El Enfoque de La Economia Institucional GHodgson 2002

El enfoque de la economa institucional
GEOFFREY M. HODGSON*
l trmino nueva economa institucional tiene en la actualidad un uso muy difundido y se asocia con una inmensa bibliografa. El adjetivo temporal que adopta el ttulo de este conjunto extenso de teoras y propuestas de la posguerra se propone distinguir la nueva de la vieja economa institucional de Thorstein Veblen, John Commons y Wesley Mitchell. El institucionalismo temprano fue dominante en las facultades de economa de las universidades estadounidenses, justo despus de la primera guerra mundial.1 No obstante, los exponentes destacados de la nueva economa institucional casi no se han referido a este predecesor. Dos factores quiz ayuden a explicar este descuido. El primero es que la historia del pensamiento econmico es en la actualidad una subdisciplina muy abandonada, y hoy en da prevalece, no obstante su favorecida ubicacin geogrfica y lengua
* Profesor-investigador en estudios econmicos, Universidad de Hertfordshire, Reino Unido. Versin definitiva del 7 de enero de 2002, The Judge Institute of Management Studies, University of Cambridge. El autor agradece en especial a Peter Corning, Misashi Morioka, Richard Nelson, John Nightingale, Douglass North, Paul Twomey y tres dictaminadores annimos por sus planteamientos, comentarios crticos y otros tipos de ayuda; as como a la Sociedad Japonesa para la Promocin de la Ciencia y a la Comisin Europea, Programa PhareACE por su apoyo financiero para la realizacin de este trabajo. [Traduccin al espaol de Mauricio Grobet. Revisin tcnica de Bruno Gandlgruber.] 1. A lo largo de este ensayo, los trminos institucionalismo y economa institucional , cuando no incluyan un objetivo temporal, se refieren al institucionalismo en la tradicin de Veblen, Commons y Mitchell.
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accesible, un desconocimiento general del viejo institucionalismo estadounidense. La segunda razn es que, desde su declive en Estados Unidos despus de 1930, el viejo institucionalismo se dio por perdido de manera reiterada y fue desechado por no proporcionar un enfoque sistemtico y viable de la teora econmica. Asimismo, circula la concepcin equivocada de que el institucionalismo fue en esencia antiterico y descriptivo. De cualquier modo, las caracterizaciones del viejo institucionalismo como descriptivo o antiterico no soportan un escrutinio ms riguroso. En particular, en los textos de Veblen y Commons se destaca la importancia y la prioridad de las tareas de explicacin y desarrollo tericos. Los institucionalistas tempranos abordaron cuestiones tericas decisivas, cualesquiera que hayan sido sus limitaciones. Veblen,2 por ejemplo, fue el primer cientfico social en intentar la elaboracin de una teora de la evolucin econmica e institucional en lneas de argumentacin con esencia darwiniana.3 En el empleo de metforas evolucionistas de la biologa, el trabajo de Veblen comparte rasgos comunes con los intentos de economistas posteriores, como Armen Alchian, Friedrich Hayek, Kenneth Boulding y Richard Nelson y
Sidney Winter.4 Adems, se reconoce a Commons5 como una influencia importante en, por ejemplo, la economa conductual de Herbert Simon6 e incluso en el nuevo institucionalismo de Oliver Williamson.7 Los institucionalistas elaboraron adems varias teoras de fijacin de precios en mercados competitivos imperfectos.8 En muchos otros campos de la economa terica y aplicada hay indicios de que ha sobrevivido la influencia de las ideas del viejo institucionalismo. En efecto, su influencia persisti algn tiempo despus de la segunda guerra mundial.9 No obstante, hay una pizca de justificacin en las ideas que lo desacreditan. Desde Veblen, los viejos institucionalistas no se han puesto de acuerdo acerca de, no se diga el desarrollo de la propuesta, sino de un ncleo terico sistemtico. El institucionalismo estadounidense no ha legado un sistema terico integrado de la estatura o el alcance de los de Karl Marx, Alfred Marshall, Leon Walras o Vilfredo Pareto. No se pueden examinar aqu las razones de este fracaso, salvo apuntar que no fue a causa de la creencia ingenua e insostenible de que la economa puede proceder slo con datos y sin teora alguna. Aunque ciertos institucionalistas pusieron su fe en los datos, todos conservaron cierto grado de conviccin en la importancia de un proyecto terico. Las principales razones del fracaso del institucionalismo estn en otra parte. En particular, el viejo institucionalis-
2. Thorstein B. Veblen, The Theory of the Leisure Class: An Economic Study in the Evolution of Institutions, Macmillan, Nueva York, 1899, y The Place of Science in Modern Civilisation and Other Essays , Huebsch, Nueva York, 1919. 3. Geoffrey M. Hodgson, Economics and Evolution: Bringing Lie Back into Economics , Polity Press, Cambridge, y University of Michigan Press, Ann Arbor, 1993.
4. Arme A. Alchian, Uncertainty, Evolution and Economic Theory, Journal of Political Economy , vol. 58, nm. 2, 1950, pp. 211-221; Friedrich A. von Hayek, The Fatal Conceit. The Errors of Socialism, The Collected Works of F.A. Hayek , vol. 1, Routledge, Londres, 1990; Kenneth E. Boulding, Evolutionary Economics , Sage Publications, California, 1981; Richard R. Nelson y Sidney G. Winter, An Evolutionary Theory of Change , Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1982. 5. John R. Commons, The Legal Foundations of Capitalism , Macmillan, Nueva York, 1924. 6. Herbert Simon, Rational Decision Making in Business Organizations, The American Economic Review , vol. 69, nm. 4, septiembre de 1979, pp. 493513. 7. Oliver E. Williamson, Markets and Hierarchies, Analysis and Anti-trust Implications: A Study in the Economics of Internal Organization , Free Press, Nueva York, 1975. 8. Marc R. Tool, Contribution to an Institutional Theory of Price Determination, en Geoffrey M. Hodgson y Ernesto Screpanti (eds.), Rethinking Economics: Markets, Technology and Economic Evolution , Edward Elgar, Aldershot, 1991, pp. 19-39. 9. De manera destacada varios institucionalistas o sus compaeros de viaje han sido elegidos desde 1945 presidentes de la Asociacin Econmica de Estados Unidos (American Economic Association): John Kenneth Galbraith, Edwin Witte, Morris Copeland, George Stocking y Kenneth Boulding. Adems, los viejos institucionalistas Simon Kunznets y Gunnar Myrdal recibieron premios Nobel en 1971 y 1974, respectivamente. Otras escuelas de pensamiento se parecen al institucionalismo. Por ejemplo, gran parte de la economa predominante en Cambridge posterior a Keynes tuvo un fuerte sabor institucionalista, en particular el trabajo de Nicholas Kaldor y Joan Robinson. La obra ms reciente de Robert Boyer, Michel Aglietta y otros miembros de la escuela francesa de rgulation tiene tambin fuertes afinidades institucionalistas.
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mo fue en alguna medida invalidado por un efecto combinado de los cambios profundos en las ciencias sociales en el perodo 1910-1940 y a raz del encumbramiento, durante la depresin en el decenio de los aos treinta, del tratamiento matemtico en la economa neoclsica. La psicologa conductista y la filosofa positivista suplantaron a la psicologa del instinto y a la filosofa pragmtica, sobre las cuales se haba edificado el institucionalismo temprano. Con el empleo de tcnicas formales, los economistas matemticos retuvieron la imaginacin tanto de los tericos como de quienes formulaban las polticas. En comparacin, el institucionalismo fue considerado menos riguroso en trminos tcnicos y por eso inferior. No se ha escrito an una historia adecuada del institucionalismo estadounidense. Este ensayo se propone algo muy diferente. Los principales objetivos son esbozar la propuesta institucionalista en trminos generales y abordar y evaluar unas cuantas proposiciones duras, prominentes en el institucionalismo temprano. Un razonamiento clave de este ensayo es que el viejo institucionalismo ofrece una perspectiva diferente de la naturaleza de la mediacin humana, basada en el concepto de hbito. Entiende los hbitos y las reglas como necesarios para la accin humana. La comprensin del comportamiento humano, dominado por el hbito, no slo recibe importante sustentacin de la psicologa, tambin es digna de que los economistas la desarrollen y elaboren an ms. En un enfoque institucional, el concepto de hbito se relaciona de manera crucial con el anlisis de las instituciones. Este punto tiene implicaciones importantes, tanto para el anlisis microeconmico como para el macroeconmico. En ambos campos se examinan algunas aplicaciones ilustrativas de esta propuesta general y se dan argumentos de por qu es importante tomar en cuenta al hbito en el comportamiento humano. Estas tentativas no descansan en las hiptesis estndar de racionalidad individual. Sin embargo, al tiempo que se esbozan los elementos esenciales de una propuesta institucionalista general, se admite que el institucionalismo requiere mucho ms desarrollo terico y metodolgico. La estructura de este ensayo es la siguiente. La segunda seccin esboza el proceder de los economistas institucionales en la prctica. Se advierte que el institucionalismo no intenta construir una teora general que abarque todo. En cambio, se ocupa de fenmenos complejos con un nmero limitado de conceptos comunes y herramientas tericas especficas. La tercera seccin define y elabora los conceptos centrales: hbito e institucin, como caractersticas tericas centrales del institucionalismo temprano de Veblen y Commons. En el cuarto apartado se muestra cunto trabajo de la nueva veta
institucionalista, incluido el problema del retroceso institucional infinito, apunta a una necesaria reformulacin del nuevo proyecto institucionalista, y a una convergencia posible con el pensamiento de los viejos institucionalistas. La quinta parte examina las circunstancias en las cuales es necesario o conveniente que un agente confe en los hbitos y las reglas. No slo que los hbitos y las reglas sean ubicuos, sino que es necesario confiar en ellos, sea o no posible la optimizacin (limitada). Las conclusiones cierran el ensayo en la sexta seccin.10
LOS ENFOQUES INSTITUCIONALISTAS DEL ANLISIS ECONMICO
as ideas centrales del institucionalismo se ocupan de las instituciones, los hbitos, las reglas y su evolucin. Sin embargo, los institucionalistas no intentan construir, con base en esas ideas, un modelo nico y general. Sus ideas dan en cambio un fuerte impulso a los enfoques especficos de anlisis y situados en la historia. Al respecto, hay una afinidad entre institucionalismo y biologa. La biologa evolucionista tiene unas cuantas leyes o principios generales que explican el origen y la evolucin. El anlisis de la evolucin de un organismo especfico exige datos especficos sobre el organismo y su medio ambiente, y tambin explicaciones especficas pertinentes a las especies examinadas. La biologa evolucionista exige tanto teoras especficas como generales. En contraste, la fsica ha intentado formular una teora general de todos los fenmenos materiales: la llamada teora de todas las cosas.11 La economa institucional se parece ms a la biologa, por su atencin relativamente mayor a las especificidades, que a la fsica. La propuesta institucionalista transita de ideas generales respecto de la mediacin humana, instituciones y la naturaleza evolutiva de los procesos econmicos, a ideas y teoras especficas, relativas a instituciones econmicas o tipos de economa. Por consiguiente, hay mltiples niveles y tipos de anlisis. No obstante, los niveles deben vincularse entre s. Un punto crucial es que los conceptos de hbito e institucin (definidos ambos en la tercera seccin) ayudan a establecer el vnculo entre lo particular y lo general.
10. Limitaciones de espacio impiden referencias amplias a esta literatura. Para un tratamiento enciclopdico de algunos de los temas aqu analizados, referencias ms amplias y discusiones de muchos otros aspectos pertinentes al institucionalismo, se remite al lector a Geoffrey M. Hodgson, Warren J. Samuels y Marc R. Tool (eds.), The Elgar Companion to Institutional and Evolutionary Economics , Edward Elgar, Aldershot, 1994. 11. Jack Cohen e Ian Stewart, The Collapse of Chaos: Discovering Simplicity in a Complex World , Viking, Londres y Nueva York, 1994.
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En contraste, la economa neoclsica transita de manera directa de un sistema terico universal respecto de la eleccin racional y el comportamiento, a teoras de los precios, bienestar econmico y as sucesivamente.12 Sin embargo, la economa institucional no supone que su misma concepcin de la mediacin humana, fundada en los hbitos, sea suficiente para transitar hacia la teora operacional o el anlisis. Se requieren elementos adicionales. Un institucionalista subrayara en particular la necesidad de mostrar cmo grupos especficos de hbitos comunes estn incrustados en instituciones sociales especficas y son reforzados por ellas. De esta manera, el institucionalismo se mueve de lo abstracto a lo concreto. En lugar de modelos tericos estndares de individuos racionales dados, el institucionalismo se basa en investigaciones psicolgicas, antropolgicas y sociolgicas de cmo se comportan las personas. En efecto, si el institucionalismo tuviera una teora general, sta indicara cmo efectuar anlisis especficos y diversos de fenmenos concretos.
