lneas investigativas y aporta las pruebas cientficas que permitirn formar la conviccin requerida para sentenciar. Las principales funciones del Laboratorio son las siguientes: Peritajes criminalsticos que le sean encomendados por tribunales, unidades y otros. Prestar directa colaboracin a las unidades policiales y otras dependencias institucionales, cuando le sean solicitadas. Difundir permanentemente, tanto en el mbito interno como extrainstitucional, la investigacin criminalstica mediante charlas, exposiciones y otras formas de difusin.
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Manual sobre Nuevo Proceso Penal, Segunda Parte: Sitio del Suceso y Cadena de Custodia, en: Anexo al Boletn de Instrucciones N 491, de noviembre del 2000. 48 Ver Anexo N 3. 49 Fuente: www.investigaciones.cl.
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Procurar la incorporacin de nuevos mtodos y tecnologas, acordes con el progreso cientfico. Programar constantemente cursos de formacin de peritos o personal especializado, a fin de aumentar su preparacin cientfico-tcnica en el campo de la criminalstica.
El LACRIM cuenta con numerosas secciones. As, a las especialidades de perito contador, balstico, qumico, documental, mecnico, planimetrista, fotgrafo y artificiero, se sumaron, a partir de 1998, cinco nuevas especialidades: perito informtico, en telecomunicaciones, ecologa, sonido y paisajista. Entonces, ocho secciones componen el Laboratorio Central de Criminalstica, a saber: huellografa y dactiloscopia; balstica forense; contabilidad forense; dibujo y planimetra forense; investigaciones documentales; mecnica forense; qumica y fsica forense; y fotografa forense. En cuanto a la metodologa del sitio del suceso aplicada por la Polica de Investigaciones, importa que al lugar concurran slo funcionarios policiales detectivess quienes remitirn las evidencias al LACRIM, a diferencia de Carabineros donde son los peritos quienes trabajan en el sitio del suceso y concluyen el peritaje en el LABOCAR. La Polica de Investigaciones tiene establecido un sistema de registro y control de las evidencias, a modo de manual, para el cumplimiento de la cadena de custodia. De lo anterior, se esbozarn las ideas bsicas que contiene dicho documento donde se define a la cadena de custodia como todo proceso por el que atraviesa cada evidencia desde que es encontrada en el sitio del suceso hasta que finalmente es presentada en el juicio oral.
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Las etapas de dicho sistema seran las siguientes: 1. Reconocimiento de la evidencia: cuando el investigador toma cuenta de la existencia de algn elemento que pueda representar una evidencia en el sitio del suceso. 2. Proteccin de las evidencias: a fin de evitar el dao o prdida de la condicin de evidencia como medio probatorio. 3. Fijacin de la evidencia: para dejar constancia del lugar exacto y de las condiciones en que ha sido encontrado cada uno de los elementos del sitio del suceso; 4. Levantamiento de la evidencia: utilizando el mtodo adecuado segn sean las caractersticas de las evidencias cumpliendo con su preservacin. 5. Examen de la evidencia: es decir, la observacin preliminar que se debe efectuar de toda evidencia encontrada, para as poder determinar la presencia de evidencias sobre evidencias (ejemplo: huellas digitales en un arma). 6. Rotulado de la evidencia: permite asegurar la individualizacin e identificacin de cada uno de los elementos recopilados en el trabajo del sitio del suceso, realizndose antes de envasar la evidencia y en el mismo lugar del hecho. 7. Envasado de la evidencia: procedimiento que depender del tipo de evidencia a embalar. 8. Sellado del envase de la evidencia: en el sitio del suceso hasta que sea entregada en el LACRIM o en el depsito de la Fiscala del Ministerio Pblico. Al respecto, la Polica de Investigaciones dispone que, para el efecto de la entrega de evidencias, existir un funcionario policial custodio encargado exclusivamente de llenar el acta de registro de las evidencias y de custodiarlas una vez que stas le han sido entregadas. El custodio tambin se encargar del traslado posterior de las evidencias.