Un ejemplo: las teoras de fijacin de precios
La propuesta institucionalista transita de ideas generales respecto de la mediacin humana, instituciones y la naturaleza evolutiva de los procesos econmicos, a ideas y teoras especficas, relativas a instituciones econmicas o tipos de economa
Como un ejemplo se considera la teora de la formacin de precios. Despus de los ataques iconoclastas de Veblen al hombre econmico racional, los propios institucionalistas estaban divididos frente a si la teora de Marshall u otras teoras neoclsicas de los precios eran aceptables y compatibles con el institucionalismo. Aun cuando los institucionalistas por lo general rechazaron al hombre econmico racional, esto no significaba necesariamente el abandono de todo el aparato de la teora marshalliana de los precios.13 A diferencia de los resultados estacionarios de la teora del equilibrio general, los modelos de equilibrio parcial podan situarse en un marco progresivo, evolutivo. Sin embargo, donde los institucionalistas convinieron fue en que era necesario elaborar teoras especficas de fijacin de precios que reflejaran a las estructuras institucionales y de mercado de la economa moderna. Adems, cualquier teora general de los precios asequible tendra propiedades explicativas muy limitadas, debido a la variedad
12. Es posible definir de manera adecuada la economa neoclsica (trmino acuado por Veblen) como una propuesta que: 1) supone un comportamiento racional maximizador de agentes con funciones de preferencias estables y dadas; 2) se centra en estados de equilibrio alcanzados o movimientos hacia estados de equilibrio, y 3) excluye problemas de informacin crnicos (como incertidumbre, del tipo explorado por Frank Knight y John Maynard Keynes). De manera destacada, algunos avances recientes de la teora econmica moderna como la teora de juegos alcanzan los lmites de esta definicin, o incluso estn fuera. 13. Advirtase que el nuevo institucionalista Ronald Coase ha rechazado tambin las suposiciones de racionalidad estndar, en tanto trabaja en el marco de un sistema por lo general marshalliano.
de los procesos institucionales de formacin de precios en el mundo real. As, el fundamento de la teora de precios en el institucionalismo es bastante diferente al de otras escuelas de economa. La economa neoclsica depende de conceptos universales de oferta, demanda y utilidad marginal. Adam Smith, David Ricardo y Karl Marx dependan de la teora del valor trabajo. Por contraste, en el institucionalismo los precios son convenciones sociales, reforzadas por hbitos e incrustadas en instituciones especficas. Tales convenciones son variadas y reflejan los diferentes tipos de producto, institucin, forma de clculo y proceso de fijacin de precios. Si los precios son convenciones, entonces dependen en cierto modo de ideas y hbitos. Una teora de los precios debe ser en parte una teora de ideas, expectativas, hbitos e instituciones que implican rutinas y procesos de evaluacin. Sin una teora semejante no existe una explicacin adecuada de cmo los individuos calculan o forman expectativas del futuro. En la primera mitad del siglo XX los institucionalistas, entre otros, realizaron una gran cantidad de trabajo terico y emprico sobre el proceso de fijacin de precios. En lugar de una teora general de los precios se hicieron intentos para elaborar teoras especficas de fijacin de precios, cada una relativa a estructuras de mercado y tipos de organizacin corporativa del mundo real. Fue en este contexto que gran parte del trabajo temprano sobre fijacin oligoplica de precios abri camino, incluyendo varias teoras de fijacin de precios de tipo mark-up, administrado o costo total.14 No menos que otros
14. Marc R. Tool, op. cit., pp. 19-39.
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economistas, los institucionalistas desean elaborar explicaciones tericas de fenmenos decisivos del mundo real como los precios. Sin embargo, difieren en subrayar las limitaciones prcticas y explicativas de cualquier posible teora general de todos los precios. Un enfoque institucionalista de la teora de fijacin de precios procede en primer lugar a examinar a las instituciones en las cuales los precios se fijan. Son relevantes todos los aspectos de las instituciones que se ligan estrechamente con el proceso de formacin de precios. Cules son los costos y cmo se evalan? Qu rutinas rigen el clculo de precios? Cul informacin es asequible y cul es desconocida? Por medio de qu rutinas se obtiene y usa la informacin? Qu rutinas se emplean para revisar los precios en conformidad con la experiencia en el mercado? Cul es la estrategia respecto a la fijacin de precios competitivos? Cmo se relaciona esto con la estructura del mercado? Para tratar con toda esta complejidad se requiere, por supuesto, un proceso de abstraccin y simplificacin. Como resultado de investigaciones minuciosas, quiz sea posible abstraer algunos procesos clave que rigen la formacin de los precios. Uno de los mejores ejemplos de esta propuesta es el trabajo sobre fijacin administrada de precios, cuyos autores son Gardiner Means y Caroline Ware.15 Hay asimismo una estrecha afinidad institucionalista con la teora conductual de la empresa16 y con la teora de agrupacin y formacin de informacin en redes en los mercados financieros.17 Ninguno de estos estudios supone informacin o competencia perfecta. El punto de partida es una investigacin de cmo se forman realmente los precios, en entornos institucionales especficos, seguido de la formulacin de una teora de los precios, especfica al tipo de institucin que se investiga. El institucionalismo no tiene una teora general de los precios, sino un conjunto de enfoques que sirven de guas en problemas especficos. Esto conduce a estudios histrica e institucionalmente especficos, que son sin duda de ms valor operativo que cualquier teora general que abarque todo. Es lamentable que los estudios especficos de instituciones de mercado y procesos de fijacin de precios hayan recibido mucho menos recursos para investigacin y renombre que el equilibrio general y otros enfoques muy abstractos.
Comenzando por el hbito: algunos ejemplos macroeconmicos
En economa, gran parte de los datos empricos son compatibles con el predominio de la actividad habitual, aun en el nivel macroeconmico. Considrese por ejemplo la teora, en la actualidad rechazada, de la funcin de consumo, elaborada por James Duesenberry. 18 Esta teora estuvo muy influida por Veblen y subrayaba el papel del hbito en el comportamiento del consumidor. La teora de Duesenberry no fue rechazada por sus defectos en las pruebas empricas. De hecho, predeca bastante bien. Fue descartada en primer lugar porque no se ajustaba a los supuestos de la teora de la eleccin racional.19 Esta teora procedi con el supuesto de que un nivel establecido de ingreso, ms las normas culturales predominantes, conduciran a una pauta habitual en el comportamiento del consumidor, quien acta por imitacin y adaptacin y tambin sobre la base de hbitos inculcados. De manera similar, el principal estudio subsiguiente sobre la demanda agregada del consumidor en Estados Unidos, realizado por Hendricks Houthakker y Lester Taylor,20 encontr tambin que una parte importante del gasto del consumidor est sujeto a la inercia, es decir, depende en gran medida del consumo precedente. No viene al caso indicar que todos esos fenmenos pueden ser reconstruidos en un modelo ms complejo, donde el hbito se conciba como un resultado intrincado del comportamiento maximizador de la utilidad. No puede negarse en principio la posibilidad de dicha reconstruccin. El punto es que la sola evidencia no confiere primaca terica al modelo de eleccin racional (los razonamientos tericos en contra de la primaca de las suposiciones de racionalidad se formulan ms adelante). Adems, el principio estndar de parsimonia puede emplearse para apoyar un supuesto fundamental de inercia o hbito humanos, sin ser menos importante que los axiomas estndares de racionalidad. Los economistas institucionales abordan el anlisis de los sistemas macroeconmicos mediante el examen de pautas y regularidades en el comportamiento humano, esperando encontrar mucha imitacin, inercia, trabas y causalidad
15. Caroline F. Ware y Gardiner C. Means, The Modern Economy in Action , Harcourt Brace, Nueva York, 1936. 16. Richard M. Cyert y James G. March, A Behavioral Theory of the Firm , Prentice-Hall, Englewood Cliffs, Nueva Jersey, 1963. 17. Wayne E. Baker The Social Structure of a National Securities Market, American Journal of Sociology , vol. 89, nm. 4, enero de 1984, pp. 775811.
18. James S. Duesenberry, Income, Saving, and the Theory of Consumer Behavior, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1989. 19. Francis Green, The Consumption Function: A Study of a Failure in Positive Economics, en Francis Green y Petter More (eds.), Issues in Political Economy: A Critical Approach , Macmillan, Londres, 1979, pp. 33-60. 20. Hendricks S. Houthakker y Lester D. Taylor, Consumer Demand in the United States, 1929-1970: Analyses and Projections , Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1966.
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acumulativa.21 De manera importante, las regularidades o la estabilidad en el nivel sistmico pueden surgir no a pesar, sino a causa de las variaciones en el nivel micro. En sistemas complejos, la estabilidad macro puede depender del micro-caos.22 Tambin restricciones sistmicas pueden prevalecer sobre las variaciones micro.23 Frente al enfoque prominente de que es necesario establecer la macroeconoma sobre microfundamentos slidos, para derivar regularidades macro de estabilidades micro, la economa institucional entiende las regularidades en el nivel sistmico en cuanto son reforzadas mediante retroalimentaciones positivas que actan, en parte, sobre elementos microeconmicos. As los ltimos no se consideran dados. La funcin institucionalizadora de las instituciones significa que el orden macroeconmico y la relativa estabilidad es reforzada junto a la variedad y la diversidad en el nivel microeconmico. Irnicamente, al suponer individuos dados, el
21. Veblen fue uno de los primeros en establecer el concepto de causalidad acumulativa, que influy directa o indirectamente a Allyn Young, Myrdal, Kaldor y otros. Vase Thorstein B. Veblen, The Place, op. cit. , pp. 7077, 173-177, 240-243, 370-436, y Geoffrey M. Hodgson. op. cit ., cap. 9. 22. Francesca Chiaromonte y Giovanni Dosi, Heterogeneity, Competition, and Macroeconomic Dynamics, Structural Change and Economic Dynamics , vol. 4, nm. 1, pp. 39-63; Jack Cohen e Ian Stewart, op. cit. 23. Gary S. Becker, Irrational Behavior and Economic Theory, Journal of Political Economy , vol. 70, nm. 1, febrero de 1962, pp. 1-13; Dhananjay K. Gode y Shyam Sunder, Allocative Efficiency of Markets with Zero Intelligence Traders: Markets as a Partial Substitute for Individual Rationality, Journal of Political Economy , vol. 101, nm. 1, febrero de 1993, pp. 119-137.