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9. Traslado de las evidencias: que deber efectuarse en un vehculo policial, acompaadas por el custodio de las evidencias. 10. Almacenamiento de las evidencias: se realiza en el depsito permanente de la Fiscala respectiva, no obstante que todas las unidades policiales deban contar con un depsito de evidencias en trnsito. En cuanto al registro material de la cadena de custodia, la Polica de Investigaciones utiliza una acta de recoleccin de evidencias y una acta de cadena de custodia de la evidencia. Ambas tienen caractersticas de formulario, debiendo dejarse constancia en ellas de la evidencia, quien la manipul y levant, de su descripcin, quien la perici, su destino y funcionario policial a cargo de la custodia.
V. CONSIDERACIONES FINALES La importancia del mecanismo de cadena de custodia, en mrito de todo lo expuesto en este libro, radica en que, en definitivamente, garantiza un adecuado e idneo manejo de los elementos materiales de prueba, asegurando su eventual valor probatorio desde la etapa de su identificacin en el sitio del suceso, su posterior manipulacin o tratamiento, su correcto anlisis en los diferentes laboratorios periciales, hasta su despacho conjuntamente con el resultado pericial correspondiente a la autoridad judicial respectiva. Entonces, no son pocos los pasos o etapas que debe seguir una evidencia desde que es encontrada hasta ser acompaada materialmente en la audiencia del juicio oral. Por lo tanto, insistir en la implementacin de un sistema de registro y control exhaustivo y exigente slo viene a constituir el cumplimiento de la finalidad que persigue la ley procesal penal, esto es, que los medios probatorios sean idneos para generar la debida certeza jurdica que se requiere para la solucin de un conflicto penal. La finalidad perseguida aparece bastante clara en nuestra legislacin, por lo que la inobservancia de la cadena de custodia no dice relacin con una falta de norma expresa. Recurdese que el Cdigo de Procedimiento Penal, a tiempo de ser derogado ya en todo nuestro pas, establece dicho mecanismo de custodia, a lo que pueden agregarse los instructivos generales emanados del Ministerio Pblico en relacin con lo contenido en el Cdigo Procesal Penal. Entonces, el problema que se suscita en la prctica, derivado de la inobservancia de la cadena de custodia, pasa por una inapropiada preparacin tanto de las personas llamadas a intervenir, como de los medios materiales con los que se debe contar para un adecuado mecanismo de resguardo.
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Durante el proceso de recoleccin de informacin para el presente libro, se pudo constatar el profundo desconocimiento en algunas personas involucradas directamente con la cadena de custodia en cuanto a la debida proteccin que requieren las evidencias al interior de las distintas instituciones periciales. Prueba de ello es que, durante el mes de enero del ao 2002, fue publicada, en el diario El Mercurio50, la noticia sobre la prdida de un feto al interior de las dependencias del Servicio Mdico Legal. Un documento reservado del jefe de Tanatologa, Bernardo Morales, fechado en diciembre de 2001 inform que un feto de 1,9 kilos que deba ser examinado, desapareci misteriosamente. El feto estuvo cinco das sin ser tocado porque haba demasiados cuerpos en el Servicio Mdico Legal. Como haba mucha presin asistencial, se asigna esa pericia para el da 27 (haba ingresado el 22). Ese da se dieron cuenta de que el feto no estaba, admiti el Subdirector del Servicio . La hiptesis que se manej al interior del Servicio fue que debido a su pequeo tamao, el feto se habra extraviado en la sbana o en el cajn de otro fallecido. La complicacin para el Servicio Mdico Legal es que toda pericia tiene que ser informada al respectivo juzgado del crimen, de acuerdo a lo sealado en el Cdigo de Procedimiento Penal, pero, simplemente, no tenan qu informar. Otra extraa situacin afect al cadver de un indigente de la ciudad de Santiago que no fue reclamado por sus familiares y que estuvo cuatro das sin refrigeracin, lo cual contradice las propias normas del Servicio. El mismo documento reservado que denunci el extravo del feto, acus las irregularidades con el cuerpo del indigente, quien al parecer fue examinado por un profesional ajeno
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Presuntas irregularidades: Servicio Mdico Legal bajo investigacin, en: El Mercurio, domingo 20 de enero de 2002.
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al personal de tanatologa y fue entregado en malas condiciones a un conocido de la vctima das despus. Garantizar que esto no vuelva a ocurrir es un hecho imposible. Lo que s debemos hacer es velar para que esto no suceda. Nuestra labor fundamental es esclarecer hasta las ltimas consecuencias por qu pasaron estas cosas, dijo el Subdirector del Servicio al diario El Mercurio. Recordemos que un cadver tambin constituye un medio probatorio, una evidencia de naturaleza orgnica que debe ser periciada por un mdico tanatlogo y, teniendo esta importancia, debe ser objeto de una rigurosa conservacin y custodia. Qu ocurri con dicho extravo?, quin result responsable de dicho descuido?, nunca se conoci esta informacin. Este nuevo escenario procesal penal requiere de todo un esfuerzo destinado, no slo a la implementacin de los recursos materiales necesarios para cumplir con las nuevas exigencias de procedimiento, sino tambin, prepararse mediante la adquisicin de una formacin slida respecto a las tcnicas aplicables a las indagaciones criminales y seguir procedimientos confiables que den credibilidad a los resultados periciales, en especial, cuando se enfrente a un nuevo sistema procesal penal que pretende agilizar y transparentar nuestra administracin de justicia. Para mayor claridad sobre la necesaria importancia de una debida cadena de custodia y, para resaltar el objetivo perseguido por la ley al exigir la existencia de sta, recurdese que la prueba en materia penal, al amparo del nuevo cdigo que regula la materia, se rinde exclusivamente en el juicio oral. As es como el artculo 340 del Cdigo Procesal Penal, en su inciso segundo, dispone que el tribunal de juicio oral en lo penal formar su conviccin, necesaria para sentenciar, sobre la base de la prueba producida durante el juicio oral. Esta idea se refuerza con lo dispuesto en el
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artculo 333 del mismo cuerpo legal, disposicin que seala que los objetos que constituyan evidencia deben ser exhibidos en el desarrollo del juicio oral. Con lo anterior se puede concluir que la debida custodia de las evidencias, por transformarse stas en eventuales medios probatorios, importa la posibilidad de cumplir, posteriormente, con la obligacin de acompaarlas materialmente a la audiencia de juicio oral, permitiendo con ello que sean valoradas como medios de prueba idneos para fundar la conviccin del tribunal sentenciador. Sin embargo, no se puede desconocer la existencia de situaciones en que la presentacin material de los objetos relacionados al juicio oral no es posible, sea porque la naturaleza de los objetos lo impide (vehculos, animales peligrosos, viviendas, etctera), sea porque ya no existen al tiempo del juicio (objetos perecibles u otros que deban ser destruidos por razones de higiene o de seguridad, tales como animales enfermos, sustancias peligrosas, drogas, etctera), o no existirn en el estado en que se encontraban al tiempo de los hechos o al tiempo de ser incorporados a la investigacin. En el primero de los casos, una solucin posible sera la inspeccin personal del tribunal en el lugar en que se encuentre el objeto que, por su naturaleza, impida su presentacin material a la audiencia del juicio oral. Con dicha diligencia se permitira su consideracin, como medio probatorio, al tiempo de sentenciar. Tratndose de objetos que ya no existan al tiempo del juicio o que no conserven sus caractersticas primitivas, no existe ninguna restriccin legal expresa a la forma como dichos objetos deben ser acompaados en el juicio oral. Incluso, el artculo 181 del Cdigo Procesal Penal prev, en trminos amplios y para efectos de hacer constar el estado de las personas, cosas o lugares, la posibilidad que tiene el Fiscal de disponer la prctica de operacio-
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nes cientficas, la toma de fotografas, filmacin o grabacin y, en general, la reproduccin de imgenes, voces o sonidos por los medios tcnicos que resulten ms adecuados. En esta norma se encuentra la manera de acompaar dichos objetos, mediante medios tcnicos que sustituyen su presencia fsica y que permiten su valoracin como medios probatorios suficientes. En consecuencia, si se trata de un objeto que puede ser presentado y debe ser presentado materialmente al juicio oral, y se pierde o destruye por causa imputable, ya sea a la persona llamada a manipularlo, ya sea al Ministerio Pblico, ste no puede sustituirlo mediante su registro como medio de prueba. Todo