proyecto de los microfundamentos de la economa ortodoxa tena que asumir adems, con el fin de hacer tratable el anlisis, que cada y todo individuo eran idnticos. En contraste, el institucionalismo apunta no a una objetividad supraindividual espuria, ni a la uniformidad de los agentes individuales, sino a un concepto de orden socioeconmico que se origina en la variedad en el nivel micro. Los hbitos individuales refuerzan las instituciones y son reforzados por ellas. En este crculo de engranaje recproco, stas estn dotadas de una cualidad estable e inerte; adems, desempean un papel esencial al proporcionar una estructura cognitiva para interpretar datos sensibles y fijar hbitos o rutinas intelectuales, y transformar as informacin en conocimiento til. La fuerte influencia de las instituciones en la cognicin humana provee cierta estabilidad significativa a los sistemas socioeconmicos, limando y restringiendo parcialmente las diversas y variables acciones de muchos agentes. Con esta lnea de argumentacin se restablece la autonoma relativa de la macroeconoma y la idea de la viabilidad de los agregados. Esto contrasta con mtodos reduccionistas de anlisis terico que entienden los fenmenos macroeconmicos en cuanto se explican necesariamente por lo microeconmico. Los institucionalistas hicieron aqu una contribucin importante. En los decenios de los veinte y los treinta, Mitchell y sus colegas de la Agencia Nacional para la Investigacin Econmica (National Bureau for Economic Research) desempearon un papel vital en la elaboracin de la contabilidad del ingreso nacional e indicaron que los fenmenos
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macroeconmicos agregados poseen legitimidad ontolgica y emprica. Esta importante incursin contra el reduccionismo abri espacio a la revolucin keynesiana. Mediante el desarrollo de la contabilidad del ingreso nacional, el trabajo de Mitchell y sus colegas influy e inspir la macroeconoma de John Maynard Keynes. En parte por esta razn existe una afinidad estrecha y explcita entre el institucionalismo y lo que se define con frecuencia macroeconoma poskeynesiana. El hecho de que las instituciones representen una categora de invariancia en largos perodos de tiempo y puedan durar ms que los individuos confiere una razn para elegirlas sobre los individuos como unidad bsica. La mayor parte de las instituciones preceden temporalmente a los individuos que se relacionan con ellas. Toda la gente nace y socializa dentro de un mundo de instituciones. Al reconocer esto, ms que establecer un modelo ahistrico del agente individual, los institucionalistas se centran en las caractersticas particulares de instituciones especficas. Sin embargo, la alternativa que proponen no es un colectivismo metodolgico, donde el comportamiento humano se explique por completo por el entorno institucional o cultural. La explicacin completa de las partes desde el punto de vista del conjunto se ve asediada por problemas de magnitud equivalente a aquella que procede de manera inversa. Al igual que las estructuras no se pueden explicar bien en trminos de los individuos, stos no se pueden explicar de manera adecuada en trminos de estructuras. El fracaso del proyecto neoclsico de los microfundamentos confirma la dificultad de dar forma a la totalidad desde el punto de vista de las partes individuales.24 Adems, los institucionalistas rechazan la idea de la unidad ontolgica original del individuo, libre de instituciones, sobre la cual se apoyaba el proyecto de los microfundamentos (este asunto se explora ms adelante). Es posible afirmar que el fracaso del proyecto neoclsico de los microfundamentos apunta a la necesidad de desarrollar una propuesta general muy diferente. En sta hay niveles de anlisis tanto micro como macroeconmico, cada uno con cierto grado de relativa autonoma terica, pero al mismo tiempo conectados por vnculos conceptuales y explicaciones correlativas. El abandono de una propuesta estndar de microfundamentos no significa que los institucionalistas estn privados de la capacidad de construir modelos o hacer predicciones. Por el contrario diversos estudios incluidos los arriba citados han mostrado que los modelos con fuertes elementos de
24. S. Abu Turab Rizvi, The Microfoundations Project in General Equilibrium Theory, Cambridge Journal of Economics , vol. 18, nm. 4, agosto de 1994, pp. 357-377.
inercia, explicados desde el punto de vista de la persistencia de los hbitos, son buenos mecanismos de prediccin en la esfera macroeconmica. Asimismo, es folclor economtrico bien conocido que los modelos de prediccin ingenuos, basados en simples extrapolaciones del pasado reciente al futuro, son con frecuencia mucho mejores mecanismos de prediccin del desempeo macroeconmico que modelos econmicos mucho ms complejos y elaborados. Los institucionalistas consideran estos resultados una confirmacin de los fenmenos de persistencia del hbito, y de lock-in y autoreforzamiento institucionales. El institucionalismo opera desde hechos estilizados del sistema macroeconmico, e intenta revelar las caractersticas estructurales fundamentales del sistema que ayuden a explicarlo. Esto exige anlisis que sean a la vez cuantitativos como cualitativos. Por ejemplo, el hecho estilizado de que el crecimiento productivo en la economa de Estados Unidos ha sido menor en los ltimos 40 aos que en los pases del este asitico y en otros pases competidores. Los datos revelan que la proporcin del PIB dedicada a la inversin en Estados Unidos ha sido relativamente baja. Para el institucionalista el anlisis no se detiene en la mera correlacin estadstica. La tarea es explicar los lmites institucionales y los procesos causales que dan lugar tanto a la baja inversin como al magro crecimiento productivo. Considrese una hiptesis tentativa. La separacin funcional y cultural de las instituciones financieras de las industriales pudo haber alentado una orientacin de las ganancias de inversin hacia el corto plazo. Las escasas conexiones institucionales entre finanzas e industria, y la escasez relativa de personal e intereses creados compartidos, pueden permitir al sector financiero concentrarse en maximizar sus ganancias en la inversin de corto plazo, y no en la de largo plazo. Adems, el relativo bajo grado de propiedad cruzada entre las corporaciones industriales quiz aliente una orientacin primaria de la corporacin en mercados financieros y decisiones de inversin de corto plazo. Un primer paso para la evaluacin de esta hiptesis sera corroborar sus suposiciones fundamentales, por ejemplo, examinando los datos de Estados Unidos sobre distribucin de propiedad compartida, incluida la propiedad compartida cruzada entre corporaciones financieras e industriales. Un siguiente paso sera realizar investigaciones similares y comparativas en economas relevantes con tasas ms altas de crecimiento productivo, como Japn. La existencia en otros pases de niveles ms altos de propiedad corporativa cruzada de valores y acciones proporcionara un fundamento para intentar evaluar todava ms la hiptesis. Sera importante la evidencia economtrica de una correlacin estadstica significativa entre las
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variables pertinentes, pero estara lejos de ser suficiente. Ms que sealar la simple correlacin entre las variables, los institucionalistas subrayan la necesidad de esbozar los vnculos causales reales implicados. De aqu que sea importante explicar los mecanismos causales que vinculan las estructuras de propiedad compartida con la baja inversin y, a su vez, con las bajas tasas de crecimiento productivo. Las explicaciones causales podran abarcar muchos factores, incluyendo culturas nacionales, sistemas polticos y as sucesivamente. Sobre esta cuestin, los institucionalistas no estn casados con ninguna hiptesis o teora, pero en general la propuesta institucionalista subraya la importancia del anlisis institucional comparativo y del examen de un conjunto extenso de factores, en la bsqueda de una explicacin causal adecuada.
La propuesta institucionalista: algunas observaciones generales
La propuesta general arriba esbozada puede parecer bastante obvia, y no aadir algo nuevo. Se pueden argumentar varios puntos en respuesta a tal observacin. Primero, se presta un grado de atencin a los factores institucionales y culturales que no se encuentra en la teora econmica neoclsica. Segundo, el anlisis es interdisciplinario, al reconocer aportaciones provenientes del anlisis poltico, la sociologa, la psicologa y otras ciencias. Tercero, no se recurre al modelo del agente racional, maximizador de la utilidad. Hasta donde se incluye una concepcin del agente individual, sta subraya el predominio del hbito a la vez que la posibilidad de la innovacin caprichosa. Cuarto, ms que como su esencia, las tcnicas matemticas y estadsticas se reconocen como servidoras de la economa terica. Quinto, el anlisis no comienza por construir modelos matemticos, sino por hechos estilizados y conjeturas tericas respecto a mecanismos causales. Sexto, se hace un uso amplio de material emprico histrico y comparativo respecto de instituciones socioeconmicas. En varios de estos aspectos, la economa institucional est en desacuerdo con gran parte de la moderna teora econmica neoclsica. Esto no debera significar y no significa, sin embargo, que los institucionalistas se conviertan en meros recolectores de datos. Sin teora no es posible la comprensin ni la explicacin. Veblen y Commons, como fundadores del viejo institucionalismo, saban que la teora no surge por induccin a partir de datos. Todos los anlisis empricos presuponen un conjunto de conceptos y una teora implcita o explcita. Por esta razn, comenzar por datos estilizados exige una estructura conceptual previa. El institucionalismo intenta proporcionar esta estructura general, en trminos de un
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conjunto de guas metatericas y metodolgicas. Entre los institucionalistas no existe un conjunto definitivo, nico, de guas, sino que surgen varios temas comunes. Por ejemplo, un problema central es la identificacin de los que se pueden llamar tipos ideales, que son descripciones abstractas de situaciones, fenmenos o personas que indican las caractersticas generales sobre las cuales se centra un investigador para propsitos de explicacin. En semejante empresa es imposible incluir todos los detalles y todas las caractersticas, pues los sistemas socioeconmicos son demasiado complejos y son abiertos en el sentido de que interactan con su medio externo. Debe haber un proceso de abstraccin en el que se identifiquen las estructuras y las caractersticas esenciales del sistema. El problema crucial es, por supuesto, qu tipo ideal se debe seleccionar en el anlisis de un fenmeno dado. La respuesta a esta pregunta exige una metodologa que pueda distinguir, en cualquier fenmeno dado, los aspectos generales de los especficos. Al hacer esta distincin, y tal vez al emplear material comparativo de otros sistemas socioeconmicos, es posible construir y elaborar hiptesis en cuanto a las uniones causales clave que se encuentran detrs de los fenmenos observados. sta es una descripcin demasiado general de los fundamentos metodolgicos y metatericos de la propuesta institucionalista. Limitaciones de espacio impiden una elaboracin ulterior. Lo que es claro, sin embargo, es que tales cuestiones metodolgicas se han vuelto importantes temas de debate en los decenios de los ochenta y los noventa, con una verdadera explosin de literatura en el campo de la metodologa econmica. Los institucionalistas han hecho contribuciones significativas a esta literatura, y de este modo desempean un papel en el desarrollo de perspectivas adecuadas de anlisis econmico.
Algunos temas contemporneos de la teora institucionalista
Se admite que el institucionalismo carece de una teora central sistemtica y que no busca una teora general de todas las cosas, sino que requiere un marco de anlisis coherente y una metodologa funcional. Sobra bastante campo de accin, en especial en el desarrollo de una microeconoma institucionalista. Aunque los institucionalistas del pasado hicieron progresos significativos en la elaboracin de teoras de fijacin de precios en mercados competitivos imperfectos, queda an gran cantidad de trabajo que es posible realizar. En economa, desde la segunda guerra mundial, estas propuestas alternativas han recibido recursos insignificantes para investigacin. Sin embargo, en
otras disciplinas, como en la mercadotecnia,25 han florecido teoras alternativas del comportamiento del consumidor. Una parte de esa lnea de investigacin tiene un fuerte sabor institucionalista, en parte porque rene aportaciones de la psicologa y de otras ciencias sociales. En el establecimiento de teoras sobre el comportamiento econmico individual, as como en otros campos, los institucionalistas buscan la posibilidad de un dilogo mucho ms vasto y fructfero, allende las barreras disciplinarias. El inters particular institucionalista en el hbito y la rutina se ajusta bien a los modelos evolucionistas desarrollados por Nelson y Winter 26 y sus seguidores. Como el mismo Veblen27 indic, el paradigma evolucionista proporciona un fundamento para abarcar tanto la continuidad como el cambio, tanto la inercia como la innovacin. Los hbitos o las rutinas pueden adaptarse o deformarse con lentitud cuando los agentes intentan llevar a cabo ciertas mejoras. Adems, existe cierto proceso de seleccin por medio del cual se conservan e imitan algunos hbitos y rutinas, mientras otros caen en desuso. El institucionalismo es congnitamente una economa evolutiva. Como todo trabajo en esta veta, se inclina hacia formas dinmicas en la elaboracin de teoras, antes que en la orientacin en el equilibrio. Los problemas de cognicin y aprendizaje han sido desde su comienzo temas del institucionalismo. En lugar del supuesto fundamento que consiste en individuos dados, propone la idea de agentes interactivos en parte maleables y recprocamente entrelazados en una red de instituciones parcialmente duraderas y autoreforzantes. La teora institucionalista es subdesarrollada en esos campos, pero sus seguidores quiz estn en potencia en una posicin terica slida. A pesar de que en aos recientes la economa neoclsica ha abordado el concepto de aprendizaje, en el fondo existen graves problemas en la propuesta basada en la suposicin de un actor racional. La cuestin clave es qu se quiere decir con aprendizaje racional. Cmo se puede afirmar que los agentes son racionales en cualquier momento, cuando se hallan en proceso de aprendizaje? Este mismo proceso significa que no se posee toda la informacin y que la racionalidad total est comprometida o descartada. Adems, est implicado mucho ms que los datos recibidos o la estimacin de probabilidades. El aprendizaje no es slo la adquisicin de informacin: es el desarrollo de nuevos medios y mtodos de cognicin, clculo y evaluacin. Esto significa que los agentes construyen,
25. Roger Mason, Interpersonal Effects on Consumer Demand in Economic Theory and Marketing Thought, 1890-1950, Journal of Economics Issues , vol. 29, nm. 3, septiembre de 1995, pp. 239-255. 26. Richard R. Nelson y Sidney G. Winter, op. cit. 27. Thorstein B. Veblen, The Theory, op. cit.
en el lugar que ocupaban ideas y hbitos de pensamiento pasados, nuevas representaciones del entorno en que operan. En particular, cmo puede ser ptimo el aprendizaje, si los mtodos y criterios de optimizacin se aprenden? Los institucionalistas ofrecen una perspectiva diferente del anlisis del aprendizaje al entenderlo, en parte, como un proceso transformativo y reconstructivo, que implica la creacin de hbitos nuevos, propensiones y estructuras conceptuales.28 Los institucionalistas necesitan capitalizar su ventaja en este campo, conceptual y metodolgica prima facie, y desarrollar teoras de aprendizaje apropiadas para un mundo de conocimientos intensivos y de rpidos cambios. El resto de este ensayo explora an ms algunas de las cuestiones metodolgicas y tericas que se han formulado. La siguiente seccin esboza las caractersticas tericas centrales del institucionalismo. La que viene despus aborda el problema del reduccionismo en la teora econmica y demuestra que las explicaciones neoclsicas de los fenmenos econmicos e institucionales, desde el punto de vista de individuos racionales dados, no son tan robustas como se supone con frecuencia. Estos razonamientos dan ms crdito a la propuesta institucionalista.
28. Thorstein B. Veblen, The Place, op. cit .; James B. Murphy, The Kinds of Order in Society, en Philip Mirowski, Natural Images in Economic Thought: Markets Read in Tooth and Claw , Cambridge University Press, Cambridge y Nueva York, 1994, pp. 536-582, y Henry C. Plotkin, Darwin Machines and the Nature of Knowledge: Concerning Adaptations, Instinct, and the Evolution of Intelligence , Penguin, Harmondsworth, 1994.
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CARACTERSTICAS CENTRALES DE LA TEORA INSTITUCIONALISTA
Comparacin entre el nuevo y el viejo institucionalismo
Cul es la diferencia esencial entre el viejo y el nuevo institucionalismo? Se ha hecho ms difcil responder esta pregunta; aun entre sus seguidores, no existe unanimidad respecto a qu debe incluirse en la nueva variedad. No obstante, es posible una respuesta si uno se concentra en el ncleo terico comn a algunos de los textos neoinstitucionalistas ms prominentes e influyentes, como los de North, Richard Posner, Andrew Schotter y Williamson.29 A pesar de sus diferencias analticas y polticas, hay algunos supuestos comunes detrs de todos estos trabajos. El proyecto distintivo neoinstitucionalista consiste en el intento de explicar el surgimiento de las instituciones, como la empresa o el Estado, en referencia a un modelo de comportamiento individual racional, investigando las consecuencias imprevistas en trminos de las interacciones humanas. Se da por sentado un estado de naturaleza inicial libre de instituciones. El movimiento explicativo va de los individuos a las instituciones, considerando a aqullos como dados. A esta
propuesta se le denomina con frecuencia individualismo metodolgico. En conformidad con estas afirmaciones, Carl Menger30 entendi hace mucho tiempo la institucin del dinero en cuanto surge de manera no intencional de las comunicaciones e interacciones de los agentes individuales. Cuando las regularidades convenientes empiezan a sobresalir, tiene lugar un proceso circular de autorreforzamiento institucional. El dinero surge para superar las dificultades del trueque por su conveniencia y es conveniente porque se elige. Otros ejemplos similares en la nueva literatura institucionalista incluyen a las convenciones de trnsito.31 Por ejemplo, cuando una mayora de conductores transita por el lado derecho de la autopista, es racional para todos los conductores seguir la misma regla. Por tanto, la convencin emergente se ve reforzada e institucionalizada por la imitacin y el uso eficiente de toda la informacin pertinente.32 Se puede estilizar una idea central implicada aqu, en trminos de la vuelta institucional accin-informacin, como se muestra en la figura. As como en los textos de Menger este importante tema central de una vuelta accin-informacin es evidente, por ejemplo en la teora del desarrollo del capitalismo de North,33 en el anlisis del costo de transaccin de la empresa de Williamson34 y en el anlisis de la teora de juegos de las instituciones de Schotter;35 no debera negarse el valor de esta idea central. Sin embargo, a pesar del adjetivo temporal, el nuevo institucionalismo est construido sobre algunos supuestos antiguos respecto al agente humano derivados del individualismo de la ilustracin. En esta tradicin de 300 aos, una idea fundamental es la nocin de que el individuo puede, en cierto sentido, suponerse como dado. De acuerdo con la teora econmica se considera al individuo como la unidad elemental. No se trata en sentido estricto de si se encuentra o no un terico que admite que los individuos o sus deseos y preferencias cambian debido a las circunstancias. De hecho, muchos economistas admiten que los individuos pueden cambiar. Lo que es crucial es que el economista de orientacin individualista supone, para fines de la indagacin econmica, que los individuos y sus funciones de preferencia deben considerarse como dados. As, el criterio demarcador no es el asunto de la maleabilidad individual per se, sino la voluntad o, de otro
29. Douglass C. North, Structure and Change in Economic History, Norton, Nueva York, 1981; Richard A. Posner, Economic Analysis of Law , Brown, Boston Little, 1973; Andrew Schotter, The Economic Theory of Social Institutions , Cambridge University Press, Cambridge y Nueva York, 1981; Oliver E. Williamson, op. cit.
30. Carl Menger, On the Origin of Money, Economic Journal, vol. 2, nm. 2, pp. 239-255. 31. Andrew Schotter, op. cit ., y Robert Sugden, The Economics of Rights, Cooperation, and Welfare , Blackwell, Oxford, 1986. 32. Andrew Schotter, op. cit. p. 160. 33. Douglass C. North, op. cit. 34. Oliver E. Williamson, , op. cit. 35. Andrew Schooter , op. cit.
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modo, el considerar esta cuestin un asunto importante o legtimo para el anlisis econmico. La afirmacin, un lugar comn entre los economistas neoclsicos, de que los gustos y las preferencias no son la explanada de la economa, proviene as directamente de la tradicin individualista. Asimismo, la concepcin de la economa como la ciencia de la eleccin considera dados al individuo que elige y a sus funciones de preferencia. A diferencia del viejo institucionalismo, el nuevo se apropia tambin de estos supuestos individualistas. Un hilo conductor del viejo institucionalismo en la literatura de Veblen, Commons y Mitchell hasta Myrdal y Galbraith, es la idea de que en el anlisis econmico el individuo no debe de considerarse siempre como dado. Los institucionalistas rechazan el uso general de funciones de preferencias dadas para modelar a los individuos, quienes interactan para dar forma a las instituciones, en tanto las condiciones socioeconmicas modelan tambin los objetivos o las preferencias de los individuos. El individuo es tanto el productor como el producto de sus circunstancias.36 Mediante el criterio anterior es posible distinguir el nuevo del viejo institucionalismo. A pesar de importantes diferencias tericas y respecto a polticas, esta distincin se mantiene en los campos del nuevo y del viejo institucionalismo.37 Con todo, existen dificultades conceptuales en la propuesta neoinstitucionalista. Ms adelante se argumenta que es un planteamiento terico equivocado proceder desde el supuesto de individuos dados en un estado natural, libre de instituciones. En concordancia, avances del nuevo institucionalismo muestran algn signo de dejar cierto terreno al viejo, o al menos la posibilidad de entablar un dilogo fructfero entre las dos propuestas.
Algunos economistas neoclsicos parecen estarse trasladando hacia el enfoque de que el individuo no debe considerarse como dado. Joseph Stiglitz38 ha admitido que ciertos aspectos de la naturaleza humana son endgenos al sistema[...] la teora econmica tradicional estaba evidentemente equivocada al tratar a los individuos como inmutables. Un punto principal de la agenda de la economa institucional es incorporar, en una teora sistemtica y rigurosa, un concepto de la mediacin humana ms rica y dependiente del entorno.
Mediacin y hbito
36. El trabajo reciente de Gary S. Becker, Accounting for Tastes , Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1996, podra parecer a primera vista que toma en cuenta los gustos, construyendo un modelo con preferencias endgenas, en el cual las funciones de utilidad individuales contienen argumentos como cultura. ste no es el caso, pues todava supone al principio una funcin de (meta) preferencia, concebida inmanentemente para cada individuo; es una caja negra inexplorada que an hay que explicar. 37. En contraste con las revisiones de Richard N.B. de Langlois, Economics as a Process: Essays in the New Institutional Economics , Cambridge University Press, Cambridge y Nueva York, 1986, y Malcom C. Rutherford, Institutions in Economics: The Old and the New Institutionalism , Cambridge University Press, Cambridge y Nueva York, 1994, este criterio incluye la obra de Richard R. Nelson y Sidney G. Winter, op. cit ., en la categora del viejo institucionalismo. Esta afinidad con el viejo institucionalismo la reconocen en la actualidad los mismos Nelson y W inter. Adems, algunos de los ltimos textos de Fredrich A. von Hayek, op. cit. , se acercan ms al viejo institucionalismo, de la misma manera que los trabajos r ecientes de Douglass C. North, Institutions, Institutional Change in Economic History, Cambridge University Press, Cambridge, 1990.
Al rechazar el enfoque neoclsico de la teora econmica, con su concepto del individuo maximizador de la utilidad, los fundadores del viejo institucionalismo promovieron un concepto alternativo de la agencia humana, bien desarrollado en la primera parte del siglo XX en los influyentes textos de los psiclogos del instinto, como William James y William McDougall, y de filsofos pragmticos como Charles Sanders Peirce. Para todos estos escritores fue crucial la influencia de la biologa darwiniana. Aunque la psicologa del instinto fue despus eclipsada por el conductismo,39 hoy en da goza de una rehabilitacin.40 Siguiendo a estos destacados psiclogos y filsofos, los institucionalistas tempranos consideraron el hbito la base de la accin y la creencia humanas. El hbito puede definirse como una propensin no deliberativa y autoactuante que encaja en una pauta de comportamiento previamente adoptada. Un hbito es una forma de comportamiento no reflexiva, autosustentada, que surge en situaciones reiteradas. Muchos economistas modernos se han referido al hbito. Sin embargo, muchos de la escuela neoclsica consideran el hbito una evocacin o accesorio de la eleccin racional, y por eso explicable en sus trminos. Se entiende por hbitos el resultado de una primera eleccin o un medio delibe-
38. Joseph E. Stiglitz, Whither Socialism? , MIT Press, Cambridge, Mass., 1994, pp. 272-233. 39. Carl N. Degler, In Search of Human Nature: The Decline and Revival of Darwinism in American Social Thought , Oxford University Press, Oxford y Nueva York, 1991. 40. Leda Cosmides y John Tooby, Beyond Intuition and Instinct Blindness: Toward an Evolutionary Rigorous Cognitive Science, Cognition , vol. 50, nms. 1-3, abril-junio de 1994, pp. 41-77; Better than Rational: Evolutionary Psychology an the Invisible Hand, American Economy Review , vol. 84, nm. 2, mayo de 1994, pp. 377-432; Henry C. Plotkin, op. cit., y Arthur S. Reber, Implicit Learning and Tacit Knowledge: An Essay on the Cognitive Unconscious , Oxford University Press, Oxford, 1993.
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rado para evitar la deliberacin interminable. As, la racionalidad conserva la primaca explicativa.41 Los filsofos y los psiclogos que influyeron a los institucionalistas tempranos trataron el hbito de manera muy diferente. La flecha explicativa corra en direccin opuesta: en lugar de explicarlos desde el punto de vista de la eleccin racional, sta se explicaba desde el punto de vista de los hbitos. Adems, se le vincul con el conocimiento y la creencia, entendiendo la esencia de la creencia como el establecimiento del hbito. Todas las ideas, incluidas las creencias, las preferencias y los mtodos racionales de clculo, fueron consideradas adaptaciones evolutivas a las circunstancias establecidas mediante la adquisicin de propensiones habituales. A primera vista parecen posibles ambas propuestas: el hbito puede considerarse la base de la eleccin racional, o sta puede entenderse como la procreadora de los hbitos. El hecho de que los economistas exhiban una inclinacin habitual a sostener lo ltimo no debera ocultar la posibilidad de un orden inverso. (Si el razonamiento de la prioridad de la racionalidad sobre el hbito es en s mismo slo un asunto de hbito, entonces queda invalidado por ese hecho.) El problema del fallo entre estos dos paradigmas no es tan directo como con frecuencia se supone. Es como si los institucionalistas y los tericos de la eleccin racional se hubiesen trabado en un juego de Go que ha durado un siglo. Cada uno ha estado intentando colocar las piezas de un razonamiento en un intrincado intento por abrazar los postulados del otro. Sin embargo, defensores destacados del paradigma de la eleccin racional, como Becker,42 demostraron que un modo irracional de comportamiento, en el que los agentes se rigen por hbito e inercia es igualmente capaz de predecir la curva descendente de demanda y la actividad de las empresas en busca de ganancias. Becker demostr cmo la curva de demanda del mercado, con inclinacin negativa, puede resultar del comportamiento habitual. Es posible decir que los actores se comportan no slo como si fueran racionales, sino tambin como si fueran irracionales. El fragmento principal de evidencia emprica que justifica la primera afirmacin puede justificar razonablemente tambin la segunda.43 Kenneth Arrow acepta tambin la posibilidad de una propuesta alternativa basada en el hbito. Despus de esbozar un modelo posible del comportamiento humano no racional y
41. Gary S. Becker, Habits, Addictions, and Traditions, Kiklos , vol. 45, nm. 3, 1992, pp. 327-345; Robert A. Pollak, Habit Formation and Dynamic Demand Functions, Journal of Political Economy , vol. 78, nm. 4, julioagosto de 1970, pp. 745-763. 42. Gary S. Becker, Irrational Behavior, op. cit. 43. Ibid ., p. 4.