lo anterior se hace relevante cuando estamos en presencia de evidencias que participen de caractersticas fundamentales de los medios probatorios. Por el contrario, existirn objetos que pudiendo ser presentados materialmente al juicio, no merecen ser acompaados porque no son en s mismos concluyentes, sino lo que sobre ellos se dice. As por ejemplo, una muestra de semen no necesariamente debiera ser presentada a juicio, pues lo relevante a su respecto ser lo que los peritos, encargados de su anlisis, concluyen. Sin embargo, la adecuada conservacin de una evidencia orgnica, como lo es el semen en nuestro ejemplo, ser presupuesto de credibilidad de las pericias efectuadas, toda vez que la existencia de un remanente posibilitara un contra examen. Con toda la informacin entregada al lector mediante el presente libro, se podra concluir que no son pocos los aspectos a reforzar relacionados al tema de la cadena de custodia. Sin embargo, las consideraciones finales se dirigirn exclusivamente a lo que dice relacin con los intervinientes en ella. Es as como a modo de contribuir con un buen sistema de registro y control de las evidencias, facilita la observancia de una
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adecuada custodia la circunstancia de restringir el nmero de intervinientes en la cadena de custodia. 1. Que sea un mismo organismo pericial quien levante, rotule, transporte, analice y custodie transitoriamente, todas las evidencias relacionadas con el ilcito. Teniendo por cierto que no existe en nuestro pas un organismo que cuente con todos los medios necesarios como para asumir una nica intervencin en la cadena de custodia, no por ello se debiera dar por descontado el considerar, como una habitualidad, recurrir a un solo equipo pericial experto, perteneciente a una misma institucin o incluso multinstitucional, para que intervenga desde el origen de formacin de la cadena de custodia. Esto se traduce en que este equipo experto se deba constituir en el sitio del suceso, fijar las evidencias, rotularlas, embalarlas, analizarlas y custodiarlas transitoriamente, hacindose responsable de las evidencias que manipulen durante el tiempo que stas se encuentren bajo su custodia. As, adems de cooperar con ello a un diagnstico completo del caso objeto de la investigacin penal al reunirse todos los antecedentes en un slo equipo de investigadores periciales, estaramos reduciendo el nmero de manos por las que debiera pasar la evidencia y, con ello, se podra otorgar mayor garanta legal sobre la idoneidad de los medios probatorios que deriven de la evidencia en cuestin. En el mismo sentido, se recurre al espritu de la ley reflejado en el Mensaje del Cdigo Procesal Penal, sealando que ... un eficiente manejo de la persecucin penal requiere de un modo de organizacin flexible, que permita la permanente adaptacin de mtodos de trabajo, la agrupacin de casos similares, la constitucin de equipos especializados de accin, la posibilidad de la
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incorporacin de personal auxiliar en situaciones especiales, la movilidad territorial de los recursos humanos, etctera. Lo relevante para conseguir este objetivo, con relacin a la reduccin de intervinientes en la cadena de custodia, radica principalmente en una capacitacin profunda a quienes conformen este equipo de trabajo pericial; esta necesidad deriva de la limitacin marcada de funciones que han tenido en el tiempo las diversas instituciones llamadas por el juez o Fiscal a intervenir en la cadena de custodia. Es as como, por ejemplo, los peritos del Servicio Mdico Legal no poseen conocimientos slidos en materias relacionadas con la investigacin criminalstica. Sus anlisis recaen sobre evidencias aisladas del contexto dinmico en que se desarrollan los hechos objeto de la investigacin penal. En contraposicin, los laboratorios de criminalstica de las policas se encuentran desprovistos de los medios y capacidades necesarias para, por ejemplo, realizar peritajes de autopsias, an cuando cuentan con mdicos criminalsticos capacitados para ello. De lo anterior resulta que, en el transcurso de la investigacin penal de un ilcito con resultado de muerte debe, necesariamente y de acuerdo a nuestra forma de trabajo actual, intervenir, a lo menos, un laboratorio de criminalstica de las policas que se constituya en la escena del crimen y, posteriormente, un mdico tanatlogo del Servicio Mdico Legal, el cual, generalmente, no posee la informacin que emana de una inspeccin personal del sitio del suceso. Entonces, un equipo bsico de trabajo pericial llamado por el juez o Fiscal para auxiliarlo en la instruccin de la investigacin penal, debiera comenzar sus funciones periciales desde el sitio del suceso para, concluyendo su intervencin, emitir los informes periciales que interpretan las evidencias que ellos analizan. Este equipo pericial debe estar conformado a lo menos por: un investigador criminalstico, un mdico legista-criminalsta, un
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tcnico fotgrafo, un tcnico planimetrista, un perito en dactiloscopia y un laboratorio. Adems, deben poseer la idoneidad en cada una de las especialidades y conocimientos bsicos, lo que viene a ser indispensable para una adecuada tarea pericial fundada en un diagnstico de la mayor certeza posible, utilizando todos los medios tcnicos y cientficos disponibles para responder a las interrogantes bsicas de una investigacin pericial penal, a saber: qu pas?, quin lo hizo?, cmo lo hizo ?, cundo lo hizo? y por qu lo hizo?51. 2. Que los intervinientes en el proceso penal, esto es, Fiscal, vctima, imputado, defensor, querellante particular y actor civil, no tengan acceso fsico a las evidencias Este postulado se basa, principalmente, en la innecesariedad de permitir la manipulacin de la evidencia por parte de todos aquellos que no posean la certificacin suficiente para ello. Sumado a la falta de idoneidad, tambin pone en riesgo el xito de la investigacin penal, la posibilidad de una manipulacin directa de la evidencia por quien no posee la calidad de perito. As por ejemplo, el hecho de permitir que el defensor manipule un revlver subpericia, an cuando persiga una finalidad vlida, puede provocar una alteracin irreversible en el arma, de all que dicha evidencia slo deba ser manipulada por el armero, en su calidad de tcnico experto. Distinta es la situacin contemplada por el artculo 320 del Cdigo Procesal Penal, disposicin que establece la posibilidad de que los peritos de los intervinientes puedan examinar los objetos, documentos o lugares a que se refiera la pericia que se les ha encomendado. En este caso, la manipulacin de las evidencias la
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Dr. LAGUENS, MARTN R. La Evidencia Mdico Legal en Delitos contra las Personas y Muertes Violentas. La Plata, Argentina: Imprenta del Poder Judicial de la Provincia de Buenos Aires, Marzo de 2000, p 17.
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realizar una persona que cuenta con la debida certificacin para ello y, permitir la formacin de pruebas vlidas, ya sean de cargo, ya sean de descargo. De lo contrario, si se hace habitual permitir el acceso fsico a las evidencias a quienes no son los llamados a manipularlas, importara un desconocimiento a la tarea del Fiscal como instructor de la investigacin penal, toda vez que ste se encuentra llamado por ley para investigar tanto lo favorable como lo desfavorable para el imputado a travs de las actuaciones periciales y policiales. Cualquier interviniente que participe en la cadena de custodia y que no posea la calidad de perito, pone en peligro todo un mecanismo de registro y control de las evidencias por realizar una diligencia que no es necesaria a juicio de las autoras para el legtimo ejercicio de los derechos procesales. Para los intervinientes debe ser relevante lo que de las evidencias se concluya y no las evidencias en s mismas. Se insiste en que el privar el acceso directo sobre las evidencias a los intervinientes, especialmente al imputado, no constituye un detrimento respecto del goce y ejercicio de sus derechos, toda vez que puede ser satisfecho el examen de las evidencias mediante el acceso a la representacin de las mismas, entindase fotografas, filmaciones u otras fijaciones anlogas durante la etapa de peritacin principalmente o una vez periciadas. As mismo, la igualdad de armas requerida en un debido proceso no se encuentra condicionada o vulnerada por la imposibilidad de acceder fsicamente a las evidencias. Una fundada acusacin o una debida defensa dice relacin, entre otros aspectos, con una sustentacin probatoria slida, generada, para el caso en comento, al amparo de una intacta cadena de custodia que es posible slo si las evidencias constitutivas de los medios probatorios han sido manipuladas por quienes poseen los conocimientos
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especiales de una ciencia, arte u oficio necesarios para apreciar algn hecho o circunstancia relevante para la investigacin penal, otorgando con ello, la debida garanta de ley.