Los filsofos y los psiclogos que influyeron a los institucionalistas tempranos trataron el hbito de manera muy diferente; en lugar de explicarlos desde el punto de vista de la eleccin racional, sta se explicaba desde el punto de vista de los hbitos
basado en el hbito, comenta: Sin desarrollar el tema, observo tan slo que esta teora no slo es una explicacin lgicamente completa del comportamiento, sino ms poderosa que la teora estndar, y al menos tan susceptible de ser probada. 44 Por tanto, la exactitud de las predicciones u otros criterios conocidos para la seleccin de teoras no dan la victoria absoluta a la eleccin racional. Los razonamientos comunes para considerar la eleccin racional como preeminente no tienen tanto peso como se ha supuesto. Esta cuestin de la primaca explicativa del hbito frente a la eleccin racional se explora de nuevo ms adelante. Por ahora, existe al menos un argumento, prima facie, para examinar el tratamiento distintivo del hbito en el trabajo de los viejos institucionalistas. Para muchos economistas neoclsicos la caracterizacin del agente impelido por hbitos es muy determinista, pues al parecer niega el albedro y la eleccin libres.45 Sin embargo, es posible afirmar que el concepto del agente como un maximizador de la utilidad, basado en funciones de preferencia fijas, niega el albedro y la eleccin libres. Un individuo que se rige por sus preferencias se hace prisionero, no slo de
44. Kenneth J. Arrow, Rationality of Self and Others in an Economic System, Journal of Business , vol. 59, nm. 4, octubre de 1986, p. 386. 45. Advirtase que, en contra de una afirmacin errnea pero muy difundida, Thorstein B. Veblen, The Theory , op. cit., p. 15; The Instict of Workmanship, and the State of the Industrial Arts , Augustus Kelles, Nueva York, 1914, pp. 31-32; The Place of Science, op. cit., p. 75; T. B. Veblen y Leon Ardzrooni (eds.), Essays on Our Changing Order , The Viking Press, Nueva York, pp. 80, 175, afirm reiteradamente que el comportamiento humano tiene un propsito determinado.
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su entorno social, sino adems de su funcin de utilidad. Es como si fuera un robot programado por sus preferencias. Con semejante mecanismo determinista, a los crticos se les hace difcil hallar espacio alguno para la verdadera eleccin; como observ en una ocasin James Buchanan: Por su naturaleza, la eleccin no puede estar predeterminada y seguir siendo eleccin. 46 Al tratar de alcanzar una comprensin ms profunda de la naturaleza de la mediacin humana, se aborda un viejo problema filosfico y psicolgico, en extremo complejo y muy mal resuelto. En algunos de los mejores textos sobre el tema se encuentran intentos por conciliar, de un lado, el comportamiento habitual y, del otro, las acciones que tienen un propsito determinado, la eleccin, la innovacin y la creatividad.47 Comn a estas perspectivas es la idea de los hbitos como fundamentos del comportamiento aprendido. Por tanto, es tan importante examinar las maneras en las cuales se adquieren nuevos hbitos como el reconocimiento de su durabilidad. El doble acento es afn al institucionalismo de Veblen y otros, y conserva en la actualidad su pertinencia terica.
De los hbitos a las instituciones
Una de las definiciones ms tiles de una institucin la dio el economista institucional Walton Hamilton: una manera de pensamiento o accin de cierto predominio y permanencia, incrustada en los hbitos de un grupo o en las costumbres de un pueblo. 48 Esto desarrolla la primera definicin de Veblen49 de una institucin como hbitos de pensamiento establecidos, comunes a la generalidad de los hombres. Cabe destacar que en el viejo institucionalismo el concepto de hbito desempea un papel central, tanto en la definicin de una institucin como en la descripcin de la mediacin humana. Aunque, por contraste, en el nuevo institucionalismo las definiciones de una institucin no incluyen la nocin de hbito, suelen compartir con el institucionalismo ms viejo una concepcin amplia de institucin, en vez de una restringida. Las instituciones se consideran regularidades generales en el comportamiento social50 o las reglas del juego en
46. James M. Buchanan, Is Economics the Science of Choice?, en Erich Streissier et al. (eds.), Roads to Freedom: Essays in Honor of Friedrich A. von Hayek , Routledge y Kegan Paul, Londres, 1969, pp. 47-64. 47. Michael Polanyi, The Tacit Dimension , Routledge y Kegan Paul, Londres, 1966; James B. Murphy, op. cit., pp. 536-582, y Henry C. Plotkin, op. cit. 48. Walton H. Hamilton, Institution, en Edwin R.A. Seligman y Alvin Hohnson, Encyclopedia of the Social Sciences , vol. 8, Macmillan, Nueva York, 1932, pp. 84-89. 49. Thorstein B. Veblen, The Place, op. cit ., p. 239. 50. Andrew Schotter, op. cit., p. 11.
sociedad o [...] las limitaciones ideadas por los hombres para modelar la interaccin humana.51 Todas estas definiciones, tanto del institucionalismo nuevo como del viejo, implican un concepto relativamente amplio. Comprenden no slo a organizaciones, como empresas, bancos y universidades, sino tambin a entidades sociales integradas y sistemticas como el dinero, la lengua y el derecho. El razonamiento que permite formular esta definicin amplia es que todas las instituciones: 1) implican la interaccin de los agentes con retroalimentaciones cruciales de informacin; 2) tienen varias caractersticas y concepciones y rutinas comunes; 3) sustentan y son sustentadas por conceptos y expectativas compartidas; 4) aunque no son inmutables ni inmortales, tienen cualidades relativamente duraderas, autorreforzantes y persistentes, y 5) incorporan valores y procesos normativos de evaluacin; refuerzan en especial su propia legitimacin moral: aquella que perdura se considera a menudo moralmente justa. Una definicin amplia de institucin es compatible con la prctica que ha persistido por mucho tiempo en las ciencias sociales. De manera ms precisa, las organizaciones pueden definirse como un subconjunto de las instituciones, e implican coordinacin deliberada,52 as como principios reconocidos de soberana y mando. La lengua es un ejemplo de una institucin que no es una organizacin. Una corporacin de negocios es una institucin y tambin es una organizacin. Todas las instituciones y organizaciones exhiben las cinco caractersticas enlistadas. Sin embargo, una diferencia clave entre el viejo y el nuevo institucionalismo es que en el primero es central el concepto de hbito. Los viejos institucionalistas consideran el hbito decisivo para la formacin y el sustento de las instituciones. Los hbitos forman parte de las habilidades cognitivas. Las estructuras cognitivas se aprenden e imitan en las estructuras institucionales. El individuo depende de la adquisicin de hbitos cognitivos, antes que de la posibilidad de razonar, comunicar, elegir o actuar. Las destrezas adquiridas se fijan parcialmente en hbitos. Cuando los hbitos se vuelven parte comn de un grupo o una cultura social se tornan en rutinas o costumbres.53 Las
51. Douglass North, Institutions, Institutional Change, op. cit ., p. 3. 52. Viktor J. Vanberg, Rules and Choice in Economics , Routledge, Londres, 1994. 53. John R. Commons, Institutional Economics: Its Place in Political Economy , Macmillan, Nueva York, 1934, p. 45.
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instituciones se forman como complejos duraderos e integrados de costumbres y rutinas. Los hbitos y las rutinas preservan as el conocimiento, en particular el conocimiento tcito relativo a las destrezas, y las instituciones actan en el tiempo como su correa de transmisin. Se considera a las instituciones en cuanto en parte imponen forma y coherencia social a la actividad humana mediante la continua produccin y reproduccin de hbitos de pensamiento y accin. Esto implica la creacin y la propagacin de modelos conceptuales y signos y significados aprendidos. Se entiende a las instituciones como parte crucial de los procesos cognitivos, por medio de las cuales los agentes perciben los datos sensibles y los hacen significativos. Se considera la racionalidad misma como dependiente de soportes institucionales. La disponibilidad de herramientas cognitivas comunes, as como las disposiciones congnitas y aprendidas de los individuos para concordar con otros miembros del mismo grupo, funcionan juntas para modelar las metas y las preferencias de los individuos. Por lo tanto, los individuos no son considerados como dados. En la economa neoclsica, el aparente acuerdo con nociones de individualidad y eleccin quiz ayud a ocultar el grado en el cual ocurre el conformismo y la imitacin, aun en las modernas economas competitivas. Para un viejo institucionalista estos efectos son parte importante del proceso de autorreforzamiento. Desde la perspectiva de un viejo institucionalista, la vuelta institucional accin-informacin de la figura destaca con mayor claridad. La repeticin y la emulacin del comportamiento conduce a la propagacin de los hbitos o al surgimiento y refuerzo de las instituciones. A su vez, las instituciones fomentan y acentan comportamientos y hbitos y ayudan a transmitirlos a los nuevos miembros del grupo. Debe subrayarse la doble funcin del hbito: sustenta al comportamiento individual y proporciona al individuo los medios cognitivos con los cuales la informacin recibida puede ser interpretada y entendida. Esto refuerza nuestra comprensin de las cualidades duraderas y autorreforzantes de las instituciones. La fuerza de la propuesta del viejo institucionalista consiste en entender el hbito conductual y la estructura institucional en cuanto se entrelazan y refuerzan entre s: ambos aspectos son pertinentes para la descripcin completa.54 La eleccin de las instituciones como unidades de anlisis no implica necesariamente que el papel del individuo est sometido al dominio de las instituciones. Es preciso subrayar por separado la mediacin y la estructura, reproduciendo razo-
namientos similares de la sociologa y la filosofa.55 Los individuos y las instituciones se constituyen recprocamente. Las instituciones moldean y son moldeadas por la accin humana; son ideas subjetivas en la mente de los agentes, a la vez que estructuras objetivas que stos enfrentan. Los conceptos gemelos de hbito e institucin pueden ayudar a superar el dilema filosfico entre realismo y subjetivismo en la ciencia social. El actor y la estructura, aunque distintos, estn de este modo conectados en un crculo de interaccin e interdependencia recprocas. Vaya un recuento de lo argumentado hasta aqu: se ha demostrado en esta seccin que el reconocimiento ms general de la importancia de las instituciones y las reglas en la sociedad humana tiene su origen en la economa institucional, en la tradicin de Veblen y Commons, pero con un acento adicional y crucial en el papel del hbito. El crculo de interaccin entre el actor y la estructura tiene su fundamento en los conceptos vinculados de hbito e institucin. La tercera seccin aade ms crdito a este razonamiento, al examinar algunas dificultades que surgen cuando se rompe el crculo explicativo y se concede al individuo prioridad ontolgica y explicativa injustificadas.
F I G U R A
EL CICLO INSTITUCIONAL ACCIN-INFORMACIN
Instituciones
Informacin
Accin
Individuos
54. Ibid. , p. 69.
55. Roy Bhaskar, The Possibility of Naturalism: A Philosophical Critique of the Contemporary Human Sciences , Harvester, Brighton, 1979; Anthony Giddens, The Constitution of Society: Outline of the Theor y of Structuration , Polity Press, Cambridge, 1984, y Harrison C. White, Identity and Control: Structural Theory of Social Action , Princeton University Press, Princeton, 1992.