ANEXOS
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Anexo N 1
SIMBOLOGA: EVIDENCIA N
9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 21 : Cabello : Vello pubiano : Cabello : Mechn de cabello : Mancha caf rojiza : Vello pubiano : Cabello : Cabello : Mancha caf rojiza: + 0.52h : Cuchillo de mesa : Vello pubiano : Muestra slida
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Anexo N 2
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Anexo N 3
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BIBLIOGRAFA 1. Cdigo de Procedimiento Penal chileno. 2. Cdigo Procesal Penal chileno. 3. Cdigo Penal chileno. 4. Decreto con Fuerza de Ley N 196, que fija el texto de la Ley Orgnica del Servicio Mdico Legal, publicada en el Diario Oficial de 4 de abril de 1960. 5. Decreto N 427, Reglamento Orgnico del Instituto MdicoLegal Dr. Carlos Ybar y de los servicios Mdicos-Legales del pas, publicada en el Diario Oficial de 27 de abril de 1947. 6. MAURICIO DUCE y JUAN ENRIQUE VARGAS. Manuales de Procesos de Coordinacin Interinstitucional. Santiago: Comisin de Coordinacin de la Reforma Procesal Penal, noviembre 2000. 7. Instructivo General N 19 del Fiscal Nacional del Ministerio Pblico. (Oficio N 171, Santiago, 8 de noviembre del 2000). 8. Instructivo General N 31 del Fiscal Nacional del Ministerio Pblico. (Oficio N 235, Santiago, 12 de diciembre del 2000). 9. Instructivo General N 44 del Fiscal Nacional del Ministerio Publico. (Oficio N 038, Santiago, 24 de enero del 2001). 10. Manual Cadena de Custodia y Tratamiento de Evidencias, Carabineros de Chile. Alberto Etcheberry Baquedano, Mayor de Carabineros, Jefe Depto de Criminalstica, Direccin de Orden y Seguridad, Direccin de Investigacin Delictual y Drogas. Santiago: 6 de octubre del 2000. 11. Directiva de Organizacin y Funcionamiento del Laboratorio de Criminalstica de Carabineros de Chile. Anexo al Boletn de Instrucciones N 392, agosto de 1990. 12. OSVALDO ROMO PIZARRO. Peritacin Mdico-Legal, Informe del Perito Forense, 1 ed., Editorial Jurdica de Chile, noviembre de 1998.
148
13. DR. R. MARTN LAGUENS. La Evidencia Mdico Legal en Delitos contra las Personas y Muertes Violentas. La Plata: Imprenta del Poder Judicial de la Provincia de Buenos Aires, marzo de 2000. 14. Manual sobre Nuevo Proceso Penal. Segunda Parte: Sitio del Suceso y Cadena de Custodia. Anexo al Boletn de Instrucciones N 491, Carabineros de Chile. Noviembre del 2000. 15. DR. R. MARTN LAGUENS. Patologa Forense para el Hombre de Derecho. Texto de Patologa Forense destinado a Jueces, Funcionarios y Profesionales del Derecho en el Fuero Penal, Suprema Corte de Justicia de la Provincia de Buenos Aires. La Plata, Argentina. 16. Teniente JORGE AGUIRRE HREPIC. Manual Bsico de Investigacin Criminalstica. Santiago: Imprenta de Carabineros de Chile, diciembre de 1992. 17. JOS ADOLFO REYES CALDERN. Tratado de Criminalstica. Mxico: Filiberto Crdenas Uribe, Crdenas Editor y Distribuidor, segunda edicin, 2000. 18. RAL ENRIQUE ZAJACZKOWSKY. Manual de Criminalstica. Ediciones Ciudad Argentina, 1998. 19. DESIDERIO HERRERA GONZLEZ. Investigacin de los Delitos Cometidos con Armas de Fuego. Memoria Escuela de Derecho, Universidad de Chile, 1966. 20. ORGANIZACIN MUNDIAL DE LA SALUD, Manual de Laboratorio de la OMS para el Examen del Semen Humano y de la Interaccin entre el Semen y el Moco Cervical. Ed. Mdica Panamericana, 1987. 21. FEDERAL BUREAU OF INVESTIGATION, FBI. Manual de Ciencias Forenses, Departamento de Justicia de los Estados Unidos, 1999.
COLOFN
Este libro termin de imprimirse en el Centro de Documentos Xerox, de la Universidad Central de Chile, el da 27 de Diciembre de 2003. En el texto se han ocupado tipos de la familia Times New Roman

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II. CAPTULO PRIMERO: MARCO TERICO

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CADENA DE CUSTODIA DE LOS MEDIOS PROBATORIOS EN ILCITOS ...

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Mediante oficio N 038.

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Instructivo General N 44, p. 6.

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Instructivo General N 44, p. 12. Instructivo General N 44, p. 13.

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Publicada en el Diario Oficial el 31 de mayo del 2002.