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EXPLICAR LAS INSTITUCIONES: EL PROBLEMA DEL RETROCESO INSTITUCIONAL INFINITO
n esta seccin se argumenta que los intentos por explicar el origen y la sustentacin de las instituciones, con base en la suposicin de individuos dados, tienen fallas e inconsistencias internas. En consecuencia, quiz deban abandonarse los intentos por explicar las instituciones de esta manera. Se tiene as la oportunidad de elaborar una propuesta ms abierta y evolutiva, evocadora del institucionalismo temprano. Dos tipos opuestos de error son posibles. Los deterministas culturales ponen demasiado acento en la conformacin de los individuos por parte de las instituciones.56 Estos enfoques sobresocializados del comportamiento humano han sido muy criticados.57 En el lado opuesto del espectro, la economa neoinstitucional destaca con debilidad los procesos de condicionamiento institucional y se centra en el surgimiento de las instituciones fuera de las interacciones de individuos dados. Esta seccin explora los problemas que pueden suscitarse si se subraya slo esta ltima direccin de causalidad. El proyecto neoinstitucionalista caracterstico se ha identificado como el intento de explicar la existencia de instituciones por referencia a cierto modelo de comportamiento individual, y sobre la base de un estado de naturaleza inicial, libre de instituciones. El procedimiento consiste en comenzar por individuos dados, y avanzar para explicar a las instituciones. Se admite que, sobre la base de la suposicin de individuos dados, racionales, han cobrado impulso cuantiosos discernimientos heursticos acerca del desarrollo de instituciones y convenciones. El problema principal que se aborda aqu es el estado incompleto del programa de investigacin en su intento por estipular una teora general del surgimiento y la evolucin de las instituciones. Al final de esta seccin se estudian algunos enfoques tentativos y evolutivos para dar solucin a este problema.
Problemas internos de las explicaciones basadas en individuos dados
nes slo en trminos de individuos racionales dados. 58 Al tratar de explicar el origen de las instituciones humanas a partir de individuos dados, la nueva economa institucional ha supuesto una estructura social que gobierna su interaccin. En cualquier estado de naturaleza original, hipottico, desde el cual se considera que han surgido las instituciones, ya se suponen varias reglas y normas culturales y sociales. Sin embargo, ningn experimento de pensamiento que implique un estado de naturaleza, libre de instituciones, se ha postulado sin ellas. Por ejemplo, representantes de la teora de juegos como Schotter dan por sentado al individuo como agente que maximiza de manera inequvoca su utilidad esperada. 59 Sin embargo, al tratar de explicar el origen de las instituciones mediante la teora de juegos, Field observa que algunas normas y reglas deben suponerse al comienzo. No puede haber juegos sin reglas previas, y por esto la teora de juegos no ha podido explicar las reglas elementales. 60 Aun en una secuencia de juegos repetidos, o de juegos respecto de otros juegos (imbricados), al principio debe al menos suponerse un juego o metajuego, con una estructura y resultados. Cualquier intento parecido de tratar la historia en trminos de juegos secuenciales o imbricados conduce a un problema de retroceso infinito: aun en juegos respecto de juegos respecto de juegos, a la ensima potencia, hay todava al menos un juego precedente que debe ser explicado. Como otro ejemplo, la teora de los costos de transaccin de la empresa de Williamson toma al mercado como su estado original de naturaleza. En un fragmento clebre escribe que en el comienzo haba mercados;61 este punto de partida es caracterstico de su propuesta. Desde este marco original, algunos individuos perseveran para crear empresas y jerarquas. stas perduran si absorben costos de transaccin ms bajos. Sin embargo, el mercado mismo es una institucin que entraa normas sociales, costumbres, relaciones de intercambio instituidas y redes de informacin en ocasiones conscientemente organizadas que se deben explicar.62 En s mismos, el mercado y las relaciones de intercambio implican reglas
Alexander Field ha formulado un problema clave del nuevo proyecto institucionalista que intenta explicar las institucio56. Malcolm C. Rutherford , op. cit ., pp. 40-41, advierte cmo el mismo institucionalismo estadounidense se traslad hacia el determinismo cultural y el colectivismo metodolgico en el perodo posterior a 1940. Este nfasis unilateral no se encontraba en el institucionalismo temprano de Veblen y Commons. 57. Mark Granovetter, Economic Action and Social Structure: The Problem of Embeddedness, American Journal of Sociology , vol. 91, nm. 3, noviembre de 1985, pp. 481-510.
58. Alexander J. Field, On the Explanation of Rules Using Rational Choice Models, Journal of Economic Issues , vol. 32, nm. 4, julio de 1984, pp. 683-711. 59. Andrew Schotter , op. cit. 60. Alexander J. Field, op. cit. 61. Oliver E. Williamson, op. cit ., p. 20. 62. Giovanni Dosi, Institutions and Markets in a Dynamic World, Manchester School of Economics and Social Studies , vol. 56, nm. 2, junio de 1988, pp. 119-146, y Geoffrey M. Hodgson, Economics and Institutions: A Manifesto for a Modern Institutional Economics , Polity Press, Cambridge, 1988.
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complejas. En particular, la misma institucin de la propiedad privada exige explicacin. Los mercados no son una causa primera, libre de instituciones. Como si se tratara de la bsqueda del estado de naturaleza original, libre de instituciones, previo a la propiedad y a los mercados, Williamson razona que la propiedad privada puede surgir mediante el ordenamiento privado, es decir, mediante transacciones de individuo a individuo, sin legislacin o interferencia del Estado. 63 El problema de la posibilidad de la propiedad y el contrato, sin que el Estado desempee papel alguno, se discute en la teora jurdica. Sin embargo, hay otra objecin fundamental a la idea de intentar basar slo en los individuos las explicaciones de la propiedad o las instituciones. Aun si el Estado est ausente, los individuos dependen de las costumbres, las normas y, con ms rigor, de la institucin del lenguaje a fin de interactuar. La comunicacin interpersonal, esencial en todas las explicaciones respecto al surgimiento institucional, depende de reglas y normas lingsticas y de otras clases. El concepto compartido de propiedad individual requiere algunos medios de comunicacin que emplean conceptos y normas comunes, ambos antes y despus de que pueda establecerse el reconocimiento explcito o implcito de los derechos de propiedad. Aun si el Estado puede estar ausente de estos procesos, se requieren algunas instituciones previas.64 Antes de poder elegir, un individuo necesita una estructura conceptual para dar sentido al mundo.65 De manera ms general, considerando la vuelta accin-informacin de la fi-
63. Oliver E. Williamson, Credible Commitments: Using Hostages to Support Exchange, American Economic Review , vol. 74, nm. 3, septiembre de 1983, pp. 519-540. 64. Es cuestin de continuo debate si puede surgir acuerdo comn y coaccin legal prctica respecto a la propiedad sin la existencia de un Estado. El razonamiento clsico del viejo institucionalismo de que el Estado fue histricamente necesario con el fin de instituir trabajo, tier ra y dinero se encuentra en Karl Polanyi, The Great Transformation , Rinehart, Nueva York, 1994. A pesar de su famoso argumento respecto a la evolucin no intencional del dinero desde las interacciones individuales, incluso Carl Menger, op. cit. , pp. 239-255, reconoce que el Estado puede ser necesario para conservar la integridad de la unidad monetaria. 65. Esto da lugar a un problema en el innovador trabajo de Young-Back Choi, Paradigms and Conventions: Uncertainty, Decision Making, and Entrepreneurship , University of Michigan Press, Ann Arbor, 1993. Choi considera al individuo como la unidad bsica de anlisis, aun cuando desar rolla una teora de las convenciones y las instituciones (p. 5). As, se ve obligado a hacer que este individuo elija de alguna manera el paradigma conceptual por el cual da sentido al mundo incierto en el que est situado (pp. 32-39). La pregunta sin responder es sobre qu base ese individuo ha elegido adoptar (p. 39) un paradigma en lugar de otro? Seguramente, esta misma eleccin requiere un marco conceptual o paradigma, y normas y criterios de juicio para dar algn sentido a la situacin en la que se hace la eleccin. La eleccin del mismo paradigma requiere un paradigma. Se tiene de nueva cuenta un problema de retroceso infinito.
gura, en la argumentacin neoinstitucionalista la recepcin de informacin exige un paradigma o una estructura cognitiva para procesar y dar sentido a aquella informacin. Adems, la interaccin con otros exige el empleo de la institucin de la lengua. No se puede entender el mundo sin conceptos ni se puede comunicar uno sin alguna forma de lenguaje. Sin la previa institucionalizacin de los individuos no puede completarse la vuelta accin-informacin. Como afirman los viejos institucionalistas, la transmisin de informacin de la institucin al individuo es imposible sin un proceso coextensivo de aculturacin, en el cual el individuo aprende el significado y el valor de los datos sensibles comunicados. La flecha informacin del lado derecho de la figura implica siempre y necesariamente ese proceso de aculturacin. La informacin no puede ser recibida a menos que el individuo haya sido, en cierta medida, aculturado mediante un compromiso previo con las instituciones.66 La comunicacin exige un individuo institucionalizado. En la vieja economa institucional la cognicin y el hbito ocupan un lugar central. Se presta atencin especial al conocimiento y el aprendizaje. Hay tambin una insistencia en que no es posible la percepcin de la informacin sin hbitos previos de pensamiento que la doten de significado. Sin tales hbitos los agentes no pueden percibir o hacer uso de los datos que reciben sus sentidos. Los hbitos tienen de esta manera un papel cognitivo crucial: Todos los hechos de observacin se ven necesariamente a la luz de los hbitos de pensamiento del observador. 67 Los hbitos se adquieren mediante la imbricacin en las instituciones. Por ello es un concepto errneo el proyecto central neoinstitucionalista de explicar las instituciones slo desde los individuos. El problema aqu identificado del retroceso infinito invalida cualquier afirmacin neoinstitucionalista de que el surgimiento de las instituciones puede empezar de alguna clase de conjunto original de individuos (racionales), libre de instituciones, en el cual se supone que no hay regla o institucin que se deba explicar. En el mnimo absoluto, los razonamientos neoinstitucionalistas acerca del desarrollo de las instituciones dependen de la comunicacin interpersonal de la informacin. Y la comunicacin de la informacin requiere conceptos compartidos, convenciones, reglas, rutinas y normas. stos, a su vez, tienen que ser explicados.
66. Esto da lugar a la pregunta de cmo un recin nacido puede adquirir informacin. La incapacidad humana para aprender sin marcos conceptuales previos significa como James razon hace mucho tiempo y Henr y C. Plotkin, op. cit., y otros desarrollan que gran parte de la capacidad inicial para aprender debe heredarse gentica e instintivamente. A los ojos de la psicologa moderna, la adopcin de Veblen del concepto de instinto no es tan anticuada como sola parecer. 67. Thorstein B. Veblen, The Instinct, op. cit., p. 53
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Qu fue primero: el huevo o la gallina?
Lo que aqu se debate es la posibilidad de valernos de individuos dados como punto de partida en la explicacin libre de institucin. No es posible comprender cmo se construyen las instituciones sin ver a individuos incrustados en una cultura compuesta de muchas instituciones interactuantes. Las instituciones no slo limitan sino tambin ejercen influencia en los individuos. Por tanto, si hay influencias institucionales en los individuos y sus objetivos, luego stos merecen explicacin. A su vez, la explicacin de aqullas puede ser desde el punto de vista de otros individuos con propsitos determinados. Pero, dnde debera detenerse el anlisis? Los objetivos de un individuo pueden explicarse en parte por las instituciones pertinentes, cultura, y as en lo sucesivo. stas, a su vez, se explicaran de manera parcial en trminos de los individuos. Pero estos objetivos y acciones individuales podran luego explicarse en parte por factores culturales e institucionales, y as sucesivamente, de manera indefinida. Estamos enredados en un evidente retroceso infinito, similar al acertijo de qu fue primero: el huevo o la gallina. Semejante anlisis jams alcanza un punto final. Es arbitrario detenerse en un punto de la explicacin y afirmar que todo es reducible a los individuos, tanto como afirmar que todo es social e institucional. La cuestin clave es que en este retroceso infinito ni los factores individuales ni los institucionales tienen primaca explicativa completa. As, la idea de que todas las explicaciones tienen que ser slo en trminos de los individuos (o las instituciones) carece de fundamento. De esta manera, hay un crculo irrompible de determinacin. Esto no significa, con todo, que las instituciones y los individuos tengan estatus explicativo y ontolgico equivalente. Sin duda tienen distintas caractersticas. Sus mecanismos de reproduccin y procreacin son muy diferentes. Los individuos tienen propsitos determinados, en tanto que las instituciones no, al menos no en el mismo sentido. Las instituciones tienen lapsos de vida distintos a los individuos, resistiendo en ocasiones el paso de los individuos que estn en su seno. De manera crucial, cada individuo nace en un mundo de instituciones, las cuales lo modelan, aun si estas instituciones fueron erigidas por otros y pueden ser remplazadas. Se ha visto que el proyecto neoinstitucionalista tropieza con dificultades para explicar el surgimiento de las instituciones sobre la base de individuos dados, en particular con respecto a la concepcin del estado inicial, del cual se supone que surgen las instituciones. Esto no significa que toda investigacin neoinstitucionalista carezca de valor, sino ms bien que el punto de partida de las instituciones no puede ser
libre de instituciones: el proyecto principal se tiene que reformular apenas como parte de un anlisis terico ms vasto de las instituciones. El proyecto reformulado subrayara la evolucin de las instituciones, de manera parcial a partir de otras instituciones, ms que un hipottico estado de naturaleza libre de institucin. Lo que se requiere es una teora del proceso, la evolucin y el aprendizaje, y no una teora que proceda de un estado de naturaleza original, libre de institucin, que es tanto artificial cuanto insostenible.
Hacia explicaciones evolutivas del cambio institucional
En algunos casos es evidente el carcter esttico comparativo de tales explicaciones neoinstitucionalistas. Sin embargo, una de las razones del surgimiento del pensamiento evolutivo en economa desde los primeros aos del decenio de los ochenta ha sido un intento de romper las limitaciones de este modo de explicacin con sus dos puntos terminales fijos. Puesto que no hay solucin al problema del huevo o la gallina, la pregunta se tiene que modificar. La pregunta no debe de ser qu fue primero sino qu procesos explican el desarrollo de ambos. Esto implica un movimiento fuera de lo esttico comparativo hacia una estructura de anlisis ms evolucionista y abierto. Algunos movimientos en esta direccin, debidos a dos neoinstitucionalistas destacados, ya han conducido a un punto de convergencia con las ideas evolutivas y abiertas de los viejos institucionalistas. Esto es patente en los ltimos trabajos de Hayek68 y en los textos recientes de North.69 Las explicaciones evolucionistas abarcan la bsqueda de una teora del proceso del cambio consecutivo, autocontinuado o autopropagante, y sin trmino final.70 Abandonar el intento de explicar todas las instituciones en trminos de individuos dados no significa el abandono de la explicacin terica. En cambio, los orgenes y el desarrollo de organizaciones e instituciones se entienden como un proceso evolutivo. En la actualidad existe una cantidad considerable de trabajo que prosigue en esta lnea y hace un uso extenso de metforas evolutivas tomadas de la biologa.
La necesidad de los hbitos y las reglas
Esta seccin ampla ms el razonamiento de cmo los individuos racionales dependen de los hbitos y las reglas. La idea prominente del individuo maximizador de la utilidad ha
68. Friedrich A. von Hayek, op. cit. 69. Douglass C. North, Institutions, Institutional Change, op. cit. 70. Thorstein B. Veblen, The Place, op. cit ., p. 37.
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permitido a los economistas ignorar los procedimientos y las reglas que los agentes emplean, a sabiendas o sin estar conscientes. La mayor parte de las explicaciones del comportamiento, incluidos los impelidos y los habituales, pueden estar contenidos en el sistema de maximizacin de la utilidad. En consecuencia, ignoran en gran parte la explicacin psicolgica subyacente y de otros tipos. Se piensa que es suficiente el supuesto abarcador del agente racional. Sin embargo, el debate tiene que ver con la primaca explicativa del hbito sobre la concepcin totalmente abarcadora del comportamiento racional. Se empieza planteando una pregunta: en qu circunstancias es necesario o conveniente para un agente confiar en hbitos o reglas?71 Se dejan de lado los problemas de cmo se reproducen y transmiten los hbitos y las reglas en la sociedad para poner en el centro las situaciones de decisin que dan lugar a su uso. Se argumen71. Para un tratamiento de este problema a mayor profundidad, vase Geoffrey M. Hodgson, The Ubiquity of Habits and Rules, Cambridge Journal of Economics , vol. 21, nm. 6, noviembre de 1997, pp. 663-684.
ta que aun la optimizacin requiere el despliegue de reglas, y por este motivo la economa neoclsica no puede legtimamente desdear estas cuestiones. Esto indica que un anlisis detallado de la evolucin de hbitos y reglas especficos, incluida la racionalidad pecuniaria de agentes en una economa de mercado, debera instalarse en el centro de la economa y la teora social. Las reglas son pautas condicionales o incondicionales de pensamiento o conducta que los agentes pueden adoptar consciente o inconscientemente, y tienen por lo general la forma: en circunstancias X, haz Y. Los hbitos pueden tener una cualidad diferente: el seguimiento de las reglas puede ser consciente y deliberativo, mientras que la accin habitual no se examina. Las reglas no tienen por necesidad una cualidad autoactuante o autonmica, pero es evidente que por aplicacin reiterada una regla puede convertirse en hbito. Con frecuencia es ms fcil romper una regla que modificar un hbito, pues la conciencia de los propios hbitos es a menudo incompleta; stos tienen un carcter autoactuante y se establecen en reas subliminales del sistema nervioso. Sin embargo, los hbitos siguen teniendo la misma forma general: en circunstancias X, sigue la accin Y. Un conocido problema de constante controversia es la medida en la cual las tcnicas de optimizacin son aplicables a situaciones de decisin en el mundo real. Gran parte de la economa moderna tiene su fundamento en el supuesto de que son aplicables. Si se abandonan los supuestos de informacin perfecta, entonces la incertidumbre o los problemas complejos de decisin pueden todava resolverse utilizando probabilidades. Contra esto, varios crticos como Veblen, Keynes y Simon han razonado que una proporcin significativa de problemas de decisin no son manejables con la tcnica probabilstica u otras tcnicas de optimizacin.72
72. Thorstein B. Veblen, The Place, op. cit .; John Maynard Keynes, The General Theory of Employment, The Quarterly Journal of Economics , vol. 51, nm. 1, febrero de 1937, pp. 209-223; Herbert A. Simon, Models of Man: Social and Rational; Mathematical Essays on Rational Human Behavior in a Social Setting , Wiley, Nueva York, 1957.
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Optimizacin y reglas
Sin embargo, hacer a un lado esta controversia bien conocida permite la concentracin en una categora (grande o pequea) de situaciones de decisin en las que puede ser posible la optimizacin (limitada). Considrense los problemas de optimizacin matemtica y sus soluciones. Los procedimientos de programacin lineal y clculo diferencial, por ejemplo, emplean mtodos de optimizacin con reglas estrictas. Los procedimientos de optimizacin siempre implican reglas: es decir, las reglas de la computacin y la optimizacin.73 Las aproximaciones convencionales descuidan en ocasiones la necesidad de reglas de clculo para alcanzar los ptimos. Un motivo de esto es que con frecuencia los procesos de optimizacin se confunden con los resultados ptimos. Sin embargo, las enunciaciones de las condiciones de equilibrio no son lo mismo que la especificacin algortmica u otros procedimientos requeridos para conseguir equilibrios: el resultado no es lo mismo que el proceso. Otro motivo del descuido es la creencia difundida de que la optimizacin implica eleccin, y que seguir la regla la niega. Por el contrario, como se afirm antes, la optimizacin mecnica excluye la genuina eleccin. Todos los procedimientos de optimizacin explcitos implican reglas. Esto plantea el problema secundario pero importante de su origen. Cabe destacar que la optimizacin misma no puede proporcionar una explicacin completa del origen de las reglas o de la adopcin del comportamiento impelido por reglas. Como toda optimizacin implica reglas intrnsecas, la idea de explicar todas las reglas con base en comportamientos optimizadores de los agentes implica razonamiento circular, y es por tanto un error de concepcin. De aqu que
73. De forma sobresaliente, Victor J. Vanberg, op. cit., ha indicado que la eleccin racional y el comportamiento que sigue reglas son incompatibles. Afirma que es inherentemente incompatible hablar de una eleccin racional que sigue las reglas o de una eleccin racional entre reglas. Para Vanberg, la esencia de seguir una regla es ser en parte insensible a las particularidades cambiantes de cada situacin de eleccin. Esto contrasta con el concepto de eleccin, donde se juzga que un individuo est libr e de ese comportamiento preprogramado . Sin embargo, primero, la cualidad de ser insensible a las particularidades cambiantes no es una caracterstica universal del comportamiento que sigue la regla. Hay reglas condicionales que discriminan entre diferentes condiciones de entorno y apuntan a resultados diferentes en circunstancias distintas. Segundo, la misma idea de clculo racional, como se demuestra abajo, depende de r eglas computacionales. Tampoco ha reconocido Vanberg que la optimizacin rigurosa debe excluir necesariamente a la eleccin. Como se apunt antes, un maximizador de utilidad es en esencia una mquina de satisfaccin del gusto. Si la eleccin significa la posibilidad de actuar de otra manera, entonces no puede estar predeterminada por funciones de preferencia o reglas.
persista la pregunta de dnde provienen las reglas originales?, la cual no puede ser respondida completamente desde el punto de vista de la optimizacin. Es necesario examinar otras explicaciones de sus gnesis, al menos para complementar el argumento de la optimizacin. En busca de esta causa primera se obliga a examinar, adems de la optimizacin, otras explicaciones respecto de la confianza del individuo en las reglas. Existe tambin el caso del optimizador intuitivo, con habilidades implcitas. Aunque pueden no ser codificables, las habilidades estn incrustadas en hbitos que tienen la misma forma general: en circunstancias X, haz Y. Del mismo modo, la formacin de estos hbitos no se puede explicar slo por la optimizacin, sin referencia a otras reglas, hbitos o instintos que les dieron origen. Esta confianza original en los hbitos o las reglas limita el alcance de la optimizacin racional. La racionalidad depende siempre, en cuanto a soportes, de hbitos o reglas previos.74 De aqu que la sola optimizacin nunca pueda suministrar la explicacin completa del comportamiento humano y las instituciones que algunos tericos parecen afanarse en buscar. Esa explicacin que ofrece la ciencia social exige ms que esta poderosa idea central; es posible razonar que se debe confiar en especificaciones de comportamiento ms complejas, contingentes y multifacticas. En consecuencia, los economistas neoclsicos podran considerarse un caso especial y restringido (en grado sumo) de la vieja economa institucional, la cual admita la ubicuidad de los hbitos y las reglas. En contraste con su imagen de miopes recopiladores de datos y antitericos, los institucionalistas tienen el potencial de alcanzar un nivel ms alto de generalidad terica. Winter afirma que la economa neoclsica es un caso especial de la economa conductual. 75 Se puede concluir adems, que tanto la economa conductual como la neoclsica son casos especiales de la economa institucional. En sus fundamentos, la economa institucional tiene mayor generalidad y contiene a la economa neoclsica como un caso especial.
La ubicuidad de los hbitos y las reglas
Se subraya la importancia de los hbitos y las reglas al examinar los tipos de situacin de decisin o procedimiento, distintos de la optimizacin, como la toma de decisin en un
74. Geoffrey M. Hodgson, Economics and Institutions, op. cit. 75. Sidney G. Winter, Jr., Satisficing, Selection, and the Innovating Remmant, The Quarterly Jounal of Economics , vol. 85, nm. 2, mayo de 1971, pp. 237-261.
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entorno de complejidad o incertidumbre. En particular, Ronald Heiner demuestra que en tales situaciones los individuos estn obligados a confiar en procedimientos y reglas de decisin relativamente sencillos. 76 Existen razonamientos slidos y establecidos de que los individuos deben confiar en convenciones o reglas empricas en situaciones de incertidumbre radical.77 El despliegue diestro de reglas debe entraar tambin hbitos adquiridos. Incluso las empresas y los individuos que de alguna manera intentan optimizar emplean hbitos. Como apunt el viejo economista institucional John Maurice Clark: slo mediante la ayuda del hbito el principio de utilidad marginal se aproxima a la vida real. 78 Un principio institucionalista es que el hbito tiene primaca ontolgica y explicativa sobre la eleccin racional. De nuevo, esto implica un nivel mayor de generalidad en el ncleo de la propuesta institucionalista.79 En la prctica, el agente humano no puede ser una calculadora relmpago que encuentra el ptimo rpida, fcil e inexplicablemente, de la misma manera que se puede localizar el punto ms bajo en una curva U de un sencillo diagrama de libro de texto. 80 Aun con informacin dada e inequvoca, los problemas de optimizacin complejos implican dificultades, no slo de especificacin sino de computabilidad. Los sistemas de inteligencia artificial, incluso en entornos poco complejos, requieren procedimientos de configuracin heredados para estructurar la informacin recibida.81
Evolucin y los lmites de la racionalidad
De manera destacada las tendencias recientes en la psicologa evolucionista apoyan con fuerza la vieja idea institucionalista de la primaca de los hbitos. 82 El razonamiento clave en esta
76. Ronald A. Heiner, The Origin of Predictable Behavior, American Economic Review , vol. 73, nm. 4, diciembre de 1983, pp. 560-595. 77. John Maynard Keynes, op. cit. , y Herbert a Simon, Models of Man, op. cit. 78. John Maurice Clark, Economics and Moder n Psychology, partes I y II, Journal of Political Economy , vol. 26, nms. 1 y 2, enero y febrero de 1918, pp. 1-30 y 130-66, reimpreso en John Maurice Clark, Preface to Social Economics , August Kelly, Nueva York, 1967, pp. 92-169. 79. Ibid . p. 25, tambin escribi que un buen hedonista dejara de calcular cuando le parece que implica ms problema del que vale la pena. De aqu que el concepto de comportamiento de satisfaccin [optimizacin en circunstancias de racionalidad limitada, N. del T.] de Simon encuentre un claro precedente en el trabajo de un viejo economista institucional. 80. Thorstein B. Veblen, The Place, op. cit ., p. 73. 81. Zenon W. Pylyshyn (ed.), The Robots Dilemma: The Frame Problem in Artificial Intelligence , Ablex, Norwood, 1986. 82. Leda Cosmides y John Tooby, Beyond Intuition, op. cit., y Better than Rational, op. cit.; Henry C. Plotkin, op. cit., y Arthur S. Reber, op. cit.
literatura es que los postulados respecto al carcter racional del cerebro humano deben dar una explicacin de su evolucin de acuerdo con principios establecidos por la biologa evolucionista. Lo que puede calificarse de principio de explicacin evolutiva exige que cualquier hiptesis conductual en las ciencias sociales sea susceptible de explicacin segn los lineamientos evolucionistas darwinianos.83 Sin embargo, el trabajo emprico y terico de los psiclogos evolucionistas modernos indica que es muy improbable que surja la racionalidad total mediante la evolucin, aun en organismos muy inteligentes. En otras palabras, la hiptesis estndar del actor racional no satisface el principio de explicacin evolutiva. En un enfoque evolucionista de la inteligencia se admite que el conocimiento tcito y el aprendizaje implcito de un tipo habitual son ubicuos aun en animales superiores, incluyendo humanos. Esto se debe a que niveles ms altos de deliberacin y conciencia son de reciente arribo en la escena evolutiva, y sin duda vinieron despus del desarrollo de mecanismos ms bsicos de cognicin y aprendizaje en organismos. Si ste es el caso, muchos de los procesos cognitivos evolucionados del ser humano deben tener la capacidad de proceder debajo del nivel completo de deliberacin y conciencia. Cosmides y Tooby postulan que la mente est plagada de circuitos funcionalmente especficos. 84 Esto contrasta con lo que definen como el Modelo Estndar de la Ciencia Social, donde la mente alberga procesos cognitivos generales como razonamiento, induccin y aprendizaje, los cuales son independientes del entorno, de dominio general o libres de marco. Demuestran que es difcil de conciliar este enfoque abstracto y general de la mente con la biologa evolutiva moderna, y dan evidencia experimental para sustentar su argumento. Un razonamiento clave consiste en que las tcnicas de optimizacin para todo propsito son difciles de construir y utilizar. Primero, lo que se considera comportamiento adaptativo o (cuasi) ptimo difiere de manera notable de situacin a situacin. Segundo: La explosin combinatoria entorpece, siquiera de forma moderada, a los sistemas de dominio general cuando tropiezan con la complejidad del mundo real. Como la generalidad aumenta al agregar nuevas dimensiones a un espacio de problemas, o una nueva rama apunta a un rbol de decisin, la carga computacional se
83. Sin darle un nombre, Thorstein B. Veblen y Leon Ardzrooni, op. cit ., pp. 79-80, emplearon abiertamente este principio en sus exposiciones de los orgenes de los hbitos, del comportamiento de propsito determinado, y as sucesivamente. 84. Leda Cosmides y John Tooby, Beyond Intuition, op. cit.
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multiplica con rapidez catastrfica.85 La generalidad de los mecanismos para todo propsito mina su desempeo: Cuando el entorno es imprevisible, el mecanismo lo ser tambin. Los mecanismos de dominio especfico no estn limitados de esta manera. Pueden construirse para llenar los espacios cuando falta o es difcil obtener evidencia perceptual.86 La mente es ms parecida a una navaja suiza que a un cuchillo que sirve para cualquier cosa.87 En trminos evolutivos, el tiempo no implanta la lgica en los hombres. Cosmides y Tooby ofrecieron evidencia de que los humanos tienen por lo general deficiencias para resolver problemas generales, lgicos. Sin embargo, cuando estos problemas se reformulan en trminos de interacciones sociales, aumenta mucho nuestra habilidad para resolverlos, a pesar de que la estructura lgica del problema no haya cambiado. sta es una clara evidencia del desarrollo especfico del cerebro, ms que de la habilidad para resolver problemas lgicos generales.88 Las teoras del comportamiento humano deben ser compatibles con la propia comprensin de los orgenes evolutivos: El cerebro humano no cay del cielo como un artefacto inescrutable de origen desconocido, y no existe ya una razn sensata para estudiarlo descartando los procesos causales que lo configuraron.89 Aplicado a los economistas, este principio establece que es insostenible la suposicin predominante de que el comportamiento racional es el estado de naturaleza que no requiere explicacin.90 Si se supone el comportamiento racional, luego su evolucin debe ser explicada. La reintroduccin de los conceptos de hbito e instinto en una teora del comportamiento humano ayuda a estipular un fundamento sobre el cual sea posible construir una teora de las instituciones. Se ha mostrado que la fundamentacin de semejante teora en la idea del individuo racional dado es desafortunada a la vez que insostenible en los trminos evolutivos actuales. La introduccin del hbito y el instinto hacen posible la coherencia entre los niveles de anlisis socioeconmico y bitico y establece un vnculo importante entre el mbito socioeconmico y el natural. La vuelta institucional accininformacin ya no est suspendida en el espacio vaco: tiene un fundamento bitico.
Esto no significa que las explicaciones de los fenmenos socioeconmicos tengan que darse en trminos biolgicos. La realidad socioeconmica tiene propiedades peculiares que contravienen semejante reduccin. Son niveles distintos de anlisis, pero, al final, las proposiciones en un nivel tienen que ser compatibles con las del otro. sta es una razn fundamental de por qu la economa tiene que tomar en cuenta a la biologa evolucionista.91
CONCLUSIN
85. 86. 87. 88.
Ibid ., p. 56. Ibid., p. 57. Ibid ., p. 88. De manera significativa, Plotkin ha apartado la psicologa evolucionista del reduccionismo gentico. Afirma que el comportamiento inteligente no puede explicarse reduccionistamente, por gentica o gentica y desarrollo. Vase Henry C. Plotkin, op. cit ., p. 176. 89. Ibid ., p. 68. 90. Leda Cosmides y John Tooby, Better than Rational, op. cit ., p. 327.
as instituciones no slo limitan e influyen a los individuos. Con nuestro entorno natural y nuestra herencia bitica, como seres sociales estamos constituidos por instituciones. stas nos son dadas por la historia y constituyen nuestra carne y sangre socioeconmica. Esta proposicin debe cohabitar con la nocin, en general aceptada y vlida, de que los individuos, a sabiendas o inconscientemente, forman y transforman a las instituciones. Se ha indicado que el fracaso del proyecto de los microfundamentos proporciona al institucionalismo una oportunidad significativa. Su punto central de atencin en las instituciones como entidades duraderas y por lo habitual autorreforzantes proporciona un buen vnculo micro-macro. Entender el papel del individuo en relacin con las instituciones es centrarse en el aspecto micro. Interpretar a la institucin como una constante socialmente construida o propiedad emergente es una base para reflexionar en las dinmicas macroeconmicas y el comportamiento. Por consiguiente, los viejos institucionalistas y los economistas neoclsicos tienen mucho que aprender unos de otros. Con todo, algunos desconocen a quienes rechazan el paradigma del actor racional, como si estuvieran fuera de la economa, y los remiten a la sociologa. En consecuencia, estos vigilantes de la correccin econmica tienen que enfrentar dos problemas graves. Primero, economistas conspicuos como Smith, Ricardo, Marx, Keynes, Hayek, Simon y Coase fracasaron al tratar de incorporar en sus textos la imagen estndar del hombre econmico racional, o expresaron dudas profundas sobre su comportamiento. Segundo, tienen que enfrentarse tambin al problema de que gran parte de la sociologa ha adoptado en la actualidad la eleccin racional.92 La prctica que predomin entre los economistas del siglo XX ha sido considerar el objeto de estudio en cuanto se define no como el estudio de un objeto real, la economa, sino
91. Geoffrey M. Hodgson, Economics and Evolution, op. cit. 92. James S. Coleman, Foundations of Social Theory, Harvard University Press, Cambridge, Mass., 1990.
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El fracaso del proyecto de los microfundamentos proporciona al institucionalismo una oportunidad significativa. Su punto central de atencin en las instituciones como entidades duraderas y por lo habitual autorreforzantes proporciona un buen vnculo micro-macro
en trminos de un enfoque nico y un conjunto de suposiciones centrales. Si el objeto de estudio se define de esta manera, entonces no es posible mucho pluralismo terico dentro de la economa: estamos comprometidos con un tipo particular de teora o enfoque. En otras partes, una ciencia se define como el estudio de un aspecto particular de la realidad objetiva: la fsica trata de la naturaleza y las propiedades de la materia y la energa; la biologa, de los seres vivos; la psicologa, de la psique; y as en lo sucesivo. Es con base en su deseo de estudiar y comprender la economa del mundo real que los viejos institucionalistas pueden reclamar el ttulo de economistas. De hecho, la frontera que ha perdurado por consenso entre economa y sociologa en los ltimos 60 aos est siendo violada por ambos lados. La lnea de demarcacin definida por la ciencia de la eleccin racional est perdiendo as su legitimidad, y la alternativa ms razonable es intentar redefinir una vez ms a la economa como la disciplina intelectual que
se ocupa del estudio de los sistemas econmicos. En otras palabras, debera definirse, como en otras ciencias, desde el punto de vista de su objeto de anlisis ms que por cualquier conjunto de doctrinas previas. Puede conjeturarse que el desvanecimiento de las fronteras predominantes entre las ciencias sociales en el siglo XX presagia una gran crisis secular en estas disciplinas intelectuales. Blanco de crticos heterodoxos por mucho tiempo, el hombre econmico racional ha sido puesto a prueba en aos recientes, cada vez ms, por la economa neoclsica, en parte debido a los progresos en la teora de juegos. Economistas destacados como Frank Hahn93 sugieren que una de las respuestas fundamentales a la crisis creciente ser la deconstruccin del actor racional, que ha regido a la economa por mucho tiempo. La actividad optimizadora ser reconocida como un caso especial de un conjunto ms grande de posibles formas de comportamiento, y se les exigir a todas ellas dar explicaciones viables de su origen y evolucin. Es amplia la consideracin de la biologa como la ciencia del siglo XXI. Siguiendo esta direccin, y para hacer nuevas conjeturas, los preceptos vinculantes y fundamentales en las renovadas ciencias sociales sern los principios mismos de la evolucin y obtendrn stas gran inspiracin de la metodologa y la propuesta de Darwin. Por eso ha de darse un enorme salto en el tiempo y revalorar las controversias evolucionistas del decenio de 1890 y los primeros aos de 1900, el mundo intelectual de Peirce, James, Veblen y Commons, y descubrir que mucho de lo que se quiere decir ya se ha dicho antes. Slo entonces se podrn leer los trabajos de los viejos institucionalistas y apreciar plenamente sus logros.
93. Frank H. Hahn, The Next Hundred Years, Economic Journal, vol. 101, nm. 404, enero de 1991, pp. 47-50.
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54. Ibid. , p. 69.

EL ENFOQUE DE LA ECONOMA INSTITUCIONAL

EXPLICAR LAS INSTITUCIONES: EL PROBLEMA DEL RETROCESO INSTITUCIONAL INFINITO

COMERCIO EXTERIOR , OCTUBRE DE 2003

EL ENFOQUE DE LA ECONOMA INSTITUCIONAL

Qu fue primero: el huevo o la gallina?

COMERCIO EXTERIOR , OCTUBRE DE 2003

EL ENFOQUE DE LA ECONOMA INSTITUCIONAL

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EL ENFOQUE DE LA ECONOMA INSTITUCIONAL

85. 86. 87. 88.

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